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2026-09-13 13:53:22 +02:00

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Raw Blame History

BRL TRUST COC;117 f) the main nsks to Mich the Fund subject, according to the markers features in which the Fund invest are as follows,

Market Risk: consists of the risk of variation in the value of the Fund's assets. The value of me securities may increase ar decrease according to the

price and market rate fiuctuations. In 'the event of a fali in the value of the Funda assets. the Fund's NAV can be adverSely aftected. A drop In the prices of the assets of the Portfolio may be temporary, however, there is no guarantee it will not extend over long penada of time and/ar undetermined pede& anime . .

Credit Risk consists of the Tisk tal the issuers of fixed income semelhes of the Portfolio wifl not comply with their payment obhgations of the pnncipal

amount. as well as the respective interest. payments on their debts towards the Fund. AdditionallY the derivatives contracta are sometimes subject to non- settlement by the counter parlies ar guarantor insfitutlons:

Liquidity Risk: is characterized by.láw demandar even a lack of demand for the securities of the Funis Portfolio. In such an event, the Fund may not

make. within the maximum deadhhe established by the Fund Bylaws and by the legislation, payments related to the redempfion of the Fund's shares. when requested by the shareholders.- Such scenari0 may occur duelo the lack of liquidity in the markets in which the Portfolio securities are traded ar to other atypical market condifions: • Risk of Concentrating on Securities of the same Issuer: this type of risk may be defined as the possibility of concentrating the Portfolio on securifies issued by the same instrtufion and it represents an assei liquidity risk. Changes in the financial condifion of a company ar of a group of companies, changes in the performance/results. expectations of the companies and changes in the compefifive ability of the targeted sector may. individually ar collecfively. adversely affect the price i and/ar earnings of the assets in the Fund's Portfolio. In such cases. the ADMINISTRATOR may be required to settle the Fund's assets at depreciated prices, which may adversely infiuence the value of the Fund's NAV; Risk resulfing from the Use of berivatives: when the Fund carnes out transactions in the derivatives market as part of Is investment strategy, such transadions may not produce the expected effects, suffering sudden and significant fiuctuations in the results of the Fund, which could cause equdy lasses for the Shareholders. This situation could occur due to the fact that the price of the derivatives depends, not only on the price of the underlying asset in the spot market, but Biso on other pricing parameters based on future expectations. Even if the price of the respective asset remains unchanged. a variation in the price" Of the derivafives may occur. resulting in an increase in the volatihty of the Portfolio retums; Default Risk: in the event of default, receivables may be assigned to third parires in exchange for the market price then in force and, in the event this does not occur, the Fund shall bear part ar ali of the possible damages resulting from such default, which could jeopardize its profitability ar even cause equity loss: vil) Operational Risk: collecting receivables depends on the diligent actions of the Collecting Bank and the Custodian. which are responsible for the verification of the correct receipt of.thé funds and the verificafion of any default. Any failure in the collection procedure may result in the partia! receipt of funds and cause a drop in profitability ar even loss for the Fund: viii) Legal Risk: the risk that one of the parties may suffer a loss once the laws ar regulahons do nbt give the support to the rules of securifies settlement system, to the execution of settlement arrangements related to ownership rights and other interests that are being maintained by the settlement system. The legal risk also anives if the laws ar regulations' application does not show itself to be olear enough. you acknowledge that a toes ot the invested capital may occur, as a consequence of the inherent dsk of the Portfolio assets of the Fund, described in the Fund Bylaws and in the ProspeCtus of the Fund. which you have declared to receive. Md. in the case aia negative NAV, resulting from capital lese an additional contribution of funds may be required; you acknowledge that the minirdurn limits for financial activity, contained in the Prospectus. may be amended by the ADMINISTRATOR in subsequent ProSpectuses: the orders requested via fax, e-mail and/ar telephOne (verbal orders). provided these have been authorized on your O you acknowledge the validity of. Registration Form, and you acknowledge that the accounting records mede by the ADMINISTRATOR constitute irrefutable evidence that such orders were transmitted, including ali of its detalls; you acknowledge your enfire and exclusive hability in connection with verbal orders, via fax and/ar via e-mail, provided these are authorized on your Registrafion Form , thus hereby exempting the ADMINISTRATOR aí any liability. costs, charges and expenses arising from claims and lawsuits of any nature. related ar resulfing from the execution of the referred ordens; on Farm updated, as per the rules in force, declaring your express

you undertake to maintain your personal documents and your Registrati acquiescence to the fact that the ADMINISTRATOR may not make redemption payments in the event there is any pending documents; I) you expressly authodze the ADMINISTRATOR/FUND MANAGER to supply the Brazilian Central Bank - BACEN, the Financial Activities Contrai Council, the CVM (Securifies and Exchange Commission of Brazil) and the Federal Revenue; m) you expressly authorize the ADMINISTRATOR to make available and send, on your behalf and upon your ordens. directly to the institution hired by Lhe Fund to provide distribution services and/ar to the Independent Investment Agent retained by the ADMINISTRATOR to provide placement services for the Fund's shares. which was reaponsible for the intermediation of your share acquisition. as idenfified below, any and ali possible and periodical infonnation related to the balancé and financial acfivity of your investrnents in the fund, including, but not limited to, monthly statements. This authorizahon has a determined pedod of durafion and shall end automatically upon the complete redemption of your funds iram the Fund; The authorized Distributor or independent Investment Agent is (OBLIGATORY FILLING OUT SPACE):

are you a quantia' investor?

Oves DNa

in the event you are a qualifiect investor, according the provisions of adicle 109 of CVM lnstruction 409, you are classified under the status of (mark only afie answer box with a cross "X"):

Cl financial institutions:

insurance companies and capitalization companies; open-ended and dosed-ended supplementary pension entities: o Ei individual ar legal entity having .financial investments greater than R$ 300.000:

investment funda destined exClusively for qualified investors; Portfolio administrators and secunties consultants accredited by CVM, in connection with its own funds; employees and/ar partners of the ADMINISTRATOR ar of the FUND MANAGER. expressly authorized by the responsible director of the institution before CVM: regimens pertaining to social security established either by the Union. ar States, ar the Federal District ar Municipalities. BRL Trust Distribuidora de Tituleis e Valores Mobiliários S.A. Rua Iguatemi. 151 • 19°Andar • CEP: 01451-011 • dein] Bibi • São Paulo/SP Fone + 55 11 3133-0350 Ouvidoria: 0800-710 0025 • i Página 3

k www.brItrust.com.br

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BRL r TRUST pj in the event you are a qualified investor, you represent that by choosing one of the preceding options and by executing this instrument. you are affirrning your status as a qualified investor and you are declaring that you have sufficient knowledge about the financial and capital markets, so that a set of legal and q) in the event you are a qualified investor, you acknorkiedge that the ADMINISTRATOR of the Fund in which you participate as a qualified investor may. as per the provisions of the legislation in force, among other things: I - permit the use of securities in order to pay in and withdraw shares: II - waive the preparation of a Rrospectus; III - charge a performance fee, as established in the Fund Bylaws; and IV - establish conversion deadlines (ascertainment of the NAV) and deadlines for redemption payments different Irem those established by CVM Instruction 409. in the event you are a qualified investor. you attest, as a qualified investor, that you are capable of understanding, pondering and assuming the financial risks related to the investment of your funds in a Fund destined to qualified investors;

is the investment fund which you wish to invest classified as a private orada fund?

113 Yes El No

, I • the Fund might acquire lides from private or public issuers other than the Federal Government, in an amount superior to 50% (fifty percent) of lhe Fund's equtty; II -There is a possibility of a substantial loss of equity In the event of non payment of the titles that are part of its portfolio. AcknoMedging such risks, and after a CAREFUL READING of this declaration. which terms COULD BE USED TO REMOVE TkiE RESPONSIBILITY OF THE ADMINISTRATOR AND 'MANAGER. in the event they fulfill their obligations, you are making a decision to invest in the Fund,

Várzea Grande 01 / 2014

Local / Place. Data ! Date (d/m/y) Jazon Baracat de Lima

Presidente

s.v.) Nk ut.".."."1" PREV1VAG

Assinatura do Representante (1) / Signature of the Representative (1)

Maria da Conceção Oliveira

LAO- Diretora &Gesta Adrit e Ftnanceira PREV1VAG

Assinatura do Representan eir) / Signature of the Representative (2)

BRL Trust Distribuidora de Titelos e Valores Mobiliários S.A. Rua Iguatemi, 151 • 19°Andar CEP: 01451-011 • Itaim Bibi • São Paulo/SP Fone.4 55 11 3133-0350 , Ouvidoria: 0800-710 0025 Pagina 4 www.britrustcom.br

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24/017,2 014 RANGI) DC. 1-5RAT,L :;m3185IA 141 C (20119

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ISAIICO .141 MANAI I IA11 5,A. ACi 111: IA m1141 SP/1411A 'ABARIA COMA m4100410' L 1-, 01 INAI IDADE MIM C; edito em emitia VAI UR 1.000.011I.1.80 VAI 011 DA IAK11 A VAI MI( fI)Ií j.LiÉiÇj.111 ;, fiR,AMil ii;• , 9:1i).4A1 5 II IA Mu vi J; taillt1 Cutt,f IIVAII t NIRI: 1111.1P/V., 1111 ORMANI

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PROCURAÇÃO INSTITUTO DE SEGURIDADE SOCIAL DOS SERVIDORES MUNICIPAIS DE VÁRZEA

Presidente Eurico Gaspar Dutra N°. 555, Bairro lpase doravante denominado "Outorgante", neste ato representado na forma de seu Estatuto Social, nomeia e constitui seus bastantes procuradores, RENATO DE MATTEO REGINATTO, brasileiro, casado, empresário, portador da Cédula de Identidade RG n.° 19.375.600-6 e inscrito no CPF sob o n.° 220.195.848-32" e PATRICIA ALMEIDA ALVES MISSON, brasileira, casada, economista, portadora da Cédula de Identidade RG n.° 34.030.850-3 e inscrita no CPF sob o n.° 303.945.698-90, todos com endereço comercial na Cidade de Rio Claro, Estado de São Paulo, na Rua Seis, 1460, sala 48, centro, Ed. São Lucas, CEP 13.500-190, doravante denominados "Outorgados", conferindolhes poderes específicos para, representar o Outorgante na Assembleia Geral Extraordinária de Cotistas do FMD SCULPTOR FUNDO DE INVESTIMENTO RENDA FIXA PREVIDENCIÁRIO, inscrito no CNPJ 14.655.180/0001-54 a ser realizada em 06 de março de 2014, às 10:30h, na sede da BRL TRUST INVESTIMENTOS("Administradora"), situado na Av. Faria Lima, 3355 - 19° andar, Itaim Bibi, São Paulo/SP CEP: 04538-133. É vedado o substabelecimento do presente instrumento no todo ou em parte, dos poderes aqui outorgados.

Vá :a .nde, 27 de Fevereiro de 2014.

INSTITUTO SEGURIDADE SOCIAL DOS SERVIDORES MUN CIPAIS DE VARZEA GRANDE/MT JAZON BARACAT DE LIMA PRESIDENTE

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2' SERVIÇO NOTARIAL E REGISTRAL- csctdto UF Rua Nossa Sonhem do Carmo 26, Crnbr. Viam COMARCA OF MATO GECC.XC 2. SERVIÇO NOTARIAL E

VARIE4 :árçANfir.

.arar ia Mute G-osso COMARCA RSCISTRAL. ESSA:2403E /ATO C/21-450 Reconheço r v OE Rua Nossa Senhora do Ca.mo, 26, Caninx ` VAREI:A Ade:0 E

ira ir fr ,/2/2aa Gani& •

DE LIMA Reconheço por v Mn Grosso

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Várze ncl RIA DA Dou Morar:o:14'53 da verdade rio14.54 HELIO FERRE verdade.

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Selo Digital P r Judie/rio as Peteclo

Cadreperatiorl*, CedArerip

comua: • 36362

%MIT° Criel.C•rld~101. Cocr.A1 orP2

Consulte: meen 40

Funcionário: MARYANE

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14/8/2014 ifoticombrl

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DOC ou TED Eletrônico

Debitado

Agência	2764-2
Conta corrente Creditado	16434-8	IS SOC SERV MUN V GRANDE
Banco	341	fTAU UNBANCO S.A.
Agência (sem DV) Conta corrente (com DV)	8541 52539	SP/FtUA TABAFIJA
CNPJ Nome favorecido	14.655.180/0001-54 FUNDO DE INVESTMENTO MULTIIVERCA DO SCUL
Finalidade Mirror° documento	CREDITO EM CONTA CORRENTE 81.402
Valor Data transferência	400.000,00 14/08/2014

"C" - CNPJ diferente

Autenticação SISBB 5ACE43EEF8979F1E Assinada por J8638405 MARIA DA CONCE1CAO OLIVEIRA 14/08/2014 13:00:19

J8172453 JAZON BARACAT DE LIMA 14/08/2014 13:14:48 Transação efetuada com sucesso.

Transação efetuada com sucesso por: J8172453 JAZON BA RACAT DE LMA.

hrips://aapj.bb.corabr/aapj/noticia.bb?tokenSessac0710928bbbc3075e597480f91b58c526&codMenus=6216,6566,68258,codNoticia=0 1/2

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GRADUAL

EDITAL DE CONVOCACÃO ASSEMBLEIA GERAL EXTRAORDINÁRIA

FUNDO DE INVESTIMENTO MULTIMERCADO SCULPTOR CREDITO PRIVADO

CNP] no 14.655.180/0001-54

Gradual Corretora de Câmbio, Títulos e Valores Mobiliários S/A. ("Administradora"), na qualidade de administradora do FUNDO DE INVESTIMENTO MULTIMERCADO CREDITO

PRIVADO CAELUM • ("Fundo"), nos termos do Regulamento do Fundo ("Regulamento") e da

Instrução CVM n° 409, de 18 de agosto de 2004 ("Instrução 409"), vem pelo presente edital convocar os cotistas do Fundo para participar de Assembleia Geral Extraordinária a ser realizada no dia 31 de março de 2015, às 12 horas, na Cidade e Estado de São Paulo, na sede da Administradora, localizada na Av. Presidente Juscelino Kubitschek, no 50 - 50 andar Vila Nova Conceição, que terá o seguinte item da ordem do dia:

Incorporação pelo Fundo, do FUNDO DE INVESTIMENTO MULTIMERCADO

CREDITO PRIVADO CAELUM;

Somente podem votar na Assembleia Geral os cotistas do Fundo inscritos no registro de cotistas na data de convocação da assembleia, seus representantes legais ou procuradores legalmente constituídos há menos de 1 (um) ano.

Nos termos do artigo 27 do Regulamento, serão admitidos e computados para fins de apuração dos quóruns de instalação e aprovação, os votos enviados pelos cotistas por meio de comunicação escrita ou eletrônica, desde que recebida pela ADMINISTRADORA no prazo máximo de 1 (um) dia útil antes da instalação da assembleia, devidamente assinada pelo cotista, seus procuradores e/ou representantes legais devidamente cadastrados perante a ADMINISTRADORA. Os votos eletrônicos deverão ser enviados para controladoria@gradualinvestimentos.com.br e as vias físicas dos mesmos para a Av. Presidente Juscelino Kubitschek, no 50, 50 andar, Vila Nova Conceição, São Paulo - CEP: 04543-000, aos cuidados de Luciana Alvani ou Ademir Silva Oliveira.

Os documentos referentes ao item da ordem do dia estão à disposição dos cotistas na sede da Administradora.

São Paulo, 19 de março de 2015. ROBERTO DA SOA

pRocuRADOP f

Gradual CCTVM 5/A

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GRADUAL

Gradual Corretora de Câmbio, Títulos e Valores Mobiliários S/A.

Administradora do Fundo de Investimento Multimercado Sculptor Crédito Privado CNPJ/MF n° 14.655.180/0001-54

Ref.: Manifestação de Voto ref. Assembleia Geral Extraordinária do Fundo de Investimento Multimercado

Scuiptor Crédito Privado convocada para o dia 31 de março de 2015.

Prezados Senhores, Fazemos referência ao edital de convocação datado de 19 de março de 2015, enviado aos cotistas do FUNDO DE INVESTIMENTO MULTIMERCADO SCULPTOR CRÉDITO PRIVADO ("Fundo"), para manifestar de forma irrevogável e irretratável, o voto do presente cotista para todos os fins de direito, na forma abaixo:

ITEM DA ORDEM DO DIA:

Incorporação pelo Fundo, do FUNDO DE INVESTIMENTO MULTIMERCADO CRÉDITO PRIVADO

CAELUM, que será efetivada em 04/05/2015.

,egIM, aprovo sem ressalvas ou restrições. ( )NÃO APROVO.

Nome/Razão Social do Cotista: , Telefone:

Jnok t5teteta" 65 g6- 4 4,62'

-3aW xii.L. ocftl'a-Qa OUW i rt

atiMsteNJ Ctonek, /MT - --POU ei enCtGres 36g 6 _ A soa.

nuirnAti: plu'e

Endergço: Bairro: CEP: Cidade/UF:
655 u fri 1
Nacionalidade: Data de Estado Civil: Profissão:
Cédula de Identidade: Órgão Emissor: CPF/CNPJ:

524 .ttelijopoi - 63

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GRADUAL

E-mail -IYULNY1/4:~0( € atà., . cerre- Nzi" .., Representantes Legais/Procurador (se for o caso, anexar instrumento de mandato):

ry)617-1-) PStaC031/4. oli. Urrecx...

Cédula de Identidade:

----À-/1/4G k .3

Representantes Legais/Procurador (se for o caso, anexar instrumento de mandato):

arftexiÀ 40, Q0 ~taba CAÀ vtki \ na

Cédula de Identidade:

56.LI on

O cotista do Fundo de Investimento Multimercado Sculptor Crédito Privado ("Fundo"), acima identificado, reconhece, declara e afirma, de forma irrevogável e irretratável, para todos os fins de direito, que manifesta sua vontade com relação à Assembleia Geral Extraordinária convocada para o dia 31 de março de 2015, nos termos desta Manifestação de Voto e na proporção de cotas do Fundo detidas pelo referido cotista.

000124

Telefone:

Gb ;6u- a 4o5

órgão Emissor: CPF/CNPJ:

. goRA -01A _ i)) 011-- 14 •'1-0%

Telefone:

6s Me.-1kG?

órgão Emissor: CPF/CNPJ:

&SPirrii D013.0946. 6 44 - G1 1.

Local e Data:

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Cotista ou seu represMnSnte legal c:H I

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a ai.. PREFEITURA MUNICIPAL DE VÁRZEA GRANDE

WMA PREVI VAG C2C125

DE ~R C:ADE crie SER.-ta.S. V+ 7. C 7-,A

Várzea Grande/MT, 12 de agosto de 2015.

Ofício n° 11C/PREVIVAG/2015 Do: Instituto ie Seg. Soc. Serv. Mun. de Várzea Grande/MT -PREVIVAG

O INSTITUTO DE SEG. SOCIAL DOS SERV. MUN. DE VÁRZEA GRANDE/MT, inscrito no CNPJ sob o n° 00.584.491/0001-65, como quotista do FUNDO DE INVESTIMENTO MULTIMERCADO SCULPTOR, inscrito no CNPJ sob o n° 14.655.180/0001-54, vem por meio deste Oficio solicitar o resgate total do recurso aplicado, respeitando o prazo para não pagamento de taxa de saída. Justificamos que o fazemos em virtude de alterações que se fizeram necessárias nas estratégias de alocação de recursos deste Instituto com base na muaança do cenário econômico atual. cDo Sendo o que tínhamos pa €3; ento, despedimo-nos, co. ç'ç Cb Atenciosamente,

04, r Terezinh osa Milani Maria da C nce ça -Oliveira

Presidente'. Diretora de Gestão

A GRADUAL CORRETORA DE CÂMBIO, TIT. E VALORES MOBILIÁRIOS Si Av. Juscelino Kubttschek, 50 - 6° Andar - Vila Nova Conceição São Paulo - 3.P.

SERVIÇO NOTARIAL E "RFG COIMAR •.ÁN' .NO,

Reconeee natr#r v illair JESUS OA

FMD ASSET GESTÃO DE RECURSOS LTDA	ROSA ' Várzea	frtjrCEICAO asiNEIRA ": o de 2015
Rua Laplace, 74 -5° Andar - Conj. 52- Brooklin São Paulo - S.P.	Dou fé E	g iák Stalagfflei

ifign: i11?""r

Vitor de Alcantt --r r

Escrevente A	rine* Digira CIL	MN R
2° Serviço Notaria! Varrer, G	c u ai Aatgo	R5 5,30 Funcionário: RYANN

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16/09/2016 Gmail - RESGATE VARZEA GRANDE - MT

ri Gmail Woe

Marcia Teixeira marciateixeira110375@gmail.com

000127

RESGATE VARZEA GRANDE - MT

1 mensagem

Para: marciateixeira110375@gmail.com

Boa tarde Sra MARCIA Segue abaixo as datas de resgate que foi solicitado :

TIPO DE DATA DE DATA DE DATA DE

COTISTA	CNPJ	RESGATE SOLICITAÇÃO CONVERSÃO LIQUIDAÇÃO
SCULPTOR - INSTITUTO DE SEG. SOCIAL DOS	00.584.491/0001-	Resgate

SERV. MUN. DE VÁRZEA GRANDE/MT 65 Total 12/08/2015 22/07/2019 23/07/2019

FMD,

Asset

Á

Rua Barão Trunfo, 612- 9° andar - sala 909 Brooldn Pauta - São Paulo Cep 04602-002 Fone 11 4305 0329 / 3645 4873 / 5096 1139

/Imail.google.comlmail/u/0/?ui=28.ik=faSda295178wiew=pt&search=inbox&th=15734839703ea40b&sim1=15734839703ea406 1i1

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GRADUAL

EDITAL DE CONVOCAÇÃO DE ASSEMBLEIA GERAL DE COTISTAS DOC (..? G128

FUNDO DE INVESTIMENTO MULTIMERCADO SCULPTOR CRÉDITO PRIVADO C NPJ/MF N° 14.655.180/0001-54

GRADUAL CORRETORA DE CÂMBIO, TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS S/A,

instituição financeira com sede na Avenida Presidente Juscelino Kubitscheck n° 1.909, Torre Norte, 19° Andar, Cj. 191-B, na Cidade de São Paulo, Estado de São Paulo, inscrita no CNPJ/MF sob o n°33.918.160/0001-73, na qualidade de Administradora do Fundo ("Administradora"), vem, pela presente, convocar os cotistas do FUNDO DE

INVESTIMENTO MULTIMERCADO SCULPTOR CRÉDITO PRIVADO, inscrito no

CNPJ sob o n°14.655.180/0001-54 ("FUNDO"), para se reunirem em Assembleia Geral, a ser realizada na sede da Administradora, no dia 01 de novembro de 2017, às 10h00, ("Assembleia"), para deliberarem sobre as seguintes matérias constantes da ordem do dia:

Sem prejuízo das demais opções previstas no art. 39, §2", da Instrução CVM 555/2014, deliberar sobre a reabertura ou manutenção do fechamento do fundo para resgate.

2) E ainda, em virtude do fechamento do FUNDO para resgates e aplicações

nos termos da Instrução CVM 555/2014, em seu art. 39, §2°, será necessário deliberar sobre as seguintes possibilidades:

I - substituição do administrador, do gestor ou de ambos;

II - reabertura ou manutenção do fechamento do fundo para resgate;

III - possibilidade do pagamento de resgate em ativos financeiros;

IV - cisão do fundo; e

V - liquidação do fundo.

Autorização para que a Administradora pratique todos os atos necessários para implantação de tudo o que fora deliberado na competente Assembleia;

Av. Presidente Juscelino Kubitschek. 1909- Torre Norte - 190 andar - Cj. 191-B Vila Nova Conceição - São

Paulo - SP CEP 04543-011 Brasil Tel.: (11) 3372-8300 1 Ouvidoria/SAC: 0800 655 1466 1 www.gradualinvestimentos.com.br

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GRADUAL

OBSERVAÇOES: 9

A cada cota corresponde 1 (um) voto, e somente podem votar na Assembleia Geral os Cotistas inscritos no registro de cotistas na data de convocação da assembleia, sendo admitida, ainda, a representação do Cotista por mandatário legalmente constituído há menos de 1 (um) ano.

Nos termos do Art. 27 do Regulamento do Fundo, será permitido voto por meio de comunicação escrita ou eletrônica, devendo os votos serem enviados ao Administrador e/ou Gestor até a data e horário da referida Assembleia.

Ainda, em função da limitação do espaço físico do local onde será realizada a Assembleia, somente será permitida a participação de, no máximo, 2 (dois) representantes por cotista do FUNDO. Se, por qualquer razão, o número máximo de representantes seja insuficiente para representação de determinado cotista, tal questão deve ser exposta previamente à Administradora, no mesmo prazo de envio de documentação acima descrito, para que a mesma possa avaliar os ajustes necessários no local da Assembleia, viabilizando sua realização.

Os documentos referentes aos itens da ordem do dia estão à disposição dos cotistas na sede da Administradora.

São Paulo, 20 de outubro de 2017

GRADUAL CORRETORA DE CÂMBIO, TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS S/A

Av. Presidente Juscelino Kubitschek, 1909- Torre Norte - 190 andar - Cj. 191-B Vila Nova Conceicao - Sôo Paulo - SP CEP 04543-011 Brasil Tel.: (II ) 3372-8300 1 Ouvidoria/MC: 0800 655 1466 j www.gradualinvestimentos.com.br

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Ficha Cadastral Pessoa Jui idica

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Trnocr

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XAbertura EAtualize tec Cód. Cliente: Cód. AAI:

TERMO DE ADESÃO AO CONTRATO DE INTERMEDIAÇÃO

Através deste instrumer to. D CLIENTE, devidamente qualificado na Ficha Cadastral, contrata a

INTRADER DISTRIBUIDOR. k DIE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA. inscrita no CNPJ sob o n°

15.489.568/0001-95. nos ten nos que se seguem, declarando que:

Preencheu a Ficha cklastral e reitera as declarações feitas naqueleinstrumento. Leu, compreendeu ). está plenamente de acordo com os termos e condições do Contrato de Intermediação,devidar 1erte registrado 1° Oficial de Registro de Títulos e Documentos e Cível de Pessoa Jurídica da Cor ital cnpj 45.564.895/0001-25, da Cidade deSõo Paulo sob o n° 3447998 (Contrato de lntermedi ação), que se encontra disponível no website www.ifundos.com/corr rato intermediaçãoe doqual este termo éparte integrante e indispensável.

Leu, compreendeu e está plenamente de acordo com os termos das Regras e Parômetros de Atuação da INTRADER, quase encontram disponíveis no sitewww.ifundos.com/regras parametros e que são parte integran•e co Contrato delntermediação.

Tem ciência de quE• c iwestimento no mercado de títulos e valores mobiliários, sobretudo ode opções e de compra e termo de ações, é de risco, podendo,inclusive, levar as perdas superiores ao Capital investido e, poi CO 'seguinte, aodecréscimo de patrimônio.

Tem conhecimento de que nas operações com derivativos (termo, opções, contratos negociados na BMF. dentreoutras) p necessária a apresentação de garantias para a abertura e a manutenção de posições. Na hipótese t le i isuficiência de garantias, a DISTRIBUIDORA poderá enquadrar a posição do CLIENTE liquidando-a1( tal ou parcialmente e, ainda, em havendo saldo devedor na conta do CLIENTE na CORRETORA, aliencr os ativos doCLIENTE e reverter o produto da venda para cobrir o saldo devedor. (E) Tem ciência de quE a DISTRIBUIDORA atua no mercado de capitais, comointermediária, recebendo ordens declientes parc sua execução em Bolsa. A DISTRIBUIDORA não atua como gestora ou administradora de car eirc (salvo se expressamente contratada para essa atividade), d.ependendo de autorização do investidor para realizar negócios em seu nome.

Local e Data: Assinatura do Cliente:

Várzea Grande, 03 Je :evereiro de 20 .

NTR &DER DISTRIBUIDORA DE TITULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA

Testemunhas:

Nom -r ;cie\ Cr RG: /152443,-_,L

Nome: RG:

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' kdministradora e

:JeStOra de Recursos Highly Confidential

Termo de Adesão - Pessoa Jurídica

Cód Cliente: Cód. Distribuidor:

Nome do Fundo: FUNDO DE INVESTIMENTO 1 IX E ARCELONA RENDA FIXA

Razão Social (sem abreviações', : Instituto de Seguridade Soci.11 cics Servidores Municipais de Várzea Grande/MT - PREVIVAG

Nome do Representante (1): Jazon Baracat de Uma Nome do Representante (2: (sie wlicável]: CPF: Maria da Conceição Oliveira

Está ciente que o Fundo é AIn-drlistrado por: (ADMINISTRADOR) INX ADMINISTRADORA E GI STC RA DE RECURSOS LTDA.

Está ciente e de acordo que a Carteira do Fundo é Gerida por: (GESTOR) INX ADMINISTRADORA E GI.STC RA DE RECURSOS LTDA.

O Distribuidor ou Agente Ai tôn orno de Investimento autorizado é: (DISTRIBUIDOR) INTRADER DISTRIBUIDORA DE lITULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA

Pretendendo assumir a ct ncliião de Cotista do Fundo acima indicado, vem, pelo presente instrumento, MANIFESTAR EXPRESSAMENTE SUA ADESÃO AO REGULAMENTO E AO PROSPECTO (SEMPRE QUE HOUVER) DO CITADO Fundo, DECLARANDO NESTA OPOR TUN IDADE QUE: recebeu, antes de ass nado o presente Termo de Adesão, cópia do Regu anento e da Lâmina de Informações Essenciais do i unco, quando aplicável; títulos e valores mobiliários pode aumentar ou leu o inteiro teor do ieferido Regulamento, o qual taxas de mercado. Em caso de queda do valor dos declara conhecer e aceita; e que forma, junto a este ativos que compõem a Carteira, o patrimônio líquido Termo de Adesão, um uni ::o instrumento para todos os do Fundo pode ser afetado negativamente. A queda fins de direito; dos preços dos ativos integrantes da Carteira pode tem pleno conhecimeni o dii política de investimento adotada pelo Fundo e do grau de risco do mesmo em função das operações real zadas no mercado de derivativos, conforme pi evisto no Regulamento do ii) Risco de Crédito: consiste no risco de os emissores Fundo; de títulos/valores mobiliários de renda fixa que cl) está ciente de que os principais riscos a que o Fundo pode estar sujeito de aco dc com as características dos mercados em que investe 3c:

INX ADMINISTRADORA E GESTC4 A DE RECURSOS LTDA. Rua Furchal,411., 69 andar, CEP 455: -060- Sào Paulo -SP Rublça: Seniço de atendimerto ao Clien e: acm@ineadetoarn_br ou 1131983151 Versão 04.2014 Cruvidona: oundoria@intradenz #(k.. •

Term of Adherence - Legal Entity

CNPJ: 19.833.108/0001-93

CNN: 00.584.491/0001-65

CPF: 487.726.821-91

293.246.611-91

I) Risco de Mercado: consiste no risco de variação no valor dos ativos da Carteira do Fundo. O valor dos diminuir, de acordo com as flutuações de preços e

ser temporária, não existindo, no entanto, garantia de que não se estendam por períodos longos e/ou indeterminados;

integram a Carteira não cumprirem suas obrigações de pagar tanto o principal como os respectivos juros de suas dívidas para com o Fundo. Adicionalment os

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| Administradora e “4 | Gestora de Recursos

contratos de derivati-Jos estão eventualmente sujeitos ao risco da con:raparte ou instituição garantidora não honrar sua liquidação;

mesmo falta de dema Ida pelos títulos e valores mobiliários integrantes ia Carteira do Fundo. Neste caso, o Fundo pode nãc estar apto a efetuar, dentro do prazo máximo estabolezi Jo no Regulamento e na regulamentação em vil or, pagamentos relativos a resgates de cotas do Fundo, quando solicitados pelos cotistas. Este cenário pc de se dar em função da falta de liquidez dos merc )clos nos quais os valores mobiliários integrantes ila Carteira são negociados ou de outras condições atip Icas de mercado;

Risco de Concenti ação de Títulos e Valores Mobiliários de um mes na I:missor: é a possibilidade

de concentração da C Irteira em títulos e valores mobiliários de um mesr lo emissor e representa risco de liquidez dos ativ< s. \ lterações da condição financeira de uma con panhia ou de um grupo de companhias, alteraçe es na expectativa de desempenho/resultado: das companhias e da capacidade competitivi do setor investido podem, isolada ou cumulativan ene, afetar adversamente o preço e/ou rendimenti dos ativos da Carteira do Fundo. Nestes casos, .) ADMINISTRADOR pode ser obrigado a liquidar cí: ativos do Fundo a preços depreciados podendi I, com isso, influenciar negativamente o valor a ata do Fundo;

Risco Proveniente d Uso de Derivativos: quando

o Fundo realiza op.traçies nos mercados de derivativos como pa te de sua estratégia de investimento, estas operações podem não produzir os efeitos pretendi( os, provocando oscilações bruscas e significativas r o resultado do Fundo, podendo ocasionar rent s patrimoniais para os cotistas. Isto pode oco Ter em virtude do preço dos derivativos depender, iplém do preço do ativo objeto no mercado à vista, de outros parâmetros de precificação baseado: em expectativas futuras. Mesmo que o preço do ativo objeto permaneça inalterado, pode ocorrer variação nos preços dos derivativos, tendo com D conseqüência o aumento de volatilidade de sua Carl eira vi) Risco de Inadimplálicia: no caso de inadimplência, os direitos credite:11.)s poderão ser cedidos a terceiros, a preço de rr ercz do vigente à época e caso isso não ocorra, o Fun lo terá de suportar parte ou a totalidade dos eventu*s prejuízos decorrentes de tal

0001 32

Highly Confidential inadimplência, o que poderia comprometer sua rentabilidade ou levá-lo até a perda de patrimônio; vii) Risco Operacional: a cobrança dos direitos creditários depende da atuação diligente do Banco Cobrador e do Custodiante, a quem cabe aferir o correto recebimento dos recursos e verificar a inadimplência. Qualquer falha de procedimento na cobrança pode acarretar o recebimento de menos recursos para o Fundo e ocasionar uma queda de rentabilidade ou até a perda patrimonial;

Risco Legal: risco de que uma parte sofra uma

perda porque as leis ou regulamentações não dão

suporte às regras do sistema de liquidação de valores mobiliários, à execução dos arranjos de liquidação relacionados ou aos direitos de propriedade e outros interesses que são mantidos pelo sistema de liquidação. O risco legal também surge se a aplicação das leis ou regulamentações é pouco clara. está ciente de que poderá ocorrer perda do capital investido, em decorrência do risco intrínseco aos ativos que compõem a Carteira do Fundo, descrita no Regulamento do Fundo e no Prospecto do Fundo, conforme o caso. E que em caso de patrimônio líquido negativo, ocasionado por uma perda de capital, poderá haver necessidade de aporte de recursos adicionais; está ciente de que os limites mínimos para movimentação, os quais constamno Regulamento ou no Prospecto do Fundo e na Lâmina de InformaçõesEssenciais do Fundo, se aplicáveis, poderão ser alterados pelo ADMINISTRADOR,em Regulamentos ou Prospectos subsequentes, conforme o caso; reconhece a validade das ordens solicitadas via fax, carta, email e/ou telefone(ordens verbais), desde que autorizadas na Ficha Cadastral, constituindo osregistros contábeis realizados pelo ADMINISTRADOR prova irrefutável detransmissão dessas ordens, em todos os seus detalhes; reconhece sua inteira e exclusiva responsabilidade sobre as ordens verbais, viafax, carta e/ou via email, desde que autorizadas na Ficha Cadastral, isentando,desde já, o ADMINISTRADOR de quaisquer

responsabilidade, custos, encargos edespesas advindos de reclamações ou litígios de qualquer natureza, relativos oudecorrentes da execução das referidas

ordens; i) se obriga a manter sua documentação pessoal e Ficha

Cadastral atualizadas,de acordo com as regras vigentes, manifestando sua aquiescência expressa aofato de que o

INX ADMINISTRADORA E GE ZOR à. DE RECURSOS LTDA. Rua Funchal, 411, 6° andar, :IP C4551-060-5án Paulo -SP SeN.ipo de atendimento ao admeintradencom.br ou 11 31985151

lient x

Ouwidoria: ouvidoria @irntac ,er.ccntbr

Rulyrica: ~

Versão 04.2014

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Administradora e 5estora de Recursos ADMINISTRADOR não pode á realizar o pagamento de resgatescaso haja pendência na c ocumentação; jj autoriza expressamente o ADMINISTRADOR a fornecer

financeiras ao Banco Santan ier !o.A., às suas subsidiárias, ao GESTOR e ao DISTRIBUIDOR; k) autoriza expressamerr e ) ADMINISTRADOR a disponibilizar e enviar, por: ua conta e ordem, diretamente para a instituição contratada pelo Fundo paraprestação dos serviços de distribuição e/ou para o Agente Autônomo delnve otirn mto credenciado pelo ADMINISTRADOR para j restação dos serviçosde colocação de cotas do Fundc , que tenha sido responsável pela intermediaçãoda sua a luis ção de cotas, conforme abaixo especificado, o envio eve -dual eperiódico de toda e qualquer informação relat va ao saldo e movimentação deseus investimentos no fundo, inclusive, mas não limitado aos extratos mensais. Apresente autorização tem prazo determinado de duração, encerrandoseautomaticamente por oca dão do resgate total de seus recursos do Fundo; I) reconhece e aceita que a e1/4DVINISTRADORA mantenha acordos com instituição isfon anceiras, gestores e instituições autorizadas a cl stritouir e intermediar títulos evalores mobiliários, cuja ri omuneração poderá: (i) estar relacionada com osinvestinientds realizados no Fundo, de forma direta ou por conta e ordem; e (ii)ser diferenciada em função dcs di iersos ativos investidos, principalmente nocaso te cotas de fundos de investimento;

é investidor qualificado? 3 Não.X Sim. caso seja investidor qu Aficado, de acordo com os incisos do artigo 109 daInst•uçâo CVM 409, enquadra-se na condição de (marcar corr um "X" umaúnica opção):

instituições financein •s; El companhia segurado' as e sociedades de capitalização; I3 entidades abertas e fo ochadas de previdência complementar;

fundos de investimer tos destinados exclusivamente a investidores qualificados; El administradores de c trteira e consultores de valores mobiliários auto izac os pela CVM, em relação a seus recursos próprios Xregimes próprios de pr widància social instituídos pela União, pelos Estadc s, pelo Distrito Federal ou por Municípios.

[SRE]

Highly Confidential o) caso seja investidor qualificado, declara que ao assinalar uma das opções do quadro acima e ao assinar este instrumento está afirmando a condição de investidor qualificado e declarando possuir conhecimento sobre o mercado financeiro e de capitais suficiente para que não lhe sejam aplicáveis um conjunto de proteções legais e regulamentares conferidas aos investidores não qualificados; p) caso seja investidor qualificado, está ciente de que o ADMINISTRADOR do Fundo do qual participará como investidor qualificado poderá, nos termos da legislação em vigor, entre outras coisas:

admitir a utilização de títulos e valores mobiliários na integralização e resgate de cotas; II - dispensar a elaboração de Prospecto; III - cobrar taxa de performance conforme estabelecido no Regulamento; e IV - estabelecer prazos para conversão (apuração da quantidade de cotas ou valor financeiro) e para pagamento de resgates diferentes daqueles previstos na Instrução CVM 409. q) caso seja investidor qualificado, atesta como investidor qualificado ser capaz de entender, ponderar e assumir os riscos financeiros relacionados à aplicação de seus recursos em um Fundo de investimento destinado a investidores qualificados; r) o fundo de investimento que deseja aplicar é classificado como fundo de crédito privado?

XNão. I3 Sim. s) caso o Fundo seja classificado como fundo de crédito privado, está dente deque: I - o Fundo poderá adquirir títulos de responsabilidade de emissores privados, oude emissores públicos outros que não a União Federal, em montante superior a50% (cinqüenta por cento) do patrimônio líquido do Fundo; e II - existe a possibilidade de perda substancial de patrimônio líquido do Fundoem caso de não pagamento dos títulos que compõem a sua Carteira. t) caso seja Regime de Previdência Social (RPPS) instituído pela União, Estados, Distrito Federal ou Municípios, em virtude das restrições estabelecidas pela Resolução 3.922 do Conselho Monetário Nacional de 25/11/10, (i) declara que os investimentos neste Fundo estão adequados e em conformidade com as restrições e limites estabelecidos por essa Resolução, e (ii) declara

INX ADMINISTRADORA E GESTORA DE RECURSOS LTDA. Rua Furctel" 411,5! andar, CEP 04551-060- 550 Paulo - SP Senhos de atendimento ao Cliente: adm@intrader.com.br ou 11 31915151 Ouvidoria-oundoria@intrader.r.om.fr

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Administradora e Gestora de Recursos

que cumpriu todos os procedimentos internos para as aplicações neste Fundo, e que tal decisão de

C n, " ) 4

Highly Confidential investimento é de sua total responsabilidade.

Mesmo ciente desses risco), depois da LEITURA ATENTA desta deciaraçãocujos termos PODERÃO SER USADOS PARA AFASTAR A RESPONSABILIDA DEC O ADMINISTRADOR E DO GESTOR, desde que eles cumpram com suasobrigações, tomará a decisão de realizar o investir ient 3 no Fundo.

l várzea Grande, 03/02/2015 Local e Data:

5'11~1 1;14/) Assinatura do Titular (2): 'IA

Assinatura do Titular (1):

INX ADMINISTRADORA E GESTORA C RE( URSOS LTDA. Rua Fur d-el; 411,52 andar, CEP 045 1-0E)- Sào Paulo -SP Servr.co de atendimento ao Cliente: irrg intrader.com.br ou 11 319E15151 Versão 04.2014 Ouvidona, oLvidoria@intradentorr. or

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05/02/2015

GuVÍITNU

[bb.com.br]

tt.,to

05/02/2015 13:12:06

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DOC ou TED Eletrônico

Debitado Agência

Conta corrente Creditado	16434-8	IS SOC SERV MUN V GRANDE
Banco	33	BANCO SANTANDER BANESPA S.A.
Agência (sem DV) Conta corrente (com DV)	2271 130070669	CORPORATE SAO PAULO
CNPJ Nome favorecido	19.833.108/0001-93	FUNDO DE INVESTIMENTO INX BARCELONA REN
Finalidade Número documento	CREDITO EM CONTA CORRENTE 20.501
Vabr Data transferência	5.000.000,00 05/02/2015

CNPJ diferente Autenticação SISBB 08AEEE8240992506 Assinada por J8638405 MARIA DA CONCEICAO OLIVEIRA 05/02/2015 13:10:26

J8172453 JAZON BARACAT DE LIMA 05/02/2015 13:12:06 Transação efetuada com sucesso.

Transação efetuada com sucesso por: J8172453 JAZON BARACAT DE LIMA https:liaaplbb.com.briaapjfhome.bb?tokenSessarb1254038eb3754aa697041df4d224715 1/1

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05/02/2015 [bb.com.br]

05/02/2015 13:12:06

CO C "1. 36

GOVERNO

DOC ou TED Eletrônico

Debitado Agência

Conta corrente Creditado	16434-8	I 8 SOC SERV MUN V GRANDE
Banco	33	BANCO SANTANDER BANESPA S.A.
Agência (sem DV) Conta corrente (com DV)	2271 130070669	CORPORATE SAO PAULO
CNPJ Nome favorecido	19.833.108/0001-93	FUNDO DE INVESTIMENTO INX BARCELONA REN
Finalidade Número documento	CREDITO EM CONTA CORRENTE 20.501
Valor Data transferência	5.000.000,00 05/0212015

CNPJ diferente Autenticação SISBB 08AEEE8240992506 Assinada por J8638405 MARIA DA CONCEICAO OLIVEIRA 05/02/2015 13:10:26,

J8172453 JAZON BARACAT DE LIMA 05/02/2015 13:12:96 Transação efetuada com sucesso.

Transação efetuada com sucesso por: J8172453 JAZON BARACAT DE LIMA.

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03103/X15 2c iBest Mail At Maria da ConceiçãolRecibo PREVI VAG Várzea Grande/MT

A/C Maria da Conceição I Recibo PREVIVAG Várzea Grande/MT

Assunr,

De I n trader Renata Richlowsky < renata@ intrader. com. br> C O O 1 07

Para	previvag@ibest.com.br
Cópia	'Intrader I Hydalgb Jr.' < j r@ intrader. com.br>
Data SIGILOSO	03/03/2015 11:27
Prezada Maria	da Conceição bbm dia tudo bem?
Segue no e-mail	abaixo, o comprovante de recebimento do valor na conta aplicação do Fl INX Barcelona RE.
Ao ensejo, sabe	dizer se Joicy já enviou a ficha cadastral assinada, pelos Correios?

Atenciosamente,

Renata Richlowsky

Fundos de Investimentos

Tel.: +55 (11) 3198-5151/5154 Mobile.: +55 (11) 94271 5185 TnRcer Rua Funchal, 411 1 6° andar

Edifício Funchal 04551-060 Vila Olimpia 1 São Paulo SP renata4i ntrader.com.br www.intraderdtvm.com.br

De: Ana Elisa Berto Moreira [mailto:ana.moreira@santander.com.br] Enviada em: quarta-feira, 11 de fevereiro de 2015 18:30 Para: Int-aderiRenata Richlowsky

Cc: 'Intrader)Hydalgo Jr.'

Assunto: RES: A/C Ana 1 Solicitação de Recibo - RPPS Várzea Grande/MT

Segue

£126 PEC:. H	SANTANDER	033	11/02/2015
PAG.ONLINr	CONSULTA DE RECEBIMENTO II REQUISITA TRANSFERENCIA ENTRE CONTAS DE CLIENTES	- STR0008R2	18:29:16

DATA DO MOVTO: 05.02.2015 13.27.15
DADOS DO REMETENTE NR.CTRL.RECEB: STR20150205000156048
BCD/AG/CONTA/TIP: 001 / 02764 / 0000000016434 / CC INSTITUICAO: 000000000
000584491000165 / CPF-TIT-2: 000000000000000
NOME TITULAR 1..: I Si SOC SERV MUN V GRANDE
NOME TITULAR 2..:
DADOS DO DESTINATARIO
BCO/AG/CONTA/TIP/CREDITADA: 033 / 02271 / 0000130070669 / CC
BCO/AG/CONTA/TIP/RECEBIDA.: 033 / 02271 / 0000130070669 /
CRPC-OPF/TP-TIT1: 019833108000193 / j CPF-TIT-2: 000000000000000
NOME TITULAR 1..: FUNDO DE INVESTIMENTO INX BARCELONA REND

htlps://webmailibestcom.brittask=mail&_action=print&_uid=72018, mbox=INBOX 112

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Num. 170269444 - Pág. 1

JOWOW2q15 iBest Mail :: A/C Maria da Conceição1Recibo PREVIVAG Várzea Grande/MT

NOME TITULAR 2..:
VALCR LANCAMENTO: 5.000.000,00 VL DEV: 0,00 FINALID: 00010

HISTORICO • 00000000000000 0 01 3 8

00000000000000

CODIGO-ID-TRANSF: 0000001643400001
SITUACAO RECEPTO: CREDITADO ERRO: 00000 00000 00000 00000 00000
SITCACAO DEVOLUC: CODIG/DATA DEVOL: 00 / 01.01.0001
F2-MEN0 PRINCIPAL F3-MENU ANTERIOR F5-DETALHES F6-MOT.DEV

Santander

GLOSAI LittlKikt d. vAP TS

Ana Elisa Berto Moreira

Fiduciários - Custódia de Terceiros Diretoria de Meios - Negócios Globais

Rua Amador Bueno, 474 - 2 andar - Bloco D Santo Amaro -São Paulo - SP Tel: +55 11 3553-8572 Fax: +55 11 5538-6937 email, ana.moreira@santander.com.br

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SIGILOSO

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SIGILOSO

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`- -o c R_ ok

PREFEITURA MUNICIPAL DE VARZEA GRANDE

REVI VAG 0

ANNs

SEGAROADE SOGAL DOS SER:CORES LILNOCAV-S.

Várzea Grande/MT, 12 de agosto de 2015.

Oficio n° 108/ DRIEVIVAG/2015 Do: Instituto de :39g. Soc. Serv. Mun. de Várzea Grande/MT -PREVIVAG

O INSTITUTO DE SEG. SOCIAL DOS SERV. MUN. DE

VÁRZEA GRANDE/MT, inscrito no CNPJ sob o n° 00.584.491/0001-65, como

quotista do FUNDO INX BARCELONA RF, inscrito no CNPJ sob o n° 19.833.108/0001-93, vem por meio deste Ofício solicitar o resgate total do recurso aplicado, resOtaido o prazo para não pagamento de taxa de saída.

Justificamos que o fazemos em virtude de alterações que se fizeram necessáras nas estratégias de alocação de recursos deste Instituto com base na mudança do cenário econômico atual.

Sendo o que tínhamos para o momento, despedimo-nos,

Atenciosamente,

Terezinha esiis9	a Milani	ição Oliveira
Presidente		ora de Gestão

A INX ADMINISTF ADORA E GESTORA DE RECURIOSiTDA Rua Funchal, 411, 6 Andar, Cj. 64- Vila Olímpia São Paulo - S.P.

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Rua Barão de Meigaço, n°3%8

Centro Norte - Cep.: 78.005-300	Leo	2
Cuiabá - MT -Fone (65) 3322-3400	—

São Paulo, 23 de junho de 2016

Relatório de Participação em Assembleia de Cotistas do Fundo INX Barcelona Renda Fixa Representando o Cotista PREVIVAG

Em 23/06/2016, conforme combinado decolei do Rio de Janeiro as 06:40 mas Congonhas estava fechado. Retornamos ao Rio. Descobri telefone do Hotel onde a Assembleia ocorreria e do representante do administrador do Fundo. Tudo isso após pouso de retorno ao Santos Dumont. Solicitei que a assembleia fosse adiada para as 11 horas pois neste momento Congonhas já voltará a funcionar. Decolei novamente sem saber a resposta pois eram aproximadamente 09:20hs. Ao pousar em Congonhas fiz contato novamente e soube que a assembleia foi realizada e aprovada à substituição do gestor por unanimidade dos presentes. Pedi para constar em ata está ausência do PREVIVAG devido às condições do tempo. Atenderam meu pedido ressaltando que seria apartado da Ata porque esta já estava lavrada e assinada por todos quando da minha solicitação. Fiz contato e fui conhecer o novo gestor, A FMD Asset em seu escritório. Fui recebido pelos Srs. Fabio Garcez e Arnaldo Silva, Diretores da FMD; Não 7 manifestaram demonstrar ter qualquer conhecimento da carteira do Fundo Barcelona que agora estava sob sua gestão, evocando que a legislação autoriza um prazo de 30 dias para a efetiva passagem dos documentos e situações específicas do Fundo como, por exemplo, os pedidos de resgate a serem efetuados por solicitação dos cotistas. Segundo obtive informações do Sr. Juarez, essa é a situação do PREVIVAG, dai o meu interesse em averiguar, mas não revelei a eles esse fato. Na ocasião conheci também o Sr. Marcos, gestor do RPPS de Uberlândia, que foi o 7 solicitante e proponente da troca de gestor do Fundo. Indaguei as razões que o motivaram e ele alegou a pouca transparência do antigo gestor bem como a baixa rentabilidade. Ele me pareceu "bem parceiro" da FMD ao revelar já ter transferido outro fundo, o VETORIAL em situação semelhante a esta, de sua carteira para gestão deles.

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nN Rua Barão de Melgaço, n03988

Centro Norte -Cep:78.005-300 Cuiabá - M7- Fone (65) 3322-3400 00 141 Excelência em Previdência wwwagendaassessoria.cornbr

Entretanto, ao examinarmos a lâmina de informações essenciais do Fundo Barcelona,

passada apresentada não estava tão insatisfatória assim, conforme podemos perceber na tabela abaixo:

Central de Sistemas

COMISSÃO DE VALORES MOBILIÁRIOS

A tabela abaixo mostra a rentabilidade do fundo a cada ano nos últimos 5 anos.

A rentabilidade acumulada não engloba os últimos 5 anos porque o fundo não existia antes de 02/05/2014 Não foram apresentados dados de rentabilidade passada relathros a 2013 porque o fundo ainda não existia.

Tabela de Rentabilidade Anual

Ano	Rentabilidade (liquida de despesas, mas não de impostos)	Variação percentual do índice de referência [CDU	Desempenho do fundo como % do índice de referência (CDI1	Comentários/ Esclarecimentos por parte do Fundo
2014 2015	6,91% 13,99%	7,03% 12,49%	98% 111,97%	]
2016	1,2%	1,06%	113,55%

Não fiz maiores comentários sobre a carteira do Fundo e passo a fazê-lo para o alinhamento dos fatos que apurei e de minhas preocupações:

Este é um Fundo de Renda Fixa cujo regulamento, em resumo, estipula que ela

será alocada na proporção de 51% em Títulos Públicos Federais e 49% em Títulos de Crédito Privado. Segundo o site da CVM esta é a sua mais atual composição:

Competência Nome do Fundo: FUNDO DE INVESTIMENTO iNX BARCELONA RENDA FOC;

ministrador: INTRADER DTVM LTDA ersão: 3.0

Mapd de N:Lesnas Sue Cri1,4 r. Sistemas

Ea 34.640.592,60 Títulos Públicos

13 34.225.617,39 Debêntures o-

El 49.011,67 Valores a pagar 5.295,97 Disponibilidades 1.505,89 Valores a receber

Patrimônio Liquido do Fundo: RS 68.824.000,18 ti-r.are

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Rua Barão de Meigaço, n°3988 Centro Norte -Cep.:78.005-300 Cuiabá - MT-Fone (65) 3322-3400 Excelência em Previdência wminagendaassessofitcom.br

Nossa preocupação é com estas "debêntures". Debêntures são títulos

prazo e baixíssima liquidez em mercado secundário. Aprofundando nossa análise encontramos quais são as debêntures da carteira do Fundo Barcelona:

Patrimônio Liquido do Fundo: R$ 65.30969731

aqui

Ativo Classificação Empresa Ligada

(.1114.1 ao Qrn,s5or: _ - . Mantico ate Não Denominação Social do emissor" -,..,_DiN vencimento Venc.: 28/ 1 2/2019 Debêntures - CNP] do emissor 20.011.184/0001-00 Mantido ate Não Denominação Social do emissor BERKELEY vencimento Venc.: 28/12/2019 Debêntures -. CNP] do emissor 20.300.451/0001-97 Mantido ate Não Denominação Social do emissor PACIRC HOLDING vencimento Venc.: 28:12/2019

Nestas 03 debêntures estão investidos os R$ 34,2 Milhões que aparecem no primeiro quadro acima.

Nos quadros abaixo verificamos através de pesquisas na internet nos sugere que as três empresas são "empresas de papel ou empresas de fachada", estão registradas no mesmo endereço comercial, possuem irrisório capital social, pertencem aos mesmos sócios e, alguns sócios, também estão no controle da INTRADER DTVM que é a administradora do Fundo Barcelona, bem como da INX Asset que é a antiga gestora do Fundo Barcelona, tendo sido substituída na Assembleia mencionada no início deste relatório. Tais fatos não são comuns, nos sugerem operações de altíssimo risco de crédito e não aconselháveis para aplicação dos recursos financeiros previdenciários de qualquer RPPS.

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Rua Barão de Melgaço, na 3988 en Centro Norte - Cera: 78.005-300

Cueba - MT- Fone (65)3322-3400 0 rir 43

ASSES

Ainda em pesquisas averiguamos que o Sr Renato De Matteo Reginato também figura como sócio em pelo menos uma das empresas emissoras das Debêntures da carteira. Este Sr é o principal sócio de uma conhecida Consultoria de Investimentos atuante no segmento dos RPPSs chamada De Matteo que posteriormente alterou sua razão social para DMF Advisor. Aqui cabe uma pergunta: esta empresa já manteve contrato de prestação de serviço de consultoria em investimentos junto ao PREVIVAG?

Evidências:

Capital Social

Berkeley Holding e Participacoes S.A.

20.011.18410001-00 Nome fantasia (Ausente) Razão social Berkeley Holding e Participacoes S.A. Data de abertura

3/4/2014

Endereço

R Augusta, 1939, Andar: 7; Conj: 73;, Cerqueira Cesar, Sao Paulo, SP, CEP 01413-000. Brasil

Telefone (11) 31014602 / (11) 3100-8192 Email

flscal@actoserv.combr

Natureza jurídica Sociedade Anónima Fechada - Código 2054 Atividade econômica principal Holdings de instituições não-financeiras - CNAE 6462000

a °ciai

Rb 15.000,00 (Quinze mil reais)

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Rua Barão de Meigaço, no 3989 en Centro Norte - Cep.: 78905-300 0 e 1 4 4

Cuiabá - MT-Fone (65)3322-3400 ¢ Excelência em Previdência wwwitagendaassessoria.corobt

Columbia Holding e Participacoes S.A. CNPJ 20.300.472/0001-77 --- SIGILOSO Nome fantasia

(Ausente) Razão social Columbia Hoiding e Participacoes S.A. Data de abertura 22/5/2014 Endereço R Augusta, 1939, Andar: 7; Conj: 73;, Cerqueira Cesar, Sao Paulo, SP, CEP 01413-000 Brasil Telefone (11) 3101-6602 (11) 3106-8192 Email tisc.alQactoserv.com.br Natureza juridica Sociedade Anónima Fechada - Código 2054 Atividade econômica principal Hoid de Instituições não-financeiras - CNAE 6462000 Capital Sacia

$ 15.000.00 (Quinze mil reais)s)

Pacific Holding e Participacoes S.A. CNPJ 20.300.461/0001-97 Nome fantasia (Ausente) Razão social PaCifiC Holding e Participacoes S.A. Data de abertura 22/5/2014 Endereço R Augusta, 1939, Andar: 7: Conj: 73:, Cerqueira Cesar. Sao Paulo. SP. CEP 01413-000, Brasil Telefone (11) 3101-6602 / (11) 3106-8192 Email fiscal©actoserv.conbr Natureza jurídica Sociedade Anônima Fechada - Código 2054 Atividade econômica principal

s de Instituições não-financeiras • CNAE 6462000 ( Capital Social

\\-,Q! 5.000,00 (Cinco mil reais)

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Rua Barão de Melgaço, n" 3988 en a Centro Norte - Cap.: 78.005-300

Cuiabá - MT- Fone (65)3322-3400

Endereços

Berkeley Holding e Participacoes S.A.

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CNPJ 20.011.184/0001-00 Nome fantasia (Ausente) Razão social Berkeley Holding e Participacoes S.A. Data de abertura 3/4/2014

R Augusta, 1939, Andar: 7: Conj: 73;, Cargueira Cesar, Sao Paulo, SP, CEP 01413-000, Brasil

SIGILOSO

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en Rua Barão de Melgaço, no 3988 g (gw) wa (ep)

Centro Norte -Cep.: 78.005-300 Cuiabá - MT - Fone (65) 3322-3400

Exce ncia em Previdência wwwagendaassessoriaxormor

Columbia Holding e Participacoes S.A.

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G. Compartilhar Compartilhar isto no Canele. CNPJ 20300.472/0001-77 Nome fantasia (Ausente) Razão social Columbia Holding e Participacoes S.A. Data de abertura 22/5/2014

R Augus a, 1939, Andar: 7; Conj: 73;, Cargueira Cesar, Sao Paulo, SP, CEP 01413-000, Brasil

Pacific Holding e Participacoes S.A.

0* Compartilhar compartilhar isto no Google+

CNPJ

20.300.461/0001-97

Nome fantasia (Ausente) Razão social Pacific Holding e Participacoes S.A. Data de abertura 22/5/2014

riclereca

R Augusta, 1939, Andar: 7; Conj: 73;, Cargueira Casar, Sao Paulo, SP, CEP

01413-000, Brasil

As três empresas possuem rating junto a Austin Rating, mas não conseguimos acesso aos respectivos relatórios.

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agen a

Excelência em Previeencia

Rua Barão de Melgaço, rre 3988 Centro Norte - Cep: 78.005-300 Cuiabá - MT- BOM (65) 3322-3400 wuroTagendaassessoria.com.br

Sócios

_ stAmconsultasodo.comlaisaiedsac-rerdEgc-joc/ cx I.

Empresas de Edson Hydalgo Junior

SI Comercial Barra Funda

de,T-ee. ea, das Sam-a a:se 52,a,"a a cena Mut Partners Analises de loveslrmentos e Participa:nes Lida

P CHPJ

0L5111220/0801-81

Edson Hydalgo Junior rtr4 tanasa

'Met Partnets

Razão wcaH Sag o 0çmo de mus anos aceda asa Tm% Partnets Ensines de Induzimos e Particloacoes Lida

CO

Data de abou'a easiaa Ciranda sura cama" MORDES

Eia-idade da empresas senencenies a Edson Hydapo Juni-. 11 Exorem

R Padres° Mann; 1255, Ap 100, holm Elba. Soe Paulo. SP. CEP atum 4a4, Brasil

Edson Hedalgo JUN& á Sôni, da li empoas no estado de São Pado. Tea&de (k.:msc das enetesas de Edson Malga Eme RS1.153.000.91 01)31654260 C11)31654261

Erna3 Prineira sccedade de Eosor Hydalgo duna foi errada ern. 051102096. actoassessoriaelectossseSsolittosabi

Natren !ridos

SI Comercial Barra Funda Sociedade Emprestei Limitada • Código 2%2

Afh &s"....e amarra dar ao DUM atividades auxiliares dos sanitas financeiros não especificadas anteionneme •

MUI 6618399

SÓCiOS de Edson Hydalgo Jstict Raptai Balar. Maiatassonsa Recado, CnsUasoCocdRoddo Sap", STU: EalassesnoUrredee Patena% LidhPairo Pado Coram Da Fonwra enato De 1.1 r.rtzao egna.ej RS 10300.00 (Dez mi real Laardro Tadeu Sivesbis Judo, Um Luzam De Canalha Gamara Dos Santos Ganes.

Soldi ASseSsOrla Empresarial e Participardes Luta Fax stited~ a dunas 3400'1MScom nerna-o do CPP. entuba detraídas, emassas. outras

CAPJ

.rfenapios adem os mos *1510. 11.555.257=117

e permeei mnsdis rdmero de CNN. mão sida. casam crpiareeoaøflcaida Nane 555015 nifeSaS. (Ausente)

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Rua Barão de Melgaço, ir 398/3 Centro Norte - Geo.: 78.005-300 Cuiabá - MT- Fone (65) 3322-3400 000 1_48

Intrader Distribuidora de Titulos e Valore obiliarios Ltda. CNPJ 15.489.56810001-95 Nome fantasia (Ausente) Razão social Intrader Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliados Ltda. Data de abertura 24/4/2012 Endereço R Ramos Batida, 152.1 Andar Conjunto 11, Vila Olímpia, Sao Paulo, SP, CEP 04552-020. Brasil Telefone (11) 31514110 Natureza jurídica Sociedade Empresária Limitada - Código 2062 Atividade econômica principal Distribuidoras de títulos e valores mobiliários - CNAE 6612602 Capital Social R$ 750.000,00 (Setecentos e cinquenta mil reais)

lnx Administradora e Gestora de Recursos Ltda CNPJ 17.232.61510001-46 Nome fantasia Inx Administradora Razão social Inx Administradora e Gestora de Recursos Ltda Data de abertura

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Rua BarãodeMelgaço, no 3988 Centro Norte -Cep.:78.005-300 0 0 4 9 Cuiabá - MT-Fone (65)3322-3400 Exceléncia em Previdencia imiemagendaassessoria.comor

Berkeley Holding e Participacoes SÃ. CNPJ 20.011.184/0001-00

(Ausente) Razão social Berkeley Holding e Participacoes S.A. Data de abertura 314/2014 Endereço R Augusta, 1939, Andar: 7; Conj: 73:, Cerqueira Cesar, Sao Paulo, SP, CEP 01413-000, Brasil Telefone (11) 3101-6602 / (11) 3106-8192 Ernail fiscaleactoseritcom.tir Natureza jurídica Sociedade Anônima Fechada - Código 2054 Atividade econômica principal HoldIngs de instituições não-financeiras CNAE 6462000 Capital Social RS 15.000,00 (Quinze mil reais)

Pacific Holding e Participacoes S.A. CNPJ 20.300.461/0001-97 Nome tantas (Ausente) Razão social Pacific Holding e Participacoes S.A.

NOSSAS CONCLUSÕES:

ir Fomos informados que já houve solicitação de resgate do PREVIVAG e que o

crédito está programado para agosto de 2016.

Temos sérias dúvidas se este resgate efetivamente acontecerá. Acreditamos que antes de sua realização o novo gestor irá fechar o fundo para resgates

r Caso este resgate ocorra o risco deste investimento estará terminado.

Ressaltamos ser este é o nosso único desejo.

r Caso nossas suspeitas se confirmem acreditamos, embora não seja de nossa

total alçada de conhecimento, que existem evidências para a responsabilização criminal do antigo gestor e do administrador do Fundo por

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nN Rua Barão de Melgaço, n°3988

Centro Norte - Cep.: 78.005-300 Cuiabá -MT-Fone (65)3322-3400 C_ 1r4 /n 1 5 O gestão temerária de recursos, além da mesma responsabilização poder ser imputada ao gestor e demais participantes da decisão deste investimento no âmbito do PREVI VAG.

Permanecemos a disposição para outros esclarecimentos.

Atenciosamente,

Ronaldo Borges da Fonseca Economista - CORECON 1639-1 19° Região Consultor de Valores Mobiliários - CVM

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São Paulo, 31 de agosto de 2016

Ref.: FUNDO DE INVESTIMENTO BARCELONA RENDA FIXA - CNPJ/MF sob no 19.833.108/0001-93 ("FUNDO")

Prezado Cliente,

Vimos através da presente convocá-lo a participar da Assembleia Geral de Cotistas do FUNDO, que será realizada no dia 19 de setembro de 2016, às 10 horas, na sede da gestora, FMD GESTÃO DE RECURSOS LTDA., localizada na Rua Barão do Triunfo, 612, Sala 909, Campo Belo, São Paulo - SP, a fim de deliberar sobre:

A transferência da administração do FUNDO para a Gradual Corretora de Câmbio, Títulos e Valores Mobiliários S.A., para a prestação dos serviços de administração de carteira de títulos e valores mobiliários, inscrita no CNPJ/MF sob o no 33.918.160/0001-73, com sede na cidade de São Paulo, Estado de São Paulo, na Av. Juscelino Kubitscheck, no 50, 50 e 60 andares ("Novo Administrador");

A substituição do prestador dos serviços de custódia, controladoria e escrituração de cotas do FUNDO para o Novo Administrador; A destituição do Administrador da função de distribuidor de cotas do FUNDO; e As alterações do regulamento do FUNDO em razão da substituição do administrador do Fundo e destituição do distribuidor. Informamos adicionalmente, nos termos da Instrução CVM n.o 555/2014, que:

A assembleia geral se instala com a presença de qualquer número de cotistas;

As deliberações da assembleia geral são tomadas por maioria de votos, cabendo a cada cota 1 (um) voto; c) Somente podem votar na assembleia geral os cotistas do FUNDO inscritos

no registro de cotistas na data da convocação da assembleia, seus representantes legais ou procuradores legalmente constituídos há menos de 1 (um) ano.

Ouvidoria INTRADER DTVM: 0800-878-8888 - ouvidoria@intradencom.br

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arrnocro,_

Maiores detalhes sobre as matérias e os documentos acima poderão ser obtidos na sede do Administrador do Fundo, em horário comercial e/ou no site do Administrador do Fundo - www.intraderdtvm.com.br. Colocamo-nos também à disposição para eventuais esclarecimentos que se façam necessários pelo tel. (11) 3198.5151.

Atenciosamente,

INTRADER DTVM LTDA.

Ouvidoria INTRADER DTVM: 0800-878-8888 - ouvidoria@intrader.com.br

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Interessado: Assunto:

PREFEITURA MUNICIPAL DE VÁRZEA GRANDE

PREVI VAG

INSTITUTO DE SEGURIDADE SOCIAL DOS SERVIDORES MUNICIPAIS DE VÁRZEA GRANDE - MT

FOLHA DE DESPACHO

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A*- acrek-GL.

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Marc LezC

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SIGILOSO

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Este documento foi gerado pelo usuário 152.***.***-69 em 13/05/2026 18:31:27 Número do documento: 21120309521253700000163993208 Assinado eletronicamente por: RODRIGO DE GRANDIS - 03/12/2021 09:52:13

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São Paulo, 18 de setembro de 2017.

Aos Cotistas do fundo Fl Barcelona RF Assunto: Plano de ação enquadramento do fundo

Prezados,

Vimos através desta informar que com base na carteira do dia 31/08/2017, o fundo El Barcelona RF possuía os seguintes valores alocados em Títulos Públicos:

Vencimento Quantidade Preço Unitário Valor total

01/03/2020	3481	R$ 9.062,1101400	R$	31.545.205,40
01/09/2020	75	R$ 9.061,5209670	R$	679.614,07
01/03/2021	515	R$ 9.060,5873540	R$	4.666.202,49
01/09/2021	27	R$ 9.060,0525660	R$	244.621,42
01/03/2022	120	R$ 9.059,5359060	11$	1.087.144,31
01/09/2022	470	R$ 9.059,0555040	R$	4.257.756,09
		Total em Títulos Públicos	R$	42.480.543,77

Rua Barão do Triunfo,612 -Salas 908/909 - Brooklin Paulista - São Paulo -SP

Telefones (11) 3045 4873 / (11) 4305 0329 / (11) 5096 1139

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oon?

O custo mensal estimado para a manutenção da carteira do fundo será de aproximadamente

RS 42.000,00 por mês. Totalizando o valor aproximado de R$ 1.680.000,00 até o final do ano

de 2020. Este valor ficará retido em títulos públicos à titulo de caixa, para o pagamento dos custos mensais e os valores abaixo serão devolvidos em comum acordo dos cotistas conforme a

Total de Títulos Públicos em 31/08/2017 R$ 42.480.543,77 Total de Despesas Estimadas até o final de 2020 RS 1.680000,00

Total de Títulos Públicos Disponível (DEVOLUÇÃO)

R$ 40.800343,77

A Barcelona RF - 10 cotistas Rio Negrinho/SC - IPRERIO	Partic. 5,27%	R$ 2.151.115,05	Participação R$ 2.151.115,05
Assis/SP - ASSISPREV	8,89%	R$	3.628.235,16
Rondonópolis/MT IMPRO	19,35%	R$	7.895.958,79
Uberlândia/MG - IPREMU	22,72%	R$	9169.350,77
Osasco/SP , iPr1/4 0	1,49%	R$	606,650,58
Paranapanema/SP - IPESPEM	6,30%	R$	2.569.296,42
Pouso Alegre/MG - IPREM	17,56%	R$	7.162.608,64
Várzea Grande/MT - PREVIVAG	8,29%	R$	3.382.056,11
Engenheiro Coelho/SP - ENGEPREV	4,70%	R$	1.918.262,78
Macapá/AP - MACAPAPREV	5,43%	R$	2.217.009,47

TOTAL R$ 40.800.543,77

** Vale lembrar que a carteira do fundo será composta dos ativos Berkeley Holding e Participações S/A; Columbia Holding e Participações S/A e Pacific Holding e Participações S/A, caso a devolução dos valores que estão alocados em títulos públicos seja aprovada na Assembleia Geral de Cotistas em data a ser definida.

Atenciosamente,

F D Gestão de Recursos 5/A.

Rua Barão do Triunfo,612 -Salas 908/909 - Brooklin Paulista - São Paulo -SP

Telefones un 3045 4873 / (11) 4305 0329 / (11) 5096 1139

SIGILOSO

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SIGILOSO

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GRADUAL

ATA DA ASSEMBLEIA GERAL EXTRAORDINÁRIA DE COTISTAS DO ,

JULIO

FUNDO DE INVESTIMENTO BARCELONA RENDA FIXA CNPJ N° 19.833.108/0001-93 ("FUNDO")

REALIZADA EM 06 DE OUTUBRO DE 2017

DATA, HORA E LOCAL: Aos 06 dias do mês de outubro do ano de 2017, às

15:00 horas, na sede social da GRADUAL CORRETORA DE CÁM 310,

TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS, S.A., Avenida Presidente Jusc ?fino

Kubitschek, 1909- 19° andar, Torre Norte - Conj. 191 B, Vila Nova Conce ;ao, CEP: 04543-907, São Paulo - SP, instituição administradora do FUNDC DE

INVESTIMENTO BARCELONA RENDA FIXA, inscrito no CNPJ/MF sob o n.°

19.833.108/0001-93 ("Administrador" e "Fundo", respectivamente).

CONVOCAÇÃO E PRESENÇA: Convocação enviada a todos os cotista:. do

Fundo no dia 26 de setembro de 2017. Presentes 80,11% das Cotas emitidas.

COMPOSIÇÃO DA MESA:

Presidente: Fernando Daruj; Secretário. Caio Invidia.

ORDEM DO DIA:

Aprovação de Amortização extraordinária do Fundo, nos termos da proposta UR encaminhada pelo Gestor aos cotistas em 18 de setembro de 2017; e

Autorização para que a Administradora tome todas as demais medidas necessárias ao cumprimento das deliberações desta Assembleia Geral.

Este documento foi gerado pelo usuário 152.***.***-69 em 13/05/2026 18:31:28 Número do documento: 21120309502496600000163993226 Assinado eletronicamente por: RODRIGO DE GRANDIS - 03/12/2021 09:50:25

SIGILOSO

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GRADUAL

e c. ri -o. 3

DELIBERAÇÕES:

Inicialmente dada a palavra ao Gestor, na pessoa do Sr. Arnaldo, o mesmo apresentou o cenário econômico estudado pelo Gestor, bem como fez uma apresentação dos fundos atualmente geridos por este.

Ao adentrar no item 1 da Ordem do Dia, o Instituto de Osasco colocou uma questão de ordem com relação ao enquadramento do Fundo e dos Institutos perante a Res. 3.922. O Administrador esclareceu que irá fazer uma consulta junto à CVM para verificar um eventual plano de liquidação do Fundo a fim de não desenquadrar os Institutos, matéria que será apresentada em uma próxima AGE a ser convocada oportunamente.

Posto em votação, os itens da Ordem do Dia, tiveram aprovação unanime pelos cotistas presentes.

ENCERRAMENTO: Nada mais havendo a tratar, o Sr. Presidente colocou a

palavra à disposição dos presentes e, como ninguém manifestou interesse em fazer uso dela, suspendeu a sessão pelo tempo necessário à lavratura da presente Ata, a qual, depois de lida e considerada conforme, foi assinada,

São Paulo, 06 de outubro de 2017

Fernando Demi C o Invidia

Presidente Secretário

DUAL CCTVM S.A.

Administradora

ESTAO

FMD D RECURSOS S.A.

estora

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Num. 170269764 - Pág. 3

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a PREFEITURA MUNICIPAL DE VÁRZEA GRANDE r. n ".2 r

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Df. SEC,UR $00k DOS SERVOCRiS uUNCAVS Y: vARZEA .VI

ATA DE REUNIAO - N2 144/2017 - OUTUBRO

CONSELHO CURADOR

Ao trigésimo primeiro dia do mês de outubro de 2017, às 15h3Omin, reuniram - se na sala do Presidente do Instituto de Seguridade Social dos Servidores de Municipais de Várzea Grande - PREVIVAG, sito na rua: Presidente Eurico Gaspar Dutra, N° 555, Bairro lpase, Município de Várzea- Grande Estado de Mato Grosso em sessão ordinária, O Presidente do PREVIVAG Sr. Juarez Toledo Pizza e os componentes Rodrigo Coelho e Fabio Targim, representante do Poder Legislativo, Márcio Alves Ferreira e Álvaro Ribeiro Rocha, representantes do Pode Executivo, Eroisa de Mello Schaustz, representantes do Sindicato dos Servidores, Sumaia Leite de Almeida, Diretora Administrativa e Financeira do PREVIVAG, Carlos Humberto Amâncio da Silva e Valderez Antonio Ferreira, representando os inativos, representando o Comitê de Investimentos o Senhor Leonel Silvério, Márcia Françoso. Assunto: fica consignado que esta Ata servirá

para o Conselho Curador, Conselho Fiscal, bem como o Comitê de Investimentos por tratar-se dos mesmos assuntos e quárum com os " conselheiros estando presentes. A reunião foi aberta pelo Presidente do

PREVIVAG senhor Juarez Toledo Pizza, colocando na pauta primeiramente \

quanto a Certidão desta que subscreve quanto à ausência por mais de 03 (TRÊS) vezes consecutivas da Conselheira Denise Rosa, desta feita é despacho do Presidente do Conselho Curador, Rodrigo Coelho que a mesma seja substituída e seja chamado o Sr. Clovis Gonçalves, seu suplente. Segue o Presidente deste Instituto colocando na pauta, quanto à

solicitação feita pelo Sr. Domingos Sávio, o qual já não se encontra mais nos quadros de servidores públicos deste Município (EXONERAÇÃO A PEDIDO), desta feita o mesmo solicita a esse conselho q ana Se os

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PREFEITURA MUNICIPAL DE VÁRZEA GRANDE

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SPREVIVAG

SE CV4 >DE SCCA: C0-5 SERVUOInS ultroCALS DE ,,ANIA Cikket -

(quinze) anos de contribuição como aposentadoria neste Instituto, ou seja, que o mesmo seja aposentado pelo PREVIVAG, e após discussão entre os conselheiros, fica decidido que deverá ser feito uma "consulta ao Tribunal de Contas" quanto ao fato, voltando a se pauta deste após análise. Entra em pauta o assunto quanto ao terreno o qual este Instituto ocupa e segue o Presidente deste órgão informando quanto a Tomada de Contas por determinação do Tribunal de Contas a qual foi aberta. Informa ainda Dr. Juarez T. Pizza, que a Prefeitura irá proceder ao pagamento da dívida advinda com a Tomada de Contas, de forma parcelada a qual já fora devidamente aprovada pela Câmara Legislativa desta Municipalidade. Segue o Dr. Juarez T. Pizza informando que esteve presente em uma Assembleia do Fundo Barcelona, o qual se suscitou amortização da parte X— boa, e a outra parte continuar para a tentativa de recebimento. Informa ainda que, os rendimentos deste Instituto se encontram hoje no D+0, ou seja, a qualquer momento poderá ser movimentado (em relação ao fundo Barcelona). Passado informação quanto aos rendimentos, passou o Presidente deste Instituto a dar ciência aos presentes quanto ao relatório de atividades referente ao mês de Setembro/2017, e após vista dos mesmos fora aprovado. O Sr. Valderez solicitou uma cópia de todas as Atas do Conselho para levar a conhecimento do Sindicato, e após deliberação dos conselheiros presentes, o mesmo deverá trazer pedido A formal. Não havendo mais assuntos na pauta, o Presidente deste Instituto \

de Seguridade Social do Município de Várzea Grande - PREVIVAG o senhor Juarez Toledo Pizza, deu por encerrada a reunião, às 16h21min agradecendo a presença de todos, e coube a mim Fabíola Jossely da Silva

Assunção, que lavrasse o presente ,ata, que foi lida e aprovada pelos

Conselheiros.

Assinaturas:

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Juarez Toledo Pizza: Rodrigo Coelho:

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PREFEITURA MUNICIPAL DE VARZEA GRANDE 0001r9

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Fabio Targim: Eroisa de Mello Schaustz: Sumaia Leite de Almeidd: Carlos Humberto Amâncio da ilva: Valderez Antonio Ferreira: Leonel Si Márcia Françoso: Márcio Alves Ferreira: Álvaro Ribeiro Rocha:

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ATA DE REUNIAO - N2 11/2017 - NOVEMBRO COMITÊ DE INVESTIMENTOS

Ao vigésimo sétimo dia do mês de novembro de 2017, às 15h1Ominh min, reuniram - se na sala do Presidente do Instituto de Seguridade Social dos Servidores de Municipais de Várzea Grande - PREVIVAG, sito na rua: Presidente Eurico Gaspar Dutra, N° 555, Bairro Ipase, Município de Várzea- Grande Estado de Mato Grosso em sessão ordinária, O Presidente do PREVIVAG Sr. Juarez Toledo Pizza, a Diretora Administrativa e Financeira Sumaia Leite de Almeida, a Procuradora do PREVIVAG a senhora Paula Regina Gama Martins e os componentes, o Senhor Leonel Silvério, e as senhoras Conceição Alves da Silva Oliveira e Márcia Françoso, representando a Agenda Assessoria a economista senhora Paulina Costa Marques Medeiros Desire Monteiro dos Santos consultora do Banco do Brasil. Assunto: Alteração na Política Anual de Investimento e relocação

de Recursos. A reunião foi aberta pelo Presidente do PREVIVAG senhor

Juarez Toledo Pizza, informou aos componentes a importância da reunião por se tratar do assunto da alteração da resolução n° 3.922/2010 Lei que rege a Politica Anual de Investimentos pela Lei 4.604/2017, explicou aos componentes que a senhora Paulina e a senhora Desiree estão presentes na reunião para explicarem sobre as alterações na resolução e sobre aplicações. Com a palavra à senhora Paulina, antes de dar inicio a sua explicação entregou para os componentes as mudanças que foram feitas na resolução 3.922/2010 pela Lei 4.604/2017, iniciou dizendo que as alterações não foram muitos impactantes, mas estas alterações vieram para melhorarem as rendas variáveis para que se possa ter mais segurança, a senhora Paulina fez a leitura de todas as alterações que foram feitas na resolução 3.922/2010 explicando aos membros o pprAiJê/ das alterações, os benefícios das alterações e no que o comitê pita se

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•1•• • PREFEITURA MUNICIPAL DE VÁRZEA GRANDE

REVI VAG

SEC.I.R•WE 5-DCA. SiRstOPES artA (Amei • ur

adequar muitas das exigências que irão sentir mais serão os bancos. A senhora Marcia perguntou se as modificações serão boas a senhora Paulina disse que sim que para o RPPS serão mais benéficas a senhora Paulina disse também que os bancos terão que ser adequar nessas alterações feita na resolução3.922/2010. A senhora Desire explicou aos componentes sobre a relocação ativa. Fica decidido pelo Comitê de Investimentos que o valor de 3 milhões que se encontra no fundo de investimento fluxo referente ao montante recebido do fundo de * Investimento Barcelona será reaplicado no fundo novo realocação ativa do Banco do Brasil. Não havendo mais assuntos na pauta, o Presidente deste Instituto de Seguridade Social do Município de Várzea Grande - PREVIVAG o senhor Juarez Toledo Pizza, deu por encerrada a reunião, às 16h26min agradecendo a presença de todos, e coube a mim Tatianne Katyucia Amorim Silva, que lavrasse o presente ata, que foi lida e aprovada pelds Conselheiros. Assinaturas: yi

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Conta/Fundo Saldo Anterior Aplicações Resgates Rendimentos Saldo Total Rentabilidade

CEF Conta Corrente 96-0 42.381,10 CEF Conta Corrente 71-5

CEF Conta Corrente 76-6 -

Caixa Fl Brasil IMA TP RF L96-0 10.410.913,89 -- 95.406,75 10.506.320,64 0,9164

Caixa Fl Brasil IMA-B 5 TP RF LP 96-0	4.215.158,21	4.215.158,21				67.424,79	67.424,79	4.282.583,00	4.282.583,00	4.282.583,00	1,5996
Caixa Fl Brasil IRF -M1 TP RF 96-0 9.465,22 - - 60,50 9.525,72 0,6392
Caixa Fl Brasil IDKA IPCA 2A RF LP 96-0	7.024.946,44			-	-	106.496,12		7.131.442,56			1,516
Caixa Fl Brasil IMA-B 71-5	5.864.670,60			-	-	53.744,48		5.918.415,08			0,9164
Caixa Fl Brasil IRF-M1 TP RF 71-5	16.302.700,71		1.083.531,60 I		-	104.529,84		17.490.762,15			0,6392,
Caixa Fl Brasil IDKA IPCA 2A RF LP 71-5	5.163.257,81					78.273,46		5.241.531,27			1,516
Caixa Fl Brasil Disponibilidades RF 71-5 - - - O
Caixa Fl Brasil IRF -M1 TP RF 76-6	884.589,74			-	-	5.653,88		890.243,62			0,6392
Caixa Fl Brasil 2018 II TP RF 5.975.615,00 - 34.405,00 6.010.020,00 0,58
BB Conta Corrente 16.434-8									1.090,12
BB Conta Corrente 37.679-5										-
BB Conta Corrente 62.223-0										-
BB Prev. RF Fluxo 16.434-8	306.661,25			-	-	1.359,70		308.020,95			0,4433
BB Prev. IMA-B TP 37.679-5	6.040.638,32			-		55.727,18		6.096.365,50			0,9225
BB Prev. IMA-B TP 37.679-5	8.776.362,43			-	-	78.747,68		8.855.110,11			0,8972
BB Prev. RF IRF -M1 37.679-5	15993.919,39			-	-	101.369,43		16.095.288,82			0,6337
BB Prev. RF Fluxo 37.679-5 3.066.478,81 231.576,60 1.008.998,90 13.075,45 2.302.131,96 0,4433
BB Prev. TP IPCA VII 37.679-5	11.922.958,98			-	-	150.915,64		12.073.874,62			1,2657
BB PREV. RF TP XII Fl	14.016.287,65			-	-	80.542,04		14.096.829,69			0,5746
BB PREV RF ALOCAÇÃO	6.112.086,72			-	-	61.026,09		6.173.112,81			0,9984
BB Prev. RF Fluxo 62.223-0 627.893,49 - 21.025,29 2.758,17 609.626,37 0,4433
BB Prev TP VII 62.223-0	337.826,00			-	-	4.276,06		342.102,06			1,2657
BNY FIRF Diferencial Longo Prazo	6.276.957,92				-		-	6.276.957,92
Bco Santander Conta Corrente										-
FIP Mezanino Daimond Mountain		-					-			-
Fl INX Barcelona RF	3.779.916,59			-			-	3.779.916,59			0 O ez..,

São Domingos Sculptor	6.551.452,89 4.966.848,56	-	- -	-	6.551.452,89 4.966.848,56	, .-., i -,	O d
Sicredi Ima B	9.639.273,68		-	-	9.639.273,68	O twzi

Total 1.095.792.26 155.691.227,79

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SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL

MESP - POLICIA FEDERAL

SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL NO ESTADO DE SÃO PAULO

DELEGACIA DE COMBATE A CORRUPÇÃO E CRIMES FINANCEIROS

RELATÓRIO DE ANÁLISE DE MATERIAL APREENDIDO - MIDIA - MT-50

Operação: ENCILHAMENTO Inquérito Policial n.° 04/2017-SR/PF/SP - Autos n.° 00252-69.2017.403.6181 Destinatário: DPF Karina Murakami Souza

Analista: APF EVAN FERRAZ FILHO Investigado: PREVI VAG - RPPS DE VARGEM GRANDE

Local da apreensão: Avenida Presidente Gaspar Dutra, 555, Ipase, Várzea Grande/MT Data da diligência: 12/04/2018

Senhora Delegada,

Encaminhamos o presente relatório com a análise de midia apreendida no endereço supracitado. O material de informática teve os lacres mantidos e foi encaminhado para o SETEC.

Em seguida, o material contido na mídia periciada foi disponibilizado pelo SETEC/SR/PF/SP para análise através do endereço W10.11.15.50 Encilhamento, com acesso pelo Windows Explorer.

O material apresentado foi submetido a dois sistemas, a saber: sistema Indexador e Processador de Evidências Digitais (IPED 3.13.15) - para as mídias em geral - e o UFED Reader, para os celulares. Ambos os sistemas utilizados para montagem e indexação de arquivos de imagem.

Os arquivos dos itens 3, 4 e 6 (descritos abaixo) foram agrupados no sistema indexador IPED onde foi identificada a existência da seguinte estrutura de diretórios possíveis de leitura/análise compreendendo 1.709.697 arquivos, conforme figura abaixo:

ITEM DESCRIÇÃO QT. UNIDADE I OBSERVAÇÃO |

3	HD COMPUTADOR	1	UN	HD - Patrimônio 326 - HDD 500G 7.2k SAT3 SPARES N°613208-001-500Gb - CT 2CTUD003H7DH15, marca

WD BLUE - arrecadado na Diretoria Financeira - acondicionado em envelope padrão DPF n° 03000471049.

4	Com p/Aces. p/ Informática - Chios, Etc	1	UN	Computador - on-All - One - Património 305 - HD Compaq - Pro 4300 - Serial n° BRG331FF50 - Product n° B8U891T#AC4, na cor Preta - arrecadado na Sala da Diretoria Executiva comn

acompanhamento da Fonte CN-0J408P-48661-22E- | 1XWX-A02 - DP/N 0J408P - acondicionado em saco Pagin 1 de

SIGILOSO

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SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL MESP POLICIA FEDERAL SUPERINTENDENCIA REGIONAL NO ESTADO DE SÃO PAULO

DELEGACIA DE COMBATE A CORRUPÇAO E CRIMES FINANCEIROS

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Importante destacar que a pesquisa foi feita através de palavras-chave relacionadas ao objeto da investigação, qual seja, aplicação de recursos públicos da previdência dos servidores municipais em fundos de investimentos. Tal metodologia se fez necessária por causa do grande volume de dados contidos nas mídias apreendidas, sendo, portanto, uma análise não-exaustiva. Ademais, a pesquisa se pautou na busca de indicativos de corrupção de agentes públicos do Instituto na aplicação desses recursos em fundos de investimentos específicos.

Comentário do analista: a partir da pesquisa realizada e observando o objetivo proposto

acima registrado, não foram encontradas informações relevantes à investigação até o presente momento.

É o relatório.

São Paulo, 10 de outubro de 2018.

Evan rraz o Agente de Policia Federal

Classe Especial - Mat. 14.223

Pagina 2 de 2

SIGILOSO

Num. 170269764 - Pág. 17

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INFORMAÇÃO
INV ESTIMENTOS DE RPPS SUSPEITOS DE FRAUDE
VÁRZEA GRANDE - MT

J ANEIROI2019

Este documento foi gerado pelo usuário 152.***.***-69 em 13/05/2026 18:31:29 Número do documento: 21120309512201300000163993491 Assinado eletronicamente por: RODRIGO DE GRANDIS - 03/12/2021 09:51:22

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Num. 170269784 - Pág. 1

ÇPERAÇÃ O ENCILHAMENTO

INFORMAÇAOSOBRERPHS-VÁRZEAGRANDE/MT
áé
1. INTRODUÇÃ O
A presente informaçâo foí produzida com base nas análises da Operaçâo
i
ENCILHAMENTO, conduzida pela DELECOR/SR/PF/SP. Essa operaçáo desarticulou
grupos criminosos que praticaram crimes financeiros contra fundos de previdência de
estados municípios. Esses crimes financeiros de alta complexidade podem ter sido
precedídos pela corrupçâo de agentes públicos em cada um dos municípios envolvidos.
Os ativos intermediários finais dos fundos de previdência foram ou estáo
sendo investigados nesta especialízada. Já os eventuais atos de corrupçâo podem ser
investigados com mais eficiência por órgáos mais próximos aos potenciais alvos. A conduta
praticada pelos agentes públicos é de fáoil entendimento. Eles precísavam fazer o dinheiro
dos fundos de previdência municípais chegarem aos fundos de investimentos indicados peIo
consultor. Para isso, é necessário cumprir as formalidades exigidas pela legislação municípal
pefa resolução CMN 3.922. Todo o resto ficava por conta do consultor, inclusive o
pagamento das vantagens indevidas.
primeira hipótese criminal que Ievantamos é que dirigeníes de institutos de
previdência tenham promovido alocações de recursos em fundos de alto risco e baixa
quuidez em troca de vantagens pessoais indevidas. Essas alocações geraram prejuízo aos
fundos ou estâo presas em investimentos vincendos que não demonstram capacidade de
pagamento. Ou seja, o concurso de gestáo fraudulenta do instituto de previdência com
corrupção passiva.
segunda hipótese criminal que levantamos, é que o processo Iicitatório
também pode ter sido fraudado para permitir a entrada de um determinado consultor.
Tendo encerrado as análises iniciais do conjunto de materiais apreendidos, foi

soIicitado a este Iaboratório que compilasse os indícios de prejuízos causados a cada um
dos 28 RPPS,s que sofreram MBA.
2. OBJETIV O
obj etivo desta informação é fornecer subsídios para a eventual abertura de
investigações que apurem a prática de corrupçâo passiva elou gestáo fraudulema por parte
de agentes públicos de primeiro escalâo dos municípios envolvidos.

FI. 2/6

SIGILOSO

Num. 170269784 - Pág. 2

pPERAÇÀO ENCILHAMENTO
INFORMAÇAO SOBRE RPPS - V ARZEA GRANDE / MT Lm
ílNFORMAÇÃO

0 instituto de previdência de VÁRZEA GRANDElMT(PREVlVAG), entrou nas
investigaçóes por ter apresentado forte alteraçáo no perfil de seus investimentos após ter
contratado a consultoria DMF ADV ISORS1, controlada por RENATO DE MATTEO
REGINATFQ Maís especificamente, por ter sacado recursos aplicados em grandes bancos
para investir em fundos de gestoras independentes pequenas. Mais especificamente,
estamos falando de investimentos nos fundos BARCELONA SCULPTOR que constatamos
serem controlados pelo próprio RENATO DE MATTEO REGINATTQ potencial praticante do
crime de corrupção ativa.
Posteriormente, vimos que o fundo SÃO DOMINGOS também foi capitalizado
pelo PREV IV AG também era controlado por RENATO DE MATTEO REGINATFQ
Somando os três fundos, vemos que o PREVIVAG chegou a acumular quase
R$18MM nesses ativos em 0912011 Há indícios na investigação ainda em curso de que os
valores destinados à corrupçâo podem chegar a 20% do valor investido. Assím, estamos
falando de aproximadamente R$3MM que podem ter se revertido em vantagens indevidas
aos gestores de VÁRZEA GRANDE - MT no momento de cada aplicaçào.
Os documentos referentes ao cumprimento de MBA no sede do PREVIVAG
estâo no APENSO XLII|.
"r FUNDO BARCELONA
análise dos materiais apreendidos nos permitiu concluir que o consultor
captava recursos de RPPS direcionava a empresas controladas por ele. Por conta dessa
prática, já foí relatado 0 IPL 19612018 indiciando o empresário responsável pela DMF
ADV ISORS, 0 empresário pela administraçáo gestâo do fundo BARCELONA à época da
oapitalizaçáo do fundo dos investimentos fraudulentos.
Destacamos trecho do relatório final do referido inquérito:
"0uvido em declaraçóes (fls. 18/21 do agenso XLIII),
J UAHEZ TOLEDO PIZZA, atual presidente do PREV IV AG (Instituto de
Seguridade Social dos Servidores Municipais de Várzea GrandelMT),
desde março de 2016, confirmou que o investlmento no fundo
BARCELONA foí recomendado pela DI MATTEO CONSULTORIA.
Disse que as empresas DI MATTEO CONSULTORIA e DMF
CONSULTORIA FINANCElRA prestaram assessoria na gestão de
J AZON BACARAT DE LIMA. Disse que em outubro de 2017 íoi feito o
resgate parcial de R$ 3.382.365,08.

Conforme nota técnica 2~_1L2()17 SÁRÁBESLSPREVZMF
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SIGILOSO

Num. 170269784 - Pág. 3

pPERAÇÀO ENCILHAMENTO
INFORMAÇAO SOBRE RPPS VARZEA GRANDE / MT
1626
Conforme a informação n° 345/2018
(fls. 30l40 do apenso XLIII), quem assina o termo de adesão à carteira /
do fundo BARCELONA é JAZON BARACAT DE LIMA e MAHIA
CONCEIÇÁO 0LIV EIRA. Em 12/08/2015 foi solicitado o resgate total
dos recursos aplicados.
citada Informaçâo descreve que. em

Relatório	de	Participação	de	Assembleia	de Cotistas do íundo
BARCELONA PLANEJAMENTO	com analisa a composição do fundo	timbre	da	AGENDA INFORMÁTICA LTDA, RONALDO BORGES	ASSESSORIA, "relata que metade do fundo é

composta por títulos representativos de dívidas de empresas
potencialmente fantasmas, por estarem registradas no mesmo
endereço comercial, possuírem baixo capital socíaL pertencerem aos
mesmos sócfos, sendo que alguns deles também fazem parte do
quadro societário da INTRADER DISTRIBUIDORA DE TÍTULOS E
VALORES MOBILIÁRIOS LTDA (administradora do fundo) (...). O
consultortambém afirma que que RENA TO DE MA TTEO REGINA TTO
também figura como sócío de uma das empresas emissoras de
debêntures, bem como é sócio da DI MATTEO CONSULTORIA
FINANCEIRA LTDA (DMF ADV ISERS CONSUL TORIA FINANCEIRA).
Finalizando o relatório, RONALDO BORGES conclui que difícilmente o
PREV IVAG conseguirá resgatar o valor aplicado, cuja solicitação já
ao gestor do funda Cita também a possibilidade de
fora feita
responsabilização criminal dos antigos gestores administradores da
carteira de investimento, bem como aos responsáveis pela tomada de
decisão neste investimento no âmbito do RPPS." (f|s. 36 do apenso
XLHI)."
> FUNDO SCULPTOR
Esse fundo era controlado pelo consultor RENATO DE MATTEO REGINATTQ
RAT 21 detalha um pouco mais esse fundo, que é marcado pela falta de transparência e
altas comissões. Há relatos de pagamentos de vantagens indevidas na ordem de 4%, de
20% outro que chega a 50%, ou seja, comissoes capazes de ínviabilizar qualquer tipo de
investimentos com margem para pagar vultosas propinas a agentes públicos. Por exemplo
o relato abaixo, de RICARDO SIQUEIRAz
"QUE fez uma venda para o DI MATTEO no valor de 3
milhões de reais, dentro de um dos fundos do qual DI MATTEO era
proprietário, SCULPTOR; QUE foi uma operaçáo privada entre ambos;
QUE nâo se recorda quem eram os cotistas do fundo, mas não
envolveu aporte de recursos; QUE pagou ao DI MATTEO o valor de
600 mil reais de comissão pela compra de 3 milhões; QUE o vanr foi
pago em TED a pedido de RENATO DE MATTEO da seguinte formaz
200 miI reais na conta pessoal dele e 400 miI reais para NFJ
BOYADJIAN, em 29I0712016"
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SIGILOSO

Num. 170269784 - Pág. 4

OPERAÇÃ O ENCILHAMENTO
INFORMAÇÃO SOBRE RPPS VÁRZEA GRANDE / MT

lí
FUNDO SÃ O DOMINGOS
Bv
Este fundo foi analisado no RAT 17 e, mais uma vez, observamos a canalizaçâo

de recursos de RPPS's clientes de MATTEO para empresas controladas pelo próprio
MATTEQ Comissões na ordem de 20% como observado abaixoz
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SIGILOSO

Num. 170269784 - Pág. 5

ÇPERAÇÃ O ENCILHAMENTO
INFORMAÇAO SOBRE RPPS - VARZEA GRANDE / MT
ÚrO
RELA TÓRIO SPREV
Br
Foi elaborado relatório de análise por AUDITOR FISCAL da SPPREV. Neste
relatório há mais precisão de datas Iança suspeita sobre outros fundos que constam na
carteira do PREVIV AG. Destacamos um trecho:
"V erifica-se que até de;[2013 existia na carteira de
aplicações do RPPS somente uma aplicaçào em fundo independente,
o DIFERENCIAL, permanecendo a grande parte dos recursos aplicada
em fundos vinculados à CEF ao BB.
Após da empresa Dl MATTEO
a contrataçâo
CONSULTORIA FINANCEIRA LTDA., em 06/12/2013, este perfiI foi

V erificando as atas das reuniões do Conseiho Curador

		alterado, vottando-se o RPPS para aplicações de maior prazo risco.
do Instituto	neste período,	não encontramos qualquer menção, menos autorização para as aplicações em
comentário,	muito

evidência, de forma que nâo se pode determinar se este Conselho teve
ou não ciência dessas apIicaçóes."
4. AÇÕES SUGERIDAS
1- Identifícar ouvir os responsáveis por cada um dos aportes nos fundos citados acima.
erificar se essas pessoas apresentaram indícios de enriquecimento sem causa
2- V
aparente após os investimentos..
3- Caso a hipótese de corrupçáo venha a se confirmar, é possível que Se encontrem
movimentações em espécie de pessoas Iigadas aos corruptos. Isso porque a
movimentação financeira de RENATO DE MATTEO REGINATFO o depoimento de
PATRÍCIA ALV ES MISSON indicam que ele preferia pagar aos agentes públicos em
espécie.

o Relatório.
Sáo Paulo, 18 de janeiro de 2019.
CARLOS FIRMINO DE OLIV EIRA
Mestre em Economia
Administrador, CRA SP 147.252
Policial Federal, APF 16.071

FI. 6/6

SIGILOSO

Num. 170269784 - Pág. 6

SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL

MINISTÉRIO DA JUSTIÇA

DEPARTAMENTO DE POLÍCIA FEDERAL

INQUÉRITO POLICIAL

SUPERWTEWDEliCiA Elfl

eSLEGACIA DE REPRESSÃO A CORRUPÇÃO E CRIMES Fli^, iPL M® 0@O4/2Ô17-11 TOMBO 20 17

'mIJ-y

E-PROC: 0000252-69.20 17.4.03.6 18 1

INCIDÊNCIA PENAL: Artigos4. 5 e 7 da Lei 7492/86, Artigo 2 da Lei

12850/20 13.

INDICIADOS: -

XL0¥

ETIQUETA JUSTIÇA

DPF - 309

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[ SIGILOSO |

Num. 170270466 - Pág. 1

SR/PF/SP PI:

Rub:

SERVIÇO PUBLICO FEDERAL MESP - POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM SÃO PAULO

APENSO XLIV

IPREMB - RPPS de Betim

Aos 11 dia (s) do mês de junho de 2018, nesta cidade de São Paulo/SP, no cartório da

DELECOR/SR/P^/^K_.em-cumprimento ao despacho de fis. 992/993 do iPL TTY 0004/2017-4^l5eéECO^SR/PF/SP, procedo oAPENSAMENTO deste APENSO XLiV.

Eu. ) .CEZAR AUGUSTO PERAZZI GRANDiNi, Escrivão de Policia

Feder^íÚiasse E^pécial, matricula n° 10 .279, lavro este termo.

IPLN" 0004/20 17-1 1

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SIGILOSO

Num. 170270466 - Pág. 2

E 000Ò2

JUSTIÇA FEOÉKÂL SEXTA VARA CRIMINAL FEDERAL ESPECIALIZADA EM CRIMES CONTRA O SISTEMA FINANCEIRO NACIONAL E EM LAVAGÈM DE VALORES

XLAMEDA MINISTRO ROCHA AZEVEDO, N? 25- 6?ANDAR - CERQUEllU CÉSAR -

SÃO PAÜLO/SP -CEP Ó14Í ÒÀIOI - TELEPONE/FAX (II)2172-6606,Tone (1,1) 2172-6616

MANDADO DE BUSCA E APREENSÃO N« 31/2018

AUTOS 0015230-51.2017.403,6181 Referente ao Inquérito Policial n'' 0000252-69.2017.403.6181 IPL n" 0004/2017-11-UPP/SP

PRAZO DE VALIDADE; 60 PIAS

O DOUTOR .lOÂG BATISTA GONÇALVES, MM JUIZ FEDERAL DA

SEXTA VARA CRIMINAL FEDERAL, na forma da lei,

AUTORIZA O DELEGADÓ DE POLÍCIA FEDERAL e os agentes designados para o ato oú quem: fizèr suas vezes,, que se dirijam era cumprimento ao presente, ao endereço abaixo indicado e aí, observadas as exigências constitucionais acerça do horário, procedam à BUSCA E APREENSÃO coih a finalidade de apreender quaisquer dõeiimèhtos óu outras provas relacionadas aos. crimes tipificados iios artigos 4^ 5° e T da Lei n"^ 7,492/86, no artigo 2® da Lei n° 12.850/2013 e ho artigo 1® da Lei n® 9.613/98, tais cora agendas, anotações, extratos, livros fiscais,, cpníraíos,, pr.oeurações, escrituras, estatutos, atas de reunião de empresa, computadores, hard, discs e mídias eletrônicas, de armazenamento de. dados que tèhham relação com quiusquer das pessoas

mencionadas nós autos, bem como acesso e coleta de dados annazenados em

disco virtuai (cÍGud computing), ainda que armazenados em servidores localizados no exterior, sem prejuízo de cpJher-sé qualquer putrO'elemento de convicção, de prática criminosa, com .fundámentô tios artigos 240,. caput, c.c. parágrafo 1®, alíneas "e", 'T e "h", 241, 242, 243, 244, 245, 246, 247 e 248, todos do Código de Processo Penalr

Sede do RPPS de Betim - Instituto de Prévldência Social do Município/^'^ Betim -IPREMB, CNPJ 07.842.278/600I.55, Av. Amazonas, 1354, Bra/r%á.

Betím/MG

OBSÉRVACÕÉS:

Cece

TS\ toi .

Vile Cnn v^6,.UíP?>-oL<p

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SIGILOSO

Num. 170270466 - Pág. 3

o ~y 3

PQDER JUDICIÁRIO

Pieá autorizada, a.áberlura ou arrpmharaenfo de eo.fres, caso Q investigádo se reeúse; à ábrí-losi eventualmente existentes no endereço süpramehcionado, assim como apreensão de valores em moeda nacional ou estràngeira, em. quantia superior a R$ I0,®0,00, além dè objetos de valor que possam^ configurar prova em a.ção penal ou proveito auferido com a pratica de

crime.

Outmssim, tendo em. vista a natureza do material, a ser

apreendido e á necessidade, da realização de perícia nos mesmos para a investigação criminal, comfease ,no artigo- 5%, inciso.XII, da Coristituição Federal, fica decretada a quebra do sigilo dos dados contidos nos matériàis apreendidos em razão da büsca, incluindo âutOrização para que,, caso seja.necessário, durante á: diligência, póssá sèr acéssâdõ Oseu cOnféüdo, inclusivepara análise por-equipe

FEN

de investigação.

Tendo em vista o teor dos documentos que podem ser

cDletados na sedè de institutos de previdência, fica autorizado a participação de servidores dâ Receita Federal iia. execução dá medida de busca e apreensão ora

deferida.

Factível, ainda, g apliçaçãd da .Portaria n.'' 1287/2005 do Ministério da.Justiça que regulamenta o Gumprimento dá busca e apreensão pelá autoridade policial pará mellíõr afeiir os documentos á serem apreciados. O Mandádò deve ser cumprido no prazo máximo de 60 dias pela autoridade policial federal designada para tanto, ou pelos agentes federais queindicar, e obedecido o horário legal(durante o dia). São Paulo, 22 dê feyéreirõ db .20,18;. Eu. tlristina Paula Maestrini, Diretora de Secretariã, digitei e subscrevo.

JOÃO B

TüizRèderal

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SIGILOSO

Num. 170270466 - Pág. 4

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SERVIÇO PUBLICO FEDERAL MINISTÉRIO DA JUSTIÇA - POLÍCIA FEDERAL

SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL NOESTADO SÃOPAULO

DELÉGAGIÂ DijREPRESSAO ACORRUPÇÃO ECRIMES FINANCEIROS l

_ OPERAÇÃO PAPEL FANTASMA II lEQUIPE 51

AUTO CIRCUNSTANCIADO DE BUSCA E APREENSÃO

Ao dia 12 de abril de 2018, às : 3>0 horas, nesta cidade de Betim/MG, em cumprimento a mandado de busca e apreensão expedido pela 6® Vara Federal Criminal de São Paulo, nos autos do inquérito policial n.° 04/2017-11-SR/DPF/SP, a equipe de policiais federais identificada ao final chegou à Av. Amazonas, 1354, Brasileia, Betim/MG e, na presença das testemunhas abaixo qualificadas, arrecadou o material relacionado a seguir, que será encaminhado à

DELECOR/DRCOR/SR/PF/SP:

DESCRIÇÃO

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Num. 170270466 - Pág. 5

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SERVIÇO PUBLICO FEDERAL MINISTÉRIO DA JUSTIÇA • POLÍCIA FEDERAL

SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL NOESTADO SÃOPAULO

:DELEGACIA DE REPRESSÃO ÀCORRUPÇÃO ECRIMES FINANCEIROSj

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SIGILOSO

Num. 170270466 - Pág. 6

000006

SERVIÇO PUBLICO FEDERAL MINISTÉRiO DA JUSTIÇA • POLÍCIA FEDERAL

SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL NOESTADO SÃOPAULO

IbEjEGy^lA DE REPRESSÃO ÀCORRUPÇÃO ECRIMES FINANCEIROS |

Rua HugoD'Antola, n.°95 - 6° andar - Lapa de Baixo - São Paulo/SP- CEP 05038-090- Fone (11)3538.5517

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Num. 170270466 - Pág. 7

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SERVIÇO PUBLICO FEDERAL

MINISTÉRIO DA JUSTIÇA • POLÍCIA FEDERAL

SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL NOESTADO SÃOPAULO

;DELEGACIA DE REPRESSÃO ACORRUPÇÃO ECRIMES FINÃNGEIROS I

í<'f C^yd-âSIGILOSO

Rua HugoD'Antola, n.° 95 - 6° andar - Lapa de Baixo - São Paulo/SP - CEP 05038-090 - Fone (11)3538.5517

OBSERVAÇÕES (Se necessário, use overso)

AnA/v^fn. /fíiP /f.Dr^/j/o ydjO

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SIGILOSO

Num. 170270466 - Pág. 8

000008

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SERVIÇO PUBLICO FEDERAL MINISTÉRIO DA JUSTIÇA - POLÍCIA FEDERAL

SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL NOESTADO SÃO PAULO

ÍDELEGACIA DE REPRESSÃO ^Ç^RRUPÇÃ^ FINANCEIROS j

. SIGILOSO

Rua HugoD'Antola, n.° 95-6° andar - Lapa de Baixo - São Paulo/SP - CEP 05038-090- Fone (11)3538.5517

MORADOR OU RESPONSÁVEL PELO IMÓVEL:

Nome: f	áa.
Filiação: l^cmAT)	Arv SJiOw ja- rfOlulx/vy/?	/plo- ;ri.
Data de Nascimento: Doe. de Identidade:	Telefones: CPF:	QQ(n^S ^CPiO^.
Endereço Res.: QiAr^ f\\r,(m(jí^ f,{	PygAAAx? MOvivO	- Mihrrr-.

TESTEMUNHAI:

Nome:	C/KÀrXkr^m^ Áj
Filiação: Àv/a/.	Ai CríriAQ	^(yyui^. (Y)^ yHi. /(/>ÂaaQ
Data de Nascimento: Doe. de Identidade: fy]G-ll'02Í	í2£/34.	Telefones: CPF: (Q(/o Ifff-
Endereço Res.: TESTEMUNHA 2:	('xmaLq	úd^hx:) ^tiiourx,
Nome: ^dli.ii/VNg. P/> a» JU Filiação: vaniQ	sl- r^A-/7>	.
Data de Nascimento: 1^\\^ l6 Doe. de Identidade:		Telefones: [^)\ CPF:

Endereço Res.: _Újia^ fh/TvLo r ^50 P^I 10 o./^j 20?, Al ^ 0^'
Telefones: C3\\ f?.
Endereço do escritório: )yv\^.
o ' •

neste auto, o mesmo é lido e assinado portodos que participaram da diligência.

Executor 1- Nome: ^Pí /'0c>.o^oUo Mat.ik^^Assin. vOcAaQaa/^ Executor2- Nome: ^Ar:j.,g-i

Mat .Á606f Assin

Mat. jiklJAssin. ad

Executor 3 - Nome: P

Morador ou responsável (qual. açlma): Testemunha 1 (qual. acima): Testemunha 2 (qual. acima): Bog

Advogado (qual. acima): de ^-Aoto

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SIGILOSO

Num. 170270466 - Pág. 9

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SERVIÇO PUBLICO FEDERAL MINISTÉRIO DA JUSTIÇA - POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL NO ESTADO SÃO PAULO

[PEBEOACIÃ DE REPRESSÃO ÀCORRUPÇÃO ECRIMES FINANCEIROS |

Rua Hugo D'Antola, n.° 95-6° andar - Lapa de Baixo - São Paulo/SP - CEP 05038-090 - Fone (11) 3538.5517

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TERMO DE ENTREVISTAS

Ao dia 12 de abril de 2018, às Qà :3D horas, nesta cidade de Betim/MG, em cumprimento a

mandado de buscae apreensão expedido pela 6® Vara Federal Criminal de São Paulo, nos autos do Inquérito policial n.° 04/2017-11-SR/DPF/SP, a equipe de policiais federais identificada ao finai chegou à Av. Amazonas, 1354, Brasilela, Betim/MG e, na presença das testemunhas ao finai qualificadas, passou a entrevistar as pessoas que se encontravam no locai e nos seus arredores, V. indagando-as sobre osfatos em apuração, conforme orientações do documento Objetivos da

Busca, entregue à equipe. Acerca de tais indagações, os entrevistados responderam o que se segue:

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SIGILOSO

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SERVIÇO PUBLICO FEDERAL MINISTÉRIO DA JUSTIÇA • POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL NO ESTADO SÃO PAULO

[DELIGAGIÀ DE REPRESSÃO ÀCORRUPÇÃO ECRIIVIES FINANCEIROS j

Rua Hugo D'Antola, n.°95- 6°andar- Lapa de Baixo - São Paulo/SP - CEP 05038-090 - Fone(11) 3538.5517

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SERVIÇO PUBLICO FEDERAL MINISTÉRIO DA JUSTIÇA - POLÍCIA FEDERAL

SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL NO ESTADO SÃO PAULO

:DELEGACIA DE REPRÉS^Ò ÀCORRUPÇÃO ECRIMES FINANCEIROS '

L SIGILOSO Rua HugoD'Antola, n.° 95 - 6° andar - Lapa de Baixo - São Paulo/SP - CEP 05038-090- Fone (11)3538.5517

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SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL NO ESTADO SÃO PAULO

iDELEt^CÍA PEjRgPRESSÃQ^lORRUP

Rua Hugo DAntola, n.° 95-6° andar -

Nada mais havendo a constar, encerramos este termo com a assinatura de todos.

| ENTREVISTADO 1:

Nome: ^4'^	l-Ifli/i	Gõrãlclo
Filiação:	Jm\q\iíKõ	ÂàÍã,)
Data de	Nascimento:	0^/Oâ//36-3

Doe. de Identidade:

Endereço Res.:

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Nome:	k^/a	^í^IaA
Filiação:	ÂjrCL^	d/.
Data de	Nascimento:	lO/ãTI

Doe. de Identidade:

Endereço Res.: (?.U0 ''^vkÀrt

ENTREVISTADO 3: Nome: Filiação: Data de Nascimento: Doe. de Identidade: Endereço Res.:

ENTREVISTADO 4: Nome: Filiação: Data de Nascimento: Doe. de Identidade:

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SERVIÇO PUBLICO FEDERAL MINISTÉRIG DA JUSTIÇA - POLÍCIA FEDERAL

ECRIMES FINANCEIROS

Lapa de Baixo - São Paulo/SP - CEP 05038-090 - Fone (11) 3538.5517 rÍA

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Num. 170270466 - Pág. 13

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SERVIÇO PUBLICO FEDERAL

MINISTÉRIO DA JUSTIÇA - POLÍCIA FEDERAL

SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL NOESTADO SÃOPAULO

iDELEGACIA PE I^PRESMÓ^À CQRRUPÇÃ^^ FINANCEIRÕ^

Rua Hugo D'Antola, n.° 95- 6°andar - Lapa de Baixo - São Paulo/SP - CEP 05038-090 - Fone (11) 3538.5517

Endereço Res.: '

TESTEMUNHAI:

Nome: frÍAlj.^í. faAÂQ .

Filiação: (Y\r^.A,.A\jS

Data de Nascimento: X>hÚ g-o Telefones: A ?n.

Doe. de identidade:	rviA	CPF:
Endereço Res.: TESTEMUNHA 2:	hso	K>rxi)\ r/)?..

Nome: Filiação: Data de Nascimento: Telefones:. Doe. de Identidade: CPF: Endereço Res.: ADVOGADO: (se for o casol .

Nome: Çô/rWckAcli?:P^

GAB/UF: Telefones:

Aquem representa: \ PRC.m P-,.

auto, o mesmo é lido e assinado portodos que participaram da diligência.

Endereço do escritório: Ài, L As entrevistas seguiram até as		L/.^. P>(Áa/ya~, / 1^0(2? I horas. Nada mais havendo a constar neste
DELEGADO Nome: AGENTE 1 Nome:	Mat. Mat. MBAssin.	Assin.
AGENTE 2 Nome: (íDjw. ESCRIVÃO Nome:	Mat. J^^Assin.	Mat. H5^Assin. ^

ENTREVISTADO 1 (qual. acima) ENTREVISTADO 2 (qual. acima) ENTREVISTADO 3 (qual. acima) ENTREVISTADO 4 (qual. acima)

TESTEMUNHA 1(qual. acima): Ú

TESTEMUNHA 2 (qual. acima): ADVOGADO (qual. acima): Í7-.-LJL^ g? ^

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SR/PF/MG

Fl:

Rub:

SERVIÇO PUBLICO FEDERAL MESP - POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM MINAS GERAIS

AUTO DE APREENSÃO - Operação PAPEL FANTASMA II

Equipe 51

Ao 12 dias dos mês abril de 2018, na cidade de Batim/MG, onde se encontrava Delegado Polícia Federal Leopoldo Soares Lacerda, matrícula n° 14.332, na presença das testemunhas abaixo identificadas, pelo mesmo foi determinado que se tornasse efetiva a apreensão, na forma da Lei, do material abaixo discriminado: ITEM 01) Uma pasta capa dura, cor preta, com os dizeres "ATAS - COMINV - 2017", contendo atas de reunião do ano de 2017 e janeiro/2018:

ITEM 02) Uma pasta AZ core preta, capa dura, com os dizeres "ATAS COMITÊ DE

INVESTIMENTOS IPREMB 2013, 2015 e 2016", contendo atas de reunião do Instituto IpremB;

ITEM 03) Uma planilha impressa do computador de Paula Cristina, funcionária da divisão de investimentos, referente ao levantamento da posição dos fundos de investimento;

ITEM 04) Uma pasta com capa transparente, com os dizeres "Carteira de Investimentos IPREMB - JULHO 2017", contendo várias laudas. Referido material foi encontrado na sala da Presidência;

ITEM 05) Um pasta contendo várias laudas, com os dizeres" Carteira de Investimentos

IPREMB - JANEIRO 2018". Referido material foi encontrado na sala da Presidência;

ITEM 06) Uma pasta de capa transparente, com os dizeres "Relatório de Gestão - 4° trimentre de 2017 - IPREMB", contendo várias laudas. Referido material foi encontrado na sala da Presidência;

ITEM 07) Cinco laudas grampeadas em conjunto, com os dizeres "FUNDOS IPREMB".

Referido material foi encontrado na sala da Presidência;

ITEM 08) Um saco plástico transparente, contendo várias laudas referente á ÁTICO -

ve TERMO DE ADESÃO;

ITEM 09) Uma pasta suspensa, cor parda, contendo várias laudas referente á ÂTlCO; ITEM 10) Uma pasta suspensa, cor bege clara, referente á administradora de

investimentos SCULPTOR, contendo várias laudas;

ITEM 11) Uma pasta suspensa, cor bege clara, referente à administradora BRIDGE,

contendo várias laudas;

ITEM 12) Uma folha com os dizeres "AUTORIZAÇÃO DE APLICAÇÃO E RESGATE -

APRn° 006/2017";

ITEM 13) Processo Administrativo n° 001/2017, datado de 10/02/2017; ITEM 14) Oito laudas, grampeadas em conjunto, com os dizeres "Balanço Orçamentário - exercício 2014 - Parte V - DCASP. Referido material foi encontrado na

sala da secretária da Presidência, senhora Edilene;

ITEM 15) Cinco laudas, grampeadas em conjunto, referente á atestado 01, 02 e 03,

todos do ano 2017;

ITEM 16) Dois cartões de visita BRIDGE, em nome de Rogério Maciel e Rian Foglia; ITEM 17) Duas laudas grampeadas em conjunto "Autorização de Aplicação e Resgate

fis. 1 /2

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SR/PF/MG

PI:

Rub:

SERVIÇO PUBLICO FEDERAL MESP - POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM MINAS GERAIS

APR n° 007/20 17 e 024/20 17"

ITEM 18) Uma lauda com os dizeres " Relação de Responsáveis pelo RPPS"; ITEM 19) Três laudas, grampeadas em conjunto, com os dizeres "PORTARIA n°

159/20 12"

ITEM 20) Um HD, marca SEAGATE, S/N: Z990Z5W8, de 500GB, retirado do computador da sala do Presidente do Instituto; ITEM 21) Várias laudas grampeadas em conjunto, com a inscrição Relatório de Auditoria Direta Específica - Investimentos";

ITEM 22) Várias laudas grampeadas em conjunto "Análise Técnica SCULPTOR -

Fundo de Investimento Multimercado Crédito Privado - Janeiro de 20 17"

ITEM 23) Várias laudas encadernadas "Apresentação Agosto/2017 - ANBIMA - FMD!' Referida apreensão foi efetuada em cumprimento ao Mandado de Busca e Apreensão n° 31/2018, expedido pelo MM Juiz Federal da 6^ Vara Criminal Federal Especializada em Crimes contra o Sistema Financeiro Nacional e em Lavagem de Dinheiro, na SEDE do RPPS de Betim/MG, localizada na Av.Amazonas n° 1354, Brasileia, Betim/MG. Nada mais havendo, determinou a autoridade o encerramento do presente que, lido e achado conforme, assina com as testemunhas e comigo. Maria Raquel de Carvalho Silveira, Matricula n° 16061, que o lavrei.

AUTORIDADE:

TESTEMUNHA: .C....ín ffi.

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lACIA DE REPRESSÃO A CORRUPÇÃO E CRIMES FINANCEIROS

RELATÓRIO DE DILIGÊNCIA 2018 - Equipe MG51

("artigo 6" e seguintes do Código de Processo Penal)

DATA: 12/04/2018 REFERENCIA: IPL N° 04/2017- DELECOR/DRCOR/SR/PF/SP

OperaçãoENCILHAMENTO Diligências - cumprimento demandado debusca e apreensão

ASSUNTO:

LOCAL: Av, Amazonas, 1354, Brasiléia, Betim/MG

STN

ALVO:	Instituto de Previdência Social do Município de Betim - IPREMB
ANEXOS	Auto circunstanciado de busca e apreensão; Auto de Apreensão; e Termo de Entrevista

SITUAÇÃO: Apresente investigação apura a possível prática dos crimes previstos nos artigos 288, 317 e333 do Código Penal, e artigos 4°, 5°, 6° e 7°, III, da Lei n 7.492/86, uma vez que foi constada a aplicação de recursos de diversos Institutos de Previdência Municipais em fundos de investimento que continham em suas carteiras debêntures sem lastro ("podres"), emitidas por empresas de fachadas vinculadas às adininistradoras e

gestoras dos fundos.

Nesse contexto, a coordenação da Operação ENCILHAMENTO

determinou o cumprimento das medidas cautelares proferidas pelo Juiz Federal da 6^

Vara Criminal Federal de São Paulo/SP, bem como a realização de diligências com a

finalidade de angariar elementos de prova que possam ratificar, retificar ou excluir a

hipótese criminal construída no caso em concreto e conseqüente elucidação dos fatos investigados no bojo do inquérito policial n° 004/2017-11

DELECOR/DRCOR/SR/PF/SP.

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MESP - POLÍCIA FEDERAL SRSP- DELEGACIADE REPRESSÃO A CORRUPÇÃO E CRIMES FINANCEIROS

DILIGÊNCIAS:

a) cumprimento de mandados de busca e apreensão. A diligência foi acompanhada pelo

auditor fiscal Amarildo Caxeta Guimarães;;

b)foram entrevistados AILTON GERALDO DASILVA, servidor lotado na Divisão de Contratos e folha de pagamento, e PAULA CRISTINA DE CASTRO, lotadana Divisão de Investimentos. O atual presidente do Instituto, RENATO DINIZ LANZA, estava na cidade de São Paulo,juntamente com o chefe da Divisão de Investimentos, ROMULO

ERNANE BATISTA.

c) as buscas foram concentradas na sala da presidência do Instituto e na Divisão de Investimentos, onde foram encontrados todos os documentos de interesse, como as Atas do Comitê de Investimentos e pastas dos fundos investidos que interessam à investigação. Arquivos digitais e-mails ficam armazenados em servidor da Prefeitura, em outra localidade, motivo pelo qual foi apreendido somente o HD da estação de trabalho do presidente. O conteúdo do computador onde a servidora PAULA foi verificado e os documentos que interessam à investigação foram impressos e apreendidos.

d) O instituto conta com 53 funcionários, sendo 43 servidores do município (na condição de cedidos ou comissionados) e 10 contratados (terceirizados, estagiários). O instituto ocupa quatro andares do prédio (partes do térreo e 3° andar e todo o 4° e 5° andar). Todo o espaço é alugado. Todo investimento do instituto é financeiro. Não possui imóvel, veículos ouqualquer outro patrimônio próprio.

| OUTRAS DILIGÊNCIAS

O gestor anterior, Sr. Evandro Manoel, é servidor da prefeitura de Betim, mas atualmente encontra-se cedido para o Tribunal Regional Eleitoral. O Sr. Raphael Fernandes permaneceu no Instituto até o final de 2016 e atualmente está de licença sem vencimentos. O Sr. Nelson Diniz permaneceu no Instituto até 2015, quando retornou

para a prefeitura de Betim e atualmente está lotado na Empresa de Construções, Obras, Serviços, Projetos, Transportes e Trânsito deBetim (ECOS).

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SERVIÇO PUBLICO FEDERAL MESP - POLÍCIA FEDERAL SRSP- DELEGACIADE REPRESSÃO A CORRUPÇÃO E CRIMES FINANCEIROS

OBSERVAÇÕES DAEQUIPE;

Durante as entrevistas e superficial vista nos documentos apreendidos, chama a atenção o fato do atual presidente do Instituto, o qual também preside o Comitê de Investimento, mesmo contrariado, insistiu em investir o montante de R$ 35 milhões no fundo SCULPTOR, o qual prometia a excelente rentabilidade de IPCA + 8%, porém com o assustador resgate D+1440.

Os demais fundos TOWER BRIDGE1 e 11 foram investidos na gestão anterior.

Classe Especial - Matrícula 14.3.;

)ELECOR/DRCOR/SR/PF/MG

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SERVIÇO PUBLICO FEDERAL MESP - POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM MINAS GERAIS

Memorando n° 36 15/20 18- SR/PF/MG

Em 04 de maio de 20 18 .

Ao(À) Chefe da DELECOR/SR/PF/SP Assunto: encaminhamento do material da Operação Enciihamento / Equipe 51

DELEFIN/SR/DPF/SP

REGISTRO

Senhor (a) Delegado (a). | m data |IqQ

Em atenção ao mandado de Busca e Apreensão 31/2018 exarado peio Juiz Federai João Batista Gonçalves, cumprido no dia 12/04/2018 na sede do RPPS de Betim - instituto de Previdência Social do Município de Betim - iPREMB, CNPJ 07 .842.278/0001-55, localizado na Avenida Amazonas, 1354, Brasileia, Betim/MG, encaminho o material produzido na ocasião como abaixo segue:

Um saco lacrado sob o números 0005699 contendo os matérias apreendidos .
Envelope branco contendo Mandado de Busca e Apreensão 31/2018 recibado, Auto Circunstanciado de Busca e Apreensão, Termo de entrevista. Auto de Apreensão, Relatório de Diligências. Informo ainda que algumas peças foram produzidas com o nome Fantasma II ao invés de Enciihamento pois havia documentos encaminhados pela equipe coordenadora com esse nome.

Atenciosamente,

LE0POLDCrs0ARÈS-D^ERDA

Delegado de Polícia Federal

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Num. 170270466 - Pág. 20

MINISTÉRIO DA FAZENDA

OPERAÇÃO ENCILHAMENTO EQUIPE 51- RPPS DO MUNICÍPIO DE BETI1V1/1VIG

DOCUMENTOS SELECIONADOS ENTRE OS APREENDIDOS, CONSTANTES DE AUTO CIRCUNSTANCIADO DE BUSCA E APREENSÃO. Entre os documentos apreendidos aproveitamos alguns, os quais relacionamos, que guardam vínculo com as aplicações dos recursos do RPPS, objeto da presente operação.

Antes, porém, é importante apresentar os aspectos da Legislação que regem o RPPS do Município de Betim/MG, notadamente aqueles que têm relação mais direta com a forma e com a responsabilidade pela aplicação dos recursos.

LEGISLAÇÃO

A LEI N° 4275 DE 28 DE DEZEMBRO DE 2005 dispôs sobre a criação do RPPS do Município de Betim - RPPS, definindo sua organização da seguinte forma:

Art. 23 - O Regime Próprio de Previdência Social será gerido pelo Município e Instituto de Previdência dos Servidores do Município de Betim, observado o disposto nesta Lei Complementar e as normas gerais de contabilidade atuária, com vistas a garantir seu equilíbrio financeiro e atuarial. Art. 24 - Fica instituído o Conselho Municipal de Previdência -CMP, órgão superior de deliberação colegiada, composto pelos seguintes membros, todos nomeados pelo prefeito com mandato de dois anos, admitida uma recondução: I - três representantes do Poder Executivo; II - dois representantes do Poder Legislativo; III - três representantes dos servidores ativos, sendo um de cada Quadro Setorial; IV - dois representantes dos inativos e pensionistas. (Incisos com redação dada Pela Lei n° 4313, de 31/3/2006). O Art. 28 definiu suas competências, entre as quais destacamos: III - conceber, acompanhar e avaliar a gestão operacional, econômica e financeira dos recursos do RPPS; V - autorizar a contratação de empresas especializadas para a realização de auditorias contábeis e estudos atuariais ou financeiros; X - acompanhar e fiscalizar a aplicação da legislação previdenciária pertinente pelo órgão ou entidade do Regime Próprio de Previdência Social; XII - solicitar a elaboração de estudos e pareceres

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técnicos relativos a aspectos atuariais, jurídicos, financeiros e organizacionais relativos a assuntos de sua competência; XIV - garantir o pleno acesso dos segurados às informações relativas à gestão do RPPS. O Art. 29 tratou da constituição de Entidade de Previdência: É o Poder Executivo autorizado a constituir entidade de previdência municipal, sob a forma de autarquia, com personalidade jurídica de direito público interno, patrimônio e receitas próprias, gestão administrativa e financeira descentralizadas, prazo de duração indeterminado e sede no Município de Betim, para operar e administrar os planos de beneficios e de custeio de que trata esta Lei Complementar.

A LEI N° 4276 DE 28 DE DEZEMBRO DE 2005 Dispôs sobre a criação do Instituto

de Previdência Social do Município de Betim - IPREMB: Art. 1° - O Instituto de Previdência Social do Município de Betim -IPREMB - criado pela Lei n° 2294, de 23 de dezembro de 1992, fica alterado e passa a ser regido por esta Lei Complementar, sendo constituído como entidade autárquica, com personalidade jurídica de direito público interno, autonomia administrativa e financeira, patrimônio e receita próprios, prazo de duração indeterminado, sede e foro no Município de Betim. Art. 3°: O Instituto de Previdência Social do Município de Betim IPREMB tem a seguinte estrutura orgânica: I - Unidades Colegiadas: Conselho Fiscal; II - Direção Superior: Diretoria Executiva; III - Unidades de Controle e Assessoramento: Controladoria; Assessoria Jurídica; Assessoria; IV - Unidades Administrativas: A - Divisão Administrativa; B - Divisão de Benefícios." § 1° - A nomeação dos Conselheiros do Conselho Fiscal será feita por decreto do Poder Executivo que disporá sobre as suas atribuições. § 2° - A competência e a descrição da Direção Superior e das Unidades de Controle e Assessoramento e das Unidades Administrativas previstas neste artigo serão estabelecidos por decreto.

A LEI N° 5108 DE 18 DE FEVEREIRO DE 2011 que dispôs sobre o plano de cargos e carreira dos servidores do Instituto, e da Lei n° 6161, de 27 de janeiro de 2017 que alterou dispositivos da anterior, de onde destacamos os cargos de Presidente e Chefe de Divisão de Investimentos, com breve resumo de suas atribuições:

Presidente - Assinar credenciamentos, ajustes, convênios, contratos e acordos

celebrados nos termos da lei; autorizar os pagamentos e despesas em geral mediante procedimentos próprios; abrir contas bancárias em nome da autarquia municipal

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previdenciária; fazer aplicações financeiras e resgates dos ativos do instituto em fundos de investimentos; movimentar as contas bancárias da autarquia municipal previdência; autorizar licitações e contratações; avaliar estudos e pareceres técnicos relativos a aspectos atuariais, financeiros e organizacionais, referentes a assuntos de suas competências; proceder quaisquer diligências às empresas prestadoras de serviços junto ao Instituto; manter-se informado sobre a política previdenciária e de investimentos; propor ao Conselho Municipal de Previdência as medidas necessárias à administração do Instituto que dependam da aprovação do mesmo; controlar a gestão dos recursos orçamentários e financeiros. Chefe de Divisão de Investimentos - Coordenar a política de Investimentos do Instituto; Analisar e emitir parecer sobre o credenciamento de Instituições Financeiras junto ao Instituto; convocar o Comitê de Investimento sempre que necessário; Prestar informações em conjunto com a Auditoria e Procuradoria Geral Autárquica ao Ministério da Fazenda e Tribunais de Contas; fazer pesquisas e projetos de viabilidade econômica financeira do IPREMB.

A LEI N" 5.970, DE 06 DE NOVEMBRO DE 2015, cria cargos efetivos na lei n° 5.108, de 18 de fevereiro de 2011, e esclarece acerca das atribuições do cargo de Diretor executivo.

LEI Ne 5.970, DE 06 DE NOVEMBRO DE 2015 CRIA CARGOS EFETIVOS NA LEI Ne 5108, DE 18 DE FEVEREIRO DE 2011, QUE "DISPÕE SOBRE

O Povo do Município de Betim, por seus representantes, aprovou e eu, Prefeito municipal, sanciono a seguinte Lei: Art. 10 Ficam criados e acrescidos os cargos efetivos abaixo descritos no Anexai do Quadro de Cargos Efetivos contidos na Lei n. 5.108, de 18 de fevereiro de 2011, Plano de Cargos, Carreira e Vencimentos dos Servidores do Instituto de Previdência Social do Município de Betim, que passa a vigorar com a seguinte redação:

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Art. 22 São atribuições especificas do cargo de Diretor Executivo, representar o RPPS ativa e passivamente, em juízo ou fora dele; exercer a administração geral do IPREMB, praticando os atos de gestão necessários ao cumprimento de seus objetivos; expedir resoluções, portarias, ordens de serviços e outros atos administrativos necessários ao bom funcionamento do Instituto; conceder benefícios previdenciários; gerenciar os recursos humanos do Instituto; determinar a instauração de Inquéritos •e processos administrativos disciplinares; nomear, admitir, contratar, punir, promover, transferir, readaptar, demitir, aposentar e dispensar servidores, bem como lhes conceder férias regulamentares e prêmios, licenças, gratificações e demais direitos ou vantagens regulamentares, bem como, praticar quaisquer outros atos relativos à administração do pessoal efetivo do instituto ou cedidos pela Prefeitura Municipal de Betim; conceder, anular, revisar e extinguir benefícios previdenciários nos termos da lei; assinar credenciamentos, ajustes, convênios, contratos e acordos celebrados nos termos da lei; autorizar os pagamentos e despesas em geral mediante procedimentos próprios; controlar, fiscalizar e acompanhar as atividades administrativas do !PREMEI; participar das reuniões das Unidades Colegiadas; abrir contas bancárias em nome da autarquia municipal previdenciária; fazer aplicações financeiras e resgates dos ativos do instituto em fundos de investimentos; movimentar as contas bancárias da autarquia municipal previdência; autorizar licitações e contratações; analisar e apresentar às Unidades Colegiadas os relatórios de prestação de contas; convocar os membros das Unidades Colegiadas para deliberação •de atos de sua competência, conforme determina a lei; emitir despachos e decisões sobre questões de natureza previdenciária; elaborar estudos e pareceres técnicos relativos a aspectos atuariais, financeiros e organizacionais, referentes a assuntos de suas competências; dirimir dúvidas quanto à aplicação das normas regulamentares, relativas ao IPREMB; realizar inspeções nas contas públicas que geram os recursos previdenciários; analisar relatórios de gestão previdenciária; proceder quaisquer diligências às empresas prestadoras de serviços junto ao Instituto; fazer pesquisas e projetos de viabilidade económica financeira do IPREMB; prestar contas de sua administração; prestar informações solicitadas pelos órgãos competentes; encaminhar ao órgão competente a proposta orçamentária e fiscalizar a execução do orçamento aprovado; manter-se informado sobre a política previdenciária e de investimentos; cumprir e fazer cumprir todas e demais normas e disposições legais disciplinadoras das atividades do Instituto; avaliar a decidir, ad referendum do Conselho Municipal de Previdência, sobre cobertura de guias de atendimento para beneficiários; examinar os pareceres emitidos pelo Conselho Fiscal; propor ao Conselho Municipal de Previdência as medidas necessárias à administração do Instituto que dependam da aprovação do mesmo; remeter ao Poder Legislativo relatórios e demonstrativos estabelecidos na legislação vigente; controlar a gestão dos recursos orçamentários e financeiros; apresentar ao Prefeito Municipal, relatório e balanço geral do exercício encerrado, após aprovação feita pelas Unidades Colegiadas e delegar atribuições. Art. 32 Esta Lei entra em vigor na data de sua publicação. Art. 42 Revogam-se as disposições em contrário.

Betim, 06 de novembro de 2015.

COMITÊ DE INVESTIMENTOS

A PORTARIA N° 159/2012, DE 10 DE OUTUBRO DE 2012, anexada ao presente como Doc. 11, criou o Comitê de Investimentos-COINV, no âmbito do Instituto de Previdência Social do Município de Betim-MG, com a competência de debater e definir a aplicação dos recursos financeiros do IPREMB, conforme seu artigo 1°, ressaltando

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que no paragrafo 1°, do artigo 3°, o Comitê tem funções apenas consultivas, e nas discussões em caso de empate e dúvida será decisivo o voto do diretor executivo. A mesma Portaria, em seu artigo 2°, nomeia seus membros, em número de quatro, e no artigo 6° define que estes terão mandato dei ano. O DECRETO MUNICIPAL N° 34.266, DE 14/02/2013, revogou disposições em contrário e instituiu o Comitê de Investimentos como órgão de discussão e deliberação sobre tomada de decisões que envolvam alocações de recursos do IPREMB.

Art. 1". Fica instituído o Comitê de Investimentos dos recursos do RPPS, como órgitto de CiiSCLPS5250 e Cielik,erdCad sobre tomado de decisões que envolvam os ("locações de recursos.

Art. 2" . 0 Comitê de Investimentos serei Cie" orgeSci auxiliar no

processo decisório quanto a execucCio do político de Investimentos e suas decisões deiverCio ser registradas em ata., art. 3". Os membros do Comitê de Investimentos serCio servidores efetivos estatutarios, com grau de instrucõe de. no mínimo, Ensino Médio, preferencicilnnente com dois membros qualificados com Certificaceto por entidade de reconhecido capacidade tecnica clifuseto no mercado brasileiro de capitais, para dile •catendam os demandas ~cessarias, podendo ou nao ser membros do COMPREM.

Art_ 4". 0 Comitê de Investimentos ser<5 formado por 05

(cinco) Integrantes, entre eles o Presidente. o Gesta de Investimentos e mais 03 (três) servidores, normalmente designados poro o tuncene por ato do autoridade competente e com ciprovaceio do Ct+.41,.

Art. 5'. Compete cia Comitê de Investimentos:

1 - Acompanhar o desempenho do carteira de investimentos do 'PREME em conformidade com os objetivos estabelecidos pela Política de investimentos; 11- Analisar o didedCad de recursos por cada segmento do mercado;

nu - Atualizar o Política de Investimentos de acordo com o

avoluçõci da conjuntura econômica; IV - Analisar os pareceres e avaliações do cendrio mcacrciecc>nõrnico, avaliando seu impacto no carteira de investimentos do IPRENAB; V Assegurar prudência e cautela nos investimentos do IPRENIB

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t5 (

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art. 7°. Dos prazos de permanência:

Os rnenntoros de Comité terão mandato pior prazo de quatro anos, observados os prazos de vencimentos do CertifIcabeio CPA-10, podendo ser reconduzidos por prazos incleterminactios;

ii - O Conselho fr.naniaibtal cie Previdência avaliara os trabalhos dos membros e, constatada o falta de partlaipacOo, pez:tolero solicitar o sr_slostituicao dos mesmos; J.- - mia - perrinanernelo de eordo rn e rn a no no Gomil iSzvogue-it.:54o, condiciono do o penas a o porovocao e rn enrame de Certifica c cao.

art. 0°. 0 Castor cio Comité cie Investimentos eloaorora.

trimestralmente relatarias ciefornoclos pertinentes a gestao aos recursos financeiros, especialmente no offe tanga a fanfabinacreia, custos e

controle de riscos, as cionis serão remetidos oca Cot-nen-to tvionlallacil Cie

Previdência ocurf,, cera, ecir-nento e vara ciclo ao. 9°_ Es te decreto entro em vicior na data do soo. ptitoilcacão.

Art. 1 O. Rev000rn- se os cllsoosicaes em contrario.

Prefeitura Betirrn 14 ae fevereiro cite 201 a.

O DECRETO N" 38447/2015, DE 06/08/2015 estabelece o Regimento Interno do Comitê de Investimentos do IPREMB

Art. 1° O Comitê de Investimentos do !FREME é instituído

exclusivamente com finalidade consultiva para atuar como órgetto auxiliar no processo decisório quanto â execução da política de investimentos do RPM cabendo-lhe analisar, propor políticas e estratégias de alocaçõo dos recursos com condições que preservem o segurança, a rentabilidade, a solvência, a liquidez e a transparência dos mesmos à Diretoria Executivo,

Art. 3' O Comitê de Investimentos será composto por no

mínimo 05 (cinco) membros titulares nomeados por Decreto do Executivo Municipal dentre os servidores públicos efetivos, com conhecimento sobre investimentos, dentre os quais será nomeado um para ocupar a função de Presidente desse colegiado. § r O mandato dos membros do Comitê de Investimentos será sempre de 03 (três) canos consecutivos. prorrogáveis por igual período. § O exercício da função de membro do Comitê de Investimentos. não será remunerado, podendo ser desempenhado em horário de expediente de trabalho e considerado serviço público efetivo e relevante na avaliação de desempenho funcional.

Art. 5' A escolha dos membros para compor o Comitê de

Investimentos dar-se-Cr de forma democrática entre os servidores públicos lotados ou pertencentes a autarquia e que possuem, - certificação mínima CEA10 ou equivalente.

comprovavel através de certificado; II - escolaridade de nível superior com formação em administração, contabilidade, atuária. direito ou economia, comprowlivel através de diploma;

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mercado de capitais, c.omprovavel pela CTPS, ou por documento que demonstre vinculo laborai ou OUtrCJS.

deverao ser combinados pelo menos dois requisitos acima.

Entre outras, separamos as seguintes competências:

perspectivas de mercado;

calocaçao:

envolvam compra, venda e/cru renovaçõo dos ativos das carteiros do RPPS;

alterações que entenderem necessárias:

para o exercício financeiro seguinte;

durante o exercício financeiro e apresentar proposições de alterações quando entender necessário;

Doe 1 a - Responsáveis pelas aplicações do IPREM Entre os documentos apreendidos consta uma planilha denominada "Relação de responsáveis pelo RPPS", que segue anexa, contendo nomes, período de atuação e citação do ato de nomeação de cada pessoa mencionada, constando os dados dos prefeitos, dos integrantes da diretoria da unidade gestora, de membros do conselho administrativo, do conselho fiscal e do comitê de investimentos, do quais destacamos os membros da diretoria e do comitê de investimentos:

MINISTÉRIO DA FAZENDA

111 - experiência no exercício de atividade financeira e/ou

§ 1"' Para participaceio no Comitê de Investimentos

Art. 10. Compete ao Comitê de Investimentos: - analisar a conjuntura. cenários econômicos e

III - troçar estratégias de composiçõo de ativos e definir

IV - avaliar as opções de investimento e estratégias que

V - avaliar riscos potenciais; VI - propor a Política de Investimentos, bem corno as

XIX - elaborar proposta de Política Anual de Investimentos

XX - acompanhar a Política Anual de Investimentos

XXI - acompanhar a consultoria de investimentos:

DOCUMENTO

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DIRETORIA DA UNIDADE GESTORA NOME PERÍODO DE ATUAÇÃO Jose Ivan Palma Souza 01/01/20019 a 31/12/2012 Evandro Manoel Firmino da Fonseca 01/01/2013 a31/I2/2O16

COMITÊ DE INVESTIMENTOS NOME PERÍODO DE ATUAÇÃO Rafael Fernandes Riso Prado 14/03/2015 a 31/12/2016 Evandro Manoel Firmino da Fonseca 14/03/2015 a 31/12/2016

Wesley de Melo Souza	14/03/2015 a 31/12/2016
Adenilson Carvalho Oliveira Santos	14/03/2015 a?
Paula Cristina de Castro	14/03/2015 a?
Polianc da Silva Duarte	14/03/2015 a 31/12/2016

b - Empresas de consultoria

Entre os documentos apreendidos não foram localizados contratos de prestação de serviços de consultoria financeira. No entanto, e por oportuno, do Relatório de Auditoria Direta Específica-Investimentos, de 24/06/2016, da Secretaria de Previdência, que analisou aplicações ocorridas entre janeiro/2012 a fevereiro/2016, e cuja cópia segue anexada ao presente relatório como Doc. 10, extraímos que: "2.1.12 Foram encaminhados à auditoria cópias de contratos firmado entre a Unidade Gestora do RPPS e as seguintes empresas de consultoria/assessoria financeira:

DI BLASI CONSULTORIA FINANCEIRA LTDA: firmado em 23/02/2012, cujo objeto era o seguinte: "contratação de Assessoria/Consultoria Técnica Financeira no processo de administração e gestão da carteira de investimentos, de acordo com os preceitos legais estabelecidos e com a Política de Investimentos deste Instituto, através de uma metodologia definida conforme a natureza e as características dos ativos do Instituto de Previdência Social do Município de Betim - IPREMB, nos termos da Resolução e 3922/2010 do CMN/BACEN". O prazo do contrato era de 12 meses e o seu valor de R$ 24.000,00, a serem pagos em 12 parcelas mensais de R$ 2.000,00. LIBERTAS E ASSOCIADOS LTDA.. firmado em 05/06/2012, cujo objeto era o seguinte: "prestação de serviços especializados de Assessoria e Consultoria Previdenciária no Instituto de Previdência Social do Município de Betim - IPREMB, envolvendo: assessoria contábil, orçamentária, financeira, atuarial, técnico-jurídica e organizacional, através das melhores técnicas e em conformidade com a legislação especifica". O prazo do contrato era de 9 meses e o seu valor de R$ 28.755,00, a serem pagos mensalmente o valor de R$ 3.195,00. Foi assinado o I° Termo Aditivo para este contrato em 01/03/2013, prorrogando-o até o dia 04/05/2013.

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c) CRÉDITO E MERCADO GESTÃO DE VALORES MOBILIÁRIOS LTDA:

firmado em 19/02/2014, cujo objeto era o seguinte: "contratação de empresa especializada em serviços técnicos de consultoria em valores mobiliários para auxiliar o IPREMB no cumprimento da meta atuarial, bem como análise dos

investimentos do Instituto, através de um sistema on-line com ferramentas para

acompanhar a gestão dos recursos financeiros do Instituto". O prazo do

contrato era de 12 meses e o seu valor de R$ 7.500,00, a serem pagos em 12

parcelas de R$ 625,00. ALIANÇA ASSESSORIA E CONSULTORIA LTDA: firmado em 28/02/2014,

cujo objeto era o seguinte: "prestação de serviços especializados de

Consultoria Previdenciária no Instituto de Previdência Social do Município de Betim - IPREMB, envolvendo: assessoria contábil, orçamentário-financeira, administrativa, atuarial e de benefícios, através das melhores técnicas e em

conformidade com a legislação específica". O prazo do contrato era de 12

meses e o seu valor de R$ 51.600,00, a serem pagos mensalmente o valor de R$ 4.300,00. Foi assinado o I° Termo Aditivo para este contrato em 28/02/2015, prorrogando-o por 12 meses, e em 25/02/2016 foi assinado o 2° termo aditivo, que o prorroga por mais 12 meses. e) MENSURAR - SERVIÇOS DE CONSULTORIA ECONÔMICA LTDA - ME: firmado em 18/05/2015, cujo objeto era o seguinte: "contratação de empresa especializada em serviços técnicos de consultoria em serviços técnicos de investimentos, para avaliar o RPPS em seus valores mobiliários e no cumprimento da meta atuarial, bem como na análise dos investimentos feitos pelo Instituto e acompanhamento da gestão dos recursos financeiros aplicados". O prazo do contrato era de 8 meses e o seu valor de R$ 4.640,00, a serem pagos em 8 parcelas de R$ 580,00". Informa-se também o que constou em nosso trabalho, produzido para a Secretaria de Previdência, a INFORMAÇÃO FISCAL de 16 de novembro de 2017, onde foram analisados documentos e informações solicitados através do OFICIO N° 674/2017/SRPPS/SPREV/MF, de 22 de maio de 2017, envolvendo os investimentos do RPPS do Município Betim/MG, mais especificamente quanto ao fundo SÃO DOMINGOS FUNDO DE INVESTIMENTO IMOBILIÁRIO - CNPJ: 16.543.270/0001-89: "3.1.1.9 Foi encaminhada cópia do Contrato de Prestação de Serviços n°003/2016, de 02 de maio de 2016, pactuado entre o RPPS e a MENSURAR-SERVIÇOS DE CONSULTORIA ECONÔMICA LTDA.-CNRE 16.847.061/0001-29, representada pelo Sr. Paulo Márcio Moreira de Oliveira - CPF: 012.389.386-04, efetivado com dispensa de licitação, e constante do Processo Administrativo de Compras n° 014/2016 O contrato tem como objeto a prestação de serviços técnicos de investimentos para avaliar o RPPS em seus valores mobiliários e no cumprimento da meta atuarial, bem como análise de investimentos fritos pelo Instituto e acompanhamento da gestão dos

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recursos financeiros aplicados. Sua validade é de nove meses da assinatura, com um custo de R$ 5.220,00 a serem pagos em nove parcelas mensais de R$ 580,00". Além disso, em atas de reuniões do Comitê de Investimentos constou:

De 30/01/2017 - Membros: Rômulo Emane Batista Silva-Presidente, Avelino José de

Moraes, Paula Cristina de Castro e Renato Diniz Lanza.

"5) Todos os membros ressaltam a importância da contratação de uma consultoria financeira

para subsidiar o trabalho do Comitê e da Divisão de Investimentos".

De 10/02/2017 - Membros: Rômulo Emane Batista Silva-Presidente, Adenilson

Carvalho Oliveira Santos, Avelino José de Moraes e Paula Cristina de Castro. "7) Fica agendada para o dia 15/02/2017 às 14:00 h na sala de reuniões , uma sessão

extraordinária para decisões de realocações dos ativos da carteira, que contará com a

presença do Sr. Dvorge Veloso, consultor da Mensurar como convidado".

De 15/02/2017 - Membros: Rômulo Emane Batista Silva-Presidente, Avelino José de

Moraes, Paula Cristina de Castro e Renato Diniz Lanza.

Reunião para tratar da escolha de ativos para realocação da carteira de investimentos do IPREMB, com a presença de Dyorge Veloso e Polyana Borges Vidal Amaral consultores da Mensurar. Nesta reunião o consultor Dyorge Veloso explanou a situação da carteira do RPPS e sugeriu alterações em perfil e percentuais para aplicações, oportunidade em que os membros também decidiram por novas aplicações, como segue: "Passando aos fundos de investimento ofertados pelas empresas CAMARGUE ASSET MANA GEMENT e FMD GESTÃO DE RECURSOS LTDA. o Presidente do COMINV, Rômulo, selecionou 4 (quatro) para avaliações, que são: 1-CAM THRONE FIP IMOBILIÁRIO 2- ILLUMINATI FIDC 3- FUNDO DE INVESTIMENTO MULTIMERCADO SCULPTOR CRÉDITO PRIVADO 4- FUNDO DE INVESTIMENTO DE RENDA FIXA PYXELS INSTITUCIONAL 1M4-B. Após analise do laudo técnico da consultoria todos os membros presentes do COMINV concordaram em investir no fundo CAM THRONE FIP IMOBILIÁRIO por apresentar uma boa perspectiva de rentabilidade (IPCA + 10%) e por não estar sujeito à curva V" devido as CCTS securitizadas. ...Em relação ao FIDC ILLUMINATI todos concordaram que não é um bom momento... O fundo MULTIMERCADO SCULPTOR CRÉDITO PRIVADO foi aprovado pelos membros Renato, Rômulo e Paula e reprovado pelo membro ÁcIenilson, que justificou seu voto apontando que o fundo tem conversão de cota para resgate em D+1440 (mil quatrocentos e quarenta) dias sendo que existem no mercado outros fundos Multimercado com maior liquidez O fundo PYXELS INSTITUCIONAL IMA-B ffl reprovado por todos os membros.... Fica decidido que serão aplicados R$ 7.000.000,00 (sete milhões de reais) no fundo CAM THRONE FIP IMOBILIÁRIO por todos os membros. Os membros Renato e Rômulo votam por aportar R$ 34.000.000,00 (trinta e quatro milhões de reais) no fundo MULTIMERCADO SCULPTOR CRÉDITO PRIVADO, a membro Paula vota pelo aporte máxime de R$ 15.000.000,00 (quinze milhões de reais). Sendo que o membro

Adendson não aprovou a aplicação no fundo", i

MF/SPREV/SRPPS -Eubsecretaria dos Reglmcs Próprios de Previdência Social - (61) 2021-5474 - 10 drpsp(dtprevidencia.gov.br- Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 447 - CEP 70059-900- Brasília- DF

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3 i

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NOTA 1 - Relativamente aos fundos CAM THRONE FUNDO DE INVESTIMENTO EM PARTICIPAÇÕES IMOBILIÁRIO MULTIESTRATÉGIA - 21.862.783/0001r-92.e FUNDO DE INVESTIMENTO MULTIMERCADO SCULPTOR CRÉDITO PRIVADO - 14.655.180/0001-54 temos que, considerando os dados das carteiras destes fundos encontrados na CVM, https://cvmweb.cvm.gov.br/swb/default. asp?sg sistema=fundosreg, com data base 12/2016, quando em 15/02/2017 se decidiu pelas aplicações nestes fundos já deveria ser de conhecimento do RPPS e da consultoria contratada que o FUNDO DE INVESTIMENTO MULTIMERCADO SCULPTOR, onde se aplicou R$ 34.500,000,00, conforme abaixo se demonstrará, possuía entre os ativos de sua carteira aplicações no fundo CAM THRONE FUNDO DE INVESTIMENTO EM PARTICIPAÇÕES IMOBILIÁRIO MULTIESTRATEGIA no valor de R$ 21.249.557,76, o que equivalia a 10,95% dos ativos do SCULPTOR, e representava 73,92% do Patrimônio Liquido deste fundo CAM THRONE, e que o RPPS estaria realizando aplicações diretamente neste último fundo, aumentando sua exposição a este via aplicações cruzadas.

Competência:

12/2016 v Nome de Furidt8 FUNDO DE INVESTIMENTO M LTIMERCAO0 t l , CNP14.85.1-801 ,

? 03 54 ,- - . SCULPTOR CRÉDITO PRIVADO Administrador: GRADUAL CCTVM S/A CNPJ: 33.918.160/0001-73 Versão. 4.0

Patrimônio Liquido do Fundo: R$ 194152.330,22

Posição Final

Ativo Valores

Quant. / Patr. Lie.

Custo Mercado , Cotim de PundtiS ,, CAM THRONE PUSIDO DE ',,,,Jt4t, syt- , - 20.934 ,l l'It. 7,- , 21 9. , 30, INVESTIMENTO EM PARTICIPAÇOES '..-- IMOBILIÁRIO MULTIESTRATÉGIR '7.P' ' - , Cotas de Fundos CAM VANGUARDA IMOBILIÁRIO FUNDO 20.700 20.551.184,83 10,585 DE INVESTIMENTO EM PARTICIPAÇÕES - MULTIESTRATÊGIA Cotas de Fundos CAM AGRO EFICIÊNCIA AMBIENTAL 14.025.929,89 7,224

14.000

FUNDO DE INVESTIMENTO EM PARTICIPAÇÕES - MULTIESTRATÉGIA Cotas de Fundos SÃO DOMINGOS - FUNDO DE 43.134 - 7.538.723,49 3,883 INVESTIMENTO IMOBILIÁRIO - Fll Cotas de Fundos FUNDO DE INVESTIMENTO EM 6.083 5.905.010,04 | 3,041 PARTICIPAÇÕES CAM VERA CRUZ IMOBILIÁRIO Cotas de Fundos FUNDO DE INVESTIMENTO EM 2.996.000,39 | 1,543

PARTICIPAÇÕES LSH - MULTIESTRATEGIA

MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Pró() ios de Previdência Social - (61) 2021-5474 - 1

drpsp@previdencia.gov.br - Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasilia - DF

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Cotas de Fundos FIP GESTÃO EMPRESARIAL - FUNDO 3 2.862.872,25 1,475 DE INVESTIMENTO EM PARTICIPAÇOES MULTIESTRATÉGIA Cotas de Fundos FUNDO DE INVESTIMENTO 100 1.030.321,27 0,531 MULTIMERCADO OSLO Debêntures CNPJ do emissor: 24.444.902/0001-85 Denominação Social do emissor: EBPH 971 10.831.202,44 5,579 Participações S.A. Venc.: 30/05/2025 Debêntures CNPJ do emissor: 01.971.821/0001-38 Denominação Social do 10 10.734.191,61 5,529 emissor: CAPITALPART Venc.: 15/06/2021 Disponibilidades 374.737,79 0,193 Descrição: Disponibilidade Títulos de Crédito Privado CNPJ do emissor: 09.236.104/0001-74 Denominação Social do emissor: Next 4 8.856.857,17 4,562 Village Venc.: 05/11/2017

Títulos de Crédito Privado CNPJ do emissor: 27.937.333/0001-06 Denominação Social do emissor: Banco 1 6.718.511,48 3,46 BRJ Venc.: 15/04/2020

Títulos de Crédito Privado CNPJ do emissor: 27.937.333/0001-06 Denominação Social do emissor: Banco 1 5.231.214,58 2,694 BRJ Venc.: 05/08/2020 Títulos de Crédito Privado CNPJ do emissor: 27.937.333/0001-06 Denominação Social do emissor: Banco 1 2.757.970,80 1,421 BRJ Venc.: 08/05/2020 Títulos Públicos Cod. SELIC: 760199 3.000 9.207.593,43 4,742 Venc.: 15/05/2035 Titulos Públicos Cod. SELIC: 210100 619 5.221.262,42 2,689 Venc.: 01/03/2020 Titulas Públicas Cod. SEL1C: 210100 488 4.111.853,35 2,118 Venc.: 01/03/2021 Titulas Públicos

Cod. SEL1C: 210100 Venc.: 01/03/2022	390	3.282.391,87	1,691
Valores a pagar Descrição: Valores a Pagar		308.814,26	-0,159
Valores a receber Descrição: Valores a Receber		4.051.752,36	2,087

I 12/2016 Competência:

MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social - (61) 2021 5474 - 12 drpspgprevidenciagov.br - Esplanada dos Ministêrios - Bloco F - Anexo A - sala 447 - CEP 70059 900 - Brasília - DF

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Nome do Nado: CAM THRONE FINDO DÊ INVESTIMENTO64" .soi;ip j-, 21,8'6i ini,001:'2 PAR71CIPAÇÕES IMOBILIÁRIO MULTIEStRATÉGIA '0:,,=:tf ''''' ' - ,-- ' Administrador: SOCOPA SOCIEDADE CORRETORA PAULISTA CNPJ: 62 285 390/0001-40 SA Versão: 2.0

ido do Fundo'

Posição Final Ativo Valores

Quant. A Patr. Lig.

Custo Mercado Ações Descrição: BONZ CNPJ do emissor: 21.862.783/01301-92 2.097.216 14.000.000,00 14.000.000,00 48,705 Denominação Social do emissor: BONANZA NORDESTE AJU EMPREED IMOBILIARIO Ações Descrição: RIVCN CNPJ do emissor: 21.986.065/0001-28 6.797.000 8.000.460,00 7.986.475,00 27,784 Denominação Social do emissor: Rivlera Casa Nova S/A Ações Descrição: FLXN CNPJ do emissor: 23.217.339/0001-40 868.643 5.199.772,97 5.200.100,57 18,091 Denominação Social do emissor: FLUXO NORDESTE AJU EMPREED IMOBILIARIOS Disponibilidades 1.293,23 0,004 Descrição: Disponibilidade Valores a pagar - 33.951,37 -0,118 Descrição: Valores a Pagar Valores a receber Descrição: Valores a Receber

NOTA 2 - Conforme mostrado acima, na carteira do fundo CAM THRONE FUNDO DE INVESTIMENTO EM PARTICIPAÇÕES IMOBILIÁRIO MULTIESTRATÉGIA, constava uma aplicação em Ações de emissão da empresa Riviera Casa Nova S/A - CNPJ 21.986.065/0001-28, que acredita-se pertencer a Renato de Matteo Reginatto e Ariane Aparecida Mendes Sartori Reginatto, tendo sido o primeiro também proprietário da empresa de Consultoria DI MATTEO, posteriormente DMF FINANCIAL ADVISERS. De 24/03/2017 Membros: Rômulo Emane Batista Silva-Presidente, Avelino José de Moraes, Paula Cristina de Castro, Renato Diniz Lanza e Jhone Santos Valério. "Renato comunica que a licitação para a contratação de uma consultoria de investimentos está em andamento e que em breve haverá uma sessão de pregão para a contratação".

Doe 2

a - Formulário Autorização de Aplicação e Resgate-APR, n° 024/2017, de 02/03/2017, que autoriza a aplicação de RS 34.500.000,00 no FUNDO DE INVESTIMENTO

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MULTIMERCADO SCULPTOR CRÉDITO PRIVADO. Constam deste documento como Proponente da operação e gestor autorizador - Renato Diniz Lanza, e como

responsável pela liquidação da operação - Camila Francisca Nolasco, sendo que tal

documento não contém qualquer assinatura. Verificamos junto à CVM, https://crmweb.cvm.gov.br/swb/defaultasp?sg sistema=fundosreg, constatando ter havido neste fundo uma aplicação de R$ 34.500.000,00, com data de cotização de 03/03/2017. Esta aplicação foi aprovada pelo Comitê de Investimentos para um valor de R$ 34.000.000,00, conforme consta da ata de reunião de 15/02/2017, já descrita acima. b - Análise Técnica elaborada pela MENSURAR INVESTIMENTOS sobre o fundo SCULPTOR MULTIMERCADO CRÉDITO PRIVADO, datada de janeiro/2017 e comunicação datada de 30/10/2017, via e-mail, da programação dos resgates já solicitados para este fundo, sendo que para o IPREMB a previsão é da ocorrência em 16/02/2021. c - Documento do Comitê de Investimentos - COMINV, ERRATA, datado de 12/09/2017, onde o Presidente do Instituto, Sr. Renato Diniz Lanza e o Sr. R:êmulo Emane Batista Silva, representando a Divisão de Investimentos, vem informar que se altere o decidido na reunião do Comitê de Investimentos, de 15/02/2017, passando o valor aprovado para aplicação no FUNDO DE INVESTIMENTO MULTIMERCADO SCULPTOR CRÉDITO PRIVADO de R$ 34.000.000,00 para R$ 34.500.000,00. Consta ainda neste documento a ciência de Paula Cristina de Castro e Adenilson Carvalho Oliveira Santos, membros do Comitê de Investimento. Doe 3 a - Ata de reunião do Comitê de Investimentos de 05/10/2016. Membros: Raphael Fernandes R. Prado- Presidente, Evandro Manoel F. da Fonseca, Wesley de Melo Souza, Adenilson Carvalho de Oliveira Santos, Paula Cristina de Castro e Poliane Duarte. Foi levado para deliberação um novo aporte de recursos no FUNDO DE

INVESTIMENTO IMOBILIÁRIO SÃO DOMINGOS, ao que os membros Adenilson, Wesley, Paula e Poliane votaram por não aplicar em fundos como sugeriu o Presidente do COMINV, e optaram pela compra direta de títulos públicos. b - Ata de. reunião do Comitê de Investimentos do IPREMB, de 05/06/2017, Membros: Romulo Emane • Batista Silva-Presidente, Avelino José de Moraes, Paula Cristina de Castro, Renato Diniz Lanza. • É dada ciência aos membros do Oficio n° 674 da Secretaria de Previdência, relativo à aplicação no FUNDO DE INVESTIMENTO IMOBILIÁRIO. SÃO DOMINGOS, ofício este já mencionado no item “1b” do presente relatório. • •

MF/SPREV/SRPPS - Sebsecreia4a das Regimes Próprios de Previrter.cla Social (61).202:i-5474 - 14

drpsp@previdencia:gov.br Espanada dos Ministérios - Blcco F - Pc- xo A - sala 447 -CE F •70059-900 Brashia

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NOTA - Reproduzimos da INFORMAÇÃO FISCAL de 16 de novembro de 2017, onde foram analisados documentos e informações solicitados através do OFICIO NO 674/2017/SRPPS/SPREV/MF, de 22 de maio de 2017, as informações relacionadas ao FUNDO DE INVESTIMENTO IMOBILIÁRIO SÃO DOMINGOS: "3. 1. 1.1 Cópias de extratos mensais desde o início da aplicação no fundo SÃO DOMINGOS FUNDO DE INVESTIMENTO IMOBILIÁRIO - CNPJ: 16.543.270/0001-

Verificamos os extratos relativos a este fundo onde se observa que em 06/07/2016 foi realizada uma aplicação de R$ 5.000.000,00, equivalente a 32.209,043806 cotas, não tendo havido novos ingressos até, ao menos, 31/08/2017, data em que a aplicação estava avaliada por R$ 6.555.458,33. 3.1.1.1.1 A título informativo, verificamos através da CVM, o RELATÓRIO SEMESTRAL - I° SEMESTRE/2016, elaborado pela Genus Capital Group, gestor do fundo, com data de 20/07/2016, para o semestre encerrado em junho/2016, próximo à data da aplicação (06/07/2016), sendo que para um patrimônio líquido de R$

80.632.449,29, este fundo possuía em sua carteira os ativos de R$ 75.760.702,57,

sendo além da aplicação em CRI ALTERE de R$ 19.544.597,21 e Fundos de Renda Fixa de R$ 1.196.975,21, mantidos para as necessidades de liquidez, os ativos fim abaixo relacionados, ressaltando que conforme consta do citado relatório o SÃO DOMINGOS FII investe apenas em ativos de base imobiliária e que tais ativos não

possuem liquidez necessária e nem procedimentos consensuais de mercado para marcação a mercado dos ativos, mantendo assim os ativos a preço de custo, revisando

periodicamente por meio de laudos de avaliação elaborados por consultoria terceirizada. Ao longo do semestre, os ativos Paulinia do Brasil Terras Empreendimentos e Santo André Empreendimento foram revisados conforme descrições acima

Imóveis para Renda Acabados

Terras Empreendimentos Imobiliários SPE 04 Ltda - R$ 15.771.069,49 Seasons Empreendimento Ltda - R$ 934.178,01

Ações de Sociedades cujo único propósito se enquadra entre as atividades permitidas aos VII

San Benedetto S.A - R$ 16.275.341,42 Maxima Realty S.A - R$ 6.500.000,00 Santo Andre Empreendimento Ltda - R$ 6.642.803,74 Riviera Casa Nova - R$ 4.000.500,00

». Cotas de Sociedades que se enquadre entre as atividades permitidas aos F11

Paulínia do Brasil Projetos Imobiliários Ltda - R$ 11.395.237,49 Doc. 4 - Atestados de compatibilidade das aplicações com as obrigações do RPPS para os fundos: FUNDO DE INVESTIMENTO MULTIMERCADO SCULPTOR CRÉDITO PRIVADO, CAM THRONE FIP e ITAU INSTITUCIONAL PROTEGIDO IBOVESPA, este já cancelado na CVM em 13/07/2018.

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Num. 170270466 - Pág. 35

MINISTÉRIO DA FAZENDA

Doc. 5 a - Termo de Adesão ao fundo ÁTICO FLORESTAL FIP, de 29/11/2012, data em que o RPPS aplicou R$ 10.000.000,00. NOTA - Em 31/12/2012 o valor da cota era de R$ 969.785,0454e em 30/06/2018 era de R$ 949.005,12173, o que representa 97,86% do valor investido há 5 1/2 anos. b - Convocação para Assembleia Geral de Cotistas do ÁTICO FLORESTAL FIP, datada de 03/07/2018, disponível em

https://cvmweb.cvm.gov.br/swb/default. asp?sg sistema-fundosreg, reproduzida a seguir:

Rio de Janeiro, 03 de julho de 2018.

Ref.: Convocação para Assembleia Geral de Cotistas do Afico Florestal Fundo de Investimento em Participações IVIultiestratégia CNPJ/MF n°12.312.76710001-35. Prezado Cotista,

BNY Mefion Serviços Financeiros Distribuidora de Titulos e Valores Mobiliários SA., inscrito no CNPJ/MF sob o n° 02.201.501/0001-61 ("BNY Mellon" ou "Administrador), na qualidade de administrador fiduciário do ÁTICO FLORESTAL FUNDO DE INVESTIMENTO EM PARTICIPAÇÕES IVIULTIESTRATÉGIA, inscrito no CNPJ/MF sob o n° 12.312.767/0001-35 ("Fundo"), vem, pela presente, adicionar esclarecimentos ,á última assembleia realizada, bem como convoca-los, a se reunir em nova Assembleia Geral de Cotistas. em 24 de Mito de 2018 às 14 horas a ser realizada na sede social do Administrador, na Cidade e Estado do Rio de Janeiro, na Avenida Presidente Wilson, 231, 40 andar, conforme segue. Inicialmente, lembramos á V.Sas. que o Fundo há diversos anos não possui recursos em caixa, o que levou o BNY Mellon antecipar o pagamento das despesas essenciais ao seu regular funcionamento, no que se incluem o pagamento das taxas cobradas pela Comissão de Valores Mobiliários - CVM, taxas de custõdia, bem como para elaboração das demonstrações financeiras do Fundo. Ademais, o Administrador também enfrentou dificuldades para obter informações a respeito da situação financeira das companhias investidas, em razão da ausência do laudo de avaliação envolvendo a Tree Florestal Empreendimentos Participações S.A., o que fez com que as demonstrações financeiras do Fundo correspondentes aos exercícios sociais encerrados em setembro de 2016 e 2017 fossem emitidos com abstenção de opinião e opinião adversa respectivamente.

Este cenário contribuiu para que o BNY Mellon apresentasse formalmente a sua renúncia ao cargo e administrador do Fundo em 22 de maio de 2018. Ainda, lembramos que o prazo de duração do Fundo se encerra em 21 de setembro de 2018, e que com o encerramento, sem que haja prorrogação do prazo de duração, a consequência prática é a baixa do registro das cotas do Fundo nos mercados em que são negociados e a eventual liquidação do Fundo.

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Num. 170270466 - Pág. 36

MINISTÉRIO DA FAZENDA SECRETARIA DE PREVIDÊNCIA

NOTA - Pela leitura desta convocação verificam-se os problemas deste fundo, sem caixa, sem informações, renúncia do administrador, possibilidade de liquidação do fundo, etc. c - Extraído de https://cvmweb.cvm.gov.br/swb/default.asp?sg_sistema -fundosreg ÁTICO FLORESTAL - FUNDO DE INVESTIMENTO PARTICIPAÇÕES MULTIESTRATÉGIA CNPJ/MF n° 12.312.767/0001-35 ASSEMBLEIA GERAL DE COTISTAS REALIZADA EM 11 DE JUNHO DE 2018. Dia, Hora e Local: No dia 11 de Junho de 2018, às 14:00 horas, na sede social da BNY Mellon Serviços Financeiros Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários S.A., inscrita no CNPJ n° 02.201.501/0001-61 ("Administrador"), na qualidade de administrador do ÁTICO FLORESTAL - FUNDO DE INVESTIMENTO PARTICIPAÇÕES MULTIESTRATEGIA ("Fundo"), localizada na Av. Presidente Wilson n° 231, 40 andar, Centro, Rio de Janeiro/RJ. Os cotistas por maioria dispensaram os representantes da TMJ presentes, considerando que (i) dentre os cotistas presentes, não houve indicação desse prestador de serviço para assumir gestão; (ii) não receberam previamente a proposta da TMJ; (iii) não demonstraram interesse no prestador para assumir a gestão do Fundo; e (iv) pela TMJ não ser aprovado no DDQ do Administrador. O item 3 ("Eleição de uma nova Gestora, caso tenham sido apresentados propostas de eventual

prestador de serviço de gestão para o Fundo.") embora aprovada a substituição do Gestor, nos termos indicados pelo item 2, os cotistas por maioria entendem que como

não houve envio prévio de propostas para sua apreciação, o item está prejudicado, devendo ser retirado de pauta. Dessa forma, nos termos e condições indicados no item 2, na futura convocação para deliberação desse item, deve, em conjunto, ser enviada a proposta do eventual proponente para assumir a gestão, de modo que os cotistas possam no momento da Assembleia ter suas respectivas orientações de voto. NOTA - Representantes da empresa TMJ tentam participar de uma reunião do ÁTICO FLORESTAL FIP sem terem sido convidados e são dispensados. Doc. 6 a - Ata de reunião do Comitê de Investimento de 27/01/2013. Membros: Nelson Diniz da Silva-Presidente, Evandro Manoel F. da Fonseca, Raphael Femandes R. Prado, Wesley de Melo Souza e José Augusto F. Doma Martins. Decidiu-se pela solicitação do resgate total das cotas do Fundo ÁTICO INSTITUCIONAL FI IMA-B. NOTA - O referido fundo teve sua denominação alterada para TOWER BRIDGE RENDA FIXA FUNDO DE INVESTIMENTO IMA-B 5, em junho de 2015. Em 31/03/2016 ocorreu uma cisão de parte do fundo TOWER BRIDGE RF FI IMA-B 5 - CNPJ: 12.845.801/0001-37 para o fundo iniciado nesta data, o TOWER BRIDGE II 17

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Num. 170270466 - Pág. 37

MINISTÉRIO DA FAZENDA

RENDA FIXA FI IMA-B 5 - CNPJ: 23.954.899/0001-87, quando foi transferida uma parcela do Patrimônio Líquido de R$ 125.988.059,59, distribuído proporcionalmente à participação dos então 41 cotistas do fundo original. Ata de reunião do Comitê de Investimento de 24/06/2016. Membros: Raphael Fernandes R. Prado- Presidente, Evandro Manoel F. da Fonseca, Wesley de Melo Souza, Adenilson Carvalho de Oliveira Santos, Paula Cristina de Castro e Poliane Duarte. Informa que o Comitê recebeu a visita dos representantes do fundo TOWER BRIDGE no dia 17/05/2016, que solicitaram avaliação par cancelamento do resgate proposto em março de 2013, ao que decidiu-se pela manutenção do resgate, programado para ocorrer em março de 2017. APR n° 006/2017, de 13/02/2017, que registra o resgate de R$ 19.960.121,89 do fundo TOWER BRIDGE RF FI IMA-B 5 - CNPJ: 12.845.801/0001-37, e APR n° 007/2017, de 13/02/2017, que registra o resgate de R$ 5.552.442,60, totalizando R$ 25.512,564,49. NOTA - Conforme verificamos junto ao endereço eletrônico da CVM,

https://evmweb.eVm gov.br/swb/default. asp?sg sistema=fundosreg, os resgates informados

ocorreram, de fato, em 10/02/2017, conforme segue:

02/2017 ir

Competência:

CNPJ: 12.845.801/0001-37 Nome do Fundo: TOWER BRIDGE RENDA FIXA FUNDO DE INVESTIMENTO IMA-B 5 CNPJ: .010.779/0001-42 hAdministrador: BRIDGE ADMINISTRADORA DE RECURSOS LTDA

Data da

Captação Resgate no Dia RatdmOnlo Liquido Total da Carteira N°. Total de próxima

Quota no Dia Codstas Informação do

Dia (R$) (R$) (RE) (R$) (R$) PL

535.676.196,19 555.691.441,41 36 13/02/2017 .

10 ' 1,4814171 0,00 19.950.121,89

02/2017 ..

Competência: .. .." ......

CNPJ: 23,954.899/000l-87 Nome ao Fundo: TOWER BRIDGE II RENDA FIXA FUNDO DE INVESTIMENTO IMA-B 5

CNPJ: 11.010.779/000 -42 Administrador BRIDGE ADMINISTRADORA DE RECURSOS LTDA.

Data da Património Liquido Total da Carteira NI°. Total de próxima Quota Captação no Did esgate no Dia informação DM (R$) (R$) (R$) Cotistas (RS) (R$) . do PL

112.798.475,12 132.359.137,37 32 13/02)2017

10 1,4155813 0,00 . 5:552.442,60

Dessa forma foram resgatados na totalidade os fundos pelo valor de R$ 25312.564,49. O primeiro registro desta aplicação consta do DAIR NOV/DEZ-2012, pelo valor R$ 20.037.412,52, equivalente às 11.396.044,143735 cotas possuídas.

Doc. 7 • • • a Ata de reunião. do -Comitê, de Investimentos de 19/05/2015. Membros: Raphael Fernandes • — 'Pfesrtderite, Evandro- Manoel F. da Fonseca, Wesley de Melo•

ia dos Reginws Próprias de Fre,4deneia Social - (i5.1) 2621-3474 - 18 -

drpsp@preiOdencia.gov.br - Espiona:1a dos i14inisterles •- Bloco F - Anexo A- saia 447 ,:i3-EF '70059,960 •• Srasf ia • DF

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Num. 170270466 - Pág. 38

MINISTÉRIO DA FAZENDA SECRETARIA DE PREVIDÊNCIA

Souza, Adenilson Carvalho de Oliveira Santos, Paula Cristina de Castro e Poliane Duarte. O Comitê entendeu que seria interessante a compra direta de títulos públicos, ficando a discussão para próxima reunião

Ata de reunião do Comitê de Investimentos de 23/06/2015. O Comitê entendeu até entender melhor como se efetua a compra diretamente no mercado, comprar títulos via fundos de investimento.

Ata de reunião do Comitê de Investimentos de 01/12/2015. Membros: Raphael Fernandes R. Prado- Presidente, Evandro Manoel F. da Fonseca, Wesley de Melo Souza, Adenilson Carvalho de Oliveira Santos, Paula Cristina de Castro e Poliane Duarte. Compra de títulos públicos NTN-B e NTN-F. O Presidente do COM1NV solicitou cotações de preços dos títulos a quatro bancos: CEF, BB, BRADESCO e 'TAL, e somente Bradesco e •Itaú encaminharam cotações. Decidiu-se aguardar para a compra visto que os PU's dos títulos estavam em seu preço máximo do dia.

d - Planilha apreendida contendo informações sobre a compra de títulos públicos. Considerando os dados informados em planilha que, conforme Auto de Apreensão, foi impressa no computador da servidora Paula Cristina, da divisão de investimentos, e anexada ao presente, além da verificação pelos respectivos DAIR inseridos no CADPREV - Sistema de Informações dos Regimes Públicos de Previdência Social, elaboramos o quadro demonstrativo abaixo, onde os preços registrados no SELIC foram obtidos no endereço http:/4ww4.betwombrivornIdemab/negociacoestapresentacao.asOidnai=SELICOPERAGIO

DATA				PU			PREÇOS REGISTRADOS - SELIC		DIF. PU DE COMPRA X PU	VR. PELO PU	DIF. PU DE COMPRA X PU MÉDIO
COMPRA	TITULO	QTDE	VCTO	COMPRA 1	VR. PAGO 3	Mínimo	Médio 2	Máximo	MÉDIO SELIC (1-2)	MÉDIO SELIC RS 4	SELIC RE 3-4
09/09/2016	NTNB	18.770	15/05/2017	2.983,91	56.008.035,69	2.981,88	2.982,65	2.990,04	100,04%	55.984.415,50	23.620,19
26/1012016	NTNB	7.753	15/08/2018	2.969,89	23.025.553,73	2.946,58	2.964,51	2.986,13	100,18%	22.983.831,99	41.721,74
17/11/2016	NTNB	1.698	15/08/2020	2.982,94	5.065.035,44	2.913,49	2.937,43	2.987,76	101,55%	4.987.754,28	77.281,16
17/11/2016	NTNB	1.709	15/08/2022	2.974,73	5.083.811,65	2.904,63	2.921,15	3.061,82	101,83%	4.992.247,80	91.563,85
17/11/2016	NTNB	3.405	15/08/2024	2.989,24	10.178.358,26	2.907,11	2.938,01	3.005,38	101,74%	10.003.908,91	174.449,35
17/11/2016	NTN-F	10.000	01/01/2023	966,27	9.662.724,20 109.023.518,97	940,54	944,27	959,51	102,33%	9.442.759,80 108.394.918,28	219.964,40 628.600,69

dl . Comparando-se as operações com os preços de compra praticados pelo RPPS ( ) em relação aos preços médios ponderados - PU MÉDIO (2), divulgados pelo Banco Central(Selic), verifica-se uni gasto a maior(3-4), em relação a estes preços, de R$ 628.600,69, sendo que a diferença percentual máxima registrada foi de 2,33%.

d2. Ocorre que entre os documentos verificados não há qualquer evidência de que as compras dos títulos públicos em tela tenham sido feitas de acordo com o determinado

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pelo § 1° , do artigo 70 , pela Resolução CMN n° 3922/2010, ou seja, que tenham sido realizadas através de plataformas eletrônicas ou adquiridos em ofertas públicas do Tesouro Nacional por intermédio das instituições regularmente habilitadas. Tem-se, somente, conforme informações obtidas nos DAIR correspondentes, que estas tiveram como intermediário a instituição XP INVESTIMENTOS CCTVM S/A., e que o custodiante dos títulos é o BANCO DO BRASIL S/A.

"RESOLUÇÃO N°3.922, DE 25 DE NOVEMBRO DE 2010 Art. 7° No segmento de renda fixa, as aplicações das recursos dos regimes próprios de previdência social subordinam-se aos seguintes limites: I - até 100% (cem por cento) em: a) títulos de emissão do Tesouro Nacional, registrados no Sistema Especial de Liquidação e Custódia (SEL1C); sç 1° As operações que envolvam os ativos previstos na alínea "a" do inciso 1 deste artigo deverão ser realizadas por meio de plataformas eletrônicas administradas por sistemas autorizados a funcionar pelo Banco Central do Brasil ou pela Comissão de Valores Mobiliários (CVM), nas suas respectivas áreas de competência, admitindo-se, ainda, aquisições em ofertas públicas do Tesouro Nacional por intermédio das instituições regularmente habilitadas, desde que possam ser devidamente comprovadas".

Doc. 8

a - Ata de reunião do Comitê de Investimento de 30/09/2013. Membros: Nelson Diniz da Silva-Presidente, Evandro Manoel F. da Fonseca, Raphael Fernandes R. Prado, Wesley de Melo Souza e José Augusto F. Dorna Martins. Decidiu-se pela aplicação de R$ 8.000.000,00 no fundo ÁQUILLA FI IMOBILIÁRIO - 13.555.918/0001-49. b- Ata de reunião do Comitê de Investimento de 08/09/2016. Membros: Evandro Manoel F. da Fonseca, Wesley de Melo Souza, Adenilson Carvalho de Oliveira Santos, Paula Cristina de Castro e Poliane Duarte. Decidiu-se pelo aporte• de mais R$ 3.000000,00 no fundo ÁQUILLA FI IMOBILIÁRIO. NOTA 1 - Pela verificação através dos DAIR do RPPS constantes do CADPREV - Sistema de Informações dos Regimes Públicos de Previdência Social, verifica-se que entre julho e agosto/2015 houve um outro aporte em torno de R$ 3.000.000,00 neste fundo assim totalizando R$ 14.000.000,00 aplicados. NOTA 2 - Incluímos como anexo ao presente relatório uma análise detalhada sobre o fundo ÁQUILLA FI IMOBILIÁRIO, com base em dezembro/20I7, elaborado na SRPPS.

MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social -(61) 2021-5474 - 20 drpspgprevidencia.gov.br - Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília -

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Num. 170270466 - Pág. 40

Z)?

MINISTÉRIO DA FAZENDA SECRETARIA DE PREVIDÊNCIA

Doc. 9

a - Ata de reunião do Comitê de Investimento de 15/06/2015. Membros: Raphael Fernandes R. Prado- Presidente, Evandro Manoel F. da Fonseca, Wesley de Melo Souza, Adenilson Carvalho de Oliveira Santos, Paula Cristina de Castro e Poliane Duarte. O Comitê aprovou a aplicação de R$ 5.000.000,00 no fundo GBX PRIME I FIDC - 17.013.985/0001-92, atual GGR PRIMEI FIDC. b - Ata de reunião do Comitê de Investimento de 29/06/2016. Membros: Raphael Fernandes R. Prado- Presidente, Evandro Manoel F. da Fonseca, Wesley de Melo Souza, Adenilson Carvalho de Oliveira Santos, Paula Cristina de Castro e Poliane Duarte. O Comite aprovou a aplicação de mais R$ 7.500.000,00 no fundo GBX PRIME I FIDC - 17.013.985/0001-92. , atual GGR PRIMEI FIDC. NOTA 1 - Conforme se verifica pelos DAIR encaminhados e disponíveis no CADPREV - Sistema de Informações dos Regimes Públicos de Previdência Social, entre julho e agosto de 2015 o RPPS aplicou mais R$ 6.000.000,00 neste fundo, de forma que as aplicações totalizaram R$ 18.500.000,00. NOTA 2 - Até a edição da Resolução CMN n°4.392/2014 de 19/12/2014, que alterou a Resolução CMN n° 3922/2010, havia a possibilidade de se aplicar até 15% dos recursos do RPPS em FIDCs abertos e até 5% em FIDCs fechados. A nova redação restringiu as aplicações somente para cotas de classe senior, da seguinte forma: aplicação de até 15% (quinze por cento) em cotas de classe sênior de findos de investimento em direitos creditõrios, constituídos sob a forma de condomínio aberto; e até 5% (cinco por cento) em cotas de classe sênior de fundos de investimento em direitos creditórios, constituídos sob a forma de condomínio fechado.

"RESOLUÇÃO N°3.922, DE 25 DE NOVEMBRO DE 2010

Art. 7° No segmento de renda fixa, as aplicações dos recursos dos regimes próprios de

previdência social subordinam-se aos seguintes limites:

VI - até 15% (quinze por cento) em cotas de classe sênior de fundos de investimento em

direitos creditórios, constituídos sob a forma de condomínio aberto; (Redação dada

pela Resolução CMN n°4.392, de 19/12/2014) Original: VI - até 15% (quinze por cento) em cotas de fundos de investimento em

direitos creditórios, constituídos sob a forma de condomínio aberto;

VII- até 5% (cinco por cento) em: a) cotas de classe sênior de fundos de investimento em direitos creditórios, constituídos

sob a forma de condomínio fechado; ou (Redação dada pela Resolução CMN n°

4.392, de 19/12/2014) Original: a) cotas de fundos de investimento em direitos creditórios, constituídos sob a

forma de condomínio fechado; ou"

21 d

MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social - (61) 2021-5474 - drpsp@previdencia.gov.hr - Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - saia 447 - CEP 70059-900 - Brasília - DF

Este documento foi gerado pelo usuário 152.***.***-69 em 13/05/2026 18:31:31 Número do documento: 21120309503935400000163993814 Assinado eletronicamente por: RODRIGO DE GRANDIS - 03/12/2021 09:50:40

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Num. 170270466 - Pág. 41

MINISTÉRIO DA FAZENDA

Dessa forma, sendo as aplicações do RPPS posteriores a 19/12/2014 estas estão em desacordo com o que a legislação determina uma vez que o fundo FIDC GBX PRIME I,

atual GGR PRIME I FIDC, tem uma única classe de cotas. Assim, apesar de não haver subordinação a qualquer outra classe, a inexistência de cotas da classe sênior e, consequentemente, da classe subordinada, aumentam sensivelmente os riscos •desta aplicação, uma vez que, na pratica, as cotas subordinadas quando previstas servem como um colchão de segurança por se tratar de um percentual das cotas de uma determinada emissão que fica na propriedade do cedente dos créditos como garantia adicional aos detentores de cotas sênior, uma vez que somente serão pagas depois de satisfeitos os direitos dos cotistas seniores. Doc. 10 - Relatório de Auditoria Direta Específica - Investimentos, de 24/06/2016. Doe.!! - Portaria ri° 159/2012, de 10 de outubro de 2012. OBS: 1 - Além do. já comentado, não foram encontradas entre o material apreendido outras informações sobre a aplicação de: R$ 5.000.000,00 ocorrida entre MAI/jUN-2015 no fundo CONQUEST FIP - CNPJ: 10.625.626/0001-47, conforme consta do DAIR correspondente. No entanto, e cOnforme consta do RELATÓRIO DE AUDITORIA DIRETA ESPECÍFICA - INVESTIMENTOS, de 24/06/2016, que segue anexo, como Doc. 10, extraímos: "Conforme enrolas, a aplicação do RPPS no fundo teve inicio em 26/05/2015 com o valor de R$ 5.000.000,00 equivalente a 589.790,81 cotas. Esta aplicação foi autorizada pelo Comité de Investimentos em reunião realizada no dia 12/05/2015, tendo sido encaminhada à auditoria também a APR n° 127/2015, de 26/05/2015, relativa à aplicação". Além disso, e ainda por DAIR, verificamos ter havido um incremento nesta aplicação entre julho/agosto-2016, equivalente a 119.625,9483 cotas, totalizando 709.416,7636 cotas que em final de junho/2016 estavam avaliadas por R$ 5.906.896,43, ressaltando que ao final de junho/2016 os R$ 5.000.000,00 inicialmente aplicados estavam valendo R$ 4.930.968,03. Em dezembro de 2017 as 709.416,7636 cotas estavam avaliadas por • R$ 4.734.278,92. 2 - Também não foram encontradas outras informações sobre a aplicação FIP MULTIESTRATÉGIA LA SHOPPING CENTERS (EX FIP USINA INVEST MALLS) - 16.685.929/0001-31, aplicação, segundo consta de DAIR, realizada entre julho/agosto2013 pelo valor de R$ R$ 15.000000,00, equivalentes a 14.999,1202922 cotas.

MF/SFREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Própiios de Previdência Social (61) 2021-5474 22 drpspgprevidencia.gov.br - Esplanada doc Ministérios - Bloco P- A111.XC, Á sala 447 - CE? 70059:900 Brasília

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Num. 170270466 - Pág. 42

Entre julho/agosto-2016 há um aumento/ajuste de três cotas, passando o RPPS a deter 15.001,694206 cotas deste fundo, que em final de agosto/2016, conforme DAIR, estavam precificadas por R$ 14.866.495,81. Entre setembro/outubro-2016, conforme DAIR, a aplicação, mantida a mesma quantidade de cotas, tem seu valor reduzido para R$ 6.465.134,74, acusando uma "perda" de R$ 8.401.361,07. Em dezembro/2017, conforme DAIR, a aplicação estava avaliada por R$ 6.387.587,67. Esta perda ocorrida entre setembro/outubro-2016, verificada em DAIR, está descrita nos registros obtidos da CVM https://cvmweb.cvm.gov.br/swb/default.asp?sg sistema=fundosreg

(informe trimestral), abaixo transcritos.

CNPJ: Nome: Administrador: Diretor: Período de competência:

Pâtrimanio líquido: tem RS) -',,,,..-

Número de Cotistas: Quantidade de Cotas: ValOrPatriMonial da CCM;

CNPJ: Nome: Administrador: Diretor: Período de competência:

Pablniónioliquldo:(ént 14$): ' Número de Cotistas: Quantidade de Cotas: Valor Patilmerfietda Ctit.S, - 'V;,.

Verifica-se, portanto, que houve uma redução de R$ 131.754.270,48 Liquido do Fundo, ou seja, de 56,52% sobre o PL anterior. O evento que gerou a expressiva perda ao findo, e seus cotistas, é empresa GRANT THORTON AUDITORES INDEPENDENTES, relatório disponível

haps://cvmweb.cvm.gov.br/swb/defaultasp?sg sistema--fundosreg semestrais- Parecer do Auditor Independente)

MINISTÉRIO DA FAZENDA SECRETARIA DE PREVIDÊNCIA

16.685.929/0001-31 FUNDO DE INVEST.PARTICIPAÇÕES MULTIESTRATÉGIA LA SHOPPING CENTERS PLANNER CORRETORA DE VALORES SA CNPJ: 00.806.535/0001-54 ARTUR MARTINS DE FIGUEIREDO

1 Abr/2016 até Jun/2016 .. abir I

. "

--, -- 233.108319,41

4 235136,000000000000 991,378390400000 •- ,

16.685,929/0001-31

icUNDO DE INVEST.PARTICIPAÇÕES MULTIESTRATÉGIA LA SHOPPING CENTERS

aLANNER CORRETORA DE VALORES SA CNPJ: 00.806.535/0001-54 4RTUR MARTINS DE FIGUEIREDO , ,

JuV2016 até Set/2016 ji Exibir .... ..... .. ........., . " .,

101.35444e,'9ViL.

235175,000000000000 ' 914447000000 ,

no Patrimônio explicado pela conforme seu no 'endereço eletrônico da CVM

(demonstractiCS financeiras

MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social -(61) 2021-5474 - d drpspgprevidencia.gov.br - Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília -

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Grani Thornion Auditores Independentes Av. Engenheiro Luis Carlos Berdni, 105 12- andar Edifico Benirs Oneiltaim Bábi São 9Pauto4SPlegrasil 11-4-5.5 11 3886_5100

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Inveat Tel alia) C151Pl. 16.655.929/0001-31 (Adapirnanado pela Planner Conetoca de Valore a S.A. CNP): 013.606.535/0001 -54) Ellenrcinstraçóes Contábeis netanwaithriclas do Relatório do 2-Staditor Independente sobre as nerncanstraeõies Contábeis Exercício fiado em 31 de dezembro de 2016 Base para opinião comi ressalva Conferiste mencionado na nota explicativa 4, o Fundo de Investimento em Participações LA Shopping Centers possui investimentos na LA Shopping Centers SÃ. no montante de R$ 104.439 mil em 31 de dezembro de 2016, montante este, liquido de ajuste a valor de mercado no montante de R$ 131.673 mil, sendo este ajuste reconhecido integralmente no resultado do exercício findo em 31 de dezembro de 2016. Com base em nossos procedimentos de auditoria, não foi possível identificar se o efeito registrado como desvalorização ao valor de mercado, no exercício findo em 31 de dezembro de 2016, refere-se integralmente a este exercício ou a exercícios anteriores. Énfase Conforme descrito na Nota Explicativa n° 4 às demonstrações contábeis, em 31 de dezembro de 2016, o Fundo mantém investimento em empresa que possui investimentos em propriedades para investimento de R$104.439 mil, que foram registradas diretamente nas demonstrações contábeis do Fundo pelo método conhecido como "Capitalização de renda". Nesse método foram utilizadas expectativas de receitas e despesas futuras ajustadas a valor presente. A fruição dos benefícios econtimico-thturos das propriedades para investimentos pelos valores registrados depende da confirmação dessas expectativas. Nossa opinião não está ressalvada em função desse assunto.

faJotas explicatix-as da _Administração às - clernoristmees contábeis para o período

findo em 3 1 de dezembro de 20 16 e 20 15

(Valores expressos em milhares de Reais)

MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social- (61) 2021-5474 - 24 drospgprevidencia.gov.br - Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília -

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MINISTÉRIO DA FAZENDA

4. Títulos e Valores Mobiliários

Os títulos e valores mobiliários são demonstrados conforme abaixo:

31/1212016 104.439 Titules de Renda Vanavel 104.439 Ações em Companhias Fechadas (*) .104.439 Total

(*) Referem-se à 700.184.536 ações da LA Shopping Centers S.A. - ON. As demonstrações contábeis de 31 de dezembro de 2016 da LA Shopping Centers S.A. foram auditadas por outros Auditores Independentes que emitiram, em 07 de abril de 2017, relatório de auditoria com as seguintes ressalvas: "a) A Companhia possuía investimento indiretos na proporção de 50%, por meio da investida Realesis Brasilia Empreendimentos Imobiliários S.A., na Companhia 2008 Empreendimentos Comerciais S.A. avaliados pelo método de equivalência patrimonial no montante de R$10.999 mil e adiantamentos para futuro aumento de capital no montante de R$20.259 mil, cujos demonstrativos contábeis não foram objeto de auditoria em 31 de dezembro de 2016; b) A Companhia possuía adiantamentos a FUNDIAGUA - Fundação de Previdência da Cia de Saneamento do Distrito Federal, no montante de R$ 3.071 mil que não possuem expectativa de realização e c) A Companhia possuía aplicações financeiras em debêntures de emissão da BVA Empreendimentos S.A, vencidas em 30 de novembro de 2015 e não resgatadas que não possuem expectativa de realização. Abaixo apresentamos as principais informações contábeis da investida em 31 de dezembro de 2016:

% - Participação Ativo total Patrimônio liquido Resultado do Denominação social exercício

21.820 20.264 (2.250) LA Shoppinq Denteis S.A. 100,00%

Em julho de 2016 o Fundo, através da investida LA Shopping Centers S.A contratou a empresa Colliers International do Brasil para avaliar o valor justo das propriedades para investimentos na qual a LA Shopping Center S.A. investe indiretamente através das companhias Realesis P2 Empreendimentos Imobiliários S.A. e Realesis Brasilia Empreendimentos Imobiliários S.A., como resultado do laudo de avaliação o Fundo constatou que o valor dos registros contábeis do Fundo apresentava valor superior ao valor justo dos projetos e foi reconhecido ajuste ao valor justo no montante cle R.8 131.673.

25 .

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A elaboração do laudo, utilizou como base o método de capitalização de renda o qual identifica o valor justo da propriedade para investimento com base no seu potencial de geração de renda através da aplicação do fluxo de caixa descontado nas companhias Realesis P2 Empreendimentos Imobiliários S.A. e Realesis Brasilia Empreendimentos Imobiliários S.A., empresas investidas da LA Shopping Centers. Estas empresas por sua vez possuem contratos de locação firmado em 2007, por prazo de 25 anos, renováveis, na qual existe o projeto de construção de um shopping em Belo Horizonte na região da Painpulha pela Realesis P2 Empreendimentos Imobiliários SÁ., para o qual foi avaliado ao valor justo no montante de R$ 88.000, o qual se ajustado a participação indireta de 90,4998% do Fundo na sociedade em 31 de dezembro de 2016 perfaz o montante de R$ 79.640. Naquela data a construção encontrava-se parada devido a problemas com o locador, os quais estão em fase final para uma resolução. Existe ainda o shopping já construido em Brasilia denominado Boulevard Shopping Brasilia, administrado pela 2008 Empreendimentos Comerciais, que por sua vez possui participação direta da Realesis Brasilia Empreendimentos Imobiliários S.A. para o qual foi avaliado ao valor justo no montante de R$ 127.000, já considerando a decisão arbitrai proferida em 22 de agosto de 2016, majorando o aluguel, o qual ajustado a participação indireta de 22,62% do Fundo em 50% do Empreendimento perfaz o montante de R$ 14.365. Com base nestas informações, o valor justo das propriedades para investimentos é de R$ 94.005, que acrescido do AFAC existente na companhia Realesis Brasília Empreendimentos Imobiliários S.A. e deduzido da subscrição de capital da Ásia, perfaz o montante de R$ 104.439.

O fundo em referência é administrado pela PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A. e gerido conjuntamente pela LEGATUS GESTORA DE RECURSOS FINANCEIROS LTDA. e PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A.

São Paulo, 31 7/2018

Wanderle !'giím de Oliveira

Auditor-Fiscal d Receita Federal do Brasil

AUDITORIA DOS RPPS

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ANEXO

ÁQUILLA FUNDO DE INVESTIMENTO IMOBILIÁRIO - CNPJ: 13.555.918/0001-49

O Áquilla Fundo de Investimento Imobiliário iniciou suas atividades em 23/09/2011, sob a forma de condomínio fechado, com prazo de duração indeterminado e destinado a investidores qualificados. Em se tratando de fundo imobiliário e com prazo de duração indeterminado o (mico modo do RPPS negociar suas cotas é no mercado secundário. Essa negociação depende, por óbvio, da oferta e demanda por cotas do fundo. Na data base de 31/12/2017, o Fundo estava sob gestão da AQUILLA ASSET MANAGEMENT LTDA - CNPJ: 08.964.545/0001-20 e sob administração da Foco Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários Ltda - CNPJ: 00.329.598/0001-67. Segue abaixo uma avaliação de alguns ativos que compõe a carteira do Fundo, direta ou indiretamente e, em anexo, a documentação utilizada na elaboração dessa análise.

QUEIMADOS NEGÓCIOS IMOBILIÁRIOS - CNPJ: 06.369.683/0001-35 - "Queimados"

Trata-se de sociedade de propósito específico - SPE focada no desenvolvimento de

projetos imobiliários residenciais, comerciais e industriais, podendo para tanto

adquirir, alienar, incorporar, alugar, construir e administrar bens imóveis em todo o território nacional2. Segundo as demonstrações financeiras do Fundo Áquilla FII, em 31/12/2011, a empresa possuía um terreno com uma área de 57.114,72m2 localizado na Av. Gandu, hoje Av. do Canal, Jardim Marajoara - Plano G, próximo a BR 116- Rodovia Rio - São Paulo, no Município de Queimados, Rio de Janeiro e estava contabilmente registrada pelo valor de R$ 3.076.020,00 (três milhões setenta e sei mil e vinte reais). Em 31 de dezembro de 2012 a empresa consta nas demonstrações financeiras do Fundo Áquilla FII corno proprietária de um terreno de 124.902 m2 constituído pelas áreas I e II do Jardim Marajoara, Plano G, situada na Rodovia Presidente Dutra, posta Rio/SP,

junto e com frente para o trevo de acesso a Engenheiro Pedreira, com frente também

A SPE "Queimados" faz parte da carteira do Fundo AQ3 Fundo de Investimento Imobiliário, do qual o Fundo Áquilla Fll é corista, ambos do mesmo gestor.

2 Notas explicativas às Demonstrações Financeiras do exercício findo em 31/12/2011.

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para a Avenida Guandu, denominação local da Rodovia Estadual RJ-093 e para a faixa de proteção do Rio Guandu no bairro Jardim Marajoara, Município de Queimados,

Estado do Rio de Janeiro.

Tabela 1: valor	da SPE "Queimados" e	sua participação	no PL do Fundo Aquilla	FH -2011 a 2014
Data	Valor - em R$	% Reavaliação	PL do Fundo Áquilla Fll - em R$	% da "Queimados" no PL do Fundo
31/11/2011	3.076.020,00	do ativo	12.086.000,00	Áquilla Fll 25,45%
Março/2012	.7.520.000,00	Informe do	Administrador enviado à CVM. Utilizado discrepância a respeito do aumento de área do terreno	em decorrência da
31/12/20123	19.189.000,00	155,17%	99.692.000,00	19,25%
31/12/2013	22.660.000,00	18,09%	142.824.000,00 Valor registrado nas demonstrações financeiras do	15,87%

Fundo AQ3 Fll em decorrência da permuta desse 31/12/2014 27.750.000,00 22,46% ativo pela Agera Negócios Imobiliários, objeto de análise mais adiante.

A reavaliação das SPE "Queimados" em 2012, foi aprovada na Assembleia Geral de Cotistas realizada em 12 de março daquele ano que deliberou, dentre outros assuntos: pela emissão de 28.959,337137 novas cotas, com valor unitário com base no valor da cota em 09/03/2012, qual seja, de R$ 969,703425 cada uma; pela aprovação dos laudos de avaliação dos terrenos de propriedade de 3 sociedades de propósito especifico (Queimados Negócios Imobiliários Ltda; Queimados Negócios Imobiliários II Ltda e Queimados Negócios Imobiliários III Ltda), cujas cotas serão utilizadas na integralização das novas cotas do Fundo.°

Segundo Fato Relevante divulgado em 04/04/2012:

Gostaríamos de explicitar aos cotistas do fundo os motivos que levaram a tal valorização. Mesmo o fundo ainda estando em seu período de investimento e desenvolvimento de seus ativos adquiridos, decidimos reavaliar as áreas devido a grande valorização percebida no entorno. A

3 Ante a divergência da descrição dos ativos da SPE nas demonstrações financeiras de 2011 e 2012 - em 2011 fala-se

em um terreno de cerca de 57 mil m2 e em 2012 em um terreno (área] e II) de cerca de 124 mil m2 - é possível que novos aportes tenham ocorrido no inicio de 2012 na sociedade investida com o objetivo de aquisição de outra parte do terreno inicialmente comprado em 2011. Por isso utilizou-se, como parâmetro de comparação o valor do Informe de março de 2012, mês anterior á reavaliação do ativo.

4 Em decorrência da apreciação dos laudos de avaliação dos terrenos das 3 SPE Imobiliárias, foi aprovada a

integralização de novas cotas do fundo no valor total R$ 28.081.968,40 em cotas das SPE imobiliárias.

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fase inicial foi propositadamente de compra de terrenos com vocação industrial para posterior desenvolvimento devido ao fato de entendermos que os preços praticados estavam apresentando um desconto substancial frente ao potencial de valorização dos terrenos alvos do fundo. Foi solicitado ao Administrador do fundo que contratasse uma empresa especializada na avaliação de ativos ( APSIS Consultoria www.apsis.com.br) para realizar a reavaliação dos ativos do fundo. O Fundo possui três terrenos que foram objeto de avaliação pela APSIS. O valor total desses ativos foi avaliado pela APSIS no valor total de R$67.422 mil (sessenta e sete milhões, quatrocentos e vinte e dois mil reais). Os laudos de avaliação da APSIS Consultoria encontram-se disponíveis para envio aos cotistas mediante solicitação.

Em 2014 houve a permuta, entre o Fundo Áquilla 'Fli e o Fundo AQ3 Fundo de investimento Imobiliário5- CNPJ: 14.069.202/0001-02, da "Queimados" pela SPE Agera Negócios Imobiliários - CNPJ: 16.718.424/0001-26 - "Agera", de propriedade deste último. Conforme se observa na Tabela 2, após a permuta da "Queimados", o ativo continuou sendo valorizado no Fundo AQ3 FII, o que impactou positivamente no resultado do Fundo uma vez que o Fundo Áquilla Fll tinha percentual significativo do seu patrimônio líquido investido no Fundo AQ3 FII.

Tabela 2: participação da SPE "Queimados" no PL do Fundo Áquilla FII após o ativo deixar de compor a sua carteira -participação indireta por meio do Fundo AQ3 Fll

Valor SPE Valor r nvestido pelo

Exercido das PL AQ3 AI - em %"Queimados" no

"Queimados': no Áquilla Fll no AQ3 F II investido no 403

demonstrações R$ PL do A03 F II

A03 F II - em R$ Fll - em R$

financeiras (A) (C) = (B)/(A)

(G) (D)

2013 41969.000 0 000% 43.969.000

2014	160.092.000	27.750.000	17,33%	82.093.000
2015	160.036.000	27.750.000	17,34%	84.140.000
2016	180.826.000	33.533.000	18,54%	91.150.000
2017	174.366.000	24.735.000	14,19%	86.754.000

%do PL do Áquilla flrt dpto eda

PL Áquilla Fll - em P5. R$

Fll

(G)

(E) = (D)/(G) t.Q4t'

3079%	10	142.824.000
46,09%		178.104.000
47,25%	8,19%	178.067.000
48,84%	9,06%	186.615.000
47,55%		182.441.000

No tocante à valorização do ativo, observa-se que seu o valor continuou subindo, em decorrência de reavaliações com base em laudos de avaliação a valor justo, atingindo em 2016 o montante de R$ 33,533 milhões, o que representa um acréscimo de 345,92% se comparado com

* Anteriormente denominado Verona Fundo de Investimento Imobiliário - Fil e Aquilla Renda Fundo de Investimento Imobiliário - FII

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o valor registrado no informe de março/20I2 e de 74,75% se comparado com o valor registrado nas demonstrações financeiras do exercício findo em 31/12/2012 Em que pese reavaliações sucessivas em percentuais expressivos, as informações prestadas pelo gestor do fundo nos relatórios emitidos semestralmente não indicam a implantação de nenhum negócio nos terrenos desde a sua aquisição capazes de gerar receita para o Fundo. Além disso, o Ultimo Parecer dos Auditores Independentes relativo às demonstrações Financeiras do Fundo AQ3 FII (demonstrações financeiras de 2017) indica que foram apresentados apenas parcialmente os registros dos imóveis registrados em nome da investida "Queimados", fato também mencionado nas demonstrações financeiras relativas ao exercício findo em 31/12/2016.

Gráfico I: evolução do preço da SPE "Queimados" conforme informações prestadas à CVM

40.000.000,00 -•

35.000.000,00 -

20.000.000,00

10.000.000,00

5.000.000,00

de7/11 dez/12 dez/14 dez/15 dez/16 dez/17

QUEIMADOS NEGÓCIOS IMOBILIÁRIOS 2 - CNPJ: 14.987.617/0001-57 -

"Queimados 2"

Trata-se de spE focada no desenvolvimento de projetos imobiliários residenciais, comerciais e industriais, podendo para tanto adquirir, alienar, incorporar, 'alugar,

construir e administrar bens imóveis em todo a território nacional.

Segundo as demonstrações financeiras, em 31/12/2011, a empresa possuía um terreno com área de 58.223 m2 localizado na incidência da Rodovia Presidente Dutra, entre os Kms 26 e 27 com a Estrada da Onça, trata-se de uma via de terra batida com uma

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utilização predominantemente residencial, sítios e/ou áreas inabitadas. O custo do imóvel é de R$ 1.164 em 31 de dezembro de 2011. A Administradora informou à CVM que o ativo constou em sua carteira até agosto de 2012, quando estava precificado a R$ 38.684.000,00. Posteriormente o ativo passa a constar nas demonstrações financeiras do Fundo Firenze FII - CNPJ: 14.074.721/0001-50, segundo a qual, em 31/12/2013, estava precificado a R$ 43.830.000,00 e, em 31/12/2014, a R$ 48.530.000,00. Embora o ativo "Queimados 2" não constasse mais na carteira do Áquilla FII em 31/12/2013, esse fundo continuou como investidor indireto da referida SPE, em percentuais significativos, uma vez que era cotista majoritário (cerca de 80% das cotas) do Firenze FII. Conforme se observa na Tabela 3, o Áquilla FII é cotista do Firenze FII desde 20126. Em 2013 a SPE "Queimados 2" passou a constar nas demonstrações do Firenze FII pelo valor de R$ 43,830 milhões.

Tabela 3: participação da SPE "Queimados 2" no PL do Fundo Áquilla Hl após o ativo deixar de compor a sua carteira - participação indireta por meio do Fundo Firenze FII

Valor da SPE % "Queimados 2' Valor investido % do PL do Áquilla ,P. Ã Exercício das PI Firenze II- em PL Áquilla 811- em "Queimados 2'' - no PL do Firenze pelo Áquil la Fll no Fll investido no

demonstrações RS R$ em R$ RI Firenze RI - em R$ Firenze Fll .(1I ti rir

financeiras (A) (G)

(B)	(Cl	(D)	(E) = (MG)
R$ 38.684.000	NC	R$ 40.709.000	40,83%
R$ 43.830.000	79,19%	R$ 44.618.000	31,24%
R$ 48.530.000	77,56%	R$ 50.692.000	28,46%
R$ 48.530.000	76,50%	8$ 51.394.000	28,86%
8$ 44.180.000	72,57%	R$ 49.356.000	26,45%
8$ 41.450.000	67,31%	8$ 49.704.000	27,24%

O valor da SPE "Queimados 2", informado à CVM pela administradora do Áquilla FII, era de R$ 1.164.468,40, em janeiro de 2012, passando para R$ 38,684 milhões em março de 2012, permanecendo esse valor até agosto de 2012, quando deixa de ser informado à CVM pelo Fundo Áquilla Fil. Para uma avaliação mais precisa da valorização do ativo seria necessário conhecer se houve a aquisição de novos imóveis ou se esse salto de R$ 1,164 milhões para R$ 38,684 milhões decorre apenas de valorização com base em laudos de avaliação. De todo modo, considerando esse último valor, ainda se nota uma expressiva valorização da SPE "Queimados 2": de R$ 38,684

"Não estão disponíveis no site da CVM as demonstrações financeiras do Fundo Firenze anteriores a 2014, não sendo possível determinar o valor do Pl, em 31 /1 2/2012. O valor adotado para "Queimados 2" em 2012 é o valor informado pela Administradora do Aquilla Fll à CVM em agosto de 2012.

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milhões para R$ 48,530 milhões em 2015 (25,45%), o que possivelmente afetou o crescimento significativo do PL do Fundo Áquilla FII no período. A exemplo da "Queimados", em que pese reavaliações sucessivas em percentuais expressivos da "Queimados 2", as informações prestadas pelo gestor e administrador do Fundo à CVM nos relatórios emitidos semestralmente não indicam a implantação de nenhum negócio nos terrenos desde a sua aquisição capazes de gerar receita para o Fundo.

Gráfico 2: evolução do preço da SPE "Queimados 2" conforme informações prestadas à CVM

20.000.000,00 •

0,00 •

jan/12 dez/12 dez/13 dez/14 dez/15 dez/16 dez/17

QUEIMADOS NEGÓCIOS IMOBILIÁRIOS III - CNPJ: 14.443.539/0001-20 - "Queimados 3" Trata-se de SPE focada no desenvolvimento de projetos imobiliários residenciais, comerciais e industriais, podendo para tanto adquirir, alienar, incorporar, alugar, construir e administrar bens imóveis em todo o território nacional. Segundo as demonstrações financeiras, em 31/12/2012, a empresa possui um terreno com 113.207 m2 denominada Sítio Bela Vista, situada na Rodovia Presidente Dutra, entre os km 189 e 190, pista Rio/SP, junto e antes do n° 26.770 (Projetec Fábrica de Estruturas Metálicas), com frente também para a Estrada da Onça, no bairro Boa Vista, Município de Queimados, Estado do Rio de Janeiro. É um zoneamento industrial para desenvolvimento futuro de operação de logística ou BTS (Built to Suit) com empresas interessadas em se instalar na região.

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cez

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As informações prestadas pelo administrador do Fundo à CVM indicam que o ativo estava precificado em R$ 4.250.000,00, até março de 2012, e em abril de 2012, em R$ 9.319.228,96, possivelmente em decorrência da reavaliação dos ativos indicada na Ata da Assembleia Geral de Cotistas de 12/03/2012, dada a proximidade das datas.

Tabela 3: participação da SPE "Queimados 3" no PL do Fundo Áquilla Fll - investimento direto

Participação % da Exercício das Valor da SPE % valorização do PL do Fundo "Queimados 3" no demonstrações "Queimados 3" - ativo Áquilla Fil PI do Fundo financeiras em R$ Áquilla Fll

mar/12 4.250.000

31/12/2012	9.118.000	114,54%	99.692.000	9,15%
31/12/2013	10.370.000	13,73%	142.824.000	7,26%
31/12/2014	11.350.000	9,45%	178.104.000	6,37%
31/12/2015	11.350.000	0,00%	178.067.000	6,37%
31/12/2016	13.009.000	14,62%	186.615.000	6,97%
31/12/2017	13.400.000	3,01%	182.441.000	7,34%

A exemplo da "Queimados" e da "Queimados 2", em que pese reavaliações sucessivas em percentuais expressivos da "Queimados 3", as informações prestadas pelo gestor e administrador do Fundo à CVM nos relatórios emitidos semestralmente não indicam a implantação de nenhum negócio nos terrenos desde a sua aquisição capazes de gerar

receita para o Fundo. AGERA NEGÓCIOS IMOBILIÁRIOS - CNPJ: 16.718.424/0001-26 - "Agera"

Trata-se de SPE com foco no desenvolvimento de projetos imobiliários residenciais, comerciais e industriais, podendo para tanto adquirir, alienar, incorporar, alugar,

construir e administrar bens imóveis em todo o território nacional.

Em AGE de 26 de setembro de 2013 a Agera Negócios Imobiliários S.A. teve seu capital aumentado em R$ 13,155 milhões, mediante a emissão de 13.153.696 ações

ordinárias, totalmente subscritas e integralizadas pelo Fundo AQ3 FII.

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c-3

MINISTÉRIO DA FAZENDA SECRETARIA DE PREVIDÊNCIA

A "Agera", inicialmente, era de propriedade do Fundo AQ3 Renda FII tendo sido permutada, no decorrer de 2014, pelas ações da Queimados Negócios Imobiliários S.A., a valores de mercado, conforme laudos de avaliação, para adequar ao Fundo, ativos que proporcionem rendas, um dos objetivos do Fundo. Segundo o administrador do Fundo AQ3 Renda FII [Foco DTVM, mesmo administrador do Fundo Áquilla FII] os valores justos dos imóveis estão suportados por laudos de avaliação elaborados pela empresa Apsis Consultoria Empresarial Ltda., emitidos em novembro de 2014. Os métodos adotados foram o comparativo de direto de dados, no qual foi identificado o valor de mercado de imóveis semelhantes e método de fluxo de caixa livre. Segundo as demonstrações financeiras do Fundo AQ3 FII, em 31/12/2013, a "Agera" era proprietária de área de 109.610,53 m2, constituída pela unificação das glebas A-2 e B, situada na Rodovia Presidente Dutra na altura do Km 192, pista Rio/São Paulo, com frente também para a Estrada Olegário Dias no Município de Queimados-RJ.

Tabela 4: participação da SPE "Agera" no PL do Fundo Áquilla FII - investimento indireto até 2013 e direto a partir de 2014

Valor SOE "Agera" ti.),?; % "Agera" no Valor investido % do PI do 1: (no AQ3 FI, até a Exercício das PL A03 Fl!- PL do Fundo pelo Aquilla Fll Aqui lia Fll PL Aquela Fll - 2013, e no Moina demonstrações em R$ que compunha no A03 Fll - investido no A03 em R$ Fll a partir de (G) ,""" Á C . financeiras (A) • a carteira em R$ Fll 2014) - em R$ ), 1\, (8,)/: (C) = (B)/(A) (D) (E) = (D)/(6.)

(B)

Aquisiefio (*) 2012	19.696.000	12.428.000 18.296.000	92,89%		19.660.000	19,72%	99.692.000
2013	43.969.000	20.230.000	46,01%	'	43.969.000	30,79%	142.824.000
2014	'160.092.000	27.750.000	17,33%		82.093.000	46,09%	178.104.000
2015	160.036.000	22.200.000	13,87%		84.140.000	47,25%	178.067.000
2016	180.826.000	22.990.000	12,71%		91.150.000	48,84%	186.615.000
2017	174.366.000	22.481.000	12,89%		86,754.000	47,55%	182.441.000

(*)segundo as demonstrações finan eiras do Fundo AM F em 31/12/2012

Conforme se observa da Tabela 4 o Fundo Áquilla sempre foi proprietário da empresa "Agera", pois -mesmo no período em que essa empresa compunha exclusivamente a - carteira do 'Fundo AQ3 FII o único cotista desse fundo era justamente o Fundo Áquilla

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(vide colunas A e D), de modo que a expressiva valorização desse ativo impactou a rentabilidade das cotas de ambos os fundos. Parte dos bens da "Agera" passaram por situação gravíssima e que possivelmente poderiam ter impactado negativamente no seu valor de mercado, mas o que se verificou foi uma valorização positiva desse ativo, senão vejamos. Em 26 de junho de 2013, o Juiz Federal Fabrício Antônio Soares, após consignar, no que interessa à análise dos imóveis da "Agera", que as operações de compra e venda de imóveis, com dissimulação do valor venal e do valor declarado, a fim de encobrir a diferença de ativos obtidos, em tese, ilicitamente, é observado, dentre outras operações, na aquisição de parte dos imóveis de propriedade da "Agera", notadamente: i) Lote, Área B, Rodovia Presidente Dutra 72.620 m, s/n, Queimados, escriturado em 22/03/2012, 20% da área de 72.620 m, valor declarado R$ 50.000,00. Na DOI, o valor total do terreno é declarado por R$ 250.000,00, o valor venal do imóvel é R$ 2.904.840,00, sendo que a compra é feita juntamente com Yan Felix; e ii) Lote, Área A, Estrada Olegário Dias, s/n, Queimados, escriturado em 10/05/2012, 20% da área de 36.989,54 m, valor declarado R$ 72.000.00, já o valor venal não foi identificado, sendo que a compra é feita juntamente com Yan Feliz; determinou o sequestro dos referidos bens imóveis:

Por todas as razões expostas, sobretudo pelos fundamentos expostos pela autoridade policial e pelo MPF, presentes o fumus bani iuris (indícios suficientes da proveniência ilícita dos bens) e o periculum in mora (assegurar o eventual efeito condenatório de perda), autorizo, com fulcro nos arts. 4° da Lei 9.613/98 e 125 e seguintes do CPP:

o sequestro dos seguintes bens imóveis: Lote, Área 8, Rodovia Presidente Dutra 72.620 m, s/n, Queimados, escriturado em 22/03/2012, 20% da área de 72.620 m; Lote, Área A, Estrada Olegario Dias, s/n, Queimados, escriturado em 10/05/2012, 20% da área de 36.989,54 m; Expeçam-se ofícios aos respectivos cartórios de Registro de Imóveis.

Em 9 de dezembro de 2013 a 3' Vara Federal Criminal da Seção Judiciária do Rio de Janeiro, na ação penal 0020162-27.2012.4.02.5101, decretou, com fundamento no art. 7° da Lei 9.613/98, a perda, em favor da União, de todos os bens móveis e imóveis, direitos e valores relacionados, direta ou indiretamente, à prática do crime de lavagem de dinheiro, adquiridos pelo réu Oliver Ortiz de Zarate Martin, nos anos de 2009 a 2013, e apreendidos/sequestrados nos autos dos processos n° 2013.51.01.801713-0 e n°

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0801711-81.2013.4.02.5101, dentre os quais constavam os terrenos de propriedade da Agera retromencionados. Note-se que nem mesmo uma sentença judicial determinando o sequestro de parte dos bens da "Agera" e posterior sentença judicial decretando o perdimento desses bens em favor da União, foram suficientes para evitar uma nova reavaliação do bem em cerca de 62,78% no período entre a aquisição e a data de 31/12/2013. Além disso não há, no site da CVM, nenhum fato relevante divulgado aos cotistas do Fundo AQ3 FII em relação a esse assunto. Ao contrário do que era de se esperar, o que acontece é uma nova reavaliação positiva do imóvel em 31/12/2014, dessa vez para que possa ser permutado por ações da "Queimados" de propriedade do Fundo Áquilla FII. Em 2014, os bens da "Agera" são avaliados em R$ 27,750 milhões: uma valorização de 123,29% se comparada ao custo da aquisição e de 37,17% se comparado ao valor de 31/12/2013. Tudo isso após a referida sentença judicial que decretou o perdimento de parte dessas propriedades em favor da União. Em 31/12/2014, seguindo a cronologia, a "Agera" passa a ser de propriedade do Fundo Áquilla FII. Esse fato, como dito anteriormente, pouco muda em relação à situação da exposição ao risco desses dois fundos à "Agera" pois o Fundo Áquilla FII era o único cotista do Fundo AQ3 FII no período de 2012 e 2013, o que evidencia uma transferência de risco entre os fundos com a passagem de um Fundo a outro, com uma avaliação no mínimo questionável, de ativos para os quais fora decretado o perdimento em favor da União. Reitere-se, dada a gravidade dos fatos: após a decretação da perda de parte dos bens (20%) em favor da União por serem decorrentes da prática de ilícito penal, em 09/12/2013, o Fundo Áquilla FII realizou, em 2014, negócio no qual aceitou permutar a sua participação societária na SPE Queimados Negócios Imobiliários LTDA pela participação na empresa Agera Negócios Imobiliários S.A, cujos ativos se limitavam justamente aos terrenos cujo perdimento de parte dos bens (20%) fora anteriormente decretado (imóvel no total de 109 mil m2, áreas A e B). Além disso, o bem estava registrado nas Demonstrações Financeiras do Fundo Áquilla Renda FII, em 31/12/2013, ao valor de mercado de R$ 20,230 milhões, ou seja, mesmo após uma sentença judicial decretando o perdimento dos referidos bens, realizou-se avaliação que concluiu pela valorização dos bens em 62,78%, fato sequer objeto de menção no Relatório dos Auditores Independentes. Como se não bastasse, a permuta das ações da Agera Negócios Imobiliários pelas da Queimados Negócios Imobiliários, foi realizada considerando o valor de R$ 27,750 milhões, segundo as demonstrações financeiras do Fundo Áquilla Renda FII do

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exercício de 2014, uma valorização de mais de 123% em relação ao custo da aquisição contabilmente registrado. Dito de outro modo, o Fundo Áquilla FII aceitou um bem, para o qual havia sentença judicial anterior decretando perdimento de parte dele em favor da União, por valor 123% superior ao seu valor de compra originalmente registrado nas demonstrações financeiras de 2012 (R$ 12,428 milhões).

ni-diriiWatiefilitiararaÉ"iiiitifo'WifiliirkétdififTèretaagiarinT

De caráter imobiliário

Em 31 de dezembro de 20130 Fundo não possui aplicações financeiras de caráter imobiliário.

Pmpriedades para investimento

Descrição 2013 2012

Custo de Valor de Custo de Valor de Aquisição Mercado Aquisição Mercado

Agera Negócios Imobiliários S.A.	13.155	20.230	12.428	18.296
Imóvel industrial em Taubaté - SP	1.354	15.436	1.854	2.038
	15.009	35.666	14.282	20.334

Os valores justos dos imóveis estão suportados por laudos de avaliação elaborados pela empresa Apsis Consultoria Empresarial Ltda , emitidos em novembro e dezembro de 2013. Os métodos adotados foram o comparativo de direto de dados, no qual foi identificado o valor de mercado de imóveis semelhantes e método de fluxo de caixalivre.

Descrição:

Agera Negócios Imobiliários S.A.

Companhia que tem por objetivo o desenvolvimento de projetos imobiliários residenciais, comerciais e industriais, podendo para tanto adquirir, alienar, incorporar, alugar, construir e administras bens imóveis em todo o territórionacional.

Em AGE de 26 de setembro de 2013 a Agera Negócios Imobiliários S A. teve seu capital

aumentado em R$ 13.155, mediante a emissão de 13.153.696 ações ordinárias, totalmente subscritas e integralizadas pelo Fundo. Recentemente adquiriu uni terreno com uma área de 109.610,53 m2, constituída pela unificação das glebas A-2 e B, situada na Rodovia Presidente Dutra na altura do Kin 192, pista Rio/São Paulo, com frente também para a Estrada Olegário Dias no Muni cipio de Queimados-RI

ciiisTrtdeThralWair icrriirttà'rciïiiii;RëTidâFif tati7didir at

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Decaráter Imobiliário 5.2) Propriedades para investimento - ações

Descrição 2014 2013 Custo de Valor de Custo de Valor de Aquisição Mercado Aquisição Mercado AgeraNegocios Imobiliários S.A. 13.155 20.230 QueimadosNegócios Imobiliários S.A. 27.750 27.750 27.750 27.750 13.155 20.230 No exercício de 2014, o administrador e gestor decidiram, após estudos, pennutar as ações da Agera Negócios Imobiliários S.A., detidas pelo Fundo, por ações da Queimados Negócios Imobiliários S.A., a valores de mercado, conforme laudos de avaliação, para adequar ao Fundo, ativos que proporcionem relidas, um dos objetivos do Fundo. Os valores justos dos Unoveis estão suportados por laudos de avaliação elaborados pela empresa Apsis Consultoria Empresarial Lida, emitidos em novembro de 2014. Os métodos adotados foram o comparativo de direto de dados, no qual foi identificado o valor de mercado de imóveis semelhastes e método de fluxo de caixa livre.

O Fundo Áquilla FII tentou, em ação judicial do ano de 2016, a restituição dos bens (Lote área A e Lote área B) a seu favor (0501314-90.2016.4.02.5101 (2016.51.01.501314-0)7 . Porém, o magistrado, além de indeferir o pedido, em sentença prolatada em 25 de julho de 2016, registrou uma série de incoerências e interrelacionamentos entre a Agera Negócios Imobiliários Ltda, Fundo AQ3 FII e Fundo Áquilla FII, além das pessoas físicas envolvidas (em anexo) A administradora do Fundo publicou fato relevante indicando que fora realizado negócio jurídico para incorporação em seu patrimônio de ativo para o qual já havia sido decretado perdimento em favor da União (negócio realizado no segundo semestre de 2014 e sentença de perdimento proferida em dezembro de 2013).

7 Descortinou-se que, cor o proveito gerado pelas atividades de traficância desempenhadas pelo grupo por ele

integrado, realizou Oliver operações de compra e venda de imóveis, com falseamento do valor venal e do valor declarado, a fim de encobrir a diferença de ativos obtidos ilicitamente, conforme observado nas seguintes oportunidades:

a)Lote, Área B, Rodovia Presidente Dutra 72.620 m, s/n, Queimados, escriturado em 22/03/2012, 20% da área de 72.620 m, valor declarado R$ 50.000,00. Na DOI, o valor total do terreno é declarado por R$ 250.000,00, o valor venal do imóvel é R$ 2.904.840,00, sendo que a compra é feita juntamente com Yan Fel ix; b) Lote, Área A, Estrada Gregário Dias, s/n, Queimados. escriturado em 10/05/2012, 20% da área de 36.989,54 ri), valor declarado R$ 72.000.00, já o valor venal não foi identificado, sendo que a compra é feita juntamente com Yan Feliz; Estes exatamente os bens que buscam. as requerentes desembaraçar; ocorre que sua narrativa e os elementos por eles produzidos não permitem que seu pleito prospere.

MF/SPREV/SRPFS - Subsêcretaria dos Regimes Pitprios de Previdência Social -(61) 2021-5474 - drpspgjprevidencia.gov.br - Esplanada dos Ministérios - Bloco Ij - Anexo A - sala 447- CEP 70059-900 - Brasilia - DF

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Em que pese o registro do negócio envolvendo as ações da empresa Agera Negócios Imobiliários constar nas Demonstrações Financeiras do Fundo Áquilla Renda FII desde o exercício de 2014, somente a partir do exercício findo em 31/12/2016 a referida empresa passou a constar nas Demonstrações Financeiras do Fundo Áquilla FII.

A conduta das empresas de auditoria independente deve ser analisada pelos órgãos com competência para tanto, uma vez que as demonstrações financeiras do Fundo Áquilla FII relativa aos exercícios findos em 31/12/2014 e 31/12/2015 obtiveram parecer favorável da empresa de auditoria independente, mesmo diante de um erro na composição da sua carteira de ativos. Não pode ser deixado de levar em consideração o fato de que essas informações eram de conhecimento da referida empresa de Auditoria, pois as demonstrações financeiras dos Fundos Áquilla FII e AQ3 Fll foram auditadas pela mesma empresa.

Mesmo tendo conhecimento de negócio jurídico realizado entre dois fundos de investimentos, para os quais emitiu relatório a respeito das demonstrações financeiras, não fez menção ao fato de que um dos ativos já não compunha a carteira de um dos fundos, o que poderia prejudicar a decisão de investimento de clientes interessados em aportar recursos. Desse modo, as demonstrações financeiras do Fundo Áquilla FII, do exercício findo em 31/12/2014 e 31/12/2015, ao que parece, não representavam adequadamente os ativos que compunham seu patrimônio, pois a empresa "Queimados" já não compunha mais sua carteira em decorrência da permuta realizada com a "Agera" em 2014.

Tabela 5: resumo das conclusões da auditoria independente em relação às demonstrações financeiras

do Fundo AQ3 Fli e Áquilla Fll

Fundo de Investimento

AQ3	FI1	(cx
Verona	e Aguda Renda FII)	ex-
-	14.069.202/0001-	CNN:

Exercido

DF 2014

Empresa de Auditoria Independente Lopes, Auditors, Consultants Business Adviscrs

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Machado

Data do Relatório dos

Auditores 13/05/2015

Trechos das demonstrações financeiras em que se faz mençâo à

empresa Agera Negócios Imobiliários No exercício de 2014,-5 administrador e gestor decidiram, permutar as ações da Agera Negócios Imobiliários S.A., detidas pelo Fundo, por ações da Queimados Negócios Imobiliários SÁ., mercado, conforme avaliação, para adequar ao Fundo. ativos que proporcionem rendas, um dos objetivos do Fundo.

Os vale" Justos dos imóveis estão suportados por laudos de avaliação elaborados pela Consultoria Empresarial emitidos em novembro de 2014. Os métodos adotados foram o comparativo de direto de dados, identificado o valor de mercado de imóveis semelhantes e método de fluxo de caixa livre.

Conclusa() do Relatório dos Auditores Independentes

Em nossa opinião, aidetninistrações após estudos, financeiras acima referidas

apresentam adequadamente. em todos os aspectos relevantes, a posição patrimonial e financeira do ,4quilla

a	valores	de	Renda	Fundo	de	Investimento
	laudos	de	Imobiliário	- FR	em 3/	de dezembro
			de	2014, o	desempenho	das suas -

operações e seu fluxo de caixa para o exercício findo naquela data, de acordo com as praticas contábeis adotadas no Brasil, aplicáveis aos fim dos de investimento imobiliário. empresa Apsis Ltda.,

no qual foi

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ÁQU1LLA Fll - CNPJ: 13.555.918/0001- 19

2014

2015

5cI

MINISTÉRIO DA FAZENDA SECRETARIA DE PREVIDÊNCIA

27/03/2015 Não faz menção à Agem a Negócios Em nossa opinião, as demonstrações

Imobiliários. Continua mencionando financeiras acima referidas a empresa Queimados Negócios apresentam adequadamente, em todos Imobiliários S.A. os aspectos relevantes, a posição patrimonial e financeira do /iguala Fundo de Investimento Imobiliário - 1711 em 31 de dezembro de 2014, o desempenho das suas operações e seu fluxo de caixa para o exercício findo naquela data, de acordo com as práticas contábeis adotadas no Brasil, Lopes, Machado aplicáveis aos fundos de investimento Auditors, imobiliário. Consultants & 04/04/2016 Não faz menção a Agera Negócios Em nossa opinião, exceto pelos efeitos Business Advisers Imobiliários. Continua mencionando do assunto mencionado no parágrafo a empresa Queimados Negócios Base para Opinião com Ressalva, as Imobiliários S.A. demonstrações financeiras acima referidas apresentam adequadamente, em todos os aspectos relevantes, a posição patrimonial e financeira do Aquilla Fundo de Investimento Imobiliário - EB em 31 de dezembro de 2015, o desempenho das suas operações e seu fluxo de caixa para o exercício findo naquela data, de acordo com as práticas contábeis adotadas no Brasil, aplicáveis aos fundos de investimento imobiliário.

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COMPOSIÇÃO DA CARTEIRA DO FUNDO ÁQUILLA FII EM 31/12/2017 E ALGUMAS DESPESAS DO FUNDO A carteira do Fundo Áquilla FII em 31/12/2017 é composta, predominantemente por ativos que não geram receita para o Fundo (84,8%) - tanto que não houve, desde a criação do fundo, nenhuma distribuição de rendimentos aos cotistas - e está fortemente atrelada aos imóveis retromencionados que passaram por forte processo de valorização desde a sua aquisição, conforme demonstra a Tabela 6, impactando diretamente no aumento do patrimônio líquido do Fundo Áquilla e, consequentemente, nas despesas com gestão e administração desse fundo.

Tabela 6: resumo dos principais ativos do Fundo "Iguala em 31/12/2017 - participação direta e indireta nos ativos

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Participação % do Valor investido pelo

. % do PL do Munia Fil investido | Valor do ativo 'd "" ativo no PI do PL do Fundo ao qual AqUilla Fll no fundo ao

Custo da aquisição em 31/12/2017 - Valor] zaçã o no fundo a0 qual pertence o qual pertence o ativo -

Fundo ao qual pertence o fundo ao qual pertence o ativo

Ativo (C) = (8)/8-1*100 ativo

ativo (A) em R$ pertence ( 6) em R$

IN (E) = (H) / 91 Áquilla•100

(F) = (8)/(G)•100 (H) 24.735.000 228,92% 47,55% 14,31% 172.909.000 86.754000

ACt3 Fli	Queimados	7320000
Firenze Fll	Queimados 2	38.684.000
Áquilla Fll	Queimados 3	4.250.000

Áquilla Fll

Agera 12.428.000 92,96% 1.500.000 47,55% 0,87% 172.909.000 86.754.000 AQ3 Ell 15.600.000 741,42% 47,55% 9,02% 172.909.000 86.754.000 AQ3 Fil Terreno Taubaté 1.854.000 11.500.000 19.300.000 67,83% 47,55% 11,16% 172.909.000 86.754.000 AOS Fli Imóvel Nova Iguaçu 108.840.000 37,72% 47,55% 62,95% 172.909.000 86.754.000

AQ3 Fll	Terreno Queimados	79.031.000
Firenze Fll	São Domingos

(A) valor obtido a partir das informações das demonstrações fina ceras dos Fundos Áquilla FR, A03 Fll ou tire ze Eli ademais doeu ment s desses fundos constantes no site d CVM (El) valor obtido a partir das informações das demonstrações financeirasdos Fundos Aquilla Eli, AOS Fll ou Fira te El 1 (Cl percentual devalorizaçã do ativo considerando o custo de aquisição ao valor do ativo em 31/12/2017 (0) Indica quanto o ativo -em termos percentuais- representa do patrimônio liquido do fundo. Et: a empresa "Queimados" representa 3,80% do PI do Fundo Áquilla Fll em 31/12/2013 {E) Indica quanto do patrimônio liquido do Fundo Áquilla éinvestido em outro Fundo. Ex.: 47,5% do PI do Fundo Áquilla e investido no Fundo AC13 Fll (F) Indica quanto o ativo - em termos percentuais- representa do património liquido do fundo ao qual pertence. Ex.: a empresa "Queimados" representa 14,31% do PLdo Fundo ACI3 Fll em 31/12/2017 (G) valor obtido a partir das informações das demonstrações financeiras dos fundos ião uilã FP, AC13 Fil ou Firenze El i valo r obtido a partir das informações das demonstrações financeiras dos Fundos Excluiria Fil, A03 Eu ou Firenze Fli

™N

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Nota-se, portanto que as empresas "Queimados", "Queimados 2", "Queimados 3" e "Agera" são detentoras apenas de terrenos nos quais ainda não há empreendimentos capazes de gerar receitas para o Fundo Áquilla FII e representam 45,3% do PL do Fundo em 31/12/2017, o que - juntamente com os outros terrenos (Taubaté, Nova Iguaçu e Queimados) não impediu a reavaliação dessas empresas em valores expressivos que, ao elevarem o patrimônio líquido do fundo influenciaram diretamente no montante dos valores pagos a título de taxa de administração, gestão e performance. Por fim, cumpre reiterar, que não se obteve notícia, nas informações prestadas à CVM, da construção de empreendimentos nos bens imóveis mencionados na Tabela 6 capazes de gerar receitas para o fundo que pudessem ser distribuídas aos cotistas e que a valorização - mesmo após a decretação judicial do perdimento de parte dos bens da Agera Negócios Imobiliários em favor da União - está suportada em laudos de avaliação aos quais não obtivemos acesso, impactando diretamente no montante das despesas do Fundo, conforme Tabela 6, que atingiram, no acumulado do período de 2011 a 2017, aproximadamente R$ 16 milhões.

Tabela 7: resumo das principais despesas do Fundo Again° 2011 a 2017

Gestão e Consultoria Outras despesas Total ano Ano Administração

Performance 6.000,00 R$ 16.000,00 R$ R$ R$ 22.000,00 2011 R$ .730.000,00 3$ 315.000,00 3$ 369.000,00 3$ 1.684.000,00 2012 3$ 270.000,00 3$

2013 3$ 417.000,00 3$ 1.234.000,00 3$ 338.000,00 R$		271.000,00	3$	2.260.000,00
2014 3$ 594.000,00 3$ 1.632.000,00 3$	18.000,00 3$	684.000,00	R$	2.928.000,00
2015 3$ 705.000,00 3$ 1.944.000,00 3$	2.000,00 3$	166.000,00	3$	2.817.000,00
	9.000,00 3$	693.000,00	3$	3.413.000,00

2016 3$ 719.000,00 3$ 1.992.000,00 3$ 2017 3$ 767.000,00 3$ 1.840.000,00 3$ 9.000,00 3$ 214.000,00 3$ 2.830.000,00

RESUMO QUEIMADOS NEGÓCIOS IMOBILIÁRIOS - CNPJ: 06.369.683/0001-35 - "Queimados"

Em 31/12/2011: terreno com área de 57.114,72m2 em Queimados - RJ, registrado pelo valor de R$ 3.076.020,00

12/03/2012: Reavaliação da SPE "Queimados"

04/04/20127 Fato Relevante divulgado, informando que a reavaliação

ocorreu depois do gestor solicitar ao Admigistrador a contratação empresa especializada na avaliação de' ativos (contratada a APSIS Consultoria - w)vw.apsis.com.br)

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2014: permuta entre o Fundo Áquilla FII e o Fundo AQ3 (CNPJ: 14.069.202/0001-02), do mesmo gestor, da "Queimados" pela SPE Agera Negócios Imobiliários (CNPJ: 16.718.424/0001-26 - "Agem") Após a permuta da "Queimados", o ativa continuou sendo valorizado no Fundo AQ3 FII, o que impactou positivamente no resultado do Fundo Áquilla FII, uma vez que o tinha percentual significativo do seu patrimônio líquido investido no Fundo AQ3 FII. Valor da SPE Queimados continuou subindo, em decorrência de laudos--de avaliação, atingindo em 20160 montante.de R$ 33,533 milhões, o que representa um acréscimo de 345,92% se comparado com o valor registrado no informe de março/2012 e de 74,75% se comparado com o valor registrado nas demonstrações financeiras do exercício findo em 31/12/2012. Apesar das valorizações sucessivas, não há indicação da implantação de nenhum negócio nos terrenos desde a sua aquisição capazes de gerar receita para o Fundo. Além disso, o último Parecer dos Auditores Independentes relativo às demonstrações Financeiras do Fundo AQ3 FII (demonstrações financeiras de 2017) indica que foram apresentados apenas parcialmente os registros dos imóveis registrados em nome da investida "Queimados", fato também mencionado nas demonstrações financeiras relativas ao exercício findo em 31/12/2016. QUEIMADOS NEGÓCIOS IMOBILIÁRIOS 2- CNPJ: 14.987.617/0001- 57- "Queimados 2" 31/12/2011: empresa possuía um terreno com área de 58.223 m2 em Queimados - RJ, com custo de R$ 1,164 milhões. A Administradora informou à CVM que o ativo constou em sua carteira até agosto de 2012, quando estava precificado a R$ 38.684.000,00. 31/12/2013: Ativo passa a constar nas demonstrações financeiras do Fundo Firenze FII (CNPJ: 14.074.721/0001-50), no qual foi precificado a R$ 43,83 milhões. Embora o ativo não constasse mais na carteira do Áquilla FII em 31/12/2013, esse fundo continuou como investidor indireto da referida SPE, em percentuais significativos, uma vez que era cotista majoritário (cerca de 80% das cotas) do Firenze FII.

31/12/2014: Ativo reavaliado a R$ 48,53 milhões.

O valor dá SPE "Queimados 2", informado à CVM pela

administradora do Áquilla FII, era de R$ 1,16 milhões em janeiro de 2012, passando para R$ 38,68 milhões em março de 2012, e para R$ 48,53

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milhões em 2015, o que possivelmente afetou o crescimento significativo do PL do Fundo Áquilla FII no período. A exemplo da "Queimados", em que pese reavaliações sucessivas em percentuais expressivos da "Queimados 2", as informações prestadas pelo gestor e administrador do Fundo à CVM nos relatórios emitidos semestralmente não indicam a implantação de nenhum negócio nos terrenos desde a sua aquisição capazes de gerar receita para o Fundo. QUEIMADOS NEGÓCIOS IMOBILIÁRIOS III - CNPJ: 14.443.539/0001- 20- "Queimados 3" 31/12/2012: terreno com 113.207 m2 em Queimados - RJ. Ativo precificado em R$ 4,25 milhões até março de 2012, e R$ 9,32 milhões em abril/2012. A exemplo da "Queimados" e da "Queimados 2", em que pese reavaliações sucessivas em percentuais expressivos da "Queimados 3", as informações prestadas pelo gestor e administrador do Fundo à CVM nos relatórios emitidos semestralmente não indicam a implantação de nenhum negócio nos terrenos desde a sua aquisição capazes de gerar receita para o Fundo. AGERA NEGÓCIOS IMOBILIÁRIOS - CNPJ: 16.718.424/0001-26 - "Agera" 26/09/2013: Capital aumentado em R$ 13,15 milhões, mediante a emissão de 13.153.696 ações ordinárias, totalmente subscritas e integralizadas pelo Fundo AQ3 FII. A "Agera" inicialmente era de propriedade do Fundo AQ3 Renda FII tendo sido permutado, no decorrer de 2014, pelas ações da Queimados Negócios Imobiliários S.A. Em 31/12/2013: "Agera" proprietária de área de 109.610,53 m2, no Município de Queimados-RJ. O Fundo Áquilla sempre foi proprietário da empresa "Agera", pois mesmo no período em que essa empresa compunha exclusivamente a carteira do Fundo AQ3 FII o único cotista desse fundo era justamente o Fundo Áquilla, de modo que a expressiva valorização desse ativo sempre impactou ambos os fundos. 26/06/2013: sentença declarando que "as operações de compra e venda de imóveis, com dissimulação do valor venal e do valor declarado, a fim de encobrir a diferença de ativos obtidos, em tese, ilicitamente, é observado, dentre outras operações, na aquisição de parte dos imóveis de propriedade da Agera" e determinando o sequestro dos referidos bens imóveis: 47

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09/1 2/2013: sentença decretou a perda, em favor da União, de todos os bens móveis e imóveis, direitos e valores relacionados, direta ou indiretamente, à prática do crime de lavagem de dinheiro, adquiridos pelo réu Oliver Ortiz de Zarate Martin, nos anos de 2009 a 2013, e apreendidos/sequestrados nos autos dos processos n° 2013.51.01.801713-0 e n° 0801711-81.2013.4.02.5101, dentre os quais constavam os terrenos de propriedade da Agera. Mesmo uma sentença judicial determinando o sequestro de parte dos bens da "Agera" e posterior sentença judicial decretando o perdimento desses bens em favor da União, foram suficientes para evitar uma nova reavaliação do bem em cerca de 62,78% no período entre a aquisição e a data de 31/12/2 013. Além disso não há, no site da CVM, nenhum fato relevante divulgado aos cotistas do Fundo AQ3 FII em relação a esse assunto, indicando que fora realizado negócio jurídico para incorporação em seu patrimônio de ativo para o qual já havia sido decretado perdimento em favor da União (negócio realizado no segundo semestre de 2014 e sentença de perdimento proferida em dezembro de 2013). Ao contrário do que era de se esperar, o que acontece é uma nova reavaliação positiva do imóvel em 31/12/2014, dessa vez para que possa ser permutado por ações da "Queimados" de propriedade do Fundo Áquilla FII. Reavaliação em R$ 27,75 milhões (valorização de 123,29% se comparada

ao custo da aquisição). Esse fato, como dito anteriormente, pouco muda em relação à situação da exposição ao risco desses dois fundos à "Agera" pois o Fundo Áquilla FII era o único cotista do Fundo AQ3 FII no período de 2012 e 2013, o que evidencia uma transferência de risco entre os fundos com a passagem de um Fundo a outro, com uma avaliação no mínimo questionável, de ativos para os quais fora decretado o perdimento em favor

da União. O bem estava registrado no Fundo Áquilla Renda FII, em 31/12/2013, ao valor de mercado de R$ 20,230 milhões, ou seja, mesmo após uma sentença judicial decretando o perdimento dos referidos bens, realizou-se avaliação que concluiu pela sua valorização, fato sequer objeto de menção no Relatório dos Auditores Independentes. Como se não bastasse, a permuta das ações da Agera Negócios Imobiliários pelas da Queimados Negócios Imobiliários, foi realizada considerando o valor de R$ 27,750 milhões, segundo as demonstrações financeiras do Fundo Áquilla Renda FII do exercício de 2014 (valorização de mais de 123% em relação ao custo da aquisição contabilmente registrado). Ou seja, o Fundo Áquilla FII aceitou um bem, para o qual havia sentença judicial anterior decretando perdimento de parte dele em favor da

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União, por valor 123% superior ao seu valor de compra originalmente registrado nas demonstrações financeiras de 2012 (R$ 12,428 milhões).

O Fundo Áquilla FII tentou, em ação judicial do ano de 2016, a restituição dos bens (Lote área A e Lote área B) a seu favor, porém o magistrado, além de indeferir o pedido, em sentença prolatada em 25 de julho de 2016, registrou uma série de incoerências e inter-relacionamentos entre a Agera Negócios Imobiliários Ltda, Fundo AQ3 FII e Fundo Áquilla FII, além das pessoas físicas envolvidas, dentre as quais que com o proveito gerado pelas atividades de traficância desempenhadas pelo grupo por ele integrado, realizou Oliver operações de compra e venda de imóveis, com falseamento do valor venal e do valor declarado, a fim de encobrir a diferença de ativos obtidos ilicitamente Portanto que as empresas "Queimados", "Queimados 2", "Queimados 3" e "Agera" são detentoras de terrenos nos quais ainda não há empreendimentos capazes de gerar receitas para o Fundo Áquilla FII e representam 45,3% do PL do Fundo em 31/12/2017, o que - juntamente com os outros terrenos (Taubaté, Nova Iguaçu e Queimados) não impediu a reavaliação dessas empresas em valores expressivos que, ao elevarem o patrimônio líquido do fundo influenciaram diretamente no montante dos valores pagos a título de taxa de administração, gestão e performance. Entre 2011 e 2017, cerca de R$ 16 milhões de valores pagos a esses títulos.

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Ca

{ RELAÇÃO DE RESPONSÁVEIS PELO RPPS

MUNICIPIO RETINI

UNIDADE GESTORA INSTTIUTO DE PREVIDENCIA SOCIAL DO MUMCI110 DE BET1M

PREMI luiri uma. era'.

PERIODO DE GESTÃO E.NDEREÇO

NOME RG C1'14

INICIO FIM 01.01.2009 31.12.2012 M437.89S 199.513966-15 RUA BASILEU PERC1RA OUIMARAES.120, ANGOLA - BETIMMG MARIA DO CARMO LARA PERPÉTUO CARLMLE JESUS PEDROSA 01.01.2013 2$- 17, • 1G . M-1.451.270 108.902346-72 AV. BENJAMIM BATISTA BORGES, 150, GlIARUJA - BET1M/MG

DIRETORIA DA UNIDADE GESTORA E GEN iuit uh RrAmnau6

ATO DF.

PF.RIODO DE GESTÃO ar ENDEREÇO . CARGO

NOME RO NOMEAÇÃO _

INICIO • 11M

. DECRETO SI W. DE 01E0.2009 *PUBLICADO

RUA WILSON DADDAD. 79. CO.TRO. RETD.1 - MO PII MO ORCA() OFICIAL 170

= =

JOSÉ IVAN PALMA SOU7.A 01.01.2009 31.12.2012 M-1092.091 • 271.180,02615

MUNICHIO FM

00.01.2009 - nN . .

. .

- - - • DECRETO SI N'. DE 4 . . 01 01/013 -PUBLICADO

51 - ri- lG . MG-3.976.726 ROSSO. 340. TUPANUARA - SÃO JOAQUIM DE BICAS- MO DIRETOR EXECUTIVO NO ORGAO OFICIAL DO — 01.01.2013 651.013/46-04 a RIJA MATO G ENFARDE° MANOEL FIIIMINO DA FONSECA MUNICIPIO EM '

. . 03.01.2013 ' 4

.. - 1 .

CONSELHO ADMINISTRATi Pu

ATO DE. PERIODO DE GESTÃO CPP •• ENDEREÇO • CARGO • NOME Rd . - ' . . . NOMEAÇÃO . .

INICIO . FINI _ DECRETO W.29 260DE

M-3.612.973 554.237.606-15 MIA MAPA, 396, AP. 201. AMAZONAS - CONTAGEM - MO PRESIDENTE , 11.12.2015

LEONARDO CARDOSO DE ALVARENGA -	12.122015	24.032017
MARCELO JORGE DA MATA	24.03/015	24.03.2017
CLAUDIA V1ÉLEDA SILVA TA1AR	05.12.2015	24.03.201/

REGINA MARIA DE ALMEIDA '' • 24.03.2015 24.03.2017 _ . DECRETO N'. 37.626 DE 2403.2O17 M0.3.970.170 80448416648 RUA BENEDITO PEREIRA DA FONSECA. 241 BAIRRO INGÁ -13E7E4/610 MEMBRO 2003.2015 ROSEMARY GAIVÃO 'DA SILVA FAIJLA 2403/015

DECRETO W. 37.626011

M-1.743.008 517.961396-53 RUA RIO GRANDE DO SUL 393. VIU. RICA - CONTAGEM - MO MEMBRO 20.031015

JOSÉ BRAGA VIEIRA	24.03.2015	2403.2017
ANDREIA DI1BORAII DA COSTA	24.03.2015	24.031017

24.032017 M-534.432 491.064396-04 RUA CAVE& 30. AP. 704 JARDIM AMERICA - BF3.0 BoRGIONTF. - MG MEMBRO 70,031015 WEBER DF. AVELAR SILVA 24.03.2015

DECRETO W. 31.626 DE

M.11.193.721 040931.396-36 RUA JOSE DP. SOUZA BRAGA, 214, RIVIE1RA - RETINI - MG MEMBRO 20.03.2015 LUIZ FERNANDO DE SOUZA OUVE1RA 24.031015 24.02.2017

DECRETO R'. 37.626 DE

24.03/017 M.630.307 109053.406-04 BUA RA4U1S0 ALVES DE MEL0.43. CHÁCARA - BETIM • EIG MEMBRO 20.03.2015 GETULIO GONÇALVES BORGES 24,031015

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CONSELHO FI PERÍODO DE GESTÃO NOME RG Cri' ENDEREÇO CARGO ATO DE

Moo NOMEAÇÃO

GILMAR JOSÉ JEN:IMMO 24.03.2015 24.03.2017 M- 1.45E687 248055.4E6-49 RUA PREIDENTEVAROAs, 1043 SALOM - BETIM -NIG PRESIDENTE DECRETO Pr . 37.625 D6

200)2015

ROBSON MARCOS DE ALCÂNTARA 24.03.201.5 24.032017 M4.588.033 . 593.480.976.87 RUA DR LHA° ANToNTO DA SRALN 497, AP. 201, MARUJA -1311T04 . 340 MEMBRO DTICRED314. 37.625 .DE

20032015

RAIMUNDO ROGNO LIMA •	24.03.2015	24.032017	M-1.376.441	398.82930644	RuA ALE" 125, BRASITER - iii3TQl alo		MEMBRO	DECRET0N4	37623 DE
									20.032015
MARGARLITH MELO REZENDE BUTOR1	24.03.2015 •	24.03.2017	M-3306.538 '	645.802.43647	RUA I0A0 ANATOM umA, 332. BAIRRO INGÁ -	itirracmo	MEMBRO	. DECRETO	74.37.625 DE
									2003,2015
NEILSON RODRIGUES E AZEVEDO	05.112015	24.032017	8247802	011.225.98641	RUA DORES DO ~AIA, 127, COMI ROhIERO GIL -	Herm -MO	MEMBRO	DECRETO	N'. 3935) DE
0412.2015 '
LEONILDO FERREIRA LOPES	. 2403.201$	24.032017	M461.596	233.732.93647	RUA glivIDAO, 167, vEREIMS.DA SERRA - MATIZA	-740	'MEMBRO	DastETO	NP. 37625 DE
									20,03 2015
INF/. MARIA PONGELUPE	2403.2015	.24.03.2017	M- L373.946	328266346-49	Run ADELINA AmARAL TIONGM-INE. 29, ~MIAR .	BEL0 HOR12.074n1 - h O	MEMBRO	DECRETO	N'. 37.625 DE 200320)5
LOURDES DINIZ COSTA	24.03.2015	24.03.2017	M.I.375.047	402.515.276.20	RUA SANTOS DumONT, 67, HORTO -13E1174 -7.40		MEMBRO	DEERETO	64 37.625 DE
									20.032015
PAULO NOGUEIRA FORTES SIGILOSO 24.03.2015 24.03.2017 MO-1.368.403 164.645.916-49 RUA PFDRO DA SiLvA FORTES, st. HORT° - BETIM - ma MEMBRO DECRirrO74. 37.625 DE
									20.03 2015
COMITÉ DE IN STIMENTOS
	PERÍODO DE GESTÃO
NOME RG CPP ENDEREÇO CARGO ATO DE
	INÍCIO	rim							NOMEAÇÃO
RAPHAEL FERNANDES RIOS PRADO	14.03.2015	3).12/ 10	M041749502	063.017.306-07	RUA GR HENRIQUE CABRAL, 18I, VILA TFUANGuLo	-13Enm - hm	PRESIDENTE	\| ' opaETo	N. 37.607 DE
									11.{0.2015
ENAMORO MANOEL ~ODA FONSECA	14.03.2015	3 .12. . IG	MO-3.976326	651.013246-04	RUA MATO GROSSO. 340, TUrAmJARA - SÁO JOÃO	bt BICAS -MC	MEMBRO	DECRETO /437.607 DE
									11 03.2015
WIGLEV DE MELO SOUZA	14.03.2015	5( .1 2.,. (G	M-5419-422	- 161110.946-IS	RUA DOS COQUEIROS. Ho. ALT0 DAS FLORES -	BM4-MO	MEMORO	DEcRETO	7437 607 DE
									11.032015
ADENILSON CARVALHO OLIVEIRA SANTOS	14.031915		M0-13.875.052 •	0674075.88640	Av. REZ'MARCO TOLTO isAA4..9285,131.. SAP.	13~ -NIG	MEMBRO	DECRETO	14 37 607 DE
									11.032015
PAULA CRISTINA DE CASTRO	14.03.2015		MO41.021.959	041468316-71	RUA PADRE COUTO, IS, RETIRO -NOVA UNIA -	NIG	MEMBRO	DECRETO	N' 37.607 DE
									11.03.3015
PCRIANE DA SILVA DUARTE	14.03.2015	51. IL.IG	MG-13.627.338	066.095.826-02	RUA RITA CAmAROOS. 1750 Atro 30) BLOCO?. Bom	Min; CONTAGEM -	MEMBRO	DECRETO	N' 37.607 DE
					MG				11.03 am5
BEM. IT DE MARÇO DE 2018 ÁPL.
DARLENE ROCHA UNES RODRIGUES - ASSESSORIA TÉCNICA

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COMITÊ DE INVESTIMENTOS DO IPREMB REUNIÃO ORDINÁRIA

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1,Ittl.M3P ~IS SMAJORtill4t,Ud61,

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Aos trinta dias do mês de janeiro de 2017, às 10:30 horas na Sala de Reunião do Instituto de Previdência Social do Município de Betim - IPREMB, situado à Avenida Amazonas, 1354, 40 andar, Bairro Brasileia - Betim reuniram-se os membros do Comitê de Investimentos do IPREMB - COMINV: 1) Rõmulo Batista- Presidente do COMINV; 2) Avelino José de Moraes - membro; 3) Paula Castro - membro e 4) Renato Lanza - membro. Determinou-se como pauta: 1) Apresentação dos novos membros do Comitê de Investimentos; 2) Escolha do membro pára secretariar as reuniões do COMINV durante o ano de 2017; 3) Criação da Divisão de Investimentos na estrutura organizacional do IPREMB; 4) Abordagem geral da situação deixada pela gestão anterior; Solicitação de contratação de Consultoria especializada em Investimentos para RPP'S; Agenda do Comitê de Investimentos e 7) Pauta para a próxima reunião do COMINV. O Presidente do Comitê agradeceu a presença de todos e designou a Sra. Paula Castro para secretariar a reunião. Passando aos itens da pauta, o Presidente do COMINV, Sr. Rômulo Batista, expõe aos membros presentes o Decreto Municipal n°. 40.624, de 18/01/201T que nomeia os . membros do Comitê de Investimentos do IPREMB e dá as boas vindas a todog/rltando o compromisso em cumprir a legislação municipal. 2) Fica designába, càmconsentirnentolde todos os membros presentes, que a Sra. Paula Castro irá secretariar todas as reunioj es do Comitê e redigir as Atas no ano de 2017. 3) l Com a aprovação da Lei 6.161 de.27/01/2017 fica instituído na estrutura organizacional do IPREMB -a"DiVisão de Investirhentos para dedicação exclusiva à rotina dos t -1. investimento'4)-0.PreSidente do-60MINV, Rômulo Batista faz uma breve explanação sobre a situação da carteira de investimentos do IPREMB e a necessidade de realocação dos ativos, sempre objetivando alcançar a meta atuarial e que o saldo total das contas movimento e de aplicações financeiras do IPREMB, em 31/12/2016, foi R$969.042.720,37. Também expõe aos membros que a inexistência de um setor de investimentos na gestão passada demandará um trabalho maior para a estruturação da Divisão de Investimentos, uma vez que não há arquivado dados essenciais ao trabalho do setor. 5) Todos os membros ressaltam a importância da contratação de uma consultoria financeira para subsidiar o trabalho do Comitê e da Divisão de Investimentos 6) Estabeleceu-se em acordo com os membros que as reuniões do Comitê acontecerão ordinariamente duas vezes por semana, sempre nas segundas-feiras e sextas-feiras, sendo uma das reuniões

abertas a receber Instituições Financeiras com prévio agendamento junto ao Comitê e a outra reunião somente com a participação dos membros do COMINV para deliberações

e tomadas de decisão. Ficou definida a pauta para a próxima reunião a discussão sobre a condução interna do Comitê de Investimentos. Te tens de pauta e sem nada mais a acrescentar, às 12:00 horas ando-se a presente Ata para registro e assinatura dos membros

cS e - Irsa

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Wómulo Emane Batist Silva - Presidente do Comitê de Investimentos

Avelino é de Mor es - membro

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Paula Cristina de astro- membro e s cretária para o Ato

Renato

IPREMB

Publicado no órgão Ofici I e em dA, Assinatura do Respon ave( Mat.

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Analista PreviderKiário/0540233-6

IPREMts

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Jie 1

SIGILOSO

Num. 170270466 - Pág. 72

TeleFones (3» 3594-5380 1 3595-7828 ipremb@betim.mg,gov.br Rvenida Rmazonas, 1.354, Brasileia Betim 1 MG - CEP.: 32600-324 {

COMITÊ DE INVESTIMENTOS DO IPREMB REUNIÃO ORDINÁRIA

I B

o futuro é hoje

Aos dez dias do mês de fevereiro de 2017, às 14:00 horas na Sala de Reunião do Instituto de Previdência Social do Município de Betim - IPREMB, situado à Avenida Amazonas, 1354, 4° andar, Bairro Brasileia - Betim reuniram-se os membros do Comitê de Investimentos do IPREMB - COMINV: 1) Rômulo Batista; 2) Adenilson Carvalho; 3) Avelino Moraes e 4) Paula Castro. Assuntos para deliberação: 1) Alteração dos dias de reunião do Comitê; 2) Cálculo da rentabilidade da carteira e do atingimento da meta atuarial pelo IPREMB; 3) Extratos bancários dos fundos de investimento; 4) Conta administrativa do Instituto 5) Resgate dos Fundos de Investimentos em Ações da Geração Futuro 6) Publicações do Comitê de Investimentos 7) Pauta para a próxima reunião extraordinária do COMINV. O Presidente Rômulo Batista agradeceu a presença de todos e inicou a reunião com a leitura da ata da reunião anterior que foi aprovada por todos os presentes. Passando aos itens da pauta, por sugestão dos membros do Comitê ficou decidido que as reuniões ordinárias ocorrerão sempre às terças-feiras no horário das 14:00 h. O recebimento de instituições financeiras ficará condicionado a uma vez por semana, preferencialmente nas terças e quintas-feiras com horário flexível para escolha dos visitantes. 2) Fica estabelecida uma padronização dos parâmetro para o cálculo da rentabilidade mensal da carteira para alinhamento . com os dados da consultoria de investimentos e a Divisão de Investimentos. O cálculo da rentabilidade até dezembro de 2016 era feito com base nos rendimentos líquidos dos fundos (valor monetário), quando a forma correta e utilizada no mercado é calcular pelo valor da cota do fundo. O membro Adenilson sugere a compra de um software específico para os cálculos. A membro Paula ressalta a importância da execução dos cálculos das rentabilidades e meta atuarial pela equipe do IPREMB para acompanhamento dos dados juntamente com a Consultoria. O presidente então sugere a marcação de uma visita técnica da consultoria para esclarecer as dúvidas do Comitê e alinhar as informações. 3) O membro Adenilson explica a importância da disponibilidade dos extratos mensais dos investimentos para os lançanientos do Setor de Contabilidade e solicita ao Chefe da Divisão de Investimentos e Presidente do • Comitê, Rômulo, que os encaminhe ao receber para o email financeiro.ipremboutlook.com. A decisão é aprovada por todos os presentes. 4) Por decisão unânime de todos os membros presentes nesta reunião, fica estipulada a

g¢

abertura de uma nova conta para os recursos de despesas administrativas do IPREMB ,

no Banco do Brasil com a finalidade de separar os recursos financeiros internos do recursos previdenciários. Será encerrada a conta administrativa atual na Caix Econômica Federal devido a facilidade operacional do Sistema do Banco do Brasil. Os

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SIGILOSO

Num. 170270466 - Pág. 73

Telefones: (31) 3594-5380 1 3595-7828 ipremb@betim.mg.gov.br Rvenida Rmazonas, 1.354, Brasitela Betim 1 MG - CEP.: 32600-324

O 4 1B

Wein.° Nerldencla Serial cb ~WS) de Setim o futuro é hoje recursos referentes à taxa de administração do instituto será retirado do fundo BB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA FLUXO, CNPJ: 13.077.415/0001-05). Assim que a abertura da conta for confirmada pelo Banco do Brasil, será providenciada a APR para a transferência dos recursos. 5) Fica decidido o resgate dos fundos de investimentos em ações Geração Futuro Dividendos e Geração Fututro Seleção devido a rentabilidade dos mesmos estar abaixo do índice IBOVESPA e do Fundo BRB FUNDO DE INVESTIMENTO EM COTAS DE FUNDO DE INVESTIMENTO RENDA FIXA Dl LONGO PRAZO 1 MILHÃO, CNPJ: 15.786.690/0001-23 para diminuir as posições em fundos Dl devido a baixa da taxa Selic. Ficará para a próxima reunião a escolha de realocação dos valores a serem resgatados. 6) As publicações das Atas de Reunião do Comitê de Investimentos, o calendário de reuniões a as informações da carteira serão publicadas no site do IPREMB tão logo seja concluída a reestruturação do site. 7) Fica agendada para o dia 15/02/2017 C-- às 14:00 h na sala de reuniões, uma sessão extraordinária para decisões de realocações dos ativos da carteira, que contará com a presença do Sr. Dyorge Veloso, consultor da-

Mensurar, como convidado. Sem nada mais a acrescentar, às 16:10 horas encerrou-se a reunião lavrando-se a pres Ata para registro e assinatura dos membros presentes.

Rômulo Emane Batist i vã residente do Comitê de Investimentos

Adenílson Carv Santos - membro

IPREMB

Publicado no órgão Oficial CR4

Aveli t de Morae - membro do Municlkio de Betim

Assinatura do Respons vel Mal

r+CW2P-12_, aua ris na te as

Paula Cristina de Cas ro- membr e secretária para o Ato Analista PrevidTp oelc.mp, iério/0540233-6

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SIGILOSO

Num. 170270466 - Pág. 74

Telefones: (30 3594-5380 1 3595-7828 ipremb ®betim.mg.gov.br Avenida Amazonas, 1.354, Brasileia agp Betim 1 MG - CEP.: 32600-324

COMITÊ DE INVESTIMENTOS DO IPREMB REUNIÃO EXTRAORDINÁRIA

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rcpt.

Futuro 6 hoje

Aos quinze dias do mês de fevereiro de 2017, às 14:20 horas na Sala de Reunião do Instituto de Previdência Social do Município de Betim - IPREMB, situado à Avenida Amazonas 1354, 4° andar, Bairro Brasileia - Betim reuniram-se os membros do Comitê de Investimentos do IPREMB - COMINV: 1) Aderillson Carvalho; 2) Avelino Moraes; 3) Paula Castro; 4) Renato Lanza; 5) Rômulo Batista e os convidados: 1) Dyorge Veloso e 2) Pollyana Borges Vidal Amaral - Consultores da Mensurar...Lidem do dia: 1) Escolha de ativos para realocação da ..........-__.....,-,_. carteira de investimentos do IPREMB. O Sr. Dyorge Veloso iniciou a reunião apresentando o relatório de gestão do 4° (quarto) trimestre (meses de outubro, novembro e dezembro) do ano de 2016 ressaltando o acompanhamento pelo IPREMB dos benchmarks dos fundos e dos indicadores de desempenho dos mesmos. Destaca a posição atual da carteira com 14,57% (catorze inteiros e cinquenta e sete centésimos por cento) do patrimônio líquido em fundos IDKA-2 de curto prazo e a maior concentração da carteira em fundos referenciados no Dl, o que é preocupante no momento devido a redução da taxa SELIC e a previsão de nova queda na próxima reunião do Copom que ocorrerá no próximo dia 21/02/2017. O Sr. Dyorge sugere que o benchmark a ser perseguido pelo Instituto deve ser o IPCA+6% (índice de Preços ao Consumidor Amplo mais seis por cento), uma vez que é esta a meta atuarial do IPREMB. Também é ressaltada a alta concentração de fundos em um único gestor, sendo atualmente 31,14% (trinta e um inteiros e catorze centésimos por cento) na Caixa Econômica Federal e 28,91% (vinte e oito inteiros e noventa e um centésimos por cento) no Banco do Brasil. Ficou decidido que a discussão sobre as posições em Títulos Públicos Federais ficará para as reuniões futuras. Dando continuidade à apresentação, o consultor Dyorge apresentou a performance da carteira em relação à meta atuarial. No mês de dezembro de 2016 a rentabilidade do Instituto ficou em 1,23% (um inteiro e vinte e três ke) centésimos por cento) cumprindo a meta atuarial que foi de 0,81% (oitenta e um centésimos por cento). Já no período de 06 (seis) meses a carteira rendeu 3,72% (três inteiros e setenta e dois centésimos por cento) sendo a meta de 4,83% (quatro inteiros e oitenta e três centésimos por cento). .Já no ano de 2016 a rentabilidade do IPREMB foi de 10,70% (dez inteiros e setenta centésimos por cento) e a meta atuarial de 12,64% (doze inteiros e sessenta e quatro centésimos por cento). O índice de Sharpe calculado para a carteira foi de 1,39% (um inteiro e trinta e nove centésimos por cento). Dyorge explicou que o Instituto perde 1,39% (um inteiro e trinta e nove centésimos por cento) de rentabilidade para cada unidade de risco assumida. Sugere ao Comitê que faça sempre 40 acompanhamento do Patrimônio Líquido dos fundos investidos. Ta bém ressalta í possibilidade de perda nos FIDC'S Master III e Premium devido à perda d grau de rating -) _....---------_

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SIGILOSO

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TeleFones: (31) 35911-5380 1 3595-7828 ipremb@betim.mg.gov.br Avenida Amazonas, 1.354, Brasileia Bet1rn 1 MG - CEP.: 32600-32H {

44114•

1 1 on bm

o futuro é hoje de risco dos mesmos, podendo ocorrer um default. O membro Adenfison ressalta que já havia informado sobre o default destes ativos. Dyorge recomenda diminuir a concentração

nos Fundos de Investimentos em Renda Fixa, enquadrados no artigo 70, IV, "a" , que hoje é

de 25,56% (vinte e cinco inteiros e cinquenta e seis centésimos por cento) da carteira, quase no limite da Resolução 3922 que é de no máximo 30% (trinta por cento) para a categoria, devido a diminuição da taxa Selic. Foi pontuado pelo consultor o baixo limite permitido pela Política de Investimentos do IPREMB de apenas 5% (cinco por cento) no artigo 7° III "a" - Fundos de Renda Fixa Referenciados, quando a Resolução 3922 permite aplicação de até 80% (oitenta por cento) do patrimônio líquido, assim como no artigo 8° I - Fundos de Ações Referenciados, onde na 3922 permite investir até 30% (trinta por cento) do patrimônio líquido e á Política do Instituto permite 4% (quatro por cento). Dyorge salienta a necessidade de melhorar a relação risco/retorno medida pelo índice de Sharpe da carteira, afirmando que o risco assumido pelo Instituto ainda está alto pelas rentabilidades realizadas. Na apresentação do gráfico de rentabilidade da carteira no ano de 2016, é demonstrado que a rentabilidade do IPREMB ficou abaixo do CD!, do IBOVESPA e da Meta Atuarial, o que precisa ser revisto. Em relação à duration (prazo médio) da carteira, Dyorge afirmou que está atualmente por volta de 2,51 (dois inteiros e cinquenta e um centésimos)

anos, devendo a mesma ser levada a patamares de longo prazo. A maioria dos papéis presente na carteira atual são as NTN-B com quase 60,15% (sessenta e cinco inteiro

\Y,

quinze centésimos por cento) do total, o que segundo o consultor é prejudicial a carteira, devendo diversificar a distribuição entre outros índices. Ressalta a tendência de alta das LTN'S e sugere aumentar a duration em títulos abertos. E priorizar os FIDC'S abertos. Às 16h3Omin o membro Avelino Moraes precisou se retirar. O Presidente do COMINV, Rômulo Batista, sugere aos membros presentes alterar a Política de Investimentos 2017 do IPREMB e trabalhar todos os artigos no limite máximo da Resolução 3922, sendo aprovado Por unanimidade. Todos concordam que é necessário avaliar os produtos ofertados pelas instituições financeiras antes de credenciá-las. Passando aos fundos de investimento ofertados pelas empresas CAMARGUE ASSET MANAGEMENT e FMD GESTÃO DE 1 RECURSOS LTDA., o. Presidente do Cominv, Rômulo, selecionou 4 (quatro) para avaliações,

que são: 1- CAM THRONE FIP IMOBILIÁRIO 2- ILLUMINATI FIDC 3- FUNDO DE ng INVESTIMENTO MULTIMERCADO SCULPTOR CRÉDITO PRIVADO 4- FUNDO DE INVESTIMENTO DE RENDA FIXA PYXELS INSTITUCIONAL IMA - B. Após análise do laudo

técnico da consultoria todos os membros presentes do COMINV concordaram em inves nO---TLIFÍcía-CATN.71--TSWWEBTLIÁRIO por apresentar uma boa perspectiva rentabilidade (IPCA + 10%) e por não estar sujeito à curva "3" devido as CCI'S securitizad O membro Adenílson ressalta que é a favor após conhecer o projeto rry3is profundament

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SIGILOSO

Num. 170270466 - Pág. 76

Telefones: (31) 3594-5390 1 3595-7829 ipremb®betim.mg.govbr Avenida Amazonas, 1.351-1, Brasileia sor Betim MG - CEP.: 32600-32H \

9 3

1 És:

o futuro é hoje assim como as instituições Gestora e Administradora do fundo. Em relação ao.FOC ILLUMINATI todos concordaram que não é um bom momento para o IPREMB investir em FIDC'S fechados. O fundo MULTIMERCADO SCULPTOR.CRÉDITO PRIVADO foi aprovado pelos membros Renato, Rômulo e Paula e reprovado pelo membro Adenilson, que justificou seu voto apontando que o fundo tem conversão de cota para resgate em D+ 1440 (mil quatrocentos e quarenta) dias sendo que existem no mercado outros fundos Multimercado com maior liquidez. O fundo PYXE_LS_INSTITU_CIONAL IMA - B foi reproyaplo por todos os membros. Para investir nos fundos aprovados ficou definido por todos os votantes que serão aplicados os recursos retirados dos fundos BRB 1 MILHÃO, GERAÇÃO FUTURO SELEÇÃO e GERAÇÃO FUTURO DIVIDENDOS já definidos em ata anterior e também será aplicado o recurso de' R$ 25.000.000,00 (vinte e cinco milhões de reais) resgatado com o fim dos fundos TOWER BRIDGE I e Il. Fica decidido que s'erão aplicados R$ 7.000.000,00 (sete ct.c. milhões de reais) no Fundo CAl....A_IIIRON"E_FIP IMOBILIÁRIO por todos os membros. Os membros Renato e Rijmulo votam por aportar R$ 34.000.000,00 (trinta e quatro milhões de reais) no fundo MULTIMERCADO SCULPTOR CRÉDITO PRIVADO, a membro Paula vota pelo aporte máximo-dr RS-15700~5-(q-uinze milhões de reais). Sendo que o membro Adenflson não aprovou a aplicação no fundo, fica decidido pela maioria presente o aporte de R$ 34.000.000,00 (trinta e quatro milhões de reais) no fundo, o que ocasiona a alteração da Ata do dia 10/11/2016, sobre a aplicação em 'Fundos Multimercados de até 05 (cinco) \ dias para resgate. A partir desta data, 15/02/2017, os aportes em Fundos Multimercado não serão orientados em função de nenhum prazo determinado para resgate das quotas. O membro Adenilson questiona que a saída antes do prazo com pagamento de taxa compromete a rentabilidade e o valor aplicado no fundo. As aplicações nos fundos ke) aprovados pelo COMINV estarão sujeitas ao Credenciamento e a visita à gestora para conferência das garantias ofertadas. Em relação aos fundos DI, todos os mernbros /71 concordam em realocar os recursos em fundos IFRM, IFRM 1 e IFRM 1 + das mesmas instituições onde estão aplicados antes da próxima reunião do COPOM que deverá acontecer na proXima terça-feira 21/02/2017, onde há previsões para mais um corte na taxa de juros. Sem nada mais a acrescentar, às 18h1Omin encerrou-se a reunião lavrando-se a presente Ata s. egistro e ass ura dos membros present

lesa

Aderillson Carv alholiveira os - membro

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SIGILOSO

Num. 170270466 - Pág. 77

Telefones: (31) 3594-5380 I 3595-7828

ipremb@betim.mg.gov.br Avenida Amazonas, 1.354, Brasileia pig Betirn I MG - CEP.: 32600-324 |

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membro

CieGUIL 0;tÁfr-\ Paula Cristina de C stro- memb o e secretária para o Ato Renato Diniz La r.

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Rômulo Emane Batista Silva - Pr sidente do Comitê de Investimentos

IPREMB

Publicado no órgão Oficial

do Município de Retini

em 04041 WiR-

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Assinatura, do Respons vel

Mat. ae40-gpiegírierdaeastro-- Analista Previdenciário/05402334 IPREMB

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SIGILOSO

Num. 170270466 - Pág. 78

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SIGILOSO

Num. 170270466 - Pág. 79

Telefones: (31) 359H-5380 1 3595-7828 ipremb@betim.mg.gov.br Avenida Amazonas, 1.351-1, Brasilela Betim 1 MG - CEP.: 32600-324

COMITÊ DE INVESTIMENTOS DO IPREMB REUNIÃO ORDINÁRIA

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o futuro é hoje

Aos vinte e quatro dias do mês de março de 2017, às 15:00 horas na Sala de Reunião do Instituto de Previdência Social do Município de Betim - IPREMB, situado à Avenida Amazonas 1354, 4° andar, Bairro Brasileia - Betim reuniram-se os membros do Comitê de Investimentos do IPREMB - COMINV: 1) Rômulo Batista; 2) Avelino Moraes; 3) Paula Castro; 4) Jhone Santos e 5) Renato Lanza. Assuntos para deliberação: 1) Saldos em conta corrente; 2) Atas de Assembleias; 3) Realocações na carteira; 4) Software de Investimento; 5) Convite para evento Rio Quente Resorts; 6) Pauta para a próxima reunião do COMINV. O Presidente Rômulo Batista agradeceu a presença de todos e iniciou a reunião com a leitura da ata da reunião extraordinária do dia 15/02/2017 que foi aprovada por todos os presentes e justifica o período de vacância das reuniões ordinárias do Comitê devido às viagens para visitar Gestoras e Administradoras, assim como para certificar as garantias dos novos fundos da carteira Passando aos itens da pauta, Rômulo propõe aplicar todos os recursos da conta corrente do Instituto na Caixa Econômica Federal que anteriormente eram aplicados no Fundo Dl, para o Fundo IFR-M da mesma instituição. Todos os membros presentes concordaram que todo saldo que entrar na conta corrente será destinado ao Fundo IFR-M. 2) Fica comunicado a todos os membros do COMINV a obrigação de anexar as Atas de Assembleias que os membros do Comitê venham a participar na Prestação de. Contas encaminhada à Auditoria para maior transparência aos processos. Renato Lanza, membro e Presidente do Instituto orienta a apresentar todos os recibos e comprovantes de despesas também. 3) Após analisar o fechamento da carteira de janeiro, constatou-se que a rentabilidade do Instituto foi de aproximadamente 1,50% (um inteiro e cinquenta centésimos por cento), o equivalente a aproximadamente R$ 14.000.000,00 (catorze Milhões de reais) o que garantiu ao IPREMB o cumprimento da meta atuarial de janeiro que foi de 0,87% (oitenta e sete centésimos por cento). Todos os membros concordam que apesar do bom resultado de janeiro são necessárias mudanças para otimizar os resultados e diminuir o encurtamento da carteira. Rômulo sugere o aumento da posição de renda variável já que as aplicações em renda fixa com.a .queda das taxas de juros não vai garantir a meta, assim corno.será necessárioalterar algumas posições da renda fixa Todos os membros concordararn e ficou, então decidido,que na próxima terça-feira (28/03/2017) o COMINV se reunirá para debater as posições de renda fixa da carteira. 4) O membro do Comitê e Presidente do .IPREMB, Renato Lanza, expõe sua intenção em adquirir um sistem informatizado para os trabalhos internos da Divisão de Investimentos, assim como assinatura de uma revista ou jornal especializado no mercado fi anceiro ara )

»e-2 1

@/ IPREMILCOMM O IPREMB

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SIGILOSO

Num. 170270466 - Pág. 80

Telefones: (41) 3594-5380 1 3595-7828

ipremb@betim.mg.gov.br _ Rvenida Rmazonas, 1.354, Brasilela or Ema§ Betim 1 MG - CEP.: 32600-324 {

Mgtbite del~.415arlaltlealtIPIOMIXIM

o futuro é hoje

acompanhamento do setor no mercado. Renato comunica que a licitação para . •

contratação de uma consultoria de investimentos está em andamento e que em breve . _

haçrdr-á uma sessao de pregão para a contratação. Os membros concordam e ressaltam

a importancia dessas ferramentas no trabalho diário da divisão. Os membros Jhone e Paula se comprometem a buscar propostas e encaminhá-las à Divisão Administrativa para os procedimentos legais da compra 5) Em relação ao convite da empresa Riviera Investimentos (em anexo) todos os membros concordam que o Instituto aguardará a visita da Riviera ao IPREMB agendada para o dia 06/04/2017 para conhecer melhor o projeto e avaliar a viabilidade de uma futura alocação para conhecer o resort. 6) Fica agendada para á próxima reunião o estudo e as realocações dos ativos de renda fixa da • 'carteira. Sem nada mais a acrescentar, às 15:50 horas encerrou-'se a reunião lavrando-se a presente Ata para registro e assinatura dos membros presentes.

Aveli ij osé de Mor s - membro

5,Cab/À s Valério - membro

Paula Cristin de Castro- membro e secretária para o Ato

Renato Dl

Romulo Emane Batista Silva Presidente do Comitê de Investimentos

IPRE12113

Publicado no Orgao Oficial O Municiai* de Betirn

§rn ZiOej 7,019-

mi um do Reaponsáv I

Mat

Analista Previdenciário/0540233-6

IPREMIS

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SIGILOSO

Num. 170270466 - Pág. 81

‘ Qc 2,47,_

Telefones: (31) 3599-5380 1 3595-7828 'Ipremb@betim.mg.gov.br Rvenida Rmazonas,1.351-1, Brasileia

Betiml MG - CEP.: 32600-329 o Muro ê hoje

AUTORIZAÇÃO DE APLICAÇÃO E RESGATE - APR

25/04/2012, DOU DE 26/04/2012

AUTORIZAÇÃO DE APLICAÇÃO E RESGATE - APR

N° / ANO:

Unidade Gestora do RPPS: IPREMB - INSTITUTO DE 024/2017 PREVIDÊNCIA SOCIAL DO MUNICÍPIO DE BETIM

Data:

CNRI: 07.842.278/0001-55	02/03/2017
VALOR (R$): 34.500.000,00	Dispositivo da Resolução do CMN: Fl de Renda Variável - Art. 8°, IV

HISTÓRICO DA OPERAÇÃO Descrição da operação:

Transferência de parte dos recursos disponíveis na Conta Corrente 29-9, Caixa Econômica Federal, para o FUNDO DE INVESTIMENTO MULTIMERCADO SCULPTOR CRÉDITO PRIVADO. Em se tratando do atual criáno econoThico, os fundorrnil tirnercado são apropriados para o momento porque podem aplicar em diferentes papéis, proporcionando uma maior diversificação dos ativos. A escolha pela aplicação foi tomada pelo Comitê de investimentos do IPREMB e registrada em Ata no dia 15/02/2017. A Instituição foi escolhida mediante processo de credenciamento onde foi apurado que a empresa possui corpo técnico altamente qualificado, detentores de vasta experiência no mercado financeiro, atuando há mais de 10 (dez) anos e sendo signatária do código de ética ANBIMA e do código de regulação e melhores práticas. A escolha pelo fundo MULTIMERCADO SCULPTOR CRÉDITO PRIVADO deu-se pela adequação do mesmo ao fluxo de caixa do Instituto e por buscar uma rentabilidade superior ao IPCA + 6%a.a. O fundo encontra-se enquadrado em relação à Resolução 3.922/2010 do CMN e adequado à Política de Investimentos vigente no IPREMB.

A instituição está credenciada junto ao IPREMB.

Características dos ativos: A aplicação é compatível com a necessidade de fluxo de caixa futuro do Instituto. A decisão da aplicação no supracitado fundo deu-se de comum acordo com o Comitê de Investimentos do IPREMB. A Política de Investimento do FUNDO busca atingir uma rentabilidade superior ao Índice Nacional de Preços ao Consumidor Amplo - IPCA, capitalizado de uma sobretaxa de 6% (seis por cento) ao ano, através da diversificação do portfolio que envolva diversos fatores de risco, sem o compromisso de concentração em nenhum ativo ou fator de risco em especial, com o objetivo de valorizar as cotas no médio e longo prazo.

Proponente:	Gestor/autorizador: Certificação- validade	Responsável pela liquidação da operação:	¢

Renato Diniz Lanza 041.415.276-02

Renato Diniz Lanza Camila Francisca Nolasco 041.415.276-02 055.704.156-29

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SIGILOSO

Num. 170270466 - Pág. 83

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AL Voc. 2 0.

Avenida Alvares Cabral. 344 - Sala 1505 Lourdes - Belo Horizonte MG

MENSURAR

CEP: 30.170-911

Investimentos

ANÁLISE TÉCNICA SCULPTOR FUNDO DE INVESTIMENTO MULTIMERCADO CRÉDITO PRIVADO

BELO HORIZONTE, JANEIRO DE 2017

www mensurarinvestimemos.com.br contator<t mensurarinvestimemos.com.hr

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Num. 170270466 - Pág. 84

MENSURAR

investimentos

ÍNDICE

Característica Gerais Política de Investimentos Evolução do Patrimônio Líquido Análise Portaria MPS n° 519, 24/08/2011 Status Conclusão 7.1 Avaliação do Fundo dentro do Contexto da Carteira do RPPS de Betim Aviso Legal

Avenida Alvares Cabral, 344 - Sala 1505 1-4:Surdes - Belo Horizonte 1 MG CEP: 30.170-911 T.:(3 I) 3582-8980 (31 )3582-8970

03 03 03 04 05 06 07 11 12

11: w.mensurarinvestimentos.com.br

con Ia tom mensurari est imento,:.com.br

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Num. 170270466 - Pág. 85

Na 7-1

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Avenida Alvares Cabral. 344- Sala 1505 MENSURAR Lourdes - Belo Horizonte1MG CEP: 30.170-911 investimentos

1. CARACTERÍSTICAS GERAIS

GRADUAL APLICAÇÃO R$ ADMINISTRADOR CNP] 14.655.180/0001-54 INVESTIMENTOS MÍNIMA 1.000.000,00 INÍCIO DO Taxa de Horário Limite

03/08/2012 1,70% 14:00

FUNDO Administração de Resgate

BENCHMARK Conversão da 0+90 ou 0+1440

Taxa de ANBIMA Performance CLASSIFICAÇÃO CVM PRAZO DE Horário Limite Investidor de Aplicação Qualificado FUNDO

IDkA IPCA 5 Anos 10,00% Cota para (isento de taxa Resgate de resgate) Disponibilização D+91 ou 0+1441 Multimercado Taxa de Resgate 30,00% dos Recursos (isento de taxa Resgatados de resgate) DURAÇÃO DO Indeterminado 14:00 Sim

Conversão da Multimercado -

CARÊNCIA Não há Cota para Enquadramento D+1 Aberto - Art. 89,

Aplicação 3922

IV Disponibilização Obter FORMA DE rentabilidade CONDOMÍNIO Aberto dos Recursos D+0 Objetivo para Aplicação superior à variação do IPCA.

1. POLÍTICA DE INVESTIMENTO

Investe os seus recursos, principalmente, em títulos públicos e privados de renda fixa, de diferentes naturezas e características, admitindo-se estratégias que impliquem risco de juros e risco de índice de preço e/ou moeda.

W.wwrnen,.urarjns estinienlos.com.br conto um inensttranm esnmen to..com.br

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MENSURAR

CEP: 30.170-911

Investimentos

EVOLUÇÃO DO PATRIMÔNIO LÍQUIDO

SCULPTOR Fl RENDA FIXA PREVIDENCIARIO

CRÉDITO PRIVADO

(desde o inicio)

R$ 250,00 R$ 200,00 IVA R1 io R$ 150,00 2 R$ 100,00 R$ 50,00

R$ 0,00

ni CN rei no (O NI Ct tf Cr au tfl LO RO 1.0 to 0 r-I ri ri ri ri ri ri ri ri ri ri ri ri ri ri ri ri

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ANÁLISE

A gestão do fundo é de responsabilidade da FMD Assei. A empresa possui rating QG 3-, junto a Austing. A validade da nota é até 31 de agosto de 2017 e confere a qualidade de "boa" qualidade de gestão de ativos e controle.

A FMD Asset é signatária do código de autorregularão Anbima. Os sócios Fábio Antônio Garcez e Arnaldo José da Silva possuem a certificação CGA.

Fábio Antônio Garcez Barbosa é graduado em Administração de Empresas pela Fundação Armando Álvares Penteado (FAAP), como diversos cursos de especialização wora-nensurarina eitimentostom.br contata?' mcnsurarinv est tme mos,cotn.br

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Avenida Alvares Cabral, 344- Sala 1505 MENSURAR Lourdes - Belo Horizonte 1 MG

CEP: 30.170-911 Investimentos

de negócios para executivos pela Fundação Getúlio Vargas (SP). Foi gestor de renda variável, responsável pelo desenvolvimento do relacionamento com clientes e na formação de pessoal especializado no Unibanco Asset Management. Foi superintendente da área de administração de recursos de terceiros do Banco Itaú. Foi responsável pela área de Advisors do Private do Banco BNP Paribas. É sócio fundador da FMD Asset, responsável para área de gestão de recursos de terceiros.

Arnaldo José da Silva é graduado em Administração de Empresas pela Faculdade de Administração São Marcos e MBA em Finanças pelo IBMEC - Instituto Brasileiro de Mercado de Capitais. Foi gestor de investimentos no Banco Bradesco S/A, gerente de operações de renda variável no Banco Safra S/A, superintendente de fundos de investimento de renda variável na BMG Asset Management, gerente de investimentos mobiliários na Serpros Fundo Multipatrocinado, gestor de fundos de investimento na Grau Gestão de Ativos, gestor de fundos de investimento na Banif Gestão de Ativos, diretor de gestão na Beta Administradora de Recursos, gestor de fundos de investimento na Planner Investimentos. É responsável pela área de compliance da FMD Gestão de Recursos.

O nicho de mercado da FMD tem sido principalmente os Regimes Próprios de Previdência - RPPS, tendo em outubro de 2016 um total de R$490,9 milhões em ativos sob sua gestão.

A empresa possui dois fundos de renda fixa, um FDIC e um multimercado.

wu w.mensurariM eStiMentos.com.br e mil ato(a mensurarinvestimentos.com.br

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Avenida Alvares Cabral, 344- Sala 1505 MENSURAR Lourdes - Belo Horizonte 1 MG CEP: 30.170-911

A Austin destaca como pontos positivos para sua classificação a formação e experiência profissional dos colaboradores, foco definido de atuação - RPPS, e busca de diversificação com fundo de renda fixa.

Dentro dos pontos que a Agência de Risco pondera, estão o tempo reduzido dos fundos sob sua gestão, estratégia de alocação concentrada no mercado imobiliário e baixa diversificação dos ativos ao longo das carteiras, ou seja, presença de um mesmo ativo em fundos diferentes. Além disso, ela destaca que a gestora não possui suas demonstrações financeiras auditadas.

No ranking Anbima de Patrimônio Líquido por Classe, de dezembro de 2016, a gestora está na 274' posição de um total de 531 empresas.

Possuía em 30/01/2017, um Patrimônio Líquido de R$ 195.334.221,89 e 15 cotistas.

Abaixo apresentamos a carteira consolidada do fundo e a composição de seus ativos por categorias:

NOME DO ATIVO PARTICIPAÇÃO DO ATIVO

COTAS DE FUNDOS 39,72% TÍTULOS DE CRÉDITO PRIVADO 31,39% TÍTULOS PÚBLICOS (OMITIDOS) 12,33% DEBÊNTURES 11,31% VALORES A RECEBER 5,07% DISPONIBILIDADES 0,31%

WN's w ole nsurariin estimentos.contbr

contaioit me oçurarinv estimentos.com.br

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MENSURAR

CEP: 30.170-911 Investimentos

VALORES A PAGAR -0,14%

DATA DA CARTEIRA: 30/12/2016

Tipo do Ativo

39,72%Fundos de Investimento • 31,39%Títulos Privados 12,33%Títulos Federais • 11,31%Debéntures 5,25%Valores a pagar/receber

De acordo com a apresentação da FMD Asset, os ativos que compõem 75% do crédito privado do fundo estão distribuídos da seguinte maneira:

Empreendimento Localização Tipo de Empreendimento Valor do VGV Papel Tx.% A.A.Indexador Rahng Imacd

Ideas	Casa Nova	Reidencial	g 80 mihões	CCCB	IPCA+8%	A- (Austh)
Idem	Navegantes	Terminal loghtico	4 1C0 mihões	Debêntures	IPCA+	A- (Ausfri)

42W mihões CCB

1 'Rb Alto	limas Gerais	Casas Populares			IPCA+10%	A- (Austin)
.Rio Alto	Paraiba	Casas Populares	42W mihões	CCB	IPCA+9%	A- (Austh
',Capital	Santo Antonio de Platina	Residencial	460 mihões	Debêntures	IPCA+10%	A- (Austin)
I-			430 mihões	CRI
Next Vilage	Bombhhas	San t Hotel			5,57% IGPM-IND	8B8-(SR Ratin)
Reserva S Franscisco	Juazeio	Loteamento	4 55 mihões	Debêntures	IPCA+	A- (Austin)

Nnkw mi e ti su ra ri n yes iiment os.com.br

contato(kinensurarinvestimentos.com.br

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Avenida Alvares Cabral, 344- Sala 1505 MENSURAR Lourdes - Belo Horizonte 1 MG CEP: 30.170-911

Investimentos

À Asset apresentou os Indicadores Taxa Interna de Retorno - TIR e Pay Back de todos os empreendimentos.

A TIR é a taxa de desconto que iguala o valor presente das entradas de caixa ao investimento inicial referente a um projeto, ou seja, um Valor Presente Líquido - VPL = $0. Temos que:

V TIR>custo do capital: aceita-se o projeto; I TIR<custo do capital: recusa-se o projeto;

TIR = K: indiferente.

Já o Pay - Back mede o tempo necessário para que o investidor recupere o capital investido. Logo:

Pay-Back <Prazo máximo de recuperação do capital: aceita-se o projeto; Pay-Back > Prazo máximo de recuperação do capital: rejeita-se o projeto; Pay-Back = Prazo máximo de recuperação do capital: indiferente.

Os valores encontrados pela FMD para cada projeto, utilizando uma taxa de 15% a.a para trazer o fluxo de caixa aos valores presentes, foram:

Projeto Casa Nova (Bahia) - TIR = 109% a.a., pay-back 08/2018; Projeto Next Terminal Logístico (Navegantes) - TIR = 58,45% a.a., pay-back 10/2020;

meimirarinvestinumlos.com.br cont ature/ inensurarim estimentos.conthr

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Num. 170270466 - Pág. 91

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MENSURAR

Investimentos

Para os demais projetos foi apresentado somente o Valor Geral de Vendas - VGV, conforme apresentado na tabela acima.

À Asset informa que todos os ativos contam com garantias reais, que excedem o valor da operação entre 130 a 150% de acordo com laudo de empresa independente em venda forçada.

Outro destaque fica para o residencial São Francisco - Barbacena / MG, que está 100% vendido.

Abaixo apresentamos uma comparação dos retornos acumulados do fundo por períodos, bem como dos benchmarks chave a análise:

NOME

SCULPTOR El MULTIMERCADO CRÉDITO PRIVADO CD1 IDKA ll'CA 5 ANOS META ATUARIAL IPCA

Os Indicadores de Performance calculados foram:

NOME

SCULPTOR El 81ULTINIERCADO CRÉDITO PRIVADO C1/1

Avenida Alvares Cabral, 344- Sala 1505 Lourdes - Belo Horizonte1MG CEP: 30.170-911 T.:(31) 3582-8980 / (31)3582-8970

RETORNO

02/01/2017 até	02/01/2017 até	28/07/2016 até	28/01/2016 até
27/01/2017	27/01/2017	27/01/2017	27/01/2017
0,62%	0,62%	3,67%	9,24%
0,99%	0,99%	6,81%	14,04%
1,96%	1,96%	7,09%	20,26%
0,93%	0,93%	4,84%	11,94%

ALFA - CD I/CDI	BETA - CDUCDI	SKARN!: - CDI	% DO BENCHMARK (RETORNO) - META ATUARIAL IPCA
Jan/2016 até Dez/2016	Jan/2016 até Dez/2016	Jan/2016 até Dez/2016	Jan/2016 até De7/2016
1,11	-7,73	-1,15	73,55%
o	1	O	110,53%

.menstintrim estimenkb.com.br corri:tinia mensurantn estimentos.com.hr

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SIGILOSO

Num. 170270466 - Pág. 92

ig'

aí

Avenida Alvares Cabral. 344 - Sala 1505 Lourdes - Belo Horizonte I MG

MENSURAR

CEP: 30.170-911 Investimentos

/DICA IPCA 5 ANOS 0,85 -4,98 1,50 164,04%

META ATUARIAL IPCA 0,40 -2,04 0.21

Por fim, os Indicadores de Risco do Fundo:

TRACKING ERROR -

NOME META ATUARIAL IPCA VAR VOLATILIDADE
	3an/2016	até	Jan/2016	até	lan/2016	até
	Dez/2016		Dez/2016		Dez/2016
SCULPTOR FI MULTIMERCADO
CRÉDITO PRIVADO		3,90%		1,72%		3,62%
CDI		1,26%		0,10%		0,21%
MICA IPCA 5 ANOS		3,44%		1,87%		3,95%
META ATUARIAL IPCA		0,00%		0,56%		1,17%

4. PORTARIA N° 519, DE 24 DE AGOSTO DE 2011 - MPS E

ALTERAÇÕES.

G-) Art. 3° A União, os Estados, o Distrito Federal e os Municípios deverão observar na gestão dos recursos de seus RPPS as seguintes obrigações, além daquelas previstas na Resolução do CMN que dispõe sobre a aplicação dos recursos dos RPPS: (alterado pela Portaria MPS n° 170, de 25/4/2012)

I - na gestão por entidade autorizada e credenciada, realizar processo seletivo e submetê-lo à instância superior de deliberação, tendo como

critérios, no mínimo, a solidez patrimonial da entidade, a compatibilidade desta com o volume de recursos e a experiência positiva no exercício da w mensuntrim estimentosenm.br continua mensurar-no estimentoseom.hr

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Num. 170270466 - Pág. 93

Avenida Alvares Cabral, 344 - Sala 1505 MENSURAR Lourdes - Belo Horizonte 1 MG CEP: ,30.170-91 I

Investimentos

atividade de administração de recursos de terceiros; (alterado pela Portaria MPS n° 170, de 25/4/2012) STATUS

Regulamento do Fundo em conformidade com a Resolução 3.922/2010.

CONCLUSÃO

Os dados presentes na Comissão de Valores Mobiliários - CVM, referente ao Sculptor Fl Multimercado não descrevem com exatidão os ativos da carteira.

Utilizamos os dados da apresentação da FMD Asset para examinar mais profundamente os ativos do fundo.

Quanto a Performance do Fundo, foram analisados os seguintes indicadores:

Sharpe - avalia se o risco tomado nos últimos 12 meses foi recompensado. É considerado tanto o risco sistêmico (risco de mercado), como não sistêmico (risco portfálio). Este indicador apresentou um retorno de -1,15, ou seja, a cada unidade de risco o investidor teve de retorno -1,15.

Alfa e Beta - relacionam a volatilidade e o retorno do fundo com o mercado, respectivamente. Os valores encontrados de 1,11 e -7,73 indicam que o fundo tem um retorno acima do mercado e uma volatilidade abaixo.

com auya 'num sor:1d Ti Vesti 11 en to,;.com .br

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Num. 170270466 - Pág. 94

aí

Avenida Alvares Cabral, 344- Sala 1505 MENSURAR Lourdes - Belo Horizonte 1 MG CEP: 30.170-911

Investimentos

Em comparação com o CDI, ativo considerado como livre de risco, o fundo rendeu 66,54%.

Já em relação ao seu benchmark, o IDKA IPCA 5 anos, o Sculptor FI Multimercado, nos últimos 12 meses, teve um retorno de 44,84% e uma volatilidade de 74,81%.

Os indicadores de risco analisados foram:

Tracking Error: mede a aderência do fundo ao benchmark. Por se tratar de um fundo voltado para RPPS, trabalhamos para a análise da Meta Atuarial IPCA + 6% a.a. como referência. O risco do RPPS é não bater a Meta Atuarial. O valor de retorno encontrado foi de 3,90%. Assim a análise baseia que o indicador mais próximo de 0, mais aderente o fundo ao seu benchmark.

Value ai Risk - Var e volatilidade: O primeiro indicado registrou um percentual de 1,72 e o segundo 3,62. O Var Indica máxima perda que um ativo pode ter em uma situação de stress. O ativo tende a ter uma oscilação de -3,62% à +3,62% em seu patrimônio, com perda máxima de 1,72%.

Um fator que chama atenção são os custos incidentes sobre a rentabilidade das cotas. O fundo possui uma taxa administrativa de 1,70%, percentual este aplicado normalmente para fundos de gestão ativa.

mensuni ri n' estim colos .co] o. br Co nuitoro mensurarim esti mem ty:.contbr

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Avenida Alvares Cabral, 344- Sala 1505 Lourdes - Belo Horizonte 1MG

MENSURAR

CEP: 30.170-911 Investimentos

Por último, outro ponto de destaque é a liquidez do fundo. A conversão das cotas para resgate é D+90 no mínimo, e caso o investidor efetue o resgate em um período anterior a D+1440 será aplicado uma taxa de regaste de 30% sob a rentabilidade auferida.

Projeta-se para 2017, crescimento de 1% do Produto Interno Bruto - PIB. Uma recuperação da economia impulsiona o setor da construção civil, que é uma indústria chave em qualquer país.

Parte considerável dos analistas de mercado acredita que a recuperação da economia doméstica se dará por um aumento no nível de investimento. O governo pretende fazer novas concessões e privatizações e este movimento se concretizando, tende a trazer bons retornos para o mercado imobiliário.

6.1 AVALIAÇÃO DO FUNDO DENTRO DO CONTEXTO DA CARTEIRA DO RPPS DE BETIM/MG

A política de investimentos do RPPS elaborada para o exercício de 2017 permite alocação de até 5% em fundos enquadrados no Artigo 8°, Inciso IV da Resolução CMN 3.922/2010.

Atualmente, o RPPS não tem investimentos nesta categoria de investimento.

O fundo possui prazo de resgate é D+90 no mínimo, e caso o investidor efetue o resgate em um período anterior a D+1440. A carteira de investimentos do IPREMB contato', ir ensuranm estimentes.com.hr

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™

Avenida Alvares Cabral, 344 - Sala 1505 MENSURAR Lourdes - Belo Horizonte 1MG CEP: 30.170-911

Investimentos

possui menos 15% em fundos com liquidez mais reduzida. Caso haja interesse do RPPS pelo investimento, deverão ser observadas as exigências contidas na Portaria MPS 440/2013, quanto à necessidade de o investimento ser precedido de atestado do responsável legal pelo RPPS, evidenciando a sua compatibilidade com as obrigações presentes e futuras.

Na opção de realizar o investimento, o administrador e gestor do fundo deverão estar credenciados, em obediência aos requisitos da Portaria MPS 440/2013, e considerados aptos pelo órgão colegiado competente do RPPS.

Fundo destinado exclusivamente a Investidores Qualificados, nos termos da Instrução CVM n° 555/2014. Caberá ao RPPS observar as condições necessárias para estar apto a realizar aportes no fundo, em especial as disposições contidas no Artigo 6° da Portaria MPS n° 300/2015.

comaiow mensurarinvetimentos.com.br

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™

Avenida Alvares Cabral, 344- Sala 1505 MENSURAR Lourdes - Belo Horizonte I MG CEP: 30.170-911

Investimentos

Mensurar Investimentos

Relatório feito pela Mensurar Investimentos Ltda. (Mensurar), empresa do Grupo Aliança. A Mensurar não comercializa nem distribui quotas de fundos de investimentos, valores imobiliários ou quaisquer outros ativos. Este relatório é fornecido exclusivamente a titulo informativo e não constitui nem deve ser interpretado como oferta ou solicitação de compra ou venda de valores mobiliários, instrumento financeiro ou de participação em qualquer estratégia de negócios específica, qualquer que seja a jurisdição. Algumas das informações aqui contidas foram obtidas com base em dados de mercado e de fontes públicas consideradas confiáveis. O Grupo Aliança e a Mensurar não declaram ou garantem, de forma expressa ou implícita, a integridade, confiabilidade ou exatidão de tais informações e se eximem de qualquer responsabilidade por quaisquer prejuízos, diretos ou indiretos, que venham a decorrer da utilização desse relatório e de seu conteúdo. As opiniões, estimativas e projeções expressas neste relatório refletem o atual julgamento do responsável pelo seu conteúdo na data de sua divulgação e estão, portanto, sujeitas a alterações sem aviso prévio. As projeções utilizam dados históricos e suposições, de forma que devem ser realizadas as seguintes advertências: (1) Não estão livres de erros; (2) Não é possível garantir que os cenários obtidos venham efetivamente a ocorrer; (3) Não configuram, em nenhuma hipótese, promessa ou garantia de retorno esperado nem de exposição máxima de perda; e (4) Não devem ser utilizadas para embasar nenhum procedimento administrativo perante órgãos fiscalizadores ou reguladores. Esse relatório é confidencial e não pode ser reproduzido ou redistribuído para qualquer pessoa, no todo ou em parte, qualquer que seja o propósito, sem o prévio consentimento por escrito da Mensurar. Sentabilidade obtida no passado não representa garantia de rentabilidade futura não ha qualquer tipo de garantia, implícita ou explícita, prestada pela Mensurar ou qualquer empresa do Grupo Aliança Assessoria ou por qualquer mecanismo de seguro ou, ainda, pelo Fundo Garantidor de Crédito - FGC.

Uma Empresa do Grupo

ALIANÇA

assessoria contato mensura rinvestimentos.com.br

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Num. 170270466 - Pág. 98

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O1À01/201/2i; Gmail - Fl MM Sculptor

g 7(

™M Gmail

Cominv IPREMB cominv.ipremb@gmail.com

Fl MM Sculptor

Para: Cominv IPREMB cominv.ipremb@gmail.com

Prezados,

Boa tarde! Segue abaixo a programação de resgates do fundo FIM Sculptor CP até a liquidação do IPREMB.

COTISTA	DATA DE CONVERSÃO	DATA DE LIQUIDAÇÃO
Cotiáta - 1	09/10/2017	10/10/2017
Cotista - 2	31/12/2017	01/01/2018
Cotista -3	08/01/2018	09/01/2018
Cotista -4	07/03/2018	08/03/2018
Cotista - 5	18/11/2018	19/11/2018
Cotista -6	22/07/2019	23/07/2019

Cotista - 7	22/06/2020	23/06/2020
Cotista - 8	29/06/2020	30/06/2020
Cotista - 9	30/06/2020	01/07/2020
Cotista - 10	10/08/2020	11/08/2020

INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA DO MUNICÍPIO DE BETIM - IPREMB 15/02/2021 16/02/2021

Atenciosamente, cropped-logo_FMD-novo Rua Barão do Triunfo, 612 - 9°andar, conj 909

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SIGILOSO

Num. 170270466 - Pág. 100

01/11/2017 Gmail - Fl MM Sculptor

04602-002 - São Paulo - SP Fone: (11) 4305-0329 / (11) 3045-4873

De: Cominv IPREMB [mailto:cominv.ipremb@gmail.com]

Enviada em: quinta-feira, 26 de outubro de 2017 17:41 Para: Comercial I FMD Asset comercial@fmdasset.com.br

[Texto das mensagens anteriores oculto]

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01/11/201Z ,

M Gmail

Gmail - Fl MM Sculptor (53

Cominv IPREMB cominv.ipremb@gmail.com

Fl MM Sculptor

Para: Comercial 1 FMD Assei comercial@fmdasset.com.br

Prezados

Agradeço pela informação prestada. Muito embora, seja necessário informações mais especificas ... como os valores que serão pagos em cada um dos resgates informados, sobretudo. Precisamos das informações para analisar nossa posição de cotista (%), ao longo do período.

Ainda, em relação aos Ativos atuais da Carteira, solicito o envio de Relatório Gerencial mensal, com as perspectivas de Rentabilidade propostas e, Riscos de cada um, detalhadamente. Também se faz necessário, a metodologia de precificação dos Ativos utilizada para cada um deles ... com análise do gestor em relação aos modelos. Em relação às aplicações em Fundos de Investimentos, solicitamos que sejam enviadas as mesmas informações, porém, com a análise do Gestor de cada Fl investido. Agradecidos desde já. COMINV

[Texto das mensagens anteriores oculto]

Comitê de Investimentos - COMINV Instituto de Previdência Social do Município de Betim - IPREMB Av. Amazonas, 1354- Brasileia - Betim / MG (31) 3593-9608 (Ramal 4)

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SIGILOSO

Num. 170270466 - Pág. 102

rQ c Z. c.

Telefones: (31) 3599-5380 1 3595-7828 ipremb@beUm.mg.gov.br Pvenicla Pmazonas, 1.35'1, Brasiteie Betim 1 MG - CEP.: 32600-329

COMITÊ DE INVESTIMENTOS - COMINV

ERRATA

O Comitê de Investimentos do Instituto de Previdência Social do Município de Betim torna público a correção da Ata da reunião ordinária, realizada em 15 de fevereiro de 2017, publicada no órgão oficial em 01 de abril de 2017, conforme segue abaixo:

Onde se lê: "... votam por aportar R$ 34.000.000,00 (trinta e quatro milhões de reais) no fundo...".

Leia-se: "... votam por aportar R$ 34.500.000,00 (trinta e quatro milhões e quinhentos mil reais) no fundo...".

Onde se lê: "... fica decido pela maioria presente o aporte de R$ 34.000.000,00 (trinta e quatro milhões de reais) no fundo...".

Leia-se: "... fica decido pela maioria presente o aporte de R$ 34.500.000,00 (trinta e quatro milhões e quinhentos mil reais) no fundo...".

Ratificam-se os demais dispositivos.

Betim, 12 de setembro de 2017.

Renat _ anza Rômulo Emane Batista Silva

President Divisão de Inveítimentos

C te u-r

Azioci I R- SZÁ09 2,c)cnfindnwit.

Áriftlista Previdenci.r o/0540233-6 TrinwB

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SIGILOSO

Num. 170270466 - Pág. 104

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ma. UNtar)1511.0061

COMITÉ DE INVESTIMENTOS DO IPREMB REUNIÃO ORDINÁRIA

Aos vinte e cinco dias do mês de outubro de 2016, às 14:00 horas na Sala de Reunião do 1354, 40 andar, Bairro Brasileia - Betim reuniram-se os membros do Comitê de Investimentos do IPREMB - COMINV: 1) Raphael Fernandes Rios Prado - presidente; 2) Evandro Fonseca - membro; 3) Wesleji de Melo Souza - membro; 4) Poliane Duarte - membro; 5) Adertílson Oliveira - membro e 6) Paula Castro - membro. Determinou-se como pauta: 1) Compra de -PC` nulos %Ocos. NT_N-Ei 2018 2) Novo Aporte no Fundo de Investimento Imobiliário-MO D-o-rõln_,gos;,- 3) Política de Invettimentos do IPREMB para --2017. - O Presidente do Comitê agradeceu a presença de todos e designou a senhora Paula Castro para secretariar os trabalhos, Passando aos itens da pauta, o Presidente do COMINV fez uma explanação informando que o momento com a queda nas taxas de juros é plausível para investir em Fundos IMA B 5 e IMA e 5 +. Ressaltou ainda, que os referidos fundos, em sua maioria estão compostos de Títulos que possuem cupom acima das taxas de 6,50%, proporcionando maior rentabilidade e cumprimento da meta atuarial. Diante da informação, os membros do Cominv (Adenllson, Wesley, Poliane e Paula) oPtarattuDelLcompra direta.de.Titulos NTN-B's 2018, que esto remunerando o cupom em torno de 6,20% e não_aptioar em fundos como sugeriu o Presidente do COMINV. O membro Evandro Fonseca se absteve do voto! Ficou decidida a compra de Titulos NTN B 2018 no valor de R$ 23.009.000,00 (vinte e três milhões). O Presidente então sugeriu que os recursos se-jarratados dos fundos DI's, já que a expectativa da taxa SELIC para o ano de 2017 é de 9,75%, que não cumprirá a meta atuarial, A proposta foi aceita à unanimidade. Assim os recursos serão retirados dos fundos Dl Banco do Brasil Renda Fixa Perfil e Fluxo que apresentam pior desempenho entre os fundos Dl da carteira de investimentos do IPREMB 2) Em relação a um novo aporte no Rindo Imobiliário São Domingos, todos os membros concordaram que embora o projãto• -úja interessante e o IPREMB já possua recursos alocados no mesmo, requer uma análise documental ma aprofundada e também visitas às obras para acompanhamento do fundo supracitado; 3) Com relação à Política de Investimentos do IPREMB para o próximo ano, todos os membros foram unânimes em aprovar a abertura para futuros investimentos em Fundos Multimercado. Tendo encerrado os itens da pauta e sem nada mais a acrescentar, às 14:40 horas encerrou-se a reunião lavrando-se a presente Ata para registro e assinatura dos membros presentes.

lides Rios Prado - Presidente

Evandro Manoel F' clat/F\Caeca - membro

Aderillson C "v ''i veira Santos - membro ane - me bro

membro

Publicado no Orgia OfiCiii do Município de Botim

rfi50,10 (2 e

Assinatura do Responi Mat.

!PRESAS

4.17LJA, 7_0(.1C

. , ;Tr;

IPREMS

AP5(1"212.--- e""

Paula Cristina de Castro- membro e secretária para o Ato

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SIGILOSO

Num. 170270466 - Pág. 105

Doc

Telefones: (31) 3594-5380 1 3595-7828 ipremb@betim.mg.gov.br Rvenicla Rmazonas, 1.35H, Brasileia | Betim MG - CEP.: 32600-32,1

o futuro è hoje

COMITÊ DE INVESTIMENTOS DO IPREMB gig REUNIÃO ORDINÁRIA

Aos cinco dias do mês de junho de 2017, ás 16:00 horas na Sala de Reunião do Instituto de Previdência Social do Município de Betim - IPREMB, situado à Avenida Amazonas, 1354, 4° andar, Bairro Brasileia - Betim, reuniram-se os membros do Comitê de Investimentos do IPREMB - COMINV: 1) Rômulo Batista; 2) Paula Castro; 3) Avelino Moraes e 4) Renato Lanza. Reuniram-se para deliberarem: 1) Reunião do COPOM; 2) Renda Fixa; 3) Ofício da Secretaria de Previdência e 4) Fundo de Investimento Multimercado Capital Protegido Itaú. O Presidente do COMINV, Rômulo Batista, agradeceu a presença de todos e iniciou a reunião com a leitura da Ata da última reunião. Passando aos itens da pauta, o presidente do Comitê de Investimentos do IPREMB, Rômulo Batista, faz um breve comentário sobre a última reunião do COPOM ocorrida no dia 31/05/2017, onde a taxa básica de juros - SELIC foi reduzida a 10,25% (dez inteiros e vinte e cinco centésimos por cento) ao ano. A medida é um avanço para o Brasil, pois contribui para o crescimento das empresas e ao fortalecimento da economia interna, mas também impõe a reavaliação das estratégias de alocação dos investidores institucionais, como é o caso dos RPP'S. 2) Em relação às realocações realizada nos ativos de renda fixa, que também tiveram grandes perdas com os acontecimentos do dia 18/05/2017, os membros ressaltam que tais movimentos foram realizados de acordo com o • cenário' econômico vigente. Todos concordam em manter:as posições ,e; aguardar pela retomada dos índices de mercado

. t

que impábtani dirétánYddtb"êStes ativos. 3) O presidente do IPREMB e

ff membro-C18`CÓMINV,--Penato Lanza, dá ciência aos membros do Comitê solcir.abálótíCi"@"0,:t67:21TdáSedretaria de Previdência, órgão vinculado ao MiniStério'sidâ:t.'razeTtay.--es minhado ao município de Betim no dia 22/05/2017, 'solicitando informações sobre o FUNDO DE INVESTIMENTO pa. IMOBILIÁRIO SÃO DOMINGOS, desde o investimento no ano de 2016 até a

presente data, para fins de auditoria. Renato ressalta a importância de

seguir os procedimentos padrões indicados pela Secretária de previdência para a regularidade e transparência do Instituto.

[

@ WVOIMPREMB.COMBR O ;PREMEI

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SIGILOSO

Num. 170270466 - Pág. 106

Telefones: (31) 3594-5380 3595-7828

ipremb@betim.mg.gov.br Avenida Amazonas, 1.354, Brasileia

Betim 1 MG - CEP.: 32600-324 -1;r: N.,;3717;" """

Os membros do Comitê após discutirem sobre o FUNDO UAI) INSTITUCIONAL CAPITAL PROTEGIDO IBOVESPA MULTIMERCADO FUNDO DE INVESTIMENTO, CNPJ 26.470.464/0001-55, decidem pela aplicação no mesmo. O Fundo tem prazo determinado de um ano apenas e garantia de nenhuma perda do 'capital investido. A rentabilidade do FUNDO estará atrelada a variação do índice Bovespa - lbovespa. O valor a ser aportado será de R$ 8.000.000,00 (oito milhões de reais). Sem nada mais a acrescentar: as 16:55 horas encerrou-se a reunião lavrando-se a presente Ata para registro e assinatura dos membros presentes.

Paula Cristina de Castro- Membr e secretária para o Ato

Renato Dini Membro

Pôr-nulo Emane atista Silva- Presidente do Comitê de Investimentos

IPREMB Publicado no Orgab Oficia do MunistRio te Bati, emit;LU Assi tur o Responsável

mat. Alone Santos Ver

[Imbu J ieveNhirt [I IPREMB

14 7

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Num. 170270466 - Pág. 107

Nec

[OR 4 &

Telefones: (31) 359H-5380 1 3595-7828 iprembgbetim.mg.gov.br IPRE Rvenida Amazonas, 1.35H, Brasileia B Belim 1 MG CEP.: 32600-32H

)

ATESTADO DE COMPATIBILIDADE COM OBRIGAÇÕES PRESENTES E FUTURAS DO RPPS

ART. 30 , §4 DA PORTARIA MPS N°519/2011, INCLUÍDO PELO ART. 1° DA

PORTARIA MPS N°440/2013

Atestado 01/2017

Aplicação realizada em 22 de fevereiro de 2017.

A aplicação de R$ 34.500.000,00 (trinta e quarto milhões e quinhentos mil reais), no Fundo de Investimento Multimercado Sculptor Crédito Privado, CNPJ 14.655.180/0001-54, com resgate programado para fevereiro de 2021, é compatível com as obrigações presentes e futuras do regime, conforme Cálculo Atuarial de 2017.

Considerando o prazo de desinvestimento dos fundos com carência para resgate e conversão de cotas, que compõe a Carteira de Investimentos do IPREMB é possível atestar que a aplicação no Fundo de Investimento Multimercado Sculptor Crédito Privado está alinhada com as obrigações presentes e futuras do regime.

Contudo, devem ser observados os limites de aplicação da Resolução 3.922/2010, do Conselho Monetário Nacional.

Renato 13

Pre idente

CPF 0 .415.276-02

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Telefones: (31) 359L1-5380 1 3595-7828

ANtar t,

ipremb®betirn.mg.gov.br Avenida Amazonas, 1.35H, Brasilela Intem13 Betim 1 MG - CEP.: 32600-324

a Futuro é hoje

)

ATESTADO DE COMPATIBILIDADE COM OBRIGAÇÕES PRESENTES E FUTURAS DO RPPS

ART. 3°, §4 DA PORTARIA MPS N°51912011, INCLUÍDO PELO ART. 1° DA PORTARIA MPS N°440/2013

Atestado 02/2017

Aplicação realizada em 17 de fevereiro de 2017.

A aplicação de R$ 7.000.000,00 (sete milhões de reais), no CAM Throne Fundo de Investimento em Participações Imobiliário, CNPJ 21.862.783/0001-92, com resgate programado para janeiro de 2022, é compatível com as obrigações presentes e futuras do regime, conforme Cálculo Atuarial de 2017.

Considerando o prazo de desinvestimento dos fundos com carência para resgate e conversão de cotas, que compõe a Carteira de Investimentos do IPREMB é possível atestar que a aplicação no CAM Throne Fundo de Investimento em Participações Imobiliário está alinhada com as obrigações presentes e futuras do regime.

Contudo, devem ser observados os limites de aplicação da Resolução 3.922/2010, do Conselho Monetário Nacional.

Renato niz Ltiza Pre dente

CPF 041.415.276-02

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Telefones: (31) 3599-5380 1 3595-7828 ipremb@bebmmg.gov.br • Rvenida Rmazonas, 1.354, Brasileia 1 B Betim 1 MG - CEP.: 32600-329

o futuro thoje"

INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA SOCIAL DO MUNICÍPIO DE BETIM - IPREMB 7

ATESTADO DE COMPATIBILIDADE COM OBRIGAÇÕES PRESENTES E FUTURAS DO RPPS

ART. 30, §4 DA PORTARIA MPS N°519/2011, INCLUÍDO PELO ART. 1° DA PORTARIA MPS N°440/2013

Atestado 03/2017

Aplicação realizada em 12 de junho de 2017.

A aplicação de R$ 8.000.000,00 (oito milhões de reais), no Itaii Institucional Capital Protegido IBOVESPA Multimercado Fundo de Investimento, CNPJ 26.470.464/0001- 55, com resgate programado para junho de 2018, é compatível com as obrigações presentes e futuras do regime, conforme Cálculo Atuarial de 2017.

Considerando o prazo de desinvestimento dos fundos com carência para resgate e conversão de cotas, que compõe a Carteira de Investimentos do IPREMB é possível atestar que a aplicação no Itaú Institucional Capital Protegido IBOVESPA Multimercado Fundo de Investimento está alinhada com as obrigações presentes e futuras do regime.

Contudo, devem ser observados os limites de aplicação da Resolução 3.922/2010, do Conselho Monetário Nacional.

Rena nza

P re4 iden (

CPF 0 1.415.276-02

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assessoria

8. PROJEÇÃO ATUARIAL

Quadro 21: Projeção Atuarial

FLUXO MONETÁRIO ANO

RECEITA DESPESA SALDO

2017	119.700.077,81	110.033.054,63	1.634.587.917,24
2018	124.861.952,74	107.197.780,93	1.750.327.364,08
2019	129.979.587,33	117.168.151,91	1.868.158.441,34
2020	134.916.091,15	129.641.190,87	1.985.522.848,09
2021	139.999.695,06	140.440.285,35	2.104.213.628,68
2022	145.015.795,06	151.820.421,92	2.223.661.819,53
2023	150.009.108,83	162.862.419,21	2.344.228.218,33
2024	153.925.612,25	187.528.098,86	2.451.279.424,82
2025	158.568.053,77	201.520.314,22	2.555.403.929,86
2026	162.627.941,15	221.469.420,82	2.649.886.685,99
2027	166.919.016,15	238.523.616,52	2.737.275.286,78
2028	171.185.969,46	255.353.755,79	2.817.344.017,66
2029	173.930.286,30	288.473.773,12	2.871.841.171,90
2030	178.918.944,56	296.184.618,92	2.926.885.967,86
2031	183.975.280,38	302.591.975,55	2.983.882.430,76
2032	188.978.737,72	309.270.257,64	3.042.623.856,68
2033	193.732.004,94	316.985.102,04	3.101.928.190,99
2034	197.793.228,74	331.567.755,95	3.154.269.355,24
2035	203.104.313,95	334.698.096,73	3.211.931.733,77
2036	208.692.846,87	335.481.821,80	3.277.858.662,87
2037	214.387.147,43	335.251.607,21	3.353.665.722,87
2038	219.631.636,59	338.495.838,33	3.436.021.464,50
2039	224.219.125,28	347.271.747,23	3.519.130.130,42
2040	227.656.417,68	363.921.660,93	3.594.012.694,99
2041	232.847.087,48	366.188.887,01	3.676.311.657,16
2042	238.022.308,34	368.338.277,13	3.766.574.387,81
2043	242.349.116,72	376.408.345,96	3.858.509.621,84
2044	247.739.662,80	376.259.692,35	3.961.500.169,60
2045	252.062.772,62	384.111.475,13	4.067.141.477,26
2046	257.330.629,85	385.260.512,30	4.183.240.083,44
2047	262.220.612,02	388.397.817,23	4.308.057.283,24
2048	266.041.193,40	396.616.212,84	4.435.965.700,80
2049	271.108.663,15	396.415.227,05	4.576.817.078,95
2050	276.578.351,12	393.189.692,85	4.734.814.761,96
2051	105.136.614,67	389.980.473,24	4.734.059.789,10
2052	105.298.355,00	385.417.107,41	4.737.984.624,04
2053	105.441.203,36	382.844.478,76	4.744.860.426,08

.aiiancamg.com.br

Aven 3Ahere Cabed 344 sdo 1505 and% Belo Nionzonfe MG CEP 30 170-911

fel 31 3582-8980 Fax 3i 3582-8970

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ANO 2054 2055 2056 2057 2058 2059 2060 2061 2062 2063 2064 2065 2066 2067 2068 2069 2070 2071 2072 2073 2074 2075 2076 2077 2078 2079 2080 2081 2082 2083 2084 2085 2086 2087 2088 2089 2090 2091 2092

FLUXO MONETÁRIO

RECEITA DESPESA 105.518.482,51 378.945.477,22 105.743.857,78 378.821.337,78 105.654.372,28 382.364.560,40 105.313.849,80 383.045.509,64 105.086.746,45 382.074.789,08 104.957.408,77 381.156.593,80 104.805.752,46 379.790.491,18 104.671.292,84 378.576.996,10 104.509.581,56 373.911.671,81 104.567.611,97 368.492.980,90 104.670.566,12 362.447.386,07 104.829.951,50 359.407.896,99 104.787.745,28 360.166.920,46 104.522.405,50 356.733.082,39 104.523.897,17 352.260.245,71 104.613.309,58 348.111.748,46 104.700.809,32 346.203.874,91 104.660.452,88 342.518.690,92 104.735.786,41 342.847.535,54 104.541.590,95 339.805.639,76 104.543.421,45 336.910.924,42 104.507.292,64 333.646.606,68 104.454.225,04 329.997.243,26 104.443.728,17 326.366.306,06 104.423.869,18 322.166.697,67 104.500.719,07 318.305.217,58 104.517.318,05 317.768.133,55 104.350.358,76 312.934.025,50 104.456.028,61 308.724.086,38 104.455.104,47 302.995.071,01 104.568.870,00 297.597.787,32 104.469.666,61 291.515.747,84 104.574.971,86 285.518.889,59 104.687.307,87 279.359.398,05 104.724.941,13 273.835.639,92 104.795.091,04 268.537.563,98 104.722.946,76 263.699.402,95 104.684.195,71 258.577.003,81 104.626.324,12 253.425.535,48

ALIANÇA

as sesso ria

SALDO 4.756.125.056,93 4.768.415.080,35 4.777.809.797,04 4.786.746.725,03 4.796.963.485,91 4.808.582.110,03 4.822.112.297,91 4.837.533.332,53 4.858.383.242,23 4.885.960.867,83 4.921.341.699,95 4.962.044.256,46 5.004.387.736,68 5.052.440.323,99 5.107.850.394,88 5.170.822.979,69 5.239.569.292,88 5.316.085.212,42 5.396.938.576,04 5.485.490.841,79 5.582.252.789,33 5.688.048.642,66 5.803.788.543,00 5.930.093.277,69 6.068.156.045,87 6.218.440.910,10 6.378.296.549,20 6.552.410.675,41 6.741.287.258,17 6.947.224.527,11 7.171.029.081,42 7.414.244.745,08 7.678.155.512,05 7.964.172.752,60 8.272.912.418,96 8.605.544.691,16 8.962.900.916,44 9.346.782.163,33 9.758.789.881,76

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Avenda *ares Cobrai 344 sala 1509 lindes BeH Horizonte MG CEP 3 o

Tet 3587-8980 Fax 31 35824970

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P Dee s,

'VP- A*"

BNY MELLON

ASSET SERVICING

ANBIMA

FUNDO DE ACORDO COMO CÓDIGO DA AEVCAP/ANBIMA DE REGULAÇÃO E MELHORES PRATICAS PARA OS FUNDOS DE INVESTIMENTO EM PARTICIPAÇÕES E FUNDOS DE INVESTIMENTO EM EMPRESAS EMERGENTES

ATICO FLORESTAL -FUNDO DE INVESTIMENTO EM PARTICIPAÇÕES CNPJ/MF na 12.312.767/0001-35

BOLETIM DE SUBSCRIÇÃO DE COTAS N°_

CARACTERISTICAS DA EMISSAO

A presente emissão de Cotas do ATICO FLORESTAL - FUNDO DE INVESTIMENTO EM PARTICIPAÇÕES ("Fundo") será de, no máximo, R$ 500.000.000,00 (quinhentos milhões de reais), representada por 500 (quinhentas) Cotas, com o valor mínimo unitário de emissão de R$ 1.000.000,00 (um milhão de reais), e no mínimo, R$ 1.000.000,00 (um milhão de reais), representada por 1 (uma) Cota, que poderá ser atingido no prazo de 6 (sois) meses, prorrogáveis por igual período, contados da data de registro do Fundo pela CVM. Ademais, em 19 de março de 2012, as características da 1a emissão e o Regulamento foram modificados mediante Ato de Administrador, alterando o valor mínimo de cotas, bem como, o patrimônio mlnimo inicial do Fundo, conforme orientação do Gestor, considerando a diminuição do patrimônio mínimo previsto para o inicio do Fundo,

QUALIFICAÇÃO DO SUBSCRITOR

NOME i RAZÃO SOCIAL: 3-n ak.: tiAtt? ciçA,1).A.ZA:r. SiOC4 2'..e. cl.z, rt.Azin,(0,, frui.) dx, r2lR hy1»,-L,

CPF I GNI:P.1: ""a R-.	242 , '2. niig 1 oco 4 .	(5
ENDEREÇO: PÀ,QX,	daf-yel, ,	ii 6 3

-. viya,( 5.6 ) ,

'ø .810

NÚMERO: COMPLEMENTO: BAIRRO: CEP:

/I ESTADO: 1-1 63 CIDADE: 62..a:Wv PAIS: TE L/FAx

PREENCHIMENTO EXCLUSIVO PESSOA FISICA

Av. Presidente Wilson, 231/ 11° , 13^ e 17" (parte) andares - Rio de Janeiro, RJ

SAC: sachnyinellon.com.br ou (2115219-2600, (11) 3050-8010, 0800 725 3219 Ouvidoria: www.bnymetion.com.brisf ou 0000 725 3219 Caixa Postal 140, CEP 20.010-974 - Rio de Janeiro, RJ

A 11,654

p 1 4 /Gc-

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o 3

ESTADO CIVIL PROFISSÃO NACIONALIDADE

ORCA° EMISSOR DOCUMENTO DE IDENTIDADE

COTAS SUBSCRITAS

VALOR TOTAL QUANTIDADE DE COTAS

40 000 , 0a7 40

VALOR TOTAL POR EXTENSO

tynilaci i ca, j\-tei/N

FORMA DE INTEGRALIZAÇÃO

A integralização de Cotas deverá ocorrer em atendimento a chamados do ADMINISTRADOR, sob previa e expressa recomendação do GESTOR, nos termos do regulamento do Fundo

FORMA DE PAGAMENTO DA INTEGRALIZAÇAO

Em moeda corrente nacional, por meio de:

transferência eletrônica disponlvel - TED; ou mercado de balcão organizado, por meio do SDT - Módulo de Distribuição, operacionalizado pela CETIP - CETIP S.A. Balcão Organizado de Ativos e Derivativos.

DECLARAÇAO

Declaro, pare todos os fins de direito, que estou de acordo com as condições expressas neste presente Boletim de Subscrição e que:

(i) recebi, neste ato, gratuitamente, li e compreendi o inteiro teor do Regulamento do Fundo, concordando integralmente com os seus termos, cláusulas e condições e manifestando minha adesão irrevogável e irretratável;

(1) recebi, neste ato, informações acerca da qualificação e experiência profissional dos integrantes do corpo técnico do Administrador, conforme Anexo I ao presente documento;

estou de acordo com as regras de aplicação, amortização, resgate e demais procedimentos dispostos no Regulamento do Fundo;

sou investidor qualificado nos termos da regulamentação em vigor e informarei o (iv) Administrador do Fundo caso venha a deixar de atender a esta condição;

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10°

Ae" b

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BNY Mellon Serviços Financeiros

ANBIMA

FUNDO DE ACORDO COMO CÓDIGO DA ABVCAP/AN8tMA DE REGULAÇÃO E MELHORES PRATICAS PARA OS FUNDOS DE INVESTIMENTO EM PARTICIPAÇÕES E FUNDOS DE INVESTIMENTO EM EMPRESAS EMERGENTES

(v) tenho conhecimento e experiência em finanças e negócios suficientes para avaliar os riscos e o conteúdo da oferta, sendo que sou capaz de assumir tais riscos;

busquei toda a assessoria legal e financeira que entendi necessária para avaliação da oferta e, diante do meu conhecimento e experiência em finanças e negócios, estou confortável com a qualidade e os riscos do valor mobiliário ofertado; e tive amplo acesso as informações necessárias e Suficientes para a tomada de decisão de investimento, e estou ciente, inclusive: (a) do objetivo e da politica de investimento do Fundo, (b) dos riscos envolvidos no investimento no Fundo, estando estes de acordo com a minha situação financeira, o meu perfil de risco e a minha estratégia de investimento, (c) da possibilidade de ocorrência de variações do patrimônio liquido do Fundo e de perda total do capital investido no Fundo, (d) do valor da taxa de administração praticada pelo Fundo, bem como da composição da carteira previstas no Regulamento do Fundo, (e) da política de divulgação de informações do Fundo adotada pelo Administrador, (f) de que a existência de rentabilidade/performance do Fundo e/ou de outros fundos de investimento não representa garantia de resultados futuros, (g) de que as aplicações realizadas no Fundo e/ou em fundos de investimento em que o Fundo eventualmente aplique seus recursos não contam com garantia de seu Administrador, de seu Gestor, de qualquer empresa pertencente ao seu conglomerado financeiro, de qualquer mecanismo de seguro e/ou do Fundo Garantidor de Créditos - FGC, (h) de que a presente oferta pública do FUNDO será distribuída com esforços restritos, nos termos da Instrução CVM n° 476/2009, de. forma que a presente distribuição não se encontra registrada na CVM; (i) de que as Cotas por mim subscritas somente poderão ser negociadas nos mercados regulamentados de valores mobiliários com investidores qualificados e após decorridos 90 (noventa) dias da data da subscrição, sujeitando-se, assim, a todas as restrições de negociação previstas na Instrução CVM n° i 476.

Av. Presidente Wilson, 231/ 110. 13° o 17" (parte) andares - Rio de Janeiro, RJ

SAO: sac(0)bnymellon.norn.br ou (01) 3219-2600.111) 3050-8010. 0800 725 3219 Ouvidoria: www.bnyinclIon contbr/sf ou 0800 725 3219 Caixa Restai 140, 8:131) 20.010-974 - R82 de Janeiro, RJ

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Num. 170270466 - Pág. 116

(viu) irei integralizar as Cotas do Fundo ora subscritas, de acordo com os prazos, termos e condições previstos no regulamento do Fundo e neste Boletim de Subscrição ora celebrado com o Fundo;

os recursos que serão utilizados na integralização das Cotas do Fundo não serão oriundos de quaisquer praticas que possam ser consideradas como crimes previstos na legislação relativa à politica de prevenção e combate à lavagem de dinheiro;

forneci as informações abaixo dispostas sobre minha situação financeira e meu perfil de risco, de modo a permitir a compatibilidade destes com o investimento ora realizado:

minha faixa de patrimônio global (incluindo imóveis, investimentos, participações societárias, bens móveis) é:

( ) De R$ 50.001,00 a R$ 300.000,00: ( ) De R$ 300.001,00 a R$ 1.000.000,00; ( ) De R$ 1.000.001,00 a R$ 3.000.000,00; ( ) De R$ 3.000.001,00 a R$ 10.000.000,00;

Acima de R$ 10.000.000,00

a parcela do meu patrimônio disponivel para investimentos no mercado financeiro e de capitais é:

( ) De R$. 50.001,00 a R$ 300.000,00: ( ) De R$ 300.001,00 a R$ 1.000.000,00: ( ) De R$ 1.000.001,00 a R$ 3.000.000,00; ( ) De R$ 3.000.001,00 a R$ 10.000.000,00; ;(.4Acirna de R$ 10.000.000,00

o prazo que pretendo avaliar o desempenho do investimento que ora pretendo realizar à de:

( ) menos de 2 anos; ( ) entre 2 e 5 anos; 21entre 5 e 10 anos; ( ) mais de 10 anos.

em meus investimentos no mercado financeiro e de capitais, a parcela que posso precisar de liquidez imediata ê

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( ) mais de 50%; de 20 a 50% ( ) de 10 a 20% ( ) % a 10 cio minha tolerância a riscos, 02 busca de retornos diferenciados, inclusive com possibilidade de perdas substanciais do patrimônio investido no mercado financeiro e de capitais é:

( ) muito alta

( ) média ( ) baixa ( ) muito baixa

tenho experiência de investimento no mercado financeiro e de capitais em nível:

( ) muito alto )51-alto ( ) médio ( ) baixo ( ) muito baixo

Adicionalmente, responsabilizo-me pela veracidade das declarações aqui prestadas, bem corno por ressarcir o Administrador de quaisquer prejuízos (incluindo perdas e danos

decorrentes de falsidade, inexatidão ou imprecisão das mesmas).

n-LO lrg de (nOliJIII de )1-2 L

Av. Presidente Wilson, 231! 1Y. 130 e 17° (parte) andares - Rio de Janeiro, RJ SÃO-sacgbnyinellon.com lir oii ^1) 3219-2600, (11) 3050-8010, 0800 725 3219 Ouvidoria: w'Àw bilyinelion.com brisf OU 0800 725 3219

Caixa Postal 140, ri .020.010-974 - Rio de Janeiro, RJ

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u(( \ a 50'0 Subscrit.r ou Re.resentante léagal\ 7;ec\PS)

As \ \PX 5053

RECIBO Recebemos do subscritdr [descrever valores/ativos recebidos]

Rio de Janeiro de de

BNY Mellon Serviços Financeiros Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários S.A.

ANEXO I AO BOLETIM DE SUBSCRIÇÃO DE COTAS DO ÁTICO FLORESTAL - FUNDO DE INVESTIMENTO EM PARTICIPAÇÕES CNPJ/MF n°12.312.767/000I-35

Qualificação e Experiência Profissional dos Integrantes do Corpo Técnico do

Administrador

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FUNDO DE ACORDO COMO CÓDIGO DA ABVCAP/ANSIMA DE REGULAÇÃO E MELHORES PRÁTICAS PARA OS FUNDOS DE INVESTIMENTO EM PARTICIPAÇÕES E FUNDOS DE INVESTIMENTO Em EMPRESAS EMERGENTES

Diretor Presidente: José Carlos Lopes Xavier de Oliveira; brasileiro, divorciado, economista, portador da Carteira de Identidade n° 04667892-6, expedida pelo IFP/RJ, inscrito no CPF sob o n° 003.888.737-10, residente e domiciliado na Cidade e Estado do Rio de Janeiro, na Avenida Presidente Wilson, n° 231, 11° , 13° e 17° (parte) andares. Formação técnica: Graduado em Ciências Econômicas pela Pontifícia Universidade 1 Católica- RJ em 1988; Pós-Graduado em Controladoria e Contabilidade pela Fundação Getúlio Vargas- RJ em 1993

Experiência profissional: Atuando a mais de 12 anos de experiência em Investimentos:

Associou-se à Dreyfus Brascan Asset Management em janeiro de 1998, como responsável pela Controladoria e pelo Departamento Administrativo. Sócio do Banco Icatu S.A. responsável pela área de Controle Financeiro que era composta pelos Departamentos de Liquidação, Processamento e Controle do Banco, de Fundos e Carteiras Administradas e suas Empresas Coligadas. Anteriormente atuou na área de Informações Gerenciais onde era responsável pelo acompanhamento gerencial do Banco Icatu S.A. (cálculo das posições e dos resultados e patrimônios gerenciais do Banco Icatu, desenvolvimento do Modelo de Risco e do Sistema de Centro de Custos do Banco 'cato), de janeiro de 1989 a janeiro de 1998. Trabalhou como Analista de Informações Gerenciais na Triplik CTVM S.A de janeiro de 1987 a fevereiro de 1988 e no Banco de Investimentos Garantia S.A. de fevereiro de 1988 a janeiro de 1989.

Diretor Vice-Presidente: Alberto Elias Assayag Rocha, brasileiro, casado,

engenheiro, portador da Carteira de Identidade n° 07916188-1, expedida pelo IFP-

Av, Presidente Wilson, 231/ 11°, 13" e 17° (parte) andares - Rio de Janeiro, RJ SAC. sac©bnymellon.corn.br ou (21) 3219-2600, (11) 3050-8010, 0800 725 3219 Ouvidoria: wumbnymellon.com.brisf ou 0800 725 3219 Caixa Postal 140, CEP 20.010-974- Rio de Janeiro, RJ

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RJ, inscrito no CPF sob o n° 018.639.577-90, residente e domiciliado na Cidade e , 130 e 17° Estado do Rio de Janeiro, na Avenida Presidente Wilson, n° 231, 11° (parte) andares

Pontifícia Universidade Católica - RJ em 1996; Estágio no Instituto de Tecnologia ORT, exercendo funções de técnico em eletrônica do Laboratório de Robótica -

(maio de 1989 a agosto de 1990); Estágio no Centro de Estudos em Telecomunicações da PUC-Rio - CETUC - estagiário de eletrônica do Laboratório de Desenvolvimento de Hardware e Software (LDHS), participando do desenvolvimento de diversos projetos visando o desenvolvimento de novas tecnologias - (outubro de 1992 a setembro de 1996). Experiência profissional: Banco lcatu - Analista de Telecomunicações Junior (até outubro/1997) e Analista de Telecomunicações Pleno. Administrador do Lotus Notes, Internet em LAN, experiência com roteadores, voice-mail em rede, implantação/manutenção de acessos a diversas agências de notícias (como

EH]

Bloomberg, Reuters, Broadcast, InvestNews e Globo Meca) e implantação/manutenção de acessos a outras instituições financeiras como BACEN, Bovespa, BVRJ, BM&F, Cetip e Beijo.

Diretor Executivo: Mauricio Graccho de Severiano Ribeiro, brasileiro, casado, economista, portador da Carteira de Identidade n° 8644-4, emitida pelo CORECON/RJ, inscrito no CPF sob o n° 315.096.737-68, residente e domiciliado na Cidade e Estado do Rio de Janeiro, na Avenida Presidente Wilson, n° 231, 11°, 13° e 17° (parte) andares, Formação técnica: Graduado em Ciências Econômicas pela Faculdade Cândido Mendes em 1974; Pós Graduação em Controladoria e Contabilidade pela Fundação Getúlio Vargas em 1993;

Experiência profissional:

Membro do Comitê Contábil e Fiscal da Anbid (Associação Nacional dos Bancos de Investimento). Assistente administrativo da First Nahonal City Bank (FINACO) - 1973/1974, trabalhando com supervisão de contabilidade do Departamento de Serviços Gerais, e Orçamento. Assistente administrativo da Intermarine do Brasil Ltda. - 1974/1975. Analista Financeiro da Veplan Residência Empreendimentos e Construções S.A.

Analista de Relatórios e Orçamento do Banco Brascan de Investimentos S.A. -

1978/1979, trabalhando com Planejamento Econômico-Financeiro.

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FUNDO DE ACORDO COMO CÓDIGO DA ABVCAP/ANBIMA DE REGULADA° E MELHORES PRATICAS PARA OS FUNDOS DE

INVESTIMENTO EM PARTICIPAÇÕES E FUNDOS DE INVESTIMENTO EM EMPRESAS EMERGENTES

De 1979 a 1984 trabalhou na Veplan Indústria Imobiliária do Rio de Janeiro Ltda., desempenhando as funções de Chefe do Departamento Financeiro e Analista de Planejamento, trabalhando com Cash-Flow, Tesouraria, Contas a ; Pagar, Planejamento Econômico-Financeiro e Estudos de Viabilidade. | De 1984 a 1989 trabalhou na Triplik S.A. Corretora de Valores e Câmbio S.A. como Gerente de Informações e Controle, desempenhando diversas funções relacionadas a Informações Gerenciais, Orçamento, Controles Internos e Contatos Externos. De 1990 a 1991 trabalhou na Norsul CCVM Ltda. como prestador de serviços, criando rotinas e controles internos, implantando sistemas de informações gerenciais, de informações de acompanhamento da legislação e implantando orçamentos de empresas. De 1991 a 2000 trabalhou no Banco lcatu S.A. corno Assessor da Diretoria, se envolvendo no assessoramento direto ao diretor administrativo e financeiro.

Diretor Executivo: Marcelo Pereira da Silva. brasileiro, solteiro, contador e de empresas, portador da Carteira de Identidade CRC-RJ n°

administrador

0912371P-5 e CRA-RJ n° 20-50806-9, inscrito no CPF sob o n°966,331.587-34, residente e domiciliado na Cidade e Estado do Rio de Janeiro, na Avenida Presidente Wilson, n° 231, 11°, 13° e 17° (parte) andares. i Formação técnica: Graduado em Administração de Empresas pela Universidade Cândido Mendes-RJ em 1994; Pós-Graduado em Mercado de Capitais, Futuros e Commodities pela Bolsa Brasileira de Futuros (BBF) em 1997: Cursou ate ci 6° período de Ciências Contábeis na Universidade Cândido Mendes-Rj.

Experiência profissional: Trabalhou na KPMG Auditores Independentes, evoluindo do cargo de Trainee de Auditoria à Gerente de Auditoria.

Av. Presidente Wilson, 231/ 11°, 13° 017° (parle) andares - Rio de Janeiro, RJ SAC: sac@bnymellon.corn.br ou (21) 3219-2600, (11) 3050-8010, 0800 725 3219 Ouvidoria: www.bnymellon.com.brist ou 0800 725 3219 \ Caixa Postal 110, CEP 20.010-974 - Rio de Janeiro, RJ

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Num. 170270466 - Pág. 123

Ata da segunda reunião do comitê de investimentos do Instituto de Previdência do Município de Betim. Aos vinte e sete dias do mês de janeiro de dois mil e treze, reuniram-se na sede do Ipremb, os membros do comitê de investimentos, Nelson Diniz da Silva, Evandro Manoel Firmino da Fonseca, Raphael Fernandes Rios Prado, Wesley de Melo Souza e José Augusto Ferreira Doma Martins com o propósito de se proceder a análise da carteira de investimentos do Ipremb e verificação da necessidade de adequações nos valores aplicados. Iniciou-se a reunião abordando a posição do investimento mantido pelo Ipremb no Fundo de Ações META VALOR FIA do Gestor BNY, Banco de Nova York, cuja aplicação ocorreu na gestão anterior deste instituto, mais precisamente, com aportes nos meses de fevereiro, março, abril e outubro de dois mil e dez, e que vem apresentando rentabilidades insatisfatórias, seu desempenho foi negativo no período de aplicação, apresentando atualmente um valor abaixo do montante aplicado. Conforme análise do cenário de mercado e em especial da carteira do fundo, optou o comitê em sair do investimento com a finalidade de proteção dos recursos remanescentes e não mais absorver perdas futuras e certas como as que ocorreram em mais de dois anos de ingresso no respectivo fundo. Foi também, determinado pelo comitê a solicitação do resgate total das cotas do Fundo Atico Institucional FI-IMA B. Determinou-se também que para aplicação de novos recursos, no corrente mês, seja acompanhada a orientação da última reunião e que os recursos necessários ao pagamento de benefícios sejam resgatados dos fundos DI mantidos no Banco do Brasil. Nada mais havendo a deliberar, foi lavrada a presente ata, que segue assinada pelos membros presentes.

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Num. 170270466 - Pág. 125

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Iti IpremB

COMITÊ DE INVESTIMENTOS DO IPREMB REUNIÃO ORDINÁRIA

Aos vinte e quatro dias do mês de junho de 2016, às 16:00 horas na Sala de Reunião do 1 et, Instituto de Previdência Social do Município de Betim - IPREMB, situado à Avenida Amazonas, I 1354, 4° andar, Bairro Brasileia - Betim reuniram-se os membros do Comitê de Investimentos membro; 3) Paula Castro - membro; 4) Poliane Duarte - membro e 5) Adenilson Oliveira - membro. O membro Wesley de Melo Souza já possuía outra atividade, justificando assim sua ausência na reunião. Determinou-se como pauta: 1) Abertura, na política de investimentos, de aportes nos Fundos Multimercados Abertos, art. 8°, IV da Resolução 3.922/2010; 2) Rendimentos mês a mês na carteira de investimentos; 3) Aportes em fundos enumerados pelos membros do Comitê. O Presidente do Comitê agradeceu a presença de todos e designou a senhora Paula Castro para secretariar os trabalhos. Passando aos itens da pauta, o presidente do COMINV explanou sobre o cenário atual expondo que sua opinião é de que a carteira do IpremB está bem diversificada, suportando quaisquer oscilações e volatilidades dando o retorno esperado até o momento, informa que a carteira no mês de maio não deve ter rendimento compatível com os meses anteriores diante da volatilidade que o mercado financeiro apresentou, que impactou principalmente os fundos de renda variável e os de renda fixa que são compostos por títulos públicos. Demonstrou a expectativa do mercado para o IPCA no mês de Maio, que é de 0,71% (zero, setenta e um por cento) que resultará em uma meta atuarial para o mês de 1,21% (um, vinte e um por cento) de rendimento percentual. Todos concordam que a meta atuarial para o mês será difícil de ser superada, mas esperam o fechamento da carteira para verificar o resultado. Ainda assim, o Presidente relembra a todos que mesmo não sendo cumprida a meta para o mês de maio, a anual ainda estará batida até o momento. Passando ao Item 2 da pauta, o Presidente informa que há dois Fundos de Investimentos que vencerão no dia 15/08/2016, solicitando a todos que estudem a realocação desses valores desde já. Esclarece também que, apesar da curva de juros paga pelo Tesouro Federal nos Títulos Públicos abrirem no momento, ainda não apresentam rentabilidade para se cumprir a meta atuarial. Diante disso, todos os membros do Comitê decidem por monitorar o mercado, aguardando tal abertura da curva para realizar o mais rápido possível novas alocações; Item 3- O valor resgatado do supracitado fundo mais o disponível na conta corrente do IpremB somou R$ 22.000.000,00 (vinte e dois milhões de reais). Após análise, o COMINV, por unanimidade, definiu que os recursos serão aplicados no Fundo CAIXA Fl IRFM TÍTULOS PÚBLICOS; 4) Apesar do IpremB ter votado em assembléia para que não fossem amortizadas as cotas no presente momento, porém, a maioria dos cotistas votou pela amortização. O momento está propício para recuperação de fundos Small Caps e o COMINV analisou várias opções de fundos para alocação. Dessa forma, como o cenário econômico no mês de maio foi de incertezas, o COMINV optou por aguardar com o recurso de aproximadamente 2,2 milhões de reais aplicados em Dl para alocação em fundo Small Caps na primeira oportunidade. Item 5) O comitê está satisfeito com o rendimento do fundo ITAÚ INSTITUCIONAL ALOCAÇÂO DINÂMICA no ano, visto que, além da rentabilidade de mais de 10% (dez por cento) no período, não apresenta volatilidade tal qual a dos fundos 100% títulos públicos e nem o baixo rendimento dos fundos Dl, que não cumprem a meta atuarial e são usados exclusivamente para opções defensivas na carteira de investimentos. Após o exposto, o Presidente do COMINV apresentou a rentabilidade de todos os fundos DI's aplicados pelo IpremB. Assim, o que teve pior rendimento em relação aos outros foi o fundo BB PREVID RF PERFIL, portanto, à unanimidade o COMINV aprovou o resgate de R$ 5.000.000,00 (cinco milhões de reais) desse fundo para aplicação no fundo ITAU INSTITUCIONAL ALOCAÇÂO DINÂMICA. Item 6) Cancelamento do resgate fundo TOWER BRIDGE: o Cominv recebeu a visita dos representantes do fundo no dia 17/05/2016, que solicitaram avaliação para cancelamento do ND, resgate proposto em março de 2013. Cumpriu-se esclarecer que por força do regulamento do fundo, o resgate se dá sempre após transcorridos 1.470 (mil quatrocentos e setenta dias) após a solicitação. O Diretor Executivo e membro do Comitê relembra a todos que a aplicação no referido fundo não foi efetuada na atual gestão e, diante de todas as incertezas que envolvem esta aplicação era necessária avaliação de todo o Comitê sobre a carteira do fundo. O Presidente do COMINV relembra os eventos de "default" ocorridos em alguns títulos de créditos que compõe a carteira do fundo indicando que, mesmo com a apresentação de uma carteira renovada pelo Gestor- em que realmente há papéis de boas empresas- essa renovação não da garantia de que papéis de empresas ruins possam retornar, compromentendo tanto a

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rentabilidade quanto o capital investido pelo IpremB. Portanto, fica mantido por unanimidade dos membros do COMINV o resgate do fundo TOWER BRIDGE RF Fl IMAB-5, que está programado para o mês de mar -Wde 2017, devido ao seu regulamento. Assim, o presidente solicitou ao Membro Aderalson Oliveira que elabore as APR's para providenciar os resgates e aplicações de todos os valores acordados. Tendo encerrado o item de pauta e sem nada mais a acrescentar, às 16:40 horas encerrou-se a reunião lavrando-se a presente Ata para registro e assinatura dos membros presentes.

Raphael Fer • - - • arado - Presidente do Comitê de Investimentos

Evandro o da Fonse a - membro

Adenils iveira Santos

Paula Cristina e Castro- membro secretária para o Ato

Wesley de Melo Souza- membro

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PublicadotPni:Ebrgaão Oficiei do Munisse" io de Etetirn

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Num. 170270466 - Pág. 127

ve.

52'- 4 <

Telefones: (31) 3594-5380 1 3595-7828 ipremb@betim.mg.gov.br Avenida Amazonas, 1.359, Brasileia

Betim1MG - CEP.: 32600,324

& e e o futuro é hoje

AUTORIZAÇÃO DE APLICAÇÃO E RESGATE - APR 113

25/04/2012, DOU DE 26/04/2012

AUTORIZAÇÃO DE APLICAÇÃO E RESGATE - APR

N° / ANO:

Unidade Gestora do RPPS: IPREMB - INSTITUTO DE 006/2017 PREVIDÊNCIA SOCIAL DO MUNICIPIO DE BETIM

Data: CNPJ: 07.842.278/0001-55 13/02/2017

Dispositivo da Resolução do CMN:

VALOR (R$): 19.960.121,89

Fl Renda Fixa/Referenciados" - Art. 7 0, III "a" HISTÓRICO DA OPERAÇÃO Descrição da operação:

Resgate total do Fundo TOWER BRIDGE RENDA FIXA Fl IMA-B5, com transferência para a conta corrente 29-9, agência 0892-6 da Caixa Econômica Federal. O fundo foi resgatado obedecendo a data de conversão de cotas no 1.470° (milésimo quadringentésimo septuagésimo) dia subsequente à solicitação de resgate. O resgate foi solicitado na data da aplicação no fundo. O fundo encontra-se enquadrado em relação à Resolução 3.922/2010 do CMN e adequado à Política de Investimentos vigente no IPREMB.

A instituição está credenciada junto ao IPREMB.

Características dos ativos: O prazo de permanência no fundo foi compatível com as necessidades de fluxo de caixa do Instituto. A decisão pelo resgate total das cotas se deu de comum acordo com o Comitê de Investimentos do IPREMB. O Fundo TOWER BRIDGE RENDA FIXA El IMA-B5 O FUNDO tem como objetivo tem como objetivo a valorização de suas cotas acima do índice de Mercado Anbima B - IMA B 5, por meio da aplicação dos recursos de sua carteira nos ativos financeiros classificados como renda fixa, sem a necessidade de concentrar a sua carteira em um fator de risco específico ou em fatores de risco diferentes das demais classes de fundos de investimento existentes, nos termos da regulamentação em vigor.

Proponente:	Gestor/autorizador: Certificação- validade	Responsável pela liquidação da operação:

Reimulo Emane Batista Silva 055.649.956-51 CPA 20- 21/08/2017

Renato Diniz Lanza

041.415.276-02

Camila Francisca Nolasco 055.704.156-29

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SIGILOSO

Num. 170270466 - Pág. 128

[ly 12

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SIGILOSO

Num. 170270466 - Pág. 129

Telefones: (31) 3599-5380 1 3595-7828 ipremb@betim,mg.gov.br Evenida Rmazonas,1.359, Brasileia

Betim1MG - CEP.: 32600-329

?soti

o futuro é hoje

AUTORIZAÇÃO DE APLICAÇÃO E RESGATE - APR

25/04/2012, DOU DE 26/04/2012 |

AUTORIZAÇÃO DE APLICAÇÃO E RESGATE - APR

N° / ANO:

Unidade Gestora do RPPS: IPREMB - INSTITUTO DE 007/2017 PREVIDÊNCIA SOCIAL DO MUNICÍPIO DE BET1M

Data: CNPJ: 07.842.278/0001-55 13/02/2017

Dispositivo da Resolução do CMN:

VALOR (R$): 5.552.442,60

Fl Renda Fixa/Referenciados" - Art. 7°, III "a" HISTÓRICO DA OPERAÇÃO Descrição da operação:

Resgate total do Fundo TOWER BRIDGE II RENDA FIXA Fl IMA-B5, com transferência para a conta corrente 29-9, agência 0892-6 da Caixa Econômica Federal. O fundo foi resgatado obedecendo a data de conversão de cotas no 1.470° (milésimo quadringentésimo septuagésimo) dia subsequente à solicitação de resgate. O resgate foi solicitado na data da aplicação no fundo. O fundo encontra-se enquadrado em relação à Resolução 3.922/2010 do CMN e adequado à Política de Investimentos vigente no IPREMB.

A instituição está credenciada junto ao IPREMB.

Características dos ativos: O prazo de permanência no fundo foi compatível com as necessidades de fluxo de caixa do Instituto. A decisão pelo resgate total das cotas se deu de comum acordo com o Comitê de Investimentos do IPREMB. O Fundo TOWER BRIDGE II RENDA FIXA Fl IMA-B5 O FUNDO tem como objetivo tem como objetivo a valorização de suas cotas acima do índice de Mercado Anbima B - IMA B 5, por meio da aplicação dos recursos de sua carteira nos ativos financeiros classificados como renda fixa, sem a • necessidade de concentrar a sua carteira em um fator de risco especifico ou em fatores de risco diferentes das demais classes de fundos de investimento existentes, nos termos da regulamentação em vigor.

Proponente:	Gestor/autorizador: Certificação- validade	Responsável pela liquidação da operação:

Refemulo Emane Batista Silva 055.649.956-51 CPA 20- 21/08/2017

Renato Diniz Lanza 041.415.276-02

Camila Francisca Nolasco 055.704.156-29

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Num. 170270466 - Pág. 130

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Num. 170270466 - Pág. 131

-.9-0 Fou

COMITÊ DE INVSETIMENTOS DO IPREMB 5

REUNIÃO ORDINÁRIA

Aos dezenove dias do mês de maio de 2015, às 11:30 horas na Sala de Reunião do Instituto de Previdência Social do Município de Betim - IPREMB, situado à Avenida Amazonas, 1354, 40 andar, Bairro Brasileia - Betim reuniram-se os membros do Comitê de Investimentos do IPREMB - COMINV dentre os quais: 1) Raphael Prado - Adenilson Carvalho - membro; 5) Evandro Fonseca - membro e 6) Wesley Melo - membro. Determinou-se como pauta: 1) Análise da carteira e resultado do mês de abril; 2) FIA Franklin Templeton, 3) Armotização Fundo BTG Pactuai NTB Fl RF e 4) Fundo IPCA IX Banco do Brasil marcado a Mercado. O Presidente do Comitê agradeceu a presença de todos e designou a senhora Paula Castro para secretariar os trabalhot. Passando ao item 1 da pauta, o Comitê continua com a estratégia adotada após o cumprimento de 94,50% (noventa e quatro vírgula cinquenta por cento) da meta atuarial. Em referência ao item 2, o Presidente apresentou a justificativa do Gestor e após nova análise do Regulamento o Comitê delibera por não retornar ao investimento e, com as ressalvas dos membros Adenilson e Wesley de que devemos aguardar a análise da Consultoria contratada sobre a questão. Item 3): O Comitê decide pela aplicação da amortização no Fundo BTG Dividendos FIA e Item 4) O _ Comitê entende que não é interessante a entrada no fundo a marcação a mercadoisirçaompra direta._ de -títulos. Púbticos, com custódia ficando a discussão para a próxima reunião- . Tendo discutido ia-dos os itens de pauta e sem nada mais a acrescentar, $ 12:30 horas encerrou-se a reunião lavrando-se a presente Ata para registro e assinatura dos membros presentes.

er es Rios Prado - Presidente do Comitê de Investimentos

Evandraly_lanoel Fi o da Fons ca - membro

membro

A nils embro

o lane Duarte - membro

Paula Cristina Castro - membro e Secretári para o Ato.

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Num. 170270466 - Pág. 132

11-0e. Hh

COMITÊ DE INVESTIMENTOS DO IPREMB IpremB REUNIÃO ORDINÁRIA

IrrurneeNntensoledhs,,S.bi

Aos vinte e três dias do mês de junho de 2015, às 10:00 horas na Sala de Reunião do H 6 Instituto de Previdência Social do Município de Betim - IPREMB, situado à Avenida Amazonas, 1354, 4° andar, Bairro Brasileia - Betim reuniram-se os membros do / Comitê de Investimentos do IPREMB - COMINV dentre os quais: 1) Raphael Prado - Adenilson Carvalho - membro; 5) Evandro Fonseca - memb ro e a ausência do membro Wesley de Melo Souza. Determinou-se como pauta: 1) Análise para

aplicação no Fundo de Investimento CAIXA Brasil 2016 III Títulos Públicos Renda Fixa; 2) Compra de Títulos Públicos diretamente no mercado secundário;

Análise fundb-Frar - din Templeton e 4) FIP e Fll apresentado pelo BRB: Banco de Brasília. O Presidente do Comitê agradeceu a presença de todos e designou o

senhor Adenilson Carvalho para secretariar os trabalhos. Passando ao item 1 da pauta, o Presidente do COMINV fez uma explanação sobre o fundo e informou sobre os prêmios pagos para as NTN-B's 2016, que superam os 6% (seis por cento) ao ano, mais o IPCA do período, com conseqüente atingimento da meta atuarial do recuso aplicado no fundo. Dessa forma, o Comitê deliberou por aplicar o valor de R$ 50.000.000,00 (cinquenta milhões de reé-i1), resgatando dos fundos IRFM-1 e Dl. Item

O comitê entendeu que até entender melhor como se efetua a compra diretamente no rifirCido, comprará os titulo-i-vrá-füriab-s-di-trivestiajitOT Item 3) O representante do Fundo de Investimento solicitou mais uma análise e o comitê concordou em não o, e Fll BRB, embora os membros do COMINV tenham gostado dos Fundos, não há espaço para alocações em FIP's e sugerem aguardar o momento de crise para entrar no Fundo Imobiliário de renda. Tendo discutido todos os itens de pauta e sem nada mais a acrescentar, às 11:00 horas encerrou-se a reunião lavrando-se a presente Ata para registro e assinatura dos membros presentes.

Raphael Ferna , %"'"ér ra o - Presidente do Comitê de Investimentos

dro Mano eca - membro

Adenilson Ca bro e secretário para o ato

e - membro

--rstslixçzJe

Paula Cristina Castro - membro

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SIGILOSO

Num. 170270466 - Pág. 133

..to c_ Fe

f) IpremB

COMITÊ DE INVESTIMENTOS DO IPREMB REUNIÃO ORDINÁRIA

Ao primeiro dia do mês de dezembro de 2015, às 14:00 horas na Sala de Reunião do J Instituto de Previdência Social do Município de Betim - IPREMB, situado à Avenida Amazonas, 1354, 40 andar, Bairro Brasileia - Betim reuniram-se os membros do Comitê de Investimentos do IPREMB - COMINV dentre os quais: 1) Raphael Prado - Presidente do COMINV; 2) Paula Castro - membro; 3) Poliane Duarte - membro; 4) Evandro Fonseca - membro; 5) Wesley de Melo Souza- membro e 6) Adenilson Carvalho Oliveira Santos - memb ro. De terminou-se como pauta: 1) C ompras de

Titulos Públicos NTN-B e NTN-F. O Presidente do Comitê agradeceu a presença de

todos e designou a senhora Paula Castro para secretariar os trabalhos. Passando ao item da pauta, o Presidente do COMINV solicitou cotações de preços dos supracitados títulos à 04 (quatro) Bancos: CAIXA ECONÔMICA FEDERAL, BANCO DO BRASIL, BRADESCO E ITAU. Somente Bradesco e Raiá enviaram cotações. Após a análise dos preços, o COMINV deliberou por aguardar para a compra visto que os PU's dos títulos estavam em seu preço máximo do dia, aguardando oportunamente outra nova data a ser convocada pelo Presidente. Tendo encerrado o item de pauta e sem nada mais a acrescentar, às 15:00 horas encerrou-se a reunião lavrando-se a presente Ata para registro e assinatura dos membros presentes.

Raphae s Prado - Presidente do Comitê de Investimentos

Evandro Ma el Firmino da Fonseca - membro

embro

6 uarte - membro f

P ula Cristinãtastro - membro e ecretária para o ato

Adenílson Carva Santos - membro

'PREMO

Publicado no órgão Oficiai do Município de Betim

om 2-4 1 2/ J,3-- Assinatura do Responsáv

Mattie-Crisisia

Analista'revi n

IPREMI3

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Num. 170270466 - Pág. 134

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itc. As. 3

30/11/2016

temp-o da-- Valor

Data Estimada, • Rendi mento - R$ Rendiment

EE	Banco • Fundo	de entrada	. Aplicação lor Inicial -R$ '- meses	lor Inicial -R$ Va	Novembro/2016 - R$		.	o - % -,	Vencimento
1 B Paulista SÃO DOMINGOS FUDO IMOBILIÁRIO 01/07/2016 4 5.000.000,00 5.012.513,35 12.513,35 0,25 \| Indeterminado
28 Paulista	ÁQUILLA Fl IMOBILIÁRIO	01/10/2013	37	8.000.000,00	17.032.130,94	9.032.130,94		112,90 \| Indeterminado
3 BNY MELON AZ QUEST AÇÕES FIQ FIA		01/06/2015	17	2.000.000,00	3.921.574,71	1.921.574,71		96,08 \| Indeterminado
4 BNY MELON AZ QUEST SMALL MID CAPS FIC DE FIA		01/06/2016	5	1.000.000,00	2.534.530,73	1/534.530,73		153,45 \| Indeterminado
5 Pradesco TOWER BRIDGE RF Fl IMAB-5 01/01/2013 46 20.042.874,18 19.438.785,26 (604.088,92) '' (3,01) 01/02/2017
6 pradesco	TOWER BRIDGE RF Fl IMÁB-5 II	01/03/2016	8	5.188.385,67	5.321.704,89 --	'	133.319,22	2,57	\| 01/02/2017 .
7 Bradesco	Bradesco Fl RF IMA-B Títulos Públicos	01/01/2013	46	4.832.114,67	9.222.001,66	4.389.886,99		90,85 \| Indeterminado
8 Bradesco	BRADESCO F.I. REF. Dl PREMIUM	01/07/2015	16	1.529.899,55	13.854.123,51	12.324.223,96		805,56 \| Indeterminado
9 [Bradesco	RIO SMALL CAPS FIA	01/01/2013	46	5.034.458,25	3.890.093,21	(1.144.365,04)		(22,73)	21/12/2016
10 Bradesco	GERAÇÃO FUTURO DIVIDENDOS FIA	01/04/2015	19	4.000.000,00	6.817.161,58	2.817.161,58		70,43 \| Indeterminado
11 Bradesco GERAÇÃO FUTURO SELEÇÃO FIA 01/07/2015 16 3.500.000,00 3.583.692,36 X 83.692,36 2,39 \| Indeterminado
12 Bradesco	ATICO FLORESTÁL FIP SIGILOSO 01/01/2013		46	9.977.265,49	10.017.632,04	\\., 40.366,54		0,40 \| 30/11/2018 .
13 Brasil	NTN-B - Títulos Públicos	01/01/2013	46	5.770.066,12	6.307.293,96	537 227,84		9,31 \| 15/08/2024
14 Brasil	NTN-B -Títulos Públicos	01/01/2013	46	8.354.290,05	9.132.124,67	í	777.834,62	9,31	\| 15/08/2024
15 Brasil	NTN-B - Títulos Públicos	01/09/2016	2	56.008.035,69	55.287.858,21	i	(720.177,48)	(1,29)	15/05/2017
16 Brasil	NTN-B -Títulos Públicos	01/10/2016	1	23.025.553,73	23.185.602,41		160.048,68	0,70	\| 15/08/2018
17 Brasil	NTN-B - Títulos Públicos	01/11/2016	O	5.083.811,65	5.083.811,65		-		15/08/2022
18 Brasil	NTN-B -Títulos Públicos	01/11/2016	O	10.178.358,26	10.178.358,26			-	15/08/2024
19 Brasil	NTN-B -Títulos Públicos	01/11/2016	O	5.065.035,44	5.065.035,44		-	-	15/08/2020
20 Brasil	NTN-F Títulos Públicos	01/11/2016	O	9.662.724,20	9.662.724,20		-	-	01/01/2023
21 Brasil	BB PREVID RF IDKA2	01/01/2013	46	36.413.074,40	139.438.771,13	103.025.696,74		282,94 \| Indeterminado
22 Brasil	re	01/08/2015	15	70.000.000,00	57.035.684,85	(12.964.315,15)		(18,52)	15/08/2022
23 Brasil	BB PREVID RF FLUXO	01/01/2013	46	3.257.966,89	2.706.181,65	(551.785,24)		(16,94) Indeterminado
24 Brasil	BB PREVID TP IPCA III	01/02/2014	33	50.353.569,74	63.896.951,44	13.543.381,70		26,90 \| 15/08/2024
25 Brasil	BB PREVID IPCA III	01/10/2013	37	5.000.000,00	7.533.904,07	2.533.904,07		50,68 \| Indeterminado
26 Brasil	BB AÇÕES PIPE FIC Fl	01/10/2013	37	5.000.000,00	6.230.031,37	1.230.031,37		24,60	10/09/2017
27 'Brasil	BB RPPS Fll RB CAPITAL II	01/01/2013	46	2.508.675,00	1.077.552,00	(1.431.123,00)		(57,05) Indeterminado
28 BRB	BRB FIC Fl RF Dl LP 1 MILHÃO	01/08/2016	3	10.000.000,00	10.384.225,86	384.225,86		3,84 \| Indeterminado
29 BTG Pactuai BTG PACTUAL NTNB Fl RF		01/03/2014	32	10.000.000,00	12.115.052,00	2.115.052,00		21,15 \| 25/03/2019
30 BTG Pactuai BTG PACTUAL DIVIDENDOS FIA		01/01/2013	46	2.071.516,76	10.690.537,72	8.619.020,96		416,07	Indeterminado
31 BTG Pactuai BTG ABSOLUTO RIS FIQ FIA		01/07/2015	16	2.000.000,00	9.942.809,78	7.942.809,78		397,14 \| Indeterminado
32 BTG Pactuai BTG PACTUAL INFFtAESTRUTURA II		01/05/2013	42	215.982,72	1.395.073,68	1.179.090,96		545,92 \| 06/05/2023

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SIGILOSO

Num. 170270466 - Pág. 136

N...," SIGILOSO

,. -irémpty dá

--:-.-' • . • .-- ^ .NálOr - - • .1 k . - - ---. Data,Estimada - ," Mplicaçao-- . .- , Valor Inicial *., . .- . , - - . Reridirtient - :- : Banco FundO cr c 4, illovemt?ro/20:16 - • Rendimento.- R$7 ,r• ,' , Vencimento '

.' de entrada - . . , i , •

r .• , .? meses - .

33 CEF 34 CEF	CAIXA Fl BRASIL IRF-M 1 TP RF CAIXA Fl BRASIL IRF-M TP RF	01/01/2013 01/07/2016	46 4	4.779.623,66 20.366.036,51	15.520.162,23 52.692.540,84	10.740.538,57 \| 32.326.504,33 \|		224,72 \| Indeterminado 158,73 [ Indeterminado'
35 CEF 36 CEF	Fl CAIXA BRASIL IMA-B 5 TP RF LP Fl CAIXA BRASIL IMA-B 5+ TP RF LP	01/02/2013 01/01/2013	45 46	2.036.730,66 12.141.228,09	79.125.277,99 11.354.516,95	77.088.547,33 (786.711,14)	3.784,92	Indeterminado _ (6,48) Indeterminado
37 CEF 38 CEF	CAIXA Fl BRASIL 2024 V TP RF CAIXA Fl BRASIL 2018 I TP	01/03/2015 01/03/2014	20 32	20.076.840,00 40.243.000,00	23.431.300,00 50.877.280,00	3.354.460,00 10.634.280,00	16,71	25/03/ 2024 26,43 \| 28/02/2018
39 CEF	CAIXA Fl BRASIL Dl LONGO PRAZO 085	01/04/2013	43	4.808.431,05	11.888.325,26	7.079.894,21	147,24	Indeterminado
40 CEF	CAIXA Fl BRASIL Dl LONGO PRAZO 029	01/02/2013	45	521.000,37	14.527.751,43	14.006.751,06 \|	2.688,43 \|	Indeterminado
41 CEF	Fl CAIXA BRASIL IPCA XVI RF	01/04/2015	19	5.000.000,00	6.269.525,00	1.269.525,00	25,39	Indeterminado
42 CEF	FIC CX AÇOES VALOR SMALL CAP RPPS	01/01/2013	46	11.808.139,90	6.601.141,81	(5.206.998,09)	(44,10)	22/03/2017
43 CEF	FIC AÇÕES VINCI VALOR DIVIDENDOS	01/01/2013	46	10.141.970,00	11.361.670,00	1.219.700,00	12,03	23/08/2017
44 CEF 45 CEF	FIP CAIXA INCORPORAÇÃO IMOBILIÁRIA CAIXA RIO BRAVO Fll	01/04/2013 01/11/2013	43 36	467.440,52 8.000.000,00	3.029.674,43 7.800.000,00	2.562.233,91 d(200.09,00)	548,14	19/12/2017 (2,50) Indeterminado'
46 Citibank	FIDC MASTER III	01/05/2013	42	20.793,34	55.864,80	35.071,46	168,67	Indeterminado
47 Itati 48 Itaii	SULAMERICA ÍNDICES Fl RF LP ITAU ALOCAÇÃO DINÂMICA	01/06/2014 01/08/2015	29 15	1.000.000,00 9.104.966,42	3.073.537,99 62.019.366,40	-1'2.073.537,99 \| 52.914.399,98 \|	207,35	Indeterminado _ 581,16 \| Indeterminado
49 Itaii	ITACI ALOCAÇÃO DINÂMICA II	01/10/2016	1	3.820.704,99	3.834.372,10	1,., 13.667,11	0,36	Indeterminado
50 Itati 51 Itaú	FIDC CEDAECOTA SÉRIE 1 FIDC CEDAE COTA SÉRIE 2	01/01/2013 01/01/204	46 46	264.280,17 2.029.098,91	47.112,55 423.188,--,..-• 63	217.167,62) 1.605.910,28)	(82,17)	01/06/2017 (79,1t -01/06/2017
52 Itaii	ITAU AÇÕES CONSUMO Fl	01/01/2013	46	1.096.212,47	1.765.021,05	668.808,58	61,01	Indeterminado
53 Itaii 54 Itati	KINEA PIPE FIA CONQUEST FIP	01/12/2013 01/05/2015	35 18	2.000.000,00 5.000.000,00	4.690.002,40 5.908.179,18	2.690.002,40 \| 908.179,18	134,50	10/12/2018 _ 18,16 \| indeterminado
55 Petra 56 Petra	FIDC GBX PRIMEI - SUB JUNIOR FIDC PREMIUM	01/06/2013 01/01/2013	41 46	5.000.000,00 6.283.264,35	21.104.712,83 3.128.678,35 si	16.104.712,83 (33154.586,00)	322,09	01/03/2019 (50,21) Indeterrninadol
57 Planner	FIP USINA INVEST MALLS	01/06/2013	41	15.000.000,00	6.459.765,34	(8.540.234,66)	n56,93) -	28/08/ 202L1

Total 953.984.496,18

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SIGILOSO

Num. 170270466 - Pág. 137

4 c—

tn 111

IpremB

INSTITUTO DE PREVIDENCIA SOCIAL DO MUNICÍPIO DE BETIM MG

Ata da nona reunião do comitê de investimentos do Instituto de Previdência do Município de Betim, instituído pelo Decreto No. 34,266, de 14 de fevereiro de 2013. Aos trinta dias do mês de setembro de dois mil e treze, reuniram-se na sede do Ipremb, os membros do comitê de investimentos, Nelson Diniz da Silva, Evandro Manoel Firmino da Fonseca, Raphael Fernandes Rios Prado, Wesley de Melo Souza e José Augusto Ferreira D. Martins, com o propósito de se proceder a análise da carteira de investimentos do Ipremb e verificação da necessidade de adequações na mesma. Após a apresentação de praxe da carteira os membros do comitê avaliaram a necessidade de se diversificar o quadro de investimentos, desta forma, dos fundos apresentados foram selecionados e aprovados por unanimidade entre os membros do comitê de investimentos do Ipremb os seguintes produtos e

respectivos valores a serem investidos: ÁQUILLA FUNDO DE INVESTIMENTO IMOBILIÁRIO - FII R$8.000.000,00, Caixa Rio Bravo. Fundo de Fundos de Investimento Imobiliário - FII - R$8.000.000,00, BB PREVIDENCIÁRIO RF CRÉDITO PRIVADO IPCA III - R$5.000.000,00, BB AÇÕES PIPE FUNDO DE INVESTIMENTO EM COTAS DE FUNDOS DE INVESTIMENTO - R$5.000.000,00 e ITAI3 KINEA PIPE FUNDO DE INVESTIMENTO EM AÇÕES - 6.000.000,00. Nada mais havendo a tratar, foi lavrada a presente ata, que segue assinada pelos membros presentes.

N LSON DINIZ DA SIL A

Presidente do Comit

EVAND O MAN,. - DA FONS CA

r Executivo

RAPHA ANDES R. PRADO

ssessor Ipremb

JOSÉ AU ORNA MARTIN

Presidente CMP

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Num. 170270466 - Pág. 138

Iti IpremB to

COMITÊ DE INVESTIMENTOS DO IPREMB

REUNIÃO ORDINÁRIA i

Aos oito dias do mês de setembro de 2016, às 16:00 horas na Sala de Reunião do Instituto de andar, Bairro Brasileia - Betim reuniram-se os membros do Comitê de Investimentos do IPREMB - COMINV: 1) Evandro Fonseca - membro; 2) Wesley de Melo Souza - membro; 3) Paula Castro - membro; 4) Poliane Duarte - membro e 5) Adenílson Oliveira - membro. Determinou-se como pauta: 1) Aportes em fundos enumerados pelos membros do Comitê; 2) Manifestação de voto - Consulta Formal Funde TOWER BRIDGE II; 3) Manifestação de voto - Assembleia Geral de Cotista - FIP U&INAJYESL]V.AÇLC Presidente do Comitê agradeceu a presença de todos e designou a senhora Paula Castro para secretariar os trabalhos. Passando aos itens da pauta, todos os membros do Comitê decidem por aplicar os R$ 60.000.000,00 (sessenta milhões de reais) do fundo de renda fixa BB PREV RF TP IPCA III -"Frcr , ie estava-m-aplicados em IMA-B 5 temporariamente , na compra de títulos públicos NTN-B

com vencimento_em,_2017. Também ficou decidido um aporte no valor'de Rnb-00.0-00,00 ((fés mi1no-érde reais) no Filie° Imobiliário Áquilla Fl IMOBILIÁ, RIO, recursos retirados do fundo BRADESCO FÍ REFERENCIADO Dl 2) trn relação à Consulta Formal do Fundo TOWER BRIDGE II, todos os membros aprovam os Institutos indicados para acompanhaitento-do-fundo supracitado; 3) O comitê decidiu pedir uma análise dos itens da Ata de Convocação da Assembleia Geral de Cotistas do Fundo de Investimentos em Particações....USINA_INVEST MALLS à Consultoria Mensurar, para-e-nlao decidir o posionam-énto do IPREMB na Assembleia. Aidiiiitdà aci" Membro Adenílson Oliveira que elabore as APR's para providenciar os resgates e aplicações dos valores acordados. Tendo encerrado os itens da pauta e sem nada mais a acrescentar, às 16:40 horas encerrou-se a reunião lavrando-se a presente Ata para registro e assinatura dos membros presentes.

Evandro Manoel Firmi Fonsec - membro

Adenílson antos - membro

Paula Cristina mem ro e secretária para o Ato

Poliane Duarte - membro

IPREMB

Publicado no (»clic* Oficial do Municl io de Betim

Mat.

Paula Cristina de Castro Analista Previdenciário/0540233-6 TPREMB

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Num. 170270466 - Pág. 139

aly

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SIGILOSO

Num. 170270466 - Pág. 140

DAr) 50,,, Iti oremB

COMITÊ DE INVSETIMENTOS DO IPREMB REUNIÃO ORDINÁRIA

htUutill~.3r/I MN.f0M UNI

Aos quinze dias do mês de junho de 2015, às 15:00 horas na Sala de Reunião do Instituto de Previdência Social do Município de Betim - IPREMB, situado à Avenida 1/2 Amazonas, 1354, 4° andar, Bairro Brasileia - Betim reuniram-se os membros do Comitê de Investimentos do IPREMB - COMINV dentre os quais: 1) Raphael Prado - Adenilson Carvalho - membro; 5) Evandro Fonseca - membro e 6) Wesley Melo - membro. Determinou-se como pauta: 1) Fundos de Ações; 2) FIDC GBX/GGR; 3) Percentuais aplicados na cadeira por tipo de investimento; 4) Análise do Fundo Rio Bravo. O Presidente do Comitê agradeceu a presença de todos e designou a senhora Paula Castro para secretariar os trabalhos. Passando ao item 1 da pauta, o Comitê deliberou por atingir o percentual de 15% (quinze por cento) do total da cadeira em renda variável, de acordo com os fundos escolhidos através dos votos dos membros do Comitê anexo. Item 2) O Comitê-aprovou_a_aplicação no GBX PRIME_LEIDC_no a4 valor de R$ 5.000.000,00 (cinco milhões de reais), que corresponde a 0,64% (zero vírgulnessenta e quatro-por cento) da cadeira. Item 3) O comitê deliberou por fixar que 10% (dez por cento) da cadeira deverá ser aplicada nos fundos Ima-B puro e 4) 0 Comitê deliberou por não vender as cotas do Fundo Imobiliário Caixa Rio Bravo por esse ainda não ter dado rentabilidade positiva ao Instituto. Tendo discutido todos os itens de pauta e sem nada mais a acrescentar, às 17:00 horas encerrou-se a reunião lavrando-se a presente Ata para registro e assinatura dos membros presentes.

Rap es Rios Prado - Presidente do Comitê de Investimentos

Evandro Man irmino da F nseca - membro

C- f - • •tiza embro Adeni • Ilik lise kth '
membro

iane D - e - membro

rN_OuGate,

Paula Cristina Castro - membro ecretária para o Ato.

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Num. 170270466 - Pág. 141

COMITÊ DE INVESTIMENTOS ANEXO 1-REUNIÃO 27/05/2015 VOTOS DOS MEMBROS FUNDOS APRESENTADOS PELOS MEMBROS PARA APLICAÇÃO

1- GERAÇÃO FUTURO GERAÇÃO FIA

GERAÇÃO FUTURO SELEÇÃO FIA

BTG PACTUAL ABSOLUTO INSTITUCIONAL BTG PACTUAL DIVIDENDOS FIA VOTOS DOS MEMBROS. VALORES FUNDO 2: R$ 8.000.000,00 FUNDO 3: R$ 6.000.000,00 WESLEY 1,2,3 E 4 FUNDO 4: R$ 6.000.000,00 FUNDO 5: R$ O FUNDO 2: R$ 7.000.000,00 FUNDO 3: R$ 4.000.000,00 PAULA 2,3,4 E 5 FUNDO 4: R$ 5.000.000,00 FUNDO 5: R$ 4.000.000,00 FUNDO 2: R$ 5.000.000,00 FUNDO 3: R$ 5.000.000,00 ADENILSON 2,3,4 ES FUNDO 4: R$ 5.000.000,00 FUNDO 5: R$ 5.000.000,00 FUNDO 2: R$ 6.000.000,00 FUNDO 3: R$ 4.000.000,00 POLIANE 2,3,4 E 5 FUNDO 4: R$ 6.000.000,00 FUNDO 5: R$ 4.000.000,00 FUNDO 2: R$ 7.000.000,00 - FUNDO 3: R$ 4.000.000,00 EVANDRO 1,2,3 E 4 FUNDO 4: R$ 4.000.000,00 FUNDO 5: R$ 5.000.000,00 FUNDO 2: R$ 7.000.000,00 FUNDO 3: R$ 4.000.000,00 RAPHAEL 2,3,4 E 5 FUNDO 4: It5 5.000.000,00 FUNDO 5: R$ 4.000.000,00 APROVADOS: 2,3,4 E 5 e em 2 parcelas de 50% cada MOVIMENTAÇÕES APROVADAS

APLICAÇÃO NO FUNDO	VALOR	FUNDO RESGATADO DA PRIMEIRA PARCELA*
GERAÇÃO FUTURO SELEÇÃO FIA	R$	7.000.000,00 BB PREVID PERFIL
QUEST AÇÕES FIO FIA	R$	4.000.000,00 GB PREVID PERFIL
BTG PACTUAL ABSOLUTO INSTITUCIONAL	R$	5.000.000,00 BB PREVID PERFIL
5-610 PACTUAL DIVIDENDOS FIA	R$	4.000.000,00 BB PREVID PERFIL
TOTAL	R$	20.000.000,00 TOTAL R$ 10.000.000,00 . 0 FUNDO A SER RESGATADO NA SEGUNDA

PARCELA SERÁ DECIDIDO NO MOMENTO DA APLICAÇÃO

lua Duarte

,frer ttntrate /' rado Analista Previdenclati0/0540234

cornardes dai mist ativa IPREMB Cheta da taveroesntit ihael

Pa Cristi" d2 C4641' .96

Analista Previdenciario/0540233

IPREMS

Me'o Souza Foninodaf

,Nes,eY pçt,p9 Evandm

veta Executivo

IPREMB

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Num. 170270466 - Pág. 142

-Dica ci")• Is] Iprema

COMITÉ DE INVESTIMENTOS DO IPREMB REUNIÃO ORDINÁRIA

ISVille,N;(4.:914WPOMM

Aos vinte e nove dias do mês de junho de 2016, às 14:00 horas reuniram-se os membros do Comitê de 13 Investimento do IPREMB COMINV por audio- conferência dentre os quais: 1) Raphael prado - Presidente de COMINV; 2) Evandro Fonseca membro; 3) Wesley de Melo Souza - membro; 4) Paula vai SIGILOSO Castro - membro; 5) Poliane Duarte - membro e 6) Adenilson Oliveira - membro. Determinou-se como

pauta: 1) Fundo FIDC....W3X/Gq[L., () Presidente do Comitê agradeceu a presença de todos e designou a senhora Paula Castro para secretariar os trabalhos. Passando ao item da pauta, o membro do COMINV Evandro Fonseca explanou sobre a abertura de cotas do FUNDO FIDC GBX/QÇR_e a possibilidade do I Pi. Ma aumentar o volume de recursos alocado no mesmo, visto que o fundo vem apresentando urna boa rentabilidade. APOs explanação, sugere que seja aplicado o valor de RS 7,500,000,00 (sete milhões e quinhentos mil reais), a serem debitados dos outros fundos Dl, deixando livre para sugestões dos demais membros do COMINV para sugestão de qual fundo o valor será resgatado. Após análise, o COMINV, por unanimidade, definiu-se que os recursos serão sacados do do fundo BB PREVID RF PERFIL Assim, o presidente solicitou ao Membro Adenfison Oliveira que elabore as APR's para providenciar o resgate e a aplicação dos valores. Tendo encerrado o item de paute e sem nada mais a acrescentar, às 14:30 horas encerrou-se a reunião lavrando-se a presente Ata para registro e assinatura dos membros presentes.

do - Presidente do Comitê de investimentos

Evand s. Manoel Firm Fonseca -)membro

Adenilson an OS membro

membro e sec"ária pare o ato

IPREPAB

PublIcado no órgão Oficiai do fvluotcípio de BeUrn ent,:U/OS/s

--"Quit e

tern bro

Assinatura do Reson

Mat, Paula Cristina cie Cãs o

IPREMb

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SIGILOSO

Num. 170270466 - Pág. 143

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Num. 170270466 - Pág. 144

Ministério da Fazenda

Relatório de Auditoria Direta Especifica - Investimentos - RPPS do Município de Betim - MG

RELATÓRIO DE AUDITORIA DIRETA ESPECÍFICA - INVESTIMENTOS

DADOS CADASTRAIS DO ENTE FEDERATIVO

; MUNICÍPIO: BETIM - MG I CNPJ: 18.715.391/0001-96 'ENDEREÇO: Rua Pará de Minas, n° 640 j BAIRRO: Brasiléia 1UF: MG CEP: 32.600-412 1E-MAIL: gabprefeito@betim.mg.gov.r; secfaz@betim.mg.gov.br TELEFONE: (31) 3512-3445

; PREFEITO MUNICIPAL: Carlaile de Jesus Pedrosa ; DATA DE INICIO DA GESTÃO: 01/01/2013

DADOS CADASTRAIS DA UNIDADE GESTORA NOME: Instituto de Previdência Social do Município de Betim - CNPJ: 07.842.278/0001-55 IPREMB ENDEREÇO: Av. Amazonas, n° 1354 -4° e 5° andares |

BAIRRO: Jardim Pompéia	'1 UF: MG	1 CEP: 32.600-324
E-MAIL: ipremb(ii,betim.mg.gov.br		TELEFONE: (31) 3593-9608

¡ RESPONSÁVEL LEGAL: Evandro Manoel Finnino da Fonseca ! CARGO Diretor : 1 DATA DE INICIO DA GESTÃO: 01/01/2013

INTRODUÇÃO

1.1 Este Relatório de Auditoria Direta Específica tem por finalidade registrar os fatos apurados envolvendo os investimentos do RPPS do Município de BETIM - MG, analisados em auditoria direta não presencial, que abrangeu o período de janeiro de 2012 à fevereiro de 2016, precedida pela remessa do OFICIO N° 312/MTPS/SPPS/DRPSP, de 01 de março de 2016.

1.2 O Oficio em referência solicitou, conforme Termo de Solicitação de Documentos - TSD, o encaminhamento dos documentos abaixo elencados para as dependências do Departamento dos Regimes de Previdência no Serviço Público - DRPSP:

çgitaispAtt)ditausvidenciugov.br- Esplanada dos Ministérios - Bloco E - Anexo A - sala 450 - CEP 70059-900 - Brasilia - DF

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SIGILOSO

Num. 170270466 - Pág. 145

Ministério da Fazenda Secretaria de Políticas de Previdência Social

Relatório de Auditoria Direta Específica - Investimentos - RPPS do Município de Betim - MG

Legislação atualizada de criação e organização do Regime Próprio de Previdência Social -

1•1 •

RPPS. 2 Atas de reuniões dos colegiados e instâncias de decisão legalmente constituídos desde 1 . JANEIRO/2012.

Demonstrações contábeis do RPPS a partir de DEZEMBRO/2011: Balanço Patrimonial,

1.3 conciliação bancária das contas do RPPS e demonstração mensal da composição do saldo de

disponibilidades financeiras.

Extratos bancários mensais de todas as contas correntes, aplicações em fundos de

1.4 investimento e títulos públicos federais (carteira própria), realizadas e/ou mantidas a partir

de JANEIRO/2012 até FEVEREIRO/2016 (de preferência arquivos em meio magnético). Para as operações com títulos públicos federais (carteira própria), documentos que comprovem que estas ocorreram conforme dispõe o § 10, do artigo 7° , da Resolução CMN n° 1.5 3.922/2010, bem como todas as Notas de Negociação de compra e venda dos títulos

públicos independente doperíodo da transação.

6 Extratos mensais do custodiante de valores mobiliários e de outros ativos financeiros, a l partir de JANEIRO/2012.

Relatórios das Políticas Anuais de Investimentos e suas revisões para os exercícios de 1.7 2012, 2013, 2014, 2015 e 2016, com a aprovação do órgão superior competente,

conforme disposto no parágrafo 3°, do artigo 1°, da Portaria MPS n°519, de 24/08/2011.

Certificados dos responsáveis definidos no caput do artigo 2° da Portaria MPS n° 519, de

24/08/2011, que participaram da gestão dos recursos do RPPS e dos membros do

1.8 Comitê de Investimentos nos moldes da alínea "e" do § 1° do art. 3°-A da Portaria MPS n°

519/2011, a partir de JANEIRO/2012. Atestados de credenciamento emitidos para todas as instituições administradoras, gestoras

e distribuidoras de fundos de investimentos, ou de outras instituições que receberam

1.9 aplicações entre 11/10/2013 e 29/02/2016, em atendimento ao disposto no inciso IX do

artigo 3°, da Portaria MPS n°519, de 24/08/2011 e parágrafos 1° ao 3° do mesmo artigo.

Relatórios trimestrais de investimentos, ou de períodos menores se disponíveis, com a 1 1 o comprovação de seu encaminhamento às instâncias superiores de deliberação e * controle, emitidos para os anos de 2014 e 2015, conforme disposto no inciso V, do artigo 3°,

da Portaria MPS n°519, de 24/08/2011 (Cópias digitalizadas em PDF). Para as aplicações ocorridas após 11/10/2013 que apresentem prazos para desinvestimento, inclusive prazos de carência e para conversão de cotas de fundos de investimentos, deverão 1.11 ser encaminhados atestados do responsável legal pelo RPPS evidenciando a

compatibilidade das aplicações com as obrigações presentes e futuras do regime. (§ 4°

do Art. 3°, Portaria MPS n°519, de 24/08/2011).

VIII,

alíneas "a" até "h", do artigo 3°, da Portaria MPS n° 519, de 24/08/2011.

Comprovação quanto à existência do Comitê de Investimentos (atos de constituição e nomeação dos seus membros e atas de reuniões a partir de JANEIRO/2012), atendendo ao 1.13 disposto no parágrafo 1°, alíneas "a" até "e", do artigo 3°-A, da Portaria MPS n° 519, de

24/08/2011. Formulários APR - Autorização de Aplicação e Resgate para as aplicações ocorridas a partir 1.14 de JANEIRO/2012 (Art. 3°-B e § único, Portaria MPS n° 519/2011) (Cópias digitalizadas

em PDF).

c_gjtà.pmailprát@pleyjatrisjuov .br- Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 450 - CEP 70059-900- Brasília - DF

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SIGILOSO

Num. 170270466 - Pág. 146

2-á

Ministério da Fazenda

Relatório de Auditoria Direta Especifica - Investimentos - RPPS do Município de Betim - MG

Documentos referentes à contratação de entidade autorizada ou credenciada para gestão 1.15 de recursos, no caso desse tipo de gestão (incisos II e III do § 1° do art. 15 da Resolução

CMN 3.922/2010). 1.16 Comprovação quanto à realização de avaliação do desempenho das aplicações efetuadas

por entidade autorizada e credenciada, no caso desse tipo de gestão. Comprovação quanto à adoção das providências cabíveis caso se constate performance 1.17 insatisfatória no desempenho das aplicações efetuadas por entidade autorizada e

credenciada, no caso desse tipo de gestão. 1.18 Contratos pactuados com empresas de Assessoria/Consultoria Financeira, nos moldes do

Art. 18 da Resolução CMN n°3922/2010. 1.19 Relatórios de Auditoria das Contas da Unidade Gestora do RPPS elaborados pelo

Tribunal de Contas do Estado, a partir do exercício de 2012. Cópia dos atos de nomeação/designação e exoneração dos respectivos dirigentes 1.20-responsáveis pelas aplicações financeiras do RPPS, bem como dos membros dos Conselhos

legalmente constituídos, a partir de JANEIRO/2012. Preenchimento e envio da planilha: "Anexo 06 - Relação de Responsáveis pelo RPPS" O modelo da planilha foi encaminhado ao Município por correio eletrônico. Ocorrendo 1.21 problemas no recebimento ou em caso de dúvidas quanto ao seu preenchimento, solicitar os

esclarecimentos ao Auditor-Fiscal responsável pela auditoria, conforme e-mail indicado abaixo. 1.22 Outras informações, documentos ou cópias solicitados no decorrer da auditoria.

ANÁLISE DA DOCUMENTAÇÃO ENCAMINHADA

2.1	A documentação foi encaminhada sem que estivesse acompanhada de um
documento	formal por parte do RPPS, tendo sido toda entregue em meio magnético
(gravados	em mídia eletrônica - DVD). Posteriormente, após ciência do RPPS sobre
inconsistências	apuradas pela auditoria, foram encaminhados novos documentos e
justificativas	por meio de mensagens eletrônicas. Após análise de todos os documentos,
verificamos	que:
2.1.1	Foi encaminhada a legislação de criação e organização do Regime Próprio de
Previdência	Social - RPPS. Dessa forma, descrevemos abaixo uma síntese da estrutura
administrativa	da Unidade Gestora do RPPS, além das principais competências
relacionadas	aos investimentos dos órgãos administrativos, conforme previsto na legislação
municipal	encaminhada à auditoria:

3 cgaai.auditoria@pgsvidenejugov.br- Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Mexo A - sala 450 - CEP 70059-900 - Brasilia - DF

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Num. 170270466 - Pág. 147

Ministério da Fazenda

Relatório de Auditoria Direta Especifica - Investimentos - RPPS do Município de Betim - MG

Lei n° 4.275, de 28/12/2005 - Dispõe sobre a criação do Regime Próprio de Previdência Social do município de Betim - RPPS "Art. 24 - Fica instituído o Conselho Municipal de Previdência - CMP, órgão superior de deliberação colegiada, composto pelos seguintes membros, todos nomeados pelo Prefeito com mandato de dois anos, admitida uma recondução: 1- três representantes do Poder Executivo; II - dois representantes do Poder Legislativo;

três representantes dos servidores ativos, sendo um de cada Quadro Setorial; dois representantes dos inativos e pensionistas. Art. 28- Compete ao CMP: (.) III - conceber, acompanhar e avaliar a gestão operacional, econômica e financeira dos recursos do RPPS; V - autorizar a contratação de empresas especializadas para a realização de auditorias contábeis e estudos atuariais e financeiros; VII - aprovar a contratação de agentes financeiros, bem como a celebração de contratos, convênios e ajustes pelo órgão ou entidade de RPPS. Art. 29 - É o Poder Executivo autorizado a constituir entidade de previdência municipal, sob a forma de autarquia, com personalidade pública de direito público interno, patrimônio e receitas próprias, gestão administrativa e financeira descentralizadas, prazo de duração indeterminado e sede no município de Betim, para operar e administrar os planos de beneficios e custeio de que trata esta Lei Complementar. Art. 32 - A entidade de previdência será administrada por uma diretoria executiva, composta de membros escolhidos dentre servidores efetivos de nível superior, reconhecida capacitação técnica e gerencial, nomeados pelo Prefeito Municipal." (OBS: A lei não trata das competências da Diretoria Executiva).

Lei n° 4.276, de 28/12/2005 - Dispõe sobre a criação do Instituto de Previdência Social do Município de Betim - IPREMB "Art. I° - O Instituto de Previdência Social do Município de Betim -IPREMB - criado pela Lei n° 2294, de 23 de dezembro de 1992, fica alterado e passa a ser regido por esta Lei Complementar, sendo constituído como entidade autárquica, com personalidade jurídica de direito público interno, autonomia administrativa e financeira, patrimônio e receita próprios, prazo de duração indeterminado, sede e foro no Município de Betim. (Caput do artigo 1° com redação dada pela Lei n°4313, de 31/3/2006). Art. 3° - O Instituto de Previdência Social do Município de Betim - IPREMB tem a seguinte estrutura orgânica: 1- Unidades Colegiadas: Conselho Fiscal; II - Direção Superior: Diretoria Executiva;

egaai.auditoriaaPprevidenciajov.br - Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A- sala 450- CEP 70059-900 - Brasília- DF

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Num. 170270466 - Pág. 148

Ministério da Fazenda Secretaria de Políticas de Previdência Social

Relatório de Auditoria Direta Especifica - Investimentos - RPPS do Município de Betim - MG

III - Unidades de Controle e Assessoramento: Controladoria; Assessoria Jurídica; Assessoria; IV - Unidades Administrativas: A - Divisão Administrativa; B - Divisão de Benefícios." § 2' - A competência e a descrição da Direção Superior e das Unidades de Controle e Assessoramento e das Unidades Administrativas previstas neste artigo serão estabelecidos por decreto. (Artigo, incisos e parágrafos com redação dada pela Lei n° 5109, de 18/2/2011).

Decreto n° 12.121, de 02/02/2006 - Regulamenta Lei n° 4.276/2005, que dispõe sobre a criação do IPREMB

Art. 3°- O IPREMB tem a seguinte estrutura orgânica: 1- Unidades Colegiadas: A - Conselho Deliberativo;

B - Conselho Fiscal.

II - Direção Superior: A - Diretoria Executiva. III - Unidades Administrativas: A - Superintendência; B - Assessoria Técnica Jurídica; C - Assessoria. Art. 4°- O Conselho Deliberativo do Instituto de Previdência Social do Município de Betim é órgão de deliberação e de orientação superior integrante da estrutura do Instituto, tem por finalidade fundamental o estabelecimento de diretrizes e normas gerais de organização, operação, atuação e administração das unidades administrativas da autarquia, competindo-lhe: (-) VII - aprovar as propostas de gestão financeira e patrimonial, bem como o relatório anual e a prestação de contas de cada exercício. Art. 5°- O Conselho Deliberativo é composto por: 1- Diretor Executivo do IPREMB;

- Secretário Municipal de Finanças, Planejamento e Gestão; III - Auditor-Geral do Município; IV - um representante do Poder Legislativo; V - dois servidores efetivos, esses para mandatos de dois anos, contados da posse, permitida uma recondução. Art. 13 - O Conselho Fiscal tem por finalidade a fiscalização e o controle interno do IPREMB, competindo-lhe:

cspai.auditpriq@plgyjdepcia,gov.br - Esplanada dos Ministérios - Bloco E. Anexo A -

sala 450. CEP 70059-900 Brasília- DE

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Num. 170270466 - Pág. 149

Ministério da Fazenda Secretaria de Políticas de Previdência Social

Relatório de Auditoria Direta Especifica - Investimentos - RPPS do Município de Betim - MG

II - opinar sobre os relatórios, as demonstrações contábeis, financeiras e orçamentárias, as prestações de contas anuais e a situação econômico-financeira da Autarquia; 11/ - acompanhar a execução financeira, fiscal e orçamentária, valendo-se do exame de livros e documentos, assim como de outras informações pertinentes, que entender necessárias. Art. 15 - A Direção Superior do IPREMB será exercida pelo Diretor Executivo, ao qual compete: 1- exercer a administração geral do IPREMB praticando os atos de gestão necessários ao cumprimento de seus objetivos; XVI - controlar a gestão dos recursos orçamentários e financeiros.

2.1.1.1 Da leitura da legislação apresentada, verifica-se uma incoerência nos seus textos em relação ao órgão superior de deliberação e controle do RPPS, haja vista que a Lei n° 4.275/2005, que dispõe sobre a criação do RPPS do município de Betim, institui o Conselho Municipal de Previdência - CMP, órgão superior de deliberação colegiada, enquanto que o Decreto n° 12.121/2006, que regulamenta a Lei n° 4.276/2005 (a qual dispõe sobre a criação do Instituto de Previdência Social do Município de Betim - IPREMB, e não descreve em sua estrutura o Conselho Municipal de Previdência), apresenta na estrutura orgânica do IPREMB o Conselho Deliberativo, também como órgão de deliberação e de orientação superior. Após questionamento ao IPREMB a respeito dessa duplicidade de órgãos de deliberação e controle, foi esclarecido que de fato só existe o Conselho Municipal de Previdência - CMP, tendo ocorrido um equívoco na elaboração do Decreto n° 12.121/2006, sendo que inclusive a forma atual de composição do Conselho é aquela prevista na Lei n° 4.275/2005, ou seja, com dez membros, e não com seis integranteS, como consta no Decreto. Ante o exposto, o município deve efetuar a adequação da legislação citada, de forma que passe a constar a existência de um único órgão de deliberação e controle do RPPS no município.

2.1.2 Foram encaminhadas as atas de reuniões do Conselho Municipal de Previdência, do Conselho Fiscal e do Comitê de Investimentos, realizadas de 2012 a fevereiro de 2016. Após leitura das mesmas, constata-se que as aplicações e resgates dos investimentos não são decididos pelo órgão superior de deliberação e controle do RPPS (Conselho Municipal

uni.auditoria(Wprevidencia.gov.hr - Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 450- CEP 70059-900 - Brasília DF

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Num. 170270466 - Pág. 150

Relatório de Auditoria Direta Especifica - Investimentos - RPPS do Município de Betim - MG

de Previdência - CMP), mas sim pelo Comitê de Investimentos, procedimento que será analisado com mais detalhe no item 2.1.10.

2.1.3 Os extratos de contas correntes e de aplicações em fundos de investimento realizadas e/ou mantidas pelo RPPS entre janeiro de 2012 e fevereiro de 2016 foram encaminhadas à auditoria, cujas verificações estão descritas no item 3 do presente relatório.

2.1.4 Foram analisados os Relatórios das Políticas Anuais de Investimentos do RPPS de 2012 a 2016, sendo todos aprovados pelo Conselho Municipal de Previdência. Comparamos os documentos com os respectivos Demonstrativos da Política de Investimentos - DP1N encaminhados à Secretaria de Políticas de Previdência Social na forma do artigo 1° da Portaria MPS n° 519/2011, do artigo 5°, inciso XVI, alínea "g" e § 6°, inciso IV da Portaria MPS n° 204/2008, e do artigo 22 da Portaria MPS n° 402/2008, sendo detectadas pequenas inconsistências entre os referidos documentos nos anos de 2012 e 2015. No entanto, por se tratar de políticas que não estão mais em vigência, não há necessidade de retificação e não será gravada irregularidade por este motivo.

2.1.5 Nos termos do artigo 15, inciso XVI do Decreto Municipal n° 12.121/2006, o Diretor

Executivo do IPREMB tem a competência de "controlar a gestão dos recursos orçamentários e financeiros", tendo sido comprovada a certificação em investimentos do atual Diretor Executivo, Sr. EVANDRO MANOEL FIRMINO DA FONSECA (certificação CPA-10/ANBIMA, válida até 18/07/2017).

2.1.6 Em relação à existência de prévio credenciamento e sua renovação semestral de todas as instituições escolhidas para receber as aplicações de recursos do RPPS, foi comprovado o credenciamento de todas as instituições que atualmente são gestoras ou administradoras de fundos de investimentos em que o RPPS possui recursos aplicados.

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(3!

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Relatório de Auditoria Direta Especifica - Investimentos - RPPS do Município de Betim - MG

2.1.7 Com relação à elaboração do Relatório Detalhado de Investimentos, foram encaminhados à auditoria edições dos seguintes relatórios: 1° Trimestre, 1° Semestre e Anual de 2014, e 1° Semestre, 3° e 4° Trimestres de 2015. Após análise dos documentos, verificou-se que devem passar a constar nos relatórios a aderência dos investimentos do RPPS à Política Anual de Investimentos, além de não ter sido comprovado o encaminhamento dos relatórios às instâncias superiores de deliberação e controle, conforme determina o inciso V do artigo 3° da Portaria MPS n° 519/2011. Apesar disso, ficou demonstrado pelas atas de reuniões do Conselho Municipal de Previdência - CMP, que são apresentados aos conselheiros a Carteira de Investimentos mensal do RPPS e eventualmente também o envio de relatórios específicos por e-mail aos conselheiros. Ante o exposto, recomenda-se aos gestores do IPREMB que passem a encaminhar aos conselheiros do CMP os relatórios trimestrais de investimentos, bem como que os mesmos sejam apresentados nas reuniões do Conselho.

2.1.8 Foi solicitado, para as aplicações ocorridas após 11/10/2013 que apresentem prazos para desinvestimento, inclusive prazos de carência e para conversão de cotas de fundos de investimentos, o encaminhamento de atestados do responsável legal pelo RPPS evidenciando a compatibilidade das aplicações com as obrigações presentes e futuras do regime, conforme previsto no § 4° do Art. 3°, Portaria MPS n° 519/2011. Diante disso, foram encaminhados "Atestados de Compatibilidade com Obrigações Presentes e Futuras" de todos os fundos de investimentos cujas aplicações iniciais do RPPS ocorreram após 11/10/2013 e que possuem prazos para desinvestimento, atendendo-se ao previsto na legislação.

2.1.9 Constatou-se que os documentos e informações constantes nas alíneas "a" até "h" do inciso VIII do artigo 30 da Portaria MPS n°519/2011 encontram-se disponibilizados aos segurados e pensionistas no site do IPREMB (www.ipremb.com.br), conforme exigido na legislação.

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Relatório de Auditoria Direta Especifica - Investimentos - RPPS do Município de Betim - MG

2.1.10 O Comitê de Investimentos do RPPS foi instituído pelo Decreto n° 34.266, de 14/02/2013, o qual define no seu art. 1° ser um órgão de discussão e deliberação sobre tomada de decisões que envolvam as alocações de recursos. Ao mesmo tempo, o art. 2° do referido decreto trata o Comitê como órgão auxiliar no processo decisório quanto à execução da política de investimentos. Ou seja, verifica-se uma incoerência no Decreto, pois determina no art. 1° ser um órgão de deliberação sobre as decisões que envolvam as alocações de recursos e no art. 2° determina ser um órgão auxiliar no processo decisório. Após leitura das atas do Comitê de Investimentos, do Conselho Municipal de Previdência - CMP e do Conselho Fiscal, verifica-se que na prática quem decide sobre as alocações e resgates dos investimentos é o Comitê de Investimentos. O Comitê é composto por 5 (cinco) membros: o presidente, o gestor de investimentos e mais 3 (três) servidores, normalmente designados para a função por ato da autoridade competente e com aprovação do CMP. Nos termos do Decreto n° 30.607, de 11/03/2015, os atuais membros titulares do Comitê são: 1) RAPHAEL FERNANDES RIO PRADO (presidente), 2) EVANDRO EMANOEL FIRMINO DA FONSECA, 3) WESLEY DE MELO SOUZA, 4) ADENILSON CARVALHO OLIVEIRA SANTOS, 5) PAULA CRISTINA DE CASTRO e 6) POLIANE DA SILVA DUARTE. Verifica-se que o Decreto de nomeação estabelece 6 (seis) membros do Comitê, no entanto, o Decreto de criação do Comitê (34.266/2013) determina que são 5 (cinco) os membros do órgão, não tendo sido apresentada à auditoria legislação de alteração do Decreto 34.266/2013. Ante o exposto, recomenda-se que o município faça adequação na legislação do Comitê de Investimentos do RPPS, de forma a definir corretamente a quantidade de membros do órgão Em relação à certificação da maioria dos membros do Comitê, conforme determina o art. 3°-A, §1°, inciso "e", da Portaria MPS 519/2011, foi comprovada perante a auditoria a certificação em investimentos da maioria de seus membros, exceto do Sr WESLEY DE MELO SOUZA, cuja certificação CGRPPS-164 está vencida desde 30/06/2015. Os membros que possuem certificação são os seguintes: RAPHAEL FERNANDES RIO PRADO (CPA-10 e CPA-20 válidos até 21/08/2017), EVANDRO EMANOEL FIRMINO DA FONSECA (CPA-10 válido até 18/07/2017), ADENILSON CARVALHO OLIVEIRA SANTOS

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Ministério da Fazenda

Relatório de Auditoria Direta Especifica - Investimentos - RPPS do Município de Betim - MG

(CPA-20 válido até 11/09/2018), PAULA CRISTINA DE CASTRO (CPA-10 válido até 29/05/2018) e POLIANE DA SILVA DUARTE (CPA-20 válido até 16/07/2018), atendendo-se ao previsto na legislação.

2.1.11 Foram encaminhados arquivos digitalizados de formulários APR - Autorização de Aplicação e Resgate emitidos nos anos de 2013, 2014 e 2015, e no mês de janeiro de 2016. Nos formulários emitidos em 2016 constam as assinaturas do Sr. Raphael Fernandes Rio Prado, presidente do Comitê de Investimentos, na condição de "proponente", do Sr. Evandro Manoel Firmino da Fonseca, Diretor Executivo do RPPS e membro do Comitê de Investimentos, como "gestor/autorizado?', e do Sr. Adenilson Carvalho Oliveira Santos, membro do Comitê de Investimentos, como "responsável pela liquidação da operação". Cabe registrar, ainda, que o preenchimento das APRs não está integralmente de acordo com as instruções constantes no formulário disponível no sítio eletrônico do Ministério do Trabalho e Previdência Social (http://www.mtps.gov.br/mais-informacoes-de-regimesproprios-da-previdencia/previdencia-no-servico-publico/investimentos),haja vista não constarem nos formulários encaminhados as seguintes informações: 1) a motivação pela modalidade e a justificativa da opção por determinada instituição/ativo em detrimento das demais instituições/ativos; 2) a aderência da aplicação à política de investimentos; 3) o cadastramento/habilitação do fundo de investimento/instituição realizado pela unidade gestora do RPPS. Ante o exposto, todas essas informações deverão passar a constar em todas as futuras APRs a serem emitidas.

2.1.12 Foram encaminhados à auditoria cópias de contratos firmado entre a Unidade Gestora do RPPS e as seguintes empresas de consultoria/assessoria financeira:

a) DI BLASI CONSULTORIA FINANCEIRA LTDA: firmado em 23/02/2012, cujo objeto era o seguinte: "contratação de Assessoria/Consultoria Técnica Financeira no processo de administração e gestão da carteira de investimentos, de acordo com os preceitos legais estabelecidos e com a Política de Investimentos deste Instituto,

cpai.auditoria0previdencia.gov.br - Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 450- CEP 70059-900 - Brasília- DF

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SIGILOSO

Num. 170270466 - Pág. 154

ffi

Ministério da Fazenda

Relatório de Auditoria Direta Especifica - Investimentos - RPPS do Município de Betim - MG

através de uma metodologia definida conforme a natureza e as características dos ativos do Instituto de Previdência Social do Município de Betim - IPREMB, nos termos da Resolução n°3922/2010 do CMN/BACEN". O prazo do contrato era de 12 meses e o seu valor de R$ 24.000,00, a serem pagos em 12 parcelas mensais de R$ 2.000,00.

LIBERTAS E ASSOCIADOS LTDA: firmado em 05/06/2012, cujo objeto era o seguinte: "prestação de serviços especializados de Assessoria e Consultoria Previdenciária no Instituto de Previdência Social do Município de Betim - IPREMB, envolvendo: assessoria contábil, orçamentária, financeira, atuarial, técnico-jurídica e organizacional, através das melhores técnicas e em conformidade com a legislação espec(fica". O prazo do contrato era de 9 meses e o seu valor de R$ 28.755,00, a serem pagos mensalmente o valor de R$ 3.195,00. Foi assinado o 1° Termo Aditivo para este contrato em 01/03/2013, prorrogando-o até o dia 04/05/2013.

CRÉDITO E MERCADO GESTÃO DE VALORES MOBILIÁRIOS LTDA: firmado em 19/02/2014, cujo objeto era o seguinte: "contratação de empresa especializada em serviços técnicos de consultoria em valores mobiliários para auxiliar o IPREMB no cumprimento da meta atuarial, bem como análise dos investimentos do Instituto, através de um sistema on-line com ferramentas para acompanhar a gestão dos recursos financeiros do Instituto". O prazo do contrato era de 12 meses e o seu valor de R$ 7.500,00, a serem pagos em 12 parcelas de R$ 625,00.

ALIANÇA ASSESSORIA E CONSULTORIA LTDA: firmado em 28/02/2014, cujo objeto era o seguinte: "prestação de serviços especializados de Consultoria Previdenciá ria no Instituto de Previdência Social do Município de Betim - IPREMB, envolvendo: assessoria contábil, orçamentário-financeira, administrativa, atuarial e de beneficios, através das melhores técnicas e em

cgaatauditoria(aorevidencia.gov.br- Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 450- CEP 70059-900 - Brasília - DF

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Num. 170270466 - Pág. 155

Relatório de Auditoria Direta Específica - Investimentos - RPPS do Município de Betim - MG

conformidade com a legislação espec(ca". O prazo do contrato era de 12 meses e o seu valor de R$ 51.600,00, a serem pagos mensalmente o valor de R$ 4.300,00. Foi assinado o 10 Termo Aditivo para este contrato em 28/02/2015, prorrogando-o por 12 meses, e em 25/02/2016 foi assinado o 2° termo aditivo, que o prorroga por mais 12 meses. e) MENSURAR - SERVIÇOS DE CONSULTORIA ECONÔMICA LTDA - ME:

firmado em 18/05/2015, cujo objeto era o seguinte: "contratação de empresa especializada em serviços técnicos de consultoria em serviços técnicos de investimentos, para avaliar o RPPS em seus valores mobiliários e no cumprimento da meta atuarial, bem como na análise dos investimentos feitos pelo Instituto e acompanhamento da gestão dos recursos financeiros aplicados". O prazo do contrato era de 8 meses e o seu valor de R$ 4.640,00, a serem pagos em 8 parcelas de R$ 580,00.

2.1.13 Foram encaminhadas a relação nominal e os dados pessoais dos atuais responsáveis

pelo RPPS, além dos atos normativos de designação/nomeação dos responsáveis pelo RPPS, conforme consta na planilha anexa "Relação de Responsáveis pelo RPPS".

3. QUADROS RESUMO DAS APLICAÇÕES - BIMESTRES JAN-FEV/2012 A

JAN-FEV/2016

3.1 A partir dos extratos bancários encaminhados e das informações obtidas por meio dos Demonstrativos das Aplicações e Investimentos dos Recursos - DAIR encaminhados à Secretaria de Políticas de Previdência Social, elaboramos os quadros resumos a seguir.

cuttatauditoria@previdenciágoy.br - Esplanada dos Ministérios- Bloco F - Anexo A - sala 450- CEP 70059-900 - Brasília - DF

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v36

Ministério da Fazenda

Relatório de Auditoria Direta Especifica - Investimentos - RPPS do Município de Betim - MG

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	Mulas Públ Icas Federa Is -Guelra própria			O 63.760.572	15,13		0 64.912.241	14,50		O 66.781.178
	BBPREVIDENCIARIO RE IRSM TP	07.111.384/0001-69	13.912.606	33.903.952	8,05	9.919.065	24.882.731	5 16	9.919.065	25.579.609
	1313PREVIDENCIARIO RF IMA-8 TP	07.442.078/0001-05	22.037.558	52.104.079	12,37	22.037.668	55.279.692	12,35	22.037.668	55.119.781
Art. 72,1,	1313RPP5 RF IMA135+FI	13.327.340/0001-73	4.332.874	5.223.521	1,24	22.180.911	28.934.116	6,96	22.933.027	30.155.850
'b"	135 RPPS RE ID1022 Fl	13.322.205/0001-35	20.074.833	22.951.270	5,45	24.3E16.371	28.519.637	6 39	24.385.371 29.072.431
	CAIXA Fl BRASIL IMABTP RF LP	10.740.658/0001-93	70.323.745	94.263.495	22,37	67.849.691	96.619.877	11.59	68.302.245	98020.597
	CNXAFI BRASIL IRFM 1 TP RF				IT				1.278.589	1.609.945
	BRADESCO Fl 93 IMA I3 TITU105 PÚBLICOS	10.986.880/0001-70	4.121.534	5.595.193	1,33	4.121.534	5.956.488	1,33	4.121.534	6.043.503
Art.	78,111,9 BB PREVIDENCIARIO RF IMAS Fl	07.861.554/0001-22	24.258.193	50.614.754	12,01	22.901.648	50.721.467	11,33	22.901.648	51.479.935
	FIC FI CAIXA NOVO BRASIL IMA-8 REI?	10.646.895/0001-90	19.161.028	27.075.031	6,43	19.284.196	28.961.855	6,47	19.452.264	29.602.979
	EIB PREVIDENCIARIO RENDA FIXA FLUXO						127.529	0,03	15.466.909	17.301.185
		13.077.415/0001-05	39.581	43.103	0,01	115.432
AI'!. 72, IV,	a FUNDO DE INVESTIMENTO EM COTAS DE Fl
	313 RPM RF PERFIL FIC	13.077.418/000149	9.298.411	10.200.000	2,42	1.575123	1.756.267	0,39	1.151.252	1,301,538
	BMG FIDC ABERTO CRED. CONSIGNADO RPP5	12.604.345/0001-33	1.856	2.090.434	0,50	1.856	2.127.501	0,48	1.856	2.154.939
	FIDC ABERTO CPP 540 RP125	06.318.153/0001-68	781.162	2.092.288	0,50	781.162	2.133.249	0,08	781.162	2.169.397
		06.018.354/0001-85	524.469	1.560.109	0,37	524.459	1.586.686	0,35		P3D10.22.2
	FIDC PREMIUM
Art. 72, VI					1,06 a r '2 -		.. e
AUTOPAN FIDC ORIGINÁRIOS CD< VEICULOS 05.630.130/0001-21 1.437.420 4.471 093 .'"
	CAIXA FIDC MASTER CDC VEÍCULOS BCO									4.634.336
		05.874.1377/0001-25	1.396.357	4.487.452	1,06	1.396.357	4.563.896	1,02	1.396.357
	PANÁM5RICANO
	FIDC CABE COTA SENIOR -12 5ERIE	11.225.344/0001-15	42.000	953.833	0,23	42.000	923.953	0,21	42.000	891.138
Art. 72, VII, FIDC MULlISETORIAL BVAMASTER III		12.138.813/0001-21	4.732	3.817.294	0,91	4.732	3.062.431	0,68	4.732	2.872.962

a FIDC COMPANHIA ESTADUAL DE MUSAS E 2.600 2.464.129 14.137.344/0001-51 2.600 2.555.934 0,61 2.600 2.509.405 0,56 ESGOTOS- CEDAE

Art. 72, Vil, b	Fl CAIXA BRASIL IPCA III FIF CRED. PRIVADO Art. 72, Vil, CAIXA BRASILIPCA IX liF <RED. PRIVADO CAIXA BRASIL IPCAXV RF CRÉD. PRIVADO	12.321.795/0001-19 12.321.826/0001-31 13.058.879/0001-74	6.000.000 9.500.000 300.000	7.300.464 11.109.120 333.882	1.73 2,44 0,09	6.000.000 9.500.000 300.000	7.620.714 11.621.435 349.684	1,70 2,60 0,08	6.000.000 9.500.000 300.000	7.729.662 11.739.036 353.912
Art.89, I	RIO INSTITUCIONAL FIA PREVID. IBOVESPA	11.769317/0001-03	3.120.182	3.057.800	0,73	3.120.182	2.878.776	0,64	3.120.182	2.420.054
	METAVALOR Fl DE AÇÕES	07899.238/000140	1.942.524	3.625.042	0,86	1.942.524	3,483,904	0,78	1.942.524	3.109.345
	139 R12125/0E5 GOVERNANÇA		2.690.658	3.625.244	0,85	2.690.658	3.550.437	0,79	2.690.658	3.306.266
Art. 82, III		10.418.335/0001-88
	PREVIDENCIARIO FI
	FIC Fl AÇÕES CAIXA VALOR WALL CAP RPM	14.507099/0001-95		'''," - 917.		8.303.417	10.400.844	2,32	8.303.417	9.985.756
	68 CAPITAL RENDA II Fll	09.006.914/0001-34	32.500	2.123.875	0,50	32.500	2.186.600	0,49	32.500	2.338.375
Art. 82, VI
	BB RENDA CORPORADVA Fl IMOBILIÁRIO	12.681.340/0001-04	8.000	1.008.160	0,24	8.000	984.000	0,22	8.000	930.720
DIsponlbIlIda das Fina aceiras I) 1.426.735 0,34 O 800.819 0,18 O 825.772
TOTAL 421.314,732 100,00 447.556.236 100,00 471.404.380

2'w-----E,

14,17 5.43 11,90 0,40 6,17 20,88 2,34 1,28 10,92 6,28 3,67 0,28 0,46 045

0,98 0,19 0,61 0,52 1,64 2,49 0,08 0,51 0,65 0,70 2,12 0,50 0,20 0,18 100,00

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SIGILOSO

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13%

Ministério da Fazenda Secretaria de Políticas de Previdência Social

Relatório de Auditoria Direta Especifica - Investimentos - RPPS do Município de Betim - MG

201248 2012-56 2012-68

Enquad.

Nome do Fundo de Investimento CNN do Fundo Quant. de Valor Total [Wein. de Valor Total Quant. de Valor Total

Res. CMN Recursos Recatos Recursos

	Titulas Públicos Federais .carteira própria MI PREVIDENCIARIO Ir IMMTP	07.111.384/0001-69	Cotas 12.209.916	18$) 66.932.207 32.057.307	RPM 13,66 6,54	Cotas 12.209.916	(MI 62075.184 32.774.625	RPM 13,49 6.47	17,051.841	PS/ 69.613.487 46.377.772	WS 12.97 8,64
	013 PREMI/ENCAMO 11F114413TP	07.442.078/0001-05	15.618.535	41.572.568	8,49	15.618.535	43.688.377	8,56	7.347.075	21.033.941	3.92
	0811110 RF IISSA 85.41	13.327.340/0001.73	12.118.005	16.978.748	347	12.128.005	18,067.357	154	3.955.739	6.082.358	1,13
	MIMAS MAMA? Fl	13.322.20500001.35	24.386.371	29.627.183	6.05	24.356.371	30.537.100	5.98	28.364.602	36.342.146	6.77
AN. 741,	CA0XA° BRASIL IMM TV RF IP	10740.658/0001.93	39.093.156	59.075348	11,06	38.461.238	61.229.368	11.99	18154.752	30.911.320	5,76
"V	CAIXA R BRASIL 11304 017 RF	10.740.670/0001.06	9.497.015	12.125.438	2,43 11.275.054		14.567.945	1,85	11.275.054	14.725.999	2,74
	CAMA Fl 8114511 'MACERAI AF LP	I1.061.217/0001-28	16.658,248	22.367.497	4,57	17.726.952	24.520.186	4.80	17.726.952	24.928.809	4,64
	1110 P0°20E004210 RF 1814411 TV nc Fl	11.322082/0001.35	17.144.552	23.016.865	4,70	17.144.552	23.291.714	4.56	24.483.747	33.623.775	6,26
	136 PRIVIDENCI4Rt0 Ri MACERAI Cl-C TP Fl	14.964240/000140	14.415.946	15.044.091	3,07	14.415.946	15.493.878	3.03	14.416,052	15.755.199	2,94
	AM PACTUAI El RF 01413	09214.233/0001410	516.587	1.011.351	0,21	516.587	1.070.451	011	516.587	1.097.228	0,20
	BRAOFSCO Fl RF IMA BATIAM PÚBLICOS	10.986.880/0001.70	4.111.534	6.334.380	1,29	4.121.534	6.667.090	1.31	2.902.318	4.810.370	0,90
	11111 PREVIDENOARIO Ri IMAZ Fl	07.861.554/0001.22	17.768.910	41.755.266	8,52	17.768.910	43.096339	820	12.475.847	31.557.654	5,08
AN. 71, III,	a							6.12	18.617.048	31.963.666	5.95
	FIC Fl CAIXA NOVO BRASIL 1044.810 IP	10,646.595/0001.90	38,862.630 •••••••••		s mien 10.634.286 'min 31.213.498 ....
	471C0 Ri INS111110CNA/ Fl IMMI	12.845.801/0001.37							17.396,044	20.037.413	3.73
,,, H PROADMICIMIO RENDA FIXA FLUXO FIC Fl 13.077.415/000105 2.469.522 2.797.149 0,57 4.842.781 5.541.320 1,09 27.824.796 32.139.587 5.99
An.7.'.". 115	RPP5 Ri PERFIL AC	13.077.410/0001.49	6.395.760	7.328.146	1,50	3.041.018	3.526.709	0.69	14.220.839	16.667.810	3,11
	BMG DOC ABERTO CRIO. CONSIGNADO RPM	12.604.345/0001.33	1.856	2.196.949	0,45	1.856	2.236.982	0.44	1.856	2.280.402	0,42
	FIDC ABERTO CPP 540 RPPS	06.318.153/000148	589.909	1.666.545	0.34	554.794	1.599.581	031	516.798	1.522.913	0.28
Art.74	VI FIM PREMAM	06.018.364/000145	975.073	3,047,430	062	975.073	3.110.483	0.61	1.899.566	6.191.839	1.15
	CAIXA FIDC ~TER CDC WICUI.OS BCO				0,96	1.396357	4366.105	0,93
		05.874.877/0001.25	1.396.357	4.705.519
SIGILOSO PANAMFRICANO
	MC CAEM) COTA SFNIOR • Is SÉRIE	11.225.344/000145	42,000	056.9713	0,17	42.000	818.859	0.16	41.000	778.560	0,15
	FIDCMULTISETORIA1 BVAMALTER III	12.138,013/0001-21	4.732	2.687.654	0,55	4.732	2.623.290	0,51	4.732	1008.589	0,37

Art 79 VII. . ,

DOC 03MPANHIMISTADUAL DF MUSAS, F 0,49 2,600 2.369.738 0,46 2.600 2317.303 0.43

* acoros•cruu 14.131344/000141 2.600 2.417.645

(MG nu MD CONSIGNADOS 11STNIOR	14.400.871/000107	7.257	7.916.130	1,61	7.257	8.039.305	1.57	7.257	8.158.231	1,52
Fl CNAA BRASIL IPCA III RF CREDITO MIMADO	12.321.795/0001-19	6.000000	7.987.800	1.63	6.000.000	2185.176	1.60	6,000,000	8453.538	5.57
CAIXA BRASIL IPCA IX 19 CIA001)PR1VADO	12321.1326/0001.31	9.500.000	12.157.274	148	9500,000	12.464.504	2.44	9.500.000	12.895.414	2.40

b 0,07 300.000 376.027 0,07 300,000 389.054 0.07

CAIXA BRASIL IPCA XV RF CRÉDITO PRIVADO 13.052879/000114 300.000 366.626 11101/1571TUCIONAL FIA PRDADENCIARIO 0,49 3,120.182 2.519.344 0,49

An. 841 11,769.317/000103 3.120.182 2.417.304

MOVESPA

	MITA 441OR Fl DF AÇUS	07.899.238/000140	1.942.524	3,225.392	0,66	1.942.524	3.317.389	0,65	1.942.524	3.511.552	0,65
	RPM AÇO6GOVERNMCA	10.418,335/000148	2.690.658	3.421.086	0.70	2.690.6513	3.484.614	0.68	2.690.659	3.744940	010
	PRENCIARIAO
	FIC Fl AÇUS CMAAVA1OR SMALL CAP RPM	14.507.699/000145	8.303,417	10.719.819	2,19	8.303.417	11,110.860	2,18	13.303.417	11.708.791	110
Art. 51,111	FIC DF Fl EM AÇÕES CAIXA VALOR	°MOFADOS 15.154.441/000145	10200.000	9.036.840	101	10.000.000	9.370,540	1,84	10.000.000	9.863.200	1,54
	MS
	810 PACTUAI INSTA. DIVIDENDOS Fl mOts	09.290.813/0001.38	913.015	1.948363	0,40	913.015	1.888.425	0,37	913,015	2,030,495	038
	ITAD AÇOITS CONSUMO°	10.239.877)0001.93				33.667	1.006.117	0,20	33,667	1.057.133	0,20
	RICISMALL CAIS il OF 4415E5	13.072.136/0001.59							4.632.897	5,057.271	0,94
kt et, VI	00 CAPITAL RENDA 11 RI	09.006.914/0001.34	32.500	2438.475	0,50	02.500	2.455.375	0.48	32.500	1.463.825	246
	1313 RENDA CORPORADVA Fl IMOBNIARIO	12.681.340A/00104	8.000	983.440	0.20	0.000	889.760	0,17	8.000	906.550	0,17
MICO FLORESTAL .FI FM PARUCIPAÇOES 12.312.767/0001.35 10 9.988.712 1.86
Art , 89, V 500 494.611 0,09
	FIP CAIXA INCORPORAÇACIIMONLIARIA	13167.159A/00148
	DisponIWIldades Fins aceiras			704,144	0,14		2.925.436	0,57		3.182.811	0,61
TOTAL 489213.993 100,00 510329./51 100,00 588.775,065 100,00

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Secretaria de Políticas de Previdência Social

Relatório de Auditoria Direta Especifica - Investimentos - RPPS do Município de Betim - MG

013-18 -~et741.3-28 .

anta En4 P/ -Clisaned Valor Totat Ctlient. de VeleeTotet

_ ,,,,..- ' .,.., as ig

i.,_:,,,-= -- a-

ERPPS l" Art. 72,1,

	Títulos Públicos Federais - ca rteira própria			68.054.585	12,51		68.795.320
	130 PREVIDENCIARIO RF IRF-MTP	07.111.384/0001-69	7.491.507	20,372.054	3,74	7.491.507	20.669.384
	138PREVIDENCIARIO RF IMA-8 TE	07442.078000105	31.122.823	88.767.551	1632 '-'1",.."'r --' ..----- -
	138 RPPS REIMA 55+ Fl	13.327.340/0001-73	23.166.153	35.324.838	6,47		. - ..
	136 RPPS RF IDKA 2 Fl	13.322.205/0001-35	28.364.501	36.342.146	6,68	36.177.549	46.925.687
	CAIXA Fl BRASIL IMAS TP RF LP	10.740.658/0001-93	20.780.812	33.816.119	5,21		7, -19%.-T1
	GAMAR BRASIL IREM 1W RF	10.740.670/0001-06	577.970	751.113	0,14	52.256.028	69.582.245
AIO 79 1							ottureawtor
	CAIXA Fl BRASIL IMA GERAL RE LP	11.061.217/0001-18	17.726.952	24.928.809	4,58
	BIS PREVIDENCIARIO Ri IRF-M1 TP FIC Fl	11.328.882/0001-35	2.708.455	3.748.395	0,69	54.324.295	75.004.675
							1II& le r
	1313 PREVIDENCIÁRIO RF IMA GERAL 5-0 1? Fl	14.964.240/0001-10	14.416.051	15.755.159	2,90
	BEG PACTUAI. Fl RF IMAS	09.814.233/0001-00	516.587	1.097.228	0,20	516.587	1.089.328
	CAIXA BRASIL IMA B 5TTP RF LONGO PRAZO	10.577.503/0001-88	10031.138 T- - "" ."' o 1 _ 't:2,21
	CAIXA Fl BRASIL IMA 13 5 TV RF LP	11.060.913/0001-10	.....-	o-	.	1.4 9.276 .	. 2.05 161
BIS PREVICIENCIÁRIO RF IDKA 20 TVFl 15.775.748/0001.33 -
	BRADESCO Fl RF IMA 8 TITULOS PÚBLICOS	10.986.880/0001-70	2.902.318	4.790.649	0,88	2.902,318	4.76 .717
	BBPREVIDENCIARIO RE IMAS Fl	07.861.554/0001-12	12.475.808	31.427.454	5,78 n i r
Aro. 7a,111 , a
	FIC El CAIXA NOVO BRASIL IMA-8 HF IP	10.646.895/0001-90	18.617.048	31.963.666	5,88		"
	Al1C0 RE INSTITUCIONAL Fl IMA-6	12.845.801/0001-37	17.396.044	20037.413	3,68	17.396.044	20.301.035
	1313PREVIDENCIÁRIO RE FLUXO FIC El	13.077.415/000105	2.793.937	3.257.967	0,60	2.073.129	2.442.157
Art. 79,1V,	a 86RPPS RE PERFIL FIC	13.077.418/000149	409.904	485.641	0,09	71.749.449	86.012.155
	CAIXA Fl BRASIL REF Dl LP	03.737.206/0001-97	269.824	521.000	0,10	25.821.855	50.443.914
	BMG FIDC ABERTO CRED. CONSIGNADO RPPS	12.604.345/0001-33	16.856	17.380.845	3,19	1.856	1.361.902
	FIDC ABERTO CPP 540 RPPS	06.318.153/0001-68	516.798	1.522.913	0,28	479.125	1.465.039
AIO. 78 ,	VI						6.474.710
	FIDC PREMIUM	06.018.364/000145	1.899.566	6.343.467	1,17	1.899.566
	FIDC ABERTO CAIXA RPPS CONSIGNADOISMG	14.728.095/0001-13	-W ir	reiri"ir	is.	15.000	15.369.853
	FIDC CAE513 COTA %OPOR -145ÉRIE	11.225.344/0001-15	42.000	736.640	0,14	42.000	693.821
	FIDC MULTSETORIAL EVAMASTER III	12.138.813/0001-21	4.732	527.894	0,10	4.732	20.793

Art 78VII,.

FIDC COMPANHIA ESTADUAL DE MUSAS E 2.600 2.317.303 0,43 2.600 2.207.549 a' 14.137.344/0001-51

ESGOTOS - CEDAE

	BMG FIDC CRED CONSIGNADOS IX- SENIOR	14.400.871/0001-07	7.157	8.158.231	1,50	7.257	8.406,932
	Fl CAIXA BRASIL IPCA111 RE CRÉDITO PRIVADO	12.311.7950001-19	6.000.000	8.453.538	1,55	6.000.000	8.852,562
An. 7 4 VII	,				2,37	9.500.000	13.502.588
	CAIXA BRASIL IPCA IX RF CRÉDITO PRIVADO	12.321.826/0001-31	9.500.000	12.895.414
a	CAIXA BRASIL IECA XV RE CRÉDITOPRIVADO	13.058.879/0001-74	300.000	389.054	0,07	300.000	408.244
	METAVALOR Fl DE AÇÕES	07.899.238/000140	211.349	365.730	0,07	211.349	359.379
	RB RPPS AÇÕES GOVERN. PREVIDENCIARIOF1	10.418.335/000148	1.690.658	3.754.801	0,69	2.690.658	3.706.531
	FIC Fl AÇÕES CAIXA VALOR SMALL CAP RPM	14.507.699/0001-95	8303,417	11.708.291	2,15	8.303.417	11.299.813

F1C DE Fl EM AÇÕES CAIXA VALOR DIVIDENDOS 10.291.750 1,89 10.000,000 10,174.400 Art. 84111 15.154.441/0001-15 10.000.000

RPPS

	800 PACTUAL1NSJ1T. DIVIDENDOS FIAÇÕES	09,290.813/0001-313	913.015	2,030,495	0,37	913.015	2.113.815
	ITAOAÇÕES CONSUMO ri	10.239.877/0001-93	33.667	1.057.133	0,19	33.667	1.066.577
	RIO SMALL CAIS Fl DE AÇÕES	13.071.136/0001-59	4.632.897	5.139.017	0,94	4.632.897	4.743.970
	PB CAPITAL RENDA II F11	09.006.914/0001-34	32.500	2.607.800	0,48	32.500	1.600.000
AIS 89 VI. , 8.000 852.000
	BB RENDA CORPORATIVA Fl IMOBILIÁRIO	12.681.340/0001-04	8.000	911.760	0,17
	AIICO FLORESTAL 'FIEM PARTICIPAÇÕES	12.312.767/0001-35	10	9.988,712	1,84	10	9.947.537
Art. 86, V	FIE CAIXA INCORPORAÇÁO IMOBILIÁRIA	13.767.1590001-88	500	494.611	0,09	500	456.739
	13T5 PACTUAI INFRAESTRUTDRAI1F1C FIE	14.584.094/000106
	Ws puniMINN3es Flnancelras			3.588.246	0,66		1.878.812
TOTAL 544.017.095 100,00 558,048,345

:=7,- YO O va- s- §E.... s v.,

	r'fr: tel quem. de	rins)"
:Imos]	-.	4=	. etAPPS k
12,33		53.948.843	9,58
3,70	7.491.507	20.279.880	3,60
---	7.023.160	18.506.323	3,28
	1.669.658	1.247.321	0,40
8,41	35.177.549	46.377.475	8,23
	9.318.599	14.018.099	2,49
12,47	18.000.842 r i r	37.576.206 .r.st	6,67
53,62	28.709.019	40.481.084	7,19
	9.074.436	9.665.155	1,72
0,10	516,587	1.013.180	0,18
	0577.616	2.740.828	0,49
0,37	12.301.541	17,411.588	3,09
	2.326.699	2.165.133	0,38
0,85	2.902.318 NI,~44T- "".tet ner,	4.419.217	0,78
____	5.887.128	9.334.460	1,66
3,64	17.396.044	20.074.334	3,56
0,44	14.059.015	16.736.640	2,97
15,41	71.437.093	87.800.329	15,59
9,04	27.057.899	53.487.568	9,49
0,42	1.856	2.392.366	0,42
0,26	479.115	1.485.369	0,26
1,16	1.899.566	6.587.935	1,17
2,75	15.000	15.642.570	2,78
0,12	42.000	649.463	0,12
0,00	4.732	18.716	0,00
0,40	2.600	2.148.909	0,38
1,51	7.257	8.540.243	1,52
1,59	6.000.000	8.974066	1,59
2,42	9300,000	13.682.404	2,43
0,07	300.000	413.829	0,07
006	a_	71-7e '
0,66	2.690.658	3.409.255	0,61
2,02	8.303.417	10.411,738	1,85
1,82	10.000.000	9.607.330	1,71
0,38	913.015	2.008.769	0,36
0,19	33.667	1.001.091	0,18
0,85	4.532.897	4.214.314	0,75
0,47	31.500	2.374.450	0,42
0,15	8.000	781.360	0,14
1,78 10 9.931.808 1,76
0,08 500 500.014 0.09
ll'a.n	215.983	193.361	0,03
0,34		108.802	0,02
100,00		564161.115	100,00

egaarauditoria@previdenchteov.br - Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 450- CEP 70059-900 - Brasília-DE

SIGILOSO

Num. 170270466 - Pág. 159

se\

Ministério da Fazenda

Secretaria de Políticas de Previdência Social

Relatório de Auditoria Direta Especifica - Investimentos - RPPS do Município de Betim - MG

2013 I3 farquad, . - eir" i .53440 7rin.ikcs% /VÁ .nr e do Fundo de lov n CNP/ 043 o GEIGIOE/4111, Valor Total rm- mln -ctusnti 002 o

ReTs.CMN

co] , . T' in$4.... ' T - MCOtat - " . "altPPS 2 - , 44 Ai,

Títulos Públicos Federais-carteira própria			51.518.127	9,08		53.275.910
BB PREVIDENCIA/110 RF 1RF-M 1P	07.111.384/0001-69	7.491.507	20,314.771	3,51	7.491.507	10.772.646
1313 PREVIDENCIARIO RF 1556-81P	07.442.078/000105	7.023.160	18.249.418	3,15	7.023.160	18.479.486
FIB RPM RF IMA 65+91	13.327.340/0001-73	1.669.658	2.191,066	0,38	1.669.658	2.211.728
85 RPPS RE IDKA 1 El	13.322.205/0001-35	36.177.549	45.611.988	8,06	36.177.549	47.388.854
CM/PAR BRASIL IMABTPRFLP	10.740.658/0001-93	9.318.599	13,825.214	2,39	9.318.599	13.987.357
CAIXA Fl BRASIL IREM 1 'TV 56	10.740.670/0001-06	21.399.075	29.089.624	5,03	29.022,457	40,041045

Art. 72, 1, 33.409.772 5,78 23.397.269 33.904.744

"4" BEI PREVIDENC1ÁRIO FIFIRF-0,01 TP FIC Fl 11.328.882/0001-35 23.397.269

BB PREVIDENC1 AMEI RF IMA GERAL EX-C 9.074.436 9.823.285 14.964.140/0001-10 9.074.436 9.657.216 1,67 TtIOLOS PÚBLICOS Fl

	131".6 PACTUAL F1 RF IMAB -	09.814.233/0001-00	516.587	1.000.194	0,17 I i ""r~	0,17 I i ""r~	0,17 I i ""r~
	CAIXA BRASIL IMA B 52 TP lif IP	10.577,503/0001-88	2.577.616	2.675.272	0,46	2.577.616	2.700.293
	CAIXA 91 BRASIL IMA 85 TPRF LP	11.060.913/0001-10	12.301.541	17.479.148	3,02	12.301,541	17.771.175
	BB P REVIDENCIARIO 66108A20 TP Fl	15.775.748/0001-33	2.326.699	2,081.097	0,36	2.326.699	2.103.155
	BRADESCO 61 6? IMA B TITULOS PÚBLICOS	10.985.880/0001-10	2.902.318	4.361.842	0,75	2.902.318	4.416.357
Art. 74111,	a FIC 91 CAIXA NOVO BRASIL I556-13 liF LP	10.646.895/0001-90	5.887.128	9.220.962	1,59	5.887.128	9.316,045
	411CORF 121511TUCIGNAL Fl IMA-I3	12.845.801/0001-37	17.396.044	20.138.975	3,48	17.390044	20.455.615
	BEI PREVIDENCIAMORF FLUXO FIO fl	13,077.415/000145	15.621.125	18.832.024	3,26	765,471	935.405
Art. 70, IV,	a 1313 RPM RF PERFIL FIC	13.077.418/000149	72.437.093	89.008.766	15,39	72.437.093	90.371.613
	CAIXA Fl BRASIL 669 01 IP	03.737.206/0001-97	30530.854	67.101.297	11,62	37034.755	65.167.213
	BMG 6100 ABERTO CRED. CONSIGNADO 6695	11.604.345/0001-33	1.855	1.421.616	0,42	1,856	2.461.668
Art.72, VI	FIDC ABERTO CPP 540 6995	00318.153/0001-68	416.074	1.306,643	0,23	371.239	1.188.535
	FIDC ABERTO CAIXA FIPPS CONSIGNADO BMG	14.728.096/0001-13	15.000	15.854.208	2,74	15.000	16.144.110
	FIDC CAFSB COTA 5ENIOR -12 5081E	11.215.344/0001-15	42,000	605,030	0,10	41.000	558.999
	6100 PREMIUM	06.018.364/0001-85	1.899.566	6.673.379	1,15	1.899.566	5.578.099
Art. 70, VII,	FIDC MULTI/SETORIAL ISVA 6.5651E5111	12.138.813/0001-11	4.732	14.913	0,00	4.732	1.113
a	F1DC COMPANHIA ESTADUAL DE ACUSAS E					2.600	2.015.780
		14.137.344/0001-51	2.600	2.087.855	0,36
	ESGOTEIS -CEDAE
	BMG FIDC CRED CONSIGNADOS IX- 5151013	14.400.871/0001-07	7.157	8.698.573	1,50	7.257	8.867.716
	Fl CAIXA BRASIL IPCAIIIRF CREDITO PRIVADO	12.321.795/0001-19	6.000.000	8.903.708	1,54	6.000.000	8.714.981
Art. 70,	VII, CAIXA BRASIL IPCA IX RF CRÉDITO PRIVADO	12.321.816/0001-31	9.500.000	13.799.624	2,39	9.500.000	13.354.967
b	CAIXA BRASICIPCA XV RF CREDITO PRIVADO	14.091045/0001-91 "c "i-----±: :tx"- 300.000416.004 - ',,rt 0,07				300.000	400.991
	NPREVID. RE CRÉDITO PRIVADO1PCA 11161					5.007.377	5.010.979
	131311P13 511065 GOVERNA/20A PREVID. Fl	10.418.335/0001.88	1.690.558	3.488.039	0,60	2.690.658	3.803.011
	FIC Fl AÇÕES CA1 XA VALOR WALL CAP 61/95	14.507.699/0001-95	8.303.417	10.460.960	1,81	8.303.417	11.028.449
	FIC DE FIEM AÇÕES CAIXA VALOR DIVIDENDOS				1,68	10.000.000	10.386.790
		15.154.441/0001.15	10,000.000	9.701.590
	RPPS
	BTG PAC1IJAL IN511T. DIVIDENDOS FIAÇÕES	09.290.813/0001-38	913.015	1.976.685	0,34	1.797.808	4.223.190
A rt.82 , 111	,
	1TAU AÇÕES CONSUMO Fi	10.239.877/0001-93	33.667	1,016.590	0,18	33.567	1.042.658
	RIO SMALL CAOS Fl DOAÇÕES	13.071.135/0001-59	4.632.897	4.303240	0,74	4.632.897	4.385.509
	BRADESCO FIEM AÇOE5 WALL CAP 91.115	06.988.613/0001-09				708.557	3.041.188
	GB AÇÕES P1PE FIC de Fl	17.116.227/0001-08				5.035.483	4.940.249
	KINEA PIPO FIA	17.073.555/0001-00				:CleRrT 1754...,...r
	RB CAPITAL RENDA 11911	09.006.914/0001-34	32.500	2.450.500	0,42	32.500	1067.500
	GB RENDA CORPORATIVA Fl IMOBILIÁRIO	12,681.340/0001-04	8.000	720.000	0,12	8.000	584.800
MI, 82, VI 1,58 4 5.489 7.977.713
	ÁQUIllA Fl IMOBILIÁRIO -Fil	13.555.918/0001-49
	CAIXA RIO BRAVO Fll	17.098.794/0001-70
AFICO FLORESTAL -FIEM PART1CIPAÇOES 12.311.767/0001-35 10 9.916.771 1,71 10 9.906.789
Art. 8 2, V FIP CAIXA INCORPORAÇÃO IMOBILIÁRIA 13.767.159/000148 500 502.773 0,09 500 504.749
	BTG PACTUAS INFRABTRIMMAII FIO 919	14.584.094/0001436	215.983	177.192	0,03	500.533	424.072
	FIP USINA INV13T MALL5	16.685.929/0001-31	14.999	14.998.111	2,59	14.999	14.995.891
	Dis ponl bifida des Financeiras			107.841	0,02		94.359
TOTAL 578.468.141 100,00 597.439.595

2013-68 - Quan3:de Valor Total TT-T- 4"

I't CCIEWa

8,92		53.360.746
3,48	._,.. 3-44-44	py
3,09	1.897.435	4.872.723
0,37	449.003	566.047
7,93	5.660.831	7.534.106
2,34	9.318.599	13.647,918
6,70	20.999.800	29.417.192
5,58	57.577.544	84.695,402
1,64	15.158.016 . 2/42=	16.352.516
0,45	2.577.615	2.574.845
2,97	12.301.541	17.975.540
0,35	2.326.699	1.954.094
0,74	2.902.318	4.312.051
1,56	5.887.118	9.108.265
3,42	17.396.044	20.666.949
0,15	1.820.913	3.494.146
15,13	84427.639 111.949.345
10 91	31.809.118	65.676.242
0,41	1.856	1.511.950
0,20	332.505	1.089.210
2,70	15.000	16.500.405
0,09	42.000	510.482
0,93	1.899.566	5.341.976
0,00 4.732 316
0,34	2.600	1.959.331
148	7.257	8.785.4136
1,46	6.000.000	8.905.338
2,24	9.500.000	13.626.553
0,07	300.000	408.521
0,84	5.007.377	5.008.859
0,64	2.690.658	3.659.542
1,85	8.303.417	10760.373
1,74	10,000.000	9.836.350
0,71	1.797.808	4.059,227
0,17	33.667	1.034.715
0,73	4.631.897	4316.209
0,51	708.557	3.004.890
0,83	5.035.483	4.882.287
..-- "=''a	10.756	1.959.708
0,43	32.500	2.275.000
0,11	8.000	632.000
1,34	5.489	9.528.904
	8.000	7.800.815
1,66 10 9.897.647
0,0/3	1.662	1.672.590
0,07	500.533	456.063
251	14.999	14.993.526
C 02		26.960
100 00		603,603.365

8,134

0,81 0,09 1,25 2,26 4,87 14,03 2,71

0,43 2,98 0,32 0,71 1,51 3,42 0,58 18,55 10,88 0,42 0,18 2,73 008 0,89 0,00 0,32 1,46 1,48 1.16 0,07 0,83 0,61 1,78 1,63 0,67 0,17 0,72 0,50 0,81 0,31 0,38 0,10 1,29 1,64 0,28 008 2,48 0,00 100,00

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SIGILOSO

Num. 170270466 - Pág. 160

Ministério da Fazenda Secretaria de Políticas de Previdência Social

Relatório de Auditoria Direta Especifica - Investimentos - RPPS do Município de Betim - MG

2014-16 2014-213 2014-30 Enqued. RISS. anN Nome do Fundo de Investimento CNN do Fundo Quant. de Valor Total Quant. de Valor Total Quant. de Valor Total

		rumo Públicos Federais •ca nela própria		Cotas	(RE) 31.632.544	Recursos ROPS 5,05	Cotas	(1E) 32.327.569	Recursos RPPS _ 4,17	Cotas	IREI 33.384.255	Recursos RPPS 4,54
		88 PREV1OENDARI0RFISA443TP	07.442.078/000145	1397.435	4.954.682	0,79	1.893435	5.107.513	0,77	16.250.379	45.606.630	6,61
		58 RPPS IN 1111495.F1	13.317.340/0001.73	449.003	574.225	0,09	449.003	594.911	0.09	449,003	628.054	0.09
		FIEI RPPS Ir 'DITA 2 Fl	13.322.205/0001.35	5.660.631	7.683.903	1,23	5.660.831	7.851.842	1,18	11.631.875	16.555.177	2,40
		CNKAFI BRASIL IMAS TP RF IP	10.740.658/000143	9.318.599	13.883.483	2.21	9.318.599	14.313.443	2,16	21.888.093	35.056.626	5,08
Art. 7	e, I,	CANSA Fl BRASIL IREM 1 TP RF	10.740.670/0001.06	18.666.268	26.521.015	4,23	19.151.146	27.658.142	4,17	12.603.212	18.529.519	2,69
		H PREVIDENCIARIORF IRF441 TO FIC Fl	11.328.882/0001.35	72.018.351	107.431.834	17,14	106.830.415	161.941.435	24.39	78.898.935	121.724.209	17,65
		130 PREVIDENCIARIORF IMA GERAL CS.C1! Fl	14.964.240/000140	15.158.016	16.659.156	2,66	15.156.016	17.025.505	2,56	41.199.527	47.725.626	6,92
		CAJU BRASIL NAU 5eTP Ri IP	10.577.503000148	2.577.616	2.615.964	0,42	2.577.616	2.715.604	031	2.577.616	2.666.446	0,42
		CAIXA Fl BRASIL UME SI! RA LP	11.060.913/000140	12.301.541	10.336.603	2.92	12.301.541	18.733.536	2,52	12.730.333	19.880.572	2,88
		BEI PREVIDENCARIO Rf 10KA 10 TP Fl	15.775.748/0001-33	2.326.699	1.959.114	0,31	2.326.699	2.054.904	0,31	2.326.699	2.197.608	0,32
		BRADESCO R IN IRRA 1 TITUICIS PÚBLICOS	11.484.558/000146				1.265.378	1.808.199	0,27	3.370.608	4.903.914	0,71
		BRADESCO fl Ir 1SM BONDAM POBLICOS	10.986.850/0001.70	2.902.318	4.385.568	0,70	2.902.318	4.516.614	0,68	3.215.440	5.221.592	0,76
	,	FIC Fl CAIXA NOVO BRASIL IMA. RS IP	10.646.895/000140	5.887.128	9.257.139	1,48	5.887.128	9.543.424	1,44	5.887.128	9.967.633	1,45
	7 1,
An'	' '''	9 MICO RF INSTITUDONAL Fl 1MA.	11.845.801/0001-37	17.395.044	20.996.836	3.35	17.396.044	21.492.556	3,24	17.396.044	22.115.149	3,21
		SUL AMERICA MINUS Fl Ri IP	16.192.116/0001-12							94.631	996.684	0,14
		58 PREVIDENCIARIO Ri FLUXO fIC Fl	13.077.415/0001-05	5.058.622	6.359.182	1,01	3.237.713	4.129.392	0,62	10.902	14.121	0,00
		138 RPPS IF PERFIL FIC	13.077,418/000149	66.577.509	85.672.693	13,67	35.835.763	46.858.606	7,06	20.628.341	27.437.038	3,98
		CAIXA TI GRAD,. REF 0119	03.737.206/D00147	11.360.252	23.837.535	3.80	11.700.035	24.948.429	3,76	7.440.444	16.130167	2,34
Art 79'1V.	9	138 PRP/MOSCO/3100.F TP IPCA III Fl	19.303.795/0001.35	49.980.536	50.353.570	5.03	49.980.516	51.661.056	7,75	49.980.526	52.714.874	7.64
		Fl CAJXA BRASIL 2018I5P Ri	18.5911256/0001.08	40.000.000	40.243.000	6,42	40.000.000	41.318.320	6,22	40.000.000	42.113.440	6,11
SIGILOSO Fl RENDA FIX/11374 PACTUAL N7118 19.445.248/000144 102100.000 10.143.681 1,54 10.000.000 10.6313172 1,54
		GING FIO< ABERTO CJIED. CONSIGNADO RPP5	12.604345/0001.33	1.856	2.572.142	0.41	1.856	1.640.554	0,40	1.656	2.692.341	0,39
An.	73	VI FIDC APERTO CPP 540 RPPS	06.318.153/000148	304.406	1.023237	0,16	279.946	967.267	0,15	261.320	910.230	0,13
		F1DC ABERTO CAIXA MIPS CONSIGNADO BMG	14.728.096/000143	15.000 16.923.555		2,70	15.000	17.400.187	2,62	15.000 17.769.906		2,58
		FICIC PREMIUM	06.018.364/000145	1.899.657	4307.417	0.75	1.899.566	4.379.643	0,66	1.599.566	4.091.691	0,59
		FIDC MUL11517081.1 BVA eMSTER III	12.138.513/0001-21	4.732	220.412	0,04	4.732	199.627	0.03	4.732	185.457	0.03

AN. 7e, VII.

9	FIDC COMPANHIA ESTADUAL DE ABUSAS E ESGOTOS. CEDAE	FIDC COMPANHIA ESTADUAL DE ABUSAS E	14.137.344/000141	2.600	1.905.962	0.30	2.600	1.848.795	0,15	2.600	1.789.102	0,26
	INAG FlOCCREO CONSIGNAD09 IX.SENIOR		14.400.871/000147	7.257	5.452.865	1,35	7.257	8.096.961	1,22
	Fl CAIXA BRASIL IPCA	III Ri CRÉDITO PRIVADO	12.321.795/0001-19	6.000.000	9.073.716	1,45	6.000.000	9.268.860	1,40	6.000.000	9.451.794	1.37
All, 78,	VII, CAIXA BRAS11. IPCA IX	RR CREDITO PRIVADO	12.321.826/0001.31	9.500.000	13.776.625	2.20	9.500.000	14.117.409	2,13	9.500.000	14.375.704	2,08
b	CAIXA BRA511. IPCAXV RF CREDITO PRNADO		13.055.879/000144	300.000	412.627	0,07	300.000	423.008	0.06	300.000	431.357	0,06
	013PREV10.RF CRÉDITO	PRIVADO IPCA RI Fl	14.091.645/000141	5.007.377	5.129.758	0,82	5.007.377	5.263308	0.79	5.007.377	5.449.257	0,79
	1311 RPPS AÇÕES	GOVERNANÇA PREME/ Fl	10.418335/000148	2.690.658	3.379.913	0,54	2.690658	3.673299	0,55	2.690.655	3.814.198	0,55
	FIC Fl ACC/C5 CAIXA	VALOR 581441 CAP RPPS	14.507.699/0001-95	8.303.417	9.836.045	1,57	8.303.417	10.266354	1,55	8.303.417	10.569.469	1,53
	BC DE FIEM AÇÕES	CAJXAVALOR DIVIDENDOS				1,50	10.000.000	9.986.030	1.50	10.000.000	10.446.470	1,51
	RPPS		15.154.441/0001-15	10.000.000	9.354.010
ii BID PACTUAI INSTIT.DDIDENDOSFI AÇOS 09.290.813/0001.38 1.797.804 3.611.215 0,61 1.797.805 4.173.299 0,63 1.797.808 4.361.903 0,63 .
An. 89' -I	'FAO AÇÕES	CONSUnt0Fi	10.239.877/0001-93	33.667	963.197	0,15	33.667	1.025.098	0,15	33.667	1.092.213	0,16
	R105114/1 CAPS Fl	CEADOS	13.072.136/0001.59	4.632.597	3.887.086	0,62	4.631.697	4.018.262	0,61	4.632.897	4.171.890	031
	BRADESCOFIEBIACOE5531.411.CAP	PLUS	06.988.623/1100149	708.557	2.698.358	0,43	708.557	2.791.209	0,42	708.557	3.043.107	0,44
	EMAÇOES Pin FIC de	Fl	17.116.217/000148	5.035.483	4.610.517	0,74	5.035.483	4.895.966	0,74	5.035.483	5.344.682	038
	KINEA PIPE FIA		17.073.556/0001-00	20.756	1307.101	0,29	35.074	2.971.381	0,45	35.074	2.938.097	0,43
	RB CAPITAL RENDA II	Fll	03006.914/11001-34	32.5012	2.177.500	0,35	32.500	2.274.675	0,34	32.500	2307.500	033
	813 RENDA CORPORATIVA Fl IMOBILIÁRIO		12.681.340/000144	8,000	592.000	0,09	3000	611.840	0,09	8.000	703140	0,10
Art. 83 VI	-								1,51	5.776	10,027,136	1,45
	APVII.LAFI 040BILIAMO.Fil		13.555.915/0001-49	5.776	10.027.136	1,60	5.776	10.027.136
	CAIXA RIO BRAVO Fll		17.098.794/0001.70	8.000	7394.199	126	8.000	8.067.605	1,21	5.000	8.154.927	1,18
*TICO FLORESTAL .0 DAPART1CIPACCIES 12.312.767/0001.35 10 9.577.066 1,58 10 9.853.187 1,48 10 10,753.577 1.56
	FIP CAIXA INCORPORAÇÃO IMOBILIÁRIA		13.767.159/000148	1.662	1.667.214	0,27	1.662	1.660.565	0,25	1.662	1.657.832	0,24
Art. /13 V						0,16	1.172.500	1.160.794	0,18	1.429.982	1.321.392	0,19
	FIM PARDAL INFRAFSMUTURA	II FIC FIP	14.564.094/0001426	1.191668	1.114.855
	Fm USINA INVEST	~ÁS	16.685.929/0001-31	14.999	14.996.918	2,39	14.999	14.997.391	2,26	84,999	34,991,356	2,17
		Disponibilidades	financeiras		636.973	0,10		106.906	0,02		274,933	0,04
		TOTAL			626.916.871	100,00		664.052337	100,00		659346.267	100,00

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SIGILOSO

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I“

Ministério da Fazenda

Secretaria de Políticas de Previdência Social

Relatório de Auditoria Direta Especifica - Investimentos - RPPS do Município de Betun - MG

í»S 'flk.fjgLà 2DI4B5 20 58 ..... 20 3 •.:• Ys

quad., , ., , so a ,,, 11--

ItetCSIN- Art.79 I, ta.	ItetCSIN- "I" el. nulos Públicas Federais-carteira própria	semento dl do Fundo	ni:de	4 orIotal as, a9"' ) on 21.543.289	3,03	., q uonede	Valor lotei !I . 21.171.173	!I . 2,95	ant. de as	oárzi ., 21.477.626	so _ • PS O 2,96
	1313P REVIDENCIARIO RE IMA-BTP	07.442.078/000105	16.250.379	48.301.307	6,78	2.779.357	8.137.853	1,14	2.779.357	8.106.088	1,12
	BEI RPPS RE IMA 135+ Fl	13.327.340/0001-73	7.761.472	11.749.200	1,65	3.180.821	4.684.912	0,65	3.180.821	0.670.205	0,64
	BB RPPS RF IDKA 2 Fl	13.321,205/0001-35	39.660.715	57.638.289	8,10	63.636.135	93.273.520	13,01	63.636.135	94.208.962	12,98
	CAIXA El BRASIL IMABTP RF LP	10.740.658/0001-93	21,888.093	37,125.802	5,21
	CASAR BRASIL IRFM 1W RF	10.740.670/0001-05	19.787.473	29.602.120	4,16	64.592.985	98.211.051	13,70	65.009.179 100.492.555		13,85
	CAIXA Fl BRASIL 11440041 RF LP	11.051.217/0001-28	4678.315	10.317.484	1,45	5.678.325	10.317,283	1,44	6.678.325	10.414.520	1,44
Art. 7e, I,	613 PREVIDENCIÁRIORF IRF-441 TP FIC Fl	11,328.882/0001-35	20.093.444	31.538.057	4,03	39.566.326	63.106.071	8,80	34.996.719	55,930.481	7,71
	1313PREVIDENCIÁRIO RE IMA GERAL EX-C TP Fl	14.964.240/0001-10	41.199.527	49.467.410	6,95	12.184.036	14.623.150	2,04	12.184.436	14.744.610	2,03
	CAIXA BRASIL IMA B 5+1? RF LP	10.577.503/0001-88	2.577.616	3.099.486	0,44	2.577.616	3.003.5113	0,42	2.577.616	2.994.180	0,01
	CAIXA PI BRASIL IMA135 TP RE LP	11.060.913/0001-10	12.730.333	20.316.364	2,85	lls~	2I11Í111	JZ!111	1-		11'
	BB PREVIDENCIARIO RF IDKA 20TP Fl	15.775.748/0001.33	2.326.699	2.450.135	0,34	2.326.699	4336.752	0,33	2.326.699	2.314.375	0,32
	BRADESCO Fl RF IRFM 1 TITULOS PINLICOS	11,484.558/000106	3.792.097	5.614.616	0,79	4.576.733	6.885.013	0,96	6.514.254	9.959.452	1,37
	SANTANDER PC Fl IRE-M 11? RF	10.979.017/0001.96	1...-- l."74--Cl	7	"5,,,, ` 1 re,4"'	97.220	1.507.869	0,21	97.220	1.533.045	0,21
	BRADESCO Fl RF IMA BlITULOS PÚBLICOS	10.989.880/0001.70	4.108,095	7.065.534	0,99	4.108.095	5.942.508	0,97	4.108.095	4953.697	0,9
	PC Fl CAIXA NOVO BRASIL IMA-B RF IP	10.646.895/0001-90	5.887.128	10.518.556				ll-1	-...l,ll4"l5".	l'`TIFÂ,,,, leG,4 llr'n
Art.	72,111,8 ÁTICO RF INSTITUCIONAL Fl IMA-B	12.845,801/0001-37	17.396.044	22.635.712	3,18	17,396.044	22.809.417	3,18	17,396,044	22.999.548	3,17
	SUL AMERICA INDICES Fl RF Lle	16.892.116/0001-12	94.6311.033.181		0,15	94.631	1.033.181	0,14	94.631	1041.637	0,14
	913 PREVIU RE IMA-B 5 LP FIC DER	03.543.447/000503	+s-l---	-417-l ir r	----	3.410.276	35.082.483	4,89	3.410.275	35.450.660	4,89
	BB PREVIDENCIÁRIO RE FLUXO FIC Fl	13.077.415/0001-05	17.253.724	22.720.094	3,19	3.194.021	4.413.083	0,52	7.764.830	10.577.205	1,46
	BB RPPS RE PERFIL FIC	13.077.419/000149	45.643.816	63.179.113	8,87	44.478.519	51.383.812	8,56	44.478.519	52.516.492	8,62
SIGILOSO CNX44 BRASIL REE Dl LP 03.737.206/0001-97 6.647.098 10.672.976 2,06 6.439.649 14.479.712 2,02 6.141.661 14.060.406 1,94
N'O 75 IV	BB PREVIDENCIARIO RF TP IPC4111F1	19.303.795/0001-35	48.583.536	52.004409	7,30	48.583.536	53.056.556	7,40	48.583.536	50.170.979	7,47
	Fl CAIXA BRASIL 2013' 11I1JLOS PUNIDOS RF	18.598.256/0001-08	40.000.000	41.528.880	5,83	40.000.000	42.353.240	5,91	40.000.000	43.244.750	5,96
	Fl RF BTG PACTUAI NTNB	19.445.248/0001-94	10.000.000	10.202.223	1,43	10.000.000	10.409.403	1,45	10.000.000	10.319.649	1,42
Art. 79 VI	FRJC ABERTO CPP 540 RPPS	06.318.153/0001-68	240.269	858.995	0,12	190.255	710.617	0,10
	MU PREMIUM	06.018.364/0001-85	1.899.566	3.864.681	0,50	1.899,566	3.864.681	0,54	1.899.566	3.741.619	0,52
Art, 79 VII, FIDC MULTISETORIAL BVA MASTER III		12.138,813/0001-21	4.732	182.097	0,03	4.732	167.699	0,02	4.732	159.387	002
a	FIDC COMPAN HIA ESTADUAL DE ÁGUAS E	14.137.344/0001-51	2.600	1,714.197	0,20	2,600	1.638,392	0,13	2.600	1,557.699	0,21
	E500TOS-CEDAS
	Fl CAIXA BRASIL IPCA III RE CRÉDITO PRIVADO	11.321.795/0001-19	5.000.000	9.579.864	1,35	6.000.000	9.757.571	1,36	6.000.000	9.937.176	1,37
Art, 78,	VII, CAIXA RRASIL IPCA IX RF CRÉDITO PRIVADO	12.321.826/0001-31	9.500.000	14.608.825	2,05	9.500.000	14.920.425	2,08	9.500.000	15.219.656	2,10
b	CAIXA BRASIL IPCA XV RE CRÉDITO PRIVADO	13.058.879/0001-74	300.000	437.856	0,06	300.000	447.831	0,06	300.000	456.263	0,06
	RB PREVID. RF CREDITO PRIVADOIPCA Ill Fl	14.091.645/0001-91	5.007.377	5004.930	0,79	5.007.377	5.644355	0,79	5.007.377	5.593.491	0,78
	BEI ORES AÇÕES GOVERN. PREVIDENCIÁRIO Fl	10.418.335/0001-88	2.690.658	4.249.751	0,60	2.690.658	3.953,055	0,55	2.690.658	3.733.968	0,51
	FIC Fl AÇÕES CAIXA VALOR SMALL CAP RPPS	14.507099/0001.93	8.303.417	10.897.612	1,53	8.303.417	10.024259	1,40	8.303.417	9.581.352	1,33
	FIC El EM AÇÕES CAIXA VALOR DIVIDENDOS	15.154.441/0001-15	10.000.000	10.858.500	1,53	10000.000	10.354.050	1,94	10.000.000	10.391.700	1,43
	RPPS
	BTG PACTUAL INSTIT, DIVIDENDOS Fl AÇÕES	09.290.813/0001-38	1.797.808	4.647.450	0,65	1.911.848	4.561.915	0,64	1.912.808	4.482.495	0,62
Art.89111	ITA0 AÇÕES CONSUMO Fl	10.239.877/0001-93	33.667	1.199.142	0,17	33,667	1.188.783	0,17	33,667	1.150.224	0,16
	RIO WALL CAPS Fl DOAÇÕES	13.072.136/0001-59	4.632.897	4.518.554	0,63	4.632.897	4.225.935	0,59	4.632,897	3.795.754	0,52
	BRADESCO PIEM AÇOES WALL CAP PLUS	06.988.623/0001-09	708.557	3.200.032	0,45	708.557	2.990.019	0,42	708.557	2.921.590	0,40
	BB AÇÕES PIPE FIC de Fl	17.116.227/0001-08	5.035.483	5.555.479	0,78	5.035.083	5.459.753	0,76	5.035.083	5.334.944	0,74
	KINEAPIPE FIA	17073.556/0001-00	54.673	4.689.776	0,66	54.673	4.170.115	0,58	54.673	3.956.575	0,55
FRANKLIN TEMPLETON VALOR E FVL FIA 02.895.594/0001-06 ff' li! 223 505.166 0,07
	RB CAPITAL RENDAR Fll	09.006.914/0001-34	32.500	2.403.375	0,34	32.500	2.416.375	0,34	32.500	2.148.900	0,30
	13B RENDA DORPORAllVAFI IMOBILIÁRIO	12.681.340/0001-04	8.000	760.000	0,11	8.000	744.000	0,10	8,000	708.000	0,10
Art 8. e, M	AQUILLA Fl IMOBILIÁRIO- Fl I	13.555,918/0001-49	5.775	10.027.136	1,41	5.775	10.027.136	1,40	5.776	10.027.136	1,38
	CASARIO BRAVO Fll	17.098.794/0001-70	8.000	7.973.895	1 12	8.000	7.838.320	1,09	8.000	7.571.130	1,04
ATILO FLORESTAL 'PIEM PARDDIPAÇÕES 12.312.767/0001-35 10 10.731.016 1,51 10 10.702.275 1,49 10 10.676.993 1,47
	FIP CAIXA INCORPORAC,ÁO IMOBILIÁRIA	13.767.159/0001-88	2.399	2.275.564	0,32	4.435	4.326.805	0,60	4.436	4.324.401	0,60
Art.89	V IITG PACTUAL INFRAESTRUTURA II FIC FIP	14.584.094/0001-06	1.590.609	1.483.576	0,21	1.983.670	1.864.333	0,26	1.983.670	1,935.541	0,27
	FIP USINA INVEST MALLS	15.585.929/0001-31	14.999 14.992.450		2,11	14.999	14.980.158	2,09	14.999 14.966.375		2,06
	Disponibilidades Financeira s			297.130	0,00		666.480	0,10		2.227,114	0,31

TOTAL 711.935.311 100,00 716.888.093 100,00 725.510895 100,00

18 cai.auditoriaR4previdencia.gov.br - Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 450- CEP 70059-900 - Brasília - DF

SIGILOSO

Num. 170270466 - Pág. 162

Ministério da Fazenda Secretaria de Políticas de Previdência Social

Relatório de Auditoria Direta Especifica - Investimentos - RPPS do Município de Betim - MG sij '2 B "" Ri r Si 201S-113 .,

ïá

.. ..:4% - W8+8C591 ,.

Briquete ... 55M.... - %

ame d Po I 'CNN do Fundo Clueet:de Valer Total ----W Quant. de Valor Total ,-",-- asi Quant, de Valor Total " " - ....... ." -04} -,.. ROCUISOS .1,,a- .....-o Recursos ço-iiiii wits.),,,...., moeu .,

-, el Cot e n. ,S,' .;' RPPS ,-.. ••••'- • cio-, C RPOSP 41 ne.ppsi Titulas Públicos Federais-carteira própria 14810.187 2,91 22.204.306 2,89 13.717.906 1,74 BB PREVIDENCIARIO RF IMA-8 TV 07.442.078/0001-05 2.779.357 8.439.792 1,13 *PE -I' I' 4 0,00

.-; 0.00

1313RPPS RF IMA 65+FI 13327.340/0001.73 3.180.821 4.851.005 0,65 ..... _ , . -.. , 66 RPPS RF IDKA 2 Fl 13.322.205/0001-35 63.636.135 97.197.417 12,97 79.528.784 122.961.752 16,02 79.528.784 126.283.197 15,99 CAIXA Fl BRASIL IRFM 17V RE 10440.670/0001-06 64.034.398 100.740.771 13,44 7.862.406 12.585.896 _1,64 7.862.406 12.817,507 1,62 CAIXA Fl BRASIL IMA GERAL RF LP 11.061.217/0001-28 6.678,325 10.669.191 1,42 a, .. 0,00 BB PREVIDENCI MIO FdIRF-M1 TP FIC Fl 11.328.882/0001-35 31.967.445 52.718475 7,03 23.903.630 43111.474 . 5,2 . ....a.i..--â.i.' ...-40,00 " ,

Art. 76,1,	138 PREVIDENCI 40.10 RE IMA GERAI I3C-C IP Fl	14.964.140/000140	12.184.436	15.113.149	2,02
"b"	CAIXA BRASIL IMA B 514P RF LP	10.577.503/0001.88	2.577.616	3.106.391	0,41	4.604.925	5.685.765	0,74	7,824,334	9.899.049	1,25
	CAIXA Fl 836511 'MA6 51P RF LP	11.060.913/000140		1an,Lica-		48,667.569	82.910.070	10,80	17.940.429	31.317.710	3,96
	1313PREVIDENCIARIO9F IDICA 20 TP Fl	15.775.748/0001-33	2.326.699	2.397.729	0,32	4.213.812	4,488.379	0,58	8.821.215		, 6:0-13
	BRADESCO Fl RF IREM 1 TÍTULOS PÚBLICOS	11.484.558/000306	9.496.448	14.773.344	1,97	10.478.787	16.616.975	2,16 -'	a •
	SANTANDER FIC Fl IREM 138 RF	10373017/00011697.220		1.560.531	0,21	97.220	1388.000	0,21	97.220	1.618,087	0,20
	CAIXA BRASIL 2024 V TP Fl RF	19.768.682/0001-05	II			10.000.000	20.444.780	2.65	20.000.000	20.905.660	2,65
	CAIXA BRASIL 2016111 TV RF	21.919440/0001-64		..	r'to				50.000.000	50.008.000	6,33
	FRADESCO Fl RF IMA B LITULOS PÚBLICOS	10.986,880/0001-70 Zr - - " a r ."-- ,r,			0,96 -	awa-i,.,.: 4,959,045	6,881-206	1.16 11.534.712		21.137.790	2,68
	FIC El CAIXA NOVO BRASIL IMA-8 RF LP	10343895/0001-90							4.279.067	8.222.325	1,04
Art. 76.111,, ÁTICO RF INSTITUCIONAL Fl IMA-B		12.845.801/0001-37	17.396.044	23.663310	3,16	17.396.044	23.945.586	3,12	17,395.044	24.354.377	3,08
	SUI AMÉRICA INDICES Fl RE IP	16.892.116/0001-12	94.631	1.069.008	0,14	94.631	1.086.734	0,14	223.237	2.516.348	0.33
	BR PREMO RF IMA-135 LP FIC DE Fl	03.543.447/0001-03	3.410.276	36.567.996	4,88	2,760.014	30.013.671	3,91	7.658.254	85.329.076	10,80
	13E1 PREVIDENCI ARI° RF FLUXO FIC Fl	13.077.415/000135	14.406407 19.943457		2,66	240.965	339.804	0,04	2.116.949	3.043.214	0,39
	1313RPPS RF PERFIL FIC	13.077118/000149	44.478319	63629.622	8,49	76.976.630 112.351.301		14,64	60.761.180	90.574.686	11,47
	CAIXA Fl BRASIL Rif Dl LP	03.737.206/0001-97	8.562.157	20.181.049	2,69	4.268.519	10.144.729	1.32	4.085.477	1909.729	1,25
Art. 78,1V. a
	EIB PREVIDENCI ÁRIORF 191PCA III Fl	19.303.795/0001-35	47.200.792	54.230.055	7,24	47.200.792	56.123.490	7,31	47.200.792	57.539.272	7,28
	FI CAIXA BRASIL 20161 TÍTULOS PÚBLICOS 12	18398.256/0001-08	40.000.000	43,263,560	5,77	40.000.000	44.813.360	5,54	40.000.000	45.931.720	5,81
	Fl RENDA FIXA BTG PACTUAL141N6	19.445.248/0001-94	10.000.000	10.626.718	1 42	10.000.000	11301.088	1,43	10.000000	13945.686	1,39
	FIDC PREMIUM	03018,364/0001-85	1,699,566	3.771.915	0,50	1.899.566	3.658.831	0,48	1.899.566	3.625.313	0,46
	FIDC MULILSETORIAL OVA MASTER III	14138,813/0001-21	4.732	146.809	0,02	4.731	113.082	0,01	4.732	103,790	0,01
Art. 72 VIR
	GB% FIDC PRIMEI FIDC ABERTO	14013985/0001-92							4.493	5.011.659	0,63
a	FIDC COMPANHIA ESTADUAL DE ACUSAS E
		14.137.344/0001-51	2.600	3475.909	0,20	2.600	1.394.384	0,18	2.600	1.306.050	0,17
	ESGOTOS - CEDAE
	El CAIXA BRASIL IPCA III RE CREDITO PRIVADO	12321,795/000149	6.000.000	10.223398	1,36	6.000.000	10362.112	1,38	6.000.000	10.810.026	1,37
	CAIXA BRASIL IPCA IX RF CREDITO PRIVADO	11321.816/0001-31	9.500.000	15.667.723	2,09	9.500.000	16,366,035	2,11	9.500.000	16.564.884	2,10

At 72 VII,

CAIXA BRASIL IPCA XV RF CRÉDITOPRIVADO 13.058.879/0001-74 300.000 469,159 0,06 300,000 485,134 0,06 300.000 496,501 0,06

1313PREVID. RE CREDITO PRIVADO IPCA III Fl Fl CAIXA BRASIL IPCA XVI RF CRED. PRIVADO BB RPPS AÇÕES GOVERNANÇA PREMO. Fl	14.094645/0001-91 21.918.896/000132 ' 10.418335/0001-88	,5"-r---- ' 21.918.896/000132 ' 2390.658	,5"-r---- ' 5.902.278 3.774.600	0,79 , 0,50 Á._ ....a.	5.007.377 5.000.000 0,50 Á._ ....a.	5.983.768 5.023.995 ....ÁL.	0,78 0,65 .:-.45,.:`,.,.::::.... ''''	5.007.377 5.000.000 .:-.45,.:`,.,.::::.... ''''	3100.076 5.138.010 ... ikjsú,, .	0,77 0,65 ..Á.14. 0.00
FIC FIAÇÕES CAIXA VALOR SMALL CAP RPPS	14.507.699/0001-95	8.303.017	8.945.753	1,19	8.303.417	9,071,599	1,18	8.303.017	8.408.273	1,06
FIC DE FI EM AÇOS CAIXA VALOR DIVIDENDOS
	15.154.441/000145	10.000.000	10,360.710	1,38	10.000300	13446.470	1,36	10.000.000	10396.740	1,32
RPPS
BTG PACTUAI INISTIT, DIVIDENDOS R AÇÕES	09.290.813/0001-38	1.912.848	4,694,896	0,63	1.914848	5,035.770	0.66	2.814.348	7.286.732	0,92
ITAG AÇÕES CONSUMO Fl	10.239.877/0001-93	33.667	1.158.837	0,15	33.667	1.232.352	0,16	43248	1.753574	0,22
Art 82 III.
RIO SMALI CS Fl DE AÇÕES	13.072.136/0001-59	4332,897	3.563.753	0,48	4.532.897	3.525.342	0,46	4.632.897	3040.889	..,,,,-_ 0,38
BRADESCOP EM ACCIES WALL CAP PLUS	06.988323/000139	708.557	2.675.972	0,36	708.557	2.853.510	0,37 '	_ ....,		oco

136 AÇÕES PIFE FIC de Fl 17.116.22710001-08 5.035.483 5.356.536 0,71 5.035.483 5.725.585 0,75 5.035.483 5449.661 0,73

	KINEA PIPO FIA FRANKLIN TEMPLETON VALOR E RI. FIA GERAÇÃO FUTURO DIVIDENDOS El AÇÕES	FRANKLIN TEMPLETON VALOR E RI. FIA GERAÇÃO FUTURO DIVIDENDOS El AÇÕES	17.073.556/000130 02.893694/0001-06 11.1398.349/0001-09	54.673 283	3.474.074 512.600 OT "^ "MT"'T T"	0,46 .ta~-7: - 0,07	54,673	3.737,1440,49 op agit"	3.737,1440,49 ''1062. -.3 F.' " t	54.673 3.2.117 IrIT -._ X - 3.045.142	3.435.302 3.2.117 IrIT -._ X 4.781.057	0,43 -9, -013 --- 0,61
	RB CAPITAL RENDA II	FR	09.006.914/0001-34	32.500	1.223250	030	32.500	2,177.500	0,28	30.606	2.050.602	0,26
	1313 RENDA CORPORATIVA	Fl IMOBILIÁRIO	12.681.340/000134	8,000	703.200	0,09	8.000	654.320	0,09	4,492	416,363	305
M. 8g, VI	_ AQUILLA Fl	IMOBILIÁRIO
		. Fll	13.555.918/0001-49	5.776	11.076.431	1,48	5.776	11.077.393	1,44	5.776	11.040.942	1,40
	CAIXA RIO BRAVO Fll		17.098.794/000140	8,000	7.575.116	1,01	8.000	7.646.031	1,00	8.000	7.646.031	0,97
	ATICO FLORESTAL -El EM PARILCIPACCIES		12,312.767/000335	10	10.650.399	1,42	10	10.636.785	1,39	10	10.598.460	1,34
	FIP CAIXA INCORPORAÇÃO	IMOBILIÁRIA	13.767.159/0001-88	4.436	4.314.950	0,58	4.436	4.304.709	0,56	4.436	2293.864	0,54
Art. 85, V	BTG PACTUAI INFRAESTRUTURA	II FIC FIP	14384.094/0001-06	1.983.670	1.820.174	0,20	1.983.670	1.803.513	0,23	1.983370	1.527.418	0,19
	FIP USINA INVEST	MALLS	10.625.626/0001-47	--..aá:	-:-.iwi-	---1,91	14.999	14.939.687	1,95	14.999	14.927.282	1,89
	FOCO CONQUEST Fl EM	PARTICIPAÇÕES								589.791	4.992.255	0,63
	Disponi bilida des Fina	poeiras			2E16.878	004		1374.183	0,14		2.552.518	0,32
		TOTAL			749.548357	100 00		767.648.561	100,00		789.889.789	100,00

cgaarauditoria@previdencia.gov.br- Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 450- CEP 70059-900 - Brasília- DF

SIGILOSO

Num. 170270466 - Pág. 163

Ministério da Fazenda Secretaria de Políticas de Previdência Social

Relatório de Auditoria Direta Especifica - Investimentos - RPPS do Município de Betim - MG

qu , ece±~-

Nome doFundode Irivestl do FUnd Quant.de

S. CMN

l'COMS1.

An. 72, /,

muros Públicos Federais-carteira própria BEIRPPSRF IDKA 2F1	13.322.205/0001-35	79.528.784	12903.459 128.000.394
CAIXA Fl BRASIL IRFM 1 TP RF	10.740.670/0001-06	7.862.406	13.110.138
CAIXA Fl BRASIL IMA 65 TP RF LP	11.060.913/0001.10	1.191.110	2.105.097

Art 72,1,.

CAIXA BRASIL 2024 V1P Fl RF	19.768.682/0001-05	20.000.000	19.594.420
CAIXA BRASIL 2016111TP RF	21.919.240/0001-64	50.000.000	49.580.200
BBPREVIDENCIARIO RF TP VII	19.523.305/0001-06	64.950.831	68.188.391
Fl CAIXA BRASIL 2016 V TP RF	21.922.168/0001-24	30.000.000	30.071.280
BRADESCO Fl RF IMA BTITULOS PÚBLICOS	10.986.880/0001-70	11.371.880	20.000.359
FIC Fl CAIXA NOVO BRASIL IMA-B RF LP	10.646.895/0001-90	5.521.838	10.187.786
Art. 78,111, a ATICORF INSTITUCIONAL Fl IMA-6	12.845.801/0001-37	17.396.044	24.460.381

SUL AMÉRICA INDICES Fl RF LP	16.892.116/0001-12	223.237	2.598.854
BB PREVID RF IMA-85 LP FIC DE Fl	03.543.447/0001.03	7.770.604	87.635.940
BBPREVIDENCIARIO RF FLUXO FIC Fl	13.077.415/0001-05	5.061.867	7.433.561
RB RPPS RF PERFIL FIC	13.077.418/0001-49	7.846.363	11.968.118
CAIXA Fl BRASIL REF DI LP	03.737.206/0001-97	3.843.286	9.539.759
BBPREVIDENCIARIO RF 'I? IPCA III Fl	19.303.795/0001.35	45.901.007	57.181.033

Art 7.2, IV, a

Fl CAIXA BRASIL 2018 I TÍTULOS PÚBLICOS RF		18.598.256/0001-08	40.000.000	45.597.880
El RF BTG PACTUAI NTNB	,	19.445.248/0001-94	10.000.000	11.184.654
BRADESCO FI REFERENCIADO Dl	PREMIUM	03.399.411/0001-90	11.045	89.590
ITAU INSTIT. ALOCAÇÁO DINÂMICA RF FIC FIDC PREMIUM	Fl	21.838.150/0001-49 06.018.364/0001-85	895.308 1.899.566	9.116.664 3.601.857
FIDC MULTISETORIAL BVA MASTER III		12.138.813/0001-21	4.732	95.037

Art 72, VII,.

GBX FICIC PRIMEI FIDC ABERTO 17.013.985/0001-92 9.773 11.149.343

FIDC COMPANHIA ESTADUAL DE AGUAS E

14.137.344/0001-51 2.600 1.217.421 ESGOTOS-CEDAS Fl CAIXA BRASIL IPCA III RF CRÉDITO PRIVADO 12.321.795/0001-19 6.000.000 11.043.828

CAIXA BRASIL IPCA IX RF CREDITO PRIVADO 12.321.826/0001-31 9.500.000 16.908.528

Art 7. 2, VII,

CAIXA BRASIL IPCA XV RF CRÉDITO PRIVADO 13.058.879/0001-74 300.000 506.728

	8B PREVID. RF CRÉDITO PRIVADO IPCA III Fl	10.091.645/0001-91	5.007.377	6.074.459
	FI CAIXA BFtASIL IPCA XVI RF CRED. PRIVADO	21.918.896/0001-62	5.000.000	5.174.810
	FIC Fl AÇÕES CAIXA VALOR WALL CAP RPPS	14.507.699/0001-95	8.303.417	8.105.190
	FIC DE Fl EM AÇÕES CAIXA VALOR DIVIDENDOS
		15.154.441/0001-15	10.000.000	9.529.690
	RPPS
	BTG PACTUAI. 1NSTIT. DIVIDENDOS FIAÇÕES	09.290.813/0001-38	3.771.450	9.017.803
	ITAÚ AÇÕES CONSUMO Fl	10.239.877/0001-93	48.248	1.637.023
	RIO SMALL CS Fl DE AÇÕES	13.072.136/0001-59	4.632.897	2.752.079
Art.	82,111 1313 AÇÕES P IP E FIC de Fl	17.116.227/0001-08	5.035.483	5.418.671
	KINEA P IP E FUNDO DE INVESTIMENTO EM
		17.073.556/0001.00	54.673	2.914.371
	AÇÕES
	GEFtAÇÃO FUTURO DIVIDENDOS Fl AÇÕES	11.898.349/0001-09	4.653.408	7.031.199
	BTG PACRIAL ABSOLUTO INSTIT. FIA	11.977.794/0001-64	3.372.511	6.926.992
	QUEST AÇÕES FIC Fl EM AÇÕES	07.279.657/0001-89	307.149	1.860.025
	GERAÇÃO FUTURO SELEÇÃO FIA	11.898.280/0001-13	2.480.612	3.288.618
	RB CAPITAL RENDA II P11	09.006.914/0001-34	17.104	1.145.113
Ari." VI	AQUILLA Fl IMOBILIÁRIO - Fll	13.555.918/0001-49	7.351 13.998.157
	CAIXA RIO BRAVO Fl I	17.098.794/0001-70	8.000	7.615.437
ATICO FLORESTAL -FIEM PARTICIPAÇÕES 12.312.767/0001-35 10 10.225.719
	FIP CAIXA INCORPORAÇÂO IMOBILIÁRIA	13.767.159/0001-88	4.436	4.278.726
Art. 82, V	BTG PACTUAL INFRAESTRUTURA II FIC FIP	19.584.094/0001-06	1.983.670	1.571.196
	flP USINA INVEST MAUS	16.685.929/0001-31	14.999	14.912.013
	FOCO CONOVEST Fl EM PARTICIPAÇÕES	10.625.626/000147	589.791	4.982.102
	Disponibilidades Financeiras			52.997

TOTAL 793.083.089 i0 5 58

-dalOr Total-ra.a

•-- Recursos Zer osAPPSt

1,63 16,14	81.328.998	12.996.794 135.610.455	1,59 16,60
1,65	7.862.406	13.406.228	1,64
0,27	1.191.110	2.171.212	0,27
2,47	20.000.000	19.728.800	2,41
6,25	50.000.000	51.359.700	6,29
8,60	93.570.740	101.233.321	12,39
3,79	30.000.000	31.150.680	3,81
2,52	2.695.331	4.819.289	0,59
1,28	"		o,oc
3,08	17.396.044	25.129.850	3,08
0.33 11,05	223.237 -...." ..... •	2 622 333	0,32 o.66
0,94	3.123.485	4.682.544	0,57
1,51	45.504.628	70.971.791	8,69
1,20	9.949.985	25.251.847	3,09
7,21	45.901.007	58.410.761	7,15
5,75	40.000.000	46.543.160	5,70
1,41	10.000.000	11.415.272	1,40
0,01	2.108.938	17.489.979	2,14
1,15	895.308	9.280.521	1,14
0,45	1.899.566	3.576.203	0,40
0,01	4.732	87.886	0,01
1,41	9.773	11.390.320	1,39
0,15	2.600	1.125.405	0,14
1,39	6.000.000	11.255.802	1,38
2,13	9.500.000	17.241.047	2,11
0,06	300.000	516.060	0,06
0,77	5.007.377	6.168.491	0,76
0,65	5.000.000	5.304.695	0,65
1,02	8.303.417	8.167.922	1,00
1,20	10.000.000	9.845.440	1,21
1,14	3.771.450	8.966.814	1,10
0,21	48.248	1.611.520	0,20
0,35	4.632.897	2.784.495	0,30
0,68	5.035.483	5.289.335	0,65
0,37	54.673	2.718.233	0,33
0,89	4.653.408	7.098.968	0,87
0,81	3.372.511	6.227.456	0,76
0,23	307.149	1.855.256	0,23
0,41	2.480.612	3.379.905	0,41
0,14 1,77	17.104	1.128.180 7.351 13.947.251	0,14 1,71
0,96	8.000	7.470.478	0,91
1,29	10	10.191.651	1,25
0,54	4.036	4.267.639	0,52
0,20	1.983.670	1.201.434	0,15
1,88	14.999	141195.337	1,82
0,63 0,01	589.791	4.972.958 1.714	0,61 0,00
100,00		816.962.834	100,00

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SIGILOSO

Num. 170270466 - Pág. 164

Relatório de Auditoria Direta Especifica - Investimentos - RPPS do Município de Betim - MG

2015-66 Enquad.

Nome do Fundo de Investimento CNN do Fundo Quant. de Valor Total

Res. CMN Cotas (e) Art. 74. I,

	Titulo, Públicos Federal, -caleira própria RB RPPS RF I DKA 2 Fl CAIXA Fl BRASIL I RFM 11? RF	13.322.205/0001.35 10.740.670/0001-06	81.328.998 138.920.434 13.823.278	13.494.921 81.328.998 138.920.434 24.095.452
2,88 Art. 74, I, CAMA Fl BRASIL IMA 13 51V RF LP		11.060.913/0001.10	342.742	641.056
	CAIXA BRASIL 2024 vi? Fl RF	19.768.682/0001-05	20.000.000	20.476-500
	CAIXA BRASIL 2016 III TP RF	21.919.240/0001-64	50.000.000	52.714.800
	BB PREVI DENCIARIO RF TP VII	19.523.305/0001.06	93.570.740	104.080.018
	ri CAIXA BRASIL 2016 V TP RF	21.922.168/0001.24	30.000.000	31.972.590
	BRADESCO Fl RF IMA ElTÍTULOS PÚBLICOS	' 10.986.880/0001.70	2.695.331	4.938.936
N. 70,111,	a Al1C0 Rf INSTITUCIONAL Fl IMA-8	12.845.801/0001-37	17.396.044	23.369.764
	SUL AMERICA I NDICES Fl RF LP	16.892.116/0001.12	223.237	2.698.967
	BB PREVI DeNCIARIO lIF FLUXO FIC Fl	13.077.415/13001.05	3.244.198	4.965.604
	BB RPPS RF PERFIL FIC	13.077.418/000149	05.504.628	72.567.816
	CAIXA Fl BRASIL REF Dl LP	03.737.205/0001-97	7.741.012	20.082.042
	BB PREVI DENCIARIO RF TP IPCA III Fl	19.303.795/0001-35	45.901.007	60.168.002
Art. 7e IV, a ,
	Fl CAIXA BRASIL 201811111.11.05 PÚBLICOS RF	18.598.256/0001.08	40.000.000	47.929.040
	Fl RENDA FIXABTG PACTUAI NTNB	19.445.248/0001.94	10.000.000	11.419.780
	BRADESCO Fl REFERENCIADO Dl PREMIUM	03.399.411/0001.90	2.477.368	21.003.442
	ITAÚ INST1T.ALOCAÇÃO DINÂMICA RF FIC Fl	21.838.150/000149	895.308	9.447.981
	PDC PREMIUM	06.018.364/000145	1.899.566	3.608.722
	FIDC MUIT1SETORIAL BVA NLASTER III	12.138.813/0001.21	4.732	81.863
Art 7. 4 ,VII ,
	GBX F1DC PRIME I FIDC ABERTO	17.013.985/000142	9.773	11.716.073
a
	FIDC COMPANHIA ESTADUAL DE ÁGUAS E
		14.137.344/0001.51	2.600	1.031.629
	ESGOTOS • CEDAE
	CARA BRASIL 1PCA IX RF CREDITOPRIVADO	12.321.826/0001-31	9.500.000	17.733.394
Art. 79,	VII, CARA BRASIL IPCA XV RF CREDITO PRIVADO	13.058.879/0001-74	300.000	530.678
b	BB PREVID. RF CREDITO PRIVADO I PCA III fl	14.091.645/0001.91	5.007.377	6.382.560
	fl CAIXA BRASIL I PCA XVI RF CRED. PRIVADO	21.918.896/000142	5.000.000	5.430.740
	FIC Fl AÇÕES CAMA VALOR SMALL CAP RPPS	14.507.699/0001.95	8.303.417	8.447.050
	FIC DE Fl (MAÇÕES CAXA VALAOR
		15.154.441/0001-15	10.000.000	10.056.980
	DIVIDENDOS RPPS
	BTG PACTUAI INSTIT. DIVIDENDOS FIAÇÕES	09.290.813/0001.35	3.903.705	8.946.285
	ITAÚ AÇOES CONSUMO Fl	10.239.877/0001-93	48.248	1.534.723
	RIO SMALL CAPS Fl DE AÇÕES	13.072.136/0001-59	4.632.897	2.585.431
AL 80, III
	BB AÇÕES PIPE FIC de Fl	17.116.227/0001.08	5.035.083	5.088.049
	KINEAPIPE FIA	17.073356/0001.00	54.673	2.496.109
	GERAÇÃO FUlURO DIVIDENDOS Fl AÇÕES	11.898.309/0001.09	4.653.408	7.084.393
	BTG PACTUAL ABSOLUTO INSTITUCIONAL FIA	11.977.794/0001.64	3.372.511	5.966.786
	QUEST AÇÕES FIC Fl EM AÇÕES	07.279.657/0001.89	307.109	1.766.919
	GERAÇÃO FUTURO SELEÇÃO FIA	11.898.280/0001.13	2.480.612	3.470.473
	RB CAPITAI RENDA II Fll	09.006.914/0001-34	' 17.104	1.000.413
Art. tte, VI	AQUILLAfl IMOBILIÁRIO-FIE	13.555.918/000149	7.351 13.908.132
	CAIXA RIO BRAVO Fll	17.098.794/0001.70	8.000	7.308.451
	ATICO FLORESTAL - FIEM PARTICIPAÇÕES	12.312.767/0001.35		10 10.162.216
	F1P CAIXA INCORPORAÇÃO IMOBILIÁRIA	13.767.159/0001-88	4.436	0,611.786
Art. 8a, V	BTG PACTUAI I NFRAESTRUTURA II FIC FIP	14.584.094/0001.06	1.983.670	2.982.306
	FIP USINA INVEST MAUS	16.685.929/0001-31	14.999 14.881.823
	FOCO CONQUEST Fl EM PARTICIPAÇÕES	10.625.626/000147	589.791	4.962.249
	Disponibilidades Financeiras			2.056.085

TOTAL 830.819.460

2016-16 Quant. de Valor Total Recursos

Cotas (R$)

RPPS

1,62 16,72	81.328.998	13.801.331 145.010.581
2,90	7.979.125	14.289.855
0,08	12.800.460	25.011.369
2,46	20.000.000	20.953.560
6,30	50.000.000	52.559.050
12,53	90.889.142	105.093.908
3,85	30.000.000	31.849.140
0,59	2.695.331	5.143.767
2.81	17.396.044	23.274.496
0,32		223.237 2.817.217
0,60	7.143.580	11.142.094
8,73	45.504.628	74.040.673
2,42	11.583.450	30.666.719
7,24	40.553.499	60.270.960

537 40.000.000 48.064.040

1,37	10.000.000	11.775.606
2,53	2.433.537	21.055.749
1,14	895.308	9.741.320
0,43	1.899.566	3.596.644
0,01	4.732	75.969
1,41	9.773	12.056.468
0,12	2.600	934.742
2,13	9.500.000	18.200.998
0,06	300.000	546.176
0.77	5.007.377	6.735.875
0,65	5.000.000	5.698.065
1,02	8.303.417	8.375.715
	1,21 10.000.000	10.054.230
1,08	3.903.705	9.074.646
0,18	48.248	1.532.939
0,31	4.632.897	2.546.111
0,61	5.035.483	5.283.719
0,10	54.673	2.460.143
0,85	4.653.408	6.826.709
0,72	3.372.511	6.032.085
0,21	307.149	1.741.435
0,42	2.480.612	3.297.981
0,12 1,67	17.104	877.435 7.351 14.175.661
0,88 1,22	8.000	7.124.407 10 10.137.595
0,56	4.436	3.586.303
0,36 1,79	1.983.670	2.390.725 14.999 14.877.397
0,60 0,25	589.791	4.952.428 72
100,00		869.794.52e

Recursos

RPPS

1,59 16,67 1,64 2,41 6,04 12.08 3,66 0,59 2,68 0,32 1,26 8,51 3,53 6.93 5,53 1,35 2,42 1.12 0,41 0,01 1,39 0,11 2,10 0.06 0,77 0,66 0.96 1,16 1,04 0,18 0.29 0,61 0,28 0,78 0.69 0,20 0,38 0,10 1,63 0,82 1,17 0,41 0,27 1,71 0,57 0,00 100,00

3.2 Entre as aplicações acima demonstradas, cumpre inicialmente registrar as seguintes observações em relação ao fundo de investimento FIDC MULTISETORIAL MASTER III (CNPJ: 12.138.813/0001-21), por apresentar oscilação significativa em seus saldos:

cimai.euditoria@previdencia.gov,br- Esplanada dos Ministérios - Bloco E- Anexo A - sala 450 - CEP 70059-900- Britsllia - DF

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3.2.1 As aplicações no fundo totalizaram R$ 3.999.999,98 sendo o primeiro aporte

realizado em 05/12/2011 e o último em 11/01/2012. O RPPS nunca realizou resgates de valores do findo, porém recebeu, a título de amortizações, o valor total de R$

2.030.364,83 (conforme apurado pelos extratos encaminhados à auditoria e detalhado na

tabela abaixo). Subtraindo-se do valor total aplicado o valor recebido de amortizações, obtém-se o valor de R$ 1.969.635,15. Contudo, o RPPS possuía na data de 29/02/2016 o

saldo de R$ 75.988,74, o que demonstra uma perda potencial ao RPPS nessa data de R$ 1.893.646,42 em relação ao valor aplicado, após um período de pouco mais de quatro anos,

se considerarmos a data da última parcela do valor aplicado (11/01/2012). Importante mencionar ainda que não foi registrado no valor da perda potencial calculada os rendimentos que o valor aplicado poderia ter obtido caso o mesmo tivesse sido investido em uma aplicação com rentabilidade positiva ao longo do período analisado. Conforme justificativa apresentada pelo RPPS à auditoria, não foi localizado qualquer documento relativo às aplicações no fundo, como oficio autorizando as aplicações ou atas de reunião do Conselho Municipal de Previdência que trataram do assunto, cabendo destacar que nas datas em que foram realizadas as aplicações ainda não havia sido instituído o Comitê de Investimentos e não era obrigatória a emissão da Autorização de Aplicação e Resgate -

APR.

FIDCillittigETÓSALIBVAIWASTEFfil

iDATAT		hnORtÍZÀQÕES !Ij: DATA1JJIaAMoRTízçôEs	tqj
jan-12	124.072,75	fev-14	0,00
fev-12	155.592,20	mar-14	181.249,72
mar-12	730.587,08	abr-14	0,00
abr-12	89.676,37	mai-14	0,00
mai-12	139.277,52	jun-14	0,00
jun-12	106.917,16	jul-14	0,00
jul-12	102.365,94	ago-14	0,00
ago-12	137.267,07	set-14	5.715,51
set-12	103.553,88	out-14	5.344,59
out-12	5.263,20	nov-14	2.562,48
nov-12	19.237,18	dez-14	5.031,55
dez-12	13.834,27	jan-15	2,716,98
jan-13	16.303,73	fev-15	5.718,33
fev-13	15.429,24	mar-15	27.616,39
mar-13	0,00	abr-15	5.278,29
abr-13	0,00	mai-15	4.054,25

csaaisuditoria@previdencingov.br- Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A- sala 450- CEP 70059-900 - Brasília- DF

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mai-13	0,00	jun-15	4.309,58
jun-13	0,00	jul-15	3.226,82
jul-13	0,00	ago-15	4.135,23
ago-13	0,00	set-15	0,00
set-13	0,00	out-15	4.518,76
out-13	0,00	nov-15	4.027,64
nov-13	0,00	dez-15	872,82
dez-13	0,00	jan-16	3.895,15
jan-14	0,00	fev-16	713,15
aliem	TOTAL at	iiISIÓIi	S2030.364,83~

3.2.1.1 Transcrevemos abaixo fatos relevantes publicados pela administradora do fundo, que foi afetado principalmente pela intervenção e pela liquidação extrajudicial do Banco

BVA:

FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITÓRIOS MULTISETORIAL BVA MASTER III FATO RELEVANTE

CNPJ 12.138.813/0001-21

CITIBANK DISTRIBUIDORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS S.A., com sede na Cidade de

São Paulo, Estado de São Paulo, à Avenida Paulista, n°1.111, 2° andar, parte, inscrita no CNPJ/MF sob o n°33.868.597/0001-40, devidamente credenciada pela Comissão de Valores Mobiliários ("CVM') para o exercício da atividade de administração de carteiras de títulos e valores mobiliários, nos termos do Ato Declaratório n° 1.223, de 08 de janeiro de 1990 ("Administradora'), na qualidade de instituição administradora do FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITÓRIOS MULTISETORIAL

BVA MASTER III, inscrito no CNPJ/MF sob n° 12.138.813/0001-21 ("Fundo"), em atendimento ao

disposto no Artigo 46 da Instrução CVM n°356, de 17 de dezembro de 2001, conforme alterada, comunica que: (I) em 05.10.2012, ocorreu a elevacão da inadimplência da Carteira do Fundo para índice superior a 6% (seis por cento) calculado diariamente pelo Custodiante com base no total de Direitos de Crédito Inadimplidos em atraso acima de 91 (noventa e um) dias após as respectivas datas de vencimento em relação ao Patrimônio Liquido do Fundo, caracterizando Evento de Avaliação, nos termos do art. 60, "s", do Regulamento do Fundo; (2) em razão do descrito no item (I) acima foi caracterizado um Evento de Avaliação, tendo a Administradora convocado Assembleia Geral de Quotistas, marcada para 26.10.2012 às 10hs, em I° convocação, ou 26.10.2012 às 10:30hs, em 2° convocação, para avaliação do grau de comprometimento das atividades do Fundo e deliberação pelos Quotistas, (i) pela não liquidação do Fundo, ou (ii) pela caracterização de Evento de Liquidação, com a estipulação dos procedimentos para a liquidação do Fundo independentemente da convocação de nova Assembleia Geral nos termos do Parágrafo 2°do Artigo 62 do Regulamento do Fundo. Sendo o que nos cumpria para o presente momento e com o propósito de dar a mais ampla e completa transparência aos Quotistas do Fundo, reportando todo e qualquer fato

relevante a ele relacionado, a Administradora publica o presente Fato Relevante.

São Paulo, SP, 15 de outubro de 2012.

Citibank Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliáros S.A. - Administradora

FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITÓRIOS MULTISETORIAL BVA MASTER ffi FATO RELEVANTE

CNPJ n° 12.138.813/0001-21

Citibank Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários S.A., com sede na Cidade de São Paulo, Estado de

São Paulo, à Avenida Paulista, n°1.111, 2° andar (parte) inscrita no CNPJ/MF sob o n°33.868.597/0001-

23 waimuditotia(4revidencia.gov.br- Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 450 - CEP 70059-900 - Brasília - DF

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40, devidamente credenciada pela Comissão de Valores Mobiliários ("CVM") para o exercício da atividade de administração de carteiras de títulos e valores mobiliários, nos termos do Ato Declaratório n° 1.223, de 08 de janeiro de 1990 ("Administradora'), na qualidade de instituição administradora do Fundo de Investimento em Direitos Creditários Multisetorial BVA Master III, inscrito no CNPJ/MF sob n° 12.138.813/0001-21 ("Fundo'), em atendimento ao disposto no Artigo 46 da Instrução CVM n° 356, de 17 de dezembro de 2001, conforme alterada, comunica que: (I) em 19.10.2012, foi decretada intervenção no Banco BVA S.A., inscrito no CNPJ/MF sob o n° 32.254.138/0001-03, cedente dos direitos creditários integrantes da carteira do Fundo ("Cedente") por meio do Ato-Presi n°1.238, do Presidente do Banco Central do Brasil, caracterizando "Evento de Avaliação", nos termos do art. 60, "c", do Regulamento do Fundo; (2) à luz do Evento de Avaliação, a Administradora convocou Assembleia Geral de Quotistas, marcada para 26 de outubro de 2012" cujos cartas de convocação foram retificadas em 22 de outubro de 2012, para avaliação do grau de comprometimento das atividades do Fundo e deliberação, (0 pela não liquidação do Fundo, ou (ii) pela caracterização de Evento de Liquidação, com a estipulação dos procedimentos para a liquidação do Fundo independentemente da convocação de nova Assembleia Geral nos termos do Parágrafo 2° do Artigo 62 do Regulamento do Fundo. Sendo o que nos cumpria para o presente o momento e com o propósito de dar a mais ampla e completa transparência aos Quotistas do Fundo, reportando todo e qualquer fato relevante a ele relacionado, a Administradora publica o presente Fato Relevante.

São Paulo, 22 de outubro de 2012. Citibank Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliaras S.A. - Administradora

FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITÓRIOS MULTISETORIAL BVA MASTER III

CNPJ/MF 12.138.813/0001-21

FATO RELEVANTE Citibank Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliáros S.A., com sede na Cidade de São Paulo, Estado de São Paulo, na Av. Paulista, n°1.111, inscrita no CNPJ/MF sob n° 33.868.597/0001-40, na qualidade de administradora do Fundo de Investimento em Direitos Creditarias Multisetorial BVA Master III ("Fundo"), comunica aos cotistas que: (1) o valor da provisão relacionada aos Direitos Creditórios Inadimplidos, calculada nos termos previstos no Regulamento do Fundo, ultrapassou o valor das Quotas Subordinadas, e passou a impactar o valor das Quotas Seniores. (h) lembramos que dada a situação de intervenção em que se encontra o Banco BVA S.A., há a possibilidade de recursos recebidos por tal instituição na qualidade de Agente de Cobrança não terem sido repassados ao Fundo de forma que referida provisão poderá ser revertida quando tais recursos forem efetivamente recebidos. Manteremos os cotistas do Fundo informados a respeito de quaisquer desenvolvimentos em relação ao acima disposto.

São Paulo, 18 de janeiro de 2013. Citibank Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliáros S.A. - Administradora

3.2.1.2 Importante registrar também trechos do Relatório de Monitoramento de Riscos de 11/02/2016, de autoria da "Standard & Poor's Ratings Services", conforme abaixo descrito:

"O monitoramento do FIDC concentra as informações a partir de outubro de 2012, uma vez que nesse mês o Banco Central do Brasil (BCB) decretou intervenção no Banco BVA S.A. (Banco BVA), cedente dos direitos creditórios-lastro do FIDC, em decorrência do comprometimento da sua situação económico-financeira e do descumprimento de normas que disciplinam a atividade da instituição.

24 rsitai.auditoria@previdenciugov.br - Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 450- CEP 70059-900 - Brasília -DF

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Z)5

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Após a intervenção do BCB no Banco BVA, a cobrança dos direitos creditários foi comprometida em função da impossibilidade de acesso aos documentos físicos que comprovam os empréstimos, afetando o desempenho da carteira de crédito do FIDC. Como consequência, na assembleia geral realizada em 27 de janeiro de 2014, os cotistas aprovaram a alteração do vencimento final do FIDC Multisetorial Master III de fevereiro de 2015 para dezembro de 2016. A Brasil Plural Ltda. atua no processo de cobrança e recuperação dos direitos creditários desde novembro de 2013. Até dezembro de 2015, o FIDC havia recebido R$ 22,9 milhões advindos de liquidações e renegociações das CCBs realizadas pela atuação da gestora, que foram utilizados para amortização de cotas seniores.

Atualmente, em nossa visão, o FIDC continua vulnerável ao default e depende de condições de negócios, financeiras e econômicas favoráveis para que os devedores honrem seus compromissos financeiros relativos às obrigações. Caso estejam diante de condições de negócios, financeiras e econômicas adversas, os devedores provavelmente não terão a capacidade de honrar tais compromissos."

3.3. Cabe destacar ainda que o RPPS possui aplicações em fundos de investimentos cuja composição da carteira é concentrada demasiadamente em apenas um ativo ou que possua ações de uma única empresa, o que pode expor o RPPS a um nível mais elevado de risco, conforme constata-se nos seguintes fundos:

a) CONQUEST FUNDO DE INVESTIMENTO EM PARTICIPAÇÕES (CNPJ 10.625.626/0001-47), o qual, conforme informações disponíveis no site da CVM para junho/2016, possui 93,50% da sua carteira representada por aplicações em ações da empresa DIAMOND PARTICIPAÇÕES S.A, aa qual, segundo Fato Relevante do fundo publicado em 30/12/2013, o fundo detém 99,99% do capital social total desta empresa. No mesmo fato relevante, é descrito que a DIAMOND recebeu como aumento de capital a totalidade das ações que o fundo detinha diretamente no capital da empresa SALA LIMPA Serviços e Comércio Ltda., representativa de 99,99% do capital social da mesma. Consta ainda que a DIAMOND PARTICIPAÇÕES passará a funcionar como uma sociedade holding, controlada em 99,99% pelo fundo e, ao mesmo tempo, consolidará todos os investimentos indiretos do fundo, que são atualmente compostos das participações e interesses diretos da seguintes sociedades: GLOBALTEX; IMS Comercial e Industrial Ltda, e UNITÁ Indústria, Comércio, Representação, Importação e Exportação Ltda. Em consulta à intemet, verifica-se que a empresa Globaltex foi originalmente fundada com o

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nome SALA LIMPA, cujos títulos representavam 83,06% do patrimônio líquido do fundo CONQUEST FIP em junho de 2013, última informação que consta no site da CVM antes da transferência de capital da SALA LIMPA para a DIAMOND. Conforme extratos, a aplicação do RPPS no fundo teve inicio em 26/05/2015 com o valor de R$ 5.000.000,00 equivalente a 589.790,81 cotas. Esta aplicação foi autorizada pelo Comitê de Investimentos em reunião realizada no dia 12/05/2015, tendo sido encaminhada à auditoria também a APR n° 127/2015, de 26/05/2015, relativa à aplicação.

b) ÁTICO FLORESTAL FUNDO DE INVESTIMENTOS EM PARTICIPAÇÕES (CNPJ 12.312.767/0001-35), que tem como única companhia alvo de investimento a TREE FLORESTAL S.A, e, conforme informações disponíveis no site da CVM, em dezembro de 2015 100% da carteira do fundo era representada por aplicações em ações da referida companhia. Conforme extratos encaminhados à auditoria, a aplicação do RPPS no fundo teve inicio em 30/11/2012 com o valor de R$ 10.000.000,00 equivalente a 10,299923 cotas. Não foram encaminhados à auditoria APR ou qualquer documento em que conste a autorização para aplicação neste fundo. Conforme o Demonstrativo da Política de Investimentos - DPIN do ano de 2012 encaminhado à Secretaria de Políticas de Previdência Social, neste ano não havia limite de alocação permitido para aplicações em fundos de investimentos em participações (FM), tendo tal aplicação, portanto, desrespeitada a Política de Investimentos de 2012.

3.4 O IPREMB possui carteira própria de títulos públicos federais, cujas operações de aquisição foram objeto de análise em auditoria anterior realizada pelo Ministério da Previdência Social, conforme consta na Informação Fiscal datada de 29 de junho de 2007, motivo pelo qual não serão objeto de análise nesta auditoria.

3.5 Verificamos as informações prestadas pelo RPPS por meio dos Demonstrativos de Aplicações e Investimentos dos Recursos - DAIR dos bimestres JAN-FEV/2012 a JAN- FEV/2016, e após confrontá-las com os extratos bancários, pudemos observar que,

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desconsiderado o valor dos imóveis, conforme determina o art. 6° da Resolução CMN 3.922/2010, as aplicações não foram realizadas em todos os anos em conformidade com o definido na Resolução do CMN. Em vista de extrapolações de limites verificados em alguns bimestres além do permitido pela Resolução, foram identificados pelo Sistema de Informações dos Regimes Públicos de Previdência Social - CADPREV, o descumprimento das normas estabelecidas pelo Conselho Monetário Nacional, tendo sido emitidas, na forma do art. 10, § 2°, da Portaria MPS n° 204/2008, as seguintes notificações eletrônicas:

BIMESTRE: JUL/AGO / 2013

Aplicação no ativo '171 de Renda Fixa' em desacordo com o Art. 7°, IV, a, da Resolução 3.922/10, superior a 30% do total dos recursos do RPPS. - Aplicação total dos ativos FI de Renda Fixa - Art. 7°, IV, a, FI de índices Renda Fixa - Art. 7°, IV, b, superior a 30% dos recursos do RPPS, em desacordo com o Art. 7°, IV da Resolução 3.922/10.

BIMESTRE: NOWDEZ / 2013 - Aplicação no ativo 'F1 de Renda Fixa' em desacordo com o Art. 7°, IV, a, da Resolução 3.922/10, superior a 30% do total dos recursos do RPPS.

BIMESTRE: JAN/FEV / 2014 - Aplicação no ativo 'FI de Renda Fixa' em desacordo com o Art. 7°, IV, a, da Resolução 3.922/10, superior a 30% do total dos recursos do RPPS.

Aplicação total dos ativos FI de Renda Fixa - Art. 7°, IV, a, FI de índices Renda Fixa - Art. 7°, IV, b, superior a 30% dos recursos do RPPS, em desacordo com o Art. 7°, IV da Resolução 3.922/10.

BIMESTRE: MAR/ABR / 2015

Aplicação no ativo 'FI de Renda Fixa' em desacordo com o Art. 7°, IV, a, da Resolução 3.922/10, superior a 30% do total dos recursos do RPPS. - Aplicação total dos ativos FI de Renda Fixa - Art. 7°, IV, a, FI de índices Renda Fixa - Art. 7°, IV, b, superior a 30% dos recursos do RPPS, em desacordo com o Art. 7°, IV da Resolução 3.922/10.

BIMESTRE: JUL/AGO /2015 - Aplicação no ativo 'F1 Renda Fixa Crédito Privado' em desacordo com o Art. 7°, VII, b, da Resolução 3.922/10, superior a 5% do total dos recursos do RPPS.

BIMESTRE: JAN/FEV / 2016 - Aplicação no ativo 'FI de Renda Fixa' em desacordo com o Art. 7°, IV, a, da Resolução 3.922/10, superior a 30% do total dos recursos do RPPS. - Aplicação total dos ativos FI de Renda Fixa - Art. 7°, IV, a, FI de índices Renda Fixa - Art. 7°, IV, b, superior a 30% dos recursos do RPPS, em desacordo com o Art. 7°, IV da Resolução 3.922/10.

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3.5.1 Os desenquadramentos apontados até o bimestre JUL-AGO/2015 foram posteriormente regularizados, no entanto, o desenquadramento relativo ao bimestre JAN- FEV/2016 ocasionou a gravação de irregularidade no Sistema de Informações dos Regimes Públicos de Previdência Social - CADPREV assim permanecendo até que o RPPS comprove a adequação do desenquadramento, com a entrega do DAIR do próximo bimestre. Recomenda-se que os responsáveis pela gestão do RPPS adotem medidas visando impedir a ocorrência de novos desenquadramentos, os quais, além de demonstrarem o não cumprimento das normas vigentes, podem colocar em demasiado risco as aplicações de recursos do RPPS.

3.5.2 Em vista da extrapolação dos limites definidos na Resolução do CMN, acima transcritas, foram extrapolados, pelos mesmos motivos, os limites de alocação de recursos permitidos pelas Políticas de Investimentos nos anos de 2014, 2015 e 2016, além de extrapolações ocorridas no ano de 2012 para os investimentos do art. 70 , I, "b", art. 7°, VII, "b", art. 8°, V e art. 8°, VI. Cabe esclarecer que em relação à extrapolação ocorrida no ano de 2016 não há necessidade de gravação de irregularidade específica para a Política de Investimentos, tendo em vista que o percentual da Política de Investimentos extrapolado é o mesmo previsto na Resolução CMN n° 3922/2010 (art. 7°, IV, "a"), o que já ocasiona a gravação de irregularidade automaticamente pelo sistema CADPREV.

3.6 Comparando-se os DAIR enviados ao Ministério da Previdência com os extratos bancários de fundos de investimento e de saldos em conta corrente apresentados à auditoria, verificamos a existência de inconsistências, as quais foram regularizadas

durante a auditoria, por meio de retificações dos referidos demonstrativos, conforme

detalhado na tabela abaixo:

Enquad. | Valor Coes- | Valor Total - | | Ctuant Cotas Incondstanda

Arto Bimestre RU. CMN Fundo: CNP) do E undo: .... .

DAIR DAIR DAIR •

- DAIR

Art. 7°, I, BRADESCO Fl RENDA Erro no enquadramento. Retificar para | 1,35 5.595.192.83 art. 7°. Hl

V FOCA IMA-6 TP 10.9136.880/0001-70 4.121.534

| BB RPPS AÇÕES | Erro no enquadramento. Retificar para 2012 JAN/FEV Art. 80,1 | 2.690.658 1,35 1625244,44 art 8°,111

GOVERNANÇA 10.418.335/0001-88

An. 7°. III, Erro no enquadramento. Retificar para | | | 1,14 22.951269,72 Art 7°,i, b a BB RPPS RE IDKA2 fl 13.322205/0001-35 20.074.833

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Enquad. Cluant Cotas Valor Cota • Valor Total -

Ano BimestimestreRes.[MN Fundo: CNP' do Fundo: . DAIR . DAIR InconsIstancla

		- DAIR Art. 7°, I,	BRADESCO Fl RENDA		- DIR			Erro no enquadramento. Retificar para
		'12'	FIXA IMA-13 TP	10.986.880/000140	4.121.534	1,45	5.956.4437,72	art. 70, III
			613 RPM AÇÕES					Esto no enquadramento. Retificar para
2012	MAR/ABR	An. 8°, I	GOVERNANÇA	10418.3350301-88	2.690.658	1,32	3.550.437,47	art. 8°, III
		Art. 70, III,						Erro no enquadramento. Retificar para
		a	88 RPPS RF I0XA2 Fl	13322.205/0001-35	24.386.371	1,17	28.619.637,23	Art 70,1 b
		Art. 7°, I,	FRADESCO Fl RENDA					Erro no enquadramento. Retificar para
		li	FIXA IMA-El TP	10.986.880/0001-70	4.121.534	1,47	6.043.502,78	art. 7°,111
			BB RPPS AÇÕES					Erro no enquadramento. Retificar para
		An. 80,1	GOVERNANÇA	10418.335/003148	2.690.658	1,23	3.306266,17	art. 80,111
2012	MAI/JUN	Art. 7°,111.						Erro no enquadramento. Retificar para
		a	GB RPPS RF IDKA2 Fl	13.322.205/0001.35	24.386.371	1,19	29071430,86	ArL 70, 1, b
		An. 7°, l	CAIXA FIC NOVO					Erro no enquadramento. Retificar para
		'b'	BRASIL IM A B RF IP	10.646.895/0001.90	9.	1,52	348.403,81	art 7°, IR a
		Art. 7°, I,	BRADESCO Fl RENDA					Erro no enquadramento. Retificar para
		'11	FIXA IMA.8 TI,	10986.880/0001-70	4.121.534	1.54	6334.379,62	art 70,111
			88 RPPS AÇÕES					Erro no enquadramento. Retificar para
		Art. 80,'	GOVERNANÇA	10.418.335/0001-88	2.690.658	1,27	3.421.085,87	art. 50,1n
2012	L/	Art. 70, III,						Erro no enquadramento. Retificar para
		a	88 RPPS Rf I0I142 Fl	13322.205/0001-35	24.386.371	1,21	29.627.18344	ArL 7°,', b
		Art. 70, 1,	CAIXA FIC NOVO					Erro no enquadramento. Retificar para
		'b'	BRASIL IMA B RF 19	10.646.895/0301-90	228.343	1,60	364.239,83	an. 70, III, a
SIGILOSO Secretaria de Políticas de Previdência Social Art. 70, I, BRADESCO Fl RENDA Erro no enquadramento. Retificar para
2012	SET/OUT	'b'	FIXA IMA.8 TP	10.986.880/0001-70	4.121.534	1,62	6.667.090,03	art. 7°, III
		Art. 7°, 1	BRADESCO Fl RENDA					Erro no enquadramento. Retificar para
2012	NOV/0E2	'b'	FIXA IMAS TP	10.986.880/0001-70	2.902.318	1,66	4810369,93	art 7° III
		Art. 7', 1	BRADESCO Fl RENDA					Erro no enquadramento. Retificar para
		'b'	FIXA IMA-El TP	10.986.880/0001.70	2.902.318	1.65	4.790.648,97	art. 70 III
								Retificar quant. de catas, valor de cotas

e valor total no DAIR. Conf. extrato, a quant. de cotas é 409.903981. o valor

An. 7°. IV. BB PrevIdencládo RF da cota é 1,18476 e o valor total

a Perfil AC 13.077.418/030149 3.840.324 1,18 4.549.891,52 485.641,00.

Retificar quant. de cotas e valor total no CAIR. Conforme extrato, a quant. de

Art. 7°, 1	CAIXA Fl BRASIL					cotas é 17233.856,82 e o valor total
'b'	IMA-B TP RF LP FIDC	10.740.658/0031-93	15.407.798	1,63	25.127.776,05	28.031.574,72 Retificar valor da cota e valor total no
Art. 7°, V11,	MULTISETORIAL BVA					DAIR. Conforme extrato, o valor da cota
a An. 70, I,	MASTER III Títulos Tesouro	12.138.813/0001.21	4.732	424,43	2.008.588,85	è 111,548731 e o valor total 527.89426 Retificar saldo no DAIR. Conforme
.8. 4,1. 7°, L	NIC10,131 . SELIC nulos Tesouro					21.807.865,59 extrato, o saldo correto ê 20.945.927-51 Retificar saldo no CAIR. Conforme
'C	Nacional' SELIC				7.517.939,99	extrato, o saldo correto é 7.610878,69
An. 7°, I,, 'e	Thulos Tesouro Nacional' 5FLIC				5.832.292,97	Retificar saldo no CAIR. Conforme extrato, o saldo correto é 5.904.393,26

2013 JAN/FEV

Art. 7°, 1	nulos Tesouro		Retificar saldo no DAIR. Conforme
'C	Nacional' SELIC	6241.037,85	extrato, o saldo correto é 6.219.809.81
ArL 7°, 1	nulos Tesouro		Retificar saldo no DAIR. Conforme
e•	Nacional- SELIC	12.048287,37	extrato, o saldo correto é 11.725.344,99
Art. 7°, L	Títulos Tesouro		Retificar saldo no CAIR. Conforme
'a'	Nacional- SELIC	5.894258,31	extrato, o saldo correto é 56135.130,61
An. 7°, I,	nulos Tesouro		Retificar saldo no CAIR. Conforme
"C	Nacional' SELIC	8.534.103,86	extrato, o saldo correto é 8.231.314,69
Art, 70,1,	nulos Tesouro		Retificar saldo no DAIR. Conforme
'a'	Nacional- SELIC	1.737.700,74	extrato, o saldo correto é 1.731.790,18 Retificar quant. de cotas, valor de cotas

e valor total no EMIR Conf. extrato, a quant de cotas é 2.409.500.703822. o valor da cota é 1,109244 ao valor total

Art. 50, 111 | RIO SMALL WS FIA 13.072.136/0001•59 | | 4.632.897 1,09 5.057270,59 2.672.726.58.

Retificar valor da cota e valor total no CAIR. Conforme extrato, o valor da cota é 3.33943027 e o valor total

Art. 70, VI RURAL FIDC 06.018.364/000145 | 1.899.566 3,26 6.191.838,99 6.343.467,00.

29 estiai auditoria@previdencia.gov br - Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 450 -CEP 70059-900 - Brasília - DF

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Relatório de Auditoria Direta Específica - Investimentos - RPPS do Município de Betim - MG

Enquad. Ano Bimestre Res. CMN Fundo: CNPJ do Fundo: - DAIR

FIC AÇÕES VINCI VALOR DIVIDENDOS

Art 80,111	RPPS	15.154.441/0001 -15
44 ,70, L	CAIXA FI BRASIL IRF.
V	MI TP RF	10.740.670/0001.06

Art 7°, L	88 Previdenciádo RF
V	IRF-M1 TP FIC CAIXA BRASIL IMA	11.328.802/13001-35
	85+ TP RF LP CAIXA Fl BRASIL Dl	10377.503/0001-88
	LP F1DC CAIXA RPPS	03.737206/0001-97
	CONSIG. BMG - SE	19428.096/00131-13

Disponibilidades Financeiras

2013 MAR/ABR	2013 MAR/ABR	Art.791 V Ari 7° IV •	FRADESCO Fl RF IMA-B TP • Fl CAIXA BRASIL REF	10.986.880/0001-70
		a	Dl llt	14.728.096/0001.13
			MICO FLORESTAL
		Ari 80,111	F1P	12312.767/0001-35
		Art. 7°, L	FRADESCO Fl RF
		is'	IMAIIIP	10.986.880/0001-70
			AT1C0 FLORESTAL
2013	MAI/JUN			12312.767/0001-35
		Art. 8°,111	FIP
		44. 70,1,	CAIXA FIC NOVO
		V	BRASIL IMA 8 RF LP	10.646.895/0031-90
			ATICO FLORESTAL
		ATI 80,111	FIP	12.312.767/C001-35
		Art. 7°,1,	BRADESCO Fl RF
		1.	IMA-8 TP	10.986.880/0001-70
2013	JULMGO
		An. 7°,',	CAIXA FIC NOVO
		V	BRASIL IMA B RF LP	10549895/0001-90
			RURAL FIDC
		Art. 7°, VI	PREMIUM	06.018.364/0031-85
			MICO FLORESTAL
		Ait 80,111	FIP	12.312767/0001-35
		Art. 7°,1	FRADESCO Fl RF
		'b'	IMA-B TP	10.986.880/0001-70
2013	SET /OUT
		Art. 7°. I.	CAIXA FIC NOVO
		V	BRASIL IMA B RF IR	10.646.895/0001-90
			RURAL FIDC
		Art 7°, VI	PREMIUM	06.018.364/0001-85
			ÁTICO FLORESTAL -
		Art, 8°, V	FIP	17.116227/0001-08
			MICO RENDA FIXA
		Art. 70,1,	INSTITUCIONAL F1
		V	IMA B	12.845.801/0001.37
		Art. 79 L	BRADESCO Fl RF
2013	NOV/DEZ	V	IMA-8 TP	10986.88/3/0001-70
			Fl CAIXA BRASIL IMA
		An. 8° VI	85+ TP RF LP	10377.503/000148
			RURAL FIDC
		Art. 79 VI	PREMIUM	06.018.364/0031-85
		An. 7°,1,	CAIXA FIC NOVO	\|
		'IP	BRASIL IMA B RF LP	10.6461395/0001-90
			MICO ar
		Art. 7°, I,	INSTITUCIONAL Fl
	\|
2014	JAN/FEV	V	IMA B	12.845.801/01201-37
		Art. 7°, I.	BRADESCO Fl RF
		V	IMA-BTP	10.986.880/0001-70

Quant - DACotas

10.000000

11.275.054

24.483.747 10.031.138,0 71 269.823,813 15.000,000

2902318

23.361.360

2.902.318

5.887.128

2302318 5.887.128 1.899.566

2.902318 5.887.128 1.899.566

17.396.044 2.902318

2.577.616

1.899.566

5.887.128

17.396.044

2.902.318

Valor Cota -

DAIR

0,99

131

1,37 1,198 1.931 1.003,721

1,64

1,9$

1,52 964260,42 1,59 952.800,59 1,50 1,57 3,51 961.831,33 1,52 1,58 2,94 960.943,74

1,19 1,49 1,00 2.81 1,55

1,21 1,51

'53

Valor Total •

Inconsistência

DAIR

Retificar valor da cota e valor total no DAIR. Conforme extrato, o valor da cota é 1,02917503 e o valor total 9.863.200,00 10.291.750,00.

Retificar quant, de cotas e valor total no DNPL Conforme extrato, a quant de cotas é 577.969017199 e o valor total 14.725.998,53 761.112,68.

Retificar quant de cotas, valor de cotas e valor total no DAIR. Conforme extrato, a quant de cotas é 2.708.454,749505, o valor da cota é 1,383960540 e o valor 33.623.775,10 total 3.748.394,50

Aplicação Alo consta no DAR Favor 12.020.804,28 incluir.

Apikaçáo na° consta no DAR Favor 521.003,37 incluir.

Aplkatio nao consta no DAIR. Favor 15.055.812,51 incluir.

Retificar valor de disponibilidades informado no DAIR. pois neo confere com os extratos apresentados, cujo valor total de saldos em c/c é de 11,11 3.588.24593

Erro no enquadramento. Retificar para 4.763.716,62 art 70,111

Retificar CNP+ da aplicacio: o carreta é 45.635.483,18 03.737.206/0001-97

Erro no enquadramento. Retificar para 9.947.537,33 art. EP, V

Erro no enquadramento. Retifter para 4.419216,70 art. 70,111

Erro no enquadramento. Retificar para 9.931.808,46 art, 8', V

Erro no enquadramento. Retificar para 9334.460,13 art. 70,111, a

Erro no enquadramento. Retificar para 9.916.772.34 art 8°, V

(no no enquadramento. Retificar para 4.361.842,23 art. 70,111

Erro no enquadramento. Retificar para 9.220.96218 art. 70,111, a

Erro no enquadramento. Retificar para 6.673.378,56 art. 7°, VII, a

Erro no enquadramento. Retificar para 9.906.789,07 arL 8°, V

Erro no enquadramento. Retificar para 4.416356,76 art. 79 III

Erro no enquadramento. Retificar para 9316.045,19 art. 70,111, a

Erro no enquadramento. Retificar para 5.578099,27 art. 79 VII, a

CNPJ incorreto. Retificar para 9.897.646,91 12312.767/0001-35

Erro no enquadramento. Retificar para 20.666.949,26 art. 7°,111, a

Erro no enquadramento. Retificar para 4312.051,23 art. 70.111

Erro no enquadramento. Retificar para

2.574.845,39 Art 7°,i, b

Erro no enquadramento. Retificar para

5.341.975,99 art. 7°, VII, a

Erro no enquadramento. Retificar para

9.108.26408 art. 7°, III, a

Erro no enquadramento. Retificar para

20.996.836,36 art 79 III, a

Erro no enquadramento. Retificar para

4385.567,52 art. 70,111

30 egaaLauditotiaOnrevidencia.gov br- Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 450 - CEP 70059-900 - Brasllia - DF

SIGILOSO

Num. 170270466 - Pág. 174

Ano

2014

2015

Ministerio da Fazenda

Relatório dc Auditoria Direta Especifica - Investimentos - RPPS do Município de Betim - MG

Enquid.

Cl uant C otas Valor Cota • Valor Total •

B/rnestre Re s. CMN Fundo: CNPJ do Fundo: _ Inconsistência - M DAIR DAIR - DAIR

	Fl CAIXA BRASIL IMA					Erro no enquadramento. Retificar para
Art. 8°, VI	85. TP RF LP RURAL FIDC	10.577.503/0001-88	2377.616	1,01	2.615.963,52	Art. 7°, I, b Erro no enquadramento. Retificar para
Art 7°, VI	PREMIUM	06.018.364/0201-85	1.899.566	248	4.707.191.88	art. 7°. VII..
Art. 7°, I,	CAIXA FIC NOVO					Erro no enquadramento. Retificar para
'ti	BRASIL IMA B RF IP	10.646.895/0001-90	5.887.128	1,57	9.257.138,58	art. 70.111..
						Retificar nome do fundo no DAIR. O
	RIO SMALL CAPS Fl					correto é BEG PACTUAI DIVIDENDOS
Art. 80,111	DE AÇÕES	09.290.813/0001-38	1.797.804	2,12	3.811214,63	FIA
Art. 7°,1	MICO RFINSTIT. Fl					Erro no enquadramento. Retificar para
V	IMA Et	12.845.801/0001-37	17.396.044	1,24	21.492.556,47	arL 70,111, a
Ari 7°,1	BRADESCO Fl RE					Erro no enquadramento. Retificar para
V	IMA-B TP	10.986.880/0001-70	2.902.3113	1,56	4.518.624,28	art. 70,111
MAR/ABR
	RURAL FIDC					Erro no enquadramento. Retificar para
Art. 7°, VI	PREMIUM	06.018.364/0001-85	1.899.566	2.31	4.379.642,59	art. 7°, VII, a
An. 7°, L	CAIXA FIC NOVO					Erro no enquadramento. Retificar para
V	BRASIL IMA 8 RE LP RURAL FIDC	10.646.895/0001-90	5.887.128	1,62	9.543423,75	art. 7°, III, a Erro no enquadramento. Retificar para
Au. 7°, VI	PREMIUM	06.018,364/0001-85	1.899.566	2,15	4.091.690,98	art. 7°, VII, a
MAI/JUN
Art. 7°, 1	SUL AMÉRICA					Erro no enquadramento. Retificar para
V	INDICES RI RF LP RURAL F1DC	16.592.116/0001.12	94.631	10,53	996.684,07	art. 7°,111 a Erro no enquadramento. Retificar para
MI.?' VI	PREMIUM	06.018.364/0001-85	1.899.566	2.03	3.864.680,90	art. 7°, VII, a
JUL/AGO
Art. 7°, L	SUL AMERICA					Erro no enquadramento. Retificar para
'Ui	INDICES RI RE IP	16.892.116/0001.12	94.631	10,92	1.033.180,94	art. 7°, IR, a
Art. 7°, I,	BB PREVIDENCIÁRIO					Erro no enquadramento. Retificar para
'b	RF IMA.B 5 LP FIC Fl RURAL FIDC	03.543.447/0001-03	3.410276	10,29	35.082.483,36	art. 7'.111, a Erro no enquadramento. Retlfkar para
SET/O UT
Art, 7° VI	PREMIUM	06.018.364/0001-85	1.899.566	2,01	3.809225,74	art. 7°, VII, a
Art. 7°, L	SUL AMÉRICA					Erro no enquadramento. Retificar para
'b'	INDICES RI RF 1.11	16.692.116/0001-12	94.631	10 91	1.032.337,57	art 70,111,.
Art. 7°, L	BB PREVIDENCIÁRIO					Erro no enquadramento. Retlfkar para
'b'	RF IMA-13 5 LP FIC Fl RURAL FIDC	03.543.447/0001-03	3.410276	10,40	35.450.660,13	arl 7°, III, a Erro no enquadramento. Retificar para
NOV/DE2
Art. 7°, VI	PREMIUM	06.018.364/0001-85	1.899.566	1,97	3.741.619,12	art. 7°, VII, a
Art. 7°, 1	SUL AMÉRICA					Erro no enquadramento. Retificar para
%'	INDICES RI RF LP	16.892.116/0001-12	94.631	11,01	1.041.637,10	art. 70,111, a
Art. 7°,1	86 PREVIDENCIÁRIO					Erro no enquadramento. Retificar para
li	RFIMA-B 5 LP FIC Fl	03.543.447/0001-03	3.410276	10,72	36.567.995,99	art. 7°,111 a
An. 7'1,1	BRADESCO 1NST1T.					Erro no enquadramento. Retificar para
V	FIC Fl RFIMA-B TP	10.986.8130/0001-70	4.108.095	1,75	7202.800,66	an. 7°,111

JAN/FEV Nome e CNP) do fundo Incorretos.

Art, 7°,1	CAIXA KONOM1CA					Retificar DAIR: CAIXA Fl BRASIL IRE-M1
V	FEDERAI.	00.360.305/0001-04	56.171.991	1,57	88371.405,72	TP RE, CNRI 10.740.670/0001-06.
An. 7°. L	SUL AMÉRICA					Erro no enquadramento. Retificar para
'ti	INDICES RI RE LP	16892.116/0001-12	94.631	11,30	1.069.008,11	art. 7°,111, a
Art. 7', L	BB PREVIDENCIÁRIO					Erro no enquadramento. Retificar para
V	RÉ IMA-B 5 IP FIC FI	03343.447/0001-03	2.760.014	10,87	30.013.670,78	art. 7°,111, a
Art. 7°, L	BRADESCO INSTIT.					Erro no enquadramento. Retificar para
MAR/ABR
V	FK Fl RF IMA-13 TP	10.986.880/0001-70	4.959.045	1,79	8.881.207,96	art. 7°,111
ArL ri. L	SUL AMÉRICA					Erro no enquadramento. Retificar para
V	INDICES RI RF LP	16.892.116/0001-12	94.631	11,48	1.086.733,53	art. 70,111, a
Art. 70,111,	A11C0 RE 1NSTIT. Fl					Nome do fundo Incorreto Alterar pare
a	IMA-6	12.845.801/0001-37	17.396.044	1,40	24.354376,56	TOWER BRIDGE RE IMA-B 5
Art. 7°. L	88 PREVIDENCIÁRIO					Erro no enquadramento. Retificar para
V	RE 1MA-B 5 LP FIC Fl	03343.447/0001-03	7.658.254	11,14	85.329.076,14	art.7°,111, a
Art. 7°, 1	BRADESCO INS111.					Erro no enquadramento. Retificar para
MAI/JUN V FIC Fl RF IMA-8 TP 10.986.880/0001-70 11334772 1,83 21.137.799,13 art. 7°,111
Art. 7°, L FIC CAIXA NOVO \| Erro no enquadramento. Retificar para
V	BRASIL IMA-8 RF LP	10.646895/0001-90	4.279.067	1.92	6.222.324,76	art. 7*, III, a
Art. 7°, VII,		\|				Erro no enquadramento. Retificar para
a	GBX PRIMEI FIDC	17.013.985/0001-92	4.193	1.115,32	5.011.658 53	art. 7°, VI
Art.7°, is	SUL AMÉRICA					Erro no enquadramento. Retificar para
"V	INDICES RI RF IP	16.892.116/0001-12	223.237	1172	2.616.348,24	art. 70,111 a
Art. 7°, 1 8E1 PREVIDENCIÁRIO \| \| Erro no enquadramento. Retificar para
li	RÉ IMA-8 519 FIC El	03.543.447/0001-03	7770.604	11,28	87.635.939,87 art 7°,111 a

JU L/AGO Ari 70, I,

BRADESCO INSTIT. | | Erro no enquadramento. Retificar para

V FIC Fl RF IMA-13 TP 10.986 880/0001-70 11.371.880 1,76 20.000.358,76 art. 7°,111

egnaiaLtditoria@previdencia,goiskr - Esplanada dos Ministérios - Bloco F -Anexo A - sala 450- CEP 70059-900 - Brasília- DF

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Ministério da Fazenda

Relatório de Auditoria Direta Específica - Investimentos - RPPS do Município de Betim - MG

Enquad.

Ano Bimestre ReL CMN Fundo: CNP) do Fundo:
		Art. P. I,	FIC CAIXA NOVO
		1.i"	BRASIL IMA-B RF LP	10.646.895/0001-90
		Art. 70, VII,
		a	GBX PRIMEI FIDC	17.013.985/0001.92
		Art. 70, I.	SUL AMÉRICA
		Ni	INDICES RIR? LP	16.892.116/0001-12
		Art. 70, I,	BRADESCO INSTR.
		"li	FIC Fl RF IMA.B TP	10.986.880/0001-70
		Art 7'. VIL
2o1 S	SET/OUT
		a	GBX PRIMEI FIDC	17013.985/0001-92
		Art 70, L	SUL AMÉRICA
		'1)"	INDICES RI RF LP	16.892.116/0001-12
		Art 70, I,	BRADESCO INSTIT.
		Ni	FIC Fl RF IMA-B TP	10.986.880/0001-70
		Art 70, VII,
2015	NOV/DEZ		GBX PRIME I FIDC	17.013.985/0001.92
		a
		Art. 70, I,	SUL AMÉRICA
		'V	INDICES RIR? LP	16.892.116/0301-12
		Art. 7°. I,	8RADESCO INSTIT.
		'Ir	FIC Fl RF IMA.8 TP	10.986.880/0001.70
		AR 7°, VII.
2016	JAN/FEV
		a	GBX PRIMEI FIDC	17.013.985/0001.92
		Art. 70,1	SUL A1.IÉR1CA
		V	INDICES RI RF LP	16.892.116/0031-12

3.7 Foram comparados os valores informados no DAIR com os valores dos recursos escriturados no Balanço Patrimonial, não sendo verificadas diferenças relevantes em relação aos valores.

DOCUMENTOS ANEXADOS

4.1 Foram anexados ao relatório impresso, a ser arquivado na Secretaria de Políticas de Previdência Social, os documentos abaixo mencionados:

Planilha "Relação de Responsáveis pelo RPPS". DVD-R marca Magic, contendo os documentos encaminhados à auditoria.

Quant Cotas

DAIR

5.521.838 9.773 223.237 2.695.331 9.773 223.237 2.695.331 9.773 223.237 2.695331 9.773 223.237

Valor Cota - Valor Total -

Inconsblancla

Uni DAIF1

Erro no enquadramento. Retificar para 1,84 10.187.785.51 art. 7°, III a

Erro no enquadramento. Retificar para

1.140,79	11.149.34338 art 7*, VI
11,64	2398.854,22	art. 70.111, a Erro no enquadramento. Retificar para
1,79	4819288,69	art. 70.111 Erro no enquadramento. Retificar para
1.165,44	11390.319S7 art 7', VI	Erro no enquadramento. Retificar para
11,75	2.622.333,48	arr. 7°, III, a Erro no enquadramento. Retificar para
1,83	4.938.936,04	an. 70,111 Erro no enquadramento. Retificar para
1.198,78	11.716.072,85 art 7°, VI	Erro no enquadramento. Retificar para
12.09	2.698.967,31	art 70,111, a Erro no enquadramento. Retificar para
1,91	5.143.766,90	art. 7°,111 Erro no enquadramento. Retlfkar para
1.23360	12.056.468,36 art 7°, VI	Erro no enquadramento. Retificar para
12,62	2.817.217,24	art. 70,111, a

ENCAMINHAMENTO

5.1 A presente auditoria teve por finalidade subsidiar as ações de acompanhamento e supervisão dos investimentos de recursos dos RPPS, considerando o atendimento às

egaalauditoria@previdencia.gov,br- Esplanada dos Ministérios- Bloco F - Anexo A- sala 450- CEP 70059-900 - Brasília - DF

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Relatório de Auditoria Direta Especifica - Investimentos - RPPS do Município de Betim - MG

condições de segurança, rentabilidade, solvência, liquidez e transparência previstas no art. 1° da Resolução CMN n° 3.922, de 2010.

5.2 O presente Relatório de Auditoria será encaminhado ao representante legal do ente federativo e da unidade gestora, permanecendo também disponível aos demais órgãos de fiscalização e controle, dentro das respectivas esferas de atuação.

CONCLUSÃO

6.1 As solicitações da auditoria foram atendidas e a verificação restringiu-se aos períodos, documentos e informações mencionados neste Relatório de Auditoria Direta Especifica de Investimentos, tendo sido aplicadas técnicas de amostragem na realização da auditoria. Portanto, não foi examinada a totalidade dos atos envolvendo o RPPS, desde a sua criação.

6.2 A emissão dó Certificado de Regularidade Previdenciária - CRP fica condicionada ao implemento de todos os critérios e exigências estabelecidos na legislação federal que disciplina a constituição, organização e funcionamento dos Regimes Próprios de Previdência Social - RPPS, inclusive daqueles que somente são verificados pela auditoria indireta, na fonna da Portaria MPS n°204, de 10/07/2008.

Campo Grande - MS, 24 de junho de 2016.

(ORIGINAL ASSINADO E ARQUIVADO NA ORIGEM)

Luciano Carlos Silveira Auditor-Fiscal da Receita Federal do Brasil - Matricula 1.452.586 Auditoria dos RPPS Secretaria de Políticas de Previdência Social

csaglauditgria@preyidencia,go_v.hr - Esplanada dos Ministérios - Bloco F -Anexo A - sala 450 - CEP 70059-900- Brasilia - DF

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\Dec- à

51-

Instituto de Previdência Social do Município de Beum

PORTARIA n°. 159 /2012. 14 : CRIA O COMITÉ DE INVESTIMENTO - COINV- •

NO ÂMBITO DE PREVIDÊNCIA SOCIAL DO MUNICÍPIO DE BETIM-MG - IPREMB

O Diretor Executivo do Instituto de Previdência Social do Município de Betim José Ivan Palma Souza, no uso das atribuições que lhe confere o inciso XVI do art. 15 do Decreto 21.121 de 02 de fevereiro de 2006 e a Lei Municipal 4.276 de 28 de Dezembro de 2005; determina:

Art. 1° Fica criado o Comitê de Investimento - COINV -, no âmbito do instituto de Previdência Social do Municipio de Betim- MG subordinado a diretoria Executiva com a competência de debater e definir a aplicação de recursos financeiros do IPREMB, observando a política de investimentos aprovada pelo seu Conselho Municipal de Previdência

Art. 2° São membros do COINV: I - José Ivan Palma Souza, matrícula n°0513745-4. II - Wesley de Melo Souza. matricula n°0104522-9; III - Raphael Fernandes Rios Prado, matrícula n°22759-9. IV - Angela dos Santos de Alencar Letro, matrícula n°0522385-7.

Parágrafo único - Não será remunerada a participação no COINV.

Art. 3° - As reuniões do COINV serão quinzenais, ou em caráter extraordinário quando necessário, mediante convocação do diretor executivo.

§1° - comitê tem funções apenas consultivas, e nas discussões em caso de empate e dúvida será decisivo o voto do diretor executivo.

§2° - Os membros do Conselho Fiscal e Conselho Municipal de Previdência poderão participar das reuniões sem direito a voto. " li 3fIcir'r

Putliczz. do rc ide

Rua Coronel Gervásio Lara, 463- Brasiléia - Betim/MG

" Tel.: (31) 3593.9608 - 3595.8607 - 3595.7828

Ast e-mail: iprembgbetim.mg.gov.br bâc:0-:42(..d1P.23'-

SIGILOSO

Num. 170270466 - Pág. 178

IpremB

Instituto de Previdência Social do Município de Betlm §a°- Das reuniões do COINV serão lavradas atas, que, uma vez assinadas pelos

membros presentes, serão arquivadas e disponibilizadas para consulta, mediante requerimento dirigido ao diretor executivo;

Art. 4° - O COINV pautará suas decisões pela legislação pertinentes aos Regimes próprios de Previdência, em especial a Resolução n°. 3506/2007 do Conselho Monetário Nacional, bem como qualquer outra que vier a substitui-Ia e pela política de investimentos do IPREMB aprovada anualmente por seu Conselho Municipal de Previdência.

Art. 5°1- A maioria simples os membros do comitê de Investimentos estipulados no art. 2°, deverão providenciar a Certificação de Gestores dos Regimes Próprios de Previdência Social, realizada por ente com reconhecida capacidade técnica, de acordo com o conteúdo mínimo exigido pela portaria 155 de 2008 do Ministério da Previdência, no prazo de até :trinta dias a contar da data da publicação desta.

Parágrafo único: Os membros do Comitê de Investimento certificados serão responsáveis pelo acompanhamento da política de investimento.

Art. 6° - O mandato dos membros do Comitê de Investimento aqui nomeados será de 01(um) ano, a contar da data da publicação desta portaria, permitida a recondução de sua totalidade no período subseqüente. Art. 70 - Esta portaria entra em vigor na data de sua publicação, revogando-se as disposições em contrário.

Registre-se, publique-se, cumpra-se.

Betim, 10 de outubro de 2012.

uUcado ric õrg,:to Oficial JO Municipko de Botim •

Jos Palma Souza ,311222_1cD0/2 _

Di tor Execu Cvo

Rua Coronel Gervásio Lera, 463- Brasiléia - Betim/ING Tel.: (31) 3593.9608 - 3595.8607 - 3595.7828 e-mail: ipremb@betim.mg.gov.br

SIGILOSO

Num. 170270466 - Pág. 179

SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL

MESP - POLICIA FEDERAL

SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL NO ESTADO DE SÃO PAULO

DELEGACIA DE COMBATE A CORRUPÇAO E CRIMES FINANCEIROS

RELATÓRIO DE ANÁLISE DE MATERIAL APREENDIDO - MIDIA - MG-51

Operação: ENCILHAMENTO Inquérito Policial n.° 04/2017-SR/PF/SP - Autos n.° 00252-69.2017.403.6181 Destinatário: DPF Karina Murakami Souza

Analista: APF EVAN FERRAZ FILHO Investigado: IPREMB - RPPS DE BETIM

Local da apreensão: Av. Amazonas, 1354, Brasileia, Betim/MG Data da diligência: 12/04/2018

Senhora Delegada,

Encaminhamos o presente relatório com a análise de midia apreendida no endereço supracitado. O material de informática teve os lacres mantidos e foi encaminhado para o SETEC.

Em seguida, o material contido na midia periciada foi disponibilizado pelo SETEC/SR/PF/SP para análise através do endereço WI0.11.15.50 Encilhamento, com acesso pelo Windows Explorer.

O material apresentado foi submetido a dois sistemas, a saber: sistema lndexador e Processador de Evidências Digitais (IPED 3.13.15) - para as midias em geral - e o UFED Reader, para os celulares. Ambos os sistemas utilizados para montagem e indexação de arquivos de imagem.

Os arquivos do item 20 (descrito abaixo) foram agrupados no sistema indexador IPED onde foi identificada a existência da seguinte estrutura de diretórios possíveis de leitura/análise compreendendo 816.117 arquivos, conforme figura abaixo:

ITEM DESCRIÇÃO QT. UNIDADE OBSERVAÇÃO

20 HD COMPUTADOR 1 UN UM HD, marca SEAGATE, S/N: Z990Z5W8, de

500GB, retirado do computador da sala do Presidente do Instituto.

Página 1 de 2

SIGILOSO

Num. 170270466 - Pág. 180

SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL MESP • POLICIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL NO ESTADO DE SÃO PAULO

DELEGACIA DE COMBATE A CORRUPÇÃO E CRIMES FINANCEIROS

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P. Chata
121 paro."
	Pak	pik	221515 tala	Okpane 40244
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Importante destacar que a pesquisa foi feita através de palavras-chave relacionadas ao objeto da investigação, qual seja, aplicação de recursos públicos da previdência dos servidores municipais em fundos de investimentos. Tal metodologia se fez necessária por causa do grande volume de dados contidos nas midias apreendidas, sendo, portanto, uma análise não-exaustiva. Ademais, a pesquisa se pautou na busca de indicativos de corrupção de agentes públicos do Instituto na aplicação desses recursos em fundos de investimentos específicos.

Comentário do analista: a partir da pesquisa realizada e observando o objetivo proposto acima registrado, não foram encontradas informações relevantes à investigação até o presente momento.

É o relatório.

São Paulo, 11 de outubro de 2018

Evan Ferraz Filho Agente de Policia Federal Classe Especial - Mat. 14.223

Pagina 2 de 2

SIGILOSO

Num. 170270466 - Pág. 181

SÉR\ VÇO FUUI h PC"7LAL
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INFORMAçÁo
INVESTIMENTOS DE RPPS SUSPEITOS DE FRAUDE
BETIM MG

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Este documento foi gerado pelo usuário 152.***.***-69 em 13/05/2026 18:31:33 Número do documento: 21120309542052100000163993826 Assinado eletronicamente por: RODRIGO DE GRANDIS - 03/12/2021 09:54:20

SIGILOSO

Num. 170270479 - Pág. 1

OPERAÇÃO ENCILHAMENTO
INFORMAÇAO SOBRE RPPS ~ BETIM MG
léz
1. INTRODUÇÃO

A presente i nformaçâo foi p roduzida com base nas análises da Op eraçáo
ENCILHAMENTQ conduzi da p ela DELECOR/SR/PF/SP. Essa op eraçâo desarticulou
grupos criminosos que praticaram crimes fi nanceiros contra fu ndos de previdência de

estados	municípios. Esses crimes fi nanceiros de alta complexídade podem	ter sido
precedidos p	ela corrupção de agentes públicos em cada u m dos mu nicípios	envolvi dos.

Os ativos i ntermediários fi nais dos fundos de previdência foram ou estào
sendo investigados nesta esp ecializada. Já os eventuais atos de corrupçâo podem ser
i nvestigados com maís eficiência por órgâos maís p róximos aos potenciais alvos. A conduta
p raticada p elos agentes públicos de fácil entendimento. Eles p recisavam fazer o di nhei ro
dos fundos de previ dência mu nícipais chegarem aos fundos de i nvestimentos índicados p elo
consultor. Para isso, necessário cump ri r as formali dades exigi das pela Iegislaçâo municipal
p ela resoluçâo CMN 3.922 . Todo o resto ficava por conta do consultor, inclusive o
pagamento das vantagens i ndevidas.
p rimeira hipótese crimínal que Ievantamos qu e dirigentes de institutos de
previ dência tenham p romovido alocações de recu rsos em fu ndos de alto risco e baixa
quui dez em troca de vantagens p essoais i ndevi das. Essas alocações geraram p rejuízo aos
fundos ou estâo p resas em i nvestimentos vi ncendos que nâo demonstram capaci dade de
pagamento. Ou seja, o concu rso de gestâo fraudulenta do instituto de p revi dência com
corrupçào passiva.
segunda hípótese crimi nal que Ievantamos que o processo Iicitatório
também pode ter sido frau dado para permiti r a entrada de um determi nado consultor.
Tendo encerrado as anáiises i niciais do conjunto de materiais ap reendi dos, foi
solicitado a este Iaboratório que compilasse os indícios de p rejuízos causados a cada um
dos 28 RPPS's qu e sofreram MBA.
2 . OBJETIVO
objetivo desta informaçâo fornecer subsídios para a eventual abertura de
i nvestígações qu e apu rem a p rática de corrupção passíva e/0u gestão fraudulenta por parte
de agentes públicos de primei ro escaláo dos municípios envolvidos.

F|. 2/7

SIGILOSO

Num. 170270479 - Pág. 2

OPERAÇÁO ENCILHAMENTO [
INFORMAÇAO SOBRE RPPS $ BETIM MG
3. INFORMAÇÃO
O nstítuto de previdência de BETIM entrou nas i
i nvestigaçóes por ter investido
R$20Milhões no fu ndo TOWER BRIDGE em feverei ro de 2013. Há índícios, na i
ai nda em cu rso, de que os valores desti nados à corrupçâo podem chegar a 20% do montante
investi do. Assim, estamos falando de até R$4MM que podem ter se reverti do em vantagens
índevídas aos gestores do RPPS de BETIM no momento dos aportes.
Posteriormente. verifícamos outros fu ndos suspeitos na cartei ra de BETIM.
Os documentos referentes ao cumprimento de MBA no RPPS de BETIM estão
no APENSO XLIV.

FL 3/7

SIGILOSO

Num. 170270479 - Pág. 3

OPERAÇÀO ENCILHAMENTO
INFORMAÇAO SOBRE RPPS -BETIM MG
déf
› FUNDO TOWER BRIDGE
Fu ndo TOWER BRIDGE foi trabalhado no RAT 20 onde explicamos
detalhadamente que um dos objetivos do grupo BRIDGE era captar recursos através de seus
fundos para i r nas emp resas de seu dono oculto, ARTUR MÁRIO PINHEIRO
nvesti
MACHADO(APM). Falaremos sobre os investimentos de PAULÍNIA no fu ndo TOWER
BRIDGE, para materializar o modus operandi do grupo comandando por APM traçar u m
paralelo com o que pode ter aconteci do neste i nstituto
Só o instituto de PAULÍNIA realizou aportes na ordem de R$100Mi|hões entre
10/2013 0512015 em troca de vantagens i ndevidas ao entáo prefeito mu nicipaL Mais
ecificamente, PAULIPREV i no fu ndo TOWER BRIDGE qu e comprou debêntures
esp nvestiu
emiti das p ela emp resa XNICE, também controlada por APM.
principal intermediário dessa operaçáo foi LÚCIO FUNARO, qu e detalha a
negociaçáo entre o p refeito o emp resário. Colamos u m trecho de depoimento qu e suporta
essas afirmaçõesíz
muwaw erações for da ordem de sendo 3.5% para 0 pzefeito e
comissâo dessas op
3.5% para o deciarante ARTHUR PINHEIRO MACHADO divndurem 1,75'". para
ram cada am; QUE a comlssão fos alta parqu e 0 fu ndo mvesüa em debénlu res das
sgmm
de ARYHUR PINHFIRO MACHADQ GUE as decisões de
f empresas
'
FLMDonNcn mvestlmento ílcavam a cargo de ARTHUR PINHEERO MACHADO QUE
mmbc
ALESSANDRO LABER credatou cs vatczes da declarante e do pgefeutc de
MMM uw Paulíma para no TONY (dnlem; na canta corrente que c deuarante mantmha
;
com eíe. QUE declarante p egou g dinheu ra cem TONY na escntórào de SP e
entregou a parte de EDSON PAVAN em di nhelm tambem QUE a declarante
XNIC 11
m MARCELO
deêxou uma pañe do dmhem outra parte o segurança de
> FUNDO SÃO DOMINGOS
Este fu ndo foi analisado no RAT17 e, mais u ma vez, observamos a canalizaçâo
de recursos de RPPS's cli entes de MATTEO para emp resas controladas pelo p róprio
MATTEO. Comissóes na ordem de 20% como observado abaixo:

MARCELQ qu
' e teria recebi do o pagamento em nome do prefeito, foi posteriormente apontado por FUNARO como
sendo MAFICELO ALEXANDRE SOARES DA SILVA. ex-secretário da prefeílu.a.
F|. 4/7

SIGILOSO

Num. 170270479 - Pág. 4

OPERÔÇÃO ENCILHAMENTU
INFORMAÇAO SOBRE RPPS BETIM MG l

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Fl. 5/7

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Num. 170270479 - Pág. 5

OPERAÇÀO ENCILHAMENTO
°
INFORMAÇAO SOBRE RPPS BETIM MG
FUNDO CAM THRONE
Iw
¡
Mais um fundo qu e está envolvi do diretamente nas ativi de
dades ilícitas
MATFEQ RAT 13 mostra claramente o fluxo de recu rsos de RPPS p
ercorrendo o trajeto
de fu ndos de investimentos fi nalizando nas contas de MATFEO no Brasil no exterior.
FUNDO GGR
;.
Fundo i nvestido por PAULIPREV qu e também apresenta indícios de
i rregulari dades envolvendo o consultor RENATO DE MATTEO REGINATTQ Informações
detalhadas podem ser encontradas no RAT 14, onde vemos GGR sendo beneficiada
duplamente. Primei ro através de generosas comissões na emissâo de títulos p rivados.
Segundo pelo repasse desse mesmo título qu e vi ria a se tornar inadimplente após ser
vendi do a u m fu ndo da gestora FMD.
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2014 .'^1.
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CICÀ -V.n'-' '*f |.¡' '.T.' ÀSSIM '.' W 5 FaAO FUNDO CVD FhL
'
> RELA TÓRIO SPREV
Foi elaborado relatório de análise por AUDITOR FISCAL da SPPREV. Neste
relatório há mais p recisáo de datas responsabilidades Iança susp eita sobre outros fundos
que constam na cartei ra do FAPS.
Fl. 6/7

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Num. 170270479 - Pág. 6

4.AÇÕES SUGERIDAS
1- Identificar e ouvi r os responsáveis por cada u m dos aportes nos fu ndos citados acima.
2~ Verificar se essas p essoas apresentaram indícios de enriquecimento sem causa
aparente após os i nvestimentos.
3- Caso a hipótese de corrupçâo venha a se confi rmar, possível que se encontrem
movimentações em esp éci e de p essoas Iigadas aos corruptos.
É o Relatório.

OPERAÇÃO ENCILHAMENTO
INFORMAÇÃO SOBRE RPPS BETIM MG
4é
jr

W
Sáo Paulo, 18 de janei ro de 2019.
CARLOS FIRMINO DE OLIVEIRA
Mestre em Economia
Admi nistrador, CRA SP 147252
Policial FederaL APF 16.071

F|. 7/7

SIGILOSO

Num. 170270479 - Pág. 7

rs f51

UU-i-

SR/PF/SP

PI:

Rub:

SERVIÇO PUBLICO FEDERAL MESP - POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM SÃO PAULO

TERMO DE APENSAMENTO

APENSO XLV

IMPAS - RPPS de Santa Luzia

Aos 11 dia (s) do mês de junho de 2018, nesta cidade de São Paulo/SP, no cartório da

DELEC0R/SR/P^/SP7-~ütti-cumprimento ao despacho de fis. 0004/2017-11^0^3pR/SR/PF/SP, procedo oAPENSAMENTO deste APENSO XLV.	992/993 do	IPL
Eu, Feder^^âlse Espacial, matrícula n° 10.279, lavro este termo.	/	CEZAR augusto PERAZZI GRANDINI, Escrivão de Policia

IPL N" 0004/20 17-1 1

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SIGILOSO

Num. 170271416 - Pág. 1

JUSTIÇA FEDERAL SEXTA VARA CRIMINAL FEDERAL ESPECIALIZADA EM CRIMES CONTRA O

SISTEMA FINANCEIRO NACIONAL E EM LAVAGEM DÊ VALORES ALAMEDA MINISTRO RÒCHA AZEVEDO, N" 2S -6" ANDADCERQÍUEIRA CESAR-

SÃOPAlULÓ/SP-CEPOIÍIO-OOi-TÈLEPONE/FAX (n)2l72T6606vFonc(ll) 2172-6616

MANDADO DE BUSCA E APREENSÃO N"* 47/2018 AUTOS N° 0015230-51.2017.403.6181 Referente ao Inquérito Policial n" 0000252-69.2017.403.6181

IPL n® 0004/20 17-1 1-DPF/SP

PRAZO DE VALIDAPE: 60 DIAS

O DOUTOR JOÃO BATISTA GONÇALVES, MM JUIZ FEDERAL DA

SEXTA VARA CRIMINAL FEDERAL, na forma da lei,

AUTORIZA O DELEGADO DE POLÍCIA FEDERAL e os agentes

designados para o ato ou quem fizer suas vezes, que se dirijam em cumprimento ao presente, ao endereço abaixo indicado e aí, obseivadas as exigências

constitucionais acerca do horário, procedam à BUSCA E APREENSÃO Com a

finalidade de apreender quaisquer documentos ou outras provas relacionadas aos crimes tipificados nos artigos 4°, 5° e T da Lei n° 7.492/86, no artigo 2° da Lei n° 12.850/2013 e no artigo 1° da Lei n° 9.613/98, tais com agendas, anotações, extratos, livros fiscais, contratos, procurações, escrituras, estatutos, atas de

reunião de empresa, computadores, hard discs e mídias eletrônicas de

armazenamento de dados que tenham relação coni quaisquer das pessoas

mencionadas nos aütos, bem como acesso e coleta de dados amiazenados em

disco virtual (eloud computing), ainda que amiazenados em servidores localizados no exterior, sem prejuízo de colher-se qualquer outro elemento de convicção de prática críminosá, com fundamento nos artigos 240, captít, c.c. parágrafo 1", alíneas "e", "f e "h"> 241, 242, 243, 244, 245, 246, 247 e 248, todos do Código de Processo Penal:

Bonfim, 50, Santa Luzia/MG

OBSERVAÇÕES;

SIGILOSO

Num. 170271416 - Pág. 2

00000;

jnpSTtÇA FEDERAL

Fica autorizada.a abertura õu arrombàmento. de dofreSj caso suprapencionado, assim eomo apreensão de valores em moeda nacional ou

o investigado se recuse a abrí-Io% evèntuâlraente ejdsténtes no endereço estrangeira, em quantia saperior a R$ lÓ.OOO^OO, além de objetos de valor que

possap configurar prova ém ação penal ou proveito auferido eom a prática de

crime,

Outrossim, tendo ent vista a natureza do material a ser

apreendido e a necessidade da realização de perícia nos mesmos para a investigação criminal, com base no ártigo S°, inciso XII, dá Constituição Federal, fica decretadâ a quebra do sigilo dós dados contidos nos materiais apreendidos em razão da büsea, incluindo aulprização para que, casoseja necessário, durante a diligência, possa ser acessado o seuconteúdo, indlusive para análise por equipe

de investigação.

Tôndo em vistá O teor dos documentos que podeni ser servidores da Receita Federal na execução da medida de busca e apreensão Ora

coletados na sedede institutos de previdência, fica autorizado a participação de

deferida,

Factível, ainda, a âplicação da Portaria n.° 1287/200S do

Ministério da Justiça que regulamenta o cumprimento da busea e apreensão pela

autoridade policial pára melhor aferir os documentos a serem apreciados.

O Mandado deve ser cumprido no prazo máximo de 60

dias pela autoridade policial federal designada parà tanto, ou pèíos agentes

federais que indicar,e obedecido o horáriolegal (duranteo dia).

São Paulo, 22 de fevereiro de 2018. Eu ristina Paula Maestrihi,

Diretora dè Secretaria, digitei e subscrevo.

JQÃO B^lSMGONÇALVES RS

Juizdwsderal

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SIGILOSO

Num. 170271416 - Pág. 3

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SERVIÇO PUBLICO FEDERAL

MINISTÉRIO DA JUSTIÇA - POLÍCIA FEDERAL

SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL NO ESTADO SÃO PAULO

!DELEGACIA DE REPRESSÃO;À OQRRUPÇAQ É FINANCEIROS ^

Rua Hugo D'Antola, n.°95 - 6°andar- Lapa de Baixo - Sao Paulo/SP - CEP05038-090 - Fone (11) 3538.5517

"ÕPÉRÃÇÃÓ PAPEL FÃNTÃSMAÍI • EQÜÍPÉ 52 AUTO CIRCUNSTANCIADO DE BUSCA EAPREENSÃO

Aodia 12 de abril de 2018, às horas, nesta cidade de Santa Luzia/MG, em cumprimento

a mandado de busca e apreensão expedido pela 6® Vara Federal Criminal de São Paulo, nosautos do inquérito policial n.° 04/2017-11-SR/DPF/SP, a equipe de policiais federais identificada ao final chegou à Rua Senhor do Bonfim, 50, Santa Luzla/MG e, na presença das testemunhas abaixo

qualificadas, arrecadou o material relacionado a seguir, que será encaminhado à

DELECOR/DRCOR/SR/PF/SP:

DESCRIÇÃO

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SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL NO ESTADO SÃO PAULO

:DELEGACIA DE REPRESSÃO ÀCORRUPÇÃO ECRIMES FINANCEIROS;

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SIGILOSO

Num. 170271416 - Pág. 5

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SERVIÇO PUBLICO FEDERAL

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SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL NO ESTADO SÃO PAULO

jDELEGACIA DE REPRESSÃO ÀCORRUPÇÃO ECRIMES FINANCEIROS 1

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SIGILOSO

Num. 170271416 - Pág. 6

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IDELEGACIA DE REPRESSÃO ÂCORRUPÇÃO ECRIMES^^

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SIGILOSO

Num. 170271416 - Pág. 7

000008

SERVIÇO PUBLICO FEDERAL

MINISTÉRIO DA JUSTIÇA - POLÍCIA FEDERAL

SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL NO ESTADO SÃO PAULO

fpÊLEGACIÀ DE REPRESSÃO ÂpQRRUI^ÃÓ ECRIMfô (FINANCEIRA

Rua Hugo D'Antola, n.°95 - 6° andar - Lapa de Baixo - São Paulo/SP- CEP05038-090 - Fone (11)3538.5517

MORADOR OU RESPONSÁVEL PELO IMÓVEL:

Nome: p'/) o cL Lma.

Filiação: _ Ajrroi<au A?. e /><-< {)r\r,yr ir

Data de Nascimento: 15 S'^ Telefones: (a/ )3S'^ So/^Pí^X- Doe. de Identidade: mA- CPF: or ^

Endereço Res.: ^ 3df-S^ T

TESTEMUNHAI:

Nome:	•'Torrki^g	ò*-
Filiação:	^ TVvav- ro y rtj' .^oi<j^	£ Ç^OCOfro ^ dg-:» R. H-cte

Data de Nascimento: Telefones: (3») °l ? 3

Doe. de Identidade: á^<. CPF: m -iR-

Endereço Res.: /o Q^y^ir^Uc-í \y}Sn:c^^ Sp^U L,jí<l

TESTEMUNHA 2:

Nome: "Tuj/o	l^pjerso^^	Sir»^cv\
Filiação:	rnart^y^-h^	.Si'rv>Qp^

Data de Nascimento: ^/S/oc/ Telefones: /C ld

Doe. de Identidade: t 5 CPF: 6-?>r -

Endereço Res.: ^ nJ ^ 4 ^ '^'^omAr ch Rs Sok Logie

ADVOGADO: (se for o caso)

Nome: "?oAAb £3^ .S

GAB/UF: h C Istc» ) ^ A Telefones: Lm)

Aquem representa: Çrocj^^c^Jt^ do Tt^m s

Endereço do escritório: da C:^v>,o lo^V; /

Os trabalhos de busca seguiram até as neste auto, omesmo élido eassinado por todos que participaram da diligência^/' /	:	horas. Nada mais havendo a consjar
Executor 1 ~~ Nom8:rTW>irc<v.	í~' \Jí'r\)pu

Executor 2- Nome: <g^(-e>(^c4lvy C<^Joc Mat. Assin.

Executor 3 - Nome: Aipf xív^^Jo Mat.4jí-s-4-> Assin. '

Morador ou responsável (qual acima): (^vjwv/oo<<(9

Testemunha 1(qual. acima): Tv^-UTwmT. '4^(ir\nj\s dc

Tesíemunha 2(qual. acima): ^^Oá»o bQÍ?i)RÍuLQ^^l\ffn)8K

Advogado (qual. acima):

SIGILOSO

Num. 170271416 - Pág. 8

000009

SR/PF/MG

Fl:

Rub:

SERVIÇO PUBLICO FEDERAL MESP - POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM MINAS GERAIS

AUTO DE APREENSÃO Encilhamento - Operação Fantasma II Equipe 52

Ao(s)12 dia(s) do mês de abril de 2018, nesta SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL DE

POLÍCIA FEDERAL EM MINAS GERAIS, onde se encontrava MARCIA PAULINO

FRANCO VERSIEUX, Delegada de Polícia Federal, na presença das testemunhas e ,

pelo mesmo foi determinado que se tornasse efetiva a apreensão, na forma da Lei, do

material abaixo discriminado:

Item	Descrição
01	Relatório Final de Diagnóstico n° 3/3 - Fundo de Investimento de Renda Fixa Pyxis Institucional IMA-B Data 05 de Fevereiro de 2018

02 Uma pasta arquivo azul contendo dentre os documentos Histórico da Carteira

de investimentos da Planner, notícia de jornal eletrônico, ata de reunião

datada de 19 de fev de 20 18

03 Uma pasta arquivo azul contendo documentos endereçados aos investidores

e Cotistas da GGR Prima, notícias da folha de São Paulo, manuscritos, email com os assuntos "Informe Econômico Bram "," abrir composição

fundos/histórico de investimento"

04 Pasta arquivo contendo o título " Histórico da Carteira de Investimentos

Impas Agos a Dez de 2016" contendo emairs, extratos de Rentabilidade de

Fundos de Investimentos do Banco do Brasil, Ata de 05 de dezembro de

20 16 dentre outros documentos

05 Pasta arquivo com o título " CCI FMD Março 2017 " contendo documentos como Edital de Convocação de Assembléia de Cotistas da Pianner,

Manifestação de voto. Relatório Parcial de Fundo de Investimento de Renda

Fixa IMA

06 Duas pastas Arquivo contendo o título Fundo GBX Prime CNPJ Geral de cotistas da GBX Prime FIDC, Ata de Assembléia Extraordinária

17.013.985/001 (vol 01 e vol 02), contendo emairs. Resumo da Assembléia

datada de 31/10/14, dentre outros documentos

07 Pasta Arquivo Azul com título " PDD/2017 Substituição Entrada de Novos

Ativos FIDC, GGR, 03 " contendo várias certidões de Inteiro Teor do 1° Ofício

de Registro dé Imóveis da Comarca de Itajaí

08 Pasta Arquivo contendo o título " Histórico da Carteira de investimentos

IMPAS Janeiro a Julho 20 17

09 Pasta Arquivo com o título " Impas Política de Investimentos 2015, 2016,

2017" contendo por exemplo demonstrativo de Política de Investimento 2015

10 Pasta Arquivo com o título " FMD IMA-B" CNPJ do Fundo 23.896.287/001-85

marco 2017" contendo oor exemplo email de Edital de Convoacão

fis. 1 / 3

SIGILOSO

Num. 170271416 - Pág. 9

00^ ?JLÍ

SR/PF/MG

PI:

Rub:

11 Pasta Arquivo com o título " TMJ IMA-B CNPJ 13.594.673/0001-69 janeiro

2017 contendo por exemplo a Análise Qualitativa do Fundo, Demonstrativo das Aplicações e Investimentos dos Recursos entre outros documentos

12 Pasta Arquivo com o título APR 2015 Contendo Of. IMPAS/0177/2016 endereçado ao Banco do Brasil, Ata datada em 02 de maio de 2017,

Autorização de Aplicação e Resgate - APR, dentre outros documentos

13 Pasta Arquivo com a identificação Fundo GBX Prime vol 02 CNPF: 14 Pasta Arquivo contendo vários documentos dentre eles, a Lei 1.525/92 da

17.013.985/001 Prefeitura Municipal de Santa Luzia, lei 1855/96, dentre outas

15 Pasta Arquivo com o título " Histórico da Carteira de Investimentos 2014/2015, contendo vários documentos como por exemplo extratos do

Banco do Brasil, Informativos do Banco Itaú, dentre outros

16 Pasta Arquivo contendo o título 02 GBX FIP maio/2015 com vários

documentos

17 Pasta Arquivo com o título " Carteira e Histórico de Investimentos 2016

18 Pasta Arquivo com o título " Continuação Histórico Política - carteira de

investimentos 2014/2015

19 Pasta Arquivo com o título TMJ IMA-B CNPJ: 13.594.673/0001-69 janeiro

20 17 contendo vários documentos

20 Pasta Arquivo com o título Tower Bridige Fl RF IMA BJ Julho/2016 contendo

docuemtnos referentes a Bridge inclusive do ano de 2017 como Ata

2 1 Relatório Trimestral de Análises e Gestão de Ativos dos Recursos financeiros

do Regime Próprio de Previdência Social realizada pela PAR Engenharia

Financeira

22 Pasta Arquivo contendo o título Carta Convite 004/14 Objeto: Contratação de

Consultoria Financeira, contendo por exemplo a carta convite 003/2014 e

modelo de edital de credenciamento

23 02 livros de Ata sendo um aberto dia 24/04/2013 e o outro 22/04/2014

24 01 HD extraído do computador notebook de Alípio Marques da rocha da

marca HGST, n° de série: 140621TM8BY3353JEUJL 25 01 HD da marca HGST n° de série 140621TM8BY3353JM4DL, modelo

ZK500-320 extraíso do notebook pertencente a Cezarino de Lima

26 02 Portarias n° 033/2015 e 47/2016 do Instituto Municipal de Previdência e

arquivo e o original afixada na portaria)

Investimentos, 2014; Documento sobre Fundamentos do Rating, Evolução do

Patrimônio da GGR, Relatório inicial de rating de gestão BRIDGE Gestão

28 Extratos de investimentos do Instituto Municipal de Previdênia e Assitência

dos anos de 2015, 2016, 2017 e dos meses de janeiro, fevereiro e março de

20 18

Referida apreensão foi efetuada às 13:50 horas, do dia 12/04/2018, nesta

Superintendência de Polícia Federal após o cumprimento de Mandado de Busca e fu

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fis. 2/3

SIGILOSO

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Apreensão n° 47/2018 exarado pelo Juiz Federal da 6^ Vara Criminal Federal de São Paulo, João Batista Gonçalves, cumprido na sede do RPPS de Santa Luzia - Instituto Municipal de Previdência e Assistência Social - IMPAS, GNPJ04.122.069/0001-49,

localizada na Rua Senhor do Bonfim, 50, Santa Luzia/MG. Os itens 01 à 22, 26 e 28 encontravam-se na sala que continha o Arquivo, os itens 23 e 24 foram encontrados na sala da Presidente Alipio Marques da Rocha, os itens 25 e 27 foram encontrados na sala de reunião que estava sendo usada por Cezalpino de Lima. Nada mais havendo, determinou a autoridade o encerramento do presente que, lido e achado conforme,

assina com as testemunhas, 0(a, s) d^entor(a, s, es) e comigo,

GRACIETP7 RYNARA GÁNDRA SiOTAfEscrivã de Polícia Federal, que o lavrei.

AUTORIDADE:

TESTEMUNHA:	.Trr....	.y.ã. .de
TESTEMUNHA:	RelSi?tó.-.síV.PP.Fí¥íf.

ESCRIVÂO(Â} A.

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SR/PF/MG

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Nascimento Rubinslein

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"Sabrfela Sidô Soares

0.868.198

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fis. 3 / 3

SIGILOSO

Num. 170271416 - Pág. 11

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SERVIÇO PUBLICO FEDERAL

MESP - POLÍCIA FEDERAL

SRSP- DELEGACIADE REPRESSÃOA CORRUPÇÃOE CRIMES FINANCEIROS

RELATÓRIO DE DILIGÊNCIA 2018 - Equipe 52

(artigo 6" e seguintes do Código de Processo Penal)

DATA:	12/04/2018
REFERENCIA:	IPL N° 04/2017- DELECOR/DRCOR/SR/PF/SP Operação ENCILHAMENTO

ASSUNTO:	Diligências- cumprimento de mandado de busca e apreensão
LOCAL:	Sede do RPPS de Santa Luzia- IMPAS

ALVO:

ANEXOS Auto circunstanciado (busca e apreensão); Auto de Apreensão;

documentos, mandado de busca recibado e Termo de Entrevista.

SITUAÇÃO: A presente investigação apura a possívelprática dos crimes previstos nos

artigos 288, 317 e 333 do Código Penal, e artigos 4°, 5°, 6° c 7°, III, da Lei n° 7.492/86,

uma vez que foi constada a aplicação dc recursos dc diversos Institutos de Previdência Municipais cm fundos dc investimento que continham cm suas carteiras debêntures sem lastro ("podres"), emitidas por empresas de fachadas vinculadas às administradoras e

gestoras dos fundos.

Nesse contexto, a coordenação da Operação ENCILHAMENTO determinou o cumprimento das medidas cautelares proferidas pelo Juiz Federal da 6"

Vara Criminal Federal de São Paulo/SP, bem como a realização de diligências com a finalidade de angariar elementos de prova que possam ratificar, retificar ou excluir a hipótese criminal construída no caso em concreto e conseqüente elucidação dos fatos investigados no bojo do inquérito policial n° 004/2017-11

DELECOR/DRCOR/SR/PF/SP.

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SIGILOSO

Num. 170271416 - Pág. 12

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SERVIÇO PUBLICO FEDERAL MESP - POLÍCIA FEDERAL

SRSP- DELEGACIADE REPRESSÃOA CORRUPÇÃOE CRIMES FINANCEIROS DILIGÊNCIAS:

Houve o devido cumprimento do Mandado de Busca e Apreensão no.

47/2018 pela equipe formada por policiais federais (delegada, escrivã, dois agentes e um

perito), a qual estava acompanhada do Auditor Fiscal ROBSON DA SILVA SANTOS, além de duas testemunhas do povo (tudo conforme Auto Circunstanciado em anexo).

A equipe compareceu à sede do RPPS de Santa Luzia- IMPAS, sendo

recebida por CEZALPINO DE LIMA, servidor efetivo, gestor de Investimentos do

IMPAS e membro do COMITÊ DE INVESTIMENTOS DO IMPAS, o qual apôs sua

assinatura no Mandado de Busca, constando o horário em que recebeu o documento.

Foram realizadas as buscas, devidamente acompanhadas pelas testemunhas, arrecadando-se os documentos julgados relevantes pelo Auditor Fiscal, os quais também foram analisados pela Autoridade Policial, lavrando-se posteriormente o

Auto de Apreensão.

A casa onde funciona a sede do IMPAS de SANTA LUZIA trata-se de

um imóvel de dois pavimentos, onde consta no andar superior a recepção, sala de benefícios, sala de perícia médica , sala do Gestor de Investimentos (juntamente à sala de reunião), depósito e sala da Presidência. No andar inferior há 4 (quatro) salas:

arquivo, contabilidade e jurídico.

No local trabalham 7(sete) pessoas, sendo 4 (quatro) servidores efetivos e 3 (três) não efetivos (Presidente, contador e estagiário).

Os responsáveis pelos investimentos, que constavam do local, seriam

apenas o Sr. CEZALPINO e o Presidente do IMPAS, Sr. ALÍPIO MARQUES DA

ROCHA. Ambos se mostraram disponíveis em apontar o local onde estariam os

documentos buscados.

Foram procedidas as entrevistas de CEZALPINO e ALÍPIO, uma vez

que eram os únicos que tinham informações sobre os investimentos. Pelas entrevistas, apurou-se que o Comitê de Investimentos é formado por indicação do Presidente do IMPAS, Sr. Alípio, e atualmente conta com apenas dois membros,CEZALPINO e

RÔMULO CEZAR COUTINHO. RÔMULO, apesar de fazer parte do Comitê, não

exerce suas funções no IMPAS, uma vez que atua na parte imobiliária da Prefeitura, sendo acionado apenas quando há reuniões.

SIGILOSO

Num. 170271416 - Pág. 13

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SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL

MESP - POLÍCIA FEDERAL

SRSP - DELEGACIA DEREPRESSÃO A CORRUPÇÃO E CRIMES FINANCEIROS

Pelas documentações apreendidas, em especial as atas do Comitê,

verifica-se a presença da empresa PAR ENGENHARIA, representada por JEAN, quando das decisões sobre diversos investimentos. Houve a arrecadação e apreensão dos

;

documentos referentes ao procedimento licitatório que derivou a contratação da PAR,

além do contrato firmado com a empresa.

Em entrevista, CEZALPINO determinou que as aplicações no

GBX/GGR (cujo responsável seria a pessoa de TELÊMACO) foram indicadas pela

Prefeitura, via pessoa de ORLANDO TEIXEIRA DIAS, então Secretário de

Planejamento (segundo ALÍPIO, ORLANDO seria Secretário de Finanças). ORLANDO fez parte do COMITÊ DE INVESTIMENTO por determinado período,

além de ser membro do Conselho Administrativo do IMPAS. CEZALPINO esclareceu

em entrevista, que "na época da aplicação nos fundos GBX/CCR, o IMPAS contava

com a escuta da empresa PAR, via o Sr. JEAN".

Não obstante, releva expor que CEZALPINO expôs em entrevista que

era o responsável por receber as propostas de aplicações e que, após formar convicção

interna sobre a plausibilidade de determinada aplicação, levava a documentação para os

demais membros do COMITÊ.

CEZALPINO expôs em entrevista que "toda sua vivência com os

investidores encontra-se em seus e-mails" e se ofereceu a encaminhar seus e-mails

institucionais, doperíodo de 2015 até a presente data, até estaSuperintendência.

PAULINO,^NCO VERSIEUX

Delegada de Polícia Federal

Ia. Classe-matrícula 177 14

DELECOR/SRTF/MG

SIGILOSO

Num. 170271416 - Pág. 14

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MINISTÉRIO DA JUSTIÇA - POLÍCIA FEDERAL

SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL NO ESTADO SÃO PAULO

DELEGACIA DE REPFESSÃO ÁCORRUPÇÃO ECRIMES FINANCEIRO^

Rua Hugo DAntola, n.° 95 - 6° andar - Lapa de Baixo - São Paulo/SP- CEP05038-090 - Fone (11)3538.5517

OPERAÇÃO PAPEL FANTASMA II • EQUiPE 52 |

TERMO DE ENTREVISTAS

Ao dia 12 de abril de 2018, às ^ horas, nesta cidade de Santa Luzia/MG, em cumprimento

a mandado de buscae apreensão expedido pela 6® Vara Federal Criminal de São Paulo, nos autos do inquérito policial n.° 04/2017-11-SR/DPF/SP, a equipe de policiais federais identificada ao final chegou à Rua Senhor do Bonfim, 50, Santa Luzia/MG e, na presença das testemunhas ao final qualificadas, passou a entrevistar as pessoas que se encontravam no local e nos seus arredores,

indagando-as sobre os fatos em apuração, conforme orientações do documento Objetivos da

Busca, entregue à equipe.

A^jca de t^ indagações, os entrevistados responderam oque se segue:

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MINISTÉRIO DA JUSTIÇA -POLÍCIA FEDERAL

SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL NO ESTADO SÃO PAULO

dARua Hugo D'Antola, n.° 95 -6° andar -La^a de Baixo-São Paulo/SP-^CEP 05038-090 -Fone (11) 3538.5517

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SIGILOSO

Num. 170271416 - Pág. 16

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MINISTÉRIO DA JUSTIÇA -POLÍCIA FEDERAL

SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL NO ESTADO SÃO PAULO

DELEGACIA DE REPRESSÃO ÀCORRUPÇÃO ECRIMES FINANCEIROS;

Rua HugoD'Antola, n.° 95-6° andar - Lapa de Baixo-Sâo Paulo/SP - CEP 05038-090- Fone (11) 3538.5517

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IDEIEGAGIADE REPRESSÃO ÃCORRÜPÇÃQEÇRIMESiNÁNCEIRO^

Rua Hugo D'Aijtola, n.° 95 - 6° andar - Lapa deBaixo - São Paulo/SP - CEP 05038-090 - Fone (11) 3538.5517

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Num. 170271416 - Pág. 18

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MINISTÉRIO DA JUSTIÇA -POLÍCIA FEDERAL

SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL NO ESTADO SÃO PAULO

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Num. 170271416 - Pág. 19

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SIGILOSO

Num. 170271416 - Pág. 20

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SERVIÇO PUBLICO FEDERAL

MINISTÉRIO DA JUSTIÇA -POLÍCIA FEDERAL

SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL NO ESTADO SÃO PAULO

[PP-EOACIA DE REPRESSÃO ACORRUPÇÃO ECRIMES FINANCEIROS i

Rua Hugo D'Antola, n.° 95 - 6° andar - Lapa deBaixo - SãoPaulo/SP - CEP 05038-0^0 - Fone (11) 3538.5517

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CAik)m^ .

Nada mais havendo a constar, encerramos este termo com a assinatura de todos.

ENTREVIST0 1:

Nome: Oto^AV-Pi ajO ü\ M/A

Filiação: AltVígõÃv I KSíffh/n ve

Data de Nascimento: p^QjoS ( Telefones:^ h 9

Doe. de Identidade:

EndereçoRes.: jc- ^ j ^ 'Ü^Oiy^Ar JT. SAíu^ (^^ía.

ENTREVISTADO 2l:. f ^ ^ s d>oo

Nome: /V6/ P]V ^ ^

Filiacão:'Í:'^'ie-otWo Oiê- úéctA Doe

Data de Nascimento: O'^lo^í^f0^3	Telefones: JI - 939^^
Doe. de Identidade: ké- P-00^ f,J,\	CPF: 4Pi	cmq
Endereço Res.: )2..	o	^3 1^-

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ENTREVISTADO 3: ^ 03t3 Vk)0

Nome:

Filiação:

Data de Nascimento: Telefones:.

Doe. de Identidade: _ CPF:

Endereço Res.:

ENTREVISTADO 4:

Nome:

Filiação:

Data de Nascimento: Telefones:. Doe. de Identidade: CPF:

SIGILOSO

Num. 170271416 - Pág. 21

DELEGACIA DE REPRESSÃO ÁCORRUPÇÃO ECRIMES FINANCEIROS

Rua Hugo D'Antola, n.°95-6° andar-Lapa de Baixo-São Paulo/SP- CEP05038-090 - Fone (11)3538.5517

Endereço Res.:

TESTEMUNHAI:

Nome. y<ro^ficI ^ Filiação: Data de Nascimento:

lnA-2_

Doe. de Identidade: mg..

Endereço Res.:

TESTEMUNHA 2: Nome:

Filiação. Vv<gvyv</..^f

Data de Nascimento:

Doe. de Identidade:-xüA Endereço Res.: ^ ADVOGADO: (se for o caso) Nome: ^oAAq \Xzr \ OAB/UF: Aquem representa: Endereço do escritório:

As entrevistas seguiram até as tl : 00 horas. Nada mais havendo a

auto, o mesmo é lido e assinado por todos que participaram da diligência.

DELEGADO Nome: AGENTE 1 Nome:

AGENTE 2 Nome:- V^ri

ESCRIVÃO Nome:

ENTREVISTAD01 (qual. acima):

ENTREVISTADO 2 (qual. acima):

ENTREVISTADO 3 (qual. acima):

ENTREVISTADO 4 (qual. acima):

TESTEMUNHA 1(qual. acima): ^

TESTEMUNHA 2 (qual. acima): ADVOGADO

00002 1

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SERVIÇO PUBLICO FEDERAL

MINISTÉRIO DA JUSTIÇA - POLÍCIA FEDERAL

SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL NO ESTADO SÃO PAULO

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o- Ao	G>t^D .	L^.

vr\c^c^^ f. í^gi^Assin

; <;.v.3o 3 Mat.i ^Assin.

MaLÔS^o Assin.

Mat^ini3_ Assin.

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(qual. acima):

í<dL^On):)i(M\ ,_A_yrrv\\W^ > an

SIGILOSO

Num. 170271416 - Pág. 22

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SIGILOSO

Num. 170271416 - Pág. 23

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Num. 170271416 - Pág. 25

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nBSo oo6')<^?/aoi?-Ae'

600024

IMPAS / SANTA LUZIA

IMPAS

Of. IMPAS 051/2018

Ao

Superintendente Regional de Policia Federal de Minas Gerais

Excelentíssimo Doutor Delegado Sr. Rodrigo Teixeira Rua Nascimento Gurgel, 30, Gutierrez, Belo Horizonte - MG

REY

NESTA

Prezado Senhor,

Referente: Mandado 0^47/2018 6- Vara Criminai Federal (Criminal de São Paulo)

O Instituto Municipal de Previdência de Santa Luzia - MG/IMPAS, CNPJ 04.122.069/0001-49, localizado à Rua Bonfim, 50, Centro de Santa Luzia, CEP 33.010-220, neste ato representado pelo seu Presidente, Senhor Alípio Marques da Rocha, CPF: 400.869.926-00 RG: M 2.099.621 e, tendo em vista a apreensão de 02 (dois) HDs de notebooks de marca HP, conforme cumprimento do Mandado Judicial 47/2018 exarado pela 6- Vara Criminal de São Paulo, requer o espelhamento de ambos os HDs, (anexos seguem os novos HDs) já que os mesmos possuem conteúdos indispensáveis para o desempenho dos misteres institucionais deste Regime Próprio de Previdência Social, tal qual o envio de demonstrativos obrigatórios ao MPS (CADPREV), bem como demais atividades rotineiras desta instituição previdenciária.

Santa Luzia, 13 de abril de 2018.

RECEBIDO

Atenciosamente,

Pessoal

Alipio Marques da Rocha 1 3 ABR. 201B

AsCíice

Presidente

A/C: Secretaria Sr^ Gabriela

(Delecor- Dei. Dra. Márcia)

Rua Bonfim, 50 - Centro - CEP 33045-090 - Santa Luzia - MG

Fone/Fax: (0XX31) 3641-1319 - E-mail: impas@santaluzia.mg.gov.br

SIGILOSO

Num. 170271416 - Pág. 27

o coeS^í 9/a^t g' 3X.

000025

Ao

Superintendente Regional de Policia Federal de Minas Gerais

Excelentíssimo Doutor Delegado Sr. Rodrigo Teixeira Rua Nascimento Gurgel, 30, Gutierrez, Belo Horizonte - MG

NESTA

Prezado Senhor,

Referente: Mandado n947/2018 6^ Vara Criminal Federal (Criminal de São Paulo)

CEZALPINO DE LIMA, servidor público efetivo do Município de Santa Luzia - MG, matrícula 9558, CPF 372.690.206-63, RG M 2.099.549, atendendo determinação da Delegada que deu cumprimento ao mandado acima neste IMPAS que, o ora servidor e Gestor de Investimentos deste Instituto de Previdência copiasse num Pen Drive seus e-mails institucionais a contar do ano de 2015 e o disponibilizasse a ela nessa 6^ Vara via Secretaria DELECOR, aos cuidados de Senhora Gabriela (Doutora Delegada Sra., Márcia). Santa Luzia, 13 de abril de 2018.

Atenciosamente,

Cezalpino de Lima

fÜDPFÍMe

A/C: Secretaria Sr§ Gabriela

(Delecor-Dei. Dra. Márcia) 201B

Rua Bonfim, 50 - Centro - CEP 33045-090 - Santa Luzia - MG

Fone/Fax: (0XX31) 3641-1319 - E-mail: impas@santaluzia.mg.gov.br

SIGILOSO

Num. 170271416 - Pág. 28

O'

SR/PF/MG

m Fl:

Rub:

SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL

MESP - POLÍCIA FEDERAL

SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM MINAS GERAIS

Rua Nascimento Gurgel, n°30, B. Gutierrez, Belo Horizonte/MG - Cep: 30.441-170 - Tel:(31) 3330-5200

Memorando n° 3029/2018 - SR/PF/MG

Em 17 de abril de 20 18.

AO(À^enhor(a)Chefe do SETEC/SR/PF/MG.

Assunto: espelhamento de mídia.

Considerando o cumprimento do Mandado de Busca e Apreensão

47/2018, da 6® Vara Criminal Federal, na sede do IMPAS ( Instituto Municipal de

Previdência e Assistência Social IMPAS/Santa Luzia) no dia 12/04/2018 e a petição

apresentada pelo Presidente do referido Instituto, solicito aos senhores peritos designados o espelhamento dos itens 24 e 25 do auto de apreensão cuja cópia segue

em anexo, uma vez que possuem conteúdos indispensáveis para o desempenho dos

misteres institucionais do IMPAS, tal como o envio de demonstrativos obrigatórios ao MPB ( CADAPREV), bem como demais atividades rotineiras da referida instituição

previdenciária.

Para tal espelhando está sendo encaminhado os HDs apresentados pelo requisitante e os itens 24 e 25 do auto de apreensão em tela.

Atenciosamente,

Í44^

PAULIN(^RANCO VERSIEUX

Delegada de Polícia Federal

®Classe - Matrícula n° 17.7 14

REOEBt EM

inMflseftB

CARGÓAWFSCULA

SIGILOSO

Num. 170271416 - Pág. 29

SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL

I :%•

MESP - POLÍCIA FEDERAL r- . SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM MINAS GERAIS

lí^FORMAÇÃO TÉCNICA N° 061/2018 - SETEC/SR/PF/MG

Em 20 de abril de 2018, no SETOR TÉCNICO-CIENTÍFICO da,;

Superintendência Regional de Polícia Federal em Minas Gerais, designado pelo Chefe do^:'

Setor, Perito Criminal Federal AMILTON SOARES JÚNIOR, o Perito Criminal Federal - GUSTAVO GUIMARÃES PARMA elaborou a presente Informação Técnica, a fim der

atender a solicitação da Delegada de Polícia Federal MÁRCIA PAULINO FRANCO^.

VERSIEUX, contida no memorando n° 3029/2018-SR/PF/MG de 17/04/2018 e registrado no:' Sistema de Criminalística sob o n° 0901/2018-SETEC/SR/PF/MG em 19/04/2018,f.;

r" .

descrevendo com verdade e com todas as circunstâncias tudo quanto possa interessar à Justiça

e atendendo ao solicitado. i,

ü:

O memorando descrito no preâmbulo deste documento requer o espelhamento de>. mídias discriminadas nos itens 24 e 25 de Auto de Apreensão lavrado em 12/04/2018 na" •'*E , SuperintendênciaRegional de Polícia Federal emMinas Gerais. i?' •"O.-

©.

Esclarece-se que o procedimento de duplicação de nudias é aplicável a dispositivos;

.',*0

de armazenamento e que, obedecendo à InstruçãoTécnica n° 003/2010-DITEC, é realizado sempre;, de forma integral, sendo necessário, para cada mídia a ser copiada, o fomecimento de uma mídia' com capacidadede armazenamento idênticoou superiorà da mídia a ser copiada.

( )

Assim, com o emprego da técnica adequada ao presente caso, foi realizada á ^

cópia integral dos dados armazenados nos discos rígidos (HDs) de origem para os HDs dê/,

destino, conforme descrito na Tabelai.

'(D '."OJ

Q) •T3

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•p.

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. 603960544 1 1.. . Inf. Têc. 06 1/18-SETEC/nG

SIGILOSO

Num. 170271416 - Pág. 30

Tabela 1 - Associação do material questionado ao utilizado para cópia.

Identifícação do material copiado

01 HD marca HGST, n° de série:

14062 1TM8BY3353JEUJL 666287-003. Material descrito no item 24

do Auto de Apreensão mencionado.

Material registrado

1064/20 18-SETEC/SR/PF/MG Siscrim. 01 HD da marca HGST n° de série

140621TM8BY3353JM4DL,

ZK500-320 Material descrito no item 25 do Auto de

Apreensão mencionado. Material registrado

1065/20 18-SETEC/SR/PF/MG Siscrim.

Informa-se, ainda, que caso os HDs copiados possuam dados sigilosos ou com^

conteúdo pornográfico ou de pedofilia, tais conteúdos foram, portanto, copiados integralmente para' ) os HDs que receberam as cópias.

Com o presente documento são devolvidos à secretaria deste SETEC os

materiais descritos na Tabela I. Os HDs de origem são encaminhados em envelope de,

segurança lacrado sob o número 01001634543. Os HDs que receberam as cópias são; encaminhados em envelope de segurança lacrado sob o número 0I00I634535. Nada mais havendo a lavrar, o Perito Criminal encerra o presente documento,;' elaborado em duas páginas, abaixo assinado.

X\J vü» ''J>

INFORMAÇÃO TÉCNICA N° 061/2018 - SETEC/SR/PF/MG

Identifícação do disco rígido utilizado para receber a cópia

01 HD 1 TB, marca SEAGATE S/N:

e HPN: WDEREKMT

sob o número Material registrado sob o número 1066/2018-

no SETEC/SR/PF/MG no Siscrim.

01 HD 1TB, marca SEAGATE S/N:WDEREFB1. modelo

e PHN:666287-003.

sob o número Material registrado sob o número 1067/2018-

no SETEC/SR/PF/MG no Siscrim.

GBSTAVO GmMARAES PARMA

PERITO CRIMINAL FEDERAL

de Unidads,

Chefia

Visto

SIGILOSO

Num. 170271416 - Pág. 31

000029

SR/PF/MG

PI:

Rub;

SERVIÇO PUBLICO FEDERAL MESP - POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM MINAS GERAIS

TERMO DE ENTREGA

Ao(s) 27 dia(s) do mês de abril de 2018 nesta SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL DE

POLÍCIA FEDERAL EM MINAS GERAIS, em Belo Horizonte/MG, onde se encontrava

MARCIA PAULINO FRANCO VERSIEUX, Delegada de Polícia Federal, em presença

das testemunha: e , compareceu ALIPIO MARQUES DA ROCHA, sexo masculino,

nacionalidade brasileiro, casado(a), fllho(a) de TARCÍSIO MARQUES DA ROCHA e CÉLIA DE ASSIS ROCHA, nascldo(a) aos 03/07/1963, natural de Santa LuzIa/MG, Instrução ensino médio Incompleto, profissão agente público, sendo o atual presidente

do IMPAS/Santa Luzia, documento de Identidade n° MG2099621/SSP/MG, CPF

400.869.926-00, residente na(o) RUA DESMB. DARIO LINS, 318, bairro N. S. DAS GRAÇAS, Santa LuzIa/MG, fone (31)36429227, celular (31)989784959, endereço comercial na(o) Rua Bonfim, 50, bairro Centro, Santa LuzIa/MG, fone (31)36415268, emall ver.allplorocha@hotmall.com, a quem, pela autoridade, foi feita a entrega do material abaixo discriminado, apreendido durante o cumprimento do mandado de busca e apreeensão 47/2018 da 6® Vara Criminal Federal de São Paulo na sede do

IMPAS no dia 12/04/2018.

Item Descrição

| 1. Envelope lacrado padrão DPF sob o número 01001634535 contendo 2

HDs devidamente espelhados com os objetos arrecadados nos Itens 24 e

25 no dia das buscas.

Nada mais havendo, determinou a autoridade o encerramento do presente que, lido e

achado conforme, assina com 0(a)recebe^r{a) as testemunhas e comigo, GRACIETTY

RYNARA GANDRA SILVA, Escrivã a FederaLque O lavrei. ""AMrn

V

/ VERSIEUX

/Ibelegado RoKcia Federal

AUTORIDADE Matrícula: 17714'-

RECEBEDOR(a)

Juliana Rabelo Matos TESTEMUNHA ^rivSdePolida Federal

Peí l>aaise Mit 15.441

TESTEMUNHA Escrivão do Po.'^fcÍ3 Fôdsr.^-

;Sns; • 1ÍÍÍ"

ESCRIVÂO(Ã)

fis. 1 /1

SIGILOSO

Num. 170271416 - Pág. 32

000030

SERVIÇO PUBLICO FEDERAL MESP - POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM MINAS GERAIS

Rua Nascimento Gurgel, n° 30, B. Gutierrez, Belo HorIzonte/MG - Cep: 30.441-170 - Tel:(31) 3330-5200

Memorando n° 3609/2018 - SR/PF/MG

Em 14 de junho de 2018.

A0(à5 Chefe da DELECOR/SR/PF/SP Idata ^JJO^/ÜJ

Assunto: encaminhamento do material da Operação Encilhamento / Equipe 52

Senhor (a) Delegado (a),

Em atenção ao mandado de Busca e Apreensão 47/2018 exarado pelo

Juiz Federal João Batista Gonçalves, cumprido no dia 12/04/2018 na sede do RPPS de Santa Luzia - Instituto Municipal de Previdência Social - IMPAS. CNPJ 04.122.069/0001-49, localizado na Rua Senhor do Bonfim, 50, Santa Luzia/MG,

encaminho o material produzido na ocasião como abaixo segue:

1) Nove sacos lacrados sob os números 0040200, 0042713, 0042712,

0042711, 017007, 0104870, 017009, 0005663, 0005661 contendo os matérias apreendidos.

Envelope pardo contendo Mandado de Busca e Apreensão 47/2018 recibado. Auto Circunstanciado de Busca e Apreensão, Termo de entrevista. Auto de Apreensão, Relatório- de Diligência, Ofício 51/2018 e Ofício sem número do IMPAS/Santa Luzia, memo 3029/2018 SR/PF/MG, Informação Técnica 61/2018 SETEC/SR/PF/MG, Termo de Entrega e saco lacrado padrão DPF com o lacre 01001634543 contendo os itens 24 e 25 do auto de apreensão. Informo ainda que algumas peças foram produzidas com o nome Fantasma II ao invés de Encilhamento pois havia documentos encaminhados pela

equipe coordenadora com esse nome.

Ressalto ainda que conforme acordado em contato telefônico todo o

material seguirá via malote, fato este que poderá acarretar a chegada dos materiais elencados em datas diversas. Informo que cada um dos malotes conterá uma cópia deste memorando contendo em destaque o material nele encaminhado.

Atenciosamente,

Ricardo Atila Barbosa Delegado de Polícia Federal

Chefe da DELECOR/SR/PF/MG

SIGILOSO

Num. 170271416 - Pág. 33

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IL•

MINISTÉRIO DA FAZENDA

OPERAÇÃO ENCILHAMENTO EQUIPE 52- RPPS DO MUNICÍPIO DE SANTA LUZIA/MG

DOCUMENTOS SELECIONADOS ENTRE OS APREENDIDOS,

CONSTANTES DE AUTO CIRCUNSTANCIADO DE BUSCA E APREENSÃO.

Entre os documentos apreendidos aproveitamos alguns, os quais relacionamos, que

guardam vínculo com as aplicações dos recursos do RPPS, objeto da presente operação. Antes, porém, é importante apresentar os aspectos da Legislação que regem o RPPS do Município de Santa Luzia/MG, notadamente aqueles que têm relação mais direta com a

forma e com a responsabilidade pela aplicação dos recursos.

LEGISLAÇÃO

O Instituto Municipal de Previdência e Assistência Social - IMPAS é uma autarquia municipal, dotada de personalidade jurídica e direito público com autonomia técnica, administrativa e financeira. Criado pela Lei municipal 2.101/99 de 09 de julho de 1999,

com alterações das Leis Municipais 2.644/2006 e 2.940/2008.

S4L4P300.5

"Untiestar sobre a ~ornara fraca° ao -Regime ae

dos Servidores ~ticos do

Previdência

lifunickpio de Santa Zoa ta e dá oro iras providências n. Art. 1°. O Regime de Previdência Social dos Servidores Públicos do Município de Santa Luzia e o Instituto Municipal de Previdência e Assistência Social dos Servidores Públicos de Santa Luzia, criados pela Lei Municipal n. 2.101. de 09 de julho de 1999. passam a ser regulados por esta Lei.

Art. 63. O IMPAS - SANTA LUZIA é o órgão responsável pela administração do Regime de Previdência dos Servidores Públicos do Município

de Santa Luzia, sujeito as normas gerais de contabilidade e atuaria, de modo a garantir o seu equilíbrio financeiro e atuarial.

Art. 65. Compete ao IMPAS/SANTA LUZIA, a gestão dos recursos

garantidores das reservas técnicas, das exigibilidades relativas aos programas previdencial e de investimento, dos fundos dos referidos programas, custódia

dos títulos e valores mobiliários.

MF/SPREV/SRPPS -Subsecrelaria dos Regimes Próprios de Previdência Social -(61) 2021-5474 - drpsp@previdencia.gov.hr - Esplanada dos Ministérios - Bloco F.- Anexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília -

DF

SIGILOSO

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SIGILOSO

Num. 170271416 - Pág. 35

n r

MINISTÉRIO DA FAZENDA

Art. 66. Fica instituído o Conselho Municipal de Previdência - CMP. órgão superior de deliberação colegiada. composto pelos seguintes membros:

I- três representantes do Poder Executivo; II - dois representantes dos segurados ativos; e - um representante dos inativos e pensionistas.

§1.° Cada membro terá um suplente com igual periodo de mandato do titular, tarai:16m admitida uma recondução.

§2" Os membros do CM? e respectivos suplentes serão escolhidos da seguinte forma:

I - os três representantes do Executivo serão indicados pelo Prefeito Municipal: e

II - os três representantes dos servidores ativos, inativos e pensionistas, serão eleitos entre seus pares.

§3". Os membros do CMP serão indicados para mandato de dois anos. permitida urna única recondução.

§£10. A recondução poderá ocorrer por. no máximo, mais dois anos. §5°. O presidente do CMP terá voto de qualidade, acumulará a função de Presidente do IMPAS/SI, e será indicado pelo Prefeito. §6°. A mesma pessoa não ocupará mais de um cargo na estrutura administrativa do IMPAS/SANTA LUZIA, §7°. Não serão remunerados os membros do CMP, fazendo jus, apenas, a um jeton para reembolso de despesas de participação nas reuniões, no valor de 10% (dez por cento] do menor vencimento da Tabela de Vencimentos do Município, custeado pelo IMPAS/SL. §8". A remuneração do Presidente do CMP, custeada pelo IMPAS/SL. equivalerá a um dos vencimentos previstos na Lei Municipal n. 2.258/00 ou outra lei da estrutura administrativa da Prefeitura Municipal, a critério do Chefe do Executivo Municipal. Em caso de Impedimento temporário ou férias do Presidente do CIVIP, a presidência será assumida por Conselheiro, escolhido por maioria absoluta dos Conselheiros. O conselheiro que assumir temporariamente a Presidência do Instituto ficará afastado de seu cargo. se servidor efetivo, cabendo-lhe escolher entre a remuneração do cargo efetivo ou aquela do Presidente.

MF/SPREV/SRPPS -Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social - (61) 2021-5474 - 2

drpspgprevidencia.gov.br - Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília -

DF

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Num. 170271416 - Pág. 37

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MINISTÉRIO DA FAZENDA

Art. 68. Compete ao CMP: I - estabelecer e norrnatizar as diretrizes gerais do RPPS:

II - apreciar e aprovar a proposta orçamentária do RPPS:

III - organizar e definir a estrutura administrativa. finance e técnica do FPS;

- conceber, acompanhar e avaliar a gestão operacional. económica e financeira dos recursos do RPPS;

V - exantinar as propostas de alteração da política previdenciaria do Município;

VI - autorizar a contratação de empresas para a realização de auditorias contábeis e estudos atuariais ou financeiros e outras auditorias

solicitadas pelo Chefe do Executivo;

VII - autorizar a alienação de bens imóveis integrantes do patrimônio

do FPS. observada a legislação pertinente:

VIII - aprovar a contratação de agentes financeiros, bem como a

celebração de contratos. convênios e ajustes pelo FPS:

IX - deliberar sobre a aceitação de doações. cessões de direitos e X - acompanhar a aplicação da legislação pertinente ao RPPS;

legados. quando onerados por encargos;

XI - manifestar-se sobre a prestação de contas anual do EMPAS/SL a ser remetida ao Tribunal de Contas;

XII - garantir o pleno acesso dos segurados as informações relativas ã gestão do RPPS:

Social 2021-5474 3

drpspeOprevidencia.gov.br - Esplanada dos Ministérios - Bloco F -Anexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília -

DF

SIGILOSO

Num. 170271416 - Pág. 38

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MINISTÉRIO DA FAZENDA

Lei Compiersuentar a. 2.5.40/2'00S-

"Altera dispositioos da Lei n. 2.644/2006, aia dispõe

sobre a reoripardsticac, do ibui eme de .Preeirlikincia dos fierisidores Públicos ao Município de Santa Liada et crei outras proviclibiciasn.

Art. 4°. A Lei Municipal 2.644/2006 passa a vigorar acrescida, também, dei artigo 69-A, com a seguinte redação:

Mrt, 69.A - Ao Presidente do IMPAS/ SL compete: I - cumprir e fazer cumprir a legislação que compõe o regime de

pre nela de que trata esta Lei; - canik.car as reuniões da Diretoria, presidir, propor pontos de pauta e orientar respectivos trabalhos, mandando lavrar as respectivas atas;

II!;-ré-Pife	• r o	IMPAS/ SL em suas relações com terceiros e perante o
Pode	vo;
IV - Mei;	rescindir	acordos, convênios e contratos em todas as suas
modalidgdes,		usive a prestação de serviços por terceiros;
V- autorizar- aplicações e investimentos efetuados com recursos do
Instituto e-tem do patrimônio geral do IMPAS/ SL;
VI - evocar	o	me e a solução de quaisquer assuntos pertinentes ao

I&tPAS/SL nW AS/SL, representando-o em Juízo ou fora dele; P VIII - assinas os cheques e demais documentos do IMPAS/ SL,

yir assinarsteápoiffiét junditamente pelos atese fatose intereksekt

movimentando os fundos existentes. DC emitir e assinar documentos e atos relativos a aposentação;

P. O previsto no inciso VIII deste artigo sã terá eficácia se assinado em conjunto com o Presidente do Conselho Municipal de Previdência - CMP; 52°. As atribuições cremadas nos incisos IV, V e VI deste artigo, devem pressupor deliberação do Conselho Municipal de Previdência - CM?.

Art. 60. O artigo 66 da Lei 2.644/2006 fica acrescido do parágrafo o' 11

e 12" conforme a seguir:

'Art. 66 (...) § 11° - O Presidente do CMP terá voto de qualidade. §12° - O Presidente do IMPASISL será indicado velo Chefe do Executivo»

Responsáveis pelo RPPS

O Decreto n° 2.920, de 20/01/2014, nomeou como presidente do IMPAS, o Sr. Alípio

Marques da Rocha. Não foram localizados outros atos que atualizassem a informação como também não foram localizados quaisquer atos relativos à criação do Comitê de Investimentos. Foram localizadas:

MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social -(61) 2021-5474- • 4

drpsp@previdencia.govibr - Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Mexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília. DF

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r.rnr nr

MINISTÉRIO DA FAZENDA

Portaria IMPAS N° 0033/2015, de 22/10/2015, (Doc. a) dispõe sobre a nova

composição do Comitê de Investimentos, nomeando os membros Cezalpino Lima, Orlando Teixeira Dias e Leonardo Menezes Pereira, revogando a Portaria IMPAS N° 004/2014, 008/2014 e 009/2014. Portaria IMPAS N° 047/2016, de 21/07/2016, (Doc. b) dispõe sobre a nova composição do Comitê de Investimentos, nomeando os membros Cezalpino Lima, Rômulo Cesar Coutinho e Leonardo Meneses Pereira, revogando a Portaria IMPAS N° 004/2014, 008/2014, 009/2014 e 033/2015. Através do endereço eletrônico do IMPAS - http://impas.mg.gov.br/Diretoria+Executiva/id/9 obtivemos os dados a seguir, que parecem ser os mais atuais. DIRETORIA EXECUTIVA

Diretor Presidente: Dione Fernandes da Silva Presidente do Conselho Administrativo: Raquel Lima de Souza Setor de Benefícios:

Lúcia Maria da Silva Machado Setor de Perícias: Magaly De Castro Lara Gestor de Investimentos: Cesalpino Lima

CONSELHO ADMINISTRATIVO

CONSELHO FISCAL

Titular: Walderez Costa Drumond Titular: Magda Honorato da Silva Titular: Adão Luiz de Sena Titular: Manoel Donizete Vieira Ferreira Titular: Raquel Uma de Souza Titular: Tereza Maria Ferreira	Suplente: Marconi Francisco de Magalhães Suplente: Cibele Fernandes Cunha Suplente: Efizabeth Lucide do Nascimento Suplente: Marilda Antonia Guimarães Suplente: Evaldo campolina Cirilo Suplente: Eloisa Helena Moreira
Titular:Ione de Sales Satiro Florêncio	Suplente:	Francisco Carlos da Silva Chiquinho Neto
TitularCharles Oliveira Rocha	Suplente:	Lucimar Sampaio
Titular:Elizabeth Lucide do Nascimento	Suplente:	Wallisson do Santos Batista
Tittner:Evandro Freitas Bouzada	Suplente:	Rangeli lzabel de Assis
Titular:Laurita Meire Nunes	Suplente:	Leila Mara Maciel

Empresas de consultoria contratadas. Doc. c - Foi localizado o Contrato de prestação de serviços de consultoria financeira n° 007/2014, de 10/12/2014, celebrado entre o RPPS e a PAR ENGENHARIA

MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência SoCial - (61) 2021-5474 - 5

drpsp@)previdencia.gov.hr -Esplanada rios Ministérios - Bloco F- Mexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília - DF

SIGILOSO

Num. 170271416 - Pág. 42

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MINISTÉRIO DA FAZENDA

FINANCEIRA LTDA., representada por Mário Cesar Falcão, com vigência de doze meses a partir da assinatura, ao custo total de R$ 6.000,00.

Nenhum outro documento relativo à contratação de consultorias, ou de prorrogação do contrato mencionado foi encontrado. No entanto, sabe-se pela leitura de atas de reuniões do Comitê de Investimentos, Doc. d, abaixo, que a empresa PAR atuou mesmo depois de vencido seu contrato em dezembro de 2015.

DOCUMENTO

Até janeiro de 2015 o RPPS aplicava seus recursos unicamente em fundos de financeiros, que eram então o BB, CEF e BRADESCO.

investimento administrados e/ou geridos por instituições vinculadas a conglomerados

A partir de fevereiro/2015, já com assessoria da PAR Engenharia Financeira, empresa de consultoria contratada pelo Instituto em dezembro/2014, passou a destinar parcela dos recursos a fundos de investimentos com maiores prazos de resgate e maiores riscos, administrados e geridos por instituições independentes, assim entendidos aquelas que não possuem o vinculo acima comentado. No demonstrativo a seguir, elaborado a partir de dados informados em DAIR, são relacionadas apenas as aplicações em fundos independentes, nos períodos em que ocorreram, cujas datas exatas juntamente com outras informações sobre cada fundo serão abaixo mostradas. Os demais recursos do RPPS permaneceram e permanecem aplicados em fundos vinculados ao BB, CEF e BRADESCO.

Elms tre Fundo CNPJ Cotas Valor Recurso Ano (ou mês)

RPPS

GBXPRIME I Fl FIDC (atual GGR

2015	JAN/FEV	PRIMEI FIDC	17.013.985/0001-92	8 5 5	9.053.386,10	9,74
				Total	9.053.386,18	9,74

GBX TIETÊ II FIP 13.000:836/0001-38 O 2.496.330 78 2,57 2015 MAI/JUN GB% PRIMEI Fl FIDC (atual GGR

PRIMEI FIDC	17.013.985/0001-92	8 515	9.497 152,66	9,77
		Total	11.993.983 94	12,34

GBX TIETÈ II FIP	13.000.1336/0001-38		O	4.877.818 92	4,58
GBX PRIME I El FIDO (atual COR
2016 JA EV PRIME I FIDC 17.013.985/0001-92 8 515 10 504 321.89 957
-,,,14.114		\|
GGIUNSTITUCIONAL FI RF /MA-B 5	20.468.531/0001.10	5.576.179		7.172.521.80 \|	5.74
			Total	22.554.662,61	21,20

TOWER BRIDGE RF Fl IMA-6 5 12.845.801/0001-37 5.073,449 7.176.716,87 6,20 2016 JUL/AGO GBX TIETE II FIP (atual OSASCO

PROPERTIES Fll	13.000.836/0001-38	O	4,836.824,76	416
GBX PRIMEI Fl FIDC atual GGR	17.013.985/0001-92	8,515	11.256.043,04	9,72

MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social -(61) 2021-5474 - 6 drpsp@previdencia.gov.br - Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A- sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília -

DF

SIGILOSO

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SIGILOSO

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MINISTÉRIO DA FAZENDA

PRIME I FIDC)

GGR INSTITUCIONAL Fl RF IMA-B 5 20.468.531/0001.10 6.676.179 7.653.682 68 Total 30.923.267,35 26,72

TOWER BRIDGE RF Fl IMA-B 5 -...3.7.7.::	12845801.0001-37	5 073 449	7 628 593,79	5.91
	'3000 8360001-38	,		3.79

TMJIMASfÍRF OEIX PRIME I Fl F123	13.594.673/0001-69	3.752.520	5.212.104,65	4,04
PRIMEI FIDC)	17.013.985/0001-92	8.515	12 107 606,44	939
GGR INSTITUCIONAL El RF IMA E 5	20 468 531/0001-10	6 676 179	6 489 175,05	6.58
FIRF PYXIS INTITUCIONAL I A-B	23.896.287/0001-55	4.616.5/2	5.125,461.79	3,97
		Total	43.447.807,06	33,68

TOWER BRIDGE RF Fl IMA-I3 5 GBX TIETÊ II FIP (atual OSASCO	12345.801/0001-37	5.073.449	6.319.990,35	4,74
PROPERTIES FIO	13.000.836/0001-38	O	4.798.500.57	3,60
TMJ IMA B Fl RE GBX PRIMEI Fl FIDC (atual GGR	13.594673/0001-69	3 752 520	5 640 322,12	4.23
PRIMEI FIDC)	17.013.985/000162			•
GGR INSTITUCIONAL Fl RF IMA-B 5	20.468.531/0001-10	6 676 179	8.160.460,71	6,12
FIRE PYXIS INTITUCIONAL IMA-B	23.696.287/0001,85	4 616 512	5_527.188,39	4,15
Total	Ob : A quantidade de colas do fundo GBX TIETE II FIP é e 0,17688757 em maloatinho-2015 e 0,27020778 nos demais,		30.446.482.14	22,84

mas por questão de arredondamento aparece no demonstrativo como zero.

Doc. d - Atas de reunião do Comitê de Investimentos, encadernadas, que não podem ser retiradas sem danificar o livro que as comtém: Ata de 29/05/2015 Sr. Jean Fláv-io Ignácio, da PAR Consultoria, apresenta o fundo de investimento GBX TIETE II - 13.000.836/0001-38, ficando aprovada uma aplicação de R$ 2.500.000,00, mesmo havendo contestação em relação à carência de dez anos. Consta ainda nesta ata que anteriormente o Sr. Telemaco (Telemaco Genovesi Junior da GGR) sem agendar visita, já havia estado com o Presidente do Instituto, Sr. Alípio, ocasião em que compareceu também o representante da PAR, Sr. Jean. Ata de 11/06/2015 Há recusa pelo Comitê de novo aporte de recursos ao fundo GBX TIETE II proposta pelo Gestor de Recursos Sr. Cezalpino. Ata de 03/08/2015 Cezalpino apresentou documento recebido da GBX/PLANNER com registro de rentabilidade de 29,3228% no dia 14/07/2015, enaltecendo o desempenho do fundo. Todos os presentes decidiram acatar a sugestão do gestor de investimentos deliberando por migrar mais R$ 2.500.000,00 no fundo GBX TIETE II.

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NOTA - Pelo extrato do fundo foi feita esta nova aplicação no valor de R$ 1.700.00000, em 10/08/2015. Ata de 06/01/2016 Sob o comando do Sr. Cezalpino, com apresentação pelos Srs. Jean Flávio Igmácio e Renan, da PAR, e a presença de dois representantes da DTVM GGR, Srs. Telemaco Genovesi Junior e Fernando Lelis, decidiu-se por• aplicar R$ 7.000.000,00 no fundo IMA B5. NOTA - Trata-se do GGR INSTITUCIONAL Fl RF IMA B5 - 20.468.531/0001-10. Conforme se viu em item próprio, o contrato de prestação de serviços de consultoria com a PAR, que encontramos no material ora em análise, expirou em dezembro/2015. Não podemos afirmar se foi ou não renovado. Ata de 30/06/2016 Após ter conversado com o senhor Jean Flávio Ignácio, da PAR, o gestor de investimentos Sr. Cezalpino propõe a aplicação de R$ 7.000.000,00 no fundo TOWER BRIDGE IMA-B 5 - 12.845.801/0001-37, o que foi aprovado por todos. NOTA - Conforme se viu em item próprio, o contrato de prestação de serviços de consultoria com a PAR, que encontramos no material ora em análise, expirou em dezembro/2015. Não podemos afirmar se foi ou não renovado. Ata de 16/01/2017 Cezalpino dá inicio à reunião registrando que em 18/11/2016 estiveram com ele e o Presidente do IMPAS, senhor Alípio Marques da Rocha, os senhores Leonardo Iespa e Arnaldo Silva, sendo o primeiro sócio da TMJ CAPITAL GESTÃO DE RECURSOS e o outro gestor responsável pelo fundo de investimento TMJ IMA-B FI RENDA FIXA - 13.594.673/0001-69. Restou aprovada pelo Comitê a aplicação de R$ 5.000.000,00 neste fundo. Ata de 13/03/2017 Foi colocado em análise o fundo RENDA FIXA PYXIS INSTITUCIONAL IMA B - 23.896.287/0001-85, decidindo o Comitê de Investimentos pela aplicação de R$ 5.000.000,00. FUNDOS INDEPENDENTES Doc. 1 - GBX PRIME I FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITÓRIOS - 17.013.985/0001-92 a - Ata de reunião do Comitê de Investimentos de 16/01/2015 - Sr. Jean, da consultoria de investimento (PAR), alerta que as modificações trazidas pela Resolução 4.392/14, de

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MINISTÉRIO DA FAZENDA SECRETARIA DE PREVIDÊNCIA

dezembro de 2014, que não revoga a Resolução 3.922/2010, as aplicações em FIDC se restringem apenas em COTAS SENIORES, oportunidade em que é mostrado por este ao RPPS o fundo GBX PRIME I FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITÓRIOS. b - Informações, por solicitação, sobre o fundo GBX PRIME I FIDC, elaboradas pela PAR ENGENHARIA FINANCEIRA, datadas de 19/01/2015. c- Ata de reunião do Comitê de Investimentos de 29/01/2015, onde se decidiu por aplicar R$ 9.000.00000 no fundo GBX PRIME I FIDC. d - Oficio IMPAS/0019/2015, de 06/02/2015, dirigido ao Banco do Brasil, autorizando a transferência de R$ 9.000.000,00 para o fundo GBX PRIME I FIDC.

e - Formulário APR n° 007/2015, de 11/02/2015, autoriza a aplicação de R$

9.000.000,00 no fundo GBX PRIME I FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS

CREDITÓRIOS - 17.013.985/0001-92. Assinado por Manoel Donizete Vieira Ferreira, Orlando Teixeira Dias, Eli Roberto Pinto e Leonardo Menezes, além de Cezalpino de Lima e Alípio Marques da Rocha. f - Cópia de TED de 11/02/2015, no valor de R$ 9.000.000,00 do Banco do Brasil ag. 2582-8' cc de titularidade do Instituto n° 8.801-3 para Banco Santander ag. 2271-3, cc n°13.007.277-1, de GBX PRIME I FUNDO DE INVESTIMENTO. g - Cópia de extrato do fundo GBX PRIME I FIDC com posição final em 27/02/2015, mostrando a aplicação realizada em 11/02/2015. h - Edital de 08/08/2016 convocando cotistas para a Assembleia Geral de Cotistas do fundo GBX PRIME I FIDC para deliberarem sobre a substituição do administrador do fundo, a SANTADER SECURITIES SERVICES BRASIL DTVM pela CM CAPITAL MARKETS DTVM LTDA. i - Comunicado aos cotistas, de 22/12/2017, tratando do rebaixamento do rating das cotas do fundo atribuído à PDDs lançadas diretamente na Carteira do Fundo. NOTA: Em que pese a advertência constante o subitem -a", acima, quando o RPPS realizou a aplicação esta não poderia ter sido feita. Até a edição da Resolução CMN n°4.392/2014 de 19/12/2014, que alterou a Resolução CMN n° 3.922/2610, havia a possibilidade de se aplicar até 15% dos recursos do RPPS em FIDCs abertos e até 5% em FIDCs fechados. A nova redação restringiu as aplitações somente para cotas de classe senhor, da seguinte forma: aplicação de até 15% (quinze por cento) em cotas de classe sênior de fundos de investimento em direitos creditórios, constituídos sob a forma de condomínio aberto; e até 5% (cinco por cento) em cotas de classe sênior de fundos de investimento em direitos creditórios, constituídos sob a forma de condomínio fechado. Como o fundo FIDC GBX PRIME I, atual GGR PRIME I FIDC, tem uma única classe de cotas, este não poderia receber aplicações de RPPS após 19/12/2014. Conforme obtido no DAIR julho/2018, esta aplicação foi resgatada em 23/07/2018 (cotização em 24/07/2018), por RS 9.526.426,25, conforme APR N° 1807021.

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Observe-se que, por exemplo, esta aplicação em junho/2017 estava avaliada por R$

12.107.606,44.

Esta significativa redução do valor pode ser atribuída à baixa qualidade dos ativos que compõem a carteira do fundo. Nesse sentido, e para ilustrar, do Relatório de Monitoramento emitido pela AUSTIN RATING em 14/08/2018, disponível na CVM,

extraímos:

FUNDAMENTOS DO RATING

O Comitê de Classificação de Risco da Austin Retino, em reunião realizada no dia 14 de agosto de 2018. Manteve em observação negativa o rating 'brB-(sfy das Cotas (Classe Única) do GGR Prime I Fundo de Investimento em Direitos Creditórios (GGR Prime 1 FIDC/ Fundo). O presente relatório compreende os fundamentos para a manutenção da observação negativa e serve, paralelamente, como monitoramento referente ao 2° trimestre de 2018. A observação negativa indica a tendência de rebaixamento de classificação no curto prazo e sua manutenção é justificada pela continuidade da deterioração da qualidade da carteira do GGR Prime I FIDC nos últimos meses, a despeito dos esforços da Gestora, principalmente no sentido de executar as garantias presentes nas emissões problemáticas que integram a carteira do Fundo. Esta piora da qualidade da carteira está refletida (i) no forte acréscimo dos atrasos, que sairam de um total de R$ 45,0 milhões (15,9% da carteira) para R$ 88,2 milhões (314% da carteira), entre mar/18 e jun/18; e (ii) na substancial elevação da Provisão para Devedores Duvidosos (PDD), cujo saldo passou de RS 38,9 milhões (13,8% da carteira) para R$ 92,9 milhões (33,1% da carteira), no mesmo periodo. Cumpre mencionar que a Administradora, durante o periodo em análise, fez novos ajustes nas provisões de ativos integrantes da carteira do Fundo, o que ratifica a tendência de acréscimo de atrasos e justifica a persistência da classificação das Cotas. Por conta dos fortes aumentos nas provisões, a rentabilidade das Cotas do Fundo se VIU fortemente penalizada, registrando perda acumulada de 17,5% no 2718. Já o retorno acumulado das Cotes nos últimos 12 meses até jun/18 foi de -21,8%. No periodo compreendido entre jan/16 e juni18, o retomo das Cotas ficou em -21,9% do mesmo do benchmark. Desse modo, os cotistas que resgataram suas aplicações nos últimos meses não tiveram o retomo esperado no momento do investimento, e a expectativa é de que, com os ajustes em provisões, aqueles que resgatarem nos próximos meses terão retomo ainda mais distante da meta de rentabilidade das Cotas. Ainda que tenha sido dada a

opção de postergação da data de resgate aos cotistas, tal situação implica em default parcial do GGR Prime 1 FIDC em

relação àqueles cotistas que optaram peto resgate, aspecto que foi ponderado na classificação. O Fundo efetuou os resgates previstos para mal/IS (RS 23,0 milhões) e jun/18 (R$ 2,0 milhões) e ainda possuia caixa da ordem de R$ 24,1 milhões ao final de jun/18, volume mais do que suficiente para fazer frente aos resgates previstos para os meses de jul/18 e ago/18 (R$ 14,3 milhões no total). No entanto, ainda que as obrigações previstas possam continuar se reduzindo com novos ajustes nas provisões e as consequentes desvalorizações das Cotas, a partir de set/18, a liquidez do Fundo passará a depender sobremaneira da hquidação de operações em curso normal (há a previsão de um pagamento importante, da ordem de R$ 16,6 milhões, vindo de um único Emissor, a Maduc, em set/18) e da liquidação de garantias já executadas (imóveis recebidos via dação em pagamento da operação da MatiCasa, processo relatado em relatórios anteriores) ou que ainda estão em fase de execução. Este cenário indica um risco maior para as Cotas do Fundo e impõe a necessidade de uma observação atenta quanto aos eventos relacionados.

A título informativo, uma vez que a aplicação já foi resgatada, em 01/10/2018 a

administradora do fundo pública o seguinte fato relevante, disponível na CVM:

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rd Capital

São Paulo (SP), 01 de outubro de 2018

Aos Cottstas,

GGR PRIME I FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITORIOS, fundo de investimento

em direitos creditórios, constituído sob a forma de condomínio aberto, de acordo com a Resolução n° 2.907, de 29 de novembro de 2001, conforme alterada ("Resolução ri° 2.907") e a Instrução da Comissão de Valores Mobiliários ("CVM") n° 356, de 17 de dezembro de 2001, conforme alterada ("Instrução CVM 356"), inscrito no Cadastro Nacional das Pessoas Jurídicas ("CNPJ/MF") sob o n° 17.013.985/0001-92 ("Fundo"), neste ato representado pela CM CAPITAL MARKETS DISTRIBUIDORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA. ("Administrador" ou "CM Capital"), instituição integrante do sistema de distribuição de valores mobiliários, com sede na Cidade e Estado do São Paulo, na Rua Gomes de Carvalho, 1.195, 40 Andar, Vila Olímpia, CEP 04547-004, inscrita no CNPJ/MF sob o n° 02.671.743/0001-19, devidamente Credenciada junto à CVM como administrador de carteiras de valores mobiliários através do Ato Declaratório CVM n° 13.690 de 4 de junho de 2014, vem, por meio do presente, em cumprimento ao disposto no Artigo 46° da Instrução CVM 356, comunicar aos cotistas o que segue:

FATO RELEVANTE

- Nos termos do Art. 11 da Instrução CVM 489 de 2011, o Administrador tem obrigação de realizar, no registro contábil, as provisões para perdas nos ativos que compõem a carteira do Fundo, uma vez que verificadas evidências de redução no valor de recuperação dos ativos; - Por força do exposto acima, o Administrador realiza reuniões ordinárias mensalmente, no intuito 'de atualizar as avaliações dos ativos e, consequentemente, atualizar os valores aplicados de provisões para perdas nos ativos; - Em atenção à última reunião do Comitê de Precificação, Provisão e Liquidez (Comitê) realizada por

este Administrador, em 28 de setembro de 2018, considerando as informações disponibilizadas pelo (

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Gestor, na qualidade de Agente de Cobrança contratado pelo Fundo, o Comitê deliberou por realizar as seguintes atualizações às provisões aplicadas aos ativos que compõem a carteira do Fundo: r n rt n i~'~Pt re rl. Ativos ~visionados 36 Provisão RBDU 38% GBX TIETÊ . 50% BR LAND 25% NOVA COLORADO 0,5% CAMPOS UNDOS 0,5% - Os percentuais de provisão acima demonstrados refletem as análises realizadas pelo Administrador, que levam em consideração as seguintes informações, sem prejuízo de outras que o Administrador considerar relevantes:

Fluxo de pagamentos dos Ativos na carteira do Fundo; Informações financeiras e operacionais das empresas devedoras;

Informações atualizadas dos Ativos dados em garantia das Operações; e Informações referentes ao exercício de cobrança dos ativos.

Considerando a atualização dos percentuais de provisão demonstrados acima, o total das provisões para perda na carteira do Fundo, na data base de 28 de setembro de 2018, é de R$ 103.143.274,27, valor que representa um percentual de 49,9% em relação ao Patrimônio Líquido do Fundo.

Sendo o que nos cumpria pelo momento.

CM CAPITAL MARKETS DISTRIBUIDORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA. Administrador do Fundo

Doc. 2 - GBX TIETÊ II FIP (atual OSASCO PROPERTIES FII) - 13.000.836/0001-38

a -. Formulário APR n° 017/2015, de 29/05/2015, autoriza a aplicação de R$ 2.500.000,00 no fundo GBX II - FIP - 13.000.836/0001-38. Assinado por Manoel Donizete Vieira Ferreira, Orlando Teixeira Dias, Eli Roberto Pinto e Leonardo Menezes, além de Cezalpino de Lima e Alípio Marques da Rocha. b - Extrato do fundo GBX TIETÊ II FIP, posição em 29/05/2015, informando aplicação de R$ 2.500.000,00 em 29/05/2015, e extrato com posição em 30/06/2016. c - Comunicação via e-mail entre RPPS e GGR Investimentos, de 27/08/2015,

relativamente à nova aplicação de R$ 1.700.000,00. |

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d - Extrato composição em 31/08/2015 informando aplicação de R$ 1.700.00000 em 10/08/2015. e - Relatório Analítico de rating elaborado pela empresa AUTIN RATING, em 25/09/2014 com validade até 20/09/2015, relativamente à empresa GBX TIETÊ II, sociedade anônima fechada, cujo controle pertence ao GBX TIETÊ II FIP. f - Manifestação de voto na Assembleia de 21/12/2017, trata da incorporação e transformação do fundo em Osasco Properties Doc. 3- GGR INSTITUCIONAL FI RF IMA-B 5 - 20.468.531/0001-10 a - Ata de reunião do Comitê de Investimentos de 06/01/2016 - Sob o comando do Sr. Cezalpino, com apresentação pelos Srs. Jean Flávio Ignácio e Renan, da PAR, e a presença de dois representantes da DTVM GGR, Srs. Telemaco Genovesi Junior e Fernando Lelis, decidiu-se por aplicar R$ 7.000.000,00 no fundo IMA B5. NOTA - Trata-se do GGR INSTITUCIONAL FI RF IMA B5 - 20.468.531/0001-10. Conforme se verá em item próprio, o contrato de prestação de serviços de consultoria com a PAR, que encontramos no material ora em análise, expirou em dezembro/2015. Não podemos afirmar se foi ou não renovado. b - Formulário APRif 002/2016, de 15/01/2016, Assinado por Cezalpino de Lima, Orlando Teixeira Dias e Leonardo Menezes, além de Alípio Marques da Rocha. Aprova aplicação de R$ 7.000.000,00 no fundo GGR INSTITUCIONAL IMA-B 5 - 20.468.531/0001-10. c - Extrato com posição em 29/01/2016, mostrando a aplicação de R$ 7.000.000,00 em 15/01/2016. Doc. 4- TOWER BRIDGE RENDA FIXA IMA B5 - 12.845.801/0001-37 a - TED do RPPS Banco do Brasil ag. 2582-8 cc 8.801-3, de 01/07/2016, no valor de R$ 7.000.000,00 para o banco Bradesco, ag. 2856-8, cc 8.786-6 do fundo TOWER BRIDGE. b - Correspondência via e-mail, de 07/01/2016, do RPPS com Bridge Trust relativa à transferência do valor da aplicação. c - Ofício IMPAS/108/2016, de 02/08/2016, à BRIDGE ADMINISTRADORA DE RECURSOS, solicitando o resgate total da aplicação em conformidade com o regulamento. Doc. 5 - TMJ IMA-B FI RF - 13.594.673/0001-69 a - Formulário APR n° 007/2017, de 19/01/2017, Assinado por Cezalpino de Lima, Rômulo Cesar Coutinho e Leonardo Menezes, além de Alípio Marques da Rocha. Aprova aplicação de R$ 2.375.048,39 no fundo TMJ IMA-B Fl RF. b - Formulário APR n° 008/2017, de 20/01/2017, Assinado por Cezalpino de Lima, Rômulo Cesar Coutinho e Leonardo Menezes, além de Alípio Marques da Rocha.

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MINISTÉRIO DA FAZENDA

Aprova aplicação de R$ 2.628.749,86 no fundo TMJ IMA-B Fl RF. c - Extrato com posição em 31/01/2017, mostra aplicações de R$ 2.375.048,39 e R$ 2.628.749,86 em 19 e 20/01/2017, respectivamente. d - Ofício IMPAS/0041/2017, de 22/02/2017, à TMJ CAPITAL, solicitando o resgate total da aplicação em conformidade com o regulamento. e - Relatório de auditoria independente (Ernest & Young Auditores Independentes) com base em 31/01/2017, de onde chamamos a atenção para os ativos da carteira, descrito no item 4. Títulos e valores mobiliários-composição da carteira, deste relatório. NOTA - Em 24/07/2018 a administradora do fundo TMJ fez publicar o seguinte Fato Relevante, ao qual acrescentamos material relacionado coletado via internet.

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MINISTÉRIO DA FAZENDA SECRETARIA DE PREVIDÊNCIA

DE VALORES TM! IMA-B FUNDO DE INVESTIMENTO RENDA FIXA - CNPJ/MF sob o n2 13.594.673/0001-69

MZL IMA-B FUNDO DE INVES11MENTO RENDA FIXA - CNPJ/MF sob o n2 27.385.044/0001-33

TMJ FUNDO DE INVESTIMENTO IMOBIUÁRIO - CNPJ/MF sob o n2 27.212.823/0001-37

TMJ FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITORIOS - CNPJ/MF sob o n2 23.957.507/0001-35

COMUNICADO DE FATO RELEVANTE

RII CORRETORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA., inscrita no CMPJ/MF sob o n2 42.066_258/0002-11, com endereço no Município do Rio de Janeiro, Estado do Rio de Janeiro, na Rua do Ouvidor ne 97, 7' andar ("Rir e "Administradora"), na qualidade de administradora dos fundos TMJ IMA-B FUNDO DE INVESTIMENTO RENDA FIXA, inscrito no CNPJ/MF sob o n2 13.594.673/0001-69 ("TMJ IMA-B"), MZL IMA-B FUNDO DE INVESTIMENTO RENDA FIXA, inscrito no CNPJ/MF sob o n2 27.385.044/0001-33, TMJ FUNDO DE INVESTIMENTO IMOBILIÁRIO, inscrito no. CNPJ/MF sob o n2 27.212.823/0001-37 e TMJ FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITORIOS, inscrito no CNPJ sob o n2 23 957 507/0001-33 vem, tendo tomado conhecimento através do Deliberação da Comissão de Valores Mobiliários (CVM) n2 794 de 11 de julho de 2018, encaminhada pela Vórtx Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários Ltda., na qualidade de agente fiduciário da emissão em epígrafe, em 19 de julho de 2018, e pela Bridge Administradora de Recursos Ltda., na qualidade de antiga administradora do TMJ IMA-13, no dia 20 de julho de 2018 e através de notícias nos jornais datados do dia 20 de julho de 2018 e de 23 de julho de 2018, da suspenção da oferta pública referente á I, emissão em duas séries, de debêntures da Venture Capital Participações e Investimentos S.A., cuja oferta foi iniciada em 18 de agosto de 2017, nos moldes do disposto pela Instrução CVM n2 476 de 16 de janeiro de 2009 e da determinação de que todos os sócios, responsáveis, administradores e prepostos da Venture Capital Participações e' Investimentos S.A., inscrita no CNPJ/MF sob o n2 24.241.659/0001-06, e da Orla DTVM S.A., inscrita no CNPJ/MF sob o n2 92.904.564/0001-77, se abstenham de realizar a oferta pública com esforços restritos de distribuição, nos termos da Instrução CVM 476, da 1.• emissão, em duas séries, de debêntures da Venture Capital Participações e Investimentos S.A. Assim, diante do exposto, a RJI informa que dará início a reavaliação das debentures mencionadas, constantes das carteiras dos fundos detentores, cuja a 0.11 é administradora; e a Administradora buscará maiores informações sobre os fatos ocorridos e estará em comunicação constante com os cotistas. Os cotistas também podem obter informações através do e-mail: administracaaaarjicv.com.br ou do telefone (55) 21. 3500-4507. Rio de Janeiro, 24 de Julho de 2018.

Ril CORRETORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA.

Trata-se das debentures previstas na ASSEMBLEIA GERAL DOS DEBENTURISTAS DA ia(PRIMEIRA) EMISSÃO DE DEBÊNTURES SIMPLES DA VENTURE

CAPITAL PARTICIPAÇÕES E INVESTIMENTOS S.A.

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MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social -(61) 2021-5474 - 15 drpsp@previdencia.gov.br - Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Mexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília - DF

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VENTURE CAPITAL PARTICIPAÇÕES E INVESTIMENTOS S.A.

CNP,' n" 24.241.659/0001-06 NIRE 31300.035.043

ATA DA ASSEMBELIA GERAL DOS DEBENTLTRISTAS DA r (PRIMEIRA) EMISSÃO DE DEBÊNTURES SIMPLES, NÃO CONVERSÍVEIS EM AÇÕES, EM 2 (DUAS)

SÉRIES, COM GARANTIA REAL E GARANTIA ADICIONAL FIDEJUSSÓRIA, PARA DISTRIBUIÇÃO PÚBLICA DA VENTURE CAPITAL PARTICIPAÇÕES E

INVESTIMENTOS S.A. REALIZADA EM 18 DE DEZEMBRO DE 2017. DATA, HORA E LOCAL: Em 18 de dezembro de 2017, às 10:00 horas,,na sede da

Veria-ire Capital Participações e Investimentos S.A. ("Emissora")inscrita no CNPJ sob o n" 24.241.659/0001-06, localizada na cidade de Alfredo Chaves, Estado do Espírito Santo, na Rua Moac-yr Saudino, a' 271, box 39, Centro, CEP. 29.240-000.

CONVOCAÇÃO: Convocação dispensada nos termos do Artigo 124, parágrafo 40, da Lei

n° 6.404/76 ("Lei das S.A.")em virtude da presença de debennuistas titulares da totalidade das Debêntures em Circulação ("Debenturistas").

3.. PRESENÇA: Piesentes (i) investidores representando .100% (cem por cento) das

Debêntures em Circulação; (ii) representantes da Vottx Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários Ltda., na qualidade de agente fiduciário da Emissão (","Uente Fiduciário")'e (ili.) 'representantes da Emissora.

MESA: Sr. Ales Bayer - Presidente da Assembleia; e Sra. Eugenia Queiroga - Secretária.

ORDEM DO DIA: Deliberar sobre (i) a alteração da redação das Cláusulas 4.1.8.6 e 3.7.5

da Escritura Particular da (Primeira) Emissão de Debêntures Simples, Não Conversíveis em Ações, em Duas Series, com Garantia Real e com Garantia Adicional Fidejusória, para Distribuição Pública Com Esforços Restritos de Distribuição, nos termos da Instrução CVM n° 476, de 16 de janeiro de 2009 ("Instrução CVNI n° 476/09"),da Emissora, celebrada em 16 de agosto de 2017, conforme aditaria ("Escritura de Emissão" e "Debentmes")-visando autorizar o Agente Fiduciário a realizar a liberação de recursos oriundos da integralização das Debêntures para a implementação e desenvolvimento de outros empreendimentos imobiliários e hoteleiros; (ii) a destinação de parte dos recursos decorrentes da integralização das Debêntures para a realização de investimento de R$ 6.750_000,00 (seis milhões, setecentos e cinquenta mil reais) no empreendimento hoteleiro integrante cio objeto social da Mann Ilha do Sol Empreendimentos Imobiliários SPE S_A.; e (iii) autorizar que o Agente Fiduciário, na qualidade de representante da comunhão dos Debenttuistas, adote e pratique

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clrpsp(wprevidencia.gov.hr- Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília -

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todos e quaisquer atos e tome todas as providências necessárias à efetivação das deliberações descritas nos itens anteriores, incluindo, mas sem limitação, a ordem para transferência de recursos da Conta Vinculada para a Conta de Livre Movimentação, de forma a viabilizar o Investimento.

6. DELIBERAÇÕES: Por unanimidade de votos proferidos e sem qualquer ressalva, os

Debenturistas aprovaram:

6.1. A alteração da Cláusula 4.1.8.6 e.3.7.5 da Escritura de Emissão para autorizar a liberação dos recursos ornmdos da integialização das Debêntures, independentemente do desenquarkarnento da Razão de Garantia, para a implementação e desenvolvimento de outros empreendimentos imobiliários e hoteleiros explorados pelo grupo econômico integrado pela Emissora, mediante aprovação em Assembleia Geral de Debenturistas convocada para este fim

Em razão da deliberação acima, a Cláusula 4.L8.6 da Escritura de Emissão passa a vigorar com a seguinte redação-

"4.1.8.6. Goro, a qualquer momento, durante a vigéncia desta Escritura, a Emissora apresente novo(s) projeto(s) de empreendimento(s) imobiliário(s) residem:ia/(ïs) para o serviço de hotelaria no(s) qual(is) tenha interesse em investir ('Empreendimentos Hoteleiros" e, quando mencionados ern conjunto com Empreendimento Hard Rock- Lagoinha. 'Empreendimentos '9, a Emissora poderá solicitar que o Agente Fiduciário ~vaque uma Assembleia Geral de Debenturistas tendo por ordem do dia deliberar sobre a liberação dos recursos, indpendentemente da Razão de Garanta prevista na Cláusula 4.1.8.2 desta Escritura, exclusivamente para a implementação e desenvolvimento dos Empreendimentos 1-lote/eiras. Os Empreendimentos Hoteleiros poderão ser desenvolvidos nos Imóveis e/ ou em outros imóveis que venham a ser adquiridos, direta ou indiretamente, pela Emissora, a qualquer momento, ou naqueles previstos na Cláusula 3.7.5 desta Escritura."

6.2. A alteração da Cláusula 3.7.5 da Escritura de Emissão, para alterar a destinação de recursos e autorizar a implementação e desenvolvimento de outros emprePudimentos imobiliários e hoteleiros, mediante aprovação, em Assembleia Geral de Debenturistas, convocada para este fim.

Em razão da deliberação acima, a Cláusula 3.7.5 da Escritura de Emissão passa a vigorar com a seguinte redação:

'9.7.5 Os recursos líquidos das Debenaures da Primeira Série, captados por meio da Oferta Restrita, serão utilizadorpela Emissora para (r) a aquisição de bens imóveis localizados na Cidade de Parapaba, Estado

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MF/SPREWSRPPS - Subsecrejoria dos Regimes Próprios de Previdência Social -(61) 2021-5474 - drpspenprevidencia.gov.br - Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Mexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília -

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718 KiB Raw Blame History Unescape Escape

EDITAL DE CONVOCACÃO ASSEMBLEIA GERAL EXTRAORDINÁRIA

FUNDO DE INVESTIMENTO MULTIMERCADO SCULPTOR CREDITO PRIVADO

CREDITO PRIVADO CAELUM;

Gradual CCTVM 5/A

ITEM DA ORDEM DO DIA:

Local e Data:

4MAL

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RESGATE VARZEA GRANDE - MT

FMD,

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GRADUAL CORRETORA DE CÂMBIO, TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS S/A,

INVESTIMENTO MULTIMERCADO SCULPTOR CRÉDITO PRIVADO, inscrito no

2) E ainda, em virtude do fechamento do FUNDO para resgates e aplicações

Trnocr

TERMO DE ADESÃO AO CONTRATO DE INTERMEDIAÇÃO

Local e Data: Assinatura do Cliente:

I•

Risco de Concenti ação de Títulos e Valores Mobiliários de um mes na I:missor: é a possibilidade

Risco Proveniente d Uso de Derivativos: quando

Risco Legal: risco de que uma parte sofra uma

A/C Maria da Conceição I Recibo PREVIVAG Várzea Grande/MT

Fundos de Investimentos

Ana Elisa Berto Moreira

PREFEITURA MUNICIPAL DE VARZEA GRANDE

VÁRZEA GRANDE/MT, inscrito no CNPJ sob o n° 00.584.491/0001-65, como

Central de Sistemas

Tabela de Rentabilidade Anual

Ea 34.640.592,60 Títulos Públicos

El 49.011,67 Valores a pagar 5.295,97 Disponibilidades 1.505,89 Valores a receber

Rb 15.000,00 (Quinze mil reais)

R Augusta, 1939, Andar: 7; Conj: 73;, Cargueira Casar, Sao Paulo, SP, CEP

CO

NOSSAS CONCLUSÕES:

PREFEITURA MUNICIPAL DE VÁRZEA GRANDE

PREVI VAG

FOLHA DE DESPACHO

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GRADUAL

ATA DA ASSEMBLEIA GERAL EXTRAORDINÁRIA DE COTISTAS DO ,

FUNDO DE INVESTIMENTO BARCELONA RENDA FIXA CNPJ N° 19.833.108/0001-93 ("FUNDO")

REALIZADA EM 06 DE OUTUBRO DE 2017

TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS, S.A., Avenida Presidente Jusc ?fino

INVESTIMENTO BARCELONA RENDA FIXA, inscrito no CNPJ/MF sob o n.°

CONVOCAÇÃO E PRESENÇA: Convocação enviada a todos os cotista:. do

COMPOSIÇÃO DA MESA:

ORDEM DO DIA:

DELIBERAÇÕES:

Fernando Demi C o Invidia

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ATA DE REUNIAO - N2 144/2017 - OUTUBRO

CONSELHO CURADOR

PREFEITURA MUNICIPAL DE VÁRZEA GRANDE

SPREVIVAG

EVIVAG

1! PREVI

ATA DE REUNIAO - N2 11/2017 - NOVEMBRO COMITÊ DE INVESTIMENTOS

•1•• • PREFEITURA MUNICIPAL DE VÁRZEA GRANDE

REVI VAG

CEF Conta Corrente 96-0 42.381,10 CEF Conta Corrente 71-5

CEF Conta Corrente 76-6 -

MESP - POLICIA FEDERAL

DELEGACIA DE COMBATE A CORRUPÇÃO E CRIMES FINANCEIROS

RELATÓRIO DE ANÁLISE DE MATERIAL APREENDIDO - MIDIA - MT-50

Operação: ENCILHAMENTO Inquérito Policial n.° 04/2017-SR/PF/SP - Autos n.° 00252-69.2017.403.6181 Destinatário: DPF Karina Murakami Souza

Analista: APF EVAN FERRAZ FILHO Investigado: PREVI VAG - RPPS DE VARGEM GRANDE

DELEGACIA DE COMBATE A CORRUPÇAO E CRIMES FINANCEIROS

Evan rraz o Agente de Policia Federal

Classe Especial - Mat. 14.223

INQUÉRITO POLICIAL

OPERAÇÃO ENCILHAMENTO EQUIPE 51- RPPS DO MUNICÍPIO DE BETI1V1/1VIG

LEGISLAÇÃO

MINISTÉRIO DA FAZENDA

A LEI N° 4276 DE 28 DE DEZEMBRO DE 2005 Dispôs sobre a criação do Instituto

Presidente - Assinar credenciamentos, ajustes, convênios, contratos e acordos

LEI Ne 5.970, DE 06 DE NOVEMBRO DE 2015 CRIA CARGOS EFETIVOS NA LEI Ne 5108, DE 18 DE FEVEREIRO DE 2011, QUE "DISPÕE SOBRE

O PLANO DE CARGOS, CARREIRA E VENCIMENTOS DOS SERVIDORES DO INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA SOCIAL DO MUNICÍPIO DE BETIM" E DÁ OUTRAS PROVIDÊNCIAS.

Art_ 4". 0 Comitê de Investimentos ser<5 formado por 05

718 KiB

Raw Blame History