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TMJ IMA-B Fundo de Investimento Renda Fixa (Anteriormente denominado LMX IMA-B Fundo de Investimento Renda Fixa)

(Administrado pela Bridge Administradora de Recursos Ltda.) Notas explicativas às demonstrações financeiras-Continuação 31 de março de 2017

(Em milhares de reais, exceto guando especificado)

4 Títulos e valores mobiliários--Continuação

(iib Os certificados de recebiveis imobiliários (CRIs) emitidos ao mercado pela Habitasec Securitizadora S.A. ("Habitasec"), lastreados em créditos imobiliários, sem coobrigação, possuem as seguintes características:

Emissor	Cedente	Devedor	Emissão	Remuneração	Venc.	Rating	Prazo de carência	Saldo atual
Habitasec Securitiz S.A.	Domus Companhia Hipotecária	BRC Empreendimentos Ltda. (c)	30/11/2016	IPCA + 105% a.a.	30/11/2020	brA- (Austin)	24 meses	5.891

Os CRIs emitidos são [astreados em CCI rep esentativa de créditos imobiliários originados por CCB em itclas pela Devedora em favor da Cedente para obtenção de recursos a serem utilizados para desenvolvimento do empreendimento imobiliário denominado Condomínio Summer na Praia da Baleia comarca de São Sebastião, Estado de São Paulo. Os CRIs têm como garantas: (i) alienação fiduciária das cotas da devedora; (ii) promessa cessão fiduciária de direitos creditórios, relativos às vendas de 12 unidades do Residencial Summer (Imóveis-Garantia Final); Cessão fiduciária de Conta Centralizadora; (iii) alienação fiduciária de Imóvel Garantia, Condomínio Mônaco (Condomínio Mônaco/Imóvel Garantia Inicial), que consiste em fração ideal correspondente a 42,5%; e (iv) promessa de alienação fiduciária dos Imóveis- Garantia Final da operação, que consiste em 12 (doze) futuras unidades autônomas do Condomínio Summer, atualmente de propriedade de First Brasil Empreendimentos Imobiliários Ltda. (iv) Os certificados de recebíveis imobiliários (CRIs) emitidos ao mercado pela Reit Securitizadora de Recebíveis Imobiliários S.A. ("Reit"), lastreados em créditos imobiliários, com coobrigação, possuem as seguintes características:

Emissor	Cedente	Devedor	Emissão	Remuneração	Venc.	Rating	Prazo de \| Saldo carência	atual
Reit Securitiz. de	Malu I Ilha do Sol Empreendimentos Imobiliários SPE	RBDU Brasilia Emprendimentos Imobiliários SPE	27/01/2017	IPCA + 10% a.a.	27/01/2022	A (LF Rating)	24 meses	5.082
Recebiveis Imob. S.A.	S.A.	Ltda. (d)

Os CRIs emitidos são lastreados em CCI emitida pela Cedente pa a obtenção de recursos a serem utilizados para desenvolvimento do empreendimento Maluí Ilha do Sol Hotel Resort, no Estado do Paraná. Os CRIs têm como garantias: (i) alienação fiduciária de imóveis, composto por 22 unidades do empreendimento; (ii) alienação fiduciária de uma área de terras urbanas com 32.451,95 m2, localizado na Cidade de Primeiro de Maio. no Estado do Paraná; (iii) alienação fiduciária de uma área de terras urbanas com 30.281,11 m2, localizado na Cidade de Primeiro de Maio, no Estado do Paraná; (iv) cessão fduciária de direitos de crédito imobiliários; (v) fiança da Teixeira & Holzmann Ltda. e de três pessoas físicas; e (iv) o regime fiduciário com consequente instituição do Patrimônio Separado. Os CRIs contam com a coobrigação da Cedente.

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(Anteriormente denominado LMX IMA-B Fundo de Investimento Renda Fixa) (Administrado pela Bridge Administradora de Recursos Ltda.)

Notas explicativas às demonstrações financeiras--Continuação 31 de março de 2017 (Em milhares de reais, exceto quando especificado)

4. Títulos e valores mobiliários--Continuação

Os certificados de recebiveis imobiliários (CRIs) emitidos ao mercado pela Nova possuem as seguintes características:

Securitização S.A. ("Novasec"), lastreados em créditos imobiliários, sem coobrigação,

Emissor	Cedente	Devedor	Emissão	Remuneração	Venc.	Rating	Prazo de	Saldo
							carência	atual
Nova	Ecoville	Guareschi	30/11/2016	IGP-M + 9% a.a.	25/04/2019	Vencido (")	12 meses	3.553
Securit.	Rio Branco	Participações
S.A.	Empreend.	S.A. (e)

Imobiliário S A " Ultimo rating atribuido foi brA-, conforme relatório de rating emitido pe a SR Rating vencido em setembro de 2014.

(e) Os CRIs emitidos são !astreados em CCIs representativas de créditos imobiliários originados por debêntures emitidas pela Guareschi Participações S.A. para obtenção de recursos a serem utilizadas para desenvolvimento do empreendimento Hotel Inter City em Maceió. Os C Rls têm como garantias: (i) hipoteca, (ii) cessão fiduciária de conta vinculada; e (iii) fundo de liquidez. As parcelas vencidas de juros e amortização, no montante de R$1.668, foram apresentadas no "Demonstrativo da composição e diversificação da carteira", junto com o montante a vencer das CRIs de R$1.885. No exercicio findo em 31 de março de 2016, a Antiga Administradora decidiu constituir Provisão para perdas de 70% sobre essas CRIs, baseando-se no estudo do valor presente do fluxo de pagamento para credores com garantia real, conforme processo de recuperação judicial, descrito na Nota Explicativa n° 15, e ausência de recursos na conta vinculada do Empreendimento Rio Branco (garantia fornecida na operação). Atualmente, conforme descrito na Nota Explicativa n° 15, existe processo arbitrai contestando a validade da garantia prestada pela Ecoville, estando o mesmo em fases finais de conclusão com decisão do Tribunal Arbitrai determinando que a Ecoville apresente depósito ou fiança bancária em pagamento das garantias sob pena de multa diária R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais). Diante dos fatos mencionados, a atual Administradora decidiu manter a Provisão para perda de 70%, considerando 30% a probabilidade do êxito na estratégia de forçar a garantidora a direcbnar os recebiveis do Ecoville para pagamento do crédito. As debêntures simples, não conversíveis em ações, emitidas pela EBPH Participações S.A. ("EBPH") foram emitidas com o objetivo da aquisição de cerca de 14% de participação de um total de 5.617 cotas do LSH Fundo de Investimento em Participações ("FIP LSH"), controlador integral e indireto do empreendimento hoteleiro de luxo denominado Hotel Trump Rio, localizado na Barra da Tijuca-RJ. As debêntures emitidas pela EBPH ao mercado possuem as seguintes características:

Emissor	Devedor	Emissão	Remuneração	Venc.	Rating	Prazo de carência \| mercado	Valor de
EBPH Participações \| EBPH	Participações \|	30/05/2016 \|	140% do CD'	30/05/2025	A	36 meses	4.432

S.A. S.A. (f) (LF

Rating)

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Notas explicativas às demonstrações financeiras--Continuação 31 de março de 2017 (Em milhares de reais, exceto quando especificado)

4 Títulos e valores mobiliários--Continuação

As debêntures têm como garantias. (0 alienação Fiduciária das ações da EBPH pertencentes aos Intervenientes Garantidores; (.1»alienação Fiduciária das cotas do FIP LSH (controlador do Hotel Trump Rio); (iii) fundo de liquidez; e (iv) Cessão Fiduciária de 90% dos dividendos e/ou juros sobre capital próprio recebidos (Faturamento da SPE).

(Vii) As debêntures simples, não conversíveis em ações, emitidas pela LSH Barra

Empreendimentos Imobiliários S.A. ("LSH"), empresa controladora do Hotel Trump Rio, foram emitidas com o objetivo da realização do pré-pagamento da 3a emissão de debêntures (R$ 22 milhões) e da finalização das obras do Hotel. Ema de junho de 2017 ocorreu o terceiro aditamento das debêntures na qual foi deliberada a prorrogação do início da amortização para 17 de junho 2018, anteriormente para 17 de junho de 2017. A emissão das demonstrações financeiras da LSH referentes ao exercício findo em 31 de dezembro de 2016, não foram emitidas até a data presente. As debêntures emitidas pela LSH ao mercado possuem as seguintes características:

Emissor	Devedor	Emissão	Remuneração	Venc.	Rating	Prazo de carência \| mercado	Valor de
LSH Barra Empreendimentos Imobiliários S.A.	LSH Barra Empreendimentos Imobiliários S.A. (g)	17/05/2016	140% do CDI	17/05/2020	c (LF Rating)	12 meses	3476

(g) As debêntures têm como garantias a alienação Fiduciária dos três terrenos do Hotel bcalizados na Barra

da Tijuca-RJ.

(viii) As Letras Financeiras (LFs) emitidas pelo Banco BVA S.A. ("Banco BVA") estão com

provisão para perda de 100%, no montante de R$9.633, constituída em função da intervenção decretada pelo Banco Central do Brasil (BACEN). Em 19 de junho de 2013, o BACEN decretou a liquidação extrajudicial do Banco BVA em função da existência de passivo a descoberto e da inviabilidade de normalização dos negócios do banco. Em 17 de setembro de 2014, o Banco BVA teve a sua falência decretada, pelo Tribunal de Justiça do Estado de São Paulo (TJSP) processo n° 1087670-65.2014.8.26.0100. O montante de R$9.633 apresentado no "Demonstrativo da composição e diversificação da carteira", corresponde a 5 letras financeiras de emissão do Banco BVA. Provisão para perda O número apresentado na Demonstrações das Evoluções do Patrimônio Liquido na rubrica "Provisão para perda" refere-se à provisão para perda de certificados de recebiveis imobiliários da empresa Nova Securitização S.A. constituída no período 14 de maio de 2016 a 31 de março de 2017, no valor de R$253, para fazer face à probabilidade de perda do investimento, totalizando em 31 de março de 2017, o valor de R$2.488.

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Num. 170271918 - Pág. 54

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(Anteriormente denominado LMX IMA-B Fundo de Investimento Renda Fixa) (Administrado pela Bridge Administradora de Recursos Ltda.)

Notas explicativas às demonstrações financeiras-Continuação 31 de março de 2017 (Em milhares de reais, exceto guando especificado)

4. Títulos e valores mobiliários--Continuação

Movimentação da provisão para perdas Movimentação de

Certificado de recebiveis imobiliários provisão para perda

Saldo em 13/05/2016 (2.235) Constituição de provisão (253) Saldo em 31/03/2017 2.488)

O Fundo também possui provisão para perda de Letras financeiras da empresa Banco BVA SÃ., constituída no valor de R$9.633 para fazer face à probabilidade de perda do investimento.

Movimentação de

Letras financeiras provisão para perda

Saldo em 13/05/2016 (9.633) Constituição de provisão

Saldo em 31/03/2017 9.633

Valor de mercado

Os critérios utilizados para apuração do valor de mercado são os seguintes: Títulos de renda fixa Títulos públicos Pós-fixados

São atualizadas pelas informações divulgadas nos boletins publicados pela ANBIMA. Para as NTN's, é utilizado o fluxo de caixa descontado. As taxas de desconto/indexadores utilizados são cotações/taxas divulgadas por boletins ou publicações especializadas (ANBIMA).

Este documento foi gerado pelo usuário 152.***.***-69 em 13/05/2026 18:31:50 Número do documento: 21120309532738500000163995300 Assinado eletronicamente por: RODRIGO DE GRANDIS - 03/12/2021 09:53:28

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(Administrado pela Bridge Administradora de Recursos Ltda.) Notas explicativas às demonstrações financeiras--Continuação 31 de março de 2017

(Em milhares de reais, exceto quando especificado)

4. Títulos e valores mobiliários--Continuação

Títulos privados

Cédula de crédito imobiliário Para as cédulas de crédito imobiliário leva em consideração dois fatores, a taxa de mercado e o spread de crédito da operação A taxa de mercado utilizada tem como fonte primária a curva de ajuste dos contratos de Dl, IGPM e IPCA, divulgada pela Reuters/Bloomberg/Broadcast. O spread de crédito é obtido por meio de metodologia utilizada para marcação a mercado, que considera os seguintes aspectos: i) classificação em faixas de prazo, de acordo com o vencimento; ii) rating da operação, que considera o risco do emissor, garantias, etc. e iii) cálculo do spread por meio das taxas de emissão ponderadas por faixa de vencimento e rating da operação. Certificado de recebiveis imobiliários São marcadas por um spread médio, definido para cada emissor/vencimento. O spread é calculado pela diferença entre a taxa de emissão e/ou aquisição do papel e uma curva baseada em taxas de mercado do seu indexador. Debêntures São atualizadas pelas informações divulgadas nos boletins publicados pela ANBIMA. Para as debêntures que não são informadas pela ANBIMA é utilizado o fluxo de caixa descontado. As taxas de desconto/indexadores utilizados são informações/projeções divulgadas por boletins ou publicações especializadas (ANBIMA/CETIP). Letras financeiras A metodologia de marcação a mercado para letras financeiras adotada pelo Bradesco leva em consideração dois fatores: a) a taxa de juros livre de risco, que expressa a projeção do Dl ou SELIC; e b) o spread de crédito do emissor. A taxa de juros utilizada tem como fonte primária a curva dos contratos futuros de Dl divulgados pela BM&F BOVESPA S.A. - Bolsa de Valores Mercadorias e Futuros. O spread de crédito é obtido por meio de metodologia específica descrita no manual interno de marcação a mercado, que considera os seguintes aspectos: i) classificação dos emissores em grupos, de acordo com a definição atribuída pelo Departamento de Crédito do Bradesco; h) distribuição em classes de emissores, através da

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Num. 170271947 - Pág. 2

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(Anteriormente denominado LMX IMA-B Fundo de Investimento Renda Fixa) (Administrado pela Bridge Administradora de Recursos Ltda.)

Notas explicativas às demonstrações financeiras-Continuação 31 de março de 2017 (Em milhares de reais exceto quando especificado)

classificação realizada pela média das taxas de emissão de cada emissor; iii) utilização da última cotação, negociada em até 15 dias úteis da data da negociação/marcação a mercado e iv) cálculo do spread por meio das taxas de emissão ponderadas por classe e pelo volume negociado.

Títulos e valores mobiliários--Continuação

Valorização/desvalorização a preço de mercado

Refere-se ao diferencial do valor de curva e de mercado para os títulos existentes na carteira do Fundo na data do balanço no valor de R$2.947 para renda fixa e outros títulos e valores mobiliários, registrados na rubrica 'Valorização/desvalorização a preço de mercado". Para os títulos negociados no período, os diferenciais a mercado compõem o resultado realizado no período e são refletidos na conta "Resultado nas negociações".

Instrumentos financeiros derivativos

Em 31 de março de 2017 e 2016 o Fundo não possuía operações em aberto envolvendo

instrumentos financeiros derivativos. As operações de derivativos com futuros contratadas durante o período de 14 de maio de 2016 a 31 de março de 2017 apresentaram o resultado de R$(19) (não houve negociação com derivativos no período de 1° de abril a 13 de maio de 2016 e exercício findo em 31 de março de 2016).

Gerenciamento de riscos

a) Tipos de riscos

Mercado

Consiste no risco de variação no valor dos ativos financeiros da carteira do Fundo. O valor destes ativos financeiros pode aumentar ou diminuir, de acordo com as flutuações de preços e cotações de mercado, as taxas de juros e os resultados das empresas emissoras. Em caso de queda do valor dos ativos financeiros que compõem a Carteira, o patrimônio líquido do Fundo pode ser afetado negativamente. A queda dos preços dos ativos financeiros integrantes da Carteira pode ser temporária, não existindo, no entanto, garantia de que não se estendam por períodos longos e/ou indeterminados. Em determinados momentos de mercado, a volatilidade dos preços dos ativos financeiros e dos derivativos pode ser elevada, podendo acarretar oscilações bruscas no resultado do fundo.

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TMJ IMA-S Fundo de Investimento Renda Fixa (Anteriormente denominado LMX IMA-B Fundo de Investimento Renda Fixa)

(Administrado pela Bridge Administradora de Recursos Ltda.) Notas explicativas às demonstrações financeiras--Continuação 31 de março de 2017

(Em milhares de reais, exceto quando especificado)

As variações de preços dos ativos poderão ocorrer também em função de alterações nas expectativas dos participantes do mercado, podendo inclusive ocorrer mudanças nos padrões de comportamento de preços dos ativos sem que haja mudanças significativas no contexto econômico e/ou político nacional e internacional.

Gerenciamento de riscos--Continuação a) Tipos de riscos--Continuação Derivativos O Fundo realiza operações nos mercados de derivativos como parte de sua estratégia de investimento apenas para proteção da carteira. Estas operações podem não produzir os efeitos pretendidos, provocando oscilações bruscas e significativas no resultado do Fundo, podendo ocasionar perdas patrimoniais para os cotistas. Isto pode ocorrer em virtude do preço dos derivativos depender, além do preço do ativo objeto do mercado à vista, de outros parâmetros de precificação baseados em expectativas futuras. Mesmo que o preço do ativo objeto permaneça inalterado, pode ocorrer variação nos preços dos derivativos, tendo como consequência o aumento de volatilidade de sua carteira. O risco de operar com uma exposição maior que o seu patrimônio liquido pode ser definido como a possibilidade dos ganhos do Fundo serem inferiores aos custos operacionais, sendo assim, insuficientes para cobrir os custos financeiros. Um fundo que possui níveis de exposição maiores que o seu patrimônio liquido representa risco adicional para os investidores. Os preços dos ativos financeiros e dos derivativos podem sofrer alterações substanciais que podem levar a perdas ou ganhos significativos. Crédito Consiste no risco de os emissores de títulos/valores mobiliários de renda fixa que integram a carteira não cumprirem suas obrigações de pagar tanto o principal como os respectivos juros de suas dividas para com o Fundo. Adicionalmente, os contratos de derivativos estão eventualmente sujeitos ao risco da contraparte ou instituição garantidora não honrar sua liquidação. Mudanças na percepção da qualidade dos créditos, mesmo que não fundamentadas, poderão trazer impactos nos preços dos ativos do Fundo, comprometendo também sua liquidez. O fundo investido poderá enfrentar dificuldades no processo judicial de recuperação dos créditos bem como no de excussão das eventuais garantias, estando sujeito a insuficiência de recursos para a satisfação da totalidade do crédito, além da necessidade de incorrer em custos adicionais para tentar recuperá-lo.

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(Anteriormente denominado LMX IMA-B Fundo de Investimento Renda Fixa) (Administrado pela Bridge Administradora de Recursos Ltda.)

Notas explicativas às demonstrações financeiras--Continuação 31 de março de 2017 (Em milhares de reais, exceto quando especificado)

6. Gerenciamento de riscos--Continuação

a) Tipos de riscos-Continuação Liquidez O risco de liquidez caracteriza-se pela baixa ou mesmo falta de demanda pelos ativos financeiros integrantes da carteira do Fundo. Neste caso, o Fundo pode não estar apto a efetuar, dentro do prazo máximo estabelecido no Regulamento e na regulamentação em vigor, pagamentos relativos a resgates de cotas do Fundo, quando solicitados pelos cotistas. Este cenário pode se dar em função da falta de liquidez dos mercados nos quais os valores mobiliários integrantes da carteira são negociados ou de outras condições atípicas de mercado. Nessas hipóteses, a Administradora poderá, inclusive, determinar o encerramento do Funda Concentração de ativos financeiros de um mesmo emissor A possibilidade de concentração da carteira em títulos e valores mobiliários de um mesmo emissor representa risco de liquidez dos referidos títulos e valores mobiliários. Alterações da condição financeira de uma companhia ou de um grupo de companhias, alterações na expectativa de desempenho/resultados das companhias e da capacidade competitiva do setor investido podem, isolada ou cumulativamente, afetar adversamente o preço e/ou rendimento dos títulos e valores mobiliários da carteira do Fundo. Nestes casos, o Administrador pode ser obrigado a liquidar os títulos e valores mobiliários do Fundo a preços depreciados podendo, com isso, influenciar negativamente o valor da cota do Fundo. Riscos gerais O Fundo está sujeito às variações e condições dos mercados de ações, especialmente dos mercados de câmbio, juros, bolsa e derivativos, que são afetados principalmente pelas condições políticas e econômicas nacionais e internacionais. Considerando que é um investimento de médio e longo prazo, pode haver alguma oscilação do valor da cota no curto prazo podendo, inclusive, acarretar perdas superiores ao capital aplicado e a consequente obrigação do cotista de aportar recursos adicionais para cobrir o prejuízo do Fundo. b) Controles relacionados aos riscos

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Num. 170271947 - Pág. 5

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(Anteriormente denominado LMX IMA-B Fundo de Investimento Renda Fixa) (Administrado pela Bridge Administradora de Recursos Ltda.)

Notas explicativas às demonstrações financeiras--Continuação 31 de março de 2017 (Em milhares de reais, exceto quando especificado)

A política de administração de risco da Administradora a baseia-se em três metodologias:

6. Gerenciamento de riscos--Continuação

b) Controles relacionados aos riscos--Continuação Value at Risk (VaR) Fornece uma medida da pior perda esperada em ativo ou carteira para um determinado período de tempo e um intervalo de confiança previamente especificado. A metodologia do Administrador realiza o cálculo do VaR de forma paramétrica, especificando um nível de confiança de 97,5% em um horizonte de tempo de um dia. Stress Testing É um processo que visa identificar e gerenciar situações que podem causar perdas extraordinárias, com quebra de relações históricas, sejam temporárias ou permanentes. Este teste consiste na avaliação do impacto financeiro e consequente determinação das potenciais perdas/ganhos a que o Fundo pode estar sujeito, sob cenários extremos, considerando as variáveis macroeconômicas, nos quais os preços dos ativos financeiros tenderiam a ser substancialmente diferentes dos atuais. A análise de cenários consiste na avaliação da carteira sob vários estados da natureza, envolvendo amplos movimentos de variáveis-chave, o que gera a necessidade de uso de métodos de avaliação plena (reprecificação). Os cenários fornecem a descrição dos movimentos conjuntos de variáveis financeiras, que podem ser tirados de eventos históricos (cenários históricos) ou de plausíveis desenvolvimentos econômicos ou políticos (cenários prospectivos). Para a realização do Stress Testing, o Administrador gera diariamente cenários extremos baseados nos cenários hipotéticos disponibilizados pela BM&FBOVESPA S.A., que são revistos periodicamente pelo Administrador, de forma a manter a consistência e atualidade dos mesmos. Gerenciamento de risco de liquidez Objetiva monitorar diariamente o nível de solvência do Fundo, verificando o total de ativos integrantes de sua carteira que sejam passíveis de liquidação financeira e cuja liquidez seja inferior aos prazos para (i) pagamento dos pedidos de resgate agendados, de acordo com as regras de conversão e pagamento estipuladas no Regulamento e (ii) cumprimento de todas as demais obrigações do Fundo. O modelo de gerenciamento de risco de liquidez considera,

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Notas explicativas às demonstrações financeiras--Continuação 31 de março de 2017 (Em milhares de reais, exceto quando especificado)

ainda, para fins de monitoramento da solvência do Fundo, o grau de dispersão da propriedade de cotas, sendo certo que essa análise é realizada por meio de controles diários ou com a realização de testes periódicos de stress.

7. Emissões e resgates de cotas

Emissão Na emissão de cotas do Fundo é utilizado o valor da cota em vigor no dia da efetiva

disponibilidade dos recursos confiados pelo investidor à Administradora. Resgate Para efeito do exercício do direito de resgate pelo cotista, as cotas do Fundo têm seu valor atualizado diariamente. No resgate de cotas do Fundo, o valor do resgate será convertido pelo valor da cota de fechamento e o crédito é efetuado no 1° (primeiro) dia útil subsequente à data de conversão de cotas. Fica estipulada como data de conversão de cotas: I. Com cobrança de taxa de saída: o 30° (trigésimo) dia corrido subsequente à solicitação

de resgate. Il. Sem cobrança de taxa de saída: o 1.460° dia corrido subsequente à solicitação de

resgate. Ficam isentos da cobrança da "taxa de saída" os resgates destinados exclusivamente à geração de caixa para o pagamento de imposto de renda ("come-cotas") incidente sobre rendimentos derivados das aplicações no Fundo. Nestes casos, mesmo sem a cobrança da taxa de saída, a regra de conversão de cotas a ser aplicada deve ser o estabelecido anteriormente.

Remuneração da administração a) Taxa de administração O Fundo está sujeito à taxa de administração de 1,3% a.a. sobre o valor do seu património líquido, a qual remunera os serviços de administração fiduciária, gestão de recursos, controladoria e distribuição. Os valores serão reajustados anualmente pelo IGP-M (FGV).

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Notas explicativas às demonstrações financeiras--Continuação 31 de março de 2017 (Em milhares de reais, exceto quando especificado)

A remuneração prevista é provisionada diariamente sobre o valor do patrimônio liquido do Fundo e paga mensalmente, por período vencidos, até o 5° (quinto) dia útil do mês subsequente.

8. Remuneração da administração--Continuação

Taxa de administração--Continuação

A taxa de administração prevista é a taxa de administração mínima do Fundo. Tendo em vista que o Fundo admite a aplicação em cotas de fundos de investimento, fica instituída a taxa de administração máxima de 2,5% a.a. sobre o valor do seu patrimônio liquido. A taxa de administração máxima, compreende a taxa de administração mínima e o percentual máximo que a política do Fundo admite despender em razão das taxas de administração dos fundos investidos. Não devem ser consideradas para o cálculo da referida taxa de administração máxima, as aplicações nos seguintes fundos de investimento: (I) Fundos de índice e fundos de investimento imobiliário cujas cotas sejam admitidas à negociação em mercados organizados; ou (II) Fundos geridos por partes não relacionadas à gestora de recursos do fundo investidor. No período de 14 de maio de 2016 a 31 de março de 2017, a despesa de taxa de administração foi de R$1.138 (R$71 no período de 1° de abril a 13 de maio de 2016 e R$549 no exercício findo em 31 de março de 2016), registrada nas contas "Remuneração da administração". Taxa de performance O Fundo, com base no resultado de cada aplicação efetuada por cada cotista (método do passivo), remunera a Gestora mediante o pagamento do equivalente a 20% (vinte por cento) da valorização da cota do Fundo que exceder 100% (cem por cento) do IMA-B (taxa de performance). A taxa de performance é apurada e provisionada por dia útil, até o último dia útil de cada semestre civil, e paga à Gestora no mês subsequente ao encerramento do semestre civil, já deduzidas todas as demais despesas do Fundo, inclusive a taxa de administração. Não há incidência de taxa de performance quando o valor da cota do Fundo for inferior ao seu valor por ocasião do último pagamento efetuado.

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Notas explicativas às demonstrações financeiras-Continuação 31 de março de 2017 (Em milhares de reais, exceto quando especificado)

8. Remuneração da administração --Continuação

Taxa de performance-Continuação Para fins do cálculo da taxa de performance, o valor da cota do Fundo no momento de

apuração do resultado deve ser comparado ao valor da cota de aplicação do cotista atualizado pelo índice de referência, caso esta seja posterior à última cobrança de taxa de performance. Caso o valor da cota base atualizada pelo índice de referência seja inferior ao valor da cota base, a taxa de performance a ser provisionada e paga deve ser: Calculada sobre a diferença entre o valor da cota antes de descontada a provisão para o pagamento da taxa de performance e o valor da cota base valorizada pelo indice de referência.

Limitada à diferença entre o valor da cota antes de descontada a provisão para o pagamento da taxa de performance e a cota base.

No período de 14 de maio de 2016 a 31 de março de 2017, a despesa de taxa de performance foi de R$103, registrada na conta "Remuneração da administração". Taxa de saída É cobrada taxa de saída no Fundo de 15% do valor do resgate, a qual é deduzida diretamente do valor a ser recebido, conforme prazo de conversão de cotas, revertendo em favor do Fundo, não sendo cobrada taxa de ingresso no Fundo. A cobrança da taxa de saída não exclui a incidência dos tributos referidos no Formulário de Informações Complementares do Fundo, os quais devem incidir igualmente sobre o valor

-total resgatado.

9. Custódia dos títulos da carteira

Os títulos públicos, incluindo aqueles utilizados como lastro para as operações compromissadas, estão registrados no Sistema Especial de Liquidação e Custódia (SELIC) do Banco Central do

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TMJ IMA-B Fundo de Investimento Renda Fixa

(Anteriormente denominado LMX IMA-B Fundo de Investimento Renda Fixa) (Administrado pela Bridge Administradora de Recursos Ltda.)

Notas explicavas às demonstrações financeiras--Continuação 31 de março de 2017 (Em milhares de reais, exceto quando especificado)

Brasil, os títulos privados estão registrados na CETIP S.A. - Mercados Organizados e o controle das cotas dos fundos de investimento que compõem a carteira do Fundo está sob a responsabilidade do Administrador dos fundos investidos, ou de terceiros por ele contratados.

Transações com partes relacionadas

No periodo o Fundo realizou as seguintes operações com partes relacionadas: Despesas com parte relacionada

Período de 14/05/2016 a

Despesa Instituição Relacionamento 31/03/2017

Taxa de administração	Bridge Adm. de Rec. Ltda.	Administradora	127
Taxa de gestão	TMJ Capital Gestão de Rec. Ltda.	Gestora	877
Taxa de performance	TMJ Capital Gestão de Rec. Ltda.	Gestora	103

Legislação tributária a) Imposto de renda Os rendimentos auferidos são tributados pelas regras abaixo:

Seguindo a expectativa da Administradora e da Gestora de manter a carteira do Fundo com prazo médio superior a trezentos e sessenta e cinco dias, calculado conforme metodologia regulamentada pela Receita Federal do Brasil, os rendimentos estão sujeitos ao imposto de renda retido na fonte às seguintes alíquotas, de acordo com o prazo de aplicação contado entre a data de aplicação e a data do resgate:

22,5% em aplicações com prazo de até 180 dias. 20% em aplicações com prazo de 181 a 360 dias. 17,5% em aplicações com prazo de 361 a 720 dias. 15% em aplicações com prazo superior a 720 dias. Independente do resgate das cotas há a retenção de imposto de renda à alíquota de 15%, através da diminuição automática, realizada semestralmente, da quantidade de cotas correspondente ao valor do imposto de renda retido na fonte, sempre no último dia útil dos meses de maio e novembro de cada ano. Por ocasião do resgate, aplicar-se-á a aliquota complementar, calculada em função do prazo decorrido de cada aplicação, conforme acima descrito.

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TMJ IMA-B Fundo de Investimento Renda Fixa

(Anteriormente denominado LMX IMA-B Fundo de Investimento Renda Fixa) (Administrado pela Bridge Administradora de Recursos Ltda.)

Notas explicativas às demonstrações financeiras-Continuação 31 de março de 2017 (Em milhares de reais, exceto quando especificado)

Conforme legislação em vigor as eventuais perdas apuradas no resgate das cotas podem ser compensadas com eventuais rendimentos auferidos em resgates ou incidências posteriores, no mesmo ou em outros fundos detidos pelo investidor no mesmo administrador, desde que sujeitos à mesma aliquota do imposto de renda.

Legislação tributária-Continuação

A forma de apuração e retenção de imposto de renda na fonte descrita acima não se aplica aos cotistas que estão sujeitos a regimes de tributação diferenciados, nos casos previstos na legislação em vigor ou por medida judicial. b) IOF (Decreto n°6.306, de 14 de dezembro de 2007)

O art. 32 do Decreto n°6.306/07 determina a incidência do 10F, à aliquota de 1% ao dia sobre o valor do resgate, limitado ao percentual de rendimento da operação, em função do prazo de aplicação. Esse limite percentual decresce à medida que aumenta o número de dias corridos entre a aplicação e o resgate de cotas, conforme a tabela anexa ao Decreto n° 6.306/07. Para os resgates efetuados a partir do trigésimo dia da data de aplicação, não haverá cobrança do 10F.

Política de distribuição dos resultados

Os resultados auferidos são incorporados ao patrimônio, com a correspondente variação do valor das cotas, de maneira que todos os condôminos deles participem proporcionalmente à quantidade de cotas possuídas.

Política de divulgação das informações

A divulgação das informações do Fundo aos cotistas é realizada através de correspondência, inclusive por meio de correio eletrônico.

Rentabilidade

As rentabilidades nos períodos e exercício são as seguintes:

	Rentabilidade	Patrimônio
Data	(%)	liquido médio (*)
Período de 14 de maio de 2016 a 31 de março de 2017	12,17	90.484
Período dei" de abril a 13 de maio de 2016	348	45.922

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(Anteriormente denominado LMX IMA-B Fundo de Investimento Renda Fixa) (Administrado pela Bridge Administradora de Recursos Ltda.)

Notas explicativas às demonstrações financeiras--Continuação 31 de março de 2017 (Em milhares de reais, exceto quando especificado)

Exercício findo em 31 de março de 2016 14.18 42 563 (*) Não auditado.

A rentabilidade obtida no passado não representa garantia de resultados futuros.

Demandas judiciais Processo arbitrai O Fundo é titular de CRIs emitidas pela Nova Securitizadora S.A. ("Novasec"), a qual foram ajuizados ação e processo arbitrai proposto por Ecoville Rio Branco Empreendimento Imobiliário S.A. ("Ecoville") em face da emissora, da SLW Corretora de Valores e Câmbio Ltda. ("SLW'), agente fiduciário da operação, e da Guareschi Participações S.A. (em recuperação judicial), requerendo a nulidade da garantia prestada pela Ecoville nas operações de emissão de CRI lastrados em debêntures imobiliárias em razão do suposto não atendimento aos requisitos formais e legais para formalização da garantia , sendo por ora, as pretensões da Ecoville indeferidas. Atualmente, há prazo para a Ecoville depositar os recebíveis em juízo ou apresentar fiança bancária. Em 08 de junho de 2017 foi proferida Ordem Processual a qual encerrou a instrução processual e determinou a apresentação de alegações finais para o dia 14 de julho de 2017.0s assessores jurídicos avaliaram as ações em questão e classificaram a possibilidade de êxito como possível. Execução das garantias Adicionalmente, para as mesmas CRIs, foram ajuizadas ações pela Emissora e a SLW com o objetivo do bloqueio online das contas da Ecoville como objetivo de garantir a obrigação assumida na emissão da debênture simples com garantia real. Os assessores jurídicos avaliaram as ações em questão e classificaram a possibilidade de êxito como possível. Recuperação Judicial O Grupo Guareschi, o qual faz parte a Guareschi Participações S.A. ("Devedora" na operação de crédito imobiliário lastro do CRI emitida pela Novasec), apresentou pedido recuperação judicial em 19 de junho de 2015, tendo sido tal pedido deferido em 27 de agosto de 2015, pela Vara: 6a Vara Civel, Falências e Recuperações Judiciais/PVH/RO, sendo o Plano de Recuperação Judicial juntado aos autos do processo em 23 de outubro de 2015. A Novasec, na qualidade de Emissora e Securitizadora da CRI adquirida pelo Fundo, foi classificada como credora com Direitos Reais (Garantias Reais - Classe II), sujeita ao plano de recuperação judicial que define: (i) deságio do saldo devedor de 30%, (ii) redução dos juros da dívida para 4% ao ano; (iii) carência de 3 anos para pagamento; e (iv) alongamento do prazo para amortização da divida para até 12 anos com até 48 parcelas trimestrais.

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TMJ IMA-B Fundo de Investimento Renda Fixa

(Anteriormente denominado LMX IMA-B Fundo de Investimento Renda Fixa) (Administrado pela Bridge Administradora de Recursos Ltda.)

Notas explicativas às demonstrações financeiras--Continuação 31 de março de 2017 (Em milhares de reais, exceto quando especificado)

Contrato de prestação de serviços de controladoria e custódia

A Administradora contratou o Banco Bradesco S.A., para prestar serviços de controladoria e custódia, relativos a este Fundo, de acordo com as normas legais e regulamentares.

Prestação de outros serviços e política de independência do auditor

Em atendimento à Instrução n° 381/03 da Comissão de Valores Mobiliários, registre-se que a Administradora, no período, não contratou nem teve serviços prestados pela Emst & Young Auditores Independentes S.S., relacionados ao Fundo que não os serviços de auditoria externa. A política adotada atende aos princípios que preservam a independência do auditor, de acordo com os critérios internacionalmente aceitos, quais sejam, o auditor não deve auditar o seu próprio trabalho, nem exercer funções gerenciais no seu cliente ou promover os interesses deste.

Alterações estatutárias No Instrumento Particular (Ato de Administrador) de 29 de dezembro de 2016 deliberou a

correção dos regulamentos do Fundo que entraram em vigor em 30/06/2016 e em 20/10/2016, para que neles passe a constar o prazo correto de conversão de cotas do Fundo para fins de resgate sem cobrança de taxa de saída, qual seja, o 1460° dia corrido subsequente à solicitação de resgate e consolidar os regulamentos mencionados acima, os quais passam a vigorar, retroativamente, com a redação que lhes é atribuída nos anexos a este ato, conforme abaixo: (i) Anexo 1: a partir de 30/06/2016. (fi) Anexo 2: a partir de 20/10/2016. No Instrumento Particular (Ato de Administrador) de 20 de outubro de 2016 deliberou a alteração dos contatos do departamento de atendimento da Gestora, previstos no parágrafo único do artigo 42 do regulamento. No Instrumento Particular (Ato de Administrador) de 21 de junho de 2016 deliberou a partir de 30 de junho de 2016, a inclusão no Regulamento de cláusulas que dispõem acerca da política de investimento e da taxa de administração dos fundos de investimento nos quais o Fundo pretenda investir; inclusão da taxa máxima de custódia; alteração na taxa de performance e no resgate de cotas; criação e ajustes no Formulário de Informações Complementares e demais ajustes

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Num. 170271947 - Pág. 13

CCr:222

TMJ IMA-B Fundo de Investimento Renda Fixa

(Anteriormente denominado LMX IMA-8 Fundo de Investimento Renda Fixa) (Administrado pela Bridge Administradora de Recursos Ltda.)

Notas explicativas às demonstrações financeiras-Continuação 31 de março de 2017 (Em milhares de reais, exceto quando especificado)

necessários e aprimoramentos redacionais, e/ou detalhamentos no Regulamento em razão das alterações introduzidas pelas novas instruções.

Alterações estatutárias--Continuação A Assembleia Geral de Cotistas realizada em 30 de maio de 2016 deliberou a partir da abertura

de 30 de junho de 2016, a aprovação da manutenção do público alvo do Fundo como sendo exclusivo para investidores qualificados, com a exclusão da necessidade de investimento mínimo de R$1.000.000,00 (um milhão de reais) por investidor; a alteração de limites contidos na política de investimento do Fundo; alteração dos quadros "Limites por Emissor" e "Limites por Modalidade de Ativo Financeiro" previstos no artigo 9° do Regulamento do Fundo e alteração da denominação social da Gestora. Em Assembleia Geral de Cotistas de 16 de março de 2016, foram deliberadas: (i) a substituição da Administradora do Fundo, de BNY Mellon Serviços Financeiros Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários Ltda. ("Antigo Administrador") pela Bridge Administradora de Recursos; (ii) a alteração do prestador de serviços de controladoria do Fundo, do Antigo Administrador, pelo Banco Bradesco S.A. e a manutenção do custodiante, o Banco Bradesco S.A.; (Vi) a alteração da denominação do Fundo, LMX IMA-B Fundo de Investimento Renda Fixa, para TMJ IMA-B Fundo de investimento Renda Fixa; (iv) alterações na política de investimento e nos limites de composição da carteira do Fundo. Essas deliberações entraram em vigor na abertura das operações de 16 de maio de 2016.

Informações adicionais

Alberto Elias Assayag Rocha Edilson Garcia da Silva Diretor responsável Contador CRC-1SP228221/0-4

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Extrato Mensal

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AVENIDA VIII. 000050 - FRIMISA SANTA LUZIA - MG 33045-090

[Extrato de Investimentos Período de. 24/02/2017 a 31/03/2011 Extrato para simples conferência, saldos sujeitos a confirmação

[Resumo de Investimentos Saldo Bruto em Participação err

Produto	24/02/2017	31/03/2017	31/03/2017
Total	0,00	5.012.328,35	100,00%
FIRE PYXIS INSTITUCIONAL IMAB - CNPJ/MF: 23.896.287/0001-85	0,00	5.012.328,35	100,00%

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24/02/2017 Saldo Inicial	0,00000000	0,00000000	0,00	0,00
16/03/2017 Aplicação	1.08306881	4.616.511,85384213	5.000.000,00	5.000.000.00 \|g
31/03/2017 Saldo Final	1,08573930	4.616.511,85394213	5.012.328,35	5.012.328.35

Administração: PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A CNPJ/MF• - 00.806.535/0001-54

Valores expressos em Reais prov Valores Provisponados Extrato emitido em: 04/04/2017

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FUNDO DE INVESTIMENTO DE RENDA FIXA PYXIS INSTITUCIONAL IMA-B

CNPJ/MF 42 23.896.287/0001-85

EDITAL DE CONVOCAÇÃO DE ASSEMBLEIA GERAL DE COTISTAS

A PLANNER CORRETORA DE VALORES S.A., instituição financeira com sede na Avenida Brigadeiro Faria Lima, n2 3.900, 102 andar, Itaim Bibi, cidade e estado de São Paulo, inscrita no CNPJ/MF sob o n2 00.806535/0001-54, na qualidade de instituição administradora do FUNDO DE INVESTIMENTO

DE RENDA FIXA PYXIS INSTITUCIONAL IMA-B, fundo de investimento inscrito no CNPJ/MF sob o n2

23.896.287/0001-85 ("Administradora" e "Fundo" respectivamente), convoca V. Sas. ("Cotistas") a participarem da Assembleia Geral de Cotistas ("Assembleia"), a ocorrer na sede da Administradora em 22 de maio de 2017, às 16horas. A ordem do dia será a seguinte:

Substituição do Gestor do Fundo; Substituição da Administradora do Fundo.

São Paulo, 10 de maio de 2017.

PLANNER CORRETORA DE VALORES S.A. Administradora do Fundo

Planner Corretora de Valores S.A. - Av. Brigadeiro Faria Lima, 3900 100 andar - São Paulo, SP

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INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA MUNICIPAL DE POUSO ALEGRE

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Praça João Pinheiro. 229 Pouso Alegre - MG CEP37.550-000

Tel/Fax (35) 3422-9753 / E-mail. financas@iprem.mg.gov br

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Pouso Alegre, 20 de novembro de 2017

Á PLANNER CORRETORA DE VALORES S.A. AVENIDA BRIGADEIRO FARIA LIMA, N° 3.900, 10° ANDAR, ITAIM BIBI, CIDADE E ESTADO DE SÃO PAULO

INSCRITA NO CNPJ/MF SOB O N° 00.806.535/0001-54. (ADMINISTRADORA DO FUNDO "FUNDO DE INVESTIMENTO DE RENDA FIXA PYXIS INSTITUCIONAL IMA-B")

ASSUNTO: SOLICITAÇÃO DE CONVOCACÃO DE ASSEMBLEIA GERAL DE C

Prezados Senhores,

Servidores Públicos de Pouso Alegre, situado na Praça João Pinheiro n. 229, Bairro Centro, Município de Pouso Alegre/MG, CEP n.37.550-000, inscrito no CNPJ sob o n. 86.754.348/0001-90, na qualidade de cotista detentor a e mais de (dezoito por cento) das cotas emitidas pelo FUNDO DE I NTO DE RENDA FIXA PYXIS INSTITUCIONAL IMA-B, inscrito no CNPJ sob n" 23.896.287/0001-85, vem requerer que seja convocada competente Assembleia Geral de Cotistas com maior brevidade possível para deliberar sobre:

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GRADUAL COO DE CAMBIO TÍTULOS E VALORES MOBILIKBIO-8-S/A, inscrita no CNPJ sob n°33.918.160/0001-73;

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Iprem INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA MUNICIPAL DE POUSO ALEGRE

i Praça João Pinheiro, 229 Pouso Alegre - MG CEP37 550-000

Tel/Fax,: (35) 3422-9753 / E-mail: financas@iprern.mg.gov.br

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Substituição do atual custodiante _do Fundo para a empresa GRADUAL CORRETORA '13+15-~TO--TÍTULOS E VALORES

MOBILIÁRIOS S/A, inscrita no CNPJ sob n°33.918.160/0001-73;

Substituição da ancergestorado para uma das empresas: (a) TMJ CAPITAL GESTÃO DE RECURSOS LTDA., inscrita no CNPJ sob

nu 11.886.095/0001-09 e (b) FMD GESTÃO DE RECURSOS S/A., inscrita no CNPJ sob n" 10.446.131/0001-50.

Atenciosamente,

EDUARDO FELIPE MACHADO CRISTIANO LEMOS PRESIDENTE DO IPREM DIRETOR DE FINANÇAS

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Aos 03 (três) dias do mês de agosto de 2015, às 16:30 h, reuniram-se na sala do Departamento de Compras dõ Prefeitura de Santa Luzia - MG o gestor de investimentos do IMPAS e os

membros do Comitê de Investimentos, ocasião em que o gestor registra que embora não

tenha havido a áudio-conferência com a UGP - Banco do Brasil prevista pra hoje às 15:00 h, dada a não presença dos senhores, registra que na verdade teve uma audio com a UGP no último dia 29 do mês de julho e que a de hoje trataria da Mesma abordagem, ou seja versaria sobre dois perfis de carteira de investimentos (conservador e arrojado) especialmente construídos para o IMPAS, além de nos sugerir para investimentos 03 (três) outros fundos de investimentos do seu portifolio "BB RF TPF VII, IX e FII" , onde os dois primeiro são IMA, comPosto por NTN-B que segundo o banco serão levadas até o vencimento e o FII, trata de um fundo imobiliáro, fechado com carência de 10 (dez) anos, com rentabilidade mais atrativa que os dois primeiros. Cezalpino, apresentou documento recebido da GBX/PLANNER constando ." neste rentabilidade do FIP componente de nossa carteira e gerido por aquela gestora "GBX" com registro de rentabilidade de 29,3228% do dia 14/07/2015, lhe parecendo confirmar as reavaliações das quais foram objetos de comentários nas nossas últimas duas reuniões

versando sobre este ativo. O gestor de investimentos registra que frente às turbulências dobais e sobre tudo a que o nosso pais vem enfrentando económica e politicamente, entende tratar de mais urna boa oportunidade para diversificarmos um pouco mais nossa carteira e exercitarmos mais a aderência à nossa meta atuarial, acomodantdo parte de nossa carteira num dos três Lindos acima ou em ambos, uma vez que no caso dos três citados fundos de investimentos rio Banco do Brasil sugere migrarmos do BB PREVID IMA 13 5, R$ 5.000.000,00 (cinco milhões .de reais) para o 68 RF TPF IX, pois este tem no seu portfólio só NTN-B, que serão levadas até ao vencimento (2016 e 2018) pelo banco, assegurando rentabilidades de IPCA + a.a no mínimo segundo o próprio banco; ou R$ 2.500.000,00 (dois milhões e quinhentos mil reais) neste fundo e a mesma quantia no BB RF TPF Fll ou no GBX TIETÊ II, sendo que este:, dois últimos fundos tem maior atratividade no quesito rentabilidades, mas apresentam também maiores riscos e são fechados com carência de 10 (dez) anos. Todos os presentes, deo iram por acatar parcialmente a segunda sugestão do gestor de investimentos, ou seja delibeu 'am por migrarmos R$ 2.500.000,00 (dois milhões e quinhentos mil reais) para r o fundo BBPRI VID RF TPF IX, CNPJ 20.734.937/0001-06 e a complementação dos nossos

investimentos iro que a Resolução 3922/2010 do CMN permite no GBX TIETÊ II FIP, que deva

aproximar dos R$ 2.500.000,00 (dois milhões e quinhentos mil reais) também. Nada mais havendo a acrescentar, após lida a presente ata, esta será assinada por todos os presentes e encaminhada à Presidência deste IMPAS para as providências necessárias. O gestor de investimentos alerta a todos que, a pedido do Presidente do IMPAS, Sr., Alípio, comunica a todos vocês membros do comitê de investimento que para atender orientação do Ministério da Previdência o IMPAS estará agendando junto à ANBIMA a prova buscando certificar todos vocês no CPA - 10 até o término deste mês de agosto, impreterivelmente. Nada mais havendo a acrescentar nesta ata, esta será assinada por todos os presentes e encaminhada à Presidênci este lMi para as providências cabíveis.

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Aos 06 (seis) dias do mês de janeiro de 2016, às 8:30 h, reuniram-se na sala do

Departamento de Compras da Prefeitura de Santa Luzia - MG o gestor e membro do

Comitê de Investimentos, senhor Cezalpino de Lima, bem como os 02 (dois) outros

membros do mesmo Comitê, senhores Orlando Teixeira Dias e Leonardo Menezes Pereira, afim de tomar conhecimento de um produto novo de investimentos. Cezalpino começa por desejar um bom dia a todos e relata que no dia 26 (vinte e seis) do mês de novembro do ano de 2015, juntamente com o Presidente do IMPAS, Sr Alípio e os representantes da Par Engenharia Financeira empresa de consultoria financeira deste IMPAS, senhores Jean Flávio Ignácio e Renan, recebeu a visita de 02 (dois) representantes da Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários GGR, senhores Telèmaco Genovesi Júnior e Fernando Lelis, ocasião na qual estes apresentaram um fundo de investimentos fechado, com carência de +- 05 (cinco) anos "Ima B5 - (Referenciado) Híbrido" disponibilizando lâmina do fundo constando histórico de rentabilidade mensal do citado fundo no período de julho a outubro daquele ano, tendo na sua composição de carteira 51% (cincoenta e um por cento) de Títulos do Tesouro Nacional e os demais 49% (quarenta e nove por cento) de Títulos Privados, com PL de cerca de R$ 10.000.000,00 ( dez milhões de reais), taxa de administração de 1,8% a.a (dezoito décimos por cento ao ano). Cezalpino dando prosseguimento à sua exposição, registra que é salutar diversificar tanto os ativos quanto os sub-ativos de uma carteira de investimentos. Cezalpino, registra que se sentiu motivado a fazer as diligências que entendia ser pertinentes e relevantes sobre o fundo, bem como da sua conformidade junto à CVM, ao BACEN e à ANBIMA, tendo concluído que lhe pareceu está regular a instrução da documentação do fundo. Em ato contínuo, providenciou a aquisição de cópias dos seguintes documentos tais como o Regulamento do fundo; a Due Diligence do Fundo feita pela consultoria do Instituto; Questionário Padrão Anbima Due Diligence para fundos de investimentos "Sessão 1 da Empresa: Santander Brasil e Sessão II do fundo de investimento"; apresentação da situação regular junto ao Cadastro Nacional de Pessoa Jurídica Regular "CNPJ"; cópias das publicações dos Atos Declaratórios; Declaração de Conformidade do fundo junto à Resolução 3922/2010 feito pela GGR; Certidão do Bacen atestando autorização as atividades do banco Santander; lâmina do fundo; consultas junto a CVM "Print" versando sobre o perfil do

fundo; composição da carteira do fundo/demonstrações contábeis do fundo; cópias de portfólio de fundos de renda fixa com históricos de rentabilidades ao longo do ano de 2015; ranqueamento de gestoras de fundos, estando a GGR/gestora do fundo em tela classificada corno 91° (nonagésimo primeiro); mediante consulta ao Cadprev/MPS, fora identificado como investidores deste fundo os RPPS de "Osasco - SP, Francisco Morato - SP e Pinhais - PR", todos tendo aplicado algo aquém de 3% de seus PL. com o propósito de comprovar sua regularidade. Cezalpino registra ainda que em função de

um cenário sombrio para os investimentos no momento presente e, conforme narrativa de técnicos sinalizando forte tendência de volatilidades ao longo d no que se inicia,

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tratar-se de uma boa oportunidade de diversificar um pouco mais a carteira de investimentos do IMPAS, com objetivo de proporcionar rendimentos uniformes e superiores aos oferecidos por fundos de renda fixa tradicionais vinculados a taxa de juros doméstica ou de índices de preços ou ambos por meio da aplicação dos recursos de sua carteira em ativos financeiros com preponderância em ativos de renda fixa, observado o disposto no seu regulamento em relação aos limites e modalidades e ativos permitidos ao fundo. Fica registrado que atualmente a taxa de administração do fundo em questão está em 1,8% a.a (dezoito décimos percentuais ao ano), segundo edital apresentado pelo representante do fundo. Destaca tratar-se de fundo referenciado, com benchmark ima b5, fechado com carência de cerca de 5 (cinco) anos, tendo sua política de investim.entos com compromisso de aplicar no mínimo 51% de seu PL em títulos públicos e, que como forma de diluir seu risco de crédito, o fundo possui limite de concentração por emissor de 20% para instituições financeiras e 10% para companhias abertas. É oportuno registrar ainda que o IMPAS tem hoje já aplicado em ativos da GGR cerca de 15% (quinze) por cento de seu PL, o que sugere cautela quanto ao risco de concentração. Dado o exposto, ficam os senhores membros deste comitê de investimentos motivados a tecer seus comentários, impressões, análises e decisão sobre o desfecho desta ata, 'se aplicamos nele e qual o percentual do PL do Instituto. Caso decidam favoravelmente aplicarmos no fundo de que trata esta ata, fica sugerido não mexermos nas pernas mais longas da carteira, penso ser estratêgico migrarmos de parte dos recursos aplicados em CDI. Após análise deste comitê, e considerações do Sr. Gestor de Investimentos por se tratar boa oportunidade de diversificação ficou decidido em aplicar neste fundo a quantia de R$7.000.000,00 (sete milhões de reais),com r-:•. dos recursos aplicados em CDI. Nada mais havendo a acrescentar, após lida pre Ata, será assinada por todos os presentes e encaminhada a presidência y'PAS ip p as providências necessárias e suficientes. •

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Aos 30 (trinta) dias do mês de junho de 2016, às 8:30 h, reuniram-se na sala do

Departamento de Compras da Prefeitura de Santa Luzia - MG, o gestor e membro do

Comitê dç Investimentos, senhor Cezalpino de Lima; bem como os 02 (dois) outros

membros do Mesmo Comitê, senhores Orlando Teixeira Dias e Leonardo Menezes Pereira. Cezalpino, deu seu costumeiro bom dia aos presentes e, disse que na presença do presidente do IMPAS, Sr Alípio Marques recebeu a visita do consultor de investimentos da Par Engenharia Financeira, Sr Jean Ignácio no último dia 27 (vinte e sete) do corrente mês, ocasião em que este sugeriu-nos refino na atual carteira de

investimentos deste IMPAS, inserindo nela 'ativos medianamente conservadores,

inclusive em fundos de investimentos indexados a papeis IMA, fechados. Lembrou-nos

de um fundo ima B5 .da Bridge, o qual foi apreciado pelo Instituto em outubro de ano de 2015 "Cezalpino registros, que no último dia 27 do ano em curvo, nas presenças do CMISIdiOr de investimentos,

Senhor Jean Ignávia da Parengeidutria de Investimentos e do Presidente do IMPAS, senhor Alípio Marqu CS da Rocha, recebeu lios domicílios deste IMPAS de Santa Luzia - MG, o senhor Sérgio Lima. representante da BRIDGE ADMINISTRADORA DE RECURSOS LTDA, CNP./ 1 1.010.779/0001-42, localizado na cidade do Rio de Janeiro- RJ, otwsião em que este szpresentou 02 (dois) findos de investimentos.. fechado (04aOhnOld). "Temer Bridge RE 17I IMA 135" , CNPJ I2.845.801/0001-37; administração do fundo feita pela Gradual Corretora de Crinibio Tfialos e Valores Mobiliários, CNPJ 33.918.160/0001-73, cidade de 56o Paulo - SP, custódia feita pelo banco Bradesco S/A"; Comentou que numa linha de diversificação, o IMA B. Híbrido da

Bridge, hoje "Tower Bridge fina B5 Fl RE- , com prazo de carência D+1471 (algo

entorno de 4 (quatro) anos pode ser unia boa aposta...Continua Cezalpino, daí, trazer ao conhecimento dos senhores- para análise e decisão acompanhado por considerações requeridas por mim quando da última conversa com o Sr Jean à Par Engenharia Financeira acerca do fundo. Cezalpino, registra que anbora o consultor falou sobre

-remodelagem na composição do fundo em tela desde o último mês de abril, acessou o

fundo no site da CVM e comparou sua rentabilidade histórica em 2016 com ativos de natureza semelhante aos dos Bancos do Brasil e GGR e que até então, aquele fundo vem respondendo aquém destes. Cezalpino registra ainda que, na sua opinião o IMPAS devesse acompanhar um pouco mais o desempenho do fundo antes de apostar nele. Senhor Orlando, registra que de fato o Sr Jean, falou com ele sobre a nova composição deste fundo, que aconteceu no término de março do ano em curso e que está convencido de que lhe parece uma boa janela de investimento, pois soube tratar de um fundo com até 49% de crédito privado e uni mínimo de 51% de papeis do tesouro federal, com data limite para investimentos até a data de hoje como investidores qualificados, portanto não tem como aplicar depois desta data, uma vez que o patrimônio Líquido do Instituto, na forma da Instrução da CVM n° 555/2015, ficará aquém do que ela exige (atenderá somente investidores profissionais) e daí mantenho minha sugestão de apostarmos nele algo entorno de R$ 7.000.000,00 (sete milhões de reais). Leonardo acompanhou a súgestão do Sr Orlando, questionando apenas de qual carteira migraria tal recurso. Por unanimidade, ficou então decidido que aportaremos no supracitado fundo o valor

| sugerido pelo Sr. Orlando e que o recurso virá da realização do fundo "CX EI BRASIL N.,.

IDKA IPCA 2A RF LP, CNP., 14.386.926/0001-71- , da .carteira de investimentos do ). c ,

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IMPAS junto à Caixa Econômica Federal. Cezalpino registra que como o fundo deva está fechando o mês de junho com algo entorno de R$ 11.350.000,00 (onze milhões,

Perfil MC de FI, CNP.' 13.077.418/0001-49", junto ao Banco do Brasil, com benchmark atrelado a CUL e por isso mesmo, de natureza mais conservadora. Por outro lado, com o

indicativo de manutenção da taxa selic no patamar de 14,25%, devêssemos num segundo momento migrarmos a supracitada diferença para o fundo "Ima B TI) LP do Bancordo Brasil, alongando um pouco mais nossa carteira. Uma vez lida a presente ATA e não havendo nela nada mais a acrescentar, a mesma será assinada por todos os presentes 9 encaminhada aoh

para as providências aqui decididas.

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Aos 16 dias do mês de janeiro de 2017, as 8:30hs, reuniram-se na sala de reunião do IMPAS - Santa Luzia-MG, o Gestor de Investimentos, Senhor Cezalpino de Lima e os 02

Menezes Pereira, com proposito de analisar e decidir um possível refino na

acomodação dos atuais ativos da carteira de investimentos deste IMPAS de Santa Luzia - MG, Cezalpino da início à reunião do Comitê de Investimentos, registrando que em 18 de novembro de 2016, estiveram com ele e o Presidente do IMPAS, senhor Alipio Marques da Rocha os senhores Leonardo lespa e Arnaldo Silva, ocasião que o senhor Leonardo apresentou como sócio da TMJ Capital GeStão de Recursos e o gestor responsável pelõ fundo de investimentos "TMJ IMA-B El RENDA FIXA, CNPJ 13.594.673/0001-69", enquadrado na Resoluçãó do CMN n° 3922/2010 Como fundo de Renda Fixa IMA B, artigo 72, Inciso III, Alínea a, fechado, com prazo para çesigate em D+1.461, com, táxas de administração de 1,3% e performance de 20% sobre o que exceder seu benchmark cobrada por ocasião da saída do fundo; Já o Sr. Arnaldo, representante da gestora FMD Gestora de Recursos Ltda., por sua vez, gestora do fundo SCULPTOR El MULTIMERCADO, CN,P1 14.655.180/0001,54, apresentou as principais características do seu fundo, enquadrado na Resolução do CMN no 3922/2010 como fundo multimercado, artigo 8°, Inciso IV, com prazo para resgate em D+1440, com taxa de administração de 1,5% a.a. com benchmark IMA-B Total. Cezalpino disponibiliza para os presentes as lâminas dos fundos, seus regulamentos e a Due Dilligence já previamente realizada do fundo TMJ IMA-B El RF, justificando que ela foi construída por, ele, motivado por sua curiosidade em melhor conhecer os ativos que compõem a carteira do fundo, por entender que trata de um fundo com ativos que lhe pareceu reunir para a carteira de investimento atual do IMPAS diversificação em índice e subindice de ativos, expansão da duration da carteira de investimentos e oportunidade de investimentos. Cezalpino registra ainda que quando da visita dos representes dos fundos em tela, por meio de suas lâminas, ele observou que ele veio performando aquém do seu benchmark e, que isso motivou ele a questionar ao representante da TMJ Capital sobre tal comportamento do fundo e que a explicação dada pelo senhor Leonardo Lespos foi de que tratava-se da existência de 3 ativos que apresentavam variados problemas, tendo sido implementadas ações para soluções

diferentes para cada um deles. Ativol "Malui" , consiste num hotel em etapa final de construção, na região sul. Não havia plano de reestruturação do dívida e o assunto se encaminhava para execução das garantias, que não seriam suficientes. Iniciamos um processo de aproximação com o empresário, entendendo a situação do empreendimento e buscando a re-estruturação da dívida com vantagens para os investidores (reforço de garantia). Estamos neste momento em adiantado estágio de emissão de uma nova divida, para quitar a dívida existente e permitir a finalização do empreendimento, inclusive trazendo nova bandeira hoteleiro e modelo de negócios; Ativo2 "Golden Premium", também trata de uni empreendimento imobiliário que apresentava um desajuste no valor das PMTs o que poderia ocasionar default em curto período. Identificamos antecipadamente o problema e obtivemos uma reestruturação vantajosa, com aumento de rentabilidade para o -cotista e Ativo3 "Guareschi", igualmente constitui empreendimento imobiliário, na região norte da pais. A empresa pediu recuperação judicial e os antigos gestores não tinham qualquer plano de recuperação do crédito que não fosse apenas ingresso na R.I..????...... Identificamos a existência de uma garantia substancial com te ' o....???? e iniciamos processo de execução em cima dessa garantia. Nossa ação gerou uma discussão em mel • rbitral relativa a validade dessa garantia, sendo que até o momento obtivemos todos os posicionamentos favo cíveis poss eis, estando o devedora obrigada a depositar o valo da divida junto ao tribunal arbitrai. Os

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demais ativos adquiridos já sob o nova gestão são de boa qualidade de crédito, ostentando não só todos os requisitos documentais necessários mas se configurando como oportunidades imobiliárias bem estruturadas que fortalecem a carteira do fundo RF MPB?.

Cezalpino conclui pela explanação que o fato do fundo contar com ativos estressados pesa favoravalmente à, entrada de um cotista

novo, tal como está sob avaliação do IMPAS, pois o mesmo podei -á participar da rentabilidade positiva advinda da recuperação do ativo estressado. Cezalpino ainda em questão, o que segundo ele é uma das praxes no exercício de levantar a segurança em qualquer investimentos em ativos privados. Cezalpino, continua registrando que conforme os materiais divulgados e a apresentação do gestor dele, o fundo TMJ IMA-B têm características híbridas, ou seja, trata-se de um fundo que de acordo com seu regulamento sempre terá, no mínimo 51% de sua composição em Títulos Públicos Federal, não se constituindo em fundo de Crédito Privado e o restante sendo aplicado em diversos tipos de ativos de crédito privado, que segundo fala do senhor Leonardo lespa o fundo conta hoje com 13 cotistas, com patrimônio líquido de R$ 118.454.536,56 (cento e dezoito milhões, quatrocentos e cincoena e quatro mil, quinhentos e trinta e seis reais, cincoenta e seis centavos), com taxa de administração de 1,30% (treze décimos por cento a.a) e prazo para resgate, conforme já registrado em D+1.461 dias e que os mesmos ativos agora passados por um trabalho de recuperação por parte da nova equipe de gestão, já apresentam rentabilidades que vão além do seu benchmark, apresentando ganhos de 5,78% contra 4,43% do seu benchmark. Quanto ao prazo mais longo de resgate é importante salientar que ativos de créditos com vencimentos mais longos (3 a 4 anos em média), requer inevitavelmente que o fundo tenha uma regra de resgate mais longa para que seus cotistas não fiquem prejudicados no caso de haver pedidos de resgates acima do que o fundo possuiria de liquidez. Atuarialmente, não há impedimento para o IMPAS se investir no fundo, uma vez que segundo sua última Nota Tecnica ele tem uma situação de fluxo de caixa positiva até 2050. Sendo assim, Cezalpino registra que quanto ao aspecto do ganho financeiro, lhe parece apropriado considerar a máxima do mercado de "investir na baixa" com vistas a obter maiores retornos no futuro, uma vez que segundo o gestor do fundo, os ativos dele com problemas já foram precificados e, os novos cotistas a entrar nele terão grandes chances de se beneficiarem potencialmente da recuperação dos ativos inadimplidos. Não devendo perder de vista que no mínimo 51% da carteira do fundo é composta por Títulos Públicos Federal e atrelados ao IMA-B e, que ao que tudo indica poderão ainda ter expressiva valorização no caso da concretização das reformas estruturais previdenciárias, fiscais e trábalhistas que vem sendo trabalhadas no Congiesso Nacional alinhados com os vieses político e econômico atuais. Assim sendo, após as referidas discussões e esclarecimentos dados 4 pelo gestor de investimentos, foi APROVADO pelo Comitê de Investimentos do IMPAS _ o investimento no valor de R$ 5.000.000,00 (cinco milhões de reais) no fundo TMJ

IMA-B El RENDA FIXA, 0\113.1 .13.5 94.673/0001-69, devendo ser aplicados

imediatamente. Os recursos para tal aplicação virão do fundo Bradesco (CNPJ xxxxxxxxxx), no valor de R$..., com vencimento em 0+0 e sendo complementados por recursos contidos na carteira deste IMPAS junto a CEF, no fundo Dl, também com vencimento em 0+0 e que ambos os ativos são atrelados a CM. Nada mais a tratar, encerrou-se o Comitê de Investimentos, da qual lavrou a presente ata que, lida e acfi a confor e, foi por todos os presentes aprovada e assinada.

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Departamento de Compras da Prefeitura de Santa Luzia - MG, o gestor e membro do

Comitê de investimentos, senhor Cezalpino de Lima e os 02 (dois) outros membros do

mesmo Comitê, senhores Rômulo César Coutinho e Leonardo Menezes Pereira, afim de avaliar se .o memento estar propício a buscar ativos para a carteira do IMPAS que desatrele mais da família dos IMAS, uma vez que há por parte da equipe econômica do governo federal um cenário de redução razoavelmente fwe da taxa básica. de juros "SELIC" c que isso impada negativamente a rentabilidade da atual carteira do Instituto, para tanto o ativo em análise é o fundo de investimento "RENDA FIXA PYXIS INSTITUCIONAL IMA B, CNPJ 23.896.287/0001-85, D+1.440, ENQUADRADO NA 12ES CIV1N 3922/2010 ART 70 , III, a, taxa de administração de I% d.a, com até 51% dos ativos em Títulos do Tesouro Nacional e até 49% atrelados a títulos privados", cujas administração e custódia são feitas pela distribuidora de títulos de valores mobiliários Planner e gestão da FMD Gestão de Recursos Ltda que já foi objeto de apreciação no término do ano passado. Cezalpino inicia a reunião disponibilizando planilha com memória de cálculo comparando rentabilidades históricas do fundo em estudo com o ima b5 do Banco do Brasil (desde outubro de 2016 até a presente data) que são da mesma família na resolução do CMN, onde no momento este fundo da FML) vem demonstrando melhor rentabilidade. Cezalpino alerta para se atentar ao fat6 de que trata de um fundo que pela sua própria natureza traz atrelados maiores riscos de mercado, crédito e liquidez. Leonardo, buscou ratificar a afirmativa de Cezalpino sobre as implicações da queda da taxa básica de juros no país com a queda dos ativos atrelados às NTN-Bs. Cezalpino esclarece que no seu entendimento, o que de fato ocorre é que com a queda da taxa selie, a atual carteira do IMPAS quase que imediatamente passa a se arrefecer sua rentabilidades, uma vez que as NTN-Bs terão cada vez menores prêmios embutidos nelas e isso leva-a a se afastar da sua Meta Atuarial. A propósito, a

sugestão seria fazermos um movimento duplo, penso que devemos migrarmos os ativos mais curtos "ativos atrelados a DF' para ima b de longo prazo, visando pegarmos bons resultados dos imas longos no curtíssimo prazo e ao mesmo tempo, visando fazer frente ao desvio da meta atuarial, migrarmos até R$ 5.000.000,00 (cinco milhões de reais) para o fundo em tela. ( )s membros do comitê, decidem unanimamente a acatar a sugestão de Cezalpino, com esie esclarecendo que comunicará ao Presidente do IMPAS, Senhor Alípio Marques da Rocha, que o comitê de investimentos decidiu que deva se realocados os ativos atrelados a Dl da Caixa Econômica para ativos atrelados a ima b de longo prazo e que a acomodação dos R$ 5.000.000,00 (cinco milhões de reais) para o fundo de investimento "RENDA FIXA PYX IS INSTITUCIONAL IMA B", deverão sair da catei a do IMPAS junto ao ftwv iJ i'Ledi. saindo dos seguintes 02 (dois)

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SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL MESP • POLICIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL NO ESTADO DE SÃO PAULO

DELEGACIA DE COMBATE A CORRUPÇÃO E CRIMES FINANCEIROS

RELATÓRIO DE ANÁLISE DE MATERIAL APREENDIDO - MIDIA - MG-52

Operação: ENCILHAMENTO Inquérito Policial n.° 04/2017-SR/PF/SP - Autos n.° 00252-69.2017.403.6181 Destinatário: DPF Karina Murakami Souza

Analista: APF EVAN FERRAZ FILHO Investigado: IMPAS - RPPS de Santa Luzia Local da apreensão: Rua Senhor do Bonfim, 50, Santa Luzia/MG

Data da diligência: 12/04/2018

Senhora Delegada,

Encaminhamos o presente relatório com a análise de mídia apreendida no ( Lacre n° 01001634543)

endereço supracitado. O material de informática teve os lacres mantidos e foi encaminhado para o SETEC

Em seguida, o material contido na /Ilidia periciada foi disponibilizado pelo Windows Explorer.

SETEC/SR/PF/SP para análise através do endereço \\10.11.15.50Encilhamento, com acesso pelo

O material apresentado foi submetido a dois sistemas, a saber: sistema

Indexador e Processador de Evidências Digitais (IPED 3.13.15) - para as mídias em geral - e o UFED Reader, para os celulares. Ambos os sistemas utilizados para montagem e indexação de arquivos de imagem.

Os arquivos dos itens 24 e 25 (descritos abaixo) foram agrupados no sistema

indexador IPED onde foi identificada a existência da seguinte estrutura de diretórios possíveis de leitura/análise compreendendo 1.513.144 arquivos, conforme figura abaixo:

ITEM	DESCRIÇÃO	CIT.	UNIDADE	OBSERVAÇÃO
24	HD	1	UM	01 HD extraído do computador notebook de Maio Marques da rocha aa marca HGST. n° de série: 140621TM813Y3353JEUJL
25	HD	1	UN	01 HO da marca HGST n° de séne 14062113/186Y3353JM4UL, moaeio ZK500-320 extraís° do notebook pertencente a Cezarino de Lima

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02 g.]

SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL MESP POLICIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL NO ESTADO DE SÃO PAULO

DELEGACIA DE COMBATE A CORRUPÇÃO E CRIMES FINANCEIROS

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Importante destacar que a pesquisa foi feita através de palavras-chave

relacionadas ao objeto da investigação, qual seja, aplicação de recursos públicos da previdência dos servidores municipais em fundos de investimentos. Tal metodologia se fez necessária por causa do grande volume de dados contidos nas mídias apreendidas, sendo, portanto, uma análise não-exaustiva. Ademais, a pesquisa se pautou na busca de indicativos de corrupção de agentes públicos do Instituto na aplicação

desses recursos em fundos de investimentos específicos.

Comentário do analista: a partir da pesquisa realizada e observando o objetivo proposto acima registrado, não foram encontradas informações relevantes à investigação até o presente momento.

É o relatório.

São Paulo, 23 de outubro de 2018.

Evan Ferraz o

Agente de Policia Federal

Classe Especial - Mat. 14.223

Pagina 2 de 2

SIGILOSO

Num. 170271947 - Pág. 39

SIGILOSO

Num. 170271947 - Pág. 40

' SR/PrfíStF: Ruh:

SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL MESP - POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM SÃO PAULO

TERMO DE ENCERRAMENTO DO VOLUME 1 DO APENSO XLV

Aos ft dias do mês de outubro de 2018, nesta SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL DE POLíCIA FEDERAL EM SÃO PAULO em São Paulo/SP, em consonância com o

disposto na Instrução Normativa 108/2016-DG/DPF, procedo ao ENCERRAMENTO do

VOLUME 1 do AP O XLV do IPL n.° 004/2017-11-DELECOR/SR/PF/SP. Eu , ARTHUR UNTI FERRER, Escrivão de Policia Federal,

Class ecial, matricula n.° 14.285, que o lavrei.

IPL N°0004/2017-li

SIGILOSO

Num. 170271947 - Pág. 41

SIGILOSO

Num. 170271947 - Pág. 42

TZ SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL

MINISTÉRIO DA JUSTIÇA

DEPARTAMENTO DE POLÍCIA FEDERAL

INQUÉRITO POLICIAL

SUPE^BOTEi^DêNCiÂ EM SÃO PAULO DELEGACIA Di REPRiSiÃO ÂCORRUPÇÃO i CRSMiS FÍG^AWCEIROS iPL W® ©§®4/2@1 ?=.1] 1 TOMBO ;

E-PROC; 0000252-69,20 17.4.03.6 18 1

INGIDÊNCÍA PENAL: Artigos 4, 5 e 7 da Lei 7492/86. Artigo 2 da Lei

12850/20 13.

INDICIADOS: •

ETIQUETA JUSTIÇA

DPF - 309

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SIGILOSO |

Num. 170272143 - Pág. 1

OOf001

SR/PF/SP

PI:

Rub:

SERVIÇO PUBLICO FEDERAL MESP - POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM SÃO PAULO

TERMO DE APENSAMENTO

APENSO XLVI

RPPS de Pouso Alegre

Aos 11 dia (s) do mês de junho de 2018, nesta cidade de São Paulo/SP, no cartório da

DELECOR/SR/PF^'^ eirT"cumprimento ao despacho de fis. 992/993 do IPL 0004/2017-11^^¥eOR/SR/PF/SP, procedo oAPENSAMENTO deste APENSO XLVI.

Eu,	i _,CEZAR AUGUSTO PERAZZI GRANDINI, Escrivão de Poiícia
Feder;	ial, matrícula n° 10 .279, lavro este termo.

IPLN" 0004/20 17-1 1

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SIGILOSO

Num. 170272143 - Pág. 2

yr\ 00 f 002

PjSDÉR ÜMDieiÃRIÔ:

SEXTA VAm CRffilINAETTífíERAE ESPEGIAEIZADA EIVlGKIMES CONTRA O

SISTEMA FÍÍNANGÈÍRO NAGIONAE É EM LAVAGEM DE VALORES

ALÀMÈDA iMiNISTRO ROCHA AZEVEDO,"N°25 - 6° ANDAR- ÇERQUEIRA ÇESAR -

SÃÒ;:PAULO/SP-tCEP 01410-001-TELÉEGNE/FAX (1 1) 2172-6606, Fone (11) 2172-6616

AUTOS N° 00 15230-5 1.20 17.403.6 18 1

Referente ao Inquérito Policial n" 0000252-69.2017.403.6181

IPL n" 0004/20 17-1 1-DPF/SP

PRAZO DE VALIDADE; 60 DIAS

O DOUTOR BATISTA OOIí^AUflS, MH OUIZ FEDERAL DA SEXTA VAILA CRIMINAL FEDERAL, na forma da lei,

AUTORIZA O DELEGADO DE POLÍCIA FEDERAL e os agentes

designados para o ato ou quem fizer suas vezes, que se dirijam em eumprimento ao presente, ao endereq© abaixo indieado e aí, observadas as exigências

eonstitueiouais aeerca do horário, procedam à BUSCA E APREENSÃO com a

finalidade de apreender quaisquer documentos ou outras provas relacionadas aos crimes tipificados nos artigos 4°, 5" e 7° da Lei n° 7.492/86, no artigo 2° da Lei n° 12.850/2013 e no artigo 1° da Lei n° 9 .613/98, tais com agendas, anotações, extratos, livros fiscais, contratos, procurações, escrituras, estatutos, atas de (GN reunião de empresa, computadores, hard discs e mídias eletrônicas de

armazenamento de dados que tenham- reia|ã0 com qüáisquer das pessoas

mencionadási riosí ãutOS), hein eomo aGesáõ e eoleta de dados- armazenados em

disco yirtiial tcloud' Gomputing), ainda que armazenados em servidores localizados no exterior, sem' prejuízo de colher-se qualquer outro elemento de convicção de prática criminosa, com fundamento nos artigos 240, caput, c.c. parágrafo 1°, alíneas "e", e "h", 241, 242, 243, 244, 245, 246, 247 e 248, todos do Código de Processo Penal: - Sede do RPPS de Pouso Alegre - Instituto de Previdência Municipal de Pouso Alegre - IPREM, CNPJ 86.754.348/0001-90, Praça João Pinheiro, ip. Centro, ppuso Alegre/MG

OBSERVAÇÕES:

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SIGILOSO

Num. 170272143 - Pág. 3

OOí uQ3

. SIGILOSO

PODER JUDICIÁRIO JUSTIÇA FEDERAL

Fica autorizada â abêrttira ou afrOmbamento de cofres, caso

o úivesti'gad:o; se "tepuse; a abíírlos, èKefítüãJiTrenté, existentes no endereço

suprameríGtdnadbl,^ asM® eomo âpeeítisSo; de valores em moeda liàeionaí ou.

atmngeiS^M^üãntiâ Stip áéa de objetos de valor que póssam- cOnftgurâr ;prota em apo penal mtproveito auferido com a. pfatica de

crime.

Outrossim, tendo em vista a natureza do material a ser

apreendido e a necessidade da reafização de perícia nos mesmos para a investigação criiuinai, com base no artigo 5°, inciso Xíl, da Constituição Federal, fica decretada a quebra do sigilo dos dados contidos nos materiais apreendidos em razão da busca, incluindo autorização para que, caso seja necessário, durante

a diligência, possa ser acessado o seu conteúdo, inclusive para análise por equipe

de investigação.

Tendo em vista o teor dos documentos que podem ser Goietados lia sede de institutos de previdência^, fica autorizado a participação de servidores da.leeeitaiêderai ira execupoida niedida -delbiiseap apreensão ora

deferida.

Fãetívêl, ãindá, # ^apêã|ãO: .dte ^rtâriã n.^' íMÊmóS- do

Ministério da Jtistiça regulamenta o cumprimento da busca eapreensão pela

autoridadê policiál paramelhor aferir os documentos a serem apreciados. O Mandado deve ser cumprido no prazo máximo de 60

dias pela autoridade policial federal designada para tanto, ou pelos agentes federais que indicar, e obedecido o horário legal (duránte odia).

São Paulo, 22 de fevereiro de 2018. Eu,Cfv>'^Cristina Paula Maestrini,

Diretorade Secretaria, digitei e subscrevo

dfiiizíEéfietííl

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SIGILOSO

Num. 170272143 - Pág. 4

Aos 12/04/2018, às M : ^0 horas, foi dado cumprimento ao Mandado de Busca e

Apreensão retro, diligência essa que foi acompanhada peias testemunhas do povo abaixo

indicadas.

( )Não foram apreendidos^materiais de interesse àprova.

AUTORiDADE POLICIAL:

DETENTOR/RESPONSÁVEL PELO IMÓVEL:

, 1V S-ScxTW o63. ^Zé.

TfC^Tl>/pvT.iC^

TESTEMUNHA

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TESTEMUNHA 2

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SIGILOSO

Num. 170272143 - Pág. 5

00f004

SERVIÇO PUBLICO FEDERAL MINISTÉRIO DA JUSTIÇA • POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL NO ESTADO SÃO PAULO

Rua Hugo D'Antola, n.° 95 - 6° andar - Lapa de Baixo - São Paulo/SP - CEP 05038-090 - Fone (11) 3538.5517

OPERAÇÃO PAPEL FANTASMA II • EQUIPE 53

AUTO CIRCUNSTANCIADO DE BUSCA EAPREENSÃO

Ao dia 12 de abril de 2018, às : /T? horas, nesta cidade de Pouso Alegre/MG, em

cumprimento a mandado de busca e apreensão expedido pela 6® Vara Federal Criminal de São Paulo, nos autos do inquérito policial n.° 04/2017-11-SR/DPF/SP, a equipe de policiais federais identificada aofinal chegou à Praça João Pinheiro, 229, Centro, Pouso Alegre/MG e, na presença V das testemunhas abaixo qualificadas, arrecadou o material relacionado a seguir, que será

encaminhado à DELECOR/DRCOR/SR/PF/SP:

DESCRIÇÃO

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SIGILOSO

Num. 170272143 - Pág. 6

	OOf 0'"^' U vJ SERVIÇO PUBLICO FEDERAL MINISTÉRIO DA JUSTIÇA - POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL NOESTADO SÃO PAULO Rua HugoD'Antola, n.°95 - 6° andar - Lapa de Baixo - São Paulo/SP- CEP 05038-090 - Fone (11)3538.5517 (yj . olfi. ) <K/t>
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item 09	- ftP£- ^ Ja^XíV^S^ - h^)~^Cf\^Ar3 h- nr\a. dsJ^/f^ riX^ 9SnA>i£>^^ CR ^671/^A/O > 0)1 '^ly-cTÍo-x. ftrigAA^/sMD j (!/6''^VN o h^Tòd fJ>'S
Item 10	- A-P^ It) . O^^rCÍê^cÜí /^A^OvXÍ>-> <3^)tX( <= fe-g j><g<lP^7'fe SIGILOSO DELEGACIA DE REPRESSÃO A CORRUPÇÃO E CRIMES FINANCEIROS ! nv%^<>-) cU C^VR ^ noe. 0^ Cíj^^Y/Ai^O, 0"^ ^OoÍi>\ \^/rrÇ^írvr^. . niv^iò^'^ /ílòt^.\A/yy\£'y\^èo ^
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SIGILOSO

Num. 170272143 - Pág. 7

SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL NO ESTADO SÃO PAULO

Rua Hugo D'Antola, n." 95-6° andar-

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SERVIÇO PUBLICO FEDERAL

MINISTÉRIO DA JUSTIÇA • POLÍCIA FEDERAL

Lapa de Baixo - São Paulo/SP - CEP 05038-090 - Fone (11) 3538.5517

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SIGILOSO

Num. 170272143 - Pág. 8

QQ'007

SERVIÇO PUBLICO FEDERAL

MINISTÉRIO DA JUSTIÇA - POLÍCIA FEDERAL

SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL NO ESTADO SÃO PAULO

Rua Hugo D'Antola, n.° 95 - 6°andar- Lapa de Baixo - São Paulo/SP - CEP 05038-090- Fone(11) 3538.5517

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Item 26

Item 27

Item 28,

Item 29

Item 30

OBSERVAÇÕES (Se necessário, use overso) ^Vp>Qro;^ruxií^

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Rua Hugo D'Antola, n.° 95 - MORADOR OU RESPONSÁVEL PELO IMÓVEL: Nome: /?DL;AAfío

Filiação: Focx.y'i>e'^

Data de Nascimento:

Doe. de Identidade:

Endereço Res.:

TESTEMUNHAI: Nome: YRf\r^Clé>e/^

Filiação: %ht. Jjó\^ Data de Nascimento:

Doe. de Identidade:

Endereço Res.:

TESTEMUNHA 2:

Nome:_íÍAT/ton Filiação: ODfíP-go fípn-orvio Data de Nascimento:

Doe. de Identidade:

Endereço Res.:

ADVOGADO: (se for o caso)

Nome: Wix^mm

OAB/UF: M Aquem representa: Endereço do escritório: Os trabalhos de busca seguiram até as

neste auto, o mesmo é lido e assinado portodos que participaram

Executor 1- Nome:

Executor 2 - Nome: Executor3-Nomé:

Morador ou responsável (qu^. acima):

Testemunha 1 (qual. acima): >n>>nr;Ar.rTv

Testemunha 2 (qual. acima):

Advogado (qual. acima):

Q0(

SERVIÇO PUBLICO FEDERAL MINISTÉRIO DA JUSTIÇA - POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL NO ESTADO SÃO PAULO

6° andar - Lapa de Baixo - São Paulo/SP - CEP 05038-090 - Fone (11) 3538.5517 pn^cHAPo í>£

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Telefones: /3'5)

CPF: JÍZ- 17^.

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t ÇOm\/^i>o C/9'f^o í>a Spnzos

0'^ ÍqJ/ Telefones: í)5)^

)3-- 2vi. I2i - CPF: Oè3-^?'(h<-0^ó-

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c:o^TA	l>in6	g íT)/^ftAy	Sa Siva Dine.
25	]Wih 'ò^'S• 2^7 a/ova^ 375 . 5	Telefones: CPF: .OJ- rrío. 'A.	3^5j[

Mil&m T^e-

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^'^A-Sr^n

Telefones: (33^^^ ?o( ^ Q37<^

4efv^L ,- . ZTi ^ Ç : S^ horas. Nadai o/s

MaLjSí^i^Assi /

Mat. ljXM?Assi /. Mat. Assirt

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rea

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SIGILOSO

Num. 170272143 - Pág. 10

OOÍ 009

DPFA/AG/MG Fl; J Rub:

Av. Princesa do Sul, 1600, Jardim Andara -Varginha/MG -CEP 37062-180/ fona; (35) 3229-4101

AUTO DE APREENSÃO N° 69/201S-DRFA/AG/MG

Ao(s)12 dia(s) do mês de abril de 2018, VARGINHA, onde se encontrava Federal, na presença das testemunhas ao final foi determinado que se tornasse

abaixo discriminado;

[\O a\J 1 1 . 1 w L-'! • ' "

Item Descrição

1 ^genda manuscrita

2 Livros

3 Winchesters (Disco Rígido

ou HD)

4 Winchesters (Disco Rígido

ou HD)

5 Winchesters (Disco Rígido

ou HD)

SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL

MJ - POLÍCIA FEDERAL

IPL - 0004/2017-SR/DPF/SP

nesta DELEGACIA DE POLÍCIA FEDERAL EM JOÃO CARLOS GIROTTO, Delegado de Policia

assinadas e quaíicadas, pelo mesmo efetiva a apreensão, na forma da Lei, do material

Quant . Unidade Observação

^genda azul da DRACHMA

CAPITAL, contendo diversos ARs e anotações diversas, encontrada na sala do servidor CRISTIANO LEMOS.

UN Livro de Atas, do Controle de

nvestimentos do IPREM, a Dartirde 09/11/2012, encontrada na sala do servidor CRISTIANO LEMOS.

UN dD do computador da sala do

servidor CRISTIANO LEMOS, S/N: S2A8PPMB; P/N: 1BD142-302, S/N: DV8H6MZ;

30 186886394.

UN HD do computador da sala do

presidente do IPREM

EDUARDO FELIPE, DP/N: YOYPTAOO, Reg Type: D10U002, S/N: X710T9HTT 4LG HDKCC00D2A04 T

UN HD do computador do servidor

CARLOS A. ANDRADE, chefe

do Departamento, encontrado na sala do servidor CRISTIANO LEMOS, P/N: E7163-G94A-BMMPP, S/N: S33PJ5CH401579, P/N: HNM101MBB/SE2

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SIGILOSO

Num. 170272143 - Pág. 11

OOÍ o . ,0

DPFA/AG/MG

Fl:

Rub:

SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL MJ - POLÍCIA FEDERAL

Winchesters (Disco Rígido HD do computador de

1 UN

ou HD) PATRÍCIA ANDRADE, Diretora

de Contabilidade do iPREM, S/N DV5DQM2 - 30181660922,

HD S/N; X710T9HST4LG HDKCC00D2A04 T Winchesters (Disco Rígido HU do computador de MOELEi

ou HD) SILVA, a qual cuida da parte de

empenho do IPREM, S/N: DV4FQMZ, 30180074618, HD

S/N:X710T9HUT4LG HDKCC00D2A04 T

Documentos Diversos UN Pasta arquivo, cinza, com o

título AUTORIZAÇÃO DE APLICAÇÃO E RESGATE,

APR 2016, contendo diversos

documentos de APR, que

estava na sala do servidor CRISTIANO LEMOS.

Documentos Diversos UN Pasta arquivo, verde, com o

título AUTORIZAÇÃO DE APLICAÇÃO E RESGATE,

APR 2014, contendo diversos

documentos de APR, que

estava na sala do servidor CRISTIANO LEMOS.

Documentos Diversos Pasta arquivo, azul, com o

título AUTORIZAÇÃO DE APLICAÇÃO E RESGATE,

APR 2015, contendo diversos

documentos de APR, que

estava na sala do servidor CRISTIANO LEMOS. Documentos Diversos 1 UN Pasta vermelha, contendo

diversos documentos ,que

estavam na sala do servidor DRISTIANO LEMOS . Documentos Diversos UN -"asta arquivo, azul, sem título,

( contendo diversos documentos c :|ue estavam na sala do /! servidor CRISTIANO LEMOST^

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SIGILOSO

Num. 170272143 - Pág. 12

OOí 0 1 1

DPFA/AG/MG

Fl; Rub;

SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL MJ - POLiClA FEDERAL

Av. Princesa do Sul, 1600, JardimAndara - Varginha/MG - CEP 37062-180/ fona; (35) 3229-4101 13 Documentos Diversos 1 UN ^asta arquivo, azui, com o

títuio BRiDGE ADMiNiSTRADORA DE RECURSOS LTDA. CNPJ 11.010.779/0001-42, que estava na saia do servidor CRISTIANO LEMOS.

14 Documentos Diversos 1 UN Pasta arquivo, verde, com o

títuio FMD GESTÃO DE

RECURSOS LTDA-ME, CNPJ 10.446.131/00014-50, que

estava na saia do servidor CRISTIANO LEMOS .

15 Documentos Diversos 1 UN Pasta arquivo, verde, com o

títuio INX ADMiNiSTRADORA E GESTORA DE RECURSOS

LTDA, CNPJ 17.232.615/0001-46, que

estava na saia do servidor CRISTIANO LEMOS.

16 Documentos Diversos 1 UN Pasta arquivo, verde, com o

títuio PLANNER CORRETORA

DE VALORES S/A, CNPJ 00.806.535/0001-54, que

estava na sala do servidor CRISTIANO LEMOS .

17 Documentos Diversos 7 UN 07 (sete) pastas arquivo, cinza,

sem títuio, contendo diversos documentos, que estavam na

saia do servidor CRISTIANO LEMOS . 18 Documentos Diversos 1 UN Pasta azui, sem títuio,

contendo diversos documentos

que estavam na saia do

servidor CRISTIANO LEMOS.

19 Documentos Diversos 1 UN Caixa arquivo, de papelão, com

0 titulo RELATÓRIOS

TRIMESTRAIS ANUAIS

2013/2014/2015, contendo

diversos documentos da

Carteira Financeira do IPRE^ que estava na saia do servhá^r

CRISTIANO LEMOS. // rs

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Num. 170272143 - Pág. 13

ü 0 12

DPFA/AG/MG Fi Rub:

SERVIÇO PUBLICO FEDERAL MJ - POLÍCIA FEDERAL

Av. Princesa doSul, 1600, Jardim Andere - Varginha/MG - CEP 37062-180/ fone: (35) 3229-4101 20 Documentos Diversos 1 UN Pasta arquivo, cinza, com o

título EXTRATOS FUNDOS

CONSOLIDADOS. 2016/2017/2018. do

Departamento de Finanças e Arrecadação, que estavam na

sala do servidor CRISTIANO LEMOS .

2 1 Documentos Diversos 1 UN Pasta verde, com o título

EXTRATOS FUNDOS

2013/2014/2015, que estava na

sala do servidor CRISTIANO LEMOS .

22 Documentos Diversos UN Pasta arquivo, azul. com o

título PRESIDÊNCIA, contendo

as ATAS DO CONSELHO

DELIBERATIVO 2017/2019.

que estava na sala do qabinete. 23 Documentos Diversos 1 UN Pasta arquivo, azul. com o

título PRESIDÊNCIA, contendo

as ATAS DO CONSELHO

-ISCAL 2017/2019, que estava

na sala do gabinete. 24 Documentos Diversos UN Pasta arquivo, cinza, com o

:ítulo PRESIDÊNCIA, contendo

as ATAS DO CONSELHO

DELIBERATIVO, anos 01/2011 a 12/2016. que estava na sala

do Gabinete.

2b Documentos Diversos UN ^asta arquivo, cinza, com o

ítulo PRESIDÊNCIA, contendo

as ATAS DO CONSELHO FISCAL, anos 03/2011 a 12/2016, que estava na sala do

Gabinete. L_ooic,.c^c a y-%uLuiiucíue que u reieriao maieriai wi encaminnado a esta Delegacia

através do Ofício / B.O Nada mais/Kavendo, determinou a autoridade o

encerramento do^es^^jnêp^o e achado cónforme, assina com as testemunhas e comigo //aNDRÉ I^IS CÉSAR ESTEVES, Escrivão de Polícia

Federal, que o j^^i. / /j / •

AUTORIDADE:

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Num. 170272143 - Pág. 14

oor 0 13

DPFA/AG/MG

Fl:

Rub:

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Av. Princesa do Sul, 1600, Jardim Andere -Varginha/MG -CEP 370^2-180/ fone: (35) 3229-4101

TESTEMUNHA:

laaÊ Mo! ifedíio

ííífaíéQ áí Fc-ájraí

Maíííruia/5'^ !'í.'' "

TESTEMUNHA:

••-Clebeir Vital PereÍFa EscrivãoAd-hocde PolíciaFede--

... -

j Classe Especial -Mat. U.?.

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Num. 170272143 - Pág. 15

•V )íií 0 14

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MINISTÉRIO DA JUSTIÇA • POLÍCIA FEDERAL

SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL NO ESTADO SÃO PAULO

Rua Hugo D'Antola, n.°95 - 6° andar- Lapa de Baixo - São Paulo/SP - CEP05038-090 - Fone (11) 3538.5517

' I O^RAÇÃpP

TERMO DE ENTREVISTAS

Ao dia 12 de abril de 2018, às 0^ :7áZ) horas, nesta

cumprimento a mandado de busca e apreensão expedido pela 6® Vara Paulo, nos autos do inquérito policiai n.° 04/2017-11-SR/DPF/SP, identificada ao final chegou à Praça João Pinheiro, 229, Centro, Pouso Aiegre/MG e, na presença das testemunhas ao final qualificadas, passou a entrevistaras pessoas que se encontravam no local e nos seus arredores, indagando-as sobre os fatos em apuração, documento Objetivos da Busca, entregue à equipe. Acerca de tais indagações, os entrevistados responderam o que se segue:

Vu"> CAC<Y^ /ií .Tec\\/^uo Pyg:i/r/l^»rA'^W

^ . nrvpáArx, çx

r- (kcoic iV\V(fvlriw;i^:lT:x_

("M^miitJD I / o direíor cLl.

\;iw Covim'^ díL ini/alf/áo .cUw^^r O

•V	VWL^ <ia5; -y.SMniLV "jr ywo V\"ItK j	D rxi-MA^^a ^ Woo. 1rx-\/^(yw\ àji^ IKOÍa, rgLFjgQ Uingu ^y\AjDtf-\gu djL.

^kLcqJ^ Ç<^ cif (X ai<»go

t^xo. O rvowlrT:) Io líeiir\(A'rÁi:Áji^ . íin^ ^.viA-l^v^c^ ) VuAwmv OiA.\/ify

^ihrírlnÃõj owi/^li/6wAã:> <^|>UcgijCO€'r ^ali'\cAas cidade de Pouso Alegre/MG, em

Federal Criminal de São a equipe de policiais federais conforme orientações do otp

-grcj-gi/f'<WgL^

do. O rkQ<.r

Q<^Cg^"Wo7o c(q_

rvOvcUA-l^Q/v^

nu. / lOil?

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OOÍOIS

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^íwrioT Sc a\|^Y?N,ciA-'lr.im ]pcu	r> IPlfeFM o	(X\/\ rrxw^n^sK- po os
dou. ^Kf ^n ryOyyAÀ:!!^ rÍLn^ \|yW a!\|>(Ccdu:m f		n
Jl^ \|briw?Jo j>Dr	m^Ák\>o j	l^iA/TO)
"byi^NS NÃlvB-.u^Í a	eA^r^i/isIcopto j	tsuy\xo&-\

^	AAJLiAXaA.s )(Covw a^as: }	Q CyPkA^U \^JC^ /
/"-(SfUiAp ;•	K-c/o ]koJ V^)^a,r Q^^lòrGtvQ^r lA^ (?R^K j	\|>n/x^iL^r/TC	dder- hy>^ adxjKxrÁ0^ \|\ji ^wy
OIpCUVVOO		jXj4xA-cLo •^/'jc\OrsO-C{^Ía.Cj^JíçLí

Qg cjl^ilíriMK CrJT Icovu/^ ^g\,j:iox

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[/'^^UVb |yXcL.<4AD ,0|fjr6àhAi>AA/l^ Ú^/-^ dj^ iè,v\\<Xy~ ^jax \^di\/i'(iaÁ -j^t^aro^ nsrAC^z^Cí^ rko^ ij/^ [/Av/c^uejA/íp^ ^

o\|A	{tyyiy^^&iA-) Ço n.i\o {A!-viA;M.k) /ofo^ i^r^r>^Lu>rtdo^J
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MINISTÉRIO DA JUSTIÇA • POLÍCIA FEDERAL

SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL NO ESTADO SÃO PAULO

6° andar - Lapa de Baixo - São Paulo/SP -

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CEP 05038-090 - Fone (11) 3538.5517

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Rua Hugo D'Antola, n.° 95-6° andar - Lapa deBaixo - São Paulo/SP -

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CEP 05038-090 - Fone (11) 3538.5517

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SIGILOSO

Num. 170272143 - Pág. 19

OOÍ o.

SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL NO ESTADO SÃO PAULO

Rua Hugo D'Antola, n." 95 -

Nada mais havendo a constar, encerramos este termo com a assinatura de todos.

ENTREVISTADO 1:

Nome: TTouibiUfí. Fiiiação: SbfCb Data de Nascimento: Doe. de Identidade: Endereço Res.: üv. "Dil^

ENTREVISTADO 2:

Nome: Filiação: Data de Nascimento: Doe. de Identidade: H4 10

Endereço Res.:

ENTREVISTADO 3:

Nome: Filiação: LeoK)\VX)

Data de Nascimento: 3\/çfh^']

Doe. de Identidade: M£ \G Üilí

Endereço Res.: /kv.

ENTREVISTADO 4:

Nome: (cDOf^^o

Filiação:

Data de Nascimento:

Doe. de Identidade: CR•^A^\&

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MINISTÉRIO DA JUSTIÇA • POLÍCIA FEDERAL

6° andar - Lapa deBaixo - São Paulo/SP - CEP 05038-090 - Fone (11) 3538.5517

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Telefones:Ul2_llffil00j CPF: OS"Ql^^ao4

^90/ap ,?o7- TSqk) /m^

Telefones:^4 S"7- CPF: 0^X001 OZ.

jVtoW .Tnv-ao N\j£c-;ej<cf itvtCcÃ-o ^ Npi^vecxon llnhiii^^

Telefones: to ^'^^l|4oli

ili- CPF: 107-. ^4-3^

tdã4 j ^^d /4?3o"^ >?oum) teBbg/RC?

Kt^oLi^DO

M^e W. d

7ã3/^/ 1954 Telefones: (^ç)

04 8864

1S 26S CPF: yçL . fjg .

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Num. 170272143 - Pág. 20

UUi ^

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Rua Hugo D'Antola, n.°95 - 6° andar- Lapa de Baixo - São Paulo/SP - CEP05038-090 - Fone (11) 3538.5517

Endereço Res.: TESTEMUNHAI:	Aküto	j 3iT ,cexrm^ ,Jbu^ Íío/^
Nome: TRAa/C/(^aÁ/ltF\		hA ^)WA

Filiação: "3o^£ X\ji^ f Po í-fíümfí m 5.

Data de Nascimento: Oh)o'òln^^ Telefones:

Doe. de identidade: Í7 .L-CPF:

Endereço Res.: . )ba^ (^ix^ppi^upé ^ V.fí.

TESTEMUNHA 2:

Nome: A/An-ie ^t^ CQffh ^'i p> 4

Filiação: ítpip^j R>JTon/'/o Co-h-rh 0)^4. f. íXh9^LY VB'kpJifí^ m Pi/

Data de Nascimento: "^5 )o<^ I Telefones: ?^5/.

Doe. de Identidade: O^b • )^. T77 CPF: BI- Zoo- -é^

Endereço Res.: fU^ fúò\/f\ ^ 37S".

ADVOGADO: (se for o caso)

Nome:_

OAB/UF: éA.|^o| Telefones: (Y)) Aquem representa: e i?R5m .'^R/),LURAbog, Endereço do escritório: Yçipsr/cíi>(^ 5.A7.e^ . . As entrevistas seguiram até as // -.00 horas. Nada mais hav auto, o mesmo é lido e assinado por todos que participaram da diiigên

DELEGADO Nome: (^//^	Tlf^	Mat.^l^^^Ass]^
AGENTE 1 Nome:	U.K.	Mat.As^n.
AGENTE 2 Nome:	Mat.	Assitr.-
ESCRIVÃO Nome: ENTREVISTAD01 (qual. acima):	Mat.	Assin.

ENTREVISTADO 2 (qual. acima) ENTREVISTADO 3 (qual. acima):

ENTREVISTADO 4(qual. acim^. TESTEMUNHA 1(qual. acima):ai:gvy>çA/x^ Si Loo

TESTEMUNHA 2 (qual. acima):. Hote De ADVOGADO (qual. acima):.

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OOi 020

SERVIÇO PUBLICO FEDERAL MESP - POLÍCIA FEDERAL

SRSP- DELEGACIADE REPRESSÃO A CORRUPÇÃO E CRIMES FINANCEIROS

RELATÓRIO DE DILIGÊNCIA 2018- Operação Encilhamento-

Equipe 53

(artigo 6" e seguintes do Código de Processo Penalí

DATA:	12/04/20 18
REFERÊNCIA:	IPL N° 04/20 17- DELECOR/DRCOR/SR/PF/SP Operação ENCILHAMENTO

ASSUNTO:	Diligências - cumprimento de mandado de busca e apreensão
LOCAL:	Iprem (Instituto de Previdência Municipal), Pouso Alegre/MG
ALVO:	Diretor e demais funcionários da diretoria do órgão
ANEXOS	Auto Circunstanciado de Busca e Apreensão, Termo de Entrevistas, dois malotes com material arreeadado sob os lacres

00 19793e00 19728.

SITUAÇÃO:

A presente investigação apura a possível prática dos crimes previstos nos artigos 288, 317 e 333 do Código Penal, e artigos 4°, 5°, 6° e 7°, III, da Lei n° 7.492/86, uma vez que foi constada a aplicação de recursos de diversos Institutos de Previdência Municipais em fundos de investimento que continham em suas carteiras debêntures sem lastro ("podres"), emitidas por empresas de fachadas vinculadas às administradoras e

gestoras dos fundos.

Nesse contexto, a coordenação da Operação ENCILHAMENTO determinou o cumprimento das medidas cautelares proferidas pelo Juiz Federal da 6® Vara Criminal Federal de São Paulo/SP, bem como a realização de diligências com a finalidade de angariar elementos de prova que possam ratificar, retificar ou excluir a hipótese criminal construída no caso em concreto e conseqüente elucidação dos fatos investigados no bojo do inquérito policial n° 004/2017-11

DELECOR/DRCOR/SR/PF/SP.

PCN

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üüí 02:

SERVIÇO PUBLICO FEDERAL MESP - POLÍCIA FEDERAL SRSP- DELEGACIADE REPRESSÃO A CORRUPÇÃO E CRIMES FINANCEIROS

DILIGÊNCIAS:

a) cumprimento de mandados de busca e apreensão; b) foram entrevistadas as seguintes pessoas: Juliana Cristina Megale, CPF 050.397.406- 48 (diretora de administração e RH), Cristiano Lemos, CPF 042.001.996-02 (diretor de finanças e arrecadação). PatríciaAparecida Andrade, CPF 102.986.566-39 (contadora), Eduardo Felipe Machado, CPF 512.174.496-04 (diretor do Iprem); c) documentos arrecadados nas salas do diretor de finanças e arrecadação e gabinete do diretor do Iprem, conforme discriminado no Auto Circunstanciado; d) em análise superficial dos documentos apreendidos, verifica-se que existem ofícios

encaminhados às administradoras solicitando parecer/análise sobre aplicações, o que demonstra que a empresa alvo possuía conhecimento contemporâneo sobre eventual prejuízo a sersofrido, conclusão respaldada peloAuditor daReceita Federal membro da

equipe de buscas.

OBSERVAÇÕES DAEQUIPE: 1)A empresa possui vinte e sete funcionários, comremuneração média de dois salários

mínimos;

Possui prédio próprio;
diretoria exercida por mandato de 04 anos, com possibilidade de recondução para mais um mandato, com salário aproximado de nove mil reais;
instituto também possui possui terreno, doado pela Prefeitura de Pouso Alegre, com

área total de vinte e seis mil metros quadrados;

5)possui umveículo, marca Fiat, modelo Palio, ano 2012, mil cilindradas.

Rodrigo RÍcqi^ Pinheiro

Classe Especial - matrícula 7092

DPFA^AG/MG

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MINISTÉRIO DA FAZENDA

OPERAÇÃO ENCILHAMENTO

EQUIPE 53- RPPS DO MUNICÍPIO DE POUSO ALEGRE/MG

DOCUMENTOS SELECIONADOS ENTRE OS APREENDIDOS, CONSTANTES DE AUTO CIRCUNSTANCIADO DE BUSCA E APREENSÃO. Entre os documentos apreendidos aproveitamos alguns, os quais relacionamos, que guardam vínculo com as aplicações dos recursos do RPPS, objeto da presente operação.

Antes, porém, é importante apresentar os aspectos da Legislação que regem o RPPS do Município de Pouso Alegre/MG, notadamente aqueles que têm relação mais direta com a forma e com a responsabilidade pela aplicação dos recursos.

LEGISLAÇÃO

LEI ORDINÁRIA N" 4643/2007 DE 26/12/2007 - DISPÕE SOBRE A

REESTRUTURAÇÃO DO IPREM ADEQUANDO-O À LEGISLAÇÃO VIGENTE, REVOGA A LEI 4011/2002-A E ADOTA OUTRAS PROVIDÊNCIAS. Art. 1° Esta Lei reestrutura o IPREM - Instituto de Previdência Municipal de Pouso Alegre - MG; define seus contribuintes e beneficiários; regula os procedimentos para concessão de benefícios; e modifica a nomenclatura e seu quadro de pessoal, cujas definições, deveres e atribuições, constam dos Anexos. Parágrafo único. Fica reestruturado o IPREM - Instituto de Previdência Municipal de Pouso Alegre, com personalidade jurídica de direito público, de natureza autárquica; independência administrativa, autonomia financeira e estabilidade de seus dirigentes, nos termos da lei; para adequar-se à Constituição Federal de 1988; Emenda Constitucional n°. 20, de 15 de dezembro de 1998; Emenda Constitucional n°. 41, de 19 de dezembro de 2003; Emenda Constitucional n°. 47, de 05 de jiilho de 2005; Lei Federal n°. 9.717 de 27 de novembro de 1998, alterada pela Lei 10.887, de 18 de junho de 2004 e demais disposições legais relativas a benefícios previdenciários. (Redação dada pelà Lei 4.89.1/de 2010) A-t. 5° O IPREM obedecerá aos seguintes princípios:

f •

V - subordinação das aplicações de reservas, fundos e provisões garantidores dos benefícios previstos nesta Lei a padrões mínimos adequados de diversificação, liquidez

Subsecretária dos Regimes Própriosde Previdência Social- (61)2021-5474 -

drpsp@previdencia.gòv.br - Esplanada dos Ministérios -Bloco F•• Anexo A-sala 447 - CEP 70059-900 -Brasília -

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MINISTÉRIO DA FAZENDA

e segurança econômico-financeira e conforme estabelecido pelo Conselho Monetário

Nacional;

VI - investimentos dos fundos e provisões garantidores dos benefícios previstos nesta Lei, além do disposto no inciso anterior, de acordo com as normas federais quanto a limites de aplicação de recursos a que estão sujeitos osRegimes Próprios de Previdência

-RPPS; Art. 64. O IPREM terá a seguinte estrutura: I - Conselho Deliberativo; II - Conselho Fiscal; e III - Diretoria Executiva e sua estrutura organizacional.

Do Conselho Deliberativo

Art. 65. O Conselho Deliberativo do IPREM será constituído de 07 (sete) membros

efetivos e igual número de suplentes e exigir-se-à de seus membros nível médio de escolaridade, comprovada capacidade técnica, conhecimentos previdenciários e

idoneidade, sendo:

I - dois servidores do quadro efetivo de quaisquer dos entes públicos do Município de Pouso Alegre, indicados pelo Prefeito; II - um servidor do quadro efetivo de quaisquer dos entes públicos do Município dePouso Alegre, indicado pelo PoderLegislativo: III - um servidor do quadro efetivo de quaisquer dos entes públicos do Município dePouso Alegre, indicado pelo Sindicato dos Servidores Públicos do Município de Pouso Alegre; IV - um servidor do quadro efetivo de quaisquer dos entes públicos do Município dePouso Alegre, indicado pelo Sindicato dos Profissionais do Magistério

da Rede Municipal de Ensino de Pouso Alegre: V - um servidor do quadro efetivo de

quaisquer dos entes públicos do mvmicípio de Pouso Alegre, eleito por associações

representativas dos servidores municipais, devidamente reconhecidas; e VI - um

servidor inativo, seja da Administração direta, indireta, e Poder Legislativo do Município dePouso Alegre, eleito pelos servidores municipais ativos e inativos. § 3° O mandato dos membros do Conselho será de dois anos, permitida a recondução

parao mandato subsequente por umaúnicavez.

§7° Os Conselheiros receberão atítulo de jetom, mensalmente, ovalor correspondente a trinta por cento dos vencimentos do Diretor-Presidente pela participação nas reuniões ordinárias, que será rateado em cotas, respeitado o número de componentes definido no caput e observado o disposto no § 13 deste artigo.

§ 14. Os membros do Conselho Deliberativo deverão ser contribuintes ou beneficiários

do IPREM.

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MINISTÉRIO DA FAZENDA

§ 17. As reuniões extraordinárias do Conselho Deliberativo serão eonvoeadas por escrito por seu Presidente, pelo Diretor-Presidente do IPREM ou pelo Prefeito, com antecedência mínima de vinte e quatro horas. § 18. O Diretor-Presidente do IPREM participará das reuniões dos Conselhos Deliberativo e Fiscal, quando entender necessário ou se convocado. Art. 66. Ao Conselho Deliberativo compete, entre outros: I - deliberar, a pedido da Diretoria Executiva, sobre a política de investimentos do

IPREM; II - deliberar, a pedido da Diretoria Executiva, sobre o Regimento Interno do IPREM; XI - deliberar sobre a contratação das Instituições Financeiras Privadas ou Públicas que se encarregarão da administração das Carteiras de Investimentos do IPREM, por proposta da Diretoria Executiva; XII - deliberar sobre a contratação de Consultoria Externa Técnica Especializada para desenvolvimento de Serviços Técnicos Especializados necessários ao IPREM, por indicação da Diretoria Executiva;

Da Diretoria Executiva

Art. 69. A Diretoria Executiva do IPREM será composta de um Diretor-Presidente, um Diretor de Administração, um Diretor de Contabilidade, um Diretor de Finanças e Arrecadação e um Diretor de Benefícios. (Redação dada pela Lei 4.891, de 2010) §1° O cargo de Diretor-Presidente, de caráter administrativo, será ocupado por servidor municipal ocupante de cargo efetivo da ativa ou inativo, possuir m'vel superior de escolaridade e amplo conhecimento previdenciário, com no mínimo dez anos de serviço público municipal, com avaliações exemplares. (Redação dada pela Lei 4.891, de 2010) § 2° Os servidores indicados pelo Conselho Deliberativo para integrar a lista tríplice para Diretor-Presidente deverão pertencer ao quadro efetivo de quaisquer dos entes municipais de Pouso Alegre.

Art. 70. O Diretor-Presidente será nomeado pelo Prefeito, dentre os integrantes de lista tríplice, aprovados previamente, por voto aberto, após arguição pelo Conselho

Deliberativo.

§ 2° Nomeado, o Diretor-Presidente será investido na função por quatro anos, a contar de 24 de março, admitida uma única recondução por igual período, mediante escolha

nos termos dos arts. 69 e 70 desta Lei.

§ 3° A exoneração imotivada do Diretor-Presidente não poderá ser promovida, sendo- Ihe assegurado o pleno e integral exercício do mandato, salvo nos casos de prática de ato de improbidade administrativa e de condenação penal transitada em julgado.

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MINISTÉRIO DA FAZENDA

Art. 72. Até dois anos após deixar o cargo de diretoria, é vedado ao ex-dirigente representar interesse de outras pessoas perante o IPREM. § 3° Os cargos de Diretor de Administração, Diretor de Contabilidade, Diretor

de Finanças e Arrecadação. Diretor de Benefícios, Procurador Geral e Controlador Interno, são de provimento em comissão, indicados pelo Diretor-Presidente, com os vencimentos estabelecidos no Anexo III. (Redação dada pela Lei 4.891, de 2010) § 4° Serão nomeados para os cargos em comissão, servidores efetivos, da ativa, do quadro de servidores públicos municipais, que não tenham grau de parentesco, até terceiro grau com membro do Conselho Deliberativo, Conselho Fiscal e com o Diretor Presidente do IPREM nas seguintes condições: Art. 73. Compete ao Diretor-Presidente, entre outros: II - presidir e exercer a Administração Geral do IPREM, e presidir o Colegiado da Diretoria Executiva e participar das reuniões ordinárias dos Conselhos Deliberativo e

Fiscal, quando necessário;

III - autorizar, juntamente com o Diretor de Contabilidade e o Diretor de Finanças e Arrecadação, as aplicações e investimentos efetuados, atendido o Plano de Aplicações e Investimentos: (Redação dada pela Lei 4.891, de 2010) XI - assinar e assumir, em conjunto com o Diretor de Administração os documentos e valores do IPREM e responder juridicamente pelos atos e fatos de interesse do IPREM; XII - assinar, juntamente com, o Diretor de Finanças e Arrecadação, os cheques e, demais documentos do IPREM, movimentando os fundos existentes: (Redação dada

pela Lei 4.891, de2010); ' ^^

{

XIV - propor, em conjunto com o Diretor de Administração e o Diretor de Contabilidade, a contratação de Administradores de Carteiras de Investimentos do IPREM, dentre as instituições especializadas do mercado; de Consultores Téenicos Especializados e outros serviços de interesse da Autarquia; (Redação dada pela Lei 4.891, de 2010). Art. 74. Compete ao Diretor de Administração, entre outros: XII - substituir o Diretof-Presldente em suas ausências e impedimentos. Art. 75. Compete ao Diretor ds Contabilidade, entre outros:

XVI - integrar o Colegiado da Diretoria Executiva nas deliberações operacionais do IPREM. (Redação do caput e incisos dada pela Lei 4.891, de 2010) Aaí..75-A. Compete ao Diretor de Finanças e Arrecadação, entre outros:

MF/SPREV/SRiPPS - Subsecretária dos Regimes Próprios de Previdência Social - (61) 2021-5474 - 4 rti

drpsp@previdencia.gov.br -Esplanada dos Ministérios -Bloco F-Anexo A-sala 447 -CEP 70059-900 -Brasília - [/J

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03í 023

MINISTÉRIO DA FAZENDA

II - assinar, juntamente com o Diretor-Presidente, os cheques e requisições e demais contratos operacionais,junto às instituições financeiras; III - promover a arrecadação, registro, arquivamento e guarda de rendas e quaisquer

valores devidos ao IPREM;

VI - manter controle sobre a guarda dos valores, títulos e disponibilidadesfinanceiras; VIII - integrar o Colegiado da Diretoria Executiva nas deliberações operacionais do

IPREM;

Art. 76. Compete ao Diretor de Benefícios, entre outros:

VII - integrar o Colegiado da Diretoria Executiva em suas deliberações operacionais; IX - substituir o Diretor-Presidente na ausência ou impedimento do Diretor de

Administração;

O DECRETO N° 3016/2012 DE 26/10/2012, COM AS ALTERAÇÕES POSTERIORES, CRIOU O COMITÊ DE INVESTIMENTOS DO INSTITUTO

DE PREVIDÊNCIA MUNICIPAL DE POUSO ALEGRE-IPREM E APROVOU

SEU REGIMENTO INTERNO. derreti» a9I«/20í2 «© 2€nmz&M:2 Art. I®. Fica aprovado o Regimento Interno do Comitê de Invcstíiuuntos do instituto de Previdência Munícipai de Pouso Alegre- IPRHM, composto por 12(doze)artigos.

Regimento Intcmo do Comitê de Javeslioientos do IPREM

Art. P - Ficacriado o Comitêde Investimenios no âmbitodo Instituto de" Previdência Mimicipal dc Pouso

Alegre - IPREM, ôrgãó deliberativo, cujo objmivo é analisar as> decisões da Diretoria Executiva relacionadas à gestão dos atisos do Instituto, observando às exigências legais relacionadas à segurança, rentabilidade,

solvência e liquideiC dos investimentos de acòrdo com a legislação vigente e em atendimento à Portaria iMPS n,® .tl9, de24dcagosto dc2011. ajierada pelas Pottarias MPS n" 170 dc25de abtil dc 2012, c n.° 440, de 09dcoutubro de2013. (Redaçuo alterada peloDecreto n.®4lS7/i4). Art. 2" - O Comitê será composto pelos irembms efetivos, vinculados ao ente federativo ou à tmidadc gestora doregime ptêprio do Município, titulares de cargo efetivo com ousem «irgo de livre nomeação e exonefaçáo, a ser designado por atoadntiaistrativo. assimdistribuídos;

Subsecretária dos Regimes Própriosde Previdência Social- (61) 2021-5474 - 5 drpsp@previdencia.gov.br -Esplanada dos Ministérios -Bloco F-Anexo A-sala 447 -CEP 70059-900 -Brasília -

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OOi 027

MINISTÉRIO DA FAZEIWA

ilvfâísreior :|^esí.iatí«4«.

ITDtretor derínanpiè Arreçads#<5 doíffiÉÉtW;

lll Diretor dé Çqá&ípdnde do IfR|H.,

peio Decreton.®4187/14). .

§ P' -O{«csideme do Comitê de lavestiiiicotos rèrigatonamctite deverá possmr certificado dt aprovaçao cm exame de certificaçdo descnvolvídOipor entidÉi áulôkiita de reconhecida cap rcidade técfliea editóslo

no mercado brasileiro de capitaisjsendo eleito eüKO os paresí; §2^ •Todos os membros deverão possuir escolaridade de graduação superior ou pDs-graduaçao cm uma das seguintes áreas: ecottomis. finanças, administração, gestão pública, ciências contábeis, estatísticas ou possuir curso de capacitação cm usna dessas ,áreas ou possuir certificado de aprovação em exatne de certificação desenvolvido por entidade autônoma de reconhecida capacidade técnica edifusão «o mercado brasileiro de

capiítíSÍ

Art. 3® - Compete aõComitê dt lnvç.rtimento.s:

l, Analisar eaprovaria Poluici Áftuat de Investimentos •PAI do IPREM elaborada |)8ta Direto£ja®S8cuttV3« obsen^ando os cenfrins ttonosalcos e com bise nos relatórios técnicos, apresentados petis çp^presaSidf consultoria financeira e dv aítiária guc prestam serviços ao iPREM: (Redação alterada pelo, l&teto a* 418^1; " !i Definir e rever, periodicamente, dentro di P\í aprovada por 'este Comitê, as estratégias e diretrizes de curto piazo. que envolvam compra, venda Um rcalocaçâo dos ativos das cafleitas do IPRFM; (Redação

alterada peloDecreto n." 4187/14),

( ^ iili Acompaniraço desempetibôida carteiia ái tavestlm em taáféamàaáe cotmos ob^^

tsríbelectdoSçpèiaáAí; IV. Avaliai, selecionar e alterar a seleção de gestores, administradores e eustodiátites de Invevtimentcis e detenninar os critérios para aalocação oícalocaçâo dos ativos entro as diversas carteiras egestores, VSolicitar das instituições financeínB, sempre que necessário, relatório.? detalhados dos riscos e||tõrnôsd^'

aplicações finattceirqs;

DOCUMENTO

Doe 1 - Responsáveis pelas aplicações do IPREM

Entre os doctomentos apreendidos não consta qualquer ato de nomeação/exoneração dos

responsáveis. No entanto, aproveitamos do RELATÓRIO DE AUDITORIA DIRETA

ESPECÍFICA - INVESTIMENTOS, de 10 de novembro de 2016, da Secretaria de

Políticasde PrevidênciaSocial do Ministério da Fazendaque:

a

Subsecretária dos Regimes Próprios de Previdência Social -(61) 2021-5474 - 6

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MINISTÉRIO DA FAZENDA

"2.10 O RJPPS informa como responsável pela gestão dos recursos, Lemos (Diretor de Finanças). autorizar as aplicações Investimentos, deve ser exercida pelo Diretor Presidente, o Diretor de Contabilidade e o Diretor de Finanças. recursos têm sido assinadas conjuntamente entre o Diretor Presidente e o Diretor de

Finanças.

Tabela: relaçãodos responsáveispela gestão dos recursos, conforme DPIN

Ato que designa o gestor dos recursos

Portarias 021/2012, 2 18/20 12 e 0 1/20 13

3.1	O Comitê de Investimentos,
519/2011,	é um órgão participante
execução	da política de investimentos,
n°3.916/2012.	e alterações.
3.2	O RPPS encaminhouPlanilha informando a composição atual dos membrosdo
Comitê	de Investimentos,
Portaria	MPS n° 519/2011 para a maioria dos membros do Comitê de Investimentos,
ficando	caracterizada
financeiras	de acordo
decorrência	da certificação válida de apenas 1 dos 5 membros que compõe o Comitê de
Investimentos,	conforme Tabela abaixo:

Nome

Eduardo Felipe Mactiado

Cristiano Lemos

Aguinaido Claret de Oliveira

Wagner Mareio de Souza

Eduardo Ferreira Pinto

Doe 2 - Contratação Dl MATTEO/DMF FINANCIAL ADVISERS a - Em 20/09/2013, conforme consta da Ata da Sessão

Julgamento das Propostas, foram apreciadas na sede do IPREM as propostas relativas à contratação de empresa especializada

assessoria financeira junto ao Instituto Municipal de Pouso Alegre-IPREM.

Subsecretária dosRegimes Próprios dePrevidência Social - (61)2021 -5474 -

drpsp@previdencia.gov.br -Esplanada dos Ministérios -Bloco F-Anexo A-sala 447 -CEP 70059-900 -Brasília -

Segundo a legislação municipal a e investimentos, atendido Nota-se que as autorizações

Perfodo de validade do ato

0 1/03/20 12- atual

Nome do designado

Cristiano Lemos conforme disposto no do processo decisório tendo sido criado no RPPSpor meio do Decreto não comprovando a certificação de que trata IRREGULARIDADE do Ente com Resolução do CMN - Decisão Administrativa",

Cargo que ocupa Ato de designação Diretor-Presidente Portaria 2 17/20 12

Diretor de Finanças e Portaria 2 17/20 12

Arrecadação

Diretor de Contabilidade

Presidente do Conselho Deliberativo Presidente do Conselho Fiscal

Portaria 2 17/20 12

Portaria 052/20 15-A

Pública de Abertura, Análise e

para prestação de

DF o Plano de Aplicações e para aplicação e resgate de

Cargo no Período da Validade do certificado designação

1° Certificação: Diretor de

06/07/20 12 Finanças art. 3°-A da Portaria n° quanto à formulação e no critério "Aplicações

serviços de consultoria e

00r028

o Sr. Cristiano competência para

Anbima CPA 10

Atualização: 12/06/2015

Validade: 12/06/20 18

o art. 2° da

Certificação Não apresentada

Anbima CPA 10 1° Certificação: 06/07/20 12

Atualização: 12/06/2015

Validade: 12/06/20 18 Anbima CPA 10

Certificação: 22/06/2008

Validade: 22/06/20 1 1 Status: vencida

Não apresentada Não apresentada

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.• OOi' 029

MINISTÉRIO DA FAZENDA

Este procedimento foi originado, pela Carta Convite n° 001/2013, Processo n° 14/2013, Licitação na modalidade convite, e critério de julgamento menorpreço. Participaram da licitação as empresas Genus Capital Group Gestão de Recursos Ltda., FMD Gestão de Recursos Ltda., Maxx Consultoria de Investimentos Ltda., Di Matteo Consultoria Financeira Ltda., e Vetorial Asset Management., tendo sido vencedora a empresa Dl MATTEO CONSULTORIA FINANCEIRA LTDA., que apresentou o níenor preço, sendo R$ 19.500,00 o total, pagos em 12 parcelas mensais de R$

i;625,00. Contrato e aditivos^pactuados:

Contrato de 01/10/2013 com vigência de doze meses da assinatura. Subscrito por

EduardoTelipe Machado e Sônia Márcia Guimarães, pelo IPREM e por Renato de Matteo'Reginatto e Ariane Aparecida Mendes Sartori Reginatto pela Dl MATTEO CONSULTORIA FINANCEIRA LTDA.;

Primeiro Termo Aditivo de 30/09/2014 com vigência de 01/10/2014 a 30/09/2015, reajustando o valorparaparcelas mensais de R$ 1.628,25, subscrito

por Eduardo Felipe Machado e Sônia Márcia Guimarães, pelo IPREM e por

Renato de Matteo Reginatto pela Dl MATTEO CONSULTORIA

FINANCEIRA LTDA.;

Segundo Termo Aditivo de 15/09/2015 com vigência de entre 30/09/2015 e 30/09/2016-, onde também foi alterada a razão social da empresa para DMF ADVTSERS CONSULTORIA FINANCEIRA LTDA.. e reajustado o valor das parcelas mensais pqra R$ 1.783,91. Assinam o aditivo Eduardo Felipe

Machado e José Newton Noronha Almeida, pelo IPREM e Renato de Matteo

)

C } Reginatto pela DMF ADVISERS CONSULTORIA FINANCEIRA LTDA.

Terceiro Termo Aditivo de 26/09/2016 com vigência de 01/10/2016 a 30/09/2017, reajustando o valor para parcelas mensais para R$ 1.934,30. Assinam o aditivo Eduardo Felipe Machado e Juliana Cristina Megale, pelo IPREM e Patrícia Almeida Alves Mission pela DMF ADVISERS

CONSULTORIA FINANCEIRA LTDA.

Quarto Termo Aditivo de 25/09/2017 comvigênciade 01/10/2017 a 30/09/2018, reajustando o valor para parcelas mensais para R$ 1.977,61. Assinam o aditivo Eduardo Felipe Machado e Juliana Cristina Megale, pelo IPREM e Patrícia Almeida Alves Mission pela DMF ADVISERS CONSULTORIA

FINANCEIRA ltda;

Òbs - Alterações de contrato social da DMF ADVISERS CONSULTORIA FINANCEIP-A LTDA., obtidos sntre os documentos arrecadados; sendo 5® alteração, datada4'e 25/08/2015, onde constam como.sócios Renato de Matteo Repiriatto (98%) e Patrícia Almeida Àíves Mission (2%) e alteração, datada de 23/06/2016, oiiée

Subsçcre{sj:iados Regimes-Próprios de Previdência Social --,(61) 202£y5474 - ,,g

drpsp@previdencia.gov:Í3r - EspJaaada áí)3 Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala447- CEP7Ó059-900.- Bra^lta-

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ODÍ 330

MINISTÉRIO DA FAZENDA

constam como sócios Patrícia Almeida Alves Mission (99%) e Jonathan Silva Mission (1%), composição que parece durar até o presente.

b - outros documentos relacionados:

Convites relativos à Licitação Convite n° 001/2013 enviados pelo IPREM- Comissão Permanente de Licitação, via e-mail, para Genus Capital, Maxx Investimentos e Di Matteo, todas de 27/08/2013. Embora tenhamos encontrado

apenas três convites neste formato, e-mail, pelas propostas encaminhadas e

~~	verificadas fica evidente que os demais participantes também foram
NN	formalmente convidados.

Ofício de 23/08/2013 da Sra. Sônia Maria Cury Ward, Presidente da Comissão Permanente de Licitação, sem assinatura, sobre a legalidade do objeto do processo administrativo, contratação de empresa especializada em consultoria e assessoria financeira, ser contratado por carta convite.
Parecer Controle Intemo 018/2013, de 23/08/2013, subscrito por Willian Vilela de Souza, Controlador, atestando que o processo administrativo encontra-se amparado pela Lei n° 8.666/93.
Parecer - CPL - PR - 15/2013, de 23/08/2013, subscrito por Eliana Moreira, Procuradora, atestando a regularidade do processo administrativo.

Doe 3 - ATAS DE REUNIÕES DO COMITÊ DE INVESTIMENTOS DO IPREM a - Atas encadernadas em livro, não sendo possível retirá-las sem causar danos.

18/01/2013 - Membros: Aguinaldo Claret de Oliveira, Cristiano Lemos-Presidente e Eduardo Felipe Machado. Ata mencionada no item Doe 6. "a", do presente relatório,

relativo a anotação de auditoria anterior.

15/03/2013 - Membros: Aguinaldo Claret de Oliveira, Cristiano Lemos-Presidente e Eduardo Felipe Machado. Ata mencionada no item Doe 6. "a", do presente relatório,

relativo a anotação de auditoria anterior.

14/06/2013 - Membros: Aguinaldo Claret de Oliveira, Cristiano Lemos-Presidente e Eduardo Felipe Machado - Decidiu-se por aplicação em FIP ém Shoppings Centers,

com embasamento em relatório do atuário Raphael Silva. Nesta ata não ficou

consignado o valor aprovado nem identificado o FIP. NOTA - Refere-se ao FIP LA SHOPPING CENTERS CNPJ: 16.685.929/0001-31 (Ex- FIP Realesis Shopping Centers)

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03' u

MINISTÉRIO DA FAZENDA

12/07/2013 - Membros: Aguinaldo Claret de Oliveira, Cristiano Lemos-Presidente e Eduardo Felipe Machado - Decidiu-se abrir uma licitação para contratação de empresa para prestarserviços de consultoria financeira. 13/09/2013 - Membros: Aguinaldo Claret de Oliveira, Cristiano Lemos-Presidente e Eduardo Felipe Machado - Discutem a aplicação no FIDC RURAL (Atual FIDC PREMIUM), devido à liquidação extrajudicial do Banco Rural, cedente dos créditos deste fundo. Constou também que "O Comitê continua avaliando novos investimentos, já com suporte técnico da empresa de consultoria financeira, que vai nos auxiliar na reformulação da carteira do IPREM devido ao cenário complicado em 2013 para os investimentos, visando proteser o patrimônio do Instituto ".

NOTA - O resultado da licítáção para contratação da empresa de consultoria somente'

foi conhecido em 20/09/2013. conforme os documentos existentes e conforme está

mencionado no item Doe. 2"a", do presente relatório.^ No entanto, pela leitura,do

constante na ata de reunião'do Comitê de Investimentos, de 13/09/2013, acima, a

empresa queviriaía vencer;alicitação parece quejá estava prestando seus serviços ao,

RPPS antes de o resultado oficial ser divulgado.

28/01/2014 - Membros: Aguinaldo Claret de Oliveira, Antonio Gilberto Balbino, Cristiano Lemos-Presidente e Eduardo Felipe Machado - O Comitê de Investimentos analisou o Relatório de Otimização de Carteira-ROC elaborado pela Consultoria contratada a Dl MATTEO, e anexado à ata, aprovando-o, estando neste incluídas_as

opções de aplicação nos fundos FMD SCULPTOR FI RF PREV e SÃO

DOMINGOS FII, com valores de R$ 7.000.000,00 e R$ 6.000.000,00, respectivamente, originados porresgate do fimdo BRADESCO FI RFIRF Ml. 13/02/2014 - Membros: Aguinaldo Claret de Oliveira, Antonio Gilberto Balbino, Cristiano Lemos-Presidente e Eduardo Felipe Machado - Aprovam a Política Anual de

Investimentos para 2014. "elaborada pela empresa DMF FINANCIAL ADVISERS". documento que "será encaminhado para o Conselho Deliberativo para análise e aprovaçãofinal",...

15/04/2014 - Membros: Aguinaldo Claret de Oliveira, Antonio Gilberto Balbino,

Cristiano Lemos-Presidente e Eduardo Felipe Machado - Informa que "a Diretoria

Executivafará aplicação nofundo Aauilla Fundo de InvestimentosImobiliário, a empresa de consultoria já avaliou este fundo como uma ótima alternativa...". Não se faz menção ao

valor definido para esta aplicação.

26/06/2014 - Membros: Aguinaldo Claret de Oliveira, Antonio Gilberto Balbino, Cristiano Lemos-Presidente e Dyanne Cristina dos Santos - Resolvem aplicar no fundo

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1 9 U 0 i U o

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FIDIC Multissetorial Vale 5"série, sem definição quanto ao valor, e conforme consta foi muitobem avaliado pela empresade consultoria. NOTA - Observamos que não foram localizados documentos que comprovassem que a aplicação foi efetivada. 17/07/2014 - Membros: Aguinaldo Claret de Oliveira, Antonio Gilberto Balbino, Cristiano Lemos-Presidente, Dyanne Cristina dos Santos e Eduardo Felipe Machado - Apresentação da economista Patrícia Almeida Alves Mission, da empresa DMF

FINANCIAL ADVISERS.

26/03/2015 - Membros: Aguinaldo Claret de Oliveira, Antonio Gilberto Balbino, Cristiano Lemos-Presidente, Dyanne Cristina dos Santos e Eduardo Felipe Machado - Informa que "...a empresa de consultoria analisou ofundo Singapore FIRenda Fixa DL. e ainda que "Ofundo é custodiado pelo Bradesco, que é uma das maiores instituiçõesfinanceiras

do Brasil. Por isso decidiu o avarie nestefundo no valor de R$ 5.000.000,00".

NOTA - Cabe ressaltar que o custodiante aqui citado não tem qualquer ingerência na administração OU gcstão do fundo SINGAPORE, podendo ser substituído a qualquer

tempo se a assembléia de cotistas assim entender, de forma que a imagem deste em nada contribui para a segurança e a qualidade dos ativos que compõem a carteira do fundo e, ao contrário, pode induzir algumas pessoas a erro ao acreditar nesta pretensa

segurança.

10/09/2015 - Membros: Aguinaldo Claret de Oliveira, Cristiano Lemos-Presidente, C ~~ Eduardo Felipe Machado, Eduardo Ferreira Pinto eVagner Márcio de Souza - Informa

)

y que "O Diretor Presidente e o Diretor de finanças solicitou várias analises de fundos de

investimentos a empresa de consultoria, dentre as mais relevantes^ são: 1 - o Fundo

Imobiliário São Domingos, que o IPREM já é cotista,...2 -FIP Ático Energia... e FIP Conquest...Esses estudos ainda não foram concluídos... Contudo um estudo foi concluído, a consultoria ...foi informada pela Gestora do Singapore Dl que ofundo vai passar por uma

precificação no valor da cota nos próximos dias que vai trazer uma rentabilidade de 1% no fundo, assim para aproveitar a oportunidade a consultoria sugeriu fazer as seguintes realocações: somando omontante de R$ 4.000.000.00 eaplicar no fundo Singapore Dl . Nesta mesma ata, ao final, constou que "Por fim, o Sr. Vásner suseriu ao presidente do

Comitê que enviasse um ofício as instituições financeiras parceiras do Instituto, solicitando um patrocínio de dois notebooks para serem utilizados nas reuniões dos conselhos fiscal e deliberativo do IPREM. A sueestão foi aprovada pelos demais membros e será feita pela

Diretoria Executiva ".

NOTÁ - Não sabemos se o ofício foi enviado ou se alguma empresa "doou" os

| notebooks citados.

JJ drpsp@previdencia.gov.br- -Esplanada dos Ministérios -Bloco F-Anexo A-sala 447 -CEP 70059-900 -Brasília - Subsecretária dos Regimes Próprios de Previdência Social -(61) 2021-5474 -

^ DF

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ü J'

MINISTÉRIO DA FAZENDA

15/09/2015 - Membros: Cristiano Lemos-Presidente, Eduardo Felipe Machado, Eduardo Ferreira Pinto e Vagner Márcio de Souza - Informa que " ODiretor de Finanças concluiu que o aporte ao Conquest FIP vai agregar a Carteira do IPREM mais rentabilidade, segurança, e menos volatilidade, conforme a análise da empresa e consultoria, num total de R$2.300.000,00".

08/12/2015 - Membros: Aguinaldo Claret de Oliveira, Cristiano Lemós-Presidente, Eduardo Felipe Machado, Eduardo Ferreira Pinto e Vagner Márcio de Souza - Tratou da aprovação da Política de Investimentos para 2016. elaborada pela Diretoria Executiva do IPREM em conjunto com a empresa DMF FINANCIAL ADVISERS.

03/03/2016 - Membros: Aguinaldo Claret de Oliveira, Cristiano Lemos-Presidente, Eduardo Felipe Machado, Eduardo Ferreira Pinto e Vagner Márcio de Souza - Tratou da alocação de recursos, decorrente de estudos da Diretoria Executiva junto com a

empresa de consultoria, cabendo R$ 2.500.000,00 no Fundo Santander Sculptor FIM.

NOTA - Aqui, como em várias outras ocasiões, percebe-se que a denominação do fundo é alterada, fazendo constar junto a este o nome de uma instituição financeirà alheia à aplicação, no caso o Santander, instituição que não tem qualquer ingerência na administração ou gestão do fundo, o pode induzir algumas pessoas a erro ao acreditar nesta pretensa segurança adicional.

19/04/2016 - Membros: Cristiano Lemos-Presidente, Eduardo FelipeMachado, Eduardo Ferreira Pinto e Vagner Márcio de Souza - Tratou de aprovar proposta da consultoria contratada para aplicação no fundo ILLUMINATI sem menção ao valor aprovado.

01/06/2016 - Membros: Aguinaldo Claret de Oliveira, Cristiano Lemos-Presidente, Eduardo Felipe Machado, Eduardo Ferreira Pinto e Vagner Márcio de Souza - Reapresentacão da proposta de aplicação no fundo ILLUMINATI uma vez que o membro Aguinaldo Claret de Oliveira não esteve presente na reunião anterior, tendo sido a aplicação reaprovada. Definiram-se limites e R$ 15 milhões para aplicação em FIDC e de R$ 5 milhões para aplicação em fundos IMA-B.

13/07/2016 - Membros: Aguinaldo Claret de Oliveira, Cristiano Lemos-Presidente, Eduardo Felipe Machado, Eduardo Ferreira Pinto e Vagner Márcio de Souza - Tratouse da aprovação de aplicação, sem valor definido, no fundo BRB FICFIRF LONG

PPjVZO IMA-B 1000 - CNPJ: 12.402.646/0001-84. Observe-se que nesta data o fundo tinha como administrado e gestora a BRB DTVM LTDA., e que atualmente, regulamento de 27/11/2017, era administrado pela BMDGE ADMINISTRADORA DE

Subssçretaria<ios Regimes Próprios díe Previdência Social -(61).2021 -5474 - J2

MF/SPREV/SRPPS

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ooi u:

MINISTÉRIO DA FAZENDA

SECRETARIA DE PREVIDÊNCIA

RECURSOS LIDA. e gerido pelaTMJ CAPITAL GESTÃO DERECURSOS LTDA., tendo também sofrido alteração em sua denominação que passou a ser somente FIC

FIRF LONG PRAZO IMA-B 1000.

NOTA - Na mesma ata há referênciaao fundo INX Barcelona, " ...éo Fundo Santander Barcelona IMA-B FI RF..F. Aqui, como em várias outras ocasiões, percebe-se que a denominação do fiando é alterada, fazendo constar junto a este o nome de uma instituição financeira alheia à aplicação, no caso o Santander, instituição que não tem

qualquer ingerência na administração ou gestão do fundo.

C J 30/08/2016 - Membros: Aguinaldo Claret de Oliveira, Cristiano Lemos-Presidente,

Eduardo Felipe Machado, Eduardo Ferreira Pinto e Vagner Márcio de Souza - Por proposta da empresa de consultoria decidiu-se pelo aumento de aplicação nos fiindos ILLUMINATI de mais R$ 1.300.000,00 e FIM SCULPTOR mais R$ 900.000,00. Vale ressaltar a observação feita nesta ata "Os fundos FIP Usina Invests Malls, Átíco Gestão Empresarial FIP e FIP conquest estão em fase deinvestimento, por isso ainda não ter desempenho derentabilidade, característica normalpara osfundos estruturados NOTA - FIP Usina Invests Malls refere-se ao FIP LA SHOPPING CENTERS - CNPJ:

16.685.929/0001-31 que no patrimônio líquido de 06/2016, de R$ 233.108.719,41, apresentava 100 061% deste valor lastreado por títulos de responsabilidade daempresa

USINA INVEST MALLS S.A. - CNPJ: 15.713.923/0001-68. Em 12/2016 o PL do

fundo estava reduzido para RS; 104.206.932,91, e oativo do fundo estava representado em 100,223%, por títulos deíjresponsabilidade da empresa LA SHOPPING CENTERS SA - CNPJ: 15.713.923/0001-68, nova denominação da USINA INVEST MALLS

ú^fún^ posição disponível na CVM, tais títulos representavam 101,617% do PL do fundo queera de R$ 107.402.624,63.

10/11/2016 - Membros: Aguinaldo Claret de Oliveira, Cristiano Lemos-Presidente, Eduardo Felipe Machado, Eduardo Ferreira Pinto e Vagner Márcio de Souza - Foram aprovadas aplicação em novos ílmdos, "Trêsfundos analisados pela empresa de consultoria financeira ....são eles o Fundo de Investimento Sicilia RFLP; Fundo de Investimento Pyxis Institucional IMA-B RF e o TMJIMA-B FI RF", e ainda, "Tambémfoi apresentados (sic) aos membros dois FIP's(Fundo de Investimento em Participações), sãoeles CAM Vanguarda Imobiliário FIP e CAM Throne FIP Imobiliário, a empresa analisou afundo osprojetos dos

dois FIP e concluiupor serem projetos sólidos... ". Ficaram também definidos os valores a

serem aportados, sendo: R$ 5.500.000,00 no Fundo Sicilia, até R$ 10.000.000,00 no Fundo Pyxis IMA-B e até R$ 20.000.000,00 no TMJ IMA-B.

28/12/2016 - Membros: Aguinaldo Claret de Oliveira, Cristiano Lemos-Presidente, Eduardo Felipe Machado, Eduardo Ferreira Pinto e Vagner Márcio de Souza. Foi apresentada a Política de Investimentos para 2017, elaborada pela Diretoria Executiva

Subsecretária dos Regimes Próprios de Previdência Social -(61) 2021-5474 - 23

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00ÍO35

MINISTÉRIO DA FAZENDA

do IPREM em conjunto com a empresa de consultoria financeira, tendo sido aprovada.

É informado que foram feitos aportes de R$ 5.500.000,00 no Fundo Sicilia, R$

10.000.000,00 no Fundo Pyxis e R$ 6.000.000,00 no FIP CAMThrone Imobiliário, e

que ainda receberá mais um aporte de R$ 1.500.000,00.

23/01/2017 - Membros: Cristiano Lemos-Presidente, Eduardo Felipe Machado, Eduardo Ferreira Pinto e Vagner Márcio de Souza. Foram informadas novas aplicações de R$ 3.000.000,00 no Fundo Siciliae também de R$ 3.000.000,00 no Fundo Pyxis. C—~ 22/02/2017 - Membros: Cristiano Lemos-Presidente, Eduardo Felipe Machado, Eduardo

J Ferreira Pinto, Marlei Junqueira e Silva e Vagner Márcio de Souza. - Decidiram por

realocar recursos para fundos analisados pela empresa de consultoria, destinando R$ 1.000.000,00 para o Fundo Caixa Terra Nova FIA, R$ 2.000.000,00 para o Fundo Caixa Terra Nova IMA-B, e aumentar a aplicação no FundoImobiliário Áquilia em

R$ 1.600.000,00.

NOTA -Aqui, como em outras ocasiões, percebe-se que a denominação do fundo é alterada, fazendo constar junto a este, nomes de instituições que não tem qualquer responsabilidade pelo fundo nempela composição de sua carteira. No presente caso, em ata foi incluído junto ao nome do fundo menção à CAIXA, instituição financeira que nada tem a ver com o fundo aprovado, e informação que pode induzir algumas pessoas

a erro na avaliação de risco.

12/04/2017 - Membros: Cristiano Lemos-Presidente, Eduardo FelipeMachado, Eduardo Ferreira Pinto, Marlei Junqueira e Silva e Vagner Márcio de Souza. Decidiu-se pelo aumento das aplicações nos fundos PYXIS e SICILIA IMA-B, de mais R$

1.500.000,00 em cada um.

b - Atas soltas.

28/06/2017 - Membros: Cristiano Lemos-Presidente, Dyanne Cristina dos Santos, Eduardo Felipe Machado, Eduardo Ferreira Pinto, Marlei Junqueira e Silva. Foram

feitas apresentações por representantes dos fundos ENERGÉTICA FIDC e FIP

KINEA PRIVATE EQUITY IV, informando-se que os documentos seráão encaminhados para a empresa de consultoria financeira para análise técnica. 30/07/2017 - Membros: Cristiano Lemos-Presidente, Dyanne Cristina dos Santos, Eduardo Felipe Machado, Eduardo Ferreira Pinto, Marlei Junqueira e Silva. Aprovadas

aplicações de R$ 2.000.000,00 no FIDC ENERGÉTICA, R$ 3.000.000,00 no

TERRA NOVA IMA-B e R$ 3.000.000,00 no FICFIRF IMA-B 1000, sendo que o primeiro fundo, conforme consta da ata, passou por "'análise criteriosa da consultoria

financeircf

Subsecretáriados RegimesPróprios de PrevidênciaSocial - (61) 2021-5474- jq drpsp@previdencia.gov.br - Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília -

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Ojí 03S

MINISTÉRIO DA FAZENDA

NOTA - Dentre os documentos verificados não constatamos a efetivação da aplicação nofundo FIDO ENERGÉTICA deR$ 2.000.000,00. 28 e 29/08/2017 - Membros: Cristiano Lemos-Presidente, Dyanne Cristina dos Santos, Eduardo Felipe Machado, Eduardo Ferreira Pinto, Marlei Junqueira e Silva. Foram feitas apresentações por representantes dos fundos: fundo TG REGIONAL I EI RE

IMA-B, fundo MÉRITO MULTIMERCADO I FICFI, fundo GGR

INSTITUCIONAL FIRE IMA-B 5, fundo FMD IMA-B BRASIL FI RF REFERENCIADO, fundo MONTECARLO INSTITUCIONAL IMA-B 5 e fundo

FIP CAM AGRO EFICIÊNCIA AMBIENTAL MULTIESTRATÉGIA cuja

documentação será encaminhada para a empresa de consultoria financeira para uma

análise mais técnica.

31/08/2017 - Membros: Cristiano Lemos-Presidente, Dyaime Cristina dos Santos, Eduardo Felipe Machado, Eduardo Ferreira Pinto, Marlei Junqueira e Silva. Deliberouse pela elevação da aplicação no fundo PYXIS IMA-B em mais R$ 6.000.000,00.

13/09/2017 - Membros: Cristiano Lemos-Presidente, Dyanne Cristina dos Santos, Eduardo Felipe Machado, Eduardo Ferreira Pinto, Marlei Junqueira e Silva. Deliberouse pela aplicação de até R$ 2.000.000,00 no fundo FIP CAM AGRO EFICIÊNCIA AMBIENTAL MULTIESTRATÉGIA e até o limite permitido pela Resolução CMN

no FIP KINEA PRIVATE EQUITYIV.

20/12/2017 - Membros: Cristiano Lemos-Presidente, Dyaime Cristina dos Santos, Eduardo Felipe Machado, Eduardo Ferreira Pinto, Marlei Junqueira e Silva. Foi apresentada a Política de Investimentos para 2018. elaborada pela Diretoria Executiva do IPREM em conjunto com a empresa de consultoria financeira, tendo sido aprovada. NOTA - Conforme se demonstrou, a consultoria contratada (Dl MATTEO/DMF ADVISERS) atuou junto ao IPREM, ininterruptamente, desde 01/10/2013 até apresente data, com a ressalva que se faz neste relatório no item Doe. 3, Ata de 13/09/2013, assim podendo-se atribuir a esta consultoria, subsidiariamente, a responsabilidade por todas as aplicações realizadas neste período uma vez que era esta quem levava tais aplicações ao Comitê de Investimentos, onde eram aprovadas e em seguida efetivadas. Cabia também a esta empresa elaborar a Política de Investimentos do IPREM que eram apresentadas por estes ao Comitê de Investimentos e ao Conselho Deliberativo anualmente, nas raras oportunidades em que tal Conselho se manifestava sobre o tema investimentos.- Doe 4 - ATAS DE REUNIÕES DO CONSELHO DELIBERATIVO DO IPREM

Súbsecretana dos Regimes Próprios de Previdência Social - (61) 2021-5474 -

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ü j ^ j 3 7

MINISTÉRIO DA FAZENDA

08/11/2012 - Membros: Ângelo Aparecido Piva, Antonio Alves Taveira, Francisco de Assis Rezende, Marcos Gonçalves de Freitas, Maria Lúcia Vilela, Vicente Jorge de

Paiva e Valéria Simão Rezende. "O Presidente do Conselho, Sr. Taveira diz que procurou o Diretor Presidente sobre matéria publicada na imprensa local a respeito da aplicação de recursos no Banco Rural, tendo em vista ação penal envolvendo aquele banco e a necessidade de agendar uma reunião extraordináriapara tratar do assunto, mas o mesmo alegou hão ser necessário, se dispondo a comparecer na próxima reunião ordinária do Conselho para dirimir dúvidas suscitadas. O que não ocorreu e sequerfoi justificada sua ausência ".

NOTA-Trata-se aqui da aplicação no FIDC RURAL (atualFIDCPREMIUM), onde o Banco Rural era o cedente dos créditos. O risco neste caso é quanto à qualidade dos j ativós e também das CCBs que estavam entre os créditos cedidos, estas de emissão do

próprio Banco Rüral. O Banco Rural foi liquidado extrajudicialmente pelo Banco

Central do Brasil em 02/08/2013. Vale ressaltar que este tema, (Banco Rural - FIDC RURAL), foi uma das únicas aplicações objeto de discussões no CONSELHO DELIBERATIVO DO IPREM em todo o período verificado (2013/2017).

06/12/2012 - Membros: Ângelo Aparecido Piva, Antonio Alves Taveira, Francisco de Assis Rezende, Marcos Gonçalves de Freitas, Maria Lúcia Vilela e Vicente Jorge de

Paiva.

NOTA - Ata mencionada no item Doe 6. "a", do presente relatório, relativo a anotação

de auditoria anterior.

07/02/2013 - Membros: Ângelo Aparecido Piva, Antonio Alves Taveira, Francisco de Assis Rezende, Marcos Gonçalves de Freitas, Maria Lúcia Vilela e Vicente Jorge de

Paiva.

nota - Ata mencionada no item Doe 6. "a", do presente relatório, relativo a anotação

de auditoria anterior.

10/07/2013 - Membros: Dyanne Cristina dos Santos'- Presidente, Mariangela Timossi, Pedro Monticelli, Shirley Félix da Costa e Marcelo Roberto de Almeida. - Apresentação pelo Sr Aguinaldo Claret de Oliveira -Diretor de Contabilidade do IPREM, daPolítica de Investimentos nara 2014. anual foi a aprovada por unanimidade. 14/08/2013 - Membros: Dyanne Cristina dos Santos'- Presidente, Maria Claret Sagiorato do Amaral, Mariangela Timossi, Pedro Monticelli, Shirley Félix da Costa, Marcos Gonçalves de Freitas e Marcelo Roberto de Almeida. Tratou-se da questão da intervenção do Banco Rural, cedente dos créditos para o fundo RURAL FIDC ( atual FIDC PREMIUM), onde o RPPS mantinha uma aplicação em torno de R$ 26 milhões de reais, com a presença do Diretor-Presidente do IPREM - "Dr. Eduardo . Membros:

Subsecretária dosRegimes Próprios dePrevidência Social - (61) 2021-5474 - 1g

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UJi 03(

MINISTÉRIO DA FAZENDA

Ângelo Aparecido Piva, Antonio Alves Taveira, Francisco de Assis Rezende, Marcos Gonçalves de Freitas, Maria Lúcia Vilela e Vicente Jorge de Paiva.

NOTA - Ata também mencionada no item Doe 6. "a", do presente relatório, relativo a anotação de auditoria anterior.

13/11/2013 - Membros: Dyanne Cristina dos Santos'- Presidente, Maria Claret Sagiorato do Amaral, Mariangela Timossi, Pedro Monticelli, Shirley Félix da Costa, Marcos Gonçalves de Freitas e Marcelo Roberto de Almeida. Deliberaram por enviar ao Diretor Presidente do IPREM ofício requerendo informação sobre o nome da empresa vencedora da licitação para assessoramento financeiro do instituto. NOTA - Considerando que o resultado da licitação foi conhecido em 20/09/2013, conforme já mencionado no presente relatório, causa estranheza que até a data de

13/1 1/20 13 o Conselho Deliberativo do IPREM ainda desconhecesse tal resultado.

12/02/2014 - Membros: Dyanne Cristina dos Santos'- Presidente, Maria Claret Sagiorato do Amaral, Mariangela Timossi, Pedro Monticelli, Shirley Félix da Costa, Marcos Gonçalves de Freitas e Marcelo Roberto de Almeida. Tratou-se da aprovação da Política de Investimentos para o exercício de 2014. Disse a conselheira Dyaime que esta foi elaborada pela empresa de consultoria que ganhou a licitação, que o pessoal do IPREM participou pouco desta ação. Questionou sobre a existência de parecer do comitê financeiro do IPREM em relação a esta Política de Investimentos, e decidiram por convocaruma reunião extraordinária para análise destamatéria. 24/02/2014 - Membros: Dyanne Cristina dos Santos'- Presidente, Maria Claret

Sagiorato do Amaral, Mariangela Timossi, Pedro Monticelli, Shirley Félix da Costa, Marcos Gonçalves de Freitas e Marcelo Roberto de Almeida. Tratou-se da aprovação

da Política de Investimentos para o exercício de 2014. Nesta reunião, convocada pelo Diretor Presidente do IPREM, Eduardo Felipe Machado, foi feita a apresentação da empresa Dl MATTEO que presta consultoria financeira ao Instituto e para a aprovação da Política de Investimentos estando esta empresa representada pela Sra.

Cíntia, ao final tendo sido aprovada.

29/01/2015 - Membros: Dyarme Cristina dos Santos'- Presidente, Mariangela Timossi, Pedro Monticelli, Shirley Félix da Costa, Tiago Reis da Silva. Com a participação da Sra. Patrícia, consultora de DMF FINANCIAL ADVISERS (ex Di Matteo) foi aprovada a Política de Investimentos para 2015.

17/12/2015 - Membros: Dyanne Cristinados Santos'- Presidente, Mariangela Timosesi Tiago Reis da Silva e Wagner Márcio de Souza. Foi aprovada a Política de Investimentos para 2016 elaborada pela DMF FINANCIAL ADVISERS.

Subsecretária dosRegimes PrópriosdePrevidência Social- (61) 2021-5474 - \q dqrsp(®previdencia.gov.br -Esplanada dos Ministérios -Bloco F-Anexo A-sala 447 -CEP 70059-900 -Brasília -

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Num. 170272143 - Pág. 40

oor 039

MINISTÉRIO DA FAZENDA

15/12/2016 - Reunião com a finalidade de apresentação de dados sobre as aplicações financeiras do Instituto, relativas aos meses de setembro, outubro e novembro de 2016 pela Sra. Patrícia Misson, economista e consultora da empresa DMF. Participaram os membros do Conselho Deliberativo, membros do Conselho Fiscal, integrantes da DiretoriaExecutiva, da Controladoria Interna e Procuradora do IPREM. Aproveitou-se da reunião ao final para, com a presença apenas dos membros do Conselho

Deliberativo, aprovar a Política de Investimentos para 2017.

06/04/2017 - Reunião com a finalidade de apresentação de dados sobre as aplicações financeiras do Instituto, relativas ao fechamento do ano de 2016 e primeiro trimestre de 2017, pela Sra. Patrícia Misson, representante da empresa DMF. Participaram os membros do Conselho Deliberativo, membros do Conselho Fiscal, Direror Presidente do IPREM, servidores do IPREM e o vereador Rafael Aboláfio. 27/12/2017 - Membros: Eduardo Ferreira Pinto - Presidente, João Batista de Oliveira, Jéssica Rezende Silva Ferreira, Danielle Laraia Barros Cobra, Pedro Monticelli, Maria Juraci dos Santos Franklin e Fátima Belani. Tratou-se da aprovação da Política de Investimentos para 2018. As conselheiras Daniele Laraia e Jéssica disseram não terem

tido tempo hábil para análise maior e mais detalhada e por isso votaram não. Conselheira Fátima Belani diz vota não, exclusivamente em virtude de divergências junto ao presidente do Conselho Eduardo Ferreira, tendo sido aprovada por maioria a

Política de Investimentos para 20 18.

NOTA - Foram selecionadas entre as atas disponíveis de reuniões ocorridas entre 2013 e 2017 aquelas em que se evidenciou um cuidado deste Conselho quanto aos investimentos do RPPS. Com exceção das reuniões pontuais para tratar das Políticas de Pj Investimentos e de problemas ocorridos com o FIDC RURAL em 2013, não se

vislumbrou a participação deste Conselho quando da decisão de investimentos em fundos potencialmente mais arriscados, tanto em função das características, FIPs e FIIs, prazos para retomo do capital, e pouca transparência quanto à qualidade e forma de precificação dos ativos que compõem tais fundos, alguns dos quais relacionamos no item a seguir, deixando a responsabilidade totalmente a cargo do Diretor-Presidente, do Comitê de Investimentos e, principalmente, da eonsultoria contratada a DMF

FINANCIAL ADVISERS.

Doe 5 - APLICAÇÕES DO RPPS

a - Aplicações em fundos de investimento INDEPENDENTES. Posição em 31/01/2018 conforme informações obtidas nas Conciliação bancária e extratos dos fundos de investimento relacionados a seguir.

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FUNDO

FIDC PREMIUM-SR(EX RURAL)

CONQUEST FIP

FI RECUPERAÇÃO BRASIL RF LP ÍEX FIRF

DIFERENCIAL LONGO PRAZOi

FIO TMJ FI RF LP MA-B 1000(EX BRB FI RF LPIMAB 1000) AQUILLA Fll SOULPTOR FIM CRED. PRIVADO

SÃO DOMINGOS Fll (*)

FIP LA SHOPPING GENTERS v_

FIDC GGR PRIME (EX GBX) FI SICiLIA RF LP FIP GESTÃO EMPRESARIAL-FIP MULTIESTRATÉGIA-ÁTICO

INX BARCELONA FI RF SINGAPORE FIC FI RFC) ' CAM THRONE FIP MULTlESTRATÉGlA

ILLUMINATOI FIDC FIRF PYXIS INSTITUCIONAL IMA-B FIC TERRA NOVA IMA-B RF

(*jno mesmo extrato do SINGAPORE

b - Éxtratos consolidados de fundos relativos a janeiro/2013 e junlio/2017, quemostram a evolução das aplicações do RPPS neste período. NOTA - Em janeirp/2013, para um total de recursos aplicados de R$ 212.170.343,51, o equivalente a 23,03% dos recursos (R$ independentes, sendo o

DIFEl^NCIAL (atual FIRECUPERAÇÃO BRASIL RF LP). Emjunho/2017, paraum total de recursos aplicados 167.852.780,42), estavam aplicados estão relacionados no quadro acima. Doe6 - INFORMAÇÕES SOBRE OS FUNDOS a - FIDC PREMIUM-SR (EX RURAL) Sobre as aplicações neste fundo julgamos auditoriã, constante dó

INVESTIMENTOS, de 10 de novembro de 2016, da Secretaria de Políticas de Previdência

Social do Ministério da Fazenda;

O j' 40

MINISTÉRIO DA FAZENDA

EXTRATOS COWI POSIÇÃOEM31/01/2018

CNPJ COTAS ' VALOR
06 .0 18.364/000 1-85	9.143.432,5290		14.434.622,47
10 .625.626/0001-.47		272.734,4921	1.819.297,80
1 1.902.276/000 1-8 1	15.795.652,2048		21.108.527,08
12 .402.646/000 1-84	3.313.807,2159		6.822.444,00
13 .555.9 18/000 1-49		3.468,8067	6.466.188,95
14 .655.180/000 1-54		11.718,7949 18.382.278,19
16 .543.270/000 1-89		59.176,4181	13.111.940,26
16 .685.929/000 1-3 1		10.000,3229	4.257.653,94
17 .0 13.985/000 1-92		7.475,6186	10.417.950,26
17 .2 13.849/000 1-46		836,7966	10.797.986,60
18 .373.362/000 1-93 1,5109 777.675,63
19 .833.108/000 1-93		50.947,8453	7.968.137,34
20 .887.259/000 1-03		88.581,4585	11.802.831,41
2 1.862.783/000 1-92		7.383,7607	8.301.527,15
23 .033.577/000 1-03	10.888.228,3294		13.077.085,60
23 .896.287/000 1-85	16.946.904,7739		20.346.175,61
23 .948.236/000 1-50	5.708.302,5356		6.475.359,00

48.869.811,11), estavam aplicados em fundos FIDC RURAL (atual FfDG PREMIUM) e o FIRF de R$ 364-004.066,59, cerca de 46,11% destes (R$

em fundos independentes, sendo os mesmos que oportuno reproduzir o que foi levantado em RELATÓRIO DE AUDITORIA DIRETA ESPECÍFICA -

Subsscr-eteria dósRsgimçs RrjStírios dePrevidência Social (61)2021-5474 t 19 drpsp(®prcvidencia.gov.br- Esplarládsi áps Ministérios - Bioco F - Ànaxcí A sala 447 - CEP.70059-900 -Br^ília-
• •• DF • • '

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Num. 170272143 - Pág. 42

o Uí ü4.

MINISTÉRIO DA FAZENDA

"12.53 O RPPS aplicou o total de R$ 27.000.000,00 no período de 08/12/2011 a 02/04/2013, tendo recebido no período de 16/09/2013 a 30/06/2016 o total de R$ 20.828.863,44 a título de

Data Evento		jValor
08/12/2011 Aplicação 15/12/2011 Aplicação	i	300.000,00 119.000.000,00*
19/12/2011 Aplicação 21/12/2011 Aplicação	1	500.000,00 i 2.000.000,00
22/12/2011 Aplicação 27/03/2013 Aplicação		1 2.200.000,00 ! i.000.000,00
28/03/2013 Aplicação 02/04/2013 Aplicação	!	600.000,00 1 1.400.000,00

16/09/2013 Recebimentos(Amortização/C. Monetária e/ou Resgate) 120.828.863,44

12.54 No que se refere às aplicações ocorridas noperíodo da Auditoria, várias atas do Comitê de Investimentos registram os resultadospositivos que ofundo vinha obtendoaté a liquidação extrajudicialdo BancoRural S.A., quepodem ser consultadas nos anexos desseRelatório. Menciona-se, contudo, os seguintesfatos

Reunião do Conselho Deliberativo, de 6 de dezembro de 2012: o ConselhoDeliberativo, diante das repercussões negativas, envolvendo os diretores do Banco Rural na Ação penal 470, considerando o porte do Banco, e ainda que o prejuízo acumulado no.primeiro semestre de 2012 obrigou o Banco Central a pedir o aumento de capital aportado para recompor os índices exigidos, dados colhidos do relatório da empresa RlSKbanck, e ainda diante da expiração da carência do investimento para resgate em dezembro de 2012, este Conselho deliberou pela recomendação ao Sr. Diretor do IPREM que proveja um estudo no sentido de remanejar este fundo para uma instituição bancária que desfrute de maior solidez, e credibilidade no mercado financeiro em detrimento de e um eventual menor rendimento, uma vez que o importante é o conjunto da carteira e não apenas uma aplicação em isolado (...).
Ata da 3"Reunião do Comitê de Investimentos, de 18/01/2013

V-"/ Sobre a aplicação do IPREM em Fundo de Direitos Creditórios (FIDC), o Conselho

Deliberativo recomendou a Diretoria Executiva reavaliar a aplicação com

transferência em fundos mesmo que que tenham rentabilidade menor, pela questão política. Os membros deste Comitê discordam com essa recomendação, pois foge

completamente das orientações do Ministério da Previdência' e do Banco Central do

Brasil no que tange as metas atuariais previstas em legislações federais e revistas

anualmente pelo cálculo atuarial.

Reunião do Conselho Deliberativo, em 7 defevereiro de 2013: O Diretor Presidente do IPREM informou que solicitou emjaneiro de 2013 o resgate das aplicaçõesfeitas no banco Rural com prazo de 60m diaspara resgate (...).
Ata da 5"Reunião do Comitê de Investimentos, de 15/03/2013

Tendo em vista não perder a 'gordura' acumulada com os rendimentos obtidos em 2012, foi proposto algumas mudanças nos investimentos dos recursos do Instituto: cancelar o resgate do FIDC e fazer uma aplicação de R$ 3.000.000,00, que neste

momento de instabilidade está sendo a alternativa excelente, conforme demonstram os

{

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ri n r r\ AO u J ' u 4: Í»

MINISTÉRIO DA FAZENDA

SECRETARIA DE PREVIDÊNCIA relatórios apresentados ao Comitê, parte dos recursos dessa aplicação (R$ 1.600.000,00) virá dos repasses feitos pela prefeitura e a outra parte (R$ 1.400.000,00) será resgatado do Fundo Bradesco IMA-B 5+, que, segundo disse Cristiano, é o que mais oscila negativamente devido as incertezas do mercado em relação aosjuros e inflação (...) essas propostas foram aprovadas pelos membros do

Comitê.

Ata do Conselho Deliberativo, de 14/08/2013:

Após a liquidação extrajudicial do BancoRural o assunto é novamente discutido, com explicações do Diretor Presidente do IPREM a respeito do tema e informação das razõespelas quais nãofoi acatada a decisão do Conselho Deliberativo de efetuar o re resgate dos recursos.

12.55 Importante registrar que os recebíveis que lastreiam o FIDC [PREMIUM] são formados por Cédulas de Crédito Bancário (CCBs), orieinadas a yartir de empréstimos,

financiamentos e desconto de títulos concedidos velo Banco Rural a seus clientes,

representados por meio de: (i) Cédulas de Crédito Bancário (CCB), acompanhadas, se assim estiverprevisto, dos respectivos instrumentos constituídos degarantias; (ii) títulos descontados, além de outros ativos que compõe a carteira e não têm vinculação com o Banco Rural. Portanto, as aplicações do RPPS estão sujeitas a perdas em decorrência de eventual não

recebimento dos créditos pelo Fundo. 12.56 Desse modo, além de não efetuar o resgate dos recursos, o IPREM optou por aplicar mais R$ 3 milhões em 27/03 e 02/04 de 2013, poucos meses antes da liquidação extrajudicial do Banco Rural. As aplicações do período da Auditoriaforam autorizadas por meio das APR abaixo mencionadas, assinadapelos Senhores Eduardo Felipe Machado (Diretor-presidente) e Cristiano Lemos (Diretor de Finanças e Arrecadação), nas quais consta o seguinte registro:

APR 12/2013 - R$ 1.600.000,00 - 27/03/2013

"O Instituto recebeu os repasses da Prefeitura Municipal, Câmara Municipal e Promenor, licençasem vencimentos, Comprev (INSS) eparcelamento de dívida (Lei 3860/2000). Do valor total desses repasses, R$ 1.600.000,00(...) foram aplicados no Fundo [FIDC Premim Rural -CNPJ 06.018.364/0001-85], seguindo os preceitos da Política de Investimentos aprovada no início do exercício (...) A Instituição Financeira [Banco Rural S/A - CNPJ: 33.124.959/0001-98] tem grande solidezno mercado de capitais, apresentando ótimos rendimentos conforme documentos apresentados no sitio da Comissão

de Valores Mobiliários, e no Credenciamento n° 01/2010. APR 13/2013 - R$ 1.400.000,00 - 02/04/2013

"OInstituto recebeu osrepasses da PrefeituraMunicipal, CâmaraMunicipal e Promenor, licençasem vencimentos, Comprev (INSS) eparcelamentode dívida (Lei 3860/2000). Do valor total desses repasses, R$ 1.400.000,00(...) foram aplicados no Fundo abaixo descrito [FIDC Premim Rural - CNPJ 06.018.364/0001-85], seguindo os preceitos da Política de Investimentos aprovada no início do exercício (...) A Instituição Financeira descrita abaixo [Banco Rural S/A - CNPJ: 33 .124.959/0001-98] tem grande solidez no mercado de capitais, apresentando ótimos rendimentos conforme documentos apresentados no sitio da Comissão de Valores Mobiliários, e no

Credenciamento n° 01/2010".

Subsecretária dos Regimes Próprios de Previdência Social -(61) 2021-5474 - 21 fq drpspiíÈprevidencia.gov.br -Esplanada dos Ministérios -Bloco F-Anexo A-sala 447 -CEP 70059-900 -Brasília -

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GOí 043

MINISTÉRIO DA FAZENDA

b - CONQUEST FIP

APR n° 49/2015 de 26/10/2015 - autoriza aplicar R$ 2.300.000,00. Assinado por Eduardo Felipe Machado-Diretor Presidente do IPREM como Proponente e Cristiano Lemos-Diretor de Finanças e Arrecadação do IPREM como Gestor/autorizador e responsável pela liquidação; TED de 26/10/2015 de R$ 1.000.000,00, do Itaú para Conquest; Ofício n° FA-009-2015 de26/10/2015 autoriza transferir R$ 1.300.000,00 do Itaú para Conquest; Boletim de Subscrição de cotas do Conquest, de R$ 2.300.000,00;

a Análise do Consultor DMF FINANCIAL ADVISERS sobre o fundo Conquest, de

23/09/20 15.

c - EI RECUPERAÇÃO BRASIL RE LP (EX EIRE DIFERENCIAL LONGO

PRAZOl

Sobre as aplicações neste fundo julgamos oportuno reproduzir dados constantes do RELATÓRIO DE AUDITORIA DIRETA ESPECÍFICA - INVESTIMENTOS, de 10 de novembro de 2016, da Secretaria de Políticas de Previdência Social do Ministério da

Fazenda:

"12.76 No site da CVM constam os seguintes fatos relevantes divulgados pelo

Administrador do Fundo:

09/08/2012: divulgação aos cotistas da comunicação de que o Departamento de Liquidações Extrajudiciais do Banco Central do Brasil decretou a liquidação extrajudicial da gestora do Fundo (Diferencial Corretora de Títulos e Valores Mobiliários S.A.) e a conseqüente nomeação para asfunções de liquidante o Sr.

Flavio Fernando da Fontoura Ferreira.

23 e 24/10/2012: Comunicação de queforam realizadas provisões para perdas na

carteira do Fundo (de 36,4% do patrimônio líquido do Fundo) em razão da deterioração da capacidade financeira do emissor Banco BVA, para a qual o

Banco Central havia decretado a intervençãojudicial em 19/10/2012.

14/06/2013:fechamento dofundopara novas aplicações.
05/08/2013: comunicação de que foram realizadas provisões para perdas na carteira do Fundo, em razão da deterioração da capacidadefinanceira do emissor Banco Rural S.A., para a qual o Banco Central havia decretado liquidação extrajudicial por meio do Ato Presidencial n° 1.256/2013, em razão do seu comprometimento da sua situação econômico-financeira, a existência de graves violações às normas legais e estatutárias que disciplinam sua atividade e a ocorrência de sucessivos prejuízos que sujeitam a risco anormal seus credores

quirografários.

8/06/2015: comunicação aos cotistas dofechamento para resgates em decorrência da incompatibilidade dos pedidos de resgate já agendados e da liquidez existente

na carteira.

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OOr 044

MINISTÉRIO DA FAZENDA

12.81 O RPPS aplicou R$ 30.000.000,00 no Fundo (14 e 15/05/2012). Em 30/06/2016 os recursos do RPPS no Fundo totalizavam R$ 26.055.572,80, representando uma perda potencial de R$ 3.944.472,20, (considerando a data base de 30/06/2016), sem levar em consideração os valores que o RPPS poderia obter caso os recursos houvessem sido aplicados em investimentos com rentabilidade positiva Não há registro nas reuniões do Comitê, uma vez que a primeira reunião ordinária ocorreu em

09/1 1/20 12".

A título de atualização, e conforme já mencionado no item Doe 5 "a", em 11/01/2017 houve um resgate.neste fundo de R$ 8.640.163,28 relativo a 7.142.273,2376 cotas. As demais 15.795.652,20480 cotas restantes estavam avaliadas na mesma data por R$ 19.108.344,03, de forma que considerando o resgate ocorrido em 11/01/2017, mais o saldo nesta data, a aplicação totalizava R$ 27.748.507,31, contra R$ 30.000.000,00 despendidos em maio/2012 (R$ 15.000.000,00 em 14/05/12 - 11.474.818,6634 cotas e mais R$ 15.000:000,00 em 15/05/12 - 11.463.106,7779 cotas). d - FIC TMj FIRF LP MA-B 1000(EX BRB FI RF LPIMAB 1000) APR n° 25/2016 de 21/07/2016 - autoriza aplicar R$. 5.000.000,00. Assinado por Eduardo Felipe Maçhado-Diretor Presidente do IPREM como Proponente é Cristiano Lemos-DiretPr de Finanças e Arrecadação do IPREM como Gestor/autorizador e responsávéi pela liquidação; TED de20/07/2016 deR$ 2.000.000,00 do Itaú para BRB;

TED de 19/07/2016 de R$ 3.000.000,00 do Itaú para BRB, extratos BRB constando as aplicações. e-AQUILLAFII APR n° 24/2014 de 12/05/2014 - autoriza aplicar R$ 4.700.000,00. Assinado por Eduardo Felipe Machado-Diretor Presidente do IPREM como Proponente e Cristiano ( J Lemos-Diretor de Finanças e Arrecadação do IPREM como Gestor/autorizador e

responsável pela liquidação; TED de 12/05/2014 de R$ 3.900.000,00 do Itaú para AQUILLA FII; Extrato Bradesco de 05/2014 mostrando TED de R$ 1.200.000,00; Boletim de Subscrição de cotasdo AQUILLA FII de R$ 4.700.000,00.

f - SCULPTOR FIM CRED. PRIVADO

APR n° 07/2014 de 24/Ó1/2014 - autoriza aplicar R$ 7.000.000,00. Assinado por Eduardo Felipe Machado-Diretor Presidente do IPREM como Propoiiente e Cristiano Lemos-Diretor de Finaiiças e Arrecadação do IPREM como Gestor/autorizador e responsável pela liquidação; Extrato Bradesco de 04/2014 mostrando TED realizada. APR n° 28/2015 de 18/06/2015 - autoriza aplicar R$ 3.000.000,0.0. Assinado pelos mesmos responsáv.eis acima; TED de 17/06/2015 deR$ 3.000.000,00 do Itaú paraFMD

SCULPTOR. APR .n" 15/2016 de 07/03/2016 - autoriza aplicar R$ 2.500.000,00.

Assinado pelos mesmos responsáveis acima; TED de 04/03/2016 de R.$ 2.500.000,00 do Itaú para FMD SCULPTOR. APR n°-32/2016 de 30/08/2016 - autoriza aplicar R$ 900.000,00, Assinado pelos .niesmos responsáveis acima; TED de 29/08/2016 de PJ

Subseoretaiia d.os Regimes. Próprios de.Previáência Social - (61) 2Ô21-3474 - 23 di'psp®previdcncia.gov.br ••EsDÍanaáa dos M-srúsíérras -Bloec F -A-oexo A-.sala 447 -CEP 70059-900 -Brasília -
' • DF " '

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OOf 045

MINISTÉRIO DA FAZENDA

900.000,00 do Itaú para FMD SCULPTOR. Análise do Consultor DMF FINANCIAL ADVISERS sobre o fundo SCULPTOR, de fevereiro e julho/2016. NOTA - Verifica-se na primeira folha da análise sobre o fundo SCULPTOR, do Consultor DMF FINANCIAL. ADVISERS, de fevereiro/2016, que é juntado à denominação do fundo "SCULPTOR FI MULTIMERCADO CP" o nome da instituição SANTADER, ficando aparentemente a denominação do fundo como "SANTANDER - SCULPTOR FI MULTIMERCADO CP", o que pode induzir o leitor a erro ao acreditar haver alguma resporisabilidade da instituição financeira SANTANDER na administração ou gestão deste fundo, o que de fato não ocorre. Nesta data o O SANTANDER era apenas o custodiante do fundo.

g- SÃO DOMINGOS FII

APR n° 08/2014 de 24/01/2014 - autoriza aplicar R$ 6.000.000,00. Assinado por Eduardo Felipe Machado-Diretor Presidente do IPREM como Proponente e Cristiano Lemos-Diretor de Finanças e Arrecadação do IPREM como Gestor/autorizador e responsável pela liquidação; Extrato Bradesco de 01/2014 mostrando TED de R$

6.000.000,00.

h - FIP LA SHOPPING CENTERS

Sobre as aplicações neste fimdo julgamos oportuno reproduzir dados constantes do RELATÓRIO DE AUDITORIA DIRETA ESPECÍFICA - INVESTIMENTOS, de 10 de

novembro de 20 16:

"12.62 O RPPS aplicou RS 10.000.000,00 em 17/06/2013 e apresenta como saldo em 30/09/2016 o montante de R$ 4.309.883,63, não tendo ocorrido no período da aplicação amortizações do fundo em favor do RPPS, o que representa uma perda potencial da RS 5.690.116,37 (considerando a data base 30/09/2016), sem levar em consideração os valores que o RPPS poderia obter caso os recursos houvessem sido aplicados em investimentos com rentabilidade positiva. A aplicação foi analisada pelo Comitê de Investimentos e autorizada por meio da APR 21/2013, assinada pelos Senhores Eduardo Felipe Machado (Diretor-presidente) e Cristiano Lemos (Diretor de Finanças e Arrecadação)

A título de atualização, conforme consta do item Doe 5 - "a", do presente relatório, em janeiro/2018 tal aplicação estava avaliada por R$ 4.257.653,94, mostrando uma perda potencial de R$ 5.742.346,06. A autorização para esta aplicação está informada na Ata

de reunião do Comitê de Investimentos de 14/06/2013, citada acima, e anexada ao presente. i - FIDC GGR PRIME (EX GBX) APR n° 45/2014 de 18/09/2014 - autoriza aplicar R$ 7.500.000,00. Assinado por Eduardo Felipe Machado-Diretor Presidente do IPREM como Proponente e Cristiano Lemos-Diretor de Finanças e Arrecadação do IPREM como Gestor/autorizador e

Subsecretária dos Regimes Próprios de Previdência Social - (61) 2021-5474 - 24

drpsp@previdencia.gov.br - Esplanada dosMinistérios - Bloco F - Anexo A- sala447 - CEP 70059-900 - Brasília -

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o ü' 048

MINISTÉRIO DA FAZENDA

responsável pela liquidação; Extrato Bradesco de 09/2014 mostrando TED de R$

7.500.000,00. Análise do Consultor DMF FINANCIAL ADVISERS sobre o fundo GBX PRIME I

FIDC, de julho/2014; Lâminado fundo com dadosde 2014 a 2018. j- EI SICÍLIA RE LP APR n° 49/2016 de 11/11/2016 - autoriza aplicar R$ 5.500.000,00. Assinado por Eduardo Felipe Machado-Diretor Presidente do IPREM como Proponente e Cristiano Lemos-Diretor de Finanças e Arrecadação do IPREM como Gestor/autorizador e responsável pela liquidação; Extrato Itaú mostrando resgate realizado em 11/11/2016 5 para pagamento da nova aplicação; Análise do Consultor DMF FINANCIAL

= ADVISERS sobre o fundo F1 SICÍLIARF LP, de outubro/2016.

k - FIP GESTÃO EMPRESARIAL-FIP MULTIESTRATÉGIA( ex ÁTICO

GESTÃO EMPRESARIAL FIP) APR n° 33/2014 de 25/07/2014 - autoriza aplicar R$ 1.500.000,00. Assinado por Eduardo Felipe Machado-Diretor Presidente do IPREM como Proponente e Cristiano Lemos-Diretor de Finanças e Arrecadação do IPREM como Gestor/autorizador e

responsável pela liquidação; TED de R$ 1.500.000,00 de 25/07/2014 do Itaú para Ático

Gestão Empresarial.

1 - INX BARCELONA FI RF

APR n° 35/2014 de 04/08/2014 - autoriza aplicar R$ 10.000.000,00. Assinado por

Carta de anuência à IKK Administradora e Gestora de Recursos, de 30/10/2014, subscrita pelos responsáveis acima nominados. relativamente ao resgate de cotista ( RPPS de Uberlândial. de R$ 10.100.000.00 deste fundo para enquadramento à

Resolução CMN n° 3922/2010, situação não prevista em regulamento mas que obteve

amparo dos demais cotistas.

m - SINGAPORE FIC FI RF

APR n° 08/2015 de 09/03/2015 - autoriza aplicar R$ 5.000.000,00. Assinado por

Eduardo Felipe Machado-Diretor Presidente do IPREM como Proponente e Cristiano Lemos-Diretor de Finanças e Arrecadação do IPREM como Gestor/autorizador e responsável pela liquidação; Solicitação ao Bradesco para resgate de R$ 1.600.000,00 e transferência ao SINGAPORE e comprovante da transferência, APR n° 38/2015 de 11/09/2015 - autoriza aplicar R$ 4.000.000,00. Assinado pelos mesmos responsáveis acima; TEDs do Itaú ao SINGAPORE de R$ 1.000.000,00 em 10/09/2015, de R$ 2.000.000,00 em 10/09/2015, de R$ 500.000,00 em 10/09/2015 e mais R$ 500.000,00 em 11/09/2015; Análise do Consultor DMF FINANCIAL ADVISERS sobre o fundo SINGAPORE, de novembro/2014; Ofício n° 24/2016 de 28/07/2016, subscrito por

{

Subsecretária dosRegimes Próprios dePrevidência Social - (61) 2021-5474 - 25

drpsp(a)previdencia.gov.br -Esplanada dos Ministérios -Bloco F-Anexo A-sala 447 -CEP 70059-900 -Brasília -

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SIGILOSO

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OOi 047

MINISTÉRIO DA FAZENDA SECRETARIA DE PREVIDÊNCIA

Cristiano Lemos-Diretor de Finanças e Arrecadação do IPREM, sem identificação de destinatário, fazendo questionamentos quanto à performance do fundo, com resposta de

agostO/2016 da GENUS CAPITAL.

n - CAM THRONE FIP MULTIESTRATÉGIA APR n° 54/2016 de 12/12/2016 - autoriza aplicar R$ 6.000.000,00. Assinado por Eduardo Felipe Machado-Diretor Presidente do IPREM como Proponente e Cristiano Lemos-Diretor de Finanças e Arrecadação do IPREM como Gestor/autorizador e

responsável pela liquidação: APR n° 58/2016 de 29/12/2016 - autoriza aplicar R$

1.500.000,00. Assinado por Eduardo Felipe Machado-Diretor Presidente do IPREM

/ como Proponente e Cristiano Lemos-Diretor de Finanças e Arrecadação do IPREM

como Gestor/autorizador e responsável pela liquidação; TEDs de R$ 6.000.000,00 eR$

1.500.000,00 relativas e da mesma data das aplicações acima; Extrato Banco Paulista

com posição em 30/12/2016 mostrando as duas aplicações; Análise do Consultor DMF

FINANCIAL ADVISERS sobre o fundo CAM THRONE FIP MULTlESTRATEGlA,

de Dezembro/2016.

o - ILLUMINATIFIDC

APR n° 22/2016 - Retificador - de 03/06/2016 - autoriza aplicar R$ 10.000.000,00.

Assinado por Eduardo Felipe Machado-Diretor Presidente do IPREM como Proponente

e Cristiano Lemos-Diretor de Finanças e Arrecadação do IPREM como

Gestor/autorizador e responsável pela liquidação; APR n° 21/2016 de 03/06/2016

autoriza aplicar R$ 10.000.000,00. Assinado por Eduardo Felipe Machado-Diretor

Presidente do IPREM como Proponente e Cristiano Lemos-Diretor de Finanças e

Arrecadação do IPREM como Gestor/autorizador eresponsável pela liquidação; APR n°

31/2016 de 30/08/2016 - autoriza aplicar R$ 1.300.000,00 . Assinado por Eduardo Felipe Machado-Diretor Presidente do IPREM como Proponente e Cristiano Lemos-Diretor

de Finanças e Arrecadação do IPREM como Gestor/autorizador e responsável pela liquidação; TEDs de R$ 10.000.000,00 de 03/06/2016 e de R$ 1.300.000,00 de

29/08/2016, relativas às aplicações acima; Correspondência do IPREM com Fivp

Asset,- relativa a dados para crédito ao fundo e solicitação de resgate da primeira aplic^ão; Comparativo entre FlDCs, datado de 10/05/2016, e Análise sobre ofundo

ILLUMINATI FIDC, de julho/2016, ambos elaborados pela DMF FINANCIAL

ADVISERS.

NOTA - No comparativo e na análise mencionados, consta claramente que este fiindo possui apenas uma classe de cotas, ou seja, cota única. Ocorre que nas datas das aplicações assim como das informações prestadas pela DMF, a legislação pemiitia a aplicação em FlDCs apenas em cotas de classe sênior, de onde se percebe não ter havido atenção nem do consultor nem do gestor do RPPS quanto aeste impeditivo.

"RESOLUÇÃO N° 3.922, DE25 DE NOVEMBRO DE 2010 4

26 drpsp@previdencia.gov.br- -Esplanada dos Ministérios -Bloco F-Anexo A-sala 447 -CEP 70059-900 -Brasília - Subsecrstaria dos Regimes Próprios de Previdência, Social -(61) 2021-5474 -

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ooro4S

MINISTÉRIO DA FAZENDA

Art. T No segmento de renda fixa, as aplicações dos recursos dos regimes próprios de previdência social subordinam-se aos seguintes limites: VI- até 15% (quinze por cento) em cotas de classe sênior de fundos de investimento em direitos creditórios, constituídos sob a forma de condomínio aberto; (Redação dadapela Resolução CMNn°4.392, de 19/12/2014) Originai: VI - até 15% (quinze por cento) em cotas defundos de investimento em

direitos creditórios, constituídos sob aforma de condomínio aberto; VII - até 5% (cinco por cento) em:

a) cotas de ciasse sênior de fundos de investimento em direitos creditórios, constituídos

sob a forma de condomínio fechado: ou (Redação dada pela Resolução CMN n"

4.392, de 19/12/2014)

Originai: a) cotas defundos de investimento em direitos creditórios, constituídos sob a

forma de condomíniofechado; ou"

p - FIRF PYXIS INSTITUCIONAL IMA-B APR n° 53/2016 dé 12/12/2016 - autoriza aplicar R$ 10;000.000,00. Assinado por

Eduardo Felipe Maehado-Diretor Presidente do IPREM eomo Proponente e Cristiano Lemos-Diretor de Finanças e Arrecadação do IPREM como Gestor/autorizador e

responsável pela liquidação; TEDs de R$ 10.000=000,00 de 12/12/2016; Análise do

Consultor DMF FINANCIAL ADVISERS sobre o fundo, de Dezembro/2016.

q - FIC TERRA NÒVA IMA-B RF Durante a apreensão não foram coletados APRs relativos ao exercício de 2017. Também

não constam do site do IPREM, httn.V/wwwJprem.ms.sov. br/, informações sobre estes

documentos para 2017, de forma que as únicas informações são as constantes dos

documentos acima mencionados, ouseja. Ata de reunião do Comitê de Investimentos de

22/02/2017 e 30/07/2017, e Doe 5 "a".

São Paulo, 12/06/2018

Wanderley de Oliveira

Auditor-Fiscal daféceitaÍFederal do Brasil

AUDITORIA DOS RPPS

MF/SPREV/SRPPS

Subsecrstaria dos Regimes Próprios dePrevidência Social -(61) 2021-5474 - 27

drpsp@previdencia.gov.br -Esplanada dos Ministérios -Bloco F-Anexo A-sala 447 -CEP 70059-900 -Brasília -

[ SIGILOSO

Num. 170272143 - Pág. 50

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INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA MUNICIPAL DE PDUSO ALEGRE/MG

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INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA MUNICIPAL DE POUSO ALEGRE

Praça João Pinheiro, 229 - Centro - Pouso Alegre - MG - Cep 37.550-000 TeL/Fax: (35) 3422-9753

ATA DA SESSÃO PUBLICA DE ABERTURA, ANÁLISE E JULGAMENTO DAS

PROPOSTAS

Carta Convite n° 00 1/20 13

Processo n° 0 14/20 13

Data: 20 de setembro de 20 13 às 9 horas

Licitação: Modalidade Convite n° 001/2013 Critério de julgamento: Menor Preço. Local da Abertura: Sede do IPREM - Instituto de Previdência Municipal de Pouso Alegre - MG Objeto: contratação de empresa jurídica especializada para prestação de serviços de consultoria e assessoria financeira junto ao Instituto de Previdência Municipal de Pouso Alegre - IPREM.

r EMPRESAS PARTICIPANTES:

1- Genus Capital Group Gestão de Recursos Ltda. 2- FMD Gestão de Recursos Ltda.	CNPJ - 10 .172.364/0001-02 CNPJ - 10 .446.13 1/000 1-50
3- Maxx Consultoria de Investimentos Ltda.	CNPJ -	09.527.734/000 1-06
4-Di Matteo Consultoria Financeira Ltda.	CNPJ -	1 1.748.236/000 1-27

5-Vetorial Asset Managent CNPJ - 09.016/ )001-26

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SIGILOSO

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m INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA MUNICIPAL DE POUSO ALEGRE Praça João Pinheiro, 229 - Centro - Pouso Alegre - MG - Cep 37.550-000 Tel./Fax: (35)3422-9753

INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA MUNICIPAL DE PDUSD ALEGRE/MG

Alegre, compareceram as empresas acima referidas, as quais apresentaram a carta de credenciamento . Cada uma entregou dois envelopes, sendo ENVELOPE N°. 01 -

DOCUMENTOS DE HABILITAÇÃO - e ENVELOPE N.° 02 PROPOSTA DE PREÇO, os quais foram visados, ainda lacrados, pela Comissão de Licitações e pelos representantes das empresas. Procedeu-se a abertura do envelope e a conferência pela Comissão de Licitação da documentação de habilitação apresentada, observada a ordem de chegada das empresas. Em seguida os documentos foram disponibilizados, a fim de serem conferidos e visados pelos representantes das empresas participantes. A Presidente da Comissão de Licitação, declarou inabilitadas as empresas Vetorial Asset Managent, Genus Capital Group Gestão de Recursos Ltda. e FMD Gestão de Recursos Ltda. porque, ao ser examinada a documentação de habilitação, não havia sido encontrado o documento exigido na alínea a) Comprovação de que a Empresa tenha quadro mínimo de 01 (um) consultor vinculado à empresa licitante, mediante comprovação de participação societária ou vínculo empregatício no cargo de consultor de investimentos, sendo que todos os membros de equipe técnica deverão apresentar Prova de Regularidade, Certificado Profissional Ambima _ OPA 10 ou OPA 20; quanto à capacidade Técnica, A Presidente declarou habilitadas apenas duas empresas: Maxx C de Investimentos Ltda. e Di Matteo Consultoria Financeira Ltda. Entretanto, a Comissão de Licitação solicitou um tempo para verificar novamente a documentação de habilitação. Após nova análise da documentação a Comissão de Licitação verificou que, na realidade, somente a empresa Genus Capital Group Gestão de Recursos Ltda. está efetivamente inabibilitada; o que foi declarado pela Presidente da Comissão de Licitação. Perguntado ao representante da empresa Genus Capital Group Gestão de Recursos Ltda. se havia interesse em interpor recurso, ele la respondeu que não há interesse. Procedeu-se a abertura do envelope contendo a

proposta comercial. A proposta apresentada pela empresa FMD Gestão de Recursos Ltda. R$ 20.400,00 (vinte mil e quatrocentos reais); pela empresa Maxx Consultoria de Investimentos Ltda. R$ 20 .040,00 (vinte mil e quarenta reais) Di Matteo Consultoria Financeira Ltda. R$ 19 .500,00 (dezenove mil e quinhentos reais) Vetorial Asset Managent R$ 20.160,00 (vinte mil e cento e sessenta reais). A Presidente da Comissão de Licitação declarou vencedora a empresa Di Matteo Consultoria Financeira Ltda. e, em seguida, perguntou aos participantes se havia o interesse de interpor recurso, todos se manifestaram negativamente. Como não houve por parte dos particvipantes interposição de recurso, a..-Presidente da

Comissão procedeu a devolução do envelope n° 2 proposta de/preço, lacrado, á

2 de 3

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Num. 170272143 - Pág. 52

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INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA MUNICIPAL PEPOUSO ALEGRE/MG

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INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA l\/IUNICIPAL DE POUSO ALEGRE Praça João Pinheiro, 229 - Centro - Pouso Alegre - MG - Cep 37.550-000 Tel./Fax: (35) 3422-9753

.Amaral, secretária ad hoc, lavrei esta ata conforme os elementos a mim

apresentados no ato desta Sessão; ^assino cpm os demais participantes. Pouso

Alegre, 20 de setembro de 2013.

Luiz Carlos Garcia Rib Antônio José de Azei

Marcos Lima Vieira

Thais Lopes Casadd' Ruy Ramos de Toledo' Ana Myriam de Carvalho Rezehde Pereira \fUjÀAeL/

Carolina Juliana de Almeida

Célida Duarte de Almeida Rigotti Sônia Maria Cury Ward

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3 de 3

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o o052 .

Planilhal IPREM - Instituto de Previdência Municipai de Pouso Aiegre Praça João Pinheiro, 229 - centro/ Pouso Aiegre - MG

CNPJ n° 86.754.348/000 1-90

Carta-convite n° 001 processo n° 014 - Consultoria Financeira

Abertura do Envelope n" 2 - Proposta de preços

Valor Mensal Valor anual

| FMD Gestão de Recursos Ltda R$ 20.400,00

Máxx Consultoria	R$ 1.670,00	R$ 20.040,00
Di Matteo	R$ 1.625,00	R$ 19.500,00

i Vetorial R$20.160,00 • | 3

Menor proposta: .Di Matteo RS 19.500,00

Fica deciarada vencedora a empresa: Di Matteo Pouso Alegre, 20 de setembro de 2013.

/ Sônia Maria CuryWarcá/

Presidente da CPL

Página 1

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SIGILOSO

Num. 170272143 - Pág. 54

I i

pr Td INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA MUNICIPAL DE POUSO ALEGRE

em gg Pça. João Pinheiro, 229 -Pouso Alegre -MG -Cep 37.550-000 Oü í 053

E-maii: procuradoria@íprem.ma.aov.br- Tei. (35) 3422-9753

CONTRATO DE PRESTAÇÃO DE SERVIÇOS TÉCNICOS DE CONSULTORIA EASSESSORIA FINANCEIRA

(MONITORAMENTO ECONTROLE DOS FUNDOS DE INVESTIMENTOS).

MUNICIPAL DE POUSO ALEGRE - IPREM. pessoa jurídica de direito público interno, AUTARQUIA MUNICIPAL, com sede na Praça João Pinheiro, n.° 229, Centro, nesta cidade^ inscrito no CNPJ/MF sob o n.° 86.754.348/0001-90, neste ato representado pelo seu Diretor- Presidente, o Dr. EDUARDO FELIPE MACHADO, brasileiro, casado, médico, portador do CPF 512.174.496-04, e RG 419.311 SSP-MG e pela Diretora de Administração, SÔNIA MÁRCIA GUIMARÃES, brasileira, solteira, servidora pública, portadora da cédula de identidade RG

n M-3.168.134-SSP/MG e CPF n° 571.271.586-49, ambos residentes e domiciliados nesta cidade, com o endereço administrativo supracitado, doravante denominado simplesmente CONTRATANTE, e de outro lado, a empresa "Dl MATTEO CONSULTORIA FINANCEIRA LTDA" pessoa jurídica de direito privado, inscrita no CNPJ/MF sob o n.° •11.748.236/0001-27, isenta de inscrição estadual, registrada na JUCESP sob o ,n°35.223.980.781(nire), com última alteração em 04.03.2013, sob o n° 40.115/136, estabelecida na Rua 6, n" 1460, sala 48, edifício comercial São Lucas, CEP 13500-190, na cidade de Rio Claro, estado de São Paulo, neste ato representada pelos sócios RENATO DE MATTEO REGINATTO, brasileiro, casado, advogado, portador do RG19.375.600-6 SSP/SP e

CPF 220.195.848-32, residente e domiciliado na Rua M-3, n" 1696, Bairro Jardim Fioridiana, Rio Claro-SP; ARIANE APARECIDA MENDES SARTORI REGINATTO, brasileira, casada, empresária, portadora do RG 30.685.802-2 SSP/SP, residente e domiciliada na Rua M-3, 1696, Bairro Jardim Fioridiana, Rio Claro-SP; e PATRÍCIA ALVES ALMEIDA MISSON, brasileira, casada, economista, portadora do RG 34.030850-3 SSP/SP e CPF 303.945.698-90, residente e domiciliada na Rua 19, 450, Bloco 2, apto. 22, Rio Claro-SP, doravante denominada simplesmente CONTRATADA, ajustam e celebram o presente contrato, em consonância com processo administrativo n" 14/2013, as disposições da Lei federal n.°8.666/93, legislação relativa ao objeto do contrato e demais cláusulas e condições a seguir estipuladas;

CLÁUSULA PRIMEIRA - DO OBJETO:

Constitui objeto deste instrumento, a contratação de empresa jurídica especializada para prestação de serviços técnicos de consultoria e assessoria financeira (monitoramento e controle dos fundos de investimentos) junto ao Instituto de Previdência Municipal de Pouso Alegre - IPREM, seguindo a regulamentação da Resolução 3.922/2010 e conforme condições

e especificações estabelecidas no TERMO DE REFERÊNCIA - ANEXO I DA CARTÂ-

CONViTE N° 001/2013-IPREM. observadas as normas estabelecidas, conforme condições, especificações e quantidades ali previstas e em seus Anexos, que passam a integrar o

presente instrumento.

CLÁUSULA SEGUNDA ~ DOS ANEXOS CONTRATUAIS; O presente contrato integra a CARTA-CONVITE N° 0Q1/2013-jPREM. o respectivo processo administrativo e tem como seus anexos os documentos desse processo, que as partes declaram ter pleno conhecimento e aceitam como suficientes para definir o objeto contratual e

permitir o seu integral cumprimento.

SUBCLÁUSULA ÚNICA. Estarão vinculados ao prese.níe contrato todos os termos e aditivos que vierem a ser firmados e que importem em alterações de qualquer condição contratu^,

desde que devidamente assinados pelos representantes legais das partes.

CLÁUSULA TERCEIRA - DA FORMA DE EXECUÇÃO: ) Io |

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3 rem 1/4 INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA MUNICIPAL DE POUSO ALEGRE

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i Pça. João Pinheiro, 229 - Pouso Alegre - MG - Cep 37.550-000 E-maii: procuradoria@iprem.ma.qov.br- Tei. (35) 3422-9753 BE PAEVIDENEIA BE ALEERE/ME A CONTRATADA se responsabilizará pela execução desde contrato, de conformidade com o objeto especificado pelo CONTRATANTE no Termo de Referência e demais condições previstas na CARTA-CONVITE N.° 001/2013, Processo Administrativo n° 14/2013.

CLÁUSULA QUARTA - DO PREÇO, FORMA DE PAGAMENTO E DOTAÇÃO ORÇAMENTÁRIA:

O IPREM pagará à CONTRATADA o valor total de R$19.500,00(dezenove mil e quinhentos reais),divididos em 12 (doze) parcelas no valor de R$1.625,00 (mil, seiscentos e vinte e cinco reais) cada, correspondentes aos meses de validade do contrato, mediante apresentação de nota fiscal/fatura e documentos de regularidade fiscal.

SUBCLÁUSULA PRIMEIRA: Afatura mensal será quitada até 5 (cinco) dias de faturamento,

devidamente atestada pelo setor competente, mediante depósito bancário em conta corrente indicada pelo contratado.

SUBCLÁUSULA SEGUNDA: As despesas de viagem, hospedagem que porventura se fizerem

necessários correrão por conta da CONTRATADA.

SUBCLÁUSULA TERCEIRA: O atraso na entrega de documentos solicitados, por culpa da

CONTRATADA, isentará o IPREM do pagamento de quaisquer acréscimos, sob qualquer título, relativos ao período em atraso.

SUBCLÁUSULA QUARTA: No caso da paralisação da execução dos serviços do objeto

contratado, por culpa do IPREM, a CONTRATADA não sofrerá prejuízos no recebimento da mensalidade ajustada, desde que comprovadamente justificado no processo.

SUBCLÁUSULA QUINTA: As despesas decorrentes deste contrato correrão por conta da

dotação orçamentária 03.01.04.122.001.8002.33.90.39 Ficha 849 Outros serviços de terceiros pessoa jurídica. CLÁUSULA QUINTA - DO PRAZO DE VIGÊNCIA: O presente contrato vigorará pelo prazo de 12 (doze) meses, contados da assinatura deste instrumento, podendo ser renovado, por iguais e sucessivos períodos, até o limite máximo de 60 (sessenta) meses, conforme estabelecido no inciso II, do Art. 57, da Lei federal 8.666/93, em se mantendo as condições favoráveis á Administração. CLÁUSULA SEXTA - DO REAJUSTE: Em caso de prorrogação contratual, o valor da mensalidade poderá ser reajustado, após decorrido o prazo de 12 (doze) meses da assinatura do contrato, com aplicação da seguinte fórmula; R = V x l,Onde: R = Vaíor do reajuste procurado; V = Valor básico da mensalidade

(valor do último pagamento do preço contratado);I = índice econômico acumulado - IPC (índice

de Preço ao Consumidor) divulgado pela FIPE - Fundação Instituto de Pesquisas Econômicas - correspondente ao 12° més após o início de vigência do contrato e assim sucessivamente, por períodos de 12 meses conforme o período de duração do contrato.

CLÁUSULA SÉTIMA - DAS OBRIGAÇÕES DO CONTRATANTE:

Além das naturalmente decorrentes do presente instrumento, constituem obrigações do

IPREM:

a) Efetuar o pagamento, à CONTRATADA, dentro das condições e prazo estabelecidos na cláusula quarta, deste contrato; b) Fornecer à CONTRATADA todas as informações necessárias para a perfeita execução dos

serviços;

c) Notificar a CONTRATADA, por escrito, caso sejam constatadas eventuais irregularidades ou defeitos na execução do objeto contratado, fixando-lhe prazo para as devidas correções; d) Facilitar o acesso às dependências do local de processamento, de empregados indicados pela CONTRATADA, para perfeita execução do objeto contratado.

CLÁUSULA OITAVA - DAS OBRIGAÇÕES DA CONTRATADA: (|^

Além das naturalmente decorrentes do presente instrumento, constituem obrigações

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INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA MUNICIPAL DE POUSO ALEGRE

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Pça. João Pinheiro, 229 - Pouso Alegre - MG - Cep 37.550-000 U O"' E-maii; procuradoria@íprem.ma.aov.br- Tei. (35) 3422-9753

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especificas da CONTRATADA:

a) Prestar os serviços de acordo com o ANEXO I (Termo de Referência) como se aqui transcrito e demais condições expressas no instrumento convocatório e neste contrato; b) Responsabilizar-se pela conformidade, adequação, desempenho e qualidade dos serviços prestados. CLÁUSULA NONA - DAS PENALIDADES: O descumprimento das obrigações e responsabilidades assumidas pela licitante a sujeitará à aplicação das seguintes penalidades, consoante o Artigo 87, incisos I a IVe parágrafos 1°, 2° e

3° da Lei federal n.° 8.666/93:

a) Advertência; b) Multa; c) Suspensão temporária de participar em licitação promovida pela IPREM, pelo prazo de até 02 (dois) anos; d) Declaração de inidoneidade para licitar com a administração pública, enquanto perdurarem os motivos determinantes da aplicação da suspensão temporária. A sanção de multa será aplicada nos casos de: a) Descumprimento das obrigações assumidas pela contratada: I. 0,3% (zero vírgula três por cento) por dia de atraso na execução do objeto, ou por dia de atraso no cumprimento de obrigação contratual ou legal, até o 30o (trigésimo) dia, calculados sobre o valor do Contrato, por ocorrência. II. 10% (dez por cento) sobre o valor do Contrato, no caso de atraso superior a 30 (trinta) dias na execução do objeto ou no cumprimento de obrigação contratual ou legal, com a possível

rescisão contratual.

III. 20% (vinte por cento) sobre o valor do Contrato, na hipótese de a CONTRATADA, injustificadamente, desistir do Contrato ou der causa à sua rescisão, bem como nos demais

casos de descumprimento contratual, quando a ADMINISTRAÇÃO, em face da menor

gravidade do fato e mediante motivação da autoridade superior, poderá reduzir o percentual da multa a ser aplicada.

b) Rescisão contratual pela contratada, sem justa causa, no percentual relativo a 100% (cem por cento) do valor da soma das prestações que seriam pagas até o final da vigência do

contrato.

SUBCLÁUSULA PRIMESRA: O valor das multas aplicadas, após regular processo

administrativo, será descontado do pagamento devido pela Administração. Se os valores não forem suficientes, a diferença deverá ser recolhida pela CONTRATADA no prazo máximo de 3 (três) dias úteis, a contar da aplicação da sanção.

SUBCLÁUSULA SEGUNDA: As sanções previstas, em face da gravidade da infração, poderão

ser aplicadas cumulativamente, após regular processo administrativo em que se garantirá a observância dos princípios do contraditório e da ampla defesa.

SUBCLÁUSULA TERCEIRA: O valor da multa moratória, quando devido pela CONTRATADA,

será calculado pelo IPREM, que a notificará para, no prazo legal, apresentar defesa e, julgada improcedente, proceder ao respectivo recolhimento, dentro do prazo de 3 (três) dias úteis, contado da comunicação da decisão. SUBCLÁUSULA QUARTA: No caso de não recolhimento, o valor será descontado do ES pagamento mensal devido à CONTRATADA. CLÁUSULA DÉCIMA - DA RESCISÃO:

O presente contrato será rescindido por acordo entre as partes, na forma da lei, ou se ^

verificadas as seguintes situações, isoladas ou acumuladas, a CONTRATADA:

a) Não cumprir ou cumprir irregular ou insatisfatoriamente as cláusulas contratuais, prazos e/ouJU

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Pça. João Pinheiro, 229 - Pouso Alegre - MG - Cep 37.550-000	.	r r»
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STITUTE DE NICAL BE POSED

conjunto de dispositivos legais aplicáveis ao contrato; b) Agir com lentidão no cumprimento do objeto contratual ou paralisar imotivadamente a c) Subcontratar, ceder ou transferir, total ou parcial, o objeto contratual ou o contrato a terceiros, sem a prévia e expressa aceitação por escrito, do IPREM; d) Sofrer decretação de falência, insolvência ou dissolução; e) Efetuar alteração em seu contrato social e/ou estatutos, que importe na modificação da sua finalidade ou objeto social ou da sua estrutura social, desde que resulte em prejuízo à execução do contrato.

SUBCLÁUSULA ÚNICA: Na ocorrência de caso fortuito, força maior, fato de terceiros ou,

ainda, motivo relevante de amplo conhecimento ou por decisão unilateral da Diretoria do IPREM, que importe na suspensão da execução do contrato pela CONTRATADA, esta será remunerada na proporção da parcela contratual que houver executado, sem incidência de

qualquer indenização suplementar.

CLÁUSULA DÉCIMA PRIMEIRA - DA FISCALIZAÇÃO DO CONTRATO:

Em obediência ao art. 67 e s da lei n.° 8 .666/93 fica nomeada o servidor CRISTIANO LEMOS, Diretor de Finanças e Arrecadação, para fiscalização da execução do contrato, sendo que a contratada deverá indicar preposto.

CLÁUSULA DÉCIMA SEGUNDA - DO CASO FORTUITO E/OU FORÇA MAIOR:

Os motivos de caso fortuito ou força maior, compreendidos no Direito Civil, deverão ser notificados e comprovados por escrito, ao IPREM, dentro de 5 (cinco) dias úteis de suas ocorrências e, desde que admitidos Como tal, não serão incluídos na contagem dos prazos

assumidos pela CONTF^TADA.

CLÁUSULA DÉCIMA TERCEIRA - DO FORO: Elegem as partes o foro da Comarca de Pouso Alegre, Minas Gerais, como o único competente, para nele serem dirimidas as dúvidas e questões oriundas do presente contrato. CLÁUSULA DÉCIMAQURTA- DOS CASOS OMISSOS: Quaisquer ocorrências não previstas neste contrato serão decididas em comum acordo entre as partes, observadas as disposições da Lei 8.666/93, as normas editadas pelo Banco Central e Conselho Monetário Nacional - CMN e demais dispositivos legais pertinentes ao objeto do

contrato.

E, por estarem justos e acertados, assinam o presente contrato em 2 (duas) vias de igual conteúdo, na presença das testemunhas abaixo, para que surta seus legais e jurídicos efeitos. Pouso Alegre, 1° de outubro

Eduardé^ftelipe Ma(chado e Sônia Márcia GuimarâM

INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA MUNICIPAL DE POUSO ALEGRE- IPREM

CONTRATANTE

Renato de Matteo Reginatto, Ariane Aparecida Mendes Sartori Reginatto e Patrícia Alves Almeida Misson

Dl MATEO CONSULTORIA FINANCEIRA LTDA

CONTRATADA TESTEMUNHAS:

Nome:

RG:

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Pça. João Pinheiro, 229 - Pouso Alegre - MG - Cep 37.550-000

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E-mail: procuradoria@iprem.mg.gov.br -Tel. (35) 3422-9753 Q() í Oü 7

INSTITUTO DE PREVIDENEIA MUNICIPAL BE POUSD

2 ADITIVO AO INSTRUMENTO DE CONTRATO DE PRESTAÇÃO DE SERVIÇOS

TÉCNICOS DE CONSULTORIA E ASSESSORIA FINANCEIRA pelo presente aditivo ao instrumento de contrato firmado em 01 de outubro de 2013 parte integrante do processo administrativo n° 14/2013, com previsão de prorrogação até o

limite legal de sessenta meses, de um lado o INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA MUNICIPAL

DE POUSO ALEGRE - IPREM. neste ato representado pelo seu Diretor-Presidente

Eduardo Felipe Machado e pela Diretora de Administração Sônia Márcia Guimarães,

ambos qualificados no instrumento principal, e de outro, a empresa "Dl MATTEO CONSULTORIA FINANCEIRA LTDA" , por seu representante legal, abaixo assinado, já qualificado no instrumento principal, na presença de duas testemunhas, aditam o contrato para estabelecer, o que segue:

CLÁUSULA PRIMEIRA _ DA PRORROGAÇÃO:

Fica prorrogado o contrato por um ano, pelo período de 01 outubro

de 20 14 a 30 de setembro de 20 15 .

CLÁUSULA SEGUNDA - DO REAJUSTAMENTO: Será reajustado o valor mensal estabelecido na cláusula quarta do contrato principal conforme estabelecido na cláusula sexta do mesmo contrato.

O valor reajustado corresponde a importância de R$ 1.628.25 (hum mil seiscentos e vinte e oito reais e vinte e cinco centavos) mensais .

CLAUSULA TERCEIRA DEMAIS CLÁUSULAS:

Ficam ratificadas todas as demais cláusulas e condições ajustadas no contrato principal, que não tenham sido objeto de alteração pelo presente

I termo aditivo.

Pouso Alegre, 30 de setembro de 2014 .

Eduardo^Felipe (Machado Sônia Mareia

DIRETOR-PRESIDENTE DIRETORA DE ADMINJÍ

IPREM - INSTITUTO DE PREVIDErlCIA M JNICIPAL DE P ALEGRE

Renato inatto

Dl MATTEO CONs\lUTORIA\flNANCEIRA LTDA

1'-TESTEMUNHA:

50^, O30 . -3

2-TESTEMUNHA:

Pte

'± -

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INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA MUNICIPAL DE POUSO ALEGRE . ,3

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Pça. João Pinheiro, 229 - Pouso Alegre - MG - Cep 37.550-000 Tel/Fax.; (35) 3422-9753 /E-mail: procuradoria@iprem.mg.gov.br

SEGUNDO TERMO ADITIVO AO CONTRATO DE PRESTAÇÃO DE SERVIÇOS TÉCNICOS DE CONSULTORIA E ASSESSORIA FINANCEIRA (MONITORAMENTO ECONTROLE DOS FUNDOS DE INVESTIMENTOS) NO PROCESSO ADMINISTRATIVO n°14/2013 QUE ENTRE SI CELEBRAM, DE UM LADO O IPREM - INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA MUNICIPAL DE POUSOALEGRE, E DEOUTRO A DMF ADVISERS CONSULTORIA FINANCEIRA LTDA.

Oi^jSTITUTO DE PREVIDÊNCIA MUNICIPAL DE POUSO ALEGRE - IPREM. pessoa jurídica de

direito público interno, AUTARQUIA MUNICIPAL, com sede na Praça João Pintieiro, n°229, Centro, Pouso Alegre/MG, inscrito, no CNPJ sob n° 86,754.348./0001-90, neste ato representado pelo seu Diretor-Presidente, EDUARDO FELIPE MACHADO, brasileiro, casado, médico, portador do CPF 512.174.496-04 e RG. 419.311 SSP-MG e pelo Diretor de Administração Interna, JOSÉ NEWTON NORONHA ALMEIDA, brasileiro, casado, RG 7994911 SSP-SP, CPF 737.654.818-15, ambos residentes e domiciliados nesta cidade, com endereço administrativo supracitado, doravante denominado simplesmente CONTRATANTE e de outro lado, a empresa Dl MATTEO CONSULTORIA FINÂNCEiRA LTDA com alteração da razão social e endereço conforme a alteração do contrato social registrado naJUCESP e cujo instrumento que passa a fazer parte anexa do contrato em comento, para

nova razão social de nome DIVIF ADVISERS CONSULTORIA FIMANCEiRA LTDA sociedade

empresária limitada com sede nesta Capital do Estado de São Paulo, neste ato representada na forma dos seus atos societários por seu sócio administrador RENATO DE MATTEO REGINATTO já oportunamente qualificado, daqui por diante designada CONTRATADA, tem em si, justo e avençado e

celebram por força do presente instrumento que será regido pela Lei 8.666 de 21^6/93 e legislação

correlata, o SEGUNDO TERMO ADITIVO DE CONTRATO, mediante as segundas cláusulas e

condições:

Cláusula Primeira - Do Objeto

O presente Termo Aditivo tem porobjeto: 1.1. Aprorrogação da vigência do contrato de prestação de Serviços de natureza contínua, firmado inicialmente em 1° de outubro de 2013 ("CONTRATO ORIGINAL"), com seu primeiro aditivo firmado em 30 de setembro de 2014 ("PRIMEIRO ADITIVO") com vigência até 30 de setembro de 2015, estando portanto apto e em condições de ser prorrogado em observância aos termos da cláusula quinta do instrumento supra, que anui a renovação por igual período até o limite máximo de 60 meses, conforme estabelecido no inciso II, do Art. 57, da Lei Federal 8.666/93. A prorrogação dar-se-á de 30 de setembro de 2015 com vigência atê 30 de setembro de 2016.

1.2. A alteração da razão social e endereço da Contratada: Alterar a razão social da empresa Dl

MATTEO CONSULTORIA FINANCÉlRÂ LTDA para DMF ADVISERS CONSULTORIA

FINANCEIRA LTDA e endereço antes localizado em Rio Claro, Estado de São Paulo, para o novo endereço sito á Rua Doutor Renato Paes de Barros, n°750. Edifício Lexington, Itaim Bibi, São Paulo/SP, Cep. 13.500-190, conforme a 4° Alteração e Consolidação do Contrato Social realizada em 01/06/2014 cujo contratp encontra-se registrado na JUCESP sob n° 3522390781. Cláusula Segunda - DoReajusíamenío Ovalor reajustado corresponde a importânj )náai de R$ 1.783,91 (tium mil setecentos e oitenta e

três reais e noventa e um centavos).

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Pça. João Pinheiro, 229 - Pouso Alegre - MG - Cep 37.550-000 Tel/Fax.; (35) 3422-9753 / E-mail: procuradoria@iprem.mg.gov.br

Cláusula Terceira - Da Ratificação

. SIGILOSO

4.1. Permanecem inalteradas as demais cláusulas e condições do Contrato Original, não modificadas

por este Instrumento.

E por estarem assim justas e acordadas, as partes assinam este Termo Aditivo em 02 (duas) vias de Igual teor e forma para que surtam os efeitos jurídicos e legais, perante as (02) duas testemunhas

abaixo:

PousoAlegre, 15 de setembro de 2015.

PELA CONTRATANTE:

José"N^|3frNoronha Almeida

Machado

DIRETOR-PRSgSIDENTE DIRETOR^^ADMINISTRAÇÃO INTERNA

PELA CONTRATADA:

Renato De Mateo Rec n S!5&|.T0R1A FINANCEIRA LTDA

DMF ADVIBERS 001

TESTEMUNHAS: ^7

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Nome: Nome

CPF: 0^3jOO) 9 9 6~0X CPF: -^OÒ

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' I ' \ Departamento de AdminUfraçãQ:

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PROCESSO ADMINISTRATIVO 014/2013 CARTA CONVITE 001/2013

TERCEIRO TERMO ADiTiVO AO CONTRATO DE ASSESSORIA FINANCEIRA

Feio presente aditivo ao Contrato de Prestação de Serviços Técnicos de Consultoria e Ássessorla Financeira (monitoramento e controle de fundos de Investimentos) firmado em 01 de abril de 2014, integrante do Processo Administrativo 014 /2013 e Carta Convite 001/2013, com vigência iniciai de doze meses e prorrogável por iguais

pènõdoS até o máximo de 60 (sessenta meses) conforme previsto à Ciáusuia Quinta , de um iado o IPRÉM^ INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA MUNICIPAL DE POUSO ALEGRE - MG, neste ato representado peio Diretor-Presidente, Eduardo Felipe Machado, e pela sua Diretpra de Administração interna Juliana Cristina Megale , nomeada pela Portaria 09/2016 . de 12 de setembro 20Í6, portadora da Carteira de Identidade MG -11.827.416 e CPF i ' '

'• ) > •

050.397.406-46, e de outro, a DMF ADVISERS CONSULTORIA FINANCEIRA LTDA , representada por sua Sócia- Diretora Patrícia Almeida Aives Misson, CPF 3p3.945.698T90, e , ,

RG 34.030;850-^3 - SSP/SP e na presença de duas testemunhas, aditam o contrato para^

estábelecer o que segue;

ÒLÁÜSULA PRIMEIRA - DA PRORROGAÇÃO:

Fica prorrogado o referido contrato por doze meses, pelo período de 01 de

outubro de 2016 a 30 de setembro de 2017. CLÁUSULA SEGUNDA - DO REAJUSTAMENTO

Ovalor niensaí fica rèajüstádo a partir de 01 de outubro de 2016 passando p valor mensal de R$ 1.783,91 (mil setecentos e oitenta e três reais e noventa e um centavos) para R$ ' 1.934,30 (mil novecentos e trinta e quatro reais e trinta centavos). . - /

CLÁUSULA TERCEIRA - DAS DEMAIS CLÁUSULAS: Ficam ratificadas todas as demais cláusulas e condições ajustadas nó

contrato ora adítivado, sérn prejuízo, de outras alterações e / ou inclusões de cláusulas, que,

porventura venham a ser efetuadas, incluídas oü excluídaSi por instrumento legal e desde não alterem o objeto contratado, possibilitando assim acertos redacionais e, outros de

mesmo teor que venham a ser detectadas no decorrer do contrato.

Pouso Alegre, 26 de setembro de 2016.

,COónet/&.>i^Wp-^

_ biRETOR-PRÉSIDHNTE Éduard^F^típ^ fehado . <ÍJ|íiíiana Cristina Megí|le.

ÓlRETORA DE ADMINISTRAÇÃO INTERNA

Patrícia Airtieidà Aives de Misson

Diretora da DMF ADVISERS consultoRíia financeira ltda

'TjyêoY^ I/Vn/<2 cO^çy^».

, . U<//1 -^1//

testemunha 1

^ ^ l!/: TESTEMUNHA 2_

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Num. 170272143 - Pág. 62

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Departamento de GPL POLS e-mail: cpl@iprem.mg.gov.br

IPREM - INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA MUNICIPAL DE POUSO ALEGRE

EXTRATO PARA PUBLICAÇÃO DO 3° TERMO ADITIVO AO CONTRATO DE ASSESSORIA

FINANCEIRA / PROCESSO ADMINISTRATIVO N° 0 14/20 13 /CARTA CONVITE N° 00 1/20 13

PRORROGADO O PRESENTE CONTRATO POR 12 MESES PELO PERÍODO DE 01 DE OUTUBRO DE 20 16 A 30 DE SETEMBRO DE 20 17 PARTES; IPREM - INSTITUTO DE

PREVIDÊNCIA MUNICIPAL DE POUSO ALEGRE, CNPJ 86.754.348/0001-90 E DMF ADVISERS CONSULTORIA FINANCEIRA LTDA. CNPJ: 11.748.236/0001/-27. OBJETO: CONTRATAÇÃO DE EMPRESA ESPECIALIZADA PARA PRESTAÇÃO DE SERVIÇOS DE CONSULTORIA E ASSESSORIA FINANCEIRA JUNTO AO IPREM. DOTAÇÃO ORÇAMENTÁRIA N° 03.01.04.122.0017.4.001.3390.39 OUTROS SERVIÇOS DE TERCEIROS - PESSOA JURÍDICA FICHA: 44. VALOR MENSAL: R$ 1.934,30. DECORRÊNCIA: CARTA-CONVITE N" 001/2013, DE

ACORDO COM O ARTIGO 22 DA LEI 8.6666/93. DATA: 26 DE SETEMBRO DE 2016. FORO; COMARCA DE POUSO ALEGRE - MG. DR. EDUARDO FELIPE MACHADO - DIRETOR PRESIDENTE.

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4 rem

/k INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA MUNICIPAL DE POUSO ALEGRE

Pça. João Pinheiro, 229 -Pouso Alegre -MG -Cep 37.550-000 QQTQ0

E-mail: procuradoria@.iprem.mg.gov.br - Tel. (35) 3422-9753

QUARTO TERMO ADITIVO AO INSTRUMENTO DE CONTRATO DE

PRESTAÇÃO DE SERVIÇOS TÉCNICOS DE CONSULTORIA E ASSESSORIA

Pelo presente aditivo ao instrumento de contrato firmado em 01 de outubro de 2013 parte integrante do processo administrativo n° 14/20 13, com previsão de prorrogação

até o limite legal de sessenta meses, de um lado o INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA

MUNICIPAL DE POUSO ALEXtRE - IPREM. neste ato representado pelo seu Diretor- Presidente Eduardo Felipe Machado, qualificado no contrato principal e pela Diretora de Administração Interna JuHana Cristina Megale, nomeada pela Portaria Iprem 109-2016, portadora do RG MG 11.827.416 e CPF 050.397.406-46, servidora efetiva do IPREM, residente nesta cidade, e de outro, a empresa "DMF ADVISERS CONSULTORIA FINANCEIRA LTDA" , por sua representante legal. Patrícia Almeida Alves Misson, abaixo assinada, já qualificada no instrumento principal, observadas as alterações constantes do contrato social, na presença de duas testemunhas, com autorização da cláusula quinta do contrato principal, aditam o contrato para estabelecer o que segue:

CLÁUSULA PRIMEIRA - DA PRORROGAÇÃO: Fica prorrogado o contrato por um ano, pelo período de 01 outubro

de 20 17 a 30 de setembro de 20 18.

CLÁUSULA SEGUNDA - DO REAJUSTAMENTO:

Fica reajustado o valor mensal estabelecido na cláusula quarta do contrato principal conforme previsto na cláusula sexta do mesmo contrato, com suporte no índice IPC-FIPE, do período compreendido entre 0 1/10/20 16 a 30/09/20 17, no percentual de 2,2391%.

Subcláusula única . O valor mensal reajustado nos termos desta cláusula passa de R$1 .934,30 (mil novecentos e trinta e quatro reais e trinta centavos) para R$1.977,61 (mil novecentos e setenta e sete reais e sessenta e um centavos) mensais . re CLÁUSULA TERCEIRA - DEMAIS CLÁUSULAS:

Ficam ratificadas todas as demais cláusulas e condições ajustadas no contrato principal, que não tenham sido objeto de alteração pelo presente

termo aditivo.

Pouso Alegre, 25 de setembro de 2017.

Eduám^elipe Machado jjfiliana Cristina Me|ale

DIRETOR-PRESIDENTE DIRETORA DE ADMINISTRAÇÃO INTERNA IPREM - INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA MUNICIPAL DE POUSO ALEGRE

Patrícia Almeida Alves Misson DMF ADIVISERS CONSULTORIA FINANCEIRA LTDA

1'-TESTEMUNHA: (nome e CPF)

3J<Q,oSa. 295-90 2 -r TESTEMUNHA: (nome e CPF)_( ,

de Cassa ASM

love

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5? ALTERAÇÃO E CONSOLIDAÇÃO DECONTRATO SOCIAL DE

DMF ADVISERS CONSLLTÓRIAMNANCEIRA LTDA CNPJ 11.748.236/0001-27

NIRE'15.223.980.781

Pelo presente instrumento de iteração contratual e na melhor forma de direito, os abaixo assinados;

RENATO DÉ MATTEO REGINATTO, brasileiro, casado sob o regime de comunhão pau-cial de bens, advogado, natural de Rio Claro - SP, nascido em 27/05/1981, portador da

cédula de identid^è RG n® 19.375.600-6 SSP/SP, data de expedição, 22/08/2011, inscrito no

CPF/MF sob n" 220.195.848-32, coin endereço riaRua M-3, tf 1.696, Jardim Floridiana, Cidadede Rio Claro,Estadode São Paulo, CÈP 13505-060 e;

patrícia ALMEIDA ALVES MISSON, brasileira, casada sob O regime de comunhão parcialdé bens, empresária, natural dè Rio Claro - SP, nascida em 26/11/1981, portadorada cédula de identidadeRG n° 34;030.850-3 SSP/SP, data de expedição 00/00/0000,inscrte no

CPF/MF sob o n° 303.945.698-90, residente e domiciliada na Rua 19, n** 450, bloco 2, apt 22, Bairro Consolação, Rio Claro, CEP: 13503-300.

Na qualidade de úiiicos sócios da empresa DMF ADVISERS CONSULTORIA FINANCEIRA-LTDA, com sede à Rua Doutor Renato Paes de Barros, n° 750, apt 76, Edifício Lexittgton, Baiito Itaim Bibi, São Paulo, CEP: 04530-001, inscrita no CNPJ n® 11.748.236/0001-

27sociedade legalmente constituída coin contrato social arquivado na JÜCESP sob NIRE n" 35.223.980.781 em sessão de 23/03/2010. Resolvem de pleno e comum acordo, alterar as disposições contratuais vigentes, -conforme a seguir exposto. *

1® Alteração - Â sociedade tinha sua sede na Rua Doutor Rériato Paes de Barros, n® 750, apt 76;

Edifício Lexington, Bairro Itaim Bibi, São Paülo, CEP: 04S§Ó-001, a partir desta data a sede da sociedade pas^á a ser na Rua Joaquim Fiorianp, n® 100, corij. 121, Itaim Bibi, São Paulo, SP,

CEP: 04534-000.

Assim, pelo presente instrumento, resoteetó os sócipS tanibém reformular o contrato social, de

acordo com o novo Código Civil -SLei; n® 10406/^002, cpntenndo nova redaç|p às cláusulas

contratuais, passando o Contrato SocialConsolidado a vigorar nos sejpihtes lermt

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OOÍ 064

v>V w 'v v.

CONSOLIDAÇÃO DE CONTRATO SOCIAL DE

CNPJ ÍÍ.74S.236/000Í^7

NIRE 35 .223.980.71

RENATO DEMATTEO REGINATTO, brasileiro, çasiado sob o regime de eorriunhão parcial de bens, advogado, ttaturál dèRio Claro - SP^ nascido Ciii 27/05/1981, portador da

cédula de identidade RG 19.375.600-6 SiSP/SP; data dé expedição, 22/08/2011,

inscrito tíõ CPFM sob tf 220.195.848-32, com endereço naRua M-3, tf 1.696, Jardim >Floridianai Cidàde de Rio Claro, Estado deSão Paulo, CEP 13505-060 e; 2, PATRlClA ALMEIDA ALVÈS MISSONi brasileira, casada sob o fegime de

* comunhio parcial de bens, empresária, natural de Rio Claro - SPj nascida em

26/11/1981, portadora da cédula de identidade RG h"' 34.030 850-3 SSP/SP, data de expedição 16/03/2012, inscrita no CPF/MF sob o n® 303.945.698-90, residente e domiciliada na Rua 19; tf 450, bloco 2, apt 22, Bairro Consolação, Rio Claro, CEP:

13503-300;

Na qualidade de únicos sócios da émprésa DMF ADyiSERS CONSULTORIA

FlNANGÈIiRA LTDA, com Sede àRua Joaquim Floriano, n° 100, cOnj. 121, Itaira Bibi, São

Paulo, SP, CEP: 04534-000. Inscrita no CNPJ n® 11.748.236/0001-27socíédade legalmente constituída comcontrato social arquivado na JUCESP sobNlREn® 35.223.980.781 ém sessão de

23/03/2010.

V y

Dénomiilaçâó Social, Endereço e Abertura dé Filiais

Clâusnià F - A sociédadè gira sob a., dèhominação social de DMF ÂDVÍSERS

CONSULTOR^ FINANCEIRA LTDA e terá sua sede àRua Joaquim Floriano, n® 100, conj.

121, ttaim Bibi, São Pauío"SP,CEP: 04534-000.

Parágráfo único -Observada as disposições da legislação apiieávél, a sociedade poderá a qualquertempo, abrir filiais ou outras depmdências, mediante alteração contratual.

' Objeto social -

Clausnla 2® -Oobjeto da sociedade será: Serviços de consultoria,, assessoria Otoifí^iento na

área financeira, pública epriyadã. (CNÀE - 70.20-4-00). '' ^ ^

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W W

Capital Social Cláusula 3® - O capital social é de R$ 50.000,00 (Cinqüenta mil reais) divididos em 50;000

(Cinqüenta mil) quotas, no vàlor de 1^1,00 (Um real) cada uma,subscritas em moeda do país,

^sim distribuídas entre os sócios;

SDCIOS		QUOTAS	VALOR TOTAL		%
Renato dêMatteo Reginatto Patrícia Almeida Alves Misson	/	49.000 1.000	R$;49.000,00 m 1.000,00	"	98 . . . • /,2 -
"TOIAL..		so.ooo	RS50.00Ó,00		100%

Parágrafo iPrinieiro - Os sócios iiitegralizam neste ato, em moeda corrente do pâís, o

valortotal das quotas subscritas. Parágrafo Segiindo - A responsabilidade; de cada sócio é restrita ao valor de suas quotas, nastodos respondem soíidariamente pela intègràlizâçáo dócapital social.

Prazo de Duração e inkió de Atividades

Clausula 4® - A sociedade iniciou suas atividades em 16 de Março de 2010, e seu prezo é indeterminado (art, 997, II,CC/2002).

Administração

Clausula 5® - A administração da sócíedade caberá aos sócios, Renato de Matteo Reginatto e

Patrícia Almeida Ãfves Misson, com poderes e atribuições de, emexercício do cargo, poderão individualniente ou em conjunto, praticar todos os àtps necessmios para o bom desempenho do objeto social, exceto nos termos dós dísipostos na instrução n*' 43/1985, bem como nas orientações do colegiado expressas 'nas decisões relativas aos processos RJ/2008/0296, RJ/2008/Í839 e RJ/2008/4324, apreciadas na reunião de: 19/08/2ÒÔ8 da Comíssâto de Valores Mobiliários - CVM, que ficará a cargo somente do sócio: Renato/de Matteo Reginatto, responsável exclusivo pela atividade de çonsultória na sociedade, e ainda autorizada aos administradores o uso do nome empresarial, vedador áó entantò, em atividades esUanhas ao interesse social ou assumir obrigações seja em favor de qualquer das quotistas m de terceiros, bem como onerar oualienar bens imóveis dá sociedade, sem autorização de ouyos sócios, (art.

997, VI: 1.013.1015,1064, CC/2002)

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OJÍ 0G6

Par%rafo Prinieiro ~ É vedado aos administrada fázereni o uso dá empresa na prestação de garântiai fiança, aval, ou qualquer Outro titulo de favor, em negOeios

estraiílios ao objeto soeiâl

ParágrafoSegaádô - Os administradores respondem soíídariamente perante a sociedade e aosterceirosprejudicados poi culpa no desetóperiho de su^ funções. Parágrafo Terceiro - Fica fecultado aos ^mirnstor^ores, nòmear procurador, que.o

substiíuirá com esbita observMcia do iiKtrumenlo.

Parágráfb-Q''lárí0- Os atos: a seguir sópodéi#) ser praticados com. a aprovação prévia é

(a) AqmsifâòV^íiônação e oneração de bens imóveis; (b) Participação dasociedade emoutras sociedades, Clausulâ 6® T-Ficafacultado ao administrador, atuando em conjunto, ou isoiadaraente, nomear procürádòr (es) pára um período determinado, nunca excedente bá üm ano, devendo o instrumento de procuração especificar osatos a serem praticados pelosíM-ocuradores. ParágrâfOáaic© - Â procuração '%d-judicia" poderátér prato necessário à conclusão do transito em jtilgado da respectiva ação. Claiisnla T - Ao termino de cada exéreício social, em 31 de dezembro, os administradores

prestorio conta justificadas de sua administração, procedendo à elaboração do inventário, do batoço patrimonial e do balanço de resiiltado econômico, cabendo aos sócios, na proporção de suasquot^, oslucrosou perdas apuradas (art. 1065pCG/2OG2).

•V

GlâàSulá 8"- Nós quatro meses seguintes áo lermino do exercMo sóciàl, os sócios deliberarão sobre as cotase desiguarão administradores quando for o caso; (art. Í0T1 e 10?2, parágrafo 2°e art.l078,GO2(«)2)>

Retirada- "Pro Labore^ e Partieipafio nos-Lucros:© Perdfs

Cláusula 9® - Somente a sócia Patrícia Almeida Alves Missdn, terá direito a e||tüar retirada

mensal, atitulo de Pro Labore, observadas as disposições re|ulaméntârès pertinen|

Parágrafo- ánico Ap£uticipaçãó-de cada.sócio .nos lucros enas- perd^-<;05:tosponde à

exata proporção das respectivas quotas,

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...ODí 067

Deliberação dos Sócios

Ciaüsula 10®- As deliberações dos sócios serão tomadais em reüríiões, atendido o quorum legal - exigido para cada matéria em discussão, devendo a convocação ser feita através de carta, com a provado respectivo recebimento. Parágrafo primeiro - Fica dispensado à convocação se todos os sócios comparecerem ou se déclararèm, por escrito, que estavam cientes do local, data, hora e ordem do dia.

(CC/20G2, art. 1072,parágrafo T)

Parágrafo segundo - SetOdos Os sócios decidirem, porescrito, sobre a matéria que seria

r \

{ ;

V- ^ objeto da reunião, ficará dispensada a realização dessa reunião. (CÇ/2002, art. 1072

parágrafo 3°).

Cessão e Transferência de Quotas ClauSula 11® As quotas são indivisíveis em relação à soeiedade e não poderão ser cedidas ou transferidas a terceiros sem o eonséntiménto dos demais sócios, aos quais fièã assegurado, em ^ igualdade de condições e preço, o direito de prefefêneía para a suá aquisição, se posta á venda,

formalizando, se realizada a cessão delas, a alteração contratual pertinente.

Claiisula l2®-Ossócios participam dos lucros e perdas, naproporção das respectivas quotas.

Faiecímentó de Sócio

Ciausnla 13® - Fálecèrido qualquer sócio, a sociedade continuará suas atividades com os

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herdeiros e suçessòres. Não sendo possível -pu inexistindo interesse destes, o valor de seus haveres será apurado e liquidado com base na situação pafrimoniaí da sociedade, à data da resolução, Vèrifícada em balanço especiálméhte levantado, espècifíco para esse fím. Os haveres

serão pagos riosprazos previstas na clausula 10®.

Parágrafo nnieo - O mesmo procedimento será dotado em'outros casos em que a sociedade se resolva em relação ao seu sôCio. -y» ». -

"í- • ' Fòro

'TI'" ' . ' ' • .jf- '

Cláusula 14° - Fica eleito o foro da cômica de Rio Glàro - SP, para qualqü^ ação fiindada

' nestecontrato, comexelusão de qualquer outro,por mais.privilegiado que seja.

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Declaração de Desiittjpedimeiito

Clausula 15®>- O administrador declara sobas penas daLei, quenão estáimpedido de exercer a

administração da sociedade, por lei especial, oú em virtude de: condenação eriminal, ou por se encontrar sob os efeitos dela, a pena que vede, ainda que tempórariamente, o acesso a cargos públicos; ou por crime faíimentar, de prevaricação, peita òu suborno, concussão, peculato. Ou

contra a economia popular, contra o sistema financeiro nacional, contra nòrmãs de defesa da concorrência, contraas relàçbes de consunio, fé publicaou a propriedade. E por se acharem em perfeitoacordo em tudo quanto neste instrümerjtô^i lavrado,òbrigam-sea

cumprirOpresente contráto, assinándo-o nâ presençade testemunhas, em 03 (três) vias de igual teor.

São Paulo. 25 de Ágpsto de 2015

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Renito dè Mattáo Resinatto Patrícia Almeida Alves Misson

Testemunhas

CarOlina LuísaRodrigues dã Silva Valter Andrade RG: 30.852.151-1 SSP/SP RG; 27.271.596-7 SSP/S*^

teJüasohkflotiMiaíKl-ltaini BibI n ANgRéRIBBIÇOJBRMiAS

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DMFADVISERS CONSULTORIA FINANCEIRA LTDA

CNPJÍí.';Í8.236/0001-27

NIRE 35.223.980.781

Pelo presente instrumento de alteração contratual ena melhor forma de direito, os abaixo assinados; patríciaALMEIDAALVES MISSON, brasileira, casada sob oregime de comunhão parcial de

bens, empresária, natural de Rio Claro - SP, nascida em 26/11/1981, portadora da cédula de identidade RG n° 34.030.850G SSP/SP, data de expedição 16/03/2012, inscrita no CPF/MF soh on° 303.945.698-90, residente e domiciliada na Avenida 8, n° 2227, apt. 434, Condomínio Portal da

Espanha, Jardim Mirassol, Rio Claro, CEP: 13503-310.

Na qualidade de única sócia da empresa DMF ADVISERS CONSULTORIA FINANCEIRA LTDA, com sede àRua Joaquim Floriano, 243, conj. 86, Bairro Itaim Bibi, São Paulo CEP* 04534- 010, inscrita no CNPJ n° 11.748.236/000l-27sociedade legalmente constituída com contrato social

arquivado na JUCESP sob NIRB n° 35.223.980.781 em sessão de 23/03/2010. Resolvem de pleno e

comum acordo, alterar as disposições contratuais vigentes, conforme aseguir exposto.

Nesta data admite-se na sociedade, JONATHAN SILVA MISSON, brasileiro, casado sob o regime de comunhão parcial de hens, empresário, natural de Rio Claro - SP, .nascido em

30/10/1982, portador da cédula de identidade RG n° 35.263.768-7 SSP/SP data de expedição

15/08/2011, inscrita no CPF/MF sob o n° 312.050.798-90, residente e domiciliada na Avemda 8, n° 2227, apt. 434, Condomínio Portal da Espanha, Jardim Mirassol, Rio Claro

CEP: 13503-310.

Asócia patrícia ALMEIDA ALVES MISSON, acima qualificada, por este ato sede e transfere ao sócio admitido JONATHAN SILVA MISSON, 500 (quinhentas) quotas do capital social, com valor unitário de R$ 1,00 (um real) totalizando R$ 500,00 (quinhentos

reais)

Alterar aclausula 3^ - Capital Social, que passa ater aseguinte redação:

Ocapital social éde R$ 50.000,00 (Cinqüenta mil reais) divididos em 50.000 (Cinqüenta mil) quotas, no valor de R$1,00 (Um real) cada uma, subscritas em moeda do país, assim

distribuídas entreos sócios;

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OOÍ 070

o 61 >IÍ ,2«

SIGILOSO SOCIOS Patricia Almeida Alves Misson Jonathan Silva Misson	QUOTAS 49.500^ 500	VALOR R$49.500,00 R$ 500,00	PARTICIPAÇÃO % 99% 1%
TOTAL	50.000	R$ 50.000,00	100%

Alterar aclausula 5^ - Administração que passa ater aseguinte redação: Clausula 5"-A administração da sociedade caberá aos sócios, Patrícia Almeida Alves Misson e

Jonathan Silva Misson, com poderes e atribuições de administrador, em exercício do cargo, poderão em conjunto ou individualmente, praticar todos os atos necessários para o bom desempenho do objeto social, exceto nos termos dos dispostos na instrução n° 43/1985, bem. como nas orientações do colegiado expressas nas decisões relativas aos processos RJ/2008/0296,

RJ/2008/1839 e RJ/2008/4324, apreciadas na reunião de 19/08/2008 da Comissão de Valores Mobiliários - CVM, que ficará a cargo de Patricia Almeida Alves Misson ato declaratório n° 14.844/2016, Consultor CVM, CORECON n° 33.563, responsável exclusivo pela atividade de consultoria na sociedade, e ainda autorizada aos administradores o uso do nome empresarial, vedado, no entanto, em atividades estranhas ao interesse social ou assumir obrigações seja em favor de qualquer das quotistas ou de terceiros, bem como onerar ou alienar bens, imóveis da sociedade,

sem autorização de outros sócios. (Art. 997, VI; 1.013. 1015,1064, CC/2002). Assim, pelo presente instrumento, resolvem os sócios também reformular o contrato social de acordo com o novo Código Civil - Lei n° 10.406/2002, conferindo nova redação às cláusulas

contratuais, passando oContrato Social Consolidado avigorar nos seguintes termos:

CONSOLIDAÇÃO DE CONTRATO SOCIALDE

DMFADVISERS CONSULTORIA FINANCEIRA LTDA

CNPJ 11.748.236/0001-27 NIRE 35.223.980.781

patríciaALMEIDAALVES MISSON, brasileira, casada sob oregime de comunhão parcial de bens,^ empresária, natural de Rio Claro - SP, nascida em 26/11/1981, portadora da cédula de identidade RG n° 34.030.850-3 SSP/SP, data de expedição 16/03/2012, inscrita no CPF/MF sob on° 303.945.698-90, residente e domiciliada na Avenida 8, n° 2227, apt. 434, Condomínio Portal da

Espanha, JardimMirassol, Rio Claro, CEP: 13503-310.

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\ Sen

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Oüí 07,

JONATHAN SILVA MISSON, brasileiro, casado sob oregime de comunhão parcial de bens n 35.263.768-7 SSP/SP data de expediçãcr.j.5/08/2011, inscrita no CPF/MF sob on° 312 050 798-

90, residente edomiciliada na Avenida 8, n"" 2227, apt. 434, Condomínio Portal da Espanh'a, Jardim

Mirassol, Rio Claro, CEP: 13503-310.

Na qualidade de únicos sócios da empresa DMF ADVISERS CONSULTORIA FINANCEIRA LTDA, com sede àRua Joaquim Floriano, 243, conj. 86, Itaim Bibi, São Paulo SP -CEP- 04534 OlO. Inscrita no CNPJ n° 11.748.236/0001-27, sociedade legalmente constituída com contrato social

arquivado na JUCESP sob NIRE n° 35.223.980.781 em sessão de 23/03/2010.

Denominação Social, Endereço eAbertura deFiliais

Clausula - Asociedade gira sob adenominação social de DMF ADVISERS CONSUITOTíTa

Bibi, Sao

Paragrafo unico - Observada as disposições da legislação aplicável, asociedade poderá a

qualquer tempo, abrir filiais ou outras dependências, mediante alteração contratual.

Objeto Social

Clausula 2' - Oobjeto da sociedade será: Serviços de consultoria, assessoria etreinamento na área

financeira, publica eprivada. (CNAE - 70.20-4-00).

Capital Social

Clausula 3" - Ocapital social éde R$ 50.000.00 (Cinqüenta mil reais) divididos em 50 000 (Cmquenta mil) quotas, no valor de R51.00 (Um real) cada uma, subscritas em moeda do país

assim distribuídas entre ossócios;

SOCIOS quotas VALOR PARTICIPAÇÃO %

PatríciaAlmeida Alves Misson	49.500	R$ 49.500,00
Jonathan Silva Misson	500	R$ 500,00
TOTAL	50.000	RS 50.000,00

Parágrafo Primeiro - Os sócios integralizam neste ato, em moeda corrente do país, ovalor

total das quotas subscritas.

Parágrafo Segundo - AresponsabUidade de cada sócio érestrita ao valor de suas quotas,

mas todos respondem solidariamente pela integralização do capital social.

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UJi 07^

mdeterminado (art. 997, II, CC/2002). p e

Clausula 5* - Aadministração da sociedade caberá aos sócios. Patrícia Almeida Alves Misson e Administração

Jonathan Silva Missou, com poderes eatribuições de administrador, em exercício do cargo poderão em conjunto ou individualmente, praticar todos os atos necessários para o boní desempenho do objeto social, exceto nos termos dos dispostos na instrução n° 43/1985 bem como W/2008/18c9 eRJ/2008/4324, apreciadas na reunião de 19/08/2008 da Comissão de Valores 4.844C0I6, Consultor CVM, CORECON n« 33.563, respomável exclusivo-peladectatll atividade de: cons^tona na sociedade, eamda autorizada aos administradores ouso do nome empresarial vedado, no entanto, em atividades estranhas ao interesse social ou assumir obrigações seja em favor de qualquer das quoUstas ou de terceiros, bem como onerar ou alienar bens, imóveis da sociedade

sem autorizaçao de outros sócios. (Art. 997, VI: 1 .013.1015, 1064, CC/2002).

Paragrafo Primeiro - Évedado aos administradores fazerem ouso da empresa na

presteçao de garanüa, fiança, aval. ou qualquer outro título de favor, em negócios estranhos

ao objeto social

Parágrafo Segundo - Os administradores respondem solidariamente perante asociedade e

aos terceiros prejudicados por culpa no desempenho de suas funções.

PaM^ufo Terceiro - Fica facultado aos administradores, nomear procurador, que o

substituíra com estrita observância do instrumento.

Paragr^o Quarto - Os atos aseguir só poderão ser praticados com aaprovação prévia e

por escnto dossócios componentes da sociedade:

(a) Aquisição, alienação eoneração de bens imóveis;

(b) Participação da sociedade em outras sociedades.

Cluusute 6" - Fica facultado ao administrador, atuando em conjunto, ou isoladamente, nomear procurador (es) para mpenedo deteiminado. nunca excedente há um ano. devendo oinstrumento

procuração especificar os atos aserem praticados pelos procuradores.

Pará^fo único - Aprocuração "ad-judicia" poderá ter prazo necessário àconclusão do

transito em julgado darespectiva ação.

Clamula 7« - Ao termino de cada exercício social, em 31 de dezembro, os administradores p starao conta justificadas de sua administração, procedendo àelaboração do inventário, do

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()

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-k o 9'

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Güí 073

balanço patrimonial edo balanço .i, de resultado ^ " econômico, í- « ^ Sabendo aos sócios, na proporção de suas

quotas, os lucros ou perdas apuradas (art. 1065, CC/2002).

K'-,

Clausula 8 - Nos quatro meses seguintes ao termino do exercício social, os sócios deliberarão sobre as cotas edesignarão administradores quando for ocaso. (Art. 1071 e1072 parágrafo 2° e

art.1078, CC/2002). , z e

Retirada "Pro Labore" eParticipação nos Lucros ePerdas

Clausula 9^^ - Os sócios no exercício da administração, terão direito aefetuar retirada mensal, a

titulo de Pro Labore, observadas as disposições regulamentares pertinentes.

Paragrafo umco - Aparticipação de cada sócio nos lucros enas perdas não corresponde à

proporção dasrespectivas quotas.

Clausula 10" - As deliberações dos sócios serSo Deliberação tomadas em reuniões, atendido Sócios oquorum legal exigido para cada matéria em discussão, devendo aconvocação ser feita através de carta, com a

prova do respectivo recebimento.

Parágrafo primeiro - Fica dispensado àconvocação se todos os sócios comparecerem ou

. (CC/2002, art. 1072, parágrafo 2°) ® ordem do dia

Paragrafo segundo - Se todos os sócios decidirem, por escrito, sobre amatéria que seria

objeto da reumao, ficará dispensada a realização dessa reunião. (CC/9002 art 1072

parágrafo 3°). ^

Cessão eTransferência deQuotas

indivisíveis em relação àsociedade e não poderão ser cedidas ou

itnTald 7^de T™ epreço, ° odireito de dos demaispara sócios, asuaaosaquisição, quais posta ávenda, em

formalizando, se realizada acessão delas, aalteração contratual pertinente.

Clausula 12" -Os sócios participam dos lucros eperdas, na proporção das respectivas quotas. Cbusula 13" - Falecerido qualquer sócio, asociedade continuará suas atividades com os herdeiros de esucessores. Nao sendo possível ou inexistindo interessa destes, ovalor de seus havereTsri jurado eItqmdado com base na situação patrimonial da sociedade, âdata da resolução, verificada

mbalanço especialmente levantado, especifico para esse fim 0<5 hflvp-rAo

pievistas na clausula 10". ^n-Iniveres serão pagos nos prazos

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o ü' 074

Sia

Parágrafo único - Omesmo procedimeko será dotado em outros casos em que asociedade

se resolva em relação ao seu sócio.

Clansula 14° -Fica eleito oforo da comarca de Foro São Paulo - SP, para qualquer ação fundada

contrato, com exclusão de qualquer outro, por mais privilegiado que seja. neste

Clausula 15° - Os administradores Declaração de Desimpedimento declaram sob as penas da Lei, que não estão impedidos de

exercerem aadmimstração da sociedade, por lei especial, ou em virtude de condenação criminal ou por se encontrarem sob os efeitos dela, a pena que vede, ainda que temporariamente, oacesso a

cargos públicos; ou por cnme falimentar, de prevaricação, peita ou subomo, concussão, peculato ou

contra a economia popular, contra o sistema fmanceiro nacional, contra normas de defesa da

concorrência, contra as relações de consumo, fé pública ou apropriedade.

Epor se acharem em perfeito acordo em tudo quanto neste instrumento foi lavrado, obrigam-__ "

cumprir opresente contrato, assinando-o na presença de 02 (duas) testemunhas, em 03 (três) vias dê

se a

Igual teor. ^

SãoPaulo, 23 dejunho de 2016.

Joyia PatríciaAlmeida Alves Misson Jonathan Silva Misson

Testemunhas A

{JQiÍÈÃ

(/RG: César Soares de Oliveira

Valter Andrade

42.618.819-6 SSP/SP RG: 27.271.596-7 SSP/SP

%• ]nOiáríO %"aJoaç'uim FíoriantvSÍS-ítaifflB&i/' ANDRÉRIBEIRO JFRFMIü'! São^o-ff-K|iO«34-in3-fbne:]T3piÍ836

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Num. 170272143 - Pág. 77

É-mail deIPREM -InstitutodePrev. Munic. PousoAlegre-LicitaçãoConviten.°001/2013 O ,'V r. •- o fí •"»

f- 27/08/13^

< , .ÍMU' 0 75

IPREM - Comissão P^nmane-nte de Licitações cpl@lpram.m9.90v.br

Licitação Convite n.° 001/2013

1 mensagesTí

IPREM - Comissão Permanente de Licitações cpl@iprem.mg.gov.br 27 de agosto de 2013 13:31 Parar caparicio@genuscapital.com.bi-

Pouso Aiegre, 27 de agosto de 2013. A/C Setor Responsável em Licitações A Comissão Permanente de Licitações do IPREM vem através deste, convdar V. 8.® a participarda Licitação, na modalidade Convte n.° 001/2013, Processo Administrativo n.° 14/2013, objeto: CONTRATAÇÃO DE EMPRESA JURÍDICA ESPECIALIZ/U3A PARA PRESTAÇÃO DE SERVIÇOS DE CONSULTORIA EASSESSORIA

RNANCEIRA JUNTO AO IPREM.

Anexo Comprovante de Inscrição. Observação: Enviaro Comproxante de Inscrição através de Sedex, devidamente preenchido e assinado com o carimbo do CNPJ da Empresa. Atenciosamente,

Sônia Maria CuryWard Ana Myriam de C. R. Pereira

Presidente da CPL Membro da CPL

Gélida Duarte de Almeida Rigotti

Caroiina Juliana de /\lmeida

Membro da CPL

^ Ofício Carta Convite.doc ^ 63K

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=-mail de IPREM -Instituto de Prev. Munic. Pouso Alegre -Licitação Convite n.° 001/2013 QQj 070

27/08/13

Pr IPREM - Comissão Pormartente de Licitações cpl@iprem.mg.gov.br

Licitação Convite n.° 001/2013

1 mensagem IPREM - Comissão Permanente de Licitações <cpl@iprem.mg.gov.bP' s 27 de agosto de 2013 13:28 Para: comercial@maxxinvestimentos.com.br

Pouso Alegre, 27 de agosto de 2013. A/C Setor Responsável em Licitações A Comissão Permanente de Licitações do iPREM vem através deste, convidarV. 8.® a participar da Licitação, na modalidade Convite n.° 001/2013, Processo Administrativo n.° 14/2013, objeto: CONTRATAÇÃO DE EMPRESA J URÍDICA ESPECIALIZ/U3A PARA PRESTAÇÃO DE SERVIÇOS DE CONSULTORIA EASSESSORIA

RNANCBRA JUNTO AO IPREM.

Anexo Comprovante de Inscrição. Observação: Enviar o Com provante de inscrição através de Sedex, devidamente preenchido e assinado com o carimbo do CNPJ da Empresa. /atenciosamente,

Sônia Maria CuryWard Ana Myriam de C. R. Pereira

Presidente da CPL Membro da CPL

Gélida Duarte de Almeida Rigotti

Carolina Juliana de Almeida

Membro da CPL

Ofício Carta Convite.doc 63K https;//mail.google.com/mail/u/0/?ui=2&ilç=dd8315563d&view=pt&search=sent&fh=140c09af3fc082ac 1/1

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27/08/13c E-mail de IPREM - Instituto dePrev. Munlc. Pouso /Megre - Licitação Convite n.° 001/2013 ^ r- ' A *7

yyi U « <

Iprem

1 IPREIfl - Comissão Permanente cie Licitações cpi@iprem.mg.gov.br

Licitação Convite n.° 001/2013

1 mensagem IPREM - Comissão Permanente de Licitações cpl@iprem.mg.gov.br 27 de agosto de 2013 13:21 Para: thais@dimatteo.com.br

Pouso Alegre, 27 de agosto de 2013. A/C Sétor Responsável em Licitações A Comissão Permanente de Licitações do IPREM vem através deste, convidar V. S.®a participar da Licitação, na modalidade Convite n.° 001/2013, Processo Administrativo n.° 14/2013, objeto: CONTRATAÇÃO DE EMPRESA JURÍDICA ESPECIALIZADA PARA PRESTAÇÃO DE èERVIÇOS DE CONSULTORIA EASSESSORIA

RNANCBRA JUNTO AO IPREM.

Anexo Comprovante de Inscrição. Observação: Enviar o Comprovante de inscrição através de Sedex, devidamente preenchido e assinado com o carimbo do CNPJ da Empresa.

Atenciosamente,

Sônia Maria Cury Ward /\na Myriam de 0. R. Pereira

Presidente da CPL Membro da CPL

Gélida Duarte de /Mmeida Rigotti

Carolina Juliana de /Mmeida

Membro da CPL

Ofício Carta Convite.doc

^ 63K

1/1

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& Ipre

‘Oe

re em Praça

-PROCESSO ADMINISTRATIVO N. 0 14/20 13-

CARTA-CONVITE N° 01/2013 -ART. 22, inciso III da Lei 8.666/93.

OBJETO: "Contratação de empresa especializada em consultoria e

assessoria financeira"

A Comissão Permanente de "Contratação de empresa especializada o próprio Órgão, e verificando a

art. 22, inciso III, pois o objeto legal, podendo o serviço, objeto deste

CARTA CONVITE.

Pouso Alegre, 23 de agosto de 2013.

OOi 078

INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA MUNICIPAL DE POUSO ALEGRE.

João Pinheiro, 229 - Pouso Alegre - MG - Cep 37.550-000 Tel/Fax.: (35) 3422-9753 / E-mail: cpl@lprem.mg.gov.br

Licitações do IPREM, após analisar o pedido de

em consultoria e assessoria financeira", para Lei de Licitações n°. 8666/93, encontra subsídio no

solicitado e o valor se enquadram no referido texto

Processo Administrativo, ser contratado por

Sônia Maria Cury Ward

Presidente da CPL

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DE DF Tei./Fax.: (35)3422-9753 / E-mail: controle@iprem.nng.gov.br

STITUTE POU)

ASSUNTO: CONTRATAÇÃO DEEMPRESA DECONSULTORIA FINANCEIRA

PousoAlegre, 23 de agosto de 2013

A Comisssk) Permanente de Licitações entregou ao Controle Interno o processo, V referente á Contratação de Empresa de Consultoria Financeira para prestação de serviços ao

IPREM.

Após análise do processo, baseado nalegislação e nos princípios daadministração pública,

observou-se que:

O processoadministrativo encontra-seamparado na Lei 8.666/93. Diante as considerações acima, o Controle Interno manifesta-se no prosseguimento do

feito.

OOi 079

INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA MUNICIPAL DE POUSO ALEGRE Praça João Pinheiro, n.° 229- Pouso Alegre - MG - CEP 37.550-000

Atenciosamente,

WUliam ^téía de Souza

Controlador

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'K**- instituto DE PREVIDÊNCIA MUNICIPAL DE POUSO ALEGRE QQ QQQ PÇS' João Pinheiro, 229 -Pouso Alegre -MG -Cep 37.550-000 . ^

^ td isiiEsx:. m 3422-9753 e-maii: DroGuradoria(®.iDrem.ma.aov.br

PARECER-CPL-PR-15/2013

De: Eliana Moreira - Procuradora

Para: Comissão Permanente de Licitação

Referência: Contratação de empresa de Consultoria Financeira.

Senhoras Servidoras:

Soiicitam, Vossas Senhorias parecer desta Procuradoria acerca do processo administrativo 14/2013, que trata da contratação de empresaparaprestação dos serviços em referência e o respectivo editai de iicitação. Passamos às considerações. Compuisando os autosdo processo referido, emcotejo com a Lei de Licitações e a Lei 4.643/07, temosque: 1-Aprevisão da contratação, objeto dos autosencontra respaldo noart. 88da Lei 4.643/07, que dispõe sobre o regime próprio de previdência social no Município; 2- Foram cumpridas as exigências quantoà formação do processoadministrativo; 3-Oserviço objeto da contratação está definido noart. 6° il, parte final, da Lei 8.666/93; 4- Houve pesquisa de preços, parafins de obtenção da média como parâmetro para a contratação. 5- A modalidade Convite para a licitação é adequada e em conformidade com os arts. 22 e 23 da Lei de Licitações; 6- O editaifoi elaborado de acordo com o art. 40 da Lei 8.6e66/93;

Assim, estando regular o processo administrativo e seu respectivo edital, opinamos pela aprovação destes. Opinanios ainda que essa i. Comissão submeta o processo à apreciação do responsável pelo Controle interno

do iPREM, paraos fins legais. Apôs, dê-se publicidade, nostermos da lei. É o entendimento.

Atenciosamente,

Pouso Alegre, 23de agosto de 2013.

Eliana Moreira Procuradora

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ATADAY oC,

2.® REUNIÃO EXTRAORDINÁRIA DO COMITÊ DE INVESTIMENTOS nnr

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DO IPREM

Presidência do IPREM os servidores: Cristiano Lemos, Diretor de Finanças e Arrecadação, Eduardo Felipe Machado, Diretor-Presidente, Marlei Junqueira e Silva, representante do Departamento de Contabilidade, Eduardo Ferreira Pinto, Presidente de

do Conselho Deliberativo e Dyanne Cristina dos Santos, Presidente do Conselho Fiscal do IPREM. Pautas: Apresentação de Fundos aos membros do Comitê. Conforme acordado entre os membros desse Comitê, além da reunião ordinária mensal, serão convocadas reuniões extraordinárias, para receber gestores de fundos de investimentos, com objetivo de dar mais transparência na escolha de novos produtos para compor a carteira financeira do IPREM, pois os membros terão uma explicação diretamente do gestor do fundo e poderão tirar dúvidas, ficando assim ainda mais seguros para momento de análise de fundos para aplicação. Na reunião de hoje foi agendado a apresentação de dois gestores. O primeiro a se apresentar foi o Sr. Fernando Just, que veio fazer uma explanação do Energética FIDC (Fundo de Investimentos de Direitos Creditórios). O x objetivo deste FIDC é a valorização de suas cotas por meio da aplicação de recursos na aquisição de Direitos Creditórios performados e não vencidos, que atendam aos critérios de elegibilidade e outras condições definidas em Regulamento. Tais créditos são decorrentes de contratos de compra e venda de energia elétrica cedidos preferencialmente pela Energética Comercializadora de Energia Ltda. (Energética Comercializadora / Cedente). Tais títulos são emitidos por diversas pessoas jurídicas (Devedores) originalmente em favor do Cedente, que os cede ao Fundo sem coobrigação. Trata-se de um fornecimento de produtos financeiros para o mercado de comercialização de energia. Entre as possibilidades estão o pré-pagamento de energia.

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Qji 082

através da antecipação de fluxo de caixa de entregas futuras de suprimento. Tambem será possível crédito para os consumidores, na forma de desconto comercial, gerando, portanto, um fluxo para o cliente. Ademais, é possível a antecipação convencional de recebíveis, a partir da assunção pela Energética dos contratos de fornecimento futuro, de modo a efetuar o pagamento antecipadamente, assumindo, portanto, o risco do Devedor/Sacado. Por fim, existe a possibilidade de operações de trading, a partir da oportunidade gerada pela diferença de preços entre submercados . O Fundo é administrado pela SOCOPA S/A e gerido pela Tercon Investimentos Ltda. Dentre os principais clientes deste fundo estão as Lojas Americanas, Lojas Marisa, Posto Shell. O FIDC teve uma avaliação feita pela Austin Rating, que concluiu que o FIDC tem baixo risco (brA). Depois desta apresentação aos membros puderam fazem perguntas ao gestor sobre o Fundo. Finalizado passou para segunda apresentação do Sr. André Dabus Salomão, representante da Empresa Kinea, que faz parte do Banco Itaú-Unibanco. O produto é o FIP Kinea Private Equity IV. Trata-se de um fundo de investimentos em participações, O Fundo foi constituído tem por objetivo a valorização, a longo prazo, de seu capital, por meio da aplicação de, no mínimo, 95% (noventa e cinco por cento) de seu patrimônio líquido em cotas de classe D de emissão do Fundo Investido. O Fundo Investido, por sua vez, tem como objetivo o obter retornos significativos e valorização de capital a longo prazo por meio de investimento em ações, bônus de subscrição,

debêntures conversíveis e outros títulos e valores mobiliários conversíveis ou

permutáveis em ações de emissão de Sociedades Alvo ou Sociedades Investidas. O Fundo tem prazo de duração de 8 (oito) anos, contados da Data de Início do Fundo, podendo ser prorrogado por até 2 (dois) períodos de 1 (um) ano mediante recomendação do Gestor e deliberação da Assembléia Geral de Cotistas. O objetivo do Fundo é obter a valorização, a longo prazo, de seu capital, por meio da aplicação de, no mínimo, 95% (noventa e cinco por cento) de seu patrimônio líquido em cotas classe D de emissão do Fundo Investido. Em

Nae

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resumo o Fundo assume a administração de empresas que estão em dificuldades, (has 0S3

depois de uma rigorosa análise dos potenciais dessas empresas pela equipe técnica do fundo. Depois de um prazo sob a administração do FIP, essas empresas são restruturadas, organizadas, elevando seu valor de mercado. O gestor mostrou o sucesso do FIP Kinea II e III, que a empresas investidas tiveram grande valorização comercial, gerando grande lucro para os cotistas destes fundos. Por isso estar abrindo este novo FIP com as mesmas características dos anteriores, com grandes probabilidades de sucesso. Os membros mostraram satisfeitos com a apresentação e vão analisar os documentos deixados pelo gestor. Finaliza a reunião, o presidente deste Comitê relatou que vai encaminhar aos gestores os Termos de Visita Técnica para preencherem e serem enviados para a empresa de consultoria financeira para uma análise mais técnica. A fim de serem objetos de deliberação pelos membros na próxima reunião ordinária. E constar, eu, Cristiano Lemos, lavrei a presente ata e assino com os demais participantes . Pouso Alegre, 28 de junho de 2017 .

Cristiano Lemos - Presidente

Dyanne Cristina dos Santo

Eduardo Felipe Machado

V .

Eduardo Ferreira Pinto

Marlei Junqueira e Silva

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ATA DA

50.® REUNIÃO ORDINÁRIA DO COMITÊ DE INVESTIMENTOS

DO IPREM

Aos 30 dias do mês de julho de dois mil e dezessete, reuniram-se na sala da Presidência do IPREM os servidores; Cristiano Lemos, Diretor de Finanças e Arrecadação, Eduardo Felipe Machado, Diretor-Presidente, Marlei Junqueira e Silva, representante do Departamento de Contabilidade, Eduardo Ferreira Pinto, Presidente de do Conselho Deliberativo e Dyanne Cristina

dos Santos, Presidente do Conselho Fiscal do IPREM. Pautas: Análise da Carteira Financeira do iPREM, aplicação de recursos. A reunião começou com uma apresentação de cenário de mercado em de junho de 2017. Inflação: O Brasil continua com a política ditando os rumos da economia. Alguns dados são positivos como o estancamento da inflação, como o próprio IGP-M

que mostrou deflação, ou seja ausência de inflação em junho e já acumula queda de aproximadamente 2% ao ano. Trata-se do índice mais volátil que existe de inflação, não é difícil que o mesmo apresente deflação, o que não é comum é isso ocorrer no final do primeiro semestre. Já o IPCA, continua vindo abaixo do esperado por analistas e já apresentou deflação em junho. Após a deflação registrada em junho, os economistas do mercado financeiro voltaram a reduzir suas projeções para o IPCA neste e no próximo ano. O Relatório de Mercado Focus divulgado neste mês, mostrou que a mediana para o índice oficial de inflação em 2017 foi de 3,46% para 3,38%. Há um mês, estava em 3,71%. Já a projeção para o IPCA de 2018 foi de 4,25% para 4,24%, ante 4,37% . Isso se deu há um mês atrás. Na prática, as projeções de mercado divulgadas nesta segunda no Focus indicam que a expectativa é que a inflação fique abaixo do centro da meta, de 4,5%, em 2017 e 2018. A margem de tolerância para estes anos é de 1,5 ponto porcentual (sendo inflação entre 3,0% e 6,0%). Em 29 de junho, o Conselho Monetário Nacional (CMN) definiu as metas de inflação para os próximos anos. A referência para 2019 será de 4,25%, enquanto a de 2020 será de 4,00% . Já o Instituto Brasileiro de Geografia e Estatística (IBGE) informou na última sexta-feira, 7, que o IPCA registrou deflação de 0,23% em junho. A taxa de inflação acumulada no ano até junho é de 1,18%. No Focus agora divulgado, entre as instituições que mais se aproximam do resultado efetivo do IPCA no médio prazo.

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denominadas Top 5, a mediana das projeções para 2017 passou de 3,48% para 3,26%.4^r^a o n '

2018, a estimativa foi de 3,98% para 4,31%. Quatro semanas atrás, as expectativas eram de 3,51% e 4,19%, respectivamente. Já a inflação suavizada para os próximos 12 meses foi de 4,46% para 4,47% de uma semana para outra - há um mês, estava em 4,49%. Entre os índices mensais mais próximos, a estimativa para julho de 2017 foi de 0,18% para 0,19%. Um mês antes, estava em 0,25%. No caso de agosto, a previsão de inflação do Focus seguiu em 0,25%, mesmo valor de quatro semanas atrás. O que é peculiar é que já tivemos, ao longo desses últimos 23 anos de estabilização da moeda, desde o plano Real, muitos momentos de inflação nesses patamares. Mas foram sempre momentâneos e, logo em seguida, ela voltava a subir. E agora, tudo indica que teremos uma inflação realmente baixa, por um longo período de tempo.Taxa Selic: E isso abre espaço para uma queda maior da taxa Selic. Desde a crise de cunho político que foi desencadeada pela gravação de Joesley Batista envolvendo Michel Temer, o BC sinalizou que poderia diminuir o ritmo de cortes e o mercado passou a acreditar em uma queda entre 0,5% e 0,75%. Agora já se fala em uma queda de 1% na reunião do final de julho (25/7). Independentemente do tamanho do corte, é fato que há uma estimativa de que a SELIC virá para baixo de 10%. Na última reunião, o Comitê cortou a Selic em 1 ponto percentual para 9,25% ao

ano.FGV - índice de Confiança Empresarial. Este índice caiu 2,1 pontos em junho e atingiu o

menor nível desde o mês de fevereiro. Um indicador que chamou muito a atenção foi o índice de incerteza da economia, este também da FGV, que subiu 14,4 pontos em junho e está em seu maior nível desde o mês de agosto de 2015. Este recuo faz com que aumente a incerteza e o impacto desfavorável para o crescimento do país no segundo semestre. PIB: Como os primeiros indicadores do segundo trimestre indicam contração do PIB no período, as previsões de um crescimento insignificante permanecem para as projeções de crescimento para 2017 e, principalmente, para 2018, devem continuar. Entre o final de maio e o final de junho, a estimativa mediana do Focus para o PIB de 2017saiu de 0,46% para 0,39%. Para 2018, a projeção recuou de 2,43% para 2,0% no período. EUA: Após aprovação da Reforma do Sistema de Saúde que foi proposta pelo presidente Donald Trump na Câmara americana, juntamente com os seus principais líderes republicanos estão enfrentando dificuldade no Senado. Ainda existe uma resistência de senadores Republicanos insatisfeitos com o conteúdo da proposta a poucos dias

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da votação. De um lado estão os republicanos conservadores que acreditam que a propôsostarnao se distancia o suficiente do sistema de saúde atual, o chamado Obamacare, enquanto que republicanos mais moderados estão insatisfeitos pois estão convictos que estão em uma fase de transição muito conturbada e acreditam que no futuro muitos americanos ficarão sem cobertura de plano de saúde. Outra questão polêmica é a proibição da entrada de imigrantes de seis países cuja maioria da população é de origem muçulmana. No âmbito da política monetária, o Fed aumentou em 0,25% a taxa básica de juros da economia americana para 1.00-1.25%. Portanto, os números do primeiro trimestre juntamente com os números fracos de inflação, sugerem pelo menos mais um aumento de 0.25% até o final do ano, além do gradual enxugamento do balanço da entidade monetária. O PIB da economia americana para o primeiro trimestre foi revisado duas vezes ao longo do mês de junho, saindo de expansão de 0.7% para 1.4%, superando o consenso de mercado que esperava revisão para aumento de 1.2%. Euro: A inflação desacelerou para um crescimento de 1.3% em junho após crescer em torno de 1.4% em maio. Já a inflação subjacente, aquela que exclui fatores voláteis e reflete a inflação estrutural da economia, cresceu de 0.9% em maio para 1 .1% em junho. Apesar de terem apresentado queda em relação ao mês passado em função do efeito base causado pela Páscoa e choque negativo no preço do petróleo, tanto a inflação cheia quanto o núcleo apresentaram resultados acima das expectativas. A aceleração da inflação subjacente foi causada principalmente pelo aumento de preços nos serviços da

Alemanha - dado que vem apresentando volatilidade nos últimos meses. É, portanto, precoce

afirmar que a retomada de crescimento dos preços da Zona do Euro está consolidada. Pelo lado da atividade o crescimento do primeiro trimestre foi revisado para cima, registrando expansão deO.6% na comparação trimestral. Frente aos números positivos de atividade e inflação que indicam uma retomada da economia europeia, Mario Draghi, presidente do Banco Central Europeu (ECB), mudou parcialmente o tom de seu discurso acerca do momento para início da retirada de estímulós da economia. China Os indicadores econômicos de maio e os primeiros números de junho se mostraram positivos e com um notório bom momento da economia sendo registrado no primeiro trimestre do ano. No mês de maio, a produção industrial apresentou alta de 6 .5% y/y, acima da projeção de crescimento que era de 6,4%. As vendas do varejo apresentaram um crescimento de 10.7% y/y, com um consenso já registrado no mês de abril. Como um ponto

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QfU 7 negativo, os investimentos cresceram em torno de 8.6% no período entre o início de janeira 'e hb-^ final do mês de maio, em comparação com o mesmo período do ano passado, sendo de 8 .8% e 8.9%. Estes bons números conferem ao governo maior espaço e tempo para a continuação da política de aperto monetário. Mercado Financeiro: O IMA-Geral, que expressa a carteira de títulos públicos em mercado, registrou no mês de junho uma variação de 0,82%, o que resultou em uma performance de 6,2% no semestre. No mesmo período do ano passado, este índice registrou retorno de 12,9%. Isso se deve ao fato de que no ano passado estávamos com a taxa Selic em 14,25% e havia a expectativa de início de um ciclo de queda dos juros tão logo a inflação apresentasse uma tendência de queda, o que só aconteceu no mês de outubro. Já a esperada carteira das NTN-Bs, refletida pelo IMA-B, sofreu uma variação de 5,0%. O IMA-B 5+, que reflete as NTN-Bs com prazo acima de cinco anos valorizou em torno de 4,9%, enquanto as de até cinco \_/ anos elevaram-se em 5,2%. Com a piora do cenário político, que resultou em expressivas

quedas com relação a rentabilidade dos títulos públicos federais que foram principalmente acentuadas em 18 de maio, tornou o ambiente muito mais volátil e mais volátil se tornou a trajetória destes índices, sobretudo aqueles de maior duration e exposição ao risco, que estão mais correlacionados á expectativa da trajetória da economia no longo prazo. Este momento de maior incerteza se deu, sobretudo em relação à aprovação das reformas e com esta instabilidade política, favoreceu as aplicações mais conservadoras, de menor exposição ao risco, representadas pelo aumento da demanda por papéis que rendem a taxa Selic diária, passado o susto, no âmbito dos RPPS, a procura por papéis indexados aos índices de preço registram uma

forte tendência de valorização, isso porque os títulos pós-fixados apresentarão rentabilidades anuais bastante superiores em relação aos demais títulos em comparação a outros investimentos

de renda fixa devido à retomada do ciclo de queda da taxa Selic ao longo do ano. Depois dessa

apresentação passou para o desempenho da Carteira do IPREM em junho de 2017. O cenário de junho foi muito bom para os investimentos do Instituto, o Patrimônio Líquido fechou junho com R$ 364 MM, com rentabilidade líquida de R$ 3,7 MM, em percentuais de 1,03%, bem superior a meta atuarial para o mês de 0,25%, no ano está acumulada em 4,47%, acima dos 4,17% da meta atuarial. Para dar continuidade no bom desempenho da carteira do IPREM, foi apresentadas aos membros novas propostas para aplicação para o recurso disponível de R$ 7.500.000,00 na

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seguinte proporção: 1- R$ 2.000.000,00 no FIDC Energética, 2- R$ 3.000.000,00 no Fundo^^^ixa '

Terra Nova IMA-B e 3- R$ 1.000.000,00 no FIC IMA-B 1000. O Primeiro o gestor veio pessoalmente apresentar fundo para o Comitê, que depois por passou por análise criteriosa da consultoria financeira, concluindo que o FIDC seguiu todas as determinações legais, tem baixo risco conforme documento da empresa do Rating. Os outros dois fundos o IPREM já é cotista e continuam sendo boas alternativas para aplicação. Os R$ 1.500.000,00 continuam aplicados no Fundo Itaú Dl até definição na próxima reunião. Passada para votação, todos os membros aprovaram as propostas apresentadas. E constar, eu, Cristiano Lemos, lavrei a presente ata e assino com os demais participantes. Pouso Alegre, 30 de julho de 2017.

\|	Cristiano Lemos -	Presidente	'
\|	Dyanne Cristina dos	Santos^

Eduardo Felipe Machado

Eduardo Ferreira Pinto

Marlei Junqueira e Silva

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4.® REUNIÃO EXTRAORDINÁRIA DO COMITÊ DE INVESTIMENTOS

Aos 28 e 29 dias do mês de agosto de dois mil e dezessete, reuniram-se na sala da Presidência do IPREM os servidores: Cristiano Lemos, Diretor de Finanças e Arrecadação, Eduardo Felipe Machado, Diretor-Presidente, Marlei Junqueira e Silva, representante do Departamento de Contabilidade, Eduardo Ferreira Pinto, Presidente de V do Conselho Deliberativo. Pauta: Apresentação de Fundos aos membros do IPREM.

Na reunião do dia 28 de agosto foi agendado a apresentação de três gestores. A primeira a se apresentar foi a Asset TG Core, representada por Antônio Valdir e Isabela Franco. Depois de uma apresentação institucional da Empresa, que tem sede em Goiás e atua na gestão de fundos de investimentos, tanto estruturados quando renda fixa, apresentaram dois produtos aos membros: O Fundo TG RegionaU Fl RF IMA-B, este fundo tem como

política superar o IPCA+6%, tem carência de 1 ano para resgate (devido as créditos /

privados que contem a carteira do fundo) e aplicação mínima de R$ 1MM.; O Fundo J

Mérito Multimercado I FICFI, tem como índice o CDI, tem carência de 180 dias para resgate. Finalizado passou na segunda apresentação do dia, A GGR Investimentos, representada pelo Sr. Fernando Leiis, que traçou uma breve história de sua empresa, trata-se de uma empresa de gestão de recursos de terceiros, atuando em todos tipos de fundos de investimentos, desde os estruturados aos de renda fixa. Trouxe para análise

dos membros o fundo GGR Institucional FIRF IMA-B 5, este tem o objetivo ter rendimentos superiores aos oferecidos por instrumentos comuns de renda fixa, vinculados à variação de taxa de juros doméstica ou de índices de preços, ou ambos, por

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meio da aplicação dos recursos de sua carteira de investimentos, com preponderância em ativos de renda fixa, observando o disposto em seu regulamento, mas também tem

crédito privado com lastro imobiliário. O Fundo tem carência de 5 anos para resgate. /

Passando para última apresentação do dia 28, da Empresa TMJ Capital, representada ^

pela Sr® Luciana Carvalho, trata-se de uma gestora de recursos independente, formada por executivos com ampla e diversificada experiência no mercado de capitais, são mais de 20 anos de atuação em fundos IMA-b, Ações, Multimercados, FIDCs, FIP's e FITs. Veio trazer para apreciação dos membros o Fundo TMJ IMA-B Fi Renda Fixa, que tem

como objetivo a valorização de suas cotas acima do índice IMA-B, mais de 50% da

carteira do Fundo é composta por títulos públicos, mas também tem títulos privados. O fundo têm carência de 4 anos para resgate. Encerrou-se a primeira parte da reunião. No dia 29 de agosto iniciou-se a segunda parte da reunião, com mais quatro gestores. A empresa FMD Asset foi a primeira a fazer sua apresentação, trata-se de uma Gestora de recursos independente, de primeira classe, que conta com sólida experiência no mercado de capitais e que procura, através de um profundo conhecimento das reais necessidades de cada cliente, obter ganhos diferenciados nos investimentos realizados. Operando desde 2004, inicialmente via uma assessoria financeira, a FMD vem desenvolvendo uma metodologia específica na gestão patrimonial. Dando destaque para o comprometimento junto ao investidor, definido claramente suas metas e objetivos. A FMD busca, com um atendimento estritamente individualizado, oferecer aos clientes um conjunto de valores, como dedicação, tempo, controle de riscos e talento, que acabam por resultar em retornos consistentes e na preservação do patrimônio, alinhando rentabilidade com segurança. A FMD possui rating (QG 3-), qualidade de gestão, dado pela Austin. Sua gestão de investimentos financeiros é devidamente autorizada para o exercício desta |

atividade pela CVM. O fundo apresentado aos membros foi o FMD IMA-B Brasil Fundo de Investimento Renda Fixa Referenciado, O objetivo do Fundo é buscar a valorização das

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õof OSI-

Cotas por meio de aplicações em Ativos Financeiros e demais modalidades operacionais, admitida a participação superior a 20% de seu patrimônio líquido em ativos de médio e alto risco de crédito no mercado doméstico ou externo e que tenham uma duração média ponderada sem limite mínimo ou máximo, aplicações essas a serem realizadas por uma

gestão ativa, que visa superar a variação do índice de Mercado Anbima - IMAB, e de

acordo com metodologia adotada pela Gestora e política de investimento estabelecida neste Regulamento. O Fundo, na aplicação de seus recursos deve cumprir os limites de concentração de ativos financeiros, por modalidade de ativos e emissores delimitados no Regulamento do Fundo. Tem carência de 4 anos para resgate. O segundo a se apresentar o foi o Banco Itaú, representado pelo Sr. Márcio Cantos. O Banco Itaú- \__/ Unibanco é nacionalmente conhecido, é um dos maiores gestores e administradores de

recursos do Brasil e uma infinidade de produtos para cada tipo de investidor, principalmente os institucionais. Na apresentação de hoje trouxeram dois fundos: 1) Itaú Institucional Alocação Dinâmica II RF FIC Fl, este fundo realiza alocações dinâmicas, as quais se apropriam do prêmio de risco da curva de juros, buscando o IPCA como referência de retorno mínimo, em qualquer janela de rentabilidade acumulada em 12 meses. Os investimentos são realizados em ativos pós-fixados, prefixados e atrelados à inflação, com uma abordagem de limitação de perdas em momentos de maiores { oscilações do mercado. Tal fundo diferencia os outros pela real diversificação na renda

fixa, gestão disciplinada por metodologia de limitação de perdas, menor volatilidade em relação ao IMA-B e melhor relação risco x retorno, pois possibilita ganhos reais no longo prazo, porem com menor rico no curto prazo; 2) Itaú Ações Phoenix Fl, este fundo visa acompanhar a evolução dos índices de mercado, replicando as sua performances. Sua estratégia e obter maior potencial de valorização com maior previsibilidade que o mercado através de um processo sólido de geração de idéias e pesquisa realizada por uma equipe altamente qualificada, resultando em uma avaliação consistente das

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empresas e uma seleção de ativos robusta. O próximo gestor que apresentou foi o Sr. " Kieber Veioso da empresa Roma Asset (Antiga Genus Capitai), é uma gestora independente centrada em produtos diferenciados de forma alinhada as necessidades de seus clientes, prezando sempre pela transparência, qualidade e foco em resultado. A empresa é formada por profissionais com larga experiência no mercado financeiro. Trouxe para apreciação deste Comitê o Fundo de Investimento Monte Cario Institucional 7 IMA-B5, O fundo, tem como objetivo superar a valorização do IMA-B 5, por meio de oportunidades oferecidas pelo mercado, sem a necessidade de concentrar a sua carteira em um fator de risco específico ou em fatores de risco diferentes das demais classes de fundos de investimento existentes, nos termos da regulamentação em vigor, por meio da

aplicação dos recursos em títulos públicos federais e títulos de emissão privada, nos termos de sua política de investimentos e da legislação em vigor, não podendo aplicar mais de 50% (cinqüenta por cento) de suas cotas em ativos de crédito privado. O Fundo

tem carência de cinco anos para resgate. Oúltimo gestor do dia foi a empresa Camargue ^

Asset Management, representado pelo Sr. Fernando Flormain e seu advogado o Sr. João Henrique, é uma gestora de recursos de terceiros, fundada em 2007, possui uma equipe com experiência para desenvolver fundos de investimentos, todos aprovados pela CVM.

O Produto apresentados aos membros foi o FIP CAM Agro Efiência Ambiental /

Multiestratégia, o objetivo é a obtenção de retorno financeiro por meio de investimentos e desinvestimentos em imóveis e terras rurais, principalmente voltadas ao setor

agropecuário, com eficiência ambiental. O Fundo tem duração de 5 anos, sendo 4 anos ^

para investimentos e 1 para desinvestimentos. Depois das apresentações os membros vão analisar os documentos deixados pelos gestores. Finaliza a reunião, o presidente deste Comitê relatou que vai encaminhar aos gestores os Termos de Visita Técnica para preencherem e serem enviados para a empresa de consultoria financeira para uma análise mais técnica. A fim de serem objetos de deliberação pelos rnembros na próxima

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reunião ordinária. E constar, eu, Cristiano Lemos, lavrei a presente ata e assino com os demais participantes. Pouso Alegre, 28 e 29 de agosto de 2017.

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Cristiano Lemos - Presidente

Dyanne Cristina dos Santos

Eduardo Felipe Machado

Eduardo Ferreira Pinto

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51.® REUNIÃO ORDINÁRIA DO COMITÊ DE INVESTIMENTOS

DO IPREM

Aos 31 dias do mês de agosto de dois mil e dezessete, reuniram-se na sala da Presidência do IPREM os servidores: Cristiano Lemos, Diretor de Finanças e Arrecadação, Eduardo Felipe Machado, Diretor-Presidente, Marlei Junqueira e Silva, representante do Departamento de Contabilidade, Eduardo Ferreira Pinto, Presidente de do Conselho Deliberativo e Dyanne Cristina dos Santos, Presidente do Conselho Fiscal do IPREM. Pautas: Análise da Carteira Financeira do IPREM, aplicação de recursos. A reunião começou com uma apresentação de cenário de mercado em de julho de 2017. Internacional: A economia mundial apresentou um crescimento apesar do aumento da incerteza econômica. Muito embora existam incertezas principalmente no 7 que tange ao impacto do Brexit e da conduta presidencial de Trump, as previsões de crescimento

mundial são muito positivas e com isso causa um certo conforto para os mercados. Alguns problemas enfrentados pela Europa em 2017 serão significativos, principalmente no âmbito político e de forma muito positiva os indicadores revelam o ímpeto de crescimento em curso, e a atividade econômica a melhorar. A política monetária deverá manter-se muito pouco mais limitada e restritiva. Espera-se que com a melhora apresentada na economia mundial, os investidores mais otimistas possam ignorar mesmo que por um tempo o risco político. Na China, o crescimento apresentado tem sido estável, sendo uma das economias que mais crescem no mundo. A média de crescimento nos últimos anos é de quase 10%. Nacional: No Brasil O cenário econômico brasileiro muda constantemente e faz com que os investidores busquem por repensar estratégias a cada semana. Recomenda-se que os RPPS e investidores em geral façam análise

sistemática de suas carteiras e do cenário econômico brasileiro semanalmente. Embora o mês de

agosto no Brasil seja folcloricamente marcado por superstições, este mês trouxe um alento para o mercado financeiro. Isso se deu por uma queda mais acentuada na taxa básica de juros da economia e com isso, os investidores terão que repensar em suas carteiras novamente, agora com um maior apetite ao risco. Se o mês de julho nos levou para um momento mais conservador ocasionado pelas incertezas no quadro político devido a instabilidade no mercado financeiro, o

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5 5 'mês de agosto surpreendeu dando sinais de melhora nos ânimos da atividade econômica. Nao ^

podemos deixar de destacar o reflexo no cenário interno positivo causado pela economia mundial, fazendo com que o novo ciclo de crescimento auxilie brevemente na aversão ao risco. Essa "carona" na onda positiva do mercado financeiro mundial ajudou na decisão do governo em apostar em reduzir um pouco mais a sua taxa básica de juros. No dia 26 de julho o Banco Central anunciou a redução da taxa Selic para 9,25% ao ano, e este foi o menor número apresentado em anos. Com esta flexibilização, os bancos acabaram baixando suas projeções para a Selic em até um digito (muitos apostando em até 7%) e isso faz com que os investidores em geral busquem por adicionar mais risco às suas carteiras. Porém, "nem tudo são flores" e as melhoras econômicas que estão ocorrendo dependerão muito do rumo da política e destas reformas que estão por vir. Além disso, um outro dado importante e ignorado é o PIB próximo a zero que fechará o trimestre. Isso é preocupante pois retrata que a atividade econômica brasileira ainda

não decolou com as suas próprias pernas. índices Anbima O IMA-Geral, que expressa a carteira

de títulos públicos em mercado, registrou no més de junho uma variação de 0,82%, o que resultou em uma performance de 6,2% no semestre. No mesmo período do ano passadò, este índice registrou retorno de 12,9%. Isso se deve ao fato de que no ano passado estávamos com a taxa Selic em 14,25% e havia a expectativa de início de um ciclo de queda dos juros tão logo a inflação apresentasse uma tendência de queda, o que só aconteceu no més de outubro. Já a esperada carteira das NTN-Bs, refletida pelo IMA-B, sofreu uma variação de 5,0%. O IMA-B5+, que reflete as NTN-Bs com prazo acima de cinco anos valorizou em torno de 4,9%, enquanto as C de até cinco anos elevaram-se em 5,2%. Mesmo assim, no âmbito dos RPPS, a procura por

papéis indexados aos índices de preço registram uma forte tendência de valorização, isso porque os títulos pós-fixados apresentarão rentabilidades anuais bastante superiores em relação aos demais títulos em comparação a outros investimentos de renda fixa devido á retomada do ciclo de queda da taxa Selic ao longo do ano. Com a piora do cenário político, que resultou em expressivas quedas com relação a rentabilidade dos títulos públicos federais que foram principalmente acentuadas em 18 de maio, tornou o ambiente muito mais volátil e mais volátil se tornou a trajetória destes índices, sobretudo aqueles de maior duration e exposição ao risco, que estão mais correlacionados à expectativa da trajetória da economia no longo prazo. Este

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'momento de maior incerteza se deu, sobretudo em relação à aprovação das reformas e com esta

instabilidade política, favoreceu as aplicações mais conservadoras, de menor exposição ao risco, representadas pelo aumento da demanda por papéis que rendem a taxa Selic diária. Em julho, os fundos de ações registraram as maiores variações, e, portanto, uma maior volatilidade. No ano, a performance dos fundos de renda fixa e multimercados vem acompanhando a trajetória de valorização dos índices de renda fixa por conta do movimento de queda da taxa Selic. O tipo de fundo de maior patrimônio líquido - renda fixa duração de baixo grau de investimento - registrou uma variação de 6,63%, em linha com o IMA-S (que reflete a carteira das LFTs em mercado, ou seja, títulos públicos), que apresentou retorno de 6,67%. A perspectiva é de que a performance dos fundos seja mantida nos próximos meses diante das expectativas de reduções adicionais na meta da Taxa Selic para o final deste ano, o que deve estimular um apetite maior por risco e um maior retorno por parte dos investidores em geral. Durante o mês de agosto, a tendência é de recuperação das principais classes da indústria após a crise do mês de maio. O ambiente de incerteza no primeiro semestre favoreceu a rentabilidade dos fundos com carteira de menor prazo, sobretudo os de renda fixa. Os fundos de longo prazo - duration alta grau de investimento e duration livre grau de investimento e soberano - foram superados pela performance dos títulos prefixados em mercado (IRF-M ) e estiveram em linha com os rendimentos das NTN-Bs (IMA-B), títulos de médio e longo prazo. A percepção de que o mercado ainda deve passar por períodos de volatilidade nos próximos meses torna o cenário desafiador para que se conciliem as expectativas de risco-retorno dos investidores do segmento. A manutenção de carteiras diversificadas, com gestão especializada e transparência nas estratégias de negócios, será condição necessária para que se repita a performance positiva da indústria do primeiro semestre. Para o alcance da meta atuarial e de uma rentabilidade positiva, cabe o RPPS buscar acompanhar a rentabilidade sistematicamente e utilizar-se dos limites disponíveis para aplicação, diversificando os investimentos dentro da Resolução 3.922/2010 e alterações. Mesmo em se tratando de uma melhora no cenário econômico, recomenda-se cautela neste quesito para os RPPS, isso porque as carteiras devem sempre manter uma postura mais conservadora mesmo num momento de positivismo e mesmo que o perfil dos investidores mais conservadores migrem momentaneamente para moderado. O que não podemos negar é que com esta sinalização

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aumente a busca por rendimentos que carreguem retornos mais elevados e com isso haverá uma maior adesão ao risco para as carteiras. Fundos como FIDCs, FIPs e Multimercados serão bastante procurados, isso se deve esses fundos tornam-se mais atrativos entregando rentabilidades entre 150 e 200% do CD! (indicador muito utilizado na Renda Fixa). Há quem aposte na Bolsa como uma forma de driblar os juros em baixa, porém é necessário aceitar que para apostas onde se tenha um maior risco, os rendimentos podem apresentar retornos negativos no decorrer do semestre. Logo, recomendamos cautela e ainda uma abordagem mais conservadora e a continuidade de uma aposta no que tange aos investimentos no âmbito da renda fixa. Isso se deve porque os juros reais, (aqueles onde as taxas de juros são descontadas pela inflação) continuam em patamares elevados e ainda são os mais altos do mundo. Os títulos públicos federais continuam sendo uma boa opção como citado anteriormente e no que tange aos investimentos de longo prazo com esta característica, os prefixados chegaram a apresentar ganhos próximos a 6,5% (acima da inflação projetada). Diante esse cenário a Carteira do IPREM, seguindo os preceitos de diversificação, mas sem deixar de ser conservador, apresentou bom desempenho em julho; o PL do Instituto fechou o mês de julho de 2017 em R$ 372 MM, e rentabilidade líquida de R$ 7 MM. (1,92% no mês e 6,49% acumulado no ano). Assim para manter nessa linha de bons rendimentos apresentou as seguintes propostas: aplicar atê R$ 6MM no Fundo Pyxis IMA-B, migrar o valor aplicado no fundo Itaú Ref. Dl para o fundo Itaú Alocação Dinâmica II (aprox. R$ 2MM). Depois a analisarem e deliberarem as propostas apresentadas, os membros votaram pela aprovação das mesmas, sem mais, encerrou-se a reunião. E constar, eu, Cristiano Lemos, lavrei a presente ata e assino com os demais participantes. Pouso Alegre, 31 de agosto de 2017.

Cristiano Lemos - Presidente

Dyanne Cristina dos Santos

Eduardo Felipe Machado

J fd

Eduardo Ferreira Pinto ^ _

Marlei Junqueira e Silva

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ATADA OOi 008

52> REUNIÃO ORDINÁRIA DO COMITÊ DE INVESTIMENTOS

DO IPREM

Aos 13 dias do mês de setembro de dois mil e dezessete, reuniram-se na sala da Presidência do IPREM os servidores: Cristiano Lemos, Diretor de Finanças e Arrecadação, Eduardo Felipe Machado, Diretor-Presidente, Marlei Junqueira e Silva, representante do Departamento de Contabilidade, Eduardo Ferreira Pinto, Presidente de do Conselho Deliberativo e Dyanne Cristina dos Santos, Presidente do Conselho Fiscal do IPREM. Pautas; Análise da Carteira Financeira do IPREM, aplicação de recursos. A reunião começou uma explanação de mercado no âmbito internacional e nacional: Na EUROPA, os indicadores macroeconômicos reforçaram a perspectiva de recuperação consistente. Nesse sentido, destacamos o PIB do 2T17, cuja 2® prévia confirmou o crescimento de 0,6% (T/T) e expansão anual de 2,1% (A/A) contra 1,9% (A/A) no 1T17. Além disso, o resultado mostrou que a alta foi disseminada entre os países da região. Sobre os dados de freqüência mensal, as vendas no varejo em julho subiram (de 0,4% para 0,5%, M/M), enquanto o PMI de manufatura registrou seu maior nível em 27 meses (de 56,6 para 57,4 pontos). Por outro lado, a inflação se mantém distante da meta do BCE (2,0%, A/A). A medida de núcleo, que exclui energia e alimentos, manteve a alta de 1,2% (A/A) observada em julho. No que tange a política monetária, não houve reunião em agosto, porém, as atenções se voltaram para o simpósio anual em Jackson Hole, onde um dos eventos mais esperados era o discurso do presidente do BCE, Mario Draghi. O discurso de Draghi tratou de comercio internacional e

V regulação bancária, o que frustrou o mercado, que esperava alguma sinalização sobre o

programa de compra de ativos do BCE, que durará até dezembro/17. A inflação ainda distante da meta e a recente valorização do Euro limitam a margem de ação do BCE. Na China, no geral, os dados divulgados em agosto diminuíram o ritmo de alta, no entanto, um dos principais indicadores antecedentes, o PMI de Manufatura medido pela Caixin, surpreendeu positivamente ao subir de 51,1 para 51,6 pontos em agosto, sinalizando que a meta de crescimento para 2017 (6,5%, A/A) deve ser superada. No mais, destacamos a desaceleração da produção industrial (7,6% para 6,4%, A/A), e das vendas no setor varejista (de 11% para 10,4%, A/A). Ambos referentes a julho.

Ide 3

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BRASIL: O mês de agosto foi positivo para os investimentos. De forma recorrente, as aten^êêl Q9!

têm sido voltadas para o ambiente político. Incertezas em relação ao rol de denúncias do

Governo Temer e o andamento das reformas políticas seguem na pauta dos investidores. O

mercado financeiro já "precificou" tais impactos nos ativos (título e ações). O controle da inflação, o bom ambiente no mercado externo e a credibilidade da equipe econômica tem ajudado a dissipar o conjunto de más notícias. Nas questões econômicas, o controle da inflação (devido ao cenário ainda recessivo) merece destaque, com expectativa do IPCA fechar o ano em 3,31%. O ciclo de queda na taxa de juros SELIC continua. Apesar das incertezas e confusões políticas, os resultados acumulados até aqui neste ano de 2017 são satisfatórios. Tantos os ativos de baixo risco como também as bolsas de valores mostram bons resultados. Atualmente, a taxa de juro está em 9,25% ao ano. A antecipação deste cenário de queda do juro e uma possível aprovação das reformas políticas foram os motivadores para os ganhos na bolsa de valores e nos títulos públicos federais até aqui. O cenário externo também tem ajudado. Taxas de juros em patamares baixos, boa liquidez e expectativa de melhora nos lucros das empresas ajudam o fluxo dos recursos para o Brasil. Diante esse cenário de mercado em agosto a Carteira do IPREM tem bom desempenho em termos de rentabilidade, o PL fechou agosto em R$ 376,5 MM, com rentabilidade positiva em R$ 2,8 MM. Segundos análises dos economistas de mercados, a

tendência ainda será de queda na taxa de juros básica (SELIC) e os índices IMA continuarem atrativos, mas a tendência também será focada para os fundos estruturados (FIP, FM e FIDC). Deste modo foi apresentado aos membros novas propostas para aplicação de recursos, CJ lembrando que esses fundos foram apresentados pelos seus gestores presencialmente ao

Comitê e os mesmo passaram por análise criteriosa da empresa que presta serviços de consultoria para O IPREM: 1- Aplicar até R$ 2MM no FIP CAM Agro Eficiência Ambiental; 2-

Aplicar até o limite permitido pela Resolução CMN no FIP Kinea IV; 3- Autorizar migração entre os Fundos do Itaú; 4-Autorizar movimentações dentro dos fundos da Caixa e do Banco do Brasil; 5- Os novos que forem repassados ao IPREM ficar provisoriamente aplicados no fundo Itaú Dl. Depois a analisarem e deliberarem as propostas apresentadas, os membros votaram pela aprovação das mesmas, sobre o FIP Kinea IV, o gestor disse avaliar uma proposta de aplicação inicial inferior ao exigido pelo regulamento, a consultoria financeira também vai analisar e assim

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que tiver uma posição será trazida para conhecimento do Comitê, sem mais, encerrou-gej$ j 00

reunião. E constar, eu, Cristiano Lemos, lavrei a presente ata e assino com os demais participantes. Pouso Alegre, 13 de setembro de 2017.

Cristiano Lemos - Presidente

Dyanne Cristina dos Santos

Eduardo Felipe Machado

Eduardo Ferreira Pinto

Marlei Junqueira e Silva

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ATA DA

53.^ REUNIÃO ORDINÁRIA DO COMITÊ DE INVESTIMENTOS f, n

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DO IPREM

Aos 20 dias do mês de dezembro de dois mil e dezessete, reuniram-se na sala da Presidência do IPREM os servidores membros deste Comitê: Cristiano Lemos, Diretor de Finanças e Arrecadação, Eduardo Felipe Machado, Diretor-Presidente, Marlei Junqueira e Silva, representante do Departamento de Contabilidade, Eduardo Ferreira Pinto, Presidente de do Conselho Deliberativo e Dyanne Cristina dos Santos, Presidente do Conselho Fiscal do IPREM. A reunião também teve a presença dos servidores do IPREM, Sônia Márcia Guimarães, Diretora Adjunta, Juliana Cristina Megale, Diretora de Administração, Patrícia Aparecida Andrade, Diretora de Contabilidade e Vagner Márcio de Souza. Pauta: Apresentação da Política Anual de Investimentos para 2018. A reunião começou com a apresentação da Política de Investimentos para 2018. A PAI para 2018 foi elaborada pela Diretoria Executiva do IPREM, em conjunto com a empresa de consultoria financeira, em atendimento às exigências previstas na legislação que dispõe sobre as aplicações dos recursos dos Regimes Próprios de Previdência Social - RPPS, enfatizando, principalmente. Resolução do CMN N° 3 .922 de 2010 alterada pela Resolução 4.604 de 2017. Em resumo a PAI para 2018 para alcançar uma rentabilidade positiva, caberá ao RPPS buscar acompanhar a rentabilidade sistematicamente e utilizar-se dos limites disponíveis para aplicação, diversificando os investimentos dentro da Resolução 3 .922/2010 e alterações. Mesmo em se tratando de uma melhora no cenário econômico, recomenda-se cautela neste quesito para os RPPS, isso porque as carteiras devem sempre manter uma postura mais conservadora mesmo num momento de positivismo e mesmo que os perfis dos investidores mais conservadores migrem momentaneamente para moderado. O que não podemos negar é que com esta sinalização aumente a busca por rendimentos que carreguem retornos mais elevados e com Isso haverá uma maior adesão ao risco para as carteiras devido aos fatores elencados no conteúdo da PAI para 2018 (Eleições, reformas políticas, previdenciárias, operações da justiça.). Terminada a apresentação e depois da análise da PAI para 2018 pelos membros deste Comitê, passou para votação, todos aprovaram as estratégias da Política de Investimentos para 2018. Assim a reunião foi encerrada. E constar, eu, Cristiano Lemos, lavrei a presente ata e assino com os demais participantes. Pouso Alegre, 20 de dezembro de 2017.

Cristiano Lemos - Presidente

Dyanne Cristina dos Santos

Marlei Junqueira e Silva

Eduardo Felipe Machado

Eduardo Ferreira Pinto

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Toe. |

00Í102

Ata da reunião ordinária Conselho Deliberativo do Iprem.

Às lóhlOmin do dia 8 de novembro de 2012 reuniram-se em Reunião Ordinária os

Gonçalves de Freitas, Francisco de Assis Rezende, Vicente Jorge de Paiva, Antônio Alves Taveira, Maria Lúcia Vilela e Valéria Simão Rezende, e ainda,, a presença do Contador do IPREM, Sr. Aguinaldo Claret. Vale ressaltar que o Diretor Presidente do IPREM, Sr. Eduardo Felipe Machado, em reuniões anteriores, autorizou verbalmente a presença de qualquer servidor do Instituto junto a este Conselho para prestar os esclarecimentos | solicitados, sem autorização prévia. Iniciada a reunião, foi repassada uma cópia do Oficio | no. GB-69-2012, encaminhada à Câmara Mimicipal de Pouso Alegre, contendo os valores

BRE das aplicações financeiras do IPREM, e as respectivas instituições financeiras em que os

{

recursos estão aplicados, sendo: R$ 99.126.530,43 na Caixa Econômica Federal; R$ 1.196.443,43 no banco HSBC; R$ 13.892.208,98 no Banco Itaú; R$ 21.217.670,24 no Banco do Brasil S/A; R$ 7.743.749,30 no banco Santander; R$ 37.067.646,47 no banco Bradesco; e R$ 26.032.982,74 no Banco Rural. Segundo o parágrafo segundo do ofício, o Diretor Presidente do IPREM diz que as decisões são tomadas com fundamento no artigo 66, inciso I, que dispõe o seguinte: "Art. 66. Compete ao Conselho Deliberativo: I - deliberar, a pedido da Diretoria Executiva, sobre a política de investimentos do IPREM". essalta-se, porém, que este Conselho Deliberativo em nenhum momento foi consultado ou sequer comunicado, de nenhuma das aplicações realizadas pelo Instituto. G Presidente do Conselho, Sr. Taveira diz que procurou o Diretor Presidente sobre matéria publicada na imprensa local a respeito da aplicação de recursos no Banco Rural, tendo em vista ação

/"A."

penal envolvendo aquele banco e a necessidade de agendar de uma reunião extraordinária para tratar do assunto, mas o mesmo alegou não ser necessário, se dispondo a comparecer na próxima reunião ordinária do Conselho para dirimir as dúvidas suscitadas, o que não oeorreu e sequer foi justificada sua ausência. O Sr. Aguinaldo Claret esclarece que a carta de aplieação deve ser considerada como um todo, e a meta atuarial neste ano está sendo atingida. Que a aplicação de recursos no Banco Rural foi realizada uma única vez, através de transferência de recursos do banco HSBC. Questionado sobre o atraso dos repasses da Prefeitura, informação essa repassada aos conselheiros pelo Sindicato dos Servidores ^

Públicos, o^r-Z^A^inaldo Claret confirmou oatraso. OPresidente do Conselho solicita quê

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Cor/oS

PRESIDENTE

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fosse feita uma eonsulta no site da Previdência twww.mps.gov.br) para verificar a regularidade da Prefeitura e foi realmente constatada a irregularidade nos repasses da Prefeitura junto ao Instituto. Será oficiado ao Diretor Presidente do IPREM solicitando informações a respeito da mencionada irregularidade e se alguma providência está sendo tomada para regularização dos repasses, nos termos do inciso IX, do art. 67 da Lei no. 4.643/2007, sob pena de adotarmos as providências de retenção dos impostos e taxas junto aos órgãos competentes para regularização das contribuições em atraso. E, nada mais havendo a tratar, o Presidente encerrou a reunião às 17hl0min. E, para constar, eu, Valéria Simão Rezende, lavrei a presente ata que, após lida e achada conforme, vai assinada por todos os presentes.

Pouso Alegre, 8 de novembro^

Ângelo Aparecido Pi^

Antônio Alves Taveira

Francisco de Assis Rezende

Marcos Gonçalves de Freitas

Maria Lúcia Vilela

Vicente Jorge de Paiva

Valéria Simão Rezende

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Ata da reunião ordinária Conselho Deliberativo do Iprem.

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As lóhOSmin do dia 6 de dezembro de 2012 reuniram-se em Revmião/Ordinária os

Gonçalves de Freitas, Francisco de Assis Rezende, Vicente Jorge de Páiva, Antônio Alves Taveira, Maria Lúcia Vilela . Iniciada a reunião, foi repassada uma cópia do Ofício no. GB- 78-2012, contendo anexo o Ofício GB- 72/2012 encaminhado a este Conselho solicitando parecer a respeito do pedido da Prefeitura Municipal ao IPREM para prorrogação nó prazo do cumprimento do contrato para aterramento do terreno do IPREM, os membros do Conselho após análise do pedido de prorrogação do prazo decidiram deliberar favoravelmente ao referido pedido pelo prazo de um ano, para conclusão dos trabalhos, desde de que o Conselho seja ofíciahnente comunicado sobre o andamento dos serviços decorridos seis meses, após esta data, sobre a reunião extraordinária com o representante do Banco Rural, os membros presentes a à aquela reunião diante das considerações féitas pelo representante do Banco Rural, acordaram em reunião ordinária que ratifícam a posição do Conselho, já lavrada, em atas anteriores, haja visto que a aplicação realizada não contou com a consulta prévia, deste conselho, e diante das repercussões negativas, envolvendo os diretores do Banco Rural na Ação penal 470, considerando o porte do Banco, e ainda que o prejuízo acumulado no primeiro semestre de 2012 obrigou o Banco Central a pedir o aumento de capital aportado para recompor os índices exigidos, dados colhidos do relatório da empresa RISKbanck, e ainda diante da expiração da carência do investimento para resgate em dezembro de 2012, este Conselho deliberou pela recomendação ao Sr. Diretor Presidente do IPREM que proveja um estudo no sentido de remanejar este fundo para uma instituição Bancária que desfrute de maior solidez, e credibilidade no mercado financeiro em detrimento de um eventual menor rendimento,uma vez que o importante é o conjunto da carteira e não apenas uma aplicação em isolado, com relação aos repasses da Prefeitura Municipal, em atraso, de natureza previdenciária o Diretor Presidente enviou a cada membro do conselho cópia da Certidão atualizada do IPREM, e ofício atestanto que os repasses foram regularizados com as respectivas correções legais, o que viabilizou a referida Certidão, com relação as diferenças nos pagamentos nos Jetons, os quais vem sendo pagos a menor do estabelecido na lei 4643/07, e tendo em vista que Conselhos, Fiscal e Delibsraíim^apresentaram pedido de regularização desta sitaaçlio §m

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0 ' documento datado de 11/07/2011 pelo Ofício 2/2011, cuja cópia segue anexa, dando todos os embasamentos legais que justifieam os pagamentos das diferenças ora requeridas da eorreção nestes valores, este Conselho por unamidade requer desta Presidência que seja feita em caráter de urgêneia, o respeetivo levantamento dos valores atualizados a serem pagos a cada membro de eada Conselho. E, nada mais havendo a tratar, o Presidente

encerrou a reunião às 17h30min. E, para constar, eu, Ângelo Aparecido Piva, lavrei a

presente ata que, após lida e aehada eonforme, vai assinada por todos os presentes. Pouso Alegre, 6 de dezembro de 2012.

Ângelo Aparecido Pivi

Antônio Alves Taveira

Francisco de Assis Rezen

Marcos Gonçalves de Freitas

Maria Lúeia Vilela

Vicente Jorge de Paiva

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Ata da reunião ordinária Conselho Deliberativo do Iprem.

Às lóhOOmin do dia 07 de fevereiro de 2013 reuniraih-se em Reunião Ordinária os

Marcos Gonçalves de Freitas, Francisco de Assis Rezende, Vicente Jorge de Paiva, Antônio Alves Taveira, Maria Lúcia Villela . Iniciada a reunião, recebemos a presença do Diretor Presidente do IPREM que iniciou sua fala agradecendo este Conselho pela colaboração empenhada, que durante o mandato deste Conselho houve harmonia entre as partes, disse ainda que solicitou em janeiro de 2013 o resgate das aplicações feitas no banco Rural com prazo de 60m di^ para resgate, que o IPREM suplantou a meta atuarial no ano de 2012 em mais de 5%, que o IPREM em conjunto com a Prefeitura Mvmicipal encaminhará ainda em fevereiro de 2013, projeto de lei de natureza técnica ~~ fazendo correções em vários setores inclusive no referente ao pagamento das diferenças

nos valores dos jetons, pagos a menor desde o início do mandato deste Conselho, ou seja março de 2011 e que a referida lei terá caráter retroativo desde a citada data, comprometendo-se o Diretor Presidente a encaminhar a este Conselho uma minuta do projeto de lei referente a este tema, e ainda em efetuar os pagamentos retroativos e atualizados monetariamente tão logo a lei seja aprovada, houve ainda a presença do controlador do IPREM o Sr. Wilian Vilela de Souza , que ratificou as informações e comprometimentos do Presidente junto a este Conselho. E, nada mais havendo a tratar, o Presidente encerrou a última reunião ordinária dom presente mandato e colocando-se a disposição de todos os presentes para qualquer eventualidade até a nomeação do conselho subsequente, encerou-se a reunião às

r "A

\ ^ IVhSlmin. E, para constar, eu, Ângelo Aparecido Piva, lavrei a presente ata que, após

lida e achada conforme, vai assinada por todos os presentes. Pouso Alegre, 7 de fevereiro

Ângelo Aparecido Piva 0

Antônio Alves Taveira

Francisco de Assis Rezende

Marcos Gonçalves de Freitas

Maria Lúcia Vilela

Vicente Jorge de Paiva<r=a^

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D/pc-incivi-r

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(TE uOílxg,o r recebi em

As 15:00 horas do dia 10 de julho de 2013, reuniram-se EXTRAORDiNÁRiAMfNífcQsrmeraííEes

do Conselho '^eliberativo do iPREM, nomeados pela Portaria 021/2013 de 01 de março de

2013 para o mandato d^févereiro de 2013 à fevereiro de 2015, sendo os seguintes membros:

Maria Ciaret Sagiorato do Amaral (Câmara Municipal), Dyanne Crsitina dos Santos e Marcos

Costa (SIPROMAG), Marcelo Roberto de Almeida (Associação dos Servidores) e Pedro Monticelli (SISEMPA). Começando os trabalhos a Presidente do Conselho sra. Dyanne comunicou a todos a ausência dos Conselheiros Maria Ciaret Sagiorato do Amaral e Marcos Gonçalves de Freitas que avisaram a não possibilidade de participar da referida Reunião. Esta reunião se fez necessária a pedido do Diretor-Presidente do iPREM para a devida aprovação da Revisão Atuarial - ano 2013 e da Política anual de investimento - ano 2013. Esteve presente o Sr. Aguinaldo Ciaret de Oliveira, Diretor de Contabilidade do IPREM que nos explanou sobre os tópicos acima descritos. Sobre o Cálculo Atuarial foi dito que o mesmo fora feito por um Atuário, Sr. Rahael K. Cunha Silva com registro no MIBA n 1.453 MTb/RJ e que este cálculo se faz necessário para se cumprir determinação do Ministério da Previdência (Lei n 9717 - que regulamenta os RPPS, cujo período para revisão é de ano em ano. Foi nos explicado pelo sr. Aguinaldo sobre a base em que é feita as projeções para o referido cálculo e dados sobre as alíquotas usadas atualmente e a nova proposta de alíquota para o ano de 2013, além de outras orientações pertinentes. Se tratando de aiíquota foi dito que atualmente a Patronal é de 17.41%, a do servidor é de 11%, conforme determina Lei Federal e a alíquota suplementar é de 9.30% (esta é referente ao déficit técnico). A proposta elaborada para o ano de 2013 tem alíquotas de: Patronal: 17.32%, Servidor: 11% e suplementar: 6.77%. O déficit financeiro por sugestão seria financiado em 19 (dezenove) anos. O Déficit é referente a década de 90, onde os repasses previdenciários não foram feitos. Os dados informados pelo atuário sobre as provisões matemáticas para aposentadoria são: Benefícios a conceder: R$166 milhões; Benefícios concedidos R$ 92 milhões; e o déficit seria de 51 milhões. O Instituto possui em caixa R$207 milhões atualmente. Outros dados informados foram: O iPREM tem uma base de 3.293 servidores vincuiados o instituto, sendo 2304 mulheres e 989 homens. A Remuneração média dos servidores fica em R$ 1.684. Atualmente o IPREM conta com 531 proventos concedidos. O Sr. Aguinaldo também explicou a respeito da Política Anual de Investimento do yd IPREM para o segundo semestre de 2013 relatando que esta é necessária para se cumprir o que determina norma do Ministério da Previdência através da Resolução do BACEN n^ 3922/10, que diz onde são autorizados, como e no que os RPPS devem investir seus recursos, também determina que se faça projeções anuais de investimentos de acordo com as diretrizes do Ministério da Previdência. Nos informou o Sr. Aguinaldo que o IPREM tem como Responsável Técnico o Sr. Cristiano Lemos - Diretor Financeiro do instituto e eie possui certificado AMBIMA CPA 10 (certificado de capacitação em Investimentos). Foi nos explicado que a política de investimento segue uma meta trazida através da fórmula IPCA + 6 e que a projeção Atuarial ficou em torno de 11 a 12% a render. Os investimentos do instituto são todos de médio e longo prazo. Informou-nos ainda sobre a Portaria do Ministério da Previdência n^ 519/11 que fornece parâmetros com base em análise de mercado para a

política de investimentos dos RPPS. Foi dito que a projeção do PiB nacional ficou entre 3 e 3,5%, que iPCA na projeção do Governo ficou em 5,40% e aiguns outros dados foram relatados. A proposta de Investimento é respaldada pela Resolução do BACEN n^ 32/10 em seus artigos 7e e 82 e conforme verificamos os percentuais de investimento de Instituto estãc

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Lo oor 108 todos relacionados no Plano de Política de Investimentos para o 2® semestre de 2013 no tópico de Limites de Alocações. Desta forma todas as explicações foram prestadas pelo Sr. Aguinaldo e estando todos os Conselheiros satisfeitos com estas a Presidente Dyanne colocou

em votação a aprovação da Revisão Atuarial/2013 e da Política de Investimentos do

IPREM/2013 e estesforam APROVADOS por unanimidade. Nada mais havendo a tratar e após a leitura e aprovação desta Ata, a Presidente encerrou a reunião às 17:15h, sendo a Ata assinada por todos os presentes.

Pouso Alegre, 10 de julho de 2013.

Dyanne Cristina dos Santos - Conselheira Presidente!

Mariangela Timossi - Conselheira,^

Pedro Monticelli-Conselheiro(

Shirley Félix da Costa - Conselheira, M/m,

Marcelo Roberto de Almeida - Conselhein

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Às 15:00 h do dia 14 de agosto reuniram-se em reunião ordinária os

um Fundo de Investimentos em direitos Creditórios - FIDC. A conselheira

Dyanne disse que a questão do não encaminhamento por parte do

Conselho Fiscal a este Conselho do resumo da análise dos balancetes

mensais, já foram encaminhados vários ofícios sobre esta questão para o Conselho Fiscal, bem como para o próprio Diretor Presidente do IPREM, e

•/

até o momento não tiveram resposta e acesso a nenhuma documentação correspondentes a situação financeira do instituto e demais demonstrativos financeiros. A conselheira Claret mostrou para os demais membros uma pasta que era apresentada mensalmente pelo Controle Interno do instituto aos conselhos anteriores, demonstrando claramente as receitas e as despesas, bem como o resultado das aplicações financeiras e outras informações importantes para ciência dos membros dos conselhos. Após, a conselheira Dyanne realizou a leitura do documento apresentado pelo conselheiro Pedro sobre o Banco Rural, citado no início desta reunião. Após, ele esclareceu que se tratava de resumo, feito por seu filho que i/ estuda economia sobre a situação do Banco Rural e seus fundos de investimento e após a decretação da intervenção deste banco. Foi questionado pela conselheira Claret se os títulos de aplicação do instituto eram garantidos pelo governo. A conselheira Dyanne disse que, diante da

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informação deste documento, acredita que não. Chegou à reunião o Diretor Presidente que informou que o IPREM tem investimento sim, no Banco Rural mas administrados por uma financeira, mas que até o momento esta não tem informações concretas da situação das aplicações do instituto, que no final do mês irá ter reunião do conselho gestor do fundo, para ciência da real situação e tomadas de decisões. Que os recursos não estão aplicados diretamente no Banco Rural, e sim num fundo de investimentos que adquire créditos como: notas promissórias, dívidas outros bancos, letras e outros. Que pela dinâmica do fundo isso será recebível a médio e longo prazo. Este fundo é administrado por outra instituição financeira que é Banco Petra, que não tem nada haver com o Banco Rural. Ressaltou que somente no final do mês os eotistas deste fundo irão se reunir para decidir sobre a continuidade das aplicação. Ressaltou que a maioria dos investidores deste fundo são institutos de previdência. Ressaltou que desde o início da aplicação neste fundo, só tiveram lucro, e que está

tranqüilo, e que se houve prejuízo, acredita que será somente no

rendimento da aplicação e não no capital aplicado. Foi questionado a ele se esta situação é garantida. O Diretor Presidente disse que não pode garantir totalmente, visto que não tem muitas informações oficiais, que terá estas informações somente no final do mês. Apresentou o último extrato da aplicação neste fundo, datado de 02 de agosto de 2013. A conselheira Claret questionou sobre o projeto de lei que está sendo votado na Câmara que reduz o déficit técnico em quase 3%, se diante desta situação não seria melhor rever esta redução. O Diretor Presidente Dr. Eduardo disse que o cálculo é anual, e que no ano passado o lucro do instituto foi muito bom, superando as metas, e que também é levado em consideração neste cálculo a situação de servidores a aposentar e os aposentados. Que no próximo

ano se houve algum tipo de perda, o cálculo é revisto e poderá ocorrer o aumento da taxa do déficit técnico. Ressaltou que este estudo é realizado por um atuário, contratado para esta finalidade, anualmente e é um estudo técnico e não político. Falou que ano passado o Conselho Deliberativo solicitou que fosse feito o resgate do recurso aplicado neste fundo, mas que pensou no caso e, após análise verificou que era a melhor aplicação de rentabilidade e por isso não poderia ter tomado esta decisão e causar prejuízo para o instituto. A conselheira Dyanne disse que o erro foi èm não divulgar melhor a questão, visto que o fundo em que está aplicado recursos

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do instituto foi criado pelo Banco Rural, mas é administrado pelo Banco Petra. O Dr. Eduardo disse que acredita que sim. Falou que o Conselho queria retirar os recursos da aplicação do citado fundo, mesmo dando

somente interesses em questões políticas. Ressaltou que somente no final do mês poderá dar uma resposta final sobre esta aplicação que está no FIDO RURAL, administrado pelo Banco Petra, visto a reunião dos cotistas do fundoé somente nesta data. Falou que precisam trabalhar para o IPREM, deixando as questões políticas de lado. Que precisa ser deixado claro que não perderam dinheiro, visto que não é aplicação direta no Banco Rural. Somente no final do mês irá a cidade de Curitiba para reunião dos cotista

| do fimdo, mas pede ajuda dos conselheiros para apaziguar esta situação de | rumores de que o instituto perdeu os recursos aplicados. Ressaltou que | estão no mundo do mercado financeiro, em as aplicações financeiras são

variáveis, sempre pode ocorrem perdas, é um mercado arriscado. Ressaltou que a saúde financeira do instituto está boa. A conselheira Claret argumentou para que tudo que está sendo dito, é necessário a

apresentação de documentos para devida averiguação. Citou exemplo de que o conselho anterior recebia uma pasta com relatórios de diversos

tipos, demonstrativos da situação financeira do instituto e das aplicações,

com as perdas e ganhos. Ressaltou que não estão tendo acesso a nenhum tipo de documento, sendo a mesma situação para o Conselho Fiscal. O Dr. Eduardo disse que estão repassando tudo que os conselhos precisam e solicitam. Todos os conselheiros presentes ressaltaram que não estão tendo resposta e nem acesso a documentos. O Dr. Eduardo disse que irá verificar o que está havendo, Por que os documentos não estão chegando para os conselhos. Falou que irá contratar uma pessoa que fará trabalho de auditor

junto as instituições ligadas ao IPREM, com a finalidade de verificar se as contribuições têm sido efetuadas de forma correta. Porque hoje o repasse é feito, de um determinado valor por instituição e o instituto não tem como saber se é o valor devido. Falou que a prefeitura está efetuando o repasse ao instituto corretamente das parcelas da dívida, bem como do aluguel do terreno. A conselheira Claret questionou sobre os servidores cedidos pela prefeitura como forma de pagamento do aluguel do terreno. O Dr. Eduardo

disse que tem dois servidores da prefeitura trabalhando no IPREM e pagos WV pela Prefeitura. Anotações do último extrato da aplicação no citado fundo, datado de 02 de agosto de 2013, apresentado noTúício da reunião.

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Nome fundo: Rural Fundo de Investimento em Direitos Créditos. Administrador: PETRA-PERSONAL TRADER CTVM S/A - CNPJ

03.317.692/0001-94 - Conta: 100000297 = ag. 037 - Rua Pasteur, 43 11

| Fundo = R$ 403.806.931,67. (FIDC PREMIUM) Meta rentabilidade | alterada IPCA + IPCA mensal + 10, 50%. ( informações rodapé do extrato

Banco Rural WWW.Bancorural.com.br). A conselheira Shirley questionou sobre a situação do terreno do instituto que teve parte invadida por particular. O Dr. Eduardo disse que oficializou ao Prefeito sobre a situação de invasão e que recebeu resposta de que a pessoa que cercou parte de dez metros da frente do terreno do IPREM até o seu final, já foi comunicada para retirar o material que cercou o terreno. E agora irão aguardar o retomo do proprietário, quanto a esta comunicação. A conselheira Claret solicitou cópia destes ofícios. O Dr. Eduardo disse que

irá disponibilizar para o conselho, mas que se este documento sair do instituto, cada um se responsabilizará por isso, visto que a lei impede a retirada de documentos disponibilizados para os conselheiros. A conselheira Claret solicitou cópia dos extratos das aplicações no fundo que está sendo motivo de questionamentos de perda de recursos, o qual foi mostrado nesta reunião. O Dr. Eduardo disse que irá disponibilizar,

ressaltando que este documento não deve ser repassado a outras pessoas. Falou que o instituto tem uma comissão fmanceira para análise dos investimentos, e com a proposta de mudança da lei do IPREM, tem' intenção de colocar nesta comissão os presidentes dos conselhos. A conselheira Clarét solicitou o encaminhamento antecipado dos documentos que demonstram a saúde fmanceira do instituto e demais informações que le têm que ser repassadas para o Conselho Fiscal e para este conselho, não

deixando somente para a reunião do próximo mês. O Dr. Eduardo disse que sim, que tudo estará pronto para a próxima reunião do Conselho Fiscal. A conselheira Claret reiterou a necessidade de antecipação da liberação deste documentos. O Dr. Eduardo disse que irá providenciar para | que os documentos estejam a disposição para a próxima semana, e irá

comunicar ao Conselho Fiscal, para	que se quiser,	realize reunião
extraordinária, e deixou a reunião.	A conselheira Claret	solicitou a

| 4

| Presidente Dyanne encaminhamento de oficio para o presidente do

Conselho Fiscal solicitando reunião extraordinária para análise dos documentos. A conselheira Dyanne disse que acha irterferência. A

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conselheira Claret disse que irá falar eom o servidor daCâmara Nicholas, membro do Conselho Fiscalpara solicitar esta reunião extraordinária, com o intuito deverificar estes doeumentos, que o Diretor Presidente disse que verificara questão do terreno, para saberse a pessoa realmente recebeu notificação porparte daPrefeitura e sejá providenciou o solicitado, ouseja a retirada do muro de divisa fora da metragem de sua escritura. Nada mais havendo a tratar e, após a leitura e aprovação da ata, a Presidente encerrou a reunião, às 18:05h, sendo a ata assinadapor todos. Pouso e agosto de 2013.

,DYANT^CRISTENA DOS ANTOS MARIA CLA^E^SAerORATO DO AMARAL

Conselheira -Presidente Conselheira - Secretária

MARCO ÇALVES DE FREITAS

Conselheiro

^^DRO MONTICELLI SI^Ri:ETFj.ELIX Di^COS^A

Conselheiro O A)

Conselheira

MARCEK0410BERT0 DE ALMEIDA

Conselheiro

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Às 14:20 h do dia 13 de Novembro reuniram-se em reunião ordinária os membros do Conselho Deliberativo do IPREM, nomeados pela Portaria

Ó21/2013, de 01 de março de 2013, para o mandato de fevereiro de 2013 a fevereiro de 2015, sendo os seguintes membros: Maria Claret Sagiorato do Amaral - (Câmara Municipal), Dyanne Cristina dos Santos e Marcos Gonçalves de Freitas - (Prefeitura), Mariangela Timossi - (Inativos), Shirley Félix da Costa - (Sindicato Professores), Marcelo Roberto de Almeida - (Associação Servidores) e Pedro Monticelli - (Sindicato dos Servidores). Primeiramente, a Presidente do Conselho Dyanne fez a leitura dos ofícios que foram enviados para o Diretor Presidente, conforme decidido na reunião anterior. Após, informou que não teve resposta destes, mas que esteve conversando, hoje, com o Sr. Cristiano que lhe informou que já receberam mais cerca de dois milhões, de parte dos recebíveis do Fundo, que foi extinto. Que quanto ao relatório do Conselho Fiscal sobre os balancetes mensais, acha que serão encaminhados na próxima-semana, já que a reunião destes será amanhã, e o Sr. Agnaldo disse que já

encaminhou a este todos os documentos necessários. Informou que quanto

a questão do terreno do IPREM, que teve parte invadida pelo Sr. Flávio, agora têm que esperar a Justiça definir sobre a questão. Comentaram sobre a importância do funcionário que foi contratado a mais ou menos

dois meses de efetivar os informativos' de direitos e deveres dos servidores,

para tirar as várias dúvidas que os servidores têm. Foi deliberado por enviar ao Diretor Presidente ofício com as seguintes informações: Nome das empresas que ganharam a licitação para assessoramento financeiro do instituto, bena como a que ganhou para fornecer sistema de informatização^

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do instituto.. iSfada mais havendo a tratar e, após a leitura e aprovação da

ata, a Presidente encerrou a reunião, às 15:45h, sendo a ata assinada por

Pouso Ale^e, 13 de novembro de 2013.

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DYANNB-GRISTINA DOS-AtíTOS MARIA Ci:MÉT'SAGIORATO DO AMARAL

Conselheira - Presidente Conselheira - Secretária

ÇALVES DE FREITAS M RIANGELA-pÍMOSSI "

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Conselheiro Conselheira

5ÉDR0 MONTÍCELLI FLJEL4XDACQST;

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Conselheiro

MARCELO :/l

ROBERTO DE ALMEIDA

Conselheiro

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As 14:19 h do dia 16 de Janeiro de 20 14 reuniram-se em reunião ordinária

os membros do Conselho Deliberativo do IPREM, nomeados pela Portaria 021/2013, de 01 de março de 2013, para o mandato de fevereiro de 2013 a fevereiro de 2015, sendo os seguintes membros: Maria Claret Sagiorato do Amaral - (Câmara Municipal), Dyanne Cristina dos Santos e Marcos Gonçalves de Freitas - (Prefeitura), Mariangela Timossi - (Inativos), Shirley Félix da Costa - (Sindicato Professores), Marcelo Roberto de

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Almeida - (Associação Servidores) e Pedro Monticelli - (Sindicato dos Servidores). Primeiramente, a Presidente do Conselho Dyanne fez a

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leitura do oficio n 06/14^ que foi enviado pelo Diretor Presidente, comunicando que: o contrato com a empresa UNIVERSALPRE Software foi renovado por mais seis meses; quanto à consultoria financeira foi contratada a empresa Dl MATTEO Consultoria Financeira Ltda em 01/10/13, após processo licitatório; disponibilizando a pasta de arquivo do Departamento de Finanças contendo os documentos solicitados por este Conselho, a qual deverá ser devolvida ao término da reunião; informou que como a Câmara Municipal está enviando os relatórios, desde outubro 2012, somente resumido não especificando o nome de cada servidor, não tem como verificar se estão contribuindo sobre as horas extras efetuadas por seus servidores; quanto ao prazo de concessão de benefícios é de 60 dias, desde o requerimento até o beneficio e não tem na lei do IPREM previsão para aguardar em Casa. A conselheira Shirley questionou sobre a eleição do novo presidente do Instituto, que em seu pensamento deveriam verificar se já seria este mês, e caso seja, este conselho está atrasado em tomar as devidas providências. Esta foi verificar na Secretaria do IPREM e retomou

com a informação de que a Portaria de nomeação do Presidente do in^ituto

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OOi 1 <3 foi em 2011. A Presidente Dayarme foi verificar os fatos junto ao Presidente, retomando com a informação que a Portaria realmente é de

requisito.de conhecimento específico em previdência seja mais claro na lei, pois como está não terá como avaliar a qualificação dos candidatos. A conselheira Claret questionou o motivo que levou a prorrogação do contrato com a empresa de informática por seis meses, conforme a informação do ofício n 06/13. A Presidente disse que irá fazer e encaminhar ofício sobre a questão. A Presidente disse que quanto a incidência de contribuição previdenciária sobre horas extras, foi solicitado informações sobre o fato da Câmara Municipal não estar efetuando a aplicação da contribuição previdenciária sobre as horas extras, e em que normatização foi tomada esta atitude. A conselheira Claret disse que o Diretor Presidente informou no ofício que desde 2012 a Câmara não informa o valor recolhido por servidor, e ressaltou que o instituto deveria ter cobrado o envido do relatório detalhado, que isso não cabe ao conselho. A Presidente confirmou que irá enviar ofício com os questionamento a seguir: renovação do contrato de informática, relatório mais específico e informações concretas sobre base de contribuição previdenciária. A conselheira Claret solicitou a mudança do horário das reuniões para às

t V.

15:30h, o que foi acordado por todos, bem como que a próxima reunião seja no dia 05 de fevereiro e não no dia 06 de fevereiro. Nada mais havendo a tratar e, após a leitura e aprovação da ata, a Presidente encerrou a reunião, às 16:00h, sendo a ata assinada por todos. Pouso Alegre, 16 de janeiro de 2014.

DY: S 50SANTOS

Conselheira - Presidente

MARIA CLARET SAGIORATO DO AMARAL

Conselheira - Secretária

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MARCQ^GONÇALVES DEFREITAS MA^ANGELA TIMÕSSf

Conselheiro Conselheira

PEDRO MONTICELLI SHIRLEYFLELi: STA

Conselheiro

MARCELO ROBERTO DE ALMEIDA

Conselheiro

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Às 15:32 h do dia 12 de Fevereiro de 2014 reuniram-se em reunião ordinária os

membros do Conselho Deliberativo do IPREM, nomeados pela Portaria 021/2013, de 01 de março de 2013, para o mandato de fevereiro de 2013 a fevereiro de 2015, sendo os seguintes membros: Maria Claret Sagiorato do Amaral - (Câmara Munieipal), Dyanne Cristina dos Santos e Mareos Gonçalves de Freitas - (Prefeitura), Mariangela Timossi - (Inativos), Shirley Félix da Costa - (Sindicato Professores), Marcelo Roberto de Almeida - (Associação Servidores) e Pedro Montieelli - (Sindicato dos Servidores). Primeiramente, a conselheira Shirley comunicou que estava enganada sobre a eleição do Presidente do IPREM, não é para este ano, como disse na reunião passada. Que no final deste ano os procedimentos deverão ser efetuados para a escolha do novo Diretor Presidente. A conselheira Dyaime falou que têm que cobrar maior divulgação desta eleição para o cargo de Diretor Presidente do IPREM. Após, fez a leitura do ofício que foi enviado pelo Diretor Presidente, encaminhando o Plano de Políticas de / Investimentos para 2014. Disse que foi a empresa que ganhou a licitação de consultoria financeira, no final do ano passado, quem fez esta política de aplicações financeiras. Vd Que o pessoal do IPREM participou pouco desta ação. A conselheira Shirley questionou se o comitê de investimento do IPREM participou da elaboração desta política de aplicações e, se tem retomo sobre o pedido de participação de um membro deste conselho no comitê financeiro. A conselheira Dyanne disse que até a última reunião não tinha resposta final do Diretor Presidente do IPREM, este disse apenas que o pedido estava no gabinete do Prefeito para análise e decisão. A conselheira Claret questionou se tem algum relatório ou parecer do comitê financeiro do IPREM sobre este plano de políticas de investimentos financeiros para 2014.. A conselheira Dyanne respondeu que não, mas que podem solicitar por ofício a resposta do pedido de participação de um membro deste conselho no Comitê de Investimentos e um membro da empresa de consultoria, contratada pelo IPREM, para melhores esclarecimentos sobre este plano de políticas de financeiras para 2014. A conselheira Claret disse que o comitê financeiro do IPREM tem que opinar e relatar sobre possíveis valores a serem aplicáveis em cada tipo de investimento, na parte que pode ser variável a aplicação. A W conselheira Dyanne disse que fará o ofício e que ainda este mês será convocada uma reunião extraordinária para análise desta matéria. A conselheira Claret, questionou à

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Presidente do Conselho se tem informações sobre a ação judicial com relação ao terreno do IPREM. Esta disse que não, mas irá solicitar informações sobre este assunto, bem como a nomeação da comissão para análise da lei do IPREM, para possíveis alterações. Lembrou que nesta reunião ou na próxima já têm que eleger o novo Presidente e o Secretário deste Conselho. Falou que não recebeu até o momento nenhum relatório do Conselho Fiscal sobre resultado da análise dos balancetes mensais e que seria interessante cobrar deste novamente. A conselheira Claret disse que seria interessante protocolar o ofício para cobrar do Conselho Fiscal esta análise, bem como protocolar

junto ao IPREM, visto que no próximo mês terão que aprovar as contas anuais do

instituto. A conselheira Shirley disse que talvez estes não estejam efetuando a análise

dos balancetes mensais e por isso não estão enviando a este conselho, conforme dispõe

| a lei. A conselheira Claret disse que teve informações do membro do Conselho Fiscal

de que a prefeitura está em débito com o instituto. Que no ofício ao conselho deveria ser solicitado análises específicas sobre os repasses das entidades ligadas ao instituto, o resgate de recursos que estavam em aplicações do fundo que foi extinto e onde este recurso está sendo aplicado, visto que são informações relevantes para a análise das

contas anuais. Os demais membros concordaram com as solicitações de informações a

serem efetuadas para o Conselho Fiscal. A conselheira Claret ressaltou que na reunião passada foi enviado um ofício pelo Diretor Presidente do IPREM onde dizia que a Câmara não estava repassando o relatório individual de salários de contribuição e das contribuições dos servidores ao IPREM, mas afirma que isso não corresponde com a verdade. Que tem um sistema informatizado na Câmara que envia este relatório para o setor de benefício do instituo, e que foi confirmado pela servidora do IPREM (Tatiane), por telefone, que visualiza, perfeitamente este relatório, com os respectivos salários e repasses, individualizado para os devidos lançamentos no cadastro dos servidores. E que gostaria de cópia do ofício para este ser levado para o setorresponsável da Câmara Municipal e para a Presidência. A Presidente Dyanne disse que no final irá tirar cópia do oficio. Após, colocou para apreciação dos membros do conselho a eleição do

Presidente e do Secretário para o ano de 2014.	O conselheiro	Pedro disse que em sua
opinião deveria permanecer como está, devido	o bomtrabalho da Presidente,	o que foi

acordado por todos. A Presidente Dyanne colocou-se a disposição para permanecerno cargo, no ano de 2014, sendo secretariada pela conselheira Claret. Não havendo manifestações em contrário ficou eleita Presidente do Conselho Deliberado para o ano de 20014 a conselheira Dyanne Cristina dos Santos e Secretária a conselheira Maria

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o OÍ121

Claret Sagiorato do Amaral. A conselheira Dyanne agradeceu a confiança de todos, ressaltando que trabalharam em conjunto, visando o bem dos servidores. Foi lido pela

Presidente ofício encaminhado pelo Diretor Presidente do IPREM informando sobre

uma ação na justiça de professores, para o não pagamento de contribuição previdenciária ao IPREM nos meses em que estiverem de férias. Todos concordaram que já existe a ação na justiça, e que somente têm que aguardar o andamento desta, e que certamente não terão reconhecimento desta reivindicação perante a justiça. A conselheira Dyanne deixou a reunião para se dirigir à secretaria do instituto verificar o prazo para análise e apreciação do Plano de Políticas de Investimentos para 2014 e verificar se tinha ofícios dirigidos a este conselho, retomou acompanha do Sr. Cristiano, servidor do Instituto. O Sr. Cristiano ressaltou ser urgente a aprovação deste plano de NN políticas de investimentos para 2014, visto que já venceu o prazo e 31/12/2013 para o instituto entregar este documento junto ao Ministério da Previdenciário. Foi questionado pelo conselheiro Pedro o motivo de somente hoje ter sido encaminhado este documento para deliberação deste conselho. O Sr. Cristiano disse que a empresa de consultoria financeira, contratada pelo instituto, entregou este documento em janeiro, devido uma análise do mercado financeiro, visto a grande variação ocorrida em 2013, sendo bem analisado também pelo Diretor Presidente Dr. Eduardo, para posteriormente ser encaminhamento a este conselho. A conselheira Dyanne questionou se tem notícias sobre a solicitação deste conselho de um membro participar do comitê financeiro. O Sr. Cristiano informou que não. A conselheira Dyanne disse ser difícil analisar este plano a de aplicações finaneeiras sem saber sobre a questão, mas que tem maior segurança em saber pelo Sr. Cristiano, que este tem que ser aprovado pelo Ministério da Previdência. A conselheira Shirley questionou se o Sr. Cristiano tem informações onde está sendo aplicado os recursos que estão retomando do resgate do fundo FIDC. Este respondeu que está sendo aplicado no Bradesco, mas poderá ser mudado de acordo com ~~ orientação da empresa contratada para consultoria financeira. A conselheira Claret questionou se tem algum relatório ou parecer do comitê financeiro do instituto sobre este plano de investimentos para 2014. O Sr. Cristiano afirmou que não, que o comitê se reunirá amanhã para analisar esta questão. A conselheira Claret alertou que o documento do plano de aplicações financeiras para 2014, apresentado nesta reunião,não

contem a assinatura do Diretor Presidente do instituto, Dr. Eduardo e nem dos

representantes da empresa contratada de consultoria financeira, mencionada no documento, como responsável pela orientações e elaboração deste, não estando também

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/ ' o numeradas as páginas, sendo que a folha para as assinaturas dos membros deste conselho, como aprovação do documento está avulsa. Ressaltando ser difícil a aprovação deste como se encontra, o que foi acordado por todos os membros do conselho. O conselheiro Marcelo salientou que o documento tem que estar assinado pelo consultor financeiro responsável pelas orientações para a elaboração do documento, visto que seu nome é citado neste plano de aplicações financeiras para 2014, sendo acordado por todos. A conselheira Dyanne sugeriu que, após a análise do comitê financeiro do instituto, que conforme informações do Sr. Cristiano será amanhã, solicitam por escrito, uma cópia do relatório emitido sobre a questão, bem como a assinatura no documento, e este conselho poderá ser convocado a qualquer momento para apreciação desta matéria, visto sua importância para o instituto e para o mimicípio. Nada mais havendo a tratar e, após a leitura e aprovação da ata, a Presidente encerrou a reunião, às 18:05h, sendo a ata assinada por todos.

Pouso AlegreM2 de fevereiro de 2014.

dytwe ci^tina dos ANTOS MARIA CLARET SAGIORATO DO AMARAL

Conselheira - Presidente Conselheira - Secretária

MARCOSG0NÇALVES DE FREITAS MARIANGELA^MOSSl

Conselheiro Conselheira

PEDRO MONTICEIX 1 SHIRLEY FEELIX DA COSTA

Conselheiro Conselheira

MARCELO/ROBER' O DE ALMEIDA

Conselheiro

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Ata da Reunião Extraordinária do Conselho Deliberativo do

Iprem

Às 13:00h do dia 24 de fevereiro de 2014, reuniram-se

extraordinariamente os membros do Conselho Deliberativo do IPREM, nomeados pela Portaria 021/2013, de 01 de março de 2013, para o mandato de fevereiro de 2013 a fevereiro de 2015, estando presentes os seguintes membros: Dyanne Cristina dos Santos e Marcos Gonçalves de Freitas (Executivo Municipal), Mariangela Timossi (Inativos), Shirley Félix da Costa (Sindicato Professores), Marcelo Roberto de Almeida (Associação Servidores) e Pedro Monticelli (Sindicato dos Servidores). Reunião esta convocada pelo Diretor Presidente do IPREM, Eduardo Felipe Machado para a apresentação da Empresa Di Mateu, que presta consultoria Financeira ao Instituto e para a aprovação da Política de Investimentos do IPREM para o ano de 2014. A Representante da Empresa, Sra. Cíntia ~~ começou a reunião fazendo uma apresentação sobre o cenário econômico internacional, explicando a influência deste na economia nacional, informando-nos sobre a perspectiva de investimentos para os RPPS no ano de 2014. Afirmou que a Di Mateu faz diversos estudos sobre os melhores investimentos e que possui técnicos que estão em constante análise do mercado econômico e que para o ano de 2014 o cenário de instabilidade e desconfiança em relação a economia ainda persiste tendo como motivos, dentre outros, os diversos eventos previstos para o País neste ano e por também ser um ano

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0( i24 eleições.Foram apresentados gráficos sobre os investimentos do IPREM, sendo dito que o Instituto possui uma carteira de

rentabilidade maior e uma diluição das perdas, pois investimentos concentrados em somente uma ou poucas operações trazem um risco grande de perda de ativos, podendo ter percentuais negativos de rentabilidade.Continuando a reunião a Sra. Cíntia enfatizou que o IPREM possui um Comitê de Investimentos e com a assessoria pe financeira agora contratada, tende a ter um corpo técnico mais qualificado e com possibilidades maiores para investimentos mais rentáveis. Disse que os investimentos dos RPPS são feitos com projeções de médio a longo prazo e que a Política de Investimentos do Instituto foi. orientada respeitando os parâmetros estabelecidos pela legislação (Resoluções do Ministério da Previdência e Bacen), e que não teria como ser deferente, pois o Ministério da Previdência exerce um controle rígido sobre os RPPS e qualquer discordância com a legislação é impedida pelo sistema usado para prestar informações dos RPPS e de imediato é solicitado o reenquadramento as normas estabelecidas. A legislação atual para os investimentos dos RPPS não é muito abrangente, não se permitindo investimentos mais arriscados e que poderiamtrazer maisrentabilidade, disse ainda que os títulos de — créditos públicos já não são considerados mais tão seguros para investimentos, pois a credibilidade do governo tem caído no decorrer dos anos.A Política de investimentos do IPREM para o ano de 2014, foi orientada de maneira imparcial, de acordo com os estudos de mercado e respeitando toda legislação que contempla o assunto. ,

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Diante das informações e esclarecimentos prestados, deliberou-se pela

APROVAÇÃO da Política de Investimentos do IPREM para o ano de

2014, por unanimidade dos presentes, a qual já foi devidamente rubricada e assinada pelos membros do Conselho Deliberativo presentes na reunião. Não compareceu a Reunião a Conselheira Maria Claret Sagiorato do Amaral.Nada mais havendo a tratar os e após a leitura e aprovação da ata, a Presidente do Conselho encerrou a reunião às 15:00h, sendo a ata assinada por todos.Pouso Alegre, 24 de

fevereiro de 20 14.

SANTOS

Conselheira Presidente

'^aM/0(A4/0\C^^CX.<7 .

nds MARpO^ONÇALVES DE FREITAS MAMANGELA TDVlfcsi

Conselheiro lonselheira

(	PEDRO MONTICELLI Conselheiro	SHIRLEY FLELIX DA COSTA Conselheira

MARCEL0 ROBERTO DE ALMEIDA

Conselheiro

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ATA DA REUNIÃO EXTRAORDINÁRIA DO CONSELHO DELIBERATIVO DO IPREM - 29 de janeiro de 2015.

Às 15h do dia vinte e nove dejaneiro de 2015, reuniram-se em reunião extraordinária os

março de 2013, para o mandato de fevereiro de 2013 a fevereiro de 2015, estando presentes os seguintes membros: Tiago Reis da Silva (Câmara Municipal), Dyanne Cristina dos Santos (Prefeitura), Mariângela Timossi (Inativos), Shirley Félix da Costa (Sindicato Professores) e Pedro Monticelli (Sindicato dos Servidores). A Presidente, inicialmente, leu a ata da reunião do Comitê de Investimentos, realizada no dia 27 de janeiro deste ano, após apresentação dos balancetes trimestral e anual referentes às aplicações do Iprem. Tal apresentação foi feita pela empresa de consultoria contratada pelo Iprem - DMF Advisers. Os conselheiros Tiago, Dyanne e Mariângela participaram da reunião de apresentação dos- - balancetes. A Presidente - Conselheira Dyanne - participou da reunião do Comitê de Investimentos. A empresa de consultoria, na reunião do Comitê de Investimentos, explanou que as aplicações do Iprem apresentam alto grau de segurança, embora revelemse, a seu viso, demasiadamente conservadoras -ensejam menores índices de rentabilidade comparativamente a outras modalidades de investimento, mais arriscadas. O Comitê de Investimentos, diante do cenário de incertezas financeiras previstas para o exercício de 2015 , decidiu manter as aplicações, que privilegiam os investimentos de renda fixa, principalmente os títulos públicos federais. A representante da DMF Advisers - Dra. Patrícia - mencionou ser recomendável aplicações em CDI, que garantem rentabilidade razoável, com baixo grau de risco. Tais transações, no entanto, ficaram programadas para serem estudadas e realizadas no decorrer do exercício. Consignou-se em ata, enfim, que

será mantido o programa de investimentos vigente no exercício de 2014. Colocado, no

Conselho Deliberativo, em votação esse programa, o Conselheiro Tiago expôs estudo (que

segue anexo) - publicado pela revista Exame no dia 28/11/2014^ -, em que os especialistas

recomendam, no cenário atual de incertezas, aplicações em títulos de renda fixa, em especial, nos títulos públicos federais -que garantem rentabilidade mesmo em tempos de crise financeira. Como o Iprem mantém em tomo de 80% de suas aplicações em títulos públicos federais, concluíram os conselheiros que o programa de investimentos atual deve ser mantido: garantidadiversificação conservadora, mas segura. Após essas considerações, votaram todos os conselheiros presentes pela aprovação do programa de investimentos para o exercício de 2015. Nada mais havendo a tratar, a Presidente declarou encerrada a

reunião, às 15h59.

DYANN OS ANTOS DA SILVA

Conselheira - Presidente ConseHíeiro - Secretário

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^ O TI]V®SSI PEDRO MONTICELLI

rv f.B n V oy Conselheira Conselheiro

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Recebã em

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de 20 15.

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ATA DA REUNIÃO ORDINÁRIA DO CONSELHO DELIBERATIVO DO IPREM -17 de dezembro de 2015. Às 14h43 do dia dezessete de dezembro de 2015, reuniram-se em reunião ordinária os membros doConselho Deliberativo do IPREM, nomeados peia Portaria 050/2015, de 28de abril de 2015, para o mandato de maio de 2015 a fevereiro de 2017, estando presentes os seguintes membros: Tiago Reis da Silva - representante do Poder Legislativo -, Wagner Márcio de aposentados -, Ana Cecília de Paiva Rodrigues -representante do Sipromag -, Sônia Maria Cury Ward - representante da Associação dosServidores - e Luiz Antônio dosSantos -representantedo Sisempa. O Presidente do Conselho - Dr. Wagner Márcio de Souza - iniciou a reunião cumprimentando a todose informando que a sugestão de alteração legislativa, proposta pelo Iprem, quanto às conseqüências previdenciárias da licença semvencimento, foi acatada peloChefe do Poder Executivo que, complementando as disposições propostas, acrescentou a regra de parcelamento do débito previdenciário para aquelesque, assim querendo, optem, após o regresso ao serviço público, peloaproveitamento previdenciário do tempo em que esteve licenciado. Posteriormente, o Presidente colocou em apreciação do Conselho o plano de investimentos do Iprem para o exercício 2016. Passou à leitura do relatório - elaborado pela empresa de consultoria contratada pelo Iprem (DMF Advisers), cotejando-se cada item do plano de investimentos com os limites máximos de aplicação impostos pela Resolução n. xxxxxxx do Banco Centrai. O Conselheiro Luiz Antônio, invocando disposição regimental, aduziu que matérias complexas deveriam ser melhor trabalhadas pelo Conselho. Para complementar os esclarecimentos, o Presidente leu a ata da reunião do Comitê de Investimentos em que foi decidido o plano de investimentos colocado em apreciação. Após a leitura da ata, o Conselheiro Luiz Antônio afirmou estar preparado para deliberar; o Presidente colocou, então, em pauta o piano de investimentos, que foi aprovado por unanimidade. Após, o Conselheiro Luiz Antônio apresentou ao Conselho Deliberativo a possibilidade de o Conselho promover, junto à Secretaria de Estado da Fazenda, a retenção dos valores devidos peia Prefeitura ao iprem e não creditados até o 30^ dia mês subsequente ao do vencimento, descontando-se-os dos valores devidos pelo Estado ao Município a título de transferência constitucional da parcela do ICMS. O Conselheiro Luiz Antônio solicitou que o Presidente colocasse em pauta esse pedido, o que foi indeferido. A seguir, o Conselheiro Luiz Antônio informou que ingressou com pedido na Câmara Municipal, pleiteando o afastamento do Sr. Prefeito Municipal em razão de descumprimento da Lei de Responsabilidade Fiscal; alega, no aludido ofício, que o Sr. Prefeito se vale do instituto previdenciário como instituição financeira, utilizada para capitalizar os cofres do Município. O Conselheiro Luiz Antônio anunciou, ainda, que apresentará- pedido de afastamento do Conselheiro-Presidente, Sr. Wagner Márcio, em virtude de suposta suspeição deste conselheiro na tomada de decisões que, direta ou indiretamente, sejam de interesse do Poder Executivo Municipal.Continuando, o Conselheiro Luiz Antônio anunciou que apresentará pedido para não haver pagamento de gratificação pecuniária (jeton) aos conselheiros, alegando que o pagamento afeta a imparcialidade das decisões do coiegiado. A Conselheira Mariângela interrompeu o Conselheiro Luiz Antônio, aduzindo não haver necessidade de afastamento do Conselheiro-Presidente, em virtude da autonomia que ele certamente invocaria nas decisões que

envolvessem os interesses dos servidores; quanto ao corte do jeton, afirmou ser contrária a essa medida, pois a verba

corresponde a uma indenização pela representação exercida. Tomaram a palavra as conselheiras Ana Cecília, Sônia e Dyanne, que entenderam ser impertinentes os pleitos apresentados pelo Conselheiro Luiz Antônio, ressaltando a importância da participação do Conselheiro Wágner Márcio no Conselho Deliberativo, pois, segundo as conselheiras, o Conselheiro-Presidente tem atuado proficuamente junto ao Poder Executivo para aprovação das alterações legislativas indicadas pelo Conselho. O Conselheiro-Presidente tomou a palavra e justificouque antes de ocupar cargo em comissão no Poder Executivo Municipal, era servidor de longa carreira na Prefeitura e, portanto, suas decisões no Conselho seriam sempre abalizadas pelo interesse dos servidores, primariamente. O Conselheiro Luiz Antônio justificou que as medidas sugeridas por ele não tinham nenhuma razão pessoal ligada ao Conselheiro-Presidente; por outro lado, se fundamentavam, segundo o Conselheiro Luiz Antônio, na necessidade de acautelar o Iprem contra má gestão do Executivo Municipal, cuja dívida para com o Iprem já teria atingido, segundo o Conselheiro, alta cifra. O Conselheiro-Presidente redarguiu no sentido de que a fala do Conselheiro Luiz Antônio não tinha lastro em documentação comprobatória. O Conselheiro Luiz Antônio levantou a demora do Poder Executivo em fornecer as informações pertinentes ao assunto. O Conselheiro Tiago interviu, justificando que, talvez, ainda não tivesse chegado a resposta ao Conselho em virtude de o Conselheiro-Secretário ter se atrasado no envio do ício solicitando as informações. Não havendo mais nada a tratar, o rr)n.<;plhpirr)-PrpqiHpnt-p pncpcmn

a reunião às 17h34. Iprem

TIAG^REIS DA SILVA RECEBID

DYANNE

íP ConselHeiro - Secretário f]

‘A ANGELA w Conselheira N f

WAGNER [AI^IO DE SOUZaÍ .Píh.i1^ ^ nTri n

o-Fresidente tV |

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MARIA Conselheira

ANE

DOS

Conselheiro

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' • • - - Uü' r Icú i o o Ata da Reunião Extraordinária do Conselho Deliberativo realizada aos quinze dias do mês de dezembro de dois mil e dezesseis. Reunião esta com a finalidade de apresentação dos dados sobre as aplicações financeiras do Instituto, relativas aos meses de setembro, outubro e novembro deste ano pela Sra Patrícia Misson, Economista e Consultora da empresa DMF, que presta assessoria financeira ao IPREM. Desta reunião participaram membros dos Conselhos

Batista Ferreira, Ana Cecília de Paiva Rodrigues, Sônia Maria Cury Ward e do Conselho Fiscal: Eduardo Ferreira Pinto, Geovan Dantas Ferraz, Zelia Maria Lopes Barros Gomes, Rozemeire dos Santos e Ângelo Wagner Ramos; participaram também, Eduardo Felipe Machado, Diretor- Presidente do IPREM; Cristiano Lemos, Diretor de Finanças e Arrecadação; Sônia Márcia Guimarães, Diretora Adjunta;Maria Renné Faria Serpa, Controladora Interna; Dra. Ellana Moreira, Procuradora. A Sra. Patrícia destacou que é grande a responsabilidade que recai sobre os gestores dos Regimes Próprios de Previdência Social - RPPS perante o Ministério da Previdência Social - MPS na gestão dos recursos financeiros. Colocou que o IPREM é , considerado conservador em razão do tipo de aplicações que faz e que ela sugere para o

próximo ano que esse mesmo procedimento continue sendo adotado. Que aplicação em ações na Bolsa de Valores é permitida, mas o risco é maior e por isso ela não recomenda. Colocou também que a meta exigida pelo MPS é muito alta e isso é um grande desafio para os Institutos. O Diretor-Presidente colocou que esse é de fato um grande desafio, daí a importância da assessoria de profissionais da área financeira. A Sra. Patrícia respondeu à procuradora do IPREM que aplicação em poupança não é recomendada, devido à baixa rentabilidade e que não aplicar em poupança é estratégico. Passou então, a falar sobre a proposta de Política de Investimentos para o ano de dois mil e dezessete. Terminada a explicação sobre as razões

pelas quais sugere que seja mantido o mesmo critério, perguntou se havia alguma dúvida. Nenhum dos participantes se manifestou. E restou decidido pelos conselhos que o melhor seria proceder a votação pela aprovação ou não da política proposta, já nesta reunião. Permaneceram

na sala somente os membros dos Conselhos Deliberativo e Fiscal. Antes de ausentar-se da sala J

o Diretor-Presidente agradeceu a todos pelo comparecimento. Os membros do Conselho Deliberativo procederam a votação, tendo sido aprovada a Política de Investimentos para o ano de 2017. Sem mais nada havendo a tratar encerrou-se a reunião. Esta ata será assinada pelos membros CDI Conselho deliberativo e outros presentes. Pouso Alegre, 15 de dezembro de 2016.

VagnérTMãrcio de Souza Dyanne Cristina dos Santos Sônia Maria Cury Ward 3

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1• . l£\

Mariangela Timossi

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João Batista Ferreiça-^^^^

Ana Cecília de Paiva Rodrigues

Eduardo Ferreira Pinto

Geovan Dantas Ferraz

Zelia Maria Lopes Barros Gomes

Rozemeire dos Santos

Ângelo Wagner Ramos ChMjcUs^

Cristiano Lemos

Eliana Moreira

Maria Renné Faria Serpa

Sônia Márcia Guimarães

Eduardo Felipe Machado

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OOÍ13^

\ ATA DA REUNIÃO ORDINÁRIA DO CONSELHO

”

DELIBERATIVO DO IPREM - BIÊNIO 2015/2017

,o# A®6^^ 06 de abril de 2017.

As lõiOO^e^cK^íS&iae abril de 2017, reuniram-se em ordinariamente os membros do Conselho

mandato de'^aio de 2015 a fevereiro de 2017, estando presentes os seguintes membros:

Wagner Márcio de Souza e Dyanne Cristina dos Santos (Executivo Municipal), Mariângela Timossi (Inativos), Ana Cecília de Paiva Rodrigues (Sindicato Professores - SIPROMAG), Sônia Maria Cury Ward (Associação de Servidores), Emanuela Silva Barreto (Câmara Municipal) e João Batista Ferreira (Sindicato dos Servidores - SISEMPA). O Presidente começou a reunião /

informando que nesta vamos receber a Sra. Patrícia, representante da Empresa DMF Advisers, ^ que presta consultoria ao IPREM nas aplicações financeiras para falar sobre o fechamento do ano de 20016 e primeiro trimestre de 20017. Também estiveram presentes alguns membros do Conselho Fiscal, servidores o IPREM e o Vereador Rafael Aboláfio. A Sra. Patrícia começou a explanação falando sobre o cenário econômico de 2016, dizendo que economicamente foi um ano difícil, com muitas interferências políticas e técnicas e de esfera Internacional. Teve como desafio o ano de 2016 o controle da Inflação, pois se viu o credito mais caro e ajustes tiveram de ser feitos para manter o crescimento. Em 2017 ainda se espera dificuldades para a contenção de gastos da máquina pública em detrimento a Economia, com tendência a serem cobrados mais impostos, credito mais caro, sendo difícil no momento sanar esse impasse, mesmo sendo um ano de expectativa de baixa na Taxa de Juros, que atualmente está em 12,25%, sendo o Brasil um dos Países com a maior taxa de juros do Mundo. Se prevê um crescimento aquém das expectativas mesmo diante de um ciclo de queda de juros, pois não se vê crescimento da economia. Já falando da Carteira de Investimentos do IPREM, a Sra. Patrícia começa dizendo que o ano de 2016 foi difícil para muitos PRRS que não conseguiram bater a meta Atuarial. O Instituto alcançou bons resultados em sua rentabilidade. Ela explica que a Carteira de Investimentos do Instituto é muito Conservadora, a maior marte das aplicações é em Títulos Públicos e em sua totalidade acompanha a Resolução 3922 do BANCO CENTRAL e suas alterações, legislação esta que prevê os percentuais de aplicações para os RPPS. Explicou que uma Carteira de Investimentos é considerada Conservadora quando tem um percentual de até 30% de aplicações em renda Variável e no caso do IPREM esse percentual não chega a 15%, deve-se ao fato de que as aplicações relacionadas a Previdência tendem a ter uma postura mais

rígida para mudanças de perfil, porém explica que o Princípio da Diversificação nas Aplicações gera equilíbrio, um sistema de compensação e assim menor Risco, sendo que o IPREM age sempre buscando ser criterioso e seguro para garantir um menor risco em suas aplicações. A Sra. Patrícia também explica que as aplicações dos Institutos de Previdência são focadas em médio e longo prazo e que essas aplicações que são as mais rentáveis. Que as aplicações em título púbííco atingem diretamente a rentabilidade das Carteiras dos RPPS, que geralmente pagam IPCA + 6, que garante a meta. O Sr. Eduardo Felipe Machado, Diretor Presidente do

IPREM, também presente na Reunião, pede a palavra para explicar como é feita as aplicações ^

dos recursos, dizendo que envia os extratos das contas para a Empresa de Consultoria Financeira para uma avaliação de contabilidade e estudos das melhores aplicações. Falou Também que o IPREM fechou o ano com um Patrimônio Líquido de R$ 338.685.271,48 (mês de dezembro/2016), tendo um crescimento muito considerável, conseguindo de fato manter o Lastro na Renda Fixa, principalmente com os Títulos Públicos, também disse que o IPREM acumulou

de Janeiro de 2016 á Janeiro 2017 uma rentabilidade de mais de 52 milhões de reais, sendo

muito positivo. O Sr. Eduardo também expressa sua vontade de que os Conselheiros Deliberativo e Fiscal do Instituto possam ter certificação, participar de cursos, buscando sempre uma maior qualificação dos seus membros. Também traz a informação de que o IPREM é o 4° maior Instituto de Previdência Próprio do Estado déíMinasjGerais e p 49° do País, expr^sando |

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SIGILOSO

Num. 170272143 - Pág. 135

o 1 Q 1

ü' ± O Jseu contentamento com o ótimo trabalho realizado pelo Instituto, pois é considerado referência no Estatualmente e Nacionalmente. Explica ainda que as aplicações são feitas com base nos estudos da Empresa de Assessoria, que informa as melhores aplicações, aqueias que preenchem toda ficha técnica recomendada pelo Ministério da Previdência. Todos os Fundos de investimentos são analisados com muito cuidado, seus Gestores, Administradores, Custodiantes, que o IPREM Possui um Comitê de Investimento composto pelo Diretorpresidente, os Presidentes dos Conselhos Fiscal e Deliberativo, Diretor Financeiro e Diretor de

Contabilidade. É feita uma análise macroeconômica, estudo e análise criteriosa dos investimentos para aplicações seguras. O Sr. Eduardo fala também que os questionamentos por Parte da Câmara Municipal sobre não ter ocorrido aplicação em alguns mês é inverídica, não correspondendo a realidade dos fatos, que o patrimônio nunca fica sem rentabilidade, que no site do Instituto tem informações relevantes e até por esses dias pretende já estar atualizado com mais informações até do mês de Março de 2017. Que é feita prestação de Contas atrávés do Site também, que preza e muito pela transparência e legalidade das informações repassadas. No dia 18/04/17 o Sr. Eduardo irá comparecer a pedido na Câmara Municipal para falar sobre o Terreno do IPREM irá solicitar tempo na bancada para explanar outros assuntos relevantes. Também falou que o questionamento do Ministério Público sobre o pagamento feito ao Executivo em Dez/16 foi feito com respaldo em sentença Judicial e sendo assim devidamente

respondido e arquivado por este Órgão. A Conselheira Emanuela sugeriu ao Diretor-presidente

que ele possa solicitar o direito a fala com uso da Tribuna da Câmara para dar informações sobre a devolução dos valores relativos as Contribuições irregulares aos servidores, assunto este que está gerando muita discussão e expectativa e o Sr. Eduardo disse que sendo permitido assim o fará. O Presidente do Conselho Deliberativo convocou a todos os Conselheiros para uma reunião Extraordinária que será no dia 10/04/17, ás 15:30 para leitura desta ata e outros assuntos. E sem mais nada a ser tratado nesta reunião o presidente encerrou a mesma às 17:30. Pouso Alegre, 06 de abril de 2017.

WAGí»lER WARCIO DE SOUZA

Conselheiro - Presidente

DYAtjNEjSRiSTINA DOStÇNTOS MARIANGELA TIMOSSI

Conselheira - Secretária Conselheira

ANA CECÍLIA^E PAIVA RODRIGUES

0A03ATrSTA FERREIRA

Conselheiro Conselheira^

SÔNIA MARIA CURY WARD UELASIfeVAB

Conselheira onselheira

Luaa

Matrícula 79

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SIGILOSO

Num. 170272143 - Pág. 136

OOÍ 4 '=^2^

ATA DA REUNIÃO EXTRAORDINÁRIA DO CONSELHO DELIBERATIVO DO IPREWI, aos vinte e sete

dias do mês de dezembro de dois mil e dezessete (27/12/2017), com início às (16h) dezesseis horas, na saia de reunião do Iprem, nesta cidade de Pouso Aiegre - MG realizou-se uma reunião Extraordinária do Conselho Deliberativo que tratou e deliberou o Relatório da 53® reunião de Investimentos do Iprem que aconteceu no dia 20 de dezembro de 2017 sobre a Política Anual de Investimentos para 2018. O presidente Eduardo Ferreira deu as boas vindas a todos, fez leitura do ofício 04/2017 que foi encaminhado ao Iprem com solicitações das conselheiras, Jéssica, Danielle e Beiani que muito poucas informações diante do que haviam questionado e, por essa razão pediram por um novo ofício com mais detalhes dos questionamentos feitos na reunião do dia 13/11/201. Dando seguimento aos trabalhos, o presidente Eduardo Ferreira apresentou a todos os conselheiros o relatório da PAI ( Política Anual de Investimento para 2018) trazido ao Conselho para apreciação e votação de todos. As conselheiras, Jéssica, Danielle e Fátima Belani fizeram muitos questionamentos com relação ao pouco tempo para apenas em uma reunião extraordinária poderem aprovar ou não este relatório. O presidente Eduardo Ferreira, ainda disse que data e tempo para tal leitura não foi confiado pelo IPrem, e sim pelo ministério, pediu licença ao Conselho e foi até a diretoria e retornou com a Ata da reunião do Comitê de Investimentos que tratou-se da 53® Reunião Ordinária do Comitê de Investimentos do Iprem em que aprovou a Política Anual de Investimentos para 2018. Mesmo mediante apresentação da leitura da Ata do Comitê de Investimentos, as conselheiras, supra, continuaram com as indagações dizendo que a data (20/12/2017) em que fora elaborado o relatório da PAI para 2018 não estava em coerência com a data pela qual a reunião do Conselho Deliberativo fora convocado extraordinariamente, pois, queriam saber mais informações dos cálculos e percentuais dos investimentos do Instituto de 2017 contidos no relatório apresentado ao conselho deliberativo. As conselheiras com dúvidas, perguntaram ao presidente Eduardo Ferreira, se desde que o nome e assinatura dele constavam na ata da 53® reunião ordinária do comitê de investimentos do Iprem para 2018, pediram por mais esclarecimentos dos investimentos de 2017. Assim sendo, o presidente Eduardo, pediu licença ao Conselho, mais uma vez e foi até a diretoria do Iprem e solicitou a presença do diretor de finanças, Sr. Cristiano Lemos que prontamente atendeu a solicitação e deu maiores informações com relação aos investimentos de 2017 e como ficarão o patamar e a política de investimentos para 2018. Cristiano disse que o Iprem manterá a mesma política conservadora de 2017 que foi positiva por terem iniciado com 345 milhões e querem finalizar com 384 milhões e que irão alcançar a meta do IPCA mais 6% e que esse resultado será divulgado até janeiro próximo. Ainda assim, as conselheiras: Jéssica, Danielle e Fátima protestaram pela falta de dados e informações sobre a política de investimentos do Instituto e sobre a a forma que estão introduzindo a Política Anual de Investimento para 2018. O Sr. Cristiano, ainda presente na reunião, questionado pelas conselheiras supra, que pediram pela existência de um calendário pré definido para que possam presenciar as realizações das reuniões com a imprensa que prestam consultoria ao Iprem para estes fins; Cristiano comprometeu que irá informar ao conselho deliberativo com antecedência sobre as reuniões e irá apresentar também os dados necessários para que o Conselho possa atuar regularmente. Deu-se o início para aprovação ou não das estratégias da Política Anual de Investimentos para 2018. As conselheiras, supra, pediram para que a data do relatório da PAI para 2018 seja retificada. Terminado a discussão das estratégias da PAI para 2018, foi então colocado em votação e as conselheiras, Jéssica, Danielle, não aprovaram alegando não terem tido tempo hábil para maior analise dos mesmos. Belani, antes de dar seu voto de sim ou não ao relatório, queria que o Cristiano, mais uma vez esclarecesse sobre o percentual e demonstrativo do relatório financeiro de 2017 que ela não compreendeu. Cristiano, foi até a diretoria do Iprem e trouxe parte dos documentos de demonstrativos de relatório financeiro de financiamentos e deu aula de gráfico matemático atuarial e de vários assuntos concernentes as dúvidas apresentadas . Em seguida, antes de fechar o assunto dos investimentos que houve em 2017, o diretor Cristiano Lemos, novamente explanou bem sobre o.assunto e da data em questionamento e gráfico. Contudo, Cristiano conclui a conferência de que a política de investimento adotado pelo Iprem sempre agiu por meio de uma administração mediante muita lisura e transparência, o professor John disse que seu voto em relação a este relatório de Investimento seria um sim . Maria Juracy disse sim por ter apreciado um relatório aprovado anteriormente pelo Conselho do Comitê de Investimentos de forma positiva aos aposentados assegurados; Monticeli votou sim, mas pede para que em toda vez que tiver apresentações relevantes do Iprem, bem como, aprovação da política de investimento dos recursos do fundo de previdência e das revisões, que

J /

ocorrerão no exercício de 2018, que o conselho deliberativo seja avisado em tempo hábil para apreciação

de todos. !

il2,uiíJb^ owr-k OS IcaJ IP

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SIGILOSO

Num. 170272143 - Pág. 137

As conselheiras Danleie Laraia e Jéssica disseram não teremtido tempo hábil para analise maior e mais

o O

detalhada e por isto votam não! Conselheira Fátima Belani diz votar Não exclusivamente e® 0^ .oo virtude de divergências junto ao presidente do Conselho Eduardo Ferreira. Cristiano, de forma unânime, recebeu agradecimentos de todos pelos esclarecimentos e retirou se da sala de reunião. Belani, Daniele e Jéssica disseram que o conselho em si possui muitas falhas começar pela forma pela qual recebem respostas de ofícios sem a clareza esperada e /r disseram que essa situação sempre foi falta de respeito ao próprio conselho deliberativo. Enfim, foi colocado em votação e o relatório foi aprovado pelos conselheiros, Eduardo Ferreira, Danielle Laraia. Nada mais havendo a tratar, foi lavrada e deliberada a presente ata com aprovação de quatro votos (4) a três (3), que foi assinada por mim, secretário do Conselho Deliberativo e pelos conselheiros presentes. Pouso Alegre, 27 de dezembro de 2017.

Eduan

Presidente

João Batis b de Oliveira

Secretario

Conselheiro

SiLva Ferreira

Dánie e Bárros Oobfa

Pedro Mo

Frankiin,

Fatima B

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SIGILOSO

Num. 170272143 - Pág. 138

Voc. Soe

IPREWI INST. PREV. MUNICIPAL POUSO ALEGRE

u ü ^ i-

'< r-_À

Concilíacao Bancaria - 20 1 8

CONCILIACAO BANCARIA REFERENTE AO MES DE JANEIRO/20 1 8

(RELATÓRIO ANALÍTICO) ENTIDADE : IPREM INST. PREV. MUNICIPAL POUSO ALEGRE MUNICÍPIO : POUSO ALEGRE

BANCO : 0 1 19 BCO PETRA 10000029-7 CONTA : 10000029 DV: 7 FONTE : RPPS {+) 1. Saldo do balancete em 3 1/0 1/20 18 14.434.622.47

LANÇAMENTOS QUE ESTÃO NA CONTABILIDADE E NAO ESTÃO NO BANCO {+) 2. Cheques em transito

Data	Valor	\|
Subtotal 3. Recebimentos contabilizados e nao lançados pelo banco	0.00	\| 1

Data	Documento	Descricao	var	\|
Subtotal	LANÇAMENTOS QUE ESTÃO NO BANCO E NAO ESTÃO NA CONTABILIDADE		0.00

I 4. Saídas bancariasnao contabilizadas

Valor |

Data Documento Descricao

0,00 |

(•»•) 5. Entradas bancarias nao contabilizadas

Valor | 0.00 | Subtotal (=) Saldo do extrato bancano em 3 1/0 1/20 18 14.434.622,47

EDUARDO FELIPE MACHADO	PftTPi^mpnRFriinflf/^N	CRISTIANO LEMOS
DIRETOR PRESIDENTE	CONTADOR CRC/MGA 12430/O-8	DIRETOR FINANÇAS E ARRECADACAO

í' 1

78-1,LCONCI2.710-855,GES418 - 737113 12:55:19 Pag.0001

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SIGILOSO

Num. 170272143 - Pág. 139

001'133

!=- a.

INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA MUNICIPAL DE POUSO ALEGRE PRAGA JOÃO PINHEIRO 229

1Extrato de Investimentos Período: 02/01/2018 a 31/01/2018 i

Extrato para simples conferência, saldos sujeitos a confirmação 1 Resumo de Investimentos '1

Saido em	Saido em	Participação em
29/12/20 17	3 1/0 1/20 18	3 1/0 1/20 18
14.297.258,01	14.434.622,47	100,00%
14.297.258,01	14.434.622,47	100,00%

Total

Administradores C.N.P.J FiNAXiS CTVM LTDA 03.3 17.692/000 1-94

bvimento no período de 02/01/2018 a 31/01/2018 i

^FIDC WEMIÜM-SR

(2) Data Histórico Valor da Cota Quantidade Cotas Valor Bruto i.O.F Valor Líquido

29/12/20 17	Saldo Inicial	1,56366420	9143432,52900000	14.297.258,01	0,00	0,00	14.297.258,01
15/0 1/20 18	Evento Amortização	0,06000000	0,00000006	372,90	0,00	0,00	372,90
15/0 1/20 18	Evento Amortização	0,00006000	0,00006000	223,63	0,00	0,00	223,63
15/0 1/20 18	Evento Amortização	0,00006000	0,00006000	521,31	0,00	0,00	521,31
15/0 1/20 18	Evento Amortização	0,00000060	0,00060000	949,99	0,00	0,00	949,99
15/0 1/20 18	Evento Amortização	0,00000600	0,00006000	8.223,34	0,00	0,00	8.223,34
15/0 1/20 18	Evento Amortização	0,00006000	0,00006000	216,21	0,00	0,00	216,21
15/0 1/20 18	Evento Amortização	0,00000006	0,00006000	864,03	0,00	0,00	864,03
15/0 1/20 18	Evento Amortização	0,00060000	0,00006000	130,14	0,00	0,00	130,14
3 1/0 1/20 18	Saldo Final	1,57868748	9143432,52900000	14.434.622,47	0,00	0,00	14.434.622,47
Rendimento				148.866,01			148.866,01

Rentabilidade

Mês	Mês Anterior	Ano
1,04%	1,38%	1,04%

lis

Valores em Reais Extrato emitido em: 05/02/20 18 (1) Impostode Renda retido na fonte sobre rendimentos auferidos no período (2)Imposto sobre OperaçõesFinanceiras relativas a títulos e valores mobiliários de acordocomportaria do Ministério da Fazendanúmero 264de 30/06/1999 (3) Rentabilidade liquida das taxas de Administração e Performance Neste extrato somente estão demonstradas as movimentações convertidas em cotas no período de abrangência Página 1 de 1

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SIGILOSO

Num. 170272143 - Pág. 140

IPREM INST . PREV. MUNICIPAL POUSO ALEGRE

U iJ ' S.U / Conciliacao Bancaria - 20 18

CONCILIACAO BANCARIA REFERENTE AO MES DE JANEIRO/20 1 8

(RELATÓRIO ANALÍTICO) ENTIDADE : IPREM INST. PREV. MUNICIPAL POUSO ALEGRE MUNICÍPIO : POUSO ALEGRE

BANCO : 0 148 BCO PAULISTA 2929 1-8 CONTA : 2929 1 DV: 8 FONTE : RPPS

(+) j 1.Saldo do balancete em 3 1/0 1/20 18 1.819.297,80

LANÇAMENTOS QUE ESTÃO NA CONTABILIDADE E NAO ESTÃO NO BANCO

(+) I 2. Cheques em transito

Data

Subtotal 0.00 | Gl 3. Recebimentos contabilizados e nao lançados pelo banco 1

Data Documento Descrícao Valor |

j Subtotal 0,00

LANÇAMENTOS QUE ESTÃO NO BANCO E NAO ESTÃO NA CONTABILIDADE

a I 4. Saídas bancarias nao contabilizadas

Valor |

Data

0.00 | (+) 5. Entradas bancarias nao contabilizadas 1

Data Documento Descrícao Valor | 0.00 | (=) Saldo do extrato bancarío em 3 1/0 1/20 18 1.819.297,80

EDUARDO FELIPE MACHADO	PATRCAAPARECDA	DRADE	CRISTIANO LEMG
DIRETOR PRESIDENTE	CONTADO	C/MG 1fl£430/O-8	DIRETOR FINANÇAS E ARRECADACAO

78-1,LCONCI2.710-855,GES378 - 737113 12:58:18 Pag.0001

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SIGILOSO

Num. 170272143 - Pág. 141

b T

Administrador: FOCO DTVM CNPJ: 00.329.598/000 1-67

CONQUESTFUNDODEINVESTIMENTO EMPARTICIPAÇÕES

INST PREV MUN DE POUSO ALEGRE

;00

Data	Descrição	Valor Bruto	Penalty	IR	lOF	Valor Líquido
29/12/20 17	Saldo Anterior	1.820.088,31	0.00	0,00	0,00	1.820.088,31
3 1/0 1/20 18	Saldo Final	1.819.297,80	0.00	0,00	0,00	1.819.297,80

í )

6,67058204

Cola cm 29/12/20 17	6.67348048	Cotaem3 1/0 1/20 18
PL era 29/12/2017	157621139,4	PLera3 1/0 1/20 18

SSN-íKENTABII.IDADKS (em» ^

Alto j| 6Meso JI 12 Meses

CONQUEST FUNDO DE (0,37)

(0,04) (0,04) n 9.731 INVESTIMENTO EM PARTICIPAÇÕES chi 3,84 94 DÓLAR (4,40) (4.40) 1,01 1,13

OOC137

EXTRATO CONSOLroADO

Data Emissão: 07/02/2018

CNPJ: IO.625.626/00OM7

CNPJ: 86.754.348/000 1-90

Período: 02/0 1/20 18 à 3 1/0 1/20 18

Cota Utilizada	Qtd. de Cotas	Saldo de Cotas
6.67348048	272.734,49210629	272.734.49210629
6.67058204	272.734,49210629	272.734,49210629

. ' '

24 Mtsos 20 16

20 17 AOURI.

| a0,64) (1,12) (19,79) 567,06

24,76 14 (21,78) (16,54) 1,5

133,2 67,95

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1/1

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IPREM INST. PREV. MUNICIPAL POUSO ALEGRE

OOf138

Conciliacao Bancaria - 20 18

CONCILIACAO BANCARIA REFERENTE AO MES DE JANEIRO/20 18

(RELATÓRIO ANALÍTICO) ENTIDADE : IPREM INST. PREV. MUNICIPAL POUSO ALEGRE MUNICÍPIO : POUSO ALEGRE

BANCO : 0120 BRADESCO614740-2 CONTA : 614740A-4 DV: 2 FONTE +). : RPPS

Saldo do balancete em

21.108.527,08 LANÇAMENTOS QUE ESTÃO NACONTABILIDADE E NAOESTÃO NO BANCO (+) 2. Cheques em transito

Data Documento Descrícao |

Valor

Subtotal 0,00 |

Recebimentos contabilizados e nao lançados pelo banco |

Data Documento Descrícao |

( Subtotal 0,00 LANÇAMENTOS QUE ESTÃO NO BANCO E NAO ESTÃO NA CONTABILIDADE

[ 4. Saídas bancarias nao contabilizadas

Subtotal 0,00 | (+) 5. Entradas bancarias nao contabilizadas 1

Descrícao Valor

Subtotal 0,00 | JiL Saldo do extrato bancário em 3 1/0 1/20 18 21.108.527,08

EDUARDO FELIPE MACHADO curAPlvftFr.iTYA- CRISTIANO LEMOS DIRETOR PRESIDENTE CONTi C/MG 1/1Z430/O-8 DIRETOR FINANÇAS E ARRECADACAO

78-1,LCONCI2.710-855.GES180 - 737113 12:56:12 Pag.0001

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SIGILOSO

Num. 170272143 - Pág. 143

•X

Q Q Ul/i

Página 1 de 1

INST DE PREVIDÊNCIA MUNIC DE POUSO ALEGRE E/OU PRAGA JOÃO PINHEIRO. 229 BRZ INVESTIMENTOS LTDA - CENTRO - POUSO ALEGRE (MG) RUALEOPOLDOCOUTO MAGALHÃES JÚNIOR, 758 - CJ 52

Código do Cotista: 29401267 INST DE PREVIDÊNCIA MUNIC DE POUSO ALEGRE

|'Resumo:deilnvestimentos - ' -v V:\

Saldo em Saldo em Rendimento % Carteira Produto C.N.P.J.

29/12/20 17	3 1/0 1/20 18	Bruto	3 1/0 1/20 18
20.875.359,88	21.108.527,08	233.167.20	100,00 %
20.875.359.88	21.108.527,08	233.167,20	100,00 %

iMovimentação no períodode 29/12/2017 a 31/01/2018' - | |fIRECUPERACAO BRASIL RENDA FIXA LONGO PRAZO ' ^ J

Data	Histórico	Valor da Cota	Quantidade Cotas	Valor Bruto	I.R. (1)	I.O.F. (2)	Valor Líquido
29/12/2017	Saldo Inicial	1,32158898	15.795.652,20484579	20.875.359,88	0,00	0,00	20.875.359.88
31/01/2018	Saldo Final	1,33635046	15.795.652,20484579 li	21 .108.527,08	0,00	0,00	21.108.527,08

I Informações Adicionais GVM555

Fl RECUPERACAO BRASIL RENDA FIXA LONGO PRAZO CNPJ:1 1.902.276/000 1-8 1 Dt. Início Funcionamento: 07/07/20 10

Patrimônio Líq. Médio Mensal: 176.055.031,15

Público Alvo: Taxa de Administração: Taxa de Performance: Administrador: INTRADER DTVM LTDA 15.489.568/000 1-95

RUA RAMOS BATISTA 152 r ANDARSÂO PAULO - SP - 04552-020 Telefone: (11)3198-5151 E-mail: adm@intrader.com.br

Valores em Reais Extrato para simples conferência, saldos sujeitos a confirmação. Emitidoem:02/02/2018 (1)Demonstrativo do Imposto de Renda retido na fontesobre rendimentos auferidos porfundosde Investimento calculado de acordocomM.P. 2189-49de 23/08/2001 com as alterações introduzidas pela Lei 10.892 de 13/07/2004. (2)Imposto sobre OperaçõesFinanceiras relativas a títulos e valoresmobiliários de acordocomportaria do Ministério da Fazenda n** 264de 30/06/1999 (3) Rentabilidade líquida das taxas de Administração e Performance Neste extrato somente estão demonstradas as movimentações convertidas em cotas no período de abrangência.

Administrador: Custodiante: Auditor:

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SIGILOSO

Num. 170272143 - Pág. 144

IPREM IN ST . PREV. MUNICIPAL POU SO ALEGRE 001' i4(>'

Conciliacao Bancaria - 20 1 8

CONCILIACAO BANCARIA REFERENTE AO MES DE JANEIRO/20 1 8

(RELATÓRIO ANALITICO)-CONFERENCIA ENTIDADE : IPREM INST. PREV. MUNICIPAL POUSO ALEGRE MUNICÍPIO POUSO ALEGRE

BANCO : 0 166 CEF 4672-7 - FIC Fl IMAB CONTA 003.4672 DV; 7 FONTE : Reps

JiL í I.Saidõdobaíanceteem' 3 1/0 1/20 18

LANÇAMENTOS QUE ESTÃO NA CONTABILIDADE E NAO ESTÃO NO BANCO

(+) I 2. Cheques em transito

Data Documento Descricao Conciliado em Valor

Subtotal 000 |

Recebimentos contabilizados e nao lançados pelo banco 1 Data Documento Descricao Conciliado em

i Subtotal 000

LANÇAMENTOS QUE ESTÃO NO BANCO E NAO ESTÃO NA CONTABILIDADE

I 4. Saídas bancarias nao contabilizadas

Valor |

Conciliado em

000_|

(+) 5. Entradas bancarias nao contabilizadas |

Data	Documento	Descricao	Conciliado em	Valor	\|
				0,00	\|

(=) Saldo do extrato bancario em 3 1/0 1/20 18 6.822.444,00 |

EúüakDO FELIPE MACHADO	ÊCÍDÃ	CRISTIANO LEMOS
DIRETOR PRESIDENTE	CONTADOR CRC/MG 11E43Õ/0-8	DIRETOR FINANÇAS E ARRECADACAO

78-1,LCONCI2.710-855,GES2448 - 737113 12:55:48 Pag.0001

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SIGILOSO

Num. 170272143 - Pág. 145

bridge.

RAR

TRUST

•> OOf 14^^

Extrato Mensal

Investidor: INST PREV MUN DE POUSO ALEGRE

Endereço: PRAÇA JOÃO PINHEIRO, 229, CENTRO, POUSO

Administrador: BRIDGE ADMINISTRADORA DE RECURSOS LTDA

Endereço: PRAIA DE BOTAFOGO, 501, BL01 SL203, BOTAFOGO, RIO DE JANEIRO, RIO DE JANEIRO, BRASIL,

22250-040.

Emall: OPERACIONAL@BRIDGETRUST.COM

Fundo: FIC TMJ Fl RF LP IMAB 1000 Rentabilidade Mês: 2.54% Rentabilidade Últimos 12 meses: 8.65%

Data Início: 29/12/20 17

VL Cota Data Início: R$ 2,00787887 Saldo Bruto Anterior: R$ 6.653.723,49 / 3.313.807,21591914 Aplicações: R$ 0,00 / 0,00000000 Resgates: R$ 0,00 / 0,00000000 IRRF: R$ 0,00 lOF: R$ 0,00 Rendimento Base: R$ 0,00 Resgate Bruto em Trânsito: R$ 0,00

CNPJ/GPF: 86.754.348/000 1-90

CNPJ/CPF: 1 10 10779000 142

Telefone:

CNPJ: 12.402.646/000 1-84 Rentabilidade Ano: 2.54%

Data Fim: 3 1/0 1/20 18

VL Cota Data Fim: R$ 2,05879327 Saldo Bruto Final: R$ 6.822.444,00 / 3.313.807,21591914 Rendimento Bruto: R$ 168.720,51 IRRF Provislonado: R$ 0,00 lOF Provislonado: R$ 0,00 Taxa Operacional: R$ 0,00 Saldo Líquido: R$6.822.444^00

05/02/20 18-17:02:25 Página 1 de 1

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SIGILOSO

Num. 170272143 - Pág. 146

IPREM INST . PREV. MUNI CIPA L ({{ 42

POUSO ALEGRE

Conclliacao Ba n c a r i a - 20 1 8

CONCILIACAO BANCARIA REFERENTE AO MES DE JANEIRO/20 18

(RELATÓRIO ANALÍTICO) o ENTIDADE : IPREM INST. PREV. MUNICIPAL POUSO ALEGRE MUNI C 1P 10 : POUSO ALEGRE

BANCO : 0 129 ITAU 0854 1-0 o

CONTA : 0854 1 A-15 DV: 0 FONTE RPPS

(+) 1. Saldo do balancete em 6.466.188,95

LANÇAMENTOS QUE ESTÃO NA CONTABILIDADE E NAO ESTÃO NO BANCO (+) 2. Cheques em transito

Data Documento Descrícao Valor

Subtotal 0,00 |

(-) ( 3. Recebimentos contabilizados e nao lançadospelobanco 1

Data	Documento	Descrícao	Valor	\|
Subtotal	LANÇAMENTOS QUE ESTÃO NO BANCO E NAO ESTÃO NA CONTABILIDADE		0,00

(-) 1 4. Saídas bancariasnao contabilizadas

Data	Documento	Descrícao	Valor	\|
Subtotal			0,00	\|

(+) 5. Entradas bancarias nao contabilizadas 1

Data Documento Descrícao Valor | 0,00 (=)• Saldo do extrato bancário em 3 1/0 1/20 18 6.466.188.95 |

EDUARDO FELIPE MACHADO HAIKIb CRISTIANO LEMOS DIRETOR PRESIDENTE CONTAD 430/D DIRETOR FINANÇAS E ARRECADACAO

78-1,LCONCI2.710-855.GES180 -737113 13:00:12 Pag.0001

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SIGILOSO

Num. 170272143 - Pág. 147

T V M

INST PREV MUN DE POUSO ALEGRE

00ri43

Página 1 de 1

^Extrato de investimentos Período: 29/12/20 17 a 3 1/0 1/20 18

Resumo de Investimentos

C.N.PJ.

	Saldo em	Saldo em	Participação
Produto	29/12/20 17	3 1/0 1/20 18	31/01/2018
AQÜILLA FUNDO DE INVESTIMENTOS IMOBILIÁRIOS	13.555.9 18/000 1-49	6.466.188,95	100,00%
Total		6.466.188,95	100,00%

Movimentação no Período de 29/12/2017 a 31/01/2018 ÁQUILLA:FUNDO DÉINVEStlMENTOS IMOBILIÁRIOS

Data Histórico Valor da Cota Quantidade Cotas Valor Bruto ..O.F. Valor Líquido ' ^ 29/12/2017 Saldo Inicial 1.853,66339094 3.468,80666420 6.429.999,93 0,00 0,00 6.429.999,93

Saldo Final	3,468,80666420	6.466.188,95	6.466.188,95
Rendimento Bruto no Período		38.189,02
Saldo sob Bloqueio Judicial	0,00000000		0,00
Saldo Disponível para Resgate	3.468.80666420		6.468.188.95

(3) Rentabilidade'

Mês Mês Anterior 12 Meses

AQUlLLA FUNDO DE INVESTIMENTOS IMOBILIÁRIOS 0,56 <5 (0,20 %) 0,56 í (2,86 %)

Í3

1Informações Ádicionais CVM 555 a \quilla fundo de investimentos imobiliários CNPJ:13.555.9 18/000 1-49 Dt. Início Funcionamento: 23/09/2011 Patrimônio Lfq. Médio Mensal: 182.551.518,18

Público Alvo: Taxa de Administração: Taxa de Performance:

Qfjpj: 00.329.598/0001-67 Administrador: FOCODTVM

Extrato emitido em: 07/02/2018 Valores em Reais

(1)Impostode Renda retido na fonte sobre rendimentos auferidos no período

(2) Imposto sobre Operações Financeiras relativas a títulos e valores mobiliários deacordo com portaria doMinistério daFazenda n® 264 de30/06/1999

(3)Rentabilidadelíquidadas taxas de Administraçãoe Performance Neste extrato somente estão demonstradas as movimentações convertidas em cotas no período de abrangência.

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Num. 170272143 - Pág. 148

IPREWI INST. PREV. MUNICIPAL POUSO ALEGRE UU^í i

Conciliacao Bancaria - 20 18

CONCILIACAO BANCARIA REFERENTE AO MES DE JANEIRO/20 18

(RELATÓRIO ANALÍTICO) ENTIDADE : IPREM INST. PREV. MUNICIPAL POUSO ALEGRE MUNICÍPIO : POUSO ALEGRE

BANCO : 0 160 GRADUAL CCTVM S/A CONTA : 50483 DV: 6 FONTE : RPPS {*) 1. Saldo do balancete em 3 1/0 1/20 18 18.382.278,19

LANÇAMENTOS QUE ESTÃO NA CONTABILIDADE E NAO ESTÃO NO BANCO

(+) I 2. Chequesem transito

Documento

Subtotal 3.	Recebimentos contabilizados e nao lançados	peto banco	000	\| 1
Data	Documento	Descncao	Valor	\|
I Subtotal	LANÇAMENTOS QUE ESTÃO NO BANCO E NAO ESTÃO NA CONTABILIDADE		0.00

j 4. Saídas bancarias nao contabilizadas

Valor |

0,00 | (+) 1

Entradas bancarias nao contabilizadas

Descncao	Valor	\|
	0,00	\|

(=) Saído do extrato bancado em 3 1/0 1/20 18 18.382.278,19 |

EDUARDO FELIPE MACHADO CRISTIANO LEMOS DIRETOR PRESIDENTE CONTADOR/CRC/MG yi2430/O-8 DIRETOR FINANÇAS E ARRECADACAO

78-1,LCONCI2.710-855,GES1258 - 737113 12:59:34 Pag.0001

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SIGILOSO

Num. 170272143 - Pág. 149

/I' U u ) ^

GIskDUâl

Administrador: GRADUAL CCTVM S A

SCULPTORFIMCP

IPREM - INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA MUNICIPAL DE POUSO ALEGRE PC JOÃO PINHEIRO. 229

CENTRO POUSO ALEGRE

Data	Descrição
29/12/20 17	Saldo Anterior
3 1/0 1/20 18	Saldo Final

Cota em 29/12/20 17 1.561.91597303 PL cm 29/12/20 17 241.638.200,22

SCULPTOR FIM CP

IPCA 4-6 Administração

EXTRATO CONSOLIDADO

CNPJ: Data Emissão: 05/02/201$

CNPJ: 14.655.180/000 1-54

CNPJ: 86.754.348/000 1-90

37550-000 Período: 02/0 1/20 18 à 3 1/0 1/20 18

Valor Bruto	Penalty	IR	lOF	Valor Líquido	Cota Utilizada	Qtd. de Cotas	Saldo de Cotas
18.303.772.85	0,00	0,00	0,00	18.303.772,85	1.561,91597303	11.718,79485284	11.718,79485284
18.382.278,19	0,00	0,00	0,00	18.382.278,19	1.568,61506896	11.718,79485284	11.718,79485284

Mês f

0,43 0,90

Cola em 31/01/2018 PLem3 1/0 1/20 1S

:1 \l

Ano !|'.! 6Meses

0,43 0,90

.ilMJI hiclil "'.1

6,47 4,91

1.568,61506896 242.674.592,39 ir 12Meses :

9,54 '• 9,06

^24 Meses /l

19,65 ^ 21,82

20 16 9,29 12,64

, . 2ÜI7

9,76 9.05 i Acum.

49,33 86,14

Relatorio

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SIGILOSO

Num. 170272143 - Pág. 150

IPREWI INST. PREV. MUNICIPAL POUSO ALEGRE y P^ fâ-

"Si

O 1

Conciliacao Bancaria - 20 18

CONCILIACAO BANCARIA REFERENTE AO MES DE JANEIRO/20 1 8

(RELATÓRIO ANALÍTICO) ENTIDADE : IPREM INST. PREV. MUNICIPAL POUSO ALEGRE MUNICÍPIO : POUSO ALEGRE

BANCO : 0122 PLANERCORRETORA36687-0 CONTA ; 36687

DV: O FONTE : RPPS

JíL I 1.Saldodo balancete em

3 1/0 1/20 18 4.257.663,04 LANÇAMENTOS QUE ESTÃO NA CONTABILIDADE E NAO ESTÃO NO BANCO (+) 2. Cheques em transito

Data Documento Descrícao Valor

Subtotal 0,00 |

Recebimentos contabilizados e nao lançados pelo banco 1

Data Documehto Descticao van |

I Subtotal 0,00 LANÇAMENTOS QUE ESTÃO NO BANCO E NAO ESTÃO NA CONTABILIDADE

Saldas bancarias nao contabilizadas 1 Data

Subtotal 000 | (+) 5. Entradas bancarias nao contabilizadas |

Documento	Descrícao	Valor	\|
		0,00	\|

(=) Saldo do extrato bancarío em 3 1/0 1/20 18 4.257.653,94 |

flCIDA CONTA^ÒR^lC/MG

EDUARDO FELIPE MACHADO	APAi	CRISTIANO LEMOS
DIRETOR PRESIDENTE	4-1F430/Ô-8	DIRETOR FINANÇAS E ARRECADACAO

78-1,LCONCI2.710-855,GES270-737113 13:15:15 Pag.0001

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SIGILOSO

Num. 170272143 - Pág. 151

piaNNerÊ^JJ OOÍ147

Extrato do Período

De: 29/12/20 17 Ate 3 1/0 1/20 18

36687 - IPREM INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA MUNICIPAL

Colísía : I 36687 - IPREM INSTITUTO DEPREVIDÊNCIA MUNICIPAL : Períodode: ] 29/12/2017 a 31/01/2018 Data e Hora : j 02/02/2018 13:23:27

Resumo de Investimentos Pioduto

29/12/20 17 3 1/0 1/20 16

Total	36.979.432,04	37.680.915,15
37064 - FIP LA SHOPPING CENTERS	4.258.048,34	4.257.653,94
39545 - FIRF PYXIS INSTITUCIONAL IMAB	19.803.129,15	20.346.175,61
3973 1 - ILLUMINATI FÍDC	12.918.254,55	13.077.085,60

IMovimento noPeríodo floata; 1 •

Histórico Valor da Cota Quantidade do Cotas Valor Bruto I.R. 37064 - FIP LA SHOPPING CENTERS •tôSr

29/12/20 17	Saldo Inicial	425,79108610	10.000,32288740	4 .258.048,34	0,00
3 1/0 1/20 18	Saldo Final 39545 - FIRF PYXIS INSTITUCIONAL IMAB	425,75164700	10.000,32288740	4 .257.653,94	0,00
29/12/20 17	Saldo Inicial		1,16853959 16.946.904,77386868	19 .803.129,15	0,00

3 1/0 1/20 18 Saldo Final 1,20058358 16.946.904,77386868 20 .346.175,61 0,00 3973 1 - ILLUMINATI FIDC •pT?" -•:9/i2;20i7 Saldo Inicial 1,18644229 10.888.228,32940070 12 .918.254,55 3^ 0,00 ->11/01/2018 Saldo Final 1,20102970 10.888.228,32940070 13 .077.085,60 0,00

ParticipaçSo em 31/01/2018

100% 11,30% 54,00% 34,70%

1 iOF Valor Líquido!

0,00 4.258.048,34 0,00 4.257.653,94

0,00 19.803.129,15 0,00 20.346.175,61

0,00 12.918.254,55 0,00 13.077.085,60

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SIGILOSO

Num. 170272143 - Pág. 152

IPREWI INST. PREV. MUNICIPAL POUSO ALEGRE 00í l4&

Conciliacao Bancaria - 20 1 8

CONCILlACAO BANCARIA REFERENTE AO MES DE JANEIRO/20 18

(RELATÓRIO ANALÍTICO) ENTIDADE IPREM INST. PREV. MUNICIPAL POUSO ALEGRE MUNICÍPIO : POUSO ALEGRE

BANCO _: 0 16 1 BANCO FINAXIS 564-9 CONTA 564 GGR DV: 9 FONTE RPPS

JíL I 1.Saldo do balancete em 3 1/0 1/20 18 10.417.950,26

LANÇAMENTOS QUE ESTÃO NA CONTABILIDADE E NAO ESTÃO NO BANCO

(+) I 2. Cheques em transito

Data Documento Descrícao Valor

Subtotal 3. Recebimentos contabilizados e nao lançados pelo banco	0,00 Valor	\| 1 \|
Subtotal	0,00

LANÇAMENTOS QUE ESTÃO NO BANCO E NAO ESTÃO NA CONTABILIDADE

j 4. Saldas bancariasnao contabilizadas

Data Documento Descricao Valor

Subtotal 0,00 | (+) 5. Entradas bancarias nao contabilizadas |

Data Documento Descricao Valor

0,00 10.417.950,26 | (=) Saldo do extrato bancado em 3 1/0 1/20 18 7

EDUARDO FELIPE MACHADO	PATRICI	ÍRISTIANO LEMOS
DIRETOR PRESIDENTE	CONTApORCRC/MG 1/2430/p-8	DIRETOR FINANÇAS E ARRECADACAO

78-1,LCONCI2.710-855,GES108 - 737113 12:69:09 Pag.0001

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SIGILOSO

Num. 170272143 - Pág. 153

i r

OOí149

INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA MUNICIPAL DE POUSO ALEGRE

RUA CARIJOS 45

Extrato de Investimentos Extrato para simples conferência, saldos sujeitos a confirmação

IResumo de investimentos

Produto C.N.P.J FIDC GGR PRIME 1 17.0 13.985/000 1-92 Total

Administradores CM CAPITAL MARKETS DISTRIBUIDORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA.

_ Ltvlmento no período de 02/01/2018 a 31/01/2018

FIDC	GGR PRIME 1
Data	Histórico	Valor da Cota
29/12/20 17	Saldo Inicial	1.419,91542851
3 1/0 1/20 18	Saldo Final	1.393,59038817

Rendimento

1Rentabilidade .

FIDC GGR PRIME I

Valores em Reais (1) Imposto de Renda retido na fonte sobre rendimentos auferidos no período (2)Imposto sobreOperações Financeiras relativas a títulos e valores mobiliários de acordo com portaria do Ministério da Fazenda número 264de 30/06/1999 (3) Rentabilidade líquida das taxas de Administração e Performance " le extrato somente estão demonstradas as movimentações convertidas em cotas

Período: 02/01/2018 a 31/01/20181

Saldo em 29/12/20 17

10.614.746,22 10.614.746,22

Saldo em 3 1/0 1/20 18 10.417.950,26 10.417.950,26

Participação em 3 1/0 1/20 18 100,00% 100,00%

C.N.P.J 02.67 1.743/000 1-19

Quantidade Cotas 7475,61862122 7475,61862122

-1- ;-r"--r=r--

Valor Bruto 10.614.746,22 10.417.950,26

-196.795,96

(2) I (1)

.R I.O.F 0,00 0,00 0,00 0,00

•- j

1 í

Valor Líquido 10.614.746,22 10.417.950,26 -196.795,96

Mês

-1,85%

Mês Anterior Ano

0,70 % -1,85 %

Extrato emitido em: 05/02/20 18 no período de abrangência

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SIGILOSO

Num. 170272143 - Pág. 154

OHÍ o

IPREM IN ST. PREV. MUNICIPAL POU SO ALEGRE

u i 1 -J

Conciliacao Bancaria - 20 1 8

CONCILIACAO BANCARIA REFERENTE AO M ES DE JANEIRO/20 18

(RELATÓRIO ANALÍTICO) ENTIDADE IPREM INST. PREV. MUNICIPAL POUSO ALEGRE MUNICÍPIO : POUSO ALEGRE

BANCO : 0 157 BCO PAULISTA 28035-9 CONTA : 28035 DV: 9 FONTE :

JíL [ 1.Saldo do balancétêem " 3 1/0 1/20 18 10.797.986,60

LANÇAMENTOS QUE ESTÃO NA CONTABILIDADE E NAO ESTÃO NO BANCO

(+) I 2. Chequesem transito

[ Subtotal 000 |

Recebimentos contabilizados e nao lançados pelo banco 1

Valor |

Data Documento Descrícao

0,00 LANÇAMENTOS QUE ESTÃO NO BANCO E NAO ESTÃO NA CONTABILIDADE

I 4. Saídas bancarias nao contabilizadas

Data	Documento	Descrícao	Valor 00	\| \|

(+) 5. Entradas bancarias nao contabilizadas |

Valor |

Documento

Subtotal 000 |

Saldo do extrato bancário em 3 1/0 1/20 18 10.797.986.60 |

EDUARDO FELIPE MACHADO	RAQE	ISTIANO LEMC3S
DIRETOR PRESIDENTE	CONTADOR CRC/MG 11	DIRETOR FINANÇAS E ARRECADACAO

78-1.LCONCI2.710-855,GES1558 - 737113 12:56:38 Pag.0001

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SIGILOSO

Num. 170272143 - Pág. 155

ICLA TRUST

Rio de Janeiro, 31/01/2018

Prezado Cliente RPPS POUSO ALEGRE

PRAÇA JOÃO PINHEIRO

37550-000 Pouso Alegre Estamos enviando para sua apreciação o extrato com a posição de suas aplicações em

Investimentos administradospelo(a) Portfoilü	FUNDO DE INVESTIMENTO	SICILIA	ICLA TRUST DISTRIBUIDORA DETÍTULOS E VA RF LP
Movimentação de	OliOI/ZOIS	a	31.01/2018
Data	Hisionco
..9Q/12/20 17 Voi/2018	Saldo Inicial
i.	Saldo Final

Hesumodieinvi

FIRF SICÍLIA	Saldo	0 1/0 1/20 18	Total Aplicação
Total		10.707.959,01

FUNDO DE INVESTIMENTO SICÍLIA RF LP

Extrato Mensal

Conta Corrente:

CPF/CNPJ: 86.754.348/000 1-90 229 CENTRO CENTRO MG

fundos de

CNPJ: 10.274.584/0001-47

CNPJ: 17.2 13 849'000 1-46

Valor da Cota	Quantidade de Cotas	Valor Bruto	IR	lOF
12.796.3706145	836.79656755	10.707.959,01	0,00	0,00
12.903,9566074	836.79656755	10.797.986,60	0.00	0,00

Total Cotas Aplic. Total Resgate Total Cotas Resg. Saldo 31/01/2018

0,00000000 0,00 0,00000000 10.797.986.60

Mês Mês Anterior

0,67

Ano

0,84

12 Meses

6,29 f 'j ^ •

RPPS POUSO A

Valor Líquido 10.707.959.01 10.797.986.60

Rendimento

90.027,59

Início

29,04

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SIGILOSO

Num. 170272143 - Pág. 156

IPREM INST . PREV. MUNICIPAL POUSO ALEGRE

OOs' 152^'^

Conciliacao Bancaria - 20 1 8

CONCILIACAO BANCARIA REFERENTE AO MES DE JANEIRO/20 1 8

(RELATÓRIO ANALÍTICO) ENTIDADE IPREM INST. PREV. MUNICIPAL POUSO ALEGRE município : POUSO ALEGRE

BANCO 0 132 BRADESCO 05557-3 CONTA : 05557A-14 DV: 3 FONTE : RPPS

(*) j 1. Saldo do balancete em 777.675,63

LANÇAMENTOS QUE ESTÃO NA CONTABILIDADE E NAO ESTÃO NO BANCO (+) 2. Cheques em transito

Data	Documento	Descrícao	Valor	\|
Subtotal	3. Recebimentos contabilizados e nao lançados pelo banco		0,00	\| 1
Data	Documento	Descrícao	Valor	\|
I Subtotal	LANÇAMENTOS QUE ESTÃO NO BANCO E NAO ESTÃO NA CONTABILIDADE		000
j 4. Saldas bancarias nao contabilizadas
Data	Documento	Descrícao	Valor	\|
Subtotal			0,00	\|

(+) 5. Entradas bancarias nao contabilizadas

Data Documento Descrícao Valor | Subtotal 0,00 | (=) Saldo do extrato bancaiio em 3 1/0 1/20 18 3 777.675,63 EDUARDO FELIPE MACHADO RISTIÃNO LEMOS DIRETOR PRESIDENTE CONTADOR/CRC/MG W430/O-8 DIRETOR FINANÇAS E ARRECADACAO

78-1,LCONC12.710-855.GES88 - 737113 16:32:08 Pag.0001

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Num. 170272143 - Pág. 157

CMOUilt

Administrador: GRADUAL CCTVM S A

FIPGESTÃO EMPRESARIAL - FIPMULTIESTRATÈGÍA

IPREM - INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA MUNICIPAL DE POUSO ALEGRE PC JOÃO PINHEIRO, 229

CENTRO POUSO ALEGRE 37550-000

Data	Descrição	Valor Bruto
	29/12/20 17 Saldo Anterior	779.613,43
	3 1/0 1/20 18 Saldo Final	777.675,63

Cota em 29/12/2017: 515.983,13838627 PLem29/mOI7 7.I54.616,8V :

FIP GESTÃO EMPRESARIAL - FIP

MULTIESTRATÈGÍA Administração

Relatório

OOí153

EXTRATO CONSOLroADO

CNPJ: Data Emissão: 08/02/20 18

CNPJ: 18.373.362/0001-93

CNPJ; 86.754.348/000 1-90

Período: 02/0 1/20 18 à 3 1/0 1/20 18

Penalty IR lOF Valor Líquido Cota Utilizada Qtd. de Cotas Saldo de Cotas 515.983,138386 0,00 0,00 0,00 779.613,43 1,51092811 1,51092811 27 514.700,615424 0,00 0,00 0,00 777.675,63 1,51092811 1,51092811 38

Cota em 3 1/0 1/20 18 514.700.61542438 PL em 3 1/0 1/20 18 7.136.833,36 j 6Meses |

(1,70)

12 Meses J

(45,57)

24 Meses-jjs" 2016'.

(46,74) (2,08)

2017 ' |

(45,53)

Acnin.

(48,53)

1/1

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SIGILOSO

Num. 170272143 - Pág. 158

IPREM INST . PREV. MUNICIPAL POUSO ALEGRE

PA re

Conciliacao Bancaria - 20 18

CONCILIACAO BANCARIA REFERENTE AO MES DE JANEIRO/20 18 (RELATÓRIO ANALÍTICO) ENTIDADE : IPREMINST.PREV. MUNICIPAL POUSOALEGRE MUNICÍPIO : POUSO ALEGRE

BANCO : 0146 BRADESCO CONTA : 30857 DV: 9 (+) 1. Saldo do balancete em 31/01/2018 - - - - - - - - - -

LANÇAMENTOS QUE ESTÃO NA CONTABILIDADE E NAO ESTÃO NO BANCO (+) 2. Cheques em transito

Data	Documento	Descrícao
I Subtotal

Recebimentos contabilizados e nao lançados pelo banco

Data Documento Descrícao

j Subtotal LANÇAMENTOS QUE ESTÃO NO BANCO E NAO ESTÃO NA CONTABILIDADE

I 4. Saldas bancarias nao contabilizadas

Documento

(+) 5. Enbadas bancarias nao contabilizadas

Documento

(=) Saldo do extrato bancario em 3 1/0 1/20 18

EDUARDO FELIPE MACHADO	PA		CRISTIANO LEMC
DIRETOR PRESIDENTE	CONTADO	RC/MG Í12430/O-8	DIRETOR FINANÇAS E ARRECADACAO

OOr 1 rr 4

FONTE : RPPS 7 088 1:^7.:^

Valor | 000 |

0,00

0,00	\| i
Valor	\|
0,00 7.968.137,34	\| \|

78-1,LCONCI2.710-855,GES2350 - 737113 12:58:47 Pag.0001

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SIGILOSO

Num. 170272143 - Pág. 159

Üü' 45% 155

, d-- rasAnuai

Administrador; GRADUAL CCTVM S.A.

BARCELONA FI RENDA FDCA IPREM - INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA MUNICIPAL DE POUSO ALEGRE PC JOÃO PINHEIRO, 229 CENTRO POUSO ALEGRE

Data Descrição 29/12/20 17 Saldo Anterior

3 1/0 1/20 18 Saldo Final

Cota em 29/12/20 17 155,51482630 PL cm 29/12/20 17 45.144.165,74

BARCELONA Fí RENDA FIXA CDI

Administração

Relatorio

EXTRATO CONSOLroADO

CNPJ:33.9 18.160/000i-73 Data Emissão: OS/02/2018

CNPJ: Í9.833.108/0001--9Í:

CNPJ: 86.754.348/000 1-90

37SSO-000 Período: 02/0 1/20 18 à 3 1/0 1/20 18

Valor Bruto	Penal ty	IR	lOF	Valor Líquido	Cota Utilizada	Qtd. de Cotas	Saldo de Cotas
7.923.145.31	0,00	0,00	0,00	7.923.145,31	155,51482630	50.947,84533749	50.947,84533749
7.968.137,34	0,00	0.00	0,00	7.968.137,34	156,39792604	50.947,84533749	50.947,84533749

Mês

0,57 - 0,58 íj

Colaem3l/0l/20l8 PLeni3i/0 1/20 1S

Ri-

Ano .J|. ;;6Meses

0,57

0,58 • li . '

156.39792604 45.400.519,44

3,70

3,84

|! v12.1VIêsèss || , 24 Meses |í

9,21 25,49

. 9,40; ii 24,76- i

2U16 15,05 14,00

2«I7

9,75 9,95 '

.Miiüi.

56,40 53,10

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SIGILOSO

Num. 170272457 - Pág. 1

li IPREM INST . PREV. MUNICIPAL POUSO ALEGRE

Uü' 10 U-

Concjliacao Bancaria - 20 18

CONCILIACAO BANCARIA REFERENTE AO MES DE JANEIRO/20 18

(RELATÓRIO ANALÍTICO) ENTIDADE : IPREM INST. PREV. MUNICIPAL POUSO ALEGRE município : POUSO ALEGRE

BANCO : 0 145 BCO PAULISTA 29.253-5 CONTA : 29253 DV; 5 FONTE : RPPS JíL 1. Saldo do balancete em 3 1/0 1/20 18 11.802.831,41

LANÇAMENTOS QUE ESTÃO NA CONTABILIDADE E NAO ESTÃO NO BANCO (^) j 2. Cheques em transito

Data

Subtotal 3. Recebimentos contabilizados e nao lançados pelo banco	0,00 Valor	\| \| \|

Data Documento Descrícao

I Subtotal 0,00

LANÇAMENTOS QUE ESTÃO NO BANCO E NAO ESTÃO NA CONTABILIDADE © 4. Saídas bancarias nao contabilizadas

Descrícao	Valor 000	\| \|

(+) I 5. Entradasbancariasnao contabilizadas |

Valor |

Data Documento Descrícao

Subtotal 0,00 | (=) Saldo do extrato bancarío em 3 1/0 1/20 18 11.802.831,41

EDUARDO FELIPE MACHADO	PATRCA\A	cristTano LEMDS
DIRETOR PRESIDENTE	CONTADOR	DIRETOR FINANÇAS E ARRECADACAO

78-1,LCONCI2.710-855,GES868- 737113 13:01:28 Pag.0001

SIGILOSO

Num. 170272457 - Pág. 2

4 IPREWI INST . PREV. MUNICIPAL POUSO ALEGRE Ojí' 157

Conciiiacao Bancaria - 20 18

CONCILIACAO BANCARIA REFERENTE AO MES DE JANEIRO/20 18

(RELATÓRIO ANALÍTICO) ENTIDADE : IPREM INST. PREV. MUNICIPAL POUSO ALEGRE MUNICÍPIO : POUSO ALEGRE

BANCO : 0147 BCO PAULISTA28841-4 CONTA : 2884 1 DV: 4 FONTE : RPPS

(+)	i 1.Saldodo balancete em	31/01/2018	-	- LANÇAMENTOS QUE ESTÃO NA CONTABILIDADE E NAO ESTÃO NO BANCO
(+)	I 2. Cheques em transito

Data Documento Descrícao

Subtotal 3. Recebimentos contabilizados e nao lançados pelo banco	0,00 Valor	\| 1 \|

Data Documento Descrícao

I Subtotal 0,00 LANÇAMENTOS QUE ESTÃO NO BANCO E NAO ESTÃO NA CONTABILIDADE

Saldas bancarias nao contabilizadas

Valor |

Data

(+) 5. Entradas bancarías nao contabilizadas i

Data	Documento	Valor	\|
		0,00	\|

{=) Saldo do extrato bancarío em 3 1/0 1/20 18 13.111.940,26 |

EDUARDO FELIPE MACHADO	PATRIC	FWDE	CRISTIANO LEMOS
DIRETOR PRESIDENTE	CONTADOR	C/MG	DIRETOR FINANÇAS E ARRECADACAO

78-1,LCONCI2.710-855,GES1638 - 737113 13'.00;39 Pag.0001

SIGILOSO

Num. 170272457 - Pág. 3

D T V

INST PREV MUN DE POUSO ALEGRE

OOf158

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Extrato de investimentos

Resumo de {nvestlmentòs

Produto Fll SÃO DOMINGOS SINGAPORE FICFI RENDA FIXA

Total

Movimentação no Período de 29/12/2017

FUSÃO DOMINGOS ^ ír 3 1/0 1/20 18

, Data	Histórico	Valor da Cota
[29/12/2017	Saldo Inicial	221,52570105
3 1/0 1/20 18	Saldo Final	221,57373957

Rendimento Bruto no Período Saldo sob Bloqueio Judicial Saldo Disponível para Resgate

Si^GÃPOREFlGFfRENDA;FtXA ' 'y,; .

Data	Histórico	Valor da Cota
29/12/20 17	Saldo Inicial	133,12884900
3 1/0 1/20 18	Saldo Final	133,24315570

Rendimento Bruto no Período Saldo sob Bloqueio Judicial Saldo Disponível para Resgate: Rentabilidade'^' vl;

FMSÃO DOMINGOS

Informações Adicionais CVM 555

FM SAO DOMINGOS

Penedo- 29/12/20 17 á 3 1/0 1/20 18

]

Saldo em Saldo em Participação C.N.P.J. 29/12/20 17 3 1/0 1/20 18 3 1/0 1/20 18

16.543.270/000 1-89	13.109.097,51	13.111.940,26	52,63 %
20.887.259/000 1-03	11.792.706,00	11.802.831,41	47,37 %
	24.901.803,51	24.914.771.67	100,00 ®/o

JS':.. , ' -Jk • ' 7

Quantidade Cotas Valor Bruto I.O.F. Valor Líquido

59.176,41811800	13.109.097,51	0,00	0,00	13.109.097,51
59.176,41811800	13.111.940,26	0,00	0,00	13.111.940,26

í J 2.842,75 0,00000000 0,00 59.176,41811800 n 13.111.940,26

		J;' ; "		\ . ....-a/J
Quantidade Cotas	Valor Bruto	I.R.	I.O.F.	Valor Líquido
88.581,14585480	11.792.706,00	0,00	0,00	11.792.706.00
88.581,14585480	11.802.831,41	0,00	0,00	11.802.831,41

10.125,41 0,00000000 0,00 88.581,14585480 11.802.831,41

Mês	Mês Anterior	Ano	12 Meses
0,02 %	8,75 %	0,02 ®/o	26,69 %

CNPJ:16.543.270/000 1-89 Dt. Início Funcionamento: 2 1/08/20 13

Extrato emitido em: 07/02/2018 Valores em Reais

(1)Impostode Renda retidona fonte sobre rendimentosauferidosno período

(2) Imposto sobre Operações Financeiras relativas a títulos e valores mobiliários deacordo com portaria doMinistério daFazenda n® 264 de30/06/1999

(3)Rentabilidade líquidadas taxas de Administração e Performance Neste extrato somente estão demonstradas as movimentações convertidas em cotas no período de abrangência.

SIGILOSO

Num. 170272457 - Pág. 4

]

FOC yv- 159

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!NST PREV MUN DE POUSO ALEGRE

Extrato dé Investimentos. Período: 29/12/20 17 a 3 1/0 1/20 18

Informações Adicionais CVM 555

Patrímônio Lfq. Médio Mensal: 225.887.288,52

Público Alvo:

Taxa de Administração:

Taxa de Performance: Administrador: FOCO DTVM 00.329.598/000 1-67

SINGAPORE FICFI RENDA FIXA CNPJ:20.887.259/000 1-03 Dt. Início Funcionamento: 22/0 1/20 15

. Patrimônio Líq. Médio Mensal: 52.029.264,15

Público Alvo: Taxa de Administração: Taxa de Performance: Administrador: FOCO DTVM CNPJ: 00.329.598/000 1-67

Valores em Reais Extrato emitido em: 07/02/2018 (1)Impostode Renda retido na fonte sobre rendimentos auferidos no período (2)Imposto sobreOperações Financeiras relativas a títulos e valores mobiliários de acordo com portaria doMinistério da Fazenda n® 264de 30/06/1999 (3) Rentabilidade líquida das taxas de Administração e Performance Neste extrato somente estão demonstradas as movimentações convertidas em cotas no período de abrangência.

SIGILOSO

Num. 170272457 - Pág. 5

“

IPREM INST. PREV. MUNICIPAL POUSO ALEGRE

& í .dO

Conciliacao Bancaria - 20 18

CONCILIACAO BANCARIA REFERENTE AO MES DE JANEIRO/20 18

(RELATÓRIO ANALÍTICO) ENTIDADE : IPREM INST. PREV. MUNICIPAL POUSO ALEGRE MUNICÍPIO : POUSO ALEGRE

BANCO : 0158 BCO PAULISTA 29344-2 CONTA : 29344 DV: 2 FONTE

(+)	1 i. Saído dobaiancete em	31/01/2018	- LANÇAMENTOS QUE ESTÃO NA CONTABILIDADE E NAO ESTÃO NO BANCO	- -
(+)	em		SIGILOSO

Data Documento

Subtotal

Recebimentos contabilizados e nao lançados pelo banco

Data Documento Descrícao

Subtotal LANÇAMENTOS QUE ESTÃO NO BANCO E NAO ESTÃO NA CONTABILIDADE

[ 4. Saldas bancariasnao contabilizadas

Documento Descrícao

Subtotal

(+) [ 5. Entradasbancariasnao contabilizadas

Documento Descncao

Subtotal

Saldo do extrato bancarío em 3 1/0 1/20 18

EDUARDO FELIPE MACHADO patrícia lANO LEMO DIRETOR PRESIDENTE CONTAD RC/MG DIRETOR FINANÇAS E ARRECADACAO

; RPPS ft :íni R97 1R

Valor |

000 |

Valor |

0,00

000_|

Valor |

000 | 8.301.527,15

78-1,LCONCI2.710-855.GES700 - 737113 12:57:25 Pag.0001

SIGILOSO

Num. 170272457 - Pág. 6

x a ,6

Jat

Nome do Fundo CAM THRONE FIP MULTIESTRATÉGIA CNPJ

Administrador CNPJ SOCiEDADE CORRETORA PAULiSTA S.A. 62-285-390/000 1-40

AV.BRIGADEIRO FARIA LIMA, 1355 - 2° ANDAR - 01452-002 - JD PAULISTANO - SÃO PAULO - SP

Cliente

CNPJ do Clierrte Período

INST DE PREVIDÊNCIAMUN POUSO ALEGRE - IPREM - Código: GENUS0017

PRAGA JOÃO PINHEIRO 229 - 37550-000 - CENTRO - POUSO ALEGRE - MG

86 .754.348/000 1-90	02/0 1/20 18 a	3 1/0 1/20 18
Ingresso	Página	Emissão
12/12/20 16	1/2	07/02/20 18

	Histórico			N° Cotas		Saldo em Cotas
29/12/20 17	Saldo Anterior	8.311.329,13	1.125,822789	7.383,780667	0,00	7.383,760667
3 1/0 1/20 18	Saldo Final	8.301.527,15	1.124,295284	7.383,760667	0,00	7.383,760667

isr

Agenda dos Próximos Aniversários Resumo do Período

Histórico Valor em Reais Número de Cotas Histórico Valor em Reais Número de Cotas

Saldo Anterior	+	8.311.329,13		7.383,760667
Aplicações	+		0,00		0,000000
Resgates			0,00		0,000000
IR			0,00
IR Lei 10 .892			0,00		0,000000
lOF s/ Resgates			0,00
Rendimento Bruto	+	(9.801,98)
Saldo Final	=	8.301.527,15		7.383,760667
	Rentabilidade do Fundo (%)
	Mês		Ano		12 Meses
					11,92% 1
	(0,12%)		(0,12%)

Ouvidoria; Tel. (0800.773.2009) E-mall ouvidoria : ouvldoria@bancopaullsta.com.br

SIGILOSO

Num. 170272457 - Pág. 7

^2 UJ^

Nome do Fundo CAM THRONE FIP MULTIESTRATÉGIA CNPJ 2 1-862-783/000 1-92

Administrador CNPJ SOCiEDADE CORRETORA PAULiSTA S.A. 62-285-390/000 1-40

AV. BRIGADEiRO FARiALiMA, 1355 - 2° ANDAR - 01452-002 - JD PAULiSTANO- SÃO PAULO - SP

Cliente

CNPJ do Cliente Período

INST DE PREVIDÊNCIA MUN POUSO ALEGRE - IPREM - Código: GENUS0017

PRAÇA JOÃO PINHEIRO 229 - 37550-000 - CENTRO - POUSO ALEGRE - MG

86 .754.348/000 1-90	02/0 1/20 18 a	3 1/0 1/20 18
ingresso	Página	Emissão
12/12/20 16	2/2	07/02/20 18

Informações Adicionais CVM 555 CAM THRONE FIP MULTIESTRATÉGIA CNPJ: 21 .862.783/0001-92 Dt. Início Funcionamento: 25/08/20 16 Patrimônio LIq. Médio Mensal: 36.627.682,86 Público Alvo: Taxa de Administração; Taxa de Performance: Administrador: SOCIEDADE CORRETORA PAULiSTA S.A. CNPJ: 62.285.390/000 1-40

AV. BRIGADEIRO FARIA LIMA, 1355 - 2° ANDAR SÃO PAULO (SP) - 014524)02 E-mail: cadastro.fundos@socopa.com.br

SIGILOSO

Num. 170272457 - Pág. 8

“ie

IPREM INST . PREV . MUNICIPAL POUSO ALEGRE

•yj I 3

Conciliacao Bancaria - 20 18

CONCILIACAO BANCARIA REFERENTE AO MES DE JANEIRO/20 18

(RELATÓRIO ANALÍTICO) ENTIDADE : IPREM INST. PREV. MUNICIP/\LPOUSO ALEGRE município : POUSO ALEGRE

BANCO : 0149 PLANERCORRETORA36687-0 CONTA : 36687FID1C DV: 0 FONTE: RPPS

(+) 1 1. Saldo do balancete em 31/01/2018 - -

i .'í 077 nftfi Rn

LANÇAMENTOS QUE ESTÃO NA CONTABILIDADE E NAO ESTÃO NO BANCO

(+) em transito

Data	Valor	\|
Subtota! 3. Recebimentos contabilizados e nao lançados pelo banco	000 Valor	\| \|

Data Documento Descricao | Subtotal 0.00 LANÇAMENTOS QUE ESTÃO NO BANCO E NAO ESTÃO NA CONTABILIDADE

Saldas bancarias nao contabilizadas

Data	Descricao	Valor	\|
Subtotal		0,00	\|

(+) 5. Entradas bancarias nao contabilizadas |

Valor |

Data

Subtotal 0,00 | JzL Saldo do extrato bancario em 3 1/0 1/20 18 13.077.085,60 |

EDUARDO FELIPE MACHADO CRISTIANO LEMOS DIRETOR PRESIDENTE CONTADOR CKC/MG 112ft30/O»8 DIRETOR FINANÇAS E ARRECADACAO

78-1,LCONCI2.710-855,GES1188 - 737111 13:31:33 Pag.0001

SIGILOSO

Num. 170272457 - Pág. 9

Nome do Fundo / Clube ILLUMINATI FIDC

IPREM INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA MUNICIPAL - 36687 PRAÇA JOÃO PINHEIRO .000229

POUSO ALEGRE-MG 37550-000

Data Histórico 29/12/20 17 Saldo Inicial 3 1/0 1/20 18 Saldo Final

Indicadores Financeiros índice bovespa fecto CD! /

Patrimônio e Qtde dé Cotas Patrimônio LÍQUido

246.06 1.748.57

Atendimento: PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A- 1 12 1722600 - OUVIDORIA Cotreío Eletrônico -ouvldoría@píanner.com.br Endereço:AV BRIGADEIRO FARIA LIMA 3900-

Valores em Reais Ouvidoria PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A 0800 77

	U Ji
Extrato de Movimentação	CNPJ 23.033.577/000 1-03
CPF do Cliente - CENTRO Início 03/06/20 16	Período 29/12/20 17 a 3 1/0 1/20 18 Pagina

Valor da Cota	Quantidade de Cotas	Valor Bruto	I.R	I.O.F	Valor Final
1,18644229	10.888.228,32940070	12 .918.254,55	0,00	0,00	12.918.254,55
1,20102970	10.888.228,32940070	13 .077.085,60	0,00	0,00	13.077.085,60

Período- 7.377 1	Ano 7.377 1	12 Meses 60.0544	Histórico		Resumo do Período Valor em Reais	© Número de Cotas
1,0846	1,0846	14,0326	Saldo Anterior Aplicações	+ +	12.918.254,55 0,00	10.888.228,32940070 0,00000000
			Resgates LIq. IR s/Resgates	- -	0,00 0,00	0,00000000
			IR Lei 9.532 lOF s/Resgates	- -	0,00 0,00	0,00000000
			Rendimento Bruto Saldo Final	+ =	158.831,05 13.077.085,60	10.888.228,32940070

Quantidade de Cotas

204.875.655.476 15845

Mês 1,2295

Rentabilidade do Pundo/Ciube (%)v

Ano 12 Meses 1,2295 7,9142 |

SAOPAULO - CEP:04538132

prov= Valores Provislonados Extrato emitido em: 05/02/20 16

SIGILOSO

Num. 170272457 - Pág. 10

IEE

IPREM	INST .	PREV.	MUNICIPAL	POUSO ALEGRE	r. UJi	1 1

Conciliacao Bancaria - 20 18

CONCILIACAO BANCARIA REFERENTE AO MES DE JANEIRO/20 18

(RELATÓRIO ANALÍTICO) ENTIDADE : IPREM INST. PREV. MUNICIPAL POUSO ALEGRE município : POUSO ALEGRE

BANCO : 0159 PLANERCORRETORA36687-0 CONTA : 36687PYXIS DV: 0 FONTE: RPPS

(+) 1 1. Saldo do balancete em 31/01/2018

on MR 17.R R1

LANÇAMENTOS QUE ESTÃO NA CONTABILIDADE E NAO ESTÃO NO BANCO (+) 2. Cheques em transito

Data Documento Descrícao | Subtctai Q.OO |

Recebimentos contabilizados e nao lançados pelo banco 1

Data Documento Valor |

Descrícao

I Subtotal 0,00

LANÇAMENTOS QUE ESTÃO NO BANCO E NAO ESTÃO NA CONTABILIDADE

Saídas bancarías nao contabilizadas

Valor |

Documento

	i Subtotal	0,00	\|
(+)	I 5. Entradas bancarías nao contabilizadas		I
		Valor	\|

Data Documento Descrícao

000 | (=) Saldo do extrato bancarío em 3 1/0 1/20 20.346.175,61

EDUARDO FELIPE MACHADO PATKIUIAVAI'AIttLUljJA CRISTIANOLEMOSv . - x- DIRETOR PRESIDENTE CONTADOR MG 1 12430/0^ DIRETOR FINANÇAS^ ARRECXdACAO

78-1,LCONCI2.710-855,GES2068 - 737111 13:30:44 Pag.0001

SIGILOSO

Num. 170272457 - Pág. 11

planner Rf

Extrato do Período ü ji 166

De: 29/12/20 17 Ate 3 1/0 1/20 18

36687 - IPREM INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA MUNICIPAL

Cotislá : I 36687 -IPREIUI INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA MUNICIPAL

Penodo de: :l 29/12/2017 a 31/01/2018 Data e Hora : | 02/02/2018 13:23:27

Resumo de Investimentos Produto ' ,

29/12/20 17	:	3 1/0 1/20 18
36 .979.432,04	37.680.915,15	100%

Total 4.258.048,34 4.257.653,94 11,30% 37064 - FIP LA SHOPPING CENTERS

19.803.129,15 20.346.175,61 54,00% 39545 - FIRF PYXIS INSTITUCIONAL IMAB

12.918.254,55 13.077.085,60 34,70% 39731 - ILLUMINATI FIDC

Movimento no Período ,

^ Quantidade deCotas Valor.Bruto I.R. lOF Valor Liquido

Data '' Histórico Valor da Cota 37064 - FIP LA SHOPPING CENTERS

425,79108610 10.000,32288740 4 .258.048,34 0,00 0,00 4.258.048,34 29/12/2017 Saldo Inicial

10.000,32288740 4 .257.653,94 0,00 0,00 4.257.653,94 31/01/2018 Saldo Final 425,75164700

39545 - FIRF PYXIS INSTITUCIONAL IMAB

16.946.904,77386868 19 .803.129,15 o 0,00 0,00 19.803.129,15 29/12/2017 Saldo Inicial 1,16853959

20.346.175,61 ^ 0,00 20.346.175,61 1,20058358 16.946.904,77386868 0,00 31/01/2018 Saldo Final 39731 - ILLUMINATI FIDC ) H *")

10.888.228,32940070 12.918.254,55 ^ 0,00 0,00 12.918.254,55

• 9/12/2017	Saldo Inicial	1,18644229
• 1/01/2018	Saldo Final	1,20102970 10.888.228,32940070

SIGILOSO

Num. 170272457 - Pág. 12

IPREM INST. PREV. MUNICIPAL POUSO ALEGRE

l i u J i i. O7

1 Conciliacao Bancaria - 20 18 CONCILIACAO ^ /; BANCARIA REFERENTE ÃÕ MES

DE JANEIRO/20 18

^(RELATÓRIO ANALITíCO)-CONFERENCIA

ENTIDADE : IPREM INST. PREV. MUNICIPAL POUSO ALEGRE MUNICÍPIO : POUSO ALEGRE

BANCO : 0162 CEF T.NOVA IMA-B FIO FIRF CONTA : 00300004486 DV: 4 FONTE : RPPS JíL I 1.Saldo do balancete em 3 1/0 1/20 18

LANÇAMENTOS QUE ESTÃO NA CONTABILIDADE E NAO ESTÃO NO BANCO

{+) I 2. Chequesem transito

Data Documento Descrícao Conciliado em Valor

Subtotal 0.00 |

Valor |

Data Documento Descrícao Conciliado em

Subtotal 0.00 LANÇAMENTOS QUE ESTÃO NO BANCO E NAO ESTÃO NA CONTABILIDADE (-) I 4. Saídas bancarias nao contabilizadas

Valor |

Documento Descrícao Conciliado em

Subtotal 0,00 | (+) 5. Entradas bancarias nao contabilizadas Conciliado em Valor |

f |

Subtotal 0.00

JzL Saldo do extrato bancarío em 3 1/0 1/20 18

EDUARDO FELIPE MACHADO	ECIDA	CRISTIANO LEMOS
DIRETOR PRESIDENTE	CONTADOR CRC7We-W«4S0;	DIRETOR FINANÇAS E ARRECADACAO

78-1.LCONCI2.710-855,GES2968 - 737113 12:57:53 Pag.0001

SIGILOSO

Num. 170272457 - Pág. 13

\íf bridqe

I TRUST

UUi^l

Extrato Mensal

Investidor: INST PREV MUN DE POUSO ALEGRE

Endereço: PRAÇA JOÃO PINHEIRO, 229, CENTRO, POUSO

Administrador: BRIDGE ADMINISTRADORA DE RECURSOS LTDA Endereço: PRAIA DE BOTAFOGO, 501, BL01 SL203, BOTAFOGO, RIO DE JANEIRO, RIO DE JANEIRO, BRASIL,

22250-040.

Email: OPERACIONAL@BRIDGETRUST.COM

Fundo: FIC TERRA NOVA IMA-B RF Rentabilidade Mês: 1.32% Rentabilidade Últimos 12 meses: 11.98%

Data início: 29/12/20 17 VL Cota Data início: R$ 1,11960727 Saldo Bruto Anterior: R$ 6.391.057,01 / 5.708.302,53559646 Aplicações: R$ 0,00 / 0,00000000 Resgates: R$ 0,00 / 0,00000000 IRRF: R$ 0,00 iOF: R$ 0,00 Rendimento Base: R$ 0,00 Resgate Bruto em Trânsito: R$ 6.173.023,89

CNPJ/CPF: 86.754.348/000 1-90

CNPJ/CPF: 1 10 10779000 142

Telefone:

CNPJ: 23.948.236/000 1-50 Rentabilidade Ano: 1.32%

Data Fim: 3 1/0 1/20 18

VL Cota Data Fim: R$ 1,13437558 Saldo Bruto Finai: R$ 6.475.359,00 / 5.708.302,53559646 Rendimento Bruto: R$ 6.257.325,88 IRRF Provisionado: R$ 0,00 IOF Provisionado: R$ 0,00 Taxa Operacional: R$ 0,00 Saldo Líquido: R$ 6.475.359,00

\Qq_

Página 1 de 1 07/02/20 18-15:13:2 1

SIGILOSO

Num. 170272457 - Pág. 14

	FIRF DIFERENCIAL RF LP		11.902.276/0001-81	0,66%	-0,55%	-93,22%	-0,55%	R$	21.665.175,65	RS	421.978.835,41 5,13%
-	BBPREV RFJMA-B FU	.r	07.861.SS4/qp01-22	1,29%	, 0,51%'	86,44%	P,S1%	,R$	' 24,863 092 ,97	RS	2.410.492.483,50 •\ 'l,03% •'	11,72%
FIC	NOVO BRASIL IMA-B RF	LP	10.646.895/0001-90	1,21%	0,58%	96,31%	0,58%	R$	19.444.322,98	RS	4.446.297.435,70 0,4 4% 1	9,16%

SANTANDER FICFIIRF M TP RF	10.979.017/0001-96		0,07%	0,53%	89,83%
' ITAU ÍN^RFiNflAÇÀO FlCfí'-'	10.474.513/0001-98	/	'1,30%	••;p,52%	- 88,14%
CAIXA FI BRASIL IMA-B TP RF LP	10.740.658/0001-93		1,31%	0,54%	91,53%

' n	5% -
1	.3Q5?/in
1 LIMITE	DA REI

LF anvo

VALOR

fi -3 past

CAIXA Fl BRASIL REF. Dl LONGO PRAZO	006.00911182-3	27.486.014,68	226.597,37	27.712.612,05	0,8244
C AIXAR BRÀS IL IRFvMIT P RF ' '	• ' '006:00911182-3	8.10 0.1 77,43	• v70 .07 7 ,5 9 :• ; •'	• S.l70.255,02	0,8651
CAIXA Fl BRASIL IDKA IPCA 2A RF LP	006.00911182-3	1.788.155,88	11.168 ,72	1.799.324,60	0,6245

BRADESCO INSTITUCIONAL FIO Fl RENDA FIXA

		1.992-5	724.980 ,49	1.099,64		726.080 ,13	0,1516
BRADES C O FI.,RF-1RF -M 1 ..	'	• 1.992-5	. 8.059.8.66,78	72.275 ,84	•	8;i32.142,62	0,8967
BB PREVID RF IRF-M1		43.095-1	747.051 ,85	6.470,84		753.522 ,69	0,8661

.eB PREVI DB FT MA-B •	,T v ;T :; .	.	'	. 43:095-1 '	/Í2.215.94T,26'	4:H89,05 • •	;2 .220:i36 3i	O,lÓ90'
BB PREVID RF IDI<A2 INVESTIMENTO EMDA RJieiPAÇOE S:,:				43.095-1	2.265.200,51 : • 79f.85 7,66'.	13.850,97 ,••,'-1.87 4,09 •	2.279.051,48 /	0,61 14

Total Geral	359.999.372,73	3.744.144,56	364.004.066,59 /	1,0 395
Total	3.618.395,13	26.458 ,12	3.400.869,15	0,7412

CAIXA Fl BRASIL DISPONIBILIDADES RF	006.00000127-8	3.618.395,13	731 ,94	244.716,04	26.458 ,12 Resgates'(R\|)tó...Ref?tabilj\|líi£Jo ÍRS)	3.400.869,15 Sal do 30 06 2017 (RS)	0,7412 Rrnt ( .

boR PRIME I FÜNDO DE INVESTIMENTO EM LONGO PRAZO	'	006.00911182-3	10.5 32.0 69,04	97.441,09	10.629.510,13 y	0,9251
FUNDO DE INVESTIMENTO SICILIA RENDA SÇU LPTOR credi t o PRIVADO	FIXA	008.00911182-3	10.499.511,63	45.184,04	10.544.695.67 /	0,4303
FUNDO DE INVESTIMENTO MULTIMERGADO o O P M A X		006.00911182-3 1 Til IU Nro	17.042.686,70	172.576,60	17.2 15.26 3,30 /	1,0126

was

on,

IDKA IPCA 2A	índice de DuraçãoConstante	ANBIMA segmento	2A	4.078.376,08	1,12
IMOB .	Construção Civii	. .	• '	6.436.706,26.	, 1,76
IPCA+7	índice Nacional de Preços	ao ConsumidorAmplo	+ 7	10.629.510,13	2,92
,IRF-M1, •-	índicede Mercado	ANBIMÁ-LTN e NTN-F <	1anos	24,038.387,33	6,60
IMA-B5	índice de Mercado	ANBIMA	- NTN-B < 5 anos	41.642.585,29	11 ,44

IMA-GÉRAL	índice de Mercado ANBIMA-Média ponderada dosretornos diários	42.620.873,40:	. '11,70,
CDI	Certificado de Depósito interbancário	61.887.089,71	17,00
ilMA-B	índice de Mercado ANBIMA-'IsITN-B	75.967.221,05 :	20,86'
Outros	Outros	96.703.317,34	26,56
	Descrição	Total em (R$)	Percentual (%)

48.919.894,94	37.564.052,94		13.962.953,24
6.196.726,28	5.936.176,98	364.004.066,59	3744.144,56	1,0395

Said o Atual (R$)	R entabi l id ade (R$)	Rentab i li d ade (%)
	0,86%	0,81%' '

IMA-B 5 títulos PÚBLICOS RENDA FIXA FUNDO DE INVESTIMENTO CAIXA BRASIL	11.060.913/0001-10	09.07.2010	IMA-B5	9.357.687,82	0.5119%	1.2976%	5.3957%	5.3957%
FIXA LONGO PRAZO FUNDO DE INVESTIMENTO SICILIA RENDA	17.213.849/0001-46	24.09.2015	Outros	10.544.695,67	0.4303%	0.6446%	5.1610%	5.1610%
DIREITOS CREDITORIOS GGR PRIME I FUNDO DE INVESTIMENTO EM	17.013.985/0001-92	19.12.2012	IPCA+7	10.629.510,13	0.9251%	1.3720%	4.0205%	4.0205%
RENDAFIXA SINGAPORE FUNDO DE INVESTIMENTO	20.88 7.259/0Ó01-03	22.01.2015	CDI •	11.240.737,68	8.4544%	4.3765%	. 5.9024%	5.9024%
FUNDOS DE INVESTIMENTO CAIXA NOVO FUNDO DE INVESTIMENTO EM COTAS DE	10.646.895/0001-90	27.10.2009	IMA-B	11.545.186,62	0.1157%	-1.3728%	5.2740%	5.2740%
IMOBILIÁRIO-F", SAO DOMINGOS - FUNDO DE INVESTIMENTO	16.543.270/0001-89	21.05.2014'	Outros	12.035.010,37	16.0467%	16.1070%	16.3644%	16.3644%
DIREITOS CREDITORIOS ILLUMINATI FUNDO DE INVESTIMENTO EM	23.033.577/0001-03	19.08.2015	Outros	12.221.917,18	0.5458%	-1.9700%	2.1908%	2.1908%
CREDITORIOS - FIDC PREMIUM^	06.018.364/0001-85	01.02.2012	CDI	14.562.904,90	-0.6325%	-1.0602%	-2.0693%	-2.0693%

FUNDO DE INVESTIMENTO MULTIMERCADO

SCULPTOR CREDITO PRIVADO	14.655.180/0001-54	03.08.2012	Outros	17.215.263,30	1.0126%	1.7640%	3.2372%	3.2372%
Fl DIFERENCIAL RENDA FIXA LONGO PRAZO	' 11.9 02,276/0001-81	07.07.2010	IMAÍ-B	19! 877 .\| 75,61	' 0.7254%	0.8949%	4.4371%	4.4371%
CAIXA Fl BRASIL REF. Dl LONGO PRAZO	03.737.206/0001-97	05.07.2006	CDI	27.712.612,05	0.8244%	2.5709%	5.7030%	5.7030%

“

INVESTIMENTO EM COTAS DE FUNDOS DE TEÍRRA NOVA IMA B FUNDO DE	23.948.236/0001-50	27.12.2016	IMA-B	3.031.068,27	0.3460%	0;9218%	0.9218%	0.9218%
ITAU INSTITUCIONAL REFERENCIADO Dl Fl	00.832.435/0001-00	15.04.2010	CDI	3.267.764,03	0.1140%	0.1140%	2.8792%	2.8792%

PREVID RF IMA-B 5	03.543.447/0001-03	17.12.1999	IMA-B5	3.551.481,62 '	0.5086%"	1.3037%	. 5.4065%	. 5:4065%'
PARTICIPAÇÕES LA SHOPPING CENTERS FUNDO DE INVESTIMENTO EM	16.685.929/0001-31	28.08.2012	Outros	4.308.776,23	-0.0011%	-0.0061%	-0.0157%	-0.0157%

FIC RF LP IMAB 1000	5.371.360,23	1 ,4756%	Enquadrado
Fl DIFERENCIAL RENDA FIXA LONGO PRAZO	19.877.175,61	5 ,4607%	Enquadrado

NTN-B 15.05.2045	23.705!i78,21	6 ,5123%	. Enquadrado
NTN-B 15.05.2035	12.658.931,78	3,4776%	Enquadrado

FOCO CONQUEST FIP	1.830.006,11	0 ,5027%	Enquadrado	c
•CÂM THRONE FUNDO DE INVESTIMENTO EM PARTICIPAÇÕES IMOBILIÁRIO	7.45 5.410,'94	2 ,0481%	Enquadrado
ATICO GESTÃO EMPRESARIAL - FUNDO DE INVESTIMENTO EM PARTICIPAÇÕES	792.983,57	0 ,2178%	Enquadrado

SINGAPORE FUNDO DE INVESTIMENTO RENDA FIXA	11.240.737,68	3,0880%	Enquadrado
ITAU INSTITUCIONAÚREFERÉNCIADO Dl Fl	3.267.764,03	0,8977%	Enquadrado
FUNDO DE INVESTIMENTO INX BARCELONA RENDA FIXA	14.612.746.49	4 ,0144%	Enquadrado
CAÍXA FI BRÂSIL REF. Dl LONGO PRÁZO , ,	27.712.612,05	• 7,8132%	Enquad rado •
CAIXA Fl BRASIL DISPONIBILIDADES RF	5.103.071,05	1,4019%	Enquadrado

FUNDO DE INVESTIMENTO SICILIA RENDA FIXA LONGO PRAZO "	10.'544.695,67	. • '2,89 68%	v	Enquadrado'
NOVO BRASIL IMA-B RENDA FIXA LP FUNDO DE INVESTIMENTO EM COTAS DE FUNDOS DE INVESTIMENTO CAIXA	11.545.186,62	3 ,1717%		Enquadrado

‘

SINGAPORE FUNDO DE INVESTIMENTO RENDA FIXA	11.240.737,68	3,0880%	Enquadrado
ÍTAU INSTITUCIONAL REFERENCIADO Dl Fl	3.267.764:03	0,8977%	Enquadrado
FUNDO DE INVESTIMENTO INX BARCELONA RENDA FIXA	14.612.746,49	4,0144%	Enquadrado
CAIXA Fl BRASIL REF.Dl LONGO PRAZO	27.712.612,05	7,8132%	Enquadrado
CAIXA Fl BRASIL DISPONIBILIDADES RF	5.103.071,05	1,4019%	Enquadrado

PREVID RF IMA-B 5			3.551.481,62	0,9756%	Enquadrado
FUNDO DE INVESTIMENTO SICILIA RENDA FIXA LONGO PRAZO •.	.	•	10:544.695,67,	, 2,8968%	.Enquadrado
FUNDO DE INVESTIMENTO EM COTAS DE FUNDOS DE INVESTIMENTO CAIXA NOVO	BRASIL	IMA-B RENDA FIXA LP	11.545.186.62	3,1717%	Enquadrado
FUNDO DE INVESTIMENTO DE RENDA FIXA PYXIS INSTITUCIONAL IMAB			15.686.507,48	4,3094%	Enquadrado

FICRF LP IMAB1000	5.371.360,23	1,4756%	Enquadrado
Fl DIFERENCIAL RENDA FIXA LONGÓ PRAZO	19.877.175.61	5,4607%	Enquadrado
BRADESCO INSTITUCIONAL FIO Fl RENDA FIXA IMA-B	726.080,13	0,1994%	Enquadrado

BRADESCO Fl RF IRF-M 1	8,132.142,62	2,2340%	Enquadrado
BB PREVID RF IMA-B	2.220.136,31	0,6099%	Enquadrado

Stauts

Qong

042.001.996-02 CPF

iPREM

do Arrecadação e Finanças

Leme rrlstfâno

da liquidação peli Responsável

Total Valor 8,43311010 R$ (26/10/2015): cota da Valor 272.734,49210629 cotas: de ade ntid Qua 180.700.352,42

001-4726/025.610.6 CNPJ: FIP ST QUE CON Fundo: 60.872.504/0001-23 CNPJ:

S/A GDINHOL OANCNIBÚ-UITA nceira:Fina Instituição Fixa da Ren mento;Seg

de bro outu de 15 dia no Investimentos, e deliberada foi análise Essa alternativa a ótim sendo positiva, rentabilidade possui fundo o concluiu qual a contratada financeira consultoria pela feita análise da depois abaixo, 8-47/4 °n. APR's conforme 10/03/2015

V inciso 8°, Artigo MN:do C Resolução da Dispositivo

26/10/2015 Data:

49/2015 ANO: NV

042.001.996-02 CPF 12/06/2018 a 10-12/06/2015

CPA-ANBIMA IPREM/Certificação do Diretor de Arrecadação e Finanças Diretor de

Lemi Cristlano

ODeracão: lidade

Certificação- ; rizadi Gestor/auto

CPF512.174.496-'Ò4

iPREM do Dlretor-Presidente

adoM^h Felipe Eduardo

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0,00. 0.00 2.30 R$ (26/10/2015): al Anu R$ (26/10/2015) do Fun do Líquido mônio Patri de itê Com M.IPRE do carteira

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2.300.000,00 OR (R$):VAL

86.754.348/0001-90 CNPJ:

MIPRE - Alegre Pouso de Municipai

O AÇÃ ORIZ AUT financas@iprem.mg.gov.br 3422-9753/e-n:iail: (35) Tel./Fax: 37.550-000 Alegre - MG - CEP: Pouso Pinheiro, 229 - João Pça.

BÍJS í OQ GREALE SOPOU DE MUNICIPAL PREVIDÊNCIA DE INSTITUTO |

13:43 26/10/2015

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13:43:31 26/10/2015 26/10/201513:35:13

26/10/201513:43:31

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CRISTIANO LEMOS, J7559974 por: sucesso com efetuada Transação

sucesso. com efetuada Transação LEMOS CRISTIANO J7559974 MACHADO FELIPE EDUARDO J6654098 por Assinada

D8F9DEC5F8477C3E SISBB Autenticação

diferente CNPJ "C" - 26/10/2015 transferência Data 1.000.000,00 Valor

102.601 documento Número CORRENTE CONTA EM CREDITO Finalidade EM PARTI INVESTIMENTO DE FUNDO CONQUEST favorecido Nome

10.625.626/0001-47 CNPJ

DV) co a o^a (com corrente Conta

Creditado

BANK PRIVATE 2001 S.A. ITAU BANCO	341	DV) (sem Agência Banco
P A MUN PREV INST IPREM	43095-1 368-9	corrente Conta Agência

Debitado

Eletrônico TED ou DOC

Brasil do Banco

do deFun quest Con ° 85415-3,corrente n. conta (341), S/A ITAÚ-UNBANCO 2001,

agência para TED, via transferir, e 86.754.348/0001-90, °n. CNPJ M IPRE do titularidade

de 2669-2, ntaa co ouladvinc Fl, Dl REF INSTITUCIONAL ITAÚ do reais) mil entos trez ão emilh (hum 0,00 0.00 1.30 de R$ montante do ate resg os solicitar oViem

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Arrecadação e Finanças de Diretor

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Atenciosamente,

001-47.26/025.610.6 °n. CNPJ Participações, em Investimento

Gerente, hor Sen financas@iprem.mg.gov.br E-mail: / 3422-9.753 (35) Tel./Fax.: 37.550-000 CEP G- M Alegre Pouso 229 Pinheiro, João Praça GRE ALE SO POU DE MUNICIPAL PREVIDÊNCIA DE INSTITUTO

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ORIGEM: - CRSDITODE ordem de documento 1 1 CÕRRBrfE-ORIGEM: CONTA ÉM DEBITO/CRÉDITO 1 1

85415-3 G/c 200.1 - ÀGÊNCIÃ 34.1ITAU-BCÕ DISPONÍVEL! xnEDERANSRERÊNeiAaEtRõNiGAI

GRAtlZAÇÃOINTE DE MEIO

2i30Q.ODO;Oá	8,43314010	272.734,49210629
RS - VAIORTOTAI	UNITÁRIO-íRS PREÇO	QUANTIDADE

AS GRIT SbBS COTAS

					DÉTRÁN	DÉTRÁN				037837037TS
	TELEFONE/FAX			Orgãoemissor				IDENTIDADE' DOCÜMENTODE
O4Z0OI.996432 LEMOS CRISnANO
		CPF'						LEGAL	DOREPRESÊNTANTE	NOME
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						PC				M-419.3n
	telefone/fax			ÔRGÃO.EMISSOR				DE IDENTIDADE DOCUMENTO
	512.174.49fr04							' ' .	mUÃRDÒ-FEÜPÉMCHDb
		CRF						LEGAL	REPRESENTANTE	DO NOME
(35)3422-9753		brasíl	MG	ALEGRE PÕÜSÒ			'3759S<)0Ó			CENTRO
TELEFONE		PAlS	EST/LDO		CID/UDE			CEP		6/yRRO
		229							PINHBRO JOÃO	PRAÇA
COMPLEM.		N"'								ENDEREÇO
DÇíCi.lpENTIDApE NAglpN/LUpADE PROFISSÃO DATANASÇ. ÇIVIL ESTADO
	86.754348/0001-90					ALEGRE DêPÔÚSO MÜNICIPaL PREVÍDÊNCÍADE INSmUTÔ
		CPF/GNPJ							SOCIAL RAZÃO	NOME/

SílB.SGRIT.ÔR DO ALIFIGAÇÃQ QÜ

REAIS)DE MILHÃO (UM RS1.000.000,00DE OMÍNIM MONTANTE NO COTAS PRIMÁRIA. OFERTADA ÂMBITO NO ADQUIRIR, OU SUBSCREVER DEVERÃO COTISTAS OS .QUALIFICADOS. INVESTIDORES; (VINTE) 20 MÁXIMO, NO POR, SUBSCRITAS E QUALIRCADOS INVESTIDORES (CINQÜENTA)' 50 MÁXIMO, NÕ Á, ÓFÉRTADÁS SER PODERÃO íSÒMÉNÍE: COTAS AS FORMA, DESTA 476"). ("ievM 20Ò9 de JÁNÉÍRÒ DE16 DE 476, N° CVM INSTRUÇÃO NA PREVISTAS CONDIÇÕES E TERMOS NOS REALIZADA SERÁ FUNDO DO COTAS DAS DISTRIBUIÇÃO A REAIsj. DÕISE TRINTAE 'DUZENTOSMIL, SEISÈ SÉSSÉNTAÈ NÕVÉCÈNfOS MILHÕES, CINCOÉ (SETENtÃ R$7S;9á6.232,ÓÓ ATÉ DE MONTANTE O tOTAUZÁNDÒ' CADA, EDÉZÉSSEISCENTAVOS) RÈAIS ÈÜM ETRÍNTA OffÓGENTÕS ENOVEMIU ESÉTÉNTA (TREZENTÕS 16 831 DER5379 VALÕR NO ESCRITURAIS, t"FUNDO"l. PARTICIPAÇÕES EM INVESTIMENTO DE FUtlDO CONQUEST DO COTAS (DUZENTAS) 200, ATE DE EMISSÃO 2°

EMISSÃO DÁ CÀRACTERÍSTICÀS

J émfeão -2° .40 N°;

SUBSCRIÇÃO DE BOLETIM

00329.59870001-67 CNPJ/MF; .3113-0060/0006) (Oxxll tel: Paiílo-SP São -Centro 181/182, 425,Gj Badaro,RuaLibero

de 2005 dezembro de 6 de 8.575, n° ÇVM Declaratório Ato

MóbiiSáriós-Ltdi Valorés e Títulos dé Distríbuidpra Foco RADORA;INISTADM INSTITUIÇÃO

10.625.62(S/0001-47 CNPJ/ivnf;

18S í oo

Participações em Investimento de Fundo Conquest

do. Õotas de 40 n°. Subsciiçáò de Boletim integrante do pbrfe é folha Ésfd icu c(X

20Í5 DE OUTUBRO DE 26 SÃO PAULO, INSTITUI da representantes pOS ASS|NA1;URA PATA LOCAL/

ADMI INSTITUIÇÃO DA AUTENTICAÇÃO INANÇAS

Gnstíano

2015

DE OUTÜBRO:DE PAULO;.26 SAO LEGAL TE REPRESENT, OU-DO SUBSCRITOR DO ASSINATURA DATA LOCAL/

RELACIONADOS. ELE A CONTRATOS AOS

È FUNDO DÒ RÉGUIAMENTO Nò ÁTSIÉÜÍDOS FÒREM LHES QUE SIGNIFICADOS RESPECTIVOS OS TERÃO AQUI,DEFINIDOS, ENCONTREM SE NÃO QUEE PRKEtriTEjBPLEnM.NQ ÜTiÜZADOS MAIÚSÇUb\S EM INICIAIS TERMGSGÕM, ÒS QUE DE ÇONHECIMÉNtO Ó ÁINDÁ DECLÁRÇ

2009.DETé DEJANEIRODE 47é.GVM INSTRUÇÃO MA PREVISTAS DE NEGOCIAÇÃO RESTRIÇÕES ÀS SUJEITAS

E5TÃÓ (IIIE CVM: - MOBILIÁRIOS VÃIÕRES DE AGOMISSÃÕ PERANTE REGISTRÁpiÃ NÃÓFÓI OFERTA REFERIDAA SFMno. ASSIM E. RESTRITOS, ESFORÇOS COM PÚBLICA OFERTA DE OBJETO SÃO flt FUNDO DO EAIIISSÃO y DA GOTAS AS QUE DE CIEWCIA TER EXPRESSAtUIENTE DEéLARÕ

mesmaSi' dós imprecisão ou

inexatidão falsidade, de decorrentes danos) e perdas {incluindo prejuízos quaisquer de Ádmirustradora Indifulção d ressórcir por como bem prestddós,aqui dèclardções pela veracidade dós responsabilizo-me Adicionalmente, Boletim, mencionada neste forrrva na vóta. à integrólizârias a obriga que se subscritas, otasóra das G Caractérfeticas tenho conhecimentodas (I) dé:Subscriçãó desse.Bolètim iniróito do, constante endereço n.o Administradora, Instituição ò juntamente obtido ser poderá desejar eventualmente què esclarecimento quqlquer e que Fundo do funcionamento quanto ao dúvida manerihu possuo não jk) obrigado; estou cumprimento d cujo Fundó, dó Règulamento dó termos aos integral ddesãó ém importa Subscrição dé Boletim neste assinatura minha (j) dinheiro: lavagemde ò comljate e prevençãp de política à relativa legislação na previstos crimes como consideradasser póssam qUe práticas de.quaisquèr oriundos serão não Cotas integraBzaçãodas no utilizarei que dreítos ou bens recursos,os (i) cotos,dó resgate e/ou Fundo do liquidação em caso de préjuÉós eventuais por ou Fundó; dó ativos depreçiação dos qualquer ppr responsável será pqrfe, sua de ou má fé dolo comprovado de resultantes Ocorrênciasos exCétuadas o,algum hipóteseem Administradora, dinstituição de.que (h) ^FGC,Créditos-de Garaniidór Fundo do e/ou seguro de mecanismo qualquer de financeiro, congíómeródó doseu pertencérite empresa quülqüèr de OU Administradora Instituiçõo da garpntia com coritam não aplicarseysrecursos eventualmente Fundo o que investirnentoêm de* fundos èm" é/oU Fundo realizddds.nò qüeãsópiicdções (g)de fúturós, resultados dè gàrantid representdm não investimento fundosde outros dé e/óu Fundo pelo passada reritdbilídadè/pêrfórmdnce dê mosfência de qued (f) Administradora, Instituirão pêld ddotddd Fundo dpi infonrnações de divulgação de pólítiça dq (e) Fundo, pelo praticada Administração de Taxa da valor do (d) Fundo; rio inv^idó capital do total óu porcidi perdd e de Fundo do líquido patrimônio do variações ocorrência de possibilidade da (c) inyestirnento,

de estratégia minha a e. tiscó dê perfil meu o financeira, situação d'mihhd de dcórdo com estes estdridò Fundo, no IhvèstImentO no envolvidos rise,os dos Règulamento'(b) emseu dispostos RísCos dê Fatores dòS Cómo bem* Fundo, dó üivèstimento de pOlíticd dd e objetivo do (d) inclusive, ciente/ estou (v) e essqicpndiçãp: perder de hipótese no Administradora aíristítüição informarei é vigor em rêgulanientaçãó:da ièrmós nOs irivéstidórquálificadò Soú (iv) Règuldmehtò:nó dispostos procedimentos demais e resgafe amortização, apícação,, de regras ds cOm acordo de estou (iii) Administradora: Irisiitútçõó dd técnico corpo do Iritegrontès dós pròfisstoriül experiêncta e qualificação dq dênciq teriho: Ci) irretratável; e irrevogável adesão minha manifestando dcondiçõesre ctóúsúlds termos, seusõs com irifêgrdlrhehte concorddridò Fundo, do Regulamento do teor inteirp o compreendi e li grqfyitqÁiente;ato, neste recebi, (i) que: e Subscrição dè Bbletim presente rio exprèssds condições fas com dcórdo de estou qüé dirêitò dé iodosiosifins pqra Declaro

bEGlÃRACÃO

REGULAMENTO. RESPECTIVO NO PREVISTOS TERMOS NOS FUNDO. DO

ANTECIPADA liQUlDAÇÃO DA ViRtUDE EM OU DURAÇÃO DE PRAZO DO TÉRMINO PELO SER NÃO A GOTAS,RÉSGAtÉDÉ HAVERÁ NÃO2.

PREVISTAS. EXPRESSAMENTE NELE ASiPENAS ESOB INVESTIMENTO

DE COMPROMISSO REFERIDO DO GÕNSTàNTES; REGRÂS AS COM ACORDO DÈ éOTISTA, PELÓ CUMPRIDAS OBRIGATORIAMENTE E ADMiNISTRADORA INSTITUIÇÃO PEIA REAÜZADAS SEREM. A CAPITAL DE ADASCHAM DÁS GÒNDIÇÕÉS ÁS SÔèRE DÉFÍNiÇÃÕ 1 HAVERÁ QUAL NO ADMINISTRADORA, INSTITUIÇÃO SÜA POR REPRESENTADO CONFORME fUNpO,OE DECOT;/^ SUBSCRITORES OS ENTRE CELEBRADOS INVESTIMENTO COMPROMISSOiDE dO TERMOS NOS OCORRER DEVERÁ FUNDO DO COTAS DAS INTEGRALIZAÇÃOA

UUIAJ OA> AO C AZ AtlR G I NTE PARA E5PICOCON s O Í1OO

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SIGILOSO

Num. 170272457 - Pág. 34

DMF^

Financial

Advisers

Análise Preliminar de Ativo

CONQUEST FIP

20 15

FIPCONQUEST | SETEMBRO 2015 2

SIGILOSO

Num. 170272457 - Pág. 35

OOf109

DMF^i

Advisers

Análise Preliminar de Ativo

Previdência Social, este relatório elaborado pela DME Advisers Consultoria Finaceira Ltda. tem como objetivo levantar as informações com possibilitem embasamento para a otimização nas práticas de gestão de recursos.

É de suma importância destacar que este relatório não

quanto a evolução do ativo, apesar de todo esforço na desempenho da aplicação envolve intrinsecamente diversas variáveis. O caráter do documento é informativo, totalmente informações, públicas e fornecidas pelos controladores responsáveis há parecer conclusivo e, portanto, cabe salientar que a decisão de investimento cargo único e exclusivo dos gestores da carteira de investimentos.

a de Regime Próprio de maior confiabilidade, do qual

fornece quaisquer garantias

elaboração e apontamentos, o

baseando em documentos e

pelo fundo. Não

fica a

São Paulo, 23 de setembro de 2015

Renato Di Matteo Reginatto

Consultor CVM

AtoDecl.n° 11.948/11

Patrícia Almeida A. Misson

Economista

CORECON n° 33.563

Gabriela Moreira

Analista de Mercado

FIP CONQUEST | SETEMBRO 2015 3

SIGILOSO

Num. 170272457 - Pág. 36

DMF^

Financial Advisers

SOBRE A CONSULTORIA

DMF ADVISERS CONSULTORIA FINANCEIRA LIDA.

A DMF Advisers foi gerada com o objetivo de auxiliar os RPPS nas melhores práticas de gestão de seus recursos previdenciários, de forma qualificada e transparente. A empresa se destaca pela qualidade dos serviços prestados, focada em ações de interatividade e tecnologia de ponta. Assumimos uma postura moderna frente às necessidades do mercado, traduzida numa consultoria única, que instrui e embasa as decisões dos gestores. ’ A equipe é constituída por profissionais qualificados e capacitados, certificados pela CVM (Comissão de Valores Mobiliários) e ANBIMA (Associação Brasileira das Entidades do Mercado Financeiro e de Capitais), e formados nas principais áreas

voltadas ao mercado financeiro, como Economia, Direito e Administração.

Nosso foco é respeitar a fronteira da eficiência entre o Risco e o Retomo nos termos da resolução do CMN (Conselho Monetário Nacional), instruindo e respaldando decisões.

A DMF Advisers está presente em diversos estados brasileiros levando capacitação e conhecimento para Gestores, Conselheiros Fiscais, Administrativos e Servidores Públicos Municipais. Assessorando a gestão de mais de R$ 11 bilhões em ativos de Regimes Próprios de Previdência Social (RPPS). Qualidade e inovação estão presentes em cada Relatório ou Parecer emitido pela DMF Advisers, traduzindo a excelência do compromisso com seus

clientes.

FIP CONQUEST | SETEMBRO 2015 4

SIGILOSO

Num. 170272457 - Pág. 37

Q O Pj f j o. DMF Financial o''' -L ^

Advisers

DADOS CADASTRAIS

Nome do Fundo: CONQUEST FIP

CNPJ 10.625.626/000 1-47

Indicador de Desempenho: IPCA+8,5%. Data de Registro: 09/12/2008. Patrimônio Líquido: R$ 179.219.411,57 Ago/2015.

Forma de Condomínio: Fechado.

Prazo de Duração: Indeterminado. Fl Taxa de Performance: 20,00 %

Taxa de Gestão: 0,80% a.a. sobre o PL Taxa de Administração: 1,10 % a.a. sobre o PL Taxa de Ingresso: Não há.

Taxa de Saída: Não há. Período de Carência: Não há. Administrador: FOCO DTVM LTDA

V._y Gestor: Áquilla Asset Management

Custodiante: Banco Itaú- Unibanco S.A .

Auditor: BKR - Lopes, Machado Auditores Classificação ANBIMA: Fundos de participações Classificação CVM: Fundos de participações

FIP CONQUEST 1SETEMBRO 2015 5

SIGILOSO

Num. 170272457 - Pág. 38

DMF^

Financial Advisers

PARTES ENVOL VIDAS

ADMINISTRADOR

FOCO DTVM

A FOCO DTVM é uma instituição financeira, distribuidora de valores mobiliários, autorizada pelo Banco Central e regulada pela CVM, apta a realizar atividades no

mercado de títulos e valores mobiliários.

Sua atuação ocorre nas seguintes áreas:

Intermediação de títulos e valores mobiliários; Intermediação da compra e venda de valores mobiliários, sejam ações, títulos de renda fixa públicos ou privados e cotas de fundos de

investimentos.

Distribuição primária de títulos e valor mobiliários; Distribuição primária, via colocação pública de ações, cotas de fundos de investimentos, debentures, certificado de recebíveis imobiliários - CRI, certificado de recebíveis do agronegócio- CRA e demais títulos registrados na CVM e nos mercados organizados de títulos e valores

mobiliários.

Administração de recursos de terceiros; Constituição e administração de fundos de investimentos de todas as modalidades, bem como clubes de investimentos e carteiras administradas.
Estruturação. Estruturação e implementação de estratégias financeiras destinadas à empresas, desenvolvimento de operações estruturadas de mercado de capitais, utilizadas para os veículos disponíveis e regulamentados, os fundos de investimentos, certificados de investimentos imobiliários-CRJ,

debentures e outros.

A FOCO DTVM conta com a participação da associada a Aquilla Asset Management, que atua na gestão de recursos de terceiros, fundos de investimentos, clubes de investimentos, Familly Office e em todas as modalidades de gestão.

FIPCONQUEST I SETEMBRO 2015 6

Rua Joaquim Florlano, 100 1CJ.121 |04.534-0Ò0 | Itaim Bibi São Paulo | SP | www.dmfadvisers.com | (11) 2308-1946

SIGILOSO

Num. 170272457 - Pág. 39

OOí191 "r\l\ /TT? Financial I /.VI r Advisers

Ranking de Administração Anbima

no Ranking de Administração de Fundos de Investimentos de julho de 2015, elaborado pela ANBIMA.

Rating de Crédito e Gestão brA - Garantias Fortes, no cotejo com outros riscos de crédito locais.

Ato declaratório

Ato Declaratório CVM n° 8.575, de 06 de dezembro de 2005.

FIP CONQUEST 1SETEMBRO 2015 7

Rua Joaquim Florlano, 100 1Cj.l21 |04.534-000 | Itaim BibI SãoPaulo | SP | www.dmfadvisers.com | (11) 2308-1946

SIGILOSO

Num. 170272457 - Pág. 40

DMF Financial

Advisers

GESTÃO

A Áquilla Asset Management é uma empresa de gestão de recursos com o objetivo de

proporcionar aos clientes a possibilidade de aplicações de recursos no mercado

financeiro por meio de fundos de investimentos. Além de fundos próprios, a Áquilla

também atua no segmento de gestão de patrimônio com portfolios e investimentos selecionados de acordo com as necessidades e perfil de risco de cada investidor. Seus principais produtos são Fundos Multimercados e de Ações (FIMs e FIAs), Fundos de Participações (FIPs) e Fundos Imobiliários (FIIs).

A Áquilla atende principalmente clientes institucionais e investidores estrangeiros. A

estratégia de serviço utilizada fundamenta-se na assessoria aos clientes para identificação da melhor alocação de seus recursos e na transparência no acesso às informações sobre suas carteiras, buscando maximizar performance, gestão de riscos e

serviços. ^

O Gestor mantém Equipe-Chave dedicada de profissionais em investimentos de participações (private-equity), que combinam uma extensa experiência financeira, tanto nos mercados privados como públicos; com sólido conhecimento de diversos segmentos da economia real brasileira. Os membros sêniores da Equipe-Chave possuem larga experiência em aquisições, associações e recuperação de empresas, bem como abertura de capital em bolsa de valores, entre outras transações. Benjamim Botelho de Almeida - Administrador de Empresas, com experiência no

mercado financeiro desde 1988, tendo ficado 10 anos no Banco Garantia/CSFB. É um

dos sócios fundadores do Grupo, no início de 2005. Atualmente é o diretor responsável

pela área de gestão de recursos de terceiros daÁquilla Asset Management;

Marcos Corrêa Lima - Mestre em Administração de Empresas com Pós-Graduação em Estratégia da Informação; formado em Administração de Empresas; Professor dos cursos de pós-graduação em finanças do FGV Management; Professor dos cursos livres de extensão da ABDE - Associação Brasileira de Inst. Financeiras de Desenvolvimento; foi auditor e consultor financeiro e de gestão da Deloitte Touehe Tohmatsu, e Gerente do Departamento Técnico da Atlantic Capital. Atua, desde 1985, como ^consultor de

empresas e é o responsável pela área de analise de investimentos da Áquilla Asset

Management. Gustavo Cleto Marsiglia - Administrador de Empresas, com pós-graduação em Finanças e em Contabilidade, desde 1992 atuando em diversas áreas de Finanças, tendo exercido, por diversos anos, o cargo de CFO da Praxair América do Sul, empresa controladora da White Martins. E o responsável pelas áreas de Controladoria, Finanças

e Administração nas empresas investidas pelos fundos de Pivate Equity da Áquilla

Asset management. Leonardo Alves de Castro Bersot - Graduado em Administração de Empresas pelo Instituto Brasileiro de Mercado de Capitais (IBMEC), com MBA em Finanças Corporativas pela FGV. Iniciou sua carreira na Claro RJ e a partir de 2007 iniciou sua carreira no mercado financeiro no Grupo Global, exercendo funções no Back Office e na produção de relatórios gerenciais. Posteriormente exerceu a função de analista de viabilidade de investimentos em projetos imobiliários, função que exerce atualmente na

Áquilla Asset Management.

Ronaldo Salles - Graduado em Economia pela Universidade Federal Fluminense (UFF), possui mais de 20 anos de experiência no mercado imobiliário com passagem por 33 grandes empresas desse mercado, como Gafisa e PDG, onde atuou nos

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departamentos de orçamento e planejamento. Desde 2010 atua no mercado de Asset

Management e, em Fevereiro/2013, juntou-se à Áquilla Asset para compor a área

Octávio Vaz - Graduado em Administração, com MBA em Finanças pelo Instituto Brasileiro de Mercado de Capitais (IBMEC). Iniciou no mercado de adrninistração de

recursos em 1999. Em dezembro de 2010 se juntou a equipe- Áquilla Asset

Management, exercendo as atividades de gestão de carteira de fundos abertos e responsável pela área de novos negócios.

Ranking de Administração Anbima Patrimônio líquido: R$ 1.338,7 milhões. Desta forma, a gestora ocupa a 107"colocação no Ranking de Administração de Fundos de Investimentos de julho de 2015, elaborado pela ANBIMA.

Rating de Crédito e Gestão brA+ - Garantias Fortes, no cotejo com outros riscos de crédito locais.

Ato declaratório

Ato Declaratório CVM n° 11.794, de 06 de dezembro de 2011.

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CUSTODIANTE

Itaú Unibanco S.A

A história do banco comecou em 30 de dezembro de 1943. auando Alfredo Egvdio de Sousa Aranha fundou, na cidade de São Paulo, o Banco Central de Crédito, que foi autorizado a operar no ano seguinte. Itaú. cujo nome oficial é Itaú Unibanco S.A . é um banco brasileiro sediado em São Paulo, braço do Itaú Unibanco Holding S.A. voltado ao setor de vareio e múltiplo, aue oferece serviços de finanças e seguros a dezenas de milhões de clientes. Atua em mais de 20 países.

O banco se tomou o maior banco do hemisfério sul em 3 de novembro de 2008 anós anunciar a fusão com o Unibanco. ultrapassando seu rival histórico. Bradesco . Posteriormente assumiu o posto para a sociedade de economia mista Banco do Brasil S.A.. permanecendo o Itaú na atualidade como maior banco da América do Sul e do hemisfério sul.

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Advisers

AUDITOR

BKR - Lopes, Machado Auditores Fundada no Rio de Janeiro em agosto de 1991, a BKR - Lopes, Machado Auditores oferece aomercado serviços nos seguintes segmentos demercado:

Auditoria Contábil;
Auditoria de TI;
Consultoria Empresarial;
Consultoria Tributária.

Compromissos:

Agregar valor aos processos e controles internosdos clientes. Utilização de profissionais experientes em vários segmentos do mercado. Qualidade técnica dos serviços contratados. Expectativas e necessidades dos clientes atendidas.

Credibilidade.

Foco em mitigar riscos.

Em março de 1995, a BKR - Lopes, Machado Auditores tomou-se membro independente da BBCR Intemational, uma Associação líder global de firmas

;

independentes de contabilidade e consultoria denegócios que representam a experiência

de mais de 160 empresas-membro, contando com 500 escritórios em 80 países ao redor

do mundo.

Sobretudo, alinha-se à filosofia da BKR - Lopes, Machado Auditores de buscar sempre uma posição de vanguarda para assegurar uma completa gama de recursos para a garantia e proteção aos interesses dos seus clientes.

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Rua Joaquim Floriano, 100| Cj.l21 |04.534-000 | Itaim BibI São Paulo | SP | www.dmfadvlsers.com 1(11) 2308-1946

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Financial : Advisers

ESTRUTURA REGULAMENTAR DO FUNDO

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OBJETIVO

O objetivo do Fundo é obter retornos e valorização de capital por meio de investimento em ações ou outros títulos e valores mobiliários conversíveis e/ou permutáveis em ações de emissão de sociedades anônimas de capital aberto ou fechado que observem as normas de governança previstas no art. 2°, §4° da Instrução CVM 391 ("Valores Mobiliários"), preferencialmente nos setores de: (i) gestão de uniformes e têxteis; (ii) cosméticos, higiene e limpeza (incluindo seus fomecedores); (iii) alimentos; (iv) logística; e (v) tecnologia de informação, ("Companhia(s) Alvo" e, após o investimento pelo Fundo, "Companhia(s) Investida(s)") participando do processo decisório das Companhias Investidas, com efetiva influência na definição de sua política estratégica e na sua gestão, inclusive com respeito ao cumprimento de normas, regulamentos e padrões de proteção à saúde, ao meio ambiente e à segurança do trabalho, bem como às normas tributárias e trabalhistas, observados os termos e condições deste Regulamento. O foco do Fundo é a aquisição e participação ativa na gestão de empresas de médio porte, principalmente aquelas com faturamento aproximado de R$100.000.000,00 (cem s milhões de reais) por ano.

PÚBLICO ALVO O público alvo da Oferta é constituído por investidores qualificados, conforme definição prevista no artigo 109 da Instrução CVM n° 409, de 18 de agosto de 2004, inclusive aqueles regulados pelas Resoluções CMN nos 3.792, de 24 de setembro de

2009 e 3.92^ de 25 de novembro de 2010 e respectivas alterações posteriores.

ENQUADRAMENTO Fundo de Investimento em participações, constituído sob a forma de condomínio fechado, regido pelas disposições do Regulamento e pelas disposições legais e regulamentares aplicáveis pela Instrução CVM n° 391, classificado nos termos do código ABVCAP/ANBIMA como fundo restrito. Tipo 2. O FIP tem com limite de investimento 5% do PL, conforme o artigo 8°, V da Resolução

3922/10.

INFORMAÇÕES DE RISCO

As aplicações no Fundo sujeitam-se aos riscos inerentes à concentração da carteira, à iliquidez dos ativos componentes do Portfólio Alvo, e à natureza dos negócios desenvolvidos pelas Companhias Investidas. Tendo em vista esses fatores, o investimento em Cotas do Fundo apresenta nível de risco mais elevado quando comparado com outras alternativas existentes no mercado de capitais brasileiro, devendo os investidores analisar seriamente esse aspecto ao tomarem a decisão de

investir no Fundo. COTAS

As Cotas, depois de integralizadas, serão negociadas na BM&FBOVESPA e/ou na CETIP, a critério do Administrador e observada a regulamentação em vigor. Cada

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Advisers

Cotista subscreverá o número de cotas equivalente a, no mínimo, R$ 1.000.000,00 (um milhão de reais). 1"Emissão de cotas. O patrimônio inicial mínimo do Fundo, após a primeira emissão de cotas será de R$ 3.000.000,00 (três milhões de reais), dividido em 30 (trinta) cotas com valor unitário inicial de R$100.000,00 (cem mil reais) cada uma ("P Emissão") Novas Emissões de Cotas. Após a subscrição inicial, novos compromissos de investimento poderão ser celebrados e, consequentemente, novas Cotas poderão ser emitidas e subscritas, observado o disposto neste Regulamento. Sem prejuízo do disposto nos compromissos de investimento, as chamadas de capital deverão sempre ocorrer no prazo máximo de 180 (cento e oitenta) dias, a contar darespectiva subscrição

das novas Cotas.

O preço de emissão de novas Cotas será calculado pelo Gestor, com base na avaliação das Companhias Investidas, observadas as técnicas de avaliacao descritas no Artigo 13, Paragrafo Quarto, deste Regulamento ("Valor de Mercado").

Amortização das Cotas

As Cotas serão amortizadas sempre a critério do Gestor, proporcionalmente ao valor ~ que cada Cota representa em relação ao Patrimônio Líquido, no caso de (i) liquidação,

total ou parcial, de Valores Mobiliários de emissão da(s) Companhia(s) Investida(s); ou (ii) dividendos ou juros sobre o capital próprio distribuídos pela(s) Companhia(s) Investida(s) integrante(s) da carteira do Fundo, assim como quaisquer outros valores recebidos pelo Fundo em decorrência de seus investimentos nas referidas companhias. A amortização dar-se-á através da distribuição do produto da liquidação ou dos

rendimentos dos investimentos do Fundo aos Cotistas e abrangerá todas as Cotas do Fundo, mediante rateio das quantias a serem distribuídas pelo número de Cotas

existentes, respeitado o disposto no Parágrafo Único abaixo.

POLÍTICA DE INVESTIMENTOS A Carteira do Fundo é composta por ações e outro títulos e valores mobiliários conversíveis ou permutáveis em ações de emissão de sociedades anônimas, abertas ou fechadas, que observem as normas de governançaprevistas no art. 2°, §4° da Instrução CVM n° 391/03, preferencialmente nos setores de: (i) gestão de uniformes e têxteis; (ii) cosméticos, higiene e limpeza (incluindo seus fornecedores); (iii) alimentos; (iv) logística; .e (v) tecnologia de informação. O Fundo deverá aplicar, no mínimo, 90% (noventa por cento) do patrimônio investido do Fundo em ações, debêntures ou bônus (• de subscrição ou outros títulos e valores mobiliários conversíveis ou permutáveis em

ações de emissão das Companhias Alvo ("Portfólio Alvo"). Destina-seum grupo de até 20 (vinte) investidores qualificados, assim entendidas as pessoas naturais ou jurídicas brasileiras ou estrangeiras que se enquadrem no conceito de investidor qualificado, nos termos do art. 109 da Instrução CVM n° 409/04 e alterações posteriores ("Instrução CVM 409") e ainda, tenham seus investimentos regulados pelas Resoluções CMN nos. 3790 e 3792 e alterações posteriores.

O prazo de duração do Fundo será de 8 (oito) anos, contados da data da primeira integralização de cotas no Fundo, podendo tal prazo ser prorrogado por um período adicional de 2 (dois) anos cada, conforme decisão da Assembléia Geral de Cotistas. O Prazo de Duração do FUNDO será dividido em dois períodos, (i) o "Período de Investimento", que se iniciará na data em que ocorrer a primeira integralização de cotas no Fundo e terá prazo de duração de 5 (cinco) anos; e o (ii) "Período de Desinvestimento", que se iniciará no dia útil imediatamente subsequente ao encerramento do Período de Investimento e terá prazo de duração de 3 (três) anos,

podendo ser estendido por mais 2 (dois) anos, desde que aprovado pela Assembléia

Geral de Quotistas.

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Financial Advisers

COMITÊ DE INVESTIMENTOS O Fundo terá um Comitê de Investimentos com o objetivo de auxiliar a gestão de sua

carteira.

São atribuições do Comitê de Investimentos: (i) acompanhar as atividades do Gestor na implementação da Política de Investimento do Fundo; (ii) deliberar sobre decisões inerentes à composição da carteira do Fundo, referentes à aquisição e à venda de ativos da carteira do Fundo, de acordo com as propostas apresentadas pelo Gestor, (iii) acompanhar o desempenho dos ativos que compõem a carteira do Fundo e das Companhias Investidas; e(iv) deliberar sobre a celebração, em nome do Fundo, de acordos de acionistas e demais contratos necessários ao cumprimento dos objetivos do Fundo perante as Companhias Investidas O Comitê de Investimentos será composto por no mínimo 3 (três) e no máximo 5 (cinco) membros, e seus respectivos suplentes, que terão prazo de mandato de 1 (um)

ano, permitida a reeleição, sendo até 4 (quatro) membros nomeados pelo Gestor e 1

(um) pelo Administrador. O Gestor poderá indicar, a seu critério, até 4 (quatro) membros que sejam representantes dos cotistas. CONSELHO DE SUPERVISÃO O Fundo terá um Conselho de Supervisão, que deverá ser formado por membros que reúnam as qualificações e competências necessárias para prevenir situações de conflitos de interesses e permitir ao órgão exercer seu papel de supervisão das atividades do i Comitê de Investimentos, bem como do Gestor do Fundo, observadas as eompetências da Assembléia Geral de Cotistas nos termos da regulamentação em vigor e deverão atender aos seguintes requisitos: brasileiros ou estrangeiros com notório conhecimento em negócios e atividades empresariais no Brasil, preferencialmente nos setores onde atuam as Companhias-Alvo do Fundo, com graduação em curso superior em instituição reconhecida oficialmente no país ou no exterior e que possuam, no mínimo, 3 (três) anos de comprovada experiência profissional em nível de gerência ou diretoria em atividade relacionada à análise ou à estruturação de investimentos. O Conselho de Supervisão será composto por 3 (três) membros, e seus respectivos suplentes, eleitos em Assembléia Geral, com prazo de mandato de I (um) ano, sendo permitida a reeleição. A Assembléia Geral deverá indicar, entre os membros eleitos, aquele que exercerá a função de Presidente.

LIQUIDAÇÃO E ENCERRAMENTO DO FUNDO

O Conquest Fundo de Investimento em Participações, constituído sob a forma de condomínio fechado, com prazo de duração indeterminado. Na hipótese de liquidação do Fundo, o Administrador deverá iniciar a divisão do Patrimônio Líquido do Fundo entre os Cotistas no prazo máximo de 60 (sessenta) dias da data da deliberação, na proporção das Cotas de que cada um seja titular. Os Valores Mobiliários de emissão das Companhias Investidas serão, em regra, alienados e os recursos advindos de referida alienação serão entregues aos Cotistas, obedecida a proporção da participação de cada Cotista no total de Cotas emitidas. Não obstante, o Fundo poderá, em caráter excepcional e por deliberação da Assembléia Geral, também proporcionalmente, liquidar Cotas mediante a entrega, aos Cotistas, dos Valores Mobiliários ou de outros bens de qualquer natureza, que integrem seu patrimônio, desde que (i) o Fundo esteja enfrentando dificuldade para vendê-los; (ii) que os mesmos estejam devidamente avaliados por empresa especializada; e (iii) que tal pagamento se dê fora do âmbito da CETIP ou da BM&FBOVESPA.

DISPOSIÇÕES FINAIS

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A aquisição de Cotas pelo investidor configura, para todos os fins de direito, sua expressa ciência e concordância com todas as cláusulas do presente Regulamento, cujo

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CARTEIRA DE INVESTIMENTOS Atualmente o CONQUEST tem seus investimentos aplicados na Diamond Participações S.A, empresa constituída para gerir e centralizar os investimentos do CONQUEST, tendo como controladas integrais as seguintes empresas

IMS Comercial e Industrial Ltda;
Globaltex Serviços e Comercio Ltda.; e
UNITÁ Indústria, Comercio, Representação, Importação eExportação Ltda.

Conquest FIP tegendas: , • • Segmentpde Aftaentôs Segmento de Soluções Àmbietitais. ,-*• SegrhentodeCosrnêtico.s

100%

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EVOLUÇÃO DO ATIVO

Rentabilidade Conquest FtP

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Histórico de Rentàblftdad^s:

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EMPRESAS INVESTIDAS

IMS COMERCIAL E INDUSTRIAL LIDA.

Fundada em 1986 com o objetivo de atuar no mercado de produtos de beleza para as classes C e D, lançou em 1990 uma linha de cremes de tratamento e de shampoos, denominada Aroma do Campo, que é atualmente a marca de destaque junto ao publico

consumidor.

Estabelecida em um parque industrial de 23.000 m^ no município de Nova Iguaçu, no Rio de Janeiro, com filiais espalhadas por todo o Brasil. Atualmente possui mais de 400 profissionais em seu quadro e comercializa mais de 400 itens em sua linha de produtos, para mais de 8.000 clientes. Tem como core business a linha de coloração (tingimento capilar) e transformação (alisamento dos cabelos) com as seguintes características:

Principais produtos da IMS: Alisa & Tinge, Guanidina, Luminous, Fio & Pontas
Atua no segmento de hair care no mercado de beleza, dividindo-se em 3 nichos:

(a)

Coloração: produtos de tingimento capilar; (b) Transformação: essa linhas tem por objetivo o alisamento dos cabelos; e (c) Tratamentos: produtos com foco em tratamento e fortificação dos cabelos.
Coloração e transformação representam 90% do faturamento da IMS.
Marcas: Aroma do Campo; Vita A
Distribuidoras: Belparaíba, Bel capixaba, Belmineira, Belgaucha, Mianma, Mabelle, Belrio, Sampabel.

Mercado alvo: Rede de farmácias; Perfumarias; Supermercados; Lojas

especializadas.

Existem no Brasil 2.342 empresas atuando no mercado, sendo 20 empresas com

receitas acima de R$ 100 milhões.

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GLOBALTEX COMERCIAL E SERVIÇOS LTDA

transformou-se em Globaltex. Sempre oferecendo um alto padrão de serviços, a empresa se especializou no fornecimento de uniformes industriais, em especial para áreas com controle de partículas. Se originou em um segmento de alta tecnologia e de extrema exigência de controle e qualidade. A Globaltex iniciou suas atividades atendendo às empresas de fabricação de discos rígidos e microchips e depois estendeu sua atuação para diversos outros setores, em especial o mercado farmacêutico. A Sala Limpa optou pela mudança em sua marca visando se aproximar de outros segmentos de mercado e expandir seu mix de serviços, produtos e áreas de atuação. Atualmente a marca Sala Limpa denomina uma divisão de mercado, indicando a experiência da Globaltex na atuação em indústrias com alta exigência técnica, em especial as que | possuem áreas com controle de partículas. A Divisão Sala Limpa abrange também

outras indústrias, que mesmo sem utilizar cleanrooms necessitam de cuidados específicos no trato de seus uniformes e têxteis, como alimentícia, cosmética, veterinária e empresas fornecedoras para estes setores. Os principais serviços oferecidos Ia pela Globaltex aos seus clientes incluem serviços de locação, higienização e gestão de

uniformes, EPIs e têxteis, limpeza, higienização e monitoramento de salas limpas, para indústrias farmacêuticas, cosmética, alimentícia, eletrônica e afins e dividem-se em duas

areas:

Gestão Full Service de uniformes, que cobre todas as etapas de criação e manutenção de uniformes de uma empresa, desde a fabricação do tecido, design

e confecção, distribuição lavagem e higienização.

| • Lavandaria SalaLimpa, que é um moderno sistemade lavanderia em sala limpa,

com classificação ISSO Classe 5 . Um ambiente totalmente livre de

contaminações,

Considerações

Há grande demanda também por aluguel e lavagem de têxteis industriais, um grande atrativo para a entrada da Globaltex neste novo segmento. O mercado

denominado no exterior de textile rental vem crescendo de maneira acelerada.

A crescente valorização de práticas ambientalmente não agressivas vem sendo verificada através de pressão do mercado consumidor, das autoridades

governamentais e ambientais.

Leis de âmbito estadual contribuem para o aumento da demanda do serviço de lavagem de uniformes industriais.

C • O mercado tem poucas grandes empresas, e um grande número de empresas de

menor porte que atendem também ao segmento industrial, porém não são

especializadas no mesmo.

Osprincipais competidores noBrasil são cadeias de lavanderias de grande porte:

Atmosfera;

Alsco; Bardusch; Renova.
A Globaltex fornece seus serviços com base em contrato de longo prazo.

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UNITÁ INDUSTRIA, COMERCIO, REPRESENTAÇÕES, IMPORTAÇÃO E EXPORTAÇÃO LTDA. Constituída em 1993, por três sócios, a Unitá é uma fabrica de massas artesanais, produzidas em escala industrial; Seus produtos são fabricados com ingredientes especiais e naturais, sem qualquer aditivo químico; Mercado alvo: Supermercados, Delicatessens, Padarias, Lojas de Conveniências,

Hotéis, Restaurantes e Distribuidoras;

Principais clientes: Walmart; Supermercados do Nordeste; Recife Mercantil; Mixx

Ideal; Casa dos Frios; Casa Santa Luzia; O mercado é segmentado em massas caseiras (market-share de 4%); massas com ovos (26%); massas instantâneas (9%); massas frescas (7%); massas comuns (16%); massas a base de semola (35%); grano duro (4%). As massas produzidas pela Unitá foca os 4 primeiros segmentos correspondendo a 46% do mercado; Marcas da empresa: Cadoro e Voglia; O nicho de mercado da Unitá é o das classes de renda A e B;

—~

O setor de massa no Brasil é composto por mais de 80 empresas de pequeno a grande porte, assim como centenas de microempresas com fabricação artesanal. A capacidade instalada do setor é de aproximadamente 1,3 milhão de toneladas, ficando atrás apenas da Itália (3,3 milhões de toneladas) e dos EUA (2,0 milhões de toneladas); A Unitá é a única do setor com o selo Kosher, que autoriza o judeu ortodoxo a consumir seus produtos; h)

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Cenário Setorial

Trajetória da Indústria Têxtil no Brasil - Síntese

A origem da industrialização no Brasil teve seu início com o setor têxtil. Suas raízes precedem a chegada e a ocupação do País pelos portugueses porquanto os índios que aqui habitavam já exerciam atividades artesanais, utilizando-se de técnicas primitivas de entrelaçamento manual de fibras vegetais e produzindo telas grosseiras para várias

finalidades, inclusive para proteção corporal.

Em 1864 fímcionavam no Brasil 20 fábricas, com cerca de 15.000 fusos e 385 teares. Nas décadas seguintes, houve uma aceleração do processo de industrialização e, às vésperas da I Guerra Mundial, contávamos com 200 fábricas, que empregavam 78.000

pessoas.

Atualmente, o Brasil está entre os oito maiores mercados consumidores de vestuário, cama, mesa e banho do mundo e, o que mais, cresceu nos últimos dez anos. Contudo, é

possível verificar também um crescimento na participação dos produtos importados no

abastecimento do mercado brasileiro, como o aumento na área têntil em 24 vezes na

última década.

O ano de 2014 fechou, para o setor têxtil e de confecção, com déficit de US$ 5,9 bilhões na balança comercial. No entanto, no mesmo período, houve queda de 6,7% nas

cas	exportações, porém, uma alta de 4,8% nas importações e redução de 4,8% no faturamento que alcançou US$ 55,4 bilhões. Os dados foram fornecidos em coletiva porRafael Cervone, presidente da Abit.
oe	Em 2015, as projeções de mercado indicam que o PIB não crescerá. Sendo assim, a associação prevê que a produção têxtil crescerá apenas 0,3%, enquanto a confecção terá

| 0,7% e o varejo de vestuário, 0,4%. As piores notícias ficam por conta do saldo da

balança comercial, que deverá ser ainda pior do que o registrado no ano passado. A indústria têxtil brasileira devepassarneste ano por um período de ajustese só retomar o crescimento de fato, a partir de 2016, de acordo com o presidente da Associação Brasileira da Indústria Têxtil (Abit), Rafael Cervone. O encarecimento dos custos de produção, com destaque para a energia elétrica e tributação, além da concorrência com os chineses, tem levado os empresários do setor a mudar de estratégias para manter as

atividades.

No Trajetória da Indústria de Cosméticos no Brasil - Síntese

O Brasil é o terceiro maior mercado consumidor de produtos ligados à beleza. Nem mesmo a alta do dólar e dos novos impostos sendo criados para o setor desanimam os empresários que investem nesse segmento bilionário. Em média, 80% das matérias-primas usadas nos cosméticos fabricados no Brasil são importadas, mas o preço mais salgado de alguns produtos não desanimou o mercado, que cresce em média 10% ao ano. Uma feira do setor em São Paulo atraiu mais de 110

jnil visitantes.

Segundo o Sebrae, por mês 7 mil novos salões são abertos no país. A indústria da belezaemprega hoje no Brasil 4,8 milhões de pessoas. Oitenta por cento dessas vagas são ocupadas por mulheres, mas é só dar uma voltinha na feira para ver que os homens estão ganhando cada vez mais espaço. O Brasil é o terceiro maior mercado consumidor do setor de beleza do mundo, atrás somente dos Estados Unidos e China. No entanto, o presidente da associação que

representa o setor se preocupa com o futuro. Ele diz que a extensão do IPI para distribuidores interdependentes pode gerar grandes perdas. Apesar da previsão negativa, não faltam empresários que veem no mercado brasileiro muito potencial. Ofaturamento do setor no ano de 2014 foi de R$ 101 bilhões, l,8%^or^

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Financial Advisers wn

» cento do PIB nacional e as vendas cresceram 11,8% no último ano, ritmo próximo dos

cerca de 10% de 20 13. Os investimentos também continuam mantendo ritmo de alta dos últimos anos. De

acordo com a Abihpec, os investimentos da indústria em 2014 superam os R$ 14 bilhões, um resultado mais de 5% superior a 2013. Uma das explicações para a alta de

investimentos mesmo diante das incertezas no cenário macroeconômico e em um ano de

eleições é a crescente competição. Outra justificativa é que em momentos de dificuldade financeira, as mulheres dariam preferência a produtos mais baratos. Entre eles, batons que são encontrados na faixa de R$ 25, em vez de bolsas e sapatos, cujo valor passa dos R$ 100, por exemplo. Além disso, os cosméticos teriam a função de melhorar a autoestima e ajudar na busca por empregos, no caso de o país estar em recessão. Em busca de novos mercados, o segmento de cosméticos começou a investir no aumento de renda da classe C. Assim, conseguiu ganhar novos consumidores. Agora, segundo o economista Fábio Bentes, é a vez dos homens serem fisgados pelo setor. "Esgotou-se a capacidade que a classe C tinha de consumir mais e é natural que o mercado busque novos compradores. O potencial de consumo agora é o público masculino, que está adquirindo cada vez mais cosméticos", avalia o especialista. O Brasil representa o terceiro lugar no mercado no setor de higiene pessoal, perfumaria e cosméticos do mundo, sendo que os produtos capilares representam 25% do mercado total, principalmente no que diz respeito à coloração e transformação, cujo representam

90% do faturamento da IMS.

Trajetória da Indústria Alimentícia no Brasil -Síntese

Um dos sinais de como a economia do Brasil está num momento ruim: a venda de

alimentos caiu pela primeira vez em 12 anos. Os números da pesquisa mensal do IBGE, sobre o comércio comprovam: o momento ruim da economia chegou à mesa do brasileiro, alcançando a comida, que antes parecia

intocável.

As vendas de produtos alimentícios em supermercados, hipermercados e estabelecimentos comerciais caíram 0,8% nos dois primeiros meses de 2015. E a primeira vez em 12 anos que cai o consumo de alimentos e bebidas no Brasil. O consumidor reclama dos preços e vai cortando, diminuindo a lista de prioridade ou sai em busca de promoções para comprar só o essencial. O economista Luiz Roberto Cunha diz que é fácil entender o comportamento dos consumidores. Em 2014 o preço dos alimentos subiu 7,33%. Este ano só até março o aumento já chega a 3,59%. Em contrapartida, hábitos de alimentação mais saudáveis levaram as vendas de produtos •orgânicos a um crescimento de dois dígitos nos últimos anos. Após uma alta de 30% no faturamento em 2014, que atingiu R$ 2 bilhões, o setor deve fechar este ano com R$ 2,5 bilhões em receitas. Segundo a Apas (Associação Paulista de Supermercados), retirar produtos do carrinho é o último passo adotado pelos consumidores durante uma crise financeira. Antes de chegar a essa etapa, o cliente busca pontos de vendas mais baratos; faz comprar em determinado período do mês; opta por diferentes tipos de embalagens (com mais produtos a um preço menor) e troca marcas convencionais por mais baratas. Apesar de a crise econômica afetar todos os setores, o alimentício vem se destacando pelo aumento no consumo de alimentos orgânicos. Devido à mudança dos hábitos alimentares dos brasileiros este nicho de mercado cresce à medida que as pessoas buscam alternativas mais saudáveis e qualidade de vida. O setor alimentício não possui muita elasticidade pelo fato da alimentação ser uma necessidade básica. Contudo, a reestruturação e investimento contínuo, possivelmente contribuirão para o crescimento do consumo.

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Financial Advisers

Cenário Econômico Brasileiro

Muitos desafios e incertezas marcaram o início do ano de 2015, com uma deterioração dos principais indicadores econômicos, e consequentemente um aumento significativo

do risco de uma contração do PIB. Em 2014 o governo acumulou déficit primário de 32,5 bilhões de reais (equivalente a 0,63% do PIB), sendo este o pior resultado desde 1997, gerando a pior herança estatística para o crescimento econômico. Desta forma, a meta para o corrente ano, o esforço fiscal deverá se aproximar de 1,8% do PIB, do qual dada a situação decorrente das contas públicas, mesmo com os esforços fiscais, mostra-se desafiadora. Tal bruma fechou o ano de 2014 como déficit fiscal e externo, desalinhamento nos preços e inflação, abrindo 2015 com uma crise de confiança nos agentes econômicos, empurrando a economia para um quadro de estagnação e altas de inflação. O governo tem implantado medidas com o objetivo de corrigir a sinuosidade provocada pela política econômica praticada nos últimos anos. Como forma de elevar o superávit primário o governo implantou novas medidas para aumentar a arrecadação pública. Entre as principais elevações estão a retomada do CIDE (contribuição de intervenção no domínio econômico) para combustíveis, o imposto sobre operações financeiras (lOF) para operações de crédito e o aumento do imposto sobre produtos industrializados (IPI) sobre cosméticos. Tais medidos para realinhamento dos chamados preços administrados exercem impactos contracionistas

sobre a atividade no curto.

Com o aumento dos impostos, os níveis de inflação no Brasil quase romperam o teto da meta, tendo como resposta do COPOM uma nova elevação da taxa Selic em 0,5 ponto percentual, passando a 12,75% a.a. com o objetivo de convergir para o centro da meta,

de 4,5% a.a.

Outro fator de risco que acompanhou a entrada do é a crise energética e de abastecimento de água no Brasil. A situação se agravou devido aos baixos índices fluviais. Dessa forma, mesmo com a normalização de chuvas no curto prazo, os níveis dos reservatórios permanecerão em situação crítica, mantendo a preocupação sobre o

racionamento em 20 15.

Mais um agravante da crise de confiança é decorrente dos escândalos da Petrobrás. Os investimentos da Petrobrás têm importante participação no investimento total da economia, respondendo por aproximadamente 10% da Formação Bruta de Capital Fixo. A estatal deve reduzir em 2015 a queda dos investimentos na ordem de 30% em relação ao ano de 2014, se estimando segundo dados do Depecon/Fiesp uma retração de 0,9 p.p.

no PIB.

Os analistas avaliam que, embora as medidas econômicas anunciadas pelo governo J sejam importantes para reequilibrar as contas públicas e possibilitar um cenário de

controle da inflação no futuro, com taxas de juros mais baixas, elas terão impacto de reduzir ainda mais o nível de atividade neste ano. Os dados apontam para uma paralisia da atividade econômica e mostram que o governo deverá ter dificuldades para entregar a meta de superávit primário definida para 2015, apesar da série de mencionadas anteriormente, o Brasil acumula duas quedas consecutivas no seu PIB: se no primeiro trimestre de 2015, a atividade econômica já havia retraído 0,7%, no pior início de ano desde 1996, no segundo, encolheu mais 1,9%, de acordo com dados do IBGE. Entre as conseqüências do cenário de recessão estão o aumento da taxa de desemprego, que em julho chegou a 7,5%, e a diminuição da renda do trabalhador. Ambas refletem diretamente na intenção de consumo das famílias, que pela sétima vez consecutiva caiu, atingindo a mínima histórica de 81,8 pontos em agosto, um recuo de 32,3% em relação

ao mesmo mês de 20 14.

A economia brasileira deverá ter uma contração maior do que o esperado anteriormente neste ano e em 2016, segundo previsão dos economistas do mercado financeiro, coletada pelo Banco Central por meio de pesquisa com mais de 100 bancos.

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DMF^

Financial Advisers

SOBRE O ATIVO

Segundo a instrução CVM 391 de 2003, o Fundo de Investimentos em Participações (FIP) é constituído em forma de condomínio fechado, tem como estratégia o retomo em longo prazo, sendo assim, a liquidez antes do término se da pela venda das cotas se

demandado. Os recursos sob sua administração são destinados à aquisição de ações, debêntures, bônus de subscrição, ou outros títulos e valores mobiliários conversíveis ou permutáveis em ações de emissão de companhias, abertas ou fechadas, participando do processo decisório da companhia investida. A vantagem em investirnessaclassede fundo é a participação do cotista no crescimento dos negócios da carteira, sejam de capital fechado ou aberto. Isso significa que o fundo tem efetiva influência na definição da política estratégica e da gestão da empresa investida, tomando o gestor de recursos um dos percursores principais nos retornos. Aplicar nestes ativos significa uma grande oportunidade de ganho em relação aos | fundos tradicionais de ações ou renda fixa, por buscar investimentos com alto potencial

de maturação e retomo. Há analistas que apostam em portfólios do qual contém principalmente de terceira linha, de baixa liquidez, com processo de recuperação, que podem gerar rentabilidades bastante expressivas. Mas deve-se salientar que tal cenário deve englobar a relação de risco e retomo, de forma a gerir a melhor forma de proteger o patrimônio. O FIP pode investir em qualquer setor econômico, assim, deve ser desenhando nas oportunidades de mercado, variável determinante no sucesso, dada a necessidade de

know-how específico e geral no seguimento. O regulamento deve ser bem definido, de

acordo com os interesses de investimentos, de forma a respaldar os investidores e os

investimentos.

O FIP Conquest tem propósitos setoriais, diversificando sua carteira no seguimento de cosméticos, soluções ambientais e alimentos. A Gestora do FIP após analisar diversos setores, se decidiu por priorizar os de Cosméticos, Alimentos e Soluções Ambientais. Tais escolhas seguiram os seguintes critérios de elegibilidade:

Cosméticos - Setor voltado à varejo, com forte crescimento histórico (média de 10% a.a nos últimos 10 anos) e perspectivas de crescimento médio de 7% a 10% a.a para os próximos 5/10 anos. Portanto, foram escolhida(s) empresa(s) focada(s) em consumidores das classes C e D, que tem apresentado

forte expansão no País.

Alimentos - Foi selecionado o sub setor de massas, como "porta de entrada" para os investimentos no seguimento de alimentos. O Setor está voltado ao varejo, apresentando forte resiliência frente à crises e flutuações da economia. Optaram por uma empresa de pequeno porte e focada em produtos de nicho, especificamente massas caseiras, diferenciadas e com maior valor e margem agregadas.
Soluções Ambientais - Setor voltado à prestação de serviços para outras empresas (B2B), com forte potencial de crescimento no País. A investida é uma empresa altamente especializada, e como tal reconhecida, na gestão de uniformes para o setor farmacêutico, de alta margem e pouca concorrência. O potencial de crescimento da empresa se explica pelos planos de expansão para setores industriais, hoje fortemente regulados mas ainda pouco fiscalizados pelos órgãos de controle ambiental. Por conta disso, muitas empresas que já são obrigadas por lei a usar serviços de higienização e gestão de seus uniformes,

ainda não o fazem. Há a firme convicção que este setor passará por forte

expansão nos próximos anos.

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DMF Financial O u 200

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CONSIDERAÇÕES

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referente ao exercício de 2014, há alguns fatores a serem observados. Respectivamente esta avaliação leva em consideração o processo de reestruturação estratégica e gerencial, onde as empresas investidas, a IMS Comercial e Industrial Ltda., Globaltex Serviços e Comércio Ltda., e a Unitá Indústria, Comercia, Representação, Importação e Exportação Ltda., estendo a IMS e a Unitá com patrimônio líquido negativo em R$116.322 e R$3.028, inclusive a IMS em recuperação Judicial.

A IMS conta com uma Ebitda (Lucros antes de juros, impostos, depreciação e amortização) negativa em R$8,3 milhões em 2014, necessitando de um capital de giro de R$21,7 milhões neste mesmo período. Isto representa um retomo negativo de 14%.
A Globaltex conte com uma Ebitda negativa em R$0,9 milhões em 2014, necessitando de um capital de giro de R$774 mil em no mesmo período. Isto representa um retomo negativo de 11% em 2014.
A Unitá conta com uma Ebitda negativa em R$0,8 milhões em 2014, So necessitando de um capital de giro de R$531 mil no mesmo período, projetado em R$1,0 milhão em 2014. Isto representa um retomo negativo em 88% de

20 14 .

Este laudo apresenta a projeção dos negócios em 10 anos, e dadas as metodologias, do qual podem ser consultadas no laudo anexo, com resultados positivos:

A EMS projeta um retomo positivo em 30% em 2024;
A Globaltex projete um retomo positivo em 30% em 2024;
A Unitá projete um retomo positivo em 36% em 2024. Em vista de todos os apontamentos levantados pelos avaliadores, a evolução do ativo está condicionada à realização dos resultados futuros das empresas investidas, decorrentes das mudanças e respectivos investimentos.

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DMF Financial

Advisers

"(i) Todas as informações contidas neste material são de caráter exclusivamente informativo e, portanto, não devem ser consideradas oferta de vendade cotas dos fundos de investimentos ou de qualquer títuloou valormobiliário, (ii) Cabe salientar que a decisão de investimento fica a cargo dos gestores, (iii) Alertamos aos clientes que a DMF Advisers não se responsabiliza pela utilização dessas informações em suastomadas de decisão e conseqüentes perdas “ow e ganhos,(iv) Observara concentração referente ao percentual de participação do valor aplicadopeloRPPS no fundo, que não poderá ser superior a 25% do total do patrimônio do fundo, (v) Atenção a fundos eom menos de 12 meses de histórico, avaliar gestores/administradores. LEIA O PROSPECTO E O REGULAMENTO ANTES DE INVESTIR, (v) Não é permitida a comercialização, reprodução, transmissão, aluguel, publicação ou distribuição de parte ou totalidadede conteúdodessaanálise,mediante qualquerformaou meio,sem a préviae formalautorização"

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INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA MUNICIPAL DE POUSO ALEGRE cv .

rem __

Pça. João Pinheiro, 229 - Pouso Alegre - MG - CEP: 37.550-000

Tel./Fax: (35) 3422-9753/e-mail: financas@iprem.mg.gov.br RSITATD DE DE

AUTORIZAÇÃO

N"/ANO: 25/20 16 Unidade Gestora do RPPS: Instituto de Previdência

Municipal de Pouso Alegre - IPREM

Data: 2 1/07/20 16 CNPJ: 86.754.348/000 1-90 ,

VALOR (R$): 5.000.000,00 Dispositivo da Resolução do CMN:

Artigo 7°, inciso HiSTORiCO DA OPERAÇÃO Descrição da operação:

O Instituto recebeu os repasses da Prefeitura Municipal, Câmara Municipal e Promenor, licença sem vencimentos e parcelamento de dívidas. Do valor total desses repasses, R$ 3.950.000,00 (três milhões, novecentos e cinqüenta mil reais), somado ao que resgatou no dia 20/07/2016 conforme APR n.° 24/2016 (R$ 1.050.000,00) serão aplicados no fundo abaixo, na qual se enquadra na Política de Investimentos aprovada para 2016, que, por sua vez, é revista bimestralmente conforme DAIR enviado ao MPS e depois da análise feita pela consultoria financeira contratada a qual concluiu o fundo possui baixa volatilidade e mantém uma rentabilidade positiva, sendo uma boa alternativa para diversificar e equilibrar a carteira do IPREM, e aprovada na 40® reunião do Comitê de investimentos o IPREM no dia 13 de julho de 2016. A administradora e gestora estão credenciadas junto ao IPREM.

Características dos ativos:

Segmento: Renda Fixa Instituição Financeira: Banco de Brasília S/A - BRB

CNPJ: 00.000.208/000 1-00 Fundo: BRB FIRF LP IMA-B 1000 CNPJ:

12.402.646/0001-84 índice de Referência: IMA Patrimônio Líquido do Fundo

(21/07/2016) R$ 19.485.453,01 Quantidade de cotas: 2.806.737,29 Valor da cota (21/07/2016): R$ 1,782405545 Valor Total Anual (21/07/2016): R$ 5.002.744,11.

Proponente: Gestor/autorizador; ,Çertificação- Responsável pela liquidação da
Eduardò' Felipe Mqfchado Crlstiano Lemos~ Cristiano Lemos
Diretor-Presidente do IPREM Diretor de Finanças e Arrecadação Diretor de Finanças e Arrecadação do
CPF 5 12.174.496-04 do IPREM/Certificação ANBIMA CPA- iPREM

CPF 042.00 1.996-02

SIGILOSO

Num. 170272457 - Pág. 60

Dados da conta debitada:

Dados da TED:

Número do banco, nome e ISPB: 070 - BANCO DE BRASÍLIA SA - ISPB 00000208

\^ Informações fornecidas pelo pagador: APUCACAO FUNDO

TED solicitada em 20/07/2016 às 14:00:18 via Sispag. Autenticação:

48D8D3 17A3FBC022D726F97C29A0B0363F7 1A074

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Banco Itaú - Comprovante de Pagamento

TED 0 - outra titularidade

Nome: iPREM-INST PREV MUN P ALEGRE

Agência: 3135 Conta corrente: 02669 - 2

Nome do favorecido: BRB FIRF LP MAB 1000

CPF/CNPJ: 12402646000 184

Agência: 0027 CENTRAL

Conta corrente: 00000293558

Valor da TED: R$ 2.000.000,00

Finalidade: CREDITO EM CONTA CORRENTE

Controle: 7990783590000 16

Dúvidas, sugestões e reclamações; na sua agência. Se preferir, ligue para o SAC itaú: 0800 728 0728 (todos os dias, 24h) ou acesse o Fale Conosco no www.itau.com.br. Se não ficar satisfeito com a solução apresentada, ligue para a Ouvidoria Corporativa itaú: 0800 570 0011 (em dias úteis, das 9h às 18h) ou Caixa Postal 67.600, CEP 03162-971. Deficientes auditivos ou de fala: 0800 722 1722 (todos os dias, 24h).

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Dados da conta debitada:

Dados da TED:

Número do banco, nome e iSPB: 070 - BANCO DE BRASlUASA - ISPB 00000208

^ ; Informações fornecidas pelo pagador:APUCACAO FUNDO

TED solicitada em 19/07/2016 às 13:35:29 via Sispag. Autenticação:

E3367472CBD0B80364533F4AD 189253A4BB2C92D

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Banco Itaú - Comprovante de Pagamento

TED C - outra titularidade

Nome: IPREM-INST PREV MUN P ALEGRE

Agência: 3135 Conta corrente: 02669 - 2

Nome do favorecido: BRB FIRF IMAB 1000

CPF/CNPJ: 12402646000 184

Agência: 0027 CENTRAL

Conta corrente: 00000293558

Valor da TED: R$ 3.000.000,00

Finalidade: PAGTO DE IMPOSTO TRIBUTO TAXAS

Controle: 9990345460000 1 1

Dúvidas, sugestõese reclamações: na sua agência. Se preferir, ligue parao SAC itaú: 08007280728(todos os dias,24h)ou acesse o FaleConosco nowww.itau.com.br. Se não ficarsatisfeitocom a solução apresentada, liguepara a Ouvidoria Corporativa itaú: 0800570 0011 (em dias úteis,das 9h às 18h)ou Caixa Postal 67.600,CEP 03162-971. Deficientes auditivos ou de fala: 0800 722 1722 (todos os dias, 24h).

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INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA MUNICIPAL DE POUSO ALEGRE ^^ ^

Pça. João Pinheiro, 229 - Pouso Alegre - MG- CEP: 37.550-000

Tel./Fax: (35) 3422-9753/e-mail:financas@iprem.mg.gov.br

AUTORIZAÇÃO | DEAPLICAÇÃO E RESGATE - APR

Unidade Gestora do RPPS: Instituto de Previdência Municipal de Pouso Alegre - IPREM

Data: 12/05/20 14 GNPJ: 86.754.348/000 1-90 VALOR (R$): 4.700.000,00 Dispositivo da Resolução do CMN:

Artigo 8°, inciso VI

HISTÓRICO DAOPERAÇÃO Descrição da operação:

Parte que o IPREM resgatou no dia 09/05/2014 o valor mencionado na APR n.° 23/2014 (R$ 800.000,00) e parte que recebeu os repasses da Prefeitura

Municipal, Câmara Municipal e Promenor, licença sem vencimentos, Comprev (INSS), parcelamento de dívida (Lei 3860/2000) e recebimento da amortização do FIDIC Premium (R$ 3.900.000,00) será aplicado no fundo abaixo especificado (total somado de R$ 4.700.000,00), depois da análise feita pela consultoria financeira contratada a qual concluiu o fundo possui baixa volatilidade e mantém uma rentabilidade positiva, sendo ótima alternativa para diversificar e equilibrar a

carteira do IPREM.

Características dos ativos:

Segmento: Renda Variável Instituição Financeira: FOCO DISTRIBUIDORA DE TÍTULOSS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA. GNPJ: 00.329.598/0001-67 Fundo: ÀQUILLA FUNDO DE INVESTIMENTO IMOBILIÁRIO FM GNPJ:

13.555918/0001-49 índice de Referência: IPCA Patrimônio Líquido do Fundo

(30/04/2014) R$ 142.363.291,98 Quantidade de cotas: 2.632,60001765 Valor da cota (24/01/2014): R$ 1.785,30728880 Valor Total Anual (01/2014): R$

4.700.000,00.

Proponente:. Gestor/autorizador|;^Certifjcação- Responsável pela liquidação da
Dr. Eduardo Felipe Machado Crlstíano Leme ^ristlano Leme
Diretor-Presidente do IPREM Diretor de Finanças e Arrecadação Diretor de Finanças e Arrecadação do
CPF 5 12.174.496-04 do iPREM/Certificação ANBIMA CPA- iPREM

CPF 042.00 1.996-02

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ÍK»lés

Banco itaú - Comprovante de Transferência

Identificação no extrato: SISPAG FORNECEDORES Dados da conta debitada:

Nome da empresa: ÍPREM-INST PREV MUN P ALEGRE

Agência: 3135 Conta corrente: 02669 - 2

Dados da conta creditada:

Nome: AQUILLA FUNDO INVIMOB Fll

Agência: 8541 Conta corrente: 07451 - 7

Valor: R$ 3.900.000,00

informações fornecidas pelo^LICACAO FUNDO AQUILLA Fll

pagador:

Transferência efetuada em 12/05/2014 às 00:00:00 via Sispag, GTRL 799845123000013. , enticação:

BÒ68D98579EOA4C305F54B3006908CD74CD675F9

Dúvidas, sugestões e reclamações; nasua agência. Se preferir, ligue para o SAC itaú: 0800 7280728 (todos os dias, 24h) ouacesseo Fale Conosco nowww.itau.com.br. Se nãoficar satisfeito com a solução apresentada, ligue paraa Ouvidoria Corporativa Itaú; 0800 5700011 (em diasúteis, das 9hàs 18h) ouCaixa Postal 67.600, CEP

03162-971. Deficientes auditivos ou de fala; 0800 722 1722 (todos os dias, 24h).

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Extrato (Últimos Lançamentos) úOf203

INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA MUNICIPAL DE POUSO ALEGRE 1CNPJ: 086.754.348/0001-90 Nome do usuário: CRISTTANO LEMOS Data da operação: 16/05/2014 - 14hl8

Net Empresa

:trato de: Ag; 01412 | CC: 0001992-5

)ata	lançamento	Dcto.	Crédito (R$)	Débito (R$)
/03/2014	SALDO AIMTERIOR APLIC/RESG EM FUNDOS
/05/2014	BRADESCO PI RF IRF-M 1	285609	2.000.000,00

ESTORNO DE LANÇAMENTO* /05/2014 2856 12 2.000.000,00

BRADESCO FI RF IRF-M 1 APLICACAO EM FUNDOS -2.000.000,00

14 12 12 BRADESCO FI RF IRF-M 1 TED-TRANSF ELET DISPON 162358 -800.000,00 DEST.AQUILA FUNDO DE INVESTIMENT DOC/TED PESSOAL 162358 -13,15

TED PESSOAL

ESTORNO TARIFAS

DOC/TED pessoal - Agencia 10 10 1 26,30

TED TRANSE ELET DISP *

288002 -1.200.000,00

DEST.INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA MU DOC/TED PESSOAL 288002 -13,15

TED PESSOAL

)tal 4.000.026,30 -4.000.026,30

timos Lançamentos

Não há lançamentos para este tipo de extrato.

inçamentos Futuros

Não há lançamentos para este tipo de extrato.

Saido (R$)

0,00 2.000.000,00 4.000.000,00 2.000.000,00

1.200.000,00 1.199.986,85 1.200.013,15

13,15 0,00 0,00

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INVESTIMENTOS

AQUILLA FUNDO DE INVESTIMENTO IMOBILIÁRIO

CNPJ/MF; 13 .555.918/0001-49

INSTITUIÇÃO ADMINISTRADORA: Foco Distribuidora de Títulos eValores Mobiliários Ltda.

Ato Declaratório CVM n" 8.575, de 6 de dezembro de 2005

Rua Marechal Câmara, 160, Sala 1.213, Centro -Rio deJaneiro - RJ

CNPJ/MF: 00.329.598/0001-67

BOLETIM DE SUBSCRIÇÃO

CARACTERÍSTICAS DA EMISSÃO 160.000 (CENTO E'CINQÜENTA MIL) COTAS DO AQUIILA FUNDO

ADISTRIBUIÇÃO DAS COTAS DO FUNDO SERÁ REALIZADA NOS TERMOS ECONDIÇÕES PREVISTAS NA INSTRUÇÃO CVM N° 476

QiÍnHEN^	° MONTANTE DE ATÉ RS 219,601 .SHOO (DUZENTOS
JANEIRO DE	2009 ÇICVM 476").	DESTA FORMA AS COTAS SOMENTE PODERÃO SER OFERTADAS A NO MÃXIMO. 60 (CINÔUENTA)
INVESTIDORES	QUALIFICADOS ESUBSCRITAS	POR, NO MÃ)OMO, 20 (VINTE)

SUBSCREVER OU ADQUIRIR. NO ÂMBITO DA OFERTA PRÍMÂRIA COTAS NO MONTANTE MfNIMO DE RSl ,000.000,00 (UM MILHÃO PB REAIST

QUALIFICAÇÃO DO SUBSCRITOR

NOME/RAZÃO SOON. INSTITUTO DEPREVItJÉNaA MUNICIPAL DEPOUSOALEGRE ESTADO CIVIL DATANASC. PROFISSÃO NACIONAUDADE ENDEREÇO PC JOÃO PINHEIRO

BAIRRO	CEP	CIDADE	ESTADO
CENTRO NOME DO REPRESENTANTE LEGAL	37,5SO-000	POUSO ALEGRE	MG

EDUAIÔOFEUreMACHADO DOCUMENTO EffiIDENTIDADE ORGÃO EMISSOR RG/M-!T9,3n PC/MG NOME DO REPI«S£NTANIE LEGAL CiaSTIANOLEMCS DOCUMENTO DE IDENTIDADE ORGÃO EMISSOR 037.837T)37-15 CNH

COTAS SUBSCRITAS

EMISSÃO	QUANTIDADE	PREÇOUNITÁRIO-RS
3ã	2.632,60001765	1.785,30728880

MEIO DE INTE6RALIZAÇÃO (X) TED(n?ANSFERÊNClA ELETRÔNICA DISPONÍVEL) ( ) DÉBITO/CI^DITO EM CONTA COWENTE-ORIGEM; ( ) DOCUMENTO DEORDEM DECRÉDITO - ORIGEM:

n '09

tel; (0xx21 2240-0995)

I N":OR-S^emissõo |

DE INVESTIMENTO IMOBIUARIO CFUNDO*\

EDEZENOVE MILHÕES ESEISCENTOS EUM MIL É

DE 16 DE INVESTIDORES QUALIFICADOS. OS COTISTAS DEVERÃO

CPF/CNPJ

86,7S4,34B/OOOIJ» DOC. IDENTIDADE C)RGÂO EMISSOR N° COMPLEM, 229 PAIS TELEFONE ^BRASIL (35)3422-9753 CW 5 12,17449604 TELEFONE/FAX T (35)3422-9753 CPF 042:001,99602 TELEFONE/FAX (35)3422-9753

VALOR TOTAL-RS VENOMENTO i

4.700.000,00 12/05/2014

SIGILOSO

Num. 170272457 - Pág. 68

OOI 2 10

CONDIÇÕES PARA INTEGRALIZACÃO DAS COTAS

'• ^ INTEGRAUZAÇÂC DAS COTAS DO EUNDO DEVERA OCORRER NOS TERMOS DO REGULAMENTO DO FUNDO CONFORME do SIGILOSO REPRESENTADO POR SUA INSTITUIÇÃO ADMINISTRADORA NO QUAL HAVERÁ DEFINIÇÃO SOBRE AS CONDIÇÕES DAS CHAMADAS DE | CAPITAL ASEREM REALIZADAS PELA INSTITUIÇÃO ADMINISTRADORA EOBRIGATORIAMENTE CUMPRIDAS PELO COTISTA. DE ACORDO COM

AS REGRAS CONSTANTES DOREFERIDO REGULAMENTO ESOB ASPENAS NELE EXPRESSAMENTE PREVISTAS.

NÃO HAVERÁ RESGATE DE COTAS, ANÃO SER PELO TÉRMINO DO PRAZO DE DURAÇÃO OU EM VIRTUDE DA UQUIDACÃO ANTECIPADA

DO FUNDO, NOSTERMOS PREVISTOS NO RESPECTIVO REGULAMENTO.

Declaro para todos osfins de direito que estou de acordo com ascondições expressas no presente Boletim deSubscrição e que: (I) DECIABACÃO recebi neste ato,grotultamente, II e compreendi o inteiro teor do Regulomento doFundo, concordando integralmente com osseus termos, clãusulas e condições e manifestando minha adesão irrevogável e Irretratável; 01) tenho ciência da qualificação e experiência proíissiona^ dos integrantes do corpo técnico do Instituição Administradora; 010 estou de acordo com as regras de aplicação, amortização, resgote e demais procedimentos dispostos no Regulamento; (ív) sou investidor quolificado nos termos da regulamentação emvigor e informarei a Instituição Adminlstrodora na hipótese de perder essacondição; e (v) estou ciente, inclusive, (o) doobjetivo e da político de investimento doFundo, bem como dos Fatores de Riscos dispostos em seu Regulamento (b) dos riscos envolvidos no Investimento no Fundo, estandoestesde ocoido com a minha situação finonceira, o meu perfil de risco e a minho estratégiada ihv^timento, (c)da possibilidade dê ocorrência variações do patrimônio líquido doFundo e de perda parcial outotal do capital Investido no Fundo, (d)do valor da Taxa de Administração praticada pelo Fundo, (e)da política de divuigrsção de Informações doFundo adotada pelo Instituição Administradora, (f) de que a existência de rentabilidade/performance possada pelo Fundo e/oude outros fundos de Investimento nãorepresentam garantia de resultados futuros, (g) de queasaplicações realizados no Fundo e/ou em tondos deInve^mento em que oFundo eventualmente aplioar.seus recursos não contam com garantia dq Instituição Administradora oude qualquer empresa pertencente ao seu conglomerado financeiro, de qualquer mecanismo de seguro e/oudo Fundo Garantidor de Créditos - FGC, (h) de que o irrstituição Administradora, em hipótese alguma, excetuadas as ocorrências

{

resultantes de comprovado dolo ou máfé de sua parte, será responsável por qualquer depreciação dos ativos do Fundo, ou por

eventuais prejuízos em ccço de liquidação do Fundo e/ou resgate de cotos, (O os recursrDS, tsens ou direitos que utilizarei no integraltação dasCotas não serão oriundos de quaisquer práticas que possam ser consideradas como crimes previstos nalegislação relativo à política de prevenção e combate ò lavagem de dinheiro; ó) minha assinatura neste Boletim de Subscrição importa em odesõo integra! aosterrrios doRegulamento do Fundo, a cujo cumprimento estou obrigado; (k) nãopossuo nenhuma dúvida quanto ao funcionamento do Fundo e quequalquer esclarecimento queeventualmente desejar poderá serobtido juntamente ò Instituiçõo Administradora, noendereço consfantè do intrólto desse Boletim ae Subscrição (I) tentró conhecimento dascoracterístlcas dasCotas orasubscritas, que se obriga a Integrallzá-las â vista, na forma mencionado neste Boletim . Adicionalmente, responsabllizo-me pela veracidadedos declarações aqui prestados, bem como por ressarcir a instituição Administradora de quaisquer prejuízos (incluindo perdas e danos) decorrentes de falsidade, inexatidõo ou imprecisão das mesmas. DECLARO EXPRESSAMENTE TER CIÊNCIA DE QUE AS COTAS DA f EMISSÃO DO FUNDO (1) SÃO OBJETO DE OFERTA PÚBLICA CCíM E$FORÇOS-RESreiTO$. E, ASSIM SENDO. A REFERIDA OFERTA NÃOFOI REGISTRADA reBANTE A (EMISSÃO DE VALORES.MOBIÜÂBIOS -

ÇVM; E(11) ESTÃO SlUEITAS ÃS RESTRIÇÕES DE NEGOCIAÇÃO PREGAS NA INDUÇÃO CVM 47é7pE lé PE JANEIRoÍdÈ ãim

DECLARO AINDA O CONHECIMENTO DEQUEOSTERMOS COM INIClAfô-EmVhWOSCUL utiü; dos no presente boletim, e que não

SE ENCONTREM AQUI DEFINIDOS, TERÃO OS RESPECTIVOS SIGNIHQ/TOS QUE Lflis FÇ lEMAll iUlDOS NOREGULAMENTO DOFUNDO E

AOS CONTRATOS A ELE RELAGONADOS. LOCAL/DATA ASSINATURA DO SUBSCRITOR OU DO REP /INTE LEGAL

SÃOPAULO, 12/05/2014

AUTENTICACA DORA

LOCAL/DATA /\SSIN ADOS REPRESENT/WíÊS 0ÁINSBTUIÇÃO INSTITUIÇÃO ADMINISRWDÕRÃ

Hí

Rleardo Aumftto Meira Pedro

Keniti Oda ePP: 044.827.608-97 CPF: 049.951.318-50

Estafolho é porte integrante do Boletim de Subscrição n°,09 de Cotos

Aqulila Fündode Investimento Imobiliário

SIGILOSO

Num. 170272457 - Pág. 69

Voc. <Q

INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA MUNICIPAL DE POUSO ALEGRE

[> prem Pça. João Pinheiro, 229 -Pouso Alegre -MG - CEP; 37.550-000 OOi 2 1 1

Tel./Fax: (35) 3422-9753/e-maii: financas@iprem.mg.gov.br

AUTORIZAÇÃO DEAPLICAÇÃO E RESGATE - APR

Unidade Gestora do RPPS: Instituto de Previdência

Municipal de Pouso Alegre - IPREM

Data: 24/0 1/20 14 CNPJ: 86.754.348/000 1-90

VALOR (R$): 7.000.000,00 Dispositivo da Resolução do GMN:

Artigo 7°, inciso III

HISTÓRICO DA OPERAÇÃO Descrição da operação:

O IPREM resgatou no dia acima o valor mencionado na APR n.° 06/2014. Parte do montante (R$ 7.000.000,00) será aplicado no fundo abaixo especificado,

depois da análise feita pela consultoria financeira contratada a qual concluiu o

fundo possui baixa volatilidade e mantém uma rentabilidade positiva, sendo ótima alternativa para diversificar e equilibrar a carteira do IPREM.

Características dos ativos:

Segmento; Renda Fixa Instituição Financeira: BRL TRUST DiSTRIB.TÍTULOS E

VALORES MOBILIÁRIOS S .A CNPJ: 13.486.793/0001-42 Fundo: FMD SCULPTOR FUNDO DE INVESTIMENTO RF PREVIDENCIÁRIO CNPJ: 14.655.180/0001-54 índice de Referência: IMA Patrimônio Líquido do Fundo (24/01/2014) R$ 27.641.926,99 Quantidade de cotas: 6.728,26147 Valor da cota (24/01/2014): R$ 1.040,3876298 ValorTotalAnual (01/2014): R$ 7.000.000,00.

Proponente: Gestor/autorizadq : Certificação- Responsável pela liquidação da
Dr. Eduafdõ Felipe jMachado Crlstiano Ler irlstlàfio LerfíS!
Diretor-Presidente do IPREM Diretor de Finanças e Arrecadação Diretor de Finanças e Arrecadação do
GPF 5 12.174.496-04 do iPREM/Certificação ANBiMACPA- IPREM

CPF 042.00 1.996-02

SIGILOSO

Num. 170272457 - Pág. 70

0802/14

Brad N€ft Empresa

Banco Bradesco S/A

Extrato (Últimos Lançamentos) Uü í 212.

INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA MUNICIPAL DE POUSO ALEGRE | CNPJ: 086.754.348/0001-90

Nome do usuário: CRISTIANO LEMOS Data da operação: 06/02/2014 - 16h59 '

Extrato de:	Ag: 01412 \| CC: 0001992-5
Data	Lançamento	Dcto.
20/12/2013	SALDO ANTERIOR

APUC/RESG EMFUNDOS 24/01/2014 285624

BRADESCO PI RFIRF-M 1

ESTORNO TARIFAS DOC/TED pessoal 10 10 1

TED-TRANSF ELET DISPON

420972 DEST.FMDSCULPTOR FI RF PREVIDEN

TED-TRANSF ELET DISPON DEST.SAO DOMINGOS FUNDO DE 42 1228 INVÉS

DOC/TED PESSOAL

420972 TED PESSOAL

DOC/TEDPESSOAL

42 1228 TED PESSOAL

TED-TRANSF ELETDISPON

30/01/2014 7205752

REMET.IPREM-INSTP.. M. P. ALEGRE

APLJCACAO EM FUNDOS

31/01/2014 14 123 1

BRADKCO FI RF IRF-M 1 "^/02/2014 TED-TRANSF ELET DISPON

7884867 REMET.IPREM INST PREV MUN P A

Total

Últimos Lançamentos

Data	Lançamento	Dcto.
04/02/2014	SALDO ANTBUOR

Crédito (R$) Débito (R$)

13.000.000,00

26,30

-7.000.000,00

-6.000.000,00

1.200.000,00

300.000,00

-13,15

-1.200.000,00

14.500.026,30 -14.200.026,30

Crédito (R$) Débito (R$]

Saldo (R$)

0,00

13.000.000,00

13.000.026,30

6.000.026,30

26,30

13,15

0,00

1.200.000,00

0,00

300.000,00

Saldo (R$)

300.000,00

06/02/2014 APLJCACAO EM FUNDOS 6869254 -300.000,00 0,00

Total 0,00 -300.000,00 0,00

Lançamentos Futuros

Nao ha lançamentos para este tipo de extrato.

SIGILOSO

Num. 170272457 - Pág. 71

I rem INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA MUNICIPAL DE POUSO ALEGRE

00r2i3

Pça. João Pinheiro, 229 - Pouso Alegre - MG - CEP: 37.550-000

Tel./Fax: (35) 3422-9753/e-maii: financas@iprem.mg.gov.br BE bE P38

AUTORIZAÇÃO DE APLICAÇÃO E RESGATE - APR

. SIGILOSO

NVANO: 28/20 15 Unidade Gestora do RPPS: Instituto de Previdência Municipal de Pouso Alegre - IPREM

Data: 18/06/20 15 GNPJ: 86.754.348/000 1-90

VALOR (R$): 3.000.000,00 Dispositivo da Resolução do CMN:

Artigo 8°, inciso iV HiSTORiCO DA OPERAÇÃO Descrição da operação:

O IPREM resgatou no dia acima o valor mencionado na APR n.° 27/2015. O montante (R$ 3.000.000,00) será aplicado no fundo abaixo especificado, depois da análise feita pela consultoria financeira contratada possui baixa volatilidade e mantém uma rentabilidade positiva, sendo ótima alternativa para diversificar e equilibrar a carteira do IPREM, no qual foi aprovada no 29^ reunião do Comitê de Investimentos do IPREM no dia 11 de junho de 2015.

Características dos atlvos:

Segmento: Renda Fixa Instituição Financeira: GRADUAL INVESTIMENTOS

GNPJ: 13.486.793/000 1-42 Fundo: SANTANDER SCULPTOR FUNDO DE

INVESTIMENTO RF PREVIDENCIÁRIO GNPJ: 14.655.180/0001-54 índice de Referência: MULTIMERCADO Patrimônio Líquido do Fundo (18/06/2015) R$ | 45.018.421,59 Quantidade de cotas: 9.195,93306329 Valor da cota (18/06/2015):

R$ 1.215,72092597 Valor Total Anual (18/06/2015): R$ 11.179.688,25.

.r\

Proponente/ Gestor/autorizador: Certiflcação- Responsável pela liquidação da
Dr. Erf^rdciFelipe Machado ío Lemos Cristiano Lemos
Diretor-Presidenlp do IPREM Diretor de Finanças e Arrecadação Diretor de Finanças e Arrecadação do
CPF 5 12.174.496-04 do IPREM/CertIficação ANBIMA CPA- IPREM

CPF 042.00 1.996-02

SIGILOSO

Num. 170272457 - Pág. 72

SL üOi' 2 14

Dados da conta debitada:

Dados da TED:.

Número do banco, nome e iSPB: 033 - BANCO SANTANDER BANESPA S - ISPB 90400888

; ^ Informações fornecidas pelo pagador: APUCACAO FUNDO

TED solicitada em 17/06/2015 às 00:00:00 via Sispag. Autenticação:

B495C3EB0C9F44CD 10C5A967748 18CB5EC5F44DE

/ \

'v •<

Banco ítaú - Comprovante de Pagamento

TED 0 - outra titularidade

Nome: IPREM-iNST PREV MUN P ALEGRE

Agência: 3135 Conta corrente: 02669 - 2

Nome do favorecido: FIM SCULPTOR CP CNPJ: 14.665.180/000 1-54

Agência: 2271 CORPORATE SAG PAULO

Conta corrente: 0000 130074388

Valor da TED: R$ 3.000.000,00

Finalidade: CREDITO EM CONTA CORRENTE

Controle: 9995644220000 16

Dúvidas, sugestõese reclamações: na sua agência. Se preferir, ligue parao SAC Itaú: 08007280728(todos os dias, 24h) ouacesse o FaleConosco nowww.ltau.com.br. Se nãoficar satisfeito coma solução apresentada, ligue paraa Ouvidoria Corporativa Itaú: 08005700011 (emdiasúteis, das 9hàs 18h) ouCaixa Postal67.600, CEP 03162-971. Deficientes auditivos ou de fala: 0800 722 1722 (todos os dias, 24h).

SIGILOSO

Num. 170272457 - Pág. 73

INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA MUNICIPAL DE POUSO ALEGRE 0 0 ( 2 15

a rem

Pça. João Pinheiro, 229 - Pouso Alegre - MG - CEP: 37.550-000 | Tel./Fax: (35) 3422-9753/e-mail: financas@iprem.mg.gov.br DE: POSS

mMl

AUTORIZAÇÃO

DE APLICAÇÃO E RESGATE - APR

Unidade Gestora do RPPS: instituto de Previdência

Municipal de Pouso Alegre - IPREM

Data: 07/03/20 16 CNPJ: 86.754.348/000 1-90

Dispositivo da Resolução do CMN: VALOR (R$): 2.500.000,00 Artigo 8°, inciso iV HiSTORiCO DA OPERAÇÃO Descrição da operação:

i O Instituto recebeu os repasses da Prefeitura Municipal, Câmara Municipal e

Promenor, licença sem vencimentos, parcelamento de dívidas. Do valor total desses repasses, R$ 2.500.000,00 (Dois milhões e quinhentos mil reais) foram aplicados no fundo abaixo descrito, seguindo os preceitos da Política de Investimentos aprovada no inicio do exercício, que, por sua vez, é revista bimestralmente conforme DAIR enviado ao MPS. A Instituição Financeira descrita abaixo tem grande solidez no mercado de capitais, apresentando ótimos rendimentos conforme documentos apresentados no sitio da Comissão de Valores Mobiliários, e no Credenciamento n.° 01/2010. A aplicação foi analisada e aprovada em reunião do Comitê de Investimento do IPREM em 03/03/2016.

Características dos ativos:

Segmento: Renda Fixa Instituição Financeira: GRADUAL INVESTIMENTOS

CNPJ: 13.486.793/000 1-42 Fundo: SANTANDER SCULPTOR FUNDO DE

INVESTIMENTO RF PREVIDENCIÁRIO CNPJ: 14.655.180/0001-54 índice de Referência: MULTIMERCADO Patrimônio Líquido do Fundo (07/03/2016) R$ 63.656.560,22 Quantidade de cotas: 11.083,09824064 Valor da cota

(07/03/2016): 14.682.204,78 .	R$	1.324,73830590 Valor Total	Anual	(07/03/2016):	R$
Proponente:		stor/autorizador: ertificação- aiidad	ie ração:	Responsável pela liquidação da

Dr. Edu^o Feiip^ Machado	Cristiano Lemos'	Cristiano Lemos-
Diretor-Presidente do IPREM	Diretor de Finanças e Arrecadação	Diretor de Finanças e Arrecadação do
CFF 5 12.174.496-04	do IPREM/CertIfIcação ANBIMA CPA- 10- 12/06/20 15 a 12/06/20 18	IPREM CPF 042.00 1.996-02

CPF 042.00 1.996-02

SIGILOSO

Num. 170272457 - Pág. 74

Dados da conta debitada:

Agência: 3135 Conta corrente: 02669 • 2

Dados da TED:

Número do banco, nome e ISPB: 033 • BANCO SANTANDER BANESPA S A - ISPB 90400888

informações fornecidas pelo pagador:

TED solicitada em 04/03/2016 às 14:02:52 via SIspag. Autenticação:

62A0E8856 1EG9E 1AE75B6757F4AAG6 17F5A0 1750

OOf 21&

horas

Banco Itaú - Comprovante de Pagamento

TED C - outra tituiaridade

Nome: IPREM-INST PREV MUN P ALEGRE

Nome do favorecido: FUNDO FMD SCULPTOR GPF/GNPJ: 14655 180000 154

Agência: 2271 CORPORATE SAO PAULO

Gonta corrente: 0 130074388

Valor da TED: R$ 2.500.000,00

Finalidade: PAGTO DE IMPOSTO TRIBUTO TAXAS

Controle: 599076778000023

Dúvidas, sugestões e reclamações: na sua agência. Se preferir, ligue para o SAC itaú: 0800 728 0728 (todos os dias, Se não ficar satisfeito com a solução apresentada, ligue para a Ouvidoria Corporativa itaú: 0800 570 0011 (em dias 03162-971. Deficientes auditivos ou de fala: 0800 722 1722 (todos os dias, 24h).

24h) ou acesse o Fale Conosco no www.itau.com.br. úteis, das 9h às 18h) ou Caixa Postai 67.600, CEP

SIGILOSO

Num. 170272457 - Pág. 75

TEE

?AG. ONLINE CONSULTA

N IF REQUISITA TRANSFERENCIA

’

)ADOS	DO REMETENTE
iCO/AG/CONTA/TIP .	34 1 /	03 135 / 086754348000 190
JOME	:	IPREM-INST PREV

)ADOS DO DESTINATÁRIO

5C0/AG/C0NTA/TIP/CREDITADA: 033 ^CO/AG/CONTA/TIP/RECEBIDA.: 033

.: 0I4655 180000I54

JOME	:	FUNDO FMD SCULPTOR
i^ALOR LANÇAMENTO: lISTORICO	:	2 .500.000,00

:ODIGO-ID-TRANSF;

3ITUACA0	RECEBTO: >ITUACAO DEVOLUC:	CREDITADO
••'2-MENU	PRINCIPAL	F3-MENU ANTERIOR

DE	RECEBIMENTO - ENTRE CONTAS DE CLIENTES	STR0008R2	15:22:34
		DATA DO MOVTO: 04.03.20 16 NR.CTRL.RECEB: STR20160304000193025	14.03.18

0000000026692 / CC INSTITUIÇÃO: 06070 1 190 / J

MUN P ALEGRE

üOi 2 1'

/ 0227 1 / 0000 130074388 / CC / 0227 1 / 0000 130074388 / / J

VL DEV: 0,00 FINALID: 0000 1

ERRO: 00000 00000

CODIG/DATA DEVOL:

F5-DETALHES

V âof

00000 00000 00000

00 / 0 1.0 1.000 1

F6-M0T.DEV

SIGILOSO

Num. 170272457 - Pág. 76

in, Ip J INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA MUNICIPAL DE POUSO ALEGRE

Bae em Bai _ Pça. João Pinheiro, 229 -Pouso Alegre -MG - CEP: 37.550-000 Hi r o 1)

-i-

| Tel./Fax: (35) 3422-9753/e-mail: financas@iprem.mg.gov.br

AUTORIZAÇÃO

N°/ANO: 32/20 16 Unidade Gestora do RPPS: Instituto de Previdência

Municipal de Pouso Alegre - IPREM

Data: 30/08/20 16 CNPJ: 86.754.348/000 1-90

VALOR (R$): 900.000,00 Dispositivo da Resolução do CMN:

Artigo 8°, inciso IV HISTÓRICO DA OPERAÇÃO Descrição da operação:

OS repasses recebidos pela Prefeitura Municipal, Câmara Municipal e Promenor, licença sem vencimentos, parcelaniento de dívidas. Do valor total desses

repasses, R$ 900.000,00 (novecentos mil reais) foram aplicados no fundo abaixo descrito, que está enquadrado na Política de Investimentos 2016. A Instituição Financeira descrita abaixo tem grande solidez no mercado de Capitais, apresentando bons rendimentos conforme documentos apresentados no sitio da Comissão de Valores Mobiliários, e está devidamente credenciada junto ao IPREM. A aplicação foi analisada e aprovada na 42^ reunião do Comitê de

Investimento do IPREM em 3 1/08/20 16.

Características dos ativos:

Segmento: Renda Fixa Instituição Financeira: GRADUAL INVESTIMENTOS

CNPJ: 13.486.793/000 1-42 Fundo: SANTANDER SCULPTOR FUNDO DE

INVESTIMENTO RF PREVIDENCIÁRIO CNPJ: 14.655.180/0001-54 índice de

Referência:	MULTIMERCADO	Patrimônio	Líquido	do	Fundo	(30/08/2016)	R$
95.098.329,40	Quantidade	de	cotas:	11.716,31940205	Valor	da	cota
(30/08/2016):	R$	1.421,30436385	Valor	Total	Anual	(30/08/2016):	R$

16.652.455,89.

Proponente/ q^tor/autorizador^Certlficação- Responsável pela quidação da le ação:

Dr. EduSíílo Felipe Machado	Cristiano Lemos	Cristiano Lemos
Diretor-Presidente do IPREM	Diretor de Finanças e Arrecadação	Diretor de Finanças e Arrecadação do
CPF 5 12.174.496-04	do iPREM/CertIficação ANBiMACPA- 10- 12/06/20 15 a 12/06/20 18	iPREM CPF 042.00 1.996-02

CPF 042.00 1.996-02

SIGILOSO

Num. 170272457 - Pág. 77

i -V üOf21&

Dados da conta debitada:

Dados da TED:

Número do banco, nome e ISPB: 033 ° BANCO SANTANDER BANESPA S A - ISPB 90400888

Informações fornecidas pelo pagador:

TED solicitada em 29/08/2016 às 16:05:23 via Sispag. Autenticação:

9523FCAF0CA803753D3E8437F642976888276ED 1

Banco Itaú - Comprovante de Pagamento

TED C - outra titularidade Identificagão no extrato: SISPAG FORNECEDORES

Nome: IPREM-INST PREV MUN P ALEGRE

Agência: 3135 Conta corrente: 02669 - 2

Nome do favorecido: FMD SCULPTOR CPF/CNPJ: 14655 180000 154

Agência: 2271 CORPORATE SAO PAULO

Conta corrente: 0 130074388

Valor da TED: R$ 900.000,00

Finalidade: PAGTO DE IMPOSTO TRIBUTO TAXAS

Controle: 99923 1646000020

Dúvidas, sugestões e reclamações: na sua agência. Se preferir, iigue para o SAC Itaú: 0800 728 0728 (todos os dias, 24h) ou acesse o Fale Conosco no www.itau.com.br. Se não ficar satisfeito com a solução apresentada, ligue para a Ouvidoria Corporativa Itaú: 0800 570 0011 (em dias úteis, das 9h às 18h) ou Caixa Postal 67.600, CEP 03162-971. Deficientes auditivos ou de faia: 0800 722 1722 (todos os dias, 24h).

SIGILOSO

Num. 170272457 - Pág. 78

DMF^

Oüi 230-

Financial Advisers

SANTANDER - SCULPTOR

. SIGILOSO

INFORMAÇÕES TÉCNICAS

CNPJ: 14.655.180/000 1-54

Indicador de Desempenho: IPCA+6%

Data de início da Série: 03/08/2012 Patrimônio Líquido | Jan 2016: R$ 60.522.151,56 Aplicação Inicial Mínima: RS 1.000.000,00 (um milhão)

Forma de Condomínio: Aberto

Taxa de Performance: 10% do que exceder o lPCA+6% Taxa de Administração Máxima: Min.: 1,7% a.a. sobre o PL; Máx.: 3,5% a.a. sobre o PL Taxa de Ingresso: Não há. Taxa de Saída: 30% sobre o resgate antes de D+1440.

Período de Carência: Não há Prazo Emissão de cotas: D+1.

Prazo Conversão de cotas: D+90 (com taxa de saída); D+1440 (sem taxa de saída). Pagamento Resgate: D+91 (com taxa de saída); D+1441 (sem taxa de saída). Administrador e Distribnição: Gradual Corretora de Câmbio, Títulos e Valores Mobiliários S/A.

Gestor: FMD Gestão de Recursos Custodiante: Santander Securities Services.

Auditor: BDO RCS Aud toies Independentes.

FMD ASSET

Foco na gestão de recursos (Wealth Management) através de: - Fundos de Investimentos; - Carteiras Administrativas;

Clubes de Investimentos.

FIMULTIMERCADO CP

Fev20 16 ADMINISTRADOR Histórico

Focada no segmento completo de Corretagem, Advisory Financeiro, Gestão de Investimentos e Wealth Management, a empresaatua desde 1991. Com objetivo de atender a todos perfis de investidor, a Gradual atua na venda e Aluguel de Ações, além de diversas alternativas para diversificação de portfólio como Fundos de Investimento, operações em Mercados Futuros (BM&F), Tesouro Direto, entre outros. Possui politicas de segurança e transparência dada pela a custódia dos títulos, do qual está sob a guarda da Companhia Brasileira de Liquidação e Custódia (CBLC), também todas as operações são regidas por normas de Compliance, além de Auditorias da BM&FBovespa, da Comissão de Valores Mobiliários (CVM), do Banco Central e de uma auditoria privada.

Ato declaratório

Ato declaratório n° 5027 expedido em 03 de setembro de 1998.

GESTOR Histórico

Possuem experiência no mercado de capitais através do

conhecimento das reais necessidades de cada cliente.

Seu objetivo é de fazer com que os cotistas possam obter ganhos diferenciados (expressivos) nos investimentos

realizados.

Operando desde 2004, inicialmente via assessoria financeira, a FMD atua com gestão patrimonial. A FMD busca, com um atendimento estritamente individualizado, oferecer aos clientes um conjunto de valores, como dedicação, tempo, controle de riscos e talento, que acabam por resultar em retornos consistentes e na preservação do patrimônio. Rating de gestão: A FMD possui rating qualidade de gestão, dado pela Liberum Ratings

Equipe

Fábio Antônio Garcez Barbosa
João Carlos Morais Esquirra

Ato declaratório

Ato Declaratório n° 10.391, expedido em 15 de maio de 2009.

SIGILOSO

Num. 170272457 - Pág. 79

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Financial Advisers

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Fev20 16

ENQUADRAMENTO Fundo de Investimento classificado como multimercado, constituído sob a forma de condomínio aberto, cujos regulamentos determinem ti-atar-se de fundos semalavancagem, com limite de 5% do PL, conforme o artigo 8°, IV da Resolução 3922/10. Lembramosaos clientes que, de acordo com a Portaria MPS 440 de 11 de outubro de 2013, para realizar aplicações em fundos de investimentos, as instituições financeiras devem possuir prévio cadastramento pelo RPPS. Cada Instituto deve obedecer as definições e limites estabelecidos em suas políticas de credenciamento. Classificação Anbima: Multimercado Multiestratégia

PÚBLICO ALVO Exclusivamente Investidores Qualificados, assim definidos pela Instnição da Comissão de Valores Mobiliários ("CVM") n.° 409 de 18 de agosto de 2004 e alterações posteriores ("Insp-ução CVM n° 409/2004"), que, adicionalmente, se caracterizem

como regime próprio de previdência social.

INFORMAÇÕES DE RISCO Alteraçõespolíticas e econômicas (nacionais e internacionais) são fatores de risco que podem influenciar no retomo esperado do investimento. O risco de mercado, de crédito, de liquidez e de concentração em um mesmo emissor, são os principais riscos aos quais os investidores estão sujeitos. Sendo assim, o indicador "Perfil de Risco" adota uma escala de 1 a 5 para definir seu grau, sendo 1 para baixo risco e 5 para alto risco.

Os riscos aos quais o fiindo esta sujeito, conforme o seu regulamento são: riscos gerais, risco de mercado, risco de crédito, risco de liquidez, e risco de concentração de títulos e valores mobiliários de um mesmo emissor.

OBJETIVO

Busca atingir uma rentabilidade superior índice Nacional de Preços ao Consumidor Amplo -IPCA, capitalizado de uma

sobretaxa de 6% (seis por cento) ao ano.

POLÍTICA DE INVESTIMENTO Através da diversificação do portfólio em títulos públicos e privados de renda fixa, de diferentes naturezas e características, admitindo-se estratégias que impliquem risco de juros e risco de índice de preço e/ou moeda, sem o compromisso de concentração em nenhum ativo ou fator de risco em especial, com o objetivo de valorizar as cotas no médio e longo prazo.

SIGILOSO

Num. 170272457 - Pág. 80

DMF^

Financial Advisers onr 099

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Fev20 16

O FUNDO se classifica como um fiindo multimcrcado c aplicará os recursos integrantes de sua carteira nos seguintes ativos

financeiros:

I. títulos da dívida pública; II. contratos derivativos; III. desde que a emissão ou negociação tenha sido objeto de registro ou de autorização pela CVM, ações, bônus de subscrição, seus cupons, direitos, recibos de subscrição e certificados de desdobramento, certificados de depósito de valores mobiliários, cotas de fundos de investimento, notas promissórias e quaisquer outros valores mobiliários; rV. debêntures emitidas por companhias abertas ou fechadas que tenha sido objeto de registro ou de autorização pela CVM, caso exigido pela CVM, ou emitidas com dispensa de registro ou autorização, inclusive na forma da Instrução CVM 476, de 16 de janeiro de 2009, conforme alterada ("Instrução CVM 476"). As debêntures deverão

estar devidamente registradas perante os sistemas de liquidação e custódia autorizadas pelo BACEN, tais como

CETIP, BovespaFix e Soma Fix; V. títulos ou contratos de investimento coletivo, registrados na CVM e ofertados publicamente, que gerem direito de

participação, de parceria ou de remuneração, inclusive resultante de prestação de serviços, cujos rendimentos advêm do esforço do empreendedor ou de terceiros; VI. o ouro, ativo financeiro, desde que negociado em padrão internacionalmente aceito; VII. quaisquer títulos, contratos e modalidades operacionais de obrigação ou co-obrigação de instituição financeira; VIII. cédulas de crédito imobiliário ("CCIs") e Certificados de Recebíveis Imobiliários ("CRIs") devidamente

custodiadas e registradas em sistema de registro e de liquidação financeira de ativos autorizado pelo Banco Central do Brasil ("BACEN") ou em instituições autorizadas à prestação de serviços de custódia pela CVM; IX. cédulas de crédito bancário ("CCBs") devidamente custodiadas e registradas em sistema de registro e de

liquidação financeira de ativos autorizado pelo Banco Central do Brasil ("BACEN") ou em instituições autorizadas à prestação de serviços de custódia pela CVM; e X. warrants, contratos mercantis de compra e venda de produtos, mercadorias ou serviços para entrega ou prestação

futura, títulos ou certificados representativos desses contratos e quaisquer outros créditos, títulos, contratos e modalidades operacionais desde que expressamente previstos no regulamento.

Por se tratar de um fundo multimercado não há compromisso de concentração em um fator de risco em especial.

SIGILOSO

Num. 170272457 - Pág. 81

DMF^

Financial Advisers

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SANTANDER - SCULPTOR FIMULTIMERCADO CP

Fev20 16

O FUNDO obedecerá aos limites de concentração por emissor e por modalidade de ativos fínaneeiros eonstantes dos incisos abaixo, observado o Artigo 8:

Limites por Emissor de Ativo Financeiro:

Instituições Financeiras 100% Companhias /Maertas 100% Fundos de Investimento 100% Pessoas Físicas 0% Outras Pessoas Jurídicas de Direito 100% Privado União Federal 100%

II. Limite por modalidade de Ativo Financeiro:

Cotas de FI e FIO Instrução CVM 409 100% Cotas de FI Imobiliário negociados em bolsa de valores 100% Cotas de Fundos de índice 0%

GRUPO Cotas de FIDC edeFICFIDC

A Cotas de FÍP

Conjunto dos seguintes Ativos CR! 100%

Financeiros: Outros Ativos Financeiros de renda fixa

(exceto os do Grupo B) Títulos Públicos Federais e Operações Compromissadas 100%

nestes Títulos

Ouro adquirido ou alienado em Bolsa de Mercadorias e 20%

Futuros

GRUPO Títulos de emissão ou coobrigação de Instituição Financeira 50%

B Ações admitidas à negociação em bolsa de valores ou

50%

entidade do mercado de balcão organizado Outros Valores Mobiliários de renda fixa, objeto de Oferta 50% Pública (exceto os do Grupo A)

% do PL Limites Crédito Privado I

Min Max

SIGILOSO

Num. 170272457 - Pág. 82

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Financial Advisers

SANTANDER - SCULPTOR FIMULTIMERCADO CP

. SIGILOSO

Fev20 16

Total de aplicações em ativos ou modalidades operacionais de responsabilidade de pessoas físicas ou jurídicas de direito privado, exceto 95% ações, bônus ou recibos de subscrição e certificados de depósito de ações, cotas de Fundos de índice, Brazilian Depositary Receipts

classificados como nível II e iil ou emissores públicos outros que não a União Federal detidos pelos Fundos de Investimento que o Fundo adquirirá cotas.

INFORMAÇÕES RELEVANTES

^ Estratégias de multimercado possuem a vantagem da flexibilidade do gestor em adotar diversas classes de ativos

(renda fixa, ações, câmbio etc.). Dessa forma a escolha da gestora é fundamental para bons resultados nesta

modalidade.

^ Tendo em vista essa flexibilidade, o fimdo passou por uma alteração em seu regulamento onde foi alterado seu enquadramento perante a 3.922/10 de Art. 7°, III (com benchmark em IMA-B), para Art. 8°, IV, tomando-se um Multimercado, com foco em Crédito Privado do setor de Constmção Civil. ^ Em março de 2015, visando uma diminuição nos custos do fundo, bem como um maior patrimônio sob gestão e

consequentemente a possibilidade de um maior retorno aos investidores, houve a fusão do Sculptor FIM CP com o Fundo Caelum FIM, mediante aprovação em Assembléia Geral de Cotistas. ^ Fundos de Investimento não contam com garantia do administrador do Fundo, do gestor da carteira, de qualquer

mecanismo de seguro ou, ainda, do Fundo Garantidor de Créditos - FGC. A rentabilidade obtida no passado não

representa garantia de rentabilidade futura. É recomendada a leitura cuidadosa doprospecto e regulamento do Fundo

de Investimento pelo investidor ao aplicar seus recursos.

V O fimdo poderá aplicar mais de 50% do seu Patrimônio Líquido em ativos de Crédito Privado. Portanto, o fimdo está

sujeito a risco de perda substancial de seu Patrimônio Líquido em caso de eventos que acarretem o não pagamento dos ativos integrantes de sua carteira, inclusive por força de intervenção, liquidação, regime de administração temporária, falência, recuperação judicial ou extrajudicial dos emissores responsáveis pelos ativos do fundo

SIGILOSO

Num. 170272457 - Pág. 83

DMF^

Financial Advisers

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OSS% SIGILOSO SANTANDER - SCULPTOR FIMULTIMERCADO

EVOLUÇÃO DO PATRIMÔNIO LÍQUIDO ERISCO XRETORNO (HISTÓRICO)

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Fev 20 16

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SIGILOSO

Num. 170272457 - Pág. 84

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Financial Advisers

Fev20 16 COMPARATIVO FUNDO SCULPTOR XIBOVESPA

Rentabilidade Underwater Volatilidade Correlação

CD! Máximo 1 ano 2 anos 3 anos PersonaiíHado i

30%

2Q%

10%

-10%

-20%

-30%

0 1/20 13 07/20 13 0 1/20 14 07/20 14 01/2D1S ÜT/2015 0 1/20 16

II IBOVESPA Rentab. absduta; -24,49% Rentab. iBÍaliva; 0,00 p.p. Consistência; N/A Sharpa(risco/retomo): N/A Risco: 22,84%

m FUNDO DEINVESTIMENTO MULTIMERCADO SCULPTOR CRÉDITO PRIVADO D K Rentab. absoluta; 31,69% Rentab.relativa; 56,17 p.p. Consistência:87,05% Sharps (!Ísca'retamo); 4,66 Risco; 3,36% Fonte: https;//verios.com.br/apps/comparacao/log/otimo/ibovespa/l4655180000154

SIGILOSO

Num. 170272457 - Pág. 85

DMF^

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Financial Advisers

Fev 20 16 COMPARATIVO FUNDO SCULPTOR X CDI

Rentabilidade S Underwater Volatilidade Correlação

Periodci; i ds | 22/D1/20U ai 22/02/2016 « ; ô

Ibovespa

25%

20%

16%

10%

m/2014 07/2014 10/2014 01/2015 (MTiOlS 07/2015 10/2015 0172016

Renteb, absctuía-27,01 % Rentab. reSaíiva: 100,00% CraisIstêrKia; N/A Sharpa (risco/retomo): N/A Risco: N/A

m FUNDO DE INVESTIMENTO MULTIMERCADO SCULPTOR CRÉDITO PRIVADO D X Renísb. absoluta; 26,63% Rentab. relativa: 98,50% Consislcrtcia: 73,46% Sliarjse (riseo/tBíorrto): -0,07 Risco: 2,40%

Fonte: https://verios.com.br/apps/comparacao/log/20140122-20160222/cdi/14655180000I54

SIGILOSO

Num. 170272457 - Pág. 86

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Finaiicial ^^' ^28

Advisers

Fev20 16

STATUS

Regulamento do Fundo enquadrado em conformidade com a Resolução 3.922/2010.

PORTARIA MFAS

PORTARIA N" 519, DE 24 DE AGOSTO DE 2011 - MPAS e alterações "(•••) A União, os Estados, o Distrito Federal e os Municípios deverão observar na gestão dos recursos de seus RPPS as seguintes obrigações, além daquelas previstas na Resolução do CMNque dispõe sobre a aplicação dos recursos dos RPPS: I - na gestão por entidade autorizada e credenciada, realizar processo seletivo e submetê-lo à instância superior de deliberação, tendo como critérios, no mínimo, a solidez patrimonial da entidade, a compatibilidade desta com o volume de recursos e a experiência positiva no exercício da atividade de administração de recursos de terceiros; (...) ".

Patrícia Almeida A. Misson CORECON n° 33.563

Ato Declaratório CVM n° 14.844 15/0 1/20 16

Emconformidade com os órgãos reguladores dos Institutos de Regime Próprio de Previdência Social, este relatório elaborado pela DMF Advisers Consultoria Financeira Ltda., tem como objetivo levantar as infonnações com maior confiabilidade, do qual possibilitem embasamento para a otimização nas práticas de gestão de recursos.

"(i)Todas asinformações contidas neste material são de caráter exclusivamente informativo e, portanto, não devem ser consideradas oferta de vendade cotas dos ftmdos de investimentos ou de qualquer título ou valormobiliário, (ii) Cabe salientar que a decisão de investimento fica a cargo dosgestores, (iii) Alertamos aos clientes que a DMF Advisers não se responsabiliza pelautilização dessas informações emsuas tomadas de decisão e conseqüentes perdas e ganhos, (iv) Observar a concentração referente ao percentual de participação do valoraplicado pelo RPPS noíundo, que não poderá sersuperior a 25% do total do patrimônio do fundo, (v) Atenção a fundos com menos de 12 meses de histórico, avaliar gestores/administradores. LEIA O PROSPECTO E O REGULAMENTO ANTES DEINVESTIR, (v) Não é permitida a comercialização, reprodução, transmissão, aluguel, publicação ou distribuição de parte ou totalidade de conteúdo dessa análise, mediante qualquer forma ou meio, sem a prévia e formal autorização".

SIGILOSO

Num. 170272457 - Pág. 87

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ANALISE DE ATIVO FIM SCULPTOR CRÉDITO PRIVADO

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SIGILOSO

Num. 170272457 - Pág. 88

DMF^

FIM

INFORMAÇÕES TÉCNICAS

CNPJ: 14.665.180/000 1-54

PL em 18/07: R$ 71.100.077,11

INDICADOR DE DESEMPENHO: IPCA+6%

DATA DE INÍCIO: 03/08/2012 FORMA DE CONDOMÍNIO: ABERTO TAXA DE PERFORMANCE: 10% DO QUE

EXCEDER O IPCA+6%

TAXA DE ADMINISTRAÇÃO: MÍN 1,7% a.a.

SOBRE O PL; MAX 3,5% a.a. SOBRE O PL TAXA DE SAÍDA:30% SOBRE O RESGATE

ANTES DE D+1440

PRAZO DE EMISÃO DE COTAS: D+1 PRAZO DE CONVERSÃO DE COTAS: D+90 COM TAXA DE SAÍDA; D+1440 SEM TAXA DE

SAÍDA

PAGAMENTO DO RESGATE: D+9 1 COM TAXA

DE SAÍDA; D+1441 SEM TAXA DE SAÍDA -

ADMINISTRAÇÃO: GRADUAL CCTVM

GESTÃO: FMD CUSTÓDIA: SANTANDER

ENQUADRAMENTO Fundo de Investimento classificado como multimercado, constituído sob a forma de condomínio aberto, cujos regulamentos determinam tratar-se de fundos sem alavancagem, com limite de 5% do PL, conforme o artigo 8°, IV da Resolução 3922/10 e alterações. Lembramos aos clientes que, de acordo com a Portaria MPS 440 de 11 de outubro de 2013, para realizar aplicações em fundos de investimentos, as instituições financeiras devem possuir prévio cadastramento pelo RPPS. Cada Instituto deve obedecer às definições e os limites estabelecidos em suas políticas de credenciamento. Classificação Anbima: Multimercado Multiestratégia

Financial Advisers

SCULPTOR CREDITO PRIVADO

Julho 20 16

PUBLICO ALVO

Exclusivamente Investidores Qualificados, assim definidos pela Instrução da Comissão de Valores Mobiliários ("CVM") n." 409 de 18 de agosto de 2004 e alterações posteriores ("Instrução CVM n° 409/2004"), que, adicionalmente, se caracterizem como regime próprio de previdência social.

INFORMAÇÕES DE RISCO

Alterações políticas e econômicas (nacionais " e internacionais) são fatores de risco que podem influe' r no retomo esperado do investimento. O risco de mercado, de crédito, de liquidez e de concentração em um mesmo emissor, são os principais riscos aos quais os investidores estão sujeitos. Sendo assim, o indicador "Perfil de Risco" adota uma escala de 1 a 5 para definir seu giuu, sendo 1 para baixo risco e 5 para alto risco.

Eundòs Bstruturàdos--FtP| bjl I FIIDC = "Análise

de*composição 'p"or prodíito;Áti;vos e"I^ating.,

Os riscos aos quais o fundo esta sujeito, conforme o ,'=«1 regulamento são; riscos gerais, risco de mercado, risc : crédito, risco de liquidez, e risco de concentração de títulos

e valores mobiliários de um mesmo emissor.

OBJETIVO

Busca atingir uma rentabilidade superior índice Nacional de Preços ao Consumidor Amplo - IPCA, capitalizado de uma sobretaxa de 6% (seis por cento) ao ano.

política de INVESTIMENTO

Através da diversificação do portfólio em títulos públicos e privados de renda fixa, de diferentes naturezas e características, admitindo-se estratégias que impliquem risco de juros e risco de índice de preço e/ou moeda, sem o compromisso de concentração em nenhum ativo ou fator de risco em especial, com o objetivo de valorizar as cotas no médio e longo prazo. O FUNDO se classifica como um fundo multimercado e aplicará os recursos integrantes de sua carteira nos seguintes ativos financeiros:

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DMF^

I. títulos da dívida pública; n. contratos derivativos; III. desde que a emissão ou negociação tenha sido objeto de registro ou de autorização pela CVM, ações, bônus de subscrição, seus cupons, direitos, recibos de subscrição e certificados de desdobramento, certificados de .depósito de valores mobiliários, cotas de fundos de investimento, notas promissórias e quaisquer outros valores mobiliários; IV. debêntures emitidas por companhias abertas ou fechadas que tenha sido objeto de registro ou de^ autorização pela CVM, caso exigido pela CVM, ou emitidas com dispensa de registro ou autorização, inclusive na forma da Instrução CVM 476, de 16 de janeiro de 2009, conforme alterada ("Instrução CVM 476"). As debêntures deverão estar devidamente registradas perante os sistemas de liquidação e custódia autorizadas pelo BACEN, tais como CETIP, BovespaFix e Soma Fix; V. títulos ou contratos de investimento coletivo, registrados na CVM e ofertados publicamente, que gerem direito de participação, de parceria ou de remuneração, inclusive resultante de prestação de serviços, cujos rendimentos advêm do esforço do empreendedor ou de terceiros; VI. o ouro, ativo financeiro, desde que negociado em padrão internacionalmente aceito; VII. quaisquer títulos, contratos e modalidades operacionais de obrigação ou co-obrigação de instituição financeira; VIII. cédulas de crédito imobiliário ("CCIs") e Certificados de Recebíveis Imobiliários ("CRIs") devidamente custodiadas e registradas em sistema de registro e de liquidação financeira de ativos autorizado pelo Banco Central do Brasil ("BACEN") ou em instituições autorizadas à prestação de serviços de custódia pela CVM; IX. cédulas de crédito bancário ("CCBs") devidamente custodiadas e registradas em sistema de registro e de liquidação financeira de ativos autorizado pelo Banco Central do Brasil ("BACEN") ou em instituições autorizadas à prestação de serviços de custódia pela CVM; e X. warrants, contratos mercantis de compra e venda de produtos, mercadorias ou serviços para entrega ou prestação futura, títulos ou certificados representativos desses contratos e quaisquer outros créditos, títulos.

Financial OQí 230 Advisers

FIM SCULPTOR CREDITO PRIVADO

Julho 20 16 contiutos e modalidades expressamente previstos no regulamento.

Por se tratar de um fundo

compromisso de concentração especial. O FUNDO obedecerá aos limites emissor e por modalidade de ativos finaneeiros constantes dos incisos abaixo, obsewado o Artigo 8: I. Limites por Emissor de Ativo Financeiro:

instituições Financeiras Companhias /yoertas Fundos de Investimento Pessoas Físicas

Outras Pessoas Jurídicas de Direito

Privado União Federai

operacionais	desde	que
multimercado não	em um fator de risco em	há

de concentração por

100% 100% 100%

100%

I. Limite por modalidade de Ativo Financeiro:

Cotos de Fí eFIC Instrução CVtó 409 Cotas deFl lmoblliárlo negociados em bolsa devalores Colas deFundos deÍndice

GRUPO		Cotasde FIDC edeFiCFIIX
A	Conjunto dos	Cotos de FIP
	seguintes	Aôvos CRI
	Financeiros:	Outros MvosFinanceiros de rendafixa

(exceto osdo Grupo Bj Títulos Púbicos Federais e Operações Compromissadas nestesTítulos

Ouro adquirido oualienado em Bolsa de Mercadorias e

Futuros

GRUF^ Títulos de emissão ou coobrigaçio de Insiuiçâo Financeira

B Ações admitidas ânegociação em bolsa de valores ou

entidade do mercado debalcão organizado Outros Valores Mobiliários derenda fixa. oí^elo de Oferta Pública (exceto osdoGrupo A)

Limites Crédito Privado

TolaI de aplicaçdes em ativos ou modalidades operacionais de responsabilidade de pessoas físicas ou jurídicas de direio privado, exceto

açis, bônus ou recibos de subscrição ecertificados de depósito de

ações, cotas de Fundos de (ndice, Braálian Depositary Receipts classificados como nitiei 11 e 111 òu emissores públicos outros que nào a União Federal detidos pelos Fundos de Investimento que o Fundo adquirirá cotas.

INFORMAÇÕES RELEVANTES

100% 100% 0%

100%

20%

50%

%doPL

Min I Max

05%

SIGILOSO

Num. 170272457 - Pág. 90

DMF^

FIM SCULPTOR

Esti"atégias de multimercado possuem a vantagem da flexibilidade do gestor em adotar diversas classes de ativos (renda fixa, ações, câmbio etc.). Dessa forma a escolha da gestora é fundamental para bons resultados

nesta modalidade.

Tendo em vista essa flexibilidade, o fundo passou por uma alteração em seu regulamento onde foi alterado seu enquadramento perante a 3.922/10 de Art. 7°, III (com benchmark em IMA-B), para Art. 8°, IV, tornando-se um Multimercado, com foco em Crédito Privado do setor de Constmção Civil. Em março de 2015, visando uma diminuição nos custos do fundo, bem como um maior patrimônio sob gestão e consequentemente a possibilidade de um maior retomo aos investidores, houve a fusão do Sculptor FIM CP com o Fundo Caelum FIM, mediante aprovação em Assembléia Geral de Cotistas. Fundos de Investimento não contam com garantia do administrador do Fundo, do gestor da carteira, de qualquer mecanismo de seguro ou, ainda, do Fundo

Garantidor de Créditos - FGC. A rentabilidade obtida

no passado não representa garantia de rentabilidade futura. É recomendada a leitura cuidadosa do prospecto e regulamento do Fundo de Investimento pelo investidor ao aplicar seus recursos. O fundo poderá aplicar mais de 50% do seu Patrimônio Líquido em ativos de Crédito Privado. Portanto, o flmdo está sujeito a risco de perda substancial de seu Patrimônio Líquido em caso de eventos que acarretem o não pagamento dos ativos integi-antes de sua carteira, inclusive por força de intervenção, liquidação, regime de administração temporária, falência, recuperação judicial ou extrajudicial dos emissores responsáveis pelos ativos

do fundo.

Financial Advisers

CREDITO PRIVADO

Julho 20 16

ANALISE DE PERFORMANCE

EVOLUÇÃO DO PATRIMÔNIO LIQUIDO

US-írCilI ISr-í^iJU

ocálciilofo<3(VDV20B. Fonte: Ouanium Aus.

EVOLUÇÃO

DESMPENHO

ATIVO X

lISTSÍiílS 15;->¥'2l5 iit^AíTiXl

INDICADOR DE

SCULPTOR n MULTIMERCADO CREDITO PRIVADO	35,27%
CDI	47,960/í	6.72%
Ij^vespa	9,70%	18.86%
lPCA+6%	67,02%	7,50%

l6ívl'Bi5 1&Í-VÍ51J t!,-aVK-13 li-JUiíie IV-BrBW líífLr»l5 IfcíftKIS IL'SX?;-!

'A dsia usada para o cálculo(0130/06/20%. FenlerQuanlum Axi$.

SIGILOSO

Num. 170272457 - Pág. 91

DMF^

Financial Advisers

03 1

à'>J ^

FIM SCULPTOR CREDITO PRIVADO

Julho 20 16

realizar processo seletivo e submetê-lo à instância

	COMPOSIÇÃO DA CARTEIRA		I - na gestão por entidade autorizada e credenciada,
!	• .•'NOMEDO ATÍVÓ;:i', .	VAUQR bÓ/ÃTÍVO P^TICÍPÃÇAoJ	superior de deliberação, tendo como critérios, no mínimo,
1MB13	RS 253.200,00	0,36%	a solidez patrimonial da entidade, a compatibilidade desta
COTAS	DE FMD SCUTUM FIA	R$827.196,34	1,18% com o volume de recursos e a experiência positiva no
COTAS	DE CAMVAN IMOB FIP COTAS DE ÁTICO GEST EMPRE FIP RS 2.900.273,73	RS 970.720,04 4,13%	1,38% exercício da atividade de administração de recursos de
COTAS DE FIM OSLO	RS 1.041.419,94	1,48%	terceiros;
COTAS	DE FIP CAM VERA CRUZ	RS 5.963.762,06	8,49%
COTAS	DE SÃO DOMINGOS Fll CCBAROMA	RS 4.095.877,49 RS 3.021.772,55 4,30%	5,83% STATUS
CCB	BANCARBI	RS 2.773.563,90	3,95%
CCB BCPA	RS 4.039.177,73	5,75%	Regulamento do Fundo em conformidade com a Resolução
CCCB BANCOBRJ	R$7.651.205,20	10,89%	3.922/2010 e alterações.
CCCB	BRJBM	RS 3.534.880,21	5,03%
CCI	DOMUS	RS 4.966.028,01	7,07%
CRIARCS	RS 5.077.743,82	7,22%	ADMINISTRADOR
CRI BISE	RS 7.149.727,33	10,17%	Histórico
LFT 0	1/09/202 1	RS 1.304.061,25	1,86%
LFT 0 1/03/2022	RS 2.935.319,66	4,18%	Focada no segmento completo de Corretagem, Advisory
CONTAS	A PAG/tR/RECEBER	R$11.381.082,65	16,19%

Financeiro, Gestão de Investimentos e Wealth

TESOURAiRIA R$397.901,11 0,57%

R$ 70.284.913,02 100,00% Management, a empresa atua desde 1991. Com objetivo de

PL *A carteira aberta do fundo é referente ao dia 02/06/20 16. atender a todos perfis de investidor, a Gradual atua na

venda e Aluguel de Ações, além de diversas alternativas TIPOS DE ATIVOS para diversificação de portfólio como Fundos de

Investimento, operações em Mercados Futuros (BM&F), Tipo de Ativo Tesouro Direto, entre outros. Possui políticas de segurança e transparência dada pela a custódia dos títulos, do qual está sob a guarda da Companhia Brasileira de Liquidação e Custódia (CBLC), também todas as operações são regidas por normas de Compliance, além de Auditorias da BM&FBovespa, da Comissão de Valores Mobiliários (CVM), do Banco Central e de uma auditoria privada.

Ato declaratório

Ato declaratório n" 5027 expedido em 03 de setembro de

AÇÕES	0,36%
FUNDOS DE INVESTIMENTO	22,48%	1998.
RENDA FIXA	60,40%
CONTAS A PAGAR/RECEBER	16,19%
TESOURARIA	0,57%

GESTOR

Histórico

PORTARIA MPAS Possuem experiência no mercado de capitais através do

conhecimento das reais necessidades de cada cliente.

PORTARIA N" 519, DE 24 DE AGOSTO DE 2011 - Seu objetivo é de fazer com que os cotistas possam obter MPAS e alterações. ganhos diferenciados (expressivos) nos investimentos "(...) A União, os Estados, o Distrito Federal e os realizados. Municípios deverão observar na gestão dos recursos de Operando desde 2004, inicialmente via assessoria seus RPPS as seguintes obrigações, além daquelas financeira, a FMD atua com gestão patrimonial. A FMD previstas na Resolução do CMN que dispõe sobre a busca, com um atendimento estritamente individualizado, aplicação dos recursos dos RPPS: oferecer aos clientes um conjunto de valores, como

dedicação, tempo, controle de riscos e talento, que acabam

SIGILOSO

Num. 170272457 - Pág. 92

dmf^

Financial Advisers

FIM SCULPTOR CREDITO PRIVADO

Julho 20 16

por resultar em retornos consistentes e na presei^vação do patrimônio. Rating de gestão: A FMD possui rating qualidade de gestão, dado pela Libemm Ratings.

FMD ASSET

Foco na gestão de recursos (Wealth Management) ati-avés

de:

Fundos de Investimentos; - Carteiras Administrativas;
Clubes de Investimentos.

Equipe

Fábio Antônio Garcez Barbosa
João Carlos Morais Esquiixa

Ato declaratório

Ato Declaratório n" 10.391, expedido em 15 de maio de

RANKING DE GESTÃO

Patrimônio liquido: R$ 60,5 milhões. A gestora ocupa a 337" colocação no Ranking de Gestão de Fundos de Investimentos, de janeiro de 2016, elaborado pela

ANBIMA.

Patiicia Almeida A. Misson Economista CORECON n° 33.563 Ato Declaratório CVM 14.844/20 16

"(i) Todas as informações contidas neste material são de caráter exclusivamente infonnativo e, portanto, não devem ser consideradas oferta de venda de cotas dos fiindos de investimentos ou de qualquer título ou valor mobiliário, (ii) Cabe salientar que a decisão de investimento fica a cargo dos gestores, (iii) Alertamos aos clientes que a DMF Advisers não se responsabiliza pela utilização dessas informações em suas tomadas de decisão e conseqüentes perdas e ganhos, (iv) Observar a concentraçãoreferente ao percentual de participação do valor aplicado pelo RPPS no fundo, que não poderá ser superior a 25% do total do patrimônio do fundo, (v) Atenção a ílindos com menos de 12 meses de histórico, avaliar gestores/administradores. LEIA O PROSPECTO E O REGULAMENTO ANTES DE INVESTIR, (v) Não é permitida a comercialização, reprodução, transmissão, aluguel, publicação ou distribuição de parte ou totalidade de conteúdo dessa análise, mediante qualquer forma ou meio, sem a prévia e formal autorização".

SIGILOSO

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INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA MUNICIPAL DEPOUSOALEGRE A O f O Q O

, • . O L/ ' ^ ò ^ Pça. João Pinheiro, 229 - Pouso Alegre -MG - CEP: 37;550-000

Tei./Fax: (35) 3422-9753/e-mail: financas@iprem.mg.gov.br

UE DE

AUTORIZAÇÃO DE APLICAÇÃO E RESGATE - APR

Unidade Gestora do RPPS: Instituto de Previdência

Municipal de Pouso Alegre - iPREM

Data: 24/0 1/20 14 CNPJ: 86.754.348/000 1-90

VALOR (R$): 6.000.000,00 Dispositivo da Resolução do OMN:

Artigo 8°, inciso VI

HISTÓRICO DAOPERAÇÃO Descrição da operação: , .

O IPREM resgatou no dia acima o vaior mencionado na ÀPR n.° 06/2014. Parte

do montante (R$ 6.000.000,00)' será aplicado| no fundo abaixo especificado,

depois da análise feita peia consuitoria financeira contratada a qual concluiu o fundo possui baixa voiatiiidade e mantém uma rentabilidade positiva, sendo ótima,alternativa para diversificar e equiiibrar a carteira do IPREM.

Características dos ativos:

Segmento: Renda Fixa Instituição Financeira: BRL TRUST DISTRIB.TÍTULOS E

VALORESS MOBILIÁRIOS S.A CNPJ: 13.486.793/0001-42 Fundo: SÃO

DOMINGOS Fll CNPJ: 16.543.270/0001-89 índice de Referência: CRI Patrimônio Líquido do Fundo (24/01/2014) .R$ 16.409.378,04 Quantidade, de cotas: 59.176,418118 Valor da cota (24/01/2014): R$ 101,391740 Valor Total Anual

(28/01/2014):	R$ 6.000.000,00.
Proponente:	Gestor/autorizadçr: Certificação- [idade	Responsável pela Ijquidação da leração:
Dr. Eduardo Felipe IVpchado	Cristíáno Lei	Cristiãno Leme

Diretor-Presidente do IPREM Diretorde Finanças e Arrecadação • . Diretor de Finanças e Arrecadação do

CPF 5 12.174.496-04	do IPREM/Certificação ANBIMA CPA-	IPREM	•'
•	10.06/07/20 12 3 06/07/20 15 • ' CPF042.0Ò1.990-02 " ,; ,	'CPF	042.001.996-02

SIGILOSO

Num. 170272457 - Pág. 94

06/0^14 Banco Bradesco S/A .j.

O'ü)f 233

Extrato (Últimos Lançamentos)

INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA MUNICIPAL DE POUSO ALEGRE | CNPJ: 086.754.348/0001-90

Nome do usuário: CRISTIANO LEMOS

Bradêsco Data da operação: 06/02/2014 - 16h59

Net Empresa

Extrato de: Ag: 01412 | CC: 0001992-5

Data	Lançamento	Dcto.	Crédito (R$)	Débito (R$]	Saido (R$]
. 20/12/2013	SALDO ANTBUOR				0,00

APLJC/RESG EMFUNDOS 24/01/2014 285624 13.000.000,00. 13.000.000,00

BRADESCO PI RF IRF-M 1

ESTORNO TARIFAS

DOC/TED pessoal 10 10 1 26,30 13.000.026,30

i 'j-4; • •f-i í 1

!. TED-TRANSF ELET DISPON

— 420972 -7.000.000,00 6.000.026,30

\ DEST.FMD SCULPTOR FI RF PREVIDEN

TED-TRANSF ELET DISPON DEST.SAO DOMINGOS FUNDO DE 42 1228 -6.000.000,00 26,30

INVÉS

DOC/TED PESSOAL 420972 -13,15 13,15

TED PESSOAL

DOC/TED PESSOAL 42 1228 -13,15 0,00

TED PESSOAL

TEO-TRANSF ELET DISPON 30/01/2014 7205752 1.200.000,00 1.200.000,00

REMET.IPREM-INSTP. M. P. ALEGRE

APLJCACAO EM FUNDOS

31/01/2014 14 123 1 -1.200.000,00 0,00

BRADESCO FI RF IRF-M 1

TED-TRANSF ELET DISPON

"í/02/2014 7884867 300.000,00 300.000,00

REMET.IPREM INST PREV MUN P A 7

í,

iii . .

p 14.500Í026;30: Total -14.200.026,30 300.000,00

Últimos Lançamentos

Data	Lançamento	Dcto.	Crédito (R$)	Débito (R$]	Saido (R$).
04/02/2014	SALDO ANTERIOR				300.000,00

06/02/2014 APUCACAO EM FUNDOS 6869254 -300.000,00 0,00

Total 0,00 -300.000,00 0,00

Lançamentos Futuros

Não ha lançamentos para este tipo de extrato.

;M'l . íj

SIGILOSO

Num. 170272457 - Pág. 95

®lprem

mSIiráTll3É'P«H/IDm MUI«EIP«lnEPO»SO tóEORt/MG

AUTORIZAÇÃO DE APLICAÇÃO E RESGATE - APR

Municipai de Pouso Aiegre - IPREM

CNPJ: 86.754.348/000 1-90

VALOR (R$); 7.500.000,00

HISTÓRICO DA OPERAÇÃO

Descrição da operação:

"' -

Parte que o IPREM resgatou rio dia 30/06/2014 o valor mencionado na APR n.° 44/2014 (R$ 7.500,000,00)

feita pela consultoria financeira volatilidade e mantém uma rentabilidade positiva, sendo ótima alternativa

diversificar e equilibrar á carteira do IPREM.'

Garacterísticas dós ativos:

Segmento: Rénda Fixa

Recursos Uda; ÇNPJ: 10.790.817/0001'-^^ Fundo: GBX Prime I FIDIC CNPJ: 17.013.985/0001-92 ;Tipo Patrimônio Líquido do Fundo (09/2014):

cotas: 7475,61862122/Valoe/da

Total Anual (09/2014): R$ 7.500.000,00.

Proponente; Gestor/autorizador: Certificaçâo-

EduákfôTelipè Machado

Dlretor-Presid^te do IPREM

CPF 5 12.174.496-04

C (ç JL 34

Ü ü i Departamento de Finanças e Arrecadação e-mail: financas@iprem.mg.gov.br

N°/ANO: 45/20 14

Data: 18/09/20 14

Dispositivo da Resolução do

CMN:

Artigo 7°, inciso Vi

' ; '

. • í " .

^ .</ V

será aplicado no fundo .abaixo, depois da análise

contratada a qual concluiu o fundo possui baixa para

. /

Instituição Financeira: GBX Administração de de//ativo:'/FI Direitos Creditòriqs Art. 7° VI, R$ 10.000.000,00 Quantidade de

cotà (17/09/2014): R$ 1003,261453 Valor

Responsável pela liquidação da

peraçao:

Çrislíáho Lemos Cristiano Lemos

Diretor de-Fihançase Arrecadação Diretor de Finanças e Arrecadação do IPREM/Certificação ANBIMA do iPREM

CPA-10- 06/07/20 12 a 06/07/20 15 CPF 042.00 1.996-02

CPF 042.00 1.996-02

Praça João Pinheiro, 229 - Centro j Pouso Alegre - MG

CEP: 37550-000 | Tel./Fox: (35) 3422.9753

SIGILOSO

Num. 170272457 - Pág. 96

22/09/14,

Bmdêsco Net Empresa

Banco Bradesco S/A

OOí 235

Extrato (Últimos Lançamentos)

INSTTRJTO DE PREVIDÊNCIA MUNICIPAL DE POUSO ALEGRE | CNPJ: 086.754.348/0001-90

Nome do usuário: CRISTIANO LEMOS Data da operação; 22/09/2014 - 14h44

Extrato de: Ag: 01412 | CC:0001992-5

Data	Lançamento	Dcto.	Crédito (R$)	Débito (R$)	Saldo (R$)
30/06/2014	SALDO ANTERIOR APUC/RESG EM FUNDOS				0,00
04/08/2014	BRADESCO FI RF IRF-M 1	285604	10.000.000,00		10.000.000,00

ESTORNO TARIFAS

DOC/TEDpessoal - Agencia 10 10 1 13,55 10.000.013,55

ESTORNO TARIFAS

10101 ' • 27,40 10.000.040,95

CESTA PJ 2 TED-TRANSF ELET DISPON 52246 1 -10.000.000,00 40,95 DEST. FUNDO DE INVESTIMENT TARIFA BANCARIA

107 14 -27,40 13,55

CESTA PJ 2

DOC/TED PESSOAL 1 52246 1 -13,55 0,00

TED PESSOAL ií/09/2014 DEPOSITO EM DINHEIRO 27,40 27,40

5 100 0 PROPRIO FAVORECIDO TARIFA BANCARIA

108 14 -27,40 0,00

CESTA PJ 2

APLIC/RESG EM FUNDOS 18/09/2014 • 285618 7.500.000,00 . 7.500.000,00

BRADESCO INSTITUCIONAL FIC FI RF ESTORNO TARIFAS

; DOC/TEDpessoal - Agencia 10 10 1 13,55 7.500.013,55

TED-TRANSF ELET DISPON 5 17733 -7.500.000,00 13,55 DEST. GBX PRIME 1 FUNDO DE DOC/TED PESSOAL 5 17733 -13,55 0,00 TED PESSOAL TARIFA BANCARIA

22/09/2014 109 14 -27,40 -27,40

CESTA PJ 2

Total 17.500.08 1,90 -17.500.109,30 -27,40 Os dados acimatêm como base 22/09/2014às 14h44e estão sujeitos a alterações.

ÚltimosLançamentos

;

ita	Lançamento	Dcto.	Crédito (R$)	Débito (R$)	Saldo (R$)
18/09/2014	SALDO ANTERIOR TARIFA BANCARIA				0,00
22/09/2014	CESTA PJ 2	10914		-27,40	-27,40
Total			0,00	-27,40	-27,40

Lançamentos Futuros

Não há lançamentos para este tipo de extrato.

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^22/09/14 .

Net Empresa

Banco Bradesco S/A

Extrato (Últimos Lançamentos) 00(238

iNsrrruTo de previdência municipal de pouso alegre i cnpj: ose. 754.348/0001-90 Nome do usuária: CRISTIANO LEMOS Data da operação: 22/09/2014 - 14h44

Extrato de: Ag: 0 14 12 \|	Extrato de: Ag: 0 14 12 \| CC: 000 1992-5
Data Lançamento Dcto. Crédito (R$) Débito (R$) Saldo (R$)
30/05/2014 SALDO ANTERIOR 0,00
	APLIC/RESG EM FUNDOS
04/08/2014		285604	10.000.000,00		10.000.000,00
	BRADESCO FI RF IRF-M 1
	ESTORNO TARIFAS
	DOC/TEDpessoal - Agencia	10 10 1		13,55	10.000.013,55
	ESTORNO TARIFAS
		10 10 1		27,40	10.000.040,95
	CESTA PJ 2

TED-TRANSF ELET DISPON

52246 1 -10.000.000,00 40,95

DEST. FUNDO DE INVESTIMENT TARIFA BANCARIA

107 14 -27,40 13,55

CESTA PJ 2

DOC/TED PESSOAL 52246 1 -13,55 0,00

TED PESSOAL DEPOSITO EM DINHEIRO

11/09/2014 5 100 27,40 27,40

0 PROPRIO FAVORECIDO TARIFA BANCARIA

10814 -27,40 0,00

CESTA PJ 2

APLIC/RESG EM FUNDOS 18/09/2014 2856 18 7.500.000,00 7.500.000,00

BRADESCO INSTITUCIONAL FIC FI RF ESTORNO TARIFAS

10 10 1 13,55 7.500.013,55 DOC/TEDpessoai - Agencia

TED-TRANSF ELET DISPON -7.500.000,00 13,55

5 17733 DEST. GBX PRIME 1 FUNDO DE

DOC/TED PESSOAL 5 17733 -13,55 0,00

TED PESSOAL

TARIFA BANCARIA

22/09/2014 109 14 -27,40 -27,40

CESTA PJ 2

Total 17.500 .08 1,90 -17:500.109,30 -27,40 Os dados acima têm como base 22/09/2014 às 14h44 e estão sujeitos a alterações.

ÚltimosLançamentos

ita Lançamento Crédito (R$) Débito (R$) Saldo (R$)

109 14 CESTA PJ 2

Total 0,00 -27,40 -27,40

Lançamentos Futuros

Não há lançamentos para este tipo de extrato.

SIGILOSO

Num. 170272457 - Pág. 98

i 237

DMF Financial

/ Advisers

GBX PRIME IFIDC

INFORMAÇÕESTÉCNICAS

CNPJ: 17.013.985/0001-92. Indicador de Desempenho: IPCA-h7%. Data de Re^stro: 04/10/2012. Data de Inicio da Série: Pré-Operaciónal. Aplicação Inicial Minima: R$ 25.000^00.

Forma de Condomínio: Aberto.

Prazo de Duração: Indeterminado. Taxa de Performance: 20%do que excedero Benchmarkjno

resgate.

Taxa de Administração: 1,9%a.a. sobre o PL. Taxa de Ingresso: Não há. Taxa de Saída: Não há. Período de Carência: D+29. Prazo Emissão de cotas: D+0.

Prazo Conversão de cotas: D-(-1200.

Pagamento Resgate: D+1201.

Administrador: CRVDTVM S.A.

Gestor: GBXAdministração de Recursos Ltda.

Custodiante: Banco SANTANDER SA.

Auditor: KPMGAuditores Independentes.

ENQUADRAMENTO Fundo de Investimento classificado como renda fixa, aplicado em contas de fundos de investimentos em direito creditório, constituído sob a forma de condomínio aberto, com limite de 15%

do PL,conforme o artigo 7°, Inciso VI,daResolução 3922/10. Lembramos aos clientes que, de acordo com a Portaria MPS 440 de 11 de outubro de 2013, para realizar aplicações em fundos de investimentos, as instituições financeiras devem possuir prévio cadastramento pelo RPPS. Cada Instituto deve obedecer as definições e limites estabelecidos em suas políticas de

credenciamento.

PÚBLICO ALVO Investidores qualificados, localizados no Brasil ou no exterior, conforme disposto nas Instruções CVMn° 409 e 476, bem como

Julho 2014 fundos de investimento em geral registrados nos termos das referidas instruções.

INFORMAÇÕES DERISCO Os riscos aos quais o fundo esta sujeito, conforme o seu regulamento são: riscos legais e regulatórios, risco de mercado, risco de crédito, risco de concentração, risco de liquidez, risco operacional, dentre outros não menos importantes.

RATINGAUSTIN

Em reunião realizadano dia 02 de julho de 2014, indicou o rating de crédito preliminar 'brA(sf)(p)' paraa proposta de emissão de

Cotas de Classe Única

OBJETIVO A valorização de suàs Cotas através da aplicação preponderante dos recursos na aquisição de Direitos Creditórios Elegíveis, conformepolíticade investimento estabelecida emRegulamento;

POLÍTICADE INVESTIMENTO

Após 90 dias do início de suas atividades, o Fundo deverá ter alocado, no mínimo 50% de seu patrimônio Hquido em Direitos de CréditoElegíveis. Os Direitos Creditórios devem ser oriundos de Cédulas de Crédito Imobiliário (CCI), de Certificados de Recebíveis Imobiliários (CRI), Cédulas de Crédito Bancário (CCB) eDebêntures. A parcela remanescente do patrimônio líquido do Fundo que não estiver alocada em Direitos de Crédito Elegíveis poderá ser aplicada, isolada ou cumulativamente, na aquisição dos seguintes

Ativos Financeiros:

I. títulos de emissão do Tesouro Nacional; II. títulos de emissão do BACEN; III. créditossecuritizados pelo Tesouro Nacional; IV. certificados e recibos de depósito bancário e demaistítulos,

valores mobiliários e ativos financeiros de renda fixa de

responsabilidade de instituições financeiras de primeira linha, exceto cotas do Fundo de Desenvolvimento Social (FDS). Os créditos devem ser objeto de avaliação e nota por Agência Classificadora deRisco (rating) e obterclassificação mínima brA Os créditos devem contar com, no mínimo 150%de garantia real imobiliária, sendo o valor da garantia confirmada por laudo

técnico.

RVÁ 6j 146(1,sâla4S ( entro Rio Claro - SP| Tel:(19)3522-9222 j,www4nifadviser$.çoíri

SIGILOSO

Num. 170272457 - Pág. 99

DMF " Financial

Advisers

9 Q O

o iJ'

GBX PRIME IFIDC

A Gestora deve confirmar a ausência de processo judicial envolvendo o contrato e o imóvel objeto^ garantia ou lastro dos Direitosde Créditoobjeto da cessão. Os ativos eventualmente não imobiliários poderão ser objeto de aquisição desde que garantidos por operações ou ativos imobiliários, inclusive créditos imobiliários cedidos

fiduciariamente.

PORTARIA MPAS PORTARIA N° 5 19, DE 24 DB AGOSTO DE 20 1 1 - MPAS e alterações

"(...) A União, os Estados, oDistrito Federal e os Municípios deverão observar na gestão dosrecursos de seusRPPS as seguintes obrigações, além daquelas previstas na Resolução do CMN que dispõe sobre a aplicação dos recursos dos RPPS: I- na gestão por entidade autorizada e credenciada, realizarprocesso seletivo e submetê-lo à instância superior de deliberação, tendo como critérios, no mínimo, a solidez patrimonial da entidade, a compatibilidade desta com o volume de recursos e a experiência positiva no exercício da atividade de administração de recursos de

terceiros;

STATUS

Regulamento do Fundo em conformidade com a Resolução 3.922/2010.

INFORMAÇÕES RELEVANTES Este é o primeiro FIDC da gestora,que fará aquisição de Direitos

Creditórios com lastro imobiliário: Cédulas de Crédito

Imobiliário (CCl), Certificados deRecebíveis Imobiliários (CRI), Cédulas de Crédito Bancário (CCB) e Debêntures. Basicamente do Projeto GBX TIETÊ II EMPREENDIMENTOS E PARTICIPAÇÕES SA. (GBX Tietê II). Dessa forma o sucesso do empreendimento imobiliário é fator decisivo para o bom desempenho do Fundo. O fundo está em fase pré-operacional desde final de 2012 e em julho deste ano sofreu grandes alterações em seu regulamento, principalmente, em sua mudança de condomínio de fechado para aberto, troca de agência de classificação de risco, e passou a ter uma única série de cotas, ao invés de três. Fazendo uma retrospectiva de sua fase pré-operacional,no dia 16 deJaneiro de 2013,a agência de classificação de riscoFitchRating átribuiu a nota'Asf(bra)(exp)' a sérieSeniores depré-distribuição

Julho 2014 do Fundo. No dia 26 de Junho, a mesma agência de risco cita a seguinte nota: "Fitch Retira Rating da Proposta de Emissão de Cotas Seniores do GBXPrime I FIDC". Após um período de mais de um ano "congelado" e sem rating, a nova agência de classificação Austin, atribui o rating preliminar T3rA(sf)' em 2 de julho de 2014. A classificação de risco apresenta uma relação elevada entre os mecanismos de proteção para as cotas e perda estimada para a carteira. Sendo o risco baixo. Classificação essa pautada pelo cumprimento dos dispostos averiguados pela Austin. Em contrapartida, a classificação é restringida, do ponto de vista do risco de crédito, pela ausência de reforços para as cotas do Fundo, uma vez que essas não contarão com proteção oferecida poroutraclasse (subordinação). No material de divulgação do fundo é possível observar que a remuneração das debentures está sendo negociada em média por IPCA-l-9%, o que teoricamente irá proporcionar rendimentos acima do seu benchmark. Mas que será deduzido de 20% de Taxa

de Performance.

Atentar-se ao fato do fundo possuir prazo de carência de 1200 dias, caracterizando um fundo de longo prazo, o que reduz a liquidez das aplicações e também contribui para o aumento do

risco da carteira.

ADMINISTRADOR Histórico

A CRVDTVM é uma empresapertencente ao Grupo Santander Brasil, subsidiaria integral do Banco Santander (Brasil) SA, utilizada na prestação de serviços de administração fiduciária de fundos de investimento com gestão de terceiros. Atualmente a Gestora administra Fundos de investimento. Fundos Estruturados (Fundos de Investimento em Participações - FIP e Fundos de Investimento em Direitos Creditórios - FIDC) e Clubes de

Investirnento.

Ranking de Administração Patrimônio liquido: R$ 141,46 bilhões. Desta forma, a gestora ocupa a 7^ colocação no Ranking de Gestão de Fundos de Investimentos, de junho de 2014,elaboradopelaANBIMA

Ato declaratório

Ato Declaratório n° 11.015, de 29 de abril de 2010.

Km, Ú.I: .Í4$®48 - Çentro Río Çíaso SP 1Tel: (19) 3522-9222; .,www,tofadvisers'.coln.

SIGILOSO

Num. 170272457 - Pág. 100

/f Financial OOf239

DMF

Advisers

M, « Jkm «JL

GBX PRIME IFIDC

GESTOR Histórico

A GBX Asset Management é uma administradora de recursos, fvmdada em 27/02/2009. Formada por profissionais com experiência no mercado financeiro, atuam em análises e estruturações de operações com objetividadee foco em superar os

resultados.

Baseado nos princípiosdeboaspráticasde gestãoegovernança, os sócios e executivos da GBX Asset Management possuem comprometimento de capital relevante nos mesmos veículos de investimentos que seus clientes.

Equipe - Telêmaco GenovesiJúnior

Alexandre Neves Ferreira

Rogério Storelli

Vinícius Amaro e Andrade - Luis Antonio Marimon

Ranking de Gestão Patrimônio líquido: R$ 856 milhões. Desta forma, a administradora ocupa a 130^ colocação no Ranking de Administração de Fundos de Investimentos, de junho de 2014, elaboradopelaANBIMA.

Ato declaxatório

AtoDeclaratório n° 10.555de 26 de agostode 2009.

Julho 2014

Patricia Almeida A. Misson Economista CORECON n° 33.563

Renato Di Matteo Reginatto

Consultor CVM

Ato Decl. n° 11.948/11

"(i) Todasasinformações contidas nestematerial .são decaráter exclusivamente informativo e,portanto, nãodevem serconsideradas ofertadevendade cotasdosfundos de investimentos ou de qualquer títuloouvalormobiliário, (ii) Cabesalientar que a decisão de investimento fica a cargodosgestores, (iii)Alertamos aoscHentes quea DMF Adrisers nãoseresponsabiüza pelautibzação dessas informações emsuas tomadas de decisão e conseqüentes perdas e ganhos, (iv) Observar a concentração referente ao percentual de participação do valor aplicado pelo RPPS no fundo, que não poderáser superior a 25% do totaldopatrimônio do fundo, (v)Atenção afundos commenosde 12meses deliistòrico, avaliar gestores/administradores. LEIA O PROSPECTO E O REGULAMENTO ANTES DEINVESTIR (v)Não é permitida a comercialização, reprodução, transmissão, aluguel, publicação ou distribuição departe ou totalidadede conteúdo dessaanálise, mediantequalquerformaou meio,sem a préviae formalautorização".

Rua 6j 1460r sàlâ4S -Ceritrò -Rio Claro - SI? | Tel: (19) 3522-9222 | vrmv.dmfeidvisers.com

SIGILOSO

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OOÍ240

IPREM - Departamento de Finanças financas@iprem.mg.gov.br

Extrato FIDC Jan/18 - POUSO ALEGRE 1 mensagem Meiri Rocha Alves mra@grupoggr.com 6 de fevereiro de 2018 18:14 Para: flnancas@lprem.mg.gov.br

Boa tarde Srs.,

Segue extrato de investimentos no fundo GGR Prime I FiDC referente ao período de 29/12/17 a 31/01/18 e segue também lâmina do fundo com dados referentes ao fechamento do mês de Janeiro (incluindo PL e rentabilidade).

Por favor, notem que a rentabilidade do Fundo no presente mês sofreu pequena variação negativa, em decorrência de provisão indicada peio Administrador, por força das regulamentações da CVM. Referida provisãoJá está em fase de regularização e, consequentemente, de recomposição da firme rentabilidade do Fundo, uma vez que a Gestora se encontra em avançado estágio de negociação com os emissores das operações que mais impactam a rentabilidade do Fundo, para formalização de Acordos de Quitação Integral,com potenciais ganhos adicionais ao Fundo, tal qual formalizadona operação f/lAXCASA S.A.. Os Acordos de Quitação integral das operações em negociação deverão ser formalizados até meados de março de 2018, o quanto antes possível, com a conseqüente revisão das provisões, de modo a recompor a rentabilidade do Fundo de forma positiva.

Sendo o que se cumpria para o momento, a Gestora aproveita a oportunidade para reiterar seu firme compromisso na diligente atuação de gestão, acompanhamento e cobrança, sempre buscando a maior proteção, segurança Jurídica e retomo ao Fundo e seus investidores, bem como aproveita a oportunidade para renovar seus votos de estima e consideração a V. Sas.

f 1

Atenciosamente,

MEIRIELLEN DA ROCHA ALVES mra@grupoggr.corT)

1 1 1 4369-6 105 1 1 1 4369-6 100

r-'

GGR

Rua joaauim SO?.,S®Aíiriar, CBrporate. D4534-oa2,.ffô!m Bííjí;:S§o Psaixk>ySP - BrsssL AVISO:Ainformação contida nestee-mail, bemcomo emqualquer de seus anexos, é CONFIDENCIAL e destinada ao usoexclusivo do(s)destinatário(s) acima referido(s), podendo conterinformações sigilosas e/ou legalmente protegidas. Casovocênãosejao destinatário destamensagem, informamos quequalquer divulgação, distribuição oucópia destee-mail e/oude qualquer de seus anexosé absolutamente proibida. Solicitamos que o remetente sejacomunicado imediatamente, respondendo estamensagem, e queo original destamensagem e de seus anexos, bemcomo todae qualquer cópia e/ouimpressão realizada a partir destes,sejam permanentemente apagados e/ou destruídos.

iTlCE: Ttieinformation containedinthis e-mail and any attachmentstheretoisCONFIDENTIAL and is intendedonlyforuse bythe recipient namedhereinand maycontainlegaliy privileged and/orsecret information. ¥ ouarenotthee-maii's intended recipient, youare hereby notified thatanydisseminalion, distribulion orcopyofthise-mail, and/oranyattachments thereto, isstrictiy prohibited. Pleaseimmediately notify thesenderreplying

~to the above menlionede-maliaddress, and permanentiydelete and/or destroythe originaiand any copyof thise-mailand/or its attachments, as weilas any printoutthereof.

2 anexos

^ LAMINA_PRIME_1801.pdf ^ 678K

^ POUSO ALEGRE FIDC.pdf

SIGILOSO

Num. 170272457 - Pág. 102

24 1

GGR

GGR Prime | FIDC

Renitâibilidadè

o Fevereiro Marco Abril Maio Junhò Julho

1,2-;'	laj'	' 0'/j	1,1?,
o 7«-	Ü, ih'	[jb? .	J.U/fí

IPCA DE JAN-18 ESTIMADO PELO BOLETIM FOCUS DO BC

Evolução do Pãtrimônib (R$ MM) Carteira dó Fundo (% do PL)

300.00

230,00

K? K? "sJ ^^ -C? «c? ^ «OP ^ ^ «CP ^ •í' ^ o O ^ O ^

8535% ^ CnV csV C.V c?> C^^ cs"^ «5^ aV rsSl c5^

Estatísticas

Rentabilidade - Últimos 12 meses	1,05%	Número de meses positivos
Rentabilidade desde o início	39,36%	Número de meses negativos
Maior Retorno Mensal	1,62%	Patrimônio Líquido Atual
	-1,11%	Patrimônio Líquido (Média Últimos 12 meses)

Menor Retorno Mensal

Objetivo / Política de Investirrientos / Publico Alvo

Objetivo / Política de investimentos:

Ofundo tem porobjetivo atingir rentabilidade superior ao benchmark (IPCA+7%a.a.) atravésda aquisição de Direitos Creditórios comlastroimobiliário (CCI s,CRI s, CCB s,

Debêntures) respeitando os limites contemplados no regulamento. Publico Alvo: Investidores Qualificados ("ICVMS55/14")

Informações Opéraclòna is

Aplicação inicial	R$	25 .000,00 Cotização de Resgates
Saldo Mínimo Taxa de Administração	R$	25 .000,00 Pagamento de Resgates 1,80% a.a. Tributação
Taxa de Performance Horário limite para movimentações		20%sobre o que exceder o Benchmark Início do Fundo Atél4:00hg;;;3
Cotização de Aplicações		D+0 dia útil Favorecido
Solicitação de Resgates		DtO dia útil CNPJ
Carência		29 dias corridos Banco Agência e Conta Corrente

Gestto Administração

PETRÁ

< fá-ibj ^ÍSliíS»

Jan/18

14,55% í Caixa • Ativos

RS RS

36 5 327.534.918,90 306.387.612,87

Dados B incarios

Auditors

D+1600 dias corridos D+1601 dias corridos Longo Prazo Ol/set/14

GGR Prime i FIDC 17.013.985/0001-92 Banco FINAXIS - 094 0001/564-9

Supervisão e Fiscalização

'Ai htfotrnoties saniiiSai iwite mcteríB» foram prej/ctaiiai(taioGâü •Gtsteo ei eHeíurmn'tiãodtrjem ssi ei^Kadkhf teiino wlofaçva, liiHiikiiliiio ouofinto ííí-iíuoícíiíofueselo oude! inieshiuxr outivoahr mabiliáièei. Asepiotosda Faitda areiodíitíibiiidot poe !o.':utv'^*fÍMceicairast!UCiatcfirein o tfcftóí«i>«!ÇHo Jx rao^Uki'XIS.AdHíd - £>oíífi£? ds Aecoisof nãoeomercUiHzo nemdkirihuiiiootatdeFundas deir.vesliineeiioi ouittiniomreiutro of/t-o/Hionce/fí'. A CSÜ •Gestão deHeaiisof nãosetespoeisabiHío

jzctoíaeeisôei rfe ímrssfCmenfos tomnefcaCí»;n baic íJttf»?líicrfcr/oJ.At{loUesfikeí aof(rMTUiea r.oFundo oco contam com a ijomotia doAdisimlstiador, do(iestof, ót.tioalíjoee rnsconlana ásseaiifo ou, aiaOa, doFundo Gasantíeior deCr^itai~FGC Os imeítidorei 1fundos atuom e,eor.setsueotaenonto, possiucis vorfofSes nopotrUndnio liivosíldo, AreníouHIriade otitkSa nopassado eiBo repitsenta gaimiUo dereiitabíildude fuiuro. Ao fni/esíf<í»r á

ü«ve"!eiW ist«paraiJo% pww azelior e oaumlr us riscos t/o.i nKjrsoífos em «w s>

ifeiundo deln-.eeitimsr.tí> aaíes deopíiceu-se^is leeuesos. Cstsfitada otUira <?sfr»íííj/y5cc-tt sk-riuvtsivs coma parte Inieçiionse tíeruapoUiko deinvestimento. Tais essrvtétfhis, daformo

(^i>aisndad<i o fe/iur» ciikSadssv d at/ov At i^o-Ma e do reguíairteatc

armo são eideiiaehí,porifrn reiuliae eeosisniikatiiras pe-.edas.poisitaor-Jaispai' «A sInformações contidas neste matenoísãodeeafãter exciosivorneme mfi\'ma(nm. i/srijioti.'!oduUs deáiido dasothdifodss dasfonríos Pare oovaBoíão dapeifotmunee do Fimdo è reccmeniiáve! uma ceiàUse «o período eis32 tnesxs. A ivitaitiíídade d: Wiçada niio ê iíaaida deimpostos. Não hi gofofiiia dewm sitefundo terá o tnr.tamsr.to trUiutádr, pora fundos dehogaprazo. Atacoás administração pre-Asta acima é a forado arfjtiHiIí»í??5o.•n/if/moiío Sstà materiai é eaofliSeitílid.para tao eneíus/vo diitm .se destina onãopode sei- distribuído. AtíG«-GfSf5o üeífecmos itíio seresponsablUzo porerros, omhsòoi oupslousodusmforinfiçSeslontidos nssto mutsriat. As Infarmoíões. ivncicaõcs s análkss apuixiitadoi poden»sitfine aHeraíde' eiqueilsfueeeoomentv icmaviso piòvla. tsíe ii>atcriu! nãopodesercaplado,rcpri^datida oudistribuída, totalouparcío^Ksxits, sema expressa conratádiKlit<fo CG»-tíeífíft»dsATecios-tw.°

Asinfô/in3ÇÕ«F çoRr>pist.ai soJífs sr.sa í-ufFdanodftrn saroúSiiias skiProsfisctos e notleçoiairisiUCi aof-unGo. Gisiioriív-e:: nafir-derev''' cíííüógíV.i') o.wví gropújsí-xiorn .ifirviço rJe stebdirrient o Cidadão err.•a.tvw.tv

SGRGestãode Recucsos i RuaJoaquimflorinnc,466•C]SOl' Ed.Coíporate i t55 il 436S-q1CiO j ScOPaulo- S?CEP;04524-002

SIGILOSO

Num. 170272457 - Pág. 103

i ^ INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA MUNICIPAL DE POUSO ALEGRE

üJí 24 2.

JlfSMÊl PÇa- João Pinheiro, 229 -Pouso Alegre -MG - CEP: 37.550-000

Tel./Fax: (35) 3422-9753/e-mail: financas@iprem.mg.gov.br

mmàmm

AUTORIZAÇÃO

NVANO: 49/20 16 Unidade Gestora do RPPS: Instituto de Previdência

Municipal de Pouso Alegre - IPREM

Data: 1 1/1 1/20 16 CNPJ: 86.754.348/000 1-90

VALOR (R$): 5.500.000,00 Dispositivo da Resolução do CMN:

Artigo 7°, inciso III HISTÓRICO DA OPERAÇÃO Descrição da operação:

O valor que o IPREM resgatou no dia 11/11/2016 conforme APR n.° 48-2016, será aplicado no fundo abaixo, que adere aos preceitos da Política de Investimentos aprovada e depois da análise feita pela consultoria financeira contratada a qual concluiu o fundo possui baixa volatilidade e mantém uma rentabilidade positiva, sendo alternativa para diversificar e rentabilizar a carteira do IPREM, e aprovada na 43^ reunião do Comitê de investimentos o IPREM no

dia 10 de novembro de 20 16 . O administrador e Gestor de fundo estão previamente credenciados no IPREM.

Características dos ativos:

Segmento: Renda Fixa Instituição Financeira: ICLA TRUST DISTRIBUIDORA DE

TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS S.A. CNPJ: 10.274.584/0001-47 Fundo: FUNDO DE INVESTIMENTO SICÍLIA RENDA FIXA LONGO PRAZO CNPJ: 17.213.849/0001-46

Tipo de ativo: IMA índice de Referência: IMA Patrimônio Líquido do Fundo

(11/11/2016) R$ 54.419.858,81 Quantidade de cotas: 469,80857739 Valor da cota (11/11/2016): R$ 11.706,89566910 Valor Total Anual (11/11/2016): R$

5.500.000,00

tração:

Proponente:	Gestor/autorizadorc Certificaçâo-	Responsável peIa,\|iquidação da
EduardbTelTpe Madhado	Cristiano Lemos	Cristiano Lemos"
Diretor-Presidente do IÇREM	Diretor de Finanças e Arrecadação	Diretor de Finanças e Arrecadação do
CPF 5 12.174.496-04	do IPREM/Certificaçâo ANBIIVIA CPA- 10- 12/08/20 15 a 12/06/20 18	IPREM CPF 042.00 1.996-02

CPF 042.00 1.996-02

SIGILOSO

Num. 170272457 - Pág. 104

10/11/2016	SALDO ANTERIOR	2.475,1562050	6.398,59323	0,00	6.398,59323	15.837.517,71
11/11/2016	RESGATE	2.476,4597900	2.220,91230	5.500.000,00	4.177,68093	5.500.000,00
11/11/2016	IMPOSTO DE RENDA VIRTUAL	0,0000000	0,00000	31.322,60	0,00000	0,00
11/11/2016	VALOR LIQÜIDO	0,0000000	0,00000	5.500.000,00	0,00000	0,00

Data	Histórico	Valor da Cota	Quant Cotas	Valor em R$	Saldo em Cotas	Posição R$(Bruto)	I.R. R$	lOF R$
10/11/2016	SALDO ANTERIOR	23,0034120	865.140,42268	0,00	865.140,42268	19.901.181,57	0,00	0,00
16/11/2016	SALDO FINAL	22,9169180	865.140,42268	0,00	865.140,42268	19.826.352,11	0,00	0,00

Data	Histórico	Valor da Cota	Quant Cotas	Valor em R$	Saldo em Cotas	Posição R$(Bruto)	I.R. R$	lOF R$
10/11/2016	SALDO ANTERIOR	22,7005440	857.936,11624	0,00	857.936,11624	19.475.616,54	0,00	0,00
16/11/2016	SALDO FINAL	22,5679550	857.936,11624	0,00	857.936,11624	19.361.863,65	0,00	0,00

fw]

LONGO

SIGILOSO

Num. 170272457 - Pág. 106

DMF^

INFORMAÇÕES TÉCNICAS

GNPJ: 17.2 13.849/000 1-46

PL EM 21/10/2016: RS 49.529.072,44

INDICADOR DE DESEMPENHO: IMA-B

DATA DE INÍCIO: 24/09/2015 FÔRMA DE CONDOMÍNIO: Aberto TAXA DE PERFORMANCE: 20% sobre o que

exceder 100% do IMA-B

TAXA DE ADMINISTRAÇÃO: 1,26% a.a. TAXA DE SAÍDA: 30%

APLICAÇÃOINICIAL: RS 1.000.000,00 COnZÍAÇÃÒ : na aquisição de cotas D+0 e pagamento mediante a'liquidação do fundo ADMINISTRAÇÃO; ICLA TRUST DTVMS.A.

GESTÃO: MHFT INVESTIMENTOS S.A. CUSTÓDIA: POSITIVA CCTVjVÍ S.A. AUDITOR: BDO RCS INDEPENDENTES -

SOCIEDADE SIMPLES

CLASSIFICAÇÃO ANBIMA:RENDAFIXA ÇÓDIGO ANBIMA: 405493 CONVERSÃO DE GOTÀ RESGATE: D+29

DISPONIBILIDADE DOS RECURSOS RESGATADOS: D^30

ENQUADRAMENTO Fundo de Investimento classificado como Artigo T inciso III alínea a), ou seja: No segmento de renda fixa, as aplicações dos recursos dos regimes próprios de previdência social subordinam-se aos seguintes limites: até 80% (oitenta por cento) em: a) cotas

de fiindos de investimento classificados como renda fixa ou como referenciados em indicadores de desempenho de renda fixa, constituídos sob a forma de condomínio aberto e cuja política de investimento assuma o compromisso de

Ouí 245

Financial Advisers

FUNDO DE INVESTIMENTO SICILIA RENDA FIXA

Outubro 20 16 buscar o retomo de um dos subíndices do índice de

Mercado Anbima (IMA) ou do índice de Duração

Constante Anbima (IDkA), com exceção de qualquer subíndice atrelado à taxa de juros de um dia;da Resolução 3922/10 e alterações. Lembramos aos clientes que, de acordo com a Portaria MPS 440 de 11 de outubro de 2013, para realizar aplicações em fundos de investimentos, as instituições financeiras devem possuir prévio cadastramento/credenciamento pelo RPPS. Cada Instituto deve obedecer às definições e limites estabelecidos em suas políticas de credenciamento.

INFORMAÇÕES DE RISCO Alterações políticas e econômicas (nacionais e intemacionais) são fatores de risco que podem influenciar no retomo esperado do investimento. O risco de mercado, de crédito, de liquidez e de concentração em um mesmo emissor, são os principais riscos aos quais os investidores estão sujeitos. Sendo assim, o indicador "Perfil de Risco" adota uma escala de 1 a 5 para definir seu grau, sendo 1 para baixo risco e 5 para alto risco.

rP ^ CP, Vlull (RF), TP > 5 anos

FundosEskuturados- FIP] FJl | FIDC- Análtsé de composiçãopor Produto, Ativos e Ratiiig

OBJETIVO

O Fundo tem como objetivo proporcionar a rentabilidade de suas cotas, mediante' aplicação de seus recursos em ativos financeiros e/ou modalidades operacionais disponíveis no âmbito do mercado financeiro e de capitais.

política de INVESTIMENTO A Política de Investimento do fundo consiste na aplicação de recursos em carteira diversificada de títulos e valores

mobiliários,ptiblicos ou privados, bem como em quaisquer outros ativos financeiros e modalidades operacionais disponíveis nos mercados financeiro e de capitais, buscando seguir a variação do índice IMA-B divulgado pela Anbima - Associação Brasileira das Entidades dos Mercados Financeiro e de Capitais, subordinando-se aos requisitos de composição e diversificação estabelecidos no regulamento e na regulamentação em vigor.

SIGILOSO

Num. 170272457 - Pág. 107

DMF^

^' O4 S

Financial Advisers

FUNDO DE INVESTIMENTO SIOÍLIA RENDA FIXA

042 SIGILOSO LONGO PRAZO Outubro 20 16

ANALISE DE PERFORMANCE E CARTEIRA ABERTA

Período da Análise: 02/05/2016 s 21/10/2016, Retornos em %. Més Aim/ <6'. 12 í ^24 No ' Set •«Ago •iíul 8^°3ü:nr^ '.Mai ^ AbP' Mar.^ Fev' Jan -D°ez Nov Out ÀÉÍvõ • ç., .. ... , meses^ período 20 16 20 1G 2015 '2D1G '20 16" 20 16 20 16' 20 16 20 16 20 15 20 15 20 15

Fundo	0,65	13,52,	me se s 7,46	me se s 17,64		7,09	1.29	0.85	1,31	2,15	0.6 1	1,42	1,01	1,99	1,49	3,11	0,27	0,78
CDI	0,74	11,23	6,89	14,07	28.60	6,55	i.íi	1.2 1	1,11	1,16	1,1 1	1,05	1,16	1,00	1,05	1,16	1,05	1,11
do		Dl 87,97 120,37 108,37		125^40		105,27	116,23 71/19				118,05 185,30 54,63 134,96 87,10				199,09 140,82 267,65		25,00	70,06

do Pl (Rnlhces) Retorno

05/16	05/16 - Fundo	07/16	05/15	05/16	10/15	05/15	C5/I6 - Fundo	07/15	OS/16 - CDl	OS/15

por classe da ativo

n 1, í5S.l2%> Cotss do Farxlos

ü Z (<57.58^5 outrs$ operâíSas passivas & ÊS 3. CQ.12%) D/sponibiíidüdes

lü 4. (O.Q3%3Valoms a

Pcslçâo em 30/09/2016: Botafogo ilRStItudonai Pi Bf ÍÚSS		PLínfoímado pctoAdm: -Cotas de Fundes Outras operaQios . passiva e	45,976350>31-PL calcelado 0.00 , 0,00	pela carteira: 120,000.00 ; 0.00;	45J76.3SQ31^ (tabda com 5 22.SSS.834.44 21SS6.70S.44 .	regíscos) 49,74 47J6
i exigIbIRdades
Pi	Participações íCaís Maua Do Brasil	•'Catas de Fundos	0,00	0,00 "	1.132.033.01	2.4&,_
	afianço Paulista	^Di^Qjiibdtdadés ' Valores a pegar	^00, 0.00 '	0.00!' • 0.00 •	"":;SS.52eJ42 35,737.00	' -0.08

(Soma ds Cumpras em RS ^

Va^das em R$

i&>fnâ Compms e Vend^ em R$ íP^nmôfUn Líquida RS • i R$ O.CO

Í'lí 120.^10,00 IRS 120.000,00 IR 4S.9?S,3S03Í

^0.00

Teg

SIGILOSO

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DMF^

247

Financial Adviseis

FUNDO DE INVESTIMENTO SICILIA RENDA FIXA

PORTARIA MPAS

PORTARIA N" 519, DE 24 DE AGOSTO DE 2011 - MPAS e alterações. "(...) A União, os Estados, o Distrito Federal Municípios deverão obseiyar na gestão dos recursos seus RPPS as seguintes obrigações, além previstas na Resolução do CMN que dispõe aplicação dos recursos dos RPPS: I - na gestão por entidade autorizada e credenciada, realizar processo seletivo e submetê-lo à superior de deliberação, tendo como critérios, no mínimo, a solidez patrimonial da entidade, a compatibilidade desta com o volume de recursos e a experiência positiva exercício da atividade de administração de recursos terceiros;

STATUS

Regulamento do Fundo em conformidade com a Resolução 3922/10 e alterações.

GESTOR

HISTÓRICO Fundada em 2006, a MHFT Investimentos é uma empresa do Grupo NPF, com foco em gestão de ativos, atuando no setor de private equity, gestão de fundos de investimento e operações de crédito estruturadas. Temos como objetivo oferecer soluções adequadas necessidades de investimento de cada cliente, de proporcionar resultados positivos e consistentes prazo. Atualmente, temos aproximadamente 18 fundos sob

gestão, que	eqüivalem a	um	patrimônio	total	superior a R$
6	bilhões, sendo	uma das	60	maiores	instituições
realizam	gestão	de ativos no	Brasil,	segundo	o ranldng da

Associação Brasileira das Entidades dos Financeiro e de Capitais (Anbima). Recebeu importantes reconhecimentos que comprovam a qualidade dos serviços prestados aos investidores, como a certificação internacional ISO 9001:2008 para Sistemas de Gestão de Qualidade e ratings de qualidade emitidos pela S&P, Austin Rating e LF Rating.

Outubro 20 16

Investimentos, de setembro de 2016, elaborado pela

ANBIMA.

e os de daquelas sobre a instância

no de

ADMINISTRADOR

HISTÓRICO Fundada em 2008, a ICLA Tnist é uma empresa da Holding Financeira Finpar S.A. pertencente ao Gmpo NPF com foco em administração fiduciária de fundos de investimento. Atualmente, administra 19 fundos com patrimônio superior a R$ 6 bilhões, sendo uma das 40

maiores administradoras de fundos de investimento

do país, segundo ranking da Associação Brasileira das Entidades dos Mercados Financeiro e de Capitais (Anbima). Atua para superar as expectativas de seus clientes com qualidade e segurança, prezando sempre pela transparência na prestação de contas. Por conta disso, a empresa conquistou a certificação ISO 9001:2008 para administração e controladoria de fundos de investimento, norma que reúne requisitos para que os processos produtivos e administrativos atinjam um padrão planejado de qualidade.

ATO DECLARATÓRIO Ato Declaratório n° 10.203, de 02 de janeiro de 2009 às RANKING DE ADMINISTRAÇÃO A administradora forma a ocupa a 2T colocação no Ranking de Administração de no longo Fundos de Investimentos no quesito % de Patrimônio Líquido por classe de setembro de 2016, elaborado pela

ANBIMA.

que

Mercados

positivos

Ato declaratório

Ato Declaratório n° 8.881, de 26 de julho de 2006

RANKING DE GESTÃO A gestora ocupa a 40''

colocação no Ranking de Gestão de Fundos de

SIGILOSO

Num. 170272457 - Pág. 109

^1^ MEL

UiVir Advisers

FUNDO DE INVESTIMENTO SICÍLIA RENDA FIXA

Patrícia Almeida A. Misson CORECON n° 33.563 Ato Declai-atório CVM 14.844/2016

' I

V /

"(i) Todas asinformações contidas neste material são decaráter exclusivamente informativo e,portanto, não devem ser consideradas oferta de vendade cotasdos fundos de investimentos ou de qualquer título ou valormobiliário, (ii) Cabesalientar que a decisão de investimento fica a cargo dos gestores, (iii) Alertamos aos clientes que a DMF Advisers não se responsabiliza pela utilização dessas informações em suas tomadas dedecisão e conseqüentes perdas e ganhos, (iv) Observar a concentração referente ao percentual departicipação do valor aplicado pelo RPPS no fundo, que não poderá ser superior a 25% do total do patrimônio do fundo, (v) Atenção a fundos com menos de 12 meses de histórico, avaliar gestores/administradores. LEIA OPROSPECTO E OREGULAMENTO ANTES DE INVESTIR, (v) Não é permitida a comercialização, reprodução, transmissão, aluguei, publicação ou distribuição de parte ou totalidade de conteúdo dessa análise, mediante

qualquerformaou meio, sem a prévia e formalautorização".

SIGILOSO

Num. 170272457 - Pág. 110

c (ç vC

r- •

INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA MUNICIPAL DE POUSO ALEGRE QQí 249

Pçá. João Pinheiro, 229 - Pouso Alegre - MG - CEP: 37.550-000

Tel./Fax: (35) 3422-9753/e-mail: financas@iprem.mg.gov.br

MES

AUTORIZAÇÃO DEAPLICAÇÃO E RESGATE - APR

Unidade Gestora do RPPS: Instituto de Previdência

Municipai de Pouso Alegre - IPREM

Data: 25/07/20 14 CNPJ: 86.754.348/000 1-90

Dispositivo da Resolução do CMN: VALOR (R$): 1.500.000,00

Artigo 8°, inciso V

HiSTORiCO DA OPERAÇÃO

Descrição da operação:

O Instituto recebeu os repasses da Prefeitura Municipal, Câmara Municipal e Promenor, licença sem vencimentos, Comprev (INSS), parcelamento de dívida (Lei 3860/2000) e recebimento da amortização do FIDIC Premium. Do valor total desses repasses, R$ 1.500.000,00 (Hum milhão e quinhentos mil reais) foram aplicados no fundo abaixo descrito, seguindo os preceitos da Política de Investimentos aprovada no inicio do exercício, que, por sua vez, é revista bimestralmente conforme DAIR enviado ao MPS. A Instituição Financeira descrita abaixo tem grande solidez no mercado de capitais, apresentando ótimos rendimentos conforme documentos apresentados no sitio da Comissão de Valores Mobiliários, e no Credenciamento n.° 01/2010.

Características dos ativos:

Segmento: Renda Variável Instituição Financeira: BNY MELLON SERVIÇOS FINANCEIROS CNPJ: 02.201.501/0001-62 Fundo: FIP ÁTICO GESTÃO CNPJ:

18.373.362/0001-93 índice de Referência: IPCA Patrimônio Líquido do Fundo (30/06/2014) R$ 2.980.535,62 Quantidade de cotas: 1,5 Valor da cota (30/06/20M): R$ 1.000 .000,00 Valor Total Anual (06/2014): R$ 1.500.000,00

Proponente Gestor/autorizador; Certificação- Responsável pela liquidação da

idade. operação:

Dr. Eduardo Felipe Machado	Cristiano Lemos	stiano LemtJs
Diretor-Presidente do IPREM	Diretor de Finanças e Arrecadação	Diretor de Finanças e Arrecadação do
CPF 5 12.174.496-04	do iPREM/Certificação ANBiMACPA- 10- 06/07/20 12 a 06/07/20 15	IPREM CPF 042.00 1.996-02

CPF 042.00 1.996-02

SIGILOSO

Num. 170272457 - Pág. 111

í '• • J

Dados da conta debitada:

Dados da TED:

Número do banco, nome e ISPB: 237 - BANCO BRADESCO S A - ISPB 60746948

Informações fornecidas pelo pagador: APLICACAO FUNDO

TED solicitada em 25/07/2014 às 00:00:00 via Sispag. Autenticação: 070C2E95BD8805D4E50C51E773B5C3D461470E10 liolãs

Banco Itaú - Comprovante de Pagamento

TED C - outra titularidade Identificação no extrato: SISPAG FORNECEDORES TED

Nome: ÍPREM-INST PREV MUN P ALEGRE

Agência: 3135 Conta corrente: 02669 - 2

Nome do favorecido: ATICO GESTÃO EMPRESARIAL GNPJ: 18.373.362/000 1-93

Agência: 2856 CIDADE DE DEUS-URB OSASCO

Conta corrente: 0000000055573 Vaior da TED: R$ 1.500.000,00

Finalidade: CREDITO EM CONTA CORRENTE

Controle: 1990606440000 15

Dúvidas, sugestões e reclamações: na sua agência. Sepreférir, ligue para oSAC itaú; 0800 728 0728 (todos os dias, 24h) ou acesse oFale Conosco no w^.ita^ram.br. Senão ficar satisfeito com a solução apresentada, ligue para a Ouvidoria Corporativa Itaú: 0800 570 0011 (em dias úteis, das9hàs 18h) ou Caixa Postal 67.600, CEP

03162-971. Deficientes auditivos ou de fala: 0800 722 1722 (todos os dias, 24h).

SIGILOSO

Num. 170272457 - Pág. 112

.-X Uoc.- JL

il INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA MUNICIPAL DE POUSO ALEGREQ J/' P

& i

Pça. João Pinheiro, 229 - Pouso Alegre - MG - CEP: 37.550-000

Tel./Fax: (35) 3422-9753/e-mail: financas@iprem.mg.gov.br

MEPL UE SSE ALTE ME

AUTORIZAÇÃO DE APLICAÇÃO E RESGATE - APR

Unidade Gestora do RPPS: Instituto de Previdência

Municipal de Pouso Alegre - IPREM

Data: 04/08/20 14 CNPJ: 86.754.348/000 1-90

VALOR (R$): 10.000.000,00 Dispositivo da Resolução do CMN:

Artigo 7°, inciso IV

| HISTÓRICO DAOPERAÇÃO

Descrição da operação:

Parte que o IPREM resgatou no dia 30/06/2014 o valor mencionado na APR n.° 34/2014 (R$ 10.000.000,00) será aplicado no fundo abaixo, depois da análise feita pela consultoria financeira contratada a qual concluiu o fundo possui baixa volatilidade e mantém uma rentabilidade positiva, sendo ótima alternativa para diversificar e equilibrar a carteira do IPREM.

Características dos ativos:

Segmento; Renda Fixa Instituição Financeira: INX ADMINISTRADORA E

GESTORA DE RECURSOS LTDA. CNPJ: 17.232.6 15/000 1-46 Fundo: FUNDO DE INVESTIMENTO INX BARCELONA RENDA FIXA CNPJ: 19.833.108/000 1-

93 índice de Referência: CDI Patrimônio Líquido do Fundo (04/08/2014) R$

44.606 .859,45 Quantidade de cotas: 97.727,048815007186 Valor da cota

(04/08/2014): R$ 102,40417459 Valor Total Anual (04/08/2014): R$

10.000.000,00

Proponente»	Gestor/autorizador; Certificação-	Responsável pela llc^uldação da
Jidadp	K	operação:
Dr. Eduardo Felipe Machado	Crlstlano Lemos	Crlstlano Lemo§~
Diretor-Presidente do IPREM	Diretor de Finanças e Arrecadação	Diretor de Finanças e Arrecadação do
CPF 5 12.174.496-04	do iPREM/CertifIcação ANBiMA CPA- 10- 06/07/20 12 a 06/07/20 15	IPREM CPF 042.00 1.996-02

CPF 042.00 1.996-02

SIGILOSO

Num. 170272457 - Pág. 113

' M

Bradesco

Net Empresa

Extrato (Ultimes Lançamentos)

INSnmUTO DE PREVIDÊNCIA MUNICIPAL DE POUSO ALEGRE | CNPJ: 086.754.348/0001-90 jD2 Nome do usuário: CRISTTANO LEMOS U Data da operação: 08/08/2014 - 14h35

:trato de: Ag: 0 14 12 | CC: 000 1992-5

>ata	Lançamento	Dcto.	Crédito (R$)	Débito (R$)	Saldo (R$)
/06/2014	SALDO ArrTERIOR APLIC/RESG EM FUNDOS				0,00
/08/2014	BRADESCO FI RF IRF-M 1	285604	10.000.000,00		10.000.000,00
	ESTORNO TARIFAS DOC/TEDpessoal - Agencia	10 10 1	13,55		10.000.013,55
	ESTORNO TARIFAS CESTA PJ 2	10 10 1	27,40		• 10.000.040,95
	;TED-TRANSF ELET DISPON DEST. FUNDO DE INVESTIMENT	52246 1		-10.000.000,00	40,95
	TARIFA BANCARIA CESTA PJ 2	107 14		-27,40	13,55
	DOC/TED PESSOAL TED PESSOAL	52246 1		-13,55	0,00
			10.000.040,95	-10.000.040,95	0,00

timos Lançamentos

Não há lançamentos para este tipo de extrato.

inçamentos Futuros

Não há lançamentos para este tipo de extrato.

SIGILOSO

Num. 170272457 - Pág. 114

BradleSCO

Net Empresa

Extrato (Ultimes Lançamentos)

Oüí 253

INSTTRJTO DEPREVIDÊNCIA MUNICIPAL DEPOUSOALEGRE | CNPJ: 086.754.348/0001-90 Nome do usuário: CRISTIANO LEMOS

Data da operação: 08/08/2014 - 14h35

;tratode:Ag: 0 14 12 | CC: 000 1992-5

>ata	Lançamento	Dcto.	Crédito (R$)	Débito (R$)	Saido (R$)
/06/2014	SALDO AiVrERlOR APLIC/RESG EM FUNDOS				0,00 10.000.000,00
/08/2014	BRADESCO FI RF IRF-M 1	285604	10.000.000,00
	ESTORNO TARIFAS DOC/TEDpessoal - Agencia	10 10 1	13,55		10.000.013,55
	ESTORNO TARIFAS CESTA RJ 2	10 10 1	27,40		10.000.040,95
	TED-TRANSF ELET DISPON DEST. FUNDO DE INVESTIMENT	522461		-10.000.000,00	40,95
	TARIFA BANCARIA CESTA RJ 2	107 14		-27,40	13,55
	DOC/TED RESSOAL TED RESSOAL	522461		-13,55	0,00
			10.000.040,95	-10.000.040,95	0,00

timos Lançamentos

Não há lançamentos para este tipo de extrato.

inçamentos Futuros

Não há lançamentos para este tipo de extrato.

SIGILOSO

Num. 170272457 - Pág. 115

Administradora e

OOf 254

Gestora de Recursos

CNPJ n9 19.833.108/0001-93 ("Fundo")

ANUÊNCIA RESGATE ENQUADRAMENTO RESOLUÇÃO CMN 3922/2010

REALIZADA EM 30 DE OUTUBFÍO DE 2014

Data. Hora e Local: Realizada aos 30 (trinta) dias do mês de outubro de 2014, às 10:00 horas, na

sede social da INX ADMINISTRADORA E GESTORA DE RECURSOS LTDA. sociedade limitada com sede

na Cidade de São Paulo, Estado de São Paulo, na Rua Funchal, 411, 6° andar, cjto 64, Vila Olímpia, CEP 04551-060, inscrita no Cadastro Nacional da Pessoa Jurídica ("CNPJ") sob o n^ 17.232.615/0001-

46, administradora do Fundo.

Convocação e Presenças: Presentes os cotistas detentores de 100% (cem por cento) das cotas do Fundo, conforme assinaturas apostas na "Lista de Registro de Presença de Cotistas" e, ainda, presentes representantes do Administrador, do Gestor, dos demais prestadores de serviço do Fundo,

ao final assinados.

Mesa: Os trabalhos foram presididos pelo Sr. Edson Hydalgo Jr e secretariado pelo Sr. Boris Ferreira

Rocha.

Ordem do Dia: deliberar sobre: (i) anuência sobre resgate a ser realizado em 31/10/2014 a fim de enquadramento de cotista na resolução CMN 3922/10.

Deliberações: Os Cotistas do Fundo, por unanimidade, resolvem, sem ressalvas:

Anuência enquadramento de ativos. Resgate RS 10.100.000,00 (dez milhões e cem mil reais).

Matriz -Rua Functiol, 411 -6°andar-Vila Olimpia-0455 1-060-São Paulo-SP-Tel./Fax: (11) 3198.5151

^«vww.intraderdtvm.com.br/inx - adm@intrader.com.br

" , 'V.,,v> í A

Página 1 de 3

Este documento foi gerado pelo usuário 152.***.***-69 em 13/05/2026 18:31:54 SIGILOSO Número do documento: 21120309523381000000163995703 Assinado eletronicamente por: RODRIGO DE GRANDIS - 03/12/2021 09:52:34 Num. 170272457 - Pág. 116

4 Administradora e j ! j i í ') r r

Gestora de Recursos

Encerramento: Nada mais havendo a ser tratado, o Presidente deu por encerrada a Assembléia de Cotistas, da qual se lavrou a presente ata que, lida e achada conforme, foi por todos

assinada.

Mesa:

Edson Hydalgo Jr. Renata Richiowsky

Presidente Secretário

INX ADMINISTRADORA E GESTORA DE RECURSOS LTDA. "Administrador e Gestor"

| \

INTRADER DISTRIBUIDORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA.

"Distribuidor"

Matriz - Rua Funchal, 411 - 6° andar-Vila Olímpia -0455 1-060-São Paulo - SP -Tel./Fax: (11) 3198.5151 www.lntraderdtvm.com.br/lnx - adm@lntrader.com.br

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SIGILOSO

Num. 170272457 - Pág. 117

| Administradora e w1 256

Gestora de Recursos

FUNDO DE INVESTIMENTO INX BARCELONA RENDA FIXA

CNPJ n9 19.833.108/0001-93

ANUÊNCIA RESGATE ENQUADRAMENTO RESOLUÇÃO CMN 3922/2010

REALIZADA EM 30 DE OUTUBRO DE 20 14

ANEXO I

LISTA DE PRESENÇA DOS COTISTAS

ACIONISTAS ASSINATURAS

IPREM - Instituto de Previdência Municipal de Pouso Alegre, cnpj 86.754.348/0001-90, neste ato representado pelo seu diretor Sr Eduardo Felipe Machado, cpf 512.174.496-02, [cotista].

Dr. Eduaríli 10 Felipe Machado Cnsüano Lemos

DIRETOR DEFINANÇAS

DIRETCiiR PRESIDENTE EARRECADAÇÃO

TOTAL

São Paulo, 30 de Outubro de 2014.

Edson Hydaígo Júnior Renata Richiowsky

Presidente Secretário

Matriz - Ruo Funchal, 411 -6° andar-Vila Olimpia-04551-060-São Paulo-SP-Tel./Fax: (11) 3198.5151

www.intraderdtvm.com.br/inx - adm@intrader.com.br

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SIGILOSO

Num. 170272457 - Pág. 118

(p INSTITUTO

DE; MUNICIPAL DE POUSO ALEGR^ Of 25 7

PREVIDÊNCIA

Pça. João Pinheiro, 229 - Pouso Alegre - MG - CEP: 37.550-00Ó

.br 'Êl /a»! Tel./Fax: (35) 3422-9753/e-mail: financas@iprem.mg.gov

AUTORIZAÇÃO DE APLICAÇÃO E RESGATE - APR

NVANO: 08/20 15 Unidade Gestora do RPPS: Instituto de Previdência

Municipal de Pouso Alegre - IPREM

Data: 09/03/20 15 CNPJ: 86.754.348/000 1-90

VALOR (R$): 5.000.000,00 Dispositivo da Resolução do CMN:

Artigo 7°, inciso IV

HISTÓRICO DA OPERAÇÃO

Descrição da operação:

Os valores que o IPREM resgatou no dia 05/03/2015 conforme APR's n.° 05/06/07-2015 (total de R$ 5.000.000,00) serão aplicados no fundo abaixo, depois da análise feita pela consultoria financeira contratada a qual concluiu o fundo possui baixa volatilidade e mantém uma rentabilidade positiva, sendo ótima alternativa para diversificar e equilibrar a carteira do IPREM.

Características dos ativos:

Segmento: Renda Fixa Instituição Financeira: ITAÚ-UNIBANCO HOLDING S/A

CNPJ: 60.872.504/000 1-23 Fundo: SINGAPORE FUNDO DE INVESTIMENTO

Dl CNPJ: 20.887.259/0001-03 Tipo de ativo: Dl índice de Referência: CDI

Patrimônio Líquido do Fundo (09/03/2015) R$ 9.039.630,65 Quantidade de cotas: 33.691,705 Valor da cota (09/03/2015): R$ 100,965663 Valor Total Anual (09/03/2015): R$ 5.000.000,00.

Crlstlano Lemõi

Proponente- EduarQó Felipe Machado	Gestor/autorizador: Certificação-	Responsável pela liquidação da 'Lemqs-^
Diretor-Presidente do IPREM	Diretor de Finanças e Arrecadação	Diretor de Finanças e Arrecadação do
CPF 5 12.174.496-04	do IPREM/Certlflcação ANBIMA CPA- 10- 06/07/20 12 a 06/07/20 15	IPREM CPF 042.00 1.996-02

CPF 042.00 1.996-02

SIGILOSO

Num. 170272457 - Pág. 119

00 (

Ac- o oj

Gp

i INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA MUNICIPAL DE POUSO ALEGRE

Praça João Pinheiro, 229 Pouso Alegre - MG CEP37.550-000

Tel./Fax.; (35) 3422-9753 / E-mail: financas@iprern.mg.gov.br

Oficio n° FA-002-20 15

Pouso Alegre, 02 de março de 2015.

Senhor Gerente,

Viemos solicitar desta agência de Pouso Alegre 1412, o resgate do montante de R$ 1.600.000,00 (hum milhão e seiscentos mil reais) do Fundo Bradesco Fl RF IRF-M 1 CNPJ n.° 11 .492 .176/0001-24, vinculado a conta 1992-5, de titularidade do IPREM CNPJ n.° 86.754.348/0001-90, e transferir, via TED, para agência 2856-8, Banco Bradesco S/A (237), conta corrente n.° 6628-1, Fundo Singapore Fl, CNPJ n.° 20.877.259/0001-03.

Atenciosamente,

ivCt^YNQ^

EdCi^rao Felipe Machado Cristiano Lemos

Diretor Presidente do IPREM Diretor de Finanças

e Arrecadação

do IPREM

limo. Sr. Gerente BANCO BRADESCO S/A

1412/B. Cruzeiro Urb. Pouso Alegre

ash

Este documento foi gerado pelo usuário 152.***.***-69 em 13/05/2026 18:31:55 Número do documento: 21120309512808600000163995713 Assinado eletronicamente por: RODRIGO DE GRANDIS - 03/12/2021 09:51:28

SIGILOSO

Num. 170272467 - Pág. 1

[S > a

pter259

0RADESCO

COMPROVANTE DE DEPOSITO IDENTIFICADO data; 05/03/2015 favorecido: SINGAPORE FUNDO DE INVESTIMENTO

AGENCIA: 2856-8 CONTA: 0006628-1

DEPOSITANTE: 11492176000124

AG.ACOLHEDORA:1412 N.SEQ:00642 TERM:101 VALOR EM DINHEIRO: SERA CREDITADO APOS REATIVAR A COMUNICACAO

HORA: 13:42'

AÜT:622 1 .600,000,00

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BRÁíftísètT

comprovante ni iiEPOSllU ÍUI NIU

; DATA: 05/03/20ib , . ,

' FAVijRLTlüO; '.'.MCAPORT l'3u'i'iü! ; agencia: 2856-8 IHiNiA: DEPUCiTANlE:, IMOLl/ibOOSIL-i AG.AiOÍL. :rA:!4I? N.Mu:"/'

VASOR LM DltAVlRn: SERA CREDÍ l/iuu A' .

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SIGILOSO

Num. 170272467 - Pág. 2

INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA MUNICIPAL DE POUSO ALEGRE qqj' 20(j

Pça. João Pinheiro, 229 - Pouso Alegre - MG - CEP; 37.550-000"

Tel./Fax: (35) 3422-9753/e-mail: financas@iprem.mg.gov.br

DE DE POLS

AUTORIZAÇÃO

DE APLICAÇÃO E RESGATE - APR

NVANO: 38/20 15 Unidade Gestora do RPPS: Instituto de Previdência Municipal de Pouso Alegre - IPREM

Data: 1 1/09/20 15 CNPJ: 86.754.348/000 1-90

VALOR (R$): 4.000.000,00 Dispositivo da Resolução do CMN:

Artigo 7°, inciso IV

HISTÓRICO DA OPERAÇÃO

Descrição da operação:

Os valores que o IPREM resgatou no dia 10/03/2015 conforme APR's n.° 36/37- 2015 (total de R$ 4.000.000,00) serão aplicados no fundo abaixo, depois da análise feita pela consultoria financeira contratada a qual concluiu o fundo possui baixa volatilidade e mantém uma rentabilidade positiva, sendo ótima alternativa para diversificar e equilibrar a carteira do IPREM. Essa análise foi deliberada e aprovada na 32® reunião do Comitê de Investimentos, no dia 10 de agosto de

20 15.

Características dos ativos:

Segmento: Renda Fixa Instituição Financeira: ITAÚ-UNIBANCO HOLDING S/A

CNPJ: 60.872.504/000 1-23 Fundo: SINGAPORE FUNDO DE INVESTIMENTO

Dl CNPJ: 20.887.259/0001-03 Tipo de ativo: Dl índice de Referência: CDI

Patrimônio Líquido do Fundo (11/09/2015) R$ R$ 31.214.203,58 Quantidade de

cotas: 88.581,14590 Valor da cota (11/09/2015): R$ 102,4300879 Valor Total Anual (11/09/2015): R$ 9.074.256,16.

Proponenti Gestor/autorizador: 1 irtificação- Responsável pela litj idação da
Eduardu^Pélípe Machado Crlstiano Lemos Cristiano Lemi
Diretor-Presidente dcwPREM Diretor de Finanças e Arrecadação Diretor de Finanças e Arrecadação do
CPF 5 12.174.496-04 do iPREM/Certificação ANBiMA IPREM

CPF 042.00 1.996-02

SIGILOSO

Num. 170272467 - Pág. 3

10/09/2015 E-mail de IPREM - Institutode Prev. Munic. Pouso Alegre - A conta Fundo Singapore

OOf 26 1

IPREM - Departamento de Finanças financas@iprem.mg.gov.br

A conta Fundo Singapore

6 mensagens IPREM - Departamento de Finanças flnancas@iprem.mg.gov.br 10 de setembro de 20 15 13:09 Para: ralmeida@genuscapltalxom.br, Cintia Lopes clopes@genuscapital.com.br

Boa tarde!!

Favor confirmar a conta do Fundo para aporte.

ATT

Departamento de Finanças e Arrecadação

Cristiano Lemos

Praça João Pinheiro, n.° 229, Centro, Pouso Alegre-MG

CEF: 37550-000

(35) 3427-9702

Esta mensagem pode conter informação confidencial e/ou privilegiada. Se você não foro destinatário ou a pessoa autorizada a receber esta mensagem, não pode usar, copiar ou divulgares

informações nela contidas ou tomar qualquer ação baseada nessas informações. Se você recebeu esta mensagem por engano, por favor avise imediatamente o remetente, respondendo o e-mail e

em seguida apague-o. Agradecemos sua cooperação.

This message may contaín confídential and/or privileged ínfcrmatlon. Ifyou are not the addressee or authorized to receive thís for the addressee. you must not use, copy, disclose or take any action based on this message orany ínfcrmatlon herein. If you have received this message In error, please advíse the sender immedíately by reply e-maíl and delete thís message. Thank you foryour coopeFation.

Rafael Almeida ralmeida@genuscapital.com.br 10 de setembro de 20 15 13:1 1 Para: IPREM - Departamento de Finanças financas@iprem.mg.gov.br Cc: Cintia Lopes clopes@genuscapital.com.br, BackOffice backoffice@genuscapital.com.br

Prezado Cristiano, boa tarde.

Os dados do fundo Singapore são:

SAC FUNDO CNPJ AGÊNCIA C/C

0 1 1684 SINGAPORE F! RF 20.887.259/000 1-03 2858-8 8828-1

Atenciosamente,

'Rafael Atewitía. •Av. Afauifo dáRaiva, £45'; 3?andar . '•* •.Leb!on-Rio.déá.aneiro/PÍ)-£EPí22/}ItH)âí-

•PABX- +S5(2:ii'355'0Í53d-^.

GÊNUS DireclLinei+SS

raimàd3@geriLiseaD!Í3j.combriwiswioenuseaoitalxonibr

CAFtTAl-OSiOUr

From: IPREM - Departamento de Finanças [mailto:financas@iprem.mg.gov.br] Sent: quinta-feira, 10 de setembro de 2015 13:09 To: RafaelAlmeida ra!meida@genuscapital.com.br; Cintia LopescIopes@genu8capital.com.br Subject: A conta Fundo Singapore

[Texto das mensagens anteriores oculto]

IPREM - Departamento de Finanças financas@iprem.mg.gov.br 10 de setembro de 20 15 13:43 Para: Rafael Almeida ralmeida@genuscapital.com.br

Qual o horário limite para fazer o aporte ainda hoje.

[Texto das mensagens anteriores oculto]

SIGILOSO

Num. 170272467 - Pág. 4

057262

CARTEIRA

U te

Dados da conta debitada:

Dados da TED:

Número do banco, nome e ISPB: 237 - BANCO BRADESCO S A - ISPB 60746948

Informações fornecidas pelo pagador:

TED solicitada em 10/09/2015 às 16:16:02 via Sispag. Autenticação:

D 1B6F 10D8B66 1 10793B46A0F24B0CE28D7C4 19F9

Banco Itaú - Comprovante de Pagamento

TED C - outra titularidade Identificação no extrato: SISPAG FORNECEDORES

Nome: IPREM-INST PREV MUN P ALEGRE

Agência: 3135

Nome do favorecido: SINGAPORE Fi

CNPJ: 20.887.259/000 1-03

Agência: 2856 CIDADE DE DEUS-URB OSASCO

Conta corrente: 0000006628 1

Vaior da TED: R$ 1.000.000,00

Finalidade: CREDITO EM CONTA CORRENTE

Controle: 599062269000029 üüí d\:iò

Conta corrente: 02669 - 2

Dúvidas, sugestões e reclamações: nasua agência. Se preferir, ligue parao SAC Itaú: 0800 7280728 (todos os dias, 24h) ouacesse o Fale Conosco nowww.itau.com.br. Se não ficar satisfeito coma soluçãoapresentada, ligue para a Ouvidoria Corporativa Itaú: 08005700011 (emdias úteis, das 9h às 18ti)ou CaixaPostal67.600, CEP 03162-971. Deficientes auditivos ou de fala:.0800 722 1722 (todos os dias, 24h).

SIGILOSO

Num. 170272467 - Pág. 6

Dados da conta debitada:

Dados da TED:

Número do banco, nome e ISPB: 237 - BANCO BRÂDESCO S A - ISPB Q0746948

Informações fornecidas peio pagador:

TED solicitada em 10/09/2015 às 15:32:52 via Sispag. Autenticação: C80A7DF7C70C52F0E94662F838AE24F7BAD518D3 haras

Banco l^ú - Comprovant® de Pagamento

TED C - outra titularidade

Nome: IPREM-iNST PREV MUN P ALEGRE

Agência: 3135

Nome do favorecido: SINGÂPORE F1

CNPJ: 20.887.259/000 1-03

Agência: 2856 CIDADE DE DEUS-URB OSASCO

Conta corrente: 0000006628 1

Valor da TED: R$ 2.000.000,00

Finalidade: CREDITO EM CONTA CORRENTE

Controle: 5990622690000 1 1

25 4

Conta corrente: 02669 - 2

Dúvidas, sugestões e reclamações: na sua agência. Sepreferir, ligue para oSAC Itaú: 0800 728 0728 (todos osdias, 24h) ou acesse oFale Conosco no www.itaiLCOT.br. Se não lícar satisfeito com a solução apresentada, ligue para a Ouvidoria Corporativa itaú: 0800 570 0011 (em dias úteis, das9ti às 18ti) ouCaixa Postai 67.600, CEP

03162-971. Deficientes auditivos ou de fala: 0800 722 1722 (todos os dias, 24li).

SIGILOSO

Num. 170272467 - Pág. 7

üjí 265

1 10/09/20 15 16:09:52

DOC ou TED Eletrônico .

Debitado

Agência	368-9 43095-1	> IPRÉm INST PREV MUN PA

Conta corrente

Creditado

Banco	237	BANCO BRADESCO SA
Agência (sem OV)		2856CIDADE DE DEUS-URB.OSASCO
Conta corrente (com DV)	6628 1
CNPJ		20.887.259/000 1-03
Nome favorecido		SINGAPÜRE FUNDO DE INVESTIMENTO RENDA F
Finalidade		CREDITO EM CONTA CORRENTE
Número documento	9 1.00 1
Valor	500.000,00	?
Data transferência	10/09/2015	'-

"C"- CNPJ diferente Autenticação SISBB 7F578D7EF58054C 1 Assinada por J7559974 CRISTIANO LEMOS 10/09/20 15 16:05:33

J6654098 EDUARDO FEUPE MACHADO 10/09/20 15 16:09:52 Transação efetuada com sucesso.

Transação efetuada com sucesso por: J6654098 EDUARDO FELIPE MACHADO.

1 de 1 10/09/20 15 16:10

SIGILOSO

Num. 170272467 - Pág. 8

UJí í::íüí>

1 1/09/20 15 12:26:44

}

DOC ou TED Eletrônico

Debitado

Creditado

Agência Conta corrente	368-9 43095-1	IPREMINSTPREVMUNPA
Banco	237	BANCO BRADESCO SA
Agência (sem DV)		2856CIDADE DE DEUS-URB.OSASCO
Conta corrente (com DV)	6628 1
CNPJ		20.887.259/000 1-03
Nome favorecido		SINGAPORE FUNDO DE INVESTIMENTO RENDA F
Finalidade		CREDITO EM CONTA CORRENTE
Número documento	9 1.10 1
Valor	600.000,00
Data transferência	1 1/09/20 15

"C" - CNPJ diferente Autenticação SISBB 98CF3D2B900C 1F 1B

Assinada por	J7559974 CRISTIANO LEMOS J6654098 EDUARDO FELIPE MACHADO	1 1/09/20 15 12:24:12 1 1/09/20 15 12:26:44

C Transação efetuada com sucesso.

Transação efetuada com sucesso por:J66M098 EDUARDOFELIPE MACHADO.

B de 1 11/09/2015 12:26

SIGILOSO

Num. 170272467 - Pág. 9

DMF Financial

Advisers

A - í n c 7

u iC- 'O" í

INFORMAÇÕES TÉCNICAS j CNPJ: 20.887.259/0001-03

Indicador de Desempenho: CDI.

' Data de Início da Série: 2 1/07/20 14

, Aplicação Inicial Mínima: R$ 1.000.000,00.

j Forma deCondomínio: Aberto.

; Taxa de Performance: 20% sobre Oque exceder 100% do

j CDl.

j Taxa de Administração: 0,80% a.a do PL. I Taxa de Ingresso: Não há.

{ Taxa de Saída: Somente será cobrada se o cotista solicitar: o resgate antes do prazo de carência, essa taxa será de 50% ( I sobre o valor do resgate.

I Período deCarência: 1800 dias.

I Prazo Emissão de cotas: D+1

Prazo Conversão de cotas: D+90

i Liquidação Financeira: D+91 após o prazo de carência. J Administrador: Bridge Administradora de Recursos ] LIDA j Gestor: Genus Capital Group Gestão deRecursos LTDA

i Custodiante: Banco BradesCo S.A

ENQUADRAMENTO Fundo de Investimento classificado como renda fixa ou como

referenciado em indicadores de desempenho de renda fixa, constituído sob a forma de condomínio aberto, com limite de 30% do PL, conforme o artigo 7°, IV da Resolução 3922/10. PÚBLICO ALVO O fimdo destina-se a investidores qualificados, de acordo com o artigo 109 da Instrução CVM n° 409/04, incluindo, mas não se limitando, às Entidades Fechadas de Previdência

Complementar ("EFPC") e os Regimes Próprios de Previdência Social instituídos pela União, Distrito Federal e Municípios ("RPPS"), com interesse em aplicar recursos a médio e longo prazo, que aceitem os riscos relacionados com os investimentos do FUNDO e visem obter crescimentos

patrimoniais, aceitando, em contrapartida, maiores oscilações

de retomo no curto.

SINGAPORE Fl RENDA FIXA

Novembro 20 14

consiste no risco de os emissores de títulos/valores mobiliários

de renda fixa que integram a carteira não cumprirem suas obrigações de pagar tanto o principal como os respectivos juros de suas dívidas para com o FUNDO. Adicionalmente, os contratos de derivativos estão eventualmente sujeitos ao risco da contraparte ou instituição garantidora não honrar sua liquidação. O risco de liquidez e de concentração em um mesmo emissor, são os principais riscos aos quais os investidores estão sujeitos. Sendo assim, o indicador "Perfil de Risco" adota uma escala de 1 a 5 para definir seu grau, sendo 1 para baixo risco e 5 para alto risco.

r ... iiÈf-. "• • •z

Btiílza-se, o Ratlng

OBJETIVO

O Fundo tem por objetivo buscar proporcionar aos seus cotistas rentabilidade que supere a variação do CDl. O fundo busca obter valorização de suas cotas por meio da aplicação dos recursos em títulos públicos federais e títulos de emissão privada, nos termos de sua política de investimentos e da legislação em vigor, não podendo aplicar mais de 50% (cinqüenta por cento) de suas cotas em ativos de crédito privado.

POLÍTICA DE INVESTIMENTO Ao menos 80% (oitenta por cento) do patrimônio do FUNDO ser aplicados em títulos, ativos financeiros e mobiliários de renda fixa, diretamente ou sintetizados derivativos, podendo o patrimônio remanescente ser aplicado nos demais ativos financeiros admitidos pela legislação. A carteira do fundo será composta:

LI»liTES DA CARTEIRA 1-Certrficados de Rscebívets Imobiliáríos(*CFUs*) e Cédulas de Crédito Imobiliário fCCIs*), devidamente custodadas e registradas em sistema de registro e de fiqulda^o financeira de ativos autorizado pelo Banco Central do Brasil CBACEN*) ou em instíhjíicôes autorizadas à orastacão de serviços de custódia oeta C\fíA. tl - Cédulas de Crédito Bancário fCCBs*} e Certificados de Crédulas de Crédito Bancário ("CCCBs"), devidamente cus^iados e registrados em sistema de registro edeliquidadofinanceira deativos autorizado pelo Bana>CentraidoBrasil

f BACEN*)ou em instituições autorizadas à prestação de serviços de custódia pela CVM. 111 - Notas de Crédito à Expr^ção CNC^'}, Cédtilas de Crédito à Exportação |

('CCEs'): Cédutes de Produto Rural fCPRs*), Certificados deDireitos crédít^os

do Agron^ócío ('CDCAs"),Certificados de Reítebiveís do Agronegócio fCRAs*) e Warrants Aorooecuàrioa í*WM'í: lil- Títulos de emissão ou coobrigaçso de instituições financeiras. ÍV-Debéntures emitidas por companhias abatas ou fechadas, que tenha sido objete de reqlstro ou de autorização peta CVM,caso exiqÈdo pela CVM, ou emítklas valores via mínimo MÁXIMO

0% saià

0% 50%

0% 0%

0% 50% 0% 50%

Rua 6> 1460, sala 48 - Centro- RioClaro - SP ITel: (19) 3522-9222 | vww.dmfadvisefs.com

SIGILOSO

Num. 170272467 - Pág. 10

OOs o dboo P

DMF Financial

Advisers

SINGAPORE Fl RENDA FIXA

c&R és f^íslra ou autotti^ãD. In^isfra na da ioP

(ICVM 47^ dsvântã>aâ as ^ d eusiòdb aitodzsdaâ petoBanco da Brasâ

mCENn. ^13 com» csrsp. Píx e Scsaa ebt. V« negctdsttes no extedor adnálkios à n^idaçiSo em bcdãasde

valores, de merfâdoíias e	oti ^ sls^a de
ú3 Assut^so, ou em siiperv^K^éoâ iw eutottoade toóa}	lu^dçoes. desde que, neste	caso, dellrildo na	0%
regid^nenta^em vigor,deâétstSreiam^e	j^Uí«OOou índketsfRâflâpetos

tUndos de de oue o fidquítirâ csstaM. VI- Opera^es cfô&nprésdmo de Snaneelros. exceto nas qua^ o

VQ- Catas de inirtoos ée Invasomaito:

fíQUto(smo	peto CVM.
a) Coms de FWide» de tove^imento féfetencsed^ embtotcadof^ de desempi^iho dersvda Rxa. ccmlluiidts soba	ccxna ret»^ ^	ou cetno
tormade de iHísca;o ret<sno de lan éos stâín^s da Inótoe de	aberto e a{\|a pdlUts de	^4»na ocam^romi^ (IKtA).
com exceç&oée quato^ stdi&ulce	ã loicsde jutos	um dtã%
b)Cotas de		de inve^mento s Cotos de f undis de invea^nento em cataa
de FuTHto de	dasaScadcB ototo B^ida	cu re^'sndad03 em
to^ead^es de des^penlK) ás atodominto aberto, ra^tracoâ câsn base ínsuu^oCVM	flxa. cons^ldoe sobre a	de 4flM>4. que

possuâm âií denomina(âoa exçxe^ão "créditop^sdcT, e c)Cot^de de investtot^o e de Furtos de toves^entoem Cotas m, de de tovestto^o, cfeasfficadta como Renda Fixa ou referenciados em

de de^ripenho de t&ttâa i^a, con^toddoa sot^e a toma ds CQmk^nii^aberto, re^stradrs som base InaçãoCVSd e (piepossuam em sua dan^nãtoção a topres^ Enivedo*. Os c^idamãntoadcâftmdcâ tísl^de tovesUmento deverSopre'é*srque os tSreitos.

ativosttoanceircô çie compSem&ias catteáras ou<» respecâv^en^scres

de baixo risco de or^Bto, com base. deitm otjtros oté^oa. em

tíassl^câçao	por egéncto d^lSítâttoa de dsro em func^i^ento rto
f^fs; e $ie0	náxinio de ooncentrsçso em dma mesma sua (wãfdaitoa, de er^ídais par eia direto ou todÉrâMtento conto^^a e és	^dtoa, és
os^^âda OI	oubaa sodedaé^aab conbr^osnum	és 20% (vkito

Viii«ccâasde Ut^os Fundosde tovee^^iento restados petoItâm^sa

2mâ não 03 acâna.' iX - Cotas de Fundos de invesân^to»^ il^aítos Cr^j&^iosrFlDCl e Cotos de Fundos da Invest&i^nto em Cot^ de Fundia de inveslènerm Dkeilos m, Creáh&tosmCFf^"K. X-Cotas de Fundeada inve^Rento tmdbsi^fFir) 6% XKTltokto^Ikos Federais e âper^fiea Cai^irQml8£ed25tostresosa em &í Mm f^^Scoa Federais. Xb - Ações edíTÉidas â negoâeç&i em bdsa de valores ou eraidaée de balcão omsrá^do. C% m,

ANÁLISE DE PERFORMANCE O fundo encontra-se em processo de captação, com um patrimônio estimado em R$ 100.000.000,00

PORTARIA MPAS PORTARIA N" 519, DE 24 DE AGOSTO DE 2011 -MPAS e alterações "(...) A União, os Estados, o Distrito Federal e os Municipios deverão observar na gestão dos recursos de seus RPPS as seguintes obrigações, além daquelas previstas na Resolução do CMN que dispõe sobre a aplicação dos recursos dos RPPS: I - na gestão por entidade autorizada e credenciada, realizar processo seletivo e submetê-lo à instância superior de deliberação, tendo como critérios, no mínimo, a solidez patrimonial da entidade, a compatibilidade desta com o volume de recursos e a experiência positiva no exercício da atividade de administração de recursos de terceiros; (...) ".

STATUS

Regulamento do Fundo em conformidade com a Resolução

3.922/20 10.

Novembro 20 14

INFORMAÇÕES RELEVANTES Uma das estratégias utilizadas pelo fundo para analisar de forma rigorosa os créditos privados da carteira, é alocar papéis com garantias reais e um bom rating, além da capacidade de pagamento e do nível de dívida da empresa. Em caso de solicitação de resgate em prazo inferior ao prazo de carência, será cobrado ao cotista taxa de saída de 50% sobre o valor do resgate. E a liquidação financeira será no prazo de 91 dias após finalizadoo prazo de carência de 1800 dias, com

a conversão de cotas em 90 dias.

ADMINISTRADOR Histórico

A Bridge Administradora de Recursos tem por objetivo prestar serviços de administração de carteiras e fundos de investimento para gestores independentes e clientes institucionais. Equipe formada por pessoas com renomada experiência em Administração de Carteiras e Fundos de investimento no Brasil; Agilidade e proatividade nas demandas de nossos clientes; Foco em nova tecnologia que permitam fácil adaptação às necessidades éspecíficas de nossos clientes e Aturas mudanças regulatórias; Completa isenção por não estar associado a nenhum grupo financeiro.

Ato déclaratório

Ato Déclaratório n.° 10.641, expedido em 09 de outubro de

GESTOR Histórico

A Genus Capital Group é uma gestora de recursos voltada à criação de valor a longo prazo para seus clientes e que possui atuação em segmentos diversificados do mercado de capitais e. da economia. Fundada em 2008, a gestora preza pela cultura meritocrática e pelo desenvolvimento da liderança em sua equipe de sócios, o que norteia a busca por resultados

eficientes.

A Genus atua no mercado de capitais e na economia real através de seus fundos. As áreas de atuação contemplam a gestão de fundos de renda variável, renda fixa, fundos imobiliários e de private equity. Ranking gestão Patrimônio líquido: R$ 107,5 milhões, desta forma, a administradora ocupa a 265" colocação no Ranking de Administração de Fundos de Investimentos, de setembro de 2014, elaborado pela ANBIMA.

Ato déclaratório

Ato Déclaratório n.° 10.905, expedido em 06 de novembro de

Rua 6f 1460, sala48 - Centro - RioClaro- SP | Tel: (19) 3522-9222 | mvw.dmfadvisers.com

SIGILOSO

Num. 170272467 - Pág. 11

9!ríi Financial Advisers

SINGAPORE Fl RENDA FIXA

Patrícia Almeida A. Misson Economista CORECON n° 33.563

Renato Di Matteo Reginatto

Consultor CVM AtoDecI.n° 1 1.948/1 1

'•(i) Todas as informações contidas neste material são de caráter exclusivamente informativo e, portanto, não devem ser consideradas oferta de venda de cotas dos fundos de investimentosou de qualquer título ou valor mobiliário, (ii) Cabe salientar que a decisão de investimento fica a cargo dos gestores, (iii) Alertamos aos clientes que a DMF Advisers não se responsabiliza pela utilização dessas informações em suas tomadas de decisão e conseqüentesperdas e ganhos,(iv) Observar a concentração referente ao percentual de participação do valor aplicado pelo RPPS no fundo, que não poderá ser superior a 25% do total do patrimônio do fimdo. (v) Atenção a fundos com menos de 12 meses de histórico, avaliar gestores/administradores. LEIA O PROSPECTO E O REGULAMENTO ANTES DE DIVESTIR. (v) Não é permitida a comercialização, reprodução, transmissão, aluguel, publicação ou distribuição de parte ou totalidade de conteúdo dessa análise, mediante qualquer forma ou meio, sem a prévia e formal autorização".

Centro - Rio Clare 3S22-9222 | wtvw.dmfedvisers.com

SIGILOSO

Num. 170272467 - Pág. 12

U ü' c

Õfícío FA 24/2016

Assunto: qüestionaitientó ao fundo SINGÂPORE FUNDO DE INVESTIMENTO

RENDA FIXA.

Pouso Alegre, 28 dé julho de 2016.

Prezados Senhores,

Vimos pelo presente solicitar de Vossa Senhoria um parecer referente à performance do fundo SINGAPORE FUNDO DE INVESTIMENTO RENDA FIXA.., CNPJ 20.887.259/0001-03 .

Solicitamos ésclarecimeníos sobre ás rentabilidades obtidàs abaixo de seu

respectivo benchmark, estabelêcido no reguíarfientô è informado na lâmina do fundo (vide

anexo).

Da rentabilidade

Conforme trecho retirado do regulamento do fundo, o mesmo tem como objetivo acompanhar a variação do CDI (Cêrtificado de Depósito Interbancário), porém de acordo com os gráficos apresentados a seguir p desempenho está abaixo do seu indicador.

"Artigo 16"- O Fundo tempor objetivobiiscar proporciônür aos séus eotistas rentabilidade, que acòmpanhé a variação do CDI (Certijlcado de Depósito Interbancár-io), por meio dás Oportunidades oferecidas pelos mercados domésticos de taxa de juros pós-fixadas e prefixadas, e índices de preço. A rentübiiidàde do Fundo serã impactadüfirihcipalmenté pela variação dõ CDI (Certificado de Depósito Interbancário), pelos, custos e despesáS do FUNDÕ è pela taxa de

administração prevista, neste Regulamento

SIGILOSO

Num. 170272467 - Pág. 13

I Uüi .•~v f íi '"7 / ii ' ypww

SINGAPOPE FI RENDA FIXA	6,1 1%	0,78?^
	17,14%	4,12%

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Fonte; Quantura Axis

SIGILOSO

Num. 170272467 - Pág. 14

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Rètornó acumulado ém 20 15

SII^GJPOÍJE R RENDA RXA:	5,29%.	0/78%
CDI	12,50%	4,12%

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Fonte: Quantuhi Axis

SIGILOSO

Num. 170272467 - Pág. 15

OOf273

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SINGAPORFreRfNDA FIXA	3 65%	3,65%
Dl	7,73%	7,73%

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Fonte: Quantum Axis

SIGILOSO

Num. 170272467 - Pág. 16

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mmm

Das novas estratégias:

Sólieitaitios que pór gentileza também nos posieidne a respeito das novas

estratégias de gèstão a sereim adotadas para reverter esta sltüaçâo.

Atenciosamente,

INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA MUNIÇIPAL DE POUSO ALEGRE - IPREM

Cristiano Lemos

Diretor de Finanças e Arrecadação

SIGILOSO

Num. 170272467 - Pág. 17

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GfN:lj$

CAPITAI GROÜP

ago/16

Informações Gerais 2016

Prezados,

Em atenção ao Ofício n° 24/2016, esclarecemos a performance do Singapore FIRF.

Até abril de 2016, apesar de positiva, a performance ficou aquém de seu benchmark com uma diferença de aproximadamente onze pontos percentuais. O desempenho do fundo no referido período é justificado por dois principais fatores: i) a ocorrência do evento relativo ao Banco BRJ, amplamente detalhado em nossas cartas trimestrais e ii) a escolha de papéis atrelados ao IPCA.

Com relação ao Banco BRJ, a instituição sofreu liquidação extrajudicial por parte do Bacen em agosto de 2015. No entanto, a instituição não é contraparte em nenhuma operação de crédito realizada pelos fundos da Genus, exercendo unicamente o papel de agente registrador da operação perante a Cetip. A título de esclarecimento, a função principal deste agente é realizar eventuais alterações da operação junto à Cetip, caso necessário, o que, em hipótese alguma, representaria qualquer risco de crédito. Por este motivo, o impacto sofrido na cota reflete tão somente a política de precificação do custodiante, devendo ser revertida imediatamente após as medidas jurídicas cabíveis. Não há inadimplência nos referidos ativos e os devidos esforços estão sendo realizados no sentido de alterar o quanto antes o agente registrador.

Ademais, a escolha de papéis atrelados ao IPCA também gerou o impacto diferencial verificado na cota. Com a disparada dos juros até o início deste ano, o CDI (benchmark do fundo) acelerou rapidamente no curto prazo, enquanto o impacto do IPCA somente é refletido no médio/longo prazo, o que justifica o descasamento entre a cota e o indicador. Em razão do atual cenário brasileiro, a decisão de obter papéis atrelados a indicadores inflacionários para o portfólio não se mostrou equivocada, tendo em vista a escalada da inflação, mas os resultados advindos destes ativos devem se fazer mais presentes nos próximos períodos, dada a mudança de expectativas em relação à economia no pós-impeachment e à estabilização da tendência anterior de alta dos juros.

Âv. Ataulfo de Paiva, .245 -SS andar Lebbn, Rto de Janeiro/RJ: - CEP:;22440-032

teí.:.+55. |íl) 35S01630 | "wvw/;genusGaj3Ítaf.:Com.br

SIGILOSO

Num. 170272467 - Pág. 18

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GINÜS

CAFÍTAt OROUP

ago/16

Não obstante os fatos acima, a Genus está reforçando sua equipe de gestão com vista a reverter o quanto antes a performance obtida. Como parte de tai estratégia, conduímos a contratação do economista Manuei Lamas - com vasta experiência na área de renda fixa - para exercer a função de Head da área de gestão. No mesmo sentido, como parte da revisão da estratégia, especialmente no que tange à parte de precificação, estamos realizando a transferência de custódia dos fundos para a Caixa Econômica Federal.

Estamos à disposição para eventuais dúvidas.

Atenciosamente,

Equipe Genus

Av. ÂtaulFo dePaiva, 24S -Se-andar

Lèbbn,Rio de Janeiro/RI - GlP:: 22440-032 Téli:-iSS .|2Íj35S0 163Ó | \áranii/;gèhysG3ptàLcor¥l:br

Este documento foi gerado pelo usuário 152.***.***-69 em 13/05/2026 18:31:56 Número do documento: 21120309512808600000163995713 Assinado eletronicamente por: RODRIGO DE GRANDIS - 03/12/2021 09:51:28

SIGILOSO

Num. 170272467 - Pág. 19

^k) Cí$

I INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA MUNICIPAL DE POUSO ALEGRBj Ü• 2' 7

prem waa

A Pça . João Pinheiro, 229 - Pouso Alegre - MG - CEP: 37.550-000

Tel./Fax: (35) 3422-9753/e-mail: financas@iprem.mg.gov.br

AUTORIZAÇÃO

DE APLICAÇÃO E RESGATE - APR

NVANO: 54/20 16 Unidade Gestora do RPPS: Instituto de Previdência

Municipal de Pouso Alegre - IPREM

CNPJ: 86.754.348/000 1-90	Data: 12/12/20 16 Dispositivo da Resolução do CMN:
VALOR (R$): 6.000.000,00	Artigo 8°, inciso V

HISTÓRICO DA OPERAÇÃO Descrição da operação:

A aplicação do valor acima no CAM THRONE FUNDO DE INVESTIMENTO EM

PARTICIPAÇÕES IMOBILIÁRIO é decorrente de parte do resgate de fundo

descrito na APR - 52/2016 (R$ 4.027.352,40) e R$ 1.972.647,60 provenientes dos repasses da Prefeitura, Câmara e Promenor.

O CAM THRONE FUNDO"' DE INVESTIMENTO EM PARTICIPAÇÕES

IMOBILIÁRIO se enquadra a Política de Investimento de 2016 conforme análise da empresa de consultoria financeira e a aplicação está aprovada em reunião do

Comitê de Investimento do IPREM no dia 10/1 1/20 16.

A administradora e gestora desse fundo estão devidamente credenciadas no

IPREM.

Características dos ativos:

Segmento: Renda Fixa Instituição Financeira: SOCOPA SOCIEDADE

CORRETORA PTA 3 .A CNPJ: 62.285.390/000 1-40 Fundo: CAM THRONE

FUNDO DE INVESTIMENTO EM PARTICIPAÇÕES IMOBILIÁRIO CNPJ:

21.862.783/0001-92 índice de Referência: IMA-B Patrimônio Líquido do Fundo

(12/12/2016): R$ 28.744.765,49 Quantidade de cotas: 5.906,114426 Valor da cota (12/12/2016): R$ 1.015,896335 Valor Total Anual (12/12/2016): R$

6.000.000,00.

pí

Proponenti Gestor/autorlz^iflor: Certlficação- Responsável pe liquidação da

Viãtidajde :ão:

Eduara'df FeTpe Machado	Cristiano temos	ristiano Lemos
Diretor-Presidente dp IPREM	Diretor de Finanças e Arrecadação	Diretor de Finanças e Arrecadação do
CPF 512.174.49W	do IPREM/Certificação ANBIMA CPA- 10- 12/06/20 15 a 12/06/20 18	IPREM CPF 042.00 1.996-02

CPF 042.00 1.996-02

SIGILOSO

Num. 170272467 - Pág. 20

@lprem

DE Pa

DEAPLICAÇÃO E RESGATE- APR

Unidade Gestora do RPPS: Instituto de Previdência

Municipal de Pouso Alegre - IPREM

CNPJ: 86.754.348/000 1-90

VALOR (R$): 1.500.000,00 HISTÓRICO DA OPERAÇÃO Descrição da operação:

A aplicação do valor acima

PARTICIPAÇÕES

descrito na APR -

O CAM THRONE

IMOBILIÁRIO se enquadra a da empresa de consultoria financeira e

Comitê de Investimento do IPREM no dia 10/1 1/20 16.

A administradora

IPREM. Características dos ativos:

Segmento: Renda

CORRETORA PTA

FUNDO DE INVESTIMENTO 21.862.783/0001-92 índice de

(30/12/2016): R$ cota (29/12/2016): 7.495.207,73.

Propone

Eduarâo Felipe Machaido

Diretor-Presidente doMPREM CPF 5 12.174.496-04

INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA MUNICIPAL DE POUSO ALEGR|j qç O

Pça . João Pinheiro, 229 - Pouso Alegre - MG - CEP: 37.550-000

Tel./Fax: (35) 3422-9753/e-mail: financas@iprem.mg.gov.br

AUTORIZAÇÃO

N°/ANO: 58/20 16

Data: 29/12/20 16

Dispositivo da Resolução do OMN: Artigo 8°, inciso V no CAM THRONE FUNDO DE INVESTIMENTO EM

IMOBILIÁRIO é decorrente de parte do resgate de fundo

57/2016 (R$ 1.500.000,00).

FUNDO DE INVESTIMENTO EM PARTICIPAÇÕES

Política de Investimento de 2016 conforme análise a aplicação está aprovada em reunião do e gestora desse fundo estão devidamente credenciadas no

Fixa Instituição Financeira: SOCOPA SOCIEDADE

S.A CNPJ: 62.285.390/000 1-40 Fundo: CAM THRONE

EM PARTICIPAÇÕES IMOBILIÁRIO CNPJ: Referência: IMA-B Patrimônio Líquido do Fundo

28.744.765,49 Quantidade de cotas: 5.906,114426 Valor da

R$ 1.015,127950 Valor Total Anual (30/12/2016): R$ utorizador: rtificaçao- onsável pela li daçao da

Cristiano Lemos Diretor de Finanças e Arrecadação do IPREM/Certificaçâo ANBIMA CPA-

10- 12/08/20 15 a 12/06/20 18

CPF 042.00 1.996-02 tiano Lemos Diretor de Finanças e Arrecadação do

IPREM CPF 042.00 1.996-02

SIGILOSO

Num. 170272467 - Pág. 21

TED C - outra titularidade

Dados da conta debitada:

Dados da TED:

Número do banco, nome e iSPB: 611 - BANCO PAULISTA S A - ISPB 61820817

. Finalidade: CREDITO EM CONTA CORRENTE

" Informações fornecidas pelo pagador:

TED solicitada em 12/12/2016 às 16:09:37 via Sispag. Autenticação:

FE 1426029B3D8CBF24A58BE083F70E073394CA72

Banco Itaú - Connprovante de Pagamento

identificação no extrato: SISPAG FORNECEDORES TED

Nome: IPREM-INST PREV MUN P ALEGRE

Agência: 3135

Nome do favorecido: CAM THRONE FiP

CPF/CNPJ: 2 1862783000 192

Agência: 0001 MATRIZ

Conta corrente: 0000000293442

Vaior da TED: R$ 6.000.000,00

Controle: 1993949990000 19

Oui k:'/9

Conta corrente: 02669 - 2

Dúvidas, sugestões e reclamações: na sua agência. Se preferir, liguepara o SACItaú: 0800 728 0728 (todosos dias, 24h)ou acesse o Fale Conosco no www.itau.com.br. Se não ficarsatisfeitocom a solução apresentada, liguepara a Ouvidoria Corporativa Itaú: 0800 570 0011 (em dias úteis,das 9h às 18h)ou Caixa Postal 67.600,CEP

03162-971. Deficientes auditivos ou de fala: 0800 722 1722 (todos os dias, 24h).

SIGILOSO

Num. 170272467 - Pág. 22

Dados da conta debitada:

Dados da TED:

Número do banco, nome e ISPB: 611 - BANCO PAUUSTA S A - ISPB 61820817

y ^ Informações fornecidas pelo pagador; APLICACAO FUNDO

TED solicitada em29/12/2016 às 14:33:55 via Sispag.

Autenticação:

70C5 1FA3 12457DD073CEE5D37BF9B3DF5 1BE6 15B

('): A f «'"4 P

CòU

Banco Itaú - Comprovante de Pagamento

TED 0 - outra titularidade

Nome: IPREWI-INST PREV MUN P ALEGRE

Agência: 3135 Conta corrente: 02669 - 2

Nome do favorecido: CAM THRONE FIP

CPF/CNPJ: 2 1862783000 192

Agência: 0001 MATRIZ

Conta corrente: 0000000293442

Valor da TED: R$ 1.500.000,00

Finalidade: PAGTO DE IMPOSTO TRIBUTO TAXAS

Controle: 599952584000011

Dúvidas, sugestões e reclamações: na sua agência. Se preferir, ligue para o SAC Itaú:0800 728 0728 (todos os dias, 24h) ou acesse o Fale Conosco no www.itau.com.br. Se não ficar satisfeito com a solução apresentada, ligue para a OuvidoriaCorporativa Itaú:0800 570 0011 (em dias úteis, das 9h às 18h) ou Caixa Postal 67.600, CEP 03162-971. Deficientes auditivos ou de fala: 0800 722 1722 (todos os dias, 24h).

SIGILOSO

Num. 170272467 - Pág. 23

noi 9 P)

Nome do Fundo

CAM THRONE FUNDO DEINVESTIMENTO EM PARTICIPAÇÕES

CNPJ 2 1-862-783/000 1-92 Administrador CNPJ SOCIEDADE CORRETORA PAULISTA S.A. 62-285-390/000 1-40 AV. BRIGADEIRO FARIA LIMA, 1355 - 2° ANDAR - 01452-002 • JD PAULISTANO - SAO PAULO - SP

Cliente

CNPJ do Cliente Período

INSTDE PREVIDÊNCIA MUN POUSO ALEGRE - iPREM - Código: GENUS0017

86 .754.348/000 1-90 0 1/12/20 16 a 30/12/20 16 PRAGA JOÃO PINHEIRO 229 - 37550-000 - CENTRO - POUSO ALEGRE - MG

Ingresso Página Emissão

12/12/20 16 1/2 09/0 1/20 17

Histórico N° Cotas Saldo em Cotas 30/1 1/20 16 SaldoAnterior 0,00 1.015,139522 0,000000 0,00 0,000000

12/12/2016	Aplicação	6.000.000,00	1.015,896335	5.906,114426	0,00	5.906,114426
29/12/2016	Aplicação	1.500.000,00	1.015,127950	1.477,646241	0,00	7.383,760667
30/12/20 16	Saldo Final	7.495.207,73	1.015,093537	7.383,760667	0,00	7.383,760667

Agenda dos Próximos Aniversários Resumo do Período

Histórico Valor em Reais Número de Cotas Histórico Valor em Reais Número de Cotas

Saldo Anterior	+		0,00		0,000000
Aplicações	+	7.500.000,00		7.383,760667
Resgates			0,00		0,000000
IR			0,00
\|
IR Lei 10 .892			• 0,00		0,000000
lOF s/ Resgates			0,00
Rendimento Bruto	+	(4.792,27)
Saldo Final	=	7.495.207,73		7.383,760667
	Rentabilidade do Fundo (%)
	Mês		Ano		12 Meses
	0,00%		1,51%		1,51%

Ouvidoria; Tei. (0800.773.2009) E-mail ouvidoria : ouvidoria@bancopaulista.com.br

SIGILOSO

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SIGILOSO

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CAM THRONE FUNDO DE INVESTIMENTO EM

PARTICIPAÇÕES IMOBILIÁRIO

INFORMAÇÕES TÉCNICAS

CNPJ: 2 1,862.783/000 1-92

PL em 20/12/2016: R$ 27.257.118,77 DATA DE INÍCIO: 28/01/2015 FORMA DE CONDOMÍNIO: Fechado TAXA DE PERFORMANCE: 20% que exceder 100% do IPCA+10% a.a.

TAXA DE ADMINISTRAÇÃO:1,25% TAXA DE SAÍDA: Não há. DURAÇÃO:7 ANOS ADMINISTRAÇÃO: SOCOPA SOCIEDADE

CORRETORA PTA S.A

GESTÃO: CAMARGUE ASSET

MANAGEMENT LTDA

CUSTÓDIA:BANCO PAULISTA S.A.

ENQUADRAMENTO Fundo de Investimento classificado como Renda Variável, Art. 8° Aplicações dos recursos dos regimes próprios de previdência social que subordinam-se aos seguintes limites: sendo até 5% (cinco por cento) em cotas de fundos de investimento imobiliário, com cotas negociadas em bolsa de valores, da Resolução 3922/10 e alterações. Lembramos aos clientes que, de acordo com a Portaria MPS 440 de 11 de outubro de 2013, para realizar aplicações em fundos de investimentos, as instituições financeiras devem possuir prévio cadastramento/credeneiamento pelo RPPS. Cada Instituto deve obedecer às definições e limites estabelecidos em suas políticas de credenciamento.

Financial Advisers ü CO9PQo

u i

Dezembro 20 16

PUBLICO ALVO O Fundo receberá recursos exclusivamente de investidores

que (i) se enquadrem no conceito de investidor qualificado, residentes no Brasil ou no exterior; e (ii) busquem investimentos compatíveis com a política de investimentos e que aceitem os riscos inerentes a tais investimentos. O Fundo não poderá receber aplicações do

Administrador ou da Gestora.

INFORMAÇÕES DE RISCO Alterações políticas e econômicas (nacionais e internacionais) são fatores de risco que podem influenciar no retomo esperado do investimento. O risco de mercado, de crédito, de liquidez e de concentração em um mesmo emissor, são os principais riscos aos quais os investidores estão sujeitos. Sendo assim, o indicador "Perfil de Risco" adota uma escala de 1 a 5 para definir seu grau, sendo 1

para baixo risco e 5 para alto risco.

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FtüidpS Estruturados- F1P| Fll | FIDO =AnáHsi • dé Pômposiçãopor Produto, Ativos cRating

OBJETIVO

O Fundo tem como objetivo proporcionar rendimento de longo prazo aos seus Cotistas por meio da aquisição de Valores Mobiliários, a saber, ações, debêntures, bônus de subscrição ou outros títulos e valores mobiliários conversíveis ou permutáveis em ações de emissão de Companhias Investidas, abertas ou fechadas que atuem, direta ou indiretamente, no mercado imobiliário, através de incorporação, desenvolvimento, construção ou exploração de empreendimentos imobiliários no temtório nacional.

política de INVESTIMENTO

Em seu regulamento, o FIP, além do Objetivo do Fundo explícito acima, divide a sua Política de Investimentos em: Parágrafo 1° - Sem prejuízo do estabelecido nos parágrafos 7", 8" e 9° do Artigo 2° da Instrução CVM 391, os investimentos do Fundo mencionados no caput deste Artigo deverão possibilitar a participação do Fundo no

SIGILOSO

Num. 170272467 - Pág. 26

DMF^

ODí 284

Financial Advisers

CAM THRONE FUNDO DE INVESTIMENTO EM

PARTICIPAÇÕES IMOBILIÁRIO

processo decisório das respectivas Companhias Investidas, com efetiva influência na definição de estratégia e gestão, sendo que tal participação ocorrer por uma ou mais das seguintes maneiras:

(i) Detenção de ações que integrem o respectivo controle; (ii) Celebração de aeordo de acionistas acionistas das Companhias Investidas; ou (iii) Celebração de ajuste de natureza diversa ou adoção de proeedimento que assegure ao Fundo participação (mesmo que por meio de direito de veto) em definições estratégicas e na gestão das Companhias Investidas. Parágrafo 2° - No caso de investimento, pelo Companhias Investidas sem registro de companhia aberta perante a CVM, estas deverão obedecer prátieas de governança eorporativa: (i) Proibição de emissão de partes beneficiárias inexistência desses títulos em circulação;

(íí) Estabelecimento de um mandato unificado

ano para todo o conselho de administração; (iii) Disponibilização de contratos

relacionadas, acordos de acionistas e programas

de aquisição de ações ou de oufios títulos mobiliários de emissão da eompanhia; (iv) Adesão a eâmara de arbitragem para eonflitos societários; (v) No caso de abertura de seu capital, obrigar-se, o Fundo, a aderir a segmento especial de bolsa de valores

ou de entidade mantenedora de mereado

organizado que assegure, no mínimo, níveis de prátieas de governança corporativa previstos nos ineisos anteriores; e (vi) Auditoria, no mínimo anual, de suas demonstrações contábeis por auditores independentes registrados

CVM.

Dezembro 20 16

CAPTAÇÕES E RESGATES/ COTA/ COTISTAS sua política

Gatos

poderá

22?12/:iHí	LOIS.W	27.2:3.854,04	wn	2
	1.015,4S	27.2:5.491,35	w	:
	1.015,55	27.257.118		kl
			w
bloco de línmui L015,5Í 27.258.743,55 2
16.'I2/2Dt€	1.015,s7	27.2êC-.í87,lS
lS/I2/2Sie	í.01í,lí	27.273451,57	a	2

com outros 1.015, 27.273454,65 wn 2

1.015,07 27.270.557,23 on I2íl2l2ili 1.015,30 27.2Í5.35J,21 6.OM.KÍ.C0 3

1.015,SC 1.254.257,15 ow

	1.013,71	21.262.410,7?
07/i:,'2516	t.01Ml	21.260413,44	om
C6,'12/251é	1.015,54	21.^.805,69	wo
CS,/12/2ÍI€	1.015,43	21456.702,85	wo
C^i2/2()l«	1.015,33	21.254.601,

1.015,23 21,252.502,04 Fundo, em 1.015,14 0.93S 21.2:0.520,39 000 1

1.005,77 21.0:4.308,04 w

I.005.SÍ w

2&'il/2016 21.055.338,13 às seguintes 2l!VJ2m -G,CC% 21.056.366,66 w

fonte: comdinheiro.com.br

e de 1 (um)

com partes de opções ou valores resolução de

perante

de balcão

difereneiados

PORTARIA MPAS PORTARIA N° 519, DE 24 DE AGOSTO DE 2011 - MPAS e alterações. "(...) A União, os Estados, o Distrito Federal e os Mimicipios deverão observar na gestão dos recursos de seus RPPS as seguintes obrigações, além daquelas previstas na Resolução do CMN que dispõe sobre a aplicação dos recursos dos RPPS: 1 - na gestão por entidade autorizada e credenciada, realizar processo seletivo e submetê-lo à instância superior de deliberação, tendo como critérios, no mínimo, a solidez patrimonial da entidade, a compatibilidade desta com o volume de recursos e a experiência positiva no exercício da atividade de administração de recursos de terceiros;

STATUS

Regulamento do Fundo em eonformidade com a Resolução 3922/10 e alterações.

SIGILOSO

Num. 170272467 - Pág. 27

DMF^

CAM THRONE FUNDO

PARTICIPAÇÕES IMOBILIÁRIO

GESTOR

fflSTÓRICO A Camargue Asset Management é uma gestora de recursos

sediada na cidade de São Paulo.

Foi constituída sob a denominação Administradora de Recursos Ltda, em 2007. Posteriormente mudou para Fortune Administradora Recursos Ltda com a venda das quotas para Francisco Pandolfo Filho (Ato Declaratório 01/07/2003) e para Fernando Moreira Amaral passou a se chamar Camargue Asset Management Ltda em

20 13.

Contando com dois sócios gestores aprovados pela CVM, Camargue Asset Management usufrui da experiência seu time para desenvolver novos ftmdos de possibilitando a entrada de seus parceiros financeiro e de capitais.

ATO DECLARATÓRIO

Ato Declaratório CVM n° 92 13 de 2007.

"(i) Todas as informações contidas neste material são de caráter exclusivamente informativo e, portanto, de venda de cotas dos fundos de investimentos ou de qualquer fica a cargo dos gestores, (iii) Alertamos aos clientes que a DMF Advisers não se responsabiliza pela utilização dessas informações em suas tomadas de decisão e conseqüentes perdas e ganhos, (iv) Observar a concentração referente ao percentual pelo RPPS no fundo, que não poderá ser superior a 25% do total do patrimônio do fundo, (v) Atenção histórico, avaliar gestores/administradores. LEIA comercialização, reprodução, transmissão, aluguel, qualquer forma ou meio, sem a prévia e formal autorização".

Financial Advisers

DE INVESTIMENTO EM pi o ir

' iO C" jJ de Cofibens

de os sócios: 7.280 de Hormain, de investimento, no mercado

Dezembro 20 16

ADMINISTRADOR

fflSTÓRICO A Socopa - Sociedade Corretora Paulista S.A. ("Sociedade") foi constituída na cidade de São Paulo, Estado de São Paulo, como subsidiária integral do Banco Paulista S.A., e iniciou suas atividades em 1990. O ato constitutivo da Sociedade foi registrado na Junta Comercial do Estado de São Paulo em 31 de janeiro de 1990, sob o n° N35300I27609. A Sociedade tem mais de 25 anos de existência e

permanece instalada na cidade de São Paulo desde a sua constituição. Neste período a Sociedade sempre buscou ter ferramentas que possibilitassem uma permanente comunicação com os seus clientes, além de adotar o

constante desenvolvimento das ferramentas utilizadas na

prestação dos seus serviços por meio do uso de tecnologias de ponta e inovação. Em 28 de agosto de 1990, a Sociedade foi credenciada junto à Comissão de Valores Mobiliários como administradora de carteira e, desde então, desempenha as atividades de administração fiduciária e de gestão de recursos de terceiros, nos termos da regulamentação aplicável.

ATO DECLARATÓRIO

Ato Declaratório CVM n° 1.498 de 1990.

Patrícia Almeida A. Misson CORECON n° 33.563 Ato Declaratório CVM 14.844/20 16 não devem ser consideradas oferta título ou valor mobiliário, (ii) Cabe salientar que a decisão de investimento

de participação do valor aplicado a fundos com menos de 12 meses de O PROSPECTO E O REGULAMENTO ANTES DE INVESTIR, (v) Não é permitida a

publicação ou distribuição de parte ou totalidade de conteúdo dessa análise, mediante

SIGILOSO

Num. 170272467 - Pág. 28

(L ^ 0^

^ INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA MUNICIPAL DE POUSO ALEGRE f]Qí OOQ,

íllÊi^iÊlml Pinheiro, 229 -Pouso Alegre -MG -CEP: 37.550-000

Pga. Jodo

Tel./Fax: (35) 3422-9753/e-mail: financas@iprem.mg.gov.br

AUTORIZAÇÃO

N°/ANO: 22/20 16 Unidade Gestora do RPPS: Instituto de Previdência RETIFICADOR

Municipal de Pouso Alegre - IPREM

Data: 03/06/20 16 CNPJ: 86.754.348/000 1-90

Dispositivo da Resolução do CMN: VALOR (R$): 10.000.000,00

Artigo 7°, inciso IV HISTÓRICO DA OPERAÇÃO Descrição da operação:

O valor que o IPREM resgatou no dia 03/06/2016 conforme APR n.° 21-2016 (R$ 10.000.000,00) será aplicado no fundo abaixo, depois da análise feita pela consultoria financeira contratada a qual concluiu o fundo possui baixa volatilidade e mantém uma rentabilidade positiva, sendo ótima alternativa para diversificar e equilibrar a carteira do IPREM, e aprovada na 39® reunião do Comitê de investimentos o IPREM no dia 01 de junho de 2016. Ressalta-se a aplicação no fundo mencionada apresenta aderência a Politica Anual de Investimento e ainda informamos que a gestora e administradora encontram-se credenciada no

IPREM.

Características dos ativos:

Segmento Instituição Financeira: Banco Paulista CNPJ: 61.820.817/0001-

09 Fundo: ILLUMINATI Fundo de Investimento em Direitos

Creditórios CNPJ: 23.033.577/0001-03 Tipo de ativo: Direitos Créditos Elegíveis índice de Referência: IPCA+8,5% Patrimônio Líquido do FundoR$ 30.000.000,00 Quantidade de cotas: 9659244,45814855 Valor da cota R$ 1,03527766 Valor Total Anual R$ 10.000.000,00.

Proponente; Gestor/autorizador: Certificação- Responsável pela liquidação da

validade leração:

Eduardo Felipe Machado	Cristiano Lemos	Cristiano Lemos
DIretor-Presidente 5(0 IPREM	Diretor de Finanças e Arrecadação	Diretor de Finanças e Arrecadação do
CPF 5 12.174.496-04	do IPREM/Certificação ANBIMACPA- 10-12/06/20 15 a 12/06/20 18	IPREM CPF 042.00 1.996-02

CPF 042.00 1.996-02

SIGILOSO

Num. 170272467 - Pág. 29

INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA MUNICIPAL DE POUSO ALEGRE OOt 287

Pça. João Pinheiro, 229 - Pouso Alegre - MG - CEP: 37.550-000

Tel./Fax: (35) 3422-9753/e-mail: financas@iprern.rng.gov.br

AUTORIZAÇÃO

DEAPLICAÇÃO E RESGATE - APR

N°/ANO: 2 1/20 16 Unidade Gestora do RPPS: Instituto de Previdência

Municipal de Pouso Alegre - IPREM

Data: 03/06/20 16 CNPJ: 86.754.348/000 1-90

Dispositivo da Resolução do OMN: VALOR (R$): 10.000.000,00

Artigo 7°, inciso IV HISTÓRICO DA OPERAÇÃO Descrição da operação:

O Instituto resgatou o valor de R$ 10.000.000,00 (dez milhões de reais) do fundo abaixo descrito para fins de diversificação conforme análise da empresa de consultoria financeira e aprovada em reunião do Comitê de Investimentos do

IPREM em 0 1/06/20 16. Características dos ativos:

Segmento: Renda Fixa Instituição Financeira: ITAÚ-UNIBANCO HOLDING S/A

CNPJ: 60.872.504/0001-23 Fundo: ITAÚ INSTITUCIONAL REFERENCIADO Dl

Fl CNPJ: 00.832.435/0001-00 Tipo de ativo: Dl índice de Referência: CDI

Patrimônio Líquido do Fundo (03/06/2016) R$ 1.351.412.765,04 Quantidade de cotas: 5.124,99757 Valor da cota (03/06/2016): R$ 2.334,3810520 Valor Total Anual (03/06/2016): R$ 11 .963.697,18.

Proponentj Gestor/autorizador: Certlficação- Responsável pela ((quldação da

v/alidade iraoão:

Edu^cfFelipç Machado	Gristiano Lerrfos	Gristiano Lemo?
Diretor-Presidente do IPREM	Diretor de Finanças e Arrecadação	Diretor de Finanças e Arrecadação do
CPF 5 12.174.496-04	do IPREM/CertificaçâoANBIMACPA- 10- 12/06/20 15 a 12/06/20 18	IPREM CPF 042.00 1.996-02

CPF 042.00 1.996-02

SIGILOSO

Num. 170272467 - Pág. 30

WÊiSÊSÊI Pça- João Pinheiro, 229 -Pouso Aiegre -MG - CEP: 37.550-000

Tei./Fax: (35) 3422-9753/e-maii: financas@iprem.mg.gov.br

AUTORIZAÇÃO

N°/ANO: 3 1/20 16 Unidade Gestora do RPPS: Instituto de Previdência

Municipal de Pouso Alegre - IPREM

Data: 30/08/20 16 CNPJ: 86.754.348/000 1-90

VALOR (R$): 1.300.000,00 Dispositivo da Resolução do CMN:

Artigo 7°, inciso IV HISTÓRICO DA OPERAÇÃO Descrição da operação: O Instituto recebeu os repasses da Prefeitura Municipal, Câmara Municipal e Promenor, licença sem vencimentos, parcelamento de dívidas. Do valor total desses repasses, R$ 1.300.000,00 (hum milhão e trezentos mil reais) foram aplicados no fundo abaixo descrito, no qual segue a Política de Investimentos aprovada no inicio do exercício. As Instituições Financeiras, administradora e gestora estão credenciadas junto ao IPREM e tem grande solidez no mercado de capitais, apresentando bons rendimentos conforme documentos apresentados no sitio da Comissão de Valores Mobiliários. A aplicação foi analisada e aprovada

na 42® reunião do Comitê de Investimento do IPREM em 3 1/08/20 16.

Características dos ativos:

Segmento Instituição Financeira: Banco Paulista CNPJ: 61.820.817/0001-

09 Fundo: ILLUMINATI Fundo de Investimento em Direitos

Creditórios CNPJ: 23.033.577/0001-03 Tipo de ativo: Direitos Créditos

Elegíveis índice de Referência: IPCA+8,5% Patrimônio Líquido do FundoR$

50.024.289,24 Quantidade de cotas: 10 .888.228,329401 Valor da cota R$ 1,063916 Valor Total Anual R$ 11.584.164,80.

Proponente; Gestor/autorízadq^r; Certiflcação- Responsável pela liquidação da
EduarSd Fenpe Mac hado íristiano Lemüs Cristiano Lemos
Diretor-Presidente do IPREM Diretor de Finanças e Arrecadação Diretor de Finanças e Arrecadação do
CPF 5 12.174.496-04 do IPREM/Certificaçâo ANBIMA CPA- IPREM

CPF 042.00 1.996-02

SIGILOSO

Num. 170272467 - Pág. 31

Dados da conía debitada:

Dados da TED:

Número do banco, nome e ISPB: 611 • BANCO PAULISTA 3 A - ISPB 61820817

_ Finaiidade: CREDITO EM CONTA CORRENTE

) informações fornecidas paio pagador: APLICACAO FUNDO TED solicitada em 03/06/2016 às 15:57:54 via Sispag. Autenticação:

AEFC34BFFC864 1382D50 164DBDA 1232CB73 196B0

•ras

Banco líaú - Comprovante de Pagamento

TED C - outra titularidade

Nome: iPREM-INST PREV MUN P ALEGRE

Agência: 3135

Nome do favorecido: ILLUMINATl FtOÍC

CPF/CNPJ: 23033577000 103

Agência: 0001 MATRIZ

Conta corrente: 00000287736

Vaior da TED: R$ 10.000.000,00

Controle: 5997027 190000 18

OGí 289

Conta corrente: 02669 - 2

Dúvidas, sugestões e reclamações: nasua agência. Se preferir, ligue para oSAC Itaú: 0800 728 0728 (todos osdias, 24h) ouacesseo Faie Conosco nowww.itau.com.br. Se nãoficar satisfeito com a solução apresentada, ligue paraa Ouvidoria Corporativa Itaú: 0800 5700011 (em diasúteis, das9hàs 18ti) ouCaixa Postal 67.600, CEP

03162-971. Deficientes auditivos ou de fala: 0800 722 1722 (todos os dias, 24h).

SIGILOSO

Num. 170272467 - Pág. 32

Dados da conta debitada:

Dados da TED:

Número do banco, nome e ISPB: 611 - BANCO PAULISTA S A - ISPB 61820817

i Informações fornecidas pelo pagador:

TED solicitada em 29/08/2016 às 16:05:23 via Sispag. Autenticação:

AE61 Al 8F2D2DEC7DF 1 1 Al 56D7E789B5859FD2077 m

Banco itaú - Comprovante de Pagamento

TED C - outra titularidade

y ws

Nome: IPREM-INST PREV MUN P ALEGRE

Agência: 3135 Conta corrente: 02669 - 2

Nome do favorecido: ILLUMINATl FIDIC

CPF/CNPJ: 23033577000 103

Agência: 0001 MATRIZ

Conta corrente: 00000287736

Valor da TED: R$ 1.300.000,00

Finalidade: PAGTO DE IMPOSTO TRIBUTO TAXAS

Controle; 99923 16460000 12

Dúvidas, sugestões e reclamações: na sua agência. Se preferir, ligue para o SAC Itaú: 0800 728 0728 (todos os dias, 24h) ou acesse o Fale Conosco no www.itau.com.br. Se não ficar satisfeito com a solução apresentada, ligue para a Ouvidoria Corporativa Itaú: 0800 570 0011 (em dias úteis, das 9h às 18h) ou Caixa Postai 67.600, CEP 03162-971. Deficientes auditivos ou de fala: 0800 722 1722 (todos os dias, 24h).

SIGILOSO

Num. 170272467 - Pág. 33

03/0^/2016 E-mail de IPREM - Instituto de Prev. Munic. Pouso Alegre- DADOS PARA APORTE- ILLUMINATI

yü'í •291 .

IPREEld - Departamento de Finanças financas@iprem.mg.gov.br

DADOS PARA APORTE - ÍLLÜÍilMATI 1 mensagem Back Office backoffice@fmdasset.com.br 3 de junho de 2016 15:06 Para: Cristiano Lemos - Pouso Alegre financas@iprem.mg.gov.br

Seguem os dados para Aporte no FUNDO ILLUM1NATI - FIDC.

Segue conta do ILLUMINATI FIDC - CNPJ: 23.033.577/0001-03

BANCO PAULISTA N® 6 1 1

i ^ AG; 001

C/C: 28.773-6

Att,

i%tajâo Menies,, ,

Rya Bà|ão Trêflfôjr -612-'^•làpâàf --saJâ 909' Broóklin.vPaülistâ.- •Sãó •feuló Ce|J.04602T002' ,Fone-;ll .4300-03^ /;:3045--48737 509& 1139 E-mai": bactôffice^te&ssétí^

De: Back Office [mailto:backoffice@fnndasset.com.br]

Enviada em: sexta-feira, 3 de Junho de 2016 15:04

Para: 'IPREM - Departamento de Finanças' flnancas@iprem.mg.gov.br

Assunto: RES: TERMO DEADESÃO - FUNDO FIDC ILLUMINATI

BOA TARDE

SRS.

Poderiam enviar o TERMO DE ADESÃO assinado, digitalizado e posteriormente pelo Correio ???

tittps://mail.google.com/maii/u/0/?ui=2&lk=60a2d996c3&vlew=pt&search=inbox&th=15517726cc1b31b1&sjml=15517726cc1b31b1 1/3

SIGILOSO

Num. 170272467 - Pág. 34

03/OS/2016 E-mail deIPREM - Instituto de Prev. Muníc. Pouso Aleore- DADOS PARA APORTE- ILLUMINATÍ

GOf 292'

Att, m

sset

;RbaI&,Mendes,.,

Rua Bapd Triünfoy -612;--9° an - sala 909

BtòóMri:.Paulista,^ Sâô-Paulo Cep-04602 002

.Fone Íl,43Q5;:p3g9/:3jD45 4873'./5096-1139

E-maik baçtóffiçé@fmd^

De: IPREM - Departamento de Finanças [nnailto:financas@iprem.mg.gov.br] Enviada em: sexta-feira, 3 de junho de 2016 14:56

Para: Comercial comercial@fmdasset.com.br Assunto: Re: TERMO DEADESÃO - FUNDO FIDCILLUMiNATi

Boa tardei!

Foi aprovado no Comitê o aporte para este FIDIC, ainda dá tempo de aplicar hoje ou tem que enviar os documentos (termo de adesão) assinados. Quais outros documentos necessários para formalização.

No aguardo.

Att

Em 2 de junho de 2016 15:58, Comercial comerciai@fmdasset.com.br escreveu:

BOA TARDE SRS

Segue anexo o TERMO DE ADESÃO ao FUNDO FiDC iLLUMINATI

Estamos a disposição.

Att,

SIGILOSO

Num. 170272467 - Pág. 35

'Gf 293

II Asset

CARTA RESPOSTA AO OFÍCIO 023/2016

PARA: Instituto de Previdência Municipal de Pouso Alegre - IPREM Aos cuidados do Sr. Eduardo Felipe Machado e do Sr. Cristiano Lemos

Ref.: Resgate Total no fundo llluminati Fundo de Investimento em Direitos Creditórios

Em resposta ao ofício encaminhado em 13 de julho de 2016, temos como resposta oseguinte.

Oofício de resgate foi enviado para oadministrador em 19/07/2016, conforme

comprovante de recebimento. Oresgate foi processado com data de 13/07/2016, irá

cotizar 12/07/2019 e será liquidado em 15/07/2019.

Sem mais.

ESTÃO Op RECURSOS S/A:

CN PJÍ1D446.131/0001-50

Rua Barão do Triunfo,612 - Salas 908/909 - Brookiin Paulista -São Paulo - SP

Telefones (11) 3045 4873 / (11) 4305 0329 / (11) 5096 1139

SIGILOSO

Num. 170272467 - Pág. 36

00f29é^

plamerí^J

CARTA RESPOSTA AO OFÍCIO 023/2016

PARA: Instituto de Presidência ft/lunkipgj de Pouso Alegre -IPREM Aos cuidados do Sr. Eduardo Felipe Machado edo Sr. Crisiiano Lemos Ref.: Resgate Total no fundo illuminatí Fundo de investimento

em Direitos Creditórios

Em resposta ao ofício encaminhado em 13 de julho de 2016,

temos como resposta o seguinte:

MnhTs . Ilartos LIDA, inscrita no CNPJ sob ons 15 439 seg/OOOl Qs antion ri e Valores • •

do ASistrar^n Fundo e não ' .7 ••^ay-^oo/uooi-95, antigo administrador

sisterdeTsc;r "7 Desta forma, iremos sensibilizar em nosso

Cotízação em 12/07/2019 Liquidação em lS/07/2019.

Sem mais.

RRE iORA DE VALORES CNPJ/yF 00.806.535/0001-54

Rfcsrrfo Pem ée Am$ào Âríiir M. de Figueiredo

Avenida Brigadeiro Faria Lima, 3900-109 Andar- itaím Bibi- São

Paulo-SP

SIGILOSO

Num. 170272467 - Pág. 37

00r295'

pldNNerÊ^J

CARTA RESPOSTA AO OFÍCIO 023/2016

PARA: Instituto de Previdência Municipal de PousoAlegre - IPREM Aos cuidados do Sr. Eduardo Felipe Machado e do Sr. Cristiano Lemos

Ref.: Resgate Total no fundo llluminati Fundo de Investimento em Direitos Creditórios

Em resposta ao ofício encaminhado em 13 de julho de 2016, temos como resposta o seguinte:

O ofício de resgate foi encaminhado para Intrader Distribuidora de Titulos e Valores Mobiliários LTDA, inscrita no CNPJ sob o n^15.489.568/0001-95, antigo administrador do Fundo, e não recebemos a solicitação no período de transferência dos serviços de Administração, Custódia e Controladoria. Desta forma, iremos sensibilizar em nosso sistema de escrituração de cotas o pedido de resgate em 13 de Julho de 2016, com as seguintes datas de cotização e liquidação:
Cotização em 12/07/2019
Liquidação em 15/07/2019.

Sem mais.

^NÍviÉÍRtxfRRETORA DE VALORES S.Àv

CNPJ/MF 00 .806.535/000 1-54

Ricardo Penna de Azevedo Artur M. de Figueiredo

Avenida Brigadeiro Faria Lima, 3900 -102 Andar - Itaim Bibi- São Paulo - SP

SIGILOSO

Num. 170272467 - Pág. 38

aMi^ o 0 ,

Financial Advisers

Comparativo de FIDCs

Em resposta à solicitação realizada dia 27 de abril de 2016 via e-mail pelo Instituto de Previdência Municipal de Pouso Alegre - IPREM segue AnáliseComparativa de Fundos de Investimento em Direitos Creditórios (FIDCs) entre ILLUMINATI FIDC, LEME IPCA FIDC MULTISSETORIAL e QT IPCA JUROS REAL FIDC quanto suas características e avaliação de Rating. Os quadros abaixo apresentam as características básicas dos Fundos de Investimento em Direitos Creditórios e a nota de seu Rating.

.^Nóme; CNp3^^ Gestão J JSkdifíinisttadgr j Bet!:eií.fnã'i-Fl

ILLUMINATI FIDC	23.033.577/000 1-03	FMD Asset..	, Intrader DTVM • . .•	IPCA + 8,5%
LEME IPCA FIDC MULTISSETORIAL	12.440.789/000 1-80	Bridge Trust	Elite Corretora	IPCA +7%

QT IPCÁbURÓS R~EAri=IDC " 1 1.198.684/000 1 02 Quatá Investimentos Santandèr Seeurities Serylçes | IPCA +7%""

Fonte: Quantum Axis.

ILLUMINATI FIDC LEME IPCA FIDC MULTISSETORIAl^SÊNIOR SR Rating	Austln:RatJng	brA- brBBB*
QT IPCA JUROS REAL FIDC SÉNIÒR	SR Rating	brÃÀ**"

*perspectiva negativa **perspectiva estável

Informações Relevantes dos Fundos:

ILLUMINATI FIDC

De acordo com o Rating, o fundo pede emitir apenas uma classe de cotas, não havendo subordinação a qualquer outra classe, a análise comteinpiou possíveis riscos operacionais e de crédito ligados à contraparte. A classificação indica baixo risco de que o fundo não devolva a seus cotistas o valor correspondente ao benchmark. Há reforços de crédito na própria estrutura do fundo que fazem com que o risco de crédito seja mitigado, e fundamentos de elegibilidade, limites de concentração e regras adicionais voltadas à política de | investimento do fundo, sendo favoráveis no que tange aos critérios creditícios de carteira.

O fundo encontra-se lastreado em Títulos Públicos federais.

| • QT IPCA JUROS REAL FIDC SÊNIOR

O FIDC QUATA IPCA JUROS REAIS, possuí alta exposição a riscos macroeconômicos, devido ao foco em direitos creditórios de longo prazo, principalmente ligados ao setor imobiliário (Maior parte dos direitos creditórios do FIDC são de Crédito Imobiliário), e de concentração, uma exposição média a riscos de gestão e operação, bem como o risco de assimetria informacional e não há, no regulamento do fundo, especificação quanto à operacionalização da reserva de rentabilidade em relação ao pagamento das cotas subordinadas. No fim de 2015 o fundo possuía seus cinco maiores sacados representando 50% do PL, concentração considerada elevada, ainda que enquadrada no regulamento.

Rua Joaquim Floriano, 243 | 8^ andar |Conj. 86 +55 11 2308-1946 | +55 11 3124-7575

www.dmfadvisers.com

SIGILOSO

Num. 170272467 - Pág. 39

OOÍ ?'•

OMF"

Financial Advisers

LEME IPCA FIDC MULTISSETORIAL

O LEME IPCA FIDC MULTISSETORIAL possui uma média exposição a fatores macroeconômicos, econômicos, o Fundo possui poucas limitações no regulamento quanto à diversificação de risco, e possui seu desempenho atrelado à atuação das contrapartes, possuindo uma alta exposição quanto ao risco de gestão e operação, possuindo-tamhém .alta concentração de sacados e ausência de sobrecolateral por subordinação à cota Sênior, possuindo alta exposição ao risco de crédito. O Fundo desde novembro de 2015 não possui com qualquer subordinação, se expondo a vulnerabilidades como, impactos na rentabilidade das cotas Sênior, processos de decisão de investimentos centrados no gestor, elevada concentração em empresas cujos resultados são desconhecidos, majorando a exposição do fundo e ausência de classificação de risco de credito para algtms títulos da carteira.

Patrícia Almeida A. Misson CORECON n° 33.563 Ato Declaratório CVM 14.844/2016

"(i) Todas as informações contidas neste material são de caráter exclusivamente informativo e, portanto, não devem ser consideradas oferta de venda de cotas dos fundos de investimentos ou de qualquer título ou valor mobiliário, (ii) Cabe salientar que a decisão de investimento fíca a cargo dos gestores, (iii) Alertamos aos clientes que a DMF Advisers não se responsabiliza pela utilização dessas informações em suas tomadas de decisão e conseqüentesperdas e ganhos, (iv) Observar a concentração referente ao percentual de participação do valor aplicado pelo RPPS no fiindo, que não poderá ser superiora 25% do total do patiimônio do fundo, (v) Atenção a fundos com menos de 12 meses de histórico, avaliar gestores/administradores. LEIA O PROSPECTO E O REGULAMENTO ANTES DE INVESTIR, (v) Não é permitida a | comercialização, reprodução, transmissão, aluguel, publicação ou distribuição de parte ou totalidade de conteúdo dessa análise, mediante qualquer forma ou meio, sem a prévia e foimal autorização".

+55 11 2308-1946 | +55 11 3124-7575 www.dmfadvisers.com

SIGILOSO

Num. 170272467 - Pág. 40

02/06/2016	SALDO ANTERIOR	2.333,1539460	9.408,78836	0,00
03/06/2016	RESGATE	2.334,3810520	4.283,79079	10.000.000,00
03/06/2016	IMPOSTO DE RENDA VIRTUAL	0,0000000	0,00000	5.274,38
03/06/2016	VALOR LIQUIDO	0,0000000	0,00000	10.000.000,00

9.408,78836	21.952.151,58	0,00	0,00
5.124,99757	10.000.000,00	0,00	0,00
0,00000	0,00	0,00	0,00

02/06/2016	SALDO ANTERIOR	22,0671050	130.669,46823	0,00	130.669,46823	2.883.496,87	0,00	0,00
03/06/2016	SALDO FINAL	22,1307690	130.669,46823	0,00	130.669,46823	2.891.815,81	0,00	0,00

DMF^

Financial 00 f 299- Advisers

ILLUMINATI FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITÓRIOS

INFORMAÇÕES TÉCNICAS

j CNPJ:23.033.577/0001-03 ; Indicador de Desempenho; IPCA+ 8,5%a a

Data de Registro: 28/12/2015

i Aplicação Inicial Mínima: R$25.000,00 j Forma de Condomínio: Aberto í Prazo de Duração: Indeterminado

i Taxa de Performance: 20% do que exceder o

Benchmark

! Taxa de Administração: 2,37% aa

j Taxa de Ingresso: não tem I Taxa de Saída: 30%para resgastes abaixo de 1.095 dias 1 Período de Carência: 1.095 dias

i Prazo Emissão de cotas: valor de fechamento da cota 1 no dia da efetiva disponibilidade dos recursos na

sede da administradora

Prazo Conversão de cotas: dia anterior ao pagamento do resgate

. Pagamento Resgate: 30 dias

Administrador: Intrader Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários S A

! Gestor: FMDAdministração de Recursos Ltda.

(

, Custodiante: Banco Paulista S A

; Auditor: Baker Tilly Brasil MG Auditores

SOBRE OS FIDCs

Os FIDCs funcionam como uma forma de negociação de direitos creditórios que são provenientes de créditos que uma empresa tem a receber, como duplicatas, cheques, contratos de aluguel, entre outros. São fundos que representam uma comunhão de recursos que destina parcela superior a 50% de seu patrimônio líquido para a aplicação em direitos creditórios. Importante ressaltar que os direitos creditórios são negociáveis, ou seja, a empresa cede para terceiros,

fazendo uso deste dinheiro para o aumento de seu

capital.

Rua Joaquim Floriano, 243 Edif. Admirai Offices - sola 86-ltaim Bibi,São Paulo - SP, 04534-0101

O FIDC pode ser constituído tanto soh a forma de condomínio aberto como fechado, contendo prazo de duração determinado ou indeterminado. Quando há o condomínio aberto, existe a permissão de entrada de novos cotistas no fundo e/ou há possibilidade de haver um aumento da participação dos antigos cotistas por meio de novos investimentos. Geralmente estes FIDCs possuem prazo indeterminado de duração. Quando há o condomínio fechado, não existe permissão de entrada e de saída de novos cotistas. Depois do período de captação no fundo não são permitidos novos cotistas e também não são permitidos novos• investimentos feitos pelos cotistas antigos. Podem haver novas rodadas de investimentos, ou seja, quando ocorre abertura de novos investimentos conforme permitido pelo fundo. Neste caso do FIDC fechado, não é permitido o resgate de cotas, se sim a venda das cotas no mercado secundário caso o cotista tenha que optar pela venda antes da finalização do fundo. Estes fundos possuem prazo determinado de duração. Os FIDCs podem ter 3 tipos de classes de cotas: As cotas Sêniores possuem preferência para efeitos de recebimento de amortização e juros. As cotas Mezanino por sua vez, se subordinam no resgate e nos pagamentos dos juros e amortizações em relação às cotas seniores, tendo prioridade diante das

Subordinadas.

As cotas Subordinadas são adquiridas pelas próprias empresas que dão origem aos recebíveis que o fundo adquire, podendo ser vendidas a investidores, se for o caso. São com.o se fosse um tipo de garantia prestada pelo emissor dos direitos creditórios. As cotas

Subordinadas são consideradas como uma ferramenta de

proteção para evitar iliquidez caso ocorra falta de pagamento por parte dos seus pagadores e/ou devedores.

ENQUADRAMENTO "Fundo de Investimento em Direitos Creditórios" constituído sob a forma de condomínio aberto, com prazo indeterminado de duração, regido pelo presente Regulamento, pela Resolução CMN n° 2.907, pela Instrução CVM n- 356, e pelas demais disposições legais e regulamentares aplicáveis.

Para fins de diposto no "Código ANBIMA de Regulação e Melhores Práticas para os Fundos de Investimento" da ANBIMA, o fundo é classificado como "Fundo de Investimento em Direitos Creditórios", tipo outros. "Fundo de Investimento classificado como renda fixa, aplicado em contas de fundos de investimentos em direito creditório, constituído sob a forma de condomínio aberto, www.dmfadvisers.com -(11) 2308-1946

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Financial OOf 300 Advisers

ILLUMINATI FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITÔRIOS regido pelas disposições do Regulamento, eom limite de 3922/10 e alterações. Lembramos aos clientes que, de acordo com a Portaria MPS 440 de 11 de outubro de 2013, para realizar aplicações em fiindos de investimentos, as instituições financeiras devem possuir prévio eadastramento pelo RPPS. Cada Instituto deve obedecer as definições e limites estabelecidos em suas políticas de credenciamento. PÚBLICO ALVO Podem participar do Fundo, na qualidade de Cotistas, pessoas que sejam investidores qualificados, localizados no Brasil ou no exterior, conforme disposto nas Instruções CVM n° 409 e 476, 554 e 555 ("Investidores Qualificados"), bem como fundos de investimento em geral registrados nos termos das referidas instruções, que busquem obter rentabilidade por meio da aplicação de seus recursos na aquisição das Cotas e aceitem os riscos e prazos relacionados ao seu investimento

no Fundo.

INFORMAÇÕES DERISCO Agência classificadora de risco: Austin Rating, contratada para ser Agência classificadora de risco das cotas para fins de avaliação dos Direitos de Crédito Elegíveis, além da LF, Moody's Investors, Standard & Poor's ou Fitch Ratings. , , - Os investimentos do Fundo estão, por sua natureza, sujeitos a flutuações típicas do mercado, risco de crédito, risco sistêmico, condições adversas de liquidez e negociação atípica nos mercados de atuação, sendo que não há garantia de completa eliminação da possibilidade de perdas para o Fundo e para o Cotista. Os riscos aos quais o fimdo esta sujeito, conforme o seu regulamento são: risco relacionado a fatores legais e regulatórios,, riscos de mercado dos ativos financeiros, riscos de crédito dos direitos de crédito e dos ativos financeiros, risco relacionado à regularidade dos direitos de crédito, risco de concentração em poucas cedentes, risco de liquidez, riscos operacionais envolvendo o fundo, risco de desenquadramento, dentre outros não menos importantes. O fundo poderá realizar aplicações que coloquem em risco parte ou todo o seu patrimônio. O investidor antes de adquirir cotas, deve ler com cuidado os fatores de risco discriminados no regulamento do fundo, se responsabilizando integralmente pelas conseqüências de

seu investimento nas cotas.

RATING DO FUNDO

Austing Rating; brA-(sf)(p) Rating de crédito preliminar 'brA- (sf)(p)' para as Cotas de Classe Única do llluminati Fundo de Investimento em Direitos Creditórios (llluminati FIDC/ Fundo).

OBJETIVO DO FUNDO

Rua Joaquim Horiano, 243 Edif. Admirai Offices -

Proporcionar aos cotistas a valorização de suas cotas, no longo prazo, por meio de aplicação preponderante dos recursos do fundo na aquisição de Direitos de Crédito Elegíveis, de acordo com os critérios de composição e diversificação estabelecidos pela legislação vigente e no seu respectivo Regulamento.

POLÍTICA DE INVESTIMENTO DO FUNDO De acordo com o regulamento do fundo, os recursos remanescentes serão alocados na aquisição de Ativos Financeiros e/ou modalidades operacionais disponíveis no âmbito do mercado financeiro, observados os limites e as restrições previstas na lei e em regulamento. Após 90 dias do inicio das atividades, após a data da primeira integralização de cotas, o fundo deverá ser alocado, no mínimo 50% do seu PL na aquisição de Direitos de Crédito Elegíveis. O que não foi alocado em Direitos de Crédito Elegíveis, poderá ser aplicado, isolada ou cumulativamente na aquisição de ativos financeiros, não sendo aplicado o limite percentual previsto no artigo 5.1, ou seja:

Títulos Tesouro Nacional
Títulos emissão do BACEN
Créditos securitizados pelo Tesouro Nacional
Cert. e recibos de depósito bancário e demais títulos, valores mobiliários e ativos financeiros de renda fixa e responsabilidade de instituições financeiras (de primeira linha) exceto cotas do Fundo de Desenvolvimento Social (FDS), com nota de classificação por agência de classificação de risco, no mínimo brA. O fundo poderá realizar operações em que a Administradora, a Gestora ou fundos de investimentos por elas administrados e/ou geridos atuem como contraparte do fundo, desde que com a finalidade exclusiva de realizar gestão de caixa ou liquidez do

fiindo.

O fundo não pode realizar:

Aquisição de ativos ou aplicação de recursos em

modalidades de investimento de renda variável

Operações de day-trade, independentemente do fundo possuir estoque ou posição anterior do

mesmo ativo, e

Operações em mercados de derivativos Obs: O fiindo pode ainda alocar até 50% de seu patrimônio liquido em operações compromissadas, desde que tais operações tenham como lastro os ativos

financeiros. saia 86-ltaim Bibi, São Paulo - SP, 04534-0101 www.dmfadvisers.com - (i i) 2308-1946

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Financial Cj! 301 Advisers

ILLUMINATl FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITÔRIOS

Obs 2: O fundo não conta com Garantia do FGC (Fundo

seguro.

BENCHMARK

Correspondente à variação do IPCA acrescido de 8,5% ao ano, calculado pro rata die. (não caracteriza promessa ou garantia de rentabilidade pela Administradora, e/ou Custodiante), lembrando que a aquisição das cotas do fundo não representa qualquer garantia ou promessa

do fundo. Administradora, Gestora,

cedentes acerca da rentabilidade das recursos do fundo. Rentabilidade passada

rentabilidade futura. DOS CRÉDITOS

Os Direitos Creditórios deverão

registrados em conta própria na CETIP S.A. O poderá ter carteira composta de composta por Direitos de Crédito Cedentes, ressalvada a manutenção de uma reserva de caixa e observará o limite de concentração por Devedor e/ou coobrigado de 20% previsto no CVM 356, observadas as restrições para cotas previstas no referido dispositivo. Conforme regulamento, o Administrador,

Custodiante e Consultoria Especializada,

partes a eles relacionados, ceder ou

indiretamente Direitos de Crédito ao Fundo. Os créditos

adquiridos deverão ter como devedor responsável pelo seu adimplemento, grupos econômicos que sejam responsáveis por pagamento de créditos que representem no máximo 20% do Patrimônio Líquido do

fundo. Havendo desenquadramento,

proceder às medidas necessárias para enquadramento do Fundo dentro do prazo máximo de 90 dias contados da data de desenquadramento. A concentração para as 3 maiores cedentes estará limitada a 50% do Patrimônio Líquido. Os créditos devem ser objeto de avaliação agencia classificadora de risco classificação mínima "brA-(menos)". Os créditos deverão contar na data das suas respectivas aquisições pelo fundo ou até o prazo máximo de 6 meses da data das suas aquisições pelo fundo com, no mínimo 200% de garantia real imobiliária, garantido laudado. Os créditos a serem adquiridos devem contar na data de suas respetivas aquisições pelo fundo de garantia real imobiliária, no prazo máximo de 6 meses da data de aquisição dos direitos creditórios pelo fundo. A gestora se comprometerá a utilizar-se Opinion para confirmar ausência de processo judicial.

Gestora

Custodiante e dos aplicações dos não garante ser previamente fundo maneira integral

cedidos pelos artigo 40A da Inst. negociação das

Gestor, se houver, ou originar, direta ou

solidário ou o Gestor deverá

do Fundo e nota por (rating) e obter sendo o valor

no mínimo 200%

de Legal

Os ativos não-imobiliários podem até ser objeto de aquisição desde que garantidos por operações ou ativos

imobiliários e até créditos imobiliários cedidos fiduciariamente. COMO OCORRERÃO OS PAGAMENTOS DO FUNDO Diariamente, a partir da Data da 1 ^ Integralização de Cotas até a liquidação do Fundo, a Administradora utilizará as disponibilidades do Fundo para atender às exigibilidades do Fundo de acordo ordem abaixo, observados os demais termos e condições do presente Regulamento:

I. Pagamento dos encargos do Fundo; II. Pagamento pela aquisição dos Direitos de Crédito Elegíveis; III. Formação de reservas equivalente ao montante estimado dos encargos do Fundo;

IV. provisionamento de recursos para

pagamento das despesas relacionadas à liquidação e extinção do Fundo, ainda que exigíveis em data posterior ao encerramento

de suas atividades.

AVALIAÇÃO DOS ATIVOS E DO PATRIMÔNIO

LÍQUIDO DO FUNDO As Cotas serão valoradas todo Dia Útil, com base na divisão do valor do patrimônio líquido pelo número de' Cotas, apurados ambos no início do dia, isto é, no horário de abertura dos mercados em que o Fundo atua. Os ativos integrantes da Carteira serão avaliados todo Dia Útil, de acordo com critérios consistentes e passíveis de verificação, amparados por informações externas e internas que levem em consideração aspectos relacionados aos Devedores, aos seus garantidores e às características da correspondente operação, conforme a metodologia de apuração do valor dos Direitos de Crédito Elegíveis e dos demais Ativos Financeiros integrantes da Carteira. Os Direitos de Crédito da Carteira serão marcados na curva, nos termos da legislação em vigor e com observância à metodologia de apuração dos seus valores de mercado, em conformidade com o manual de marcação ao mercado da Administradora. A valorização dos títulos públicos ou privados e dos Ativos Financeiros que compõem a Carteira será efetuada com base nas cotações obtidas junto à BM&FBOVESPA, Sistema de Informações do BACEN -

SIGILOSO

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Ut •302

Financial Advisers

ILLUMINATI FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITÓRIOS

SISBACEN ou outros mercados organizados em que o ativo for negociado, de acordo com as regras do BACEN e da CVMaplicáveis ao Fundo. Por não terem mercado de negociação oficial, os demais

ativos da Carteira serão contabilizados com base em seu

custo de aquisição, com apropriação de rendimentos (correspondentes ao deságio sobre seu valor de face) feita em base exponencial, pelo prazo a decorrer até o

seu vencimento.

As perdas reconhecidas e as provisões realizadas com os

Direitos de Crédito Elegíveis ou com os Ativos

Financeiros serão registradas no resultado do período, observadas as regras e os procedimentos definidos em Regulamento. O valor ajustado em razão do reconhecimento das referidas perdas passará a constituir a nova base de custo, admitindo-se a reversão das perdas, desde que por motivo justificado subsequente ao que levou ao seu reconhecimento, limitada ao custo de aquisição, acrescida dos rendimentos auferidos, computando-se a valorização em contrapartida à adequada conta de receita no resultado do período. É obrigatória a divulgação, em notas explicativas às demonstrações financeiras anuais do Fundo, de informações que abranjam, no mínimo, o montante, a natureza e as faixas de vencimento dos ativos integrantes da Carteira e, caso aplicável, de mercado dos ativos, segregados por tipo de ativo, bem como os parâmetros utilizados na determinação desses valores. Os Direitos de Crédito Inadimplidos serão reclassificados mensalmente, por ocasião dos balancetes e balanços, observado o que segue:

Níveis de Risco;

Nível I com até oi parcela (em atraso) com o% de provisão Nível II com até 03 parcelas (em atraso) com 30% de provisão Nível III com até 05 ou mais parcelas e/ou por 90 dias concomitantemente (em atraso) com 100% de provisão.

a) os Direitos de Crédito Inadimplidos classificados como de risco Nível II serão transferidos para conta de compensação, com o correspondente débito em provisão, após decorridos seis meses da sua classificação nesse nível de risco, não sendo admitido o registro em período inferior; e b) os Direitos de Crédito Inadimplidos permanecerão registrados em conta de compensação pelo prazo mínimo de 5 (cinco) anos e enquanto não esgotados os procedimentos de cobrança.

Entender-se-á por Patrimônio Líquido do Fundo a soma do disponível do valor da carteira e dos valores a receber, subtraídas as exigibilidades.

Para efeito da determinação do valor do Patrimônio Líquido da Carteira do Fundo, devem ser observadas as normas e os procedimentos contábeis previstos na legislação em vigor, na Inst. CVM 489 e no Regulamento.

Todos os recursos que o Fundo vier a receber, a qualquer tempo, dos Cedentes e/ou de qualquer terceiro a título, entre outros, de multas, indenizações ou verbas compensatórias serão incorporados ao Patrimônio Líquido.

INFORMAÇÕES RELEVANTES DO FUNDO De acordo com o Rating o fundo está autorizado a emitir apenas uma Classe de Cotas, objeto desta classificação, não havendo subordinação em relação a qualquer outra

classe.

Esta classificação preliminar indica um baixo risco , relativamente a outros emissores e emissões nacionais,'

de que o Fundo não devolva aos seus cotistas o valor correspondente ao principal investido, acrescido do benchmark, na data de resgate.

Há reforços de crédito na própria estrutura do fundo que fazem com que o risco de crédito seja mitigado

A nota preliminar também analisa outros fatores de risco relevantes para as Cotas do Fundo, tais como riscos de liquidez, de mercado e jurídicos.

A análise preliminar também contemplou potências riscos operacionais e de crédito ligados a contrapartes. Limite de concentração setorial de devedores finais,, diversificando de forma razoável do ponto de vista de

crédito da carteira do fundo.

Rua Joaquim Floriono, 243 Edif. Admirai Offices - solo 86 -Itaim Bibi, São Paulo - SP, 04534-OiO| wvvw.dmfadvisers.com - (11) 2308-1946

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Financial v> Advisers

ILLUMINATI FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITÓRIOS concentração e regras adicionais voltadas à política de investimento do fundo, sendo favoráveis no que tange

aos critérios creditícios de carteira.

Fundo está autorizado, a investir em títulos públicos federais, emitidos pelo Tesouro Nacional/ Banco Central,

valores mobiliários e ativos financeiros de renda fixa de

responsabilidade de instituições financeiras de primeira linha, exceto cotas e PDS (Fundo de Desenvolvimento Social), com nota de classificação pela Austing Rating em no mínimo 'brAAA', ou classificação equivalente com as outras agências previstas em Regulamento.

Por outro lado, importante considerar que não há reforços pelas Cotas do Fundo, já que as cotas não possuem "subordinação" no que tange ao risco de

crédito.

Fundo em fase de captação pré-operacional

Boa reputação pela Gestora no que se diz respeito ao histórico técnico e expertise de seus sócios

ADMINISTRADOR A Administradora INTRADER DISTRIBUIDORA DE

TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS S.A., é uma !- Instituição Financeira autorizada a funcionar pelo Banco

Central do Brasil e pela Comissão de Valores Mobiliários. Fundada em 2012 a INTRADER nasceu com objetivo de ser parte ativa com destaque no mercado financeiro nacional, atuando como distribuidora, administradora, gestora de fundos, originando, estruturando e fazendo a colocação de créditos privados além de oferecer o serviço

de custódia.

Possui uma equipe de profissionais com mais de 16 anos de experiência no mercado financeiro, atuantes em Tesouraria, Asset's, Corretoras de Valores e Administração de Fundos.

GESTOR

A FMD é uma Gestora de recursos, fundada desde 2004. Formada por profissionais com experiência no mercado financeiro, atuam em análises e estruturações de operações com objetividade e foco em superar os"

resultados.

Possuem foco na gestão de recursos (Weath Management) através de fundos de investimentos,

carteiras administrativas e clubes de investimentos.

A FMD possui rating de qualidade de gestão, dado pela Liberum Ratings.

Ato declaratório

Ato Declaratório CVM n^ 10.391, de 15de maio de 2009.

PORTARIA MPAS

PORTARIA Na 519, DE 24 DE AGOSTO DE 2011 - MPAS e alterações "(...) A União, os Estados, o Distrito Federal e os Municípios deverão observar na gestão dos recursos de seus RPPS as seguintes obrigações, além daquelasprevistas na Resolução do CMN que dispõe sobre a aplicação dos recursos dos RPPS: I - na gestão por entidade autorizada e credenciada, realizar processo seletivo e submetê-lo à instância superior de deliberação, tendo como critérios, no mínimo, a solidez patrimonial da entidade, a compatibilidade desta com o volume de recursos e a experiência positiva no exercício da atividade de administração de recursos de

terceiros;

STATUS

Regulamento do Fundo em conformidade com a Resolução CMN n 2.907 e alterações, pela instrução CVM n .356 (sobre a constituição e o funcionamento de fundos de investimento em direitos creditórios e de fundos de. investimento em cotas de fundos de investimento em direitos creditórios). São Paulo, 08 de Março de 2016.

Patrícia Almeida Alves Misson CORECONn" 33.563 Ato Declaratório CVM 14.844 de 15/01/2016

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DMti

INFORMAÇÕES TÉCNICAS

CNPJ: 23.033.577/000 1-03 PL em 30/06/2016: RS 35.359.076,48 INDICADOR DE DESEMPENHO: IPCA+ 8,5% a a DATA DE INÍCIO: 28/12/2015 FORMA DE CONDOMÍNIO: Aberto TAXA DE PERFORMANCE: 20% do que exceder o

Benchmark

TAXADE ADMINISTRAÇÃO: 2,37% aa TAXA DESAÍDA: 30% para resgastes anteriores a

1.095 dias

CARÊNCIA: 30 dias PRAZO DE EMISÃO DE COTAS: valor de fechamento da cota no dia da efetiva disponibilidade <

dos recursos na sede da administradora

PRAZO DE CONVERSÃO DE COTAS: dia anterior ao pagamento do resgate

PAGAMENTO DO RESGATE: 1.095 dias

ADMINISTRAÇÃO:Intrader Distribuidora de ? . í';

Títulos e Valores Mobiliários S A

GESTÃO: FMDAdministração dé Recursos Ltda;

CUSTÓDIA: Banco Paulista S A AUDITOR: Baker Tilly Brasil MG Auditores

SOBRE OS FIDCs

Os FIDCs funcionam como uma forma de negociação de direitos creditórios provenientes de créditos, que uma empresa tem a receber, como duplicatas, cheques, contratos de aluguel, entre outros. São fundos que representam uma comunhão de recursos que destina parcela superior a 50% de seu patrimônio líquido para a aplicação em direitos creditórios. Importante ressaltar que os direitos creditórios são negociáveis, ou seja, a empresa cede para terceiros, fazendo uso deste dinheiro para o aumento de seu capital.

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ILLUMINATI FIDC

Julho 20 16

O FIDC pode ser constituído tanto sob a forma de]

condomínio aberto como fechado, contendo prazo de dmação determinado ou indeterminado; : Quando há o condonunio aberto, existe a permissão de: entrada de novos cotistas no fundo e/ou há possibilidade de haver um aumento da participação dos antigos cotistas

por meio de novos investimentos. Geralmente estes FIDCs' possuem prazo indeterminado deduração. |

Quando há o condomínio fechado não existe permissão de

entrada e de saída de novos cotistas. Depois do período dF-s, captação no fundo não são permitidos novos cotistas " /

também novos investimentos feitos pelos cotistas antigosi

Podem haver novas rodadas de investimentos, ou sejai,

quando ocorre abertura de novos investimentos conforme permitido pelo fimdo. No caso do FIDC fechado, não é permitido o resgate de cotas, e sim a venda das cotas nó mercado secundário caso o cotista tenha que optar pela venda antes da finalização do fundo. Estes fundos possuem

prazo, determinado de duração. !

OsFIDCs podem ter3 tipos de classes de cotas: j As cotas Sêniores possuem preferência para efeitos dé

recebimento de amortização e juros. \ As cotas Mezanino por sua vez, se subordinam no resgate ;

e nospagamentos dosjmus e amoilizações emrelação às | cotasseniores, tendoprioridade diante das Subordinadas. ' As cotas Subordinadas são adquiridas pelas próprias ! empresas que dão origem aos recebíveis que o fundo ; adquire, podendo ser vendidas a investidores, se for o cai,' ^ São como se fosse um tipo de garantia prestada pelo ,, <•'

emissor dos direitos creditórios. As cotas Subordinadas são

consideradas como uma ferranienta de proteção para evitar iliquidez caso ocorra falta de pagamento por parte dos seus pagadores e/ou devedores. j

ENQUADRAMENTO |

"Fundo de Investimento em Direitos Creditórios"

constituído sob a foirna de condomínio aberto, com prazp indeterminado de duração, regido pelo presente

Regulamento, pela Resolução CMN n° 2.907, pel'a

Instrução CVM n° 356, e pelas demais disposições legais e

regulamentares aplicáveis. !

Para fms do diposto no "Código ANBIMA de Regulação |e

Melhores Práticas para os Fundos de Investimento" da ANBIMA, o fundo é classiücado como "Fundo de Investimento em Direitos Creditórios", tipo outros. , "Fundo de Investimento classificado como renda fixa, aplicado em contas de fundos de investimentos ern direito

creditório, constituído sob aforma de condomínio abertoj,

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DMÍ#

regido pelas disposições do Regulamento, com limite de até 15% do PL, conforme o artigo 7°, Inciso VI, da Resolução 3922/10 e alterações. Lembramos aos clientes que, de acordo com a Portaria MPS 440 de II de outubro de 2013, para realizar aplicações em fundos de investimentos, as instituições financeiras devem possuir prévio cadastramento pelo RPPS. Cada Instituto deve obedecer às definições e limites estabelecidos em suas políticas de credenciamento.

PUBLICO ALVO

Podem participar do Fundo, na qualidade de Cotistas,

pessoas que sejam investidores qualificados, localizados

no Brasil ou no exterior, conforme disposto nas Instruções CVM n° 409 e 476, 554 e 555 ("Investidores Qualificados"), bem como fundos de investimento em geral registrados nos termos das referidas instruções, que busquem obter rentabilidade por meio da aplicação de seus recursos na aquisição das Cotas e aceitem os riscos e prazos relacionados ao seu investimento no Fundo.

INFORMAÇÕES DE RISCO Alterações políticas e econômicas (nacionais e internacionais) são fatores de risco que podem influenciar no retomo esperado do investimento. O risco de mercado, de crédito, de liquidez e de concentração em um mesmo emissor, são os principais riscos aos quais os investidores estão sujeitos. Sendo assim, o indicador "Perfil de Risco" adota uma escala de 1 a 5 para definir seu grau, sendo 1 para baixo risco e 5 para alto risco.

Fundos'Estruturados- WP\EFl ] FÍDC = AnáÜSê de Gomposiçao por .Produto, Ativose Rating

Agência classificadora de risco; Austin Rating, contratada para ser Agência classificadora de risco das cotas para fins de avaliação dos Direitos de Crédito Elegíveis, além da LF, Moody"s Investors, Standard & Poor"s ou Fitch Ratings. Os investimentos do Fundo estão, por sua natureza, sujeitos a flutuações típicas do mercado, risco de crédito, risco sistêmico, condições adversas de liquidez e i,js^305

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ILLUMINATI FIDC

Julho 20 16 negociação atípica nos mercados de atuação, sendo que não há garantia de completa eliminação da possibilidade de perdas para o Fimdo e para o Cotista. Os riscos aos quais o fimdo esta sujeito, conforme o seu regulamento são: risco relacionado a fatores legais e regulatórios, riscos de mercado dos ativos financeiros,

riscos de crédito dos direitos de crédito e dos ativos

financeiros, risco relacionado à regularidade dos direitos de crédito, risco de concentração em poucas cedentes, risco de liquidez, riscos operacionais envolvendo o fundo, risco de desenquadramento, dentre outros não menos importantes. O fundo poderá realizar aplicações que coloquem em risco parte ou todo o seu patrimônio. O investidor antes de adquirir cotas, deve ler com cuidado os fatores de risco discriminados no regulamento do fundo, se responsabilizando integralmente pelas conseqüências de

seu investimento nas cotas.

RATING DO FUNDO

Austing Rating: brA-(sf)(p) Rating de crédito preliminar "brA- (sf)(p)" para as Cotas de

_ ("lasse Única do Illuminati Fundo de Investimento em

Direitos Creditórios (Illuminati FIDC/Fundo).

OBJETIVO

Proporcionar aos cotistas a valorização de suas cotas, no longo prazo, por meio de aplicação preponderante dos recursos do fundo na aquisição de Direitos de Crédito Blegiveis, de acordo com os critérios de composição e diversificação estabelecidos pela legislação vigente e no seu respectivo Regulamento.

POLÍTICA DE INVESTIMENTO De acordo com o regulamento do fundo, os recursos remanescentes serão alocados na aquisição de Ativos Financeiros e/ou modalidades operacionais disponíveis no âmbito do mercado financeiro, observados os limites e as restrições previstas na lei e em regulamento. Após 90 dias do início das atividades, apôs a data da primeira integralização de cotas, o fundo deverá ser alocado, no mínimo 50% do seu PL na aquisição de Direitos de Crédito Elegíveis. O que não foi alocado em Direitos de Crédito Elegíveis, poderá ser aplicado, isolada ou cumulativamente na aquisição de ativos financeiros, não sendo aplicado o limite percentual previsto no artigo 5.1, ou seja:

Títulos Tesouro Nacional

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Num. 170272467 - Pág. 49

DMlb#

Títulos emissão do BACEN
Créditos securitizados pelo Tesouro Nacional
Certificados e recibos de depósito bancário e demais títulos, valores mobiliários e ativos financeiros de renda fixa e responsabilidade de instituições financeiras (de primeira linha) exceto cotas do Fundo de Desenvolvimento Social (FDS), com nota de classificação por agência de classificação de risco, no mínimo brA. O fundo poderá realizar operações em que a Administradora, a Gestora ou fundos de investimentos por elas adminisfiados e/ou geridos atuem como contraparte do fundo, desde que com a finalidade exclusiva de realizar gestão de caixa ou liquidez do fundo. O fundo não pode realizar:
Aquisição de ativos ou aplicação de recursos em

modalidades de investimento de renda variável

Operações de day-trade, independentemente do fundo possuir estoque ou posição anterior do mesmo ativo, e
Operações em mercados de derivativos Obs: O fiindo pode ainda alocar até 50% de seu patrimônio liquido em operações compromissadas, desde que tais operações tenham como lasti-o os ativos financeiros. Obs 2: O fimdo não conta com Garantia do FGC (Fundo Garantidor de Créditos), bem como de qualquer outro

seguro.

BENCHMARK

Correspondente à variação do IPCA acrescido de 8,5% ao ano, calculado pro rata die. (não caracteriza promessa ou garantia de rentabilidade pela Administradora, Gestora e/ou Custodiante), lembrando que a aquisição das cotas do fiindo não representa qualquer garantia ou promessa do fundo. Administradora, Gestora, Custodiante e dos cedentes acerca da rentabilidade das aplicações dos recursos do fundo. Rentabilidade passada não garante

rentabilidade futura.

DOS CRÉDITOS Os Direitos Creditórios deverão ser previamente registrados em conta própria na CETIP S.A. O fundo poderá ter carteira composta de maneira integiul composta por Direitos de Crédito cedidos pelos Cedentes, ressalvada a manutenção de uma reserva de caixa e observará o limite de concentração por Devedor e/ou coobrigado de 20% previsto no artigo 40A da Inst. CVM 356, observadas as restrições para negociação das cotas previstas no referido dispositivo.

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ILLUMINATI FIDC

Julho 20 16

Conforme regulamento, o Administrador, Gestor, Custodiante e Consultoria Especializada, se houver, ou partes a eles relacionados, ceder ou originar, direta ou indiretamente Direitos de Crédito ao Fundo. Os créditos adquiridos deverão ter como devedor solidário ou responsável pelo seu adimplemento, gmpos econômicos que sejam responsáveis por pagamento de créditos que representem no máximo 20% do Patrimônio Liquido do fundo. Havendo desenquadramento, o Gestor deverá proceder às medidas necessárias para enquadramento c Fundo dentro do prazo máximo de 90 dias contados Cl.- data de desenquadramento. A concentração para as 3 maiores cedentes do Fundo estará limitada a 50% do Patrimônio Liquido. Os créditos devem ser objeto de avaliação e nota por' agencia classificadora de risco (rating) e obter classificação mínima "brA-(menos)". Os créditos deverão contar na data das suas respectivas aquisições pelo fundo ou até o prazo máximo de 6 meses da data das suas aquisições pelo fimdo com, no mínimo 200% de garantia real imobiliária, sendo o valor garantido

laudado.

Os eréditos a serem adquiridos devem eontar na data de suas respetivas aquisições pelo fundo no mínimo 200% de garantia real imobiliária, no prazo máximo de 6 meses da data de aquisição dos direitos creditórios pelo fundo. A gestora se comprometerá a utilizar-se de Legal Opinion para confirmar ausência de processo judicial. Os ativos não-imobiliários podem até ser objeto af' aquisição desde que garantidos por operações ou ativos imobiliários e até créditos imobiliários cedidos fiduciariamente.

COMO OCORRERÃO OS PAGAMENTOS DO

FUNDO

Diariamente, a partir da Data da 1" Integralização de Cotas até a liquidação do Fundo, a Adminisüadora utilizará as disponibilidades do Fundo para atender às exigibilidades do Fundo de acordo ordem abaixo, observados os demais termos e condições do presente Regulamento:

I. Pagamento dos encargos do Fundo; II. Pagamento pela aquisição dos Direitos de Crédito Elegiveis; III. Formação de reservas equivalente ao montante estimado dos encargos do Fundo; e IV. provisionamento de recursos para pagamento das despesas relacionadas à liquidação e extinção do Fundo,

SIGILOSO

Num. 170272467 - Pág. 50

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ILLUMINATI FIDC

ainda que exigíveis em data posterior ao encenamento de

suas atividades.

AVALIAÇÃO DOS ATIVOS E DO PATRIMÔNIO LÍQUIDODO FUNDO As Cotas serão valoradas todo Dia Útil, com base na divisão do valor do patrimônio líquido pelo número de Cotas, apurados ambos no início do dia, isto é, no horário de abertura dos mercados em que o Fundo atua. Os ativos integrantes da Carteira serão avaliados todo Dia Útil, de acordo com critérios consistentes e passíveis de verificação, amparados por infomiações externas e internas que levem em eonsideração aspectos relacionados aos Devedores, aos seus garantidores e às características da correspondente operação, conforme a metodologia de apuração do valor dos Direitos de Crédito Elegíveis e dos demais Ativos Financeiros integrantes da Carteira. Os Direitos de Crédito da Carteira serão marcados na

curva, nos termos da legislação em vigor e com observância à metodologia de apuração dos seus valores de mereado, em conformidade com o manual de marcação ao

mercado da Administradora.

A valorização dos títulos públicos ou privados e dos Ativos Financeiros que compõem a Carteira será efetuada com base nas cotações obtidas junto à BM&FBOVESPA, Sistema de Informações do BACEN -SISBACEN ou outros mercados organizados em que o ativo for negociado, de acordo com as regras do BACENe da CVM aplicáveis ao Fundo. Por não terem mereado de negociação oficial, os demais

ativos da Carteira serão contabilizados com base em seu

custo de aquisição, com apropriação de rendimentos (comespondentes ao deságio sobre seu valor de face) feita em base exponencial, pelo prazo a decorrer até o seu

vencimento.

As perdas reconhecidas e as provisões realizadas com os Direitos de Crédito Elegíveis ou com os Ativos Financeiros serão registradas no resultado do período, observadas as regras e os procedimentos definidos em Regulamento. O valor ajustadoem razão do reconhecimento das referidas perdas passará a constituir a nova base de custo, admitindo-se a reversão das perdas, desde que por motivo justificado subsequente ao que levou ao seu reconhecimento, limitada ao custo de aquisição, acrescida dos rendimentos auferidos, eomputando-se a valorização em contrapartida à adequada conta de reeeita no resultado do período.

Financial Advisers

f O n. Í.-1

Julho 20 16

É obrigatória a divulgação, em notas explicativas às demonstrações financeiras anuais do Fundo, de informações que abranjam, no mínimo, o montante, a natureza e as faixas de vencimento dos ativos integrantes da Carteira e, caso aplicável, de mercado dos ativos, segregados por tipo de ativo, bem como os parâmetros utilizados na determinação desses valores. Os Direitos de Crédito Inadimplidos serão reclassificados mensalmente, por ocasião dos balancetes e balanços, observado o que segue;

Níveis de Risco:

Nível I eom até 01 parcela (em ati-aso) com 0% de provisão Nível II com até 03 parcelas (em atraso) com 30% de provisão Nível III com até 05 ou mais parcelas e/ou por 90 dias concomitantemente(em atraso) com 100% de provisão.

inferior; e

b) os Direitos de Crédito Inadimplidos permanecerão registrados em conta de compensação pelo prazo mínimo de 5 (cinco) anos e enquanto não esgotados os procedimentos de cobrança. Entender-se-á por Patrimônio Líquidodo Fundoa somado disponível do valor da carteira e dos valores a receber,

subtraídas as exigibilidades. Para efeito da determinação do valor do Patrimônio Líquido daCarteira doFundo, devem serobservadas as normase os procedimentoscontábeisprevistosna legislação emvigor, na Inst. CVM 489e noRegulamento. Todos os recursosque o Fundo vier a receber, a qualquer tempo, dos Cedentes e/ou de qualquer terceiro a título, entre outros, de multas, indenizações ou verbas compensatórias serão incorporados aoPatrimônio Líquido. INFORMAÇÕES RELEVANTES De acordo com o Rating o fundo está autorizado a emitir apenas uma Classe de Cotas, objeto desta classificação, não havendo subordinação em relação a qualquer outra

classe.

Esta classificação preliminar indica um baixo risco, relativamente a outros emissores e emissões nacionais, de

que o Fundo não devolva aos seus cotistas o valor

SIGILOSO

Num. 170272467 - Pág. 51

DM^

conespondente ao principal investido, acrescido do benchraark, na data de resgate. Há reforços de crédito na própria estrutura do fundo que fazem com que o risco de crédito seja mitigado A nota preliminar também analisa outros fatores de risco relevantes para as Cotas do Fundo, tais como riscos de liquidez, de mercado ejimdicos. A análise preliminar também contemplou potências riscos operacionais e de crédito ligados a contrapartes. Limite de concentração setorial de devedores finais, diversificando de forma razoável do ponto de vista de

crédito da carteira do fundo.

Existem flmdamentos de elegibilidade, limites de concentração e regras adicionais voltadas à política de investimento do fundo, sendo favoráveis no que tange aos

eritérios creditícios de carteira.

Fundo está autorizado, a investir em títulos públicos federais, emitidos pelo Tesouro Nacional/ Banco Central, valores mobiliários e ativos financeiros de renda fixa de

responsabilidade de instituições financeiras de primeira linha, exceto cotas e FDS (Fundo de Desenvolvimento Social), com nota de classificação pela Austing Rating em no mínimo "brAAA", ou classificação equivalente com as outras agências previstas em Regulamento. Por outro lado, importante considerar que não há reforços pelas Cotas do Fundo, já que as cotas não possuem "subordinação" no que tange ao risco de crédito. Fundo em fase de captação pré-operacional Boa reputação pela Gestora no que se diz respeito ao histórico técnico e expertise de seus sócios

ANÁLISE DE PERFORMANCE

EVOLUÇÃO DO PATRIMÔNIO LÍQUIDO

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M 35.359.076,48 t

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Financial Advisers

ILLUMINATI FIDC

EVOLUÇÃO ATIVO

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Julho 20 16

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COMPOSIÇÃO DA CARTEIRA

Outros Ativos - Longo Prazo (após 12 meses) Cotas de Fundos de Investimento em Direitos Creditórios Outros Ativos - Curto Prazo (em até 12 meses)

Direitos Creditórios

Valores a pagar - LongoPrazo^após 12 meses) Valores a pagar - Curto Prazo (em até 12 meses)

Patrimônio Líquido (R$ mil)

Data da carteira: 29/07/20 16

TIPOS DE ATIVOS

5.132,00 4.074,00 25,00 0,00 -49,00 -10 1,00

32.592,07

13,97% 12,50% o,os% 0,00% -0,15% -0,3 1%

Valores a pagar/receber 59,79% Não Classificado

100,00% Fundos de Investimento 40,2 1%

[Direito Creditório 0,00%

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SIGILOSO

Num. 170272467 - Pág. 52

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Financial Advisers

ILLUMINATI FIDC

Julho 20 16

PORTARIA MPAS GESTOR

A FMD é uma Gestora de recursos, fundada desde 2004.

PORTARIA N" 519, DE 24 DE AGOSTO DE 2011 - MPAS e alterações. "(...) A União, os Estados, o Distrito Federal e os Municípios deverão observar na gestão dos recursos de			com objetividade e foco em superar os	Formada por profissionais com experiência no mercado financeiro, atuam em análises e estmturações de operações Possuem foco na gestão de recursos (WeathManagement)		resultados.
seus RPPS as seguintes obrigações, além daquelas previstas na Resolução do CMN que dispõe sobre a	através	de	fundos	de administrativas e clubes de investimentos. A FMD possui	investimentos,	carteiras
aplicação dos recursos dos RPPS: I - na gestão por entidade autorizada e credenciada,				ratingde qualidade de gestão,dadopela Liberum Ratings.
realizar processo seletivo e submetê-lo à instância superior de deliberação, tendo como critérios, no mínimo,		ATO DECLARATÓRIO		Ato Declaratório CVM n° 10.391, de 15 de maio de 2009.

a solidezpatrimonial da entidade, a compatibilidade desta com o volume de recursos e a experiência positiva no RANKING DE GESTÃO exercício da atividade de administração de recursos de Patrimônio líquido: R$ 60,5 milhões. A gestora ocupa a

terceiros; (..•)"•	337" colocação no Ranking de Gestão de Fundos de Investimentos, de janeiro de 2016, elaborado pela
STATUS	ANBIMA.

Regulamento do Fundo em conformidade com a Resolução

3.922/20 10.

ADMINISTRADOR A Administradora INTRADER DISTRIBUIDORA DE

títulos E valores mobiliários S.A., é uma Instituição Financeira autorizada a funcionar pelo Banco Patrícia Almeida A. Misson Central do Brasil e pela Comissão de Valores Mobiliários. CORECON n° 33.563 Fundada em 2012 a INTRADER nasceu com objetivo de Ato Declaratório CVM 14.844/2016 ser parte ativa com destaque no mercado financeiro nacional, atuando como distribuidora, administradora, gestora de fundos, originando, estruturando e fazendo a colocação de créditos privados além de oferecer o serviço

de custódia.

Possui uma equipe de profissionais com mais de 16 anos de experiência no mercado financeiro, atuantes em. Tesouraria, Assefs, Corretoras de Valores e Administração de Fundos. "(i)Todas asinformações contidas neste material são de caráter exclusivamente informativo e, portanto, não devem serconsideradas oferta de vendade cotasdos fundos de investimentos ou de qualquer titulo ou valormobiliário, (ii) Cabesalientar que a decisão de investimento ficaa cargo dos gestores, (iii)Alertamos aos clientes que a DMFAdvisers não se responsabiliza pelautilização dessas informações emsuas tomadas de decisão e conseqüentes perdas e ganhos, (iv) Observar a concentração referente ao percentual de participação do valor aplicado pelo RPPS no fiindo, quenão poderá sersuperior a 25% dototal dopatrimônio dofimdo. (v)Atenção a fundos com menos de 12meses de ,

histórico, avaliar gestores/administradores. LEIA OPROSPECTO EOREGULAMENTO ANTES DE INVESTIR, (v) Não épermitida aI

comercialização, reprodução, transmissão, aluguel, publicação ou distribuição de parte ou totalidade de conteúdo dessa análise, mediante I

qualquer forma ou meio, sem a prévia e formal autorização".

SIGILOSO

Num. 170272467 - Pág. 53

Voce 6

INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA MUNICIPAL DE POUSO ALEGRE

Pça. João Pinheiro, 229 - Pouso Aiegre - MG - CEP: 37.55O-OOo0 Jt 308

Tei./Fax: (35) 3422-9753/e-maii: financas@iprem.mg.gov.br I3S0S

AUTORIZAÇÃO

DE APLICAÇÃO E RESGATE- APR

N°/ANO: 53/20 16 Unidade Gestora do RPPS: Instituto de Previdência

Municipal de Pouso Alegre - IPREM

CNPJ: 86.754.348/000 1-90	Data: 12/12/20 16 Dispositivo da Resoiução do CMN:
VALOR (R$): 10.000.000,00	Artigo 7°, inciso IV

HISTÓRICO DA OPERAÇÃO Descrição da operação:

A aplicação do valor acima no Fundo de Investimento Pyxis Institucional IMA-B é decorrente do resgate de Fundo conforme APR - 51/2016 (R$ 8.000.000,00) e parte do resgate de fundo descrito na APR - 52/2016 (R$ 2.000.000,00). O Fundo Pyxis Inst. IMA-B está aderente a Política de Investimento de 2016 conforme análise da empresa de consultoria financeira e a aplicação está aprovada em reunião do Comitê de Investimento do IPREM no dia 10/11/2016. A administradora e gestora desse fundo estão devidamente credenciadas no

IPREM. Características dos ativos:

Segmento: Renda Fixa Instituição Financeira: PLANNER CORRETORA DE

VALORES S/A CNPJ: 00.806.535/000 1-54 Fundo: FUNDO DE INVESTIMENTO

PYXIS INSTITUCIONAL IMA-B CNPJ: 23.896.287/0001-85 índice de Referência: IMA-B Patrimônio Líquido do Fundo (12/12/2016): R$ 65.461.104,64 Quantidade de cotas: 9.896.320,70135620 Valor da cota (12/12/2016): R$ 1,01047655 Valor Total Anual (12/12/2016): R$ 10.000.000,00.

oderação:

Proponente	Gestor/autorizador: Certificação-	Responsável pela liquidação da
EduarQô Felipe Machado	Cristlano Lemos	Cristlano Lemos
Dlretor-Presldente do IPREM	Diretor de Finanças e Arrecadação	Diretor de Finanças e Arrecadação do
CPF512.174.496(Q4	do IPREM/Certificação ANBiMA CPA- 10- 12/06/20 15 a 12/06/20 18	IPREM CPF 042.00 1.996-02

CPF 042.00 1.996-02

SIGILOSO

Num. 170272467 - Pág. 54

r

Dados da conta debitada:

Dados da TED:

Número do banco, nome e ISPB: 100 - SC PLANNER - ISPB 00806535

Informações fornecidas pelo pagador:

TED solicitada em 12/12/2016 às 16:11:49 via Sispag. Autenticação:

05A9BC7830DD 15BF592EC33383 10 16CFC8A06 120

Banco Etaú - Comprovante de Pagamento

TED D - mesma titularidade Identificação no extrato: SISPAG TRANSF TITUL TED

Nome: IPREM-INST PREV MUN P ALEGRE

Agência: 3135

Nome do favorecido: IPREM-INST PREV MUN P ALEGRE

CPF/GNPJ: 86754348000 190

Agência: 0001 MATRIZ

Conta corrente: 0000000366870

Valor da TED: R$ 10.000.000,00

Finalidade: OUTRAS FINAUDADES

Controle: 3993832480000 19

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Conta corrente: 02669 - 2

Dúvidas, sugestões e reclamações: na sua agência. Se preferir, liguepara o SACitaú;0800 728 0728 (todosos dias, 24h) ou acesse o Fale Conosco no wvvw.itau.com.br. Se não ficarsatisfeitocom a solução apresentada, liguepara a Ouvidoria Corporativa Itaú:0800570 0011 (em dias úteis,das 9h às 18h)ou Caixa Postai 67.600,CEP 03162-971. Deficientes auditivos ou de fala: 0800 722 1722 (todos os dias, 24h).

SIGILOSO

Num. 170272467 - Pág. 55

ANÁLISE DE ATIVO

PIXIS FUNDO DE INVESTIMENTO EM RENDA FIXA

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SIGILOSO

Num. 170272467 - Pág. 56

DMF^

PIXIS FUNDO

INFORMAÇÕES TÉCNICAS

CNPJ: 23.896.287/000 1-85

INDICADOR DE DESEMPENHO: IMA-B

PL EM 20/12: RS 77.820.547,56 FORMA DE CONDOMÍNIO: Aberto

TAXA DE PERFORMANCE: 20% da

valorização do fundo que em cada semestre civil,

exceder o IM^VB

TAXA DE ADMINISTRAÇÃO: 1,00% a.a.

TAXA DE SAÍDA: Não há.

APLICAÇÃO INICIAL: RS 1.000.000,00 COTIZAÇÃO NO RESGATE: No 1440" dia corrido à solicitação do resgate RESGATE: l"dia útil após conversão ADMINISTRAÇÃO: PLANNER CORRETORA

DE VALORES SA

GESTÃO: FMD GESTÃO DE RECURSOS LTDA CUSTÓDIA: PLANNER CORRETORA DE

VALORES SA

AUDITOR: BDO RCS AUDITORES INDEPENDENTES - SOCIEDADE SIMPLES

de fundos de investimento classificados como renda fixa

ou como referenciados em indicadores de desempenho de renda fixa, constituídos sob a forma de condomínio aberto e cuja política de investimento assuma o compromisso de buscar o retomo de um dos subindiees do índice de

Mercado Anbima (IMA) ou do índice de Duração

Constante Anbima (IDkA), com exceção de qualquer subindiee atrelado à taxa de juros de um dia;da Resolução 3922/10 e alterações. Lembramos aos clientes que, de acordo com a Portaria MPS 440 de 11 de outubro de 2013, para realizar

Financial 0üf-3ii Advisers

DE INVESTIMENTO EM RENDA FIXA

DEZEMBRO 20 16

aplicações em fundos de investimentos, as instituições financeiras devem possuir prévio cadastramento/eredenciamento pelo RPPS. Cada Instituto deve obedecer às definições e limites estabelecidos em suas políticas de credenciamento.

PUBLICO ALVO

O FUNDO tem como público alvo os investidores qualificados de acordo com o artigo 9°-B da Instração CVM 539/2013, cujo interesse seja o de aplicação em recursos a médio e longo prazo, que aceitem os riscos

relacionados com os investimentos no FUNDO e visem

obter crescimentos patrimoniais, aceitando, em contrapartida, maiores oscilações de retomo. INFORMAÇÕES DE RISCO Alterações políticas e econômicas (nacionais e intemacionais) são fatores de risco que podem influenciar no retomo esperado do investimento. O risco de mercado, de crédito, de liquidez e de concentração em um mesmo emissor, são os principais riscos aos quais os investidores estão sujeitos. Sendo assim, o indicador "Perfil de Risco" adota uma escala de 1 a 5 para definir seu gi'au, sendo 1 para baixo risco e 5 para alto risco.

1 ViitPd, ffT- f a«wrCJi3i.

Cá

Fundos .Estruturados--FIP| FII | FIDG = Análise ;de composição por Pròduto,, Ativos,e Rating

OBJETIVO

Proporcionar aos cotistas a valorização de suas cotas, no longo prazo, através da aplicação preponderante de seus - recursos na aquisição de direitos de crédito.

POLÍTICA DE INVESTIMENTO

O FUNDO , constituído sob a fonna de condomínio aberto e com prazo indeterminado de duração, é uma comunhão de recursos destinados à aplicação em ativos financeiros admitidos pela legislação em vigor, inclusive as Instmções n°409/2004, 450/2007, 465/2008, 512/2011, 555/2015 e alterações posteriores, publicadas pela Comissão de Valores Mobiliários (CVM). O patrimônio do fundo deverá ser composto na proporção a seguir, devendo ao menos 80% do PL ser aplicado em títulos, ativos financeiros e valores mobiliários de renda

fixa.

SIGILOSO

Num. 170272467 - Pág. 57

DME AR

PIXIS FUNDO DE

I - Certificados de recebíveis imobiliários (CRIS) e cédulas de crédito imobiliário (CCIs) em no máximo 40%; II - Cédulas de Crédito Bancário (CDBs) e Certificados de Cédulas de Crédito Bancário (CCDBs) em no máximo

40%

III -Títulos de emissão ou coobrigação de instimições financeiras em no máximo 100%; IV - Debenmres emitidas por empresas abertas ou fechadas, objeto de registro na CVM em no máximo 100%;

V - Até 40% em Cotas de fundos de investimento:

a) Cotas de fundos de investimento classificados

como Renda Fixa ou como referenciados em

indicadores de Renda Fixa, com retomo atrelados a um dos subindices do índice de Mercado Anbima (IMA);

b) Cotas de fundos de investimentos em cotas de fundos de investimentos, classificados como Renda Fixa, com base nas instruções CVM de n° 409/04 e 555/14, e que não possuam a denominação Crédito Privado; c) Cotas de fundos de investimentos e cotas de

fundos de investimentos em cotas de fundos de

investimento, classificados como renda Fixa ou referenciados em indicadores de desempenho em renda fixa, com base nas instmções CVM de n° 409/04 e 555/14, e que possuam a denominação Crédito Privado; VI - No máximo 40% em cotas de outros fundos regulados pelas instmções CVM de n° 409/04 e 555/14 que não mencionados acima;

VII - No máximo 40% em Cotas de fundos de

investimento em direitos creditórios (FIDC) ou em cotas de fundos de investimento em cotas de fundos de investimento em direitos creditórios (FICFIDC);

VIII - No máximo 40% em cotas de fundos de

investimento imobiliário (FII); IX - Até 100% em Títulos públicos federais e operações compromissadas lastreadas em títulos públicos federais.

Financial Advisers ÒOÍ312

INVESTIMENTO EM RENDA FIXA

1 i DEZEMBRO 20 16

Projetos cm Avaliação para aCarteira do Fundo

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Encovi	Hjíêgoate	Gsbõoli^tfci!	ItiüyiSões		1FCA»Í0,W	A-(fc)i?in\|
iTitap	W<3 DaAçores	toíearriírJo	.ífíOlOMSiõei	c	IFCAtlO,®	AJAati)
mm	yjnaGs»	CfficsPosiíofa	5\|aO,Of®õe!	CC3	1FCA+	A'\|Ay3;ifl\|
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Fonte: Lâmina do fiindo

ANALISE DE PERFORMANCE

Retorna mi r,m 22m

íBGv -Fundo f/is nm ia/ii mi im -CDi

GESTOR

HISTÓRICO Possuem experiência no mercado de capitais através do

conhecimento das reais necessidades de cada cliente. Seu

objetivo é de fazer com que os cotistas possam obter ganhos diferenciados (expressivos) nos investimentos

assessoria	realizados. financeira,	a FMD atua	Operando desde 2004, inicialmente via com gestão	patrimonial.
A	FMD busca,	com um individualizado, oferecer aos clientes um conjunto de valores, como dedicação, tempo, controle de riscos	atendimento	estritamente e

SIGILOSO

Num. 170272467 - Pág. 58

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Financial Advisers

PIXIS FUNDO DE INVESTIMENTO

talento, que aeabam por resultar em retornos eonsistentes e na preservação do patrimônio. Rating de gestão: A FMD possui rating qualidade de gestão, dado pela Liberum Ratings.

FMD ASSET

Foco na gestão de recursos (Wealth Management) através

de:

Fundos de Investimentos; -Carteiras Administrativas;

-Clubes de Investimentos.

Equipe

-Fábio Antônio Garcez Barbosa

-João Carlos Morais Esquin-a

Ato deelaratório

Ato Deelaratório n" 10.391, expedido em 15 de maio de

RANKING DE GESTÃO A gestora ocupa a 337"

colocação no Ranking de Gestão de Fundos de Investimentos, de janeiro de 2016, elaborado pela

ANBIMA.

ADMINISTRADOR

HISTÓRICO 1995 - Autorizado pelo Banco Central a atuar como corretora membro da Bovespa.

1999 - É adquirida a Sanvest Trustee DTVM LTDA.,

atuando em "Sei-viços de Agente Fiduciário" e ainda neste ano, a Planner ingressa na BM&F. 2003 - Aquisição da DC Corretora, permitindo operações em Câmbio, e realinhamento estratégico com forte direcionamento para operações típicas de Investment Banking. 2007 - A Planner, seguindo seu plano de expansão, transfere sua sede para a Avenida Brigadeiro Faria Lima, novo pólo financeiro de São Paulo, em instalações com

área de 1.380 m^.

2009 - Aquisição da Theca CCTVM S.A., buscando

oferecer novas alternativas de investimentos e reunir

profissionais altamente qualificados para atender com

exclusividade as necessidades dos clientes.

2010 - Aprovado pela CVM a atuar como custodiante /

eseriturador de cotas de fundos.

2011 - Seguindo o plano de expansão, entra em atividade a Planner Redwood, uma Asset independente com foco em

Investidores Institucionais.

EM RENDA FIXA

DEZEMBRO 20 16

2012 - Associação com a Prosper, e a formação de uma nova corretora de valores, a Planner Prosper, muito mais fortalecida e qualificada. A operação unifica exclusivamente os serviços de intermediação de títulos e

valores mobiliários.

ATO DECLARATÓRIO

Ato Deelaratório n" 3.585 de 02 de outubro de 1995.

RANKING DE ADMINISTRAÇÃO A administradora ocupa a 23" colocação no Ranking de Administiação de Fundos de Investimentos no quesito % de Instituição Administradora por classe de setembro de 2016, elaborado pela ANBIMA.

PORTARIA N°519, DE 24 DE AGOSTO DE 2011 - MPAS e alterações. "(...) A União, os Estados, o Distrito Federal e os Municípios deverão observar na gestão dos recursos de seus RPPS as seguintes obrigações, além daquelas previstas na Resolução do CMN que dispõe sobre a aplicação dos recursos dos RPPS: 1 - na gestão por entidade autorizada e credenciada, realizar processo seletivo e submetê-lo à instância superior de deliberação, tendo como critérios, no mínimo, a solidez patrimonial da entidade, a compatibilidade desta com o volume de recursos e a experiência positiva no exercício da atividade de administração de recursos de

terceiros;

STATUS

Regulamento do Fundo em conformidade com a Resolução 3922/10 e alterações.

Patrícia Almeida A. Misson CORECON n° 33.563 Ato Deelaratório CVM 14.844/2016

SIGILOSO

Num. 170272467 - Pág. 59

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Financial Advisers

PIXIS FUNDO DE INVESTIMENTO EM RENDA FIXA

~ DEZEMBRO 2016

"(i) Todas as informações contidas neste material são de caráter exclusivamente informativo e, portanto, não devem ser consideradas oferta de venda de cotas dos fimdos de investimentos ou de qualquer título ou valor mobiliário, (ii) Cabe salientar que a decisão de investimento fica a cargo dos gestores, (iii) Alertamos aos clientes que a DMF Advisers não se responsabiliza pela utilização dessas informações em suas tomadas de decisão e conseqüentes perdas e ganhos, (iv) Observar a concentração referente ao percentual de participação do valor aplicado pelo RPPS no fundo, que não poderá ser superior a 25% do total do patrimônio do fundo, (v) Atenção a fundos com menos de 12 meses de histórico, avaliar gestores/administradores. LEIA O PROSPECTO E O REGULAMENTO ANTES DE INVESTIR, (v) Não é permitida a comercialização, reprodução, transmissão, aluguel, publicação ou distribuição de parte ou totalidade de conteúdo dessa análise, mediante qualquer forma ou meio, sem a prévia e formal autorização".

SIGILOSO

Num. 170272467 - Pág. 60

SR/PF/SP FI: ,3i5 Ruir

SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL MESP - POLICIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM SÃO PAULO DELECOR/SR/PF/SP

TERMO DE ENCERRAMENTO DE VOLUME DE APENSO

Aos 01 dias do mês de novembro de 2018, nesta cidade de São Paulo/SP, no cartório da DELECOR/SR/PF/SP, em cumprimento ao despacho de folhas 004/2017-11-DELECOR/SR/PF/SP, procedo

DO VOLUME I DO APENSO XLVI, nes

que, para constar, eu, FERRER, Escrivão de Policia F 14.285, lavro este termo.

2411 do IPL n.°

NCERRAMENTO

a de número 315, do

ARTHUR UNTI I, Classe Especial, matricula n°

IPL N° 0004/2017-11

SIGILOSO

Num. 170272467 - Pág. 61

SIGILOSO

Num. 170272467 - Pág. 62

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MINISTÉRIO DA JUSTIÇA DEPARTAMENTO DE POLÍCIA FEDERAL

INQUÉRITO POLICIAL

PL N° 0004/2017-11 toívibo 20171|j| || lllH

l-PSOC; 0000252-69.2017,4.03.6181 ^ ^ ^ da Lei NClCÊNCiA PENAL: Artigos 4. 5 e 7 da -ei /4yz/o . y

12850/2013.

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INDiCIACOS:

apensoxlv

VOLUME II

etiqueta justiça

tCXICU.tcrRA^n.iafnia.A.

Este documento foi gerado pelo usuário 152.***.***-69 em 13/05/2026 18:31:56 Número do documento: 21120309505334100000163996433 Assinado eletronicamente por: RODRIGO DE GRANDIS - 03/12/2021 09:50:53

SIGILOSO

Num. 170273459 - Pág. 1

AO(s)22 dia(s) do mês de 0)/ubro de 2019, nesta SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL DE POLÍCIA FEDERAL disposto no Apenso XLV dofe aut/s do IPL n° 0004/2017-11, o qual se inicia com esta folha n° . Eu

Federal, 2' Clas^, matrícula n® 19.584, que o lavrei.

IPL N® 0004/2017-11

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SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL MJSP - POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM SÃO PAULO DELECOR/SR/PF/SP

TERMO DE ABERTURA DE VOLUME

SR/PF/SP « Fl: Rub:

SÃO PAULO em São Paulo/SP, em consonância com o . 43 da IN 108/2016-DG/DPF, procedo à ABERTURA do VOLUME II do

ROMULO SCARPA SITONIO, Escrivão de Polícia

fis. 1 /1

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SERVIÇO PÚBLICO FEDER'\L MSP • POLÍCIA FEDERAL

SUPERiNTENDÉNCiÃ REGIONAL DA POLÍCIA FEDERAL NO ESTADO DE SÃO PAULO [ DELEGACIA DE REPRESSÃO À CORRUPÇÃO E CRIMES FNANCEIROS LABORATÓRIO DE TECNOLOGIA CONTRA LAVAGEM DE DINHEIRO

Laboratório de Tecnologia Contra Lavagem de Dinheiro

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INFORMAÇÃO INVESTIMENTOS DE RPPS SUSPEITOS DE FRAUDE

SANTA LUZIA - MG

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JANEIRO/2019

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OPERAÇÃO ENCÍLHAMENTO INFORMAÇÃO SOBRE RPPS - SANTA LUZIA - MG

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INTRODUÇÃO

A presente informação foi produzida cóm base nas anáiises da Operação ENCÍLHAMENTO, conduzida peia DELECOR/SR/PF/SP. Essa operação desarticuiou grupos criminosos que praticaram crimes financeiros contra fundos de previdência de estados e municípios. Esses crimes financeiros de alta complexidade podem ter sido precedidos pela corrupção de agentes públicos em cada um dos municípios envolvidos.

Os ativos intermediários e finais dos fundos de previdência foram ou estão sendo investigados nesta especializada. Já os eventuais atos de corrupção podem ser investigados com mais eficiência por órgãos mais próximos aos potenciais alvos. A conduta praticada pelos agentes públicos é de fácil entendimento. Eles precisavam fazer o dinheiro dos fundos de previdência municipais chegarem aos fundos de investimentos indicados pelo consultor. Para isso, é necessário cumprir as formalidades exigidas pela legislação municipal e pela resolução CMN 3.922. Todo o resto ficava por conta do consultor, inclusive o pagamento das vantagens indevidas.

A primeira hipótese criminal que levantamos é que dirigentes de institutos de previdência tenham promovido alocações de recursos em fundos de alto risco e baixa liquidez em troca de vantagens pessoais indevidas. Essas alocações geraram prejuízo aos fundos ou estão presas em investimentos vincendos que não demonstram capacidade de pagamento. Ou seja, o concurso de gestão fraudulenta do instituto de previdência com corrupção passiva.

A segunda hipótese criminal que levantamos é que o processo licitatório também pode ter sido fraudado para permitir a entrada de um determinado consultor.

Tendo encerrado as análises iniciais do conjunto de materiais apreendidos, foi solicitado a este laboratório que compilasse os indícios de prejuízos causados a cada um dos 28 RPPS's que sofreram MBA.

OBIETIVO

O objetivo desta informação é fornecer subsídios para a eventual abertura de investigações que apurem a prática de corrupção passiva e/ou gestão fraudulenta por parte de agentes públicos de primeiro escalão dos municípios envolvidos.

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OPERAÇÃO ENCILHAMENTO

INFORMAÇÃO SOBRE RPPS - SANTA LUZIA - MG /

INFORMAÇÃO

o instituto de previdência de SANTA LUZIA entrou nas investigações por ter investido R$7MM no fundo TOWER BRIDGE em 10/2014.Posteriormente, vimos que há outros fundos independentes na carteira do RPPS.

Somando todos os fundos, vemos que instituto chegou a acumular mais de R$30MM nesses ativos em 12/2016. Há indícios na investigação ainda em curso de que os valores destinados à corrupção podem chegar a 20% do montante investido em fundos independentes. Assim, estamos falando de até R$8,5MM que podern ter se revertido em vantagens indevidas aos gestores do instituto no momento de cada aplicação.

Os documentos referentes ao cumprimento de MBA na sede do RPPS de SANTA LUZIA estão no APENSO XLV.

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' '< OPERAÇAO ENCILHAMENTO

INFORMAÇÃO SOBRE RPPS - SANTA LUZIA - MG

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FUNDO TOWER BRiDGE Fundo TOWER BRIDGE foi trabalhado no RAT 20 onde explicamos / detalhadamente que um dos objetivos do grupo BRIDGE era captar recursos através de seus

MACHADO(APM). Falaremos sobre os investimentos de PAULÍNIA no fundo TOWER BRIDGE, para materializar o modus operandi do grupo comandando por APM e traçar um paralelo com o que pode ter acontecido neste instituto Só 0 instituto de PAULÍNIA realizou aportes na ordem de R$100Milhões entre 10/2013 e 0.5/2015 em troca de vantagens indevidas ao então prefeito municipal. Mais especificamente, PAULIPREV investiu no fundo TOWER BRIDGE que comprou debêntures emitidas pela empresa XNICE, também controlada por APM. O principal intermediário dessa operação foi LÚCIO FUNARO, que detalha a negociação entre o prefeito e o empresário. Colamos um trecho de depoimento que suporta essas afirmações.

muOPREV para o prefeito

1,75% para

a comissão 1 debéntures das

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FL^DOTOWÍER QUE

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e do prefeito de

mantinha

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escritério de SP e

o declarante

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o seguranca de

Fl. 4/6

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OPERAÇAO ENCILHAMENTO ) i] INFORMAÇÃO SOBRE RPPS - SANTA LUZIA - MG

FUNDO GGR Fundo investido por PAULIPREV que também apresenta indícios de / irregularidades envolvendo o consultor RENATO DE MATTEO REGINATTO. Informações detalhadas podem ser encontradas no RAT 14. onde vemos GGR sendo beneficiada duplamente. Primeiro através de generosas comissões na emissáo de títulos privados. Segundo pelo repasse desse mesmo título que viria a se tornar inadimplente após ser vendido a um fundo da gestora FMD.

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RELATÓRIO SPREV Foi elaborado relatório de análise e complemento por AUDITOR FISCAL da SPPREV, onde se tenta trazer mais precisão de datas e responsabilidades e lança suspeita sobre outros fundos que constam na carteira de SANTA LUZIA. Destacamos um trecho:

"Até janeiro de 2015 o RPPS aplicava seus recursos unicamente em fundos de investimento administrados e/ou geridos por instituições vinculadas a conglomerados financeiros, que eram então 0 BB, CEF e BRADESCO.

A partir de fevereiro/2015, já com assessoria da PAR Engenharia Financeira, empresa de consultoria contratada pelo Instituto em dezembro/2014, passou a destinar parcela dos recursos a fundos de investimentos com maiores prazos de resgate e maiores riscos, administrados e geridos por instituições independentes, assim entendidos aquelas que não possuem o vinculo acima comentado."

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OPERAÇÃO ENCILHAMENTO INFORMAÇÃO SOBRE RPPS - SANTA LUZIA - MG

AÇÕES SUGERIDAS

1 - Identificar e ouvir os responsáveis por cada um dos aportes nos fundos citados acima. 2- Verificar se essas pessoas apresentaram indícios de enriquecimento sem causa

aparente após os investimentos. 3- Caso a hipótese de corrupção venha a se confirmar, é possível que se encontrem

movimentações em espécie de pessoas ligadas aos corruptos.

É o Relatório.

CARLOS R. FIRMINO DE OLIVEIRA Mestre em Economia

Administrador, CRA SP 147.252 Policial Federal, APF 16.071

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C0(.3310

SR/PF/SP1 FI: Rub-: to,

SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL MESP - POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM SÃO PAULO DELECOR/SR/PF/SP

TERMO DE ABERTURA DE VOLUME DE APENSO

Aos 01 dias do mês de novembro de 2018, nesta cidade de São Paulo/SP, no cartório da DELECOR/SR/PF/SP, em cumprimento ao

despacho de folhas 2411 do IPL 004/2017-11-DELECOR/SR/PF/SP, pr do à ABERTURA DO VOLUME II DO APENSO XLVI, ntfoIha de número 316, do que, para constar, eu, , ARTHUR UNTI FERRER, Escrivão de Policia Feder lasse Especial, matricula n° 14.285, lavro este termo.

IPL N°0004/2017-li

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Pouso Alegre, 19 de outubro de 2018

Ofício n° 19/2018 - 05

Ref. Intervenção IPREM Pouso Alegre - Nota Técnica - Memória de Cálculo e Mídia com Anexos NT

Sra. Delegada,

Encaminhamos a essa DELECOR, Nota Técnica Final, contendo informações acerca da

Intervenção ao Instituto de Previdência Municipal de Pouso Alegre - IPREM, conforme previsto no Decreto 4886 de 24 de abril de 2018, para conhecimento dessa Polícia Federal. Esclarecemos que os trabalhos foram finalizados no tocante aos possíveis prejuízos ou perdas esperadas que poderão ser imputados ao IPREM, em desfavor dos pagamentos dos benefícios e auxílios previdenciários. Seguiremos, agora, com a segunda etapa, cujo foco está na recuperação do Instituto e abertura dos fundos de investimentos para levantamentos de possíveis fraudes. Na oportunidade juntamos também Caderno com Memória de Cálculos utilizados e Mídia contendo os anexos citados na referida Nota Técnica. Sem mais, reiteramos nossos protestos d stima e consideração

Dra. Karina Murakami de Souza DD Delegada da Policia Federal São Paulo - SP

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INSTITUTO DE PREVIDÉNCIA MUNICIPAL DE POUSO ALEGRE/MG

INTERVENÇÃO IPREM - NOTA TÉCNICA 09/2018 CONFIDENCIAL

Excelentíssima Senhora Delegada da Polícia Federal Doutora Karina Murakami Souza

Nos termos dos Artigos V e 22, 5 12, inc. IV do Decreto N° 4886 de 23 de abril de 2018, apresentamos NOTA TÉCNICA que aponta os fatos detectados pela comissão de Intervenção no Instituto de Previdência Municipal de Pouso Alegre - IPREM - os quais revestem-se de natureza ímproba; bem como, elenca os principais responsáveis e os respectivos graus de culpabilidade.

1. CARTEIRA DO PREM - HISTÓRICO:

No tocante aos fundos de investimentos, reportamo-nos ao ano de 2012 para iniciar uma análise mais detalhada na linha temporal sobre a situação do IPREM. Naquele ano, o Patrimônio do IPREM somava R$ 187.350.906,59 (cento e oitenta e sete milhões, trezentos e cinquenta mil, novecentos e seis reais e cinquenta e nove centavos), distribuído em 07 (sete) Bancos, que administravam 14 carteiras, conforme quadro abaixo':

Caixa Fl Alianca RF Caixa Novo Brasil RF IP Caixa P1 Brasil 'MA13 Titulo Publico RF Caixa P1 Brasil IRF-M1 TP RF

BB ISPPS Renda Fixa Liquides 1313 fiPpS Atuarial Moderado Santander FIC F I RF IRF4v11 Titulo, PIA/aços

Santander FIC F 1 RF IMA-B TirulOS NI/ticos BRADESCO F I RENDA FIXA MAXI PODER PUBLICO BRADESCO El RENDA FIXA IRF-M 1

HSBC F I RF Regimes Próprios de Previdência Ativo FIQIÇ PrêMIUM Rural Fundo de Investimento em Diretos Craditêt0.005

Títulos Tesouro Nacional - SELIC/Ressates no Período ITAII iNSTITLICIONAL RENDA FIXA INFLACÃO FIC Fl

4 ;

zett-ealii

Prefeitura Municipal de Pouso Alegre

30/4/2012 30/4/2012 5.555.644,09 18.875.051,3E 15.273.425,13 6.458.712,24 12.663.274.76 21.092.653,47 3.812.974,37 2.755.926,63 1.360.647,53 1.807.989,88

692.632,65 24.973.334,32 60.078.921,61 11.949.719,54

'Total: R$187.350.906,59 (Fonte: DAIR - MARÇO - ABRIL 2012- Mexo 11

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Como podemos verificar, à exceção do FIDC Premium, do Banco Rural, o IPREM mantinha suas aplicações em 06 (seis) Bancos de primeira linha, tais como: Caixa Econômica Federal, Banco do Brasil, Santander, Bradesco, HSBC (à época) e Itaú. Ocorre que, a partir de junho daquele ano a situação começa a se alterar, com resgates nas aplicações que o IPREM mantinha no Banco do Brasil, Caixa Econômica Federal e Banco Bradesco, para alocação em um novo fundo, chamado FIRF DIFERENCIAL DE LONGO PRAZO. Vejamos, no quadro abaixo, a nova posição do IPREM, comparando os meses de abril e junho de 20122:

Caixa Fl Aliança RF Caixa Novo Brasil RF IP Caixa Fl Brasil IMA-B Titulo Publico RF Caixa Fl Brasil IRF-M1 TP RF 99 RPPS Renda Fixa Liquidez

98 RPPS Atuarial Moderado Santander AC Fl RF IRF-M 1 Titulas Publicas Santander FICA RF IMA-B Títulos Publicas

BRADESCO El RENDA FIXA MAXI PODER PUBLICO BRADESCO El RF IMA-B54 BRADESCO El RENDA FIXA IRF-M 1 FIRF DIFERENOAL LONGO PRAZO

HSBC H RF Regimes Próprios de Previdénda Ativo MC Premium Rural Fundo de Investimento em Diretos Creditatórlos

Nulos Tesouro Nadam'. SOJC/Resgates no Período ITAU INSTITUCIONAL RENDA FIXA INFLAÇÃO FIC H

Obs: O montante total de saques da Caixa Econômica Federal, Banco do Brasil e Banco Bradesco (destacados em sua cor de identificação mercadolégica - amarelo) foi de R$30.343.376,73 - posição de 29.06.2012, os quais foram direcionados para o Fundo FIRF DIFERENCIAL LONGO PRAZO. Nos papéis que compunham o novo Fundo, identificamos 23,17% em CDB do Banco Rural (Banco posteriormente liquidado pelo BACEN em 2013), 24,46% em CDB do BDMG, 35,49% em CDB do Banco Panamericano, 16,45% em Letras Financeiras dos Bancos BVA/Rural e 5,38% em Letra Financeira da empresa Stielber Arquitetura e Incorporações Ltda. Identificamos, também, aplicações em Títulos Públicos Federais e Operações Compromissadas, lastreadas por LFT3 e NTN B4, representando 22,44%. Dois meses após esta movimentação, em 09.08.2012, foi decretada a liquidação extrajudicial da Diferencial Corretora de Títulos e Valores Mobiliários S.A. pelo Banco Central do Brasil.

No ato de Decretação da Liquidação Extrajudicial da Diferencial, os motivos alegados pelo Banco Central do Brasil indicaram graves violações às normas legais?

C 0 e C, ": 9

3042012 n/os/nru SALDO SAQUBBANCO

30/4/2012 5.555.644,09 18.875.051,36 15.273.425,13 6.458.712,24 12.663.274,76 21.092.653,47 3.812374,37 2.755.926,63 1.360.647,53

1.807.988,88

692.632,65 24.973.334,33 60.078.921,61 11.949.719$4

29/6/2012 0,00 5.555.644,09 16.411.499,97 2.463.551,39 16.428.803,17 0,00 6.458.712,24 0,00 12.663.114,76 19.251.106,75 1.841.546,72 3.869528,79 2.793.724,62 0,00 1.360.647,53 2.139.114,87 1.835.527,34 30.879.764,88 34.343.376,73 708.199,39 25.360.385,23 60.078.921,61 12.416.131,36

TOTALCEF 14.477.907,72 TOTAL 88 14.504.821,48 28.982.729,20 TOTAL GRAD 1-360.647,53

536.388,15

2(Fonte: DAIR - MAI - JUN 2012 -Anexo 2) 3 LFT - Letras Financeiras do Tesouro Nacional

4 NTN 8 - Notas do Tesouro Nacional remuneradas por IPCA + Juros

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Em seguida, o mercado e os cotistas do Fundo receberam comunicado através de "Fato Relevante"6 emitido pelo Administrador do referido Fundo'. Consequência: Este episódio culminou em um reconhecimento de perdas no valor de

um centavos), contabilizados em outubro de 2012, conforme ficha de escrituração extraída da contabilidade do IPREM.8 Depreende-se que este fato, por si só, representa um "sinal de alerta" no que se refere a investimentos em Fundos geridos por Gestores Independentes', vez que é um indicativo de alto grau de risco e comprometimento da liquidez. Além disso, migrou-se de uma taxa de administração média de 0,20% para atuais 2,5%, a qual vem sendo debitada da parte líquida do Fundo." Isto representa um custo adicional ao IPREM equivalente à R$ 2.000.000,00 (dois milhões de reais)." No fechamento do Balancete de Despesas Analíticas de Dezembro de 2012, o acúmulo de perdas em função das desvalorizações dos investimentos atingiu o montante de RS11.836.442,I34 (onze milhões, oitocentos e trinta e seis mil, quatrocentos e quarenta e dois reais e oitenta e quatro centavos)." Constata-se, como mencionado, que a partir do referido ano, evidenciou-se um processo de redução dos investimentos nos grandes Bancos Oficiais e Privados, com direcionamentos para diversos fundos de gestores independentes, em desacordo com o contido no artigo 12 da Resolução CMN 3922/2010 o qual pressupõe, no mínimo, diligência, nas decisões e estruturas das aplicações." Investiu-se em 08 Fundos: Pyxis, Recuperação Brasil, Barcelona, Singapore, FIC RF LP IMA B, GGR Prime, Sculptor, Terra Nova, o prazo de resgate está previsto entre 730 dias e 1825 dias; e em outros 08 fundos, o resgate se dará no vencimento ou na liquidação, chegando até 14

5 (Fonte: Diferencial Corretora -Liquidação Extrajudicial - Anexo 31

ATO RELEVANTE FUNDO DE INVESTIMENTO DIFERENCIAL RENDA FIXA LONGO PRAZO ("Fundo') CNPJ/MF ne

11.902.276/0001-81 Nos termos do fato relevante acima, divulgado em 24/10/2012, foram realizadas provisões para perdas na carteira do Fundo em razão da deterioração da capacidade financeira do emissor Banco BVA S.A e posteriormente Banco Rural. Esclarecemos que a provisão para a perda realizada, considerando o somatório dos saldos devedores dos ativos que integram a carteira do Fundo no Data-base e jó descontados os valores garantidos pelo Fundo Garantidor de Crédito, foi de 36,4% (trinta e seis vírgula quatro por cento) sobre o património liquido do Fundo antes do impacto da provisão, o que representava R$ 239.973.725,30 (duzentos e trinta e nove milhões, novecentos e setenta e três mil, setecentos e vinte e cinco reais e trinta centavos) na referida Dota-base. '(Fonte: Recuperação Brasil Diferencial -Anexo 4)

8(Fonte: Balancete Dezembro 2012 - Anexo 5).

9 Por gestores independentes, na linguagem de mercado, entende-se como sendo aqueles não ligados a Bancos ou Instituições Financeiras; Na linguagem técnico, a nomenclatura adotada é a de "agente autônomo de investimento" (Fonte: htto://www.cvm.aov.br/leaislacao/instrucoes/inst497.html - Instrução CVM 497-Anexo 38) 20 (Fonte - Taxas Administração Pouso Alegre - Fundo Recuperação Brasil - Anexo 6). "Demonstraremos o cókulo que aponta o citado custo adicional em tabela referenciada (anexo 42

12 (Fonte - Balancete Dezembro 2012 - Anexos).

a (Fonte: Resolução CMN n4 3.922/10 - Anexo 7)

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-• rt, -1

anos como é o caso dos Fundos: Illuminati FIDC, Conquest FIP, Ático Gestão Empresarial, Fl Áquila Imobiliário, FIP LA Shopping Centers, Cam Throne, Sicília e São Domingos FII."

Obs: FIDC PREMIUM - Banco Rural foi liquidado extrajudicialmente e o Fundo está em

Conforme determina o artigo 1° da Resolução CMN 3.922/2010, aplicações de longo prazo deverão guardar compatibilidade com as necessidades de liquidez, política de investimentos, riscos sistêmicos e obrigações do Instituto, mas, em patamares que assegurem segurança e solvência." Registre-se que, no mencionado período, o IPREM era presidido por EDUARDO FELIPE MACHADO; e SÔNIA MÁRCIA GUIMARÃES atuava como Diretora do RPPS, os quais assinaram, juntamente com o Prefeito à época, SR. AGNALDO PERUGINI, a Política de Investimentos.n No tocante à composição da Diretoria Executiva, esta era formada por: EDUARDO FELIPE MACHADO - Diretor Presidente, SÔNIA MARCIA GUIMARAES - Diretora de RPPS, CRISTIANO LEMOS - Diretor Financeiro e de Arrecadação e AGUINALDO CLARET DE OLIVEIRA - Diretor de Contabilidade. Naquele ano, em 26 de outubro de 2012, foi criado o Comitê de Investimentos, que passou a ter como membros: CRISTIANO LEMOS - Diretor de Finanças e Arrecadação, EDUARDO FELIPE MACHADO - Diretor Presidente do IPREM e AGUINALDO CLARET DE OLIVEIRA - Diretor de Contabilidade em conformidade com a Portaria n2 519 de 24 de agosto de 2011? O quadro abaixo apresenta datas e valores iniciais de aplicações nos fundos ilíquidos, geridos por gestores independentes:

-doa CAJ3PREV Valor Iniciai Valor último CAD PR EV f104 RS 24.112.000,00 RS 13.696.956,38

RECUPERAÇãO BRASIL FI RENDA FIXA LP LA SW3PPING CENTERS MULTIESTRATÉGIA PCULFTQR FI MULTIMERCAD3 CRÉDITO PRIVADO SÃO DOMINGOS	J - FISD11	jun/12 jun/13 fev/ 4 fez/14	RS I RS I RS	30.879.764,88 10.000.672,47 7.078.750,14 6.034.249,71	RS R$ Rb Rã	13.627.904,28 6.348.247,62 18.033.226,15 13.556.508,34
40trILLA	AQLL11	jun/14	RS	4.663.033,81	Ri	6.435.5117,81
BARCELONA Fl	RENDA FIXA GESTÃO EMPRESARIAL MULTIESTRATÉGIA	ago 14 ago 14	RS RS	10.072.469,94 1.494.406,98 Rã	R$	8.123.848,82 740.683,83
ÇGR PRIME I	FIDC	out/14	RS	7.597.627,96	RS	8.412.412,15

PINÇAPQRÉ FIC RENDA FIXA ÇQN0vbs7 Empt/Fcaq EMERGENTES fl - FCCQ11 ~MAM IELQÇ	abr/15 out/15 jun/ 6	RS	5.082.322,59 RI 2.299.624,26 RI 10.070.514,28	rts	12.424.487,53 1.816.313,53 13.260.851,46
MA-B 1000 V.5 RENDA FIXA LP	ago/16	RS	5.060.190,92	RI	6.700.176,17
PYISIS INSTITUCIONAL MI& FI RENDA FIXA	dez/16	RS	10.225.000,00	RI	20.040.113,83
CAM TMROM IMOBILIÁRIO MULTIESTRATÉGIA	dez/16	RS	7.495.000,00	RI	8.261.648,02
SICILIA Fl RENDA FIXA LP TERRA NOVA IM _±.§ FIC RENDA FIXA	dez/16 ma 17	RS R5	5.629.000,00 3.003.381,14	R$	10.952.044,92 6.385.939,36

RR

" Não é possível observar os fundos que tiveram aplicaçães adicionais no fundo

14(Fonte - Regulamentos dos Fundos - Anexo 8).

"(Fontes: Liquidação Banco Rural: Anexo 9; e Fidic Premium: Relatório Auditores Independentes - Mexo 10)

16 (Fonte: Resolução CMN 3922 - Anexo 7)

" (Fonte - Política Investimento Exercício 2012 - Anexo u)

18 (Fontes -PORTARIA - MPS - ne -519- Anexo 13' e Portaria 217 - 2012 - Anexo 12).

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¼I

Obs: O último CADPREV retrata a posição atualizada das aplicações junto ao Ministério da Previdência Social.

Já a planilha a seguir, demonstra a quantidade de fundos em 2016:"

POSIÇÃO DAS APUCAÇaIES -Sn'E PREVIDENCIA SOCIAL BB Previdensiário Renda Fixa IriAA-13 _Se ratander MPB IRF 1'.41P RF 'Cana F1C Nevo Brasil It.-6 RF LP Bradasse 19 RF ita..13 Bradasse F1 RF IRE-641

IR RF "rendai Longo Preto

¡Raiá Institucional RF InflaOlo I9C P1 IFIDIC PREMUNA SE Na (BANCO RURAL) rIltuleS llezeire NaDenal - SELIC 1Cana F1 Brasil D1LP

I FI Caixa Brasil IRF h/11TP RF

1313 Pravidenciário RF Perfil litaii Institucional Dl Fr (6110 COrninges no IFIVID SCULPTIDR Fl NAULTIKAEFC-ADO CREDITO PRIVADO

IISIS Previdencierio RF 'DICA 2

Caixa Fl brasil ICICA IPC.A 24 RI' LP iequil Ia FUI 'arirtanter 1NX !terceima FiR E WitIso Gizar& ii 13Tipresarial FIP IGIbt PRI NE e 19D1C NP Usina Invest Peaks Cana F1 Brasil INIA-13 51V RF LP _Singapore Fundo de invenenente RF Bei Previdanciário IIVIA-B 5 LP PC 613 Previdenciário RF IRF-IV11TP FC CONCILIEM- FRP

FTACI INSTITUCIONAL RF INELAÇÃO5 FICF1

ILLIJIVINATI FIDIC CAIXA Fl BRASIL DISPON113 ILIDA= RF

iSONIATDR10 DOS FUNDOS P9013 LEMbei

Consoante se infere do quadro acima, em 30 de junho de 2016, o IPREM mantinha seus investimentos em 30 Fundos dos quais 12 geridos por gestores independentes. Saliente-se que em Junho daquele ano - 2016 -, os referidos fundos geridos por gestores independentes somavam R$128.222.082,74 (cento e vinte e oito milhões, duzentos e vinte e dois mil, oitenta e dois reais e setenta e quatro centavos), ante um Patrimônio Liquido de R$251.610.141,25 (duzentos e cinquenta e um milhões, seiscentos e dez mil, cento e quarenta e um reais e vinte e cinco centavos), ou seja, 51% (cinquenta e um inteiros por cento). O IPREM aplicou seus recursos em Fundos de Investimentos que possuem imóveis com avaliações superiores ao valor justo de mercado, debêntures de empresas de fachada ou sem lastro efetivo nas garantias", Cédulas de Crédito Bancário inadimplentes21, empreendimentos imobiliários que não possuem licenças e empresas com sérios problemas no seu fluxo de paga mentos.22

20/4020115 1.931.01648 6.042_07621 6.987.667,07

6276137,39 7030.704cs 25.593267,57 2.647.191,14 25.661.14600 6.11E1.52660 24.176.04659 9.062.552,30 24.101.613476 341.202.676 95 B.4E6.695,22 24.936.291,19 6295.102,613 1.5713.639,18 5.079.072,14 12.617.602,42 1.453.064,97 9.453.91499 9.916.655,79 13_235.117,53 9.617.742,I3B 4.551.926, Fia 2.174.752,01 2 2/35.07;61 2E35171377,07

400

30/6/2016 1956_570,26 6.169.550,18 7.12.2_2613,76 12313.703,213 7.1230.665,05 26.055.57z,Be 21595_590,06 16.1933.0113,46 773.172,76 24.725.521,139 8.254.13195,56 24AEL6a4.1.,3111 22S114.9713.07 9.1133,5713,45 15.166.9,26 6.932.4217,0C 1.1305.157,83 5.067.119,013 12944.425,12 1.447.513,61 a669.120,61

914_0134.06 8.575.333,23 9.729.999,15

4.650.0.13,6C 2220.0135,97 2.260_20666 2_ 11913.5117113

10.070.514,28 ICC0.01:10,011

125.222.0152.74

19 (Fonte - CAIR MARÇO - ABRIL - 2016 - Anexo 14. e CAIR MAIO - JUN - 2016 - Anexo 15 20 (Fonte: Arquivo Barcelona Diligencias - Anexo 16 21 (Fonte - FIDC Premiun Relatório Auditores Independentes - ex: Banco Rural - Administrador Finaxis - Anexo 10 22 (Fonte -ffluminati - Fato Relevante Planner - Correio Brasiliense - CBU - Potenciano - Anexo 17

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Os referidos Fundos, além de não estarem superando a previsão atuarial, vêm apresentando desvalorizações em suas cotas em decorrência dos processos de provisões de perdas e "marcação de mercado" que precifica estas informações relevantes."

que tinha como sócios: Renato de Matteo Reginatto, com 98%, e Patrícia Almeida Alves Mission, com 2%, contratada pelo IPREM para prestação de serviços em 01.10.2013, atuava da seguinte forma: apresentavam indicações de fundos de investimentos avaliados como opções de aplicação financeira para o IPREM. Estes Fundos, por sua vez, adquiriam novos ativos ou já possuíam em suas carteiras papéis e investimentos de qualidade duvidosa, conforme citados anteriormente."

Membros do Comitê de Investimentos entre 2011 e 2010 NOME CARGO PERIODO

EDUARDO FELIPE MACHADO	Diretor Presidente e membro	24 03 2011 até
CRISTIANO LEMOS	Gestor e membro do comitê	de 01 03 2012 até
AGUINALDO CLARET DE	Diretor Contabilidade e
OLIVEIRA	investimentos	11/2016 pelo menos
WAGNER MARCIO DE SOUZA	e membro do comitê de	11/2016 pelo menos
EDUARDO FERREIRA PINTO	membro do comitê de

No tocante à contratação da empresa de Consultoria DMF Advisers Consultoria Financeira, importante destacar que, conforme afirmado na 11! Reunião Ordinária do Comitê de Investimentos esta já estava prestando serviços ao IPREM antes mesmo da finalização do processo licitatório.26

2. GERENCIAMENTO DE RISCOS - ALGUNS CONCEITOS IMPORTANTES QUE SÃO

ADERENTES AOS ARTIGOS 12, §12, INCISOS I, II, III E IV, e §22 DA RESOLUÇÃO CM N N2 3.922/2010 - ALTERADA PELA RESOLUÇÃO CMN N2 4.604/2017

2.1 Tipos de riscos'?

2.1.1. Riscos Decorrentes de Fatores Macroeconômicos Relevantes

Variáveis exógenas tais como a ocorrência de fatos extraordinários ou situações especiais de mercado ou, ainda, de eventos de natureza política, econômica ou financeira que

23(Fonte - Recuperação Brasil BRZ - Anexo 18). 24(Fonte - Di Matteo ROC - Anexo 19 26 Vide Portarias de Nomeação (Anexo 43 26 Vide Ata da 1 19 Reunião do Comitê de Investimentos, realizada em 13.09.2013; e Documentos extraídos do

processo licitatório (Anexo 44)

22 Os conceitos de riscos foram extraídos diretamente do site oficial da CVM - Comissão de Valores Mobiliários

(Fonte: http://www.investidor.aov.br/menu/primeiros passos/Investindo/Conceitos Importantes. html)

do comitê de investimentos investimentos membro do comitê de Presid. Conselh. Deliberativo investimentos Presid. Conselho Fiscal e investimentos

12 2016 pelo menos 12 2016 pelo menos Portaria de 2012/ até

Portaria de 2015/ até

Portaria de 2015/ até 11/2016 pelo menos

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C nini 3 r 4

modifiquem a ordem atual e influenciem de forma relevante o mercado financeiro e/ou de capitais brasileiro, incluindo variações nas taxas de juros, eventos de desvalorização da moeda e mudanças legislativas, poderão resultar em perdas para os cotistas. Não será devido pelo Fundo ou por qualquer pessoa, incluindo o Administrador e/ou o Gestor, qualquer indenização, multa ou penalidade de qualquer natureza, caso os cotistas sofram

qualquer dano ou prejuízo resultante de quaisquer de tais eventos.

2.1.2.	Risco de Liquidez de Resgate
O Fundo está	sujeito a riscos de liquidez no tocante ao resgate final de cotas. O Fundo
pode não	estar apto a efetuar pagamentos relativos aos resgastes de suas cotas de (i)
falta de	liquidez dos mercados nos quais os títulos e valores mobiliários integrantes da
carteira são	negociados, e/ou (ii) condições atípicas de mercado.
2.1.3.	Riscos de Liquidez dos Ativos do Fundo
As aplicações	do Fundo em valores mobiliários apresentam peculiaridades em relação às
aplicações	usuais da maioria dos fundos de investimento brasileiros, já que não existe, no
Brasil,	mercado secundário com liquidez garantida para negociação de cotas de fundos.
Caso o Fundo	precise vender tais valores mobiliários, poderá não haver comprador ou o
preço de	negociação obtido poderá ser bastante reduzido, causando perda de patrimônio
do Fundo, e,	consequentemente, do capital, parcial ou total, investido pelos cotistas.
2.1.4.	Riscos de Concentração de Carteira
Consiste na	possibilidade de perdas patrimoniais ocasionadas pelo comprometimento de
uma parcela	maior de seu patrimônio em ativos de um único ou em poucos emissores ou
em uma única	ou poucas modalidades de ativos, potencializando, desta forma, o risco nas
hipóteses,	respectivamente, de inadimplemento dos emissores dos ativos integrantes da
carteira do	Fundo e/ou intermediários das operações realizadas na carteira do Fundo ou
desvalorização	dos referidos ativos.
2.1.5.	Inexistência de Garantia de Eliminação de Riscos
A realização	de investimentos no Fundo sujeita o investidor aos riscos aos quais o Fundo e
a sua carteira	estão sujeitos, que poderão acarretar perdas do capital investido pelos
cotistas no	Fundo. Embora a Administradora mantenha sistema de gerenciamento de
riscos das	aplicações do Fundo, não há qualquer garantia de completa eliminação da
possibilidade	de perdas para o Fundo e para os cotistas. O Fundo não conta com garantia
da	Administradora, da Gestora ou de quaisquer terceiros, de qualquer mecanismo de
seguro ou	do Fundo Garantidor de Créditos - FGC, para redução ou eliminação dos riscos
aos quais	está sujeito, e consequentemente, os cotistas. Em condições adversas de
mercado,	referido sistema de gerenciamento de riscos poderá ter sua eficiência reduzida.
As eventuais	perdas patrimoniais do Fundo não estão limitadas ao valor do capital
subscrito,	de forma que os cotistas podem ser futuramente chamados a aportar recursos
adicionais	no Fundo.

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L

2.1.6. Riscos de Mercado O valor dos ativos que integram a carteira do Fundo pode aumentar ou diminuir de acordo

com as flutuações de preços e cotações de mercado. Em caso de queda do valor dos

da carteira do Fundo pode ser temporária, não existindo, no entanto, garantia de que não se estenda por períodos longos e/ou indeterminados.

2.1.7.	Risco de Crédito
Consiste no	risco dos emissores de ativos que integram a carteira do Fundo não cumprirem
com suas	obrigações de pagá-las pontual e integralmente. Alterações na avaliação do risco
de crédito	do emissor podem acarretar oscilações no preço de negociação dos títulos que
integram a	carteira do Fundo.
2.1.8.	Risco da Titularidade Indireta
A titularidade	das cotas não confere aos cotistas o domínio direto sobre ativos integrantes
da carteira	do Fundo ou sobre fração ideal específica desses ativos, sendo exercidos os
direitos	dos cotistas sobre todos os ativos integrantes da carteira do Fundo de modo não
individualizado,	por intermédio do Administrador.
2.1.9.	Risco de Derivativos
Embora o	Fundo possa utilizar instrumentos derivativos para proteção de suas posições
detidas à	vista, tais operações podem não produzir o resultado esperado, gerando
oscilações	adversas no valor das cotas.
2.1.10.	Riscos Operacionais
Consiste na	possibilidade de perdas resultantes de processos internos, pessoas, sistemas
inadequados	ou falhos e/ou de eventos externos.
2.1.11.	Risco de Emissão ou Coobrigação Privada
O patrimônio	líquido do Fundo está sujeito a perdas substanciais, em caso de eventos que
acarretem	o não pagamento dos ativos integrantes de sua carteira, inclusive por força de
intervenção,	liquidação, regime de administração temporária, falência, recuperação
judicial ou	extrajudicial dos emissores responsáveis pelos ativos do fundo.

3. SITUAÇÃO ATUAL:

O Instituto continua sob investigação da Polícia Federal através da Operação denominada "Encilhamento", em virtude de indícios de irregularidades na gestão dos ativos que visam garantir liquidez dos benefícios previdenciários previstos na Lei 4643/2007 aos funcionários públicos municipais. O processo está em trâmite perante a 69 Vara da Justiça Federal Criminal, em São Paulo-SP, cujo teor obtivemos acesso informal, consultando os 15 volumes que compõem o acervo.

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j.)

Identificamos que as investigações estão acontecendo na modalidade "up - down", ou seja, do maior delito para o menor.

Neste contexto, as operações da Gradual Corretora de Títulos e Valores Mobiliários estão em

Aposentadoria em risco

Operações da Polícia Federal investigam fraudes de fundos de pensão municipais

Como funciona o esquema de fraude do fundo de pensão RPPS

Servidores	Os administradores	O intemiediador	O intermediador	Os administradores
públicos aderem	desses fundos nas	apresenta gestores	recebe comissões	dos recursos dos
ao programa de	prefeituras	de fundos	dessas empresas	fundos de
aposentadoria administrado	procuram um interrnediedor que	independentes que trabalham com	fraudulentas	aposentadoria das prefeituras escondem
Pelas prefeituras	apresenta opções para investir o dinheiro	empresas de fachada, que aplicam o dinheiro em títulos		a real situação do investimento ao servidor público

De acordo com auditoria realizada pela Secretaria de Previdência do Ministério da Fazenda, constante dos autos n° 0015230-51.2017.403.6181, em trâmite perante a SEXTA VARA CRIMINAL FEDERAL ESPECIALIZADA EM CRIMES CONTRA O SISTEMA FINANCEIRO NACIONAL em janeiro de 2013, para um total de recursos aplicados de 212.170.343,51 (duzentos e doze milhões, cento e setenta mil, trezentos e quarenta e três reais e cinquenta e um centavos), o equivalente a 23,03% dos recursos, R$ 48.869.811,11 (quarenta e oito milhões, oitocentos e sessenta e nove mil, oitocentos e onze reais e onze centavos) estavam aplicados em Fundos independentes, sendo o FIDC RURAL (atual FIDC PREMIUM) e o FIRF DIFERENCIAL (atual Fl RECUPERAÇÃO BRASIL RE LP), ambos liquidados pelo BANCO CENTRAL DO BRASIL (atos anexos). Em junho de 2017, para um total de recursos aplicados de R$364.004.066,59 (trezentos e sessenta e quatro milhões, quatro mil, sessenta e seis reais e cinquenta e nove centavos) cerca de 46,11% destes - R$167.852.780,42 (cento e sessenta e sete milhões, oitocentos e cinquenta e dois mil, setecentos e oitenta reais e quarenta e dois centavos) - estavam aplicados em 17 Fundos independentes. A característica "Iliquidez" se refere à impossibilidade de acesso aos valores aplicados no curto prazo, ou seja, dentro de 365 dias.28 Exemplificando melhor, nos fundos ilíquidos citados no parágrafo anterior, o retorno dos valores investidos para a conta corrente do IPREM ocorrerá em prazo superior a 730 dias, chegando a 1.825 dias e, em alguns casos, superando 1.825 dias após o pedido de resgate.

25 Por fundos de investimentos ILÍQUIDOS entendam-se como aplicações cujo resgate total ou parcial somente será

permitido depois de decorrido o cumprimento de prazos de carência e/ou conversão de cotas, estabelecidos entre 02 (dois) e 12 (doze) anos, ou, ainda produtos de prazo indeterminado, sem qualquer mecanismo de resgate ou amortização de cotas (resgate somente em mercado secundário, caso baia neqoaação). (Fonte: Ativos Líquidos - Relatório Final- Instrução CVM 555- Anexo 40)

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Em análise paralela, realizada pelo Ministério da Fazenda, através de sua Secretaria de Previdência, são apontadas fragilidades na gestão da carteira como Fundos com nomes de grandes Instituições sem qualquer vínculo a elas (CAIXA e SANTANDER), e/ou com trocas constantes de gestores, tais como: BRIDGE, TMJ, FMD, SOCOPA.29 Com exceção das reuniões pontuais para tratar das Políticas de Investimentos e de problemas ocorridos com o FIDC RURAL em 2013, não se vislumbrou a participação do Conselho Deliberativo quando da decisão de investimentos em fundos potencialmente mais arriscados, tanto em função das características, FlPs e Flls, prazos para retorno do capital e pouca transparência quanto a qualidade e forma de precificação dos ativos que compõem tais fundos, relacionados abaixo." Desta forma a responsabilidade por tais investimentos ficam a cargo do Diretor Presidente, do Comitê de Investimentos e da consultoria contratada, DMF. Posição da Carteira IPREM - 31.05.2018:3'

Liquidez da Carteira Valor R$

Liquidez Imediata	R$ 174.993.451,55	43,56%
NTNB na CEF D+33**	R$ 43.535.835,01	10,84%
Ilíquidos	R$ 183.231.357,70	45,61%
Total	R$ 401.760.644,26

Posição Carteira IPREM - 31.08.2018:32

Liquidez da Carteira	Valor R$
Liquidez Imediata	R$ 197.885.440,77	48,25%
NTNB na CEF D+33**	R$ 44.055.978,18	10,74%
Ilíquidos*	R$ 168.105.199,93	40,99%
Total	R$ 410.046.618,88

* Registre-se que os Fundos: Barcelona, Scu ptor e FIP Gestão Empresarial estão com as cotas congeladas desde maio em função da Liquidação Extrajudicial da Gradual Corretora de Títulos Cambio e Valores imobiliários. ** NOTAS DO TESOURO NACIONAL com variação do IPCA + Cupom de Juros Apresentamos, adiante, planilha contendo 17 Fundos denominados ilíquidos, na qual constam observações sobre a qualidade dos papéis, prazos para resgates, liquidez, rentabilidades, inadimplências, aplicações em cascata, em coligadas e outras informações. Em relação aos 17 fundos de investimentos analisados e tidos como ILÍQUIDOS, verifica-se um mesmo padrão no direcionamento das aplicações:

" (Fonte - Doa Encilhamento - Página 28- NOTA - Anexo 20)

33 (Fonte - Does Encilhamento - Anexo 20 31 (Fonte: Dair Cadprev)

" (Fonte: Dair Cadprev)

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Em alguns fundos, há cláusula prevista em Regulamento para resgate antes de decorrido o prazo de carência ou conversão de cotas. Contudo, há necessidade do cotista pagar uma "taxa de saída", uma espécie de pedágio sobre o saldo a ser resgatado. Estas taxas de saída oscilam entre 15% e 50%, e ainda dependem de autorização do gestor. A referida taxa de saída não é um procedimento usual no mercado, e não é aplicada pelos grandes bancos, como: Banco do Brasil, Caixa Econômica Federal, Bradesco e Itaii.34 Registre-se que, na medida em que sinais os de iliquidez foram surgindo, ocorreram pedidos de resgates nas aplicações realizadas nos Fundos Ilíquidos, conforme quadro a seguir:

ClIPJ FUNDOS 23.033377/0001.03 ILLUMINATI FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITO CREDITÓRIOS

16.685.929/0001-31 Fl EM PARICIPAÇÕE 5 USINA INVEST MAUS

23.896.287/000115 Fl DE RENDA FIXA PYXIS INSTITUCIONAL IMA -13 11302.276/000111 R RECUPERAÇÃO BRASIL RENDA FIXA LONGO PRAZO

17.013.985/0001-92 GGR PRIMEI FIEM CREDITORIOS 12.402.646/0001-84 FIEM RF IMA-B 1000

16.643.270/000189 SÀO DOMINGOS Fl IMOBILIÁRIO. RI 13.555.918/0001.49 AOUILLA Fl IMOBILÁRIO - Fll 10.625.626/0001-47 FOCO CONOUE ST FIP

14655.180/0001-54 R MULTIMERCADO SCULPTOR 18.373.362/000193 GESTÃO EMPRESARIAL FIEM PARTICIPAÇÕES 19.833.108/000193 Fl BARCELONA RENDA FIXA

17.213.849/0001.46 FIEM INVEST SICILIA RF LONGO PRAZO 21.862.783/0001-92 CAM TIMONE Fl EM PARTICIPAÇÕES IMOBILIÁRIAS

06.018.364/0001415 FIDC PREMIUM SENIOR 23.948.236/0001.50 TERRA NOVA IMA-B FIEM COTAS DE Fl RENDA FIXA 20.887.259/000103 SINGAPORE Fl RENDA FIXA

O risco de LIQUIDEZ fica bem evidenciado na medida em que, num eventual desempenho positivo de algum produto, fica impossibilitada a realização de lucros (resgates) ou, caso os fundos comecem a sofrer perdas (como já efetivamente ocorrido), o mecanismo conhecido como "stop loss" (estancamento das perdas) não poderá ser utilizado. Ademais, os ativos não possuem mecanismos de proteção do capital investido e, em algumas situações, o cotista IPREM poderá ser chamado para aportar capital caso o fundo apresente Patrimônio liquido Negativo, ou seja, as despesas e encargos ficarem maiores que o capital investido, a exemplo do que aconteceu no fundo Cam Throne Fip Imobiliário.35 Na prática, diante de uma instabilidade da economia, ou oscilação nos juros, como vivemos no momento em função do período eleitoral, se for necessário alterar as posições para proteger a carteira nada será possível fazer. Vários destes Fundos vêm apresentando problemas para honrar suas obrigações, o que nos faz estimar que dos atuais R$ 168.105.199,93 (cento e sessenta e oito milhões, cento e cinco mil, cento e noventa e nove reais e noventa e três centavos), em torno de 60%, aproximadamente R$ 100.000.000,00 (cem milhões de reais) serão provisionados como perda, de acordo com o demonstrativo anexo."

VALOR APLICADO RS 12.841.245,38 RS 4.533838,37 Fundo Fechado Fundo Fechado R$ 19.809.761,32 R$ 20.685142,01 Fundo Fechado Fundo Fechado

RS 10.686.003,06

RS 6.625.174,94

R$ 12.052.718,69 Fundo Fechado Fundo Fechado R$ 6.454.953,87 Fundo Fechado Fundo Fechado RS 1.821.587,78 Fundo Fechado Fundo Fechado

R$ 18.085.687,10

RI 783.380,89 Fundo Fechado Fundo Fechado

RS 7.838.60030

as 10.596.361 06

R$ 7.421.813,19 Fundo Fechado Fundo Fechado RS 14.151.104,73 Fundo Fechado Fundo Fechado RS 11.445.068,90

RS 6.186.444,86

RESGATE 13/06/2016 12/04/2017 30/06/2016 23/112016

~DAÇÃO 15/07/2019 01106/2021 11110/2019 06/09/2019

30106/2016 22/12/2015 10/11/2017

23/06/2020 05/06/2019

10/11/2017 22/11/2021 30/06/2016 0406/2021

34 (Vide Regulamentos dos fundos dos referidos Bancos-Anexo 37; bem como, regulamentos dos fundos ilíquidos -

Anexo 013))

36(Vide item "4.1.1- K" do presente relatório) 36(Vide planilha de fundos ilíquidos com memória -Anexo 36

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Vale registrar que as Administradoras e Gestoras: Foco, Gradual, Roma e FMD perderam o direito ao selo de auto-regulação da ANBIMA - Selo ANBIMA37- em função do que se chama de "Quebra de Fidúcia", ou seja, ausência de cumprimento de padrões mínimos de gestão, estabelecidos pelas áreas de Supervisão da entidade, transparências no direcionamento das aplicações, o que se pode chamar de "boas Práticas".

Vejamos, abaixo, a norma referida:"

Art. 14 - É obrigatória a veiculoção da logomarca da ANBIMA, acompanhada de texto obrigatório (Selo ANBIMA), na forma prevista no artigo 15, utilizada para demonstração do compromisso das instituições participantes com o cumprimento e observância das disposições do presente Código, nos documentos o seguir listados da Oferta Público: I. Prospecto; Il. Lâmina para Nota Promissória, conforme modelo disponibilizado pela ANBIMA; IlL Memorando, conforme modelo disponibilizado pela ANBIMA;

Avisos ao mercado; Comunicados ao mercado; Anúncio de início de distribuição; VIL Anúncio de encerramento de distribuição; e

VIII. Edital de Oferta Pública de Aquisição de Ações- OPA. Art. 15 - A veiculoção do Selo ANBIMA tem por finalidade exclusiva demonstrar o compromisso das instituições participantes em atender às disposições do presente Código, não cabendo qualquer responsabilidade à ANBIMA pelas informações constantes dos referidos documentos relativos às Ofertas Públicas, bem como pela qualidade da emissora ilou ofertantes, das instituições participantes e/ou dos valores mobiliários objeto da Oferta Pública. Parágrafo único - O Selo ANBIMA será composto pela logomarca da ANBIMA acompanhada do seguinte texto: "A(0) presente oferta pública (programa) foi elaborado(o) de acordo com as normas de Regulação e Melhores Práticas para as Ofertas Públicas de Distribuição e Aquisição de Valores Mobiliários. O registro ou análise prévia da presente Oferta Pública não implica, por parte da ANBIMA, garantia da veracidade das informações prestadas ou julgamento sobre a qualidade da companhia emissora, do(s) ofertante(s), dos instituições participantes, bem como sobre os valores mobiliários a serem distribuídos. Este selo não implica recomendação de investimento." Outro ponto é que, dentre os Fundos listados pela revista Investidor Institucional", de um total de 649 analisados, não constam nenhum dos Fundos em que o IPREM possui recursos aplicados.

Já em relação aos Gestores, um deles surge com desempenho insuficiente.40(Socopa).

37 Definição Selo Anbima prevista no Código de Regulação e Melhores Práticas. Artigos 14 C/C 61, inciso III - Anexo

21)

22(Código de Regulação e Melhores Práticas -Mexo 21)

32 (Veículo de grande circulação, e tida como referência para investidores institucionais - edição n2 306, publicada

em Agosto de 2018)

42 (Fonte: Socopa Corretora de Investimentos - https://www.socopa.com.br/4)

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c`nrInni o 3.1. DA QUANTIFICAÇÃO TOTAL DOS DANOS E DA METODOLOGIA APLICADA Sob o ponto de vista quantitativo, a perda estimada no patrimônio do IPREM aponta para o montante de R$99.585.757,86 (noventa e nove milhões, quinhentos e oitenta e cinco mil,

Se considerarmos os prejuízos iminentes com a liquidação da Gradual" e as alterações das Taxas de Administração dos Fundos em função das carências para resgates, as perdas estimadas poderão superar os valores acima. Parcelas destes valores estão detalhadas em 17 Fundos de Investimentos, os quais agrupamos através de planilha anexa.42

3.1.1 METODOLOGIAS APLICADAS A metodologia de cálculo partiu do conceito acadêmico que trata dos Ativos sem Fluxos de

Caixa, cuja determinação de valor, embora comparável a outro ativo de forma direta, se dá através de percepções individuais. A primeira etapa do processo consiste em coletar um grupo de ativos similares. A segunda é estimar uma avaliação do valor padronizado para esse grupo. A terceira é manter o controle das diferenças para se chegar a uma avaliação razoável para o ativo. No caso específico, partimos dos registros constantes de cada ativo dentro da CVM a fim de identificar as características que os distinguem dos demais. Referidos apontamentos estão descritos no campo Metodologia de cada ativo.43 Além desta metodologia, adotamos premissas previstas no Manual de Provisão para perdas, que tem como base o contido no artigo 132 da ICVM 489 de 2011 e ainda a Resolução CMN 2682 de 1999, que apresenta percentuais a serem aplicados como perdas esperadas em função de atrasos na carteira. Contamos, também, com o apoio do SSP - Sistema de Supervisão de Perdas da Anbima 44 Por meio deste conjunto de métodos, obtivemos os valores indicados em cada fundo, cuja memória de cálculo segue anexa. Assim, elencamos, abaixo, os seguintes parâmetros para provisão de perdas: Instrução CVM 489/11:45

41 (Fonte Liquidação Gradual - anexo 22 42(Fonte: Fundos Ilíquidos com Metodologia - anexo 23)

43(Fonte - Fundos Ilíquidos com memória - Anexo 36).

"(Fonte: http://sistemas.anbima.com.brissm/acessoisolicitarAcesso.xhtmljsessionid=WfdR5- PiMQ1pKx0Ohlina82z.Lumis2?dswid=3576)

45(Fonte: Anexo 25

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4.0

3.1.1.1 Operações com aquisição substanciai dos riscos e benefícios

Consideradas "operações com aquisição substancial de riscos e benefícios", aquelas em que

fundo adquire substancialmente todos os riscos de propriedade do direito creditório

registros contábeis do cedente, tais como:

Cessão incondicional de direito creditório incluindo o direito de vendê-lo pelo valor justo, em sua totalidade, de forma autônoma e sem imposição de restrições adicionais à operação de venda; e

Cessão de direito creditório em conjunto com opção de revenda pelo valor justo no momento da revenda. 3.1.1.2 Operações sem aquisição substancial dos riscos e benefícios Cobsideradas "operações sem aquisição substancial de riscos e benefícios", aquelas em que

fundo não adquire substancialmente todos os riscos e benefícios de propriedade do direito creditório objeto da operação e que, como consequência, não ensejam a baixa do direito creditório nos registros contábeis do cedente, tais como:

Cessão de direito creditório em conjunto com compromisso de revenda do mesmo

ativo a preço fixo ou preço de compra adicionado de qualquer rendimento;

Cessão de direito creditório em conjunto com operações de derivativos ou seguros nas quais o cedente ou parte relacionada garanta um retorno mínimo a quaisquer classes de cotas ou transfira a exposição ao risco de mercado ou de crédito de volta ao cedente ou parte relacionada;

Cessão de direitos creditórios para os quais o cedente ou parte relacionada, garanta, por qualquer forma, inclusive com a aquisição de cotas subordinadas, compensar o fundo, no mínimo, pelas perdas de crédito prováveis de ocorrer, observado o disposto no art. 49 da Instrução Normativa n° 489/11; e

Quaisquer outros mecanismos, fora das condições normais de mercado, que visem

mitigar a exposição ao risco de mercado ou de crédito do fundo, tais como recompra, substituição ou permuta de direitos creditórios ou ainda aporte de cotas subordinadas pelo cedente ou parte relacionada, de forma recorrente ou sistemática. 3.1.1.3 Efeito Vagão Entende-se por "efeito vagão" o resultado da provisão aplicada para um mesmo devedor, presente em mais de uma operação de crédito nos Fundos em que a Oliveira Trust administra, considerando a classificação de risco correspondente à operação que apresenta maior risco, de mesmo devedor. Ressalta-se que, nos termos do aludido pelo próprio artigo 13 da Instrução CVM n° 489/11,

o resultado da provisão não decorre somente da classificação de risco atribuída ao devedor,

mas também das demais características inerentes à operação, tais como: outorga de

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garantias, coobrigação do cedente, entre outros, motivo pelo qual é possível que ativos de um mesmo devedor sejam provisionados de forma diferenciada, em Fundos diversos. 3.1.1.4 Deliberação n2 73 ANBIMA46 A presente diretriz tem como objetivo orientar as Instituições Participantes administradoras (Administrador) de Fundos de Investimento em Direitos Creditórios (FIDCs) na elaboração da metodologia de apuração da provisão para perdas por redução no valor recuperável dos direitos creditórios (Metodologia de Provisão de Perdas) integrantes das carteiras dos FIDCs, e complementa o Capítulo do Código ANBIMA de Regulação e Melhores Práticas para os Fundos de Investimento (Código) que trata de Marcação a Mercado. 3.1.1.5 Resolução 2682/99 Dispõe sobre os critérios de classificação das operações de crédito e regras para constituição de provisão para créditos de liquidação duvidosa. Nesta Resolução, o Banco Central determina que as operações devem ser classificadas de acordo co o risco, define critérios para sua aplicabilidade e estabelece parâmetros para provisão de perdas esperadas. Memórias de Cálculos: Vide Planilha Anexa Detalhando Memória e Metodologia."

4. DA IMPROBIDADE ADMINISTRATIVA

4.1. SUPORTE FÁTICO GERAL: Após minuciosa análise, com suporte da empresa de consultoria contratada, a comissão de

intervenção apurou diversas práticas irregulares na gestão do Instituto, notadamente no que se refere aos investimentos realizados. Conforme já amplamente demonstrado, foram efetivadas aplicações em 17 (dezessete) fundos de investimentos que possuem gestores independentes, os quais elevaram significativamente o risco desses investimentos, notadamente pela ausência de liquidez, requisito essencial e indispensável a ser observado na alocação dos recursos. No que tange à determinação normativa, as Resoluções do Banco Central do Brasil N2s 3.922/2010 bem como a 4.604/2017, que dispõem sobre as aplicações dos recursos dos regimes próprios de previdência social, instituídos pela União, Estados, Distrito Federal e Municípios, além de disciplinarem a matéria, elencam, também, os princípios que devem ser observados na gestão de recursos dos Regimes Próprios de Previdência Social. Entre eles, o da LIQUIDEZ, retratado na Instrução CVM N2 55549 , bem como, nas Resoluções supracitadas, transcritas abaixo. Vejamos:

46(Fonte - Anexo 26 47 (Fonte - Anexo 27 a(Fonte: Fundos Ilíquidos Metodologia e Memória - Anexo 23)

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Redação original:

Art. 12 Fica estabelecido que os recursos dos regimes próprios de previdência social instituídos pela União, Estados, Distrito Federal e Municípios, nos termos da Lei ng 9.717, de 27 de novembro de 1998, devem ser aplicados conforme as disposições desta

transparência. Redação alterada pela Resolução n2 4.604. de 19/10/2017 Art. 19 Os recursos dos regimes próprios de previdência social instituídos pela União, Estados, Distrito Federal e Municípios nos termos do Lei n2 9.717, de 27 de novembro de 1998, devem ser aplicados conforme as disposições desta Resolução. § 12 Na aplicação dos recursos de que trata esta Resolução, os responsáveis pela gestão do regime próprio de previdência social devem: I - observar os princípios de segurança, rentabilidade, solvência liquidez, motivação, adequaçc5o à natureza de suas obrigações e transparência; II - exercer suas atividades com boa fé, lealdade e diligência; III - zelar por elevados padrões éticos; IV - adotar práticas que visem garantir o cumprimento de suas obrigações, respeitando, inclusive, a política de investimentos estabelecido, observados os segmentos, limites e demais requisitos previstos nesta Resolução e os parâmetros estabelecidos nas normas gerais de organização e funcionamento desses regimes. § 29 Para assegurar o cumprimento dos princípios e diretrizes estabelecidos nesta Resolução, os responsáveis pela gestão do regime próprio de previdência social e os demais participantes do processo decisório dos investimentos deverão comprovar experiência profissional e conhecimento técnico conforme requisitos estabelecidos nas normas gerais desses regimes. (Incluído pela Resolução ng 4.604, de 19/10/2017.)

Sem prejuízo de todo o exposto, elencaremos, a seguir, de forma detalhada, os atos praticados em desacordo com a legislação, os quais, em tese, classificam-se como condutas ímprobas, bem como o nexo de causalidade, autoria e o consequente dano.

4.1.1. INVESTIMENTO EM FUNDOS ILÍQUIDOS Constata-se considerável aumento percentual dos recursos aplicados em fundos de

investimentos, geridos por gestores independentes, bem como aplicação dos recursos em fundos de baixa liquidez, contrariando o princípio da segurança e liquidez previstos na Resolução CMN n° 3.922 de 2010. Este percentual, atualmente, está em 41% na posição de 31.08.2018, já demonstrado no item "3- quadro 2". Constatam-se investimentos - em 31/05/2018 - nos seguintes fundos ilíquidos (retorno/resgate acima de 730 dias ou na liquidação/vencimento do Fundo): Pyxis Institucional Ima B; Ref Brasil RF LP; Barcelona Fi Inx; Singapore Fundo Inv RF; Fic RF LP Imab 1000; Fidc Premiun; Illuminati Fidc; GGR Prime - Fidc; Sculptor Fi Multimercado Credito Privado; Conquest Fic; Fip La Shopping Centers; Atico Gestao Empresarial - Fip; Fi Aquila Imobiliario; São Domingos Fundo de Investimentos Imobiliário; Camthrone Fip Imobiliário; Sicilia Fi Rf Lp; Caixa Terra Nova Ficfi.

49 (Fonte: Ativos Líquidos - Relatório Final - Instrução CVM 555- Anexo 40

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Em suma: 41,99% - percentual equivalente a R$ 168.105.199,93 (cento e sessenta e oito milhões, cento e cinco mil, cento e noventa e nove reais e noventa e três centavos) - compõe fundos ilíquidos." A regulamentação específica da matéria encontra-se delineada na Resolução CMN 3.922 de 25.11.2010 (atualizada pela Resolução 4604 de 19.10.2017.) A partir de agora, passamos a descrever os investimentos realizados em cada um dos fundos, de forma pormenorizada, indicando as condutas realizadas pelos gestores, às quais destoam da previsão legal e caracterizam, em tese, atos de improbidade administrativa, na modalidade culposa e/ou dolosa.

A. FUNDO: PYXIS INSTITUCIONAL IMA-B Fl RENDA FIXA Fato: Conforme relatado pelo gestor do fundo em relatório de 13.09.2018," identificamos na

composição da carteira do fundo, ativos incompatíveis com os objetivos estabelecidos na política de investimentos, por violarem os princípios de solvência e liquidez, previstos na Resolução 3.922/10 - ativos de elevado risco de crédito composto por Cédula de Credito Imobiliário cedida pelo Fundo Iluminatti sem a devida formalização de transferências das garantias, investimento imobiliário denominado Reserva Guaiu a 40 Km de Porto Seguro com obra paralisada, empreendimento Viver Bem em Itaparica - obra paralisada;

Compra de Cédula de Crédito Imobiliário, emitida por empresa para financiar um

empreendimento com obras já em atraso, no momento da aquisição do papel pelo Fundo; Concentração de ativos em emissores com controle comum; - Fragilidades encontradas relativamente às garantias de cessão fiduciária de recebíveis não especificados e não precificados (Cessão do fundo Illuminati ao fundo Pyxis sem a devida formalização das garantias);52

Fragilidades encontradas referentes à alienação fiduciária de imóvel; Desenquadramento do Fundo; - Ausência de relatórios de "rating";53

Ausência de formalização de cessão de crédito ao Fundo em uma das operações: já regularizado pela BRPP;

Inadimplência de um dos ativos da carteira. Mesmo após a apresentação clara de problemas, como obras paralisadas, obras não iniciadas, direitos creditórios inadimplentes, transações entre fundos com formalização não concluída, ausência de licenciamento ambiental, insistiu-se nos investimentos neste fundo, no período compreendido entre 12.12.2016 e 22.09.2017, onde os recursos aportados correspondem à 18.100.000,00 (dezoito milhões e cem mil reais)."

52 (Fonte- Docs Encilhamento - Página 23- b - NOTA - Anexo 20) 51 (Fonte: Pyxis Apresentação 13.09.2018 - Anexo 28

52 (Fonte: Pyxis Apresentação 13.09.2018 - Anexo 28 53 (Se refere ao mecanismo de classificação da qualidade de crédito de uma empresa, um pais, um titulo ou uma

operação estruturada. (Fonte:https://www.infomoney.com.brinoticias/noticia/326997/rating-seu-conceito-formaaacute-kulo-import-acirc-ncia-para)

54 (Fonte - APRS - Anexo 24

—)

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Até o momento, foram identificadas, também, falhas na estruturação e originação dos créditos. A inércia de alguns devedores relativamente a atualização dos relatórios de "rating" e o atraso observado na conclusão das obras de empreendimentos, evidenciam a deterioração financeira." Não obstante, a concentração da carteira do Fundo em ativos de créditos com longos períodos de carência, a contínua queda do preço dos imóveis, as altas taxas de juros e a retração económica resultam na baixa qualidade dos créditos, com grandes chances de inadimplência e, consequentemente, em possíveis prejuízos ao Fundo.56 Datas e Valores das Aplicações": 12.12.2016 - R$10.000.000,00 24.01.2017 - R$ 3.000.000,00 12.09.2017 - R$ 1.700.000,00 12.04.2017 - R$ 1.500.000,00 22.09.2017 - R$1.600.000,00 Responsável(eis) pela aprovação do investimento:" EDUARDO FELIPE MACHADO, CRISTIANO LEMOS, AGNALDO CLARET, EDUARDO FERREIRA PINTO E VAGNER MÁRCIO DE SOUZA, MARLEI JUNQUEIRA E SILVA E DYANNE CRISTINA DOS SANTOS. Responsável(eis) pela transação': EDUARDO FELIPE MACHADO (Diretor Presidente) e CRISTIANO LEMOS (Diretor de Finanças e Arrecadação). Perda estimada: R$4.228.677,00 Norma violada: Artigos 1°, § 12, incisos I, II, III e IV, 10°, 122 e 232 da Resolução CMN 3.922/2010. Metodologia": O método utilizado já foi explicitado e toda memória de cálculo encontra-se disponível na planilha anexa (anexo 23).

B. FUNDO: BARCELONA Fl RENDA FIXA Fato: Identificamos na composição da carteira do fundo, ativos incompatíveis com os

objetivos estabelecidos na política de investimentos do fundo - ativos de elevado risco de crédito e em desacordo com os limites técnicos permitidos.

55 (Fonte: Pyxis Apresentação 13.09.2018 - Anexo 28 56 (Fonte: Pinas Apresentação 13.09.2018 -Anexo 28 57 (Fonte - APRS - Anexo 24

"Vide Atas de Reuniões do Comitê de Investimentos (Anexo 39) "Vide APRS (Anexo 24

6° Manual de Provisão paro perdas e ICVM 489/11 - art. 139 - Oficio Circular CVM/SIN/SNC N2003/2009 e Resolução

CMN 2682. Extraídos do PL o CCI 2016 R$5.243.492,34 - Veredas do Lago - R$18.211.600,00 - Reserva Guaiu e CCI FP1201 - R$7.692.954,20 - Viver bem em Itaparica - R$4.456.238,83 - CCIs 224 - 224 e 275- R$16.690.763,39 - Obras em atraso, paralisados, sem licenças.

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Com a liquidação extrajudicial da Gradual Corretora de Cambio e Valores Mobiliários, todo o caixa do Fundo foi absorvido pela massa falida (R$1.788.251,71). Desta forma não há recursos para fazer frente às despesas ordinárias restando como saída a venda de parte dos ativos, pois

debêntures garantidas por precatórios do Rio de Janeiro, ou seja, estão vencidas e não existe lastro. Vide diligências apontadas pela TMJ. Datas e valores das Aplicações» 04.08.2014 - R$ 10.000.000,00 Responsável(eis) pela aprovação do investimento» EDUARDO FELIPE MACHADO, CRISTIANO LEMOS, ANTONIO GILBERTO BALBINO, AGUINALDO CLARET DE OLIVEIRA E DYANNE CRISTINA DOS SANTOS. Responsáveifeis) pela transação": EDUARDO FELIPE MACHADO (Diretor Presidente) e CRISTIANO LEMOS (Diretor de Finanças e Arrecadação). Perda estimada: R$7.518.757,23 Norma violada: Artigos 12, § 12, incisos I, II, III e IV, 102, 122 e 232 da Resolução CMN 3.922/2010. Metodologia": O método utilizado já foi explicitado e toda memória de cálculo encontra-se disponível na planilha anexa (anexo 23).

C. FUNDO: SINGAPORE FIC RENDA FIXA Fato: Identificamos na composição da carteira do fundo, ativos incompatíveis com os

objetivos estabelecidos na política de investimentos do fundo - ativos de elevado risco de crédito e em desacordo com os limites técnicos permitidos: Banco BRJ - liquidado Extrajudicialmente e Itacaré Ville - empreendimento inadimplente conforme CCBs em nosso poder.65 Ocorreu investimento de R$ 9.000.000,00 (nove milhões de reais) no fundo, cuja carteira tinha em sua composição cerca de 24,13% em títulos de crédito privado emitidos pelo Banco BRJ, para o qual o Banco Central do Brasil tinha decretado liquidação extrajudicial.

61 (Fonte - APRS - Anexo 24 62(Vide Atos do Comitê de Investimentos (Anexo 39 63(Vide APRS (Anexo 24)

64(Manual de Provisão para perdas e ICVM 489/11 - art. 139- Oficio Circular CVM/SIN/SNC N9003/2009 e Resolução

CMN 2682.Aplicada a Resolução CMN 2682, que preve apropriação de perdas por atraso e percentuais por nivel de risco. Relataria BRZ Investimentos - Total provisionado do PL - R$66.950.028,85.15 030 dias 81% -31060 dias C3% - 61 a 90 dias D 10% - 91 a 120 dias E 30% - 121 a 150 dias F 50% - 151 o 180 dias G 70% - Superior o 180 dias H 100%) "(Fonte CCBs -Anexo 29)

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A auditoria apontou que R$ 4.000.000,00 (quatro milhões de reais) foram aplicados no dia 11.09.2015, posteriormente à decretação da liquidação extrajudicial do Banco BRJ, a qual ocorreu em 13.08.2015.66 Para fins de resgate, o fundo cobrará taxa de saída à razão de 50% (cinquenta por cento) sobre o valor do resgate para créditos em D+30 (conversão em D+1). Para isenção de taxa de saída, o resgate ocorrerá em D+91 (conversão em 0+90) após o encerramento do prazo de carência de D+1800. Tal prazo é considerado elevadíssimo, se comparado com fundos que possuem estratégia semelhante.° Em 31 de dezembro de 2017, o Fundo mantinha em sua carteira de investimentos cotas de Fundos de investimento no montante de R$ 51.245 mil, que representam 100,12% de seu patrimônio líquido, representados pelos seguintes Fundos: i) Aquilla Total Fundo de Investimento Multimercado Longo Prazo - R$ 19.732 mil; (a) ii) Fundo de Investimento Renda Fixa Monte Carlo Institucional IMA-B 5 - R$ 29.947; (b) iii) Genus Monza F.I.C. F.I.M. L.P. - C.P. - R$ 19.732; (a) iv) São Domingos Fundo de Investimento Imobiliário - R$ 788 mil; (a) (a) As demonstrações financeiras dos referidos Fundos estavam em processo de auditoria até a emissão de nosso relatório, consequentemente, não obtivemos acesso as demonstrações financeiras auditadas e ficamos impossibilitados de opinar quanto à adequação dos montantes investidos; (b) As demonstrações financeiras do Fundo de Investimento Renda Fixa Monte Carlo Institucional IMA-B 5, foram por nós auditadas, onde emitimos relatório datado de 26 de março de 2018, com ressalva, decorrente de limitação de escopo quanto ao acesso as demonstrações financeiras auditadas dos Fundos investidos, que estavam em processo de auditoria até a emissão de nosso relatório, e que perfazem 40,62% de seu patrimônio líquido em 31 de dezembro de 2017. Datas e valores das Aplicações:68 09.03.2015 - R$5.000.000,00 11.09.2015 - R$4.000.000,00 Responsável(eis) pela aprovação do investimento": EDUARDO FELIPE MACHADO, CRISTIANO LEMOS, AGUINALDO CLARET DE OLIVEIRA, ANTONIO GILBERTO BALBINO E DYANNE CRISTINA DOS SANTOS, VAGNER MÁRCIO DE SOUZA E EDUARDO FERREIRA PINTO. Responsável(eis) pela transação": EDUARDO FELIPE MACHADO (Diretor Presidente) e CRISTIANO LEMOS (Diretor de Finanças e Arrecadação). Perda estimada: R$6.887.695,14 Norma violada: Artigos 12, § 12, incisos I, II, III e IV, 102, 12° e 232 da Resolução CMN 3.922/2010.

66 (Vide Relatório parcial elaborado e disponibilizado pela Policia - Federal -Anexo 45

" (Fonte: APR das aplicações. Anexo 24, Regulamentos dos Fundos - Anexo Se Comunicado de Liquidação do Banco BFU - Anexo 30 e Convocação Cotistas AGE - Anexo 31

68 (Fonte. APRs - Anexos 24) 66 (Vide Atas do Comitê de Investimentos - Anexo 39 76 (Fonte - APRs -Anexos 24

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Metodologia': O método utilizado já foi explicitado e toda memória de cálculo encontra-se disponível na planilha anexa (anexo 23).

Fato: O fundo não apresentou documentação suficiente para obter classificação de risco, apesar superar um ano de existência à época. Além disso, em 2017 as debêntures deixaram de ser honradas iniciando um processo de inadimplência em fase de ajuizamento. Ocorreram também trocas continuas de Gestores e Administradores todas registradas em Atas no site da CVM. Ocorreram aplicações em cascata a exemplo das debêntures da Juazeiro que estão no Fundo Monte Carlo. Identificamos, também, que o processamento do resgate se dá da seguinte forma: Desde que haja caixa disponível, o valor líquido do resgate das cotas será creditado ao Cotista que o tiver solicitado em até 1.260 (um mil e duzentos e sessenta) dias úteis após a respectiva data de solicitação do resgate ("Data da Solicitação de Resgate"). O relatório de Classificação de Risco não foi renovado por ausência de parâmetros que dessem condições à Agência renovar sua posição. Registramos, em 2017, redução substancial no fluxo de caixa do fundo, na ordem de R$34.493.000,00 (trinta e quatro milhões e quatrocentos e noventa e três mil reais), conforme demonstrações constantes no parecer dos auditores independentesn. Através de documento denominado "FATO RELEVANTE"n, de 25.06.2018, a Planner Corretora de Valores, na qualidade de administradora do fundo, informa aos cotistas que os ativos abaixo relacionados, não receberam seus respectivos fluxos de pagamentos previstos, quais sejam:

ATIVO DATA PREVISTA CBU 28.07.2017 27.11.2017

CORREIO BRASILIENSE 26.12.2017

25.05.2018 0 2.05.2018

POTENCIANO

04.06.2018

Data e valores das Aplicações:" 03.06.2016 - R$10.000.000,00 30.08.2016 - R$1.300.000,00

n (Manual de Provisão para perdas e ICVM 489/11 - art. 132- Ofício Circular CVM/SIN/SNC N2003/2009 e Resolução CMN 2682.49% do Carteira é composta por debêntures garantidas por precatórios, vencidas, portanto inadimplentes. Aplicada a metodologia do Resolução CMN 2682. 151 a 180 dias, risco G com provisionamento de 70% de nossa participação, atualmente em R$8.084.685,19.) " (Fonte: Parecer Auditores Independentes - Anexo 32. Relatório Classificação Risco - Anexo 34. e Fato Relevante - Anexos 17 e 33 "(Fonte -Illuminati - Fato Relevante Planner - Correio Brasiliense - CBU - Potenciano - Anexo 17 "(Fonte - APRs - Anexos 24)

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Crro An

Responsável(eis) pela aprovação do investimento:75 EDUARDO FELIPE MACHADO, CRISTIANO LEMOS, AGNALDO CLARET DE OLIVEIRA, VAGNER MÁRCIO DE SOUZA E EDUARDO FERREIRA PINTO.

CRISTIANO LEMOS (Diretor de Finanças e Arrecadação). Perda estimada: R$7.540.775,89 Norma violada: Artigos 1° , § 12, incisos I, II, III e IV, 72, inciso VII, letra c, § 32 inciso I, 102 e 12° da Resolução CMN 3.922/2010. Metodologia": O método utilizado já foi explicitado e toda memória de cálculo encontra-se disponível na planilha anexa (anexo 23).

E. FUNDO: SCULPTOR Fl MULTIMERCADO CRÉDITO PRIVADO

Fato: O administrador se utiliza da prerrogativa contida na ICVM n° 555, artigo 56, parágrafo 32, inciso II, que permite a ocultação da carteira por até 90 (noventa) dias. Identificamos na composição da carteira do fundo, ativos incompatíveis com os objetivos estabelecidos na política de investimentos do fundo - ativos de elevado risco de crédito.

Fundo era gerido pela Gradual Investimentos e levava em seu nome a marca SANTADER SCULPTOR FUNDO DE INVESTIMENTO PREVIDENCIÁRIO, ficando aparentemente a denominação do Fundo como SANTANDER, o que pode induzir o leitor a erro ao acreditar haver alguma responsabilidade da Instituição Financeira.Este tipo de estrutura poderá induzir investidor a não identificar o ativo final e/ou levar o investidor à assunção de elevado grau de risco. Fundo possui em sua carteira ativos do Banco BFU, sendo que R$ 2.500.000,00 (dois milhões quinhentos mil reais) foram aplicados em 07.03.2016, posteriormente à decretação da liquidação extrajudicial do Banco, em 13.08.2015. Os custos e despesas do Fundo estão muito acima das práticas de mercado para Fundos que possuem estratégias semelhantes. Atualmente, situam-se em 3,5% ao ano, enquanto os Bancos de Primeira Linha cobram em média 0,4%, também por ano.78

75 Vide Atas do Comitê de Investimentos (Anexo 39) 75(Fonte - APRs - Anexos 24)

"(Manual de Provisão para perdas e ICVM 489/11 - art. 132- Oficio Circular CVM/SIN/SAIC N2003/2009 e Resolução CMN 2682. Debêntures vencidas: R$63.104.000,00 - Cédulas de Crédito Bancário Inadimplentes: R$31.601.000,00 CBU - 28/07/2017 - Correio Brazilense - 27/1 1/2017 - 26/12/2017 - 25/05/2018 - Potenciano 02/05/2018 - 04/06/2018).

78(Este percentual de 3,5% representa para o Fundo uma despesa anual de R$630.361,80 (seiscentos e trinta mil

trezentos e sessenta e um reais, oitenta centavos), ao passo que, se o IPREM tivesse aplicado os recursos em Bancos de 12 linha, além da liquidez, segurança e rentabilidade, estaria arcando com custos a ordem de R$72.041,34 (setenta e dois mil, quarenta e um reais, trinta e quatro centavos).

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n L. •

A rentabilidade do fundo apresenta-se abaixo do indicador de desempenho (benchmark), em todos os períodos analisados, não refletindo aderência a política de investimentos proposta.79 Datas e valores das Aplicações:80

18.06.2015 - R$3.000.000,00 07.03.2016 - R$2.500.000,00 30.08.2016 - R$ 900.000,00 Responsável(eis) pela aprovação do investimento81: EDUARDO FELIPE MACHADO, CRISTIANO LEMOS, AGUINALDO CLARET DE OLIVEIRA, DYANNE CRISTINA DOS SANTOS, ANTONIO GILBERTO BALBINO, VAGNER MÁRCIO DE SOUZA E EDUARDO FERREIRA PINTO. Responsável(eis) pela transação": EDUARDO FELIPE MACHADO (Diretor Presidente) e CRISTIANO LEMOS (Diretor de Finanças e Arrecadação). Perda estimada: R$15.849.096,81 Norma violada: Artigos 1°, § 19, incisos I, II, III e IV, 102, 12° e 239 da Resolução CMN 3.922/2010. Metodologia': O método utilizado já foi explicitado e toda memória de cálculo encontra-se disponível na planilha anexa (anexo 23).

F. FUNDO: SÃO DOMINGOS FUNDO DE INVESTIMENTO IMOBILIÁRIO Fato: Ocorreram investimentos no fundo SÃO DOMINGOS que por sua vez aplica recursos na empresa RIVIERA CASA NOVA, a qual tem como sócio diretor RENATO Dl MATTEO REGINATTO. A exposição dos recursos do RPPS ao resultado deste fundo não está vinculada apenas ao montante dos recursos aplicados, pois o IPREM também aplica recursos no Fundo São Domingos pela forma indireta, mediante aplicação em cotas dos Fundos SINGAPORE RF, SCULPTOR CREDITO PRIVADO e AQUILA FII.

78(Fonte: APRs - Anexo 24' Decretação Liquidação Banco BRI - Anexo 30. Regulamento dos Fundos - Anexo .3 e

Relatório de Auditoria da Secretaria da Previdência do Ministério do Fazenda - Documentos Op. Encilhomento - Anexo20

8° (Fonte - APRs - Anexo 24)

81 Vide Atas do Comitê de Investimentos (Anexo 39 82(Fonte - APRs - Anexo 24)

83(Manual de Provisão para perdas e ICVM 489/11 - art. 132 - Ofício Circular CVM/SIN/SNC N2003/2009 e Resolução

CMN 2682. Aplicada tabela da Resolução CMN 2682, em função da liquidação extrajudicial da Gradual e atraso nas obrigações privadas. Foram deduzidos do PL R$93.914.036,47 em títulos privados e R$29.358.781,29 em títulos emitidos pelo Banco 13121.)

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O RPPS aplicou R$ 6.000.000,00 (seis milhões) em 24/01/2014, sendo que a análise da aplicação pelo Comitê de Investimentos ocorreu posteriormente à sua realização, ou seja, em 28/01/2014. (Vide Documentos Comprobatórios - São Domingos - APR, Relatório-PE-Fraude- Fundo-Pensão, Regulamento do Fundo e São Domingos - Comunicado aos Cotistas informando renúncia do Banco Paulista da função de escriturador, custodiante, controladoria e liquidação, propondo alteração destas funções para a FOCO DISTRIBUIDORA DE TITULOS e INTRADER DISTRIBUIDORA DE TITULOS). A última demonstração contábil é de 31.12.2014. Data da Aplicação:" 24.01.2014 - R$6.000.000,00 Responsável(eis) pela aprovação do investimento:85 EDUARDO FELIPE MACHADO, CRISTIANO LEMOS, AGNALDO CLARET DE OLIVEIRA, ANTONIO GILBERTO BALBINO E DYANNE CRISTINA DOS SANTOS. Responsável(eis) pela transação": EDUARDO FELIPE MACHADO (Diretor Presidente) e CRISTIANO LEMOS (Diretor de Finanças e Arrecadação). Perda estimada: R$9.549.559,03 Norma violada: Artigos 1°, § 1°, incisos I, II, III e IV, 102, 122 e 232 da Resolução CMN 3.922/2010. Metodologia": O método utilizado já foi explicitado e toda memória de cálculo encontra se disponível na planilha anexa (anexo 23).

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24•13014 sendo que a analise da aplicação pelo emiti de Inveriimeatos

mam posteriormente á sua realização, ou ICiB. em 264112014. A epilogo foi autorizad•assanada por RAIARE/O FELIPE MACHADO (Diretor Presidente) e CRISTIANO LEMOS (Diretor de Finanças e Arrecadardo1. A aposição dos recursos do RPPS ao resultado do Findo MO DOMINGOS Mo está vinculada adunas ao montam° dos recursos do RPPS aplicados nesse Rendo. pois o RPPS lambem apite recursos nn Fundo SÃO DOMINGOS por via indima, mediante aplicação em mias dos Fundo, SINGAPORE RE, MULTHALFICADO SCULPTOR CRÉDITO PRIVADO e ÁQUILLA RI, cri quais tem ern sua

eflua cotas do Fundo SÃO DOMINGOS, investimento de RS 9600 000,60 em fundo (FUNDO SINGAP()REL ema

canora tinha em lua composição (cerca de 24,13%) Mulos de rIXdite Privado emitidos pelo Banco BFG, para o qual o Banco Central do Brasil tinha decretado litmwdãçIo exumuditial, o que onde implicas negativamente o emulado dm

o I•1 13 Ca 2 •

"(Fonte - APRs - Anexos 24

85(Vide Atas do Comitê de Investimentos - Anexo 39

"(Fonte - APRs - Anexos 24

"(Manual de Provisão para perdas e ICVM 489/11 - art. 132- Oficio Circular CVM/SIN/SNC N2003/2009 e Resolução CMN 2682. Deduzido o total de R$172.978.209,40 do PL de R$249.724.687,54, relativo tis ações de sociedades cujo proposito se enquadra nas atividades do Fil. Consideramos informações do Inquérito da Policia Federal o provisionamento de 70%3

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G. FUNDO: FUNDO DE INVESTIMENTO RECUPERAÇÃO BRASIL RENDA FIXA LONGO PRAZO

Fato: Fundo apresentou provisão de perdas em 22 de outubro de 2012 na ordem de 36,4%

da provisão, o que representava R$ 239.973.725,30 (duzentos e trinta e nove milhões, novecentos e setenta e três mil, setecentos e vinte e cinco reais e trinta centavos), em razão da deterioração da capacidade financeira do emissor Banco BVA S.A. A aplicação inicial se deu em junho de 2012. Além do ocorrido em 02.08.2013, ocorreu nova provisão para perdas em função da deterioração da capacidade financeira do emissor Banco Rural S.A., que teve sua liquidação extrajudicial decretada pelo Banco Central. Em 12 de julho de 2018, A BRZ INVESTIMENTOS LTDA., inscrita no CNPJ/MF sob o n.° 02.888.152/0001- 06 ("Gestora"), em virtude de bloqueio judicial sofrido em conta de titularidade do Fundo, tomou ciência da existência de uma ação de improbidade proposta pelo Ministério Público do Estado do Mato Grosso perante a 2° Vara da Fazenda Pública da Comarca de Rondonópolis, no Estado do Mato Grosso ("Ação de Improbidade"), cujo polo passivo constam, além do Fundo, Josemar Ramiro e Silva, Wellington de Moura Portela, BNY Mellon Serviços Financeiros Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários, Diferencial Corretora de Títulos e Valores Mobiliários S.A., Fundo de Investimento Renda Fixa Crédito Privado Portfolio Master I, Aggrega Investimentos Ltda-EPP e Coral Fundo de Investimento em Direitos Creditórios Multisetorial (processo n° 1001861-85.2018.8.11.0003).

Datas e valores das aplicações:"

14.05.2012 - R$15.000.000,00 15.05.2012 - R$15.000.000,00

Responsável(eis) pela aprovação do investimento": EDUARDO FELIPE MACHADO, CRISTIANO

LEMOS E AGUINALDO CLARET DE OLIVEIRA.

Responsável(eis) pela transação": EDUARDO FELIPE MACHADO (Diretor Presidente) e

CRISTIANO LEMOS (Diretor de Finanças e Arrecadação).

Perda estimada: R$7.925.944,89 Norma violada: Artigos V, § V, incisos I, II, III e IV, 102, 12° e 232 da Resolução CMN

3.922/2010.

Metodologia91: O método utilizado já foi explicitado e toda memória de cálculo encontra-se

disponível na planilha anexa (anexo 23).

(Fonte- APRs - Anexo 24)

89 Wide Atas do Comité de investimentos - Anexo 39 9° (Fonte - APRs - Anexo 24)

SI Aplicada a Resolução CMN 2682, que preve apropriação de perdas por atraso e Percentuais por nível de risco. 15

a 30 dias 13 1% -310 60 dias C 3% - 61 a90 dias 10% - 91 a 120 dias E30% -121 a150 dias F 50% - 1510 180 dias G 70% - Superiora 180 dias H 100% - Fundo FIRE Diferencial Longo Prazo - Perda contabilizada em outubro de 2012: (R510.709.905,71)- PL atualmente em R$118.714.371,92. Total provisionado: (R$66.9.50.028,85)

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LV]

H. FUNDO: FUNDO DE INVESTIMENTO FIDC-GGR PRIME I Fatos: De acordo com o Relatório de Monitoramento do Fundo elaborado pela Austin Rating

em 14 de agosto de 2018 (site CVM), o Fundo vem apresentando piora da qualidade da

para 88,2 milhões (31,4% da carteira), entre mar/18 e jun/18. Ocorreu, também, substancial aumento da Provisão para Devedores Duvidosos (PDD), cujo saldo passou de R$ 38,9 milhões (13,8% da carteira) para 92,9 milhões (33,1% da carteira), no mesmo período. Por conta dos fortes aumentos nas provisões, a rentabilidade das Cotas do Fundo se viu fortemente penalizada, registrando perda acumulada de 17,5% no 2T18. Já o retorno acumulado das Cotas nos últimos 12 meses até jun/18 foi de 21,8%. No período compreendido entre jan/16 e jun/18, o retorno das Cotas ficou em -21,9% do mesmo do benchmark. Desse modo, os cotistas que resgataram suas aplicações nos últimos meses não tiveram o retorno esperado no momento do investimento, e a expectativa é de que, com os ajustes em provisões, aqueles que resgatarem nos próximos meses terão retorno ainda mais distante da meta de rentabilidade das Cotas. Ainda que tenha sido dada a opção de postergação da data de resgate aos cotistas, tal situação implica em default parcial do GGR Prime I FIDC em relação àqueles cotistas que optaram pelo resgate, aspecto que foi ponderado na classificação. O Fundo efetuou os resgates previstos para mai/18 (23,0 milhões) e jun/18 (2,0 milhões) e ainda possuía caixa da ordem de 24,1 milhões ao final de jun/18, volume mais do que suficiente para fazer frente aos resgates previstos para os meses de jul/18 e ago/18 (14,3 milhões no total). No entanto, ainda que as obrigações previstas possam continuar se reduzindo com novos ajustes nas provisões e as consequentes desvalorizações das Cotas, a partir de set/18, a liquidez do Fundo passará a depender sobremaneira da liquidação de operações em curso normal (há a previsão de um pagamento importante, da ordem de 16,6 milhões, vindo de um único Emissor, a Marluc, em set/18) e da liquidação de garantias já executadas (imóveis recebidos via dação em pagamento da operação da MaxCasa, processo relatado em relatórios anteriores) ou que ainda estão em fase de execução. Este cenário indica um risco maior para as Cotas do Fundo e impõe a necessidade de uma observação atenta quanto aos eventos relacionados. A classificação brB-(sf) indica um alto de risco, relativo a emissores e emissões locais, de que os Cotistas do GGR Prime I FIDC não recebam pontualmente o principal investido, corrigido pelo benchmark ao longo do prazo do investimento. Esta classificação está considerando a baixa qualidade média dos ativos, com risco substancial de inadimplência e perda parcial relacionada, principalmente, aos ativos mencionados no plano de reestruturação. A deterioração da qualidade da carteira do GGR Prime I FIDC nos últimos meses, esta refletida no forte acréscimo dos atrasos, que saíram de um total de R$22,4 milhões (8,0% da carteira)

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para R$ 45,0 milhões (15,9% da carteira), entre dez/17 e mar/18; e (ii) na substancial elevação da Provisão para Devedores Duvidosos (PDD), cujo saldo passou de R$ 18,0 milhões (6,4% da carteira) para R$ 38,9 milhões (13,8% da carteira), no mesmo período. Note-se que em abr/18, após o encerramento do trimestre-base da análise, os atrasos já haviam atingido R$ 59,2 milhões (21,0% da carteira) e a PDD, R$ 79,0 milhões (28,0% da carteira).A rentabilidade das Cotas do Fundo se viu fortemente penalizada, registrando perda acumulada de 5,2% no 1T18Já o retorno acumulado das Cotas nos últimos 12 meses até mar/18 foi de -4,0%. Desta forma a provisão considerando estes fatores será de 33%. Considerando a atualização dos percentuais de provisão demonstrados acima, o total das provisões para perda na carteira do Fundo, na data base de 28 de setembro de 2018, é de R$ 103.143.274,27, valor que representa um percentual de 49,9% em relação ao Patrimônio Liquido do Fundo. Datas e valores das Aplicações:92 18.09.2014 - R$7.500.000,00 Responsável(eis) pela aprovação do investimento:93 EDUARDO FELIPE MACHADO, CRISTIANO LEMOS, AQUINALDO CLARET DE OLIVEIRA, ANTONIO GILBERTO BALBINO E DYANNE CRISTINA DOS SANTOS. Responsóvel(eis) pela transação": EDUARDO FELIPE MACHADO (Diretor Presidente) e CRISTIANO LEMOS (Diretor de Finanças e Arrecadação). Perda estimada: R$2.989.281,49 Norma violada: Artigos 1°, § 1°, incisos I, II, III e IV, 102, 12° e 232 da Resolução CMN 3.922/2010. Metodologia": O método utilizado já foi explicitado e toda memória de cálculo encontra-se disponível na planilha anexa (anexo 23).

1. FUNDO: CONQUEST FUNDO DE INVESTIMENTOS EM PARTICIPAÇÕES

Fatos: Sentença arbitrai proferida pela Câmara de Arbitragem do Mercado da BM&F Bovespa nos autos do Procedimento Arbitrai n° 45/2014 que condenou o FIP a integralizar o capital social da CIAFAL - Comércio e Indústria de Artefatos de Aço S.A. e CISAM Siderurgia S.A. no valor de R$114.060.000,00 (cento e quatorze milhões e sessenta mil reais). Ação Anulatória foi ajuizada no dia 07.07.2017 com pedido de tutela de urgência (Pedido de Liminar) visando suspensão dos efeitos da sentença arbitrai, notadamente para obstar o

92 (Fonte - APRs - Anexo 24) 93 (Vide Atas do Comitê de Investimentos - Anexo 39 94 (Fonte - APRs - Anexo 24

" (ICVM 489/11 - art. 132- Oficio Circular CVM/SINMIC N9003/2009 e Resolução CMN 2682. Aplicado o percentual de 55% em nossa participação no Fundo, atualmente no montante de R$8.303.559,69, ocasionando previsão de perdas no valor de R$4.566.957,83).

28 FP

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r n n

pagamento imediato do valor da condenação. Pedido de Liminar indeferido pelo Juízo competente. Fica evidenciada a inobservância dos princípios de solvência, liquidez e diligência na escolha do Fundo de Investimento. Em 2018, o Fundo detém 99,99% do capital social da Diamond Participações S.A. ("Diamond"), no valor de R$ 183.894, o que corresponde a 100% da carteira de ações de companhias fechadas detidas pelo Fundo. A Diamond participa das seguintes sociedades: (a) Globaltex Serviços e Comércio Ltda. ("Globaltex"), (b) Unita Indústria, Comércio, Representação, Importação e Exportação Ltda. ("Unitá") e (c) IMS Comercial e Industrial Ltda. ("IMS"), essa ainda como adiantamentos para futuro aumento de capital. A Diamond é uma sociedade anónima de capital fechado, constituída em 05 de julho de 2012 e tem como objeto social a prestação de serviços administrativos em geral, participação em outras sociedades, civis ou comerciais, como sócia, acionista ou quotista. (Vide Documentos Comprobatórios Fato Relevante e Demonstrações Financeiras) Data e valor da Aplicação:" 26.10.2015 - R$2.300.000,00 Responsável(eis) pela aprovação do investimento: 97 EDUARDO FELIPE MACHADO, CRISTIANO LEMOS, AGUINALDO CLARET DE OLIVEIRA, VAGNER MÁRCIO DE SOUZA E EDUARDO FERREIRA PINTO. Responsável(eis) pela transação:" EDUARDO FELIPE MACHADO (Diretor Presidente) e CRISTIANO LEMOS (Diretor de Finanças e Arrecadação). Perda estimada: R$417.361,23 Norma violada: Artigos 1°, § 1°, incisos 1, II, III e IV, 102, 12° e 239 da Resolução CMN 3.922/2010. Metodologia": O método utilizado já foi explicitado e toda memória de cálculo encontra-se disponível na planilha anexa (anexo 23).

J. FUNDO: SICÍLIA RENDA FIXA LP Fatos: O regulamento do fundo está DESENQUADRADO quanto ao disposto na Resolução CMN

n° 3922/2010, a qual não permite aporte de recursos pelos RPPSs (regulamento v. 17/06/2016), visto que o mesmo permite a alocação superior a 20% de concentração em

96 (Fonte - APRs - Anexo 24 97 Wide Atos do Comitê de Investimentos - Anexo 39 98 (Fonte - APRs - Anexo 24)

99(Manual de Provisão para perdas e ICVM 489/11 - art. 139 - Oficio Circular CVM/SIN/SNC N9003/2009. Resolução

CMN 489, Apropriado 50% de nossa participação como lastro para perdas esperadas. Referido percentual se baseia nas provisões e perdas por desvalorizações, que somam R836.244.000,00.)

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kft

ativos de uma mesma pessoa jurídica, de sua controladora, de entidade por ela direta ou indiretamente controlada e de coligada ou quaisquer outras sociedades. O referido regulamento não determina, de forma textual, em quais fundos podem ser investidos os recursos. À luz das exigências estabelecidas no artigo 122 da Resolução CMN n2 3922/2010, as aplicações dos regimes próprios de previdência social em fundos de investimento em cotas de fundos de investimento serão admitidas, desde que seja possível identificar e demonstrar que os respectivos fundos mantenham as composições, limites e garantias exigidas para os fundos de investimento de que trata a referida Resolução. Em razão da composição da carteira do fundo estar sujeita a alterações, a critério do gestor e a qualquer momento, a análise quanto aos requisitos do artigo 122 deverá ser permanentemente monitorada pelo RPPS. O fundo possui investimentos em cotas de fundos das empresas BOTAFOGO INSTITUCIONAL FUNDO DE INVESTIMENTO RENDA FIXA (50,01%), FUNDO DE INVESTIMENTO CAIS MAUÁ BRASIL INFRAESTRUTURA (1,82%) E DEBÊNTURES MINV 11 (48,23%). As debêntures da 1° Série possuem prazo total de 108 meses contados a partir da data de Emissão, vencendo-se, portanto em 02 de abril de 2024 com 60 meses de carência para pagamento de juros e amortização. As debêntures da 2° Série possuem prazo total de 144 meses contados a partir da data de Emissão, vencendo-se, portanto em 02 de abril de 2027 com 108 meses de carência para pagamento de juros e amortização. O valor nominal unitário das debêntures é atualizado mensalmente pela variação do IPCA, acrescido de uma remuneração correspondente a 9% a.a. As garantias previstas na escritura de emissão das debêntures englobam a alienação fiduciária de imóveis, fundo de liquidez e fiança dos sócios controladores da Emissora. Entretanto, a emissão não foi totalmente distribuída e, dessa forma, algumas garantias como o fundo de liquidez ainda não foram constituídas. Atualmente a operação conta com as seguintes garantias: 50% das Cotas de emissão do FIP Atlantis que possui 100% das ações de emissão da Emissora; e 100% das ações de emissão da Emissora. Um dos ativos do fundo - CAIS MAUÁ está envolvido na operação da Policia Federal denominada Gate keepers e suas cotas vem passando por um processo de desvalorização constante haja vista o reconhecimento de perdas (vide Documentos Comprobatórios - Sicilia).

Datas e valores das Aplicações:"

11.11.2016 - R$5.500.000,00 23.01.2017 - R$3.000.000,00 13.04.2017 - R$1.500.000,00

m° (Fonte - APRs - Anexo 24)

Este documento foi gerado pelo usuário 152.***.***-69 em 13/05/2026 18:32:07 Número do documento: 21120309543461300000163996613 Assinado eletronicamente por: RODRIGO DE GRANDIS - 03/12/2021 09:54:35

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(V]

Fra Co

Responsável(eis) pela aprovação do investimentom: EDUARDO FELIPE MACHADO, CRISTIANO

LEMOS, AGUINALDO CLARET DE OLIVEIRA, VAGNER MÁRCIO DE SOUZA E EDUARDO FERREIRA PINTO.

Responsável(eis) pela transação:102 EDUARDO FELIPE MACHADO (Diretor Presidente) e

CRISTIANO LEMOS (Diretor de Finanças e Arrecadação).

Perda estimada: R$5.079.322,29 Norma violada: Artigos 12, § 12, incisos 1, II, III e IV, 102, 12° e 239 da Resolução CMN N2

3.922/2010. Metodologiam: O método utilizado já foi explicitado e toda memória de cálculo encontra-se disponível na planilha anexa (anexo 23).

K. FUNDO: CAM THRONE FIP IMOBILIÁRIO MULTIESTRATÉGIA Fatos: Fundo administrado pela SOCOPA - Sociedade Corretora Paulista - Foi constituído em 28 de janeiro de 2015 e iniciou suas atividades em 28 de agosto de 2016. O Fundo terá prazo de duração de 07 (sete) anos, contados a partir da data de início do Fundo, o qual poderá ser prorrogado por decisão da Assembleia Geral de Cotistas. O Fundo tem como objetivo proporcionar rendimento de longo prazo aos seus Cotistas por meio da aquisição de Valores Mobiliários, a saber, ações, debêntures, bônus de subscrição ou outros títulos e valores mobiliários, conversíveis ou permutáveis em ações de emissão de Companhias Investidas, abertas ou fechadas que atuem, direta ou indiretamente no mercado imobiliário, através de incorporação, desenvolvimento, construção ou exploração de empreendimentos imobiliários no território nacional. Atualmente, possui em sua carteira investimentos nos seguintes empreendimentos: Bonanza Nordeste Aiu Empreendimentos Imobiliários S.A. - BONZ A Bonanza Nordeste Aju Empreendimentos Imobiliários 5/A., foi constituída em 02 de julho de 2015 e está localizada na Rua Pevides Muniz Barreto ri° 95, Sala 01, Bairro Salgado Filho, Aracaju, Sergipe. A Bonanza Nordeste Aju Empreendimentos Imobiliários S.A. detém atualmente, como seu único ativo, o empreendimento denominado Condomínio Residencial Morada do Lago, que será implantado na rua Sem Denominação s.n. (interligação da Rodovia dos Náufragos e a Rodovia Presidente José Sarney), bairro Mosqueiro, município de Aracaju/SE. Fluxo Nordeste Aiu Empreendimentos Imobiliários S/A - FLXN A Fluxo Nordeste Aju Empreendimentos Imobiliários S/A. foi constituída em 04 de setembro de 2015 e está

101 (Vide Atas de Reuniões do Comité de Investimentos -Anexo 39

"2(Fonte - APRs - Anexo 24)

lag (Manual de Provisão para perdas e ICVM 489/11 - art. 132- Oficio Circular CVM/SIN/SNC N2003/2009. Resolução CMN 489. Deduzidos do PL os investimentos no FIP Cais Mauá (R81.1 13.000,00) e Botafogo Institucional (30.355.000,00). Aplicado percentual de risco previsto na Resolução CMN 2682 nas Debêntures MINV 11 em função do efeito "arrasto" provocado pelo FIP Cais Mauá.3% Risco C)

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1 )

000349 4

localizada na Rua Pendes Muniz Barreto n° 95, Sala 02, Bairro Salgado Filho, Aracaju, Sergipe. A Fluxo Nordeste Aju Empreendimentos Imobiliários detém atualmente, como seu único ativo, o empreendimento denominado Loteamento Residencial Bairro Novo, que será implantado na estrada de acesso ao povoado Água Bonita s/n, zona de expansão Nova Esperança, município de Itaporanga D'ajuda/SE. Riviere Casa Nova S.A. - RIVCN A Riviere Casa Nova S.A. foi constituída em 05 de março de 2015, com prazo determinado de duração de 48 (quarente e oito) meses e está localizada na Rua Leopoldo Couto de Magalhaes Junior n° 578, Itaim Bibi, São Paulo. A Riviere Casa Nova S.A. tem como objetivo o propósito específico de planejamento, promoção, incorporação, realização de receita, e a venda, compreendendo a entrega, prontos e acabados, com as respectivas construções concluídas e averbadas, dos empreendimentos imobiliários a serem realizados sobre imóveis próprios. Através de parecer da Next Auditores as ações destes empreendimentos não possuem cotação em bolsa ou liquidez, pois estão em fase de construção e os mesmos serão responsáveis pela geração de receitas da atividade. O IPREM possui uma posição de R$8.230.743,11, ante um Patrimônio Líquido de R$41.520.798,52 (quarenta e um milhões, quinhentos e vinte mil, setecentos e noventa e oito reais e cinquenta e dois centavos). Prestadores de Serviço: Os serviços são prestados por: Custódia: Banco Paulista S.A. Controladoria: Banco Paulista S.A. Escrituração: SOCOPA - Sociedade Corretora Paulista S.A. Gestão: Camargue Asset Management Ltda. Tesouraria: Banco Paulista S.A. Distribuição das cotas: SOCOPA - Sociedade Corretora Paulista S.A. Administrador: SOCOPA - Sociedade Corretora Paulista S.A. Remuneração da Administração e Gestão: Pelos serviços de administração, será devido pelo Fundo a seguinte remuneração: o maior valor entre 0,18% (dezoito centésimos por cento) ao ano, incidente sobre o valor do Patrimônio Líquido do Fundo, ou R$8.000,00 (oito mil reais) ao mês, corrigidos anualmente pelo IGPM. A Taxa de Administração será calculada e apropriada diariamente e paga até o 52 (quinto) Dia Útil de cada mês, sendo o seu cálculo realizado "pra rata temporist em base diária, considerado o ano de 252 (duzentos e cinquenta e dois) dias. Pelos serviços de gestão, será devido pelo Fundo 1% (um por cento) ao ano, incidente sobre o valor do Patrimônio Líquido do Fundo; ou um mínimo de R$10.000,00 (dez mil reais) ao mês, corrigidos anualmente pelo IGPM. O Administrador poderá estabelecer que parcelas da Taxa de Administração sejam pagas diretamente pelo Fundo aos prestadores de serviços que eventualmente tenham sido subcontratados, desde que o somatório dessas parcelas não exceda o montante total da Taxa de Administração. O Fundo não possui taxa de ingresso e/ou taxa de saída. Taxa de Performance: Adicionalmente à Taxa de Administração, o Fundo pagará uma Taxa de Performance, que será calculada e apropriada a partir da data em que a soma das distribuições de resultados aos Cotistas, por meio da amortização de Cotas ou da transferência dos pagamentos de dividendos ou juros sobre o capital próprio diretamente aos Cotistas,

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totalizarem montante superior ao capital integralizado por cada Cotista acrescido do Benchmark. A Taxa de Performance corresponde ao percentual de 20% (vinte por cento) sobre o valor que exceder a variação de IPC-A + 10% a.a., parâmetro de referência este compatível com a política de investimento do Fundo e com os títulos integrantes de sua carteira. O valor pago referente a taxa de administração no período de 25 de agosto de 2016 (início das atividades) a 30 de abril de 2017 foi de R$ 65.000,00 (sessenta e cinco mil reais) e o valor pago a título de taxa de gestão foi de R$ 161.000,00 (cento e sessenta e um mil reais). Observem que se trata de um grande empreendimento que agora cobra do IPREM para complementar seu caixa. Através de Notificação datada de 18 de junho de 2018 a SOCOPA solicita que o IPREM aporte R$38.659,79 (trinta e oito mil, seiscentos e cinquenta e nove reais e setenta e nove centavos) a titulo de chamada de Capital, alegando ter sido decisão em Assembleia Geral, à qual o Instituto não participou, e que se não depositasse, incorreria em mora sob pena de ajuizamento. No dia 03 de setembro, foi recebido, via email, nova chamada de capital no valor de R$91.796,29 (noventa e um mil, setecentos e noventa e seis reais e vinte e nove centavos), na forma abaixo:

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Em resposta à Chamada de Capital junto a este Instituto de Previdência Municipal de Pouso Alegre - IPREM, foi informado que: "[...]em conformidade com a resolução CMN 3.922 de 25 de novembro de 2010, modificada pela Resolução CMN 4.604, de 19 de outubro de 2017 e, ainda, Ofício Circular Conjunto n2 1/2-18/CVM/SIN/SPREV de 22 de agosto de 2018 este IPREM Pouso Alegre não aportará recursos no FIP CAM THRONE." Tal decisão se respalda nos esclarecimentos prestados por conta de Notificação Extrajudicial respondida e ainda pelo fato do Fundo estar listado nas vedações da CVM para recebimento de aportes (Vide Regulamento do Fundo, Demonstrações Financeiras, Notificação recebida, Fundos Vedados e Ofício Circular Conjunto n2 1/2-18/CVM/SIN/SPREV de 22 de agosto de 2018).

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Datas e valores das Aplicações:" 12.12.2016 - R$6.000.000,00 29.12.2016 - R$1.500.000,00

LEMOS, AGUINALDO CLARET DE OLIVEIRA, VAGNER MARCO DE SOUZA E EDUARDO FERREIRA PINTO.

Responsável(eis) pela transação': EDUARDO FELIPE MACHADO (Diretor Presidente) e CRISTIANO LEMOS (Diretor de Finanças e Arrecadação). Perda estimada: R$6.666.901,92 Norma violada: Artigos 19, § 1°, incisos I, II, III e IV, 109, 12° e 23° da Resolução CMN N° 3.922/2010. Metodologia': O método utilizado já foi explicitado e toda memória de cálculo encontra-se disponível na planilha anexa (anexo 23).

L. FUNDO: TERRA NOVA IMA B FIC Fl Fato: Fundo apresentando rentabilidade decrescente, com taxa de saída de 30% e resgate após 1.460 dias.

Aqui, como citado anteriormente percebe-se que a denominação do Fundo é alterada, de CAIXA TERRA NOVA FIA para TERRA NOVA IMA B FUNDO DE INVESTIMENTO fazendo constar junto a este nome de instituições que não têm qualquer responsabilidade pelo Fundo nem pela composição de sua carteira. No presente caso, em ata de 22.02.2017 foi incluído junto ao nome do Fundo a menção CAIXA, instituição financeira que nada se relaciona com o fundo aprovado, sendo informação que pode induzir alguns investidores a erro na avaliação subjetiva de risco. Percebe-se, também, que o nível de obrigações vencidas do fundo representa 75% do patrimônio indicando aquisição de papéis sem lastro e ainda a possibilidade de, em caso do passivo superar o ativo ocorrer chamada de capital juntos aos cotistas. Em 08 de agosto de 2018 a BRIDGE, administradora do Fundo comunica FATO RELEVANTE ao mercado: "Bridge Administradora De Recursos Ltda. sociedade com sede na cidade e estado do Rio de Janeiro, na Rua Teófilo Otoni, n° 82, 17° e 18° andares, inscrita no CNPJ sob o n2 11.010.779/0001-42 (a "Bridge"), na qualidade de instituição administradora do TERRA NOVA

104 (Fonte - APRs - Anexo 24 165(Vide Atas de Reuniões do Comitê de Investimentos - Anexo 39 106 (Fonte - APRs -Anexo 24)

107 (Manual de Provisão para perdas e ICVM 489/11- art. 139- Ofício Circular CVM/SIN/SNC N2003/2009. Resolução

CMN 489. Deduzidos do PL os investimentos no FIP Cais Moita (R$1.113.000,00) e Botafogo Institucional (30.355.000,00). Aplicado percentual de risco previsto na Resolução CMN 2682 nas Debênt s MINV 11 em função do efeito "arrasto" provocado pelo FIP Cais Mauo.3% Risco C)

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C Ln , n3 5 2

IMA-B FIC FIRF ("Fundo"), constituído sob a forma de condomínio aberto, inscrito no CNPJ sob o n° 23.948.236/0001-50, comunica ao mercado e, em especial, aos cotistas, nos termos do Artigo 60 da Instrução CVM n2 555, de 17 de dezembro de 2014, que, em 27 de julho de 2018, a Bridge, no exercício de sua função de administradora fiduciária do Fundo, constatou severas irregularidades de cunho regulatório na TERRA NOVA GESTÃO E ADMINISTRAÇÃO DE NEGÓCIOS LTDA. ("Terra Nova"), responsável pela gestão da carteira do Fundo. Como cediço, é dever da Bridge, na qualidade de administradora fiduciária, supervisionar diligentemente, dentre outros, a gestão de riscos implementada pelo gestor de recursos contratado, nos termos do inciso I do §49 do art. 23 da Instrução CVM n° 558/15. Assim sendo, atenta ao dever de lealdade para com os interesses dos cotistas, impõe-se à Bridge atuação firme para garantir a perenidade das melhores condições do Fundo. Por esse motivo, dada a severidade do quadro acima narrado, tem-se, como diligência excepcional exigida pelas circunstâncias, que a Bridge exerça temporariamente a função de gestora do Fundo - convocando Assembleia Geral Extraordinária em até 90 (noventa) dias para que os cotistas, em querendo, deliberem sobre a substituição do gestor."

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Central de Sistemas

COMISSA0 DE VALORES MOBILIÁRIOS

Consulta a Carteiras de Fundos

5.55555,155 Estas informastes tem por hese os &denteeiMA.110S a CUM pelas instituições Administradoras dos dundos de insesumento e alo de esdoswarts(onsdbdlalde Oe555)5 Sua dmalga050 pela 01154 ado Imika na grante da varanda:5e da5 int crmacks prestadas eu e Mearem° Sabre a dsa idade de'urda

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Datas e valores das Aplicações:1" 24.03.2017 - R$3.000.000,00 07.08.2017 - R$3.000.000,00

Responsável(eis) pela aprovação do investimentom: EDUARDO FELIPE MACHADO, CRISTIANO LEMOS, AGUINALDO CLARET DE OLIVEIRA, VAGNER MÁRCIO DE SOUZA, EDUARDO FERREIRA PINTO, MARLEY JUNQUEIRA E SILVA E DYANNE CRISTINA DOS SANTOS.

los (Fonte: APRS - Anexo 24

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r, 3

Responsável(eis) pela transação 110: EDUARDO FELIPE MACHADO (Diretor Presidente) e CRISTIANO LEMOS (Diretor de Finanças e Arrecadação). Perda estimada: R$6.386.421,42 Norma violada: Artigos 1°, § 1°, incisos I, II, III e IV, 102, 122 e 232 da Resolução CMN 3.922/2010. Metodologia': O método utilizado já foi explicitado e toda memória de cálculo encontra-se disponível na planilha anexa (anexo 23).

M. FUNDO: FIDC PREMIUM - BANCO RURAL Fatos: O Fundo foi constituído em 05 de novembro de 2003 sob a forma de condomínio aberto

e iniciou suas atividades em 11 de novembro daquele ano. Assembleia Geral de 2013aprovou a transformação do condomínio para fechado e estabeleceu prazo de duração de 60 meses contados a partir de 19 de agosto de 2013. Até 02 de agosto de 2013 o Banco Rural era o responsável pela aquisição e formalização dos Direitos Creditórios que compunham o Fundo e suas respectivas garantias, não respondendo pela solvência de seus clientes. Com a Liquidação Extrajudicial do Banco Rural, a partir de 02 de agosto de 2013, o Fundo não mais efetuou operações de direitos creditórios. A Assembleia Geral Extraordinária de 19 de agosto de 2013 deliberou pela manutenção da liquidação do Fundo, constituição de fundo de reserva de 5% do PL, plano de amortização mensal, exclusão da expressão Rural, destituição do Banco Rural da Função de cobrador dos direitos creditórios e indicação do Bradesco e Banco Petra para tais funções. Atualmente o Fundo não vem honrando suas obrigações e plano de amortização. Seu PL atingiu o montante de R$97.116.000,00 (noventa e sete milhões cento e dezesseis mil reais) com perdas contabilizadas no valor de R$331.503.000,00 (trezentos e trinta e um milhões, quinhentos e três mil reais). Datas e valores das Aplicações:m Dezembro de 2011- R$24.112.000,00 27.03.2013 - R$1.600.000,00 02.04.2013 - R$1.400.000,00 Responsável(eis) pela aprovação do investimento:" 3 EDUARDO FELIPE MACHADO, CRISTIANO LEMOS E AGNALDO CLARET DE OLIVEIRA.

129 Wide Atas de Reuniões do Comitê de Investimentos - Anexo 39 110(Fonte: APRS - Anexo 24

111 (Manual de Provisão paro perdas e ICVM 489/11- art. 132- Ofício Circular CVM/SIN/SNC N9003/2009. Resolução

CMN 489. Deduzidos do PL os investimentos no FIP Cais Mouá (R$1.113.000,00) e Botafogo Institucional (30.355.000,00). Aplicado percentual de risco previsto no Resolução CMN 2682 nas Debêntures MINV 11 em função do efeito "arrasto" provocado pelo FIP Cais Mauó.3% Risco C)

112 (Fonte - APRs - Anexo 24)

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Responsável(eis) pela transação:114 EDUARDO FELIPE MACHADO (Diretor Presidente) e

CRISTIANO LEMOS (Diretor de Finanças e Arrecadação).

Perda estimada: R$12.636.483,02 Norma violada: Artigos 19, § 12, incisos I, II, III e IV, 102, 122 e 232 da Resolução CMN

N° 3.922/2010.

Metodologialls: O método utilizado já foi explicitado e toda memória de cálculo encontra-se

disponível na planilha anexa (anexo 23).

N. FUNDO: FIC RF IP IMA B 1000 Fatos: Fundo de Investimentos em Cotas de Fundos de Investimentos em Renda Fixa Longo

Prazo IMA B 1000. Constituído sob a forma de condomínio aberto e prazo indeterminado de duração. A gestão deste Fundo compete à TMJ Gestão de Recursos e a Administração à R11 Corretora de Títulos e Valores Mobiliários. Atualmente a administração está com a BRIDGE administradora de recursos. O resgate das cotas se dará no 2° dia útil após o prazo de conversão que são 1000 dias úteis.

Datas e Valores das Aplicações:118

21.07.2016 - R$5.000.000,00 03.08.2017 - R$1.000.000,00

Responsável(eis) pela aprovação do investimento:117 EDUARDO FELIPE MACHADO, CRISTIANO

LEMOS, AGNALDO CLARET DE OLIVEIRA, VAGNER MÁRCIO DE SOUZA, EDUARDO FERREIRA PINTO, MARLEI JUNQUEIRA E SILVA E DYANNE CRISTINA DOS SANTOS.

Responsável(eis) pela transação:118 EDUARDO FELIPE MACHADO (Diretor Presidente) e

CRISTIANO LEMOS (Diretor de Finanças e Arrecadação).

Perda estimada: R$4.707.516,03 Norma violada: Artigos 1°, § 12, incisos I, II, III e IV, 102, 12° e 232 da Resolução CMN

3.922/2010.

Metodologia119: O método utilizado já foi explicitado e toda memória de cálculo encontra-se

disponível na planilha anexa (anexo 23).

113 (Vide Atas do Comitê de Investimentos - Anexo 39 114 (Fonte -APRs - Anexo 24

119 (Manual de Provisão paro perdas e ICVM 489/11 - art. 132- Oficio Circular CVM/SIN/SNC N2003/2009 e

Resolução CMN 2682. A relação obrigações x PL demonstram o seguinte:((( R$97.116.000,00/R$428.619.000,00) - 1)x 100) = 76%.)

116 (Fonte: APRS -Anexo 24

117 (Vide Atas de Reuniões do Comitê de Investimentos - Anexo 39

1 18(Fonte - APRs -Anexo 24

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C 'C: e 3 5 5

O. FUNDO: L.A SHOPING CENTERS Fato* O fundo de investimento em participações LA Shopping Centers possui investimentos no

LA Shopping Centers S.A. no montante de R$ 104.439 mil em 31 de dezembro de 2016,

este ajuste reconhecido integralmente no resultado do exercício findo em 31 de dezembro de 2016. Não foi possível identificar se o efeito registrado como desvalorização ao valor de mercado, no exercício findo em 31 de dezembro de 2016, refere-se integralmente a este exercício ou a exercícios anteriores. O balanço apresenta prejuízos acumulados de (R$221.167.000,00) (duzentos e vinte e um milhões cento e sessenta e sete mil reais) no exercício findo em 2017. Parte deste valor, R$84.175.000,00 (oitenta e quatro milhões cento e setenta e cinco mil reais) decorre de ajuste de equivalência patrimonial por alteração de prática contábil. O resultado do exercício de 2017 foi um prejuízo de (R$3.161.000,00) (três milhões cento e sessenta e um mil reals).2°

Data e valor da Aplicação: ln

17.06.2013 - R$10.000.000,00 Responsóvegeis) pela aprovação do investimento": EDUARDO FELIPE MACHADO, CRISTIANO LEMOS E AGUINALDO CLARET DE OLIVEIRA. Responsável(eis) pela transação': EDUARDO FELIPE MACHADO (Diretor Presidente) e CRISTIANO LEMOS (Diretor de Finanças e Arrecadação). Perda estimada: R$ 757.554,18 Norma violada: Artigos 1°, § 1°, incisos I, II, III e IV, 10°, 12° e 232 da Resolução CMN 3.922/2010. Metodologia': O método utilizado já foi explicitado e toda memória de cálculo encontra-se disponível na planilha anexa (anexo 23).

"2(Manual de Provisão para perdas e ICVM 489/1 1 - art. 132 - Ofício Circular CVM/SIN/SNC N2003/2009 e Resolução CMN 2682. Aplica-se classificação de risco em função do longo prazo para resgate, atribuindo-se risco inicial C com 3% de provisão.)

122(Fonte - LA Shopping Centers Demonstrações - Anexo 35) 121(Fonte - APRs - Anexo 24

122( Vide Atas de Reuniões do Comitê de Investimentos (Anexo 39

123(Fonte - APRs - Anexo 24)

124 Os ajustes promovidos no resultado de 2017, constante do balanço publicado pelo auditores representaram uma redução de 78% nas cotas integralizadas, provenientes de equivalência patrimonial. Desta forma aplicamos o mesmo percentual como provisão de perda esperada visando adequação ao valor de mercado. Manual de Provisão para perdas e ICVM 489/1 1 - art. 132 - Ofício Circular CVM/SIN/SNC N2003/2009 e Resolução CMN 2682. R$6.312.951,47 x 0,78 = R$4.924.102,00).

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P. FUNDO: AQUILA FUNDO DE INVESTIMENTO IMOBILIÁRIO

Fato: Banco Paulista renuncia aos serviços de escrituração. Esta tarefa será assumida pela INTRADER DTVM.

As cotas do fundo somente são transacionadas no mercado secundário e como ele esta em período de investimento, que durará 05 anos, não há distribuição de rendimentos.

Prazo de carência: não existe, pois, as cotas vêm apresentando rentabilidades negativas conforme informes periódicos. 2015- (1,69%) - 2016 - 1,45% -2017: (3,41%)

Datas e valores das Aplicações:125 12.05.2014 - R$4.700.000,00 23.03.2017 - R$1.600.000,00

Responsável(eis) pela aprovação do investimento126 : EDUARDO FELIPE MACHADO, CRISTIANO LEMOS, AGUINALDO CLARET DE OLIVEIRA, ANTONIO GILBERTO BALBINO, DYANNE CRISTINA DOS SANTOS, VAGNER MÁRCIO DE SOUZA E EDUARDO FERREIRA PINTO.

Responsável(eis) pela transação:" EDUARDO FELIPE MACHADO (Diretor Presidente) e CRISTIANO LEMOS (Diretor de Finanças e Arrecadação).

Perda estimada: R$ Deixamos de atribuir em função de ausência de informações e balancete atualizado, que iremos solicitar aos Gestor.

Norma violada:

Metodologia': O método utilizado já foi explicitado e toda memória de cálculo encontra-se disponível na planilha anexa (anexo 23).

FUNDO: ÁTICO GESTÃO EMPRESARIAL FIP

Fato: Em 28 de fevereiro de 2017, o fundo possuía investimentos em ações de companhias de capital fechado, registrados pelo custo de aquisição deduzido de perdas ao valor recuperável, quando aplicável, no montante de R$ 12.752 mil, correspondente a 99,07% do seu patrimônio liquido. Esses investimentos apresentam as seguintes situações: Para o investimento nas ações da Song Participações S.A. (Song), no montante de R$ 7.731 mil, foi recebida a avaliação do valor recuperável do investimento, indicando uma desvalorização de R$ 7.731 mil no valor do investimento em 28 de fevereiro de 2017 e 2016, a qual foi reconhecida pelo Fundo em 31 de março de 2017, conforme informado na Nota Explicativa n° 15 - eventos subsequentes.

125(Fonte- APRs - Anexo 24 126(Vide Atas de Reuniões do Comitê de Investimentos - Anexo 39) 122(Fonte - APRs - Anexo 24)

126(Manual de Provisão para perdas e ICVM 489/1 1 - ort. 1.32- Oficio Circular CVM/SIN/SNC N2003/2009 e

Resolução CMN 2682. Aplica-se classificação de risco em função dos pontos elencodos e longo prazo para resgate, atribuindo-se risco inicial D com 10% de provisão.)

2.9

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C %-n '3 5 7

Consequentemente, o património líquido do Fundo em 28 de fevereiro de 2017, e 2016, e o resultado do exercício findo em 28 de fevereiro de 2016, está a maior em R$ 7.731 mil. Para o investimento nas ações da Seed AGE Participações S.A. (Seed), no montante de

valor recuperável superou o custo de aquisição do investimento registrado em 28 de fevereiro 2017. Porém, até a data de emissão do nosso relatório de auditoria, não obtivemos acesso às demonstrações financeiras auditadas da Seed, correspondentes ao exercício findo em 31 de dezembro de 2016. Consequentemente, não nos foi possível concluir sobre as premissas consideradas no laudo de avaliação do valor recuperável desse investimento em 28 de fevereiro de 2017, e tampouco pudemos, por meio de outros procedimentos de auditoria, avaliar o saldo desse investimento nessa data. Dessa forma, não nos foi possível obter evidência de auditoria apropriada e suficiente sobre o saldo do investimento na Seed em 28 de fevereiro de 2017 e dos resultados por ele gerados no exercício findo nessa data. - Responsabilidade da administração do Fundo gelas demonstrações contábeis: A administração é responsável pela elaboração e adequada apresentação das demonstrações contábeis de acordo com as práticas contábeis adotadas no Brasil aplicáveis aos fundos de investimento em participações e pelos controles internos que ela determinou como necessários para permitir a elaboração de demonstrações contábeis livres de distorção relevante, independentemente se causada por fraude ou erro. Na elaboração das demonstrações contábeis, a administração é responsável, pela avaliação da capacidade do Fundo continuar operando, divulgando, quando aplicável, os assuntos relacionados com a sua continuidade operacional e o uso dessa base contábil na elaboração das demonstrações contábeis, a não ser que a administração pretenda liquidar o Fundo ou cessar suas operações, ou não tenha nenhuma alternativa realista para evitar o encerramento das operações. Data e valor da Aplicação:1n 27.07.2014 - R$1.500.000,00 Responsével(ets) pela aprovação do Mvestimento:n° EDUARDO FELIPE MACHADO, CRISTIANO LEMOS, AGUINALDO CLARET DE OLIVEIRA, ANTONIO GILBERTO BALBINO. Responsável(eis) pela transação:1" EDUARDO FELIPE MACHADO (Diretor Presidente) e CRISTIANO LEMOS (Diretor de Finanças e Arrecadação). Perda estimada: R$ 444.410,30

129(Fonte - APRs - Anexo 24) 13°(Vide Atos de Reuniões do Comitê de Investimentos- Anexo 39 131 (Fonte - APRs - Anexo 24)

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C C S ?"-• 3

Norma violada: Artigos 12, § 12, incisos 1,11,111 e IV, 102, 122 e 232 da Resolução CMN

3.922/2010

Metodologia': O método utilizado já foi explicitado e toda memória de cálculo encontra-se

disponível na planilha anexa (anexo 23).

4.1.1.1 MIGRAÇÃO PARA FUNDOS COM ELEVADAS TAXAS DE ADMINISTRAÇÃO

Constata-se, também, a forte oscilação das despesas com as taxas de administração que eram pagas pelo IPREM, quando comparadas aos grandes Bancos Privados e Oficiais e as atuais, pagas aos Gestores e Administradores independentes. Para se ter uma ideia, referidas despesas situavam-se no patamar de 0,20%, em média, saltando para patamares que oscilam entre 0,65% a 3,5%.133 Estima-se que, em função do prazo médio dos resgates dos ativos problemáticos que o IPREM possui, e ainda, da previsão de despesas com referidas taxas de administração, o Instituto desembolse a mais algo em torno de R$12.191.691,05 (doze milhões, cento e noventa e um mil, seiscentos e noventa e um reais e cinco centavos) nos próximos anos.' Trata-se de uma maneira "licita" de expropriação do patrimônio do servidor público municipal uma vez que os investimentos, como já demonstrado no histórico das aplicações do IPREM, desde 2012, são redirecionados dos Bancos de Primeira Linha, onde o trinâmio segurança, rentabilidade e liquidez andam em equilíbrio, para agentes e estruturas financeiras onde estes atributos praticamente desaparecem. O travamento dos resgates nos fundos de investimentos é forma bem conhecida no mercado financeiro de produzir recursos para terceiros, às expensas do cotista investidor, no caso o IPREM. Segue abaixo a Planilha com os dados comprobatórios da afirmativa acima. Vejamos:

132 (Em função das informações disponíveis no site do CVM complementadas pelos Auditores independentes foi

aplicada provisão para perdas esperadas em 55% do PL, na mesma proporção do reconhecimento das desvalorizações dos investimentos.)

133 (Vide regulamentos anexos, referentes aos Bancos do Brasil, Caixa Econômica e Imã, os quais demonstram que os

valores cobrados à título de taxa de administração e legalmente praticados no mercado são muito inferiores àqueles cobrados pelos gestores independentes - Anexo 37)

134 (Fonte - Taxas de Administração Pouso Alegre - Anexo 6; e Regulamentos dos Fundos - Mexo 8)

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C'r 9

PRAZO

Nome Taxa de CNP] SALDO EM | CUSTO TOTAL

Administração 31/08/2018 IQUIDE2 EM PARA IPREM

ANOS

Aquata FIZ - AQUA 1 SIGILOSO 1,50%		13.555.918/0001-49	5.974.934,39	12	1.075.488,19
CAM THRONE IMOBILIÁRIO MULTIESTRATÉGIA FIP	1,50%	21.862.783/0001-92	8.230.743,11	5	617.305,73
CONQUEST EMPRESAS EMERGENTES FIP - FCCQII	0,40%	10.625.626/0001-47	1.814.614,04	5	36.292,28
GESTÃO EMPRESARIAL MULTIESTRATÉGIA FIP	1,50%	13.373.362/0001-93	737.235,62	5	55.292,67
GGR PRIME 1 F1DC SÉNIOR 1	1,80%	17.013.985/0001-92	8.303.559,69	4	597.856,30
ILUMINAM F1DC	1,50%	23.033.577/0001-03	13.465.671,23	5	1.009.925,34
IMA-El 1000 F1C RENDA FIXA LP	1,00%	12.402.646/0001-84	6,725.022,90	4	269.000,92
LA SHOPPING CENTERS MULTIESTRATÉGIA nP	1,50%	16.685.929/0001-31	6.312.951,47	12	1.136.331,26
PREMIUM FIDC SÉNIOR	0,25%	06.018.364/0001-85	13.443.067,04	5	168.038,34
PTXIS INSTITUCIONAL IMA-13 Fl RENDA FIXA	1,00%	23.896.287/0001-85	20.136.557,14	4	805.462,29
RECUPERAÇÃO BRASIL Fl RENDA FIXA IP	2,50%	11.902.276/0001-81	14.153.473,02	2	707.673,65
SÃO DOMINGOS til - FISD11	1,50%	16.543.270/0001-89	13.839.940,62	5	1.037.995,55
SCULPTOR Fl MULTIMERCADO CRÉDITO PRIVADO SICÍLIA Fl RENDA FIXA)	3,50% 1,38%	14.655.180/0001-54 17.213.849/0001-46	18.010.337,28 9.959.455,48	4	2.521.447,22 962.083,40
BARCELONA RENDA FIXA	0,65%	19.833.108/0001-93	8.11134.685,19	4	210.201,81
SINGAPORE fIC RENDA FIXA	1,20%	20.887.259/0001-03	12.523.082,08	5	751.384,92
TERRA NOVA IMA-B F1C RENDA FIXA	0,90%	23.948.236/0001-50	6.386.421,42	4	229.911,17
		TOTAIS	168.10L751,72		12.191.691,05

Prazo médio dos resgates na Carteira: 4,7 anos.

Ademais, tal fato fere a normativa contida no Decreto-Lei N° 4.643/2007, especificamente em seu artigo 81. "In verbis":

Art. 81. Os recursos financeiros e patrimoniais do IPREM, garantidores dos benefícios assegurados pela autarquia, serão aplicados por intermédio de instituições privadas ou públicas contratadas pelo IPREM, que aplicará o seu patrimônio no Pais de acordo com a determinação do Conselho Monetário Nacional. Parágrafo único. As diretrizes para as aplicações financeiras deverão orientar-se pelos seguintes objetivos: I - segurança dos investimentos; II - rentabilidade real compatível com as hipóteses atuariais; e III - liquidez das aplicações para pagamento dos benefícios.

Apresentamos, a seguir, planilhas contendo os valores aplicados em Fundos Líquidos de Primeira Linha e em Fundos Ilíquidos. Quando comparamos os volumes de cada um e os custos cobrados com taxas de administração, fica latente a prova de que tais decisões afrontam padrões mínimos de ética, responsabilidade, comprometimento, caracterizando no mínimo conduta atentatória ao principio da moralidade administrativa.

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r•r, n

", U Li

A) POSIÇÃO ATUAL DAS APLICAÇÕES DO IPREM NOS FUNDOS PRIMEIRA LINHA:

Nome

136 ALOCACÃO ATIVA FIC RENDA FIXA PREVIDENCIÁRIO BB IDKA 2 TÍTULOS PÚBLICOS Fl RENDA FIXA PREVIDENCIÁRIO

BIS IRF-M 1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC RENDA FIXA PREVIDENCIÁRIO BRADESCO INSTITUCIONAL IMA-13 FIC RENDA FIXA

BRADESCO IRF-M 1 TÍTULOS PÚBLICOS Fl RENDA FIXA CAIXA ALIANCA TÍTULOS PÚBLICOS Fl RENDA FIXA CAIXA BRASIL Fl RENDA FIXA REFERENCIADO Dl IP

CAIXA BRASIL GESTÃO ESTRATÉGICA FIC RENDA FIXA CAIXA BRASIL IDKA 1PCA 2A TÍTULOS PÚBLICOS Fl RENDA FIXA LP

CAIXA BRASIL IMA-5 5 TÍTULOS PÚBLICOS Fl RENDA FIXA LP CAIXA BRASIL IRF-PI I TÍTULOS PÚBLICOS Fl RENDA FIXA

CAIXA NOVO BRASIL FIC RENDA FIXA REFERENCIADO IMA-B LP ITAÚ INSTITUCIONAL ALOCAÇÂO DINÂMICA II FIC RENDA FIXA

ITAÚ INSTITUCIONAL INFLAÇÃO 5 FIC RENDA FIXA ITAÚ INSTITUCIONAL MAÇA° FIC RENDA FIXA ITAÚ SOBERANO Fie RENDA FIXA SIMPLES 19

SANTANDER IFIF-M 1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC RENDA FIXA

POSIÇÃO ATUAL DAS APLICAÇÕES DO IPREM NOS FUNDOS ILÍQUIDOS

Nome

AQUILLA Fll AQLL11 CAN THRONE IMOBILIÁRIO MULTIESTRATEGIA FIP CONQUEST EMPRESAS EMERGENTES F1P - FC01/11

GESTÃO EMPRESARIAL MuLTIESTRATEGIA FIP GGR PRIME I FIDC SÉNIOR 1 IWJMINATI FIDC IMA-B 1000 FIC RENDA FIXA LP

IA SHOPPING CENTERS MULTIESTRATÉGIA FIP PREMIUM FIDC SÉNIOR PYILIS INSTITUCIONAL IMA-El Fl RENDA FIXA RECUPERAÇÃO BRASIL Fl RENDA FIXA LP

SÃO DOMINGOS Fll - FI5E/11 SCULPTOR Fl MULTIMERCADO CRÉDITO PRIVADO SICILIA FI RENDA FIXA.) BARCELONA RENDA FIXA SINGAPORE FIC RENDA FIXA

TERRA NOVA IMA-8 FIC RENDA FIXA

Em adendo às informações acima, existem, ainda, penalidades cobradas em determinados fundos para inibir o resgate antes de finalizado o prazo de carência. Estas penalidades são denominadas taxas de saída.

Taxa de			ADMINISTRAC
Administração	CNIU	SALDOS 31.08	ÁO / DIA / Base 252 dias úteis
0,30%	25.078.994/0001-90	39.954.421 86	475,65
0,20%	13.322.205/0001-35	9.238.799,33	073,32
0,10%	11.328.8820001-35	2.392.518,15	009,49
0,20%	08.702.798/0001-25	802.010,48	006,37
0,20%	11.484.558/0001-06	8.805.071,82	069,88
0,20%	05.164.358/0001-73	216.307,09	001,72
0,20%	03.737.206/0001-97	9.929.823,55	078,81
0,20%	23.215.097/0001-55	30.004.335,94	238,13
0,20%	14.386.926/0001-71	5.793.410,05	045,98
0,20%	11.060.913/0001-10	10.366.602,01	082,27
0,20%	10.740.670/0001-06	8.886.923,97	070,53
0,20%	10.646.895/0001-90	12.691.477,39	100,73
0,40%	25.306.703/0001-73	2.244.887,75	035,63
0,40%	09.093.819/0001-15	16.570.083,23	263,02
0,0%	10.474.513/0001-98	18.026.204,03	286,13
0,15%	06.175.696/0001-73	13.009.710,78	077,44
0,40%	10.979.017/0001-96	7.571.223,70 196.503.811,13	120,18 2.035,28
FUNDOS PRIMEIRA	UNHA	TOTAL ANO	512889,47

Taxada ( NP i Administração

SALDO EM 31/08/2018

PRAZO

CARÊNCIA/ft CUSTO TOTAL

IQUIDEZ EM PARA IPREM ANOS

1,50% 13.555.910/0001-49 5.974.934,39 89.624,02 1,50% 21.862.783/0001-92 8.230.743,11 123.461,15 0,40% 10.625.626/0001-47 1.814.614,04 7.258,44 1,50% 18.373.362/0001-93 737.235,62 11.058,53

1,80% 1,50% 1,00%	17.013.985/0001-92 23.033.577/0001-03 12.402.646/0001-84	8.303.559,69 13.465.671,23 6.725.022,90		149.464,07 201.985,07 67.250,23
1,50%	16.685.929/0001-31	6.312.951,47	1	94.694,27
0,25%	06.018.364/0001-85	13.443.067,04		33.607,67
1,00%	23.896.287/0001-85	20.136.557,14		201.365,57
2,50%	11.902.276/0001-81	14.153.473,02	1	353.836,83
1,50%	16.543.270/0001-89	13.839.940,62		207.599,11
3,50%	14.655.180/0001-54	18.010.337,28		630.361,80
1,38%	17.213.849/0001-46	9.959.455,48	1	137.440,49
0,65%	19.833.108/0001-93	6.084.685,19		52.550,45
1,20%	20.887.259/0001-03	12.523.082,08		150.276,98
0,90%	23.948.236/0001-50	6.386.421,42	1	57.477,79

TOTAIS 168.101.751,72 I 2369.312,49 |

Na prática, significa que: se o IPREM precisar resgatar a aplicação antes do término do prazo de carência, será cobrado um percentual incidente sobre o saldo da aplicação, cujos valores discriminamos no quadro a seguir, última coluna à direita:

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LV)

de PRA/0 CUSTO TOTAL Custo Taxa de

Nonse Taxas Administração CNP) SALDO EM 31/00/2018

CARÊNCIA Saida RS 'LIQUIDEZ FM IPREM RS

% sobre PL1Saldo

ANOS

ÁQUILLA -AQ11.11 1,50% 13.555.9181000149 5974934,39 12 1.075.428,19

CA44 PACO IMOBILIÁRIO MULTIESTRATEGIA FIE	1,50%	21.862.783/0001-92	8130743,11	5	617.305,73
OGNQUEST El4P2E54S EMERGENTES FIE-	0.40%	10.625.626/0001-47	1114614,04	5	36.292,28
GESTÃO EMPRESARIAL MATIESTRATEGIA FIE	1,50%	18.373.362/0001-93	737235,62	5	55.292,67
DGR PRIME 1 FIDG SÉNIOR 1	1110%	17.013.385/0001-92	8303559,69	4	597.856,30

IlLUMINATI FIDC 30,00% 1,50% 23.033.57710001-03 13465671,23 5 1.009.925,34 4.039.701,37

I9*5-1 1000 MC RENDA FIXA LP 1,00% 12.401.64510001-84 6725022,9 4 269.000,92 |

IA 541014PPG CENTOS MIATESTRATEGIA FIE 1,50% 16.625.929/0001-31 6312951,47 12 1-136.331,26 |

MOS INSTTTUCIONALIMA-B Fl RENDA FIXA

PREMIO FOC sémos	30,00%	0,25% 1,00%	06.018.3640001-85 23196.287/0001.85	13443067,04 2013655724	5 4	168.018,34	805.462,29 \| 6.040.967,44 \|
RECUPERAÇÃO MASA Fl RENDA FIXA IP	15,00%	2,50%	11.902.276/0001-81	14153473,02	2	707.673,65	2.123.020,95
5440 mimos FOI -nson		450%	16.54127E0E0149	131139340,62	5	1.037.995,55
scarroa EI MULTIMERCADO oRÉorro pRrvace	30,00%	3,50814	14.655.190/0001-54	1501033721	4	2.521.447,22	5.403.101,18
SICÍLIA n RENDA FIXA LP	30,00%	1,31%	17213249/0001-46	9959455,01	7	962.083,40	2.987236,64
BARCELONA RODA FIXA	30,00%	0,65%	19.833.108/0001-93	8084605,19	4	210.201,81	2.425.405,56
SINGAPORE FIC RENDA FIXA	50,00%	1,20%	20.887.259/0001-03	12523082,00	5	751.154,92	6.261.541.04
TERRA MOVA 144A-B FIC RENDA FIXA	30,00%	0,90%	13.948.236/0001-50	6384421,42	4	229.911,17	1.945.926,43
		TOTAIS		118.1.01.751,72		12.191.691,05	31197.5%32

O custo adicional para o IPREM, caso opte por sair antes do prazo nos investimentos, corresponde a: R$ 31.197.500,32 (trinta e um milhões cento e noventa e sete mil, quinhentos reais e trinta e dois centavos).

Obs: Registre-se que, via de regra, estes fundos não liberam resgate, mesmo com o pagamento da multa (taxa de saída), pois, não possuem recursos no caixa. Desta forma, fecham o fundo e convocam Assembleia Geral de Cotistas para avaliarem a situação.

4.1.2. INDÍCIOS DE FRAUDE À LICITAÇÃO Constatamos, também, possível fraude à Lei de Licitações, uma vez que em Ata de

13.09.2013'5 a empresa Dl MATTEO/DMF ADVISERS já estava prestando suporte técnico ao Comitê de Investimentos - com amplo acesso às informações e estruturas do IPREM - sendo que o resultado da licitação para contratação da empresa de consultoria somente foi conhecido em 20.09.2013 e sua contratação se deu em 01.10.2013.'6

O que fica evidente é que a contratação se deu de forma premeditada e desastrosa, e culminou no direcionamento de 47% do Patrimônio do IPREM para Gestores Independentes, desvinculados de grandes Conglomerados Financeiros, fato que vêm dilapidando o patrimônio do Instituto, conforme amplamente demonstrado.

Este movimento, por si, chamou a atenção da Polícia Federal, cujo teor das investigações apresentamos, para demonstrar a gravidade do fato:

Dados extraídos da Operação "Encilhamento", cujo relatório parcial está disponível na interneen [...]" Pouso Alegre/MG (IPREM124) A suspeita envolvendo esse instituto se deu em virtude de investimentos aproximados de R$ 50,6 milhões de reais nos Fundos SCULPTOR, BARCELONA, ILLUMINATI, PYXIS (vide aplicações n° 14, 18, 28 e 32 da DAIR referente a nov/dez

135 (Vide anexo 44) 136 (Fonte- Dots Entilhamento - Nota da página 14 -Anexo 20). 137 Nide Relatório parcial da Policio Federal -Anexo 45)

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C00362

de 2016), bem como por ter sido citado como suspeito na nota técnica n2 24/17 (vide fl. 21) elaborada pelo Ministério da Fazenda em que consta considerável aumento percentual dos recursos (passou de 0,00% para 47,00%) aplicados em fundos de investimentos geridos por gestores independentes bem como aplicação dos recursos em fundos de baixa liquidez, Auditor Fiscal apontou a Dl MATTEO CONSULTORIA FINANCEIRA LTDA (atual DMF ADVISERS CONSULTORIA FINANCEIRA LTDA) como empresa contratada para consultoria e com atribuições, dentre outras, para elaborar sugestão da Política de Investimentos. Relatório de Auditoria de Investimentos, realizada por órgão oficial referente ao período 01/2012 a 06/2016, apontou (vide fls. 02; 22/29): - investimento do RPPS no fundo SÃO DOMINGOS que por sua vez aplica recursos na empresa RI VIERA CASA NOVA, a qual tem como sócio diretor RENATO DE MATTEO REGINATTO. O RPPS aplicou R$ 6 milhões em 24/01/2014 sendo que a análise da aplicação pelo Comitê de Investimentos ocorreu posteriormente à sua realização, ou seja, em 28/01/2014. A aplicação foi autorizada/assinada por EDUARDO FELIPE MACHADO (Diretor Presidente) e CRISTIANO LEMOS (Diretor de Finanças e Arrecadação). A exposição dos recursos do RPPS ao resultado do Fundo SÃO DOMINGOS não está vinculada apenas ao montante dos recursos do RPPS aplicados nesse fundo, pois o RPPS também aplica recursos no Fundo SÃO DOMINGOS por via indireta, mediante aplicação em cotas dos Fundos SINGAPORE RF, MULTIMERCADO SCULPTOR CRÉDITO PRIVADO e ÁQUILLA FII, os quais tem em sua carteira cotas do Fundo SÃO DOMINGOS. - investimento de R$ 9.000.000,00 em fundo (FUNDO SINGAPORE), cuja carteira tinha em sua composição (cerca de 24,13%) títulos de crédito privado emitidos pelo Banco BRJ, para o qual o Banco Central do Brasil tinha decretado liquidação extrajudicial, o que pode impactar negativamente o resultado dos aplicações do RPPS. A auditoria apontou que R$ 4.000.000,00 foram aplicados posteriormente à decretação da liquidação extrajudicial do Banco Bal. As aplicações foram autorizadas por EDUARDO FELIPE MACHADO (Diretor Presidente) e CRISTIANO LEMOS (Diretor de Finanças e Arrecadação). - que o RPPS aplicou R$ 12.500.000,00 no Fundo Multimercado SCUPTOR Crédito Privado, o qual tinha em sua carteira de ativos o Banco BR!, sendo que R$ 2.500.000,00 foram aplicados posteriormente à decretação da liquidação extrajudicial do Banco BRJ. Aqui também as aplicações foram autorizadas por EDUARDO FELIPE MACHADO (Diretor Presidente) e CRISTIANO LEMOS (Diretor de Finanças e Arrecadação)"

Processo Licitatório n2 014/13 Modalidade: Carta Convite n° 001/2013.

Em análise detida aos autos do processo licitatório, desde a fase preparatória para a abertura do certame, inferem-se diversas irregularidades que, de forma sintetizada, evidenciaremos. Averiguou-se:

Na fase preparatória a) que os orçamentos com vistas a viabilizar a pesquisa de preços foram apresentados por

potenciais prestadores de serviços - que inclusive participaram do certame -, contrariando a jurisprudência do Tribunal de Contas da União; b) não foi feita pesquisa ampla de preços.

2 Na fase externa

A modalidade da licitação (Convite) é absolutamente inadequada. Trata-se de erro crasso, seja: a) pelo valor total da contratação (que supera R$80.000,00, considerando as prorrogações);

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964 KiB Raw Blame History Unescape Escape

TMJ IMA-B Fundo de Investimento Renda Fixa (Anteriormente denominado LMX IMA-B Fundo de Investimento Renda Fixa)

(Administrado pela Bridge Administradora de Recursos Ltda.) Notas explicativas às demonstrações financeiras-Continuação 31 de março de 2017

(Em milhares de reais, exceto guando especificado)

4 Títulos e valores mobiliários--Continuação

TMJ IMA-B Fundo de Investimento Renda Fixa

(Anteriormente denominado LMX IMA-B Fundo de Investimento Renda Fixa) (Administrado pela Bridge Administradora de Recursos Ltda.)

Notas explicativas às demonstrações financeiras--Continuação 31 de março de 2017 (Em milhares de reais, exceto quando especificado)

4. Títulos e valores mobiliários--Continuação

Os certificados de recebiveis imobiliários (CRIs) emitidos ao mercado pela Nova possuem as seguintes características:

Imobiliário S A " Ultimo rating atribuido foi brA-, conforme relatório de rating emitido pe a SR Rating vencido em setembro de 2014.

Rating)

TMJ IMA-B Fundo de Investimento Renda Fixa

(Anteriormente denominado LMX IMA-B Fundo de Investimento Renda Fixa) (Administrado pela Bridge Administradora de Recursos Ltda.)

Notas explicativas às demonstrações financeiras--Continuação 31 de março de 2017 (Em milhares de reais, exceto quando especificado)

4 Títulos e valores mobiliários--Continuação

(Vii) As debêntures simples, não conversíveis em ações, emitidas pela LSH Barra

TMJ IMA-B Fundo de Investimento Renda Fixa

(Anteriormente denominado LMX IMA-B Fundo de Investimento Renda Fixa) (Administrado pela Bridge Administradora de Recursos Ltda.)

Notas explicativas às demonstrações financeiras-Continuação 31 de março de 2017 (Em milhares de reais, exceto guando especificado)

4. Títulos e valores mobiliários--Continuação

Movimentação da provisão para perdas Movimentação de

Certificado de recebiveis imobiliários provisão para perda

Movimentação de

Letras financeiras provisão para perda

Valor de mercado

Os critérios utilizados para apuração do valor de mercado são os seguintes: Títulos de renda fixa Títulos públicos Pós-fixados

L

TMJ IMA-B Fundo de Investimento Renda Fixa (Anteriormente denominado LMX IMA-B Fundo de Investimento Renda Fixa)

(Administrado pela Bridge Administradora de Recursos Ltda.) Notas explicativas às demonstrações financeiras--Continuação 31 de março de 2017

(Em milhares de reais, exceto quando especificado)

4. Títulos e valores mobiliários--Continuação

Títulos privados

TMJ IMA-B Fundo de Investimento Renda Fixa

(Anteriormente denominado LMX IMA-B Fundo de Investimento Renda Fixa) (Administrado pela Bridge Administradora de Recursos Ltda.)

Notas explicativas às demonstrações financeiras-Continuação 31 de março de 2017 (Em milhares de reais exceto quando especificado)

Títulos e valores mobiliários--Continuação

Valorização/desvalorização a preço de mercado

Instrumentos financeiros derivativos

Em 31 de março de 2017 e 2016 o Fundo não possuía operações em aberto envolvendo

Gerenciamento de riscos

Mercado

TMJ IMA-S Fundo de Investimento Renda Fixa (Anteriormente denominado LMX IMA-B Fundo de Investimento Renda Fixa)

(Administrado pela Bridge Administradora de Recursos Ltda.) Notas explicativas às demonstrações financeiras--Continuação 31 de março de 2017

(Em milhares de reais, exceto quando especificado)

TMJ IMA-B Fundo de Investimento Renda Fixa

(Anteriormente denominado LMX IMA-B Fundo de Investimento Renda Fixa) (Administrado pela Bridge Administradora de Recursos Ltda.)

Notas explicativas às demonstrações financeiras--Continuação 31 de março de 2017 (Em milhares de reais, exceto quando especificado)

6. Gerenciamento de riscos--Continuação

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Notas explicativas às demonstrações financeiras--Continuação 31 de março de 2017 (Em milhares de reais, exceto quando especificado)

6. Gerenciamento de riscos--Continuação

TMJ IMA-B Fundo de Investimento Renda Fixa

(Anteriormente denominado LMX IMA-B Fundo de Investimento Renda Fixa) (Administrado pela Bridge Administradora de Recursos Ltda.)

Notas explicativas às demonstrações financeiras--Continuação 31 de março de 2017 (Em milhares de reais, exceto quando especificado)

7. Emissões e resgates de cotas

Emissão Na emissão de cotas do Fundo é utilizado o valor da cota em vigor no dia da efetiva

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Notas explicativas às demonstrações financeiras--Continuação 31 de março de 2017 (Em milhares de reais, exceto quando especificado)

8. Remuneração da administração--Continuação

Taxa de administração--Continuação

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Notas explicativas às demonstrações financeiras-Continuação 31 de março de 2017 (Em milhares de reais, exceto quando especificado)

8. Remuneração da administração --Continuação

Taxa de performance-Continuação Para fins do cálculo da taxa de performance, o valor da cota do Fundo no momento de

Limitada à diferença entre o valor da cota antes de descontada a provisão para o pagamento da taxa de performance e a cota base.

9. Custódia dos títulos da carteira

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Notas explicavas às demonstrações financeiras--Continuação 31 de março de 2017 (Em milhares de reais, exceto quando especificado)

Transações com partes relacionadas

No periodo o Fundo realizou as seguintes operações com partes relacionadas: Despesas com parte relacionada

Período de 14/05/2016 a

Legislação tributária a) Imposto de renda Os rendimentos auferidos são tributados pelas regras abaixo:

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