pet16704/originals/Parte1/Pet 15198/00846 Documento comprobatorio - Midia - (DVD-R) - (2) 5000651-08.2020.4.03.6181-1780000739620-1058854-processo_Parte16_e5b99ace.md at 9508a3ae34b939e823877998eda5b7b5e67db5ef - pet16704

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Escrivã de Polícia Federal MatrIcyla 11.031. - Classe Esoecial.

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Escrivã de Policia Federal Uatricula 11.03f- Classe Especial

SIGILOSO

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MAY-17-2018 11:59 AM 010.011.192.034

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ad TIM 40 12:01 * 95% Fl. 1293

-ft-. 7».

< 4 +551197432-5665 C1

Sérgio boa tarde. É a Meire. O Marcelo tentou contato com vc e não conseguiu. Preciso que me passe os dados de acesso da empresa da Eliene.

12:38

Entendo perfeitamente que não queira mais ter contato comigo, mas só peço que me passe os acessos. Realmente preciso com algumas coisas.

muita urgência acertar

12:43

01 Meire aqui é a Nilza

12:44 ././

O Sérgio foi atender um cliente e esta sem cel

12:45 NI/ |

SIGILOSO

Num. 27963249 - Pág. 106

TIM 40 12:01 * 95% Fl. 1294

• SR/PF/SP
<4 ol 2019.0008122

R ,7.

+551197432-5665

com vc e nao conseguiu. dados de acesso da empresa da Eliene.

12:38

Entendo perfeitamente que não queira mais ter contato comigo, mas só peço que ' me passe os acessos. Realmente preciso com algumas coisas.

muita urgência acertar

12:43

Oi Meire aqui é a Nilza

12:44.4'

O Sérgio foi atender um cliente e esta sem cel

12:45 V,

Legal. Aguardo. Super , obrigada!!

12:47 •

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al TIM 4G

12:00

Marcelo - Mei...

visto hoje às 11:39

:$ 96% Fl. 1295

01 Q

i Sergio, assim que for [

' possivel me liga.

Marcelo boa tarde aqui é a Nilza O Sérgio foi atender um cliente e esqueceu o cel Vou te passar os dados por aqui CNPJ 26.356.371/0001-02

Senha de acesso à prefeitura: ELlene098 •

Simples nacional 13:cs.,

10:20

13:03 VI

13:034'

13:03.4'

13:04.4'

13:

Acesso

••• 9

SIGILOSO

Num. 27963249 - Pág. 108

TIM 4G 12:00 1.* 96% t

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<4 «Jy Marcelo - Mei... Dl 2019.0008122 j45

visto hoje às 11:39

acesso

13:07 sI/

CPF 084.686.158-54

13:O8'4'

13:08..4'

IR 2018/2017 não houve retirada/lucro pois a

empresa está devedora de impostos - portanto não é permitido

13:09

OiNilza, tudo bem?

13:36

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Vou precisar dos dados da irma dela, cpf, endereco

Kpara fazer o ir.

13:37f

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Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:35

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O cpf está acima

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O endereco da empresa é da residencia dela. O endereço que tenho aqui é o da orfanato, 411 - apto 101 comercial e residencial

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Data do nascimento

24/04/1959 13:43

Legal, vou fazer agora, se faltar algo lhe peço.

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da residencia dela. 1•3 42

O endereço que tenho aqui é o da orfanato, 411 - apto 101 comercial e residencial

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Data do nascimento

24/04/1959 13:43.4'

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Legal, vou fazer agora, se , faltar algo lhe peço.

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SR/

SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL MESP - POLICIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM SÃO PAULO DELECOR/SR/PF/SP

TERMO DE DECLARAÇÕES DE GUILHERME VIVEIROS MOREIRA DE SÁ:

Aos 05 dias do mês de junho de 2018, nesta SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL DE POLÍCIA FEDERAL EM SÃO PAULO, em São Paulo/SP, onde se encontrava MARCELO FERES DAHER, Delegado de Policia Federal, Classe Especial, matricula n.° 9.467, compareceu GUILHERME VIVEIROS MOREIRA DE SÁ, brasileiro, solteiro, filho de Milton Moreira de Sá e de Maria de Fátima Moreira de Sá, nascido aos 07/08/1987, natural de São José dos Campos/SP, bancário, documento de identidade n.° 44.041.813-SSP/SP, CNH 03675159388, CPF 369.926.578-10, residente na Rua Carambola, n.° 891, Granja Viana, CEP 06715-110, Cotia/SP, celular (11) 99659-9558. Inquirido a respeito dos fatos, RESPONDEU QUE é formado em administração de empresas e está cursando economia; QUE possui experiência profissional de atuação na área de "compliance" em instituições financeiras de 2010 até 2014; QUE a partir de 2014, foi trabalhar na área comercial da TOTVS, onde permaneceu até janeiro de 2016, quando foi trabalhar na OAK, como analista; QUE a partir de julho de 2017, passou a exercer a função de Diretor de "compliance" da OAK ASSET GESTÃO DE RECURSOS FINANCEIROS LTDA.; QUE não é sócio de empresa alguma. Que já foi sócio minoritário da MMSA COMERCIO E REPRESENTAÇÕES LTDA, empresa pertencente ao genitor do declarante. Que já foi sócio minoritário da BIG BEAR SNOW CONSULTORIA EMPRESARIAL LTDA, por menos de mês, em abril de 2016, apenas para compor o quadro societário; QUE a BIG BEAR SNOW pertencia a FABRICIO FERNANDES FERREIRA DA SILVA; QUE FABRÍCIO FERNANDES FERREIRA DA SILVA é o sócio majoritário e gestor da OAK ASSET GESTÃO DE RECURSOS FINANCEIROS; QUE DJENNIS CARLA DE ASSIS SOUZA é a esposa de FABRICIO e não exerce função alguma na OAK; QUE nunca trabalhou ou prestou serviços para a OAK, enquanto SOLO GESTÃO DE RECURSOS FINANCEIROS; QUE quando o declarante ingressou na empresa, já era OAK ASSET; QUE não conhece ALBERTO YOUSSEF ou MEIRE POZA; QUE antes da resolução 558 da CVM, de junho de 2016, a OAK podia fazer a administração fiduciária de fundos de investimento, além da gestão; QUE havia dois fundos que eram geridos e administrados pela OAK antes da

resolução 558 da CVM: OAK TECNOLOGIA e HERITAGE, além de outros dois fundos .\

(

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SR/PF/S fe", pré-operacionais, bem como um clube de investimento com valor expressivo de patrimônio liquido e com apenas cotistas pessoas físicas; QUE após essa data, a OAK

pessoa habilitada pela CVM para fazer gestão de recursos é apenas FABRICIO. Que FABRICIO era o responsável pela gestão dos fundos geridos pela OAK, incluindo o GRADUAL FIRF, OAK FIRF e OAK FICFIRF; QUE o declarante auxiliava FABRICIO e atuava como uma "faz tudo"; QUE os fundos GRADUAL FIRF, OAK FIRF e OAK FICFIRF foram criados dentro da GRADUAL, para investidores profissionais; QUE as decisões sobre em qual ativo esses fundos investiriam era tomada pelos próprios investidores, uma vez que se tratava de investidores profissionais qualificados. Que se fosse o caso de investidor geral, o gestor é que escolheria os produtos que iriam compor a carteira dos fundos; QUE não se recorda, de memória, quem eram os investidores profissionais desses três fundos; QUE a OAK conta atualmente com a gestão de aproximadamente 20 fundos de investimento operacionais; QUE o total da carteira de fundos de investimento sob gestão da OAK girava em torno de 700 milhões de reais, em 29/12/2017; QUE a OAK possui hoje três funcionários, além do declarante; QUE a CLEANE é a pessoa cuida de operacionalizar a emissão das ordens de operações. Que a maioria dos fundos é por conta e ordem dos cotistas, com investidores qualificados e profissionais e, nesses casos, as ordens de investimento chegam pelos cotistas; QUE na sequência, CLEANE faz os cálculos necessários e passa a ordem para o administrador (GRADUAL); QUE outro funcionário da OAK é o KELVIN, que auxilia o declarante no controle de risco das carteiras de investimento dos fundos geridos pela OAK; QUE a outra funcionária é a AMANDA, que atua na área administrativa do escritório; QUE a OAK não se dedica a gerir fundos destinados a RPPS. Que não sabe dizer quantos ou quais fundos de investimento geridos pela GRADUAL possui RPPS como cotistas. Que os cotistas dos fundos administrados pela OAK geralmente possui outros fundos como cotistas, o que impede que o declarante saiba quem é o cotista final; QUE em apenas um caso, houve um cotista direto que era uma RPPS. Que não se recorda qual era a RPPS ou qual era o nome do fundo. Que o declarante, como compliance, reportou o fato à CVM; QUE ninguém da OAK atua direta ou indiretamente junto a dirigentes, conselheiros ou membros de comitê de investimento dos RPPS; QUE não conhece FABIO DESLANDES; QUE desconhece a afirmação de FABIO DESLANDES, de que teria tentado captar clientes de RPPS em contato com PATRICIA, em razão da amizade que possuiria com FABRICIO; QUE a OAK não capta recursos de RPPS para investimento em fundos, conforre insinuado vp\

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SR/P yk_ por FABIO DESLANDES em seu fundo de investimento; QUE não existe acordo ou relação comercial alguma com os distribuidores ou agentes autônomos de

RPPS e/ou para os conselheiros e membros do comitê de investimento de RPPS; QUE não é de conhecimento do declarante a existência de aplicações realizadas por RPPS nos fundos de investimento GRADUAL FIRF, OAK FIRF e OAK FICFIRF; QUE indagado sobre a forma que é feita a escolha dos ativos para compor as carteiras dos fundos GRADUAL FIRF, OAK FIRF e OAK FICFIRF, respondeu que a escolha dos ativos é feita diretamente pelos cotistas desses fundos, pois se tratam de investidores profissionais, que escolhem onde e quanto querem investir; QUE as ordens dos cotistas são repassadas para a administradora dos fundos, que no caso é a GRADUAL. Que cabe à administradora verificar se as ordens estão dentro da política de investimento definida no regulamento; QUE a gestora faz o controle de liquidez, que é saber se, a longo prazo, o fundo possuirá dinheiro para pagar as taxas e custos de manutenção do fundo; QUE a OAK, como gestora, fazia uma análise de risco e fornecia os dados levantados para o cliente, sem emitir parecer favorável ou contrário ao investimento solicitado pelo investidor. Que esses dados envolviam balanços, demonstrações financeiras, plano de negócios, apresentações institucionais, dentre outros documentos relativos ao investimento solicitado. Que munido dessas informações, a decisão final cabia sempre ao investidor; QUE não sabe dizer, de memória, qual a composição das carteiras dos fundos GRADUAL FIRF, OAK FIRF e OAK FICFIRF; QUE só a GRADUAL FIRF consta com aproximadamente 60 cotisas e não tem como o declarante se recordar todos os nomes de memória. Que acredita não existir RPPS como cotistas diretos desses fundos; QUE indagado sobre como classifica o risco de investimento dos fundos GRADUAL FIRF, OAK FIRF e OAK FICFIRF, respondeu que classifica o risco como o de um negócio operacional, ou seja, binário, de 50% de chance de dar certo e 50% de chance de não dar certo; QUE ao que saiba, os fundos GRADUAL FIRF e OAK FIRF não contam com o ativo ITSY11. Que não sabe dizer se esses fundos já contaram em algum momento com o ativo ITSY11; QUE o único fundo gerido pela OAK que conta com o ativo ITSY11 é o BLUE ANGELS. Que a OAK irá renunciar à gestão desse fundo, porque houve vencimento antecipado de todas as debêntures ITSY11, uma vez que a empresa emissora das debêntures não estava apresentando as demonstrações financeiras exigidas. Que essa decisão de exigir o vencimento antecipado das debêntures partiu do declarante, pois se trata de uma obrigação da OAK, como gestora; QUE sabe que a BLU

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ANGELS possui um único cotista, mas não sabe dizer quem é esse cotista; QUE no processo de execução que irá ser proposto, a ideia é avançar no patrimônio das

referente às debêntures ITSY11; QUE não existe subordinação da OAK ASSET à GRADUAL. Que a GRADUAL era prestadora de serviços para alguns fundos geridos pela OAK. Que a subordinação da OAK era para com os cotistas dos fundos, que eram os clientes da OAK e também da GRADUAL; QUE não possui relação pessoal ou de amizade com GABRIEL GOUVEA. Que manteve relação apenas profissional com GABRIEL, por conta da GRADUAL ser administradora de fundos geridos pela OAK;

QUE desconhece a afirmação de que a compra de ativos em fundos geridos pela OAK

e administrados pela GRADUAL teria seido efetuada por ordem da GRADUAL e posterior ratificação da OAK; QUE nada sabe sobre a emissão das debêntures da empresa ITS@, pois o declarante não estava na OAK na época da emissão. Além disso, a OAK não atua na emissão de debêntures. Que ingressou na OAK em janeiro de 2016; QUE vários fundos geridos pela OAK compraram BITN11. Que não sabe dizer quais; QUE possui certeza que os fundos geridos pela OAK não adquiriram debêntures XNIC11; QUE conhece FERNANDA FERRAZ BRAGA DE LIMA DE FREITAS e GABRIEL PAULO GOUVEA DE FREITAS JUNIOR apenas profissionalmente; QUE não conhece MEIRE POZA; QUE conhece WENDEL DE SOUZA SILVA, como advogado da GRADUAL. Que foi em uma reunião do fundo de investimento BLUE ANGELS, na qual WENDEL participou como advogado da GRADUAL. Que WENDEL era do jurídico contencioso da GRADUAL; QUE conheceu MARCELO JUNQUEIRA, pois se trata de funcionário da GRADUAL. Contanto, nunca manteve contato com MARCELO e o conheceu na inauguração da fábrica da BITTENPAR; QUE conheceu SILAS DE CRUZ BATISTA, funcionário do operacional da GRADUAL. Que não mantinha muito contato com SILAS. Que o contato mantido com SILAS era feito por CLEANE; QUE conheceu RICARDO EDUARDO DOS SANTOS na confraternização da inauguração da fábrica da BITTENPAR. Que RICARDO é funcionário da GRADUAL e conhecido pelo apelido de MASTIGA; QUE não mantinha contato profissional com MARCELO e RICARDO; QUE não conhece RENATO DE MATTEO REGINATTO ou ARIANE APARECIDA MENDES SARTORI REGINATTO; QUE conhece JOSÉ CARLOS LOPES XAVIER DE OLIVEIRA apenas de nome, pois se trata do ZECA, ex-Presidente do BNY MELLON; QUE não conhece ARTHUR MARIO PINHEIRO MACHADO; QUE conheceu PATRICIA IRIARTE, Diretor "de alguma coisa" da ATG, empresa que estava atuando no projeto da nova bolsa ?II);

triP '

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Fl. 1304 SP)

valores de São Paulo; QUE a OAK possui ativos da ATO em um ou dois fundos. Que se trata de debêntures da XMASSETO. Que o declarante foi até a ATO para fazer um

foi nesse momento que conheceu PATRICIA e o único contato que manteve com PATRICIA; QUE não conhece FABIO ANTONIO GARCEZ BARBOSA; QUE conhece PAULO GUILHERME GONÇALVES, operacional da fábrica da BITTENPAR; QUE não conhece EDSON HYDALGO JUNIOR ou PEDRO PAULO CORINO DA FONSECA;

QUE conhece JOSÉ BARBOSA MACHADO NETO, porque se trata do proprietário da

BITTENPAR; QUE a relação com JOSE BARBOSA foi apenas profissional; QUE indagado do motivo pelo qual foram adquiridos os ativos da carteira do OAK FIRF, respondeu que se trata de decisão discricionária dos cotitas do fundo. Que os cotitas do OAK FIRF são outros fundos de investimento, os quais são, no mínimo, investidores qualificados ou profissionais; QUE não possui conta no exterior; QUE não mantém offshore no exterior; QUE não possui imóveis ou veículos; QUE a renda mensal atual do declarante é de doze mil reais líquidos; QUE nunca foi preso ou processado criminalmente; QUE Nada mais disse e nem lhe foi perguntado. Determinou a autoridade o encerramento do presente que, lido e achado conforme, assina com o declarante, na presença de seu advogado LUIS GUSTAVO VENEZIANI SOUSA, inscrito na OAB/SP sob n° 302894 e comigo, RENATÁ PIVETTA VEZZOSI , Escrivã de Polícia Federal, 2a e, matr cula n.° .276.

AUTORIDA DECLARANTE ADVOGADO(A) ESCRIVÃO(Â

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omul ScarpaSit nio

crivão de Policia Federal Matricula 19.584- 3° Classe

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10,1 Fl. 1306
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el É PÀ RfAhaúClitead Olm E.rrtn,n02,T.0 SR/PF/SP ,TialflifAth'âèiir4W1WriaeNIVAÇA" . . 2019.0008122

[GUILHERME VIVEIROS MOREIRA DE SÃ

14041913 sSP/SP CPF DATA NASCIMENIO

F 07/08/1981

	eu, ;	69.926.5713-10
		FILIAÇÃO
	g '1' co	MILTON MOREIRA DE SÃ
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;0:	Eti	MARIA DE FATIMA MORRI
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03675159380 22/07/20H 20 01/09/200n

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00 SA0 PAULO, SP

79916592015 SP681983904

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Renata Pivetta Veziosi Escrivã de Polícia Federal Matr. 19.276

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SR/P

FI:

2019.0008122 Rub:

SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL MESP - POLICIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM SÃO PAULO DELECOR/SR/PF/SP

TERMO DE DEPOIMENTO DE PEDRO PAULO COELHO AFONSO:

Ao(s) 06 dia(s) do mês de junho de 2018, nesta SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL DE POLICIA FEDERAL EM SÃO PAULO, em São Paulo/SP, onde se encontrava KARINA MURAKAMI SOUZA, Delegada de Polícia Federal 'Ia Classe, Matrícula n° 10.155, compareceu PEDRO PAULO COELHO AFONSO, sexo masculino, nacionalidade brasileiro, casado(a), filho(a) de Paulino Afonso Filho e Eliana Coelho, nascido(a) aos 22/03/1985, natural de Santo André/SP, instrução ensino superior - graduação, profissão Economista, documento de identidade n° 44024192-3/SSP/SP, CPF 327.080.638-80, residente na(o) Av. Diógenes Ribeiro de Lima, 2170, Apto 212, bairro Alto de Pinheiros, CEP 5458001, São Paulo/SP, celular (11)941877421. Aos costumes disse nada. Compromissado(a) na forma da Lei e inquirido(a) a respeito dos fatos, RESPONDEU: QUE é economista; QUE o depoente trabalhou por dez anos na área de gestão de fundos de investimentos, com compra e venda de ativos; QUE antes de trabalhar para a GRADUAL, trabalhou para FERNANDO HELLER na TOV; QUE quando a TOV foi liquidada extrajudicialmente, recebeu propostas do mercado e acabou fechando com a GRADUAL, mas não para trabalhar na área de gestão de asset e sim com captação de clientes; QUE tem uma empresa de serviços comerciais PPR SERVIÇOS COMERCIAIS LTDA; QUE a sua empresa era contratada da GRADUAL CCTVM; QUE a contratação do depoente ocorreu pela pessoa jurídica para pagarem menos imposto; QUE iniciou suas atividades na GRADUAL em janeiro de 2016; QUE trabalhava com relações comerciais, levava clientes para a corretora para bolsa e investimentos; QUE sua função era de trazer clientes para a corretora; QUE captava clientes pessoa física e pessoa jurídica, já que conhecia muita gente no mercado; QUE os clientes que o depoente trouxe operavam na bolsa; QUE ocupava uma mesa na área de bolsa; QUE não trabalhava com captação de clientes de fundos que trabalhavam com institutos de previdência; QUE prestava contas dos trabalhos realizados para FERNANDA e GABRIEL; QUE na GRADUAL todo mundo sabia que a área de informática era terceirizada em baixo de uma empresa chamada ITS que pertencia ao próprio grupo; QUE em março de 2016, ouviu conversas nos bastidores da empresa de que um fundo da GRADUAL teria comprado debêntures da ITS; QUE como trabalhou por anos na gestão de investimentos, conhece a legislação da CVM e sabe que um fundo da GRADUAL não poderia comprar papel de uma empresa do mesmo grupo, pois isso daria problema; QUE questionou o Gabriel sobre isso e ele tentou desconversar; QUE pouco tempo depois, GABRIEL procurou o depoente e disse que a questão da ITS já estaria resolvida e da dívida com a BRIDGE também, já que a mãe da FERNANDA teria feito um aporte na GRADUAL; QUE já havia questionado GABRIEL sobre a BRIDGE, pois no mercado a dívida prejudicava a imagem da GRADUAL; QUE questionado sobre WENDEL, disse que ele ficava alocado no jurídico, mas não sabe o que ele fazia porque não condizia com o perfil e os valores pregados pela instituição e por FERNANDA; QUE todo mundo do jurídico

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SR/PI SF-'

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Rub:

respondia para o WENDEL; QUE conhece FÁBIO DESLANDES e sabe que era agente autônomo e captava clientes; QUE não tinha acesso aos clientes de FÁBIO e não sabe de que tipo eram esses clientes; QUE conheceu MEIRE POZA e ela trabalhava como após a ida da Polícia Federal na GRADUAL, ela saiu do local e foi escondida; QUE esclarece que no mercado é a gestora que é responsável pela escolha dos ativos. Somente excepcionalmente, o cliente escolhe seus próprios ativos, quando a contratação da gestora é simplesmente pro forma como uma espécie de "barriga de aluguel", mas essa prática não é comum; QUE no domingo após a deflagração da operação, foi feita uma reunião na casa da mãe da FERNANDA com alguns funcionários; QUE participou da reunião juntamente com MARCELO JUNQUEIRA, ROBERTO SILVA, RICARDO EDUARDO DOS SANTOS, ADRIANA ELISE ALVES, NELSON EDUARDO PINTO; QUE na reunião informaram sobre a situação da empresa e o plano de ação foi de colocar a empresa à venda; QUE o depoente ainda tentou conseguir comprador para a GRADUAL, mas o negócio não se concretizou; QUE o depoente saiu da empresa aproximadamente no dia 20 de maio desse ano; QUE fez um distrato e pediu para o jurídico assinar; QUE foi a STEFANY quem assinou o distrato. Nada mais disse e nem lhe foi perguntado. Determinou a autoridade o encerramento do presente que, lido e achado conforme, assina com o(a)depoente, na presença de sua advogada ELIANA COELHO, inscrita na OAB/SP sob n° 281788 e comigo, CAROLINA RIBEIRO SANTANA, Escrivã de Polícia Federal, Classe Especial, matrícula n.° 10.587.

AUTORIDADE •

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Escrivão de Policia Federal Matricula 19.584 - 3' Classe

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SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL MESP - POLICIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM SÃO PAULO DELECOR/SR/PF/SP

TERMO DE DEPOIMENTO DE ROBERTO ZARIF FILHO:

Aos 08 dias do mês de junho de 2018, nesta SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL DE POLICIA FEDERAL EM SÃO PAULO, em São Paulo/SP, onde se encontrava MARCELO FERES DAHER, Delegado de Policia Federal, Classe Especial, matrícula n.° 9.467, compareceu ROBERTO ZARIF FILHO, brasileiro, divorciado, filho de Roberto Zarif e de Regina Lucia Kalil Zarif, nascido aos 19/12/1970, natural de São Paulo/SP, instrução ensino superior - graduação, engenheiro civil, documento de identidade n.° 13.022.375-SSP/SP, CPF 181.215.898-00, residente na Rua Batataes, n° 349, ap. 161, Jd. Paulista, CEP 01423-010, São Paulo/SP, fone (11) 3885-8825, celular (11) 99522-1023, endereço comercial na Rua Helena, 218, conj. 410, São Paulo/SP, fone (11) 3045-5499. Devidamente compromissado. Inquirido a respeito dos fatos, RESPONDEU QUE é Diretor de "compliance" da CAMARGUE ASSET MANAGEMENT desde o fim de 2014; QUE o sócio administrador é FERNANDO HORMAIN; QUE até meados de 2017, também havia o sócio FRANCISCO PANDOLFO. Após essa data, permaneceram na administração da CAMARGUE apenas o sócio FERNANDO HORMAIN e o declarante; QUE em meados de 2016, a CAMARGUE era uma empresa que contava com apenas um fundo de investimento operacional, administrado pela SOCOPA. Que nessa época, GABRIEL e FERNANDA, da GRADUAL, mantiveram contato com FERNANDO HORMAIN, propondo que a CAMARGUE assumisse a gestão de um fundo IMA-B da GRADUAL; QUE que se tratava de um fundo pré-operacional que era administrado e gerido pela GRADUAL;

QUE a GRADUAL disse que não queria mais atuar com a gestão de fundos, motivo

pelo qual passaria a gestão para a CAMARGUE; QUE foi realizada uma reunião, com a presença do declarante, FERNANDA, GABRIEL, FERNANDO HORMAIN e FRANCISCO PANDOLFO; QUE nessa reunião, foi dito que o fundo em questão, já pré-operacional, era o GRADUAL FIRF IMA-B; QUE a proposta é que esse fundo iria captar até 40 milhões de reais e que o primeiro- .rte seria da própria GRADUAL, na

quantia de 5 milhões de reais. Que o fato ria administradora investir 5 milhões

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de reais de início fez com que o declarante interpretasse como um ato de credibilidade do projeto; QUE assim, a CAMARGUE aceitou a proposta. Que a taxa de gestão

milhões iniciais, porque aportados pela própria GRADUAL; QUE a CAMARGUE não chegou a receber valor algum da GRADUAL referente a essa taxa de gestão, pois não acabou sendo aportado valor algum além dos cinco milhões de reais iniciais; QUE este foi o primeiro fundo gerido pela CAMARGUE e administrado pela GRADUAL. Que posteriormente, houve mais dois fundos geridos pela CAMARGUE e administrados pela GRADUAL. Que não se recorda do nome desses fundos agora; QUE dos cinco milhões iniciais, a ideia era investir dois milhões e meio em títulos públicos e os outros dois milhões e meio em títulos privados, conforme regra da CVM para um fundo IMA-B;

QUE no entanto, GABRIEL e FERNANDA disseram que os primeiros cinco milhões

deveriam ser aplicados em debêntures emitidas pela empresa ITS@, que seria uma empresa cliente da própria GRADUAL. A proposta era que, com a entrada dos outros 35 milhões que viriam a ser captados, haveria investimento em títulos públicos, para que se atingisse o cumprimento da regra da CVM pra fundos IMA-B; QUE a CVM dá uma prazo de 90 dias para que o fundo se enquadre nos percentuais exigidos pelos regulamentos; QUE conforme o combinado na reunião, o fundo GRADUAL Fl IMA-B recebeu os cinco milhões aportados pela própria GRADUAL e, com esse dinheiro, adquiriu debêntures emitidas pela ITS@; QUE nesse momento, o declarante e a CAMARGUE não sabiam que a ITS@ pertencia a FERNANDA e GABRIEL; QUE nos documentos entregues pela GRADUAL para a CAMARGUE, constavam outros nomes como sócios da ITS@. Que possui cópia desses documentos e pode apresentá-las;

QUE FRANCISCO PANDOLFO participou da reunião inicial com a GRADUAL; QUE

porém, na data de operacionalização da operação, com a aquisição das debêntures de emissão da ITS@, a FRANCISCO estava em viagem, ausente da CAMARGUE; QUE obviamente, FRANCISCO possuía conhecimento da operação, pois participou da reunião com a GRADUAL; QUE essa operação de aquisição das debêntures da ITS@ foi realizada pela administradora do fundo, a GRADUAL, sem formalização de solicitação por parte do gestor, que era a CAMARGUE; QUE no dia seguinte à aquisição das debêntures da ITS@, o depoente se dedicou a ler mais detalhadamente o "rating" enviado por e-mail p DUAL. Que o depoente estranhou que no

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descritivo do "rating" constava a expressão "risco alto", em divergência com a nota de "rating", que era BBB+; QUE a nota B6B+ se refere a um título ótimo, com baixo risco

documento de "rating", FRANCISCO PANDOLFO telefonou para DECIO, da LIBERUM, e perguntou o motivo da divergência; QUE de imediato, DECIO disse que o "rating" das debêntures da ITS@ era 6+, ou seja, de alto risco; QUE DECIO encaminhou o documento de rating original, com a nota 6+, demonstrando que o documento de "rating" enviado pela GRADUAL era falso; QUE na sequência, a CAMARGUE comunicaram o fato para a ANBIMA, que deu origem a procedimento administrativo para apurar esses fatos. Inclusive, nesse procedimento administrativo, o depoente foi punido, por ter agido com pouca diligência na checagem dos documentos apresentados pela GRADUAL; QUE em razão dessa primeira constatação de problemas no documentos enviados pela GRADUAL, o depoente foi checar com detalhes outras informações dadas pela GRADUAL e descobriu que FERNANDA, da GRADUAL, possuía relação com a ITS@ e aparecia, em informações da ITS@, como Diretora; QUE no mesmo dia, o depoente enviou e-mail para GABRIEL e FERNANDA, solicitando esclarecimento sobre essas questões do "rating" e da relação de FERNANDA com a ITS@; QUE após esse fato, GABRIEL e FERNANDA não responderam mais a .e-mails do depoente; QUE irá reencaminhar para a Policia Federal o e-mail que recebeu da GRADUAL com o documento com o "rating" falso;

QUE em razão desses problemas, a CAMARGUE começou a sugerir para a

GRADUAL que o fundo fosse encerrado. A GRADUAL não respondia a essas sugestões; QUE em menos de quatro meses, a GRADUAL retirou a gestão do fundo GRADUAL IMA-B da CAMARGUE e a transferiu para a OAK, sem qualquer comunicação ou consulta prévia com a CAMARGUE; QUE a CAMARGUE nada recebeu por esse fundo IMA-B; QUE conhece MEIRE POZA, pois foi contadora da CAMARGUE ASSET. Na época, a maioria das ASSETs tinha a MEIRE POZA como contadora; QUE conhece SEBASTIÃO LEMES FILHO, pois era parceiro ou sócio de MEIRE POZA na área de contabilidade; QUE conhece WENDEL SILVA, porque era o advogado do jurídico da GRADUAL que participava das assembléias de fundos de investimento em nome da GRAD -E-;) indagado sobre a transferência de R$ 61.002,50 da conta da GRADUAC ra a conta de CAMARGUE, em 03/06/2016, o

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depoente esclarece que provavelmente é parte de pagamento por algum outro serviço de montagem de fundos prestado pela CAMARGUE para a GRADUAL; QUE Nada

presente que, lido e achado conforme, assina com o declarante, e comigo, CLEIDE DE MATOS ISIDORO, Escriv ederal, C asse ial, m la n.° 11.031. AUTORIDADE • DEPOIMENTO • ESCRIVÃO(À) p

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Escrivão de Policia Federa: Matricula 19 584- 3 CIASS,

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12/06/2018 Fwd: ENC: Material sobre Debênture

Assunto: Fwd: ENC: Material sobre Debênture

SR/PF/SP t \k i

De: Data:	Marcelo Feres Daher <daher.mfd@dpf. gov.br> Sexta, Junho 08, 2018 16:42 BRT	A
Para: Responder-Para:	Karina Murakami Souza karina.kms@dpf.gov.br Marcelo Feres Daher daliermfd@dpfgov.br

5 arquivos

Original Message Assunto: ENC: Material sobre Debênture Data: Sexta, Junho 08, 2018 16:26 BRT De: roberto@camargue.com.br Para: daher.mfd@dpf.gov.br Referências:

Dr Marcelo,

Reencaminhando,

Encaminhei o email original mas voltou, era muito grande, vide anexo email de retorno com erro, Mantive anexo somente o rating recebido para reduzir tamanho,

Atenciosamente,

pescrição: Camargue LOGO Management Roberto Zarif Filho C oberto@camarguc.com.br

wviweamarguc.com.br Rua Helena, 218 - 42 andar- conjuntos 410/411/412 Cep. 04552-050 - Vila Olímpia- São Paulo - SP - Brasil Fone: 11-3045-5499/11-99522-1023

De: roberto@camargue.com.br roberto@camargue.com.br Enviada em: sexta-feira, 8 de junho de 2018 15:51 |

Para: 'daher.mfd@dpf.gov.br' dahermfd@dpfgov.br Assunto: ENC: Material sobre Debênture

Dr Marcelo Encaminho 2 emails recebidos com os docs que o Dr questionou,

-nnps:HCOrreimpugov.or/WJUOMO/Kanna:KMSinnaluunOmeririovniloigorpopupview tf"

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12/06/2018 Fwd: ENC: Material sobre Debênture

Seu e-mail (ENC: Material sobre Debénture)é maior do que o estipulado pelas
políticas corporativas. Por favor diminua/divida o tamanho dos anexos.
Seu e-mail não foi enviado!
ATENÇÃO: Esse e-mail não é monitorado, por favor não responda esse e-mail.

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EBB÷

de Longo Prazo

Relatório de Rating (Preliminar) 15, jao, 2016

Ações recentes 15, jan, 2016 Au ibuiçáo do Rating Preliminar 58131- de Longo Prazo

Critérios e Metodologias Relevantes para este Rating Metodologia Rating Corporacivo liberuni Ratings

As definições e a validade dos Ratings Preliminares se encontram na seção "Sobre o Racing" neste relatório

ÍNDICE:

Sumário Executivo Características da Emissão Análise do Fluxo de

Caixa/Liquidez A Emitente Considerações do Rating Sobre o Rating Informações Importantes

IV Dl 111110111111110111111V

Tipo de Rating	Corporativo - Debêntures
RelacOrio	Preliminar
Perspectiva	Estável
Escala Local	Moeda Local

Sumario exce

O RATI NC Em 15 de janeiro de 2016, a Liberum Ratings atribuiu a classificação de risco de crédito preliminar BBB+ de Longo Prazo para a proposta da l' Emissão de Debêntures da ITS@ - Integrated Technology Systems - Tecnologia para Instituições Financeiras SIA. O risco de crédito para o rating atribuído é considerado muito elevado. A perspectiva do radng é estável.

TDAMENTOS DA C LASSI VI CAÇÃ ODER ISCO O rating preliminar atribuido para a proposta de emissão de debêntures da ITS@ - Integrated Technology Systems - Tecnologia para Instituições Financeiras S/A se baseia no histórico e know-how dos sócios fundadores da empresa, nas características da Emissão e no desafio de amadurecimento da marca em um nicho de atuação altamente competitivo com grandes players já estabelecidos. A ITS@ é uma empresa que desenvolve softwares e soluções tecnológicas voltada para os participantes do mercado financeiro. Fundada em 2012, tem como foco o aprimoramento do manuseio de banco de dados e infraestrutura tecnológica em sistemas integrados voltados para instituições financeiras. Pesa positivamente a visão empreendedora dos sócios fundadores com vasta experiência no mercado financeiro, agregando o conhecimento em técnicas e produtos que as instituições financeiras necessitam para se aprimorar no mercado de tecnologia da informação. Entretanto, a Liberum Ratings entende que a Emissora ainda se encontra em fase de amadurecimento e que seus resultados financeiros não refletem uma posição segura que exponha seu real desempenho. O longo prazo de vencimento da Emissão, o acúmulo de juros no período de carência para pagamento, as garantias atreladas ao desempenho da própria Emissora e a única fonte de receita da ITS@ geram incertezas quanto à capacidade de pagamento da divida. A proposta avaliada se refere a emissão de debêntures com valor total de R$ 30 milhões, com remuneração atrelada ao IPCA + 9% a.a., 7 anos de prazo e pagamento anual de principal e juros após 4 anos de carência. O objetivo da emissão é, entre outros, captar recursos para financiar compras de participações societárias e licenças de produtos de empresas que atuem alinhadas com o objetivo de prestar serviços referentes a sistemas integrados para instituições financeiras. A estrutura da emissão prevê alienação fiduciária de ações que representem até 20% do capital da Emissora e cessão fiduciária de direitos crediãrios de titularidade da Emissora relativos a 100% dos dividendos, lucros, rendimentos, bonificações, juros sobre capital próprio e demais valores em razão de sua participação em outras empresas. VETORES DO RATING Os principais aspectos que poderão acarretar o rebaixamento do rating são eventuais atrasos no cronograma de quitação das parcelas de juros e/ou amortização, refletindo deterioração da capacidade de pagamento da emitente e de suas empresas controladas bem como problemas com a manutenção e qualidade das garantias. Por outro lado, a percepção de uma melhora significativa nos resultados líquidos da emitente em consequência também de uma melhora da rentabilidade das empresas investidas (fruto do sucesso de novas estratégias implantadas) poderão impactar positivamente os ratings atribuídos.

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Corporativo/Debêntures

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15, au 201R

I ; PRINCIPAIS CONSID.ERAÇÕES

Positivas Negativas Experiência e know-how dos sócios Emitente em fase de amadurecimento. fundadores no mercado financeiro. Desafio em se firmar em um mercado com

grandes players já estabelecidos. Incertezas macroeconômicas.

CARACTERÍSTICAS DA EMISSÃO

Emitente:	ITS@ - Integrated Technology Systems - Tecnologia para Instituições Financeiras S/A
CNPJ:	17.158.218/0001-71

Data de Constituição da Emitente: 11 de setembro de 2012

Ramo da Emitente:	Desenvolvimento de softwares e prestação de serviços para instituições financeiras.
Sede;	São Paulo/SP
Emissão:	1' Emissão
Espécie:	Garantia Real
Forma:	Escriturai
Classe:	Não Conversível
Colocação:	ICVNI 476
Taxa de Remuneração:	IPCA + 9% a.a.
Data de Emissão:	A definir.
Data de Vencimento:	7 anos a partir da Data de Emissão,
Valor Total:	R$ 30.000.000,00
Série:	Única
Quantidade Emitida:	3,000
Valor Nominal.:	R$ 1.0.000,00
Valor de Emissão:	R$ 30.000.000,00
Coordenador Líder:	Gradual Corretora de Câmbio, Títulos e Valores Mobiliários S.A. Banco
Liquidante:	ItaU Unibanco S.A.
Escriturador;	ItaU Corretora de Valores S.A.
Agente Fiduciário:	Planner Trustee DTVM Ltda.
Garantidores:	GE System Tecnologia da Informação Ltda.
Carência:	4 anos para principal e juros.
Amortização:	Anualmente após o período de carência.
Destinação dos Recursos:	Os recursos líquidos obtidos serão destinados para: (1) realização de aportes de capital para a compra de participações

societárias e/ou portfolio de produtos de empresas que possam gerar sinergias de receita ampliando a gama de produtos ofertados de forma que a Emissora possa aumentar sua participação de mercado e auferir sinergias operacionais; e (2) reforço de caixa ou capital de giro de sociedades controladas e coligadas da Emissora.

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Corporadvo/Debenture

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1,ian,2016 'TIS@

REFORÇOS DE CRÉDITO E LIQUIDEZ Alienação Fiduciária: Cessão fiduciária de direitos creditórios de titularidade da Emissora relativos a 100% dos dividendos, lucros, rendimentos, bonificações, juros sobre capital próprio e demais valores a serem percebidos pela Emissora em razão de sua participação em outras empresas; e alienação fiduciária de até 1.636.600 ações da Emissora representativas de até 20% seu capital. .ANA I. 11E; QI.IIDEZ A emissão tem prazo de vencimento de 7 anos com carência de 4 anos para pagamento de principal e juros. O fluxo de caixa da operação esta vinculado à capacidade de pagamento da emitente e, consequentemente, de suas empresas investidas. Apesar de contar com a garantia de cessão fiduciária de direitos creditórios de outras empresas controladas e alienação fiduciária de 20% de ações da Emissora, a Liberum Ratings entende que o prazo da emissão se caracteriza como longo, o que gera preocupação em relação ao risco de falta de liquidez ao decorrer da operação frente às incertezas quanto ao desempenho financeiro da Emissora após concretizar a compra/fusão do empresas que gerem sinergia com o foco profissional da mesma.

': TENTE A lis@ é urna empresa de soluções tecnológicas cujo objetivo é oferecer softwares e serviços para os mais variados participantes do mercado financeiro, como agentes autónomos, DTVMS, CCITVM, fammily offices, gestoras, etc. Com fundação em 2012, possui sócios fundadores com grande experiência no mercado financeiro. A ITS@ possui gestores com longa experiência que possuem o conhecimento das necessidades das instituições financeiras em relação às soluções tecnológicas especializadas. Inicialmente projetada para atender às necessidades tecnológicas da Gradual Investimentos, a ITS@ (antiga Turing) se encontra em fase de segregação física e busca agregar parceiros profissionais que complementem as habilidades e funcionalidades que estão sendo desenvolvidas para soluções em sistemas integrados. Quanto ao aspecto económico-financeiro, a Emissora forneceu as demonstrações financeiras não auditadas de 2013 a 20.15, e constatou-se que sua fonte de renda, preponderantemente. se dá através de serviços prestados à Gradual CCTVM. A empresa informou que os preços praticados foram pesquisados no mercado frente ao projeto de expandir o alcance de seus produtos e serviços para outras instituições voltadas para o ramo financeiro. De forma isolada, seu perfil de crédito é considerado frágil, dado que a Emissora se encontra em fase de amadurecimento, o que está refletido nos repetidos resultados financeiros negativos nos fechamentos de 2013, 2014 e out/2015. No entanto, a Liberum Ratings entende que uma empresa atuante no segmento de desenvolvimento tecnológico necessita de relevante investimento inicial e encara de forma natural o baixo desempenho financeiro na fase de kick-off, efeito exposto nos seus recentes demonstrativos financeiros não auditados. A emissão da divida tem como principal objetivo a captação de recursos para financiar a compra de portfólios de empresas que atuem com soluções em sinergia com a proposta da Emitente de integrar os sistemas das instituições financeiras. A 1TS@ acredita que o | mercado brasileiro ainda é carente de empresas dedicadas exclusivamente ao segmento

| financeiro. Conclui também que seus potenciais clientes utilizam soluções financeiras de

segmentadas, que, além de não possuírem a facilidade técnica de estarem integradas, | acabam aumentando o custo por necessitar de diversos fornecedores. A proposta principal 3

Pagina

i é fornecer unia solução completa de tecnologia que conecte os processos necessários para a

operação de investimentos dos mais diversos atuantes do mercado financeiro.

Corporativo/Deb;t:le

Illeddirowein

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ITSg - Inteo ated Technology Systems S/A

Sendo assim, na visão da Liberum Ratings, a Emissora encara o desafio de se desvincular completamente do departamento tecnológico da Gradual Investimentos para se tornar uma empresa financeiramente independente de prestar serviços à sua antiga casa e implantar sua marca em um mercado altamente mutável que já possui grandes players estabelecidos no segmento de sistemas de informação. CONSIDERAÇÕES DO RATING Capacidade de pagamento da dívida. O recente histórico operacional da ITS@ não proporciona uma visão segura sobre a real situação financeira da empresa. A Liberum Ratings entende que, por se tratar de um setor que requer grande investimento inicial, os últimos resultados financeiros negativos são efeitos naturais. A capacidade de pagamento da dívida estará fortemente baseada na geração de caixa frente à prestação de serviços para as novas instituições clientes. Como a Emissora ainda só gera receita através da prestação de serviços para a Gradual CCTVM, o crescimento do faturamento dependerá da velocidade de inclusão e divulgação da marca no mercado. Comparando o valor total da emissão de R$ 30 milhões com o PL de outubro de 2015 da Emissora em R$ 4,6 milhões, o ativo total em R$ 8,8 milhões e o prejuízo de R$ 845 mil no mesmo exercício, a Liberum Ratings considera a desproporcionaliclade dos valores como fator que contribui negativamente para a avaliação.

Particularidades do setor de atividade da Emissora. O rating também considera os riscos inerentes às atividades da Emitente, A Libermn Ratings observa que a demanda por serviços de sistemas integrados está aquecida- com o rápido crescimento do setor tecnológico em geral. Em relação ao mercado específico voltado para instituições financeiras, observa-se que os agentes voltados para investimentos devem, cada vez mais, ! integrar seus sistemas de modo que se comuniquem com o ambiente eletrônico da BM&F ; Bovespa e, portanto, precisam contar com parceiros que dominem as técnicas necessárias

para tal conexão. A ITS@ acredita na carência do mercado nacional em relação a soluções em negociação eletrônica devido à baixa capacidade de integração dos sistemas oferecidos atualmente. Apesar de concorrer com grandes desenvo1vedores de sistemas. a Emissora prevê crescimento elevado no segmento tecnológico em instituições financeiras baseados em mercados mais maduros como os EUA e a Europa, onde a negociação eletrônica responde por grande parte do volume do mercado. Também é importante ressaltar a proximidade com urna corretora ativa para testar e aprimorar seus produtos, tanto quanto a sensibilidade de conhecer a operação diária de um agente de investimentos para elaborar novas ferramentas que tornem os processos cada vez mais eficientes. Sócios e gestores experientes. A ITS@ conta com administradores com vasta experiência no mercado financeiro. Sendo assim, a elaboração de novos produtos e o aperfeiçoamento dos já existentes são guiados pelo conhecimento das necessidades que as instituições possuem em relação a sistemas integrados específicos para o setor financeiro.

Garantias - Cessão fiduciária de direitos creditórios. A Emissão conta como garantia a cessão fiduciária dos direitos creditórios de sua titularidade relativos a 100% dos dividendos, lucros, rendimentos, bonificações, juros sobre capital próprio em razão de sua participação em outras empresas, além de alienação fiduciária de até 1.636.000 ações da Emissora representativas de até 20N) do seu capital. Garantias atreladas ao desempenho do próprio Emissor, na visão da Liberum Ratings, acabam perdendo o sentido de segurança adicional por não exercerem um papel independente frente a potenciais fracos resultados financeiros futuros e consequente não pagamento da dívida. 1 o0

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Longo prazo da Emissão. A emissão da divida conta com prazo de vencimento de 7 anos e

i carência de 4 anos para pagamento de principal e juros. A Liberum Ratings entende que ! quanto maior o alongamento de amortização e resgate, maiores são as incertezas quanto i ao desempenho da Emissora em honrar o pagamento de tal divida em um prazo mais &p | extenso, visto que o desempenho financeiro recente não agrega segurança quanto ao real 5

risco de crédito da ITS@ após sua imersão total no mercado desejado.

Corporativo/Debêntures

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DEMONSTRAÇÕES FINANCEIRAS

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1	1
( 1 )-Ativo	8.929.561	9.624.488	8.784.298
1 2 )- /uivo Circulante	513.642	4.936.631	5,545.420
( 3 )- Caixa e Equivalentes	92,888	64.955	39.568
( 4 1- Estoque	o	4.904	O
( 5 ) - Contas a Receber de Clientes	343.412	69.021	2.606
( 6 )- TributosfInmnstosaaxt&Contribuiebes a Recuperar	77.342	152.899	226.545
1 7). Outros Ativos de Curto Prazo	O	4.64-1.852	5.276.702
( 8) - Realizável a Longo Peno	9.720.000	o	o
( 9 1- Aplicações Financeiras !Outras Ativos Financeiros)	8.181.978	O	0
1 10 I -Comas a Receber de Clientes	1.539.122	o	o
( 11 ) • Ativo Permanente	-1.304.082	4.637.857	3.238.878
( 12 )- Ativo Intangível	O	8.633.705	8.633.705
I 13 • Outros Ativos Permanentes	-1.30.1.082	4.945.84)	-5.394827

Passivo (R5) dedii 3 I dez/14 ouvi 5

( 14 ) - Passivo	8.929.561	9.624.488	8.784.298
( 15 1 Passivo Circulante	3.646.633	.4.105,262	4,110.748
I 16 ) - Emissões. Empréstirnos e Financiamentos	1.175.051	1.176.825	6.666
( 17 )- Fornecedores	2.456.938	2.925.960	4.096.119
18 -Obrigações Fiscais (l'ributosOmposiosifnzasa Recolher)	14.644	2.477	7.963
( 19 )• Patr7m6nio Liquido	5.281.927	5.519.227	4.673.550
( 20 ) - Capital Social	1.000	8.182.875	8.152.878
1 211- Luen)!Prejulzo Acumulado	-318.073	-4,201.773	-5.047.450
22 )- Reserva de Capital	5.600.000	1.538.122	1.538.122

ORE (RS1	dclii 3	1	&Lu I 4	~15	11
( 23 )- Receita Liquida de Venda de Rens dou Serviços	3.093.700		3.099.499	1.523.711

( 24 )- Resultado Bruto	3.093.700	3.099.499	1.523.711
Tu5 )- Despesas/Receitas Operacionais	-3.410,524	-3.393.553	-2.357.262
1 26)- Despesas Gerais e Administnibus	-3.106.514	-3.206.464	-2.249.187
( 27)- Outras Despesas Operacionais	-214.010	-187.084	-109.075
( 28 )- Resultado antes do Resultado Financeiro e dos Tributos	-316.1124	-304.054	-833.551
( 29 )-Resultado Financeiro	-905	-69,340	-12.126
( 30 )- Despesas Financeiras	-005	-68,340	-12.126
( 3i )- Resultado Antes dos Tributos sobre o Lucro	-317.730	-372.394	-845.677
( 32 )- Imposto de Renda e CSLL -a )3)- Luoro/Prejuizo Consolidado do Período	-329 -318.058	-31.227 -103.621	o .845.677

( 34 1- ISBI1I2A -316.524 -304,054 -833.55!

Fome: Edni teu te (demonstrações 111à0 audi ta da 5). Elaboração: Liberam Ratings. C bO

Corporativo/Debêntures Ç) Ii

SIGILOSO

Num. 27963249 - Pág. 138

SOBRE O R ATINO Analista principal João Pedro Pereira - joao.pereira@liberumratings,com.br Membros do comitê de rating: Bruno Giacomoni - bruno.giacomoninfliberunaratings.com.br Henrique Pinheiro - henrique.pinheirogliberumratings.com.br João Pedro Pereira - joao.pereiraeliliberumratings.com.br Mauricio Bassi - mauricio.bassigiberumratings.com.br Rodrigo Indiani - rodrignindiani@liberuniratings.com.br Metodologia e critérios relevantes para esta análise: Metodologia Rating Corporativo Liberum Ratings

15, jan, 2016 - Atribuição do Rating Preliminar BBB+ de Longo Prazo.

Perspectiva: Estável. A Liberum Ratings está avaliando esta espécie de ativo financeiro pela primeira vez? Não. Esta classificação foi comunicaria a entidade avaliada ou partes relacionadas a ela e em decorrência desse fato, a nota atribuída foi alterada antes da emissão deste relatório? Não. Escala de avaliação: Escalas de Ratings de Curto e Longo Prazo Liberum Ratings

w.liberumratings.comir Informações utilizadas: As informações utilizadas para a elaboração deste relatório datam até 06/01/2016. Informações posteriores a essa data podem causar a alteração da classificação ou dos fundamentos expostos neste relatório. As informações disponíveis para a emissão da classificação e, consequentemente, deste relatório foram consideradas suficientes e alinhadas com os requerimentos metodológicos aplicáveis para a mesma. As informações utilizadas foram encaminhadas pela Emitente, além de informações de caráter público e outras, de propriedade da Liberum Ratings. Também foram utilizadas informações de domínio público e privado. Bating preliminar: A confirmação do rating está condicionada ao recebimento e verificação dos instrumentos finais que dão valor legal ao ativo avaliado, bem como, outras informações consideradas relevantes. O rating preliminar não será confirmado caso haja divergência entre os documentos finais da emissão e aqueles previamente analisados pela Liberum Ratings. Validade do rating preliminar: O rating preliminar é válido por 30 dias contados da data de sua atribuição, sendo retirado automaticamente após esse período, independentemente de notificação da Liberum Ratings. Outros Serviços Prestados: A Liberum Ratings prestou outros serviços para a entidade avaliada nos últimos 12 meses? Não. 8

Houve serviços prestados por partes relacionadas da Liberum Ratings para entidade avaliada nos últimos 12 meses? Não. 6

Pagina

Conflitos de Interesse: A classificação de risco foi contratada por terceiros, outros que a entidade avaliada ou Iparte a ela relacionada? Não.

Corporativo/Debentures -E 1111111 11111 01111111111

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Num. 27963249 - Pág. 139

A entidade avaliada ou parte a ela relacionada é responsável por mais de 5% da receita anual da Libar= Ratings? Não. A Liberurn Ratings, seus analistas de classificação de risco de crédito ou demais pessoas envolvidas no processo de emissão de uma determinada classificação de risco, seus cóninges, dependentes ou companheiros, têm, direta ou indiretamente, interesses financeiros e comerciais relevantes em relação à entidade avaliada? Não. Os analistas de classificação de risco de crédito ou demais pessoas envolvidas no processo de emissão da classificação de risco tem vinculo com pessoa natural que trabalhe para a entidade avaliada ou parte a ela relacionada? Não. Os procedimentos adotados para a emissão desta classificação de risco e emissão de relatório de rating estão enquadrados nos critérios estipulados no Código de Conduta desta Agência bem como nos seus procedimentos de Controles Internos e o Compliance. Esta classificação é sujeita a alterações. Para verificar a última classificação disponível acesse www,liberumratings.com.br

Td13F RUM RI.TINCS Tel.: 55 11 31.65-4222 São Paulo - Brasil

Em caso de dúvidas, entre em contato conosco contato@liberumratings.com.br www.liberunwatings.com.br

Corporativo/Debêntures

I il

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Num. 27963249 - Pág. 140

INFORMAÇÕES IMPORTANTES

A Liberum Ratings Serviços Financeiros Ltda. (Liberum Ratings) emite seus pareceres, opiniões e demais materiais com base em informações encaminhadas por terceiros, dados que são considerados confiáveis e precisos. No entanto, há a possibilidade de erros de ordem humana, técnica ou de qualquer outra índole na elaboração e transmissão dessas informações. Nesses casos, a Liberum Ratings não faz nenhuma representação, nem avaliza, garante ou se responsabiliza - de forma explícita ou implícita - por erros ou omissões nos dados recebidos, ou, ainda, sobre a exatidão, completude, resultados, abrangência e integridade dos mesmos. Também não se responsabiliza por erros, omissões, resultados de opiniões ou análises que derivem de tais informações. O processo de análise utilizado pela Liberum Ratings não compreende a auditoria ou a verificação sistemática de tais informações. Eventuais investigações para a checagem desses dados variam, dependendo de fatos e circunstâncias. Sob nenhuma circunstância, a Liberum Ratings, seus diretores, empregados, prestadores de serviços ou agentes serão responsabilizados civilmente ou de qualquer outra forma por quaisquer danos diretos, indiretos ou compensações, incluindo, mas não se limitando, a perda de dinheiro, lucros ou good will; pelo tempo perdido durante o uso ou impossibilidade de uso do website ou durante o prazo necessário para avaliação das informações recebidas e na elaboração das análises e opiniões, divulgadas ou não em seu website; por ações ou decisões tomadas com base nas opiniões da Liberum Ratings e demais informações veiculadas pelo seu website; por erros em quaisquer circunstâncias ou contingências, de controle ou não da Liberum Ratings e de seus agentes, originados pela comunicação, analise, interpretação, compilação, publicação ou entrega de quaisquer informações contidas e/ou disseminadas pelo website da Liberum Ratings. Os ratings e quaisquer outras opiniões emitidas pela Liberum Ratings, ou outros materiais, são disponibilizados em seu website (www.liberumratings.com.br). Tais publicações são meras opiniões e devem ser interpretadas como tal. De nenhum modo e sob nenhuma circunstância devem ser consideradas como fatos ou verdades sobre a capacidade de crédito do emissor ou ativo financeiro (de crédito ou de qualquer outra índole) avaliado. Portanto, não representam, de nenhuma forma, recomendação para aquisição, venda ou manutenção de ativos em portfólio. Desse modo, as avaliações emitidas pela Liberum Ratings não são, nem substituem, prospectos ou demais informações, obrigatórias ou não, fornecidas ou apresentadas aos investidores e seus agentes na venda ou distribuição de ativos financeiros. Em razão de mudanças e/ou indisponibilidade de informações tidas como necessárias para a emissão e descontinuidade do monitoramento do rating, ou outros fatores considerados pertinentes, as classificações de risco emitidas pela Liberum Ratings podem ser alteradas, suspensas ou retiradas a qualquer momento. Os ratings públicos emitidos pela Liberum Ratings são atualizados em seu website (www.liberumratings.com.br). Na maior parte dos casos, os trabalhos realizados pela Liberum Ratings são remunerados pelos emissores, estruturadores ou garantidores dos ativos avaliados.

CopyrightID2016 Liberum Ratings Serviços Financeiros Ltda.

8de

Corporativo/Debêntures

inl

SIGILOSO

Num. 27963249 - Pág. 141

12/06/2018 Webmail PF -(36) Caixa de Entrada

Assunto:	Fwd: NF030
De:	Marcelo Feres Daher daher.mfd@dpf.gov.br
Data:	Sexta, Junho 08, 2018 16:42 BRT
Para:	Karina Murakami Souza ikarina.lons@dpf.gov.br
Responder-Para:	Marcelo Feres Daher daher.mfd@dpf.gov.br 2 arquivos

Original Message Assunto: NF030 Data: Sexta, Junho 08, 2018 16:02 BRT De: roberto@camargue.com.br Para: daher.mfd@dpf.gov.br Referências: 003bOld3ff3f$6fa56850$4ef038f0$@camargue.com.br

Dr. Marcelo,

Como confirmei. Segue cópia da NF 030 ref serviços prestados de estruturação de Fundos de ,nvesfimentos, Valor Bruto R$ 65.000 Valor Liquido R$ 61.002,50 - valor que consta na seu registro,

Atenciosamente,

pescriçã o: Camargue LOGO Management

Roberto Zard Filho roberto0)carnargue.com.br www.camargue.comihr

Rua Helena, 218 - 4° andar- conjuntos 410/411/412 Cep, 04552-050 - Vila Olímpia- São Paulo -SP - Brasil Fone: 11-3045-5499/11-99522-1023

Camargue

NFE 030 - GRADUAL.pdf (135 KiB)

SIGILOSO

Num. 27963249 - Pág. 142

02/05/2016 Usuário: 21.139.937/0001-12- NF-e - Nota Fiscal Eletrônica de Serviços - São Paulo SR/PF/SP

PREFEITURA DO MUNICíPIO DE SÃO PAULO Número da Nota \\ 7

000000SQ

SECRETARIA MUNICIPAL DE FINANÇAS Data e Hora de Emissãb---

02/05/2016 15:04:54

NOTA FISCAL ELETRÔNICA DE SERVIÇOS - NFS-e Código de Verificação

,...

RPS Ne 30, emitido em 02/05/2016 RFBU-JUFG

PRESTADOR DE SERVIÇOS

CPF/CNPJ: 21.139.93710001-12 Inscrição Municipal: 5.104.692-0 Nome/Razão Social: CAMARGUE CAPITAL PARTNERS LTDA. Endereço: AV LOPES DE AZEVEDO 00265 - JARDIM GUEDALA - CEP: 05603-000 Municipio: São Paulo UF: SP

TOMADOR DE SERVIÇOS

Nome/Razão Social: GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TITULOS E VALORES MOBS SIA

CPF/CNPJ: 33.918.16010001-73 Endereço AV PRES		Inscrição Municipal: 2.969.681-3 JUSCELINO KUBITSCHEK 00050, 5 E 6 ANDARES - VILA NOVA CONCEICAO - CEP: 04543-000
Municipio: São Paulo	UF: SP	E-mail: contasapagaregradualInvestimentos.com.br INTERMEDIÁRIO DE SERVIÇOS
CPF/CNPJ: ---	Nome/Razão Social: -	DISCRIMINAÇÃO DOS SERVIÇOS

Ref prestação de serviços de estruturação de Fundos de Investimentos. Dados Bancários para crédito: Banco HSBC Agência 0337 Conta corrente 014566-0 Camargue Capital Partners Ltda.

VALOR TOTAL DA NOTA = R$ 65.000,00

INSS (R$) IRRF (R$) CSLL (R$) COFINS (R$) PIS/PASEP (R$)

975 00 650 00 1.950 00 422 50

Cddigo do Serviço

03654 - Consultoria e assessoria econômica ou financeira.

Valor Total das Deduções (R$) Base de Cálculo (R$) Aliquota (%) Valor do ISS (R$) Crédito (R$)

O OD 65.000 CO 5 00% 3.250,00 0,00

Municipio da Prestação do Serviço Número Inscrição da Obra Valor Aproximado dos Tributos / Fonte

OUTRAS INFORMAÇÕES

(1) Esta NFS-e foi emitida com respaldo na Lei n° 14.097/2005: (2) Esta NFS-e nao gera crédito; (3) Esta NFS-e substitui o RPS N°30, emitido em 02/05/2016; (4) Data de vencimento do ISS desta NFS-e: 10/06/2016;

SIGILOSO

Num. 27963249 - Pág. 143

12/06/2018 Fwd: ENC: Material sobre Debênture

Assunto:	Fwd: ENC: Material sobre Debênture
De:	Marcelo Feres Daher <daher.mfd@dpf. gov.br>.	SR/PF/SP
Data:	Sexta, Junho 08, 2018 1.6:41 BRT	2019.0008122
Para:	Karina Murakami Souza karina.kms@dpfgov.br	R \|
Responder-Para:	Marcelo Feres Daher <daher,mfd(rqdpf.gov.br> 10 arquivos	ANY / i

Assunto: ENC: Material sobre Debênture Data: Sexta, Junho 08, 2018 15:55 BRT De: roberto@camargue.com.br Para: daher.mfd@dpf.gov.br Referências: 006901d19a385a4fe4b70$eefae250$@camargue.com.br

Dr Marcelo Segue o outro com os esclarecimentos do email onde questionei as divergências do material recebido,

Atenciosamente,

iyescrição: Camargue LOGO Management Roberto Zurif Filho robertoaicattiargpe,com.br www.camargue.com.br Rua Helena, 218- 40 andar- conjuntos 410/4111/41.2 Ceia. O-4552O50--Vfla Olímpia- São Paulo-SP - Brasil Fone:11-3045-5499/11-99522-1023

De: Fernanda de lima fdelima@gradualinvestimentos.com.br Enviada em: terça-feira, 19 de abril de 2016 12:04 Para: roberto@camargue.com.br Cc: chico@camargue.com.br; fernando@camargue.com.br; Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Junior gfreitas@gradualinvestimentos.com.br Assunto: RES: Material sobre Debênture

Caro Roberto,

Segue respostas aos seus g uestionamentos:

Quanto aos sócios da empresa, Aparentemente a Fernanda é sócia, divergente do que falamos sábado, Por favor nos encaminhe o Estatuto/Quadro societário e suas alterações.

Resposta. Seguem em anexo os seguintes documentos que evidenciam que eu NUNCA foi parte da base acionária da empresa: Estatuto, ATA que muda para S.A., Controle Acionário e Estatuto da GF, que é a empresa controladora da ITS.

Valor mínimo de emissão - Debentures

SIGILOSO

Num. 27963249 - Pág. 144

12/06/2018 Fwd: ENG: Material sobre Debênture

Nos docs a primeira emissão deve ser de R$ 10.000.000. Vi tua explicação onde comenta que existe prospecção Fl. 1332 de investidores para completar o valor. Mas se em 90 dias não conseguirmos? Quais seriam as alternativas ,para SR/PF/SP contornar situação junto à CVM??

Resposta. O valor mínimo da emissão já foi atingido, pois já captamos R$ 10MM para a compra de uma empresa no tecnologia. Neste caso não há qq risco.

Nota Rating, No site da Liberum o numero do rating tem nota B+, é a mesma ou estou vendo versão desatualizada,

Resposta. Como disse, a Llberium nos mandou uma versão inicial em janeiro, que estava sujeita a revisão com base nas projeções e documentos apresentados. Independente disso, no regulamento fala de rating, e não de classificação. E como a operação será revertida, não vejo qq problema com isso. Haja vista que ternos VÁRIOS Fundos em situação semelhante sem que isso cause problemas.

tenciosamente

Fernanda de Lima

Fone: +55 113074-1258 Celular: +55 11 99393-5488 Av. Pres. Juscelino Kulnisehek, 50 - 5')Andar 04543-011 Vila Nova Conceição 1 São Paulo - SP

wwwsradualinvestimentos.com.br

De: Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Junior Enviada em: terça-feira, 19 de abril de 2016 11:53 Para: Fernanda de Lima fdelima@gradualinvestimentosicom.br Assunto: ENC: Material sobre Debênture

| Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Junior

Fone: li 3372-83.12

WWW linvestimemos.corwbr

talps://correio.pf.govbr/SOGo/so/karina.kms/Mail/0/folderINBOX/15743/popupview 215

SIGILOSO

Num. 27963249 - Pág. 145

12/06/2018 Fwd: ENC: Material sobre Debênture

| Fl. 1333

|

De: Roberto Zarif rmailto:roberto@camargue.com.brj Enviada em: terça-feira, 19 de abril de 2016 09:40 Para: Gabriel Paulo Gouvea de FreitasJunior gfreitas@gradualinvestimentos.com.br. chieo@camargue.com.br; fernando@camargue.combr Assunto: RES: Material sobre Debênture

Caros Gabriel e Fernanda,

Me desculpe questionar mas preciso fazer um mínimo de análise de forma a, juntos, antevermos as ificuldades futuras e tentarmos minimizar os riscos e exposição para ambos,

Recebemos material encaminhado e solicito que comente alguns pontos:

Quanto aos sócios da empresa, Aparentemente a Fernanda é sócia, divergente do que falamos sábado, Por favor nos encaminhe o Estatuto/Quadro societário e suas alterações,

Valor mínimo de emissão - Debentures Nos docs a primeira emissão deve ser de R$ 10.000.000. Vi tua explicação onde comenta que existe prospecção de investidores para completar o valor. Mas se em 90 dias não conseguirmos? Quais seriam as alternativas para contornar situação junto à CVM??

Nota Rating, No site da Liberum o numero do rating tem nota B+, é a mesma ou estou vendo versão desatualizada,

Te peço que avalie os pontos acima e me de sua sugestão para resolvermos da melhor forma,

No aguardo

Abs,

SIGILOSO

Num. 27963249 - Pág. 146

12/06/2018 Fwd: ENC: Material sobre Debênture

Descrição: Descrição: Camargue LOGO Management Roberto Zarif Filho robeno(Mnaaugue.ewn.br www.camarbrue.contbr

Co. 04552-050--Vila Olímpia- São Paulo -5P - Brasil Fone: 11-3045-5499/11-99522-1023

De: Gabriel Paulo Gouvea de Freiras Junior [mailto:gfreitaOrgradualin en o In hl.] Enviada em: segunda-feira, 18 de abril de 2016 12:02 Para: robertoCccomargue.corn.br chietv2camargue.eorn.br fcmandoààeatnargue.eom Assunto: Material sobre Debênture

Caros

Como discutido, seguem material sobre a operação, quais sejam:

Termos da debênture Ata de reunião de Sócios GF (empresa controladora da ITS) Ata ITS aprovando a emissão Escritura da Debênture Ata de 12 Aditamento Escritura, pos12 aditamento Relatório liberium Budget empresa Teaser da empresa

Atenciosamente,

Fernanda de Lima

72Descriçào: Fone: +55 113074-1258 Celular: +55 1199393-5488 c ichimage004.priggiOlD I 999.4. B3EBBBO Av, Pres. Juscelino Kubitschek, 50 - 5°Andar

04543-011 ] Vila Nova Conceição ] São Paulo - SP www.gadualinwstimentos.com.br

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CONFIDENCIALIDADE DO CORREIO ELETRÔNICO As informações contidas nesta mensagem e nos arquivos anexados são para uso restrito, sendo seu sigilo protegido por lei, não havendo ainda garantia legal quanto à integridade de seu conteúdo. Caso você' não seja o correto destinatário, ou a pessoa autorizada a receber esta mensagem, não poderá usá-la, copiá-la, ou divulgar as informações de seu conteúdo, tampouco tomar decisões com base nestas informações, por favor, a desconsidere e apague de seus arquivos.

https://correio.pf.gov.br/SOGo/so/karina.kms/Mail/0/folderINBOX/15743/popupview 4/5

SIGILOSO

Num. 27963249 - Pág. 147

12/06/2018 Fwd: ENC: Material sobre Debênture

CONFIDENCIALIDADE DO CORREIO ELETRÔNICO As informações contidas nesta mensagem e nos arquivos anexados são para uso restrito, Fl. 1335 sendo seu sigilo protegido por lei, não havendo ainda garantia legal quanto à integridade de seu conteúdo. Caso você não seja o correto SR/PF/SP destinatário, ou a pessoa autorizada a receber esta mensagem, não poderá usá-la, copiá-la, ou divulgar as informações de seu conteúdo, 2019.0008122 tampouco tomar decisões com base nestas informações, por favor, a desconsidere e apague de seus arquivos. @grupr8Omb0746.1amprd80.prod.outiook.com>@cplpr8Omb0869.1amprd80.prod.outlook.com>@cplpr8Omb0869.1amprd80.prod.outlook.com>

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ITS@-ESTATUTO SOCIAL - 3nov15.pdf (79.8 KiB) ATA DE TRANSFORMAÇÃO LTDA EM S.A -ITS.pdf (99.1 KiB)

ControleAcionárioITS@.pdf (47.9 KiB) EstatutoSocialGFSystems.pdf (1.6 MiB)

SIGILOSO

Num. 27963249 - Pág. 148

02/05/2016 Usuário: 21139.937/0001-12- NF-e- Nota Fiscal Eletrônica de Serviços - São Paulo SR/PF/SP

PREFEITURA DO MUNICÍPIO DE SÃO PAULO Número da Nota \\

00000030 \

SECRETARIA MUNICIPAL DE FINANÇAS Data e Hora de Emissão'-'

02/05/2016 15:04:54

NOTA FISCAL ELETRÔNICA DE SERVIÇOS - NFS-e Código de Verificação

RPS N°30, emitido em 02/05/2016 RFBU-JUFG

PRESTADOR DE SERVIÇOS

CPF/CNPJ: 21.139.93710001-12 Inscrição Municipal: 6.104.692-0 Nome/Razão Social. CAMARGUE CAPITAL PARTNERS LTDA. Endereço: AV LOPES DE AZEVEDO 00265 - JARDIM GUEDALA - CEP: 05603-030 Município: São Paulo UF: SP

TOMADOR DE SERVIÇOS

Nome/Razão Social: GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO 11TULOS E VALORES MOBS SIA CPF/CNPJ: 33.919.16010001-73 Inscrição Municipal: 2.969.691-3

Endereço: AV PRES JUSCELINO KUBITSCHEK 00950, 6 E 6 ANDARES - VILA NOVA CONCEICAO - CEP: 04543000

Município: São Paulo UF: SP E-mail: contasapagar@gradualinvestimentos.com.br

INTERMEDIÁRIO DE SERVIÇOS

CPF/CNPJ: --- Nome/Razão Social: ...-

DISCRIMINAÇÃO DOS SERVIÇOS

Ref prestação de serviços de estruturação de Fundos de Investimentos. Dados Bancários para crédito: Banco HSBC Agência 0337 Conta corrente 014566-0 Camargue Capital Partners Ltda.

VALOR TOTAL DA NOTA = R$ 65.000,00

INSS (R$) IRRF (R$) CSLL (R$) COFINS (R$) PIS/PASEP (R$)

975,03 66000 1.950,00 422,50

Código do Serviço

03654 - Consultoria e assessoria econômica ou financeira.

Valor Total das Deduções (R$) Base de Calculo (R$) Alíquota (%) Valor do ISS (R$) Credito (R$)

0,00 65.0130 00 5 00% 3.250,03 0,00

Município da Prestação do Serviço Número Inscrição da Obra Valor Aproximado dos Tributos I Fonte

OUTRAS INFORMAÇÕES

(1) Esta NES-e fói emitida com respaldo na Lei n° 14.097/2005; (2) Esta NES-e não gera crédito; (3) Esta NES-e substitui o RPS N°30. emitido em 02/05/2015; (4) Data de vencimento do ISS desta NFS-e: 10/06/2016;

finfe.prefeituraisp.govtir/contribuinte/notaprintaspx?nf=308ánscricacp51046920&email=1&SMS=08returnurl=nota.aspx%3finscricaoWad51046920 111

SIGILOSO

Num. 27963249 - Pág. 149

SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL MESP - POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM SÃO PAULO

TERMO DE APENSAMENTO

Aos 12 dia(s) do mês de junho de 2018, nesta cidade de São Paulo/SP, no cartório da DELECOR/SR/PF/SP, em cumprimento despacho de fls. 1128, apenso a estes autos os documentos apresentados por SERGIO RICARDO DE SIQUEIRA e a petição de suas

advogadas, rec . fi•- o a designação de APENSO XLIX, com 04 (quatro) volumes Eu,

CEZAR AUGUSTO PERAZZI GRANDINI, Escrivão de Policia FederalreT".'se Esp ial, matrícula n° 10.279, lavro este termo.

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IPL N°0004/2017-li

SIGILOSO

Num. 27963249 - Pág. 150

SEI - Processo haps://sei.dpf.gov.br/sei/controlador.php?acao=procedimento_trabal...

POLÍCIA FEDERAL

Para saber+ Menu Pesquisa I

PF - Policia Federal 1 DELECOR/DRCOR/SR/PF/SP

,0 08500.028934/2018 Histórico do Processo 08500.028934/2018-14

it Memorando MEN

Ver histórico completo

P Consultar

Andamento

Lista de Andamentos (2 registros):

Data/Hora	Unidade	Usuário 13/06/2018 SETEC/SR/PF/SP euzangela.esa Processo remetido pela unidade	Descrição
15:40		13/06/2018 DELECOR/DRCOR euzangela.esa Processo público gerado	DELECOR/DRCOR/SR/PF/SP
15:35	/SR/PF/SP

atai-) rien,

1 de 1 13/06/2018 15:41

SIGILOSO

Num. 27963249 - Pág. 151

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Memorando n°6360/2018 - IPL 0004/2017-11 SR/PF/SP

Ao(À)Senhor(a)Chefe do SETEC/SR/PF/SP.

Assunto: Requisição de Laudo Pericial

0004/2017-11-DELECOR/SR/PF/SP,• encaminho owdocumento(s)em anexo (apenso 49 com seus respectivos volumes) e documentos em meio digital disponibilizados, requisitando, nos termos do art. 2°, § 2°, da Lei 12.830/2013, a elaboração de Laudo Contábil, devendo os(as)senhoreá.$) peritnas)designadoaaoresponderem aos seguintes quesitos:

as debêntures emitidas pela empresa ITS@ - INTEGRATED TECNOLOGY SYSTEMS - TECNOLOGIA PARA INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS S/A (CNPJ 17.158.218/0001-71) não possuem lastro?

SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL MESP - POLICIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM SA0 PAULO

Em lide junho de 2018.

A fim de instruir os autos do Inquérito Policial n°

De acordo com a documentação apresentada, é possível afirmar que

Outros dados julgados úteis.

Atenciosamente,

RIN Deleg 1a Classe -

MIS Polícia Fed

'cuia n° 10. 55

SIGILOSO

Num. 27963249 - Pág. 152

Rub:

SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL MESP - POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM SÃO PAULO

CERTIFICO que assumi os presentes autos em 07 de junho

de 2016 no estado em que se encontravam, prosseguindo no cumprimento do Despacho de fls. 992/993, formalização e digitalizaçãodos autos principais e A' - . -os.O referido é verdade e dou fé. São Paulo/SP,..1 14 dia(s) do mês de junho de 2018. Eu, CEZAR AUGUSTO PERAZZI G "'r i DINI, scrivão de Policia Federal, matricula n°. 10.27 , qu avrei.

CONCLUSÃO Ao(s) 14 dia(s) do mês de junho d ço estes autos conclusos a(o) Delegado(a) d deral KARINA

MURAKAMI SOUZA. Eu R AUGUSTO PERAZZI GRANDINI, Escnv Federal, Classe Especial, matricula n° 10.27

IPL N°0004/2017-li

SIGILOSO

Num. 27963249 - Pág. 153

SIGILOSO

Num. 27963249 - Pág. 154

Rub

SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM SÃO PAULO

CERTIFICO que atendendo solicitação verbal da Autoridade Policial verifiquei que apesar de constar no Termo de Apensamento fls. 1127 os Apensos de XII a XLVIII somente encontram-se formalizados os Apensos de XII a XX, os demais ainda estão sendo formalizados para o devido apensamento ao Inquérito Policial. O

referido	é verdade	ou fé. São	Paulo/SP,	aos 15	dia(s)
do	mê	junho	de	2018.	Eu,
MAXIMIA 19.245, qu			ivão de Policia Federal, matricula n°.

SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL MESP - POLICIA FEDERAL

CERTIDÃO IPL 0004/2017-11 - SR/PF/SP

RENATO SILVESTRE

Ri_ Nu 0004/2017-11

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SIGILOSO

Num. 27963249 - Pág. 155

SIGILOSO

Num. 27963249 - Pág. 156

SR/PIÍ/^^ ^

SERVIÇO PUBLICO FEDERAL MESP - POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM SÃO PAULO

DE SPACHO

Autue-se em apenso a representação pela quebra de sigilo bancário, o email da BSM e os ofícios da BSM;
Junte-se aos autos: os laudos do IML, ofício da Secretaria da

Previdência, o ofício enviado à Polícia Civil, o memo n° 6026/2018 encaminhado à

perícia e os documentos anexados, os relatórios 9 e 12 do LAB-LD; o ofício 417/2018-CPM e documentos anexos, notícia obtida na internet sobre multa imposta pela ANBIMA à GRADUAL, ofício recibado encaminhado ao depósito da JF, as oitivas de AUGUSTO FRIGO DE CARVALHO MARCIANO, MARCELO ANANIAS NOTARO,

RICARDO EDUARDO DOS SANTOS e STEFANY FERREIRA DE ALMEIDA

BARRETO, e os laudos produzidos pelo SETEC (observando-se a ordem cronológica):

Junte-se ao apenso XI as petições dos advogados e as certidões de vistas, observando-se (no que for possível a ordem cronológica, já que somente nesta data recebi tais documentos);
Junte-se ao apenso XII o relatório de compilação de evidências;
Após, retornem conclusos.

São Paulo/Sf^

de 20 18 .

KARINA ÍAKAMI SOUZA Delega IPolícia Federal Classe Esp Matrícula n° 10.155

DATA

Ao(s)18 dia(s) do mês de junho de 2018, recebi estes autos com o Despacho da Autoridade. Eu, CEZAR AUGUSTO PERAZZI GRANDINI, Escrivão de Polícia Federal, Classe Especial, matricula n° 10.279, que o

lavrei.

IPL N" 0004/20 17-1 1

SIGILOSO

Num. 27963249 - Pág. 157

SERVIÇO PUBLICO FEDERAL MESP - POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM SÃO PAULO

TERMO DE APENSAMENTO

Aos 18 dia(s) do mês de junho de 2018,

DELECOR/SRyPF/SP, em cumprimento

representação pela quebra de sigilo bancário,

recebendo a designação de APENSO XLVTTT. CARLOS ALEXANDRE BONFIM SELVINO, Escrivão de Polícia Fede matrícula n° 10.152, lavro este termo.

IPL N° 0004/20 17-1 1

= nesta cidade de São Paulo/SP, no cartório da

despacho retro, apenso a esta^ autos o a

o email da BSM e os Q^^^aPBSM

do que, para constar, ei, Especial,

SIGILOSO

Num. 27963249 - Pág. 158

SECRETARIA DA SEGURANÇA PÚBLICA

rk 1 SUPERINTENDÊNCIA DA POLÍCIA TÉCNICO-CIENTÍFICA INSTITUTO MÉDICO-LEGAL

Dados da Origem:

PROTOCOLO ICD: IP: 04/20 17

REQUISITANTE: DER. POLICIA FEDERAL

LAUDO

identificação do Laudo:

DESTE

EPML Centro

AUTENTICIDADE

LAUDO PERICIAL

133549/20 18

SOBRE

Dados da Ocorrência:

NATUREZA:	LESÃO CORPORAL CAUTELAR
LOCAL DO EXAME:	Rua Teodoro Sampaio, 151
DATA DO EXAME:	12/04/20 18
ENVOLVIDO(S):	N/C

Destinatário:

DEP. POLICIA FEDERAL

identificação do(a) Periciado(a):

PAULO GUILHERME GONÇALVES

MÉDICO(A) LEGISTA: Mareio Fábio Bassanezi

ORIGINAL

Mareio Fábio Bassanezi - CRM: 98551

MÉDICO (A)LEGISTA

DIGITAL DO

DOCUMENTO ASSINADO DIGITALMENTE NOS TERMOS DA MP N° 2.200-2/2001 DE 24/08/2001 COPIA CONFORME IMPRESSÃO À MARGEM DIREITA 9

DOCUMENTO

Rua Teodoro Sampaio, 151 DOCUMENTO 133549/20 18 Telefone: +55(11) 3088-7588 - www.pollclacientifica.Sp.gov.br

SUA

DE ESSE

SIGILOSO

Num. 27963249 - Pág. 159

: • • . SERVIÇO PUBLICO FEDERAL . • •

MINISTÉRIO DA JUSTIÇA - POLÍCIA FEDERAL > / superintendência REGIONAL NO ESTADO SÃO PAULO ' 'V

Rua Hugo D'Antola, n.° 95-6° andar- Lapa-de Baixo - São Paulo/SP -.CEP,05038-090 - Fone (11) 3538.551,7

Ofício OP.PAPEL FANTASMA II-EQ.19 São Paulò/SP, 12de abril de'2Ò18

Assunto: Exame de Corpo de, Delito (solicita) ! > . Referência: Inquérito Policia|.n,° 04/2017-11-SR/DPF/SP - OPERAÇÃO PAPEL FANTASMA A.Sua Senhoria/,o(a) Senhor(a)^ " ' " • ^ ^ MD, Médico(a) Legista . i Instituto Médico'Legal ^ .

São Paulo/SP^ ^ • • • , , -

Vsáis. % M

I •t I -1' , • .Senhor,Médico,

. Em.atenção ao disposto nó artigo 2°, § 3°, da Lei n.° 7.960/89, encaminho -

a Vossa Senhoria o Senhor Paulo Guilherme Gonçalves, preso nesta data em cumprimehío. a mandado de prisão temporária éxpedidó pela,6® Vará Fèderal Criminal de São Pàulo, para ser submetido a exame de corpo de delito (lesões corporais), a fim dè que sejam respondidos aos seguintes quesitos: - '

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Em caso.positivo, '-

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pode causar debilidade permanente ou superior a 30 dias?

Outros dados julgados úteis.

Atenciosamente, /

UES ALVES FERREIRA

EPOLtelA^ FEDERAL E F t/í 1

SIGILOSO

Num. 27963249 - Pág. 160

PUL-fCbív .Ql^"âc\Ci. Fl. 1348 .'2£

SECRETÁRIA DA SEGURANÇA PÚBLICA

If SUPERINTENDÊNCIA DA POLÍCIA TÉCNICO-aENTÍFICA > [vd INSTITUTO MÉDICO-LEGAL

12/04/20 18 12:42:10 Laudo de lesão corporal cautelar N" 132763/2018-GDL

Identificação: PATRÍCIA BITTENCOURT DE ALMEIDA IRIARTE

Foi examinado/a nesta data, atendendo a solicitação da autoridade que registrou o fato através O

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do/a IP - 04/2017 da/o DER. POLICIA FEDERAL. Nome do pai: NÃO INFORMADO^ Nome da mãe: NAO CO

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INFORMADO, sexo FEMININO, nascido/a em NÃO INFORMADO com idade de NÃO INFORMADO , 0 natural de/o NÃO INFORMADO, residente à NÃO INFORMADO, complemento: NÃO JNFORMADO, bairro S

NÃO INFORMADO, portador/a do RG: NÃO APRESENTADO, outro DOCUMENTO: NÃO APRESENTADO . Q

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Encaminhado(a) para Exame Cautelar. Informa o(a) policial acompanhante que o(a) examinado{a) E

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Terceiro: Foi produzida pormelo de veneno, fogo, explosivo, asfixia, tortura ououtro meio Insidioso ou cruel? Ò So

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Quinto: Resultará incapacidadepermanente para trabalho, ou enfermidade incurável; ou perda; ou

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DATADA CONCLUSÃO: 12/04/2018

SIGILOSO

Num. 27963249 - Pág. 161

â SECRETARIA DA SEGURANÇA PÚBLICA

2s SUPERINTENDÊNCIA DA POLÍCIA TÉCNICO-CIENTÍFICA

INSTITUTO MÉDICO-LEGAL

Dados da Origem:

PROTOCOLO ICD:

IP:

REQUISITANTE:

Dados da Ocorrência:

NATUREZA: LOCAL DO EXAME: DATA DO EXAME: ENVOLVIDO(S):

Destinatário:

identificação do(a) Periciado(a):

Rg MÉDICO(A) LEGISTA:

04/20 17 DER. POLICIA FEDERAL

Identificação do Laudo:

EPML Centro

LAUDO PERICIAL

132763/20 18

LESÃO CORPORAL CAUTELAR Rua Teodoro Sampaio, 151

12/04/20 18 N/C

DEP. POLICIA FEDERAL

patrícia BITTENCOURT DE ALMEIDA IRIARTE

CARLA MARIA BALIEIRO ABGUSSEN

CARLA MARIA BALIEIRO ABGUSSEN - CRM; 93119 MÉDICO (A)LEGISTA

DOCUMENTO ASSINADO DIGITALMENTE NOS TERMOS DAMP N°2.200-2/2001 DE24/08/2001 CONFORME IMPRESSÃO ÀMARGEM DIREITA

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Rua Teodoro Sampaio, 151

132763/20 18 Telefone; +55(11) 3088-7588 - www.policiaclentlflca.sp.gov.br

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SIGILOSO

Num. 27963249 - Pág. 162

SERVIÇO PUBLICO FEDERAL

MINISTÉRIO DA JUSTIÇA - POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL NO ESTADO SÃO PAULO

DELEGACIA DE REPRESSÃO ÀCORRUPÇÃO ECRIMES FINANCEIROS"

Ofício OP.PAPEL FANTASMA II-EQ.21 São Paulo/SP, 12 de abril de 2018 Assunto; Exame de Corpo de Delito (solicita) Referência: Inquérito Policial n.° 04/2017-11-SR/DPF/SP -OPERAÇÃO PAPEL FANTASMA II ASuaSenhoria, o(a) Senhor(a) MD. Médico(a) Legista

Instituto Médico Legal

São Paulo/SP

4 J

Senhor Médico,

Em atenção ao disposto no artigo 2°, § 3°, da Lei n.° 7.960/89, encaminho a Vossa Senhoria a Senhora Patrícia Bittencourt de Almeida Irlarte, presa nesta data em cumprimento a mandado de prisão temporária expedido pela 6® Vara Federal Criminal de São Paulo, para ser submetida a exame de corpo de delito (lesões corporais), a fim de que sejam respondidos aos seguintes quesitos:

a presa apresenta lesão corporal?
Em caso positivo,

a lesão é recente?
foi provocada porqual instrumento? - em qual parte do corpo? - podecausar debilidade permanente ou superior a 30 dias?

Outros dados julgados úteis.

Atenciosamente

QUES alves FERREIRA'

E POLÍCIA FEDERAL

SIGILOSO

Num. 27963249 - Pág. 163

Sèv qA I2d^^- Fl. 1351

SECRETÁRIA DA SEGURANÇA PÚBLICA

SUPERINTENDÊNCIA DA POLÍCIA TÉCNICO-CIENTÍFICA INSTITUTO MÉDICO-LEGAL

12/04/20 18 16:35:47 Laudo de lesão corporal cautelar N° 133453/2018-GDL

Identificação: FÁBIO ANTONIO GARCEZ BARBOSA

Foi examinado/a nesta data, atendendo a soiicitação da autoridade que registrou o fato através do/a IP - 04/2017 da/o DEP. POLICIA FEDERAL. Nome do pai; NÃO INFORMADO. Nome da mãe: NÃO o c:>

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INFORMADO, sexo MASCULINO, nascido/a em NÃO INFORMADO com idade de NÃO INFORMADO , <

natural de/o NÃO INFORMADO, residente à NÃO INFORMADO, complemento: NÃO INFORMADO, bairro NÃO INFORMADO, portador/a do RG: NÃO APRESENTADO, outro DOCUMENTO: NÃO APRESENTADO . 8

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Histórico:

Encaminhado(a) para Exame Cautelar. Informa o(a) policial acompanhante que o(a) examinado(a) < g

trata-se do indivíduo identificado{a) na requisição encaminhada a este Instituto. 0(A) examinado(a) S s ao ser perguntado sobre possíveis lesões de interesse médico legai nada informou.

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Ao ser examinado(a) despido(a), não constatei nenhuma lesão recente de interesse médico legal. cu

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Não há no momento deste exame, lesões corporais recentes de interesse médico legai.

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Primeiro: Há ofensa à Integridade corporal ou à saúde do examinado? O

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Quarto: Resultará Incapacidade para as ocupações habituais pormais de trinta dias; ou perigo de vida; ou debilidade permanente de membro, sentido ou função; ou antecipação do parto?

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Prejudicado.

ORIGINAL

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ASSINADO COPIA

ASSINATURA

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DOCUMENTO DOCUMENTO

Página 1 de 1 SUA

DATADA CONCLUSÃO;12/04/2018

DE ESSE

SIGILOSO

Num. 27963249 - Pág. 164

é SECRETARIA DA SEGURANÇA PÚBLICA

SUPERINTENDÊNCIA DA POLÍCIA TÉCNICO-CIENTÍFICA

INSTITUTO MÉDICO-LEGAL

Dados da Origem:

PROTOCOLO ICD: IP: 04/20 17 REQUISITANTE: DEP. POLICIA FEDERAL

Identificação do Laudo:

EPML Centro

LAUDO PERICIAL

133453/20 18

Dados da Ocorrência:

NATUREZA:	LESÃO CORPORAL CAUTELAR
LOCAL DO EXAME:	Rua Teodoro Sampaio, 151
DATA DO EXAME:	12/04/20 18
ENVOLVIDO(S):	N/C

Destinatário:

DEP. POLICIA FEDERAL

identificação do(a) Periciado(a):

FÁBIO ANTONIO GARCEZ BARBOSA

MÉDICO(A) LEGISTA: Mareio Fábio Bassanezi

Mareio Fábio Bassanezi - CRM: 98551

MÉDICO (A)LEGISTA

DOCUMENTO ASSINADO DIGITALMENTE NOS TERMOS DA MP N° 2.200-2/2001 DE 24/08/2001

CONFORME IMPRESSÃO ÀMARGEM DIREITA

Rua Teodoro Sampaio, 151 133453/20 18 Telefone: +55(11) 3088-7588 - www.pollciacientifica.sp.gov.br

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DE ESSE

SIGILOSO

Num. 27963249 - Pág. 165

SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL ; "" L.: MINISTÉRIO DA JUSTÍÇA -POLÍCIA FEDERAL

NO-ESTADO SAO

Oficio OP.PÂPEL FANTASMA II-EqW, >L; Sâo:Pauio/SP, 12 dõ abril de 201S V

Assunto. Exame dé'Corpo de Delito (solicita), ... '

Referênclá:; ínquéritò Policial n:° 04/2017-1.VSR/DPF/SPt;ÓPERAÇ^ PA^ FANTASMA 11

' ASuá Senhoria, o(a) Senhoí(a) .' l . ' l; ^ ' r ~ •

MD. MédiGo(a) Legista • -•• ' "

Iristitutò Médico. Legal • ' V , v

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-Senhpr Médico,- ' .L 7 ; ! 7

. Em atenção ao disposto no artigo 2^ §;37 dá ,Lei n.°'7.960/89, éncaminho ^

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mandado de prisão temporária expedido'pela 67.Vara Federal .Criminal de São Paulo, para ser : submetido aéxâmé dé corpo de/delito (lesõés corporais), afim de que sejam respondidos .aos

seguintes quesitos: •7 • • , 7 7 - ^ • ' 7 , 1.-0 preso apresentajesão corporal?

2..Em:caso positivo, ...		, .	7 :	^
.. - a lesãòé recénte? 7'	.,	'....	'	.; : .•
-.foi provocada por qual instrumento? :•- em qual parte dp corpo? ...		: '.	' - .	. .

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Atenciosainente

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SIGILOSO

Num. 27963249 - Pág. 166

SIGILOSO

Num. 27963249 - Pág. 167

SECRETARIA DA SEGURANÇA PÚBLICA

SUPERINTENDÊNCIA DA POLÍCIA TÉCNICO-CIENTÍFICA + 2

INSTITUTO MÉDICO-LEGAL

0'2SOO. 12/04/20 18 09:15:19 Laudo de lesão corporal cautelar N» 132113/2018-GDL

Identificação: ARTHUR MARIO PINHEIRO MACHADO o 385.

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Foi examinado/a nesta data, atendendo a solicitação da autoridade que registrou o fato através O

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do/a IP - 04/2017 da/o DEP. POLICIA FEDERAL. Nome do pai: NÃO INFORMADO. Nome da mãe: NAO

INFORMADO, sexo MASCULINO, nascido/a em NÃO INFORMADO com Idade de NÃO INFORMADO ,	°
natural de/o NÃO INFORMADO, residente à NÃO INFORMADO, complemento: NÃO INFORMADO, bairro	Q <	o (N
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Histórico:	Z U	^ o
Encaminhado(a) para Exame Cautelar. Informa o(a) policial acompanhante que o(a) examinado(a) S 2
trata-se do indivíduo identificado(a) na requisição encaminhada a este instituto. 0(A) examinado(a)	< <	2 ÜJ
ao ser perguntado sobre possíveis iesões de interesse médico iegai nada informou.
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Descrição: o

Ao ser examinado(a) despido(a), não constatei nenhuma iesão recente de interesse médico iegai. cu

Não há no momento deste exame, iesões corporais recentes de interesse médico iegai.

Discussão e Conclusão:	Ui O u- <	O »< CO s
Resposta aos quesitos:	2 W	HCO W
Primeiro: Há ofensa à integridade corporai ou à saúde do examinado?	2 o	o Q

Não. < o Segundo: Quai a natureza do agente, instrumento ou meio que a produziu? PARA

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Terceiro: Foi produzida por melode veneno,fogo, explosivo, asfixia, tortura ou outro meio insidioso ou cruel? 12/04/2018, ó

Prejudicado. z

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Quarto: Resultará incapacidade para as ocupações habituais por mais de trinta dias; ou perigo de vida; ou	DE	H <
debilidade permanente de membro, sentido ou função; ou antecipação do parto? Prejudicado. Quinto: Resultará incapacidade permanente para trabalho, ou enfermidade incurável; ou perda; ou	DATA NA	u

inutiiização de membro, sentido ou função; ou deformidade permanente ou abortamento?

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SIGILOSO

Num. 27963249 - Pág. 168

SECRETARIA DA SEGURAI^ÇA PÚBLICA SUPERINTENDÊNCIA DA POLÍCIA TÉCNICO-CIENTÍFICA INSTITUTO MÉDICO-LEGAL

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Dados da Origem:

PROTOCOLO ICD: IP: 04/20 17 REQUISITANTE: DER. POLICIA FEDERAL

Identificação do Laudo:

EPML Centro

LAUDO PERICIAL

132 1 13/20 18

Dados da Ocorrência:

NATUREZA:	LESÃO CORPORAL CAUTELAR
LOCAL DO EXAME:	Rua Teodoro Sampaio, 151
DATA DO EXAME:	12/04/20 18
ENVOLVIDO(S):	N/C

Destinatário:

DEP. POLICIA FEDERAL

identificação do(a) Periciado(a):

ARTHUR MARIO PINHEIRO MACHADO

MÉDICO(A) LEGISTA: CARLA MARIA BALIEIRO ABGUSSEN

CARLA MARIA BALIEIRO ABGUSSEN - CRM; 93119 MÉDICO (A)LEGISTA

DOCUMENTOASSINADO DIGITALMENTE NOS TERMOS DAMP N° 2.200-2/2001 DE 24/08/2001 CONFORME IMPRESSÃO À MARGEM DIREITA

Rua Teodoro Sampaio, 151

132 1 13/20 18 Telefone: +55(11) 3088-7588 - www.pollclaclentifica.sp.gov.br

LAUDO

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Num. 27963249 - Pág. 169

SERVIÇO PUBLICO FEDERAL MINISTÉRIO DA JUSTIÇA • POLÍCIA FEDERAL

SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL NO ESTADO SÃO PAULO

DELEGACIA DE REPRESSÃO ÀCORRUPÇÃO ECRIMES FINANCEIROsT

Rua Hugo D'Antola, n.° 95 - 6° andar - Lapa de Baixo- São Paulo/SP - CEP 05038-090 - Fone (11) 3538.5517

Ofício OP.ENCILHAMENTO-EQ.56 São Paulo/SP, 12 de abril de 2018 Assunto: Exame de Corpo de Delito (solicita) Referência: 04/2017-11-SR/DPF/SP - OPERAÇÃO ENCILHAMENTO A Sua Senhorià,,o(a) Senhor(a) MD. Médico(a) Legista Instituto Médico Legal

São Paulo/SP

Senhor Médico,

Em atenção ao disposto no artigo 2°, § 3°. da Lei n.° 7.960/89, encaminho a Vossa Senhoria a Senhor| Arthur Mario Pinheiro Machado, presa nesta data em cumprimento a mandado de prisão temporária expedido pela 6^ Vara Federal Criminal de São Paulo, para ser submetida a exame de corpo de delito (lesões corporais), a fim de que sejam respondidos aos seguintes quesitos:

a presa apresenta lesão corporal?

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2. Em caso positivo,	( •
- a lesão é recente?	f., .,	12 M 'R 2010 .1 ' F,-
-foi provocada porqual instrumento?	L	_

em qual parte do corpo? - pode causar debilidade permanenteou superior a 30 dias?

Outros dados julgados úteis.'

Atenciosamente,

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SIGILOSO

Num. 27963249 - Pág. 170

SECRETARIA DA SEGURANÇA PÚBLICA SUPERINTENDÊNCIA DA POLÍCIA TÉCNICO-CIENTÍFICA re INSTITUTO MÉDICO-LEGAL \ íj?'OgsOO.OTS^o^ Ny

12/04/20 18 09:09:56 Laudo de lesão corporal cautelar N° 132094/2018-GDL

Identificação: HENRIQUE SANTOS BARBOSA o 385.

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Foi examinado/a nesta data, atendendo a solicitação da autoridade que registrou o fato através O

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do/a IP - 04/2017 da/o DEP. POLICIA FEDERAL. Nome do pai: NÃO INFORMADO. Nome da mãe: NÃO E- S

C/5 la

INFORMADO, sexo MASCULINO, nascido/a em NÃO INFORMADO com Idade de NÃO INFORMADO , Q natural de/o NÃO INFORMADO, residente à NÃO INFORMADO, complemento: NÃO INFORMADO, bairro s

NÃO INFORMADO, portador/a do RG: NÃO APRESENTADO, outro DOCUMENTO: NÃO APRESENTADO . Q

Histórico:

Encaminhado(a) para Exame Cautelar. Informa o(a) policial acompanhante que o(a) examinado(a) trata-se do indivíduo identificado(a) na requisição encaminhada a este Instituto. 0(A) examinado(a) <

ao ser perguntado sobre possíveis lesões de interesse médico iegal nada informou.

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Descrição: o Ao ser examinado(a) despido(a), não constatei nenhuma lesão recente de interesse médico legal. Cu

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Discussão e Conclusão: O CO

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Não há no momento deste exame, lesões corporais recentes de interesse médico legal. Q

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Resposta aos quesitos: <

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Primeiro: Há ofensa à integridade corporal ou à saúde do examinado? O

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Não. < <

Segundo: Qual a natureza do agente, instrumento ou meio que a produziu?

Prejudicado. Terceiro: Foi produzida por meio de veneno, fogo, explosivo, asfixia, tortura ou outro melo insidioso ou cruel?

Prejudicado. Quarto: Resultará Incapacidade para as ocupações habituais por mais de trinta dias; ou perigo de vida; ou debilidade permanente de membro, sentido ou função; ou antecipação do parto? < .y

Prejudicado.

Quinto: Resultará incapacidade permanente para trabalho, ouenfermidade incurável; ouperda; 0|g s

inutilização de membro, sentido ou função; ou deformidade permanente ou abortamento?

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Prejudicado.	~	"T íí Q .oÁ è < Q
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SIGILOSO

Num. 27963249 - Pág. 171

â SECRETARIA DA SEGURANÇA PÚBLICA SUPERINTENDÊNCIA DA POLÍCIA TÉCNICO-CIENTÍFICA INSTITUTO MÉDICO-LEGAL

Dados da Origem:

PROTOCOLO ICD:

IP:

REQUISITANTE:

Dados da Ocorrência:

NATUREZA: LOCAL DO EXAME: DATA DO EXAME: ENVOLVIDO(S):

Destinatário:

identificação do(a) Periciado(a):

L. MÉDICO(A) LEGISTA:

04/20 17 DER. POLICIA FEDERAL

Identificação do Laudo:

EPML Centro

LAUDO PERICIAL

132094/20 18

LESÃO CORPORAL CAUTELAR Rua Teodoro Sampaio, 151

12/04/20 18 N/C

DEP. POLICIA FEDERAL

HENRIQUE SANTOS BARBOSA

CARLA MARIA BAUEIRO ABGUSSEN

CARLA MARIA BALIEIRO ABGUSSEN - CRM: 93119 MÉDICO (A)LEGISTA

DOCUMENTO ASSINADO DIGITALMENTE NOS TERMOS DA MP N° 2.200-2/2001 DE 24/08/2001 CONFORME IMPRESSÃO ÀMARGEM DIREITA

Rua Teodoro Sampaio, 151 132094/20 18 Telefone: +55(11) 3088-7588 - www.pollciacientlflca.sp.gov.br

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SIGILOSO

Num. 27963249 - Pág. 172

lei SR/PF/SP

SERVIÇO PUBLICO FEDERAL

& MINISTÉRIO DA JUSTIÇA - POLÍCIA FEDERAL

SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL NO ESTADO SÃO PAULO

DELEGACIA DE REPRESSÃO ÀCORRUPÇÃO ECRIMES FINANCEIRÒS

Rua Hugo D'Antola, n.° 95 - 6° andar- Lapa de Baixo - São Paulo/SP - CEP05038-090 - Fone(11) 3538.5517

Ofício OP.ENCILHAMENTO-EQ.57 São Paulo/SP, 12 de abril de 2018

Assunto: Exame de Corpo de Delito (solicita)

Referência: 04/2017-11-SR/DPF/SP - OPERAÇÃO ENCILHAMENTO

ASua Senhoria, o(a) Senhor(a) MD. Médico(a) Legista Instituto Médico Legal

São Paulo/SP

Senhor Médico,

Em atenção ao disposto no artigo 2°, § 3°, da Lei n.° 7.960/89, encaminho a Vossa Senhoria a Senhora Henrique Santos Barbosa, presa nesta data em cumprimento a mandado de prisão temporária expedido pela 6® Vara Federal Criminal de São Paulo, para ser submetida a exame de corpo de delito (lesões corporais), a fim de que sejam respondidos aos seguintes quesitos:

a presa apresenta lesão corporal?
Em caso positivo.

a lesão é recente?
foi provocada por qual instrumento?

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em qual parte do corpo?

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pode causar debilidade permanente ou superior a 3Òyiás?--

Outros dados julgados úteis.

Atenciosamente

^UES ALVES FERREIRA-

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SIGILOSO

Num. 27963249 - Pág. 173

18/04/20 18

:: SEI / PF - 6364832 - Gula de Trâmite Físico ::

dÚefikVsb/dpf/sp//

_\ .A •- y.'

DO: NAD/SELOG/SR/PF/RJ AO: DELEFIN/SR/PF/SP

PROTOÇOLQ: 08455.008405/2018-97

Encaminha-se fisicamente o processo acima descrito à unidade:

Referência: Processo n° 08455.008405/2018-97

SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL N2

MESP - POLÍCIA FEDERAL

GUIA DE TRAMITE FÍSICO

0; . í)(4 Jddax} i guia EÍowfNHAM vÍUlOTE

GMP

SERVIDOR/FUNCIONÁRIO

Mat. Assinatura me

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” :

•] . SEIn'':6364832 https;//sel.dpf.gov.br/sel/controlador.php?acao=documento_lmprimir_web&acao_orlgem=arvore_visuallzar&id_documento-8292850&lnfra_slstema-1000001

SIGILOSO

Num. 27963249 - Pág. 174

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9 SR/DPF/RJ SR/PF/SP

lapõãiti 000000 LUSO

f4AD/SEL06/RJ vu»t> PROTOCOLO GERAL Riibnca

GOVERNO DO ESTADO DO RIO DE JANEIRO

SECRETARIA DE ESTADODE SEGURANÇA - SESEG POLÍCIA CIVIL DOESTADO DORIODEJANEIRO

OF. : 038570-1540/2018 Rio de Janeiro, i6 de abril de 2018

De: Diretor do(a) IML - Afrânio Peixoto

Para: POLICIA FEDERAL

Destino: POLÍCIA FEDERAL Resposta ao Doe N°: EQ.22

Assunto : INFORMAÇÃO (FAZ) EM ATENÇÃO A EQ.22-ENCAMINHO LAUDO IML RJCM 011705/2018, REFERENTE A

JOSE CARLOS LOPES XAVIER DE OLIVEIRA.

^yREGINALDO FRANKLIN PEREIRA

' Diretor(a)

888.507-1

IML - Afrânio Peixoto

Avenida Francisco Bicalho,300 - Centro

Gerado por: SELMA ALVES LIMA - 198.799-9

Página 0 1/0 1

SIGILOSO

Num. 27963249 - Pág. 175

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• -V-.,-	' ^	SERVIÇO PUBLICO FEDERAL .
,	\	MINISTÉRIO DÀ JUSTIÇA •POLÍCIÁ FEDERAL • .-

,• • •:> ' SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL NO ESTADO SÃO PAULO' ' •

Rua Hugo DIAntola, n,° 95 - 6° andar - Lapa de Baixo - São Paulo/SP - CEP 05038.090 - Fone (11) 3538.55lV^'

Ofício OP.PAPEL; FANTASMAII-EQ 22	,	Rlõ dé Janélrò/RJ, 12 de abril dé 2018
Assunto: RefeTêricia: .Inquérito Policial n.° 04/2017-11-SR/DPF/SP - OPERAÇÃO PAPEEFANTASMA II	• Examé de Corpo de Delito (solicita) '	< ' . '

•A Sua.Senhoria,:o(a).Sénhor(a)'

;MD.-Mêdi6o,(a).Legjstà.- •• , Instituto Médico Legal ,. Rio de,J,anéiro/RJ .,; ' , ' •

... .SenhorMédico,

- Em atenção áo disposto no artigo 2°, § 3°,,dá,Lei n'.°,7;960/89, èncaminho

a Vossa Senhoria o Senhpr\José Carlos Lopes Xavier de Oliveira/ preso nesta data em cumprimentò.a mandado de prisão'terhporária expedido pela 6® Vara Federal Criminal de São Paulo, para ser submetido a exame de corpo de delito (lesões corporais), a fim de que sejam

respondidos aosseguintes quesitos:

•1... Opreso apresenta lesão corporal?

Em caso'positivo, •• = • '-a lesão é recente? • •

l >•

•> ' ' •, ' ' ' ' '

-foi provocada por qual instrumento? , , •

(.- em qual parte do corpo? •

. -pode causar débilidàde/perrnanente oLi superiora 30 dias?

Outros dados julgados úteis.

. At^cidsamente,

UES ALVES FERREIRA E POLÍCIA FEDERAL

SIGILOSO

Num. 27963249 - Pág. 176

GOVERNO DO ESTADO DO RIO DE

SECRETARIA DE ESTADO DE SEGURANÇA CHEFIA DA POLÍCIA CIVIL DO DEPARTAMENTO DE POLÍCIA TÉCNICO-CIENTÍFICA

IML - Afrânio Peixoto

Avenida Francisoo Bicalho,

Tel: 2333-75 15

LAUDO DE EXAME DE CORPO DELITO

FÍSICA

Laudo:IML-RJ-CMD-0 1 1705/20 18	Data da Requisição:12/04/20 18
Procedimento:000-0000 1/20 18	Recebimento da Requisição:12/04/20 18
Requisição:IIEQ22	Encerramento
Prontuário:540-10440/20 18	Proce s so:
Órgão Requisitante:POLÍCIA	FEDERAL

Examinado:

Nome: JOSÉ CARLOS LOPES XAVIER DE OLIVEIRA -

de Nascimento: Documento: - - -

Endereço: ~ - Filiação: Nome do Pai: Nome da Mãe: Preâmbulo:

Pelo	Diretor Afrânio	REGINALDO Peixoto	FRANKLIN foi(ram)	PEREIRA designado(s)
abaixo	para	proceder (em)	ao exame	de
atendida	a circunstâncias,	requisição e que	supra, encontrar(em),	descrevendo

e, bem assim, para responder aos seguintes

Histórico:

Comparece para exame conduzido e apresentado por policiais FEDERAIS, para INTEGRIDADE FÍSICA;

Descrição:

O exame direto realizado em 12/04/2018, NÃO

recentes

Das respostas aos quesitos:

1 ) Há vestígios de lesão à integridade

pessoa examinada com possíveis evento alegado ao perito? NÃO 2 ) Outras considerações objetivas,

Legista. NÃO

JANEIRO

SESEG ESTADO DO RIO DE

JANEIRO

300 Centro - RIO DE JANEIRO

DE INTEGRIDADE

00:00:00

16:4 1:05 do Laudo:12/04/20 18 22:3 1:07

SexorNão Sabido - Data

Matricula

o(s) perito(s) Integridade Fisica

com verdade, descobrir(em)

quesitos:

legista(s)

888.507-1		do	IML
a	fim	de	ser
e	com	todas	as

e observar(em),

EXAME DE

apura vestígios de lesões violentas corporal nexos causai ou e à saúde temporal da

; critério do Senhor Perito

Data de Impressão: 12/04/20 18 às 22:3 1:12 Página 1/2

SIGILOSO

Num. 27963249 - Pág. 177

GOVERNO DO ESTADO DO RIO DE JANEIRO 2019.0008122

SECRETARIA DE ESTADO DE SEGURANÇA - SESEG CHEFIA DA POLÍCIA CIVIL DO ESTADO DO RIO DE JANEIRO,

DEPARTAMENTO DE POLÍCIA TÉCNICO-CIENTÍFICA

IML - Afrânio Peixoto = Avenida Francisco Bicalho, 300 Centro - RIO DE JANEIRO

Tel: 2333-75 15

LAUDO DE EXAME DE CORPO DELITO DE INTEGRIDADE

FÍSICA

Laudo:IML-RJ-CMD-0 1 1705/20 18	Data da Requisição:12/04/20 18	00:00:00
Procedimento:000-0000 1/20 18	Recebimento da Requisição:12/04/20 18	16:4 1:05
Requisição:IIEQ22 Prontuário:540-10440/20 18	Encerramento do Laudo:12/04/20 18 Proce s so:	22:3 1:07

Órgão Requisitante:POLICIA FEDERAL

MARCELO LUIZ DA SILVA PRATES

870.747-3 - CRM 52-640 16-6

Data de Impressão: 12/04/20 18 às 22:3 1:12 Página 2/2

SIGILOSO

Num. 27963249 - Pág. 178

f •.

Vd'.

MINISTÉRIO DA FAZENDA

São Paulo, 07 de maio de 2018

A Sua Senhoria a Senhora KARINA MURAKAMI SOUZA

Delegada da Polícia Federal Rua Hugo D'Antola, 95, Lapa de Baixo

05038-090 - São Paulo - SP.

Ref: RPPS - LEGISLAÇÃO ESPECÍFICA - APLICAÇÃO DOS RECURSOS

= FINANCEIROS

Sra. Delegada,

Encaminho anexo informações sobre a legislação específica que rege a aplicação dos recursos dos RPPS.

Atenciosamente

Wanderley BjíMmmih de Oliveira

Auditor-Fiscal da Receita Federal do Brasil

AUDITORIA DOS RPPS

Subsecretária dos Regimes Próprios de Previdêneia Soeial - (61) 2021-5474 -

drpsp@previdencia.gov.br - Esplanada dosMinistérios - Bloco F - Anexo A - sala447- CEP 70059-900 - Brasília •

SIGILOSO

Num. 27963249 - Pág. 179

2019.0008122•r

6 '

MINISTÉRIO DA FAZENDA

REGIMES PROPRIOS DE PREVIDÊNCIA SOCIAL - RPPS LEGISLAÇÃO ESPECÍFICA

APLICAÇÃO DOS RECURSOS FINANCEIROS

Os REGIMES PRÓPRIOS DE PREVIDÊNCIA SOCIAL - RPPS, são instituídos pela União, Estados, Distrito Federal e Municípios, com o objetivo de ( promover o amparo previdenciário aos seus servidores titulares de cargos efetivos, com

fundamento no art. 40 da Constituição Federal e normas gerais de organização e

funcionamento ditadas pela Lei n° 9.717, de 27 de novembro de 1998.

O art. 9° da Lei n° 9.717, de 1998, atribuiu ao Ministério da Previdência Social, a competência para a orientação, supervisão e o acompanhamento dos regimes próprios de previdência social dos servidores públicos e dos militares da União, dos Estados, do Distrito Federal e dos Municípios, bem como para estabelecer e publicar parâmetros e diretrizes gerais nela previstos e solicitar informações sobre os RPPS. Conforme Decreto n° 7.078/2010, tais atribuições pertenciam à esfera de atuação da Secretaria de Políticas de Previdência Social - SPPS que, em decorrência da extinção do Ministério da Previdência Social pela Medida Provisória n° 726/2016 (convertida na Lei n° 13.341/2016), foi incorporada pela Secretaria de Previdência - SPREV do

Ministério da Fazenda.

Atualmente, essas atribuições são exercidas por meio da Secretaria de Previdência, através da Subsecretária dos Regimes Próprios de Previdência Social, cujas competências, previstas no art. 50 do Decreto n° 9.003. de 13 de marco de 2017, que sucedeu o Departamento dos Regimes de Previdência no Serviço Público - DRPSP são as seguintes:

-Subsecretária dos Regimes Próprios de Previdência Social - (61) 2021-5474 - drpsp@previdencia.gov.br - Esplanada dosMinistérios - BlocoF - AnexoA - sala 447 - CEP70059-900 - Brasília-

SIGILOSO

Num. 27963249 - Pág. 180

Fl. 1368 \
f SR/PF/SP

V-iV,

MINISTÉRIO DA FAZENDA

Art. 50. A Subsecretária dos Regimes Próprios de Previdência Social

compete:

I - assistir o Secretário de Previdência na formulação, no acompanhamento e na coordenação das políticas dos Regimes Próprios de Previdência Social; II - assistir a proposição de normas relativas aos parâmetros e às diretrizes gerais para a organização e ofuncionamento dos Regimes Próprios de Previdência Social; III - coordenar e desenvolver estudos técnicos necessários para subsidiar a formulação de políticas, o aperfeiçoamento da legislação aplicada e o acompanhamento da situação financeira e atuarial dos { Regimes Próprios de Previdência Social;

IV - acompanhar e avaliar os impactos das propostas de alteração da legislação federal aplicável aos Regimes Próprios de Previdência

Social;

V - orientar, supervisionar e acompanhar os Regimes Próprios de Previdência Social; VI - coordenar e acompanhar a auditoria direta e indireta dos Regimes Próprios de Previdência Social; VII - gerenciar os critérios exigidos para a emissão do Certificado de Regularidade Previdenciária;

VIII - coordenar e administrar o Processo Administrativo

Previdenciário; IX - prestar suporte ao desenvolvimento de sistemas e ações destinados à formação e ao aperfeiçoamento dos cadastros dos Regimes Próprios de Previdência Social; X - coordenar e avaliar informações e dados relativos aos Regimes Próprios de Previdência Social; XI - promover ações destinadas à modernização da gestão dos Regimes Próprios de Previdência Social; XII - estabelecer parcerias com entidades representativas dos Regimes Próprios de Previdência Social para o desenvolvimento de estudos e ações conjuntas, o intercâmbio de experiências e a disseminação de conhecimentos; XIII - promover a articulação institucional, a cooperação técnica e o intercâmbio de informações relacionadas ao acompanhamento dos Regimes Próprios de Previdência Social com outros órgãos; e XIV - coordenar e desenvolver ações de educação previdenciária relacionadas aos Regimes Próprios de Previdência Social.

A Lei n° 9.717/98 destaca entre as obrigações dos RPPS relativamente ao investimento de seus recursos, no inciso IV, do Art. 6°, que este se dará conforme o estabelecido pelo Conselho Monetário Nacional.

Subsecretária dos Regimes Próprios de Previdência Social - (61) 2021-5474 - 2 | drpsp@previdencia.gov.br - Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala447 - CEP 70059-900 - Brasília -

SIGILOSO

Num. 27963249 - Pág. 181

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MINISTÉRIO DA FAZENDA

6° Ficafacultada à União, aos Estados, ao Distrito Federal e aos Municípios, a constituição de fundos integrados de bens, direitos e ativos, com finalidade previdenciária, desde que observados os critérios de que trata o art. 1° e, adicionalmente, os seguintespreceitos: IV - aplicação de recursos, conforme estabelecido pelo Conselho Monetário Nacional";

O Conselho Monetário Nacional através de Resoluções específicas para os RPPS estabelece limites, volumes, características e modalidades das aplicações possíveis, sendo tais Resoluções:

Resolução n° 2.652/99 - de 24/09/99 a 31/10/04 > Resolução n° 3.244/04 - de 01/11/04 a 29/10/07 > Resolução n° 3.506/07 - de 30/10/07 a 27/09/09 > Resolução n° 3.790/09 - de 28/09/09 a 28/11/10 > Resolução n° 3.922/10 - desde 29/11/10 (com alterações da

Resolução CMN n° 4.604, de 19/10/2017)

Para viabilizar a aplicação das sanções previstas no art. 7° da Lei n° 9.717/98, o Decreto n" 3.788, de 11 de abril de 2001, instituiu o Certificado de

Regularidade Previdenciária - CRP, documento emitido por este Ministério aos

órgãos ou entidades da União para atestar o cumprimento dos critérios e exigências pelos Estados, pelo Distrito Federal e pelos Municípios, conforme estabelecidos na lei

em comento.

Art. 7° O descumprimento do disposto nesta Lei pelos Estados, Distrito Federal e Municípios e pelos respectivos fundos, implicará, a partir de 1° de julho de 1999: I - suspensão das transferências voluntárias de recursos pela União; II - impedimento para celebrar acordos, contratos, convênios ou ajustes, bem como receber empréstimos, financiamentos, avais e subvenções em geral de órgãos ou entidades da Administração direta e

indireta da União;

III - suspensão de empréstimos e financiamentos por instituições financeirasfederais.

Subsecretária dos Regimes Próprios de Previdência Social - (61) 2021-5474 - 3

drpsp@previdencia.gov.br - Esplanada dos Ministérios -Bloco F -Anexo A-sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília -

SIGILOSO

Num. 27963249 - Pág. 182

MINISTÉRIO DA FAZENDA

IV - suspensão do pagamento dos valores devidos pelo Regime Geral de

Previdência Social em razão da Lei n° 9.796, de 5 de maio de 1999.

A emissão do Certificado de Regularidade Previdenciária - CRP está disciplinada atualmente na Portaria MPS n° 204, de 10 de julho de 2008, e suas alterações. Em cumprimento ao art. 3° dessa Portaria, esta SRPPS mantém o Sistema de Informações dos Regimes Públicos de Previdência Social - CADPREV para o acompanhamento e supervisão dos regimes de previdência social. Selecionamos as exigências mais diretamente vinculadas aos investimentos.

"PORTARIA N" 204, DE 10 DE JULHO DE 2008

Art. 1° A emissão do Certificado de Regularidade Previdenciária - CRP dos Estados, do Distrito Federal e dos Municípios, instituído pelo

Decreto n° 3.788, de 11 de abril de 2001,obedecerá ao disposto nesta

Portaria.

Art. 2° O CRP será fornecido pela Secretaria de Políticas de Previdência Social - SPS, aos órgãos ou entidades da Administração Pública direta e indireta da União, por sistema informatizado, dispensada a assinatura manual ou aposição de carimbos. Art. 3° Para acompanhamento e supervisão dos regimes de previdência social da União, dos Estados do Distrito Federal e dos Municípios, a SPS desenvolverá e manterá o Sistema de Informações dos Regimes

Públicos de Previdência Social - CADPREV.

Art. 4° O CRP será exigido nos seguintes casos: I- realização de transferências voluntárias de recursos pela União; II- celebração de acordos, contratos, convênios ou ajustes, bem conto recebimento de empréstimos, financiamentos, avais e subvenções em geral de órgãos ou entidades da Administração direta e indireta da

União;

III - liberação de recursos de empréstimos e financiamentos por instituiçõesfinanceirasfederais; e IV- pagamento dos valores devidospelo Regime Geral de Previdência Social - RGPS, em razão do disposto na Lei n" 9.796, de 5 de maio de

Art. 5° A SPS, quando da emissão do CRP, examinará o cumprimento, pelos Estados, Distrito Federal e Municípios, dos critérios e das exigências abaixo relativas aos Regimes Próprios de Previdência

Social - RPPS:

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MINISTÉRIO DA FAZENDA

V - existência de colegiado ou instância de decisão em que seja garantida a representação dos segurados do RFPS; VI - utilização de recursos previdenciários apenas para o pagamento de benefícios e para a taxa de administração do RPPS; VIII - pleno acesso dos segurados às informações relativas à gestão do

RPPS; X - manutenção de contas bancárias destinadas aos recursos financeiros do RPPS distintas das contas do tesouro do entefederativo; XII - atendimento, no prazo e na forma estipulados, de solicitação de

{

documentos ou informações pelo MPS, em auditoria indireta, ou pelo

Auditor Fiscal, em auditoria direta;

XV - aplicação dos recursos do RPPS no mercado financeiro e de capitais de acordo com as normas do Conselho Monetário Nacional; XVI - encaminhamento à Secretaria de Previdência, dos seguintes documentos e informações: d) Demonstrativo das Aplicações e Investimentos dos Recursos - DAIR; g) Demonstrativo da Política de Investimentos - DPIN § 6° Os documentos e informações previstos no inciso XVI do caput, alíneas "b" a "i", serão encaminhados na forma e conteúdo definidos pela Secretaria de Previdência, conforme divulgado no endereço eletrônico da Previdência Social na rede mundial de computadores - Internet, nos seguintes prazos:... II - o Demonstrativo das Aplicações e Investimento dos Recursos - DAIR, previsto na alínea "d", até o último dia de cada mês, relativamente às informações das aplicações do mês anterior, e o Demonstrativo de Informações Previdenciárias e Repasses - DIPR, previsto na alínea "h", até o último dia do mês seguinte ao

encerramento de cada bimestre do ano civil; rV - o Demonstrativo da Política de Investimentos - DPIN, previsto na alínea "g", até 31 de outubro de cada exercício em relação ao exercício seguinte... Art. 10. O cumprimento dos critérios previstos nesta Portaria será supervisionadopela SPS medianteauditoria direta ou indireta. § 1°As irregularidades nos critérios previstos nos incisosI, XIVe XVI do art. 5°. quando observadas por meio de auditoria indireta, ou aquelas decorrentes de inobservância do disposto no § 6°ou nos §§ 12

a 14 do art. 5° resultarão em imediato registro no CADPREV,

independentemente de notificação ao ente. § 2° O descumprimento das

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Fl. 1372/ ;

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normas do Conselho Monetário Nacional, identificados quando do recebimento do Demonstrativo de que trata a alínea "d" do inciso XVI do art. 5° causarão o imediato registro de irregularidade no CADPREV, cujosfundamentos serão disponibilizados ao ente por meio de notificação eletrônica. § 3° O descumprimento do critério previsto no inciso II do art. 5°. quando observado por meio da auditoria direta ou indireta e dos critérios previstos nos incisos III. IV. V. VI. VIL VIII. IX. X. XI. XIII e XV do art. 5°. quando observado por meio da auditoria indireta, será notificado ao ente federativo por meio eletrônico ou pelo CADPREV-

WEB. (''

§ 9° As irregularidades observadas em auditoria direta obedecerão às regras aplicáveis ao Processo Administrativo Previdenciário estabelecidas em ato normativo especifico do MPS, ressalvada a hipótese de notificação prevista no § 3° quanto ao critério de que trata

o inciso lido art. 5°".

Os aspectos que versam sobre o cumprimento dos critérios de organização e funcionamento dos RPPS ditados pela Lei n° 9.717/1998, que prevê que os RPPS devem aplicar seus recursos em conformidade com as normas do CMN, são objeto de acompanhamento e supervisão por parte da SRPPS, por meio de auditorias nas modalidades direta ou indireta, de acordo com o art. 29 da Portaria MPS n°

402/2008: Art. 29. O MPS exercerá a orientação, supervisão e acompanhamento dos RPPS e dos fundos previdenciários da União, dos Estados, do Distrito Federal e dos Municípios, por meio dos procedimentos de

auditoria direta e auditoria indireta.

§ 1° A auditoria direta será exercida por Auditor-Fiscal da Receita Federal do Brasil em exercício no MPS em conformidade com a Lei no 11.457, de 16 de março de 2007, devidamente credenciado pelo titular do Departamento dos Regimes de Previdência no Serviço Público - DRPSP, da SPS, admitida a delegação do credenciamento para os titulares das unidades administrativas subordinadas.

§ 6° A auditoria indireta é realizada internamente no Departamento dos Regimes de Previdência no Serviço Público - DRPSP, da SPS, mediante análise da legislação, documentos e informaçõesfornecidos pelo entefederativo.

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Os aspectos que versam sobre a aplicação dos recursos financeiros dos

Regimes Próprios de Previdência Social instituídos pela União, Estados, Distrito Federal e Municípios, ditados pela Lei n° 9.717/1998, estão dispostos na Portaria MPS n° 519, de 24 de agosto de 2011:

"Ari. 1" A União, os Estados, o Distrito Federal e os Municípios, em relação a seus Regimes Próprios de Previdência Social - RPPS, comprovarão a

elaboração da política anual de investimentos de que trata a Resolução do

Conselho Monetário Nacional - CMN, que dispõe sobre a aplicação dos recursos dos RPPS, mediante o envio à Secretaria de Políticas de Previdência Social - SPPS. do Demonstrativo da Política de Investimentos -DPIN

§ 4" O DPIN deverá conter as assinaturas dos responsáveis legais pelo ente federativo epela unidade gestora do RPPS e dos responsáveispela elaboração, aprovação e execução dapolítica anual de investimentos do RPPS. Art. 2° A União, os Estados, o Distrito Federal e os Municípios deverão

comprovar junto à SPS que o responsável pela sestão dos recursos dos seus respectivos RPPS tenha sido aprovado em exame de certificação organizado

por entidade autônoma de reconhecida capacidade técnica e difusão no mercado brasileiro de capitais, cujo conteúdo abrangerá, no mínimo, o contido

no anexo a esta Portaria.

§ 4" O responsável pela gestão dos recursos do RPPS deverá ser pessoafísica vinculada ao ente federativo ou à unidade gestora do regime como servidor titular de cargo efetivo ou de livre nomeação e exoneração, e apresentar-se formalmente designado para a função por ato da autoridade competente. Art. 3° A União, os Estados, o Distrito Federal e os Municípios deverão observar na sestão dos recursos de seus RPPS as seguintes obrigações, além daquelas previstas na Resolução do CMN que dispõe sobre a aplicação dos

recursos dos RPPS:

IV - zelar pela promoção de elevados padrões éticos na condução das operações relativas às aplicações dos recursos operados pelo RPPS, bem como pela eficiência dos procedimentos técnicos, operacionais e de controle das aplicações; V - elaborar relatórios detalhados, no mínimo, trimestralmente, sobre a rentabilidade, os riscos das diversas modalidades de operações realizadas nas aplicações dos recursos do RPPS e a aderência à política anual de investimentos e suas revisões e submetê-los às instâncias superiores de deliberação e controle; VI - assegurar-se do desempenho positivo de qualquer entidade que mantiver relação de prestação de serviços e ou consultoria nas operações de aplicação dos recursos do RPPS e da regularidade do registro na Comissão de Valores

Mobiliários - CVM.

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VIH- disponibilizar aos seus segurados e pensionistas:

a) apolítica anual de investimentos esuas revisões, no prazo de até trinta dias, ^

a partir da data de sua aprovação; /'

b) as informações contidas nos formulários APR - Autorização de Aplicação ei Resgate, no prazo de até trinta dias, contados da respectiva aplicação ou\

resgate;

c) a composição da carteira de investimentos do RPPS, no prazo de até trinta dias após o encerramento do mês; d) os procedimentos de seleção das eventuais entidades autorizadas e credenciadas; { e) as informações relativas ao processo de credenciamento de instituições para receber as aplicações dos recursos do RPPS; f) relação das entidades credenciadas para atuar com o RPPS e respectiva data de atualização do credenciamento; g) as datas e locais das reuniões dos órgãos de deliberação colegiada e do

Comitê de Investimentos;

h) os relatórios de que trata o inciso Vdeste artigo. IX - na eesíõo própria, antes da realização de qualquer operação, assegurar que as instituições escolhidas para receber as aplicações tenham sido objeto de

prévio credenciamento.

§ 1" Para o credenciamento referido no inciso IX deste artigo deverão ser observados, e formalmente atestados pelo representante legal do RPPS, no

mínimo:

I - O previsto no § 1° do inciso IX deste artigo recairá também sobre a figura do gestor e do administrador dofundo, contemplando, no mínimo: II - Deverá ser realizada a análise e registro do distribuidor, instituição integrante do sistema de distribuição ou agente autônomo de investimento, certificando-se sobre o contrato para distribuição e mediação do produto ofertado e a regularidade com a Comissão de Valores Mobiliários - CVM. § 3"A análise dos quesitos verificados nosprocessos de credenciamento deverá ser atualizada a cada 12 (doze) meses.

§ 4" As aplicações que apresentem prazos para desínvestimento, inclusive

prazos de carência e para conversão de cotas de fundos de investimentos, deverão ser precedidas de atestado do responsável lesai pelo RPPS, evidenciando a sua compatibilidade com as obrisacões presentes e futuras do reeime.

§ 5"Parafins desta Portaria entende-se por: II- Gestãoprópria: quando o RPPSrealiza diretamente a execução da política

de investimentos de sua carteira, decidindo sobre as alocações dos recursos, respeitados osparâmetros da legislação.

§ 7"As aplicações do RPPS emfundos de investimento cujas carteiras sejam

representadas, exclusivamente ou não, por cotas de outros fundos de

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investimento sujeitam-se à demonstração, por parte do responsável pela gestão dos recursos do RPPS, da manutenção, por estes fundos, das mesmas

composições, limites e garantias exigidos pela Resolução do CMN para os

fundos de investimento em que foram aplicados diretamente os recursos do

RPPS. Ari. 3"-A A União, os Estados, o Distrito Federal e os Municípios deverão comprovar à SPPS que seus RPPS mantêm Comitê de Investimentos, participante do processo decisório quanto à formulação e execução da política de investimentos. (Redação dada pela Portaria MPS n" 440, de 09/10/20 13)

§ 1" A estrutura, composição e funcionamento do Comitê de Investimentos previsto no caput, será estabelecida em ato normativo pelo ente federativo, devendo atender, no mínimo, aos seguintes requisitos:

a) que seus membros mantenham vinculo com o ente federativo ou com o RPPS, na qualidade de servidor titular de cargo efetivo ou de livre nomeação e exoneração; b)previsão de periodicidade das reuniões ordinárias eforma de convocação de

extraordinárias;

c) previsão de acessibilidade às informações relativas aos processos de

investimento e desinvestimento de recursos do RPPS;

d) exigênciade as deliberações e decisões serem registradas em atas;

e) previsão de composição e forma de representaíívidade, sendo exietvel a certificação de aue trata o art 2" desta Portaria, para a maioria dos seus membros até 3 1 de julho de 2014.

Art 3''-B As aplicações ou resgates dos recursos dos RPPS deverão ser

acompanhadas do formulário APR - Autorização de Aplicação e Ressate,

conforme modelo e instruções de preenchimento disponibilizados no endereço eletrônico do MPS na rede mundial de computadores Internet (www.previdencia.gov.br).

Art. 6"A certificação de que trata o art. 2° deverá ser comprovadapelos entes federativos cujos recursos dos RPPS, sujeitos aos limites da Resolução do CMN, sejam iguaisou superiores a R$ 5.000.000,00 (cinco milhões de reais). § 5"Apartir de 01 dejaneiro de 2015a certificação de que trata o art. 2°será exigida de todos os entes federativos instituidores de RPPS e que detenham quaisquer valores sob gestão. Art. 6-/4 Será considerado investidor aualífícado. para os fins da normatização estabelecidapela CVM, o RPPS que atenda cumulativamente aos seguintes requisitos: I - cuia ente federativo instituidor possua Certificado de Resularidade Previdenciária - CRP visente na data da realização de cada aplicação

exclusivapara tal categoria de investidor, pelo cumprimento das normasgerais de organização efuncionamento dos RPPS, estabelecidas na Lei n°9.717/1998

e nos atos normativos dela decorrentes;

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H - possua recursos aplicados, informados no Demonstrativo das Aplicações e

Investimentos dos Recursos - DÁIR enviado à SPPS, do bimestre imediatamente

anterior à data de realização de cada aplicação exclusivapara tal categoria de

investidor, em montante isual ou superior a R$ 40.000.000,00 (quarenta milhões de reais):

IH- comprove o efetivo funcionamento do Comitê de Investimentos, naforma do art. 3°-A; §2° Observado o disposto no § 1" é vedada a aplicação de recursos em investimentos destinados a investidores aualifícados pelos RPPS que não cumpram integralmente os requisitos de que tratam os incisos I a IVdo caput C ; x Art. 6''-B Será considerado investidor profissional, para os fins da

normatização estabelecida pela CVM, o RPPS que atenda cumulativamente aos seguintes requisitos: I - cujo ente federativo instituidor possua Certifícado de Regularidade

Previdenciária - CRP visente na data da realização de cada aplicação

exclusiva para tal categoria de investidor, pelo cumprimento das normas gerais de organização efuncionamento dos RPPS, estabelecidas na Lei n° 9.717/1998

e nos atos normativos dela decorrentes;

H - possua recursos aplicados, informados no Demonstrativo das Aplicações e Investimentos dos Recursos - DAIR enviado à SPPS, do bimestre imediatamente anterior à data de realização de cada aplicação exclusivapara tal categoria de investidor, em montante isual ou superior a R$ 1.000.000.000.00 (um bilhão de reais); IH - comprove o efetivo funcionamento do Comitê de Investimentos, na forma

do art. 3°-A;

Art. 6"-E Sem prejuízo do disposto nos §§ 1°, 2° e 3° do art. 3°, serão observadas em relação ao credenciamento de que trata o inciso IX daquele

artigo as seguintes disposições:

I- a análise das informaçõesrelativas à instituição credenciada e a verificação dos requisitos mínimos estabelecidos para o credenciamento deverão ser registradas em Termo de Análise de Credenciamento, cujo conteúdo mínimo constará de formulário disponibilizado pela SPPS no endereço eletrônico do MPS na rede mundial de computadores - Internet; H - a decisão final quanto ao credenciamento da instituição constará de Atestado de Credenciamento, conformeformulário disponibilizadopela SPPS no endereço eletrônico do MPS na rede mundial de computadores - Internet; Art. 7° Os artigos 5° e 7° da Portaria MPS n° 204, de 10 de julho de 2008, publicada no Diário Oficialda União de II dejulho de 2010, passam a vigorar com a seguinte redação:

"Art. 5°

XVId) Demonstrativo das Aplicações e Investimentos dos Recursos - DAIR; g) Demonstrativo da Política de Investimentos - DPIN.

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MINISTÉRIO DA FAZENDA

§ 8° Deverá ser informado, nos Demonstrativos de que trata o inciso XVI deste artigo, o número de inscrição do fundo comfinalidade previdenciária do RPPS no Cadastro Nacional da Pessoa Jurídica - CNPJ, na condição de estabelecimento matriz. (NR)

Art. 7°.

§2° Além dos critérios previstos no caput, permanece exigivel o envio do Demonstrativo das Aplicações e Investimentos dos Recursos - DAIR e do Comprovante do Repasse e Recolhimento, previstos nas alíneas "d" e "e" do inciso XVI do art. 5° relativos às competências anteriores à vinculação ao

RGPS.

" (NR). Art. 8" O artigo 22 da Portaria MPS n° 402, de 10 de dezembro de 2008, publicada no Diário Oficial da União de 11 de dezembro de 2008, passa a vigorar com a seguinte redação: "Art. 22. O ente federativo elaborará e encaminhará à SPS o Demonstrativo das Aplicações e Investimentos dos Recursos - DAIR e o Demonstrativo da

Política de Investimentos - DPIN. "conforme modelos disponibilizados no endereço eletrônico do MPS na internei (www.previdencia.gov.br), que deverão conter campos específicos para apresentação de informações acerca da comprovação da qualificação ou certidão do responsável pelos investimentos dos recursos do RPPS." (NR)

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Num. 27963249 - Pág. 190

SERVIÇO PUBLICO FEDERAL MESP - POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM SÃO PAULO DELECOR/SR/PF/SP

Ofício n° 8702/20 18 - IPL 0004/20 17-1 1 SR/PF/SP

São Paulo/SP, 30 de maio de 20 18 .

Ao Exmo. Senhor Delegado de Polícia

Dr. Álvaro Augusto V. S. S. L. de Siqueira

Divisão de Crimes Funcionais - 2® Delegacia Corregedoria Geral da Polícia Civil Rua da Consolação, 2333

São Paulo/SP CEP 0 130 1-908

URGENTE Assunto: Solicitação

Referência: IPL 0004/20 17-1 1-DELECOR/SR/PF/SP

Senhor Delegado,

Visando instruir os autos do Inquérito Policial n° 0004/2017-11-DELECOR/SR/PF/SP (Operação Encilhamento), solicito a Vossa Excelência encaminhamento de cópia do Inquérito Policial n° 101/2017 com a maior brevidade possível.

Respeitosamente,

KARINA J^URAKAMI SOUZA 1/

Delegada/de Polícia Federal '

....

Rua Hugo DAntola, 95, Lapa de Baixo, São Paulo-SP, CEP 05038-090

Home Paga: .br / Email nutel.srsp@dpf.gov.br

lei. (11) 3538-5000 - Fax (11) 3538-5930

IPLN" 0004/20 17-1 1

SIGILOSO

Num. 27963249 - Pág. 191

Webmail PF - (25) Enviadas https://webmail.pf.gov.br/SOGo/so/carolina.crs/Mai-Wie ^Wiéw#7Majl/0

=" Ofício 8702/2018

Quarta, Maio 30, 2018 13:39 BRT

Para

Carolina Ribeiro Santana

Boa tarde.

De ordem da Dra. Karina Murakami Souza, Delegada de Polícia Federal, encaminho o Ofício 8702/2018 para as providências cabíveis.

Respeitosamente,

Carolina R. Santana DLECOR/SR/PF/SP

I PDF i OF8702.pdf

33.6 KiB hd

lofl 30/05/2018 13:40

SIGILOSO

Num. 27963249 - Pág. 192

Memorando n° 6026/20 18 - IPL 0004/20 17-1 1 SR/PF/SP

Ao(À^enhor(a)Chefe do SETEC/SR/PF/SP . Assunto; Requisita disponibilizacão de dados de telefone celular apreendido

Senhor Chefe,

Visando Instruir os autos do Inquérito Policiai n° 0004/2017-11 - SR/PF/SP, requisito à Vossa Senhoria, nos termos do art. 2°, § 2°, da Lei 12 .830/2013, com a máxima urgência, sejam disponibilizados os dados existentes no telefone celular apreendido, constante do Auto de Apreensão cuja cópia segue anexa, lacrado sob o n° 9972068, apreendidos na Operação ENCILFIAMENTO, com indexação dos arquivos em sistema próprio - UFED.

Atenciosamente, y SERVIÇO

PUBLICO FEDERAL

MESP - POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM SÃO PAULO DELECOR/SR/PF/SP

Em 04 de junho de 2018.

MURAKAMl/DUZA ida de Pollcip Federal

V Classe - Matrícula7 1^-0^465

SIGILOSO

Num. 27963249 - Pág. 193

K meds

2019.0008122 Fl:

SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL

MESP - POLÍCIA FEDERAL

DELEGACIA ESPECIAL DE POLICIA FEDERAL NO AEROPORTO INTERNACIONaC DE

SÃO PAULO/GUARULHOS - DEAIN/SR/PF/SP

Memorando n° 1082/20 18 - DEAIN/SR/SP |

Em 30 de abril de 20 18.

Ao Exmo. Sr. Chefe da DELECOR/SR/PF/SP.

Assunto: Encaminhamento/Solicitação (faz).

Encaminho a Vossa Senhoria, para as providências que julgar pertinentes, o telefone celular Samsung apreendido em poder de JOSE BARBOSA MACHADO NETO, seguindo orientação dessa Delegacia.

Respeitosamente,

PEDRO TOS MAIA

Federal Classíí ülan° 15.756

Rod. Hélio Smith,s/n-TermInal 3 - piso T - Desembarque - Cumbica - Guarulhos/SP CEP 07190-972. Telefone (11) 24452212 / 3729

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Num. 27963249 - Pág. 194

SERVIÇO PUBLICO FEDERAL MESP - POLÍCIA FEDERAL

DELEGACIA ESPECIAL DE POLICIA FEDERAL NO AEROPORTO INTERNACIONAL DE

SÃO PAULO/GUARULHOS - DEAIN/SR/PF/SP

AUTO DE APREENSÃO PLANTÃO - Dia 29/04/2018 (Não registrado no SISCART, em razão de problema no SEI)

Ao(s)29 dia(s) do mês de abril de 2018, nesta Delegacia Especial no Aeroporto Internacional de São Paulo, em GuaruIhos/SP, onde se encontrava PEDRO HENRIQUE DOS SANTOS MAIA, Delegado de Polícia Federal, na presença do advogado abaixo assinado, pelo mesmo foi determinado que se tomasse efetiva a apreensão, na forma da Lei, do material abaixo

discriminado:

FE	Item Descrição	Observação
1	Telefone Celular	01 (hum) Telefone Celular Samsung, prateado, IMEIS: 357476081163587 e 357477081163585, com um chip da

operadora TIM. LACRE: 9972068

í.eferida apreensão foi efetuada no dia 29/04/2018, no(a) Aeroporto de GuamIhos/SP, seguindo orientação da Delegada chefe da DELECOR/SR/PF/SP, estando o bem em poder de JOSÉ BARBOSA MACHADO NETO, sexo masculino, nacionalidade brasileira, filho(a) de JOSÉ N. GOTTARDI BARBOSA MAIA e ISIS HELENA GOTTARDI BARBOSA MAIA, naseido(a) aos 18/12/1969, documento de identidade n° 19713347/SSP/SP, CPF 119.417.358-60, residente na(o) RUA 3, 180, bairro BOM JARDIM, Jundiai/SP; ficando ele ciente de que o bem apreendido será encaminhado à chefia da DELECOR/SR/PF/SP. Nada mais havendo,

determinou a autoridade o encerramento do presente que, lido e achado conform^ assina com as testemunhas, 0(a,s) detentor(a,s, es)e comigo, DANIEL HENRIQUE MARCOS //I Escrivão de

Polícia Federal, que o lavrei.

AUTORIDAD

DETENTOR(a)

ADVOGADO(A):

ROBERTO DEÕriANTO JÚNIOR, OAB/SP: 118848

OBS: o Detentor autoriza o acesso aos dados contidos no aparelho celular ora apreendido.

Rod. Hélio Smith, s/n-TermInal3 - piso T - Desembarque - Cumbica - Guarulhos/SP CEP 07190-972. Telefone (11) 24452212 / 3729 fis. 1 / 1

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SERVIÇO PUBLICO FEDERAL MJ - DEPARTAMENTO DEPOLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL DA POLÍCIA FEDERAL NO ESTADO DESÃOPAULO

DELEGACIA DE COMBATE ÀCORRUPÇÃO ECRIMES FNANCEIROS

LABORATÓRIO DETECNOLOGIA CONTRA LAVAGEM DEDINHEIRO

Laboratório de Tecnologia Contra Lavagem de Dinheiro

RELATÓRIO DE ANALISE TÉCNICA LAB-LD

CAMARGUE RATING BBB+

N° 09 DO CASO N° 0 1/20 17

MAIO/20 18

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RELATÓRIO DE ANÁLISE TÉCNICA 08

ÍNDICE

Fl. 1384 f '•

'' 'l

2019.0008122 i '

1. SIGILOSO	INTRODUÇÃO E RESUMO	3
2 .	MATERIAL ANALISADO	3
3.	OBJETIVO DA ANÁLISE	3
4.	METODOLOGIA	3
5.	ANÁLISE	4

Informação do Banco Central 4

GRADUAL FIRF IMA-B 5

Empréstimo temporário 7 Falsificação De Rating 9

6.	CONCLUSÕES	14
7.	CONSIDERAÇÕES FINAIS	14

PI. 2/14

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RELATÓRIO DE ANÁLISE TECNICA 08

INTRODUÇÃO E RESUMO

SR/PF/SP // .
2019.0008122 : -^ Ó'O

V 'i

K;/ ?

investigações contidas no IPL 004/2017.

MATERIAL ANALISADO Relatórios CVM; Material apreendido;

Ofícios Banco Central

Mídias apreendidas na fase PAPEL FANTASMA

OBJETIVO DA ANALISE

Entender a dinâmica do investimento do fundo GRADUAL IMA-B na debênture ITS@. Entender se houve a circulação de uma versão falsificada de relatório de rating de ITS@.

4 . METODOLOGIA

Cruzamento de diferentes fontes de dados.

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RELATÓRIO DE ANALISE TÉCNICA 08

ANALISE

Informação do Banco Central Segundo o BCB, o fundo GRADUAL IMA-B, gerido por CAMARGUE, também teria adquirido as debêntures 1TSY11 em abrii/2016 no valor de R$5Milhões. Essa mesma soma teria sido utilizada para realizar rateios de prejuízo da corretora GRADUAL, que era a administradora do fundo, coordenadora da emissão de ITS@ e era a própria emissora.

Uma nova distribuição de debêntures da ETS® foi feita em abril/ZOló, tendo o Gradual | Fundo de Investimento Renda Rxa IMA-B (CNPJ 23 .964.892/0CK)l-46X administrado tanrbém pela GradualCCTVM S.A. e gerido pela Camargue Asset Management Ltda. (CNPJ 08.541.166/0001- 27), adquirido 478 debêntures da ITS@ era 20 .4.2016, desembolsando aproximadamente R$5

milhões.

Com os recursos captados pela distribuição dessas 478 debêntures, em 20.4.2016 a emissora |’ ITS@ transferiuum montantede R$5 milhões para a conta do Sr. Gabriel.Em seguida, tal montante | foi transferido para a conta da Sra. Fernanda e, finalmente, desta para a conta da Gradua) CCTVM, a título de rateio de prejnfeos. Com este rateio mais o anterior de R$10 milhões, o

desenquadramento da corretora no Limite de Basiléia foi fínaknenfô negularizaido. i : Rateio de preiiiKflsde R$5 nmlliSes em a6r/16

c Katdo de pnjuczas (TKD dcRSS ndJh5cs)

Skíos/

Rimiindad: DiretDrcs

uradQiu

Uim/uabròl

CCTVM mnhacs

da FisitHs

Coordci^ora-b^r Sados/ Admmlslradora ' Dlreiorss * Cotístn única

kmisHüo dc	m dcbcnturcs	GraduBJ
(ITSYll)	(ITSYll)	IMA-B

Gcsurfl KS3 núEbd^cs N CamaT' gue Assei

Fl. 4/14

Bonn

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SR/PF/SP )

RELATÓRIO DE ANALISE TÉCNICA 08 7 GRADUAL FIRFIMA-B

Buscando informações sobre esse fundo, vemos que era um "fundo de prareieira daqueles que ficam à disposição do administrador caso surja alguma necessidade imediata de um

anteriores.

Este fundo estava na prateleira da corretora GRADUAL teoricamente vinculado

também à gestora INCENTIVO, que também era a gestora do fundo PIATÃ, aquele que originou todo esse inquérito. Dias antes da compra debênture ITS@ pelo fundo GRADUAL IMA-B, houve uma mudança no regulamento do fundo, transferindo o serviço de gestão de carteira de INCENTIVO para CAMARGUE. Vejamos abaixo o regulamento do dia 03/03/2016 e. na seqüência o regulamento do dia 18/04/2016. dois dias antes do aporte mencionado pelo Banco Central.

Artigo 3 A gestão da carteira do FUNDO compete à tNCEWTllTO! ÍNVESTIMENTOS LTDA-« conn sede na cidade de Sâo Pauto, estado de São Paulo, Rua Boa Vista, n®. 280, 13® andar - parte, CEP 01014-0'0'0, inscrita no CNPJ/MF sob O' |! n®, 11 .799 .797/0001-55, autorizada a prestar serviços de administração de:

carteira de vaiores mobiliários, conforme Ato Declaratório CVM n®. 12.579 de | 17 de dezembro de 20 12, doravante designada comO' GESTORA .

Artigo 3 A gestão da carteira do FUNDO compete à CAMARGUE ASSET

MANAGEMENT LTDA., sociedade com sede na Cidade de São Pauto, Estado de S .P ., na R. Helena, n" 2 18 - cj. 4 10, inscrita no CNPJ/MF sob o n® ,

08 .541.166/0001-27, autorizada pela CVM para o exercício da atividade de : administração de carteira de vaiores mobiliários por meio do Ato Declaratório n®

9 .213, de 16 de março de 2006, doravante designada como GESTORA .

Estamos afirmando que o fundo era de prateleira, porque não vemos carteira publicada antes de ABRIL/2016 e nenhuma carteira publicada após JULHO/2016 e hoje o fundo

encontra-se descontinuado.

Afirmamos que esse fundo serviu meramente aos propósitos da corretora porque o ativo ITSY11 compõe 100% da carteira do fundo no período analisado. Isso indica que a corretora GRADUAL conseguiu o dinheiro de alguma maneira, aportou nesse fundo meramente para fazer esse mesmo dinheiro chegar a ITSY11 conforme descrito pelo relatório do Banco Central. Vejamos

as carteiras do fundo em abril/2016 e julho/2016.

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RELATÓRIO DE ANALISE TÉCNICA 08 V--...

v; /

Posíçso em 30/04/2016: PL Informado pelo Adm: Rá 5.0G5.286,S3. PL calculado peta carteira: S.065.286«93. (tabela com 5 registros)

Compras {R$) Vendas (;R^) Final (R^) <Vb rreA_ _ Debênture simples 0,00 _5,_020j2^,9e 99rti

0,00

'lTN'0801201^01042018 ' Operações Compromissadas _0,0_0 47.997,75 _0^5

0,00

SIGILOSO Disponibilidade Valores a Receber	Disponibilidades Valores a receber	0,00 0,00	^00_ ^aio_	_	__a,oz 0,02
Valores a Pagar	Valores a pagar	0,00	0,00	4.960,00	'0,10

~^l

Pcsicão em 3 1/07/20 16: PL informado pelo Adm: RS 5.2 16.672,28. PL calculado pela carteira: 5.216.672,28. (tabela com 5 registros) Descrição Compras (R$^) Final (R^) ^/i2 1

Ativo Vendas

100,07j

IFFS Debênture simples 0,00 0,00 5.220.182,14

Operações Compromissadas 0,00 0,00 29.458,25 1"

Vatapss a Racsibsr	Valores a receber	a,Qo	0,00	1.369,9 1	0,03
Disponibilidade Vaiopes a Pagar	Disponibilidades Valores a pagar	0,00 Q,Ü0	0,00 0,00	1.13 1,78 35.469,80	0,021

Cotistas. Não conseguimos levantar os cotistas desse fundo pelo nosso sistema. Porém, pela Informação do Banco Central, o único cotista desse fundo seria a própria GRADUAL. O Gráfico abaixo também demonstra que houve realmente a retirada das debêntures ITS@ dos fundos que Investiram em março/2016.

Movimentação das debBntiiros entoe fandlos todos admninistradas pcEa Graduai CCTVM

RS5 MM -RS 10 MM

"v Única Calista

974 ) - HSIO MM

R$5 MM

Qldc em .wVlC: 690

)-HSlMM |

2S0

i	{1)NegaciaçOa no mercada secundário.
\|	(2) tncacpoTaçSa dd funda Gradual Fl RF IMiV-Bpela fundo Oak FIRF CP.

| pd Fl. 6/14

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RELATÓRIO DE ANALISE TÉCNICA 08

Empréstimo temporário Pesquisando as mídias apreendidas na sede da GRADUAL em julho de 2017, identificamos um email trocado entre os dirigentes da GRADUAL com os dirigentes de

acertados a entrada de CAMARGUE na gestão do fundo, o investimento em ITS@ e a promessa de retirada das debêntures daquele fundo em curto espaço de tempo. Colamos texto do email

abaixo encontrado em; AmgJtem01.E01A/ol_vol3/Users/fdelima/AppData/Local/Microsoft/Outlook/fdelima@gradualinvestimentos.com.br.ost»[root]/Raiz Caixa de

Correio/IPM SUBTREE/ltens Enviados/ENC: Material sobre Debénture

Creation time: Mar22, 2017 18:44:54.723728100 UTC Conversation toplc: Material sobre Debénture Subject: ENC: Material sobre Debénture

From: Fernanda de

TO: Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior

Oi...quem respondeu sobreos pontos doZarif fui eu mas, achoque fora a parte emamarelo nãofoi ruim.

O trecho sublinhado acima denota uma auto-avaliação da resposta dada por FERNANDA a ROBERTO ZARIF

De: Fernanda de Lima

em 19/04/20 16. O trecho destacado em amarelo foi

12:04

destacado pela autora do email.

Para: roberto@camargue.com.br Cc: chlco@camargue.com.br; fernando@camargue.com.br; Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior gfreitas@gradualinvestimentos.com.br

Assunto: RES: Material sobre Debénture

As palavras em azul foram os questionamentos de ZARIF. As palavras em verde são as

Caro Roberto,

respostas dadas por Fernanda. Segue respostas aos seus questionamentos:

Quanto aos sócios da empresa, Aparentemente a Fernanda é sócia, divergente doquefalamos sábado, Porfavor nos encaminhe o Estatuto/Quadro societário e suas alterações.

Resposta. Seguem em anexoos seguintes documentos que evidenciam que eu NUNCA foi parteda base acionária da empresa:Estatuto, ATA que muda para S.A., Controle Acionário e Estatuto da GF, que é a empresa controladora da ITS. Independente disso, o regulamento sequer trata desse tema.

Valor mínimo de emissão - Debentures

Nos does a primeira emissãodeveser de R$ 10.000.000. Vi tua explicação ondecomenta que existeprospecção de investidores paracompletar o valor. Mas se em 90diasnãoconseguirmos? Quais seriam as alternativas paracontornar situação junto à

CVM??

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'V]

RELATÓRIO DE ANALISE TÉCNICA 08

Resposta. Ovalormínimo da emissão já foi atingido, poisjá captamos R$ 10MM para a compra de umaempresa nosetor de tecnologia. Portanto, a colocaçãomínima já foi atingida

NotaRating, No siteda Liberum o numero do rating tem notaB+, é a mesma ou estouvendo versãodesatualizada. Resposta. Como já havia dito a Liberium nos mandou umaversão iniciai emjaneiro, que estava sujeita a revisão com base nas projeções e formalização da documentos apresentados, independentedisso, o regulamento não exigeumrating mínimo de forma que

entendo estamos adequados. Ecomo a operação será revertida, não vejo qq problema com isso. Haja vista que temos VÁRIOS Fundos em

situação semelhante sem que isso cause problemas

Esse trecho indica que há divergência entre o relatório que lhes fora apresentado e o que foi

Atenciosamente levantado no site da LIBERUM RATINGS.

Fernanda de Lima

Fone: +55 11 3074-1258 Celular: +55 11 99393-5488

Av.Pres. Jusceiino Kubitschek, 50 - 5" Andar 04543-0111 Vila Nova Conceição | São Paulo - SP

vww.graduaiinvestimentos.com.br

Na parte destacada em amarelo pela autora do email, vemos que há um planejamento prévio de reversão da operação antes mesmo que ela fosse executada. Ou seja, isso também reforça a denúncia de INCENTIVO a respeito do que lhe fora inicialmente proposto, emprestar o

dinheiro do fundo PIATÂ para ser revertido posteriormente.

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RELATÓRIO DE ANALISE TÉCNICA 08

Falsificação De Rating Na denúncia feita pela INCENTIVO, eles alegavam que GRADUAL teria apresentado um relatório de rating falsificado enquanto ainda tentava convencê-los a investir os recursos do

Entretanto, analisando o email acima, vemos que é possível que essa falsificação tenha realmente

ocorrido.

Pesquisando as mídias apreendidos na GRADUAL, vemos que houve um email datado de 18/04/2016 em que GABRIEL encaminha o relatório de rating falsificado para CAMARGUE. Esta então confere o relatório enviado com aquele disponível no site de LIBERUM RATINGS, constata divergência e cobra esclarecimentos da GRADUAL que o responde.

Colamos abaixo mais uma vez o questionamento e a resposta de GRADUAL

encontrado em

/imgJtem01.E01/vol_vol3/Users/fdelima/AppData/Local/Microsoft/Outlook/fdelima@gradualinvestimentos.com.br.ost»[root]/Raiz - Caixa de

=" Correio/IPM_SUBTREE/ltens Enviados/ENC: Material sobre Debênture

Nota Rating,

No site da Liberum o numero do ratingtem nota B+, é a mesma ou estou vendo versão desatualizada,

Resposta. Comojá havia dito a Llberium nos mandou uma versão iniciai em Janeiro, que estava sujeita a revisão com base nas projeções e formalização da documentos apresentados. Independente disso, o regulamento não exige um rating mínimo de forma que entendo estamos adequados. Ecomo a operação será revertida, não vejo qq problema com isso. Haja vista quetemos VÁRIOS Fundos em situaçãosemelhantesem que isso cause problemas.

Agora o email que contém os anexos enviados em 18/04/2016 encontrado em:

/img_item06.E01/vol_vol3/Users/ggouvea/AppData/Local/Microsoft/Outlool(/gfreitas@graduaiinvestimentos.com.br.ost»[root]/Raiz Caixa de

Correio/IPM_SUBTREE/Caixa de Entrada/ENC: Material sobre Debênture

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RELATÓRIO DE ANALISE TÉCNICA 08

De: Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior

Enviada em: segunda-feira, 18 de abril de 201612:02 Para: roberto@camargue.com.br; chico@camargue.com.br; fernando@camargue.com.br

Caros

Como discutido, seguem material sobre a operação, quais sejam:

Termos da debênture
Ata de reunião de Sócios GF (empresa controladora da ITS)
Ata lis aprovando a emissão
Escritura da Debênture
Ata de 1 Aditamento
Escritura, pós 1 aditamento
Relatório liberium
Budget empresa
Teaser da empresa

Agora imagem de um dos anexos desse emall:

ITS® • Integrated Technology Systeius S/A

Tif>£> de Elaiing	Corporativo - Debêncurfis
ReÍ2LÓrlo	PreSminar
PerspecQvn	Esdvel

de Lonsa Prazo Escala Loca! Moeda Locai

Sumário executivo

Rclstórro de l^ting (Prelimlniir) IS,ii3i,10l6 O RATHtG i

Em 15de Janeiro de 2016. n Uberam airibuiu a cbssiilação de risco de crédico preiiminer Ações recentes EBBd- de LongoPrazo pajra a proposta da 1' Emissão de De&ènniires da ITS©- Eni^racedTecíinology |!

S^isiems - Tecnologia parta Cnstliuições Financeiras S/A. O risico de crédico para o racãng atribuído é

15.Jin,.101 do Rutúig

considerado muito elevado. A perspectiva do racingé estável Preliminar BBQ+ de Longo Praa»

Esse relatório de rating com a nota BBB+ tem os seguintes metadados extraídos pela ferramenta de análise onde destacamos os Itens que julgamos os mais relevantes:

METADADOS: Author: ftdeiima Character Count: 240 12

Content-Length: 216829

Creation-Date: 20 16-03-02 1 14:4 1:332

Indexer-Content-Type: appiication/pdf Keywords: Last-Modified: 20 16-03-02T 14:45:06Z A Fl . 10/14

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./"n.

RELATÓRIO DE ANALISE TÉCNICA 08

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dc:format: appiication/pdf; verslon=1.4 dc:subject: dc:title: LiberumRatings_Relatório_ITS_CO_15012016

dcterms:created: 20 16-03-02T 14:4 1:33Z dcterms:modifled: 20 16-03-02T 14:45:06Z meta:author: fdelima meta:creatlon-date: 20 16-03-02T 14:4 1:33Z

meta:keyword:

meta:save-date: 20 16-03-02 1 14:45:06Z modifled: 20 16-03-02T 14:45:06Z

pdf:PDF\/ersion: 1.4 pdf:docinfo:created: 2016-03-02T14:41:33Z pdf:doclnfo:creator: fdelima pdf:docinfo:creator_tool: PDFCreator 2.2.2.0 pdf:doclnfo:keywords: pdf:docinfo:modifled: 2016-03-02T14:45:06Z pdf:docinfo:producer: PDFCreator 2.2.2.0 pdf:docinfo:subject: pdf:docinfo:tltle: LiberumRatings_Relatório_ITS_CO_15012016 pdf:encrypted: false producer: PDFCreator 2 .2.2.0 subject: titie: LiberumRatlngs_RelatórioJTS_CO_15012016 xmp:CreatorTool: PDFCreator 2.2.2.0 xmpMM:DocumentlD: uuid:5b907650-e2e0-lle5-0000-dc726d0edc81 xmpTPg:IMPages: 8

Ou seja, entendemos dos metadados que o documento foi criado no dia 02/03/2016 pelo programa PDFCreator 2.2.2.0, pelo autor FDELIMA. Abaixo uma notificação extra-iudicial de LIBERUM RATINGS para GRADUAL que afirma que esse relatório BBB+ é falso. Datado de 22/04/2016, quatro dias depois de CAMARGUE constatar a falsificação. A notificação contradiz as informações prestadas por Fernanda no que tange a um suposto "relatório preliminar sujeito a mudanças". A agência nega veementemente a existência desse relatório BBB+. Até porque a data do suposto relatório preliminar é a mesma do relatório B+, 15/01/2016.

Fl. 1 1/14

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RELATÓRIO DE ANALISE TÉCNICA 08

Adriana Bittencourt dc Campos

Aiíviigíiiii

Notlflcuntc:

UBERUM FTNANC^JROS LTDA. ínàrrilã nòCMM/dÍíi n' ]4.222.575.^>:fl I-85 Rua Bandeira íaulioia,53Í), ecnijünib I(I3B

São Paulo - SP - CEP; O+532-Oü I

Notíflcodo: Gradual CCTV^M S-A.

IlíSíTÍiaiiO CNÍy sob na'; 33.U:1«.1ectTiXli «TJ

A v. JtKailiiio KilL^ícIlcek N^SO. ú'^andar - Eiaíni Bibi Sdo Pnulo. SP - CEP; I>í54.ú»i;i i

A nntiíicnntc supra <{uuii|li!o.'l(i, dist^undõ prov er a tcifiíurv a\ík> c cví^Sílva de seiij» ditoia^^ bcnn ccaiD ji-juifcslar inlerufílu dc tnndo lormal « |:«-cvciilr r-típrx-rfnhilidíidí.. Cartúriiá de Rcsblrõ doTíIuIimí e ducumenlc-á. \-em. por .sua aii\w!D'Ja quecjda surwcrcT,'c, NOTIFICAR EXTRA.IUDiaALAlF.NTF. VOSSAS .SF.XI10R1AS ms termos cjue a íèjriiir ârlimla:

pr«ai5o«. .Senlarifáíí

Ern OSi'll"20!5 a NoliEcauic foi ccolraladn pela

3;KÇ,lfXOLpGY SYS;iJi\lS pura elaboração de ratins de

pohllc^a err» 15''l>l .'2ll Ui alribaiitslo a elossil lleoç&ri i.ic rêiMixelínilnar Ui ixim a proposiív dii P Cmisíôn-dt. DelxIiiçiiriM, CK-eore ctHíàtócntKalõ da Nolificanlé qae cidn-ftsvda ulSIizndp diicrüisftç dl airiErjíiii, i«j .sga, e.sla .setiíln uinizadD um

eaíaeterístiivlcí c auíS atóuiws tsiulckà do lelaíótio dus Nücificaales purêai airibuiiida ÔBB+ ptua lJS:'Í!l-INTFGRATinOT Dcsi;^ lotrofi, a NoilíicátUí: airaeésdc sna üdsíiyiida. tuiféúini:' pfescisíwacus dòdiM, pois toda indic.1 que a relalàrio foi ín|çirier»d{> de fonrii fünra a ea^resa nSig.INTFGRATFD TKCnNQLOGY SV.STF.MS, K'QTiriCÀ'I.O.S

do ticcfiida |Mnl »^ic iiãõ âuja tóilifcidil á Nlafiúrio lisliilírjtJ.i,

|Xitilk%ido aa âlíó cii Libímin Itótiii^s éaii l5/(il,'2{l!C\ CA'M rq tpe5itw Ajvs. jtiTqxfs dío Kcxej Keleaíc eiiittpriitiTii

1, e wl píátkíi poék"- wnicicrlzar n crime dc falsidade dc docuitacnio c dc c.^diixqiió, sTinlattetn innevidp p».xle eslfir íendo .^üdqalridii tiirsvii

serdadeiri

Rua Cípcianii ii.' 27f»Ü, Cep.: 0420ã-0fl2, Ipiranjpi ^ .SP.

Tcicroncs: 35 (II) 236^7889/2324-231-1- Nustel: 53<ll) W0l4-5»057

E-maib adrIcmibrajiiFos:ã'lioLiaiaiJ.o:itr>.br

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empresa IT.Sig:-INTF.GtUVTEP

Duhèni-ures, cuja rcíítõcio foi

de Lotíso Pi azo <pie em IRú}4,''20lfi <^bíls:lC! ^rKl

um ielatõrio cóm nota leía|rr>entç

atliíõrio cam as mesmas

cola SXTSTEAISi

ujrocesc:», heneíieuixla de certa I

unia 'lux euca vcrtbiJdfá liai

éu^ eópiá fc-i encaiiiirixadâ para

a teiofetíTicnuivãn da iCV?.! ()" p<;ib de uipn ni)ti de puina. que níio d a

1/ rr

Fl. 12/14

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E não foi só

relatórios da OAK, eles também teriam

FABRÍCIO FERNANDES elabora análise de investimento destinado ao fundo e ao administrador

embasado na nota falsificada.

respectivamente, ou seja, bem depois da justamente a GRADUAL, a maior interessada na falsificação e aquela que teria o dever de fiscalizar

a conformidade desses investimentos. Uma análise é destinada ao fundo GRADUAL FIRF e a outra

ao fundo OAK FIM CP. Vejamos:

Parecer do Análise de Proposta dc InvettimoKito

Dtbtntuin d(t t»rittl«U(i«bns#.krtiirvtcdtKfinciõcySyKcaitl

~1qosik>|U p*r«

OMDUW. fUUbÓ Dt ÍMV(MIMeHIO w; MHMflU

Piirr u.s6i;uj/pa(u.3}.. Cotio lie Réràtoòt ^itiricla Firnandef

OCai lacáno Aitmlníibaila

rjioiawl;mmnàtwrirtiéi daatcmpãfÃátnents

PíTwiftr

OAK Asm Caatioé* aâaasiiaTliWKaltMiu».('OM AtMS* ou tíattiyti"), totieOadcõmn

aede naOdrieeEMado dê&ioei^, naAiwnlda PauIbtA. a.aUil6,caoi.'l£0IÍ

Ui C><P)ufafláiaAÍ9.S3qraoat-9Ci,d*ylÁántMtautof1iaila~aadiDÍnianr(artalrati>avaio<et

de21seleintm de2009,' rà qijaadad* driMÓra,tn paiõ |úrsKMòccianenta aprésanÇK'

justlllcâiiya aconOnUcq pait, aaoultijib de debentima de 1* Enisila da nd* pmtedfáVrmpadaiwnéntíi«ntonséoiettinte -Tecnoià^ ^ra huÜtuIçAcs Fhanceaas S/A 'P&nlstid'. 'Adúo' ekmilldã da a>)u<d(lo doMtvo biImulã'<m (a)balanpsde 2ÚÍ2•20ÍS daEmhtan, tb] anta

docbndbaOlo ib doAlânL<c| aaaSiffc da(oniimeiatdomafcadotKiKddVico I» (radi e (d) docunttniof ajinoantadoa-coata.pnidlaa da opêraqia, lendo

Li|uryãdaa cDnio:aneaos aopteienie rtiatdfto. MndL nof tema» da escritura tf* EmiüikLM ncmoa obtidos'pabtmlaaora por aiaiadi.

|n(egràlla|;ão da Oebidturas safío deitãiados.pani coaipn de nona arims, aquitirio

«t ^analisaitãoso.ptMo dánec^ edé'«>|ia<^ daUilHO>a,ld^

DTCiíica i posithi dada I Uneriia talada.aUm te eanpnsa detecmtdtfa ter(tnltotmescala

^'«dqulrit Bovai •emprtííL fyodoio»:;e BioeeDtntti,:.Caio

^éní^nte è WBíia «

»,tMM^/eiaeapresei^rt(ietldaminttlara^d« caia eia suodaMcaeot.

ede iiM emitida põliempresa Ubarum Katlnii jèbJrjMiow}praio,deaoiido toas WormaçSasdhponllillicadiaar»aau tlla^.oque atenda

InvanliMotodaftmdo. Outro tator wtevanM naajnnatia ía laveaümanao fala aa da jurosmrmtqtratMasriaiMr], çilcüistoconKisatafa IfCA (ímica tfatJoori ^ ítetOJ

»ContuiBidòfAitmfaL aotrsddo.di aaá de M(«JL Em p»mpaittl»o tomof.atwós fcno da

Os caminhos para os documentos, são respectivamente:

/imgJtem06.E01/vol_vol3/Users/ggouvea/AppData/Local/Microsoft/Outlook/gfreitas@gradualinvestimentos.com.br.ost»[root]/Raiz Correio/IPM_SUBTREE/Caixa de Entrada/ITS/ENC:FiltroEstatístico - Aderência da carteira ao regulamento e Classificação ANBIMA/ANEX0_6.pdf

RELATÓRIO DE ANALISE TÉCNICA 08 í

a CAMARGUE que recebeu esse rating falsificado. Pela análisè dJ

utilizado o rating BBB+ para enganar seus cotist^s./^

Esses documentos são datados de 24/06/20 16 e 13/06/20 16

notificação extra-judicial. O administrador do fundo era

Pnrocer di* An.ilisede Proposta dt' InvtisiiitiBnro

Systeme

DfitenttfriidQ 1» rlSB - Tor

fquncqirqt VA T«£nota|pU'{Utfa »'in«ncent4> V/A

W HMÚO M. IMUESm«NTO MUinMlIlCAOO - DUEBÍTO ('RtVAOÒ

Affrj}Tivnorvítvr> I.Cotio d«Aç;cun9>

f'«6rícior«mairHlo ^

It»5«íf4i33 por

n^st-rwdif^	Tumlo «Ati^inhitAdor
Parcit^	f^vorá^i cofi4Mcosldode de JCOtni»inhsrfMfl^
owtAsotCas^,dalUcu^	flaaiiiaiioa tfaa. ftW fnaf aa^aWMiTi Mtjedade.ciini

DL miatta iedé'naCidade eGãàdodeSio Pauiowna Avarfida PeuRsO,nf* ItSfacoeij.tHN, ÚLtaunti

no OtPI.Hb!)•ld.m,t3IVD0Ql-9b,dtwduwis autoRBdi aaAntaimvanainHM

modiUin» pehCniuselodeVakirnlaobaaílpiCCVbritConforiMAto DtidarMdilo n* 10599

de 21 setembro de 200^ na quaCdadaWtattora, cm peto masenta doeum^ aprtmntar

-Uiaatniad juitiUtttíwi econitréa a-aquIilsSò dedebenttm dé V bniitio da ITS9,- Mttg^ted

TMhnoloçr Sytirá - Tcawla|la para aistliuicfcs Flnancalrai S/A fTndiiTã', 'MKicir e

respedtrainaflSal, (onfaime osetuáde:

Aaniiifa]da'^iiisrdd'daAtiró fOÍ bateida em(a]btlantoide2012ã2aUilabnhsaci,(b)Kda dada<sina(2ó darhoa doAdros (c) andiatio dacofljumun.da raanado ramnlftglto tto trata eüei docuneiAoa a (d) documantof áprcsentados como airantias da oparatlo,' saodo astis documentos

arqt^ádpsramó anesosao presente léfatArlà. AariSa; noslármotda ascrtin dia Bniistp, sa iacurais olnido] peh EtaissQa pormaio da de Intagrülitácia da Oebíntuies serio destliMdos pan onqn da kmosatliKiS, iqulsl^ de

empiesasouproikifasêstratÃticocdos^mealalecnakicIco.rafarádecakaouimpbilfciao.

arjanlca é poskhiadada a9ínei|ii tenda,adsB daamprca dalacnotacfa ur(Mioemeseaii

anpbai^	Ao aoãtannosVpfm de iseíAdO eile eapansSd da Emiia^ identíAáKiiDs que a«ú^Sitío
de wccsw rtao no bnuíl	ao adquirir nmn ampratad, prodidM t	conconentes. C». de nicasco rioo no braa
tpWMi um bB>wldr ánlAdl n»	reocntamtnteOafO^ S/>L dediBdO tialan^ da misníaApontam umabovelorco^M	no«

arirosIriunpbói eapteonta ripatkttródrite temtiodetaiiBain nacatiiviH atios. atUmada emtraudainyastiaieido "ÃiabttideriscD ernMida paia amprcuUberon IUlinBs'é estimada em|rau deimaátimento (liii:arLdü'kmBo piirô, de acordo tom InfaniãpScs dbpqnfalfaadas amiau tba^A) ipM ataadi invetiirmrdo doiqinda, Oúlrò laiiyrelewinte IM apm>e(lo doIrwtiiiineait Ma üóú dé jurosramunentòrlos("faros"j,alofadotcoaio sacidòtwjhmctNaaaosldePrtfos

apcongãnidor Ainp!o|.aoestidoda troede.OXeat.BBcaeftpawarpcemwailuos.ftimdt

Caixa de

AmgJtem06.E01A/ol_vcl3/Users/ggcuvea/AppData/Lccal/Micrcscft/Outlcck/gfreitas@gradualinvestimentcs.ccm.br.cst»[rcct]/Raiz - Caixa de Ccrreic/iPfJtJSUBTREE/Caixa de Entrada/ITS/ENC:FiltreEstatístico - Aderência da carteira ao regulamento e Classificação ANBIM/VANEX0_7.pdf

Esses documentos estão relacionados a resposta a questionamento da ANBIMA ao gestor dos fundos por terem adquirido títulos ligados ao administrador em desacordo com seus respectivos regulamentos.

pe PI. 13/14

SIGILOSO

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Fl. 1396 \

RELATÓRIO DE ANALISE TÉCNICA 08

CONCLUSÕES /

A análise dos materiais expostos acima permite-nos concluir que CAMARGUE ASSET foi cúmplice de GRADUAL GCTVM na aquisição das debêntures ITSY11 pelo fundo GRADUAL FIRF IMA-B. Eles assumiram a gestão de um fundo que serviu unicamente aos

propósitos da própria GRADUAL GCTVM para fins de reenquadramento nos limites de BASILÉIA.

A análise também nos permite concluir que circulou um relatório de rating com nota alterada de B+ para BBB+. Os metadados e o contexto também nos permitem concluir que essa falsificação ocorreu em 02 de março de 2016 quando a ITS@ ainda estava captando investidores. Também que ocorreu por um software licenciado a FDELIMA, que entendemos ser a executiva da

GRADUAL GGTVM.

CONSIDERAÇÕES FINAIS

Esta análise não esgota as possibilidades de produção de prova contidas no material analisado. Fica a critério do(a) presidente do Inquérito decidir sobre nova análise e elaboração de novo relatório encaminhando nova solicitação ao Coordenador do LAB-LD/DELEGOR/SR/PF/SP que designará um Policial Federal para tal.

É o Relatório.

São Paulo, 15 de maio de 2018.

CARLOS HENRIQUE FIRMINO DE OLIVEIRA

Mestre em Economia

\. Agente de Polícia Federal - 1® classe

matrícula 16.07 1

Fl. 14/14

SIGILOSO

Num. 27963249 - Pág. 209

-/ /

SERVIÇO PUBLICO FEDERAL MESP-POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL DA POLÍCIA FEDERAL NO ESTADO DESÃO PAULO

DELEGACIA DE REPRESSÃO ÀCORRUPÇÃO ECRIMES FNANCEIROS

LABORATÓRIO DETECNOLOGIA CONTRA LAVAGEM DEDINHEIRO

Laboratório de Tecnologia Contra Lavagem de Dinheiro

RELATÓRIO DE ANALISE TÉCNICA LAB-LD

GRADUAL - FALSIFICAÇÃO DE DOCUMENTOS

N° 12 DO CASO N° 0 1/20 17

MAIO/20 18

SIGILOSO

Num. 27963249 - Pág. 210

RELATÓRIO DE ANALISE TÉCNICA 12

ÍNDICE

/ ,

1. SIGILOSO	INTRODUÇÃO E RESUMO	3
2 .	MATERIAL ANALISADO	3
3.	OBJETIVO DA ANÁLISE	3
4.	METODOLOGIA	3
5.	ANÁLISE	4

>	Depoimento	4
>	Busca nas mídias apreendidas	5
>	Ciência total de FERNANDA e GABRIEL	10

6.	CONCLUSÕES	12
7.	CONSIDERAÇÕES FINAIS	13

Fl. 2/13

SIGILOSO

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RELATÓRIO DE ANALISE TÉCNICA 12

INTRODUÇÃO E RESUMO

SR/PF/SP í \ j

A presente demanda foi encaminhada a este laboratório de tecnologia em continuidade às investigações contidas no IPL 004/2017.

MATERIAL ANALISADO Declarações de SÉRGIO RICARDO DE SIQUEIRA; Representação inicial pela abertura de inquérito; Mídias apreendidas na fase PAPEL FANTASMA
OBJETIVO DA ANALISE

O objetivo desta análise identificar se há indícios de falsificação de documentos por parte de

GRADUAL CCTVM.

4 . METODOLOGIA Pesquisas indexadas e análise de metadados.

pd PI. 3/13

SIGILOSO

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RELATÓRIO DE ANALISE TÉCNICA 12

ANALISE > Depoimento

Analisando o depoimento de SÉRGIO RICARDO DE SIQUEIRA, destacamos o trecho

abaixo:

vezes lá; QUE certa vez. em novembro de 2017, o depoente viu a MEIRE com um documento pintando de lápis em cima de uma assinatura, com uma certa

técnica; QUE MEIRE estava falsificando uma assinatura; QUE não sabe de : quem era a assinatura; QUE não conseguiu ver qual era o documento; QUE o depoente questionou MEÍRE e ela contou ao depoente que na GRADUAL existia um departamento para isso, com uma sala de faisificação de assinaturas, com

mesa de luz, caneta própria e um especialista na falsificação de assinatura; QUE

Esse trecho fez lembrar de um dos itens apontados na representação inicial pela abertura de inquérito:

Para tentar corrafeorar lal alcgaçSto racrjtirosflj' teptesaníaitlas tia GRADÍFAIj OCTA^M. íoviacâm AKBIKíÂ, viA â»niaj], em formadigitai,, umdocumentointitulado '"alade reuniSo' de lOde marçode: 2016", reuinlo casa que aupostamcatE. teria oçomdo entre os raptEBetilanles- Je.piis da GJÍAOUAX. CCl^VM.« um tiosDiteltiresda Gestôra, e «íiírMi» a qual'teriamsido apiro%'adaa dolíbcraçãca referentesã atpisiçâb dasDcbmturcs ITSYll (doe.47 e48).
OçortB que a auposlii atade reunião etn qtie.atíio á fei^. A

fisssiiiawrà tíõ Sr,	.Aieoverde foi grossciratnenlc folsilTcuda, comu,
comprova o laudo	grafotccDicofiraiado polo perito Orlando Garcia (doe. 49);
No referido laudo,	destaque a seguinte pessagemCírnstoate dó item'

19: ;

Esse item da representação foi inicialmente desconsiderado por haver laudos periciais privados contendo conclusões diametralmente opostas. Porém com essa afirmação de que haveria um setor de falsificação de documentos dentro da corretora, optamos por revisitar essa questão tendo em vista que os investigados encontram-se em liberdade e podem repetir atos dessa natureza. Consequentemente causando prejuízos às investigações.

Conforme apontado em relatórios anteriores, há também fortes indícios de que a GRADUAL tenha falsificado o relatório de Rating atribuído à ITS@. De B+ para BBB+.

A Fl . 4/13

SIGILOSO

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RELATÓRIO DE ANALISE TÉCNICA 12

Busca nas mídias apreendidas

Buscando o termo "ata de reunião" encontramos alguns documentos. O f3r4qieirp, é..-'

um documento com extensão ".docx" que estava salvo na área de trabalho do computador de

em 19/08/2016, meses depois da suposta reunião e dias antes da suposta autenticação.

ATA. DEREUNIÃO EWTTÍE REPRESENTANTE DAGRADUAL CCTVM SJ^. EINCENTIVO

INVESnWEfíTOSLTDA

lOâsrnBr^o Ce2016

ll:Oaticns

Local	Graúu-I CorrctorB de	Titüoe e VBiores Mo&ilanas S.A.
Partidpantes	GaCfiel Freitu, André	Arcc^rtie

AquiaçBa dBSde&enttres os ilS

Resumo das discussões

Reunidos os participantesafinharama comprade o equivalentea RS lO.OCO.OOO/K) em deliéncures de emissão da 17EA-ltrôwgtWlTechnolog^'5ystem-Tecnologia para Instituições Financeiras{ÍT5YI1) a ser efetuada pela gestora IncentivoInvestimentos Ltda. Ficou estabelecidoque o processo de coordenação da compra dostítulosjunto à CETiP seria coordenado pela mesa de operações eexecutado nesta quinta, dia ID de março,ficando

dedfnido a quantidade de 974 unidades da debenture o eqLÍ'/alente a R$10.C05.€&4,13 PUde

{

10^72.7557S02B74

Acompradeveser efetuada pelo Fundo LP PrevidendaOêdlto PrivadoInscritanoCMPJ Q9.613.226/0C0l^.

Participantes

Gabriel Freitas

André Arcaverde

METADADOS:

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'/img_item06.E01/vol_vol3rtJsers/ggouvea/Desktop/ATA DE REUNIÃO ENTRE REPRESENTANTES DS GRADUAL CCTVM S

(1003l6).docx

pd Fi. 5/13

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Outro documento^ que aparece na busca indexada é c anexe de emall reproduzido abaixo. Causou estranheza que a autora tenha se referido ao documento como modificado se o formato é o mesmo, ".docx". Client submit time: Sep 05, 2016 19:08:26.000000000 UTC Conversation topic: Ata Subject: Ata From: Stefany Ferreira de Almeida

TO: Fernanda de Lima CC: Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior

Fernanda, boa tarde. Segue em anexo documento convertido. Fico à disposição.

Att.

Stefany Ferreira de Almeida Barreto

Jurídico Fone: 1 1 3372-83 18

www.aradualinvestimentos.com.br

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RELATÓRIO DE ANALISE TÉCNICA 12

2019.0008122\

A7A^£CaSU4lACSN7IS ISPtSSSVItKTS 0ASa.*S7<; CCTtT.ISXC IS-*>«Tr.«rfTC5 tT2A i C4U ,r - lí «OI*

]

1 '""y '1"^-

«MClfb-O. SiW«i !•VíVi#»4 •.•it>^'OiSA

[r4ciicip»«*ei •' >C'

Citnil ír^tki. ÀAOr4 * 1/ Ci% ^rSAltl-rTl ill

inaiana*!

aavitssa a ssiusQsniaa al^narvn • ta;:cra em 3 aa^iraarea 1 RJ ]D^OO.OO^.OO«9 fla3«nU>r«a ea crtaan sa ITSA-Intsrmalisn 7«A?d3a/ S-^atam •-Taensfs^ Ini8tuk:2*} Fn»«c«k3S pTSY1(]• ifriTaUads otiiers Ireanms (."««itmanlsa Ligi. CcM aataSa asAs au* a crseana a ssinanis. o t» ssrr^ra :a tTuioai.nls 3 CCfi? ^ana eesnanars sM nau ea ssi-i:;Sii a acaeuta as ffas3 Qunta,ss 10 da r.tiiis.fisardo aaTRiíB I gunlMafla sa 77a unkasai sa daSantira e a^uvaiania a tC.DCS.dfia,<3 ajda 1C.773.7aS72a:S7«

Aesnpta sara lar a^iuda 7^3 Pirrsa S laU IP P.-atvansa Zradis t rrraSB isicnls rs CT^PJ

PartiC-idMM

••n<T«í K» ivKtrcr,.-^

•AM..<7 múxj li^.NTSAv;! Giví^ TrtfM

í Ua>

w»' ia&'ãC3truââew72 . :ii tirTxi:7iJ5i7 ;in:st3rs ViSff Aíídvfily'

íf^;it»5rAA>7l40»r

Kvy-f 7

'• / í'JyCn^^'

;:;igrT^^

\ í

Então, vemos que essa nova versão datada de 05/09/2016 já possui assinaturas e selos de reconhecimento notarial de firma. Não conseguimos mostrar com clareza no relatório impresso, mas se abrirmos esse segundo documento em sua versão digital, perceberemos que é uma montagem composta por dois quadros gráficos separados . Não é um documento impresso que tenha recebido assinaturas e selos e depois digitalizado, esse documento é uma montagem de dois elementos distintos. Mostraremos abaixo como fica um reposicionamento de um desses elementos apenas a título de ilustração:

pe Fl. 7/13

Este documento foi gerado pelo usuário 152.***.***-69 em 28/05/2026 17:24:37 Número do documento: 20020615073534400000025546127 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:35

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RELATÓRIO DE ANALISE TÉCNICA 12

.A?ACcasi.T4kADSNTt; a:p«;icu7A)i;s OAsaiOffn cctiT.ixac ir.csNT/«>o

.c>

Ctrittzté ó<rCirr4-a, !Qte'Crtf V4b4rt SA. fa-j GAa«>»irf»i>v.Aí>ar»Aico.rTd<

A i.,rv<^o<un s

I X"

*itó>irv rx\t«> axs-xjVit Vi/tm "*

"fejem9«a^ia^«n:* • RJlO.COOi}!

dBtníntufii e« t f ÍTÍA» '~* l*ÍMj3#<ieA.7»»t?d5B/ SjiiBm^TBcndsgia ;

•f enw.emtm tOwWO • *•- pda g#tlari teCQUÃ v,_v ^X?

AiM*tt<Í9'' (yjf

BcstfnUbVasda cm d CWUMC àa earrçra sei cfejçv'"*» 2 ;,j"^

esst«nas<3 gda.•nna maxaAA'*** • «cmtadbecKa Qunta.sta tlSld» iütiüjl'> 4«na>tfs • QMniidatí* em 97* unliasii aababánia^ eacuvalMfí^ t>:$1CÍ9S4.SÇ^^JadM,AA97 *4967

1C.273.7357ac;!7*^-'~\ ^ l /

j0itál2.22&'C«J4í>VU/<l''-'i . f^^iíàs >0 s,

W, '5

i/.:=!.líl T

< liJtü 'aitím Smi«

y-píSt'»"-'

,«»> w.*>-~.» :

CÂUUâ 9Cti7i .Tj tiOTlÁSiUiST

Basicamente o que eles fizeram foi um "template" de assinatura que pode ser aposto

em qualquer matriz e terá ares de autenticidade, como por exemplo se GABRIEL e ANDRÉ

assinassem este relatório. Colamos o template enviado por STEFANY na próxima página para ilustrar a qualidade do trabalho realizado por ela. Qualquer texto colocado dentro da caixa acima

das assinaturas seria considerado válido e autenticado em cartório.

Fl. 8/13

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RELATÓRIO DE ANALISE TÉCNICA 12

ParticiD^tes

Reconheço por semelhari

onomico (ie SABRIEL PAULO GOUVE

UNIGR. Gabriel Frettas

ValS^S

).35

f^^ávé Arcoverd

íFIRMÀI

lOSTAA^OTI^OWj

notório Mui ;yÍ3nn8S9-ltailllEilli ANDfíÉ RIBEmgÂREMIAS

nSMU-fwic-.ll 3078-1836 labeti' ^

p-ti

Reconteço. por s lhana,! firaa de; (1) « OTERDE

CAVÍlCMl, - , íconôaico, dou té. ' /

sento'

;to de '2013. / ¥. Éffi/íéstS a verdade. Kd. C-1232ó39312k553í.4&2.,j,t™i^^

-%ueiá F'ioridP f

,Sã FIíjfíi?ff^Tic?á'Ênte Autorizado (fitd liTotal/ki ^crev*:niB A\ lonzsco H.. '0(5)" 1AtjMftB-0l392d p.

SelQÍs): Si O Presente' ito sosentãf é válido cm selo de Autenticidade

-ÇCÇltW

Z Fl . 9/13

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Num. 27963758 - Pág. 3

Ciência total de FERNANDA e GABRIEL \ 1

Nessa mesma busca, encontramos um email redigido e assinado por FERNANDA encaminhando a versão final e determinando que GABRIEL providencie novos documentos

ASSINARIA. Reparemos também que a data de criação do documento é 22/08/2016 e a última modificação ocorrida na data do email em 05/09/2016. Lembremos que os gestores de GRADUAL FIRF IMA-B foram aqueles que identificaram a falsificação do relatório de rating de ITS@. Vejamos o email, metadados e anexo^ respectivos.

Clientsubmittime: Sep 05, 2016 18:13:47.229000000 UTC Conversation topic: Ata Compra Subject: Ata Compra

From: Fernanda de Lima TO: Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior

CG: Stefany Ferreira de Almeida Barreto

Gabriel

Segue Ata em PDF da compra de pelo Piatã, pediria que coordenasse com aStefany elaborar omesmo

documento para a compra pelo Gradual Fi RF Ima-B.

Como vetem as quantidades e a pessoa q aSSlnarla, pediria quefizesse o quanto antes. Estou trabalhando no

resto. Obrigado

access_permlssion:can_print: true

Fl. 1406/

RELATÓRIO DE ANALISE TÉCNICA 12 v .

METADADOS: Character Count: O

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' /img_item01.E01/vol_vol3AJsers/fdeIima/AppData/Local/Microsoft/Outlook/fdelima@gradualinvestimentos.com.br.ost»[root]/Raiz - Caixa de Correio/IPM_SUBTREE/Itens Enviados/Ata Compra/Ata Boletim Compra.pdf Z FI . 10/13

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RELATÓRIO DE ANALISE TÉCNICA 12 pdf:docinfo;creator_tool: SCX-6x55XSeries pdf:docinfo:modified: 2016-09-05T18:12:06Z pdf:doclnfo:producer: SCX-6x55XSeries pdf:encrypted: false producer: SCX-6x55X Series xmpMMrDocumentID; uuld:7e86bl9b-5afd-4a4d-9e67-0ad950f97c0f xmpTPg:NPages: 1

11 ATAOE RtUNIÀQ ENTRE ALfRCSíNTAStE C^4 GRADUAL CCTVW S.A. tlNCíNTIW

INVESTIMENTOS LIDA

1'PãtA ' A-W'-Vj i

laíenwtüijpíair.

j-Honí, ' js'^^ liiCChirss

•r.r..riiL,l COTítCi J díaiwáa, TimlMr VJlDítS MútiiliíiicilSA. i

j.PatiiicIpinlníl^.E?!'

Gíliiiel Frellat.AWi Aícciiiiriij ArjjtvçAa djs caWfiUJiOi di iVi

ROSürti:i.-Idi diiC>;.M.Sd !

Rouniilcr; oS Mrtidpantct allnliatjm j ccíiipra üii o jva'<r,ie i RS lü.fXO.CCO.CO em debéniurcs defmltsSs dèUSA- Infwinattin Téi.hr.olrfiV SvMcrn - T«m;:liji;ie pjra !">t>*.u<çÒ2í flnaní«íriis |lISV:3)j snr eíêii/diia orlj j«inrs uveniA-íi iJu^eMlmentas Uda. :

ritoa«labfllflfjTío •?;>- o pdoccsía decoardtn:^^ tíj á üoi- thijlDi junta i cmP !Arif>

coordonailo p^a mea do opeidçôei c e>:«iiiaac- nesi.j quinta, cíj iO de	fitando	: :
iiolinitio t«quanfidiòe(i;97il unldariesdiaatvíríureoequlvJlflute-J 30. 2íl.T.SS7S32R7d	PU dp	B i

AíL-cnpr» tíívc sur pein Fufidn Mh»L?Rrci,>ijúnf.^i CiilsHiló Privado Inscrito noCfíPl

| 00.613., 3 : | i

Panicp;i"iii;s

| ?jp i2i"S Kfilin Hçaj cyrl

"-feto» *•

...uaiKU TAUU; cw;^Trist;iJ^f^TAí'jiMjcr.. «

Gabriel frrVas

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Sío f'«:±3 2;.a, tQ^xsàioi

Em »ji^ 4-^ y.- ASÍlSC-JÍJItOíSÍWR?'

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EbrmSx Rim. .'VSareArccVorde |

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•|FS|« - r.i Vg^:ie57A^Tf^6^ |

y<%tiV^ ^ ITf C3A Ur

il i

Fl. 1 1/13

SIGILOSO

Num. 27963758 - Pág. 5

RELATÓRIO DE ANALISE TÉCNICA 12 > STEFANY

Seguem os dados empregatícios de STEFANY.

Nit: 2,129.309,785-5 CPF: 430.765.698-99 Nome: STEFANY FERREIRA DE ALMEIDA BARRETO Data de Nascimento: 26/02/1993 Nome da Mãe: ZENAIDE FERREIRA DE ALMEIDA

Relações Prevldenclárlas

Seq. NIT Origem do Vínculo Hpo Filiado no Vínculo Daia Fim Últ. Remun. GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO, TÍTULOS E 2.129.309.785-5 33.918.160/Q001-73 Empregado 0 1/02/20 16 04/20 18 VALORES MOBILIÁRIOS S/A

Legenda de Indicadores

Indícsdor	Descrição	irtdicador	Descrição
IDT	Indicador do demanda de natureza ü^alKlsla.		Remuneraçâes com 2ndlcadores/pendôflcla&

Ou seja, é uma jovem de 25 anos de idade que trabalha na corretora GRADUAL desde seus 22 anos de idade. Aparentemente, teve seu primeiro emprego formal nesta empresa e

permanece empregada lá até hoje. Foi candidata a deputada estadual em 2014 pelo PFIS. É

advogada inscrita em São Paulo e patrocina a GRADUAL em ações judiciais.

O candidato está inapto .

Stefeny Barreto foi candidata a Deputada Estadual de São Paulo pelo Partido Humanista da Solidariedade e não foi eleita. Obteve o v^otos (o.0096).

Dados de Stefany Barreto

Nome: Stefany Ferreira de Almeida Barreto Idade: 25 anos (26/02/1993)

Naturalidade: SP - São Paulo

Estado Civil: Solteiro(a) Ocupação: Estudante, Bolsista, Estagiário e Assemelhados ! Escolaridade: Superior incompleto i

Fl. 12/13

SIGILOSO

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RELATÓRIO DE ANÁLISE TÉCNICA 12 2019.0008122 (/

CONCLUSÕES v

Em síntese temos:

O documento mais antigo relacionado à suposta ata encontrado nas mídias apreendidas é datado de agosto/2016, cinco meses após a suposta reunião.
Circulou email contendo um template de assinatura dessa ata capaz de

adulterar documentos e induzir leitores a erro. Esse email foi encaminhado a

FERNANDA por STEFANY.

O email de FERNANDA para GABRIEL demonstra que ela tinha total consciência do que estava sendo feito com esse documento e determinou a GABRIEL junto com STEFANY que essa técnica fosse aplicada a outras situações semelhantes.
Fonte interna da GRADUAL afirma ter conhecimento da existência de um setor

r • de falsificações.

Existe relatório de rating falsificado da ITS@ O suposto signatário da ata nega ter assinado a ata. O único beneficiado com a falsificação dessa ata é a própria GRADUAL.

CONSIDERAÇÕES FINAIS

Esta análise não esgota as possibilidades de produção de prova contidas no material analisado. Fica a critério do(a) presidente do Inquérito decidir sobre nova análise e elaboração de novo relatório encaminhando nova solicitação ao Coordenador do LAB-LD/DELECOR/SR/PF/SP que designará um Policial Federal para tal.

É o Relatório . São Paulo, 19 de maio de 20 18.

CARLOS HENRIQUE FIRMINO DE OLIVEIRA

Mestre em Economia

Agente de Polícia Federal - 1® classe

matrícula 16 .07 1

pd Fl . 13/13

SIGILOSO

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nese Fl. 1410

M\sU^

lÜfwUimlS í

PODER JUDICIÁRIO

JUSTIÇA FEDERAL

SEXTA VARA CRIMINAL FEDERAL ESPECIALIZADA EM CRIMES CONTRA O SISTEMA FINANCEIRO NACIONAL E EM LAVAGEM DE VALORES ALAMEDA MINISTROROCHAAZEVEDO, N.'',25-6° ANDAR-CERQUEIRA CÉSAR/SP-SP-FPNE(FAX):2172-6606

Ofício n.° 4 17/20 18-CPM

Inquérito n.° 0000252-69 .2017.403.6181

IPL N" 0004/20 17-1 1 ;fin/sr/dpf/sp

REGiSTRO

Assunto: Juntadas de Documentos aos Autos ws 6

São Paulo, 24 de maio de 2018. Senhor Delegado, Encaminho a Vossa Senhoria os seguintes documentos para serem juntados aos autos: - Petição de Moraes Pitombo Advogados, com despacho

Ofícios 54 10/20 18 e679 1/20 18-GABPR36-RG •

Na oportunidade, apresento protestos de estima e consideração.

CRISTINA PAULA MAESXRINI

DIRETORA DE SECRETAF (nos termos da Portaria 16/2016 deste Juízo) ilustríssimo senhor DELEGADO FEDERAL DA DELECOR/DRCOR/SR/DFP/SP 6° Andar

/ «j /• r^D'

SIGILOSO

Num. 27963758 - Pág. 8

MINISTÉRIO PUBLICO FEDERAL L

PROCURADORIA DA REPÚBLICA EM SÃO PAULO RUA FREI CANECA, N."1360 - CONSOLAÇÃO - SÃO PAULO CEP: 01307-002-TELEFONE N.° (11) 3269-5000 - www.Drsp.mDf.aov.br

Ofício 5410/2018 - GABPR36-RG (PR-SP-00042908/20lk)

REGISTRO

ws 55^

São Paulo, 18 de abril de 2018

O ;/•

Ít7

MM. Juiz Federal,

Cumprimentando-o, em atendiment|í) t-L ao Qfício n- 2510/2018-

IPL 0004/2017-11 SR/PF/SP, o Ministério Público Federal manifesta-se pela restituição dos itens, na forma do que dispõe o artigo 118 do Código de Processo

Penal.

Aproveito a oportunidade para apresentar protestos de elevada estima e distinta consideração.

RODRIGO DE GRANDIS

Procurador da República

Ao Excelentíssimo Senhor

DR.JOÃOBATISTA GONÇALVES

Juiz Federal da 6- Vara Federal Criminal da Subseção Judiciária de São Paulo

SIGILOSO

Num. 27963758 - Pág. 9

-•V^\ oCiaoíLSíu-G6

SR/PF/SP .\

l;"

SERVIÇO PUBLICO FEDERAL / MJ - POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM SÃO PAULO DELECOR/SR/PF/SP

Ofício n° 25 10/20 18 - IPL 0004/20 17-1 1 SR/PF/SP

São Paulo/SP, 23 de fevereiro de 2018 .

A Sua Exceiência o(a) Senhor(a)

Ministério Púbiico Federai em São Pauio

ProGurador(a) da Repúbiica RODRiGO DE GRANDiS Rua Frei Caneca, 1360 \ Consoiação - São Pauio/SP

CEP 0 1.307-002 bs

r V

Assunto: Devoiução de itens

Referência: iPL 0004/20 17-1 1-DELECOR/SR/PF/SP

flODRíGO DE GRANDiS

Procurador da República

Senhor(a) Procurador(a),

A decisão de fis. estabeieceu que os materiais já analisados e sem interesse para a investigação podem ser devolvidos a parte após avaliação do t ] Ministério Púbiico Federai. Nesse sentido, segue tabela abaixo coritendo documentos

a serem restituídos para que Vossa Excelência se manifeste acerca da devoiução.

EQUIPE ITEM DESCRIÇÃO LACRE
SP-02	5	Restituição parcial de documentos diversos localizados na sala de Fernanda Ferraz Braga de Lima,	742 1
SP-02	7	Restituição parcial de documentos diversos localizados na sala de Gabriel	745 1
SP-02	1 1	Uma pastas suspensas, Um saco plástico e Duas pastas pretas da ITS contendo diversos	7448

documentos. SP-02 12 Uma cópia da 7- alteração de contrato social em 7449

nome de RW9 Tecnologia limitada localizada na mesa de Rodrigo Sampaio

IPL N" 0004/20 17-1 1

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.A . Fl. 1413

SERVIÇO PUBLICO FEDERAL MJ - POLÍCIA FEDERAL

SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM SÃO PAULO

SP-02	17	Documentos diversos localizados na mesa de SILAS, ANalista Operacional da Adm. de FDICS	7450
SP-02	19	Restituição parcial de documentos diversos localizados na mesa de Hamilton, Gestor do	352

Departamento de Câmbio SP-02 2 1 Restituição parcial de documentos de 354

documentos:Uma pasta com documentos referentes à Delação Premiada de Vinicius Veiga Borin e documer^tos referente à repatriação de valores determinada pela justiça localizada ha mesa de Hamilton, Gestor do Departamentode

Câmbio

SP-02 24 Uma cópia autenticada de escritura pública de 35 1

ata notorial entregue por Wendel de Souza Silva, 1-

| Atenciosamente,

I SOUZA 6ia Federal

Rua Hugo DAntola, 95, Lapa de Baixo, São Paulo-SP, CEP 05038-090

Tel. (11) 3538-5540 - Fax (11) 3538-5930

IPL N" 0004/20 17-1 1

SIGILOSO

Num. 27963758 - Pág. 11

SERVIÇO PUBLICO FEDERAL MESP - POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM SÃO PAULO PST ||

DELECOR/SR/PF/SP

TERMO DE ENCERRAMENTO DE VOLUM

Ao(s)19 dla(s) do mês de junho de 2018, nesta SUPERINTENDÊNCIA RBGIONAL

POLÍCIA FEDERAL EM SÃO PAULO em São Paulo/SP, em constância com

disposto no Art. 43 da IN 108/2016-DG/DPF. procedo ao ENC^ÊRRAMENTO

VOLUME VI dos autos do IPL n° 0004/20 17-1 1. Eu

CARLOS ALEXANDRE BONFIM SELVINO, Escrivão d^ ^erai. Classe Especial, matrícula n° 10.152, que o lavrei.

SR/P

Fl: /j

Rub':

IPL N" 0004/20 17-1 1 fis. 1 /1

SIGILOSO

Num. 27963758 - Pág. 12

SR/PF/SP SR/PF/SP

2019.0008122 I: rS

Fl >1 iKI Á

SERVIÇO PUBLICO FEDERAL MESP - POLÍCIA FEDERAL

| SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM'SÃO PAULO

DELECOR/SR/PF/SP

TERMO DE ABERTURA DE VOLUME

A0(s)19 dia(s) do mês de junho de 2018, nesta SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL DE

POLÍCIA FEDERAL EM SÃO PAULO em São Paulo/SP, em consonância cc^ disposto no Art. 43 da IN l|)8/2016-DG/DPF, procedo àABERTURA do VOLUME]VII dos autos do IPL n° OOOf/2017-11, o qual se Inicia com esta folha JEu CARLOS ALEXANDRE BONFIM SELVINo755& de

Polícia Federal, Classe íecial, matrícula n° 10.152, que o lavrei.

IPL N" 0004/20 17-1 1 fis. 1 /1

SIGILOSO

Num. 27963758 - Pág. 13

X?u SR/PF/SP 4>

.» 0

MINISTÉRIO PUBLICO FEDERAL PROCURADORIA DA REPÚBLICA EM SÃO PAULO RUA FREI CANECA, N.° 1360- CONSOLAÇÃO - SÃO PAULO CEP: 01307-002 - TELEFONE N.° (11) 3269-5000 - www.prsp.mDf.aov.br

Ofício 6791/2018 - GABPR36-RG (PR-SP-00053298/201S)

Referência Autos n° 0000252-69.2017.403.6181

MM. Juiz Federal,

Cumprimentando-o, encaminho Ofício n^ 579/2018, o qual encaminha documento do Instituto de Previdência Municipal de Pouso

Alegre/MG para juntada nos autos.

Aproveito a oportunidade para apresentar protestos de elevada estima e distinta consideração.

RODRIGO DE GRANDIS

Procurador da República

Ao Excelentíssimo Senhor _________

DR.JOÃO BATISTA GONÇALVES A>ia!«-.aiTóc«íco ju&ürio

JuizFederal da 6^ Vara Federal Criminal da Subseção Judiciária de São Paulo

São Paulo, 14 de maio de 2018

LFIN/SR/dpf/ gsstro

! .:C~2!CC -íTTiFiADAe" VARA

•• í, 'SADA EM CRsMSG

CONTRA O JJ-iTEMA FINANCEIRO NAClOi-IAi. EM LAVAGEM DE

DINf-ÍESRO D.A 1^ 3U3SEÇ.5.0 JUDICIÁRIA

DS SÃO PAULO.

"QS_t

SIGILOSO

Num. 27963758 - Pág. 14

MINISTÉRIO PÚBLICO FEDERAL 2019.0008122

PROCURADORIA DA REPÚBLICA.EM PO.USO ALEGRE/MG

OFÍCIO N°'579/2018 ' - : • ' "

Pouso Alegre/MG, 07 dè-nnoio de 2018.

À súa Excelência o Senhor.

'-RODRIGO DE GRANDIS'.-' Procuradordo Repúblico;	, V '	/ '	/>; •'modmgodegsáwbís , . Procurador da República

Exceientíssimb sr. Pròcurodor-do Repúbiico, ,: ' . ' ' • Ao tempo em quê q'cumprimento,,e de.ordem do senhor

' Procurodor do Repúblico DR. LUCAS DE MORAIS GüALTIERI, sirvo-me do presente poro

encdminhdr os expedientes referenciodps, conforme despocho. ••

•, - Resp.eitosdmente,/'

•MAR,CEL^GONÇAL>ES SOARES Tecnicq/ád MPU^/Apoio Administrativo

Secret

. ,

f .

‘ —

/•

0:\PSAN,gabinete\[Gabl] LUCAS\Assessoria\Marcelo\2018 579. Ofício. Rernessa.cdt ©

M JH f IProcuradorici, - Rua .Ciomara Amaral de Paula, 195. . jyj f do República • TL Medicina, Pouso Alegre/MG

' CEP. 37.553-006 -Tel. (35) 3449-61ÒO

«ttsMérioPiúbihcpFi»^ I em Pouso Alegre

LL PEE 1/1

SIGILOSO

Num. 27963758 - Pág. 15

f': • •• \

MINISTÉRIO PUBLICO FEDERAL

PROCURADORIA DA REPÚBLICA NO MUNICÍPIO DE POUSO ALEGRE/MG

Distribuidor •

. , ^ . ' DÈSPACHQ:

'.A Câmara de Vereadores do Município-de Pouso Alegre protocòlou, dois ofícios riesto.PRM^énçominhondo cópia de decreto de intervençõó temporária nd autarquia municipal Instituto de Previdência-. Municipal, de Pouso Alegre/MG. Tal'ato .decorre diretamente dos açõesdomqdas nó âmbito dg operação Encilhqmento.,

; Em consulta" oó sistema único-e a .Coordenadoria Jurídica-do PRSP'

descobriu-se que o ofício responsável pêlos irtvestigaçõès é ò 17"Ofício do Procuradoria do Repúblicd em Sâo Paulo, s.ob o titularidadé do sr. P.ro.curodor do República-DR.

•RODRIGO DE GRANDIS.

•-Sendo assim, deternriino g rernésso dos expedientes àquèlè ofício, com' nossos-homenagens,'poro conhecimento e-apreciaçâ.o, ^ • '

' Póuso Alegre/MG, (07 de maio.de 2018. -•

LUCAS DE MC )RA1S .GUALTIERI

, Proçurádc ? DA-República ,

. J

} -•

~1 ^ J - l

' 0;\PSA\gabinete\[Gabl] LUCAS\Assessoria\Marcelo\Despacho. Remessa. PRSP.odt • '

SIGILOSO

Num. 27963758 - Pág. 16

fiptmm .Êl

INSTITUTO DE PREl/IDENCIA MUNICIPAL DE PDUSD ALEGRE/MG

I PRI\/I-PSA-MG-00002313/2018

OFICIO IPREM N° 40

MINISTÉRIO PÚBLICO FEDERAL

PRM POUSO ALEGRE/MG

Senhor Procurador da República, Recebemos em OX lOS'

Ref.: Encaminha o decreto de intervenção temporária na autarquia munieipal "Instituto de Previdêneia Municipal de Pouso Alegre/MG" e

outros documentos.

Com os meus cordiais e respeitosos cumprimentos, sirvo-me do presente para encaminhar a Vossa Excelência, cópia do Decreto n° 4.886 de 23 de abril de 2018, editado pelo poder Executivo Municipal e aprovado

pela Câmara Municipal de Pouso Alegre por meio do Decreto Legislativo n°

158/20 18.

operação "Encilhamento", sobretudo no que se refere à ocorrência de possívéis. fraudes envolvendo a aplicação de recursos de institutos de Previdência-; Municipais em fundos de investimentos que contêm, entre seus ativos, débêntiifès sem lastro, emitidas por empresas de fachada. ' •; -f

O trabalho da equipe interventora seguirá úm-plano^^^^

ação previamente discutido e aprovado entre seus membros,', e çònsiste,~~ém" apertada síntese: redução do "déficit" atuarial; gestão do passivo; gékão .dò ativó

ry gestão administrativa. .•/ "W

fim, ressalto que todo o-trabalho-^désénvolvido

seguirá a mais ampla e irrestrita transparência com, esse\Mimstén^^^ Público

Federal.

Sem mais para o momento, valho-me do^nsejo parà me

apresentar formalmente como colocando-me desde iá à inteira disposição. • •'i li h

Prezado Senhor Dr. Lucas de Morais Gualtieri

Procurador da República Pouso Alegre - MG

Praça João Pinheiro, 229 - Centro j Pouso Alegre - MG

SIGILOSO

Num. 27963758 - Pág. 17

Prefeitura Mufiiéipal: de Pouso Alegré

Ch©fiâ. d©

DECRETO N° 4.886. DE 23 DE ABRIL DE 2018.

Decreta intervenção temporária na autarquia - ~~ municipal "Instituto de Previdência Municipal de Pouso Aiegre/MG - iPREM" e dá outras providências.

OPrefeito Municipal de Pouso Alegre, Estado de Minas Gerais, no uso de suas atribuições

legais, nos termos do art. 69, inciso Vil, da Lei Orgânica Municipal edo art. 26, parágrafo único,

aiínea "i", do Decreto-Lei n° 200/1967,

CONSIDERANDO a competência do Chefe dó Executivo quanto ao exercício da direção

superior da Administração Pública (art. 84, inciso II, da Constituição Federal eart. 69, inciso II,

daLei Orgânica do Município de Pouso Alegre):

CONSIDERANDO o poder-dever do Chefe do Executivo de exercer supervisão ministerial sobre autarquia municipal vinculada ao Gabinete do Prefeito, conforme prevê o art. 19 e

seguintes do Decreto-Lei n° 200/1967;

CONSIDERANDO as diversas irregularidades atribuídas ao IPREM-constantes no Sistema de Informações dos Regimes Públicos de Previdência Social - CADPREV; CONSIDERANDO o Relatório Analítico Fundamentalista IPREM e anexos, elaborados pela Controladoria-Geral do Município, nos quais se constatam não conformidades atinentes à

carteira de investimentos dessa autarquia;

CONSIDERANDO que oIPREM está sonegando documentos do Poder Executivo, deixando de

atender inúmeras solicitações que lhe foram encaminhadas,

CONSIDERANDO a apreensão de documentos e equipamentos da referida autarquia pela Polícia Federal no âmbito da operação "Encilhamento", cujo objetivo é apurar fraudes envolvendo a aplicação de recursos de institutos de Previdência Municipais em fundos de investimento que contêm, entre seus ativos, debêntures sem lastro, emitidas por empresas de

fachada; DECRETA:

Art. 1° Fica decretada intervenção na autarquia municipal "Instituto de Previdência Municipal de Pouso Alegre/MG - IPREM" pelo prazo de 180 (cento e oitenta) dias contados da

publicação do presente decreto.

Parágrafo único. Aintervenção deque trata ocsputtem como objetivos.

I- assegurar o curriprimento dos princípios e finalidades fixados nos arts. 5° e 7° da Lei Municipal n° 4.643/2007, em consonância ao principio da eficiência administrativa; II - possibilitar o gozo dos benefícios previdenciários pelos segurados ativos, inativos e

pensionistas, conforme prevê a Lei Municipal n" 4.643/2007;

III -apurar a regularidade na aplicação de recursos econõmico-financeiros peio IPREM em face das exigências da Lei Municipal n" 4.643/2007 e das demais normas expedidas pelos órgãos

competentes;,/

IV - indicar, no caso de irregularidades, medidas saneadoras voltadas à normalização

institucional.

Rua dos Carilós, 46 - Centro, Pouso Alegre - MG, 37650-000 2

Te! .: 35 3449-4028 3449-4021

ons ha

SIGILOSO

Num. 27963758 - Pág. 18

Prefeitura de Pouso Alegre

Árt. 2° Fica nornsado para o cargo de interventor o Assessor deAssuntos Estratégicos Alberto

§1° Ointerventor passa a exercer, durante operíodo da intervenção, poderes gerais de gestão e direção do IPREM, notadamente aqueles previstos no art. 73 da Lei Municipal n" 4.643/2007,

competindo-lhetambém:

1-elaborar, em até 20 (vinte) dias, e cumprir fielmente piano de ação das fases da intervenção,

indicando o respectivo cronograma;

li - realizar auditoria com vistas a atender aos objetivos previstos no parágrafo único do art. 1°

deste decreto; iil - avocar o exercício das competências e atribuições dos demais dirigentes, podendo	^	^
redistribuí-las e delegá-las; IV - prestar contas mensalmente ao Chefe do Executivo eao Presidente da Câmara Municipal de Pouso Alegre, mediante relatório circunstanciado, de todos os atos realizados durante a	, • • •

intervenção; , • •

V - instaurar processo adequado à apuração das responsabilidades funcionais, acaso

constatada qualquer irregularidade;

Vi - apresentar relatório final conclusivo descrevendo a situação do IPREM, eventuais irregularidades encontradas emedidas saneadoras para aregularização dos negócios jurídicos

firmados pela entidade e sua normalização institucional..

§2° Ointerventor poderá solicitar os recursos financeiros, tecnológicos, estruturais e humanos

necessários à consecução dos objetivos da intervenção.

Art. 3° Ficam cautelarmente afastados, sem prejuízo da remuneração, o Diretor-Presidente da autarquia, o Procurador-Geral do IPREM, o Controiador-interno e os ocupantes de cargos e funções na Diretoria Executiva, no Conselho Deliberativo, no Conselho Fiscal e no Comitê de

Investimentos do IPREM.

Parágrafo único. As atribuições do Conselho Deliberativo, Conselho Fiscal e Comitê de Investimentos do IPREM ficarão suspensas enquanto durar a intervenção ou até que haja

despacho do Chefe do Executivo em sentidodiverso.^

Art. 4° Este Decreto entra em vigor na data da sua publicação. Pouso Alegre, 23 de abril de 201^

TADEU SIMÕES Prefeito Municipal

Rua dos Cariíós, 45 - Centro, Pouso Alegre - MG, 37550-0(X)

TeL: 35 3449-4028 3449-402 1

SIGILOSO

Num. 27963758 - Pág. 19

CÂMiUSAMUNICirALPE pmmMMmM. Estado de Mtnas Oerais

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DE 2ai«i Ql® TEMPORÁRIA M>DBE | Ammqmh mumicipai. «imotiwo »i

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AMESA imTORADA CÂMAI»MUWCIPiM, de FOUSO AWOBB. lasdo d« MtoOeBi».m

BSO de SIBS aaUiii^eesli^s, imanid^osegaiate

DEO^TO LEOlPSLATWO

AfiMABa MUWCaPAI, teattiges ra 39,11 IV* OmaaieaMMutilei MINifâe(MA^ d«afles192.meS m

VII40Rebento AMO»

ÚêmMmsãú ammSa ^'Incilhameiito" da PolíciaFctol queapuraM&s ^oIvíumíoaaplici^M# lecuisos dc fetóftitoi de ^ii^aM«iiicl|fâfs «ni fimdos éstesítocfao que toatém em

díÉiÉitoitò ^a»líuSr©, eiaitíd^ por empm^sde Êtchad^

f>yty(e|aii»ptttii^ qae 0tostitoto de Pievtd^cla Muaícipâl de Psus» M^iMú - B?R1MÍ é títsdç m

srspe^^ refeíério daPoJfeia Federal; Cteidemiido asla^ês ej^iosta} pelo PoiriiíssíttlOTu»De«aelo tf4.8860018;

fdWEW

Ali, r Aprovar o©eiaeto Moitícípai de 23 de atólde 2018» # 4.886. que díspêc sobm a tempoiáriamaiilarquiaiituiiíeipal 'Imliiurn de PrevidlacIsMiuidpl^ Pousa ® #oittms pmvidlncias, publicado no Diádo Oficial dosMftnic^os Mtiieims» no diaM0«fâ0l8.

Afi»T iste B@ereto legislativo cntia em vigornadatado suapubllcaçio. | fs, .

h.,'-

r V., •

Eis

Câmara yunkdpl de PousoAlegrei 24 de abril de

Imidni Morais

A?. ^fínsBiefem,tfIsaj-PfimiviHi- Payso -m--l?,SS2^]itFcim; 35 j^mmséML

-sí^w»a«3ni».mg^.ef

SIGILOSO

Num. 27963758 - Pág. 20

CkMAmA MÜMICreÁL BE POUSO AUmim . SR/PF/SP

Estai» Ée Miaas Corais

Ofebíi® 1ÔS/2018

Senhor Prefeito,

Incatninho a Y. Esa. istm as povidênefas aicessârias, o l^cieío Legislativo tf 15S/IS

Afmm QBlCEiTO 4J84 BB 23 Dl ABIIL DE 201-8, QUE DISPÔi SOIEE A

IN1BRYENÇÃ0 TBMPOMMA HA AUTARQUIA MUNOTAL '^íNÍTITUTO Dl PMYIDÊHCIA MtMGIPÂL DE POUSO ALEGM/láO IPRÉM^ E DÁ OUTRAS

FROYIDÊMCÍÂS.

Sendo sô o qoe sb «le apre^m para o momeaai', valho-sne do ensejo jsra espies»elevados protestos deapreço e «sonsiderâçiô»

Respeitosamentej

,ieíanK'

Seeretâtíar^ral

A Soa Exoelênck o Sétthór RâfeelTâde»Sife0sis

ri^mlw mlliUISlpSli

PousoAfefte-MCi

Av. São Frantísco, n" 320 - Primavera - PoeecAlegre - MG -37,552-030 Fones: (35) 3429-0500 / 3429-S501 -sile: vwwcmpa mg gevbr

SIGILOSO

Num. 27963758 - Pág. 21

M, . ÊL

wmm

INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA MUNICIPAL DE POUSD ALEGRE/MG

PRM-PSA-IVIG-00002312/2018

OFICIO IPREM N° 4 1 Fe

iVilNlSTÉRIO PÚBLICO FEDERAL PRM POUSO ALEGRE/MG

Senhor Procurador da República, Recebemos em_Q£j 05

Ref.: Encaminha o decreto de intervenção temporária na autarquia municipal "Instituto de Previdência Municipal de Pouso Alegre/MG" e

outros documentos.

158/20 18.

Saliento que a intervenção, objeto do decreto supramencionado, é medida imperiosa, tendo em vista entre outros motivos, as diversas supostas irregularidades apontadas pela Polícia Federal no âmbito da operação "Encilhamento", sobretudo no que se refere à ocorrência de possíveis fraudes envolvendo a aplicação de recursos de institutos de Previdênciá;;.. Municipais em fundos de investimentos que contêm, entre seus ativos, debênturés

sem lastro, emitidas por empresas de fachada. . .

Otrabalho da equipe interventora seguirá"^^um,píânò^de;f

ação previamente discutido e aprovado entre seus membros^Lç çphsister ém^^; apertada síntese: redução do "déficit" atuarial; gestão do passivo; gestão Úp ativo gestão administrativa. , 'yy y L/,' //

Por fim, ressalto que todo -b .trabállip._de

seguirá a mais ampla e irrestrita transparência com esse- ,M Público í

Federal. n,

Sem mais momento, valho-me do;ênséjo parà me /y

apresentar formalmente como íervento^ colocando-me àesde já à inteira/-'

disposição.

Prezado Senhor

Dr. Michel François Drizul Havrenne Procurador da República Pouso Alegre - MG

Praça João Pinheiro, 229 - Centro j Pouso Alegre - MG CEP: 37550-191 j Tel./Fax: (35) 3427-9700 www .iprem.mg .gov.br

SIGILOSO

Num. 27963758 - Pág. 22

Prefeitura Municipal: de Pouso Âlègrè

Chefia de

Fl. 1425 abinete

nECRETO N° A.886. DE 23 DE ABRIL DE 2018.

Decreta intervenção temporária na autarquia municipal "Instituto de Previdência Municipal de Pouso Alegre/MG - IPREM" e dá outras providências.

OPrefeito Municipal de Pouso Alegre, Estado de Minas Gerais, no uso de suas atribuições

legais, nos termos do art 69, inciso VII, da Lei Orgânica Municipal edo art. 26, parágrafo unico,

alínea "i", do Decreto-Lei n° 200/1967,

CONSIDERANDO a competência do Chefe do ExeouSvo quanto ao exerci da direção

superior da Administração Pública (art. 84, inciso ii, da Constituição Federai eart. 69, inoiso ii,

da Lei Orgânica do Município de Pouso Alegre):

CONSIDERANDO opoder-dever do Chefe do Exeoutivo de exercer supervisão ministerial íobra autarquia municipal vinculada ao Gabinete do Prefeito, conforme preve oart. 19 e

seguintes do Decreto-Lei n° 200/1967;

CONSIDERANDO as diversas irregularidades atribuídas ao IPREM^ constantes no Sistema de Informações dos Regimes Públicos de Previdência Social- CADPREV; CONSIDERANDO oRelatório Analítico Fundamentalista IPREM e anexos elaborados pela Controladoria-Geral do Município, nos quais se constatam nâo conformidades atinentes a

carteira de investimentos dessa autarquia;

CONSIDERANDO que oIPREM está sonegando documentos do Poder Executivo, deixando de

atender inúmeras solicitações que lhe foram encaminhadas,

CONSIDERANDO a apreensão de documentos e equipamentos da referida autarquia paia Policia Federai no âmbito da operação -Enciihamento-, cujo objeívo é apurar taudre envolvendo a aplicação de recursos de institutos de Previdência Munnpais em fundos de

Testimento que contêm, entre seus ativos, debêntures sem lastro, emitidas por empresas de

fachada; DECRETA;

Art 1° Fica decretada intervenção na autarquia municipal "Instituto de Previdência Municipal de Pouso Alegre/MG - IPREM" pelo prazo de 180 (cento e oitenta) dias contados da

publicação do presente decreto.

Parágrafo único. Aintervenção de que trata ocaputtem como objetivos: ^ •

I- assegurar o cumprimento dos princípios e finalidades fixados nos arts. 5 e 7 da Lei Municipal n° 4643/2007, em consonância ao princípio da eficiência administrativa; II - possibilitar o gozo dos previdenciários pelos segurados ativos, inativos e

pensionistas, conforme prevê a Lei Municipal n° 4.643/2007; *

NI -apurar aregularidade na aplicação dê recursos econômico-financeiros pelo IPREM em face das exigências da Lei Municipal n° 4.643/2007 e das demais normas expedidas pelos órgãos

IV^^-^tÍdicar." no caso de irregularidades, medidas saneadoras voltadas à normalização

institucional.

Rua dos Cariiós,. Tel 45 - Centro, Pouso Alegre - MG, 37550-000

.: 35 3449-4028 3449-4021 f

ais

SIGILOSO

Num. 27963758 - Pág. 23

" ,

Prefèiturá Miinléi^l de Pouso Alegre

Fl. 1426 dè
2019.0008122 ,

Art. 2° Fica nomeado para o cargo de interventor o Assessor de Assuntos Estratégicos Alberto

§ 1° O interventor passa a exercer, durante o período da intervenção, poderes gerais de gestão e direção do iPREM, notadamente aqueles previstos no art. 73 da Lei Municipal n" 4.643/2007,

competindo-lhe também:

I- elaborar, em até 20 (vinte) dias, e cumprir fieimente piano de ação das fases da intervenção,

indicando o respectivo cronograma;

II - realizar auditoria com vistas a atender aos objetivos previstos no parágrafo único do art. 1°

deste decreto;

III - avocar o exercício das competências e atribuições dos demais dirigentes, podendo

redistribuí-las e delegá-las;

IV - prestar contas mensalmente aoChefe do Executivo e ao Presidente da Câmara Municipal de Pouso Alegre, mediante relatório circunstanciado, de todos os atos realizados durante a

intervenção;

V - instaurar processo adequado à apuração das responsabilidades funcionais, acaso

constatada qualquer irregularidade;

VI - apresentar relatório final conclusivo descrevendo a situação do IPREM, eventuais irregularidades encontradas e medidas saneadoras para a reguiarização dos negócios jurídicos

firmados pela entidade e sua normalização institucional.^

§ 2° O interventor poderá solicitar os recursos financeiros, tecnológicos, estruturais e humanos

necessários à consecução dos objetivos da intervenção.

Art. 3° Ficam cauteiarmente afastados, sem prejuízo da remuneração, o Diretor-Presidente da autarquia, o Procurador-Geral do IPREM, o Controlador-Interno e os ocupantes de cargos e funções na Diretoria Executiva, no Conselho Deliberativo, no Conselho Fiscal e no Comitê de

Investimentos do IPREM.

Parágrafo único. As atribuições do Conselho Deliberativo, Conselho Fiscal e Comitê de Investimentos do IPREM ficarão suspensas enquanto durar a intervenção ou até que haja despacho do Chefe do Executivo em sentido diverso.-^

Art. A" Este Decreto entra em vigor na data da sua publicação. Pouso Alegre, 23 de abrilde 2018^^

RAFAEL TADEU SIMÕES Prefeito Municipal

Rua dos Canjós. 45 - Centro, Pouso Alegre - MG, 37550-000

TeL: 35 3449-4028 3449-402 1

SIGILOSO

Num. 27963758 - Pág. 24

• -í ' 2019.0008122

AMESA DHiETORADA CÂMABA MUMCIPAL DE POUSO AEEQRB. BWdo de Mtaas Oe®>.«

tise de m&atribai^Sesiefals, píomtdiaosegànte

Ad-âMAiía mimicipaL de pouso ALiem BSTADO DE MMAS OERAIS, «s uso

dea ató©^ 35, II e42, IV dtlei

¥D deEeineiiío toteia©,

2rr^2ssss2s

díÉ^Hitósma% iasíie, emtitíàs par emppgsas de fechada;

Cí^ideiaiidís í|üe oInstíttito

relatório da PolfeiaFederal;

CoasiderattdossmsB^ expostas pelo PoderixeculivomDejetoa*'488S/2Ô18;

fSWLVE

Art,f Apmm 9Dis»» Monidliai de

mpoiórisoaautafoula municipal '^Iwsiituto diottímspoiddluelas, publfeado «o DMrio OficialdosIsâraícípaôs Mineim^ no éãM^Ú4miS>

Art.f Este Jtereto lepslatívo entra em vigorna datado sttaptthiicaçBo.

CÂMABAMÜNiaPÂLDE PODSJALEGttE-^

Estado de Mtnas Gerais

BECroOLEGISLátlVClíi®ÍS8/^1^

AraOVA o BECTWO4»DE DE

BE 2018, QUE	DISfül SOB®® A
ibttervekçâo	tem»0kâ»m
Atrr^quiA	mwicifau
Pi^¥íÀciA	MÜMCIfÀL I^ POUSO

IPKM" 1 DÂ

PROVIBÍHCIAS.

Atti»ríft!eiaI>k«io«i

BEO^TO L10iaATl¥0

s»

Miiití#aíeémmúgm 152,Itt

.|sr=ír;sriisss

de Pievídèida Maiifeipál de Peaso ÂlegreMO - Wmá êcifeda »â

23 ds atatt de MW, if 4.«8^ ^ di^e sofaej'inwwj^

de PrévidjiaefeMfeiieiial de Pouso 1

Ctoiara friunisíitei de Pouso Alegre, Mde ^rilde

Leandro Morais

V\-.

PRESIDENTE DAMESA.

‘ov Francisco, 320 Pimavara Pouso Fores: 35

Síirí;/.

IÍSE2BÍ3ÍBIÍL

www.empa.mg.gov.br

SIGILOSO

Num. 27963758 - Pág. 25

CâMAMA MUKICimLDE POUSO AUEOME SR/PF/SP

2019.0008122 +

Estada áe Miaas Gerais

Oficio 1ÔS/2018

Senhor Prefeito,

Encaiainho a ¥.. l?íâ. pim as povidêncías necessárias, o Deeiete Leglsíaílvo tf ismt

Ap»m ODECRETO 4J8«, DE 23 Dl ABUE Dl 201«, QUE DlSfOl SOBRE Â WTER¥.ENÇÃO TEMPOIÁRIÀ NA AUTARQUIA MUNICIPAL 'WSllTUTO Dl

P1E¥IDÊMC1Â MUWCIFÂL DE POUSO ALEGRI/MO IPREIirE DA OUTRAS PRO¥IDÊNCJÂS. Sendo sé o que se«le apié^ta. pam ©ntameittó, mllio-rne do ensejo i^ta e&piessar elevados protestos deapreço e eonsidifâçSo»

lespeitosajoente.

^FIlMaa iêljni'^

Ay. São Ftanosco, n" 32n »nmowcía- Petiso Alegre -MG -3'/.552-030 Fcnas; (35) :^2S^8/M28€MlrSiÈeíWW(ffií^sanir.páte

pttelteiipiaiÉiaiiafiga«5i^^§MlliiSela^

SIGILOSO

Num. 27963758 - Pág. 26

1 1/06/20 18 »

ADVFN News| Anbima multaGraduai em R$ 3,6 milhõese suspende seio de administradora por quatro anos

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Jornal ADVFN Brasil > Mercado Financeiro i Corretora > Graduai >Anbima multa Gradual em RS3,6 milhões e suspende selo

Anbima multa Gradual em R$ 3,6 milhões e suspende selo de administradora por quatro anos

Por. ARENA DO PAVINI - 30/03/20 17 Qi ü Comentários

f Comperlilhar Tuitar O* Gooçlet in Lint<ed!n E3 eniail

GRADUAL

...

INVESTIMENTOS

A Gradual Investimentos, corretora especializada em câmbio e na administração de fundos, foi multada em mais de R$ 3,6 milhões pela Associação Brasileira das Entidades dos Mercados Financeiro e de Capitais (Anbima), além de ter sido também proibida de usar o selo f " da entidade pelo prazo de 4 anos. A multa eqüivale a cem vezes a maior mensalidade paga à

V...' Anbima por seus associados e atinge oteto máximo aplicável. Adecisão ocorreu em 11 de

agosto, conforme documento recebido pela Arena do Pavini.

Otexto da decisão não detalha a que falhas de procedimento ele se refere ou quais os fundos envolvidos no caso. A Gradual envolveu-se em um confronto com a gestora de recursos incentivo Investimentos, que a acusou de vender R$11 milhões em títulos de uma empresa pertencente ao marido do dono da corretora, Fernanda de Lima, para um fundo previdenciário de municípios, O fundo era gerido pela incentivo e administrado pela Gradual, e a gestora alega que não foi consultada sobre a venda, processada pela administradora.

Depois, os títulos, debêntures de uma empresa de tecnologia que prestava serviços para a Gradual, a ITS@, foram transferidos para outro fundo gerido pela Incentivo,o Platã, e foram parcialmente pagos pela empresa. A Incentivo entrou na Justiça pedindo o bloqueio de bens da Gradual e dos sócios da corretora e da iTS@, no Brasil e no exterior.Depois,a incentivofoi substituída na gestão do fundo Piatã pela Brasil Plural.

dè administradora por quatro anos

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Num. 27963758 - Pág. 27

11/06/2018 ADVFN News | Anbima multa Gradual em R$ 3,6 milhões e suspende selo de administradora por quatro anos ' AiTS(â) foi acusada também peia Pianner Corretora, agente fiduciário da emissão de Fl. 1430

Escreva sua dúvida

debéntures, de ter forjado um relatório de classificação de risco dos papéis, feito pela Liberum Rating e Serviços Financeiros. A nota teria sido modificada de B+para BBB+ no relatório da agência. O processo corre na Comissão de Valores Mobiliários (CVM).

Em julho, a Graduai foi alvo de investigações feitas peia Polícia Federal na Operação Papel Fantasma, relativas à aquisição de títulos podres emitidos por empresas de fachada.

No julgamento do processo administrativo F007-2017, instaurado para apurar supostas violações ao Código de Melhores Práticas de Fundos de investimento, o Colegiado da associação entendeu, por unanimidade de votos, que a Graduai violou de maneira reiterada a relação fiduciária (de confiança) com os seus clientes ao adquirir ativos financeiros em situação irregular e com conflito de interesses em relação à sociedade emissora, manteve tais ativos em fundo distinto daquele indicado peia sociedade responsável pela gestão da carteira de investimentos e utilizou relatório de análise de risco {rating) com nota divergente do relatório oficiai,adotando, segundo o Colegiado, "práticas prejudiciais à indústria de

Fundos de investimento".

Em seu julgamento, o Colegiado da Anbima entendeu que a conduta da Graduai "extrapolou a competência do Conselho de Fundos e, por isso, o caso foi também encaminhado, no último dia 11 de agosto, ao Conselho de Ética".

;í ADVFNbrasil

ANBIMA ASSOCIAÇÃO BRASILEIRA CIAS ENIIDADES DOS MERCADOS FINANCEIRO E DECAPITAIS COLUNISTA FUNDOS GRADUAL INVESTIMENTOS INCENTIVO INVESTIMENTOS ITSg.

PLANNcR CORRETORA

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Brasil quer promover comércio entre Lucro líquido do Carrefour cal para 78

Mercosui e Sudeste Asiático milhões de euros no primeiro semestre

ARENA DO PAVINI

AArena do Pavlni é um espaço voltado,para fornecer informação de valor e promover o aprendizado e a discussão dos principais temas relacionados à vida do investidor. O blog de notícias é pilotado por ÂngeloPavini,renomado jornalista econômico, com mais de 20 anos de experiência na cobertura do mercado financeiro e de assuntos ligados a finanças pessoais.

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1 1/07/20 17-15:55 06/07/20 17-20:2 1 Incentivo 04/03,'20 17-15:3g

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Num. 27963758 - Pág. 28

1 1/06/20 18 ADVFN News IAnbimamulta Gradual em R$ 3,6 milhõese suspende selo de administradora por quatro arios

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Num. 27963758 - Pág. 29

SR/PF/SP SR/PF/SP

/ Rubf

-T^ \

SERVIÇO PUBLICO FEDERAL MJ - POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM SÃO PAULO DRE/SR/DPF/SP Rua HugoD'Antola, 95, Lapa de Baixo, São Paulo-SP, CEP 05038-090

Tel. (11) 3538-5194/5197 - Fax (11) 3538-5199/5193

Ofício n° 19936/20 17 - IPL 0004/20 17-1 1 SR/PF/SP

São Paulo/SP, 07 de junho de 2018 .

Ao Senhor

SUPERVISOR DO DEPÓSITO JUDICIAL FEDERAL Rua Vemag, n° 668, Vila Carioca - São Paulo/SP

CEP 04220-002

Assunto: Encaminhamento de material para guarda em depósito

^ F- C1 f<S

Referência: 0004/20 17-1 1 -DELECOR/SR/PF/SP Processo: 00002526920 174036 18 1

OPERAÇÃO PAPEL FANTASMA - FASE 1

Senhor Supervisor, Pelo presente, encaminho a Vossa Senhoria os materiais, abaixo descritos, para aí ficarem acautelados à disposição daquele Juízo.

EQUIPE ITEM DESCRIÇÃO LACRE

SP-02 5 Restituição parcial de 00742 1

documentos diversos localizados na sala de Fernanda Ferraz

Braga de Lima, SP-02 7 Restituição parcial de 00745 1

documentos diversos localizados na sala de Gabriel

SP-02 11 Uma pastas suspensas, Um saco 007448 plástico e Duas pastas pretas da

ITS contendo diversos

documentos . SP-02 12 Uma cópia da 7® alteração de 007449

contrato social em nome de RW9

Tecnologia limitada localizada na mesa de Rodrigo Sampaio

SIGILOSO

Num. 27963758 - Pág. 30

SR/PF/SP ^SR/PF/SP

SERVIÇO PUBLICO FEDERAL MJ - POLÍCIA FEDERAL

SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM SÃO PAULO SP-02 17 Documentos diversos localizados 007450

na mesa de SILAS, ANalista Operacional da Adm. de FDICS SP-02 19 Restituição parcial de 00352

documentos diversos localizados

na mesa de Hamilton, Gestor do Departamento de Câmbio SP-02 21 Restituição parcial de 00354

documentos de documentos:Uma

pasta com documentos referentes à Delação Premiada de Vinicius Veiga Borin e

documentos referente á

repatriação de valores determinada pela justiça localizada na mesa de Hamilton, Gestor do Departamentode

Câmbio

SP-02 24 Uma cópia autenticada de 0035 1

escritura pública de ata notorial entregue por Wendel de Souza Silva,

Atenciosamente

a AMUR SÜDZA

ada d olícla^Rederal

SIGILOSO

Num. 27963758 - Pág. 31

Clitprottl.riii e Nícôiêttf

Ayèhiijajigíama tobteehsií adie •-.Edlfetó miáJK.Vna-Gtfhifila o4S^j«ooo• SâoPaulo«SP-'.Braslí

,E?íl\gA;jSiAr DRAi delegara DE;POLkíIÃ FEDERAL MELISSA M. EASTRIL DA

DÉLE6AGIÃ DE REPRESSÃO A eORRUPÇÃO É CRIMÈS FÍNâRÕÊIRQS -

DELEGOR/SR/PPF/SP

itiqúéritòPóliéiãí Federal -- IPL rii" 0004/20 17-1 1

A INGERTÍVQÍ íRVESflMERTQS LtDAm SGeièÈl4e êtwpresária

littíítadik,i ria cpridiçâò de pittê t^ueteritè do píMIhfê: írtdupritQ Ppüídíàí: Federal e

tamMm Ia eií-gestora do PIATÃ FCÍNdD Dfe iNVEStiRíiNTORERÍ^ FIXA LONCÓ PRAZ0 PREVIDENGIÂRIQGRÉDITO PRIVADO rFujiddPiatãyj porseus advogados, abaí)(o assinados, yern à presença dessa D, Ãwiondade Policial em atenção à sóliÇítã^õ dèátâ DôlegaGfe^^ respeitosamente e para âá providencias que V.Sa julgar

oportunas}ou convenientes ao prosseguimento deste feito, juntar mídia eletrôníça {pen

drívé) contendo; a íhtegfa:;do vídeo a partir do qual foram exíraiÉos;oe trechos das ími|ef^© dpfIppiji dls^^ pejaRgwsjÃ l|ífôÊDiNHEi^

de computadores em Julho de 2017.

termos em que, pede deferimento;

São Pàülo, 19 de abril de 2018

4 ~_.

LeãrrdrpAâ Rãmozz| Ghíarqtlinío 'VfaâmihRezeride Simon

QAB^ 174489^ OAB/SP 399.927

SIGILOSO

Num. 27963758 - Pág. 32

-Rub:

SERVIÇO PUBLICO FEDERAL MESP - POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM SÃO PAULO

TERMO DE DEPOIMENTO DE AUGUSTO FRIGO DE CARVALHO MARCIANO:

Ao(s)13 dia(s) do mês de junho de 2018, nesta SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL DE

POLÍCIA FEDERAL EM SÃO PAULO, em São Paulo/SP, onde se encontrava KARINA MURAKAMI SOUZA, Delegada de Polícia Federal Classe, Matrícula n° 10.155, compareceu AUGUSTO FRIGO DE CARVALHO MARCIANO, sexo masculino, nacionalidade brasileira, solteiro(a), filho(a) de Marcos Antonio Marciano e Eunice Frigo de Carvalho Marciano, nascido(a) aos 02/07/1989, natural de São Paulo/SP, instrução ensino superior - graduação, profissão Advogado(a), documento de identidade n° 46.047 .390-6/SSP/SP, CPF 371.786.268-52, residente na(o) Rua Correia Gaivão, n° 99, casa, bairro Jardim da Glória, CEP 1547010, São Paulo/SP, celular (11)979740777, endereço comercial na(o) Rua Ramos Batista, n° 444, 2° andar, bairro Vila Olímpia, São Paulo/SP, email augustomarclano@gmail.com. Aos costumes disse nada. Compromissado(a) na forma da Lei e inquirido(a) a respeito dos fatos, RESPONDEU: QUE, é advogado e trabalhou na GRADUAL CCTVM de novembro ou dezembro de 2015 até abril de 2017; QUE foi contratado inicialmente como

funcionário, mas depois passou a ser contratado através de pessoa jurídica para fins tributários: QUE acha que sua saída da empresa decorreu de um desentendimento com WENDEL; QUE tiveram um desentendimento sobre uma questão pessoal e uma semana depois o depoente foi mandado embora; QUE sua função na empresa era confeccionar regulamentos de fundo de investimento, presidir assembléias de cotistas, elaborar editais de convocação e alguns contratos; QUE sobre a confecção dos regulamentos, salienta que não tinha autonomia, que estes lhe eram solicitados, aliás como todos os demais documentos que o depoente elaborava; QUE não pertencia ao setor jurídico e sim á administração de fundos; QUE, quando ingressou na GRADUAL se reportava a FERNANDA e depois seu chefe passou a ser JONATAS; QUE JONATAS era gerente, mas várias vezes FERNANDA e GABRIEL "passavam por cima dele" e davam ordens diretas; QUE se recorda de ter recebido ordens diretas de

GABRIEL para a elaboração de regulamentos; QUE a palavra final era de FERNANDA mas GABRIEL sempre estava junto no dia-a-dia da empresa; QUE não ficava ria sala do jurídico; QUE teve contato com WENDEL e EDUARDO que participaram de algumas assembléias com o depoente; QUE em assembléias de diversos fundos, apesar do depoente estar presente e ser o presidente da mesa, quem "tocava" a assembléia era o WENDEL e o EDUARDO; QUE questionado sobre o cargo ocupado por WENDEL, disse não saber, mas que ele ficava alocado na sala do jurídico; QUE sobre os editais de convocação, o depoente explicou que elaborava os editais pela administradora; QUE questionado sobre a elaboração de pedidos de convocação para os cotistas, esclareceu que os cotistas podem solicitar a realização de assembléia com um pedido de pauta, quando forem detentores de mais de 5% do total de cotas do

fundo conforme a instrução 555 da CVM; QUE questionado se costumava elaborar t^

pedidos em nome dos cotistas, esclareceu que não, mas ocorreu ern^uma ocasiãdv

IPLN» 0004/20 17-1 1 fls. 1 /2

SIGILOSO

Num. 27963758 - Pág. 33

quando FERNANDA determinou ao depoente que fizesse a minuta do pedido de

convocação e mandasse para JOSÉ MANOEL; QUE mostrado o email que consta da

interceptação telemática, confirma que mandou a minuta do pedido de convocação QUE FERNANDA não deu maiores explicações ao depoente mas determinou o conteúdo do pedido de convocação de São Sebastião; QUE não sabe mas acredita que ocorreram entendimentos anteriores entre o pessoal de São Sebastião e FERNANDA; QUE essa foi a única fez que mandou uma minuta de um pedido de convocação que deveria ser elaborado por um cotista para o próprio cotista e somente atendendo à solicitação de superior hierárquico; QUE achou estranho mas não questionou; QUE questionado se teve conhecimento de um estorno solicitado pelo Instituto de Previdência de São Sebastião, pouco depois da realização da assembléia, respondeu que não; QUE não fazia estornos; QUE sobre a assembléia do fundo MULTISETORIAL I, na qual foi decidida a permanência da GRADUAL como administradora e como gestora também, esclareceu que o local era pequeno e que, nas últimas assembléias com a INCENTIVO, eles tinham levado vários advogados, uns 20, tumultuando os trabalhos; QUE WENDEL e EDUARDO passaram a orientação de que somente os gestores poderiam subir acompanhados por um advogado; QUE não sabia que tinham impedido que o advogado LEANDRO CFIIAROTTINO subisse e que lhe foi informado que os pessoal da INCENTIVO e seu advogado não quiseram subir, por isso ficou constando tal informação em ata; QUE a assembléia transcorreu normalmente; QUE os cotistas não foram coagidos de forma alguma; QUE inclusive se reuniram sozinhos em uma sala antes de deliberarem os temas da assembléia, sem a presença de nenhum membro da administradora; QUE nunca observou nenhum favorecimento dos cotistas para a GRADUAL; QUE não causou estranheza o fato da GRADUAL não ter sido substituída já que a gestora era muito ruim e existe no

mercado uma limitação de instituições que atendem o público do RPPS. Nada mais

disse e nem lhe foi perguntado. Determinou a autoridade o encerramento do presente que, lido e achado conforme, assina com 0(a)depoente, e comigo, CEZAR AUGUSTO PERAZZI GRANDINI, Escrivão de Polícia Federal, Classe Especial, Matrícula n° 10.279, que o lavrei.

AUTORIDADE :

DEPOENTE

ESCRIVAO(Ã) :

depoione

de ge

IPL N" 0004/20 17-1 1 fis. 2/2

SIGILOSO

Num. 27963758 - Pág. 34

§ H

SIGILOSO

Num. 27963758 - Pág. 35

tf /• Fl. 1438 ,.r\ ^

SR/PF/SP :/PF/SP
2019.0008122 Fl:

•% " . X'

SERVIÇO PUBLICO FEDERAL

MESP - POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM SÃO PAULO IPL n.° 0004/20 17-1 1-SR/DPF/SP

TERMO DE DECLARAÇÕES DE

MARCELO ANANIAS NOTARO:

A0(s)14 dia(s) do mês de junho de 2018, nesta SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL DE POLÍCIA FEDERAL EM SÃO PAULO, em São Paulo/SP, onde se encontrava KARINA MURAKAMI SOUZA, Delegada de Polícia Federal, V Classe, matrícula n.° 10.155, compareceu MARCELO ANANIAS NOTARO, sexo masculino, nacionalidade brasileira, casado(a), filho(a) de Gezuel Notaro e Cacilda Ananias Notaro, nascido(a) aos 07/06/1968, natural de São Paulo/SP, instrução ensino médio ou técnico profissional, profissão Gerente Administrativo, documento de identidade n° 15492452/SSP/SP, CPF 100.314.838-79, residente na(o) Rua Orlando Calixto, n° 92, apto 1032, bairro Parque Independência, CEP 3236000, São Paulo/SP, celular (11)985888587, endereço

comercial na(o) Praça Silvio Romero, n° 55, conjunto 51, bairro Tatuapé, São

Paulo/SP, email mnotaro1968@gmail.com. Inquirido a respeito dos fatos,

X --

RESPONDEU QUE conhece MEIRE desde 1999, pois trabalharam juntos na Prática Corretora: QUE tem uma relação de amizade com ela, além da parte profissional; QUE o declarante não possui formação na área contábil; QUE é funcionário da ARBOR

CONTÁBIL desde fevereiro de 2010; QUE mesmo após o incêndio em 01/04/2016, a

empresa ainda não encerrou as suas atividades formalmente; QUE é empregado

registrado na função de gerente administrativo; QUE no finai de 2015, SEBASTIÃO

que era contador da GRADUAL indicou MEIRE para a função; QUE MEIRE foi contratada para prestar serviços através do escritório da ARBOR; QUE, a princípio MEIRE comparecia na GRADUAL durante o período da manhã e trabalhava remotamente no escritório da ARBOR a tarde; QUE em meados de 2016, a GRADUAL precisava de mais um funcionário no departamento de contabilidade, pois o funcionário LEONARDO seria desligado e MEIRE chamou o declarante para trabalhar lá; QUE o declarante iniciou na GRADUAL em período integral em 01/03/2016; QUE auxiliava na parte tributária e com outros trabalhos administrativos; QUE em abril quando LEONARDO foi desligado, um novo funcionário foi contratado FERNANDO GERALDO; I QUE FERNANDO GERALDO ficou responsável pela contabilidade da GRADUAL;

QUE o trabalho de MEIRE na GRADUAL consistia na gestão de funcionários do setor; QUE antes da chegada de FERNANDO, MEIRE cuidava da contabilidade da GRADUAL; QUE não sabe porque FERNANDO não assinava os balanços da GRADUAL; QUE sobre MEIRE, esclareceu que ela não assinava a pedido de FERNANDA por conta de um problema de imagem da MEIRE em razão de seu envolvimento com a Lava Jato; QUE sabe que existiam outras empresas do GABRIEL

e da FERNANDA, mas que quem fazia a contabilidade era SEBASTIÃO e depois

passou para o SÉRGIO RICARDO; QUE não tinha nenhuma ligação com as outras empresas, especialmente com a ITS; QUE sobre a ITS esclarece que SÉRGIO, quando iniciou as suas atividades, encaminhava para o email do declarante algumas guias de tributos a pagar da ITS mas o declarante encaminhava para o setor responsável o de contas a pagar da GRADUAL; QUE isso ocorreu durante um tempo e depois parou pois imagina que ele entendeu qual o departamento correto a ser

encaminhado; QUE pelo que tem coi^écinijjeqto MEIRE não trabalhava com a ITS;

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SIGILOSO

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I ./W PI

QUE o declarante e MEIRE ficavam fisicamente no escritório e depois da divulgação de matéria na revista Isto é, FERNANDA achou melhor desvincular a imagem da GRADUAL da MEIRE, e mandou o departamento inteiro de contabilidade para outro pelo que ser recorda, MEIRE e o declarante saíram em julho' de 2017 pelo que se recorda, em razão de desentendimentos; QUE não sabe os motivos dos desentendimentos; QUE tem uma sala alugada na Praça Silva Romero em meados de agosto; QUE disse que o escritório foi alugado em nome da pessoa jurídica registrada em nome do declarante; QUE a empresa chama MARCELO ANANIAS NOTARO SERVIÇOS ADMINISTRATIVOS; QUE questionado porque o contrato do aluguel está em nome da empresa AUBE ARAÚJO COSTA, alegou que o contrato está em seu nome; QUE MEIRE tem o contato com o pessoal de São Luis e fez a proposta de trazer a filial da empresa para São Paulo e o declarante cedeu a utilização do endereço; QUE a princípio a empresa estava em outro endereço no Ibirapuera e precisava mudar; QUE a empresa AUBE tem atividades diversas na área de prestação de serviços; QUE a partir de 2018, a AUBE passou a pagar o aluguel do escritório; QUE mesmo depois que se desligaram, haviam trabalhos pendentes da GRADUAL a serem terminados; QUE o trabalho dizia respeito a retificação do SPED, já que a GRADUAL fez a adesão ao PERT (programa especial de regularização tributária); QUE o declarante terminou sua parte em final de agosto ou início de setembro; QUE haviam levado um computador com acesso remoto da GRADUAL; QUE terminado esse trabalho o computador foi colocado à disposição da GRADUAL; QUE o computador foi retirado por SÉRGIO; QUE questionado se entrou em contato com SÉRGIO, disse que sim pois precisava fazer a declaração de imposto de renda ELIANE, irmã da MEIRE, pois estava no final do prazo do imposto de renda e precisava de informação sobre o informe de rendimento da ELIANE; QUE questionado sobre o por que dela ter uma empresa já que não reside me São Paulo, disse que a ARBOR não tinha conta por conta de questões da Lava Jato e para receber os pagamentos da GRADUAL, precisavam de uma conta, sendo realizada a abertura de uma empresa em nome dela e de conta bancária; QUE não precisou fazer a declaração de imposto de renda da pessoa jurídica da irmã de MEIRE já que ela havia saído da custódia; QUE não se recorda de ter tido acesso às notas fiscais emitidas pela irmã da MEIRE; QUE não foi indiciado nem responde a processo criminal; QUE atualmente trabalha com compra e venda de móveis de leilão, pães artesanais, saboaria artesanal; QUE esclarece que o trabalho com a HENRIFARMA foi ocasional, já que eles haviam aderido ao PERT; QUE a pedido do advogado do declarante foi autorizada a cópia do presente termo; QUE Nada mais disse e nem lhe foi perguntado. Determinou a autoridade o encerramento do presente que, lido e achado conforme, assina com 0(a) declarante, , na presença de seu advogado JECKSON ÂNGELO DE

SOUZA, inscrito na OAB/SP sob n° 358741 e ^migg CEZAR AUGUSTO PERAZZI

GRANDINI, Escrivão de Polícia FederaUCl|is^;é^peciar^^ n.° 10.279.

AUTORIDADE :..

DECLARANTE :

|ADVOGADO(aJ : .^. ESCRIVÃO(Â)

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Nad

IMG

(imagem JPEG, 3024 x 4032 pixels) Redimensi

14/06/2018 14:56

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SR/PF/SP . \

SERVIÇO PUBLICO FEDERAL MESP - POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM SÃO PAULO

IPL n.° 0004/20 17-1 1-SR/DPF/SP

TERMO DE DECLARAÇÕES DE

RICARDO EDUARDO DOS SANTOS:

Ao(s)18 dia(s) do mês de junho de 2018, nesta SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL DE POLÍCIA FEDERAL EM SÃO PAULO, em São Paulo/SP, onde se encontrava KARINA MURAKAMI SOUZA, Delegada de Polícia Federal, Classe Especial, matrícula n.° 10.155, compareceu RICARDO EDUARDO DOS SANTOS, sexo masculino, nacionalidade brasileira, casado(a), filho(a) de GERSON EDUARDO DOS SANTOS e ISABEL CRISTINA CAMILLO DOS SANTOS, nascido(a) aos 20/12/1984, natural de

SÃO PAULO/SP, instrução ensino superior - graduação, profissão Administrador de

Empresas, documento de identidade n° 41730619/SSP/SP, CNH 03057544853, CPF 311.721.478-09, residente na(o) Rua Antônio Pires de Campos, n° 140, apto . 1402, bairro Vila Ema, CEP 3283060, São Paulo/SP, fone (11)23013579, celular

(11)991425133, São Paulo/SP, email ricardoedu84@gmail.com. Inquirido a respeito

dos fatos, RESPONDEU QUE trabalhou na GRADUAL de dezembro de 2009 a setembro de 2015, como funcionário na área de back-office de operações; QUE retornou à GRADUAL, em dezembro de 2016, também na área de back-office, mas contratado como prestador de serviço; QUE atuou como prestador de serviço até setembro de 2017; QUE em outubro de 2017 a março de 2018, atuou

como diretor empregado, sem designação específica, mas continuava atuando

na área de back-office; QUE na área de back office era responsável pelo departamento de contas a pagar, tesouraria, cadastro, custodia de bolsa de valores (não a custódia de fundos); QUE pediu sua demissão como diretor em 13/04/2018 e cumpriu aviso prévio de 30 dias; QUE sobre sua demissão esclarece que, em outubro de 2017, quando assumiu a direção, teve acesso a documentos contábeis e questionou a empresa sobre a política de investimento. Não estava de acordo com as estratégias de gestão da empresa, o que motivou o pedido de renúncia em março de 2018 e, posteriormente, o pedido de demissão; QUE esclarece que não exercia qualquer ato de gestão na empresa, sendo subordinado aos controladores GABRIEL e FERNANDA; QUE mesmo no comando de sua área não tinha liberdade para contratar ou demitir sem o aval da CEO e do RH; QUE pediu sua demissão no início de março, mas conversou com GABRIEL e continuou no cargo por mais um tempo, até o dia 26/03/2018, quando formalizou sua saída da direção. Contudo, permaneceu na empresa como funcionário, atuando na mesma área; QUE tomou conhecimento da operação com a empresa ITS após a ida da Polícia Federal na sede da GRADUAL, em junho ou julho de 2017; QUE na época, FERNANDA e GABRIEL explicaram a situação, insistiram que não haveria irregularidades e convenceram todos os colaboradores a ficar na empresa; QUE acreditou na versão de FERNANDA e GABRIEL; QUE desconhecia os detalhes sobre as operações

GRADUAL; QUE dentro da GRADUAL QUE existiam a (desenvolvedores prestava serviços de softw^^^ para a

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Rub;:-- >

que trabalhavam na otimização de sistemas utilizados na empresa; QUE imagina que a empresa ITS não tinha outros clientes; QUE a ITS e a BiTTÉNPAR, além

de emissoras de títulos eram clientes da GRADUAL e por isso existiam registros

enviasse tais dados para MEIRE que enviaria para SEBASTIÃO, para a emissão de uma nota fiscal de um serviço prestado pela ITS para a BITTÉNPAR; QUE não sabe informar se o serviço foi prestado ou qual seria esse; QUE em dezembro de 2016, o contador da GRADUAL e das outras empresas ligadas ao

grupo era SEBASTIÃO; QUE MEIRE atuava como consultora contábil,

coordenando o departamento, mas não assinava os balanços da empresa; QUE

SEBASTIÃO pediu o desligamento de todas as empresas do grupo e arrumaram

outro contador: SÉRGIO RICARDO; QUE somente teve contato com SÉRGIO por telefone e email; QUE em setembro de 2017, ocorreu a saída da MEIRE; QUE a contabilidade da GRADUAL CCTVM era processada dentro da própria empresa e continuo sendo; QUE SÉRGIO somente assinava os balanços da GRADUAL CCTVM; QUE não sabe se existiu algum contrato formalizando a contratação de SÉRGIO, mas, pelo que sabe, SÉRGIO era contador da

GRADUAL e das outras empresas a partir da saída de SEBASTIÃO; QUE a

GRADUAL tem um processo judicial com a TBC e todos os meses um perito comparece à empresa para efetuar a penhora de uma porcentagem do faturamento (7,5%); QUE nestas ocasiões, SÉRGIO sempre assinava o balancete da GRADUAL CCTVM; QUE um portador levava o balancete para SÉRGIO que assinava e devolvia; QUE em dezembro de 2017, SÉRGIO entrou em contato com o declarante e disse que não queria ser mais contador da GRADUAL; QUE o declarante conversou com GABRIEL e foi feita uma proposta para que SÉRGIO permanecesse com as outras empresas ligadas ao grupo; QUE SÉRGIO respondeu que não aceitaria a proposta, já que não era essa a área de atuação dele; QUE SÉRGIO assinou o balancete de janeiro de 2018 da GRADUAL CCTVM, mas em fevereiro não quis assinar; QUE o declarante havia pedido para SÉRGIO assinar o de fevereiro já que ainda havia um relacionamento de SÉRGIO com a empresa, mas entendeu quando ele não quis assinar; QUE em março, SÉRGIO solicitou a retirada de seu nome da contabilidade da empresa; QUE isso não foi feito devido à confusão na empresa em razão da operação da Polícia Federal; QUE os balanços da GRADUAL passariam a ser assinados pelo próprio contador do setor de contabilidade da GRADUAL, mas não houve tempo hábil para a formalização perante o Banco Central; QUE não sabe por que isso não era feito dessa forma antes; QUE havia um escritório terceirizado que cuidava do contencioso da GRADUAL; QUE WENDEL, ARIANE e EDUARDO eram desse escritório; QUE no jurídico da GRADUAL também trabalhavam duas funcionárias STEFANY e NICOLE; QUE WENDEL prestava contas diretamente à FERNANDA e GABRIEL; QUE questionado se chegou a ver WENDEL trabalhando armado , disse que desconhece; QUE a GRADUAL não tinha uma área de gestão de fundos; QUE a gestão somente ocorria em relação a dois ou três fundos estressados como o INCENTIVO; QUE a GRADUAL prestava serviços de administração de fundos;

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SIGILOSO

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R| FI-/_

"Rub:

QUE a interação da área de administração de fundos e o departamento que o

declarante trabalhava, em especial a área de tesouraria, ocorria na ponta final;

QUE seu departamento operacionaiizava a liquidação financeira; QUE as regulamentos dos fundos, era realizados pela área de administração de fundos; QUE FERNANDA e GABRIEL eram diretores da GRADUAL; QUE GABRIEL era responsável pela mesa de operações e área de serviços financeiros, a qual envolve custódia, administração de recursos e escrituração; QUE FERNANDA era CEO da companhia e gestora de recursos de terceiros; QUE questionado sobre um departamento que cuidasse da emissão de títulos mobiliários quando a GRADUAL atuava como coordenadora líder ou agente fiduciária, disse que existia uma área de estruturação de título mobiliários e que iá trabalhava MARCELO JUNQUEIRA; QUE o GABRIEL chefiava essa área; QUE questionado se o departamento do declarante recebia pedidos de resgate de fundos de investimento, explicou que a tesouraria fazia os pagamentos de pedido que já haviam sido aprovados; QUE somente executava o pedido; QUE questionado sobre um eventual pedido de GABRIEL para privilegiar o pagamento de um fundo determinado, esclareceu que isso ocorreu no momento que GABRIEL estava sob custódia; QUE o fundo era o INCENTIVO MULTISETORIAL não se recorda se era o I ou II; QUE esse fundo tinha recursos aplicados em um fundo do Santander e, quando assumiu a gestão, a GRADUAL pediu o resgate e aplicou o valor no GRADUAL RENDA FIXA; QUE o valor da aplicação foi de R$ 30 milhões, em abril ou maio de 2017; QUE o resgate foi parcelado, mas não se recorda dos valores; QUE sobre este fundo esclarece que, no ano de 2017, a GRADUAL assumiu a gestão, administração e custódia para tentar a recuperação de ativos; QUE, quando foi feito o pedido por parte de GABRIEL, a GRADUAL CCTVM estava em crise, sem gestão já que os controladores estavam presos e com problema de caixa; QUE o declarante também já havia renunciado à direção em março de 2018; QUE FERNANDA e GABRIEL passaram procuração para LUCA atuar em nome deles na empresa; QUE os valores existentes no caixa da GRADUAL foram utilizados para cumprir o fluxo normal das obrigações, pagamento de salários, aluguel, contratos já contemplados anteriormente e resgates de clientes; QUE não havia nenhum pedido de resgate para o fundo MULTISETORIAL INCENTIVO na época; QUE, por falta de recursos, não foi feito o solicitado por GABRIEL que era priorizar o pagamento do fundo MULTISETORIAL INCENTIVO; QUE em relação ao problema de caixa da GRADUAL, esclarece que, em 2017, havia um prejuízo acumulado apontado pelo Banco Central; QUE FERNANDA e GABRIEL

prometeram um aporte em 2018 para sanar tal deficiência, mas não foi feito; QUE o aporte seria da ordem de R$ 15 milhões; QUE o Banco Central havia pedido a recomposição de capital, em razão da baixa de alguns ativos; QUE em abril, o Banco Centrai reiterou o pedido de recomposição, mas na ocasião, em virtude da prisão dos controladores, a GRADUAL não tinha mais ativos suficientes para pagar os passivos e o patrimônio líquido ficou negativo; QUE pouco tempo depois foi decretada a liquidação extrajudicíai da corretora; Qü

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questionado sobre a mistura do dinheiro da GRADUAL CCTVM com o dinheiro de fundos administrados pela GRADUAL, explicou que isso ocorria na prática quando a GRADUAL atuava como custodiante; QUE a GRADUAL era integrante onde todos os recursos ficavam depositados. Esses recursos graficamente estão discriminados no sistema de contas correntes para os clientes detentores dos valores, mas dentro da instituição bancária cai numa conta só; QUE esses recursos dos clientes constituíam uma conta chamada conta de liquidação junto ao Banco Central; QUE os valores dessa conta de liquidação, foram utilizados pela GRADUAL CCTVM para o pagamento de diversas despesas; QUE o correto não seria utilizar estes valores; QUE ressalta que a corretora, mensalmente, tinha despesas superiores às receitas e os pagamentos das despesas saiam dessa conta liquidação; QUE todos os pagamentos eram aprovados pelos controladores; QUE sobre o fundo GRADUAL RENDA FIXA, esclarece que se trata de um fundo de zeragem, com liquidez diária, com aplicação em operações compromissadas . Contudo, possuía um ativo sem liquidez, as debêntures da ITS; QUE não conversou diretamente com GABRIEL ou com FERNANDA após a soltura dos mesmos; QUE também não conversou através de WhatsApp; QUE sabiam da restrição de gestão da empresa por parte de GABRIEL e FERNANDA já que a liminar foi divulgada na imprensa; QUE agora se recorda de ter efetuado por engano uma ligação para GABRIEL em maio deste ano pelo WhatsApp; QUE GABRIEL havia entrado em contato com o RH da GRADUAL para saber sobre procedimentos do plano de saúde; QUE o declarante teve a intenção de ligar para RENATA, filha de GABRIEL, mas se confundiu já que no seu celular o nome de RENATA estava associado ao de GABRIEL; QUE somente conversou com GABRIEL sobre a questão do plano de saúde; QUE não tem conhecimento de nenhum setor da GRADUAL que fizesse falsificação de documentos; QUE Nada mais disse e nem lhe foi perguntado. Determinou a autoridade o encerramento do presente que, lido e achado conforme, assina com 0(a) declarante, , na presença de seu(sua, s) advogado(a, s) FABIANA PINHEIRO FREME FERREIRA, inscrito na OAB/SP sob n° 246899 e comigo, CEZAR

AUGUSTO PERAZZI GRANDII^ Escrivão de Polícia Federal, Classe Especial, matrícula n.° 10.279. j J

AUTORIDADE

DECLARANTE ^

ADVOGADA

ESCRIVÃO(Ã)

IPLN" 0004/20 17-1 1 fls.4/4

Este documento foi gerado pelo usuário 152.***.***-69 em 28/05/2026 17:24:38 Número do documento: 20020615073534400000025546127 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:35

SIGILOSO

Num. 27963758 - Pág. 42

RICABDO EDUARDO DOS SANTOS

OOC. IDENTIDADE / ÓRG. EMISSOR / ÜF

417'30619 SSP/SP ^OATANASaMEMTO 3 1 1.72 1.478-OS 20/12/1984

RUAÇÃC

GERSON EDUARDO DOS SAN

TOS

ISABEL CRISTINA CAMILL O DOS SANTOS

	PERMISSÍO	CAT.HAE
I	lyÁUDAOE	1« HABILITAÇÃO
N« REGISTRO n^f)R7544B53	II 10/06/2020	15/10/2003

SAQPAULQ

ASSINATURA DOPORTADOR

DATA EMISSÃO

fe5íé^^'-(BA0 SP LOCAI 12/06/20 15

2 140 17459 19 SP67663865 1 Daniel Annenbeto Dltelof-Pfesldgnle doDelran^SP

EMISSOR

RomuloSca^á^itonio

Escrivãoág,^|(ciaF^erfaT' Matrlcti^9>5«<^CIasse

JUN-18-20 18 10:48 AM 0 10.0 1 1.192.034

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SERVIÇO PUBLICO FEDERAL MESP - POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM SÃO PAULO

IPL n.° 0004/20 17-1 1-SR/DPF/SP

TERMO DE DECLARAÇÕES DE

STEFANY FERREIRA DE ALMEIDA BARRETO:

A0(s)18 dia(s) do mês de junho de 2018, nesta SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL DE POLÍCIA FEDERAL EM SÃO PAULO, em São Paulo/SP, onde se encontrava KARINA

MURAKAMI SOUZA, Delegada de Polícia Federal, Classe Especial, matrícula n.° 10 .155, compareceu STEFANY FERREIRA DE ALMEIDA BARRETO, sexo feminino, nacionalidade brasileira, filha de Izac Santana Barreto e Zenaide Ferreira de Almeida Barreto, nascida aos 28/02/1993, natural de São Paulo/SP, instrução ensino superior, profissão Advogada, documento de identidade n° 388.992/OAB/SP, CPF 430.765.698-99, residente na Rua Vitória Régia, 47, bairro Vargem Grande, São Paulo/SP, celular (11) 997678792, email barreto.stefany@gmail.com. Inquirida a respeito dos fatos, RESPONDEU QUE é advogada e foi contratada pela GRADUAL de Início de 2016 a abril de 2018; QUE pediu demissão em março de 2018 e cumpriu o aviso prévio em abril; QUE pediu demissão porque o clima de trabalho não estava legal e não parecia ter futuro; QUE trabalhava no setor jurídico; QUE o setor jurídico contava com duas funcionárias contratadas, a declarante e NICOLE VIANA e mais prestadores de serviços do escritório COSTA AUGUSTO; QUE os prestadores de serviço eram ARIANE, WENDEL e EDUARDO; QUE trabalhavam em tempo integral na GRADUAL; QUE WENDEL não era advogado e trabalhava com a parte administrativa, compliance, pesquisa relativas a devedores etc; QUE ele também auxiliava em assembléias; QUE pelo que sabe WENDEL se reportava a ARIANE e aos controladores da GRADUAL; QUE nunca ficou sabendo que WENDEL andaria armado; QUE conhecia WENDEL da faculdade pois estudaram juntos; QUE inclusive foi WENDEL que indicou a declarante para trabalhar na GRADUAL e ele já trabalhava lá; QUE a declarante, como era CLT, respondia a FERNANDA; QUE a declarante ficou um ano como assistente e depois foi promovida a advogada júnior, elaborando contratos, analisando contratos, cuidadando de ações judiciais simples etc; QUE no computador da declarante estava instalado o único programa conversor de texto de PDF para WORD ou EXCEL (e vice-versa) e por isso a declarante era constantemente demandada sobre isso; QUE sobre a ata de reunião entre os representantes da INCENTIVO e da GRADUAL, datada de 10 de março de 2016, que foi enviada por email pela declarante para FERNANDA, esclarece que deve se tratar de pedido de FERNANDA para converter o documento em WORD; QUE jamais falsificou qualquer documento; QUE na época da confusão com a INCENTIVO, falaram que a ata existia, mas não tinha sido reconhecida firma; QUE chegou a ver o original do documento assinado sem o reconhecimento de firma; QUE se recorda do reconhecimento de firma que foi providenciado por NICOLE em razão da urgência, já que iriam utilizar o documento em um processo; QUE acredita que o original deste documento esteja na GRADUAL; QUE foram feitas várias cópias autenticadas deste

IPL N"0004/2017-11 ^ fis. 1 / 2

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Num. 27963758 - Pág. 44

SR/PF/SP SR/PF/S

documento; QUE normalmente não era feito o reconhecimento de firmas de atas

de reunião deste tipo; QUE não sabe por que o documento encaminhado para FERNANDA ficou com uma máscara que parece falsificação; QUE era comum como modelo e ser usado em outras ocasiões; QUE não tem conhecimento de nenhum setor da GRADUAL que fizesse falsificação de documentos. QUE Nada

mais disse e nem lhe foi perguntado. Determinou a autoridade o encerramento do presente que, lido e achado conforme, assina com a declarante, na presença de seus advogados ALEXANDRE KOLANO BARBOSA DE CARVALHO, inscrito na OAB/SP sob n° 295474, e SILVANA APARECIDA GIL DE CARVALHO, OAB/SP 403 .305, e

comigo, ROGÉRIO SOCQA Ç^AR,^Esc(ivão de Polícia Federal, Classe Especial,

matrícula n .° 6.980.

AUTORIDADE

DECLARANTE

ADVOGADO

ADVOGADA

ESCRIVÃO

IPL N" 0004/20 17-1 1 fls. 2/2

SIGILOSO

Num. 27963758 - Pág. 45

Criminalística - Recibo de Entrega

Polícia Federal Diretoria Técnico-Clentífica Criminalística ' .

https://www.ditec.pf.gov.br/sistémas/crin)inalistica/njoyimêntacao.

;Recibó de Entrega Usuário: alice.áaa"

. ' (sair) IMoyímentação

Origem; Secretaria/SETÈC/SR - Sècretaria SETEC/5R/PF/SP

DELECOR/ORCOR/SR/PF/SP - Deiegacià de Repressão a

.Corrupção e Crimes Financeiros

Despacho: AGUARDANDO ENTREGA/RETIRADA (VIDE

PRATELEIRA) • V | Data da movimentação: 10/05/2018 10:53:32

Procedimento de referência: iPL 12-004/201T-ÍI-DELECÍOR/DRCOR

./SR/PF/SP • . • . ; • . | Operação de referência: ENCILHAMENTO

Registros de referência: 2423/2018-SETEC/SR/PF/SP ' .

; 4712/2017-SETEC/SR/PF/SP - ' • Conteúdo (02 itens) Laudo, 1689/2018-NUCR1M/SETEG/SR/PF/SP ' Data de emissão: 08/05/2018 T ' ' ' • " •

Classe: Laudo de Exame de Registros de Áudio e.imagens

Subclasse: Verificação de Edição ". ' ; , •Material 203.2/2018-SETEC/SR/PF/SP

, Data de registro: 19/04/2018 -

Tipo: Dispositivo dearmazenamento computacional (Pen drive) '

Finalidade: Exame , Número de itens: 1 . • . -

Medida: 4 gigabyte(s)'• Descrição: 1 PEN DRiVE, SEM MAFICA, 4'GB, COM ETIQUETA ^ • DESCRITO CHIAROTTINO E 1 CLiPS ANEXADO COM - IDENTiFiCAÇÂO VÍDEO FERNANDO • . .

Re&ebimerito

Declaro ter conferido e recebido os itens relacionados.

Datai J /•

Assinatura:

Nome;

Matrícula: - ^

10/05/2018 10:54

SIGILOSO

Num. 27963758 - Pág. 46

SERVIÇO PUBLICO FEDERAL MESP - POLÍCIA FEDERAL - SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM SÃO PAULO

LAUDO N° 1.689/2018 - NUCRIM/SETEC/SR/PF/SP

LAUDO DE PERÍCIA CRIMINAL FEDERAL

(REGISTROS DE ÁUDIO E IMAGENS)

Em 08 de maio de 2018, no Núcleo de Cruninalística do Setor Técnico-Científico

da Supermtendência Regional da Polícia Federal em São Paulo, designado pelo subchefe do NUCRIM, Perito Criminal Federal VINÍCIUS FURQUIM YSHIBA, o Perito Criminal Federal, CLÁUDIO VIANA SILVA elaborou o presente Laudo Pericial, no interesse do IPL 0004/2017-11-SR/PF/SP, a fim de atender à solicitação contida no memorando n° 4.102/2018-DELECOR/DRCOR/SR/PF/SP de 19/04/2018, registrado no Sistema de Criminalística sob o n° 2.423/2018-SETEC/SR/PF/SP em 19/04/2018, descrevendo com verdade e com todas as circunstâncias tudo quanto possa interessar ã Justiça e respondendo ao de

quesito formulado, abaixo transcrito:

Chefia

"1. O arquivo contido na mídia anexa foi editado com cortes? Se, sim, que

parte?"

I- MATERIAL

Acompanhando o expediente de sohcitação, o signatário recebeu para exame um pen drive da marca Multüaser, de 4GB, registrado no Sistema de Crirninalística sob o

| n° 2.032/2018-SETEC/SR/PF/SP .

II- OBJETIVO | O exame teve por objetivo verificar a presença de edições fraudulentas nos vídeos

encaminhados .

Criminal

Unidade

Visto

Laudo 1689/18-NUCRIt1/SP

SIGILOSO

Num. 27963758 - Pág. 47

LAUDO N° 1.689/2018 - NUCRIM/SETEC/SR/PF/SP

III- EXAME

A mídia analisada continhaos arquivos de vídeolistados na Tabela 1:

Tabela 1 -Lista c e hashes

Arquivo	Hash SHA-256
2 104002 1.MOV	3b38fa6e56ef3dfa829979fel0303e60aa7b062055aa28a08f9aal0c26b72d3f
2 1040022.MOV	12ddl335c4fb4af479a3b8aa5f868aa554325e026f695f59631c718eceb56d7d

Ambos os vídeos foram analisados em busca de indícios de edição fraudulenta. Edição fraudulenta é aquela capaz de modificar o entendimento dos fatos. São exemplos de edição fraudulenta a inserção, a remoção ou a realocação de trechos do vídeo.

O resultado de uma anáhse de edição em material audiovisual só é considerado

sigmficativo quando efetivamente há alguma suspeita de edição, em cujo caso são realizados, exames mais detalhados que visam comprovarse realmente houve a edição alegada.

No presente caso, como não há suspeita de edição em um trecho específico do

vídeo, são realizados apenas exames mais genéricos. Foram realizadas análises contextuais, de

continuidade e de ruído de fundo no áudio, não havendo sido encontrado nenhum indício de

Cri

edição fraudulenta em nenhum dos dois vídeos.

Também foram analisados os metadados de ambos os vídeos e foram comparadas Unidade suas estruturas de arquivo. Metadados são informações contidas nos arquivos que indicam, por

exemplo, o tipo de arquivo, quais as codificações usadas para o vídeo e para o áudio e Chefia informações relacionadas a datas.

Visto

No caso do vídeo "21040021 .MOV", encontrou-se em seus metadados a

marcação do Adobe Premiere Pro CC, que é um programa de edição de vídeos. A presença desta marcação não necessariamente implica em edição fraudulenta. O programa pode ter sido utilizado, por exemplo, para a remoção de imagens da sala vazia, antes da reunião começar, ou apenas para dividir o vídeo sem alterar o conteúdo dos trechos contínuos. No entanto, a marcação indica que o vídeo foi de alguma forma processado pelo programa, o que impossibilita afirmar que ele não foi editado. Ressalta-se que esta marcação não foi encontrada no vídeo

"2 1040022.MOV".

Os metadados do vídeo "21040021.MOV" ainda indicaram que ele foi criado no dia 15/03/2017. Esta data é incompatível com a marcação de data e hora localizada no canto inferior esquerdo das imagens, que indica que o vídeo foi gravado no dia 01/01/2013. Isto, por si só, não seria considerado um indício de edição, já que, na maior parte dos dispositivos de gravação de vídeo, a data pode ser configurada manualmente e pode não corresponder à data real das imagens. Entretanto, o vídeo "21040022.MOV" não apresentou a mesma discrepância.

SIGILOSO

Num. 27963758 - Pág. 48

LAUDO N° 1.689/2018 - NUCRIM/SETEC/SR/PF/SP

No caso do vídeo "21040022.MOV", observou-se apenas uma diferença dFuma

hora entre o horário encontrado em seus metadados e a marcação presente nas imagens.

Diferenças de uma hora como a observada são comuns em períodos de horário de verão, nos quais alguns sistemas amalizam automaticamente seu horário, enquanto outros requerem uma

configuração manual da hora.

Pelos motivos dispostos anteriormente, conclui-se que pelo menos o vídeo '21040021 .MOV" não é o arquivo original. Entende-se por arquivo original aquele gravado na mídia original, isto é, na primeira mídia na qual o arquivo foi gravado. No caso em questão, a mídia original poderia ser, por exemplo, um cartão de memória inserido na câmera ou a própria

memória interna da câmera.

IV- RESPOSTA AOS QUESITOS

Quesito 1: o arquivo contido namídia anexa foi editado com cortes? Se, sim, que

parte?

Não foram observados cortes no meio dos vídeos. Os vídeos são continuação um do outro, porém o Perito acredita que a intenção do quesito tenha sido questionar a respeito de descontínuidades nos vídeos que configurem edição fraudulenta, o que não seria o caso de um possível corte realizado simplesmente com o inmito de dividir um arquivo em duas partes sem alteraro conteúdo em si das partes contínuas. Conmdo, pelos motivos apresentados na seção III do Laudo, conclui-se que pelomenos o vídeo "21040021 .MOV" não é o arquivo original. Assim, caso ainda haja interesse e considerando as suspeitas de edição, sugere-se localizar a mídia original contendo os arquivos originais para encaminhá-la à Perícia e, se possível, também o aparelho gravador paraa realização de exames mais conclusivos. Além disso, sugere-se indicar os trechos nos quais alega-se que houve ediçãoe de qual tipo (i.e., inserção, remoção ou realocação de trechos).

Criminalistica

Unidade

Chefia

Visto

O signatário considera esclarecido o assunto e, com este documento, devolve o material analisado, da forma como foi recebido. Nada mais havendo a lavrar, o Perito Criminal encerra o presente Laudo, elaborado em três páginas, abaixo assinado.

\ i

ILAüDIO VIANA SILVA PERITO CRIMINAL FEDERAL

SIGILOSO

Num. 27963758 - Pág. 49

Criminalística - Histórico de Movimentação nttps://www.aitec.pT.gov.or/sisiemas/Cl MiniiansLii,a/iiiuv.i lira iuii.au....

Polícia Federal

\ Diretoria Técnico-Científloa

• Criminalística

Registro de material:

Histórico de Movimentação 2032/20 18

SETEC/SR/PF/SP IPL 12-004/20 17-1 1

Material 2032/20 18-SETEC/SR/PF/SP

Data dê registro; 19/04/2018 Tipo: Dispositivo de armazenamento computacional (Pen drive)

Finalidade: Exame Número de itens: 1 Medida: 4 gigabyte(s) •

Descrição: 1 PEN DRIVE, SEM MARCA, 4 GB, COM ETIQUETA DESCRITO CHIAROTTINO E 1 CLIPS

ANEXADO COM IDENTIFICAÇÃO VÍDEO FERNANDO

| Origem Destino Recibo

Nenhum registro encontrado.

Registro de material:

2032/20 18

SETEC/SR/PF/SP IPL 12-004/20 17-1 1

JUN-19-20 18 02:56 PM 0 10.0 1 1.192.034

SIGILOSO

Num. 27963758 - Pág. 50

Criminalística - Recibo deEntrega

acao;r

'• . •i •• '. Fl. 1453

PE B

Polícia Federá! Diretoria Técnicò-Científica Criminalística N

Recibo de Entrega

(sair)'-

Movimentação , ' Origem: Secretariá/SEtEC/SP - Secretaria SETEG/SR/PF/SP ,

Pestino: DELEGQR/DRGOR/SR/PF/SP - Deiegaçiade Reprèssão a , Gorrupção e Grimes Financeiros / Despacho: AGUARDANDO ENTREGA/RETIRADA (VIDE , PRATELEIRÁ). ,' '

Data dà movimentação: 05/06/2018 15:.4Q:48 • Procedimento de referência: IPL 12-004/2017-11-DELECOR/DRGOR

./SR/PF/SP, Operação dé referência: ENGlLHAMENTO • , ' . •'Registros de referência: 2507/2018-SETEG/SR/PF/8P

" . 4712/2017-SETEG/SR/PF/8.P • Conteúdo (Ó1 itèm)

Lãudó 2048/201 8-NIJGRIM/8ETEG/8R/PF/8P . ' / •'

Data de emissão: 04/06/2018 ' ... •Ciasse: Laudo de Exame de Dispositivo de'Armazenamento Gomputacional - " ' Subclasse: Extração e Gategõrização de.Arquivos Recebjmento . Declaro ter'conferido e recebido o itèrri reiacionadd.

Data: "V / / . .

•Assinatura: • / ' '

Nbmé:

Matrícula:

‘

\ ..

SIGILOSO

Num. 27963758 - Pág. 51

Descrição:	-SACO PLÁSTICO	TRANSPARENTE COM
LACRE PLÁSTICO	AZÜL N^.OOOdSe,	CONTENDO:

“

Equipe: MG-2 7-A lvo: mô nicaSii và Resende de Andrad e ;_ Operaçã o: EN CÍ L HAMEN TO; Mandado: 12 /20 1 8-6® ,VCF /S,P ;	Recebimento •MG-25;, Item: 8	~
•- Lacre: 05 Ò00 67 20 20 E2FWJJHF94A3E6.	E quipe: MG -25-Alvo : G ilm ar Alve s M ach ado; Auto: E quipe	O p eraç ã o: EN CÍ LHAMEN T O ; M andado : 0 7/2 0 18 -6®.Y CF/ÇP;
M'1 0 1T CB /G", DE IT B(UM TE RABY T E) . S/N :	L acre: 02001017774-	,
-01 (UM ) H D EXT ERN O "S AM S UNG-MO D EL HXr • LA CRE PLÁST ICO AZUL N° .00 95 81 . CONT ENDÒ: . ...	5YD6G4A7;	.- -0 1 ( LÍ M) H D "S EAGA TE Barracuda Green" , DE 1 50 0GB , S/N:
Des crição:-S AC ÓP LAS Tl COT RANSP AR' ENTEC OM . ,	LA CRE P LÁST ICO AZUL N".0 03 94 8 , CON TEND O:

	Finali dad	e: Exame
T ipo: D ispositivo d e armazenarhento computacional (Di sco D ata de regi stro: 04/ 05/2 018 -	rígido) T ipo : D ispo sitiv o de armaz enamento computacio nal (Di sc o	.
M aterial 2358/2018-S E TE C/SR/P F/SP .		. Data de regist ro:'1 1/ 0 5/ 20 1 8

,M G26 ; ít em : 1 3 " • ' .	; ' Equipe: MG -26 -Álvo : M arcos Am érico Bot elho ; Auto: E quipe-	'	M aterial 255 9/2 010 -SETE C/ SR/P F /gP . - ' : ' A ut o: 61/ 201 8-Equipe MG-27; It em:- 5
Lacre: 05000672038 . "	_O pera ção: EN CÍ L HAMEN TO; Man dàci ó :-10 /201 8 -6®.V CF/ SP:..		Equipe: MG-27-AIv o : Mô ni ca Si lva Resende d e Andrade; Operação'^ : EN CÍ LHAMEN TO ; M an dado : 12 /20 1 8-6®.V CF/ SP;
-0 1 (UM ).HD EXT ERN O ,"SAM	SUN G".	Lacre: 05 00067 2020 • • ^	.

| SERVIÇO PUBLICO FEDERAL

MESP - POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM SÃO PAULO

LAUDO N" 2048/20 18 - NUCRIM/SETEC/SR/PF/SP

LAUDO DE PERÍCIA CRIMINAL FEDERAL

(INFORMÁTICA)

Em 4 de junho de 2018 no NÚCLEO DE CRIMINALÍSTICA do Setor Téenieo-Científico da Superintendência Regional da Polícia Federal em São Paulo, designado

pelo Chefe do Núcleo, o Perito Criminal Federal DANIEL AUGUSTO DINIZ DE ALMEIDA elaborou o presente Laudo, no interesse do IPL n° 0004/2017-11 - SR/PF/SP, a fim de atender a solicitação contida no Memorando n° 4040/2018 - SR/PF/SP de 18/04/2018, registrado no Sistema de Criminalística sob o n° 2507/2018-SETEC/SR/PF/SP em 25/04/2018, descrevendo com verdade e com todas as circunstâncias tudo quanto possa interessar à Justiça e atendendo a solicitação abaixo transcrita:

"[...] requisito à Vossa Senhoria, [...], sejam disponibilizados os dados existentes nas mídias digitais, [...], apreendidos na Operação ENCILHAMENTO, com indexação dos arquivos em sistema próprio - IPED."

I - MATERIAL

São objeto do presente Laudo os Materiais relacionados na Tabela 1, correspondentes a equipamentos e/ou dispositivos apreendidos descritos nos respectivos Autos de Apreensão.

A forma eletrônica deste doeumento contém assinatura digital que garante sua autenticidade, integridade e validade jurídica, nos termos da Medida Provisória n° 2.200-2, de 24 de agosto de 2001.

8048303 109 Laudo 2048/18-NUCRin/SP

SIGILOSO

Num. 27963758 - Pág. 54

LAUDO N° 2048/20 18 - NUCRIM/SETEC/SR/PF/SP

Tabela 1 - Material'

2246/18

2559/18

2289/18

2293/18

Víaterial examinado Equipe Item^ Descrição Lacre

1 (um) HD 2,5", padrão SATA^ marca SAMSUNG, modelo S1750LM022, s/n S2UNJ9HC305917, com MG-24 02 750 GB de capacidade nominal; instalado no notebook 009536

marca ACER, modelo Aspire V3-471G-6466, s/n

NXM0XAL00722Ü9EB57600.

1 (um) HD 3,5", padrão SATA, marca SEAGATE, MG-25 08 modelo ST1500DL003, s/n 5YD6G4A7, com 1500 003948

GB de capacidade nominal; avulso.

1 (um)pen drive nSB"*, marcaKingston, modelo

4 DTIOI G2, cor roxa, com 32 GB de capacidade

nominal.

1 (um) pen drive USB, sem marca aparente, cor de 9.1 madeira, com 8 GB de capacidade nominal.

1 (um) pen drive USB, sem marea aparente, cor de 9 .2 madeira, com 8 GB de capacidade nominal.

1 (um) pen drive USB, sem marca aparente, cores inox 14.1 e vermelho, com 8 GB de capacidade nominal.

1 (um) pen drive USB, sem marca aparente, cores inox 14 .2 e preto, com 16 GB de capacidade nominal.

1 (um) cartão de memória, tipo miero SD^ sem marca 14.3 aparente, com capacidade nominal de 2 GB; inserido MG-26 em adaptador para porta USB. 009537

1 (um) cartão de memória, tipo micro SD, sem marca 14.4 aparente, com capacidade nominal de 8 GB; inserido

em adaptador para porta USB. 1 (um) pen drive USB, sem marca aparente, cor preta, 16 com 8 GB de capacidade nominal.

1 (um) pen drive USB, marca SanDisk, modelo Cruzer 19.1 Blade, cores vermelha e preta, com 2 GB de

capacidade nominal. 1 (um)pen drive USB, sem marca aparente, cor preta, 19 .2 com 1 TB® de capacidade nominal.

1 (um) notebook, marea Apple, modelo A1466, s/n 5 C02Q1DL6G940, com 120 GB de capacidade

nominal.

' Número de registro do material no Sistema de Criminalística no SETEC/SR/PF/SP. ^Número do item no Auto de Apreensão. ^SerialAdvanced TechnologyAttachment é um padrão de interconectividade para dispositivos periféricos de

armazenamento com as centrais de processamento de computadores pessoais. ^ UniversalSerial Bus é um padrão contemporâneo de interconectividade de periféricos computacionais. ^Secure Digital é um padrãopara cartões de memória geralmente utilizado comomemória complementar para

dispositivos eletrônicos. ®Capacidade falsificada por meio de provável alteração dofir ware do dispositivo.

SIGILOSO

Num. 27963758 - Pág. 55

Material' Equipe

2294/18

2295/18

2298/18

2358/18

2359/18

MG-27

2360/18

II - OBJETIVO

ferramenta de Processador Dados (SARD).

III - EXAME tiveram seu conteúdo integralmente copiado para arquivos de imagem em outra mídia. Por segurança, os exames periciais foram realizados nas cópias, preservando-se o original.

programa Indexador

categorização

LAUDO N° 2048/20 18 - NUCRIM/SETEC/SR/PF/SP

| Item^ Descrição

Lacre

1 (um) cartão de memória, tipo micro SD, marca 8.1 Samsung, com capacidade nominal de 2 GB; inserido

em adaptador para padrão SD. 1 (um) cartão de memória, tipo micro SD HC, marca 8.2 Kingston, com capacidade nominal de 8 GB; inserido

em adaptador para padrão SD. 1 (um) cartão de memória, tipo micro SD, marca 8.3 SanDisk, com capacidade nominal de 32 GB; inserido

em adaptador para padrão SD. 1 (um) HD externo, padrão USB, marca LG, modelo 11 HXD7, s/n 102NMGDH02583, com capacidade

nominal de 500 GB.

1 (um) HD externo, padrão USB, marca SAMSUNG, 13 modelo S2 Portable, s/n E2CCJD0B801155, com

capacidade nominal de 1 TB. 1 (um) HD 3,5", padrão USB, marca SAMSUNG, 2 modelo MX-MIOIICB/G, s/n E2FWJJHF94A3E6,

com 1 TB de capacidade nominal. 1 (um) HD 3,5", padrão USB, marca HITACHI, s/n

50K1SLKC, com 500 GB de capacidade nominal.

00958 1

1 (um) HD 2,5", padrão SATA, marca SAMSUNG, modelo HM230JI, s/n S16LJDOS601263, com 320 GB de capacidade nominal; instalado no Notebook

marca AMAZON PC, cuja etiqueta de identificação estava parcialmente removida e com os dados ilegíveis.

Disponibilizar o conteúdo do material descrito na Tabela 1, através da

categorização, triagem e pesquisa de arquivos (IPED - Indexador e de Evidências Digitais), para acesso no Servidor de Análise Remota de

Os materiais em condições de funeionamento, assim caracterizados na Seção I,

Os arquivos de imagem foram submetidos a processamento por meio do

e Processador de Evidências Digitais - IPED, o qual realiza dos dados, permite a realização dppuscas indexadas, a pré-visualização do

SIGILOSO

Num. 27963758 - Pág. 56

LAUDO N° 2048/20 18 -NUCRIM/SETEC/SR/PF/SP

conteúdo dos arquivos, bem como apresenta diversos atributos dos arquivos categorizados,

tais como datas de criação e acesso, localização no sistema de arquivos, valor da função de

outras funcionalidades.

IV - CONSIDERAÇÕES TÉCNICAS

Os arquivos resultantes foram disponibilizados no Servidor de Análise Remota de Dados (SARD) desta Superintendência, em um compartilhamento correspondente ao nome da operação. No compartilhamento foram criadas as pastas: (1) "Casos", organizada em subpastas divididas por equipe de busca \drivé\-\\nome da operacãóWC^sosWsisla da equipe] - contém os casos processados através do IPED e deve ser utilizada para acessar as informações através da ferramenta de pesquisa "IPED- SearchApp.exe"; e (2) "Materiais", acrescida da subdivisão por item apreendido \drivé\'\\norne da operacãQl\Materiais\r.y/g/g da equipéWMtem do Autó\ -contém cópias integrais das mídias de armazenamento computacional examinadas.

Todos os ai"quivos encontrados e recuperados passaram pelo processo de garantia de integridade baseado no algoritmo de hash criptográfico MD5, cujo resultado encontra-se em um arquivo denominado "Lista de Arquivos.csv" localizado no diretório da respectiva equipe de busca e apreensão (um por equipe). O conjunto dos "Lista de Arquivos.csv" das equipes foi compactado no arquivo "hashes.zip". contido no disco em anexo ao Laudo e que, por sua vez, passou por processo de integridade baseado no algoritmo SHA-256^, cujo resultado eneontra-se na Tabela2. Dessa forma, qualquer alteração do conteúdo em anexo (remoção, acréscimo, alteração de arquivos ou parte de arquivos), bem como sua substituição por outro com teor diferente, pode ser detectada.

Tabela 2 - Código hash do arquivo "hashes.zip".

A3F20F6C03A8C059F73A7D2F9E67B4077 1232088955E9E5482B7DE7 1D4E42 18 1

O propósito de listar estes hashes é permitir que seja verificado posteriormente se determinado arquivo estavapresente no material apreendido. Para isto, deve-se verificar se

' Message-Digest algorithm 5 é umalgoritmo de hash de 128 bitsunidirecional, desenvolvido pelaempresa

norte americana RSAData Security, Inc., utilizado por softwares na verificação de integridade de arquivos. ' Secure Hash Algorithm de 256 bits é um dos resumos do conjpnto SHA-2 de funções hash criptográficas

projetadas pela NSA (Agência de SegurançaNacional dos Eu

SIGILOSO

Num. 27963758 - Pág. 57

LAUDO N° 2048/20 18 -NUCRIM/SETEC/SR/PF/SP

0 hash do arquivo em questão está listado no arquivo "Lista de Arquivos.csv" da respetiva "

equipe.

Observa-se ainda que se for necessário exportar um arquivo para uso como elemento de prova, ele deve ser mantido em formato digital e não pode ter seu conteúdo modificado de nenhuma forma, a fim de manter sua integridade fidedigna com o que foi apreendido.

V - CONCLUSÃO As características dos materiais apresentados a exame foram descritas na Seção 1 deste Laudo. As informações extraídas do material examinado foram disponibilizadas no Servidor de Análise Remota de Dados (SARD), conforme procedimentos descritos nas seções III e IV.

Os resultados estão organizados no respectivo compartilhamento da operação,

estruturados por equipes de busca e itens apreendidos, conforme a coluna Caminho no SARD da Tabela 3. Os arquivos estão acessíveis na pasta "Casos" do compartilhamento, através do programa "IPED-SearchApp.exe", o qual permite o acesso aos dados examinados por meio de interface gráfica e inclui diversas funcionalidades de análise investigativa, tais como filtragem por categoria, navegação nos sistemas de arquivos, busca indexada e prévisualização do conteúdo.

Cabe ressaltar que o acesso aos dados é somente de leitura e exclusivo aos usuários indicados pelo solicitante do exame. Além disso, uma vez que os dados não ficarão armazenados nesse servidor permanentemente, recomenda-se manter os materiais questionados em depósito para eventuais esclarecimentos requeridos pelas partes.

Solicita-se que a conelusão da análise dos dados da operação seja informada a este Setor, possibilitando a liberação do espaço em disco utilizado. As listagens com os códigos de autentieidade de todos os arquivos encontrados e recuperados do material questionado foram armazenadas em arquivos "Lista de Arquivos.csv", um para cada equipe, e gravadas na forma de arquivo compactado na mídia

ótica anexa ao Laudo.

A imagem do Material n° 2293/18-SETEC/SR/PF/SP (item 5 do Auto da equipe 26) não foi processado devido a presença de criptografia por senha desconhecida

na data do Laudo.

SIGILOSO

Num. 27963758 - Pág. 58

\ 2019.0008122

LAUDO N° 2048/20 18 - NUCRIM/SETEC/SR/PF/SP

Tendo por bem esclarecido o assunto, o Perito devolve, com o Laudo, os materiais descritos na Seção I, lacrados conforme a coluna Lacre da Tabela 3.

Tabela 3	- Devolução	dos materiais e	disponibilização para análise
Material	Equipe	Item	Caminho no SARD'	Lacre
2246/18	MG-24	02	S: \Encilhamento\Casos\iyiG-24\	050006720 1 1
2559/18	MG-25	08	S:\Encilhamento\Casos\MG-25\	0200 10 17774

4 9.1 9.2 14.1

2289/18 14.2

14.4

MG-26 16 S:\Encilhamento\Casos\MG-26\ 05000672038

19.1 19.2 2293/18

2294/18 2295/18 2298/18 2358/18		8 11 13 2
2359/18	MG-27	3	S:\Encilhamento\Casos\MG-27\	05000672020
2360/18		5

Nada mais havendo a lavrar, o Perito encerra o presente Laudo, elaborado em seis páginas e uma página de anexo, abaixo assinado.

CL^UGUSTO DIN] Z DE ALMEIDA PERITO CRIMINAL FEDERAL Primeira Classe - Matrícula: 17.688

' Pressupondo que o servidor estejamapeado na unidade "Sá".

Imagem do dispositivo não processada devido a presença de criptografia por senha desconhecida.

SIGILOSO

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^3<©o

LAUDO N° 2048/2018 - NUCRIM/SETEC/SR/PF/SP RN

ANEXO A -Disco Ótico 1 de 1

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SIGILOSO

Num. 27963758 - Pág. 60

Critmnal|stica -Recibo de Entrega

Polícia Federal

Diretoria Técnico-Científiçà Criminalística

Fl. 1463 o.p..

. /

(sair) IVlovimentação

Origem: Secretaria/SETÈC/SP - Secretaria SETEC/SR/PF/SP .Destino: DELEC0R/DRC0R/8R/PF/SP - Delegacia de Repressão,a

Corrupção e Crimes Financeiros

kK Despacho: AGUARDANDO ENTREGA/RETÍRÁDA (VÍDE . PRÁTELEiRA) ' Datada movimentação:;05/06/2018 15:40:10 . ' Procedimento.de referência: iPL 12-004/2017-11-DELECOR/DRC.OR

/SR/PF/SP • . .. . Operação.de referência: ENCILHÁMENTO . •

Registros de referência: 3071/20187SETEC/SR/PF/SP

" 4712/2017-SETEC/SR/PF/SP

Conteúdo (01 item) Laudo2047/2018-NUÇRiM/SETEC/SR/PF/SP Data de emissão: 04/06/2018 . .

Ciasse: I

Subciasse:. Extração Automatizada de Dados Recebimento . ' Declaro ter conferido e recebido o item relacionado.

Data: / /

"Assinatura:..

Nome: • .

Matrícula: •

... 05/06/2018.15:40

SIGILOSO

Num. 27963758 - Pág. 61

Polícia Federal Diretoria Técnico-Científica

Criminalístiòâ

Recibo de Entrega

Movimentação ; .

Qrigem: Exáminado/SÉTEC/SP -.Material Examinado no Depósito

do SETEC/SR/PF/SP

Destino: DELECOR/DRGOR/SR/PF/SP -'Delegada.dè Repressão a . Corrupção e Crimes Financeiros

Despacho: EXAMÍNÂDO/DEVOLViDO CONFORME LAUDO

2047/2Ò18-NUCRIM/SETEC/SR/PF/SP E AGUARDANDO • entrega/retirada no depósito .examinado - prateleira

^ ^ ^ • • • • ; •" • • .•

; Data da movimentação: 05/06/2018 17:27:56. >; ,

Procedimento de referência: IPL 12-004/2017-11.-DELECOR/DRCOR /SR/PF/SP • .\ • . . - • Operação de referência: ENCILHAMÉNTO .! Registros de referência: 3071/2018-SETEC/SR/PF/SP

4712/2017-SETEC/SR/PF/SP . Conteúdo.(01 item) _ . . Matèriál 2885/2018-SETEC/SR/PF/SP

Data de registro: 25/05/201.8 • . .j . .

Tipo: Equipamento conripútaçional (Telefone celular)

. Finalidade: Exame ^ .

Número de itens: 1, .' '

.. Descrição: 1TELEFONE CELULAR APPLEIPHONE - MODELO

MQ6G2BZ/A (IMEI 352992092982372) COM CAPA PROTETORA . siliconadA-TransparenjePONG

.Lacre: 0200TÓ02912 ' . " • ; '

Recebimento . ;

. Declaro ter conferido e recebido o iteni relacionado. • '

Data: • / /

Assinatura:

Nome: .

Matrícula:

Usuário: claudenòr.cbcs

" ,, ; (sair)

SIGILOSO

Num. 27963758 - Pág. 62

SERVIÇO PUBLICO FEDERAL MESP - POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM SÃO PAULO

LAUDO N° 2047/20 18 - NUCRIM/SETEC/SR/PF/SP

LAUDO DE perícia CRIMINAL FEDERAL

(INFORMÁTICA)

Em 4 de junho de 2018 no NÚCLEO DE CRIMINALÍSTICA do Setor

Técnico-Científico da Superintendência Regional da Polícia Federal em São Paulo, designado pelo Chefe do Núcleo, o Perito Criminal Federal DANIEL AUGUSTO DINIZ DE ALMEIDA elaborou o presente Laudo, no interesse do IPL n° 0004/2017-11 - SR/PF/SP, a fím de atender a solicitação contida no Memorando n° 5736/2018 - SR/PF/SP de 25/05/2018, registrado no Sistema de Criminalística sob o n° 3071/2018-SETEC/SR/PF/SP em 25/05/2018, descrevendo com verdade e com todas as circunstâncias tudo quanto possa interessar à Justiça e atendendo a solicitação abaixo transcrita:

"[...] requisito [...], sejam disponibilizados os dados existentes no telefone apreendido, [...], apreendidos na operação ENCILHAMENTO, com indexação dos arquivos em sistema próprio - UFED."

I - MATERIAL

É objeto do presente Laudo o Material n° 2885/2018-SETEC/SR/PF/SP lacrado no envelope n° 0004 41, referente a um aparelho telefônico celular e cartão SIM', com

vestígios de uso, correspondentes ao item 1 do Auto de Apreensão do IPL supracitado, lavrado em 24/05/2018 e cujos detalhes visíveis constam nas tabelas seguintes.

' Sigla do termo em inglês Subscriber Identity Module, módulo de identificação do assinante.

A forma eletrônica deste documento contém assinatura digital que garante sua autenticidade, integridade e validade jurídica, nos termos da Medida Provisória n° 2.200-2, de 24 de agosto de 2001.

8040303052 Laudo 2047/18-NUCRin/SP

SIGILOSO

Num. 27963758 - Pág. 63

LAUDO N° 2047/20 18 -NUCRIM/SETEC/SR/PF/SP

Tabela 1 - Características do item 1 do Auto.

Tecnologia GSM

IMEf	352992092982372
Fabricação/Origem	Não disponível
Número de Série	C8PW52GRJC67
FCC-ID^	Não disponível
ANATFL	Não disponível
Cores	Preta
Bateria	Não acessível
Operadora	Claro
ICC-ID*	8955053 1 1200263335 10
Observação	Extrações do aparelho e cartão SIM bem sucedidas.

II - OBJETIVO

Têm os exames por objetivo recuperar os principais dados contidos na memória do aparelho, de forma a atender à solicitação contida no memorando solicitante.

III-EXAME

Os exames compreenderam inspeção visual do aparelho e extração automatizada dos dados utilizando recursos disponíveis neste SETEC de forma a responder a solicitação proposta.

Procedeu-se então à extração forense dos registros contidos nos aparelhos (eventuais dados de agenda, mensagens e arquivos diversos) e cartões SIM. Cabe ressaltar que a configuração dos parâmetros relativos à data e à hora, em vários modelos de aparelhos celulares, é realizada pelo próprio usuário. Dessa forma, somente as informações fomecidas pelas respectivas operadoras de telefonia celular podem ser usadas como fidedignas para comprovar datas e horários relativos a ligações para (ou de) um determinado número. Ainda, os registros de ligações efetuadas/recebidas nos aparelhos podem ser excluídos pelo usuário e estão limitados à capacidade de armazenamento da memória do equipamento, podendo se restringir a um conjunto menor do que as listas obtidas

junto às operadoras.

^IMEI é abreviação do termo inglês InternationalMobile Equipment Identity (Identificação Internacional de Equipamento Móvel) que cada aparelho de telefone celularpossui, tratando-se de identificação unívoca. ^Federal Commiinications Commission IDentificaíion é o número que identificao equipamentono banco de dados de equipamentos aderentes aospadrões estabelecidos por essacomissão do governo dos EUA.

ICC-ID (Jntegrated Circuit Card ID) éonúmero de i^i^^ificação do chip que éimpresso sobre ele egravado

logicamente durante seu processo de fabricação.

SIGILOSO

Num. 27963758 - Pág. 64

LAUDO N° 2047/20 18 -NUCRIM/SETEC/SR/PF/SP

Foram gerados relatórios de extração para cada aparelho, acessíveis por meiò" do aplicativo da ferramenta pericial Cellebrite Universal Forensic Extraction Device Reader, o qual tem funcionalidades de análise, seleção e exportação para formatos como HTML., PDF

e Excel, dentre outros.

IV - CONSIDERAÇÕES TÉCNICAS

material da mídia em anexo.

Todos os arquivos gravados no SARD passaram pelo processo de garantia de

integridade baseado no algoritmo de hash criptográfico SHA-256^, cujo resultado encontra-se

em um arquivo denominado "hashes.txt" localizado no diretório principal da mídiaem anexo ao presente Laudo. Por sua vez, o arquivo "hashes.txt" passou pelo mesmo processo, cujo

resultado encontra-se na Tabela 2.

Dessa forma, qualquer alteração do conteúdo em anexo (remoção, acréscimo, alteração de arquivos ou parte de arquivos), bem como sua substituição por outro com teor diferente, pode ser detectada.

Tabela 2 - Código hash do arquivo "hashes.txt".

BE2A1BE9AF7FAE9BC4FFF291D48703D796481C225C74795D1DD302A053AA7DB4 |

V-CONCLUSÃO

As características dos materiais apresentados a exame foram descritas na Seção I deste Laudo. As informações extraídas do material examinado foram disponibilizadas no

' Secure Hash Algorithm de 256 bits é um dos resumos do conj Into SHA-2 de funções hash criptográficas

projetadas pela NSA (Agênciade Segurança Nacional dos EL O-

SIGILOSO

Num. 27963758 - Pág. 65

LAUDO N° 2047/2018-NUCRIM/SETEC/SR/PF/SP \

Servidor de Análise Remota de Dados (SARD), conforme procedimentos deseritoà-nas seções III e IV.

O exame pericial visa a máxima extração dos dados da memória dos dispositivos e preconiza a fidelidade dos dados, preservação do estado apresentado dos materiais e reprodutibilidade do exame. Contudo, quando a melhor opção não se apresenta disponível ou viável na data do Laudo, recorre-se a outras abordagens automatizadas menos completas, esgotando todas as possibilidades, o que pode resultar em relatórios de extrações bem-sucedidas, porém com registros parciais em relação ao observado nos aparelhos. Os resultados estão organizados no respectivo compartilhamento da operação, no caminho S: \Encilhainento\Celulares\Memo-5736-18\ ^ . Os arquivos estão acessíveis na pasta "Celulares" do compartilhamento, através do programa "UFEDReader.exe", o qual permite o acesso aos dados examinados por meio de interface gráfica.

Solicita-se que a conclusão da análise dos dados da operação seja informada a este Setor, possibilitando a liberação do espaço em disco utilizado. As listagens eom os códigos de autenticidade dos arquivos gravados no SARD foram armazenadas em arquivos "hashes.txt". um para cada equipe ou memorando, e gravados, também, na mídia ótica em anexo ao Laudo.

Tendo por bem esclarecido o assunto, o Perito devolve, com o Laudo, o material deserito na Seção 1, lacrado no envelope plástico n° 02001002912.

Nada mais havendo a lavrar, o Perito eneerra o presente Laudo, elaborado em quatro páginas e uma página de ânexo, abaixo assinado.

DANIEL AUÇUSTO DINIZ DE ALMEIDA

PERITO CRIMINAL FEDERAL

Primeira Classe - Matrícula: 17.688

' Pressupondo que o servidorestejamapeado na unidade"S:\".

SIGILOSO

Num. 27963758 - Pág. 66

LAUDO N° 2047/2018 - NUCRIM/SETEC/SR/PF/SP •

ANEXO A - Disco Ótico 1 de 1 Wm a. f<»igN

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JUN-19-20 18 02:57 PM 0 10.0 1 1.192.034

SIGILOSO

Num. 27963758 - Pág. 67

Criminalística -Recibo de Entrega

Polícia Federal

Diretoria Técnico-Científica

Criminalística

, wjifcw fvjL.* .U/l/ oAiaLoii 1,1 •11111 i;-i I i.vi II Fl. 1470 y php?a.

V )

Recibo de Entrega

Movimentação

Origem: Secretaria/SETEC/SP -Secretaria SETEC/SR/PF/SP Destino: DELECOR/DRCOR/SR/PF/SP -Delegacia de Repressão a

Corrupção e Crimes Financeiros

Despacho: AGUARDANDO ENTREGA/RETIRADA (VIDE

PRATELEIRA) Datada movimentação: 11/06/201 á 14:50:01 Procedimento de referência: IPL 12-004/2017-11-DELECOR Operação de referência: ENCILHAMENTÒ

Registros de referência: 2764/2018-SETEC/SR/PF/SP

4712/2017-SETEC/SR/PF/SP Conteúdo (01 item) Laudo 2122/2018-NUCRIM/SETEC/SR/PF/SP

Data de emissão: 08/06/2018

Classe: Laudo de Exame de Dispositivo de Armazenamento

Computacional

Subclasse: Extração e Categorização deArquivos

Recebimento

Declaro ter conferido e recebido o item relacionado. Data: / / Assinatura: Nome:

Matrícula:

Usuário: anapaula.apgja (sair)

11/06/2018 14:50

SIGILOSO

Num. 27963758 - Pág. 68

Polícia Federal Diretoria Técnicò-Cientifica Criminalística "

Usuário: claudenoncbçs Recibo de Entrega (sair)

Movimentação

Origem: Examinado/SETEC/SP - Material Examinado rio.Depósito'

:do SETEC/SR/PF/SP , ; V . •

Destino: DELECOR/DRCOR/SR/PF/SP --Delegacia de Repressão a Corrupção e.Crimes Financeiros ••, Despacho: EXAMINADO/DEVOLVIDO CONFORME LAUDO

2122/2018-NUCRIM/SÉTEC/SR/P.F/SPE AGUARDANDO

ENTREGA/RETIRADA NO DEPÓSITO EXAMINADO:- PRATELEIRA

n- , ••

Data da nhovimentação: 1.1/06/2018 16:56:30 •• , >• Procedirriento.de referência: 1PL 12-004/2017-11-DÉLECOR/DRCOR /SR/PF/SP / / ; ; ' '

'Ópéração de referência:'ENCILhIAMENTO :

Registros dé referência: 2764/2018-SETEÇ/SR/PF/SP •

4712/201 7-SETEC/SR/PF/SP Conteúdo (01 item) Material 270/2018-UtEC/DPF/UDI/MG' , Data dê registro: 13/04/2018 ' , ' . . '. Tipo: Dispositivo de armazenamento computacional (Disco rígido) .

Finalidade: Exame

Núrrierp de itens: 1 .

Descrição: HD Externo fnarca SÁMSUNG, modelo HX-M101TCB/G

(M3 Portable), n° de série E2FWJJHF12E587. , . - ' Lacre: 0003303, . . . •• • Obsen/ação:-Mídia fornecida para armazenar extrações. '

Recebimento v Declaro ter conferido e recebido o item-relacionado.

Data: / /

Assinatura:

Nome:

Matrícuiá:'

{

’

SIGILOSO

Num. 27963758 - Pág. 69

SR/PF/SP o

SERVIÇO PUBLICO FEDERAL MESP - POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM SÃO PAULO

LAUDO N" 2 122/20 18 - NUCRIM/SETEC/SR/PF/SP

LAUDO DE PERÍCIA CRIMINAL FEDERAL

| (INFORMÁTICA)

Em 8 de junho de 2018 no NÚCLEO DE CRIMINALÍSTICA do Setor

Técnico-Científico da Superintendência Regional da Polícia Federal em São Paulo, designado pelo Chefe do Núcleo, o Perito Criminal Federal DANIEL AUGUSTO DINIZ DE | ALMEIDA elaborou o presente Laudo, no interesse do IPL n° 0004/2017-11 - SR/PF/SP, a

fim de atender a solicitação contida no Memorando n° 4434/2018 - SR/PF/SP de 18/04/2018, registrado no Sistema de Criminalística sob o n° 2764/2018-SETEC/SR/PF/SP em 26/04/2018, descrevendo com verdade e com todas as circunstâncias tudo quanto possa interessar à Justiça e atendendo a solicitação abaixo transcrita:

"[...] requisito à Vossa Senhoria, [...], sejam disponibilizados os dados existentes nas mídias | digitais, [...], apreendido na Operação ENCILHAMENTO, com indexação dos arquivos em

sistema próprio - IPED/UFED."

I - MATERIAL

São objeto do presente Laudo os Materiais relacionados na Tabela 1, correspondentes a equipamentos e/ou dispositivos apreendidos descritos nos respectivos Autos de Apreensão.

Tabela 1 - VIaterial examinado Material' Equipe Item^ Descrição Lacre

1 (um) HD externo, padrãoUSB^, marea SAMSUNG,

270/18 Sem

UDI-54 N/A modelo M? Portable, s/n E2FWJJHF12E587, com 1

lacre

UTEC/DPF/UDI/MG TB de capacidade nominal.

' Número de registro do material no Sistema de Criminalística no SETEC/SR/PF/SP. ^Número do item no Auto de Apreensão. ^ UniversalSerial Bus é um padrão contemporâneo de interconectividade de periféricos computacionais.

A forma eletrônica deste documento contém assinatura digital que garante sua autenticidade, integridade e validade jurídica, nos termos da Medida Provisória n° 2.200-2, de 24 de agosto de 2001.

0040348065 Laudo 2122/18-NUCRIN/SP

SIGILOSO

Num. 27963758 - Pág. 70

(I \ \ 1

i' 2019.0008122

LAUDO N° 2 122/20 18 -NUCRIM/SETEC/SR/PF/SP

Disponibilizar o conteúdo do material descrito na Tabela 1, através da ferramenta de categorização, triagem e pesquisa de arquivos (IPED - Indexador e Processador de Evidências Digitais), para acesso no Servidor de Análise Remota de Dados (SARD).

III-EXAME

Os materiais em condições de funcionamento, assim caracterizados na Seção I, tiveram seu conteúdo integralrpente copiado para arquivos de imagem em outra mídia. Por Segurança, os exames periciais foram realizados nas cópias, preservando-se o original.

Os arquivos de imagem foram submetidos a processamento por meio do programa Indexador e Processador de Evidências Digitais - IPED, o qual realiza categorização dos dados, permite a realização de buscas indexadas, a pré-visualização do conteúdo dos arquivos, bem como apresenta diversos atributos dos arquivos categorizados, tais como datas de criação e acesso, localização no sistema de arquivos, valor da função de resumo criptográfico e se o arquivo encontra-se com status de apagado ou não, dentre

outras funcionalidades.

IV - CONSIDERAÇÕES TÉCNICAS

Os arquivos resultantes foram disponibilizados no Servidor de Análise Remota de Dados (SARD) desta Superintendência, em um compartilhamento correspondente ao nome da operação. No compartilhamento foram criadas as pastas: (1) "Casos", organizada em subpastas divididas por equipe de busca -> [drive]-\\nome da operacão^\Casos\\sisla da equipe] -contém os casos processados através do IPED e deve ser utilizada para acessar as informações através da ferramenta de pesquisa "IPED- SearchApp.exe"; (2) "Celulares" contém os relatórios de extração de aparelhos celulares ou tablets, acessíveis pela ferramenta "UFEDReader.exe" disponível na pasta de cada item/material; e (3) "Materiais", acrescida da subdivisão por item apreendido -> \drive\'\\nome da opgmcfloTMateriaisM^/g/fl da eauipeNitem do Auto] -contém cópias integrais das mídias de armazenamento computacional examinadas.

'* Message-Digest algorithm 5 é umalgoritmo de hash de 128 Mts unidirecional, desenvolvido pela empresa

norte americana RSA Data Security, Inc.,utilizado por softwares na verificação de integridade de arquivos.

SIGILOSO

Num. 27963758 - Pág. 71

LAUDO N° 2 122/20 18 - NUCRIM/SETEC/SR/PF/SP

Todos os arquivos encontrados e recuperados passaram pelo processo de garantia de integridade baseado no algoritmo de hash criptográfico MD5, cujo resultado encontra-se em um arquivo denominado "Lista de Arquivos.csv" localizado no diretório da respectiva equipe de busca e apreensão (um por equipe). O conjunto dos "Lista de Arquivos.csv" das equipes foi compactado no arquivo "hashes.zip". contido no disco em anexo ao Laudo e que, por sua vez, passou por processo de integridade baseado no algoritmo

SHA-256^, cujo resultado encontra-se na Tabela2.

Tabela 2 - Código hash do arquivo "hashes.zip".

EA 1DE40679CC8997 1A3DE8D68D544 1F0 1B4EE9BB79E2630ADFE7AC8B82C9C840 |

O propósito de listar estes hashes é permitir que seja verificado posteriormente se determinado arquivo estava presente no material apreendido. Para isto, deve-se verificar se o hash do arquivo em questão está listado no arquivo "Lista de Arquivos.csv" da respectiva equipe.

^SecureHashAlgorithm de 256 bitsé umdosresumos do conjunto SHA-2 de funções hash criptográficas

projetadas pela NSA (Agência de Segurança Nacional dos EUA).

SIGILOSO

Num. 27963758 - Pág. 72

/'' ...

I SR/PF/SP

LAUDO N° 2122/2018 - NUCRIM/SETEC/SR/PF/SP V ...

V - CONCLUSÃO As características dos materiais apresentados a exame foram descritas na Seção I deste Laudo. As informações extraídas do material examinado foram disponibilizadas no Servidor de Análise Remota de Dados (SARD), conforme procedimentos descritos nas seções III e IV.

Os resultados estão organizados no respectivo compartilhamento da operação, estruturados por equipes de busca e itens apreendidos, conforme a coluna Caminho no SARD da Tabela 3. Os arquivos estão acessíveis na pasta "Casos" do compartilhamento, através do programa, o qual permite o acesso aos dados examinados por meio de interface gráfica e inclui diversas funcionalidades de análise investigativa, tais como filtragem por categoria, navegação nos sistemas de arquivos, busca indexada e pré-visualização do conteúdo. Os relatórios de extrações de aparelhos telefônicos celulares ou tabletes estão acessíveis na pasta 'Celulares", tanto pelo "IPED-SearchApp.exe" (siibpasta .Memo-4434-18). quanto pelo

"UFEDReader.exe" l^bpastas UDI-rN°]\UFED^. alternativamente.

Solicita-se que a conclusão da análise dos dados da operação seja informada a este Setpr, possibilitando a liberação do espaço em disco utilizado. As listagens com os códigos de autenticidade de todos os arquivos encontrados e recuperados do material questionado foram armazenadas em arquivos "Lista de Arquivos.csv". um para cada equipe, e gravadas na forma de arquivo compactado na mídia

ótica anexa ao Laudo.

SIGILOSO

Num. 27963758 - Pág. 73

LAUDO N° 2 122/20 18 - NUCRIM/SETEC/SR/PF/SP

Tendo por bem esclareeido o assunto, o Perito devolve, com o Laudo, os materiais descritos na Seção I, lacrados conforme a coluna Lac7*e da Tabela 3.

Tabela 3 - Devolução dos materiais e disponibilização para análise

Material Equipe Item Caminho no SARD® Laere

S:\Celulares\Memo-4434-18 S:\Celulares\UDI-24 270/18 S:\Celulares\UDI-25

UDI-54 N/A 0003303

S:\Celulares\UDI-26

UTEC/DPFAJDI/MG

S:\Celulares\UDI-27 S:\Casos\UDI-54

Nada mais havendo a lavrar, o Perito encerra o presente Laudo, elaborado em cinco páginas e uma página cje anexo, abaixo assinado.

' DANIEL AUGUSTO DiNiZ DE ALMEIDA PERITO CRIMINAL FEDERAL

Primeira Classe - Matrícula: 17.688

' Pressupondo que o servidor esteja mapeado na unidade "S:\".

SIGILOSO

Num. 27963758 - Pág. 74

LAUDO N° 2 122/20 18 -NUCRIM/SETEC/SR/PF/SP

ANEXO A - Disco Ótico 1 de 1

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JUN-19-20 18 02:57 PM 0 10.0 1 1.192.034

SIGILOSO

Num. 27963758 - Pág. 75

Crinünáíística - Recibo deEntrega

Polícia Federal Diretoria Técnicò-Científica Criminalística ht^s://ditec.pf.gov.br/sistemas/crin]inalistiça/nioviiííntacao.p}ip,?ac..

Movimentação

Origem: Secretaria/SETEC/SP - Secretaria SETEC/SR/PF/SP Destino:_DELECOR/DRCOR/SR/PF/SP - Deiegacia de Repressão a

Corrupção e Crimes Financeiros

Despacho: AGUARDANDO ENTREGA/RETIRADA (ViDE

PRATELEiRA) Data da movimentação: 12/06/2018 15:22:50 Procedimento de referência: iPL 12-004/2017-11-DELECOR/DRCOR

/SR/PF/SP Operação de referência: ENCILHAMENTO Registros de referência: 2507/2018-SETEC/SR/PF/SP 4712/2017-SETEC/SR/PF/SP Conteúdo (01 item) Laudo 2135/2018-NUCRiM/SETEC/SR/PF/SP Data de emissão: 08/06/2018

Ciasse: Laudo de Exame de Dispositivo de Armazenamento

Computacionai

Subciasse: Extração e Categorização de Arquivos

Recebimento

Deciaro ter conferido e recebido o item reiacionado.

Data: / /

Assinatura:

Nome:

Matrícula:

Usuário:

marciaborges. marbv (sair)

Idel ^ 12/06/201815:22

SIGILOSO

Num. 27963758 - Pág. 76

Polícia Federal	Lacre: 04000544527
Diretoria Técnico-Científica	Operação:ENCILHAMENTO; Mandado: 03/2018-6®.VCF/SP;
Criminalística	Equipe: SP-09-Alvo: FábioAntonio Garcez Barbosa; Auto: 727/2018-Equipe SP-09; Item: 2

/DRCO#SR/PF/SP.	727/2018-Equipe SP-09; Item: 4
Operação de referência: ENCiLHAMENTO	Material 2275/2018-SETEC/SR/PF/SP

Finalidade: Exame	-01 (UM) HDEXTERNO "WD-My Passport", COR CINZA
Número de itens: 1	PRATA, S/N: VVXL1A81A5654.

Material 2273/2018-SETEC/SR/'PF/SP	Número de itens: 1
Data de registro: 02/05/2018	Descrição: -SACO PLÁSTICO TRANSPARENTE COM LACRE
Tipo: Equipamento computacional (Outros)	PLÁSTICO AMARELO N®.002452, CONTENDO:
Finalidade: Exame	-01 (UM) NOTEBOOK "DELL INSPIRON N4010", COR
Número de itens: 1	PRETA, "SERVICE TAG(S/N) CTLVYP1", ACOMPANHADO

rígido)	Equipe: SP-32-Alvo:Institutode Previdência do Municipio de
Finalidade: Exame	Suzano-IPMS; Auto: 735/2018-Equipe SP-32; Item: 1

CAIXA PRÓPRIA, COMCABO USB3.0	Número de itens: 1 Medida: 500 gigabyte(s)
Lacre: 02000957870	Descrição: -SACO PLÁSTICO TRANSPARENTE COM LACRE

Descrição: -SACO PLÁSTICO TRANSPARENTE COM LAiCRE	Tipo:	Dispositivo de armazenamento computacional (Disco
PLÁSTICOAMARELO N''.002347, CONTENDO:	rígido)

USB3.0	PLÁSTICOAZUL N».000449, CONTENDO:
Lacre: 0003305	-01 (UM) HD "WESTERN DIGITAL WD5000AAKX", DE

Material 2392/2018-SETEC/SR/PF/SP	Equipe: SSB-34-Alvo: Fundo de Aposentadoria e Pensões dos
Data de registro: 07/05/2018	Servidores de São Sebastião; Auto: Equipe SSB-34; Item: 2

rígido)	Material 2404/2018-SETEC/SR/PF/SP Data de registro: 07/05/2018
Finalidade: Exame	Tipo: Dispositivode armazenamento computacional (Disco

Número de itens: 3	M edi da: 2 t erabyte(s)
Finalidade: Exame	Número de itens: 4
rígido)	Finalidade: Exame

	E quipe: SSB-34-Al vo: Fundo de Aposent adori a e Pensõ es dos O peração: ENCILHAMEN TO; Mand ado: 49/2018-6®.V CF/SP; Lacre: 03000980555 NAS CORES PRETA E VERMELHA. -01 (UM) PEND RIV E "SANDISK C RUZE R BLADE", DE 4GB, pl á sti co AZUL N''.000449, CONTENDO: Descrição: -SACO PLÁSTICO TRANSPARENTE COM LACRE M edi da: 4 gigab yte(s) Número de itens: 1 Finalidade: Exame Tipo: Di sposit ivo de armazenamento com putacional (Pen drive) D ata de registro: 07/05/2018 Material 2405/2018-SETEC/SR/'PF/SP	O bserva ção: Retirados HDs para exame. Imob ili ários S/A; Auto: 724/2018-Equi pe SP-05; It em: 18; E quipe: SP-05-A lvo: Id eas Real St ate E mpreendi mentos O peraçã o: ENCILHAMENTO; Mandado: 25/2018-6®.V CF/SP; 8KK MC72, 8KCQC72, 8KGM172 MARCA "DELL" , C OM N®.s DE SÉRI E S/N : 8KH KC72, C ON TEN DO CADA UMA02 (DOIS) C OM PU TADORES Descrição: -02 (DUAS) CA IXAS D E P APEAO, SEM LA CRES, Número de itens: 2 Finali dade: Devolu ção Ti po: E quipamento computacional (Com putador) D ata de registro: ,11/06/2018 Materi al 3264/2018-SETEC/SR/PF/SP
S	dores d e S ã o Sebast i ão; Auto: E quipe SSB-34; It em: 3	Equi pe SP-01; Item: 1
E	pe: SSB-34-Alvo: Fundo d e Aposent adori a e Pensõ es dos	Equipe: SP-01-F MD G estão de Recursos; Auto: 732/2018-
O	ção: ENCILHAMENTO; Mandado: 49/2018-6®.V CF/SP; Lacre: 03000980555	O peraçã o: ENCILHAMENTO; Mandado: 16/2018-6®.VCF/SP; Lacre: 01001545079

— Fl. 1483

SERVIÇO PUBLICO FEDERAL MESP - POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM SÃO PAULO

LAUDO N° 2 135/20 18 - NUCRIM/SETEC/SR/PF/SP

LAUDO DE PERÍCIA CRIMINAL FEDERAL

(INFORMÁTICA)

Em 8 de junho de 2018 no NÚCLEO DE CRIMINALÍSTICA do Setor r Técnico-Científico da Superintendência Regional da Polícia Federal em São Paulo, designado' pelo Chefe do Núcleo, o Perito Criminal Federal DANIEL AUGUSTO DINIZ DE;/ ALMEIDA elaborou o presente Laudo, no interesse do IPL n° 0004/2017-11 - SR/PF/SP, àfim de atender a solicitação contida no Memorando n° 4040/2018 - SR/PF/SP de 18/04/2018^ ,v

registrado no Sistema de Criminalística sob o n° 2507/2018-SETEC/SR/PF/SP emi

L-*

25/04/2018, descrevendo com verdade e com todas as circunstâncias tudo quanto possaj interessar à Justiça e atendendo a solicitação abaixo transcrita:

"[...] requisito à Vossa Senhoria, [...], sejam disponibilizados os dados existentes nas mídias .r

(Odigitais, [...], apreendidos na Operação ENCILHAMENTO, com indexação dos arquivos ení

sistema próprio - IPED." ZD. I - MATERIAL

São objeto do presente Laudo os Materiais relacionados na Tabela 1;^.. da

correspondentes a equipamentos e/ou dispositivos apreendidos descritos nos respectivos • Autos de Apreensão.

*c , CO

•ü

O ,

-.to

A forma eletrônica deste documento contém assinatura digital que garante sua autenticidade, integridade e validade jurídica, nos termos da Medida Provisória n° 2.200-2, de 24 de agosto de 2001.

6040352948I Laudo 2135/18-NUCRIM/SP V'

SIGILOSO

Num. 27963758 - Pág. 81

LAUDO N° 2 135/20 18 - NUCRIM/SETEC/SR/PF/SP

Tabela 1 - VIaterial examinado Material' Equipe Item^ Descrição

2246/18 SP-0 1 1 modelo Expàmion Portable Drive, s/n NA4V14EG,

com 1 TB de Capacidade nominal. 1 (um) HD extemo, padrão USB, marca SEAGATE, 2337/18 SP-02 4 modelo Expansion Portable Drive, s/n NA86JNIC,

com 1 TB de capacidade nominal. 1 (um) HD 2,5", padrão SATA^ marca WESTERN DIGITAL, modelo WD5000BEVT, s/n 23 1 1/18 1 WXG1EC0SZT61, com 500 GB de capacidade

nominal; instalado no notebook, marca DELL, modelo

SP-04

Inspiron N4010, s/n CTLVYPl. 1 (um) HD extemo, padrão USB, marca HGST, 23 14/18 5 modelo TOURO Mobile, s/n CHKLIPGK com 1 TB de \ capacidade nominal.

1 (um) HD extemo, padrão USB, marca SAMSUNG, 2363/18 SP-30 4 modelo MS Portable, s/n E2FWJJHF12E57Ü, com 1

TB de capacidade nominal. 1 (um) HD 3,5", padrão SATA, marca SEAGATE, modelo ST1000DM003, s/n S4Y3NBSB, com 1000 GB de capacidade nominal. (A)

1 (um) HD 3,5", padrão SATA, marca HITACHI,

modelo HUA721010KLA330, s/n PBJ37D4F, com 1 TB de capacidade nominal. (B)

2392/18 SP-32 1

1 (um) HD 3,5", padrão SATA, marca SEAGATE, modelo ST1000DM003, s/n Z1D2GK4Q, com 1000 GB de capacidade nominal. (C) 1 (um) HD 3,5", padrão SATA, marca HITACHI, modelo HUA721010KLA330, s/n PBJ3DG3F, com 1 TB de capacidade nominal. (D) 1 (um) HD 3,5", padrão SATA, marca SEAGATE, 2396/18 1 modelo ST500DM002, s/n Z3TDT JKQ, com 500 GB

de capacidade nominal. SP-34^

1 (um) HD 3,5", padrão SATA, marca WESTERN DIGITAL, modelo WD5000AAKX, s/n

2403/18 2

WCC2EM581168, com 500 GB de capacidade

nominal.

Lacre

009552

009554

002452

002442

002347

009642

000449

Unidade

Chefia

' Número de registro do material no Sistema de Criminalística no SETEC/SR/PF/SP. ^Número do item no Auto de Apreensão. ' Universal Serial Bus é um padrão contemporâneo de interconectividade de periféricos computacionais.

'' Serial Advanced TechnologyAttachment é um padrão de intèrconectividade para dispositivos periféricos de

armazenamento com as centrais de processamento de compi ladores pessoais. : ' Referida também como SSB-34 na documentação anexa à sc licitação (São Sebastião/SP).

SIGILOSO

Num. 27963758 - Pág. 82

LAUDO N° 2 135/20 18 -NUCRIM/SETEC/SR/PF/SP

Material' Equipe | Item^ Descrição

1 (um) HD 3,5", padrão SATA, marca SAMSUNG,

SIGILOSO kS-" 2404/18	3	modelo HD502HI, s/n S 1ZVJ60Z400 157, com 500 GB de capacidade nominal. 1 (um) pen drive, padrão USB, marca SANDISK,
2405/18	5	modelo Crwzer Blade, cor vermelha, com 4 GB de capacidade nominal.

1 (um) HD 2,5", padrão SATA, marca TOSHIBA, modelo MQ01ACF050, s/n 85FNCUMDT, com 500 GB de capacidade nominal; instalado no desktop allin-one, marca DELE, modelo OptiPlex 3030, s/n 8KHKC72. (1) 1 (um) HD 2,5", padrão SATA, marca TOSHIBA, modelo MQ01ACF050, s/n 85FNCUMHT, com 500 GB de capacidade nominal; instalado no desktop allin-one, marca DELE, modelo OptiPlex 3030, s/n 8KKMC72. (2)

2332/18 18

1 (um) HD 2,5", padrão SATA, marca TOSHIBA, modelo MQ01ACF050, s/n 8 5FNCUMET, com 500 GB de capacidade nominal; instalado no desktop allin-one, marca DEEE, modelo OptiPlex 3030, s/n 8KCQC72. (3) 1 (um) HD 2,5", padrão SATA, marca TOSHIBA, modelo MQ01ACF050, s/n 85FNCUMIT, com 500 SP-05 GB de capacidade nominal; instalado no desktop allin-one, marca DEEE, modelo OptiPlex 3030, s/n 8KGM172. (4) 1 (um) HD 2,5", padrão SATA, marca WESTERN DIGITAL, modelo WDIOJPVX, s/n 2322/18 13 WXE1E853V4C9, com 1 TB de capacidade nominal;

instalado no notebook, marca DEEE, modelo Inspiron 14, s/n 9C JDCD2.

1 (um) HD externo, padrão USB, marca SEAGATE, 2323/18 14 modelo Expansion Portable Drive, s/n NA8DDH3R,

com 1 TB de capacidade nominal. 1 (um) HD 3,5", padrão SATA, marca SEAGATE, 2328/18 19 modelo ST500DM002, s/n Z3TQ8S1C, com 500 GB

de capacidade nominal. 1 (um) HD 3,5", padrão SATA, marca SEAGATE, 2329/18 20 modelo ST500DM002, s/n Z3TQ8LM7, com 500 GB

de capacidade nominal. 1 (um) HD 3,5", padrão SATA, marca SEAGATE,

2464/18 | SP-06 | 01

modelo ST3500413AS, s/n 5VMSFM4Z, com 500 GB de capacidade nominal. (1)

Lacre

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SIGILOSO

Num. 27963758 - Pág. 83

LAUDO N° 2 135/20 18 - NUCRIM/SETEC/SR/PF/SP

Material' Equipe

2336/18 RJ-07

227 1/18

2273/18

SP-09 2274/18

2275/18

II - OBJETIVO

ferramenta de Processador de

V. V

Dados (SARD).

III-EXAME

tiveram seu conteúdo segurança, os exames periciais foram realizados nas cópias, preservando-se o original.

programa Indexador categorização

| Item^ Descrição

1 (um) SSD® 2,5", padrão SATA, marcaKINGSTON,

modelo SUV400S37240G, s/n 50026B76770234 6F, com 240 GB de capacidade nominal. (2) 1 (um) HD 3,5", padrão SATA, marca SEAGATE, modelo ST500DM002, s/n Z3TQDYVR, com 500 GB de capacidade nominal. (3) 1 (um) HD externo, padrão USB, marca SAMSUNG, 13 modelo M3 Portable, s/n E2FWJJHF12E56D, com 1

TB de capacidade nominal. 1 (um) notebook, marca APPLE, modelo A1466 1 (macbook), s/n C02PTHJUG940, com 120 GB de

capacidade nominal. 1 (um) íablet, marca APPLE, modelo Al 566, s/n

com 64 GB de capacidade nominal. 1 (um) HD 2,5", padrão SATA, marca SEAGATE, modelo ST9500325AS, s/n 5VEHEEK9, com 500 GB 4 de capacidade nominal; instalado no case, marca

SEAGATE, modelo Expansion Portable Drive, s/n

2GHWFMF4.

1 (um) HD externo, padrão USB, marca WESTERN 6 DIGITAL, modelo My Passport, cor prata, s/n

WXL1A81A5654, com 1 TB de capacidade nominal.

Disponibilizar o conteúdo do material descrito na Tabela 1,

categorização, triagem e pesquisa de arquivos (IPED -

Evidências Digitais), para acesso no Servidor de Análise

Os materiais em condições de funcionamento, assim caracterizados na Seção I,í

integralmente copiado para arquivos de imagem em outra mídia.

Os arquivos de imagem foram submetidos a processamento

e Processador de Evidências Digitais - IPED, o qual dos dados, permite a realização de buscas indexadas, a pré-visualização

®Solid-State Drive é tipo de dispositivo, sem partes móveis, p^^ armazenamento não volátil de dados digitais,

Lacre

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Fl. 1487 • V •
SR/PF/SP• • A.

LAUDO N° 2 135/20 18 - NUCRIM/SETEC/SR/PF/SP Ví ;•/

yÂr

conteúdo dos arquivos, bem como apresenta diversos atributos dos arquivos categòrizados^r . *

tais como datas de criação e acesso, localização no sistema de arquivos, valor da função dé '.ví •,

outras funcionalidades.	í>	'
IV - CONSIDERAÇÕES TÉCNICAS	; \|

Os arquivos resultantes foram disponibilizados no Servidor de Análise} •:,/ Remota de Dados (SARD) desta Superintendêneia, em um compartilhamento correspondenté'•<}

. A.*,

ao nome da operação. No compartilhamento foram criadas as pastas: (1) "Casos"y}•: organizada em subpastas divididas por equipe de busca -> [drivé]•\\nome dá.'. operacão]\Casos\\sisla da equipe] - contém os casos processados através do IPED e deve ser utilizada pára aeessar as informações através da ferramenta de pesquisa "IPEDr.# SearchApp.exe"; (2) "Celulares" -> contém os relatórios de extração de aparelhos celulares ou tablets, acessíveis pela ferramenta "UFEDReader.exe" disponível na pasta de cada, item/material; e (3) "Materiais", acrescida da subdivisão por item apreendido ->: \drive\\\nome da operacão1\Materiais\r5'/g/a da equipé\\\item do Autó\ - eontém cópias/ integrais das mídias de armazenamento computacional examinadas.

Todos os arquivos encontrados e recuperados passaram pelo processo dè.?

garantia de integridade baseado no algoritmo de hash criptográfico MD5, cujo resultadóí^

encontra-se em um arquivo denominado "Lista de Arquivos.csv" localizado no diretório dá

respectiva equipe de busca e apreensão (um por equipe). O conjunto dos "Lista de-'}< Arquivos.csv" das equipes foi compactado no arquivo "hashes.zip". contido no disco em anexo ao Laudo e que, por sua vez, passou por processo de integridade baseado no algoritmòí:^}- SHA-256^ cujo resultado encontra-se na Tabela2. >..í.

Dessa forma, qualquer alteração do conteúdo em anexo (remoção, acréscimo; alteração de arquivos ou parte de arquivos), bem como sua substituição por outro com teor}

diferente, pode ser detectada. i,:.

Tabela 2 - Código hash do arquivo "hashes.zip".

5F3AE5DB3B3746 16559B0ABAA695BD4BA2FA5B42D3 16AB50728556 1FD995D5E2

^Message-Digestalgorithm 5 é um algoritmo de hash de 128bits unidirecional, desenvolvidopela empresa

norte americana RSA Data Security, Inc., utilizado por softwmes na verificação de integridade de arquivos. ' Secure Hash Algorithm de 256 bits é um dos resumos do con to SHA-2 de fimções hash criptográficas projetadas pela NSA (Agência de Segurança Nacional dos E )•

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íí-

LAUDO N° 2135/2018-NUCRIM/SETEC/SR/PF/SP \..s . v' .^/

'''

O propósito de listar estes hashes é permitir que seja verificado posteriormente se determinado arquivo estava presente no material apreendido. Para isto, deve-se verificar se 0 hash do arquivo em questão está listado no arquivo "Lista de Arquivos.csv" da respectiva. equipe.

V-CONCLUSÃO As características dos materiais apresentados a exame foram descritas na Seçãó ™ 1 deste Laudo. As informações extraídas do material examinado foram disponibilizadas no

Servidor de Análise Remota de Dados (SARD), conforme procedimentos descritos nas

Criminalistica

seções III e IV.

Os resultados estão organizados no respectivo compartilhamento da operação^ , estruturados por equipes de busca e itens apreendidos, conforme a coluna Caminho no SARD] de da Tabela 3. Os arquivos estão acessíveis na pasta "Casos" do compartilhamento, através do programa "IPED-SearchApp.exe", o qual permite o acesso aos dados examinados por meio. •§ de interface gráfica e inclui diversas funcionalidades de análise investigativa, tais comó

filtragem por categoria, navegação nos sistemas de arquivos, busca indexada e pré-

Visto

visualização do conteúdo. Os relatórios de extrações de aparelhos telefônicos celulares oú tabletes estão acessíveis na pasta "Celulares", através do "UFEDReader.exe".

Cabe ressaltar que o acesso aos dados é somente de leitura e exclusivo aos

(

usuários indicados pelo solicitante do exame. Além disso, uma vez que os dados não ficarão armazenados nesse servidor permanentemente, recomenda-se manter os materiais questionados em depósito para eventuais esclarecimentos requeridos pelas partes.

Solicita-se que a conclusão da análise dos dados da operação sejá informada a este Setor, possibilitando a liberação do espaço em disco utilizado. As listagens com os códigos de autenticidade de todos os arquivos encontrados e recuperados do material questionado foram armazenadas em arquivos "Lista de

Arquivos.csv". um para cada equipe, e gravaças na forma de arquivo compactado na mídia,

ótica anexa ao Laudo.

SIGILOSO

Num. 27963758 - Pág. 86

LAUDO N° 2 135/20 18 -NUCRIM/SETEC/SR/PF/SP

Tendo por bem esclarecido o assunto, o Perito devolve, com o Laudo, os

materiais descritos na Seção I, lacrados conforme a coluna Lacre da Tabela 3. '^

iV-•

Tabela 3 - Devolução dos materiais e disponibilização para análise

Material Equipe Item Caminho no SARD^ Lacre

2466/18	SP-0 1	1	S:\Casos\SP-0 1	0 100 1545079
2337/18	SP-02	4	S:\Casos\SP-02	02000957870
23 1 1/18		1
	SP-04		S:\Casos\SP-04	05000672062
23 14/18		5
2363/18	SP-30	4	S:\Casos\SP-30	0003305
2392/18	SP-32	1	S:\Casos\SP-32	04000544535
2396/18		1
2403/18	SP-34'°	2	S:\Casos\SP-34	03000980555
2404/18		3
2405/18		5
3264/18"		18		sem lacre

3265/18'^ 18 'Q)

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2322/18 SP-05 13 S:\Casos\SP-05 CO .

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2323/18	14	05000672054	P(O ' TJ
2328/18	19		\2

2329/18 20

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.•o

2464/18 SP-06 01 S:\Casos\SP-ü6 02000957838

2336/18 RJ-07 13 S:\Casos\RJ-07 0003304

227 1/18 1

FN 2273/13 4 S:\Casos\SP-09

SP-09 04000544527

2274/18 6

2275/18 2 S:\Celulares\6P-09\Item-2

®Pressupondoque o servidor esteja mapeado na unidade "S:\".

Referida também como SSB-34 na documentação anexa à solicitação (São Sebastião/SP). " Desmembrado do Material n° 2332/18- SETEC/SR/PF/SP (computadores).

Desmembrado do Material n° 2332/18- SETEC/SR/PF/SP (discos rígidos).

Este documento foi gerado pelo usuário 152.***.***-69 em 28/05/2026 17:24:38 Número do documento: 20020615073534400000025546127 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:35

SIGILOSO

Num. 27963758 - Pág. 87

Fl. 1490' ''A.< \-
LAUDO N° 2 13 5/20 18 - NUCRIM/SETEC/SR/PF/SP

Nada mais havendo a lavrar, o Perito encerrá o presente Laudo, elaborado em? oito páginas e uma página de anexo, abaixo assinado.

DANI AtJG STO DINIZ DEALMEIDA

PERITO dRIMINAL FEDERAL

Primeira Classe - Matrícula: 17.688

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Num. 27963758 - Pág. 88

LAUDO N° 2 135/20 18 -NUCRIM/SETEC/SR/PF/SP

ANEXO A - Disco Ótico 1 de 1

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Este documento foi gerado pelo usuário 152.***.***-69 em 28/05/2026 17:24:38 Número do documento: 20020615073534400000025546127 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:35

SIGILOSO

Num. 27963758 - Pág. 89

'mn^lística Recibo de Entrega https://www.dítec.pf.gov.br/sístemas/criminaIistíca/n}owiinentacao.p

. • • •

Polícia Federal Diretoria Técnico-Científica ! ^

Criminalística y'"

Recibo de Entrega

Movimentação

Origem: Secretaria/SETEC/SP - Secretaria SETEC/SR/PF/SP . Destino: DELECOR/DRCOR/SR/PF/SP - Deiegacia de Repressão a

Corrupção e Crimes Financeiros

Despacho: AGUARDANDO ENTREGA/RETÍRADA (ViDE

PRATELEIRA) Data da movimentação: 14/06/2018 15:57:24

Procedimento de referência: iPL 12-004/2017-11-DELECCR/DRCCR

/SR/PF/SP

Operação de referência: ENCiLHAMENTO Registros de referência: 2392/2018-SETEC/SR/PF/SP

4712/2017-SETEC/8R/PF/SP Conteúdo (01 item) Laudo2148/2018-NUCRIM/SETEC/SÍ=t/PF/SP Data de emissão: 11/06/2018

Classe: Laudo de Exame de Equipamento Computacional Portátil

Subclasse: Análise de Conteúdo

Recebimento

Declaro ter conferido e recebido o item relacionado. Data: / /

Assinatura: • ^ '

Nome: • . . ;

Matrícula:

Usuário: alice.aaa

(sair)

Idel

14/06/20 18 15:57

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SIGILOSO

Num. 27963758 - Pág. 90

m Polícia Federal

Diretoria Técnico-Cientírica Criminalística

Recibo de Entrega

Movimentação

Origem; Examinado/SETEC/SP - Material Examinado no Depósito do

SETEC/SR/PF/SP

Destino; DELECOR/DRCOR/SR/PF/SP- Delegacia de Repressão a Corrupção e Crimes Financeiros

Despacho; EXAMINADO/DEVOLVIDO CONFORME LAUDO 2148/2018-

NUCRIM/SETEC/SR/PF/SP EAGUARDANDO ENTREGA/RETIRADA NO DEPÓSITO EXAMINADO - PRATELEIRA 4 Data da movimentação; 14/06/2018 16;22;43 Procedimento de referência; IPL 12-004/2017-11-DELECOR/DRCOR

/SR/PF/SP

Operaçãode referência; ENCILHAMENTO Registros de referência; 2392/2018-SETEC/SR/PF/SP

4712/2017-SETEC/SR/PF/SP Conteúdo (06 itens) r. Material 1966/2018-SETEC/SR/PF/SP

( Datade registro; 18/04/2018

Tipo; Equipamento computacional (Telefone celular)

Finalidade; Exame Número de itens; 1

Descrição; - um aparelho telefônico celular da marca Appie, modelo iPhone, IMEI 356770089157620, semindicação dopaísde fabricação,

com bateria interna, com chip da operadora Oi número 8955311929934290660, sem compartimento para cartãode memória. Equipamento apreendido pela equipe SP11 empoder de FERNANDA

FERRAZ B. L. FREITAS.

(ITEM 1 DO AUTO DE APREENSÃO 712/2018 DA EQUIPE SP-11 DA

OPERAÇÃO ENCILHAMENTO)

Lacre; 0200 1044097 Material 1967/2018-SETEC/SR/PF/SP Data de registro; 18/04/2018

Tipo; Equipamento computacional (Telefone celular)

Finalidade; Exame Número de itens; 1

Descrição; - um aparelho telefônico celular da marca AppIe, modelo ' Al778,IMEI 355318087234396. fabricado na China, com bateria interna,

com chip da operadora Claro número 89550536110018713998, sem compartimento paracartão de memória. Equipamento apreendido pela equipe SP11 em poder de GABRIEL GOUVEA DE FREITAS JÚNIOR. (ITEM 2 DO AUTO DE APREENSÃO 712/2018 DA EQUIPE SP-11 DA

OPERAÇÃO ENCILHAMENTO)

Lacre; 0200 1044097 Material 1968/2018-SETEC/SR/PF/SP Data de registro; 18/04/2018 Tipo; Equipamento computacional (Telefone celular)

Finalidade; Exame

Níimero de itens; 1

Descrição; - um aparelho telefônico celular da marca AppIe, modelo Al778, IMEI 356555084754400, fabricado no Brasil, corri bateria interna, comchip da operadora Vivo sem número aparente, sem compartimento paracartão de memória. Oaparelho estava acompanhado de carregador. Equipamento apreendido pela equipe SP12 empoder de MEIRE BOMFIM

DA SILVA POZA.

(ITEM 1 DO AUTO DE APREENSÃO 716/2018 DA EQUIPE SP-12 DA OPERAÇÃO ENCILHAMENTO)

Lacre; 0200 1003862

I «Si.

\

Usuário: claudenor.cbos (sair)

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Num. 27963758 - Pág. 91

Material 1969/2018-SETEC/SR/PF/SP SR/PF/SP Data de registro; 18/04/2018 2019.0008122 Tipo: Equipamentocomputacional (Telefone celular)

Finalidade; Exame . Número de itens; 1

Descrição; - um aparelho telefônico celular da marca Appie, modelo Al549, IMEI 358369065309368, fabricado na China, com bateria interna, sem chip de operadora, sem compartimento paracartão de memória. O equipeSP12 em poderde MEIRE BOMFIM DA SILVA POZA. (ITEM 2 DO AUTO DE APREENSÃO 716/2018 DA EQUIPE SP-12 DA OPERAÇÃO ENCILHAMENTO)

Lacre; 0200 1003862 Material 1970/2018-SETEG/SR/PF/SP Data de registro; 18/04/2018 Tipo; Equipamento computacional(Telefone celular)

Finalidade; Exame Número de itens; 1

Descrição; - um aparelho telefônicocelular da marca Blackberry, modelo 9860, IMEI 357826044937735, PIN2A1518D2,fabricado no Brasil, com bateria, sem chip de operadora, com cartão de memória de 4 GB. Equipamento apreendido pela equipe SP12 em poder de MEIRE BOMFIM

DA SILVA POZA.

(ITEM 3 DO AUTO DE APREENSÃO 716/2018 DA EQUIPE SP-12 DA OPERAÇÃO ENCILHAMENTO)

Lacre; 0200 1003862 Material 197 1/20 18-SETEC/SR/PF/SP Data de registro; 18/04/2018 Tipo; Equipamento computacional (Telefone celular)

Finalidade; Exame Número de itens; 1

Descrição; - um aparelho telefônico celular da marca Blackberry,modelo 9800, IMEI 353489043236668, PIN 23250984, fabricado no México, com bateria, com chip da operadora Tim número 8955031125595868, com cartão de memória de 4 GB. Equipamento apreendido pela equipe SP12 em poder de MEIRE BOMFIM DA SILVA POZA. (ITEM 4 DOAUTO DEAPREENSÃO 716/2018 DA EQUIPE SP-12 DA OPERAÇÃO ENCILHAMENTO)

Lacre; 0200 1003862 Recebimento Declaro ter conferido e recebido os itens relacionados.

Data; / / Assinatura; Nome; Matrícula;

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Num. 27963758 - Pág. 92

4 Fl. 1495
í ,

/

SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL

MJ - POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM SÃO PAULO

SETEC - NÚCLEO DE CRIMINALÍSTICA .

LAUDO N° 2148/2018-NUCRIM/SETEC/SR/PF/SP

LAUDO DE PERÍCIA CRIMINAL FEDERAL

(INFORMÁTICA)

Em 11 de junho de 2018, no NÚCLEO DE CRIMINALÍSTICA da Superintendência Regional de Polícia Federal em São Paulo, designado pelo Chefe do Núcleo, Perito Criminal Federal MÁRCIO CARNEIRO, o Perito Criminal Federal LEONARDO FERNANDES elaborou o presente laudo pericial, no interesse do IPL n° 0004/2017-11-SR/PF/SB a fim de atender à requisição da Delegada de Polícia Federal KARINA MURAKAMI SOUZA, contida no Memorando n° 4044/2018 - IPL 0004/2017-11 SR/PF/SP de 18/04/2018, registrado no Sistema de Criminalística sob o n° 2392/2018-SETEC/SR/PF/SB em 18/04/2018, descrevendo com verdade e com todas as circunstâncias tudo quanto possa interessar à Justiça e atendendo ao solicitado abaixo transcrito:

[...] requisito à Vossa Senhoria, [...] sejam disponibilizados os dados existentes nos telefones celulares apreendidos, constantes da relação que este acompanha, com seus respectivos lacres, apreendidos na Operação ENCILHAMENTO, com indexação dos arquivos em sistema próprio - UFED.

I - MATERIAL

~

O material recebido para exames é descrito a seguir: Item 1 - um aparelho telefônico celular da marca Appie, modelo iPhone, IMEI 356770089157620, sem indicação do país de fabricação, com bateria interna, com chip da operadora 01 número 8955311929934290660, sem compartimento para cartão de memória. O material estava acondicionado em saco plástico transparente fechado com lacre azul n° 000447 e foi cadastrado

pA

A forma eletrônica deste documento contém assinatura digital que garante sua

^ autenticidade, integridade e validade jurídica, nos termos da Medida Provisória

n° 2.200-2, de 24 de agosto de 2001. Laudo 2148/18-NUCRItí/SP

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Num. 27963758 - Pág. 93

LAUDO N° 2148/2018-NUCRIM/SETEC/SR/PF/SP

no Sistema de Criminalística sob n° 1966/2018-SETEC/SR/PF/SR Equipamento apreendido pela equipe SP11 em poder de FERNANDA FERRAZ B. L. FREITAS.

IMEI 355318087234396, fabricado na China, com bateria interna, com chip da operadora Claro número 89550536110018713998, sem compartimento para cartão de memória. O material estava acondicionado em saco plástico

transparente fechado com lacre azul n° 000447 e foi cadastrado no Sistema de Criminalística sob n° 1967/2018-SETEC/SR/PF/SR Equipamento apreendido pela equipe SR11 em poder de GABRIEL GOUVEA DE FREITAS JÚNIOR. Item 3 - um aparelho telefônico celular da marca AppIe, modelo A1778, , IMEI 356555084754400, fabricado no Brasil, com bateria interna, com chip da

operadora Vivo sem número aparente, sem compartimento para cartão de memória. O aparelho estava acompanhado de carregador. O material estava acondicionado em saco plástico translúcido fechado com lacre azul n° 000459 e

foi cadastrado no Sistema de Criminalística sob n° 1968/2018-SETEC/SR/RF/SR

Equipamento apreendido pela equipe SR12 em poder de MEIRE BOMFIM DA

SILVA ROZA.

Item 4 - um aparelho telefônico celular da marca AppIe, modelo A1549, IMEI 358369065309368, fabricado na China, com bateria interna, sem chip de

operadora, sem compartimento para cartão de memória. O aparelho apresentava rachaduras na tela. O material estava acondicionado em saco N plástico translúcido fechado com lacre azul n° 000459 e foi cadastrado no

Sistema de Criminalística sob n° 1969/2018-SETEC/SR/RF/SR Equipamento apreendido pela equipe SR12 em poder de MEIRE BOMFIM DA SILVA ROZA.

Item 5 - um aparelho telefônico celular da marca Blackberry, modelo 9860, IMEI 357826044937735, RIN 2A1518D2, fabricado no Brasil, com bateria, sem chip de operadora, com cartão de memória de 4 GB. O material estava acondicionado em saco plástico translúcido fechado com lacre azul n° 000459 e

foi cadastrado no Sistema de Criminalística sob n° 1970/2018-SETEC/SR/RF/SR

A

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Num. 27963758 - Pág. 94

LAUDO N° 2148/2018-NUCRIM/SETEC/SR/PF/SP

Equipamento apreendido pela equipe SP12 em poder de MEIRE BOMFIM DA

SILVA POZA.

Item 6 - um aparelho telefônico celular da marca Blackberry, modelo 9800, IMEI 353489043236668, PIN 23250984, fabricado no México, com bateria, com chip da operadora Tim número 8955031125595868, com cartão de memória de 4 GB. O material estava acondiclonado em saco plástico

translúcido fechado com lacre azul n° 000459 e foi cadastrado no Sistema de

Criminalística sob n° 1971/2018-SETEC/SR/PF/SR Equipamento apreendido pela equipe SP12 em poder de MEIRE BOMFIM DA SILVA POZA.

IGN II - OBJETIVOS

Visam os presentes exames a dar atendimento à solicitação contida no expediente de

referência, com base na análise do material encaminhado.

III - EXAMES

\

Foram realizados os exames preconizados pela Criminalística para o caso em espécie, de acordo com os procedimentos técnicos sistematizados pelo Instituto Nacional de Criminalística da Polícia Federal - INC/PF. O material questionado foi descrito mediante observação direta.

111.1 - Dados armazenados na memória

A extração automatizada dos dados foi realizada pelos equipamentos forenses Cellebrite UFED Touch, UFED 4PC e UFED Physical Analyzer, que permitem a leitura digital de dados

armazenados na memória de celulares, de cartões SIM e de cartões de memória.

As ferramentas utilizadas possibilitaram a extração dos dados armazenados no material questionado.

Em virtude da grande variedade de fabricantes e modelos de aparelhos de telefonia celular existentes no mercado, e da possibilidade de uso de diferentes sistemas operacionais, é possível que alguns dados existentes na memória do material perquirido não tenham sido obtidos.

Os relatórios para análise foram elaborados pela ferramenta UFED Physical Analyzer a partirdos dados extraídos. /}

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Num. 27963758 - Pág. 95

LAUDO N° 2148/2018-NUCRIM/SETEC/SR/PF/SP

111.2 - Dados armazenados em nuvem

Para a obtenção de dados armazenados em nuvem, a perícia utiliza o UFED Cioud

nos dispositivos examinados.

No conteúdo extraído não havia dados de pacotes de contas que pudessem ser utilizados no UFED Cioud Anaiyzer. Portanto, não foram obtidos dados armazenados em nuvem.

111.3 - Conteúdo potencialmente relevante

Parte dos relatórios gerados pela perícia foram brevemente analisados. Essa análise focou, principalmente, nas mensagens trocadas por meio de aplicativos instalados nos equipamentos questionados. Os conteúdos considerados potencialmente importantes para a investigação são apresentados nos relatórios contidos na pasta "Relevantes".

iii.4- Relatórios

Os relatórios gerados pela perícia são apresentados em formato proprietário UFDR. Para acessar, utilize o programa UFEDReader.exe.

Caso haja preferência por analisar os dados em outros formatos, o aplicativo UFED Reader permite gerar relatórios nos formatos PDF, FiTML, XML e XLSX, entre outros.

111.5 - Dados apagados pelo usuário

Em alguns casos, as ferramentas utilizadas pela perícia conseguem obter dados que foram apagados pelo usuário mas que ainda estão preservados na memória dos equipamentos.

Ao abrir os relatórios usando o aplicativo UFEDReader.exe, os dados apagados

\

aparecem marcados em vermelho na coluna "X".

111.6 - Onde estão gravados os relatórios de extração

Os relatórios foram gravados no servidor de análise remota de dados. Para acessar, siga o caminho:

Compartilhamento Enciihamento > pasta Celulares > pasta Memo-4044-18

Le

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SIGILOSO

Num. 27963758 - Pág. 96

LAUDO N° 2148/2018-NUCRIM/SETEC/SR/PF/SP

Cabe ressaltar que o acesso aos dados é somente de leitura e exclusivo aô*s^usuárior

indicados pelo solicitante do exame. Além disso, uma vez que os dados não ficarão armazenados

eventuais esclarecimentos requeridos pelas partes.

Solicita-se que a conclusão da análise dos dados da operação seja informada a este Setor, possibilitando a liberação do espaço em disco utilizado no servidor

III.7 - Garantia da integridade dos dados obtidos

Dentro da pasta Memo-4044-18 está gravado o arquivo "hashes.txt" que contém os

códigos de integridade dos arquivos gravados. Todos os códigos de integridade foram calculados

utilizando-se o algoritmo SI-1A255. O código de integridade do arquivo "hashes.txt" é:

' ""A

ba2507604d4d60a968bcd95b64693e3d2af1f4e7a18cb22c626df9d0c9b8b061

III.8 - Considerações gerais sobre perícia em aparelhos celulares

Cabe informar que as ligações e mensagens constantes nos aparelhos podem ser apagadas livremente pelo usuário e estão limitadas à capacidade de armazenamento da memória do equipamento. Assim, as informações fornecidas pelas operadoras de telefonia são importantes para comprovar registros de chamadas e mensagens, com data e horário. A operadora pode, ainda, informar outros dados potencialmente relevantes, como discriminar as estações rádio base utilizadas, indicando sua localização geográfica.

Outro aspecto a ser considerado é a possibilidade de utilização de diferentes cartões SIM em um mesmo aparelho celular, razão pela qual se faz necessário consulta às operadoras em atuação no país, informando o IMEI para obtenção precisa dos dados requisitados.

\

IV-CONCLUSÃO

O material questionado encontra-se descrito na seção I do presente laudo. Todas as informações obtidas a partir do material examinado estão no servidor de análise remota de dados. Para mais detalhes, consulte a subseção III.6 do laudo.

Para abrir os arquivos com extensão .ufdr utilize o aplicativo UFEDReader.exe, disponibilizado junto aos relatórios.

Os conteúdos considerados potencialmente importantes para a investigação são apresentados nos relatórios contidos na pasta "Relevantes", conforme explicado na subseção 111.3.

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SIGILOSO

Num. 27963758 - Pág. 97

í SR/PF/SP
LAUDO N° 2148/2018-NUCRIM/SETEC/SR/PF/SP L<

o signatário considera esclarecido o assunto e com o laudo devolve todo o mStertàíl' examinado, conforme dados da tabela 1.

Tabela 1 - Material devolvido com o laudo.

Material n° Envelope de segurança da PF n°

1966 e 1967/2018-SETEC/SR/PF/SP 0200 1044097 1968,1969,1970 e 1971/2018-SETEC/SR/PF/SP 0200 1003862

\

Nada mais havendo a lavrar, o perito encerra o presente laudo que, elaborado em seis páginas, lido e achado conforme, assina.

LEONARDO FERNANDES PERITO CRIMINAL FEDERAL

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SIGILOSO

Num. 27963758 - Pág. 98

Criimnaíística -Recibo de Entrega

Polícia Federal Diretoria Técnico-Cientiflca Criminalística https://www.ditec.pf.gov.br/sistenias/crimínaljstiea/inovimentacao.p..

Movimentação Origem: Secretaria/SETEC/SP - Secretaria SETEC/SR/PF/SP Destino: DELECOR/DRCOR/SR/PF/SP - Delegacia de Repressãoa

Corrupção e Crimes Financeiros

Despacho: AGUARDANDO ENTREGA/RETIRADA (VIDE

PRATELEIRA) Data da movimentação: 14/06/201.8 15:55:31 Procedimento de referência: iPL 12-004/2017-11-DELECOR/DRCOR

/SR/PF/SP Operação de referência: ENCiLHAMENlO Registros de referência: 3118/2018-SETEC/SR/PF/SP 4712/2017-SETEC/SR/PF/SP . Conteúdo (01 item) Laudo 2173/2018-NUCRi M/SETEC/SR/PF/SP Data de emissão: 12/06/2018

Ciasse: Laudo de Exame de Dispositivo de Armazenamento Computacional Subclasse: Extração e Categorização de Arquivos

Recebimento Declaro ter conferido e recebido o item relacionado.

Data: / / Assinatura: Nome:

Matrícula:

Usuário: alice.aaa

(sair)

Idel

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14/06/201815:55

|

SIGILOSO

Num. 27963758 - Pág. 99

Polícia Federal Diretoria Técnico-Científica Criminalística

'

Usuário: claudenor.cbcs

Recibo de Entrega (sair)

Movimentação

Origem: Examinado/SETEC/SP - Material Examinado no Depósito

do SETEC/SR/PF/SP

Destino: DELECOR/DRCOR/SR/PF/SP - Delegacia de Repressão a Corrupção e Crimes Financeiros

Despacho: EXAMINADO/DEVOLVIDO CONFORME LAUDO

2173/2018-NUCRIM/SETEC/SR/PF/SP E AGUARDANDO ENTREGA/RETIRADA NO DEPÓSITO EXAMINADO - PRATELEIRA

11

Data da movimentação: 14/06/2018 16:19:24 Procedimentode referência: IPL 12-004/2017-11-DELECOR/DRCOR

/SR/PF/SP

^ Operação de referência: ENCILHAMENTO ( . Registros de referência: 3118/2018-SETEC/SR/PF/SP ^ 4712/2017-SETEC/SR/PF/SP

Conteúdo (01 item) Material 3029/2018-SETEC/SR/PF/SP Data de registro: 30/05/2018

Tipo: Dispositivo dearmazenamento computacional (Disco rígido)

Finalidade: Exame Número de itens: 1 Medida: 1 terabyte(s)

Descrição: • 01 (um) disco rígido externo da marca SEAGATE, modelo SRD0NF1, capacidade nominal de 1 TB e número de série

NA86JSGP Lacre: 02000789269 Recebimento

Declaro ter conferido e recebido o item relacionado.

Data: / /

Assinatura:

Nome:

Matrícula:

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SIGILOSO

Num. 27963758 - Pág. 100

, ly

SERVIÇO PUBLICO FEDERAL MJSP - POLÍCIA FEDERAL

SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM SÃO PAULO

LAUDO N° 2 173/20 18-NUCRIM/SETEC/SR/PF/SP

LAUDO DE PERÍCIA CRIMINAL FEDERAL (Informática)

Em 14 de junho de 2017, no NÚCLEO DE CRIMINALÍSTICA do Setor

Técnico-Científico da Superintendência Regional de Polícia Federal em São Paulo, designado pelo Chefe do Núcleo, o Perito Criminal Federal RAFAEL EDUARDO BARÃO elaborou o presente Laudo Pericial, no interesse do Inquérito Policial n° 0004/2017-11-SR/PF/SP (Operação ENCILHAMENTO), a fím de atender à solicitação da Delegada de Polícia Federal KARINA MURAKAMl SOUZA, contida no Memorando n° 5943/2018-SR/PF/SP de 29/05/2018 e registrado no Sistema de Criminalística sob o n° 3118/2018-SETEC/SR/PF/SP em 30/05/2018, atendendo à solicitação abaixo transcrita:

"[...] requisito à Vossa Senhoria, [...], sejam disponibilizados os dados existentes nas mídias digitais, [...], apreendidos na Operação ENCILHAMENTO, com indexação dos arquivos em sistemapróprio - IPED. " I-MATERIAL

O presente Laudo refere-se a:

01 (um) disco rígido externo da marca SEAGATE, modelo SRDONFl, capacidade nominal de 1 TB e número de série NA86JSGP, recebido em saco plástico lacrado de n° 0056655 (referência interna do material: 3029/2018-SETEC/SR/PF/SP);

II-OBJETIVO

Disponibilizar o conteúdo do material descrito na Tabela 1, através da ferramenta de categorização, triagem e pesquisa de arquivos (IPED - Indexador e Processador de Evidências Digitais), para acesso no servidor de análise remota de dados.

III-EXAMES

Inicialmente foram realizados o levantamento e a identificação do material

enviado para exame, Procedeu-se cujos resultados então àextração encontram-se forense de seção conteúdo I - do material . examinado.^^^^

0040375203 Laudo 2 173/18-NUCRII 1/SP

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SIGILOSO

Num. 27963758 - Pág. 101

LAUDO N° 2173/2018-NUCRIM/SETEC/SR/PF/SP í .- Fl. 1504

Os arquivos resultantes foram disponibilizados no comp^ 2019.0008122

"Encilhamento" do servidor de análise de dados desta Superintendência, den^ò ida^pasta

Casos\Memo-5943-20 18.

respectivos códigos de autenticidade baseadano algoritmo Message-Digest Algorithm 5 {hash MD5), cujo resultado foi armazenado no arquivo denominado "Lista de Arquivos.csv" presente na pasta Memo-5943-2018. Este arquivo foi gravado na mídia óptica anexa ao presente Laudo.

O arquivo incluso na mídia óptica anexa, que contém a lista de arquivos contidos na mídia examinada, acompanhado dos respectivos hashes MD5 e outras

propriedades, passou por um processo de garantia de integridade baseado no algoritmo Secure

Hash Algorithm (SHA) de 256 bits, resultando no código

40af62b0e3c9a760099fe0a9da9ef0c5a52a62bf44264e2e8fla66acac460d6a. foima, qualquer alteração do conteúdo em anexo pode ser detectada. Dcssa

O propósito de listar estes hashes é permitir que seja verificado posteriormente se determinado arquivo estava presente no material apreendido. Para isto, deve-se verificar se o hash do arquivo em questão está listado no arquivo "Lista de Arquivos.csv".

Observa-se ainda que se for necessário exportar um arquivo para uso como elemento de prova, ele deve ser mantido em formato digital e não pode ter seu conteúdo

modificado de nenhuma forma.

IV-^CONCLUSÃO

Conforme descrito na seção III, os arquivos encontrados e recuperados contidos no material examinado foram disponibilizados no servidor de análise remota de dados, através da ferramenta de categorização, triagem e pesquisa de arquivos IPED, na pasta compartilhada "Encilhamento", dentro da pasta Casos\Memo-5943-2018. O programa de análise deve ser acessado através do arquivo "IPED-SearchApp .exe". Com o intuito de facilitar a localização de arquivos, é possível realizar buscas textuais sobre todos os arquivos indexados, a partir de palavras e expressões informadas livremente, conforme explicado na ajuda específica, além de filtros pré-selecionados para algumas categorias de arquivos.

Cabe ressaltar que o acesso aos dados é somente de leitura e exclusivo aos usuários indicados pelo solicitante do exame. Além disso, uma vez que os dados não ficarão

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SIGILOSO

Num. 27963758 - Pág. 102

LAUDO N" 2 173/20 18-NUCRIM/SETEC/SR/PF/SP Fl. 1505

armazenados nesse servidor permanentemente, recomenda-se manter o questionados em depósito para eventuais esclarecimentos requeridos pelas partes.

Solicita-se que a conclusão da análise dos dados da operaçãV^^s^ã^

As listagens com os códigos de autenticidade de todos os arquivos encontrados e recuperados do material questionado foram armazenadas em arquivos "Lista de Arquivos.esv", um para cada equipe, e gravadas na forma de arquivo compactado na mídia óptica anexa ao Laudo.

Com o Laudo, devolve-se o material examinado descrito na seção I, aeondieionados em envelope de segurança lacrados sob o n° 02000789269. Nada mais havendo a lavrar, o Perito encerra o presente Laudo, produzido em 3 (três) páginas numeradas e 1 (uma) mídia óptica anexa. .•

rai4ié/®dtjâirdo barão

Perito Criminal Federal

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SIGILOSO

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|

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SIGILOSO

Num. 27963758 - Pág. 104

Çriminalística -Recibo de Entrega

Polícia Federai

Diretoria Técnico-Científica

Criminalística https://www.ditec.pf.gov.br/sisteinas/crín]inalistíea/mov4mehtacao.p

•• N

\.

®

\ • . . /'

^

(sair) Movimentação Origem: Secretaria/SETEC/SP - Secretaria SETEC/8R/PF/SP Destino: DELECOR/DRCOR/SR/PF/SP - Delegacia de Repressão a . Corrupção e Crimes Financeiros Despacho: AGUARDANDO ENTREGA/RETIRADA (VIDE PRATELEIRA) Datada movimentação: 14/06/2018 16:02:34 Procedimento de referência: iPL 12-004/2017-11-DELECOR/DRCOR /SR/PF/SP Operação de referência: ENCiLHAMENTO Registros de referência: 3181/2018-SETEC/SR/PF/SP 4712/2017-SETEC/SR/PF/SP Conteúdo (01 item) Laudo 2130/2018-NUCRiM/SETEC/SR/PF/SP Data de emissão: 08/06/2018 Ciasse: Laudo de Exame de Equipamento Computacional Portátil

Subciasse: Análise de Conteúdo Recebimento Declaro ter conferido e recebido o item relacionado.

Data: /- / Assinatura: Nome:

Matrícula:

Idel 14/06/201816:02

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SIGILOSO

Num. 27963758 - Pág. 105

Polícia Federal Diretoria Técnico-Científica

Criminalística

Recibo de Entrega Usuário: claudenor ^g3jP^

Movimentação

Origem: Examinado/SETEC/SP - Material Examinado no Depósito

do SETEC/SR/PF/SP

Destino: DELECOR/DRCOR/SR/PF/SP - Delegacia de Repressão a Corrupção e Crimes Financeiros Despacho: EXAMINADO/DEVOLVIDO CONFORME LAUDO

2130/2018-NüCRIM/SETEC/SR/PF/SP E AGUARDANDO ENTREGA/RETIRADA NO DEPÓSITO EXAMINADO - PRATELEIRA

4

Data da movimentação: 14/06/2018 16:38:21 Procedimento de referência: IPL 12-004/2017-11-DELECOR/DRCOR

/SR/PF/SP

Operação de referência: ENCILHAMENTO Registros de referência: 3181/2018-SETEC/SR/PF/SP

4712/2017-SETEC/SR/PF/SP Conteúdo (01 item) Material 3171/2018-SETEC/SR/PF/SP Data de registro: 05/06/2018

Tipo: Equipamento computacional (Telefone celular)

Finalidade: Exame Número de itens: 1

Descrição: - um aparelho telefônico celular da marca Samsung,

modelo SM-J530F. IMEI 357476081163587 e 357477081163585, fabricado no Vietnã, com bateria interna, com chipda operadora Tim número 89550312000075275777, sem cartão de memória. Item

apreendido em poder de JOSÉ BARBOSA MACHADO NETO.

Lacre: 0200 100378 1 Recebimento

Declaro ter conferido e recebido o item relacionado.

{ ;

Data: / /

Assinatura:

Nome:

Matrícula:

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SIGILOSO

Num. 27963758 - Pág. 106

\ 2019.0008122 \o"
\

\

SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL

MJ - POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM SÃO PAULO SETEC - NÚCLEO DE CRIMINALÍSTICA

LAUDO N° 2130/2018-NUCRIM/SETEC/SR/PF/SP

LAUDO DE PERÍCIA CRIMINAL FEDERAL

|

(INFORMÁTICA)

Em 08 de junho de 2018, no NÚCLEO DE CRIMINALÍSTICA da Superintendência Regional de Polícia Federal em São Paulo, designado pelo Chefe do Núcleo, Perito Criminal Federal

MÁRCIO CARNEIRO, o Perito Criminal Federal LEONARDO FERNANDES elaborou o presente laudo

pericial, no interesse do IPL n° 0004/2017-11-SR/PF/SP afim de atender à requisição da Delegada de Polícia Federal KARINA MURAKAMI SOUZA, contida no Memorando n° 6026/2018 - IPL 0004/2017-11 SR/PF/SP de 04/06/2018, registrado no Sistema de Criminalística sob o n° 3181/2018-SETEC/SR/PF/SP em 05/06/2018, descrevendo com verdade ecom todas as circunstâncias tudo quanto possa interessar

à Justiça e atendendo ao solicitado abaixo transcrito:

[...] requisito à Vossa Senhoria, [...] sejam disponibilizados os dados existentes nos

telefones celulares apreendidos, constantes da relação que este acompanha,

com seus respectivos lacres, apreendidos na Operação ENCILHAMENTO, com indexação dos arquivos em sistema próprio - UFED.

I - MATERIAL

Com oexpediente solicitante da perícia foi recebido um saco plástico transparente fechado com lacre azul número 9972068, cadastrado no Sistema de Criminalística como Material n° 3171/2018-SETEC/SR/PF/SR Omaterial recebido para exames édescrito aseguir:

um aparelho telefônico celular da marca Samsung, modelo SM-J530F, IMEI 357476081163587 e 357477081163585, fabricado no Vietnã, com bateria interna, com chip da operadora Tim número 89550312000075275777 s

Aforma eletrônica deste documento contém assinatura digital que garante sua ^ autenticidade, integridade e validade jurídica, nos termos da Medida Provisória

n°2.200-2, de 24 de agosto de 2001.

0840352 103 Laudo 2130/18-NUCRII1/SP

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SIGILOSO

Num. 27963758 - Pág. 107

LAUDO N° 2130/2018-NUCRIM/SETEC/SR/PF/SP

cartão de memória. Item apreendido em poder de JOSÉ BARBOSA MACHADO

NETO.

li - OBJETIVOS

Visam os presentes exames a dar atendimento à solicitação contida no expediente de

referência, com base na análise do material encaminhado.

III - EXAMES

Foram realizados os exames preconizados pela Criminalística para o caso em espécie, de acordo com os procedimentos técnicos sistematizados pelo Instituto Nacional de Criminalística da Polícia Federal -INC/PF. Omaterial questionado foi descrito mediante observação direta.

III.1 - Dados armazenados na memória

Aextração automatizada dos dados foi realizada pelo equipamento forense Cellebrite UFED Touch, que permite a leitura digital de dados armazenados na memória de celulares, de cartões

SIM e de cartões de memória.

Aferramenta utilizada possibilitou a extração dos dados armazenados no aparelho e

cartão SIM questionados.

Em virtude da grande variedade de fabricantes e modelos de aparelhos de telefonia

celular existentes no mercado, eda possibilidade de uso de diferentes sistemas operacionais, épossível

que alguns dados existentes na memória do material perquirido não tenham sido obtidos.

Não foi possível obter informações relacionadas a aplicativos de mensagens. Acrescenta-se, ainda, que oWhatsapp instalado no aparelho questionado estava protegido por senha

| (

de acesso. Essa senha não foi informada à perícia.

Os relatórios para análise foram elaborados pela ferramenta UFED Physicai Analyzer a

partir dos dados extraídos.

111.2 - Dados armazenados em nuvem

Para a obtenção de dados armazenados em nuvem, a perícia utiliza o UFED Cloud

Analyzer, introduzindo os pacotes de contas obtidos por meio da extração dos dados armazena^*^

nos dispositivos examinados. A

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SIGILOSO

Num. 27963758 - Pág. 108

N

/'

;í SR/PF/SP
LAUDO N° 2130/2018-NUCRIM/SETEC/SR/PF/SP

Nesse caso, a extração não obteve informações de contas que pudessem ser utilizadas

no UFED Cloud Analyzer Assim, não foram extraídos dados armazenados em nuvem.

111.3 - Relatórios

Os relatórios gerados pela perícia são apresentados em formato proprietário UFDR.

Para acessar, utilize o programa UFEDReader.exe.

Caso haja preferência por analisar os dados em outros formatos, o aplicativo UFED Reader permite gerarrelatórios nos formatos PDF, HTML, XML e XLSX, entre outros.

111.4 - Dados apagados pelo usuário

Em alguns casos, as ferramentas utilizadas pela perícia conseguem obter dados que foram apagados pelo usuário mas que ainda estão preservados na memória dos equipamentos.

Ao abrir os relatórios usando o aplicativo UFEDReader.exe, os dados apagados

aparecem marcados em vermelho na coluna "X".

111.5 - Onde estão gravados osrelatórios de extração

Os relatórios foram gravados no servidor de análise remota de dados. Para acessar,

siga o caminho:

Compartilhamento Encilhamento >pasta Celulares >pasta Memo-6026-18

Cabe ressaltar que o acesso aos dados é somente de leitura e exclusivo aos usuários indicados pelo solicitante do exame. Além disso, uma vez que os dados não ficarão armazenados

nesse servidor permanentemente, recomenda-se manter os materiais questionados em depósito para

eventuais esclarecimentos requeridos pelas partes.

Solicita-se que a conclusão da análise dos dados da operação seja informada a este

Setor, possibilitando a liberação do espaço em disco utilizado no servidor.

III.6 - Garantia da integridade dos dados obtidos

Dentro da pasta Memo-6026-18 está gravado oarquivo "hashes.txt" que contém os ^

códigos de integridade dos arquivos gravados. Todos os códigos de integridade foram calculaet^y^""^

utilizando-se oalgoritmo SFIA256. Ocódigo de integridade do arquivo "hashes txt" é" (

A

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SIGILOSO

Num. 27963758 - Pág. 109

Fl. 1512 \
LAUDO N°2130/2018-NUCRIM/SETEC/SR/PF/SP , 2019.0008122 ' *

Cabe informar que as ligações e mensagens constantes nos aparelhos podem ser apagadas livremente pelo usuário e estão limitadas à capacidade de armazenamento da memória do

equipamento. Assim, as informações fornecidas pelas operadoras de telefonia são importantes para comprovar registros de chamadas e mensagens, com data e horário. A operadora pode, ainda, informar outros dados potencialmente relevantes, como discriminar as estações rádio base utilizadas,

indicando sua localização geográfica.

Outro aspecto a ser considerado é a possibilidade de utilização de diferentes cartões

SIM em um mesmo aparelho celular, razão pela qual se faz necessário consulta às operadoras em

atuação no país, informando o IMEI para obtenção precisa dos dados requisitados.

7

IV-CONCLUSÃO

Omaterial questionado encontra-se descrito na seção Ido presente laudo. Todas as informações obtidas a partir do material examinado estão no servidor de

análise remota de dados. Para mais detalhes, consulte asubseção III.5 do laudo.

Para abrir os arquivos com extensão .ufdr utilize o aplicativo UFEDReader.exe,

disponibilizado junto aos relatórios.

O signatário considera esclarecido o assunto e com o laudo devolve todo o material examinado, que segue lacrado em envelope de segurança da Polícia Federal n° 02001003781.

Nada mais havendo a lavrar, o perito encerra o presente laudo que, elaborado-e^í/y

J

quatro páginas, lido e achado conforme, assina.

LEONARDO FERNANDES PERITO CRIMINAL FEDERAL

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SIGILOSO

Num. 27963758 - Pág. 110

íGriíninálística -Recibo de Entrega

Polícia Federal

Diretoria Técnico-CIentífica Criminalística https://www.ditec.pf.gov.br/sistemas/crímínalistica/inovinientacao.j

2019.0008122 ò
\

Recibo de Entrega

Movimentação Origem: Secretaria/SETEC/SP - Secretaria SETEC/SR/PF/SP Destino: DELECOR/DRCOR/SR/PF/SP - Deiegacia de Repressão a

. Corrupção e Crimes Financeiros

Despacho: AGUARDANDO ENTREGA/RETiRADA (ViDE

PRATELEIRA) Datada movimentação: 14/06/2018 15:59:26 Procedimento de referência: iPL 12-004/2017-11-DELECOR/DRCOR

/SR/PF/SP

Operação de referência: ENCILHAMÉNTO Registros de referência: 2760/2018-SETEC/SR/PF/SP 4712/2017-SETEC/SR/PF/SP Conteúdo (01 item) Laudo 2031/2018-NUCRIM/SETEC/SR/PF/SP Data de emissão: 03/06/2018

Ciasse: Laudo de Exame de Equipamento Computacional Portátil

Subclasse: Análise de Conteúdo Recebimento Deciaro ter conferido e recebido o item reiacionado.

Data: / / Assinatura: Nome:

Matrícula:

r"

Usuário: alice.aaa

(sair)

Idel • 14/06/2018 15:59

\

Este documento foi gerado pelo usuário 152.***.***-69 em 28/05/2026 17:24:38 Número do documento: 20020615073534400000025546127 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:35

SIGILOSO

Num. 27963758 - Pág. 111

i

Polícia Federal Diretoria Técnico-Científica Criminalística

Recibo de Entrega

Movimentação

Origem: Examinado/SETEC/SP - Material Examinado noDepósito do

SETEC/SR/PF/SP

Destino: DELECOR/DRCOR/SR/PF/SP - Delegacia de Repressão a Corrupção e Crimes Financeiros Despacho: EXAMINADO/DEVOLVIDO CONFORME LAUDO

2031/2018-NUCRIM/SETEC/SR/PF/SP E AGUARDANDO ENTREGA/RETIRADA NO DEPÓSITOEXAMiNADO - PRATELEIRA 4 Data da movimentação: 14/06/2018 16:36:48 Procedimento de referência: IPL 12-004/2017-11-DELECOR/DRCOR

/SR/PF/SP

Operação de referência: ENCILHAMENTO Registros de referência: 2760/2018-SETEC/SR/PF/SP

4712/2017-SETEC/SR/PF/SP Conteúdo (02 itens) Material 2567/2018-SETEC/SR/PF/SP

Data de registro: 11/05/2018 Tipo: Equipamento computacional (Telefone celular)

Finalidade: Exame Número de itens: 1

Descrição: - um aparelho telefônico celular da marca Motorola, modelo XT1640, IMEI 351881089581639e 351881089581647, fabricado no Brasil, com bateria intema, com chip da operadora Vivo número 89551017129000902209, sem cartão de memória. Itemapreendido pela

equipe SP36 em poder deCARLOS SÉRGIO DIAS PAIÂO.

Lacre: 0200 1003803

Operação: ENCILHAMENTO; Mandado: 28/2018-6®.VCF/SP; Equipe: SP-36-Alvo: Institutode Previdência dos Senridores Públicos do

Município deAssis-ASSISPREV; Auto: 75/2018-Equipe SP-36; Item: 1

Material 2568/2018-SETEC/SR/PF/SP Data de registro: 11/05/2018

Tipo: Equipamento computacional (Telefone celular)

Finalidade: Exame Número de itens: 1

Descrição: - um aparelho telefônico celular da marca Samsung, modelo SM-G610M, IMEI 354015086562717 e 354016086562715, fabricado no Brasil, com bateria interna, com chip da operadora Vivo número 89551093444073804266, sem cartão de memória. Item apreendido pela

V.

equipe SP36 em poder deSELMA BRÍGiDA DINIZ ANACLETO.

Lacre: 0200 1003773

Operação: ENCILHAMENTO; Mandado: 28/2018-6^VCF/SP; Equipe: Slf-36-Alvo: Instituto de Previdência dos Servidores Públicos do Münicipio de Assis-ASSISPREV; Auto: 75/2018-Equipe SP-36; Item: 1

Recebimento

Declaro ter conferido e recebido os itens relacionados.

Data: /. IA

Assinatura:.

Nome:

Matricula:

Usuário: claudenor.cbcs (sair)

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SIGILOSO

Num. 27963758 - Pág. 112

- 2019.0008122
SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL

MJ - POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM SÃO PAULO SETEC - NÚCLEO DE CRIMINALÍSTICA

LAUDO N° 2031/2018-NUCRiM/SETEC/SR/PF/SP

LAUDO DE PERÍCIA CRIMINAL FEDERAL (INFORMÁTICA)

Em 03 de junho de 2018, no NÚCLEO DE CRIMINALÍSTICA da Superintendência Regional de Polícia Federal em São Paulo, designado pelo Chefe do Núcleo, Perito Criminal Federal

MÁRCIO CARNEIRO, o Perito Criminal Federal LEONARDO FERNANDES elaborou o presente laudo

pericial, no interesse do IPL n° 0004/2017-11-SR/PF/SB a fim de atender à requisição da Delegada de { 1 Polícia Federal KARINA MURAKAMI SOUZA, contida no Memorando n° 4210/2018 - IPL 0004/2017-11

SR/PF/SP de 23/04/2018, registrado no Sistema de Criminalística sob o n° 2760/2018-SETEC/SR/PF/SB em 11/05/2018, descrevendo com verdade e com todas as circunstâncias tudo quanto possa interessar

à Justiça e atendendo ao solicitado abaixo transcrito:

[...] requisito à Vossa Senhoria, [...] sejam disponibilizados os dados existentes nos

telefones celulares apreendidos, constantes da relação que este acompanha,

com seus respectivos lacres, apreendidos na Operação ENCILHAMENTO, com indexação dos arquivos em sistema próprio - UFED.

I - MATERIAL

C O material recebido para exames é descrito a seguir:

Item 1 - um aparelho telefônico celular da marca Motorola, modelo XT1640, IMEI 351881089581639 e 351881089581647, fabricado no Brasil, com bateria interna, com chip da operadora Vivo número 89551017129000902209, sem cartão de memória. O material estava acondicionado em saco plástico

transparente fechado com lacre azul n° 3731997 e foi cadastrado no Sistema de

PA

Aforma eletrônica deste documento contém assinatura digital que garante sua

& autenticidade, integridade e validade Jurídica, nos termos da Medida Provisória

n° 2.200-2,de 24 de agosto de 2001.

RY i-auuu í;voj./'j.o-riiuuKil1/SP

NY

N

Este documento foi gerado pelo usuário 152.***.***-69 em 28/05/2026 17:24:38 Número do documento: 20020615073534400000025546127 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:35

SIGILOSO

Num. 27963758 - Pág. 113

- 2019.0008122
LAUDO N°2031/2018-NUCRIM/SETEC/SR/PF/SP , , , .

Criminalística sob n° 2567/2018-SETEC/SR/PF/SR item apreendido pela^Vqdrpe SP36 em poder de CARLOS SÉRGIO DIAS PAIÃO.

G610M, IMEI 354015086562717 e 354016086562715, fabricado no Brasil, com bateria Interna, com chip da operadora Vivo número 89551093444073804266, sem cartão de memória. O material estava acondiclonado em saco plástico

transparente fechado com lacre azul n° 3731968 e foi cadastrado no Sistema de

Criminalística sob n° 2568/2018-SETEC/SR/PF/SR Item apreendido pela equipe SR36 em poder de SELMA BRÍGIDA DINIZ ANACLETO.

II - OBJETIVOS

Visam os presentes exames a dar atendimento à solicitação contida no expediente de

C referência, com base na análise do material encaminhado.

J

III - EXAMES

Foram realizados os exames preconizados pela Criminalística para o caso em espécie, de acordo com os procedimentos técnicos sistematizados pelo Instituto Nacional de Criminalística da Polícia Federal - INC/PF. Omaterial questionado foi descrito mediante observação direta.

111.1 - Dados armazenados na memória

Aextração automatizada dos dados foi realizada pelo equipamento forense Ceilebrite UFED Touch, que permite a leitura digital de dados armazenados na memória de celulares, de cartões

SIM e de cartões de memória.

Aferramenta utiiizada possibilitou a extração dos dados armazenados nos apareihos e

cartões SIM questionados.

Em virtude da grande variedade de fabricantes e modelos de aparelhos de telefonia celular existentes no mercado, e da possibilidade de uso de diferentes sistemas operacionais, é possível que alguns dados existentes na memória do material perquirido nãotenham sido obtidos.

Os relatórios para análise foram elaborados pela ferramenta UFED Physical Analyzer a

partir dos dados extraídos. /

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SIGILOSO

Num. 27963758 - Pág. 114

< LAUDO N° 2031/2018-NUCRIM/SETEC/SR/PF/SP

111.2 - Dados armazenados em nuvem

Para a obtenção de dados armazenados em nuvem, a perícia utilizou o UEED Cloud

nos dispositivos examinados.

A ferramenta utilizada possibilitou a obtenção de dados armazenados em nuvem referente aos pacotes de contas extraídos dos dois aparelhos questionados.

111.3 - Relatórios

Os relatórios gerados pela perícia são apresentados em formato proprietário UFDR.

Para acessar, utilize o programa UEEDReader.exe.

Caso haja preferência por analisar os dados em outros formatos, o programa

UEEDReader.exe permite gerar relatórios nos formatos PDF, HTML, XML e XLSX, entre outros.

\ i

111.4 - Dados apagados pelo usuário

Em alguns casos, as ferramentas utilizadas pela perícia conseguem obter dados que foram apagados pelo usuário mas que ainda estão preservados na memória dos equipamentos.

Ao abrir os relatórios usando o aplicativo UEEDReader.exe, os dados apagados

aparecem marcados em vermelho na coluna "X".

111.5 - Onde estão gravados os relatórios de extração

Os relatórios foram gravados no servidor de análise remota de dados. Para acessar,

siga o caminho:

Compartilhamento Encilhamento > pasta Celulares > pasta Memo-4210-18

Cabe ressaltar que o acesso aos dados é somente de leitura e exclusivo aos usuários

indicados pelo solicitante do exame. Além disso, uma vez que os dados não ficarão armazenados nesse servidor permanentemente, recomenda-se manter os materiais questionados em depósito para eventuais esclarecimentos requeridos pelas partes.

Solicita-se que a conclusão da análise dos dados da operação seja informada a este Setor, possibilitando a liberação do espaço em disco utilizado no servidor.

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SIGILOSO

Num. 27963758 - Pág. 115

LAUDO N° 2031/2018-NUCRIM/SETEC/SR/PF/SP ^ \•

111.6 - Garantia da integridade dos dados obtidos

Dentro da pasta Memo-4210-18 está gravado o arquivo "hashes.txt" que contém os

utilizando-se o algoritmo SHA256. O código de integridade do arquivo "hashes.txt" é;

7d4002846b80a8c46dca5b03988ba35977b50 1a98b96ac 1684454b0a80237929

III.7 - Considerações gerais sobre perícia em aparelhos celulares

Cabe informar que as ligações e mensagens constantes nos aparelhos podem ser apagadas livremente pelo usuário e estão limitadas à capacidade de armazenamento da memória do equipamento. Assim, as Informações fornecidas pelas operadoras de telefonia são importantes para comprovar registros de chamadas e mensagens, com data e horário. A operadora pode, ainda, informar outros dados potencialmente relevantes, como discriminar as estações rádio base utilizadas, indicando sua localização geográfica.

Outro aspecto a ser considerado é a possibilidade de utilização de diferentes cartões SIM em um mesmo aparelho celular, razão pela qual se faz necessário consulta às operadoras em atuação no país, informando o IMEI para obtenção precisa dos dados requisitados.

IV-CONCLUSÃO

O material questionado encontra-se descrito na seção Ido presente laudo. Todas as informações obtidas a partir do material examinado estão no servidor de análise remota de dados. Para mais detalhes, consulte a subseção III.5 do laudo.

Para abrir os arquivos com extensão .ufdr utilize o aplicativo UFEDReader.exe, disponibilizadojunto aos relatórios.

O signatário considera esclarecido o assunto e com o laudo devolve todo o material examinado, conforme dados da tabela 1.

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Num. 27963758 - Pág. 116

LAUDO N° 2031/2018-NUCRIM/SETEC/SR/PF/SP

Tabela 1 - Material devolvido com o laudo.

V \

\ \

Material n° Envelope de segurança da PE n°

2567/2018-SETEC/SR/PF/SP 0200 1003803 2568/2018-SETEC/SR/PF/SP 0200 1003773

Nada mais havendo a lavrar, o perito encerra o presente laudo que, elaborado em cinco páginas, lido e achado conforme, assina.

LEONARDO FERNANDES PERITO CRIMINAL FEDERAL

{

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SIGILOSO

Num. 27963758 - Pág. 117

SR/PF/SP SR/PF/SP

2019.0008122 Fl:
Rub:^

SERVIÇO PUBLICO FEDERAL MESP - POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM SÃO PAULO

IPL 0004/20 17-1 1 - SR/PF/SP

CERTIFICO e dou fé que na data de ontem constatei que o Termo de Apensamentode fis. 1127 contém um equívoco, qual seja, por um lapso a numeração do Apenso XXIV (IPREJAN - RPPS de Jandira) pula para o Apenso XXVI (RPPS de Suzano), quando na realldadeo correto seria que este fosse nomInadoApensoXXV, razão pela qual procedi á retificação dos números nas capas e respectivos Termos de Apensamentonos Apensos, sendoquea numeraçãocorrigidaé a que consta do quadro abaixo:

ÃPENSO CONTEÚDO FERNANDA FERRAZ BRAGA DE LIMA DE FREITAS, GABRIEL PAULO GOUVEA VOLUMES 01 (um)

DE FREITAS JÚNIOR, MEIRE BOMFIM POZA, WENDEL DE SOUZA SILVA e

FABRiCIO FERNANDES FERREIRA DA SILVA (material das equipes SP11. SP12,

XII SP 16eSP 10)

BITTENPAR PARTICIPAÇÕES S/A, JOSÉ BARBOSA MACHADO NETO e PAULO 02 (dois) XIII GUILHERME GONÇALVES (material das equipes SP3, SP18 e SP19)

COLUMBIA HOLDING E PARTICIPAÇÕES S/A, BERKELEY HOLDING E 01 (um) PARTICIPAÇÕES S/A, PACIFIC HOLDING E PARTICIPAÇÕES S/A, EDSÕN HYDALGO JÚNIOR e PEDRO PAULO CORINO DA FONSECA (material das XIV equipes SP4, SP 15 e SP 14)

BRIDGE ADMINISTRADORA DE RECURSOS, XNICE PARTICIPAÇÕES S/A, 03 (três)

ARTHUR MARIO PINHEIRO MACHADO, PATRÍCIA BITTENCOURT DE ALMEIDA

IRIARTE e JOSE CARLOS LOPES XAVIER DE OLIVEIRA (material das equipes

XV RJ7, RJ8, RJ20, SP56, RJ21 e RJ22)

IDEAS REAL STATE EMPREENDIMENTOS IMOBILIÁRIOS S/A, ALVES & MISSON 01 (um) CONSULTORIA FINANCEIRA, RENATO DE MATTEO REGINATTO, ARIANE APARECIDA MENDES SARTORI REGINATTO, PATRÍCIA ALMEIDA ALVES XVI MISSON (material das equipes SP5, SP6, SP13 e SP17)

FMD GESTÃO DE RECURSOS LTDA e FÁBIO ANTONIO GARCEZ BARBOSA 01 (um) XVII (material das equipes SP1 e SP9) XVIII PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A (material da equipe SP2) 01 (um)

MARCOS AMÉRICO BOTELHO, GILMAR ALVES MACHADO, MONICA SILVA 03 (três)

RESENDE DE ANDRADE e CLÁUDIO ROBERTO BARBOSA (material das equipes

XIX MG26, MG25, MG27 e MG24)

XX IPREMU - RPPS de Uberlândia 03 (três)

XXI IPRESB - RPPS de Barueri 01 (um)

XXII IPSMI - RPPS de Itaquaquecetuba 01 (um)

XXIII RPPS de Osasco 01 (um)

XXIV IPREJAN - RPPS de Jandira 01 (um)

XXV IPMS - RPPS de Suzano 01 (um)

XXVI PORTOPREV- RPPS de Porto Ferreira 01 (um)

XXVIl FAPS - RPPS de São Sebastião 01 (um)

XXVIII IPASP- RPPS de Piracicaba 01 (um)

XXIX ASSISPREV - RPPS de Assis 01 (um)

XXX HORTOPREV - RPPS de Hortolándia 01 (um)

XXXI PAULIPREV - RPPS de Paulínia 01 (um)

XXXII IPESPEM - RPPS de Paranapanema 01 (um)

XXXIII IPRERIO - RPPS de Rio Negrinho 01 (um)

XXXIV ANGRAPREV - RPPS de Angra dos Reis 01 (um)

XXXV PREVICAMPOS - RPPS de Campos dos Goytacazes 01 (um)

XXXVI PREVIDE 01 (um)

XXXVII PREVI JaperI 01 (um)

XXXlll Colombo Previdência 01 (um)

XXXIX RPPS de Pinhais 01 (um)

XL IPRESMAT - RPPS de São Mateus do Sul 01 (um)

XLI RPPS de Palmeira 01 (um)

IPL N" 0004/20 17-1 1

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Num. 27963758 - Pág. 118

SR/PF/SP SR/PF/SP

2019.0008122 PI:
iRub

SERVIÇO PUBLICO FEDERAL MESP - POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM SÃO PAULO

XLII IMPRO - RPPS de Rondonópolis

XLIII PREVI VAG - RPPS de Várzea Grande

XLIV IPREMB - RPPS de Betim

XLV IMPAS - RPPS de Santa Luzia

XLVI RPPS de Pouso Alegre

XLVII RPPS de Novo Gama

Ceritifico ainda que pelas mesmas razões acima expostas, no Termo de Apensamento de fis.

numeração correta é^penso XLVIII e não XLIX como equivocadamente constou,

retificações su^gtífuíndo as capas e respectivo Termo de Apensamento

CEZAR AUGUSTO PERAZZI GRANDINI, Escrivão de Polícia

atricu ° 10.279, lavro este termo.

01 (um) 01 (um) 01 (um) 01 (um) 01 (um) 01 (um)

1183, a tendo procedido às

naquele apenso. Eu,

Federal, Classe

IPL N° 0004/20 17-1 1

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SIGILOSO

Num. 27963758 - Pág. 119

SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL MESP - POLICIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM SÃO PAULO DELECOR/SR/PF/SP

CONCLUSÃO

AO(s) ês de junho de 2018, faço estes autos conclusos. Eu,

R AUGUSTO PERAZZI GRANDINI, Escrivão de Policia Fede s.* Especial, mat. 10.279, que o lavrei.

DESPACHO

Junte-se aos autos o email enviado por ROBERTO ZARIF FILHO e cópias dos documentos anexados; Expeça-se, memo à COR de acordo com minuta que ofereço em apartado; Autue-se em apenso o relatório apresentado nos autos do IPL instaurado nesta data em razão de desmbramento da presente investigação para apurar as condutas dos integrantes do núcleo da GRADUAL relacionadas à emissão das debêntures ITSY11 e aquisição das mesmas por fundos de investimento administrados/geridos por membros deste núcleo; Providencie-se a formalização dos indiciamentos conforme tabela abaixo. Consigno que o relatório apresentado substitui o despacho de indiciamento.

FERNANDA FERRAZ BRAGA DE LIMA Artigos 4°, 5°, 6°, 7°, III, da Lei n° 7.492/86

c/c artigo 29 do Código Penal; f / Artigo 304 do Código Penal Artigo 2°, §3°, da Lei n° 12.850/2013 GABRIEL PAULO GOUVËA DE FREITAS Artigos 4° , 50 , 6°, 7°, III, da Lei n° 7.4921É3 JUNIOR c/c artigo 29 do Código Penal

Artigo 304 do Código Penal Artigo 2°, da Lei n° 12.850/2013 MEIRE BOMFIM DA SILVA POZA Artigos 5° e 7°, III, da Lei n° 7.492/86 6/c

artigo 29 do Código Penal Artigo 1° da Lei n°9.613/98 Artigo 2°, da Lei n°12.850/2013 -

IPL N°0004/2017-li

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SIGILOSO

Num. 27963758 - Pág. 120

WENDEL DE SOUZA SILVA Artigo 4°, 5°, 6°, da Lei n 7.492/86 C./C artigo

29 do Código Penal Artigo 2°, da Lei n° 12.850/2013 FABRICIO FERNANDES FERREIRA DA Artigos 4°, 5° e 6°, da Lei n° 7.492/86 c/c SILVA artigo 29 do Código Penal

Artigo 2°, da Lei n° 12.850/2013

Após, conclusos.

São Paulo/SP, 21 de jun 018.

Delegada de Policia al Classe Especial - Matrícula n° 10.155

DATA

Ao(8)21 dia(s) do mês de junho de 2018, recebi estes autos CEZAR AUGUSTO PERAZZI GRANDINI, Escrivão de ederal, Classe Especial, mat. 10.279, que o lavrei.

IPL N°0004/2017-li

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SIGILOSO

Num. 27963758 - Pág. 121

19/06/2018 Webmail PF -(44) Caixa de Entrada

Assunto: Fwd: RFS: Material sobre Debênture

De: Marcelo Feres Daher daher.mfd@dpflgov.br

Data: Sexta, Junho 15, 2018 10:17 BRT

Para: Karina Murakami Souza karina.kms@dpf.gov.br

Responder-Para: Marcelo Feres Daher dahermfd@dpf.gov.br 7 arquivos

Original Message Assunto: RES: Material sobre Debênture Data: Quinta, Junho 14, 2018 13:17 BRT De: roberto@camargue.com.br Para: "'Marcelo Feres Daher"' daher.mfd@dpf.gov.br Referências: 64d-5b212400-9-4d18e900@263335705

Dr Marcelo, Boa tarde

'eguern anexo como solicitado, PAI 014/2016.

Acredito que os anexos aos quais o Dr tem interesse sejam os de número 4 e 5, mas segue todo processo de modo a melhorar o acesso à informação e ao entendimento,

Os Quest onamento e Manifestações foram recebidos/apresentadas na seguinte ordem:

Questi onamento-Protocol o Esclarecimentos; Relatório; Manifestação Prévia; Defesa e Termo de Compromisso,

Fico à disposição para eventuais esclarecimentos que se fizerem necessários,

Atenciosa mente,

escrição: Camargue LOGO Management

Roberto Zarif Filho roberto@carnargue.com br https://correio.ptgov.br/SOGo/so/karina.kms/Mail/view 1/5

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SIGILOSO

Num. 27963758 - Pág. 122

19/06/2018 Webmail PF -(44) Caixa de Entrada

Cep. 04552-050 - Vila Olímpia- São Paulo-- SP - Brasil Fone: 11-3045-5499/11-99522-1023

De: Marcelo Feres Daher daher.mfd@dpf.gov.br Enviada em: quarta-feira, 13 de junho de 2018 11:02 Para: roberto@camargue.com.br Assunto: Re: Material sobre Debênture

Bom dia, o senhor poderia, por favor, encaminhar uma cópia do processo da ANBIMA, mencionado nas suas declarações? Att., Marcelo Daher

Original Message Assunto: ENC: Material sobre Debênture Data: Sexta, Junho 08, 2018 16:26 BRT De: roberto@camargue.com.br Para: daher.mfd@dpfgov.br Referências:

Dr Marcelo,

Reencaminhando,

-ncaminhei o email original mas voltou, era muito grande, vide anexo email de retorno com

erro, Mantive anexo somente o rating recebido para reduzir tamanho,

Atenciosamente,

ço;,.-5Descrição: Camargue LOGO Management Roberto Zarif Filho robertogeamargue.com.br www.camargue.com.br Rua Helena, 218 - 42 andar- conjuntos 410/411/412

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SIGILOSO

Num. 27963758 - Pág. 123

19/06/2018 Webmail PF -(44) Caixa de Entrada

Cep. 04552-050 - Vila Olímpia- São Paulo- SP Brasil Fone: 11-3045-5499/11-99522-1023

De: roberto@camargue.com.br roberto@camargue.com.br Para: 'claher.mfd@dpf.gov.br daher.mfd@dpf.gov.br Assunto: ENC: Material sobre Debênture

Dr Marcelo Encaminho 2 emails recebidos com os docs que o Dr questionou,

Atenciosamente,

'.))escrição: Camargue LOGO Management Roberto Zarif Filho roberto(iticamargue.com.br www.carnargue.com.br Rua Helena, 218 . 40 andar- conjuntos 410/411/412 Cep. 04552-050 -- Vila Olímpia- São Paulo SP - Brasil Fone: 11-3045-5499/11-99522-1023

|i

De: Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Junior gfreitas@gradualinvestimentos.com.br cnviada em: segunda-feira, 18 de abril de 2016 12:02 ara: roberto@camargue.com.br; chico@camargue.com.br; fernando@camargue.com.br Assunto: Material sobre Debênture

Caros

Como discutido, seguem material sobre a operação, quais sejam:

Termos da debênture

Ata de reunião de Sócios GF (empresa controladora da ITS)

Ata ITS aprovando a emissão

Escritura da Debênture

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Num. 27963758 - Pág. 124

19/06/2018 Webmail PF (44) Caixa de Entrada

Ata de 12 Aditamento Fl. 1527

Escritura, pós 12 aditamento 2019.0008122

Relatório liberium

Budget empresa

Atenciosamente,

Fernanda de Lima Fone: +55 11 3074-1258 Celular: +55 11 99393-5488 c dimage001.png@OlD19966.98302120 AV. Pres. Juscelino Kubitschek, 50 - 50 Andar

04543-0111 Vila Nova Conceição 1 São Paulo - SP

www.gradualinvestimentos.com.br

Ws;cid:image002.png@O1DI 9966.98302120

CONFIDENCIALIDADE DO CORREIO ELETRÔNICO As informações contidas nesta mensagem e nos arquivos anexados são para uso restrito, sendo seu sigilo protegido portei, não havendo ainda garantia legal quanto à integridade de seu conteúdo. Caso você não seja o correto destinatário, ou a pessoa autorizada a receber esta mensagem, não poderá usá-la, copiá-la, ou divulgar as informações de seu conteúdo, tampouco tomar decisões com base nestas informações, por favor, a desconsidere e apague de seus arquivos.

Ca ro a rgu

1.1.4b,P111141 tN ,

3- ANGINA-RELATÓRIO ANBIMA - PROCESSO IMA-B 29-11-2016.pdf (994 KiB)

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SIGILOSO

Num. 27963758 - Pág. 125

19/06/2018 Webmail PF - (44) Caixa de Entrada

Versão Final - Termo de Compromisso_ANB MA_Camargue - Aceito pelo Conselho.PDF (402 KiB)

ANBIMA-Protocio+SSM+-+4901_2016 13-10-2016.pdf (270 KiB)

CAM-Esclarecimentos anbima054 24-10-2016.pdf (2.2 MiB)

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Num. 27963758 - Pág. 126

Procedimento para Apuração de Irregularidades ng F014/2016

4\ Relatório da Área de Supervisão de Mercados de Fundos de Investimento ("Área de Supervisão") -

Artigo 9° do Código ÁNBIMA dos Processos de Regulação e Melhores Práticas ("código dos Processos")

Nome e qualificação dos interessados

Camargue Asset Management ltda., com sede na Rua Helena, 21 conjunto 410, ci 'e Estado de São Paulo, inscrita no CNPJ sob o n° 08.541.166/00014ç7., doraVante desiglada "tamargue", -) instituição aderente ao Código ANBIMA de Regulaçãq e Melhdres Prapçaspara os Fundos de` Investimentos ("Código de Fundos").

Gradual CCTVM S.A., com sede na Avenida Ju(celino Ky,b,itschek2' Ti° 60, 6° andar, cidade e Estado de São Paulo, inscrita no CNPJ sob o n° 33.918.160/0001-73, dora1/2nte designada "Gradual" e, em

"A) conjunto com Camargue, "InstituiçOts" , instituição aderente- ao Código ANBIMA de Regulação e Melhores Práticas para os Fundos de 10estimentoS;rCódigo de Fundos").

,

II. Narraçã94cirC4nsta$Ciada,0 atos investigados

11.1. HISTÓMCO , .

, .

' \

, ... 55 5 AtArea dtutrvjsão de Mercados para Fundos de Investimento ("Área de

Su rvisao ) estatísticos, co su , re suas atividades rotineiras a seleção de fundos por meio de filtros ') objetivo de verificar a aderência das carteiras aos seus regulamentos e à

Classificação ANBIMA.

No âmbito dessas atividades, a Área de Supervisão, ao realizar filtro tendo corno base do último dia útil dos meses de abril/2016 a julho/2016 e o regulamento do fundo identificou que o Gradual Fundo de Investimento Renda Fixa IMA-B ("Gradual IMA-B"), inscrito no

At.7407.097 119411740 das 4411940195 t105 014044074914907011750 011 CIO*/

munv.anblmaxem.br

RIO ilte1 CO 477910.711n54159 eka Chk, 259 - 13 bnar 70951-910 - R19 de Pane174 ?RJ 114711 45 21 3M S200 1 fax 211194 Ma

5$4494117, $99940a da& 1.09145 Un1075. 4501 - 2r 5914 05445-970 - 574 11997 ; 59 5574 75511 3471 4200 1 47x 11 5441410

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Num. 27963758 - Pág. 127

2019.0008122 \.
ANBIMA--

CNPJ de n° 23.964.892/0001-46, possuía desde sua constituição, em 18 de abril de 2016, a carteira composta exclusivamente por debêntures ("iTSY11") emitidas pela ITS@ - Integrated Technology System (CNPJ: 17.158.218/0001-71) ("ITSA").

in,

Dessa forma, como parte do processo rotineiro de supervisão,

NE

Camargue por meio da CT n° 000203/2016 de 1° de setembro de 2016 Q5, propóSitos ecOnOrnicos que motivaram a aquisição, e o encaminhamento dos documentos utilizaktna analt0,:dô crédito tais como ata de comitês, relatórios de análise e demais documentos que eviden'ciem\âft'análise e

t:' decisão de investimentos. Foi solicitada também a evidência do envio da ordem cR quisição do ativo para a administradora do fundo. ((ls. 000056 e X000057).

4, Em sua resposta, a Camargue informou: 47 pautada nas expectativas que a gestora possuitom relaçao N. " debênture da ITSATEC foi desempenho do setor de tecnologia,

que tem crescido a taxas superiores ao resto da et ohqmla,"" "1. >dem de possuir o selo de inovação do "FINEP", o que a qualifica para iny&rmenfà- dos 'Pandos «6 CRIATEC do BNDES, também oferece como garantia o retorno de investimentos quçefetutic no segmento tecnológico. Em termos absolutos, o retorno oferecido empresa, de IPCA+9% ao ano também estava em linha com os objetivos do Fundo 1...

--, :,-' 7

A Carnargu bém mnfdMa que "/...] em considerando que na escritura da `V\ debênture os4ebenitw têr&esso a 90% dos ganhos auferidos pela empresa, independente da ç, 7--- participação"ereep,narig-,: , os que haveria um ótimo potencial de ganho adicional as expettativcg mim do Fun

e

6 icoutindo acertado com o administrador e cotista que, se no prazo de 90 dias não huyesse ojWquadramento no que tange as regras definidas para esse tipo de fundo, tanto quanto a entrado de novos investidores que viabilizassem o enquadramento, buscar-se-ia através do C-...padminyrádor uma solução para o investidor apresentado por sua área de distribuição, ou seja, o

Nu --atui -investidor seria atacada em outro veiculo apresentado pelo próprio administrador-Ur

Amortnin ~Raiva 4155 PRI4atie5 dP3Mtragk:3311natiocalrog detoRR31$

andinblmaxodnbr

Ille do Inteleito Aveia& Rnu.kilen do Cbge, 250 - 13' wRdar 15533-935 -3544de Pantiro 1 R; aranti 45713a10100 I 555 115404 5960

Pnala Awnida das 14-ntres Uni ClaS, &5(11 - 2ran5, / 05525-070 -- São Raile /SP - erayll 45511 541142001ra 113471 R230

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SIGILOSO

Num. 27963758 - Pág. 128

ANI3IMA

Por fim, a Camargue esclareceu que: "[...] por questões que fogem ao nosso controle e, devido a todas as dificuldades do momento econômico e político, não conseguimos tal enquadramento e, atitude imediata foi a finalização do fundo, tomada inclusive diretaibeilte pelo administrador, como havia sido determinada, alocando o ativo em outro funda 'e,protegendb

0

Investidor de qualquer intempérie que o processo de não-enquadramento pudesse trazer(

De forma a evidenciar a ordem de compra efetuada pelose,stor foi encarninh'ada urna Ata de Reunião entre representantes da Gradual e da Camargue (ÉIS. 000086) '("Ata, cle"Reunião"), sendo que na Ata de Reunião constam como participantes representando a Camargue 'apenas o Sr. Fernando Hormain, sócio -diretor, responsável pela área admihstrativa ,e-financeka e o Sr. Roberto

, Zarif, diretor de risco e compliance. O responsável péla geStão.,doS-ftindos-t, Sr. Francisco Pandolfo, não participou da referida reunião, o que indiCa. que a'tomada de decisão do investimento foi realizada sem a participação do profissional coro poderes-para tajáto. A Camargue tamber2,-éricaminfibu . . 4NBiKo teaser da empresa (fls. 000087 a 000094) e as carteiras do fundo Gradilial IMA-B Paja..'as data s de 29 de abril de 2016, 27 de maio de 2016 e 24 de junho de 2016ÁfIs.•0000951a,000101) 0 uma projeção de budget da ITSA.

Adicion1rnente, afirea'de,SuperviSão realizou consulta aos dados da ITSA, emissora da debentures erri4u0stãoil1najunta Cornercial de São Paulo ("JUCESP") e identificou que figuram como únicos,socios n einpresa-eSr. Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Junior e a Sra. Fernanda Ferraz Braga de LiMa freitaS. (f1S1J0025/' a 000259), que também são os sócios diretores da Gradual, admfmstra4ora do fundo Gradual IMA -B.

11.2. INbÍCI E DESCUMPRIMENTO

1 Conforme formulário de referência (fls. 000038 a 000055).

MroettaVia Firmbfrib dMEntidadem dós Igg~ Fir~lre ed.Capkals

runvenbima.conthr link,. knnida gitklkat ChSe, 23P - 13 Pndsr 20-351- SSP PIrs de peneira r firirS +5521101413SPQ ilazXl 0045900

São êurto Avenkla das NnOes Unidas, 8.501 - anuo 054k5=IPTJ Sia Psit, SP - Prash *SSP 1411 4200 I torlIM.71.050

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SIGILOSO

Num. 27963758 - Pág. 129

Considerando os resultados decorrentes da realização de filtro, tendo como base carteiras dos meses de abril/2016 a agosto/2016, o regulamento do Fundo e as informações enviadas pela Camargue em função dos questionamentos realizados por meio da CT 000203/2016 de 1° de setembro de 2016, a Área de Supervisão identificou que o Gradual/IMA- B possui sua tr-É carteira composta 99% (noventa e nove por cento) por debêntures de emissão da ItSA anon Technology System (ITSY11), em desacordo com seu regulamento por (i) p(tai?S ir aloc de crédito privado acima do limite máximo de 40% (quarenta por centó) doNN irnônià4íquido; (ii) possuir alocação em ativos de emissão do administrador acima dolirnite máximo d 0°Avinte por cento) do patrimônio liquido e (iii) não ser considerado como'de b risco de &édito de acordo com o roting mínimo estabelecido por, pelo menos '$i , fjrca' doras de risco, adotando-se como base para referida classificação a o respectivo ativo pela carteira,

Adicionalmente, a Área cle,S~ entificou,que na momento da aquisição essas Yir debêntures não dispunham de ne polados pelo Código de Fundos para a aquisição de créditos privadosilluzis 4/ çôes financeiras auditadas anualmente por auditor independente autértzaci'otefaC ertura integral de seguro; (lu) carta de fiança emitida por instituição(ftnanceiraj;;OU NY£oobri-gação integral por parte de instituição financeira ou

" "": i seguradoras ou em Pesas ',tenham sua demonstrações financeiras auditadas anualmente por auditor independente âutorizado.4pela CVM

À maid&ddo com a ata da reunião em que foi decidida a aquisição de tais -. .'' h,. debêntures -apresentada pela própria Camargue, o profissional com alçada de decisão sobre as , a4'00es dos sos as fundos de investimento não participou da tomada de decisão. ssa forma, a Área de Supervisão identificou indícios de descumprimento a itiVios do Código de Fundos, no desempenho das atividades de:

dministração de fundos de investimento, por parte da Gradual, por não ter sido diligente no controle do enquadramento da carteira do fundo Gradual IMA-B, permitindo que esse ficasse

AswborStS Ortedielts* asknOtiMes 4051444,02x1OPFINgtiair*POCSSOUIS

winv.imblma.combr

INItal* /ateis AvenItts Ressit Pep 6S Chile, 2311 - 1S" a Mar 200M-919 -Pbs PH,MrseSetPi 411213814 SPPO I Fox l'S1S4 SUO tstp Parir ~ti PPS SPOPP UPidaS, &SOF - 2flNr %OS-0n - 5$4, PAtia I $P - Prasii .551134/14r00irPrIt $4714250

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SIGILOSO

Num. 27963758 - Pág. 130

ANBIMA

com o ativo em desacordo com sua política de investimento e em desacordo ao estipulado no Código de Fundos; e

(b) gestão de fundos de investimento, por parte da Camargue, pela aquisição dÇtivos financeiros representativos de dívidas ou obrigações não soberanas (i) em, desacordo corp a, política de investimento do Fundo; (ii) não possuir os requisitos mínimos est.ipuraporpelo - Código de Fundos para a aquisição de crédito privado e (iii) pela.deciSkoycie inveSt imento ter sido realizada sem a participação de profissional com alçadatie decisão.

Nesse sentido, em 13 de outubro de 2016, a ff respeito das possíveis infrações relatadas acima, em c dos Processos, a Área de Supervisão notificou po4eio dó' (fls. 000105 a 000108) a Gradual e a Camarg de Acompanhamento de Fundos de In est procedimento no mesmo dia (fls. 000104). %it

Na notificação fo

"1. Esclai:

DdtVrne dizados para aquisição da debênture, e que subsidiaram a decisão de

referido ativo possui relatório de rotina emitido por agência cjora de risco e em caso positivo, encaminhar o referido relatório utilizado a epo'-a da aquisição do ativo.

INFORMAÇÕES APRESENTADAS PELAS INSTITUIÇÕES EM RESPOSTA À NOTIFICAÇÃO

,

113S Camargue

.. le`--

'4-

4 ,,..,i ,,,c,,,,, ky, \

"

:pfundar.is investigações a posto'no art. 82 do Código 901/2016 ("Notificação") ura do PAI. Ademais, a Comissão oi informada do início do referido intes informações:

tcerca dos fatos acima narrados;

Atontlaçãn thastitoi dnRwt~es da% 1101(a4t EFINglatinle dirapkal5

www.anbirna.com.br

R% de linelre Avenktã Rtpalica do Chie, 230 - Radar 244#1-919 -Rio Nineaka .? R, Wastl 45211314 MO IN! J1 5104 SM

Uso P flÇIG

AYRMIN ttas maçaes unidas 8,Sel - 21` amor

são pata - krasu 4551154114200 3 Fox lã 1471A2S0

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SIGILOSO

Num. 27963758 - Pág. 131

ANB1MA

Em 24 de outubro de 2016, a [amargue respondeu a Notificação (fls. 000137 a 000141), iniciando com a apresentação de um breve histórico conforme segue:

"Contratada pela Gradual, a Camargue prestou serviços para a gestao seu Fundo de Investimento, denominado Gradual Fundo de I nto Renda Fixa IMA-8 ("Fundo Gradual"), o qual, até sua inc4orpor fundo, possuía como única quotista a própria Graclu

Nestes termos, no qualidade de única qu ta e adrninistfb4j.ca,V Gradual indicou debêntures emitidas pela em' mation Tetbonblogy System

Ai

("17-S") e garantidas pelo Agenterqduciártó tre,DTVM Ltda. para

r"--- +i): compor a carteira do Fundo/Gradua:h,

Para a aquisição das\(éferidas:4ebêíffliTrvs, a Camargue, dentro de suas atribuições COMQ gestora, 1: -4- :VN,, ou uma análise através dos documentos que

f atentavam q É o ativo.tdicad a apto a ser adquirido pelo Fundo

\i , Graduabrdescle'i trodor °tomasse determinadas cautelas para o

'Ç.\ fti devido en4badra n o do atfvo nas regras estabelecidos por seu estatuto.

"s.: ( '' COM. o ais medidas seriam tomadas pela única quotista e dmihiStrudora, a Camargue, em 19 de abril de 2016, concordou com a

ãuelakreferidas debêntures, pelo valor máximo de R$ 5.030.000,00."

18.""r COPni'relaçao ao'fato indicado pela Área de Supervisão acerca da composição da cáteira do furldb,<Gra'dual IMA-B, a Camargue informa que:

"f...] à época o Fundo Gradual estava iniciando seu processo de captação, tanto que seu primeiro aporte ocorreu apenas em 19 de abril de 2016. Sendo assim, é natural que inicialmente o fundo possuísse alocação em ativos de crédito privado e de emissão do administrador acima do convencional, até

Anuindo firmdelim dm Midddõm dm Meados rimmedde OCIOddid

www.anblma.tombr

Idd itã Una. Avenidd PddedIf CO do MO, 230 - ander ZOOU Rle de ende 44 - Weed e'N 2131114 Md 1 Fm 21 8M $6O

Sde Pude, Rwdda tas tioçadd &Andas. 8,501- Zr PTIEe 4 OMfl1C Sào doudo /P deredli 4S41 Mil 42.0 I rim 113451 4330 4

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SIGILOSO

Num. 27963758 - Pág. 132

TN

ANBIMA

atingir o patrimônio esperado pela Camargue (que no caso perfazia o montante de R$ 50.000.000,00).

Até porque, a Gradual (frise-se: única quotista e administradora do:,Fundo

, Gradual) garantiu à Camargue que o retorno oferecido ,pelas debêntures , . , superario o benchmark do Fundo Gradual, permitindo retorno,adectuado ao investidor,

Ocorre que, as garantias dadas pelo Gradual é as consequentes expectativas da Camargue, não foram atingidas, s6qdo\ceèt4sque a captação não avançou de acordo com esperado, devido, sobretudo, 5j&t deterioração da economia brasileira.

Conforme o previsto qõ Parágrafo Pritneiro, alínea b, do artigo 29 do Regulamento do Fundo Groduol, "se /após 180 (cento e oitenta) dias do primeiro aponte, o Fundosstiver,dese/nquadrodo, será convocado Assembleia Geral deNCotistctS para liquidação do Fundo, nos termos da Instrução CVM 555/14"

D -tçt forhia, considerando que as captações não avançaram conforme esperaçiõ em 25 de julho de 2016, foi convocado Assembleia Geral de

abe deliberou pela incorporação do Fundo Gradual pelo OAK FUNDO De.INVE5TIMENTO RENDA FIXA CRÉDITO PRIVADO, inscrito no CNRI/MF sob o

n9 24.466.719/0001-80, consequentemente liquidando o Fundo Gradual,

conforme informações verbais da Gradual"

Vale lembrar que as decisões tomadas pela Administradora (Gradual) sempre serão soberanas às decisões do Gestora (Camargue).

Como se não bastasse, de acordo com o Parágrafo Segundo do artigo 11 do Regulamento do Gradual IMA-B "o FUNDO não poderá deter mais de 20% de seu patrimônio liquido

AmprINS8P ants1144ra tias Ent4~ dos6~~6as In~~00 OCaPitait

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'Mãe famsfro Mardi:IA Pepttics Chk, 230 - alar 201331 -1b) da Andra

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Sào Palito AWffida dioS Wa0es tPstIss. tSO.1 - 2r andar 050:4,-090 Sào Pouin ISP - 4511 Mit t 42001f oxITS47ZOSO

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SIGILOSO

Num. 27963758 - Pág. 133

\39(')( \ ANBIMA em títulos em valores mobiliários de emissão da ADMINISTRADORA, da GESTORA ou de empresas o eles ligadas, vedado a aquisição de ações da ADMINISTRADORA". A Carrargue informa que "Conforme toda documentação apresentada poro aquisição dos debêntures, ora anexadcenão há qualquer relação entre o Camargue e a 175, tampouco entre a Gradual e o 175, que'é-a emissora dos debêntures, sendo certo que o limite de 20% supostamente descumprido, não foi ulttapassddo".,"

Seguindo com suas justificativas acerca dos fatos narrados \ no presente PAI, a Ca margue informou: "Pelo exposto, tendo em vista que o próprio aOigo 29 do Regulamentei previa a hipótese de desenquadrarnento em relação ao primeiro aporte (oeorrido em 19 de dhtíl de 2016), bem como tendo em vista a falta de relação entre Carmargue,'Gradual e a ITSI resta claro que o " Fundo Gradual em momento algum esteve em desacoÍdo çOin aseü regulamento, sendo certo que o

Fundo Gradual foi liquidado em 25 de julho de/2016 (conforme informações do Gradual), antes mesmo do prazo de 180 dias previsto no Paráarafo Primeiro, alínea b, do referido artigo 29" Com relação ao reIatÇíQ derõting da debênture ITSY11, a Carnargue encaminhou relatório da Liberum Ratings (fls.' 000129 a 00136) 'e:informou que tal relatório é público e encontra-se disponível uinte » link da agência classificadora: http://www.liberumratings.co/list ews__rejease.php?pesquisa=ITS"

\ Acecáda àUs tcía dos requisitos mínimos estipulados pelo Código de Fundos para aquisição de-ccédito privado a Camargue informa que: "1..1 antes da aquisição das referidas

debêntures, a Z\011 prévia análise de diversos documentos. Tratando-se de crédito

privado, c6hfornëJfspãe o 'Méis° VI do artigo 28 do Código de Fundos, dentre tais documentos a Carnargue analiSbu o'reltttório de auditoria das demonstrações financeiras da 113, realizada para as deMonstrações financeiras referentes ao ano de 2015, por auditor independente autorizado pela CVM[..:1 ndc, em vista a plena regularidade de tal documento, cumprindo os requisitos determinados pelo o inciso VI do artigo 28 do Código de Fundos, não há que se falar em desrespeito r&itulsitos mínimos estipulados pelo Código de Fundos para aquisição de credito privado" O referido relatório foi anexado à resposta encaminha à ANBIMA (fls. 000110 a 000128).

Associei" araMe4ra ai% Éttses dos NlaruktoNlimniceot CagItalS

www.anbErna.combr rife ife ~atire Avniieb ttngibUti &.Ch, 23ü - 13' andu 29041.919 - Rip dç Paneirzi 'RJ Gro.11 451 21 3914 S900 1 rax 21MR-4194C

SM, PM. AMPPIdd fta5 Nobes ~ás: ander

0542,!5,-Q?0Mo Powtc- , 4511 Min 4,ffiO Fre113014 o

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SIGILOSO

Num. 27963758 - Pág. 134

ANBIMA

Fazendo referência ao indicio de ausência da participação de profissional com alçada de decisão de investimento na compra das debêntures ITSY11, a gestora apresenta a seguinte argumentação:

"Conforme corretamente mencionado por V.Sas., o Sr. Fern/ando Honrai() responsável pela área administrativa e financeira, aléM fie 'sócio- -da Camargue, enquanto o Sr. Roberto Zarif é diretpr responsável aetagestão de risco e com pliance.

Ocorre que, apesar de não ser o gator rësjionsável na 'amargue, o Sr. Fernando Hormain é gestor devidamente aprov rizado pela CVM.

Como o §12 do artigo 274t Codigb.4 eFundos Menciona expressamente que a gestão deve ser exercida por/gest& que esteja devidamente autorizado pela CVM paro .p-exercicio.da atividade \de administração de carteiro de valores mobiliário", 0'C:tapara' ittendeu que, por ser o Sr. Fernando Hormaitrum gestor autorizada pela CVM e sócio da Camargue, poderia atuar

. . em.-Conjurito'com o $Tt\Roberto Zarif, na medida em que à época o gestor do Fundo Graauar(Sr_Franciséo) estava ausente"

Por firta Carnárgue requer o arquivamento do PAI apresentando a seguinte conclusão:

que o próprio artigo 29 do Regulamento previa a hipótese de \..ctesenquadramento em relação ao primeiro aporte (ocorrido em 19 de abril

de 2016), bem como tendo em vista a falta de relação entre Camargue, Gradual e a ITS, resta claro que o Fundo Gradual em momento algum esteve em desacordo com o seu regulamento, sendo certo que o Fundo Gradual foi liquidado em 25 de julho de 2016 (de acordo com as informações verbais da Administradora), antes mesmo do prazo de 180 dias previsto no Parágrafo Primeiro, alínea b, do referido artigo 29.

Awiels"t findem* das Enfitta6r, itot Man.dof inanecita. UPWIIIS

www.enblina.combr

RIOS ~Iro ~mita República &a Chne,130 ande 2403141a- PIdq fahr /R1 Bradi .5521 33143000 I Mal014 1900 taatPulle Aver,k7B das E.We 05425-0'0 45 11M/142001 1

2F

8.501 andar

SP

0

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SIGILOSO

Num. 27963758 - Pág. 135

2). a plena regularidade do relatório de auditoria, cumprindo os requisitos determinados pelo o inciso VI do artigo 28 do Código de Fundos, não havendo que se falar em desrespeito aos requisitos mínimos estipulados pelOgRídigo de Fundos paro aquisição de crédito Privado. 1.•

que, quanto à participação de profissional çoni alçci "o \;:hi1/4 conforme alhures explonado, o Camargue eptencfeWque, Pir o ''8- &r. 2,r" -N,;',... Fernando Hormain uru gestor autorizado pelp CVM e soCicrcia Camargue, o W 5r. Fernando Hormain poderia atuar em conJunt com o Sr. Ho o o Zarif, na medido em que à época o gestor do k"'\ ; lii*::: 'Irf\ i,ai cits,_ 4 Francisco) estava

ir-

ausente

Por fim, caso não se] I reguiaridade e cumprimento ao

Regulamento do Fundo dUcil e/ou Código de Fundos, o que se

considera so teernatese, ser4vado em consideração que o Fundo

Gradual foi coPstituido no al deembrço de 2016 e liquidado em 25 de julho

de 2016," marle:Ozdo ativo por menos de 04 (quatro) meses com apenas

N ã,

quotist4ske vi ritipvitéger a própria administradora do Fundo Gradual. assrlrb, reguem que todas as irregularidades supostamente cometidos, nsideradas como de pequeno potencial de dano e fácil reparação, não ter causado prejuízo/dona efetivo, propondo-se a adoção s para devido ajuste da conduta, conforme previsto no artigo 11 do ódigo de Processas."

sua resposta (fls. 000169 a 000170), de 24 de outubro de 2016, a Gradual antes de ,t1/4 se posicionar a respeito ,da Notificação do PAI, apresenta o seguinte comentário: "em seu capítulo X o .Códiao de Fundos estabelece os princípios de gestão, as atribuições do gestor, e os parâmetros para sua tomado de decisão para o compra de determinado ativo"

1swel4010 larlidáa dai Entaladas dosaletataat FINSMO**Cllallalla

www.anblmaxambr
alado lmelna #rnnhtft anipatillca do Chln130 -1 dikrhlf 26a51.919 Ria*, lanem Dranil

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SIGILOSO

Num. 27963758 - Pág. 136

\94

2019.0008122 in
ANBINVA

Com relação ao desenquadramento da carteirado fundo Gradual IMA-B identificado pela Área de Supervisão, a Gradual informa que:

"de fato, a análise das carteiras dos meses de março a agosto "d'2016

-N 33, aponta para desenquadramento dos limites de alocação em eggitoprivddOe por emissor, ao olocar integralmente a sua carteira em unlánicdtiWlq,

'

de

crédito privado. Porém, é importante notar t4e e po desenquadramento é relativamente comuminos Fundos 'atiestad'iniciando seu processo de captação, como era o casôdo Fundo emr'qUestão, cujo 1

'^ IN aporte aconteceu apenas ao final de% 20161 Á Gestora tinha expectativa de que o patrimotpói4o. nd4Iplconçase o volume de R$ 50.000.000,00 (cinquen dias (ou seja, final de setembro de 2016).

Com o objetivd.,drevitaRq otra5 >na captação de recursos levasse o

'. 5-

Fundo a um désenquadraMento rant, a Gestora pediu que fossem incluídas

1.,N os seguintes,cláuStilgs no piritneiro parágrafo do artigo 19 do Regulamento do

'TiL,. Für, do: Paráâtto PriSitól= No primeiro aporte no Fundo serão respeitados - 44ist

, equiaO protbse procedimentos (a) Nos primeiros 120 (cento e vinte) dias di3Yjrimeiro aporte será possibilitado o resgate integral do investimento isto que aportou no Fundo (b) Se após 180 (cento e oitenta) orte o Fundo estiver desen uadrado será convocado Assembleia Geral de Cotistas (AGC) para liquidação do Fundo nos Termos do Instrução CVM 555/2014.

Como a captação não avançou de acordo como o esperado pela Gestora devido, sobretudo, a forte deterioração da economia brasileira, e as discussões acerca do impeachment, em 25 de iulho, antes, portanto, do prazo previsto na cláusula (b) acima, foi convocado Assembleia Geral de Cotistas e i133árttn15,3 ReadtéltaMsEn114Otbs dçt Phleads/sFlnarnIme 0001013

vante nblina.corn.br

Mode Mo-dm Avcrilie-3 rte3313311en O Chile, 230 13' 20031413 =, Rip .3a bmg-1-8 t RJ -11r35: .55 71301A 000 1 ; 1 0134 3960

5/1* Pulo A3S3 4,33 Kições1Midas. MOI- anda 0442%. 0111 '2øo P.343 t SI .551] mn 42130 1 V4i3 1P $01 030

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SIGILOSO

Num. 27963758 - Pág. 137

ANBIMA

deliberado pela incorporação do fundo pelo OAK FUNDO DE INVESTIMENTO RENDA FIXA CRÉDITO PRIVADO, inscrito no CNPUMF sob o n9 54 466.719 0001-80.

O artigo 27 do Capítulo X deixa claro que a gestão "coma(' ende.o conjunto

,

de decisões que executadas com observância aos.termos do'Reqularhento,_

/ ou Prospecto, ou do Formulário, conforme-opliável - determinam a performance do Fundo". Porém, na visão da AdminiStradora o desenquadramento foi tratado de forma diligente no Redulpmento, que previu o fim do Fundo caso novos recursds"não fossem captados, e o Fundo enquadrado. Por fim, cumpre n hmda apenas um cotista no Fundo, e que este era qualificacior-e lhe foi dada a Salvaguarda adequada de resgate sem qualquer prejuízo /.

Acerca do descomprimi/lato ao Attigo 28'do Cocilio de Fundos, a Gradual manifesta-se informando que: "como a emprestemissord'possui -balanço °aditado em 2015 por auditor independente autorizado pela CVM,,a Gësora respeitou os procedimentos mínimos estabelecidos no caput do artigo 28 do Cádjqo de Fundomue éru item VI prevê que "seja adquirido apenas Crédito , . Privado de emis.sora.s pessaasdurídicas que tenham suas demonstrações financeiras auditadas anualmente por auditar independente autorizado pela CVM. f...1 Dado que o item VI do caput do artiqo 28 foi ate dido, a'Adroinistradora não entende houvesse necessidade de atender ao parágrafo 39do mesmo elece os documentos necessários em caso de não observância do balanço °aditado".

29; Adleionalmente, a Gradual encaminhou as demonstrações financeiras auditadas da ELSA referentes'ao ano de 2015 (fls. 000142 a 000160) que foram emitidas por auditor independente em 17 de junho de 2016 e o relatório de rating emitido pela agência Liberum Rating para a emissão da debênture ITSY11 (fls. 000161 a 000168).

A581~~515 lirma.bra das EfiSdiilkS 401144`014011F~~lint fitei/PUS

www.anbitna.cambr

Ilta do lameiro Menid,3 Reptibuthtt2 chge, 210 - 13' arde 21}41M--91 RIP da Ondra Dro0

*Si 21 %RIA 3609 1 ÇnI 3.53439ÇO

00Mo

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3

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SIGILOSO

Num. 27963758 - Pág. 138

ANBIMA

Quanto ao relatório de rating, a partir das evidências e documentos apresentados pelo custodiante do fundo Gradual Fundo de Investimento Renda Fixa IMA-B (CNP1: 23.964.892/0001-46) ("Gradual IMA-B"), no âmbito de filtros rotineiros realizados pefa \Área de Supervisão, foi identificada uma inconsistência relacionada ao rotina informado:ipara a debentore ITSY11. Apesar de a Gradual ter encaminhado para a ANBIMA relatório de rating ITSY11 com nota de risco Si-, o custodiante encaminhou em 4 de outUm de 2016 "deFitre.Cds documentos referente à aquisição da debênture ITSY11 pelo fundo dr umaíroca de e- NifN maus com a Gradual, na qual consta e-mail enviado pelo Sr. Aparecido de Sousa Lima"em 1.9 de abril de 2016 (fls. 000231 a 000243), com o relatório de rating da Pel nture:-TSY11 aniko. Entretanto no arquivo enviado ao custodiante, o rating atribuído Inça a dében,ture Sn: 'é 8013+, cabendo Ns-N.

de 2016.

ressaltar que ambos relatórios são emitidos pela I..iberu?n,13ating"e': emitidos em 15 de janeiro

31. Em função da divergência-nas..infor 44, Liberum Rutin° e constatou que o etjhg atribui' [3+, permanecendo o mesmo dede eritk: 4 Á rea e Supervisão consultou o site da delaneiro de 2016 para esta emissão foi .

32. Diante disso(a Área '41Supe nos termos do art. 89 do Código de Processos,

requereu à Gradua os segOintes claredMep s adicionais (fls. 000288 e 000289): \C1),Info- por qual motivo foi encaminhado ao custodiante em 19 de abril relatório diverso daquele emitido pela agência de rating em 15 de janeir'oVe 2016; rE.sclarecer os motivos pelos quais foi encaminhado ao custodiante do fundo relatório de rating contendo atribuição de risco diversa daquela atribuída no relatório encaminhado para a ANBIMA, cabendo ressaltar que trata-se de relatório com mesma data de emissão e conteúdo, divergindo somente no nota atribuído; e dlosureticllin AnslOira das. Fhüttabee 005 Mor,400% fittiatkOtd* 0.0atS

winiamblma.combr

R% d./4ft~ Avenida Répúbtle$ da CbC,ao - 13' a/Y.1MT 20931-919 , Rio de ~t-a J.` R) - gro01 .55 21 Sal& $$00 I Nx 21 5014 59.$0

SMPRvio AWnkla f..V NaÇOE, 5 uniaa5, tso - ir Writaa 05475 ,0,0 - 530 Pata /SP - Nin.M 45 11 $471 4?00 li 5471 nw

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SIGILOSO

Num. 27963758 - Pág. 139

~

ANB1MA

Encaminhar evidências que corroborem com as respostas apresentadas nos itens 1 e 2 acima."

Em resposta, a Gradual informa que: "só reconhece o relatório de rating p?êlfrninar, que atribuiu a classcação 8+ para emissão de debênture da ITSY11..." e que 'em,,27e abril tl r--- \X 2016 a Gradual recebeu do agente fiduciário, Planner Trustee DTVM Ltda., omunic çpo ex r fe ça,c3l »;-,-,. ..\e\ solicitando esclarecimentos e comunicado que a agência de classificação >ri- co, Ltb rum Rating \\ / '\ Serviços Financeiros Ltda. ("Liberam Rating"), teria tido ciência d ¡que um poSsWI reátório que ,e---i V atribula à emissão uma classificação de risco 888+, sem seu conheA4nto." (fls. 000294 000295) \\ "Diante do questionamento feito-pelo agêntè fidriciOlo, Gradual respondeu informando as providências,queç, foram-tomadas para averiguar o ocorrido e s-,:-.:."----:\ X ----- confirmou que só teve ás t(e's/s-o aort>>sti5ria->rat?ng com a classificação de risco 8+, sendo que em s us-graos pO>l s r \topenas o relatório publicado pela X ,r--... Liberum em 13de,aneiroè5016 dm' a classificação B+. A Gradual está apurando, it'Crnament;>;:àastriati existência de um relatório atribuindo \X ) \ à em'ssãC>tima classificação,de risco 888+. De qualquer forma, vale dizer que \\\ I enviou qualquer relatório de rating para o j dual 7 \( concluiske> assim, que o envio do relatório de rating incorreto pelo Sr. 1 /4

X)

Apaido de Souza Lima ao Custodiante ocorreu de forma equivocada, tendo ) em vista que a Gradual sempre utilizou em seus documentos o relatório gyjribuindo a nota 8+ como restou demonstrado [...)

a Gradual reafirma que sempre desempenhou suas atividades observando os limites regulatários e autorregulatários, pautada pelo principio da boa-fé no mais de 25 anos de experiência no mercado."

Em anexo à sua resposta, a Gradual enviou a carta de notificação extrajudicial encaminhada pela Planner Trustee DTVM Ltda em 27 de abril de 2016 para a Gradual e para a ITSA

AtgettlaçA0 eirado dal Etitildatka dos Marimba Çebot diCTONdS

www.antirma.comtbr

mede tartetre Avenida Repúblico do (Me, 230- ander 70051-9r9 Rio de korko 1 Ri. Brasil 453213.14 SIDO Fax /I I834 5940

São Pauto Avenfda das XiaçOes Unidas, &Sol - 21' arda, 05425-070 .Slo Pude SP - breei *SS1f 5471 4»01n1111471 4140

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SIGILOSO

Num. 27963758 - Pág. 140

IXX

2019.0008122 _
ANBIMic

(fls. 000293), bem como a resposta que a Gradual encaminhou à Planner Trustee DTVM Lida, na qual consta a seguinte afirmação "[...) estamos confortáveis com os esclarecimentos prestados pela ITS, sobretudo, porque corno administradores do Fundo, tivemos acesso aos documentos da Emissão, o que inclui, além da Escritura, o relatório de classificação de risco elaborado pelci - Liberum RatIngs Serviços Financeiros Limitada ("Liberum"). Nesse sentido, informamos que o relator'çoque...ternos e nossos arquivos de fato possui classificação de risco de longo prazo 8+. Condizente,

11,

or.»,

000291) aquele publicado pela Liberum em 15 de janeiro. Em nenhum mamei totivera que o Liberum menciona em suo notificação, que inclui a classifitdção de BBB+. »4. e s&iaa relatório s. 000290 e

35. Também foi anexado o posicionamentada",isso ." abril de 2016, acerca da notificação extrajudiciaLitio quat:Consta debetitures, datado de 28 de ,guintes justificativas "...a

EIS@ ratifica que, em 15 de janeiro, obteve õce.so ao .rejatóriCnda Liberum, que atribuiu à Emissão uma classificação preliminar de risco .defTlongo b EU, Sendõ assim, a ITS@ não tem o que comentar acerca do relatório com n otalmenj'e dfirtdque teria chegado ao conhecimento da

Liberum." e "importante notarque a oferto com esforços restritos, que segue as

regras da Instrução o são permitidos investidores profissionais

("Investidores") como definido nalegiSlação adlicavel. Nesse sentido, mesmo que - como parece ser o caso - um distribuidor contratado tenha alterado o relatório preliminar, nos parece pouco provável que os investidores não odotem'Ia;rocedimentos independentes de avaliação do ativo."(fls. 000292).

111.

Il ldentifijçâádas responsabilidades perante o Código de Fundos

111.1. 'CONCLUSÃO DA ÁREA DE SUPERVISÃO COM BASE NAS INFORMAÇÕES E EVIDÊNCIAS APURADAS

l i

Conforme disposto no presente Relatório, há indícios de que a Camargue na sua responsabilidade de gestora de fundos de investimento, e a Gradual na sua responsabilidade de

1Limotfigiin eninalofira (Um Egsüdailes 404 MinVeg#1 Finanrtntred*C1111111111$

winwanbbni.er-br

/SM de 14/ukins AveriiI4tRe$111blIca t4à age, 230 - 13' andar Ze1M - Rh> da Sorort-a P4 i1r;n11 .0 21014 3000 1F4x21 0141960

Sio Paute Avtnida tas MaçÃes 1,1411.110 Sal - zr anda 0542%4110 Sie Pedorz SP - afaz.: 45.11 P111 400 014dt !AP 400

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Num. 27963758 - Pág. 141

4 /

Fl. 1544 ( l°t SR/PF/SP\17,
ANBIMit

administradora de fundos de investimento descumpriram o Código de Fundos no que se refere ao seguinte dispositivo e pelas seguintes razões:

111.1.1. Camargue A Camargue alega que cumpriu com os procedimentos minimo&sti tilados no Código de Fundos para a aquisição de ativos financeiros representativoskdivida ' ou o rigaçctes \\

\\ não soberanas, uma vez que antes da aquisição das debéntures analistia-., relatotio deia ,uditoria das demonstrações financeiras referente ao ano de 2015. É importante ressaltar que o mencionadoCreiatório encaminhado pela própria rs ,, rna posterior-à-aquisição do ativo Camargue foi emitido em 17 de junho de 2016, sendedéssafor pelo fundo, que ocorreu em abril de 2016. essa fár , a, rAre de Supervisão ratifica seu (f) ". \ ti - \\' entendimento de que há indícios de descump ,imento ao Códi o de Fundos, uma vez que à época da 7 \á\

\\ t,//)\\ aquisição as debêntures não contava com demons rações financeiras auditadas, requisito mínimo estabelecido pelo Código de Fundo

Com relação anidicio de descum rimento à política de investimento do fundo,

) importante ressaltar que4.12o alocar intra Mente o patrimônio do fundo Gradual IMA-B em debêntures ITSY11, a bamarguCincorre em descumpriinentos a dispositivos do regulamento do fundo conforme retbnado\e seguir nos itens 2 e 3 da seção 111.1.2 deste relatório. Ctimat laçaá ào in (cio de descumprimento à política de investimento do fundo, a \\\ \\\

,,, Camatiue;valendo-se do dispositivo previsto no regulamento do fundo Gradual IMA-B "[...)se após

1 (' -"\:\ \\\\ 180i (cento roitenta) dias do primeiro aporte, o Fundo estiver desenquadrado, será convocado

N, N.,' ' k1

--Assembleia Ger, de Cotistas para liquidação do Fundo, nos termos da Instrução CVM 555/14(...1",

-busccl \\-. )1

a emonstrirysua diligência informando que o fundo teve inicio no dia 19 de abril de 2016 e foi .. ,,,........, `^-, I

_liquidado no dia 25 de julho de 2016, ou seja, antes mesmo do prazo previsto de 180 (cento e \

oitentánias. Entretanto, a própria regulação estipula que o prazo máximo para atingir os limites

' --/ estabelecidos na ICVM 555/2014 e no regulamento do fundo é de 60 (sessenta) dias, a contar da primeira integralização de cotas, para os fundos abertos. Sendo assim, a argumentação apresentada

Atate1aein lInnblra dn Ertidaaes dostiieruidos finam-h e de Capttab

www.anblma.conikr

Mede laria. Avenida Revilalea do Chile, 230- 13 ~et 20031-919 - Ria de fama* / - .5321 3014 1000 if az 211214 11900

Sie Pude Aerdela das Nações Uni0as, 8.501 - 21' andai

3

:

0542S-010 - Ski Paute .1 SP - Nati' a

45511 3411 420012.7 11 3421 4210

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SIGILOSO

Num. 27963758 - Pág. 142

pela Camargue está fundamentada em um dispositivo contrário ao que é determinado pela própria regulação.

Não obstante ao fato de usar como prerrogativa de defesa uma clá sula do regulamento que é contrária à regulação de fundos, a Camargue também utilizap yjustificatiVa para alocar a totalidade dos recursos do fundo na aquisição exclusiva \ esse 'tiverem

-4)

descumprimento a própria política de investimento do fundo, sua expectativa d»Itire o fun o alcançaria um patrimônio 10 (dez) vezes maior, perfazendo um montante de4t$ â(1:30.000,00 (cinquenta milhões de reais).

Ademais, Camargue alega que a Gradual-Fera a úni coitS'dofürfdo. Ao analisar a

..".:"1 /2-.- \\. -----' ata de assembleia que deliberou pela incorpora "o do fundo4f1s40246 e 000247), a Área de

--.."...., ,,,) / Supervisão verificou trata-se na verdade de su crição de cota por conta e ordem.

Mesmo que a alegação datGarnargue que a Gradual na qualidade de única cotista e administradora do fundo fosse cons idrada e indicação de q e o retorno das debêntures superaria @ -,Nr

\\ \-/ o benchmark do fundo, é importan\te'\Pessaltar que conforme descrito no item 10 da seção li, o ) emissor das debêntures, ITS-A,àdo à radual ma vez que seus únicos sócios figuram também \, como sócios da Gradu que i dicaNu POst'ericial conflito de interesses na indicação desse ativo / pela administradora.

Áfncla co laçãoligação do emissor com a administradora do fundo, é fato que tal alocasào re o limit cle\até 20% (vinte por cento) do patrimônio estipulado no regulamento do fundo. 413 legar hão ter identificado que referido ativo tem ligação com a administradora, a CL]( \\\.

argue demonstra ausência de diligência na aquisição do ativo, tendo em vista que no relatório de\ - tíhg z enca ?nlhado pela própria Camargue como documento utilizado na análise do ativo é informado-que a emissora é administrada pela Sra. Fernanda Ferraz Braga de Lima e pelo Sr. Gabriel Paulo Ghvea de Freitas e que sua fonte de renda, preponderantemente, dá-se por meio de serviços prestados à Gradual CCTVM, entre outras citações que ligam a empresa a Gradual.

Ametaallo arnallefra i Entklaties das Mandas Financeiros de Cais

invw.anbirna.com.br

lie de multe Avmssa RepOistlta do Chie, ZSO - 13' Anda, 20011-919 - mo de Inotte / n) orna aSS SI 3114 1600 I ias 2138a4 1960

Sio Pado Avisada ess iaactaes Vicias, 8301- zr orlai

54 .01 -Si. Polés, SP - lema 4$511 Mil 42001 az 11 NP 4230

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SIGILOSO

Num. 27963761 - Pág. 1

ANBIMA

Em resumo, a Área de Supervisão identifica ausência de diligência no exercício das atividades de gestão pela Camargue ao deliberar pela aquisição de 100% (cem por cento) do ett, patrimônio do fundo em um ativo ciente de que este descumpre 3 (três) condições estip0ladas na política de investimento do fundo, baseando-se: i) em uma cláusula do regulame9tbAue descüpre a regulação; ii) apenas na expectativa de que o patrimônio do fundo fosse aliMent q, a indicação do ativo realizada pelo administrador, que como demonstradanteri&t1erx possui ligação societária com o ativo. "1/4 \ Por fim, com relação ao indicio de que a decisão de investimento na,debehture ITSY11 , foi deliberada por representante da Camargue sem a alçada e/Qui:responsabilidade para tal, apesar -44 da ausência do diretor responsável pela gestão, ficou,demobstradaue a-dettSão do investimento foi tomada por profissional com autorização dá: CVM Pat,aadrrilnistrantecursos de terceiros. O profissional em questão também foi indicado n4p árobjto do-Orocesso de adesão ao Código de 'C: Certificação da ANBIMA como um dosprofis utorizádos a atuar na gestão dos fundos, estando este em período de cumpt, ento do'terMo cie ,Adeofiação celebrado junto ao Conselho de Certificação para a obtenção da CeFtifícação de 'Gestores da ANBIMA ("CGA"). A ressalva a ser fi efetuada por esta Área de Supervisão é (ide Tal profissional cumula as atividades de gestão com as

!tS\ k

atividades administratiVaS financeiras da empresa, í ç

N. • 111.1.2. Graciu iál 4, os apurados em relação a Gradual, a Área de Supervisão entende terrfItèdemo rado- ' -indícios de ausência diligência no exercício das atividades de a Ministração. fund4de investimento, uma vez que permitiu aquisição da debentures 'Mn

t4, - sem, a. adoção do,s,.procedimentos mínimos estipulados no Código de Fundos para a aquisição de ativos I representativos de dívidas ou obrigações não soberanas, uma vez que as demonstr,ações financeiras para esse emissor só foram auditadas em 17 de junho de 2016.

4 Quanto à aquisição das debêntures ITSY11, é importante considerar o fato de que a Gradual reconhece o desenquadramento na carteira do fundo Gradual IMA-B, todavia se manifesta

AnotlasS0 liemPeipp Itas EntMatipe destdepactas Plissirec Ø.C3ØIbdS

aninv.anbimmom.br

'Mó MittIPP Aveni, nilic t 010,230 - ir sPlor 20PS1-914Nr,8c }anato /RJ • Ikra5i1 +54 71=4 3800 I fn 213t4P960

Smio Ponto - 21 Avesda as nntlesUswas. andar 0S-4ZS-Ola -Sso PsuIp 1SP tSSITS01 420 Pu IP $471

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SIGILOSO

Num. 27963761 - Pág. 2

\2)?7

I

ANBIMA

apenas sobre o desenquadramento relacionado à concentração em 1 (um) único emissor de crédito privado. Entretanto, e importante ressaltar que conforme disposto neste Relatório, o fundo Gradual IMA-13 possui outros descumprimentos à sua política de investimento, a saber: (i) alocação tivos de emissão do administrador acima do limite máximo de 20% (vinte por cen 2 =. j O liquido; e (ii) possuir alocação em ativos de crédito privado não considerado como crédito de acordo com o rating mínimo estabelecido por, pelo met-ps, uma' ::daagencia's classificadoras de risco, adotando-se como base para referida classiSao a d Cjoisição do respectivo ativo pela carteira; (iii) possuir alocação em ativos dei;Cf•M ' tédito privad ma1 /4do limite máximo de 40% (vinte por cento) do patrimônio líquido.

49. Com relação ao descumprimento ao patrimônio liquido em ativos ligados ao admi;.. existe vinculo societário entre a Administra tz e a empresatemissora das debêntures, além do cr disposto no item 4243 da seção III 1 t»çtamhem debêntures (fls. 000257 a 000259),,e da admini 26 c) (Vinte por cento) do om a afirmação de que destacar que os endereços da emissora das 000260 a 000279), à época da emissão

eram os mesmos. Apenas e o de 20 que foi protocolado na JUCESP a- S.Iteraç ou seja, data posterior a aquisição do ativo, é reço da sede da empresa ITSA, bem como a

destituição de um de s diretores. Ad.rnai empresa GF System Tecnologia da Informação Ltda

(CNPJ: 17.985.974001-9 ') indicada na escritura como garantidora da referida emissão

possui comoisOcio o SrÇ ielPáulo Gouvea de Freitas Junior (fls. 000280 e 000281), que é um dos

sócios d iret o r-es" riatGra ualmente importante destacar o fato da GF ter coma sede o endereço

residencial'dos socjos-diretores da própria administradora. Ou seja, o vinculo existente entre a ora da debênturej.e a Gradual fica claramente evidenciado, sendo assim, a aquisição da ade do patirj onio do fundo Gradual IMA-B em debêntures ITSY11 descumpre claramente seu

Com relação ao rating da debênture, cabe destacar que o regulamento do fundo ual IMA-B prevê claramente que: 1..3 o FUNDO poderá aplicar até 40% (quarenta por cento) da sua carteira em quaisquer ativos ou modalidades operacionais de responsabilidade de pessoas físicas

Assaclwan Rnid44a Fraldai:Sn dos Mertaan çinoncerot OU**

www.anblina,cornlar

RI. de ~h* AnRilira RepilatIca Chk, 250 onddr 2003.1-9n • Riu +.k / 45 21 Stit 0.00 iÇn1 04 1960

Sào holt* Averula oRs triç0esttnidas.133.01- kr anda 5.0 Palia sP • ataNii *SS11 1411 4*001 roxl% 1473 4230

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SIGILOSO

Num. 27963761 - Pág. 3

gfe)

ANBIMA

ou jurídicas de direito privado ou de emissores públicos, ou outros que não a União Federal, desde que considerados de baixo risco de créditc4.1".

Área de Supervisão demonstra que o ativo teve classificação de rating B+, pôrtà)to"abaixer,do estipulado pelo regulamento (fls. 000007 a 000036). A nota atribuída para a debênture y, definida pela própria agência de rating da seguinte forma/1"../ a capacidade, de p ento das obrigações é fraca. O risco é condizente com grau especulativo abaixo do grau. imento. Emissões e emissores com risco de crédito muito elevadol"...)(grifádosso)

algumas considerações enumeradas no relatório de rating da trisíÔdas debêntures, conforme segue:

No entanto, o relatório de rating encaminhado pela Gradual (Os. 000161 a 0094163) à

çk'N,

4'110,' 11A%

Com relação ao aspecto econômico financeiro ecessário destacar

/2? "i. É uma empresa de luções te,cnolagicas cujo objetivo é oferecer

",,,,, softwares e/S'rviços orstvariados participantes do mercado : -. financeiro, corro. agentes autônomos, DTVMs, CCTVM, family office.s, g t&as, A egissorninda se encontra em fase de amadurecimento e que seus "." s financeiros não refletem uma posição seguro que exponha seu real rnpenhaigundada em setembro de 2012)

issão da dívida tem como principal objetivo a captação de recursos ra financiar a compro de portfólios de empresas que atuem com soluções em sinergia com a proposta da emitente de integrar os sistemas das instituições financeiras.

iv. o longo prazo de vencimento da emissão, o acúmulo de juros no período de carência para pagamento, as garantias atreladas aos desempenho da própria emissora e a única fonte de receita da ITS@ geram

21,0224220422 Rre4912424 das É223200202 dos 02222~214 01241/1221422P020122221$

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1122 &Infra A2220222 ,124241,022 do Ch22, 250 - andar MUI -219 Rio dt katitni R; - 454 21 014 le00 1 FR% 21 540-24.09G1

Paol.

22,22/212 1422.1ts 1411042, 22421 - zr rade*, 2244,41,21 - 242 P4.42 1 st, - Pras2 45511 mit 41•001Frx 8 sim 42so

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SIGILOSO

Num. 27963761 - Pág. 4

EEN

Fl. 1549VOA/ 2019.0008122 /X\
ANUVIA

Impor ressaltar que a Gradual; valendo-se do dispositivo previsto no regulamento dChfundb Fundar dese quadrado, será convocado Assembleia Geral de Cotistas para liquidação do \\---.---:-, ) Ftindo, nos te rmes dá Instrução CVM .555/14[..)", que conforme já esclarecida anteriormente se ( --^- _trae uma clá ad\ \ usula contrária a regulação, busca demonstrar sua diligência informando que em 25 \ \'' de julho, ou-seja, antes mesmo do prazo previsto de 180 (cento e oitenta) dias o fundo foi \ \. -I, --...,_...- convocaidp Assembleia Geral de Cotistas e deliberado pela incorporação cio Gradual IMA-13 pelo Oak Fun.doAel Investimento Renda Fixa Crédito Privado (CNN: 24.466.719/0001-80). ("Oak RF"). Nesse ..-- sentido, é importante esclarecer que o fundo Oak RF também possui como único investimento debêntures da ITSA, o que também descumpre sua política de investimento. Dessa forma, ao

incertezas quanto à capacidade de pagamento da divida. (7 anos a partir da data de emissão) o recente histórico operacional da ITS@ não proporciona uma visão segura sobre a rela situação financeira da empresa(histánc-Me resulta os negativos)

a capacidade de pagamento da dívida fo tvente'baseada na geração de caixa frente à prestação de ser'viços paraas'ncsr as\itituições ti clientes. (desafio em se firmar em um4rierccac\iltamente etOmpetitivo e com grandes players já estabelecidos)

a emissora só gera4ceita btravés da, restaçõe de serviços para a Gradual CCTVM.

compara ,o-oaler totakda entasào de R$ 30 milhões com o PL de

N\ N\ • de.7 outubro de(('S da emiksora ei&R$4,6 milhões, o ativo total em R$ 8,8

'NN

milhões o prejuízo de R$ 845 mil no mesmo exercício, a Liberum Ratings

A N. '.%\ /

considera a desprego nolidade dos valores como fator que contribui <, Ç. _...... negativamente para ,a avaliação.

,Grad ai IMA-8 V..] se após 180 (cento e oitenta) dias do primeiro aporte, o ,0 :

~tinto laraisielta da, Ceada*, das PAercialoa fkaneko e ala Caphsts

inntanbtma.com.br

Motim hourtro Avenida República clo Cblie,230 .1V radar 20031-919 -Mode Web/EU - Brasil 4571 014 3000 I fax 2; Lt143960

~reto Avariai; dis *apeies Unidas, B301- 2F arda! 09.73-070 -SM Paulo SP - ernti 4$111471 4200 Ira x 111471040

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Fl. 1550 \OV /
ANBIMÀ

incorporar o fundo Gradual IMA-B ao fundo Oal< RF, a Gradual apenas consolidou o mesmo investimento em um único CNPJ. Além de não afastar o indicio de irregularidade descrito acima, transferiu o desenquadramento apontado neste PAI, reforçando os indícios de falta dçàiligência enquanto administradora de fundos de investimento.

Apesar de a Gradual informar que: (i) apenas reconhece o relatório de Yating preliminar, que atribui a classificação de B+ para a emissão das debêntuses ITSA; (ii) de que em seus arquivos possui apenas o respectivo relatório com classifica o B+; e (H O\ e somente teve "-- acesso a essa classificação de risco, diante das evidências e iresposLS apresentadas e à Gradual, a l P Área de Supervisão entende que tais justificativas são contestây \, a ez que- a' própria Gradual reconhece o envio de relatório com classificação de ra"ig BBB+ ao custodiante do fundo Gradual ......- ,r) \-----...." ----,L.\, IMA-B, alegando que foi enviado de forma equivocada, ainda Contor e apurado pela área de

/

supervisão, o envio deste relatório foi efetu db,pelojSuperi tendente de Risco e Compliance da instituição (Sr. Aparecido de Sousa Lirna):-Ou seja, ,se o único relatório de rating preliminar da

N, " \ \, /1 debênture ITSY11 ao qual a Grad , ahriforr - --;;;'`tqtà,,asseyso possui nota B+ e que em nenhum momento teve acesso ao relatórjo»%tting com\nota BBB+, entende-se que não fica explicado o fato de a Gradual ter enviaer&;o\altodi>ti \e-Um dhumento com nota divergente dessa, exceto pelo )

' 1,7 \ .\ - \Ni/ fato de tornar o ativo legível à aquisiçãõ,pelokfundo, uma vez que o fundo Gradual IMA-B dispõe claramente em seiitegt'71kr%;"ier'o/"...atOWD (quarenta por cento) da sua carteira em quaisquer

\\\\b

direito

Sr-----'---.\\)\\) privado ou deteriiissores-plábícos, ou outros que não a União Federal, desde que considerados de \N baixo risco,de-cré dito" , . Cabe-destacar que a atribuição de risco 13+ à debênture ITSY11 é classificada

\\\ como risco de credito muito elevado pela própria Liberum Rating. 7----

f " 55. As condutas descritas da Gradual, além de demonstrar sua falta de diligência

i ...2

\ , enquanto administradora de fundos de investimento, se consideradas conjuntamente com o fato da

o míni/mb suspeita conservação de relatório de rating com nota divergente daquela atribuída pela ágênciá de classificação e a sua divulgação para o custodiante sem tratativas para solucionar o erro

Ameixa., ,aredielva das Eatktides dos Mercados Romeno< de capitais

www.anbtma.contbr ito do Ameba Avenhts Rolo:ético 80 (Me, 230- 131andu 20031-919 • Alo Or Imoto /111- Orion +55 213814 31001 iax21 5E43960

Sio Prole ~dá das Naoles UnISs, MOI - 21' rdat 050S-0 ?a - São Palio /SP - tras11 .5511 3.4-71 4200 iria 11 $47,480

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Num. 27963761 - Pág. 6

em seguida, demonstram indícios de que a Gradual adotava condutas potencialmente nocivas à toda indústria de fundos de investimento e seus participantes.

IDENTIFICAÇÃO DOS ARTIGOS DO CÓDIGO DE FUNDOS SUPOSTAMENTE INFRIN

CAMARGUE enquanto Gestora:

Art. 28, § 32, incisos I e II combinado com Art. 62, inciso 1 ti s: Conforme descrição contida nos itens 3940 a 4647 da seção 111.1i "As instituições devem desempenhar suoS'otribuições'buscandaoter,der aos objetivos descritos nos documentos do Fundo delnyeStiMento,,,Observada a regulamentação

- N1/4

aplicável a cada tipo de Fundo, beit como a rômoção`e,divulgação de informações a eles relacionadas de forma tra drente/inclus'iWno que diz respeito à remuneração

. 1-"' por seus serviços, visando semprejbo-àfácil e correto entendimento por parte dos investidores; (...) A ingtituicão-particiaonte Aestora do fundo de investimento é

\Jia responsável: I. pelastokçisões de MPestimenta e desinvestimento, segundo a política de investimentoftabeleckla no documento de cada fundo, conforme aplicável. I. Pelas respectivos" t4ens"' \1/4 , F:- compio e venda de ativos financeiros e demais

,t1 modolidci operocionci incluihdo'aireitos creditarias. Art. 29, incao VI d de Fu dos: Conforme descrição contida no item 3839 da seção

111.1.1

venrodotor os seguintes procedimentos mínimos para as aquisições 1 'Cetros representativos de dívidas ou obrigações não soberanas rivado") paro os fundos que estão sob sua gestão: [.41/1. Adquirir apenas 7r»odo de emissores pessoas jurídicas, e que tenham suas demonstrações eiras auditadas anualmente por auditor independente autorizado pela CVIV1 anca

GMpJJAL enquanto Administradora:

litaSeira S. ES1410.44. zieskiessels Flmact.S04002.12

wintanblmatotn.br

Itisittanzélra Surda Reskticat& M.e; 230 55' arat 20021-222R d a0t*12 / 4321 UI $2001242 215424950

São Pante A44024 22.24.05.51,44625,2.501 - ir an544 054245-0S Pnio 1W= .55 II 3411 /4110 I ra'1114114250

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Num. 27963761 - Pág. 7

Art. 62, inciso I do Código de Fundos: Pelos motivos descritos nos itens 4849 a 5253 da seção

«

"As instituições devem desempenhar suas atribuições buscando atender a(âbletivos descritos nos documentos do Fundo de Investimento, observada "a "regulamentação

_4" aplicável a cada tipo de Fundo, bem como a promoção e divulgaçaade.Warmaçáe'S a, eles relacionadas de forma transparente, inclusive no que diz respeitdà. remurferaçao\-. / por seus serviços, visando sempre ao fácil e correto entendimento' riparte't& investidores;" t Art. 62, inciso II do Código de Fundos: Pelos motivos desentos nos ite e'S455, da seção mi.

"As instituições participantes devem sfer -.d og..suas atribuições e responsabilidades em relação aos fundos e n o, as seguintes regras de regulação e melhores práticas: (1 11. cumprir todas- S;Jíbas obrigações, devendo empregar, no exercício de suâ4tividade, o cüidado que toda pessoa prudente e diligente costuma dispensa à adrnirnstioção de seUS'próprias negócios, respondendo por quaisquer infraçõe irrepularidaties gyétvenham a ser cometidos durante o

-1/4'4' período em que p algurtrdos seços previstos no §1° do art. 2° deste Código."

Art. 6°, inciso IV dótódigo d crOs motivos descritos no item 5556da seção 111.1.

"As instituições participantes devem evitar práticos que possam vir a prejudicar

a

indúStridde Modos de investimento e seus participantes, especialmente no que tange os deveres_ e direitos relacionados às atribuições especificas de cada urna dos es purticipantes, estabelecidos em contratos, regulamentos e na legislação

Área de Supervisão da ANB1MA.

São Paulo, 29 de novembro de 2016.

A9,90C1300 What itaa End4a4s dpila~sfinadrOtOCOOSAIS

wanv.anblmatom.br

Pd. de Janeiro Amoldo RomMolico tlo au, 230 - 13' andar 2005t-MO - Po Paneiro R, - Wasfl 415 21 3$14 3$00 1 f• ox 211$143,00 st P. Awnkia e's)O,Rç0e3t0ic•a5.1. 21"

0544»0'd 5,5, PSoI Slo 4511 5411 4240 ra* » 56714250

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Num. 27963761 - Pág. 8

2019.0008122 Da
ANBEMA

Guilherme Benaderet Soraia Amaral Barros Superintendente Gerente Supervisão de Mercados Supervisão de Mercados

Considerando as informações apresentadas pela Institu• ição Particinnte e a) ants a'ArS, de Supervisão, nos termos do art. 92, parágrafo único, inciso lyfol. C;\algo do ;\Processos, a

I anifesta-\ e aqui nos sentido de que foram observados os aspectos formais 22) Pro\ cedimento Ora Apuração de "\) Irregularidades a que se refere este relatório. Soraya Alves Assessoria Jurídica

is\

Anot1000 Bradkilta das Entidades cloS10mados Fim:nato e de Capitais

www.a nblma. contb r

RS de infra Pven103Repetffira do Clee, 230 - 13 ardit 20011-919 - Rb, de Mmrto / R1 • tingi .33 21 3314 12001 Faz 213013 3960

Sb Pado AstnIda <10514.30•31.1nIctas, 8301- 211 2niat 054n- oro .540PbJtJSP - .3311 3411 42001 rir 112471 4230

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Num. 27963761 - Pág. 9

SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL MESP - POLICIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM SÃO PAULO

Memorando n°6768/2018 - IPL 0004/2017-11 SR/PF/SP

Em 21 de junho de 2018.

Ao Excelentíssimo Senhor Corregedor Regional da SR/PF/SP

Assunto: Registro de notitia criminis

Solicito a V.Exa o registro de notitia criminis para apurar os delitos previstos nos artigos 4°, 5°, 6° e 7°, III, da Lei n° 7.492/86, artigo 304 do Código Penal, artigo 2°, da Lei n° 12.850/2013 e artigo 1°, da Lei n°9.613/98, praticados, em tese, por FERNANDA FERRAZ BRAGA DE LIMA, GABRIEL PAULO GOUVÊA DE FREITAS JUNIOR, MEIRE BOMFIM DA SILVA POZA, WENDEL DE SOUZA SILVA e FABRÍCIO FERNANDES FERREIRA DA SILVA.

Ressalto que se trata de desmembramento dos autos da Operação Encilhamento (IPL 004/2017), para apurar especificamente a conduta do núcleo criminoso acima elencado em relação à emissão das debêntures sem lastro pela empresa ITS@ ITS @ INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS - TECNOLOGIA PARA INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS S/A e aquisição por diversos fundos de investimentos sob a administração/gestão dos investigados.

Por fim, informo a urgência no pedido em razão de réu preso preventivamente.

Atenciosamente,

RINA URA Delegada de al Classe Especial - Matricu a n 10.155

IPL N°0004/2017-li

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SIGILOSO

Num. 27963761 - Pág. 10

Aos 21 dia(s) do mês de junho de 2018, nesta cidade de São Paulo/SP, no cartório da DELECOR/SR/PF/SP, em cumprimento despacho retro, apenso a estes autos o APENSAMENTO do: o relatório apresentado nos autos do IPL instaurado nesta data em razão de desmbramento da presente investigação para apurar as condutas dos integrantes do úcleo da GRADUAL relacionadas à emissão das debêntures ITSY11 e

aquisição das tsm,.. • • 'os de investimento administrados/geridos por membros

deste núcleo, re bendo a esignação de APENSO XLIX, do que, para constar, eu, Federal, Class- '" p: tal, matricula n° 10.152, lavro este termo.

SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL MESP - POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM SÃO PAULO

TERMO DE APENSAMENTO Apenso XLIX

ARLOS ALEXANDRE BONFIM SELVINO, Escrivão de Policia

IPL N°0004/2017-li

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SIGILOSO

Num. 27963761 - Pág. 11

01 PARA USO DO GED MJ - MINISTÉRIO DA JUSTIÇA POLICIA FEDERAL INSTITUTO NACIONAL DE IDENTIFICAÇÃO

BOLETIM DE IDENTIFICAÇÃO CRIMINAL |

02 CHAVE BIC SR/PF/SP

04 REGISTRO FEDERAL 3 TIPO

05 DELEGACIA! ÓRGÃO INSTAURADOR DO IPL / PROCESSO 06 CIDADE 7 UF

SP

08Í NUMERO DO IPL I TC 09 DATA INSTAURAÇÃO I DATA AUTUAÇÃO 14 DATA DE EXPEDIÇÃO DO PRONTUÁRIO

4/2017-11 15 NOME COMPLETO DO INDICIADO ... 12/01/2017 X 12/01/2017 21/06/2018

WENDEL DE SOUZA SILVA

5 16 ALCUNHA(S) 17 NOME DO PAI

Delcio Seveirno da Silva IS NOME DA MÃE

Noemi de Souza Lima Silva 9 SEXO 20 DATA DE NASCIMENTO LOCAL DE NASCIMENTO

M 14/08/1974 São Paulo 1 23 PAÍS DE NASCIMENTO 24 PAIS DE NACIONALIDADE

Brasil Brasileira

25 1 DOCUMENTO 26 NUMERO 27 ÓRGÃO EXPEDIDOR 28 UF

Carteira de Identidade - 24.126.875-8 - SSP SP

'CPF [ TÍTULO DE ELEITOR I ZONA / SEÇÃO 1 i PROFISSÃO

14779784883 Assistente Juridico 2 ENDEREÇO RESIDENCIAL

rua Barão do Triunfo 843, casa São Paulo SP 33 ENDEREÇO DO TRABALHO

Avenida Presidente Jucelino Kubitschek 1909, 19° andar São Paulo SP

34 NOME DA VITIMA

SISTEMA FINANCEIRO SISFIN 35 1 INFRAÇÃO PENAL

Art. 4 Lei 7492/1986; Art, 5 Lei 7492/1986; Art. 6 Lei 7492/1986; Art. 29 CP; Art 2 Lei 12850/13

NATUREZA DA AÇÃO POLICIAL DATA DO FATO HORA DO FATO DIA DA SEMANA

E OBSERVAÇÕES

1 ASSINATURA DO INDICIADO

NOME COMPLETO DO IDENTIFICADOR 43 ASSINATURA

42

Á NOME DO ESCRIVÃO 45 ASSINATURA

BONFIM 48 1 NOME DO PRESIDENTE DO PROCEDIMENTO INVESTIGATÓRIO 47 1 ASSINATURA

KARINA MURAKAMI

481 CÚTIS 49 1 COMPLEIÇÃO 50 1 ALTURA

SI 1 GRAU DE INSTRUÇÃO 52 1 TATUAGEM! DESCRIÇÃO 53 1 DEFORMIDADE

Ensino Superior - Graduac .215 1 MEIOS EMPREGADOS 55 LOCAL DA OCORRÊNCIA MODUS OPERANDI

PESQUISAS

E CONSTA

PESQUISA NOMINAL / SINIC DATA PESQUISA AFIS

CRIMINAL El NADA CONSTA PPF:

LI CONSTA - RF: L J

/ / ESTRANGEIRO

. NADA CONSTA

OUTROS USUÁRIO AFIS: | Data: / / SEM CONDIÇÕES

DE PESQUISA PPF INCLUÍDO

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SIGILOSO

Num. 27963761 - Pág. 12

01 PARA USO DO GED 02 crave Bic SR/PF/SP MJ - MINISTÉRIO DA JUSTIÇA POLICIA FEDERAL 2019.0008122

5

INSTITUTO NACIONAL DE IDENTIFICAÇÃO

174

=

7 a]

BOLETIM _ DE IDENTIFICAÇÃO CRIMINAL | [=™

£5.1 DELEGACIA / ÓRGÃO INSTAURADOR DO IPL 'PROCESSO ii_6.1 CIDADE _ 27 1 1 UF

icd NÚMERO DO IPL / TC [dg DATA INSTAURAÇÃO TC 1 E 13 DATA AUTUAÇÁO 141DATA DE EXPEDIÇÃO DO PRONTUÁRIO 1011/31- 1 1 4/2017-11 12/01/2017 X 12/01/2017 21/06/2018

.1d

NOME COMPLETO DO INDICIADO

L FERNANDA FERRAZ BRAGA DE LIMA DE FREITAS

16 ALCUNHA(S) I

171 NOME DO PAI

Paulo César de Lima

15 1 NOME DA MÃE

Mansa Ferraz Braga de Lima t

SEXO 201 DATA DE NASCIMENTO 2[ j j LOCAL DE NASCIMENTO

221 UF

F 07/11/1967 São Paulo

3 PAIS DE NASCIMENTO 24 PAIS DE NACIONALIDADE

Brasil brasileira

2§.1 DOCUMENTO 1 26 1 NÚMERO 1 27 1 ÓRGÃO EXPEDIDOR 28 1 UF

Carteira de Identidade 17.897.264-2 SSP SP

CPF 30 I TITULO DE ELEITOR (ZONA / SEÇÃO I21.1 PROFISSÃO

11775311864 Economista

.12.1 ENDEREÇO RESIDENCIAL

Rua Puréus, n.° 479 São Paulo SP

33 1 ENDEREÇO DO TRABALHO

Av. Juscelino kubitchk, n° 506° andar São Paulo SP J 3NOME DA VITIMA

SISTEMA FINANCEIRO SISFIN

351 INFRAÇÃO PENAL

Art. 4 Lei 7492/1986; Art. 5 Lei 7492/1986; Art. 6 Lei 7492/1986; Art. 7 inciso III Lei 7492/1986; Art. 29 CP; Art. 304 CP; Art. 2 § 3 Lei 12850/13

36 NATUREZA DA AÇÃO POLICIAL 1..3.2j DATA DO FATO 1,d, HORA DO FATO 39 DIA DA SEMANA

Crime ti

40 OBSERVAÇÕES

'ASSINATURA DO INDICIADO

id NOME COMPLETO DO IDENTIFICADOR 431 ASSINATURA 44 NOME DO ESCRIVÃO 5 ASSINATURA

BONFIM

al NOME DO PRESIDENTE DO PROCEDIMENTO INVESTIGATÕRIO a. ASSINATURA

KARINA MURAKAMI

401 CÚTIS al COMPLEIÇÃO 125 i ALTURA

GRAU DE INSTRUÇÃO 51 lal TATUAGEM / DESCRIÇÃO H DEFORMIDADE

Ensino Superior ou Sequen

5J1MEIOS EMPREGADOS 1 551 LOCAL DA OCORRÊNCIA pi sMODUS OPERANDI l

PESQUISAS PESQUISA NOMINAL/ SINIC DATA CONSTA

CRIMINAL PESQUISA AFIS el NADA CONSTA PPF: Ej CONSTA. RF: / / ESTRANGEIRO

Li NADA CONSTA

OUTROS USUÁRIO AFIS: Data: / /_ SEM CONDIÇÕES

DE PESQUISA

PPF: 1:1 INCLUIDO

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SIGILOSO

Num. 27963761 - Pág. 13

01 PARA USO DO GED 021 CHAVE BIC SR/PF/SP

7

MJ - MINISTÉRIO DA JUSTIÇA POLÍCIA FEDERAL 2019.0008122 INSTITUTO NACIONAL DE IDENTIFICAÇÃO

04 REGISTRO FEDERAL

BOLETIM DE IDENTIFICAÇÃO CRIMINAL | TIPO 3 |

05 1 DELEGACIA / ORGAID INSTAURADOR DO IPL / PROCESSO 06 CIDADE 07 UF

08 1 NÚMERO DO IPI / TC 09 DATA INSTAURAÇÃO IEL TC 12 1 E 13 DATA AUTUAÇÃO 14 DATA DE EXPEDIÇÃO DO PRONTUÁRIO

4/2017-11 12/01/2017 X 12/01/2017 _ 21/06/2018 15 NOME COMPLETO DO INDICIADO

GABRIEL PAULO GOUVEA DE FREITAS JUNIOR

ALCUNHA(S)

NOME DO PAI

17

Gabriel Paulo Gouvea de Freitas

18 NOME DA MAE

Dirce Eustaquio Gouvea de Freitas

19 1 SEXO _ 20 DATA DE NASCIMENTO LOCAL DE NASCIMENTO

M 05/11/1958 SÃO PAULO

23 1 PAIS DE NASCIMENTO 24 PAIS DE NACIONALIDADE

Brasil Brasileira

25 1 DOCUMENTO 26 NUMERO 27 ÓRGÃO EXPEDIDOR 28 UF

Carteira de Identidade 6006199 SSP SP

CPF 301 TÍTULO DE ELEITOR! ZONA! SEÇÃO PROFISSÃO

31

01680995863 ADMINISTRADOR FINANCEIRO

32 1 ENDEREÇO RESIDENCIAL

Rua Pureus, 479 SÃO PAULO SP ENDEREÇO DO TRABALHO

33

34 1 NOME DA VITIMA

SISTEMA FINANCEIRO SISFIN INFRAÇÃO PENAL

35

Art. 4 Lei 7492/1986; Art. 5 Lei 7492/1986; Art. 6 Lei 7492/1986; Art. 7 inciso III Lei 7492/1986; Art. 29 CP; Art. 304 CP; Art. 2 Lei 12850/13

36 NATUREZA DA AÇÃO POLICIAL 3 7 DATA DO FATO HORA DO FATO DIA DA SEMANA

Crime 40 OBSERVAÇÕES

ASSINATURA DO INDICIADO

NOME COMPLETO DO IDENTIFICADOR 431 ASSINATURA

42

t4 NOME DO ESCRIVÃO1 45 1 ASSINATURA

BONFIM ai NOME DO PRESIDENTE DO PROCEDIMENTO INVESTIGATÕRIO 471 ASSINATURA

KARINA MURAKAMI

15

CÚTIS 49 COMPLEIÇÃO 50 ALTURA

51 1 GRAU DE INSTRUÇÃO Ensino Superior- Graduaç 521 TATUAGEM / DESCRIÇÃO 53 DEFORMIDADE

Á MEIOS EMPREGADOS 55 LOCAL DA OCORRÉNCIA 56 MODUS OPERANDI

PESQUISAS

|| 1 CONSTA PESQUISA NOMINAL! SINIC DATA PESQUISA AFIS

[CRIMINAL 13 NADA CONSTA PPF

NI CONSTA - RF

/ / [ESTRANGEIRO [TJ NADA CONSTA

OUTROS ] USUÁRIO AFIS Data / / |= SEM CONDIÇÕES

DE PESQUISA [J PPF INCLUÍDO

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SIGILOSO

Num. 27963761 - Pág. 14

Fl. 1559 \.1
j PARA USO DO GED 02 CHAVE BIC

01 SR/PF/SP
MJ - MINISTÉRIO DA JUSTIÇA POLICIA FEDERAL 2019.0008122

ter I Nk41:7 J

INSTITUTO NACIONAL DE IDENTIFICAÇÃO

REGISTRO FEDERAL 1 03 TIPO

BOLETIM DE IDENTIFICAÇÃO CRIMINAL

5 DELEGACIA / CIRC./4 INSTAURADOR DO IPL / PROCESSO 1261 CIDADE

07 UF

SP

88 NÚMERO DO IPL / TC DATA INSTAURAÇÃO DATA AUTUAÇÃO 14 1 DATA DE EXPEDIÇÃO DO PRONTUÁRIO

- 4/2017-11 id NOME COMPLETO DO INDICIADO 12/01/2017 12/01/2017 21/06/2018 1

MEIRE BONFIM DA SILVA POZA

(

H ALCUNHA(S)

2.1 NOME DO PAI

Etevaldo Carvalho da Silva NOME DA MÃE

Maria de Lourdes Bomfim Silva

SEXO 20 DATA DE NASCIMENTO 2 LOCAL DE NASCIMENTO 19 22

F 24/02/1970 São Paulo 231 PAIS DE NASCIMENTO 4 1 PAIS DE NACIONALIDADE

Brasil Brasileira

DOCUMENTO 28 NÚMERO 27 ÓRGÃO EXPEDIDOR 8 UF

Carteira de Identidade 18412045 SSP SP

CPF TITULO DE ELEITOR / ZONA /SEÇÃO PROFISSÃO

3 11293447897 Contadora 2 1 ENDEREÇO RESIDENCIAL

Rua do Orfanato, 411 Apto 101 São Paulo SP 31 ENDEREÇO DO TRABALHO

NOME DA VITIMA

44

SISTEMA FINANCEIRO SISFIN INFRAÇÃO PENAL

15

Art. 5 Lei 7492/1986; Art. 7 inciso III Lei 7492/1986; Art. 29 CP; Art. 1 Lei 9613/1998; Art. 2 Lei 12850/13

3Ã1 NATUREZA DA AÇÃO POLICIAL i DATA DO FATO 12§i HORA DO FATO 38 DIA DA SEMANA

kz

al OBSERVAÇÕES

.1 ASSINATURA DO INDICIADO

421 NOME COMPLETO DO IDENTIFICADOR 43 ASSINATURA

44 NOME DO ESCRIVÃO 45 ASSINATURA

BONFIM 46 NOME DO PRESIDENTE DO PROCEDIMENTO INVESTIGAT61410 47 ASSINATURA

KARINA MURAKAMI

CÚTIS 49 COMPLEIÇÃO ALTURA

a]

153 1 DEFORMIDADE

GRAU DE INSTRUÇÃO 52 TATUAGEM / DESCRIÇÃO. - Ensino Superior ou Sequen 55 84 MEIOS EMPREGADOS LOCAL DA OCORRÊNCIA ODUS OPERANDI

55

PESQUISAS

|| CONSTA PESOUISA NOMINAL! SINIC DATA PESQUISA AFIS

CRIMINAL

9 NADA CONSTA PPF:

e CONSTA - RF:

/ / ESTRANGEIRO

[J ) NADA CONSTA

|| (OUTROS USUÁRIO AFIS: | Data' / / 0 SEM CONDIÇÕES

DE PESQUISA

PPF: 1LJ INCLUIDO

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SIGILOSO

Num. 27963761 - Pág. 15

pes Fl. 1560
01 E PARA USO DO GED 02 1 CHAVE BIC a SR/PF/SP

MJ - MINISTÉRIO DA JUSTIÇA Ian POLICIA FEDERAL 2019.0008122

!

INSTITUTO NACIONAL DE IDENTIFICAÇÃO i

04 1 REGISTRO FEDERAL

,

BOLETIM DE IDENTIFICAÇÃO CRIMINAL [o3 TIPO J

.

051 DELEGACIA /1242GÃO INSTAURADOR DO IPL / PROCESSO DELECOR/SR/PFISP SIGILOSO CIDADE SÃO 7 UF PAULO SP

051 NUMERO DO IPL TC 9 DATA INSTAURAÇÃO _ I DATA AUTUAÇÃO 14 DATA DE EXPEDIÇÃO DO PRONTUÁRIO

4/2017-11 15NOME COMPLETO DO INDICIADO 12/01/2017 X 12/01/2017 21/06/2018

FABRICIO FERNANDES FERREIRA DA SILVA

15ALCUNHAIS) 1

17 NOME DO PAI

ACIDONEO FERREIRA DA SILVA

ie NOME DA MÃE

Wanda lzilda Fernandes da Silva

19I SEXO 20DATA DE NASCIMENTO 21 LOCAL DE NASCIMENTO 2

M - 22/04/1980 SÃO PAULO

231 PAIS DE NASCIMENTO 24 I PAIS DE NACIONALIDADE

Brasil Brasileira

251 DOCUMENTO 26 NÚMERO ÓRGÃO EXPEDIDOR UF

Carteira de Identidade - 29342415 ----- SSP -SP

CPF 30 ! TITULO DE ELEITOR / ZONA / SEÇÃO 31 PROFISSÃO 21979174806

32 ENDEREÇO RESIDENCIAL

RUA SAID AICH, 277, AP 11 SÃO PAULO SP

33I ENDEREÇO DO TRABALHO

34 1 NOME DA VITIMA

SISTEMA FINANCEIRO SISFIN

351 INFRAÇÃO PENAL

Art. 4 Lei 7492/1986; Art. 5 Lei 7492/1986; Art. 6 Lei 7492/1986; Art. 29 CP; Art. 2 Lei 12850/13

NATUREZA DA AÇÃO POLICIAL 7 DATA DO FATO HORA DO FATO | 59 DIA DA SEMANA

35

Crime

01 OBSERVAÇÕES

ASSINATURA DO INDICIADO

421 NOME COMPLETO DO IDENTIFICADOR 43 ASSINATURA

,I4NOME DO ESCRIVÃO 45! ASSINATURA

BONFIM

al NOME DO PRESIDENTE DO PROCEDIMENTO INVESTIGATÕRIO 47! ASSINATURA

KARINA MURAKAMI

48 I CÚTIS 49I COMPLEIÇÃO 50I ALTURA

51 GRAU DE INSTRUÇÃO 52I TATUAGEM / DESCRIÇÃO 53 I DEFORMIDADE

54! MEIOS EMPREGADOS 551 LOCAL DA OCORRÊNCIA 56 ! MODUS OPERANDI

PESQUISAS

PESQUISA NOMINAL / SINIC DATA E CONSTA

PESQUISA AFIS

LI NADA CONSTA CRIMINAL

PPR J CONSTA - RF: / / ESTRANGEIRO

[J NADA CONSTA -,

OUTROS I USUÁRIO AFIS Data' / / SEM CONDIÇÕES

DE PESQUISA PPR INCLUIDO

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Num. 27963761 - Pág. 16

SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL MESP - POLICIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM SÃO PAULO

AUTO DE QUALIFICAÇÃO INDIRETA DE: FABRICIO FERNANDES FERREIRA DA SILVA

AO(s) 21 dia(s) do mês de junho de 2018, nesta SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL DE POLÍCIA FEDERAL EM SÃO PAULO, em São Paulo/SP, onde se encontrava o(a) Dr(a). KARINA MURAKAMI SOUZA, Delegada de Policia Federal, Classe Especial, Matricula n° 10.155, pelo(a) mesmo(a) foi determinado que se formalizasse a qualificação indireta do(a) indiciado(a) com base nos dados constantes às folhas <número> dos autos. NOME: FABRICIO FERNANDES FERREIRA DA SILVA NACIONALIDADE: Brasileira ESTADO CIVIL: PAI: ACIDONEO FERREIRA DA SILVA MÃE: Wanda Izilda Fernandes da Silva DATA DE NASCIMENTO: 22/04/1980 NATURALIDADE: SÃO PAULO/SP PROFISSÃO: INSTRUÇÃO: DOCUMENTO DE IDENTIDADE: 29342415 - SSP/SP CPF: 21979174806 TITULO DE ELEITOR: Zona: Seção: RESIDÊNCIA: RUA SAID AICH, 277, AP 11 - - - SÃO PAULO - SP - CEP - FONE Nada mais havendo, determinou a autoridade o encerramento do presente que, lido e achado conforme, assina comigo CARLOS ALEXANDRE BONFIM SELVINO, Escrivão de Policia Federal, Classe Especial, Matricula n° 10.152, que o lavrei.

AUTORIDADE

ESCRIVÃO(Ã)

IPL N°0004/2017-li fls. 1 / 1

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SIGILOSO

Num. 27963761 - Pág. 17

Rub:

SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM SA0 PAULO

CERTIFICO que o prazo de pe vencido. O referido é verdade e d mês de junho de 2018. Eu, GRANDINI, Escrivão de Policia F 10.279, que a lavrei.

Ao(9) 25 dia(s) do mês de junho tti• 20 Senhor(a) Delegado(a). Eu, GRANDINI, Escrivão de Policia je 10.279, que o lavrei.

Junte-se aos autos a decisão dê prorrogação do prazo pelo MM Juiz da 6a VCF/SP; Apenas para registro, consigno, que foi feito o desmembramento da investigação no tocante aos fatos relacionados -ao investigado preso GABRIEL PAULO GOUVEA DE FREITAS JUNIOR, com instauração do IPL 106/2018 e apresentação do relatório final à JF em 22/06/2018; Considerando o término do prazo de permanência do feito em sede policial, remetam-se os autos ao MPF, a quem solicito novo prazo para continuidade das investigações;

Cumpra-se.

Ac(8)25 dia(s) do mês da Autoridade. Eu Escrivão de Polic

Acksi 25 dia(s) do mês de jun GRANDINI, Escrivão 10.279, que o lavrei.

SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL MESP - POLICIA FEDERAL

DELECOR/SR/PF/SP

CERT i3; O

4>°:-.>

c ótkf c L''U

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D&tP cia dyr. tos em Cartório está e S- P, aos 25 dia(s) do AUGUSTO PERA77I e Especial, matricula n° stes autos conclusos a(o) EZAR AUGUSTO PERAZZI Classe Especial, matricula n°

São Paulo/ KARI Dele Classe Esp ho de 2018. KAMI SOUZA °lida Federal atricula n° 10.155

18, recebi estes autos com o Despacho CEZAR AUGUSTO PERAZZI GRANDINI, Classe Especial, matricula n° 10.279, que o

REMESSA

ço remessa destes autos ao . Eu CEZAR AUGUSTO PERAZZI ai,. Classe Especial, matricula n°

IPL N° 0004/2017-11 | fls. 1 / 1

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SIGILOSO

Num. 27963761 - Pág. 18

PODER JUDICIÁRIO

JUSTIÇA FEDERAL

TERMO DE AUDIÊNCIA |

AUTOS N'_0004692-74.2018.403.6181

Aos 11 de junho de 2018, na Sala de Audiência da 6' Vara Criminal Federal de Sr

Paulo/SP, Suada na Alameda Ministro Rocha Azevedo, 25, nesta cidade de São Paulo, presente o Mit Juiz Pederal DR. JOÃO BATISTA GONÇALVES, comigo Secretário de Audiências, adiante nomeado, foi feito o pregão da audiência referente aos autos de ti0 0004692.74,2018.403.6181. Aberta a AUDIÊNCIA DE

APRESENTAÇÃO DO PRESO AO jurz, instituída pelo mi, 66, parágrafo únieo, da Lei 5.010 de 30 de

Maio de 1966 e parágrafo único do art. 22, da Lei 12.850 de 02 de Agosto de 1113, e apregoadas as partes, presente a Procuradora da República DRA. THAMEA DANELON VALIENGO e os advogados constituídos DR. LUIS GUSTAVO ORRIGO FERREIRA MENDES - OAB/SP 45233, DR. EURO

BENTO MACIEL FILHO - OAB/SP 153714/512 e DR. RENATO GUSTAVO ALVES COELHO - OAB/SP 18903, que atuam na defesa do custodiado GABRIEL PAULO GOUVEA DE FREITAS

JUNIOR,

Dada a palavra ao advogado constituído foi dito que conforme gravação audiovisual.

Em Seguida, pelo Ministério Público Federal foi dito que conforme gravação

audiovisual.

Logo após, dada a palavra ao advogado constituído foi dito que: conforme gravação

audiovisual.

Pelo MM, Juiz Federal foi decidido: Ante a manifestação do Ministério Público Federal, INDEFIRO 0 PEDIDO DE REVOGAÇÃO DA PRISÃO PREVENTIVA REQUERIDO PELA DEFESA NESTE ATO E ACOLHO O PLEITO POLICIAL, PRORROGANDO O PRAZO PARA - MAIS 15 (DIAS) PARA CONCLUSÃO DO INQUÉRITO POLICIAL. Oficie-se a Auiotidade Prisional para que o custodiado tenha acesso aos seus medicamentos e a agasalho ADA MAIS. São

Paulo, 11 de junho de 2018. Lido e adiado conforme, vai devidamente assinado. Eu,

RF 7113,

Ter. jod., digiceL

t

JUIZ FEDERAL

.

~

PROCURADORA DA REPÚBLICA DL LUIS GUSTAVO ORRIGO FERREIRA MENDES -0A13/SP 45233 (ad

DR. EURO BENTO MACIEL FILHO - OAB/SP 153714/10(advogado) DL RENATO GUSTAVO ALVES COELHO - 0AB/fie 18903 (ativo

5

do) GABRIEL PAULO GOUVEA DE FREITAS JUNIOR (custodiado)

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SIGILOSO

Num. 27963761 - Pág. 19

SR/PF/SP SR/PF/SP

Rul Y2)99 K

SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL MESP - POLICIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM SÃO PAULO

TERMO DE APENSAMENTO APENSO XI (Volume IV)

Aos 26 dia(s) do mê de junho de 2018, nesta cidade de São Paulo/SP, no cartório da DELECOR/SR/PF/SP apenso a estes autos, em contunuidade ao apenso XI, volume III, as peças relativas às petições, vias, termos de vistas e procurações relativas aos advogados que atuam nos autos, receben, o tesignação de APENSO XI - VOLUME IV, do que, para constar, eu,

CARLOS ALEXANDRE BONFIM SELVINO, Escrivão de Policia Federal, Classe spe ial, matrícula n° 10.152, lavro este termo.

IPL N°0004/2017-li

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SIGILOSO

Num. 27963761 - Pág. 20

Rul

SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL MESP - POLICIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM SÃO PAULO

REMESSA

Aos 26 dia(s) do mês de junho de- 018, faço remessa destes autos ao Ministério Público Fyet( ai em SÃO PAULO, com solicitação de novo prazo pa con lusão das investigações. Eu CARLOS ALEXANDRE BONFIM SELVINO criva° de Policia Federal, matrícula n° 10.152, Classe special, o lav ei.

IPL N°0004/2017-li

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SIGILOSO

Num. 27963761 - Pág. 21

Rub:

SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL 001398 MESP - POLICIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM SÃO PAULO DELECOR/SR/PF/SP

DESPACHO

Junte-se ao apenso XLVIII o ofício da BSM;-/ Junte-se ao apenso XI as petições dos advogados e certidões de vistas; Junte-se ao apenso XVI as cópias dos documentos encaminhados por

email pela Delegacia de Piracicaba, referentes ao cumprimento do MBA e oitiva de

EDMILSON VENCESLAU FERREIRA JUNIOR Junte-se aos autos: o memo 3958/2018; o laudo do IML de GABRIEL;

os boletins de identificação criminal de FERNANDA, GABRIEL, MEIRE, WENDEL e FABRiC10; o MEMO 722/2018; o termo de constatação e lacração; os laudos de informática (conforme ordem cronológica) e os laudos de perícia nos veículos, acautelando-se as chaves no depósito desta DELECOR; e os termos de declarações de ELISANGELA KATIA CAPASSI, MARIANA GROTH ADÃO e GILMARA DOS

SANTOS GOMES;

Após, conclusos.

São Paulo/SP, 26 de julho de 2018.

RI tMUrk s5Q$7jç- Delegd- Federal Classe Espe a n° 10.155

DATA

Ao(9)26 dia(s) do mês d da Autoridade. Eu, 3 e 2018, recebi estes autos com o Despacho MbRIO GUSTAVO PEREIRA GOMES JR,

Escrivão de Policia F 2 asse, matricula n° 18.086, que o lavrei.

IPL N°0004/2017-li

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SIGILOSO

Num. 27963761 - Pág. 22

SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL MESP - POLCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM SÃO PAULO

DELECOR/SR/PF/SP

Memorando n°3958/2018 - IPL 0004/2017-11 SR/PF/SP OPERAÇÃO ENCILHAMENTO Em 16 de abril de 2018. Ao(A): AUDITOR FISCAL DA RECEITA FEDERAL DO BRASIL WANDERLEY BERGAMIM DE OLIVEIRA Assunto: Encaminha Material para Análise Ref.: 3958/2018 - IPL 0004/2017-11 SR/PF/SP A fim de instruir os autos do Inquérito Policial n° 0004/2017-11- SR/PF/SP, encaminho os documentos apreendidos nos alvos abaixo indicados, para análise e relatório:

29 30 IPSMI - RPPS de Itaguaguecetuba RPPS de Osasco

31 - 32 IPREJAN - RPPS de Jandira IPMS - RPPS de Suzano ...,

33 34 PORTOPREV- RPPS de Podo Ferreira FAPS - RPPS de São Sebastião

35 36 IPASP- RPPS de Piracicaba ASSISPREV - RPPS de Assis

37 38 HORTOPREV - RPPS de Hortolândia PAULIPREV - RPPS de Paulinia

39 40 1PESPEM - RPPS de Paranapanema 1PRERIO - RPPS de Rio Negrinho

41 42 ANGRAPREV - RPPS de Angra dos Reis PREVICAMPOS - RPPS de Campos dos Goytacazes

43 44 PREVIDE PREVI Japeri

45 46 Colombo Previdência RPPS de Pinhais

47 48 IPRESMAT - RPPS de São Mateus do Sul RPPS de Palmeira .

49 _ 51 50 IMPRO - RPPS de Rondonepolis

IPREMB - RPPS de Betim 52 IMPAS - RPPS de Santa Luzia 53 RPPS de Pouso Alegre 54 PREMU - RPPS de Uberlândia 55 RPPS de Novo Gama

Atenciosamente,

INA elegad de 1' Classe - Matncu

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SIGILOSO

Num. 27963761 - Pág. 23

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C52 lowel - a ct Fl. 1568

Cr SEC

SECR MIA DA SEGURANÇA PÚBLICA .EN NCIA DA POLÍCIA TÉCNICO-CIENTÍFICA INs-nmo MÉDICO-LEGAL

24/05/2018 07:14:10 Laudo de lesão corporal cautelar N° 188354/2018-GDL

Identificação: GABRIEL PAULO GOUVEA DE FREITAS JUNIOR

Foi examinado/a nesta data, atendendo a solicitação da autoridade que registrou o fato através do/a BO - 0/2018 da/o DEP. POLICIA FEDERAL. Nome do pai informado: GABRIEL PAULO GOUVEA DE FREITAS. Nome da mãe informado: DIRCE EUSTACHIO GOUVEA, sexo MASCULINO, nascido/a em 05/11/1958 com idade de 59 ANOS, natural de/o SÃO PAULO, residente à NÃO INFORMADO, complemento: NÃO INFORMADO, bairro NÃO INFORMADO, portador/a do RG: 6006199 .

Histórico:

EXAME CAUTELAR Informa o(a) policial acompanhante que o(a) examinado(a) trata-se do indivíduo identificado(a) na requisição encaminhada a este Instituto. 0(A) examinado(a) ao ser perguntado sobre possíveis lesões informou que fez cirurgia de hérnia inguinal há 1 semana .

Descrição: Discussão e Conclusão: Resposta aos quesitos:

Curativo oclusivo na região umbilical . Não há no momento deste exame, lesões corporais recentes de interesse med

Primeiro: Há ofensa à integridade corporal ou à saúde do examinado?

Não.

Segundo: Qual a natureza do agente, instrumento ou meio que a produziu?

Prejudicado.

Terceiro: Foi produzida por meio de veneno, fogo, explosivo, asfixia, tortura ou outro meio insidioso ou cruel?

Prejudicado.

Quarto: Resultará incapacidade para as ocupações habituais por mais de trinta dias; ou perigo de vida; ou debilidade permanente de membro, sentido ou função; ou antecipação do parto?

Prejudicado.

Quinto: Resultará incapacidade permanente para trabalho, ou enfermidade incurável; ou perda; ou inutilização de membro, sentido ou função; ou deformidade permanente ou abortamento?

Prejudicado.

DATA DA CONCLUSÃO: 24/05/2019

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Num. 27963761 - Pág. 24

SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL M3 - DEPARTAMENTO DE POLÍCIA FEDERAL

A Sua Senhoria o Senhor Médico Legista - IML

Senhor Médico Legista,

Apresento a Vossa Senhoria GABRIEL PAULO GOUVEA DE FREITAS JUNIOR, de nacionalidade brasileira, natural de São Paulo, nascido aos 05/11/1958, filho de Dirce Eustachio Gouvea e de Freitas e Gabriel Paulo Gouvea de Freitas, documento de identidade n°. 6.006.199 SSP/SP e CPF n°016.809.958- 63, preso em razão de cumprimento de mandado de prisão preventiva, para ser submetido a Exame de Lesões Corporais, com o escopo de recolhimento em estabelecimento prisional.

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Atenciosamente,

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SIGILOSO

Num. 27963761 - Pág. 25

SECRETARIA DA SEGURANÇA PÚBLICA

SUPERINTENDÊNCIA DA POLICIA TÉCNICO-CIENTÍFICA INSTITUTO MÉDICO-LEGAL

Dados da Origem:

PROTOCOLO ICD:

BO: 0/2018 REQUISITANTE: DEP. POLICIA FEDERAL

Identificação do Laudo:

EPML Centro

LAUDO PERICIAL 188354/2018

Dados da Ocorrência:

NATUREZA: LESÃO CORPORAL CAUTELAR

LOCAL DO EXAME: Rua Teodoro Sampaio, 151

DATA DO EXAME: 24/05/2018

ENVOLVIDO(S): N/C

Destinatário:

DEP. POLICIA FEDERAL

Identificação do(a) Periciado(a):

GABRIEL PAULO GOUVEA DE FREITAS JUNIOR

MÉDICO(A) LEGISTA: Marcia Fabio Bassanezi

Marcio Fabio Bassanezi - CRM: 98551 MEDICO (A) LEGISTA

DOCUMENTO ASSINADO DIGITALMENTE NOS TERMOS DA MP N° 2.200-2/2001 DE 24/08/2001 CONFORME IMPRESSÃO À MARGEM DIREITA

Rua Teodoro Sampaio, 151 188354/2018 Telefone: +55(11) 3088-7588 - www.policiacientifica.sp.gov.br

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SIGILOSO

Num. 27963761 - Pág. 26

irZ6T 'TIO 'OTO

Wd Fl. 1571
01A PARA USO DO GED 021 CHAVE BIC MJ - MINISTÉRIO DA JUSTIÇA POLICIA FEDERAL 2019.0008122 INSTITUTO NACIONAL DE IDENTIFICAÇÃO vr-rt, REGISTRO FEDERAL

BOLETIM DE IDENTIFICAÇÃO CRIMINAL | TIPO

06 CIDADE 07 UF 05 1 DELEGACIA ÓRGÃO INSTAURADOR DO IPL / PROCESSO

SÃO PAULO SP DATA INSTAURAÇÃO DATA AUTUAÇÃO 14 DATA DE EXPEDIÇÃO DO PRONTUAR O 08 NUMERO DO IPL / TC

4/2017-11 12/01/2017 12/01/2017 21/06/2018 15 1 NOME COMPLETO DO INDICIADO

FERNANDA FERRAZ BRAGA DE LIMA DE FREITAS

16 ALCUNHA(S) 17 E NOME DO PAI

Paulo César de Lima 18 1 NOME DA MAE

' •

21 LOCAL DE NASCIMENTO U

10 SEXO 20 DATA DE NASCIMENTO

SP - F - 07/11/1967 São Paulo 231 PAiS DE NASCIMENTO 24 PAÍS DE NACIONALIDADE

Brasil brasileira

26 NUMERO 27 ORGA0 EXPEDIDOR 28 UF 251 DOCUMENTO

17.897.264-2 SSP - SP Carteira de Identidade 29] CPF 301 TITULO DE ELEITOR] ZONA] SEÇÃO 311 PROFISSÃO

11775311864 Economista 32] ENDEREÇO RESIDENCIAL

Rua Pureus, n.° 479 São Paulo SP 33 1 ENDEREÇO DO TRABALHO

Av. Juscelino kubitchk, n° 50 6° andar São Paulo SP 341 NOME DA VITIMA

SISTEMA FINANCEIRO SISFIN 35] INFRAÇÃO PENAL

Art. 4 Lei 7492/1986; Art 5 Lei 7492/1986; Art. 6 Lei 7492/1986; Art. 7 inciso III Lei 7492/1986; Art. 29 CP: Art. 304 CP; Art. 2 § 3 Lei 2850/13

DATA DO FATO HORA DO FATO DIA DA SEMANA

36 NATUREZA DA AÇÃO POLICIAL II

Crime 40] OBSERVAÇÕES 744.49//il

91 ASSINATURA 00 INDICIADO / 42 E NOME COMPLETO 00 IDENTIFICADOR 43 1 ASSINATURA

44 1 NOME DO ESCRIVÃO 45 ASSINATUR • - BONFIM 45 1 NOME DO PRESIDENTE DO PROCEDIMENTO INVESTIGATORIO 4 ASSIN, "A

KARINA MURAKAMI

48 1 CÚTIS 491 COMPLEIÇÃO F ALTURA

51 1 GRAU DE INSTRUÇAO 52 1 TATUAGEM / DESCRIÇÃO 53 DEFORMID , e E

Ensino Superior ou Sequen 5,1 MEIOS EMPREGADOS 55 LOCAL DA OCORRENC IA MODUS OPERANDI

56

PESQUISAS

|| E CONSTA

|

NID/DREX/SR/OPF/SP | PESQUISA NOMINAL] SINIC DATA PESQUISA AFIS

CRIMINAL

PPF NADA CONSTA

Recebido errt2b 0012

CONSTA - RF ESTRANGEIRO

Visto

111 NADA CONSTA USUÁRIO AFIS

OUTROS | matr Data: SEM CONDIÇÕES

5 DE PESQUISA

PPF INCLUÍDO

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SIGILOSO

Num. 27963761 - Pág. 27

VE0*ZE,T*TTO*OTO Wd Fl. 1572

01 I PA ik bs`o DD GEO 02 1 CHAVE BIC

MJ - MINISTÉRIO DA JUSTIÇA

«

POLICIA FEDERAL 2019.0008122 INSTITUTO NACIONAL DE IDENTIFICAÇÃO

04 REGISTRO FEDERAL 03 1 TIPO

BOLETIM DE IDENTIFICAÇAO CRIMINAL

06 CIDADE 07 UF 05 DELEGACIA ] ÓRGÃO INSTAURADOR DO IPL / PROCESSO SP

SÃO PAULO

IPL TC 12 LRE 3 DATA AUTUAÇÃO 14 DATA DE EXPEDIÇÃO DO PRONTUARIO 5 NÚMERO DO IPL / TC DATA INSTAURAÇÃO io

09

12/01/2017 X 12/01/2017 - 21/06/2018 4/2017-11

15 NOME COMPLETO DO INDICIADO

GABRIEL PAULO GOUVEA DE FREITAS JUNIOR

16 ALCUNHA(S)

17 NOME DO PAI

Gabriel Paulo Gouvea de Freitas

16 NOME DA MÃE

Dirce Eustaquio Gouvea de Freitas

21 LOCAL DE NASCIMENTO 22 UF 19 SEXO 20 DATA DE NASCIMENTO

M 05/11/1958 SÃO PAULO

231 PAIS DE NASC MENTO 24 1 PAIS DE NACIONALIDADE

Brasil Brasileira

26 1 NÚMERO 27 ÓRGÃO EXPEDIDOR 28 UF

25 1 DOCUMENTO SSP SP

Carteira de Identidade 6006199

30 1 TITULO DE ELEITOR ] ZONA I SEÇÃO 31 PROFISSÃO

291 CPF ADMINISTRADOR FINANCEIRO

01680995863

32] ENDEREÇO RESIDENCIAL

Rua Pureus, 479 SÃO PAULO SP

ENDEREÇO DO TRABALHO 331

34 1 NOME DA VITIMA

SISTEMA FINANCEIRO SISFIN 35 1 INFRAÇÃO PENAL Ar/. 4 Lei 7492/1986; Art. 5 Lei 7492/1986: Art. 6 Lei 7492/1986; Art. 7 inciso III Lei 7492/1986; Art. 29 CP; Art. 304 CP; Art. 2 Lei 12850/13

|39

37 DATA DO FATO 36 HORA 00 FATO DIA DA SEMANA NATUREZA DA AÇÃO POLICIAL

36 // - Crime

40 1 OBSERVAÇÕES

41 1 ASSINATURA DO INDICIADO

AI

42 NOME COMPLETO DO IDENTIFICADOR 431 ASSINATURA 44 NOME DO ESCRIVÃO 451 ASSINATU

BONFIM

mil

46 1 NOME DO PRESIDENTE DO PROCEDIMENTO INVESTIGATORIO A ASSI

KARINA MURAKAMI

49] COMPLEIÇÃO 50 ALTURA 46 1 CÚTIS

52 1 TATUAGEM (DESCRIÇÃO 53 DEFORMIDADE 51 GRAU DE INSTRUÇÃO

Ensino Superior - Graduaç

MEIOS EMPREGADOS . 55 1 LOCAL DA OCORRÊNCIA 56 MODUS OPERAND

54

PESQUISAS

1

L1 CONSTA PESQUISA AEIS NID/DREX/SR/DPF/SP | PESQUISA NOMINAL / SINIC DATA

CRIMINAL

PPF 111 NADA CONSTA

Raceb E CONSTA - RF

ESTRANGEIRO

\Mto || E NADA CONSTA

)

{

[OUTROS USUARIO AFIS | Daca' SEM CONDIÇÕES

Matr LI INCLUIDO

DE PESQUISA PPF:

ha

Este documento foi gerado pelo usuário 152.***.***-69 em 28/05/2026 17:24:41 Número do documento: 20020615073584900000025546130 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:36

SIGILOSO

Num. 27963761 - Pág. 28

17E0 t6T *TTO*OTO Wd Fl. 1573

i 01 1 PARE/USO DO GED [021 CHAVE BIC

MU - MINISTÉRIO DA JUSTIÇA SR/PF/SP

POLiCIA FEDERAL 2019.0008122

%

INSTITUTO NACIONAL DE IDENTIFICAÇÃO

041 REGISTRO FEDERAL

| TIPO 03

BOLETIM DE IDENTIFICAÇÃO CRIMINAL

DELEGACIA! ÓRGÃO INSTAURADOR DO IPL / PROCESSO 06CIDADE 07 UF

‘05 DELECOR/SR/PF/SP SIGILOSO - SÃO PAULO SP

00 1 DATA INSTAURAÇÃO 12 LRE 13 E OATA AUTUAÇÃO 14 DATA DE EXPEDIÇÃO DO PRONTUÁRIO

081 NÚMERO DO IPI / TC 10 1 EPE- 11 TC

4/2017-11 12/01/2017 X 12/01/2017 21/06/2018

15 NOME COMPLETO DO INDICIADO

MEIRE BONFIM DA SILVA POZA

16 ALCUNHA(S)

17NOME DO PAI

Etevaldo Carvalho da Silva

18 1 NOME DA MÃE

Maria de Lourdes Bomfim Silva

10SEXO 20 DATA DE NASCIMENTO LOCAL DE NASCIMENTO

F 24/02/1970 São Paulo

3 1 PAIS OE NASCIMENTO [PAIS DE NACIONALIDADE

Brasil Brasileira

26NÚMERO 27 ORGAO EXPEDIDOR Ur

SP 25DOCUMENTO

Carteira de Identidade 18412045 -- SSP

O TITULO DE ELEITOR! ZONA/ SEÇÃO 31 1 PROFISSÃO 29 E CFC Contadora

11293447897

32 E ENDEREÇO RESIDENCIAL

Rua do Orfanato, 411 Apto 101 São Paulo SP

33 1 ENDEREÇO DO TRABALHO

341 NOME DA VITIMA

SISTEMA FINANCEIRO SISFIN

351 INFRAÇÃO PENAL

Art. 5 Lei 7492/1986; Art. 7 inciso III Lei 7492/1986; Art. 29 CP; Art. 1 Lei 9613/1998; Art. 2 Lei 12850/13

361 NATUREZA DA AÇÃO POLICIAL 37DATA DO FATO 8 HORA DO FATO 39 DIA DA SEMANA

11 40] OBSERVAÇÕE§'

ir/W.(1

41 1 ASSINATURA DO INDICIADO 7 42 E NOME COMPLETO DO IDENTIFICADOR 43 ASSINATURA

einurf-----

Ade

44 NOME DO ESCRIVÃO

BONFIM r

46 E NOME 00 PRESIDENTE DO PROCEDIMENTO INVESTIGATÓRIO 47 ASSINATURA

KARINA MURAKAMI 1 Fr A

481 CÚTIS 40 COMPLEIÇÃO

51 1 GRAU DE INSTRUÇÃO Ensino Superior ou Sequen 52 TATUAGEM! DESCRIÇÃO D ORMIDADE

54 1 MEIOS EMPREGADOS 55 LOCAL DA OCORRÊNCIA 56 MODUS OPERANDI

PESQUISAS

|| e DATA |

CONSTA PESQUISA AFIS NIDIDREX/SR/DPF/SP E NADA CONSTA PESQUISA NOMINAL I SINIC [CRIMINAL

PPF.

Recebido ÁIQfiJJj

CONSTA - RE: 1 r [ESTRANGEIRO Visto NADA CONSTA USUÁRIO AFIS.

|| LI SEM CONDIÇÕES OUTROS

Data / / Matr DE PESQUISA

PPF: EEE INCLUIU° __.

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SIGILOSO

Num. 27963761 - Pág. 29

17£0 'MT 'HO MO Wd Fl. 1574

0 PARA USO DO GED 02 ¡ CHAVE 13IG

MJ - MINISTÉRIO DA JUSTIÇA t \ •) SR/PF/SP

.r. ei-f 2019.0008122
sCI

Te INSTITUTO NACIONAL DE IDEINTIFICAÇÃO

04 REGISTRO FEDERAL ) TIPO

BOLETIM DE IDENTIFICAÇAO CRIMINAL

7 UF 06 CIDADE - 05 DELEGACIA / ÓRGÃO INSTAURADOR DO IPI / PROCESSO SP

---"" SÃO PAULO

TC 1 LRE 13 DATA AUTUAÇÃO 4 DATA DE EXPEDIÇÃO DO PRONTUARIO DATA INSTAURAÇÃO IPL 08 NÚMERO DO IPL / TC 09 12/01/2017 21/06/2018

4/2017-11 - 12/01/2017 X - 1

15 NOME COMPLETO DO INDICIADO

WENDEL DE SOUZA SILVA

161 ALCUNHA(5) 17 NOME DO PAI

Delcio Seveirno da Silva [ ia NOME DA MÃE

Noemi de Souza Lima Silva

21 LOCAL DE NASCIMENTO 22 UF [r_i MSEXO 20 DATA DE NASCIMENTO

14/08/1974 São Paulo

231 PAIS DE NASCIMENTO 241 PAIS DE NACIONALIDADE

Brasileira Brasil

NÚMERO ORGA0 EXPEDIDOR 2 UF 25 DOCUMENTO 26 27 SP

24.126.875-8 - SSP Carteira de Identidade -

30 1 TiTULO DE ELEITOR / ZONA / SEÇÃO 31 PROFISSÃO

29 CPF Assistente Jurídico

14779784883

32 [ENDEREÇO RESIDENCIAL 1

rua Barão do Triunfo 843, casa São Paulo SP

331 ENDEREÇO DO TRABALHO

Avenida Presidente Jucelino Kubitschek 1909, 19° andar São Paulo SP

34 [NOME DA VITIMA

SISTEMA FINANCEIRO SISFIN 351 INFRAÇÃO PENAL Art. 4 Lei 7492/1986; Art 5 Lei 7492/1986; Art. 6 Lei 7492/1986: Art. 29 CP; Art. 2 Lei 12850/13

37 DATA DO FATO HORA DO FATO 39 DIA DA SEMANA 36 [NATUREZA DA AÇÃO POLICIAL 36

ii

.4./ :7 jri, er ai OBSERVAÇÕES

41 1 ASSINATURA DO INDICIADO

i

NOME COMPLETO DO IDENTIFICADOR , ASSINATURA 4 44 1 NOME DO ESCRIVÃO 451 ASSINATUR

41.1.1e

BONFIM ._ _..

46 1 NOME DO PRESIDENTE DO PROCEDIMENTO INVESTIGATORIO 47 1 ASSINA , ,

KARINA MURAKAMI « '1

43 1 CÚTIS 46 COMPLEIÇÃO i, ALTURA

5, GRAU DE INSTRUÇÃO 52 TATUAGEM! DESCRIÇÃO DEFORMIDADE

Ensino Superior - Gfaduaç

MEIOS EMPREGADOS 55 [LOCAL DA OCORRENCIA 5 MODUS OPERANDI 541

PESQUISAS

[| CONSTA PESQUISA AP IS PESQUISA NOMINAL! SINIC DATA

NID/DREX/SR/DPF/SP LI NADA CONSTA [CRIMINAL

PPF Recebicio s /C2t/i2 El CONSTA - RF ESTRANGEIRO

Visto -- 13 NADA CONSTA

nr j OUTROS USUARIO AFIS

Data: E SEM CONDIÇÕES mak DE PESOUISA

PPF INCLU1D0

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SIGILOSO

Num. 27963761 - Pág. 30

1 r CHAVE BIC

VE0t6T -ETO'OTO Wd Fl. 1575

Dl PARA USO DO GED SR/PF/SP MJ - MINISTÉRIO DA JUSTIÇA POLICIA FEDERAL 2019.0008122 INSTITUTO NACIONAL DE IDENTIFICAÇÃO

04 REGISTRO FEDERAL = | TIPO 03 | J Il

BOLETIM DE IDENTIFICAÇÃO CRIMINAL

CIDADE 07 UF DELEGACIA ! ÓRGÃO INSTAURADOR DO IPL / PROCESSO 06

["1 SÃO PAULO SP

DATA AUTUAÇAO 4 DATA DE EXPEDIÇÃO DO PRONTUÁRIO

NUMERO DO IPL 1 TC 09 1 DATA INSTAURAÇÃO a] 12/01/2017 12/01/2017 21/06/2018

4/2017-11

|

15 NOME DA MAE

vvanua LIIUd re lidiiue ua ..3 a

20 DATA DE NASCIMENTO LOCAL DE NASCIMENTO 22 U 19 SEXO

M 22/04/1980 SÃO PAULO

24 1 PAIS DE NACIONALIDADE 23 I PAÍS DE NASCIMENTO

Brasileira Brasil

26 ] NÚMERO 27 ORCA() EXPEDIDOR 28] UF 25 I DOCUMENTO SP

29342415 SSP Carteira de Identidade

30 1 TITULO DE ELEITOR ) ZONA ! SEÇÃO 31 PROFISSÃO 29] CPF

21979174806 32] ENDEREÇO RESIDENCIAL

RUA SAID AICH, 277, AP 11 SÃO PAULO SP

33

DIA DA 30 35

o|

J

4 ASSINATURA DO INDICIADO 42 NOME COMPLETO DO IDENTIFICADOR 43 ASSINATURA "J NOME DO ESCRIVÃO 45

BONFIM 46 NOME DO PRESIDENTE DO PROCEDIMENTO INVESTIGATORIO 47

KARINA MURAKAMI

|

8 1 CÚTIS 49 COMPLEIÇÃO

TATUAGEM ) DESCRICAO 53 1 DEFORMIDADE 51 GRAU DE INSTRUÇÃO 52

]

MEIOS EMPREGADOS 85 1 LOCAL DA OCORRÊNCIA 56] MODUS OPERANDI

PESQUISAS

|[ e CONSTA

PESQUISA NOMINAL) SINIC DATA PESQUISA AFIS

NID/DREX/SR/DPFISP CRIMINAL

PPF:

Recebido ent2LW012. EI NADA CONSTA f 1

E CONSTA - RF: / ESTRANGEIRO

Visto 0

| NADA CONSTA | I USUÁRIO AFIS:

OUTROS

Data: I I O SEM CONDIÇÕES

Matr

DE PESQUISA

PPF INCLUIDO

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SIGILOSO

Num. 27963761 - Pág. 31

SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL MESP - POLICIA FEDERAL SUPE NTENDÊNCIA REGIOVAL EM SA.Of»ULO

\ft Memorando n°7222/2018\ - IPL 0004/2017-11 BR/PF/SP

OPERAÇÃO ÉNCILHAMENTO

URGENTE

Em 04 de julho de 2018.

Aous,SenhoNChefe do SETEC/SR/PF/SP. Assunto:Requisita disponibilização de dados das mídias digitais apreendidas

Senhor Chefe, Visando instruir os autos do Inquérito Policial n° 0004/2017-11 - SR/PF/SP, requisito à Vossa Senhoria, nos termos do art. 2°, § 2°, da Lei 12.830/2013, com a máxima urgência, sejam disponibilizados os dados existentes nas mídias digitais, constantes da relação que este acompanha, com seus respectivos lacres, apreendidos na Operação ENCILHAMENTO, com indexaçãodos arquivosem sistema próprio- IPED.

Informo que os Autos de Apreensão, Mandados de Busca e Apreensão e demais documentosseguem anexados.

Atenciosamente,

MIS

Delegada der-Po11e4a-F-edaral Classe Especial - Matrícula n° 10.155

WEEr-a- 581.1en

SIETEC / SR / DPF / SP

Recebi ein_gri 2-4:11,8

eadtVeiani s

Caries Antonio Queira Serpa AAIttni 9,571

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SIGILOSO

Num. 27963761 - Pág. 32

9142 9

RJ 42 10

RJ42 11

RJ 43 14

RJ 43 15

RJ 43 16

RJ 44 1

RJ 44 12

RJ 44 PR 46 PR 46 PR 46 PR 46 MT 49 MT 49

17 1 2 3 8 2 3

MT 49 4

MT 49

MT 49

MT 50 1

MT 50 2

EQUIPE ITEM DESCRIÇÃO

HD(interno) marca Western Digital, 500GB, S/N

HD(interno) marca Western Digital, 80.0GB, S/N WMAM9L460084, MDL: WD800JD - OOLSAO- Notebook, marca ASUS, número de série G8N0B6003626329, MB Ver: X55UB, modelo QCW8335 (etiqueta Anatel), com fonte de alimentação, senha: Pqp1Ovezes Um HD externo, marca Samsung, de propriedade do diretor de contabilidade LEONEL CAMARGO; Um HD interno de computador, marca Samsung, modelo HD16165, que estava instalado no antigo computador da sala de LEONEL CAMARGO Um HD externo, marca Samsung, de propriedade da Policia Federal, onde foram copiados todos os arquivos contidos no novo computador da sala de LEONEL CAMARGO 01 HD SAMSUNG, S/N S237J50Z34371 (retirado do computador que era usado por LUIZ FERNANDO DA SILVA, antigo gestor financeiro 01 HD externo SEAGATE, s/n NA88MOLC, entregue por JOAO RICARDO STANCATO CHRISPIM, sendo backup'do computador que era usado por LUIZ CLAUDIO, cujo HD foi apreendido conforme item 01 deste auto 01 HD WESTERN DIGITAL, S/N WMAV2L717889, retirado do computador da ex presidente MARIA LUCIA exercício 2016 01 (um) HD, marca SEAGATE, 500GB, S/N S2AK4W0Y; 01 (um) HD, marca SAMSUNG (externo), cor preta, de 320GB, LOMBJDOZA32761; 01 (um) HD, marca WESTERN DIGITAL, 500GB, S/N WMAYUS903728; 01 (um) HD, marca SEAGATE, 1TB; 01 (um) HD Seagate s/n 9QGOWK1W; 01 (um) Notebook Acer preto SNID: 05000129079, patrimônio IMPRO n°429; 01 (um) HD Kingston 120GB, SA400S37, encontrado na, diretoria administrativa, no computador utilizado por Wellinqton de Moura Portela; 05 (cinco) HD's encontrados no servidor, com numerações 5240J506410757 (SAMSUNG), MS2EJPOS (HITACHI), 6VMQGK2M (SEAGATE), 5240J50B410744 (SAMSUNG) E 19 Z1M1YC7B (HP).

01 (um) HD externo contendo dados extraídos do servidor de e-mail e de contas de e-mais 20 locais.

HD1 - Servidor de Arquivo - PatrimOnio 242- IBM System X3550M3 - IBM Option 42D0632-146Gb-10K - rpm 6Gb SAS

|

HD2 - Servidor de Arquivo - PatrimOnio 242 - IBM System X35520M3 - IBM Option 42D0632-1P42D0632 - IBM FRU: 42D0633 - IBM P/N 42D0636-146Gb--40K-RPM-6Gb.2A5-- .02000545181.

SETEC / SR / OPE / SP

Recebi ein_gLi o

LACRE

010788

010788

010781

D8103579

D8103579

D8103579

D8103580

D8103580

D8103580 3113725 3113726 3113727 2143582 000463 000463

000463

000463

000463

02000545041

2P/8'

,

.1 Caries, AM+, Quti iz Serpa

Va

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SIGILOSO

Num. 27963761 - Pág. 33

HD - PatrimOnio 326 - HDD 500G 7.2k SAT3 SPARES N°613208-001-500Gb - CT 2CTUD003H7DH15, marca WD

MT 50 3 BLUE . 03000486798

MT 50 4 HD contendo dados extraídos do HD do computador do item 4 02000363113

SIGILOSO

CD-R - marca ELGIN - copia do Resumo e Extratos

MT 50 6 Financeiros computador- JOICY Consultoria Tecnica. 03000471782

MG 51 20 01 (Um) HD, marca SEAGATE, S/N Z990Z5W8, 500GB; 01 (Um) HD, marca HGST, n° de série D8103581

MG 52 24 140621TM8BY3353JEUJL, HPN:666287-003; 01 (Um) HD, marca HGST, n° de série 01001634543

MG 52 25 01001634543

01 (um) Pen Drive apesentado pelo IMPAS/SANTA LUZIA

MG 52 - contendo cópais de emails funcionais; HD do computador da sala do servidor CRISTIANO LEMOS, D8103582

MG 53 3 30186886394. 0002222

HD do computador da sala do presidente do IPREM

EDUARDO FELIPE, DP/N: YOYPTA00, Reg Type: D1OU002, MG 53 4 S/N: X710T9HTT 4LG HDKCC0OD2A04 T 0008363

HD do computador do servidor CARLOS A. ANDRADE, chefe do Departamento, encontrado na sala do servidor CRISTIANO LEMOS, P/N: E7163-G94A-BMMPP, S/N: S33PJ5CH401579, MG 53 5 P/N: HNM101MBB/5E2 0022253

HD do computador de PATRÍCIA ANDRADE, Diretora de Contabilidade do IPREM, S/N DV5DQM2 -30181660922, HD MG 53 6 S/N: X710T9HST 4LG HDKCCOOD2A04 T 0022254

HD do computador de MOELEI SILVA, a qual cuida da parte de empenho do IPREM, S/N: DV4FQMZ, 30180074618, HD MG 53 7 S/N: X710T9HUT 4LG HDKCCOOD2A04 T 0022255

HD SEAGATE 2TB, N/S NA8K127K, contendo arquivos descritos no item 33 e na Informação Técnica 27/2018- DF 55 33 SETEC/SR/PF/DF D8103583

SETEC / SR / DPF / SP

c)" . 2,04

Recebi ein___ert/

eclicesj,1 1,-

Caries Antiie Queiroz Serpa AADM 11.671

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DELECOR/S12/12F/SP

TERMO DE CONSTATAÇÃO E LACRAÇÃO

i Ao(s) 04 dia(s) do Mês de julho de 2018 nesta SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL DE POLICIA FEDERAL EM SÃO PAULO, em São Paulo/SP, na presença das testemunhas: RENATO SILVESTRE MAXIMIANVEscrivão de Policia Federal, Matrícula n° 19245, lotado(a) e em exercício nesta-S /PF/SP e THIAGO GABRIOLLI CHIARANTANO, Agente de Polícia Federal, Matrícula n° 20420, lotado(a) e em exercício nesta SR/PF/SP, após conferencia do material apreendido nos autos acima mencionado, por ocasião da remessa

das mídias para Perícia, neste ato foi constatado o quanto segue:

01) Mídias e material de informática recebidos lacrados, na forma abaixo, porém a

equipe responsável pelo cumprimento do Mandado não mencionou referidos lacres no Auto de Apreensão:

EQUIPE ITEM DESCRIÇÃO LACRE

9 HD(interno) marca Western Digital, 500GB, S/N RJ42 WCC2EU225674, MDL: WD5000AAKX - 00ERMAO; 010788

10 HD(interno) marca Western Digital, 80.0GB, S/N RJ42 WMAM9L460084, MDL: WD800JD - OOLSAO; 010788

11 Notebook, marca ASUS, número de série G8N0B6003626329,

MB Ver: X55UB, modelo QCW8335 (etiqueta Anatel), com fonte

RJ42 de alimentação, senha: Pqp1Ovezes 010781

PR 46 1 2 01 (um) HD, marca SEAGATE, 500GB, S/N S2AK4W0Y; 01 (um) HD, marca SAMSUNG (externo), cor preta, de 320GB, 3113725

PR 46 LOMBJDOZA32761; 3113726

3 01 (um) HD, marca WESTERN DIGITAL, 500GB, S/N

PR 46 WMAYU5903728; 3113727

PR 46 8 1 01 (um) HD, marca SEAGATE, 1TB; HD1 - Servidor de Arquivo - PatrimOnio 242 - IBM System 2143582

MT 50 X3550M3 - IBM Option 42D0632-146Gb-10K - rpm 6Gb SAS 02000545041

2 HD2 - Servidor de Arquivo - PatrimOnio 242 - IBM System

X35520M3 - IBM Option 42D0632-1P42D0632 - IBM FRU: MT 50 42D0633 - IBM P/N 4200636-146Gb - 10K RPM - 6Gb SAS 02000545181

3 HD - PatrimOnio 326- HDD 5000 7.2k SAT3 SPARES

N°613208-001-500Gb - CT 2CTUD003H7DH15, marca WD BLUE

MT 50 03000486798

MT 50 4 6 1-1D contendo dados extraídos do HD do computador do item 4 CD-R - marca ELGIN - copia do Resumo e Extratos Financeiros 02000363113

MT 50 computador - JOICY Consultoria Tecnica. 03000471782

24 01 (Um) FID, marca HGST, n° de série 140621TM8BY3353JEUJI,

MG 52 HPN:666287-003; 01001634543

25 01 (Um) HD, marca HGST, n° de série

MG 52 01001634543

3 HD do computador da sala do servidor CRISTIANO LEMOS, S/N:

MG 53 0002222

4 HD do computador da sala do presidente do IPREM EDUARDO

FELIPE, DP/N: YOYPTA00, Reg Type: D1OU002, S/N: MG 53 X710T9HTT 4LG HDKCCOOD2A04 T 0008363

5 HD do computador do servidor CARLOS A. ANDRADE, chefe do

Departamento, encontrado na sala do servidor CRISTIANO LEMOS, P/N: E7163-G94A-BMMPP, S/N: 533PJ5CH401579, MG 53 P/N: HNM101MBB/SE2 0022253

C

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6 HD do computador de PATRICIA ANDRADE, Diretora de Contabilidade do IPREM, S/N DV5DQM2 - 30181660922, HD MG 53 S/N: X710T9HST 4LG HDKCCOOD2A04 T 0022254 7 HD do computador de MOELEI SILVA, a qual cuida da parte de empenho do IPREM, S/N: DV4FQMZ, 30180074618, HD S/N:

02) Mídias e Materiais de Informática recebidos sem lacre e lacrados nesta

DELECOR/SR/PF/SP,na forma abaixo:

EQUIPE ITEM DESCRIÇÃO LACRE

15 Um HD interno de computador, marca Samsung, modelo HD16165,

que estava instalado no antigo computador da sala de LEONEL RJ 43 CAMARGO D8103579

16 Um HD externo, marca Samsung, de propriedade da Policia Federal,

onde foram copiados todos os arquivos contidos no novo computador RJ 43 da sala de LEONEL CAMARGO D8103579

1 01 HD SAMSUNG, S/N S23ZJ50Z34371 (retirado do computador que

era usado por LUIZ RJ 44 FERNANDO DA SILVA, antigo gestor financeiro D8103580

12 01 HD externo SEAGATE, s/n NA88MOLC;

RJ 44 D8103580

17 01 HD WESTERN DIGITAL, S/N WMAV2L717889, retirado do RJ 44 computador da ex presidente MARIA LUCIA exercício 2016 D8103580

MT 49 2 3 01 (um) HD Seagate s/n 90GOWK1W; 01 (um) Notebook Acer preto SNID: 05000129079, patrimônio IMPRO 000463

MT 49 n°429; 000463

4 01 (um) HD Kingston 120GB, 5A400537, encontrado na, diretoria

administrativa, no computador utilizado por Wellington de Moura MT 49 Portela; 000463

19 05 (cinco) HD's encontrados no servidor, com numerações

S240J50B410757 (SAMSUNG), MS2EJPOS (HITACHI), 6VMQGK2M MT 49 (SEAGATE), S240J50B410744 (SAMSUNG) E Z1M1YC7B (HP). 000463

20 01 (um) HD externo contendo dados extraídos do servidor de e-mail e

de contas de e-mais

MT 49 locais. 000463

MG 51 20 01 (Um) HD, marca SEAGATE, S/N Z990Z5W8, 500GB; 01 (um) Pen Drive apesentado pelo IMPAS/SANTA LUZIA contendo D8103581

MG 52 33 cópais de emails funcionais; HD SEAGATE 2TB, N/S NA8K127K, contendo arquivos descritos no D8103582

DF 55 item 33 e na Informação Técnica 27/2018-SETEC/SR/PF/DF Nada mais havendo, encerro o presente que, lido e achado conforme, vai devidamente D8103583

assinado por mim, CEZAR AUGUSTO PERAZZI GRANDI NI, Escrivão de Polícia Federal, Classe Especial, Matrícula n° 10.279, e pelas testemunhas.

ESC R IVA-0(') •

TESTEMUNHA

TESTEMUNHA •

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SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL MESP - POLÍCIA FEDERAL

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SETEC - NÚCLEO DE CRIMINALÍSTICA k

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LAUDO Ni' 1651/2018 - NUCRIM/SETEC/SR/PF/SP

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LAUDO DE PERÍCIA CRIMINAL FEDERAL

(ZÇ7

(INFORMÁTICA) •

M ••M

C VA çi&s c.,p

Em 04 de maio de 2018, no NÚCLEO DE CRIMINALIST1CA do Setor& Técnico Científico da Superintendência Regional da Polícia Federal no Estado de São Paulo •,,,eti # S l° designado pelo Chefe do Núcleo, o Perito Criminal Federal MC DONALD PARRIS JUNIOR, ,1 P elaborou o presente Laudo Pericial, no interesse do Inquérito P6licial n° 0004/2017-11C;#"¡/4:t SR/PF/SP, a fim de atender à solicitação contida no Memorando n°3956/2018 - IPLg,"1"

to- 0004/2017-11 SR/PF/SP de 16/04/2018, registrado no Sistema de Criminalística sob n° 2275/2018-SETEC/SR/PF/SP em 16/04/2018, descrevendo com verdade e atendendo ,y solicitação abaixo descrita:

"Visando instruir os autos do Inquérito Policial n° 0004/2017-11 -âf, SR/PF/SP, requisito à Vossa Senhoria, nos termos do art. 2°, § 2°, da Lei.ce;•0' 12.830/2013, com a máxima urgência, seja providenciada cópia dos/ conteúdos dos itens apreendidos descritos abaixo. Para tanto estão sendo disponibilizados 05 HDs externos

1- MATERIAL

Para os exames, foi recebido o material descrito a seguir:

Registro Equipe Interno de Item Descrição Lacre Material

01 (um) dispositivo de armazenamento computacional do tipo DISCO RIGIDO EXTERNO USB, marca SEAGATE, modelo SRDOOF2, número de série RJ-03 1907/2018 01 NA4NNEPC, com capacidade nominal de 006351

SETECisa/Pirisi) armazenamento de 3 (três) terabytes, contendo três

etiquetas afixadas com as inscrições "2011-2012-2013- 2014.1-2014.2", "DISCO 1" e "Operação Rizoma, Equipe n° RJ-03, AA 260/2018, Item 01"

1J111111E1E5 m11111

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Equipe

RJ-03

Ri 03

RJ-03

RJ-04

Registro Interno de Material

1908/2018 SETEC/SR/PF/SP

1909/2018 SETEC/SR/PF/SP

1910/2018 SETEC/SR/PF/SP

1911/2018 SETEC/SWPF/SP

1912/2018 SETEC/SR/PF/SP

1913/2018 SETEC/SR/PF/SP

1914/2018 SETEC/SR/PF/SP

001414 SR/PF/SP
LAUDO N°1651/2018 -NUCRIM/SETEC/SR/PF/SP

Item Descrição Lacre

01 (um) dispositivo de armazenamento computacional do tipo DISCO RÍGIDO EXTERNO USB, marca SEAGATE, modelo SRDOOF2, número de série NA4NCY00, com capacidade nominal de 01

armazenamento de 3 (três) terabytes, contendo três etiquetas afixadas com as inscrições "DISCO 2", "2014-2015" e "Operação Rizoma, Equipe n° RJ-03, AA 260/2018, Item 01" 01 (um) equipamento computacional do tipo TABLET, marca APPLE, modelo IPAD A1454, número de série F4KJP07XF199, acompanhado de um chip de telefonia móvel do tipo SIMCARD, operadora Vivo, ICCID 04 89551129239003248016 e de 01 (uma) capa de

proteção vermelha, contendo etiqueta afixada com a inscrição "Operação Rizoma, Equipe n° RJ-03, AA 260/2018, Item 4". 01 (um) dispositivo de armazenamento computacional do tipo DISCO RÍGIDO

EXTERNO USB, marca WESTERN DIGITAL (WD), modelo WDT-A7B / WDC 006351 WD2500BMVS-11F9S0, número de série 06 WXE808Z02086, com capacidade nominal de armazenamento de 250 (duzentos e cinquenta) gigabytes, contendo etiqueta afixada com a inscrição "Operação Rizoma, Equipe n° RJ-03, AA 260/2018, Item 6". 01 (um) dispositivo de armazenamento computacional do tipo DISCO RÍGIDO EXTERNO USB, marca SEAGATE, modelo SRDONF2, número de série NA8FAI-1A8, com capacidade nominal de 13 armazenamento de 4 (quatro) terabytes, contendo duas etiquetas afixadas com as inscrições " NÃO REMOVER" e "Operação Rizoma, Equipe n° 04, AA 267/18, Item 13" 01 (um) dispositivo de armazenamento computacional do tipo DISCO RÍGIDO EXTERNO USB, marca 01 SEAGATE, modelo SRDONF1, número de série NA86L7LR, com capacidade nominal de ammenamento de 1 (um) terabyte. 01 (um) dispositivo de armazenamento computacional do tipo DISCO RIGIDO EXTERNO USB, marca • 01 SEAGATE, modelo 1-IX-MI OITCB/G, número de série E2FWJJHFI 2E647, com capacidade nominal de armazenamento de 1 (um) terabyte. " 01 01 (um) dispositivo de armazenamento computacional /.."

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LAUDO 1'121651/2018 - NUCRJM/SETEC/SR/PF/SP

Registro , Equipe Interno de Item Descrição Lacre . Material íg

SEAGATE, modelo HX-M101TCB/G, número de série E2FW.UHF12E584, com capacidade nominal de armazenamento de 1 (um) terabyte. 01 (um) dispositivo de armazenamento computacional • do tipo DISCO RÍGIDO EXTERNO -USB, marca - 1915/2018 01 SEAGATE, modelo HX-MIOITCB/G, número de série

SETEC/SR/PF/SP E2FW.UHF12E55A, com capacidade nominal de

armazenamento de 1 (um) terabyte. 01 (um) dispositivo de armazenamento computacional do tipo DISCO RÍGIDO EXTERNO USB, marca

- 1916/2018 01 SEAGATE, modelo HX-MIOITCB/G, número de série í

SETEC/SR/PF/SP E2E2J1HDA12D01, com capacidade nominal de

armazenamento de 500 (quinhentos) gigabytes. i

Tabela 1. Dados do material examinado.

Segundo o auto de apreensão n° 260/2018 da DELECOR/SR/PF/RJ, apreensão referente ao material supra relacionado ocorreu no dia 12/04/2018 na Rua da í.E Passagem, 130, 1004, Botafogo, Rio de Janeiro/RJ, em virtude de cumprimento do Mandado .4<p <#r

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de Busca e Apreensão n° BQS. 0044.000142-0/2018, expedido no interesse do Inquérito co Policial n° 0066/2018-11 - DELECOR/RJ, Processo Criminal n° 0502786-58.2018.4.02.519Lis.ç (40' (2018.51.1.502786-9), da 7' Vara Criminal Federal do Rio de Janeiro, e do Inquérito Policial n°004/2018-11 - DELECOR/SP, Processo Criminal n°0015230-51.2017.403.6181 (0000252-scr 69.2017.403.6181), da 6' Vara Criminal Federal de São Paulo. r II- OBJETIVO

Os exames têm por objetivo fazer a identificação das características do materia0•5 e atender á solicitação do expediente supracitado. III - EXAMES

Inicialmente foi feito o levantamento e a identificação do material enviado para exame, cujos resultados encontram-se na seção I. <-440

Informa-se que os discos com número de material 1907/2018, 1908/2018 1 1' 1910/2018 e 1911/2018 e o Tablet com número de material 1909/2018 foram os equipamentoWA de origem a serem copiados e os materiais n°5 1912/2018, 1913/2018, 1914/2018, 1915/2018 1916/2018 foram os discos de destino dos dados.

Registre-se que o Tablet com número de material 1909/2018 estava, durante or.-t' exames, protegido por senha e que não há no momento técnica ou equipamento dispon r'n

I 5 4 1 LI 2019.0008122
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LAUDO N° 1651/2018 -NUCRIM/SETEC/SR/PF/SP neste Setor capaz de acessar os dados desse equipamento sem a senha de acesso. Registre-se ainda que foi realizada a extração de dados do SIMCARD°> csecn

chip. Para a cópia dos discos enviados a exame, foi utilizado o equipamento.,,4:s"4,,,, TABLEAU TD3 FORENSIC IMAGER versão 2.0.0.

Os discos de origem foram copiados e armazenados em arquivos imagem conitl -. compactação em formato E01 em segmentos de 2 gigabytes.

A tabela a seguir lista de que forma foram armazenadas as cópias dos discoWnsis ,,<1' ;'' , que puderam ser realizadas neste expediente:

Disco de ori R"), I it l~~)

1907-2018 E01 até ENZ 1913/2018

1907-2018 EOA até FFN 1914/2018

1907-2018 FF0 até FXJ 1915/2018

1907-2018 FX1C até FXY 1916/2018

1910-2018 Todos 1916/2018

Tabela 2. Organização dos materiais copiados

IIL1 - Integridade dos dados

Os arquivos contidos nos discos de destino descritos na tabela 2 passaram por.>» "Ti'0 i.?-,% um processo de garantia de integridade baseado no algoritmo Secure Hash Algorithm (SHA),j, de 256 bits, cujos resultados encontram-se em um arquivo denominado "hashes.txt",,,,s' e localizado no diretório principal desses discos e na mídia óptica que acompanha o laudo. PoiO4.,,,ç'l sua vez, os arquivos "hashes.txt" passam pelo mesmo processo, cujos encontram-se nessa mesma tabela. Dessa forma, qualquer alteração do conteúdo em anexo (remoção, acréscimol..,05eVe, alteração de arquivos ou parte de arquivos), bem como sua substituição por outro com teoric'5te4/ diferente, pode ser detectada.

IV - CONCLUSÃO

O presente laudo atendeu parcialmente à solicitação contida no memorando"4i.4 n°3956/2018 - IPL 0004/2017-11 SR/PF/SP, visto que o espaço dos 1-Os enviados parart7,0ad armazenar as cópias dos discos de origem foi insuficiente, sendo necessário, par.

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LAUDO N° 1651/2018 - NUCRIM/SETEC/SR/PF/SP continuidade das cópias, o envio de discos adicionais para o armazenamento dos cerca cin, 7 (sete) terabytes restantes. Dessa forma, permanecem neste setor os materiais 1908/2018;t,

Os materiais 1907/2018 - SETEC/SR/PF/SP e 1910/2018 - SETEC/SR/PF/S P4ttitil;:, s foram copiados e armazenados em arquivos imagem compactados em formato E01 (Encase)." ,e'

Éd

conforme detalhado na tabela 2 deste laudo. • O Tablet enviado a exame não pôde ser copiado por encontrar-se protegido pórceriorÁ senha. Caso seja conhecida a senha de acesso em momento posterior, o equipamento poderlácv4, rc ã's ser reenviado a exame para extração dos dados.

Com o laudo, devolvem-se os materiais examinados descritos na tabela 2 e material 1909/2018 - SETEC/SR/PF/SP, acondicionados em envelope de segurança lacradá,41,5.g4

com a seguinte numeração:

RJ-03 01 1907/2018- SETEC/SR/PF/SP

RJ-03 4 1909/20 18 - SETEC/SR/PF/SP

RJ-03 06 1910/2018 - SETEC/SR/PF/SP 1913/2018 - SETEC/SR/PF/SP

1914/2018 - SETEC/SR/PF/SP

05000671996
1915/2018 - SETEC/SR/PF/SP 1916/2018- SETEC/SR/PF/SP Tabela 3. Numeração dos lacres após exames.

Nada mais havendo a lavrar, o Perito Criminal encerra o presente laudo que, Ats elaborado em cinco páginas e uma mídia óptica, assina.

MC DO S JUNIOR

INAL FEDERAL

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3

SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL MESP - POLÍCIA FEDERAL SETEC - NÚCLEO DE CRIMINAL1STICA

LAUDO N2 2348/2018 - NUCRIM/SETEC/SR/PF/SP

LAUDO DE PERÍCIA CRIMINAL FEDERAL

(INFORMÁTICA)

Em 25 de junho de 2018, no NÚCLEO DE CRIMINALIST1CA do Setor Técnico Científico da Superintendência Regional da Policia Federal no Estado de São Pauto, designado pelo Chefe do Núcleo, o Perito Criminal Federal MC_Da4RRIS JUNIORe

4'A

elaborou o presente Laudo Pericial, no interesse do Inquérito Policial n° 0004/2017-1 1rót

efs: SR/PF/SP, a fim de atender à solicitação contida nos/ Memorandos n°5 395 /2018 - 1Pk

.(: 0004/2017-11 SR/PF/SP de 16/04/2018 e 5777/201 - 1PL 0004/2017-11 SR/PF/SP de c(P Ó' ,- P # iclid 28/05/2018, registrados, respectivamente, no Sistema Criminalistica sob o nns 2275/2018 ( SETEC/SR/PF/SP em 16/04/2018 e 3098/2018 - S'EZLIC/SRJPJY2P em 28/05/2018 descrevendo com verdade e atendendo à solicitação abaixo descrita:

"Memorando 3956/2018 Visando instruir os autos do Inquérito Policial n° 0004/2017-11 - SIUPF/Sh requisito à Vossa Senhoria, nos termos do art. 2°, 35' 2°, da Lei 12.830/2013, com a máxima urgência, seja providenciada cópia dos conteúdos dos iten.s?"ã apreendidos descritos abaixo. Para tanto estão sendo disponibilizados 05V HDs externos •

Memorando 5777/2018 Em complementação à solicitação contida no memorando 3956/2018, a qual gerou o Laudo de Perícia Criminal n° 1651/2018, encaminho para», finalização dos trabalhos 01 (uni) HD de 4T, 01 (um) HD de 37' e 01 (um) HD de I T"

1- MATERIAL

Para os exames deste expediente, foram recebidos os materiais descritos ,,a seguir:

A forma eletrônica deste documento contêm assinatura digital que garante sua 1,11111111'24',11111!1!!! autenticidade, integridade c validade jurídica, nos termos da Medida Provisória n° 2.200-2, de 24 de agosto de 2001.

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SIGILOSO

Num. 27963761 - Pág. 42

LAUDO N°2348/2018 - N UCRI M/S ETEC/SR/PF/SP

Registro Equipe Interno de Item Descrição

|

Material

01 (um) dispositivo de armazenamento computacional do tipo DISCO RÍGIDO EXTERNO USB, marca SEAGATE, modelo SRDOOF2, número de série 1908/2018 NA4NCY00, com capacidade RJ-03 01

SETEC/SR/PF/SP armazenamento de 3 (três) terabytes, contendo três

etiquetas • afixadas com as inscrições "DISCO 2" "2014-2015" e "Operação Rizoma, Equipe n° R1-03, AA 260/2018, Item 01" 01 (um) dispositivo de armazenamento computacional do tipo DISCO RÍGIDO EXTERNO USB, marca SEAGATE, modelo SRDONF2, número de série

RJ-04 1911/2018 13 NA8FAI-1A8, com capacidade

SETEC/SR/PF/SP armazenamento de 4 (quatro) terabytes, contendo duas

etiquetas afixadas com as inscrições

REMOVER" e "Operação Rizoma, Equipe n° 04, AA 267/18, Item 13" 01 (um) dispositivo de armazenamento computacional do tipo DISCO RíGIDO EXTERNO USB, marca - 1912/2018 - SEAGATE, modelo SRDONF1, número de série

SETEC/SR/PF/SP NA86L7LR, com capacidade

armazenamento de 1 (um) terabytc. 01 (um) dispositivo de armazenamento computacional do tipo DISCO RÍGIDO EXTERNO USB, marca - 2997/2018 - SEAGATE, modelo SRDONF1, número de série

SETEC/SR/PF/SP

NA86K50M, com capacidade armazenamento de 1 (um) terabyte. 01 (um) dispositivo de armazenamento computacional do tipo DISCO RÍGIDO SATA, marca SEAGATE, - 2998/2018 - modelo ST4000DM004, número de série ZFNOEC6D,

SETEC/SR/PF/SP

com capacidade nominal de armazenamento de 4 (quatro) terabytes. 01 (um) dispositivo de armazenamento computacional do tipo DISCO RíGIDO SATA, marca SEAGATE, - 2999/2018 - modelo ST3000DM008, número de série Z505AZXR,

SETEC/SR/PF/SP

com capacidade nominal de armazenamento de 3 (três) terabytes. Tabela 1. Dados do material examinado. Segundo o auto de apreensão n° 260/2018 da DELECOR/SR/PF/RJ, a ,(gt &çt)J,, apreensão referente ao material supra relacionado ocorreu no dia 12/04/2018 na Rua das-:14,..e',.n:i Passagem, 130, 1004, Botafogo, Rio de Janeiro/RJ, em virtude de cumprimento do Mandado#A de Busca e Apreensão n° BQS. 0044.000142-0/2018, expedido no interesse do Inquér Policial n°0066/2018-li - DELECOR/RJ, Processo Criminal n° 0502786-58.2018.4.02.5191- 019. "s

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Num. 27963761 - Pág. 43

0 0 1 4 2 ele,o

LAUDO N°2348/2018 - NUCRIM/SETEC/SR/PF/SP ,ã, 4.• # n°004/2018-11 - DELECOR/SP, Processo Criminal n°0015230-51.2017.403.6181 (0000252' . ,.01' .4f 3 •" v-.,sts II - OBJETIVO Os exames têm por objetivo fazer a identificação das características dosMen,0 1

4; materiais e atenderá solicitação do expediente supracitado. • III - EXAMES 640:0. 1

Inicialmente foi feito o levantamento e a identificação do material enviado para, . t " exame, cujos resultados encontram-se na seção I. Os discos com número de material 1908/2018 e 1911/2018 foram os ,: 7 ,e4•;,,- i w

p4 equipamentos de origem com os dados a serem copiados e os materiais n" 1912/2018, •1' c.? k 01 .t\íi 2997/2018, 2998/2018 e 2999/2018 foram os discos de destino dos dados. ,01 5 Para a cópia dos discos enviados a exame, foi utilizado o equipamentoka:d, TABLEAU TD3 FORENSIC IMAGER versão 2.0.0.

Os discos de origem foram copiados diretamente para os discos de destino através de cópia forense dos dados.

A tabela a seguir lista de que forma foram armazenadas as cópias dos disco& deste expediente:

Disco de origem Disco de destino

1

1908-2018 2999/2018

Ce,1 r.;.-s? 9-'d 1911-2018 2998/2018 .. Y . .# Tabela 2. Organização dos materiais copiados A Q5: IV - CONCLUSÃO çO5OW

Após o recebimentos dos discos rígidos com número de material 2998/2018

¢?

2999/2018, foram realizadas as cópias forenses (bit a bit) dos materiais 1908/2018 en A'çi çfc?t' 41 ,4

0.5• • - 1911/2018, conforme descrito na tabela 2. zell',2 Informa-se que os materiais 1912/2018 e 2997/2018 não foram necessários •• ;o ,0 ,,, : . • a. 't' para a realização das cópias solicitadas. Com o laudo, devolvem-se os materiais objeto de exame descritos na tabela 2 e 01 _0s ,41 1 os materiais 1912/2018 e 2997/2018, acondicionados em envelope de segurança lacradosrrn toè.• c}5 0t ,1çi com a seguinte numeração: 01ta

,0 4 , :' . . ziit<1 ã.°

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.,0 ,#.1 #7•e'd

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Num. 27963761 - Pág. 44

LAUDO N°2348/2018 - NUCR1M/SETEC/SR/PF/SP

Equipe | Item d Árn .à4Iarm

RJ-03 01 1908/20 18 - SETEC/SR/PF/SP

SIGILOSO RJ-04 13 1911/2018 - SETEC/SR/PF/SP

- - 2998/2018 - SETEC/SR/PF/SP

- - 2999/20 18 - SETEC/SR/PF/SP

- - 1912/2018 - SETEC/SR/PF/SP

- - Tabela 3. Numeração dos lacres após exames. 2997/2018 - SETEC/SR/PF/SP

Nada mais havendo a lavrar, o Perito Criminal encerra o presente laudo que: ettfir .- elaborado em quatro páginas, assina.

15145

MC DONA 5 JUNIOR igte' cr't?

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;X A forma eletrônica deste documento contêm assinatura digital que garante sua autenticidade, integridade e validades ,,,;?)..;:r.c:Ss:i

jurídica, nos termos da Medida Provisória n°2.200-2, de 24 de agosto de 2001. O's Â :s '

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Num. 27963761 - Pág. 45

LAUDO N° 2335/2018-NUCRIM/SETEC/SR/PF/SP

Técnico-Cientifico da Superintendência Regional de Polícia Federal em São Paulo, designado pelo Chefe do Núcleo, o Perito Criminal Federal CARLOS AUGUSTUS ARMELIN BENITES elaborou o presente Laudo Pericial, no interesse do Inquérito Policial n° 0004/2017-11 - SR/PF/SP (Operação ENCILHAMENTO), a fim de atender à solicitação da Delegacia' de Policia Federal KARINA MURAKAMI SOUZA, contida no Memorando n° 4498/2018 - IPL 0004/2017-11 SR/PF/SP de 26/04/2018 e registrado no Sistema de Criminalistica sob o n° 2773/2018-SETEC/SR/PF/SP em 14/05/2018, respondendo ao

solicitado abaixo transcrito:

1- MATERIAL

SP28 02 1949/2018

SP28 03 | 1950/2018

SP28 08 | 1951/2018

SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL MESP - POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM SÃO PAULO

LAUDO DE PERÍCIA CRIMINAL FEDERAL (Informática)

Em 25 de junho de 2018, no NÚCLEO DE CRIMINALISTICA do Setor

" [...] sejam disponibilizados os dados constantes das mídias digitais, constantes da relação que este acompanha, apreendidas na Operação ENCILHAMENTO, com indexação dos arquivos em sistema próprio- IPED."

O presente laudo refere-se aos materiais recebidos descritos na tabela a seguir:

01 (um) disco rígido de marca "Western Digital", de modelo "WD1OEZEX", com "S/N: WCC3F5EJZOAF", com capacidade nominal de 1TB, embalado em saco plástico contendo etiqueta com os manuscritos "ITEM 01". 01 (um) disco rígido de marca "TOSHIBA", de modelo "MOO1ABD100", com "S/N: 869LT1R8T", com capacidade nominal de 1TB, embalado em saco plástico contendo etiqueta com os manuscritos "ITEM 02". 01 (um) disco rígido de marca "Western Digital", de modelo "WD1OEZEX", com "S/N: WCC6V1AD1036", com capacidade nominal de 1TB, embalado em saco plástico contendo etiqueta com os manuscritos "ITEM 03". 01 (um) disco rígido de marca "Western Digital", de modelo "WD I OEZEX" “S/N: , com capacidade nominal de 1TB, embalado em saco plástico contendo etiqueta com os manuscritos "ITEM 08".

1 inkmum

Laudo 2335/18-NUCR t1/SP

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Num. 27963761 - Pág. 46

LAUDO N° 2335/2018-NUCRIM/SETEC/SR/PF/SP 00 Fl. 1591

SP28 13 com "S/N: SIHKJ50S130706", co m capacidade nominal de 160GB,

SP28 35 1953/2018 manuscritos "ARQUIVOS EXTRAÍDOS DO COMPUTADOR DE

SP29 14 2033/2018 bateria e fonte de alimentação, com etiqueta contendo manuscritos "Item

SP29 15 2034/2018 "WD3200AAJS", número de série "WCAV2M895625" e capacidade

SP29 16 2035/2018 número de série "Z6ET038L" e capacidade nominal de 500 GB, com

SP29 17 2036/2018 número de série "9VV4BS3Z" e capacidade nominal de 500GB, com

1953/2018 acima descritos se encontravam embalados em saco plástico transparente incolor fechado por lacre plástico de cor azul com número "10/2016 0003341". O material 2033/2018 se encontrava embalado em envelope plástico de segurança com os impressos "DEPARTAMENTO DE POLÍCIA FEDERAL" com número "05000640985". Os materiais 2034/2018, 2035/2018 e 2036/2018 se encontravam envoltos em plástico acolchoado translúcido incolor e embalados em envelope plástico de segurança com os impressos "DEPARTAMENTO DE POLÍCIA FEDERAL" com número "05000640985". II- OBJETIVO ferramenta de categorização, triagem e pesquisa de arquivos (IPED - Indexador e Processador de Evidências Digitais), para acesso no servidor de análise remota de dados.

01 (um) disco rígido de marca "SAMSUNG", de modelo 1lD161FH", 1952/2018

embalado em saco plástico contendo etiqueta com os manuscritos "ITEM

01 (um) disco rígido externo com interface USB de marca "Seagate", de modelo "SRDONF1", com "S/N: NA86JN I L", com capacidade nominal de 1TB, embalado na própria caixa do produto contendo etiqueta com os MARCELO LOPES DOS SANTOS (MEMBRO DO COMITÉ DE INVESTIMENTOS)", contida em saco plástico contendo etiqueta com os manuscritos "ITEM 35". 01 (um) notebook da marca "ACER", modelo "E1-571-6 BR642", número de série "NXM21AL025335260D69501", acompanhado de 14", contendo como componente 01 (um) disco rígido da marca "WESTERN DIGITAL", modelo "WD5000LPVX", número de série "WX31E63V8622" e capacidade nominal de 500 GB. 01 (um) disco rígido da marca "WESTERN DIGITAL", modelo nominal de 320 GB, com etiquetas contendo manuscritos "Item 15" e "Jovana de Souza Clara Andrade - Gestora de Investimentos Sala S/n". 01 (um) disco rígido da marca "SEAGATE", modelo "ST500DM002", etiquetas contendo manuscritos parcialmente legíveis "Item 16" e "Evanildo Tolentino Gonçalves - Sala s/n". 01 (um) disco rígido da marca "SEAGATE", modelo "ST3500312CS", etiquetas contendo manuscritos "Item 17" e "Jofre Barbosa de Moraes - diretor financeiro Sala s/n".

Tabela 01 - Materiais examinados.

Os materiais 1948/2018, 1949/2018, 1950/2018, 1951/2018, 1952/2018 e

Disponibilizar o conteúdo do material descrito na Tabela 1, através da

Página 2 de A

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LAUDO N° 2335/2018-NUCRI M/SETEC/SR/PF/SP Fl. 1592

III z- EXAMES Inicialmente foram realizados o levantamento e a identificação do material enviado para exame, cujos resultados encontram-se na seção I - MATERIAL. Procedeu-se então à extração forense de conteúdo do material examinado. Cabe salientar que este processo atinge não apenas os arquivos diretamente acessíveis, mas também aqueles previamente apagados que pudessem ser recuperados. Os arquivos resultantes foram disponibilizados no compartilhamento "Eneilhamento" do servidor de análise de dados desta Superintendência. Neste compartilhamento foram criadas as pastas: "Casos" e "Materiais". A primeira ("Casos") contém os casos processados através do IPED e deve ser utilizada para acessar as informações através da ferramenta de pesquisa ("IPED-SearehApp.exe"). Já a segunda ("Materiais") contém cópias integrais das mídias de armazenamento computacional examinadas. Os seguintes casos foram disponibilizados:

SP-28 SP-29 Para todos os arquivos encontrados e recuperados foi gerada listagem com seus respectivos códigos de autenticidade baseada no algoritmo Message-Digest Algorithm 5 (hash MD5), cujo resultado foi armazenado em arquivos denominados "Lista de Arquivos_SPXX.csv", um para cada equipe. Estes arquivos foram compactados em um arquivo (mico, denominado "Lista.De.Arquivos.zip", e gravado na mídia óptica anexa ao presente laudo. O propósito de listar estes hashes é permitir que seja verificado posteriormente se determinado arquivo estava presente no material apreendido. Para isto, deve-se verificar se o hash do arquivo em questão está listado no arquivo "Lista de Arquivos.csv" da respectiva equipe. Além desse arquivo, foram gravados outros na mídia em anexo, como fotografias do material examinado, arquivo compactado "Hashes.Materiais.zip" contendo hashes dos arquivos-imagem dos materiais que tiveram os dados extraídos dessa forma, entre outros.

Todos esses arquivos passaram por um processo de garantia de integridade baseado no algoritmo Secure Hash Algorithm (SHA) de 256 bits, cujo resultado encontra-se no arquivo denominado "hashes.txt" localizado no diretório principal da mídia óptica em

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LAUDO Nci 2335/2018-NUCRIM/SETEC/SR/PF/SP Fl. 1593

0 0

anexo. Por sua vez, o arquivo "hashes.txt" passa pelo mesmo processo, cujo resultado encontra-se na seção IV. Observa-se ainda que se for necessário exportar um arquivo para uso como

modificado de nenhuma forma.

IV - CONCLUSÃO

Conforme descrito na seção III, os arquivos encontrados e recuperados contidos no material examinado foram disponibilizados no servidor de análise remota de

dados, através da ferramenta de categorização, triagem e pesquisa de arquivos IPED, na pasta

compartilhada "Encilhamento", organizados pela identificação das equipes. O programa de análise deve ser acessado através do arquivo "IPED-SearchApp.exe". Com o intuito de facilitar a localização de arquivos, é possível realizar buscas textuais sobre todos os arquivos indexados, a partir de palavras e expressões informadas livremente, conforme explicado na ajuda específica, além de filtros pré-selecionados para algumas categorias de arquivos. Cabe ressaltar que o acesso aos dados é somente de leitura e exclusivo aos usuários indicados pelo solicitante do exame. Além disso, uma vez que os dados não ficarão armazenados nesse servidor permanentemente, recomenda-se manter os materiais questionados em depósito para eventuais esclarecimentos requeridos pelas partes. Solicita-se que a conclusão da análise dos dados da operação seja

informada a este Setor, possibilitando a liberação do espaço em disco utilizado.

As listagens com os códigos de autenticidade de todos os arquivos encontrados e recuperados do material questionado foram armazenadas em arquivos "Lista de Arquivos.csv", um para cada equipe, e gravadas na forma de arquivo compactado na mídia óptica anexa ao laudo. Com o laudo, devolvem-se os materiais examinados descritos na seção I, acondicionados em sacos plásticos transparentes incolores fechados com lacres plásticos azuis, ou envelopes plásticos de segurança, com as seguintes numerações:

rntuw4UhhrNIflMat ja

u WS f,' á

SP28 01 1948/2018 10/2016 0003309

SP28 02 1949/2018 10/2016 0003309

SP28 03 1950/2018 10/2016 0003309

SP28 08 1951/2018 10/2016 0003309

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[ SIGILOSO |

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LAUDO N° 2335/2018-N UCRIM/SETEC/SR/PF/SP Fl. 1594

.

SP28 13 1952/2018 10/2016 0003309

SP28 35 1953/2018 10/2016 0003309

SP29 14 2033/2018 05000672046

SIGILOSO SP29 15 2034/2018 04000564064

S P29 16 203 5/20 18 04000564064

SP29 17 2036/2018 Tabela 02 - Numeração dos lacres atribuídos após a realização dos exames. 04000564064

A seguir é apresentado o resultado do cálculo de integridade do arquivo "hashes.txt", conforme descrito na seção III.

1f 90b277b3c884d94d6e017eb718602292e03d19201d65990b5542687fc0637c Tabela 03- Resultado do cálculo de integridade do arquivo "hashes.txt" da mídia óptica anexa.

Nada mais havendo a lavrar, o perito encerra o presente laudo, produzido em 05 (cinco) páginas numeradas e 01 (uma) mídia óptica anexa.

US ARMELIN BENITES Criminal Federal

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SIGILOSO

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9°3

4 <) 00142

SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL

MESP - POLÍCIA FEDERAL

SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM SÃO PAULO

LAUDO N° 2484/2018-NUCRIM/SETECiSR/PF/SP

LAUDO DE PERÍCIA CRIMINAL FEDERAL (Iliformática)

Em 6 de julho de 2018, no NÚCLEO DE CRIMINALISTICA do Setor Técnico-Científico da Superintendência Regional de Polícia Federal em São Paulordesignad

y

pelo Chefe do Núcleo, o Perito Criminal Federal WLADIMIR LUIZ ALDAS LàTE elaborou o presente Laudo Pericial, no interesse do Inquérito Poli(' I n° 0004/2017 DELECOR/SR/PF/SP (Operação ENCILHAMENTO), a fim de atender à solicityão da Delegada de Polícia Federal KARINA MURAICAMI SOUZA, contida no cliando n°

Luid

5255/2018-SR/PF/SP de 16/05/2018, protocolado no SEI sob o n° 08500.023788/2018-31 e registrado no Sistema de Criminalistica sob o n° 2863/2018-SETEC/SR/PF/SP em 17/05/2018, abaixo transcrita:

(...) sejam disponibilizados os dados existentes no 1413 do computador (...) apreendido no curso da Operação ENCILHAMENTO, com indexação dos arquivos em sistema próprio - IPED/UFED.

1 - MATERIAL

O presente laudo refere-se ao material recebido descrito na tabela a seguir:

Registro Item Interno de Descrição Lacre Material

01 (um) computador, marca HP Compaq, modelo dx7500, . número de série BRG935F1F4, contendo internamente um 2683/2018 disco rígido (marca Seagate, número de série 5VVIGSQD e 0057122 SETECSR/PF/SP capacidade nominal de 250 GB), acompanhado de cabos de

energia e vídeo.

Tabela 01 - Material examinado.

11 - OBJETIVO

Disponibilizar o conteúdo do material descrito na Tabela 1., através dr ferramenta de categorização, triagem e pesquisa de arquivos (IPED - Indexador e '

Processador de Evidências Digitais), para acesso no servidor de análise remota de dados

£3 ai

A forma eletrônica deste documento contém assinatura digital que garante sua autenticidade, integridade e validade jurídica, nos termos da Medida Provisória n° 2.200-2, de 24 de agosto de 2001.

Ni\2

1 II 1111101110111151jNIIII Laudo 2484/18 -NUCR M/SP

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SIGILOSO

Num. 27963761 - Pág. 51

LAUDO N° 2484/2018-NUCRIM/SETEC/SR/PF/5P

111-EXAMES

.

Inicialmente foram realizados o levantamento e a identificação do material enviado para exame, cujos resultados encontram-se na seção I - MATERIAL. Procedeu-se então à- extração forense de conteúdo do material examinado Cabe salientar que este processo atinge não apenas os arquivos diretamente acessíveis, também aqueles previamente apagados que pudessem ser recuperados. Os arquivos resultantes foram disponibilizados no compartilhamentolf;"

"Encilhamento" do servidor de análise de dados desta Superintendência. Neste di.VIci

compartilhamento foram criadas as pastas: "Casos" e "Materiais". A primeira ("Casos"r.a contém os casos processados através do IPED e deve ser utilizada para acessar as informaçõerA através da ferramenta de pesquisa ("1PED-SearchApp.exe"). Já a segunda ("Materiais")p, contém cópias integrais das mídias de armazenamento computacional examinadas. O presente laudo refere-se ao caso disponibilizado com nome "Memo-5255-2018" .

Para todos os arquivos encontrados e recuperados foi gerada listagem com seusÂ respectivos códigos de autenticidade baseada no algoritmo Message-Digest Algorithm 5 (has MD5), cujo resultado foi armazenado em arquivo denominado "Lista de Arquivos.csv". Este. (•`'-' diCf' arquivo foi gravado na mídia óptica anexa ao presente laudo. O referido arquivo, com listagem de arquivos contidos nas mídias examinadas, acompanhada dos respectivos hashek, MD5 e outras propriedades tais como data e tamanho, passou por um processo de garantia det..e.W integridade baseado no algoritmo Secure Hash Algorithm (SHA) de 256 bits, resultando n6,0

código 9390e0909d56bd88af7db4c45de5396740f72cdbdaleb4d87809a07d5b7e6dd9t-11 '

Dessa forma, qualquer alteração do conteúdo em anexo pode ser detectada.

O propósito de listar estes hashes é permitir que seja verificado

posteriormente se determinado arquivo estava de fato presente no material apreendido,nd

Para isto, deve-se verificar se o hash do arquivo em questão está listado no arquivo "Lista de Arquivos.csv" da respectiva equipe. Observa-se ainda que se for necessário exportar um arquivo para uso comaifii-5,4",. elemento de prova, ele deve ser mantido em formato digital e não pode ter seu conteúdo; e•V

modificado de nenhuma forma.

Página 2 de 3

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001430 2019.0008122
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SIGILOSO

Num. 27963761 - Pág. 52

LAUDO N° 2484/2018-NUCRIM/SETEC/SR/PF/SP Fl. 1597

O 0 1 4 3

IV - CONCLUSÃO

.

Conforme descrito na seção III, os arquivos encontrados e recuperados contidos no material examinado foram disponibilizados no servidor de análise remota de

rq

compartilhada "Encilhamento", em caso identificado como "Memo-5255-2018". O programa de análise deve ser acessado através do arquivo "IPED-SearchApp.eze".

*9

Com o intuito de facilitar a localização de arquivos, é possível realizar busca Q textuais sobre todos os arquivos indexados, a partir de palavras e expressões informadas g livremente, conforme explicado na ajuda especifica, além de filtros pré-selecionados para algumas categorias de arquivos.

Cq

Cabe ressaltar que o acesso aos dados é somente de leitura e exclusivo aos(' eg

* a

usuários indicados pelo solicitante do exame. Além disso, uma vez que os dados não ficarão

R42.1',

armazenados nesse servidor permanentemente, recomenda-se manter os materiais * *g

4 g questionados em depósito para eventuais esclarecimentos requeridos pelas partes. kk Solicita-se que a conclusão da análise dos dados da operação seja('

informada a este Setor, possibilitando a liberação do espaço em disco utilizado.

A listagem com os códigos de autenticidade de todos os arquivos encontrados recuperados do material questionado foram armazenadas no arquivo "Lista de Arquivos.csv' , gravado na mídia óptica anexa ao laudo.

Com o laudo, devolve-se o material examinado descrito na seção | acondicionado em embalagem plástica lacrada sob o número 016119.

g

Nada mais havendo a lavrar, o perito encerra o presente laudo, produzido em (três) páginas numeradas e I (uma) mídia óptica (DVD) anexa.

WLADIMIR LUIZ CALDAS LEITE

Perito Criminal Federal

ÇÇP

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SIGILOSO

Num. 27963761 - Pág. 53

SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL

MESP - POLICIA FEDERAL

SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM SÃO PAULO SETOR TÉCNICO CIENTÍFICO - NÚCLEO DE CRIMINALÍSTICA

LAUDO N° 2628/2018-NUCRIM/SETEC/SR/PF/SP

Em 16 de julho de 2018, no NÚCLEO DE CRIMINALISTICA do Setor 0 is 45 44 '1 Técnico-Cientifico.da Superintendência Regional de Policia Federal em São Paulo, designados pelo Chefe do Núcleo, o Perito Criminal Federal RAFAEL EDUARDO BARÃO elaborou oy presente Laudo Pericial, no interesse do Inquérito Policial n° 0004/2017-11- SR/13F/SIZnim (Operação ENCILHAMENTO), a fim de atenderá solicitação da Delegada de Policia Federal .0 KARINA MURAKAMI SOUZA, contida no Memorando n° 4040/2018-SR/PP/SP der,4t1 : 18/04/2018 e registrado no SiSfema de Criminalistica sob o n° 2507/2018-SETEC/SR/PP/S,,,, em 25/04/2018, atendendo à soliatação abaixo'transcrita:

"[...] requisito à Vossa Senhoria, sejam disponibilizados os dados existentes nas?i -0s mídias digitais, [...], apreendidos na Operação ENCILHAMENTO, com indexação dos arquivos cm5c's

1.03'

sistema próprio - IPED."

I - MATERIAL

a seguir:

Registro i Material

Equipe Item Interno de Descrição Lacre

01 (um) disco rígido, marca Samsung, modelo MZ-

02 7TE500, número de série SI DHNSAF687995H e capacidade nominal de 500 GB. t t

2267/2018

SETEC/SR/PF/SP 01 (1011) disco rígido, marca Seagate, modelo 03 ST4000DM000, número de série Z30ICC51 e

capacidade nominal de 4 TB. SP-l4 ,... 000446 1

01 (um) pen drive, marc a Sandisk, modelo SDWS4, 04 i

capacidade nominal de 128 GB. 2268/2018 01 (um) pen drive, marca Sandisk, modelo 05

SETEC/SR/PF/SP CruzcBlade, capacidade nominal de 32 GB. I

01 (um) pen drive, marca Ver!, capacidade nominal

06

de 8 GB. !

Bi A forma eletrônica deste documento contêm assinatura digital que garante

sua autenticidade, integridade c validade jurídica, nos termos da Medida Provisória n°2.200-2, dc 24 de agosto de 2001.

0840732176

Laudo 2628/18-NUOR I1/SP

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SIGILOSO

Num. 27963761 - Pág. 54

Equipe

SP-17

SP-33

PCA-35

CAS-37

LAUDO N° 2628/2018-NUCR IM/SETEC/SR/PF/SP Fl. 1599

001434

_ _ 2019.0008122
Registro .

oy

Item Interno de • Descrição:.

Material

01 (um) notebook, marca Microsoft, número de série

11 2269/2018 028121775154, acompanhado de cabo e fonte de

SETEC/SR/PF/SP

01 (um) pen drive, marca Multilaser, capacidade • 12

nominal de 8 GB. 009663

13

2270/2018 01 (um) pen drive, marca Sandisk, modelo

SETEC/SR/PF/SP CruzeBlade, capacidade nominal de 4 GB. 01 (um) pen drive, marca Sandisk, modelo 1 E

14 f

CruzeBlade, capacidade nominal de 8 GB. r (ll (um) disco rígido externo, marca Seagate, modelo ! 05 2353/2018 SRDONF1, número de série NA84M3BE e capacidade

006187 I

SETEC/SR/PF/SP

nominal de 1 TB. 01 (um) disco rígido, marca Samsung, modelo i ;

01 HD322HJ, número de série S I RLJ50Z567453 e capacidade nominal de 320 GB. 01 (um) disco rígido, marca Seagate, modelo ? r E

02 2250/2018 ST380817AS, número de série 5MR2YRMF e

E

SETEC/SR/PF/SP

capacidade nominal de 80 GB. l' 01 (um) disco rígido, marca Maxtor, modelo 03 STM3160215A, número de série 9RXDYM68 e

[ capacidade nominal de 160 GB.

026423 01 (um) notebook, marca Dell, modelo PP41L, número de série 36551727757, acompanhado de cabo 04 . 2251/2018. e fonte de alimentação de energia, contendo 01 (um)

SETEC/SR/PF/SP disco rígido, marca Samsung, modelo HM32011,

número de série S24Y.156Z403183 e capacidade nominal de 320 GB. 01 (um) disco rígido externo, marca Seagate, modelo

05 2253/2018 1

SRDONF1, número de série NA8DNNY7 e

SETEC/SR/PF/SP

capacidade nominal de 1 TB. _ 01 (um) disco rígido, marca Western Digital, modelo

02a 2408/201 8

WD2500BPVT, número de série WX41E81MTH52 e

SETEC/SR/PF/SP

capacidade nominal de 250 GB. 01 (um) pen drive, marca Sandisk, capacidade

02b

2413/2018 nominal de 4 GB.

SETEC/SR/PF/SP 01 (um) pen drive, marca Kingston, capacidade

02c

nominal de 4 GB. 01 (um) disco rígido, marca Western Digital, modelo

2409/2018 006804

06 WD6400BEVT, número de série WXR1EBOYRE54 e

SETEC/SR/PF/SP

capacidade nominal de 640 GB. 01 (um) disco rígido, marca Seagate, modelo

11 2411/2018

ST3250318AS, número de série 6VY32ZHAZ e

SETEC/SR/PF/SP

capacidade nominal de 250 GB. 01 (um) disco rígido, marca Seagate, modelo

13 2412/2018

ST500DN002, número de série Z6E975Z5 e

SETEC/SR/PF/SP

capacidade nominal de 500 GB. 01 (um) disco rígido, marca Western Digital, modelo

01 | 2346/2018

WD5000AAKX, número de série WCC2EZZ17402 e B2003254

SETEC/SR/PF/SP

capacidade nominal de 500 GB. 1

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SIGILOSO

Num. 27963761 - Pág. 55

1 . Equipe Item

02

ARS-41

PR-45

03

11

01

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08

10

12

13

14

15

09

10

11

13

14

12a

LAUDO N° 2628/2018-NUCRIM/SETEC/SFUPF/SP Fl. 1600

001435

Registro

Interno de Descrição Lacre Material_ .

01 (um) disco rígido, marca Western Digital, modelo '

WD2500AAJS, número de série WMART1282241 e

01 (um) disco rígido externo, marca Samsung, modelo HX-MIOITCB/G, número de série

B2004367

2347/2018 E2WJJHG51449E e capacidade nominal de 1 TB. 01 (um) disco rígido externo, marca Seagate, modelo SRDONF I, número de série NA86JSGA e capacidade ' ,

SETEC/SR/ PF/SP nominal de 1 TB. 01 (um) disco rígido, marca Samsung, modelo . .

ST500LM012, número de série S33R.15AG603487 e capacidade nominal de 500 GB. , 01 (um) disco rígido, marca Samsung, modelo , HD161HJ, número de série S165J50Q507918 e capacidade nominal de 160 GB. . 01 (um) disco rígido, marca Samsung, modelo HD161HJ, número de série SIHKJ60S3 I 6706 e capacidade nominal de 160 GB. ' 01 (um) disco rígido, marca Western Digital, modelo WD5000AAKX, número de série WCC2EUL11635 e 2459/2018 capacidade nominal de 500 GB.

002342 .

SETEC/SR/PF/SP 01 (Um) disco rígido, marca Westem Digital, modelo

WD5000AAKX, número de série WCC2EUK6772 1 e capacidade nominal de 500 GB. , 01 (um) disco rígido, marca Western Digital, modelo WD5000AAKX, número de série WCC2EUH95094 e ' capacidade nominal de 500 GB. 01 (um) disco rígido, marca Western Digital, modelo WD5000AAKX, número de série WCC2EUH95766 e capacidade nominal de 500 GB. 01 (um) disco rígido, marca Westem Digital, modelo ' WD5000AAKX, número de série WCC2EUL29499 e . capacidade nominal de 500 GB. 01 (um) disco rígido, marca Westem Digital, modelo 1, WD5000AZLX, número de série WCC6Z6AVFJVJ e E capacidade nominal de 500 GB. 01 (um) disco rígido externo, marca Seagate, modelo ki Expansion Portable Drive, número de série [ 2GHC003V e capacidade nominal de 500 GB. 01 (um) disco rígido externo, marca Seagate, modelo í. t 2484/ 2 018 Expansion Portable Drive, número de série I

SETEC/SR/ PF/SP

2GHC0059 e capacidade nominal de 500 GB. 000458 01 (um) disco rígido, marca Seagate, modelo ST500DM002, número de série Z3THR IMF e ( capacidade nominal de 500 GB. i 01 (um) disco rígido, marca Westem Digital, modelo [ WD3200BEVT, número de série WX9OEC9FRV96 e 1 capacidade nominal de 320 GB. 2489/2018 02 (dois) pen drives, marca Geração Futuro. Os SETEC/SR/PF/SP dispositivos não estavam funcionando.

i

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SIGILOSO

Num. 27963761 - Pág. 56

o tiú- Fl. 1601
LAUDO N° 2628/2018-NUCRIM/SETEC/SR/PF/SP

Registro ..: ..: -., ,... t`'

•••••• . --weiC.Ç'"

I Equipe Item Interno de Descrição "b kte -cã ,

.., , . . -..

Material e

01 (um) pen drive, marca HP, capacidade nominal de

12b

8 GB. O dispositivo não estava funcionando.

12c .

G2, capacidade nominal de 8 GB. 01 (um) pen drive em formato de cartão, marca

12d

APEPREV, capacidade nominal de 4 GB. t 01 (um) disco rígido, marca Samsung, modelo 01 HD502HJ, número de série 52BWM0BB20850 e

2490/2018 capacidade nominal de 500 GB. 3110148 .

SETEC/SR/PF/SP 01 (um) disco rígido, marca Samsung, modelo

02 HD322HJ, número de série SI RLJ50Z231915 e

capacidade nominal de 320 GB. 01 (um) disco rígido, marca Seagate, modelo PR-47 03 1927/2018 ST500DM002, número de série W3TO3HRW e 2143704

SETEC/SR/PF/PR

capacidade nominal de 500 GB. l' 01 (um) disco rígido, marca Seagate, modelo 04 1936/2018 STIOOODM003, número de série Si DF2TGK e 2143705

SETEC/SR/PF/PR

capacidade nominal de I TB. ¡ 01 (um) disco rígido externo, marca Seagate, modelo . 05 2495/2018 SRDONF1, número de série NA8CFPLX e capacidade 3105615

SETEC/SR/PF/SP

nominal de I TB. I' 01 (um) disco rígido, marca Seagate, modelo I. 30a ST3 I 000524AS, número de série 9VPFMQVH e

capacidade nominal de 1 TB. 01 (um) disco rígido, marca Kingston, modelo 30b 5UV400S37, número de série 50026B7768016DAI e

capacidade nominal de 120 GB. 2501/2018 01 (um) pen drive em formato de cartão, marca I. 30c 000456 t

SETEC/SR/PF/SP DIMATTEO, capacidade nominal de 2 GB.

01 (um) pen drive, marca Kingston, modelo DTI 01

30d r

G2, capacidade nominal de 8 GB. 1 r, PR-48

01 (um) pen drive, marca FMD ASSET, acabamento

30e

amadeirado, capacidade nominal de 4 GB. 02 (duas) mídias ópticas, sendo 01 (um) DVD e 01 [

30f

(um) CD 1 01 (um) disco rígido, marca Seagate, modelo 35 2502/2018 STI000DM003, número de série S4Y3FN2E e 000457

SETEC/SR/PF/SP

capacidade nominal de 1 TB. I 01 (um) disco rígido externo, marca Seagate, modelo 36 2503/2018 SRD0NF1, número de série NA8CFQ47 e capacidade 3105614 [

nominal de 1 TB. f

Tabela 01 - Materiais examinados.

II- OBJETIVO

ferramenta de categorizagdo, triagem e pesquisa de arquivos (IPED Indexador ¢

Processador de Evidéncias Digitais), para acesso no servidor de anélise remota de dados.

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LAUDO N° 2628/2018-NUCRIM/SETEC/SR/PF/SP Fl. 1602

001437 SR/PF/SP 2019.0008122 054
III - EXAMES Inicialmente foram realizados o levantamento e a identificação do materiatei enviado para exame, cujos resultados encontram-se na seção 1- MATERIAL. 4%4 Procedeu-se então à extração forense de conteúdo do material examinado: - Cabe salientar que este processo atinge não apenas os arquivos diretamente acessíveis, ma 4•U1.4 também aqueles previamente apagados que pudessem ser recuperados. Ofig4V

a ,

r459 Constatou-se que o notebook encaminhado correspondente ao item 11 da4t,?,<,s4',

r.44 a çf equipe SP-14 encontrava-se criptografado por meio do aplicativo BitLocker. Para extração0'.., )2 <?5 dos dados é necessário o fornecimento da chave do programa BitLocker vinculado ao usuárioiâe'n,, do computador.

Os arquivos resultantes foram disponibilizados no compartilhament6 -tor,1-0

"Encilhamento" do servidor de análise de dados desta Superintendência. Neste,0 ,n;

r . ,

compartilhamento foram criadas as pastas: "Casos" e "Materiais" . A primeira ("Casos")51,t 8 contém os casos processados através do IPED e deve ser utilizada para acessar as informaçõe através da ferramenta de pesquisa ("IPED-SearchApp.exe"). Já a segunda (Materiais ) ta

-9:1 contém cópias integrais das mídias de armazenamento computacional examinadas. Os.,(0 -Ãs1 4 seguintes casos foram disponibilizados:

SP-14 SP-17 SP-33

,1.zo

PCA-35 7- • 77S

CAS-37

ARS-41 1 1

.'

PR-45

. 11,

PR-47

Miej

PR-48

Para todos os arquivos encontrados e recuperados foi gerada listagem com • 'I respectivos códigos de autenticidade baseada no algoritmo Message-Digest Algorithm 5 (hash' hs íP ,e'., seuPOZ .}'Ji MD5), cujo resultado foi armazenado em arquivos denominados "Lista de Arquivos.csv" , um.4,,,,t}-s, para cada equipe, organizados em subpastas de acordo com o nome da equipe. Estes arquivos k..c,,s.,, V 44-05

0:•1,,&'5i'r foram compactados em um arquivo único, denominado "Lista de Arquivos.zip", e gravado n4s .,s ,0•!» miclia óptica anexa ao presente Laudo. -e,"•Á O arquivo compactado incluso na mídia óptica anexa, que contém as listas de%7 •0 0,,iX arquivos contidos nas mídias examinadas (uma lista por equipe), acompanhados V. 4Pn

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Este documento foi gerado pelo usuário 152.***.***-69 em 28/05/2026 17:24:41 Número do documento: 20020615073584900000025546130 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:36

, I; :; ;;;;:. 1

"04 SIGILOSO

Num. 27963761 - Pág. 58

01 4 3 8 Fl. 1603 *;:j

LAUDO N° 2628/2018-NUCRIM/SETEC/SR/PF/SP

respectivos hashes MD5 e outras propriedades, passou por um processo de garantia de,?,é,5 integridade baseado no algoritmo Secure Hash Algorühm (SHA) de 256 bits, resultando nots?

codigo 8b56813facf2f2c98430b5ef480dc15c8def68eb36a516e9291d53784161055b.t fcs-,ÁN

Dessa forma, qualquer alteração do conteúdo em anexo pode ser detectada. .W2

O propósito de listar estes hashes é permitir que seja verificado posteriormenteA se determinado arquivo estava presente no material apreendido. Para isto, deve-se verificar se",if4cic o hash do arquivo em questão está listado no arquivo "Lista de Arquivos.csv" da respectiva& •)t dcr • equipe. ?"•24 Observa-se ainda que se for necessário exportar um arquivo para uso comoA .t4• elemento de prova, ele deve ser mantido em formato digital e não pode ter seu conteúdo ejá ,41",,pâx"? modificado de nenhuma forma.

1 v - CONCLUSÃO

Conforme descrito na seção III, os arquivos encontrados e recuperados,,0 contidos no material examinado foram disponibilizados no servidor de análise remota der,4si - "eã

dados, através da ferramenta de categorização, triagem e pesquisa de arquivos IPED, na pastancfo, , organizados pela identificação das equipes. O programa deif • :;.,c3 t

análise deve ser acessado através do arquivo "IPED-SearchApp.exe". Com o intuito de facilitar a localização de arquivos, é possível realizar buscas'. textuais sobre todos os arquivos indexados,. a partir de palavras e expressões informadas 1 :o. g livremente, conforme explicado na ajuda especifica, além de filtros pré-selecionados para 44t, s->13, algumas categorias de arquivos.

Cabe ressaltar que o acesso aos -dados é somente de leitura e exclusivo usuários indicados pelo solicitante do exame. Além disso, uma vez que os dados não ficarão, armazenados nesse servidor permanentemente, recomenda-se manter os materiais,n: questionados em depósito para eventuais esclarecimentos requeridos pelas partes. Solicita-se que a conclusão da análise dos dados da operação seja»".:?'' informada a este Setor, possibilitando a liberação do espaço em disco utilizado. As listagens com os códigos de autenticidade de todos os arquivos encontradosS e recuperados do material questionado foram armazenadas em arquivos "Lista dee"., &,.44s Arquivos.csv", um para cada equipe, e gravadas na forma de arquivo compactado na midia' óptica anexa ao Laudo.

Com o Laudo, .devolvem-se os materiais examinados descritos na seção

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LAUDO N°2628/2018-NUCR1M/SETEC/SR/PF/SP Fl. 1604

acondicionados em envelope de segurança lacrados, com a seguinte numeração:

Registro

Equipe Item I_ Interno de Material SIGILOSO Lacre

02 03 2267/2018 SETEC/SR/PF/SP

04 05 9 6 2268/2018 SETEC/SR/PF/SP 02000786880

SP-14

11 2269/2018

SETEC/SR/PF/SP

12 05000747542

13 2270/2018

SETEC/SR/PF/SP

14

SP-17 05 2353/2018 01001505395

SETEC/SR/PF/SP

01 02 2250/2018

SETEC/SIUPF/SP

03

SP-33 2251/2018 05000747135

04

SETEC/SR/PF/SP

05 2253/2018 SETEC/SR/PF/SP

02a 2408/2018 SETEC/SR/PF/SP

021) 02c 2413/2018 SETEC/SR/PF/SP

PCA-35 06 2409/2018 SETEC/SR/PF/SP 02001005679

11 2411/2018 SETEC/SR/PDSP

13 2412/2018 SETEC/SR/PF/SP

01 02 2346/2018 02001003927

SETEC/SR/PF/SP

CAS-37 03

11 2347/2018 02000999662

SETEC/SR/PF/SP 01 0 I a

08 10 2459/2018

ARS-41 04000510401

12 SETEC/SR/PF/SP

13 14 15 09 10 | 2484/2018

PR-45 05000747666

11 SETEC/SR/PF/SP

13

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[ SIGILOSO |

Num. 27963761 - Pág. 60

001440 Fl. 1605
LAUDO N° 2628/2018-NUCRIM/SETEC/SWPF/SP

i Registro '', :

1 Equipe Item | Interno de - are" 1-44

:

Material • . ' ., .

14 12a 12b 2489/2018

I2c SETEC/SR/PF/SP

12d 01 2490/2018

03000908420

02 SETEC/SR/PF/SP

03 1927/2018 01001506782

PR-47 SETEC/SR/PF/PR

04 1936/2018 SETEC/SRRFRR 01001505514

05 30a 2495/2018 SETEC/SR/PF/SP 02000976280

30b 30c 2501/2018 elç/:8d

02000900429

30d SETECSWITSP
PR-48 30e

45 M

30f 35 2502/2018 01001615131

SETEC/SR/PF/SP

2503/2018 / k'f6

36 02000976328 Tei?lfl

SETEC/SR/PF/SP "Ci to,

i.E., Tabela 02 - Numeração dos lacres atribuídos após a realização dos exames.

'? talá

Nada mais havendo a lavrar, o Perito encerra o presente Laudo, produzido em0"t? .2â 8 (oito) páginas numeradas e 1 (uma) mídia óptica anexa. e.)à's.e, fo'à r "d'441 in, # 0.'

:

/ RAFAEL 1 UARDO BARÃO

Perito Criminal Federal

-4I, '1

7,41

0 05 41M,C: -O i0 -4i

64'

41e: . #,-0' .,

l'ágina 8 de 8

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SIGILOSO

Num. 27963761 - Pág. 61

SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL MESP - POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM SÃO PAULO

LAUDO N° 2681/2018-NUCRIM/SETEC/SR/PF/SP , -

P

' .S.;

LAUDO DE PERÍCIA CRIMINAL FEDERAL (Informática)

RY

Em 19 de julho de 2018, no NÚCLEO DE CRIMINALISTICA do Setor- r Técnico-Cientifico da Superintendência Regional de Policia Federal em São Paulo, designaOrn ., ,,c0-5•#4,j, pelo Chefe do Núcleo, o Perito Criminal Federal RAFAEL EDUARDO BARÃO elaborou *

,4.,,. presente Laudo Pericial, no interesse do Inquérito Policial n° 0004/2017-11- SR/PF/SPÃ5

("\ ' .

(Operação ENCILHAMENTO), a fim de atend er à solicitação da Delegada de Polícia Federa,' T ,,, _ ,...e.t KARINA MURAKAM1 SOUZA, contida no Memorando n° 4040/2018-SR/PF/SP de, 18/04/2018 e registrado no Sistema de Criminalistica sob o n° 2507/2018-SETEC/SR/PF/S&A- 5 "e' /.'' s.N :E em 25/04/2018, atendendo à solicitação abaixo transcrita: cifs .;:?-s ,555.-..

.c;,

iã " 110 "[...] requisito à Vossa Senhoria, [...], sejam disponibilizados os dados existentes na..5,'' 5.] 3:1 ec , mídias digitais, [...], apreendidos na Operação ENCILHAMENTO, com indexação dos arquivos eni# Pi

.,, .. sistema próprio - IPED."

61

I - MATERIAL .11 L , ?S.

1s O presente Laudo refere-se aos materiais recebidos descritos na tabela a seguiri,-.S P't

15P°--s

Registro

I Equipe Item Interno de Material Descrição Lacre 1

SP-12 11 2367/2018 SETEC/SR/PE/SP 01 (um) pen drive, marca Sandisk, modelo Cruzer Blade, capacidade nominal de 4 GB. 000464 gs t,

CAS-I 8 09 2437/2018 SETEC/SR/PF/SP 01 (um) all-in-one, marca Apple, modelo A1225, número de série W8916BTROTG. 01 (um) disco rígido externo, marca Samsung, 009684 f .

2519/2018 modelo 1-1X-MIOITCB/G, número de série # RJ-21 009515

SETEC/SR/PF/SP E2FWJJHF I 2EB51 e capacidade nominal de 1

.4 T13. ra 01 (um) disco rígido, marca Hitachi, número de ;o SP-31 01 1902/2018 série HZ1325KC e capacidade nominal de 1 02000914101 s

SETEC/SR/PF/SP

TB. ' cr •

A forma eletrônica deste documento contêm assinatura digital que garante

,

sua autenticidade, integridade e validade jurídica, nos termos da Medida Provisória n°2.200-2, de 24 de agosto de 2001. 0040762348 •);4 4

Laudo 2681/18-NUCR1M/SP .A - 0Á,,0

3

04,4

Este documento foi gerado pelo usuário 152.***.***-69 em 28/05/2026 17:24:41 Número do documento: 20020615073584900000025546130 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:36

SIGILOSO

Num. 27963761 - Pág. 62

LAUDO N° 2681/2018-NUCRIM/SETEC/SR/PF/SP Fl. 1607

Registro ,1 Equipe Item Interno de Descrição Lacre , Material

0, (um) disco rígido externo, marca Seagate, i.

SETEC/SR/PF/SP

BAURU- 01 2417/2018 01 (um) ali-in-one, marca LG, modelo LGV32,

39 006146

SETEC/SR/PF/SP número de série MEZ64609104.

Tabela 01 - Materiais examinados.

II - OBJETIVO

éfel Disponibilizar o conteúdo do material descrito na Tabela 1, através da tss° ferramenta de categorização, triagem e pesquisa de arquivos (IPED - Indexador e& 44 0i2e

Processador de Evidências Digitais), para acesso no servidor de análise remota de dados. 4á

st

4 A III - EXAMES Á'

Inicialmente foram realizados o levantamento e a identificação do material enviado para exame, cujos resultados encontram-se na seção I - MATERIAL.

2..3

Procedeu-se então à extração forense de conteúdo do material examinado Cabe salientar que este processo atinge não apenas os arquivos diretamente acessíveis, mas 0•1, StÀ 513;1 também aqueles previamente apagados que pudessem ser recuperados.

.-E

Os arquivos resultantes foram disponibilizados no compartilhamento,. ?çbs9,'s

,Ãsr,

"Encilhamento" do servidor de análise de dados desta Superintendência. Nest4,N'

compartilhamento foram criadas as pastas: "Casos" e "Materiais". A primeira ("Casos"?" ),A* contém os casos processados através do IPED e deve ser utilizada para acessar as informaçoes através da ferramenta de pesquisa ("IPED-SearchApp.exe"). Já a segunda ("Materiais"roCc;1» contém cópias integrais das mídias de armazenamento computacional examinadas. Osís r-4 seguintes casos foram disponibilizados: ,-.,"$;,•

SP-12 CAS-18

RJ-21 er.áã-,m

SP-31 ' c. 41 ,,- •

CAS-38 ,'",,A.

-K.41 u BAURU-39 c0,,çO

Para todos os arquivos encontrados e recuperados foi gerada listagem com seus est

»t y? .4 respectivos códigos de autenticidade baseada no algoritmo Message-Digest Algorithm 5 (hash-,4ed

(#,,,<ie.

MD5), cujo resultado foi armazenado em arquivos denominados "Lista de Arquivos.csv" .# 4' t para cada equipe, organizados em subpastas de acordo com o nome da equipe. Estes arquivos.* c)'. od "ct ,0,,A .?. .

e?1,t, dstt Página 2 de 4

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oti ,Os. 2 ,•A 2)1 2fr

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LAUDO N° 2681/2018-NUCRIM/SETEC/SR/PF/SP

foram compactados em um arquivo único, denominado "Lista de Arquivos.zip", e gravado nargTS'd mídia óptica anexa ao presente Laudo.

O arquivo compactado incluso na mídia óptica anexa, que contém as listas respectivos hashes MD5 e outras propriedades, passou por um processo de garantia deL-4 -05; -45 5 integridade baseado no algoritmo Secure Hash Algorühm (SHA) de 256 bits, resultando nço4ts

código 276aee6120ea62fbcallllea74aef890828527ad048e7541115fdf5ab28ala9tv'otl

Dessa forma, qualquer alteração do conteúdo em anexo pode ser detectada.

O propósito de listar estes hashes é permitir que seja verificado posteriormented a, se determinado arquivo estava presente no material apreendido. Para isto, deve-se verificar se0 o hash do arquivo em questão está listado no arquivo "Lista de Arquivos.csv" da respectiva equipe.

Observa-se ainda que se for necessário exportar um arquivo para uso como,,jf¥4,>s elemento de prova, ele deve ser mantido em formato digital e não pode ter seu conteúclokt, 5% 1 modificado de nenhuma forma.

IV - CONCLUSÃO

Conforme descrito na seção III, os arquivos encontrados e recuperados contidos no material examinado foram disponibilizados no servidor de análise remota de. M ,,

`<n dados, através da ferramenta de categorização, triagem e pesquisa de arquivos IPED, na pastaà4

compartilhada "Encilhamento", organizados pela identificação das equipes. O programa de,;;;, análise deve ser acessado através do arquivo "IPED-SearchApp.exe".

Com o intuito de facilitar a localização de arquivos, é possível realizar buscas' textuais sobre todos os arquivos indexados, a partir de palavras e expressões informadas An livremente, conforme explicado na ajuda específica, além de filtros pré-selecionados pará* algumas categorias de arquivos.

Cabe ressaltar que o acesso aos dados é somente de leitura e exclusivo usuários indicados pelo solicitante do exame. Além disso, uma vez que os dados não ficarão,t armazenados nesse servidor permanentemente, recomenda-se manter os materiais7 questionados em depósito para eventuais esclarecimentos requeridos pelas partes.

Solicita-se que a conclusão da análise dos dados da operação sejag"

informada a este Setor, possibilitando a liberação do espaço em disco utilizado.

As As listagens com os códigos de autenticidade de todos os arquivos encontrado

Página 3 de 4

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SIGILOSO

Num. 27963761 - Pág. 64

4v

LAUDO N° 2681/2018-NUCRIM/SETEC/WPF/SP Fl. 1609

0 014 45 .,A ic'

e recuperados do material questionado foram armazenadas em arquivos "Lista de.sc1W' V)

'(,,0 0 Arquivos.csv" , um para cada equipe, e gravadas na forma de arquivo compactado na midiáf <?t, W O''.-}`°,

OS, óptica anexa ao Laudo. L ,,, lA ,

p acondicionados em envelope de segurança lacrados, com a seguinte numeração:

,,,,,,..,,,

. Registro ?•:4" -

: Equipe ' Item Interno de

I Material -. - , 1:

SP-12 11 2367/2018 SETEC/SR/PF/SP 01001505743

CAS- I 8 R.11-21- 09 2437/2018 . SETEC/SR/PF/SP 2519/2018 0003395 02000979700

SETEC/SR/PF/SP

SP-31 01 1902/2018 SETEC/SR/PF/SP 02000979718

CAS-38 BAURU- - 2520/2018 SETEC/SR/PF/SP 2417/2018 02000979858

01 0003396 cis

39 SETEC/SR/PF/SP

Tabela 02- Numeração dos lacres atribuídos após a realização dos exames.

Nada mais havendo a lavrar, o Perito encerra o presente Laudo, produzido em 4 (quatro) páginas numeradas e 1 (uma) midia óptica anexa.

RAFAEL EDUARDO BARÃO

Perito Criminal Federal

Página 4 de 4

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SIGILOSO

Num. 27963761 - Pág. 65

C -' 2019.0008122
SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL MESP - POLICIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM SÃO PAULO

Memorando n°7451/2018 - IPL 0004/2017-11 SR/PF/SP

Em 12 de julho de 2018.

Ao//1 /4; Sr.(a) Escrivão(ã) de Policia Federal Responsável pelo Depósito DPF/SR/SP/Delecor

Assunto: Encaminha Materiais periciados para Depósito Delecor/SR/SP Ref.: 7006/2018 - IPL 004/2017-11 SR/PF/SP (OP. Encilhamento)

A fim de instruir os autos do Inquérito Policial n° 004/2017-11-SR/PF/SP, encaminho a Vossa Senhoria os materiais já periciados, relativos ao LAUDO

2348/2018 NUCRIM/SETEC/SP, a fim de que sejam mantidos em depósito até o

término das investigações. Anexa cópia do Laudo supracitado.

Referidos materiais encontram-se sob LACRES n° 02001009607,

04000564102 e 04000564080.

Atenciosamente,

4,4k t

t j VICTOR HUGO Rt3AG8ES ALVES FERREIRA Delegadocle Policia Federal Classe Especial - Matricula n° 9.307

s\.\

ozo sgoci'l"'"

0199e-os"

onç'' \54:\

IPL N°0004/2017-li

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SIGILOSO

Num. 27963761 - Pág. 66

(13 _

SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM SÃO PAULO

Memorando n° 7453/2018 - IPL 0004/2017-11 SR/PF/SP

Aooki Sr.(a) Escrivão(ã) de Policia Federal Responsável pelo Depósito DPF/SR/SP/Delecor

Assunto: Encaminha Materiais periciados para Depósito Delecor/SR/SP Ref.: 7006/2018 - IPL 004/2017-11 SR/PF/SP (OP. Encilhamento)

A fim de instruir os autos do Inquérito Policial n° 004/2017-11-SR/PF/5P, encaminho a Vossa Senhoria os materiais já periciados, relativos ao LAUDO

2335/2018 NUCRIMISETECISP, a fim de que sejam mantidos em depósito até o

término das investigações. Anexa cópia do Laudo supracitado.

Referidos materiais encontram-se sob LACRES n° 04000564064,

05000672046 e 0003309 (10/2016).

Atenciosamente, a SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL 00 1448 MESP - POLICIA FEDERAL DELECOR/SR/PF/SP

Em 12 de julho de 2018.

.VICTOR HUGO RO RIGUES ALVES FERREIRA Delegado Ge Policia Federal Classe specia)\- Matricula n° 9.307

"-Ge7ardo M. ta Uma Junior scrivk

1-4 Fedefal

Mahttib 3* Cias°

/¢ 1

IPL N°0004/2017-11

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SIGILOSO

Num. 27963761 - Pág. 67

SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL MESP - POLICIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM SÃO PAULO

001449

Memorando n°745412018 - IPL 0004/2017-11 SR/PF/SP

Em 12 de julho de 2018.

Ao(Áj Sr.(a) Escrivão(ã) de Policia Federal Responsável pelo Depósito DPF/SR/SP/Delecor

Assunto: Encaminha Materiais periciados para Depósito Delecor/SR/SP Ref.: 7006/2018 - IPL 004/2017-11 SR/PF/SP (OP. Encilhamento)

A fim de instruir os autos do Inquérito Policial n° 004/2017-11-SR/PF/SP, encaminho a Vossa Senhoria o material já periciado, relativo ao LAUDO 2484/2018

NUCRIM/SETEC/SP, a fim de que sejam mantidos em depósito até o término das

investigações. Anexa cópia do Laudo supracitado.

Referido material encontra-se sob LACRE n° 016119.

Atenciosamente,

VICTOR HUGO DRIGUES ALVES FERREIRA Delega de Policia Federal Classé-E-speci - Matricula n° 9.307

Gera o Maoela Lima Junior E: de Polícia Federal la 19.187 - 38 Classe

IPL N°0004/2017-li

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SIGILOSO

Num. 27963761 - Pág. 68

SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL MESP - POLÍCIA FEDERAL SR/SP - DELEGACIA DE POLICIA FEDERAL EM SOROCABA UNIDADE TÉCNICO-CIENTÍFICA

LAUDO N° 2511/2018 - NUCRIM/SETEC/SR/PF/SP

LAUDO DE PERÍCIA CRIMINAL FEDERAL

(VEÍCULOS)

Em 13 de julho de 2018, no NÚCLEO DE CRIMINAÚSTICA da4-' Superintendência Regional da Policia Federal em São Paulo, designado pelo Chefe do 'Núcleo, -.x Perito Criminal Federal VINÍCIUS FURQUIM YSGIBA, o Perito Criminal Federal HERM Er AUGUSTO DE FREITAS elaborou o presente Laudo Pericial, no interesse do Inquérit6/111, t Tê.

. Policial 0004/2017 - 11 SR/PE/SP, a fim de atender à solicitação da Delegada de Policia4ÂZ' -4' ' Federal .KARINA MU.RA.KAMI SOUZA contida no Memorando n° 3962/2018 - 0004/2017 - II SR/PF/SP, de 16/04/2018, e registrado no Sistema Criminalistica sob o';}•" 4S' -•''S . n°2282/2018 - S.ETEC/SR/PF/SP em 16/04/2018, descrevendo com verdade e com todas a0.5 S.,- circunstâncias tudo quanto possa interessar à Justiça e respondendo aos quesitos formuladosr.-:<> 4 "cid abaixo transcritos ro, "I. Quais as características do(s) veículo(s) submetido(s) a exame?

P, Qual o estado de conservação e o valor comercial do(s) veiculo si)4,W 42, submetido a exame?

Outros dados julgados úteis."

I - HISTÓRICO

. ' 1 No dia 12/07/2018, em atenção à solicitação supracitada, o Perito signatário0 deste Laudo compareceu ao Pátio da CET, localizado na Av. Marquês de São Vicente, 2154,..Âri."<i Água Branca, São Paulo/SP, onde realizou exames no veiculo da marca Hyundai, portandtl i•M ,?•!<•,\, ,.:" placas de identificação FXG-4426, apreendido conforme consta no item 11 da cópia" l*.s reprográfica do Auto de Apreensão (Apreensão n°712/2018), datado de 12/04/2018 e lavradó -40 na Superintendência Regional de Polícia Federal em São Paulo, em São Paulo/SP, recebida-.,:p--@ anexa ao Memorando n° 3962/2018 - SR/PF/SP. Finalizados os exames, o veiculd?"SM

A forma eletrônica deste documento contém assinatura digital que gara Fã autenticidade, integridade e validade jurídica, nos termos da Medida Provi.

2.200-2, de 24 de agosto de 2001.

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. (_)s ;"?, SIGILOSO

Num. 27963761 - Pág. 69

LAUDO N" 2511/2018-UTEC/DPF/SOD/SP permaneceu nesse local.

O presente Laudo apresenta o resultado referido na seção I- HISTÓRICO (Figura I).

Figura 1 - Veículo questionado.

III - OBJETIVO

ca. 50.5.

Os exames tiveram por finalidade descrever as características, o estado de,41. -1 -.<6 conservação e o valor comercial do veículo, bem corno verificar indícios de adulteração do1 Número de Identificação Veicular (VIN1 ) e a presença ou não de local adrede preparado parâ,<I,io transporte oculto de substâncias e/ou mercadorias de naturezas diversas. \*.9.'111

cy À

M

IV - EXAMES

Os exames foram realizados segundo técnicas de observação direta, sendas ,4s verificadas as características e o estado geral de conservação do veiculo e compreenderam"s. ,:).5èe414'i levantamento dos dados de registro no banco de dados do Sistema Nacional de Informaçõe de Segurança Pública (Sinesp/Infoseg2) da Secretaria 'Nacional de Segurança Públice4'l ,41 ,-;:zr ..:T LI (Senasp), vistoria no veículo, tornada de imagens digitais e pesquisa de valor de mercado. 4.1 '

4s

Vehicle Identification Nzitnber (VIN) ou Número de identificação veicular é o padrão internacional para numeração de chassi de veículos terrestres automotores.

2 URL consultada, na data dc elaboração deste laudo: Imps://seguranca.sinesp.gov.br

& A forma eletrônica deste documento contém assinatura digital que garante sua autemicid Antegridade

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juridica, nos termos da Medida Provisória n°2.200-2, de 24 de agosto de 2001.

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SIGILOSO

Num. 27963761 - Pág. 70

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LAUDO N" 2511/2018-UTEC/DPF/SOD/SP •áV,A

Ais Nos exames não foram relatadas avarias de porte pouco significativo (riscos naffi ,,o•s

rg pintura, pequenas mossas etc.) em relação ao valor comercial e ao estado de conservação ,§ Ipç n

tás4x 5.• impossibilidade técnica de realizar tal exame de forma célere. 41, çO Ã:t

<) A busca por eventuais substâncias entorpecentes, mercadorias e locais adrede 7 04,eçú preparados foi realizada sem desmonte das partes constituintes do veiculo.

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IV] - Características do veículo

-5t4-5 .(é,

As principais características do veículo, observadas durante a realização doS:• <5 s 'Os '4'

V, teY •

exames, estão apresentadas na Tabela 1 e Figura 2. -0t5

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Tabela 1 - Características, dados e itens observados ri0 VeíCU10. •

CARACTERÍSTICAS Tipo: Automóvel Espécie: Passageiro Marca: Hyundai Modelo: HI3 20 1.6 Comfort Aut. ,I jÉz

c?' a:74;

Ano fabricação/modelo*: 2015/2016 Cores predominantes: Preta 4K p:

Combustível": Álcool/Gasolina 1 Fabricação: Nacional DADOS IDENTIFICADORES __ . .___. p-

4

2.2

Placa de identificação: FXG-4426, do município de São Paulo/SP

,l5O1 rgt, -

Número de identificação veicular (VIN): 9BHBG51 DBGP543 O 75 i51:5

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Número do motor": F4 FAFU022693 '1S•

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ITENS OBSERVADOS ;04 44 ?•

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Hodômetro: 25.714 km

Estado de conservação: I3om. Não foram identificadas avarias consideradas significativas , 2

;

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4 (quatro) pneus em bom estado de conservação, montados em roda de aço raio 15" 7,4ç°-1j

Cr4 Á

1 (um) pneu estepe em bom estado de conservação, montado em roda de aço raio 14" Chave de rodas, macaco e triângulo Á.,<i rt * De acordo com a 10a posição da numeração VIN. ** Informação do Sistema Sinesp/Infoseg. ,?0- 1

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co 4'h4 SR/PF/SP
LAUDO N° 2511/2018-UTISC/DPF/SOD/SP

2.a: Interior da cabine

2.b: Painel

2.c: Compartimento do motor Figura 2 - Detalhes do veículo.

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jurídica, nos termos da Medida Provisória n°2.200-2, de 24 de agosto de 2001.

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SIGILOSO

Num. 27963761 - Pág. 72

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SR/PF/SP .4. ,.(2 ,"

2019.0008122 : <?
LAUDO N° 2511/2018-UTIEC/DP.F/SOD/SP

00 145 4 IV.2 - Dados identificadores

Examinando macroscopicamente, com vista desarmada e com auxilio der:tf;

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(V1N) do veiculo em questão, bem como os caracteres alfanuméricos gravados em baixorá relevo (Figura 3), não foram identificados sinais de adulteração.

3.a: Número de Identificação Veicular (VIN) gravado em baixo relevo

3.b: Numeração do motor 3.c: Placa traseira. Apresentava lacre integro

Figura 3 - Dados identificadores do veiculo.

IV.3 -Alterações estruturais

O veiculo foi examinado quanto à existência de compartimento adreclé." previamente preparado, ou quaisquer outras alterações em sua estrutura, que pudessem ser,.?1".)17.., empregadas para transportar, de maneira oculta, mercadorias, substâncias e/ou produtos dé : qualquer natureza. Nesse sentido, não foram encontradas tais alterações3. fr..-.•á

IV.4 - Valor de mercado

A avaliação do valor comercial do veiculo se deu com base em consulta nâ# cl-%,

,-,?•', W estimado em, aproximadamente, RS 53.000,00 (cinquenta e três mil reais), tendo como-rJ:sr.#cs ...-AJ

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3 Os veículos apresentam inúmeras possibilidades para se transportar, de forma dissimulada, mercadoriasçi

04 .-' substâncias c/ou produtos, através de compartimentos existentes na estrutura original e nos seus com ponente s. ,m'? (0 ...,1 Como exemplos, citam-se, tanque de combustível e torrações, sendo que em alguns casos a verificação destese' fr -si locais requer exames destrutivos c utilização de ferramentas especiais c/ou mão de obr os ecializada.

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SIGILOSO

Num. 27963761 - Pág. 73

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0 0 1 4 5 5 :;;!#;: SR/PF/SP LAUDO N° 2511/2018-UTEC/DPF/SOD/SP

referência o mês julho/2018, para um veículo em bom estado de conservação e mesmo ano os' d es "e.15 Cf•IÃ- <14 modelo do examinado. &-1

/44- V - RESPOSTAS AOS QUESITOS erts '-0 Quais as características do veiculo submetido a exame? O veículo examinado trata-se de um automóvel da marca Hyundai, modelo 20 1.6 Comfort Aut., ano de fabricação/modelo 2015/2016, pintura na cor preta, com VIN

9BHBG 51 DSGP543075, ostentando placas de identificação PXG-4426, do município de SãW 07,,•

Paulo/SP. O veiculo examinado encontra-se ilustrado na Figura .1 e descrito nas subseçõe5t,# A . &I- • • À- IV.1 e .1V.2 deste Laudo. As,eLe.1

Qual o estado de crinservação e o valor comercial do veiculo submetido a O' exame'? O veiculo apresentava bom estado de conservaçãos e seu valor comercial foi ok.(0, ç3"t13

;

estimado em, aproximadamente, R$ 53.000,00 (cinquenta e três mil reais). "é5j

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Outros dados julgados úteis.

Não foram encontrados vestígios de adulteração nos dados identificadores

(Número de Identificação Veicular - VIN, numeração do motor e placas). ,

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Não foram encontradas evidências de alterações estruturais ou local adrede

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preparado no veiculo, conforme descrito na subseção IV.3 deste Laudo.

,• À Nada mais havendo a lavrar, o Perito Criminal encerra o presente Laudo" elaborado em seis páginas, abaixo assinado ••HáJ

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HERMES AUGUSTO DE FREITAS

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PERITO CRIMINAL FEDERAL at

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Q"zr 5Em exames de veículos, há sempre a possibilidade de defeitos ocultos, que somente podem ser detectados exames complexos c minuciosos, feitos conforme a necessidade c oportunidade c, eventualmente, poi; "14 ç:"P.,.:? profissional especializado. ,•lP

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SIGILOSO

Num. 27963761 - Pág. 74

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SR/SP - DELEGACIA DE POLICIA FEDERAL EM SOROCABA

LAUDO N°2512/2018 - NUCRIM/SETEC/SR/PF/SP

Superintendência Regional da Policia Federal em Sào Paulo, designado pelo Chefe do Núcleo,' .,, •O' AUGUSTO DE FREITAS elaborou o presente Laudo Pericial, no interesse do Inquérito' dsi PMd 4s ,-, Policial 0004/2017 - 11 SR/PF/SP, a fim de atender à solicitação da Delegada de Polici d ' 1.. 4 Federal KARINA MURAKAMI SOUZA contida no Memorando n°3962/2018 - I.Pkh,t24 - 0004/2017 - 11 SR/P.F/SP, de 16/04/2018, e registrado no Sistema Criminalistica sob n°2282/2018 - SETEC/SR/P.F/SP em .16/04/2018, descrevendo com verdade e com todas ast.4.JS: circunstâncias tudo quanto possa interessar à Justiça e respondendo aos quesitos formuladok abaixo transcritos.

1- HISTÓRICO

deste Laudo compareceu ao Pátio da CET, localizado na Av. Marquês de São Vicente, 2154; Água Branca, São Paulo/SP, onde realizou exames no veiculo da marca .Mitsubishi, portand placas de identificação KQQ-9503, apreendido conforme consta no item 4 da eópitn'i0,", reprográfica do Auto de Apreensão (Apreensão n" 717/2018), datado de 12/04/2018 e lavrado' na Superintendência Regional de Polícia Federal em São Paulo, em São Paulo/SP, recebida,t,,,-<¡ anexa ao Memorando n° 3962/2018 - SR/PF/SP. Finalizados os exames, o velicukA .es

SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL èâ,*m MESP - POLICIA FEDERAL i ,dt,m,frán UNIDADE TÉCNICO-CIENTIFICA

LAUDO DE PERÍCIA CRIMINAL FEDERAL

(vEicuLos)

Em 13 de julho de 2018, no NÚCLEO DE CRIMINÁLiSTICA dadeftk,ti

" 1 . Quais as características do(s) veiculo(s) submetido(s) a exame?

Qual o estado de conservação e o valor comercial do(s) veículo(s)'p. submetido a exame? •

Outros dados julgados úteis."

No dia 12/07/2018, em atenção à solicitação supracitada, o Perito signatário it:%si)ds(4sa

A forma eletrônica deste documento contém assinatura digital que garan

1 IIIIIIIINEM110:11;

autenticidade, integridade ê validade jurídica, nos termos da Medida Provi

Laudo 251.2/1.8-NUCRIM/SP'.,0.,/,

2.200-2, de 24 de agosto de 2001.

n n, "1" tt 2019.0008122
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SIGILOSO

Num. 27963761 - Pág. 75

LAUDO N° 2512/2018-UTIEC/DPF/SOD/SP permaneceu nesse local.

001457 2019.0008122
O presente Laudo apresenta o resultado dos exames efetuados no referido na seção 1 - HISTÓRICO (Figura 1).

r

Figura 1 - Veículo questionado.

- 013,IETIVO

Os exames tiveram por finalidade descrever as características, o estado de conservação e o valor comercial do veículo, bem como verificar indícios de adulteração do • Número de identificação Veicular ( \TINI ) e a presença ou não de local adrede preparado parà,., [05 o transporte oculto de substâncias e/ou mercadorias de naturezas diversas.

IV - EXAMES

Os exames foram realizados segundo técnicas de observação direta, sendoV •<" verificadas as características e o estado geral de conservação do veículo e compreenderan,":".: levantamento dos dados de registro no banco de dados do Sistema Nacional de Informações% -t.'

,0-1

de Segurança Pública (Sinesp/Infoseg2) da Secretaria Nacional de Segurança Pliblic y4t2. (Senasp), vistoria no veiculo, tomada de imagens digitais e pesquisa de valor de mercado.

'

-•0'

Vehicle Iclemification Number (VIN) ou Número de identificação veicular é o padrão internacional parbA ,t1 numeração de chassi de veículos terrestres automotores.

2 URL consultada, na data de elaboração deste laudo: Imps://seguranca.sinesp.gov.br ''?<_)-1

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(1%1 (.41 (*>1

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Num. 27963761 - Pág. 76

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Fl. 1621, O 1 4 SR/PF/SP 2019.0008122 ,"
LAUDO NP' 2512/2018-UTEC/D.PF/SO.D/SP Nos exames não foram relatadas avarias de porte pouco significativo (riscos ná& pintura, pequenas mossas etc.) em relação ao valor comercial e ao estado de conservaçãci-& .&`

.41," impossibilidade técnica de realizar tal exame de forma célere. . 0%t>' # A busca por eventuais substâncias entorpecentes, mercadorias e locais adrede& s' '1 ;41 preparados foi realizada sem desmonte das partes constituintes do veículo. , - Características do veículo

c>s tr.V As principais características do veículo, observadas durante a realização do ,..(;& ,03,41 exames, estão apresentadas na Tabela 1 e Figura 2. 0-1 414,2 ' ,41cr4Ó1'•

Tabela 1 - Características, dados e itens observados no veículo.

CARACTERÍSTICAS

i 4

Tipo: Utilitário Espécie: Misto 0, ,

Marca: Mitsubishi Modelo: Pajero l'IPE 3.8 >1 P.

Ano fabricação/modelo*: 2014/2014 r Combustível": Gasolina Cores predominantes: Preta Fabricação: Estrangeira (Japão) te.

__. ,t1

DADOS IDENTIFICADORES Placa de identificação: KQQ-9503, do município do Rio de janeiro/RJ

--;;• Número de identificação veicular (VIN): JmY LYV9 7WEJA0 02 93 if

4

Número do motor**: 6G7 5 YBO 7 6 7 1 ITENS OBSERVADOS

ts-L A

Hodômetro: 89.952 km P. t. Estado de conservação: Bom. Não foram identificadas avarias consideradas significativas A

á

4 (quatro) pneus em bom estado de conservação, montados em roda de liga leve raio .4.' 20" :.• 4if 1 (um) pneu estepe em bom estado de conservação, montado em roda raio 20" Á

et

t.çá

* De acordo com a 10° posição da numeração VIN. ** Informação do Sistema Sinesp/lnfoseg. Não foi verificada a marcação da numeração dO2AÇ1 motor no veículo. c11 "4' A 41.4s -14'0+

,e)'4

,41 , Akm,t

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001453 SR/PF/SP
LAUDO N" 2512/2018-UTEC/DPF/SOD/SP

2.a: Interior da cabine

2.b: Painel r`

,

2.c: Compartimento do motor 5

,c55,5 "?

Figura 2 - Detalhes do veículo.

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5 •-.5. A forma eletrônica deste documento contém assinatura digital que garante sua autenticidade, integridade e validade4 < (ti

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Fl. 1623 •
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001460 SR/PF/SP 2019.0008122 #44,eAwd
LAUDO Np 2512/2018-UTEC/DPF/SOD/SP . OS"z4c't

IV.2 -Dados identificadores (409

Examinando macroscopicamente, com vista desarmada e com auxílio

toá rt

nce:41,8

(VIN) do veículo em questão, bem como os caracteres alfanuméricos gravados em baixo" Á-5 - toã e) ÇO,, relevo (Figura 3), não foram identificados sinais de adulteração. ,,e",k,,, ?m sj éf,. s ,stfitlet A'4,a

1.44. 2 5#4eá:

,,'

3.a: Número de Identificação Veicular (VIN) 3.c: Placa traseira. Apresentava lacre

wim ,..-.•/

gravado cin baixo relevo integro

Figura 3- Dados identificadores do veiculo. '?4.t:(•,

m • , ,-3i'

IV.3 -Alterações estruturais .1,

CO -5.d t5ée'

O veiculo foi examinado quanto â existência de compartimento adrede :

Vi-,-0' ,.í' oj

previamente preparado, ou quaisquer outras alterações em sua estrutura, que pudessem serM Á" . a empregadas para transportar, de maneira oculta, mercadorias, substâncias e/ou produtos dêc ; i'' qualquer natureza. Nesse sentido, não foram encontradas tais alterações3. s-w -.5

£3)

.72'2

IV.4 - Valor de mercado

A avaliação do valor comercial do veículo se deu com base em consulta na. II 0-1 ...,,

. vai> gr

página oficial da Fundação Instituto de Pesquisas Econômicas' (F1PE) e o valor comercial for1 Á 5,À estimado em, aproximadamente, RS 110.000,00 (cento e dez mil reais), tendo como o mês julho/2018, para um veiculo em bom estado de conservação e mesmo ano e modelo dol,s,ã..t.s.i• examinado. ,1-1, M Á' .<.A., -. ,.''' Lt 5 Àj,"

, " <#4 ,M À _À' -À' . .;i

3 OS veículos apresentam inúmeras possibilidades para se transportar, de forma dissimulada, mercadoria0, substâncias c/ou produtos, através de compartimentos existentes na estrutura original c nos seus componentes 0, 5 e ,(3 Oc'''

1,2 ,( ;:. Como exemplos, citam-se, tanque de combustível e torrações, sendo que em alguns casos a verificação destes-.?. A't . J43

4,<?"1 locais requer exames destrutivos c utilização de ferramentas especiais c/ou mão de obra es "alizada. Oi 0 4 URL consultada: http://wws.v.flpe.org.br. Consulta realizada na data de elaboração dest

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Num. 27963761 - Pág. 79

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LAUDO N" 2512/2018-UTEC/DPF/SOD/SP .) J.4

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V - RESPOSTAS AOS QUESITOS ert;

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Quais as características do veiculo submetido a exame? _o3

.HPE 3.8, ano de fabricação/modelo 2014/2014, pintura na cor preta, com VIN,r1 d JMYLYV97WEJA00293, ostentando placas de identificação KQQ-9503, do município dOdsrss--;*-s-,

risr,sv-4-A"sj

Rio de Janeiro/RJ. O veículo examinado encontra-se ilustrado na Figura 1 e descrito nasrs • ' 1 subseções IV.1 e IV2 deste Laudo. 4se.):el

pd,c,0,0 Qual o estado de conservação e o valor comercial do veículo submetido exame? .0), O veículo apresentava bom estado de conservaçãos e seu valor comercial fcktY t:>1 cr3

estimado em, aproximadamente, .RS 110.000,00 (cento e dez mil reais).

Outros dados julgados fiteis.

Não foram encontrados vestígios de adulteração nos dados identificadores et

tt. (Número de Identificação Veicular - VIN e placas).

9

Não foram encontradas evidências de alterações estruturais ou local adred/ preparado no veiculo, conforme descrito na subseção IV.3 deste Laudo.

Outros dados considerados úteis encontram-se no corpo deste laudo.

¥

8

Nada mais havendo a lavrar, o Perito Criminal encerra o presente Laudo:,

s elaborado em seis páginas, abaixo assinado.

ligNikb éts45.,<-.2 HERMES AUGUSTO FREITAS

PERITO CRIMINAL FEDERAL

ti' • ' tAt' 1:0

5Em exames de veículos, há sempre a possibilidade de defeitos ocultos, que somente podem ser detectados

, exames complexos c minuciosos, feitos conforme a necessidade e oportunidade c, eventualmente, profissional especializado.

& A forma eletrônica deste documento contém assinatura digital que garante sua autenticidade, integridade e validade

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Num. 27963761 - Pág. 80

Pad SR/PF/SP
SR/SP - DELEGACIA DE POLÍCIA FEDERAL EM SOROCABA

LAUDO N°2513/2018 - NUCRIM/SETEC/SR/PF/SP

Superintendência Regional da Polícia Federal em São Paulo, designado pelo Chefe do Núcleo • Perito Criminal Federal VINÍCIUS FURQUIM YSGIBA, o Perito Criminal Federal HERMES' AUGUSTO DE FREITAS elaborou o presente Laudo Pericial, no interesse do Inquérito Policial 0004/2017 - 11 SR/PF/SP, a fim de atender à solicitação da Delegada de Políci? Federal KARINA MURAKAMI SOUZA contida no Memorando n°3962/2018 - lPIt 0004/2017 - 11 SR/PF/SP, de 16/04/2018, e registrado no Sistema Criminalística sob n°2282/2018 - SETEC/SR/PF/SP em 16/04/2018, descrevendo com verdade e com todas as circunstâncias tudo quanto possa interessar à Justiça e respondendo aos quesitos formulados° abaixo transcritos.

I - HISTÓRICO

deste Laudo compareceu ao Pátio da CET, localizado na Av. Marquês de São Vicente, 2154;iã,t.4,1 Água Branca, São Paulo/SP, onde realizou exames no veículo da marca Volkswagert40 eZn portando placas de identificação .LSD-6760, apreendido conforme consta no item 4 da copia'V reprográfica do Auto de Apreensão (Apreensão n° 717/2018), datado de 12/04/2 18 e lavradr071,:el: na Superintendência Regional de Polícia Federal em São Paulo, em São P9 recebid(0,4',ALm,'J

SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL MESP - POLÍCIA FEDERAL UNIDADE TÉCNICO-CIENTÍFICA

LAUDO DE PERÍCIA CRIMINAL FEDERAL

(VEÍCULOS)

Em 13 de julho de 2018, no NÚCLEO DE CRIMINAÚSTICA da

"I. Quais as características do(s) veículo(s) submetido(s) a exame? ¥ Qual o estado de conservação e o valor comácial do(s) veiculo(s) submetido a exame?

Outros dados julgados úteis." &

3

No dia 12/07/2018, em atenção à solicitação supracitada, o Perito signatário,,X4F V -02él

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Laudo 2513/18-NUCR M/SP .$5%1 td

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SR/PF/SP1/5(•
LAUDO N" 2513/20 I 8-UTEC/DPF/SOD/SP 001463

fr,"454.

anexa ao Memorando n°3962/2018 - SR/PF/SP. Finalizados os exames, o veicula. 4,(4 4 permaneceu nesse local. 4st,;-Pittit:

11 - VEÍCULO çO

presente Laudo apresenta o resultado dos exames efetuados no veícul9 , ,A+t"M..

eçe'. referido na seção 1- HISTÓRICO (Figura I). »

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Figura I - Veículo questionado.

II - OBJETIVO

e Os exames tiveram por finalidade descrever as características, o estado clePit,0-

, W) conservação e o valor comercial do veículo, bem como verificar indícios de adulteração Número de Identificação Veicular (VIN1 ) e a presença ou não de local adrede preparado paraio transporte oculto de substâncias e/ou mercadorias de naturezas diversas.

IV - EXAMES

Os exames foram realizados segundo técnicas de observação direta, send6:5.2,:5,t\?: verificadas as características e o estado geral de conservação do veículo e compreenderam,4 levantamento dos dados de registro no banco de dados do Sistema Nacional de Informações4;.'44 de Segurança Pública (Sinesp/Infoseg2) da Secretaria Nacional de Segurança .Públic0'"?. 4 (Senasp), vistoria no veículo, tomada de imagens digitais e pesquisa de valor de mercado.

Vehicle Idenlification Number (VIN) ou Número de identificação veicular é o padrão internacional p a r

numeração de chassi dc veículos terrestres automotores.

2 URL consultada, na data dc elaboração deste laudo: lutps://seguranca.sinesp.gov.br 4 '

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2 A forma eletrônica deste documento contem assinatura digital que garante sua autenticidade,

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SIGILOSO

Num. 27963761 - Pág. 82

LAUDO N" 2513/2018-UT.EC/.DPF/SO.D/S.P .não foram relatadas avarias de porte pouco significativo (riscos nâ..ss pintura, pequenas mossas etc.) em relação ao valor comercial e ao estado de conservaçãoÉ•oá

impossibilidade técnica de realizar tal exame de forma célere.

--------------------------------, preparados foi realizada sem desmonte das partes constituintes do veículo.

IV.1 - Características do veículo . As principais características do veículo, observadas durante a realização dos exames, estão apresentadas na Tabela I e Figura 2.

Tabela 1 - Características, dados c itens observados no veículo.

CARACTERÍSTICAS

Tipo. Automóvel Espécie: Passageiro

Marca: Volkswagen Modelo: Fusca 2.0 TSi Aut.

Ano fabricação/modelo*: 2015/2015 Cores predominantes: Preta

Combustível": Gasolina Fabricação: Estrangeira (México)

1

DADOS IDENTIFICADORES :1 Placa de identificação: LSD-6760, do município do Rio de Janeiro/RJ

Número de identificação veicular (VIN): 3VWVV61 63FM64 6150 Número do motor**: CPL036116 ITENS OBSERVADOS Hodômetro: 14.835 km

tá Estado de conservação: Bom. Não foram identificadas avarias consideradas significativas

4 (quatro) pneus em bom estado de conservação, montados em roda de liga leve raio 18" I (uni) pneu estepe de uso temporário, em bom estado de conservação Chave de rodas, macaco c triângulo Veículo blindado

* De acordo com a 10 " posição da numeração VIN. ** Informação do Sistema Sinesp/Infoseg. Não foi verificada a marcação e motor no veículo.

& A forma eletrônica deste documento contém assinatura digital que garante sua autenticidade, integridade e validadet

jurídica, nos termos da Medida Provisória n°2.200-2, de 24 de -agosto de 2001.

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Num. 27963761 - Pág. 83

rl Cl I 4 r- 2019.0008122

LAUDO N" 2513/2018-UTEC/DPF/SOD/SP U L2 0

2.a: Interior da cabine

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2.b: Painel

2.c: Compartimento do motor Figura 2 - Detalhes do veículo.

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Num. 27963761 - Pág. 84

LAUDO N" 2513/2018-UTEC/DPF/SOD/SP 2019.0008122 Me/4

.IV.2 - Dados identificadores N-z? dO' Ál Examinando macroscopicamente, com vista desarmada e com auxílio deeksta iluminação natural e artificial, a superficie reservada ao Número de Identificação Veicula_r 2,s-,gi-:4 ""54, (V.1N) do veiculo em questão, bem corno os caracteres alfanuméricos gravados em ba i x ora* relevo (Figura 3), não foram identificados sinais de adulteração. 4.-4e4

3MY6163FMG4B150

3.a: Número de identificação Veicular

3.c: Placa traseira. Apresentava lacre íntegro

(V1N) gravado em baixo relevo ' M ,

Figura 3- Dados identificadores do veículo.

IV.3 -Alterações estruturais

O veiculo foi examinado quanto à existência de compartimento adredê4t,

previamente preparado, preparado, ou quaisquer outras alterações em sua estrutura, que pudessem ser' empregadas para transportar, de maneira oculta, mercadorias, substâncias e/ou produtos dr,'Qt`' ''C'1 1:1:33 qualquer natureza. Nesse sentido, não foram encontradas tais alterações3.

1V.4 - Valor de mercado A avaliação do valor comercial do veículo se deu com base em consulta na página oficial da Fundação Instituto de Pesquisas Econômicas4(F1PE) e o valor comercial foitsIVITcr estimado em, aproximadamente, RS 100.000,00 (cem mil reais), tendo como referência o r julho/2018, para um veículo em bom estado de conservação e mesmo ano e modelo do examinado. o•s"<?-

3 OS veículos apresentam inúmeras possibilidades para se transportar, de forma dissimulada, mercadoria0,W,

substáncias c/ou produtos, através de compartimentos existentes na estrutura original e nos seus componentcs Como exemplos, citam-se, tanque de combustível e fonações, sendo que em alguns casos a verificação deste00..";;;; locais requer exames destrutivos e utilização de ferramentas especiais c/ou mão de obra especial" URL consultada: http://www.fipe.org.br. Consulta realizada na data de elaboração deste laud je.4t4-

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Num. 27963761 - Pág. 85

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LAUDO N" 2513/2018-UTEC/DPF/S0b/SP 0 01 4 6 7 V - RESPOSTAS AOS QUESITOS

I. Quais as características do veículo submetido a exame?

Fusca 2.0 TSi Aut., ano de fabricação/modelo 2015/2015, pintura na cor preta, com VINh 3VWVV61 6 3 FM64 61 5 O, ostentando placas de identificação LSD-6760, do município do Rio

s

de Janeiro/RJ. O veículo examinado encontra-se ilustrado na Figura 1 e descrito nas subseçõeS• IV.1 e IV.2 deste Laudo.

Qual o estado de conservação e o valor comercial do veículo submetido 4 exame?

O veículo apresentava bom estado de conscrvação5 c seu valor comercial foi estimado em, aproximadamente, R$ 100.000,00 (cem mil reais).

Outros dados julgados úteis. Não foram encontrados vestígios de adulteração nos dados identificadores (Número de Identificação Veicular- VIN e placas).

Não foram encontradas evidências de alterações estruturais ou local adred& preparado no veículo, conforme descrito na subseção IV.3 deste Laudo.

Outros dados considerados úteis encontram-se nó corpo deste laudo.

Nada mais havendo a lavrar, o Perito Criminal encerra o presente Laudo, elaborado em seis páginas, abaixo assinado.

HERMES AUGUSTO DE FREITAS PERITO CRIMINAL FEDERAL

,.. c)5.r.'

. 0.4i
i?,,,,CP, 5 Em exames de veículos, há sempre a possibilidade de defeitos ocultos, que somente podem ser detectados eintl Off

4 /s1 exames complexos c minuciosos, feitos conforme a necessidade e oportunidade e, eventualmente, poes-6411 profissional especializado.

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SIGILOSO

Num. 27963761 - Pág. 86

Memorando n°8227/2018 - IPL 0004/2017-11 SR/PF/SP

Ao(Àj Sr.(a) Escrivão(ã) de Polícia Federal Responsável pelo Depósito DPF/SR/SP/Delecor

Assunto: Encaminha Materiais periciados para Depósito Delecor/SR/SP Ref.: IPL 004/2017-11 SR/PF/SP (OP. Encilhamento)

A fim de instruir os autos do Inquérito Policial n° 004/2017-11-SR/PF/SP, encaminho a Vossa Senhoria os materiais já periciado (Material 1917/2018, Material 1918/2018, Material 1919/2018, chaves de veículos), relativo aos LAUDOS 2511/2018

NUCRIM/SETEC/SP, 2512/2018 NUCRIM/SETEC/SP e 2513/2018 NUCRIM/SETEC/SP, a fim de que sejam mantidos em depósito até o término das

investigações.

Atenciosamente,

IPL N°0004/2017-li

SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL MESP - POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM SÃO PAULO

001468

Em 02 de agosto de 2018.

R INA M a A

Delegada de Policia Federal Classe Especial - Matrícula n° 10.155

C.Cá7 C ÜZ/Cle/j01-b

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SIGILOSO

Num. 27963761 - Pág. 87

Rub: SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL O 01 4. 6 9 MESP - POLICIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM SÃO PAULO

TERMO DE DECLARAÇÕES DE ELISANGELA KATIA CAPASSI:

Ao(s)25 dia(s) do mês de julho de 2018, nesta SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL DE POLÍCIA FEDERAL EM SÃO PAULO, em São Paulo/SP, onde se encontrava KARINA MURAKAMI SOUZA, Delegada de Polícia Federal, Classe Especial, matrícula n.° 10.155, compareceu ELISANGELA KATIA CAPASSI, sexo feminino, nacionalidade brasileira, solteiro(a), filho(a) de °RIDES CAPASSI e TEREZA APARECIDA MISTRETA CAPASSI, nascido(a) aos 14/04/1977, natural de lgaracu do Tiete/SP, instrução ensino superior - graduação, profissão Economista, documento de identidade n° 28140925/SSP/SP, CPF 272.815.368-01, residente na(o) AVENIDA ERNESTO IGEL, 307, APTO. 122 - TORRE B, bairro LAPA, SÃO PAULO/SP, celular (14)997439555, endereço comercial na(o) RUA FREI CANECA, 1380, 6° ANDAR, bairro CONSOLAÇÃO, SÃO PAULO/SP. Inquirido a respeito dos fatos, RESPONDEU: QUE é economista; QUE ingressou na INTRADER DTVM em agosto de 2016 e permaneceu até dezembro de 2017; QUE na INTRADER DTVM ocupou o cargo de responsável pela administração fiduciária, nos termos da Instrução n° 558 da CVM; QUE as atividades de seu cargo deveriam ser avaliar e monitorar os fundos sob a administração da INTRADER DTVM. Contudo em razão da estrutura insuficiente da empresa, a declarante ficava na parte de back-office, auxiliando nas atividades de custódia, controladoria, revisão de regulamentos dos fundos; QUE não exercia as atividades de avaliação e monitoramento dos fundos, etc; QUE não participava das tratativas para •a escolha, estruturação ou transferência dos novos fundos que estariam sob a administração da INTRADER DTVM; QUE os sócios da INTRADER DTVM, EDSON HYDALGO e RODRIGO BALASSIANO eram as pessoas responsáveis pela captação de novos fundos e estruturação; QUE a saída da declarante da empresa ocorreu em virtude de não conseguir exercer as atividades de seu cargo, razão pela qual pediu demissão da empresa; QUE questionada sobre a sua participação na empresa INTRADER PARTICIPAÇÕES LTDA, esclareceu que todos os funcionários da INTRADER DTVM eram contratados mediante inserção na empresa INTRADER PARTICIPAÇÕES como sócios minoritários; QUE sabe que atualmente estão

alterando esta política e transformando os funcionários em celetista; QUE seu salário mensal na INTRADER era de R$ 10.000,00, recebidos através de dividendos pagos

IPL N° 0004/2017-11 Os. 1 / 3

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Num. 27963761 - Pág. 88

001470 SR/PF/SP
|

Rub:

pela INTRADER PARTICIPAÇÕES; QUE a declarante ingressou na INTRADER DTVM para substituir o diretor anterior de nome CRISTIANO; QUE não chegou a conhecer CRISTIANO; QUE sabe que a saída de CRISTIANO ocorreu em janeiro de 2016 e a entrada da declarante somente ocorreu em agosto de 2016; QUE quando iniciou na INTRADER DTVM somente faziam a administração e custódia de 8 ou 9 fundos; QUE a empresa cresceu e na época de sua saída sabia que eram por volta de 100 fundos administrados pela empresa; QUE não existia um connite de avaliação antes da entrada dos fundos; QUE os donos da INTRADER DTVM, EDSON e RODRIGO, somente comunicavam os funcionários do início das atividades de um determinado fundo poucos dias antes do fundo começar a ser administrado pela INTRADER DTVM; QUE isso gerava stress na equipe, que tinha que localizar documentação, entrar em contato com cotistas, etc; QUE quando iniciou na INTRADER havia cerca de 7 funcionários, a saber: NILSON, gerente de controladoria, MARIANA, gerente de compliace, LEANDRO, PATRICIA, BENIAMINO e VITOR analistas; QUE posteriormente foram contratados novos funcionários; QUE não participou das operações relacionadas às debentures COLUMBIA, BERKELEY e PACIFIC que ocorreram antes de seu ingresso na empresa; QUE o fundo BARCELONA foi

transferido pouco após o ingresso da declarante na INTRADER DTVM para a

GRADUAL DTVM; QUE questionada sobre os fundos cujos os cotistas eram RPPS, disse que a maioria dos cotistas dos fundos administrados pela INTRADER DTVM eram investidores profissionais ou qualificados; QUE se recorda de 4 fundos cujos cotistas eram RPPS, o BARCELONA, ILLUMINATI, PIATÃ e FIC Fl PREVIDENCIARIO RF; QUE pelo que se recorda todos os fundos foram transferidos para outras administradoras; QUE os fundos administrados pela INTRADER DTVM tinham diversos gestores como a REAG e a FMD; QUE com relação à gestora INX, esclarece que ela tinha uma sala no mesmo andar que a INTRADER DTVM mas havia um monitoramento digital para ingressar no local; QUE não tinha acesso a sala da INX; QUE fazia parte do trabalho da declarante vetar as operações que eram contra os regulamentos dos fundos; QUE as operações eram analisadas primeiramente pelo jurídico e se fosse dado o "OK", liberadas para liquidação; QUE o responsável pelo jurídico era FERNANDO DARUJ, que foi substituído por LILIAN; QUE com relação as operações comunicadas pelo COAF, esclarece que tinha procuração por parte da INTRADER DTVM para assinar pelas operações dos fundos, representado os fundos; QUE com relação à operação do fundo de investimento imobiliário com o laboratório SABIN, explicou que tratou de uma operação estruturada, na qual os proprietários do laboratório e únicos cotistas do fundo integralizaram os imóveis no fundo. O fundo por sua vez cedeu os direitos creditórios referentes à locação a título de antecipação para a securitizadora que por sua vez emitiu o CRI e distribuiu no mercado para captação

IPL N°0004/2017-li fls. 2 / 3

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Num. 27963761 - Pág. 89

001471 2019.0008122
Rub:

de recursos; QUE a INTRADER DTVM contratava bancos para realizar abertura de cada fundo e as operações financeiras respectivas; QUE a INTRADER não fazia parte do sistema SPB; QUE gostaria de consignar que sua saída da empresa se deu por insegurança da forma como eram realizados as captações dos fundos e pela impossibilidade de realizar a avaliação e precificação dos ativos que existiam nesses fundos, conforme determinava a legislação. QUE Nada mais disse e nem lhe foi perguntado. Determinou a autoridade o encerramento do presente que, lido e achado conforme, assina com o(a)declarante, na presença de sua advogada ANDREA SANO ALENCAR, inscrito na OAB/SP sob n° 133330 e comigo, CLEIDE DE MATOS ISIDORO, Escrivã de Policia Federal, Classe Es I, matrícula n.° 11.031.

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DECLARANTE • #,

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IPL N°00041201711 fls. 3 / 3

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Num. 27963761 - Pág. 90

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SIGILOSO

Num. 27963761 - Pág. 91

001473 SR/PF/SP
Rub:

|

SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL MESP - POLICIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM SÃO PAULO IPL a° 0004/2017-11-SR/DPF/SP

TERMO DE DECLARAÇÕES DE MARIANA GROTH ADÃO:

Ao(5)25 dia(s) do mês de julho de 2018, nesta SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL DE POLÍCIA FEDERAL EM SÃO PAULO, em São Paulo/SP, onde se encontrava KARINA MURAKAMI SOUZA, Delegada de Polícia Federal, Classe Especial, matrícula n.° 10.155, compareceu MARIANA GROTH ADÃO, sexo feminino, nacionalidade brasileira, solteiro(a), filho(a) de CARLOS ALBERTO ADÃO e IRACEMA ELISABETH GROTH ADÃO, nascido(a) aos 15/06/1982, natural de SÃO PAULO/SP, instrução ensino superior - mestrado, profissão ADMINISTRADORA, documento de identidade n° 244451126/SSP/SP, CPF 289.995.988-37, residente na(o) RUA VOLUNTÁRIOS D PATRIA, 2128, APTO. 24, bairro SANTANA, SÃO PAULO/SP, celular (11)984152478, endereço comercial na(o) RUA TABAPUÃ, 888, CJ. 18, bairro ITAIM BIBI, SÃO PAULO/SP. Inquirida a respeito dos fatos, RESPONDEU QUE é formada em administração de empresas e trabalhava no mercado financeiro em auditorias e controles internos relacionados a operações de bolsa; QUE ingressou na INTRADER DTVM em 22 de março de 2016 e trabalhou na empresa até 06 de outubro de 2017; QUE sua contratação ocorreu após uma exigência da CVM, pois o diretor formal de compliace, que era RODRIGO BALASSIANO, nao atendia às demandas da CVM a contento; QUE a CVM fez uma inspeção de supervisão na INTRADER DTVM na época que estava sendo alterada a instrução normativa que regulava as administradoras de carteiras de valores mobiliários; QUE a nova instrução da época, instrução 558, determinava novas exigências, inclusive a de um diretor estatutário para compliance e um diretor estatutário para administração fiduciária; QUE além disso previa a necessidade de uma estrutura adequada para a administradora da carteira; QUE quando ingressou na INTRADER a empresa estava iniciando e sua estrutura era bem precária; QUE estavam na INTRADER na época que ingressou, EDSO 1 111, HYDALGO (Diretor executivo), RODRIGO BALASSIANO (Diretor de Compliance

Il

NILSON (Responsável pela controladoria), LEANDRO (trabalhava com NILSON na liquidação) e GILMARA (cuidava da administração do financeiro e RH); QUE não f6 / contratada com carteira assinada e sim colocada no contrato da INTRAD: - PARTICIPAÇÕES como sócia minoritária; QUE seu salário mensal era de R ,." li) 9000,00, pagos através de dividendos; QUE RODRIGO era diretor formal de compliance, mas na prática atuava somente na área comercial, ficando a cargo ..p.

IPL N°0004/2017-li fls. 1 3

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Num. 27963761 - Pág. 92

0 0147,1 2019.0008122
Rub:

declarante as atividades de compliance; QUE respondia as reguladores e também aprovava clientes e gestores; QUE a reprovação de algum cliente por parte da

a palavra final; QUE RODRIGO também detia essa autorização mas ela foi retirada por EDSON HYDALGO; QUE a declarante chegou a reprovar alguns fundos que entendia que eram problemáticos com risco muito alto; QUE dentre esses fundos destaca o ENGEVIX FIDIC e os fundos NORTHVIEW; QUE com relação aos fundos geridos pela REAG, não foi consultada; QUE a captação dos fundos geridos por ela foi feita por RODRIGO e pelo advogado DARUJ; QUE apesar da reprovação por parte da declarante, diversos fundos ingressaram na carteira de administração da INTRADER por decisão de RODRIGO e EDSON HYDALGO; QUE ocorreram diversos conflitos da declarante com RODRIGO em razão da cobrança e reprovação de alguns fundos; QUE com relação ao fundo BARCELONA esclarece que sabe que foi estruturado em 2014 por EDSON HYDALGO JUNIOR; QUE a gestão desse fundo era da INX e administração era da INTRADER DTVM; QUE o fundo era formado por ativos, sendo 49% de debêntures e 51% de títulos públicos; QUE quando a declarante ingressou na INTRADER DTVM, o fundo BARCELONA tinha 7 cotistas, todos RPPS; QUE o responsável pela captação de clientes RPPS para este fundo era a DMF, que pertencia a RENATO DE MATTEO; QUE se recorda que desses 7 RPPS, uma parte era captação do RENATO DE MATTEO e a outra parte era da própria INTRADER DTVM, não sabendo nominar as cidades desses RPPS; QUE se recorda apenas das cidades de UBERLÂNDIA, ASSIS e MACAPÁ; QUE nunca encontrou com RENATO DE MATTEO no escritório da INTRADE DTVM e tampouco manteve contato com este; QUE seus contatos eram com PATRICIA, pessoa que trabalhava como consultora da DMF; QUE os contatos com PATRICIA ocorriam para obtenção de dados dos cotistas, normalmente informações cadastrais e credenciamento da INTRADER; QUE com relação a operação de compra de debêntures por parte do fundo BARCELONA, A DECLARANTE entende que existiam diversar irregularidades e conflitos de interesses; QUE a emissão de debêntures foi feita por três holding não operacionais de nome COLUMBIA, BERKELEY e PACIFIC; QUE o dinheiro obtido com a emissão das debentures foi investido no fundo INX SSPI FIDC sob gestão da INX e administração

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da INTRADER; QUE este fundo SSPI aplicava na compra de precatórios alimentícios e o responsável pela venda dos precatórios, bem como pela consultoria jurídica e de crédito era o advogado PEDRO CORINO;QUE PEDRO CORINO tinha duas empresas, uma consultoria jurídica e uma consultoria de crédito e por isso entendia que não havi conflito, já que eram duas empresas separadas, apesar de ambas pertencerem a ele; QUE PEDRO CORINO e EDSON HYDALGO eram sócios das empresas COLUMBIA BERKELEY e PACIFIC; QUE além da questão do conflito de interesses a declara

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001475 SR/PF/SP
Rub:

ressalta que em razão da instrução da CVM 539/13 haveria a necessidade de checar se o perfil do investidor, no caso RPPS, era compatível com a complexidade do fundo;

para aplicar recursos nestes tipos de investimentos; QUE além disso existe uma proibição de aplicação em precatório por RPPS; QUE com relação aos fundos BARCELONA e INX SSPI existiam tanto problema que se fosse feita qualquer tipo de solicitação de informação por parte de orgão regulatório, a declarante pedia diretamente a EDSON HYDALGO que respondesse diretamente; QUE sabe que um dos pontos questionados pela CVM, em processo administrativo, foi a questão a negligência por parte do compliace, na época somente RODRIGO BALASSIANO; QUE foi demitida da INTRADER em razão de uma discussão de um FIDC de factoring porque queria que EDSON e RODRIGO assinassem uma ata e eles se recusaram; QUE não queria que a responsabilidade da operação caísse sobre o compliance; QUE em razão da supervisão da CVM foi instaurado processo administrativo contra a INTRADER DTVM; QUE a INTRADER DTVM e a INX foram punidas em um processo da ANBIMA em relação à atuação no fundo BARCELONA; QUE os fundos cujos cotistas eram RPPS sob a administração da INTRADER DTVM eram poucos; QUE se recorda do ILLUMINATI e BARCELONA que foram transferidos para PLANNER e FMD respectivamente, e do PIAVA. e de outro fundo de gestão da BRZ; QUE questionada sobre a existência de procuração para assinar por fundos pela INTRADER, disse que não foi questionada sobre isso e que nunca assinou pelos fundos; QUE Nada mais disse e nem lhe foi perguntado. Determinou a autoridade o encerramento do presente que, lido e achado conforme, assina com o(a) declarante, na presença de sua advogada ANDREA SANO ALENCAR, inscrito na OAB/SP sob n° 133330 e comigo, CLEIDE DE MATOS ISIDORO, Escrivã de Polícia Federal, Classe Especial, matrícula n.° 11.031. AUTORIDADE • DECLARANTE : .... ADVOGADO(A) ESCRIVÃO(A)

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Num. 27963761 - Pág. 94

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001477 2019.0008122
| Rub:

SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL MESP - POLICIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM SÃO PAULO

TERMO DE DECLARAÇÕES DE GILMARA DOS SANTOS GOMES:

Ao(5)25 dia(s) do mês de julho de 2018, nesta SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL DE POLICIA FEDERAL EM SÃO PAULO, em São Paulo/SP, onde se encontrava KARINA MURAKAMI SOUZA, Delegada de Policia Federal, Classe Especial, matricula n.° 10.155, compareceu GILMARA DOS SANTOS GOMES, sexo feminino, nacionalidade brasileira, solteiro(a), filho(a) de JOÃO BATISTA SILVA GOMES e MARIA JOSE DANTAS GOMES, nascido(a) aos 26/05/1970, natural de SÃO PAULO/SP, instrução ensino superior - graduação, profissão ADMINISTRADORA DE EMPRESAS FINANCEIRO, documento de identidade n° 29461954/5SP/SP, CPF 140.318.478-07, residente na(o) RUA MELCHIOR BARBOSA, 393, bairro JARDIM ZAIRA, Maua/SP, fone (11)45450183, celular (11)973818595, endereço comercial na(o) 11. Inquirido a respeito dos fatos, RESPONDEU QUE ingressou na INTRADER DTVM em 2015 e saiu em agosto de 2017; QUE inicialmente foi contratada para trabalhar com cadastro de clientes mas acabou cuidando da parte administrativa e financeira da INTRADER DTVM e dos fundos; QUE controlava a entrada de recursos por parte de clientes na forma de uma planilha e realizava pequenos pagamentos de despesas de escritório; QUE não realizava o pagamento dos funcionários da INTRADER; QUE havia um contador de nome MESQUITA - escritório na Libero Badaró (MESQUITA CONTABILIDADE); QUE não foi contratada no regime da CLT e seu nome foi incluído como sócia minoritaria na INTRADER PARTICIPAÇÕES; QUE seu salário mensal era de R$ 4.500,00, que eram depositado em sua conta corrente; QUE sua saída na empresa ocorreu pela contratação de uma nova funcionária com conhecimento de contabilidade; QUE quem mandava na empresa era EDSON HYDALGO JUNIOR; QUE questionada sobre RODRIGO, diz que ele era sócio, porém quem mandava mais era EDSON HYDALGO JUNIOR. Nada mais disse e nem lhe foi perguntado. Determinou a autoridade o encerramento do presente que, lido e achado conforme, assina com o(a) declarante, e comigo, CLEIDE DE MATOS ISIDORO, Escrivã de Policia Federal, Cla se s cial, atric a n.° 11.031.

AUTORIDADE DECLARANTE • Coa

ESCRIVÃO(A)

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Num. 27963761 - Pág. 96

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Num. 27963761 - Pág. 97

Rub:

O 014, 79

SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL MESP - POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM SÃO PAULO DELECOR/SR/PF/SP

CONCLUSÃO

) do mês de agosto de 2018, faço estes autos conclusos. Eu, MARIO GUSTAVO PEREIRA GOMES JR, Escrivão de Policia Fed r Classe, mat. 18.086, que o lavrei.

DESPACHO

Junte-se aos autos o Termo de Reinquirição de PEDRO PAULO CORINO DA FONSECA e o email de requisição dos autos;

Junte-se ao apenso XI a petição da TMJ; Encaminhe-se os autos com os respectivos apensos formalizados à 6' VCF/SP, conforme requisitado.

São Paulo/SP, 02 de agosto de 2018.

A MU Á MI Se UZA Delegada de o icia Federal Classe Especial - Matricula n° 10.155

DATA

Ao(5)02 dia(s) do mês de agosto de 2018, recebi estes autos. Eu MARIO GUSTAVO PEREIRA GOMES JR, Escrivão de Polícia Classe, mat. 18.086, que o lavrei.

IPL N°000412017-li

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Num. 27963761 - Pág. 98

Rub:

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SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL 001-80 MESP - POLICIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM SÃO PAULO DELECOR/SR/PF/SP

TERMO DE REINQUIRIÇÃO DE PEDRO PAULO CORINO DA FONSECA:

Ao(5)01 dia(s) do mês de agosto de 2018, nesta SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL DE POLÍCIA FEDERAL EM SÃO PAULO, em São Paulo/SP, onde se encontrava KARINA MURAKAMI SOUZA, Delegada de Polícia Federal, Classe Especial, Matrícula n° 10.155, compareceu PEDRO PAULO CORINO DA FONSECA, sexo masculino, nacionalidade brasileira, casado(a), filho(a) de José Francisco Corino da Fonseca e Silvia Regina Guedes Corino da Fonseca, nascido(a) aos 24/10/1980, natural de Brasília/DF, instrução ensino superior - graduação, profissão Advogado(a), documento de identidade n° 26280603-4/SSP/SP, CPF 285.041.818-80, residente na(o) Rua Belterra 291, apartamento 81 A, bairro Santo Amaro, CEP 4747140, SÃO PAULO/SP, celular (11)996664688, endereço comercial na(o) Alameda Santos 1767, 8° andar, bairro Jardim Paulista, SÃO PAULO/SP, fone (11)30672759, já qualificadoNás folhas 891/899. Reinquiridow pela autoridade a respeito dos fatos, RESPONDEU: QUE, ratifica as declarações prestadas anteriormente que constam de fls. 891/899; QUE esclarece que a ideia inicial quando procurou a INTRADER DTVM era a montagem de um fundo para o declarante enquanto pessoa física; QUE o fundo atenderia a questões tributárias, além disso a montagem de um fundo possibilitaria um "track record" no mercado financeiro, possibilitando que o declarante tivesse um "nome" no mercado;

QUE já haviam se passado cerca de seis meses e o fundo não havia sido criado pela

INTRADER; QUE EDSON HYDALGO ofereceu ao declarante a estruturação de um fundo com a captação de outros investidores; QUE foi EDSON HYDALGO quem apresentou RENATO Dl MATTEO, mas que o declarante acreditou que o investimento seria feito com capital próprio; QUE participou de algumas reuniões com RENATO Dl MATTEO, em uma das reuniões, RENATO chegou a falar com o declarante que se o declarante colocasse R$5 milhões ele olocaria R$ milhões, se fossem R$ O milhões, ele colocaria R$50 milhões; RENAT dis unha do dinheiro como

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Fl. 1644_
|

001481 SR/PF/SP 2019.0008122 |
Rub.

fosse seu; QUE em momento algum foi comunicado ao declarante que se tratava de dinheiro de RPPS; QUE antes de fechar a criação do fundo, EDSON HYDALGO

feita com a participação de uma empresa S.A. para possibilitar a distribuição de lucros na forma acordada de um terço para cada parte, ou seja, um terço para o declarante, um terço para RENATO Dl MATTEO e um terço para EDSON HYDALGO; QUE um terço para EDSON HYDALGO seria devido pela apresentação de RENATO Dl MATTEO como investidor, além disso EDSON também deveria cuidar da administração das empresas S.A.; QUE o declarante não fez nenhum aporte de dinheiro para participar deste negócio; QUE a estrutura criada colocava o declarante, RENATO Dl MATTEO e EDSON como sócios das empresas COLUMBIA, BERKELEY e PACIFIC com um terço do capital cada um; QUE os valores aportados por RENATO Dl MATTEO entrariam na forma de aquisição de debêntures emitidas por essas empresas, que por sua vez investiriam no fundo INX SSPI, que iria adquirir precatórios judiciais; QUE a remuneração das debêntures seria de 135% do CDI e que este valor será efetivamente pago; QUE o declarante tentou providenciar o vencimento antecipado das debêntures para realizar o pagamento no ano de 2017, mas isto não foi aceito por EDSON HYDALGO que não queria sair da operação sem ter algum lucro;

QUE chegou a negociar com a FMD, através de FÁBIO, a antecipação das debêntures,

quando o fundo passou a ser gerido pela FMD; QUE RENATO Dl MATTEO não solicitou valores ao declarante; QUE não fez qualquer tipo de pagamento a RENATO Dl MATTEO; QUE no ano de 2016 ou 2017, em uma das reuniões de prestação de contas em que participaram o declarante, EDSON HYDALGO e RENATO Dl MATTEO, RENATO manifestou interesse de investir na compra de precatórios e enviou para a conta do declarante um valor, que no momento não se recorda, mas que foi restituído logo depois; QUE se compromete a apresentar a documentação relacionada a essa operação; QUE não forneceu os dados de sua conta para RENATO Dl MATTEO, mas provavelmente ele tinha acesso a esses dados nos contratos de compra e venda de precatórios; QUE o declarante selecionava os precatórios e os adquiria para posteriormente vendê-los ao fundo SSPI; QUE os valores cobrados eram inferiores ao de mercado; QUE os precatórios er \adquiridos recursos próprios da

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SOCIEDADE SÃO PAULO DE INVESTIM OS; QUE jetivo do declarante nrik

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0014 Rub:

era de lucrar na compra e venda de precatórios e sim com o resultado final após o pagamento das debêntures; QUE a maioria dos precatórios eram adquiridos pela

pela CORINO DA FONSECA E FAGUNDES ALVES ADVOGADOS, que também acompanharia o processo até do pagamento do precatório; QUE o declarante é sócio desse escritório de advocacia juntamente com OLGA FAGUNDES ALVES; QUE essa estrutura é a mesma que o declarante trabalha com outros fundos privados aos quais presta serviços; QUE tentou regularizar a contabilidade das empresas COLUMBIA, BERKELEY e PACIFIC e para tanto tentou ter acesso aos extratos bancários destas empresas; QUE apesar de figurar nos contratos sociais das empresas teve o acesso negado no BANCO PAULISTA, bem como no BANCO BRADESCO; QUE no BANCO PAULISTA chegou a solicitar ao Presidente do banco, ROBERTO DOLL, mas não obteve resposta, sendo que somente conseguiu acesso após ingressar com medida judicial; QUE com relação ao BANCO BRADESCO, compareceu à agência que fica localizada próxima ao SHOPPING VILA OLÍMPIA, juntamente com um notário para registrar a negativa do acesso; QUE na mesma ocasião RODRIGO BALASSIANO apareceu no local questionando o que o declarante estava fazendo lá; QUE questionado pelo declarante o que ele tinha a ver com essa história, respondeu que estava representando EDSON HYDALGO JUNIOR; QUE teve acesso aos documentos bancários das empresas COLUMBIA, BERKELEY e PACIFIC e verificou a existência de retiradas de valores com posterior devolução por EDSON HYDALGO; QUE questionado a cerca da retirada de valores em espécie da conta da empresa SOCIEDADE SÃO PAULO DE INVESTIMENTO, informou que o pagamento dos precatórios normalmente é realizado via TED, mas que a comissão para a pessoa que indicou os precatórios às vezes era realizada em espécie; QUE a retirada desses valores era feita pelo pai do declarante, JOSÉ FRANCISCO CORINO DA FONSECA;

QUE tem recibo do pagamento desses intermediários; QUE se compromete a verificar

a documentação relacionada às provisões de saques informadas pelo COAF; QUE gostaria de acrescentar ao final que tinha todo interesse em encerrar os negócios relacionados a emissão das debêntures e, inclusive conseguiu retirar EDSON HYDALGO da administração das empresas COLUMBIA RKELEY E PACIFIC em dezembro de 2017, e figurou como fiad s debêntur mo pessoa física, no a

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001(83 2019.0008122
Ruh:

de 2016, para assegurar que fosse feito o ressarcimento aos RPPS's, a partir do momento que tomou ciência de que os valores investidos não pertenciam a RENATO

autoridade o encerramento do presente que, lido e achado conforme, assina com O(a) reinquiridow" na presença de seu(sua, s) advogado(a, s) LEONARDO MAGALHÃES AVELAR, inscrito na OAB/SP sob n° 221410 e ANA CAROLINA SANCHEZ SAAD, inscrito na OAB/SP sob n° 345929, e comigo, RENATA PIVETTA VEZZOSI, Escrivã de Polícia Federal, 2a Classe, Matr ula n° 1 76, que o lavrei.

AUTORIDADE

REINQUIRIDO(A) :

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Num. 27963761 - Pág. 102

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Num. 27963761 - Pág. 103

Webma I PF - (9) INBOX haps://webmail.pflgov.br/SOGo/so/josimarajs/Mail/view#/Mail/0...

REQUISIÇÃO DE AUTOS PARA CORREIÇÃO 0014-85

Quinta, Agosto 02, 2018 10:14 BRT

CRIMIN - SECRETARIA 6 VARA - Para SE06 me

CRIMIN-SE06-VARA06

A/C: Josi (DPF/DELECOR), Por ordem do MM. Juiz Federal desta Vara requisitamos que seja enviado a este Juizo os autos n° 0000252-69.2017.403.6181 (IPL 0004/2017-11) com todos os seus apensos para verificação durante Correição. Requisitamos também a remessa dos autos n°0007814-32.2017.403.6181 e n° 0004057-30.2017.403.6181 Por gentileza, acusar o recebimento deste.

Atenciosamente,

José Henrique de Oliveira Costa Técnico Judiciário - RF 6808

6'd Vara :Federal Criminal

Tel (11) 2172-6656

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Num. 27963761 - Pág. 104

SR/PF/SP SR/PF/SP

A: Rub-:

SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL MESP - POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM SA0 PAULO

REMESSA

Aos 02 és de agosto de 2018, faço remessa destes autos para correição conforme solicitado. Eu, MARIO GUSTAVO PEREIRA GOMES 7scrivão de Polícia Federal, matrícula n° 18.086, 2' Classe, lavrei.

IPL N°0004/2017-li

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Num. 27963761 - Pág. 105

i DELMANTO

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DESDE 1935

Fl. 1650 4tin
SU ROBERTO DELMANTO SR/PF/SP ROBERTO DELMANTO JUNIOR 2019.0008122 FABIO MACHADO 'DE ALMEIDA DELMANTO . FÁBIO SLJARDI DELIA RENATO GUIMARÃES CARVALHO

Exmo. Sr. Dr. Juiz de Direito Titular da 6' Vara Criminal da Seção Judiciária de São

Inquérito Policial n° 0000252-69.2017.403.6181

Policial em epígrafe, vem respeitosamente por meio de seu advogado, à presença de Vossa Excelência, requerer a juntada do anexo substabelecimento, bem como requerer vistas dos autos para extração de cópias reprográficas, nos termos do art. 7°, inciso XIII da Lei n° 8.906/94 e Súmula Vinculante 14.

14 08/2018 15:51 h Pró 2018.61810007544-1

iling 1111111111111111111
0000252-69.2017.403.6181

, [PAPEL F] 6a/p,CRUne_2

Juntas0 -JFSP JA1/91/_/leng RF:k2A_ Rubrica:__/; -

JOSÉ BARBOSA MACHADO NETO, nos autos do Inquérito

Termos em que, - e.m. deferimento.

São Paulo, 14 de agosto de 2018.

NATO GUIMARAES_C AR VAI HO

OAB/SP 326.680

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SIGILOSO

Num. 27963761 - Pág. 106

DELMANTO

1

ADVOCACIA DESDE 1935

ROBERTO DELMANTO SR/PF/SP ROBERTO DELMANTO JUNIOR I

Maio MACHADO DE ALMEIDA DELMANTO

FÁBIO SUARDI D'ELIA RENATO GUIMARÃES CARVALHO

SUBSTABELECIMENTO

Substabeleço, com reserva de iguais, na pessoa de RODRIGO DE AZEVEDO MARTINS, brasileiro, solteiro, estagiário de direito, inscrito na seccional paulista da Ordem dos Advogados do Brasil sob o n° 220.113-E, com escritório na Rua Bento de Andrade n° 549, São Paulo/SP, os poderes a mim conferidos por JOSÉ BARBOSA MACHADO NETO, nos autos do Inquérito Policial n° 0000252-69.2017.403.6181 em trâmite perante a 6" Vara Criminal da Seção Judiciária de São Paulo/SP.

São Paulo, 14 de 201

REN -T-0 GUIMARÃES CARVALHO OAB/SP 326.680

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SIGILOSO

Num. 27963761 - Pág. 107

is

PODER JUDICIARIO SR/PF/SP

JUSTIGA FEDERAL 2019.0008122

VA,

Fs PL

hee

fis!

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SIGILOSO

Num. 27963761 - Pág. 108

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SIGILOSO

Num. 27963761 - Pág. 109

se' s<N? OS503 On5C39. 2õl 'g,- 50

2019.0008122 4kne
PODER JUDICIÁRIO

JUSTIÇA FEDERAL

SEXTA VARA FEDERAL-CRIMIXAL ESPECIALIZAI/A EM CRIMES 'CONTRA O SISTEMA FINANCEIRO NACIONAL E EM LAVAGEM DE VALORES

AL MINISTRO ROCHA AZEVEDO, N°25, 6° ANDAR, CERQUEIRA CÉSAR, CEP 01410-001 - Fone/Fax 2172-6606

OFICIO N° 621/2018 - CPM INQUÉRITO N° 0000252-69.2017.403.6181 IPL N° 0004/2017-11

Assunto: Juntadas de Documentos aos Autos

São Paulo, 25 de julho de 2018

SENHOR DELEGADO,

Encaminho a Vossa Senhoria os seguintes documentos para serem juntados aos autos:

Oficio n°417/2018 - CPM - Guia de depósito n°8621/2018, acompanhada do oficio n° 19936/2017

Petição de PBSV Advogados, com procuração Petição de Kauffmann Soares e Rebehy Advogados, com substabelecimentos

Na oportunidade, apresento protestos de estima e consideração.

CRISTÍN-A PAULA M EST • INI DIRETORA DE SEC NI r ARIA

(nos termos da Portaria 16/2016 deste juízo)

ILUSTRÍSSIMO SENHOR DELEGADO FEDERAL DA DELECOR/DRCOR/SR/DFP/SP 6° ANDAR

Rosemeire Cristinareira Silva RG: 44,670.579-2

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[ SIGILOSO |

Num. 27963761 - Pág. 110

PODER JUDICIÁRIO SEÇÃO JUDICIÁRIA DO ESTADO DE SAO PAULO 2019.0008122 ( MV/FP ) 6 a. Vara Federal

! | JUSTIÇA |

CONCLUSÃO FEDERAL |

Nesta data, faço estes autos conclusos a(o) M.M.(a) Juiz(a), Sr.(a) Dr.(a) Fls.1(1 94
| |

Sao Paulo 22 de agosto de 2018 |
1 7/ 4r-fatb 6a VARA ||

Téc /Analist.Judiciário Processo No. 0000252-69.2017.403.6181 Remetam-se os autos ao Ministério Público Federal, dan- do-se baixa (Comunicado COGE n.0 93, de 10/09/2009), que deverá também encaminhar os autos ao Departamento de Polícia Federal, nos termos da Resolução no 63, de 26.06.2009, do Conselho da Justiça Federal. Sao Paulo Cl" de çt de Zei 114/45 JOAO pALVES J iz Fe, ral DATA Em data de 93 de AA•510 de 20/$ baixaram estes autos a Secretaria com o r. despacho supra
11(26-stib

Técn/Analist.Judiciário
J •

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SIGILOSO

Num. 27963761 - Pág. 111

PODER JUDICIÁRIO

JUSTIÇA FEDERAL

4t.VA% fláltrY a

o

CERTIDÃO

CERTIFICO e dou fé que foram remetidos nesta ,d at a, ao Ministério Público Federal, dando-se baixa (Comunicado COGE , n.° 93, de: 10709/2009), e deverão também encaminhar os autos ao Departamento de Policia Federal, nos termos da Resolução n° 63, de 26.06.2009, do Conselho da Justiça Federal, os presentes autos de Inquérito Policial

Em 23 de A frc-Sio de 2049

ôt

Técnico Judiciário, R.F. 6k9)

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SIGILOSO

Num. 27963761 - Pág. 112

VISTA "ri

desatra ati" a°

Faço -

Pert~ rfac" "1~

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Eflral. 24 AGO 2018

DELE INDRCONIP

RECUBIDÓ

04 SEI 2018

v L* 53

8R/DPF/SP

PcciiFo(''oerai:

)

rnr, 1,5, II, Ot2:J.

SUPERINTENDÊNCIA DE POLICU' VERAL - SP

5 PC er e COR - NÚCLEO DE CORREIÇÕES

,

RODr.:GO DE GRANDIS 2 9 'kW 7018

©

Preclwador da República

SETOR DE TRAMITAÇÃO

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SIGILOSO

Num. 27963761 - Pág. 113

SR/PF/SP SR/PF/SX

2019.0008122 FI: 3
Rub:

SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL MESP - POLICIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM SÃO PAULO

RECEBIM NTO Ao(8)03 dia(s) do mês de setem 18 recebi os presentes autos em cartório. Eu, MARIO GUSTAVO PEREIRA GOMES JR, Escrivã e Policia Federal, matr. n° 18.086,2' Classe, o lavrei.

CONCLUSÃO Ao(s) 03 dia(s) do mês de se de 2018, faço estes autos conclusos ao) Delegado(a) de ral KARINA MURAKAMI SOUZA. Eu, MARIO GUSTAVO PEREIRA GOMES JR, Escri e Policia Federal, matr. n° 18.086,2' Classe, o lavrei.

IPL N°0004/2017-li

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SIGILOSO

Num. 27963761 - Pág. 114

SR/PF/SP FI: 14(qt1

2019.0008122 Ruh: )_
SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL MESP - POLICIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM SAO PAULO DELECOR/SR/PF/SP

DESPACHO Apenas para registro consigno que, objetivando dar celeridade a presente investigação, durante o período que os autos permaneceram na Justiça Federal foram realizadas oitivas;

Providencie-se a abertura de novo volume; -.- Junte-se ao apenso XI as petições dos advogados e certidões de vistas, observando-se a ordem cronológica; av Junte-se aos autos: ofício judicial n° 621/2018-CPM, os laudos periciais n° 2803 e 2865, o memo 8593/2018, o ofício judicial n° 878/2018, Termo de declarações de ELI COHEN, certidão de intimação; Termo de Declarações de LUCIO BOLONHA FUNARO e Auto negativo de Reonhecimento por Fotografia;Termo de Depoimento de VICTOR PRESIDIO e documentos apresentados; Termo de Depoimento de CLEBER ISAAC SOUZA SOARES e atuem-se em novo apenso (com abertura de volumes, se necessário) os documentos apresentados e enviados pelos Correios; Termo de Declarações de ADILSON BATISTA PRADO e atuem-se em novo apenso (com abertura de volumes, se necessários) os documentos apresentados e CD contendo documentos da compra da empresa IDEAS; Termo de Depoimento de ROBERTA DE MATOS MELO e os documentos apresentados; Junte-se aos respectivos apensos os relatórios de análise da SPREV e os respectivos documentos dos institutos de previdência de BELFORD ROXO, RONDONÓPOLIS, HORTOLÂNDIA, BETIM, JAPERI e PINHAIS; Providencie-se o memo ao SETEC para atender ao solicitado pelo IPSMI (Instituto de Previdência de Itaquaquecetuba);

Expeça-se ofício conforme minuta;

Intimem-se: CRISTIANO CECCATI, MARISA DIAS BONIFÁCIO, CRISTIANO ADALBERTO DE SOUZA e THALITA REGINA DA SILVA;

IPL N°0004/2017-li

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SIGILOSO

Num. 27963761 - Pág. 115

SR/PF/SP FI: 5 2019.0008122 Rub: )
SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL MESP - POLICIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM SÃO PAULO

Após, conclusos.

São Paulo/SP, 03 de setembro de 2018.

RI A My,RAKAMI QUZA Delegadq(de Polícia Fe ral

Classe EspecièTrMatricula-n 10.155

Ao(s) 03 dia(s) do mês de setem recebi estes autos com o Despacho da Autoridade. Eu EZAR AUGUSTO PERA77I GRANDINI, Escrivão de Polici Classe Especial, matricula n° 10.279, que o lavrei.

IPL N°0004/2017-li

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SIGILOSO

Num. 27963761 - Pág. 116

SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL MESP - POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM SÃO PAULO DELECOR/SR/PF/SP

TERMO DE ENCERRAMENTO DE VOLUME

Ao(s)06 dia(s) do mês de setembro de 2018, nesta SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL DE POLICIA FEDERAL EM SÃO PAULO em São Paulo/SP, em co onância com o disposto no Art. 43 da IN 108/2016-DG/DPF, procedo ao AMENTO do

VOLUME VII dos autos do IPL n° 0004/2017-11. Eu

MARIO GUSTAVO PEREIRA GOMES JR, Escrivão de Polícia deral, 2a Classe, matricula n° 18.086, que o lavrei.

IPL N°0004/2017-li fls. 1 / 1

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[ SIGILOSO

Num. 27963761 - Pág. 117

SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM SÃO PAULO

DELEGACIA DE REPRESSÃO A CORRUPÇÃO E CR MES F NANCE ROS

11 tu SR/PF/SP
IPL N°0004/2017-li TOMBO 2017 [| 2019.0008122

11 IOM

E-PROC: 0000252-69.2017.4.03.6181 INCIDÊNCIA PENAL: Artigos 4, 5 e 7 da Lei 7492/86. Artigo 2 da Lei

12850/2013.

VOLUME VIII

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SIGILOSO

Num. 27963761 - Pág. 118

SR/PF/SP SR/PFW
|

Rub:

SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL MESP - POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM SÃO PAULO

TERMO DE ABERTURA DE VOLUME

Ao(s) 05 dia(s) do mês de setembro de 2018, nesta SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL DE POLICIA FEDERAL EM SÃO PAULO em São Paulo/SP, em consonância com o disposto no A a IN 108/2016-DG/DPF, procedo à ABERTURA do VOLUME VIII dos autos n° 0004/2017-11, o qual se inicia com esta folha. Eu

MARIO GUSTAVO PEREIRA GOMES JR, Escrivão de Polícia Fed a, a Classe, matricula n° 18.086, que o lavrei.

IPL N°0004/2017-li fls. 1 / 1

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SIGILOSO

Num. 27963761 - Pág. 119

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To

PODER JUDICIÁRIO

JUSTIÇA FEDERAL

SEXTA VARA FEDERAL CRIMINAL ESPECIALIZADA EM CRIMES CONTRA O SISTEMA FINANCEIRO NACIONAL E EM LAVAGEM DE VALORES

AL. MINISTRO ROCHA AZEVEDO, N°25,6° ANDAR, CERQUEIRA CÉSAR, CEP 01410-001 - Fone/Fax 2172-6606

OFÍCIO N° 621/2018 - CPM INQUÉRITO N° 0000252-69.2017.403.6181 IPL N° 0004/2017-11

Assunto: Juntadas de Documentos aos Autos

DELEFIN/SR/DPF/SP

São Paulo, 25 de julho de 2018 RECISTRO

|

DATA

Co 1949

SENHOR DELEGADO,

Encaminho a Vossa Senhoria os seguintes documentos para serem juntados aos autos:

Oficio n°417/2018 - CPM - Guia de depósito n° 8621/2018, acompanhada do oficio n° 19936/2017

Petição de PBSV Advogados, com procuração - Petição de Kauffinann Soares e Rebehy Advogados, com substabelecimentos

Na oportunidade, apresento protestos de estima e consideração.

CRISTINA AULA NI DIRETORA DE SE AMA

(nos termos da Portaria 16/2016 deste juízo)

ILUSTRÍSSIMO SENHOR DELEGADO FEDERAL DA DELECOR/DRCOR/SR/DFP/SP 6° ANDAR

?6k

Rosemeire Cristina Pereiro Silvo

PG.. 44.670.579-2

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SIGILOSO

Num. 27963761 - Pág. 120

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PODER JUDICIÁRIO JUSTIÇA FEDERAL

SEXTA VARA CRIMINAL FEDERAL ESPECIALIZADA EM CRIMES CONTRA O SISTEMA FINANCEIRO NACIONAL E EM LAVAGEM DE VALORES

ALAMEDA MINISTRO ROC:IIA AZEVEDO, N.° 25-6° ANDAR-CERQUEIRA CÉSAWSP-SP-FONE(CAX):2172-6606

Oficio n.° 417/2018 - CPM Inquérito n.° 0000252-69.2017.403.6181 1PL N°0004/2017-li Assunto: Juntadas de Documentos aos Autos

São Paulo, 24 de maio de 2018. à Senhor Delegado, Encaminho a Vossa Senhoria os seguintes documentos para serem juntados aos autos: Petição de Moraes Pitombo Advogados, com despacho Oficios 5410/2018 e 6791/2018-GABPR36-RG

Na oportunidade, apresento protestos de estima e consideração.

CRISTINA PAULA MAE •TRI I DIRETORA DE SECRETARIA

(nos termos da Portaria 16/2016 deste Juízo)

ILUSTRÍSSIMO SENHOR DELEGADO FEDERAL DA DELECOR/DRCOR/SR/DFP/SP

6° Andar Mari.

=

Tatiana

en

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|

SIGILOSO

Num. 27963761 - Pág. 121

i :13/4 4157 ADVOGADOS

Pe;c:gr4P Ra Scudeflari & Vieira

.

EXCELENTÍSSIMO SENHOR DOUTOR JUIZ FEDERAL DA 6a VARA CRIMINAL DA r

Inquérito Policial n°. 0000252-69.2017.4.03.6181

FÁBIO DE SOUZA DA SILVA, Interessado, já devidamente qualificado nos autos do procedimento em epígrafe, vem, por meio de seus advogados regularmente constituídos, respeitosamente à presença de Vossa Excelência, com fundamento na Súmula Vinculante n°. 141 , requerer a juntada do instrumento de mandato anexo, bem como acesso aos autos do presente procedimento, do Inquérito Policial n°. 004/2017-11 DELECOR/SR/PF/SP (numeração do Poder Judiciário desconhecida, distribuído por dependência ao presente feito) e dos demais procedimentos eventualmente dependentes, franqueando acesso ao menos aos elementos de prova que eventualmente digam respeito ao peticionário, com ressalva apenas das eventuais diligências em curso, assegurandose, assim, o pleno exercício do direito de defesa.

Campin s/SP, O e junho de 2018.

MAR GELO PEIIECIRINI BARBOSA

JFSP-FORUM CRIMINAL-Srl 08/06/2018 15:56 h
0000252-69 2017 403.6181

[PAPEL Fl [Sa.V CR MINAL Juntada-J SP RF: Rubrica:
Nesses termos, Pede deferimento.

OAB/P 199.877-B

! "É direito do defensor, no interesse do representado, ter acesso amplo aos elementos de prova que, já documentados em procedimento investigatório realizado por órgão com competência de polícia judiciária, digam respeito ao exercício do direito de defesa."

Rodovia Anhanquera, Km 901 Avenida Antonio At tioli, 570 - Bloco E Conj. 201/206 I Swiss Park, Campinas - SP Cep.: 13049-253 TellFax (+5519) 3778-57(X)1 www.peiegriniharbosa.corn.br

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SIGILOSO

Num. 27963761 - Pág. 122

N.0 :141/ADVOGADOS

Pelegrini Barbosa, Scudellari & Vieira

PROCURAÇÃO

FÁBIO DE SOUZA DA SILVA, brasileiro, divorciado, advogado, CPF n°. 752.494.13749, portador da cédula de identidade RG n°. 056723109, com endereço à Rua Luiz Perrirais, 07, Cambuinhas, Niterói/RJ, nomeia e constitui como seu bastante procurador o escritório PELEGRINI BARBOSA, SCUDELLARI & VIEIRA ADVOGADOS, inscrito no MF, sob o CNPJ n°. 07.192.217/0001-90 e na OAB/SP, sob o n°. 8917, nas pessoas de seus advogados MARCELO PELEGRINI BARBOSA, brasileiro, casado, inscrito na OAB/SP I99.877-B; PEDRO SCUDELLARI FILHO, brasileiro, inscrito na OAB/SP 194.574; ROBERTO LÚCIO VIEIRA JUNIOR, brasileiro, inscrito na OAB/SP 244.233; PATRICIA CALVO MARIN, brasileira, inscrita na OAB/SP 300.830; RICARDO APARECIDO GROSSO, brasileiro, inscrito na OAB/SP 306.533; CARLA RENATA LIMA PEREIRA DA SILVA, brasileira, inscrita na OAB/SP 319.206; FILIPE PRIOR, brasileiro, inscrito na OAB/SP 348.025; LUIZ YOSHI KOTI, brasileiro, inscrito na OAB/SP 328.875; ROSELI SOUZA COSTA, brasileira, inscrita na OAB/SP 332.739; GUILHERME LEITE DA CUNHA, brasileiro, inscrito na OAB/SP 365.233; CANNIE MAYUMI UEHAFtA, brasileira, OAB/SP 335.007; ANA CAROLINA DELFINO BORTOLOTTO, brasileira, inscrita na OAB/SP sob o n°318.499; MARIANA OLIVEIRA DO CARMO, brasileira, inscrita na OAB/SP sob o n°391.126; RODRIGO MIKAMURA GARCIA, brasileiro, inscrito na OAB/SP sob o n° 400.567; EDUARDO TANCLER AMBIEL, brasileiro, inscrito na OAB sob n° 400.433; e dos acadêmicos de direito AMANDA FERNANDES, brasileira, RG n° 49.513.079-5; JOÃO VICTOR QUERIDO DE FREITAS, brasileiro, RG n° 38.541.234-4; KINBEFtLY SOUSA SANTOS, brasileira, RG n° 49.513.698-0; RAFAELA CHIARADIA DE SOUZA, brasileira, portadora do RG n° 52.486.087-7; OTAVIO MITSUO NISHIMURA, brasileiro, portador do RG n° 47.993.303-0; NICOLE YUKIE PISCIOTTANO, brasileira, portadora do ° RG n° 52.317.554-1 - OAB n° 222.091-E; JULIA MONTEIRO CAPOVILLA, brasileira, portadora do RG: 47.989.882-0 e FABIOLA DE MATOS CASAGRANDE, brasileira, portadora do RG.: 41.788.783-8, com os poderes da cláusula "ad judicia et extra", em qualquer juizo, instância, ou tribunal, confere ao outorgado, poderes amplos, gerais e ilimitados para a prática de quaisquer atos judiciais ou extrajudiciais, necessários ao patrocínio dos seus interesses, inclusive para propor contra quem de direito, as competentes ações, defendê-lo nas contrárias, impugnar autos de infração e outras peças administrativas, bem como acompanhar e retirar os respectivos processos, por mais especiais que sejam, impetrar mandados de segurança, interpor recursos em qualquer repartição Federal, Estadual, Municipal ou Autárquica, e mais os especiais de transigir, desistir, receber, dar quitação, passar recibos de quantias depositadas em juizo ou fora dele, fazer acordos, requerer notificações, vistorias e outras medidas preventivas, reconvir, prestar compromissos, requerer falências, concordatas, prestar primeiras e últimas declarações, assinar termo de inventariante e testamenteiro, e inclusive, substabelecer a presente em nome de quem melhor convier, no todo ou em parte, atos que serão dados pelo OUTORGANTE como bons, firmes e valiosos, também para propor todas as medidas judiciais e extrajudiciais cabíveis, tanto civis, como criminais ou administrativas, especialmente para defender seus interesses nos autos do Inquérito Policial n°. 0000252-69.2017.4.03.6181, em trâmite perante a 6* Vara Federal da Seção Judiciária em São Paulo/SP.

Caril /SP 14 de m • 2018.

Tet 14 ABI° DE S

C

A DA SILVA

Rodovia Anhanguera, Km 90 I Avenida Antonio Artioli, 570- Bloco E Conj. 201/2061 Swiss Park, Campinas - SP Cep.: 13049-253 Tel,ffax (+5519)3778-5703 I www_pelegrinibarbosacombr

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SIGILOSO

Num. 27963761 - Pág. 123

s/ •

PODER JUDICIÁRIO ! 507 JUSTIÇA FEDERAL FORUM CRIMINAL MINISTRO JARBAS NOBRE GUIA DE DEPÓSITO N° LOTE/ANO : 8621/2018

Data da Entrada N° do Processo Vara

12/06/2018 0000252-69.2017.403.6181 6 ' vara

Foram recolhidos neste Depósito Judicial, através do(s) Oficios(s): número : 19936/2017, datado de Quinta-Feira, 07 de Junho de 2018 do(a) Ilustríssima Senhora DELEGADA DE POLICIA FEDERAL, KARINA MURAKAMI SOUZA e IPL número 11-0004/17 os seguintes bens relativos à apreensão efetuada nos autos de 0000252-69.2017.403.6181, que a Justiça Pública move contra o(s) réu(s): SEM IDENTIFICACAO os quais estão à disposição do MM(a) Juiz(a) da 6 VARA do FORUM CRIMINAL MINISTRO JARBAS NOBRE: Qtde Mercadoria 1 Restituição parcial de documentos diversos localizados na sala de Fernanda Ferraz Braga de Lima Equipe SP-02 item 5( Número do Lacre : 007421 ) 1 Restituição parcial de documentos diversos localizados na sala de Gabriel Equipe SP-02 Item 7( Número do Lacre : 007451 ) 1 Uma pasta suspensa, um saco plástico e duas pastas pretas da ITS contendo diversos documentos Equipe SP-02 Item 11( Número do Lacre : 007448 ) 1 Uma cópia da 7' alteração de contrato social em nome de RW9 Tecnologia limitada localizada na mesa de Rodrigo Sampaio Equipe SP-02 Item 12( Número do Lacre : 007449 ) 1 Documentos diversos localizados na mesa de SILAS, Analista Operacional da Adm. De FDICS Equipe SP-02 Item 17( Número do Lacre : 007450 ) 1 Restituição parcial de documentos diversos localizados na mesa de Hamilton, Gestor do Departamento de Câmbio Equipe SP-02 Item 19 ( Número do Lacre : 00352 ) 1 Restituição parcial de documentos: Uma pasta com documentos referentes à Delegação Premiada de Vinicius Veiga Bonn e documentos referentes à repatriação de valores determinada pela justiça localizada na mesa de Hamilton, Gestor do Departamento de Câmbio Equipe SP-02 Item 21( Número do Lacre : 00354 ) 1 Uma cópia autenticada de escritura pública de ata notorial entregue por Wendel de Souza Silva Equipe SP-02 Item 24( Número do Lacre : 00351 )

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SIGILOSO

Num. 27963761 - Pág. 124

Página 2 de 2 Fl. 1669

Data da Entrada N° do Processo Vara

12/06/2018 0000252-69.2017.403.6181 6 ° vara

Qtde Mercadoria Observação : Supervisor da Seção de Depósito Judicial - SURJ
PODER JUDICIÁRIO JUSTIÇA FEDERAL FORUM CRIMINAI MINISTRO JARBAS NOBRE GUIA DE DEPÓSITO N° do Lote/Ano 8621/2018
--NADA MAIS-- alliLlr447.17(n-C-€;C: ANDRÉ LUÍS PUERTAS GUTIERREZ COSTA (RF:6956)

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SIGILOSO

Num. 27963769 - Pág. 1

Fl. 1670 SR/PF/SP

Q 05

SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL I 5(3-3 MJ - POLICIA FEDERAL / SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM SÃO PAULO Rua Hugo D'Antola, 95, Lapa de Baixo, São Paulo-SP, CEP 05038-090 Tel. (11) 3538-5194/5197 - Fax (11) 3538-5199/5193

Oficio n° 19936/2017 - IPL 0004/2017-11 SR/PF/SP

São Paulo/SP, 07 de junho de 2018.

Ao Senhor RECEBI EM 1-72 C61 Ire

SUPERVISOR DO DEPÓSITO JUDICIAL FEDERAL Rua Vemag, n° 668, Vila Carioca - São Paulo/SP ~lonas C 2-c- a E r' CEP 04220-002 Cei.j& Assunto: Encaminhamento de material para guarda em depósito

Referência: 0004/2017-11-DELECOR/SR/PF/SP Processo 00002526920174036181 OPERAÇÃO PAPEL FANTASMA - FASE 1

Senhor Supervisor, Pelo presente, encaminho a Vossa Senhoria os materiais, abaixo descritos, para ai ficarem acautelados à disposição daquele Juizo.

DESCRIÇÃO LACRE EQUIPE ITEM

5 Restituição parcial de 007421 z SP-02

documentos diversos localizados na sala de Fernanda Ferraz Braga de Lima, Restituição parcial de 007451 _...- SP-02 7

documentos diversos localizados na sala de Gabriel 11 Uma pastas suspensas, Um saco 007448 c SP-02 L---

plástico e Duas pastas pretas da ITS contendo diversos documentos, Uma cópia da 7° alteração de 007449 ,,..- SP-02 12

contrato social em nome de RW9 Tecnologia limitada localizada na L mesa de Rodrigo Sampaio

7-

il

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SIGILOSO

Num. 27963769 - Pág. 2

SWPF/SP1

507 FI:

Rub- :

|

SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL MJ - POLÍCIA FEDERAL

SP-02 ---..• •-• mi i e-il.-IL.-1Y~ nCUIVIN/iL LM JAU PAULO

007450 __- na mesa de SILAS, ANalista Operacional da Adm. de FDICS SP-02 19 Restituição parcial de

00352 (- documentos diversos localizados na mesa de Hamilton, Gestor do Departamento de Câmbio SP-02 21 Restituição parcial de

00354 c__- documentos de documentos:Uma pasta com documentos referentes à Delação Premiada de Vinicius Veiga Bonn e documentos referente à repatriação de valores determinada pela justiça localizada na mesa de Hamilton, Gestor do Departamentode Câmbio SP-02 24 Uma cópia autenticada de

00351 ( _..---- escritura pública de ata notorial entregue por Wendel de Souza Silva,

Atenciosamente,

/2 2

RJfrNAMUrÀ SOUZA Del gada ie Polícia deral

ts

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SIGILOSO

Num. 27963769 - Pág. 3

KAUFFMANN SR/PF/SP

SOARES E 2019.0008122
.

REBEHY

ADVOGADOS
6 a

CRIMINAL DA SEÇÃO JUDICIÁRIA DE SÃO PAULO

AUTOS IV 0000252-69.2017.403.6181

JFSP-FORUM CRIA NAL-SP
(1PL N° 0004/2017-11) 10/07/2016 15:20 h

Prol 20 8.6181000 644-1
11111111111111111111111111111111

0000252-692017403.6181

[PAPEL F3 6a.V CR MINAL1 Juntada-JFSP _ RF: RubrIca:
FABRÍCIO FERNANDES FERREIRA DA SILVA, por

seus advogados que esta assinam, vem, respeitosamente, à presença de Vossa Excelência, requerer a juntada de Extrato de Conta Corrente do Gradual Fundo de Investimento de Renda Fixa (doc. anexo), no qual consta o resgate de valor sem o conhecimento da gestora OAK ASSET DE RECURSOS FINANCEIROS LTDA.

Destarte, não obstante o Peticionário já ter informado em petição protocolizada em 28/05/20 18, nos autos n° 0005282-51.2018.403.6181, que desde o último dia 16 de maio a GRADUAL CORRETORA DE CÂMBIO E TÍTULOS E

VALORES MOBILIÁRIOS S/A não é administradora dos fundos

geridos pela OAK, visando a mais lídima demonstração de boa fé e cumprimento das boas práticas coorporativas com o fim de proteger os interesses dos fundos geridos pela OAK ASSET

DE RECURSOS FINANCEIROS LTDA., o Peticionário disponibiliza os

elementos anexos.

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SIGILOSO

Num. 27963769 - Pág. 4

KAUFFMANN SOARES E REBEHY

ADVOGADOS

1906

Por rim, FABRÍCIO FERNANDES FERREIRA DA

inteiramente à disposição de Vossa Excelência e da Autoridade Policial para prestar esclarecimentos suplementares.

Termos em que, Pede deferimento.

, 10 d j 1 de 2018

Criu1-- B/SP 123.841

OAB/SP 302.894

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SIGILOSO

Num. 27963769 - Pág. 5

ÁÇ Extrato de Conta Corrente

Glikotai

Data de Emissão: 21/05/2018 12:29:57

Período: 02/05/2018 á 21/05/2018

Cliente: GRADUAL FUNDO DE INVESTIMENTO DE RENDA FIXA

Vencimento Movimento Descrição

Conta br: 33358- Valores em Reais 02/05/2018

Resgates no dia (Id Operação- 181996) (Qtde -

02/05 2018

3709.32829256000))) 03/05/2018

Ajuste ref a resgate de cotista a maior (sofista 57796)

03/05/2018

COMPLEMENTO ESTORNO APLIC FDO INVEST - RESGATE

03/05/2018

COTISTA 59368 04/05/2018

23/04/2018 IR s/ Resgates no clut (160peração - 181866) 1,2391,

30/04/2018 IR s/ Resgates no dia (1d.Operação - 181894) 119.153

Resgates no dia (Id.Operação - 182054) (Qtde -

04/05/2018 17090))

295,157193410000) Resgates no dia (Id.Operação - 182055) (Qtde -

04/05/2018 13 8 266 n0)

16153,307668611717 08/05/2018

26/04/2018 26/04/2018 Estorno Taxa de Administração (dia: 26/04/2018) Estorno Taxa de Custodia (dia: 26/04/2018)

02/05/2018 Pagamento de Taxa de Administração (100,00)

02/05/2018 Pagamento de Taxa de Custódia 10090)

02/05/2018 Pagamento de Taxa de Gestão 2 500.001

08/05/2018 Pagamento de Taxa de Gestão - Estorno -

10/05/2018 4,tefig~g,

Resgates no dia (Id Operação - 182123; (Qtde -

10:05 2018 ;o 5.10410

4463,097780880000) 14/05/2018

Resgates no dia (Id Operação - 182168) (Qtde - 1 25 de: 5(1,

;4/05/2018

10553,453599239437) 15/05/2018

30 04 2018 Pagamento Despesa Anbima 12/,1,no,

02/05/2018 IR s/ Resgates no dia (Id.Operação - 181996) (41.52s

04/05/2018 IR s/ Resgates no dia (Id.Operação - 182054) ROO;

04/05/2018 IR s/ Resgates no dia (Id.Operação - 182055) (91.081

10/05/2018 IR s/ Resgates no dia (Id.Operação - 182123) r S0,571

15/05/2018 Pagamento Despesa Anbima - ESTORNO -

16/05/2018

08.05 2018 Pagamento de Taxa de Gestão - Abril 2(11 - i 2 5(iu,1111i 18/05/2018

18/05/2018 RESGATE NO DIA (ID.OVERAÇÃO - 182201 -

Resgates no dia (1d.Operação - 182201) (Qtde -

18/05.2018 529,47,

9755246.718237385331)

I I

Lredun Saldo Saldo Anterior 20,906 441,24

20897.673,57

5,73 20 897.68130

622.24396 21 519.925,26

21.519 901,65 21319.882,50 21.519.182,50

21.480.916.50

90,47 100.00

2.500.00

21.481.006,97 21.481.106.97 21.481.006,97 21.480.906,97 21_478.406.97 21.480.906.97

21 470 357.57

264,00

1:744.529,47

21,445.334,01

21.445.070.01 21.445.028,49 21.445.027,62 21.444.936.54 21.444.885,97 21 445.149.97

21.442 649.97

23(87.179,44 12649.97

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SIGILOSO

Num. 27963769 - Pág. 6

KAUFFMANN SOARES E REBEHY

ADVOGADOS 1502

CRIMINAL DA SEÇÃO JUDICIÁRIA DE SÃO PAULO

AUTOS N° 0000252-69.2017.403.6181 [PAPEL F] 6a.V CRIMI A )

seu advogado que esta assina, vem, respeitosamente, à presença de Vossa Excelência, requerer a juntada do anexo instrumento de substabelecimento.

JFSP-FORUM CRIO NAL-SP 4/07/20 8 6:33 h P ot 20 8 61 0007287-1

0000252-69.2017 403.6181

t yada-JFSP ___/___/ _ _

Rubrica:

FABRicio FERRARDES FERREIRA DA SILVA, por

Termos em que, Pede deferimento.

São Paulo, 24 de julho de 2018

Carlo au mann - SP n° 123.841

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SIGILOSO

Num. 27963769 - Pág. 7

KAUFFMANN SOARES E

REBEHY 2019.0008122
rsog

ADVOGADOS

SUBSTABELECIMENTO

Substabeleço, sem reserva de poderes e em conjunto com

todos OS integrantes do escritório KAUFFMANN, SOARES E REBEHY

ADVOGADOS, em favor dos advogados SÉRGIO ANTÔNIO FERREIRA VICTOR, OAB/DF 19.277 e ANTÔNIO PEDRO MACHADO, OAB/SP

52.908, ambos com endereço profissional á SHIS QI 27, conjunto 13, casa 15, CEP 71675-130, Brasília/DF, os poderes que me foram outorgados por FABRICIO FERNANDES FERREIRA DA SILVA, nos autos n° 0000252-69.20 17.403.6 18 1 (IPL No 004/2017-11 - DELECOR/SR/PF/SP), que tramitam perante a 6' Vara Criminal da Seção Judiciária de São Paulo.

São Paulo, 24 de julho de 2018

Carlos Kauffmann OAB/SP n 123.841

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SIGILOSO

Num. 27963769 - Pág. 8

SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL |

MESP - POLICIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM SÃO PAULO

LAUDO N° 2803/2018-NUCRIM/SETEC/SR/PF/SP

LAUDO DE PERÍCIA CRIMINAL FEDERAL (Informática)

Em 30 de julho de 2018, no NÚCLEO DE CRIMINALISTICA do Seto

Técnico-Cientifico da Superintendência Regional de Policia Federal em São Paulo, designado pelo Chefe do Núcleo, o Perito Criminal Federal RAFAEL EDUARDO BARÃO elaborou o presente Laudo Pericial, no interesse do Inquérito Policial n° 0004/2017-11- SR/PF/SP (Operação ENCILHAMENTO), a fim de atender à solicitação da Delegada de Polícia Federal KARINA MURAKAMI SOUZA, contida no Memorando n° 4040/2018-SR/PF/SP dc

Criminalistica

18/04/2018 e registrado no Sistema de Criminalistica sob o n° 2507/2018-SETEC/SR/PF/SP

em 25/04/2018, atendendo à solicitação abaixo transcrita:

de

"[...] requisito à Vossa Senhoria, [...], sejam disponibilizados os dados existentes na Unidade mídias digitais, [...], apreendidos na Operação ENCILHAMENTO, com indexação dos arquivos em

fia

sistema próprio - IPED." Chefia

da

I - MATERIAL Visto

O presente Laudo refere-se aos materiais recebidos descritos na tabela a seguir.

R-ejler

- "- Descrição '

Item Interno de Material

01 (um) disco rígido externo, marca Seagate,

03 modelo SRDONF I , número de série

NA8CGFK4 e capacidade nominal de 1 TB. 04 01 (um) leitor de cartão micro SD.

2247/2018 01 (um) microcomputador, marca Dell,

SP-11 05 000448

SETEC/SR/PF/SP modelo D1OU, Tag 1MCQ2J2 e 3528409934.

01 (um) tablet, marca Apple, modelo A1673,

06

S/N DMPT67XTHIMJ.

01 (um) notebook, marca Asus, modelo

07 UX31A, 1D PD96235AN11 com carregador.

A forma eletrônica deste documento contém assinatura digital que garante

,

i i i sua autenticidade, integridade e validade jurídica, nos termos da Medida

C-•

111111111.11.1111111

audo 2803/18-Ni irp I

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SIGILOSO

Num. 27963769 - Pág. 9

yas

s tri mo TAPA:Ur-MIMO 2019.0008122

DE PROTESTO ca LETRAS E TÍTULOS Pedido: 430-1/01

,5eq: 4001491

Rua da Glória, 152 - andar Liberdade

São Paulo -5? .1 (L.• (11) 3111 7070 Pag.1

Certidão Negativa de Protesto

O SÉTIMO TABELIÃO DE PROTESTO DE LETRAS E TÍTULOS DA COMARCA

DE SÃO PAULO, no uso de suas atribuições legais, por este público instrumento,

CERTIFICA E DA FÉ, que revistos os índices dos LIVROS DE REGISTRO DE PROTESTOS

a seu cargo, deles verificou NÃO CONSTAR PROTESTO no período de 5 ANOS anterior

a 31 de janeiro de 2018, em nome de:

IMOBILIARE ADMINISTRACAO DE IMOVEIS LTDA CNPJ 15253550000190

5 Pedido formulado por: RENATO DE MATTEO REGINATTO - RG 19375600

Pesquisado por: VIVIANE CRISTINA HERINGER

São Paulo, 01 de fevereiro de 2018.

PITABELIÃO DE PROTESTO DE LETRAS E TÍTULOS DE SÃO PAULO. SP

adi

} 2

©

|

{oo} VIVIANE CRISTINA HERINGER - ESCREVENTEAUTORIZADA - RO 25.363.687-5

i

Hd

| ad Informações Importantes:

| | = | = Certidão válida somente no original. As custas foram recolhidas por guia. Esta certidão só se refere ao nome e números como nela grafados, não abrangendo nomes diferentes, ainda que próximos, semelhantes

| 8 | Certidão expedida no ato do pedido, ou resultantes de erros de grafia no peddo respectivo

i | sem ónus adicional para o requerente.

= Solicite certidão de protesto pela I ntemet no site :www.protesto.com.br

| Bh

o

| Verifique o código de veracidade: 27900400149100018191 no site:www.7protsp.com.br

Emolumentos 1 Ao Estado Cart. Prev, | Smoreg Trib. Just.

| Sta.Case Imposto Municipal Ministerio Publico!

|

Total

7,69 ""*" 2,19 ""*" 1,50 0,40 I **'*•• 0,53 '*""1-0,08 *•""` 0,16 12.92

Qualquer rasura, apagamento ou cadinho. especialmente no cr e, se reer, ao endereço de silo na nternet INVALIDARÁ .•

1a

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SIGILOSO

Num. 27963769 - Pág. 10

8°Tabelião de Protesto de Letras e Títulos de São Paulo

Rua Quinze de Novembro, 331 - Centro - Tel.: (11) 3292-8030 - CEP: 01013-001 - São Paulo-SP

N° do Pedido: 2018.02.011100430 Pagina 01/01

CERTIDÃO s2à

08° TABELIÃO DE PROTESTO DE LETRAS E TÍTULOS DA COMARCA DE SÃO PAULO, no uso de suas

atribuições legais, CERTIFICA E DA FÉ, a pedido de RENATO DE MATTE0 REGINATTO, RG 19375600, que pesquisados os indices de protestos, no periodo de CINCO ANOS, anterior a 30101/2018 , em nome de:

IMOBILIARE ADMINISTRACAO DE IMOVEIS LTDA CNPJ 15253550000190

111111111111111111111111111111fill HM 1101 111111111111111 liii 11111111 125

NÃO CONSTA PROTESTO ir

Eu, Emitia Kimie Morishita - Escrevente autorizado(a), conferi. Eu, Carlos Roberto de Barros Gouvèa - Substituto do Tabelião subscrevo e assino. São Paulo, 1 de Fevereiro de 2018

cE?"

DOCUMENTO ASSINADO DIGITALMENTE NOS

TERMOS DA MP N°2200-2, CONFORME IMPRESSÃO À MARGEM DIREITA

| |

EMOLUMENTOS AO ESTADO AO IPESP 1 AO SINOREG AO TRIBUNAL [AO MINISTÉRIO A STA.CASA 1 IMPOSTO 1 TOTAL

JUSTICA I PÚBLICO I MUNICIPAL

7.69 2,19 I 1.50 1 0,40 0,53 0,37 0,08 0,16

CUSTAS RECOLHIDAS PORGUIA Solicite certichSes dos dez Tabeliães de Protesto pelo sita: www.protestospoom.br

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SIGILOSO

Num. 27963769 - Pág. 11

SR/PF/SP tT`I •
92 TABELIÃO DE PROTESTO DE LETRAS E TÍTULOS 2019.0008122

00430-1/01 PRAÇA JOÃO MENDES, 52- SOBRELOJA - FONE: (1113293-3400 - SÃO PAULO SP

01/02/2018 BENEDICTO SILVEIRA FILHO EDUARDA SILVEIRA

lancino Tabelai Substituto

&ligo de Autenticidade: 180233027798701

CERTIDÃO

O 99 TABELIÃO DE PROTESTO DE LETRAS E TÍTULOS, E)A COMARCA DE SÃO PAULO, POR ESTEPUBLICO INSTRUMENTO,

CERT IF ICA E DA FÉ .

A pedido de RENATO DE MATTE0 REGINATTO,RG 19375600 que, pesquisados os indicas de protesto, no perlodo de CINCO ANOS, anterior a 30101(2018 , em nome de:

IMOBILIARE ADMINISTRACAO DE IMOVEIS LTDA IX1

CNPJ 15.253.550/0001-90

NÃO CONSTA PROTESTO

z,

Eu, Mansa de Freitas Morais - Tabeliã Substituta , Subscrevo e Assino.

j

Eu, Eli Damares Moura de Oliveira Chaves - Escrevente Autorizada , confe

Ln TASWAO DE PROTESTO D£ LETRAS E 11TUtOS.S 0-SP

LO SÃO PAULO, 01 DE FEVEREIRO DE 2018

••.••••••••••

LO $P

?)ArdSA DE FREITAS LECRIAIS • SURST. DO TABELAÃO.RG 11 193 953..7

CD CD EMOLUMENTOS ESTADO IPESP 'REGISTRO CIVIL TRIBUNAL JUSTIÇA SANTA CASA , ISS FEDMP TOTAL

i

I 7,69 2,19 1,50 0,40 0.53 0,08 l 0,16 0,37 12,92

2

ezt I

031 01/02/2018 1004.11

=

VALIDA SOMENTE NO ORIGINAL 8 2) As custas devidas foram recolhidas por guia.

Verifique a autenticidade da certidão em www.nonoprotestosacom.br através do código de autenticidade acima indicado.

...à 4) Esta certidão se refere somente ao(s) nome(s) e números nela integralmente grafacio(s), não abrangendo nomes diferentes

ainda que próximos, semelhantes ou resultantes de erros de grafia.

A presente certidão refere-se à existência de protesto somente no período acima certificado, não excluindo a possibilidade da existência de protesto em períodos anteriores. 1 Solicite certidões dos dez Tabeliães de Protesto pela internet, no SITE : www.protesto.com.br

FOLHA 1 OBS.: QUALQUER RASURA, APAGAMENTO OU CARIMBO, ESPECIALMENTE NO QUE SE REFERE AO ENDEREÇO DE SITE NA INTERNET, INVALIDARÁ ESTA CERTIDÃO.

il

&acari Informática Ltda

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Num. 27963769 - Pág. 12

ler 10° TABELIÃO DE PROTESTOS DE SÃO PAULO

O 100 TABELIÃO DE PROTESTO DE LETRAS E TÍTULOS DA COMARCA DE SÃO PAULO, no uso de suas atribuições legais, CERTIFICA E DA FÉ, a pedido de RENATO DE MATTEO REGINATTO,RG 19375600,CPF 22019584832 que, pesquisados os indices de protesto, no período de CINCO ANOS . anterior a 01/02/2018, em nome de:

Eu, Bemadete Dias Batista de Souza - Escre'ente Autorizado(a) , pesquisei e conferi.

SÃO PAULO, 01 DE FEVEREIRO DE 2018 Documento Assinado Digitalmente por BERNADETE DIAS BATISTA DE SOUZA:08874752806 A conferência da autenticidade da assinatura poderá ser consultada no cite w ww .10tpsp.cornbr. Informando o código 180201556757

EMOLUMENTOS ESTADO REGISTRO CNIL TRIBUNAL JUSTIÇA SANTACASA IMPOSTO MUNICIPAL MINISTÉRIO PÚBLICO TOTAL

7,69 2,19 1,50 0,40 0,53 t 0,08 0,16 0,37 12,92

VALIDA SOMENTE NO ORIGINAL. 4 As custas devidas mserneecnotlheidaaosopo) nrogrnel is) I 23)Est A caucsetartsldrovsidearseffeorme e números nela Integralmente grafado(s), não abrangendo nomes diferentes atrela que próximos, E semelhantes ou resultantes de erros de grafia. .. S a) A presente certidão refere-se a existência de protesto somente no perlado acima certificado, não excluindo a possibilidade da existência de protesto em perlados anteriores.

Solicite certidões dos dez Tabeliães de Protesto pela Internet, no SITE : vinprolesto.com.br

PRAÇA DOUTOR JOÃO MENDES, 39 - CENTRO - CEP: 01501-001

Tel.: (11) 3293-1010 if do Pedido: 2018.02.01/100430

CERTIDÃO

I M OBILIARE ADMINISTRACAO DEMOVEIS LTDA C N PJ 15.253.550/0001-90

NÃO CONSTA PROTESTO

u"....

01102/20/B 10t50:01

PÁGINA: 1 OBS.: QUALQUER RASURA APAGAM ENTO OU CARIMBO. ESPECIALMENTE NO QUE SE REFERE AO ENDEREÇO DE SITE NA INTERNET, INVALIDARA ESTACERTIDAO. Sacai' nave

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Num. 27963769 - Pág. 13

Eduardo Destro 2019.0008122

De: Victor Presidio victor.presidio@luminiitsolutions.com em nome de Victor

Enviado em: terça-feira, 27 de fevereiro de 2018 19:42

Para: Eduardo Destro; andre@exatoimoveis.com.br

Assunto: Re: contrato revisado

Anexos: image001.png; Ap. VV - Contrato de Compra e Venda_apartvp.docx

Segue a minuta com as nossas considerações. Ao receber pode me ligar. Abs Victor

Victor Presidio

CIO - Chief Information Officer

o victor.presidio@luminiitsolutions.com

+5511 3266.8117/ +5511 98677.0744

facebook.com/luminiitsokrtions www.luminiitsolutions.com

Em 27 de fevereiro de 2018 13:48, Eduardo Destro eduardo@dpadvogados.adv.br escreveu: Victor, segue anexo as considerações no contrato que considero pertinente, assim que receber e vc puder, vamos nos falar

abs

111 Eduardo Destro

;I

DESTRO & P1EPER

SOCIEDADE DE ADVOGADOS Edifício Escritórios Santana Office

Presidio

IT SOLUTIONS

s... 'Mai (15

Advogado OARISP 357172 Cel. (11)93802-7419 eduardo@doadvooados.adv.br 11.2387-4253 / 11.2337-7056 Rua Dr Catar. 1368. Cj 604 - Santana CEP 02013-004 São Paulo SP wonv.dpadvogados.adv.br

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1 5 21 2019.0008122
INSTRUMENTO PARTICULAR DE PROMESSA DE

COMPRA E VENDA DE IMÓVEL

Pelo presente instrumento particular, de um lado, na qualidade de PROMITENTE VENDEDOR, doravante simplesmente denominada "Promitente Vendedor"

IMOBILIARE ADMINISTRAÇÕES DE IMÓVEIS LTDA., com sede na Capital do Estado de São Paulo, na Rua Virgílio da Várzea, 147, ap. 112, Edifício Boulevard Saint Gerrnain, bairro Itaim Bibi, CEP 04534-050, inscrita no CNPJ/M1 sob o n°15.253550/0001- 90, neste ato representada por seu procurador, Sr. Alexandro Luis Pin, brasileiro, casado no regime da comunhão parcial de bens, advogado, portador da cédula de identidade RG n°19.375.978-0, inscrito no CPF/MF sob o n°115.413.518-78, domiciliado na cidade de Rio Claro, Estado de São Paulo, na Rua 06, 1460, q. 46/48 - Ed. Com. São Lucas, CEP 13500- 190;

De outro lado, na qualidade de PROMISSÁRIO COMPRADOR, doravante simplesmente denominado "Promissório Comprador".

VICTOR PRESIDIO CARDOSO PINTO, brasileiro solteiro administrador de empresas, portador da cédula de indentidade RG 954810368, inscrito no CPF CPF 02148764543 domiciliado na cidade de São Paulo, no estado de São Paulo, na Rua Jacurici, número 249, apartamento 14, bairro Baliu bibi, CEP 01453-030 Excluído: [QUALIFICAM

Têm entre si, justo e acordado celebrar o presente Instrumento Particular de Promessa de Compra e Venda de Imóvel ("Contrato") que será regido pelas seguintes cláusulas, termos e condições.

Do imóvel e das vagas de garagem

1.1. O Promitente Vendedor é legítimo senhor e possuidor do imóvel consistente em um apartamento duplex n° 112, no 11° andar e cobertura do Edifício Boulevard Saint Germain, à Rua Virgílio Várzea, 147, e das vagas de garagem n°9 41 e 42, localizadas no 1° subsolo do mesmo edifício. Referido imóvel e vagas de garagem foram comprados pelo Promitente Vendedor por força da escritura pública definitiva de compra e venda lavrada aos 02 de abril de 2015, nas notas do 8° Tabelião de São Paulo, no livro n°3557, fls. 367, e são assim descritos e caracterizados:

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Num. 27963769 - Pág. 15

Um IMÓVEL consistente em um apartamento duplex n° 112, no 11° andar e cobertura do Edifício Boulevard Saint Germain, à Rua Virgílio Várzea, 147, esquina com a Rua Dr. Renato Paes de Barros, no 28° Subdistrito - Jardim Paulista, com a área útil de 186, 96 m2, área comum de 93,75 m2, área total de 280,71 m2, representando a fração ideal no terreno de 6,0629%, objeto da Matrícula n° 102.374, do 4° Cartório de Registro de Imóveis da Comarca de São Paulo - Capital ("Imóvel"); VAGA de garagem n°41, no 12 subsolo do Edifício Boulevard Saint Germain, à Rua Virgílio Várzea, 147, esquina com a Rua Dr. Renato Paes de Barros, no 28° Subdistrito Jardim Paulista, com a área útil de 10,00 m2, área comum de 5,46 m2, área total de 15,46 m2, representando a fração ideal no terreno de 0,3531%, objeto da matricida n° 102.415, do 4° Cartório de Registro de Imóveis de São Paulo - Capital ("Vaga 41"); c) VAGA de garagem n°42, no 1° subsolo do Edifício Boulevard Saint Germain, à Rua Virgílio Várzea, 147, esquina com a Rua Dr. Renato Paes de Barros, no 282 Subdistrito Jardim Paulista, com a área útil de 10,00 m2, área comum de 5,46 m2, área total de 15,46 m2, representando a fração ideal no terreno de 0,3531% objeto da matrícula n° 102.416, do 4° Cartório de Registro de Imóveis de São Paulo - Capital ("Vaga 42"). 1.2. O Imóvel está cadastrado perante a Prefeitura do Município de São Paulo sob o contribuinte n°016.105.0123-3, a Vaga 41 sob o contribuinte n°016.105.0163-2 e a vaga 42 sob o contribuinte n°016.105.0164-0.

Da promessa de compra e venda 2.1. O Promitente Vendedor, neste ato, promete vender o Imóvel, a Vaga 41 e a Vaga 42 ao Promissário Comprador, que, por sua vez, promete comprá-los, pelo preço e condições de pagamento descritos neste Contrato, observadas as condições estabelecidas neste Contrato.

Do preço e das condições de pagamento 3.1. Pela compra do Imóvel, da Vaga 41 e da Vaga 420 Promissário Comprador pagará ao Promitente Vendedor o preço fixo, certo e ajustado de R$ 1.500.000,00 (um milhão e

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Num. 27963769 - Pág. 16

quinhentos mil reais) ("Preço"), que será pago nas seguintes condições, atribuindo-se ao Imóvel o valor de R$ 1.460.000,00 (um milhão e quatrocentos e sessenta mil reais), à Vaga 41 o valor de R$ 20.000,00 (vinte mil reais) e à Vaga 42 o valor de R$ 20.000,00 (vinte mil reais):

a) O valor de R$ 150.000,00 (cento e cinquenta mil reais) a título de sinal e princípio de pagamento do Preço são pagos neste ato, em moeda corrente nacional, mediante transferência eletrônica disponível - TED em favor de uma conta corrente indicada pela Promitente Vendedora e no mesmo ato a promitente

vendedora fará a enjrçga documentos elencados nas clausulas 5.1.1. e 5.12, sem preiuizil de novos documentos serem solicitados pelo agente financeira,

IS Uma parcela, no valor de R$ 5,50.000,00 (quinhentos e cinquenta mil reais),

que serão gigos no mesmo ato quando da assinatura do contrato de financiamento bancário com força de escritura, por meio de TED bancária ou ainda cheque administrativo constituído de recursos proprios do promitente corugradortsujo coml=rántil .sersita como_g±-oyá_d_e__quitace_lara__pa rte integrante do presente compromisso,

Fica °segui ada_motua mente, que a data efetiva da assinatura do contra kr de financiamento bancário na .lirdicia da imaitui cão financeira, será a data de vencimento e considerado rtro hábil lin pagamento das parcelas estipuladas nas alíneas 'b" da clausula 3a deste instriimenio,.e declaramse cientes overidedores,wie ovalor a ser pago"con forme alinea;:., somente será efetiamente liberado a seu lavamando do reejstro do c'rnt rato a ser assinado junto a instituição financeira diretamente no Oficial de Registro de Imóveis competente. O registro do contrato de financiamento bancário, junto ao Cartório deRegistro de Imóveis será de responsabilidade exclUSiva do promitente comprador qw2 o fará imediatamente que assinado e liberado pela agência da instituição financeira

cl O saldo devedor no valor de R$ 8400.000,00 (ítpentos mil reais), será pago r, no prazo de até 2 (dois) dias contado do registro do Instrumento Particular de -- Compra e Venda Com Força de Escritura Pública o qual será celebrado juntamente com o agente financeiro de escolha do Promissário Comprador, tendo

Excluído:;

]

Excluído: 6 Exduido: seiscentos

Exduido: no ato da entrega, pelo Promitente Vendedor, 1 dos documentos elencados nas cláusulas 5.1.1. e 5.1.24

J

Formatado: Parágrafo da Lista, À esquerda, EsPnimenlo entre linhas: simples, Sem marcadores ou numeração

Formatado: Fonte' (Padrão) Palatino unotype , Formatado

r Formatado: Fonte: (Padrão) Palatino Linotype, Não Negrito,

Não Itálico

-.- Formatado: Fonte. (Padrão) Palatino Lmotype

Formatado: Fonte: (Padrão) Palatino linotype, Não

Sobrescrito/ Subscrito

Formatado: Fonte: (Padrão) Palatal° Llnotype Formatado: Fonte: (Padrão) Palann0 LinotYpe, Não Negrito, I

E Não Itálico Formatado: Fonte: (Padrão) Palatino Linotype | Formatado: Fonte: (Padrão) Palatino Linotype, Não Negrito |

Formatado: Fonte: (Padrão) Palatino Lmotype

Exduldo: 7 Exduido: sete

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Num. 27963775 - Pág. 1

por objeto o Imóvel e as Vagas 41 e Vaga 42, nos termos da cláusula 6, infra, em moeda corrente nacional, mediante transferência eletrônica disponível - TED em favor de uma conta corrente indicada pela Promitente Vendedora.

a. A assinatura do contrato bancário está diretamente vinvuladu ao imóvel- J

1 Formatado

esta r livre e desocupado de,pessoas e coisas.

3.2. As partes acordam que fica facultado ao Promitente Vendedor indicar a conta corrente bancária de titularidade de um terceiro para receber as parcelas do Preço estabelecidas nas alíneas "a" e "b", acima, configurando-se, na hipótese de o Promitente Vendedor lançar mão desta prerrogativa, um pagamento por conta e ordem.

Da Posse

4.1. O Promitente Vendedor, neste ato, promete transferir ao Promissário Comprador a posse sobre o Imóvel, a Vaga 41 e a Vaga 42 no prazo de até 3 (três) dias contados do pagamento da parcela do Preço estabelecida na alínea "c" da cláusula 3.1., acima, quando então o pagamento de todos os impostos, taxas e despesas de condomínio incidentes sobre o Imóvel passarão a ser de responsabilidade do Promissário Comprador. 4.2. Se e somente se".por força alheia a vontade ou contrtile do promitente comprador houver atraso no procedimento bancário nova data çr meio de aditivo a este instrumento deverá ser pactuada, pois do contrário, prevalece o pactuado na cláusula 4.1. 4.3. Ocorrendo a apuração de responsabilidade de pagamento de taxas ou impostos relativo ao período de responsabilidade da promitente vendedora, esta, compromete-se a qui lá-los imediatamente após informado t; e apresentados os respectivos documentos de quitação aviso boleto, notifieasao ou qualquer outro que permita a inecittivoca hien ti f icacão dos valores e sua orirem.

Da documentação do Imóvel e das vagas de garagem

5.1. O Promitente Vendedor, neste ato, entrega em mãos ao Promissário Comprador, em perfeita ordem e demonstrando a viabilidade jurídica do negócio imobiliário objeto deste Contrato, os documentos abaixo elencados, os quais ficam anexos a este instrumento

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como parte integrante e indissociável, obtidos na comarca de domicilio do Promitente Vendedor, bem como na comarca onde está situado o Imóvel e as Vagas 41 e Vaga 42: 5.1.1. Documentos do Imóvel e das Vagas 41 e Vaga 42:

Certidão atualizada (30 dias) de matricula; Certidão negativa de tributos municipais incidentes sobre o imóvel, com comprovação de regularidade de IPTU até a data da assinatura da escritura, bem como cópia dos comprovantes de quitação do exercício fiscal atual;

Declaração de quitação de débitos do condomínio; Cópia do título aquisitivo do Imóvel e das vagas de garagem pelo Promitente Vendedor. 5.12. Documentos do Promitente Vendedor, emitidas na Comarca de seu domicílio e do Imóvel:

Certidões dos distribuidores cíveis, inclusive família, criminal e fiscal da Justiça Estadual, referente aos últimos dez anos;

Certidões ou certidão unificada dos competentes Cartórios de Protesto, referente aos últimos 5 (cinco) anos;

Certidão dos distribuidores chiei e criminal da Justiça Federal, referente aos últimos dez anos;

Certidão do distribuidor da Justiça do Trabalho; Cópia autenticada da última alteração de Contrato Social da Promitente Vendedora, bem como da Ficha Cadastral Simplificada emitida pela Junta Comercial do Estado de São Paulo;

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fl Certidão Negativa de Tributos Federais (Secretaria da Receita Federal) conjunta com a certidão de inexistência de débitos inscritos na Divida Ativa Federal (Procuradoria da Fazenda Nacional).

Se a documentação acima elencada,_apresentar vicio insanável que venha a.- im pedir a presente operação de venda e compra, até a data da assinatura do

contrato de fina l llllllllllll bancário, ti presente instrumentoiescindir-se-a de piem-, direito, com a devolução do importe pago iden ti ficadii na cláusula 3' até

então desembolsados devidamente atualizado:: monetariamente com base na variação positiva do 1GP-MJEGV e de juros de E% ao Ines desde a data do efetivo desembolso pelo promitente comprador

5.3. Se por outro Motivo, em razão de força maior, alheias á vontade ou (0ntrole do

promitente comprador este contrato não se aperfeiçoar não se concretizar o valor até esta eventual e futura data já deli vamente pa:ms a que titulo for a

favor da promitente vendedora será devolvido, entretanto com a retensão de

10% (dez por cento) do valor pago a titulo indenizatório devolvendo então 90% (noventa por cento)ao ~ente comprador, quando então a retenção será suficiente para nada mais a promitente vendedora requerer a que titulo for...,

Da Escritura ou instrumento particular com força de escritura

6.1. A Escritura Definitiva de Compra e Venda do Imóvel e das Vagas 41 e Vaga 42, ou instrumento particular com força de escritura, conforme o caso, será celebrado em nome do Promissário Comprador, ou de quem ele indicar, no prazo de até 20 (vinte) dias contado desta data, correndo por conta do Promissário Comprador todas as despesas, emolumentos, e taxas de cartório e de registro, assim como os tributos de transmissão, decorrentes da lavratura da escritura e do correspondente registro exce to sidesp_esasquiz

incorrerão para obtenção de certidões da promitente vendedora e todas a elas atrelada conforme relacionadas neste instrumento nas cláusulas 5.1.1 e 5.1.2 e ainda as que eventualmente sobrevierem a pedido da instituição financeira.

Das declarações das partes

7.1. O Promitente Vendedor declara que o Imóvel se encontra livre e desimpedido de quaisquer ônus, encargos ou gravames, garantindo ao Promissário Comprador que o

Formatado: Normal, &MI marcadores ou numeração j Formatado: Vários níveis + HW: 2 + Estilo da numeração: 1, 2,3, ... + Iniciar em: 1 + Alinhamento: Esquerda + NInhado em: 0,63 cm + Recuar em: 1,9 cm

I Formando: Fonte: (Padrão) Palatino Unotype 1

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Num. 27963775 - Pág. 4

mesmo não é objeto de nenhuma ação judicial ou administrativa, de qualquer espécie, responsabilizando-se o Promitente Vendedor pela eventual evicção. f Forminsol Fonte: Negrito 7.2. O Promissário Comprador declara que vistoriou o Imóvel e constatou que o mesmo se encontra em perfeito estado de conservação, estando dente de todas as condições físicas do Imóvel.

O Promitente Vendedor declara, para todos os fins e efeitos de direito, que inexistem ações reais, pessoais ou reipersecutórias que afetem ou possam vir a afetar o Imóvel, e que, em razão de não serem empregadores, não estão sujeitos a apresentação da Certidão Negativa de Débitos, expedida pelo Instituto Nacional do Seguro Social (CND- INSS), conforme determina a legislação em vigor. 7.4. O Promitente Vendedor declara ainda que: inexistem débitos fiscais incidentes ou pendentes que possam afetar o Imóvel decorrentes de tributos estaduais, federais ou condominiais em atraso; inexistem débitos perante a Receita Federal do Brasil, Instituto Nacional do Seguro Social (INSS) e Caixa Econômica Federal, com relação ao Fundo de Garantia do Tempo de Serviço (CEF-FGTS) que possam obstar a presente transação; não há sobre o Imóvel nenhuma penhora ou quaisquer ônus decorrentes de ação judicial ou procedimentos administrativos de qualquer natureza; desconhecem existir, até a presente data, qualquer decreto ou mesmo processo de desapropriação recaindo sobre o Imóvel, total ou parcialmente; inexistem quaisquer, notificações, autos de infração, intimações ou penalidades impostas pelos órgãos públicos estaduais, municipais ou federais que possam afetar o Imóvel; inexistem ações, procedimentos ou investigações em curso relativos a qualquer ato, fato ou omissão que possa ser considerada danosa ao meio ambiente ou a terceiros que seja do seu conhecimento, tampouco referentes a qualquer violação de sua parte quanto à leis, regulamentos, alvarás, ordens, atos normativos, ou ainda quanto à

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Num. 27963775 - Pág. 5

atividade exercida no local até a presente data e que possam afetar o presente negócio ou o Imóvel;

assumem completa responsabilidade, na forma da legislação vigente, por todo e qualquer passivo gerado ou constituído antes da imissão do Promissário Comprador na posse do Imóvel, sejam estes, exemplificativamente, passivos tributários ou quaisquer outras eventuais obrigações ou débitos que lhe competem e que estejam pendentes ou que venham a ser conhecidos posteriormente, mas cujos fatos geradores sejam anteriores à data da transmissão da posse do Imóvel;

não existem quaisquer contratos, acordos, entendimentos, opções, direitos ou compromissos de qualquer natureza relacionados à alienação do Imóvel a terceiros, que possam afetar ou impedir a presente negociação.

Da intermediação imobiliária

8.1. A título de intermediação imobiliária, a EXATO IMÓVEIS, com sede na cidade de São Paulo, na Av. Indianópolis, 207, Moema, inscrita no CNPJ/MF sob o nQ 14.045.109/0001-50, bem como seus colaboradores, farão jus a uma comissão de corretagem imobiliária, a ser paga pelo Promitente Vendedor, no valor correspondente a 6% (seis por cento) sobre o Preço, sendo que metade desse montante será pago quando do pagamento da parcela prevista na alínea là" da cláusula 3.1. e a outra metade quando do pagamento da parcela prevista na alínea "c" da mesma cláusula.

Das disposições gerais

91 O presente instrumento reveste-se do caráter de irretratabilidade e irrevogabilidade, ficando obrigadas ao seu cumprimento as partes que o celebraram, bem como seus sucessores.

9.2. Qualquer tolerância de parte a parte no cumprimento das obrigações aqui assumidas, não importará em precedente invocável, novação ou alteração de qualquer dispositivo contratual e será considerado como mera liberalidade.

8

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s93 2019.0008122
9.3. Todas as notificações, avisos, consentimentos, ciências solicitações e quaisquer outras comunicações previstas neste Contrato, a ele relacionados ou dele decorrentes somente serão consideradas válidas e eficazes se efetuadas por escrito e entregues pessoalmente ou por portador, sob protocolo, nos endereços e para os representantes abaixo indicados, sendo sempre necessário o envio da cópia desta notificação para o email indicado:

para o Promitente Vendedor: juridico@blwgroup.com para o Promissário Comprador: [e] 9.4. A alteração em quaisquer dos dados acima indicados deve ser prontamente comunicada à outra Parte, sendo certo que, se dita comunicação de alteração deixar de ser realizada, qualquer aviso ou comunicação entregue aos representantes e nos endereços acima indicados será considerada como tendo sido regularmente feita e recebida. 9.5. As Partes, cada qual em seu polo, declaram em boa-fé e sob as penas da lei: que todas as informações e documentos prestadas e entregues à outra parte são verdadeiros e autênticos; que receberam, leram e analisaram previamente o presente Contrato, compreendendo-o em todos os seus termos, cláusulas e condições, tendo sido assistidas, cada qual, por advogado regularmente constituído.

existam quaiNuer ti twri de pendências sobre o imóvel, particularmente, as dividas "propter rem" representadas pelc is tributos advindos do imóvel, taxas

coustoai ..........vidas t rabalhistas que recaiam sobre o i 'miei, e desta forina,Lte

no futuro forem constatadas a existência de quaisapendências, O ,~) ajustado será reduzido na mesma proporcasillosatoLda_pendiltoria_qoQ for apurada sendo que o eXCCSso anapolos.compradoresaos.vendeclores,.devera ser restituído , acrescido de correção monetaria_pelo 1GrIx1/FCV juros de 1%

tuittporsenjolao mçxs_e_mulla",de Iffittclep por cento) sobre o valor do débito

corrigido que será devido pelo dobro, se por esse motivo o neuócio perder sua

9

Formatado: Fonte: (Padrão) Palatino unotype _. 1

Formatado: Parágrafo da Lista, Numerada + Nível: 1 + Estilo

da numeração: a, b, c, + Iniciar em' 1 + alinhamento:

, Esquerda + Alinhado em: 0,63 cm + Recuar erm 1,27 ao

, Formatadorronte: (Padrão) Palatino Llnotype

Fomtatado: Fonte: (Padrão) Palatino Unotype, Não Negrito, Não gato ' 1.Formatado: Fonte: (Padrão) Palatino Unotype

Formatado: Fonte: (Padrão) Palatino Unotype, Não Negrito, Não Niko Formatado: Fonte: (Padrão) Palatino Unotype

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LAUDO N° 2803/2018-NUCRIM/SETEC/SR/PFSP Fl. 1692

Registro l I n Equipe Item Interno de Descrição Lacre 01 (um) disco rígido externo, marca SONY,

4 Material

modelo 1-1D-EG5, número de série

08

500 GB.

09A 01 (um) cartão SD, marca Kingston, capacidade nominal de 2GB. 01 (um) cartão micro SD, marca Kingston,

098 capacidade nominal de 2GB.

1 2304/2018 01 (um) tablet, marca Apple, modelo A1671, SP-15 01 S/N DLXTV12BJ296. 000436

SETEC/SR/PF/SP

Tabela 01 - Materiais examinadas.

II- OBJETIVO

Disponibilizar o conteúdo do material descrito na Tabela 1, através da ferramenta de categorização, triagem e pesquisa de arquivos (IPED - Indexador e

Processador de Evidências Digitais), para acesso no servidor de análise remota de dados.

III - EXAMES

Inicialmente foram realizados o levantamento e a identificação do material

3

enviado para exame, cujos resultados encontram-se na seção 1- MATERIAL.

=]

Procedeu-se então à extração forense de conteúdo do material examinado.

®

Cabe salientar que este processo atinge não apenas os arquivos diretamente acessíveis, mas 3

3 8

também aqueles previamente apagados que pudessem ser recuperados. Os arquivos resultantes foram disponibilizados no compartilhamento

"Encilhamento" do servidor de análise de dados desta Superintendência. Neste

compartilhamento foram criadas as pastas: "Casos" e "Materiais". A primeira ("Casos") contém os casos processados através do IPED e deve ser utilizada para acessar as informações através da ferramenta de pesquisa ("IPED-SearchApp.exe"). Já a segunda ("Materiais") contém cópias integrais das mídias de armazenamento computacional examinadas. Os seguintes casos foram disponibilizados:

SP-11 SP-15

Observa-se que para os tablets encaminhados foi realizada a extração de dados utilizando o equipamento forense Cellebrite UFED 4PC, devido à estrutura interna de armazenamento de dados do dispositivo. O resultado da extração nos formatos PDF e proprietário (acessível através do programa "UFEDReader.exe") foi gravado na pasta

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LAUDO N° 2803/2018-NUCRIM/SETEC/SWPF/SP C Fl. 1693

|

"Celulares-Tablets", que também será utilizada para disponibilizar dados extraídos dos aparelhos celulares encaminhados para exame através de memorando específico. A extração dos tablet em questão foi disponibilizada na subpasta "SP-15\item01". Cumpre informar quea

bloqueado por senha.

Para todos os arquivos encontrados e recuperados foi gerada listagem com seus respectivos códigos de autenticidade baseada no algoritmo Message-Digest Algorithm 5 (hash MD5), cujo resultado foi armazenado em arquivos denominados "Lista de Arquivos.csv", um para cada equipe, organizados em subpastas de acordo com o nome da equipe. Estes arquivos foram compactados em um arquivo único, denominado "Lista de Arquivos.zip", e gravado na mídia óptica anexa ao presente Laudo. O arquivo compactado incluso na mídia óptica anexa, que contém as listas de arquivos contidos nas mídias examinadas (uma lista por equipe), acompanhados dos respectivos hashes MD5 e outras propriedades, passou por um processo de garantia de Criminalistica integridade baseado no algoritmo Secure Hash Algorithm (SHA) de 256 bits, resultando no

código 0c9db5dfae3d3c71305359cc7770312e19b903d412192b6df5f75e2117ba3a50

de

Dessa forma, qualquer alteração do conteúdo em anexo pode ser detectada. Unidade O propósito de listar estes hashes é permitir que seja verificado posteriormente

da

se determinado arquivo estava presente no material apreendido. Para isto, deve-se verificar se Chefia o hash do arquivo em questão está listado no arquivo "Lista de Arquivos.csv" da respectiva

da

equipe. Visto Observa-se ainda que se for necessário exportar um arquivo para uso como elemento de prova, ele deve ser mantido em formato digital e não pode ter seu conteúdo modificado de nenhuma forma.

IV - CONCLUSÃO

Conforme descrito na seção III, os arquivos encontrados e recuperados contidos no material examinado foram disponibilizados no servidor de análise remota de

dados, através da ferramenta de categorização, triagem e pesquisa de arquivos IPED, na pasta

compartilhada "Encilhamento", organizados pela identificação das equipes. O programa de análise deve ser acessado através do arquivo "IPED-SearchApp.exe". Com o intuito de facilitar a localização de arquivos, é possível realizar buscas textuais sobre todos os arquivos indexados, a partir de palavras e expressões informadas livremente, conforme explicado na ajuda específica, além de filtros pré-selecionados para

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J

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5l5

LAUDO N° 2803/2018-NUCRIM/SETEC/SWPF/SP Fl. 1694

i

algumas categorias de arquivos. Os dados extraídos dos tablets encaminhados foram disponibilizados no servidor de análise remota de dados, através de relatórios em diferentes formatos gerados pelo

programa UFED Reader, disponível na própria pasta que contém a extração, para acesso aos dados de forma estruturada. Cabe ressaltar que o acesso aos dados é somente de leitura e exclusivo aos usuários indicados pelo solicitante do exame. Além disso, uma vez que os dados não ficarão armazenados nesse servidor permanentemente, recomenda-se manter os materiais questionados em depósito para eventuais esclarecimentos requeridos pelas partes.

Solicita-se que a conclusão da análise dos dados da operação sej: informada a este Setor, possibilitando a liberação do espaço em disco utilizado. As listagens com os códigos de autenticidade de todos os arquivos encontrados e recuperados do material questionado foram armazenadas em arquivos "Lista de Arquivos.csv", um para cada equipe, e gravadas na forma de arquivo compactado na mídia óptica anexa ao Laudo.

Com o Laudo, devolvem-se os materiais examinados descritos na seção 1 acondicionados em envelope de segurança lacrados, com a seguinte numeração:

r

---nme-gritegistro

Equipe Item Interno de

--et ~Material

03 04 05

06 2247/2018 SP-11 05000747593

07 SETEC/SR/PF/SP

08 09A 0913

SP-I5 01 2304/2018 03000908595

SETEC/SR/PF/SP

Tabela 02 - Numeração dos lacres atribuz'dos após a realização dos exames.

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15t

LAUDO N° 2803/2018-NUCRIM/SETEC/WPF/SP Fl. 1695

Nada mais havendo a lavrar, o Perito encerra o presente Laudo, produzido em 5 (cinco) páginas numeradas e 1 (uma) mídia óptica anexa.

RAFAEL lEDUARDO BARÃO Perito Criminal Federal

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2019.0008122 sic
fo

SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL MESP - POLICIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM SÃO PAULO

)

LAUDO N° 2865/2018-NUCRIM/SETEC/SR/PF/SP

LAUDO DE PERÍCIA CRIMINAL FEDERAL (Informática)

Em 06 de agosto de 2018, no NÚCLEO DE CRIMINALISTICA do Setor

Técnico-Científico da Superintendência Regional de Policia Federal em São Paulo, designaen pelo Chefe do Núcleo, o Perito Criminal Federal RAFAEL EDUARDO BARÃO elaborou o presente Laudo Pericial, no interesse do Inquérito Policial n° 0004/2017-11- SR/PF/SP (Operação ENCILHAMENTO), a fim de atender à solicitação da Delegada de Policia Federal KARINA MURAKAMI SOUZA, contida no Memorando n° 7222/2018-SR/PF/SP de 04/07/2018 e registrado no Sistema de Criminalistica sob o n° 3729/2018-SETEC/SR/PF/SP

em 05/07/2018, atendendo à solicitação abaixo transcrita:

"[...] requisito à Vossa Senhoria, [...], sejam disponibilizados os dados existentes nas mídias digitais, [...], apreendidos na Operação ENCILHAMENTO, com indexação dos arquivos em sistema próprio - IPED."

1- MATERIAL

O presente Laudo refere-se aos materiais recebidos descritos na tabela a seguir:

Registro

Equipe Item Interno de Descrição Lacrk,

Material . . _

01 (um) disco rígido, marca Westem Digital, modelo

09 WD500AAKX, número de série WCC2EU225674 e

3617/2018 capacidade nominal de 500 GB. SETEC/SR/PF/SP 010788

01 (um) disco rígido, marca Western Digital, modelo RJ-42 10 WD800, número de série WMAM9L460084 e

capacidade nominal de 80 GB.

01 (um) notebook, marca Asus, modelo QCWB335,

11 618/20 número de série 08N0B6003626329, acompanhado de 010781

SETEC/SR/PF/SP

cabo e fonte de alimentação de energia.

01 (um) disco rígido externo, marca Samsung,

RJ-43 14 3621/2018 modelo HX-MIOITCB/G, número de série D8 103579

SETEC/SR/PF/SP

E2FWJJHF809DC9 e capacidade nominal de 1 TB.

A forma eletrônica deste documento contém assinatura digital que garante sua autenticidade, integridade e validade jurídica, nos termos da Medida laldill1111,11,1111!!!111111 Provisória n°2.200-2, de 24 de agosto de 2001.

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Num. 27963775 - Pág. 12

Equipe Item

RJ-44

PR-46

MT-49

LAUDO N° 2865/2018-NUCRIM/SETEC/SR/PF/SP

Regis _ -4~

lutemo de .r."'""k s ' Descrição Lacre

01 (um) disco rígido, marca Samsung, modelo 15 3622/20 18 HD16IGJ, número de série S1ZWJ50S521776 e

01 (um) disco rígido externo, marca Samsung,

16 2 2018 modelo HX-MIOITCB/G, número de série

SETEC/SR/PF/SP

E2FWDHFI2E62A e capacidade nominal de I TB.

01 (um) disco rígido, marca Samsung, modelo

01 1-ID103SI, número de série S23ZJ50Z343771 e

capacidade nominal de 1 TB.

01 (um) disco rígido externo, marca Seagate, modelo

12 3627/2018 SRDONF1, número de série NA88MOLC e capacidade

D8103580

SETEC/SR/PF/SP

nominal de 1 TB.

01 (um) disco rígido, marca Western Digital, modelo

17 WD1600AAJS, número de série WMAV2L717889 e

capacidade nominal de 160 GB. 01 (um) disco rígido, marca Seagate, modelo 01 2165/2018 ST500DM002, número de série S2AK4WOY e

3113725

SETEC/SR/PF/PR

capacidade nominal de 500 GB.

01 (um) disco rígido externo, marca Samsung,

02 2166/2018 modelo 1IX-MU032DA/CA2, número de série

3113726

SETEC/SR/PF/PR

EOBHJDOZA32761 e capacidade nominal de 320 GB.

01 (um) disco rígido, marca Western Digital, modelo

03 2167/2018 WD5000AAKX, número de série WMAYUS903728 e

3113727

sETEC/SR/PF/PR

capacidade nominal de 500 GB.

01 (um) disco rígido externo, marca Seagate, modelo

08 2168/2018 SRDONF1, número de série NA8CFPW3 e capacidade

2143582

SETEC/SR/PF/PR

nominal de 1 TB.

01 (um) disco rígido, marca Seagate, modelo

02 ST3500630NS, número de série 9QGOWK1W e

capacidade nominal de 500 GB.

01 (um) disco rígido, marca Kingston, modelo

04 SA400S37, número de série 50026B777601E876 e

capacidade nominal de 120 GB.

01 (um) disco rígido, marca Samsung, modelo

19A HD154U1, número de série S240J5013410757 e

capacidade nominal de 1.5 TB.

01 (um) disco rígido, marca Hitachi, modelo

1913 HDE721010SLA330, número de série MS2EJPOS e

3629/2018 capacidade nominal de 1 TB.

000463 SETEC/SRPF/SP 01 (um) disco rígido, marca Seagate, modelo 19C ST3250318AS, número de série 6VMQGK2M e

capacidade nominal de 250 GB.

01 (um) disco rígido, marca Samsung, modelo

19D 11D154U1, número de série S240J5013410744 e

capacidade nominal de 1.5 TB.

01 (um) disco rígido, marca HP, modelo

19E MB05000CEHF, número de série ZIM1YC7B e

capacidade nominal de 500 GB.

01 (um) disco rígido externo, marca Seagate, modelo

20 SRDONF I, número de série NA8QXQHG e

capacidade nominal de 1 TB.

/

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Num. 27963775 - Pág. 13

'Equipe

MT-50

MG-51

MG-52

MG-53

DF-55

II- OBJETIVO

LAUDO N°2865/2018-NUCRIM/SETEC/SR/PF/SP Fl. 1698

Registro Item Interno de Descrição Lacre

Material a_ _.a.._. ;6;0/- 1)18 01 (um) notebook. marca Acer, modelo Aspire 45:, L 03 - - -

SETEC/SR/PF/SP número de série 05000129079.

01 (um) disco rígido, marca IBM, modelo 01 3631/2018 ST9146803SS, número de série 6SD1OPRS e 02000545041

SETEC/SR/PF/SP

capacidade nominal de 146 GB. 01 (um) disco rígido, marca IBM, modelo 02 3632/2018 MBD2147RC, número de série DOA9PA506U4M e 02000545181

SETEC/SR/PF/SP

capacidade nominal de 146 GB.

01 (um) disco rígido, marca Westem Digital, modelo

03 3634/2018 WD500AAKX, número de série WMC2E0H89VOP e 03000486798

SETEC/SR/PF/SP

capacidade nominal de 500 GB. 01 (um) disco rígido, marca Seagate, modelo

04 3643/2018 SETEC/SR/PF/SP ST500DM002, número de série S2AG994X e capacidade nominal de 500 GB.

06 SETEC/SR/PF/SP 01 (uma) mídia óptica, marca Elgin, CD-R. 3646/2018 03000471782 01 (Um) disco rígido, marca Seagate, modelo

20 3652/2018 SETEC/SR/PF/SP ST500DM009, número de série Z990Z5W8 e capacidade nominal de 500 GB.

01 (um) disco rígido, marca HGST, modelo Z5K500- 24 320, número de série 14062ITM8BY3353JEVJL e

3653/2018 capacidade nominal de 320 GB. SETEC/SR/PF/SP 01 (um) disco rígido, marca HGST, modelo Z5K500- 25 320, número de série 140621TM8BY3353JM4D1 e

capacidade nominal de 320 GB. 3654/2018 01 (um) pen drive, marca Sandisk, capacidade - SETEC/SR/PF/SP nominal de 16 GB.

01 (um) disco rígido, marca Seagate, modelo

03 3661/2018 ST500DM002, número de série S2A8PPMB e 0002222

SETEC/SR/PF/SP

capacidade nominal de 500 GB.

01 (um) disco rígido, marca Toshiba, modelo

04 3662/2018 MQ0I ACF050, número de série X7I0T9HTT 4LG 0008363

SETEC/SR/PF/SP

HDKCCOOD2A04 e capacidade nominal de 500 GB.

01 (um) disco rígido, marca Samsung, modelo

05 3785/2018 ST1000LM024, número de série S33PJ5CH401579 e 0022253

SETEC/SR/PF/SP

capacidade nominal de 1 TB.

01 (um) disco rígido, marca Toshiba, modelo

06 3786/2018 MQ01ACF050, número de série X7I0T9HST 4LG 0022254

SETEC/SR/PF/SP

HDKCCOOD2A04 e capacidade nominal de 500 GB.

01 (um) disco rígido, marca Toshiba, modelo

07 3787/2018 MQ01ACF050, número de série X7I0T9HUT 4LG 0022255

SETEC/SR/PF/SP

1-IDKCCOOD2A04 e capacidade nominal de 500 GB.

01 (um) disco rígido externo, marca Seagate, modelo

| 33 | 3788/2018 SRDONF I' número de série NA8K127K e capacidade | D8103583

SETEC/SR/PF/SP

nominal de 2 TB.

Tabela 01 - Materiais examinados.

|

|

02000363113

01001634543

D8103582

Disponibilizar o conteúdo do material descrito na Tabela 1, através da

J

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Num. 27963794 - Pág. 1

ferramenta de categorização, triagem e pesquisa de arquivos (IPED - Indexador e

Processador de Evidências Digitais), para acesso no servidor de análise remota de dados.

LII - EXAMES

enviado para exame, cujos resultados encontram-se na seção 1- MATERIAL.

Cabe salientar que este processo atinge não apenas os arquivos diretamente acessíveis, mas também aqueles previamente apagados que pudessem ser recuperados.

e 02 da equipe MT-50 faziam parte de um array de discos do tipo RAID. Para extração dos dados, seria necessário o uso do servidor de arquivos responsável pela criação do array.

no compartilhamento "Encilhamento" do servidor de análise de dados desta Superintendência. Neste compartilhamento foram criadas as pastas: "Casos" e "Materiais". A primeira ("Casos") contém os casos processados através do IPED e deve ser utilizada para acessar as informações através da ferramenta de pesquisa ("IPED-SearchApp.exe"). Já a segunda ("Materiais") contém cópias integrais das mídias de armazenamento computacional examinadas. Os seguintes casos foram disponibilizados:

respectivos códigos de autenticidade baseada no algoritmo Message-Digest Algorithm 5 (hash MD5), cujo resultado foi armazenado em arquivos denominados "Lista de Arquivos.csv", um para cada equipe, organizados em subpastas de acordo com o nome da equipe. Estes arquivos foram compactados em um arquivo único, denominado "Lista de Arquivos.zip", e gravado na mídia óptica anexa ao presente Laudo.

LAUDO N° 2865/2018-NUM M/SETEC/SR/PF/SP Fl. 1699

Inicialmente foram realizados o levantamento e a identificação do material

Procedeu-se então à extração forense de conteúdo do material examinado.

Constatou-se que os discos rígidos encaminhados correspondentes aos itens 01

Os arquivos resultantes extraídos dos demais materiais foram disponibilizados

RJ-42 RJ-43 RJ-44 PR-46 MT-49 MT-50 MG-51 MG-52 MG-53 DF-55

Para todos os arquivos encontrados e recuperados foi gerada listagem com seus

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SIGILOSO

Num. 27963794 - Pág. 2

LAUDO N° 2865/20 I 8-NUCRIM/SETEC/SR/PF/SP Fl. 1700

O arquivo compactado incluso na mídia óptica anexa, que contém as lista de 1 arquivos contidos nas mídias examinadas (uma lista por equipe), acompanhados dos respectivos hashes MD5 e outras propriedades, passou por um processo de garantia de

código 8722eanelcb68c33d1384f8dOeea72aOlflae60c3a58db98 610bceldc4758c5

Dessa forma, qualquer alteração do conteúdo em anexo pode ser detectada. O propósito de listar estes hashes é permitir que seja verificado posteriormente se determinado arquivo estava presente no material apreendido. Para isto, deve-se verificar se o hash do arquivo em questão está listado no arquivo "Lista de Arquivos.csv" da respectiva equipe. Observa-se ainda que se for necessário exportar um arquivo para uso como elemento de prova, ele deve ser mantido em formato digital e não pode ter seu conteúdo modificado de nenhuma forma.

IV - CONCLUSÃO

Conforme descrito na seção III, os arquivos encontrados e recuperados contidos no material examinado foram disponibilizados no servidor de análise remota de

dados, através da ferramenta de categorização, triagem e pesquisa de arquivos IPED, na pasta

compartilhada "Encilhamento", organizados pela identificação das equipes. O programa de análise deve ser acessado através do arquivo "IPED-SearchApp.exe". Com o intuito de facilitar a localização de arquivos, é possível realizar buscas textuais sobre todos os arquivos indexados, a partir de palavras e expressões informadas livremente, conforme explicado na ajuda específica, além de filtros pré-selecionados para algumas categorias de arquivos. Cabe ressaltar que o acesso aos dados é somente de leitura e exclusivo aos usuários indicados pelo solicitante do exame. Além disso, uma vez que os dados não ficarão armazenados nesse servidor permanentemente, recomenda-se manter os materiais questionados em depósito para eventuais esclarecimentos requeridos pelas partes. Solicita-se que a conclusão da análise dos dados da operação seja

informada a este Setor, possibilitando a liberação do espaço em disco utilizado.

As listagens com os códigos de autenticidade de todos os arquivos encontrados e recuperados do material questionado foram armazenadas em arquivos "Lista de Arquivos.csv", um para cada equipe, e gravadas na forma de arquivo compactado na mídia óptica anexa ao Laudo.

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SIGILOSO

Num. 27963794 - Pág. 3

LAUDO N° 2865/2018-NUCRIM/SETEC/SR/PF/SP Fl. 1701

IS 7.1

COM O Laudo, devolvem-se os materiais examinados descritos na seção I, acondicionados em envelope de segurança lacrados, com a seguinte numeração:

Registro 1

SIGILOSO Equipe Item Interno de Material Laçre1.,

09 3617/2018 03000911197

RJ-42 10 SETEC/SR/PF/SP

11 3618/2018 05000745698

SETEC/SR/PF/SP

14 3621/2018

SETEC/SR/PF/SP

RJ-43 15 3622/2018 03000911219

SETEC/SR/PF/SP

16 3623/2018

SETEC/SR/PF/SP

01

RJ-44 12 17 01 02 3627/2018 SETEC/SR/PF/SP 2165/2018 SETEC/5R/PF/PR 2166/2018 03000911227 02000903657 03000910832

SETEC/SR/PF/PR

PR-46

03 2167/2018 SETEC/SR/PF/PR 02000900348

08 02 2168/2018 5ETEC/5R/PF/PR 02000900330

04 19A

19B 3629/2018 MT-49 19C SETEC/SR/PF/SP 05000744721

19D 19E 20 03 3630/2018

SETEC/SR/PF/SP

01 3631/2018

SETEC/SR/PF/SP

02 3632/2018

SETEC/SR/PF/SP

MT-50 03 3634/2018 04000572237

SETEC/SR/PF/SP

04 3643/2018

SETEC/SR/PF/SP

| 3646/2018 06

SETEC/SR/PF/SP

MG-51 | 20 | 3652/2018 02000900410

SETEC/SR/PF/SP

24 | 3653/2018

01001506308

MG-52 25 SETEC/SR/PF/SP

| 3654/2018 01001614909

SETEC/SR/PF/SP 7Z

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SIGILOSO

Num. 27963794 - Pág. 4

LAUDO N° 2865/2018-NUCRIM/SETEC/SR/PF/SP

Registro

Equipe iteni Intento de Material Lacre

03 SIGILOSO 3662/2018 3661/2018 SETEC/SR/PF/SP

04

SETEC/SR/PF/SP

MG-53 05 3785/2018 03000910794

SETEC/SR/PF/SP

06 3786/2018

SETEC/SR/PF/SP

07 3787/2018

SETEC/SR/PF/SP

DF-55 33 3788/2018 02000900399

SETEC/SR/PF/SP

Tabela 02- Numeração dos lacres atribuídos após a realização dos exames.

Nada mais havendo a lavrar, o Perito encerra o presente Laudo, produzido em 7 (sete) páginas numeradas e 1 (uma) mídia óptica anexa.

RAF L ED ARDO BARÃO

Perito Criminal Federal

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SIGILOSO

Num. 27963794 - Pág. 5

SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL MESP - POLICIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM SÃO PAULO

Memorando n° 8593/2018 - IPL 0004/2017-11 SR/PF/SP

Em 13 de agosto de 2018

Ao Sr. Responsável pelo Depósito desta Especializada Assunto: Encaminha material para guarda. Referentes ao Laudo n°2628/2018 - NUCRIM/SETEC/SR/PF/SP

Encaminho para guarda temporária no depósito desta Especializada, referente ao Inquérito Policial n° 0004/2017-11 - SR/PF/SP, o seguinte material:

QNTD. MATERIAL EQUIPE ITEM DESCRIÇÃO LACRE LAUDO

01 2250/2018 SP-33 01,02, -01 (UM) HD "SAMSUNG", MODELO 2628/2018

03 "1-0)322H1", S/N: S1R1J507567453 05000747135 ...--

-01 (UM) HD 'SEAGATE", MODELO "5T380817AS", S/N: 5MR2YRMF -01 (UM) DA "MAXTOR-DiamondMax21", N°.STM3160215A.

02 2251/2018 SP-33 ...e 04 -01 (UM) NOTEBOOK "DELL INSPIRON 1545", MODELO "PP411", S/N: GSHYDN1. 05000747135 2628/2018

03 2253/2018 SP-33 05 -01 (UM) HD EXTERNO 'SEAGATE", S/N: NA8DNNY7. 05000747135 2628/2018

04 2267/2018 SP-14 02,03 ../ -01 (UM) HD "SAMSUNG SSD - 840EVO", DE.500GB, S/N: S1DHNSAF687995H. -01 (UM) HD 'SEAGATE Desktop HDD", DE 4000GB, MODELO ST4000DM000", S/N: 2628/2018 02000786880

2301CC51. 05 2268/2018 SP-14 04,05, -01 (UM) PENDRIVE "Sandisk Connect 2628/2018

06 Wireless Slick", MODELO 02000786880

"SDW54". CMIIT ID: 2015014948, COR PRETA. /

-01 (UM) PENDRIVE "Sandisk Cruzer Blade", NAS CORES VERMELHA E PRETA, DE 32GB, N°.BM160925625B. -01 (UM) PENDRIVE MARCA "VERT", COR PRATA, Na.S55BHB7712014178. 06 2269/2018 SP-14 | 11 -01 (UM) NOTEBOOK 'MICROSOFT", COR 2628/2018

A., CINZA PRATA, 05000747542

N2.028121775154, ACOMPANHADO DE CABO/FONTE.

p

IPL N°0004/2017-li fls. 1 / 4

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SIGILOSO

Num. 27963794 - Pág. 6

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15

2270/2018 SP-14 14 -01 (UM) PENDRIVE SEM MARCA 2628/2018

APARENTE, NAS CORES PRETA E 05000747542 METÁLICA, DE 8GB. i Blade", DE 4Gb, N°B1131224450B, NAS

CORES VERMELHA E PRETA. -01 (UM) PENDRIVE 'Sandisk Cruzer Stade", DE 8GB, N.B1470325459B, NAS CORES VERMELHA E PRETA, 2346/2018 CAS-37 01,02, -01 (UM) HD "WESTERN DIGITAL WD 2628/2018

03 BLUE", DE 500GB, DE NUMERAÇÃO 02001003927

98/N771640 E S/N: WCC2EZ717402. -01 (UM) MD "WESTERN DIGITAL WD', DE / NUMERAÇÃO WP2500APLIS E S/N:

WMART1282241. -01 (UM) MD EXTERNO "SAMSUNG MODEL HXM101TCB/G", S/N: E2FWOHG51449E.

2347/2018 CAS-37 11 -01 (UM) HD EXTERNO 'SEAGATE 2628/2018

- EXPANSION PORTABLE DRIVE", DE 1TB (UM TERABYTE), S/N:NA861SGA. 02000999662

2353/2018 SP-17 05 -01 (UM) RD EXTERNO "SEAGATE- MODEL 2628/2018

SRDONF1", DE 1TB (UM TERABYTE), 01001505395 ---/

S/N:NA84M3BE. 240y2018 PCA-35 02 -01 (UM) HD "WESTERN DIGITAL 02001005679 2628/2018

WD2500BPVT", DE 250GB, S/N: WX41E81MTH42 2409/2018 PCA-35 06 -01 (UM) HD "WESTERN DIGITAL 2628/2018

WD6400BEVT", DE 640GB, S/N: 02001005679 /

WXR1EBOYRE54

2411/2018 PCA-35 / 11 -01 (UM) HD "SEAGATE Barracuda 7200.12", DE 250GB, S/N: 6VY3ZHAZ. 02001005679 2628/2018

2412/2018 PCA-35 ../ 13 -01 (UM) HD "SEAGATE Barracuda", DE 500GB, S/N: 26E97525. 02001005679 2628/2018

2413/2018 PCA-35 02 -02 (DOIS) PENDRIVE's. SENDO UM "SANDISK CRUZER BLADE" DE 4GB, NAS 2628/2018 02001005679

7 CORES PRETA E VERMELHA, E UM"KINGSTON" COR AZUL.

IPL N°0004/2017-li fls. 214

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SIGILOSO

Num. 27963794 - Pág. 7

16 2459/2008 ARS-41 01,01a -01 (UM) HD "SAMSUNG-MODEL 2628/2018

, 08,10 HD161HJ", S/N: S165150Q507918. 04000510401 ,12,13 -01 (UM) HD "SAMSUNG", S/N:

-01 (UM) HD "SAMSUNG-MODEL HD161H.1", S/N: S1H1(1605316076, P/N: 32113115205429. -01 (UM) HD "ADBlue", DE 500GB, SN: WCC2EU111635. -01 (UM) HD "WESTERN DIGITAL WD-BLUE", DE 500GB, S/N: WCC2EUK67721. -01 (UM) HD "WESTERN DIGITAL WD-BLUE", DE 500GB, S/N: • WCC2EUH95094. -01 (UM) HD DO SERVIDOR, SISTEMA PRINCIPAL DA "ANGRAPREV", S/N: WCCZEUH95766. -01 (UM) HD WESTERN DIGITAL WD-BLUE", S/N: WCC2EU129499, 17 2484/2018 PR-45 09,10, -01 (UM) HD "WESTERN DIGITAL", S/N: 2628/2018

11,13, WCC6Z6AVENJ. 05000747666

14 -01 (UM) I-1D EXTERNO "SEAGATE", S/N:

2GHC003V. .../ -01 (UM) HD EXTERNO "SEAGATE", S/N:

2GHC0059. -01 (UM) HD "SEAGATE", S/N:Z3THR1MF. -01 (UM) HD "WESTERN DIGITAL", S/N: WX9OEC9FRV96.

18 2489/2018 PR-45 12 -01 (UM) PENDRIVE "HP", DE 8G8,COM MARCA DA EMPRESA "GERAÇÃO 2628/2018 05000747668

FUTURO". -01 (UM) PENDRIVE "KINGSTON', DE 8GB, V COM MARCA DA EMPRESA "GERAÇÃO

FUTURO". -01 (UM) PENDRIVE EM FORMA DE CARTÃO, COM MARCA DA EMPRESA "GGR INVESTIMENTOS 19 2490/2018 PR-47 01,02 -01 (UM) HD "SAMSUNG-MODEL 2628/2018

HD502H.1", DE 500GB, SERIAL N2 03000908420 528W:1606820850. 4./ -01 (UM) HD IISAMSUNG-MODEL

HD322HJ", DE 320GB, SERIAL N. 51 RL150Z231915. 20 2495/2018 PR-47 OS -01 (UM) HD EXTERNO "SEAGATE 2628/2018

, EXPANSION-MODEL SRDONFr, DE 02000976280 .7

1T8 (UM TERABYTE), S/N: NA8CFPIX

IPL N°0004/2017-li fls. 3 / 4

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SIGILOSO

Num. 27963794 - Pág. 8

21 2501/2018 PR-48 30 -01 (UM) HD SEAGATE" 2628/2018

N*.8731000524A8. 02000900429 -01 (UMA) MIDIA MARCA "KINGSTONE DE

-02 (DUAS) MÍDIAS LASER (DVD E CD). ./ -01 (UM) PENDRIVE NA FORMA DE

CARTÃO DA EMPRESA "Dl MATTEC". -01 (UM) PENDRIVE "KINGSTON DT101-62, DE 8GB, COR VERMELHA. -01 (UM) PENDRIVE COM INVÓLUCRO DE MADEIRA, COM INSCRIÇÃO "FMD Assar'.

22 2sozpois PR-48 35 -01 (UM) HD MARCA "KINGSTON". 01001615131 2628/2018

23 2503/2018 PR-48 36 -01 (UM) HD EXTERNO "SEAGATE EXPANSION-MODEL SRDONF1, DE 2628/2018 02000976328

/

1TB (UM TERABYTE), S/N: NA8CF04Z. 24 1927/2018 PR-47 3 -01 HD Seagate Barracuda, capacidade 2628/2018

500gb, s/n: W3TO3HRW, retirado do 01001506782 computador de DENISE MARIA

4.,

BIESCZAD. 25 1936/2018 PR-47 04 -01 HD Seagate Barracuda, capacidade 2628/2018

1000 gb sin. S1DF2TÓK, retirado do 01001505514 / computador PAULA VANESSA

MARQUES MENDES.

O mesmo encontra-se lacrado sob o n° 002369, aguardando finalização da análise do material para posterior envio para o Depósito Público.

Atenciosamente,

RINS UZA eleg Cl sse Esp cial - a ricua n 0.155

Recibo/Entrega Data i2

Ass.

N4ib

IPL N°0004/2017-li fls. 4 / 4

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SIGILOSO

Num. 27963794 - Pág. 9

propriedades,	passou por	um processo	de garantia	de	integridade	baseado no	algoritmo	Secure
Hash	Algorithm	(SHA)	de	256	bits,	resultando	no	código
40af62b0e3c9a760099fe0a9da9ef0c5a52a62bf44264e2e8fla66acac460d6a. foima, qualquer alteração do conteúdo em anexo pode ser detectada.								Dcssa

XIX	MG26, MG25, MG27 e MG24)
XX	IPREMU - RPPS de Uberlândia	03 (três)
XXI	IPRESB - RPPS de Barueri	01 (um)
XXII	IPSMI - RPPS de Itaquaquecetuba	01 (um)
XXIII	RPPS de Osasco	01 (um)
XXIV	IPREJAN - RPPS de Jandira	01 (um)
XXV	IPMS - RPPS de Suzano	01 (um)
XXVI	PORTOPREV- RPPS de Porto Ferreira	01 (um)
XXVIl	FAPS - RPPS de São Sebastião	01 (um)
XXVIII	IPASP- RPPS de Piracicaba	01 (um)
XXIX	ASSISPREV - RPPS de Assis	01 (um)
XXX	HORTOPREV - RPPS de Hortolándia	01 (um)
XXXI	PAULIPREV - RPPS de Paulínia	01 (um)
XXXII	IPESPEM - RPPS de Paranapanema	01 (um)
XXXIII	IPRERIO - RPPS de Rio Negrinho	01 (um)
XXXIV	ANGRAPREV - RPPS de Angra dos Reis	01 (um)
XXXV	PREVICAMPOS - RPPS de Campos dos Goytacazes	01 (um)
XXXVI	PREVIDE	01 (um)
XXXVII	PREVI JaperI	01 (um)
XXXlll	Colombo Previdência	01 (um)
XXXIX	RPPS de Pinhais	01 (um)
XL	IPRESMAT - RPPS de São Mateus do Sul	01 (um)
XLI	RPPS de Palmeira	01 (um)

XLII	IMPRO - RPPS de Rondonópolis
XLIII	PREVI VAG - RPPS de Várzea Grande
XLIV	IPREMB - RPPS de Betim
XLV	IMPAS - RPPS de Santa Luzia
XLVI	RPPS de Pouso Alegre
XLVII	RPPS de Novo Gama
Ceritifico	ainda que pelas mesmas razões acima expostas, no Termo de Apensamento de fis.
numeração	correta é^penso XLVIII e não XLIX como equivocadamente constou,
retificações	su^gtífuíndo as capas e respectivo Termo de Apensamento

Assunto:	Fwd: RFS: Material sobre Debênture
De:	Marcelo Feres Daher daher.mfd@dpflgov.br
Data:	Sexta, Junho 15, 2018 10:17 BRT
Para:	Karina Murakami Souza karina.kms@dpf.gov.br
Responder-Para:	Marcelo Feres Daher dahermfd@dpf.gov.br 7 arquivos

Por fim, caso não se]		I reguiaridade e cumprimento ao
Regulamento do Fundo	dUcil e/ou	Código de Fundos, o que se
considera so	teernatese,	ser4vado em consideração que o Fundo
Gradual foi coPstituido no		al deembrço de 2016 e liquidado em 25 de julho

	ressaltar que ambos relatórios são emitidos pela I..iberu?n,13ating"e':	emitidos em 15 de janeiro
31.	Em função da divergência-nas..infor 44, Liberum Rutin° e constatou que o etjhg atribui' [3+, permanecendo o mesmo dede eritk:	4 Á rea e Supervisão consultou o site da delaneiro de 2016 para esta emissão foi .
32.	Diante disso(a Área '41Supe	nos termos do art. 89 do Código de Processos,

49.	Com relação ao descumprimento ao patrimônio liquido em ativos ligados ao admi;.. existe vinculo societário entre a Administra tz e a empresatemissora das debêntures, além do cr disposto no item 4243 da seção III 1 t»çtamhem debêntures (fls. 000257 a 000259),,e da admini	26 c) (Vinte por cento) do om a afirmação de que destacar que os endereços da emissora das 000260 a 000279), à época da emissão
eram os mesmos. Apenas e	o de 20 que foi protocolado na JUCESP a- S.Iteraç	ou seja, data posterior a aquisição do ativo, é reço da sede da empresa ITSA, bem como a
destituição de um de s	diretores. Ad.rnai	empresa GF System Tecnologia da Informação Ltda
	(CNPJ: 17.985.974001-9	') indicada na escritura como garantidora da referida emissão
possui comoisOcio o SrÇ		ielPáulo Gouvea de Freitas Junior (fls. 000280 e 000281), que é um dos
sócios d iret o r-es" riatGra		ualmente importante destacar o fato da GF ter coma sede o endereço

f "	55.	As condutas descritas da Gradual, além de demonstrar sua falta de diligência
i		...2
\ ,	enquanto	administradora de fundos de investimento, se consideradas conjuntamente com o fato da

CÚTIS	49 COMPLEIÇÃO	50 ALTURA
51 1 GRAU DE INSTRUÇÃO Ensino Superior- Graduaç	521 TATUAGEM / DESCRIÇÃO	53 DEFORMIDADE
Á MEIOS EMPREGADOS	55 LOCAL DA OCORRÉNCIA	56 MODUS OPERANDI

051 DELEGACIA /1242GÃO INSTAURADOR DO IPL / PROCESSO		DELECOR/SR/PFISP SIGILOSO	CIDADE SÃO	7 UF PAULO SP
051 NUMERO DO IPL TC	9 DATA INSTAURAÇÃO _	I	DATA AUTUAÇÃO	14 DATA DE EXPEDIÇÃO DO PRONTUÁRIO
4/2017-11 15NOME COMPLETO DO INDICIADO	12/01/2017	X	12/01/2017	21/06/2018

29 30	IPSMI - RPPS de Itaguaguecetuba RPPS de Osasco
31 - 32	IPREJAN - RPPS de Jandira IPMS - RPPS de Suzano	...,
33 34	PORTOPREV- RPPS de Podo Ferreira FAPS - RPPS de São Sebastião
35 36	IPASP- RPPS de Piracicaba ASSISPREV - RPPS de Assis
37 38	HORTOPREV - RPPS de Hortolândia PAULIPREV - RPPS de Paulinia
39 40	1PESPEM - RPPS de Paranapanema 1PRERIO - RPPS de Rio Negrinho
41 42	ANGRAPREV - RPPS de Angra dos Reis PREVICAMPOS - RPPS de Campos dos Goytacazes
43 44	PREVIDE PREVI Japeri
45 46	Colombo Previdência RPPS de Pinhais
47 48	IPRESMAT - RPPS de São Mateus do Sul RPPS de Palmeira	.
49 _ 51 50	IMPRO - RPPS de Rondonepolis

	El
S ° © £	33% Eis HE gE 83% 25g 2Zz
Página ide I	33 g 20a Quid

DELEGACIA! ÓRGÃO INSTAURADOR DO IPL / PROCESSO	06CIDADE	07 UF
‘05 DELECOR/SR/PF/SP SIGILOSO	- SÃO PAULO	SP
00 1 DATA INSTAURAÇÃO	12 LRE 13 E OATA AUTUAÇÃO	14 DATA DE EXPEDIÇÃO DO PRONTUÁRIO

481 CÚTIS	40 COMPLEIÇÃO
51 1 GRAU DE INSTRUÇÃO Ensino Superior ou Sequen	52 TATUAGEM! DESCRIÇÃO	D ORMIDADE
54 1 MEIOS EMPREGADOS	55 LOCAL DA OCORRÊNCIA	56 MODUS OPERANDI

MT 50	3	BLUE .	03000486798
MT 50	4	HD contendo dados extraídos do HD do computador do item 4	02000363113
SIGILOSO
		CD-R - marca ELGIN - copia do Resumo e Extratos
MT 50	6	Financeiros computador- JOICY Consultoria Tecnica.	03000471782
MG 51	20	01 (Um) HD, marca SEAGATE, S/N Z990Z5W8, 500GB; 01 (Um) HD, marca HGST, n° de série	D8103581
MG 52	24	140621TM8BY3353JEUJL, HPN:666287-003; 01 (Um) HD, marca HGST, n° de série	01001634543
MG 52	25		01001634543
		01 (um) Pen Drive apesentado pelo IMPAS/SANTA LUZIA
MG 52	-	contendo cópais de emails funcionais; HD do computador da sala do servidor CRISTIANO LEMOS,	D8103582
MG 53	3	30186886394.	0002222
		HD do computador da sala do presidente do IPREM

RJ42		de alimentação, senha: Pqp1Ovezes	010781
PR 46	1 2	01 (um) HD, marca SEAGATE, 500GB, S/N S2AK4W0Y; 01 (um) HD, marca SAMSUNG (externo), cor preta, de 320GB,	3113725
PR 46		LOMBJDOZA32761;	3113726
	3	01 (um) HD, marca WESTERN DIGITAL, 500GB, S/N
PR 46		WMAYU5903728;	3113727
PR 46	8 1	01 (um) HD, marca SEAGATE, 1TB; HD1 - Servidor de Arquivo - PatrimOnio 242 - IBM System	2143582
MT 50		X3550M3 - IBM Option 42D0632-146Gb-10K - rpm 6Gb SAS	02000545041
	2	HD2 - Servidor de Arquivo - PatrimOnio 242 - IBM System

MT 50			03000486798
MT 50	4 6	1-1D contendo dados extraídos do HD do computador do item 4 CD-R - marca ELGIN - copia do Resumo e Extratos Financeiros	02000363113
MT 50		computador - JOICY Consultoria Tecnica.	03000471782
	24	01 (Um) FID, marca HGST, n° de série 140621TM8BY3353JEUJI,
MG 52		HPN:666287-003;	01001634543
	25	01 (Um) HD, marca HGST, n° de série
MG 52			01001634543
	3	HD do computador da sala do servidor CRISTIANO LEMOS, S/N:

MT 49	2 3	01 (um) HD Seagate s/n 90GOWK1W; 01 (um) Notebook Acer preto SNID: 05000129079, patrimônio IMPRO	000463
MT 49		n°429;	000463
	4	01 (um) HD Kingston 120GB, 5A400537, encontrado na, diretoria

-	1916/2018	01	SEAGATE, modelo HX-MIOITCB/G, número de série	í
	SETEC/SR/PF/SP		E2E2J1HDA12D01, com capacidade nominal de
			armazenamento de 500 (quinhentos) gigabytes.	i

1907-2018	E01 até ENZ	1913/2018
1907-2018	EOA até FFN	1914/2018
1907-2018	FF0 até FXJ	1915/2018
1907-2018	FX1C até FXY	1916/2018

784 KiB Raw Blame History Unescape Escape

2 o i; R kW riS P g'11(0

OPÇ "SB y

H'

Entendo perfeitamente que não queira mais ter contato comigo, mas só peço que me passe os acessos. Realmente preciso com algumas coisas.

01 Meire aqui é a Nilza

O Sérgio foi atender um cliente e esta sem cel

Entendo perfeitamente que não queira mais ter contato comigo, mas só peço que ' me passe os acessos. Realmente preciso com algumas coisas.

Oi Meire aqui é a Nilza

O Sérgio foi atender um cliente e esta sem cel

Legal. Aguardo. Super , obrigada!!

Marcelo boa tarde aqui é a Nilza O Sérgio foi atender um cliente e esqueceu o cel Vou te passar os dados por aqui CNPJ 26.356.371/0001-02

Senha de acesso à prefeitura: ELlene098 •

Simples nacional 13:cs.,

Razão social ELIENE SILVA GOMES SERVIÇOS ADMINISTRATIVOS me

IR 2018/2017 não houve retirada/lucro pois a

OiNilza, tudo bem?

Ç

Vou precisar dos dados da irma dela, cpf, endereco

+ Hwee

' Vou precisar dos dados da irma dela, cpf, endereco

O cpf está acima

O endereco da empresa é da residencia dela. O endereço que tenho aqui é o da orfanato, 411 - apto 101 comercial e residencial

Data do nascimento

Legal, vou fazer agora, se faltar algo lhe peço.

O endereco da empresa é

O endereço que tenho aqui é o da orfanato, 411 - apto 101 comercial e residencial

Data do nascimento

Legal, vou fazer agora, se , faltar algo lhe peço.

TERMO DE DECLARAÇÕES DE GUILHERME VIVEIROS MOREIRA DE SÁ:

QUE desconhece a afirmação de que a compra de ativos em fundos geridos pela OAK

QUE conhece JOSÉ BARBOSA MACHADO NETO, porque se trata do proprietário da

At6

TERMO DE DEPOIMENTO DE ROBERTO ZARIF FILHO:

QUE a GRADUAL disse que não queria mais atuar com a gestão de fundos, motivo

QUE no entanto, GABRIEL e FERNANDA disseram que os primeiros cinco milhões

QUE FRANCISCO PANDOLFO participou da reunião inicial com a GRADUAL; QUE

QUE em razão desses problemas, a CAMARGUE começou a sugerir para a

ISIMIMAtURADOMI•1011

Para: 'daher.mfd@dpf.gov.br' dahermfd@dpfgov.br Assunto: ENC: Material sobre Debênture

EBB÷

ÍNDICE:

0I 02

PRESTADOR DE SERVIÇOS

TOMADOR DE SERVIÇOS

VALOR TOTAL DA NOTA = R$ 65.000,00

OUTRAS INFORMAÇÕES

|

GRADUAL

PRESTADOR DE SERVIÇOS

TOMADOR DE SERVIÇOS

INTERMEDIÁRIO DE SERVIÇOS

DISCRIMINAÇÃO DOS SERVIÇOS

VALOR TOTAL DA NOTA = R$ 65.000,00

OUTRAS INFORMAÇÕES

TERMO DE APENSAMENTO

CERTIFICO que assumi os presentes autos em 07 de junho

AUTENTICIDADE

DOCUMENTO

ASSINATURA

DOCUMENTO DOCUMENTO

fiptmm .Êl

Criminalistica

CONCLUSÃO

DATA

ANBIMA--

ANI3IMA

ANBIMA

ANB1MA

ANBIMA

ANBINVA

ANBIMA

ANB1MA

AtgettlaçA0 eirado dal Etitildatka dos Marimba Çebot diCTONdS

São Pauto Avenfda das XiaçOes Unidas, &Sol - 21' arda, 05425-070 .Slo Pude SP - breei *SS1f 5471 4»01n1111471 4140

IXX

ANBIMic

Il ldentifijçâádas responsabilidades perante o Código de Fundos

111.1. 'CONCLUSÃO DA ÁREA DE SUPERVISÃO COM BASE NAS INFORMAÇÕES E EVIDÊNCIAS APURADAS

ANBIMit

784 KiB

Raw Blame History

com a	seguinte numeração:
RJ-03	01	1907/2018- SETEC/SR/PF/SP
RJ-03	4	1909/20 18 - SETEC/SR/PF/SP
RJ-03	06	1910/2018 - SETEC/SR/PF/SP 1913/2018 - SETEC/SR/PF/SP

RJ-04	1911/2018	13	NA8FAI-1A8,	com	capacidade
	SETEC/SR/PF/SP		armazenamento de	4 (quatro)	terabytes, contendo duas
			etiquetas	afixadas	com as inscrições

RJ-03	01	1908/20 18 - SETEC/SR/PF/SP
SIGILOSO RJ-04	13	1911/2018 - SETEC/SR/PF/SP
-	-	2998/2018 - SETEC/SR/PF/SP
-	-	2999/20 18 - SETEC/SR/PF/SP
-	-	1912/2018 - SETEC/SR/PF/SP
-	- Tabela 3. Numeração dos lacres após exames.	2997/2018 - SETEC/SR/PF/SP

SP29	15	2034/2018	"WD3200AAJS", número de série "WCAV2M895625" e capacidade
SP29	16	2035/2018	número de série "Z6ET038L" e capacidade nominal de 500 GB, com
SP29	17	2036/2018	número de série "9VV4BS3Z" e capacidade nominal de 500GB, com

SP28	01	1948/2018	10/2016 0003309
SP28	02	1949/2018	10/2016 0003309
SP28	03	1950/2018	10/2016 0003309
SP28	08	1951/2018	10/2016 0003309

SP28	13	1952/2018	10/2016 0003309
SP28	35	1953/2018	10/2016 0003309
SP29	14	2033/2018	05000672046
SIGILOSO SP29	15	2034/2018	04000564064
S P29	16	203 5/20 18	04000564064
SP29	17	2036/2018 Tabela 02 - Numeração dos lacres atribuídos após a realização dos exames.	04000564064

Equipe Item I_	Interno de Material SIGILOSO	Lacre
02 03	2267/2018 SETEC/SR/PF/SP
04 05 9 6	2268/2018 SETEC/SR/PF/SP	02000786880

	021) 02c	2413/2018 SETEC/SR/PF/SP
PCA-35	06	2409/2018 SETEC/SR/PF/SP	02001005679
	11	2411/2018 SETEC/SR/PDSP
	13	2412/2018 SETEC/SR/PF/SP

I Equipe	Item	Interno de Material	Descrição	Lacre	1
SP-12	11	2367/2018 SETEC/SR/PE/SP	01 (um) pen drive, marca Sandisk, modelo Cruzer Blade, capacidade nominal de 4 GB.	000464	gs t,
CAS-I 8	09	2437/2018 SETEC/SR/PF/SP	01 (um) all-in-one, marca Apple, modelo A1225, número de série W8916BTROTG. 01 (um) disco rígido externo, marca Samsung,	009684	f .

SP-12	11	2367/2018 SETEC/SR/PF/SP	01001505743
CAS- I 8 R.11-21-	09	2437/2018 . SETEC/SR/PF/SP 2519/2018	0003395 02000979700
SETEC/SR/PF/SP
SP-31	01	1902/2018 SETEC/SR/PF/SP	02000979718
CAS-38 BAURU-	-	2520/2018 SETEC/SR/PF/SP 2417/2018	02000979858