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2026-09-13 13:53:22 +02:00

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Raw Blame History

SR/PF/SP SR/PF/

Rub:

SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL MESP - POLICIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM SÃO PAULO

CERTIDÃO IPL n.° 004/2017-11 - DELECOR/DRCOR/SR/PF/SP

CERTIFICO que em cumprimento ao item 02 do despacho de folha 2357, entrei em

contato telefônico com o IPSMI - Instituto de Previdência de Itaquaquecetuba, 11-4754-1575, tendo sido atendido pela senhora KAREN VELOSO MAZORCA, Procuradora do Instituto, tendo informado da necessidade de que o IPSMI disponibilize mais um (01) disco rígido, com capacidade mínima de armazenamento de 320 GB, tendo em vista que referido instituto disponibilizou apenas três discos rígidos quando foram quatro apreendidos, para finalização do espelalhamentos.

CERTIFICO que em cumprimento ao item 03 do despacho de folha 2357, recebi da

Autoridade Policial documentação para apensamento e envio ao Depósito Judicial, sendo certo que primeiramente anoto as seguintes informações: trata-se da documentação referente ao item 04 do Auto de Apreensão de folhas 005/008 do Apenso XIV;

a documentação encontrava-se lacrada sob o n.° 002453; posteriormente deslacrada conforme mostra o Relatório Parcial de Análise de Material Apreendido 04-enc e novamente lacrada sob n.° 00469 (folhas 024/025). A partir dessas informações lavrou-se o Termo de Deslacração e Relacração, passando a documentação sem mais interesse a investigação lacrada em embalagem plástica sob o lacre n.° 003970 para encaminhamento ao depósito judicial, e as de interesse a investigação foram juntadas ao apenso XIV, passando a receber a seguinte numeração: folhas 171 até 204 do apenso XIV - volume I, até folha 265 do apenso XIV - volume II, referente a empresa COLUMBIA HOLDING E PARTICIPAÇÕES S.A; folhas 266 até 407 do apenso XIV - volume II, referente a empresa BERKELEY HOLDING E PARTICIPAÇÕES S.A.; folhas 410 até 510, do apenso XIV - volume III, referente a empresa PACIFIC HOLDING E PARTICIPAÇÕES S.A.

CERTIFICO que em- cumprimento ao item 04 as folhas 04/08 do apenso XXXVI

foram substituídas pelas folhas originais, em cumprimento ao item 05 faço a juntada das certidões de vistas datadas de 14, 19, 24, 26, 27 e 28 todas de setembro deste ano, ao apenso X, recebendo a nume i'l'ao de folhas 255 até 269. O referido é verdade e dou fé. 7 ,%aulo/SP, aos 05 dias do mês de outubro de

2018. Eu,	7	ARTHUR UNTI FERRER, Escrivão de
Polícia Federal, matrícula	285, que a	lavrei.

IPL N°0004/2017-11

Este documento foi gerado pelo usuário 152.***.***-69 em 28/05/2026 17:30:28 Número do documento: 20020615084108700000025554384 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:08:41

SIGILOSO

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SIGILOSO

Num. 27973317 - Pág. 21

b

SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL MESP - POLICIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM SÃO PAULO

São Paulo/SP, 08 de outubro de 2018.

A ao Senhor Supervisor do Depósito Judicial Federal Rua Vemag, n.° 668, Vila Carioca CEP 04220-002 - São Paulo/SP

Assunto: Encaminha material para guarda em depósito Ref.: IPL n.° 004/2017-11-DELECOR/SR/PF/SP Processo: 0060252-69.2017.4.03.6181

Senhor Supervisor,

Pelo presente, encaminho a Vossa Senhoria a documentação referente a ao item 04 do Auto de Apresentação de folhas 005/008, do Apenso XIV, apreendido pela equipe 04 - Operação Fantasma II, em embalagem plástica lacrada sob lacre n.° 003970.

Esclareço que parte da documentação foi juntada ao apenso XIV, volumes I a II dos autos e o restante da documentação não interesse à investigação.

Segue anexo cópia do Auto de Apreensão de folhas 005/008.

Atenciosamente,

ARIN MUR

Delegada d

Matricu a n. 55

IPL N°0004/2017-11

SIGILOSO

Num. 27973317 - Pág. 22

SR/PF/SP SR/PF/SP

Ruh:

i

SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL MESP - POLICIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM SÃO PAULO

CERTIDÃO

IPL n.° 004/2017-11-DELECOR/SR/PF/SP

CERTIFICO que, nesta data, por determinação verbal da Autoridade

Policial, entrei em contato com o advogado Moises Guedes Lima, telefone 11-99625-6465/3816-2334, remarcando a audiência de sua cliente

MARISA DIAS BONIFACIO, para o dia 16/10/2018, às 09 h e 30 min, CERTIFICO também que, em cumprimento ao item 06, entrei em contato

nesta especializada. a advogada Jaqueline Furrier, telefone 11-3138-6272, tendo a mesma se comprometido a apresentar sua cliente MIRIAM ANTONIA MERCADO,

no dia 11/10/2018, às 14 horas, nesta especializada, com relação a

pessoa de RODRIGO BALASSIANO, entrei em contato através do telefone 11-98085-8330, para que compareça nesta especializada no dia

11/10/2018, às 10:30 horas Certifico que entrei em contato com as secretárias Morgana e Renata do

advogado Paulo Henrique Aranda Fuller, telefone 11-2847-4656, e como não consegui falar com o advogado, informaram que encaminharam por email a informação para que ele apresente seu cliente o senhor RENATO

DE MATTEO REGINATTO, nesta especializada no próximo dia

15/10/2018 às 10:30 horas. Em seguida consegui contato telefônico com

o próprio advogado, telefone 11-98341-7626, tendo o mesmo se comprometido a apresentar seu cliente na referida data, tendo ainda encaminhado a solicitação ao email do advogado: "phafuller@hotmail.com", conforme comprovante de envio na contracapa dos autos.

CERTIFICO ainda que entrei em contato com o senhor RAFAEL CELSO GOLDENBERG, telefone 11-3743-7211, tendo agendado audiência para

que o mesmo compareça nesta especializada no pr'ximo dia 15/10/2018

as 14 horas.

O referido é verdade e dou fé. São Paul s 09 dias do mês de outubro de 2018. Eu ARTHUR UNTI FERRER, Escrivão de Policia Fede asse Especial matrícula 14285, que a lavrei.

IPL N°0004/2017-li

Este documento foi gerado pelo usuário 152.***.***-69 em 28/05/2026 17:30:31 Número do documento: 20020615084200100000025554375 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:08:42

SIGILOSO

Num. 27973308 - Pág. 1

SR/PF/SP SR/PF SP

Rub:

SERVIÇO PUBLICO FEDERAL MESP - POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM SÃO PAULO

DESPACHO

Presente em cartório RODRIGO BALASSIANO, reduza-se a termo suas declarações e junte-se os documentos referidos no termo;
Junte-se aos autos o termo de declarações de MIRIAN ANTONIA MERCADO, o termo de declarações de RAFAEL CELSO LERER GOLDENBERG, a certidão de intimação de RENATO DE MATTEO REGINATTO e a certidão de não comparecimento do mesmo, o relatório de análise técnica LB-LD n° 08 (complementar);
Junte-se aos autos o ofício e CD extraído do ÉPL 62/2016 que guarda relação com a presente investigação e se encontra sob a presidência desta signatária;
Junte-se aos autos novo CD com cópia integral do procedimento da CVM referido no documento de fls. 2361;
Junte-se: ao apenso X as petições dos advogados e certidões de vista; ao apenso de Uberlândia, retificação da SPREV; aos apensos XXXIII, XLV e XXIX, os respectivos relatórios de análise dos documentos apreendidos;
Autue-se em novo apenso os documentos encaminhados por CRISTIANO ADALBERTO;
Após, conclusos.

São Paul outubro 2018.

A MU SOUZA Delegada Polícia eral

lasse Especial - 10.155

DATA

Ao(3) 16 dia(s) do mês de	outubro	018, recebi estes autos com o
Despacho da Autoridade. Eu,	7	ARTHUR UNTI FERRER, Escrivão
de Polícia Federal, Classe Esp	matrícula	n° 14.285, que o lavrei.

IPL N°0004/2017-li

SIGILOSO

Num. 27973308 - Pág. 2

SR/PF/SP FI:
2019.0008122 Rub:

SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL MESP - POLICIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM SAO PAULO

TERMO DE DECLARAÇÕES DE RODRIGO BALASSIANO:

Aos 16 dias do mês de outubro de 2018, nesta SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL DE POLICIA FEDERAL EM SÃO PAULO, em São Paulo/SP, onde se encontrava Dr.' KARINA MURAKAMI SOUZA, Delegada de Polícia Federal, Classe Especial, matrícula n.° 10.155, compareceu RODRIGO BALASSIANO, nacionalidade brasileiro, solteiro, filho de Salim Lazarro Balassiano e Sandra Ryfer Balassiano, nascido aos 11/04/1981, natural de Rio de Janeiro/RJ, instrução ensino superior graduação, profissão Administrador Financeiro, RG n.° 129580577/IFP/RJ, CPF 089.827.417-63, residente na Rua Visconde Da Luz, n.° 134, apto 138, bairro Vila Olimpia, CEP 04537-070, São Paulo/SP, celular (11)980858330, endereço comercial na Avenida Faria Lima, n.° 3477, 5° andar, bairro Itaim, São Paulo/SP. Inquirido a respeito dos fatos, RESPONDEU QUE sempre trabalhou em mercado financeiro e em 2013 abriu uma empresa de agente autônomo juntamente com outros sócios, de nome FLÓRIDA INVESTIMENTOS; QUE a empresa FLORIDA somente tinha clientes Pessoas Físicas e Jurídicas e não trabalhava com RPPS; QUE em meados de 2014 conheceu EDSON HYDALGO JUNIOR, através de um amigo comum, que EDSON lhe propôs um compartilhamento de espaço num escritório onde funcionava a INTRADER DTVM e a empresa INX ADMINITRADORA E GESTORA DE INVESTIMENTOS; QUE em dezembro de 2014 o diretor de risco da empresa INTRADER saiu e EDSON convidou o declarante para assumir essa posição; QUE assumiu como diretor de risco da INTRADER em janeiro de 2015. Contudo sempre atuou na área comercial com captação de cliente e continuou atuando nesta área mesmo com o novo título; QUE a empresa era pequena e estava iniciando; QUE nunca teve qualquer cargo ou função na INX; QUE em julho de 2016 foi incluído no quadro societário da INTRADER com 0,1%; QUE EDSON era responsável pela gestão das empresas INTRADER e INX;

QUE questionado sobre a atuação de MIRIAM ANTONIA MERCADO disse que nunca

a viu no escritório, e pelo que sabe não tem nenhuma função na empresa; QUE quando ingressou na INTRADER o FUNDO BARCELONA já era ativo e já possuía

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Num. 27973308 - Pág. 3

SR/PnC'WA debêntures em sua carteira; QUE o fundo BARCELONA foi estruturado administradõ e gerido pela INX em 2014; QUE acredita que toda parte operacional do fundo era feita

determinava a compra das debêntures ao custodiante Banco Santader; QUE o declarante não se envolvia aos negócios relacionados a esse FUNDO já que em 2015 possuía sete fundos administrados pela INTRADER , cujos clientes haviam sido captados por ele; QUE tais fundos não tinham clientes RPPS; QUE gostaria de ressaltar que a legislação que rege os fundos para RPPS é específica e o declarante não tem experiência nesta área; QUE não sabe quem fazia a captação dos clientes RPPS para o FUNDO BARCELONA; QUE questionado sobre as atas de reunião do Comitê Diretivo disse que não se recorda de ter assinado tais atas em 2015; QUE somente se recorda de ter participado de reuniões da INTRADER após a inspeção da CVM, que ocorreu em início de 2016; QUE somente passou a olhar o FUNDO BARCELONA após a inspeção da CVM, mas que como a CVM já estava fiscalizando não haveria razão para reportar conflito de interesse; QUE o conflito de interesse residia no fato de EDSON HYDALGO ser simultaneamente sócio das empresas emissoras das debêntures, e sócio da a gestora e administradora do FUNDO BARCELONA que adquiriu tais títulos, o que somente veio a saber com os questionamentos da CVM em meados de 2016; QUE questionou EDSON sobre a operação e este lhe garantiu que haveria lastro e não haveria risco aos cotistas; QUE o declarante explica que o lastro seria a carteira do FIDC NP que estava custodiado no FUNDO PAULISTA e que nunca foi feito qualquer questionamento desse fundo antes da fiscalização da CVM; QUE a administração do FIDC NP era da INTRADER e a gestão da INX; QUE a gestão do FUNDO FIDC NP era de EDSON através da INX;

QUE questionada sobre a função de CRISTIANO CECCATTI disse que este era amigo

de EDSON da época em que trabalharam juntos no Bradesco e que ele ficava trancado na INX operando um fundo que não se recorda o nome; QUE questionado sobre sua assinatura na Ata da Assembléia Geral Extraordinária de debenturistas realizada em 11/05/2016, que diminuiu remuneração das debêntures do FUNDO BARCELONA disse que não se recorda do conteúdo da Ata e que costumava assinar uma série de documentos elaborados e carimbados pelo jurídico; QUE não conheceu RENATO DE MATTEO REGINATTO; QUE apesar de já ter visto PEDRO PAULO

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SIGILOSO

Num. 27973308 - Pág. 4

Fl. 2994 FSR:/ ri51 /._py.FPi4

CORINO DA FONSECA no escritório antes, apenas interagiu com ele entre 2017 e 2018, ocasião em que EDSON decidiu pela liquidação do FUNDO BARCELONA com a

alguns clientes que conhecia, mas a tentativa foi frustada já que a gestão e administração do FUNDO BARCELONA foi transferida pelos cotistas; QUE questionado sobre o episódio em que compareceu ao Bnaco Bradesco e foi lavrada a Ata Notarial que consta de folhas 340/344 do apenso XIV - volume II, esclareceu que a gerente da conta das empresas BERKELEY, PACIFIC e COLUMBIA, ligou para a INTRADER procurando EDSON, que estava fora, e disse que PEDRO PAILO CORINO estava na agência para encerrar a conta das empresa e retirar o saldo; QUE o declarante compareceu a agência, a pedido de EDSON, juntamente com LILIAN, advogada, e foi feito o depósito em juízo do saldo da conta das empresa; QUE não sabe quem movimentava as contas das empresas BERKELEY, PACIFIC e COLUMBIA, e não era procurador e não movimentava tais contas; QUE é sócio da empresa BERKELEY, PACIFIC e COLUMBIA, PARTICIPAÇÕES LTDA como todos os demais funcionários da empresa; QUE recebia seus dividendos através da conta dessa empresa; QUE questionado sobre um instrumento particular de compra de uma aeronave, que consta as folhas 117/124 do apenso XIV - volume I, esclareceu que o negócio não foi concretizado e que assinou enquanto sócio da empresa INTRADER PARTICIPAÇÕES já que era necessária a assinatura de dois sócios; QUE não sabe informar sobre eventual desvio de valor feito das contas das empresas BERKELEY, PACIFIC e COLUMBIA; QUE não tem conhecimento de pagamentos de vantagens indevidas a dirigentes de Institutos de Previdência para aportes no FUNDO BARCELONA; QUE além da CVM foi feita uma fiscalização na INTRADER e na INX pela ANBIMA; QUE não houve fiscalização por parte do Banco Central até a sua saída, que ocorreu em 30/06/2018; QUE saiu por conta do risco de imagem a pedido de seus clientes que não queriam permanecer na INTRADER; QUE a defesa gostaria de consignar que ao contrário do que alegado por CRISTIANO CECCATTI, RODRIGO BALASSIANO não participou da estruturação da operação já que nem espaço físico dividia com EDSON HYDALGO na época; QUE também aproveita para consignar que RODRIGO nunca fez parte do jurídico e não se recorda de ter sido interpelado por CRISTIANO CECCATTI a respeito da estrutura da operação; QUE deseja juntar neste

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SIGILOSO

Num. 27973308 - Pág. 5

SR/p,g/§P

2019.0008122 Rub:

ato ficha cadastral da empresa INTRADER DTVM, onde consta sua entrada como diretor apenas em janeiro de 2015 e sua participação societário em junho de 2016, de

Determinou a autoridade o encerramento do presente que, lido e achado conforme, assina com o declarante, na presença de sua advogada PAULA SION DE SOUZA NAVES, inscr na OAB/SP n.° 169.064 e comigo, ARTHUR UNTI FERRER,

, Escrivão de Policia Federal, Classe Especial, matrícula n.° 14.285.

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AUTORIDADE -

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DECLARANTE

ADVOGADA

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IPL N° 0004/2017-11 fls. 4 / 4

SIGILOSO

Num. 27973308 - Pág. 6

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1441 AWAIMÉI-P-Sitt. IAB AC4 -

[RODRIGO RALASSIANO

F.29580577IFPRJ

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RIO DE JANEIRO 20/03/2018

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RIO DE JANEIRO

SIGILOSO

Num. 27973308 - Pág. 7

Fl. 2997 2314

CONSELHO SECCIONAL DE SÃO PAUTO

IDENTIDADE DE ADVOGADO

11,3111

PAULA SION DE SOUZA NAVES

MC"

ROBERTO SION ELIZABETH BRANDÃO SION

...... ungi 0401411OCIWIM

SÃO PAULO-SP RO 295,011.748-60 - 16581459-3 - SSP-SP

C911. OnC, UCCI, 01 11/042008

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TEM FÉ PÚBLICA EM TODO O TERRITÓRIO NACIONAL 03540857

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Cri

0010110 tu nn nn, OCT-16-2018 02:45 PM 010.011.192.034

SIGILOSO

Num. 27973308 - Pág. 8

GOVERNO DO ESTADO DE SÃO PAULO SR/PF/SP SECRETARIA DE DESENVOLVIMENTO ECONÔMICO, CIÊNCIA, TECNOLOGIA E INOVAÇÃO 2019.0008122 JUNTA COMERCIAL DO ESTADO DE SÃO PAULO . t22 31

JUCESP

Junta Cor:troai do

FICHA CADASTRAL COMPLETA Estado de Sio Pado

NESTA FICHA CADASTRAL COMPLETA, AS INFORMAÇÕES DOS QUADROS "EMPRESA", "CAPITAL", "ENDEREÇO", "OBJETO SOCIAL" E

REGISTRO CADASTRADO NO SISTEMA INFORMATIZADO.

A SEGUIR, SÃO INFORMADOS OS EXTRATOS DOS ARQUIVAMENTOS POSTERIORMENTE REALIZADOS, SE HOUVER.

A AUTENTICIDADE DESTA FICHA CADASTRAL COMPLETA PODERÁ SER CONSULTADA NO SITE VVVVW.JUCESPONLINE.SP.GOV.BR, MEDIANTE O CÓDIGO DE AUTENTICIDADE INFORMADO AO FINAL DESTE DOCUMENTO.

PARA EMPRESAS CONSTITUIDAS ANTES DE 1.992, OS ARQUIVAMENTOS ANTERIORES A ESTA DATA DEVEM SER CONSULTADOS NA FICHA DE BREVE RELATO (FBR).

EMPRESA INTRADER DISTRIBUIDORA DE TITULOS E VALORES MOBLIARIOS LTDA.

TIPO: SOCIEDADE LIMITADA

NIRE MATRIZ	DATA DA CONSTITUIÇÃO	EMISSÃO
35226569399	24/04/2012	15/10/2018 13:38:34
INICIO DE ATIVIDADE	CNPJ	INSCRIÇÃO ESTADUAL
12/01/2012	15.489.568/0001-95

R$ 750.000,00 (SETECENTOS E CINQUENTA MIL REAIS)

LOGRADOURO: AVENIDA DOUTOR CARDOSO DE MELO BAIRRO: VILA OLIMPIA	NÚMERO: 1450 COMPLEMENTO: 6 ANDAR -	CON
MUNICIPIO: SÃO PAULO	CEP: 04548-005	UF: SP

DISTRIBUIDORAS DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS

ULAR / SOCIOS / DIRETORIA EDSON HYDALGO JUNIOR, NACIONALIDADE BRASILEIRA, CPF: 167.354.618-86, RG/RNE: 20982208 - SP, RESIDENTE Á RUA PEDROSO ALVARENGA, 1256, APTO. 106 - 1, ITAIM BIBI, SAO PAULO - SP, CEP 04531-004, NA SITUAÇÃO DE SÓCIO E ADMINISTRADOR, ASSINANDO PELA EMPRESA. COMVALOR DE PARTICIPAÇÃO NA SOCIEDADE DE 749.999,00 JOSE SIMAO DA SILVA JUNIOR, NACIONALIDADE BRASILEIRA, CPF: 251.381.508-47, RG/RNE: 25373115X - SP, RESIDENTE À RUA DEPUTADO JOAO SUSSUMU HIRATA, 681, APTO. 24-2 A. VILA ANDRADE, SA0 PAULO - SP CEP 05715-010, NA SITUAÇÃO DE SÓCIO COM VALOR DE PARTICIPAÇÃO NA SOCIEDADE DE 1,00

ARQUIVAMENTOS

Documento Gratuito Página 1 de 8 Proibida a Comercialização

SIGILOSO

Num. 27973308 - Pág. 9

SIGILOSO

Num. 27973308 - Pág. 10

Fl. 3000 a2,341

NUM.DOC: 393.582/12-7 SESSÃO: 05/09/2012

ENDEREÇO DA SEDE ALTERADO PARA ALAMEDA VICENTE PIZON, 144,6 ANDAR - CON, VILA OLIMPIA, SAO PAULO - SP, CE, 2019.0008122 04547-130.

INCLUSÃO DE CNPJ 15.489.568/0001-95 REMANESCENTE EDSON HYDALGO JUNIOR, NACIONALIDADE BRASILEIRA, CPF: 167.354.618-86, RG/RNE: 20.982.208- SP, RESIDENTE À RUA PEDROSO ALVARENGA, 1256, APTO. 106 - 1, ITAIM BIBI, SAO PAULO- SP, CEP 04531-004, NA SITUAÇÃO DE ADMINISTRADOR E Sócio, ASSINANDO PELA EMPRESA, COM VALOR DE PARTICIPAÇÃO NA SOCIEDADE DE $ 749.999,00. RETIRA-SE DA SOCIEDADE JOSE SIMAO DA SILVA JUNIOR, NACIONALIDADE BRASILEIRA, CPF: 251.381.50847, RESIDENTE À

DE SÓCIO, COM VALOR DE PARTICIPAÇÃO NA SOCIEDADE DE 1,00. ADMITIDO THAIS CERVIGNE TAMBORIM, NACIONALIDADE BRASILEIRA, CPF: 222.728.228-27, RG/RNE: 44666754-7 - SP, RESIDENTE À RUA MONTE APRAZIVEL, 149, APTO. 41B, VILA NOVA CONCEICAO, SAO PAULO - SP, CEP 04513-030, NA SITUAÇÃO DE SÓCIO, COM VALOR DE PARTICIPAÇÃO NA SOCIEDADE DE 1,00. CONSOLIDAÇÃO CONTRATUAL DA MATRIZ.

NUM.DOC: 424.453/12-5 SESSÃO: 01/10/2012

ENDEREÇO DA SEDE ALTERADO PARA RUA FUNCHAL, 411, CONJUNTO 64, VILA OLIMPIA, SAO PAULO - SP, CEP 04551-060, ALTERAÇÃO DE OUTRAS CLAUSULAS CONTRATUAIS/ESTATUTÁRIAS: PREVER NO CONTRATO SOCIAL QUE O MANDATO DO(S) DIRETOR(ES), ESTENDER-SE-A ATE A POSSE DOS SEUS SUBSTITUTOS, EM CUMPRIMENTO AO DISPOSTO NO PARAGRAFO UNICO, DO ARTIGO 10, DO ANEXO II DA RESOLUCAO-CMN N 4.122, DE 02 DE AGOSTO DE 2012.IIIFACE AS DELIBERACOES ACIMA, FICAM ALTERADAS AS CLAUSULAS PRIMEIRA E OITA-VA DO CONTRATO SOCIAL, AS QUAIS PASSAM A VIGORAR COM A SEGUINTE REDACAO:CLAUSULA PRIMEIRA - A SOCIEDADE TERA DURACAO POR PRAZO INDETERMINADO E GIRARA COM A DENOMINACAO SOCIAL DE INTRADER DISTRIBUIDORA DE TITULOS E VALO-RES MOBILIARIOS LTDA, COM SEDE NA CIDADE DE SAO PAULO-SP, NA RUA FUNCHAL, N 411 - CONJUNTO 64 - VILA OLIMPIA - CEP 04551-060.PARAGRAFO UNICO -A SOCIEDADE E EMPRESARIA, CONSTITUIDA SOB A FORMA DE LIMITADA CLAUSULA OITAVA - O MANDATO DO(S) DIRETOR(ES) E POR PRAZO INDETERMINADO, DANDO-SE A INVESTIDURA NO CARGO ATRAVES DE ASSINATURA DO TERMO DE POSSE, APOS A HOMOLOGA-CAO DE SEU(S) NOME(S) PELO BANCO CENTRAL DO BRASIL.PARAGRAFO PRIMEIRO - O MANDATO DO(S) DIRETOR(ES), ESTENDER-SE-A ATE A POSSE DOS SEUS SUBSTITUTOS.PARAGRAFO SEGUNDO - 0(S) DIRETOR(ES) FICA(M) DESOBRIGADO(S) DE PRESTAR CAUCAO PARA O EXERCICIO DO CARGO.PARAGRAFO TERCEIRO - 0(S) DIRETOR(ES) RECEBERA(A0) A TITULO DE PRO-LABORE UMA REMUNE-RACAO FIXADA EM COMUM ACORDO ENTRE OS SOCIOS. CONSOLIDAÇÃO CONTRATUAL DA MATRIZ.

NUM.DOC: 296.622/1341 SESSÃO: 02/08/2013

REMANESCENTE EDSON HYDALGO JUNIOR, NACIONALIDADE BRASILEIRA, CPF: 167.354.618-86, RG/RNE: 20.982.208- SP, RESIDENTE À RUA PEDROSO ALVARENGA, 1256, APTO. 106 - 1, ITAIM BIBI, SAO PAULO - SP, CEP 04531-004, NA SITUAÇÃO DE ADMINISTRADOR E SÓCIO, ASSINANDO PELA EMPRESA, COM VALOR DE PARTICIPAÇÃO NA SOCIEDADE DE 749.999,00. RETIRA-SE DA SOCIEDADE THAIS CERVIGNE TAMBORIM, NACIONALIDADE BRASILEIRA, CPF: 222.728.228-27, RESIDENTE À RUA MONTE APRAZIVEL, 149, APTO. 41B, VILA NOVA CONCEICAO, SAO PAULO - SP, CEP 04513-030, NA SITUAÇÃO DE SÓCIO, COM VALOR DE PARTICIPAÇÃO NA SOCIEDADE DE 1,00. ADMITIDO MIRIAN ANTONIA MERCADO, NACIONALIDADE BRASILEIRA, CPF: 985.608.838-00, RG/RNE: 5470366 - SP, RESIDENTE À RUA DIEGO DE CASTILHO, 500, APTO 91, JARDIM FONTE DO MOR, SAO PAULO - SP, CEP 05704-070, NA SITUAÇÃO DE SÓCIO, COM VALOR DE PARTICIPAÇÃO NA SOCIEDADE DE $ 1,00. NOMEADO ANDERSON FERREIRA DA LUZ, NACIONALIDADE BRASILEIRA, CPF: 325.784.518-93, RG/RNE: 30413816-2 - SP, RESIDENTE À RUA FRANCISCO DE VITORIA 250 APTO 71, JARDIM VILA MARIANA, SAO PAULO - SP, CEP 04116-180, COMO ADMINISTRADOR, ASSINANDO PELA EMPRESA. CONSOLIDAÇÃO CONTRATUAL DA MATRIZ. NUM.DOC: 296.909/13-0 SESSÃO: 02/08/2013

ARQUIVAMENTO DE A.R.D., DATADA DE: 14/06/2013. DELIBERAR SOBRE A RATIFICACAO DA DESIGNACAO DE DIRETORES RESPONSAVEIS POR AREAS DE ATUACAO, NA COMISSÃO DE VALORES MOBILIARIOS - CVM. NUM.DOC: 303.036/13-8 SESSÃO: 12/08/2013

ARQUIVAMENTO DE ATA, DATADA DE: 30/04/2013. TOMAR AS CONTAS DOS ADMINISTRADORES E DELIBERAR SOBRE O BALANCO PATRIMONIAL E O RESULTADO ECONOMICO DO EXERCICIO FINDO EM 31.12.2012.

NUM.DOC: 350.927/13-3 SESSÃO: 12/09/2013

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Num. 27973308 - Pág. 11

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ARQUIVAMENTO DE ATA, DATADA DE: 29/08/2013. RATEIO DE PREJUIZO NUM.DOC: 055.299/14-3 SESSÃO: 11/02/2014 2019.0008122 ./#

RESIDENTE À RUA FRANCISCO DE VITORIA, 250, APTO 71, JARDIM VILA MARIANA, SAO PAULO - SP, CEP 04116-180, COMO ADMINISTRADOR, ASSINANDO PELA EMPRESA. NOMEADO RAFAEL CELSO LERER GOLDENBERG, NACIONALIDADE BRASILEIRA, CPF: 116.476.468-39, RG/RNE: 11419898-6 - SP RESIDENTE À RUA PROFESSOR JOSE HORACIO MEIRELLES TEI, 610, APTO. 131, VILA SUZANA, SAO PAULO - SP, CEP 05630-130, COMO ADMINISTRADOR, ASSINANDO PELA EMPRESA. CONSOLIDAÇÃO CONTRATUAL DA MATRIZ.

NUM.DOC: 324.948/14-1 SESSÃO: 20/08/2014

ARQUIVAMENTO DE ATA, DATADA DE: 31/07/2014. RATEIO DE PREJUIZO.

NUM.DOC: 434.721/14-1 SESSÃO: 28/10/2014

ARQUIVAMENTO DE ATA, DATADA DE: 01/07/2013. DESIGNACAO DE OUVIDOR.

NUM.DOC: 454.408/14-6 SESSÃO: 06/11/2014

ARQUIVAMENTO DE ATA, DATADA DE: 14/10/2014. APROVACAO DE CONTAS DO EXERCICIO FINDO EM 31.12.2013.

NUM.DOC: 029.242/15-0 SESSÃO: 19/01/2015

ALTERAÇÃO DE OUTRAS CLAÚSULAS CONTRATUAIS/ESTATUTÁRIAS: ALTERACAO DAS CLAUSULAS SEXTA, SETIMA E OITAVA DO CONTRATO SOCIAL. ALTERAÇÃO DOS DADOS CADASTRAIS DE EDSON HYDALGO JUNIOR, NACIONALIDADE BRASILEIRA, CPF: 167.354.618-86, RG/RNE: 20982208- SP, RESIDENTE À, RUA PEDROSO ALVARENGA, 1256, APTO. 106 - 1, ITAIM BIBI, SAO PAULO - SP, CEP 04531-004, NA SITUAÇÃO DE ADMINISTRADOR E SÓCIO, ASSINANDO PELA EMPRESA, COM VALOR DE PARTICIPAÇÃO NA SOCIEDADE DE 749.999,00. REMANESCENTE MIRIAN ANTONIA MERCADO, NACIONALIDADE BRASILEIRA, CPF: 985.608.838-00, RG/RNE: 5470366 - SP, RESIDENTE À RUA DIEGO DE CASTILHO, 500, APTO 91, JARDIM FONTE DO MOR, SAO PAULO - SP, CEP 05704-070, NA SITUAÇÃO DE SÓCIO, COM VALOR DE PARTICIPAÇÃO NA SOCIEDADE DE 1,00. DESTITUIÇÃO/RENÚNCIA DE ANDERSON FERREIRA DA LUZ, NACIONALIDADE BRASILEIRA, CPF: 325.784.518-93, RESIDENTE À RUA FRANCISCO DE VITORIA, 250, APTO 71, JARDIM VILA MARIANA, SAO PAULO - SP, CEP 04116-180, COMO ADMINISTRADOR, ASSINANDO PELA EMPRESA. DESTITUIÇÃO/RENÚNCIA DE RAFAEL CELSO LERER GOLDENBERG, NACIONALIDADE BRASILEIRA, CPF: 116.476.468-39, RESIDENTE À RUA PROFESSOR JOSE HORACIO MEIRELLES TEL 610, APTO. 131, VILA SUZANA, SAO PAULO - SP, CEP 05630- 130, COMO ADMINISTRADOR, ASSINANDO PELA EMPRESA. NOMEADO CRISTIANO CECCATTI, NACIONALIDADE BRASILEIRA, CPF: 247.519.048-50, RG/RNE: 22707736-2 - SP, RESIDENTE ik AVENIDA VARA, 215, APTO. 93, VILA VARA, OSASCO - SP, CEP 06028-110, COMO ADMINISTRADOR, ASSINANDO PELA EMPRESA. NOMEADO RODRIGO BALASSIANO, NACIONALIDADE BRASILEIRA, CPF: 089.827.417-63, RG/RNE: 12958057-7 - RJ, RESIDENTE À RUA VISCONDE DA LUZ, 134, APTO. 138, VILA NOVA CONCEICAO, SAO PAULO - SP, CEP 04537-070, COMO ADMINISTRADOR, ASSINANDO PELA EMPRESA. CONSOLIDAÇÃO CONTRATUAL DA MATRIZ.

NUM.DOC: 105.207/15.9 SESSÃO: 05/03/2015

ARQUIVAMENTO DE ATA, DATADA DE: 20/01/2015. INDICACAO DE DIRETOR RESPONSAVEL PELA ADMINISTRACAO DE RECURSOS DE TERCEIROS.

NUM.DOC: 211.626/15-6 SESSÃO: 14/05/2015

ARQUIVAMENTO DE ATA, DATADA DE: 13/04/2015. DESIGNACAO DE DIRETOR RESPONSAVEL PELAS NORMAS ESTABELECIDAS NA INSTRUCAO CVM N 539.

Documento Gratuito NIRE: 35226569399 Pagina 3 de 8 Proibida a Comercialização

Este documento foi gerado pelo usuário 152.***.***-69 em 28/05/2026 17:30:36 Número do documento: 20020615084286700000025554378 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:08:43

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Num. 27973311 - Pág. 1

Fl. 3003 131dg

NUM:DOC: 295.912/15-7 SESSÃO: 08/07/2015

ARQUIVAMENTO DE ATA, DATADA DE: 22/04/2015. DEMONSTRACOES FINANCEIRAS REFERENTES AO EXERCICIO FINDO EMÏ 31.12.2014.

NUM.DOC: 340.829/15-1 SESSÃO: 06/08/2015

ARQUIVAMENTO DE ATA, DATADA DE: 16/07/2015. DELIBERAR SOBRE A POLITICA DE RESPONSABILIDADE SOCIOAMBIENTAL, BEM COMO O RESPECTIVO PLANO DE ACAO.

NUM.DOC: 517.616/15-4 SESSÃO: 19/11/2015

ARQUIVAMENTO DE A.R.D., DATADA DE: 07/08/2015. DELIBERACOES: OS DIRETORES, POR UNANIMIDADE, AUTORIZAM

PROCURADORES, CONFORME CONTRATO SOCIAL DA SOCIEDADE, REFERENTES A CONTRATACAO DA ALIENACAO FIDUCIARIA HERMES E A CONTRATACAO DA ALIENACAO FIDUCIARIA LASA, INCLUSIVE OS ATOS NECESSARIOS A FORMALIZACAO DE TODOS OS REGISTROS E AVERBACOES RELATIVOS A ALIENACAO FIDUCIARIA HERMES E A ALIENACAO FIDUCIARIA LASA, JUNTO AO 4 OFICIAL DE REGISTRO DE [MOVEIS DO RIO DE JANEIRO/RJ, PODENDO PRATICAR TODOS OS ATOS QUE SE TORNEM NECESSARIOS A OBTENCAO DOS REFERIDOS ASSENTAMENTOS REGISTRARIOS, NUM.DOC: 516.251/154 SESSÃO: 25/11/2015

CARTA RENÚNCIA DATADA DE: 16/11/2015, DE CRISTIANO CECCATTI, CPF 247.519.048-50, RG / RNE: 22707736-2, DO(S) CARGO(S) DE: ADMINISTRADOR.

NUM.DOC: 044.409/16-3 SESSÃO: 28/01/2016

ENDEREÇO DA SEDE ALTERADO PARA RUA RAMOS BATISTA, 152, 1 ANDAR - COM. VILA OLIMPIA, SAO PAULO - SP, CEP

04552-020. ALTERAÇÃO DE OUTRAS CLAÚSULAS CONTRATUAIS/ESTATUTÁRIAS: ALTERACAO DAS CLAUSULAS PRIMEIRA E NONA DO CONTRATO SOCIAL. CONSOLIDAÇÃO CONTRATUAL DA MATRIZ.

NUM.DOC: 179.254/16-9 SESSÃO: 26/04/2016

ARQUIVAMENTO DE ATA, DATADA DE: 21/03/2016. APROVACAO DE CONTAS DO EXERCICIO FINDO EM 31.12.2015.

NUM.DOC: 261.225/16-9 SESSÃO: 16/06/2016

REMANESCENTE EDSON HYDALGO JUNIOR, NACIONALIDADE BRASILEIRA, CPF: 167.354.618-86, RESIDENTE A RUA PEDROSO

ALVARENGA, 1256, APTO. 106 - 1, ITAIM BIBI, SAO PAULO - SP, CEP 04531-004, NA SITUAÇÃO DE ADMINISTRADOR E SÓCIO, ASSINANDO PELA EMPRESA, COM VALOR DE PARTICIPAÇÃO NA SOCIEDADE DE 749.999,00. RETIRA-SE DA SOCIEDADE MIRIAN ANTONIA MERCADO, NACIONALIDADE BRASILEIRA, CPF: 985.608.838-00, RESIDENTE A RUA DIEGO DE CASTILHO, 500, APTO 91, JARDIM FONTE DO MOR, SAO PAULO - SP, CEP 05704-070, NA SITUAÇÃO DE SÓCIO, COM VALOR DE PARTICIPAÇÃO NA SOCIEDADE DE 1,00. DESTITUIÇÃO/RENÚNCIA DE CRISTIANO CECCATTI, NACIONALIDADE BRASILEIRA, CPF: 247.519.048-50, RESIDENTE A AVENIDA VARA, 215, APTO. 93, VILA VARA, OSASCO - SP, CEP 06028-110, COMO ADMINISTRADOR, ASSINANDO PELA EMPRESA. REDISTRIBUICAO DO CAPITAL DE RODRIGO BALASSIANO, NACIONALIDADE BRASILEIRA, CPF: 089.827.417-63, RESIDENTE A RUA VISCONDE DA LUZ, 134, APTO. 138, VILA NOVA CONCEICAO, SAO PAULO - SP, CEP 04537-070, NA SITUAÇÃO DE ADMINISTRADOR E SÓCIO, ASSINANDO PELA EMPRESA, COM VALOR DE PARTICIPAÇÃO NA SOCIEDADE DE $ 1,00. CONSOLIDAÇÃO CONTRATUAL DA MATRIZ.

NUM.DOC: 313.874/16-5 SESSÃO: 20/07/2016

NOMEADO ELISANGELA KATIA CAPASSI, NACIONALIDADE BRASILEIRA, CPF: 272.815.368-01, RG/RNE: 28140925-0 - SP, RESIDENTE A AVENIDA DIREITOS HUMANOS, 1.201, APTO. 41, MANDAQUI, SAO PAULO - SP, CEP 02475-002, COMO ADMINISTRADOR, ASSINANDO PELA EMPRESA. REMANESCENTE EDSON HYDALGO JUNIOR, NACIONALIDADE BRASILEIRA, CPF: 167.354.618-86, RESIDENTE A RUA PEDROSO ALVARENGA, 1256, APTO. 106 - 1, ITAIM BIBI, SAO PAULO - SP, CEP 04531-004, NA SITUAÇÃO DE ADMINISTRADOR E SÓCIO, ASSINANDO PELA EMPRESA, COM VALOR DE PARTICIPAÇÃO NA SOCIEDADE DE $ 749.999,00.

REMANESCENTE RODRIGO BALASSIANO, NACIONALIDADE BRASILEIRA, CPF: 089.827.417-63, RESIDENTE A RUA VISCONDE

DA LUZ, 134, APTO. 138, VILA NOVA CONCEICAO, SAO PAULO - SP, CEP 04537-070, NA SITUAÇÃO DE ADMINISTRADOR E SÓCIO, ASSINANDO PELA EMPRESA, COM VALOR DE PARTICIPAÇÃO NA SOCIEDADE DE $ 1,00. ALTERAÇÃO DE OUTRAS CLAÚSULAS CONTRATUAIS/ESTATUTÁRIAS: ALTEFtACAO DAS CLAUSULAS SEXTA, SETIMA E NONA DO CONTRATO SOCIAL.

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CONSOLIDAÇÃO CONTRATUAL DA MATRIZ. Fl. 3004

Uld.4

NUM.DOC: 461.767/164 SESSÃO: 27/10/2016 7

ARQUIVAMENTO DE OUTROS, DATADA DE: 01/09/2016. DESIGNACAO DO DIRETOR RESPONSÁVEL PELA CIRCULAR 3.808/16.

NUM.DOC: 053.756/17-4 SESSÃO: 31/01/2017

ARQUIVAMENTO DE OUTROS, DATADA DE: 03/01/2017. DELIBERAR SOBRE A DESIGNACAO DOS DIRETORES RESPONSAVEIS PELAS FUNCOES ESTABELECIDAS NA INSTRUCAO CVM N 543, DE 20.12.2013.

NUM.DOC: 238.657/17-6 SESSÃO: 29/05/2017

ECONOMICO DO EXERCICIO FINDO EM 31.12.2016

NUM.DOC: 245.533/17-5 SESSÃO: 01/06/2017

ARQUIVAMENTO DE A.R.D., DATADA DE: 19/04/2017. DELIBERAR SOBRE A REVISAO DA POLITICA DE PREVENCAO A LAVAGEM DE DINHEIRO E COMBATE AO FINANCIAMENTO DO TERRORISMO (3 EDICAO). NUM.DOC: 281.031/174 SESSÃO: 20/06/2017

ARQUIVAMENTO DE A.R.D., DATADA DE: 17/05/2017. DELIBERAR SOBRE A REVISA() DAS POLITICAS DE COMPLIANCE

NUM.DOC: 295.769/174 SESSÃO: 28/06/2017

ARQUIVAMENTO DE A.R.D., DATADA DE: 10/05/2017. DELIBERAR SOBRE A APROVACAO DA "POLITICA DE SUCESSAO DE ADMINISTRADORES", CONFORME PREVISTO NA RESOLUCAO 4.538 DE 24 DE NOVEMBRO DE 2016.

NUM.DOC: 347.260/17-2 SESSÃO: 28/07/2017

ARQUIVAMENTO DE A.R.D., DATADA DE: 12/06/2017. DELIBERAR SOBRE A DESIGNACAO DE OUVIDOR. NUM.DOC: 375.113/17-4 SESSÃO: 14/08/2017

ARQUIVAMENTO DE A.R.D., DATADA DE: 22/05/2017. CLASSIFICACAO DAS OPERACOES DE NIVEIS DE RISCOS, EM CONSONANCIA COM A INSTRUCAO CVM 489/11

NUM.DOC: 377.770/17-6 SESSÃO: 17/08/2017

ARQUIVAMENTO DE A.R.D., DATADA DE: 07/07/2017. DELIBERAR SOBRE A REVISA() DA POLITICA DE SUITABILITY E ASSUNTOS RELACIONADOS A SUITABILITY; E DEMAIS ASSUNTOS RELACIONADOS A SUITABILITY E PLD.

NUM.DOC: 388.252/17-0 SESSÃO: 21/08/2017

ARQUIVAMENTO DE A.R.D., DATADA DE: 27/07/2017. DELIBERAR SOBRE A DESIGNACAO DO DIRETOR RESPONSAVEL PELA CIRCULAR 3.347/07.

NUM.DOC: 413.889/17-8 SESSÃO: 12/09/2017

ARQUIVAMENTO DE A.R.D., DATADA DE: 05/07/2017. REVISAO DO CODIGO DE CONDUTA E ETICA.

NUM.DOC: 413.890/17-0 SESSÃO: 12/09/2017

ARQUIVAMENTO DE A.R.D., DATADA DE: 20/07/2017. APROVACAO DO REGULAMENTO DO CANAL DE COMUNICACAO.

NUM.DOC: 413.891/174 SESSÃO: 12/09/2017

NOMEADO VINICIUS DA SILVA PINTO, NACIONALIDADE BRASILEIRA, CPF: 315.706.708-70, RG/RNE: 289685540- SP, RESIDENTE À RUA IBITIRAMA, 300, APTO 103-D, VILA PRUDENTE, SAO PAULO - SP, CEP 03133-000, COMO ADMINISTRADOR, ASSINANDO PELA EMPRESA. REMANESCENTE ELISANGELA KATIA CAPASSI, NACIONALIDADE BRASILEIRA, CPF: 272.815.368-01, RG/RNE: 28140925-0 - SP, RESIDENTE A AVENIDA DIREITOS HUMANOS, 1.201, APTO. 41, MANDAQUI, SAO PAULO - SP, CEP 02475-002, COMO ADMINISTRADOR, ASSINANDO PELA EMPRESA. REMANESCENTE EDSON HYDALGO JUNIOR, NACIONALIDADE BRASILEIRA, CPF: 167.354.618-86, RESIDENTE A RUA PEDROSO ALVARENGA, 1256, APTO. 106 - 1, ITAIM BIBI, SÃO PAULO - SP, CEP 04531-004, NA SITUAÇÃO DE ADMINISTRADOR E SÓCIO, ASSINANDO PELA EMPRESA, COM VALOR DE PARTICIPAÇÃO NA SOCIEDADE DE 749.999,00. REMANESCENTE RODRIGO BALASSIANO, NACIONALIDADE BRASILEIRA, CPF: 089.827.417-63, RESIDENTE À RUA VISCONDE DA LUZ, 134, APTO. 138, VILA NOVA CONCEICAO, SAO PAULO - SP, CEP 04537-070, NA SITUAÇÃO DE ADMINISTRADOR E SÓCIO, ASSINANDO PELA EMPRESA, COM VALOR DE PARTICIPAÇÃO NA SOCIEDADE DE 1,00. ENDEREÇO DA SEDE ALTERADO PARA RUA RAMOS BATISTA, 152, 1 E 2 AND, VILA OLIMPIA, SAO PAULO - SP, CEP 04552-020., DATADA DE: 30/05/2017.

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Num. 27973311 - Pág. 3

ALTERAÇÃO DE OUTRAS CLAUSULAS CONTRATUAIS/ESTATUTÁRIAS: ALTERADAS AS CLAUSULAS PRIMEIRA, SEXTA E2,34.1 Fl. 3005 SETIMA DO CONTRATO SOCIAL. SR/PF/SP A CONSOLIDAÇÃO CONTRATUAL DA MATRIZ. it NUM.DOC: 505.067/17-1 SESSÃO: 06/11/2017

ARQUIVAMENTO DE A.R.D., DATADA DE: 09/08/2017. SUBSTITUICAO DOS DIRETORES RESPONSAVEIS POR AREA DE ATUACAO NO BANCO CENTRAL DO BRASIL; E ATUALIZACAO E CONSOLIDACAO DO QUADRO DE DIRETORES RESPONSAVEIS POR AREAS DE ATUACAO PERANTE ORCA° REGULADORES.

NUM.DOC: 538.339/17-2 SESSÃO: 05/12/2017

ARQUIVAMENTO DE A.R.D., DATADA DE: 03/11/2017. 1.DELIBERAR SOBRE A APROVACAO DA POLITICA INSTITUCIONAL DE RELACIONAMENTO COM CLIENTES E USUARIOS DE PRODUTOS E DE SERVICOS FINANCEIROS , CONFORME PREVISTO NA RESOLUCAO 4.539, DE 24 DE NOVEMBRO DE 2016. 2.DELIBERAR SOBRE A DESIGNACAO DE DIRETOR RESPONSÁVEL PELO DISPOSTO NO ARTIGO 7 DA RESOLUCAO-CMN N 4.539, DE 24 DE NOVEMBRO DE 2016. 3.DELIBERAR SOBRE A ATUALIZACAO DO QUADRO DE DIRETORES RESPONSAVEIS POR AREAS DE ATUACAO NO BANCO CENTRAL DO BRASIL. NUM.DOC: 180.916/18-0 SESSÃO: 11/04/2018

ARQUIVAMENTO DE A.R.D., DATADA DE: 27/12/2017. DELIBERAR SOBRE A APROVACAO DO REGULAMENTO DA AUDITORIA INTERNA, DE QUE TRATA A RESOLUCAO-CMN N 4.588, DE 29 DE JUNHO DE 2017; E DESIGNAR O CHEFE DA ATIVIDADE DE AUDITORIA INTERNA.

NUM.DOC: 180.917/18-3 SESSÃO: 11/04/2018

ARQUIVAMENTO DE A.R.D., DATADA DE: 26/12/2017. IMPLEMENTACAO DE CONFORMIDADE, CONFORME PREVISTO NA RESOLUCAO-CMN N 4.595, DE 28 DE AGOSTO DE 2017. NUM.DOC: 217.386/18-0 SESSÃO: 03/05/2018

ARQUIVAMENTO DE A.R.D., DATADA DE: 21/02/2018. DELIBERAR SOBRE A SUBSTITUICAO DO CHEFE DA ATIVIDADE DE AUDITORIA INTERNA.

NUM.DOC: 218.901/18-5 SESSÃO: 04/05/2018

NOMEADO DAVID JOAO ABDALA JUNIOR, NACIONALIDADE BRASILEIRA, CPF: 256.411.068-10, RG/RNE: 25978709- SP, RESIDENTE À RUA RAMOS BATISTA, 152, 1 E 2 AND, VILA OLIMPIA, SAO PAULO - SP, CEP 04552-020, COMO ADMINISTRADOR ASSINANDO PELA EMPRESA. REMANESCENTE VINICIUS DA SILVA PINTO, NACIONALIDADE BRASILEIRA, CPF: 315.706.708-70, RG/RNE: 289685540 - SP, RESIDENTE A RUA IBITIRAMA, 300, APTO 103-D, VILA PRUDENTE, SAO PAULO - SP, CEP 03133-000, COMO ADMINISTRADOR, ASSINANDO PELA EMPRESA. DESTITUIÇÃO/RENUNCIA DE ELISANGELA KATIA CAPASSI, NACIONALIDADE BRASILEIRA, CPF: 272.815.368-01, RG/RNE: 28140925-0 - SP, RESIDENTE A AVENIDA DIREITOS HUMANOS, 1.201, APTO. 41, MANDAQUI, SAO PAULO - SP, CEP 02475-002, COMO ADMINISTRADOR, ASSINANDO PELA EMPRESA. REMANESCENTE EDSON HYDALGO JUNIOR, NACIONALIDADE BRASILEIRA, CPF: 167.354.618-86, RESIDENTE A RUA PEDROSO ALVARENGA, 1256, APTO. 106 - 1, ITAIM BIBI, SAO PAULO- SP, CEP 04531-004, NA SITUAÇÃO DE ADMINISTRADOR E SÓCIO, ASSINANDO PELA EMPRESA, COM VALOR DE PARTICIPAÇÃO NA SOCIEDADE DE 749.999,00. REMANESCENTE RODRIGO BALASSIANO, NACIONALIDADE BRASILEIRA, CPF: 089.827.417-63, RESIDENTE /1, RUA VISCONDE DA LUZ, 134, APTO. 138, VILA NOVA CONCEICAO, SAO PAULO- SP, CEP 04537-070, NA SITUAÇÃO DE ADMINISTRADOR E SÓCIO, ASSINANDO PELA EMPRESA, COM VALOR DE PARTICIPAÇÃO NA SOCIEDADE DE 1,00. ALTERAÇÃO DE OUTRAS CLAUSULAS CONTRATUAIS/ESTATUTÁRIAS: ALTERADAS AS CLAUSULAS SEXTA, SETIMA E NONA DO CONTRATO SOCIAL. CONSOLIDAÇÃO CONTRATUAL DA MATRIZ.

NUM.DOC: 219.123/18-4 SESSÃO: 04/05/2018

ARQUIVAMENTO DE A.R.D., DATADA DE: 23/02/2018. DELIBERAR SOBRE A IMPLEMENTACAO DAS ESTRUTURAS DE GERENCIAMENTO DE RISCOS E DE GERENCIAMENTO DE CAPITAL, CONFORME PREVISTO NA RESOLUCAO-CMN N 4.557, DE 23 DE FEVEREIRO DE 2017; E SOBRE A DESIGNACAO DE DIRETOR RESPONSAVEL PELO GERENCIAMENTO DE RISCOS E PELO GERENCIAMENTO DE CAPITAL, CONFORME PREVISTO NA RESOLUCAO-CMN N 4.557, DE 23 DE FEVEREIRO DE 2017.

NUM.DOC: 223.524/18-9 SESSÃO: 11/05/2018

NOMEADO LUCIANA PRIMILA DE GODOY, NACIONALIDADE BRASILEIRA, CPF: 203.851.148-93, RG/RNE: 25884164 - SP, RESIDENTE i1/4 RUA DOUTOR IVO DEFINE FRASCA, 74, APTO 122, VILA OLIMPIA, SAO PAULO - SP, CEP 04545-090, COMO ADMINISTRADOR, ASSINANDO PELA EMPRESA.

Documento Gratuito NIRE: 35226569399 Página 6 de 8 Proibida a Comercialização

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. GC2

REMANESCENTE DAVID JOAO ABDALA JUNIOR, NACIONALIDADE BRASILEIRA, CPF: 256.411.068-10, RG/RNE: 25978709- SP, RESIDENTE ik RUA RAMOS BATISTA, 152, 1 E 2 AND, VILA OLIMPIA, SAO PAULO - SP, CEP 04552-020, COMO ADMINISTRADOR, rd SR/PF/SP ASSINANDO PELA EMPRESA. 2019.0008122 REMANESCENTE VINICIUS DA SILVA PINTO, NACIONALIDADE BRASILEIRA, CPF: 315.706.708-70, RG/RNE: 289685540- SP, RESIDENTE À RUA IBITIRAMA, 300, APTO 103-D, VILA PRUDENTE, SAO PAULO - SP, CEP 03133-000, COMO ADMINISTRADOR, ASSINANDO PELA EMPRESA. REMANESCENTE EDSON HYDALGO JUNIOR, NACIONALIDADE BRASILEIRA, CPF: 167.354.618-86, RESIDENTE À RUA PEDROSO ALVARENGA, 1256, APTO. 106 - 1, ITAIM BOI, SAO PAULO - SP, CEP 04531-004, NA SITUAÇÃO DE ADMINISTRADOR E SÓCIO, ASSINANDO PELA EMPRESA, COM VALOR DE PARTICIPAÇÃO NA SOCIEDADE DE 749.999,00. REMANESCENTE RODRIGO BALASSIANO, NACIONALIDADE BRASILEIRA, CPF: 089.827.417-63, RESIDENTE À RUA VISCONDE DA LUZ, 134, APTO. 138, VILA NOVA CONCEICAO, SAO PAULO - SP, CEP 04537-070, NA SITUAÇÃO DE ADMINISTRADOR E SÓCIO, ASSINANDO PELA EMPRESA, COM VALOR DE PARTICIPAÇÃO NA SOCIEDADE DE 1,00. ALTERAÇÃO DE OUTRAS CLAUSULAS CONTRATUAIS/ESTATUTÁRIAS: ALTERADAS AS CLAUSULAS SEXTA E SETIMA DO CONTRATO SOCIAL. CONSOLIDAÇÃO CONTRATUAL DA MATRIZ.

NUM.DOC: 342.842/183 SESSÃO: 18/07/2018

ARQUIVAMENTO DE OUTROS, DATADA DE: 30/04/2018. TOMAR AS CONTAS DOS ADMINISTRADORES E DELIBERAR SOBRE O

BALANCO PATRIMONIAL E O RESULTADO ECONOMICO DO EXERCICIO FINDO EM 31.12.2017, EM CONFORMIDADE COMO INCISO I, DO ARTIGO 1.078, DA LEI 10.406 DE 2002.

NUM.DOC: 353.492/18-8 SESSÃO: 03/08/2018

ALTERAÇÃO DOS DADOS CADASTRAIS DE RODRIGO BALASSIANO, NACIONALIDADE BRASILEIRA, CPF: 089.827.417-63, RG/RNE: 12958057-7 - RJ, RESIDENTE À RUA VISCONDE DA LUZ, 134, AP 138, VILA NOVA CONCEICAO, SAO PAULO - SP, CEP 04537-070, NA SITUAÇÃO DE ADMINISTRADOR E SÓCIO, ASSINANDO PELA EMPRESA, COM VALOR DE PARTICIPAÇÃO NA SOCIEDADE DE 1,00. ELEIÇÃO/REELEIÇÃO/ALTERAÇÃO DOS DADOS CADASTRAIS DE VINICIUS DA SILVA PINTO, NACIONALIDADE BRASILEIRA, CPF: 315.706.708-70, RG/RNE: 28968554-0 - SP, RESIDENTE À AVENIDA TARUMA, 300, AP 103, VILA PIERINA, SAO PAULO - SP, CEP 03733-000, COMO ADMINISTRADOR, ASSINANDO PELA EMPRESA. ELEIÇÃO/REELEIÇÃO/ALTERAÇÃO DOS DADOS CADASTRAIS DE DAVID JOAO ABOALA JUNIOR, NACIONALIDADE BRASILEIRA, CPF: 256.411.068-10, RG/RNE: 25978709-7 - SP, RESIDENTE À RUA JULIO RUA PEREZ, 02, CAMPO BELO, SAO PAULO - SP, CEP 04617-030, COMO ADMINISTRADOR, ASSINANDO PELA EMPRESA. ELEIÇÃO/REELEIÇÃO/ALTERAÇÃO DOS DADOS CADASTRAIS DE LUCIANA PRIMILA DE GODOY, NACIONALIDADE BRASILEIRA, CPF: 203.851.148-93, RG/RNE: 25884164-3 - SP, RESIDENTE À RUA DOUTOR IVO DEFINE FRASCA, 74, AP 122, VILA OLIMPIA, SAO PAULO - SP, CEP 04545-090, COMO ADMINISTRADOR, ASSINANDO PELA EMPRESA. ALTERAÇÃO DOS DADOS CADASTRAIS DE EDSON HYDALGO JUNIOR, NACIONALIDADE BRASILEIRA, CPF: 167.354.618-86, RG/RNE: 20982208- SP, RESIDENTE ,Á RUA PEDROSO ALVARENGA, 1256, AP 106 1 A, ITAIM BIBI, SAO PAULO - SP, CEP 04531- 004, NA SITUAÇÃO DE ADMINISTRADOR E SÓCIO, COM VALOR DE PARTICIPAÇÃO NA SOCIEDADE DE 749.999,00. ALTERAÇÃO DE OUTRAS CLAÚSULAS CONTRATUAIS/ESTATUTÁRIAS: FICA ALTERADA A CLAUSULA SEXTA E SETIMA, INCLUIDAS NOVAS DISPOSICOES AS CLAUSULAS DECIMA E DECIMA-PRIMEIRA E RENUMERACAO DAS CLAUSULAS SUBSEQUENTES NO CONTRATO SOCIAL. CONSOLIDAÇÃO CONTRATUAL DA MATRIZ.

NUM.DOC: 369.647/18-0 SESSÃO: 03/08/2018

ARQUIVAMENTO DE A.R.D., DATADA DE: 30/05/2018. DELIBERAR SOBRE A SUBSTITUICAO DE OUVIDOR. NUM.DOC: 389.017/18-8 SESSÃO: 20/08/2018

ARQUIVAMENTO DE A.R.D., DATADA DE: 16/04/2018. 1. DELIBERAR SOBRE A RATIFICACAO DA SUBSTITUICAO DE DIRETOR

RESPONSAVEL POR AREAS DE ATUACAO PERANTE O BANCO CENTRAL DO BRASIL; 2. DELIBERAR SOBRE A DESIGNACAO DO DIRETOR RESPONSAVEL POR AREAS DE ATUACAO PERANTE O BANCO CENTRAL DO BRASIL E DA COMISSAO DE VALORES MOBILIARIOS; E 3. DELIBERAR SOBRE A DEFINICAO DO QUADRO DE DIRETORES RESPONSAVEIS POR ÁREAS DE ATUACAO PERANTE O BANCO CENTRA DO BRASIL E A COMISSAO DE VALORES MOBILIARIOS.

FIM DAS INFORMAÇÕES PARA NIRE: 35226569399 DATA DA ÚLTIMA ATUALIZAÇÃO DA BASE DE DADOS: 11/10/2018

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7 Ficha Cadastral Completa emitida para MARCO ANTONIO CHIES MARTINS :40969730816. Documento em:deado por i

JUNTA COMERCIAL DO ESTADO DE SACI PAULO. A Junta Comercial do Estado de Sào Paulo, garante a autenticidade deste documento quando visualizado diretamente no portal vAvivjucesponlinesp.gov.br sob o número de autenticidade 107837279, segunda-feira, 16 de outubro de 2018 às 13:38:33.

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Fl. 3008 )

NOTIFICACÃO EXTRAJUDICIAL PARA FINS DE EXERCÍCIO DE DIREITO DE RETIRADA

DE: RODRIGO BALASSIANO, brasileiro, solteiro, nascido em 11.04.1981, administrador

de empresas, residente e domiciliado em São Paulo/SP, na Rua Visconde da Luz, n° 134 - apto. 138 - Vila Nova Conceição - CEP 04537-070, portador da C.I. RG n° 12.958.057-7-IFP- RJ e do CPF n°089.827.417-63 ("Notificante").

PARA: "INTRADER DISTRIBUIDORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS

LTDA", com sede em São Paulo/SP, na Rua Ramos Batista, n° 152 - 1° e 2° andares -

Conjuntos 11 e 22 - Vila Olímpia - CEP 04552-020, inscrita no CNPJ sob n° 15.489.568/0001-95 e no Registro do Comércio sob n° 35226569399 ("Sociedade").

COM CÓPIA PARA: EDSON IIYDALGO JUNIOR, brasileiro, solteiro, nascido em 27.02.1976, administrador, residente e domiciliado em São Paulo/SP, na Rua Pedroso Alvarenga, n° 1256 - apto. 106- 1° andar - Itaim Bibi - CEP 04531-004, portador da C.I. RG n° 20.982.208-SSP-SP e do CPF n° 167.354.618-86 ("Sócio").

Reli: Notificação - Exercício do Direito de Retirada.

Prezado Senhor,

Eu, RODRIGO BALASSIANO, acima qualificado, venho, pela presente

NOTIFICAÇÃO EXTRAJUDICIAL, informar à Sociedade e ao seu Sócio que, nesta data,

estou exercendo o meu direito potestativo de retirada da Sociedade, com fundamento na Cláusula Décima Quinta do Contrato Social da Sociedade, bem como no Art. 1.029 do Código Civil brasileiro atualmente em vigor.

Como consequência do exercício do direito de retirada acima referido, a Sociedade fica constituída em mora para realizar a respectiva alteração de seu Contrato Social, de modo a dar a correspondente destinação a 1 (uma) quota detida por mim no capital social da Sociedade

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Por oportuno, informo que renuncio ao direito de recebimento de haveres, de forma que dispenso a Sociedade da elaboração de balanço especial.

Sem mais para o momento, subscrevo-me.

São Paulo, 08 de agosto de 2018.

Atenciosamente,

).5,..:\XUAÀfiAiuoD

RODRIGO ALASSIANO

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2 U5

CARTA DE RENÚNCIA AO CARGO DE ADMINISTRADOR DA "INTRA DER DISTRIBUIDORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA"

DE: RODRIGO BALASSIANO, brasileiro, solteiro, nascido em 11.04.1981, administrador de empresas, residente e domiciliado em São Paulo/SP, na Rua Visconde da Luz, n° 134 - apto. 138- Vila Nova Conceição - CEP 04537-070, portador da C.1. RG n° 12.958.057-7-IFP- RJ e do CPF n° 089.827.417-63 ("Notificante").

PARA: "INTRADER DISTRIBUIDORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS

LTDA", com sede em São Paulo/SP, na Rua Ramos Batista, n° 152 - I° e 2° andares -

Conjuntos 11 e 22 - Vila Olímpia - CEP 04552-020, inscrita no CNPJ sob n° 15.489.568/0001-95 e no Registro do Comércio sob n° 35226569399 ("Sociedade")

COM CÓPIA PARA: EDSON HYDALGO JUNIOR, brasileiro, solteiro, nascido em 27.02.1976, administrador, residente e domiciliado em São Paulo/SP, na Rua Pedroso Alvarenga, n° 1256 - apto. 106 - 1° andar - Itaim Bibi - CEP 04531-004, portador da C.I. RG n° 20.982.208-SSP-SP e do CPF n° 167.354.618-86 ("Sócio")

Ref.: Carta de Renúncia ao cargo de administrador.

Prezado Senhor,

Eu, RODRIGO BALASSIANO, acima qualificado, venho, pela presente CARTA

DE RENÚNCIA, informar à Sociedade e ao seu Sócio que, nesta data, nos termos do §3° do

Art. 1.063 da Lei n° 10.406/2002, estou renunciando a todos os cargos atualmente ocupados por mim na Sociedade, notadamente: (i) ao cargo de Administrador; (ii) ao cargo de Diretor responsável pelas seguintes atividades: (a) Distribuição de Cotas de Fundos de Investimento, nos termos do Art. 30, inciso TI da Instrução CVM a° 558/1 5 e (b) Cumprimento das Regras de Suitability, nos termos do Art. 7°, inciso II] da Instrução CVM n.° 539/13, com as alterações introduzidas pela Instrução CVM n.° 554/14 e (iii) ao cargo de membro do Comitê

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de Auditoria, registrando, desde logo, dissidência com todo e qualquer ato praticado pelos demais administradores em afronta à lei ou ao Contrato Social da Sociedade.

Sem mais para o momento, subscrevo-me

São Paulo, 08 de agosto de 2018.

Atenciosamente,

RODRIGO BALASSL4NO

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SR/PF/ P Rub: yed(

SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL MESP - POLICIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM SÃO PAULO IPL n.° 0004/2017-1 I-SR/DPF/SP

TERMO DE DECLARAÇÕES DE MIRIAN ANTONIA MERCADO: Ao(s) 11 dia(s) do mês de outubro de 2018, nesta SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL

DE POLICIA FEDERAL EM SÃO PAULO, em São Paulo/SP, onde se encontrava KARINA MURAKAMI SOUZA, Delegada de Policia Federal, Classe Especial, matricula n.° 10.155, compareceu MIRIAN ANTONIA MERCADO, sexo feminino, nacionalidade brasileira, divorciado(a), filho(a) de Laudelino Mercado e Maria Ruis Mercado, nascido(a) aos 25/05/1952, natural de Sorocaba/SP, instrução ensino superior - graduação, profissão Dentista, documento de identidade n° 5470366/SSP/SP, CNH 02334484790, CPF 985.608.838-00, residente na(o) Rua Diego de Castilho, 500, Bloco 4 Apto 91, bairro Vila Andrade, CEP 5704070, São Paulo/SP, celular (15)997062889. Inquirido a respeito dos fatos, RESPONDEU QUE é dentista e por cerca do mês de maio de 2018 parou de trabalhar; QUE trabalhava como dentista concursada pela Prefeitura de Mairinque desde por volta de 1992; QUE é mãe de EDSON HYDALGO JUNIOR; QUE a pedido de EDSON FIYDALGO JUNIOR assinou diversos documentos;

QUE questionada se sabe informar de quais empresas faz parte do quadro societário,

disse que não sabe informar; QUE questionada especificamente a respeito da empresa INTRADERPAR ADMINISTRAÇÃO E PARTICIPAÇÕES LTDA disse que não sabe nada a respeito, tendo somente assinado documentos a pedido de seu filho; QUE não praticou qualquer ato de gestão ou administração em nenhuma das empresas das quais integra o quadro societário; QUE residia na cidade de Sorocaba até fevereiro de 2018; QUE questionada sobre eventual envolvimento na emissão de debêntures das empresas BERKELEY HOLDING E PARTICIPAÇÕES S/A, PACIFIC HOLDING E PARTICIPAÇÕES S/A e COLUMBIA HOLDING E PARTICIPAÇÕES S/A disse que não sabe o que são debêntures; QUE no entanto reconhece como sua as assinaturas constantes nas atas de assembléias gerais extraordinárias que autorizaram a emissão das debêntures; QUE questionada por qual motivo seu filho pediu para a declarante se tornar sócia das empresas, disse que ele mencionou que seria necessária duas pessoas e para poder fazer parte do plano de saúde da empresa; QUE o plano de saúde da declarante é pela empresa INX ADMINISTRADORA; QUE nada mais disse e nem lhe foi perguntado. Determinou a autoridade o encerramento do presente que, lido e achado conforme, assina com o(a) declarante, na presença de seus advogados JAQUELINE FURRIER, inscrita na OAB/SP sob n° 107626 e PAULO ROBERTO MERCADO JUNIOR, inscrito na OAB/SP sob n° 171491 e comigo, GERARDO

MAGELA LIMA JUNIOR, ci Federal, r Classe, matricula n.° 19.187. AUTORIDADE • DECLARANTE ...... ADVOGADA ADVOGADO • ESCRIVÃO

IPL N°0004/2017-li fls. 1 / 1

Este documento foi gerado pelo usuário 152.***.***-69 em 28/05/2026 17:30:37 Número do documento: 20020615084368600000025554795 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:08:44

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2389

Lfl11, Fl. 3014

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SRAWS,Pis

SR/PF/SP 7

SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL MESP - POLICIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM SÃO PAULO

DELECOR/SR/PE/SP IPL n.° 0004/2017-1 I -SR/DPF/SP

TERMO DE DECLARAÇÕES DE RAFAEL CELSO LERER GOLDENBERG:

Aos 15 dias do mês de outubro de 2018, nesta SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL DE POLICIA FEDERAL EM SÃO PAULO, em São Paulo/SP, onde se encontrava Dr.a KARINA MURAKAMI SOUZA, Delegada de Polícia Federal, Classe Especial, matricula n.° 10.155, compareceu RAFAEL CELSO LERER GOLDENBERG, sexo masculino, nacionalidade brasileiro, casado, filho de Tobias Goldenberg e Rachel Lerer Goldenberg, nascido aos 01/06/1965, natural de Santos/SP, instrução ensino superior - graduação, profissão Economista, RG n.° 114198986/SSP/SP, CPF 116.476.468-39, residente na Rua Prof. José Horácio Meireles Teixeira, n.° 610, apto 131, bairro Vila Suzana, CEP 5630130, São Paulo/SP, fone (11)37437211, celular (11)982219924, email rafaelclgoldenberg@uol.com.br. Inquirido a respeito dos fatos, RESPONDEU

QUE confirma o teor do depoimento prestado perante a CVM; QUE foi sócio da

empresa INX ADMINISTRADORA E GESTORA DE RECURSOS LTDA desde sua constituição até 14/10/2014 quando ocorreu seu desligamento oficial; QUE antes desse período aparecia esporadicamente na empresa; QUE seu ingresso na empresa INX ocorreu porque viu a oportunidade de distribuir um fundo em que era gestor chamado BULLION FUNDO DE INVESTIMENTO MULTIMERCADO. Tal fundo foi constituído em 2008 e tinha como cotistas somente pessoas físicas; QUE como EDSON HYDALGO JUNIOR possuía na época uma empresa de agentes autônomos, o declarante viu a oportunidade de distribuir o seu fundo e ingressou como sócio na INX; QUE a distribuição do fundo não se concretizou e EDSON HYDALGO JUNIOR não colaborou na captação de clientes; QUE fez parte da diretoria da INTRADER DTVM LTDA como diretor de gestão de recursos de terceiros, em razão de um normativo da CVM que obrigava a existência desse cargo e por insistência de EDSON HYDALGO JUNIOR que não conseguiu ninguém para esse cargo; QUE o combinado com EDSON HYDALGO JUNIOR era sair da diretoria logo que ele conseguisse outra

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SR/PE/

FI:

2019.0008122 Rub:

pessoa para substituí-Io, sendo dado prazo até janeiro de 2014; QUE, no entanto, sua oficial somente ocorreu em outubro de 2014, mesma data da salda da INX, já que

INTRADER depende de autorização do Banco Central, o que somente ocorreu em janeiro de 2015, mas pelo comunicado é retroativo à data de solicitação; QUE entre outubro de 2014 e janeiro de 2015, o declarante acredita que não foi feita nenhuma aquisição de debêntures no fundo BARCELONA, pois se negou a assinar qualquer documento relativo à INTRADER ou à INX, apesar de ter sido solicitado a fazê-lo por EDSON HYDALGO JUNIOR; QUE se recorda que se negou a assinar a constituição do fundo PADOVA de CECCATTI, pois entendia que o fundo não era justo pois havia cobrança de 99% de taxa de performance, quando o risco era todo do cliente; QUE esclarece que a praxe no mercado é de até 20%; QUE na época, somente leu o regulamento do fundo PADOVA e não sabia quem seria o cotista, mesmo assim se negou a assinar; QUE admite que foi o gestor legal do fundo BARCELONA, mas que EDSON HYDALGO JUNIOR apresentou ao declarante toda a operação estruturada e já contabilizada em carteira, ou seja, a primeira compra de debêntures já estava efetivada no fundo; QUE EDSON HYDALGO JUNIOR apresentou as garantias que seriam os ativos que comporiam a carteira do fundo FIDC NP que ainda não estava em funcionamento; QUE qualquer pessoa em sã consciência não daria crédito para as empresas emissoras das debêntures porque essas empresas eram empresas financeiras constituídas com único objetivo de emitir debêntures; QUE o declarante não examinou as empresas já que foram abertas somente para emissão das debêntures e sim dedicou tempo para a análise das garantias; QUE da análise das garantias achou que havia grande chance do pagamento das mesmas; QUE entendeu que não havia irregularidade na operação na época; QUE não sabia que EDSON HYDALGO JUNIOR era sócio das empresas COLUMBIA, BERKELEY e PACIFIC;

QUE não sabia na época quem era o administrador das empresas; QUE não

questionou EDSON HYDALGO JUNIOR qual seria o propósito da operação; QUE não ficou confortável em saber que os cotistas do BARCELONA eram RPPS; QUE na época acreditava que EDSON HYDALGO JUNIOR tinha sido responsável pela captação dos clientes; QUE não conheceu RENATO DE MATTEO REGINATTO; QUE também não conheceu PEDRO PAULO CORINO DA FONSECA; QUE esclarece que v4

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FS R I:IYF' II Rub:

não participou da captação de clientes ou da escolha dos ativos, mas era o gestor legal do fundo BARCELONA; QUE após a primeira compra das debêntures e dado o OK do

JUNIOR sem sua prêvia ciência. Contudo, houve comunicação a posterior em todas as compras; QUE o declarante sempre teve oportunidade de denunciar mas acreditava que a operação era legal já que as garantias eram suficientes no seu entender e estavam na escritura das debêntures; QUE as atas de reunião do comitê da INX foram feitas pró-forma, para atender a legislação. Como a empresa só tinha duas pessoas, os dois entendiam que não era necessária a reunião, já que se comunicacam constantemente; QUE sabe que EDSON HYDALGO JUNIOR era diretor responsável pelo fundo FIDC NP; QUE também sabe que ele não tinha qualificação técnica para ser o gestor responsável de qualquer fundo; QUE após intimado pela CVM, analisou todo o processo administrativo e estranhou o fato de que, em maio de 2016, foi aprovada pelo BARCELONA a diminuição da rentabilidade das debêntures, sendo assinada por EDSON HYDALGO JUNIOR; QUE gostaria de deixar claro que na época em que aprovou a primeira operação de compra das debêntures, a rentabilidade era maior e havia garantias; QUE não recebia qualquer remuneração da INTRADER ou da INX; QUE o acordo inicial com EDSON HYDALGO JUNIOR era que o declarante teria um canal de distribuição para o seu fundo BULLION e que toda a remuneração do fundo (taxas de administração e performance) seria 100% do declarante, além de não pagar a taxa dos agentes autônomos para a distribuição ou despesas com qualquer tipo de custo; QUE não conheceu MIRIAM ANTONIA MERCADO; QUE entende que sua responsabilidade reside no fato de não ter feito a análise das empresas e ter comprado um titulo de empresa ligada, contrariando o regulamento; QUE após iniciar o processo da CVM, procurou EDSON HYDALGO JUNIOR para obter elementos para sua defesa e ele o encaminhou para RODRIGO BALASSIANO; QUE o declarante passou a tratar com RODRIGO BALASSIANO que sabia de tudo relacionado ao BARCELONA; QUE não sabe qual posição RODRIGO ocupa na INTRADER; QUE atualmente administra o seu próprio patrimônio e pretende investir em um negócio de cerveja artesanal; QUE se coloca a disposição para colaborar com a apuração. QUE Nada mais disse e nem lhe foi perguntado. Determinou a autoridade o encerramento do presente que, lido e achado conforme, assina com o declarante, e comigo,

IPL N°0004/2017-li fls. 3 / 4

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ARTHUR UNTI FERRER,

IPL N° 0004/2017-11

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alnEPUBLICA FEDERATIVA DO BRASIL

ESTADO DÉ SÃO PAULO 8100-0

SECRETARIA DA SEGURANÇA PÚBLICA :NDONDCr0 DE DENÚ.ICAÇÁO RICARDO GIMBLETON DAUN,

H
H

mkpag,s,p0-4s'

Fl. 3020
SR/PF/SP
2019.0008122

asUWAIJDA EM TODO O TERRITÓRIO NACIONAL kindfrAtt

1 1.4 19.898-6 _-2002/ABR/20 1 1 csiE RAFAEL CELSO LERER GOLDENBERG LIADA° TOS IAS GOIXENBERG

E RACHEL LERER GOLDENBERG wrizimmADE DATADENAsomENfl: SANTOS -SP 01/JUN/1965

wiwo SANTOS-SP.

SANTOS. CN:LV.A415/FLS.200 /N.152486 11)5476468/39i PIS 12351429828

177 Dd do Divisionário

RobeAMMIlm Do 0 c ia I Mct).5fl

\S)

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Rub:

SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL MESP - POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM SÃO PAULO

CERTIDÃO IPL n.° 004/2017-11 - DELECOR/SR/PF/SP

CERTIFICO que nesta data entrei em contato telefônico com o advogado Paulo Henrique Aranda Fuller, através do telefone 11-98341-7626, ficando o mesmo ciente da intimação de seu cliente, RENATO DE MATTEO REGINATTO e se comprometendo a apresentá-lo no próximo dia 15/10/18 às 10:30 horas, foi também encaminhado email para o endereço "phafuller@hotmail.com", confirmando a intimação para que apresente seu cliente RENATO nesta especializada no próximo dia 15/10/2018 às 10:30 horas, no 6° andar, na Rua Hugo D'Antola, 95, Lapa de Baixo, São Paulo-SP, CEP 05038-090. Anteriormente também havia entrado em contato com seu escritório, tendo comunicado suas secretárias Morgana e Renata, 11-2847-4656, que ficaram de informá-lo da audiència agendada com seu cliente.

O referido	é verdade	e	dou	fé	o Paulo/SP,	aos 09	dias
do	Mês	de	O /}"ii ARTHUR UNTI FERRER,	O	de	2018.	Eu,
lavrei.	Escrivão de Por				ederal, matricula n.° 14.285, que a

IPL N°0004/2017-li

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SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL MESP - POLICIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM SÃO PAULO

CERTIDÃO

IPL n.° 004/2017-11-DELECOR/SR/PF/SP

CERTIFICO que RENATO DE MATTEO REGINATTO,

não compareceu a audiência agendada para a data de hoje, e, até a presente d não apresentou nenhuma justificativa para sua a, cia. O referido é verdade e dou fé. São Paulo/SP a -5; do mês de outubro de 2018. Eu, ARTHUR UNTI FERRER, Escrivão d,e F<'cia Federal Classe Especial matrícula n.° ..", 14.285, • 107- a lavrei.

IPL N°0004/2017-li

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Fl. 3024 =

DD >

SERVIÇO PUBLICO FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL NO ESTADO DE SÃO PAULO DELEGACIA DE REPRESSÃO Á CORRUPÇÃO E CRIMES FNANCEIROS

Laboratório de Tecnologia il Contra Lavagem de Dinheiro ao

RELATÓRIO DE ANÁLISE TÉCNICA LAB-LD

FUNDO BARCELONA

N° 08(complementar) DO CASO N°01/2017

OUTUBRO /2018

SIGILOSO

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RELATÓRIO DE ANÁLISE TÉCNICA 08-Complementar SR/PF/SP

1. INTRODUÇÃO E RESUMO 2019.0008122

A presente demanda foi encaminhada a este laboratório de tecnologia em continuidade às investigações contidas no IPF 004/2017.

2. MATERIAL ANALISADO

Tabela com a carteira do fundo Barcelona no período de abril de 2015 a março de 2017.

3. OBJETIVO DA ANÁLISE

Verificar se o fundo Barcelona realizou novas subscrições das debêntures suspeitas no período analisado(04/2015 a 04/2017).

Analisar os extratos da conta corrente das empresas suspeitas.

4. METODOLOGIA

1-Análise gráfica 2- Análise de contexto

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23gS

RELATÓRIO DE ANÁLISE TÉCNICA 08-Complementar SR/PF/SP

5. ANÁLISE 2019.0008122

Subscrições Tendo a tabela com as carteiras informadas pelo administrador do fundo BARCELONA como base, analisamos a rubrica "DEBÊNTURES"

Alocação total em "DEBÊNTURES"

45.000.000,0000 - -

f 40.000.000,0000

35.000.000,0000 - - --

30.000.000,0000

25,000.000,0000

20.000.000,0000

15.000.000,0000

10.000.000,0000 - -

5.000.000,0000 - -

0,0000

"a \O 4. ..;& \os \os \os \os \os \os \os O O os os os ás os os os ,a " s s s

" , 4 , " , 4 • 4 4 4 4 -À 4 4 4

C•N 4.(' ‹i' <(' (C\ (è. (è' 4(4' (..tv 4V*V'<\' çxn9 19 n55 tO '19 n9 '19 n9 19 -19 ig 1° et° ç' ().5 Verificamos que há um crescimento quase linear que seria compatível com o reconhecimento da remuneração escriturai das debêntures subscritas. Todavia, observamos três pontos que se destacam no gráfico por elevarem o nível da curva. Isso sugere que pode ter sido reconhecido um valor maior do que simplesmente os juros desses meses. Ao analisar os retornos mensais dessa rubrica, verificamos que esses mesmos pontos corresponderiam a retornos mensais acima de 5%, o que não é compatível com o rendimento de títulos de renda fixa.

Fl. 3/7

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2 3,

RELATÓRIO DE ANÁLISE TÉCNICA 08-Complementar SR/PF/SP

Retornos Mensais

7,00% 6,00% 5,00% 4,00% 3,00% 2,00% 1,00% 0,00%

OO O O O OO O O 66 O-O O' O O tu tu @ (13 tu ro ai CD CO irt tu ro tu to tu tu tu tu tu tu ir) CO al > > > > > > > > > > > > > > > > > > > > > >	Ic3 O O O	.56
1 1 1 1 1 1	1	1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 >1
tu CCCCCa CaCe CCC aaaa a a a C C	et, tu m tu m tu tu tu tu	MI tu tu CD @ tu r0 CO a) tu @ tu @

E E IL CL ir Li- 11: Li- Li- E a- -u: iz trt LO N. 00 ai O ri ri ri Ni I" ri V in is) NCO cn O ri ri ri >I CO 00000.-4.-1 ,-i000000000 r-1 ri r 1000 ---.. .'-.- t/) Ui I> 1> I.> I> W LO LO W LO ▪ ...Oto ▪ LO N N N ri ri ri ri ri ri ri ri ri ri ri ri ri ri ri ri ri ri ri 0 000000000000O0000O0C300 >á >4>l>1>i>/1-',INCNINI>1>iININININ>1>J>1>JNICY>1

Já analisando os valores nominais dos acréscimos mensais, vemos mais uma vez o mesmo destaque. Veremos que há aportes superiores a R$1MM mais os juros.

Incrementos mensais

2.000.000,0000 1.800.000,0000 1.600.000,0000 1.400.000,0000 1.200.000,0000 1.000.000,0000 800.000,0000 600.000,0000 400.000,0000 200.000,0000

0,0000

0000000 O-O O O- OcSOOOOOOOO Mi00 10@e"Witl@rtlettl@COMM@S-610/13 > > > 1 >1 >i > > > > > > > > > > >

111 1 1 1 >1 >1 Mirt03(3C3Mn30c tu tu tu 4X3 OS CO it1 CO tu @ tu CD CO CO tu ata =C acta CCC=C actaCC C= c	1	1 >1 >1	1
ILL Li.. Li- Li.. IL Lii LO N CO 01 O ri nl ri >I fr) ',I I> t.0 00000 ,-4 ri rIOC000CDOCSOririri000	Li- 00 0 1 O ri ri ri iN Crt	ILL	Li- Li-

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Podemos afirmar que todo o valor registrado na rubrica "DEBÊNTURES" se refere ás das empresas suspeitas porque no mês de junho de 2017 essa rubrica é detalhada.

I -

I S 2017/05 Final va '9' ' 2017/06 Final_vat ••• ! - .. , , ---E

Debêntures	40,993047,4100	0,0000
inx Pactova Fl Multimerc 7141EIKHP/COLUMBIA	0.0000	0,0000

HOLDING/110516128121912030047200017

0,0000 15.642.137,0100 713/13KHP/BERKELEY HOLDING/1105161281219/2001118460010 o | 0,0000 15.505.981,1900 714/8-KHP/PACIFIC HOLDING/110516,281219/2030046100019 7 | 0,0000 10.217.784,8100

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onko

RELATÓRIO DE ANÁLISE TÉCNICA 08-Complementar SR/PF/SP

» Extratos bancários 2019.0008122 Após a elaboração da seção acima, tivemos acesso aos extratos bancários que passamos a analisar. 1.1.1 BERKELEY

Apenso XIV, Volume II.

Entre 10/06 e 18/08 de 2014, a conta recebeu R$4MM em transferências oriundas do fundo BARCELONA.

Entre 10/06 e 18/08 de 2014, houve saques de aproximadamente R$800Mil em espécie, o que daria o percentual de 20%.

No dia 18/08, houve um novo aporte oriundo do fundo no valor de R$4,75MM. No dia 18/08, R$4,75MM foram transferidos para SOCIEDADE SÃO PAULO, que supomos ser a empresa de PEDRO PAULO CORINO.

Entre 25/09 e 03/10, os R$800Mil que foram sacados foram devolvidos através de depósitos em espécie.

FUNDO BARCCLONA

OAM 4 ,75P4M

4 ,751WM

SSP1

INVESTIMENTOS

O BMM O,RMM 0,8MM

No dia 29/10/2014, há uma TED no valor de R$42Mil para a conta de "ARIANE APARECIDA MEN", que deduzimos ser a esposa de MATTEO, então vinculado à BERKELEY e aos RPPS's através de sua consultoria.

No dia 19/03/2015 há o último aporte do fundo BARCELONA identificado, no valor de R$1,25MM. Desse valor, R$938Mil foi destinado ao fundo INX SSPI BONDS no dia 23/03 e R$277Mil(22%) foram sacados no dia 23/03/2015. Deduzimos que esse valor tenha vindo

Ld Fl. 5/7

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2,101

RELATÓRIO DE ANÁLISE TÉCNICA 08-Complementar SR/PF/SP integralmente do RPPS de UBERLÂNDIA que investiu aproximadamente R$1,6MM no fundo 2019.0008122 BARCELONA no mesmo período.

| ~PIANOLA-LIG I

FUNDO I GestorlAtoeador 2015102 Final (RS) 2015/04 final (RS)

BARCELONA | Rpps tAt MuniciPio De

Rooclonepores Rpp.s Mg Municipb De	11.752.13366	12.010.622.78
llberlándis	11,339.3fete.	13=28Z03
Ripes Sp %Nobre* De Assis	6.400.166,21,	5.518.945,20

Rpps Mg ',funil:leio De Pouse FUNDO INX 55PI |

Alegre Raro SP klullinbio De	10.660.635.22	10.895.116,45
Paranapenema RPos Sc Multiple De Rb	3.176.198,96	3.248.059,62
Negrinho RPOS litt Municio, De Várzea	3.201.662.13	3272.082,96
Grande ROPs SP láltniMPI0 De	5,033.761.90	5.144.479,75
Engenheis. Coelho	0,001	0,00
SO Municiem Da °Gasto	0,00	0.00

Cabe ressaltar que o PEDRO PAULO CORINO recebeu duas transferências para seu CNPJ de advocacia e uma para seu CPF totalizando o valor aproximado de R$13Mil entre 07/12/2016 e 23/12/2016.

Destinatária de R$500Mil oriundos do fundo BARCELONA em 24/09/2015.

1.1.2 COLUMBIA

PEDRO CORINO recebeu R$9Mil entre 08/12/2016 e 23/12/2016 através de duas TED's. Uma para sua conta pessoal e outra para seu escritório de advocacia(verso da pag. 245 Apenso XIV Vol II).

Destinatária de R$500Mil oriundos do fundo BARCELONA em 24/09/2015.

1.1.3 PACIFIC

PEDRO CORINO recebeu R$9Mil entre 08/12/2016 e 23/12/2016 através de duas TED's. Uma para sua conta pessoal e outra para seu escritório de advocacia(pag. 496 Apenso XIV Vol III). Destinatária de R$250Mil oriundos do fundo BARCELONA em 24/09/2015, de R$1,25MM em 18/11/2015 e de R$1,25MM em 29/07/2016.

AL Fl. 6/7

Este documento foi gerado pelo usuário 152.***.***-69 em 28/05/2026 17:30:38 Número do documento: 20020615084479600000025554793 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:08:45

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Fl. 3030 )

RELATÓRIO DE ANÁLISE TÉCNICA 08-Complementar

CONCLUSÕES 2019.0008122

Podemos afirmar que houve pelo menos três aportes em valores acima de R$1MM nos meses de setembro e novembro de 2015 e em julho de 2016. Posteriormente, quando tivemos acesso aos extratos das contas bancárias das empresas, confirmamos essa hipótese. Vimos que foram três aportes de R$1,25MM distribuídos nas três empresas. Somando R$3,75MM em valores nominais.

PEDRO CORINO recebeu R$31Mil em 12/2016 através de diversas TED's oriundas das três empresas para suas contas pessoais e funcionais.

ARIANE recebeu R$42Mil oriundos da BERKELEY, ligada a MATTEO BERKELEY parece ter sido usada para sacar dinheiro em espécie para fechar o circuito da fraude delineada nesta investigação. Ou seja, saque para pagamento a agentes públicos.

CONSIDERAÇÕES FINAIS

Esta análise não esgota as possibilidades de produção de prova contidas no material analisado. Fica a critério do(a) presidente do Inquérito decidir sobre nova análise e elaboração de novo relatório encaminhando nova solicitação ao Coordenador do LAB-LD/DELECOR/SR/PF/SP que designará um Policial Federal para tal.

É o Relatório.

São Paulo, 15 de outubro de 2018.

CARLOS HENRIQUE FIRMINO DE OLIVEIRA

Mestre em Economia Agente de Policia Federal - 1a classe

matrícula 16.071

Fo Fl. 7/7

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larnocrn",, SR/PF/SP

(:) 27,0/6 São Paulo, 11 de outubro de 2016.

(Al-Caa-

A DELEGACIA DE COMBATE A ILÍCITOS FINANCEIROS (DELEFIN) R. Hugo Dantola, 95- Lapa de Baixo São Paulo - SP CEP 05038-090

A/C Delegado Edson Garutti

REF.: FUNDO DE INVESTIMENTO BARCELONA RENDA FIXA

Prezado Senhor,

Encaminhamos 1 (um) DVD-R com os seguintes documentos anexos:

Aquisições de Debêntures Acompanhamento de Crédito; Escrituras e Aditamentos; (Ui) Instrumento de Cessão de Quotas; Parecer de Crédito; Precatórios Garantidores.
Demonstrações Financeiras
Documentos Societários Fundo

Fico a disposição para eventuais solicitações de esclarecimentos.

Atenciosamente,

Jbt CC Alexandre Lupercio Jurídico Tel: 55 11 3198.5904

Rua Ramos Batista, 152, 1° andar, Vila Olímpia - Sôo Paulo - SP, CEP: 04552-020

OCT-10-2018 05:01 PM 010.011.192.034

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SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM SÃO PAULO

CERTIFICO que áta folha contém uma midia em DVD-R, com a inscrição "CD IPL

62/2018 documentos", extraída do IPL n.° 062/2016-11-DELECOR R/PF/SP, encaminhada através do documento de folha 2403. O referido é verdad dou fé. São Paulo/SP, aos 17 dias do mês de dutubro de 2018. Eu, ARTHUR UNTI FERRER, Escrivão al, matri .° 14.285, que a lavrei.

IPL N°0004/2017-li

SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL MESP - POLICIA FEDERAL

CERTIDÃO IPL n°004/2017-li - SR/PF/SP

2019.0008122 SR/PF SP

FI: | Rub:

co WCgoli

Wittes

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SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL MESP - POLICIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM SÃO PAULO

CERTIDÃO IPL n.° 004/2017-11 - SR/PF/SP

CERTIFICO que esta folha contêm uma midia em DVD-R, com a inscrição "SEI CVM

19957.0??346/2018-12", referido no documento de folha 2361, c• • orme determina o item 4 do despacho de folhas 2368. O referido é verdade e d,- • ..• - São Paulo/SP, aos

17 dias do mês de outubro de 2018. Eu,	/r	ARTHUR UNTI
FERRER, Escrivão de Policia Federal, matricula	'	que a lavrei.

IPL N° 0004/2017-11

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SR/PF/SP SR/P S

FI: Z9

Rub:

SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL MESP - POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM SÃO PAULO DELECOR/SR/PF/SP

CERTIDÃO

IPL n.° 004/2017-11 - DELECOR/SR/PF/SP

CERTIFICO que em cumprimento ao item "05 a" do despacho de folha 2368, foi

realizada a seguinte juntada:

ao apenso X - volume II, termo de encerramento do volume I à folha 270, termo de

abertura do volume II do apenso X, à folha 271, e petições dos advogados e certidões de vista, receberam a numeração de folhas 272 até 302; Em cumprimento ao item "05 b" do despacho de folha 2368, foi realizada a seguinte juntada:

- ao apenso XX - volume III, a retificação da SPREV recebendo a numeração de

folhas 456 e 457; Em cumprimento ao item "05 c" do despacho de folha 2368, foi realizada a seguinte juntada:

ao apenso XXXIII" - volume III, referência município de Rio Negrinho/SC:

documentação da Operação Encilhamento - equipe 40 - RPPS do Município de Rio Negrinho/SC oriunda da Secretaria da Previdência - Ministério da Fazenda e anexos, passando a receber a numeração de folhas 018/178, as documentações identificadas conforme apreensão recebem as seguintes numerações de folhas:

"Doc 1": 179/186; - "Doc 2": 187/225; - "Doc 3": 226/247;

Termo de Encerramento do Apenso XXXIII - volume I à folha 248 ç Termo de Abertura do Apenso XXXIII - volume II à folha 249, "Doc 4": 250/264. Em relação aos três encadernados com as incrições "APR Autorização de Aplicação e Resgate - abril de 2016 - APR n.° 729 até 748", "APR Autorização de Aplicação e Resgate - maio de 2016 - APR n.° 749 até 769" e "APR Autorização de Aplicação e Resgate - julho de 2016 - APR n.° 785 até 806", conforme determinado pela Autoridade Policial, apenas as páginas que contém informações de interesse para a investigação foram copiadas, respeitada a ordem em que se encontravam encadernados, e foram juntadas ao Apenso XXXIII - volume II, numeradas a partir da folha 265 até 269. Em relação aos três Livros Ata identificados como: "Doc 5 a - item 1 - termo de abertura datado de 07/08/12", "Doc 5 b - item 1 - termo de abertura 10/07/07 dois volumes", apenas as páginas que contém informações de interesse para a investigação foram copiadas, respeitada a ordem em que se encontravam encadernados, e foram juntadas ao Apenso XXXIII - volume II, numeradas a partir da folha 270/296. - "Doc 6": 297/302; - "Doc 7": 303/304; - "Doc 8": 305/308; - "Doc 9": 309/310; - "Doc 10": 311; - "Doc 11": 312 - "Doc 12": 315;- "Doc 13": 316. O referido é verdade e dou fé. o Paulo/SP, aos 17 dias do mês de outubro de 2018. Eu, ARTHUR UNTI FERRER, Escrivão de Polícia Federal, matrícula n. .285, que a lavrei.

IPL N°0004/2017-li

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SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM SÃO PAULO

CERTIFICO que ainda em cumprimento ao item "05 c" do despacho de folha 2368,

foram realizadas as seguintes juntadas:

- ao apenso XXIX - volume I - referência município de Assis/SP: documentação da

Operação Encilhamento - equipe 36 - RPPS do Município de Assis/SP oriunda da Secretaria da Previdência - Ministério da Fazenda e anexos, passando a receber a numeração de folhas 027/118, as documentações identificadas conforme apreensão recebem as seguintes numerações:

"Doc a", folhas 119/137; "Doc c", folhas 174/176; "Doc 1", folhas 138/146; "Doc 2", folhas 177/199, termo de encerramento de volume 1 do apenso XXIX à

folha 200. abertura do volume II do apenso XXIX à folha 201. dando continuidade na numeração da documentação até a folha 225; "Doc 3",folhas 226/241; - "Doc 6", folhas 252/258; - "Doc 7 a", folha 259; - "Doc 7 b" folhas 260/262;

"Doc 10 a" folha 269; - "Doc 10 d" folhas 279/281; - "Doc 10 e" folhas 282/285; - "Doc 10 f" folhas 286/287; "Doo 10 g" folhas 288/289; - "Doc 10 h" folhas 290/294; - "Doc 10 e" folhas 295/325.

- ao apenso XLV - volume 1 - referência município de Santa Luzia/MG: faço a juntada

da documentação da Operação Encilhannento - equipe 52 - RPPS do Município de Santa Luzia/MG oriunda da Secretaria da Previdência - Ministério da Fazenda e anexos, passando a receber a numeração de folhas 031/120, as documentações identificadas conforme apreensão recebem as seguintes numerações:

"Doc a" folha 121; "Doc 1 a" folha 142; - "Doc 1 d" folhas 153/154; - "Doc 1 e" folha 155; - "Doc 1 g" folha 157;

"Doc 2 a" folha 165; "Doc 2 d" folha 170; "Doc 3 a" folha 185/186; "Doc 4 a" folha 189; "Doc 4 a" folha 189; "Doc 50" folha 194;

"Doc 6 a" folha 223;

O referido é verdade e dou Eu, Federal, matrícula

IPL N°0004/2017-li

SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL MESP - POLÍCIA FEDERAL DELECOR/SR/PF/SP

SR/PF/SP SR/Pf/SP

FI:0Z1/0 » Rub:

CERTIDÃO

IPL n.° 004/2017-11 - DELECOR/SR/PF/SP

- "Doc b", folhas 147/173; - "Doc d", folhas 242/251;

"Doc 8" folhas 263/264; - "Doc 9" folhas 265/269; - "Doc 10 b" folhas 270/276;- "Doc 10 c" folhas 277/278;
"Doc b" folha 122; - "Doc 1 b" folhas 143/151 - "Doo 1 h" folha 158; - "Doc 2 b" folha 166/167; - "Doc 2 e" folha 171/176; - "Doc 3 h" folha 187; - "Doc 4 b" folha 190; - "Doc 5 a" folha 192; - "Doc " folha 195; 6 b" folha 224; ao Paulo/SP, aos 17 dias do mês de outubro de 2018. ARTHUR UNTI FERRER, Escrivão de Polícia 4.285, que a lavrei.
"Doc c" folhas 123/141; - "Doc 1 c" folha 152; - "Doc 1 f" folha 156; - "Doc 1 i" folhas 159/164; - "Doc 2 c" folha 168/169; - "Doc 2 f' folha 177/184; - "Doc 3 b" folha 188; - "Doc 4 c" folha 191; - "Doc 5 b" folha 193; - "Doc Se" folha 196/222; - "Doc 6 c" folha 225/226".

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SR/PF/SP SR/PF SP

Rub:

SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL MESP - POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM SÃO PAULO

CERTIDÃO

IPL n.° 004/2017-11 - DELECOR/SR/PF/SP

CERTIFICO que, em relação ao Livro Ata com data de abertura 22/04/14 (referente a

um dos livros ata do item 23 do auto de Apreensão - Equipe 52 - folha 10 do Apenso XLV - volume I), conforme determinado pela Autoridade Policial, apenas as páginas que contém informações de interesse para a investigação foram copiadas, respeitada a ordem em que se encontravam no livro, e foram juntadas ao Apenso XLV - volume I, numeradas a partir da folha 227 até 239, com Termo de Encerramento do Apenso XLV - volume I à folha 240.

Certifico ainda que o Livro Ata acima citado, assim como os três encadernados

com as incrições: "APR Autorização de Aplicação e Resgate - abril de 2016 - APR n.°

729 até 748", "APR Autorização de Aplicação e Resgate - maio de 2016 - APR n.° 749 até 769" e "APR Autorização de Aplicação e Resgate - julho de 2016 - APR n.° 785 até 806", e os três Livros Ata identificados como: "Doc 5 a - item 1 - termo de abertura datado de 07/08/12" um volume, "Doc 5 b - item 1 - termo de abertura 10/07/07 dois volumes", foram embalados, lacrados e entregues ao EPF Grandini para encaminhamento ao Depósito J ial para guarda por Ofício. O referido é verdade e dou o Paulo/SP, aos 18 dias do mês de outubro de 2018. Eu, ARTHUR UNTI FERRER, Escrivão de Polícia Federal, matrícula 4.285, que a lavrei.

IPL N°0004/2017-li

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SR/PF/SP SR/PF/SP

2019.0008122 FI:

Rub:

SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL MESP - POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM SÃO PAULO DELECOR/SR/PF/SP

CERTIDAO IPL n.° 004/2017-11 - DELECOR/SR/PF/SP

CERTIFICO que tendo em vista que por equivoco deste signatário as certidões de

vistas aos autos foram juntadas ao Apenso X quando deveriam ter sido juntadas ao apenso XI - volume V, foram tomadas as seguintes providências: Nesta data foram desentranhadas, do apenso X volumes I e II, as seguintes certidões de vistas e todas juntadas ao volume V do apenso XI: as datadas de 15/04/18, 28/06/18, 12/09/18, 25/09/18 e 26/09/18, que haviam sido juntadas, em 02 dias do mês de outubro de 2018, ao apenso X, e antes recebido a numeração de folhas 239 até 254, foram, com a abertura do Volume V do Apenso XI, numeradas da folha 1119 até 1135; as certidões de vistas datadas de 14, 19, 24, 26, 27 e 28 todas de setembro deste ano, que haviam recebido a numeração de folhas 255 até 269, em 05 dias do mês de outubro de 2018, passam a receber a numeração de folhas 1136 até 1150; as certidões que haviam recebido a numeração de folhas 272 até 302, passam a receber a numeração de folhas 115 até 1181.

Certifico finalmente que o vol e II do apenso X foi cancelado.

O referido é verdade e do• u ao Paulo/SP, aos 23 dias do mês de outubro de 2018. Eu, ARTHUR UNTI FERRER, Escrivão de Policia Federal, matricula -e"- 4.285, que a lavrei.

Certifico q e conforme despacho exarado no corpo do Despacho n.° 2148/2018 -

COR/SR/PF/SP, faço a juntada do Of io n.° 893/2018-DPF/JVE/SC e seus anexos ao Apenso XXXIII - volume II, que re eram a numeração de folhas 317 até 320. O referido é verdade e dou f • o Paulo/SP, aos 24 dias do mês de outubro de 2018. Eu, ARTHUR UNTI FERRER, Escrivão de Policia Federal, matricula n. 285, que a lavrei.

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SR/PF/SP SR/PF/SP

2019.0008122 FI: og ill

Rub:

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TERMO DE APENSAMENTO

Aos 24 dias do mês de outubro de 2018, nesta cidade de São Paulo/SP, no cartório da DELECOR/SR/PF/SP, em cumprimento ao item 06 do despacho de folhas 2368 apenso a estes autos a documentação encaminhada por CRISTIANO ADALBERTO DE lUZA, SEI 08500.050084/2018-31,

recebendo a designação de A SS LIII - volumes I e II, do que, para

constar, eu, , ARTHUR UNTI FERRER, Escrivão de Policia Federal, Clas pecial, matrícula n.° 14.285, lavro este termo.

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SR/PF/SP FI: 124/ / 4 4

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CONCLUSÃO

Ao() 31 dia (_.no mês de outubro de 2.(1P, faço estes autos conclusos. Eu, RTHUR UNTI FERE .h :vivê° de Policia Federal, Classe Espec at. 14.285, que o lavrei.

DESPACHO Juntem-se aos autos: cópia do Termo de Declarações de PATRICIA ALMEIDA ALVES MISSON (juntado no pedido de prisão preventiva de RENATO DE MATTEO), Termo de Depoimento de MARISA DIAS BONIFÁCIO e documentos anexos; a ata da assembleia geral extraordinária de debentiristas da 1° emissão privada de debêntures da empresa COLUMBIA (mencionada rias Jeclarações de RODRIGO BALASSIANO), as atas e as escrituras memos n° 11294/2018 e 11296/2018 recibados, memos n° 11010/2018 e n° 17174/2018; ofícios n° 15968/2018, 16482/2018, 16718/2018 (com a respectiva resposta via email e CD); laudo pericial n° 3811/2018; informações n° 17/2018, 179/2018, 617/2018 e 729/2013 (somente juntadas nesta data em razão de terem sido encaminhada por email sem o encaminhamento do original até a presente data); termo de declarações de ELI COHEN com documentos apresentados por ele (juntados somente nesta data em razão da necessidade de confirmação de algumas dados) e informação 07/2018; informação 08/2018; relatórios de análise técnica LAB-LD n°s 18 e 19 e o oficio da in r.215/A com a respectiva mídia e relatório de análise preliminar do LAB-LD; Formalize-se a apreensão do pe drila entregue por MARISA DIAS. Após, remeta-se à perícia via memorando saic:tando a disponibilização do conteúdo de forma pesquisável na pasta da operação Encithamento; Junte-se ao apenso do RPPS de Fuso Alegre o ofício 19/2018 com documentos encaminhados pelo interventor daquele instituto de previdência;

Junte-se ao apenso do RPPS de Itaquaquecetuba a petição daquele Instituto; Juntem-se aos apensos dos repsectvos RPPS as análises de mídia produzidas; Juntem-se ao apenso XI as petições dos advogados e certidões de vista; Após conclusos.

São Paulo/

KÁÉINA MURAKAMI

Delegada de Polícia edera Classe Especial Matricu n° 10.1 5

Aqs) 31 do mês de outu:Tc de 2018, recebi estes autos. Eu,

ARTHUR UNTI FERE nevão de Policia Federal, Classe ia!, mat. 14.285, que o lavrei

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TERMO DE ENCERRAMENTO DE VOLUME

Aos 31 dias do mês de outubro de 2018, nesta SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL DE POLICIA FEDERAL EM SÃO PAULO em São Paulo/SP, em consonância com o disposto no Art. 43 da IN 108/2016-DG/DPF, procedo ao ENCERRAMENTO do VOLUME XI dos autos do IPL n.° 0004/2017-11-DELECOR/SR/PF/SP, nesta folha de número 2412. Eu

ARTHUR UNTI FERRER, Escrivão de Policia Federal, Classe Especial, matrícula n.° 14.285, que o lavrei.

SR/PF/SP SR/PF/SP

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SR/PF/SP SR/Pr/ar

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°rol

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TERMO DE ABERTURA DE VOLUME

Aos 31 dias do mês de outubro de 2018, nesta SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL DE POLICIA FEDERAL EM SÃO PAULO em São Paulo/SP, em consonância com o disposto no Art. 43 da IN 108/2016-DG/DPF, procedo à ABERTURA do L ME XII dos autos do IPL n.° 0004/2017-11-DELECOR/ PF/SP, nesta folha de número 2413. Eu

ARTHUR UNTI FERRER, Escrivão de Policia FederfÍasse Especial, matricula n.° 14.285, que o lavrei.

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2019.0008122 -

SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL MESP - POLICIA FEDERAL SR/SP - DELEGACIA DE POLICIA FEDERAL EM PIRACICABA

Rua Liberato de Macedo, n° 872, Bairro São Dimas - Piracicaba/SP - CEP 13.416-090

Telefones (019) 3301.5200 / 5201 / 5216 (Fax) - dpf.cm.pcasrspadpf.ciov.br

TERMO DE DECLARAÇÕES DE PATRICIA ALMEIDA ALVES MISSION:

Ao(5)20 dia(s) do mês de abril de 2018, nesta DELEGACIA DE POLICIA FEDERAL EM PIRACICABA, em Piracicaba/SP, onde se encontrava o Excelentíssimo Senhor HENRIQUE SOUZA GUIMARÃES, Delegado de Polícia Federal, compareceu PATRICIA ALMEIDA ALVES MISSION, sexo feminino, nacionalidade brasileira, casado(a), filho(a) de Wilson José Figueiredo Alves e Marlene de Almeida Alves, nascido(a) aos 26/11/1981, natural de Rio Claro/SP, instrução ensino superior - graduação, profissão Economista, documento de identidade n° 340308503/SSP/SP, CPF 303.945.698-90, residente na(o) Avenida 8, 2227, Bloco Sevilha, apto 434, bairro Jardim Claret, CEP 13503-210, Rio Claro/SP, fone (19)30241801, celular (19)99180787, endereço comercial na(o) Avenida 01, 441, bairro Centro, Rio Claro/SP, fone (19)36173603. Inquirido(a) a respeito dos fatos, RESPONDEU: QUE a interrogada é economista e consultora de valores mobiliários; QUE passou a trabalhar com RENATO Dl MATTEO a partir de outubro de 2011; QUE a interrogada estudou com RENATO Dl MATTEO na época de escola e foi selecionada em um processo seletivo para trabalhar na Dl MATTEO CONSULTORIA; QUE trabalhou na Dl MATTEO de 2011 até 2012, quando passou a integrar o quadro societário da empresa com 0,5% do capital social; QUE antes era celetista e Dl MATTEO ofereceu a sociedade como forma de premiar a interrogada; QUE não pagou nada pelo percentual da empresa;

QUE a Dl MATTEO CONSULTORIA era uma empresa de consultoria que prestava

serviços para os Institutos de Previdência Municipais; QUE o foco da empresa era atender Institutos da Previdência dos Municípios; QUE houve tentativa da prestação de serviços para o RPPS do Estado do Piauí, mas essa tentativa não deu certo; QUE sua função na empresa era apresentar relatórios de análises de cenário econômico, researching, relatórios trimestrais; QUE Dl MATTEO determinava quais os fundos de investimento seriam analisados; QUE direcionava as análises sobre os fundos recomendados para que fossem positivas; QUE a contratação pelos institutos de -previdência se davam de duas formas: através de licitação ou através de dispensa de licitação, com valores de até R$ 8.000,00/ano; QUE tem conhecimento de que os valores obtidos com a contr,atação da consultoria não eram suficientes para cobrir os custos dos serviços prestados; QUE além dos relatórios a depoente também visitava os institutos de previdência para prestar consultoria de fato, apresentando relatórios, resultados de investimentos, etc; QUE a depoente também chegou a fazer apresentações comerciais e prospecção de clientes; QUE sobre a captação de clientes esclarece que o contato inicial com as prefeituras e/ou institutos de previdência era feito por RENATO DE MATTEO; QUE começou recebendo um salário mensal de R$ 1.700,00; QUE depois que ingressou na sociedade passou a receber um salário aproximado de R$ 4.000,00; QUE já na condição de sócia da Dl MATTEO, passou a perceber um salário aproximado de R$ 6.000,00 após mudar-se para SÃO PAULO/SP;

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QUE a depoente também recebia comissões variadas conforme humor de RENATO

DE MATTEO; QUE chegou a receber o valor de R$ 20.000,00 (vinte mil reais) como comissão, salvo engando por duas vezes; QUE hoje em dia acredita que estas comissões se deram em razão dos aportes financeiros realizados pelos institutos de previdência; QUE referente a participação da depoente na CONSULTORIA Dl MATTEO esclarece que as alterações contratuais correspondem às alterações registradas na JUCESP; QUE apesar da depoente poder assinar pela empresa não respondia pela área financeira; QUE não tinha acesso às contas bancárias tendo assinado cheques excepcionalmente; QUE efetivamente os responsáveis financeiros pela CONSULTORIA Dl MATTEO eram RENATO DE MATTEO e ARIANE REGINATTO; QUE sabe informar que a atual responsável financeira pelo GRUPO Dl MATTEO é VALÉRIA MARCONDES; QUE no início de 2016 RENATO resolver retirar-se formalmente da empresa e passá-la para o nome da depoente; QUE RENATO disse que não queria mais trabalhar com consultoria e iria trabalhar com estruturação de fundos; QUE a empresa seria um prêmio para a depoente pelos serviços prestados; QUE o contrato foi formalizado com data retroativa; QUE depois a depoente ficou sabendo que naquela época houve um escândalo relacionado ao fundo INX BARCELONA e talvez por isso RENATO tenha se retirado da sociedade; QUE RENATO DE MATTEO disse que o contrato para justificar a passagem da empresa para o nome da depoente era só pró-forma; QUE a depoente não concordou naquela ocasião; QUE no contrato constava que a empresa DMF ADVISERS estava sendo vendida por R$ 2 milhões para a depoente; QUE foi feita uma pressão para a depoente assinar e que pensou que era uma oportunidade de retornar a Rio Claro e recomeçar a sua carreira; QUE foi prometido que a depoente teria uma sócia, chamada NATALIE, que ela seria o braço direito no financeiro; QUE isso não ocorreu porque NATALIE passava informaçõe's para ARIANE e o relacionamento entre a depoente e ela não deu certo; QUE a depoente não recebeu o balanço da empresa até hoje; QUE o contador da empresa era JAIME TORRES, da PJ Contábil localizada em Diadema/SP; QUE sabe que JAIME TORRES também é contador da empresa FMD; QUE RENATO Dl MATTEO deveria arcar com os impostos da época dele, pagamentos dos antigos funcionários, despesas operacionais em geral e um salário de R$ 15 mil reais por mês

para a Depoente, pelo período de 06 meses; QUE RENATO DE MATTEO não arcou com o acordado; QUE chegou a realizar alguns pagamentos mas não o total acordado;

QUE a depoente colocou o seu esposo JONATAS SILVA MISSON como sócio; QUE

esclarece que a depoente poderia permanecer com os clientes da empresa; QUE ao

invés de R$ 2 milhões, o valor a ser pago pela depoente pela empresa seria de R$ 200 mil; QUE não existe nada formalizado neste sentido; QUE o pagamento desse valor

seria feito através de uma compensação de percentual recebido diretamente por

RENATO DE MATTEO para novos investimentos realizados por antigos clientes; QUE

a depoente deveria encaminhar, após receber o pedido, a análise do fundo solicitado pelos gestores dos institutos de previdência; QUE tais análises não continham uma recomendação da depoente para investimento no fundo' QUE sobre o percentual pago

para RENATO DE MATTEO a depoente ficaria com 1 das novas aplicações e esse tdi

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c SR/PF/SP r,

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valor seria utilizado para abater a dívida de R$ 200 mil; QUE tem conhecimento que POUSO ALEGRE/MG realizou novas aplicações em fundos cujas análises foram solicitadas; QUE a depoente somente recebeu o salário de R$ 15.000,00 por uma única vez e que teve que arcar com todas as despesas realizadas; QUE a partir deste momento a depoente brigou com RENATO DE MATTEO; QUE DE MATTEO prometeu ajudar a depoente; QUE a responsável pelo RH do GRUPO Dl MATTEO passou a intervir e providenciou a demissão de todos os funcionários da DMF; QUE a depoente retornou para • RIO CLARO/SP sendo que todo o episódio causou-lhe problemas de ordem pessoal e financeira; QUE então os contatos com RENATO DE MATTEO ficaram mais escassos e se davam principalmente por aplicativos de celular; QUE assim os contatos com RENATO DE MATTEO passaram a ser mantidos através de terceiras pessoas especialmente através do advogado ALEXANDRO PIN, MARCELA AZEVEDO, ARIANE, MARIZA DIAS e VALÉRIA MARCONDES; QUE sobre a contratação da empresa pelo Instituto de Previdência de Uberlândia - IPREMU ocorreu em meados de 2013 por meio de licitação; QUE confirma que a CONSULTORIA Dl MATTEO já prestava serviços de consultoria e assessoria financeira ao IPREMU antes mesmo de concluído o procedimento licitatório; QUE os contatos eram mantidos previamente com as pessoas de MARCOS BOTELHO e MÔNICA SILVA RESENDE através de e-mail; QUE foi RENATO DE MATTEO quem orientou a depoente a manter o contato prévio com o IPREMU; QUE era RENATO DE MATTEO quem indicava os fundos que deveriam efetivamente receber os recursos do IPREMU; QUE além dos fundos indicados por RENATO DE MATTEO a depoente também apresentava outros fundos de investimentos para o IPREMU; QUE na época não sabia que os fundos indicados por RENATO DE MATTEO investiam de forma direta ou indireta em empresas de propriedade e/ou administração de DE MATTEO; QUE posteriormente, aproximadamente no final do ano de 2015, teve conhecimento que os fundos apresentados aos institutos de previdência aplicavam em papeis podres bem como em empresas relacionadas ao RENATO DE MATTEO; QUE MARCOS BOTELHO passou a ter uma relação forte de amizade com RENATO DE MATTEO inclusive se referindo ao mesmo com "chefe"; QUE inclusive viajavam juntos para o exterior; QUE MARCOS BOTELHO frequentava os escritórios da consultoria em RIO CLARO/SP e SÃO PAULO/SP bem como a residência de RENATO; QUE sabe que MARCOS BOTELHO recebia valores de RENATO DE MATTEO; QUE entregou caixa envolta em envelope pardo com conteúdo que acredita ser dinheiro em espécie para MARCOS BOTELHO; QUE MARCOS BOTELHO recebeu o envelope, colocou na mochila e saiu; QUE isso ocorreu no escritório da CONSULTORIA Dl MATTEO, em RIO CLARO/SP, a pedido de ARIANE, no final do ano 2013 ou 2014; QUE naquela ocasião RENATO DE MATTEO não estava no escritório; QUE a depoente normalmente não contactava MARCOS BOTELHO porque ele não gostava dela; QUE sabe que em determinada ocasião EDMILSON VENCESLAU levou dinheiro em espécie para MARCOS BOTELHO; QUE foi o próprio EDMILSON quem comentou com a depoente que MARCOS BOTELHO recebeu o dinheiro enquanto participava de uma passeata política; QUE EDMILSON VENCESLAU era o motoris a de RENATO DE MATTEO e

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2019.0008122 _

SERVIÇO PUBLICO FEDERAL MESP - POLICIA FEDERAL SR/SP - DELEGACIA DE POLICIA FEDERAL EM PIRACICABA

Rua Liberato de Macedo, n° 872, Bairro São Dimas - Piracicaba/SP - CEP 13.416-090

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sabe informar que ele era a pessoa de confiança de RENATO para levar e buscar dinheiro; QUE EDMILSON reside em RIO CLARO/SP em imóvel onde morava RENATO DE MATTEO na Rua M3; QUE a depoente frequentou o local na época em que era residência de RENATO; QUE os valores pagos pelos institutos de previdência não eram suficientes para arcar com os custos da consultoria; QUE sabe que a parte lucrativa da consultoria era oriunda do dinheiro repassado pelas administradoras e gestoras de fundos de investimento; QUE a depoente não participava das negociações com as gestoras e administradoras mas ouviu comentários, do próprio RENATO DE MATTEO, presenciando conversas informais de DE MATTEO com outros administradores e gestores de fundos; QUE tem conhecimento que RENATO DE MATTEO foi diretor financeiro do instituto de RIO CLARO/SP e sua saída ocorreu em final de 2011 época em que já possuía a empresa de consultoria e atendia as institutos de previdência como cliente. QUE foi sócia da empresa IDEAS REAL STATE a pedido de RENATO DE MATTEO contudo nunca participou da administração da empresa. Nada mais disse e nem lhe foi perguntado. Foi então advertido(3)da obrigatoriedade de comunicação de eventuais mudanças de endereço em face das

prescrições do Art. 224 do	PP. Determinou a autoridade	o encerramento do presente
que, lido e achado conforrn	, assina com 0(a) de ra	te, na presença de seu(sua, s)
advogado(a, s) CARLOS A	ERTO TREVISA , inseri	o na OAB/SP sob n° 354468 e

comigo, Paulo José Rodrig Bonato, , Es rivão de Policia Federal, que o lavrei. AUTORIDADE • DECLARANTE • ADVOGADO(A)

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Fl. 3050
SR/PF/SP
2019.0008122

REPUBUCA FEDERATIVA DO BRASIL °X. V DA EM TODO O TERRITÓRIO NACIONAL •eo

ESTADO DE SÃO PAULO 34.030.850-3 2 via átátC.tr.

21/01/2017

SE CRETAR A OA SEGURANÇA .76- C ..

,N5TITUTO DE IDENT.. CA _AC A ocARDc stAAAE,

PATRICIA ALMEIDA ALVES MISSON

WILSON JOSÉ FIGUEIREDO ALVES MARLENE DE ALMEIDA ALVES

22 o

RIO CLARO - SP 26/11/1981

RIO CLARO-SP RIO CLARO CC:LV.I3O31/ .290 /No 769

S1123766 SAAsyépsi_

303945698/90 talco Parbfilbo

uelegark de PaIdelli~101IRGOSSIM

ASSINATURA DO DIRETOR CARTEIRA DE IDENTIDADE br 6 LEI NA 7.116 DE 29/013/83 O o

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r n

SÉCiPF/SP")

SR/PF/SPI

FI:

Rub:

SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL MESP - POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM SÃO PAULO

TERMO DE DEPOIMENTO DE

MARISA DIAS BONIFACIO:

Aos 30 dias do mês de outubro de 2018, nesta SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL DE POLÍCIA FEDERAL EM SÃO PAULO, em São Paulo/SP, onde se encontrava Dr.a KARINA MURAKAMI SOUZA, Delegada de Polícia Federal Classe Especial, Matrícula n.° 10.155, compareceu MARISA DIAS BONIFACIO, nacionalidade portuguesa, divorciada, filha de Fernando Jesus Bonifacio e Margarida Maria Ferreira Dias, nascida aos 31/03/1985, instrução ensino superior incompleto, profissão Assistente Administrativa, RNE n.° V815482SDIREXEX/PF/DF, CPF 235.432.868-03, residente na Avenida Jurema, n.° 45, apto 103, bairro Indianopolis, CEP 04079-000, São Paulo/SP, celular (11)943132903, endereço comercial na Avenida Jurema, n.° 137, bairro Indianópolis, CEP 04079-002, São Paulo/SP, fone (11)35950720, email marisabonifacio2@hotmail.com. Aos costumes disse nada. Compromissada na forma da Lei e inquirida a respeito dos fatos, RESPONDEU: QUE, enviou currículo pela CATHO e passou no processo seletivo, sendo contratada pela empresa DMF ADVISERS em 19/10/2015; QUE foi contratada com registro na CLT como assistente executiva com salário de R$ 4.000,00; QUE em 01/03/2016, o registro passou a ser pela empresa GRUPO DE MATTEO; QUE em agosto de 2016, por estar separada e com 02 filhos, foi proposto deixar de ser celetista e passar a fazer parte das empresas do grupo para poder receber como dividendos, passando seu salário para R$ 7.500,00; QUE desde o início trabalhava diretor com RENATO DE MATTEO; QUE na empresa era assistente e fazia de tudo, organizar jantares, marcar reunião, emissão de passagens, hotel, tudo do dia-a-dia operacional; QUE não mexia com contas bancárias e pagamentos do financeiro da empresa; QUE não tem acesso a pasta do programa DROPBOX desde o dia 28 ou 29 de janeiro, quando passou seu acesso para o DR. ALEXANDRO PIN; QUE posteriormente a pedido deles, tentou acessar o e-mail e não conseguia acessar mais, porque alteraram as senhas; QUE os apontamentos sobr

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reuniões eram feitos no OUTLOOK; QUE quando saiu da empresa, em janeiro de 2018, tinha uma mesa e inclusive estava fazendo o agendamento dos passaportes dos

anotações, inclusive suas coisas pessoais e a depoente só saiu de lá apenas com a sua bolsa e celular; QUE em fevereiro, quando já tinha saído da empresa, eles pediram para que desse continuidade no processo do passaporte e visto americano da mãe dele e respondeu que não tinha ficado com nada, não tinha como dar prosseguimento; QUE a JULIANA, assistente do financeiro, por estar grávida e não poder ser desligada, permaneceu com eles um tempo ainda, até junho/2018 possivelmente; QUE o financeiro da empresa era ARIANE, VALÉRIA e JULIANA (assistente da VALERIA); QUE seu salário mudou em setembro ou outubro/2017, quando passou para R$ 12.500,00 por figurar no quadro de algumas empresas; QUE RENATO alegou que iria para fora do país e precisaria deixar alguém como uma procuradora, o representando; QUE nunca teve acesso a nada que foi negociado nas empresas das quais fazia parte, QUE, no entanto, muitas coisas chegavam até ela, por exemplo, documentação que precisava recolher assinatura de alguém; QUE numa ocasião, viajou para o SUL pela empresa com essa finalidade, recolher uma assinatura de uma pessoa mas não sabia dizer qual era o negócio; QUE apenas recentemente, lendo os autos do inquérito com o advogado, pode constatar do que se tratava; QUE passaram as empresas para o seu nome mas nunca decidiu nada sobre elas; QUE RENATO DE MATTEO falava em muitas empresas e comentava sobre "meus sócios"; QUE o ALEXANDRO PIN vem com o RENATO desde RIO CLARO, em uma relação que provavelmente iniciou no ano de 2012 ou 2013; QUE quando o RENATO começou com o processo de sair do BRASIL, ele comentou que deixaria uma pessoa no país cuidando das 20 empresas dele e a depoente achou estranho a quantidade de empresas; QUE o RENATO falava que cada empresa era focada em um projeto, se uma empresa não desse certo ele teria outra empresa para se sustentar; QUE o ALEXANDRE KLABIN além de sócio de RENATO em alguns negócios é amigo dele de ficar hospedado em sua casa, inclusive nesse processo de RENATO morar no exterior, muitas vezes o KLABIN, que mora no Rio, ficava no apartamento do RENATO quando

vinha a São Paulo; QUE pelo que sabe, depois que o RENATO mudou-se para MIAMI

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o ALEXANDRE KLABIN estaria mudando-se para lá também; QUE internament falavam que o KLABIN era o "chaveirinho" do RENATO, onde o RENATO ia o KLABIN;

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ia junto; QUE se o KLABIN fosse comprar um carro, por exemplo, pedia opinião para o RENATO; QUE inclusive uns carros (MERCEDEZ, FERRARI antiga) compraram em

era dele e do KLABIN; QUE no caso da FERRARI o pagamento, segundo VALERIA tinha comentado, tinha sido feito pelo escritório e que a depoente ficou responsável pela venda do carro posteriormente; QUE o dinheiro da venda do carro entrou na conta da empresa do RENATAO, a ROYALS, em novembro ou dezembro de 2017; QUE sabe que KLABIN não tinha participação nessa empresa; QUE o ADILSON da empresa VICTORIA BRASIL também tinha negócios com o RENATO, mas que nem todos os negócios eram colocados no papel; QUE não participava das reuniões, apenas agendava, recebia, oferecia café; QUE o advogado MARCOS MANOEL, que trabalhava internamente, elaborava os documentos depois para a depoente colher as assinaturas; QUE o RENATO ofereceu o apartamento dele ao ADILSON para comprar e este optou não comprar; QUE ADILSON viajou diversas vezes para MIAMI para se reunir com RENATO, que inclusive ajudou a pesquisar valor de passagens; QUE a empresa IDEAS havia sido vendida para ele incluindo as dividas, mas pelo percebeu agora, não chegou a ser registrada essa compra e venda; QUE quando foi negociada a venda da IDEAS estava na empresa ainda e RENATO dizia que a empresa tinha dívidas elevadas; QUE a VALERIA comentava que estavam cobrando o pagamento mensal da divida, que a pessoa ficava cobrando do banco e precisava pagar e nessa ocasião o RENATO comentava que a IDEAS tinha sido vendida para o ADILSON e a responsabilidade das dividas era dele; QUE o RENATO falava que a partir do momento que foi vendida toda a responsabilidade da dívida seria do ADILSON e que ele estava ciente disso; QUE o seu divórcio ocorreu por causa do RENATO, que ele falava que ela deveria ficar sozinha para crescer na vida; QUE a empresa BUDHA foi criada com intuito de fazer exportação de peixes para a CHINA mas não chegou a fazer operação; QUE foi prometido a depoente 1% dessa empresa; QUE por conta disso, começou a estudar mandarim; QUE RENATO falava que ela iria crescer profissionalmente, virar empresária, não precisaria de marido para nada e acabou se

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envolvendo e quando se separou nem pediu pensão para o ex-marido, porque pensou / que iria trabalhar e se auto sustentar; QUE agora juntando o "quebra-cabeça" , o fa de RENATO estar colocando em seu nome as empresas dele não era para ter u a representante ou procuradora, mas sim, alguém para assumir a culpa; QUE se ern

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algum momento tivesse percebido isso, não teria assinado nada; QUE em janeiro/2018, quando RENATO esteve no BRASIL, não acompanhou a sua agenda;

e a depoente disse que poderia ajuda-lo nos contatos, mas depois ALEXANDRO PIN disse que não precisaria de ajuda já que RENATO tinha reclamado e que não era para ela ter nenhuma informação; QUE esse fato não era comum; QUE imaginou que a empresa iria demorar até fechar, caso contrário já estaria procurando outro emprego; QUE estranhou esse fato por ser a secretária, assistente, de sempre cuidar da agenda do RENATO; QUE não se recorda de ter agendado reuniões com prefeitos, mas se recorda de agendar reuniões com dirigentes de institutos de previdência; QUE se recorda de agendar reunião com PAIÃO, do instituto de Assis e com Francisco; QUE reconheceu a foto na internet de FRANCISCO CORDEIRO DA LUZ; QUE agendou também um jato no Campo de Marte para RENATO ir a ASSIS, aproximadamente no final de 2016 ou inicio de 2017; QUE o piloto se chama DANIEL CAPREPZ; QUE quando entrou na empresa, RENATO passou o contato do piloto e a depoente agendava com ele; QUE sabe que outra pessoa que viajou de jato a ASSIS e POUSO ALEGRE/MG foi a PATRICIA MISSON; QUE a PATRICIA MISSON começou a trabalhar com RENATO na época da DMF ADVISERS e depois o RENATO vendeu a empresa para ela; QUE sabe que ela retornou para Rio Claro e mudou o nome da empresa; QUE acredita que no caso da PATRÍCIA, a empresa foi de fato vendida para ela em sua totalidade de cotas; QUE soube que PATRICIA estava operando como DMF porque nos institutos que eles já estavam, se houvesse alguma mudança os institutos não dariam continuidade e que muitas vezes ela usava o nome do RENATO ou DMF nos institutos; QUE PATRÍCIA tentava sempre falar com RENATO e ligava para a depoente comentando que precisava da ajuda de RENATO em algum instituto; QUE o RENATO reclamava que a PATRICIA falava que queria que ele fosse com ela nos institutos para usar de sua credibilidade; QUE quanto aos institutos de previdência sabe pouco; QUE RENATO falava que a parte da empresa seria auxiliar na gestão do instituto de previdência; QUE só depois começou a entender juntamente com seu advogado que eles tiravam o dinheiro do instituto e sumiam com o dinheiro, mas que isso não era passado internamente na empresa para a depoente; QUE quanto

viagens no avião (ASSIS e POUSO ALEGRE), sabe que uma das vezes RENA viajou sozinho; QUE não soube da agenda de reuniões nos locais, apenas reservava o

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contato com o piloto e precisava saber se seria uma ou duas cidades; QUE se recorda que umas das vezes RENATO chegou a fazer os 2 trechos numa única viagem; QUE

pessoas já estavam com o contato dele; QUE RENATO não gostava que as pessoas entrassem em contato com ele; QUE ele trocava muito de celular, inclusive o último celular que ele teve estava em nome da depoente; QUE não se recorda o número; QUE RENATO pediu para o telefone ser no nome da depoente para que ela pudesse resolver os problemas com a operadora; QUE em abril/2018, a ARIANE e o RENATO entraram em contato com ela porque queriam o acesso ao e-mail/servidor e a depoente respondeu que quem tinha acesso era a empresa de TI e que como não estava pagando o domínio seria cancelado automaticamente; QUE as senhas de acesso estavam com o TI e haviam sido passadas para VALÉRIA; QUE não se recordava mais das senhas porque já havia se desligado da empresa desde janeiro/2018; QUE mesmo RENATO estando nos EUA ele mantinha um motorista de nome FÁBIO BRANDÃO aqui que fazia várias coisas para ele; QUE sabe que FÁBIO entrou nas empresas após a saída de depoente; QUE acredita que FÁBIO continua trabalhando para RENATO; QUE sabe que EDIMILSON também foi motorista de RENATO e que ficou morando em Rio Claro na casa do RENATO; QUE todas as vezes que veio dos Estados Unidos para São Paulo, RENATO queria segurança; QUE a VALÉRIA tinha contato com um policial - amigo de escola - e ela combinava com ela para fazer a segurança do RENATO na estada no Brasil; QUE RENATO andava sempre com carro blindado, com motorista e com segurança 24 horas; QUE VALERIA era quem trabalhava no financeiro e comentava que transações no banco precisavam da autorização da ARIANE ou do RENATO; QUE a gerente do banco mandava mensagem para ARIANE para que confirmasse a transação e eventualmente tinham problemas por conta da diferença de fuso horário; QUE quanto a agenda de RENATO com institutos de previdência normalmente ele próprio quem marcava as reuniões, mas eventualmente ele dizia para a depoente falar com alguém especifico, por exemplo, com o VELHINHO; QUE não sabe quem é velhinho, mas acredita que seja alguém de Assis ou Pouso Alegre; QUE no celular da empresa o contato estava salvo dest forma; QUE mandava mensagens para essas pessoas por meio do seu celul corporativo - o BLACK FONE, do Silent, onde a mensagem se auto destrói após u J determinado tempo; QUE desde outubro ou novembro de 2017, não usava mais esse

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celular porque o RENATO já não pedia para a depoente agendar, marcar nada; QUE quando precisava marcar com essas pessoas era sempre por esse celular; QUE não

RENATO pegou tudo, rasgou documentos, colocou no lixo e pediu para VALERIA acompanha-la; QUE entendeu que ele não queria que ela pegasse qualquer documentação; QUE a comunicação entre a depoente e ARIANE ou RENATO era pelo BLACK FONE; QUE ARIANE e RENATO tinham esses aparelhos; QUE o ALEXANDRO PIN, JANAINA, ALEXANDRE KLABIN também possuíam esse tipo de celular; QUE acha que o ADILSON tinha esse celular mas não sabe se ele chegou a usá-lo; QUE era um pouco complicada a logística para uso desse celular, tinha que ter aplicativo, entrar no site da empresa, colocar crédito; QUE o MARCOS BOTELHO de UBERLANDIA vinha uma vez ou outra a São Paulo e chegou a ficar na casa do RENATO, inclusive no aniversário do filho do RENATO; QUE não sabe informar se o RENATO pagou viagens para o exterior para o MARCOS BOTELHO; QUE sabe que o MARCOS BOTELHO viajou para fora uma vez porque ele levou a filha do RENATO, e se recorda porque fez a procuração que a criança viajasse acompanhada dele; QUE a ARIANE estava no exterior vendo casas, etc, mas não se recorda se o RENATO foi quem pagou essa viagem; QUE quanto a FMD, RENATO falava para todos que a FMD era dele, mas em momento algum viu o nome do RENATO constando na empresa; QUE quando o FABIO GARCEZ ia na empresa, dava pra escutar conversas onde o FABIO se queixava com o RENATO alegando que a empresa não era de RENATO; QUE o RENATO nunca se referiu ao FABIO como "sócio"; QUE as pessoas que o RENATO considerava como sócios eram ALEXANDRE KLABIN, que o considerava também como um irmão, o ADILSON, o JUVENCIO LUSTOSA de Juazeiro/BA, o CRISTIANO do Sul; QUE quanto a CAMARGUE sabe que o ZARIF conversava com o RENATO, indo na empresa várias vezes, inclusive, o FERNANDO da CAMARGUE tentou vender a casa dele localizada próxima ao JOQUEI CLUB ao RENATO, que a depoente inclusive foi até essa casa tirar fotos; QUE quanto ao MANSOUR, sabe que RENATO teve algum negócio com ele através da FLIT INVESTIMENTOS; QUE a

VALERIA chegou a passar a depoente um áudio com o TIAGO, gestor da FLIT; QU RENATO tinha pedido para cobrar o resgate de um dinheiro que seria dele, m TIAGO disse que não tinha como pagar porque não tinha liquidez; QUE o fundo est com a REAG ou com a ORLA; QUE o TSENG, juntamente com seu sobrinho, o

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CERTIFICO que em cumprimento ao item 02 do despacho de folha 2357, entrei em

CERTIFICO que em cumprimento ao item 03 do despacho de folha 2357, recebi da

CERTIFICO que em- cumprimento ao item 04 as folhas 04/08 do apenso XXXVI

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ARIN MUR

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CERTIDÃO

CERTIFICO que, nesta data, por determinação verbal da Autoridade

MARISA DIAS BONIFACIO, para o dia 16/10/2018, às 09 h e 30 min, CERTIFICO também que, em cumprimento ao item 06, entrei em contato

DE MATTEO REGINATTO, nesta especializada no próximo dia

CERTIFICO ainda que entrei em contato com o senhor RAFAEL CELSO GOLDENBERG, telefone 11-3743-7211, tendo agendado audiência para

DESPACHO

DATA

TERMO DE DECLARAÇÕES DE RODRIGO BALASSIANO:

QUE questionado sobre a atuação de MIRIAM ANTONIA MERCADO disse que nunca

QUE questionada sobre a função de CRISTIANO CECCATTI disse que este era amigo

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RIO DE JANEIRO

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NOTIFICACÃO EXTRAJUDICIAL PARA FINS DE EXERCÍCIO DE DIREITO DE RETIRADA

PARA: "INTRADER DISTRIBUIDORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS

NOTIFICAÇÃO EXTRAJUDICIAL, informar à Sociedade e ao seu Sócio que, nesta data,

RODRIGO ALASSIANO

CARTA DE RENÚNCIA AO CARGO DE ADMINISTRADOR DA "INTRA DER DISTRIBUIDORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA"

PARA: "INTRADER DISTRIBUIDORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS

TERMO DE DECLARAÇÕES DE MIRIAN ANTONIA MERCADO: Ao(s) 11 dia(s) do mês de outubro de 2018, nesta SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL

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tal* SAO PAULO Nfflail

TERMO DE DECLARAÇÕES DE RAFAEL CELSO LERER GOLDENBERG:

QUE confirma o teor do depoimento prestado perante a CVM; QUE foi sócio da

QUE não sabia na época quem era o administrador das empresas; QUE não

CERTIDÃO

CERTIFICO que RENATO DE MATTEO REGINATTO,

Laboratório de Tecnologia il Contra Lavagem de Dinheiro ao

RELATÓRIO DE ANÁLISE TÉCNICA LAB-LD

FUNDO BARCELONA

N° 08(complementar) DO CASO N°01/2017

OUTUBRO /2018

1. INTRODUÇÃO E RESUMO 2019.0008122

2. MATERIAL ANALISADO

3. OBJETIVO DA ANÁLISE

4. METODOLOGIA

1.1.2 COLUMBIA

1.1.3 PACIFIC

CONSIDERAÇÕES FINAIS

larnocrn",, SR/PF/SP

CERTIFICO que áta folha contém uma midia em DVD-R, com a inscrição "CD IPL

Wittes

CERTIFICO que esta folha contêm uma midia em DVD-R, com a inscrição "SEI CVM

CERTIDÃO

CERTIFICO que em cumprimento ao item "05 a" do despacho de folha 2368, foi

- ao apenso XX - volume III, a retificação da SPREV recebendo a numeração de

CERTIFICO que ainda em cumprimento ao item "05 c" do despacho de folha 2368,

- ao apenso XXIX - volume I - referência município de Assis/SP: documentação da

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