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CNPJ: 05.152.24310001-69 Instituto de Previdência Social dos Funcionados Públicos da Estancia Tunstic a de Paranapanerna

ATA DE ABERTURA REUNIÃO DO CONSELHO DE ADMINISTRAÇÃO

Funcionários Públicos da Estância Turística de Paranapanema, localizada a Rua Joaquim Vieira de Medeiros, n°. 695 reuniram-se os membros do Conselho de Administração, os Srs.(a) Rafael Gomes Sarto. a Secretaria Lidiane Fernanda Ferreira Mendes, Mansa Chagas Carlim, Edemilço Gaivão, Pedro Bueno de Almeida, o Sr. Presidente do lpespem Paulo Rubens Guimarães Seawright; Sr. José Moreira Filho e a Sra. Adriana Carvalho Queiroz, contador e Secretária do limpem. Aberto os trabalhos pelo Sr. Presidente Rafael Gomes Sado agradeceu a presença de todos; inicialmente leu a pauta da reunião, logo após pediu para o contador Sr. José Moreira Filho apresentar os balancetes dos meses de novembro, dezembro/2013 e abril, maio e junho/2014, o Sr. Contador fez a entrega aos conselheiros cópias dos balanceies, também explicou que os balanceies de encerramentos do ano de 2013, foi feito os acertos no dia 22/0512014, em seguida ele passou os balancetes para serem aprovados, todos os presentes aprovaram, e explicou que já foram transmitidos tudo para o TCE através do AUDESP. Em seguida o Sr Rafael pediu para o presidente do Ipespem, SR Paulo Rubens G Seawright, explicasse sobre os Fundo de Investimentos, com a palavra ele agradeceu a presença de todos e explicou que patrimônio liquido do IPESPEM é de R$ 21.045.786,14, em seguida apresentou as APRs de abril, maio e junho

para serem aprovadas, depois de analisadas elas foram aprovadas, O Paulo também comentou que o IPESPEM abriu uma conta especifica só para taxa administrativa(2%), no B. Brasil ag. 6796-2 n° da c/c 7535-3, falou também que já foi aplicado o valor de R$ 372.226,77, referente aos resíduos de 2013 e os 2% de 2014, e explicou que no mês de maio foi aplicado R$ 2.000.000.00, no GB Previdenciário IMAB 5+, e que isso tinha sido sugerido pelo comitê de investimento, o Paulo também explicou que foi sugerido pelo comitê de investimento para que mandasse a lamina do Fundo de Investimento INX Barcelona Renda Fixa Longo Prazo, CNPJ n°

19.833.10810001-93, e como tinha chegado o parecer da Conexão, ele leu para que todos tivesse conhecimento e pudesse discutir se aprovariam a aplicação, depois de discutido todos aprovaram e decidiram aplicar no /- momento R$ 2.000.000,00. Perguntou aos presentes se tinha alguma pergunta, como ninguém quis fazer pergunta ele passou a palavra para o presidente do conselho, o presidente deixou livre a palavra, com a palavra Sr. Edemilço Gaivão parabenizou o presidente pela administração que esta fazendo no Instituto e solicitou

que ele faça alguma pesquisa em alguns Fundo de Participação, para que possamos fazer algumas aplicações que renda mais. Como ninguém mais quis fazer uso da palavra, SR. Rafael agradeceu a tresença de todos e deu pôr di e,e T ae reunião, do qual todos os presentes assinam este termo. l' ia • o m 4 . 10 Lidiane Mendes

°I-4-.1nAnJA

"o Gaivão Pr N de Almeida

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gas Carlim

Este documento foi gerado pelo usuário 152.***.***-69 em 28/05/2026 16:41:56 Número do documento: 20102317240589300000036870944 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 17:24:06

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Num. 40742788 - Pág. 8

t-0 tp 000039

N \les-H veic-0

cle Administradora e

Gestora de Recursos

Highly Confidential

pu° .A-@-ceLcniA iu

Termo de Adesão - Pessoa Jurídica

Term of Adherence - Legal Entity Cód Cliente: Cód. Distribuidor:

Nome do Fundo:

CNPJ: FUNDO DE INVESTIMENTO INX BARCELONA RENDA FIXA

19.250.685/0001-52 Razão Social (sem abreviações):

CNPJ: INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA SOCIAL DOS FUNCIONÁRIOS PÚBLICOS DA ESTÂNCIA 05.152.243/0001-69 | TURÍSTICA DE PARANAPANEMA

| Nome do Representante (1):

CPF: | PAULO RUBENS GUIMARÃES SEAWRIGHT

034.449.488-83

Nome do Representante (2) [se aplicável):

CPF: MARISA CHAGAS CARLIM

114.691.258-70

Está ciente que o Fundo é Administrado por: (ADMINISTRADOR) INX ADMINISTRADORA E GESTORA DE RECURSOS LTDA.

Está ciente e de acordo que a Carteira do Fundo é Gerida por: (GESTOR) INX ADMINISTRADORA E GESTORA DE RECURSOS LTDA.

O Distribuidor ou Agente Autônomo de Investimento autorizado é: (DISTRIBUIDOR) | INTRADER DISTRIBUIDORA DE TITULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA

Pretendendo assumir a condição de Cotista do Fundo acima indicado, vem, pelo presente instrumento, MANIFESTAR EXPRESSAMENTE SUA ADESÃO AO REGULAMENTO E AO PROSPECTO (SEMPRE QUE HOUVER) DO CITADO Fundo, DECLARANDO NESTA OPORTUNIDADE QUE: recebeu, antes de assinado o presente Termo de Risco de Mercado: consiste no risco de variação no Adesão, cópia do Regulamento e da Lâmina de valor dos ativos da Carteira do Fundo. O valor dos Informações Essenciais do Fundo, quando aplicável; títulos e valores mobiliários pode aumentar ou leu o inteiro teor do referido Regulamento, o qual diminuir, de acordo com as flutuações de preços e declara conhecer e aceitar, e que forma, junto a este taxas de mercado. Em caso de queda do valor dos Termo de Adesão, um único instrumento para todos os ativos que compõem a Carteira, o patrimônio liquido fins de direito; do Fundo pode ser afetado negativamente. A queda dos preços dos ativos integrantes da Carteira pode tem pleno conhecimento da política de investimento ser temporária, não existindo, no entanto, garantia adotada pelo Fundo e do grau de risco do mesmo em de que não se estendam por períodos longos e/ou função das operações realizadas no mercado de indeterminados; derivativos, conforme previsto no Regulamento do

Fundo; ii) Risco de Crédito: consiste no risco de os emissores

de títulos/valores mobiliários de renda fixa que d) está ciente de que os principais riscos a que o Fundo integram a Carteira não cumprirem suas obrigações pode estar sujeito de acordo com as características dos de pagar tanto o principal como os respectivos juros mercados em que investe são: de suas dívidas para com o Fundo. Adicionalmente, os

INX ADMINISTRADORA E GESTORA DE RECURSOS LTDA. Rue Funchal, 411, 62 andar, CEP 04551-060 - São Paulo - SP

Sarsiça de atendimento ao Chame admeintradersom.br OU 11 319E15151 Rubrica: Ouvidoria: ouvidoria. intradarcombri Versão 04.2014

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| Administradora

Gestora de Recursos

contratos de derivativos estão eventualmente sujeitos ao risco da contraparte ou instituição garantidora não honrar sua liquidação; Risco de Liquidez: caracteriza-se pela baixa ou mesmo falta de demanda pelos títulos e valores mobiliários integrantes da Carteira do Fundo. Neste caso, o Fundo pode não estar apto a efetuar, dentro do prazo máximo estabelecido no Regulamento e na regulamentação em vigor, pagamentos relativos a resgates de cotas do Fundo, quando solicitados pelos cotistas. Este cenário pode se dar em função da falta de liquidez dos mercados nos quais os valores mobiliários integrantes da Carteira são negociados ou de outras condições atípicas de mercado;

Risco de Concentração de Títulos e Valores Mobiliários de um mesmo Emissor: é a possibilidade

de concentração da Carteira em títulos e valores mobiliários de um mesmo emissor e representa risco de liquidez dos ativos. Alterações da condição financeira de uma companhia ou de um grupo de companhias, alterações na expectativa de desempenho/resultados das companhias e da capacidade competitiva do setor investido podem, isolada ou cumulativamente, afetar adversamente o preço e/ou rendimento dos ativos da Carteira do Fundo. Nestes casos, o ADMINISTRADOR pode ser obrigado a liquidar os ativos do Fundo a preços depreciados podendo, com isso, influenciar negativamente o valor da cota do Fundo;

Risco Proveniente do Uso de Derivativos: quando

o Fundo realiza operações nos mercados de derivativos como parte de sua estratégia de investimento, estas operações podem não produzir os efeitos pretendidos, provocando oscilações bruscas e significativas no resultado do Fundo, podendo ocasionar perdas patrimoniais para os cotistas. Isto pode ocorrer em virtude do preço dos derivativos depender, além do preço do ativo objeto no mercado à vista, de outros parâmetros de precificação baseados em expectativas futuras. Mesmo que o preço do ativo objeto permaneça inalterado, pode ocorrer variação nos preços dos derivativos, tendo como conseqüência o aumento de volatilidade de sua Carteira; vi) Risco de Inadimplência: no caso de inadimplência, os direitos creditórios poderão ser cedidos a terceiros, a preço de mercado vigente à época e caso isso não ocorra, o Fundo terá de suportar parte ou a totalidade dos eventuais prejuízos decorrentes de tal

INX ADMINISTRADORA E GESTORA DE RECURSOS LTDA.

Rua Funchal, 411, 62 andar, CEP 0455I-060- Sio Paulo - SP Serviço de atenamenta ao Cliente: admeintrader_corn-br ou 11 3198-51S1 Ouvidoria: owidoria Seintrader.com.br;

000040

Highly Confidentia I inadimplência, o que poderia comprometer sua rentabilidade ou levá-lo até a perda de patrimônio;

Risco Operacional: a cobrança dos direitos

creditários depende da atuação diligente do Banco Cobrador e do Custodiante, a quem cabe aferir o correto recebimento dos recursos e verificar a inadimplência. Qualquer falha de procedimento na cobrança pode acarretar o recebimento de menos recursos para o Fundo e ocasionar uma queda de rentabilidade ou até a perda patrimonial;

Risco Legal: risco de que uma parte sofra uma

perda porque as leis ou regulamentações não dão suporte às regras do sistema de liquidação de valores mobiliários, à execução dos arranjos de liquidação relacionados ou aos direitos de propriedade e outros interesses que são mantidos pelo sistema de liquidação. O risco legal também surge se a aplicação das leis ou regulamentações é pouco clara. está ciente de que poderá ocorrer perda do capital investido, em decorrência do risco intrínseco aos ativos que compõem a Carteira do Fundo, descrita no Regulamento do Fundo e no Prospecto do Fundo, conforme o caso. E que em caso de patrimônio líquido negativo, ocasionado por uma perda de capital, poderá haver necessidade de aporte de recursos adicionais; está ciente de que os limites mínimos para movimentação, os quais constam no Regulamento ou no Prospecto do Fundo e na Lâmina de Informações Essenciais do Fundo, se aplicáveis, poderão ser alterados pelo ADMINISTRADOR, em Regulamentos ou Prospectos subsequentes, conforme o caso; reconhece a validade das ordens solicitadas via fax, carta, email e/ou telefone (ordens verbais), desde que autorizadas na Ficha Cadastral, constituindo os registros contábeis realizados pelo ADMINISTRADOR prova irrefutável de transmissão dessas ordens, em todos os seus detalhes; reconhece sua inteira e exclusiva responsabilidade sobre as ordens verbais, via fax, carta e/ou via email, desde que autorizadas na Ficha Cadastral, isentando, desde já, o ADMINISTRADOR de quaisquer responsàbilidade, custos, encargos e despesas advindos de reclamações ou litígios de qualquer natureza, relativos ou decorrentes da execução das referidas ordens; i) se obriga a manter sua documentação pessoal e Ficha Cadastral atualizadas, de acordo com as regras vigentes, manifestando sua aquiescência expressa ao fato de que o r

Rubrica:_r\ic

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EK Administradora e

Gestora de Recursos ADMINISTRADOR não poderá realizar o pagamento de resgates caso haja pendência na documentação;

seus dados cadastrais, saldos e movimentações financeiras ao Banco Santander S.A., às suas subsidiárias, ao GESTOR e ao DISTRIBUIDOR;

autoriza expressamente o ADMINISTRADOR a disponibilizar e enviar, por sua conta e ordem, diretamente para a instituição contratada pelo Fundo para prestação dos serviços de distribuição e/ou para o Agente Autônomo de Investimento credenciado pelo ADMINISTRADOR para prestação dos serviços de colocação de cotas do Fundo, que tenha sido responsável pela intermediação da sua aquisição de cotas, conforme abaixo especificado, o envio eventual e periódico de toda e qualquer informação relativa ao saldo e movimentação de seus investimentos no fundo, inclusive, mas não limitado aos extratos mensais. A presente autorização tem prazo determinado de duração, encerrando-se automaticamente por ocasião do resgate total de seus recursos do Fundo; I) reconhece e aceita que a ADMINISTRADORA mantenha acordos com instituições financeiras, gestores e instituições autorizadas a distribuir e intermediar títulos e valores mobiliários, cuja remuneração poderá: (i) estar relacionada com os investimentos realizados no Fundo, de forma direta ou por conta e ordem; e (H) ser diferenciada em função dos diversos ativos investidos, principalmente no caso de cotas de fundds de investimento;

é investidor q caso seja inve incisos do artigo na condição de (m

[13in st it uiçõe'

compan

capitalização; entidades complementa LJ fundos de I exclusivamente ajllny O adminlistradôr l valores mobiliários a a seus recursos prollOriá El regimes próprios d pela União, pelos,-EstaN por Municípios

ilighly Confidential o) caso seja investidor qualificado, declara que ao assinalar uma das opções do quadro acima e ao assinar este instrumento está afirmando a condição de investidor qualificado e declarando possuir conhecimento sobre o mercado financeiro e de capitais suficiente para que não lhe sejam aplicáveis um conjunto de proteções legais e regulamentares conferidas aos investidores não qualificados; p) caso seja investidor qualificado, está ciente de que o ADMINISTRADOR do Fundo do qual participará como investidor qualificado poderá, nos termos da legislação em vigor, entre outras coisas:

I - admitir a utilização de títulos e valores mobiliários na integralização e resgate de cotas; II - dispensar a elaboração de Prospecto; III - cobrar taxa de performance conforme estabelecido no Regulamento; e IV - estabelecer prazos para conversão (apuração da quantidade de cotas ou valor financeiro) e para pagamento de resgates diferentes daqueles previstos na Instrução CVM 409. q) caso seja investidor qualificado, atesta como investidor qualificado ser capaz de entender, ponderar e assumir os riscos financeiros relacionados à aplicação de seus recursos em um Fundo de investimento destinado a investidores qualificados; que deseja aplicar é e crédito privado?

s) caso o Fundo seja classificado corno fundo de credito privado, está ciente de que: I - o Fundo poderá adquirir títulos de responsabilidade de emissores privados, ou de emissores públicos outros que não a União Federal, em montante superior a 50% (cinqüenta por cento) do patrimônio líquido do Fundo; e II - existe a possibilidade de perda substancial de patrimônio líquido do Fundo em caso de não pagamento dos títulos que compõem a sua Carteira. t) caso seja Regime de Previdência Social (RPPS) instituído pela União, Estados, Distrito Federal ou Municípios, em virtude das restrições estabelecidas pela Resolução 3.922 do Conselho Monetário Nacional de 25/11/10, (i) declara que os investimentos neste Fundo estão adequados e em conformidade com as restrições e limites estabelecidos por essa Resolução, e (ii) declara INX ADMINISTRADORA E GESTORA DE RECURSCS LTDA. Rua Funchal, 411,62 andar, CEE, 04551-060 - São Paulo - SP Serviço de atendimento ao Cerda: adrnerintrider.corn.br ou li 319B.5151 ~~daria: ouvidorialotrad~~~ .K

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Este documento foi gerado pelo usuário 152.***.***-69 em 28/05/2026 16:42:00 Número do documento: 20102317240633200000036870945 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 17:24:06

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0 0 0 0 4 2: Administradorae

Gestora de Recursos

Highly Confidential

que cumpriu todos os procedimentos internos para as investimento é de sua total responsabilidade. aplicações neste Fundo, e que tal decisão de

Mesmo ciente desses riscos, depois da LEITURA ATENTA desta declaração cujos termos PODERÃO SER USADOS PARA AFASTAR A RESPONSABILIDADE DO ADMINISTRADOR E DO GESTOR, desde que eles cumpram com suas obrigações, tomará a decisão de realizar o investimento no Fundo.

ft ›- V1141, Local e Data: : N anapanema 30/07/2014

a N., Assinatura do Titular (1):

Assinatura do Titular (2):

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NX ADMINISTRADORA E GESTORA DE RECURSC6 LTDA. Rua Funchal, 411, 62 andar, CEP 04551-060- Sio Paulo - SP Serviço de atendimento ao Clima: admalintradaroornix ou 11 3198.52S1

Ouvidoria: oundoria@intrader.corn-bri Versão 04.2014

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tio, c_ 00043 0043

IPBSPEM CNPJ: 05.152.243/0001-69

AUTORIZAÇÃO N° / ANO: 089/2014

DE APLICAÇÃO E RESGATE - APR

Unidade Gestora do RPPS: Instituto de Previdência Social dos Servidores Públicos da Estância Turística de Paranapanema (IPESPEM) Data:

05/08/2014

CNPJ: 05.152.243/0001-69

VALOR (R$): 2.000.000,00 (dois milhões de reais) Dispositivo da Resolução do CMN:

FI RENDA FIXA - ART 70,1V

ma 1 muuti LIA OrLIKAÇAll

Efetuado aplicação no valor de 1(5 2.000.000,00, (dois milhões de reais) no fundo de investimentos INX Barcelona Renda Fixa.

FUNDO DE INVESTIMENTO INX BARCELONA RENDA FIXA

Segmento: Renda Fixa Tipo de Ativo: FI de Renda Fixa Art. 70 , IV Limite Cumulativo: 30% Limite por Fundo: 20% Instituição Financeira: Banco Santander (Brasil) CNPJ da Instituição Financeira: 90.400.888/0001-42

Fundo: INX BARCELONA RENDA FIXA

CNPJ do Fundo: 19.833.108/0001-93 Resgatado do I3B Nossa Caixa.

Característica:

Segmento:	Renda Fixa
Tipo de Ativo:	FI de Renda Fixa
Limite Cumulativo:	30%
Limite por Fundo:	20%
Instituição Financeira:	Banco do Brasil
CNPJ da Instituição Financeira:	30.822.936/0001-69
Fundo:	BB Nossa Caixa (DD
CNPJ do Fundo:	02.506.721/0001-01

Gestor/autorizadon

GAS CARLIM ROCHEL PAULO dif01,1801.1 0,•; - (- A e r"

AWRIGHT 258-70 CPF: Igt,r..il./. : PRESIDENTE ADM. FINANCEIRO ANBID/CPA 10 - VAL. 20/06/2015 i id

411

W1APN.ipes per n.com .br

Rua: Joaquim Vieira de Medeiros, 695- CEP: 18720-000 - Paranapanema - SP

Fone: ( 14 ) 3713 -1753 / 3713 -1870

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---110 c ck

'3044

IPESPEM

CNPJ: 05.152243,0001-69 Instituto de Previdencia Social dos Funcionários Públicos da Estância Turística de Paranapanema,

Estância Turística de Paranapanema -SP. 13 de outubro de 2014 OFíCIO/IPESPEM/N.P. 143/2014

REF: TRANSFERÊNCIA

Vimos pelo presente solicitar a vossa senhoria, TRANSFERÊNCIA da conta banco BB NC RENDA FIXA GOVERNOS FUNDO DE INVESTIMENTO agência 6796-2 conta ri2 325-5 CNPJ n2 02.506.721/0001-01 R$ 1.000.000,00 (um milhão de reais) para o FUNDO DE INVESTIMENTO INX BARCELONA RENDA FIXA banco Santander 033 agência 2271 conta n° 013007066-9 CNPJ n° 19.833.108/0001-93.

Certos de contarmos com vossa colaboração apresentam os protestos de estimas e considerações. Cordialmente;

Paulo marães Seawright Presidente

hagas Cariin Diretor Adm. Financeiro

/ta

Gerente Geral	,roaris
Banco do Brasil S.A.	1 45
Agência 6796-2 - Paranapanema-SP	aV31'

2,» agi

Rua: Joaquim Vieira de Medeiros, 695- CEP: 18720-000 - Paranapanema - SP Fone: ( 14 ) 3713 -1753/ 3713 -1670

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FUNDO DE INVESTIMENTO INX BARCELONA RENDA FIXA CNPJ 19.833.108/0001-93 GESTOR: INX ADMINISTRADORA E GESTORA DE RECURSOS LTDA CUSTODIA: BANCO SANTANDER S.A

Valor no início do Aplicação no Rendiment Mês Resgastes Saldo ao final do

mês (R$) Rendimento o em

Período mês

percentual

31/01/2014 28/02/2014 31/03/2014 30/04/2014 31/05/2014 30/06/2014 31/07/2014 v\) 31/08/2014 | R$

R$ 2.000.000,00 R$ RS 13.446,48 0,67 R$ 2.013.446,48 28/09/2014 | R$ 2.013.446,48

R$ R$ R$ 18.285,44 0,908 R$ 2.031.731,92 31/10/2014 | R$ 2.031.731,92 R$ 1.000.000,00

R$ - R$ 25.876,98 0,967 R$ 3.057.608,90 30/11/2014 | R$ 3.057.608,90

R$ R$ R$ 27.513,24 0,899 R$ 3.075.163,24 31/12/2014 | R$ 3.075.163,24

R$ - R$ R$ 32.074,83 1,039 R$ 3.117.238,07

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puni d-

0046

CNPJ: 05.152.243/0001-89 Instituto de Previdência Social dos Funcionados Públicos da Estancia Turistica de P ranapanema.

OFÉ10/1PESPEM/N.2 004/2016 REi-: RESGATE TOTAL

Vimos pelo presente solicitar a vossa senhoria, RESGATE TOTAL do FUNDO DE INVESTIMENTO INX BARCELONA RENDA FIXA CNPJ n° 19.833.108/0001-93.

Certos de contarmos com vossa colaboração apresentam os Protestos de estimas e considerações. Cordialmente;

Pa uimarães Seawright Presidente

Ma t'ttfrChagas Carlin Diretor Adm. Financeiro

limo. Sr. Leandro Silvestrini intrader DTVIVi Ltda

São Pauio - SE

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wvvvv.ipespem.com.br

Rua Joaquim Vieira de Medeiros. 695- CEP: 18720-000 - Paranapanema - SP ¥ Fone: ( 14 ) 3713 -1753 / 3713 -1670

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FUNDO DE INVESTIMENTO INX BARCELONA RENDA FIXA CNPJ/MF No 19.833.108/0001-93

Instituto de Previdência Social dos Funcionários Nome/Razão Social Públicos da Estância Turística de Paranapanema Cliente N° Conta

CPF/CNR) 05.152.243/0001-69

TERMO DE ADESÃO E CIÊNCIA DE RISCO ] Pelo presente Termo de Adesão e Ciência de Risco ("Termo") atesto, expressamente, a adesão ao regulamento do FUNDO e declaro para todos os fins de direito que:

I) Tive acesso, anteriormente à assinatura do presente Termo, ao Regulamento e

Formulário de Informações Complementares;

II) Tenho total ciência: dos fatores de risco relativos ao FUNDO e desse tipo de aplicação financeira; de que as aplicações realizadas no FUNDO não contam com garantia do ADMINISTRADOR, da GESTORA, de qualquer mecanismo de seguro ou do Fundo Garantidor de Créditos - FGC contra eventuais perdas patrimoniais que possam ser incorridas pelo FUNDO; de que a concessão de registro para a venda de cotas do FUNDO não implica, por parte da Comissão de Valores Mobiliários ("CVM"), garantia de veracidade das informações prestadas ou de adequação do Regulamento do FUNDO à legislação vigente ou julgamento sobre a qualidade do FUNDO ou de seu ADMINISTRADOR e demais prestadores de serviços; e de que as estratégias de investimento do FUNDO podem resultar em perdas patrimoniais significativas para seus cotistas.

III) Os principais fatores de risco inerentes à composição da carteira do FUNDO são (em ordem de relevância):

1 - de Variação de Taxa de Juros: tendo em vista que o FUNDO aplica seus recursos preponderantemente em ativos de renda fixa, o principal fator de risco do FUNDO é a variação de taxas de juros. 2- Mercado: variação dos preços dos ativos decorrentes das condições de mercado quando de sua negociação. Poderá haver variação no preço dos títulos entre a data de sua emissão ou aquisição e a de resgate ou vencimento. As oscilações poderão ocorrer em função da reação dos mercados frente a notícias econômicas e políticas, podendo responder a noticias específicas a respeito dos emissores dos ativos da carteira do FUNDO. 3 - Cambial: As condições econômicas nacionais e internacionais podem afetar o mercado resultando em alterações nas taxas de juros e câmbio, nos preços dos papéis e nos ativos financeiros em geral, sendo que tais variações podem afetar o desempenho do FUNDO. 4- Concentração: o FUNDO pode estar exposto à significativa concentração em ativos de poucos emissores ou em determinadas modalidades de ativos. A concentração da carteira do FUNDO em ativos de poucos emissores ou em determinadas modalidades de ativos potencializa o risco nas hipóteses de inadimplemento dos emissores dos ativos integrantes da carteira do FUNDO e/ou intermediários das operações realizadas na carteira do FUNDO ou de desvalorização dos referidos ativos.

Fone: + 55 11 3198-5151 adm@intradencombr

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lirrRocri,. n

5- Liquidez: é caracterizado pela redução acentuada ou pela falta de demanda pelos ativos componentes da carteira do FUNDO, incluindo títulos emitidos pela União Federal, dificultando ou impedindo a venda de posições pela GESTORA no preço e no momento e/ou a incapacidade, pelo FUNDO, de liquidar e/ou precificar adequadamente determinados ativos.

Informações mais detalhadas sobre o FUNDO podem ser obtidas no Formulário de Informações Complementares e no Regulamento.

São Paulo, 06 de julho de 16

Paulo * *i r irta rães Seawright

Diom2f siqueira

Fone: + 55.11 3198-5151 adm@intrader.com.br

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SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL

MESP - POLICIA FEDERAL

SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL NO ESTADO DE SÃO PAULO

DELEGACIA DE COMBATE A CORRUPÇÃO E CRIMES FINANCEIROS

RELATÓRIO DE ANÁLISE DE MATERIAL APREENDIDO - MIDIA - BRU-39

Operação: ENCILHAMENTO Inquérito Policial n.° 04/2017-SR/PF/SP - Autos n.° 00252-69.2017.403.6181 Destinatário: DPF Karina Murakami Souza

Analista: APF EVAN FERRAZ FILHO Investigado: IPESPEM - RPPS DE PARANAPANEMA

Local da apreensão: Rua Joaquim Vieira Medeiros, 695 Centro, Paranapa nemaISP Data da diligência: 12/04/2018

Senhora Delegada,

Encaminhamos o presente relatório com a análise de midia apreendida no endereço supracitado. O material de informática teve os lacres mantidos e foi encaminhado para o SETEC (LACRE 006146).

Em seguida, o material contido na mídia periciada foi disponibilizado pelo SETEC/SR/PF/SP para análise através do endereço \ \10.11.15.50 \ Encilhamento, com acesso pelo Windows Explorer.

O material apresentado foi submetido a dois sistemas, a saber: sistema Indexador e Processador de Evidências Digitais (IPED 3.13.15) - para as mídias em geral - e o UFED Reader, para os celulares. Ambos os sistemas utilizados para montagem e indexação de arquivos de imagem.

Os arquivos do item 1 (descrito abaixo) foram agrupados no sistema indexador IPED onde foi identificada a existência da seguinte estrutura de diretorios possíveis de leitura/análise compreendendo 847.688 arquivos, conforme figura abaixo:

ITEM DESCRIÇÃO 1 1 MONITOR DA LG ACOPLADO À CPU ( LG ALL IN ONE), MODELO V320, S/N

401BZKP000213, património IPESPEM 001 ( LACRE 006146)

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SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL MESP - POLICIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL NO ESTADO DE SÃO PAULO

DELEGACIA DE COMBATE A CORRUPÇÃO E CRIMES FINANCEIROS

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Importante destacar que a pesquisa foi feita através de palavras-chave relacionadas ao objeto da investigação, qual seja, aplicação de recursos públicos da previdência dos servidores municipais em fundos de investimentos. Tal metodologia se fez necessária por causa do grande volume de dados contidos nas mídias apreendidas, sendo, portanto, uma análise não-exaustiva. Ademais, a pesquisa se pautou na busca de indicativos de corrupção de agentes públicos do Instituto na aplicação desses recursos em fundos de investimentos específicos.

Comentário do analista: a partir da pesquisa realizada e observando o objetivo proposto acima registrado, não foram encontradas informações relevantes à investigação até o presente momento.

É o relatório.

Evan Ferraz Filho Agente de Policia Federal Classe Especial - Mat. 14.223 i7o1lo'el224230110

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São Paulo, 25 de setembro de 2018.

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Continuação de Mídia de fl. 2042.

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Num. 40748701 - Pág. 1

SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL

MINISTÉRIO DA JUSTIÇA

DEPARTAMENTO DE POLÍCIA FEDERAL

INQUÉRITO POLICIAL

------ ' - • - -V

SUPEflWTEÍIDÊNCIA REGIONAL BUSÃOPAULO

DELEGACIA DE REPRESSÃO ACORRUPÇÃO E CRIMES Fli^ANCEIROS

ÍPL N® 0004/2017«11 tombo2017

E-PROC: 0000252-69,2017.4,03.6181 11HiiliilllIlHllUfltllH

INCIDÊNCIA PENAL: Artigos 4. 5 e 7 da Lei 7492/86. Artigo 2 da Lei

12850/20 13.

INDICtADOS:

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J V =

ETIQUETA JUSTIÇA

DPF - 309

Este documento foi gerado pelo usuário 152.***.***-69 em 28/05/2026 16:42:03 Número do documento: 20102318412823900000036876068 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:41:28

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Num. 40748749 - Pág. 1

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SR/PF/SP

Fl:

Rub;

SERVIÇO PUBLICO FEDERAL MESP - POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM SÃO PAULO

TERMO DE APENSAMENTO

APENSO XXXIII

IPRERIO - RPPS de Rio Negrínho

Aos 11 dia (s) do mês de junho de 2018, nesta cidade de São Paulo/SP, no cartório da

DELECOR/SR/PR^£^em cumprimento ao despacho de fis. 992/993 do IPL 0004/2017-11^&ÊCOR/SR/PF/SP,procedooAPENSAMENTO desteAPENSO XXXIII.

Eu. J .CEZAR augusto PERAZZI GRANDINI, Escrivão de Polícia

Federal^asse Esdécial,matrícula n° 10 .279, lavro este termo.

IPLN" 0004/20 17-1 1

SIGILOSO

Num. 40748749 - Pág. 2

000002

SERVIÇO PUBLICO FEDERAL MESP - POLÍCIA FEDERAL DELEGACIA DE POLÍCIA FEDERAL EM JOINVILLE

Memorando n° 0476/2018- DPF/JVE/SC

Em 13 de abril de 2018 .

Ao(à5 DPF Karina (IPL 004/2017-11-SR/PF/SP) Assunto: Encaminha material e documentos - Operação Encilhamento

Afim de instruir os autos do Inquérito Policial 004/2017-11-SR/PF/SP, na seqüência do cumprimento do Mandado de Busca e Apreensão n. 045/2018-6® Vara

Federal Criminal (Proc. 0015230-51.2017.403.6181), encaminho os seguintes

documentos/materiais:

Mandado de Busca com recibo (original);
Termos de Depoimento de EDGAR ANTON (2), LUCIENE MARIA KWITSCHAL e LUIZ CLÁUDIO HODY (originais);
Auto Circunstanciado de Busca (original);
Auto de Apreensão (original);
Itens 1, 2 e 3 da Apreensão (lacre 05000371224);
Itens 4 ao 10 da Apreensão (lacre 05000366360);
Item 11 da Apreensão (lacre 05000366271); 8 . Itens 12 ao 15da Apreensão (lacre 05000493788);
Itens 16, 18e 23 da Apreensão (lacre 05000497163);
Itens 19, 20, 21 e 30 da Apreensão (lacre 0017277);
Itens 24 a 28 da Apreensão (lacre 0017278); Ie 12.Item 22 da Apreensão (lacre 0004625);
Itens 17 e 29 da Apreensão (lacre 0004626).

Atenciosamente,

JORVEL EDUARDO RING VERONESE

Delegado(a)de blícia Federal

SIGILOSO

Num. 40748749 - Pág. 3

cy _ '-.Ia

000003

PODERJüDICIÁRiO .JUSTIÇABEDERAL. SEXmVARA CRIMIMAL FEBERÂLíESPECIALIZÁDA EM GRlMES eONTRA:0 SISTEMASINáNGEIRQ NAGI0NAL:E-EM LAVAGEM I>e:vaLORES

AtóMKnA WrmStKO ROCHA AZEVeD0, N? 23-i AN»VR- CÉRQlíEliaA CÉSAR- SÁÓ.PAlJLOySP CEP Búift-ÒÒlr-.ÊfetÈFtíNÈíFAX: (11) "«l72 MÒ6, Fone (1í) 2172-661^

MANDADO DE BDSOA E APREENSÃO 45/2018 AlJtOS.N" D01S23Ô-5Í.2O17.4Ô3I6Í81 Môfòreiite ao Inquérito Policial 0000252-69.2017.403iCl81 ÍPL. n° Q004/20Í7-ll-lMySp^

PRAZO PKmLHiADE: 60 :P1AS

Ó ©0OTOR JOÃO BAIÍSTA GOfíOAEVES, MM JUIZ FEDERAL- DA

SEXTA VARA. CRIMINAL FEDERAL,;Ma:toriiKi da lei,

ÁUTaMIZA o DELÉQÁDQ ,DE PDliClA FEDERAL e os agentes:

dèsignados para o ato ou quéin fítor suas Vèzes, qüè sé dirijam ém cunipriménto ao presente, ao endereço abaixo indieadp e aí, observadas as exigências

constitucionais acerca do horário^ procedam à BUSCA E APREENSÃO com a

finalidade de, apreender quaisquer documentos ott outras provas,relacionadas aos crimes, tipificados nos artigos 4", 5® e 7° dá Lei n- 7.492/86, no artigo.2® da.Lêi

tf 12.850/2013 e no artigo F dá Lei.n® 9 .613/98, tais com agendas, anotações,

extratos, livros físcais, contratos, proçurações, escrituras, estatutos, atas, de reunilo de empresa, computadores, bard disçs e mídias; eletrônicas de

ármazénamento de dados que tenham relâçãô com qüaisquér das pessoas

menciônadas nos autos, bem como acesso é; côléta de dados armazenados em

disco virtual (cloud Gomputing)^, ainda quç armazenados em sen^idores localizados no exterior, sem prejuízo de colher-se qiíalquer outro elemento de convicção de prática criminosa, com fiindãmèfíío nos artigos, 240, Qcpút c.c. parágrafo X% alíneas "f e "h'\ :24L 242, 243, 244, 245, 246,247 e todos do. Código:de ProcessoPeriál: - Sede dó RPPS de Rio Negrinhó - IttstilUto de Previdência dos Sémudores

PuMicós do Mírtaicípio dèRlo.Negrinhú --.IPRERIO, CNPJ O3.838.193/O;Õ01-

42, Rua Luiz Sciioítz, 337, Centro,Rio Negrinhõ/SC

^"^^^^OBSERVACÕESi

,1'^

SIGILOSO

Num. 40748749 - Pág. 4

000004

PODER JUDICIÁRIO^ JUSTIÇA FEDERAL

o investigado s§ Tet^ísé a àhrfefes, a eventuatetente' pu anroíttidaíííéntQ éxistentes no enddreço

supramençionadp., assiiii comò âprieensão de valores eiti moeda nacional ou

esipngeira, em quâiitia superior a.1^ lávt)Q0,(% alem de oMetos de valor que

possam confígúrãr prova em ação penai ou proveito auferido com a prática de

crime.

OottOssim,. tendo em' vista a natureza do material a ser

apreendido e a necessidadé dá realização de perícia nos mesmos para a

investigação; erímínaí, com base no arti|o 5®, inciso ál, dá Constimiçâo fedéra!, ílea decretada bquebra do sigilb dos. dados contidos nos materiais apreendidos

em razão da busca, incluindo autotí^çãO pàrà que, caso seja necessário, düráiite

aáilígência, possa ser acessado dséü conteúdo, inclusive paraanáííse por equipe

de investigação.

TendO: era vista Oteor dOs docUinentos que podem ser çOíetadOs, na sede de institutos de previdência, fica autorizado aparticipação de servidores da Receita Eedeinl na execução, da medida de busca e apreensão ora

deferida .

do Míhistériò ^ Factívéb ainda, a aplica^ da Portaria m U07/2O05

da Jusiçá que. regujlamenta ocumpriraento da busca c apreensão pela autoridade pólicial para melhor aterir os documentos áserem apreciados.

O Mãndadd; deve ser cumprido no prazo máximo de 60

dias pela autoridade policial federal designada para tanto, ou pelos agentes federais que indmàri eobedecido ohorário legal ^ürante odíáj).

São PaulOj 22 de de 2018. Eu ristina Paula Maestrini. Diretora de 'Secrêtaria, 31 e;subSGrevó,

DíTOàLVlS

èâeràl

SIGILOSO

Num. 40748749 - Pág. 5

— 000005

SERVIÇO PUBLICO FEDERAL

MINISTÉRIO DA JUSTIÇA • POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL NO ESTADO SÃO PAULO

Rua Hugo D'Antola, n." 95 - 6° andar - Lapa de Baixo - SãoPaulo/SP - CEP 05038-090 - Fone (11) 3538.5517

PAPEL FANTASMA 11 - EQUIPE 40^ _, :

AUTO CIRCUNSTANCIADO DE BUSCA E APREENSÃO

Ao dia 12 de abril de 2018, àsCÇ^: QO horas, nesta cidade de Rio í^^egrinho/SC, em cumprimento

a mandado de buscae apreensão expedido pela 6® Vara Federal Criminal de São Paulo, nos autos do inquérito policial n.° 04/2017-11-SR/DPF/SP, a equipe de policiais federais identificada ao final

chegou à Rua Luiz Scholíz, 337, Centro, Rio Negrinho/SC e, na presença das testemunhas abaixo qualificadas, arrecadou o material relacionado a seguir, que será encaminhado à

DELECOR/DRCOR/SR/PF/SP;

DESCRIÇÃO |

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Item 02

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SIGILOSO

Num. 40748749 - Pág. 6

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MINISTÉRIO DA JUSTIÇA • POLÍCIA FEDERAL

SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL NO ESTADO SÃO PAULO Rua Hugo DAntola, n.° 95 - 6° andar - Lapa de Baixo - São Paulo/SP - CEP 05038-090 - Fone (11) 3538.5517

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| N 4

SIGILOSO

Num. 40748749 - Pág. 7

000007

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SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL NO ESTADO SÃO PAULO '

. SIGILOSO DELEGACIA DE REPRESSÃO ÀCORRUPÇÃO ECRIiVIES FINANCEIROS:'

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MINISTÉRIO DA JUSTIÇA - POLÍCIA FEDERAL

SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL NO ESTADO SÃO PAULO

Rua Hugo D'Antola, n.° 95 - 6°andar- Lapa de Baixo - São Paulo/SP - CEP05038-090 - Fone(11) 3538.5517

iORÂDOR OU RESPONSÁVEL PELO IMÓVEL:

Nome: iA/u"

Filiação: 9 \aoajj Data de Nascimento: 1^^ Telefones: cfc»

deu Identidade:SS(g/^

Endereço uuo lutiiiuudUK Res.: .d^ 7r/-r / Hi -Qua/i^íd urr. upu-. oto i

TESTEMUNHA ..

Nome:_ ferivat-m

Filiação: TI.oMo UiiV		^uVjuo/\
Data de Nascimento: Doe. de ldentidade:/ã&^'^ )^n	joi	Telefones^A-^Sfi9f^ CPF:
Endereço Res.: SZ. TESTEMUNHA 2:	^S/f	-TI.-d

Nome: \f(\c K//? <' A /U/l/f/iiAPd/iDí^í O Filiação • ollsvíliol^ j; StZj?l7 9

INascimento: joi^ / Telefones:

Data de Doe. de Identidade: CPF:

Endereço Res.: ^o,:) ^hn.Q/i^í^.sdo Wo

| ADVOGADO: (se for o caso)

Nome: Vfp^

OAB/UF:, Telefones: ^

Aquem representa:

Endereço do escritório: ^qIáá}' G QÍÃJv^ J Hp ((ümLt) I^ Os trabalhos de busca seguiram até as i) : 4(9 horas. Nada mais havendo(â^constar

neste auto, o mesmo é lido e assinado portódos que participaram da diligência.

Execyíor 1- Nome: S/9f^ Matfe^^ssi». Executor 2~Nome: -f&Ç Çj^o/l/l 9 Mat»^

Executor 3 - Nome: Mai

Morador ou responsável (qual. ad m= Testemunha 1 (qual. acima):

Testemunha 2 (qual. acima): Advogado (qual. acima):

SIGILOSO

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0000 10

DPF/JVE/SC

FIs:

Rub:

SERVIÇO PUBLICO FEDERAL MESP - POLÍCIA FEDERAL DELEGACIA DE POLÍCIA FEDERAL EM JOINVILLE

AUTO DE APREENSÃO OPERAÇÃO ENCILHAMENTO

EQUIPE 40

IPL 0004/20 17-1 1-SR/PF/SP

Ao(s)13 dia(s) do mês de abril de 2018, nesta DELEGACIA DE POLÍCIA FEDERAL EM

JOINVILLE, onde se encontrava 0(a)Delegad0(a)de Polícia Federal JORVEL EDUARDO ALBRING VERONESE, na presença das testemunhas JEANE EURICA FUJITA, Escrivã de Polícia Federal, Matrícula n° 14214, lotado(a) e em exercício nesta DPF/JVE/SC e ANDREIA NAZARÉ DE JESUS, Escrivão(ã) de Polícia Federal, Matrícula n° 7008, lotado(a) e em exercício nesta DPF/JVE/SC, pelo mesmo foi determinado que se tornasse efetiva a apreensão, na forma da Lei, do material abaixo discriminado, arrecadado durante do cumprimento do Mandado de Busca e Apreensão n. 45/2018 - Autos n. 0015230-51.2017 .403.6181, da 6^ Vara Federal Criminal de São Paulo/SP, IPL 0004/2017-11-SR/PF/SP:

	Item	DESCRIÇÃO
J	01 02 03	Quatro (04) Livros de Registro de Atos do Conselho Fiscal com abertura em 02/10/2000; 10/07/2007; 10/07/2017 e 07/08/2012; Caderno em espiral capeado pelo of. Pasta com os dizeres "CONTRATANTE:IPRERIO CONTRATADA:SULPREV

CONSULTORIA e GESTÃO DE NEGÓCIOS LTDÃ. - Assinatura de contrato até 31/12/2012 com documentos diversos; 04 Pasta com os dizeres manuscritos "F.RECURSOS 20 13" com documentos

diversos; 05 Pasta "Di Matteo Financial Advisers" com documentos diversos;

06 Pasta de papel com documentos intitulada "APRESENTAÇÃO DE FUNDOS" e

outros; 07 Pasta intitulada "GENIUS CÃPITÃL GROUP" com documentos diversos; 08 Duas (2) pastas "Di Matteo Financial Ãdvisers" com documentos diversos; 09 Caderno em espiral de Ãbril 2017 "Relatório de Ãvaliação de Portfòlio"; 10 Conjunto com quatro (4) pastas plásticas FMD ÃSSET - Ãpresentação ref. 2014; 11 Conjunto de notas de empenho e outros documentos, em fichário de cor preta;

fis. 1 / 3

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OOOOl!

DPF/JVE/SC

FIs:

Rub:

Conjunto com quatro (4) pastas com documentos, sendo: 1) Ata Assembléia,

Matéria Financeira, Procuração; 2) Análise do Fundo VIX INSTITUCIONAL

SMALL, COPS FIA; 3)Análise do Fundo Itaú; 4) Solicitação de Resgate Conjunto de documentos (carteiras de investimentos) em pasta de papel com

timbre do município de Rio Negrinho/SC;

Conjunto de documentos: Decretos 11505/2013, 11474/2013,Lei 2622/2013,

Minuta de Regulamento de BB Previdenciário, Procuração do IPRERIO para RENATA Dl MATTEO e outros em 22/01/2014, Portaria 09/03/2017, Termo de

Posse de 22/12/2006. Portarias 10600/2006. 02/2001 e 7260/2004: 15 Conjunto de documentos: Certificado de ZELIA K. SLABISKI, Portaria

21871/2016, Termo de Posse e Compromisso deZÉLIA KSLABISKI, Lei 1757/2005, Procuração de IPRERIO para RENATO Dl MATTEO e outros, três (3) conjuntos de documentos FINANCE CHECK, dois (2) conjuntos de documentos "plano de aplicação financeira";

16 Agenda Caixa 2010;

J 17 Caixa plástica preta tipo "box" corn adesivo APRs contendo documentos

diversos;

18 Cinco (5) cadernos em espiral, sendo: 1)Legatus apresentação institucional;

2)DMF Apresentação Comercial; 3)DMF Financial Advisers; 4) DMF Política de

nvestimento 2016 e 5) Avaliação Atuarial base 2016/2015:

19 Conjunto de pastas, sendo:1) Comitê; 2) TC; 3) Aplicação 02-2014;

4)Assembleia-Procuração-Bancos; 5) Informes de Bancos; 6) Consulta -ormal-Assembleia Fundos;7)Atestados de Credenciamento; 8)Bancos;9)

^olítica de Investimentos;10)Sem título;

20 •/onjunto com dez (10) extratos DMF Financial Advisers grampeados;

21 -ivro de Registro de Atos n. 01/2000;

22 Treze (13) pastas de papel, sendo: 1) Conselho Fiscal;2) Comitê de | nvestimento;3) Resolução Comitê de lnvestimento;4)Conselho Administrativo

Reuniões 2010 ;5) Documentos INX;6) Edital de Credenciamento

-MD;7)Credenciamento FMX;8)Documentos Dl MATTEO

CONSULTORIA;9)Credenciamento GERAÇÃO FUTURO;10)Credenciamento ATICO; 11) Edital GENIUS; 12) Credenciamento INX; 13) Documentos BRL

(

"^RUST;

\|	23 24	^asta arquivo com documentos IPRERIO, Comitê e outros; Dois (2) conjuntos de documentos DMF; Conjunto de documentos Carteira Rio

Megrinho-Triunfo-jan.2017; Posição mensal 09/03/2015 Finance Check; Extrato

DMF 31/12/2012; Conjunto de documentos do Comitê Gestor ao Conselho

Administrativo; Conjunto de documentos Bridge Trust; Ficha cadastral Gerearção

uturo. Conjunto Ficha Cadastral Trader, Termo de Adesão Trader

25 Conjunto com quatro (4) pastas plásticas referentes a Apresentação de Fundos-

^-:: (6) pastas de documentos, sendo: 1) Aplicação 09/2013; 2) Aplicação

26 Qeiie /fi\ i_. A ._i! ^

1/2013; 3) Aplicação 10/2013; 4) Documentos referentes a FIDICS-BVA" 5) sem

tulo e 6) sem título;

27 rês (3) cadernos espirais Di Matteo; documento referente ao Fundo INX de

23/05/2016, pasta plástica com Termo de Visita Técnica Di Matteo e outros; Pastas Aplicação 05/2014 e 04/2014; Duas (2) pastas de papel sem referência com documentos FMD A8SET; Caderno espiral ORBE INVESTIMENTOS; Pasta |FMD com documentos:

)

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Caderno espiral GGR; Conjunto de documentos FAHM - Relatório, Pasta sem identificação com documentos diversos; Pasta Credenciamento GGR- Fichário

com inscrição FAHM;

Três (3)envelopes de correspondência, sendo 2lacrados; Conjunto de extratos;

Pasta com análises de fundo; Conjunto de documentos tipo cadastros, contratos e termos de adesão; mídia com arquivos de aplicações; envelope com'

cadastramento de empresas. O referido material foi arrecadado na sede do RPPS de Rio NEGRINHO - Instituto de Previdência dos Servidores Públicos do Município de Rio Negrinho - IPRERIO, situada na R. Luiz Scholz, 337 -Centro, Rio Negrinho/8C, em 12/04/2018, no cumprimento do

mandado acima referenciado. Nada mais havendo, determinou a autoridade o encerramento do presente que, lido e achado conforme, assina com astestemunhas, e

comigo, Gil Villela Maciel, Escrivão de^f^ojícia Federal, que olavrei.

\ \

AUTORIDADE

TEST^EI\/UJNHA_

TESTEMUNHA:

ESCRIVÃO(a) :

0000 12

DPF/JVE/SC

FIs;

Rub:

fis. 3 / 3

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TERMO DE DEPOIMENTO que presta 0000 13

EDGAR ANTON Aos 12 dias do mês de abril do ano de 2018, na sede do Instituto de Previdência dos Servidores Públicos do Município de Rio Negrinho/SC - IPRERIO, situado na R. Luiz Scholtz, 337, centro. Rio Negrinho/SC, presente o

ANTON, casado. Fiscal de Tributos do Município de Rio Negrinho, nascido em 13/01/1973, filho de llton José Anton e Irene Anton, RG 2.927.945-2-SSP/SC, CPF 870.612.879-34, com endereço na R. Eduardo Neidert, 575 bairro Cruzeiro, Rio Negrinho/SC, tel. 47 98402-9120, compromissado na forma da lei, perguntado respondeu: . QUE é servidor público municipal da Prefeitura Municipal de Rio Negrinho/SC a aproximadamente 20 anos; QUE é concursado ao cargo de Fiscal de Tributos; QUE em janeiro de 2017 foi nomeado para exercer a função de Diretor Executivo do Instituto de Previdência dos Servidores Públicos de Rio Negrinho/SC - IPRERIO; QUE antes de assumir tal função, a Direção Executiva da IPRERIO era exercida pela servidora pública municipal ZELIA KORLAPPSKE SLABISKI; QUE ZELIA exercia tal função a aproximadamente 16 anos; QUE a IPRERIO é responsável pela aposentadoria do servidor público municipal; QUE salvo engano o município possui em torno de 1300 servidores públicos municipais ativos e aproximadamente 200 servidores aposentados; QUE o gasto mensal da IPRERIO com o pagamento de aposentadoria dos servidores públicos gira em torno de R$ 560.000,00 (quinhentos e sessenta mil reais); QUE a quota patronal, ou seja, o que a prefeitura municipal repassa mensalmente gira em torno de RS 900.000,00 (novecentos mil reais); QUE os investimentos realizados pela IPRERIO são decididos em duas instâncias, sendo a primeira delas o Comitê de Investimentos, composto por seis membros, e a segunda o Conselho Administrativo, composto por nove membros; QUE historicamente o Comitê de Investimentos é composto pelo Diretor Executivo e por servidores indicados pelo Diretor Executivo; QUE o Conselho Administrativo é composto pelo Diretor Administrativo do IPRERIO, dois indicados pela Câmara de Vereadores, dois indicados pela Prefeitura Municipal, e quatro servidores eleitos pelos demais servidores ativos e inativos; QUE ao assumir a IPRERIO já recebeu o Comitê de Investimentos formado, não tenho trocado nenhum dos seus membros; QUE cabe ao Comitê de Investimentos receber a apresentação dos fundos de investimentos e emitir parecer, recomendando ou não o investimento; QUE o Comitê de Investimento se reúne mensalmente, de acordo com cronograma anual; QUE o parecer referente ao investimento, seja ele favorável ou não, é apresentado ao Conselho Administrativo, a quem cabe aprovar ou não o investimento; QUE em última análise a decisão acerca do investimento a ser feito cabe ao Conselho de Administração; QUE tanto para o Comitê de Investimentos quanto ao Conselho Administrativo não existe a exigência de conhecimentos específicos na área de investimentos; QUE para obter assessoramento especializado é contratada uma consultoria externa; QUE a Prefeitura Municipal realizou licitação para contratar consultoria de investimentos; QUE a empresa FAHM CONSULTORIA DE INVESTIMENTOS foi adjudicada e atualmente presta serviços; QUE os investimentos sugeridos pela FAFIM apresentam resultados satisfatórios; QUE na gestão de ZELIA era contratada a empresa de consultoria DMF ADVISERS CONSULTORIA FINANCEIRA LTDA.; QUE salvo engano, a DMF era contratada a aproximadamente 16 anos, coincidindo com o período de gestão de ZELIA na IPRERIO; QUE a contratação DMF deu-se diretamente pela IPRERIO, inexistindo processo de licitação para escolha; QUE inicialmente a DMF era representada por RENATO Dl MATTEO; QUE esclarece que inicialmente o nome da empresa era Dl MATTEO CONSULTORIA FINANCEIRA, posteriormente mudando para DMF; QUE pessoa de nome PATRÍCIA trabalhava em conjunto com RENATO; QUE ,

aIPRERIO pagava R$ 600,00 (seiscentos reais) mensais para aDl MATTEO/DMF, valor que odepoente considera//

irrisório, haja vista a necessidade do consultor comparecer na entidade para fazer apresentações, assim como 'cuidar' de uma carteira de investimentos de aproximadamente 98 milhões de reais; QUE todos investimentos realizados pela IPRERIO na época de ZELIA era sempre feito com base nas 'sugestões' da Dl MATTEO/DMF; QUE

ZELIA éconcursada pela IPRERIO, detendo ocargo de técnico administrativo; QUE após deixar aDireção ExecutivV^

ZELIA solicitou afastamento pelo prazo de dois anos, sem remuneração, para cuidar de interesses pessoais; QUE atualmente ZELIA trabalha gerenciando fundos de investimento em São Paulo/SP; QUE já ouviu dizer que ZELIA trabalha com RENATO Dl MATTEO, porém não tem certeza; QUE atualmente todos os membros do Comitê de Investimentos precisam ter uma certificação denominada CPAIO; QUE essa certificação decorre da capacitação dos membros acerca de fundos de investimentos; QUE na gestão de ZELIA não existia essa exigência, sendo os membros do Comitê e do Conselho pessoas leigas; QUE pelas informações repassadas pelo Tesoureiro da

Este documento foi gerado pelo usuário 152.***.***-69 em 28/05/2026 16:42:04 Número do documento: 20102318412823900000036876068 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:41:28

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0001 4

IPRERIO, LUIZ CLÁUDIO ODY, os investimentos sugeridos pela Dl MATTEO/DMF dão prejuízo direto; QUE rd que não é todo o dinheiro da iPRERiO que esta investida em fundos, mas apenas parcela, de acordo com legislação, sendo o restante investido em bancos públicos, razão pela qual não há prejuízo no balanço final; QUE somente a partir de 2019 é possível resgatar o dinheiro investido em fundos sugeridos pela Dl MATTEO/DMF; QUE se recorda de alguns fundos de investimentos que dão prejuízo direto, que são: BARCELONA, ILUMINATI,

SCULPTOR, SÃO DOMINGOS e ATICOS; QUE o investimento que mais dá prejuízo é o SÃO DOMINGOS, embora os

vista que também é sugestão de investimento da mesma empresa de consultoria; QUE LUIZ CLÁUDIO ODY é Tesoureiro a aproximadamente 18 anos da IPRERIO, tendo passado por todas as gestões; QUE ODY é concursado pela Prefeitura Municipal de Rio Negrinho/SC, no cargo de técnico administrativo, sendo cedido ao IPRERIO para exercer a função de Tesoureiro; QUE ODY também exerce a função de Secretário de Finanças do Município de Rio Negrinho/SC; QUE a contadora da IPRERIO se chama LUCIENE MARIA KWITSCHAL, atuando no Instituto desde 2013; QUE LUCIENE é concursada da Prefeitura Municipal de Rio Negrinho/SC, para o cargo de técnica de contabilidade, sendo cedida para a IPRERIO, onde assumiu a função de Contadora; QUE tanto ODY quanto LUCIENE foram trazidos para a IPRERIO por ZELIA; QUE ODY e LUCIENE são membros do Comitê de Investimentos; QUE de forma geral aquilo que o Comitê de Investimentos sugere o Conselho de Administração acata; QUE as decisões do Conselho de Administração são tomadas por maioria simples; QUE DENISE CARLIN KWITSCHAL é membra do Comitê de Investimentos, não se recordando se é indicada ou eleita; QUE pelo que sabe a DENISE não é parente de LUCIENE, embora ostentem o mesmo sobrenome; QUE GERALDO ROMEU RIBEIRO é membro do Comitê de Investimentos, trabalhando na área da saúde no município; QUE ÂNGELO FOSTINONI NETO é servidor da Câmara Municipal de Vereadores, sendo também membro do Comitê de Investimentos e do Conselho Administrativo; QUE o contrato com a FAHM é anual, podendo se estender até 5 anos, de acordo com a lei de licitações; QUE representa a FAHM o consultor PERY DE OLIVEIRA NETO; QUE PERY participa todos os meses da reunião ordinária do Comitê de Investimentos, onde faz sugestões acerca dos investimentos da IPRERIO; QUE não foi atingida a meta mensal de rentabilidade da IPRERIO no mês de fevereiro de 2018, em decorrência dos investimentos sugeridos pela Dl MATTEO/DMF; QUE se o dinheiro da IPRERIO fosse investido somente em bancos públicos, já seria atingida a meta de rentabilidade; QUE o investimento em fundos é realizado para se obter um lucro maior; QUE se recorda da IPRERIO ter perdido mais de um milhão de reais com a quebra do Banco Santos, ocorrido durante a gestão de ZELIA; QUE soube que a aproximadamente 07 anos ZELIA adquiriu um terreno no município de São Bento do Sul/SC, próximo ao Fórum da Comarca de São Bento do Sul, que foi avaliado por uma

imobiliária em 2,8 milhões; Nada mais oi^^em lhe foi perguntado, segue odocumento assinado pelo depoente.

Autoridade Policial: -J---

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0000 15

TERMO DE DEPOIMENTO que presta

LUCIENE MARIA KWITSCHAL

Aos 12 dias do mês de abril do ano de 2018, na sede do Instituto de Previdência dos Servidores Públicos do Município de Rio Negrinho/SC - IPRERIO, situado na R. Luiz Scholtz, 337, centro.

VERONESE, matr. 13548, compareceu a senhora LUCIENE MARIA KWITSCHAL, divorciada. Técnica Contábil do Município de Rio Negrinho, nascido em 12/07/1957, filho de Affonso Antonio Kwitschal e Frida Froehner Kwitschal, RG 1098854-SSP/SC, CPF 032.319.499-04, com endereço na Rua Ignácio Gonchorowski, 216, bairro Jardim Jantschel, Rio Negrinho/SC, tel. 47 99108-3093, compromissado na forma da lei, perguntado respondeu: QUE é servidor público municipal da Prefeitura Municipal de Rio Negrinho/SC a aproximadamente 24 anos; QUE é concursado ao cargo de Técnica Contábil; QUE em fevereiro de 2013 foi nomeado para exercer a função de Técnica Contábil no Instituto de Previdência dos Servidores Públicos de Rio Negrinho/SC - IPRERIO; QUE antes de assumir tal função, a contabilidade na IPRERIQ era desempenhada por ZENO TSCHOEKE; QUE foi destacada para atuar na IPRERIO por decisão do prefeito municipal à época, de nome ALCIDES GROSKOPF; QUE ZELIA KORLAPPSKE SLABISKI era a Diretora Executiva da IPRERIO à época; QUE ZELIA é concursada na IPRERIO como Técnica Administrativa, estando atualmente afastada, em decorrência de licença de 02 anos para tratar de assuntos particulares; QUE ZELIA atualmente encontra-se em São Paulo/SP trabalhando com fundos de investimentos; QUE não sabe dizer para qual empresa ZELIA esta trabalhando, sendo que ouviu que poderia ser uma chamado FMD, porém não tem certeza do nome; QUE as atividades desenvolvidas na IPRERIO são: folha de pagamento, registro de patrimônio, contabilidade, demonstrativos DIPR (demonstrativo previdenciário bimestral), planilha de aplicações para a reunião do Conselho Administrativo, além de preparar os papeis para a reunião do Conselho Fiscal; QUE integra o Comitê de Investimentos desde 2014, salvo engano; QUE foi incluída no Comitê por decisão de ZELIA; QUE teve que fazer o curso CPAIO, que é exigido pelo Ministério da Previdência; QUE cabe ao Comitê de Investimentos para verificar a análise dos fundos que são encaminhados pela assessoria; QUE o Comitê não faz nenhuma aprovação, apenas sugestões ao Conselho Administrativo; QUE atualmente a consultoria de investimentos é feita pela empresa FAHM; QUE esta empresa foi contratada mediante processo licitatório realizado pela Prefeitura Municipal de Rio Negrinho/SC; QUE na

gestão de ZELIA prestavam serviços de consultoria de investimentos a empresa Dl MATTEO e posteriormente DMF, sendo, entretanto, a mesma empresa; QUE a Dl MATTEO era de propriedade de RENATO Dl MATTEO; QUE as apresentações de investimentos eram realizadas por pessoa chamada PATRÍCIA; QUE me determinada altura parece que PATRÍCIA comprou a participação de RENATO na Dl MATTEO e a transformou em DMF; QUE PATRÍCIA fazia apresentações na IPRERIO a cada três meses; QUE era pago o valor de R$ 660,00 (seiscentos e sessenta reais) mensais à Dl MATTEO/DMF, para se encaixar em dispensa de licitação; QUE não sabe a razão do valor ser tão baixo para um contrato tão importante; QUE não sabe dizer qual o montante disponibilizado a Dl MATTEO/DMF para investimentos; QUE normalmente o Comitê de Investimentos apenas referendava as sugestões da Dl MATTEO/DMF em acordo com a Diretora Executiva, não havendo dissenso; QUE esclarece que a decisão final de investir ou não era tomado pelo Conselho Administrativo; QUE pelo que sabe o Conselho Administrativo não era desfavorável a algum parecer do Comitê de Investimento; QUE eventualmente o Conselho achava o valor a ser investido elevado demais, pedindo para reduzir, porém nunca glosando; QUE pelo que sabe os investimentos sugeridos pela Dl MATTEO/DMF dão retorno financeiro; QUE o Tesoureiro da IPRERIO se chama LUIZ CLÁUDIO ® HODY.; QUE os principais fundos indicados pela Dl MATTEO/DMF foram o BARCELONA, SCULPTOR, ILUMINATI, MONTE CARLO e SÃO DOMINGOS; QUE pelo que verifica nos extratos esses fundos dão retorno; QUE apenas o MONTE CARLO foi encerrado e deu um pequeno

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prejuízo, de aproximadamente R$ 14.000,00 (quatorze mil reais), depois de cerca de cinc(00 1. f

anos; Q.UE em 2015 houve uma auditoda^da Previdência na IPRERIO e não foram apontadas

irregularidades. Nada mais havendo a d^larV, encerra^e este termo.

Autoridade Poli

Depoente:

SIGILOSO

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TERMO DE DEPOIMENTO que presta OOOO 1 n

i»

LUIZ CLÁUDIO HODY

Aos 12 dias do mês de abril do ano de 2018, na sede do Instituto de Previdência dos Servidores Públicos do Município de Rio Negrinho/SC - IPRERIO, situado na R. Luiz Scholtz, 337, centro. Rio Negrinho/SC, presente o CLÁUDIO HODY, casado. Técnico Admnistrativo do Município de Rio Negrinho, nascido em 16/11/1964, filho de Silvano Hody e Guiomar Donea Hody, RG 16442407-SSP/SC, CPF 420.987.509-00, com endereço na Rua Ignácio Gonchorowski, 240, bairro Jardim Jantschel, Rio Negrinho/SC, teí. 47 98441-2617, compromissado na forma da lei, perguntado respondeu: QUE é servidor público municipal da Prefeitura Municipal de Rio Negrinho/SC a aproximadamente 25 anos; QUE é concursado ao cargo de Técnico Administrativo; QUE atualmente exerce a função de Secretário Municipal de Finanças de Rio Negrinho/SC; QUE também realiza de forma concomitante a tesouraria da IPRERIO até concurso público ser realizado para preencher o cargo; QUE realiza a Tesouraria da IPRERIO desde o ano de 2007; QUE não é cedido para a IPRERIO; QUE a atividade de tesouraria compreende o movimento do caixa, pagamento e recebimentos, serviços administrativos, e outras atividades inerentes; QUE desde 2016 participa do Comitê de Investimentos porque a auditoria do Ministério da Previdência Social assim . sugeriu à Diretora Executiva que se chamava ZELIA KORLAPPSKE SLABISKI; QUE no Comitê de Investimentos faz a

/avaliação das sugestões de empresas que representa fundos de investimento; QUE o Comitê de Investimentos apenas opina, cabendo a decisão ao Conselho Administrativo; QUE desde que atua no Comitêde Investimentos não se recorda de algum parecer rejeitado pelo Conselho de Administração; QUE a partir do aval do Conselho de Administração a Tesouraria faz a operação financeira; QUE para alguns bancos, como CEF, Bradesco e Banco do Brasil, era necessário levar um oficio assinado pelo Depoente e pela Diretora Executiva, para formalizar a transação

financeira; QUE durante a gestão de ZELIA a assessoria financeira era feita por empresa denominada Dl MATTEO,

de propriedade de pessoa chamada RENATO; QUE num determinado período outra empresa de consultoria, parceira da Di MATTEO, prestou serviços; QUE não sabe dizer como eram contratados os serviços da Di MATTEO; QUEZELIA é concursada, sendo servidora da IPRERIO; QUE atualmente ZELIA esta de licença para tratar de assuntos particulares pelo período de dois anos; QUE ouviu dizer que ZELIA estaria trabalhando com fundos de investimento

na cidade de São Paulo/SC; QUE a atual prestação de serviços de consultoria de chama FAHM e foi contratada

mediante processo de licitação realizado pela Prefeitura Municipal de Rio Negrinho/SC; QUE atualmente a IPRERIO possui aproximadamente 115 milhões de reais investidos; QUE os fundos que considera ser problemáticos são BARCELONA, SCULPTOR, ILLUMINATI, MONTE CARLO e TMJ por não gerarem a segurança necessária, ao contrario / de bancos públicos; QUE já houve resgate dos fundos TMJ e MONTE CARLO, sendo que ILLUMINATI e SCULPTOR

continuam ativos e BARCELONA não se recorda; QUE salvo engano os investimentos TMJ e MONTE CARLO nao geraram nem lucro e nem prejuízo; QUE acredita que os investimentos nos fundos BARCELONA, SCULPTOR, ILLUMINATI, MONTE CARLO e TMJ foram sugestões da Dl MATTEO e da empresa que a sucedeu, da qual não se recorda o nome; QUE salienta que passou a participar do Comitê de Investimentos a pouco tempo, portanto não sabe dizer exatamente como eram tomadas as decisões; QUE se compromete formalmente a entregar, no prazo máximo de 10 dias corridos a contar desta data, mídia contendo os extratos em .pdf relativos aos fundos de

investimento BARCELONA, SCULPTOR, ILLUrJwNATI, MONTE CARLO e TMJ desde o ano 2012. Nada mais havendo a

declarar, encerra-se este termo. \

Autoridade Pc

Depoente:.

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MINISTÉRIO DA FAZENDA

OPERAÇÃO ENCILHAMENTO EQUIPE 40- RPPS DO MUNICÍPIO DE RIO NEGRINHO/SC

DOCUMENTOS SELECIONADOS ENTRE OS APREENDIDOS, CONSTANTES DE AUTO CIRCUNSTANCIADO DE BUSCA E APREENSÃO.

Entre os documentos apreendidos aproveitamos alguns, os quais relacionamos, que guardam vínculo com as aplicações dos recursos do RPPS, objeto da presente operação. Antes, porém, é importante apresentar os aspectos da Legislação que regem o RPPS do Município de Rio Negrinho/SC, notadamente aqueles que têm relação mais direta com a forma e com a responsabilidade pela aplicação dos recursos.

LEGISLAÇÃO

LEI N° 1757 - DE 22 DE NOVEMBRO DE 2005. (ALTERADA P/ LEIS N° 1783, DE N° 2152, DE 15/12/2009) DISPÕE SOBRE A REESTRUTURAÇÃO DO REGIME

07/03/2006; N° 1806, DE 09/05/2006; N° 2041, DE 02/12/2008; N° 2112, DE 23/09/2009 E PRÓPRIO DE PREVIDÊNCIA SOCIAL DOS SERVIDORES PÚBLICOS DO MUNICÍPIO DE RIO NEGRINHO - SC E DÁ OUTRAS PROVIDÊNCIAS.

Art. 30 - Para garantir a administração do RPPS, fica mantido, nos termos desta Lei, o INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA DOS SERVIDORES DO MUNICÉPIO DE RIO NEGRINHO - IPRERIO, entidade autárquica, com personalidade jurídica de direito público interno, e detentora de autonomia financeira e administrativa, observados os critérios estabelecidos nesta Lei. § 1° - O IPRERIO gozará de todas as prerrogativas legais asseguradas à Administração Pública Municipal de Rio Negrinho, inclusive isenção de custas judiciais e emolumentos. § 2° - O IPRERIO é oriundo do Fundo de Aposentadorias e Pensões - FAP, criado pela Lei Complementar n° 009/1998 e reestruturado pela Lei n° 1.259/2000. Art. 60 - O patrimônio do IPRERIO é constituído das receitas apontadas no art. 55 desta Lei, não podendo ter aplicação diversa da estabelecida neste Capítulo, sendo nulos de pleno direito os atos que violarem este preceito. § 1° - O patrimônio deverá ser aplicado em planos que tenham em vista: I - rentabilidade compatível com os imperativos atuariais do plano de custeio; II - garantia real de investimentos; III - manutenção do poder aquisitivo dos capitais aplicados; IV - teor social das inversões.

DA ADMINISTRAÇÃO DO IPRERIO

Art. 64 - A organização do IPRERIO será composta de: I - Conselho Administrativo; II - Conselho Fiscal;

MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social - (61) 2021-5474 - drpsp@previdencia.gov.br - Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília - DF dA

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rr \ o

MINISTÉRIO DA FAZENDA SECRETARIA DE PREVIDÊNCIA

III - Diretoria Executiva.

Do Conselho Administrativo

Art. 65 - O Conselho Administrativo será composto por 9 (nove) membros nomeados pelo

Chefe do Poder Executivo, a seguir descritos: I - 02 (dois) representantes do Poder Executivo Municipal; II - 02 (dois) representantes do Poder Legislativo Municipal; Hl - 04 (quatro) representantes dos segurados ativos e inativos do IPRERIO.

§ 1° - Os membros do Conselho Administrativo que representarem os Poderes Executivo e

Legislativo serão indicados pelo Chefe de cada um dos Poderes respectivamente, e os representantes dos segurados serão escolhidos, entre os servidores municipais efetivos, por eleição, garantida a participação dos segurados inativos. § 2° - O mandato dos membros do Conselho Administrativo terá duração de 04 (quatro) anos, permitida reeleição e reindicação, por igual período sucessivo. (NR. Lei n° 2159 de 15/12/2009) § 3° - O Diretor-Executivo do IPRERIO é membro nato do Conselho, com direito a voto e detentor de cargo comissionado. § 40 - As reuniões do Conselho Administrativo apenas poderão ser promovidas com a presença mínima de 7 (sete) de seus membros. Art. 66 - Compete ao Conselho Administrativo, entre outros: II - estabelecer as diretrizes gerais da política de gestão do Instituto; III - aprovar os planos de aplicações financeiras

dos recursos do Instituto, bem como de seu patrimônio; V - aprovar o orçamento do Instituto;

VIII - aprovar as Contas do Instituto, após análise do Conselho Fiscal; IX - promover a avaliação técnica e atuarial do Instituto; XII - fiscalizar os atos de gerenciamento do Diretor Executivo.

Do Conselho Fiscal

Art. 67 - O Conselho Fiscal será composto de 5 (cinco) membros nomeados pelo Chefe do

Poder Executivo. § 10 - Os membros do Conselho Fiscal deverão possuir a condição de servidores efetivos e terem implementado o estágio probatório, sendo que além destas condições, pelo menos 1 (um) de seus membros deverá possuir conhecimentos técnicos em administração, contabilidade, economia ou finanças. § 2° - O Prefeito indicará para composição deste Conselho 1 (um) segurado-ativo e igual número de suplente. § 3° - Os demais conselheiros serão assim indicados: 1 (um) pela Câmara Municipal e os 3 (três) restantes serão escolhidos, por eleição, pelos segurados ativos e inativos, bem como os respectivos suplentes. § 40 - Todos os segurados do IPRERIO terão direito a voto em igualdade de condições. § 5° - O mandato dos membros do Conselho Fiscal terá duração de 04 (quatro) anos, permitida reeleição e reindicação, por igual período sucessivo. (NR. Lei n° 2159 de 15/12/2009)

2 d)

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C20020

MINISTÉRIO DA FAZENDA SECRETARIA DE PREVIDÊNCIA

Da Diretoria Executiva

Art. 69 - A Diretoria Executiva do IPRERIO é constituída de um Diretor Executivo e de um Diretor de Benefícios. Art. 70 - A Diretoria Executiva do IPRERIO será exercida por um Diretor Executivo. § 1° - A Diretoria Executiva poderá ser assistida em caráter permanente ou mediante serviços contratados por assessores incumbidos em colaborar e orientar na solução dos problemas técnicos, econômicos, jurídicos e atuariais do IPRERIO. § 2° - Para melhor desenvolvimento das funções do IPRERIO poderá ser feito desdobramento de órgãos por deliberação do Conselho Administrativo.

Do Diretor Executivo

Art. 72 - O cargo de Diretor Executivo do IPRERIO, em caráter comissionado, declarado de livre nomeação e exoneração, será indicado e nomeado dentre os servidores ocupantes de cargo efetivo e estável da Administração Pública Municipal de Rio Negrinho, que perceberá mensalmente, a titulo de remuneração, o correspondente ao valor pago, na forma e valores, à titulo de subsídio mensal aos Secretários Municipais, estipulados em Lei específica. (NR. Lei n° 2112, de 23/09/2009) Parágrafo único - Caso seja-lhe conveniente poderá o servidor nomeado para o exercício do cargo de Diretor Executivo optar pela remuneração que recebe em seu cargo de provimento efetivo.

Art. 73 - Ao Diretor Executivo compete: I - representar o Instituto, ativa e passivamente, em juízo ou fora dele; II - participar das

reuniões do Conselho Administrativo; III - movimentar as contas bancárias do Instituto;

IV - gerenciar os recursos humanos do Instituto; V - autorizar licitações e contratações; VI -

prestar contas de sua administração; VII - prestar informações solicitadas pelos órgãos competentes; VIII - encaminhar ao órgão competente a proposta de orçamento; IX - apresentar ao Conselho Deliberativo e Fiscal, até o dia 31 de março, relatório dos trabalhos realizados no ano anterior, bem como prestação de contas, enviando cópia do primeiro ao Executivo e ao Legislativo Municipal; X - a movimentação das contas bancárias do Instituto, inclusive de assinatura de cheques para pagamento de despesas da Autarquia, autorização de débitos em conta e transferências interbancárias, sempre conjunta com o tesoureiro do

IPRERIO.

Parágrafo único - Nos casos da falta, ausência ou impedimento de 01 (uma) das pessoas especificadas no inciso X, este será substituído por servidor a ser definido pelo Diretor Executivo.

Do Diretor de Benefícios

Art. 74 - O cargo de Diretor de Benefícios, de indicação e nomeação pelo Chefe do Poder Executivo, após deliberação do Conselho Administrativo, dentre servidores ocupantes de cargo efetivo estável da Administração Pública Municipal de Rio Negrinho, que perceberá a titulo de remuneração, o correspondente aos valores pagos ao Grupo de Direção e

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f-nnneN ,

MINISTÉRIO DA FAZENDA

Assessoramento - DAS, nível DAS-1, acrescido de uma gratificação, na forma estabelecida nos artigos 21 a 23 da Lei Municipal n° 1.202/1999. (NR. Lei n° 2112, de 23/09/2009) Parágrafo único - Caso seja-lhe conveniente poderá o servidor nomeado para o exercício do cargo de Diretor de Benefícios optar pela remuneração que recebe em seu cargo de provimento efetivo. Art. 80 - A especificação das atribuições, a habilitação e/ou qualificação profissional e a respectiva jornada de trabalho exigida dos ocupantes de cargos de provimento efetivo de que trata esta Seção, são aqueles que constam do Anexo I, desta Lei. §. 30 - Para responsabilidade dos serviços de contabilidade e de movimentação das contas bancárias do Instituto, inclusive de assinatura de cheques para pagamento de despesas da autarquia, autorização de débitos em conta e transferências interbancárias, poderão ser designados, dentre os servidores efetivos do Município de Rio Negrinho, que tenham habilitação técnica e legal, de livre escolha do Diretor Executivo, os quais receberão pelo exercício da atividade uma gratificação especial, correspondente a 1 (um) piso municipal, a ser custeado pelo IPRERIO. Art. 81 - O RPPS observará as normas de contabilidade fixadas pelo órgão competente da União. Art. 82 - A escrituração contábil do RPPS deverá ser distinta da mantida pelo Tesouro Municipal. Art. 83 - O Município encaminhará ao Ministério da Previdência Social: I - Demonstrativo de Receitas e Despesas do Regime Próprio de Previdência Social; II - Comprovante mensal do repasse ao Regime Próprio de Previdência Social das contribuições a seu cargo e dos valores retidos dos participantes e beneficiários; III - Demonstrativo Financeiro relativo às aplicações do Regime Próprio de Previdência Social; IV - Demonstrativo de Resultados da Avaliação Atuarial - DRAA. Parágrafo único - Os documentos previstos nos incisos I, II e III serão encaminhados até trinta dias após o encerramento de cada bimestre do ano civil e o documento previsto no inciso IV, até o dia 31 de julho de cada exercício.

DO COMITÊ DE INVESTIMENTOS A RESOLUÇÃO 001/2015 DE 06 DE NOVEMBRO DE 2015 alterou a Resolução 001/2012 que Dispõe sobre a criação do Comitê de Investimentos - C.I., no âmbito do Instituto de Previdência do Município de Rio Negrinho IPRERIO, sem alterar sua essência. Compete ao C.I.:

I - Acompanhar o andamento dos investimentos e desinvestimentos financeiros do IPRERIO,

registrando-os em ata; II - Receber e analisar todas as propostas de investimentos encaminhadas ao IPRERIO por instituições fmanceiras; III - Fiscalizar o cumprimento das

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C E :n 2

MINISTÉRIO DA FAZENDA

Resoluções emanadas pelo Banco Central do Brasil e MPAS, relativas aos investimentos dos Regimes Próprios de Previdência; IV - Acompanhar a evolução do cálculo atuarial, definindo Política para Investimentos; bem como, para reposição de eventuais débitos técnicos ou ajustes no plano de custeio dos benefícios; V - Realizar credenciamento das instituições financeiras que participarão da gestão e administração dos recursos do IPRERIO, mantendo, para tanto, Processo Administrativo próprio, considerando, no mínimo: a) Atos de registro ou autorização do BACEN, CVM ou órgão competente; b) Histórico de elevado padrão ético, sem restrições do BACEN, CVM ou órgãos competentes que desaconselhem relacionamento seguro; VI- Encaminhar a proposta de aplicações financeiras mensais aos membros do Conselho Administrativo para aprovação das aplicações. O C.I. será composto por 5 (cinco) membros, a seguir descritos: I - O Diretor Executivo do IPRERIO que cumulará o cargo de presidente do C.I.; II - e 4 (quatro) membros nomeados diretamente pelo Diretor Executivo do IPRERIO em forma de Portaria. Os membros do C. I., necessariamente deverão ser pessoas físicas vinculada ao ente federativo ou à unidade gestora do regime como servidor titular de cargo efetivo ou de livre nomeação e exoneração, e apresentar-se formalmente designado para a função por ato da autoridade competente. A maioria dos membros do C.I. deverá possuir Certificação vigente do mercado financeiro com os requisitos mínimos exigidos pelo MPAS aos gestores de RPPS. Os membros do C.I. terão mandato por prazo de 4 (quatro) anos, podendo ser reconduzidos por prazos sucessivos; O C.I. poderá, através de contrato com empresa especializada e credenciada nos termos da legislação pertinente, ter uma assessoria ou consultoria na gestão financeira para melhor embasar sua gestão de análise de investimentos. O C.I. encaminhará, até o dia 30 de novembro de cada exercício, a proposta de Política Anual de Investimentos - P.A.I. para o ano civil subseqüente, que através de seu Presidente será submetida à aprovação do Conselho de Administração do IPRERIO, até o dia 20 de dezembro do respectivo exercício.

Responsáveis pelo RPPS

Do endereço eletrônico do IPRERIO, http://www.iprerio.sc.gov.br/quem-somos, extraímos:

COMITÊ DE INVESTIMENTOS

EDGAR ANTON LUCIENE MARIA KWITSCHAL ANGELO FOSTINONI NETO DENISE CARLIN KWITSCHAL GERALDO ROMEU RIBEIRO

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MINISTÉRIO DA FAZENDA

LUIZ CLAUDIO HODI

CONSELHO ADMINISTRATIVO -MEMBROS TITULARES

DIMAS KOCAN ADILSON FIGUEIREDO DE ANDRADE ANGELO FOSTINONI NETO RENATO PETRICH ELINTON JOSE FINK JOSIMA MACHADO DE SOUZA AZILDE SCHOEN ALAOR MOTTER JUNIOR

CONSELHO ADMINISTRATIVO -MEMBROS SUPLENTES

MARISTELA BRINIAK MARCIA TEREZINHA PSCHEIDT GIORGIO MURARA ALVES FRANCIELY PEREIRA DA SILVA DIAS ANGELO FOSTINONI NETO CARLA CRISTINA JUNG GERALDO ROMEU RIBEIRO ANITA MEISTER RASCHKE

CONSELHO FISCAL

CINTIA ESTER ANACLETO MARISE APARECIDA PURIM ADRIANA CLASSAR RIBAS ORLANDO RODRIGO DE ARAUJO ROSANE MARIA BAIL

CONSELHO FISCAL SUPLENTE

SUELEN SCHROEDER BARBARA ROSELI SCHROEDER MARIA HELENA BRUSKY FLAVIA ODORIZZI HACKE MARISE APARECIDA PURIM

Doc. 1 - Anexamos a Portaria n° 17834, de 06/11/2012, que nomeia membros dos Conselhos

Administrativo e Fiscal para mandato de quatro anos; o Oficio n° 104/2016, de 03/11/2016, do vereador Artemio Correa indicando os servidores do Poder Legislativo para compor os Conselhos Administrativo e Fiscal, a partir de 2016, e Portaria n° 21871, de 08/11/2016, que nomeia membros dos Conselhos Administrativo e Fiscal para mandato de quatro anos, sendo a composição a mencionada acima. Quanto ao Comitê de Investimentos, localizamos a Portaria n° 004 de 23/09/2013, nomeando os membros: ZÉLIA KORLASPKE SLABISKI - Presidente, Geraldo Romeu Ribeiro, Angelo Fostinoni Neto e Denise Carlin Kwitschal

membros, e Luciene Maria Kwitschal-secretária. Empresas de consultoria contratadas. Doc. 2- DI MA I I EO/DMF ADVISERS

a

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Contrato DI MAI I t,0 CONSULTORIA FINANCEIRA LTDA., representada por Renato De Matteo Reginato, de 06/11/2011, vigência de doze meses, custo de R$ 7.740,00 em 12 vezes Primeiro Aditivo, de 05/06/2012, altera vigência até 06/06/2013 Segundo Aditivo, de 05/06/2013, prorroga mais doze meses, até 06/06/2014 ao custo mensal de R$ 650,00. Terceiro Aditivo, de 05/06/2014, prorroga mais doze meses, ate 06/06/2015 ao custo mensal de R$ 660,00. Contrato DMF ADVISERS CONSULTORIA FINANCEIRA, representada por Renato De Matteo Reginato, de 09/06/2015, vigência de doze meses, até 09/06/2016 ao custo mensal de R$ 660,00 Contrato DMF ADVISERS CONSULTORIA FINANCEIRA, representada por Patricia Almeida Alves Misson, de 13/06/2016, vigência de doze meses, até 12/06/2017, ao custo mensal de R$ 660,00. Termo de rescisão do contrato, de 10 de maio de 2017, entre DMF - Patricia Almeida Alves Misson e IPRERIO -Edgar Anton. Além desses contratos e aditivos, constam ainda: Contrato de Prestação de Serviços de Elaboração de Research (Carta Diária) com a DMF ADVISERS CONSULTORIA FINANCEIRA- representada por RENATO DE MATTEO REGINATO, de 09/06/2015,com vigência de doze meses, custo de R$ 650,00 mensais, cujo objeto é o fornecimento de diversos informativos, indicadores, análises e a elaboração dos APRs , entre outros. Contrato de Prestação de Serviços de Elaboração de Research (Carta Diária) com a DMF ADVISERS CONSULTORIA FINANCEIRA- representada por PATRICIA ALMEIDA ALVES MISSON, de 15/09/2015,com vigência de doze meses, de 01/10/2015 a 01/10/2016, custo total de R$ 7.800,00 em parcelas mensais de R$ 650,00, objeto é o fornecimento de diversos informativos, indicadores, análises e a elaboração dos APRs , entre outros. NOTA - O objeto e a vigência destes dois contratos se sobrepõe, de forma que ou foi contratado duas vezes o mesmo serviço ou um destes foi anulado, informação que não temos. Doc. 3- FAHM CONSULTORIA FINANCEIRA LTDA.

Contrato de 22/05/2017, FAHM CONSULTORIA FINANCEIRA LTDA. representada por Pery de Oliveira Neto, vigência de quatro meses, custo de R$ 7.900,00 a ser pago em quatro parcelas mensais de R$ 1.975,00. Contrato de 01/11/2017, vigência de doze meses, ao custo de R$ 66.000,00 em

parcelas mensais de R$ 5.500,00. Quanto a este, segue material divulgado no endereço eletrônico do IPERIO - http://www.iprerio.sc.gov.billicitacao.

INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA DOS SERVIDORES DO MUNICÍPIO DE RIO NEGRINHO - IPRERIO PROCESSO LICITATORIO N° 001/2017 - TOMADA DE PREÇOS

MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social - (61) 2021-5474 - 7 drpsp@previdencia.gov.br - Esplanada dos Ministérios - Bloco F -Mexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília - DF

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A Comissão Permanente de Licitações da Prefeitura de Rio Negrinho, designada através da Portaria no 21986/2017, por sua presidente, torna público que em sessão do dia 20/10/2017, foi realizada a abertura da Licitação, modalidade Tomada de Preços n°001/2017 do Instituto dos Servidores Públicos do Município de Rio Negrinho - IPRERIO, cujo objeto consiste na contrafação de serviços de Consultoria de Investimentos especializada em Regimes Próprios de Previdência Social, para assessorar e orientar na gestão dos Fundos de Investimentos da carteira, emitir relatórios de políticas de investimentos, elaborar e fornecer pareceres sobre Fundos de Investimento e boletins de mercado, monitorar mensalmente a carteira de investimentos, participação em reuniões de comitês e Assembleias Gerais de Cotistas do Instituto de Previdência dos Servidores do Município de Rio Negrinho - IPRERIO, tendo o seguinte

resultado: FAHM CONSULTORIA FINANCEIRA LTDA Valor Total R$ 66.000,00 (sessenta e seis mil reais). Fica estabelecido prazo legal para recurso até as 19:00 horas do dia 30/10/2017

Inicialmente cumpre informar as aplicações realizadas pelo Instituto desde final de 2011, e até agosto/2018, em fundos independentes, assim considerados aqueles cujos administradores e/ou gestores não estão vinculados a conglomerados financeiros.

Fundo

QUATA IPCA JUROS REAL 11.198.684/0001-02 ATICO GERAÇÃO ENERGIA FIP 11490.580/0001-69 GERAÇÃO FUTURO

DIVIDENDOS 11.898.349/0001-09

FIDO BVA MASTER Ill 12 138.813/0001-21 NSG VAREJO E ALAM FIP 12.321.251/0001-57

El RENDA FIXA ELO 12.330.846/0001-79 LMX IMA B RF 13.594.673/0001-69

HUMNTA ABSOLUTE FIA 13.651.964/0001.41

LMX DIVIDENDOS FIA 13.958.711/0001-15

FIDC MULTISET. TALA 13.990.000/0001-28 VIX INSTITUCIONAL IMA-El ATUAL MONTE CARLO IMAS) 15.153.656/0001-11 ATICO FLORESTAL FIP 15.190.417/0001-31 TOTAL

Fundo

OUATA IPCA JUROS REAL 11.198.684/0001-02

ATICO GERAÇÃO ENERGIA FIP 11.490.580/0001-69 GERAÇÃO FUTURO

DIVIDENDOS 11.898.349/0001-09

PDC BVA MASTER III 12.138813/000121

MF/SPREV/SRRPS - Subsecretaria dos Regime Propri )s de Previdência Soc'al -(6)) 2021-5474 -

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MINISTÉRIO DA FAZENDA SECRETARIA DE PREVIDÊNCIA

AVISO DE RESULTADO

LICITANTE VENCEDORA VALOR GLOBAL R$ ]

66.000,00 ]

Rio Negrinha 20 de Outubro de 2017. CINTIA ESTER ANACLETO Presidente Comissão Permanente de Licitações Prefeitura Municipal de Rio Negrinho

DOCUMENTO

NOV/DEZ-2011 MAUJUN-2012 NOV/DEZ-2012

CNPJ % % % Rec.

Cotas	Valor	Rec. RPPS	Cotas	Valor	Rec. RPPS	Cotas	Valor	RPPS
496.777	652.218,79	1,44	-			496.777	736.382,79	1.29
1.000.000	996.170.37	2.21	1.000.000	1.270.018.27	2,46	1,000.000	1.262,331,09	2,20
						212.256	299.830,09	0,52
875	1.012676,41	2.24	1.232	748.133,02	1.45	1,232	523.046,05	0,91
1.000.000	1.122.23400	2,49	7000.000	1.212.534,00	2.35
1.076.630	1.22194996	2,71	1.076.630	1.326.893.82	2,57	1.076.630	1.181.437,74	2,06
			946.009	1.069.313.09	2,07	946.009	1.187.975,29	2.07
			438.029	512.823.71	0,99	438.029	633.711,12	1,11
			428936	499 469,17	0,97	428.936	509.517,43	0,89
			189	197 141.28	038	189	192.645.48	0,34
						1.409	1.468.143,71	2,56
						1	1.298.899,56	2,27
	5 007.249.53	11.00		0836.326,36	13,23		9.293.920,35	16,23

CNPJ

MAI/JUN-2013 Cotas Valor

496.777

1.000.000 213.060

1232

787.501,16 1.386.385,05 276.610,45 4873,78

% Rec.

RPPS

1,38 2.44 0.49 001

NOV/DEZ-2013

Cotas Valor

% |

Rec. RPPS

MAI/JUN-2014 Cotas Vaiar % Re c.

RPPS

1 000 000 215 927

1.382.426,35 307 099.03

2,25 1.000.000 0,50 219,145 1232

1 377 651.05 367.628,66 4829081

2.06 0,55 007

Este documento foi gerado pelo usuário 152.***.***-69 em 28/05/2026 16:42:05 Número do documento: 20102318412863700000036876069 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:41:28

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Num. 40748750 - Pág. 1

MINISTÉRIO DA FAZENDA

LMX IMA El RF (Atual TMJ IMAB

ri RF)	13.594.673/0001-69	946.009	905.423,47	1,59
					946.009	853.503,72	1,39	945.948	923.230.72
HUMNTA ABSOLUTE FIA	13251.964/0001-41	438.029	587.956,84	1,03	438.029	808.014,62	0,99	438029	605.64632
FIDC MULTISET. ITALIA	13.996000/0001-28	189	54 502 27	010	$34	63.035,80	0,10	189	49.997.66
ATICO IMOBILIARIO	14.631.148/0001-39				12.362	1.250.302,14	2,04	12.362	1.246.792,53
VIX INSTITUCIONAL 1MA-B
(ATUAL MONTE CARLO IMA B)	15.153.656/0001-11	1.409	1.420.671.12	2,50	1.409	1.267.589,88	2,07	1.409	1.299.424,64
ATICO FLORESTAL FIP 15.190.417/0001-31 1 1.292.973,34 2,27 1 1288.600,81 2,10 1 1.397.604,04
VIX INSTITUCIONAL SMALL
CAPS (ATUAL GENUS FIA)	15.769.621/0001-01	2.290	2 406 013 45	423	2.290	2.255.941,25	3,68	2.290	2.005.002,45
SÃO DOMINGOS Fll	16.543.270/0001-89				12.423	1252242,44	2,09	12,423	1.287.661,59
TOTAL 9.122.910,93 16,04 10.529.356,04 17,17 10.610.934,49

Fundo	CNPJ		NOV/DEZ-2014			MAUJUN-2016				NOV/DEZ-2015
		Cotas	Valor	Rec.	Cotas	Valor	Rec.	Cotas		Valor
				RPPS			RPPS
ATIÇO GERAÇÃO ENERGIA FIP	11.490.580/0001-69	1.000.000	1.370.086.74	1,91	1.000.0810	1.362.819,77	1,74	1,000.000		1.883.426,94
GERAÇÃO FUTURO
DIVIDENDOS	11.898.349/0001-09	978.081	1.507.571.76	610	992.753	1.558.68243	1,99	1.002.859		1.526.761,92
FIDO BVA MASTER III	12.138213/0001-21	1.232	41.505.18	0,06	1.232	22027,49	0,03	1.232		21.317,39
LMX IMA B RF(Atual TMJ IMAB
F1 REI	13.594.673/0001-69	946.009	953.68109	1,33	946.009	1.025.288,74	1,31	946.009		1.061.268,77
FIDC MULTISET. ITALIA	13.990.000/0001-28	189	48.056.36	0,07	189	45.111,67	0.06		189	64.390,74
ATICO IMOBILIARIO	14231.14833001-39	12.362	1.285.268,48	1,79	12.362	1288.031.57	124	12.362		1.288.716,50
FI MULTIMERCADO SCULPTOR	14255180/0001-54	1.225	1.404150,67	1,96	2.697	3.290.493,19	4,20	2.697		3.510.847,85
VIX INSTITUCIONAL IMA-B
(ATUAL MONTE CARLO IMA 13)	15.153.656/0001-11	1.409	1.303.393,28	1,82	1.409	1.366.153,89	1,74	1.409		1.339.584.70
ATICO FLORESTAL FIP 15.190.417/0001-31 1 1.387.913365 1.93 1 1.377.000119 1,76 1 1.320.668.42
VIX INSTITUCIONAL SMALL
CAPS (ATUAL GENUS FIA)	15.769221/0001-01	2.290	1.504492.65	2.10	2,290	1.573.019,15	2,01	2.290		1.316.593,08
SÃO DOMINGOS Fll	16.543.270/0001-89	12.423	1 327 753.81	1.85	12.423	1.637.102,67	2,09	12.423		1.754 767,89
ATICO GESTÃO EMPRESARIAL	18.373.362/0001-93					998,703.71	1,27		1	992.499,16
INX BARCELONA (APLIC.
30/07/2014)	19.833108/0001-93	29 327	3 142 228,55	4,38	29 327	2350008,43	4,27	29.327		3.611.856,23
SIGAPORE FI RF	20.887.259/0001-03				30.000	3.130.064.78	3,99	52.454		5.522.846.78

TOTAL 15.276.272,84 21,28 22.029.507,68 28,09 25.235.645,87

MASJUN-2016 NOV/DEZ-2016 Fundo CNPJ 96 %

Cotas	Valor	Rec. RPPS	Cotas	Valor	Rec. RPPS
1.000.000	1.8613.613,05	2.09	1.000.000	1.854,097,05	1,98
1.002 859	1.336.149,37	1,48	1.002,859	1.501.766,56	1,60
1.232	18.214,57	0.02	1.232	28.609,72	0,03
189	66751,60	0,07	189	17.004,05	0,02
12.362	1.185.110,36	1,29	12.362	1.176.108,72	1,25

A MULTIMERCADO SCULPTOR 14.655.180/0001-54 2.697 3.690.204,44 4,03 2,697 3.837.146,54 4,09 VIX INSTITUCIONAL IMÃ-E3 (ATUAL MONTE |

CARLO IMA B)	15.153.656/0001-11	1.409		1.514.061,62	1.65	1.409		1230158,66	1,79
ATICO FLORESTAL FIP	15.190.417/0001-31		1	1.308.995,85	1,43		1	1.296.982.24	1,38
VIX INSTITUCIONAL SMALL CAPS (ATUAL \|
GENUS FIA)	15.769.621/0001-01	2.290		1.386.187,80	1,51	2,284		1.983.898,69	1,58
\|
SÃO DOMINGOS FII	16.593270/0001-89	12.423		1.927261,39	2,10	12.423		2.171.150,23	2,31
ATICO GESTÃO EMPRESARIAL	18.373.362/0001-93		1	982.747,95	1,07		1	971.808,87	1,04

MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes P 6prios de Previdência Social - (61) 2021-5474- 9

drpspgprevidencia.gov.br- Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília - DF

1,38 0,91 0,07 1,87 1,94 2,09 3,00 1,93 16,87

RPps 2,27 1,84 0,03 1,31 0,08 1,56 4.24 1,62 1.59 1,59 2,12 1,20 4,36 6,67 30,47

W

SIGILOSO

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MINISTÉRIO DA FAZENDA

INX BARCELONA	19.833.108/0001-93	29.327 '	3.887 543,09	4,24	29.327	4.155.526,76	4,43
SIGAPORE 1: rif	20 857 259 0001-03	52 454	5.761 730,41	6.29	52 449	6 285.342.04	6.70

.l '', • NATI 23.033.577/0001-03 2.113.397 2.202.002,79 ,40 5.024.478 . 5.476881,25 5,84

TOTAL 27.130.174,59 29,61 31.886.881,33 33,99

Fundo GERAÇÃO FIA	CNPJ 01.675.497/0001-00	Colas	JUN/17 Valor	Rec. RPPS -	Cotas -	DEZ/17 Valor -	Rec. RPPS	Cotas 9.549	AGO/18 Valor 1432.851,61	\| V. Rec. RPPS 1,21
ATIÇO GERAÇÃO ENERGIA FIP	11.490.580/0001-89	1.000.000	1.840.018,09	1,74	1.000.000	1.447.596,07	1.30	1 000 000	' 621 688 S:	122
GERAÇÃO FUTURO DIVIDENDOS	11.898.349/0001.09	1.002.859	1.468.291.94	1.39	1.002.859	1.493.074E8	1.34
FIDO OVA MASTER ill BRAZILIAN GRAVEYARD AND	12 138 813/0001P1	1.232	10 694.91	001	1.232	122.196,81	0 11	1 232	457977
DEATH CARE SERVICE Fll	13.584.584/0001.31				1.096.774	2.412.902,80	2,16	1.098.774	2.072.902.86	1,75
FIDC MULTISET. ITALIA	13.990.000/0001-28	189	18.449,60	0.02	189	17.387,03	0,02	189	3.818.85
ATICO IMOBIUARIO	14.631.14810001-39	73,684	1.178.201,97	1,12	50 168	802.182,03	0,72	50.071	924.346,00	078
El MULTIMERCADO SOULPTOR VIX INSTITUCIONAL IMA-B (ATUAL	14.855.180/0001-54	2.697	3.961.363,22	3,75	2 698	4 211 837 00	3.77	2 697	4.144 315,80	3,51
MONTE CARLO IMA B)	15.153E5E4001-11	1 409	1.771931,05	1,68
ATICO FLORESTAL FIP VIX INSTITUCIONAL SMALL CAPS	15.190.417/0001.31	1	1.285.283,92	1,22	1	1.273.613,80	1,19	1	1 262 188.38	1,07
ex GENUS FIA e atual ROMA
INSTITUCIONAL VALUE FIA	15.769.621/0001-01	2 327	1.539.137,08	1,46	2,318	1.755.770,52	1,57	573	439.353.28	0.37
SÃO DOMINGOS Fll	16 543 270/0001-89	'2423	2526,447.87	2,39	12 425	2.751 925,42	2,46	12 425	2.905.397,56	2,46
GGR PRIME 1 FIDC	17.013.985/0001-92		-	-	4.303	8.109.288,45	5,47	4.303	4.779.091,35	4,04
ATICO GESTA° EMPRESARIAL	18.373.362/0001-93	1	538.373,51	0,54	1	529 296,23	0,47	1	500.525.03	0.42
INX BARCELONA	19,833.108/0001-93	29.327	4.388.58E49	9,16	15.311	2.381.061.69	2,13	15.311	2429E0781	2.06
SIGAPORE A RF	20 887 259,0001-03	52 454	6 656 331.52	6,30	52 454	6 983 185,87	6,25	52 454	7 915 686,93	6.28
ILLUMINATI FIDC SUL INVEST. ABERTO FIDC	23.033.577/0001-03	4985.448	5.596.664,73	5,304.985.448		5.915.531,79	5,30	4.985.941	8.16E205,02	5,22
MULTISET. SR HORUS VETOR FIO	23.957.101/0001-50				42	2.608.047,56	2,34	42	2.755.551,42	2,33

MULTIMERCADO CRÉDITO

PRIVADO 26.207.771/0001-48 1.847.729 2,000,000,00 1,79 1.877.509 2.174.987,74 1,84 TOTAL 32.779,751,90 31,08 42.814.897,65 38,34 40.853.047,51 34,56

Verifica-se que esses fundos independentes, que em dezembro/2011 respondiam por 11,09% dos recursos do RPPS, em agosto/2018 chegam a 34.56%, tendo atingido 38.34% em dezembro/2017. Verifica-se também que no segundo semestre de 2017 foram feitas aplicações em novos fundos independentes, que em dezembro correspondiam a R$ 13.305.226,55, ou seja, 11,76% dos recursos do RPPS. Se considerado também o fundo ILLUMINATI, com aplicações entre abril e julho/2016, o valor chega a R$ 19.045.770,60, representando 17,06% dos recursos.

No presente trabalho vamos utilizar, quando possível, elementos trazidos pelo RELATÓRIO DE AUDITORIA DIRETA ESPECÍFICA - INVESTIMENTOS, de 26 de novembro de 2015, do drpspgprevidencia.gov.br- Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília - DF

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MINISTÉRIO DA FAZENDA SECRETARIA DE PREVIDÊNCIA

então MINISTÉRIO DA PREVIDÊNCIA SOCIAL, que verificou aplicações realizadas no período de JANEIRO/2012 a AGOSTO/2015, ora incluído como ANEXO B ao presente relatório. Para tanto, inicialmente reproduzimos as análises constante do RELATÓRIO DE AUDITORIA DIRETA ESPECÍFICA-INVESTIMENTOS mencionado, que verificou aplicações realizadas no período de JANEIRO/2012 a AGOSTO/2015, reordenando a apresentação individual dos fundos, estando agora relacionadas em ordem crescente de CNPJ, às quais vamos adicionar alterações porventura existentes e obtidas basicamente de registros da CVM. Por sua extensão, optamos por segregar este trabalho como ANEXO A ressaltando ainda que as

cópias de extratos que ora reproduzimos foram obtidas de mídia, Compact Disk -CD, trazido através

do Ofício n° 0893/2018-DPFaVE/SC, de 16/05/2018, subscrito por Jorvel Eduardo Albring Veronese -Delegado de Polícia Federal, de Joinvile/SC, e encaminhado à Dra. Karina Murakami Souza.

OUTRAS INFORMACÕES:

Doc. 4 - Entre os formulários APR disponíveis, relacionamos e anexamos alguns compreendidos no

período entre 2013 e 2016, relacionados a aplicações ou resgates em fundos independentes, observando que os APR emitidos a partir de abril/2016 estão encadernados, não podendo ser retirados sem danificar os livros em que se encontram. As informações relativas a 2017 foram obtidas dos DAIR informados pelo RPPS e disponíveis no

	CADPREV-Sistema de	Informações dos	Regimes Públicos	de Previdência Social.
APR N°	DATA	APLICAÇÃO	RESGATE	FUNDO
033/2013	28/02/2013			12.330.846/0001-79

GENUS FIA INSTIT. VALUE -

035/2013	28/01/2013	1.995.525.73		15.769.621/0001-01
0188/2013	04/11/2013		815.950,59 OT IPCA FIDC SR - 11.198.684/0001-02
				ATICO RENDA Fl IMOB. Fll -
0211/2013	12/12/2013	1.250.000,00		14.631.114/0001-39
				Fll SAO DOMINGOS- 16.543.270/0001-
0216/2013	13/12/2013	1.250.000.00		- 89 Fl INX BARCELONA RF -
0353/2014	30/07/2014	3.000.000,00		19.833.108/0001-93 HUMAITA ABSOLUTE FIA -
0432/2014	10/11/2014		528.568,85 13.651.964/0001-41
				El MULTIMERCADO SCULPTOR
				CREDITO PRIVADO - 14.655.180/0001-
0465/2014	19/12/2014	1.400.000,00		- 54
0482/2015	22/01/2015	3.000.000,00		SINGAPORE Fl RF - 20.887.259/0001-03
				-

Fl MULTIMERCADO SCULPTOR | | CRÉDITO PRIVADO - 14.655.180/0001-

0532/2015	16/04/2015	1.200.000,00	54 ATICO GESTA° EMPRESARIAL FIP - \|
0542/2015 \|	05/05/2015 \| 625/2015 \| 11/09/2015 \| 2.300.000,00	1.000.000,00	18.373.362/0001-93 SINGAPORE Fl RF - 20.887_259/0001-03 \|

730/2016 | 05/04/2016 | 1.000.000,00 ILLUMINATI FIDC - 23.033.577/0001-03 |

756/2016 16/05/2016 1.170.071,64 TMJ IMA-BEI RF- 13.594.467/0001-69 | Luciene M. Kwistschal e Zélia

drpsp(diprevidencia.gov.br - Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília - DF

AUTORIZAÇÕES

Luciene M. Kwistschal. Zélia K.Slabiski e Luiz C. Hodi Luciene M. Kwistschal, Zélia K.Slabiski e Luiz C. Hodi Luciene M. KwistschaL Zélia K.Slabiski e Luiz C. Hodi Luciene M. Kwistschal, Zelia K.Slabiski e Luiz C. Hodi Luciano M. Kwistschal, Zélia K.Slabiski e Luiz C. Hodi Luciene M. Kwistschal, Zelia K.Slabiski e Luiz C. Hodi Luciene M. Kwistschal, Zélia K.Slabiski e Luiz C. Hodi Luclene M. Kwistschal, Zélia K.Slabiski e Luiz C. Hodi Luciene M. Kwistschal, Zelia K.Slabiski e Luiz C. Hodi Luciene M. Kwistschal, Zelia K.Slabiski e Luiz C. Hodi Luciene M. Kwistschal, Zélia K.Slabiski e Luiz C. Heck Luciene M. Kwistschal, Zélia K.Slabiski e Luiz C. Hodi Luciene M. Kwistschal e Zélia K.Slabiski

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APR N° DATA APLICAÇÃO RESGATE FUNDO

758/2016	19/05/2016	1.051.597,47	ILLUMINATI FIDC - 23.033.577/0001-03
762/2016	24/05/2016	118.474,18	ILLUMINATI FIDC - 23.033.577/0001-03
795/2016-B	08/07/2016	3.000.000,00	- ILLUMINATI FIDC - 23.033.577/0001-03 SUL INVEST ABERTO FIDC

MULTISSETORIAL SÊNIOR - A1707003 27/07/2017 2.500.000,00 23.957.101/0001-50

GGR PRIME I FIDC- 17.013.985/0001-92

A1709003	19/09/2017	6.000.000.00
A1709009	30/09/2017	800.000.00
A1710004	27/10/2017	900.000,00
A1712005	31/12/2017r) P7 Aplicação iniciada em 14/12/2017.	2.000.000,00

Em complemento, reproduzimos a seguir os extratos iniciais das novas aplicações, ou seja, as iniciadas a partir de 2016, que ainda não haviam sido contempladas em auditoria, obtidos de mídia já mencionada. EXTRATOS - NOVAS APLICAÇÕES 2016/2017

BRAZILIAN GRAVEYARD AND DEATH GARE SERVICE Fll

pia !viver 1 141

Ea-trtito Ceca

Ce/ernro

11-3516 MEV 005 SEI:LV InalLICOS 00 NU II ti RIJA LU= 50-10.-12. 337 139.25,3-0

Perfil do Cliente

SAS 344 C077:57:43PL4PaCi? o Pt..41~~7? jae, Elr~~ A*20

OrmoTra, I•JOO ~Mc wantea 4 OeStaa fJbe Tomo ele as. fellb Ken 9.090,99

7,..enaa LterdS :RAY'

Snoto ACerES

Plo-s*aior abon Costddler

VISTA

51.512-Q00G ck0

Movánden to no Ferindo

Cl 31/011112017 tatità2D.C.40

Contas Correntes

SeL00 enrine010

Af•SW.ratê7~ pah

01 Ca~rok 5J 316.1a, WCAS:01^1.7 vedem,

SOM*. Intel

AUTORIZAÇÕES K.Slabiski Luciana M. Kwistschal e Zelia K.Slablskl Ludene M. Kwistschal e Zelia K_Slabiski Luciana M. Kwistschal e Zelia K.Slabiski REPRESENTANTE LEGAL DA UNIDADE GESTORA-Edgar Anton REPRESENTANTE LEGAL DA UNIDADE GESTORA-Edgar Anton REPRESENTANTE LEGAL DA UNIDADE GESTORA-Edgar Anton REPRESENTANTE LEGAL DA UNIDADE GESTORA-Edgar Anton REPRESENTANTE LEGAL DA UNIDADE GESTORA-Edgar Anton

^:•••••

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roei drpspeeprevidencia.gov.br- Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Mexo A- sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília - DF

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MINISTÉRIO DA FAZENDA

piai-viver Off

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72457 OE PREV tiOS .502V PUOLICOS DO 8NUNX DE RIO NEGRIN.-10

RUA LUIZ SCH2. 337 CENTRO - RIO NEGRINHO - SC 89290-000

Parti/ do Cliente

onsanaar 3741794 0077.57.45 .427nas OPLAINK17.7 -can flanar Cana arsonanann • Pa-aann ~2ain •7•1 7-nn Ser caer MV. ..112aur Tm ar a. ar .002

ansoo : .4ccTE:s

POSICCra em Custe% ela 754

irrc c•ne esc

Contos Crentes

.5•41-00 .41.171.7222710

Uso-A. T 1.0•27$2.42727-177 VAU, a•pm.e.at

R-00,40M Term

27 1.50 - Lia CitERZTO CC 900000,00 905

Safara atrase sco_0000s

drpsp@previdencia.gov.br- Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília - DF

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H 11 CAPITAL EXTRATO MENSAL CONSOLIDADO 1111 Gestão de Recursos Ltda. Av Horar.10 tater, 160, Cr 21, Sala H 04533-020- dado 81b1- SãO PaidO/SP

Extrato de Investimentos Dezembro/2017

coseu INSTINTO Of PREVIDÊNCIA DOS SERNOCRES DO MUNICIAI° DE RIO NEGRINHO IPRERIO INsumo de Investimentos ]

Soim em Sada em Nosso 9:V11/2017 ZYLV2C117 Re1V1~1110 RIMO

Granava Gravetard & Death Cace SersacesflI LIS243C4N00141 2171 1.1 ,57 24129028 meu I

30/11/2017 a 29/12/2017 Brazilian Gravayard & Death Cara Services RI ]

Cara HIST.( a Vaiei da Cata Quantidade de Cotas Valce &ano LI- CGF Rendimento ermo

30/11/ 2017	PONIO • caRui		1096_774)X000	1171612,52		W:10	OPA
29152/2017	~sio-CAREL%	2,2~	1336 T74.02020	2411902.110	0.00	0.0O	241.2902:8
Data	listánce				IR	1.0E	Créclizo
	Osola1440 de RaNCIÉTICMDS - cAanI				0,00	0P0	0.03

VionS em mas ecsoparasMItcisat.tad qasoacadkmdçlo&ante era 11/01,0013

ddronstrador

planiNer 14

MF/SPREV/SRPPS -Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social -(61) 2021-5474 - 14 ti drpsp@previdencia.gov.br - Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília - DF

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GGR PRIME I FIDC

INSTITUTO DE PREVIDENCIA SOCIAL DOS SERVIDORES PUBLICOS MUNICIPIO RIO NEGRINHO RUA LUIZ SCHOLZ 337 PREDIO 89295-000 - CENTRO - RIO NEGRINHO (SC) Extrato de Investimentos .'u1iet?ç, Extrato para simples conferência, saldos medos a ranha-nação Reste** de Investimentos

Predulo FIDC GGR PRIMEI 17.013.985/0001-92 Total Admimseadores CM CAPITAL MARKETS DISTRIBUIDORA DE TITULOS E VALORES MOBILIARIOS LTDA

WVImento no período de 01/09/0317o 29/0912017

FIDC	GGR PRIMEI
Data	Hostonco	Vakr da Cota
31542017	Saldo Irmã	1.403,12201448
19A9/2017	Aplasão	1 394,51468011
29109/2011	Saldo Faial	1 419,830E2573

Rendimento

1~-

FIDC GGR PRIMEI

Valores em Reais

(1) Imposb de Renda rebdo na fonte sobre rendmentos aufendos no perfcdo (21 Imposto sofre Operasees Fuenceeas relativas a Ralos e valores mota:Ince de acordo com portara do trbnistano da Fazenda número 264 de 3006/1999 (3) Rentabilidade ligada das taxas de Adrnmstraçâo e Performance Neste extrato somaras estlo demonstradas as roonmentações converbdas em cotas no peno& de abranyércia

ILLUMINATI FIDC

C N.P

Quanbdade Colas 0.000000013 4302,57210624 4302,57210524

-aidnam 31.08:201/ 0.00 0,00

Periodo: 01/09/2017 a 29/09/2017

Saldo em 29,09,2017 6.108523,64 6 108 923,64 gones

Participação em 290912017 100,00% 100.00% CNPJ 02 671 743.0001-19

	(II	a)
Valor Bruto	I R	O F	Valor Liquido
000	0,00	0.00	000
6 C90,000.00	0.00	000	6 00000000
6 108.923,64	000	1613 923.64	6 000 GORDO
108.923,64			0,00

Mês 1,19%

Mês Antenor Ano .0,21% 3.91%

Extrato emitido em-04/10/2017

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SIGILOSO

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MINISTÉRIO DA FAZENDA

Nome do Fundo ILLUMINATI FIDC CNPJ 23-033-577/0001-03 Administrador INTRADER DVTM S/A

Cliente CNPJ do atente INST PREV SOCIAL SERV PUBLICOS MUN RIO NEGRINNO - Código: NEGRINH 03.838.193/0001-42 011042016 a 29/04/2018 AV, R1CHARD 5 ALMIOUERQUE,200 -89295.000-CENTRO.RIO NEGRINHO - SC

Moreno 05/042018

Data	Histórico 314332016 Saldo Antenor	Valor	Cota 1.019998	Na Cotas 0.000000
05'04/2016	nPla:4680	1,000,000.00	1.022091	978.388.244445
2904/2016	Saldo Fula!	1,004.604.29	1.020797	978.388.244445

Agenda dos Próximos Aniversarias Resumo do Penado Histórico Valor ern Reais Número de Cotas Histórico

Saldo Anterior • AO:ações Resgates IR rt Les 10.892 1OF s/ Resgates - Rendimento Bruto + Saldo Fnal

Rentabilidade do Fundo (%)

Mês 0.87% | rnn.rnn a

CNPJ 15-489-568/0001-95

Perlado

Pagina Emtssào 1 / 2 090512016

10F	Saldo ci	Cotas
0.00		0000000

0.00 978,386244445 0.00 978.386244445

Valor em Reais 0.00 1000,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00 400429 1004.604.29

Número de Cotas 0.000000 978.386244445 0.000000 0.000000

978,386.244445

Ano 2.68%

12 MEC" 2.68% wo

DF ff

SIGILOSO

Num. 40748750 - Pág. 9

MINISTÉRIO DA FAZENDA

Nome do Fundo ILLUMINATI F1DC CNPJ 23-033-577/0001-03 Administrador INTRADER DVTM S/A

Cliente CNPJ &relente INST PREV SOCIAL SERV PUBLICOS MUN RIO NEGRINHO - Código: NEGRINF 03038.193/0001-42 AV. RICHARD 8 ALBUQUERQUE. 200 -89295-000 - CENTRO - RIO NEGRINHO -SC

Ingresso 05/04/2016

Data	Histórico	Valor	Cota	N" Cotas
2904/2018	Saldo Anterior	1,004,804 29	1.028797	97B,386.2444.
19/05/2018	Aplicação	1,051,597 47	1.030771	1,020,204.531904
24/05/2018	Aplicação	118,474.18	1031950	114,806.094290
31/05/2018	Saldo Final	2,183.362.79	1.033106	2,113.396870633

Agenda dos Próximos An versar os Resumo do Penodo Histórico Valcrali Reais Ntknem de Catas Histinco

Saldo Antenor APIOnães • Resgates IR IR Lei 10.892 10F si Resgates Retxlimenb Broto • Saldo Fbal •

Rentabilidade do Fundo %) Mês 0.81%

n r" o

Ct4PJ 15-489-668/0001-95

Petbdo 02/05/2018 a 31/052018 Para Emissão

1 / 2 09/06/2018

10 Saldo em Cotas 0.00 978,386.244445 0.00 1,998,590.776349 0.00 2.113,396.870339 0,00 2.113.398.870639

Valorem Reais 1,004,804.29 1,170,071.85 0.00 0.00 0.00 0.00 0688.85 2.183382 79

~em de Cotas 978.386.244445 1,135,010.6213194 0.000000

0.000000

2,113,395.870639

Ano 12 %leses 3 31% 3.31% | drpsp@previdencia.gov.br- Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília - DF

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MINISTÉRIO DA FAZENDA

Nome do Fundo ILLUMINATI FIDC CNPJ 23-033-5774001-03 Administrador CNPJ INTRADER DVTM S/A 15489-56810001-95

Crente CNPJ do Crente

Per i0C10

INST PREV SOCIAL SEFtV PUBLICOS MUN RIO NEGRINHO - Código: NEGRINF 03.838.19.3/0001-42 30/043/2018 a 29/07/2018 AV. RCHARD $ ALBUQUERQUE. 200 -89295-000 -CENTRO - RIO NEGRINHO - SC

Ingresso	P9081al	Emissão
05/04/2018	1 / 2	05/08120113

Data	H istsbric0	Valor	Cota	N° Cotas	IOF	Saldo em Cotas
29/0812016	SaIdoAnterbr	2.201.583.38	1.041718	2.113.398,870839	0.00	2.113.398,870839
08/07/2016	Aplicação	1 000 000.00	1.044374	2.872.534.828910	0,00	4.985.931,899549
29,07/2018	Saldo Final	5.242.153,89	1,051389	4.985.931,899549	0,00	4.985.931,899549

senda dos Proxunos Aniversários Resumo do PP I) OCIO 11116.93o \Mor em Reais Mimem de Cotas Htsbdos Valor em Reais Número de Cotas

SadoA		2.201.583,38	2.201.583,38	2 113 396,870839	2 113 396,870839
AP60003es	•	3.000.000,00		2.872.534,828910
Resgates			0,00		0,000000
IR			0,00
IR Lei 10.892			0,00		0,000000
10F s/ Resgates	-		0,00
Rendimenti Bruto +		40.590.53
\| 4.985 931.699549 \|
Saldo Final		5_242.153.89
	=
	Rentabilidade do Fundo %)
	Mês		Ano		12 Meses
	0,91%		5,14%		5,14%

SUL INVEST. ABERTO FIDC MULTISET. SR

| MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social -(61) 2021-5474 - 18 oi drpsp:i7previdencia.gov.br - Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília - DF

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{ IR

MINISTÉRIO DA FAZENDA

A33D280936266329010

DOC Eletrônico / TED - Consulta favorecido 2870772017 094022 Conta debitada

Agência	1394-3
Conta	2000-1 IPRER10
Periodo	27707/2017 a 27/0712317

Favorecidos

Documento	17.911	Valor IT$	aunaram
Finalidade	Crécato em conta conecte	Tipo
Data débito	27/07/2017	Situação	Processado
Banco	611 INNULISTA
Agência	1 ArA1R2	Conta + DV	257115
Favorecido	SUL INVEST FUNDO	CPF/C882J	23.957.101/0001-50

Transação el atuada can sucesso por: J3778074 LUIZ CLAUDIO BOM Seivioo de Atendimento ao Consumidor - SAC 0803 729 0722 Ouvidoria 88 0800 729 56711

Para deficientes auditivos 0800 729 0388 drpspeiprevidencia.gov.br - Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Mexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília - DF

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Num. 40748750 - Pág. 12

rn.-,,

L. . (

MINISTÉRIO DA FAZENDA

Nome do Fundo SUL INVEST F1DC ABERTO - SENIOR CNPJ 23-957-101/0001-50 Admintstrador SOCIEDADE CORRETORA PAULISTA S.A AV BRIGADEIRO FARIA LIMA, 1355 - 2° ANDAR - 01452-002 - JO PAULISTANO - SÃO PAULO - SP

Cliente IPRERIO INST PREVI D DOS SERV MUNIC RIO NEGRINNO SC - Código: GENUt

RUA LEOBERTO LEAL 14 -SALA 14 - 89295-000 - CENTRO RO NEGRINHO - SC

Data 31/07/2017	Historie° Saldo Ardera	Valor 2.502_281,55	Cota 59,009,229808	FP Cotas
31/08/2017	Saldo Final	2.528.416,64	59,826,028564

Saldo Anterior Aplicações Resgates IR IR Lei 10 892 ICF s/ Resgates - Rendimento Bruto +

Sado Filai

Rentabilidade do Fundo rol

Més

1.05%

CNPJ 62-285-390/0001-40

CNPJ do Ciente

03.838.193/0031-42 Ingresso 27/07/2017

Periodo 01/08/2017 a 31/08/2017 Página Emissão

1 / 2 05/09/2017

	IOF	Saldo em Cotas
42,404579	000	42 404579
42404 579	0,00	42404579

Resumo do Pen odo Valor em Reais 2.502.261,55 0,00 0,00 0,00 0.00 0.00 26.155,09 2528416,64

Ritmem de Colas 42.404579 0.000000 0,000000

42,404579

Ano 12 Meses

| |

15.96%

HORUS VETOR FIC MULTIMERCADO CRÉDITO PRIfl VADO 20 4

drpspeprevidencia.gov.br - Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Mexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília - DF

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Num. 40749651 - Pág. 1

kirestidcrPRER105510 Fiada RCHORUSVETOR MULTORED PRN

18.18:01. /11- 111•0040 11C1031118811100

1111lI13113111M

moi amasio

Investidor: INST DE PREV SOC DOS SERV MUNIC DE RIO NEGRINHO Endereço: RUA LUIZ SCHOLTZ, 337, CENTRO, RIO NEGRINHO, SANTA CATARINA, BRASIL, 89295-000. Administrador: CM CAPITAL MARKETS DTVM LTDA Endereço: RUA QOMES DE CARVALHO, 1195, ric ANDAR, VILA OLIMPIA, SAO PAULO, SÃO PAULO, BRASIL. 04547- 000 Email: CARTEIRAS(§CMCAPITALMARKETS COM.BR Fundo: F1C HORUS VETOR MULT CRED PRIV Rentabilidade Mês: 0.75% Rentabilidade Últimos 12 meses: 8.24% Data Inicio: 30/1112017 VL Cota Data Inicio: R$ 107440265 Saldo Bruto Anterior R$ 0,00 / 0,00000000 Aplicações: RS 2.00000000 / 1 862 429.22547779 Resgates: R$ 0,00 / 0,00000000 IRRF: RS 0,00 10F: RS 0,00 Rendimento Base: R$ 0,00 Resgate Bruto em Trânsito: RS 000 F1C HORUS VETOR MULT CRED PRIV

Dm. tipo Mor Cada Carente 14/12/2017 ~ido 1081 004000180186

Doc. 5 Separamos dentre as atas de reuniões dos Comitê de Investimentos e do Conselho Administrativo do IPRERIO, basicamente aquelas com comentários, sugestões, aprovações de aplicações em fundos independentes, sendo do Comitê de Investimentos a partir de 10/08/2012 e do Conselho Administrativo a partir apenas de 15/09/2015 uma vez que o RELATÓRIO DE AUDITORIA DIRETA ESPECÍFICA - INVESTIMENTOS, de 26 de novembro de 2015, ora incluído como ANEXO B ao presente relatório, traz registros encontrados até 05/08/2015, motivo pelo qual não serão mencionadas agora

{

MINISTÉRIO DA FAZENDA

hm 000148

18020

Movimentação em Cotas de Fundo

Periodo:14/12/2017à14/12/2017

ceinehle Densas -110181

14118E11 882 81072188 290 Of1 Ce

t1.118110 tal °Be

Extrato Mensal

CNPJ/CPF: 03.838.193/0001-42

CNPJ/CPF: 02671743000119 Telefone: 11 3842-1122

CNPJ: 26.207371/19001-48 Rentabilidade Ano: 8.24%

Data Flm: 29/12/2017 VL Cota Data Fim: R$ 1,08241004 Saldo Bruto Final: R$ 2 015.912.09 I t862.429,22547779 Rendimento Bruto: RS 15.912,09 IRRF Provisionado: R$ 0.00 IOF Provisionado: RS 0,00 Taxa Operacional: RS 0.00 Saldo Liquido: RS 2 000 000,00

Período: 30/11/2017 até 29/12/2017

Vir COt• Mov. eia Cote Mov. F bancam 10F Rena 8ese NI Tm. 018 1.07631 1.062.429.2281T179 28/10000100 080

a - COMITÊ DE INVESTIMENTOS - Atas de reuniões

DATA TEOR 10/08/2012 | Aprovam aplicação nos fundos FIP ÁTICO FLORESTAL, FI RF V.a INSTITUCIONAL drpspe-Cprevidencia.govin - Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília - DF

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MINISTÉRIO DA FAZENDA SECRETARIA DE PREVIDÊNCIA

DATA TEOR

IMA-B- sem valores expressos. 13/06/2013 Aprovam aplicação R$ 1.000.000,00 no FI RF VIX INSTITUCIONAL IMA-B. 06/12/2013 Decidiu-se por aplicar R$ 1.250.000,00 no RI ÁTICO RENDA IMOBILIÁRIO e R$

1.250.000,00 no FUNDO IMOBILIÁRIO SÁO DOMINGOS. Quanto ao SÃO DOMINGOS o Sr. Geraldo Romeu Ribeiro foi contrário à aplicação, o que não a impediu de ser feita. 12/08/2015 Concluiu-se por aplicar R$ 1.000.000,00 no fundo INX BARCELONA, R$ 1.000.000,00

no fundo SINGAPORE FI RF e até R$ 1.000.000,00 no FUNDO IMOBILIÁRIO SÃO DOMINGOS. 14/09/2015 Zélia comentou que as aplicações decididas anteriormente não foram feitas devido às cotas

estarem sempre negativas. Informou que foi convocada no dia 08/09/2015 para participar de reunião com a DMF Consultoria Financeira e foi sugerido que aplicasse R$ 2.500.000,00 no Fundo SINGAPORE. 28/04/2016 Autorizou-se fazer a transferência dos valores que entrariam em 17/05/2016 de resgate do

fundo LMX IMA B FI RF (atual nu) para o fundo ILLUMINATI FIDC. 09/12/2016 Zélia apresenta o novo gestor do IPRERIO Sr. Edgar Anton. 22/05/2017 Dando inicio à reunião Edgar passou a palavra para o representante da nova consultoria

contratada FAHM CONSULTORIA, Sr. Pery de Oliveira. Quanto ao fundo BARCELONA verificou-se o conflito de interesse em relação à Consultoria DMF considerando uma prática inadequada junto ao IPRERIO (sem outras explicações). Em seguida Edgar apresentou o Sr. Gean que fez rápida explanação sobre os fundos da TERRA NOVA GESTORA. 04/06/2017 Membros convocados para reunião extraordinária para aprovação de aplicações nos

fundos GGR e SUL INVEST. Decidiu-se por aplicar R$ 6.000.000,00 na GGR e R$ 2.500.000,00 no SUL EWEST. Geraldo sugeriu o valor de R$ 2.000.000,00 em cada fundo e Ângelo deu seu parecer que não concordou com nenhum dos fundos sugeridos. 23/08/2017 Reunião que contou com a presença do consultor Pery, da FAHM. Em seguida Edgar

sugeriu aplicar R$ 800.000,00 no fundo Imobiliário BRAZILIAN. 24/10/2017 Em seguida Edgar comentou da amortização do fundo BARCELONA, de R$

2.150.188,66, e ficou decidido aplicar R$ 900.000,00 no CARE 11 (fundo Imobiliário BRAZILIAN). 22/11/2017 Edgar passou a palavra para Francisco da HORUS que fez a apresentação do Fundo Vetor

Multimercado, também falou do FIP BRASIL MIX, FTP LIFE CARE(cemitérios) e RI MÉRITO (galpões). Estava também na reunião Pery da FAHM que foi questionado sobre o não rendimento do fundo CARE 11. 12/12/2017 Edgar passou a palavra para Pery da FAHM... Em seguida Edgar apresentou valores a

serem aplicados...Também foi discutido sobre o investimentos na HORUS no valor de R$ 2.000.000,00: Edgar, Geraldo e Luciene sugeriram fazer em dezembro e Angelo, Denise e Hodi somente em 2018, sendo levadas as sugestões para o Conselho Administrativo. NOTA: As atas lidas, mencionadas ou não, tratam apenas superficialmente as aplicações. Não tratam de riscos das aplicações, prazos de carência, resgate, rentabilidade, de onde se infere que as decisões sobre quando e onde investir, embora provocadas pela Diretora Executiva, Zélia K. Slabiski até dezembro/2016 e Diretor Executivo Edgar Anton, a partir de janeiro/2017, são tomadas pela empresa de Consultoria contratada, DMF ADVISERS até dezembro/2016 e FAHM

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MINISTÉRIO DA FAZENDA SECRETARIA DE PREVIDÊNCIA

Consultoria a partir daí, cabendo ao Comitê de Investimentos somente referendá-las, encaminhando tais decisões ao Conselho Administrativo, que em geral aprova da forma que já foi decidido.

b - CONSELHO ADMINISTRATIVO - Atas de reuniões

DATA TEOR

15/09/2015 Em seguida a Zélia apresentou as aplicações...Fazer a transferência de R$ 2.300.000,00 da

CEF para o Fundo SINGAPORE, ...conforme aprovado por telefone no dia 09/09/2015,

por sugestão da Consultoria Financeira DMF.

28/04/2016 Dando sequencia Zélia informou...fazer a transferência dos valores que entrarão no dia

17/05/2016 do Fundo LMX IMA B FI RF (Atual TMJ) e aplicar no fundo ILLUMINATI FIDC (informações de APR -resgatou R$ 1.170.071,64 (16/05/2016) e aplicou R$ 1.051.597,47(a9/05/2016). 09/12/2016 ...Sra. Zélia primeiramente apresentou o Sr. Edgar Anton como novo Diretor Executivo do

IPRERIO a partir do ano de 2017. Sr, Edgar relatou sua trajetória como servidor público municipal tendo como função a de Fiscal de Tributos já tendo sido Secretário Municipal de Finanças. 22/06/2017 Com a presença do Sr. Percy que representa a FAHM, foi apresentado o fundo HORUS

VETOR com a presença do Sr. Tiago Schietti representante do fundo, que informou ser o fundo um FIC FIM, com duração de quatro anos, administrado pela CM MARICETS DTVM, e gerido pela HORUS INVESTIMENTOS, tendo como foco a administração de cemitérios, nada mais acrescentando. Foi apresentado o fundo TOWER BRIDGE, o Fundo SUL INVEST, o fundo W7 FIP e o fundo GGR PRIME I FIDC cuja explanação coube ao representante deste o Sr. Renne Bueno...Questionado, o Sr. Perv, da FAHM, sugeriu

aplicar no FIDC SUL INVEST e no FIDC GGR PRIME I. O conselheiro Angelo

Fostitoni manifestou-se contrário a uma decisão neste momento considerando que não há nenhuma análise disponibilizada pela Consultoria. Sr Edgar Anton interviu dizendo que jA

se passaram seis meses e até o momento não foi feito nada de alteração nos investimentos do IPRERIO. Ficou agendada uma reunião extraordinária para o dia

04/07/2017. 04/07/2017 Os conselheiros considerando as argumentações deliberaram e aprovaram por oito votos

realizar a aplicação de R$ 2.500.000,00 no fundo SUL INVEST e realizar a aplicação de

R$ 6.000.000,00 no fundo GGR PRIME I -FIDC. Sr. Angelo Fostitoni não discutiu

valores por não concordar com nenhum investimento nos fundos mencionadas. 24/08/2017 ...o Comitê de Investimentos apresentou sugestão de resgatar aplicações de fundo da CEF

e aplicar R$ 800.000,00 no H BRAZILIAN GRAVEYARD AND DATH CARE SERVICES FII -CARE11, que foi aprovada por todos conselheiros. 25/10/2017 O Sr. Edgar Anton informou que houve uma amortização (devolução) ao IPRERIO do

fundo BARCELONA, no montante de R$ 2.150.188,66. Foi colocada também a sugestão do Comitê de Investimentos de se resgatar de fundo do BB e aplicar R$ 900.000.00 no Fl BRAZILIAN GRAVEYARD AND DATH CARE SERVICES RI -CARE11, que foi aprovada pelos conselheiros, com exceção da conselheira Azide Schoen que se absteve.

13/12/2017 | O Sr. Edgar Anton apresentou as propostas definidas em reunião do Comitê de

Investimentos, onde foram sugeridas da seguinte forma e teor: Os membros do Comitê de Investimentos Sr. Edgar, Luciene e Geraldo sugeriram fazer o resgate de R$ 2.000.000,00 de fundo da CEF e aplicar no fundo VETOR MULTIMERCADO da HORUS. Os membros do Comitê de Investimento Angelo, Denise e Hodi sugeriram para fazer a

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I,

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aplicação a partir de 2018. Colocada a proposta em discussão os conselheiros Angelo, Josima e Renato optaram por analisar melhor a proposta para o ano de 2018. O conselheiro Angelo justificou que nesse momento não é favorável a aplicação , o fundo é novo, com patrimônio líquido pequeno, patrimônio liquido de R$ 3.500.000,00. Os conselheiros Azilde, Adilson, Elinton, Dimas e Edgar aprovaram o resgate e aplicação no fundo VETOR MULTIMERCADO da HORUS. Conselheiro Dimas relatou que pesquisou sobre o fundo HORUS e que apresenta uma ótima composição da carteira considerando também o relatório da FAHM Consultoria.

NOTA - Observando-se o discutido nesta reunião de 13/12/2017, não se encontra uma explicação adequada para a necessidade de se agilizar a aplicação neste fundo, percebendo-se inclusive não haver consenso em relação a isto, o que não é muito comum de se ver nestas atas. Verifica-se que a decisão sobre esta aplicação passou pelo Comitê de Investimento em

12/12/2017, pelo Conselho Administrativo em 13/12/2017 e foi efetivada em 14/12/2017.

Por outro lado, sobre a colocação feita pelo Conselheiro Dimas de que pesquisou sobre o fundo HORUS e que este apresentava uma ótima composição da carteira, as evidências que verificamos não corroboram o afirmado, podendo suas informações ter sido obtidas de outra

forma.

Consultando-se a composição da carteira deste fundo - competência novembro/2017, disponível na CVM - http://cvmweb.cvtmgov.br/swb/default.asp?sg sistema=fundosreg - a partir de 08/12/2017, portanto disponível nas datas das reuniões, verifica-se que novembro/2017 o fundo que contava com apenas dois cotistas, tinha um PL de apenas R$ 3.712.091,07 e que 100,893% PL deste estava representado por cotas do FUNDO DE INVESTIMENTO EM PARTICIPAÇÕES MULTIESTRATÉGIA BRASIL MIX -

26.691.084/0001-40.

Posição Final

Ativo Valores % Patr.

Lici Ot. Custo Mercado Cotas de Fundos

FUNDO DE INVESTIMENTO EM PARTICIPAÇÕES MULTIESTRATÉGLA BRASIL MUI	3.309	3.745.241.90	100,893
Disponibilidades Descrição: Disponibilidades		10 76866	0,29

Valores a pagarDescrição: DESPESA COM TAXA DE

PERFORMANCE	24.574,82	-0,662
Valores a pagar Descrição: DESPESA DE AUDITORIA	6.405,64	-0,173
Valores a pagar Descrição: TAXA DE ADMINISTRAÇÃO	6.300.00	-0,17
Valores a pagar Descrição: TAXA DE GESTÃO	392053	-0.106
Valores a pagar Descrição: TAXA DE CUSTÓDIA	3.200,00	-0,086

Valores a pagarDescdção: DESPESA DE TAXA SELIC 118,63 -0,003

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r t" n

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Valores a receber Descrição: AJUSTES PATRIMÔNIO CREDOR 462,08 0,012 Valores a receber Descrição: TAXA FISCALIZAÇÃO CVM - DIFERIDO 137,85 0,004

Este fundo FIP MULTIESTRATÉGIA BRASIL MIX, por sua vez, publicou na CVM sua primeira composição de carteira, esta relativa à competência dezembro/2017, somente em 06/06/2018, o que não poderia ser visto quando das reuniões em comento. Como informação, em 31/12/2017 na carteira do F1P MULTIESTRATÉGIA BRASIL MIX, para um PL de R$ 12.307.742,10, é informada apenas a participação de R$ 6.893.658,40, 56,01% deste PL, na empresa BUTIA HOLDING DE INVESTIMENTOS E PARTICIPACOES LTDA.,- 19.443.341/0001-60.

I 12/2017 ad

Competência: Nome do Fundo: FUNDO DE INVESTIMENTO EM PARTICIPAÇÕES MULTIESTRATÉGIAt.NPJ: 26.691.1384/0001-413

BRASIL MIX Património Liquido do Fundo: R$ 12.307.7 Data de Recebimento das

,10 Informações: 06/0612018 1584:04

Negócios Realizados no Mês Posição Final Ativo Classificação Emprese Vendas Aquisições Valores %

Ligada

Q Quant Valor Quant. Valor Custo Mercado Lio. Outras aplicações Descrição: B071A HOLDING DE INV CNPJ do emissor: 19.443.341/0001- Para 8.893 658 r,. 893 658,40 6.893.658.40 566

60 negooacao

Denominação Social do emissor BUTIA HOLDING DE IMV

Obs: No "ANEXO A" consta uma breve análise sobre a empresa BUTIA HOLDING DE INVESTIMENTOS E PARTICIPACOES LTDA.

Doc. 6 Solicitações de resgate de aplicações em fundos de longo prazo.

Em 02/05/2012: Fundo LMX IMA B FI RF e Fundo LMX DIVIDENDOS FIA; Fundo HUMAITÁ ABSOLUTE FIA Fundo QT IPCA FIDC JURO REAL Em 10/05/2013 - VIX INSTITUCIONAL SMALL CAPS FIA Em 11/01/2016 -H INX BARCELONA RF

Doc. 7 -Termo de Cessão de Cotas do FIP NSG VAREJO E ALIMENTAÇÃO. Termo

datado de 27/06/2012, onde o RPPS cede suas cotas (1.000.000) pelo valor da cota do dia útil anterior ao da efetivação da transferência.

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Trata-se de aplicação que o RPPS mantinha neste fundo até junho/2012 que, conforme constou no respectivo DAIR, estava então avaliada por R$ 1.212.534,00. Não temos informação sobre o valor efetivamente recebido.

Doc. 8 - Termo de Adesão ao fundo LMX IMA-B FI RENDA FIXA datado de 16/03/2012,

assinado por Zélia K. Slabiski e Luiz Claudio Hodi. Aplicação resgatada em 17/05/2016.

Doc. 9 - Boletim de Subscrição de cotas do SÃO DOMINGOS FUNDO DE

INVESTIMENTO IMOBILIÁRIO -FII, datado de 13/12/2013, assinado por Zélia K. Slabiski e Luiz Claudio Hodi.

Doc.10 -Procuração ao Srs. Renatto de Matteo Reginato, Patrícia Almeida Alves Misson,

Mona Samara El Kutbi, Gabriela Moreira e Fernando Martinez para representar o RPPS em assembleia do fundo Fl RF MONTE CARLO INSTITUCIONAL em 12/01/2016. NOTA - As pessoas citadas são representantes da consultoria DMF ADVISERS.

Doc. 11 - Procuração ao Sr. MARCOS AMÉRICO BOTELHO para representar o RPPS em

assembleia do FUNDO DE INVESTIMENTO BARCELONA RENDA FIXA, em 19/09/2016. NOTA - A pessoa citada era então Superintendente do Instituto de Previdência dos Servidores Públicos do Município de Uberlândia. Doc. 12 - Procuração ao Sr. MARCOS AMÉRICO BOTELHO para representar o RPPS em assembleia do fundo ÁTICO GESTÃO EMPRESARIAL -FIP, em 28/11/2016. NOTA - A pessoa citada era então Superintendente do Instituto de Previdência dos Servidores Públicos do Município de Uberlândia. Doc. 13 -DECLARAÇÃO DA CONDIÇÃO DE INVESTIDOR PROFISSIONAL, datada de 11/07/2016, dirigida à INTRADER, subscrita por ZÉLIA KORLASPKE SLABISKI representando o IPRERIO INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA RIO NEGRINHO SC. Nesta declaração, a Sra. Zélia atesta ser INVESTIDOR PROFISSIONAL, por possuir investimentos financeiros em valor superior a R$ 10.000000,00(dez milhões de reais). No entanto, à luz da legislação federal que já era conhecida nesta época, tal declaração mostra-se descabida, uma vez que esta condição não condiz com RPPS, conforme se demonstra. A partir da de 01/10/2015 (data de vigência da Instrução CVM n° 555/2014), a condição de

INVESTIDOR QUALIFICADO ou PROFISSIONAL do RPPS está vinculada ao atendimento de dos seguintes requisitos:

Art. 6°-A Será considerado investidor qualificado, para os fins da normalização estabelecida pela CVM, o RPPS que atenda cumulativamente aos seguintes requisitos:

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I - cujo ente federativo instituidor possua Certificado de Regularidade Previdenciária - CRP vigente na data da realização de cada aplicação exclusiva para tal categoria de investidor, pelo cumprimento das normas gerais de organização e funcionamento dos RPPS, estabelecidas na Lei n° 9.717/1998 e nos atos normativos dela decorrentes; II - possua recursos aplicados, informados no Demonstrativo das Aplicações e Investimentos dos Recursos - DAIR enviado à SPPS, do bimestre imediatamente anterior à data de realização de cada aplicação exclusiva para tal categoria de investidor, em montante igual ou superior a R$ 40.000.000,00 (quarenta milhões de reais); III - comprove o efetivo funcionamento do Comitê de Investimentos, na forma do art. 3°-A; IV - tenha aderido ao Programa de Certificação Institucional e Modernização da Gestão dos Regimes Próprios de Previdência Social da União, dos Estados, do Distrito Federal e dos Municípios - "Pró-Gestão RPPS", instituído pela Portaria MPS n° 185, de 14 de maio de 2015, e obtido certificação institucional em um dos níveis de aderência nela estabelecidos. Parágrafo único. O requisito estabelecido no inciso IV do caput será exigido a partir de 1° de janeiro de 2017, reduzindo-se a partir daí o montante de recursos definido no inciso II para R$ 10.000.000,00 (dez milhões de reais). Art. 6°-B Será considerado investidor profissional, para os fins da normatização estabelecida pela CVM, o RPPS que atenda cumulativamente aos seguintes requisitos: I - cujo ente federativo instituidor possua Certificado de Regularidade Previdenciária - CRP vigente na data da realização de cada aplicação exclusiva para tal categoria de investidor, pelo cumprimento das normas gerais de organização e funcionamento dos RPPS, estabelecidas na Lei n° 9.717/1998 e nos atos normativos dela decorrentes; II - possua recursos aplicados, informados no Demonstrativo das Aplicações e Investimentos dos Recursos - DAIR enviado à SPPS, do bimestre imediatamente anterior à data de realização de cada aplicação exclusiva para tal categoria de investidor, em montante igual ou superior a R$ 1.000.000.000,00 (um bilhão de reais); III - comprove o efetivo funcionamento do Comitê de Investimentos, na forma do art. 3°-A; IV - tenha aderido ao Programa de Certificação Institucional e Modernização da Gestão dos Regimes Próprios de Previdência Social da União, dos Estados, do Distrito Federal e dos Municípios - "Pró-Gestão RPPS", instituído pela Portaria MPS n° 185, de 14 de maio de 2015, e obtido certificação institucional no quarto nível de aderência nela estabelecido.

São Paulo 0/20 8

Wanderl de Oliveira

Auditor-Fisca d eceita ederal do Brasil

AUDITO IA DOS RPPS

MF/SP V/SRPPS

MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social -(61) 2021-5474 - 27 drpsp(Mprevidencia.gov.br - Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília - DF

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C ri nzt 5

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ANEXO A ANÁLISE DE FUNDOS

Inicialmente reproduzimos as análises constantes do RELATÓRIO DE AUDITORIA DIRETA ESPECÍFICA - INVESTIMENTOS, de 26 de novembro de 2015, do então MINISTÉRIO DA PREVIDÊNCIA SOCIAL, que segue como ANEXO B, e que verificou aplicações realizadas no período de JANEIRO/2012 a AGOSTO/2015. Visando facilitar o entendimento, alteramos sua ordem de apresentação estando agora as análises relatadas em ordem crescente de CNPJ do fundo, às quais vamos informar alterações porventura existentes e obtidas basicamente de registros da CVM em http://cvmweb.cvm.gov.bilswb/default. asp?sg sistemagundosreg. Ao final serão relacionados, juntamente com breve análise, os fundos objeto de novas aplicações ocorridas entre 2016 e 2017, sendo estes:

BRAZILIAN GRAVEYARD AND DEATH CARE SERVICE FII

GGR PRIME I FIDC ILLUMINATI FIDC SUL INVEST. ABERTO FIDC MULTISET. SR HORUS VETOR FIC MULTIMERCADO CRÉDITO PRIVADO DO RELATÓRIO ANTERIOR:

Nome do Fundo	QT IPCA FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITÓRIOS JUROS REAL
CNPJ	11.198.684/0001-02
Gestor	QUATÁ GESTÃO DE RECURSOS LTDA
Administrador	SANTANDER SECUFtMES SERVICES BRASIL DTVM S.A., Condomínio aberto com prazo de duração indeterminado. Destinado a investidores qualificados. Tem como foco a

aplicaçãopreponderantedosrecursosdo FUNDOnaaquisiçãodedireitoscreditóriosperformados eoriundos dos segmentosindustriaLcomercialagropecuario,financeiro,imobiliario edeprestaçãodeserviços. As CotasSeniores do Descrição FUNDO têm como meta de rentabilidade,nomédioelongoprazo,aobtençãoderetornoiguala 7% (sete por cento) ao

ano, acrescido da variação dolndice de Preços ao Consumidor Amplo - IPCA. Não existe qualquer promessado FUNDO, da ADMINISTRADORAoudaGESTORAacercadarentabilidadedasaplicações dos recursos do FUNDO O valor bruto do resgate das cotas seniores será convertido em cotas, dividido em 12 parcelas iguais e creditado ao

Prazo de carência	cotista sênior a partir do 37° mês a contar da data do pedido do resgate, de modo que o resgate integral se dê ao final do 48° mês contado da data do resgate.
Fatos relevantes	Não há fato relevante disponível no site da CVM.
Outras observações	Segundo o DA1R o último bimestre com aplicações nesse fundo foi SET-OUT/2013
Resgatado em	04/11/2013 por R$ 815.950,59.

Nome do Fundo	ÁTICO GERAÇÃO DE ENERGIA - FUNDO DE INVESTIMENTO EM PARTICIPAÇÕES
CNP./	11.490.580/0001-69
Gestor	ATICO ADMINISTRAÇÃO DE RECURSOS LTDA
Administrador	BNY MELLON SERVIÇOS FINANCEIROS DISTRIBUIDORA DE TITULOS E VALORES MOBILIÁRIOS S.A.,

Descrição Condomínio fechado, com prazo determinado de duração de 7 (sete anos) anos. Destinado a investidores ig

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qualificados. O objetivo do FUNDO é proporcionar aos Cotistas a valorização de suas Cotas, observada a política de investimento definida no Capitulo VII abaixo, por meio de investimentos na aquisição direta de ações ou títulos e valores mobiliários conversiveis ou permutáveis em ações de emissão das Companhias Alvo de forma que o FUNDO venha a participar do processo decisório das Companhias Investidas, com efetiva influência na definição de sua politica estratégica e na sua gestão. Não haverá resgate de Cotas, a não ser pelo término do prazo de duração ou pela liquidação antecipada do FUNDO. As Cotas poderão ser negociadas no mercado secundário no Módulo de Fundos - SF, operacionalizado

Prazo de carência	pela CETIP - CETIP S.A. Balcão Organizado de Ativos e Derivativos, ou em mercado de balcão não organizado, cabendo aos intermediários assegurar que a aquisição de Cotas somente seja feita por investidores qualificados que se enquadrem no Público Alvo
Fatos relevantes	Não foram localizados fatos relevantes no site da CVM. Considerando a carteira de 06/2015, o fundo possui 9917% do seu património liquido investido em ações da empresa GERAÇÃO BOLT ENERGIA 5/A - CNN: 12.524.216/0001-35 e 090% em cotas de fundos de investimento
Outras Observações	BNY MELLON ARX CASH FUNDO DE INVESTIMENTO CURTO PRAZO. Segundo o relatório dos auditores independentes sobre as demonstrações contábeis, datado de 31/07/2015:
Base para opinião	com ressalva
Conforme descrito	nas Notas Explicativas n's 3, 4 e 15 às demonstrações contábeis, em 31 de
dezembro de 2014	e 2013 o investimento do Fundo em ações da Bolt Energias S.A. está
avaliado a laudo	econômico da data-base de 31 de dezembro de 2012, no valor de RS 244.900
mil, cuja valorização	no montante de R$ 18.400 mil só foi reconhecida no exercício findo em 31
de dezembro de	2013. Em 30 de junho de 2015, o Fundo atualizou o valor econômico deste
investimento com	base no laudo elaborado com data-base de 31 de dezembro de 2014 no valor
de R$ 342.800 mil,	gerando assim uma valorização de R$ 97.900 mil. Em nossa opinião, essa
atualização deveria	ter sido refletida na posição patrimonial e financeira do Fundo em 31 de
dezembro de 2014	e o Fundo deveria ter segregado o resultado da avaliação pela competência
nos exercícios	findos em 31 de dezembro de 2014 e 2013. Consequentemente, o patrimônio
líquido do Fundo	em 31 de dezembro de 2014 está subavaliado em R$ 97.900 mil e não nos foi
possível determinar	os efeitos sobre os resultados segregadarnente nos exercícios findos em 31
de dezembro de	2014 e 2013.
Opinião com	ressalva
Em nossa opinião,	exceto pelos efeitos do assunto descrito no parágrafo Base para a opinião
com ressalva, as	demonstraçõ es contábeis acima referidas apresentam adequadamente, em todos
os aspectos relevantes,	a posição patrimonial e financeira do Afico Geração de Energia - Fundo
de Investimento em	Participações em 31 de dezembro de 2014 e o desempenho das suas
operações para o	exercício findo naquela data, de acordo com as práticas' contábeis adotadas no
Brasil aplicáveis	aos fundos de investimento em participações.

Rio de Janeiro, 31 de julho de 2015

Informações adicionais sobre a Bolt Energias S.A. A Bolt Energias S.A. ("Companhia"), constituída em 2 de agosto de 2010, é uma sociedade anônima de capital fechado domiciliada no município do Rio de Janeiro, que tem como atividade principal a participação societária em outras empresas e também: (i) gerir ativos de distribuição, geração, transmissão e comercialização de energia em suas diversas formas e modalidades; (ii) estudar, planejar, desenvolver e implantar projetos de distribuição, geração, transmissão e comercialização de energia, em suas diversas formas e modalidades; (iii) estudar, elaborar, projetar, executar, explorar ou transferir planos e programas de pesquisas c desenvolvimento que visem qualquer tipo ou forma de energia, bem como de outras atividades correlatas à tecnologia disponível, quer diretamente, quer em colaboração com órgãos estatais ou particulares; c (iv) prestar serviços em negócios do setior energético do Brasil ou no exterior.

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r nrs 11 L. 1-

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Ao longo do período cle 14 de seterrbro de 2010 (datado iniCio das operações) a 31 de dezembro de 2010, a Companhia realizou sucessivos aumentos de capital, mediante a emissão de 51.299.004 ações ordinárias pelo valor total de R$ 51.299, todos devidamente aprovados em Assembleia Geral Extraordinária. O Fundo subscreveu e integralizar a totalidade das novas ações emitidas no período. Ao longo do exercício findo em 31 de dezembro de 2011, a Companhia realrvm sucessivos anuentos de capital, mediante a emissão de 56.203.000 ações ordinárias pelo valor total de R$ 56200, todos devidamente aprovados emAssembleia Geral Extraordinária. O Fundo subscreveu e integralizou a totalidade das novas ações emitidas no exercício. Ao longo do exekício findo em 31 de dezembro de 2D12, a Companhia realizou dois alimentos de capital, mediante a emissão de 25200.999 ações ordirtár.ias pelo velar total de R$ 25.031, Mios devidamente aparovados em Ass enbleia Geral Extraordinária. O Fundo subscreveu e integrar-nt a totalidade das novas ações emitidas no exercício. Em Ass enb leia Geral Extraordinária da CompardUa. de 30 de dezernbm de 2013, foi aprovado um novo aumento de capital de R$ 26.000 mediante a emissão de 18.237.163 novas ações. O Fundo subscreveu e integralização a totalidade destas ações na mesma data. Ao longo do exercício findo em 31 de dezembro de 3314, a Companhia realizou dar aumentos de capital, mediante a emissão de 211342.881 ações ordinárias pelo valor total de R$ 30 MO, todos devidamente aprovados em Ass errbleia Geral Extraordinária O Fundo subscreveu e integrali,ri a totalidade das novas ações emitidas no exercício. Até abril de 2012,0 Fundo registrava as ações ordinárias da Bolt ao custo de aquisição e contorne previsto no regulamento e deliberado em As sembleia Geral de Cotistas de 18 de maio de 2012, o Fundo passou a registrar mas açõrr a valor ecorômico em 21 de maio de 2312, mediante a laudo de avaliação elaborado por empresa independente especi-arada, comb ase nos Mineras da Companhia em 30 de abril de 2012. Em 2)130 Fundo reconheceu o ajuste a valor justo no montante de RS 18.403, comb ase em laudo de avaliação d.e 31 de dezembro de 2012. Em 31 de dezembro de 2014 e 2013 não foram efetrad.as as reavaliações a valor justo requeridas no Regulamento do Fundo. Em 33 de junho de 2015, o Fundo atualizou o preço das ações da Bolt na carteira mediante a laudo de avaliação elab orado com data-bas e de 31 d.e dezembro de 2014 por empres a independente especializada. Esta atualização gerou ao Fundo um ganho de RS 97.900 naquela data. Em 31 de dezembro de 2314, o Fundo possui 171.780.047 açees ordinárias daBolt Energias S A. 14 Alterações estatutárias

Em Assembleia Geral Extraordinária de Cotistas de 18 de julho de 2014, foi deliberado o aumento de capital social da Bolt Energias S.A. o velar de R$ 7.000, mediante a emissão de 4910.006 novas ações ordinária; nominativas e sem valor nominal, com preço de emissão de R$ 1,425660, todas subscritas pelo Fundo Em Assembleia Geral Extraordinária de Cotistas de 17 de março de 2014, foi deliberado o aumento de capital social da Bolt Energias S.A. o valor de R$ 23.000, mediante a emissão de 16.13 2.875 novas ações ordinárias, nominativas e sem valor nominal, com preço de emissão de R$ 1,425660, todas subscritas pelo Fundo. Em Assembleia Geral Extraordinária de Cotistas de 10 de junho de 2013, foi aprovada a terceira

emissão de cotas do Fundo a ser realizada com esforços restritos, na qual foram emitidas 31 9.7 92.320 cotas ao valor unitário de R$ 1,388401, totalizando o montante de R$ 444.000.

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15 Eventos subsequentes

Em 30 de junho de 2015,0 Fundo atualizou o preço das ações da Boit na carteira mediante a laudo de avaliação elaborado com data-base de 31 de dezembro de 2014 por empresa independente especializada. Esta atualização gerou ao Fundo um ganho de R$ 97_900, reconhecido naquela data. A terceira emissão de cotas do Fundo, aprovada em Assembleia Geral vrtraordinária de Cotistas de 10 de junho de 2013, foi encerrada em 23 de fevereiro de 2015, tendo sido subscrito o valor de R$ 57.120.

Denominação atual deste fundo: GERAÇÃO DE ENERGIA FUNDO DE INVESTIMENTO

EM PARTICIPAÇÕES MULTIESTRATÉGIA drpsp@previdencia.gov.br- Esplanada dos Ministérios- Bloco F - Anexo A - sala 447- CEP 70059-900 - Brasília - DF

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FATO RELEVANTE ÁTICO GERAÇAO DE ENERGIA - FUNDO DE INVESTIMENTO EM PARTICIPAÇÕES MULTIESTRATEGIA CNPJ sob o no 11.490.580,0001-69

Prezados(as) Srs.(as),

Em cumprimento ao artigo 53 da Instrução da Comissão de Valores Mobiliários n° 578, de 30 de agosto de 2016,0 Ático Geração de Energia - Fundo de Investimento em Participações Multiestrategia, inscrito no CNPJ sob o n° 11.490.580/0001-69 ("Fundos), por intermédio do seu administrador fiduciário vem, pela presente, comunicar á V.Sas. que o investimento do Fundo, o qual é reconhecido pelo seu valor justo, de modo a atender as alterações regulatórias trazidos pelas ICVM 578 e pela Instrução da Comissão de Valores Mobiliários n° 579 de 30 de agosto de 2016, em virtude do laudo de avaliação referente à database de 30/06/2017, ocasionou um impacto negativo de -20,72% (vinte inteiros e setenta e dois centésimos por cento negativos) no patrimônio liquido do Fundo. Desta forma, após atualização, os ativos passaram a ser precificado a R$274133.000,00 (duzentos e setenta e quatro milhões e setecentos e trinta e três mil reais) ou seja, ocasionando um impacto negativo de R$69_537.000,00 (sessenta e nove milhões e quinhentos e trinta e sete mil reais) no fechamento de 12 de dezembro de 2017.

Rio de Janeiro, 13 de dezembro de 2017

Atenciosamente,

BNY Mellon Serviços Financeiros Distribuidora de Titulos e Valores Mobiliarios S.A. - na qualidade de administrador fiduciário -

Composição da carteira em junho/2018 - PL de R$ 264.937.851,22

Posição Final Ativo Valores

Quant. /é Patr. Liq.

Custo Mercado

Ações

Descrição: GEBO 172.515.602 215.652.000,00 215.652.000,00 81,397

CNPJ do emissor: 12.524.216/0001-35

A |

MF/SPREV,SRPPS - ubsccretaria cios Regimes Próprios de Previdencia Social -(6! 2021-5474 - )-

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r r - m

MINISTÉRIO DA FAZENDA

Denominação Social do emissor GERACAO BOLT ENERGIA S/A Ações Descrição: STIG3 CNPJ do emissor: 26.775.178/0001-06 :72.515.602 59.081.000.08 59.081.000,00 22,3 Denominação Social do emissor STIG ENERGIA E PROJETOS S.A.

Disponibilidades Descrição: Disponibilidade	2.30	O
Valores a pagar Descrição: Valores a Pagar	12.583.413.83	-4,75
Valores a receber Descrição: Valores a Receber	2.788.262,75	1,052

Nome do Fundo	GERAÇÃO FUTURO DIVIDENDOS FUNDO DE INVESTIMENTO EM AÇÕES
CNPJ	11.898349/0001-09
Gestor	GF GESTÃO DE RECURSOS SA
Administrador	GERAÇÃO FUTURO CORRETORA DE VALORES S.A Condominio aberto, com prazo indeterminado de duração. Destinado ao público em geral. O FUNDO tem

como objetivo principal proporcionar aos seus cotistas a valorização de suas cotas, no longo prazo, por meio de aplicação dos recursos em carteira de ativos financeiros investindo em companhias abertas com potencial Descrição de crescimento de longo prazo e que proporcionem boas perspectivas de distribuição de resultados, através

do pagamento de dividendos, juros sobre capital próprio e outros direitos que serão incorporados ao respectivo património do FUNDO, não constituindo, em qualquer hipótese, garantia ou promessa de rentabilidade por parte do ADMINISTRADOR.

Prazo de carência	D + 4 para liquidação financeira
Fatos relevantes	Não localizado fato relevante no site da CVM
Fundo cancelado	(encerrado) na CVM em 12/04/2018 quando contava com 2044 cotistas e PL
de R$	62.731.362,29.

Nome do Fundo	FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITÕRIOS MULTISETORIALMASTER III (Ez-BVA MASTER III)
CNPJ	12.138.813/0001-21
Gestor	BRASIL PLURAL GESTÃO DE RECURSOS LTDA
Administrador	Citibank Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários S.A. Condomínio fechado e seu prazo máximo de duração será de 70 (setenta) meses, contados da primeira data de

subscrição. O prazo de duração inicial do fundo era de 48 meses e a alteração para 70 meses ocorreu em reunião da Assembleia Geral ocorrida no dia 27/01/2014, passando, portanto, de fevereiro de 2015 para dezembro de 2016. Somente para investidores qualificados. Descri ção As Quotas Seniores serão registradas para negociação no mercadosecundária no SF - Módulo de Fundos, mantido

e operacionalizado pela CETIR, de acordo com a legislação vigente, observado que os Quotistas serão responsáveis pelo pagamento de todos os custos, tributos ou emolumentos decorrentes da negociação ou transferência de suas Quotas. Carência para inicio da amortização: 6 meses a contar da 1a integralização de cotas seniores Prazo de carência

Resgate: 70 meses a contar da 1d integralização de cotas seniores

22/10/2012,em 05.10.2012, ocorreu a elevação da inadimplencia da Carteira do Fundo para índice superior o 6%

(seis por cento), calculado diariamente pelo Custodiante com base no total de Direitos de Crédito Inadimplidos em atraso acima de 91 (noventa e um) dias após as respectivas datas de vencimento em relação ao Património Liquido do Fundo, caracterizando Evento de Avaliação, nos termos do art. 60, "s", do Regulamento do Fundo.

20/10/2012-em 19.10.2012, foi decretada intervenção no Banco BVA SÃ, inscrito no CNP.1/MF sob o n°

32.254.138/0001-03, cedente dos direitos creditó rios integrantes da carteira do Fundo ("Cedente"), por meio do Ato- Fatos relevantes Presi n°1238, do Presidente do Banco Central do Brasil, caracterizando "Evento de Avaliação", nos termos do art. 60,

"c", do Regulamento do Fundo.

38/01/2013-o valor da provisão relacionada aos Direitos Creditórios Inadimplidos, calculada nos termos previstos no

Regulamento do Fundo, ultrapassou o valor das Quotas Subordinadas, e passou o importar o valor das Quotas Seniores. (ii) lembramos que dada a situação de intervenção em que se encontra o Banco BVA S.A., há a possibilidade de recursos recebidos por tal instituição na qualidade de Agente de Cobrança não terem sido repassados ao Fundo, de forma que referida provisão poderá ser revertido quando tais recursos forem efetivamente recebidos

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Bimestre SET/OUT-2011: valor da aplicação era de R$ 1.227.801,24 Entre janeiro/2012 e agosto/2015 o RPRS recebeu a titulo de amortização e/ou resgate o valor de R$ 491497,33.

Registre-se, contudo que, segundo o informe mensal de 10/2015, disponibilizado no cite da CVM. o ativo do

Outras observações

fundo é de R$ 282.398.162,66, sendo que os créditos existentes inadimplentes totalizam R$ 277.275.567,69, o que representa 98,19% do total de ativos, sendo que a totalidade desses créditos estão vencidos e não pagos em período superior a 720 dias e a maior parte deles (R$ 265.756.021,60, ou 95,85% dos créditos inadimplentes) estão vencidos e não pagos acima de 1080 dias.

Fato relevante de 14/06/2016 e Análise da empesa de rating de 23 de novembro de 2017.

FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITÓRIOS MULTISETORIAL MASTER III

CNPJ/MF sob n° 12.138.813/0001-21

FATO RELEVANTE

A CITIBANK DISTRIBUIDORA DE TÍTULOS E VALORES

MOBILIÁRIOS S.A., na qualidade de instituição administradora do FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CltEDITÓRIOS MULTISETORIAL

MASTER III, inscrito no CNPJ/MF sob o n°. 12.138.813/0001-21 ("Fundo"), em

atendimento ao disposto no Artigo 46 da Instrução da Comissão de Valores Mobiliários ("CVM") n° 356, 17 de dezembro de zool., conforme alterada, vem

informar aos quotistas que:

Em comunicado divulgado ao mercado em si de julho de 2016, a McGraw Interamericana do Brasil Ltda. (Standard&Poors) ("Agência de Classificação de Biwo"), agência classificadora de risco do Fundo, rebaixou o rating atribuído às

cotas seniores do Fundo de "breCC(se" para "brCC (C).

De acordo com referido comunicado, o rebaixamento expressa a visão da Agência de Classificação de Risco de que as cotas seniores do Fundo estão altamente vulneráveis ao não pagamento em razão de o Fundo possuir um saldo de ativos (investimentos temporários e direitos creditórios a vencer) significativamente

menor do que patrimônio líquido (PL) de referência.

O PL de referência é o valor devido aos investidores, calculado pela Agência de Classificação de Risco, considerando-se a rentabilidade-alvo estabelecida para as

cotas e o montante de principal já amortizado.

Com o propósito de dar a mais ampla e completa transparência aos investidores do Fundo e ao mercado, reportando todo e qualquer fato relevante a ele relacionado, a

Administradora publica o presente Fato Relevante.

São Paulo, 14 de julho de 2016.

CITIBANK DISTRIBUIDORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS S.A.

Relatório de Monitoramento de 23 de novembro de 2017 1

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MINISTÉRIO DA FAZENDA

S&P GLOBAL RATINGS

FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITORIOS MULTISETORIAL MASTER III PERFIL FIDC: Fundo de Investimento em Direitos Creditórios Multisetorial Master III Direitos Creditórios: Direitos creditórios decorrentes de empréstimos concedidos pelo Banco BVA SÃ. a empresas brasileiras por meio de Cédulas de Crédito Bancário (CCBs). Originador dos Direitos Creditórios: Banco BVA S.A (Banco BVA) Administrador: Geração Futuro Corretora de Valores S.A. Custodiante: Brasil Plural S.A. Banco Múltiplo Gestora: BRPP Gestão de Produtos Estruturados Ltda. O monitoramento do FIDC concentra as informações a partir de outubro de 2012, uma vez que nesse mês o Banco Central do Brasil (BCB) decretou intervenção no Banco BVA SÃ. (Banco BVA), cedente dos direitos creditórios-lastro do FIDC, em decorrência do comprometimento da sua situação econômico-financeira e do descumprirnento de normas que disciplinam a atividade da instituição. Após a intervenção do BCB no Banco BVA, a cobrança de direitos creditórios foi comprometida em função da impossibilidade de acesso aos documentos físicos que comprovam os empréstimos, afetando o desempenho da carteira de crédito do FIDC. Como consequência, em assembleia geral realizada no dia 27 de janeiro de 2014, os cotistas aprovaram a alteração do vencimento final do FIDC Multisetorial Master de maio de 2014 para dezembro de 2016. No dia 12 de agosto de 2016, uma nova assembleia geral foi realizada, na qual os cotistas aprovaram novamente alteração do vencimento final das cotas seniores do FIDC de dezembro 2016 para dezembro de 2018. A Brasil Plural Ltda. atua no processo de cobrança e recuperação dos direitos creditórios desde novembro de 2013. Até setembro de 2017, o FIDC havia recebido R$ 42,3 milhões advindos de liquidações e renegociações das CCBs realizadas pela atuação da gestora, que foram utilizados para amortização de cotas seniores. Em agosto de 2017, o FIDC recuperou o valor equivalente a R$ 12,3 milhões referente a direitos creditórios de propriedade do FIDC cujos pagamentos estavam congelados em uma conta bancária de titularidade do extinto Banco BVA. Desse valor, R$ 10,8 milhões foram utilizados para amortizar as cotas seniores em setembro de 2017.

Em 29 de setembro de 2017, a carteira de recebiveis do FIDC possuía somente recebiveis vencidos e não pagos.

COMPOSIÇÃO DA CARTEIRA EM 29 DE SETEMBRO DE 2017 Valor total das CCBs de devedores inadimplentes R$ 262,4 milhões Representatividade do PL sênior de referência em relação ao total dos créditos de devedores inadimplentes 91,2%. Em nossa visão, atualmente, o FIDC continua vulnerável ao default porque entendemos que, mesmo no cenário mais otimista, os fluxos de caixa previstos dos ativos existentes são

insuficientes para o pagamento completo do montante de cotas seniores emitidas e para a

respectiva rentabilidade-alvo destas.

Nome do Fundo	FUNDO DE INVESTIMENTO EM PARTICIPAÇÕES NSG VAREJO ALIMENTAÇÃO E INFRAESTRUTURA
CNPJ	12.321.251/0001-57

MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social - (61) 2021-5474 - 35 drpsp@previdencia.gov.br - Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Mexo A- sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília - DF

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MINISTÉRIO DA FAZENDA SECRETARIA DE PREVIDÊNCIA

Gestor	NSG CAPITAL ASSET MANAGEMENT SA
Administrador	NSG CAPITAL DISTRIBUIDORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS S.A

Condomínio fechado, com prazo de duração de 84 meses a contar da P integralização de cotas. O periodo de investimento se encerra 36 meses após a Ia integralização. Destinado a investidores qualificados. O objetivo do FUNDO é o de proporcionar aos seus quotistas a valorização docapital investido no longo prazo, através de Descrição aplicação na aquisição de ativos de emissão deuma ou mais sociedades anónimas emissoras de títulos e valores

mobiliários que tenham em seu objeto social ("COMPANHIA INVESTIDA"): atuação direta ou indireta nos setores de infraestnitura, consumo e varejo, com atenção ao setor de alimentação; participar no capital social de companhias cujos objetos sociais sejam aqueles previstos no inciso "ar. Não haverá resgate de quotas, a não ser pelo término do prazo de duração. Todavia, serãoefetuadas amortizações parciais das quotas do FUNDO após o período de investimento,sempre que ocorrer alienação de participação na COMPANHIA INVESTIDA, ou quaisqueroutros eventos que impliquem no recebimento, pelo FUNDO, de Prazo de carência disponibilidades financeirasrelacionadas à propriedade dos ativos do FUNDO.

Com a aprovação do Comitê de Investimentos, podem ser realizadasamortizações extraordinárias, durante o Período de Desinvestimento do FUNDO. Qualquer amortização de quotas do FUNDO poderá ocorrer após operíodo de 36 (trinta e seis) meses, contados da primeira inteqralização

Fatos relevantes	Não localizado no site da CVM Fundo cancelado em 15/01/2014. Praticamente 100% da carteira do fundo era composta por ações e
Outras observações	debêntures da empresa BRASIL FOODSERVICE GROUP SA - CNPJ: 10326,798/0601-89 (controladora do Grupo Porcão).

NOTA - Na presente oportunidade encontramos o Termo de Cessão de Cotas do FIP NSG

VAREJO E ALIMENTAÇÃO, Termo datado de 27/06/2012, onde o RPPS cede suas cotas (1.000.000) pelo valor da cota do dia útil anterior ao da efetivação da transferência. Trata-se de aplicação que o RPPS mantinha neste fundo até junho/2012 que, conforme constou no respectivo DAIR, estava então avaliada por R$ 1.212.534,00. Não temos informação sobre o valor efetivamente recebido.

Nome do Fundo	FUNDO DE INVESTIMENTO RENDA FIXA IPIRANGA - (ex-FUNDO DE INVESTIMENTO RENDA FIXA ELO)
CNPJ	12.330.846/0001-79
Gestor	VILA RICA CAPITAL GESTORA DE RECURSOS LTDA
Administrador	BRL TRUST DISTRIBUIDORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS S.A. Condomínio aberto, com prazo indeterminado de duração. Somente para investidores qualificados. Tem como

Descrição	objetivo a valorização de suas cotas acima do Índice de Mercado Anbima B - IMA 6, o que não caracteriza garantia de rentabilidade. A cotização do resgate ocorrerá no 540° (quingentésimo quadragésimo) dia corrido subsequente à solicitação do
Prazo de carência	resgate. Será cobrada taxa de saída do Fundo, equivalente a 10% (dez por cento) sobre o valor do resgate, somente nos casos em que o cotista optar por período de cotização inferior a 540 dias corridos. 30/10/2012.provisão parcial em cada uma das CCBs detidas pelo Fundo, em decorrência da intervenção decretada pelo Banco Central do Brasil no Banco BVA S.A. ("Banco"). Em complemento com a provisão dos ativos de emissão

Descrição

objetivo a valorização de suas cotas acima do Índice de Mercado Anbima B - IMA 6, o que não caracteriza garantia de rentabilidade. A cotização do resgate ocorrerá no 540° (quingentésimo quadragésimo) dia corrido subsequente à solicitação do

Prazo de carência

resgate. Será cobrada taxa de saída do Fundo, equivalente a 10% (dez por cento) sobre o valor do resgate, somente nos casos em que o cotista optar por período de cotização inferior a 540 dias corridos. 30/10/2012.provisão parcial em cada uma das CCBs detidas pelo Fundo, em decorrência da intervenção decretada pelo Banco Central do Brasil no Banco BVA S.A. ("Banco"). Em complemento com a provisão dos ativos de emissão

do Banco detidos pelo Fundo já realizada quando da referida intervenção, tais medidas representam um impacto negativo de 20% (vinte por cento) sobre o patrimônio liquido do Fundo.

Fatos relevantes

21/06/2013- o Banco Central ("Bacen") decretou a liquidação extrajudicial do Banco OVA S.A. ("Banco BUA") por

meio do Ato do Presidente n° 1.251, de 19 de junho de 2013, que faz referência ao "comprometimento da situação econômico-financeira da entidade e a grave violação das normas que disciplinam sua atividade, atestando a existêncla de passivo a descoberto e a inviabilidade de normalizado dos nenóelos da empresa' O RPPS realizou duas aplicações nesse Fundo de Investimento: 22/98/20_11.;RS 1.000,000,00 referente 930.645,71982 cotas, ao valor de R$ 1,074522752 cada cota, tras observações 48/11/2011: R$ 153.421.53 referente a 145.983,80207 cotas, ao valor de RS 1,117122021 cada cota.

Ambas as aplicações totalizararn R$ 1.153.421,53 Em 2U021201.3. o RPPS resgatou o valor liquido de R$ 1.131.482,70.

Nome do Fundo	LMX IMA -6 FUNDO DE INVESTIMENTO RENDA FIXA
CNPJ	13.594.673/0001-69

MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social - (61) 2021-5474 - 36 t drpsp@previdencia.gov.br- Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília - DF

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MINISTÉRIO DA FAZENDA

Gestor	LM% GESTÃO DE RECURSOS LTDA
Administrador	BNY MELLON SERVIÇOS FINANCEIROS DISTRIBUIDORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS S.A Condomínio aberto e com prazo indeterminado de duração. Destinado exclusivamente a investidores

qualificados. Tem como objetivo a valorização de suas cotas acima do índice de Mercado Anbirna B - IMA, o que não caracteriza garantia de rentabilidade. Carteira composta da seguinte forma:

80% (oitenta por cento), no minimo, em quaisquer títulos e/ou valores mobiliários de renda fixa, Descrição

diretamente ou sintetizados via derivativos; II. até 20% (vinte por cento) nos demais ativos financeiros. Data de conversão de cotas: Prazo de carência 1- Com cobrança de taxa de saida de 15% ao ano: 300 dia corrido subsequente à solicitação de resgate.

II. Sem cobrança de taxa de saída: 1460° dia corrido subsequente à solicitação de resgate Em que pese a carteira possuir ativos do Banco BVA, não se localizou, em consulta realizada no dia 11/11/2015 no site da CVM nenhum fato relevante. Consta, porém, no Relatório dos auditores independentes sobre as demonstrações contábeis em 31 de março de 2015 e 2014 a seguinte informação: Em 19 de outubro de 2012, a Administradora, com base na suo melhor estimativa do valor esperado de realização das Letras Financeiras (LFs), emitidas pelo Banco BVA 5.4 ("Banco BVA"), que compunham a carteira do Fundo, reconheceu uma desvalorização refletida no resultado do Fundo, no montante de R$4.587 mil, F atos relevantes correspondente a aproximadamente 47,62% do valor das LEs e 11% do seu patrimônio liquido naquela data. A

desvalorização foi reconhecido em função da intervenção do Banco BVA S.A., decretada pelo Banco Central do Brasil (BACEN). Em 19 de junho de 2013, o BACEN decretou a liquidação extrajudicial do Banco BVA em função da existência de passivo a descoberto e da inviabilidade de normalização dos negócios do Banco. Consequentemente, durante o exercício findo em 31 de março de 2014, a Administradora reconheceu desvalorizações refletidas no resultado do Fundo, totalizando o montante de R$ 5.046 mil, correspondente o 100% do saldo do investimento em lis emitidas pelo Banco BVA.

Denominação atual de TMJ IMA-B FI RF. A aplicação do RPPS foi resgatada em 16/05/2016 por R$ 1.170.071,64, sendo os recursos aplicados no fundo ILLUMINATI FIDC.

Entalo Simplificado	loa	~cor
Perlado: 16/0512016 à 171051201G TIll0013 - INSTPREV SOCSERVPUBSIUMPO NEGFIINHO 1~110	~os enoda P•Cilmt	cot =Ga," MIS li,

OSLCDoa ui Vaeç anule Valor mora Poen piteleela do Coe de Com LR 1.24.00) tidel, em Oasis 1MJIMSIlW- 013372 1}1:6CUIS Saio *ator 123_13EN 944009~31057 1.1611A4163 1./..1.411443 941,113.4143/057 SCS2016 1.41S2314 17M7111.1 Rena j1.173r1,14.1 24) .11.$70,117145)

1405•DDIC

O Tun0ap ~emas strecarn, ttecennle r• ~de .n, 5.

Nome do Fundo	HUMAITÁ VALUE FUNDO DE INVESTIMENTO DE AÇÕES
CNPJ	13.651.964/0001-41
Gestor	HUMAITÁ INVESTIMENTOS LTDA
Administrador	BNY MELLON SERVIÇOS FINANCEIROS DISTRIBUIDORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS S.A Condomínio aberto e com prazo indeterminado de duração. O FUNDO se classifica como um fundo de ações

e aplicará 67% (sessenta e sete por cento), no minimo, de seu património liquido nos seguintes ativos financeiros: ações admitidas à negociação em bolsa de valores ou entidade do mercado de balcão organizado; bónus de subscrição, recibos de subscrição e certificados de depósito de ações admitidas à negociação nas Descrição entidades referidas no inciso I deste Artigo

M. cotas de fundos de ações e cotas dos fundos de indice de ações negociadas nas entidades referidas no inciso I deste Artigo, desde que as cotas dos fundos de indices de ações sejam referenciados nos índices Ibovespa, IBrX ou IBrX-50; e IV. Brazilian Depositary Receipts classificados como nível II e III, de acordo com o art. 30, §10, incisos II e III da Instrução CVM n° 332, de 04 de abril de 2000.

Prazo de carência	Prazo de conversão de cotas: D + 30
Fatos relevantes	Não localizado fato relevante no site da CVM.
Resgatado pelo	RPPS em 10/11/2014 por R$ 528.568,85.

drpspe,previdencia.gov.br - Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Mexo A -sala 447 - CEP 70059-900. Brasília - DF

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MINISTÉRIO DA FAZENDA SECRETARIA DE PREVIDÊNCIA

Nome do Fundo	LMX QUALITY FUNDO DE INVESTIMENTO DE AÇÕES (Ex- LMX DIVIDENDOS FIA)
CNPJ	13.958.711/0001-15
Gestor	LMX GESTÃO DE RECURSOS LTDA
Administrador	BNY MELLON SERVIÇOS FINANCEIROS DISTRIBUIDORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS S.A. Condomínio aberto e com prazo indeterminado de duração.

O FUNDO se classifica como um fundo de ações e aplicará 67% (sessenta e sete por cento), no mínimo, de seu patrimônio líquido nos seguintes ativos financeiros: I ações admitidas à negociação em bolsa de valores ou entidade do mercado de balcão organizado; II. bônus de subscrição, recibos de subscrição e certificados de depósito de ações admitidas à negociação nas Descrição entidades referidas no inciso I deste Artigo;

BI. cotas de fundos de ações e cotas dos fundos de índices referenciados em ações negociadas nas entidades referidas no inciso 1 deste Artigo, admitindo-se exclusivamente os indices lbovespa, IBrX e IBrX-50; e IV. Brazilian Depositary Receipts classificados como nível II e III, de acordo com o art. 30, 410, incisos II e III da Instrução CVM n° 332, de 04 de abril de 2000.

Prazo de carência	D + 5
Fatos relevantes	Não foram encontrados fatos relevantes no site da CVM. O RPM aplicou, em 18/02/2012 o valor de R5 500.000,00 (428.93543846207 cotas a valor de R$

Oaas observações 1.18567607 cada cota), conforme extrato bancário de 03/2012; resgatando o valor de R5 495.525,73 em

' 20/02/2013

Nome do Fundo	FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITORIOS MULTISETOFUAL ITÁLIA
CNPJ	13.990.000/0001-28
Gestor	VILA RICA CAPITAL GESTORA DE RECURSOS LTDA
Administrador	BRL TRUST Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários S.A. Fundo e constituído sob a forma de condominio fechado e seu prazo máximo de duração será de 88 (oitenta e
Descri ção	oito) meses, contados da primeira data de subscrição. Destinado a investidores qualificados. Amortização: todo dia 5 de cada mês a partir do mês subsequente ao término do período de carência, que é
Prazo de carência	de 6 meses a partir da primeira integralização das cotas seniores. Resgate: 48 meses a partir da primeira integralização das cotas seniores 16/10/20ainformar que identificamos um aumento expressivo de inadimplência dos ativos que compõem a carteiro do Fundo, com referência ao mês de setembro de 2012. Por essa razão, em 03 de outubro de 2012,

notificamos os emitentes dos ativos com pagamentos pendentes ("Emitentes") e requeremos informações ao Banco OVA S.A ("Agente de Cobrança") e à vitória Asset Management S.A. ("Gestora"). Solicitamos ao Agente de Cobrança que esclarecesse as medidas adotadas para cobrança dos valores inadimplidos, nos termos do Contrato de Prestação de Serviços de Cobrança, Depósito e Outros Avenças celebrado, em 18 de novembro de 2011, entre a Administradora, Citibank Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários S.A. rCustodiante'9 e o Agente de Cobrança rContrato de Cobrança"). Reiteramos nossos questionamentos ao Agente de Cobrança em 09 de outubro de 2012 e, em paralelo, compartilhamos esse histórico de eventos com os quotistas do Fundo, por meio de comunicados dirigidos diretamente aos quotistas. Em 15 de outubro de 2012, o Agente de Cobrança informou que "além de adotar as medidas que entende cabíveis junto o cada um dos devedores, está realizando uma diligência para apuração de eventual falha nos controles dos pagamentos dos créditos aos Fundos" Concluiu o Agente de Cobrança que, considerando o avanço dos processos de verificação, serão apresentados "resultados significativos que poderão ser constatados por V.Sas. ao longo das próximas semanas" Fatos relevantes 72/10/2012.Fm 19 de outubro de 2012, o Banco Central decretou a intervenção no Banco BVA S.A. ("Cedente"),

cedente dos direitos creditados integrantes do carteira do Fundo e agente de cobrança do Fundo. O Banco Central fundamentou suo decisão no "comprometimento da situação económico-financeiro da instituição e a existência de graves violações às normas legais e estatutárias que disciplinam sua atividade; conforme Ato-Presi n° 1.238/12. Em virtude da intervenção no Cedente, nos termos do art. 24, parágrafo 2°, alínea (e), do Regulamento, apresentamos notificações aos emitentes dos ativos integrantes do carteira do Fundo, requerendo que todos e quaisquer pagamentos devidos no âmbito dos respectivos ativos sejam realizados diretamente em conta corrente de titularidade do Fundo, não mais por intermédio do Cedente. Em complemento, demos inicio a uma série de contatos diretos com os emitentes, por telefone, e-mail ou presencialmente, frisando os novos procedimentos para os pagamentos dos direitos creditórios diretamente em favor do Fundo e colocando-nos à disposição para qualquer esclarecimento. Informamos que os procedimentos de aquisição de novos direitos creditados e amortização parcial das quotas subordinadas do Fundo estão interrompidos, nos termos do art. 61, parágrafo 2°, do Regulamento. 16/05/2013-o Fundo recebeu o repasse de valores até então retidos pelo Banco OVA S.A. ("Banco BVA"), no montante de R$ 19.168.148,86 (dezenove milhões, cento e sessenta e oito mit cento e quarenta e oito reais e

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C P. nnrn O

MINISTÉRIO DA FAZENDA SECRETARIA DE PREVIDÊNCIA

oitenta e seis centavos). O valor repassado corresponde a pagamentos realizados após o dia 19 de outubro de 2012, dota da intervenção do Banco Central sobre o Banco BVA por determinados emissores de ativos cedidos pelo Banco BVA ao Fundo.

29/05/2013.o Fundo recebeu novos repasses de valores até então retidos pelo Banco BVA S.A. (Banco BVA, no

montante de R$ 2.662.357,27 (dois milhões, seiscentos e sessenta e dois mil, trezentos e cinquenta e sete reais e vinte e sete centavos). O valor repassado, segundo o interventor nomeado pelo Banco Central no Banco BVA, corresponde a determinados pagamentos realizados no Banco BVA durante os meses de abril e maio de 2013 por emissores de ativos cedidos ao Fundo

05/06/2013.o Fundo recebeu novos repasses de valores até então retidos pelo Banco BVA S.A ("Banco BVA'), no

montante de RS 5.319.992,17 (cinco milhões, trezentos e dezenove mil, novecentos e noventa e dois reais e dezessete centavos).

21/06/2013.o Banco Central ("Bacen-) decretou a liquidação extrajudicial do Banco BVA S.A. (Banco BVA) por

meio do Ato do Presidente n° 1.251, de 19 de junho de 2013, que faz referência ao "comprometimento da situação econômico-financeiro da entidade e a grave violação das normas que disciplinam sua atividade, atestando a existência de passivo a descoberto e a inviabilidade de normalização dos negócios do empresa". 08/08/2013.entrega ao Fundo, na presente data, dos documentos originais de 27 (vinte e sete) Cédulas de Crédito Bancário das 33 (trinta e três) integrantes da carteira do Funda Os instrumentos, até então retidos no Banco BVA S.A ("Banco BVA"), já se encontram na posse da custodionte do Funda O recebimento dos originais dos ativos possibilitara o adoção de medidas judiciais e extrajudiciais de execução e cobrança dos valores devidos ao Fundo, permitindo, inclusive, a excussão das respectivas garantias, agora com reais chances de êxito.

Outras observações Aplicação inicial de R$ 190.248,34 (188,77255 cotas, a valor de R$ 1.007,8177983 cada cota)

FATO RELEVANTE

Aos Cotistas do FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITORIOS MULTISETORIAL

ITÁLIA

Prezados(as) Srs.(as), Em cumprimento ao artigo 46 da Instrução da Comissão de Valores Mobiliários ("CVM") n2 356, de 17 de dezembro de 2001 e nos termos do artigo 81 do regulamento do FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITÕRIOS MULTISETORIAL

ITÁLIA, inscrito no CNPJ sob o n2 13.990.000/0001-28 ("Fundo"), servimos da presente para

comunicar a V. Sas. e demais interessados que, em observação do aumento da provisão para devedores duvidosos, o património liquido do Fundo sofreu, em 24 de outubro de 2016, um impacto negativo de 69,27% (sessenta e nove virgula vinte e sete por cento).

São Paulo, 31 de outubro de 2016.

BRL Trust Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários S.A.

Administrador

AUTING FtATINGS Relatório de Monitoramento 27/u1/2018

No monitoramento do 2T13, o rating das Cotas Seniores do Fundo foi rebaixado de 'brB-(sf)' para 'brCCC(sf)'. Naquela ocasião, a classificação foi mantida em observação negativa, dada a evolução dos fatores que influenciavam a qualidade dos ativos subjacentes do Fundo, além de aspectos adicionais ligados ao Banco BVA S/A (BVA), que teve intervenção decretada pelo Banco Central do Brasil em 19 de outubro de 2012. Em 19 de junho de 2013 o Banco Central

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Le |

MINISTÉRIO DA FAZENDA SECRETARIA DE PREVIDÊNCIA decretou a liquidação extrajudicial do BVA, em decorrência do "comprometimento da sua situação econômico-financeira e do descumprimento de normas que disciplinam a atividade da instituição". Em Assembleia Geral de quotistas, realizada em 16/04/14, foi estendida a duração do Fundo para adicionais 40 (quarenta) meses, passando a um prazo máximo de duração de 88 (oitenta e oito) meses, contados da primeira data de subscrição. Em Assembleia Geral de quotistas, realizada em 21/08/17, foi aprovada a substituição, por motivos de renúncia da prestação de serviços de custódia qualificada, do Citibank DTVM S/A, na qualidade de Custodiante do Fundo, pela BRL Trust DTVM S/A, atual Administradora do FIDC Itália. A afirmação do rating para o monitoramento do 29718 levou em conta os seguintes pontos: (i) A contínua piora na qualidade dos direitos creditórios que lastreiam o Fundo, conforme nível de atraso apurado. Os direitos creditórios vencidos e não pagos representavam 22,5% do total dos direitos creditórios em dez/12, subindo para 37,1% em dez/13, 59,3% em dez/14, 77,2% em dez/15, 85,6% em dez/16, 86,8% em mar/17, 87,8% em jun/17, 89,0% em set/17, 90,1% em dez/17, 91,5% em mar/18 e 94,5% em jun/18. (ii) O FIDC Itália apresentava, antes da intervenção decretada pelo Banco Central do Brasil no BVA, forte proteção às cotas seniores por meio de subordinacão de cotas (a razão de garantia obtida entre o valor do PL do Fundo e o valor total das Cotas Seniores em Circulação deve ser, no mínimo, de 154%), o que correspondia a uma participação em cotas subordinadas de, no mínimo, 35% do PL do Fundo.

Entretanto, no final de terceiro trimestre de 2013, já não existiam cotas subordinadas (0% do PL do Fundo), não mais conferindo proteção ante os maiores devedores do Fundo. A cobertura das Cotas Subordinadas ante os contratos de créditos vencidos era

inexistente, o que penalizou o valor das Cotas Seniores, conforme quadro abaixo. iii) Pela política de precificação dos ativos adotada pelo Custodiante do Fundo, foi provisionada a totalidade dos contratos de operações de créditos cedidas ao Fundo que apresentavam, no período, parte de suas parcelas vencidas. Por conta deste procedimento, o volume de provisões superava as parcelas inadimplentes, conforme apresentado no quadro a seguir. O saldo da PDD apresentou Queda no presente trimestre de monitoramento, de 125 326,2 milhões em set/17 para R$ 319,2 milhões em dez/17. Em julho de 2013, a Vila Rica Gestora de Recursos Ltda. (Vila Rica; Gestora) assumiu a gestão do Fundo. Em reunião com representantes da Gestora, foi apresentada a essa agência, a proposta de realização de um trabalho de gestão mais ativo para o Fundo, alinhando estratégias de cobrança, renegociação e execução dos créditos vencidos. A Austin Rating tem acompanhado atentamente a gestão da carteira a cada trimestre e a possibilidade ou não de sucesso na recuperação e renegociação dos créditos em atraso. Segundo a Vila Rica, o Fundo apresentava em 30/06/18, uma carteira de direitos creditórios detalhada por emissor. de R$ 318.839 mil (dez/17: R$ 334.412 mil; R$ dez/16: R$ 352.073 mil), sendo R$ 17.545 mil de valores a vencer (dez/17: R$ 33.226 mil; dez/16: R$ 50.657 mil) e R$ 301.294 mil de valores vencidos (dez/17. R$ 301.186 mil; dez/16: R$ 301.417 mil). O total de provisões para devedores duvidosos (PDD) no período montava R$ 311.020 mil (dez/17: R$ 319.160 mil; dez/16: R$ 329.577 mil). A carteira do Fundo se compunha inicialmente de 23 créditos, sendo que 3 já amortizaram integralmente os débitos. No final de set/16, do universo dos 20 créditos existentes, 16 encontravam-se 100% vencidos e 4

)

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perfaziam o referido valor a vencer de R$ 50.657 mil, ante os mesmos 16 que se encontravam 100% vencidos e os 4 que perfaziam o valor a vencer de R$ 54.853 mil em jun/16. Das 4 operações com saldo a vencer em dez/16, 2 créditosapresentaram aumento do valor vencido no trimestre e os demais 2 créditos com valor a vencer, aumentaram o saldo devedor, não registrando valor vencido. Em mar/17, as referidas 4 operações apresentaram redução no saldo a vencer relativamente a dez/16. Em jun/17, estas 4 operações registraram queda no saldo a vencer na comparação com mar/17, o que se reproduziu em set/17 relativamente a jun/17, em dez/17 com relação a set/17 e, em mar/18, com respeito a dez/17. Em jun/18, restaram apenas 2 operações com valores de saldo a vencer inferiores a mar/18.

Desde a intervenção no Banco BVA em 19/10/12, foram amortizados R$ 39.938 mil no ano 2013, R$ 62503 mil em 2014, R$ 22.691 mil em 2015, R$ 15.497 mil em 2016, R$ 13.562 mil em 201, R$ 25.877 mil no 19718 e R$ 4.703 mil no 2cT/18 (R$ 23,3 mil em abr/18, R$ 4.449 mil em mai/18 e R$ 230,5 mil em jun/18), acumulando R$ 184.771 mil. Já o PL da cota sênior montava R$ 266.986 mil ao final de set/12, o que gerava até jun/18, desconsiderando o saldo de direitos creditórios a vencer de R$ 17.545 mil e a rentabilidade alvo das cotas seniores de 100% da taxa DI acrescida de um spread de 3,5%, uma diferença a amortizar de R$ 64.670 mil. A Austin Rating não teve acesso ao status mais recente de cada contrato individual, em termos de renegociação, regularização ou sua execução, bem como das garantias existentes e seu valor relativamente ao saldo devedor da dívida, restringindo-se à posição de dez/15.

Nome do Fundo	ÁTICO RENDA FUNDO DE INVESTIMENTO IMOBILIÁRIO - EB
CNPJ	14.631.148/0001-39
Gestor	Ana) ADMINISTRAÇÃO DE RECURSOS LTDA
Administrador	GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO, TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS S.A Condomínio fechado, com prazo de duração indeterminado. Destinado a investidores qualificados. Não há resgate

de cotas. FUNDO tem por objeto preponderante a aquisição de empreendimentos imobiliários comerciais, hoteleiros ou industriais, por meio de aquisição de parcelas e/ou da totalidade de imóveis prontos, inclusive por via de aquisição de participação em sociedades de propósitos específicos, contando ou não com contratos de locação em vigor, para posterior alienação, locação ou arrendamento, inclusive bens e direitos a eles relacionados, ou a aquisição de ações ou cotas de sociedades cujo único propósito se enquadre entre as atividades permitidas ao Descrição FUNDO ("Imovel(isr), de acordo com a política de investimentos e os critérios de aquisição previstos no presente

Regulamento ("Ativo Alvo"). Não poderão integrar o objeto do FUNDO imóveis residenciais. FUNDO deverá distribuir trimestralmente a seus Cotistas, no minimo, 95%dos resultados, calculados com base na Disponibilidade de Caixa doFUNDO, abaixo definida, deduzidas as despesas bem como a Reserva de Contingência. Os valores que não forem distribuídos aos Cotistas, serão livremente aplicados pelo GESTOR, de acordo com a Política de Investimentos do FUNDO e os Critérios de Elegibilidade dos Ativos para a aplicação dos recursos do FUNDO. Não há resgate de cotas, porém as cotas, após integralizadas, poderão ser listadas para negociação em mercado

Prazo de carência	secundário, a critério do ADMINISTRADOR, em mercado de bolsa e/ou balcão organizado, administrado pela BMF&BOVESPA e/ou pela CETIP S.A. Mercados Organizados, conforme o caso.
Fatos relevantes	Não foi encontrado fato relevante no site da CVM. Segundo o site da BMF&BOVESPA (http://www.bmfbovespacom.br/)não houve negociação do papel no período de novembro de 2014 a outubro de 2015. O RPPS aplicou em 12/12/2013 o total de R$ 1.250.000,00. Segundo o site da BMF&BOVESPA foram distribuídos os

seguintes rendimentos trimestrais abaixo listados, o que permite estimar o recebimento pelo RPPS do total de R$ Outras observações |

101.893,12 período de JANEIRO/2014 a AGOSTO/2015, considerando que o montante de cotas informado no bimestre NOV/DEZ-2013 (12361,931295), se manteve constante até o bimestre JUL/AGO-2015:

. 1°T/2014: R$ 1,139996/cota. totalizando R$ 14.092,55 drpsp@previdencia.gov.br- Esplanada dos Ministérios - Bloco F -Anexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília - DF

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C , n .) n 59

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29/2014: R$ 2,40999971/cota, totalizando R$ 2979225

3°1/2014: R$ 1,76504151/cota, totalizando R$ 21819,32

4°T/2014: R$ 0,82005377/cota, totalizando R$ 10.137,45

19/2015: R$ 0,81493074/cota, totalizando R$ 10074,12

2°T/2015: R$ 0,47706548/cota, totalizando R$ 5.897,45

39/2015: R$ 0,81540568/cota, totalizando R$ 10.079,99

Denominação atual: HAZ FUNDO DE INVESTIMENTO IMOBILIÁRIO. Por determinação da administradora, a partir do 4° trimestre de 2016, inclusive, não houve mais distribuição de rendimentos.

rta GRADUAL

Atito Renda Fundo Imobiliário- Fll CNN/ME n2 14.631.148/0001-39

COMUNICADO AO MERCADO

A Gradual Corretora de Unnblo, Títulos e Valores Mobiliários S.A. rGRADUAL9), com sede na Rua Juscelino Kubitschek, 50, 69 andar, Cidade de São Paulo, Estado de São

Paulo, inscrita no CNPUMF sob o n9 33.918.160/0001-73, na qualidade de

administradora do Mico Renda Fundo Imobiliário - Fll ("Fundei, Inscrito no CNPl/MF

sob ng 14.631.148/00131-39, informa a seus cotistas e ao mercado que não haverá

distribuição de rendimentos pelo Fundo referente ao 49 Trimestre de 2016.

São Paulo, 29 de dezembro de 2016.

Gradual Corretora de Câmbio, Títulos e Valores Mobiliados S.A.

Adriunustradora

ÁTICO RENDA FUNDO DE INVESTIMENTO IMOBILIÁRIO - Fll CNPJ n° 14.631.148/0001-39 ATA DA ASSEMBLEIA GERAL DE COTISTAS REALIZADA EM 8 DE DEZEMBRO DE 2017

Relativamente a incorporação do TMJ Fundo de Investimento Imobiliário, inscrito no CNPJ/MF sob o n.° 27.212.823/0001-37 ("TMJ FII"), pelo Fundo ("Incorporação"), os Cotistas em unanimidade votaram pela suspensão do item para posterior análise e apreciação dos ativos detidos pelo TMJ RI;

i

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C C. "7 6 O

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a alteração do prazo de duração do Fundo, de prazo indeterminado para prazo determinado

de 12 (doze) anos, a contar da data da presente Assembleia, dos quais os 10 (dez)

primeiros anos serão o período de investimento do Fundo, ao passo que os 2 (dois) últimos anos serão o período de desinvestimento do Fundo, com os consequentes ajustes ao Regulamento, notadamente nos Artigo 1°, Parágrafo 1°, e Artigo 20°, abaixo transcritos alteração do público alvo do Fundo, de investidores qualificados para investidores em geral, e supressão da vedação às pessoas físicas e aos investidores residentes ou domiciliados no exterior de figurarem como Cotistas, com os consequentes ajustes ao Regulamento, notadamente na supressão do Artigo 24°, Parágrafo Único, e na alteração do Artigo 1°, caput, e Artigo 7°, caput, abaixo transcritos:

Artigo 1° O HAZ FUNDO DE INVESTIMENTO IMOBILIÁRIO, doravante designado

("FUNDO"), é constituído sob a forma de condomínio fechado, regido pelo presente regulamento ("Regulamento"), pela Lei n° 8.668, de 25 de junho de 1993, conforme alterada ("Lei 8.668"), pela Instrução da Comissão de Valores Mobiliários ("CVM") n° 472, de 31 de outubro de 2008, conforme alterada ("Instrução CVM n° 472/08"), e pelas demais disposições legais e regulamentares que lhe forem aplicáveis, podendo dele participar, na qualidade de cotistas, pessoas físicas ou jurídicas, fundos de investimento, carteiras administradas, fundos de pensão, entidades administradoras de recursos de terceiros registradas na CVM, entidades autorizadas a funcionar pelo Banco Central, condomínios destinados à aplicação em carteira de títulos e valores mobiliários registrados na CVM, seguradoras, entidades de previdência complementar e de capitalização ou investidores residentes no exterior que invistam no Brasil segundo as normas da Resolução CMN n.° 4.373 e da Instrução CVM n.° 560, que atendam aos critérios de público-alvo, conforme o Artigo 7° do presente Regulamento.

Nome do Fundo	FUNDO DE INVESTIMENTO MULTIMERCADO SCULPTOR CRÉDITO PRIVADO
CNPJ	14.655.180/0001-54
Gestor	FMD GESTÃO DE RECURSOS LTDA
Administrador	Gradual Corretora de Cámbio, Títulos e Valores Mobiliários 5/A. Condomínio aberto e com prazo indeterminado de duração. Destinado a investidores qualificados. A Política de

Investimento do FUNDO busca atingir uma rentabilidade superior índice Nacional de Preços ao Consumidor Amplo Descrição - IPCA, capitalizado de uma sobretaxa de 6% (seis por cento) ao ano, através da diversificação do portfolio que

envolva diversos fatores de risco, sem o compromisso de concentração em nenhum ativo ou fator de risco em especial, com o objetivo de valorizar as cotas no médio e longo prazo. A cotização do resgate ocorrerá no 1440° dia corrido subsequente à solicitação do resgate e sua liquidação financeira no primeiro dia útil subsequente ao dia da cotização do resgate.

Prazo de carência	Será cobrada taxa de saida do Fundo, equivalente a 30% (trinta por cento) sobre o valor do resgate nos casos em que o cotista optar por período de cotização inferior a 1440 dias corridos, ressalvado que tal período de cotização não poderá ser inferior a 90 (noventa) dias corridos.
Fatos relevantes	Não foram encontrados fatos relevantes no site da CVM. O fundo possuía em 07/2015 (última informação disponível no site da CVM em consulta no dia 11/11/2015) 17,26% de seu patrimõnio líquido composto por Titulos de Crédito Privado do BANCO BFU SA V - CNPJ 27.937.333/0001-06, para o qual o Banco Central do Brasil decretou liquidação extrajudicial, conforme Ato

Outras observações do Presidente n° 1.296, de 13 de agosto de 2015.

Destaca-se, ainda, parte da conclusão do Relatório dos auditores independentes, de 21/04/2014, em relação às Demonstrações Contábeis (em 31 de janeiro de 2014):

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Termo de Adesão - Pessoa Jurídica

Risco de Concentração de Títulos e Valores Mobiliários de um mesmo Emissor: é a possibilidade

Risco Proveniente do Uso de Derivativos: quando

Risco Operacional: a cobrança dos direitos

Risco Legal: risco de que uma parte sofra uma

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AUTORIZAÇÃO N° / ANO: 089/2014

DE APLICAÇÃO E RESGATE - APR

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REF: TRANSFERÊNCIA

Paulo marães Seawright Presidente

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FUNDO DE INVESTIMENTO INX BARCELONA RENDA FIXA CNPJ/MF No 19.833.108/0001-93

I) Tive acesso, anteriormente à assinatura do presente Termo, ao Regulamento e

III) Os principais fatores de risco inerentes à composição da carteira do FUNDO são (em ordem de relevância):

Fone: + 55 11 3198-5151 adm@intradencombr

Fone: + 55.11 3198-5151 adm@intrader.com.br

MESP - POLICIA FEDERAL

DELEGACIA DE COMBATE A CORRUPÇÃO E CRIMES FINANCEIROS

RELATÓRIO DE ANÁLISE DE MATERIAL APREENDIDO - MIDIA - BRU-39

Operação: ENCILHAMENTO Inquérito Policial n.° 04/2017-SR/PF/SP - Autos n.° 00252-69.2017.403.6181 Destinatário: DPF Karina Murakami Souza

Analista: APF EVAN FERRAZ FILHO Investigado: IPESPEM - RPPS DE PARANAPANEMA

DELEGACIA DE COMBATE A CORRUPÇÃO E CRIMES FINANCEIROS

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INQUÉRITO POLICIAL

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MINISTÉRIO DA FAZENDA

OPERAÇÃO ENCILHAMENTO EQUIPE 40- RPPS DO MUNICÍPIO DE RIO NEGRINHO/SC

DOCUMENTOS SELECIONADOS ENTRE OS APREENDIDOS, CONSTANTES DE AUTO CIRCUNSTANCIADO DE BUSCA E APREENSÃO.

LEGISLAÇÃO

LEI N° 1757 - DE 22 DE NOVEMBRO DE 2005. (ALTERADA P/ LEIS N° 1783, DE N° 2152, DE 15/12/2009) DISPÕE SOBRE A REESTRUTURAÇÃO DO REGIME

DA ADMINISTRAÇÃO DO IPRERIO

MINISTÉRIO DA FAZENDA SECRETARIA DE PREVIDÊNCIA

Do Conselho Administrativo

Do Conselho Fiscal

MINISTÉRIO DA FAZENDA SECRETARIA DE PREVIDÊNCIA

Da Diretoria Executiva

Do Diretor Executivo

Art. 73 - Ao Diretor Executivo compete: I - representar o Instituto, ativa e passivamente, em juízo ou fora dele; II - participar das

Do Diretor de Benefícios

MINISTÉRIO DA FAZENDA

MINISTÉRIO DA FAZENDA

Responsáveis pelo RPPS

COMITÊ DE INVESTIMENTOS

MINISTÉRIO DA FAZENDA

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DOCUMENTO

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MINISTÉRIO DA FAZENDA

MULTIMERCADO CRÉDITO

MINISTÉRIO DA FAZENDA SECRETARIA DE PREVIDÊNCIA

OUTRAS INFORMACÕES:

AUTORIZAÇÕES

MINISTÉRIO DA FAZENDA

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Parti/ do Cliente

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