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2.1 MiB

Raw Blame History

SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL MESP • POLICIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL NO ESTADO DE SÃO PAULO

DELEGACIA DE COMBATE A CORRUPÇÃO E CRIMES FINANCEIROS

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Importante destacar que a pesquisa foi feita através de palavras-chave relacionadas ao objeto da investigação, qual seja, aplicação de recursos públicos da previdência dos servidores municipais em fundos de investimentos. Tal metodologia se fez necessária por causa do grande volume de dados contidos nas midias apreendidas, sendo, portanto, uma análise não-exaustiva. Ademais, a pesquisa se pautou na busca de indicativos de corrupção de agentes públicos do Instituto na aplicação desses recursos em fundos de investimentos específicos.

Comentário do analista: a partir da pesquisa realizada e observando o objetivo proposto acima registrado, não foram encontradas informações relevantes à investigação até o presente momento.

É o relatório.

São Paulo, 11 de outubro de 2018

Evan Ferraz Filho Agente de Policia Federal Classe Especial - Mat. 14.223

Pagina 2 de 2

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SIGILOSO

Num. 40753811 - Pág. 181

MINISTÉRIO DA JUSTIÇA DEPARTAMENTO DE POLÍCIA FEDERAL

INQUÉRITO POLICIAL

SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM SÃO PAULO DELEGACIA DE REPRESSÃO A CORRUPÇÃO E CRIMES FINANCEIROS

IP L N° 0004/2017-11

TOMBO 2017 E-PROC: 0000252-69.2017.4.03.6181 INCIDÊNCIA PENAL: Artigos 4, 5 e 7 da Lei 7492/86. Artigo 2 da Lei íIiI!!lI/I/I!IIIIi//i/JIflJgfJ///IJflq II

12850/2013. INDICIADOS:

APENSO XLIX

J

ETIQUETA JUSTIÇA

ETIQUETA JUSTIÇA f

DPF - 309

Este documento foi gerado pelo usuário 152.***.***-69 em 28/05/2026 16:48:27 Número do documento: 20102318420901600000036880389 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09

SIGILOSO

Num. 40753812 - Pág. 1

oooooi

SR/PF/SP

Fl:

Rub:

SERVIÇO PUBLICO FEDERAL MESP - POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM SÃO PAULO

TERMO DE APENSAMENTO

Aos 18 dia(s) do mês de junho de 2018, nesta cidade de São Paulo/SP, no cartório da

DELECOR/SR/PF/SP, em cumprimento ao^ despacho da autoridade- Ipi -

0004/2017-11-DELECOR/SR/PF/SP,	proced/ o APENSAMENTO representação pela quebra de sigilo bancário.^ email da BSM e os ofícios da BSM ,	deste	a
recebendo a designação de APRNSO XT.VTTT ..y/J. que, para constar, eu,	, numerado de / / , OÂRtOS ALEXANDRE BONFIM	a	, do
SELVINO, Escrivão de Polícia Federal, este termo.	matrícula n° 10 .152, lavro

IPLN" 0004/20 17-1 1

SIGILOSO

Num. 40753812 - Pág. 2

DELEGACIA DEREPRESSÃO A CORRUPÇÃO ECRIMES FINANCEIROS

PROCESSO N°. 0005838-53.2018.6181 -

Aos 12 de junho de2018, certifij^ que

verdade Classe Especial, e fé. matrícula

Aos 12 de Junho de2018 certifico que recebo o presente expedie^âjlesacompanhado de materiais

e/ou apreensões. O referido

Escrivã(o] de

NUCART/DELECOR/SR/PF/SP, que a lavrei.

Aos 12 de junho

especializada, do que SIMONCELLI, Escrivã[o)

NUCART/DELECOR/SR/PF/SP, que a lavrei.

MURAKAMI SOUZA, matrícula I0I55, no interesse do IPL n°. 0004/2017-11.

Aos 14 de junho termo. Eu,

Especial, matríbuSan- 9670, Chefe do NUCART/DELECOR/SR/PF/SP, que a lavrei.

Aos 14 de junho de20I8, faço o presente SOUZA, matrícula 10155, do que Escrivã[o) de NUCART/DELECOR/SR/PF/SP, que a lavrei.

000002

SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL

MJ-DEPARTAMENTO DE POLÍCIA FEDERAL

SUPERINTENDÊNCIA REGIONALEM SÃO PAULO

DESPACHO N". 201 í/2018 COR/SR/PF/SP

6\ VCF/SP - SEI 08500.027534/2018-91

RECEBIMENTO

recebo o presente expediente em 01 volume. Oreferido é

Eu, n- 9^^ , Chefe , JOSIMARA do NUCART/DELECOR/SR/PF/SP, que alavrei. Federal,

CERTIDÃO é verdade e dou fé. Eu, ,iOSIMARA SIMONCELLI,

Polícia Federal, Classe Especial^ mati^cula 9670, Chefe do

CONCLUSÃO

de20I8, faço o presente expediente concluso à DPj^^efe desta delegacia

lavro este termo, do que lavro este termo. Eu, ><1^ , JOSIMARA

de Polícia Federal, Classe Especial, matr|6ma n- 9670, Chefe do

DESPACHO

Ciente da certidão supra;
Distribua-se o presente expediente ao DPF. KARINA

São PauIoVSP, 14 dejunho de20I8

VICTOR HUGO RODRIGUES ALVES FERREIRA DelegadoCa] oeTolícia Federal

CÍãiiè~Especial-^atrícuIa 9307

Chefe da DELECOR/DRCOR/SR/PF/SP

DATA

/e2! ,-recebo o presente expediente com o despacho supra, do que lavro este

JOSIMARA SIMONCELLI, EscrivãCo) de Polícia Federal, Classe

CONCLUSÃO

expediente concluso ao PF KARINA MURAKAMI lavro este termo. Eu, , JOSIMARA SIMONCELLI,

Polícia Federal, Classe Especial, mati^ula n^ 9670, Chefe do

SIGILOSO

Num. 40753812 - Pág. 3

...r

SERVIÇO PUBLICO FEDERAL MJ - POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM SÃO PAULO CORREGEDORIA REGIONAL DE POLÍCIA FEDERAL

DESPACHO N°. 2011/2018 - COR/SR/PF/SP DATA: 1 1/06/20 18

REFERENCIA: SEI n° 08500.027534/2018-91

ASSUNTO: Processo n° 0005838-53.2018.403.6181 - 6® VCF/SP - Representação pelo afastamento do sigilo bancário - IPL 0004/2017-11 INTERESSADO: ADMINISTRAÇÃO PUBLICA

DESTINO: DELECOR/DRCOR/SR/PF/SP

vistos.

Registre-se em N/C, não ,^vorávejf, no SISCART para fin^e controle
Após, encaminhe-se ^gELECO^DRCOR/SR/PF/SP o interesse do

IPL 0004/20 17-1 1.

Cumpra-se

ADRIANO ES BARB^

yelegad olícia Fed^l

Cqiregedor gional da S#PF/SP

%iS

SIGILOSO

Num. 40753812 - Pág. 4

lií ti ''J :ÍH>' iS "É.

(LCV) TERMO DE AUTUAÇAO ;

da 6.A Vara, autuo os documentos adiante, em folhas,i com

apensos, na seguinte conformidade: i

i Processo: 0005838-53.2018 .403 .6181 j

Classe..: 00 166 PETIÇÃO

Assunto .: |

05 .20.08-CRIMES CONTRA O SISTEMA FINANCEIRO NACIONAL (LEI 7.492/86) - CRIMES PREVISTOS NA LEGISLAÇÃO EXTRAVAGANTE -

DIREITO PENAL i

REDISTRIBUICAO A VARA em 2 1/05/20 18

REQUERENTE :

DELEGADO DA POLICIA FEDERAL EM SAO PAULO

REQUERIDO :

SEM IDENTIFICAÇÃO

Volume..: 1

Para constar, lavro e assino o presente,

Diretor da SecretXri

SIGILOSO

Num. 40753812 - Pág. 5

0OJ6Z-í>O- Db. 20iy,-'-íOò.

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GOOOOS,^^ _

Serviço Público Federal

Mesp - PoLiciA Federal Superintendência Regional No Estado De São Paulo

DELECOR - Delegacia de Repressão a corrupção e crimes financeiros

oy7«os£jQi8 - IPL 0004/2017-11 SR/PF/SP

JFSP - FORUn CRIMINAL

SETOR DE PROTOCOLO INICIRL

18/06/20,8 ,7-,6 h Paulo/SP, 14 de maio de 2018.

.Jiiililllllllii

0005838-53.2018.4.03.6181, <T^

Excelentíssimo SenhorJuiz Federai \ ^ ^

Dr. João Batista Gonçaives 4/LA^P'

6^ Vara Criminai Federai - Subseção Judiciária de São Pauio . F

São Pauio/SP ^ 1^1 '

Assunto; Representação por expedição de ofício com requisição de dados protegidos por sigilo bancário Referência: Inquérito Policial n° 004/2017-11 DELECOR/DRCOR/SR/PF/SP-

OPERAÇÃO ENCILHAMENTO

Meritíssimo Juiz Federal, Conforme é de conhecimento de Vossa Excelência, este inquérito investiga a atuação de uma organização criminosa em um esquema fraudulento montado com utilização de títulos mobiliários e de fundos de investimento para desviar recursos dos regimes próprios de previdência social (RPPS) de diversos municípios, causando prejuízos mííionáríos aos servidores públicos que contribuem para os seus institutos de previdência.

SIGILOSO

Num. 40753812 - Pág. 6

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Serviço Público Federal

Mesp - Policia Federal Superintendência Regional No Estado De São Paulo

DELECOR - Delegacia de Repressão a corrupção e crimes financeiros

No curso das investigações foram identificadas as seguintes empresas emissoras de títulos: ITS@ INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS - TECNOLOGIA PARA INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS S/A, XNICE PARTICIPAÇÕES S/A, XMASSETO PARTICIPAÇÕES S/A, BITTENPAR PARTICIPAÇÕES S/A, COLÜMBIA HOLDING E PARTICIPAÇÕES S/A, PACIFIC HOLDING E PARTICIPAÇÕES S/A, BERKLEY HOLDING E PARTICIPAÇÕES S/A, GF SYSTEMS TECNOLOGIA DA INFORMAÇÃO

LTDA., sendo necessária a obtenção de informações sobre vendedores, subscritores, valores de emissão, negociações e datas das operações relacionadas aos valores mobiliários emitidos pelas empresas acima

relacionadas.

Além das empresas acima mencionadas, no material apreendido

na residência de FÁBIO ANTONIO GARCEZ BARBOSA, responsável pela

empresa FMD GESTÃO DE RECURSOS LTDA., foram encontrados comprovantes de transferência bancária da empresa BSI SECURITIZADORA S/A (CNPJ 11.257.352/0001-43) para empresas ligadas a remessas internacionais como o correspondente cambial ALBÊNCIOS TURISMO E

CÂMBIO e a consultoria em comércio exterior ORCINS CONSULTORIA DE

COMÉRICO EXTERIOR LTDA."" (CNPJ 07 .598.110/0001-46). Todas no mesmo

dia (05/12/2016) totalizando mais de R$ 600mil:

* Aempresa ORCINS CONSULTORIA DE COMÉRICO EXTERIOR LTDA. tem capital social de dez mil reais

SIGILOSO

Num. 40753812 - Pág. 7

Serviço Público Federal

Mesp - POLiciA Federal Superintendência Regional No Estado De São Paulo

DELECOR - Delegacia de Repressão a corrupção e crimes financeiros

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Pela análise da ficha cadastral da empresa BSI (anexo 1) verificouse que, em assembléia, datada de 23/01/2014, foi aprovada a emissão de títulos (certificado de recebíveis imobiliários) no montante de R$ 200.000.000,00

SIGILOSO

Num. 40753812 - Pág. 8

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Serviço Público Federal

Mesp - Polícia Federal Superintendência Regional No Estado De São Paulo

DELECOR - Delegacia de Repressão a corrupção e crimes financeiros

(duzentos milhões de reais) e tais títulos constam da carteira do fundo ILLUMINATI, sob a gestão da empresa FMD, conforme extrato do fundo apreendido na sede da empresa PLANNER (anexo 2), administradora daquele

fundo.

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Igualmente necessário obtermos informações sobre estes títulos, bem como verificar se integram a carteira de outros fundos de investimentos cujos cotistas são RPPS's e a que título ocorreram os depósitos cujos

comprovantes estavam na residência de FÁBIO GARCEZ. Ademais, neste estágio das investigações, imprescindível também a obtenção de informações oficiais sobre cotistas e aportes de recursos dos fundos BLUE ANGELS^, SSPI FIDC^ e WHITE BEAR FUNDO DE

INVESTIMENTO IMOBILIÁRIO'*, os quais são protegidas porsigilo bancário.

^ o fundo de investimento BLUE ANGELS, o qual foi utilizado para "esconder" os ativos ITSYll após publicação de matéria jornalística pela revista ISTO é Dinheiro sobre denúncias referentes às debêntures da empresa ITS@, provavelmente para evitar questionamentos sobre estes ativos. ^ Conforme interrogatório de PEDRO PAULO CORINO DA FONSECA, "todo o dinheiro arrecadado com a

venda de debentures das empresas BERKELEY, COLUMBiA E PACiFiCfoi utiiizado para investimento no fundo /A/XSSP/"(anexo 3). A denominação correta do fundo é INX SSPI BONDS FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITÓRIOS NÃO PADRONIZADOS. 4 Fundo proprietário do terreno onde se localiza, em tese, o parque industrial da SUPER GRILL XINDUSTRIA

ECOMÉRCIO DE ALIMENTOS S/A, empresa de propriedade da BITTENPAR PARTICIPAÇÕES S/A.

SIGILOSO

Num. 40753812 - Pág. 9

000009

Serviço Público Federal Mesp - Polícia Federal Superintendência Regional No Estado De São Paulo

DELECOR - Delegacia de Repressão a corrupção e crimes financeiros

A BM&F BOVESPA SUPERVISÃO DE MERCADOS supervisiona 0 fiscaliza todas as operações realizadas nos mercados administrados pela B3 S/A - BRASIL, BOLSA, BALCÃO é a instituição apta para fornecer os dados

requeridos.

Desta forma, com fulcro no artigo 1°, §4°, V, VI, VIII e IX da Lei Complementar n° 105/2001, represento pela quebra de sigilo bancário das C empresas ITS@ INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS - TECNOLOGIA

PARA INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS S/A (CNPJ 17.158.218/0001-71), XNICE PARTICIPAÇÕES S/A (CNPJ 17.426.229/0001-95), XMASSETO PARTICIPAÇÕES S/A (CNPJ 14.265.207/0001-00) , BITTENPAR PARTICIPAÇÕES S/A (CNPJ 23.741.508/0001-46), COLUMBIA HOLDING E PARTICIPAÇÕES S/A (CNPJ 20.300.472/0001-77), PACIFIC HOLDING E PARTICIPAÇÕES S/A (CNPJ 20.300.461/0001-97), BERKLEY HOLDING E PARTICIPAÇÕES S/A (CNPJ 20.011.184/0001-00), GF SYSTEMS TECNOLOGIA DA INFORMAÇÃO LTDA. (CNPJ 08.860.232/0001-21) e dos fundos BLUE ANGELS FUNDO DE INVESTIMENTO MULTIMERCADO (CNPJ 27.734.236/0001-08), INX SSPI BONDS FUNDO DE INVESTIMENTO EM

DIREITOS CREDITÓRIOS NÃO PADRONIZADOS (CNPJ 19.832.159/0001-09) e WHITE BEAR FUNDO DE INVESTIMENTO IMOBILIÃRIO (CNPJ 26.269.251/0001-60), com expedição de ofício à BM&F BOVESPA

SUPERVISÃO DE MERCADOS, para que sejam prestadas informações sobre:

a) análises e investigações relacionadas à Operação Encilhamento, deflagrada em 12/04/2018, para investigar suspeitas de fraude contra regimes próprios de previdências municipais a partir da emissão de debêntures sem lastros;

SIGILOSO

Num. 40753812 - Pág. 10

QOOOlO o'^ w

Serviço Público Federal

Mesp - Polícia Federal Superintendência Regional No Estado De São Paulo

DELECOR - Delegacia de Repressão a corrupção e crimes financeiros

b) procedimentos administrativos investigatórios, concluídos ou em andamento, envolvendo a GRADUAL CCTVM S/A® (CNPJ 33 .198.160/0001-73) e seus administradores, relacionados à Operação Encilhamento; c) dados qualificativos sobre as debêntures emitidas por iTS@

INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS - TECNOLOGIA PARA

INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS S/A (CNPJ 17.158.218/0001-71), XNICE PARTICIPAÇÕES S/A (CNPJ 17.426.229/0001-95), XMASSETO PARTICIPAÇÕES S/A (CNPJ 14.265.207/0001-00), BITTENPAR PARTICIPAÇÕES S/A (CNPJ 23.741.508/0001-46), COLUMBIA HOLDING E PARTICIPAÇÕES S/A (CNPJ 20.300.472/0001-77), PACIFIC HOLDING E PARTICIPAÇÕES S/A

(CNPJ 20.300 .461/0001-97), BERKLEY HOLDING E

PARTICIPAÇÕES S/A (CNPJ 20.011.184/0001-00), com especial

atenção para identificação de subscritores, data e valores de emissão e a identificação de todos os negócios realizados com as debêntures desde a emissão até a presente data, contendo a data da negociação e a indicação de compradores e vendedores; d) os dados qualificativos dos títulos emitidos pela empresa BSI SECURITIZADORA S/A (CNPJ 11 .257 .352/0001-43) e identificação de subscritores, data e valores de emissão e a identificação de todos os negócios realizados com os certificados de recebíveis imobiliários (CRI) e certificados de recebíveis do agronegócio (CRA) desde a emissão até a presente data, contendo a data da negociação e a indicação de compradores e vendedores;

5 A quebra do sigilo bancário da GRADUAL CCTVM S/A foi decretado às fis. 37/38 do Voiume I dos autos do IPL 0004/2017-11 DELECOR/DRCOR/SR/PF/SP (ANEXO 2).

SIGILOSO

Num. 40753812 - Pág. 11

Vi?.'

Serviço Público Federal

Mesp - PoLiciA Federal Superintendência Regional No Estado De São Paulo

DELECOR - Delegacia de Repressão a corrupção e crimes financeiros

e) o envio de cópias das notas promissórias emitidas por GF SYSTEMS TECNOLOGIA DA INFORMAÇÃO LIDA. (CNPJ

08.860.232/0001-21); e f) a indicação dos cotistas dos Fundos BLUE ANGELS FUNDO DE INVESTIMENTO MULTIMERCADO (CNPJ

27 .734.236/0001-08)	e	INX SSPI	BONDS	FUNDO	DE
INVESTIMENTO	EM	DIREITOS PADRONIZADOS (CNPJ 19 .832.159/0001-09) e WHITE BEAR	CREDITÓRIOS		NÃO

FUNDO DE INVESTIMENTO IMOBILIÃRIO (CNPJ

26 .269 .251/0001-60).

Respeitosamente,

Delegada

SIGILOSO

Num. 40753812 - Pág. 12

SECRETARIA DEDESENVOLVIMENTO ECONÔMICO, CIÊNCIA, TECNOLOGIA E INOVAÇÃO

NESTA FICHA CADASTRAL COMPLETA, AS INFORMAÇÕES DOS QUADROS "EMPRESA", "CAPITAL", "ENDEREÇO", "OBJETO SOCIAL" E "TITULAR/SÒCIOS/DIRETORIA" REFEREM-SE À SITUAÇÃO DA EMPRESA NO MOMENTO DE SUA CONSTITUIÇÃO OU AO SEU PRIMEIRO

REGISTRO CADASTRADO NO SISTEMA INFORMATIZADO.

A SEGUIR, SÃO INFORMADOS OS EXTRATOS DOS ARQUIVAMENTOS POSTERIORMENTE REALIZADOS, SE HOUVER.

A AUTENTICIDADE DESTA FICHA CADASTRAL COMPLETA PODERÃ SER CONSULTADA NO SITE WWW.JUCESPONLINE.SP.GOV.br, MEDIANTE O CÓDIGO DE AUTENTICIDADE INFORMADO AO FINAL DESTE DOCUMENTO.

PARA EMPRESAS CONSTITUÍDAS ANTES DE 1.992, OS ARQUIVAMENTOS ANTERIORESA ESTA DATA DEVEM SER CONSULTADOSNA FICHA DE BREVE RELATO (FBR).

BSI CAPITAL SECURITIZADORA S/A

NIRE MATRIZ	DATA DA CONSTITUIÇÃO	EMISSÃO
3530046 1827	2 1/0 1/20 14	14/05/20 18 16:44:52
INÍCIO DE ATIVIDADE	CNPJ	INSCRIÇÃO ESTADUAL
22/07/20 13	1 1.257.352/000 1-43

LOGRADOURO: RUA JOSE VERSOLATTO BAIRRO: CENTRO	NIDMERO: 111 COMPLEMENTO: SALA 2	126
MUNICÍPIO: SAO BERNARDO DO CAMPO	CEP: 09750-730	UF: SP

ALEXANDRE DOMINGOS FERREIRA, NACIONALIDADE BRASILEIRA, CPF; 181.740.688-48, RG/RNE: 275726897, RESIDENTE ÀAV GUILHERME GIORGI, 928, AP 145, VILA CARRAO, SAO PAULO - SP,CEP 03422-000, NA SITUAÇÃO DE VICE-PRESIDENTE EDIRETOR.

SESSÃO: 2 1/0 1/20 14

SEDE TRANSFERIDA DE OUTRO ESTADO: PR, NIRE 41300078556. NUM.DOC: 060.648/14-4 SESSÃO: 07/02/20 14

ARQUIVAMENTO DE A.G.E., DATADA DE:23/01/2014. 5.1 APROVAR A PROPOSTADADIRETORIA DASOCIEDADE QUETEMPOR

GOVERNO DO ESTADO DE SÃO PAULO

JUNTA COMERCIAL DO ESTADO DE SÃO PAULO

FICHA CADASTRAL COMPLETA

JUCESP

JonlaCoiveaMdo Estado deSão Paulo

EMPRESA

TIPO:SOCIEDADE POR AÇÕES

CAPITAL

R$ 104.000,00 (CENTO E QUATRO MIL REAIS)

ENDEREÇO

OBJETO SOCIAL

SECURITIZAÇÃO DECRÉDITOS

TITULAR ISOCIOSI DIRETORIA

ARQUIVAMENTOS

Documento Gratuito Página 1 de 4 Proibida a Comercialização

SIGILOSO

Num. 40753812 - Pág. 13

000013 ,0 ,

OBJETO A REALIZA CAO DE UMA EMISSÃO DE 2.000 (DOIS MIL) CERTIFICADOS DE RECEBIVEIS IMOBILIÁRIOS CRIS, NO MONTANTE DE R$ 200.000.000,00 (DUZENTOS MILHÕES DE REAIS), COMVALOR NOMINAL UNITÁRIO DE R$ 300.000,00 (TREZENTOS MIL REAIS) CADA;5.2 ALTERARO A RTIGO 20 DO ESTATUTO SOCIAL,QUE PASSA A TER A SEGUINTE REDACAO:

A DIRETORIA ESTA AUTORIZADA A EMITIR E CONTRATAR A DISTRIBUIÇÃO DOS CERTIFICADOS DE RECEBIVEIS

IMOBILIÁRIOS CRIS, DESDE QUE O VALORDE CADASERIE NAOSEJA SUPERIOR A R$ 3 00.000.000,00 (TREZENTOS MILHÕES DE REAIS) E DESDE QUE A EMISSÃO SEJA REALIZADA NO ÂMBITO DE OPERACAO DE SECURITIZACAO NOS TERMOS DO OBJETO SOCIAL DA COMPANHIA. NESSES CASOS, FICA A DIRETORIA AUTORIZADAA TOMAR TODAS AS MEDIDAS

ESTABELECER OS SEUS TERMOS E CONDICOES.

ALTERAÇÃO DEOUTRAS CLAÚSULAS CONTRATUAIS/ESTATUTÁRIAS: ALTERACAO DOARTIGO 20 DOESTATUTO SOCIAL.

INCLUSÃO DE CNPJ 11.257.352/0001-43 NUM.DOC: 071.705/14-4 SESSÃO: 14/02/2014

D.O.E. (DIÁRIO OFICIAL DO ESTADO), DE 24/01/2014. PUBLICOUATA: A.G.E. EM : 22/07/2013. NUM.DOC: 071.706/14-8 SESSÃO: 14/02/2014

GAZETA SP, DE 24/01/2014. PUBLICOU ATA: A.G.E. EM : 22/07/2013. NUM.DOC: 157:944/14-1 SESSÃO: 29/04/2014

DIÁRIO OFICIAL EMPRESARIAL, DE 27/03/2014. NUM.DOC: 189.291/14-0 SESSÃO: 13/05/2014

ARQUIVAMENTO DE A.G.E., DATADA DE: 28/03/2014. SEGUNDO ADITAMENTO A INSTRUMENTO PARTICULAR DE ESCRITURA DE EMISSÃO PRIVADA DE DEBENTURES IMOBILIÁRIASNAO CONVERSÍVEIS EM ACOES, DA ESPECIE QUIROGFJAFARIA, EM SERIE ÚNICA. NUM.DOC: 190.178/14-0 SESSÃO: 14/05/2014

ARQUIVAMENTO DE A.G.O., DATADADE: 29/04/2014. APROVAR, SEM QUAISQUER RESSALVAS OU EMENDA, DEPOIS DE EXAMINADO E DISCUTIDO, A PRESTACAO DE CONTAS DA ADMINISTRAÇÃO REFERENTE AO EXERCÍCIO SOCIAL ENCERRADO EM 31 DE DEZEMBRO DE 2013, COMPREENDENDO O RELATÓRIO DA ADMINISTFIACAO,AS DEMONSTRAÇÕES FINANCEIRAS: BALANÇO PATRIMONIAL, DEMONSTRAÇÃO DO RESULTADO DO EXERCICI O, DEMONSTRAÇÃO DAS MUTAÇÕES DO PATRIMÔNIO LIQUIDO, DEMONSTRAÇÕES DOS FLUXOS DE CAIXA, DEMONSTRAÇÃO DO VALOR ADICIONADO, DEMONSTRAÇÃO DO RESULTADO ABFÍANGENTE E NOTAS EXPLICATIVAS, CUJAS PUBLICAÇÕES FORAM FEITAS NO DIÁRIO OFICIAL DO ESTA DO DE SAO PAULO, NA DATA DE 29 DE MARCO DE 2014, N 60, VOLUME 124, NA PAGINA 329 E NO JORNAL DIÁRIO DO COMERCIO, NA DATA DE 27 DE MARCO DE 2014, EDICAO 24.091. NUM.DOC: 229.115/14-7 SESSÃO: 11/06/2014

D.O.E. (DIÁRIO OFICIALDO ESTADO), DE 27/05/2014. PUBLICOUATA: A.G.O. EM : 29/04/2014. NUM.DOC: 229.116/14-0 SESSÃO: 11/06/2014

GAZETA SP, DE 27/05/2014. PUBLICOU ATA: A.G.O. EM : 29/04/2014. NUM.DOC: 231.806/14-0 SESSÃO: 17/06/2014 V.,. ' DIÁRIO OFICIAL EMPRESARIAL, DE 22/05/2014. PUBLICOU ATA: A.G.E. EM : 28/03/2014.

NUM.DOC: 231.807/14-4 SESSÃO: 17/06/2014

GAZETA DE S. PAULO, DE 22/05/2014. PUBLICOU ATA: A.G.E. EM : 28/03/2014. NUM.DOC: 378.836/14-6 SESSÃO: 18/09/2014

DESTITUIÇÃO/RENÚNCIA DE DALSON SILVA, NACIONALIDADE BRASILEIRA, CPF: 014.291.768-06, RG/RNE: 9.608.258-6, RESIDENTE ÃRUA LINO COUTINHO, 75, AP 133, LAGOS, SAOPAULO - SP, CEP 04207-000, COMO DIRETOR E VICE-

PRESIDENTE. ELEITO ALEXANDRE DOMINGOS FERREIRA, NACIONALIDADE BRASILEIRA, CPF: 181.740.688-48, RG/RNE: 27572689-7, RESIDENTE ÃAV GUILHERME GlORGI, 928, AP 145, VILA CARIRAO, SAO PAULO - SP, CEP 03422-000, COMODIRETOR E VICE-

PRESIDENTE.

DESTITUIÇÃO/RENUNCIA DEWAGNER JOSE DEALMEIDA, NACIONALIDADE BRASILEIRA, CPF: 093.715.148-33, RG/RNE: 18.012.865-6, RESIDENTE ÀALAMEDA IBÉRICA, 285, CASA 258, TAMBORE 6, SANTANA DE PARNAIBA - SP, CEP 06543-502,

COMO DIRETOR COMERCIAL. NUM.DOC: 378.837/14-0 SESSÃO: 18/09/2014

ELEIÇÃO/REELEIÇÃO/ALTERAÇÃO DOS DADOS CADASTRAIS DEALEXANDRE DOMINGOS FERREIRA, NACIONALIDADE

Documento Gratuito NIRE: 35300461827 Página 2 de 4 Proibida a Comercialização f

SIGILOSO

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BRASILEIRA, CPF: 181.740.688-48, RG/RNE: 27572689-7, RESIDENTE ÀAV GUILHERME GlORGI, 928, AP 145, VILA CARI^O, SAG

PAULO - SP, CEP 03422-000, COMO PRESIDENTE DO CONSELHO ADMINISTRATIVO, DIRETOR E VICE-PRESIDENTE.

DESTITUIÇÃO/RENÚNCIA DESIDENI MORATELLI, NACIONALIDADE BRASILEIRA, CPF: 613.178.379-91, RG/RNE: 2.121.323-SC, RESIDENTE ÀAV SETE DESETEMBRO, 4866, CJ 24, BATEL, CURITIBA - PR, CEP 80240-000, COMOPRESIDENTE DO

CONSELHO ADMINISTRATIVO. ELEITO WAGNER JOSE DE ALMEIDA, NACIONALIDADE BRASILEIRA, CPF: 093.715.148-33, RG/RNE: 18012865-6, RESIDENTE A ALAMEDA IBÉRICA, 285, CASA 258, TAMBORE 6, SANTANA DE PARNAIBA - SP, CEP 06543-502, COMO CONSELHEIRO ADMINISTRATIVO. NUM.DOC: 426.319/14-0 SESSÃO: 17/10/2014

DIÁRIO OFICIAL EMPRESARIAL, DE 08/10/2014. PUBLICOU ATA: A.G.E. EM : 15/08/2014. NUM.DOC: 426.320/14-1 SESSÃO: 17/10/2014

G/\ZETA DE S.PAULO, DE 08/10/2014. PUBLICOU ATA: A.G.E. EM : 15/08/2014. NUM.DOC: 158.534/15-3 SESSÃO: 27/03/20 15

GAZETA DE SAO PAULO, DE 27/03/2015. NUM.DOC: 158.533/15-0 SESSÃO: 10/04/2015

DIÁRIO OFICIAL EMPRESARIAL, DE 27/03/2015. NUM.DOC: 269.967/15-1 SESSÃO: 22/06/2015

ARQUIVAMENTO DE A.G.O., DATADA DE: 30/04/2015. APROVAR, SEM QUAISQUER RESSALVAS OU EMENDA, DEPOIS DE EXAMINADO E DISCUTIDO, A PRESTACAO DE CONTAS DA ADMINISTRAÇÃO REFERENTE AO EXERCÍCIO SOCIAL ENCERRADO EM 31 DE DEZEMBRO DE 20 14. NUM.DOC: 377.507/15-5 SESSÃO: 27/08/2015

D.O.E. (DIÁRIO OFICIAL DO ESTADO), DE 14/08/2015. PUBLICOU ATA:A.G.O. EM : 30/04/2015.

NUM.DOC: 377.508/15-9 SESSÃO: 27/08/20 15

GAZETA DE SAO PAULO, DE 14/08/2015. PUBLICOU ATA: A.G.O. EM : 30/04/2015. NUM.DOC: 553.556/15-0 SESSÃO: 14/12/2015

ARQUIVAMENTO DE A.R.C.A., DATADA DE: 01/09/2015. APROVAR A REELEIÇÃO PARA O CARGO DE DIRETOR PRESIDENTE E DIRETOR DE RELACAO COM INVESTIDORES. ELEITO RICARDO ELSON DO CARMO, NACIONALIDADE BRASILEIRA, CPF: 167.780.268-55, RG/RNE: 22165101-9 - SP,

RESIDENTE ÀAVENIDA SENADOR VERGUEIRO, 608, BLOCO 1, APTO, CENTRO, SAOBERNARDO DOCAMPO - SP, CEP 09750-

000, COMO DIRETOR PRESIDENTE. NUM.DOC: 182.822/16-3 SESSÃO: 02/05/2016

D.O.E. (DIÁRIO OFICIAL DO ESTADO), DE 31/03/2016. NUM.DOC: 182.823/16-7 SESSÃO: 02/05/2016

D.C.I. (DIÁRIO COMERCIO E INDUSTRIA), DE 31/03/2016. NUM.DOC: 107.512/17-8 SESSÃO: 02/03/2017

ARQUIVAMENTO DE A.G.O., DATADA DE: 29/04/2016.1. DELIBERAR PELA APROVACAO DA PRESTACAO DE CONTAS DA ADMINISTRAÇÃO REFERENTE AO EXERCÍCIO SOCIAL ENCERRADO EM 31 DE DEZEMBRO DE 2015; 2. DELIBERAR PELA DESTINACAO DO RESULTADO DO EXERCÍCIO. NUM.DOC: 217.604/17-1 SESSÃO: 15/05/2017

D.O.E. (DIÁRIO OFICIAL DO ESTADO), DE 25/04/2017. PUBLICOU ATA EM : 31/12/2016. OBS: BALANÇO PATRIMONIAL 31.12.2016. NUM.DOC: 217.605/17-5 SESSÃO: 15/05/2017

ARQUIVAMENTO DE JORNAL, DE 25/04/2017. PUBLICOU ATA EM : 31/12/2016. OBS: BALANÇO PATRIMONIAL 31.12.2016. NUM.DOC: 33 1.626/17-2 SESSÃO: 18/07/20 17

ARQUIVAMENTO DE A.R.C.A., DATADADE: 19/05/2017. RATIFICARA ALTERACAO DOS AUDITORES INDEPENDENTES DA

COMPANHIA NUM.DOC: 331.627/17-6 SESSÃO: 18/07/2017

Documento Gratuito NIRE: 35300461827 Página 3 de 4 Proibida a Comercialização

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J no o 0 15 42

DO Q"

ARQUIVAMENTO DE A.G.E., DATADA DE: 19/06/2017.1. DELIBERAR PELAREELEIÇÃO PARAO CARGO DE PRESIDENTE

CONSELHO DE ADMINISTRAÇÃO: 2. DELIBERAR PELA ELEIÇÃO DOS MEMBROS DO CONSELHO DE ADMINISTRAÇÃO.

ARQUIVAMENTO DE OUTROS, DATADA DE: 19/06/2017.1. DELIBERAR PELA APROVACAO DA REELEIÇÃO PARA OS CARGOS DE DIRETOR PRESIDENTE, DIRETOR DE RELAÇÕES COM INVESTIDORES E DIRETOR VICE-PRESIDENTE; 2. DELIBERAR PELA ALTERACAO DAS ATRIBUIÇÕES DA DIRETORIA.

ELEIÇÃO/REELEIÇÂO/ALTERAÇÃO DOS DADOS CADASTRAIS DERICARDO ELSON DOCARMO, NACIONALIDADE BRASILEIRA, CPF: 167.780.268-55, RG/RNE: 22165101-9 - SP, RESIDENTE ÀAVENIDA SENADOR VERGUEIRO, 608, BLOCO 1 AP 92, CENTRO, SAO BERNARDO DO CAMPO - SP, CEP 09750-000, COMO DIRETOR PRESIDENTE.

ELEIÇÂO/REELEIÇÃO/ALTERAÇÃO DOS DADOS CADASTRAIS DEALEXANDRE DOMINGOS FERREIRA, NACIONALIDADE BRASILEIF?A, CPF: 181.740.688-48, RG/RNE:27572689 - SP, RESIDENTEÀAVENIDA GUILHERME GlORGI, 928, APTO. 145, VILA CARFIAO, SAO PAULO - SP, CEP 03422-000, COMO DIRETOR.

ALTERAÇÃO DEOUTRAS CLAÚSULAS CONTRATUAIS/ESTATUTÁRIAS: APROVAR ASALTERAÇÕES DAS ATRIBUIÇÕES DA

DIRETORIA ALTERANDO O ART. 16 E 17 DO ESTATUTO SOCIAL NUM.DOC: 359.862/17-2 SESSÃO: 08/08/2017

CONSOLIDAÇÃO CONTRATUAL DA MATRIZ.

NUM.DOC: 576.814/17-9 SESSÃO: 21/12/2017

D.O.E. (DIÁRIO OFICIALDO ESTADO), DE 22/09/2017. PUBLICOUATA: A.G.E. EM : 19/06/2017. OBS: DIÁRIO OFICIALDE SAO

PAULO EM 22/09/20 17- AGE 19/06/20 17 S 09H. NUM.DOC: 576.815/17-2 SESSÃO: 21/12/2017

ARQUIVAMENTO DE JORNAL, DE 22/09/2017. PUBLICOU ATA: A.G.E. EM : 19/06/2017. OBS: DIÁRIO COMERCIO INDUSTRIA & SERVIÇOS EM 22/09/2017- AGE 19/06/2017 S 09H. NUM.DOC: 576.816/17-6 SESSÃO: 21/12/2017

D.O.E. (DIÁRIO OFICIAL DO ESTADO), DE 22/09/2017. PUBLICOU ATA: A.R.C.A.EM: 19/05/2017. OBS: DIÁRIO OFICIAL DE SAO

PAULO EM 22/09/20 17- RCA 19/05/20 17 S 09H. NUM.DOC: 576.817/17-0 SESSÃO: 21/12/2017

ARQUIVAMENTO DE JORNAL, DE 22/09/2017. PUBLICOU ATA: A.R.C.A. EM : 19/05/2017. OBS: DIÁRIO COMERCIO INDUSTRIA & SERVIÇOS EM 22/09/2017- RCA 19/05/2017 S 09H. NUM.DOC: 576.8 18/17-3 SESSÃO: 2 1/12/20 17

D.O.E. (DIÁRIO OFICIALDO ESTADO), DE 22/09/2017. PUBLICOUATA: A.R.C.A. EM : 19/06/2017. OBS: DIÁRIO OFICIALDE SAO

PAULO EM 22/09/20 17- RCA 19/06/20 17 S 14H. NUM.DOC: 576.819/17-7 SESSÃO: 21/12/2017

ARQUIVAMENTO DE JORNAL, DE 22/09/2017. PUBLICOU ATA:A.R.C.A. EM : 19/06/2017. OBS: DIÁRIO COMERCIO INDUSTRIA &

SERVIÇOS EM 22/09/2017- RCA 19/06/2017 S 14H.

FIM DAS INFORMAÇÕES PARA NIRE: 35300461827 DATA DA ÚLTIMA ATUALIZAÇÃO DA BASE DEDADOS: 11/05/2018

.J/f/- Ficha Cadastral Completa emitida para cartos henríque firmino de oliveira: 09847806705. Documento certifícadò por

'1 documento t ' JUNTA COMERCIAL DO ESTADO DE SÃO PAULO.A Junta Comercial do Estado de São Paulo, garante a: o»5ln&<lo

jucesp ' dfgitatmcntc \ •• autenticidade deste documento quando visualizado diretamente no portal www.jucesponline.sp.gov.brsob o número de

autenticidade 100890185, segunda-feira, 14 de maio de 2018 ás 16:44:52.

Documento Gratuito NiRE: 3530046 1827 Página 4 de 4 Proibida a Comerciaiização

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PACR11-PACER TRANSPORTE SERIE 1	0,0000	08/05/2017 13/04/2024		0,0000		100 ,0000	1.800,0000000	20.827.271,31	10.000,000000000	11.570,706283700	8,3107
RI0L11-DEBENTURE RIO ALTOPART	0,0000	15/03/2017	16/01/2023	0,0000		100,0000	8,0000000	9.108,023,23 1.000.000,000000000 1.138,502,903555470			3,6344
AN0B11-BARRA MANSA DEB ANO BOM	.0,0000 27/01/2017		15/12/2023	0,0000		100 ,0000	2.000,0000000	24.734.720,32	10.000 ,000000000	12.367 ,360157600	9,8699
EBPH11-EBPH DEBENTURE	140,0000	01/11/2016 30/05/2025		0,0000		100,0000	374,0000000	4.617.109,84	10.674 ,205588235	12345,213482540	1,8424
CRBZ11-C0RREI0 BRAZIUENSE DEB	0,0000	13/10/2016 25/05/2021		0,0000		100 ,0000	4,0000000	4.269.255,47 1.001.782,992500000 1.067.313,867588760			1,7036
EBPH11-EBPH DEBENTURE	140,0000	13/10/2016	30/05/2025	0,0000		100,0000	197,0000000	2.432.007,06	10.140,472487310	12.345,213482540	0,9704
EBPH11-EBPH DEBENTURE	140,0000	13/10/2016	30/05/2025	0,0000		100,0000	198,0000000	2444.352,27	10.051,525202020	12.345,213482540	0,9754
EBPH11-EBPH DEBENTURE	140,0000	13/10/2016 30/05/2025		0,0000		100,0000	600,0000000	7.407.128,09	10.000,000000000	12.345 ,213482540	2,9557
DEBENTURES							5.181,0000000	75.839.867,59			30,2623
17I0903641-CRI5SERIE BSI POLLO	0,0000	21/12/2017	25/09/2021	8,0000	IPCA	100,0000	6,0000000	3.235.797,87	512961,226666667	539.299,645622070	1,2912
1710903641-CRI5 SERIE BSI POLLO	0,0000	08/11/2017	25/09/2021	8,0000	IPCA	100,0000	6,0000000	3.235.797,87	505.906,743333333	539.299,645622070	1,2912
1710903641-CRI5 SERIE BSI POLLO	100,0000	16/10/2017	25/09/2021	8,0000	IPCA	100,0000	12,0000000	6.471.595,75	502.777,990000000	539.299.645622070	2,5324
17E1689386-CRI BSI CAPITALSERIE 4	0,0000	15/08/2017	18/05/2021	8,0000	IPCA	100,0000	36,0000000	19.750.174,21	500.000,000000000	548.615,950259610	7,8809

CRA017002GX-CRA BSI CAPITALSERIE3	0,0000	08/05/2017 24/04/2022	0,0000	100,0000	. 3,0000000	3.275.531,94 1.001.485,99666666? 1.091.843,980928960	1,3070
CRA017002GX-CRA BSI CAPITALSERIE 3	0,0000	04/05/2017 24/04/2022	0,0000	100,0000	15,0000000	16.377.659,71 1,002.972,444666657 1.091.843,980928960	6,5352

17A0908726-CRIREITSEC MALU110	100,0000	12/04/2017 27/01/2022	10,0000	100,0000	5,0000000	1.883.399,98	316.381,198000000	376.679,995493890	0,7515
16K2085767-CRIHABITASEC SUMMER 75	0,0000	26/12/2016 30/11/2020	0,0000	100,0000	5.969,0000000	6.570.656,22	1.005,108080080	1.100,796820430	2,6219
16H0156S64-CRIHABITASECPORTO Q68 CRI	0,0000	29/11/2016 17/08/2020	0,0000	100,0000	963,0000000 7.051,0000000	1.129.355,15 75.490.448,54	1.039,387403946	1.172,746785710	0,4506 30,1229
17B00160890-CCIFPAULISTA POTENC 27i	0,0000	17/02/2017 02/02/2020	0,0000	100,0000	1,0000000		5.329.329,81 5.000.000,000000000 5.329.329,807572290		2,1266
16L0102937S-CCIF PAULISTA BAHUER 75	0,0000	09/01/2017 22/12/2019	0,0000	100,0000	1,0000000		14.686.068,81 •2.500.000,000000000 •4.686.068,812218500		5,8602
16J01009270-CCIDOMUS - ITAN 228	0,0000	15/12/2016 31/10/2020	0,0000	100,0000	1,0000000		1.873.213,95 1.523.007,590000000 1.873.213,947398830		0,7475
16J01007S33-CCIDOMUS- ITAN 217		0,0000 25/11/2016 31/10/2020	0,0000	100 ,0000	1,0000000		12488.092 ,98 •0.000.000,000000000	2488.092 ,982658800	4,9831
16J01007531-CCIDOMUS- ITAN229	0.0000	25/11/2015 31/10/2020	0,0000	100,0000	1,0000000		12.488.092,98 •0.000.000,000900000 2488.092 ,982658800		4,9831
CCI					5,0000000	46.864.798,53			18 ,7004

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0000.1,7

SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL • ; .

MESP> POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA'REGI0NAL EM SÃO PAULO

DELECOR/SR/PF/SP

AUTO DE QUALIFICAÇÃO EINTERROGATÓRIO

DE: PEDRO PAULO CÒRINO DA FONSECA

A0(s)12 dia(s) do mês de abril de 2018, nesta SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL DE

POLÍCIA FEDERÀL em São PAULO, em São Paulo/SP, onde se encontrava JACKSON GONÇALVES, Delegado de Polícia Federal, 1^ Classe, Matrícula n° 16.009,. pelO(a) m^smo(a)foi determinado que se formalizasse a qualificação dO(a) indiciadO(a) 0(a)

qual RESPONDEU:

t

NÓME: PEDRO PAULO CORINO DA FONSECA

ALCUNHA:.

NACIONALIDADE: Brasileira

ESTADO CIVIL: Casádo(a)

PAI: José Francisco Corino.da Fonseca

MÃE: Silvia Regina Guedes Cprino da Fonseca

DATA DE NASCIMENTO: 24/10/1980

NATURALIDADE: Brasília/DF PROFISSÃO:-Advogado(a) INSTRUÇÃO: Ensino Superior - Graduação

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DOCUMENTO DE IDENTIDADE: 26280603-4 - SSP/SP TÍTULO DE ELEITOR: Zona: Seção: . .

CPF:-28504181880

RESIDÊNCIA: Rua Belterrà 291, apartamento 81,A - Santo Amaro - SÃO PAULO -

SP- CEP 4747140 - FONE. ' :

ENDEREÇO COMERCIAL: Alameda Santos 1767, 8° andar - -Jardim Paulista -SÃO

PAULO - SP - CEP r FONE 11 30672759

CientificadO(a) das imputações que lhe são feitás ede seus dir^os constitupionais, inclusive o

de permanecer calad0(a) interrogado(a) RE^P0.NDÈy:/|GlUE/ tem um fiiyo de dois anos de

idade; Que seu filho não tem qualquer p/ebiemá cj^/saúdy; Que caso/enha a ser Tnaí

:i>

^qis.>/;5

IPL N° 0004/20 17-1 1 MAY-18-20 18 12:19 PM 0 10.0 1 1-192.034

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00018

preso sua esposa MARISTELLA DE SENA MANSO ROSSI CORINO DA FONSECA ficará

responsável pèía criança; QUE é sócio da ernpresa BERKELEY, COLUMBIA E PACIFÍC; QUE é sócio presidente das empresas e sua função é a compra de precatórios e direitos creditórios com o dinheiro que fosse captado por Edson Hidalgo Júnior; Que Edson Hidalgo Júnior era sócio das mesmas empresas, porém através de urna ó.utra empresa, a qual rião se recorda o nome; Que o objeto social das empresas era a compra e venda de precatório com capital . próprio e de terceiros; Que o capital social dás empresas era em torno de dez mil reais; Que em ativos o interrogado alega que captalizou doze, milhões iniciais e posteriormente com as

seguintes emissões das debênturés acredita que atualmente o valor sornado das três empresas* em ativos atinja a quantia aproximada de cinqüenta e cinco milhões; Que não confirma que as empresas se tratavam de empresas de fachada visando sacar dinheiro de fundos investidos por RPPS; QUE esclarece que os valores recebidos pelas emissões das =

1 .

debêntures foram destinados â aquisição de ativos ou investimento direto no fundo INX SSPI BÓNDS FIDIC NP; QUE os ativos adquiridos em. nome das sociedades anôminas foram integralizados no fundo acima mencionado; Que esse fundo foi dado em garantia real das

debêntures, através de um liquidante; Que a relação entre as empresas Betkeley, Pacific e Cplumbia com a empresa SP Precatórios pu Sociedade São Paulo de Invéstimentos, Desenvolvimento e Planejamento Ltda. que são localizadas no mesmo endereço se estabelece porque o interrogado é sócio em todas elas; Que esclarece que todas elas tem o mesmo

objeto social que é a compra, de precatórios;, Que ainda esclarece que a SP PREÇATÓRIQS

ou Sociedade Sãq Paulo de Investimentos já existe desde 2002, mais que passou a se .

estabelecer no mesmo local que ás outras três desde • 2008; / • QUE EDSON HIDALGO • JÚNIOR f não tem nenhuma participação na empresa SP PRECATÓRIOS; QUE esclarece, pela palavra do advogado ora presente, que nunca houve confusão de patrimônio e também nunca houve

%

empréstimo entre ãs empresas, informa que há relação de investime.ntós, investimentos conjunto, tendo havido'inclusive venda de precatórios da empresa São Paulo Invéstimentos para as empresa Berkeley, Columbia e Pacifiç, o que é lícito e de praxe no mercado; Que conhece Renato-de Matteo Reginatto porque foi apresentado através de Edson Hidalgo Júnior

para que Ointerrogado apresentasse o .seu riegócio, à época atuando pela empresa SÃQ

PAULQ ÍNVESTIMENTQ"; QUE fez toda a apresentação, tal como realizada para outros investidores privados e nessa época já estavam fórhnando o fundo NX SSPI quê ainda era exclusivo do interrogado; Que ÈdSon Hidalgo a partir dessa apresentação, d+sSFae Interrogado

\ que Renato de Matteo, tinha se. interessad^ • 1 muito peloiiegóqio.e foi . •y que.foram rhontadas as três empresas; Que conhece Fábio qu rq^idente, da FMD; Que sobre a relação

seria o

e Fábio tema assuniidç/a gestão dos

entre Fábio da FMD e Renato de Matteo ibe dize y

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000 .0 1^

fundo Barcèlona que foi quem teria comprado as debêntures.das SA's do interrogado; Que esclarece que quando descobriu que nos fundos havia investirnento público buscou imediatamente negociar a antecipação do pagamento junto a Fábio porque não. queria se ver envolvido com o dinheiro público; Qüe esclarece mais, que através de advogados contratados chegou até Fábio que era o credor das debêritüres; Que ainda hão fora feita a liquidação das ; debêntures; Que acredita que os valores de emissão das.debêntures foi de quarenta milhões de reais e que teria sido aportado um capital de vinte e seis milhões, aproximadamente, o que , acredita, tenha justificado uma ordem de pehhòra emitido pelo Juiz da 6® Vara Criminal Federal, sendo este o motivo pelo quaj esteve ha Justiça. Federal na data de ontem; Que não sabe informar e nunca ouviu falar.de Marco Auréíip Botelho e nem de qualquer relação com Renato de Matteo; Que esclarece que quando tornou c,onhecim.ento de que havia investimento público nos fundos das SA's alega que realizou denúncias em vários órgãos, tais como MPF,

t

BACEN, CVM e outros, bem .como alega qpe ajuizou mais de dez ações judiciais em face de Edson Hidalgo e seus furrdos e instituições finanpeiras que ele é dono, a saber INTRADER INX..,, e outras; Que acredita que o fato de ter descoberto o investimento público e ter feito as denúncias foi o niotivador para que Renato de Matteo deixasse as SA's, inclusive ao que sabe teria saído do país; Que esclarece que agora em dezembro passado, conseguiu excluir Edson Hidalgo da gestão das S"A's; Que esclarece que.a exclusão de Edson Hidalgo se deu por conta que tempos atrás descobriu ,que Edson estava desviando valores dp fundo INX SSPI, que se tratava justamente da gararitia do fundo Barcelona; Que conheceu Fernanda Braga e a empresa. Gradual através da indicação da gestora OAK, que-foi indicado por um .amigo chamado Boris Ferreira Rocha Filho; Que a, sua relação com Fernanda se deu pela necessidade de transferir os fundos INX SSPI da administração de Edson Hidalgo Júnior para

que se evitasse que continuasse desviando os récursos do fundo; Que conseguiu Ferhanda,

%

com muita dificuldade, porque naquela altura, ninguém ho. mercadp queria adquirir os fundos posto que já de conhecimento que já possuía recursos públicos;. Que conheceu Fernando Aparecido Louzada há mais de dez anos o qual já atuava com vendas de precatórios e que, por um tempo, passou a trabalhar com o interrogado; Que Lousada foi chamado pelo .interrogado para' ,auxiliá-lò na regularização dos precatórios para a antecipação das. debêntures, em razão de ser especialista na matéria; Que inclusive Louzada foi eleito diretor

em substituição a Edson Hidalgo; "Que Louzada ainda figura como dirétor das empresas,

esclarecendo que nunca foi sócio das empresas e nem assinou em nome d^s-qhipresas e nem

mesmo recebeu qualquer valor estando ao lado do jn^rrqgado lizade; .tpue nega que

Louzada seja um mero laranja usado no esquema q ola se apura/reafirmándb que trata-se

apenas de um amjgo que èstá auxiliancjoí o interrogai a regularização das d/bêntures; Que

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OÔOOS

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não conhece e não tem nenhuma relação com Míriam Antônia Mercado, sabendo apenas que é mãe de. Edson Hidalgo e que tenha-assinado documentos em conjunto com a mesma, atuando esta pela INTRADERPAR; Que esclarece que a empresa INTRADERPAR é ,-de propriedade de. Edson Hidalgo e sua mãe Míriam, embora sócia da Intraderpar, assinando por essa empresa, de fato, quem atuava ou administrava a empresa era Edson Hidalgo; Que não sabe afirmar se Miriarn se tratava de laranja da empresa, pois segundo Edson Hidalgo Míriam constava na empresa por conta de uma exigência de. haver dóis sócios; Que sobre a emissão das debêntures da Columbia/Pacific/Ber.keley no montante de quarenta milhões de reais esclarece que embora tenha assinado é emitido as debêntures conjuntarfiente com Edson

Hidalgo Júnior, sua responsabilidade ou atuação era .investir os.recursos provenientes das

debêntures nà compra de precatórios, que na verdade era o seu negócio, investir o capital advindo das debêntures para.obter rèndiméntos; Que assinou a emissão das>debêntures como

% presidente das SÁ's; Que alega que quando da emissão das. debêntures tinha captai em forma

de precatórios pessoais já adquiridos para garantia dás debêntures e esclarece ainda que foi feita uma auditoria pela QVM dq Rio de Janeiro em'dezembro de 2016 que não apontou nenhuma irregulariade que tenha chegado ao conhecimento do interrogado; Que Renato,di . Matteo seria o investidor, que iria comprar as debêntures por meio do fundo Barcelona e que chegou a adquiri-las, não na totalidade na ordem de aproximadamente vinte'e seis. milhões; Que a responsabilidade pela emissão das. debêntures no valor de quarenta milhões foi exclusiva de Edson Hidalgo; Que mais uma vez informa, que.o papel do interrogado era a venda de precatórios e captação de recursos para nova compra de precatórios ê também

investimento nos fundos; Que em relação aos compradores, para as debêntures e por conseqüência a captação de recursos desta forma era de responsabilidade exclusiva dê Edson Hidalgo que. Inclusive, foi quem conseguiu o fundo Barcelona para adquirir essas debêntures

%

no valor de quarenta milhões pois Edson Hidalgo era o administrador do fundo Barcelona de Renato de Matteo; Que não sabe informar qual o valor .destinado,ao •intermédiário pois não . atuava desta fôrma; Que n.ãb sabe informar como era pago. o valor aos intermediários e-se . existia tal figura nas negociações;. Que còmo já informado .o, Comprádqr das debêntures foi o fundo Barcelona; Que o recebimento doS valores é feito através de transferência TED recebidos do Fundo Barcelona para as SA's,. de forma absolutámente transparente aos

controles financeiros; Que a relação da empresa SP PREÇATÓRIOSc^ a emissão das debêntures é que foi justamente a.venda de precatórios que foi reaKzada j^ra a garantia é pagamento das debêntures ^ Dbíeinção de liiSro para o fündo JNX todo o .dinheiro.

arrecadado com a' venda de tures das mpresas BERKELEIr, GOLUMBIA E PACIFIÇ foi

utilizado para investimento n rmo INX SS compra de precatórios, emba a o interrogado ipi NO nnn4/?f)i7-ii. MAy-18-20 18 12:19 PM fls.4/5 •

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t/PFj

não se recorde das siglas GLHPi BKHP e,PGFC; Que nega qualquer participação no esquema criminoso ora apurado de obtenção por fundo de investimentos de debêntures sem lastro; Que . esclarece .que o interrogado possui lastro e os dèmais investidores, que adquiriram os precatórios já receberam, assim corrio os investidores do. fundo Barcelona também rèceberão com lucro, sem qualquer prejuízo aos investidores ou ao. mercado financeiro; Que não tem conta no éxterior? Que se compromete a colaborar corri a investigação para yer os .fatos esclarecidos e comprovar que não tem participação no. eequéma ora investigado.Que por solicitação do advogado ora preseníe dèseja acrescentar informações por - petição, posteriormente; QLIE, nunca foi preso(a) Ou processado(a) anteriormente. Nada mais disse nem lhe foi perguntado. Foi então advertidO(a) da, obrigatoriedade de Çomunicação de eventuais mudanças de endereço, em face das prescrições dos artigos 36.6 e 367 do GPP. Nada mais havendo, detérrninou a autoridade o ericgnãm^nto dõApresente que, |ido e achado conforme,

s

assina com 0(a)interrOgadO(a) na de seu;(sua, s) advogadaLEONARDO. MAGALHÃES

AVELAR, inscrito na OAB/Sp^b n° g^MTüTasle^emunhasj de leitura e e comigo ÁNDRE

POZZA, Escrivão de Pqlfdia FederatíClasse Especial, Matrícu/a n° 8667, que o lavrou.

AUTORIDAD

INTERROGA

ADVOGADO(A)

t |

1®TESTEMUNHA

2® TESTEMUNHA

ESCRIVAO(Ã)

IPL N° 0004/2017-11 MftY-18-20 18 12:19 PM fis. 5/5 0 10.0 1 1.192.034

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PODER JUDICIÁRIO

JUSTIÇA FEDERAL

VISTA

Em 21 de maio de 2018, faço vista destes autos ao ilustre representante do Ministério Público Federal. Eu,

Téc. Judiciário, R.F. 2924.

/ »

/ cxí».

000022

al a

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PODER JUDICIÁRIO JUSTIÇA FEDERAL

6^ VARA CRIMINAL DASEÇÃO JUDICIÁRIA DESÃOPAULO

CONCLUSÃO

Em 21/05/2018 faço conclusão destes autos ao MM. Juiz Federal da Sexta Vara Criminal Federal Especializada em Crimes contra o Sistema Financeiro Nacional e em Lavagem de Valores, Dr.JOÃO BATISTA GONÇALVES.

Analista/Técnico Judiciário'

Vistos.

Trata-se de representação da autoridade policial pelo afastamento do sigilo bancário das pessoas indicadas às fls. 06/08.

A representação em epigrafe constitui desdobramento dos Autos n°

0015230-51.2017.403 .6181 e n° 0000252-69.2017.403.6181 (Inquérito

Policial n° 0004/2017-11-DPF/SP), com finalidade de apurar possivel prática por representantes da empresa Gradual dos delitos previstos nos artigos 4°, 5° e 7° da Lei n° 7.492/86, no artigo 2° da Lei n° 12.850/2013 e no artigo 1° da

Lei n° 9.613/98. O Ministério Público Federal apresentou manifestação pelo . deferimento integral da medida, entendendo como necessária para

Ne continuidade das investigações (fl. 19).

É o relatório.

Decido.

O pedido comporta deferimento. Inicialmente faz-se necesséirio registrar que a Constituição Federal assegura a incolumidade ã intimidade e à vida privada (ar De igual modo, o Código Civil prevê, em seu artigo 21, a invjptómfidade da vida

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privada da pessoa natural, nelas se inserindo, certamente, a garantia do sigilo

de informações bancárias.

Tal garantia, como qualquer outro direito ou garantia fundamental,

não é absoluta, uma vez que outros direitos insculpidos na Constituição - como o direito à segurança ou o direito do Estado de exercitar o jus puniendi - também devem ser preservados, em atenção ao Princípio da Unidade Constitucional, pelo qual nenhuma norma da Lei Maior pode preponderar ou

sobrepujar outras normas constitucionais.

Hã sempre necessidade da ponderação de interesses, contemporizando o rigorismo dos diversos comandos constitucionais, para que possam coexistir em harmonia. Assim, direitos fundamentais não podem servir de escudo protetor para empreitadas criminosas e, existindo indícios concretos de ocorrência de atividades ilícitas (fumus boni iuris), é razoável que se autorize o sacrifício do direito/garantia individual em prol do legitimo interesse da

repressão estatal.

Nessa ordem de idéias, a relativização do sigilo bancário é admitida quando presentes as condições do artigo 1°, § 4°, da Lei Complementar n.°

105/01, in verbis (negritado):

"Art. r[...] § 4° A quebra de sigilo poderá ser decretada, quando necessária para apuração de ocorrência de qualquer ilícito, em qualquer fase do inquérito ou do processo judicial, e especialmente nos seguintes .

crimes:

I- de terrorismo;

II - de tráfico ilícito de substâncias entorpecentes ou drogas

afins;

III - de contrabando ou tráfico de armas, munições ou material destinado a sua produção;

IV- de extorsão mediante seqüestro; V- contra o sistema financeiro nacional; VI- contra a Administração Pública;

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PODER JUDICIÁRIO JUSTIÇA FEDERAL 6^ VARACRIMINAL DA SEÇÃOJUDICIÁRIA DE SÃO PAULO

Vn - contra a ordem tributária e a previdência social; VIU - lavagem de dinheiro ou ocultação de bens, direitos e valores;

IX-praticadopor organização criminosa." E, em conformidade com a lição da Juíza Federal JOANA CAROLINA LINS PEREIRA em seu artigo Sigilo Bancário, poderíamos resumir os requisitos para a relativização do sigilo bancário da seguinte forma:

"[...] exigência de prova quanto à existência de irregularidades praticadas contra o Fisco ou quanto à prática de ilícitos; - existência de pertinência entre as informações requisitadas e objetivo da investigação; - proibição de excesso, ou seja, demonstração da imprescindibilidade da quebra do sigilo para o êxito da investigação, requisito este intimamente relacionado ao princípio da razoabilidade."

Segundo a autoridade policial, em vista dos indícios de irregularidades envolvendo a emissão de debêntures por companhias investigadas nos autos, faz-se necessária a obtenção de informações sobre vendedores, subscritores, valores de emissão, negociações e datas das operações suspeitas.

As investigações do Inquérito Policial n° 0004/2017-11-DPF/SP apuram operações financeiras suspeitas envolvendo a empresa Gradual Corretora, com possíveis prejuízos para institutos municipais de previdência. Dentre as empresas apontadas como possíveis envolvidas em delitos

contra o Sistema Financeiro Nacional, em razão da emissão e negociação de

| |

debêntures suspeitas, constam as companhias ITS@ Integrated Technology Systems, Xnice Participações S.A., XMASSETO Participações 8/A., Bittenpar Participações S/A., Columbia Holding e Participações S/A., Pacific Holding e Participações 8/A, Berkley Holding e Participações 8/A. e GF Systems Tecnologia da Informação Ltda.

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6° VARACRIMINAL DA SEÇÃOJUDICIÁRIA DE SÃO PAULO

Conforme consta dos autos n° 0015230-51.2017.403 .6181, são ^ apurados indícios de que a empresa ITS@ Integrated Technology Systems, ligada a Gradual, não teria lastro suficiente para garantir a emissão das debêntures ITSYll, limitando-se a escritura a mencionar garantia outorgada '

pela empresa GF Systems.

A empresa GF Systems seria proprietária da empresa ITS@ e teria ligações com a Gradual Investimentos, segundo apontado pela autoridade

policial com base em e-mail informado a Receita Federal .

As debêntures ITSYll, emitidas pela empresa ITS@, teriam sido adquiridas em grande volume, direta ou indiretamente, por outros fundos de investimento (OAK FIRF, Gradual FIRF, Tower Bridge, Oak FlC FIRF, Terra ^ Nova, Sculptor, Monte Cario), que igualmente recebem investimentos de institutos de previdência de servidores públicos de municípios brasileiros.

Assim como no caso das debêntures ITSYll, as debêntures XNlCEll e BITNll também teriam sido adquiridas por fundos de investimento que recebem aportes de recursos de Institutos de Previdência de Municípios

Brasileiros.

A empresa Xnice Participações seria responsável pela emissão das debêntures XNICEll, em valor bastante superior ao seu capital social, com coordenação da empresa Gradual. Apesar de atuar com operações de grande i

porte, a empresa não teria registro de funcionários em cadastro do CAGED. Por seu turno, a empresa Bittenpar seria responsável pela emissão de debêntures BITNll em montante incompatível com seu capital social, tendo como coordenadora da emissão a empresa Gradual. Outrossim, as companhias Gradual e FMD teriam mantido parceira na gestão e administração de fundos com movimentação financeira dê

aproximadamente R$ 275 milhões em dezembro de 2016 (Fundos Barcelona RF,

Pyxis RF e Iluminati FIDO).

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000025 ^.

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6" VARA CRIMINAL DASEÇÃO JUDICIÁRIA DESÃOPAULO

Os fundos ligados a empresa FMD teriam como investidores Regimes Próprios de Previdência dos Municípios de Paranapanema/SP, Rondonòpolis/MT, Pouso Alegre/MG, Uberlândia/MG, Paulínia/SP e Campo

dos Goitacazes/RJ.

Por fim, apura-se eventual envolvimento de Renato de Matteo Reginato em empresas emissoras de debêntures suspeitas de irregularidades, adquiridas pelo Fundo Barcelona, no caso, as empresas Columbia Holding e Part. S.A., Berkeley Holding e Partie. S.A., e Paeific Holding e Part. S.A. 3 No caso das empresas Columbia, Berkeley e Paeific, teriam capital A social entre R$ 5 .000,00 e R$ 15 .000,00 e estariam localizadas no mesmo

endereço, sem registro de funcionários . Segundo a autoridade policial, documentos apreendidos no decorrer da investigação indicam que R$ 8,5 milhões de recursos provenientes

Institutos de Previdência geridos pela empresa FMD, por meio do Fundo Sculptor, tiveram como destino contas de Renatto de Matteo com anuência da empresa Gradual. Tais recursos podem ser originários de Institutos de Previdência de Campos de Goytacazes/RJ e Paulínia/SP.

A representação da autoridade policial (fls. 02/08) menciona dados obtidos a partir da apreensão de material na residência de Fábio Antônio Gareez Barbosa, que seria o responsável pela empresa FMD Gestão de Recursos Ltda. Segundo a autoridade policial foram encontrados comprovantes de transferência bancária da empresa BSI Securitizadora S/A para empresas ligadas a remessas internacionais, no caso, as empresas Albêncios Turismo e Câmbio e Oreins Consultoria de Comércio Exterior Ltda, na data de 05/12/2016, em valor aproximado de R$ 593.000,00 (fl. 04). A empresa BSI teria aprovado a emissão de certificados de recebíveis imobiliários no montante de R$ 200 milhões, que constariam da carteira do

fundo Illuminati, sob gestão da empresa FMD (conforme planilhaÇapréendida

na sede da empresa Planner, fl. 13). Segundo a aurtõnl^dé^policial, faz-se

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6^ VARACRIMINAL DA SEÇÃOJUDICIÁRIA DE SÃO PAULO

Processo j\° 0005838-53.2018.403.6181

necessário obter informações sobre os referidos títulos, bem como verificar se

integram a carteira de outros fundos de investimentos cujos cotistas são RPPS's e a que título teriam ocorrido os depósitos cujos comprovantes estavam

na residência de Fábio Garcez.

De fato, os elementos de informação que constam dos autos corroboram as alegações da autoridade policial, dependendo a continuidade das investigações do aprofundamento sobre operações realizadas entre as empresas citadas (FDM Gestão de Recursos Ltda., BSl Securitizadora S/A., Albêncios Turismo e Câmbio e Orcins Consultoria).

Além disso, a autoridade policial requer informações sobre cotistas e aportes de recursos dos fundos Blue Angels, SSPl FIDC e White Bear Fundo de

Investimento Imobiliário, que podem ser fornecidas pela BMfisF Bovespa

Supervisão de Mercados.

No caso, o fundo de investimentos Blue Angels teria sido utilizado ' para esconder ativos ITSYll após divulgação jornalística sobre possíveis irregularidades envolvendo a empresa 1TS@ Integrated Technology Systems.

Em relação às empresas Berkeley, Columbia e Pacific, segundo , declarações de Pedro Paulo Corino da Fonseca, os recursos arrecadados com debêntures emitidas pela referidas empresas teriam sido utilizados para investimento do Fundo INX SSPl BONDS Fundo de Investimentos (íls. 14/18). Jã o Fundo White Bear seria proprietário de terreno onde se localiza o parque industrial da companhia Super Grill X, ligada à empresa Bittenpar

Participações S/A. A empresa XMASSETO também teria emitido debêntures sem lastro

financeiro, adquiridas por fundos de investimentos geridos pela empresa^AK

Asset, investigada nos autos. Os fundos geridos pela OAK Ass^ seriam

administrados pela Gradual, havendo indícios de relação de subm=d3tnação, ,

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000026

.13 r-

PODER JUDICIÁRIO JUSTIÇA FEDERAL

ó''VARA CRIMINAL DA SEÇÃO JUDICIÁRIA DESÃOPAULO

com ingerência de representantes da Gradual na escolha de ativos para

negociação.

Dessa forma, as informações pleiteadas pela autoridade policial mostram-se pertinentes ao objeto da investigação, sendo necessário o acesso | para complementação dos elementos de informações obtidos até o momento.

De fato, os dados sobre operações financeiras, conforme pleiteado pela autoridade policial, mostram-se úteis para que se esclareça do relacionamento mantido entre empresas e pessoas investigadas nos autos. Outrossim, é possivel que se conheça da participação ou colaboração de pessoas não identificadas até o momento, bem como o destino de recursos arrecadamos com a emissão de debéntures suspeitas de irregularidades. Outrossim, a medida de afastamento de sigilo, conforme requerida, mostra-se adequada e dentro do limite da razoabilidade, tendo em vista os elementos auferidos até o momento no bojo da investigação criminal e a possibilidade concreta de lesão a bens jurídicos penalmente protegidos .

De ressaltar que as informações pleiteadas dizem respeito a período a partir do qual teriam sido emitidas debéntures pelas empresas supracitadas, o que poderá ser delimitado a partir do fornecimento das informações pela BM85F Bovespa. Tem-se, pois, como parâmetro para o fornecimento de dados, períodos diferentes em que as empresas investigadas teriam emitido e negociado títulos perante o mercado, assim como operações subsequentes .

Assim, informações sobre o tempo em que realizadas operações suspeitas poderão ser definidos com precisão a partir do fornecimento dos dados pleiteados pela autoridade investigadora.

Por todo o exposto, com fulcro no artigo 1°, §4°, incisos V, VI e VIII, e

artigo 3°, ambos da Lei Complementar n° 105/2001, defíro a represeji^a^o

da autoridade policial para afastamento do sigilo bancário d^s^^güintes

pessoas jurídicas:

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PODER JUDICIÁRIO

6® VARA CRIMINAL DASEÇÃO JUDICIÁRIA DESÃOPAULO

ITS@ Integrated Technology Systems Instituições Financeiras S/A XNICE Participações S/A XMASSETO Participações S/A Bittenpar Participações S /A Columbia Holding e Participações S/A Pacific Holding e Participações S/A Berkley Holding e Participações S/A GF Systems Tecnologia da Informação LTDA. Blue Angels Fundo de Investimento Multimercado

INX SSPI Bonds Fundo de Investimento Creditórios Não Padronizados White Bear Fundo de Investimento Imobiliário

Expeça-se ofício a BM&F Bovespa Supervisão de Mercados, para que forneça, no prazo de 10 dias, 06/08:

"a) análises e Encilhamento, deflagrada suspeitas de fraude municipais a partir da emissão de debêntures sem lastros; b) procedimentos ou em andamento, 33.198.160/0001-73) Operação Encilhamento; c) dados qualificativos sobre as debêntures emitidas por ITS@

INTEGRATED TECHNOLOGY

INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS

XNICE PARTICIPAÇÕES

XMASSETO PARTICIPAÇÕES S/A

JUSTIÇA FEDERAL

Tecnologia para CNPJn" 17.158.218/0001-71 em Direitos

as seguintes informações,

CNPJn° 17.426.229/0001-95 CNPJn" 14.265.207/0001-00 CNPJ n" 23.741.508/0001-46 CNPJ n° 20.300.472/0001-77 CNPJn° 20.300.461/0001-97 CNPJ n° 20.011.184/0001-00 CNPJ n° 08.860 .232/0001-21 CNPJ n° 27.734.236/0001-08 CNPJn" 19.832 .159/0001-09

CNPJ n° 26.269.251/0001-60

indicadas às fls.

investigações relacionadas à Operação

em 12/04/2018, para investigar contra regimes próprios de previdências administrativos investigatórios, concluídos envolvendo a GRADUAL CCTVM S/A (CNPJ

e seus administradores, relacionados à

SYSTEMS - TECNOLC^IA PARA

S/A	(CNPJ 17	.158^8/0001-71),
S/A	(CNPJ (CNPJ	17.^^^9/0001-95), 14 .26^07/0001-00),

SIGILOSO

Num. 40753812 - Pág. 31

000027

PODER JUDICIÁRIO JUSTIÇA FEDERAL

6® VARA CRIMINAL DASEÇÃO JUDICIÁRIA DESÃOPAULO

BITTENPAR	PARTICIPAÇÕES	3/A	(CNPJ	23.741	.508/0001-46),
COLUMBIA	HOLDING	E	PARTICIPAÇÕES 20.300 .472/0001-77), PACIFIC HOLDING E PARTICIPAÇÕES S/A	S/A	(CNPJ
(CNPJ,	20.300 .461/0001-97),		BERKLEY PARTICIPAÇÕES S/A (CNPJ 20.011 .184/0001-00), com especial	HOLDING	E

atenção para identificação de subscritores, data e valores de emissão e a identificação de todos os negócios realizados com as debêntures desde a emissão até a presente data, contendo a data da negociação e a indicação de compradores e vendedores; d) os dados qualificativos dos títulos emitidos pela empresa BSI SECURITIZADORA S/A (CNPJ 11.257.352/0001-43) e identificação de subscritores, data e valores de emissão e a identificação de todos os negócios realizados com os certificados de recebíveis imobiliários (CRI) e certificados de recebíveis do agronegócio (CRA) desde a emissão até a presente data, contendo a data da negociação e a indicação de compradores e vendedores; e) o envio de cópias das notas promissórias emitidas por GF SYSTEMS TECNOLOGIA DA INFORMAÇÃO LTDA. (CNPJ 08.860 .232/0001-21); e f) a indicação dos cotistas dos Fundos BLUE ANGELS FUNDO DE INVESTIMENTO MULTIMERCADO (CNPJ27 .734.236/0001-08)

e INX SSPI BONDS FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS

CREDITÕRIOS NÃO PADRONIZADOS (CNPJ 19.832.159/0001-09) e WHHE BEAR FUNDO DE INVESTIMENTO IMOBILIÁRIO (CNPJ

26.269 .251/0001-60) ." As informações e documentos acima indicados deverão ser

encaminhados a Delegacia de Repressão a Corrupção e Crimes Finanden^-'-

DELECOR, aos cuidados da Delegada de Polícia Federal Kariría JVíiífakami

SIGILOSO

Num. 40753812 - Pág. 32

PODER JUDICIÁRIO JUSTIÇA FEDERAL

6® VARACRIMINAL DA SEÇÃOJUDICIÁRIA DESÃO PAULO

Souza, com endereço à Rua Hugo D'Antola, n° 95, Lapa de Baixo, São

Paulo/SP, CEP 05038-090.

Os documentos a serem enviados pelas instituições deverão, se necessário, ser autuados em apartado, apondo-se a tarja SIGILOSO.

Tendo em vista que os documentos ora solicitados são protegidos pelo sigilo, a fim de resguardar o cumprimento satisfatório da medida e os

interesses das pessoas eventualmente envolvidas, determino, desde jã,

permaneçam os autos sob sigilo documental, inclusive dos documentos a

serem encaminhados, nos termos do artigo 792, §1° do C.P.P, do artigo 155 do , C.P.C., por aplicação analógica do artigo 3° do C.P.P., e do artigo 7°, §1°, item 2, do Estatuto da Ordem dos Advogados do Brasil (Lei N° 8.906 de

04.07.1994), devendo a eles ter acesso as autoridades que nele oficiaram e a

Defesa dos investigados, de acordo com a Súmula N° 14, de 02.02.2009, do E. Supremo Tribunal Federal, e a Resolução n. 58, de 25 .05.2009, do Conselho da Justiça Federal (cf. art. 3°, §4°). Ciência ao Ministério Público Federal, que deverá encaminhar, após, os autos diretamente ao Departamento de Polícia Federal, para continuidade das investigações, nos termos da Resolução n° 63/2009 do Conselho da

Justiça Federal.

São Paulo, 21 de maio de 20 18.

JOÃO Íj/ATISTAIWW

Juiz Federai

SIGILOSO

Num. 40753812 - Pág. 33

y U u íi ® PODER JUDICIÁRIO JUSTIÇA FEDERAL

CERTIDÃO

Certifico que nos termos da decisão de fls.

20/24 expedi o oficio 409/2018 à BOVESPA, cuja

cópia segue anexa.

São Paulo, 23 de maio de 2018 .

Cristina PauIaíMaiéstriní Diretora de Secretaria - 2924

SIGILOSO

Num. 40753812 - Pág. 34

SIGILOSO

Num. 40753812 - Pág. 35

000028 gk

PODER JUDICIÁRIO

JUSTIÇA FEDERAL

SEXTA VARA CRIMINAL FEDERAL ESPECIALIZADA EM CRIMES CONTRA O SISTEMA FINANCEIRO NACIONAL E EM LAVAGEM DE VALORES ALAMEDA MINISTRO ROCHA AZEVEDO, N. 25- 6" ANDAR - i

CERQUEIRA CÉSAR-CEP.: 01410-001-SÃOPAULO/SP - TeL: 2172-6606-Fax: 2172-6686

São Paulo, 22 de maio de 20 18.

URGENTE

| OFICIO N.° 409/20 18

Autos n.° 0005838-53.20 18.403.6 18 1 (OP. ENCILHAMENTO)

(Favor usar como referência)

SENHOR RESPONSÁVEL,

Determino sejam adotadas as providências necessárias ao cumprimento da decisão proferida nestes autos, visando o fornecimento das informações requeridas pela Polícia Federal, cuja cópia

segue anexa .

Na oportunidade, apresento protestos de distinta

consideração .

JOAfilf BATISTA GTONÇALVES

t JUlfe FEDERAL

ILUSTRISSIMO(A) SENHOR(A) RESPONSÁVEL

bmsbf bovespa supervisão de mercado

SÃO PAULO/SP

SIGILOSO

Num. 40753812 - Pág. 36

PODER JUDICIÁRIO

JUSTIÇA FEDERAL

Z 1

000030

Autos n." 0005838-53.2018.403.6181

CERTIDÃO

CERTIFICO e dou fé que nesta data procedi a entrega do Oficio 409/2018 ao agente da Policia Federal, RENATO REWAI PARANA E SILVA,

matricula 13.312. Nada mais . São Paulo, 24 de maio de 2018.

Eu,(ÇvnrCTsCristina Paula Maestrini, Diretora

V. j de Secretar

•Renato rewai PARANA

matricula 13.312

SIGILOSO

Num. 40753812 - Pág. 37

00003 1

PODER JUDICIÁRIO

JUSTIÇA FEDERAL

» fls?^

•k ^ 2 i

CERTIDÃO

CERTIFICO e dou fé que foram

remetidos nesta data, ao Ministério Público

Federal, dan doa	se,;	baixa	(Comunicado
COGE ,;n. .;á9 3,	de deverão támbém/;^nçfmi%har os autos	10/09/2009),	e
ao Departamento, nos termPsr/da.;^		Pâícia Federal, n° 63, de

26 .06.2009, do Conselho da Justiça

Federal^ os presentes autos de

Inquérito Policial

Em 23 - de fl4H. de 20-f9

Técnico Judiciário, R.F. 6'^d^

SIGILOSO

Num. 40753812 - Pág. 38

MINISTÉRIO PÚBLICO FEDERAI

3 O MAl 2018

RECEBIDO

co Poífoia FeáaraÉ pcSci-A; ;x>l3 Ccffedo03.

Pícs trinca dÒÃíL 13,11, do ÇpP.

SSoPa:.íio, RODRSCSO DE GRAhiDIS

Pfèotífatíor dá República

SIGILOSO

Num. 40753812 - Pág. 39

18/06/2018 Webmail PF - (38) Caixa de Entrada

Assunto: De:	RES: Quebra de sigilo bancário Henrique FrattaLobo<henrique.iobo(^b3.com.br>	000032
Data: Para:	Quaita, Maio 30,2018 12:32 BRT firmino.chfo@dpf.gov.br firmino.chfo@dpf.gov.br karina.kms@dpf.gov.br karina.kms@dpf.gov.br
CC:	Marcos Jose Rodrigues Torresmarcos.torres@b3.com.br Luiz Felipe Amaral Calabro lcalabro@bsm-bvmf.com.br

Bruno Roberto Assis De Azevedo bruno.azevedo@b3.com.br 5 arquivos Prezados,

Em atendimento à solicitação abaixo, segue anexo documento em Excel com as informações sobre as debêntures ITSYll, de emissão da ITS@ Integrated Technology Systems - Tecnologia para Instituições Financeiras S/A (CNPJ/MF: 17.158.218/0001-71) ('TTS(^"). Referido documento identifica os subscritores, a data e os valores de emissão e identifica todos os negócios realizados com as debêntures desde a emissão até a presente data.

As operações de subscrição estão identificadas com o código 452 na coluna "K" do documento anexo. Nesse sentido, os seguintes fimdos subscreveram debêntures de emissão da ITS(^: INCENTIVO FIDC \__ MULTISETORIALII (posteriormente substituído por PIATAFIRF LP PREVIDENCIARIO CP, conforme

abaixo explicado), GRADUAL FUNDO DE INVESTIMENTO RENDA FIXA IMA-B 5 e OAK FUNDO

DE INVESTIMENTO EM RENDA FIXA - CREDITO PRIVADO.

Os negócios realizados após a emissão estão identificados com o código 52 na coluna "K" do documento anexo. As seguintes partes figuram como compradores das debêntures: OAK FUNDO DE INVESTIMENTO EM RENDA FIXA - CREDITO PRIVADO, GRADUAL FI RF, GRADUAL CCTVM AS em nome de ITS TECNOLOGIA PARA INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS LTDA, JACARANDA TREE FUNDO DE

INVESTIMENTO MULTIMERCADO CREDITO PRIVADO e BLUE ANGELS FUNDO DE INVESTIMENTO MULTIMERCADO. Os vendedores das debêntures são: PIATA FI RF LP

PREVIDENCIARIO CP, GRADUAL CCTVM AS em nome de ITS TECNOLOGIA PARA INSTITUIÇÕES

FINANCEIRAS LTDA e OAK FUNDO DE INVESTIMENTO EM RENDA FIXA - CREDITO PRIVADO.

Em complemento às informações acima, também encaminhamos: (a) os boletins de subscrição das

debêntures e (b) a ata que a GRADUAL CCTVM SA identificou erro na subscrição das debêntures pelo ~ fundo INCENTIVO FIDC MULTISETORIAL II, que foi substituído posteriormente por PIATA FI RF LP

PREVIDENCIARIO CP.

Por fim, as respostas aos demais quesitos serão enviadas no prazo determinado por V.Sas.

Permanecemos à disposição para eventuais esclarecimentos.

Att.

Henrique Fratta Lobo Gerente - Superintendência Jurídica - BSM

SIGILOSO

Num. 40753812 - Pág. 40

18/06/2018 Webmail PF - (38) Caixade Entrada

Telefone: +55 (11) 2565-6466

.rrií?j¥?r>A'Q - .

henriquc.lobo@b3.com.br

)escrição: Descrição; cld:image001.jpg@01D2ADFF.6F25A710

De: Carlos Henrique Firmino de OHveirarmailto:fírmino.chfo@,dpf.gov.br1 Enviada em: terça-feira, 29 de maio de 2018 16:49 Para: Henrique Fratta Lobo; Marcos Jose Rodrigues Toires

Ce: Karina Murakami Souza

Assunto: Re: Quebra de sigilo bancário

Senliores, boa tarde.

Caso já tenham a resposta a respeito da debênture ITSYll, podem nos enviar uma resposta parcial ao ofício. Esta será a primeira informação a ser utilizada, pois um de seus diretores encontra-se preso provisoriamente

neste momento.

Att.

CARLOS H FIRMINO DE OLIVEIRA, Me.Econ. Agente de Polícia Federal Laboratório de Tecnologia contra Lavagem de Dinheiro Delegacia de Repressão à Comipção e Crimes Financeiros Superintendência Regional da PF em São Paulo

Tel.:+55 11 3538-5340

Esta mensagem pode conter informação confidencial e/ou privilegiada e é destinada exclusivamente ao indivíduo ou à entidade para a qual é endereçada. O remetente utilizao correio eletrônico no exercido do seu trabalho ou em razão dele, eximindo a Companhia e as demais instituições Integrantes de seu grupo econômico de qualquer responsabilidade por sua utilização indevida. Se você não for o destinatário ou a pessoa autorizada a receber esta mensagem, não deverá utilizar, armazenar, copiar, alterar e/ou divulgar a mensagem ou qualquer Informação nela contida, ou tomar qualquer ação baseada nessas

) Informações. Sevocê recebeu estamensagem por engano, por favor, avise Imediatamente o remetente, apagando a mensagem em

seguida. Agradecemos sua cooperação.

This message may contain confidential and/or privileged Information and is intended to be received soiely by the person or entity Itis addressed to. The sender uses its e-mail box as a working tool, being the Company and the other entities that are part of its corporate group not liable for any misuse. Ifyou are not the addressee or authorized to recelve this for the addressee, you must not use, retain, copy, disclose, change and/or take any action based on this message or any Informationherein. Ifyou have received this message Inerror, please inform the sender Immediatelyand delete this message. Thank you for your cooperation.

Esta mensagem pode conter Informação confidencial e/ou privilegiadae é destinada exclusivamente ao indivíduoou à entidade para a qual é endereçada. O

remetente utiliza o correio eletrônico no exercido do seu trabalho ou em razão dele, eximindo a Companhia e as demais Instituições integrantes de seu grupo

econômico de qualquer responsabilidade por sua utilização indevida. Se você não for o destinatário ou a pessoa autorizada a receber esta mensagem, não deverá utilizar, armazenar, copiar, alterar e/ou divulgar a mensagem ou qualquer Informação nela contida, ou tomar qualquer ação baseada nessas Informações. Se você recebeu esta mensagem por engano, por favor, avise Imediatamente o remetente, apagando a mensagem em seguida. Agradecemos sua cooperação.

This message may contain confidentiai and/or privileged Information and Is intended to be received solely by the person or entity it is addressed to. The sender uses its e-mail box as a v/orklng tool, beIng the Company and the other entities that are part of its corporate group not liable for any misuse. Ifyou are not the addressee or authorized to receive this for the addressee, you must not use, retain, copy, disclose, change and/or take any action based on this message or

[=]

Este documento foi gerado pelo usuário 152.*** .***-69 em 28/05/2026 16:48:27 SIGILOSO

Número do documento: 20102318420901600000036880389

i	https://pje1g.trf3.jus.br:443/pje/Processo/ConsultaDocumento/listView.seam?x=20102318420901600000036880389
[=	Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09

Num. 40753812 - Pág. 41

18/06/2018 Webmail PF -(38) Caixa de Entrada

any Information herein. If you have recelved this message In error, please Infomi the sender Immediately and delete this 000034

message. Thank you for your cooperation.

image001.jpg (4.3 KiB) Operações com ITSYll.xIsx (32.1 KiB) 01. Boletim subscrição do Piatã.pdf (2.9 MiB)

Boletim subscrição Fundo RF Ima-B-.pdf (2.9 MiB) 03 . Ata registrando Erro Operacional.pdf (1.6 MiB)

SIGILOSO

Num. 40753812 - Pág. 42

ÜUÜi

BOLETIM DESUBSCRIÇÃO N2 001

QUIROGRAFÁRIA, COM GARANTIA REAL ADICIONAL, EM SÉRIE ÚNICA PARA DISTRIBUIÇÃO PÚBLICA COM ESFORÇOS RESTRITOS, DA

ITS@ - INTEGRATED TECHNOLOGYSYSTEMS -TECNOLOGIA PARA INSTITUIÇÕES

FINANCEIRASS/A

C.N.P.J 17.158.218/0001-71NIRE 35.2.2695958-8

("Emissora")

Boletim de subscrição ("Boletim de Sxibscrição") de debêntures conversíveis era ações, da espécie quirografária, com garantia fidejussória e real adicional, em duas séries, para colocação íprivadá,' da 1^ emissão da Emissora ("Debêntures" e "Emissão",

respectivatoente), conforme disposto no "Instrumento Particular de Escrlturct:. da 12 OC Emissão de Debêntures da Espécie Quirografária, com Garantia Real Adicional, em Série

Única, para Colocação Privada, da ITS@ - INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS - TECNOLOGIA PARA INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS", celebrado em 21 de dezembro de 2015 entre (a) a Emissora e (b) o Subscritor(conforme definido abaixo) ("Escritura"). Os termos utilizados: no presente Boletim de Subscrição, iniciados em letras maiúsculas (estejam no singular ou no plural), que não sejam definidos de outra forma neste Boletim de Subscrição,terão o significado que lhes é atribuído na Escritura.

CARACTERÍSTICAS DA EMISSÃO

(a)	Emissão: l^ Emissão;
(b) (c)	Série: única • Quantidade de Debêntures: 30.000 (trinta mil) Debêntures;	• -
(d) (e)	Montante da Emissão: R$ 30.000.000,00 (trinta milhões de reais); Valor nominal unitário; R$ 10.000,00 (dez mil reais);

(f). de eimssão: 26 de janeiro de 2016; A (g) Data de vencimento: 26 de janeiro de 2023;

(h) Encargos moratórios; Sem prejuízo da Remuneração, ocorrendo

impontualidadé no pagamento pela Emissora de qualquer quantia devida aos Debenturistas nos termos desta Escritura de Emissão, os débitos em atraso vencidos e não pagos pela Emissora, devidamente atualizados pela Remuneração, ficarão sujeitos a, independentemente de aviso, notificação ou interpelação judicial ou extrajudicial: (i) multa convencional, irredutível e não compensatória, de 1% (dois por cento); e (ii) juros moratórios à razão de 1% (um por cento) ao mês calculados pro rata temporis ("EncargosMoratórios"). (i) Local de pagamento: Os pagamentos a que fizerem jus as Debêntures serão

efetuados pela Emissora (a) através dos procedimentos adotados pela CETIP; ou ,(]b) na hipótese de as debentures não estarem custodiadas eletronicamente na RY

SIGILOSO

Num. 40753812 - Pág. 43

000038

CETIP, junto ao BancoLiquidante, fora do ambiente da CETIP.

Local de emissão: São Paulo - SP.

AMORTIZAÇÃO PROGRAMADA DAS DEBÊNTURES As Debêntures serão amortizadas a anualmente, sendo a primeira amortização

era 26 de janeiro de 2020, conforme tabela abaixo:

Data % do Saldo do Valor Mominaf Unitário 26/01/2020 25% (vinte e cinco por cento) 26/01/2021 25% (vinte e cinco por cento) 26/01/2022 25% (vinte e cinco por cento) 26/01/2023 Saldo do valor nominal unitário

ATUALIZAÇÃO DO VALOR NOMINAL UNITÁRIO EREMUNERAÇÃO DAS

DEBÊNTURES

ÓValor Nominal Unitário das Debêntures será atualizado a partirda Data de Emissão, pela variação acumulada do índice Nacional de Preços ao Consumidor Amplo ("IPCA"), calculadb e divulgado pelo Instituto Brasileiro de Geografia e Estatística ("IBGE"] até a data do efetivp pagamento das Debêntures ("Atualização Monetária") ou, se na data de vencimento de quaisquerobrigações pecuniárias da Emissora não houverdivulgação do IPCA, será alternativamente utilizado o índice Geral de Preços de Mercado ("IGP-M"), publicado pela Fundação Getúlio Vargas. O produto da Atualização Monetária será

automaticamente incorporado ao Valor Nominal Unitário das Debêntures ou, se for o

casò, ao'saldo do Valor Nominal Unitário das Debêntures ("Valor Nominal Unitário Atualizado"). , " , , ' Juros Remuneratórios: Sobre o Valor Nominal Unitário atualizado (ou sobre o Saldo do Valor Nominal Unitário, conforme aplicável) das Debêntures incidirão juros remuneratórios correspondentes a 9% (nove por cento) ao ano, base 252 (duzentos e cinqüenta e dois) dias úteis, calculados de forma exponencial e cumulativa, pro rata temporis, a partir da Data de Emissão ou última data de incorporação dos juros, ou última Data de Pagamento dos Juros, conforme o caso, até a Data de Vencimento, ou se for o caso, a data de liquidação antecipada resultante de um Evento de Vencimento O Antecipado ("Juros Remuneratórios").

COORDENADOR LÍDER

GRADUAL CORRETORA DE CÂMBIO, TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS SA., Instituição integrante do sistema de distribuição de valores mobiliários, com sede na cidade de São Paulo, Estado de São Paulo, na Avenida Juscelino Kubitschek n^SO, 6-

andár. Vila Nòva conceição, CEP 04543-000, inscrição no CNPJ sob n® 33.918.160/0001-

SUBSCRITOR DAS DEBÊNTURES (a) Nome/ denominação social: PIATA FUNDO DE INVESTIMENTO RENDA FIXA LONGO PRAZOPREVIDENCIÁRIO CRÉDITO PRIVADO

SIGILOSO

Num. 40753812 - Pág. 44

000037

tb) CPF/CNPJ; 09.613.226/0001-32 (c3 Endereço: Av. Juscelino Kubitschekne 50 - 6^ andar - 04543-000

SUBSCRIÇÃO EINTEGRALIZAÇÂO DAS DEBÊWTURÈS^ (a) Quantidade de Debêntiires subscritas: 974;

(b3 Preçode subscrição das Debêntures: R$10.272,75579338; (c) Valortotal de Debêntures subscritas: R$10.005.664,14 (d) Forma de integralização: à vista, eni moeda corrente nacional, no ato de

subscrição, de acordo com as normas de liquidação aplicáveis daCETIP (e) Data dasubscrição: será realizada pelo Subscritor até odia 10 de março 2016.

7, GARANTIAS

Garantia Real. Em garantia do fiel, integral e pontual cumprimento de todo e qualquer valor relativo às Debêntures devido pela Emissora aos Debenturistas, o Garantidor constitui alienação fiduciária de 1.636.600 (um milhão seiscentos e trinta i- yp- ' e seis mil e •

seiscentas] ações da Emissora representativas de até 20% (vinte por cento) do capital

termos previstos em contrato de alienação fiduciária de ações a ser

firniáâq_^ junto áo Agente Fiduciário ("Contrato de Alienação Fiduciária de Ações" ou

"Contrato de Garantia")

•: , f <t •

AGarantia permanecerá válida em todos os seus termos até o integral cumprimento

pela - '

Emissora, de.to.das as obrigaçõesnos termos da presente Escritura.

ADESÃO AOS TERMOS ECONDIÇÕES OSubscritordas Debêntures neste ato declara, para os devidos fins, que: (a) Conhece e está de acordo com todas as disposições constantes deste Boletim de Subscrição e da Escritura, a qual em seu entendimento é suficiente para a análise

e decisão de investimento nas Debêntures;

(b) Tem píená ciência dos riscos envolvidos no investimento nas Debêntures, das hipóteses de Vencimento Antecipado e dos demais termos e condições previstos

na Escritura;

registradas perante a CVM; e

(d) 2 De acordo com seusatossocietários e com a regulamentação que lheé aplicável, a'~subscrição das Debêntures é válida e legal e não infringe qualquer lei, regulamento oupolítica deregulação a ele aplicável.

Fica eleito o Foro da cidade de São Paulo, Estado de São Paulo, para dirimir quaisquer ^ dúvidas ou controvérsias oriundas deste Boletim de Subscrição, com renúncia a qualquer^^")

outro,por rriais;;privilegiado que seja.

SIGILOSO

Num. 40753812 - Pág. 45

000038

São Paulo, 10 de marçò de 2016.

PIATA FJ0NDODE INVESTI TO RENDA FIXA LONGO PRAZO PREVIDENCIÁRIO

CRÉDITO PRIVADO

Subscritor das Debêntures

d» Silva Sigo .. Dii^ator

JTS@ 1 DlECH^OLOGY SyS^MS - TECNOLOGIA PARA INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS

S/A.

Emissora

Gabriel Paulo Gouveia de Freitas Jr Cargo: Sóeio Diretor •

Te.stemunhaS:

Nome: Nome:

'^Rosomar/CosíâF&TCndes

Fernanda S. Herrera RG: CPF 087.613.678-18 cCPF 328.306.648-50 CPF; RG 18.090.083-?

Esta foina é parte integrante do Boletim de Subscrição da 1® Emissão de Debentures Conversíveis em Ações, da Espécie Quirografária, comGarantia Real Adicional, em série Única, para OfertaPúblicade Esforços Restritos da ITS@ - Integrated Technology Systems - Tecnologia para Instituições Financeiras S/A.

SIGILOSO

Num. 40753812 - Pág. 46

000039

BOLETIM DESUBSCRIÇÃO W 002

QUIRpGRAFÁRIA, COM GARANTIA REAL ADICIONAL, EM SÉRIE ÚNICA, PARA DISTRIBUIÇÃO PÚBLICA COM ESFORÇOS RESTRITOS, DA

ITS@ - INTEGRATED TECHNOLOGYSYSTEMS - TECNOLOGIA PARA INSTITUIÇÕES

FINANCEIRAS S/A

C.N.P.J 17.158.218/0001-71 NIRE 35.2.2695958-8

("Emissora")

Boletim de subscrição ("Boletim de Subscrição") de debêntures conversíveis em ações, da espécie quirografária, com garantia fidejussória e real adicional, em duas séries, para colocação privada, da emissão da Emissora ("Debêntures" e "Emissão", respectivamente), conforme disposto no "Instrumento Particular de Escritura da 12 Emissão de Debêntures da Espécie Quirografária, com Garantia Real Adicional, em Série Única, para Colocação Privada, da ITS@ - INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS - , TECNOLOGIA PARA INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS', celebrado em 21 de dezembro de 2015

entre (a) a Emissora e (b) o Subscritor (conforme definido abaixo) ("Escritura"). Os termos utilizados no presente Boletim de Subscrição, iniciados em letras maiúsculas (estejam no singular ou no plural), que não sejam definidos de outra forma neste Boletim . de,Subscrição, terão Osignificado que lhes é atribuído na Escritura.

CARACTERÍSTICAS DAEMISSÃO (a) Emissão: 1- Emissão; (b) Série: única (c) Quantidade de Debêntures: 30.000 (trinta mil) Debêntures; (d) Montanteda Emissão: R$ 30.000.000,00 (trinta milhões de reais); (e) Valornominal unitário: R$ 10.000,00 (dezmil reais); (f) Data de emissão: 26 de janeiro de 2016; (g) Data de vencimento: 26 de janeiro de 2023; (h) Encargos moratórios: Sem prejuízo da Remuneração, ocorrendo inrpontualidade no pagamento pela Emissora de qualquer quantia devida aos

Debenturistas nos termos desta Escritura de Emissão, os débitos em atraso

vencidos e não pagos pela Emissora, devidamente atualizados pelaRemuneração, ficarão sujeitos a, independentemente de aviso, notificação ou interpelação cjudicial ou extrajudicial; (i) multa convencional, irredutível e não compensatória, ot de 1% (dois porcento); e (ii) juros moratórios à razão de 1% (um por cento) ao mêscalculados pro rata temporis("Encargos Moratórios").

(i) Local de pagamento: Os pagamentos a que fizerem jus as Debêntures serão efetuados pela Emissora (a) através dos procedimentos adotados pelaCETIP; ou

ES &

(b) na hipótese de as debentures não estarem custodiadas eletronicamente na

SIGILOSO

Num. 40753812 - Pág. 47

000040

CETIP, junto ao Banco Liquidante, fora do ambiente da CETIP.

Local de emissão: São Paulo - SP.

AMORTIZAÇÃO PROGRAMADA DAS DEBÊNTüRES As Debêntures serão amortizadas a anualmente, sendo a primeiraamortização

era 26 de janeiro de 2020, conforme tabela abaixo:

Data % do Saldo do Valor Nominal Unitário 26/01/2020 25% (vinte e cinco por cento) 26/01/2021 25% (vinte e cinco por cento) 26/01/2022 25% (vinte e cinco por cento) 26/01/2023 Saldo do valor nominal unitário

ATUALIZAÇÃO DO VALOR NOMINAL UNITÁRIO EREMUNERAÇÃO DAS

DEBÊNTURES

O Valor Ngminal Unitário das Debêntures será atualizado a partir da Data de Emissão, pela variação acumulada do índice Nacional de Preços aoConsumidor Amplo ("IPCA"), calculado e divulgado pelo Instituto Brasileiro de Geografia e Estatística ("IBGE") até a data do efetivo pagamento das Debêntures ("Atualização Monetária") ou, se na data de vencimento de quaisquer obrigações pecuniárias da Emissora não houver divulgação do

IPCA, será alternativamente utilizado o índice Geral de Preços de Mercado ("IGP-M"),

publicado,..pela Fundação Getúlio Vargas. O produto da Atualização Monetária será automaticarhente incorporado ao Valor Nominal Unitário das Debêntures ou, se for o caso, ao saldo do Valor Nominal Unitário das Debêntures ("Valor Nominal Unitário Atualizado"). ;Juros Remuneratórios: Sobre o Valor Nominal Unitário atualizado (ou sobre o Saldo do Valor Nominal Unitário, conforme aplicável) das Debêntures incidirão juros remuneratórios correspondentes a 9% (nove por cento) ao ano, base 252 (duzentos e cinqüenta e dois) dias úteis, calculados de forma exponencial e cumulativa, pro rata temporis, a partir da Data de Emissão ou última data de incorporação dos juros, ou última Data de Pagamento dos Juros, conforme o caso, até a Data de Vencimento, ou se •for o caso, a data de liquidação antecipada resultante de um Evento de Vencimento N Antecipado ("Juros Remuneratórios").

COORDENADOR LÍDER

GRADUAL CORRETORA DE CÂMBIO, TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS S.A.,

Instituição integrante do sistema de distribuição de valores mobiliários, com sede na

cidade de São Paulo, Estado de São Paulo, na Avenida juscelino Kubitschek n^SO, 6® "andar. Vila Nova conceição, CEP 04543-000, inscrição no CNPJsob n® 33.918.160/0001-

73 •

SUBSCRITOR DAS DEBÊNTURES (a) Nome/ denominação social:

“|

GRADUAL FUNDO DE INVESTIMENTO RENDA FIXA IMA-B 5

SIGILOSO

Num. 40753812 - Pág. 48

(b) CPF/CNPJ; 23.964.892/0001-46 (c) Endereço: Av. Juscelino Kubitschek n2 50 - 6^ andar - 04543-000

SUBSCRIÇÃO EINTEGRALIZAÇÃO DAS DEBÊNTÜRES

(a) Quantidade de Debêntures subscritas: 478; (b) Preço de subscrição das Debêntures: R$10.460,90525105 (c) Valor total de Debêntures subscritas: R$5.000.312,71 (d) Forma de integralização: à vi.sta, em moeda corrente nacional, no ato de subscrição, de acordo comas normas de liquidaçãoaplicáveis da CETIP (e) Data da subscrição: será realizadapelo Subscritoraté o dia 10 de março2016. 7. GARANTIAS

Garantia Real. Em garantia do fíel, integral e pontual cumprimento de todo e qualquer valor relativo às Debêntures devido pela Emissora aos Debenturistas, o Garantidor

constitui alienação fiduciária de 1.636.600 [um milhão seiscentos e. trinta e seis mil e

seiscentas) açõesida Éinissora representativas de até 20% (vinte por cento) do capital

7 da Emissora, pos termos previstos em contrato de alienação fiduciária de ações a ser

firmado junto ao Agente Fiduciário ("Contrato de Alienação Fiduciária de Ações" ou "Contrato de Garantia") A Garantia permanecerá válida em todos os seus termos até o integral cumprimento pela Emissora, de todas as obrigações nos termos da presente Escritura.

ADESÃO AOS TERMOS ECONDIÇÕES OSubscritor das Debêntures neste ato declara, para os devidos fins, que: (a) Conhece e está de acordo com todas as disposições constantes deste Boletim de Subscrição e da Escritura, a qual em seu entendimento é suficiente para a análise e decisão de investimento nas Debêntures; (b) Tem plena ciência dos riscos envolvidos no investimento nas Debêntures, das hipóteses de Vencimento Antecipado e dos demais termos e condições previstos na Escritura; (c) Está ciente de que as Debêntures são objeto de colocação privada, não sendo

registradas perante a CVjM; e

(d) De acordo com seus atos societários e com a regulamentação que lhe é aplicável, a subscrição das Debêntures é válida e legal e não infringe qualquer lei, regulamento ou política de regulação a ele aplicável. Fica eleito o Foro da cidade de São Paulo, Estado de São Paulo, para dirimir quaisquer dúvidas ou.controvérsias oriundas deste Boletim de Subscrição, cora renúncia a qualquer ^

outro, por mais privilegiado que seja.

•fA

SIGILOSO

Num. 40753812 - Pág. 49

G00042

São Paulo, 19 de abril de 2016.

OAK FUNDO DE INVESTIMENTO MÜLÍTIMERCADO - CFMTO PRIVADO

Subscritor das Debêntures Sandra Gomes Novais Por- Procuradora

" • Oimtof

Cargo:

NTEGRATED OGY SYSTEMS - TECNOLOGIA PARA INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS

S/A.

Emissora

Gabriel Paulo Gouveia de Freitas Jr Cargo: Sócio Diretor

JAN Testemunhas;

Nome: \ J Nome:

RG: LWÍANA ALVANI DA SILVA RG: RcssmaryCoda Femânoei

Cpp; CPF: 127.535.068-25 CPF087.613,

CPF:

RG ,8.000.083-'

Esta folha é parteintegrante doBoletim deSubscrição da 1® Emissão deDebentures Conversíveis emAções, da Espécie Quirografária, com Garantia Real Adicional, emsérie Única, paraOferta Pública deEsforços Restritos da 1TS@ - Integrated Technology Systems - Tecnologia para Instituições Financeiras S/A.

SIGILOSO

Num. 40753812 - Pág. 50

000043

ATA DE REUNIÃO ENTRE REPRESENTANTES DA GRADUAL CCTVM S.A. E

INCENTIVO INVESTIMENTOS LTDA.

Data.	-.	'	19 de abril de 20 16
Hora:	,	• *	10:00horas
Local:			Graduai, Corretora de Câmbio, Títulos e Valores Mobiliários S/A
	Z'	Z''

/ , Av. Presidente Juscelino Kubitschek, 50, 6" andar .Participantes: Fernanda de Lima, André Arcoverde, Mauricio Kameyama e Isaltino

Andrade

Assunto:' 'C'í Aquisição das debentures da ITS Resumo das Discussões:

Reunidos òs participantes após as tratativas via e-mail e reuniões iniciadas em 24 de

março de 2016, quando a Incentivo Investimentos, gestora do INCENTIVO FUNDODE

INVESTIMENTO EM .DIREITOS CREDITÓRIOS MÜLTISETORIAL II identificou a

aquisição . de é debêntures de emissão da ITSA INTTECH.SYSTEMS- TEC.P.INT.FIN.S.A (ITSY11) ocorrida em 10/03/2016, em montante aproximado de R$ 10.000.000,00, da qual desconhecia.

Após esclarecimentos da GRADUAL CCTVM, administradora do Fundo, ficou evidente o erro operacional opde Fernanda se comprometeu a estornar todos os efeitos

decorrentesdeste. erro sem impacto nas cotas do Fundo, de forma retroativa a dat| da

aquisição. Por motivos operacionais do CETIP/Escriturador que somente permite o estorno da operação em até 90 (noventa) dias da aquisição, ou seja, findo em 10 de junho de 2016. Fernanda se co|nprometeu, como representante da GRADUAL, a envidar todos os esforços para estornar todos os efeitos decorrentes deste erro operacional o mais rápido possível. Fica claro que o enquadramento do Fundo estará prejudicado neste período e que as avaliações de enquadramento somente serão reavaliadas após o estorno da operação em função do prazo permitido pelo CETIP.

Participantes:

Fernanda deí/Lima

1 de 2

SIGILOSO

Num. 40753812 - Pág. 51

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^948/?. 201S

Maurício

Isaltino Andrade

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2®, •22^Tabelião de Noias da Capital /SP S^.0

NÒtSS' '^»^6»t9aite{'oliuíAitíMiio.a.74S-rKF0{4fi1-ôai~ JwtfwiPaufidà Pí!ft>f«^fv:tó^ m PaiílóíSP - -fel, ÍWÍ5t47eB t' 22tofeai>^^CTétK^gmBÍltóíH Sc^

Reconheço por semelhança f\mú serrivalor-èconòm}& <áèt ^4% ^4/^%

. FERNANDA FERRAZ BRASA DE LIMA STIEITAS. . ::: ~

/• ^ Sâo PauiQj9deAbrtj;de201? ' •; . ^'S'

Emtestvv-^^-'í.-»-^ ;. K/^N B^TtOGONÇALVES , W Srtíki «^À^Of-

Selo(s);, iDèjAí<0693909 Valor; k$5.Z5 V

Op8racÍor:;<fKBG Z®»#»

^ÂLíO^OME^rECOM O«gt.o 08AirrswnctofloesEM mmoA^ b/ou íusuuAS-y^

2 de 2

SIGILOSO

Num. 40753812 - Pág. 52

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(aoi?s^

BSM 1611 00G045

Supervisão deMercados

6 de junho de 2018

OF/BSM/DAR-2479/20 18

Delegacia de Repressão à Corrupção e Crimes Financeiros - DELECOR Rua Hugo D'Antola, n° 95, Lapa de Baixo

CEP 05038-090, São Paulo - SP

A/C: Sra. Karina Murakami Souza

registro

Ref.: Ofício n° 409/20 18

Autos n° 005838-53.2018.403.6181

Inquérito Policial n° 000472017=11-DPF/SP Operação Encilhamento - Gradual CCTVM S/A

Sra. Delegada da Polícia Federal Karina Murakami Souza,

BM&FBOVESPA SUPERVISÃO DE MERCADOS - BSM, associação sem fins J

lucrativos, inscrita no CNPJ sob n° 09.069.853/0001-54, com sede na Rua XV de s

Novembro, n° 275, 8° andar, CEP 01013-001, Cidade e Estado de São Paulo, |

representada por seu Diretor de Autorregulação, Marcos José Rodrigues Torres, s vem, respeitosamente, à presença de V. Sa., requerer prazo adicional de 10 dias s para prestar os esclarecimentos solicitados no Ofício n° 409/2018. «

Atenciosamente,

FE Marcos José Rodrigues Torres Luip Felipe Amaral Calabró

Diretor de Autorregulação Superintendente Jurídico

DAR/BRA BSMSUPERVISÃO DE MERCADOS

Rua XV de Novembro, 275, 8° andar 01013-001 - São Paulo, SP Tel.: (11) 2565-4000

iilMii

Este documento foi gerado pelo usuário 152.***.***-69 em 28/05/2026 16:48:27 SIGILOSO Número do documento: 20102318420901600000036880389 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 Num. 40753812 - Pág. 53

000046

BSM

Supervisão deMercados

7 de junho de 2018

OF/BSM/DAR-2662/20 18

Delegacia de Repressão à Corrupção e Crimes Financeiros - DELECOR Rua Hugo D'Antola, n° 95, Lapa de Baixo CEP 05038-090, São Paulo - SP

A/C: Sra. Karina Murakami Souza

Ref.; Ofício n° 409/20 18

Autos n° 005838-53.20 18.403.6 18 1

inquérito Policial n° 0004/2017-11-DPF/SP Operação Encilhamento - Gradual CCTVM S/A - em liquidação extrajudicial ("Gradual")

Exma. Sra . Delegada da Polícia Federal Karina Murakami Souza,

BM&FBOVESPA SUPERVISÃO DE MERCADOS - BSM, associação sem fins

lucrativos, inscrita no CNPJ sob n° 09.069.853/0001-54, com sede na Rua XV de

Novembro, n° 275, 8° andar, CEP 01013-001, Cidade e Estado de São Paulo, representada por seu Diretor de Autorregulação, Marcos José Rodrigues Torres, vem, respeitosamente, à presença de V. Exa., prestar os esclarecimentos

solicitados no e-mail de 4.6.2018 sobre os boletins de subscrição de ITSY11.

1 - "As pessoas que assinam ambos os boletins, são Roberto Silva - Diretor e

Sandra Gomes Movais - Procuradora, ambos funcionários da Gradual e não

ligados às gestoras. Causou surpresa pois esperávamos encontrar os nomes de representantes da gestora e não da administradora . Podem nos esclarecer esse ponto explicando como se dá o processo de validação da ordem de compra, quem está autorizado a operar em nome do fundo? Existe algum

normativo sobre o tema?"

A Instrução CVM 555/2014 trata, especificamente, das funções e atribuições de gestor e administrador de fundos de investimentos: Art. 78. A administração do fundo compreende o conjunto de serviços

relacionados direta ou indiretamente ao funcionamento e á manutenção

DAR/BRA BSMSUPERVISÃO DE MERCADOS

Rua XV de Novembro, 275, 8° andar 01013-001 - São Paulo, SP Te!.: (11) 2565-4000

SIGILOSO

Num. 40753812 - Pág. 54

000047

BSM

Supervisão deMercados

OF/BSM/DAR-2662/2018 .2.

do fundo, que podem ser prestados pelo próprio administrador ou por terceiros por ele contratados, por escrito, em nome do fundo. §2°. O administrador pode contratar, em nome do fundo, com terceiros devidamente habilitados e autorizados, os seguintes serviços para o

fundo, com a exclusão de quaisquer outros não listados:

I- gestão da carteira do fundo; §3°. A gestão da carteira do fundo é a gestão profissional, conforme estabelecido no seu regulamento, dos ativos financeiros dela integrantes, desempenhada por pessoa natural ou jurídica credenciada como administradora de carteiras de valores mobiliários pela CVM, tendo poderes para:

I- negociar e contratar, em nome do fundo de investimento, os ativos financeiros e os intermediários para realizar operações em nome do fundo, bem como firmar, quando for o caso, todo e qualquer contrato ou documento relativo à negociação e contratação dos ativos financeiros e dos referidos intermediários, qualquer que seja a sua natureza, representando o fundo de investimento, para todos os fins de direito, para essa finalidade; Art. 79. §2°. Os contratos firmados na forma do §1°, referentes aos serviços prestados nos incisos I, III e V do § 2° do art. 78, devem conter cláusula que estipule a responsabilidade solidária entre o administrador do fundo e os terceiros contratados pelo fundo por eventuais prejuízos causados aos cotistas em virtude de condutas contrárias à lei, ao

regulamento ou aos atos normativos expedidos pela CVM. §3°. Independente da responsabilidade solidária a que se refere o § 2°, o administrador responde por prejuízos decorrentes de atos e omissões próprios a que der causa, sempre que agir de forma contrária à lei, ao regulamento ou aos atos normativos expedidos pela CVM. Assim, de acordo com os artigos transcritos acima, o gestor contrato é responsável por negociar os ativos financeiros e por contratar intermediários para realizar operações em nome do fundo de investimento, ficando o administrador solidariamente responsável apenas pelos prejuízos causados aos cotistas decorrentes de inobservâncias às normas aplicáveis (e não pela execução dos serviços de gestor).

A este respeito, inclusive, o Regulamento da Cetip estabelece:

Art. 68. Os seguintes procedimentos são vedados ao Participante:

II- investir ou operar com Ativos de seus Clientes, sem a devida

autorização;

DAFl/BRA BSM SUPERVISÃO DEMERCADOS

Rua XV de Novembro, 275, 8° andar

01013-001 -Sâo Paulo, SP Tel.: (11)2565-4000

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BSM

Supervisão deMercados

OF/BSM/DAR-2662/2018 .3. Ademais, consoante previsto no Manual de Normas - Intermediário de Valores Mobiliários, de 2.4 .2012, o Intermediário tem o dever de executar as Ordens nas

exatas condições indicadas pelo Comitente, somente podendo executar Ordens que tenham sido transmitidas por escrito, telefone ou outros sistemas de

transmissão de voz^:

Art. 3°. Na sua atuação nos Mercados Organizados, o Intermediário tem | os seguintes deveres e responsabilidades: | XVII- executar as Ordens nas condições indicadas pelo Comitente ou, | na falta de indicação, nas melhores condições permitidas pelo mercado,

levando em conta o preço, o custo, a rapidez, a probabilidade de execução e liquidação, o volume, a natureza e outras considerações relevantes para execução de Ordem; Art. 23. O Intermediário somente pode executar Ordens transmitidas por: I- Escrito; e li- Telefone e outros sistemas de transmissão de voz.

§ único Todas as Ordens devem ser registradas, identificando-se o horário do seu recebimento, o Comitente que as tenha emitido e as condições para a sua execução. 2 - "E o financeiro das subscrições? Existe algum fluxo padronizado? O dinheiro sai da conta dos fundos e vai para a conta da GRADUAL em vez da conta da ITS@?" O valor proveniente de cada operação efetuada foi pago, por meio do sistema da B3 S.A. - segmento Cetip UTVM, pelos subscritores e compradores de ITSY11 diretamente à Gradual que, como Intermediário Líder, é responsável por repassar

^ Esse também é o comando normativo da Instrução CVM n° 505/2011: "Art. 12. O intermediário somente pode executar ordens transmitidas por: i - escrito; li - telefone e outros sistemas de transmissão de voz; ou III - sistemas eletrônicos de conexões automatizadas.

Parágrafo único. Todas as ordens devem ser registradas, identificando-se o horário do seu recebimento, o cliente que as tenha emitido e as condições para a sua execução." "Art. 13. O intermediário deve arquivar os registros das ordens transmitidas pelos clientes e as condições em que foram executadas, independentemente de sua forma de transmissão. Parágrafo único. O sistema de arquivamento de que trata o caput deve ser protegido contra adulterações e permitir a realização de auditorias e inspeções". "Art. 19. O intermediário deve executar as ordens nas condições indicadas pelo cliente ou, na falta de indicação, nas melhores condições que o mercado permita".

DAR/BRA BSIVl SUPERVISÃO DE MERCADOS

Rua XV de Novembro, 275, 8° andar 01013-001 - São Paulo, SP Tel.; (11)2565-4000

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^QOOOíq

BSM

Supervisão deMercados

OF/BSM/DAR-2662/20 18 .4 .

o resultado financeiro à empresa emissora das debêntures, fora do sistema da B3 S.A. - segmento Cetip UTVM, nos termos do artigo 36 do Manual de Operações de Títulos de Renda Fixa do MDA - Módulo de Distribuição de Ativos (descrição do fluxo do processo operacional da distribuição de ativos e registro de operações referentes ao processo de distribuição) (Doe. 1) e do Manual de Normas do MDA - Módulo de Distribuição de Ativos (Doc.1).

Permanecemos à disposição para quaisquer esclarecimentos que se façam

necessários.

Atenciosamente,

Xíl/Y\n\QLdL ^Marcos Jose Rodrigues Torres Henrique Fratta Lobo

Diretor de Autorregulação Gerente Jurídico

DAR/BRA BSIVI SUPERVISÃO DE MERCADOS

Rua XV de Novembro, 275, 8° andar 01013-001 - São Paulo, SP Te!.: (11)2565-4000

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Num. 40753812 - Pág. 57

600050

BSM

Supervisão deMercados

Doe . 1

BSM Supervisão de Mercados Rua XV de Novembro, 275 - 01013-001 - São Paulo, SP TeL: (11)2565-4000

www.bsm-autorreaulacao.com.br

SIGILOSO

Num. 40753812 - Pág. 58

Versao:

Documento Rublico

Este documento foi gerado pelo usuário 152.***.***-69 em 28/05/2026 16:48:27 Número do documento: 20102318420901600000036880389 y Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09

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cetip

Manual de Normas de Módulo de Distribuição de Ativos - MDA

2/6

MANUAL DE NORMAS DE MÓDULO DE

DE DISTRIBUIÇÃO DE ATIVOS - MDA

SUMÁRIO

CAPÍTULO I-	DO OBJETIVO_	3
CAPÍTULO II -	DOS PARTICIPANTES	3
CAPÍTULO III	- DOS PROCEDIMENTOS OPERACIONAIS	3

Seção I - Do registro de colocação primária de Valor Mobiliário de Distribuição Pública no Módulo de Distribuição de Ativos - MDA ^ 3 Seção II - Da atribuição de quantidade de Valor Mobiliário de Distribuição ™ Pública a Intermediário para fins de registro de colocação primária no Módulo

Seção III - Da exclusão de quantidade de Valor Mobiliário de Distribuição

de Distribuição de Ativos - MDA		4
Pública atribuída a Intermediário Seção IV - Do Depósito de Valor Mobiliário de Distribuição Pública objeto de	^	4
colocação primária no Módulo de Distribuição de Ativos - MDA Seção V - Das Demais Operações e Funcionalidades		4 5
CAPÍTULO IV - DA LIQUIDAÇÃO FINANCEIRA CAPÍTULO V - DOS PROCEDIMENTOS VEDADOS AO PARTICIPANTE E DA		5
INADIMPLÊNCIA CAPÍTULO VI - DA LIMITAÇÃO DE RESPONSABILIDADE DA CETIP		5 6
CAPÍTULO VII - DAS DISPOSIÇÕES GERAIS	'	6

SIGILOSO

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000052

cetlp^

28/05/20 18 i

Manual de Normas de

Módulo de Distribuição de

Ativos - MDA 3/6

MANUAL DE NORMAS DE MODULO

DE DISTRIBUIÇÃO DE ATIVOS - MDA

CAPÍTULO I - DO OBJETIVO Artigo 1 O presente Manual de Normas é instituído pela Cetip S.A. - Mercados Organizados ("Cetip") e tem por objetivo definir as regras e os aspectos específicos relativos ao registro de colocação primária de Valor Mobiliário de Distribuição Pública no Módulo de Distribuição de Ativos - MDA, na forma da regulamentação em vigor. Parágrafo único - Os tipos de Valores Mobiliários de Distribuição Pública passíveis de terem suas colocações primárias registradas no Módulo de Distribuição de Ativos - MDA são divulgados em Manual de Operações. Artigo 2 As definições dos termos com iniciais em maiúscula empregados neste Manual de Normas constam do glossário divulgado pela Cetip em sua página na rede mundial de computadores (www.cetip.com.brj. CAPÍTULO II - DOS PARTICIPANTES Artigo 3 Os Participantes envolvidos nas operações reguladas por este Manual de Normas podem atuar em nome próprio ou, quando permitido, para seus Clientes, e assumir, observadas as Normas da Cetip, a atribuição de Agente de Liquidação, de Banco Liquidante, de Custodiante do Emissor, de Custodiante do Investidor, de Emissor,

de Escriturador, de Intermediário de Valores Mobiliários ou de Registrador. CAPÍTULO III - DOS PROCEDIMENTOS OPERACIONAIS Seção I - Do registro de colocação primária de Valor Mobiliário de Distribuição

Pública no Módulo de Distribuição de Ativos - MDA Artigo 4

O registro de colocação primária de Valor Mobiliário de Distribuição Pública no Módulo de Distribuição de Ativos - MDA deve ser precedido do credenciamento do

Emissor na forma estabelecida em Norma da Cetip. Artigo 5

Observados os procedimentos divulgados em Manual de Operações, o Módulo de Distribuição de Ativos - MDA disponibiliza o registro de colocação primária de Valor

Mobiliário de Distribuição Pública mediante comando do Custodiante do Investidor

1- comandos do Intermediário e do Emissor; ou

SIGILOSO

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28/05/20 18

cetip

Manual de Normas de

Módulo de Distribuição de Ativos - MDA

4/6

II- comando exclusivo do Intermediário ou, nas hipóteses em que a

participação de Intermediário for dispensada pela regulamentação aplicável, comando exclusivo do Emissor. Artigo 6

A colocação primária de Valor Mobiliário de Distribuição Pública cuja integralização, na forma admitida pela regulamentação pertinente, seja efetuada mediante entrega de ativo é registrada por meio da operação de Transferência de Custódia. Seção II - Da atribuição de quantidade de Valor Mobiliário de Distribuição Pública a Intermediário para fins de registro de colocação primária no Módulo de Distribuição de Ativos - MDA Artigo 7 A atribuição de quantidade de Valor Mobiliário de Distribuição Pública pelo Emissor a Intermediário, para fins de registro de colocação primária no Módulo de Distribuição de Ativos - MDA é efetuada mediante comando do Emissor e, conforme o caso, do Escriturador ou do Custodiante do Emissor, observados os demais procedimentos divulgados em Manual de Operações. Seção 111 - Da exclusão de quantidade de Valor Mobiliário de Distribuição

Pública atribuída a Intermediário

Artigo 8

É permitido ao Emissor, durante o período de distribuição, mediante seu comando e

o do Escriturador ou, conforme o caso, do Custodiante do Emissor, excluir a

quantidade de Valor Mobiliário de Distribuição Pública atribuída a Intermediário que não tenha sido objeto de colocação, observados os demais procedimentos divulgados em Manual de Operações. Artigo 9 Encerrado o prazo de distribuição, consideradas eventuais prorrogações, as quantidades de Valor Mobiliário de Distribuição Pública que não tenham sido objeto de colocação devem ser excluídas pelos Intermediários e/ou pelo Emissor. Parágrafo único - Na hipótese de inobservância do disposto no caput, a Cetip poderá realizar a exclusão nele tratada. Seção IV - Do Depósito de Valor Mobiliário de Distribuição Pública objeto de colocação primária no Módulo de Distribuição de Ativos - MDA Artigo 10 O Depósito de Valor Mobiliário de Distribuição Pública cuja colocação primária seja registrada no Módulo de Distribuição de Ativos - MDA é efetuado, de forma automática, imediatamente após:

I- o registro da operação de aquisição e, quando o investidor for um

Cliente, da inclusão dos correspondentes dados cadastrais no

SIGILOSO

Num. 40753812 - Pág. 62

000053

cetip^

28/05/20 18 Manual de Normas de

Módulo de Distribuição de

Ativos - MDA

5/6

sistema, no caso de Valor Mobiliário de Distribuição Pública integralizado a prazo; e II - a realização dos procedimentos referidos no inciso I e a Liquidação

da operação de aquisição, no caso de Valor Mobiliário de Distribuição Pública integralizado á vista. Seção V - Das Demais Operações e Funcionalidades Artigo 11

As demais operações e funcionalidades relativas ao registro de colocação primária de Valor Mobiliário de Distribuição Pública no Módulo de Distribuição de Ativos - MDA estão descritas no correspondente Manual de Operações.

CAPÍTULO IV - DA LIQUIDAÇÃO FINANCEIRA

Artigo 12 Observados os procedimentos e as hipóteses descritos em Manual de Operações, a Liquidação Financeira, entre Intermediário e Emissor, relativa á colocação primária de quantidade integralizada á vista de Valor Mobiliário de Distribuição Pública registrada no Módulo de Distribuição de Ativos - MDA pode ser realizada:

I -	no âmbito da Cetip, na modalidade LBTR; ou.
II -	fora do âmbito da Cetip.

Artigo 13 A Liquidação Financeira relativa á colocação primária de Valor Mobiliário de Distribuição Pública registrada no Módulo de Distribuição de Ativos - MDA é processada:

I -	na modalidade LBTR, quando o investidor for Participante ou Cliente de Participante distinto do Intermediário; e
II -	fora do âmbito da Cetip, quando o investidor for Cliente de Intermediário.

CAPÍTULO V - DOS PROCEDIMENTOS VEDADOS AO PARTICIPANTE E DA INADIMPLÊNCIA Artigo 14

É vedado ao Participante praticar qualquer ato que esteja em desacordo com o

Regulamento, o presente Manual de Normas ou com as demais Normas da Cetip, assim como em desacordo com quaisquer disposições legais e regulamentares. Parágrafo único - Incorre em inadimplência o Participante que descumprir qualquer obrigação prevista neste Manual de Normas, estando sujeito às penalidades previstas no Regulamento.

SIGILOSO

Num. 40753812 - Pág. 63

28/05/20 18

cetip

Manual de Normas de

Módulo de Distribuição de Ativos - MDA

6/6

CAPÍTULO VI - DA LIMITAÇÃO DE RESPONSABILIDADE DA CETIP

Artigo 15

A Cetip não é responsável, direta ou indiretamente, pelo descumprimento de quaisquer das obrigações estabelecidas neste Manual de Normas para quaisquer

dos Participantes aqui referidos.

CAPÍTULO VII - DAS DISPOSIÇÕES GERAIS

Artigo 16

O Diretor-Presidente é competente para dirimir eventuais dúvidas ou omissões deste instrumento, através de Norma da Cetip, complementando o disposto neste Manual

de Normas.

Artigo 17

O presente Manual de Normas cancela e substitui o Manual de Normas emitido em

06 de outubro de 20 15.

Artigo 18 Este Manual de Normas entra em vigor na data de 28 de maio de 2018.

SIGILOSO

Num. 40753812 - Pág. 64

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U V u o'

Manual de Operações

, ; H/lpdiiio çle Distribuição dé Ativos

. í " i*; • r? a rca,, . ;• «

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| Versão: 2S/05/201S

Atualizado em: 28/05/2018

SIGILOSO

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MDA - Módulo de Distribuição de Ativos

57 SIGILOSO Conteúdo

Atualizações da Versão Introdução

Introdução ao Módulode Distribuição de Ativos Ações dos botões das teias Agendamentos

Registro de Agendamentos de CompraA/enda Manutenção de Agendamento de CompraA/enda Consulta de Agendamentos de Compra/Venda

Consultas

Agenda da Distribuição Consulta Operações de Distribuição Bloqueio/Desbloqueio de Operações por Ativo Registro de Operação

Venda Associada para Distribuição Compra / Venda Definitiva Compra / Venda Definitiva para Subscrição Depósito Associado para Distribuição Depósito para Distribuição Retirada de Custódia Depósito e Venda Definitiva - Dação Confirmação Escriturador/Custodiante Emissor Manutenção

Distribuições em Curso Manutenção de Especificação de Comitentes Lançamento de PU para Distribuição Histórico PU para Distribuição Informações Adicionais

Regra de Negócios Glossário

3 6 7 8 9 10 12 15

17 18 21 22 23 24 28 30 32 36 39 40 43 45 46 48 52 53 55 56

SIGILOSO

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MDA- Módulo de Distribuição de Ativos

Atualizado!,

VersãO' Referência ^ -

Compra/Venda Definitiva para

28/05/20 18 28/05/20 18

Subscrição

Registro de Agendamentos de Compra/Venda Manutenção de Agendamento de

3 1/07/20 17 3 1/07/20 17 Compra/Venda

Depósito e Venda Definitiva - Dação Venda Associada para Distribuição Venda Associada para Distribuição

{	29/05/20 17	29/05/20 17	Depósito para Distribuição
	2 1/1 1/20 16	30/0 1/20 17	Manuai de Distribuição de Ativos
	2 1/1 1/20 16	2 1/1 1/20 16	Depósito e Venda Definitiva - Dação

introdução ao Móduio de

Distribuição de Ativos

25/0 1/20 16	25/0 1/20 16
25/0 1/20 16	25/0 1/20 16	Depósito para Distribuição
25/0 1/20 16	25/0 1/20 16	Compra / Venda Definitiva
23/1 1/20 15	23/1 1/20 15	Venda Associada para Distribuição

Venda Associada para Distribuição Compra / Venda Definitiva Depósito Associado para

23/1 1/20 15 23/1 1/20 15

Distribuição Depósito e Venda Definitiva

{

Manutenção de Especificação de

23/1 1/20 15 23/1 1/20 15

Comitentes

Manutenção de Especificação de

23/1 1/20 15 23/1 1/20 15

Comitentes

00001

fj.- t ,r • . >3 - ^ J.

Atualização

Inclusão da nova funcionalidade para possibilitar a realização da Operação

anterior à integralização de detiêntures

no mercado primário, de acordo com o

comunicado CE 0 10-20 17-DN inclusão da conta miolo 96 para a parte e contraparte de acordo com o comunicado

038/17.

inclusão de melhoria nas dispensa de preço único. Retirada do iF OBR do manuai,

comunicado 1 10/16.

Alteração do titulo função. Melhoria no Subscrição. Alteração nos observações campo "Distribuidor Própria)". Alteração no descrição do campo "Parte (Conta)". Nas opções "Alterar" ser feita antes pré-autorização

Custodiante do Emissor. inclusão do texto "Quando o for conta de cliente identificação para sequencia do processo de financeira identificação Manutenção Comitentes" na Visão Gerai. Melhoria na descrição para indicação do status da operação" e na opção "Exclusão

comitentes".

inclusão Especificação". Melhoria nos textos; de Conta agendamentos para suas agendamento especificados pendentes de e 2. "Criação de origem dos

Observação, referente a

pré-autorizaçôes com conforme do tópico e do nome da texto sobre Recibos de textos da Visão Gerai, 2 e 3 e na descrição do

(C.Intermediação ou texto da Visão Gerai e na

e "Excluir", poderão ou depois da confirmação

pelo Escriturador ou investidor finai

1 e 2, é obrigatória a

na operação do comitente liquidação

e/ou	sua	finalização.	A
deverá ser feita na função
de	Especificação		de
		do campo	"Campo
	da	identificação	de
da "Opção Detalhar

"Admite ao Titular Cliente especificar ou operações de compra Contas Cliente 1 e 2. 0 e operações podem ser mesmo que estejam lançamento da contraparte" posição nos sistemas de respectivos ativos e no SiC

SIGILOSO

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MDA- Módulo de Distribuição de Ativos

Introdução ao Módulo de

23/1 1/20 15 23/1 1/20 15

Distribuição

' Atualizado

Versão • • Referência'

em ,

Registro de Agendamentos de Compra/Venda Manutenção de Agendamentos de

23/1 1/20 15 23/1 1/20 15 Compra/Venda

Consulta de Agendamentos de Compra/Venda Depósito para Distribuição e

27/07/20 15 12/08/20 15

Retirada de Custódia Confirmação

Escriturador/Custodiante Emissor

27/07/20 15	27/07/20 15
27/07/20 15	27/07/20 15	Depósito e Venda Definitiva
27/07/20 15	27/07/20 15	Retirada de Custódia

27/07/20 15 27/07/20 15 Depósito para Distribuição

Depósito Associado para

Distribuição

27/07/20 15	27/07/20 15
27/07/20 15	27/07/20 15	Compra/Venda Definitiva
27/07/20 15	27/07/20 15	Venda Associada para Distribuição

15/06/20 15 15/06/20 15

14/04/20 14	08/0 1/20 15	Retirada de Custódia
14/04/20 14	28/1 1/20 14	Diversas funções
14/04/20 14	27/1 1/20 14	Diversas funções
14/04/20 14	3 1/10/20 14	Atuaiizações da Versão

14/04/20 14 24/09/20 14 Todo 0 manual após a liquidação ou finalização da

operação". Inclusão do item "Aaendamento das operações de compra e venda .

Atualização inclusão dos tópicos.

Melhoria do texto, com inclusão do Custodiante do Emissor em trecho do texto.

Inclusão do tópico. Inclusão de informação sobre situações em que é obrigatório Custodiante do

Investidor.

Inclusão de informações sobre confirmação do Escriturador e Custodiante

do Emissor.

Inclusão de informações sobre confirmação do Escriturador e Custodiante do Emissor e de informação sobre situações em que é obrigatório

Custodiante do Investidor.

Inclusão de informações sobre confirmação do Escriturador e Custodiante

do Emissor.

Inclusão de informação sobre situações em que é obrigatório Custodiante do

Investidor.

Inclusão de Informação sobre situações em que é obrigatório Custodiante do

Investidor.

Migração da distribuição do CRA e CRi de distribuição pública para o MDA, conforme comunicado 043/15. Na Visão Geral, retirada da posição "A

ESPECIFICAR".

Atualização de teias devido a novo layout. Atualização de telas devido a novo layout. Mudança de lugar no manual e mudança na ordem cronológica. Da mais nova para a mais antiga. Arrumação das funções conforme estão no NoMe e o caminho completo; Nas descrições dos campos, inclusão da informação se o preenchimento é obrigatório ou não; E atualização de algumas teias

conforme estão no NoMe.

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ESS nc u' o

MDA- Módulo de Distribuição de Ativos

14/04/20 14 24/09/20 14 Todo 0 manual

' Atualizado Referência !;

Versão

14/04/20 14 14/04/20 14 Depósito e Venda Definitiva

Manutenção de Especificação de

Comitentes

20/05/20 13	20/05/20 13
2 1/1 1/20 1 1	20/03/20 13	Todo 0 manual
2 1/1 1/20 1 1	2 1/02/20 13	Campos com a descrição opcional.

Retirada do iF NOA por motivo de descontinuidade do registro, conforme

comunicado 025/14.

Atualização ; Mudança na tela com a retirada de alguns campos e no campo "Papel" apenas comprador e vendedor. Nova tela e um link para o SIC onde o comitente é cadastrado. Conforme comunicado 034/13. Inclusão dos ativos CIAV e DEB. Mudança na descrição. De: Campo ou Preenchimento Opcional. Para: Campo de preenchimento obrigatório, quando houver.

SIGILOSO

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MDA Médulo de de Ativos

SIGILOSO

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00 01157

MDA- Módulo de Distribuição de Ativos

A Cetip disponibiliza para seus Participantes o MDA - Módulo de Distribuição de Ativos, que foi desenvolvido com os seguintes objetivos:

Permitir a Colocação e a Distribuição primária de ativos; e
Controlar as variáveis do processo de Colocação e Distribuição primária de ativos.
- Prazo de distribuição;
- Instituições autorizadas a distribuir;
- Agendamento das operações de compra e venda;
- Operações de colocação;
- Especificação dos detentores para as Contas de Cliente 1 ou 2;
- Especificação automática da aquisição dos ativos por contas próprias.

O Módulo de Distribuição - MDA está disponível para os seguintes instrumentos financeiros:

CFF (Cotas de Fundos Fechados); CIAV (Certificado de Investimento Audiovisual - CINE); DEB (Debêntures); LF (Letra Financeira); NC (Notas Comerciais); CRA de distribuição pública (Certificado de Recebíveis do Agronegócio); e CRI de distribuição pública (Certificado de Recebíveis Imobiliários).

Outra funcionalidade deste Módulo é a emissão dos Recibos de Subscrição, para os Participantes envolvidos no processo de Distribuição de Ativos. Após a realização dos procedimentos de especificação, os Recibos são disponibilizados nos malotes dos respectivos Detentores ou seus Representantes e Distribuidores. O MDA é um Módulo dinâmico e que interage com os seguintes Módulos de Registro e Negociação da Cetip:

Módulo de Fundos;
Módulo de Títulos e Valores Mobiliários e
SIC - Módulo de Identificação de Comitentes.

Observação: Para maiores informações sobre como acessar o módulo, consulte o manual do

NoMe.

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MDA - Módulo de Distribuição de Ativos

Os botões das teias exibidas ao iongo do manual estão relacionados às seguintes ações:

Atuaiizar	Re-executa a consulta a partir dos filtros informados na tela de filtro.
Avançar	Envia os dados para validação. Caso haja algum dado incorreto é apresentada mensagem de erro.
Confirmar	Confirma os dados informados em tela.
Corrigir	Retorna á tela anterior com os dados editados para eventual correção.
Desistir	Retorna á tela inicial com os dados editáveis em branco.
Enviar	Envia os dados informados para validação. Havendo algum dado incorreto é apresentada mensagem de erro.
Exibir Página	Digitando o número da página e clicando no botão Exibir Página, o sistema exibe conteúdo da página informada.
Limpar	Limpa todos os campos selecionados e digitados.

Campos

Obter no	Botão que permite gravar a consulta exibida na teia em formato texto (.txt) e
Formato	em planilha Excel (.xis). Com o arquivo exibido no formato desejado, o usuário pode salvá-los em seu

diretório. Basta clicar na opção: Arquivo/Salvar Como.

Pesquisar	Submete os dados selecionados para pesquisa.
Voltar	Retorna á teia iniciai com os últimos dados selecionados/digitados.

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MDA Mddulo de de Ativos

SIGILOSO

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MDA- Módulo de Distribuição de Ativos

Distribuição de Ativos > Agendamentos > Registro de Agendamentos de CompraA/enda

Visão Geral

Função disponível para os ativos que tiverem sido previamente disponibilizados para agendamento

no MDA pela área de Valores Mobiliários da Cetip.

O agendamento possibilita ao(s) distribuidor(es) e comprador(es) agendar o lançamento da compra e/ou de venda, bem como a identificação do comitente(s), quando necessário, para uma colocação primária que ainda não tenha sido iniciada. O agendamento será transformado em operação, assim que for incluído o PU da distribuição e tenha sido atribuido quantidade de ativo ao distribuidor (es) previamente cadastrado, conforme os seguintes critérios:

Tenha sido atribuido saldo suficiente para efetivação das operações (conta 00 ou 69); Se o agendamento tenha sido realizado sem a informação do PU, a operação assumirá o PU informado na distribuição; Se o agendamento tenha sido realizado com informação do PU , e este for igual ao PU cadastrado na distribuição a operação seguirá seu curso; Se o PU do agendamento for diferente do PU da distribuição, o agendamento será rejeitado, a exceção para os casos onde a distribuição tenha sido cadastrada com a "dispensa de preço único" O agendamento que não tenha sido transformado em operação a partir da Data Início da distribuição será rejeitado no final da grade Sem Modalidade.

Tela de Filtro Agendamento de Compra/Venda

Agendamento de CompraA/enda Dados do Agendamento

Parte(Conta) D50DD Papel VENDEDOR	1-189	HS	\|
Contra parte(Conta) 10020	i-fio	H-*	1

Tipo IF J i

Código IF §

NC00 150004 1 FERN Quantitfade. 3Z i i Meu número Dados Complementares do Agendamento (Campos opciònais]

PU(Preço Unitário) Taxa do Distribuidor

Enviar Limpar Campos Desistir

Dados do Agendamento - Campos de preenchimento obrigatório.

Parte (Conta) Contas 00, 10, 20, 40, 69, 70 a 88 e 96.;

Obs: O emissor, conta 40, pode atuar como distribuidor (vendedor) nas distribuições de CRI e CRA, quando aplicável.

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000059

MDA- Módulo de Distribuição de Ativos

Papel Caixa combo-box com as opções:, COMPRADOR, VENDEDOR.Obs.

Obrigatório Vendedor ou Comprador. Contas 00,10, 20,_40, 6_9, 70 .a 88 e 96.. Contraparte (Conta) Obs: 0 emissor, conta miolo 40, pode atuar como distribuidor (vendedor) nas

emissões de CRI e CRA, quando aplicável. Caixa combo-box com as opções: CFF, DEB, LF, NC, CRi e CRA. Tipo IF

Código IF	Código IF previamente cadastrado.
Quantidade	Quantidade de IF. Campo de 10 caracteres numéricos. Não poderá ser repetido em
Meu número	agendamento pelo mesmo participante e para o mesmo código iF.
jDados Complementares	do Agéndamehto Çarnpos de.preõhchimentojópcjohál >i, ^ .j\|
PU (Preço Unitário)	PU do preço unitário. Percentual a ser aplicado sobre o registro do negócio. Máximo de 2 (dois)
Taxa do Distribuidor	inteiros e 5 (cinco) decimais.
Após clicar no botão	ENVIAR o sistema apresenta tela de confirmação:
Agendamento de	CompraA/enda

Dados do Agendamenfo

Parte(Conta) 05000.69^

PapelWNDEDOR Contraparte(Conta) 10020.10-4

Tipo IF HO Código IFNCO0t500041 Quantidade 1,00000000 Meu número 6325 Dados Complementares do Agendamento (Campos opcionais) PUtPreço Unitário) Taxa do Oistribuidor

:Conlinnar [~^rriglr j{Desistir j

Ao ciicar no botão CONFIRMAR, o sistema apresenta mensagem de confirmação do lançamento conforme imagem abaixo:

Agendamento AGEN151005000164 registrado com sucesso. O lançamento de agendamento será apresentado nas funções "Manutenção de Agendamentos de CompraA/enda" e "Consulta de Agendamentos de Compra/Venda".

SIGILOSO

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MDA - Módulo de Distribuição de Ativos

Distribuição de Ativos >Agendamentos > Manutenção de Agendamentos de CompraWenda

Visão Geral

Nessa função é possível:

Alterar ou cancelar agendamento pendente; e Cancelar agendamento casado.

A manutenção de agendamento poderá ser feita até a Data Início da distribuição, antes do

cadastramento do PU da distribuição.

Os Participantes podem realizar agendamentos que envolvam contas da sua família de digitação.

Tela Manutenção de Agendamentos de Compra/Venda

Manutenção de ÀQendamentos de Compran/enda

PartB(Conta))ioo20 !

10 4 Contraparte(Conta)

Papelj Tipo IFp

códigoIF|NC0D1S{iao4l Situação]

Pesquisar Limpar Campos Desistir

Campos de preenchimento não obrigatório.

Conta Cetip da Parte.

Parte (Conta)	Contas OÒ, YoTâ.d, 4Ò, 69^, 7Ò'a 88 e~96" Conta Cetip da Contraparte.
Contraparte (Conta)	,Contas 00, 10, 2Ó, 4Õ, 69, 70 a 88 e 96.,
Papel	Caixa combo-box com as opções: COMPRADOR, VENDEDOR.
Tipo IF	Caixa combo-box com as opções: CFF, DEB, LF, NC, CRI e CRA.
Código IF	Código do Instrumento Financeiro.
Situação	Caixa combo-box com as opções: PENDENTE, CASADO ou CANCELADO.
Descrever BRANCO como	opção pode dar a entender que o preenchimento do campo não é

obrigatório. Após clicar no botão PESQUISAR, o sistema apresenta tela de relação:

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Num. 40753812 - Pág. 76

000060

MDA- Módulo de Distribuição de Ativos

Ttpo Ca

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rjMrtn	iArtrNu;irtftioftni.'4'

Na Caixa de Seleção, campo Ação, estão disponíveis as opções: CONFIRMAR, ALTERAR,

{ CANCELAR e DETALHAR. Após selecionar essa alternativa e clicar no ícone », é exibida a teia

da respectiva ação.

Opção Confirmar

Confirmar Agendamento CompraA/enda

Parte(Conta) 10020.1CM

Papel COMPRADOR

Contraparte(Conta) 05000.69-6

Tipo IF NC

Código IP NC00150004I Quantidade 1,00000000

Meunúnnero -j PU(Preço Unitário)

Taxa do Distribuidor

Confirmar I| Limpar Campos }| Voltar | | Desistir-

Opção Alterar

Alterar Agendamento CompraA/enda

Parte(Conta)|o50l)0 |.'69 |

-6 Papel i VENDEDOR

Contraparte(Conta) 10Q20	i.10	;-4
TipolFjNC Código IF ;mco0150004I	-ri

Quantidade ;-{ ;

, t

Meu número 6325

PU(Preço Unitário) i,

Taxa do Distribuidor

j Confirmar | LimparCampos j j Voltar 11 Desistir |

SIGILOSO

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MDA - Módulo de Distribuição de Ativos

Cancelar Agendamento CompraAíenda

ParteíConta).05000.69-6

Papel VENDEDOR Contraparte(Conta) 10020.10-4

Tipo IF NC

Código IF NC00150004I i

Quantidade 1,00000000 Meu número 6325 PUlPreço Unitário)

Taxa do Distribuidor Ptleu número cancelamento

Confirmar Limpar Campos Voltar Desistir

Opção Detalhar

Detalhar Agendamento CompratVenda

Parte(Conta} 05000.69-6

Papel VENDEDOR

Contraparte(Conta) 10020.10-4

Tipo IF NC

Código IF NC00 150004!

Quantidade 1,00000000

Meu número 6325

PU(Preço Unitário)

Taxa do Distribuidor

Voltar Sair

SIGILOSO

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00006 1

MDA- Módulo de Distribuição de Ativos

Distribuição de Ativos > Agendamentos > Consulta de Agendamentos de GompraA/enda

Visão Geral

Esta consulta apresenta todos os dados do agendamento, inclusive sua situação quanto à efetivação.

É possível consultar agendamentode um IF até D+5 da data início da distribuição.

Tela Consulta de Agendamentos

Consulta de Agendamentos Parte(Conta)

Contraparte(Conta) Papel v| TipolF

Código IF

NCQ01500041 i

Situação do Lançamento Situação da Efetivação

Pesquisar Limpar Campos Desistir

gampjosideipreencnimentõlnãorobriaatorio

Parte (Conta)	Campo de preenchimento não obrigatório.
Contraparte (Conta)	Campo de preenchimento não obrigatório.
Papel	Caixa combo-box com as opções: COMPRADOR e VENDEDOR.
Tipo IF	Caixa combo-box com as opções: CFF, DEB, LF, NC, CRI e CRA.
Código IF	Código do instrumento Financeiro. Caixa combo-box com as opções: PENDENTE, CASADO ou CANCELADO.
Situação do	Observação: São considerados pendentes os agendamentos que estejam
Lançamento	com a situação "Pend. lanç. Comprador" e "Pend. íanç. Vendedor". Caixa combo-box com as opções: A EFETIVAR, CANCELADO,
Situação da	EFETIVADO, NÃO EFETIVADO - (PU divergente, PU distribuição não

Efetivação

informado. Distribuidor não cadastrado. Distribuidor sem saldo e Comprador

sem Custodiante). Ao clicar no botão PESQUISAR, o sistema apresenta teia detalhada do instrumento financeiro.

SIGILOSO

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MDA- Módulo de Distribuição de Ativos

Consulta de Agendamentos Página 1 de 1 (Unhas 1 a 14de 14 ) O e Hora Critério da Consulta: de 05/10/2015-16:05:19

pesquisa

Contraparte

Tipo de Parte Parte(Nome Lançamento (Conta) Simplificado}	Contraparte (Conta)	Simplificado)
jAgendamento j0500D.4D-7[RJOBM ^	iVENDEDORjOSODO^O-S	!R10BM__	rooi5ooo^L-
IÁgend^ento_:Õ5000.00^;raOBM	TvEnDEDORi73410.00'-Í'	{fTAUBM^^	2,DOOOOOJOI1 LAf.118
^Àgendamento iOSODQ.OÒ-SjRlOBM	1v%NDEDÕRi iT02Ò.'Í0-4'	jlÊ?.lEBM	ioDDOOOODf I 15J0000 178

Data e Hora da

Usuário

Taxa do Situação do última responsável

Num CtrI

modificação de Operação Distribuidor Lançamento peto

situação do

lançamento lançamento

j05/l0i2015 14:29;CI8jfitonique Futumata AGEN151005000164[

íCasado AEFtWAR

"" iÕSÃI 0/20Í513:34:261' ÃE%IVÃR agen35Í"õo5oFoTk|

iCasado

iPan^lançJ/endedorj O^J 17:20:31 [ ÁGETJISÍoTidoTiSãi

A EFETIVAR

(fim)

SIGILOSO

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MDA Médulo de Distribuigao de Ativos

SIGILOSO

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MDA - Módulo de Distribuição de Ativos

Distribuição de Ativos > Consultas > Agenda da Distribuição

Visão Geral

Função disponível para os seguintes instrumentos financeiros: CIAV, CFF, ORA, GRi, DEB, LF e

NO.

O objetivo desta função é permitir aos Participantes consultar todos os detalhes dos processos de distribuição cadastrados e em andamento.

Tela Filtro Agenda de Distribuição

Agenda de Distribuição

Tipo do Ativo J

Código do Ativo

Emissor (Conta) J Emissor (Nome Simplificado) | Distribuidor (Conta) | i Data I

Situação da Distribuição í

Pesquisar Limpar Campos Desistir

Nesta tela filtro, o usuário deve informar dados relativos a Distribuição a ser consultada. Para efetivar a consulta o Participante deve preencher, peio menos, um campo da teia e olicar no botão Pesquisar. Quanto maior o número de dados informados, mais refinada é a pesquisa. Caso as informações sejam válidas, o sistema apresenta a tela de relação. Descrição dos campos da Tela Agenda de Distribuição

Tipo do Ativo Campo de preenchimento obrigatório.

Campo com as opções do código do ativo objeto de procura: CFF, CIAV, CRA, CRI, DEB, LF e NC.

Código do Ativo	Indicar o código do ativo a ser pesquisado.
Emissor (Conta)	Conta Cetip do Emissor.
Emissor (Nome	Nome simplificado do Emissor

Simplificado) Distribuidor (Conta) Conta Cetip do Distribuidor. Data Prazo do registro do ativo no sistema. Data iniciai - Data finai.

SIGILOSO

Num. 40753812 - Pág. 82

00006

MDA - Módulo de Distribuição de Ativos

Situação de	informa a situação da distribuição do ativo.
Distribuição	Caixa de Seleção com as opções: Confirmada; Concluída; e Data Limite Distribuição expirada.

Tela de Relação - Agenda de Distribuição 1Agenda deDistribuição 1

Página 1 de 2 (Unhas 1 a 25 de 41)

Data e Hora da Consulta: 26/1 1 120 14-1 1:55:09

Cillério de pesquisa

Tipo

Código do Emissor Data DataRnal Situação da Distribuição

Ativo (Conta) Início Ativo

CONFIRliMDOSEM RESTRICAOÍ88896.40-ljl3/01/2014]l3/03/2014|Data Limite Distribuição explradal

DEB SUISS23

í DETALHAR CONFIRIdADOSEM RESTRiCAOÍ02479.40-2Íl6/06/2014;14/06;2029;Confirmada

IDEB MRAIáSOOOl

^ li iPExibir pénina~~| ^

Obter no formato: Excel V

(continua)

Quantidade Quantidade Quantidade Quantidade

Bloqueio Depositada Distribuída Migrada

CETIP

612,0000000oll9.700,00000000 640,00000000

108.000,00008000 1.000,00000000 35,000000001 302,00000000 65,00000000 35,00000000

(fim)

A teia de reiação informa ao Participante os resuitados obtidos com os dados inseridos na teia

anterior.

Na Caixa de Seieção, campo Ação, está disponívei para o usuário a opção DETALHAR, ao selecioná-la e clicar no ícone o módulo apresenta teia com os detalhes da Distribuição do ativo

selecionado.

SIGILOSO

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MDA - Módulo de Distribuição de Ativos

Detalhe da OistrrlKiíção

Características do Ativo Tipo do Ativo OEB Código do Ativo SUISS23 SituaçãolAtIvo) CONFIRMADO SEM RESTRIÇÃO Situaçãoda Distribuição Data LimiteDistribuição expirada

Distribuidores Cadastrados

Distribuidor (C. Própria) 777fi5.(XM

Nome Simplificado COPABM

Contato FÁBIO Telefone {011)31111457

Emaii fabiovalcso^cetip.-com.br Descrição Adicional

testa

Distribuidor (C. Própria) 05053.00-7 Nome Simplificado GARANTIADTVM Contato DIOGO

Telefone {011)37019505

&nail Iist.brszi l-oeti p^cradit-^uísse.com Distribuidor (C. Própria) 0505 1.00-9 Nome Simplificado GARANTIAS I

Contato DIOGO Telefone {011)37019505

Bmail Iist.braziI-cetip@Dredit-suisse.com Descrição Adicional TESTE Características da Distribuição Data Inicio 13>"01/2014 Data Final 13/03/20 14

Quantidade ÍAáxima a ser distribuída O,O0OO(X>DO Preço de Distribuição Tipo de Distribuição Mista Módulo de Custódia Secundária DEBENTURE Informações para o Recibo de Distribuição

Endereço	RuaAV CHILE Complementol1 AND KunicipioRIO DE JANEIRO CEP20231-170	Nuiiiero230 BairroCENTRO UFRJ

Caracteristlca/Dlspensa TESTE CREDIT SUISSE .Docum«ito5, Frases ou Perguntas Cadastradas

Nso existem documentos cadastrados.

Voltar Sair!

Com a solicitação de detalhamento, feita pelo Participante, o sistema exibe teia de detalhes com informações relativas à Distribuição, cadastradas na função Manutenção. Ao final da consulta o Participante pode voltar a teia de relação anterior, ou sair da função Agenda de Distribuição.

SIGILOSO

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Qo o o b 4

MDA - Módulo de Distribuição de Ativos

Distribuição de Ativos > Consuitas > Consuita Operações de Distribuição

Visão Gerai

Função disponívei para os seguintes instrumentos financeiros: CIAV, CFF, CRA, CRI, DEB, LFe

NO.

Está função permite consultar operações de distribuição.

Tela de Consulta Operações de Distribuição /

Consulta Operações Distribuição

Parte (Conta) I

I Contraparte (Conta) I CodigoTipolF f Codigo IF

I Tipo de Operação

; Situação da Operação

Número CETIP

Modalidade Liquidação Data da Operação

Pesquisar Limpar Campos Desistir

2 1

SIGILOSO

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MDA - Módulo de Distribuição de Ativos

Títulos e Valores Mobiliários > Consultas > Consulta Bloqueio/Desbloqueio de Operações por Ativo

Visão Geral

O objetivo desta função é permitir aos Participantes consultar todos os detalhes do instrumento financeiro NC que estejam impedidos / bloqueados para uma determinada negociação.

Tela Filtro - Consulta Bloqueio/Desbloqueio de Operações por Ativo Consulta Bloqueio I Desbloqueio de Operações por Ativo

Código IF HC00140D02F

Confirmar Limpar Campos Desistir

Nesta tela filtro, o usuário deve informar o Instrumento Financeiro a ser consultado.

Tela de Consulta - Bloqueio/Desbloqueio de Operações por Ativo Consulta Bloqueio / Desbloqueio de Operações por Ativo Página 1 de 1 ( ünhas 1 a 3 de 3 )

O e Hora Critério da Consulta: de 26/11/2014 -14:47:3 1

pesquisa

Cód, Operação IHC !riC0014D002F 653-SAIDA/EMTRADA CUSTODIA - TRANSFERENCIA SEJÍ FINAMCHRO REALIZADA POR CETF

;NCJ	"\|NCÍÍíÍ40ÕtóF'	53-SAIDA/EfnkADA DE'cUSfoDlA DO PAR^PANÍE PORTRANSFERENCIA SEM FÍNANCÈJRÒ"
\|"hC	jNCOO\|4"D002f

52-COMPRA/VENDA DEFlNtWA/CESSAO 44 4 1 Atualizar Voltar

Exibir página

(continua)

Obter no formato:	Excel
E)t.Bloqueio 111/1^1/2014 12:^^3^ Iteste	Motivo Bloq. Usuário Bloq. DtDesbloq. __..1?ST1E8^	Motivo Desbloq,	Usuário Desbloq.
ri"i/l1/201412:43:04 jteste" '~1 í/Í1/2'oT4''l2:42:42'\|teste	ÍT??re8 ' ITESfiã"

(fim)

SIGILOSO

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MDA Médulo de de Ativos

SIGILOSO

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MDA - Módulo de Distribuição de Ativos

Distribuição de Ativos > Registro de Operação > Venda Associada para Distribuição

Visão Geral

Função disponível para os seguintes instrumentos financeiros: CIAV, CFF, CRA, CRI, DEB, LF e

NC.

Esta função tem a finalidade de permitir ao Distribuidor (conta 69), consultar as pré-autorizações de distribuição de quantidades de ativos dadas pelos Emissores em seu favor, acompanhar a evolução no sistema das operações de vendas já lançadas e efetuar o lançamento de novas operações de venda das quantidades pré-autorizadas. A quantidade negociada não pode exceder a quantidade pré-autorizada para o distribuidor. A cada operação de venda efetuada pelo Distribuidor contra um Investidor (futuro Detentor), o módulo promove lançamento automático de uma operação de depósito entre o Emissor e o Distribuidor. Esta operação de depósito entre o emissor e o distribuidor e operação de venda, entre distribuidor são associadas e serão finalizadas simultaneamente após a liquidação financeira da operação de venda. A operação de venda associada para distribuição é realizada pelos Distribuidores (conta 69), para os Detentores e, uma vez lançadas, podem ser consultadas através do n/Iódulo de Operações, no item Consultas. Quando o investidor final for conta de cliente 1 e 2, é obrigatória a identificação na operação do comitente para sequencia do processo de liquidação financeira e/ou sua finalização. A identificação deverá ser feita na função Manutenção de Especificação de Comitentes. A compra de IF de distribuição pública somente poderá ser efetuada por contas que possuam Gustodiante do Investidor autorizado pela GVM indicado (no MDA a conta 69 só faz ponta de venda). Observações: 1 - As pré-autorizações dadas para contas de intermediação fazem com que a operação de depósito entre emissor e distribuidor sempre seja feita com valor financeiro a ser liquidado. 2 - A Operação de depósito é gerada automaticamente pelo módulo quando da finalização da operação de venda definitiva. 3 - Quando utilizada a ação "Alterar" para a pré-autorização, a alteração do PU só será permitida se não houver outra pré-autorização em aberto com o mesmo PU.

Tela Venda Associada para Distribuição Venda Associada Para Distribuição

Tipo do Ativo jQpp j Código do Ativo |

Distribuidor (C. Intermediação) | 1]

Pesquisar Limpar Campos

SIGILOSO

Num. 40753812 - Pág. 88

MDA- Módulo de Distribuição de Ativos

relação.

poquhis

PKU6SI

CC^ Lia ovtux
teu titócai

* , Mwpíqnt

Na Caixa de Seleção, VENDA. Após selecionar uma das alternativas e ação.

Ao escolher a opção ALTERAR, o sistema apresenta quantidade autorizada para distribuição. Alteração de Pré-Autorização

Através desta teia o Participante pode alterar a desde que estas não tenham sido ainda não vendido o Emissor pode aumentar ou diminuir a quantidade autorizada para distribuição. Após preencher os campos e clicar no conferir os dados alterados, Ao clicar em Confirmar, o sistema retorna mensagem informando o sucesso da operação.

e clicar no botão Pesquisar,

Tela de Relação

Óa3«e5.t CW»-»

cGuet-y

setoco-i xtznes^ coiM*»! G2tii^4

1DIQCQIS

uj:â?}«a

âlurtjM Vvtai campo Ação, são mostradas clicar

Opção Alterar - Tela Alteração de Pré-Autorização

Tipo do Ativo DEB

Código do Ativo RIOLL601

Papel EMISSOR Distribuidor(C. Intermediação) 02706.69-4 Emissor (Conta) 88896.40-1

Quantidade Autorizada

PU(Preço Unitário) ioqo Banco Liquidante (Conta) 07570.00-7

Enviar Limpar Campos Voltar quantidade autorizada de distribuição distribuídas por meio botão Enviar, é com a possibilidade de confirmação, correção,

000066

o sistema apresenta uma teia de

,í5íSSt

r lúlillijniii

.'WJbCfi	ejx«r«ii'	íccce»^	lí^wtswjtte
JCtOCOWOCDtCt	»ÍT®/>XC<«8'	4Mf3Tíf«Jía	>.3»t&»JCCC-
iCB-oscoEi	c>,ocueni	tuxm}»x	zattsxxa
\btooam	i&xcuis-	ncccmx	i&u.uakkc#.

as três opções; ALTERAR, EXCLUIR e no ícone é exibida a teia da respectiva uma teia para que o Participante altere a

Desistir

de um ativo, de operações de vendas. Sobre o saldo

exibida uma teia onde o Participante pode retorno ou desistência.

SIGILOSO

Num. 40753812 - Pág. 89

MDA - Módulo de Distribuição de Ativos

Custodiante do Emissor, nessa situação será apresentado o campo "Quantidade aguardando confirmação", campo em que deverá ser indicada a alteração na quantidade. A quantidade pré-autorização também pode ser alterada depois de confirmada peio Escrituradorou Custodiante do Emissor nessa situação será apresentado o campo "Quantidade autorizada" e essa alteração ficará pendente de confirmação pelo Escriturador ou Custodiante do Emissor.

Descrição do campo da tela Alteração de Pré-Autorização

Quantidade Autorizada Inserir a quantidade de um determinado ativo que será distribuída.

Opção Excluir - Tela Exclusão de Pré-AutorIzação

Exclusão de Pré-Autorização

Tipo do Ativo CFF Código do Ativo D139714SE1 Distribuidor (C. Intermediação) 01209.69-7 Emissor (Conta) 01397.44-4 Quantidade Autorizada 100.000,00000000 PU(Preço Unitário) 1,00000000 Banco Liquídante (Conta) 07570.00-7

Confirmar Voltar Sair

Ao escolher a opção EXCLUIR, o módulo apresenta uma tela para que o Participante cancele uma operação de venda associada previamente autorizada. Através desta tela o Participante pode excluir uma pré-autorização de distribuição, desde que esta ainda tenha saldo remanescente não vendido, ou seja, não tenha havido distribuição total do ativo até o momento. Somente a quantidade remanescente pode ser excluída. A exclusão poderá ser feita antes ou depois da confirmação pré-autorização peio Escriturador ou Custodiante do Emissor. Quando a pré-autorização confirmada for excluída pelo Emissor, será gerada pendência de confirmação pelo Escriturador ou Custodiante do Emissor. Ao clicar em Confirmar, o sistema exclui a autorização e retorna mensagem informando o sucesso da operação.

Opção Venda - Tela Compra e Venda Definitiva Esta função tem a finalidade de permitir ao investidor (futuro Detentor) o lançamento de operações de compra de ativos ou permitir ao Distribuidor o lançamento de operações de venda, associadas a operações de depósito ou não.

SIGILOSO

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MDA- Módulo de Distribuição de Ativos

Nesta tela o Participante deve inserir os

venda.

Após preencher os campos e clicar no conferir os dados alterados, Ao clicar em Confirmar, o sistema retorna mensagem informando o sucesso da operação. Descrição dos campos da tela Compra e Venda Definitiva

Campos de preenchimento obrigatório.

Meu número

Contraparte (Conta)

Quantidade V.

Taxa do Distribuidor

Modalidade de

Liquidação

^ y íj ü u í

Tipo do Ativo CFF Código do Ativo 02549 13TES

Papel COMPRADOR Parte (Conta) 050G0.10-8 Meu Número 155 Contraparte (Conta) 10020.00-1 Quantidade 1,00000000

PU(Preço Unitário) 10,00000000

Taxa do Distribuidor

Modalidade de Liquidação BRUTA

Banco Liquidante (Conta)

Confirmar Corrigir Desistir

dados relativos ao registro da operação de compra ou de botão Enviar, é exibida uma tela onde o Participante pode com a possibilidade de confirmação, correção, retorno ou desistência.

Número de controie do Participante que está iançando a operação. Conta do Participante contraparte da operação.

Contas 00, 10, 2Õ, 40, 69, 70 a 88 e 96.j

Quantidade a ser negociada. Percentual a ser aplicado sobre o registro do negócio. Máximo de 2 (dois) inteiros e 5 (cinco) decimais. Esta taxa pode ser indicada de duas formas:

Incluído sinal de menos (-) antes do percentual, o sistema calcula a comissão deduzindo-o ao valor financeiro da operação. Não havendo a indicação do sinal de menos (-), o sistema calcula a comissão somando-o ao valor financeiro da operação. Modalidade da operação. Opções: Sem Modalidade e Bruta.

SIGILOSO

Num. 40753812 - Pág. 91

MDA - Módulo de Distribuição de Ativos

Distribuição de Ativos> Registro de Operação

Visão Gera!

Função disponível para os seguintes instrumentos financeiros:

NO.

Esta função tem como objetivo

ou não.

O distribuidor pode realizar emissor estiver cadastrado como distribuidor, intermediação (69)). Após o Emissor cadastrar as pré-autorizações e/ou distribuições, para Distribuição e Depósito acessar essa função para lançar as operações de venda. A operação de Compra / Venda Definitiva é realizada através do registro de operação de venda pelo Distribuidor, simultaneamente detentor). Para lançar operações de com o status Confirmado e os Distribuidores devem estar cadastrados na função Manutenção de

Distribuição. Uma vez lançadas, essas operações podem ser consultadas através do

Operações, no item Consultas. Quando o investidor final comitente para sequencia do processo de liquidação financeira e/ou sua finalização. A identificação deverá ser feita na função distribuição pública somente Investidor autorizado pela CVM indicado ( conta

Compra e Venda Definitiva

CompraA/enda Definitiva

CIAV, CFF, ORA, CRI, DEB, LF e permitir distribuições primárias, associadas à operação de depósito operação de venda a partir de sua conta própria (00), conta 40 (se o

o que é possível para CRI, CRA e NC, ou conta de nas funções Depósito Associado para Distribuição, respectivamente, os Distribuidores podem ao lançamento de operação de compra pelo investidor (futuro

venda de um ativo é necessário que a .Situação de Distribuição esteja Móduio de

for conta de cliente 1 e 2, é obrigatória a identificação na operação do

Manutenção de Especificação de Comitentes,A compra de IF de

poderá ser efetuada por contas que possuam Custodiante do

69 apenas vende no MDA).

Modalidade de Liquidação \ Banco Líquídante (Conta) [

| |

i Enviar I Limpar Campos

SIGILOSO

Num. 40753812 - Pág. 92

^ lí «Ui

MDA- Módulo de Distribuição de Ativos

devem preencher todos os campos da tela e clicar no botão Enviar, é exibida uma tela onde o Participante pode conferir os dados alterados, com a possibilidade de confirmação, correção, retorno ou desistência. Ao clicar em Confirmar, o módulo retorna mensagem informando o sucesso da operação. Observações: 1 - O PU (Preço Unitário) indicado deve ser igual ao cadastrado na Manutenção de Distribuição. 2-0 Banco Liquidante das Partes pode ser um banco liquidante secundário, desde que esteja especificado no cadastro do Participante. Caso não esteja indicado o módulo, automaticamente, indica o Banco Liquidante Principal para liquidar a operação. Descrição dos campos da Tela Compra e Venda Definitiva

	Campos de	preenchimento obrigatório.
N	Tipo do Ativo	Campo com as opções do código do ativo objeto de procura: CFF, CIAV, CRA, CRI, DEB, LF e NC.
	Código do Ativo	Indicar o código do ativo a ser negociado.
	Papel	Campo com as opções: Comprador e Vendedor.
	Parte (Conta)	Conta do Participante que está lançando a operação.
	Meu Número	Número de controle do Participante que está lançando a operação.

Contraparte (Conta) Conta do Participante contraparte da operação. Quantidade A quantidade negociada não pode exceder a quantidade pré-autorizada.

quando utilizada a conta 69 como vendedora e a quantidade na carteira "Distribuição Livre" quando utilizada a conta 00 do distribuidor. PU (Preço Unitário) Preço de cada quantidade negociada. Máximo de 10 (dez) inteiros e 8 (oito)

decimais.

Deve ser igual ao PU para Distribuição informado no dia e igual ao PU do depósito ou pré-autorização para o distribuidor.

Taxa do	Percentual a ser aplicado sobre o registro do negócio. Máximo de 2 (dois)
Distribuidor	inteiros e 5 (cinco) decimais.
Modalidade de	Modalidade da operação. Opções: Sem Modalidade e Bruta.

Liquidação Banco Liquidante Conta própria do Banco Liquidante do emissor. (Conta)

Preenchimento opcional, caso não seja indicado o sistema automaticamente indica o Banco Liquidante principal do Participante lançador.

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Num. 40753812 - Pág. 93

MDA - Módulo de Distribuição de Ativos

Distribuição de Ativos >Registro de Operação >CompraA/enda Definitiva para Subscrição

Visão Geral

Função disponível apenas para o seguinte instrumento financeiro: DEB. Esta função tem como objetivo permitir a subscrição com integraiização a prazo em distribuições

primárias de debêntures.

Após o Emissor cadastrar as pré-autorizações e/ou distribuições, na função Depósito para Distribuição, respectivamente, os Distribuidores podem acessar essa função para lançar as

operações de subscrição. O distribuidor pode realizar operação de venda para subscriçãoapenas a partir de sua conta própria (00). A operação é casada por meio do registro de operação de venda pelo Distribuidora do registro de Lo operação de compra pelo custodiante do investidor. Para lançar operações de subscrição de um ativo é necessário que a Situação de Distribuição esteja com o status Confirmado e os Distribuidores devem estar cadastrados na função Manutenção de Distribuição. Uma vez lançadas, essas operações podem ser consultadas através do Módulo de Operações, no item Consultas. Quando o investidor finai for conta de cliente 1 e 2, é obrigatória a identificação na operação do comitente beneficiário finai para sua finalização e posterior integraiização. A identificação deverá ser feita na função Manutenção de Especificação de Comitentes. A compra de instrumento financeiro de distribuição pública somente poderá ser efetuada por contas que possuam Custodiante do Investidor autorizado pela CVM.

Teia Compra e Venda Definitiva

Compra e Venda Definitiva para Subscrição Anterior a Integraiização

Tipo do Ativo DEB

Código doAtivo | |

Papel I

Parte(Conta) | | Meu Número | Contraparte (Conta) |

DesisbT

Para efetuar a operação de subscrição, as Partes na operação (Comprador e Vendedor) devem preencher todos os campos da teia e clicar no botão Enviar, é exibida uma teia onde o Participante pode conferir os dados alterados, com a possibilidade de confirmação, correção, retorno ou desistência. Ao cilcar em Confirmar, o módulo retorna mensagem informando o sucesso da operação.

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Num. 40753812 - Pág. 94

Si?í969'

MDA- Módulo de Distribuição de Ativos Observação:

O PU (Preço Unitário) indicado deve ser igual ao cadastrado na Manutenção de Distribuição.

Descrição dos campois da Tela Compra e Venda Definitiva

|,ÇarpRo

.• Descrição.V . Campos de preenchimento obrigatório.

Tipo do Ativo	Campo fixo, com a opção do código do ativo objeto: DEB.
Código do Ativo	indicar o código do ativo a ser negociado.
Papei	Campo com as opções: Comprador e Vendedor.
Parte (Conta)	Conta do Participante que está lançando a operação.
Meu Número	Número de controle do Participante que está lançando a operação.
Contraparte (Conta)	Conta do Participante contraparte da operação.
Quantidade	A quantidade negociada não pode exceder a quantidade pré-autorizada e a quantidade na carteira "Distribuição Livre" quando utilizada a conta 00 do distribuidor.

PU (Preço Unitário) Preço de cada quantidade negociada. Máximo de 10 (dez) inteiros e 8 (oito)

decimais.

Deve ser igual ao PU para Distribuição informado no dia e igual ao PU do depósito ou pré-autorização para o distribuidor.

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Num. 40753812 - Pág. 95

MDA - Módulo de Distribuição de Ativos

Distribuição de Ativos > Registro de Operação > Depósito Associado para Distribuição

Visão Geral

Função disponível para os seguintes instrumentos financeiros: CIAV, CFF, ORA, CRI, DEB, LF e

NO.

Esta função permite ao emissor acompanhar a evolução das pré-autorizações concedidas. As pré-autorizações dadas para contas de intermediação fazem com que a operação de depósito entre emissor e distribuidor sempre seja feita com valor financeiro a ser liquidado. As quantidades da pré-autorização não podem exceder a quantidade máxima da distribuição, indicada na função "Manutenção de Distribuição". A pré-autorização lançada pelo Emissor ficará pendente de confirmação pelo Escriturador ou

Custodiante do Emissor do ativo e após essa confirmação, a quantidade ficará disponível para o Distribuidor. A confirmação pelo Custodiante do Emissor ou Escriturador será realizada por melo da função "Confirmação Escriturador/Custodiante Emissor". A partir do momento em que um Distribuidor receber a pré-autorização, já pode acessar a função Compra / Venda Definitiva ou Venda Associada para Distribuição e lançar suas operações de venda para seus investidores.

Quando o investidorfinai for conta de cliente 1 e 2, é obrigatória a identificação na operação do comitente para sequencia do processo de liquidação financeira e/ou sua finalização. A Identificação deverá ser feita na função Manutenção de Especificação de Comitentes,. Observação: Para realizar essa operação o Distribuidor deve estar previamente cadastrado na função Manutenção de Distribuição e a situação da distribuição deve estar com o status

CONFIRMADO.

Importante: As pré-autorizações dadas para contas de Intermediação fazem com que a operação de depósito entre emissor e distribuidor sempre seja feita com valorfinanceiro a ser liquidado.

SIGILOSO

Num. 40753812 - Pág. 96

o 07^

MDA - Módulo de Distribuição de Ativos

O Emiss or (C onta O Distribuidor (CorttâSd) pré autoriza a distribuição faz a xrenda de oada -de "N*' quantidade de um ativo. quantidade.

Distribuidor

Ir^ vesti doro s

O módulo cria uma operação de depôs ito ass ooiado a venda definitiva:

DEPÓSITO

Emissor (C o nta^tO^ Distribuidor ( Conta 63) X X Distribuidor (Conta 63] D etentor (C ontas OO. iO ou20. 70a8S>

Tela Depósito Associado para Distribuição Depósito Associado Para Distribuição

Tipo do Ativo Código do Ativo Distribuidor (C. Intermediação) |

Pesquisar Limpar Campos Desistir

O usuário deve digitar, no mínimo, um campo relacionado ao ativo para o quai a pré-autorização será concedida e clicar no botão Pesquisar.

Descrição dos campos da Tela Depósito Associado

Tipo do Ativo	Campo com as opções do código do ativo objeto de procura: CFF, CiAV, CRA, CRI, DEB, LF e NC.
Código do Ativo	indicar o código do ativo a ser pesquisado.
Distribuidor (C.	Conta Cetip do Distribuidor (conta 69).

intermediação)

Teia de Relação

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SIGILOSO

Num. 40753812 - Pág. 97

MDA - Módulo de Distribuição de Ativos

Na Caixade Seleção, campo Ação, são mostradas as opções: ALTERAR e EXCLUIR. Após

selecionar essa alternativa e clicar no ícone é exibida a tela da respectiva ação. Observações:

1 - Na medida em que ocorrem as distribuições o valor do campo Quantidade Distribuída aumenta, proporcionalmente o valor do campo Quantidade a Distribuir diminui. 2 - Caso a função seja acessada por um Distribuidor previamente cadastrado, é mostrada apenas

a opção VENDA, após selecioná-la e clicar no ícone *5^, émostrada atela Compra eVenda

Definitiva.

Opção Alterar - Tela Alteração de Pré-Autorização Ao escolher a opção ALTERAR, o sistema apresenta uma tela para que o Participante altere a quantidade autorizada para distribuição. Alteração de Pré-Autorizaçao

Tipo do Ativo CFF Código do Ativo 0139714SE1

PapelO.MSSOR Distribuidor (C. Intermediário) 01209.€9>7

Emissor (Conta) 01397.44-4 Quantidade Autorizada 10D.ÜOO,OQODDDOO

PU (Preço Unitário) Banco Liquidante (Conta) 07570.00-7

Limpar Campos

Através desta tela o emissor pode alterar a quantidade autorizada para um distribuidor, desde que estas não tenham sido totalmente distribuídas por meio de operações de vendas. Sobre o saldo remanescente o Emissor pode aumentar ou diminuir a quantidade autorizada para distribuição. Após preencher os campos e clicar no botão Enviar, é exibida uma tela onde o Participante pode conferir os dados alterados, com a possibilidade de confirmação, correção, retorno ou desistência. Ao clicar em Confirmar, o sistema retorna mensagem informando o sucesso da operação. As pré-autorizações já confirmadas pelo Custodiante do Emissor ou Escriturador, ao serem alteradas, gerarão nova pendência de confirmação. As pré-autorizações ainda não confirmadas, poderão ser alteradas e a pendência para o Custodiante do Emissor ou Escriturador, refletirá sempre a última alteração realizada antes da confirmação.

Descrição do campo da teia Aiteração de Pré-Autorização

líM-c#

Quantidade Autorizada Inserir a quantidade de um determinado ativo que será distribuída.

Opção Excluir - Teia Exclusão de Pré-Autorização

Ao escolher a opção EXCLUIR, o sistema apresenta uma tela para que o Participante cancele uma operação de venda associada previamente autorizada.

SIGILOSO

Num. 40753812 - Pág. 98

MDA- Módulo de Distribuição de Ativos

Através desta tela o Participante pode excluir uma pré-autorização de distribuição, desde que esta ainda tenha saldo remanescente não vendido, ou seja, não tenha havido distribuição total do ativo até o momento. Somente a quantidade remanescente pode ser excluída. Se nenhuma quantidade tiver sido vendida, a autorização pode ser totalmente cancelada. Ao clicar em Confirmar, o sistema exclui a autorização e retorna mensagem informando o sucesso da operação. As pré-autorizações já confirmadas pelo Custodiante do Emissor ou Escriturador, ao serem excluídas, gerarão nova pendência de confirmação. As pré-autorizações ainda não confirmadas, poderão ser excluídas e não será gerada pendência de confirmação para o Custodiante do Emissor

ou Escriturador.

i •

Tipo do Ativo CFF Código do Ativo 0139714SE1 Distribuidor (C. Intermediação) 01209.69-7 Emissor (Conta) 01397.44-4 Quantidade Autorizada 100.000,00000000 PU(Preço Unitário) 1,00000000 Banco Liquidante (Conta) 07570.00-7

Confirmar i Voltar Sair

SIGILOSO

Num. 40753812 - Pág. 99

MDA - Módulo de Distribuição de Ativos

Distribuição de Ativos > Registro de Operação > Depósito para Distribuição

Visão Geral

Função disponível para os seguintes instrumentos financeiros: GIAV, CFF, ORA, CRI, DEB, LF e

NC.

Essa função permite ao emissor (conta 40) realizar depósito para a conta própria do distribuidor, (ou conta 40, caso o emissor de CRI, ORA ou NC esteja cadastrado como distribuidor da oferta) para gerar saldo na carteira "Distribuição Livre", ou na conta de intermediação do distribuidor, para gerar

quantidade pré-autorizada.

Através desta função o Distribuidor também pode confirmaro lançamento de operações de depósito

realizadas por um emissor. Posteriormente a finalização do depósito, o Distribuidor pode lançar operações de venda para seus investidores através da função Compra / Venda Definitiva. Apenas distribuidores cadastrados para uma distribuição podem receber depósitos de ativos dos seus respectivos emissores.

Fiuxograma do processo Depósito para Distribuição

O Emissor (Conta 40) O Distribuidor (ConiaOO]

pré autoriza a distribuição faz a venda de cada

de "N" quantidade de um ativo. quantidade.

Emissor Distribuidor

Investidores

O módulo orla uma operação de depósito associado a venda definitiva;

DEPOSITO

E m is s o r (C 0 nta40) Distribuidor (Conta 00) X X Distribuidor (Conta 00) Detentor (Contas 00. 10 ou 20. 70388)

SIGILOSO

Num. 40753812 - Pág. 100

MDA - Módulo de Distribuição de Ativos

Depósito Para Distribuição

Nesta tela, o Participante deve digitar os dados relativos ao ativo Enviar. Em seguida, é exibida uma teia onde o Participante pode conferir os dados lançados, com a possibilidade de confirmação, retorna mensagem informando o sucesso da operação. 0 depósito ficará pendente de lançamento pelas partes, e após a confirmação, a quantidade ficará disponível Caso seja feito o cancelamento do Depósito após a do Emissor, será gerada pendência de confirmação do cancelamento do Depósito Emissor, não será gerada pendência de confirmação para essas figuras. Observações:

1 - Para que a operação seja realizada tanto o Distribuidor, paridade as informações 2 - Para realizar essa operação o Distribuidor deve estar previamente cadastrado para a oferta. 3 - Nas emissões de CRI, CRA e

deve ocorrer em sua conta 40.

4 - Quando o depósito for feito para aberto para essa conta campo "Dispensa de preço "PU (Preço Unitário)" estiver diferente do preço ainda estejam com quantidade disponível maior que zero.

Tela de Depósito Para Distribuição

Tipo do Ativo I "n Código do Ativo Pape! Distribuidor (C. intermediação ou Própria) Emissor (Conta) Meu Número i

i Quantidade Autorizada a Distribuir

PU(Preço Unitário) i Modalidade de Liquidação Banco Llquidante (Conta)

Enviar Umpar Campos Desistir

a ser distribuído e clicar no botão correção, retorno ou desistência. Ao clicar em Confirmar, o sistema confirmação

seja feito antes da pelo Escriturador ou Custodiante do Emissor após

para o Distribuidor. confirmação pelo Escriturador ou Custodiante

cancelamento para essas figuras. Caso o confirmação pelo Escriturador ou Custodiante do quanto o Emissor devem preencher em do ativo a ser depositado para posterior distribuição.

NC é admitida a distribuição pelo Emissor. Para isso, o depósito a conta 69 de um distribuidor com uma pré-autorização em do mesmo ativo, e se a distribuição do ativo estiver cadastrada com o

único" igual a SIM. A inclusão do depósito poderá ser feita se o campo unitário de pré-autorizações em aberto, ou seja, que para distribuição, campo "Quantidade a Distribuir" for

SIGILOSO

Num. 40753812 - Pág. 101

MDA - Módulo de Distribuição de Ativos

Tipo do Ativo Campo de preenchimento obrigatório.

Campo com as opções do código do ativo objeto de procura: CFF, CiAV,

CRA, CRI, DEB, LF e NC.

Código do Ativo	Campo de preenchimento obrigatório. indicar o código do ativo a ser negooiado.
Papel	Campo de preenchimento obrigatório. Campo com as opções: Distribuidor e Emissor.
Distribuidor (0.	Campo de preenchimento obrigatório.
intermediação ou	Conta Cetip do Distribuidor.

Própria)

Conta 00, 69 ou 40. Emissor (Conta) Campo de preenchimento obrigatório.

Conta Cetip do Emissor. Para o ativo NC informar a conta do Banco

Mandatário.

Meu Número Campo de preenchimento obrigatório.

Número de controle do Participante que está lançando a operação. Quantidade Autorizada Campo de preenchimento obrigatório.

a Distribuir	Quantidade a ser distribuída.
PU (Preço Unitário)	Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. Preço de cada quantidade negociada. Máximo de 10 (dez) inteiros e 8 (oito) decimais.

Modalidade de	Campo de preenchimento obrigatório.
Liquidação	Modalidade da operação. Opções: Sem Modalidade e Bruta. Observação: A modalidade Bruta deve ser utilizada apenas para

Depósito Associado. Banco Liquidante Conta própria do Banco Liquidante do emissor. (Conta)

Preenchimento opcionai, caso não seja indicado o sistema automaticamente indica o Banco Liquidante principal do Participante lançador.

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Num. 40753812 - Pág. 102

ôü iíyy

MDA- Módulo de Distribuição de Ativos

Distribuição de Ativos > Registro de Operação > Retirada de Custódia

Visão Geral

Função disponível para os seguintes instrumentos financeiros: CIAV, CFF, ORA, CRI, DEB, LF e

NC.

Através desta função os emissores e detentores podem solicitar a retirada de custódia de um determinado ativo disponível na carteira "Distribuição Livre". Para tanto a quantidade a ser retirada deve estar depositada na posição DISTRIBUIÇÃO LIVRE.

Tela Retirada

Tipo do Ativo I

Código do Ativo J Papel I Parte (Conta) ^ Contraparte (Conta) J Quantidade Retirada J

Meu Número [ ;

Enviar Limpar Campos Desistir

Para efetuar a retirada de custódia de um ativo, o Participante deve preencher todos os campos da Tela Retirada e clicar no botão Enviar. A seguir é exibida tela para confirmação dos dados e finalização da operação. A Retirada ficará pendente de confirmação pelo Escriturador ou Custodiante do Emissor após lançamento pelas partes, e após a confirmação, a quantidade ficará disponível para o Distribuidor. Caso seja feito o cancelamento da Retirada após a confirmação pelo Escriturador ou Custodiante do Emissor, será gerada pendência de confirmação do cancelamento para essas figuras. Caso o cancelamento do Depósito seja feito antes da confirmação pelo Escriturador ou Custodiante do Emissor, não será gerada pendência de confirmação para essas figuras.

Descrição dos campos	da Tela Retirada
\|C^ãmPO,' , Campos de preenchimento obrigatório.	Doscriçpó	1
Tipo do Ativo	Campo com as opções do código do ativo objeto de procura: CFF, CIAV, CRA, CRI, DEB, LF e NC.
Código do Ativo Papel	Indicar o código do ativo a ser negociado. Campo com as opções: Emissor e Detentor.
Parte (Conta) Contraparte (Conta)	Conta do Participante que está lançando a operação. Conta do Participante contraparte da operação.
Quantidade Retirada Meu Número	Quantidade a ser retirada. Número de controle do Participante que está fazendo a retirada.

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MDA- Módulo de Distribuição de Ativos

Distribuição de Ativos > Registro de Operação > Depósito e Venda Definitiva (Dação)

Visão Gerai

Função disponível para os seguintes instrumentos financeiros:

NO.

Na função de Depósito e Venda Definitiva, os Participantes podem realizar a dação de ativos, ou seja, essa operação

distribuição primária.

A operação somente poderá ser

Investidor autorizado peia CVM indicado. Essa operação é realizada

Detentores e, uma vez realizadas,

item Consultas.

Quando o investidor final for conta comitente para seqüência do processo de liquidação financeira e/ou sua finalização. deverá ser feita na função Manutenção de Especificação de Comitentes.

Operação de Depósito e Venda ttefínitiva - Dação Dados Relativos à Operação

Dados Relativos ao Ativo a

GIAV, CFF, ORA, CRI, DEB, LF e

possibilita a troca de ativos já emitidos e depositados, por ativos em efetuada para conta receptora final que possua Custodiante do

entre Emissores ou Distribuidores previamente cadastrados com

podem ser consultadas através do Módulo de Operações, no

de cliente 1 e 2, é obrigatória a identificação na operação do A identificação

Tela de Dação

Papel Parte Contraparte 1.1 y Meu Número

Ser I>epositado Tipo do Ativo Código do Ativo

Quantidade

PU (Preço Unitário)

Ser Transferido Sém Rnanceiro

Sistema | Registrado naCETIP Tipodo Ativo I VI

Código do Ativo

Quantidade

PU (Preço Unitário)

Limpar Campos | [

Enviar Desistir

SIGILOSO

Num. 40753812 - Pág. 104

0GG0?4

MDA - Módulo de Distribuição de Ativos

Enviar.

Descrição dos campos da Tela Depósito e Venda Definitiva

Dados Relativos à Operação - Campos de preenchimento obrigatório. Papel Participante que está lançando a operação.

Campo de seleção com as opções: Comprador e Vendedor. Parte Conta do Participante que está lançando a operação.

'Contas ÕÒ, 10, 20, 40, 69, 70 a 88 e 96.

:ÇqnIa^Òã'_tÓ7A0.l4.Q. 69,.7Pl"a^8_e 96j

Contraparte	Conta do Participante contraparte da operação.
Meu Número	Número de controle do	Participante que está lançando a operação.
Dados Relativos ao	Ativo a Ser Depositado	- Campos de preenchimento obrigatório.
Tipo do Ativo	Campo com as opções do CRA, CRI, DEB,	código do ativo objeto de procura: CFF, CIAV, LF e NC.
Código do Ativo	Indicar o código do ativo a	ser negociado.
Quantidade	Quantidade do ativo a ser	depositado

PU (Preço	Preço unitário com até 10 (dez) inteiros e 8 (oito) decimais de cada
Unitário)	quantidade negociada. OBS.: 0 PU informado deve ser igual ao PU informado na função

Manutenção de Distribuição. Dados Relativos ao Ativo a Ser Transferido Sem Financeiro - Campos de preenchimento obrigatório.

Sistema	Indicar o sistema em que o ativo está registrado. Campo de seleção com as opções: Registrado na Cetip e Fora do âmbito da Cetip.
Tipo do Ativo	Campo com o código do ativo objeto que será transferido.
Código do Ativo	Indicar o código do ativo a ser transferido.
Quantidade	Quantidade a ser transferida.
PU (Preço	Preço unitário com até 10 (dez) inteiros e 8 (oito) decimais de cada
Unitário)	quantidade negociada. OBS.: Q PU informado deve ser igual ao PU Informado na função Manutenção de Distribuição.

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Num. 40753812 - Pág. 105

MDA Médulo de de Ativos

SIGILOSO

Num. 40753812 - Pág. 106

00007S

MDA- Módulo de Distribuição de Ativos

Distribuição de Ativos > Registro de Operação > Confirmação Escriturador/Custodiante Emissor.

Visão Geral

Função disponível para os seguintes instrumentos financeiros: CIAV, CFF, CRA, CRI, DEB, LF e

NC.

Na função de Confirmação Escriturador/Custodiante do Emissor, os Participantes Escrituradores e Custodiantes do Emissor podem realizar a confirmação de depósitos e préautorizações das distribuições de ativos nos quais atuem como Escriturador ou Custodiante do

Emissor.

Tela de Filtro

Confirmação Escrtturador/ Custodiante do Emissor

Participante (Nome Simplificado) Participante (Conta) H H 1 Função »1 Tipo IF '1

1 Código IF

Emissor (Nome Simplificado)

Emissor (Conta) Distribuidor (Nome Simplificado)	H	H	1
Distribuidor (Conta)	H	H	1

Situação » 1

IPesquisar j| Limpar Campos j|^DesÍstir j

Descrição dos campos da Teia de Filtro da Confirmação Escriturador/Custodiante Emissor

Participante Nome simplificado do Participante Escriturador ou Custodiante do Emissor. (Nome Simplificado) Participante Conta do Participante Escriturador ou Custodiante do Emissor. (Conta)

Funções	Escriturador ou Custodiante do Emissor. Apresenta a função do confirmador.
Tipo IF	Tipo IF do ativo com operações a serem confirmadas. CIAV, CFF, CRA, CRI, DEB, LF e NC.
Código IF	Campo para informação do código do ativo com operações pendentes.
Emissor (Nome	Campo para nome simplificado do emissor.

Simplificado) Emissor (Conta) Campo para conta do Emissor

SIGILOSO

Num. 40753812 - Pág. 107

MDA - Módulo de Distribuição de Ativos

fYer.iSv

Distribuidor Campo para nome simplificado do distribuidor. (Nome Simplificado) Distribuidor Campo para conta do Distribuidor. (Conta) Situação Campo com as opções: Pendente Lançamento: Escriturador, Pendente

Lançamento: Custodiante Emissor, Confirmador: Aguard. Finalização

Tela de Relação

A tela de relação apresentará as operações pendentes de confirmação com as ações Detalhar, Confirmar ou Rejeitar.

Tipo da tipo Emissor Ação Fur>ção Quanfidade (Nome Emissor

Operação IF (Conta)

SmpIHtcado)

•jC^IRlOBU	Í05000.aO-5 jcUSTODIAMTE DO EMISSORfe-lia	\|NC iNC0ai50001Fj I.OOOaOQDOlNOTA
[rIOBM	Í050ÍJ0.00-5 )CÜSTODI.AMTE DO EM1SS0R;2423	iNC ihícao15000 jis.oooqooooÍnota

Distribuidor Codigo da (Nome Distribuidor Situação

(Conta) Operação Sônplr&cado)

jo1209.09-7 iPENDEt-JTE DE LANCAMEMTO: CUST. DO EMISSOR:201506291170451 lj

jFLUDtVM |01209.QO-Q iPENDEI-JTE DE LAWCAMEr-TTO: CUST. DO EMISSORj2O15O622112874O0j

-FLÜDTVM

(fim)

SIGILOSO

Num. 40753812 - Pág. 108

MDA Médulo de Distribuigao de Ativos

SIGILOSO

Num. 40753812 - Pág. 109

MDA - Módulo de Distribuição de Ativos

Distribuição de Ativos > Manutenção > Distribuições em Curso

Visão Geral

Função disponível para os seguintes instrumentos financeiros: CiAV, GFF, ORA, CRI, DEB, LF e

NC.

Esta função possibilita ao Participante consultar os processos de distribuição de ativos que se

encontram em curso.

Através desta função o Participante também pode consultar sua condição de aceite ou aderência a eventuais documentos ou condições para os quais é necessário seu conhecimento prévio, para o que o mesmo possa participar de um processo de distribuição de ativos. Observação: Apenas as distribuições em curso podem ser consultadas por meio desta função.

Di&liftnilç&eft em CuitkO Pitjna 1ee t cUrttiú» 1 ds 2) DsU e Hsris d C^uU; 7SÍ} VZ0I4 . T7 8?:C!

I Onóffo do posquUa

ii i « Ixütir plglmi.

otiernofontuio;

Na Caixa de Seleção, campo Ação, é mostrado ao Participante duas opções: Aceite e Visualizar Arquivo. Após selecionar uma das alternativas e clicar no ícone é exibida a tela da respectiva ação.

Confirmação de Aceite

Tomei conhecimento e concordo com os termos aqui descritos

São disponibilizadas as ações de Aceite e Visualizar somente se existir a necessidade do Participante tomar e aceitar previamente determinadas condições para participar de um processo de distribuição. O usuário que promover o aceite o está fazendo em nome da Instituição que representa no sistema, bem como, para os Participantes que se encontram sob seu serviço de digitação.

Tela de Relação - Distribuições em Curso ar a23«ilJ!tS OmíHfí ConttT^sda -HCAROL

iK3r»VAOI 2<m'i0l4 23^9/21115

Tela Confirmação de Aceite

Tipo do Ativo DEB

Código do Ativo JOWA01 Data Inicio da Distribuição 24/09/2014 Data Final da Distribuição 23/09/2015

Documentos Para Aceite teste

Confirmar Voltar

SIGILOSO

Num. 40753812 - Pág. 110

MDA - Módulo de Distribuição de Ativos

Confirmar. Após confirmar, lançamentos para aquela distribuição. Se o Participante optar poderá retornar a esta função para reiniciar o processo.

Visualizar Arquivo

Ao acessar a função Visualizar Arquivo, documento anexo (quando existir).

Observação: Para visualizar Arquivo. Para abrir arquivos de extensão PDF, Reader instalado em seu computador.

0000'??

informações relativas ao processo de distribuição em questão e o botão

o Participante tem acesso às funções do sistema podendo efetuar seus por não confirmar, clicando nas opções Voltar ou Sair, posteriormente

Tela Visualizar Arquivo

Tipo do Ativo CFF Código do Ativo 0254913TES Data Inicio da Distribuição 07/03/2013 Data Finalda Distribuição 09/03/2015

Documentos Para Aceite teste

Arquivo Sem arquivo anexado

Voltar Sair

é apresentado a tela com os termos da distribuição e o o arquivo, basta o usuário clicar no link apresentado no campo é necessário que o usuário tenha o software Adobe

SIGILOSO

Num. 40753812 - Pág. 111

MDA - Módulo de Distribuição de Ativos

Distribuição de Ativos > Manutenção > Manutenção de Especificação de Comitentes

Visão Geral

Função disponivel para os seguintes instrumentos financeiros: CIAV, GFF, ORA, CRI, DEB, LF e

NC.

Esta função foi desenvolvida para permitir aos Participantes, notadamente quando forem registrados agendamentos ou operações de compra por suas contas de Cliente 1 ou 2, especificar

cada um dos comitentes que operaram na Cetip por meio destas contas.

As especificações realizadas através desta função resultam na geração de Recibos de Subscrição; criação de operações específicas de Depósito por Distribuição nos sistemas de origem dos ativos distribuídos e a migração automática destas especificações para o SIC. A função possibilita a especificação de comitentes para as seguintes situações:

Que o Distribuidor especifique para si as quantidades de ativos que estejam depositadas em sua posição de Distribuição Livre da sua Conta Própria;
Admite ao Titular de Conta Cliente especificar agendamentos ou operações de compra para suas Contas Cliente 1 e 2. O agendamento e operações podem ser especificados mesmo que estejam pendentes de lançamento da contraparte.

As especificações realizadas através dessa função resultam na:

Geração dos Recibos de Subscrição;
Criação de posição nos sistemas de origem dos respectivos ativos e no SIC após a liquidação ou finalização da operação.

Observações:

As quantidades que forem adquiridas por Contas Próprias de Participantes que não sejam os Distribuidores de determinado ativo, são automaticamente especificadas em nome desses Participantes e as quantidades geradas, automaticamente, no sistema de origem e

de negociação secundária do ativo distribuído.

É admitida a exciusão de especificações de comitentes em agendamentos ou operações não finalizadas. Mais informações sobre o a exclusão de especificações estão disponíveis no item "Exclusão de especificação de comitentes".

SIGILOSO

Num. 40753812 - Pág. 112

000078

MDA - Módulo de Distribuição de Ativos

Especificação de Comitentes

Tipo do Ativo ' CFF Código do Ativo ' Número da Operação Código do Agendamento. Detentor (Conta)

Data

Situação da Especificação !Pendente deEspecificação

Pesquisar Limpar Campos Desistir

Para realizar a pesquisa, ao menos um campo deve se preenchido. Após clicar no botão PESQUISAR o sistema apresenta teia de relação. Descrição dos campos da Teia Especificação de Comitentes

)0 ' .

Tipo do Ativo Campo de preenchimento obrigatório.

Campo com o código do ativo objeto de procura. Cpção: CFF, CiAV, CRI, ORA, DEB, LF e NO.

Código do Ativo	Indicar o código do ativo a ser pesquisado.
Número da	Número de registro da operação no sistema.

Operação Código do Código do agendamento. Agendamento

Detentor (Conta)	Campo de preenchimento obrigatório. Conta Cetip do Detentor.
Data	Prazo do registro do ativo no sistema. Data inicial - Data finai.
Situação da	Campo para indicação do status da operação. Caixa de Seleção com as
Especificação	seguintes opções: Pendente de Especificação, Especificada Parcial, Especificação Finalizada, Agendamento Especificado e Agendamento a especificar.

Teia de Relação - Especificação de Comitentes

í«y#?«í¥»i vPáBd

«<

SIGILOSO

Num. 40753812 - Pág. 113

MDA - Módulo de Distribuição de Ativos

ESPECIFICAÇÃO. Observação: A opção DETALHAR ESPEGIFIÇÃG estará disponível, se já houver quantidade

especificada.

Após selecionar uma das alternativas eclicar no botão *5^, éexibida ateia da respectiva ação.

Opção Especificar Especificação de Comitentes

Dados da Operação

DEB

Tipo do Ativo	Código do Ativo RIOLL703	i
código da Operação	Data da Subscrição	\|
PU da Operacao	Emissor (Conta)

{ 88896.40-1

Emissor (Razão Social) Quantidade da Operação

TESTE - RIO LEASING S/A ARREND. MERCANTIL 15,00000000

Quantidade Especificada	Quantidade a Especificar
0,00000000	8,00000000
Detentor (Conta)	Quantidade Especificada Agendamento
10020.10-4	7,00000000

Dados do Comitente Tipo de Comitente CPF/CNPJ Quantidade Subscrita

Cadastro do Coiriilenle

Dados da Subscrição Destino da Colocação

Enviar Uiiipar Campos ,Voltar Desistir

Descrição dos Campos da Tela Especificação de Comitentes.

íGánipol 'péácViÇãjü

Dados do Comitente - Campos de preenchimento obrigatório.

Tipo de Comitente	Identificar se o comitente é Pessoa Física (PF), ou Pessoa Jurídica (PJ).
CPF/CNPJ	Digitar o CPF, caso o comitente seja Pessoa Física, ou CNPJ em caso de Pessoa Jurídica.

Quantidade Subscrita Inserir a quantidade do ativo a ser subscrita.

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Num. 40753812 - Pág. 114

000"O? 9,

MDA- Módulo de Distribuição de Ativos

OBS; Caso o comitente indicado no campo CPF/CNPJ não seja encontrado no SIC, uma mensagem de falta de cadastro do mesmo deverá ser apresentada. "O comitente indicado não está cadastrado no módulo de Identificação de Comitentes". Assim o participante terá o link "Cadastro de Comitente" como facilitador de acesso ao SIC para que o participante prossiga com o cadastro. Mesmo sem tentar especificar um comitente, o participante poderá clicar no link e dirigir-se ao SIC para cadastrá-lo, sabendo que essa etapa será necessária. Dados da Subscrição - Campos de preenchimento obrigatório. Destino da Colocação Caixa de seleção com as opções onde a colocação pode ser destinada.

Opção Detalhar Especificação

Ao escolher a opção DETALHAR ESPECIFICAÇÃO, o módulo exibe tela com as especificações

efetuadas para a operação e opção de exclusão.

OHcacKfa iftpMâcuu

VfU «itUUrt WííUí

Exclusão da identificação de comitentes

É admitido o cancelamento das especificações de comitentes de agendamentos e de operações

| que não estejam finalizadas na função "Manutenção de especificação de comitentes" por comando

único do titular da conta de cliente.

Ao selecionar a operação que será o cancelada a identificação(ões) deve ser utilizada a ação "Detalhar especificação", que apresentar todas as especificações realizadas e possibilitará a exclusão das especificações desejadas.

l&cttiltvnntnsia |m |NemrT9.dJ,C^ra^

tu»*'»]»((SICIM X3 1 ivtsasi

t<jj;íK5Ui<ia<tu3'fris*'f\' ÚíSíííM

í4l btí «í-a fxâiseeii

_ <; Abl^U»' Wtll '

As exclusões de identificações efetuadas permanecem sendo demonstradas na tela da ação "Detalhar Especificação", com o campo ação preenchido com "Excluída".

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Num. 40753812 - Pág. 115

MDA - Módulo de Distribuição de Ativos

Distribuição de Ativos > Manutenção > Lançamento PU da Distribuição

Visão Geral

Função disponível para os seguintes instrumentos financeiros: CIAV, CFF, CRA, CRI, DEB, LF e

NO.

Está função permite atualizar o PU de distribuição do ativoque está sendo distribuído.

Tela de Lançamento de PU para Distribuição

Lançamento de PU para Distribuição

Tipo do Ativo CFF

Código do Ativo

0 1397 14SE 1

Data Lançamento PU 27/1 1/20 14 PU (Preço Unitário) 'vJ-'

Enviar Limpar Campos Desistir

Ao clicar no botão Enviar torna-se visível a Teia de Confirmação com os dados preenchidos nos campos acima.

Teia de Confirmação Lançamento de PU para Distribuição

Tipo do Ativo CFF Código do Ativo 0139714SE1 Data Lançamento PU 27/11/2014 PU (Preço Unitário) 1,00000000

I Confirmar Corrigir Desistir

Ao cílcar no botão Confirmar é enviada a mensagem de confirmação da operação. Descrição da Tela de Lançamento de PU para Distribuição

Campos de preenchimento obrigatório.

Tipo do Ativo	Campo com o código do ativo objeto de procura. Opção: CFF, CIAV, CRI, CRA, DEB, LF e NC.
Código do Ativo	Indicar o código do ativo a ser negociado.
Data Lançamento PU	Informa a data de lançamento do PU de distribuição do ativo.
PU (Preço Unitário)	Preço de cada quantidade negociada. Máximo de 10 (dez) inteiros e 8 (oito) decimais.

SIGILOSO

Num. 40753812 - Pág. 116

n.f)no8

MDA- Módulo de Distribuição de Ativos

Distribuição de Ativos > Manutenção > Histórico PU da Distribuição

Visão Geral

Função disponívei para os seguintes instrumentos financeiros: CiAV, CFF, CRA, CRi, DEB, LF e

NC.

Está função permite consuitar e/ou aiterar o preço de distribuição dos ativos.

Tela de Filtro Lançamento de PU para Distribuição

Filtro lançamento de PU para Distribuição

Tipo do Ativo CFF s/ Código do Ativo

s / 0 1397 14SE 1 Data Inicio Data Final

Pesquisar Limpar Campos Desistir

Descrição da Teia de Filtro Lançamento de PU para Distribuição

1»?

Tipo do Ativo Campo de preenchimento obrigatório.

Campo com o código do ativo objeto de procura. Opção: CFF, CiAV, CRI, CRA, DEB, LF e NC.

Código do Ativo	indicar o código do ativo para consulta do histórico do PU de distribuição.
Data início	Indica a data de início do período a ser consultado. Formato: DD/MM/AAAA.
Data Finai	indica a data finai do período a ser consultado. Formato: DD/MM/AAAA.

Tela de Relação Histórico de PUda Distribuição Página 1 de 1 (Linhas 1 a 1 de 1)

Data e ©Cfllérlo Hora da Consulta: 27/1 1/20 14 -10:45:44 de

pesquisa Ação Tipo do Ativo Código do Ativo Data Lançamento PU Preço de Distribuição

ALTERAR Q «0 |oi39714SE1 |02/09/2014 1 1,0000000000

CFF

«	-4 Obter no formato:	Exibir página Excel	•	»

SIGILOSO

Num. 40753812 - Pág. 117

MDA - Módulo de Distribuição de Ativos

essa alternativa e clicar no ícone é exibida a teia da respectiva ação.

Opção Alterar - Tela Alteração de Preço Unitário Ao escolher a opção ALTERAR, o sistema apresenta uma teia para que o Participante altere o preço unitário de distribuição.

Lançamento de PU para Distribuição

Tipo do Ativo CFF Código do Ativo 0139714SE1 Data Lançamento PU 02/09/2014

PU(Preço Unitário)

1l LimparCampos 1 Desistir

Enviar Voltar

Através desta teia o emissor pode alterar o PU (Preço unitário) para distribuição. Após preencher os campos e clicar no botão Enviar, é exibida uma teia onde o Participante pode conferir os dados aiterados, com a possibilidade de confirmação, correção, retorno ou desistência. Ao clicar em Confirmar, o sistema retorna mensagem informando o sücesso da operação.

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Num. 40753812 - Pág. 118

MDA Médulo de Distribuigéo de Ativos

SIGILOSO

Num. 40753812 - Pág. 119

MDA - Módulo de Distribuição de Ativos

Estão disponibilizadas para download no site da Cetip (www.cetip.com.br), na seção Informação

Técnica/Manuais.

SIGILOSO

Num. 40753812 - Pág. 120

000082

MDA - Módulo de Distribuição de Ativos

B Banco Liquidante: Instituição financeira com conta reserva bancária compulsória, em espécie, no Banco Central do Brasil, detentora de conta individualizada junto á Cetip, habilitada para prestar serviços de liquidação financeira das operações registradas no sistema, bem como para pagamento das taxas e encargos relativos à utilização deste sistema. Banco Mandatário: Banco Liquidante contratado pelo Emissor de um Ativo.

c Contraparte: Participante que aceita a anuência em uma operação.

Cota de Fundo Fechado: Cota de Fundo de Investimento constituído sob a forma de condomínio fechado.

D Depósito: Operação em que o Ativo é admitido no Sistema de Custódia Eletrônica e registrado em Conta de Participante e/ou de Cliente.

Emissor: Participante que emite um Ativo a ser mantido em Custódia Eletrônica, na forma da regulamentação aplicável.

Fundo Fechado: Fundo de investimento constituído sob a forma de condomínio fechado.

Lançamento: Registro efetuado por Participante em um Sistema, para inclusão de dados, confirmação ou rejeição de liquidação financeira, entre outros.

LF: Letra Financeira

Liquidação Bruta: Modalidade em que as obrigações são remetidas para Liquidação "uma a uma", no momento de Aprovação.

P Participante: Responsável pelo lançamento de operações.

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BSM

SUPERVISÃO DE MERCADOS és

lide junho de 2018 OF/BSM/DAR-2754/2018

Delegacia de Repressão à Corrupção e Crimes Financeiros - DELECOR

Rua Hugo D'Antola, n° 95, Lapa de Baixo CEP 05038-090, São Paulo - SP

DELEFIN/SR/DPF/SP

A/C: Sra. Karina Murakami Souza REGISTRO

Ns: G i DATA

Ref.: Oficio n° 409/2018

Autos n° 005838-53.2018.403.6181 Inquérito Policial n° 0004/2017-11-DPF/SP Operação Encilhamento - Gradual CCTVM S/A

* Er

Exma. Sra. Delegada da Polícia Federal Karina Murakami Souza,

BM&FBOVESPA SUPERVISÃO DE MERCADOS - BSM, associação sem fins lucrativos, inscrita no CNPJ sob n° 09.069.853/0001-54, com sede na Rua XV de Novembro, n° 275, 8° andar, CEP 01013-001, Cidade e Estado de São Paulo, representada 'por seu Diretor de Autorregulação, Marcos José Rodrigues Torres, vem, respeitosamente, à presença de V. Exa., prestar os esclarecimentos solicitados.

Em 24.5.2018, a BSM recebeu o Ofício em referência, que afastou o sigilo bancário de pessoas jurídicas e fundos de investimentos' para determinar o fornecimento de informações relacionadas aos indícios de prática de delitos previstos nos artigos 4°,

' o juízo da Sexta Vara Criminal Federal Especializada em Crimes Contra o Sistema Financeiro Nacional e em Lavagem de Dinheiro, com base no artigo 1°, §4°, incisos V, VI e VIII, e artigo 3°, todos da Lei Complementar n° 105/2001, deferiu a representação da autoridade policial para afastamento do sigilo bancário das seguintes pessoas jurídicas e fundos de investimento: ITS@ Integrated Techonology Systems - Tecnologia para Instituições Financeiras S/A, XNICE Participações S/A, Xmasseto Participações S/A, Bittenpar Participações S/A, Columbia Holding e Participações S/A, Pacific Holding e Participações S/A, Berkley Holding e Participações S/A, GF Systems Tecnologia da Informação Ltda., Blue Angels Fundo de Investimento Multimercado, INX SSPI Bonds Fundo de Investimento em Direitos Creditórios Não Padronizados e White Bear Fundo de Investimento Imobiliário.

BSM SUPERVISÃO DE MERCADOS DAR/SJUR/BRA

Rua XV de Novembro, 275, 8° andar

01013-001 - São Paulo, SP Tel.: (11) 2565-4000

(as: AN effvv. cÁ nm'aiA)

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BSM 81

)

SUPERVISÃO DE MERCADOS

OF/BSM/DAR-2754/2018 .2. 50 e 7° da Lei n°7.492/86, no artigo 2° da Lei n° 12.850/13 e no artigo 1° da Lei n° 9.613/98 por representantes da Gradual CCTVM S/A - em liquidação extrajudicial ("Gradual").

A seguir apresentamos as informações solicitadas.

a) Análises e investigações relacionadas à Operação Encilhamento, deflagrada em 12.4.2018, para investigar suspeitas de fraude contra regimes próprios de previdências municipais a partir da emissão de debêntures sem lastros, incluindo procedimentos administrativos investigatórios, concluídos ou em andamento, envolvendo a Gradual e seus administradores, relacionados à Operação Encilhamento.

A Cetip S.A., atualmente denominada B3. S.A. - Brasil, Bolsa, Balcão ("B3") recebeu, em 6.9.2016, Denúncia (Doeis) de Incentivo Investimentos Ltda. ("Incentivo"), que, na época, era gestoras dos fundos de investimentos envolvidos na Denúncia, Piatã Fundo de Investimento Renda Fixa Longo Prazo Previdenciário Crédito Privado ("Fundo Piatã") e Incentivo Fundo de Investimento em Direitos Creditórios Multisetorial II ("Multisetorial II"), ambos administrados pela Gradua'''.

De acordo com a Denúncia, a Incentivo, em 22.3.2016, teve acesso ao Relatório de Carteira Consolidada de Multisetorial II e verificou que 974 debêntures IF n° ITSY11 ("ITSY11") emitidas por ITS@ Integrated Technology Systems - Tecnologia para Instituições Financeiras S.A. ("emissora")5, haviam sido subscritas

2 Todos os documentos referidos neste Oficio estão gravados em CD-Rom anexo. 3 Incentivo, na época da Denúncia, setembro de 2016, não era Participante da B3 - Segmento Cetip

UTVM.

4 Gradual, na época da denúncia, era Participante da B3 - Segmento Cetip UTVM e administradora

legal dos fundos de investimento envolvidos.

5 De acordo com as informações extraída

s do sistema CefiplNome: Emissora: ITS@ Integrated Technology Systems - Tecnologia para Instituições Financeiras S.A. Série única, la emissão, escriturai, não conversível, quirografária; Data da emissão: 26.1.2016; Data do vencimento: 26.1.2023;

Distribuição com esforços restritos (Instrução CVM n° 476); Coordenador líder da distribuição: Gradual CCTVM S.A.;

Agente fiduciário dos debenturistas: Planner Trustee DTVM Ltda.;

Escriturador: Itaú CV S.A.; Tipo de regime: Depositado, com eventos cursados pela Cetip;

Quantidade emitida: 3.000;

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OF/BSM/DAR-2754/2018 .3. pelo Fundo, no valor total de R$ 10.005.664,13 (dez milhões e cinco mil, seiscentos e sessenta e quatro reais e treze centavos).

Segundo a Denúncia, "tal subscrição foi realizada diretamente pela Gradual CCTVM S.A., sem a aprovação, participação ou qualquer conhecimento da Gestora. (...). Posteriormente, no dia 28 de abril de 2016, após solicitação expressa da Gestora, a GRADUAL CCTVM S.A. encaminhou o Relatório de Carteira Consolidada de outro fundo por ela [Incentivo] administrado, o Fundo Piatã, conforme mensagem eletrônica enviada pela GRADUAL CCTVM S.A. às 16:55 hs do dia 28 de abril de 2016 (vide o documento que integra esta carta como Anexo Z). Tal Relatório de Carteira Consolidada do Fundo Piatã evidenciou, para surpresa da Gestora, nova irregularidade, qual seja a aquisição, em 22 de abril de 2016, das mesmas 974 Debêntures ITSY1 1, que então deixaram de integrar a carteira do Multisetorial II e passaram a compor a carteira do Fundo Piatã".

A Denúncia destacou que, além da ausência de manifestação da Incentivo para a subscrição das debêntures ITSY11, outros fatos também afetaram a regularidade da subscrição, uma vez que a emissora seria "parte relacionada à Gradual": (a) a emissora e a Gradual possuíam o mesmo endereço, (b) GF Systems Tecnologia da Informação (CNPJ 17.985.970/0001-96), cujo sócio era o Sr. Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior (Diretor da Gradual), compunha o quadro societário da emissora e (c) Fernanda Ferraz Braga, Diretora da Gradual, também teria sido Diretora Financeira da emissora.

Para a Incentivo, a aquisição e a transferência, via Cetip, de debêntures ITSY11 em nome de fundos de investimento administrados pela Gradual, sem a anuência da Incentivo, gestora dos fundos de investimento envolvidos, implicou violação à

Valor unitário: R$ 10.000,00; Valor total da emissão: R$ 30.000.000,00; Inicio da distribuição: 8.3.2016; Fim da distribuição: 8.9.2017; Data da última alteração: 24.3.2017 (Motivo: prorrogação de prazo de distribuição); Status: confirmado sem restrição.

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OF/BSM/DAR-2754/2018 .4. Instrução CVM n° 555/2014 e à política de investimento dos fundos, dispostas em seus regulamentos.

Assim, diante do conteúdo da Denúncia, a Diretoria de Autorregulação da Cetip, enviou questionamentos à Gradual, solicitando documentações que suportassem as movimentações denunciadas pela Incentivo, realizadas no ambiente Cetip e, em 22.11.2016 comunicou o conteúdo da Denúncia ao Conselho de Controle de Atividades Financeiras - COAF (Doc. 2).

Em resposta aos questionamentos, a Gradual enviou as documentações solicitadas, em que foram identificadas inconsistências e falhas no registro documental de boletins de subscrição de ITSY11.

Conforme denunciado pela Incentivo, os boletins de subscrição de ITSY11 por Multisetorial II e por Fundo Piatã não foram assinados por representantes da Gestora, mas apenas por representantes da Gradual6, administradora dos Fundos, e por representantes da emissora de ITSY11.

Na Denúncia, a Incentivo reportou que a Gradual, administradora dos Fundos, por erro operacional, teria subscrito e negociado ITSY11, em nome dos Fundos e sem ordem do gestor.

Diante das inconsistências, a distribuição da debênture ITSY11 (nos termos da Instrução CVM n° 476/2009) foi incluída no escopo de auditoria realizada na Gradual, realizada em novembro de 2016, conforme Memorando de Fiscalização

6 Os serviços prestados pela Gradual para os fundos de investimento Multisetorial II e Fundo Piatã

estão descritos abaixo:

Incentivo FIDC Multisetorial II

CNPJ 13.344.834/0001-66 Conta B3 Segmento Cetip - 12965.00-9 Serviços Prestados: Administrador Legal, Custodiante, Administrador de Custódia e Banco

Liquidante. Piata Fl RF LP Previdenciário CP

CNPJ 09.613.226/0001-32 Conta B3 Segmento Cetip - 07517.00-8 Serviços Prestados: Administrador Legal.

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OF/BSM/DAR-2754/2018 .5. Programada n°400 (itens 3.12 e 4.12 do Doc. 3). A auditoria constatou, entre outros apontamentos, que "a Instituição [Gradual] não tem como procedimento e controle interno, formalizar 100% (cem por cento) dos 'Boletins de Subscrição', de modo a garantir a integridade das informações referentes: (i) às ofertas subscritas pelos investidores no mercado primário, (ii) às definições constantes na escrituração de emissão dos valores mobiliários, (iii) às determinações exigidas pela ICVM n° 476/2009 e (iv) ao registro no sistema da Cetip" (item 4.12 do Memorando de Fiscalização Programada n° 400). Em resposta aos trabalhos da auditoria e ao apontamento do item 4.12, referente à ausência de boletins físicos de subscrição, a Gradual apresentou, em 31.1.2017, plano de ação (Doc. 4), que teve como objeto a elaboração de política interna e a criação de planilha em formato Excel com utilização de novos controles das ofertas em relação aos boletins físicos de subscrição (p. 51 do Doc. 4).

Em 8.8.2017, a Superintendência de Relações com o Mercado e Intermediários (SMI) da Comissão de Valores Mobiliários (CVM) encaminhou o Ofício n° 61/2017/CVM/SMI/GMA-2 à BSM, informando a instauração do processo n° 19957.005375/2016-61 perante a SIN/CVM e avocando (a) a investigação dos fatos mencionados na Denúncia da Incentivo Investimentos Ltda. e (b) o procedimento para apuração de eventual responsabilidade dos envolvidos na Denúncia (Doc. 5).

Em resposta ao Oficio n° 61/2017/CVM/SMI/GMA-2, a BSM encaminhou os documentos solicitados pela CVM e arquivou o caso internamente, tendo em vista que a investigação seria conduzida no âmbito do processo administrativo 19957.005375/2016-61, instaurado pela CVM (Doc. 6).

b) Dados qualificativos sobre as debêntures emitidas por ITS@ INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS - Tecnologia para Instituições Financeiras S/A (CNPJ: 17.158.218/0001-71), XNICE Participações S/A (CNPJ: 17.426.229/0001-95), XMASSETO Participações S/A (CNPJ 14.265.207/0001-00), BITTENPAR Participações S/A (CNPJ 23.741.508/0001-46), COLUMBIA Holding e Participações S/A (CNPJ 20.300.472/0001-77), PACIFIC Holding e Participações S/A (CNPJ 20.300.461/0001-97) e BERKLEY Holding e Participações S/A (CNPJ 20.011.184/0001-00), com especial atenção para identificação de

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subscritores, data e valores de emissão e a identificação de todos os negócios realizados com as debêntures desde a emissão até a presente data, contendo a data da negociação e a indicação de compradores e vendedores.

Inicialmente informamos que não há, no Sistema da 83 S.A. - segmento Cetip UTVM, registro de emissão de debêntures por Columbia Holding e Participações S/A, por Pacific Holding e Participações S/A e por Berkley Holding e Participações S/A, por isso não possuímos informações sobre os subscritores, data e valores de emissão de debêntures emitidas por referidas empresas.

Bittenpar Particpações S/A não emitiu debêntures registradas na 83 S.A. - segmento Cetip UTVM.

A seguir, apresentamos informações sobre as debêntures ITSY11 (emitida por ITS@ INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS - Tecnologia para Instituições Financeiras S/A), XNIC11 (emitida por XNICE Participações S/A) e XMAS11 (emitida por XMASSETO Participações S/A).

b.1) ITSY11

O Doc. 7 do CD-Rom anexo contém planilha excel que identifica os subscritores, datas e valores de emissão e todos os negócios realizados com ITSY11, desde a emissão até a presente data. As informações são sumarizadas a seguir:

i Subscritores Compradores Vendedores Negociação código 452 na coluna "k"

INCENTIVO FIDC OAK FUNDO DE MULTISETORIAL II Os negócios INVESTIMENTO EM PIATA Fl RF LP realizados após a (posteriormente substituído por RENDA FIXA - CREDITO PREVIDENCIARIO CP PIATA Fl RF LP emissão estão PRIVADO identificados com o PREVIDENCIARIO CP código 52 na coluna "K" do documento GRADUAL Fl RF, GRADUAL CCTVM AS anexo GRADUAL FUNDO DE GRADUAL CCTVM AS em em nome de ITS INVESTIMENTO RENDA FIXA | nome de ITS TECNOLOGIA | TECNOLOGIA PARA IMA-B 5 PARA INSTITUICOES INSTITUICÕES FINANCEIRAS LTDA. FINANCEIRAS LTDA

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OAK FUNDO DE INVESTIMENTO	FUNDO DE	INVESTIMENTO EM
EM RENDA FIXA - CREDITO	INVESTIMENTO	RENDA FIXA - CREDITO
PRIVADO	MULTIMERCADO	PRIVADO

Também encaminhamos: (a) boletim de subscrição das debêntures de ITSY11 por Multisetorial II (Doc. 8) e (b) a ata em que a Gradual identificou erro na subscrição das debêntures pelo fundo Multisetorial II, que foi substituído posteriormente por Fundo Piatã (Doc. 9).

XNIC11

O Doc. 10 do CD-Rom anexo contém planilha excel que identifica os subscritores, data e valores de emissão de XNIC11. As informações são sumarizadas a seguir:

Subscritores Código 452 na coluna "k"

Fl MULT. CREDIT CREDITO PRIVADO POSTALIS INSTITUTO DE PREVIDENCIA

COMPLEMENTAR Após subscritas, as debêntures XNIC11 não foram negociadas em mercado

BOTAFOGO FIM CP TOWER BRIDGE RF Fl IMA-B 5

XMASS11

O Doc. 11 do CD-Rom anexo contém planilha excel que identifica os subscritores, data e valores de emissão de XMASS11, desde a emissão até a presente data. As informações são sumarizadas a seguir:

JACARANDA TREE OAK FUNDO DE

CREDITO PRIVADO

BLUE ANGELS FUNDO DE INVESTIMENTO MULTIMERCADO

Compradores Vendedores Negociação

secundário.

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Subscritores

Compradores Vendedores Negociação

código 452 na coluna "k"

OAK FUNDO DE INVESTIMENTO Após subscritas, as debêntures XMASS11 não foram negociadas em mercado EM RENDA FIXA - CREDITO PRIVADO secundário.

dados qualificativos dos títulos emitidos pela empresa BSI Securitizadora S/A (CNPJ 11.257.352/0001-43) e identificação de subscritores, data e valores de emissão e a identificação de todos os negócios realizados com os certificados de recebíveis imobiliários (CRI) e certificados de recebíveis do agronegócio (CRA) desde a emissão até a presente data, contendo a data da negociação e a indicação de compradores e vendedores.

BSI Securitizadora S/A, de acordo com os registro de operações finalizadas existentes na B3 S.A. - segmento Cetip UTVM, emitiu (a) CRA em 24.4.2017 e (b) CRI em 18.5.2017 e 25.9.2017. A emissão e o registro de CRI e CRA no sistema da B3 S.A. - segmento Cetip UTVM podem ser identificadas nas colunas H e I, representadas pelos "Cód. Tipo Operação" 1 (depósito sem financeiro) e 402 (MDA depósito com financeiro MERCADO PRIMAR10), conforme destacado em cinza na planilha do Doc. 12.

Não houve negociação secundária dos ativos emitidos pela BSI Securitizadora S/A.

Notas promissórias emitidas por GF SYSTEMS TECNOLOGIA DA

INFORMAÇÃO LTDA. (CNPJ 08.860.232/0001-21).

A empresa GF Systems Tecnologia da Informação Ltda., CNPJ 08.860.232/0001- 21, é sociedade simples e não possui relação com a Gradual ou com os seus sócios, conforme consulta ao site da Receita Federal do Brasil (Docs. 13 e 14). Contudo, a empresa homônima GF Systems Tecnologia da Informação Ltda., CNPJ 17.985.970/0001-96, atualmente denominada GF Participações em Tecnologia Ltda. (Doc. 15), possui Gabriel Paulo Gouveia de Freitas Junior como sócio. Gabriel

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OF/BSM/DAR-2754/2018 .9. Paulo Gouveia de Freitas Junior também compunha o quadro de Diretores da Gradual (Doc. 16). Assim, apresentamos abaixo informações (públicas) sobre as notas promissórias emitidas por GF Participações em Tecnologia Ltda. GF Participações em Tecnologia Ltda. emitiu notas promissórias em primeira e segunda emissões, nos termos das Atas de Reunião de sócios que deliberou pela emissão e distribuição de notas promissórias comerciais com esforços restritos (Instrução CVM n°476/09) (Docs. 17 e 18):

_ _.

Emissão Registro Série e Valor Destinação

Primeira	Ata de Reunião de	societárias que
Emissão	sócios de 7.12.2016.	desempenham

Segunda Ata de Reunião de R$ 15.600.000,00 Única meio do Módulo societárias que Emissão sócios de 24.11.2017. desempenham

e) A indicação dos cotistas dos Fundos BLUE ANGELS Fundo de Investimento Multimercado (CNPJ 27.734.236/0001-08) e INX SSPI BONDS Fundo de Investimento em Direitos Creditórios Não Padronizados (CNPJ 19.832.159/0001-09) e WHITE BEAR Fundo de Investimento Imobiliário (CNPJ 26.269.251/0001-60).

Os fundos BLUE ANGELS Fundo de Investimento Multimercado, INX SSPI BONDS Fundo de Investimento em Direitos Creditórios Não Padronizados e WHITE BEAR Fundo de Investimento Imobiliário não possuem registro na B3 S.A., portanto, não temos acesso a informações sobre seus cotistas.

Em consulta à base de dados Fundos.Net no sítio eletrônico da CVM7, verificamos que:

Valor total da Emissão 2 series:	Forma de Distribuição Distribuição no Aquisição de mercado participações primários, por
R$ 14.000.000,00 R$ 8.000.000,00	meio do Módulo de distribuição atividades na área
R$ 6.000.000,00	administrado de tecnologia. pela CETIP. Distribuição no Aquisição de mercado participações primários, por de distribuição atividades na área administrado de tecnologia. pela 133.

7 https://cvmweb.cvm.qov.br/swb/default.asp?sq sistema=fundosreq

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OF/BSM/DAR-2754/2018 .10.

o único cotista do White Bear Fundo de Investimento Imobiliário é Bittenpar Participações S/A (CNPJ 23.741.508/0001-46), conforme Ata de Assembleia realizada em 16.5.2018 (Doc. 19); e os cotistas de INX SSPI Bonds Fundo de Investimento em Direitos Creditórios Não Padronizados são Columbia Holding e Participações S.A., Pacific Holding e Participações S.A. e Berkeley Holding e Participação S.A., conforme Ata de Assembleia realizada em 1°.9.2016 (Doc. 20).

Permanecemos à disposição para quaisquer esclarecimentos que se façam necessários.

Atenciosamente,

c-4-) cç ín-sr, Marcos José Rodrigues Torres Lui Felipe A aral Calabró Diretor de Autorregulação Superintendente Jurídico

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OF/BSM/DAR-2754/2018 (CD-Rom - Docs. 1 a 20)

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SERVIÇO PUBLICO FEDERAL MESP - POLÍCIA FEDERAL

TERMO DE APENSAMENTO

Aos 12 dia(s) do mês de junho de 2018, nesta cidade de São Paulo/SP,

DELECOR/SR/PF/SP, em cumprimento ao^d^pacho

0004/2017-11-DELECOR/SR/PF/SP,procedd;èrAPENSAMENTO deste APENSO XLiX,

com 04 (quatro) volumes Eu,

GRANDINI, Escrivão de Polícia Fede

termo .

IPL N" 0004/20 17-1 1

SR/PF/SP

Fl:

Rub;

r^ooi no cartório da

de fis. 1128 do iPL

^ , CEZAR AUGUSTO PERAZZI

bolai, matrícula n° 10 .279, lavro este

Este documento foi gerado pelo usuário 152.***.***-69 em 28/05/2026 16:48:32 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09

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Num. 40753813 - Pág. 1

SR/PF/SP

Fl:

Rub: Z

SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM SÃO PAULO

AUTO DEAPREENSÃO E APRESENTAÇÃO

AO(s) 16 dia(s) do mês de maio POLÍCIA FEDERAL EM SÃO PAULO, MURAKAMI SOUZA, Delegada de Polícia Federal, Classe Especial,

presença das testemunhas APF EVAN

SOCCAR CÉSAR, MAT.6.980e apreensão, na forma da Lei, do material abaixo discriminado:

v .

Apreensão n°: 974/2018

Item Descrição

1 Computador

2 Aces.p/lnformátlca - periféricos

SERVIÇO PUBLICO FEDERAL f.002 MESP - POLÍCIA FEDERAL

DELECOR/SR/PF/SP

974/20 18 de 2018, nesta SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL DE

em São Paulo/SP, onde se encontrava KARINA

Matrícula n° 10.155, na

FERRAZ FILHO, MAT. 14.223 E EPF ROGÉRIO

, pelo mesmo foi determinado que se tornasse efetiva a

Quant.	Unidade	Observação
1	UN	GABINETE DE COMPUTADOR DA

MARCA HP COMPAQ, COM ETIQUETA NA COR CINZA COM

IDENTIFICAÇÃO DA "GRADUAL PATRIMÔNIO 000085" - S/N

BRG935F 1F4 - P/N VN104LA#AC4 - LACRE 0057 122

2 UN 02 (DOIS) MONITORES DE

COMPUTADOR DA MARCA LG,

COM A IDENTIFICAÇÃO N°SÉRIE

3098PRWOU8 14 E

3098PFXOU787(ETIQUETA CINZA "

COM IDENTIFICAÇÃO DA GRADUAL

PATRIMÔNIO 002496) JUNTAMENTE COM PERIFÉRICOS

MOUSE E TECLADO - LACRES 0057 19 1 E0 187322

IPL N" 0004/20 17-1 1 íls. 1 / 2

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Num. 40753813 - Pág. 2

SR/PF/SP

Fl:

Rub: =fr003

3 ' Documentos Diversos UN DOCUMENTOS DIVERSOS, TAIS

COMO:NFS-e, EXTRATOS MENSAL BRADESCO DA ITS FINANCEIRAS LTDA, EXTRATO DE CONTA CORRENTE DO BANCO ITAU EM NOME DA ITS INT STF INST FINAN LTD, FOLHAS DE PRO-LABORE DA INTEGRATED

TECHNOLOGY SYSTEMS, FOLHA DE BALANÇO PATRIMONIAL E ANALÍTICO, CONSULTA DE

QUADRO SOCIETÁRIO DA

EMPRESA GHF PARTICIPAÇÕES S/A, HAUTMONT PARTICIPAÇÕES LTDA, DECLARAÇÃO DE DÉBITOS E CRÉDITOS TRIBUTÁRIOS FEDERAIS, ANOTAÇÕES

MANUSCRITAS GRAMPEADAS

"JANEIRO/2017", FICHA CADASTRAL DA GRADUAL, BALANÇO PATRIMONIAL, 01 PASTA

AMARELA SUSPENSA COM A

IDENTIFICAÇÃO "GRUPO

GRADUAL" CONTENDO

DOCUMENTOS DIVERSOS , 01

ENVELOPE PARDO COM A

IDENTIFICAÇÃO "REMETENTE

ANDRÉ LUIS GOSSAIN",

CONTENDO EM SEU INTERIOR: 1®

ALTERAÇÃO ECONSOLIDAÇÃO DO

ATO CONSTITUTIVO A. ARAÚJO COSTA EIRELL, COMPROVANTE

DE INSCRIÇÃO E DESITUAÇÃO

CADASTRAL , CERTIFICADO DIGITAL DA GRADUAL HOLDING

acondiclonado em saco plástico transparente. Referida apreensão foi efetuada às 12 horas, de 16/05/2018 n0(a)NUCART/DELECOR/SR/PF/SP e teve como APRESENTANTE SÉRGIO RICARDO DE SIQUEIRA, filho(a) de BENEDITO MOISÉS DE SIQUEIRA e ELZA DE SOUZA SIQUEIRA, nascldo(a) aos 11/01/1965, natural de São Paulo/SP, profissão TÉCNICO Contábil, documento de Identidade n° 13401629/SSP/SP, CPF 045.092.658-32,

residente na(o) RUA PROFESSOR INHANHA MELO, 2580, APTO. 14 - TORRE PASSION, bairro

JARDIM AVELINO, SÃO PAULO/SP, fone (11)69119859, celular (11)983491699, endereço comercial na(o) RUA CAPUTIRA 84, CJ. 06, bairro MIRANDÓPOLIS, SÃO PAULO/SP, fone (11)55941202,

ACOMPANHADO DE SUAS ADVOGADAS Dra. MARCELA FLEMING SOARES ORTIZ - OAB/SP

321.655 e Dra. IZABELLA HERNANDEZ BORGES OAB/SP 327.697. Nada mais havendo, determinou

autoridade o encerramento do presente que, lido e achado conforme, assina com as testemunhas, o,

detentora,s,es) e comigo, CLEIC^ DEJ^ATO^ ISIDORO, Escrivã de Polícia Federal, Classe Especial,

Matrícula n° 11.031, qu

AUTORIDADE

DETENTOR/AP TESTEMUNHA, TESTEMUNHA:

ADVOGADO(A, ADVOGADO(A):

IPL N" 0004/2017-11 fis.2/2

SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 3

MINISTÉRIO DA FAZENDA DECLARAÇÃO DE DÉBITOS E CRÉDITOS SECRETARIA DA RECEITA FEDERAL DO BRASIL TRIBUTÁRIOS FEDERAIS

D C T F MENSAL - 3 .4

Dados Iniciai s Periodo: 0 1/12/20 1'7 a 3 1/12/20 17 f.004 Declaração Retificadora: NÃO Situação: Normal rj iiidLivd lio mês dd üecldrdçdo: ivau PJ optante pelo Simples Nacional: NÃO Qualificação da Pessoa Jurídica: PJ em Geral Forma de Tributação do Lucro: Real Trimestral PJ com débitos de SCP a serem declarados: NÃO PJ optante'pela CPRB: NÃO Situação da PJ no mês da declaração: PJ não se enquadra em nenhuma das situações

anteriores no mês da declaração

Critério de Reconhecimento das 'Variações Monetárias dos Direitos de Crédito e das Obrigações do Contribuinte, em Função da ,Taxa de Câmbio: Sem alteração do regime Regime de Apuração da Contribuição para o PIS/Pasep e/ou da Cofins: Não-cumulativo

Dados Cadastrais do Estabelecimento Matriz

Nome Empresarial: ITS - INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS - TECNOLOGIA Logradouro: AV AV PADLISTA Número: 2073 Complemento: CONJ 1020 Bairro/Distrito: BELA VISTA JARDIM PA Município: SAO PAULO

UF: SP

CEP: 0 13 1 1-300 Telefone: (0 1 1) 3 1299923 Fax: (0 1 1) 32583862 Caixa Postal: UF: CEP:

Correio Eletrônico: lemessercontÊgmail.com

SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 4

MINISTÉRIO DA FAZENDA SECRETARIA DA RECEITA FEDERAL DO BRASIL

CNPJ: 17.158.2 18/000 1-7 1 Dados do Representante da Pessoa

CPF: 343.83 1.5 18-85 Telefone: (0 1 1) 33728300 Correio Eletrônico: LEMESSERCONT@GMAIL.COM

Dados do Responsável pelo Preenchimento

Nome: ROBERTA CARVALHO FRANCO GOUVEIA

CPF: 349.83 1.5 18-85

Inscrição no CRC: Telefone: (1 1) 33728300 Correio Eletrônico: TOPEMP@TERRA.COM.BR

DECLARAÇÃO DE DÉBITOS E CRÉDITOS TRIBUTÁRIOS FEDERAIS

D C T F MENSAL - 3 .4 DEZ/2017 Página 2

Jurídica

DE FREITAS T» OO5

Ramal; FAX:

DE FREITAS

UF: Ramal: Fax: (1 1) 33728300

SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 5

MINISTÉRIO DA FAZENDA DECLARAÇÃO DE DÉBITOS E CRÉDITOS SECRETARIA DA RECEITA FEDERAL DO BRASIL TRIBUTÁRIOS FEDERAIS

D C T F MENSAL - 3 .4

Débito Apurado e Créditos Vinculados-R$

GRÜPO DO TRIBDTO: CÓDIGO DA RECEITA: 1708-06	IRRF -	IMPOSTO SOBRE A RENDA RETIDO NA FONTE
DENOMINAÇÃO:		IRRF - Remuneração de Serviços Prestados por Pessoa Jurídica

CRÉDITOS VINCULADOS

	PERIODICIDADE: Mensal DÉBITO APURADO	PERÍODO DE APURAÇAO: Deiseiiibro / 2017 1.94 1,15
-	PAGAMENTO - COMPENSAÇÕES	1.94 1,15 0,00
-	PARCELAMENTO	0,00
-	SUSPENSÃO SOMA DOS CRÉDITOS VINCULADOS	0,00 1.94 1,15
	SALDO A PAGAR DO DÉBITO	0,00

Valor do Débito-R$ Total: 1.94 1,15 Total do Imposto apurado no período, antes de efetuadas as compensações 1.94 1,15

Pagamento Relação de DARF	vinculados ao Débito.		Total: 1.94 1,15
PA: 3 1/12/20 17 Data de Vencimento: 19/0 1/20 18	CNPJ:	17.158.2 18/000 1-7 1	Código da Receita: 1708 N° de Referência:
Valor do Principal: Valor da Multa:			1.94 1,15 0,00
Valor dos Juros: Valor Total do DARF:			0,00 1.94 1,15
Valor Pago do Débito:			1.94 1,15

SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 6

MINISTÉRIO DA FAZENDA DECLARAÇÃO DE DÉBITOS E CRÉDITOS SECRETARIA DA RECEITA FEDERAL DO BRASIL TRIBUTÁRIOS FEDERAIS

D C T F MENSAL - 3 .4

Débito Apurado e Créditos Vinculados-R$ GRUPO DO TRIBUTO: CSRF - CONTRIBUIÇÕES SOCIAIS RETIDAS NA FONTE PELAS PJ DE

DIREITO PRIVADO

CÓDIGO DA RECEITA: 5952-07 DENOMINAÇÃO: CSLL, COFINS e PIS/PASEP - Retenção de contribuições sobre

pagamentos de PJ a PJ de direito privado

CRÉDITOS VINCULADOS

	PERIODICIDADE: Mensal DÉBITO APURADO	PERÍODO DE APURAÇÃO: Dezembro / 2017 6.033,24
-	PAGAMENTO - COMPENSAÇÕES	6.033,24 0,00
-	PARCELAMENTO	0,00
-	SUSPENSÃO SOMA DOS CRÉDITOS VINCULADOS	0,00 6.033,24
	SALDO A PAGAR DO DÉBITO	0,00

Valor do Débito-R$ Total: 6.033,24 Total das Retenções no periodo, antes de efetuadas as

compensações Pagamento Relação de DARF	vinculados ao Débito.		6.033,24 Total: 6.033,24
PA: 3 1/12/20 17 Data de Vencimento: 19/0 1/20 18	CNPJ:	17.158.2 18/000 1-7 1	Código da Receita: 5952 N° de Referência:
Valor do Principal: Valor da Multa:			6.033,24 0,00

Valor dos	Juros: Valor Total do DARF:	0,00 6.033,24
	Valor Pago do Débito:	6.033,24

***** FIM DE IMPRESSÃO *****

SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 7

MINISTÉRIO DA FAZENDA

SECRETARIA DA RECEITA FEDERAL DO BRASIL

RECIBO DE ENTREGA DA DECLARAÇAO DE DÉBITOS E CRÉDITOS TRIBUTÁRIOS FEDERAIS

D C T F MENSAL - 3.4 CNPJ: 17.158.2 18/000 1-7 1 Mês/Ano: DEZ 20 17 Nome Empresarial: ITS - INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS - TECNOLOGIA Declaração Retificadora: NÃO r.i Situação Especial: NÃO Data do Evento:

TOTALIZAÇÃO DOS TRIBUTOS E CONTRIBUIÇÕES APURADOS HO MÊS - R$

Débitos Apurados	Saldo a Pagar	Saldo a Pagar em Quotas
0,00	0,00	0,00

IRRF	1.94 1,15	0,00
IPI	0,00	0,00
lOF	0,00	0,00
CSLL	0,00	0,00
PIS/PASEP	0,00	0,00
COFINS	0,00	0,00
CPMF	0,00	0,00
Cl DE	0,00	0, 00
RET/PAGAMENTO UNIFICADO DE TRIBUTOS	0,00	0,00
CSRF	6.033,24	0,00
COSIRF	0,00	0,00
CONTRIBUIÇÕES PREVIDENCIÁRIAS	0,00	0,00

TOTALIZAÇÃO DOS TRIBUTOS E CONTRIBUIÇÕES APURADOS NO TRIMESTRE ANTERIOR - R$

	Débitos Apurados	Saldo a Pagar
IRPJ	0,00	0,00
CSLL	0,00	0,00

Opresente Recibo deEntrega da DCTF contém a transcrição da Ficha Resumo dareferida declaração, queconstitui confissão dedívida, deforma irretratável, dosimpostos e contribuições declarados. Ficao declarante ciente de que osimpostos e contribuições declarados na DCTF e não pagos serão enviados para inscrição em Dívida Ativa da União, conforme o disposto no parágrafo 2°doartigo 5°do Decreto-Lei n° 2.124,de 13 dejunho de 1984,combinado com a PortariaMFn° 118,de 28 dejimhode 1984. Sobre osimpostos e contribuições nãopagos ounãorecolhidos nosprazos legais incidirão multa, moratória oude ofício, conforme o caso, ejurosde mora nos termos dosartigos 44 e 61daLei n°9.430, de 27 de dezembro de 1996, e artigo 18da Lei n°10.833, de29de

dezembro de 2003.

No caso defalta deapresentação oudeapresentação de declaração com incorreções ouomissões, o contribuinte fíeará sujeito àsmultas

previstas no artigo 7° da Lei n° 10.426, de 24 de abril de 2002. Nãoproduzirá efeito a solicitação de retificação de informações prestadas na DCTF quetiverporobjeto: reduzirdébitos relativos a impostos e contribuições cujos valoresjá tenham sido enviados parainscrição em Dívida Ativa daUnião, sejam eles saldos apagar ou valores apurados emprocedimento de auditoria interna; e alterar débitos de tributos emrelação aos quais o sujeito passivo tenha

sido intimado do imcio de procedimentofiscal.

DADOS DO REPRESENTANTE DA PESSOA iJURIDICA Nome: ROBERTA CARVALHO FRANCO GOUVEIA DE FREITAS

J CPF: 349.83 1.5 18-85

Telefone: (011 ) 33728300 Ramal: FAX: Correio Eletrônico: LEMESSERCONT@GMAIL.COM

Essa declaração foi assinada com o certificado digital do NI 045.092.658-32

Declaração recebida via Internet Atenção! Para retificar esta declaração será pelo Agente Receptor SERPRO exigido este número de recibo: em 23/02/20 18 às 15:32:10 33.85.25.09.14-20

402367 1234

Versão: 3.40

33 .85.25.09.14

SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 8

EDUARDO DOIMADIO

balanço PATR!M0N!AL

0 195 GRADUAL HOLDING S.A. CNPJ: 08.279.007/0001-04

CIRCULANTE c REALIZAVÉL A LONGO PRAZO

ATIVO PERMANENTE INVESTIMENTOS

INVESTIMENTOS NO EXTERIOR TIGRES HOLDINGS LLC

PARTICIPAÇÕES EM COLIGADAS E CON GHFPARTICIPAÇÓESS/A EQUIVALÊNCIA - GHF PARTICIPAÇÕES

TOTAL DO ATIVO

Reconhecemos a exatidão do presente balanço encerrado em 31

GRADUAL HOLDING S.A. FERNANDA FERRAZ BRAGA DE LIMA DE FREITAS

FUNÇÃO: DIRETORA

RG; 17.897.264-2 SSP-SP CPF; 1 17.753.1 18-64

FOLHA: 000002 ENCERRADO EM: 3 1/12/20 16 CIRCULANTE E EXIGIVÉL A LONGOPRAZO OUTRAS OBRIGAÇÕES

DIVERSAS VALORES A PAGAR A SOCIEDADES LIGA

1.247.723,40 D r	GRADUAL C.C.T.V.M. S/A uKc:L/\jr\co uivcrvoL^o -fmio	1.300.000,00 C
28.065.282,05 D	GABRIEL PAULO G. FREITAS JR.	26.154,68	C
16.183.837,24 C	lATT TECNOLOGIA LTDA ME HAUTMONT	12.500,00 277.000,00 C	C

PATRIMÔNIOLIqUIDO

CAPITAL SOCIAL CAPITAL SOCIAL

AÇÕES ORDINÁRIAS NO PAIS 16.171.681,40 C

RESERVAS DE CAPITAL OUTRAS RESERVAS DE CAPITAL RESERVAS PARA FuTlíRD AUMENTO D 543.312,50 C LUCROS OU prejuízos ACUMULADOS LUCROS OU PREJUÍZOS ACUMULADOS LUCROS OU prejuízos 5.501.480,37 D

13.129.168,21 D TOTAL DO passivo E PATRIMÔNIO LÍQUIDO 13.129.168,21 C

de Dezembro de 2016 conforme documentação apresentada.

SEBASTIÃO LEMES FILHO

FUNÇÃO: TÉCNICO CONTÁBIL

CPF: 289.933.578-20 TC/CRC: 1SP 13 1408/O-2

SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 9

00 10

< EDUARDO DONADIO

DEMONSTRAÇÃO DO RESULTADO DO EXERCÍCIO

0195 GRADUAL HOLDING S.A. CNPJ: 08.279.007/0001-04 FOLHA: 000002

ENCERRADO EM: 3 1/12/20 16

3.1 - RECEITAS OPERACIONAIS

3.1.6 - RECEITA DE EQUIVALÊNCIA PATRIMONIAL

3.1.6.01 - RECEITA DE EQUIVALENDIA PATRIMONIAL

3.1.6.ÒÍ.ÔÕÒÍ - RÊCÊÍTÀ PÕSiTiVÀ DÊ EQÜÍV.- GHF PÀ 1.023.990,06 0

RECEITA DE EQUIVALENDIA PATRIMONIAL 1.023.990,06 0

)

Total de CONTAS DE RESULTADO CREDORAS 1.023.990,CB C

(=) RECEITA LÍQUIDA 1.023.990,06 C

(=) LUCRO BRUTO 1.023.990,06 C

4 - CONTA DE RESULTADO

4.1 - CONTAS DE RESULTADO DEVEDORAS

4.1.6 - DESPESAS DE PARTICIPAÇÕES 7

4.1.6.20 - DESPESAS DE AJUSTES EM INVESTIMENTOS 6.063 .322,04 0^

4.1.6.20.0001 - GHF PARTICIPAÇÕES S/A

DESPESAS DE AJUSTES EM INVESTIMENTOS 6.063.322,04 D

4.1.7 - DESPESAS ADMINISTRATIVAS

4.1.7.54 - DESPESAS DE SERV.DO SISTEMA FINANCEIRO

4.1.7.54.0002 - DESPESAS BANCÃRIAS 437,60 D DESPESAS DE SERV.DO SISTEMA FINANCEIRO 437,60 D

Total de CONTA DE RESULTADO 6.063.759,64 D

(=) PREJUÍZO OPERACIONAL 3.039.709,38 D

Resultado Financeiro: Outras Receitas/Despesas:

(=)PREJUÍZO ANTES DOSIMPOSTOS, PARTICIP. E CONTRIBUIÇÕES 1

5.039.769,58 D

\__/ Provisão de impostos:

Participações e Contribuições:

(=)Total do PREJUÍZO do Período; |

5.039.769,58 D

Reconhecemos a exatidão da presente demonstração encerrada em 31 de Dezembro de 2016 conforme documentação apresentada.

GRADUAL HOLDING S.A SEBASTIÃO LEMES FILHO

FERNANDA FERRAZ BRAGA DE LIMA DE FREITAS FUNÇÃO; TÉCNICO CONTÁBIL

FUNÇÃO; DIRETORA

CPF: 289.033.578-20 RG: 17.897.264-2 SSP-SP TC/CRC: 1SP 13 1408/O-2 CPF: 1 17.753.1 18-64

SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 10

00 1 1

EDUARDO DONADIO

BALANCETE ANALÍTICO							FÒLHA:		00000 1
0 195 GRADUAL HOLDING S.A.							DATA:	07/03/2017
CNPJ:	08.279.007/000 1-04						MÊS/ANO:		12/20 16
CONTA DESCRIÇÃO SDO. ANTERIOR DÉBITO CRÉDITO SDO. ATUAL
A- CIRCULANTE E REALIEAVÉL A LONGO PRA20			10 208 191 78 D	4185.500,00		1 204 523 57		13 129 155 21 D
•" '1.'3- ATTV0>ÉRMANENTÉ'" . • " 10.208.Í91,78D 4.185.500,00 " 1.264.523:57 13;Í29.168,21'Dl
"1.3.1-INVESTIMENTÕS			10.20'8.191",78 D	4Í85'.5ÕÔ,bO"		i'.264.523,"57		•13.129.168,21 D"
, ~ ÍV3.1.01 - INVESTIMENTOS NÓ ÊXfERIOR "			1 ."247.723,49 0		0,00		0,00	1.247.723,40 D
	0001 - TIGRES HOLDINGS LLC		1 .247.723,40 0		Ò,00		0,00	i.247.723,40 D
, 1.3.1.02-PARTICIPAÇÕES EMCOÜGADASÉCONTRpLÃDÁS			"8.960.468,38 D	""4.185.5"QÒ,Õ'Õ		1.264.523,57		11."881.444,81" D
	0001 -GHF	PÃRTICIPAÇÓESS/Á	28.065.28Z05 D		0,00		0,00	28.065.282^	D
	GÒ02 - EQUIVALÊNCIA - GHF PARTÍCIPÂÇÔÊS S/A		19.104.813,67 C	4.185.5Ód;Ò0		í:.264.523,"57"		15.183.837:24 C
2 - CIRCULANTE E EXIGIVÉL A LONGO PRAZO			13.983.437,79 C	5.039.769,58		4.185.500,00		13.129.168,21 C
2.r-OUTRAS OBRIGAÇÕES • . - ^ "l'.615.654,68Ç " 0,00 " " '"dioò" • • 1.615.65^68 C :
2.1.1DIVERSAS			1.615;654,68C"		ò,'oo		d,d"o	•i"."615:654,68 C"
"2.1.1.01VÁLORÈS A PAGAR Á SOCIEDADES LIGADÃS			~1.300:Ò0Ó,Õ0C		"o,dd		d,do	""i.3ob.boo:o'oc'
	0001 - GRADUAL C.C.T.V.M. S/A		1 .300.000,00 0		0,00		0,00	1.300.000,00 C
. 2.Í:í.'40- CRÈDORESDIVERSÒS-PAIS			315.654,68 0	. """ d,dd ,			dçd "	" 315.654,68 0 ;
	0001 - GABRIEL PAULO G. FREITAS JR.		26 .154,68 C		0,00		0,00		26.154,68 C

, ôòik-IãWtccnólogialtdame 12.500,00 0 " \ 'd,pd'• d,o"o T2.5bo':âb"c;

0003 - HAUTMONT 277.000,00 0 "0,00 " " d,do"" '277;ood,oo"c"'

,• ^2.4- rATRIfvIONIG LÍQUIDO-" '- T2i357.7u3,1 TC' ""^"'-3.033.753,55'^' " '4153,500,00 "11.515.513,53 C-'

2.4.1 - "CAPITAL SOCIAL l'6.17i:681,40C ò,od """ o,"do 16.171.681740 C

0001 -AÇÕES ORDINÁRÍAS NO PAIS 16.171.681,40 0 0,00 0,00 16.171.681,40 c

' ^:2.4Í2-'RESERVAS DÊO.ÁPITÁll-"!.- •.-T.. - -'...-.Ç,,.-. ..• - 843.3 12 50 G"- - -- OidCF-=-..,,1.nn'-.- ' 843:312 50 Gr'

2.4.2.10- OUTRAS RESERVAS DE CAPITAL	843.312,50 C	0,00	0,00	843.312,50 C
ÔOOT-RESERVAS PÃRA FÜtURO AUMENTO DE CAPÍTÂL	843.312,50 0	0,00	0,00	"843.312,50 C •
2.4.5 - LUCROS OU PREJUÍZOS ACUMULADOS	4.647.210,79 D	5.039.769,58	4.185.500,00	5.501.480,37 D
; 2.4.5.'ÍÕ-"LÚCROS Õ'UPRÉJUIZÕsWUMÜlÃbÒS	' • 4647.21Cj,79'b''''	'""•""•5.Ò39;769;SB''"	'"'"""'"'ííss.èdõçd'"	"""'•"5:5dT.48"d,'37"D7
0001 - LUCROS OU PREJUÍZOS	4.647.210,79 D	5.039.769,58	4.185.500,00	5.501.480,37 D

3-CONTAS DÊ RESULTADO CREDORAS " 1.023:990,06Ç •l.023".99did6 0,00 "o:oo!

3.1 - RECEITAS OPERACIONAIS		1 .023.990,06 0	'T.023.990,06' '			oyod	0,00
34,.67lREÇEffÃ:PÈ"EQUjyAlE^^^^^	_ .H.	1.023.990.Ò6C	" """""""l."d23.9"9á.Õ6	-	"	""Q.ÕÕ" "" " ' "	d.bb".
3.1.6.01 - RECEITA DE EQUIVALENDIA PATRIMONIAL		1 .023.990,06 C	1.023.990,06			0,00	0,00

; OOÕi -RECEITA PÕ"SITIVÀ DEÊQÚIVr-GHF PÁRT" ri.Õ23.99"0,06 C i:õ2"3;99o;56" ....... .... ••". o:b"o'

4 - CONTA DE RESULTADO 4.799.236,07 D 1.264.523,57 6.063.759,64 0,00

' 4.1 - CÕNTÀS DE RESÜLfÂDÕ DEVEDORAS " "4799.236,07 p" • " 'í.264.523,57 "" "èrdéàlreadí • ' "d,"dd"

4."l"l6~- DÊSPESÃS DÊ PÀRfiCIPÁÇÔÉS " ~4798.798,47D " "Í.264'.523,57 " ' '6.b&l':322,Õ4 ' "ò",'oo"

: 4T.6.20 - DÉSPESAS DEAJUSTES ÉM ÍNVÉSTIMÈNTÒS , '4.798.798,47 D • l'.264.523;57 6.063;322,d4 """G,"ob'.
	0001GHF PARTICIPAÇÕES S/A		4.798.798,47 D			1.264.523,57		6.063.322,04		0,00
'41.7-DESPESAS AdMÍNISTRATIVAS				437,60 D			o,dd		437:60	" ' ó,oà'
4.1.7.54	- DESPESAS DE SERV.DO	SISTEMA FINANCEIRO		437,60	D		0,00		437,60	0,00
	" "ÕÓtó -DESPESAS BANCÁRÍAS			437,60 D			"d,ôõ"		" 437,60 "	• b,bd"
6 - CONTA DE RESULTADO					0,00	6.063.759,64		6.063.759,64		0,00
: 6.i'-CÓNTA	DÊ RESULtÁbO•"	'			0,00"	"	"6.Ò'63.759,64"	"	6.063.759,64	"d,"dd;
6.1 ;i - "CONTA DÊ RESULTADO		~~			Ó,Qb	6.0KÍ'.759:6"4' "		"•6.063.759,64		' o,od"
; 6.1.1.10-RESULTADO					d,oõ	6.d63.'re9,64		6.0'rà.759,64"		b,bO;
	0001 - RESUTLADO DO EXERCÍCIO				0,00	6.063.759,64		6.063.759,64		0,00

SIGILOSO

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EDUARDO DONADIO

BALANCETE ANALÍTICO

	FOLHA	000002
0 195 GRADUAL HOLDING S.A.	DATA	07/03/2017
CNPJ: 08.279.007/0001-04	MÊS/ANO	12/20 16

Total do CIRCULÁNTE Ê RÊÂLÍZAVÊL A	13.120.168,21 D	Total do	CIRCÜLANTE E ÉXlGlVÊL A	I3.l29.l68,2l Ó
Total de CONTA DE RESULTADO	0,00	Total de	CONTAS DE RESULTADO CR	0,00
Somatórias	13.129.168,21 D			13.129.168,21 C
Não há diferença entre os Lançamentos:	0,00		Diferença entre o ATIVO e o PASSIVO:	0,00

Reconhecemos a exatidão do presente balancete encerrado em 31 de Dezembro de 2016 conforme documentação apresentada.

GRADUAL HOLDING S.A. SEBASTIÃO LEMES FILHO FERNANDA FERRAZ BRAGA DE LIMA DE FREITAS FUNÇÃO: TÉCNICO CONTÁBIL FUNÇÃO: DIRETORA CPF: 289.933.578-20 RG: 17.897.264-2 SSP-SP TC/CRC: 1SP 13 1408/O-2 v_y CPF: 1 17.753.1 18-64

SIGILOSO

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EDUARDO DONADIO

BALANCETE ANALÍTICO

0 195 GRADUAL HOLDING S.A. CNPJ: 08.279.007/0001-04

CONTA DESCRIÇÃO

1 = CIRCULANTE E REALIZÁVEL A L0N30 PRAZO

i'" 1.3-ÁflVOPÈRMÃNENtE '•

1.3.1 - INVESTIMENTOS

" 1.3.1.Ó1-ÍNVESfiMENtOS NO E)(tERIOR

0001 - TIGRES HOLDINGS LLC

, 1.3.1;Õ2 - PÂRTICIPAÇÕES ÉM CÓLÍGÃDAS ECONTROLADAS

oÕor-GHF PARTICIPAÇÔESS/A

0Ò02 - ÉQUIVALENCIÃ - GHF PARTICIPAÇÕES S/A 2 - CIRCULANTE E EXIGIVÉL A LONGO PRAZO

; 2.1-OUTRAS OBRIGAÇÕES"

2.1'.i - diverSás ' "2:1.1 .õí-vÃLORÈsApagarAsociedadéSLigadas

0001 - GRADUAL C.C.T.V.M. S/A

; 2.1T1.40-CREDORES DIVERSOS-PAIS

0001 - GABR^L PAULO G. FREITAS JR.

; " 0002'- lÂTT TECNÕLÒGIÂ LTDA ME"

0003 - HAÚTMONT 2.4"-rATRíMÓNIO LÍQUIDO""

' 2.'4.r-CAPITÁL SOCIAL " j Z4.1.01-CAPITAL SOCIAL " 0001 -AÇÕES ORDINÁRIAS NO PAIS

L----.2.4;2- P.E6ERy.AS-DE"Q.AP!TAt:"--i.-r-.--

2.4.2.10 - OUTRAS RESERVAS DE CAPITAL

; Õgól - RESERVAS PÁRÁ FUTÜRÒ ÁÜMÊNTO DE CÁPITAL

2.4.5 - LUCROS OU PREJUÍZOS ACUMUUDOS

, 2:4.5.'lO^ LÚCROS'ÒLÍ PRÉJÜÍZbSÃ'CÚMU^

0001 - LUCROS OU PREJUÍZOS

3 - CONTAS DÉ RESULTADOCREDORAS

3.1 - RECEITAS"OPERACIONAIS

l',37l.;6.-ÇE'ÇEIIÃDÉlQÜ|yALENÇlAfAT:RI^^

3.1.6.01 - RECEITA DE EQUIVALENDIA PATRIMONIAL

0Õ01 - rêcêiTa positiva de éqUiv.- GHF pArT

4 - CONTA DE RESULTADO

4.1 - CONTAS DÉRESULTADO DÈVÉDÕRÃS "

iLè - DÉSPESAS DÉ PARfícrPÃÇÕES: 4í;6.2"õ~-BéSpeSAs'dèAjüsTéseminvesTimèntõs

OÕÓI -GHF pÁrTICIPAÇÕES S/A

4.1.7- déspesAs AdminisT^tivAs 4.1.7.54 - DESPESAS DE SERV.DO SISTEMA FINANCEIRO 0ÕÓ2 - DESPESASBANCARIAS

Total do CIRCULANTE EREALIZAVÉL A Total de CONTA DE RESULTADO

Somatórias

SDO. ANTERIOR 10.208.1 SI ,78 D

- . "10.208.191,78"D 10.208.19'1',76 D " 1.'247.723,40 D

1 .247.723,40 D

DÉBITO

^ i OB Bnn nn

"4.185.500,00" ' 4."l'85.5bo;bO

' 0,00

0,00

MÊS/ANO: CRÉDITO 1.264.523,57 ""1.264:5"23,"57	FOLHA: DATA:	00000 1 07/03/20 17 12/20 16 SDO. ATUAL 13.129.188,21 D 13.129.168,21 "D;
i."284.523,57	77	13.129.168,21"D
,""b,óo 0,00		.1.2477723,40 01 1.247.723,40 D

8.960.488,38b"

28.085.282,05 D

19.104.813,87C

13.983.437,79 0 " '11815.854,88 0 '1.815.654,680 "1.3ÓO.Õ"OÒ";õÒ C "

1 .300.000,00 0

"4.185.500,00

õ,oo'

~"4.185:500,00"

0,00

0,00

"o;ob

0,00 0,00

"1.264:523,57

0,00

í.264.52'3,57 " "

4.185.500,00

"••'o,o'ó " " " ' 0,00"
OTÕO " 0,00

l"l.88i:444,8l"b,

28.085.282,05 D

" 18:i83:"837,24 C 1

18.188.937,79 C 1.615.654,68 C, 1.815.854,88 C

1 1.300.000:00 "c"i

1.300.000,00 C

3Í5.854;68"C	b,"oo	o;oo	" 3Í5!654,68C:
28 .154,88 0	0,00	0,00	^.154,88 C

"' 12.500,00 C " 'O,O0" "'õ,"bb" " "12.500,0001

277.000,00 C b;ob'" b,õo" ' 277.000,00 C• . -r- r-- ^ r "" 12:357.7C3,'11 0 ^ -"---"~~-0,Ó0^^-V. 4.155.500,00"'" =- --18555.253:1 TC^

	Í8."l7i;88Í,40'C				0,00"		"0,00	18.171.881140 C
	" 1ai71.881,40C "				OiOO		0,00	"18.171.881,40 0"
	18.171.881,40	0			o,oõ		0,00	18.171.881,40	C
	- -643.3 12'50;G - ; •---							-TãiS.SioBÕlG-i
		843.312,50 C			0,00		0,00	843.312,50	C
	,843.312,50 0		,		'0,00		:"o:oo.	843:"3'12,50'C
	4.847.210,79 D				0,00	4.185.500,00		481.710,79 D
" ""	47847.210,79 0					íi8"5":5Õ'Ó"bb~ ' '		46ll7ÍÕ,79T)
	4.847.210,79 D				0,00	4.18ã50Õ,00		481.710,79 D
	1.0^ .990,08 0				0:00 '		o,ób	1.023.990,08 C :
~'1.023.990,"0"6C ~" b;oo " ' •' "0,00" í.023.990,b8C"
J......L023,.990,g6 C "					-J.bo"...7 . to.bb""- "" " 1.023:990.06 C
	1 .023.990,08	C			0,00		0,00	1.023.990,08	C
	T.023".990,06 C				" "g,oo" '		" o,bõ	T":bM:£e"ólo8""c••
	4.799.238,07 D			1.284.523,57			0,00	8.083.759,84 D
	4.799.236,07D			• 1.284.'523,57•			0,00	6.b63;759,"64 D'
" "'4.798.798;47"D ' '"* "i':264'.523,57"" o',cto 8?063.'322,Õ4 D
	4:798.798,47 D			" 1.284.523,57			." 0,00 "	8.083.322,04 D"',
	4.798.798,47 D			1.284'52a57			0,00	6.083.322,04 D
		437,80b			b,bO"		.0,00		437,80 D'
		437,80 D			0,00		0,00		437,80 D

" 437,80 b " ObO' 0,00 '437,6bb'

13.129.168,21 D 6.063.759,64 D 19.192.927,85 D

Total do CIRCUANTE E EXIGIVÉLA

Total de CONTAS DE RESULTADO CR

18.168.937,79 C 1.023.990,06 C 19.192.927,85 C

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EDUARDO DONADIO

FOLHA:

BALANCETE ANALÍTICO		000002
0 195 GRADUAL HOLDING S.A.	DATA:	07/03/20 17
CNPJ: 08.279.007/0001-04	MÊS/ANO:	12/20 16

1 1«uv NI2r> 0,00 Diferença entra o ATIVO e o PASSIVO: 5.039.769,58 C

MU Miivi v^nyU umiu v/o uunyun «wi

Total de Prejuízos do Período 1.264.623,57 D Tota! de Prejuízos Acumulados 5.039.769,58 D

Reconhecemos a exatidão do presente balancete encerrado em 31 de Dezembro de 2016 conforme documentação apresentada.

GRADUAL HOLDING S.A. SEBASTIÃO LEMES FILHO FERNANDA FERRAZ BRAGA DE LIMA DE FREITAS FUNÇÃO: TÉCNICO CONTÁBIL FUNÇÃO; DIRETORA CPF: 288.933.578-20 RG: 17.897.264-2 SSP-8P TC/CRC: 1SP 13 1408/O-2 CPF; 117.753.118-64

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EDUARDO DONADIO

BALANCETE ANALÍTICO	FOLHA:	000001
0 195 GRADUAL HOLDING S.A.	DATA:	07/03/2017
CNPJ: 08.279.007/0001-04	MÊS/ANO:	12/2016

SDO. ANTERIOR	DÉBITO	CRÉDITO	SDÒ. ATUAL
10.208.191,78 0	4.185.500,00	1.264.523,57	13.129.168,21 D
10.208.191,780	4:i85.50Õ,ÓÕ"	"1.264:523,57 •	13.129.168,21 b!
10.208.191,78 D	4.185.500,00"	1.264;523,57 '	13.129.168,21 b
1 ."247.723,40 D	0,00	0,Ó0	1.247.723,40b
1 .247.723,40 0	0,00	0,00	1.247.723,40 D
8.960.468,38 b	" 4.l85.5Óô;õb"	' 1.264".523,57" "	"l1.88T.'444,8rb
28 .065.282,05 D	0,00	0,00	28.065.282,05 6
19.104.813,67 C	4.r85.500,Õ0 "	1".264.523,5'7 '	16.183.837,24C
13 .983.437,79 C	0,00	4.185.500,00	18.168.937,79 C

,'""271 ; ÒÜfRÃS ÒBRIGÀÇÕÈS" "1.615.654,68 0 0,00 •" T b,'bb " " T."615.65468 C"- "2.i".1 - DIVERSAS 1 .615.654,68 0 o;oò ' "0,00"" 16Í5.'654,68C : 2.1.1.01-VALORES APAGAR ASOCIEDADES LIG"ADAS 1.300.000,00 0' - " • ""o.oó" ' "" 6,00 1.300.000,00 c'

: 2.1.1.40 - credores DIVERSOS -PAIS	0001 - GRADUAL C.C.T.V.M. S/A 2.1.1.40 - credores DIVERSOS -PAIS	1 .300.000,00 0 315.654,68C "	0,00 " 6,oõ	0,00 6,ira	1.300.000,00 C 315.654,68 C
	0001 - GABRIEL PAULO G. FREITAS Jr!	26 .154,68 0	0,00	0,00	26.154,68 C
r "	: OÕOj-IÂTTTECNOLÜGIÃ LfDAMÈ	'12.500,00C "	0,00	,.~*6,0b "	T2."56ó;o6C i
0003 - HÀÜTMONT 277.000,00 C " 6,00 " "o.oo" ' " ' 277."000',0b C
•7 2.4-PATRIMONIÒ'LlCiUIDÓ "" - , . - . 12.367.783,11 C" 0,00 " 4.185.500,00 "16.553.283,11 C;
2.4.1-CAPÍTAL SOCIAL ' "16."17L681;40C 0,00 6,00 "• 16.171.681,4bC
2.4.1;Õ1- CÀPITÀL SOCIAL " "		16.171.681,40 C	0,00	0,00 •	l6l7í.681,40Ci
SIGILOSO CONTA	0001 -ÃÇÔES ORDINÁRIAS NO PAIS DESCRIÇÃO	16.171.681,40 0	o,oõ	0,00
					Í6Ti 71.681,40 0
2.4.2-RESERVAS DE CAPITAL'		843.312,500	b,66" ""	6,00	843.312,56Ci
2.4.2.10-	OUTRAS RESERVAS DE CAPITAL	843.312,50 C	0,00	0,00	843.312,50 C

cra"bl7 RESERVAS PÁRA FUtÜ ÁÜMENTO DECAPITAL 843.312,50 0 , 060•" ' 6,00 "843:312,50 C=

2.4.5- LUCROS OU PREJUÍZOS ACUMULADOS		4.647.210,79 D			0,00		4.185.500,00		461.710,79 6
: "2A5.10-LUCROS OÜ prejuízos ÁCÜMÜLÁbOS		4.647.210,79 D			0,00 •".	•" 4.l"85."5bb,00"""			461.710,79 D
	ÒOOl - LUCROS OU prejuízos	4.647.210,79 D			0,00		4.185.500,00		461.710,79 6
3"-"CÕNfAS DÉ RÉSULTÁ'bO CR"ÈbO"RÂS		1.023.990,06 0			6,00 " "			' 0,00	1.023.990,06 C
3.1 - RECEITAS OPERACIONAIS		1.023.990,06 0 " "			0,60 "			• 0,00	1.623.990,06C
3.1.6"-	RECEITA DE'ÊQ"UÍVÁLENCIÁ PÁtRIMONIAL	"1.023.990,06	0		0,00			0,06	" 1.ã».990,b6	C ,
3.1.6.01 -	RECEITA DE EQUIVALENDIA PATRIMONIAL	1 .023.990,06	0		0,00	..		0,00 0,00	1.023.990,06	C
, "	""0dbT-"RECEÍTÁ""PÓ5lflVÁDÊÉQUIV.-GHF"P^^	1TÓ23'.99Ô,06	C		0,06				1.023:990,06C	!
4 - CONTA DE RESULTADO		4.799.236,07 D		1.264.523,57				0,00	6.063.759,64 D
; 4.1- CONTAS"DERESULTADObÉVÉbORÀS " 4.799.236,07 D 1."264'.523,57""""" •" 0,00 6.063.759,64 D
• 4T.6-DESPESÁSDEPÁRTICIPAÇÕES " 4.798.798,47 D" 1.264.523,57 0,00 "" ' '6.063."322,04 D
r 4.l76;2Õ-DE"spESÁSbEÁJÜSTESÈM rNVESTl"MÊ"NTOS		4."798".79a,47 D		1.264.523,57			; ' -. 0,00		6.063.32264 D
	ÕOOÍ -GHF PARTICIPAÇÕES S/A	4.798.798,47 D		í.264.523,57				0,00	6.063.322,04 D
; 4.l"r77bESPÈSÃSAbMINIStRAtlVAS			43"7,60Ü "		6,00	•		6,bb	;	437,60 D1
4.1.7.54-	DESPESAS DE SERV.DO SISTEMA FINANCEIRO		437,60 D		0,00			0,00		437,60 D

1 ' "" M)02'-'pÊSPÈSASB"ANÇÁRIÁS" " 437.60 b ' " 6,'oò' ; • 0,00 "437,600'

Total do CIRCULANTE E REALIZAVÉL A	13.129.168,21 D	Total do	CIRCULANTE E EXIGIVÉL A	18.168.937,79 C
Total de CONTA DE RESULTADO	6.063.759,64 D	Total de	CONTAS DE RESULTADO CR	1.023.990,06 C
Somatórias	19.192.927,85 D			19.192.927,85 C

SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 15

EDUARDO DONADIO

BALANCETE ANALÍTICO

0195 GRADUAL HOLDING S.A. CNPJ: 08.279.007/0001-04

Não há diferença entre os Lançamentos:

Total de Prejuízos do Período Reconhecemos a exatidão do presente balancete encerrado em 31 de Dezembro de 2016conforme documentação apresentada.

GRADUAL HOLDING S.A FERNANDA FERRAZ BRAGA DE LIMA DE FREITAS

FUNÇÃO; DIRETORA

RG: 17.897.264-2 SSP-SP CPF: 117.753.118-64

FOLHA

DATA

MÊS/ANO

0,00

1.264.523,57 D

Diferença entre o ATIVO e o PASSIVO:

Total de PreJuízos Acumulados

SEBASTIÃO LEMES FILHO

FUNÇÃO: TÉCNICO CONTÁBIL

CPF: 289.933.578-20 TC/CRC: 1SP131408/O-2 f .ÕlG

000002 07/03/20 17 12/2016

5.039.769,58 C

5.039.769,58 D

SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 16

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EDUARDO DONADIO

BALANCETE ANALÍTICO								FOLHA:		000001
0170 ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS								DATA: 16/03/20 17
SA							MÊS/ANO:			12/2016
GNPJ:	17.158.218/0001-71
CONTA	DESCRIÇÃO	SDO. ANTERIOR		DÉBITO		CRÉDITO			SDO. ATUAL
1 - ATIVO		29.060.010,61 D		19.039.952,16		11.697.393,12			36.402.569,65 D
; 1.i -AtlVÕCIRCljLANTÈ		17.450.466,11 p		1T464.994,5Ò		Í.8T5;795,92 '			33.099.664,69 0
í.í.i-dIsponívél"'		" 342.914,33 D		'l46.'4es,78		' l'38Í32,79			'351.151,32 0'
L 1.1;i .01 - BENS NUMERÁRIOS			5 .026,33 D		; 0,00'	;	: m			ao26;33b
	OaÕl-CADW		5 .026.33 D		0,00		0,00			5.0^,330
; T.1.1.02-BANCOS '			1 .555.34 0	137.855,94		137.631,12				i.780,16 D
	0001 - BancosCta. Movimento - CÈF		1 .000,00 D		0,00		0,00		' í.000,00 D
í	00Ò2 - BancosCta.Movimento - HSBC		62,80 D		Õ,OÕ		0,00			K,8Ò D'
	0003- BancoBrdesco S/Aa^		492,53 0	133.855,93		134.048,98~				"^9,48 D

'7-' ' " 0004- 0,01 D •4.ÒCX),or 3;582,Í4' • 'tíiWd k

X2.258,16 C 0,00 601,67 2.859,83 C .

l 2.258,16 "C Ò;Òb 2.859,83 C^

^•'>Òo~-Ú00í^

	18.590,82 D		8.613,84			0,00	347.204,66 0
	>^1.430137	0		910,41		0,00		22.340,78 0
		9.005,15 0'		4.201,87		'0,00	103.207,02	0
		f.918,07b		1.400,63'		"0,00		89.318,70 0"
		'(237,^0		2.100,93		0,00	132.338,16	0
	'\|5'51,78 D		17.318.524,72		1.677.563,13		32.748.513,37 0 ^
SIGILOSO 135,22 D 1.196.162,25 151.297,47 1.050.000,00 0
		^ ,22 D •' i4nn6V5 '			"151:M7,47		"	0,00
		po,oo'c		6.1Õ0,ÓÕ		O^ÓO		...
		\ aoõ'	1.050.000,00			• 0.00	1.050.000,00 0 ~
		6,56 0	16.122.362,47		1.526.265,66		31.698.513,37 0
Í,70P 64.470~,0Í 1.526.265;66 " \| 533.016,05 0 ;
		1,00 b		'0,00"		õ.óo		888Ó'l,00 0
		•02 b		õ,do		' 0;ÒÒ		13.127,02 0
		,84 0	16.057.892,46			0,00	31.063.869,30 0 -O
		50 D 1. '	i.574.957;66 '		9.681.597,20		"3.302.904,960 .
		10 0	i.520265,66		'9.708.Í43,6è			0,00
		1			9.708;i^,66			0,00' •
4 0 0 1.526.^5,66' DD 1.526.2é5,66 '9.708.1^,66' 0,00 '
3 .427.666,50 0 " ' 48.692,00" '173.4ra,54' ' ' ' 3.302:954,'960 :
	11.008.244,29 0		48.692,00			0,00	11.056.936,29 0
0001 - DesenvolvNegoc EíetronHome Broker	" 873.480,00	b.		0.00		"0,00	873.480,00	0
0002 - Desenvolv Order Manag System (OMS)	218.370,00	0		aoo		0,00	218.370,00	0
ÓÔÕ3 - Desenvolv Conta Margem	'218.370,00 0			0,00		' • 0,00	218.370,00 0 .
0004 - Desenvolvimento Risco	218.370,00	0'		"0,00		0,00	218.370,00	0
0005 - Desenvolv Sinal Difus Cotag...	218.370,00 0			• 0,0Ò •		' 0,00	218.370,00 0
0006 - Desenvolv Desktop Trading System 1 .965.330,00 0 0,00 0,00 ' ' 1.965.330,00 b
ÓÓÒ7 - Dèsenvolvimènto Ihtranet	655.iio,trab			õ,oõ "		0,00	655.110;00 0
0008 - Economic Value of Operations-Home...	3!804.478,Ò0"o			0,00		0,00	'3.804.478,'ÕÕd'
0009- impleméntá^o- OMS	108.720,00	D		o,óo'		0,00	108.720,00	0
0010 - implementação - Risco 82.672,'oÒb 0,00 ' 0,00 8Í672,bÒb"
001 i - ImplémentagâO - SinaiDifus Cotação " ~~ 79 .141,56 0 ò,óo" 0,00 79.141,56 0
0012 - Implemeníação - Desktop © 130.213,32 D ó,òo 0,00 130.213,32 Õ
0013-implémêrita^o Intranet	61.080,00'b "			0,00		0.00	61.080,00 b "i
0014-ÍNTRANÉT- NÓVÕS MODULOS	28	.195,49 0		0,00		0,00		28.195,49 0
00157 SÍSTEMÂ SPIDER - CONSÒL RISCO -...	316.715,03 b				'	0,00	316.715,03 b ;
0016- SISTEMA CÕMpLiANCE- NM	89.447,18	0'		0,00		0,00		M.447,18 0
0017 - SISTÈMÁ CÂbÁSTRO ON ÜtvlÉ - NM	2l2.456,'82	0		0,00		0,00	212.456,62	0
0018- SIsfÉMÁDÉCONTRÕLÉ DESALDÕ...	66	.918,46 0		0,00"'		0,00		66.918,46 0

SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 17

f'0.l8

EDUARDO DONADIO

BALANCETE ANALÍTICO						FOLHA:	000002
0170ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS DATA: 16/03/20 17
SA						MÊS/ANO:	12/20 16
CNPJ:	17.158.218/0001-71
CONTA	DESCRIÇÃO	SDO. ANTERIOR	DÉBITO		CRÉDITO		SDO. ATUAL
i	Ò019-SISTEMA DE SUÍTTABILÍTY-NM	212.757,53 0		0,00		0,00 '	"212;'757,53"D
	0020- sisTEMA TESOURO DIRETO - NM	56 .390,98 D		0,00 "		0,00	56.390,98 D
	. 0021 - SISTEMA DE CARE ORDER - NM	136.363,64 0		0,00"		0,00	136.363,64 D
	0022 - SISTEMA STOCKMARKET - NM	'16.917,29 0		6,00 '	"	0,00	16.917,29 D
	Ô023 - SfSfEMA MÕDÜLÓS DE FUNDOS - NM	114537,44 0		0,00		0,00	TÍ4.'537,44b '•
	0024 - SISTEMA DE^CONTENT MÁNÀG...	48 .870,52 0		ò,oo'	' "õ,oo'		48.870,52 D
" 0Õ25 - SISTEMA SÜPERVlSOR DROPCPPY -... 119.318,18 0 0,00 0,00 Tl9.3Í8,Í8 D :
	0026- sisTEMÀ GRADUAL CONSULTA - NM	31 .718,06 0		0,00		0,00 '	3Í.718,06D
	'0027-SISTEIiM CONTROLE "POSTRÂDE~-NM	70.839,00 0		o,óõ'		o~oõ	70.839,00 b .;
	'Õ028 - siSTEMÃ PÒRTÃL DO CAMBIO - NM	102272Í72D		d,oõ '		''o,oó'	ÍÒZ272,72b
•	OOS-SfSTÉMÂMODULO"SUPÈRVISÒR-NM	65 .789,47 D		0,00	" 0,00		'65.789,47 D ^
	0030'- SISTEMA GESTOR SÍNACOR - NM"	83.998,55 0'		0,0Õ		0,00	83.998,55 D
1	^ 0Ò31-SISTEMÃ DÈ C0NTRÓLEDÈPL'D-2Ó1 6	60í.033,05 D	'48.'692,00			òiòS "'	"649.725,05 D :
1.2.4.02- (-)AMORTIZAÇÕES ACUMULADAS		7.580.577,79 C		0,00	173.453,54		7.754.031,33 C
	OOÕí - (-)Desenvply Negoc Elétron Hôme Broker	758.288,55 0		0,00	14.55'8,00"		772.846,'55C
	OOCÉ -(-) Desenvolv Òrder Manag System (OMS)	183.572,07 0		0,00	' 3.639,50 "		187Í2"lí,57 C
i	"Ò0'Õ3-(-0 Desênvbivítnenfb ContaMargètn	183.572,070		o,dô'	'3.639,50 " "		187.21Í;57C :
	Ò004- (-) Desenvolvimento Risco	183Í572,07C		0,00	*3.639,50		i87.211,oVc
" ÓÒÒ5 - (-)Desenv SinalbiftjsCbtáç... 183.572,07 0 0,00 3:639,50 " "Í87.21"Í,"57C
	0006 - (-) Desenvolv Desktop Trading System	1 .652.149,4ÍC		d,oo'	32.755,50		Í.é84.9Ó4,9l'c
~ 0007- (-)Desenvoívimèntb Intranet 550.716,48 C õ,do. 10.918,50" ' 561.634,98'C'.
SIGILOSO 0008 - (-) Economic Value of Oper-Home Broker 3Í198.223,95 C 0,00 63.407,97 """ 3.261.raí,92 C
	Ó0Õ9-(-) implementação-Oli/IS	85.164,96 0		0,00	"llBiZÍÚO		86:976;96b ;
	0010 - (-) implementação - Risco	64.701,49 0		0,00	' 1.377,87'		" 66.079,36 C
f	0011 - (-) ímpiementáçâb i Sinal Difus Cotado	62.053;68C "		" 0,00 '	í:319,03		63.372,71 C ;
	Ò012 -(-) implementação - Desktop	102.001,56 0		0,00	2.170^22		" Íd4.17l",'78''c
I	Òbl3-(-)írnpièmentaçâo"-lntránet	47 .846,48 C		0,00	' 1.018,00		48.864,48 C
	0014 - (-) INTRANET - (NM) NOVOS MODULOS	5.169,12 C"		o,oó		469,92	5.639,M C
	"Ò0Í5- (-)SISTEMA SPiDÊR - CONSÕL RISCO...	58.064,38 0		0,00	' 5.278,58"		' 63.342,96'C j
	óóie-(-)SIStYmÀ CÓMPLÍÃNCE - NM	' 16.398,69 0		d,od	1.490,79"		17.889,48 C
;	OOÍ7-(-)SISfEMÃCbNtR.bÉSALDO...	29 .247,89 C		0,00	3.5lW,95		" 32.788,'84C '•
	OoTa -(^SlisTEMÃ CADASTRO ON LINE - NM	21 .970,97 0		o,oo'"	1.115,31"		23.d86,28c"
1" Ô019-(-)SISTÈI\MDE"SÜlTfÀBILI7Y-NM 39 .0d5;56C 0,00 • ' 3.545,96 , '42:551,52"C ,
	0020-(-) SISTEMA TEs'Ó'ur6dÍRETO-NM	10^338,35 0		0,00		939,85	Ti.278,20 "C
t ~ Õ02Í - (-)SISTÈI\M DE CÃRÈ ORDER"-NM' 25.'CK]0,03 C 0,00 2.272,73" "27;272,'76C
	0022-(-) SISTEMA STOCKMARKET- NM	3.101,450		oíoo		281,95"	3.383,40 C
• ' - - - " Õ023 - (-)'SÍSTEMA MÒDIJLOS DEFUNDOS"... 20.998,56 C 0,00 , 1.'9Ô8,96 ' 22.907,52 c
	' 0024-(-) SISTEMA d¥CÓNTENT MÃrÍAG...	8 .959,61 C		0,00		814,51	' '9.774,12 c'
i	0025-(-) SISTEMA'SUPERVISOR DRÒPCPPY;.."	21 .875,04 C		0,00	1.988,64		"23."863,68'C
	0Ó2b"- (-) sisfEMA GRÁDÜÃL CONSULTA - NM	5 .814,93 C		0,00		528,63	6.343,56 C
	" Õd^'-(-) SISTEMA CÕNfROLE POSYRADE -...	12.987,150 '		"0,00 "	Í.'l80,'é5		" 14.167,80C'
	0028-(-) SISTEMA PORTAL DÕ CÃMBiO - NM	18 .750,05 0		0,00	1.704,55		' '20Í454,60 C
" " ~ 0029'-(-ySIStEMA MODULO SUPERVISOR" -... 1"2.061,39C 0,00 1.096,49 '13.Í57,88'Ç
	0030~-(õ SisfEMA GESTOR SÍNACOR - NM	15 .399,78 0		b,ôo	1.399,98		16.799,76 0
2-PASSIVO' 29.465.865,01 0 9.733.353Í68 '16.183.0Í0,81' 35.915.522,T4'C'
2 1-PASSIVO CIRCULANTE 24.725Í476,82 C 9.733.353Í68 " 16.183.010,81 31.175.133,95 0'
; 2.1.1 - OBRIGAÇÕES ÀCURTO"FÍRAZO 24.725.476,82 0 9.733.353,68 16.183.010,81 " '31.175.Í33:95C
2.1.1.01 - OBRIGAÇÕES A RECOLHER		4.422,17 C	15.744,31		114.982,01		103.659,87 C
OÒOÍ - PIS a Recolher' 0,00 "2.311,03 19.636,03" 17.325,00 C
OÕÒ2 - COFÍNS a Recolher ò,oo' Í0.6Ü,73'" 9ÒÍ444,73 79.800,00 C
1 " "0003 - IS"S a Recbfher ~~ 2.788,55 0 2.788,55" '4.901,25:.' '4.9Ó'1,25 C•
0005 - IRRF Retido de Terceiros a Recolher 398,45 0 d,oo" 'o',oo ' 39545C
	0006 - CSLL,Pis,CÕF.Ret. de Terc. a Recolher	1 .235,17 0		d,óo '		'o,òb	" •1.235',1'7 C
2.1.1.03-OBRIGAÇÕES P/EMPRÉSTIMOS,FINANCIAMENTOS 5 .604.059,91 0 5.604.059,91 0,00 0,00
dOÔÍ - Émpréstirno Sócios 4.036,34 0 '4.036;34 0,00 0,00

SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 18

EDUARDO DONADIO

BALANCETE ANALÍTICO

FOLHA

0170 ITS@-II\ITEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TEGNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS

DATA SA

MÊS/ANO CONTA DESCRIÇÃO DÉBITO CRÉDITO

SDO. ANTERIOR

		0003 - RED KIT AMÉRICAS LLC	5 .600.023,57 C	5.600.023,57	0,00
;	2.1.1.04-CONtÃS A PAGAR	' 0001 - c/c Gradual Investimentos	19.116.994,74 0 2.897,81 C	4.1Í3.549,46 " 5.429,37	Í6:õ68.028,8Ó 10.136,34
	OÕÍf-GraduárcCWM'S.Ã.		4.108.120,09 c	4.l'08.f2Ò,09	0,00

" 0015'-DEBENTÚRES CONVERSÍVEIS Á.!. 1 15.005.976,84 0 0,0Ó ' ' 16.057.892,'46' ; 2,3- PÁTRIMÓNIÓ LÍQUIDÒ 4.740.388,19 0 0,00 v: ,:

2.'3.í-CAPITAL SOCIAL 4.740.388,19 0 0,00 0,00 ;' :2.3.Í.Ó1"'-CAPITAL SÕCIÁLINTÉGRALIZADO 8.183.000,00"C ' bfoo; " ;• '0,00" •;

0001 - CapItalSocIal Subscrito 1 .122,00 C 0,00 0,00

f ' '	ÓÔ02'- CápitarsoclãlSÍJbscrtto-CÔRTEX		8 .181.878,00 C			0,00'	"	'	OTÕO
2.3.1.04 - RESULTADOS ACUMULADOS			3 .442.611,81 D			0,00			0,00
	00Õ1 - Lucros óú Prejuízos Acumulados		1 .645.552,09 D			0,00			Q.qp
	0003 - Prejuízo Acumulado - Incorpporaçâo Corte		1.'797.059,72 d"			0,00	""		0,00
13- RECEITAS"		-	1 .711.882,83 0			0,00		1.190.062,25
3.1-REciÍTAS OPÉRACÍONAIS			1 .711.749,51 0			0,00	' 1.l'90.06'2í5~
i•~ 3.1.1 - RÉCÉITAS ÒPERÀCiONAIS BRÜtÁS			1 .711.749,51 C			'0,00		1.190.062,25
3.1.1.01 - PRESTAÇÃO DESERVIÇOS			1 .711.749,51 C			0,00		140.062,25
	Õ0Õ1 - Receita de ServiçosPrestados		i.711.749,51 C			' 0,00		"140.062,25
3.1.1.02 - RECEITAS EXTRAORDINÃRIAS					0,00	0,00		1.050.000,00
	OÓÕÍ - RECEITAS SÊRVIÇÕS EXECUTADOS... "				0,00	õ,oó		í.õ5p.bdo,bo
3.2 - OUTRAS	RECEITAS			133,32	0	0,00			0,00
; ''3.11-RECEITAS ÒPERACÍONAÍS		*		133,32 0		" b,òb "			b,bo"
3.2.1.01 - RECEITAS	FINANCEIRAS			133,32	0	0,00			0,00

0003- Rendimento dé Aplicações Financeiras 133,32 0 ò,co" '

	4-DESPESAS	2.117.737,23 D	310.116,11	12.955,77
,	4;r-DÈSPÉSAS ÕPÉRACIÕNAÍS 4.1.1 - DESPESAS OPÉ^ciÕNAIS	2.117.737,23 D 2.117.737,23 D	310.116,"11 310.116,11	12.955,77 12.955,77
;	4.1 .i .01 - abatimentos dAreceita bruta ÒÒOI - pis S/Faturamento	42.942,41 D 1 .567,22 D	120;258,73 19.636,03	12.955,76 2.311,03

Ò002 - CÓFINS s/Faturamento 7.2Í8,67 b •9Õ.444;73 " 10.644,73

V, V 34 .156,52 0 10.177,97 o,oõ 0003 - ISS s/Faturamento

7.992,09 b ' 1.238,44 ' •; ' dòb '

0006 - Assistência Médica

. 4.1.1.04 - DESPESAS COM PESSOAL	7 .992,09 D	'l.238,44	0,00
" '4.'l.1.05-SERVIÇOS PRÉSTADOSPOR TERCEIROS'	87 .616,85 D	14.434,'98"	0,00
0001 - Serviços de Assessotia	43 .163,36 D	0^00	ó,Õõ

Ó0Ò2-Honorários Cbntáíjeis ~ 20.240,00 D 4.400,00 : •o;pb

5 .650,00 D 6.582,00' o^óò

0003 - Honorários Advooaticlos

J 0034^CÊTlP - Cèntráí deTítuíbs emcustódia 18 .563;49D 2.500,00 , b;bo - ' 0,00 952,98 " ó,bõ

0317 - ANBIMA - Assoc Bras das Entid do Merc

, 4.1.1 ;o7- despèísAs C/IMPÕSTÕS.TA)WS,C0NTR1BU\|ÇÕÈS ÒÓ04 - TributosFederais/Estaduais- Diversos	3.488.12 b	Ó,ÔO 0,0Ò	' '	Vo,bo ' ô,'ob
0Õ06 - Outras taxas Prefeitura	306,44 0	õ.õó '	•	'0,'ob
4.1.1.09 - DESPESAS GERAIS	1 .973.834,34 0	173.906,60		0,00

j - . - g 637,50 0 ' . 127,50 0,00

0007 - Despesas Diversas 34.518,78 0 325,56 o,õo

i ÓÒÍ3 - Despesas c/Anundose Propagandas 6.327,28b ' 0,00 " 0,00

0018 - Despesas c/Multas e Juros s/Impostos 28,52 D 0,00 0,00

00 19

000003 16/03/20 17 12/2016

SDO. ATU/U. 0,00

31.Ó7i;474,08C

" 7.60478 C

' T' 0,(X)'

31.063.869,30 c"

4.74b.388,'l9 C 4740.388,19'c 8.íM.obb,bb'c ' "l'."l22,0ÒC ' 8.j'8Í."878,bbC ;

3.442.611,81 D

' í.'645.'552,09 D; 1.797^59,72 b'

'2.901.945,08 0

2;90Ír811,76C

2;9Õl'.8i:i76C': 1.851.811,76 C Í .85Í.'8í:176'C ,

1.050.000,00 C

i.b50.õbb,ooc'

133,32 C

1"33;32'C '

133,32 C

133,320 ;

2.414.897,57 D

2.'4l4.897;57 b : 'Í'414.897,57 0 Í5b.245,38 b •

18.892,22 0

87.bf8,67b "44.334,49 b' " 9:230,53b:

9.230,53 D

102.051,"83 b , ^.163,360^ ''24.64b,0b'b " i2.'232,00" b

21.063,49 D f

952,98 0

' ' ' 3;488,12 D

3.181,68 b~

306,44 b'

2.147.740,94 D

765,00 D ;

34.844,34 D

6.327,28 b ;

28,52 0

SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 19

EDUARDO DONADIO

BALANCETE ANALÍTICO

0170ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS

CONTA DESCRIÇÃO

0020 - Despesas de Amortização 0025- ND - DESPESAS NÃO DEDUTlVÉlS. 4.1.1;10 - DÉSPÉSAS FINÃNCÈiRAS

0004 - Despesas Bancárias

Total do ATIVO Total de DESPESAS

Somatórias Não há diferença entre os Lançamentos:

Total de Lucros do Período

Reconhecemos a exatidão do presente balancete encerrado em 31 de

GABRIEL PAULO GOUVEA DE FREITAS JÚNIOR

FUNÇÃO: SÓCIO

RG: 6.006.199 SSP/SP CPF: 0 16.809.958-63

ROBERTA CARVALHO FRANCO GOUVEIA DE FREITAS

FUNÇÃO: ADMINISTRADORA

CPF: 349.83 1.5 18-85

MÊS/ANO:

SDO. ANTERIOR	DÉBITO	CREDITO
1 .907.988,94 D	173.453,54	0,00
24.333,32 b	0,OÓ~	õbo
1 .863,42 D	277,36	Ó,Ò1
1.863,42 0	277^6	5,01

36.402.569,65 D 2.414.897,57 D 38.817.467,22 D 0,00

Total do PASSIVO Total de RECEITAS

Diferença entre o ATIVO e o PASSIVO:

892.901,91 C Total de Lucros Acumulados

Dezembro de 2016 conforme documentação apresentada.

SEBASTIÃO LEMES FILHO

FUNÇÃO: TÉCNICO CONTÁBIL

CPF: 289.933.578-20 TC/CRC: 1SP 13 1408/O-2

FOLHA: 000004 DATA: 16/03/2017

12/2016

SDO. ATUAL 2.081.442,48 D | 24.333,32 0

"2rf4Ó,77D

2.T^,77D~

35.915.522,14 C 2.901.945,08 C 38.817.467,22 C 487.047,51 D

-«

487.047,51 C

SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 20

'p'^ 0021

EDUARDO DONADIO .

BALANCETE ANALÍTICO

FOLHA: 00Q001

0170 ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEWIS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS

DATA: 10/03/20 17 SA

MÊS/ANO: 12/2016

CONTA DESCRIÇÃO SDO. ANTERIOR DEBITO CREDITO SDO. ATUAL 1 - ATIVO 29.060.010,61 D 17.989.952,16 11.697.393,12 35.352.569,65 D ; 1:1 -ATIVO CIRCULANTE" "" " 17."450.466,11 D 16:414.994,50 •

			i:815.795;92 '		"32:049.664,'69 D :
1.1.1-DISPONÍVEL	' 342.914,33 D	"146.469,78	'138.232,79	'	351.151,32 D' I 5.026;33 D" /
"1 .r;i.01 - BENS NUMERÁRIOS	5 .026.33 0	" ' " 0,00	0,00"

" • 'QOOT-CAIXA " 5 .026,33'D " " 0,00 0,00 •5.026,33 Qp

•

" 1.'1.1.02-BANCOS ... - 1 .555.34 0 137.855;94 137.631,12 ,. 1:780,16 D " .

" "0,00' ^•'1 .000,00 Dv/V

' - - i;ooo,oo O o;oo'

0002 -Bancos Cta. MoVInhentò -HSBC U ^ " " \)^ 62,80 DVyP

'5--^ 62,80 O 0,00 0,00

^ 0003 -Banco Brdesco S/A ag 0133 -co 0001860.Í ' 492,53 0

133.855,93	"134:048,98"	'	299,48 D
' 4.000,01	"	3.582,14	417,88 D

1.1.1.03 - APLICAÇÕES FINANCEIRAS	.258,16 C	0,00	601,67	2.859,83 C
OOOT-Aplicações'Financeiras	2.258;i6 C	0,00'	601,67'	2.859.83 C
1.1.1.04 - IMPOSTOS A RECUPERAR	338.590,82 D	8.613,84		347.204,66 D

-'^(D 0001 -Pis Retido na Fonté

21;430,37D 910,41 22.340,78 D VÃ/ /

' 99 .005,15 D 4.201,87 103.207,02 D' vJLA *0002 - Cofiris a Retido' na Fonte "0003 - Cohtr. Social Retido na Fonte 87 .918,07 D • 1.'400,63 89.318,70 D

' 0004 - IRRF - Imposto de Rèndá Retidó na Fonte' ' 130.237,23 D ' 2.100,93 132.338,16 D

3-?

.1.1.2i,VALORES ARECEBER.	:.17.107.551,78.D-	_. .16.268,524,72,	.1.677.563,13..	-.,31,698.513,37.D,., 0,00 /
1.1.2.01 - CLIENTES	5 .135,22 D	146.162,25	151.297,47	'" , -7 0,00-;/

; ' 0001 - Duplicatas a Receber 11 .235,22 D 140.062,25 " 151.297,47

/P - . jjgjjg _Qpy^DJAL CCTVM S/A " ' 6.100,00 C 6.100,00 • ' "0,00 ' 0,00 .:,1.1,2,03 -AO!ANTAMENTOS.piVERSOS ",.,16.122.362,47... 1.526.265,66,:: ..3i;.698.513.37:d /y

-.17.1021416,56.D"

1 .994.811,70 D ' 64.470,01" "1.526.265:66 "533.016,05 D

^ ^ • 0004 -Adiàntaménto aANORESSA DE MENOONZA 0003 - Adiantamento Concedidos a terceiros 88:501 .00 D:/y//

88 .501,00 D "0,00 • o;oo

0008 - BLOQUIO"JUOICIAL'- A REGULARIZAR	0,00	""	"0,00	LI27.02
0010- AOIANT. P/FUTURA AQUISIÇÃO-INVESTIMENTOS	16.057.892,46 .	' "	0,00	31.063.869,30

1.3 - ATIVO NÃO CIRCULANTE	11.600.544,50 D	1.574.957,66	0.831,597,20	3.302.904,96 D
1.2.1- VALORES REALIZÁVEISA LONGO PRAZO'	8 .181.878,00 D	1.526.265,66:	9.708.143,66 '	-. - - - - OjOO';
1.2.1.02 - CRÉDITOS E VALORES	8 .181.878,00 D	1.526.265,66	9.708.143,66	0,00 o.ooíA/

^ O "Créditos com Sócios 8 .181:878,00 D' 1.526.265,66 9.708.T43,66 1.2.4-intangível 3 .427.666,50 D 48.692,00 - 173.453,54 3.302.904,96 D ,D:. 1.2.4:01-INTANGÍVEIS' " 11.008.244,29 D 48.692,00 ' " 0,00 "11:056:936,29 D .

0001'- Oéserivolv Negòó ElétronHome Brokér 0002 - OesenvClv Order Manag SystèíTi (OMS) '	873.480,000 218:370,00 0	'	' 0,00 0,00	0,00 "0,00	873.480,00 D i 218:370,00 D^
"0003 - Oeserivólv Conta Mardém	218.370,00 0		0,00	" 0,00 '	' 218:370,00 D^

~ 0004 -Desenvolvimento Risco ' •' 218.370,00 D 0,00 p;oo " 218:370,00 D i

0005"- Désén'vólv Siriâi Dirüs Cóiãç BDVESPABiviSF	213.370,00 D	Oiüü	d:oo	218.370,00 D (
' 0006 - Désenvolv Desktop Irading Systèm	' i.965.33o;oo:d	"0,00	0,00	'1.965.330,00 D"

0007 - Dêsénvòlvltfientó Intranet " 655.110,00 0 'o;oo ' ' 0,00 " 655.110,00 D"; 0008 - EConornIcValue CfOperations^Hóme broker ' 3 .804.478,00 0 ' 0,00 • 'o;oo 3.804.478,00 D , 0009-Implernentá^o-OMS ' 108.720,00 0 "0,00 0,00 " '108.720,00 D , 'p010.-.,|rnp|ementãçãb"-,Risç^^ " ' •82.672,00 0'. ... : ..:p,oo:. ;.o,pp;, 82_-672,0PD .; " 0011 - Implementado - SInál DlfusGotaçâo •79.14i;56D "'0,00 ' ' ' """ o,oP " 'TO.IÍI^O D, 0012-lm"plernentãção-Desktop 130.213,32 0 0,00 """" 0,00 130.213,32 D" 0013- Implementação Iritranet 61 .080,00 0 ' ~' "0,00" ' P,00 61.080,00 DI

00 14 -INTRANET - NOVOS MODULOS 28 .195,49 0 • 0,00 0,00' 28.195:49d; "001S-SISTEMA'SPiDER- CONSOLRISCO-NM' ' ' " 316.715,03'D ' 0,00 " " 0,00 -316:715,03 D

" B5.447,TB D'" " " OiOD" plOQ- ""' -" 5ãr447:i5 D '"OOId-SISTEWíACumFLIANCE-NWÍ'" ----- - " ' 0017-SISTEMACADASTRO ONLINE-NM 212.456,82 D 0,00 ' 0,00 "212.456,82 D , ' 0018 - SISTEMA DE CONTROLE DE SALDO DEVEDOR - N 66:918,46 0 0,00 0,00 66.918,-46 D i 0019-SISTEMA DE SUITTABILITY-NM 212.757,53 D 0,00 ' 0,00 - 212.757,53 D " 0020-"SiSTEMATESOURO DIRETO - NM ' 56 .390,98 0 0,00 ' 0,00 '" "56.390,98 D" o,õo "0,00 " '136.363,64 D "0021 - SISTEMA DE CARE ORDER - NM " ~~ © 136.363,64 0 0022 - SISTEMA STOCKMARKET-NM ,• 16.917,29 0 • 0,00 "0,00" ' 16.917,29 D

SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 21

SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 22

Lt f'022

EDUARDO DONADIO

BALANCETE ANALÍTICO

FOLHA: 000QQ2

0170 ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS

DATA: 10/03/20 17 SA

SIGILOSO CNPJ:	SIGILOSO 17.158.218/0001-71	SIGILOSO	SIGILOSO	SIGILOSO	MÊS/ANO: SIGILOSO	12/2016
CONTA DESCRIÇÃO SDO. ANTERIOR DEBITO CREDITO SDO. ATUAL
	0023 - SISTEMA MOOULOS DE FUNDOS - NM	114.537,44 O				114.537,440" /
				0,00	0,00
	0024-'SISTEMA DE CONTENT MANAG SYSTEM - NM	48 .870,52 0		0,00	0,00	48:870,52 D
	'Ó025-'SISTEMA'SÜPER\/ISORDROPCPPY-NM	119.318,180		0,00	0,00	119.318,18 0/
0026- SISTEMA GRADUALCONSULTA- NM ' ,31.718,06 0 0,00 • 31.718:06 0 / /
					'0,00
	"0027 LSISTEMA'CONTROLE POS TRADE - NM	70.839,00 D		0,00	0,00	'70.839,00 0"/'
	""0028 - SISTEMA PORTAL 00 CAMBIO - NM	102.272,72 O		0,00	0,00	102;272,72 O"/"
	0029- SISTEMA MOOutoSUPERVISOR - NM	'65.789,47 O		0,00'	0,00'	65.789,47 0';^
	0030 - SISTEMA GESTOR SINACOR -,NM	83:998,55 O		0,00	o;oo	- 83.998,55 D>/
	0031'- SISTEMA DE CONTROLE DE PLO - 2016	601.033,05 D	48.692,00		0,00	649.725;05 D/'
'1;2AQ2""(*) AMORTIZAÇÕES AOÜMULADAS-' •-V ?:580:577-,79 O• v-o,oo--v-r G-

p 0001 -(-)Oésenvolv Negòo Eletròh Home Broker Cf'' 758.288,55 0 . 187.211,57

0,00 ' 14.558,00

0•,j/'

0002 - (-) Desenyolv Ofdér Manág Sysfêm'(OMS) 183.572,07 0" 0,00 • "3.639,50

_2i ÒÒ03"- (-) Oesénvolvirnentò Conta Margem ' 183.572,07 0 0,00 ' • 3.639;50 187:211,57 0 y

0004 - (-)'OésehvolvlrTie"nto Risco" 183.572,07 O 0,00 " ' • 3.639,50" 187814,57 O :

•(-) Oésèh^^ãnal Difus Oòfeç BOVESP/BM&F 183.572,07 0 "o;oo' '3.639,50 • 187.211,57 0 '

0005 ®

0006 - (-)Deserivblv Desktop Trading"Systém"	1 .652.149,41 O	0,00	32.755,50"	"1:684.904.91 O"
"0007 - (-) Déserivolvimento Intrariãt"	550.716,48 O	o;oo	10;918,50"	561:634,98 0

0008-(-)EconortilcVálüè ofOpèr-HorTÍe Broker • ' 3 .198.223,95 0 0,00 63:407,97 • 3.261.631,92 O" N / 0009 - (-) Implemèhtáção - OMS 85 .164,96 0 0,00 1.812,00 86:976,960

0010 -(-) Implementação -Risco ; 64.701,49 0 0,00 1.377,87 66.079,36O" /,
	0011 - (-}ímpIsíMCMísçaG - 5íri5íOnds Cotação	rvc s a a o		O «v» "•		4		"63.372,71 i
						I .o 1
	0012 r (-) implementação- Desktop	102.001,56 0		0,00		2.170,22		104.171,78 0
	0013-'(-)'lm"plémeht'a^o-Intranét	47 .846,48 O		0,00		1.018,00		48.864,48 0
	• 0014 - (-) INTRANET - (NM) NOVOS MOOULOS'	" 5 .169,12 0		0,00'-		469,92		5:639:04 o • //
	0015 - (1) SISTEMA SPIOER - OONSOL RISOO - NM	58 .064,38 O		0,00		5.278,58		63.342,96 O" ^
	.;.00.16.-v(r).SISTEMA..C.QMPLIANCE.-.NM:..	.16.398,69^0..:		.,.:o,oo:		..1.490,79		:i7.889,48.o:i	4,
	"0017-'(-) SISTEMA" OONTR.OE SALDO"DEVEDOR"- NM	" 29 .247,89 O		0,00		'3:540,95		.788,840"
	0018 - (-ySISTEMA CADASTRO.ON LINE- NM"	21 .970,97 0		"0,00 •		1.115,31		23:086,28 O :
									JZ
	0019 - (-)"S1STEMA DE SUITTABILITY - NM	39 .005,56 O		o;oo"		'3.545:96		42.551,52 O
								11.278,20 O":^
	0020 - (•:) SISTEMA TESOURO DIRETO - NM"	10.338,35 0		0,00		939,85
	0021 - (-) SISTEMA DE OARE ORDER • NM	25 .000,03 O		0,00		2.272,73		27.272,'76 O
	^«322- (-) SISTEMA 5TüOKiviA"KKcT - f	0.1Ut,40 O		U,UÜ		- ^0 1,ao		o.ooo,eU. O"
	0023 - (-) SISTEMA MODULOS DE FUNDOS - NM	20.998,56 O		0,00		1.908,96		22:907,52 0
	0024 -'(-) SISTEMADE CONTENTMANAG SYSTEM- NM			0,00"		814,51		9.774,12 0 1^ Y
		8 .959,61 O
	0025 - (-)SISTEMA SUPERVISOR DROPOPPY - NM	21 .875,04 O		0,00		1.988,64		'23.863,680	7
:â-	0026 - (-) SISTEMA GRADUALCONSULTA- NM	"5:ST^Tr		""0700"		~S2S^
	\0027 - (-) SISTEMA OONTROLE POS TRADE '-NM					1.180;65 '		14.167,80 O"	', y
		"12.987.15 0		0,00
	0028 - (-/SISTEMA PORTAL DO CAMBIO- NM	'18.750,05 0		' 0,00		1.704,55		20.454,60 0	y
	' 0029 - (-) SISTEMAMODULO SUPERVISOR - NM	12.061,39 0		0,00		1.096749 •		13.157,880"	y
	0030 - (-) SISTEMAGESTOR SINACOR- NM '	15 .399,78 0		0,00		1.399:98'		16.799,76 O-'y.
2 - PASSIVO		29.465.865,01 O	10.730.097,22		17.080.529,35		35.816.297,14 0
,.:;-i.a,1-."PASa!V0'ÇIRÇUtANTEr.-" -24,725,476,83 Ç . .. 0;733,353,68: -leioas,785,81; - 3i.:Q75.:008,a5Ç3 .
"2.1.1'- OBRIGAÇÓES ACURTO PRAZO		24.725.476,82 O	9.733.353:68		"16.083:785,81'		' 3i:O75.908;95 O"

' 2.1.1.01-OBRIGAÇÕES ARECOLHER ' 4 .422,17 O 15.744,31 " 15.757,01 4r434;87 0-;

OOOl - PIS a Recolher 0,00 2.311,03 ' " 2.311,03 0,00" 0002- OOFINS'a Recolher 0,00 10.644,73 10,644,73 o,oo'! 0003 - ISS'ã Recõlhaf ' "sLtSss " '2.801',35' "'2,80 1.25 0 2.7BS.55 C T 0005'-'IRRF Retidò"de Tefceirós a Recolher • 0,00 ' .o;oo " 398,45 0;-

'	' 0006- OSLL,PIS,OOF.Ret.de TerG'."á Recolher '	1 .235,17 0	0,00	0,00	1:235,17 O
'2.1:T.03 -	OBRIGAÇÕES P/EMPRÉST1MOS,FINANOIAMENTOS '0001 -Empréstimo Sóciõ"s	5:604.059,91 O 4.036,34 0	5.604.059:91 4.036;34	OíOO 0,00	0,007 ' 0,00 '

0003 TRED.KIT.AMERIOAS.LLO L.. 5 .600:023:57-0.. -5.600.023.57. _ 0.00" :o.oo.;

~~ ier.

2.1.1.04 - CONTAS A PAGAR

0001 - 0/0 Gradual Investimentos

Ó011-Gradual OOTVM S.a: •" -• ' "0015- DEBENTURES OONVERSÍVEISA PAGAR 2.3 - PATRIMÔNIO LÍQUIDO

19.116.994,74 0 2.897,8T O 4.108 .120,090 15.005.976,84 0 4.740.388,19 0

4.113.549,46 5.429,37 4.108.120,09 0,00 996.743,54

16.068.028,80 -"" 10:i36,34 0,00 16:057 .892,46 0,00

31.071.474,08 0 " "' 7.604,78 0:. 0,00 "

'31.063.869,30 0;^

3.743.644,65 O

SIGILOSO

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FOLHA:

0170 ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TECNOLOGIA P/IIMSTITUIÇÕES FINANCEIRAS

DATA: SA

MÊS/ANO;

CONTA DESCRIÇÃO SDO. ANTERIOR DÉBITO CRÉDITO 2.3:1 - CAPITAL SOCIAC 4.740.388,19 0 ' • 996.743,54 • ' " "" "0;00

2.3.1.01 -CAPITAL SOCIAL INTEGRALIZADO ^

8 .183.000,00 0	0,00	0,00
1 .122,00 c	0,00 "	OiOO
0002 -Capital Social Sütíscrito -CORTEX 3^^
8 .181.878,00 0	0,00	0,00 '
3:442.611;81 D	996.743,54	0,00

"OOOr-Lücròs"ouPrejuízosAcumulados' 1 .645.552,09 D 996:743,54 ' " 0,00"

"0003 - Prejuízo Acumuladó- Incdrppbrâçâd Corte 2.4-RESULTADO	1 .797.059,72 D 0,00		"0,00 ' 0,00	0,00' " 996.743,54
. 2.4.1;- RESULTADOS-ACOraCnrADOS.. 2.4.1.01 - lucros/prejuízos acumuu?dos	.:	._.o,op" 030.00	.:--,L.,-.o,oo:::, 0,00	V,.,.996.743,542... 996.743,54
/0002 -Prejuízo do ExercIcIõy		/ "0,00	o;oo	996.743,54" " '
3 - receitas ^	1 .711.882,83	0	0,00	140.062,25

' 3.1 -RECEITÂS:OPER^ • ~ 1 .711.749,51 C ' "0,00 140.062,25 '

' ' -RÊCÈItÃS OPERÀC "'[^"i;7Íj.749,SÍC~ "l4Ô:ôé225 ~

•3.1:1:01-PRESTAÇÃO DESERVIÇOS ^ 1.711 .749,51 C

^\T.711.749,5TC o;oo 140:062,25 "

0001"; Receita dê Serviços Prestados ' ' 0,00 " '140.062,25' 3.2"-"OUTRAS RECEITAS 133,32 0' " '0,00" 0,00 ~ •• ' 3,3,1-RECEITAS'OPEPAÇIONAIS ' ' 133,32 C '" ' '0,00 • Q,QÇi ; 3.2:1.01- RECEITAS FINANCEIRAS ' . 133,32 0 0,00 0,00

0003; Rendimentodè A(3lica^es Finariceiras' 4-DESPESAS		133,32 0 2.117.737,23 0	0,00 CO 210:891,11	0,00' 12.955,77"
'	4.1 - DESPESAS OPERACIONAIS	2.117.737,23 D	"210.891,'11	12.955,77
.'	4.1 .í-DESPESAS©peraçiona!s.;".l",..v.._,i " 1	•2.1.17..737,23_D.:	; 210:891.,ti:..	12,955.77' ; "
	4.1.1.01 - ABATIMENTOS OA RECEITA BRUTA	42.942,41 0	21.033,73	12.955,76

0001 - PIS s/Faturamento • 1 .567,22 0 2.311,03 • 2.311,03"

OOO2 - COFINS s/Faturamento	' 7.218,67	0 *		10.644,73"	T0:644,73
'0003 -ISS's/FatiJjãtnento	34 .156,52 0	"	-	8.077,97	0,00
4.1.1.04 - DESPESAS COM PESSOAL "'"0006 - ÃssistênciaMédica	7 .992,09 0 7 .992,09 0				0,00 0,00 "

4.1.1.05 - SERVIÇOS PRESTADOS POR TERCEIROS 87 .616,85 0 14.434,98 0,00

OOOT-Sèn/lçdsdé Assèssdria" . 43 .163,36 0 """ 0,00 " 0,00

0002 - Hònòrários Contábeis 0003 - Honorários Advòcaticlos	20.240,00 0 5 .650,00 D	4:400,00" " 6.582,00	'	0,00 0,00
' "0034- CETIP - Central de"Títulos em custódia '	18 .563,49 0'	2.500,00	'	0,00
0317-" ANBIMA'-Assoc Bras das Entid dO Merò	"" 0,00	952,98	"	0,00"
4.1.1.07- DESPESAS C/IMPOSTOS,TAXAS,CONTRIBUIÇÔES	3 .488,12 0	0,00		0,00

--rr-, 3;Tgi;5g D

...-

''~00ü4'-TnSüros'Fê3êralsíE5raãUãls'-Orvèrsãs"""'^ .

0006 - Outras Ta"x'a's Préfeltura 306,44 0 0,00 • " 0,00

4.1.1.09 - DESPESAS GERAIS " 1 .973.834,34 0' " 173.906,60 0,00

""" "0003 ;'Télefones è Comunicações ' " ' 637,50 0 ' 127,50" 0,00' 1 opp7;,pè.sp,esas Diversas^".!: 34,518,78.D:_ ,:325,56.:':

0013- Oèspèsas c/AnUhcIõs e Propagandas " "'6.327,28 0' '" •'"'OjÒÓ ' • ' 0,00

0018-: Despesas c/Multas e'JUross/lrnpostos	28,52 0	;•	-	0,00	: 0,00 ,
0020 TOespesàs deArnortra^õ 0025 - NO- DESPESAS NÃO OEOUTiVEIS." "	1 .907.988,94 0 24.333,32 0	'173.453,54	•	' * "0,00	"0,00 0,00;"

OQQQQS 10/03/20 17 12/2016

SDO. ATUAL ' 3.743:644,65 C 8.183.000,00 C '/ 1.122,00 c ' 8'.181'578,00C

"4.439.355,35 0" ' 2642.295,63 0' 1.797:059,720 996.743,54 C M6,743,54jC:, ;996.743,54 C

" ( 996.743:54 C

l!fel:S45,08 C

1.851.811,76 0

Í".'851 ;8ÍÍ',76"C"

" 1.851.811,76 C TT 1.851.811,76 C ' 133,32 0" 133,33 Ç 133,320 133,32 0 2.315.672,57 0

2:315:672,57 O" .;2,315,67a57:D:,; 51.020,38 D

' '1,567,22 D " ' 7.218,'67 D' - 42.234,49 0 ,

9.230,53 D 9.230,53 D "

102.051,83 D

'" 43.163,36 D ,

' 24.640,00 D '

12.232,00 0 21.063,49 0' '952,98 0

3.488,12 D •''3;1ôTíd5'D"; 306,44 0'

2.147.740,94 0 , 765,00 0'

' 34.844.34 O "1

6:327;28'D "28,52 0: '2.081.44248 O"

' 24.333,32 O",

4.1.1.1D - DESPESAS FINANCEIRAS

""0004-"Oéspesãs Bancárias"

“©

1 .853,42 0 277,35 0,01 2140,77 0 1 .863,42 0 "277,36 0,01 " 2.140,77 O ,

SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 24

EDUARDO DONADIO

BALANCETE ANALÍTICO

0170 ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEWIS-TECNOLOGIA P/IIMSTITUIÇÕES FINANCEIRAS

MÊS/ANO:

Total do ATIVO 35.352.569,65 D Total do PASSIVO Total de DESPESAS 2.315.672,57 D Total de RECEITAS

Somatórias	37.668.242,22 D
Não há diferença entre os Lançamentos:	0,00	Diferença entre o ATIVO e o PASSIVO:
Total de Prejuízos do Período >•	57.873,09 D	Total de Prejuízos Acumulados

Reconhecemos a exatidão do presente balancete encerrado em 31 de Dezembro de 2016 conforme documentação apresentada.

GABRIEL PAULO GOUVEA DE FREITAS JÚNIOR SEBASTIÃO LEMES FILHO

FUNÇÃO: SÓCIO FUNÇÃO: TÉCNICO CONTÁBIL

RG: 6.006.199 SSP/SP CPF: 289.933.578-20 GPF: 0 16.809.958-63 TC/CRC: 1SP 13 1408/O-2

ROBERTA CARVALHO FRANCO GOUVEIA DE FREITAS

FUNÇÃO: ADMINISTRADORA

CPF: 349.83 1.5 18-85

FOLHA: 000004

DATA: 10/03/2017

12/2016

35.816.297,14 C 1.851.945,08 C 37.668.242,22 C

463.727,49 C

463.727,49 D

SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 25

EDUARDO DONADIO

BALANÇO PATRIMONIAL

0170 ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS SA CNPJ: 17.158.218/0001-71

ATIVO ATIVO CIRCULANTE

DISPONÍVEL

BENS NUMERÁRIOS BANCOS

APLICAÇÕES FINANCEIRAS

IMPOSTOS A RECUPERAR VALORES A RECEBER CLIENTES ADIANTAMENTOS DIVERSOS

ATIVO NAO CIRCULANTE

INTANGÍVEL

INTANGIVÉIS (r)AMORTIZAÇÕES ACUMULADAS

~~. TOTAL DO ATIVO

7 Reconhecemos a exatidão do presente balanço encerrado em 31

GABRIEL PAULO GOUVEA DE FREITAS JÚNIOR

FUNÇÃO: SÓCIO

RG: 6.006.199 SSP/SP CPF: 0 16.809.958-63

ROBERTA CARVALHO FRANCO GOUVEIA DE FREITAS

FUNÇÃO: ADMINISTRADORA

CPF: 349.83 1.5 18-85

FOLHA:

ENCERRADO EM:

PASSIVO PASSIVO CIRCULANTE

OBRIGAÇÕES ACURTO PRAZO

5.026,33 D	OBRIGAÇÕES A RECOLHER
1.780,16 D	CONTAS A PAGAR

2.659,53 C PATRIMÔNIOLIOUIDO

347.204,66 D CAPITAL SOCIAL

^ CAPITAL SOCIAL INTEGRALIZADO \ 1.050.000,00 RESULTADOS ACUMULADOS

^~~TT:BgB3i3;3r

11.056.936,29 D 7.754.031,33 C 36.402.669,65 D TOTAL DO PASSIVO E PATRIMÔNIOLÍQUIDO de Dezembro de 2016 conforme documentação apresentada.

000002

31/12/2016

103.659,87 C 31.071.474,08 C

8.183.000,00 c 2.955.564,30 D

36.402.569,65 c

SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 26

EDUARDO DONADIO

BALANCETE ANALÍTICO

FOLHA:

0170 ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS SA MÊS/ANO:

SIGILOSO CNPJ:	17.158.218/0001-71
CONTA	DESCRIÇÃO	SDO. ANTERIOR	DEBITO	CREDITO
1 - ATIVO		29 .060.010,61 D	17.989.952,16	11.697.393,12
j: 1.1 -ATIVO	CIRCULANTE	"17.450.466,1:1 D'".'	16.4Í4;994;50'	i;815.795,92

1.171-DISPONÍVEL ' 342.914,33 D ' 146.469,78" 138.232,79

; i:i.T.01-BENS NUMERÁRIOS ~ 0,00 ' ' 0,00

Óoor-CAIXA' • '5:026,33D' "0,00' 0,00 1 i:i.1.02- BANCOS - - • '1.555,34 0 137.855,94' 137.631,12

0001 LBancos Cta. Movimento- CEP '1.000,00 D 0,00 " • 0700' 0002 - Bancos Cta. MòvImento- HSBC ' ~ 62,80 0' ' - - - 0,00 ' 0,00

' 0003- Bantxí Brdescò S/A ãg 0133-'õ:'0001860-0 ' 492,53 0 ' 133.855,93" 134.048,98

0004-Banco Itãü Unibanco S/A-Ag 350-0:140059"	0,01 O	- 4.ooo;oi	"	3:582,14"
1.1.1.03- APLICAÇÕES FINANCEIRAS 0001 -Aplicações FIriáhçeIrás	2.258,16 0 2.258,16 0	0,00 0,00		601,67 "60 1;67

; 1.1.1.04 - IMPOSTOS A RECUPERAR 338.590,82 O 8.613,84 0,00

21:430,370 910,41 0,00

0001 - Pis Retido nã Fohte

0002-"Cetins a Rètidd na Fotite 0003-^-Cdntf. Social Retido na"Fonte	'	99 .005,15 0' 87,918,07 0'	"	4.201,87 1.400i63	' " 0,00" - 0,00
' 0004-'IRRF"-Impostò dè Rènda Rètido na Fonte		130:237,23 O		'"2.100,93*	0,00

:	1:1.2-VALORES A RECEBER	17.107.551,78 O	16:268.524,72	1.677.563,13;
	1.1.2.01 - CLIENTES	5 .135,22 O	146.162,25	151.297,47

" 0001 - Duplicatas a Reõeber' ' 11 .235,22 0 140.062,25 151.297,47' 0003 - GRAOUAL CCTVM S/A 6 .100,00 c '6.100,00 ' • 'o',o'o ' 1.1.2:03 -ADIANTAMENTOS DIVERSOS' ' - - - 17.102.416,56 O 16.122.362,47 1.526.265,66

0003^ Adlantaménto Cdncedldòs a terceiros "	1 .994.811,70 0	64.470:or	"1:526.265,66
" 0004V Adiantamento'ã ANORESSA OE MENDONZA	88.501,000	0:00	0:00
0008-BLOQUIOJUDICIAL-AREGULARIZAR	13 .127,02 0"	" " ' 0:00	'0,00'
0010:-'AOIANT. P/FUTURA AQUISIÇÃO-INVESTIMENTOS	'15.005.976,84 D	16.057.892,'46	'" 0,00
1.2 - ATIVO NÃO CIRCULANTE	11.609.544,50 0	1.574.957,66	9.881.597,20
1.2.1 - VALORESREALIZÁVEIS A'LONGO PRAZO	: 8 .181.878,00 0'	, 1.526.265,66	9.708:143,66
1.2.1.02 - CRÉDITOS E VALORES	8 .181.878,00 0	1.526.265,66	9.708.143,66
0001 - Créditos com Sócios	- 8 .181.878,00:0 "	1.526.265,66	9.708:143,66
1.2.4-intangível	3 .427.666,50 O	48.692,00	173.453,54
1.2.4:01-INTANGIVÉIS	11 .008.244,29 O	' 48.692;00	0,00

0001 - OésetivolvNè*góc ElétronHomé Brokêr " 873.480,00 0 ' '0,00' " "0,00

0002 - Oésenvdlv Ordèr ManagSystem (OMS) " 218.370,00 0 • ' ' 0,00 0,00 0003 - OesénvolvCoritàMargèm • 218.370,00 0 ' "" "'o;oo "0,00

'0004'-Oésenvólvimentó Risoó': 218.370,00 0 0,00" ' • 0,00

"0005 LOésérivdlvSinal OifüsCotáç BOVESPA/BM&F "	218.370,00 0		o,oõ	" o;oo
"0006 - Oesenvdlv Desktop Trading Systém	1 .965.330,00 0'	"	0,00'	' 0,00 '
0007 - Oèsènvbivimehtõ Intranét 0008 - Ecohornio Valüeof Operations-Homébroker	655.110,00 0 3 .804.'478,00 O	' '	0,00" 0,00	0,00 " 0,00

0009 - Irhplernentaçâo"-OMS " 108.720,00 0 0,00' "0,00

" "	' 0010 -lmplem"enta'çâ'd"-Risco 0011 - Implementado- SinalOlfüs Cotação	82.672,00 0 '79.141,56 0	'	-	" 'o;oo 0,00	0:00 0,00
	0012-ItripieméntãÇâo'-:^Desktop'	130.213,32 O			0,00	0:00'

0013 - lmpleméritaçãóIntrariet""" " * 61 .080,00 0 ' "'0,00' 0,Ó0' 28.195,490 0,00 o:oo' - 0014'-'INTRANET-NOVOS MOOULOS ~ '

0015 - SISTEMÁSPIOER - CONSOLRISCO - NM ' 316.715,03 0' 0,00' 0,00 "0016-SISTEMA COMPLIANCE-NM 89 .447,18 0' ' 0,00 "0,00..

h ' ' 0017TSISTEMA CADASTRO ON UNE ;NM 212.'456,82 0 0,00 0,00'

-	0018 -' SISTEMA OE CONTROLE OE SALOO OEVEOOR - N . 0019-SISTEMA OE SUITTABILITY-'NM	'66:918,46 0 *212.757,53 0"	0,00 0,00	'p,op 0,0b"
"	0020-SISTEMATESOURO DIRETO-NM ~~	' 56.390,98 O 136.363:64 0	" 0,00 "0,00"	0,00" 0,00

' "0021 - SISTEMA OE CARE OROER - NM ' '

0022-SISTEMA STOCKMARKET-NM 16,917,29 0' 0:00' 0,00

002G

000001 DATA: 10/03/20 17 12/2016

SDO. ATUAL 35.352.569,65 O 32.049.664,69 O " "351.151,32 O '5.026^330 ' 5.026,33 0

i:780;i6 O 1.000,000

'62,80 0"; ' " ' '299,'48 O'

' - 417,88 0-

2.859,83 C 2.859,83 C

347.204,66 O 22.340,78 O 103.207,02 0

•V89.318,70 O

" '132.338,16 0 31.698.513:37 0 i 0,00

"0,00 0,00

31:698.513,37 D'|

"533.016,05 0"'

88:501,00 0 .

""' 13.127:02 O''

3i:063.869,30D : 3.302.904,96 O 0,00: 0,00 ' 0,00 3.302.904,96 O

11.056.936,290'; ' 873.480,'dÒ O '

' 218.370^00 0 : '" 218.370,00 0' 218:370,00'0':

'218.370,00 0 1.965.330:00 0:

"é55.110,00 0 '

3.804.'478,00 O .

^108.720,00 O " - 82.672,00 O : 79.'T41,56'0' 130.213,320

6i:080,00 O'*

' 28.195,49 0 : " 316:715,03 0 ' ' 89.447,180':,

" 212.456,82 0"'

' " 66.918,46 O"I " *212.757,53 0 '56:390,98 O ' 136.363:64 0 ' 16:917,29 0 '

SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 27

r-027

EDUARDO DONADIO

BALANCETE ANALÍTICO

FOLHA: 000002

0170 ITS@-II\ITEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS

DATA: 10/03/20 17 SA MÊS/ANO: 12/20 16 CONTA DESCRIÇÃO SDO. ANTERIOR DÉBITO CRÉDITO

SDO. ATUAL 0023 - SISTEMA MODULOS DE FUNDOS - NM 114.537,44 D 0,00 0,00 114.537,44 D i ' • ~ 0024-SISTEMA"DE CONTENTMANAG SYSTEM- NM : - 48.870,52 p 0,00 - "• " •0,00" •" 48;870;52D^

0025 - SISTEMA SUPERVISOR DROPCPPY - NM	119.318,18 0	"0,00	o;oo	" ' '	119.31848 D""
"0026"-SISTEMA GRADUACCONSULTA-NM	31 .718,06 0	" 0,00	0,00 -	... _	. 31 7.,g QgD •
' ~0027 - SISTEMA CONTROLE POS TRADE - NM	70.839,00 D"	o;oo'"" " "" '	" *0,00 •"	"•	"7o:839;oo'D-

i ' :" ;		' " 0028;-SISTEMA PORTALDOCAMBIO - NM 0029 - SISTEMA MODULO SUPERVISOR - NM 0030 - SISTEMA GESTORSINACOR - NM 7	102.272,72 D 65 .789,47 D . 83 .998,550	0,00 , ò;òo " 0,00	"" • : ; -		, -o;po • . • 0,00 " " : 0,00	- "	102.272,72 D . 65.789,'47 D 83:998,55 D :
'	"	""OOSr-SISTEMADECONTROLE DEPLD-'2016 '	601.033,05 0	48:692:00	'	-	"5,00	•"	"" 649.725,05 D'
		-1.2.4:02-(-)"AMORTIZAÇÔES ACUMULADAS	7:580.577,79 0 "	" 0,00"	""				1731453,54 " " • 7.754.031,33 0":

" OOOI-'(-)Dèsérivòlv"NegóoEletrdn"Home Broker 758.288;55 C ~ o;oõ '"'' ' ' "14.558,00 """ 772.846,55 0 |"; "0002- (r)"Désènvolv Ordér Manãg Systêm'(OMS) •183:572,07 0 " 0,00". -: "3.6M;50 """ 187.211,57 0";

0003"- (-)'DesénvolvirnéntòC6ritã Margem " *183.572,07 C 0,00 3:639:50 " - "187:21157 0"

í". " 0004'-(TDesenvòMrrièntõ'Riscò" " ' 183.572,07 0 0,00 : 3:639,50 • 187.211,57 0

' " 0005 -(-) Dèsenv Sihal DIfús Cõtaç BOVESP/Bli/I&F " "" ' "o",'oo~ 183.572,07 C " " 3.639EÒ" * 187.211,57 0"'

; 0006-"(TDésénvõlv De'sktop Tra"ding Systèm 1:652.149,41 C 0,00 " 32.755:50 :"""' 1684.904,91 0": 0007'-(-) DesenvólvIiTientò Intfãnèt 550.716,48 0 o;oo T 0.918,50 - " 561634:98 0 " ' " " 0008 :-(-fEcdhòmlõValüê:òfOpefTHòme Brókér. 3 .198.223,95 0 . '0;00";. 63.407,97 : • 3.261.631,92 0 :

OO09 - (-)Tmpléméntá^o - OMS" " • 85 .164,96 0 0,00 ' T.8i2;oo 86:976,96 0 0010-(-) Implernentaçâd - Risco 64.701,49 0 • 0,00 •" • 1.377,87 """ 66.079,36 0

'	00T1 - (-)Implementà^b - SlnârDIfüs Cotação"	62.053,68 C	' "• ' " • 0,00 •	"	"1.319:03"	"" ""63.372,71 0"
,	0012-(-);implementa'ção-Desktop 0013 - (-Jimplefnéritaçãó"-lnfra"nèt'	102:001,56 0 ' 47 .846,48 0"	0,00 - o;od"""	" "	2.170:22 • 1.018,00 •• ~	104.171,78 0 1 •' 48.864,"48"0

' 7 0014-"(-)INTRANET ^(NM) NOVOS MODULOS 5 .169,12 0 : " " 0,00 " 469,92 : 5.639,040 ;

0015-"(-)ElSTEMASPIDER-CONSOL RISCO-NM 58 .064,38 0 ' ' 0,00 5.278,58 ""' 63.342,96 0 ' 7 - -'0016'-'(-)SISTEMA COMPLIANCE -NM 16.398,69 0 'o;oo :" " " " 1.490,79 " • 17.889,48 0 ;

0017 - (-)'SISTEMA CONTR.DESALDO'DEVEDOR -'NM 29 .247,89 0 ' "" o;oo • 3:54o;95 32.788,84 0 7' - 0018- (-ySISTEMA CADASTRO ONLINE -NM • , 21 .970,97 0 , .; 0,00 1."115;31 " • " 23.086,28 0 ' " "0019- (-)"SISTEMA DEEuITTABILITY- NM"""" ' 39:005,56 0 0,00 " "3.545,96 42.551,52 0 '

"00207(-) SISTEMATESOURO DIRETO-NM	,10.338,35 0:	0,00	•"	939:85 " " " •	11.278,200",
"0021 : (-)"SIStEMA"DE CAREÒRDER - NM	25:00Õ,03C	" • " ''' 0,00' ""	'2.272,73 •"	"	27.272,76 0

; " 0022 - (-ySISTEMA STOCKMARKET - NM" • 3 .101,45 c 0,00 "; • 28195 . ' 3:383,40 0"

"0023 -(-) SISTEMA MÓDULOS DE FUNDOS - NM	" 26.998,56"C	0,00	1.908,96 • • '"	' 22:907,520
"0024 - (-) SISTEMA DE CONTENT MANAGSYSTEM - NM .	8 .959,61 0	0,00'	8 14,5 1"	9.774,12 0 :
"0025 -f) SISTEMA"SUPERVIS0R'DR0PCPPY -'NM ""	•*21.875,04 0	"0,00 • '	1988,64 "" ' "	23:863^68 0"

7 " '" • • 0026-(-) SISTEMA GRADUAL CONSULTA- NM ' 5 .814,93 0 0,00 • - r - 528,63- "" . - ~ 6.343;56c:

0027 - (-) SISTEMACONTROLEPOS TRADE- NM 12.987,15 0 0,00 1.180;65 " 14.167,80 0" 0028-:(-) SISTEMA PORTALDO CAMBIO-NM " : 18 .750,05 0 . " 0,00 -i704,K "• 20.454:60 0 •

'" "0029 -'(-fSISTEMA MODULOSUPERVISOR - NM 12.061,39 0 • 0",Õ0• • "' 1096:49'' "" " •13:"157;88 0 '

0030-(-) SISTEMA GESTOR SINACOR- NM	. 15 .399,78 0 •	• 0,00	1.399;98	16.799,76 0:
2 - PASSIVO	29.465.865,01 0	10.730.097,22	17.080.529,35	35.816.297,14 0

i "E;!-PASSIVO CIRCULANTE - • " 24.725.476,82 0 9.733.353:68." "16:083.785:81 "' 31.075:908,95 0 ; 2.1:1-OBRIGAÇÕES ACURTOPRAZO 24.725.476,82 0 • 9:733.353:68 • '16.083:785,81 31.075.908,95 0 , " 2.1.1.01"- OBRIGAÇÕES ARECOLHER - 4.422,17 0 15.744,31 : 15.757,01 •• 4.434,87 0

2.31 i,03" .... 0,00

"0001 - PIS à Recólhér' 0,00 2.311,03 " 0002^COFINS a Recolher ' 0,00 • 10.644,73 ' . 10.644,73: " '-0,00 . 0003-1SS a Récolhér 2^88,^0 2:788:55 2.801,25 2.80125"0 '

, , ~0005 - IRRF Retido de Tércelrósà Recolher . - . 0,00 " ""0:00:" " : 398,45 0 :

( 1.235,17 0' ) ... 1. .. .- -Q-Qjj - " -0006 -CSLL;PIS,COF.Ret."de Terc.á Recblhér 0,00 ' 1.235,17 0

'",;2.i;.1.03 - OBRIGAÇÕES P/EMPRÉSTIMOSiFlNANCIAMENTOS' ' 5 .604:059,91 0 ' 5.604.059,91 • 000' " 7" , .... "0,00 •'

'"OOOrTEmpréstimõ"Sócios '' 4:036,34 0 4.036,34 ' • ó;oü

0003-RED KITAMÉRICAS LLC	•	5 .600.023,57 0 "	"5.600.023,57 "	0,00	-"•-:	0,00
2.1.1.04 - CONTAS A PAGAR		19.116.994,74 0	4.113.549,46	16.068.028,80		31.071.474,08 0

. ' ' 000 1"-C/C Gradual Invèstimehtòs 2 .897,810 / 5.429,37 , 10.136,34: " •• "• 7.604,78 0;

0011 ^Gradual CCTVMs:A. ' 4:108.120,090" ' 4:i08;i20,09 ' 0,00 • • 0,00 i, 7 0015-DEBENTURES CONVERSÍVEIS APAGAR 15.005:976,84 0:" " • 0,00 ::: .16:057.892,^. """: 31.063.869,30 0 j

2.3 - PATRIMÔNIO LÍQUIDO 4.740.388,19 0 996.743,54 0,00 3.743.644,65 0

SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 28

f'028

EDUARDO DONADIO

BALANCETE ANALÍTICO

FOLHA: 000003

0170 ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS

DATA: 10/03/2017 SA

MÊS/ANO: 12/2016

CONTA	DESCRIÇÃO	SDO. ANTERIOR	DÉBITO		CRÉDITO		SDO. ATUAL
• '2.3.1-CAPITAL SOCIAL	''	4.740.388,19 C	996.743,54:'; ,	"	-.0,00	.	3.743.644:65 0'
2.3.1.01 - CAPITAL SOCIAL INTEGRALIZADO		8 .183.000,00 0	0,00		0,00		8.183.000,00 0

; 0001,- Càpitãl SociàrSübscritõ 1 .122,00 c 0,00" 0,00 •" " , 1.122,00 c :

'0002-'Cã~pit'alSbclarSijbsõnt'd'-"CORTEX 8 .181.878,00 0' 0,00 "• " 0,00 8.181.878,00 0 : 2.3.1.04-RESULTADOS ACUMULADOS - - ~ 3 .442.611,81 D 996.743:54 ' 'OiOO 4.439:355,35 D ;

0001'-"LuèrcjsóüPrejuízos'Aciimüladò's 1 .645.552,09 0 996.743,54' ' " 0,00 2.642.295,63 D

, '	'0003 -PfêJüizo Acumülado-Iricoippbra^o Cdtté	1 .797.059,72 D	0,00 " ';	"";p;op': •	1.797:059,72 D";
2.4 - RESULTADO	'	0,00	0,00	996.743,54	996.743,54 C

""2.4.1-RESULTADOS"ACUMULADOS	•	0,00	0.00	'	996.743,54	' -	996.743,54 C ;
2.4.1.01 - LUCROS/PREJUÍZOS ACUMULADOS		0,00	0,00		996.743,54		996.743,54 C

0002 -:Prejuízo"do" Exercício 0,00 " o;oo • - 996.743:54 996.743,54 C

3 - RECEITAS	1 .711.882,83 0	0,00	140.062,25	1.851.945,08 0
I "3:i - RECEITAS OPERACIONAIS	1.711.749,510	0,00 '	140.062:25	- i:851.811",76 C ;

(

" 3.1.1 ^RECEITAS OPERACIONAIS BRUTAS 1 .711.749;51~C o;oo ' 140:062,25 " • "" 1.851.811,76 0 3.1.1.01 - PRESTAÇÃO DESERVIÇOS 1 .711.749,51 0 "" 0,00 " 140:062,25, " 7 1.851.811,76 0 !

0001 - Receita de Serviços' Prestados 1 .711.749,51 0 0,00" " " i4o:oá:;25 " 1:851.811;76C ' ; 3.2-OUTRASRECEITAS • " " 133,320 :

133,32 C 0,00 0,00 " " ' 3.2.1- RECEITAS OPERACIONAIS " "133,32 C 0,00 "0,00' " 133,32 0

" 3:2:1.0 1- RECEITAS FINANCEIRAS' " " "" 133,32 C 0,00' •' ' • -"0,00" • ""133,32 0

0003-Reiídlrnentd dé Apllca^és Financeiras " 133,32 0 0,00 ~ ' ''0,00' " 133,32'C

:4-DESPESAS : ; 2.117.737,23 D 210.891,11 "12.955,77' " 2.315.672,57 0, 2:117.737,23 D' 12.95S;77 2;315.672;57D"' " 4.1- DESPESAS OPERACIONAIS " 210.891,11 7

: " 4.1:1 -" DESPESAS OPERACIONAIS	2:117.737,23 0	210.891,11	•' 12.955,77	'	2.315.672,57 D .
4.1.1.01 - ABATIMENTOS DA RECEITA BRUTA	42.942,41 D	21.033,73	12.955,76		51.020,38 D

	0001 - PIS s/Fáturamento"		.1.567,22 0	' 2.311,03 "	2:311,03	1.567,22 D i
' "	0002""-'COFINS s/Fàturámentò'	~	7 .218,67 D'	10.644,73	10.644,73	7.218,67 D '
1	0003"-ISSs/Fát"urãmentõ "	"	" ' 34.156,52 0	"8.077,97"	0.00	42.234,'49 D",
	4.1.1.04- DESPESAS COM PESSOAL		7 .992,09 D	1.238,44	0,00	9,230,53 D

"	0006 - ApistênciaMédica .	•	7 .992,09 D	1.238:44	:	0,00 "	" 9.239:53 D .
	4.1.1.05 - SERVIÇOS PRESTADOS POR TERCEIROS		87 .616,85 0	14.434,98		0,00	102.051,83 D

." 0001 -serviçosdeAssessoriã"' 43 .163,36 0 "" "0,00 0,00 "43.163,36 0'

0002 - Hòhonários Cõ"ntáb"èis '20.240,00 D " 4:4oo;oo" '0,00 ' "24.640,00 0 0003 - Honorários Advòõaticios • " "5.650,00 D 6.582,00 " - """ 0,00 " ' 12.232,00 0. ' 0034- CETIP - Centràrde Titulos ém custódia ' 18 .563,49 0 "' "2.500,00 ' "0,00" " 21.CB3,49D ... - Q3i7;.ftmBIMA-Assop"Brasda"sEntld"dp'Merc - ';952,98 952,98 D 0,00 0,00 "

4.1.1.07- DESPESAS C/IMPOSTOS,TAXAS,CONTRIBUIÇÕES 3 .488,12 D 0,00 0,00 3.488,12 D

' ~ ~ 0004- Tributos Federais/Estádüãis - Diversos • "" . 3 .181,68 0 -" 0,00 " ' - - 0,00 " 3.181.68 D :

" """0,0b""' 0,00' '" 306,44D"'

0006 -Outras Taxas Prefeitura" • 306,44 0' 7 ,'"'4.1.1.09-DESPESAS GERAIS - - 1973.834,34 0 '173.906,60 ' 0,00 • ' "2.147.740,94 0".

""0003"-Telefõne"s"é"Cò'rnunicaçõés' 637,50 0 i27;5ò ' 0,00 - "765,00 D" [ ' "0007 - Despèsãs Diversas " - , - " • 325,56 '7 "" r • 0:00 34.844,34 D 34:518,78 0 © 0013 - Des^sas'c/Anuriclòs é Propagandas' ~ 6.327,28 D ' o;oo "" 0,00" -' 6.327,28 D

j 0018-Despesas c/Mültáse Juros s/Irripòstos ' 1 ' 28;52 D " -o;oo '; 0:00 28,52 D ,

0020 - Despesás de Amortização' 1 .907.988,94 0" ""0,00 ' "' ' ' 2;08"1'."442,48'D"'

173.453,54 TTT 0025 - ND'- DESPESAS NÃO DEDUTlVEISr ' 24.333,32 D 0,00 0,00 • - - 24.333,32 0 '

4.1.1.10 - DESPESAS FINANCEIRAS

* ' 0004 - Despesas Bancárias

1 .863,42 D	277,36	0,01	2.140,77 0
: '1.863,42 0	277,36	0:0 1"	2.140,77 D :

SIGILOSO

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EDUARDO DONADIO

BALANCETE ANALÍTICO

0170ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTENIS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS

Total do ATIVO Total de DESPESAS

Somatórias

Não há diferença entre os Lançamentos:

Total de Prejuízos do Período Reconhecemos a exatidão do presente balancete encerrado em 31 de Dezembrode 2016 conformedocumentação apresentada.

GABRIEL PAULO GOUVEA DE FREITAS JÚNIOR

FUNÇÃO: SÓCIO

\__/ RG: 6.006.199 SSP/SP

CPF: 0 16.809.958-63

ROBERTA CARVALHO FRANCO GOUVEIA DE FREITAS

FUNÇÃO: ADMINISTRADORA

CPF: 349.83 1.5 18-85

MÊS/ANO:

35.352.569,65 D	Total do	PASSIVO
2.315.672,57 D	Total de	RECEITAS

37.668.242,22 D

0,00 Diferença entre o ATIVO e o PASSIVO:

57.873,09 D Total de Prejuízos Acumulados

SEBASTIÃO LEMES FILHO FUNÇÃO: TÉCNICO CONTÁBIL

CPF: 289.933.578-20 TC/CRC: 1SP 13 1408/O-2

Oâ3

FOLHA: 000004

DATA: 10/03/2017

12/2016

35.816.297,14 C 1.851.945,08 C 37.668.242,22 C

463.727,49 C

463.727,49 D

SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 30

EDUARDO DONADIO

PLANO DE CONTAS - Plano 5G0001

FOLHA;

0170 - rrS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS DATA:

CNPJ: 17.158.218/0001-71

CONTA COD.REDUZIDO DESCRIÇÃO

1 - ATIVO

r™i:TTÃnvõ círcükít^ ~ ; rr '

" """

f r" í.1.1

1.1.1.01.0001 -(OOOOÕOÕOOÍ) -CAIXA 1.1.1.02-BANCOS " iXTdiSMiV-lpÕÒÕÔbÕoitt Cta. Movimento ~

1.1.1.02.ÕÒ02-(QOOOSOÕOÕã) -Bancos Cta; Movimentò-HSBC' : ^ ~ "TíT.Õ2.ÕÕÕ3-(ÔÔ"0ÕÕÕÓ36Ír-Banco B^^ ~

i ' , ' f.l .í.02.0004- (O0OOOOO4O2) - Bá^nco Itau Unibanco S/A-Ag 350-0:140059 ;

r: TTXoêr^/TOeÃÇô"^ :

1.1.1.03.0001 - (0000000360) - Aplicações Financeiras r\~1 .iTí:õ4'-Impostos ãTíécupèI^r 7 "

1.1.1.04.0001 - (0000000318) - Ws Retido na Fonte

j í .1.1 .G4.ÓÓ02 -(0ÒÓ0ÕÕÕ319) - Cpfins a Retido naFonte

í.i .1.04.0003 -(0000000320) -Contr. Social Retido naFonte

['ít 1.T.T.Õ4.0ÕÕ4T(ÕÕÒÕ0ÔÕ321T-'|MF - ""

1.1.2 - VALORES A RECEBER

1.1.2.01 - CLIENTES

1.1.2.01.0001 - (0000000005) - Duplicatas a Receber 1.1.2.01.0002 - (Õ000000006) - Provisão para Créditos de Liq. Duvidosa

~HT29Í.0003-70000000359^- GRÃDUÃlIÍCTVM ^

~ T.lT^lTÔÕÒõT(oOoOci004Í6) - Valoresa Receber-Receitasc/Fat.Rjturo ••

1.1.2.02 - OUTROS DEVEDORES

"i .~~l72.Ò2l)ÕÔí 7(óoOÕÕcr035Õ)~~-lDevedores p/Aquisição de Investimentos

1.L2727ÕÒÍ7(ÕoÕÕÕÕÕ408) - GABRIEL GÒÜVÊiÀ

1712:03 "-ÀWÂNtÃMENTÕS"b^^ '

1.1.2.03.0001 - (0000000007) - Adiantamento a Fornecedores

'1.1.2:03.0^00277 7,

1.1.2.03.0003 - (0000000012) - Adiantamento Concedidos a terceiros

1.1.2.03.0004 - (0000000008) - Adiantamento a ANDRESSA DE lyiENDONZA

1.1.2.03.0005 - (0000000010) - Adiantamento para Viagens

.1.2.03:0006-(0000000352)-Femando Corrêa de Lima

i .1.2.03.0007 -(b0Õ00Õ0353) - Rodrigo Lourenço daSilva 7 " 1'.172.03:0008 -(0Õ000Ó0404) -BLOQUIO JUDICIAL -AREGULARIZ/V^

l7T.2.F£MTb77ÕÕÕ500Õ4147-ÃDlÃlíf."p/FufÜRAÃQU^ f 77" 117294^ ÕUTRÂS1®N1AS'ARE^ " ' ' 7" "7

1.1.2.04.0001 - (0000000011) - Empréstimos a Sócios e Funcionários f~-7i72-atTvõnãocTrc^^^

12.1 REALIZAVEIS A LONGO

----- ' -7 ""7 AGIOS DE

1.2.1 .o7.000Í -(0000000028) -Agio deÃquisição -Cortex It

(,030

000001

30/03/2017

12/2016

' " ""

j T ~ j

.-l

SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 31

i '•'031

EDUARDO DONADIO

PLANO DE CONTAS - Plano 5G0001

FOLHA: 000002

0170- rrS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS DATA: 30/03/2017

PERlODO: 12/2016 CNPJ: 17.158.218/0001-71

CONTA COD.REDUZIDO DESCRIÇÃO

[""7 "' 1.2.1.02- CRÉDÍTOS^^E Vi^ÕRÊS 7~

12.1.02.0001 -(ÓOOOOOddíS) -Créditos com Sócios £1 ! i 3"T2:^1NYESTIÍ^^ """7"

"	^^;25ifrpÃj^]SípõK sbciÉfÁRÍAS
r	T.2.'2.M7õõõf^õõMcdM6)~c il .Í2.Ô1.0002 -(dobadÕÒoir^-T-TAgiõ de

1.2.2.02.-PARTICIPAÇÕES EM SOC.LIGADAS

~"Í52.Õ2'oÕÔÍ -(0ÔÕÕÔ(5Õ41Í)^'ÃÍJT^ '

1.2.2.02.0002 - (0000000412) - AGIC DE AQUISIÇÃO

T2.2j2^db3^|ÓdÕÒbdÕ413)-¥QUÍVÃLEtícÍA"R^^^

f ^'1 ,'""1.2.3-IMOBILIZADO'

1.'dd.dr- bens e Híríítõs

1.2.3.01.0002-(0000000025)-Instalações • . : . 1.2.3.01.0003 - (0000000022) - Máquinas, Aparelhos e Equipamentos

1.2.3,01.0004-(ÕÕÕÒÕpÕÓ^d) -Computadores e Periféricos í 2.¥Õ1 .0006 -(OÒdoÓdÕddl) - Móveis e Utensflios

1.2.3.01.0007- (0000000024) - Veículos

1.2.4-INTANGÍVEL

1.2.4.01 - INTANGÍVEIS

1.2.4.01.0001 - (0000000324) - Desenvolv Negoc Elétron Home Broker 1.2.4.01.0002 - (OOÓOOO0325) - Desenvolv ÕrderManag Systém (OMS) 1.2.4.01.0003 - (0000000326) - Desenvolv Conta Margem i .2.4.01.0004- (0000000327) - Desenvolvimento RiScp

T£¥6i!ÒÕd5 -(dodÕddÒ328) -Desenvoí¥s]n¥l DifiJS Cotaç

1.2.4.01.0006- (00ÓÕ0Ò0329) r DesenvolvDesktopTradingSystem

1.2.4.01.0007 - (0000000330) - Desenvolvimento intranet

I" •~'Í72£45T:ÕÕÕB^'(Ô'Õ0Ò'00033"1) TÉconomicValue of Õperations-Home brokér

^ % llXõí.ÒO(»'-(ÕdÕ0Õ0Ò332) -lrnpíemente^-'bMS

r ' ^Í.'2¥7ÕTÔ01Ô-TÕMÕÕÕÕããã) - ImpIenTelitaçlõ - Risco

1.2.4.01.0011 -7o000000334) - Implementação - Sinal Difus Cotação 1.2.4.01.0012- (ÒÒOOOOÒ335) - Implementação - Desktop

i .2.4.01.0013 -(dooodÒ0336) -Implementação Intranet

i .2.4.01.0014 - (0000000381)- INTRANET - NOVOS MODULOS

T.2Ãdíx015¥(doddÕdÕ382) -Sl^^ spider - consól ríscò -nm

1.2.4.01.0016- (000000Ò383) - SISTEMA COMPLI/\NCE - NM 1.2.4.01.0017 - (0000000366) - SISTEMA CADASTRO ON LINE- NM

15XÕTM,S^((jÕÜÕÕiD03ÍB7)"-'SISTEMA D¥c5NTÍ?ÕIÍ"'6Í^Ã12»6ÍÕÍKFt.^^^^ 1.2^dl¥dÍ9 -(obdòõõdsddy- SISTEMADÊSÜIT^^ -NM r" l'.2r4TÓT."0Ó2ÕTP"0Õ0ÕÕ3"69Í-"srSTEMÀ'TESOURO DlRÊ^^^ 7rTTTT"T

Ti.4H'õÕ2T¥{dõ5õõõ"òã7^ õrdír^^nm "

'1.2.4701.0022- (O00Ò0Ò0371) - SISTEMA STOCKMARKET - NM 1.2.4.01.0023 - (0000000372) - SISTEMA MODULOS DE FUNDOS - NM 1.2.4.01.0024- (OOOÔOOO373) - SISTEMA DECONTENT MANAG SYSTEM - NM

172.4didÕ2¥(dõdõõdõdyyy^ ¥isfemX¥lípèrv^^

"1.2.4.01.0026 - (OOÒ0000375) - SISTEMA GRADUAL CONSULTA - NM

SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 32

;

EDUARDO DONADIO

PLANO DE CONTAS - Plano 5G0001

FOLHA;

0170 - ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS DATA:

PERÍODO: CNPJ: 17.158.218/0001-71

CONTA COD.REDUZIDO DESCRIÇÃO

1.2.4.01.0027 - (0000000376) - SISTEMA CONTROLE POS TRADE - NM 1.2.4;01.0028- (0000000377)- SISTEMA PORTAL DO CÂMBIO -NM

" 1.2X01.ÕÕ29'- (ÒollÕÒHsisr- aSTÍMÃXÕDÚLO SÜPERVÍS

Í.2.4.Ó1.003? -(0Õ000ÕO4Õ9) -SISTEMA DE CONTROLE DE PLD -2016

1.2.4.02.0001 - (0000000337) - (-)Desenvolv Negoc Elétron Home Broker 1.2.4.02.0002- (000ÕÒ0Õ338) - (-)DesenvolvOrder ManagSystem (OMS)

í.2.4.02.0003 -(0000000339) - p)Desenvolvimento Conta Margem

1.2.4.02.0004-(0000000340)- (-)DeSenvolviriienfo Risco '

'T!2AÕÍFobX-ToOÕÕÒb034iyXTDéXnvSinãT'Dlfus~^^^^^^^

1.2.4.02.0006 - (0000000342) - (-)Desenvolv Desktop Trading System 1.2.4.02.0007 - (0000000343) - (-) Desenvolvimento Intranet 1.2.4.02.0008 - (00000003W) -,(-)Economic Valueof.Oper-Hòme Broker

1.2.4.02.0009 -(bo00000345) -(-) implementação - OMS

1.2.4.02.ÓÕ10 - (0000000346)-(-)Implementação - Risco 1.2.4.02.0011 - (0000000347) - (-) Implementação - Sinal Difus Cotação

1.2.4.02.0012 - (0000000348) - (-) Implèmentação - Desktop 1.2.4.02.0013 -(000000Ó34'9) -(-) implementação - Intranet

T.2.4.02.bÕ14 - (OÕÕ0000384) - (-)INTRANET - (NM) NOVOS MODULOS

'1 j2.4.b2'.bbT5-^obõbbbbssér-(-VsisTEMÀ spTdírXo^^

1.2.4.02.0016-(0000000386)-(-) SISTEMA COMPLIANCE- NM

•1.2.4.02^0017 -(ÒOOOOOC)387r^SÍÍfÍMÃOÓNffÍDE

1.2.4.02:0018 - (0000000388) - (-) SISTEMACADASTROON LINE - NM

'TiyíHõõíir^íoóóõóÕMâej'^) nm "1.2.4.Õ2M2ST7ÕbÕÕÕÕÕ3W-(-)~SÍSTÉI\KTES'ÕU^^

T.Í4.b2Íb2ÍXõbbbbbb39ij-'(-)'slsTÍ^MAD^^

"1."lXo'2.0022 - (0000ÒÓ0392) - (-)• SISTEMA STOCKM/M^KET r NM

T2Ãb2"bÕ23

y . "7£4j2";bbT5~Wobobb395yX)sisfÉm - (-) SÍSTEMÂ DE CÒNTENT MANAG SYSTEM - NM

1.2.4.02.0027- (bÕbbÔbÕ397) -7-) SISTEM/ycONTRXE POS TRADE - N . "'l5S 'fiXoi.òóib'-(oboMobsé?)'-XsTstem^^ PORTAL süpêrvísor" íím

f" líTÓãMãMÕÕÕÕ^^ SISTEMA GESTGRllNADiiR^ NM~" " " " " T.2y.b2^ob31 -(booÓbbo4ÍÕ) Xmõrti^ãõ -SÍSTÊMÀXd 2Ò^ p2-]i^sivõ r; " .7 "

^^7jTpASSÍVÒ CyfStJLANTE~ r 2:iX-nõBRrGÃÇÕÈSXCURTQPÍ^ " " '•' -"


2.1.1.01.0001 - (0000000040)r PIS a Recolher'

'2yiXÕííÕÕ2X0ÓbÕ0OÕ041) -CÒFINS a Recolher

2.1.1.01.0003 - (0000000045) - ISS a Recolher

2.1.1.01.0005 -(obo0000046) -IRRF Retido deTerceiros a Recolher {TTT '2.T.I - de Terc. a Recolfièr

<•'032

000003

30/03/2017

12/2016

![](img_p166_1.png)

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PLANO DE CONTAS - Plano 5G0001

FOLHA:

0170 - ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TECNOLGGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS DATA:

PERÍODO: CNPJ: 17.158.218/0001-71

CONTA COD.REDUZIDO DESCRIÇÃO

2.1.1.01.0007 - (0000000070) - CSLL a Recolher 2.1.1.01.0008 - (0000000071) - IRPJ a Recolher 2.1.1.01.0009 - (0000000048) - I.S.S. Ret. de Terc. a Recolher T.IÍ7Õ^2"~ÉNCXRG"ÕS '

2~TTÕzÕÕ'0r-(ÕÓb00Õ0Ó50j^alárioslipã^

2.1.1.02.0002 - ,(0000000051) - Pró-Labore a Pagar

ZlTf.0'2.ÕMÍ-(ÕÕÕÕÕÒÔ052)^'.G7f^^

2.1.1.02.0004 - (0000000053) - I.N.S.S. a Pagar 2.1.1.02.0005 - (0000000054) - Contrib. Sindical a Pagar 2.1.1.02.ÓÓ06 - (0000000055) - Contrib! Confedératlva a Pagar "

2.1.1.02.0007 -(0000000057) -Contrib. Ãssistencial a Pagar

2.1.1.02.0008 T(0000000058) - I.R.R.F. s/Folha de Pagamento

2riX02.ÕÒM~^ÓÕ00ÕÕ056j -Í.R^r!f. s/Só-Ubõre " "

2.T;i.03- obrigações P/EMpRÉSTIMOSjlNÃNcrAMÈNTÕS

2.1.1.03.0001 - (0000000061) - Empréstimo Sócios

[ 2.1.1.03.0002-(0000000358)-FINEP-FINANC. DE EST.E,PROJETOS'

2]Í.XoXo"oÔ3'-7oÒOÕdÕÕ4Ô5)-"R^^

2.1.1.04-CONTAS APAGAR, .

2.1.1.04.0001 -(0000000062) - C/C Graduaíínvestimentos

2.1.1Pagar 1\_" .04.0002- " (0000000063) - Serviços de Terceiros a

2;1.1.04;ÕÕÕ4"- (ÕÕÒMÕÕOéS^-Ãliiguèis a Pagar

2.1.1.04.0005 - (0000000066) - Energia Elétrica a Pagar 2.1.1.Õ4.ÕM6 - (0000000067)-Agua e Êsgòtósa Pagar

ZÍ.TS4.GiÕo7-ToÕÕoÕÕÕ^ -ISnoráriõs ã piagar ~ '2J.f^OTê7pb(jbÕÕ^F CEF •

2.1.1 J)4.0009 - (0000000059) - Empr. Consignado Citibank

'2Ti7l1Õ4TÓ"ÓTb - (Ò~OÕÓ0ÕÓÕ79y- Çontís a Pagãr"Diveriãrs "2.TlJOÍ.obi i'-(ÕÕÕÕÕÕÒÔÕÍ) - GraduaiCcfvM SA. ~

j 2.1.1.04.0012- (0000000120)-C/C Cortexit

fT' XT.Í35"-"PRÕVISÕES" ' ' -r

2.7.705.0001 -(0ÔÕÒÕÕ0Õ72)7provisão deFérias

2.1.1.05.0002 - (0000000073)- Provisão de INSS s/Proy de Férias 2.1.1.05.0003 - (0000000074) - Provisão de FGTS s/Prov de Férias

••2.T.1'.05.q004;- (0000000060) 7Pftii5®toí3iT3°'SÍiãrÍõ

2.1.1.05.0005 - (0000000075) - Provisão de INSS s/Prov 13° Salários 2.f.1.05.0006 - (0000000076) - Provisão de FGTS s/Prov de 13° Sàlario 2.1.1.05.0007 - (0000000310) - Rescisões a pagar

2.2 - VALORES TRANSITÓRIOS

2.2.1.01 -VALORES TRANSITÓRIOS

2.2.1.01.0001 - (0000000077) - Transferencia p/Incorporação

~2.2.T!ÕT.Õffi)2XÕbbbl)ÕÕÕ78^PTÍtuTõ^^ Pagar

'''033

000004

30/03/2017

12/2016

![](img_p167_1.png)

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EDUARDO DONADIO

PLANO DE CONTAS - Plano 5G0001

FOLHA:

0170 - ITS@4NTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS DATA:

CA

CNPJ: 17.158.218/0001-71

CONTA COD. REDUZIDO DESCRIÇÃO

2.3- PATRIMÔNIO LÍQUIDO ~~~~

2.3.1-C/KPITALSOCI/VL. í;

™2.£i'

2.3.1.01.0001 - (00000Ò008Õ) t CapitalSocial Subscrito ';

2.3.1.0TÓC)Õ2"- (OOOOOOÕoÕTjr^cápííaTs^iãTsu

T.3.iM-cãp1talsòcíalãínteg'i^^^ 7 ~ " • 2.3.1.02.0001 - (0000000081) - Capital Social a Integrallzar

2.3.1.03 - RESERVAS DE CAPITAL

2.3.Í.Õ3.Ò001 -(ÕÓ0Õ000Ó83) -Àdiartt. p/Futuro Aumento deCapital

2.3.1.04 - RESULTADOS ACUMULADOS

2.3^ .04.0001 -(ÕÕ00Õ00362) - Lucros ou Prejuízos Acumulados

2.3.1.04.0002 - (ÓÕOOÕ50363) - Lucrios ou Prejuizosío Exercício ' 2.3.1.04.0003 - (0000000364) - Prejuízo Acumulado - Incorpporação Corte T4- FSSÜL1^ÍÍ)0 ^ ~

2.4.1 - RESULTADOS ACUMULADOS

2.4.1.01 - lucros/prejuízos ACUMULADOS

2.4.1.01.0001 - (0000000098) - Lucro do Exercício 2.4.1.01.0002 - (0000000099) - Prejuízo do Exercício

2.4.1 ,Ó1.0003 -(000000009Ò) - Lucros ou Prejuízos /Lnterior

2.4.1 .OT .0004- (OOOÕOÓÕ097) r Lucros Acumulados 2.4.1.01.0005 - (0000000092) - Lucros Distribuídos 2.4.1.01.0006 - (0000000093) - Prejuízo do Exercício - CORTEX

3 - RECEITAS

3ri'TreCÍÍTÃS OPERACIÒNÃIS" ~7

: • 3.1.1.01.0001 - (0000000103) - Receita de Serviços Prestados '3.1.1 .'0'2 - RECEÍTASE)aRAÕRDiNÂRiÂS

~Xl7lTÔzÕÕÕl -7ÒoÕÓo"ÕÒ4Í5^^^^^ SERVIÇOS EXECUTADOS FAT.FUTURO

'372'^OUfl^S~RlCEITÁS"

3.2:1.ãf-'RÉcWÃS"FÍNANC'ÉrRAS

3.2.1.01.0001 -(0000000110)-Juros s/Duplicatas ^ y

"^'3:2.7.01 .âQM'^ (ÕÒÕÓ0ÓÕ1Í2)'^ Ren^^ de Aplicações Financeirás" yM

c^píTai

•4 - DESPESAS

' 4.Í~DESPÉSAS OPá^clÔNÃè" ""A.Ti ; DESPWÁS ÒT^ÈF^CIÕNArs"

000005

30/03/2017

12/2016

~~ ~

4.T.Í3TÕÕÕÍ - (ÕbÕOÕOOÍÕI)"- PISs/Faturãmento

4.1.1.01.0003 - (0000000204) - ISS s/Faturamento 4.1.1.01.0004 - (0000000200) - IRRF s/Servíços Prestados

![](img_p168_1.png)

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EDUARDO DONADIO

PLANO DE CONTAS - Plano 5G0001

FOLHA:

0170 - rrS@^NTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEli^S

PERlODO; CNPJ: 17.158.218/0001-71

CONTA COD.REDUZIDO DESCRIÇÃO p-=

4.1.1.01.0005 - (0000000199) - CSRF s/Serviços Prestados

I

4.1.1.ÕÍ.OG06- (0000000198) -PIS Retido naFonte s/Serv. Prestados 4.1.1.01.0007 - (OÕOOObOI97)- CÕFINS Ret.na Fonte s/Serviçps^Prestados , 4.1.1.02 - DEDUÇÕES E ABATIMENTOS

4.1.1.03 - REMUNERAÇAGA DIRIGENTES

4.1.17o3.0Õbl -^OÕÒÕÕÕÒMi)-Pró-Làbore" [ 4.1.1.04-DESPESAS COM PESSOAL

4.1.1.04.0002 -(OÕOOOOÒ223) -13° Saíáffõ""^,^ Xl/L045ÕM'r^'ÔÕÒM06) .'Fériãs . ~4T.TÕ4.WÓ'4^ÕÕÔbÕÕÕ2Õ^^^^^ 47i .i7Õ4!!ÒÒ05 -(0000000235) -Vàírfra^^

4.1.1.04.0006- (Õ0Ò0000207) - Assistência Médica

4.1.1.04.0007 -(0000000208) -Assistência Odontoíógica

"4^.lTi"b4bÕÕ8"-'"(WÓÕÕ^ÕÕ236)^âíêRê^^

4.1.1 !Õ4XlbÕ9 -(Òóbõõbõ^õg) -vâiãÃlirnentaçio

4.1.1.04.0010 - (0000000210) - AuxilioCrectie

4.1.1 .OÍ.Óoii - (000000021 í) - Seguro de^da Funcionários

4.1.1.04.0012 - (0000000212)- Bolsa dè Estudos

'47T.Õ4b^?3-70000000309)-BÕn^^^^

4.ÍXÕ4.0014-"(õbÕÕÕÕÕSI4)~Í^^^^ -r -

4.1.1.05 - SERVIÇOS PRESTADOS POR TERCEIROS

4TÍ.Í 'Õ5.ÕÓ0Í - (bb0ÒÕbÓ238) - Serviços de Assessoria

4.1.1.05.0002 - (0000000226) - Honorários Contábeis 4.1.1.05.0003 - (0000000279)- Honorários Advocatícios 4.1.1.05.0004 - (0000000213) - /Vnigos da Lama Informática Ltda. ME ~444b5bÕ054'(ÕbbbbbÕ2l4) -HTdèaíd SetvíçosdêlnfoTmática S/S Ltdà

4.T.1.Ó5.ÓÕÕ6 -(0000000215)'- InteTíi informática Ltda. ME

4ri4~b5bbÕ7 -Xbbbb'ÕôÓ246) -"RgãTciasystémln^^^ Ltda

Xl7!Õ5.QÕÕ877ÓÒÕÕ0Õ02Í7)-'üiihãQuarent^ Ltda

4.1.1.05.0009 - (OÓÒ0000218) - LucenaCons.,eTec. da Informação Ltdà. 4.1.1.05.0010 - (0000000219) - Macedo Asses, em Informática Ltda.

.V RW aré-Tecnofda Informação Ltda. •

444705.0013- (boõbbbbãbl) - MB Tecnoiogla da Informação Ltda 4.1.1.05.0014 - (0000000302) - Bianca A. da Rocha Tecn. da Informação

44.4.05.0645- (bbbbbbb239)"VVÕrtdwÍde"BusT^eseã^^ L 4.1.1.05.0016 -^ÕÕÕÒÕbÒãi 1) -CIEE -Centro Integração Empresa Éscoía "4447b5.ÕblT;"(b0bÕ^Dbb3Í2)4TekTrifdirrná^^^

4.1.1.05.0018 - (0000000313) - André Cristino Miguel ME

444~Õ5.6Õ34~-(bbÕÕbbÕXbs) - C CehtSideTliüicis énicustódia 4.1.1.05.0314- (ÒobÒÒÕ0315)-Femando Corrêa Lima ME 474l.b5.Ò3454(Õbb0b003Í6) - Rodrigo Sampaio Tecnologia MÈ

4.1.1.05.0316 - (0000000317) - Rodrigo Lourenço da Silva Informática ME 4.1.1.05,0317 - (0000000322) - ANBIMA - AssòcBras das Entid do Merc

(•'035

000006

DATA; 30/03/2017

12/2016

![](img_p169_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 36

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r-036

EDUARDO DONADIO

PLANO DE CONTAS - Plano 5G0001

|  | FOLHA: | 000007 |
|---|---|---|
| 0170 - ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS SIGILOSO SA | DATA: | 30/03/2017 |
| CNPJ: 17.158.218/0001-71 | PERlODO: | 12/2016 |

CONTA COD.REDUZIDO DESCRIÇÃO

4.1.1.05.0318 - (0000000323) - Mestra - Gestão Empresarial Ltda. 4.1.1.05.0319 - (00ÕÕÓ0Í3354) - FW/V Tecnologia da informação Ltda.

í.í .1.05.0320 -(ÒÒOOOÒÒ355) -YO Yamashita blagramação Visual Ltda.

| I | 4.1.1.05.0321 -(0000000356)- AUGUSTO DE OLIVEIRA SOARES ME 4.1.1.05.0322 -(0000000357) -AVIVATEC SOL. EM f ÉCN. DÃTnF. LTDÁ.EPP |
|---|---|
| í | Xl.l"5~5.0323-WÓÕÕÓÕ365)'^TÍBÊRUM^^ "41.1.05.035Õ'H[Õ0Õ(W(j«Í0^ VALORES A^ÍSírÕPRÍÃrIi^^ |

4T?OÍ6-ENG^Í^ÕSS0CÍM^ ~ "7! - 7 7

47l.'Ò6.ÍÕõrf7(õõÓÕ0ÕÓ230)-~FTG.f.b'. - - 4.1.1.06.0003 - (000Ò000232) - Provisão FGTS s/Prov.de Férias I ^ 41 .t.Õ6.QÕÕ3- (000ÕÓ0QM3)-ProvisâV[NSS s7Prov. de Férias • ,

4Í 4Ó6.ÒÕÕ5 -(00000602347- Provisão FGTS s/Prov 13° Salário

I --- -(õ5ãjÕÕÕ^)~Prõiri8â<nN^ iS' 'SãÊrlp 7

4.1.1.07 - DESPESAS C/IMPOSTOS,TAXAS,CONTRIBUIÇÕES

4.1.1 :Ò7.0Õ01 - (000d00024i)- Contribuição Sindical Patronal;

4.1.1.07.0002 -(OOÒOO06242) -Contrib. Sindical Empregados

4.1.407.0003 - (0000000244) - Taxas PMSP - TFE

4.1.1.07.0664 -(0660006243) -Tributos Federais/Estaduais -Diversos

4117Õ7TÕÕÕ5-(0000000246)-CõnWb^^ . :?

4.1.1 .Õ7.ÕÒO6 - 60600006247) - Outras Taxas Prefeitura

4.1.1.07.0007 - (0000000245) - Contribuições Confederativas 4.1.1.07.0008 - (0000000248) - Contribuições Assistenciais Xí7iT08"-despésâs~cWlõcãçaô "7.

4.41.08.6661 -(066Ò066250) -Alugueis

41;4Õ87ÕÓ6241;6Õo6W025Í)- Cbndóminip^ ^ 4T.i768.6Ò66 7(6060066253)-LPT.U.

441.08.0664 - (6OÕÕ6ÕO249) - imposto Predial .

4.41.0866657(6666606252) -Outros ÃTugüels

44409"-:dÉSPESÃS GÈRÃiS 7 •" " 7

4i7i.09.006Í76660666270) -Ãgua" eEsgoto"

41.1.09.0602- (6ÕOOO0627I) - Energia Elétrica 4.1.1.09.0003 - (0000000272) - Telefones e Comunicações 4.1.1.09.0004- (OOOOO0O276) - Despesas com Seguros 4.1.1.09.0005 - (0000000273) - Despesas de Escritório 4.41.09.0006 - (0OOOOOO274) - Despesas com Refeições 4.1.1.09.0007 - (0000000280) - Despesas Diversas ' 41.1.09.0008 - (0000000277) - Brindes e Campanhas Proriiocionais

4.1.1.09.0009 -(0000000278) -Despesas c6\\ssociações

4.1.1.09.6010 - (0000000281)- Despesas. cA/iagens e Representações

4.1.1.09.OO1T -(0006006266) - Fretes eCarretos Diversos

4.1.409.0012 - (0000000289) - Gratificações 4.1.1.09.0013 - (0000000269) - Despesas c/Anuncios e Propagandas

4446916044^ (ÓÕÕÕÕ60283) - Impressos e Materiais de iscrítório

i

4.1.1.09.0015 - (0000000284) - Despesas com Internet

![](img_p170_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 37

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EDUARDO DONADIO

EE a

PLANO DE CONTAS - Plano 5G0001 0170- ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS

CNPJ: 17.158.218/0001-71

CONTA COD. REDUZIDO DESCRIÇÃO

4.1.1.09.0016 - (0000000285) - Livros, Jornais e Revistas 4.1.1.09.0017 - (0000000286) - Manutenção de Máquinas e Instalações

4.1.1.09.ÕÕÍ 8 - (0ÕÕÚÕC)Ô282) - Despesas c/Muíias e Juross/lmpostòs 4.1.1.09.0019 - (0000000287) - Material de Üso e Consumo 4.1.1.09.ÕÕ2Õ - (00ÕÕÓÒÒ29Õ) - Despesas üe Àmortiiaçãd

4.1.1.09.0021 -(00Ò0000351) - Despesas deágio deações 4i:i

4.1.1.10 - DESPESAS FINANCEIRAS

4.1.1.10.0001 - (0Õ00ÕÕÒ292)-juros^Pagos 4.1.1.10.0002 - (0000000293) - Descontos Concedidos

4.1.1.10.ÕdÕ3 - (000ÒÕÕ0294) - MultasDiversas

\\ L..

4.1.1.10.0004 - (0000000291) - Despesas Bancárias 4.1.1.1 1 r DESPESAS COM IMPOSTO DE RENDA

4.1.1.11.0001 - (0000000299) - Contribuição Social

4;i7l7n70C)Õ2-7ÕÕÕÕÕOÓ3ÕÕ) -Tmpõstd"dêRenda

6 - RESULT/VDO DO EXERCiCIO

"êJTreWLTABÕ DÕIXERClCÍO"

EXÊRdciò" 6.Í7TÕ1 •^"RESÜLtÃbd DÔ~E)ÈR;ClclÓ

D^^^ i,. (OÕÕbbobÍ67)

Códigos Contábeis Reduzidos à disposição do Usuário

0000000004 00000000 18 0000000014 00000000 19 00000000 15 0000000020 00000000 16 0000000029 00000000 17 0000000030 a HN

FOLHA:

DATA:

PERlODO:

r .037

000008

30/03/2017

12/2016

~1

![](img_p171_1.png)

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Num. 40753813 - Pág. 38

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BALANÇO PATRIMONIAL

C&IÁSI

Entidade; GRADUAL CCTVM S/A •031

Período da Escrituração: 01/01/2016 a 31/12/2016 CNPJ: 33.918.160/0001-73

Número de Ordem do Livro: 8 Período Selecionado: 01 de Janeiro de 2016 a 30 de Junho de 2016

/ ," . , ,;, pèscri^O '

|  | Saldo Inicial |  | Saldo Final |  |  |
|---|---|---|---|---|---|
| CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO | R$ 33.416.279,97 |  | R$ 52.503.505,04 , |  |  |
| DISPONIBILIDADES | R$ | 228.650,66 , | R$ | 1.932.507,55 |  |
| CAIXA | R$ | 205.339,46 | R$ | 628.473,19 1 |  |
| CAIXA | R$ | 205.339,46 | R$628.473,19 | ' | ; |
| CAIXA GERAL |  | R$ 700,00 |  | R$ 1.000,00 |  |
|  |  | R$ 700,00 |  | R$ 700,00 I | \| |
| CAIXA - FILIAL RIO DE JANEIRO |  |  |  |  |  |
| CAIXA - FILIAL BELO HORIZONTE |  | R$ 300,00 |  | R$ 300,00 : | \| |
| CAIXA CORRESPONDENTE CAMBIAL | R$ | 203.639,46 | R$ | 626.473,19 ' |  |
| (-)CAIXA10ATTITUDE | R$ | 16.172,60 , |  | R$ (0,00) j | \| |

i (-) CAIXA11 HORUS R$261,08 R$ (Ò,00),

|

R$29.735,18 R$3.915,91 ! |

CAIXA 12 ONE MILLION

|

| (-) CAIXA 13 HSGOLD | R$48.610,68 | R$ (0,00) |  |
|---|---|---|---|
| (-) CAIXA 14 HENRIVAL | R$ 375,25 | R$ (0,00) | \| |
| (-) CAIXA 17 - DELTA GOLD | R$ 8.998,80 | R$ (0,00) I | \| |
| CAIXA 18 - TRAVEL MONEY | R$ 13.839,79 | R$110.638,89 | \| |
| (-) CAIXA19 START BANK | R$ 42.689,63 | R$ (0,00) ' |  |
| (-) CAIXA20-AVAF | R$ 209,92 | R$ (75,04) | \| |
| CAIXA 21 - VENÇO GESTÃO | R$ 154,40 ; | R$ 326,95 : | \| |
| (-) CAIXA23 - RICCA TOUR | R$ 54.072,80 ' | R$ (0,00)' | \| |
|  | R$49.159,26' | R$1.104,00 | \| |
| CAIXA 24 - SDHR AGENCIA |  |  |  |
|  | R$ 16.592,84 ; | R$58.794,14 ; |  |
| CAIXA 25-CRONUS |  |  | \| |
| (-) CAIXA26-ATHENAS | R$ 269,32 ; | R$ (0,00); | \| |
|  | R$ 2.912,29 ' | R$7.913,09 ' | \| |
| CAIXA 27-MARVEL |  |  |  |
| (-) CAIXA28 - EUROCASH | R$81.390,36 | R$ (0,00) | : |
|  |  | R$ (0,00). | \| |
| (-) CAIXA29 - MASTER X AGENCIA | R$41.616,59 |  |  |
| (-) CAIXA31 - T A GESTÃO EMPRESARIAL | R$ 4.982,57 : | R$(7.487,83) ! | \| |
| (-) CAIXA30 - TTC TRAVEL TURISMO E CAMBIO | R$ 23.486,32 | R$ (0,00)! | \| |
|  | R$ (0,00): | R$ 3.705,87 I \| |  |

CAIXA 32-CONCEPT

R$ (0,00) R$ 32.529,55 ; |

CAIXA 37 - SMP

R$ (0,00) R$1.549,83 i |

CAIXA 34-MANA

R$ (0,00) R$5.553,13 | CAIXA 38 - CVF

| R$ (0,00) R$ 3,75 '

CAIXA 41 -DOLLAR

| R$ (0,00) R$ 1.042,96 , |

CAIXA 42-BUENAS

CAIXA 47-HORIZONTE R$ (0,00) R$117.866,13 , i

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 39

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BALANÇO PATRIMONIAL í^'039

Entidade: GRADUAL CCTVM S/A

Período da Escrituração: 01/01/2016 a 31/12/2016 CNPJ: 33.918.160/0001-73

Número de Ordem do Livro: 8 Período Selecionado:- 01 de Janeiro de 2016 a 30 de Junho de 2016

" \\ \_ .J^esçnçâo;:' • •r Saldo lniciál '\_^ ;^Saldo\_Final \_;]]

CAIXA 50-AXBR R$ ^0,00; R$ 19.864,51 ' CAIXA 55-CAMBIO 10 R$ (0,00) R$279.476,41 (-) CORRESPONDENTES (NF) R$ (231.890,22) R$ (10.249,06) R$23.311,19 ' R$1.212.159,07 |

DEPÓSITOS BANCÁRIOS

|  | DEPÓSITOS BANCÁRIOS INST. S/ CTA. RESERVA | R$23.311,19 | R$1.212.159,07 |  | \| |
|---|---|---|---|---|---|
|  | BANCO HSBC BANK BRASIL S/A - CTA 02 | R$ 458,54 |  | R$ 104,89 |  |
|  | BANCO BRADESCO S/A - CTA 11.078-7 | R$ 3.347,76 |  | R$ 745,62 ^ | i |
|  | (-) BPiNCO BRADESCO S/A - CTA 25.053-8 | R$272,16 |  | R$ (204,72) |  |
| j/ | BANCO PAULISTA S/A | R$ (0,00) |  | R$ 150,00 | \| |
| ^ | (-) B/VNCO ITAU S/A |  | R$ (4.154,91) |  | i |
|  |  | R$115,08 |  |  |  |
|  | (-) SELIC/CETIP | R$ (0,00) |  | R$ (0,00) |  |
|  | BANCO BM&F S/A - CONTA 326- | R$17.907,90 | R$ | 12.600,59 | ' |
|  | (-) BANCO BMF S/A - CONTA 325- | R$ (0,00) |  | R$ (0,00) |  |
|  |  |  |  |  | \| |
|  | CAIXA ECONÔMICA FEDERAL | R$ 96,47 |  | R$ 44,12 i |  |

R$ 453,33 R$69,22 1

BANCO SANT/MVIDER - AG 2008 CTA 13000647-1

R$ 257,77 R$ 189,03 '

BANCO CITIBANKS/A

(-) BANCO RENDIMENTO S/A R$61,47 R$ (0,00) i R$ 340,71 R$ 3,68 i

BANCO BRADESCO C/C 943-1 SP

(-) BANCO OURINVEST S/A C/C: 4036-3 R$ (0,00) R$ (0,00) '

R$ (0,00) R$1.202.611,55' í

BANCO GRADUAL-SPB DISPONIBILIDADES EM MOEDAS ESTRANGEIRAS R$ (0,00) R$91.875,29 DISPONIBILIDADES EM MOEDAS ESTRANGEIRAS R$ (0,00) R$91.875,29

/ DISPONIBILIDADES EMMOEDAS ESTRANGEIRAS R$ (0,00) R$91.875,29 !

.

| CAD - DÓLAR CANADENSE | R$ (0,00) | R$ 6.325,23 | \| |
|---|---|---|---|
| USD - DÓLAR AMERICANO | R$ (0,00) | R$ 69.385,23 | ! |
| GBP - LIBRA ESTERLINA | R$ (0,00) | R$ 2.878,47 : | \| |
|  | R$ (0,00) | R$ 13.286,36 1 | \| |

EUR-EURO

R$4.199.290,60 R$2.099.416,22 j

APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ

| APLICAÇÕES EM OPERACOES COMPROMISSADAS | R$4.199.290,60 | R$ 2.099.416,22 |
|---|---|---|
| REVENDAS A LIQUIDAR - POSIÇÃO BANCADA | R$4.199.290,60 | R$2.099.416,22. |
| LETRAS DO TESOURO NACIONAL | R$4.199.290,60 | R$2.099.416,22' |
| LETRAS DO TESOURO NACIONAL | R$4.203.645,10 | R$2.100.504,44: |
| (-) RENDAS A APROPRIAR | R$ (4.354,50) | R$ (1.088,22) ; |
| TVM EINSTR. FINANC. DERIVATIVOS | R$ 9.238.588,71 | R$ 12.585.689,43 i |

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 40

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BALANÇO PATRIMONIAL r .040

Entidade; GRADUAL CCTVM S/A

Período da Escrituração: 01/01/2016 a 31/12/2016 CNPJ: 33.918.160/0001-73

Número de Ordem do Livro: 8 Período Seiecionado: 01 de Janeiro de 2016 a 30 de Junho de 2016

- l ;-, Descrição • -
            - • Saldo Inicial , • -Saldo Finai • -

| LIVRES | R$ 2.427.975,53 | R$ 10.588.710,88 |
|---|---|---|
| (-) TÍTULOS DE RENDA FIXA INTERMEDIADOS | R$ (0,00) | R$ (0,00) |
| (-) LETRAS FINANCEIRAS DO TESOURO | R$ (0,00) | R$ (0,00) |
| (-) CERTIFICADO DEPOSITO BANCARIO | R$ (0,00) | R$ (0,00) |
| (-) OUTROS | R$ (0,00) | R$ (0,00) |
| (-) OUTROS | R$ (0,00) | R$ (0,00) |
| TÍTULOS DE RENDA FIXA | R$ 2.421.256,23 R$2.421.256,23 | R$ 3.944.290,35 R$ 3.937.598,05' |

LETRAS FINANCEIRAS DO TESOURO

R$9.217.499,35 R$ 5.934.576,60 ^

LETRAS FINANCEIRAS DO TESOURO

| (-)(-) VINCULADO A RECOMPRA | R$ (2.939.526,88) | R$ (1.996.978,55) |
|---|---|---|
| (-) AJUSTE VALOR DE MERCADO | R$ 8.459,86 | R$ (0,00) ^ |
| NOTAS TESOURO NACIONAL | R$ (0,00) | R$ 6.692,30 |
| NOTAS TESOURO NACIONAL | R$5.781,99 | R$ 6.692,30 |
| (-) CERTIFICADO DEPOSITO BANCARIO | R$ (0,00) | R$ (0,00)' |
| (-) CERTIFICADO DEPOSITO BANCARIO | R$ (0,00) ^ | R$ (0,00)' |
| (-) OUTROS | R$ (0,00) | R$ (0,00) |
| (-) OUTROS | R$ (0,00) | R$ (0,00) |
| COTAS FUNDOS DE INVESTIMENTOS | R$ (0,00) | R$ 6.634.295,33 |
| COTAS DE FUNDO MUTUOS DE RENDA FIXA | R$ (0,00) | R$ 6.634.295,33 ' |

R$ (0,00) R$6.634.295,33' '

COTAS DE FDO.INVEST.FINANCEIRO

| títulos de renda VARIAVEL | R$6.719,30 | R$ 10.125,20 |
|---|---|---|
| ACOES DE CIAS ABERTAS | R$6.719,30 | R$ 10.125,20 |
| ACOES | R$ 10.125,20 | R$10.125,20' |
| VINCULADOS A OPERACOES COMPROMISSADAS. | R$ 2.939.526,88 | R$1.996.978,55 |
| títulos de renda fixa - VINC.A RECOMPRAS | R$2.939.526,88 | R$1.996.978,55 |
| NOTAS DO TESOURO NACIONAL | R$ (0,00) | R$1.996.978,55, |
| OUTROS CRÉDITOS | R$ 13.170.197,52 | R$ 29.762.793,84 ' |
| RENDAS A RECEBER | R$1.108.155,49 | R$1.521.942,08 |
| OUTRAS RENDAS A RECEBER | R$1.108.155,49 | R$1.521.942,08 |
| FUNDOS DE INVESTIMENTOS | R$ 949.346,51 | R$1.418.909,63 |
| CLUBES DE INVESTIMENTOS | R$ 29.343,63 | R$1.187,01' |
| FUNDOS A INDIVIDUALIZAR | R$ 129.465,35 | R$101.845,44 |
| NEGOCIACAO E INTERMEDIAÇÃO DE VALORES | R$3.117.871,47 | R$18.496.556,36 |
| BOLSAS - DEPÓSITOS EM GARANTIA | R$ 167.340,34 | R$ 30.289,00 |

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 41

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BALANÇO PATRIMONIAL f'04 .í Entidade: GRADUAL CCTVM S/A Período da Escrituração: 01/01/2016 a 31/12/2016 CNPJ: 33.918.160/0001-73

Número de Ordem do Livro: 8 Período Selecionado: 01 de Janeiro de 2016 a 30 de Junho de 2016

; Descrição . - " . Saldo inicial - •;• Saldo Final . •. !

| OPERAÇÕES COM AÇÕES | R$ | 167.340,34 |  | R$ 30.289,00 |  |
|---|---|---|---|---|---|
| {-) CAIXAS DEREGISTRO E LIQUIDAÇÃO | R$10.678,15 |  |  | R$ (0,00) |  |
| (-)PROJEÇÃO DETERMO |  | R$ (0,00) |  | R$ (0,00)' |  |
| DEVEDORES - CONTA LIQUIDAÇÕES PENDENTES | R$ 2.578.836,34 |  |  |  |  |
|  |  |  | R$ 18.028.702,86 |  | \| |
| PESSOAS físicas | R$1.610.699,39 |  | R$ 775.410,62 |  |  |
| CLUBES |  | R$ 372,46 |  | R$ 765,91 |  |
| CONVERSORES DE COTAS - FUNDOS | R$301.426,21 |  | R$2.191.172,48 |  | \| |
| PESSOA jurídica | R$425.435,63 |  | R$5.913.732,74 |  |  |
| INSTITUIÇÕES DE MERCADO | R$ 220.833,34 |  | R$3.904.114,89 |  |  |
| V ^ (-)PESSOAS físicas E JURÍDICAS R$ (21.441,49) R$ (27.294,48)' \| |  |  |  |  |  |
| (-) JUROS / HONORÁRIOS / CORRECAO | R$ | (17.416,30) | R$ | (17.416,30)' |  |
| (-) CONTAS DEVEDORAS MAIS DE 30 DIAS | R$ | (4.025,19) | R$ | (9.878,18) |  |
| VALORES A REGULARIZAR | R$41.510,80 |  | R$ 5.270.800,70 |  |  |
| VALORES Ã REGULARIZAR C/C - MARGEM | R$41.510,80 |  | R$41.510,80 ' |  |  |
| A REGULARIZAR - SALDO DE C/C: |  | R$ (0,00) | R$ | 5.229.289,90 ' | \| |
| OPERACOES DE INTERMEDIAÇÃO DE SWAP | R$356.991,45 |  | R$ 363.864,54 ' |  |  |
| SWAP A RECEBER | R$ | 356.991,45 | R$ | 363.864,54 | \| |
| OUTROS CRÉDITOS POR NEGOCIACAO E INTERME |  | R$4.025,19 | R$ | 73.699,96 |  |
| CONTAS DEVEDORAS MAIS DE 30 DIAS |  | R$4.025,19 | R$ | 73.699,96 ' |  |
| DIVERSOS | R$9.068.195,75 |  | R$ 9.937.995,36 |  | \| |
| ADIANTAMENTOS E ANTECIPAÇÕES SALARIAIS | R$ | 142.975,31 | R$ | 779.263,33 • | \| |
| ADIANTAMENTOS SALARIAIS | R$ 103.315,00 |  | R$112.912,85 |  |  |
| ADIANTAMENTO 13.SALARIO |  | R$ (0,00) | R$14.791,66 | ' | \| |
| ^ \\ ADIANTAMENTO FERIAS |  |  |  |  |  |
|  | R$13.222,28 |  | R$11.710,37 |  |  |
| (-)IRRF FÉRIAS MÊSSEGUINTE |  | R$ (0,00) |  | R$ (0,00) |  |
| PLRI" SEMESTRE |  | R$ (0,00); | R$ | 639.848,45 : |  |
| (-) DIVERGÊNCIAS FOLHA | R$ 26.438,03 |  |  | R$ (0,00) : |  |
| ADIANTAMENTOS P/PAGTO NOSSA CONTA | R$ 1.038,56 |  | R$165.951,68 |  |  |
| ADIANTAMENTOS A FORNECEDORES |  | R$ (0,00) | R$ | 165.951,68 |  |
| ADIANTAMENTOS P/CONTA IMOBILIZACOES | R$ | 984.606,06 | R$ | 985.559,04 i |  |
| DIVERSOS | R$ | 980.000,00 | R$ | 980.000,00 |  |
| CONTRATOS DE LEASING - RESIDUAL |  | R$ 4.606,06 |  | R$ 5.559,04 , |  |
| DEVED.P/COMPRA VALORES E BENS | R$4.108.120,09 , |  | R$4.108.120,09, |  |  |
| TURING TECNOLOGIA - VENDA AÇÕESCORTEX | R$4.108.120,09 |  | R$4.108.120,09: |  |  |
|  |  |  |  |  | \| |

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 42

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<"•042 ]

BALANÇO PATRIMONIAL

Entidade: GRADUAL CCTVM S/A

Período da Escrituração: 01/01/2016 a 31/12/2016 CNPJ: 33.918.160/0001-73

Número de Ordem do Livro: 8 Período Selecionado: 01 de Janeiro de 2016 a 30 de Junho de 2016

••"! •• -"Descrlçãd-^\*;":: - •• '•

-••. -Saldo Inicial • • Saldo Final

| DEVEDORES POR DEPOSITO EM GARANTIA OUTROS DEPOSITO CAUÇÃO P/ALUGUEL | R$ 835.294,30 R$ 835.294,30 R$ 38.580,00 | R$635.181,96 R$635.181,96 R$ 38.580,00 ' |  |
|---|---|---|---|
| CONTR.SINDICAL E ASSISTENCIAL - DEP EM JUÍZO | R$68.915,21 | R$ 68.915,2r | ' |
| OUTRAS | R$802.165,39 | R$ 602.053,05 |  |
| (-) FIDO EXODUS 1(PROC 0112488-59.2009) | R$ (74.366,30) | R$ (74.366,30) | ' |
| IMPOSTOS E CONTRIBUIÇÕES A COMPENSAR | R$813.151,87 | R$1.024.622,70 | ' |

ANTECIPAÇÕES DEIRPJNÃO COMPENSADAS NO

R$ 29.830,75 R$ 29.830,75 PRÕPRIO EX

. ANTECIPAÇÕES DE IRPJ NÃO COMPENSADOS NO

R$ 29.830,75 R$ 29.830,75 { PRÕPRIO EX

Antecipações de csll não compensadas no

R$19.098,45 R$ 19.098,45; PRÕPRIO EX

antecipações de csll não compensadas no R$19.098,45: i

R$ 19.098,45 PRÕPRIO EX

IR S/CORRETAGEM

| outros impostos e contribuições a compensar REFIS DIVIDA ATIVA IRPJ/CSLL 2006 - 4750 | R$ 764.222,67 R$641.972,90 R$ 121.328,85 | R$ 975.693,50 ' R$ 850.727,08 : R$ 124.045,50 | 1 |
|---|---|---|---|
| CSLL DIPJ 2014/2013 | R$241,22 | R$241i22' | : |
| IRRF S/FUNDO/CLUBE PAGO A MAIOR | R$ 679,70 | R$ 679,70 | 1 |
| (-) PARCELAMENTO S.R.F.B. PAGAMENTOS A RESSARCIR | R$ (0,00) R$ (0,00) | R$ (0,00) R$40.136,02' | i |
| MULTA E JUROS S/ PIS E COFINS | R$ (0,00) | R$40.136,02 | i |
| VALORES A RECEBER DE SOCIED/\\DES LIGADAS | R$ 1.300.000,00 | R$ 1.300.000,00 |  |
| GRADUAL HOLDING | R$ 1.300.000,00 | R$ 1.300.000,00 ^ |  |
| DEVEDORES DIVERSOS-PAIS VALORES A RESSARCIR | R$ 883.009,56 R$4.938,19 | R$ 899.160,54 R$ 15.538,19 | I |
| AILTON J.B. DOMINGUES | R$ 120.000,00 | R$ 120.000,00 |  |
| OUTRAS | R$758.071,37 | R$707.041,37 | i |
| FUNDOS DIVERSOS | R$ (0,00) | R$ 56.580,98 1 |  |
| (-) OUTROS CRÉDITOS EM LIQUIDAÇÃO (-) (-)PROV.P/OUTROS CRED.de LIQUID.DUVIDOSA | R$ (124.025,19) R$ (124.025,19) | R$ (193.699,96) R$ (193.699,96) | \| |
| (-) SEM característica DE CONCESSÃO DE CRÉDITO | R$ (124.025,19) | R$ (193.699,96) - |  |
| (-) CLIENTES CONTA-CORRENTE (-)OUTROS - DEVEDORS DIVERSOS PAÍS | R$ (4.025,19) R$ (120.000,00) | R$ (73.699,96) : R$ (120.000,00) | ! |
| OUTROS VALORES E BENS | R$ 6.579.552,49 | R$6.123.098,00, |  |
| DESPESAS ANTECIPADAS | R$ 6.579.552,49 | R$6.123.098,00; | \| |

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Num. 40753813 - Pág. 43

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BALANÇO PATRIMONIAL f-OàS |

Entidade: GRADUAL CCTVM S/A

Período da Escrituração: 01/01/2016 a 31/12/2016 CNPJ: 33.918.160/0001-73

Número de Ordem do Livro: 8 Período Selecionado: 01 de Janeiro de 2016 a 30 de Junho de 2016

| -:-"^^-^-Descpicão'-r'. | •íSaldo Inicial, | •íSaldo Inicial, | Saldo Final |  |  |
|---|---|---|---|---|---|
| DESPESAS ANTECIPADAS | R$ | 6.579.552,49 | R$ | 6.123.098,00 |  |
| DISTRAIO PRESTAÇÃO DESERVIÇO |  | R$ 50.000,00 |  | R$ 40.000,00 |  |
| (-) SERVIÇOS TERCEIROS - SUPORTE TÉCNICO |  | R$73.891,43 |  | R$(0,01)^ |  |
|  |  | R$ 57.941,60 ' |  |  | \| |
| OUTROS - TRANSF. BENFEITORIAS |  |  | R$ 62.097,75 |  |  |
|  |  |  | R$ | 1. |  |
| SERVIÇOS AAI - PRÊMIO | R$1.701.656,05 |  | R$ 1 .414.654,05 ' |  |  |
| SERVIÇOS AAI - ANTECIP CORRETAGEM | R$ | 406.480,08 | R$ | 336.609,66 |  |
| PRÊMIO AAI | R$ | 2.620.833,33 ' | R$ | 2.620.833,33 ' | \| |
| BLOOMBERG - CONTRATO TRIMESTRAL |  | R$ (0,00) | R$ 220.153,22 ' |  | \| |
|  | R$ | 720.000,00 | R$ | 480.000,00 | \| |
| \\ ABONO |  |  |  |  |  |
| TBT CONSULTORIA | R$ | 948.750,00 | R$ | 948.750,00 | \| \| |
| (-) LICENÇA DE USO |  | R$ (0,00) |  | R$ (0,00)' |  |
|  | R$2.941.169,17 |  | R$2.657.980,42 ' |  | \| |
| PERMANENTE |  |  |  |  |  |
| INVESTIMENTOS |  | R$ 34.000,00 |  | R$ 34.000,00 ' |  |
| títulos patrimoniais |  | R$ 30.000,00 |  | R$ 30.000,00 : |  |
| SIGILOSO |  |  |  |  |  |
| títulos patrimoniais |  | R$ 30.000,00 |  | R$ 30.000,00 | \| |
| outros |  | R$ 30.000,00 |  | R$ 30.000,00 • |  |
|  |  | R$ 4.000,00 |  | R$ 4.000,00 | \| |
| \| OUTROS INVESTIMENTOS |  |  |  |  |  |
| OUTROS INVESTIMENTOS |  | R$ 4.000,00 . |  | R$ 4.000,00 |  |
| SOCIO EFETIVO BM&F |  | R$ 4.000,00 |  | R$ 4.000,00 ! |  |
| \| R$2.442.521,19 R$ 2.049.075,78' |  |  |  |  |  |
| IMOBILIZADO DE USO |  |  |  |  |  |
| INST.MOVEIS E EQUIPAMENTOS DE USO | R$ | 1.374.772,60 | R$ | 1.183.692,24 ' |  |
| INSTALAÇÕES | R$1.982.418,50 |  | R$ 1.982.418,50 |  |  |
| MOVEIS E EQUIPAMENTOS DE USO | R$2.197.896,40 |  | R$2.209.180,65 |  | \| |
| V__y' MOVEIS EEQUIPAMENTOS R$2.197.896,40 R$2.209.180,65 |  |  |  |  |  |
| (-) (-) deprec .acum.de instalações | R$ (1.286.432,67) |  | R$ (1.384.624,72) |  |  |
| (-) (-) DEPREC.ACUM.MOVEISE EQUIPAMENTOS | R$ (1.519.109,63) |  | R$ (1.623.282,19) i |  |  |
| OUTROS | R$ | 1.067.748,59 | R$ | 865.383,54 : |  |
| SISTEMA DE COMUNICACAO | R$1.626.609,58 |  | R$1.626.609,58 |  |  |
| EQUIPAMENTOS - COMUNICAÇÕES | R$ | 1.626.609,58 | R$ | 1.626.609,58 | \| |
| SISTEMA DE PROC. DE DADOS - EQUIPAMENTOS | R$2.588.138,74 |  | R$2.588.138,74! |  |  |
| \| SISTEMA DE TRANSPORTE R$ 224.717,72 R$ 198.922,04 ; \| |  |  |  |  |  |
| (-) (-) DEPREC.ACUM.OUTRAS IMOBILIZ.DE USO | R$ (3.371.717,45) |  | R$ (3.548.286,82) : |  |  |
| (-) SISTEMA DE COMUNICACAO - EQUIPAMENTOS | R$ (1.054.913,17) |  | R$ (1.127.694,07) |  | \| |
| (-) SISTEMA DE PROCESSAMENTO DE DADOS | R$ (2.300.441,19) |  | R$ (2.385.322,12) ; |  | \| |

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 44

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BALANÇO PATRIMONIAL r .044

Entidade: GRADUAL CCTVM S/A

Período da Escrituração: 01/01/2016 a 31/12/2016 CNPJ: 33.918.160/0001-73

Número de Ordem do Livro: 8 Período Selecionado: 01 de Janeiro de 2016 a 30 de Junho de 2016

\\^- ^Descrição v- j j, :,.Saído;Fina!

EI

|  | (-) (-) SISTEMA DE TRANSPORTE | R$ | (16.363,09) | R$ (35.270,63) |
|---|---|---|---|---|
|  | DIFERIDO | R$ | 154.843,25 | R$ 120.868,59 |
|  | GASTOS DE ORGANIZACAO E EXPANSÃO | R$ | 154.843,25 | R$ 120.868,59 ' |
|  | GASTOS EM IMÓVEIS DE TERCEIROS | R$1.073.947,88 |  | R$ 1.073.947,88 |
|  | BENFEITORIAS | R$ | 1.073.947,88 | R$ 1.073.947,88 |
|  | (-) (-) amortiz.acum.de diferido | R$ | (919.104,63) | R$ (953.079,29) |
|  | (-) AMORTIZACAO BENFEITORIAS | R$ | (919.104,63) | R$(953.079,29) ^ |
|  | intangível | R$ | 309.804,73 | R$ 454.036,05 |
| ~~, | ATIVOS INTANGÍVEIS | R$ | 309.804,73 | R$ 454.036,05 |
|  | OUTROS ATIVOS INTANGÍVEIS | R$1.442.315,83 |  | R$1.721.044,74' |
|  | OUTROS ATIVOS INTANGÍVEISADQUIRIDOS ANTES DE | R$ | 1.255.741,59 | R$ 1.255.741,59 ' |
|  | loD |  |  |  |
|  | ATIVOS INTANGÍVEÍS ADQUIRIDOS Ã PARTIR DE 1® DE | R$ | 186.574,24 | R$ 186.574,24 |
|  | OU |  |  |  |
|  | LICENÇA DE USO |  | R$ (0,00) | R$278.728,91 |
|  | SIGILOSO (-) AMORTIZAÇÃO ACUMULADA DE ATIVOS INTANGÍVEIS R$ (1.132.511,10) R$ (1267.008,69)' |  |  |  |
|  | (-) ADQUIRIDOSANTES DE 1® DE OUTUBRO DE 2013 (-) | R$ (1.121.975,57) |  | R$ (1.168.133,48) |
|  | (-) ADQUIRIDOS A PARTIR DE 1® DE OUTUBRO DE 2013 (-) | R$ | (10.535,53) | R$ (98.875,21) |
|  | CIRCULANTE E EXIGIVEL A LONGO PRAZO | R$ 34.588.733,75 |  | R$43.013.685.14 |
|  | OBRIG.P/OPER.COMPROMISSADAS | R$2.934.781,24 |  | R$ 1.996.978,55 |
|  | CARTEIRA PRÓPRIA | R$2.934.781,24 |  | R$ 1.996.978,55 |
|  | RECOMPRAS A LIQUIDAR - CARTEIRA PRÓPRIA | R$2.934.781,24 |  | R$ 1.996.978,55 |
|  | LETRAS FINANCEIRAS DO TESOURO | R$2.934.781,24 |  | R$ 1.996.978,55 |
|  | LETRAS FINANCEIRAS DO TESOURO | R$ | 2.937.629,30 | R$ 1.998.048,39 |
| ) |  | R$ (2.848,06) |  | R$ (1.069,84) |
| ) | (-) (-) DESPESAS A APROPRIAR - LFT |  |  |  |
|  | OUTRAS OBRIGAÇÕES | R$31.653.952,51 |  | R$41.016.706,59 |
|  | FISCAIS E PREVIDENCIARIAS | R$ | 3.296.428,62 | R$6.722.203,16 |
|  | IMPOSTOS E CONTRIBUIÇÕES A RECOLHER | R$ | 3.294.096,65 | R$6.722.203,16 |
|  | IMPOSTOS E CONTRS. S/SERV. TERCEIROS | R$ | 128.632,13 | R$467.410,04 |
|  | IRRF S/SERVIÇOS TERCEIROS PJ - 1708 |  | R$ 33.279,65 | R$117.257,35 |
|  | ISS RETIDO S/SERVIÇOS TERCEIROS SP |  | R$4.114,58 | R$16.198,85 |
|  | PIS/COFINS/CSLL LE110.833 - 5952 |  | R$89.180,72 | R$294.650,10 |
|  | INSS RETIDO S/SERV TERC PJ - 2631 |  | R$ 1.945,80 | R$ 12.599,54 |
| IRRF S/SERVIÇOS TERCEIROS PF - 0588 R$ 0,00 R$7.498,91 |  |  |  |  |
| ISS RETIDO S/SERVIÇOS TERCEIROS BH R$111,38 R$197,53 |  |  |  |  |

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 45

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BALANÇO PATRIMONIAL xm^

Entidade: GRADUAL CCTVM S/A

Período da Escrituração: 01/01/2016 a 31/12/2016 CNPJ: 33.918.160/0001-73

Número de Ordem do Livro: 6 Período Selecionado: 01 de Janeiro de 2016 a 30 de Junho de 2016

| Descrição - | "-§aldo Iniciai ' í- H® | I | ^Sâldo l^naL:^ •- ^ |
|---|---|---|---|
| IRRF S/REMESSA EXTERIOR - 0422 | R$ 0,00 |  | R$17.154,18 |
| IRRF S/MULTA E VANTAGENS - 9385 | R$ 0,00 |  | R$ 1.853,58 |
| IMPOSTOS E CONTRIBUIÇÕES S/SALARIOS | R$2.010.302,86 |  | R$2.172.021,81 |

| IRRF 3/ SALÁRIOS - 0561/3562 | R$ 1.626.243,22 | R$1.852.651,40 |
|---|---|---|
| PREVIDÊNCIA SOCIAL | R$ 213.483,65 | R$ 128.441,98 |
| FGTS | R$ 35.203,29 | R$ 27.503,50 |
| CONTRIBUIÇÃO SINDICAL EASSISTENCIAL | R$ 1.576,00 | R$ 27.645,58 |
| OUTRAS CONTRIBUIÇÕES | R$ 0,00 | R$ 1.982,65 ' |
| PREVIDÊNCIA SOCIAL - CONTINGÊNCIA (LIMINAR) | R$ 133.796,70 | R$ 133.796,70 |
| Nv OUTRAS | R$1.155.161,66 | R$4.082.771,31 ' |
| IRRF S/ALUGUEL PF - 3208 | R$ 33.265,86 | R$ 82.782,51 ' |
| PIS INSTITUIÇÃO FINANCEIRA - 4574 | R$35.022,17 ^ | R$ 84.051,57 • |
| COFINS INSTITUIÇÃO FINANCEIRA - 7987 | R$215.521,05 | R$418.922,22 ' |
| IRRF S/FUNDOS/CLUBES - 68 13/6800 | R$111.717,72 | R$ 345.633,66 |
| IRRF S/OPERAÇÕES BOVESPA - 5557 | R$591,68 | R$ 25.097,89 |
| IRRF S/DAY TRADE - 8468 | R$5.188,89 | R$ 183.535,06 |
| IRRF S/OPERAÇÕES BMF - 5557 | R$41,72 | R$2.158,46 |
| lOF S/TESOURO DIRETO/FIFI BB/FIC BMF - 6854 | R$ 408,60 | R$ 3.431,48 |
| ISS SÃO PAULO | R$ 190.599,66 | R$ 393.638,69 ' |
| ISS RIO DE JANEIRO | R$ 2.340,75 | R$2.158,82 |
| IRRF S/RESGATE RENDA FIXA PF - 8053 | R$ 34.935,71 | R$579.210,11 |
| IR S/CORRETAGEM - 8045 | R$ 537,23 | R$ 3.253,88 : |
| ISS BELO HORIZONTE | R$ 848,33 | R$1.798,44 |
| IRRF S/RESGATE RENDA FIXA PJ - 3426 | R$ 120.372,21 | R$ 120.704,69 |
| lOFS/OPERAÇÃO DECÂMBIO COMPRA - 4290 | R$ 1.966,58 , | R$ 9.290,56 : |
| lOFS/OPERAÇÃO DECÂMBIO VENDA - 5220 | R$ 333.656,73 | R$1.791.332,98; |
| REFIS DIVIDA ATIVA IRPJ 2010 - 4737 | R$ 16.039,46 | R$ 13.204,04 : |
| REFIS DIVIDA ATIVA IRPJ 2004/2006 - 3835 | R$ 26.667,78 | R$ 22.566,25 |
| NEGOCIACAO E INTERMEDIAÇÃO DE V/\\LORES | R$ 25.676.614,69 | R$ 31.542.270,42 |
| AQUISICAO E SUBSCRIÇÃO DE TÍTULOS DECORRENTES | R$ 0,00 | R$ 172,80 ' |
| CREDORES - CONTA LIQUIDAÇÃO PENDENTES | R$ 25.243.987,98 | R$ 31.542.097,62 : |
| PESSOAS físicas | R$ 18.205.336,24 | R$ 25.030.733,42 |
| CONVERSORES DE COTAS - FUNDOS | R$ 767.207,75 | R$ 0,00 ; |
| PESSOAS jurídicas | R$ 3.444.573,99 | R$4.431.214,05, |

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 46

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BALANÇO PATRIMONIAL r'046l

Entidade: GRADUAL CCTVM S/A

Período da Escrituração: 01/01/2016 a 31/12/2016 CNPJ: 33.918.160/0001-73

Número de Ordem do Livro: 8 Período Selecionado: 01 de Janeiro de 2016 a 30 de Junho de 2016

Descri^o "%• -^ . --'Salde aídoPinal H

|

| INSTITUIÇÕES DE MERCADO | R$ | 103.055,23 |  | R$5.848,19 |  |
|---|---|---|---|---|---|
| VALORES À LIQUIDAR MOEDAS |  | R$ 0,00 | R$2.074.301,96 |  |  |
| TRANSFERENCIA MOVIMENTOS FUNDOS E CLUBES |  | R$ (900,14) |  | R$ 0,00 ' |  |
| SISTEMA DE CONTA CORRENTE |  | R$ 0,00 |  | R$ 0,00 • |  |
| SISTEMA DE RENDA VARIAVEL - BOVESPA |  | R$ 0,00 |  | R$ 0,00 • |  |
| OPERACOES A LIQUIDAR |  | R$1.016,67 |  | R$ 0,00 |  |
| DIVIDENDOS A INDIVIDUALIZAR | R$ | 27.349,52 |  | R$ 0,00 | \| |
| SISTEMA RDA. VARIÁVEL MARGEM - BOVESPA | R$ 1.298.946,08 |  |  | R$ 0,00 ' |  |
| PENDÊNCIA DE COMPRA | R$175.320,11 |  |  | R$ 0,00 |  |
| \| |  |  |  |  |  |
| SISTEMA DE RENDA VARIAVEL - BM&F | R$ | (12.785,95) |  | R$ 0,00 |  |
|  |  |  |  |  | \| |
| SISTEMA RDA VARIAVEL MARGEM - BM&F | R$11.166,70 |  |  | R$ 0,00 ' |  |
|  | R$ 2.680.909,20 |  | R$ 2.752.233,01 |  | \| |
| DIVERSAS |  |  |  |  |  |
| OBRIG.P/AQUIS.DE BENS E DIREITO | R$11.816,00 |  |  | R$ 0,00 ' |  |
| PROV.P/PAGAMENTOS A EFETUAR | R$2.010.529,19 |  | R$ 2.095.743,40 i |  |  |

R$551.636,69 R$791.719,90 |

DESPESAS DE PESSOAL

| SALÁRIOS Á PÁGÁR |  | R$ 0,00 |  | R$ 0,00 |  |
|---|---|---|---|---|---|
| RESCISÕES ÁPÁGÁR | R$ | 4.705,71 |  | R$ 0,00 | \| |
| 13°SALARIO |  | R$ 0,00 | R$ | 146.540,05 : |  |
| \| |  |  |  |  |  |
| \| |  |  |  |  |  |
| FERIAS | R$ | 403.701,04 | R$ | 443.542,31 ! |  |
| INSS S/13 ° SALARIO E FERIAS | R$103.751,11 |  | R$ 152.004,91 |  | \| |
| FGTS S/13 0 SALARIO E FERIAS | R$ | 32.237,56 | R$ | 47.275,63 |  |
| ESTAGIÁRIOS A PAGAR | R$1.079,05 |  | R$ 2.305,50 • |  |  |
| EVENTOS SOCIAIS FUNCIONÁRIOS A PAGAR | R$ | 5.907,86 ^ |  | R$51,50! |  |
|  |  |  |  |  | \| |
| PENSÃO alimentícia Á PAGAR |  | R$ 254,36 |  | R$ 0,00 : |  |
| ADIANTAMENTOS SALARIAL A PAGAR |  | R$ 0,00 |  | R$ 0,00 , |  |
| CLASSIFICAÇÃO DÁ FOLHÁ DEPÁGTO |  | R$ 0,00 |  | R$ 0,00 . |  |
|  |  |  |  |  | \| |
| OUTRÁS DESPESAS ADMINISTRATIVAS | R$ 1.288.030,01 |  | R$ 1.033.076,76' |  |  |
| ALUGUEL | R$ | 63.706,42 . | R$ | 59.985,32 |  |
| CONDOMÍNIO E IPTU | R$66.471,53 |  | R$6.177,00 • |  |  |

|

| COMUNICACOES R$ 27.844,38 , R$ 32.034,72 i | R$ 0,00 R$ 3.338,62 :

AUDITORIA |

| \| | SEGUROS | R$ 0,00 | R$ 0,00 . |
|---|---|---|---|
| \| | AGENTE AUTÔNOMO DE INVESTIMENTOS | R$269.383,19 . | R$ 471.600,00 : |

ASSESSORIA E CONTABILIDADE A PAGAR R$ 38.306,44 ; R$68.880,82 ; |

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 47

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BALANÇO PATRIMONIAL ^ r.047 1

í Entidade: GRADUAL CCTVM S/A

Período da Escrituração: 01 /0172016 a 31/12/2016 CNPJ: 33.918.160/0001-73

Número de Ordem do Livro: 8 Período Selecionado: 01 de Janeiro de 2016 a 30 de Junho de 2016

' '-fv : Descrição ':••• '--'-Sa • Saldo Final ; -: ,.;i

| CONSULTORIA jurídica |  | R$ 8.999,23 |  | R$ 706,64 | \| |
|---|---|---|---|---|---|
| COMISSÃO CORRESPONDENTE CAMBIAL | R$33.318,82 |  |  | R$ 0,00 |  |
| REEMBOLSO RELATÓRIO DE VIAGEM |  | R$ 0,00 |  | R$ 353,64 ' |  |
|  | R$ | 780.000,00 | R$390.000,00 | ' | \|! |
| TBT CONSULTORIA |  |  |  |  |  |
| OUTROS PAGAMENTOS | R$ 170.862,49 |  | R$270.946,74 |  |  |
|  |  |  |  |  | \| |
| OUTRAS PROVISÕES | R$21.103,85 |  | R$17.177,61' |  |  |
| EMOLUMENTOS/TAXAS E REGISTRO BM&F/BVSP - CBLC | R$ | 24.898,79 |  | R$ 0,00 : | \| |
| BM&FBOVESPASA |  | R$ 0,00 |  | R$ 0,00 |  |
| EMPRÉSTIMOS CONSIG FOLHA - CEF |  | R$ 1.878,60 |  | R$ 285,24 | \| |
| ^ PROCESSAMENTO DE DADOS R$ 52.523,64 R$213.461,53' |  |  |  |  |  |
|  |  |  |  |  | \| |
| VIAGENS E REPRESENTAÇÕES |  | R$ 0,00 |  | R$1.427,16 | i |
| MANUTENÇÃO E CONSERVAÇÃO | R$ | 20.457,61 | R$ | 25.884,72 | ! |
| MATERIAL PARA ESCRITÓRIO |  | R$ 0,00 |  | R$2.370,25 : |  |
| COPA E COZINHA |  | R$ 0,00 |  | R$ 2.975,03 ! |  |
| CVM, BBM, BSM E ANBIMA |  | R$ 0,00 |  | R$4.826,13 | \| |
| BLOOMBERG FINANCE L.P. |  | R$ 0,00 |  | R$ 0,00 ; |  |
| NYSE MARKET |  | R$ 0,00 |  | R$ 0,00 |  |
| TAXA BANQUEIRO CÂMBIO SWIFT |  | R$ 0,00 |  | R$ 0,00, | \| |
| OUTRAS |  | R$ 0,00 |  | R$ 2.539,07 : |  |
| PROVISÃO PARA PASSIVOS CONTINGENTES | R$ | 175.281,64 | R$ | 240.000,00 | i |
| PASSIVOS TRABALHISTAS | R$ | 106.366,43 | R$ | 171.084,79^ |  |
| OUTROS PASSIVOS | R$68.915,21 |  | R$68.915,21 |  |  |
| © |  |  |  |  |  |
| , CONTR.SINDICAL E ASSISTENCIAL - DEP EM JUiZO R$68.915,21 R$68.915,21 1 |  |  |  |  |  |
| \\ |  |  |  |  |  |
| CREDORES DIVERSOS - PAIS | R$ | 483.282,37 | R$416.489,61 | : |  |
| VALORES Ã IDENTIFICAR | R$465.031,55 |  | R$416.489,61 , |  |  |
| PATRIMÔNIO LIQUIDO | R$1.768.715,39 |  | R$12.147.800,32 |  | \| |
| PATRIMÔNIO LIQUIDO | R$1.768.715,39 |  | R$ 12.147.800,32 . |  |  |
| CAPITAL SOCIAL | R$ 25.265.543,45 |  | R$ 25.265.543,45 |  |  |
|  |  |  |  |  | \| |
| CAPITAL | R$ 25.265.543,45 |  | R$ 25.265.543,45 |  |  |
|  |  |  |  |  | \| |
| ORDINÁRIAS - PAIS | R$ 12.632.771,72 |  | R$ 12.632.771,72 i |  |  |
| PREFERENCIAIS NAO CUMUL.E NAO RESG.-PAIS | R$ 12.632.771,73 |  | R$ 12.632.771,73 |  |  |
|  |  |  |  |  | \| |
| AJUSTE AO VALOR DE MERCADO - TVM E IFD |  | R$ 2.850,20 |  | R$ 0,00 . |  |
| títulos disponíveis para venda |  | R$ 2.850,20 |  | R$ 0,00 , |  |
| PROPRIOS |  | R$ 2.850,20 |  | R$ 0,00 , |  |

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 48

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Entidade; GRADUAL CCTVM S/A

Período da Escrituração: 01/01/2016a 31/12/2016

Número de Ordem do Livro: 8 Período Selecionado: 01 de Janeiro de 2016 a 30 de Junho de 2016

•ííSi-í.,•,;DescriçãG)V ,

AJUSTE VALOR DE MERCADO

(-) LUCRO OU prejuízos ACUMULADOS (-) LUCROS OU PREJUÍZOS ACUMULADOS (-) LUCRO OU PREJUÍZO ACUMUL.EXERC.ENCERRADO (-) LUCROS OU PREJUÍZOS DO 1° SEMESTRE

APURAÇÃO DERESULTADO APURAÇÃO DERESULTADO

/

BALANÇO PATRIMONIAL r.048 !l

CNPJ: 33.918.160/0001-73

Saldo Inicial ^

R$5.182,17 R$ (23.499.678,26) R$ (23.499.678,26)

R$ 5.359.858,63

R$ 0,00 R$ 0,00 R$ 0,00 ^ jSaldo,Finâlç^'";'^ 'Cl

R$ 0,00 R$ (13.117.743,13)

R$ (13.117.743,13)' R$ (8.499.678,26) '

R$ (4.618.064,87) R$ 0,00 • R$ 0,00

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 49

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BALANÇO PATRIMONIAL

ftErÃríi 1 Entidade: GRADUAL CCTVM S/A

r.049

Período da Escrituração: 01/01/2016 a 31/12/2016 CNPJ: 33.918.160/0001-73

Número de Ordem do Livro: 6 Período Selecionado: 01 de Julho de 2016 a 31 de Dezembro de 2016

' "1; " - • - ,' •Descrição- -:

;• Sãldo' Iniciàl " • Saldo,Final

| CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO | R$ 52.503.505,04 | R$82.203.164,57 |
|---|---|---|
| DISPONIBILIDADES | R$ 1.932.507,55 | R$2.988.115,76 |
| CAIXA | R$628.473,19 | R$ 656.398,24 ' |
| CAIXA | R$628.473,19 | R$ 656.398,24 |
| CAIXA GERAL | R$1.000,00 | R$ 1.000,00 |
| CAIXA - FILIAL RIO DE JANEIRO | R$ 700,00 | R$ 700,00 |
| CAIXA CORRESPONDENTE CAMBIAL | R$626.473,19 R$3.915,91 | R$ 654.698,24 R$201.193,25' |

CAIXA 12 ONE MILLION

(-) CAIXA20-AVAF R$ (75,04) R$ (75,04) |

1 . " . . . ... . .

| ^ | (-) CAIXA 23- RICCA TOUR (-) CAIXA24 - SDHR AGENCIA | R$ (0,00) R$ 1.104,00 | R$ (0,00) R$ (0,00)' |
|---|---|---|---|
|  | CAIXA 26-ATHENAS | R$ (0,00)' | R$ 3.442,68' |
|  | (-) CAIXA 31 - T A GESTÃO EMPRESARIAL | R$ (7.487,83) | R$ (7.487,83)' |
|  | CAIXA 32 - CONCEPT | R$ 3.705,87 | R$ 12.799,51 |
|  | (-) CAIXA37-SMP (-) CAIXA33-VENETO | R$ 32.529,55 R$ (0,00) | R$ (0,00) R$ (0,00)' |
|  | (-) CAIXA47 - HORIZONTE | R$ 117.866,13 | R$ (0,00) |
|  | CAIXA45-IMPÉRIO 9 | R$ (0,00) | R$ 14.987,77 |
|  | CAIXA 46-GREEN | R$ (0,00) | R$ 125.184,22 |

R$19.864,51 R$ 172.960,07 ' |

CAIXA 50-AXBR

| (-) CAIXA63-ORIENTE | R$ (0,00) | R$ (52,50) |
|---|---|---|
| (-) CAIXA (62) - LUGOTUR | R$ (0,00) | R$ (0,00) |
| CAIXA(63) - FAST | R$ (0,00) | R$ 5.169,25 ' |
| CAIXA (64) - BEST | R$ (0,00) | R$ 969,09 |
| CAIXA(65) - PASSAGENS WEB | R$ (0,00) | R$ 63.896,60 |
| CAIXA(66) - RENATA SIQUEIRA | R$ (0,00) | R$71.960,23 |
| (-) CORRESPONDENTES (NF) | R$ (10.249,06) | R$ (10.249,06)' |
| DEPÓSITOS BANCÁRIOS | R$1.212.159,07 | R$ 1.034.566,54 |
| DEPÓSITOS BANCÁRIOS INST. S/ CTA. RESERVA | R$1.212.159,07 | R$ 1.034.566,54 |
| BANCO BRADESCO S/A - CTA 11.078-7 | R$ 745,62 | R$1.867,49 1 |

/

| BANCO BRADESCO S/A - CTA 25.053-8 | R$ (204,72) | R$ 134,40 |
|---|---|---|
| BANCO PAULISTA S/A | R$ 150,00 | R$ 4.870,08 • |
| , |  |  |
| BANCO ITAU S/A | R$ (4.154,91) | R$ 100,00 , |
| (-) SELIC/CETIP | R$ (0,00) | R$ (0,00) , |

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 50

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BALANÇO PATRIMONIAL r .050 |

Entidade: GRADUAL CCTVM S/A

Período da Escrituração: 01/01/2016a 31/12/2016 CNPJ: 33.918.160/0001-73

Número de Ordem do Livro: 8 Período Selecionado: 01 de Julho de 2016 a 31 de Dezembro de 2016

Descrição v ' Saldo Inicial ; n:V - Saldo Finai : .

| BANCO BM&F S/A - CONTA 326- |  | R$ 12.600,59 |  | R$ 23.043,05 |  |
|---|---|---|---|---|---|
| ! |  |  |  |  |  |
| (-) BANCO BMF S/A - CONTA 325- |  | R$ (0,00) |  | R$ (0,00) |  |
| CAIXA ECONÔMICA FEDERAL |  | R$44,12 |  | R$130,28 |  |
| BANCO SANTANDER - AG 2008 CTA 13000647-1 |  | R$ 69,22 |  | R$ 680,67 |  |
| BANCO CITIBANK S/A |  | R$ 189,03 |  | R$ 283,35 |  |
| (-) BANCO RENDIMENTO S/A |  | R$ (0,00) |  | R$ (0,00) |  |
| BANCO BRADESCO C/C 943-1 SP |  | R$ 3,68 |  | R$ 83,70 |  |
| (-) BANCO OURINVEST S/A C/C: 4036-3 |  | R$ (0,00) |  | R$ (0,00) |  |
| ^ B/\\NCO GRADUAL-SPB R$1.202.611,55 R$ 1.003.283,52 |  |  |  |  |  |
| ^ MS BANK S.A. -BCO DE CAMBIO R$ (0,00) R$ 90,00 |  |  |  |  |  |
| DISPONIBILIDADES EM MOEDAS ESTRANGEIRAS | R$91.875,29 |  | R$1.297.150,98' |  |  |
|  |  |  |  |  | \| |
| DISPONIBILIDADES EM MOEDAS ESTRANGEIRAS | R$91.875,29 |  | R$1.297.150,98 |  |  |
| DISPONIBILIDADES EM MOEDAS ESTRANGEIRAS |  | R$ 91.875,29 | R$ | 1.297.150,98 |  |
| (-) CAD - DÓLAR CANADENSE |  | R$ 6.325,23 |  | R$ (0,00) |  |
| ÜSD - DÓLAR AMERICANO | R$ 69.385,23 |  | R$1.151.792,40 |  |  |
| CHF - FRANCO SUÍÇO |  | R$ (0,00) |  | R$ 10.578,48 ' |  |
| JPY - IENE |  | R$ (0,00) |  | R$ 0,02 |  |
| GBP - LIBRA ESTERLINA |  | R$ 2.878,47 |  | R$ 988,92 |  |
| (-) CLP - PESO CHILENO |  | R$ (0,00) |  | R$ (48,56)' |  |
|  |  | R$ 13.286,36 ' | R$ | 133.839,72 ' |  |
| EUR-EURO |  |  |  |  |  |
| APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ | R$2.099.416,22 |  | R$1.499.541,47 |  |  |
| APLICAÇÕES EM OPERACOES COMPROMISSADAS | R$2.099.416,22 |  | R$1.499.541,47 |  |  |
| REVENDAS A LIQUIDAR - POSIÇÃO BANCADA | R$2.099.416,22 |  | R$1.499.541,47' |  | \| |
| LETRAS DO TESOURO NACIONAL | R$2.099.416,22 |  | R$1.499.541,47 |  |  |
| LETRAS DO TESOURO NACIONAL | R$2.100.504,44 |  | R$ 1.501.038,80 |  |  |
| (-) RENDAS A APROPRIAR | R$ | (1.088,22) |  | R$ (1.497,33) |  |
| TVM E INSTR. FINANC. DERIVATIVOS | R$ 12.585.689,43 |  | R$ 8.763.086,88 ' |  |  |
| LIVRES | R$ 10.588.710,88 |  | R$7.116.874,94' |  | \| |
| (-) títulos de renda fixa INTERMEDIADOS |  | R$ (0,00) |  | R$ (0,00) |  |
| (-) CERTIFICADO DEPOSITO BANCARIO |  | R$ (0,00) ^ |  | R$ (0,00) i |  |
| (-) OUTROS |  | R$ (0,00) |  | R$ (0,00) |  |
| (-) OUTROS |  | R$ (0,00) |  | R$ (0,00) |  |
| títulos de renda fixa | R$ 3.944.290,35 |  | R$7.106.749,74 |  |  |
| LETRAS FINANCEIRAS DO TESOURO | R$ | 3.937.598,05 | R$7.099.816,64 | ; | \| |

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 51

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rmr

BALANÇO PATRIMONIAL

Entidade: GRADUAL CCTVM S/A

Período da Escrituração: 01/01/2016 a 31/12/2016 CNPJ: 33.918.160/0001-73

| Número de Ordem do Livro: 8

Período Selecionado: 01 de Julho de 2016 a 31 de Dezembro de 2016

í • Saldolmcial H -a-isaídoFinal

|

| LETRAS FINANCEIRAS DO TESOURO | R$ | 5.934.576,60 | R$ | 7.099.816,64 |  |
|---|---|---|---|---|---|
| NOTAS TESOURO NACIONAL |  | R$ 6.692,30 |  | R$6.933,10 |  |
| NOTAS TESOURO NACIONAL |  | R$ 6.692,30 |  | R$6.933,10' |  |
| (-) COTAS FUNDOS DE INVESTIMENTOS | R$ | 6.634.295,33 |  | R$ (0,00) ' | ' |
| (-) COTAS DE FUNDO MUTUOS DE RENDA FIXA | R$ | 6.634.295,33 |  | R$ (0,00) | ' |
| (-) COTAS DE FDO.INVEST.FINANCEIRO | R$ | 6.634.295,33 |  | R$ (0,00) |  |
| títulos de renda VARIAVEL |  | R$ 10.125,20 |  | R$10.125,20 | 1 |
|  |  | R$ 10.125,20 |  | R$ 10.125,20 |  |
| \| ACOES DE CIAS ABERTAS \| |  |  |  |  |  |
| ACOES |  | R$ 10.125,20 |  | R$10.125,20 |  |
|  |  |  |  |  | \| |
| VINCULADOS A PRESTACAO DE GARANTIAS |  | R$ (0,00) | R$1.646.211,94 |  |  |
| títulos dados em GARANTIA - OUTROS |  | R$ (0,00) | R$1.646.211,94' |  |  |
| Títulos Públicos Federais - Tesouro Nacional |  | R$ (0,00) | R$1.646.211,94 |  | ' |
| LFT |  | R$ (0,00) | R$1.646.211,94 |  | ' |
| OUTROS CRÉDITOS | R$ 29.762.793,84 |  | R$64.736.187,08: |  |  |
| SIGILOSO |  |  |  |  |  |
| RENDAS A RECEBER | R$1.521.942,08 |  | R$1.814.259,00' |  | 1 |
| \| OUTRAS RENDAS A RECEBER R$ 1.521.942,08 R$1.814.259,00 |  |  |  |  |  |
| FUNDOS DE INVESTIMENTOS | R$1.418.909,63 |  | R$1.231.076,01 |  | ! |
| CLUBES DE INVESTIMENTOS |  | R$1.187,01 |  | R$ 32.653,99 | \| |
| FUNDOS A INDIVIDUALIZAR | R$101.845,44 |  | R$ 126.453,96 ' |  | : |
| OUTRAS RENDAS |  | R$ (0,00) | R$ | 424.075,04 | \| |
| NEGOCIACAO E INTERMEDIAÇÃO DE VALORES | R$ 18.496.556,36 |  | R$40.412.948,55 |  |  |
| BOLSAS - DEPÓSITOS EM GARANTIA |  | R$ 30.289,00 |  | R$ 30.289,00 1 |  |
| OPERAÇÕES COM AÇÕES |  | R$ 30.289,00 |  | R$ 30.289,00 | i |
| ' (-)CAIXAS DEREGISTRO E LIQUIDAÇÃO R$ (0,00) R$ (0,00). |  |  |  |  |  |
| (-) PROJEÇÃO DETERMO |  | R$ (0,00) |  | R$ (0,00) |  |
| DEVEDORES - CONTA LIQUIDAÇÕES PENDENTES | R$ 18.028.702,86 |  | R$40.138.142,21 : |  | i |
| PESSOAS físicas E JURÍDICAS |  | R$ (0,00) | R$ | 128.660,45 : |  |
| PESSOAS físicas | R$ 775.410,62 |  | R$1.204.852,41 |  | 1 |
| CLUBES |  | R$ 765,91 |  | R$151,04' | ; |
| CONVERSORES DE COTAS - FUNDOS | R$2.191.172,48 |  | R$ 624.674,88 i |  | \| |
| PESSOA JURÍDICA | R$5.913.732,74 |  | R$15.959.395,46; |  | ' |
| INSTITUIÇÕES DE MERCADO | R$ 3.904.114,89 |  | R$3.748.431,60; |  |  |
| (-) PESSOAS físicas E JURÍDICAS | R$ | (27.294,48) | R$ | (27.294,48), |  |
| (-) JUROS / HONORÁRIOS 1CORRECAO | R$ | (17.416,30) | R$ | (17.416,30) , | j |

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 52

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Entidade: GRADUAL CCTVM S/A

Período da Escrituração: 01/01/2016 a 31/12/2016

Número de Ordem do Livro: 8 Período Selecionado: 01 de Julho de 2016 a 31 de Dezembro de 2016

Descrição-

(-) CONTAS DEVEDORAS MAIS DE 30 DIAS

VALORES A REGULARIZAR VALORES A REGULARIZAR - FUNDOS VALORES A REGULARIZAR - CETIP/SELIC VALORES A REGULARIZAR C/C - MARGEM OPERACOES DE INTERMEDIAÇÃODE SWAP

SWAP A RECEBER OUTROS CRÉDITOS POR NEGOCIACAO E INTERME CONTAS DEVEDORAS MAIS DE 30 DIAS DIVERSOS ADIANTAMENTOS E ANTECIPAÇÕES SALARIAIS ADIANTAMENTOS SALARIAIS

: (-) ADIANTAMENTO 13.SALARI0

ADI/MMTAMENTO FERIAS

(-)IRRF FÉRIAS MÊS SEGUINTE

ADIANTAMENTOS P/PAGTO NOSSA CONTA ADIANTAMENTOS A FORNECEDORES (-) ADIANTAMENTO DE VIAGENS

ADIANTAMENTOS P/CONTA IMOBILIZACOES DIVERSOS CONTRATOS DE LEASING - RESIDUAL (-) DEVED.P/COMPRA VALORES E BENS

(-)TURING TECNOLOGIA - VENDA AÇÕES CORTEX

(\_\_

DEVEDORES POR DEPOSITO EM GARANTIA

{-) PARA INTERPOSICAO DE RECURSOS TRABALHISTA

OUTROS

DEPOSITO CAUÇÃO P/ALUGUEL

CONTR.SINDICAL E ASSISTENCIAL - DEP EM JUÍZO

OUTRAS

(-) FIDC EXODUS 1(PROC 0112488-59.2009) IMPOSTOS E CONTRIBUIÇÕES A COMPENSAR ANTECIPAÇÕES DEIRPJ NÃO COMPENSADAS NO PRÓPRIO EX

ANTECIPAÇÕES DEIRPJ NÃO COMPENSADOS NO

PRÓPRIO EX

BALANÇO PATRJMONIAW

CNPJ: 33.918.160/0001-73

Saldo Inicial R$ (9.878,18) R$ 5.270.800,70 R$ (0,00)

R$(0,00)'

R$41.510,80 R$ 363.864,54 R$ 363.864,54 R$ 73.699,96 R$ 73.699,96 R$ 9.937.995,36 R$ 779.263,33 R$112.912,85 R$14.791,66 R$11.710,37 R$ (0,00) R$165.951,68 R$ 165.951,68 R$ (0,00) R$ 985.559,04 R$ 980.000,00

R$ 5.559,04 R$4.108.120,09

R$4.108.120,09 ^

R$635.181,96 R$ (0,00) R$635.181,96 R$ 38.580,00 R$68.915,21 R$ 602.053,05 R$ (74.366,30) R$ 1.024.622,70 R$ 29.830,75 R$ 29.830,75

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/•H t::Q

<' u o í.

Saídò Final - ; 1

R$ (9.878,18) R$ 18.499.270,85 ' R$1.052.310,90

|

R$ 17.405.449,15 R$41.510,80 R$ 198.769,87 R$ 198.769,87 '

|

R$ 45.747,47 '

|

R$ 45.747,47 R$ 22.508.979,53

|

R$ 78.835,05 ' R$ 63.666,33 • R$ (0,00) R$ 15.168,72 • R$ (0,00) ! R$ 189.352,14 R$ 189.352,14 | R$ (0,00) | R$8.148.004,78' R$8.142.286,91 R$5.717,87 ' R$ (0,00) ' R$ (0,00) ! R$ 10.702.294,24 : R$ (0,00) R$ 10.702.294,24 ; 1 R$ 38.580,00 ' R$68.915,21 R$ 10.669.165,33 R$ (74.366,30). R$1.281.344,65:

R$ 29.830,75 1 R$ 29.830,75 '

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WWl

BALANÇO PATRIMONIAL

Entidade: GRADUAL CCTVM S/A

Período da Escrituração: 01/01/2016 a 31/12/2016 CNPJ: 33.916.160/0001-73

Número de Ordem do Livro: 8 Período Selecionado: 01 de Julho de 2016 a 31 de Dezembro de 2016

Descrição Sãldo-Iniciàí Saldo Final ANTECIPAÇÕES DECSLL NÃO COMPENSADAS NO PRÓPRIO EX R$ 19.098,45 R$ 19.098,45

ANTECIPAÇÕES DECSLL NÃO COMPENSADAS NO

| PRÓPRIO EX | R$ | 19.098,45 |  | R$ 19.098,45 |
|---|---|---|---|---|
| OUTROS IMPOSTOS E CONTRIBUIÇÕES ACOMPENSAR | R$ 975.693,50 |  | R$1.232.415,45, |  |
| \| |  |  |  |  |
| REFIS DIVIDA ATIVA IRPJ/CSLL 2006 - 4750 | R$ 850.727,08 |  | R$1.071.415,42, |  |
| IR SI CORRETAGEM | R$ | 124.045,50 | R$ | 143.357,94 |
| CSLL DIPJ 20 14/20 13 |  | R$241,22 |  | R$241,22 |
| PIS/COFINS/CSLL REC. A MAIOR |  | R$ (0,00) | R$ | 12.210,64 I |
| IRRF 1708 - PAGO A MAIOR |  | R$ (0,00) |  | R$ 4.342,85 |
| O IRRF S/ FUNDO/CLUBE PAGO A MAIOR R$ 679,70 R$ 679,70 |  |  |  |  |
| CSLL EX 20 12 - ANTECIPADO |  | R$ (0,00) |  | R$ 167,68 |
| PAGAMENTOS A RESSARCIR | R$40.136,02 |  | R$40.136,02 , |  |
| MULTA E JUROS SI PIS E COFINS | R$40.136,02 |  | R$40.136,02 |  |
| VALORES A RECEBER DE SOCIEDADES LIGADAS | R$ 1.300.000,00 |  | R$ 1.300.000,00 |  |
| GRADUAL HOLDING | R$ 1.300.000,00 |  | R$ 1.300.000,00 |  |
| DEVEDORES DIVERSOS - PAIS | R$ | 899.160,54 | R$ | 769.012,65 |
| OUTROS VALORES A RECEBER |  | R$ (0,00) |  | R$ 425,24 |
| OUTRAS | R$707.041,37 |  | R$ 646.250,37 |  |
| FUNDOS DIVERSOS | R$ | 56.580,98 | R$ | 122.337,04 |
| OUTROS VALORES E BENS | R$ 6.123.098,00 |  | R$4.216.233,38 |  |
| DESPESAS ANTECIPADAS | R$6.123.098,00 |  | R$4.216.233.38 |  |
| DESPESAS ANTECIPADAS | R$6.123.098,00 |  | R$4.216.233,38 |  |
| AAI - CARLOS EDUARDO |  | R$ (0,00) | R$ | 37.500,00 |
| (-) SERVIÇOS TERCEIROS - SUPORTE TÉCNICO |  | R$ (0,01) |  | R$ (0,00) |
| (-) SERVIÇOS AAI - /MMTECIP CORRETAGEM | R$ | 336.609,66 |  | R$ (0,00) |
| PRÊMIO AAI | R$ 2.620.833,33 |  | R$ 3.229.983,38 |  |
| (-) ABONO | R$ | 480.000,00 |  | R$ (0,00) |
| TBT CONSULTORIA | R$ | 948.750,00 | R$ | 948.750,00 |
| PERMANENTE | R$ 2.657.980,42 |  | R$6.525.419,80 |  |
| INVESTIMENTOS | R$ 34.000,00 |  | R$3.936.713,09 |  |
| títulos patrimoniais | R$ | 30.000,00 | R$ | 30.000,00 |
| títulos patrimoniais | R$ | 30.000,00 | R$ | 30.000,00 |
| outro s | R$ | 30.000,00 | R$ | 30.000,00 |
|  |  | R$ 4.000,00 | R$3.906.713,09 | ' |

OUTROS INVESTIMENTOS

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 54

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BALANÇO PATRIMONIAL 005^4

Entidade: GRADUAL CCTVM S/A

Período da Escrituração: 01/01/2016 a 31/12/2016 CNPJ: 33.918.160/0001-73

Número de Ordem do Livro: 8 Período Selecionado: 01 de Julho de 2016 a 31 de Dezembro de 2016

! Descrição'"---'":'.' - •^-'Sãldolmciài- • Saldó¥inàlí -i-í!

| OUTROS INVESTIMENTOS |  | R$ 4.000,00 | R$3.906.713,09 | \| |
|---|---|---|---|---|
| SOCIO EFETIVO BM&F R$ 4.000,00 R$ 4.000,00 |  |  |  |  |
| OUTROS INVESTIMETOS |  | R$ (0,00) | R$3.902.713,09' |  |
| IMOBILIZADO DE USO | R$ | 2.049.075,78 | R$1.734.405,46 | ' |
| INST.MOVEIS E EQUIPAMENTOS DE USO | R$ 1.183.692,24 |  | R$988.071,43 | ' |
| INSTALAÇÕES | R$ | 1.982.418,50 | R$1.982.418,50 |  |
| MOVEIS E EQUIPAMENTOS DE USO | R$2.209.180,65 |  | R$2.213.336,92 | ' |
| MOVEIS E EQUIPAMENTOS | R$2.209.180,65 |  | R$2.213.336,92' |  |
| .-- A (-) (-) DEPREC.ACUM.de INSTALAÇÕES R$ (1.384.624,72) R$ (1.482.165,03) i |  |  |  |  |
| (-) (-) DEPREC.ACUM.MOVEIS E EQUIPAMENTOS | R$ | (1.623.282,19) | R$ (1.725.518,96) |  |
| OUTROS |  | R$ 865.383,54 | R$ 746.334,03 ' | \| |
| SISTEMA DE COMUNICACAO | R$ | 1.626.609,58 | R$1.626.609,58' |  |
| EQUIPAMENTOS - COMUNICAÇÕES | R$ | 1.626.609,58 | R$ 1.626.609,58 ^ |  |
| SISTEMA DE PROC. DE DADOS - EQUIPAMENTOS | R$2.588.138,74 |  | R$ 2.605.656,84 |  |
| SIGILOSO |  |  |  |  |
| SISTEMA DE TRANSPORTE |  | R$ 198.922,04 | R$198.922,04' | ' |
| (-) (-) DEPREC.ACUM.OUTRAS IMOBILIZ.DE USO | R$ | (3.548.286,82) | R$ (3.684.854,43) |  |
| (-) SISTEMA DE COMUNICACAO - EQUIPAMENTOS | R$ | (1.127.694,07) | R$ (1.199.661,70) ' | I |
| (-) SISTEMA DE PROCESSAMENTO DE DADOS | R$ | (2.385.322,12) | R$ (2.430.029,88) |  |
| (-) (-) SISTEMA DE TRANSPORTE | R$ | (35.270,63) | R$ (55.162,85); |  |
| DIFERIDO | R$ 120.868,59 |  | R$ 89.309,97 |  |
| GASTOS DE ORGANIZACAO E EXPANSÃO | R$ 120.868,59 |  | R$ 89.309,97 |  |
| GASTOS EM IMÓVEIS DE TERCEIROS | R$ | 1.073.947,88 | R$1.073.947,88' |  |
| BENFEITORIAS | R$ | 1.073.947,88 | R$1.073.947,88' |  |

v.^' (-) (-) AMORTIZ.ACUM.de DIFERIDO R$ (953.079,29) R$ (984.637,91) ,

| (-) AMORTIZACAO BENFEITORIAS | R$ (953.079,29) | R$ (984.637,91); |
|---|---|---|
| intangível | R$ 454.036,05 | R$764.991,28, |
| ATIVOS INTANGÍVEIS | R$ 454.036,05 | R$ 764.991,28 , |
| OUTROS ATIVOS INTANGÍVEIS | R$1.721.044,74 | R$2.701.534,74 |
| OUTROS ATIVOS INTANGÍVEIS ADQUIRIDOS ANTES DE TD | R$1.255.741,59 | R$ 1.255.741,59 ' |
| ATIVOS INTANGÍVEIS ADQUIRIDOS A PARTIR DE 1® DE OU | R$ 186.574,24 | R$1.445.793,15' |
| (-)AMORTIZAÇÃO ACUMULADA DEATIVOS INTANGÍVEIS | R$ (1.267.008,69) | R$ (1.936.543,46) |
| {-)ADQUIRIDOS ANTES DE 1° DE OUTUBRO DE 2013 (-) | R$ (1.168.133,48) | R$ (1.212.873,77) |
| (-) ADQUIRIDOS A PARTIR DE 1® DE OUTUBRO DE 2013 (-) | R$ (98.875,21) | R$ (723.669,69)' |

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SIGILOSO

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BALANÇO PATRIMONIAL

. j Entidade: GRADUAL CCTVM S/A

Período da Escrituração: 01/01/2016a 31/12/2016 CNPJ: 33.918.160/0001-73

Número de Ordem do Livro: 8 Período Selecionado: 01 de Julho de 2016 a 31 de Dezembro de 2016

sàidoFÍSiff:''?'3

aido Inicial -

|  | CIRCULANTE E EXIGIVEL A LONGO PRAZO | RS 43.013.685,14 | R$ 73.080.755,31 |  |
|---|---|---|---|---|
|  | OBRIG.P/OPER.COMPROMISSADAS | R$ 1.996.978,55 | R$ 4.303.824,51 |  |
|  | CARTEIRA PRÓPRIA | R$ 1.996.978,55 | R$ 4.303.824,51 ' |  |
|  | RECOMPRAS A LIQUIDAR - CARTEIRA PRÓPRIA | R$ 1.996.978,55 | R$ 4.303.824,51 • | ' |
|  | LETRAS FINANCEIRAS DO TESOURO | R$ 1.996.978,55 | R$ 4.303.824,51 ' |  |
|  | LETRAS FINANCEIRAS DO TESOURO | R$ 1.998.048,39 | R$4.308.164,01 |  |
|  | (-) (-) DESPESAS A APROPRIAR - LFT | R$ (1.069,84) | R$(4.339,50) | ' |
|  | OUTRAS OBRIGAÇÕES | R$41.016.706,59 | R$ 68.776.930,80 ' |  |
| ^ | FISCAIS EPREVIDENCIARIAS | R$6.722.203,16 | R$6.170.577,57 | i |
| ^J | IMPOSTOS ECONTRIBUIÇÕES ARECOLHER |  | R$6.170.577,57 | ^ |
|  |  | R$6.722.203,16 |  |  |
|  | IMPOSTOS E CONTRS. S/SERV. TERCEIROS | R$467.410,04 | R$396.999,17' |  |
|  | IRRF S/SERVIÇOS TERCEIROS PJ - 1708 | R$117.257,35 | R$95.120,95 | : |
|  | ISS RETIDO S/SERVIÇOS TERCEIROS SP | R$ 16.198,85 | R$ 42.643,27 • |  |
|  | PIS/COFINS/CSLL LE110.833 - 5952 | R$294.650,10 | R$ 184.248,88 | i |
|  | INSS RETIDO S/SERV TERC PJ - 2631 | R$ 12.599,54 | R$13.747,86" | ' |
|  | IRRF S/SERVIÇOS TERCEIROS PF - 0588 | R$ 7.498,91 | R$ 9.254,48 |  |
| ISS RETIDO S/SERVIÇOS TERCEIROS BH R$197,53 R$197,53 ! |  |  |  |  |
|  | IRRF S/REMESSA EXTERIOR - 0422 | R$ 17.154,18 | R$ 49.932,62 | > |
|  | IRRF S/MULTA E VANTAGENS - 9385 | R$1.853,58 | R$ 1.853,58 |  |
|  | IMPOSTOS E CONTRIBUIÇÕES S/SALARIOS | R$2.172.021,81 | R$2.278.154,81 |  |
|  | IRRF S/ SALARIOS - 0561/3562 | R$1.852.651,40 | R$1.805.261,16" |  |
|  | PREVIDÊNCIA SOCIAL | R$128.441,98 | R$264.135,48 |  |
| ; | FGTS | R$ 27.503,50 | R$34.519,97 | ! |
| J CONTRIBUIÇÃO SINDICAL EASSISTENCIAL R$ 27.645,58 R$27.792,98 |  |  |  |  |
|  | OUTRAS CONTRIBUIÇÕES | R$1.982,65 | R$ 12.648,52 |  |
|  | PREVIDÊNCIA SOCIAL - CONTINGÊNCIA (LIMINAR) | R$ 133.796,70 | R$133.796,70, | j |
|  | OUTRAS | R$ 4.082.771,31 | R$ 3.495.423,59 , |  |
|  | IRRF S/ALUGUEL PF - 3208 | R$ 82.782,51 | R$81.090,55 |  |
|  | PIS INSTITUIÇÃO FINANCEIRA - 4574 | R$84.051,57 | R$73.593,10 | 1 |
|  | COFINS INSTITUIÇÃO FINANCEIRA - 7987 | R$418.922,22 | R$360.716,19; |  |
|  | IRRF S/FUNDOS/CLUBES - 68 13/6800 | R$ 345.633,66 | R$ 328.269,66 ' | ; |
|  | IRRFS/OPERAÇÕES BOVESPA- 5557 | R$ 25.097,89 | R$ 35.039,09 ; |  |
|  |  | R$ 183.535,06 | R$274.615,23; |  |

IRRF S/DAY TRADE - 8468

IRRF S/OPERAÇÕES BMF - 5557 R$2.158,46 R$ 3.839,50 : i

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 56

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BALANÇO PATRIMONIAL

!

|

Entidade; GRADUAL CCTVM S/A

Período da Escrituração: 01/01/2016a 31/12/2016 CNPJ: 33.918.160/0001-73

Número de Ordem do Livro: 8 Período Selecionado: 01 de Julho de 2016 a 31 de Dezembro de 2016

r, ... Descrito-

|  | Saldo Inicial | Saldo Inicial |  | Saldo Final | Saldo Final |  |  |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| lOF S/TESOURO DIRETO/FIFI BB/FIC BMF - 6854 |  | R$3.431.48 |  |  | R$ 6.584,50 |  | \| |
| ISS SÃO PAULO | R$ 393.638,69 |  |  | R$345.018,25' |  |  | ! \| |
| ISS RIO DE JANEIRO |  | R$2.158,82 |  |  | R$ 6.985,06 |  |  |
| IRRF S/RESGATE RENDA FIXA PF - 8053 | R$579.210,11 |  |  | R$841.715,95' |  |  | ' |
| IR S/CORRETAGEM - 8045 |  | R$ 3.253,88 |  |  | R$6.388,18' |  |  |
| ISS BELO HORIZONTE |  | R$1.798,44 |  |  | R$ 273,78 : |  |  |
| IRRF S/RESGATE RENDA FIXA PJ - 3426 | R$ 120.704,69 |  |  |  | R$ 87.335,26 |  |  |
| lOFS/OPERAÇÃO DECÂMBIO COMPRA - 4290 |  | R$ | 9.290,56 |  | R$ | 8.860,84 ' |  |
| lOFS/OPERAÇÃO DECÂMBIO VENDA - 5220 | R$ 1.791.332,98 |  |  | R$1.007.166,95 |  |  |  |
| REFIS DIVIDA ATIVA IRPJ 20 10 - 4737 |  | R$ 13.204,04 |  |  | R$9.903,19 |  | i |
| REFIS DIVIDA ATIVA IRPJ 2004/2006 - 3835 |  | R$ | 22.566,25 |  | R$ | 18.028,31 ' |  |
| NEGOCIACAO E INTERMEDIAÇÃO DE VALORES | R$31.542.270,42 |  |  | R$59.114.793,25' |  |  | ' |
| \| |  |  |  |  |  |  |  |
|  |  |  |  |  |  |  | \| |
| AQUISICAO E SUBSCRIÇÃO DE TÍTULOS DECORRENTES |  | R$172,80 |  |  | R$75.815,23 |  |  |
| CREDORES - CONTA LIQUIDAÇÃO PENDENTES | R$31.542.097,62 |  |  | R$ 59.038.978,02 i |  |  |  |
| PESSOAS físicas | R$ 25.030.733,42 |  |  | R$22.301.302,65 |  |  | 1 |
| CLUBES |  |  | R$ 0,00 | R$262.719,07 |  |  |  |
| CONVERSORES DE COTAS - FUNDOS |  |  | R$ 0,00 | R$17.809.131,24 |  |  | \| |
| PESSOAS JURÍDICAS | R$4.431.214,05 |  |  | R$18.623.013,69: |  |  | ' |
| INSTITUIÇÕES DE MERCADO |  | R$5.848,19 |  |  | R$42.811,37' |  | : |
| VALORES À LIQUIDAR MOEDAS | R$ 2.074.301,96 |  |  |  |  | R$ 0,00 |  |
| TRANSFERENCIA MOVIMENTOS FUNDOS E CLUBES |  |  | R$ 0,00 |  |  | R$ 0,00 |  |
| VALORES A CLASSIFICAR |  |  | R$ 0,00 |  |  | R$ 0,00 | \| |
| VALORES A REGULARIZAR |  |  | R$ 0,00 |  |  | R$ 0,00 • | i |
| y' PENDÊNCIA AJUSTE BMF R$ 0,00 R$ 0,00 , |  |  |  |  |  |  |  |
| RENDA VARIAVEL A REGULARIZAR |  |  | R$ 0,00 |  |  | R$ 0,00 , |  |
| SISTEMA DE CONTA CORRENTE |  |  | R$ 0,00 , |  |  | R$ 0,00 . | 1 |
| SISTEMA DE RENDA VARIAVEL - BOVESPA |  |  | R$ 0,00 |  |  | R$ 0,00 , |  |
| OPERACOES A LIQUIDAR |  |  | R$ 0,00 |  |  | R$0,00 | 1 |
| DIVIDENDOS A INDIVIDUALIZAR |  |  | R$ 0,00 |  |  | R$ 0,00 . |  |

|

| SISTEMA RDA. VARIÁVEL MARGEM - BOVESPA R$ 0,00 . R$ 0,00 1

;

| PENDÊNCIA DE COMPRA | R$ 0,00 | R$ 0,00 | 1 |
|---|---|---|---|
| SISTEMA DE RENDA VARIAVEL - BM&F | R$ 0,00 | R$ 0,00 ; |  |
| SISTEMA RDA VARIAVEL MARGEM - BM&F | R$ 0,00 | R$ 0,00 , |  |
| DIVERSAS | R$ 2.752.233,01 i | R$3.491.559,98, | i |

|

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 57

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BALANÇO PATRIMONIAL L057 | Entidade: GRADUAL CCTVM S/A Período da Escrituração: 01/01/2016 a 31/12/2016 CNPJ: 33.918.160/0001-73

Número de Ordem do Livro: 6 Período Selecionado: 01 de Julho de 2016 a 31 de Dezembro de 2016

| OBRIG.P/AQUIS.DE BENS E DIREITO |  | R$ 0,00 |  | R$ 4.088,00 |  |
|---|---|---|---|---|---|
| PROV.P/PAGAMENTOS A EFETUAR | R$2.095.743,40 |  | R$2.821.946,20 |  | \| |
| DESPESAS DE PESSOAL | R$791.719,90 |  | R$476.631,94 ' |  |  |
| SALÁRIOS A PAGAR |  | R$ 0,00 |  | R$ 0,00' |  |
| RESCISÕES A PAGAR |  | R$ 0,00 | R$ | 12.937,20 ' |  |
| IS^SALARIO | R$ | 146.540,05 |  | R$ 0,00 i |  |
| FERIAS | R$443.542,31 ' |  | R$312.391,33 |  |  |
| INSS S/13 " SALARIO E FERIAS | R$ | 152.004,91 | R$ | 80.284,55 ' |  |
| FGTS S/13 " SALARIO E FERIAS | R$ 47.275,63 |  | R$24.915,81 |  |  |
| ~~, |  |  |  |  |  |
| ( |  |  |  |  |  |
| ESTAGIÁRIOS A PAGAR | R$ 2.305,50 |  | R$1.167,81 , |  |  |
| INDENIZAÇÃO TRABALHISTA |  | R$ 0,00 | R$ | 43.332,00 ' |  |
| EVENTOS SOCIAIS FUNCIONÁRIOS A PAGAR |  | R$51,50 |  | R$1.603,24 |  |
| PENSÃO alimentícia Á PAGAR |  | R$ 0,00 |  | R$ 0,00 |  |
| \| ADIANTAiMENTOS SALARIAL A PAGAR R$ 0,00 R$ 0,00 < |  |  |  |  |  |
| CLASSIFICAÇÃO DA FOLHA DEPAGTO |  | R$ 0,00 • |  | R$ 0,00 ' | \| |
| OUTRAS DESPESAS ADMINISTRATIVAS | R$1.033.076,76 |  | R$1.891.932,91 |  |  |
| ALUGUEL | R$ | 59.985,32 | R$ | 36.069,75 ; |  |
| CONDOMÍNIO E IPTU |  | R$6.177,00 |  | R$ 0,00 , | \| |
| COMUNICACOES | R$ | 32.034,72 | R$ | 35.375,56 ; |  |
| AUDITORIA | R$ 3.338,62 |  | R$1.877,01 |  |  |
| SEGUROS |  | R$ 0,00 |  | R$ 0,00 1 |  |
| AGENTE AUTÔNOMO DE INVESTIMENTOS | R$471.600,00 |  | R$191.560,19! |  |  |
| ASSESSORIA E CONTABILIDADE A PAGAR | R$ | 68.880,82 | R$ | 108.343,64 | \| |
| \| |  |  |  |  |  |
| CONSULTORIA JURÍDICA |  | R$ 706,64 |  | R$ 0,00 |  |
| COMISSÃO CORRESPONDENTE CAMBIAL |  | R$ 0,00 | R$1.518.706,76, |  |  |
| REEMBOLSO RELATÓRIO DE VIAGEM |  | R$ 353,64 : |  | R$ 0,00 |  |
|  |  |  |  |  | \| |
| MEDIAÇÃO E ARBITRAGEM |  | R$ 0,00 |  | R$ 0,00 |  |
| OUTROS PAGAMENTOS | R$ 270.946,74 |  | R$453.381,35 |  |  |
|  |  |  |  |  | \| |
| OUTRAS PROVISÕES | R$ | 17.177,61 | R$ | 7.431,54 |  |
| EMOLUMENTOS/TAXAS E REGISTRO BM&F/BVSP - CBLC |  | R$ 0,00 | R$ | 45.217,97 , |  |
| BM&F BOVESPA SA |  | R$ 0,00 |  | R$ 0,00 ; |  |
| PROCESSAMENTO DE D/MDOS | R$213.461,53 |  | R$ 126.017,17 , |  |  |
| VIAGENS E REPRESENTAÇÕES |  | R$ 1.427,16 |  | R$ 0,00 , |  |
|  |  |  |  |  | ; |
| MANUTENÇÃO E CONSERVAÇÃO | R$ | 25.884,72 , | R$ | 26.633,28 , |  |
|  |  |  |  |  | \| |

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 58

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BALANÇO PATRIMONIAL r.058

Entidade: GRADUAL CCTVM S/A

Período da Escrituração: 01/01/2016a 31/12/2016 CNPJ: 33.918.160/0001-73

Número de Ordem do Livro: 8 Período Selecionado: 01 de Julho de 2016 a 31 de Dezembro de 2016

| MATERIAL PARA ESCRITÓRIO |  | R$ 2.370,25 |  |  | R$1.195,70 |  |
|---|---|---|---|---|---|---|
| COPA E COZINHA |  | R$ | 2.975,03 |  | R$ | 4.253,23 |
| CVM, BBM, BSM E ANBIMA |  | R$4.826,13 |  |  | R$4.826,13 |  |
| NYSE MARKET |  |  | R$ 0,00 |  |  | R$ 0,00 |
| OUTRAS |  | R$ 2.539,07 |  | R$218.327,28 |  |  |
| TAXAS - FUNDOS |  |  | R$ 0,00 |  | R$ | 19.479,05 |
| PROVISÃO PARA PASSIVOS CONTINGENTES |  | R$ 240.000,00 ^ |  | R$ 240.000,00 \| |  |  |
| PASSIVOS TRABALHISTAS |  | R$ 171.084,79 |  | R$ 171.084,79 |  |  |
| /-> OUTROS PASSIVOS R$68.915,21 R$68.915,21 |  |  |  |  |  |  |
| } R$68.915,21 R$68.915,21 |  |  |  |  |  |  |
| CONTR.SINDICAL E ASSISTENCIAL - DEP EM JUÍZO |  |  |  |  |  |  |
| CREDORES DIVERSOS - PAIS |  | R$416.489,61 |  | R$ 425.525,78 ' |  |  |
| VALORES À IDENTIFICAR |  | R$416.489,61 |  | R$ 425.525,78 |  |  |
| PATRIMÔNIO LIQUIDO | R$ 12.147.800,32 |  |  | R$ 15.647.829,06 |  |  |
| PATRIMÔNIO LIQUIDO | R$ 12.147.800,32 |  |  | R$ 15.647.829,06 \| |  |  |
| SIGILOSO |  |  |  |  |  |  |
| CAPITAL SOCIAL | R$ 25.265.543,45 |  |  | R$ 25.265.543,45 |  |  |
| CAPITAL | R$ 25.265.543,45 |  |  | R$ 25.265.543,45 |  |  |
| ORDINÁRIAS - PAIS | R$12.632.771,72 |  |  | R$ 12.632.771,72 |  |  |
| PREFERENCIAIS NAO CUMUL.E NAO RESG.-PAIS | R$ 12.632.771,73 |  |  | R$ 12.632.771,73 : |  |  |
| (-) LUCRO OU prejuízos ACUMULADOS | R$ (13.117.743,13) |  |  | R$ (9.617.714,39) |  |  |
| (-) LUCROS OU prejuízos ACUMULADOS | R$ (13.117.743,13) |  |  | R$ (9.617.714,39) |  |  |
| (-) LUCRO OU prejuízo ACUMUL.EXERC.ENCERRADO | R$ (8.499.678,26) |  |  | R$ (2.999.678,26) |  |  |
| (-) LUCROS OU prejuízos DO 1° SEMESTRE | R$ (4.618.064,87) |  |  | R$ (6.618.036,13) |  |  |
| APURAÇÃO DERESULTADO |  |  | R$ 0,00 |  |  | R$ 0,00 |

{ APURAÇÃO DERESULTADO R$ 0,00 R$ 0,00

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Versão 5.0.1 do Visualizador Página 10 de 10

![](img_p192_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 59

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![](img_p193_2.png)

![](img_p193_1.png)

-----

![](img_p194_2.png)

![](img_p194_1.png)

ANN

-----

NFS-e EMITIDAS

CCM n".; 4.656.776-3 - rTS@4NTEGRATED TECHNOLOGYSYSTEMS-TEC INSTFINANCEIRASSA

FILTROS

Série: Período: CPF/CNPJ do Tomador: ITodas Incidência 1/2016

TODOS

RESUMO DA CONSULTA

(Layout do /Vrquivo NFS-e)

Quantidade NFS-e: Valor dos Serviços: lãlor das Deduções: Valor dos Créditos: ISS devido pelo prestador: ISS a pagar pelo prestador: ISS devido pelo tomador. ISS a recolher pelo tomador: ISS devido pelo Intermediário: ISS a recolher pelo Intermediário:

Tomador de Intermediário Emissão Serviços de Serviços Serviços Dedução devido

Gerador

GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO

0000009:" 27/01/2016 PTÍTULOS E

00000097 ' 10:25:29 27/01/2011 "valores 76.952,31 0,00 1.539,04

MOBS S/A

Inscrição: 2.969.581-3 GRADUAL

CORRETORA]

DE CAMBIO

| 04/0 1/20 16 | TÍTULOS E | 70.767,56 | 0,00 1.415,35 |
|---|---|---|---|
| 00000096 000000S6 | 04/01/2016 |  |  |
| 11:40:54 | VALORES |  |  |

MOBS S/A

Inscrição:

2.969.58 1-3

006 1

Nome/Razão Social do Tomador: TODOS

.Expoitár

Totais 2 R$ 147.719,87 R$ 0,00 R$ 0,00 R$ 2.954,39 R$ 0,00 R$ 0,00 R$ 0,00 R$ 0,00 R$ 0,00

Valor por Ne Carta de Crédito Situação ^Correção 4 ' (RS) Retido? 2

0,00 0,00 Não Normal 1.539,04 Consultar

0,00 0,00 Não Normal 1.415,35 Consultar

![](img_p195_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 62

-----

r'062

CCM n".; 4.656.776-3 - ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGYSYSTEMS -TEC INST FINANCEIRAS SA

FILTROS

| Série: | Período: | CPF/CNPJ do Tomador: | Nome/Razâo Social do Tomador; |
|---|---|---|---|
| Todas | Incidência 2/2016 | TODOS | TODOS |

RESUMO DA CONSULTA

Para exportaras Notas, selecioneo formato do arquivo: |TXT

(Layout do Arquivo NFS-e)

Totais

Quantidade NFS-e: 3

Valor dos Serviços: R$ 171.694,51 Valor das Deduções: R$ 0,00

Valor dos Créditos: R$ 0,00

ISS devido pelo prestador: R$ 3.433,88 ISS a pagar pelo prestador: R$ 0,00 ISS devido pelo tomador: R$ 0,00 ISS a recolher pelo tomador: R$ 0,00 ISS devido pelo Intermediário: R$ 0,00 ISS a recolher pelo Intermediário: R$ 0,00

iSS pago

Data -- 'j j I í J-- • Vaior Vaiar ISS Vaior por

Serviços de dee Intennediano^ . pag^rCredito a " . ISS Carta de

NFS-e RPS Emissão Fato Serviços ServiçosDeduçao devido Situação guia Correção

Retido?

Gerador NFS-e obra

(RS)

V\_.-' . (?)

GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO

24/02/20 16 . TÍTULOS E 74.996,95 0,00 1.499,93 0,00 0,00 1.499,93

00000 1oo 00000101 24/02/2011 ''VALORES Não Normal Consultar

11:15:11

MOBS S/A

Inscrição:

2.969.581-3 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO 12/02/2016 - títulos E 25.930,00 0,00 518,60 0,00 0,00 518,60 QOQ0009900000099 12/02/2011 "valores Não Normal Consultar

16:37:07

MOBS S/A

Inscrição:

2.969.58 1-3 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO

01/02/2016 - TÍTULOS E 70.767,56 0,00 1.415,35 0,00 0,00 1.415,35 Consultar

00000098 00000098 01/02/2011 "valores Não Normal

15:54:24

MOBS S/A

Inscrição:

2.969.581-3

![](img_p196_1.png)

Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09

SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 63

-----

f.063

NFS-e EMITIDAS

CCM n°.: 4.656.776-3 - rrS@-ll\\ITEGRATEDTECHIMOLOGY SYSTEMS -TECINST FINANCEIRASSA

FILTROS'

J

| Série: | Período: | CPF/CNPJ do Tomador: | Nome/Razão Social do Tomador |
|---|---|---|---|
| Todas | incidência 3/2016 | TODOS | TODOS |

RESUMO DA CONSULTA

Expoftãr

(Layoutdo Arquivo NFS-e)

Totais Quantidade NFS-e: 2

| ISS devido | Valor dos Serviços: Valor das Deduções: Valor dos Créditos: pelo prestador. | R$ 102.733,46 R$ 0,00 R$ 0,00 R$ 2.054,66 |
|---|---|---|
| ISS a | pagar pelo prestador | R$0,00 |
|  | ISS devido pelo tomador | R$ 0,00 |
| ISS a | recolher pelo tomador | R$ 0,00 |

ISS devido pelo Intermediário: R$ 0,00 ISS a recolher pelo Intermediário: R$ 0,00 . iSS

pagò

Valor Valor iSS ^ Valor ISS . Carta de J?"

Data

Tomador de lnterm'ediário Retido?ama Correção ^® Emissão Fato Serviços Dedução devido Crédito

Serviços de Serviços

Gerador (R$) (R$) {R$). (R$)

GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO 1 1/03/20 16 títulos E 31.965,90 0,00 639,31 0,00 0,00 639,31 00000 102 00000 102 1 1/03/20 16 Não Normal Consultar

1 1:23:30 VALORES

MOBSS/A

Inscrição:

2.969.58 1-3 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO 01/03/2016 01/03/2016 y] E 70.767,56 0,001.415,35 0,00 0,00 1.415,35 D0D00101 A00000 10 1 Não Normal Consultar

1 1:44:05 ÍALORES

MÓBS S/A Inscrição:

2.969.58 1-3

![](img_p197_1.png)

Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09

SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 64

-----

r'064

29/03C017 Usuário: 06.231.295/0001-93 - NFS-e - NotaFiscal de Serviços Eletrônica- São Paulo

NFS-e EMITIDAS

CCM n°.: 4.656.776-3 - rTS@-II\\ITEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS -TEC INST FINANCEIRAS SA

FILTROS

| Série: | Período: | CPF/CNPJ do Tomador: |
|---|---|---|
| Todas | Incidência 4/2016 | TODOS |

RESUMO DA CONSULTA

(Layout do Arquivo NFS-e)

Quantidade NFS-e:

Valor dos Serviços: Valor das Deduções: Valor dos Créditos: ISS devido pelo prestador ISS a pagar pelo prestador ISS devido pelo tomador ISS a recolher pelo tomador ISS devido pelo Intermediário: ISS a recolher pelo Intermediário:

Data

. Tomador de Intermediário S erviços Dedução devido

Emissão Fato

Serviços de Serviços

Gerador

GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO

OOOOOlOf-26/04/20 16 26/04/2016 yjriTüLOS E 66.847,54

00000 106

10:00:38 lALORES

MOBS S/A

Inscrição:

2.969.581-3 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO 26/04/2016, 26/04/2016^] riTULOS E Q0000105A.OOOQ0103 66.990,76

09:46:37 ÍALORES

MOBS S/A

Inscrição:

2.969.58 1-3

Nome/Razão Social do Tomador: TODOS

] ILayoutV. 001 • | Exportar

Totais 1

R$ 66.847,54 R$ 0,00 R$ 0,00 R$ 1.336,95 R$ 0,00 R$ 0,00 R$ 0,00 R$ 0,00 R$ 0,00

Iss

Valor PO NN°

ISS Carta de .Crédito Situação

Retido? Correção

RS) (?)

0,001.336,95 0,00 0,0C Não Normal 1.336,95 Consultar

0,001.339,81 0,00 Cancelada 0,00

Não" (26/04/2016)

![](img_p198_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 65

-----

20/O3y2O17 Usuário: 06.231295/0001-93 - NFS-e- NotaFiscal de Serviços Eletrônica - São Paulo

NFS-e EMITIDAS

.

CCWI n°.: 4.656.776-3 - rrS@-ll\\iTEGRATED TECHNOLOGYSYSTEMS -TEC INST FINANCEIRAS SA

FILTROS

Série: Período: CPF/CNPJ do Tomador: Nome/Razâo Social do Tomador:

v]

Todas Incidência 5/2016 TODOS TODOS

RESUMO DA CONSULTA

Para exportar as Notas, selecione oformato doarquivo: | TXT 1Layout V. 001 f | Exportar

(Layout do Arquivo NFS-e)

Totais Quantidade NFS-e: 3 Valor dos Serviços: R$ 169.299,96 V^lor das Deduções: R$ 0,00 Valor dos Créditos: R$ 0,00 ISS devido pelo prestador: R$ 3.385,99 ISS a pagar pelo prestador: R$ 0,00 ISS devido pelo tomador: R$ 0,00 ISS a recolher pelo tomador: R$ 0,00 ISS devido pelo Intermediário: R$ 0,00 ISS a recolher pelo Intermediário: R$ 0,00

. iSS pago

Tomador de intermediário, a ISS . por Carta de. Nf

Emissão , " . Serviços Dedução devido \_Credito-, ... Situação guia " -da

Serviços de Serviços Retido? Correção

Gerador NFS-e

(RS) (?)

GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO -24/05/20 16 JnrULOS E 00000109 00000 10! 24/05/2011 "valores 61.238,85 0,00 1.224,77 0,0C 0,00 Não Normal 1.224,77 Consultar

11:35:49

MOBS S/A

inscrição:

2.969.581-3 GRADUAL

|

CORRETORA DE CAMBIO

12/05/2016 c títulos E 37.293;55 745,87 0,00 0,00 Normal 745,87 Q000Ó108 00000 108 12/05/2011 "(VALORES 0,00 Não Consultar

09:28:39

MOBS S/A

Inscrição:

2.969.581-3 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO

02/05/20 16 -TÍTULOS E 70.767,56 0,00 1.415,35 0,00 0,00 1.415,35 Consultar

00000107 00000 107 02/05/2011 "valores Não Normal

10:40:09

MOBS S/A

Inscrição:

2.969.581-3

![](img_p199_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 66

-----

29/03/2017 Usuário: 06.231295/0001-93- NFS-e- NotaFiscalde ServiçosEietrônica-São Paulo r.Ohp>

NFS-e EMITIDAS CCM n°.: 4.656.776-3 - ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGYSYSTEMS -TEC INST FINANCEIRAS SA

FILTROS

| Série: | Período: | CPF/CNPJ do Tomador: | Nome/Razão Social do Tomador: |
|---|---|---|---|
| Todas | Incidência 6/2016 | TODOS | TODOS |

RESUMO DA CONSULTA

Para exportaras Notas,selecioneo formato do arquivo: |TXT

(Layout do Arquivo NFS-e)

Totais Quantidade NFS-e: 2 lãlor dos Serviços: R$ 138.258,34 V^or das Deduções: R$ 0,00 Válor dos Créditos: R$ 0,00 iSS devido pelo prestador: R$ 2.765,16 ISS a pagar pelo prestador R$ 0,00 ISS devido pelo tomador: R$ 0,00 ISS a recolher pelo tomador: R$ 0,00 ISS devido pelo intermediário: R$ 0,00 ISS a recolher pelo intermediário: R$ 0,00

vaiui vaiu] loo ^ vaiui |jui Qg|.{g çjg

Tomador de intermediário

Emissão .Sétyiços, , de Serviços Serviços Dedução devido Crédito^ .Situação guia \_ -- da

rot-, rotN Retido? - ^ Correção^,

Gerador

©)

GRADUAL

CORRETORA]

DECAMBiO 28/06/2016 .TÍTULOS E 67.490,78 0,00 1.349,81 0,00 0,00 1.349,81 00000111 00000111 28/06/2011 "valores Não Normal Consultar

10:29:25

MOBS S/A

inscrição: 2.969.581-3 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO

01/06/2016 . títulos E 70.767,56 0,00 1.415,35 0,00 0,00 1.415,35 Consultar

00000 1 10 0000011C 01/06/2011 "valores Não Normal

11:43:00

MOBSS/A

Inscrição:

2.969.58 1-3

![](img_p200_1.png)

Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09

SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 67

-----

NFS-e EMITIDAS CCM n°.: 4.656,776-3 - ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGYSYSTEMS-TEC INSTFINANCEIRASSA

FILTROS

| Série: | Período: | CPF/CNPJ do Tomador: |
|---|---|---|
| Todas | Incidência 7/2016 | TODOS |

RESUMO DA CONSULTA

(Layout do Arquivo NFS-e)

Quantidade NFS-e; Nãlor dos Serviços: \\âlor das Deduções: \\âlor dos Créditos: ISS devido pelo prestador: ISS a pagar pelo prestador: ISS devido pelo tomador ISS a recolher pelo tomador: ISS devido pelo Intermediário: ISS a recolher pelo Intermediário:

\_ . - Tomador de Intermediário Emissão Fato Serviços \_ . de Serviços Serviços Dedução devido Gerador

|

GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO

22/07/2016 TÍTULOS E 68.846,50 00000113 00000 1 13 22/07/2016 0,00 1.376,93 14:38:25 VALORES

MOBS S/A

Inscríção:

2.969.581-3 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO

04/07/2016 RTÍTULOS É

00000112 0000011: 04/07/201( "valores 70.767,56 0,00 1.415,35

12:17:43

MOBSS/A

inscrição:

2.969.58 1-3

11 Layout V. 001 t

Totais 2

R$ 139.614,06 R$ 0,00 R$ 0,00 R$ 2.792,28 R$ 0,00 R$ 0,00 R$ 0,00 R$ 0,00 R$ 0,00 f-OBV

Nome/Razâo Social do Tomador; TODOS

| Exportar

ISS pago

Valor por Ne ISS Carta de

Credito Situação guia Correção 4

Retido?

- NFS-e obra]

(R$) (?)

0,00

0,00

0,00 Não

0,00 Não

Normal 1.376,93 Consultar

Normal 1.415,35 Consultar

![](img_p201_1.png)

Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09

SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 68

-----

CCM n".: 4.656.776-3 - ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGYSYSTEMS -TEC INST FINANCEIRAS SA

FILTROS

| Série: | Período: | CPF/CNPJ do Tomador: |
|---|---|---|
| Todas | Incidência 8/2016 | TODOS |

RESUMO DA CONSULTA

(Layout do Arquivo NFS-e)

Quantidade NFS-e: Valor dos Serviços; V^ordas Deduções:

Valor dos Créditos:

ISS devido pelo prestador: ISS a pagar pelo prestador: ISS devido pelo tomador: ISS a recolher pelo tomador: ISS devido pelo intermediário: ISS a recolher pelo intermediário:

Data vaitji vaiui

Tomador de IntenTtediário

Emissão Fato Serviços de Serviços Serviços Dedução devido

roíN

Gerador,

GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO .26/08/20 16 " TÍTULOS E 61.577,55 00000116 00000111 26/08/2011 ° VALORES

09:07:59

MOBS S/A

Inscrição:

2.969.581-3 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO

| 03/08/2016 | . TÍTULOS E | 15.000,00 |
|---|---|---|
| 00000115 00000 1 15 | 03/08/2011 ''valores |  |

14:39:13

MOBS S/A

Inscrição:

2.969.581-3 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO

03/08/2016, . TÍTULOS E 70.767,56

00000114 00000 1 14 03/08/2011 "valores

14:36:42

MOBS S/A

Inscrição:

2.969.581-3

Nome/Razâo Social do Tomador: TODOS

v| |Layout V. 001 •[[^Exportar

Totais 3

R$ 147.345,11 R$ 0,00 R$ 0,00 R$ 2.946,90 R$ 0,00 R$ 0,00 R$ 0,00 R$ 0,00 R$ 0,00

Io o ^ vaiui j33 CSílB d6

Crédito-. ... -Situação quia \_ . da /DíY pagar Retido? - Correção

0,00 1.231,55 0,00 0,00 Não Normal 1.231,55 Consultar

0,00 300,00 0,00

0,00 1.415,35 0,00

0,00 Não

0,00 Não

Normal 300,00 Consultar

Normal 1.415,35 Consultar

ÍTttps://nf&prefeiturasp.gov.t3r/contribuinte/notasapuradas.aspx?inscricao=46567763&cpfcnpj=8inome=&regime=2&ano=20168jnra=8&pagas-1&pendente.. 1/1

![](img_p202_1.png)

Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09

SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 69

-----

29/03/2017 Usuário: 06.231.295/0001-93- NFS-e- NotaFiscalde ServiçosEletrônica- São Paulo r .ORg

NFS-e EMITIDAS

CCM n".: 4.656.776-3 - ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGYSYSTEMS -TEC INSTFINANCEIRASSA

FILTROS

| série: | Período; | CPF/CNPJ do Tomador: |
|---|---|---|
| Todas | Incidência 9/2016 | TODOS |

RESUMO DA CONSULTA

(Layout do Arquivo NFS-e)

Totais Quantidade NFS-e: 4

Valor dos Serviços: R$ 200.634,25 Valor das Deduções: R$ 0,00

Valor dos Créditos: R$ 0,00

ISS devido pelo prestador R$4.012,68 ISS a pagar pelo prestador R$ 0,00 ISS devido pelo tomador R$ 0,00 ISS a recolher pelo tomador R$ 0,00 ISS devido pelo Intermediário: R$ 0,00 ISS a recolher pelo Intermediário: R$ 0,00

ISS pago

Valor Valor ISS ^ Valor

Data POT N°

Tomador de intermediário ISS carta de Emissão Fato ServicosDeducão devido Crédito Situação Correção ®

Serviços de Serviços (RS) (RS) (R$) (RS) Retido? Gerador NFS-e - obra

(RS) (?)

GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO

14:05:4 1®26/09/2016 J]

títulos E 61.590,18 0,001.231,80 0,00 0,00 1.231,80 Consultar 30000121 00000121 Não Normal

FALORES MOBS S/A

Inscrição:

2.969.58 1-3 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO 23/09/2016 JriTULOS E Cancelada 00000 12000000 120 12:32:54 ^ Í3/08/201I ®VALORES 4.000,00 0,00 80,00 0,00 Não (28/09/2016) 0,00

MOBS S/A

Inscrição:

2.969.58 1-3 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO 19/09/20 16 . títulos E 53.276,51 0,001.065,53 0,00 0,00 1.065,53 Consultar 00000 1 19 00000 1 19 19/09/2011 ''valores Não Normal

16:59:03

MOBS S/A

Inscrição:

2.969.58 1-3 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO 0 1/09/20 18 - títulos E 70.767,56 0,001.415,35 0,00 0,00 1.415,35 Çonsüllar 00000 1 18 00000 1 18 01/09/2011 "valores Não Normal'

15:02:20

MOBSS/A

Inscrição:

2.969.58 1-3 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO 0 1/09/20 16 -TÍTULOS E 15.000,00 300,00 0,00 0,00 Não 300,00 00000 1 17 00000 1 17 bl/09/2011 0,00 Normal Consultar

09:30:27 VALORES

MOBSS/A

Inscrição:

2.969.58 1-3

https;//nfa|a-efeiturasp.gov.br/contritiuinte/notasapuradas.aspx?inscricao=46557763&cpfcnpj=&nome=&regime=2&anci=2016&mes=98ipagas-1&pendente.. 1/1

![](img_p203_1.png)

Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09

SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 70

-----

29/03/2017 Usuário: 06.231.^5/0001-93- NFS-e - NotaFisoal de Serviços Eletrônica- São Paulo f'070

NFS-e EMITIDAS CCM n°.: 4.656.776-3 - ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGYSYSTEMS -TEC INST FINANCEIRAS SA

FILTROS

| Série: | Período: | CPF/CNPJ do Tomador; | Nome/Razão Social do Tomador; |
|---|---|---|---|
| Todas | Incidência 10/2016 | TODOS | TODOS |

RESUMO DA CONSULTA

Para exportaras Notas,selecioneo formato do arquivo: |TXT • 11 Layout V. 001 v | Exportar

(Layout do Arquivo NFS-e)

Totais Quantidade NFS-e: 3 Valor dos Serviços: R$ 139.364,20 Valor das Deduções: R$ 0,00

|

Valor dos Créditos: R$ 0,00 ISS devido pelo prestador: R$ 2.787,27 ISS a pagar pelo prestador: R$ 0,00 ISS devido pelo tomador: R$ 0,00 ISS a recolher pelo tomador: R$ 0,00 ISS devido pelo intermediário: R$ 0,00 ISS a recolher pelo intermediário: R$ 0,00

ISS pago

Valor por N" Tomador de Intermediário ISS Carta de , Emissão Serviços de Serviços Serviços Dedução devido Crédito Situação. guia da Correção^ -

' (R$) Retido? , Gerador NFS-e - obra

(R$)

- (?)

GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO

27/10/2016 - TÍTULOS E 6.518,98 0,00 130,37 0,0C 130,37

00000 124 00000124 27/10/2011 "valores 0,00 Não Normal Consultar

10:40:39

MOBS S/A

inscrição:

2.969.581-3 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO

:

27/10/2016 -tituLose 62.077,66 0,00 .0,00 1.241,55 Consultar

00000123 00000 123 27/10/2011 "valores 0,00 1.241,55 Não Normal

09:45:12

MOBS S/A

inscrição:

2.969.581-3 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO

03/10/2016 . TÍTULOS E 70.767,56 0,00 1.415,35 0,00 0,00 1.415,35 Consultar

00000 12200000 122 03/10/2011 Não Normal

14:40:22 "valores

MOBS S/A

Inscrição:

2.969.581-3

![](img_p204_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 71

-----

29/03G017 Usuário: 06.231.295/0001-93- NFS-e- NotaFiscal de Serviços Eletrônica- São Paulo r .n?

NFS-e EMITIDAS CCM n°.: 4.656.776-3 - rTS@-JNTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS -TEC INSTFINANCEIRAS SA

FILTROS

| Série; | Período; | CPF/CNPJ do Tomador; | Nome/Razão Social do Tomador; |
|---|---|---|---|
| Todas | Incidência 11/2016 | TODOS | TODOS |

RESÜMQ-DA CONSULTA

Para exportaras Notas,selecione oformato do arquivo; | TXT

(Layoutdo Arquivo NFS-e)

Totais Quantidade NFS-e: 2 Valor dos Serviços: R$ 139.427,66 Valor das Deduções: R$ 0,00 Valor dos Créditos: R$ 0,00 ISS devido pelo prestador: R$ 2.788,55 ISS a pagar pelo prestador: R$ 0,00 ISS devido pelo tomador R$ 0,00 ISS a recolher pelo tomador. R$ 0,00 ISS devido pelo intermediário: R$ 0,00 ISS a recolher pelo intermediário: R$ 0,00

ISS

ISS , P39°

a ISS . P°'- Carta de Ne.

Tomador de Intermediário Emissão Serviços de Serviços Serviços Dedução devido CreditOr^ ... «Situacao guia ^

Gerador P^ (R5) NFS-e

7

GRADUAL

CORRETORA]

DE CAMBIO 28/1 1/20 16 TÍTULOS E 68.660,10 0,00 1.373,20 0,00 0,00 Não 1.373,20 Consultar

00000 12600000 126 28/1 1/20 16 Normal

09:49:39 VALORES

MOBS S/A

Inscrição;

2.969.581-3 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO

01/11/2016 nrULOSE 70.767,56 0,00 1.415,35 0,00 0,00 i;415,35

00000125 00000 125 01/11/2016 Não Normal Consultar

16:52:42 VALORES

MOBS S/A

Inscrição;

2.969.581-3

https;//nfe.prefeiturasp.gov.hr/contribüinte/notasapuradas.aspx?inscricao=46567763&cpfcnpj=&nome=&r^imep2&ano-2016&rnes=11&pagas-1&pendent.. 1/1

![](img_p205_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 72

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Usuário; 06.231.^5/0001-93- NFS-e- NotaFiscal de Serviços Eletrônica - São.Paulo 0072

29/03/2017

NFS-e EMITIDAS

CCWI n°.: 4.656.776-3 - rrS@-INTEGRATED TECHNOLOGYSYSTEMS -TEC INST FINANCEIRAS SA

FILTROS

Série: Período: CPF/CNPJ do Tomador: Nome/Razão Social do Tomador:

ITodas v]

Incidência 12/2016 TODOS TODOS

RESUMO DA CONSULTA

- I ILayout V. 001 t|| Exportar

(Layout do Arquivo NFS-e)

Totais Quantidade NFS-e: 2 Valor dos Serviços: R$ 140.062,25

|

\\ãlor das Deduções: R$ 0,00 Valor dos Créditos: R$ 0,00 ISS devido pelo prestador: R$ 2.801,24 ISS a pagar pelo prestador: R$ 0,00 ISS devido pelo tomador: R$ 0,00 ISS a recolher pelo tomador: R$ 0,00 ISS devido pelo Intermediário: Rí 0,00 ISS a recolher pelo Intermediário: R$ 0,00

g Valor igg . por

Valor Valor iSS \_ . . Tomador de intermediário Carta de . Emissão Fato Serviços \_ de Serviços Serviços Dedução devido 7-^^ CréditOp. (R$) ... -Situação - NFS-e da Correção^ -

•(Ré (R$) (R$) ,

Gerador ^ obra

^ (R$)

GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO 08/12/20 16 -TÍTULOS E 69.294,69 0,00 1.385,89 0,00 0,00 1.385,89

00000 128 00000128 08/12/2011 ° VALORES Não Normal Consultar

1 1:39:45

MOBS S/A

inscrição:

2.969.581-3 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO

0O0Ô012700000127 0 1/12/20 16 - títulos E 70.767,56 0,00 1.415,35 0,00 0,00 1.415,35 Consultar

01/12/2011 ° VALORES Não Normal 13:49:23

MOBS S/A

Iriscrição:

2.969.58 1-3

![](img_p206_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 73

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![](img_p207_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 74

-----

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![](img_p208_1.png)

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Num. 40753813 - Pág. 75

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![](img_p209_1.png)

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Num. 40753813 - Pág. 76

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![](img_p210_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 77

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![](img_p211_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 78

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![](img_p212_1.png)

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Num. 40753813 - Pág. 79

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![](img_p213_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 80

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 81

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Num. 40753813 - Pág. 82

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![](img_p216_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 83

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![](img_p217_1.png)

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Num. 40753813 - Pág. 84

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![](img_p218_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 85

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![](img_p219_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 86

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![](img_p220_1.png)

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Num. 40753813 - Pág. 87

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![](img_p221_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 88

-----

![](img_p222_1.png)

-----

![](img_p223_1.png)

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Num. 40753813 - Pág. 90

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![](img_p224_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 91

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![](img_p225_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 92

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![](img_p226_2.png)

| 0057 | Saldo de Salárb |  |  |
|---|---|---|---|
| 0058 | Aviso Prévio Indenizado | 5.000,00 | 5.000,00 |
| 0059 | 13o. Salário Proporcional | 2.916,67 | 2.916,67 |
| 0061 | Férias Proporcionais | 2.916,67 | 2.916,67 |
| 0075 | 13o. Salário Indenizado | 416,67 | 416,67 |
| 0213 | Férias Proporc. Indenizadas | 416,67 | 416,67 |

| 0072 | iRRF Sobre 13o Sal. (Rescisão) | 65,48 | 65,48 |
|---|---|---|---|
| 0073 | Liquido de Rescisão | 12.498,98 | 12.498,98 |
| 0035 | Contr.Sindical (Adnrissão) | 166,67 | 166,67 |

![](img_p226_1.png)

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![](img_p227_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 94

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%

01 cNPj/ca 08.279.007/000 1-04 03 Didereço (logradouro, n°, andar, apartamento)

Avenida Presidente Juscelino Kubitschek 50

São Paulo

10 RS/PASff» 1 1 198354369 12 Bidereço (logradouro, n°, andar, apartamento) Rua Aramanaí 66 14 lyiunic^io São Paulo 19 Data de Nascimento 07/12/1949 21 lipo de Contrato

1. Contrato de trabalho por prazo indeterminado.

22 Causa do Afastamento

Despedida sem justa causa, pelo empregador

23 Remineração Mês Ant.

5.000,00 28 Pensão ABm. (%) TRCT

0,00

31 CõtSigoSndica)

VERBAS RESCISÓRIAS Rubrica 50 Saldo de 1/dias Salário (liquido de O/faltas e I3SR) 53 Adicional de bsalubridade %

56.1 Horas Brtras Horas a

59 Reflexo do [3SR sobre Salário Variável 62 Salário-Famüia

65 Férias Roporcionais 7/12 avos 69 Aviso R-évio Indenizado 30 dias

—~

DEDUÇÕES Desconto 100 Pensão Alimentícia

103 Aviso -Prévio Indenizado

1 1Z 1 previdência Social

114.2 IRRF sobre 13° Salário

0084-

TERIWO DE RESCISÃO BO CONTRATO DE TRABALHO

IDEISmHGACÃQ DO EMPREGADOR 02 Razão Social/Nome GRADUAL HOLDING FINANCEIRA S.A.

06 UF 07 00= 08 CNAE 09 CNPJ/CB Tomador/Obra

SP I04543-000

IDENTinCACÃODQ TRABALHADOR:

11 Nome

RENATO ALVES RABELLO

| 15 UF | 16 C0> | 17 CTPS(n°, série, UF) | 18 CPF |
|---|---|---|---|
| SP | 05450-030 | 24953 / 349 / SP | 527.747.408-00 |

20 Nome da Mãe

CÉLIA GUIMARÃES ALVES RABELLO

DADOSDO CONTRATO

04 Bairro

Vila Nova Conceiçã

646 1 100

13 Bairro Vila Madalena

24 Data de Adnissão 25 Data do Aviso Révio

03/04/20 17

29 Pensão ACm. (%) FGTS

0,00 32 CNPJ e Nome da Bitidade Sindical Laborai

60.976.404/0001-47 - SINDICATO EAA DO ESTADO DE SÃO PAULO

DISCRIMINAÇÃO DAsa/ERBAS RESCISÓRIAS Valor Rubrica

166,67 51 Comissões

0,0c 54 Adicional de Periculosidade %

26 Data de Afastamento 0 1/1 1/20 17 0 1/1 1/20 17 30 Categoria do Trabalhador 01 - Empregado

27 Cód. Afastamento

SJ2

Valor Rubrica

0,00 52 Gratificação

0,00 55 Adicional Noturno Horas a %

Valor 0,00

0,00

% 0,0G 57 Gorjetas

0,0c 60 MultaArt. 477, § 8°/CLT 0,0G 63 13° Salário Roporcional 7/12

avos

2.916,67 66.1 Férias Vencidas f%r.

Aquisitivo a 5.000,00 70 13° Salário (Aviso-Révio

hdenizado) 1/12 avos

0,00 58 Descanso Semanal

Remunerado (DSR) 0,00 61 Multa Art 479/CLT 2.916,67 64.1 13° Salário Exercício /12

avos

0,00 68 Terço Constitucional de Férias 416,67 71 Férias (Aviso-Révio

Indenizado) 1/12 avos

0,00

0,00

0,00

1.111,11

416,67

Valor Desconto

0,00 101 Adiantamento Salarial

dias 0,00 104 Indenização Art. 480 CLT

13,33 1 12.2 Revidência Social - 13°

Salário 65,48

TOTAL BRUTO 12.944,46

Valor Desconto

0,00 102 Adiantananto de 13° Salário 0,00 105 Enpréstimo em (Consignação

366,67 114.1 IRRF

TOTAL DBJUÇÕES VALOR LÍQUIDO

.

Valor

0,00

0,00 0,00 445,48 12498;98

![](img_p228_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 95

-----

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 96

-----

"

TERMO DE QUITACAO DE RESCISÃO DO CONTRATO DE TRABALHO

EMPREGADOR

SIGILOSO

| 01 CNPJ/CB 08.279.007/000 1-04 TRABALHADOR.,'.. 10 PIS/PASS' 1 1 198354369 |  | 02 GRADUAL HOLDING FINANCEIRA S.A. • 11 RENATO ALVES RABELLO |
|---|---|---|
| 17 | CTPS(n°, série, UF) | 18 |
| 24953 | / 349 / SP | 527.747.408-00 |

•CONTRATO

22 Causa do Afastamento

Despedida sem justa causa, pelo empregador

24 Data de Adnissão 25 Data do Aviso P-évIo

03/04/20 17 01/11/2017

30 Categoria do Trabalhador 01 - Empregado FoireaSzada a rescisão do contrato de trabalho do trabalhador Leis doTrabalio (CLT). A assistência à rescisão prevista no § 1° do art n.° 477 da CLTnão contrato de trabalho não ser superior a um ano de serviço e não existir previsão de assistência à rescisão contratual em Acordo ou Convenção Coletiva de Trabalho da categoria a qual pertence o trabalhador. No dia / / .foi realizado, verbas rescisórias especificadas no corpo do TRCT, no valor liquido de 1^12.498,98, o qual, devidamente rubricado parte Integrante do presente Termo de Quitação.

150 Assinatura do Brpregador ou FVeposto GfV\\DUAL HOLDING FINANCHRA S.A. Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Junlor-CPF;016.809.958-63

151 Assinatura do Trabalhador f, OQp

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Razão Social/Nome

-i', . . . Nome

CPF 19 Data de Nascimento 20 Nome da Mãe

07/12/1949 CÉLIA GUIMARÃES ALVES RABELLO

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26 Data de Afastamento 27 Cód. Afast

0 1/1 1/20 17 SJ2

29 Pensão Alimentícia (%) FGTS

0,00 acima qualificado,nos termos do artigo n.° 477 da Consolidação das é devida, tendo em vista a duração do nos termos do art. 23 da hstrução NormatIva/SRTn.° 15/2010, o efetivo pagamento das pelas partes, é de de

152 Assinatura do Responsável Legal do Trabalhador

156 Informações à CAIXA:

AAssistência NO ATO DERESasÃO CONTRATUAL ÉORÀTÚTA. Pode o trabalhador Iniclar ação judicial quanto aos créditos resultantes das relações dê trabalho até d ínite de dòls anos após

do contrato de trabalho (friç. XXIX, Art.7° da Constituição Federal/1988).

o

, a extinção'.

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 97

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 98

-----

r.

| Folha de Pró-Labore |  | 13/09/20 17 19:02:35 |
|---|---|---|
| Apelido: ITS | Razão Social: IMTB3RATH3TEO-MOLOGY SYSTHVIS | Pág:1 |
| CNPJ/Ca: 17.158.218/0001-71 | Inscrição: | Período de: 01/09/2017 a 30/09/20 17 |

Endereço: Avenida FYesidente JusceDno Kubitschek2041 5^ andar Bairro: Vila Nova Conceiçã Cidade: São Raulo UF: SP

Cód: 1 Nome: gabriel paulo gouvea de freitas júnior Dep. IR: 0 Data Inicio: 01/05/2017 Situação: Ativo

80 R'o-Labore 30,00 10.000,00 88 IRK= Sobre Pro-Labore 27,50 1.713,32

100 INSS Contribuinte Individual 11,00 608,44

| Base INSS Errpresa: | 10.000,00 | Base INSS Sócio: | 10.000,00 | Base I.RRF.: | 10.000,00 |
|---|---|---|---|---|---|
| Base F.G.T.S.: | 0,00 | F.G.T.S.: | 0,00 | Deduções: | 608,44 |
| Proventos: | 10.000,00 | Descontos: | 2.321,76 | Liquido: | 7.678,24 |

Cód: 2 Nome: roberta carvalho franco gouvea de freita Dep. IR:

Data Início: 01/05/2017 Situação: Ativo

80 Ro-Labore 30,00 10.000,00 88 ira?F Sobre Ro-Labore 27,50 1.713,32

100 INSS Contribuinte Individual 11,00 608,44

| Base INSS Errpresa: | 10.000,00 | Base INSS Sócio: | 10.000,00 | Base I.RRF.: | 10.000,00 |
|---|---|---|---|---|---|
| Base F.G.T.S.: | 0,00 | F.G.T.S.: | 0,00 | Deduções: | 608,44 |
| Roventos: | 10.000,00 | Descontos: | 2.321,76 | Liquido: | 7.678,24 |

LG.T.S.: 0.00 1,00 C.Social: 0,00

GiaS «•aí.

| / | id. 103 1 jio. iO*rO | Segurados Enpresa | 1.216,88 4.000,00 | Cod. 1058 Cod. 1066 | Dedução FPAS Total Liquido | 0,00 5.216,88 |
|---|---|---|---|---|---|---|
|  | Cod. 0 1 15 | Terceiros | 0,00 |  |  |  |

Total de Sócios: 2

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 99

-----

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 100

-----

Folha de Pró-Labore

| Apelido: ITS | Razão Social: |
|---|---|
| CNPJ/CB: | 17.158.218/0001-71 |
| Endereço: Avenida | FYesidente JusceDno Kubitschek2041 5 andar |
| Cód: 1 | Nome: gabriel paulo gouveade freitas júnior |

Data inicio: 01/05/2017 . 80 Pro-Labore

Base INSS Errpresa:

Base F.G.T.S.: Proventos:

Cód: 2 Nome: roberta carvalho franco gouvea de freita

Data início: 01/05/2017

80 Rro-Labore

Base INSS Errpresa:

Base F.G.T.S.: Proventos:

Base F.G.T.S.:

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id. 1031 Segurados «áid. 1040 Enpresa

Cod. 0 1 15 Terceiros f'0®7

14/10/20 17 14:20:59 IMTB3RATH3 7ECHNOLOGY SYSTBUIS Pág:1

Inscrição: Período de: 0 1/10/20 17 a 3 1/10/20 17

Bairro: Vila Nova Conceiçã Cidade: São Paulo UF:SP

Dep. IR: 0 Situação: Ativo

30,00 10.000,00 88 IRRF Sobre Pro-Labore 27,50 1.713,32

100 INSS Contribuinte Individual 11,00 608,44

| 10.000,00 | Base INSS Sócio: | 10.000,00 | Base I.R.RF.: | 10.000,00 |
|---|---|---|---|---|
| 0,00 | F.G.T.S.: | 0,00 | Deduções: | 608,44 |
| 10.000,00 | Descontos: | 2.321,76 | Liquido: | 7.678,24 |

Dep. IR: 0 Situação: Ativo

30,00 10.000,00 88 IRRF Sobre Pro-Labore 27,50 1.713,32

100 INSS Contribuinte Individual 11,00 608,44

| 10.000,00 | Base INSS Sócio: | 10.000,00 | Base I.RRF.: | 10.000,00 |
|---|---|---|---|---|
| 0,00 | F.G.T.S.: | 0,00 | Deduções: | 608,44 |
| 10.000,00 | Descontos: | 2.321,76 | Liquido: | 7.678,24 |

FGTS - . ^ >•\* t ' 1 0,00 F.G.T.S.: 0,00 C.Social: 0,00

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| 1.216,88 | Cod. 1058 | Dedução FPAS | 0,00 |
|---|---|---|---|
| 4.000,00 | Cod. 1066 | Total Liquido | 5.216,88 |

0,00

Total de Sócios: 2

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 101

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Folha de Pró-Labore 14/11/201718:00:31 Apelido; ITS Razão Social; INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS Pág:1

| CNPJ/CEI; 17.158.218/0001-71 | Inscrição; | Período de; | 01/11/2017a 30/11/2017 |
|---|---|---|---|
| Endereço; Avenida Presidente JuscelinoKubítschek 2041 5 andar | Baln-o; Vila Nova Conceiçã | Cidade; São Paulo | UF;SP |

Cód; 1 Nome; GABRIEL PAULO GOUVEA DEFRBTASJÚNIOR Dep. IR; 0 Data Inicio; 01/05/2017 Situação; Ativo

80 Pro-Labore 30,00 ' 10.000,00 88 IFtRF Sobre Pro-Labore 27,50 1.713,32

100 INSS Contribuinte Individual 11,00 608,44

|

| Base INSS Empresa; | 10.000,00 | Base INSS Sócio; | 10.000,00 | Base Í.R.R.F.; | 10.000,00 |
|---|---|---|---|---|---|
| Base F.G.T.S.; | 0,00 | F.G.T.S.; | 0,00 | Deduções; | 608/44 |
| Proventos: | 10.000,00 | Descontos; | 2.321,76 | Liquido; | 7.678,24 |

Cód; 2 Nome; ROBERTA CARVALHO FRANCO GOUVEA DE FREITA Dep. IR; 0

Data Início; 01/05/2017 Situação; Ativo

80 Pro-Latwre 30,00 10.000,00 88 IRRF Sobre Pro-Labore 27,50 1.713,32

100 INSS Contribuinte Individual 11,00 608,44

| Base INSS Empresa; | 10.000,00 | Base INSS Sócio; | 10.000,00 | Base I.R.R.F.: | 10.000,00 |
|---|---|---|---|---|---|
| Base F.G.T.S.; | 0,00 | F.G.T.S.; | 0,00 | Deduções: | 608,44 |
| +" "^•íiventos; | 10.(XI0,00 | Descontos; | 2.321,76 | Liquido; | 7.678,24 |

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Base F.G.T.S.: 0,00 F.G.T.S.; 0,00 C.SocIal; 0,00

| Cod. 1031 | Segurados | 1.216,88 | Cod. 1058 | Dedução FPAS | 0,00 |
|---|---|---|---|---|---|
| Cod. 1040 Cod. 0 1 15 | Empresa Terceiros | 4.000,00 0,00 | Cod. 1066 | Total Liquido | 5.216,88 |

Total de Sócios: 2

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 102

-----

Folha de Pró-Labore

| Apelido: FTS | Razão Social: INTH3RATED "TECHNOLOGY SYSTHVIS |  |
|---|---|---|
| CNPJ/CB: 17.158.218/0001-71 | Inscrição: | Período de: |
| Endereço: Avenida FYesidente JusceEno Kubltschek2041 5 andar | Bairro: Vila Nova Conceiçã | Cidade: São Paulo |

Cód: 1 Nome: GABRIEL paulo gouvea de freitas júnior Data Início: 01/05/2017 Situação: Ativo

80 FYo-Labore 30,00 10.000,00 88 IRra= Sobre Pro-Labore

100 INSS Contribuinte Individual

| Base INSS Brpresa: | 10.000,00 | Base INSS Sócio: | 10.000,00 | Base I.R.R.F.: |
|---|---|---|---|---|
| Base F.G.T.S.: | 0,00 | F.G.T.S.: | 0,00 | Deduções: |
| FYovéntos: | 10.000,00 | Descontos: | 2.321,76 | Liquido: • |
| Cód: 2 Data Início: 01/05/2017 | Situação: Ativo | Nome: roberta carvalho franco gouvea de freita |  |  |
| 80 Ro-Labore | 30,00 | 10.000,00 | 88 IRR= Sobre 100 INSS Contribuinte Individual | Pro-Labore |
| Base INSS Enrpresa: | 10.000,00 | Base INSS Sócio: | 10.000,00 | BaseLRRF.: |
| Base F.G.T.S.: | 0,00 | F.G.T.S.: | 0,00 | Deduções: |
| Proventos: | 10.000,00 | Descontos: | 2.321,76 | Liquido: |

OjOO\_;\_FjGXSj: 0,00

F.G.T.S.:

| ( | íid. 103 1 | Segurados | 1.216,88 | Cod. 1058 | Dedução FPAS |
|---|---|---|---|---|---|
| V-^d. | 1040 Cod. 0 1 15 | Enpresa Terceiros | 4.000,00 0,00 | Cod. 1066 | Total Liquido |

Total de Sócios: 2

18/12/20 17 06:56:30 Pág:1 0 1/12/20 17 a 3 1/12/20 17

UF:SP

Dep.lR: 0

27,50 1.713,32 11,00 608,44 10.000,00 608,44 7.678,24 Dep.lR: 0

27,50 11,00

1.713,32 608,44 10.000,00 608,44 7.678,24

0,00

0,00 5.216,88

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 103

-----

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|---|---|---|---|---|---|

r "• .... V- - Jt V •.

L, 5

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 104

-----

EDUARDO DONADIO

BALANÇO PATRIMONIAL

0166 GF SYSTEMS TECNOLOGIA DA INFORWIACAO LTDA. CNPJ: 17.985.970/000 1-96

ATIVO ATIVO CIRCUUNTE

disponível

BENS NUMERÁRIOS CAIXA 9.970,00 D ATIVO PERMANENTE

ATIVO FIXO

VEÍCULOS 79.900,00 D

(-)DEPRECIAÇÃO DEVEPÍCULOS 9.987,50 C

INVESTIMENTOS ITS @ INTEGRATED TECHNOLOGY SY 30,00 D

DESAGIO DEAQUISIÇÃO - VALOR PAT 8.101.140,00 D (-) EQUIVALÊNCIAPATRIMONIAL-ITS 2.926.008,66 C

TOTAL DO ATIVO 5.255.043,84 D

31 de Dezembro de 2016 conforme documentação apresentada.

GABRIEL PAULO GOUVEIA DE FREITAS JÚNIOR

FUNÇÃO: SÓCIO-ADMINISTRADOR

RG: 6.006.199-S8P/SP CPF: 0 16.809.958-63

FOLHA; ENCERRADO EM:

PASSIVO PASSIVO CIRCULANTE OBRIGAÇÕES E ENCARGOS FISCAIS A RE CONTAS A PAGAR GABRIEL PAULO GOUVEA DE FREITAS IMPOSTOS E CONTRIBUIÇÕES SI 0 LUCR Contríb. Social a Recolher IRPJ a recolher PATRIMÔNIO LIQUIDO CAPITAL REALIZADO CAPITAL SOCIAL CAPITAL-GAB RIEL P.G.DE FREITAS JR CAPITAL-RAFAEL SANCHES GARCIA RESULTADO LUCROS OU prejuízos ACUMULADOS LUCROS DO exercício prejuízos acumulados LUCROS ACUMULADOS

TOTAL DO PASSIVO E PATRIMÔNIOLÍQUIDO r.

000002 3 1/12/20 16

79.900,00 C

430.459,62 C 1.171.721,17 C

9.000,00 C 1.000,00 C

474.187,02 C 91.927,87 D 3.180.703,90 C 5.255.043,84 c

![](img_p238_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 105

-----

EDUARDO DONADIO

BALANCETE ANALÍTICO

0166 GF SYSTEMS TECNOLOGIA DA INFORMAÇÃO LIDA.

SIGILOSO

| CNPJ: | 17.985.970/0001-96 |  |
|---|---|---|
| CONTA | DESCRIÇÃO | SDO. ANTERIOR |
| 1 -ATIVO i ítÃz^iyp |  | 4.371.736,79 D 9,97p,0Òp |

1.1.1 - DISPONÍVEL 9 .970,00 D

r J .1.1 ^01 -BENS NÜMEIWm 9.970,00 P

0001 - CAIXA 9 .970,00 D

í^ÃTÍyo ^MÃNE^ 4.361 .766,797p

1.3.1 - ATIVO FIXO 4.361.766,79 D

"7p.578,34D

1 .3.1.01 •

0003-veículos 79 .900,00 D

Ò0Õ9 -(-) DEPRECIAÇÃO DÊ yÉPiCULOS

9 .321,66 0

1.3.1.02 - INVESTIMENTOS 4.291.188,45 D

77 7 .3o,õpp777 7 0002 - DESAGIO DE AQUISIÇÃO -VALOR... %

8 .101.140,00 D

| ' ' | .-^Ó0Ò3^"(-)fEQUim | . O | 3.8097981,55 0 |
|---|---|---|---|
| 2-PASSIVO |  |  | 4.780.856,82 C |

1 2,i -PASSIVO ÇIÊÇÜLA^^ \_ • ,.. , ^ , V^, 1.682.(ão,79Ç

2.1.1 - OBRIGAÇÕES E ENCARGOS FISCAIS A RECOLHER 1 .682.080,79 0

- 2J .1^03-CONTAS A PAGAR 79.90o7oOG

0002 - GABRIEL PAULO GOUVEA DE.. 79 .900,00 C

; 2.3.1.04-jiyip])STósÊç^ 1:6P2J80,TOÇ 7

0001 - Contríb. Social a Recolher 430.459,62 C

[• \_ ()0Ò2- ÍRRJ a recolher ' 1,17í772i7i7C

CH

2.4 - PATRIMÔNIO LIQUIDO 3 .098.776,03 C

: 2.'4'í - CAPITAL REALIZADO iaooo,poc

2.4.1.01 - CAPITAL SOCIAL 10.000,00 0

71;I, .37.7, 97cfflp,0(7c 7

0002 - CAPITAL-RAFAEL SANCHES GARCIA 1 .000,00 0

V-

' 2.4.2 - RES ULTADO 3.088.'^6,03 C 7

2.4.2.02- LUCROS OU PREJUÍZOS ACUMULADOS 3 .088.776,03 C

| G G37 7^ 7 | exercícío" " 0002 - prejuízos acumulados | V- | 3.180.7^,90 G7 91 .927,87 D |
|---|---|---|---|
| [7377 .7. [põçp | rluçfx^^;^ | 7 7[ | 0,00 |

V

3-REC\_EITAS \_ 12.531,90 0

; 3^-RECE|Ta3nâG?P|RAÇI0NA^^^ 7 [ 77[, 7

12.531,90 0 3.2.1 - RECEITAS NÃO OPERACIONAIS 12.531,90 0

7773^1-PS ; ÊQUIVAiInG 1Í531,90C

A

0001 - RECEITA POSITIVA DE EQUIV.DE... 12.531,90 0

iizOESPEJSAS ' ^ 421.651,93 p

4.1 - DESPESAS OPERACIONAIS 7 .324,17 D

:

•7 41.1 -ABATIMÊNfÕS DÃ RECEltÁ BrUjA .. .7 ' 7 .324,17 D

A

4.1 .1.10 - DESPESAS GERAIS 7 .324,17 D

77-324,V7 D

©

í G.:! 7,' RE

4.2- DESPESAS NÃO^OPERACIONAL 414.327,76 D ! " 4.2.1 -DÊSPESAS NÃÓ ÒPÊRÂcfONAL 7 .77-

414.327,76 D

~~

4.2.1.01 - EQUIVALÊNCIA PATRIMONIAL DE INVESTIMENTO 414.327,76 D

FOLHA: DATA: MÊS/ANO:

|  | DEBITO 883.972,89 | CRÉDITO 665,84 |
|---|---|---|
| 7 | .[7opp:77- 0,00 | _. GTçip 7 0,00 |
| -7 | 0,00 0,00 | 70.Õ0.., 0,00 |

788^727^77[7 G G-766í^4; 7

883.972,89 665,84

7, ppo 77 777 "7,^1^7.- 7

0,00 0,00

7^\_665,é4'

0,00 o

000001 17/03/2017 12/2016

SDO. ATUAL

5.255.043,84 D

79-§ZP7o8Â'

9.970,00 D

9.9fp,00Dj

9.970,00 D -1

5.24570737840";

5.245.073,84 D

:^RÍ2,MPí

79.900,00 D . 9.987,^ c :

| 883.972,89 | 0,00 7 777"7Gõõ77777G.7777'7rM' 7". 7 _.7773^77°í< | 5.175.161,34 0 |
|---|---|---|
| 0,00 | 0,00 | 8.101.140,00 0 |

G 78837P72,89 777 7 .7.G7õ7pp7,. 7.

| 3.180.703,90 | 3.180.703,90 | 4.780.856,82 C |
|---|---|---|
| 7 0,00 7 | . ,/ò,qp , | 1,68yi8P,;raç7 |
| 0,00 | 0,00 | 1.682.080,79 0 |

77 7 põp777. 7...7.777p7õo7 7 7 7.7p?ffipp7p7

3

| 0,00 | 0,00 | 79.900,00 C |
|---|---|---|
| õ,bo | _ 7... 7. .:.p0p; | 16p2.;^re7c7 37 |
| 0,00 | 0,00 | 430.459,62 0 |
| 7.7 7777Pp777 77. - | G77pí^7 . 77 | ' |
| 3.180.703,90 | 3.180.703,90 | 3.098.776,03 C |
| _ ;P,m; | o,m) | 10.000,00 c: |
| 0,00 | 0,00 7.770.^77 .,,,777 77"7®8G7 77 .7 77 P-®.99:G^ | 10.000,00 0 |
| 0,00 | 0,00 | 1.000,00 c |
| 3.180.703790 | p^ipPTOpTgp 7 | 370887776,03 0; |

y

| 3.180.703,90 | 3.180.703,90 3.1pp7TO79p; 7 777.777, 7.õípp77 77 .777 77Gp7^' | 3.088.776,03 0 |
|---|---|---|
| 0,00 | 0,00 777 777ppp77777 7 _ 3.ÍOT7cS9Çi7, | 91.927,87 D G ^180.^,9007 |

| '777pyP?7 77. 777' | G83;9rà789777777 | 8967504,79 c |
|---|---|---|
| 0,00 77o.?p777. | 883.972,89 7883.972,8977 .77 7.7 ÇOpjsp^^c; | 896.504,79 C |
| 0,00 | 883.972,89 | 896.504,79 C |
| 0,00 | 883.972,89 | 896.504,79 C |
| 665,84 7. | ; 7 ......0,^ , | 422ál"7,77D; |
| 665,84 | 0,00 7865,mG 7 ... 77 7,77rço7 77' 7 777^/R õj | 7.990,01 D |

| 665,84 | 0,00 | 7.990,01 D |
|---|---|---|
| 77.. ^.8í .G •7., | pTw 7 | G^OÍD; |
| 0.00 | 0,00 | 414.327,76 D |

| G | 0,00 | 7 7 | 7 | .Roõ 7- | "414.327776~DÍ |
|---|---|---|---|---|---|
|  | 0,00 |  |  | 0,00 | 414.327,76 D |

![](img_p239_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 106

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EDUARDO DONADIO

BALANCETE ANALÍTICO

| 0166 GF SYSTEMS TECNOLOGIA DA INFORMAÇÃO LIDA. CNPJ: 17.985.970/0001-96 | FOLHA DATA | 000002 17/03/2017 |
|---|---|---|
| SIGILOSO DESCRIÇÃO | MÊS/ANO | 12/2016 |

SDO. ANTERIOR DÉBITO

CREDITO SDO. ATUAL

..QO?!; EQyiyALENCJA PATRIM ^ 414.327,76 0 0,00 0,00\_ 414.327;76pj Total do ATIVO 5.255.043,84 D

Total do PASSIVO 4.780.856,82 C Total de DESPESAS 422.317,77 D

Total de RECEITAS 896.504,79 C

Somatórias 5.677.361,61 D

Não há diferença entre osLançamentos: 0,00 5 .677.361,61 0

Diferença entre o ATIVO e o PASSIVO: 474.187,02 D Total de Lucros do Período 883.307,05 0 Total de Lucros Acumulados

474.187,02 C

Reconhecemos aexatidão do presente balancete encerrado em 31 de Dezembro de 2016 conforme documentação apresentada.

GABRIEL PAULO GOUVEIA DE FREITAS JÚNIOR

.^FUNÇÃO: SÓCIO-ADMINISTRADOR ^ RG:6.006.199-SSP/SP

CPF: 016.809.958-63

![](img_p240_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 107

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Consulta Quadro de Sócios e Administradores - QSA Página 1 de 1

r-0.93

Consultapuadro de Sócios e

Administradores - QSA

NOME EMPRESARIAL: GHF PARTICIPAÇÕES S.A.

R$ 22.309.850,00 (Vinte e dois milhões, trezentos e nove CAPITAL SOCIAL: mil e oitocentos e cinqüenta reais)

OQuadro de Sócios e Adminlstradores(QSÂ) constante da base de dados do Cadastro Nacional da P

Nome/Nome Empresarial: FERNANDA FERRAZ BRAGA DE LIMA DE

FREITAS

Qualificação: 10-Diretor

Nome/Nome Empresarial: GABRIEL PAULO GOUVEA DE FREITAS

JÚNIOR

Qualificação: 10-Diretor

Para informações relativas à participação no QSA, acessar o E-CAC com certificado digital ou compa Emitido no dia 08/04/2017 ás 16:05 (data e hora de Brasília).

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( ;

![](img_p241_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 108

-----

EDUARDO DONADIO

nPjuiOM .QTRArÃn nn rrqiii taro nn

0178 GHF PARTICIPAÇÕES S.A.

CNPJ: 15.769.708/000 1-89

3 - CONTAS DE RESULTADO CREDORAS

3.1 - RECEITAS OPERACIONAIS

3.1.6- RECEITAS DEPARTICIPAÇÃO EM CONTROLADAS 3.1.6.01- RECEITA DEPARTICIPÂÇÃO EM CONTROLADAS

3.1.6.01.0001 - RECEITA POSITIVA DE PARTIC.EM CONT

Total de CONTAS DE RESULTADO CREDORAS

(=)RECEITA LÍQUIDA (=) LUCRO BRUTO

4 - CONTA DE RESULTADO

4,1 - CONTAS DE RESULTADO DEVEDORAS

4.1.è - DÊSPÊSÂS DÊPÂRTÍCÍPÂÇÕÊS

4.1.6.20 - DESPESAS DE AJUSTES EM INVESTIMENTOS

4.1.6.20.0001 - GRADUAL C.C.T.V.M. S/A 4.1.7 - DESPESAS ADMINISTRATIVAS

4.1.7.54 - DÊSPÊSÂS DÊ SÊRV.DÕ SiSTÊMÂ FÍNÀNCÊÍRÕ

4.1.7.54.0002 - DESPESAS BANCÁRIAS

Total de CONTA DE RESULTADO

r

(=)PREJUÍZO OPERACIONAL

Resultado Financeiro:

Outras Receitas/Despesas:

(=)PREJUÍZO ANTES DOS IMPOSTOS, PARTICIP. ECONTRIBUIÇÕES

Provisão de Impostos: Participações e Contribuições:

(=)Total do PREJUÍZO do Período:

) Reconhecemos a exatidão da presente demonstração encerrada em31 de Dezembro de 2016 conforme documentação apresentada.

FERNANDA FERRAZ BRAGA DE LIMA DE FREITAS

FUNÇÃO: DIRETORA

RG: 17.SB7.264 SSP/SP CPF: 1 17.753.1 18-64 m EXERCICIO

FOLHA: 000002 ENCERRADO EM: 3 1/12/20 16

1.345.764,83 c 1.345.764,83 C 1.345.764,83 C 1.345.764,83 C 1.345.764,83 C 1.345.764,83 C

1.345.764,83 C

)

1.345.764,83 C 7.967.751,66 D 7.967.751,66 D 7.966.651,16 0 7.966.651,16 0 7.966.651,16 D 1.100,50 0

Í.ÍÕÕ,5ÕD

1.100,50 0

)

7.967.751,66 D

)

6.621.986,83 D

6.621.986,83 D

6.621.986,83 D

SEBASTIÃO LEMES FILHO

FUNÇÃO: TÉCNICO CONTÁBIL

CPF; 289.933.678-20 TC/CRC: 1SP 13 1408/O-2

![](img_p242_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 109

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EDUARDO DONADIO

BALANCETE ANALÍTICO 0178 GHF PARTICIPAÇÕES S.A.

CNPJ: 15.769.708/0001-89

| CONTA 4 - CIRCULANTE E REALIZAVÉL A LONGO PRAZO | DESCRIÇÃO 4 - CIRCULANTE E REALIZAVÉL A LONGO PRAZO | 4 - CIRCULANTE E REALIZAVÉL A LONGO PRAZO | SDO. ANTERIOR •1^04 | SDO. ANTERIOR •1^04 0 gQ3 3^ Q | c | DÉBITO cnn nnn nn |
|---|---|---|---|---|---|---|
| í | 1.1-DISPONIBILIDADES |  |  | 9 .479,17 D |  | "ò:òo |
| ' '1.1.1 - CAIXA ' 9 .479,17 D o;oo |  |  |  |  |  |  |
| : '1.1.1.01-CAIXA |  |  |  | 6.879,31 D |  | ò,"òo |
|  | 0001 - CAIXA GERAL |  |  | 8 .879,31 D |  | 0,00 |
| , | 1.Í.1.02-bÈPÓSÍTOSB"ÂNCÁRipS |  |  | 599,86 D |  | 0,00 |
|  | 0001 - BANCO BRADESCO S/A - C/C:11.079-5 |  |  | 599,86 D |  | 0,00 |
| • 1.3-ATIVO PERMANENTE ' |  | ; ' | "íí.809.424,67 D |  | "5.500."óbóbó " |  |
| " 'l'.3.'l - ÍNVESTIMÉNTOS " |  | ' ' | 1i.809.'424,67D' |  | "5.500'.00"0,b0 ' |  |
| 1.3.1.OT-"PARTiCiFAÇuES Em CDLIGADAS E CONTROLADAS |  |  | 11 .SD3.424;õ7 D |  | • •5.'5D0'.D00',0D~ ' |  |
|  | 0001 - GRADUAL C.C.T.V.M. S/A |  | 23 | .963.057,73 D |  | 0,00 |
| ' Õ0"02-("-)"EQUIVALÊNCIA 12.153.633,06 C ' 5.500r0ÔÕ,0'0' |  |  |  |  |  |  |
| 2 - CIRCULANTE E EXIGIVÉLA LONGO PRAZO |  |  | 16.779.230,26 C |  | 6.621.986,83 |  |
| r | Zl -OÜfRAS ÒBRÍGAÇOÉS |  |  | 44.306,75 C |  | ' 0,00 |
| ' "zí.í- OUTRAS ÒBRÍGÁÇÕÈS "" ' """44l3Õ6,75"'C ãòõ |  |  |  |  |  |  |
| ; • 2.1.1.41-ÓUTRÃS OBRIGAÇÕES ADMINISTRATIVAS |  |  |  | 10:000,00C |  | Ò,00 " |
|  | 0001 -ASSESSORIA TÉCNICA |  |  | 10.000,00 c |  | 0,00 |

3-1.1-43.."ÇRgDQRÈS.QlyEREQS - "NQ PAIS. - ..'-r-.-- 34.3DB,7S:Ç-.\_

| 0001 - GABRIEL PAULO G. FREITAS JÚNIOR f 2.4- PATRIMÔNIO LÍQUIDO " '2Al-CAPITALSOCIAL >. 2.4.1.01.^'CARltALj;,".J".^.-. 0001 -AÇÕES ORDINÁRIAS NO PAIS | ' |  | 34.306,75 C 16.734.923,51 C 22:309.850,00 C ...1...::ã.309.85g,óo C...," 22.309.850,00 C | 0,00 6.621.98'6,83 • 0,00 0,00 |
|---|---|---|---|---|
| . 2.42-RESERVAS DE LUCROS 2.4.2.10 - RESERVAS DE LUCROS | . ' | ^ | 76.774,68 C 76.774,68 C | " 0,00 0,00 |
| -0001-.RÉSERVA LEGAL |  | ,. | 76.774,68Ç' . | ,.,,...-0,00 |
| 2.4.3 - RESERVAS ESPECIAIS DE LUCRO |  |  | 1 .458.718,98 C | 0,00 |
| ~ 2.4T3'.ÍO-OUTRÂS " ~ 0001 - OUTRAS |  |  | f.458.718",9"8 C 1 .458.718,98 C | *"o;bü' 0,00 |
| ' 2.4.5-" LUCROS OU PREJUÍZOS | ACUMULADOS | , | 7 .110.420,15 D " | 6.621:986,83 ~ " |
| 2.4.5.10 - LUCROS OU PREJUÍZOS ACUMULADOS 0001 - LUCROS OU PREJUÍZOS |  |  | 7 .110.420,15 D 7.110.420,15 0 | 6.621.986,83 " 6.621.98é;83' |

| 3 - CONTAS DE RESULTADO CREDORAS | 3 - CONTAS DE RESULTADO CREDORAS |  | 1 .345.764,83 C | .345.764,83 C | 1.345.764,83 | 1.345.764,83 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| "'Sri -'RbCbiTAã^ÕPtRACiCNAlS"" ^ ~ :r--• '.S/K.754:53"C' ' '"™i:345:7S4;83 |  |  |  |  |  |  |
| ' 3.1.6- RECEITAS DEPÂRTICIPAÇÃO EM CONTROLADAS |  |  | 'i.345.764,83 0 |  | 1.345.764,'83 |  |
| • ' S.l.6.01 - RECEITA DE PÃRTICIPÁÇÃO EM CONTROLADAS |  |  | 1.345 .764,'83C "" |  | T.345.764,83' |  |
|  | 0001 - RECEITA POSITIVA DE PARTIC.EM CONTROLADA |  | 1 .345.764,83 0 |  | 1.345,764,83 |  |
| ,4"JCONTA DE RESuLTADO-" " ' " r "-^~S!3CG!C3T,23 D" •- '1.í3ST.uuOí4T-" ' ' " |  |  |  |  |  |  |
| 4.1 - CONTAS DE RESULTADO DEVEDORÃS |  |  | 6.306.091,25 D |  | 1.66T.66'0,4Í |  |
| ; 4.1.6- DÈSPESÃS DEPARtiCIPAÇÕÉS |  |  | 6.305.055,55 D |  | 1:6617595,61 |  |
| 4.1.6.20- DESPESAS DE AJUSTES EM INVESTIMENTOS |  |  | 6.305.055,55 D |  | 1.661.595,61 |  |
|  | "^ÒOOi ; GRADUAL C.C.WM. S/A | " | 6.305.055,'55'D |  | 1.661.^5,61 |  |
| 4.1.7 - | DESPESAS ADMINISTRATIVAS |  |  | 1 .035,70 0 |  | 64,80 |
| "4.1.7.54'^ DESPESAS DÉ SERV.DÒ SISTÊMA FINANCEIRO |  |  |  | 1.035,70 b |  | 64,80 |
|  | 0002 - DESPESAS BANCÁRIAS |  |  | 1 .035,70 0 |  | 64,80 |
| 6 - CONTA DÈ RESULTADÕ 0,Ò0 7.967.751,66" |  |  |  |  |  |  |

"6.1'-'CONTA DÊ RESULTADO " 0,00' " 7.367.751,66 "' '"6.1.1-CÒNTA DÊ RÈSULTÀDO ' ~~ 0,'Ò"0 7.967.751,66"

FOLHA: DATA:

MÊS/ANO: CRÉDITO

4 aa4 ogn 4^

64780

64,80

0,00

0,Ò0

" 64,80 64,80

Í.66Í:'595,6T 1.66Í'.595,6'1 " ' • TiDor.õãõior ' 0,00

1.661.595,6'1

5.500.000,00 õ,ob "oiã) "o,oò

0,00

..

0,00

5.500.00"0,00' ""0,00" ' "\_,:.-7o,óo\_7\_..."7:^.309:850,00Ci

0,00

' 0",óõ

0,00

,\_:"..:lõ,oo-;:7 7\_,

0,00

, ""0,00

0,00

5.500.000,00"

5.500.000,00

- 5.5"0'0.0''00,00

0,00 --Í-ÍQ-QQ-- 0,00 ' ~ ò,òo 0,00 ""7:Su7:73T,Su'~

7.967:751,'66' ' 7.966.651',16 '

7.966.651,16

7:966.651:716" "

1.100,50

'TIÕO',50'

1.100,50 '7.'967.751,66 7.867.761,66' ' '7.967.751,66 r .096

00000 1 07/03/20 17 12/20 16 SDO. ATUAL 15.857.243,43 D

97414,37 d;

9.414,37 D

8.879,31 D 8.879,31 D

" 535,06b

535,06 D Í5.é47.829',Ó6 D 'Í5.647.'829,06 b "15:547:529,05D' 23.963.057,73 D

"^8.3'15.228,67 C;

15.657.243,43 C '44.'306;75 C "44:3Õ6,'75'c' iò:ooo,ooc •

10.000,00 C

34.3ds,7s:g: 34.306,75 C 15.612.936,68"C 22.309.850,00 C

22.309.850,00 C 76.774,68 C 76.774,68 C

76:774,680:

1.458.718,98 C 1.458.718,98 C,

1.458.718,98 C^

.. 1 r /> 8.232.406,98 D 8.232.406,98 D

"8.232.406,98 D\\

..-""u,00" 0,00 ' 0,00 0,00

0,00

--'"•-T-^-oioo; "0,00 oiOo 0,00 0,00: 0,00 ' '0,'CK): 0,00 0,ôo " 0,00

, O.OO"'

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 110

-----

f.

EDUARDO DONADIO

BALANCETE ANALÍTICO

|  | FOLHA: | 000002 |
|---|---|---|
| 0178GHFPARTICIPAÇÕES S.A. | DATA: | 07/03/2017 |
| CNPJ: 15.769.708/000 1-89 | MÊS/ANO: | 12/2016 |

CONTA DESCRIÇÃO DÉBITO CRÉDITO SDO. ATUAL

SDO. ANTERIOR

6.1.1.10-RESULTADO 0,00 7.967.751,66 7.967.751,66 0.00

>- - oijòlT-REsyfíÃDO DÒÊX -• - "• ' 7.967.751,66 ' •" T.967.751,66

0,00 0.00

| Total do | CIRCULANTE E REALIZAVÉL A | 15.657.243.43 D |  | Total do | CIRCULANTE E EXIGIVÉL A | 15.657.243,43 C |  |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Total de | CONTA DE RESULTADO |  | 0,00 | Total de | CONTAS DE RESULTADO CR |  | 0,00 |
| Somatórias 15.657.243,43 D 15.657.243,43 C |  |  |  |  |  |  |  |
| Não há | diferença entre os Lançamentos: |  | 0,00 | Diferença | entre o ATIVO e o PASSIVO: |  | 0,00 |
| Reconhecemos | a exatidão do presente balancete | encerrado | em confomie | documentação | apresentada. |  |  |

FERNANDA FERRAZ BRAGA DE LIMA DE FREITAS SEBASTIÃO LEMES FILHO

FUNÇÃO: DIRETORA FUNÇÃO: TÉCNICO CONTÁBIL

^ RG; "7.397.254 SSP/SF

/ CPF: 1 17.753.1 18-64 TC/CRC: 1SP 13 1408/O-2

![](img_p244_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 111

-----

r-008

EDUARDO DONADIO

| BALANCETE ANALÍTICO | FOLHA: | 00000 1 |
|---|---|---|
| 0178GHF PARTICIPAÇÕES 8.A. | DATA: | 07/03/2017 |

| CIMPJ: | 15.769.708/000 1-89 |  |  | MÊS/ANO: | 12/20 16 |
|---|---|---|---|---|---|
| CONTA | DESCRIÇÃO | SOO. ANTERIOR | DEBITO | CRÉDITO | SDO. ATUAL |
| 4 - CIRCULANTE | E | REALIZÁVEL A LONGO PRAZO | 5 500 OCO 00 | 4 cai 560 41 | 4C ac7 0^0 <10 rv |

1 1.1-DISPONIBILIDADES 9.479,17 0 ." " "o,do "64,"80' \* "\*9."41437 d;

1.1.1 - CAIXA 9.479,170 " 0,00 ""• "64,80 • " " 9.414,37D"

i l.i.i.Oi-CÃiXÀ" ' 8 .879,31 D d,do "o,õd" ' 8.879,3\*1 D ,

| 0001 - CAIXA GERAL | 8 .879,31 D |  | 0,00 | 0,00 | 8.879,31 D |
|---|---|---|---|---|---|
| 1.1.1.02 -'DÉPÓSÍTÓS BANCÂRiÒS 0001 - BANCO BRADESCO S/A - C/C:1 1.07M | '599,86 0 599,86 D | •' | ' 'o,dd" 0,00 | ' '64,80 64,80 | •" 535,06 D, 535^6 D |
| i 'i:3-AtlVÓ:PÊRMÃNENTÉ • | *Í1.809;424,67D | " | '5.5dd.'oo'o^do | 1.661.595,61" | 157647.829,06 D" |
| 1 .3.1 - INVESTIMENTOS | Íl'.809:424,67 D | ' | 5;500.00d,d0 | *1.661".'595;6Í | 15.647.8*29,*06 D |
| í 1,3.1.01"- PARTiCIPAÇuêS EM COLIGADÂS E CONTROLADAS ' ' 0001 - GRADUAL C.C.T.V.M. S/A | """"11.003.424,57 D" 23.963.057,73 D | """- | 5:500.000,00"-""' " 0,00 | 'Í.DD"r":5ã5\|5T-"^ 0,00 | '151047.825:05 D' 23.963.057,73 D |
| 0Ó02-(-)EQÜIVALÊNC'lÁ | " 12.153.633,06 Ç | "'*5:5'od.6dõ;dd"" | - | 1.661.595,61 | *8.~3*15.228167 C |
| 2 - CIRCULANTE E EXIGIVÉLA LONGO PR/\\ZO • 2.1-jDUtRAS OBRfGAÇÔÉS | 16.779.230,2é C J"" 44.306,75 C' |  | 0,00 d;dd • "' | 5.500.000,00 * " 0,00 | 22.279.230,26 C '.'44l3d6,7"5 C. |
| " 2.i'.l'-OUTRAS OBRÍGÁÇÔÈS | •*"44.m6V75'C |  | ojõo" | 'l)"oò'" | '44.3d6,"75"c |
| 2.ÍAAÍ - OUTRAS OBRIGAÇÕESADMINISTRÀTIVAS 0001 - ASSESSORIA TÉCNICA | io.õbo,oo'c 10.000,00 c | " •••' " | ofio " 0,00 | 0,00 0,00 | "io'.ddd*,do"c: 10.000,006 |

i- 3,1,1.43.; ÇRggóRgfi •iVERfiQfi - NO P.aIs , -- ~ - -• - 343os,7s.g-l;-.".",~'- -- VOiQO? T." - ..l.àí.3QS.7SC.

| 0001 - GABRIEL PAULO G. FREITAS JÚNIOR | 34 .306,75 C | 0,00 | 0,00 SIGILOSO | 34.306,75 C |
|---|---|---|---|---|
| ; 2.4-PATRIMÔNIO LIQUIDO' | " 16:734923,51 C ' | 0,00 | 5.500.000,00 *'• | 22.23'4.923l5TC 1 |
| 2.4.1'- CÀPITÀL SOCIAL ' | ' '22:309.'850,00 C ' | " 0,00 | 0,00" | 22l30*9l85d,0"0 C |
| ;...;2.4.i.púcAP!m/\\-,,.^^ | ™^,309.850;00 C."l | .10.00 | 11 | - ..22.3ã9l85p,d0.C. |
| 0001 -AÇÕES ORDINÁRIAS NO PAIS | 22.309.850,00 C | 0,00 | 0,00 | 22.309.850,00 C |

| 2.4.2-RESERVAS DE LUCROS | ' | ' | 76 .774,68 C | ò,ool | o,qd | 7èl774,68"c; |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 2.4.2.10 - RESERVAS I,. .-:JdOÕt-.RÉSÉRVA LEGAL -,..' | DE | LUCROS | 76 .774,68 C ::,_;.76;774,68 c | 0,00 | 0,00 l.>.".ll.l,d,oã...~.;l--;/.-,J"l..;,..d,õd-^;ll.---ll_.:.76.774*,*6*8,Cl | 76.774,68 C |

| 2.4.3- RESERVAS ESPECIAIS DE LUCRO 2.'4.3.ÍÓ - OUTRAS " 0001 - OUTRAS | 1 .458.718,98 C 1 .458.718,98 C- 1 .458.718,98 C |  | 0,00 "0,00 0,00 | 0,00 d,00 0,00 | 1.458.718,98 C 1."458:718,98""C J í.458.718,98 C |
|---|---|---|---|---|---|
| i 2.4.5 - LUCROS OU PREJUÍZOS ACUMULADOS | 7 .110.420,15 0 | / | " """ôido | '5.500.000,00 | • " 1.610.420,45 D |
| 2.4.5.10 - LUCROS OU PREJUÍZOS ACUMULADOS | 7 .110.420,15 0 |  | 0,00 | 5.500.000,00 | 1.610.420,15 0 |
| 0001 - LUCROS OU prejuízos | 7 .110.420,15 0 | ' | õ,do" | 5.5dÒ.dG0,dÕ " | 1."6Í*d.42d,Í5D |
| 3 - CONTAS DE RESULTADO CREDORAS | 1 .345.764,83 0 |  | 0,00 | 0,00 | 1.345.764,83 C |

i" âli-'RtctlTAs OPtKÂülõNAiS •""™ • - - . - - . - 1.3^.764,33 C r~-r-r--'~i 13'45'.7B4lS3 C7

| ' •'3.1.6- RÉCÈITAS DEPArTICIPAÇÃÕ EM CONTROLADAS | i;345.764,83"C | "ô,od" | *"0,00 "*•* | T.345.764,"83"C |
|---|---|---|---|---|
| 3.1.6*01T RECÉÍTA DE participação EM CÒNTRÓÍÁDAS | 1.345.764,83 0 ' | '0,00 | ó,'od | 1.345.764,83 0 |
| 0001 - RECEITA POSITIVA DE PARTIC.EM CONTROLADA | 1 .345.764,83 0 | 0,00 | 0,00 | 1.345.764,83 c |

4 "CONTA DE RESULTADO "" r-?•->- - . '"- ""0:300:031,23 0 "\*• '"~'T.C3T.uS0,41 •" 7.3u7:75T,uS D:

4.V-CONTAS DE RESULTADO bÉVEDORAS' ' 6.3Ó6.Ò9Í,25D 1.66ll660;4l"- ' o,od \*" "7."967l75Í,66 D

|  | f "4.IT6-DESPESAS DÉparticipações' * 4.1.6.20 - DESPESAS DE AJUSTES EM INVESTIMENTOS | 6:3Ó5'.d55,"55 D " 6.305.055,55 D |  | "1.661.595,61"- 1.661.595,61 |  | ...... 0,00 | * 7l966.65Í,*l'6"D ' 7.966.651,16 0 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| : | ÓOp*l "- G^"DUÃL C.C.T.V.M. S/A | " 6.305.055,550 | ' | "i.661.*595,61 , | ' | '1 0,00 ' | 7.966.651,16 D'i |
|  | 4.1.7 - DESPESAS ADMINISTRATIVAS ' 41.7.54; DÉSPÈSÃS DE SÉRVibÕ SISTEMA FiNANCEÍRÕ | 1 .035,70 D ' 1.035,70 D |  | 64,80 64,80 "" |  | 0,00 0,00 | 1.100,50 D 7 1.ldÕ,5p'D". |
|  | 0002 - DESPESAS BANCÁRIAS | 1 .035,70 D |  | 64,80 |  | 0,00 | 1.100,50 0 |

![](img_p245_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 112

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# r.

EDUARDO DONADIO

BALANCETE ANALÍTICO

FOLHA: 000002

0178GHF PARTICIPAÇÕES S.A. DATA: 07/03/2017

Total do cIrCÜLÁNTE E REÁLÍZAVÊL A 15.657.243,43 D Total do CiRCÜLÃNTE E EXIgIVÊL Â 22.279.230,26 6

Total de CONTA DE RESULTADO 7.967.751,66 D Total de CONTAS DE RESULTADO CR 1.345.764,83 C

| Somatórias | 23.624.995,09 D |  | 23.624.995,09 C |
|---|---|---|---|
| Não há diferença entre os Lançamentos: | 0,00 | Diferença entre o ATIVO e o PASSIVO: | 6.621.986,83 C |
| Total de Prejuízos do Período | 1.661.660,41 D | Total de Prejuízos Acumulados | 6.621.986,83 D |

>•

Reconhecemos a exatidão do presente balancete encerrado em 31 de Dezembro de 2016 conforme documentação apresentada.

FERNANDA FERRAZ BRAGA DE LIMA DE FREITAS SEBASTIÃO LEMES FILHO

FUNÇÃO; DIRETORA FUNÇÃO: TÉCNICO CONTÁBIL

RG: 17.897.264 SSP/SP CPF: 289.933.578-20

~~.

CPF: ii7.755.ii8-õ4 TC/CRC: i5Pi3i408/O-2

![](img_p246_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 113

-----

^-.uliíulla vuduiu ut; òucius e Aüttumstraclores - QSA

Consulta Quadro de Sócios e Administradores - QSA CNPJ: NOME EMPRESARIAL: GF PARTICIPAÇÕES LIMITADA.

CAPITAL SOCIAL:

OQuadro de Sócios eAdministradores(QSA) constante da base de dados do Cadastro Nacional da P

Nome/Nome Empresarial:

Qualificação:

Nome/Nome Empresarial:

Qualificação:

Para informações relativas àparticipação no QSA, acessar oE-CAC com certificado digitai ou compa

Emitido no dia08/04/2017 às 16:12(datae horade

Página 1 de 1

r-ioo

17.985.970/0001-96

R$ 10.000,00 (Dez mil reais)

GABRIEL PAULO GOÜVEA DE FREITAS

JÚNIOR

49-Sócio-Administrador

ROBERTA CARVALHO FRANCO GOUVEA DE

FREITAS 22-Sócio

Brasília).

Voltar

Preparar Página para impressão http;//www.receita.fazenda.gov.br/PessoaJuridíca/CNPJ/cnpjreva/Cnpjreva\_qsa.asp 08/04/2017

![](img_p247_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 114

-----

('10 1

Extrato Mensal / Por Período

,

rrs TECNOLOGIA PARA INSrmJIÇÕES FINANCEIRAS LTDA | CNPJ: 017.158.218/0001-71

Nome do usuário; FERNANDA FERRAZ BRAGA DE UMA DE FREUAS Bradesco Data da operação; 03/01/2017 - 09hl4

Net Empresa

Agência | Conta Total Disponível (R$) ' Total (R$) 00133 10001860-0 1.392,21 1.392,21 Extrato de; Ag: 133 | CC: 0001860-0 | Entre 01/12/2016 e 31/12/2016

| Data | Lançamento | Dcto. | Crédito (R$) | Débito (R$) | Saldo (R$) |
|---|---|---|---|---|---|
| 30/11/2016 | SALDO ANTERIOR TRANSFCCPARACCPJ |  |  |  | 492,53 |
| 02/12/2016 | GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TITU | 133837 | 5.276,72 |  | 5.769,25 |

PAGTO ELETRÔNICO TRIBUTO 5340050 -5.276,72 492,53 INTERNET-P.M SAO PAULO/SP

| 05/12/2016 | RESGATE MERCADO ABERTO TRANSFCCPARACCPJ | 7 1 1 1730 | 351,67 | 844,20 |
|---|---|---|---|---|
|  |  | 133438 | 66.415,36 | 67.259,56 |

- GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TTTU

PAGTO ELETRON COBRANCA

55 -64.470,01 2.789,55 BANCO RODOBENSS/A

PAGTO ELETRÔNICO TRIBUTO -2.788[55

5559907 1,00 INTERNET-PMSP SP 07/12/2016 RESGATE MERCADO ABERTO 7 1 1 1730 250,00 251,00

PAGTO ELETRON COBRANCA 56 -127,50 123,50 MAISTELECOM TARIFA BANCARIA

15/12/2016 1 12 16 -114,30 9,20

CestaEmpresariais

TED-TRANSF ELET DISPON

19/12/2016 7660470 6.582,00 6.591,20

REMET.GRADUAL CORRETORA DE TED DIF.TTTULCC H.BANK

73 17342 -6.582,00 9,20

DEST. COSTA AUGUSTO SOCIED

DOC/TED INTERNET 73 17342 -8,80 0,40

TED INTERNET

DOC CREDITO AUTOMÁTICO\* 20/12/2016 4976 13 649,74 650,14

BIANCA AGUIAR DA ROCHA PAGTO ELETRON COBRANCA 57 -325,56 324,58 7 TABEUAO DE PROTESTO DE LETRA TED-TRANSF ELET DISPON

21/12/2016 1005 194 5.500.000,00 5.500.324,58

REMET.TTS® INTEGRATED TECH TED-TRANSF ELET DISPON -5.500.000,00 324,58

4052 13 DEST. GABRIEL PAULO GOUVEA DOC/TED PESSOAL 4052 13 -16,30 308,28

TED PESSOAL

22/12/2016 TED-TRANSF ELET DISPON 4.400,00 4.708,28

2233866 REMET.GRADUAL CORRETORA DE TED DIF.TTTULCC H.BANK 19 14 198 -4.400,00 308,28 DEST. DONADIO SERVIÇOS CON DOC/TED INTERNET

19 14 198 -8,80 299,48

TEDINTERNET TRANSFCCPARACCPJ

29/12/2016 133036 49.930,44 50.229,92

GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TTTU PAGTO ELETRON COBRANCA

58 -1.238,44 48.991,48

AMIGOS DA LAMA

TRANSFCCPARACCPJ -14.180,00 34.811,48

156821 VRWARE TECNOLOGIA DA INF TRANSFCCPARACCPJ

475746 -18.862,00 15.949,48

AMIGOS DA LAMA INFORMÁTICA

TRANSFCCPARACCPJ -15.650,00 299,48

656336 HIDEAKI SERVIÇOS DE INFORM Total 5.633.855,93 -5.634.048,98 299,48 Os dados acima têm como base 03/01/2017 às 09hl4 e estão sujeitos a alterações.

ÚltimosLançamentos

1 of2 03/01/2017 09:15

![](img_p248_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 115

-----

| Data | Lançamento |
|---|---|
| 29/12/2016 | SALDO ANTEiaOR TRANSF AUTORIZ ENTRE AGS |

02/01/2017

ALEXANDRE PONSO DE TOLEDO PIZA

GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TITU APUCACAO AUTOMATICA PAGTO ELETRON COBRANCA

1,00 BANCO

| RODOBENSS/A | Total

/

v\_

Dcto. Crédito (R$) Débito (R$) Saldo (R$) 299,48

| 1851415 | 500,33 | 799,81 |
|---|---|---|
| 133495 | 64.470,01 | 65.269,82 |
| 20 1 17 | -798,81 | 64.471,01 |

59 -64.470,01 64.970,34 -65.268,82 1,00

2of2 03/01/2017 09:15

![](img_p249_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 116

-----

f-103

Banco Itaú S/A https:/^anklineplus.itau.com.b^/Vl/EMP/IMG/VersaoImp^essao.htm

Extrato de conta corrente

Nome: ITS INT T S T P INST FINAN LTD Agência: 0350 Conta: 14005-9

Posição da Conta Corrente - 03/01/2017 às og:22:03h

| Extrato | - Por Período |  | 0 1/12/20 16 a 30/12/20 16 |
|---|---|---|---|
| Data | Lançamento | Valor (R$) | Saldo (R$) |
| 25/11 | SALDO ANTERIOR |  | 0,01 |

| 0 1/12 | LIS/JUROS | 1,66- |
|---|---|---|
| 0 1/12 | lOF | 0,50- |
| 0 1/12 | SALDO | 2,15- |

| 02/12 | SISPAG TRIBUTOS | 350 | 669,34- |
|---|---|---|---|
| 02/12 | SISPAG GRADUAL CORR CTV | 1248 | 1.000,00 |

02/12 SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS 328,51 05/12 TAR CONTA CERTA 11/16 350 127,00-

| 05/12 | SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS | 201,51 |
|---|---|---|
| 06/12 | SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS | 201,51 |
| 07/12 | SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS | 201,51 |
|  | 08/12 SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS | 201,51 |
| 09/12 | SDO CT/VAPL AUTOMÁTICAS | 201,51 |

12/12 FTDEBENTURES 4464 2.500,00 • 12/12 SISPAG GRADUAL CORR CTV 1248 3.000,00

| 12/12 | SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS | 701,51 |
|---|---|---|
| 13/12 | SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS | 701,51 |
| 14/12 | SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS | 701,51 |

| 15/12 | FT CUSTO CETIP ANBIMA | 4464 | 283,64- |
|---|---|---|---|
|  | 15/12 REND PAGO APLIC AUT MAIS |  | 0,01 |

| 15/12 | SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS | 417,88 |
|---|---|---|
| 16/12 | SDO CTA//\\PL AUTOMÁTICAS | 417,88 |
| 19/12 | SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS | 417,88 |
| 20/12 | SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS | 417,88 |
| 2 1/12 | SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS | 417,88 |
| 22/12 | SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS | 417,88 |
| 23/12 | SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS | 417,88 |
| 26/12 | SDO CTA//^L AUTOMÁTICAS | 417,88 |
| 27/12 | SDO CT/V/\\PL AUTOMÁTICAS | 417,88 |
| 28/12 | SDO CT/V/\\PL AUTOMÁTICAS | 417,88 |
| 29/12 | SDO CTA//VPL AUTOMÁTICAS | 417,88 |
| 30/12 | SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS | 417,88 |
| 30/12 | SALDO | 10,00 |

Aviso

- Os saldos acima são baseados nas Informações disponíveis até esse Instante e poderão ser alterados a qualquer momento em função de novos lançamentos.

Ide2 03/01/2017 09:22

![](img_p250_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 117

-----

. 0 104

Dúvidas, sugestões e reclamações, se necessário, utilize o SAC itaú 0800 728 0728, todos os dias, 24h, ou o Fale Conosco (www.itau.com.br). Se desejar a reavaliação da solução apresentada após utilizar esses canais, recorra à Ouvidoria Corporativa itaú 0800 570 0011, dias úteis, das 9 às 18h, Caixa Postal n" 67.600, CEP 03162-971. Deficientes auditivos ou de fala 0800

2 de 2 03/01/2017 09:22

![](img_p251_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 118

-----

B

oo MO

Comprovante de Transação Bancária

Boletos de Cobrança Data da operação: 31/01/2017 - 10h57

Bradesco

N" de controle: 973.197.676.450.061.269 | Documento: 0000062

Net Empresa

Conta de débito: Agência: 0133 | Conta: 0001860-0 | Tipo: Conta-Corrente

Empresa: ITSTECNOLOGIA PARA INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS LTDA| CNPJ: 017.158.218/0001-71

Código de barras: 23793 38102 90000 042417 35015 187608 1 70620000123842 Banco destinatário: 237-BANCO BRADESCO S.A. Data de vencimento: 06/02/20 17

Valor: R$1.238,42 Data de débito: 31/01/2017

Desaição: AMIGOS DA LAMA

Atransação acima foi realizada por meio do Bradesco Net Empresa.

Autenticação

QeLmx2tz n4dD®U®k sbVjbXlz n90ey4A? FWejivm #2pPfyt7 uKBoNUCU pj2SM68Z yNGSbrüF HKhc#o4? XR42dgSg JLgtnx2YU APybHSkh KV16Kxzz VifgEeEU RSTIIAnH

|  | ?38QxkvT | VpwgZDeT IMKfDkQX MdutwNRV | ®NrNyu?x DUQSBgKD 41270137 | 20668023 |
|---|---|---|---|---|
| SAC - Serviço de | AlôBradesco | Deficiente Auditivo ou de Fala | Cancelamentos, Reclamações e Informações. | Demais telefones |
| Apoio ao cliente | 0800 704 8383 | 0800 722 0099 | Atendimento 24 horas, 7 dias por semana. | consulte o site Fale Conosco |
| Ouvidoria | 0800 727 9933 | Atendimento de segunda a sexta-fera, das 8h | às | ISh, exceto feriados. |

![](img_p252_1.png)

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31/01/2017 10;5S

7 1/ni/oni-7in.^o

SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 119

-----

(•! 10B

Comprovante de Transação Bancária

m

Boletos de Cobrança Data da operação: 10/01/2017 - lOhSS Bradesco N" de controle: 332.303.178.241.812.089 | Documento: 0000061

Net Empresa

Conta de débito; Agência: 0133 | Conta: 0001860-0 | Tipo: Conta-Corrente

Empresa: rrs TECNOLOGIA PARA INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS LTDA| CNP3: 017.158.218/0001-71

Códigode barras: 34 19 1 57494 1 1237 670705 96045 240007 5 70350000060000 Banco destinatário: 34 1-rTAU UNIBANCO S.A. Data de vencimento: 10/0 1/20 17

Valor: R$ 600,00

Data de débito: 10/0 1/20 17

Descrição: AFFYNITE NP 549

A transação acima foi realizada por meio do Bradesco Net Empresa.

Autenticação

j\*I23vOO 4ApHKzYL w6K9EhPW ASoinKPG NerVjIv3 Ad#u#omH SqTgnCzg VSBVonyr #U7hQYA? hPiaD9ujL bBnmZBRG jXWAVttWx ziZAWeKm XUOBffKX ElNfqBAY u\*QHtYBb n8jQ82BR 7ntAKQSz ##E#D9fj SiiIqVb8 aHhBitiTqy qKAR@Pq? 00110107 30060001

| SAC - Serviço de | Alô Bradesco | Deficiente Auditivo ou de Fala | Cancebmentos, Reclamações e Informações. | Demais telefones |
|---|---|---|---|---|
| Apoio ao Cliente | 0800 704 8383 | 0800 722 0099 | Atendimento 24horas, 7 dias porsemana. | consulte o site Fale Conosco |
| Ouvidoria | 0800 727 9933 | Atendimento de segunda a sexta-feira, das | 8h | às 18h, exceto feriados. |

1 of 1 10/01/2017 10:55

![](img_p253_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 120

-----

íllWl

Comprovante de Transação Bancária

Transferências entre Contas Bradesco Data da operação: 31/01/2017 - lOhSO Bradesco N° de controle: 973197676450061269 j Documento: 0475144

Net Empresa

Conta de débito: Agência: 0133 | Conta: 0001860-0 | Tipo: Conta-Corrente

Empresa: US TECNOLOGIA PARA INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS LTDA | CNP3:017.158.218/0001-71

Conta de crédito: Agência: 475 | Conta: 63557-0 | Tipo: Conta-Corrente

Nome do favorecido: AMIGOS DA LAMA INFORMÁTICA

Valor: R$18.862,00 Data de débito: 31/01/2017 Descrição: NF126

Atransação acima foi realizada por melo do Bradesco Net Empresa e está sujeita a análise. O aédito será efetuado em Instantes.

Autenticação

v?dc9MxJ 2b#YS2fR GNPeaxIC KOicRbj? a03k2Dnk iz#SKDAb 5WDE®sf8 4d2YdWiY rxkzWKpQ KC9QbS®C JhPStSrC fqHx4gSI 5M2TOhwg Ybirtlas vmTMOvub 6w5wlaQ9 owCdzLov 72STec43 uV9Jkv8\* f?\*yLFad \*JyJNySX zqMgYPST 00133000 00000018

| SAC - Serviço de | Alô Bradesco | Deficiente Auditivo ou de Fala | Cancelamentos, Reclamações e Informações. | Demais telefones |
|---|---|---|---|---|
| Apoio ao Cliente | 0800 704 8383 | 0800 722 0099 | Atendimento 24 horas, 7 dias por semana. | consulte o site Fale Conosco |
| Ouvidoria | 0800 727 9933 | Atendimentode segunda a sexta-fera, das 8h | às | 18h, exceto feriados. |

1 ofl

![](img_p254_1.png)

Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09

3 1/0 1/20 17 10:50 |

SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 121

-----

— - — =

C408

Comprovante de Transação Bancária

Boletos de Cobrança Data da operação: 02/01/2017 - 18h42 Bradesco N° de controle: 242.051.178.561.224.938 | Documento: 0000059

Net Empresa

Conta de débito: Agência: 0133 | Conta: 0001860-0 | Tipo; Conta-Corrente

Empresa; ITSTECNOLOGIA PARA INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS LTDA| CNPJ: 017.158.218/0001-71

Código de barras; 23792 37403 34041 000026 13023 138004 1 70300006447001

Banco destinatário: 237-BANCO BRADESCO S.A. Data de vencimento: 05/0 1/20 17

Valor: R$64.470,01 Data de débito: 02/0 1/20 17

Desalção: BANCORODOBENSS/A

V\_/

Autenticação

Z@NCVrwc yw29F#C5 wBs52XA? wcuMYCwI 1N2\*344K íRqBFrhS B6hwvu?H 20Cig?X7 MleVweGB JüzqcJbM gbbmN6wa aAXGGcua lSxny?MS Fw9UH#JD xKfORkKK 5dV7Qvzz

|  | RE72cfCz | 0D7BpacG wVqgbytZ mTKYWvVC | 385**BKG ssgR?vz? 02970177 | 20550010 |
|---|---|---|---|---|
| SAC - Serviço de | AlôBradesco | Deficiente Auditivo ou de Fala | Cancelamentos, Reclamações e Informações. | Demais telefones |
| Apoio ao Cliente | 0800 704 8383 | 0800 722 0099 | Atendimento 24 horas, 7 das por semana. | consulte o site Fale Conosco |
| Ouvidoria | 0800 727 9933 | Atendinento de segunda a sexta-feira, das | 8h | às 18h, exceto feriados. |

1 ofl 02/01/2017 18:42

![](img_p255_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 122

-----

f^09

EB Comprovante de Transação Bancária

il Transferências Para Contas de Outros Bancos(TED)

Data da operação: 31/01/2017 - 10h56 Bradesco N" de controle: 973197676450051269 | Documento: 7362712

Net Empresa

Conta de débito: Agência: 0133 | Conta: 0001860-0 | Tipo: CONTA CORRENTE

Empresa: ITSTECNOLOGIA PARA INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS LTDA | CNPI:017.158.218/0001-71

Nome do favorecido: DONADIO SERVIÇOS CONTÁBEIS

CNPJ: 06.231.295/0001-93

Conta de crédito: Banco: 33 - BANCO SANTANDER (BRASIL) SJV. | Agência: 1 | Conta: 130278475

Tipo de conta: CONTA-CORRENTE INDIVIDUAL

Finalidade: 5 - PAGAMENTO DE FORNECEDORES

Valor: R$2.811,00 / Tarifa: R$ 8,95 Valor total: R$2.819,95 Tipo de transferência: TED - Titularidade Diferente

Crédito disponível no mesmo dia da data de débito Data de débito: 31/01/2017

Atarifa é cobrada por transferência realizada e para as operações agendadas poderá sofrer alteração de acordo com os valores vigentes na data do débito

Autenticação

qR#ZjzAE 3VuPns7U n?tQKIN8 hdlEc#Yr ?5RF5ima xIHuwsZb #YGmVJ3u fyHpcOqO A?L8Tg?o 9Rp#AkHh aOCHPu3Y DfkVwVg6 3Z\*Xkxd\* gPRW8Xav \*lKb5UJN yr72TEtn hzRQAINm CPDEX4Ld 6TbXvq#j AvLrOgTw HiFeytUs X6IN2AFf 73G27123 1/0 1/20 1

| SAC - Serviço de | Alô Bradesco | Deficiente Auditivo ou de Fala | Cancelamentos, Reclamações e Informações. | Demais telefones |
|---|---|---|---|---|
| Apoio ao Cliente | 0800 704 8383 | 0800 722 0099 | Atendimento 24 horas, 7 dias por semana. | consulte o site Fale Conosco |
| Ouvidoria | 0800 727 9933 | Atendimentode segunda a sexta-fera, das 8h | às | 18h, exceto feriados. |

1 of 1 31/01/2017 10:56

![](img_p256_1.png)

Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09

SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 123

-----

Banco Bradesco S/A ht1ps://\\vww.nel2.bradesconetempresa.b.br/ibpjsei/imprimirPopup.jsf

3io

Comprovante de Transação Bancária

Transferências entre Contas Bradesco Data da operação: 31/01/2017 - lOhSl

Bradesco N° de controle: 973197676450061269 | Documento: 0656630

Net Empresa

Conta de débito: Agência: 0133 | Conta: 0001860-0 | Tipo: Conta-Corrente

Empresa: ITSTECNOLOGIA PARA INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS LTOA | CNPJ: 017.158.218/0001-71

Conta de crédito: Agência: 656 | Conta: 76901-0 | Tipo: Conta-Corrente

Nome do favorecido: HIDEAia SERVIÇOS DE INFORM

Valor: R$15.650,00 Data de débito: 3 1/0 1/20 17 | Descrição: NF 68

|

Atransação acima foi realizada por melo do Bradesco Net Empresa e está sujeita a análise. O crédito será efetuado em Instantes.

Autenticação

cCfJEKmd bSRgjmOJ BSndQkTB kw2Ms9Vz BDf6v\*2@ LHplBjdP Q#9dJc@v YOrRjTSK qwADQgCB fzuv2F®@ ©kRvoHAn 6VqUOXJ7 2biE35P0 3c9dTSMr jTKAnLCt aSDOKPBG VMwVChpS \*jNq?mhh 12N7720V MqY0Ca7x a@lHY9n3 \*uwgbwNI 00133000 00000018

| SAC - Serviço de | Alô Brad^co | Deficiente Auditivo ou de Fala | Cancelamentos, Reclamações e Infomiações. | Demae telefones |
|---|---|---|---|---|
| Apoio ao Cliente | 0800 704 8383 | 0800 722 0099 | Atendimento 24 horas, 7 dias por semana. | consulte o site Fale ConMco |
| Ouvidoria | 0800 727 9933 | Atendimento de segunda a sexta-fera, das | 8h | às ISh, exceto feriados. |

1 of 1 31/01/2017 10:51

![](img_p257_1.png)

Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09

SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 124

-----

: Hii

Comprovante de Transação Bancária

ISS/TFE/rFA/nJF Data da operação: 10/01/2017 - 09h52 Bradesco NO de controle: 332.303.178.241.812.089 | Autenticação bancária: 023.470.845

Net Empresa

Conta de débito: Agência: 133 | Conta: 1860-0 | tipo: Conta-Corrente

Empresa: ITSTECNOLOGIA PARA INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS LTOA | CNP3:17.158.218/0001-71

Código de barras: 8 1830000028-0 0 124570 1 170-3 1 1002002288-7 93 120029925-2

Empresa/Órgão: PMSP SP

Desaição: ISS/TFE/TFA/TUF REFERENCIA: 1 1002002288 Data de débito: 10/0 1/20 17 Data do vencimento: 10/0 1/20 17

Valor principal: R$ 2.801,24

Desconto: R$0,00

Juros: R$0,00 Muita: R$0,00 Valor do pagamento: R$ 2.801,24

Atransação acima foi realizada por meio do Bradesco Net Empresa. O lançamento consta no extrato de conta, junto a agência 133, com data de pagamento em 10/01/2017.

Autenticação

ebZwYGlZ DKD?QLrH QXdBboSv R4KPZ6VZ BZwxScBY JQi?g#d5 n3V®4tMd zzQ@3cFu 2zwalcxV SVNZtItP vSiUWkH wf6a5BW7 iu2ejw?8 lJcv8k2A tR2A3#hr em4noXU2 hNWDsYYS 7J@Db#PH ?E71rNFN bJ91NyF5 q\*xi21\*Y 7p?OTgAV 00101027 00810001

| SAC - Serviço de | AlôBradesco | Deficiente Auditivo ou de Fala | Cancelamentos, Reclamações e Informações. | Demae telefones |
|---|---|---|---|---|
| Apoio ao cliente | 0800 704 8383 | 0800 722 0099 | Atendimento24 horas, 7 dias por semana. | consulte o site Fale Conosco |
| Ouvidoria | 0800 727 9933 | Atendinento de segunda a sexta-feia, das 8h | às | 18h, exceto feriados. |

1 ofl 10/01/2017 10:53

![](img_p258_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 125

-----

-f^l O

5 Comprovante de Transação Bancária

il Transferências Para Contas de Outros Bancos(TED)

Data da operação: 20/01/2017 - lOhSS Bradesco N" de controle: 134930359044146139 | Documento: 1624217

Net Empresa

Conta de débito: Agência: 0133 | Conta: 0001860-0 | Tipo: CONTA COFIRENTE

Empresa: ITSTECNOLOGIA PARA INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS LTOA | CNPJ:017.158.218/0001-71

Nome do favorecido: lucy alves caiveta

CPF: 1 19.129.388-20

Conta de crédito: Banco: 33 - BANCO SANTANDER(BRASIL] S.A. | Agência: 4639 | Conta: 10018695

Tipo de conta: CONTA-CORRENTE INDIVIDUAL

Finalidade: 5 - PAGAMENTO DE FORNECEDORES

Valor: R$450,00 Tarifa: R$ 8,95 Valor total: R$ 458,95 Tipo de transferência: TED - Titularidade Diferente

Crédito disponível no mesmo dia da data de débito Data de débito: 20/01/2017

Atarifa é cobrada por transferência realizada e para as operações agendadas poderá sofrer alteração de acordo com os valores vigentes na data do débito

Autenticação

AqI7m\*DH g\*D®IbVr jS4dZbiK vm7f8KCC VhFOzZfg p9WDfhXc j7glqSfH SamK8BCSj WfHOdFPy Y?Brx?vF pZwCgXsd ?0p9QnZK t47osa4q an8MVv\*H NK?uiUaq JbXBoEFg 7Yb?IjkA CtDXfx?E JwGSq?Lb IBAldAN? CVmjau#\* 4@MN6v4A 16242172 0/0 1/20 1

| SAC - Serviço de | AlôBradesco | Deficiente Auditivo ou de Fala | Cancebmentos, Recbmações e Infcamações. | Demais telefones |
|---|---|---|---|---|
| Apoio ao Cliente | 0800 704 8383 | 0800 722 0099 | Atendimento 24 horas, 7 dias por semana. | consulte o site Fale Conosco |
| Ouvidoria | 0800 727 9933 | Atendmento de segunda a sexta-fera, das 8h | às | 18h, exceto feriados. |

20/01/2017 10:55 lofl

![](img_p259_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 126

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Comprovante de Transação Bancária

Boletos de Cobrança Data da operação: 09/01/2017 - 10hl9 Bradesco N" de controle: 264.921.075.871.093.938 | Documento: 0000060

Net Empresa

Conta de débito: Agência: 0133 | Conta: 0001860-0 I Tipo: Conta-Corrente

Empresa: ITSTECNOLOGIA PARA INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS LTDA | CNP3: 017.158.218/0001-71

Código de barras: 23791 85107 91700 216533 53000 7383011 70330000012750 Banco destinatário: 237-BANCO BRADESCO S.A. Data de vencimento: 08/0 1/20 17

Valor: R$127,50 Data de débito: 09/0 1/20 17

Desaição: MAISTELECOM

Atransação acima foi realizada por meio do Bradesco Net Empresa.

Autenticação

BumE3Xui xl2rsDHR IvSTtXZg HZ@dSH@5 J\*?SL4fL frLw368E TBM3J1Q0 tVoDENSi rr®eL7G\* \*7pNlHZR Qii®2S7T Eu4C9ZGl YaVz2o01 JKJBJWe4 zeE69g#D LR169LaX

|  | ?cyApOW# | BuSzwKcX KLUQ2N@e Ain3fOKP5 | XIRQgs8M GdcSBvuZ 59070127 | 208S7000 |
|---|---|---|---|---|
| SAC- Serviço de | Alô Bradesco | Deficiente Auditivo ou de Fala | Cancelamentos, ReciamaçSes e Informações. | Demais telefones |
| Apoio ao Cliente | 0800 704 8383 | 0800 722 0099 | Atendimento24 horas, 7 dias por semana. | consulte o site Fale Conosco |
| Ouvidoria | 0800 727 9933 | Atendimentode segunda a sexta-feira, das 8h | às | 18h, exceto feriados. |

1 ofl

![](img_p260_1.png)

Í4 13-

09/01/2017 10:22

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 127

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Comprovante de Transação Bancária

1h Transferências Para Contas de Outros Bancos (TED)

Data da operação; 31/01/2017 - lOhSS

Bradesco

N° de controle: 973197676450061269 | Documento: 7359837

Net Empresa

Conta de débito: Agência: 0133 | Conta: 0001860-0 | Tipo: CONTA CORRENTE

Empresa: ITSTECNOLOGIA PARA INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS LTDA | CNPJ: 017.158.218/0001-71

Nome do favorecido; RODRIGO SAMPAIO

CPF: 3 16.579.348-45

Conta de crédito: Banco: 745 - BANCO CITIBANK S.A | Agência: 18 | Conta: 31457738

Tipo de conta: CONTA-CORRENTE INDIVIDUAL

Finalidade: 10 - CREDITO EM CONTA

Valor: R$8.000,00 Tarifa; R$ 8,95 Valor total: R$8.008,95 Tipo de transferência; TED - Titularidade Diferente

Crédito disponível no mesmo dia da data de débito Data de débito; 3 1/0 1/20 17

Atarifô é cobrada por transferência realizada e para as operações agendadas poderá sofrer alteração de acordo com os valores vigentes na data do débito

Autenticação

TSsXRrAF fXyíQyYd eBYQdSiy woNOHaeg ETyc08vV gdz2DPJ8 OUbnYqQn dHlY#bcg ae6ÜXd3R MLkkqxEp NÜWyfGcT ZltBpDnk TPAwA?\*C kmWCkrek gQFlhljU qP13pL7\* fInB?HV8 eRLcVkDr d2emMxL0 Ya7Y9u2V #4Zmgy7v D6wN#AUf 73598373 1/0 1/20 1

| SAC- Serviço de | Alô Bradesco | Deficiente Auditivo ou de Fala | Cancelamentos, Reclamações e Informações. | Demas telefones |
|---|---|---|---|---|
| Apoio ao Cliente | 0800 704 8383 | 0800 722 0099 | Atendimento 24 horas, 7 dias por semana. | consulte o site Fale Conosco |
| Ouvidoria | 0800 727 9933 | Atendimento de segunda a sexta-fera, das 8h | às | 18h, exceto feriados. |

1 ofl

![](img_p261_1.png)

•f: d

3 1/0 1/20 17 10:54

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 128

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^^ ra 1,5•

Comprovante de Transação Bancária

1 Transferências entre Contas Bradesco

Data da operação: 31/01/2017 - 10h48 Bradesco N" de controle: 973197676450061269 | Documento: 0156525

Net Empresa

Contade débito: Agência: 0133 | Conta: 0001860-0 | Tipo: Conta-Corrente

Empresa: ITSTECNOLOGIA PARA INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS LTDA | CNP3: 017.158.218/0001-71

Contade crédito: Agência: 156 | Conta: 186171-9 | Tipo: Conta-Corrente

Nome do favorecido: VRWARE TECNOLOGIA DA INF

Valor: R$14.180,00 Data de débito: 31/01/2017 Descrição: NF118

Atransação acima foi realizada por melo do Bradesco Net Empresa e está sujeita a análise. O aédito será efetuado em instantes.

Autenticação

R@Pf2L#G SXHuoZF? nscJe2ri vKWTtWMQ BNJfpRJv i94oQcGt YD7qp#Ye itiwPZZiFn rSlOFBSS ToCQNsHT tAV#glxF #wPpqHkP QLLnATOG vCgcC\*te SqzoVyaw cZxzodId

|  | vHa@B8DF | iflI4vm Jj??*NP5 yG#PphjA | L2pRatLP ZTggMACb 00133000 | 00000018 |
|---|---|---|---|---|
| SAC - Serviço de | Alô Bradesco | Deficiente Auditivo ou de Fala | Cancelamentos, Reclamações e Informações. | Demais telefones |
| Apoio ao Cliente | 0800 704 8383 | 0800 722 0099 | Atendimento 24 horas, 7 dias por semana. | consulte o site Fale Conosco |
| Ouvidoria | 0800 727 9933 | Atendimento de segunda a sexta-feira, das | 8h | às 18h, exceto feriados. |

1 Ofl 31/01/2017 10:48

![](img_p262_1.png)

Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09

SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 129

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Banco Bradesco S/A https;//www.nel2.bradesconetempresa.b.br/ibpjsei/imprimírPopup.jsf'

Extrato Mensal / Por Período rrs TECNOLOGIA PARA INSmOIÇÕES RNANCEIRAS LTDA | CNPJ: 017.158.218/0001-71

Nome do usuário: FERNANDA FERRAZ BRAGA DE LIMA DE FREITAS Bradesco Data da operação: 03/02/2017 - lOhOS

Net Empresa

| Agência \| Conta | Total Disponível (R$) | Total (R$) |
|---|---|---|
| 00133 1 0001860-0 | 1.539,72 | 1.539,72 |

Extrato de; Ag: 133 | CC: 0001860-0 | Entre 01/01/2017 e 31/01/2017

| Data | Lançamento | Dcto. | Crédito (R$) | Débito (R$} | Saldo (R$] |
|---|---|---|---|---|---|
| 29/12/2016 | SALDO ANTERIOR TRANSF AUTORIZ ENTRE AGS |  |  |  | 299,48 |
| 02/01/2017 | ALEXANDRE PONSO DE TOLEDO PIZA | 185 14 15 | 500,33 |  | 799,81 |

TRANSF CC PARA CCPJ 133495 54.470,01 65.269,82

GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TITU

| APLICAÇÕES EM PAPEIS PAGTO ELETRON COBRANCA | 1286730 | -798,81 | 64.471,01 |
|---|---|---|---|
| 1,00 BANCO 59 RODOBENS S/A |  | -64.470,01 |  |

09/01/2017 RESGATE MERCADO ABERTO 7 1 1 1730 250,00 251,00

PAGTO ELETRON COBRANCA

60 -127,50 123,50

MAISTELECOM

| 10/01/2017 | RESGATE MERCADO ABERTO TRANSF CC PARA CCPJ | 7 1 1 1730 | 342,44 | 465,94 |
|---|---|---|---|---|
|  | GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TTTU | 133822 | 3.000,00 | 3.465,94 |

PAGTO ELETRON COBRANCA -600,00 2.865,94

61 AFFYNrTENF549 PAGTO ELETRÔNICO TRIBUTO

5559925 -2.801,24 64,70

INTERNET-PMSP SP

13/01/2017 RESGATE MERCADO ABERTO 1286730 250,00 314,70

TARIFA BANCARIA

20117 -116,15 198,55 CestaEmpresariaB 20/01/2017 RESGATE MERCADO ABERTO 1286730 261,40 459,95

TED DIF.TTTULCC H.BANK -450,00 9,95

16242 17

DEST. lucy alvs caiveta DOC/TED INTERNET 16242 17 -8,95 1,00

TED INTERNET

23/01/2017 TED-TRANSF ELET DISPON 649,74 650,74

2933731 REMET.BIANCA AGUIAR DA ROC APLICAÇÕES EM PAPEIS 3508887 -649,74 1,00 ~ 31/01/2017 TRANSF AUTORIZ ENTRE AGS 619,21 620,21

185 1444 Alexandre Ponso de Toledo Rza TRANSF CC PARA CCPJ 60.741,42 61.361,63

133278 : GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TTTU

PAGTO ELETRON COBRANCA -1.238,42 60.123,21

62

AMIGOS DA LAMA

TED DIF.TTTULCC H.BANK -8.000,00 52.123,21

7359837 DEST. RODRIGO SAMPAIO TED DIF.TTTULCC H.BANK -2.811,00 49.312,21

73627 12 DEST. DONADIO SERVIÇOS CON TRANSF CC PARA CCPJ -14.180,00 35.132,21

156525 VRWARE TECNOLOGIA DA INF

TRANSF CC PARA CCPJ -18.862,00 16.270,21

475 144 AMIGOS DA LAMA INFORMÁTICA TRANSF CC PARA CCPJ -15.650,00 620,21

656630 HIDEAKI SERVIÇOS DE INFORM DOC/TED INTERNET -8,95 611,26

7359837

TED INTERNET

DOC/TED INTERNET -8,95 602,31

73627 12 TEDINTERNET APLJC.INVEST PLUS 4324005 -601,31 1,00 Total 131.084,55 -13 1.383,03 1,00 Os dados acima têm como base 03/02/2017 às lOhOSe estão sujeitos a alterações.

Últimos Lançamentos

1 of2 03/02/2017 10:10

![](img_p263_1.png)

Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09

SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 130

-----

Banco Itaú S/A https:/^anklineplus.itau.co^l.br/Vl/EMP/IMG/VersaoImpressao.htm

0 1

Extrato de conta corrente

Nome: ITSINT T S T PINST FINAN LTD Agência: 0350 Conta: 14005-9

Posição da Conta Corrente - 03/02/2017 às 09:58:2ih

| Extrato - Por Período | Extrato - Por Período |  | 02/01/2017 a 3 1/0 1/20 17 | 02/01/2017 a 3 1/0 1/20 17 | 02/01/2017 a 3 1/0 1/20 17 |
|---|---|---|---|---|---|
| Data Lançamento Valor (R$) Saldo (R$) |  |  |  |  |  |
| 02/01 | SALDO ANTERIOR |  |  |  | 10,00 |
| 03/01 | TAR CONTA CERTA 12/16 | 350 | 127,00 - |  |  |
| 03/01 | REND PAGO/>iPLICAUT MAIS |  |  | 0,02 |  |
| 03/01 | SOO CTA/APL AUTOMÁTICAS |  |  |  | 290,90 |
| 04/01 | SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS |  |  |  | 290,90 |
| 05/01 | SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS |  |  |  | 290,90 |
| 06/01 | ET CUSTO CETIP | 4464 | 187,23- |  |  |
| 06/01 | REND PAGO/ipLICAUT MAIS |  |  | 0,03 |  |
| 06/01 | SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS |  |  |  | 103,70 |
| 09/01 | SDO CT/V/spL AUTOMÁTICAS |  |  |  | 103,70 |
| 10/01 | FTDEBENTURES | 4464 | 2.500,00 | - |  |
| 10/01 | SISPAG GRADUAL CORR CTV | 1248 | 3.000,00 |  |  |
| 10/01 | SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS |  |  |  | 603,70 |
| 11/01 | SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS |  |  |  | 603,70 |
| 12/01 | SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS |  |  |  | 603,70 |
| 13/01 | SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS |  |  |  | 603,70 |

| 16/01 | FT CUSTO CETIP ANBIMA | 4464 | 523,92 - |
|---|---|---|---|
| 16/01 | REND PAGO/SkPLICAUT MAIS |  | 0,14 |

| 16/01 | SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS | 79,92 |
|---|---|---|
| 17/01 | SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS | 79,92 |
| 18/01 | SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS | 79,92 |
| 19/01 | SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS | 79,92 |
| 20/01 | SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS | 79,92 |
| 23/0 1 | SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS | 79,92 |
| 24/01 | SDO CT/VAPL AUTOMÁTICAS | 79,92 |
| 26/01 | SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS | 79,92 |
| 27/01 | SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS | 79,92 |
| 30/01 | SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS | 79,92 |
| 31/01 | SDO CT/VAPL AUTOMÁTICAS | 79,92 |
| 31/01 | SALDO | 10,00 |

Aviso

- Os saldos acima são baseados nas informações disponíveis até esse instante e poderão ser alterados a qualquer momento em função de novos lançamentos.

Dúvidas, sugestões e reclamações, se necessário, utilize o SAC Itaú 0800 728 0728, todos os dias, 24h, ou o Fale Conosco (www.itau.com.br). Se desejar a reavaliação da solução apresentada após utilizar esses canais, recorra à Ouvidoria Corporativa Itaú 0800 570 0011, dias úteis, das 9 às 18h, Caixa Postal n° 67.600, CEP 03162-971. Deficientes auditivos ou de fala 0800 722 1722, disponível 24hs todos os dias.

Idel 03/02/2017 09:58

![](img_p264_1.png)

Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09

SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 131

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to) \*9lA

ItaúEmpresas

Extrato de conta corrente

Agência: 0350 Conta: 14005-9

Posição da Conta Corrente - 02/D1/2018 às 09:47:oih

| Extrato | - Por Período |  | 0 1/12/20 17 a 3 1/12/20 17 |
|---|---|---|---|
| Data | Lançamento | Valor (R$) | Saldo (R$) |
|  | 0 1/12 SALDO /ANTERIOR |  | 10,00 |
| 04/12 TAR | CONTA CERTA 11/17 | 350 | 136,00- |

| 04/12 | RENO PAGO APLiC AUT MAIS | 0,17 |
|---|---|---|
| 04/12 | SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS | 825,78 |
| 05/12 | SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS | 825,78 |

06/12 SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS 825,78 07/12 SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS 825,78

/

08/12 SDO CT/VAPL AUTOMÁTICAS 825,78

2.679,32 ^

1 1/12 FT DEBENTURES 4464

| 11/12 | TED 033.2008GRADUAL CORR SDO CT/VAPL AUTOMÁTICAS | 2.679,32 | 825,78 |
|---|---|---|---|
| 12/12 SDO CT/VAPL AUTOMÁTICAS , 825,78 |  |  |  |
| 13/12 | SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS |  | 825,78 |
| 14/12 SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS |  | 542,80-'^ 825,78 |  |
| 15/12 FT CUSTO CETIP ANBIMA 4464 |  |  |  |
| 15/12 | TED 033.2008GRADUAL CORR | 542,80 |  |
| 15/12 | SDO CT/VAPL AUTOMÁTICAS |  | 825,78 |
| 18/12 | SDO CT/VAPL AUTOMÁTICAS |  | 825,78 |
| 19/12 | SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS |  | 825,78 |
| 20/12 | SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS |  | 825,78 |
| 2 1/12 | SDO CT/VAPL AUTOMÁTICAS |  | 825,78 |
| 22/12 | SDO CT/VAPL AUTOMÁTICAS |  | 825,78 |
| 26/12 | SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS |  | 825,78 |
| 27/12 | SDO CTA/iAPL AUTOMÁTICAS |  | 825,78 |
| 28/12 | SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS |  | 825,78 |
| 29/12 | SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS |  | 825,78 |

AVISO! - Os saldos acima são baseados nas informações disponíveis até esse instante e poderão ser alterados a qualquer momento em função de novos lançamentos.

Dúvidas, sugestões e reclamações, se necessário, utilize o SAC Itaú 0800 728 0728, todos os dias, 24h, ou o Fale Conosco (www.itau.comJ}r). Se desejar a reavaliação da solução apresentada após utilizar esses canais, recorra à Ouvidoria Corporativa Itaú 0800 570 0011, dias úteis, das 9 às 18h, Caixa Postal n" 87.600, CEP 03162-971. Deficientes auditivos ou de fala 0800 722 1722, disponível 24hs todos os dias.

![](img_p265_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 132

-----

Banco Bradesco S/A

1/ jhttps;//www.nel2.bradesconetempresa.b.br/ibpjsei/iniprimirPppup.jsf

r .iil

Extrato Mensal / Por Período rrs TECNOLOGIA PARA INSTITUIÇÕES RNANCEIRAS LTDA | CNPJ: 017.158.218/0001-71

Nome do usuário: FERNANDA FERRAZ BRAGA DE LIMA DE FREITAS Bradesco Data da operação: 05/12/2017 - 10hl6

Net Empresa

| Agência \| Conta | Total Disponível (R$) | Total (R$) |
|---|---|---|
| 00133 1 0001860-0 | 1.136,84 | 1.136,84 |

Extrato de: Ag: 133 i CC 0001860-0 | Entre 01/11/2017 e 30/1 1/20 17

Data Lançamento Dcto. Crédito (R$] Débito (R$) Saldo (R$)

|

| 31/10/2017 | SALDO ANTERIOR | .,-TO / , | 9,07 |
|---|---|---|---|
| 01/11/2017 | TRANSF CC PARA CC PJ | 15.356,48 | 15.365,55 |

133682 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TITU | TRANSF CC PARA CC PJ 1,00 /

133793 120.000 135.365,55

GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TTTU RESGATE INVEST FÁCIL 358983 10,93 135.376,48

^ -7.678,24

TED DIF.TTTULCC H.BANK

3468894 127.698,24

DEST. GABRIEL PAULO 60UVEA TED DIF.TTTULCC H.BANK "N -7.678,24 / 34735 12 120.020,00 DEST. ROBERTA CARVALHO FRA TRANSF CC PARA CC PJ » -120.000,00' ;•

2503420 20,00 WENDa DE SOUZA SILVA

DOC/TED INTERNET

3468894 10,50

TED INTERNET /

DOC/TED INTERNET

34735 12 -9,50 1,00

TED INTERNET

TRANSF CC PARA CC PJ

06/11/2017 133208 64.570,01 ; 64.571,01

GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TTTU PAGTO ELETRON COBRANCA

105 -64.470,01 101,00 BANCO ROtXJBENSS/A 252,50 ^

TED-TRANSF ElET DISPON

08/11/2017 9 135985 353,50

REMET.GRADUAL CORRETORA DE

4.508,50 /

TRANSF CC PARA CC PJ 4.862,00

133243 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TTTU

9

PAGTO ELETRON COBRANCA -4.256,00 606,00

106 GB PUBUaDADE PROPAGANDA PAGTO ELETRON COBRANCA -252,50 353,50

107 MAIS TELEATENDIMENTO - SERVIÇOS y PAGTO ELETRON COBRANCA 108 -127,',5a 226,00 MAIS TELEATENDIMENTO - SERVIÇOS 1.917,30 / 09/11/2017 TRANSF CC PARA CC PJ 2.143,30

13348 1 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TITU PAGTO ELETRÔNICO TRIBUTO 88,85 1.454,45

5559909 INTERNET -PMSP SP j-646,16 j PAGTO ELETRÔNICO TRIBUTO 808,29

5559948 INTERNET -PMSP SP PAGTO ELETRÔNICO TRIBUTO 226,00

555995 1 INTERNET -PMSP SP TRANSF CC PARA CC PJ /

10/11/2017 133220 20.250,00 20.476,00

GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TITU -18.000,00 y PAGTO ELETRÔNICO TRIBUTO 2.476,00

5559905

INTERNET -PMSP SP

TRANSF CC PARA CC PJ -2.250,00 226,00

SÉRGIO RICARDO DE SIQUBRA 156284 14/11/2017 TRANSF CC PARA CC PJ 10.000,00 10.226,00

133369 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TITU TARIFA BANCARIA -126,00 V y 10.100,00

1 1 1 17

CestaEmpresariais

BRADESCO NET EMPRESA -3 .003,28V/ 6045 190 7.096,72 NET EMPRESA DARF 5 190 1/ BRADESCO NET EMPRESA -3 .003,28 f 4.093,44

6045190 NET EMPRESA DARF 5190 BRADESCO NET EMPRESA -3.003,28 1.090,16

6045 190 NET EMPRESA DARF 5190 138.069,19 / 17/11/2017 TRANSF CC PARA CC PJ 139.159,35

133438 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TTTU -5.216,88 J PAGTO ELETRÔNICO TRIBUTO 133.942,47

5 19582 1

INTERNET -INSS/GPS y

PAGTO ELETRÔNICO TRIBUTO -15,67 133.926,80

530582 1 INTERNET -DARF

/

PAGTO ELETRÔNICO TRIBUTO -1.941,15 131.985,65

530582 1 INTERNET -DARF

1 0f2 05/12/20 17 10:21

![](img_p266_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 133

-----

Banco Bradesco S/A https://www.nel 2.bradesconeternpresa.b.br/ibpjsei/iiTipriiTrirPopHp.jsf

•Ci ^

.

f .l20

Data Lançamento Dcto. Crédito (R$) Débito (R$) Saldo (R$}

PACTO ELETRÔNICO TRIBUTO

5305821 -6.017,57 125.968,08

INTERNET -DARF

/

BRADESCO NET EMPRESA -3 .426,64 / / 122.541,44

604056 1 NET EMPRESA DARF 0561 TRANSF CC PARA CC PJ -121.451,28 / 1.090,16

7007 148 23/11/2017 APUC.INVEST FAQL 9 1025 19 1,00

TRANSF CC PARA CC PJ 13.503,28 f

30/11/2017 133725 13.504,28

GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TTTU

| RESGATE INVEST FÁCIL TED DIF.TITULCC H.BANK | 358983 7 1 17 1 17 | V -10.500,00 /A | 13.514,28 3.014,28 |
|---|---|---|---|
| DEST. LÜCIANO DE MARIA LEA PACTO ELETRÔNICO TRIBUTO | 530582 1 | y -3 .003,28 /> | 11,00 |

INTERNET -DARF

DOC/TEDINTERNET

7 1 17 1 17 -9,50 1,50

TED INTERNET

Total 388.448,19 -388.455,76 1,50

O o o

Os dados actna têm como base 05/12/2017 às 10hl6 e estão sujeitos a alterações.

ÚltimosLançamentos

| Data | Lançamento | Dcto. | Crédito (R$) | Débito (R$) | Saldo (R$) |
|---|---|---|---|---|---|
| 01/12/2017 | SALIXl ANTERIOR RESGATE INVEST FÁCIL | 358983 | 18,50 |  | -17,50 1,00 |
| 05/12/2017 | TRANSF.ALITORIZENTRE C/C GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TTTU | 133042 | 64.470,01 |  | 64.471,01 |
| Total | PACTO ELETRON COBRANCA | 109 | 64.488,5 1 | -64.470,01 -64.470,0 1 | 1,00 1,00 |

l .

2 Cf 2 05/12/2017 10:21

![](img_p267_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 134

-----

:

= ItaúEmpresas ni2i

hor^

Extrato de conta corrente

Agência: 0350 Conta: 14005-9

Posição da Conta Corrente -18/12/2017 às D9:57:06h

Extrato - Por Período 01/09/2017 a 30/09/20 17

Data Lançamento Valor (R$) Saldo (R$)

19/09 SALDO ANTERIOR 10,00

| 20/09 | SpO CTA/APL AUTOMÁTICAS | 1.154,07 |
|---|---|---|
| 21/09 | SOO CTA/APL AUTOMÁTICAS | 1.154,07 |
| 22/09 | SOO CTA/APL AUTOMÁTICAS | 1.154,07 |
| 25/09 | SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS | 1.154,07 |
| 26/09 | SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS | 1.154,07 |
| 27/09 | SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS | 1.154,07 |
| 20/09 | SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS | 1.154,07 |
| 29/09 | SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS | 1.154,07 |

AVISOl - Os saldos acima são baseados nas informações disponíveis até esse instante e poderão ser alterados a qualquer momento em função de novos lançamentos.

Dúvidas, sugestões e reclamações, se necessário, utilize o SAC Itaú 0800 728 0728, todos os dias, 24h, ou o Fale Conosco (www.Itau.com.br). Se desejar a reavaliação da solução apresentada após utilizar esses canais, recorra à Ouvidoria Corporativa Itaú 0800 570 0011, dias úteis, das 9 às 18h, Caixa Postal n° 67.600, CEP 03162-971. Deficientes auditivos ou de fala 0800 722 1722, disponível 24hs todos os dias.

![](img_p268_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 135

-----

Banco Bradesco S/A https://www.ne12.brade.sconetempresa.b.br/ibpjsei/imprimirPopupjsf

i

M22

:

Extrato Mensal / Por P^-íodo

M

rrs TECNOLOGIA PARA INSTITUIÇÕES RNANCEIRAS LTDA | CNPJ: 017,158.218/0001-71

Nome do usuário; FERNANDA FERRAZ BRAGA DE UMA DE FREITAS Sradesco Data da operação: 02/01/2018 - 09h20

Net Empresa

| Agência \| Conta | Total Disponível (R$) | Total (R$) |
|---|---|---|
| 00133 10001860-0 | 982,19 | 982,19 |

Extrato de: Ag: 133 | CC: 0001860-0 | Entre 01/12/2017 e 31/12/2017

Data Lançamento Dcto. Crédito (R$) Débito (R$) Saldo (R$) 30/11/2017 SALDO ANTERIOR .356,48 // 1,50

TRANSF CC PARA CC PJ

01/12/2017 13362 1 15.357,98

GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TITU RESGATE INVEST FAQL 358983 18,50 # 15.376,48 TED DIF.TITULCC H.BANK

8949937 -7.678,24 7.698.24

DESr. GABRIEL PAULO GOUVEA TED DIF.TITULCC H.BANK ^y

8953 107 -9,l,50/^ 20,00

DEST. ROBERTA CARVALHO FRA

DOC/TEDINTERNET

8949937 10,50

TED INTERNET

DOC/TED INTERNET

8953 107 -9,50 1,00 TED INTERNET 05/12/2017 TRANSF CC PARA CC PJ 64.470,01 64.471,01

133042 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TTTU PAGTO ELETRON COBRANCA

BANCO RODOBENS S/A 109 -64.470,01 1,00

5.802,00 j

TRANSF CC PARA CC PJ

08/12/2017 133 178 5.803,00

GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TITU \\/ PAGTO ELETRON COBRANCA -5.674,50<^ 128,50

1 10 REGU5 DO BRASIL PAGTO ELETRON COBRANCA -127,50 1,00

1 1 1 MAIS TELEATENDIMENTO - SERVIÇOS

11/12/2017 TRANSF CC PARA CC PJ 1.123,80 / 1.124,80

133894 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TTTU

-561,90'^

PAGTO ELETRÔNICO TRIBUTO

5559900 562,90

INTERNET -PMSP SP

PAGTO ELETRÔNICO TRIBUTO -561,91 1,00

5559989

INTERNET -PMSP SP

15/12/2017 TRANSF CC PARA CC PJ 121.451,28, 121.452,28

133374 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TTTU

/ 1,64

RESGATE INVEST FÁCIL 358983 • / 121.498,92

79, 1,36 / -126,1,001 121.578,28

RESGATE INVEST FÁCIL 9 1025 19 TARIFA BANCARIA 121.452,28

Cesta Bn presa rial3 1 12 17

2

TRANSF CC PARA CC PJ -121.451,28 1,00

7007956

BRTTS SOFTWARE LTDA

20/12/2017 TRANSF CC PARA CC PJ 16.517,91 y 16.618,91

133649 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TTTU .216,88y PAGTO ELETRÔNICO TRIBUTO -5 11.402,03

5 19582 1

INTERNET -INSS/GPS

PAGTO ELETRÔNICO TRIBUTO -15,67 11.385,36

530582 1 y INTERNET -DARF PAGTO ELETRÔNICO TRIBLTTO V -1 .941,15> 9.445,21

530582 1 INTERNET -DARF PAGTO ELETRÔNICO TRIBUTO -6.017,57- 3.427,64

530582 1 INTERNET -DARF BRADESCO NET EMPRESA -3.426,64 /\\

604056 1 1,00

NET EMPRESA DARF 0561

TRANSF CC PARA CC PJ 2.250,00j

22JÍ2l2aí7 13343 1 2.251,00

GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TITU :.250,00 X TRANSF CC PARA CC PJ 1,00

SÉRGIO RICARDO DE SIQUHRA 156442

TRANSF CC PARA CC PJ | 26/12/2017 133679 2.837,25 2.838.25 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TTTU PAGTO ELETRON COBRANCA -321,33^ 2.516,92

1 12 REGUS DO BRASIL LTDA NF 424 PAGTO ELETRON COBRANCA -2.515,92. 1,00

1 13 REGUS DO BRASIL LTDA NF 4426 /:

28/12/2017 TRANSF CC PARA CC PJ 65.640,00 65.541,00

133739 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TITU

I

RESGATE INVEST FÁCIL 9 1025 19 10,00 65.651,00

1 of2 02/0 1/20 18 09:21

![](img_p269_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 136

-----

FR

^ 0 123

| Data | Lançamento | Dcto, | Crédito (R$) | Débito (R$) | Saldo (R$) |
|---|---|---|---|---|---|
|  | jei DlF.TirULCC H.BANK DESr. LUCIANO DE MARIA LEA TRANSE CC PARA CC PJ | 4623926 |  | -10.500,00'^ -55 .140,00/ y | 55.151,00 |
|  | GRADUAL CORRETORA DE CAMBI DOC/TEDINTERNET | 13372 1 |  | -9,50/ | 11,00 |
|  | TED INTERNET | 4623926 SIGILOSO |  |  | 1,50 |
| Total |  |  | 295.703,23 | -295.703,23 | 1,50 |

Os dados acrna têm como base 02/01/2018 às 09h20 e estão sujeitos a alterações.

Últimos Lançamentos

| Data | Lançamento | Dcto. | Crédito (R$) | Débito (R$) | Saldo (R$] |
|---|---|---|---|---|---|
| 28/12/2017 | SALDO ANTERIOR RESGATE INVEST FÁCIL | 9102519 | 10,00 |  | -8,50 1,50 |
| 02/01/2018 | TRANSF.ALTTORIZENTRE C/C GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TITU | 133 136 | 13.356,48 |  | 13.357,98 |

TRANSFAUTORIZ-ENTREC/C 133445 2.000,00 15.357,98 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TTTU TED-TRANSF aET DISPON

663784 1 -7.678,24 7.679,74

DEST.GABRia PAULO GOUVEA

J TARIFA DOC/TED

663784 1 -9,70 7.670,04 TED INTERNET TED-TRANSF aET DISPON

6638895 -7.678,24 -8,20

DEST.ROBEKTA C. F. G. FRE

TARIFA DOC/TED

6638895 -9,70 -17,90 TED INTERNET Total 15.366,48 -15.375,88 -17,90

2of2 02/01/2018 09:21

![](img_p270_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 137

-----

^•124

ItaúEmpresas 30

horas

Extrato de conta corrente

Agência: 0350 Conta: 14005-9

Posição da Conta Corrente - 01/12/2017 às i6:08:27h

| Extrato - Por Período | Extrato - Por Período |  | 0 1/1 1/20 17 a | 30/1 1/20 17 |
|---|---|---|---|---|
| Data Lançamento Valor (R$) Saldo (R$) |  |  |  |  |
| 01/11 | SALDO ANTERIOR |  |  | 10,00 |
| 03/11 | TAR CONTA CERTA 10/17 | 350 | 136,00- |  |
| 03/11 | REND PAGO APLIC AUT MAIS |  | 0,17 |  |
| 03/11 | SDO CT/VAPL AUTOMÁTICAS |  |  | 960,93 |
| 06/11 | SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS |  |  | 960,93 |
| \| |  |  |  |  |
| 07/11 | SDO CT/VAPL AUTOMÁTICAS |  |  | 960,93 |
| 08/11 | SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS |  |  | 960,93 |

09/11 SDO CT/VAPL AUTOMÁTICAS 960,93

| 10/11 | FTDEBENTURES | 4464 | 2.679,32- |
|---|---|---|---|
| 10/11 | TED 033.2008GRADUAL CORR |  | 3.222,12 |

10/11 SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS 1.503,73 13/11 SDO CT/V/V^L AUTOMÁTICAS 1.503,73 14/11 SDO CT/VAPL AUTOMÁTICAS 1.503,73

| 16/11 FT CUSTO CETIP ANBIMA | 4464 | 542,80 - |
|---|---|---|
| 16/11 | REND PAGO APLIC AUT MAIS | 0,68 |

| 16/11 | SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS | 961,61 |
|---|---|---|
| 17/11 | SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS | 961,61 |
| 21/11 | SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS | 961,61 |
| 22/11 | SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS | 961,61 |
| 23/11 | SDO CT/VAPL AUTOMÁTICAS | 961,61 |
| 24/11 | SDO CT/VAPL AUTOMÁTICAS | 961,61 |
| 27/11 | SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS | 961,61 |
| 28/11 | SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS | 961,61 |

N

|

| 29/11 | SDO CT/VAPL AUTOMÁTICAS | 961,61 |
|---|---|---|
| 30/11 | SDO CT/VAPL AUTOMÁTICAS | 961,61 |

AVIS01 - Os saldos acima são baseados nas informações disponíveis até esse instante e poderão ser alterados a qualquer momento em função de novos lançamentos.

Dúvidas, sugestões e reclamações, se necessário, utilize o SAC Itaú 0800 728 0728, todos os dias, 24h, ou o Fale Conosco (www.itau.com.br). Se desejar a reavaliação da solução apresentada após utilizar esses canais, recorra à Ouvidoria Corporativa Kaú 0800 570 0011, dias úteis, das 9 às 18h, Caixa Postal n° 67.600, CEP 03162-971. Deficientes auditivos ou de fala 0800 722 1722, disponível 24hs todos os dias.

![](img_p271_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 138

-----

f'ia

ItaúEmpresas

horas

Extrato de conta corrente

Agência: 0350 Conta: 14005-9

Posição da Conta Corrente -14/11/2017 às ii:57:i5h

| Extrato | - Por Período |  | 0 1/10/20 17 a 3 1/10/20 17 |
|---|---|---|---|
| Data | Lançamento | Valor (R$) | Saldo (R$) |
|  | 02/10 SALDO ANTERIOR |  | 10,00 |
| 03/10 TAR | CONTA CERTA 09/17 | 350 | 136,00- |

03/10 REND PAGO APLIC AUT MAIS 0,19

| 03/10 | SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS | 1.018,26 |
|---|---|---|
| 04/10 | SDO CT/V/APL AUTOMÁTICAS | 1.018,26 |
|  | 05/10 SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS 06/10 SDO CTiA/APL AUTOMÁTICAS | 1.018,26 1.018,26 |
|  | 09/10 SDO CTA/AiPL AUTOMÁTICAS | 1.018,26 |

| 10/10 FTDEBENTURES 4464 2.679,32 - |  |  |
|---|---|---|
| 10/10 TED 033.2008GRADUAL CORR | 3.300,00 |  |
| 10/10 SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS |  | 1.638,94 |
| 11/10 SDO CTA//!kPL AUTOMÁTICAS |  | 1.638,94 |
| 13/10 SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS |  | 1.638,94 |

16/10 FT CUSTO CETIP ANBIMA 4464 542,80- 16/10 REND PAGO APLIC AUT MAIS 0,62

| 16/10 | SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS | 1.096,76 |
|---|---|---|
| 17/10 | SDO CT/VAPL AUTOMÁTICAS | 1.096,76 |
| 18/10 | SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS | 1.096,76 |
| 19/10 | SDO CT/VAPL AUTOMÁTICAS | 1.096,76 |
| 20/10 | SDO CTMfiPL AUTOMÁTICAS | 1.096,76 |
| 23/10 | SDO CT/VAPL AUTOMÁTICAS | 1.096,76 |
| 24/10 | SDO CT/VAPL AUTOMÁTICAS | 1.096,76 |
| 25/10 | SDO CT/VAPL AUTOMÁTICAS | 1.096,76 |
| 26/10 | SDO CT/VAPL AUTOMÁTICAS | 1.096,76 |
| 27/10 | SDO CT/VAPL AUTOMÁTICAS | 1.096,76 |
| 30/10 | SDO CT/VAPL AUTOMÁTICAS | 1.096,76 |
| 31/10 | SDO CT/VAPL AUTOMÁTICAS | 1.096,76 |

3 1/10 SALDO 10,00

AViSOl - Os saldos acima são baseados nas informações disponíveis até esse instante e poderão ser alterados a qualquer momento em função de novos lançamentos.

Dúvidas, sugestões e reclamações, se necessário, utilize o SAC Itaú 0800 728 0728, todos os dias, 24li, ou o Fale Conosco (www.ltau.com.br). Se desejar a reavaliação da solução apresentada após utilizar esses canais, recorra à Ouvidoria Corporativa Itaú 0800 570 0011, dias úteis, das 9 às 18h, Caixa Postal n° 67.600, CEP 03162-971. Deficientes auditivos ou de fala 0800 722 1722, disponível 24h5 todos os dias.

![](img_p272_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 139

-----

- • í f'12

Extrato Mensal / Por Período rrs TECNOLOGIA PARA INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS LIDA | CNPJ: 017.158.218/0001-71

Nome do usuário; FERNANDA FERRA2 BRAGA DE LIMA DE FREITAS Bradesco Data da operação: 14/11/2017 - llh47

Net Empresa

| Agência \| Conta | Total Disponível(R$) | Total (R$) |
|---|---|---|
| 00133 1 0001860-0 | 301,13 | 301,13 |

Extrato de: Ag: 133 i CC 0001860-0 | Entre 01/10/2017 e 31/10/2017

| Data | Lançamento | Dcto. | Crédito (R$] | Débito (R$) | Saldo (R$) |
|---|---|---|---|---|---|
| 29/09/2017 | SALDO ANTERIOR |  |  |  | 2,00 |

1,4» ^j

02/10/2017 TRANSF CC PARA CC PJ 15.356,48 15.358,48

133538 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TITÜ

1,00 ./ /

RESGATE INVESr FÁCIL 358983 18, 15.376,48 TED DIF.TrrULCC H.BANK -7.678,24/ / 7.698,24

7947559 DESr. GABRIEL PAULO GOUVEA TED DIF.TITULCC H.BANK

7951087 -7.678,24 ( 20,00

DESr. ROBERTA CARVALHO FRA

/

DOC/TED INTERNET 7947559 -9,50 10,50

TED INTERNET

DOC/TED INTERNET -9,50 /

795 1087 1,00

TED INTERNET

04/10/2017 TRANSF CC PARA CC PJ 64.470,01 . 64.471,01

133505 GRAOJAL CORRETORA DE CAMBIO TTTU TRANSF CC PARACCPJ 2.000,00 , 66.471,01

133820 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TTTU RESGATE INVEST FÁCIL 358983 10,00, .'470,01 i j 66.481,01 PAGTO ELETRON COBRANCA 103 -64 2.011,00 BANCO RODOBENS S/A 108 1482 -2.000,00 11,00 DEST. ITS TECNOLOGIA PARA

DOC/TED INTERNET /

1081482 -9,50 1,50 TED INTERNET 09/10/2017 RESGATE INVEST FÁCIL 358983 127,00 128,50

/

PAGTO ELETRON COBRANCA -127,50 1,00

104 MAIS TELEATENDlMBtTO - SERVIÇOS 10/10/2017 TRANSF CC PARA CC PJ 15.500,00 15.501,00

133284 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TTTU / RESGATE INVEST FÁCIL 358983 50,00 15.551,00 PAGTO ELETRÔNICO TRIBUTO -13.300,00 2.251,00

5559909 INTERNET -PMSP SP TRANSF CC PARA CC PJ -2.250,00 1,00

156960

SÉRGIO RICARDO DE SIQUBRA

13/10/2017 TRANSF CC PARA CC PJ 500,00 ' 501,00

133044 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TTTU TRANSF CC PARA CC PJ 200.000,00 / 133564 200.501,00 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TTTU /

TARIFA BANCARIA -126,00 200.375,00 Cesta Empresa riais 2 10 17

.J

TED DIF.TITULCC H.BANK -200.000,00 375,00

8532989 / f,5o DEST. OWL DOCS LTDA ME

DOC/TEDINTERNET y 365,50

8532989 -9, TED INTERNET

17/10/2017 TRANSF CC PARA CC PJ 121.451,28 121.816,78

133725 .451,28 /

GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TTTU TRANSF CC PARA CC PJ 365,50

7007955 -121, BRTTS SOFTWARE LTDA 16.625,11 / TRANSF CC PARA CC PJ 16.990,61

20/10/2017 133788 ^5.216,88 !^

GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TTTU PAGTO HETRONICO TRIBUTO 11.773,73

5 162 100 INTERNET - PESS GPS 2100 PAGTO ELETRÔNICO TRIBUTO -22,87 11.750,86

530582 1 INTERNET -DARF / PAGTO ELETRÔNICO TRIBLTTO -1.941,15 9.809,71

530582 1 INTERNET -DARF PAGTO ElETRONICOTRIBUTO -6.017,57 / 530582 1 3.792,14 INTERNET -DARF BRADESCO NET EMPRESA / 604056 1 -3.426,64 365,50 NET EMPRESA DARF 0561 24/10/2017 PAGTO ELETRÔNICO TRIBUTO -326,43 39,07

5921618

INTERNET -SP/SEFAZ-DARE

1 of2 14/11/2017 11:51

![](img_p273_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 140

-----

Banco Bradesco S/A https://www.nel2.hradesconetempresa.b.br/ibpjsei/iniprimirPoi7np.jsf

i-- .--rj

r .íi

Data Lançamento Dcto, Crédito (R$) Débito (R$) Saldo (R$)

-21,00 /

BRADESCO NB" BvIPRESA

604662 1 18,07 NET EMPRESA DARF 6621 / /

1.750,00/

TRANSE CC PARA CC PJ

26/10/2017 133468 / 1.768,07

GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TITU TED DIF.TUULCC H.BANK -1.750,00 '

842 1655 18,07

DOC/THJlNTBINEr

8421655 8,57 TED INTERNET

/

TRANSE CC PARA CC PJ

30/10/2017 133 137 105.454,00 105.462,57

GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TITU -80.450,00 y| BRADESCO NET EMPRESA

6042089 25.012,57

NET EMPRESA DARE 2089 BRADBCO NET BIPRESA -25.004,00 J

6042372 8,57 NET EMPRESA DARE 2372 31/10/2017 TRANSE CC PARA CC PJ 10.500,00 / 133 184 10.508,57 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TITU

10,00 / /

RESGATE INVEST FÁCIL 358983 10.518,57 TED DIE.TTTULCC H.BANK 2378786 -10.500,00 18,57 DEST. LUQANO DE MARIA LEA

DOC/TED INTERNET -9,50 /

2378786 9,07

TED INTERNET

Total 553.82 1,88 -553.8 14,8 1 9,07 Os dados acrna têm como base 14/11/2017 às llh47 e estão sujeitos a alterações.

Últimos Lançamentos

|  | Não há lançamentos | para este tipo de extrato. |  |  |
|---|---|---|---|---|
| SAC - Serviço de | Alô Bradesco | Deficiente Auditivo ou de Fala | Cancelamentos, Reclamações e Informações. | Demab telefones |
| Apoio ao Giente | 0800 704 8383 | 0800 722 0099 | Atendimento 24 horas, 7 dias por semana. | consiAe o site Fale Conosco |
| Ouvidoria | 0800 727 9933 | Atendimentode segunda a sexta-feira, das | 8h | às 18h, exceto feriados. |

2of2 14/11/2017 11:51

![](img_p274_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 141

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Banco Bradesco SM https;//www.ne12.bradesconetempresa.b.br/ibpjsei/impriTnirPopup.jsf

/X .-zà.

r-128

Extrato Mensal / Por Período

M

,

rrs TECNOLOGIA PARA INSTITUIÇÕES RNANCEIRAS LTDA 1CNPJ: 017.158.218/0001-71

Nome do usuário; FERNANDA FERRAZ BRAGA DE UMA DE FREITAS Bradesco Data da operação: 18/12/2017 - 09h52

Net Empresa

| Agência \| Conta | Total Disponível (R$) | Total (R$) |
|---|---|---|
| 00133 10001860-0 | 1.010,97 | 1.010,97 |

B(tratode:Ag:133 | 00 0001860-0 | Entre 01/09/2017 e 30/09/2017

Data Lançamento Dcto. Crédito (R$) Débito (R$) Saldo (R$) f /

31/08/2017 SALDO ANTERIOR 1,00 01/09/2017 TRANSF CG PARA CC PJ .219,00 JJ / 1.220,00

133405 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TITÜ RESGATE INVESr FAQL 358983 10,00 1.230,00

f -1.219,00^^

TED DIF.TITULCC H.BANK 11,00

DEST. lucyal\\/es caíveta 4812430 DOC/TED INTERNET 9,50/^

48 12430 150 TED INTERNET

04/09/2017 TRANSF CC PARA CC PJ 15.356,48 15.357,98

133709 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TTTU RESGATE INVEST FÁCIL 358983 18,50 15.376,48 TED DIF.TITULCC H.BANK 7.678,24; 7.698,24

634 1204 DEST. ROBERTA CARVALHO FRA TH) DIF.TITULCC H.BANK -7.678,24 20,00

6342652 DEST. GABRIEL PAULO GOUVEA DOC/TED INTERNET 10,50

634 1204

TED INTERNET

DOC/TED INTERNET

6342652 TED INTERNET 05/09/2017 TRANSF CC PARA CC PJ % 64.470,01 64.471,01

133555 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TTTU PAGTO ELETRON COBRANCA 97 1,00 BANCO RODOBENS 08/09/2017 RESGATE INVEST FÁCIL 358983 127,50 128,50

PAGTO ELETRON COBRANCA -{y -127,50 98 15% MAIS TaEATENDIMBíTO - SHWICOS 12/09/2017 TRANSF CC PARA CC PJ 2.251,00

1332 17 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TTTU TRANSF CC PARA CC PJ 2.250,00 1,00

156939

SÉRGIO RICARDO DE SIQUHRA

TRANSF CC PARA CC PJ 2.214,67

15/09/2017 133675

GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TTTU RESGATE INVEST FÁCIL 358983 126,00 2.340,67 PAGTO ELETRON COBRANCA 127,00 . 99

ANBIMA TARIFA BANCARIA \\\\ -126,00 1,00

Cesta Empresa riais 109 17 TRANSF CC PARA CC PJ' 22.518,08 \\ í " 22.519,08 20/09/2017 13399 1

GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TTTU

|

PAGTO ELETRÔNICO TRIBUTO -5.216,88 17.302,20

5 162 100 A INTERNET - PESS GPS 2100 11 PAGTO ELETRÔNICO TRIBUTO -18,12 17.284,08

5305821 INTERNET -DARF

J.

PAGTO ElETRONICO TRIBUTO > -1.438,47 15.845,61

530582 1 INTERNET -DARF

sj

PAGTO ELETRÔNICO TRIBUTO -1.941,15 13.904,46

5305821 INTERNET -DARF PAGTO ELETRÔNICO TRIBUTO V -4.459,25 9.445,21

530582 1 INTERNET -DARF

'j ^ Vi

PAGTO ElETRONICO TRIBUTO -6.017,57 3.427,64

530582 1 INTERNET -DARF BRADESCO NET EMPRESA -3.426,64 1,00

604056 1 NET EMPRESA DARF 0561

N> 121.451,28

22/09/2017 TRANSF CC PARA CC PJ 121.452,28

133320 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TTTU a

,

TRANSF CC PARA CC PJ -121.451,28 1,00

7007722 V/'//

BRTTS SOFTWARE LTDA

TRANSF CC PARA CC PJ x 3.736,00

25/09/2017 133708 3.735,00

GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TTTU y PAGTO ELETRON COBRANCA ^ -500,00 3.236,00

100 . AFFYNTTE ASSESSORIA P I LTDA 3

> lof2 18/12/2017 09:53

![](img_p275_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 142

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^ r-129

Data Lançamento Dcto. Crédito (R$) Débito (R$) Saldo (R$)

PAGTO ElETRON COBRANCA

10 1 D -468,92 2.767,08

REGUS DO BRASIL / PAGTO ELETRON COBRANCA 102 -2.766,08 1,00 REGUS DO BRASIL 85,1,50 y TRANSE CC PARA CC PJ

26/09/2017 133 1 10 86,50

RESGATE INVEST FÁCIL 358983 10,00 96,50 TED DIF.TTTULCC H.BANK 38 12282 85,50 11,00 DEST. lucy ah/es caiveta DOC/TED INTERNET

3812282 1,50

TED INTERNET

29/09/2017 TRANSE CC PARA CC PJ 10.500,00 10.501,50

133222 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TTTU RESGATE INVEST FÁCIL 358983 10,00 10.511,50 TED DIF.TTTULCC H.BANK 10.500,00 11,50

6380982 DEST. LUCIANO DE MARIA LEA

DOC/TED INTERNET

6380982 2,00 TED INTERNET Totai 244.10 1,02 -244.100,02 2,00 Os dados acina têm como base 18/12/2017 às 09hS2 e estão sujeitos a alterações.

Últimos Lançamentos

| Data | Lançamento | Dcto. | Crédito (R$) | Débito (R$] | Saldo (R$) |
|---|---|---|---|---|---|
| 11/12/2017 15/12/2017 | SALDO ANTERIOR BX AUTOMATICA APUCACOES | 15 12 17 | 126,00 |  | 1,00 127,00 |
|  | TRANSE CC PARA CC PJ GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TTTU | 133374 | 121.451,28 |  | 121.578,28 |
|  | TARIFA BANCARIA CestaEmpresariais | 1 12 17 |  | -126,00 | 121.452,28 |
|  | TRANSE CC PARA CC PJ BRITS SOFTWARE LTDA | 7007956 |  | -121.451,28 | 1,00 |
| Total |  |  | 12 1.577,28 | -12 1.577,28 | 1,00 |

2of2 18/12/2017 09:53

![](img_p276_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 143

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Consulta Quadro de Sócios eAdministradores - QSA

Página 1 de 1

f'13G

Consulta Quadro de Sócios e Administradores - QSA

CNPJ: 10.494.131/0001-26

CAPITAL SOCIAL- 23 (Vinte e tres milhões, quatrocentos e

noventa milreais) O Quadro de Sócios e Administradores(QSA) constante da base de dados do Cadastro Nacional da P

Nome/Nome Empresarial: FERNANDA FERRAZ BRAGA DE LIMA DE

FREITAS Qualificação: 49-Sócio-Administrador

Nome/Nome Empresarial: GABRIEL PAULO GOUVEA DE FREITAS

JÚNIOR Qualificação: 49-Sócio-Administrador

Para informações relativas à participação no QSA, acessar o E-CAC com certificado digital ou compa Emitido no dia 01/04/2017 às 10:03 (data e hora de Brasília).

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![](img_p277_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 144

-----

EDUARDO DONADIO

BALANCETE ANALÍTICO

0187 HAUTMONT PARTICIPAÇÕES LIDA CNPJ: 10.494.131/0001-26 CONTA DESCRIÇÃO

1 - ATIVO

1.1-ATIVO CIRCULANTE

l.i.1-DISPONIBILIDADES

1.1.1.01-CAIXA

0001 - CAIXA GERAL

1.1.1.02 - DEPÓSITOS BANCÁRIOS

0002 - GRADUAL S/A CONTA CORRENTE

1.1.5 - OUTROS VALORES E BENS 1.1.5.04 - ADTO P/FUTURO AUMENTO DE CAPITAL

00Ó1 - GRADUAL HOLdING FINANCEIRA S/A

1.3 - ATIVO PERMANENTE 1.3.1-INVESTIMENTOS

1.3.1.01 - PART.SOC.PAIS - GRADUAL HOLDING FIN S/A

j,

0001 - VALOR PATRIMONIAL

0002- ÁGIO NA AQUISIÇÃO

Of

0003 - ÉQUIVÃLÊNCIAPATRIMONIAL"

1 .3.1.02 - PART.SOC.PAIS - GAM EMP.E PARTIC.LTDA

00Ò1 - VÁLORPATRIMONIÁL ^ \\0\\ 0002-ÁGIO NA AQUISIÇÃO "ÓÕ03- EQUIVALÊNCIA PÂTRIMONIAL

1.3.1.03 - PART.SOC.PAIS - GRADUAL SEC.CRED.FIN.S/A

0001 - VALOR patrimonial

1.3.1.04- PART.SOC.PAIS - GHF PARTICIPAÇÕES S/A

0001 - VALOR" PATRIMONIAL 0003 - EQUIVALÊNCIAPÁTRIMÒNIAL "1.3.2 - PARTICIPAÇÕES SOCIETÁRIAS NO EXTERIOR

1.3.2.01 - GRADUAL F W MANAGEMENT SERVICES AG

•A

0001 -VALOR PATRIMONIAL

2 - PASSIVO

2.1 - PASSIVO CIRCULANTE 2.1:2-DIVERSAS"

- 2.1.2.01 - CRÉDITO DE PÈSSOÁS LIGADAS h íp

0001 - FERNANDA FERRAZ BRAGA DE LIMA

2.1.2.04 - PROVISÕES DE PAGAMENTOS A EFETUAR

0004 - GRADUAL C.C.T.V.M. S/A

; 2.4- PATRIMÔNIO LfQÚIDO

2.4.1 - CAPITAL SOCIAL

2.4.1.01 - CAPITAL REALIZADO

\\xV

0001 - CAPITAL

2.4.2 - RESULTADO 2.4.2.10 - LUCROS OU PREJUÍZOS ACUMULADOS

oobl - LUCROS OU prejuízos acumulados 5-^ 3 - CONTAS DE RESULTADO CREDORAS

3.1 - RECEITAS OPERACIONAIS \\xh " 3.1.9-APROV.E AJUSTES PATROMINIAIS " y " 3.1.9.02 - receita de AJUSTES EM INVESTIMENTOS

0001 - EQUIVALÊNCIA PATRIMONIAL

SDO. ANTERIOR 12.475.369,44 D

635.709,64 D

2.809,64 D' í.548,93 D

1 .548,93 D

DEBITO 5.500.000,00

0,00' 0,00 0,00 0,00

MSl

FOLHA

DATA MÊS/ANO

CREDITO 1.662.828,80

0,0Ò

0,00 0,00 0,00

00000 1 07/03/2017

12/20 16

SDO. ATUAL

16.312.540,64 D 635.709,64 0 2.809,64 D 1.548,93 0

1.548,93 0

,

•/

| 1 .260,71 D | 0,00 | 0,00 | 1.260,71 D |
|---|---|---|---|
| 1 .260,71 D | 0,00 | 0,00 | 1.260,71 D |
| 632.900,00 D | 0,00 | 0,00 | "632.900,00D |
| 632.900,00 D | 0,00 | 0,00 | 632.900,00 D |
| ' 632.900,00 D | Ò,OÓ" | 0,00 | "632.900,00 D |
| 11 .839.659,80 0 | 5.500.000,00 | 1.662.828,80 | 15.676.831,00 D |
| 11 .405.276,53 0 | 5.500.000,00" | 1.662.828,80 | 15.242.447,73 D |
| Q, 8.589.100,090 1A%&^-166.487,Í5D | 4.185.500,00 0,00 | 1.265.691,96 0,00 | 11.508.908,13 D • 26.166.487,15 D |
| 8 .970.929,27 D | 0,00 | 0,00 | 8.970.9Í29,27 D |
| 26.548.316,33 C | 4.185.500,00 | 1.265.691,96" | 23.628.508,29" C |

| 1 .947,73 0 | 0,00 | 0,00 | 1.947,73 D J |
|---|---|---|---|
| 7 .425,66 D | 0,00 | 0,00 | 7.425,66 D |
| 1.716,210 | 0,00 | "0,00" | 1.716,21 D |
| 7 .194,14 0 | Õ,OÕ | 0,00 | 7.194,1"4C |

100,00 D 0,00 0,00 100000

©

100,00 D 0,00 0,00

```text
2.814.128,71 D 1.314.500,00 397.136,84 3.731.491 ,87D /
4.673.402,76 D 0,00 0,00 4:673.402,76 V4
434.383,27 D 0,00 0,00 434.383,27 D
```

| 17 .439.234,36 C | 0,00 | 5.500.000,00 | 22.939.234,36 C |
|---|---|---|---|
| 7.926.816,20c | b,oo | 0,00 | " 7.926.816,20 C |
| 7 .926.816,20 0 | 0,00" | 0,00 | 7.926.8Í6,20 C |
| 7:660.316,20 0 | 0,00 | b,oo | 7.660.316,20 G. |
| 7 .660.316,20 C | 0,00 | 0,00 | 77660.316,20 c |

| 266.500,00 C | 0,00 |  | 0,00 | 266.500,00 C |
|---|---|---|---|---|
| 266.500,00 C | 0,00 |  | 0,00 | 266.500,00 C |
|  |  | 5.500.000,00"" |  | 15.012.418,16 C |
| 9.512.418,16 C | 0,00 |  |  | © |
| 23 .490.000,00 C | o,0o |  | 0,00 | 23.490.000,00 C |
| ^.490.000,00 C | 0,00 |  | ""0,00' | 23.49b.bCK),00 C |
| 23 .490.000,00 C | 0,00 |  | 0,00 | 23.490.000,00 C |
| 13 .977.581,84 D | "0,00" | 5.5bb.0Õ0',00" |  | 8.477.581,84 D |
| 13 .977.581,84 D | 0,00 | 5.500.000,00 |  | 8.477.581,84 0 |
| 13 .977.581,84 D | o,bb | 5.500.000,00""" |  | 8.477.581,84 0 |
| 1 .343.473,30 c | 0,00 |  | 0,00 | 1.343.473,30 C |
| 1 .343.473,30 C | "0,00 |  | b,bb | 1.343.473,30 C |
| "1.343.473,3b C | 0,00 |  | " •0,00 | 1.343.473,30 C |
| 1.343.473,30 c | 0,00 |  | "0,00 | 1.343.473,30 C |
| 1 .343.473,30 C | 0,00 |  | 0,00 | 1.343.473,30 C |

.

axe

45.104.

![](img_p278_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 145

-----

r-132

EDUARDO DONADIO

BALANCETE ANALÍTICO

| 0187 | HAUTMONT PARTICIPAÇÕES LTDA |  |  |  |  |  |  |  |  | DATA: | 07/03/2017 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| CNPJ: 10.494.131/0001-26 |  |  |  |  |  |  |  |  | MÊS/ANO: |  | 12/2016 |
| SIGILOSO CONTA DESCRIÇÃO SDO. ANTERIOR DÉBITO CRÉDITO SDO. ATUAL |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
| 4-CONTAS DE RESULTADOS DEVEDORAS |  |  |  | 6.307.338,22 D |  | 1.662.828,80 |  |  | ÕiÕÕ | 7.970.167,02 D• |  |
| 4,1 -CONTAS DE resultado DEVÉDORÁS |  |  |  |  | 45,00 D |  | 0,00 |  | 0,00 ~ |  | 45 00D' |
| , | 4.1.7-DESPESASÁDMiNISTRÂTIVÁS | " |  |  | 45,00 D |  | 0,'õ0 | ' | O^OO |  | 45^00 D' |
| 4.1.7.54-DESPESAS DE SERV.DO SISTEMA FINANCEIRO |  |  |  |  | 45,00 D |  | 0,00 |  | 0,00 |  | 45,00 D |
|  | Ò0Ò2 -DESPESAS BANCÁRIAS |  |  |  | 45,00 D |  | 0,00 |  | O^ÕO |  | 45^00 D |
| 4.9 -OUTRAS OBRjGAÇÕES |  |  |  | 6.307.293,22 0 |  | 1.662.828,80 |  |  | 0,00 | 7.970.122,02 0 |  |
| 4.9.9-APROV.ÉÀJÜSTES PATRIMONIAIS ~ ' "6.307.293;22 D 1.6'62.828,80 " 0,00 " 7.97Ò.T22,Õ2 Di |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
| 4.9.9.10-DESPESAS DEAJUSTE EM INVESTIMENTOS |  |  |  | 6.307.293,220 |  | 1.662.828,80 |  |  | 0,00 | 7.970.122,020 |  |
|  | ÕOÕÍ-EQUIVALÊNCIA PATRIMONIAL •' |  |  | 6.3Ó7.'293,22 D |  | 1.'662.828,80 " |  |  | 'Ó,ÕÕ | " 7.97ori22,'Ó2 D |  |
| Total do ATIVO |  | 16.312.540,64 D |  |  | Total do i PASSIVO |  |  |  |  | 22.939.234,36 C |  |
| Total de CONTAS DE RESULTADOS DE 7.970.167,02 D Total de CONTAS DE RESULTADO CR 1.343.473,30 C |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
| Somatórias 24.282.707,66 D 24.282.707,66 C |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
| Não há diferença entre os Lançamentos: |  |  | 0,00 |  | Diferença entre o ATIVO e o PASSIVO: |  |  |  |  | 6.626.693,72 C |  |
| Total de Prejuízos do Período |  | i.662.828,80 D |  |  | Total de Prejuízos Acumulados |  |  |  |  | 6.626.693,72 d |  |

I..I -l.l..-. III I I I I I • I •• • • I » • I I • • I i---I I • » • II • - I • 11 -!»• --

Reconhecemos a exatidão do presente balancete encerrado em 31 de Dezembro de 2016 conforme documentação apresentada.

FERNANDA FERRAZ BRAGA DE LIMA FREITAS SEBASTIÃO LEMES FILHO

| FUNÇÃO: SÓCIA-DIRETORA | FUNÇÃO: TÉCNICO CONTÁBIL |
|---|---|
| CPF: 117.753.118-64 | CPF; 289.933.578-20 TC/CRC: 1SP 13 1408/O-2 |

![](img_p279_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 146

-----

0.1- w

|

EDUARDO DONADIO

DEMONSTRAÇÃO DO RESULTADO DO EXERCÍCIO

0 187 HAUTWIONT PARTICIPAÇÕES LTDA

| CNPJ: | 10.494.13 1/000 1-26 SIGILOSO 3 - CONTAS DE RESULTADO CREDORAS | FOLHA: ENCERRADO EM: | 000002 3 1/12/20 16 |
|---|---|---|---|

3.1 - RECEITAS OPERACIONAIS

3.1.9 - APROV.E AJUSTES PATROMINIAIS

3.1.9.02 - RECEITA DE AJUSTES EM INVESTIMENTOS

3.1.9.Ò2.ÒÔÒ1 - 1.343.473,30 C

RECEITA DE AJUSTES EM INVESTIMENTOS 1.343.473,30 C

Total de CONTAS DE RESULTADO CREDORAS 1.343.473,30 C

>• -

- (=)RECEITA LÍQUIDA • 1. -1 - . . - -" - - - )

1.343.473,30 C

]

(=) LUCRO BRUTO 1.343.473,30 C

4 - CONTAS DE RESULTADOS DEVEDORAS

4.1 - CONTAS DE RESULTADO DEVEDORAS

4.1.7 - DESPESAS ADMINISTRATIVAS

4.1.7.54 - DESPESAS DE SERV.DO SISTEMA FINANCEIRO

4.1.7.54.0002 - DESPESAS BANCÃRIAS 45,00 D DESPESAS DE SERV.DO SISTEMA FINANCEIRO 45,00 D

4.9 - OUTRAS OBRIGAÇÕES

4.9.9 - APROV.E AJUSTES PATRIMONIAIS

4.9.9.10 - DESPESAS DE AJUSTE EM INVESTIMENTOS

4.9.9.1Ò.ÒÒÒ1 - êqUívalêncíàpãTrímòníãl 7.970.122,02 D

DESPESAS DE AJUSTE EM INVESTIMENTOS 7.970.122,02 0

)

Total de CONTAS DE RESULTADOS DEVEDORAS 7.970.167,02 D

(=) PREJUÍZO OPERACIONAL |

6.626.693,72 D

Resultado Financeiro: Outras Receitas/Despesas:

)

(=)PREJUÍZO ANTES DOS IMPOSTOS, PARTICIP. ECONTRIBUIÇÕES 6.626.693,72 D

|

Provisão de Impostos: Participações e Contribuições:

| (=)TotaÍ do PRÊJÜÍZÕ do Período: 6.626.693,72 D

Reconhecemos a exatidão da presente demonstração encerrada em 31 de Dezembro de 2016 conforme documentação apresentada.

FERNANDA FERRAZ BRAGA DE LIMA FREITAS SEBASTIÃO LEMES FILHO

| FUNÇÃO; SÓCIA-DIRETORA | FUNÇÃO: TÉCNICO CONTÁBIL |
|---|---|
| CPF: 1 17.753.1 18-64 | GPF: 289.933.678-20 TC/CRC: 1SP 13 1408/O-2 |

![](img_p280_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 147

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EDUARDO DONADIO

BALANCETE ANALÍTICO

FOLHA: 00000 1 0 187 HAUTWIONT PARTICIPAÇÕES LTDA DATA: 07/03/20 17 CNPJ: 10.494.13 1/000 1-26 MÊS/ANO: 12/20 16

CONTA DESCRIÇÃO SDO. ANTERIOR DÉBITO CRÉDITO SDO. ATUAL

1= ATIVO 12.475.368,44 D c cnn nnn nn 4 QOQ an 16.312.540,64 0

| f 'iJl-ATIVOClRCULÂNTE, | 635.709,64D | o,òb' | oibb | 'é3'5;769,64 b: |
|---|---|---|---|---|
| •1.Í;1 - DISPÒNIBILIDADEÍ ' | 2.609,64 0 | 0,0(j'" | 0:60' • | 2:809,64 D' |
| ;rT.i.i .01-CAIXA" | 1 .546,93 0 | 0,60 | " õ;ob" | 17548,93 b |
| 0001 - CAIXA GERAL | 1 .548,93 0 | 0,00 | 0,00 | 1.548,93 D |
| • TT.I .02-DÈPÓSÍtÕS BANCÁRIOS | 1.260:7i D | 0,00 | o]òà | 1.260,71 0, |
| 0002 - GRADUAL S/A CONTA CORRENTE | 1 .260,71 D | 0,00 | 0,00 | 1.260,71 D |
| , Ti .5- OUTROSVALORES E BENS | 632:900,001) | 0,00 | "OiOò " • '• | '632.'9b0,00 D• |
| 1.1.5.04 - ADTO P/FUTURO AUMENTO DE CAPITAL | 632.900,00 D | 0,00 | 0,00 | 632.900,00 D |

' " Ò001"- GRADUAL HOLDING FINANCEIRA'S/A " • 632.900,ÒO"D ' " ó;bò " "'• • " " 0,66 '63Z9Õ0,6Ò b"

| 1.3 - ATIVO PERMANENTE |  | 11.839.659,80 0 |  | 5.500.000,00 |  | 1.662.828,80 |  | 15.676.831,00 D |  |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| i.3.1 - investímEnjos 11.405 .276,'53D" *. •5.506.000,00 Í.66Z828,8b 15.242.447:73 b ; |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
| 1.3.1.01 - PART.SOC.PAIS - GRADUAL HOLDING FIN S/A |  | 8 .589.100,09 0 |  | 4.185.500,00 |  | 1.265.691,96 |  | 11.508.908,13 0 |  |
| OOOi"-VÃLOKpÂTRÍMONlAir'"'~ " ""•'26:i6b;4S7,'iSD"' "26:ib5:487:i5'D'" |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
| ' | 0002-ÁGIO NA AQUISIÇÃO" | 8.970.929:27 | 0 |  | o":oo |  | 0,00 | 8.970.929,27 | D |
|  | CK)03 - ÊQUIVÂLÊNCIAPÂfRiMONIAL | 26:548.316,33 C |  | 4.185:50"6,Ô'0" |  | i.265.691,96 |  | "23.628.503,29" C ' |  |
| 1.3.1.02 | - PART.SOC.PAIS - GAM EMP.E PARTIC.LTDA |  | 1 .947,73 0 |  | 0,00 |  | 0,00 |  | 1.947,73 0 |
| " • | "oOÔi - VALORPATRIMONIAL |  | 7.425,66 b |  | • o;eo: |  | 'õ,bo' |  | 7.425,66 b: |
|  | 0002 -ÁGIO NÁÁQÜISIÇÃO |  | 1.716:210 |  | 0,00 "• |  | ~""o,bo"" |  | Í.716,2lb' |
|  | Cm03- EQÜIVÁLÊNCIÁPATRIMÔNIÁL |  | 7.194,140 |  | "ò,óõ" |  | "o,"bo' |  | 7.19"4,1"4C |
| 1.3.1.03 - | PART.SOC.PAIS - GRADUAL SEC.CRED.FIN.S/A |  | 100,00 0 |  | 0,00 |  | 0,00 |  | 100,00 0 |
| ' •" " | OObl - VÁLOR PÁTRIMÒNIAL |  | 100,00 b ' |  | "o,oó' |  | 6,bo |  | 100,000: |
| 1.3.1.04- PART.SOC.PAIS - GHFPARTICIPAÇÕES S/A |  | 2.814.128,71 D |  | 1.314.500,00 |  | 397.136,84 |  | 3.731.491,87 D |  |
| ; | OOOi-VALOR PAfRIMÕNlÃL | 4.673.402,76 | D |  | o,'(rà |  | 0,00 | 4:673:4b2,76"b | ' |
|  | 0003"; É'QUIVALÊNCIÃ PATRIMONIAL | i.859.274,05 0 |  | Í.314.'500,'00'' |  | '397.136,84 "" |  | "941.910,89C |  |
| , "í.3.2 ; | PARTICIPAÇÕES SOCIÈTÃRIÁS NÒ'ÈXf"E'RÍÕR | 434.383,27 | 0 |  | 0,00 |  | 0,00 | ""43'4.'383,27 | D' |
| 1.3.2.01 | - GRADUAL F WMANAGEMENT SERVICES AG | 434.383,27 | D |  | 0,00 |  | 0,00 |  | 434.383,27 D |
|  | '"OÓOi - VALOR PATRIMÕNIÁL | 434.383,27 | D |  | 6,00" |  | '6,60 | "434:383,27 | b |
| 2 - PASSIVO |  | 17 .439.234,36 C |  | 14.596.860,74 |  | 13.470.167,02 |  | 16.312.540,64 C |  |
| ' 2.1 - PASSiVO CIRCULANTE 7,926.816,20 0 o:õ"ò" 0,00 • 7.926.8i'6,20C ' |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
| " 2.1.2-DIVERSAS " 7.926:8Í6,20 C " "0,00" 6,00 " 7:926.8'l6,2b'C |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
| ;"""Zi.2.01 •-CRÉDiTÕ DÉ pessoas LÍGADÁS " |  | 7.660.316,200 |  |  | õ,ôo:' |  | ;õ,b6 | 7.66b.316:2b"C |  |
|  | " OOÓl- FERNANDA FERRAZ BRAGA DE LIMA | 7 .660.316,20 | C |  | 0,00 |  | 0,00' | 7.660.316,20 | C |
| 2.1.2.04 - PROVISÕES DE PAGAMENTOS A EFETUAR |  | 266.500,00 0 |  |  | "0,00 |  | " ' 0,00 | 266.5b6,00"c' |  |
|  | ~ 0004- GRADUAL C.C.T.V.M. S/A | 266.500,00 | C |  | 0,00 |  | 0,00 |  | 266.500,00 C |

," 2.4"-PÁTRTMÒNIÕ LlQÜIDO " 9 .512.418,16 0 Í4.596.860;74" Í3.47aÍ67T02 "8.385:724744 c

2.4:1'- CAPITAL"SOCIAL ' 23.49b'.000,"Ó"0 C • " 6,60 0,00 23.'tóo".ob6:boc' Zírt.01-CAPITAL RÈÁLIZADÕ " ' " • 23 .490:000,00 C •"o,õó •6,õb" •23.'fôo:obo":boc:

23 .490.000,00 C 0,00 0,00 23.490.000,00 C 0001 - CAPITAL

| "2.4.2;RESüLfÁbõ""'"' - - - 13 .977.581,84 D " Í4.ra6.86b;74" Í3.476."Í67762~"'"" Í5."Í"0"4.275:56b' |  |  |  |  |  |  |  |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 2.4.2.10 - LUCROS OU PREJUÍZOS ACUMULADOS |  | 13 .977.581,84 D | 14.596.860,74 | 13.470.167,02 |  | 15.104.275,56 D |  |
|  |  | 13.977:581,84 b | 14.596:86b:74" | Í3.47b.Í67,b2 |  | Í5.Í04:275::56"C; |  |
|  | 0001. - LUCROS ÓU PREJUÍZOS ÁCUMÜLAbÕS | \| |  |  |  |  |  |
| 3 - CONTAS DE RESULTADO CREDORAS |  | 1 .343.473,30 c | 1.343.473,30 |  | 0,00 |  | 0,00 |
| ; :-3.r-RECÈTfÁS 'ÕPÉRACrò"NÁrS • - 1 .343.473,30 0 1.343.473,30 0,00- • 0,00 |  |  |  |  |  |  |  |
| ' "3.1.9- APROV.E AJUSTES PATRÕMINIÁIS |  | '1.343.473;30"C | 1.343.473",30 |  | o^ob' |  | 0:00' |

- 3.T.9.02-RÈCÊITA"DE AJUSTES Em INVESTIMENTOS " " 1".343.473;30 C T.343.473;3b" õ,"bb" " ' Õ7OO' 0001 - équivalência patrimonial 1 .343.473,30 0 1.343.473,30 0,00 0,00

![](img_p281_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 148

-----

B

EDUARDO DONADIO

BALANCETE ANALÍTICO oooooé.

FOLHA:

,

0187 HAUTWIONT PARTICIPAÇÕES LTDA DATA: 07/03/20 17 CNPJ: 10.494.131/0001-26 MÊS/ANO: 12/20 16

CONTA DESCRIÇÃO DÉBITO CRÉDITO

SDO. ANTERIOR SDO. ATUAL ,4-;eONTAS PE RESULTADPSUEVEP0RAS~""™ 6 .307.^8,22 P~\_™ 1,662:828,80",--...,.\_7.970.167,02\_\_,- . ....:0,0o,, ~ '4.1 - CONTAS DÉRESÚLTADO DEVEDÓRÀS ' ' " • 45,ÕÓ'd' aoo"" 45,00 ; " 45,00 D • 0,0Õ' " 45,00"' "' 'b,õò'!

| 4.1.7.54 - DESPESAS PE SERV.DO SISTEMA FINANCEIRO | 45,00 D | 0,00 | 45,00 | 0,00 |
|---|---|---|---|---|
| 0002-•"PESPÉSAS BA¥CARÍÃS" | 45,00b | C),'00 ~" | ' <é,òò | '0,00' |
| 4.9- OUTRAS OBRIGAÇÕES | 6 .307.293,22 D | 1.662.828,80 | 7.970.122,02 | 0,00 |

f° 49.9TAPRÕV;É'ÃJÜSfÊSPÂTRIMÒ " " 7 "T 6.3Ò7.293,'22 D ' L662:ã28,"8d . " T97Ò.f22-Õ2 " ""iDjÕd''

4.9.9.10- PESPESAS DE AJUSTE EM INVESTIMENTOS 6.307.293,22 D 1.662.828,80 7.970.122,02 0,00

7 " 'dÓÕ1-ÉQÜIVALÊ"NCÍAPÃfRIMÕ , 6.'3Ó7.293,22 D " • '1.662.828,80 " 7."97Õ:122';02 '""'õ,®:

| Total do ATIVO | 16.312.540,64 D | Total do | PASSIVO | 16.312.540,64 C |
|---|---|---|---|---|
| Total de CONTAS DE RESULTADOS DE | 0,00 | Total de | CONTAS DE RESULTADO CR | 0,00 |

Somatórias 16.312.540,64 D 16.312.540,64 C Não há diferença entre os Lançamentos; 0,00 Diferença entre o ATIVO e o PASSIVO: 0,00 Reconhecemos a exatidão do presente balancete encerrado em conforme documentação apresentada.

FERNANDA FERRAZ BRAGA DE LIMA FREITAS SEBASTIÃO LEMES FILHO

| FUNÇÃO: SÓCIA-DIRETORA | FUNÇÃO: TÉCNICO CONTÁBIL |
|---|---|
| CPF: 1 17.753.1 18-64 | CPF: 289.933.578-20 TC/CRC: 1SP 13 1408/O-2 |

N /

![](img_p282_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 149

-----

EDUARDO DONADIO

BALANCETE ANALÍTICO

0 187 HAUTMONT PARTICIPAÇÕES LTDA CNPJ: 10.494.131/0001-26

CONTA DESCRIÇÃO

1 = ATIVO

i 1.1-ÁTiVÕCIRCÜLANtE

"1.1.1-DISPONIBILIDADES " ' , T.1.'l.õr-"CAIXA

' 0001 -CAIXA GERAL fl .1.02-DEPÓSITOS BANCÁRIOS "

0002 - GRADUAL S/A CONTA CORRENTE

' i;i .5 - OUTROS VALORES E "BENS

1.1.5.04 - ADTO P/FUTURO AUMENTO DE CAPITAL

- "òooi-"graduãlholdíngfinÃnceira sw; "

1.3 - ATIVO PERMANENTE

; '1.3.1-INVÈSTiMÊNtOS " • ' ,

1.3.1.01 - PART.SOC.PAIS - GRADUAL HOLDING FIN S/A

'0002"-'ÁGIO NA AQUISIÇÃO ' õõbs'- é""q"üivalêNciâ'patrImoNial

1.3.1.02 - PART.SOC.PAIS - GAM EMP.E PARTIC.LTDA

' " " oò"bi- VALOR"pàtrimóNIàl " " "

0002 -ÁGIO NA AQUISIÇÃO W3-EQÜIVALÊNCIA PATRIMONIAL

1.3.1.03 - PART.SOC.PAIS - GRADUAL SEC.CRED.FIN.S/A

' 0001 - VALOR PATRIMONIAL

1.3.1.04- PART.SOC.PAIS-GHF PARTICIPAÇÕES S/A ! •"' " 0001 -vãlp"r pátrWõnial "

0003- eqüivalênciA patrimonial " ' - ÍT3.2- PARfrcrPAÇÕ"ESSOCIÈtÃRIÁS"NOEXtE"RIOR'

1.3.2.01 - GRADUAL F W MANAGEMENT SERVICES AG

"OOÕI - VALORPATRIMONIAL

2 - PASSIVO

: " 2.1- PAssivõ circulante ""2.Í.2-DIVERSÃS

•2.Í.2.Ò1-CRÉDÍTÒ DE PESSOAS LjGADÃS '

0001 - FERNANDA FERRAZ BRAGA DE LIMA

2.1.2.04-PROVISÕES DE PÃGÃM"ENT0S AEFEtUAR

0004 - GRADUAL C.C.T.V.M. S/A

; 2.4-PATRIMÕNIÕ"L[QÜIDb

2.4.1 - CAPITAL SOCIAL "

; '2A1.0Í-GAPÍTÁL RÈÃLÍZÃDÕ"

0001 - CAPITAL

- '2.4.2-RESUlfÃDÕ -

2.4.2.10- LUCROS OU PREJUÍZOS ACUMULADOS

"ÒÓÕI -LUCROS "ÕÜ PréjUIZÒS"ACÜMÜLÁ"DÕS

3 - CONTAS DE RESULTADO CREDORAS

'""371-RECÈÍtÀS ÕPÈRACIÕNÂIS"'""'"

~3.1'.9'-APRÓV:E AJUSTE'S"PATROMINIAIS "llTaÒá-RECÊÍTA DÊ ÀJUSTÈS"ÉM investimentos

0001 - equivalência patrimonial

SDO. anterior 12 476 363 44 0

635.709,64'D 2.809,64"D 1."548,93 D

1 .548,93 D

1 .260,71 D

1 .260,71"D " 632:900,00 D

632.900,00 D

' "632'900,00 D "'

11.839.659,80 0

"li .405:276,53 D

8 .589.100,09 0

~'""26.'i8b'4S77i5 D """

87970.929,27 0" "" " 26.548.316,330

1 .947,73 0 " 7.425,'66D' " 1.716,21 D "". 7.194,14 0

100,00 0 100,00 b

2.814.128,71 D

4.673,402,760 17859.274,05 0 434:383,27 D 434,383,27 D

"434.383,27 D

17.439.234,36 C

7:926.816,200 •" "7.926.816;20C 7:660.316,20 c 7 .660.316,20 0

266.500,00 C 266.500,00 C 9.512.418,16 0 23.490.000,00 C 23.49Õ.ÕÔ0;00 C 23.490.000,00 C

" 13:977.581,84b"

13.977.581,84 0

Í3.977":58l,'84b

1 .343.473,30 0

í:343:473,3õ~c" " 1.343.473,30 0" "Í.343".473,"3ÕC

TTT

1 .343.473,30 0

DÉBITO

5.500.000,00

- "• . " 0,00 " o;òo

0,00 0,00

FOLHA:

DATA:

MÊS/ANO: CRÉDITO

4 o^io on

- b,o:d"

"0,00 " \*ò,"oo

0,00 r .i37

00000 1 07/03/20 17 12/20 16 SDO. ATUAL 16 3 12 540 04 D

" ~635.709",é4"D : 2.809,64 b" Í:548,93 b

1.548,93 D

0,00 0,00

" o,"bò"

0,00 0,00 5.500.000,00 sVsoo.ooõioo "• 4.185.500,00 •"o;oo"'"'

\_ ,.

"4:i85.5o"õ,so ;

d,dd • 0,00

d,do

0,00

1.662.828,80

i:6"62.828:8d

1.265.691,96

"OiOO"""''" -58'í5B:487,'í5 07 õ,od"""' "1.265.691:96

1.26d,7i:b

1.260,71 D

632.9dd,bdD

632.900,00 D

632.9ÒO,bo'b'

15.676.831,00 D

15.242.447,730:

11.508.908,13 0

' 8:970:929,27D' 23.'628.508,^"C;

| 0,00 | 0,00 | 1.947,73 0 |
|---|---|---|
| 0,00" | d",õ"d" | 7.425,66 0. |

"0,00 "o,òo " Í.716,2Í"d"

o,"õò o;oo 7.194,14 C

0,00

"o,"oo

0,00 100,00 D

o,òo 100,00D•

| 1.314.500,00 | 397.136,84 | 3.731.491,87 0 |
|---|---|---|
| 'o;õõ " | d,oo: | 4:673.402,76 D |
| í."314.500,00 | 397.136^4 | " "94Í.9"ÍÕ',89"C |
| Ó,OÓ | .0,00 | " 434.383,'27 D; |
| 0,00 | 0,00 | 434.383,27 D |
| d,oõ ' | 0,00 | •434:383,270. |
| 0,00 | 5.500.000,00 | 22.939.234,36 C |
| õ,õò • | d,oó | ' 7.926.8i6,2b C : |
| 0,00" | d;o"o | •7:926.816:20b" |
| ó,òõ' | 0,00 | "7.660.316,20 0 , |
| 0,00 | 0,00 | 7.660.316,20 0 |

0,00 o,ob '

oioo 0,00

ò,oõ 5.5dd.ooo7oo

| 0,00 | 0,00 |
|---|---|
| "ò,Oõ" | "drod |
| 0,00 | 0,00 |

"• •• '"b,õíb"'" '""" "'5."5odbõb7õò

0,00 5.500.000,00

: 0,00 " 5.5ob.obo",ob

| 0,00 0,00" | -r-r~ | ;--g^-g--- 0,00 ò",úo | .-- |
|---|---|---|---|
| "0,00"" |  | 0,00" |  |

J

0,00 0,00

'266.500,00 C"

266.500,00 C

"15.012:418,'l"6 C . "23.490.000,00C 23.49b.SoãYbo'c, 23.490.000,00 C

"8.477:58Í:84"D ,

8.477.581,84 D

•8.477.581,84 0 :

1.343.473,30 0

Í".343:473,3b"C\* 1.'343.473,30C 1.343.473,30 0

1.343.473,30 0

![](img_p283_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 150

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EDUARDO DONADIO

BALANCETE ANALÍTICO

0 187 HAUTMONT PARTICIPAÇÕES LIDA CNPJ: 10.494.131/0001-26 CONTA DESCRIÇÃO

4- CONTAS.DE RESULTADOS DEVEDORAS.

4.1 - CONTAS DE RESULTADO DEVEDORAS

- 4:l.7~- bÉSPÈSÂS ÃDM^^^^^^

4.1.7.54 - DESPESAS DE SERV.DO SISTEMA FINANCEIRO

; ~ " MaZ-pÈSPESAS BANCÁRIAS

4.9- OUTRAS OBRIGAÇÕES , \*4.9.9- ÁPRÓV.EAJUSTÈS PATRIMONIAIS ' "

4.9.9.10 - DESPESAS DE AJUSTE EM INVESTIMENTOS

\* \*ÓÔ01 - ÈQÜIVÁLÊNCiÀPATRIMÕNTÁL \*

Total do ATIVO

|

Total de CONTAS DE RESULTADOS DE

|

Somatórias

N

Não há diferença entre os Lançamentos:

Total de Prejuízos do Período Reconhecemos a exatidão do presente balancete encerrado em 31 de Dezembro de 2016 conforme documentação apresentada.

FERNANDA FERRAZ BRAGA DE LIMA FREITAS

FUNÇÃO; SÓCIA-DIRETORA

CPF: 1 17.753.1 18-64

SDO. ANTERIOR DEBITO - ....6.307.338,220^--.1.662.828.80-.,™

|  | 45,00 D 45,00 D 45,00 0 | 0,00 "õ,qõ "" 0,00 |
|---|---|---|
| ... VV.'.^ | 45,00" D • 6.307.293,22 D | p o" 1.662.828,80 |
|  | 6 .307.293,22 D | 1.662.828,80 |
|  | 6.307.293,22 D | 1.662.828,80 |

\* •• 6.307.293,22 b ; 1.662:828,lÔ'"""

| 16.312.540,64 D | Total do | PASSIVO |
|---|---|---|
| 7.970.167,02 D | Total de | CONTAS DE RESULTADO CR |

24.282.707,66 D

0,00 Diferença entre o ATIVO e o PASSIVO:

1.662.828,80 D Total de Prejuízos Acumulados

FOLHA . DATA

MÊS/ANO

CREDITO

-0,oo~.

0,00 0,00 ' 0,00

\*"òrdõ "

0,00 0,00 0,00

- 0,00 "

SEBASTIÃO LEMES FILHO

FUNÇÃO: TÉCNICO CONTÁBIL

CPF: 289.933.578-20 TC/CRC: 1SP 13 1408/O-2 r .i38

000002 07/03/20 17 12/20 16 SDO. ATUAL 7.970.167.02.Di 45,00 D

T :^ób'

45,00 D

•''k;oò"d'

7.970.122,02 D 7.970.122,02 D , 7.970.122,02 D

\*7.97Õ.T22;62 D•:

22.939.234,36 C 1.343.473,30 C 24.282.707,66 C 6.626.693,72 C

6.626.693,72 D

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![](img_p284_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 151

-----

^ f439

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C/9-v^ Qi^7'\\j20'-^'vGv ( \_gK;<^6í^Wo ce'^£|7

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 152

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Usuário; 27.428.478/0001-73 - NF-e - Nota Fiscal Eletrônica de Serviços - São Paulo Página 1 de 1

PREFEITURA DO MUNICiPiO DE SAC PAULO

20 17040BU27428478000 173

CPF/CNPJ: 27.428.478/0001-73

m

Nome/Razâo Soei ai: SR DE SIQUEIRA SERVIÇOS ADMINISTRATIVOS - ME Endereço: R Caputira 00084, CONJ 6 - MIrandópolls - CEP: 04052-070 Município: São Paulo

AiSííCgSCVlUA ti L>.ir'JQàs.MUAI-

Nome/Razâo Social: ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY CPF/CNPJ: 17.158.218/0001-71 Endereço: AVPAULISTA 02073, A10 S 1020 - CONSOLAÇÃO - CEP: 01311-300 Município: São Paulo

CPF/CNPJ:

IN

Prestação de serviços contábeis fevereiro e março/Z017.

Vencimento: 10/04/20 17.

Dados bancários para depósito:

Banco Bradesco

Agência 0156

Conta corrente 0 157444-2

Sérgio Ricardo de Siqueira

CPF 045.092.658-32

INSS (R$) Código do Serviço 01839 - Planejamento, coordenação, ValorTotaldas Deduções (R$)

0.00

Município da Prestação do Serviço

(1) Esta NFS-© foi emitida com Nacional:

Número da Nota

0000000 1

SECRETARIA MUNICIPAL DA FAZENDA Data e Hora de Emissão

08/04/20 17 12:00:37 Código de Verificação

HXDM>JEÜZ

PRESTADOR DE SERVIÇOS

inscrição fí^unicipal; 5.675.164-8

UF: SP

TOMADOR DE SERVIÇOS

SYSTEMS -TEC INST FINANCEIRAS SA

inscrição Municipal: 4.656.776-3

UF: SP E-mail: lemessercont@gmail.com INTERMEDIÁRIO DE SERVIÇOS

Nome/Razáo Social: -

DISCRIMINAÇÃO DOS SERVIÇOS

das empresas ITS e GF, referente aos meses de janeiro,

VALOR TOTAL CSLL(R$) NOTA = R$ 6.750,00 1 COFINS(R$)

IRRF(R$) PIS/FASEP (R$)

|  | programação ou | organização técnica, financeira ou administrativa. |  |
|---|---|---|---|
| Base de Cálculo(R$) | Alíquota (%) | Valordo ISS (R$) | Crédito(R$) |
| X | X Número Inscrição da Obra | X | 0,00 Valor Aproximado dos Tributos / Fonte |

OUTRAS INFORMAÇÕES

respaido na Lei n° 14.097/2005; (2) Documento emitido por ME ou EPP optante pelo Simples

![](img_p286_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 153

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![](img_p287_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 154

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Usuário; 27.428 .478/0001-73 -NF-e -Nota Fiscal Eletrônica de Serviços - São Paulo Página 1de 1 0 2 4 J

PREFEITURA DO MUNíCiPÍO DE SAC PAULO Número da Nota

00000002

SECRETARIA MUNICIPAL DA FAZENDA Data e Hora de Emissão

NOTA FISCAL ELETRÔNICA DE SERVIÇOS - NFS-e 08/04/20 17 12:04:02

Código de Verificação

WVC3-C4PX

20 170408U2742847B000 173

PRESTADOR DE SERVIÇOS CPF/CNPJ: 27.428.478/0001-73 InscriçãoMunicipal: S.675.164-8 Nome/Razão Social: SR DE SIQUEIRA SERVIÇOS ADMINISTRATIVOS - ME Endereço: R Caputlra 00084, CONJ 6 - MIrandópolls - CEP: 04052-070 Município: São Paulo UF: SP

11

Í^\\PlCàíiA.M},\\U

TOMADOR DE SERVIÇOS

Nome/Razão Social: ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS -TEC INST FINANCEIRAS SA CPF/CNPJ: 17.168.218/0001-71 Inscrição Municipal: 4.656.776-3 Endereço: AV PAUUSTA02073, A10 S 1020 - CONSOLAÇÃO - CEP: 01311-300

Município: São Paulo UF:SP E-mail: lemessercont@flmall.com

INTERMEDIÁRIO DE SERVIÇOS

CPF/CNPJ: Nome/Razão Social; -

DISCRIMINAÇÃO DOS SERVIÇOS

Prestação de serviços contábeis das empresas ITS e GF, referente ao mês de abtil/20 17.

Vencimento: 10/04/20 17.

Dados bancários para depósito:

Banco Bradesco

Agência 0156

Conta corrente 0 157444-2

Sérgio Ricardo de Siqueira

CPF 045.092.658-32

VALOR TOTAL CSLL(R$) NOTA = R$ 2.250,00 1 COFINS(R$)

INSS (R$) IRRF(R$) PIS/PASEP (R$) Código do Serviço 01899 - Planejamento, coordenação, proflramação ou organização técnica, financeira ou administrativa. Valor Totaldas Deduções (R$) Base de Cálculo(R$) Alíquota (%) Valordo IS3 {R$) Crédito(R$)

| 0.00 | Z | Z | 0,00 |
|---|---|---|---|
| Município da Prestação do | Serviço | Número Inscrição da Obra OUTRAS INFORMAÇÕES | Valor Aproximado dos Tributos / Fonte |

(1) Esta NFS-e foi emitida com respaldo na Lei n° 14.097/2005; (2) Documento emitido por ME ou EPP optante pelo Simples Nacional;

littps://nfe.prefeitura.sp.gov.br/contribuinte/notaprint.aspx?nf=2&inscricao=56751648... 08/04/2017

![](img_p288_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 155

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 156

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Usuário; 27.428.478/0001-73 - NF-e - Nota Fiscal Eletrônica de Serviços- São Paulo Página 1 de 1

f.

PREFEITURA DO MUNICÍPIO DE SAO PAULO

20170409U27428478000173

CPF/CNPJ: 27.428.478/0001-73

m

Nome/Razão Sociai: SR DE SIQUEIRA SERVIÇOS ADMINISTRATIVOS - ME Endereço: R Caputira 00084, CONJ 6 - MIrandópolls - CEP: 04052-870 Município: São Paulo

Nome/Razão Social: GRADUAL HOLDING FINANCEIRA S/A

CPF/CNPJ: 08.279.007/0001-04 Endereço: AVPRESIDENTE JUSCELINO KUBITSCHEK 50 - VILA NOVA CONCEIÇÃO - CEP: 04543-000 Município: São Paulo

CPF/CNPJ:

{

J

Prestação de serviços janeiro, fevereiro e março/2017.

Vencimento: 10/04/20 17.

Dados bancários para depósito:

Banco Bradesco

Agência 0156 Conta corrente 0 157444-2 Sérgio Ricardo de Siqueira CPF 045.092.658-32

INSS (R$) Código do Serviço 01899 - Planejamento, coordenação, ValorTotal das Deduções (R$)

0.00

Município da Prestação do Serviço

(1) Esta NFS-e foi emitida com respaldo Nacional:

Número da Nota

00000003

SECRETARIA MUNICIPAL DA FAZENDA Data e Hora de Emissão

08/04/20 17 12:07:22 Código de Verificação

LASW-G8H1

PRESTADOR DE SERVIÇOS

Inscrição Municipai: 5.675.164-8

UF: SP

TOMADOR DE SERVIÇOS

Inscrição Municipai: 3.562.047-1

UF: SP E-mail: -

INTERMEDIÁRIO DE SERVIÇOS

Nome/Razão Sociai: -

DISCRIMINAÇÃO DOS SERVIÇOS

contábeis das empresas GRADUAL HOLDING B HAUTMONT, referente aos meses de

VALOR TOTAL DA NOTA = R$ 6.750,00

IRRF(R$) CSLL(R$) 1 COFINS(R$)

PIS/PASEP (R$)

|  | programação ou | organização técnica, financeira ou administrativa. |  |
|---|---|---|---|
| Base de Cálculo(R$) | Alíquota (%) | Valordo ISS (R$) | Crédito(R$) |
| S | 8 Número Inscrição da Obra | A | 0.00 Valor Aproximado dos Tributos / Fonte |

OUTRAS INFORMAÇÕES

na Lei n° 14.097/2005; (2) Documento emitido por ME ou EPP optante pelo Simples

![](img_p290_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 157

-----

Usuário; 27.428.478/0001-73 - NF-e - Nota Fiscal Eletrônica de Serviços - São Paulo Página 1 de 1

4

/

PREFEITURA DO MUNICIPIO DE SAG PAULO Número da Nota

00000004

SECRETARIA MUNICIPAL DA FAZENDA Data e Hora de Emissão

08/04/20 17 12:13:06 Código de Verificação

T7I1-5GPU

20 170409U274284780Q0 173

PRESTADOR DE SERVIÇOS

CPF/CNPJ: 27.428.478/0001-73 inscrição Municipal: 5.675.164^ Nome/Razão Social: SR DE SIQUEIRA SERVIÇOS ADMINISTRATIVOS - ME Endereço: R Caputira 00084, CONJ 6 - MIrandõpolls - CEP; 04052-070 Município: São Paulo UF: SP

TOMADOR DE SERVIÇOS

Nome/Razão Social: GRADUAL HOLDING FINANCEIRA S/A

CPF/CNPJ: 08.279.007/0001-04 Inscrição Municipal: 3.562.047-1 Endereço: AV PRESIDENTE JUSCELINO KUBITSCHEK 50 - VILA NOVA CONCEIÇÃO - CEP; 04543-000 Município: São Paulo UF: SP E-mail: -

INTERMEDIÁRIO DE SERVIÇOS

CPF/CNPJ: Nome/Razão Social: -

DISCRIMINAÇÃO DOS SERVIÇOS

Prestação de serviços contábeis das empresas GRADUAL HOLDING E HAUTMONT, referente ao mês de abcil/20 17. Vencimento: 10/04/20 17.

Dados bancários para depósito:

Banco Bradesco

Agência 0156

Conta corrente 0 157444-2

Sérgio Ricardo de Siqueira

CPF 045.092.658-32

A VALOR TOTAL DA NOTA = R$ 2.250,00

CSLL(R$) 1 COFINS(R$) PIS/FASEP (F®)

INSS (R$) IRRF(R$) Código do Serviço

| 01899 - Planejamento, | coordenação, programação ou | organização técnica, | financeira ou administrativa. |  |
|---|---|---|---|---|
| ValorTotaldas Deduções (R$) | Base de Cálculo (R$) | Alíquota (%) | Valordo ISS (R$) | Crédito(R$) |
| 0,00 Municípioda Prestação do Serviço | X | K Número Inscrição da Obra | K | 0.00 Valor Aproximado dos Tributos 1Fonte |

OUTRAS INFORMAÇÕES

|

(1) Esta NFS-e foi emitida com respaldo na Lei n° 14.097/2005; (2) Documento emitido por ME ou EPP optante pelo Simples Nacional;

![](img_p291_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 158

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 159

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Usuário: 27.428.478/0001-73 - NF-e - Nota Fiscal Eletrônica de Serviços - São Paulo Página 1 de 1

O

PREFEITURA DO MUNICIPIO DE SAG PAULO Número da Nota

Q0000006

SECRETARIA MUNICIPAL DA FAZENDA Dátà ê Hora de Emissão

D5/D5/2017 16:08:48

NOTA FISCAL ELETRÔNICA DE SERVIÇOS - NFS-e

Código de Verificação

X9LP-YRFF

20 1604 16U27428478000 173

PRESTADOR DE SERVIÇOS

CPF/CNPJ: 27.428.478/0001-73 Inscrição Municipal: 5.675.164-8 Nõme/Rãzâo smh\\: SR DE SIQUEIRA SERVIÇOS ADMINISTRATIVOS - ME Endereço: R Caputira 00084, CONJ 6 - MIrandópolls - CEP: 04052-870 Município: São Páülò UF: SP

TOMADOR DE SERVIÇOS

Nome,'Razão Social: ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS -TEC INST FINANCEIRAS SA CPF/CNPJ: 17.158.218/0001-71 Inscrição Municipal: 4.656.776-3

Iriderèçò: ÀV PÂUÜStÀ Ò2Ò73, À1Ò S '1Ò2Ò - CONSÒLÀÇÃÒ -CÉP: Ò131Í-3Ò0

Município; São Paulo UF: SP E-mail: lemessercont@gmall.com

INTERMEDIÁRIO DE SERVIÇOS

CPF/CNPJ: Nome/Razão Social: -

DISCRIMINAÇÃO DOS SERVIÇOS êtèstãçãõ dè sênViçõs contábeis dás èmpteSãs "ÍTS è (3F, rèifèténtè ãõ íSès dè mâiô-20i7

Vencimento; ÍÕ/Õ5/20Í7 Dados bancários para depósito:

Banco Bradesco

Agência OlSõ

cóiità còctèntè 0 157444^2

Sérgio Ricardode Siqueira CPF "045 .Õ'92.658-32

VALOR TOTAL DA NOTA = R$ 2.250,00

INSS (R$) IRRF (R$) CSLt (R$) COFINS (R$) PIS/PASEP(R$) Código do Serviço 0189S .-Planejamento, coordenação, prOgrãmagão ou Organizagão técnica, fihaniéélra ou àdmíhistrãtli/a. ValorTotal das Deduções (R$) Base de Cálculo (R$) Alíquota (%) Valor do ISS (R$) Crédito (R$) 0,00 0,00

Município da Prestação do Serviço Número Inscrição da Obra ValorAproximado dos Tributos / Fonte

OUTRAS INFORMAÇÕES

(1)Esta NFS-e foi emitida com respaldo na Lei ri° 14.097/2005; (2)Documento emitido porMÉ ou ÉPPoptante pelo Simples

Nacional;

![](img_p293_1.png)

Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09

SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 160

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 161

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Usuário: 27.428.478/0001-73 - NF-e - Nota Fiscal Eletrônicade Serviços - São Paulo Página 1 deJ

O 5

|

Q0000Q07

|  | PREFEITURA DO MUNICÍPIO DE SAO PAULO | Número da Nota |
|---|---|---|
| VEE | SECRETARIA MUNICIPAL DA FAZENDA | Data e Hora de EmisSáo |
| & | git NOTA FISCAL ELETRÔNICA DE SERVIÇOS - NFS-e \| SIGILOSO | 05/05/20 17 16:14:10 Código de Verifícaçáo |

FYIP-XEPY

-20180416U274284780Q0173

PRESTADOR DE SERVIÇOS

| CPF/CNPJ: 27.428.4T8ro001-73 Inscrição Municipal: 5.675.164-S

Nôlíiè/Rãzáò SõPíãl: SR DE SIQUEIRA SERVIÇOS ADMINISTRATIVOS - ME Endereço: R Caputira 00084, CONJ 6 - Mirandópolls - CEP; 04052-070 Município: São Paulo UF: SP

TOMADOR DE SERVIÇOS

Nome/Razão Social: GRADUAL HOLDING FINANCEIRA S/A

CPF/CNPJ: 08.279.007/0001-04 inscrição Municipal: 3.562.047-1

Ericièpèçò: À\\/PRÈSIDENU JUSCÉLÍNÕ KUBitSCHEK 60 - VILA NÕVÁ CDNCÊIÇÃÒ - CEP: Ò4543-ÓÒÜ

Município: São Paulo UF: SP E-mail:

INTERMEDIÁRIO DE SERVIÇOS

CPF/CNPJ: - Nome/Razão Social: -

DISCRIMINAÇÃO DOS SERVIÇOS

J "Pnèstâçãò dè serviços contábeis dás èmprêsãs Grãdüàl Hõiding e Hautmõnt, cêfèrèntê ãõ inês de

maio-20 17

Vencimento: 1Q/05/-20 17

Dados bancários para depósito:

Banco Bradesco

Agência 0l5S

Conta coerente 0 157444-2

Sérgio Ricardo de Siqueira

CPF 045.092.658-32

\\ VALOR TOTAL DA NOTA = R$ 2.250,00

|

INSStRS) IRRF(F^) CSLL (R$) COFINS(R$) PIS/PASEP(R$)

|

Código do Serviço : 01899j' Planejãmérito, còõraéhágão, programação ou órflárilzãgãò tétirilcá, financeira óu administrativa.

ValorTotal das Deduções (R$) Base de Cálculo (R$) Alíquota (%) Valor do ISS (R$) Crédito (R$) 0,00 0,00 Município da Prestação do-Serviço- Núrnero Inscrição da Obra Valor Aproximado 'dos Tributos / Fonte

OUTRAS INFORMAÇÕES (1) Esta NFS-e foi ernitidá com respáldo ria" Lei rP 14.b97/2ÜD5; (2) Docum"ento emitido porME óu ÉPP óptante pólo Simples

Nacional;

![](img_p295_1.png)

Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09

16/04/2018

SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 162

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 163

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Usuário: 27.428.478/0001-73 - NF-e - Nota Fiscal Eletrônica de Serviços - São Paulo Página 1 de 1

0 146

PREFEITURA DO WIUNÍCiRIO DE SAG PAULO

NOTA FISCAL ELETRÔNICA DE SERVIÇOS - NFS-e

•20 1604 16U2742847800Q 173

CPF/CNPJ; 27.428.478/0001-73 Nbifiè/Rarâó Sõciâl; Endereço: R Caputlra 00084, CONJ 6 - Mirandópolls - CEP; Município: São Pàülo

Nome,'Razão Social: GRADUAL HOLDING FINANCEIRA S/A

CPF/CNPJ; 08.279.007/0001-04

Endereço: ÀV PRÈSIDÊNTÉ JÜSCELÍNÕ KÜBITSCHÉK 50 - VILA NÔVÃ CÕNCEIÇÃÓ - CEP: Ò4643-ÕÒÒ

Município; São Paulo

CPF/CNPJ: -

Ptèstâçãò dè sèirviçõs contábeis junho-20 17. Vencimento! 16/06/-20 17

Dados bancários:

Banco Bradesco

Ag O156 c/C 0 157444-2

Sérgio Ricardo de Siqueira

CPF 045.092.658-32

J

INSS (R$) Código do Serviço 01899 --Plariejamejfto, còòraénaçã ValorTotal das Deduções (R$) 0,00

Município da Prestação do Serviço

(i) Esta NFS-e foi emitida-com respaldo na Lei

Nacional;

Número da Nota

Q000QQ08

SECRETARIA MUNICIPAL DA FAZENDA Data é Hófa de Emissão

13/06/20 17 1 1:07:55 Código de' Verificação

F8CR-9JFB

PRESTADOR DE SERVIÇOS

Inscrição Municipal: 5.675.164-8 SR DE SIQUEIRA SERVIÇOS ADMINISTRATIVOS - ME

04052-070 UF: SP

TOMADOR DE SERVIÇOS

inscrição Municipal: 3.562.047-1

UF:SP E-mail:

INTERMEDIÁRIO DE SERVIÇOS

Nome/Razão Social: -

DISCRIMINAÇÃO DOS SERVIÇOS

dâs êiãpÊesas Grádüãl Holding ê- Hautmont, nefêíentè àõ mês de

VALOR TOTAL DA NOTA = R$ 2.250,00

IRRF (R$) CSLL (R$) COFINS (R$) PIS/PASEP (R$)

programação ou órganização técrijeá, financiglra óu aditiinistratiua.

| Base de Cálculo (R$) | Alíquota (%) Número Inscrição da Obra | Valor do ISS CR$) | Crédito (R$) ValorAproximado 'dos Tributos / Fonte |
|---|---|---|---|

OUTRAS INFORMAÇÕES

n°14.097/^005; (2) Documento emitido porMÈ ou ÉPP optante pelo Simples

Jittgs7/nfe^prefeitoajp^gov.br/contribuinte/notaprint.aspx?inscrícao=56751648&nF=8... 16/04/2018

|

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Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33

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Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09

SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 164

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 165

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Usuário; 27.428.478/0001-73 - NF-e - Nota Fiscal Eletrônica de Serviços - São Paulo Página 1 de 1 ,

PREFEITURA DO MUNICÍPIO DE SAO PAULO

NOTA FISCAL ELETRÔNICA DE SERVIÇOS - NFS-e

-20 1804 16U27428478000 173

CPF/CNPJ; 27.428.478/0001-73 Nõmè/Ràrãõ Sôdíâl: SR DE SIQUEIRA SERVIÇOS ADMINISTRATIVOS - ME Endereço: R Caputira 00084, CONJ 6 - Mlrandópolls - CEP: 04052-070 Município: São Paulo

Nome/Razão Social: ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY CPF/CNPJ: 17.158.218/0001-71

Èriderèçò: aV pAüÜSTA Ò2Ò73, Alb S ÍÒ2Ò - CONSOLAçãÕ - CÈP: Ò13Í1-3Õ0

Município: São Paulo

CPF/CNPJ: -

Pcèstãçâõ dè-sècviçõs-cõiitáb&is

Vencimento: 16/06/20 17 Dados bancários: Banco Bcadesco Ag 0156 C/C 0157444=2 Sérgio Ricardode Siqueira CPF 045.052.656-32

INSS (Rí) Código do Serviço 01898 - Piahéjãmerito, cõordenáçãò, prógrãmãçãb oU ói-gànização técnica, financeira óu ValorTotal das Deduções (R$; 0,00

Município da Prestação do Serviço

(i)-lsta NFS-e foi emitida com respaldo na Lei

Nacional;

Número'da Nota

00000009

SECRETARIA MUNICIPAL DA FAZENDA Data é Hora de Emissão

13/06/20 17 1 1:09:47 Código de Verificação

P4AZ-S2X7

PRESTADOR DE SERVIÇOS

Inscrição Municipal: 5.675.164-8

UF: SP

TOMADOR DE SERVIÇOS

SYSTEMS -TEC INST FINANCEIRAS SA Inscrição Municipal: 4.655.776-3

UF-: SP E-maii. lemessercont@gmail.com

INTERMEDIÁRIO DESERVIÇOS

Nome/Razão Social: -

DISCRIMINAÇÃO DOS SERVIÇOS

das êfflpÊêsàs ITâ è GF, cefèténte ãõ ffiès dè junhõ-âÕiT.

VALOR TOTAL DA NOTA = R$ 2.250,00

IRRF (R$) CSLL(^) 1 CÕFINS(R$)' PÍS/PASEP(R$)

Base de Cálculo (R$} Alíquota (%)

3t

Número Insorição da Obra ádítilhistratlvá. Valordo ISS (R$) Crédito (R$)

S 0,00 ValorAproidmado dos Tributos / Fonte

OUTRAS INFORMAÇÕES

ri" 14.Ò97/2DÒ5; (2) Documento emitido porME ouÉPP oplante pelo Simples

![](img_p299_1.png)

Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 SIGILOSO Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 Num. 40753813 - Pág. 166

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 167

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Usuário: 27.428.478/0001-73 - NF-e - Nota FiscalEletrônica de Serviços - SãoPaulo Página 1 de 1

r448

PREFEITURA DO MUNICIPIO DE SAG PAULO Número da Nota

000000 10

SECRETARIA MUNICIPAL DA FAZENDA Data ê Hora de Emissão

06/07/20 17 14:50:34

NOTA FISCAL ELETRÔNICA DE SERVIÇOS - NFS-e

Código de Verificação

HWPB-WAYW

'20180416U274284780Q0173

PRESTADOR DE SERVIÇOS

CPF/CNPJ: 27.428.478«m01-73 Inscrição Municipal: 5.675.164-8 Nóífiè/Razâo SõCiãl: SR DE SIQUEIRA SERVIÇOS ADMINISTRATIVOS - ME Endereço: R Caputira 00084, CONJ 6 - MIrandópolls - CEP: 04052-070 Município: São Pàiilò UF: SP

TOMADOR DE SERVIÇOS

Nome/Razão Social: ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS -TEC INST FINANCEIRAS SA CPF/CNPJ! 17.158.218/0001-71 Inscrição Municipal: 4.656.776-3

Eridèrèçó: ÀV PAULISTA Ò2073, ÀÍÒ S ÍÒ2Õ - CÒMSOLAÇÃD - CEP; Ò13Í1-3ÒÒ

Município: São Paulo UF: SP E-mail: lemessercont@gmall.com

INTERMEDIÁRIO DE SERVIÇOS

CPF/CNPJ: Nome/Razão Social: -

C DISCRIMINAÇÃO DOS SERVIÇOS

ÈÈèstãçao dè serviços contábeis das empresas líS è GF, rèfèrênte ãõ íSès dè jülhõ-20Í7.

ve

Vencimento: ÍÕ/Ô7/20Í7

Dados bancários:

Banco, \_Bcadesco Ag D156 C/C 0 157444-2 Sérgio Ricardo de Siqueira

CPF e4'5.092.-6S8-32

\\

VALOR TOTAL DA NOTA = R$ 2.250,00

INSS(W) IRRF (R$) CSLL (R$) COFIN-S (R$) PIS/PASEP (R$) Código do Serviço

01899 - Planejamento, coordenação, programação ou orgãhlzáçãò técnica, financeira Ou administrativa.

ValorTotal das Deduçóes (R$) Base de Cálculo (R$) Alíquota (%) Valordo ISS (R$) Crédito (R$)

0,00 0,00 Município da Prestação do Serviço Número Inscrição da Obra ValorAproximado dos Tributos / Fonte

OUTRAS INFORMAÇÕES (i) Esta NFè-e for emitida com respaldo na Lei ri° 14,097/2005; (2) Documento emitido por ME ou ÉPP oplante pelo Simples

Nacional:

^tt2s7Me^prefeitoajp^gov.br/contribuinte/notaprint.aspx?inscricao=56751648&nf=l... 16/04/2018

![](img_p301_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 168

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 169

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Usuário: 27.428.478/0001-73 - NF-e - Nota Fiscal Eletrônicade Serviços - São Paulo Página 1 de 1

0 149

PREFEITURA DO MUNICÍPIO DE SAO PAULO

NOTA FISCAL ELETRÔNICA DE SERVIÇOS - NFS-e

20 1604 16U27428478000 173

CPF/CNPJ; 27.428.478/0001-73 Nôííiè/Razâõ Social: SR DE SIQUEIRA SERVIÇOS ADMINISTRATIVOS - ME Endereço: R Caputira 00084, CONJ 6 - Mlrandópolls - CEP: Município; São Paiilo

Nome/Razão Social: GRADUAL HOLDING FINANCEIRA S/A

CPF/CNPJ: 08.279.007/0001-04

Iridèrèçò; ÀV PRÊSibÉNTÉ JÜSCÉLINÒ KÜBifSÔHÈk 50 - VILA NÕVA CDNCEIÇÃÕ - CEP: Ò4543-ÕÕÕ

Município; São Paulo

CPF/CNPJ; ~

\\/ Pcéstâçãõ dè sérViçõs Gõíitábéis

julho-20 17. VenG-imentG: 10/07/20 17 Dados bancários: Banco BradesCO

Ág 0156

C/C 0 157444-2

Sérgio Ricardo-de-Siqueira

CPF 045.092.658-32

INSS(R$) Código do Serviço 01899 --Pianejamènto, coordénação, programação ou ValorTotal das Deduções (R$) 0,00

Município da Prestação do Serviço

t1).Esta NFS-e foi emitida com

Nacional;

SECRETARIA MUNICIPAL DA PAZENDA Dátà é Hora de EmisSáo

PRESTADOR DE SERVIÇOS

TOMADOR DE SERVIÇOS

UF; SP E-mail;

INTERMEDIÁRIO DE SERVIÇOS

Nome/Razão Social; -

DISCRIMINAÇÃO DOS SERVIÇOS

das empresas Srâdúàl Hõiding è Hãutmõnt, Cèfeténtè ao mês dè

Número da Nota

000000 1 1 08/07/20 17 14:55:45 Código-de.Verificação.

ILKD-2ESM

inscrição Municipal: 5.675.164\*8 04052-070 UF: SP

Inscrição Municipal; 3.662.047-1

VALOR TOTAL DA NOTA = R$ 2.250,00

IRRF (R$) CSLL (m) COFINS (F?$) PIS/PASÊP (R$)

organlzagãO técilicã, firta^rifcêjra ou administrativa.

| Base de Cálculo (RS) | Alíquota (%) Número inscrição da Obra | Valordo ISS (R$) | Crédito (R$) Valor Aproximado dos Tributos / Fonte |
|---|---|---|---|

OUTRAS INFORMAÇÕES

respaldo na Lei rP 14.097/2005; (2) Documento emitido por ME ou ÉPP optante pelo Simples https7/nfe.prefeitura.sp.gov.br/contribuinte/notaprint.aspx?inscricao=56751648&nf=l... 16/04/2018

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 170

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 171

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Usuário: 27.428.478/0001-73 - NF-e - Nota Fiscal Eletrônica de Serviços - São Paulo Página 1 de 1

r.i 50

PREFEITURA DO MUNICfPIO DE SAG PAULO Número da Nota

)

000000 12

SECRETARIA MUNICIPAL DA FAZENDA Data e Hora de Emissão

07/07/20 17 13:17:35

NOTA FISCAL ELETRÔNICA DE SERVIÇOS - NFS-e

Código de Verificação

PFSA^ZLV

•20 1804 16U27428478000 173

PRESTADOR DE SERVIÇOS

CPF/CNPJ: 27.428.478/0001-73 inscrição Municipal: 5.675.164-8 Nõmè/Rarâo Sõcíâl: SR DE SIQUEIRA SERVIÇOS ADMINISTRATIVOS - ME Endereço: R Caputira 00084, CONJ 6 - Mlrandópolls - CEP: 04052-070 Município: São Paüló UF: SP

TOMADOR DE SERVIÇOS

Nome/Razão Social: GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TÍTULOS E VALORES MOBS S/A

CPF/CNPJ: 33.918.160/0001-73 Inscrição Muriiclpg: 2.969.581-3 Êridefèçò: ÀV PRÊSIDÈNTÈ JUsCELINO kUBITSCHÈR 50, 6» ÀNDAR - VILÃ NÕVÀ CÕNCÊIÇÃÕ - CEP; 04543-ÕbÕ

Município: São Paulo UF: SP E-mail: contasapagar@gradualinvestlmentos.com.br

INTERMEDIÁRIO DE SERVIÇOS

CPF/CNPJ: - Nome/Razão Social: -

DISCRIMINAÇÃO DOS SERVIÇOS

PEèstâçãõ dè serviços- téciiicós nà rèVisãõ-dó balanço rèlativó àõ -ãnó dê 20Í6.

Vencimentos: 1°) 1Ó/Ú7/2ÕÍ7 - Valor R$ ÍÕ.ÕÕÕ,ÒQ

2") -10/03/20 17 - Valor R5 10.000, 00

Dados bancários:

Banco BradesCO

ág 0156

C/C 0 157444-2 Sérgio Ricardo de Siqueira CPF 045.092.658-32

VALOR TOTAL DA NOTA = R$ 20.000,00

INSS (R$) IRRF (R$) CSLL(R$) CÕFÍNS (R$) PIS/PASEP(R$) Código do Serviço

| 01899 - Plariejãmentõ, | cbórdéháçãb, prõgrámaçãb oU | õrgãriizáçãó técnica, | financeira óu administrativa. |  |
|---|---|---|---|---|
| ValorTotal das Deduções (R$) | Base de Cálculo (R$) | Alíquota (%) | Valordo ISS(R$) | Crédito (R$) |
| 0,00 Município da Prestação do Serviço | S | a Número Insorição da Obra | a | 0,00 ValorAproximado dos Tributos / Fonte |

OUTRAS INFORMAÇÕES

(i) Esta NFS-e foi emitida com respaldo na Lei ri° 14.097/2006; (2) Documento emitido porME ou ÉPP optante pelo Simples

Nacional:

![](img_p305_1.png)

Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09

16/04/2018

SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 172

-----

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Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09

SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 173

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Usuário: 27.428.478/0001-73 - NF-e - Nota Fiscal Eletrônica de Serviços - São Paulo Página 1 de 1

.

PREFEITURA DO MUNiCiPiO DE SAG PAULO Número da Nota

Q00000 13

SECRETARIA MUNICIPAL DA FAZENDA Data é Hora de Emissáo

24/08/20 17 22:20:53

NOTA FISCAL ELETRÔNICA DE SERVIÇOS - NFS-e

Códigada VerificaçâO-

KVJYJP8U

20 18Q4 16U27428478000 173

PRESTADOR DE SERVIÇOS iSJS CPF/CNPJ; 27.428.478/0001-73 Inscrição Municipal: 5.675.164-8

NòTfiè/RãzâõSõciâl: SR DE SIQUEIRA SERVIÇOS ADMINISTRATIVOS - ME Endereço: R Caputira 00084, CONJ 6 - Mlrandópolls - CEP: 04052-070 Municipio: São Pàüló UF: SP

TOMADOR DE SERVIÇOS

Nome/Razâo Social: ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS -TEC INST FINANCEIRAS SA CPF/CNPJ; 17.158.218/0001-71 Inscrição Municipâl: 4.656.776.3

Ehdèrèçò: ÀV PRÉS JÜSCÉLINÕ küBÍTSCHÊK 2Ò4Í, 5''Àndãr - Vilã Nòva Còhcèiçàò,- CEP:Ò4543-ÒÍ1

Município; São Paulo UF:SP E-mail: letnessercont@gmail.com

INTERMEDIÁRIO DE SERVIÇOS

CPF/CNPJ: ~ Nome/Razão Social: -

DISCRIMINAÇÃO DOSSERVIÇOS

PÊèstaçãò dè serviços contábeis das êmprèsas iTS' è GF; rèfètentè aõ ííiès dè âgõãtò-20'17 . vencimento: 1Õ/Õ8/2ÕÍ7 - Prorrogado para 28/08/2017.

Dados bancátios\\; Banco Bradesco

Ag 8156

C/C 015744 4-2 Sérgio Ricardode Siqueira CPF Õ45.D'92.658-32

VALOR TOTAL DA NOTA = R$ 2.250,00

INSS(R$) IRRF (R$) CSLL (R$) COFINS (R$) PiS/PA-SiP (F^) Código do Serviço 01899 - Plãiiejamerito, coordèhação, prpgrártiagão ou orgahjzáçãò técrilCá, financeira Ou administrativa. ValorTotal das Deduções (R$) Base de Cálculo (R$) Alíquota (%) Valordo ISS (R$) Crédito (R$) 0,00 0.00

Município da Prestação do SePiHço Número Inscrição da Obrã ValorAproximado dos Tributos / Fonte

OUTRAS INFORMAÇÕES

•{1) Êsta NFS-e foi emitida com respaldo na Lei ri° 14.Ò97/20Ò5; (2) Documento emitido porMl ou ÉPP oplante pelo Simples

Nacional:

![](img_p307_1.png)

Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09

16/04/2018

SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 174

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 175

-----

Usuário: 27.428.478/0001-73 - NF-e - NotaFiscalEletrônica de Serviços - SãoPaulo Página 1 de 1

íd52

PREFEITURA DO MUNICÍPIO DE SAO PAULO Número da Nota

000000 14

SECRÊTARIÃ MUNICIPAL DA FAZENDA Data e Hora de Emissão

24/08/20 17 22:25:57

NOTA FISCAL ELETRÔNICA DE SERVIÇOS - NFS-e

Código de Verificaçáo

YDHR-GXXF

•20180416U27428478000173

PRESTADOR DE SERVIÇOS

CPF/CNPJ; 27.428.478/0001-73 inscrição Münicipai; 5.675.164\*8 Nõfflè/Rãzâò Sociãl: SR DE SIQUEIRA SERVIÇOS ADMINIStRATIVOS - ME Endereço: R Caputlra 00084, CONJ 6 - MIrandópolls - CEP: 04052-070 Município: São Pàülo UF: SP

TOMADOR DE SERVIÇOS

Nome/Razão Social: GRADUAL HOLDING FINANCEIRA S/A

CPF/CNPJ: 08.279.007/0001-04 inscrição Municipal: 3.562.047-1

Eriderèçò; AV PRÈS JUSCÈLINO kÜBÍTSCHÉK 19Ò9, Cj. 191-B-19° Ahdãir - Vilã NòvàCóncèiçâò - CEP: Õ4543-ÕTÍ

Município: São Paulo UF:SP E-mail:

INTERMEDIÁRIO DE SERVIÇOS

CPF/CNPJ: ~ Nome/Razão Social: -

a DISCRIMINAÇÃO DOS SERVIÇOS

/ PÈèstàçãò- dè sêCViços- contábeis das êínptèsas Grâdüal Hõlding; è Hãutmõnt, irèfèréntè aò mês dè

agosto-20 17. Vencimento: 10/08/20-17 - Pcorrogado para 28/08/20 17

Dados bancários: Banco Bradesco

Àg, 015Í6

C/C 0 157444-2

Sérgio Ricardo de Siqueira

CPF 045.092.658-32

I

~ VALOR TOTAL DA NOTA = R$ 2.250,00

ÍMSS(R$) IRRF (R$) CSLL (R$) COFÍNS (R$) PiS/PASEP(R$) Código do Serviço 01899 - Plánejãjirtènto, cóordéiiaçãb, programação ou orjganlzaçâó téchicã, financeira óu administrativa. ValorTotal das Deduções (R$) Base de Cálculo (R$) Alíquota (%) Valordo ISS (R$) Crédito (R$) 0,00 0,00 Município dá Prestação do Sen/íço Número insorição da Obra Valor Aproximado 'dos Tributos / Fonte

OUTRAS INFORMAÇÕES (1) Ésta NFS-e foi emitida com respaldo na Lei ri° 14.Ò97/2&Õ5; (2) Documento emitido por MÊ ou ÉPP opfante peloSimples

Nacional;

Jxtt^j^fe^^refeitoa^sp^gQv^bi/conrii^^ aspx?inscricao=56751648&nf=1... 16/04/2018

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 176

-----

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 177

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Usuário: 27.428.478/0001-73 - NF-e - Nota Fiscal Eletrônica de Serviços - São Paulo Página 1 de 1

r453

PREFEITURA DO MUNICÍPIO DE SAO PAULO Número da Nota

000000 15

SECRETARIA MUNICIPAL DA FAZENDA Data ê Hora de Emissão

06/09/20 17 15:52:55

NOTA FISCAL ELETRÔNICA DE SERVIÇOS - NFS-e

Código-de Verificaçáo-

4BCD-EZ6I

20180416U27428478QQ0173

PRESTADOR DE SERVIÇOS

^2Í"CPF/CNPJ: 27.428.478/QÔÓÍ-73 ihsciiçáò Muntcipál; 5.675.Í64-8

IMõííiè/Rãzâõ Sõciàí: SR DE SIQUEIRA SERVIÇOS ADMINISTRATIVOS - MÈ Endereço: R Caputira 00084, CONJ 6 - MIrandópolls - CEP: 04052-070 Município: São Páiilo UF: SP

TOn/IADOR DE SERVIÇOS

Nome/Razão Social: GRADUAL HOLDING FINANCEIRA S/A

CPF/CNPJ: 08.279.007/0001-04 Inscrição Municipal: 3.562.047-1

Ênderèçò: AV PRÉS JUSCÈLIND KUBffSCHEK 19Ò9, Cj. 19Í-B - Í9» Andar -Vilã Nòvá Cóncèiçâò - CEP: Ó4'543-ÓÍÍ

Município: Sãò Paulo UF: SP E-mail: -

INTERMEDIÁRIO DE SERVIÇOS

CPF/CNPJ: ™ Nome/Razão Social: -

DISCRIMINAÇÃO DOS SERVIÇOS

/

PÈéstàçâò dè sètviçóS (èmprèsás Gtãduál Holding è Hàutmont), cèfècentè àò mês dé sètèmbrò-2Dl7.

Vencimento: Í2/Õ9/2ÕÍ7

Dados bancários:

Banco Bradesco

Ag. 0156 C/C 0157^44-2 Sérgio Ricardode Siqueira CPP 045.042.658-32

Ie

VALOR TOTAL DA NOTA = R$ 2.250,00

INSS (F^) IRRF (R$) CSLU(R$) COFINS (ra) PIS/PASEP (R$) Código do Serviço

01899 - Planejamento, cóordènaçãò, prõgrâhiãgãò ou ôrgahizàgãó têchlcá, financeira óu àdniihístrativa.

ValorTotal das Deduções (R$) Base de Cálculo (R$) Alíquota (%) Valordo ISS (R$) Crédito (R$) 0.00 0.00

Município da Prestação do Serviço Número Inscrição da Obra ValorAproximado dos Tributos / Fohté

OUTRAS INFORMAÇÕES

(1) Esta NPS-e foi emitida com respaldo naLei ri° 14.ÒS7/2bb5; (2) Documento emitido por ME ouÉPP opfante pelo Simples

Nacional;

![](img_p311_1.png)

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16/04/2018

SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 178

-----

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 179

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Usuário: 27.428.478/0001-73 - NF-e - Nota Fiscal Eletrônica de Serviços - São Paulo Página 1 de 1

0 154

PREFEITURA DO MUNICIPiO DE SAG PAULO Número da Nota

000000 16

SECRETARIA MUNICIPAL DA FAZENDA Data ê Hora de Emissão

D8/09/2017 15:58:18

NOTA FISCAL ELETRÔNICA DE SERVIÇOS - NFS-e

Código, de VerificaçáO-

T 1EU-R9RV

20 1804 16u274;8478000 173

PRESTADOR DE SERVIÇOS

CPF/CNPJ; 27.428.478/0001-73 Inscrição h/lunicipal; 5.675.164<8 Nõífiè/Rãrãõ Sõcíal; SR DE SIQUÉIRÃ SERVIÇOS ADMINISTRATIVÕS - ME Endereço: R Caputlra 00084, CONJ 6 - MIrandópolís - CEP: 04052-070 Município: São PãülO UF: SP

TOMADOR DE SERVIÇOS

Nome/Razáo Social: ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS -TEC INST FINANCEIRAS SA

| CPF/CNPJ: 17.158.218/0001-71 Ênderèçò: ÀV PRÊS JUSCÈLINÒ kÜBÍtSCHEk 204Í, 5°Àndãr- Vilã Nòva Cònceiçãò - CEP: Õ454â-Ò11 | _ | Inscrição Municipal: 4.655.776-3 |
|---|---|---|
| Município: São Paulo | UF: SP | E-mail: lemessercont@gmail.com |

INTERMEDIÁRIO DE SERVIÇOS

CPF/CNPJ: Nome/Razáo Social: -

DISCRIMINAÇÃO DOS SERVIÇOS

\_/ Pcéstãçãõ dè sèrviçõs dàs èíâpcèsàs '('ÍTS è GF) , rèfèrentè ãõ mês dè setembrõ-2ÜÍ7.

Vencimento: Í2/Õ9/2flÍ7

Dados bancários: Banco Bradesco

Ag 0156

C/C 015.744.4-2 Sérgio Ricardo de Siqueira CPF 045;ÕS2.658-32

VALOR TOTAL DA NOTA = R$ 2.250,00

INSS (R$) IRRF (R$) CSLL (F») 1 CÒFINS (R$] PIS/PASEP(R$)

Código do Serviço

| 01899 - Plahejãmèrito, | Cõõrdènaçãò, prògrámaçãb ou | órgarilzâçãò téchicá, | financeira òu admihlsti^lva. |  |
|---|---|---|---|---|
| ValorTotal das Deduções (R$) | Base de Cálculo (R$) | Alíquota (%) | Valordo ISS (R$) | Crédito (R$) |
| 0,00 Municípioda Prestação do Serviço | a | a' Niímero Inscrição da Obra | a | 0,00 ValorAprúxtmãdú dós Tributos / Fonte |

OUTRAS INFORMAÇÕES

(1) Esta NFS-e foi emitida com respaldo na Lei ri° 14.097/2005: (2) Documento emitido porMl ouEPP optante pelo Simples

Nacional;

![](img_p313_1.png)

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16/04/2018

SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 180

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 181

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Usuário: 27.428.478/0001-73 - NF-e- NotaFiscalEletrônica de Serviços - SãoPaulo Página 1 de 1

r-15E•J

PREFEITURA DO MUNICÍPIO DE SAO PAULO Número da Nota

00000Q 17

SECRETARIA MUNICIPAL DA FAZENDA Data é Hora de Emissão

NOTA FISCAL ELETRÔNICA DE SERVIÇOS - NFS-e 02/10/2017 13:30:43

Código de Verificação.

HS7S-BBHE

•20180416U27428478000173

PRESTADOR DE SERVIÇOS CPF/CNPJ; 27.428.478/0001-73 inscrição h/lunioípal: 5.675.164'8 Nomè/Rãzâò Sõciãl; SR DE SIQUEIRA SERVIÇOS ADMINISTRÂtIVÕS - MÈ . Endereço: R Caputlra 00084, CONJ 6 - Mirantiópolis - CEP: 04052-070 Münicipio; São Paülo UF: SP

TOMADOR DE SERVIÇOS

Nome/Razão Social: ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS -TEC INST FINANCEIRAS SA CPF/CNPJ: 17.158.218/0001-71 inscrição Municipal: 4.656.776-3

Êridèrèçò; AV PRÉS JUSCÈLINÕ KUBlTSCHEk 2Ò4Í, 5°Âridár - Vilã Nòva Còricèlção -CEP: Õ454â-ÕÍ1

Município: São Paulo UF:SP E-mail: lemessercont@gmail.com

INTERMEDIÁRIO DE SERVIÇOS

CPF/CNPJ: ~ Nome/Razão Sociai: -

DISCRIMINAÇÃO DOS SERVIÇOS

Etèstàçãõ dè sètviçiõs dãs èiüptésã (ITS è GF) , cêfècentè âõ mês dè õütübnò-20l7

Vencimento; ÍÕ/ÍÒ/2ÔÍ7 Dados bancácios Banco Bcadesco

Ag 0156 C/C 015 7444-2 Sérgio Ricardo de Siqueira CPF 045.092.658-32

VALOR TOTAL DA NOTA = R$ 2.250,00

INSS(R$) IRRF (R$) CSLb(R$) COFINS(F^) FIS/PASEP (R$) Código do Serviço 01898-- Planejamento, còóraènaçãó, prógrámggãò ou órgan técrilcã, fihancèira òu administrativa. ValorTotal das Deduções (R$) Base de Cálculo (R$) Alíquota (%) Valordo ISS (R$) Crédito (R$) 0,00 0,00 Município da Prestação do Serviço Numero inscrição da Obra Valor Aproximado dos Tributos / Fonte

OUTRAS INFORMAÇÕES ri) Esta NFS-e foi emifida corn respaldo na Lei ri° 14.Ò97/2D05; (2) Documento emitido por ME ou ÈPP optante pelo Simples

Nacional:

![](img_p315_1.png)

Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09

16/04/2018

SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 182

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 183

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Usuário: 27.428.478/0001-73 - NF-e - Nota Fiscal Eletrônica de Serviços - São Paulo Página 1 de 1

PREFEITURA DO MUNICIPIO DE SAG PAULO Número da Nota

000000 18

SECRETARIA MUNICIPAL DA FAZENDA Data e Hora de Emissão

02/10/20 17 13:34:40

NOTA FISCAL ELETRÔNICA DE SERVIÇOS - NFS-e

Código de Verificação

XNFJ-S9QP

-20 1BQ4 16U27428478000 173

PRESTADOR DE SERVIÇOS

"CPF/CNPJ; 27.428.478/0001-73 inscrição Municipal; 5.675.164-8

,Nõtfiê/RãzâO Sõciâl: SR DESIQUEIRA SÉRVIÇpS ADMINISTRATIVOS - ME

Endereço: R Caputlra 00084, CONJ 6 - Mlrandópolls - CEP: 04052-070 Municipio; São Paulo UF: SP

TOMADOR DE SERVIÇOS

Nome/Razão Social: GRADUAL HOLDING FINANCEIRA S/A

CPF/CNPJ: 08.279.007/0001-04 inscrição Municipal: 3.662.047-1

Eridèfèçò: ÀV PRÉS JUSCÉLlND RÚBlfSCHÉK 19Ò9, Cj. 191 -B -19° Àndãr -Vilã Novã Còriceiçâo - CEP: Ò4'543-ÕÍ í

Município: São Paulo UF: SP E-mail: -

INTERMEDIÁRIO DE SERVIÇOS

CPF/CNPJ: Nome/Razão Social: -

DISCRIMINA^ÇAO DOS SERVIÇOS

PEèstàçâô dè sètviçóS (eitipnèsas Gnâdiiaí Holding e Hãutmont), nèfeeêntè âO mês dé õUtúbt;o-2Ói7

Vencimento: Í0/Í0/20Í7 Dados bancários: Banco Bradesco

Ag. 0156 C/C 0 157444-2 Secgio Ricardo de Siqueira CPF 045.092.658-32

VALOR TOTAL DA NOTA = R$ 2.250,00

INSS (R$) IRRF (R$) CSLL (R$) 1 CÓFINS (RÍ) PiS/PASEP (R$) Código do Serviço 01899 - Planejamènto, cóòrdériaçãb, prógrãmaçãò ou òrgãnizãçãó técrilcâ, flháhcêlra óu administrativa. ValorTotal das Deduções (R$) Base de Cálculo (R$) Alíquota (%) Valor do ISS(R$) Crédito (R$)

0,00 a a 0,00

Município da Prestação dú Serviço Número Inscrição da Obra ValorAprOxirnado 'dos Tributos / Fonte

OUTRAS INFORMAÇÕES

(i) Esta NFS-e foi emitida com respaldo naLei ri° l4.Õ97/2bÒ5; (2) Documento emitido por ME ouÈPP optante pelo Simples

Nacional:

Jitt2s^^^e^prefeitm;a.sp.gov.br/contribuinte/notaprint.aspx?inscricao=^56751648&nf=l... 16/04/2018

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 184

-----

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 185

-----

Usuário; 27.428.478/0001-73 - NF-e - Nota Fiscal Eletrônica de Serviços - São Paulo Página 1 de 1

PREFEITURA DO MUNICÍPIO DE SAO PAULO Número da Nota"

,000000 19

SECRÊTÂRIÂ MUNICIPÃL DÂ FAZENDA Data é Hora de Emissão

06/1 1/20 17 09:17:52

NOTA FISCAL ELETRÔNICA DE SERVIÇOS - NFS-e

Códlgo.deVerjfica'çâO"

U5KX-EIP8

•20 1804 16U27428478000 173

PRESTADOR DE SERVIÇOS

ÍJ[Íj"CPF/CNPJ: 27.428.478/0001-73 Inscrição Municipal: 5.675.164-8

' .Noffiê/Rãrâd Sõcrai; SR DÉSIQUÉIRÂ SÈRVIÇOS ADMINISTRATIVOS - MÈ

Endereço: R Caputira 00084, CONJ 6 - Mlrandópolls - CEP: 04052-070 Municipio: Sãõ Paulo UF: SP

TOMADOR DE SERVIÇOS

Nome/Razão Social: ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS -TEC INST FINANCEIRAS SA CPF/CNPJ: 17.158.218/0001-71 Inscrição Municipal: 4.655.776-3

Endèrèçò: ÀV PRES JUSCÊLINÒ KÜBffSCHÈK 2Ò4Í, ^®Ándãr. - Vilã Nòva Cóncèíçâò - ÔÊP: Õ454á-ÕÍ1

Município; Sâo Paulo UF:SP E-mail: lemessercont@gmall.com

INTERMEDIÁRIO DE SERVIÇOS

CPF/CNPJ: Nome/Razão Social: -

y DISCRIMINAÇÃO DOS SERVIÇOS

PÊèstáçãò dè serviços das èffiptèsã&.(ÍT3 ê GF), refètentè àõ mês dè ftõveiílbrci-2ÜÍ7.

Vencimento: 1Õ/Í1/2ÜÍ7

Dados bancários:

Banco Bcadesco

Ag. 0156 c/C. 0157444-2 Sérgio Ricardode Siqueira

cor 045.Õt2.558-32

VALOR TOTAL DA NOTA = R$ 2.250,00 eSLL(R$)" j. CÔFINS(RÍ).

INSS (R$) ÍRRF(R$)• PIS/PASÊP (W)

Código do Serviço

01898 - Planèjamèntò, cõòrdénaçãò, prògrámação ou õrgahizãçâò techlOá, financeira óu administrativa. Valor Totaídas Deduções (R$) Base de Cálculo (R$) Alíquota (%) Vaiordo ISS (R$) Crédito (R$)

£ 0,00 0,00 3 3

Município "da Prestação dO Serviço Número Inscrição da Obra ValorAprdxiniadodos Tributos/ Fonte

OUTRAS INFORMAÇÕES

ri) Esta NFè-e foi emitida com respaldo na Lei if= Í4.Ò97/2ÕÓ5: (2) Documento emitido por Ml ou EPP opfante pelo èirnples

Nacional:

![](img_p319_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 187

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Usuário: 27.428.478/0001-73 - NF-e - NotaFiscalEletrônica de Serviços - SãoPaulo Página 1 de 1

0 158

PREFEITURA DO MUNICÍPIO DE SAO PAULO Número da Nota

00000020

SECRETARIA MÜNICÍPAL DA FAZENDA Datá e Hora de Emissão

06/1 1/20 17 09:24:20

NOTA FISCAL ELETRÔNICA DE SERVIÇOS - NFS-e

Código de Verificação-

3U6M-EWRY

•201B0416U27426479000173

PRESTADOR DE SERVIÇOS

i^ CPF/CNPJ: 27.428.478/0001-73 Inscrição Municipal; 5.675.164'S

Nõmè/Rãzãõ Sõciâl: SR DÉ SIQUEIRÁSERVIÇOS ÃDMÍNISTRATIVÕS - ME Endereço: R Caputlra 00084, CONJ 6 - Mirandópolls - CEP: 04052-070 Município: São Pãülo UF: SP

TOMADOR DE SERVIÇOS

Nome/Razão Social: GRADUAL HOLDING FINANCEIRA S/A

CPF/CNPJ: 08.279.007/0001-84 Irischçãõ Municipal; 3.662.047-1

Ênâèrèçò; AV PRÈS ÚLíSCÊLlNÒ KUBltSCHÈk 19Õ9, Cj. 19Í-B-19''Andar - Vilã Nòvã Cònceiçãò - CEP: Ò4543-Õ1Í

Município: São Paulo UF: SP E-maii:

INTERMEDIÁRIO DE SERVIÇOS

CPF/CNPJ: ~ Nome/Razão Social: -

( DISCRIMINAÇÃO DOS SERVIÇOS

Peèstaçãô de sèrViçoS dãs- èfiprèsãs (Gcâduàl Hõldinq è Hautmòiit) , cefetèntè- âõ -ínês dè nõvèabrô-

Ns’

20 17. Vene-imento: 10/1 1/20 17 Dados bancários: Banco BradesCO

Ág. 0156 C/C. 0 157444-2 Sérgio Ricardo de Siqueira

CPF 045.092.658-32

VALOR TOTAL C.SLL(R$) NOTA = R$ 2.250,00 j CÕFINS(RÍ)

INSS (R$) IRRF (R$) PI.S/PASEP (R$) Código do Serviço

| 01899 - Plahejãmènto, | còórdénàçãb, prògrahiaçãò ou | Organizáção técnica, | fihahcéira óu administrativa. |  |
|---|---|---|---|---|
| ValorTotal das Deduções (R$) | Base de Cálculo (R$) | Alíquota (%) | Valor do ISS (R$) | Crédito (R$) |
| 0,00 Município da Prestação do Serviço | a | 3 Numero Inscrição da Obra | 3 | 0,00 ValorAprOximadó'dos Tributos / Fonte |

OUTRAS INFORMAÇÕES ti) Esta NFS-e foi emitida comrespaldo na Lei ri" 14.Ò97/2Ò05; (2) Documento emitido porMÊ ou ÉPPoptante pelo Simples

Nacional;

![](img_p321_1.png)

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16/04/2018

SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 188

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 189

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Usuário: 27.428.478/0001-73 - NF-e - Nota Fiscal Eletrônica de Serviços - São Paulo Página 1 de 1

PREFEITURA DO MUNICIPÍO DE SAG PAULO

NOTA FISCAL ELETRÔNICA DE SERVIÇOS - NFS-e

20ieQ4 16u274284780Q0 173

CPF/CNPJ: 27.428.478/0001-73 Nõmè/Razão Sòciãi: SR DÉ SIQUEIRA SERVIÇOS ADMINISTRATIVOS - ME Endereço: R Caputira 00084, CONJ 6 - MIrandõpolls - CEP: 04052-070 Município; São Paulo

Nome/Razão Social: GRADUAL HOLDING FINANCEIRA S/A

CPF/CNPJ: 08.279.007/0001-04

Èridefèçò: ÀV PRES

Município: São Paulo

CPF/CNPJ: -

(ÜLTDiíÃ NÕTA FiSCRL -

Pcestação de serviços

dezembro/2 0 17. Vencimento: 22/12/20 17.

Dãdõs Báricáfióã: Banco Bradesco Ag. 0156 C/C. 0 157444-2 Sérgio Ricardo de

GPF 045.092.658-32

\\

INSS (R$) Código do Serviço

01899 - Planejamento, ValorTotal das Deduções (R$) 0,00

Município da Prestação do Serviço

(1) Esta t>jFS-e foi emitida com

Nacional:

0 159

Número da Nota

0000002 1

SECRETARIA MUNICIPAL DA FAZENDA Data é Hora de Emissão

18/12/20 17 08:40:54 Código de Verificação

VNTP-PCRT

PRESTADOR DE SERVIÇOS

inscrição Municipal; 5.675.164-8

UF: SP

TOMADOR DE SERVIÇOS iriscrição Municipal: 3.562.047-1

JUSCELINÒ KUBÍtSCHÉK 19Ò9, Cj. 19'i-B-19»Andar -Vilá Novã Córicèição - CÈP: Õ4543-ÕÍÍ

UF: SP E-mail:

INTERMEDIÁRIO DE SERVIÇOS

Nome/Razão Social: -

DISCRIMINAÇÃO DOS SERVIÇOS

FINAL DA PRÊSTAÇÃÒ DE SERVIÇOS - tJÃÔ HAVERA CÔtíTiNÜAÇAO) . das empresas (Graduai Holding e Hautmont), referente ao mês de

Siqueira

VALOR TOTAL DA NOTA = R$ 2.250,00

IRRF (R$) CSLL(R$) COFÍNS (R$) PIS/P/SSEF (R$)

| coórdenaçãd, programação | ou organização técrijcá, | firiahcfeira õu admiri^^^ |  |
|---|---|---|---|
| Base de Cálculo (R$) | /yfquDta (%) Número Inscrição da Obra | Valordo ISS (R$) | Crédito (R$) ValorAproximado dos Tributos / Fonte |

OUTRAS INFORMAÇÕES

respaldo na Lei ri» 14.Ó97/20Õ5; (2) Documento emitido porME ou ÉPP opfante pelo Simples

![](img_p323_1.png)

Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09

16/04/2018

SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 190

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Usuário: 27.428.478/0001-73 - NF-e- NotaFiscalEletrônica de Serviços - SãoPaulo Página 1 de 1 f460

PREFEITURA DO MUNICÍPIO DE SAO PAULO Número da Nota

00000022

SECRETARIA MUNICIPAL DA FAZENDA Data é Hora de Emissão

18/12/20 17 08:43:0 1

NOTA FISCAL ELETRÔNICA DE SERVIÇOS - NFS-e

Código de Veriflóaçáo

FLUB-QRÜ7

•20160416U27428478QQ0173

PRESTADOR DE SERVIÇOS

CPF/CNPJ: 27.428.478/0001-73 Inscrição Municipal: 5.675.164-8 Nõmè/RãzSó Sõcíãl: SR DÉ SIQUEIRA SERVIÇOS ADMINISTRATIVOS - ME Endereço; R Caputlra 00084, CONJ 6 - MIrandópolls - CEP: 04052-070 Municipio; São PáülO UF: SP

TOMADOR DE SERVIÇOS

Nome/Razão Social: ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS -TEC INST FINANCEIRAS SA CPF/CNPJ: 17.158.218/0001-71 Inscrição Municipal: 4.656.776-3

Endèrèçò: AV PRÈS JUSCÈLINÒ KÜBrfSCHIK 2041, 5» Andar - Vilã Nova Còhcèiçâò - CEP: 04543-011

Município: São Paulo UF: SP E-mail: lemessercont@gmail.com

INTERMEDIÁRIO DE SERVIÇOS

CPF/CNPJ: - Nome/Razão Social: -

C DISCRIMINAÇÃO DOS SERVIÇOS

fÚLTÍMA NOTA FISCAL - FINAL DA PRÉSTAçÃÒ DE SERVÍÇÒS - NÃÒ HAVERA CÕffilNÚAçÃO).

Prestação de serviços das empresas (ITS e GF), referente ao mês de dezembto/2017. Vencimento: 22/12/20 17. Dados bancários: Báinfiò Btádèscò

Ag. 0156\_ C/C. 0157444-2 Sérgio Ricardo de Siqueira

CPF 045.092.658-32

I

\\

VALOR TOTAL DA NOTA = R$ 2.250,00

INSS (R$) IRRF (R$) CSLL(RÍ) COFINS (R$) PIS/PASÊP (R$) Código do Serviço

01899 - Planejaitteritó, còordéhaçãó, prbjgrámagão ou órganjzãgãò téchicá, fihahcêlra óu administrativa. ValorTotal das Deduções (R$) Base de Cálculo (R$) Alíquota (%) Valor do ISS (R$) Crédito (R$)

0,00 0,00 Município da Prestação do Serviço Núrnero Insorição da Obra ValorAprommado dos Tributos I Fonte

OUTRAS INFORMAÇÕES

{i) Esta NFS-e foi emitida com respaldo na Lei ri° 14.Ò97/2bÔ5; (2) Docurnento emitido por MÈ ou EPP opfante pelo Simples

Nacional;

![](img_p324_1.png)

Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09

16/04/2018

SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 191

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 192

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Usuário: 27.428.478/0001-73 - NF-e - Nota Fiscal Eletrônica de Serviços - São Paulo Página 1 de 1

0 16 1

PREFEITURA DO MUNICÍPIO DE SAO PAULO Número da Nota

00000023

SECRETARIA MUNICIPAL DA FAZENDA Data ê Hora de Emissão

29/0 1/20 18 15:19:29

A NOTA FISCAL ELETRÔNICA DE SERVIÇOS - NFS-e

Código de Verificação

JK2F-1ZPL

20 1604 16U27428478000 173

PRESTADOR DE SERVIÇOS

CPF/CNPJ; 27.428.478/0001-73 Inscrição Municipal: 5.675.164^ Nõmè/Rãzâó Sõciãl: SR DE SIQUEIRA SERVIÇOS ADMINISTRATIVOS - MÈ Endereço: R CaputIra 00084, CONJ 6 - MIrandópolls - CEP: 04052-070 Münicipio: São Páülo UF: SP

TOMADOR DE SERVIÇOS

Nome/Razão Social: ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS -TEC INST FINANCEIRAS SA CPF/CNPJ! 17.158.218/0001-71 Inscrição Municipal: 4.656.776-3

Êridèrèçò: AV PRES JUSCÊLINÒ KUBrfSCHEK 2Ò4Í, 5"Aridãr - Vilã Nóva 'Còhcéiçâo - CEP: 04543-011

Município: São Paulo UF: SP E-rnaii; lemessercont@gmai|.çom, ,

INTERMEDIÁRIO DE SERVIÇOS

CPF/CNPJ: - Nome/Razão Social: -

DISCRIMINAÇÃO DOS SERVIÇOS

ANE Cõfisúltõrià nõ ínês dè janèiro/20 18 (ÍTS è GF)

Vencimento; 3Õ/Í2/2ÕÍ7 Dados pata depósito:

Banco Btadesco

Ag. 0156 C/C D15 74Í4-2 Secgio Ricardo de Siqueira CPF '045.092.650-32

VALOR TOTAL DA NOTA = R$ 2.250,00

INSS (R$) IRRF (R$) CSLL(R$) CÔFÍNS (R$) PIS/PA3EP (R$) Código do Serviço 01899 - PlanéjãmèntOj còOrdèhação, prógrámação ou Organizãção técrilcá, financeira Ou administrativa. ValorTotal das Deduções (R$) Base de Cálculo (R$) Alíquota (%) Valor do ISS(R$) Crédito (R$) 0.00 0,00

Município'daPrestação do Serviço Número Inscrição da Obra ValorAproximado'dos Tributos / Fonte

OUTRAS INFORMAÇÕES

(1)Esta NFS-e foi emitida oorn respaldo na Lei ri° 14.Ò97/2&Ò5; (2) Documento emitido porME ou ÉPPopfante pelo Simples

Nacional;

![](img_p326_1.png)

Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09

16/04/2018

SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 193

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 194

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Usuário; 27.428.478/0001-73 - NF-e - Nota Fiscal Eletrônica de Serviços - São Paulo Página 1 de 1

O

PREFEITURA DO MUNICIPIO DE SAG PAULO Número da Nota

00000024

SECRETARIA MUNICIPAL DA FAZENDA Data e Hora de Emissão

2â/0i/20 18 15:24:06

NOTA FISCAL ELETRÔNICA DE SERVIÇOS - NFS-e

Código de Verificação

88SK-SC6G

20 1804 16U27428478000 173

PRESTADOR DE SERVIÇOS

r CPF/CNPJ: 27.428.478/0001-73 Inscrição Municipal: 5.675.164-8 Noiíiè/Rãrâò Sõciâl: SR DÉ SIQUEIRA SERVIÇOS ÃDMINISTRÂtlVÕS - ME Endereço: R Caputira 00084, CONJ 6 - MIrandópolls - CEP: 04052-070 Município; São Pãülô UF: SP

TOMADOR DE SERVIÇOS

Nome/Razão Social: GRADUAL HOLDING FINANCEIRA S/A

CPF/CNPJ: 08.279.007"/0Õ01-04 \_ Inscrição Municipal: 3.562.047-1 Èridefèçò: AV PRÉS JÚSCELIND KÜBffSCHEK 19Õ9, Cj. 19Í-B -19° Áridàr -Vilã Nova Còriceiçâò - CEP: Õ4543-ÕÍÍ

Município: São Paulo UF: SP E-mail: -

INTERMEDIÁRIO DE SERVIÇOS

CPF/CNPJ: - Nome/Razão Social: -

DISCRIMINAÇÃO DOS SERVIÇOS

Cõnsüitótiâ no iaês dê jãiièltò/'20l8 ( Gràdüâi Holding e Hâutmõnt) .

~

Vencimento; 3Õ/Õ1/2ÕÍ8 Dados para depósito:

Banco Btadesco

Ag. 0156 C/C. 01574'44-'2 Sérgio Ricardode Siqueira CPF 045.092.658-32

VALOR TOTAL DA NOTA = R$ 2.250,00

INSS (RS) IRRF ÍR$) CSLL(Rí) CÕFINS(R$] PIS/PASEP (R$) Código dd Serviço

01899 - Planejamento, cõõrdénáçãò, prográmagão ou órgahlzáÇãó téerileá fihahcélra óu áditijhlstrátlva.

ValorTotal das Deduções (R$) Base de Cálculo (R$) Alíquota (%) Valor do ISS (R$) Crédito (R$) 0,00 0,00

Município da Prestação do Serviço Núrnéra inscrição da Obra ValorApmsámado dos Tributos / Fonte

OUTRAS INFORMAÇÕES

{1) Esta NFS-e foi emifida com respaldo na Lei ri° 14.Ó97/2b05; (2) bocumento emitido porME ou EPP opfante pelo Simples

Nacional;

![](img_p328_1.png)

Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09

16/04/2018

SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 195

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 196

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EES

r. Extrato Mensal / Por Período rrs TECNOLOGIA PARA INSTITUIÇÕES RNANCEIRAS LTDA | CNPJ: 017.158.218/0001-71

Nome do usuário: FERNANDA FERRAZ BRAGA DEUMADEFREITAS Sradesco Data da operação: 03/05/2017 - 09h57

Net Empresa

| Agência \| Conta | Total Disponível (R$) | Total CR$) |
|---|---|---|
| 00133 10001860-0 | 4,07 | 4,07 |

Extoato de; Ag: 133 | CC: 0001860-0 | Entre 01/04/2017 e 30/04/2017

| Data | Lançamento | Dcto. | Crédito (R$) | Débito (R$) | Saldo (R$) |
|---|---|---|---|---|---|
| 30/03/2017 | SALDO ANTERIOR TRANSFCCPARACCPJ |  |  |  | 283,52 |
| G5A)4/2017 | GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TITU | 133116 | 64.470,01 |  | 64.753,53 |

TRANSFCCPARACCPJ 133455 850,00 65.603,53 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TITU PAGTO ELETRON COBRANCA

76 -64.470,01 1.133,52 BANCO RODOBENS S/A /• TED DIF.TITULCC H.BANK 4131986 -850,00 283,52 DEST.iucy alvK caiveta DOC/TED INTERNET 4 13 1986 -8,95 274,57 TEDINTERNET 07/04/2017 TED-TRANSF ELET DISPON 477.000,00 477.274,57

6 156209 REMET.ITS® INTEGRATED TECH TRANSFCCPARACCPJ -477.000,00 274,57

133113 GRADUAL CORRETORA DE CAMBI 10/04/2017 TED-TRANSF ELET DISPON 5.515,35 5.789,92

7755579 REMET.GRADUAL CORRETORA DE PAGTO ELETRON COBRANCA -127,50 5.662,42

77 MAISTELECOM PAGTO ELETRÔNICO TRIBUTO -5.515,35 147,07

5559950 INTERNET-PMSP SP 11/04/2017 TRANSFCCPARACCPJ 9.000,00 9.147,07

133 138 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TTTU TRANSFCCPARACCPJ -6.750,00 2.397,07

156681

SÉRGIO RICARDO DE SIQUEIRA TRANSFCCPARACCPJ -2.250,00 147,07

156923

SÉRGIO RICARDO DE SIQUEIRA 13/04/2017 TARIFA BANCARIA -116,15 30,92

304 17

Cesta Empresariais TRANSFCCPARACCPJ 8.337,15 8.368,07 20/04/2017 133569

GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TITU ~ PAGTO ELETRON COBRANCA -378,43 7.989,64

78 ICHTHYS ESCRITÓRIO TÉCNICO BRADESCO NET EMPRESA -1.941,15 6.048,49

6041708 NET EMPRESA DARF1708 BRADESCO NET EMPRESA -6.017,57 30,92

604 1708 NET EMPRESA DARF 1708 24/04/2017 TRANSFCCPARACCPJ 128.216,68 128.247,60

133227 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TITU TRANSFCCPARACCPJ -121.451,28 6.796,32

7007430 BRTTS SOFTWARE LTDA TRANSFCCPARACCPJ -6.765,40 30,92

7007804 BRITS SOFTWARE LTDA TRANSFCCPARACCPJ 32.200,00 32.230,92 28/04/2017 133546

GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TTTU PAGTO ELETRON COBRANCA -1.200,00 31.030,92

79 AFFYNFTEASSESSORIA TED DIF.TTTULCC H.BANK -10.000,00 21.030,92

99072 18 DEST. JORGE LUIZ PERBRA B TED DIF.TTTULCC H.BANK -21.000,00 30,92

99 1 1269 DEST. LÜCIANO DE MARIA LEA DOC/TED INTERNET -8,95 21,97

99072 18 TED INTERNET

DOC/TED INTERNET -8,95 13,02

99 1 1269 TED INTERNET Total 725.589,19 -725.859,69 13,02

1 of2 03/05/20

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 197

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 198

-----

Banco Bradesco S/A

https.7/www.nel2.bradesconetempresa.b.br/ibpjsei/imprimirPopup.jsf

ÍV16S .

Os dados acima têm como base 03/05/2017 às 09h57 eestão sujeitos a alterações.

Últimos Lançamentos

Data Lançamento Dcto. Crédito (R$) Débito (R$] Saldo (R$}

28/04/2017 SALDO ANTERIOR

TED-TRANSF ELET DISPON 02/05/2017 2755956 64.575,00 64.588,02

REMEr.ITS@ INTEGRATED TECH DEPÔS ENTRE AGS DINHHRO O PROPRIO FAVOREODO 1030306 49.950,00 114.538,02 DEPÔS ENTRE AGS DINHEIRO O PROPRIO FAVOREQDO TRANSFCCPARACCPJ GRADUALCORRETORA DE CAMBIOTITU PAGTO ELETRON COBRANCA 80 -569,00 1.114.588,02 SERASA S.A. TRANSFCCPARACCPJ GRADUAL CORRETORA DE CAMBI TRANSFCCPARACCPJ BITTENPAR PARTiapACOES S. TED D CC HBANK\* DEST. ITS TECNOLOGIA PARA Wj DOC/TED INTERNET

TED INTERNET

Total 1.1 15.144,00 -1.115.152,95 4,07

J

1030306 1.000.050,00

133206 569,00

13,02

1.114.588,02

1.115.157,02

| 133792 | -50.000,00 | 1.064.588,02 |
|---|---|---|
| 306109 | -54.575,00 | 1.000.013,02 |
| 2532778 | -1.000.000,00 | 13,02 |
| 2532778 | -8,95 | 4,07 |

2of2 03/05/20 17 09:59

![](img_p332_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 199

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Extrato de conta corrente

Nome; ÍTS INT T S T P INST FINAN LTD Agência: 0350 Conta: 14005-9

| Extrato | - Por Período |  | 01/04/2017 a 28/04/2017 |
|---|---|---|---|
| Data | Lançamento | Valor (R$) | Saldo (R$) |
|  | 03/04 SALDO ANTERIOR |  | 10.00 |
| 04/04 | TBI7054.82153-8graduaps | 4 175 | 619.21 |
| 04/04 TAR | CONTA CERTA 03/17 04/04 SOO CTA/APL AUTOMÁTICAS | 350 | 136,00- 1.303,05 |
|  | 05/04 SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS |  | 1.303,05 |
|  | 06/04 SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS |  | 1.303,05 |
|  | 07/04 SDO CTAJAPL AUTOMÁTICAS |  | 1.303,05 |

{ /

|

| 10/04 FTDEBENTURES | 4464 | 2.679,32- |
|---|---|---|
| 10/04 SISPAG FORNECEDORES TED | 350 | 12.000,00- |
| 10/04 TED 033.2008GR/\\DUAL CORR |  | 3.000,00 |
| 10/04 TED 033.2008GRADUAL CORR |  | 12.000,00 |

10/04 SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS 1.623,73 11/04 SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS 1.623,73 12/04 SDO CTA//iJ=L AUTOMÁTICAS 1.623,73 13/04 SDO CT/VAPL AUTOMÁTICAS 1.623,73

| 17/04 FT CUSTO CETIP ANBIMA | 4464 | 535,14- |
|---|---|---|
| 17/04 REND PAGO APLIC AUT MAIS |  | 0,70 |

17/04 SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS 1.089,29 18/04 SISPAG TRIBUTOS 350 132,60- 18/04 REND PAGO /\\PLIC AUT M/MS 0,18

| 18/04 | SDO CT/VAR. AUTOMÁTICAS | 956,87 |
|---|---|---|
| 19/04 | SDO CT/V/\\PL AUTOMÁTICAS | 956,87 |
| 20/04 | SDO CTA//\\PL AUTOMÁTICAS | 956,87 |
| 24/04 | SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS | 956,87 |

~~

| 25/04 | SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS | 956,87 |
|---|---|---|
| 26/04 | SDO CTNPPl AUTOMÁTICAS | 956,87 |
| 27/04 | SDO CJMAPL AUTOMÁTICAS | 956,87 |
| 28/04 | SDO CJAIPPL AUTOMÁTICAS | 956,87 |
| 28/04 | SALDO | 10,00 |

- Os saldos acima são baseados nas informações disponíveis até esse instante e poderão ser alterados a qualquer momento em função de novos lançamentos.

Dúvidas, sugestões e reclamações, se necessário, utilize o SAC Itaú 0800 728 0728, todos os dias, 24h, ou o Fale Conosco (www.itau.com.br). Se desejar a reavaliação da solução apresentada após utilizar esses canais, recorra à Ouvidoria Corporativa Itaú 0800 570 0011,dias úteis, das 9 às 18h, Cafoca Postal n" 67.600, CEP 03162-971, Deficientes auditivos ou de fala 0800 7221722, disponível 24hs todos os dias.

![](img_p333_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 200

-----

aw

1 Jt 1 2

Folha de Pró'«Labore 19/06/20 17 08:00:54

Apelido; fTS Razão Social: INTEGRATHD TECHONOLOGY SYSTB\\/IS Pág:1

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CNPJ/Ca: 17.158.218/0001-71 Inscrição: Período de: 01/05/2017 a 31/05Q017 Endereço: Avenida Pauista 2073 CONJ.1020 ANDAR Bairro: Bela Vista Cidade: São Raulo UF:SP

Cód: 1 Nonrie: gabriel paulo gouvea de freitas júnior Dep. IR: 0 Data Inicio: 01/05/2017 Situação: Ativo

80 Ro-Labore 30,00 10.000,00 88 IRRF Sobre Pro-Labore 27,50 1.713,32

100 INSS Contribuinte Individual 11,00 608,44

| Base INSS Errpresa: | 10.000,00 | Base INSS Sócio: | 10.000,00 | Basel.R.RF.: | 10.000,00 |
|---|---|---|---|---|---|
| Base F.G.T.S.: fYoventos; | 0,00 10.000,00 | F.G.T.S.: Descontos: | 0,00 2.321,76 | Deduções: Liquido: | 608,44 7.678,24^ |

Cód: 2 Nome: roberta carvalho franco gouvea de freita Dep. IR: 0

Data Início: 01/05/2017 Situação: Ativo

80 Pro-Labore 30,00. 10.000,00 88 IRra= Sobre Pro-Labore 27,50 1.713,32

100 INSS Contribuinte Individual 11,00 608,44

| Base INSS Errpresa: | 10.000,00 | Base INSS Sócio: | 10.000,00 | BaseLRRF.: | 10.000,00 |
|---|---|---|---|---|---|
| Base F.G.T.S.: | 0,00 10.000,00 | F.G.T.S.: | 0,00 2.321,76 | Deduções: Liquido: | 608,44 7.678,2-^ |
| Proventos: |  | [descontos: |  |  |  |
| Bssfi F.Q.X.S.I | 0,00 | F.G.T.S.: | 0,00 | C.Social: | 0,00 |

% :-V' 25

| ]d. 1031 | Segurados | 1.216,88 | Cod. 1058 | Dedução FPAS | 0,00 |
|---|---|---|---|---|---|
| ,vJd. 1040 Cod. 0 1 15 | Enpresa Terceiros | 4.000,00 0,00 | Cod. 1066 | Total Liquido | 5.216,88 = { |

Total de Sócios: 2

or

![](img_p334_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 201

-----

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 202

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EE 0172

| Folha de Pró->Labore |  | 07/06/20 17 14:29:22 |
|---|---|---|
| Apelido: ITS | Razão Social: INTB3RATHD TECHONOLOGY SYSTHVK | Pág:1 |
| CNPJ/CH: 17.158.218/0001-71 | Inscrição: | Período de: 0 1/05/20 17 a 3 1/05/20 17 |

Endereço: Avenida PauDsta 2073 CONJ.1020 ANDAR Bairro: Bela Vista Cidade: São Paulo L^:SP Côd: 1 Nome: Gabriel paulo gouveade freitas júnior bep.ÍR: 0 Data Início: 01/05/2017 Situação: Ativo

80 R-o-Labore 30,00 10.000,00 88IRRF Sobre Pro-Labore 27,50 1.723,65

100 INSS Contribuinte Individual 11,00 570,88

| Daca IMQQ l^rrnra | •in nnn nn | Doca IMQQ Qár^irt* | 1 n nnn nn | Daeo I D 13 E - | 1 n nnn nn |
|---|---|---|---|---|---|
| Base F.G.T.S.: | 0,00 | F.G.T.S.: | 0,00 | Deduções: | 570,88 |
| Proventos: | 10.000,00 | Descontos: | 2.294,53 | Liquido: | 7.705,4^ |

Cód: 2 Nome: roberta carvalho franco gouvea de freita Dep. IR: 0

n»\*.. n-i/nE/on-i"7 A«>in

80 Pro-Labore 30,00 10.000,00 88 IRRF Sobre Pro-Labore 27,50 1.723,65

100 INSS Contribuinte Individual 11,00 570,88

| Base INSS Errpresa: | 10.000,00 | Base INSS Sócio: | 10.000,00 | Basel.R.RF.: | 10.000,00 |
|---|---|---|---|---|---|
| Base F.G.T.S.: Roventos: | 0,00 ÍÔ.Ò0ã,ÚI3 | F.q.T.S.: Óescontos: | . 0,00 2.Ú94,éà | Dedüções: Liquido: | 570,88 |

FGTS Base F.G.T.S.: 0,00 F.G.T.S.: 0,00 C.Social: 0,00

G p s wt;w|uí'diiüâ' I . »T I . <Ü' WÓLl.

I www I rrSw

Ad. 1040 Errpresa 4.000,00 Cod. 1066 Total Líquido 5.141,76 Cod. 0 1 15 Terceiros 0,00

Total de Sócios: 2

![](img_p336_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 203

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![](img_p337_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 204

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0 173 itaúEmpresas 30

hoias

Extrate E riA AÁirifÁ corrente

Nome: ITS INT T S T P INST FINAN LTD Agência: 0350 Conta: 14005-9

Posição da Conta Corrente - 02/06/2017 às 09:05:4ih

| Extrato | - Por Período |  | 01/05/2017 a 31/05/2017 |
|---|---|---|---|
| Data | Lançamento | Valor (R$) | Saldo (R$) |
|  | 02/05 SALDO ANTERIOR |  | 10,00 |
| 03/05 TAR | CONTA CERTA 04/17 | 350 | 136.00 í' |

ni/nR .RFMD PAQO APIJC '^'JT MAjÇ 0,94 03/05 SOO CTA//\\PL AUTOMÁTICAS 821,11 04/05 SOO CTA/APL AUTOMÁTICAS 821,11 \\\_\_/ 05/05 SOO CT/V/\\PL AUTOMÁTICAS 821,11

| r\\n inc | r"T | i oTr^ | Tin |
|---|---|---|---|
| OUíUO | i | -i | •Oi.-i-ti |

08/05' SDO CTMfiPL AUTOMÁTICAS 815,40 09/05 SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS 815,40"

| 10/05 FTDEBENTURES | 4464 | 2.679,32- |
|---|---|---|
| i0/ü5 TED 055.2ü06GRÂDÜAL GORR |  | 5.000,00 |

10/05 SDO CTA/i^PL AUTOMÁTICAS 1.136,08 11/06 SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS 1.136,08 12/05 SDO CT/VAPL AUTOMÁTICAS 1.136,08.

/•

15/05 K CÜSI t> Gtl ÍP/WBÍMÂ 4464 541,49-

/

| 15/05 | REND PAGO APLIC AUT MAIS | 0,70 |
|---|---|---|
| 15/05 | SDO CT/VAPL AUTOMÁTICAS | 595,29 |
| 16/05 | SDO CT/V/\\PL AUTOMÁTICAS | 595,29 |
| 1 r/0£> | SuO a i /VAHL Au t üfVÍAf (CAS | 595,29 |
| 18/05 | SDO CTA//\\PL AUTOMÁTICAS | 595,29 |
| 19/05 | SDO CT/VAPL AUTOMÁTICAS | 595,29 |
| \\__/ 22/05 SDO CT/V/\\PL AUTOMÁTICAS 595,29 |  |  |
| 23/05 | Süt) C1A//v^ Au i ÜMAi fCAtí | 595,29 |
| 24/05 | SDO CJNfiPL AUTOMÁTICAS | 595,29 |
| 25/05 | SDO CT/VAPL AUTOMÁTICAS | 595,29 |
| 26/05 | SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS | 595,29 |
| 20/05 | Suü ÜIA//W^ AU i ÜiwAí luAS | 595,29 |
| 30/05 | SDO CTA//VL AUTOMÁTICAS | 595,29 |
| 31/05 | SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS | 595,29" |
| 3 1/05 | SALDO | 10,00 |

AVISOl - Os saldos acima são baseados nas Informações disponíveis até esse instante e poderão ser alterados a qualquer momento em função de novos lançamentos.

Dúvidas, sugestões e reclamações, se necessário, utilize o SAC Itaú 0800 728 0728, todos os dias, 24h, ou o Fale Conosco (www.itau.com.br). Se desejar a reavaliação da solução apresentada após utilizar esses canais, recorra à Ouvidoria Corporativa Itaú 0800 570 0011, dias úteis, das 9 às 18h, Caixa Postal n° 67.600, CEP 03162-971. Deficientes auditivos ou de fala 0800 7221722, disponível 24hs todos os dias.

![](img_p338_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 205

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f .l7l

| i | Extrato Mensal / Por Período |
|---|---|
| 1 | rrs TECNOLOGIA PARA INSTULIIÇÕES FINANCEIRAS LTDA \| CNPJ: 017.158.218/0001-71 Nome do usuário: FERNANDA FERRAZ BRAGA DE UMA DE FREITAS |

Bradesco Data da operação: 02/06/2017 - 09hl9

Net Empresa

| Agência \| Conta | Total Disponível (R$) | Total (R$) |
|---|---|---|
| 00133 1 0001860-0 | -14,75 | -14,75 |

cxirai» de: Ag: i35 } CC: CC01õ5w-ü i entre C1/C9/2C17 e 3jl/üS/20i/

| Data | Lançamento | Dcto. | Crédito (R$) | Débito (R$) | Saido (R$) |
|---|---|---|---|---|---|
| 28/04/2017 | SALDO ANTERIOR Tm-TRAí"i3r r'i rr Dijroíi |  | ./ |  | 13,02 |
| 02/05/2017 | REMEr.n"S@ INTEGRATED TECH | 2755966 | 64.575,00 |  | 64.588,02 |
|  | DEPÔS ENTRE AGS DINHEIRO O PROPRIO FAVOREQDO | 1030306 | 49.950,00-^ 1.000.050,0o/ |  | 114.538,02 |
|  | DEPÔS ENTRE AGS DINHEIRO 0 PROPRIO FAVOREQDO | 1030306 |  |  | 1.114.588,02 |
|  | 1KANbl- LL PAKA LL KJ GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TITU | 133206 | 569,00 • |  | 1.115.157,02 |
|  | PAGTO aETRON COBRANCA SERASA S.A | 80 |  | -569,00' -1.000.000,00''^ | 1.114.588,02 |
|  | TED D CC HBANK* nF.5T. IT.S TFCNOI OGTA PARA TRANSFCCPARACCPJ | 2532778 |  | -50.000,00./^ | 114.588,02 |
|  | GRADUAL CORRETORA DE CAMBI | 133792 |  | -64.575,00-/^ | 64.588,02 |

TRANSFCCPARACCPJ

306 109 13,02 BITTENPAR PARTICIPAÇÕES S. DOC/TED INTERNET

253277S A m

•f'

TED INTERNET

TRANSFCCPARACCPJ 2.000,00 2.004,07 04/05/2017 133702

GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TTTU TED DIF.TTTULCC H.BANK -2.000,01 4,07

438653 1

DEST. luq^ alves caiveta DOC/Tuv livi LRTvLi -8,95 -4,88

438653 1 TEDINTERNET

05/05/2017 TRANSFCCPARACCPJ 64.470,01' 64.465,13

133039 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TTTU / TRANSFCCPARACCPJ 3.011,00 67.476,13

133946 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TTTU

PAfcjlU tLtIKUN LUBKANLA -64.470,01 3.006,12

8 1

BANCO RODOBENS S/A TED DIF.TTTULCC H.BANK -2.811,00 195,12

5946585 DEST. DONADIO SERVIÇOS CON DOC/TEDINTERNET -8,95 186,17

5946585

TFD TMTFRNFT

TED-TRANSF ELET DISPON 20.000,00 20.186,17 08/05/2017 6854126

REMET.ITS® INTEGRATED TECH TRANSFCCPARACCPJ 127,50 20.313,67

133706 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TTTU PAGTO ELETRON COBRANCA 20.135,17

32 NF267 TED DIF.TTTULCC H.BANK -20.000,00 ' 186,17

6855344 DEST. GABRIEL PAULO GOUVEA DOC/TED INTERNET -8,95 177,22

6855344

TED INTERNET

09/05/2017 TíxAixGr\* CC r ARA CC Pij 347,43 524,65

133666 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TITU PAGTO ELETRÔNICO TRIBUTO -326,43 198,22

592283 1

INTERNET-SP/SEFAZ-DARE

BRADESCO NET EMPRESA -21,00/ 177,22

6046621 NET EMPRESA DARF 6621

| 10/05/2017 | I KflNbF LL HAKA LL PJ GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TITU | 133071 | 2.250,00'' | 2.427,22 |
|---|---|---|---|---|
|  | TRANSF CC PARA CC PJ GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TITU | 133884 | 450,00 | 2.877,22 |

1 0f2 Ü2/U6/2ÜI / 09:20

![](img_p339_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 206

-----

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![](img_p340_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 207

-----

A

0 175

Data Lançamento Dcto. Crédito (R$] Débito (Rf) Saldo (R$)

I tu Ulh 111UL-LL M.BANK

9 1 1 1243 -450,00 2.427,22 DEST. DONADIO SERVIÇOS CON ENCARGOS UMITE DE CRED

| ENCARGO -13,44% TRANSE CC PARA CCPJ | 7807286 | -0,02 | 2.427,20 |
|---|---|---|---|
| SIGILOSO 156 .SFRfiTO RTCARDO DF .RTOl IHRA DOC/TED INTERNET TED INTERNET TARIFA BANCARIA | 195 9 1 1 1243 | -2.250,00 -8,95 | 177,20 168,25 |
| 15/05/2017 CestaEmpresariaB | 205 17 | -116,15^ | 52,10 |

TRANSE CC PARA CCPJ

1322 17 Q Ar\\'y nc < S.4E4,1£

GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TITU

/

PAGTO ELETRÔNICO TRIBUTO 530582 1 -2.049,28 6.404,88

INTERNET -DARE

/

PAGTO ELETRÔNICO TRIBUTO 530582 1 -6.352,78 52,10

INTERNET-DARE

19/05/2017 rm ai o • • « «w.c 83 -40,00 12,10

NICBR TRANSE CC PARA CCPJ 22/05/2017 133032 121.451,28 • 121.463,38

GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TTTU TRANSE CC PARA CCPJ

7007698 -121.451,28 • 12,10

BRITS SOFTWARE LTDA

31/05/2017 (KANbl- CL PAKA LL PJ 23.311,00 23.323,10

133075 / GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TITU 'v y TED DIE.TTTULCC H.BANK 396 1825 -2.811,00 - 20.512,10 DEST. DONADIO SERVIÇOS CON TED DIE.TTTULCC H.BANK -10.500,00' 10.012,10

3963888 DERT. 11 r.TANn DF MARTA I EA TED DIE.TTTULCC H.BANK -10.000,00 12,10

3965322 DEST. JORGE LUIZ PERHRA B DOC/TED INTERNET 396 1825 -8,95^ 3,15

TED INTERNET

DOC/TEDINTERNET 3963SSS -8,95' -5,80

TED INTERNET

DOC/TED INTERNET 3965322 -8,95 • -14,75

TED INTERNET

Total 1.360.964,28 -1.360.992,05 -14,7S

Últimos Lançamentos

1 Não há lançamentos para este tipo de extrato. FY

J

2of2 Ü2/Ü6/2Ü17 09:20

![](img_p341_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 208

-----

Folha de Pró-Labore

| Apelido: ITS | Razão Social: |
|---|---|
| CNPJ/CS: | 17.158.218/0001-71 |
| Bideréço: Avenida | PauEsta 2073 CONJ.1020 ANDAR |
| Cód: 1 | Nome: GABRIEL paulo gouvea de freitas juniof |

Data Início: 01/05/2017

80 FYo-Labore

Base INSS Brpresa:

Base F.G.T.S.: Proventos:

Cód: 2 Nome: roberta carvalho franco gouvea de fftEITA

Data Inicio: 01/05/2017

80 Ro-Labore

Base INSS Enpresa: Base F.G.T.S.: fYoventos:

Base F.G.T.S.:

~ad. 1031 Segurados

^od. 1040 Enrpresa

Cod. 0 1 15 Terceiros

0 178

26/06/20 17 07:17:08

imBSRATHD TECHONOLOQY SYSTBVIS Pág:1

Inscrição: Período de: 0 1/06/20 17 a 30/06/20 17

Bairro: Bela Vista Cidade: São Paulo 18=:SP

Dep. IR: 0 Situação: Ativo /

30,00 10.000,00/ 88 IRRF Sobre Ro-Labore 27,50 1.713,32'

100 INSS Contribuinte Individual 11,00 608,44^

| 10.000,00 | Base INSS Sócio: | 10.000,00 | Base I.RRF. | 10.000,00 |
|---|---|---|---|---|
| 0,00 | F.G.T.S.: | 0,00 | Deduções: | 608,44 |
| 10.000,00 | Descontos: | 2.321,76 | Liquido: | 7.678,24 |

Dep. IR: 0 Situação: Ativo /

30,00 10.000,00/ 88 IRRF Sobre Pro-Labore 27,50 1.713,32-/

100 INSS Contribuinte Individual 11,00 608,44 -

| 10.000,00 | Base INSS Sócio: | 10.000,00 | Base I.R.RF.: | 10.000,00 |
|---|---|---|---|---|
| 0,00 | F.G.T.S.: | 0,00 | [Deduções: | 608,44 |
| 10.000,00 | Descontos: | 2.321,76 | Liquido: | 7.678,24 |

l F G T S - ^ V ^ •í''» s'»

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0,00 F.G.T.S.: 0,00 C.Social: 0,00

% V --- r . G"ps^ r' - ;^ r V

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1.216,88 / Cod. 1058 Dedução FPAS 0,00 4.000,00/ Cod. 1066 Total Liquido 5.216,88

0,00

Total de Sócios: 2

![](img_p342_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 209

-----

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|---|---|---|---|

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|---|---|---|
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![](img_p343_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 210

-----

banco Bradesco S/A .nel2. bradesconetempresa. b.br/ibpjsei/impnmirPopupjsí

0Í79

Extrato Mensal / Por Período \\ rrs TECNOLOGIA PARA INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS LIDA | CNPJ; 017.158.218/0001-71

Nome do usuário: FERNANDA FERRAZ BRAGA DE UMA DE FREITAS

Braáesco Data da operação; 04/07/2017 - 09h20

Net Empresa

| Agência I Conta | Total Disponível (R$) | Total (R$) |
|---|---|---|
| 00133 10001860-0 | 173,15 | 173,15 |

cxiraio de: Ãg: 133 i CC: CGOiôSC-0 i cnire Gl/C5/2Cx7 e 30/06/2017 Data Lançamento Dcto. Crédito (R$} Débito (R$) Saldo (R$)

/

| 31/05/2017 | SALDO ANTERIOR | -14,75 |
|---|---|---|
| u2/0u/^x7 | ICr 3/ UTILIZAÇÃO LIímITC | -14^3 |

/uu/xuu

05/06/2017 TRANSF COPARA CG RJ 133 194 64.670,01 • 64.655,18 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TTTU PAGTO ELETRON COBRANCA

84 -64.470,01,' 185,17 BANCO RODOBENS S/A

/

TRANSF CC PARA CC PJ 7.7üü,üCi' xy/lutifÁMí/ 133854 7.805.17

GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TITU TRANSF CC PARA CCPJ

133873 7.800,00 15.685,17 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TITU TED DIF.TITULCC H.BANK

9907583 -7.705,47 7.979,70 DEST. ROBERTA CARVALHO FRA

I tu Ult. (1) UUU. M.BflNK

9959338 -7.705,47 274,23 DEST. GABRIEL PAULO GOUVEA DOC/TED INTERNET 9907583 -8,95 265,28

TED INTERNET

DOC/TED INTERNET

9959338 -8,91 256,33

TFD TNTFRNFT

PAGTO ELETRON COBRANCA 08/06/2017 85 -127,50 128,83

MAISTELECOM NF283 ENCARGOS UMITE DE CRED 12/06/2017 7807286 -0,30 128,53

ENCARGO -13,36%

TRANSF CC PARA CCPJ

133862 2.378 53 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TTTU TRANSF COPARA CCPJ -2.250,00' 128,53

156038

SÉRGIO RICARDO DE SIQUEIRA 14/06/2017 TARIFA BANCARIA -116,15" 12,38

106 17

CestaEmpresaría!3

r»Af> A

20/06/2017 1 rvniiaJi rrv\\r^ r.\* 133638 6.289,80 , 6.302.18

GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TITU PAGTO ELETRON COBRANCA 86 -1.257,96•< 5.044,22

REGUS DO BRASIL LTDA PAGTO ELETRON COBRANCA -5.031,84^ 12,38

87 REGUS DO BRASIL LTDA 21/06/2017 I KflNSI- LL PAKA LL PJ 2.785,05 • 2.797,43

133332 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TTTU TED DIF.TITULCC H.BANK -2.250,00 •' 547,43

9628487

DEST.lucy alves caiveta

PAGTO ELETRÔNICO TRIBUTO

5924090 -326,43 • 221,00 TNTFRNFT-SP/fiFFA7-DARF

BRADESCO NET EMPRESA

6046621 -21,00' 200,00

NET EMPRESA DARF 6621

DOC/TED INTERNET 9628487 -8,95 . 191,05

TED INTERNET /

TRANSF CC PARA CCPJ

133272 121.451,25 121.542,33

GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TTTU TRANSF CC PARA CCPJ

7007693 -121.451,28, 191,05

BRITS SOFTWARE LTDA

/

TRANSF CC PARA CCPJ

30/06/2017 133045 10.000,00 10.191,05

GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TITU

1 ixruvji rnfvn rj 133446 42.747,40 52.938,45

GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TITU TED DIF.TITULCC H.BANK -10.500,00 • 42.438,45

60836 19 DEST. LUCIANO DE MARIA LEA TED DIF.TITULCC H.BANK -10.000,00' 32.438,45

6087677 DEST. JORGE LUIZ PEREIRA B

1 0f2 04/0 //20 1'/ üy;23

![](img_p344_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 211

-----

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|---|---|---|
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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 212

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Banco Bradesco S/A https://www.nel2. bradesconetempresa. b.br/ibpjsei/impnmirPopup.jst

k "1

r480

| Data | Lançamento | Dcto. | Crédito (R$) | Débito (R$} | / | Saldo (R$) |
|---|---|---|---|---|---|---|
|  | PAbIU tLtlKUNJLU IKlbUIU INTERNET-PMSP SP TRANSE CC PARA CCPJ | 5559902 |  | -22.247,40 ' y -10.000,00/ |  | 10.191,05 |
|  | GRADUAL CORRETORA DE CAMBI DOC/TEDINTERNET | 133744 |  | -8,95-fy | / | 191,05 SIGILOSO 60836 19 182,10 |

TPn TNTFRNFT

DOC/TED INTERNET -8,95/

6087677 173,15

TED INTERNET

Total 265.693,54 -265.505,64 173,15 Os dadosacimatêm comobase 04/07/2017às 09h20e estão sujeitosa alterações.

Úitinios Lançamentos

Não há lançamentos para este tipo de extrato.

4

2 Cf 2 Ü4/Ü7/2U 1/ W:23

![](img_p346_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 213

-----

r .18 1 itaúEmpresas 30

heras

MfcW v aw WW SIbM

Nome: ITS INT T S T P INST FINAN LTD Agência: 0350 Conta: 14005-9

IPosição da Conta Corrente - 04/07/2017 às O9:29:50h

| Extrato | - Por Período |  | 0 1/06/20 17 a 30/06/20 17 |
|---|---|---|---|
| Data | Lançamento | Valor (R$) | Saldo (R$) |
| 01/06 SALDO | ANTERIOR 02/06 T/\\R CONTA CERTA 05/17 | / 136,00- 350 | 10.00 |

0Z'06 REND PAGO APLÍC AUT MAIS n 94 02/06 SOO CTA/APL AUTOMÁTICAS 459,53

| 05/06 SOO CTA/APL AUTOMÁTICAS 06/06 SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS 08/06 SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS 09/06 SDO CT/V/APL AUTOMÁTICAS |  |  | 459,53 459,53' |
|---|---|---|---|
| 12/06 FTDEBENTURES | 4464 | 2.679,32 - |  |
| Í2/0Õ TED 055.20üêGRADüAL CORR |  | 3.00i>,0õ> |  |
| 12/06 SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS |  |  | 780,21 |
| 13/06 SDO CT/VAPL AUTOMÁTICAS |  |  | 780,21 |
| 14/06 SDO CT/VAPL AUTOMÁTICAS |  |  | 780,21 |
| Ib/Ub hl CUSIO CtMPANHIMA 44b4 b42,au- |  |  |  |
| 16/06 REND PAGO APLIC AUT MAIS 0,67/ |  |  |  |

| 16/06 | SDO CT/V/iPL AUTOMÁTICAS | 238,08 |
|---|---|---|
| 19/06 | SDO CT/V/\\PL AUTOMÁTICAS | 238,08 |
| 2Ü/Ub | SUU CIA/APL AU t UMAI fUAS | 2bb,ua |
| 21/06 | SDO CT/V/VPL AUTOMÁTICAS | 238,08 |
| 22/06 | SDO CTA//\\PL AUTOMÁTICAS | 238,08 |

/ \\ 23/06 SDO CT/VAPL AUTOMÁTICAS 238,08

| 2b/üb | SUO C lA/AFL AU 1UMAI ICAS | 23b.0b |
|---|---|---|
|  | 27/06 SDO CT/V/VL AUTOMÁTICAS | 238,08 |
|  | 28/06 SDO CT/VAPL AUTOMÁTICAS | 238,08 |
|  | 29/06 SDO CT/VAPL AUTOMÁTICAS | 238,08 |
| 30/üb | SUU C lA/APL AU I UMAI ICAS | 23a,Ub |

/

30/06 SALDO 10,00

nvi sui

- Os saldos acima são baseados nas informações disponíveis até esse instante e poderão ser alterados a qualquer momento em função de novos lançamentos.

niivirias. simestnes ç mr.lamarnns. sp npppssárín, iitilÍ7P n SAC Iran Onnn 72R tflTR. tnrin« ns dias, 24h, ou o Fale Conosco (www.itau.com.br). Se desejar a reavaliação da solução apresentada após utilizar esses canais, recbn-a à Ouvidoria Corporativa Itau 0800 570 0011, dias úteis, das 9 às 18h, Caixa Postal n° 67.600, CEP 03162-971. Deficientes auditivos ou de fala 0800 722 1722, disponível 24hs todos os dias.

![](img_p347_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 214

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Folha de Pró-Labore

| Apelido: ITS | Razão Social: |
|---|---|
| CNPJ/CB: | 17.158.218/0001-71 |
| Bidereço: Avenida | PauEsta 2073 CONJ.1020 ANDAR |
| cód: 1 | Nome: GABRIEL PAULO GOUVEA de FREITAS JÚNIOR |

Data Início: 01/05/2Ü17

80 fYo-Labore

Base INSS Errpresa;

Base F.G.T.S.; Roventes:

Cód: 2 Nome: roberta carvalho franco gouvea de freita

Data Início: 01/05/2017

80 Pro-Labore

Base INSS Enrpresa;

Base F.G.T.S.: Proventos:

Base F.G.T.S.:

"^Dd. 1031 Segurados

/

^iod. 1040 Errpresa

Cod. 0 1 15 Terceiros

C r^iRr.

19/07/20 17 10:0 1:4 1

INTTEGRATHDTECHONOLOGY SYSTBVIS Pág:1 Inscrição: Período de: 01/07/2017 a 31/07/2017

Bairro: Bela Vista Cidade: São Raulo LF:SP

Dep. IR: 0 Situação: Ativo

30,00 10.000,00 88 ira^ Sobre FYo-Labore 27,50 1.713,32

100 INSS Contribuinte Individual 11,00 608,44

| 10.000,00 | Base INSS Sócio: | 10.000,00 | Basel.RR.F. | 10.000,00 |
|---|---|---|---|---|
| 0,00 | F.G.T.S.: | 0,00 | Deduções: | 608,44 |
| 10.000,00 | Descontos: | 2.321,76 | Liquido: | 7.678,24 |

Dep. IR: 0 Situação: Ativo

30,00 10.000,00 88 IRRF Sobre Pro-Labore 27,50 1.713,32

100 INSS Contribuinte Individual 11,00 608,44

| 10.000,00 | Base INSS Sócio: | 10.000,00 | Basel.R.RF. | 10.000,00 |
|---|---|---|---|---|
| 0,00 | F.G.T.S.: | 0,00 | Deduções: | 608,^ |
| 10.000,00 | Descontos: | 2.321,76 | Liquido: | 7.678,24 |

0.00 F.G.T.S.: 0,00

1.216,88 4.000,00 0,00

Cod. 1058 Cod. 1066

Total de Sócios: 2

C.Social: ^ V.-í Dedução FPAS Total Liquido

0,00

0,00 5.216,88

![](img_p348_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 215

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•O 1 8 i

\\y\\ns6f^f banco naub^A

ItaúEmpresas 30

horas

Extrato de conta corrente

Nome: ITSINT T S T PINST FINAN LTD

Anfinnia- n.?<>n r.nnta- lAOníí.')

Posição da Conta Corrente - 01/08/2017 às ii:22:03h

| bxtrato | - Kor Kenoao |  | 0 1/07/20 17 a 3 1/07/20 17 |
|---|---|---|---|
| Data | Lançamento 03/07 SALDO ANTERIOR | Valor (R$) | Saldo (R$] ÍG.OO |
| 04/07 TAiR | CONTA CERTA 06/17 | 350 | 136,00- |

04/07 RENO PAGO APLIC AUT MAIS 0,01 04/07 SDOCTA/APL AUTOMÁTICAS 102,09 05/07 SDG CT.A'APL AUTGMATICAS mn no

yas

/ 06/07 SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS 102,09

07/07 SDOCTA/APL AUTOMÁTICAS 2.679,32-^ 102,09 10/07 FTDEBENTURES 4464 1G/'G7 TED G33.2GGôGRADurú. CORR 3.GGG,GGf

| 10/07 | SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS | 422,77 |
|---|---|---|
| 11/07 | SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS | 422,77 |
| 12/07 | SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS | 422,77 |
| 13/ü/ | SOU CI/VAPL AUIÜÍWAIICAS | 422,// |
| 14/07 | SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS | 422,77 |

| 17/07 FT CUSTO CETIP ANBIMA | 4464 | 542,80- |
|---|---|---|
| 17/07 REND PAGO APLIC AUT MAIS |  | 0,1V |

ir/U/ SAL ou 119,5^2-

AVISOl - Os saldos acima são baseados nas informações disponíveis até esse instante e poderão ser alterados a qualquer momento em função de novos lançamentos.

a

Dúvidas, sugestões e reclamações, se necessário, utilize o SAC Itaú 0800 728 0728, todos os dias, 24h, ou o Fale Conosco (www.itau.com.br). Se desejara reavaliação da solução apresentada após uiiiizaresses canais, recorra à Ouvidoria Corporativa itaú üãüü 5/u üDíi, dias úteis, das 9 às 18h, Caixa Postal n° 67.600, CEP 03162-971. Deficientes auditivos ou de fala 0800 7221722, disponível 24hs todos os dias.

nnpe://bars<iinepius.nau.com.cr/vi/hivii-viMU/versaoimpressao.nim 1/1

![](img_p349_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 216

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•0188

Extrato Mensal / Por Período rrs TECNOLOGIA PARA INSimJIÇÕES RNANCEIRAS LTDA | CNPJ; 017.158.218/0001-71

Nome do usuário: FERNANDA FERRAZ BRAGA DE UMA DE FREITAS

Bradesco Data da operação: 02/08/2017 - 10hl6

Net Empresa

| Agência \| Conta | Total Disponível (R$) | Total (R$) |
|---|---|---|
| 00133 10001860-0 | 217,45 | 217,45 |

| cxudiu | de; Ag: 333 i CC: C0Gx56C-0 j | cnire0x/C//2Gi7 | e3x/C7/2vx7 |  |  |
|---|---|---|---|---|---|
| Data | Lançamento | Dcto. | Crédito (R$) | Débito (R$) | Saldo (R$) |
| 30/06/2017 | SALDO ANTERIOR |  |  |  | 173,15 |

05/07/2017 1 r»r\\fn rj 133545 80.170,01- 80.343,16

GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO Tiai TED DIF.TmJLCC H.BANK

9602762 -7.678,24-' 72.664,92

DESr. ROBERTA CARVALHO FRA TED DIF.nrULCC H.BANK

96 13099 -7.678,24^ 64.986,68

DEST. GABRIEL PAULO GOUVEA

I KANbl- LL PAKA LC PJ -64.470,01 515,67

133005

GRADUAL CORRETORA DE CAMBI

DOC/TED INTERNET 9602762 -9,50/ 507,17 TEDINTERNET

-9,50/^

DOC/TEDINTERNET

96 13099 497,67 TFD TMTFRNFT

TRANSFCCPARACCPJ 10/07/2017 133646 10.156,71'' 10.654,38

GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TirU TRANSFCCPARACCPJ

133649 2.250,00 12.904,38

GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TITU PAGTO ELETRON COBRANÇA Í2.77£,£S

ga

MAISTELECOM NF296 PAGTO ELETRÔNICO TRIBUTO

55599 14 -10.156,71, 2.620.17

INTERNET-PMSPSP PAGTO ELETRÔNICO TRIBUTO -152,46, 2.457,71

5559948

INTERNET-PMSP SP

1 rvmtoi rr w\\ rj 1566 17 -2.250,00, 217,71

SÉRGIO RICARDO DE SIQUEIRA 12/07/2017 TRANSFCCPARACCPJ 2.811,00/ 3.028,71

133806

GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TITU TED DIF.TmJLCC H.BANK -2.811,00 217,71

6 1924 18

DEST. DONADIO SERVIÇOS CON UUL/ltUlNIbKIMtí -9,50 ' 208,21

6 1924 18 TED INTERNET

TRANSFCCPARACCPJ 347,' ,43/ 13/07/2017 1338 15 555,64 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TirU PAGTO ELETRÔNICO TRIBUTO

5924050 -326,43 229,21 TNTFRNFT-.SP/SFFA7-nARF

BRADESCO NET EMPRESA

604662 1 -21,00 208,21 NET EMPRESA DARF 6621 14/07/2017 TRANSFCCPARACCPJ 2.850,00,! 3.058,21

133207

GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TITU TARIFA BANCARIA 2.932,21

3G717

CeslaBnpiiKariai3

TED DIF.TmJLCC H.BANK -2.850,00\* 82,21

7936 137

DEST.lucy alves caiveta DOC/TED INTERNET -9,50'

7936 137 72,71 TED INTERNET

19/07/2017 1 rnnn rj 133588 16.784,92.> 16.857,63

GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO UTU / PAGTO ELETRÔNICO TRIBUTO -1.941,15 14.916,48

530582 1

,

INTERNET-DARF / PAGTO aETRONICO TRIBUTO -6.017,57 8.898,91

530582 1

INTERNET-DARF

/

BKAUtbLUNtI tMPKtbA -2.152,73 6.746.18

604 1708 NET EMPRESA DARF 1708 -6.673,47 ^ BRADESCO NET EMPRESA 72,71

6045952

NET EMPRESA DARF 5952

1 Of 2 Ü2/Ü8/2Ü17 10:17

![](img_p350_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 217

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0 189

| Data | Lançamento | Dcto. | Crédito (R$) | Débito (R$) | Saldo (R$) |
|---|---|---|---|---|---|
| 20/07/2017 | I KANbl- LL HflKA LU fj GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TITU | 133574 | 8.643,52 < |  | 8.716,23 |

PAGTO ELETRÔNICO TRIBLTTO 5 162 100 -5.216,88 3.499,35 INTERNET - PESS GPS 2100 BRADESCO NET EMPRESA

NFT FMPRFSA DARF OSfil

TRANSFCCPARACCPJ 21/07/2017 133373 121.500,00 - 121.572,71

GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TITU TRANSFCCPARACCPJ

7007334 -121.451,28 121,43

BRITS SOFTWARE LTDA TRANSFCCPARACCPJ

133427 Al-i A'i

GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TITU f - TRANSFCCPARACCPJ 133489 124.546,54 , 124.968,07

GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TITU TRANSE CC PARA CC PJ

133687 1.828,75\* 126.796,82

GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TITU TCu DL • í i i ijL.CC í í.uAiViC

7530 179 -1.300,00 125.496,82 DEST. lucy alves calveta

PAGTO ELETRÔNICO TRIBUTO

592 1350 -255,00 125.241,82 INTERNET-SP/SEFAZ-DARE

PAGTO ELETRÔNICO TRIBUTO

592 1500 -255,00. 124.985,82 INTERNET-SP/SEFAZ-DARE

PAGTO ELETRÔNICO TRIBUTO

592 1630 -63,75 124.923,07 INTERNET-SP/SEFAZ-DARE

PAGTO ELETRÔNICO TRIBUTO

592 1760 -255,00 124.668,07 INTERNET-SP/SEFAZ-DARE BRADESCO NET EMPRESA -95.259,33 29.408,74

6042089 NET EMPRESA DARF 2089 BRADESCO NET EMPRESA -29.287,31 121,43

6042372 NET EMPRESA DARF 2372 DOC/TED INTERNET -9,50 111,93

7530 179

TED INTERNET

31/07/2017 TRANSFCCPARACCPJ 20.500,00.) 20.611,93

133652 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO ITIU TED DIF.TTTULCC H.BANK -10.500,00 • 10.111,93

866 1327 DEST. LUaANO DE MARIA LEA TED DIF.TTTULCC H.BANK -10.000,00.. 111,93

8663 1 17 DEST. JORGE LUIZ PERHRA B DOC/TED INTERNET -9,50' 102,43

866 1327 TED INTERNET

DOC/TED INTERNET -9,50 92,93

8663 1 17 TED INTERNET Total 392.688,98 -392.769,20 92,93 Os dados adma tem como trase 02/08/2017 âs looie e estão sujeitos a alterações.

FEY

ÚltimosLançamentos

| Data | Lançamento | Dcto. | Crédito (R$) | Débito (R$) | Saldo (R$} |
|---|---|---|---|---|---|
| 31/07/2017 01/08/2017 | SALDO ANTERIOR TRANSFCCPARACCPJ |  | 15.500,00 |  | 92,93 15.592,93 |

133204 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TITU

I tu Ult. m UL.LL M. BANK -7.678,24 7.914,69

9693578 DEST. GABRIEL PAULO GOUVEA TED DIF.nnJLCC H.BANK -7.678,24 236,45

9697590 DEST. ROBERTA CARVALHO FRA

DOC/TEDINTERNET | 9693578 -9,50 226,95

TFD TMTFRNFT

DOC/TED INTERNET -9,50 217,45

9697590 TED INTERNET

Total 15.500,00 -15.375,48 217,45

2ot2 Ü2/Ü8/2U17 10:17

![](img_p351_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 218

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>:• SIGILOSO

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 219

-----

| F'olha de Pró-Labore |  | 14/08/20 17 09:09:13 |
|---|---|---|
| Apelido: ITS | Razão Social: iríTEGRATHÍ TECHONOLOGY SYSTHVIS | Pâg:1 |
| CNPJ/CB: 17.158.218/0001-71 | Inscrição: | Período de: 01/08/2017 a 31/08/2017 |

Bidereço: Avenida Paulista 2073 CONJ.1020 ANDAR Bairro: Bela Vista Cidade: São Paulo UF:SP Cód: 1 Nome: gabriel paulo gouvea de freitas júnior Dep. IR: 0

Data Início: 01/05/2017 Situação: Ativo

80 Pro-Labore 30,00 10.000,00 88 IRRF Sobre Pro-Labore 27,50 1.713,32

100 INSS Contribuinte Individual 11,00 608,44

| Base INSS Errpresa: | 10.000,00 | Base INSS Sócio: | 10.000,00 | BaseLRRF.: | 10.000,00 |
|---|---|---|---|---|---|
| Base F.G.T.S.: | 0,00 | F.G.T.S.: | 0,00 | Deduções: | 608,44 |
| Proventos: | 10.000,00 | Descontos: | 2.321,76 | Liquido: | 7.678,24 |

Cód: 2 Nome: roberta carvalho fr/\\nco gouvea de freita Dep. IR: 0 Data Início: 01/05/2017 Situação: Ativo

80 FYo-Labore 30,00 10.000,00 88 iRRF Sobre Ro-Labore 27,50 1.713,32

100 iNSS Contribuinte Individual 11,00 608,44

| Base INSS Errpresa: | 10.000,00 | Base INSS Sócio: | 10.000,00 | BaseLRRF.: | 10.000,00 |
|---|---|---|---|---|---|
| Base F.G.T.S.: | 0,00 | F.G.T.S.: | 0,00 | Deduções: | 608,44 |
| FYoventos: | 10.000,00 | Descontos: | 2.321,76 | Liquido: | 7.678,24 |
| Base F.G.T.S.: | 0,00 | F.G.T.S.: | 0,00 | asocial: | 0,00 |

G P S ud. 103 1 1.216,88 0,00 'sd. 1040 ErTpresa 4.000,00 5.216,88

Cod. 1066 Total Cod. 0 1 15 Terceiros 0,00 | Total de Sócios: 2

![](img_p353_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 220

-----

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 221

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Usuário: 17.158.218/0001-71 - NFS-e - NotaFiscal de Serviços Eletrônica - SãoPaulo Page 1 of 1

D195

n.s=^s-b emitidas

CCWI n".: 4.656.776-3 - ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS -TEC INST FINANCEIRAS SA

P'iLTROS

Série: Período: CPF/CNPJ do Tomador: do

Para exportaras Notas,selecione o formato do arquivo: |TXT ; v 11Layout V.001•v | Exportar

(Layout do Arquivo NFS-e)

TOtaFs Quantidade NES-ol 0

| Valor dos Serviços: | R$ 0,00 |
|---|---|
| Valor das Deduções: | R$a,o(r |
| Valor dos Créditos: | R$ 0,00 |

ISS devido pelo prestador: R$ 0,00 ISS a pagar pelo prestador: R$ 0,00 ISS devido pelo tomador: R$ 0,00 ISS a recolher pelo tomador R$ 0,00 ISS devido pelo intermediário: R$ 0,00 ISS a recolher pelo Intermediário: R$ 0,00

![](img_p355_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 222

-----

![](img_p356_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 223

-----

^ a

.

Banco Bradcsco S/A r<i96

'

hltps://www.ncl2.bradcsconclcmprcsa.b.br/ibpjsci/ínjpriTnírPopiip.jsl

Extrato Mensal / Por Período rrs TECNOLOGIA PARA INSTITUIÇÕES RNANCEIRAS LTDA | CNPJ: 017.158.218/0001-71

Bradesco Data da operação; 04/09/2017 - 12h40

Net Empresa

| Agência \| Conta | Total Disponível(R$) | Total (R$) |
|---|---|---|
| 00133 1 0001860-0 | 575,41 | 575,41 |

| Extrata dB Ag; 133 ( CG 0001860-0 | Entre01/08/2017 e 31/08/2017

| Data | Lançamento | Dcto. | Crédito (R$] | Débito (R$) | Saldo (R$) |
|---|---|---|---|---|---|
| 31/07/2017 01/08/2017 | SALDO ANTERIOR TBANSF CCPABACCPJ |  | 15.500,00 |  | 92,93 15.592,93 |

133204 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TITU TED DIF.rrrULCC H.BANK -7.678,24' 7.914,69

9693578 DEST. GABRIEL PAULO GOUVEA TED DIF.TITULCC H.BANK -7.678,24' 236,45

9697590 DESr. ROBEKTA CARVALHO FRA l,5o/^

OOC/TED INTERNET 226,«

9693578 -9, TED INTERNET

DOC/TEDINTERNET 217,45

9697590 -9,51

TED INTERNET

04/08/2017 TRANSF CC PARA CC PJ 64.470,01. 64.687,46

133002 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TITU PASTO ELETRDN COBRANCA -64.470,0 217,45

89 BANCO RODOBENS 08/08/2017 TRANSF CC PARA CC PJ 127,50 344,95

133179 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TFTU PAGTO aETRON COBRANCA -127,50 ' 217,45

90 NF33 1

10/08/2017 TRANSF CC PARA CC PJ 13.300,00 13.517,45

1337 17 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TITU PAGTO aETRONICO TRIBUTO -8.300,00 ' 5.217,45

5559908 INTERNET -PMSP SP PAGTO aETRONICO TRIBUTO -5.000,00' 217,45

5559937 INTERNET -PMSP SP 14/08/2017 TRANSF CC PARA CCP3 211.500,00 211.717,45

13348 1 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TITU TRANSF CC PARA CC PJ -90.000,00' 121.717,45

7007362 BRTTS SOFTWARE LTDA

-121.451,28./^

A TRANSF CC PARA CC PJ 266,17 ( 7007950 BRITS SOFTWARE LTDA TRANSF CCPARA OC ro

= 15/08/2017 133362 26.303,65 i 26.569,82

GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TITU PAGTO aETRON COBRANCA -16.986,85 9.582,97

9 1

NBO" AUDITORES INDEPENDENTES S/S PAGTO aETRON COBRANCA -2.213,67. 7.369,30

92 ANBIMA

PÃGTO aETRON COBRANCA -2.997,93- 4.371,37

93 REGUS DO BRASIL LTDA

-2.992,05 / .

PAGTO ELETRON COBRANCA 1.379,32

94 REGUS DO BRASIL LTDA TARIFA BANCARIA -126,00 1.253,32

CestaEmpresariaB 108 17

APUCINVcSr FAQL 358933 -1.252,32 • 1,00 17/08/2017 TRANSF CC PARA CC PJ 8.643,52 8.644,52

1339 1 1 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TTTU RESGATE INVEST FÁCIL 358983 132,60 8.777,12

.'.X

PAGTO ELETRONICOTRIBUTO -5.216,88 3.560,24

5 162 100 INTERNET - PESS GPS 2100 / PACTO atTRONlCO TRIBUTO -132,60 3.427,64

5929326

INTERNET -SP/SEFAZ-DARE

BRADESCO NET EMPRESA -3.426,64 1,00

6040561 NET EMPRESA DARF 0561 i oí3 04/09/2017 12:48

![](img_p357_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 224

-----

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|---|---|---|---|
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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 225

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0 197

Banca Bradcsco S/A hltps:/7www.nc í2.bradcsconclcrnprcsa.b.br/ibpjsc(/inipriTnirPopup.jsí

| Data | Lançamento | Dcto, | Crédito (R$) | Débito (R$) |
|---|---|---|---|---|
| 18/08/2017 | TRANSF CC PARA CC PJ GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TITU | 133255 SIGILOSO | 8.000,00 • |  |

PA6T0 aETRONICO TRIBUTO

530582 1 -39,19 INTERNET -DARF

/

PAGTO aETRONICO TRIBUTO 530582 1 -1.941,15 INTERNET -DARF PAOTO aETRONlCOTRiafTO 5305821 -6.017,57

INTERNET -DARF 24/08/2017 RESGATE INVEST FÁCIL 358983 497,911

PAGTO ELETRÔNICO TRIBUTO -250,00v

5305821 INTERNET -DARF PAGTO ELETRÔNICO TRIBUTO

530582 1 -250,00' INTERNET -DARF 25/08/2017 TRANSF CC PARA CC PJ 14.101,4!

133879 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TTTU PAGTO aETRON COBRANCA

95 3.177,15

REGUS PAGTO aETRON COBRANCA

96 REGUS PAGTO aETRONICO TRIBUTO 5 162 100 -6.354,15 INTERNET - PESS GPS 2100 BRADESCO NET EMPRESA 6040561 -4.198,81 NET EMPRESA DARF 0561 2S/CS/2017 TRANSF CC PARA CC PJ

1333 1S T i cn nn GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TTTU TRANSF CC PARA CC PJ 156730 -2.250,00 SÉRGIO RICARDO DE SIQUHRA

31/08/2017 TRANSF CC PARA CC PJ 20.500,00

1335 15 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TITU TRANSF CC PARA CC PJ

133517 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TTTU RESGATE INVEST FÁCIL 358983 19,00/ TED DIF.TITULCC H.BANK 3880674 -10.500,00 DEST. LUCIANO DE MARIA LEA / TED DIF.TITULCC H.BANK

38845 19 -10.000,00

DEST. JORGE LUIZ PERHRA B TRANSF CC PARA CC PJ

199 1907 -201,80 PLANNERTRUSTEE DISTRIBUID

DOC/TED INTERNET

3880674 -9,50 TED INTERNET

DOC/TED INTERNET

38845 19 -9,50

TED INTERNET Total 385.547,48 -385.639,4 1 Os dados acima têm como base 04/09/2017 às 12h40 e estão sujetos a alterações.

(™ Últimos Lançamentos

| Data | Lançamento | Dcto. | Crédito (R$) | Débito (R$) |
|---|---|---|---|---|
| 31/08/2017 | SALDO ANTERIOR RESGATE INVEST FÁCIL | 358983 | 19,00 |  |
| 01/09/2017 | BXAUTOMATICA APUCACOES TRANSF CC PARA CC PJ | 109 17 | 9,50 |  |
|  | GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TITU | 133405 | 1.219,00 |  |
|  | TED DIF.TITULCC H.BANK DEST. kjcy alves caiveta | 48 12430 |  | 1.219,00 |

DOC/TED INTERNET

4812430

TED INTERNET

04/09/2017 BX AUTOMATICA APUCACOES 1468 0,50

TRANSF.ALrTORIZ.ENTRE C/C Í33709 15.356,48

GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TITU TED-TRANSF ELET DISPON

634 1204 7.678.24

DEST.ROBERTA C. F. G. FRE

TARIFA DOC/TED

634 1204 9,50

TBJ INTERNET

Saldo (R$)

8.001,00 7.961,81 6.020,66 3,09 501,00 251,00

1,00

14.102,49 10.925,34 10.553,96

4.199,81 1,00 2.251,00 1,00 20.501,00

"to ^o t o o

20.721,80 10.221,80 221,80 20,00 10,50 1,00 1,00

Saldo (R$) -18,00 1,00 10,50 1.229,50

10,50

1,00 1,50 15.357,98

7.679,74 7.670,24

2of3 04/09/2017 12:48

![](img_p359_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 226

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0 198

Banco Bradcsco S/A hUps://www.nc12.bradcsconctcrnprcsa.b.br/ibpjsci/iinpriTnirPopup.jsf

Oata l>ançamento Dcto. Credito (R$)

TED-TRANSF ELET DISPON

-7.678,24 TARIFA DOC/TED

TED INTERNET Total 16.604.48 -16.603,98

() NN

Saldo (R$}

-8,00

-17,50 -17,50

3 of3 04/09/2017 12:48

![](img_p360_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 227

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0 199

1 •

Extrato de conta corrente

Nome; ITS INT T S T P INST FINAN LTD

Anfinf^la' nílRn P.nnta\* iiinnK^

Posição da Conta Corrente - 08/09/2017 às io:io;25h

| bxtrato | - for fenoao |  | 0 1/08/20 17 a 3 1/08/20 17 |
|---|---|---|---|
| Data | Lançamento | Valor (R$) | Saldo (R$) |
|  | 17/07 SALDO ANTERIOR |  | 1 19.92- |

01/08 LIS/JUROS 8,98-7 01/08 lOF 0.52 01/08 SALDO 129,42- C2/CS TED C33.2CCSGR/\\DLi/^i- CORR 02/08 TAR CONTA CERTA 07/17 350 136,00-- 02/08 SOO CTA/AfL AUTOMÁTICAS 234,58 03/08 SOO CTA/APL AUTOMÁTICAS 234,58

i

| 04/05 5DO CTA/APL AuTOMATiCAS 07/08 SOO CTMPPL AUTOMÁTICAS 08/08 SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS 09/08 SDO CJAJfiPL AUTOMÁTICAS |  |  | 234,55 234,58 |
|---|---|---|---|
| W/VS hl UtbtfV) I UKtS 4484 2.8/9,32- |  |  |  |
| 10/08 TED 033.2008GR/\\DU/\\L CORR |  | 4.000,00> |  |
| 10/08 SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS |  |  | 1.555,26 |
| 11/08 SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS |  |  | 1.555,26 |
| 14/08 SUO CIA//W^ AUIOMAI lüAS |  |  | 1.888,28 |
| 15/08 FT CUSTO CETIP ANBIMA | 4464 | 542,80- |  |
| 15/08 REND PAGO APLIC AUT M/VS 0,01 |  |  |  |

| 15/08 | SDO CTA//\\PL AUTOMÁTICAS | 1.012,47 |
|---|---|---|
| 18/08 | SUO O l/V/W-T. AU IOMAF lOAS | 1.0 12,4/ |
| 17/08 | SDO CTA//\\PL AUTOMÁTICAS | 1.012,47 |
| 18/08 | SDO CT/VAPL AUTOMÁTICAS | 1.012,47 |
| 21/08 | SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS | 1.012,47 |
| 22/08 | SUO ü l/V/\\KL AU I OMAI lUAS | 1.0 12,4/ |
| 23/08 | SDO CTPJfiPL AUTOMÁTICAS | 1.012,47 |
| 24/08 | SDO CTA/ZkPL AUTOMÁTICAS | 1.012,47 |
| 25/08 | SDO CTAZ/spL AUTOMÁTICAS | 1.012,47 |
| 28/08 | SUO C l/VAHL AU I OMAI ICAS | 1.0 12,4/ |
| 29/08 | SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS | 1.012,47 |
| 30/08 | SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS | 1.012,47 |
| 31/08 | SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS | 1.012,47 |

3 1/08 S A L U O 10,00

- Os saldos acima são baseados nas informações disponíveis até esse instante e poderão ser

alterados a niialmier momento em fiinoão de novos lançamentos.

Dúvidas, sugestões e reclamações, se necessário, utilize o SAC Itaú 0800 728 0728, todos os dias, 24h, ou o Fale Conosco (www.itau.com.br). Se desejar a reavaliação da solução

apresentada após utilizaresses canais, recorraà Ouvidori^Corporativa Itaú 0800 5700011, dias

úieis, das 9 ãs iSn, Caixa Postai n" õT.büü, CEP 03iò2-»7i. üeficienies auditivos ou defaia ÕHÜÚ 7221722, disponível 24hs todos os dias.

![](img_p361_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 228

-----

0200

GOVERNO DO ESTADO DE SÃO PAULO

SECRETARIA DEDESENVOLVIMENTO ECONÔMICO, CIÊNCIA, TECNOLOGIA E INOVAÇÃO

JUNTA COMERCIAL DO ESTADO DE SÃO PAULO

NESTA FICHA CADASTRAL COMPLETA, AS INFORMAÇÕES DOS QUADROS "EMPRESA", "CAPITAL", "ENDEREÇO", "OBJETO SOCIAL" E "TITULAR/SÓCIOS/DIRETORIA" REFEREM-SE A SITUAÇÃO DA EMPRESA NO MOMENTO DE SUA CONSTITUIÇÃO OU AO SEU PRIMEIRO

REGISTRO CADASTRADO NO SISTEMA INFORMATIZADO.

A SEGUIR, SÃO INFORMADOS OS EXTRATOS DOS ARQUIVAMENTOS POSTERIORMENTE REALIZADOS, SE HOUVER.

A AUTENTICIDADE DESTA FICHACADASTRAL COMPLETA PODERÁ SER CONSULTADA NO SITE WWW.JUCESPONLINE.SP.GOV.BR, MEDIANTE O CÓDIGO DE AUTENTICIDADE INFORMADO AO FINAL DESTE DOCUMENTO. PARA EMPRESAS CONSTITUÍDAS ANTES DE 1.992, OS ARQUIVAMENTOS ANTERIORES A ESTA DATA DEVEM SER CONSULTADOS NAFICHA DE BREVE RELATO (FBR).

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GRADUAL HOLDING FINANCEIRA S/A

NIRE MATRIZ

35300334337

INÍCIO DE ATIVIDADE

01/08/2006

LOGRADOURO: ALAMEDA CAMPINAS

' IRRO: JD. PAULISTA

[MUNICÍPIO: SAO PAULO

AGOSTINHO RENOLDI JÚNIOR, NACIONALIDADE BRASILEIFJA, CPF; 271.706.168-15, RG/RNE: 3461580, RESIDENTE ÀAVENIDA HIGIENOPOLIS, 148i APT 203, HIGIENOPOLIS, SAO PAULO - SP, CEP01238-901, NA SITUAÇÃO DE DIRETOR SEM DESIGNAÇÃO. PAULO CÉSAR DE LIMA, NACIONALIDADE BRASILEIRA, CPF: 007.674.098-68, RG/RNE: 4144256, RESIDENTE ÀRUA lUPEBA, 200,APTO 101, JARDIM AMPLIACAO, SAO PAULO - SP, NA SITUAÇÃO DE DIRETOR SEM DESIGNAÇÃO.

FICHA CADASTRAL COMPLETA

EMPRESA

TIPO:SOCIEDADE POR AÇÕES

DATA DACONSTITUIÇÃO EMISSÃO

0 1/09/2006 3 1/03/20 17 16:22:59

CNPJ INSCRIÇÃO ESTADUAL

08.279.007/000 1-04

CAPITAL

R$ 10.000,00 (DEZ MILREAIS)

ENDEREÇO

NÚMERO: 463

COMPLEMENTO: 12 ANDAR

CEP: 0 1404-902 UF: SP

OBJETO SOCIAL

HOLDINGS DEINSTITUIÇÕES NÃO-FINANCEIRAS

TITULAR I SÓCIOS / DIRETORIA

ARQUIVAMENTOS NUM.DOC; 290.028/06-1 SESSÃO: 25/10/2006

ALTERACAO DE SOCIOS/TITULAR/DIRETORIA: CONFORME A.G.E., DATADA DE: 16/10/2006.

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 229

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SIGILOSO

Num. 40753813 - Pág. 230

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r-40Í

EDUARDO DONADIO

RAZÃO ANALÍTICO

FOLHA: 000077

0170 ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES DATA: 29/03/20 17

FINANCEIRAS SA CNPJ: 17.158.218/0001-71 PERÍODO: 01/01/2016 A 3 1/12/20 16

ContaAnalisada - 4.1.1.10.0004 - 0000000291 - Despesas Bancárias

. -

| Data | Lancto | Contrapartida | Complemento | Débito | Crédito | Saldo |
|---|---|---|---|---|---|---|
|  |  |  |  | Saldo Anterior: |  | 593,75 D |

| 09/06/20 16 0000000448 | 1.1.1.02.0003 Despesas bancária Bradesco | 8,25 |  | 602,00 | 602,00 D |
|---|---|---|---|---|---|
| 10/06/20 16 0000000482 1.1.1.02.0004 | Reembolso de despesas bancárias |  | 2,99 | 599,01 | D |
| 15/06/20 16 0000000452 1.1.1.02.0003 | Despesas Bancárias do mes | 97,30 |  | 696,31 | D |
| 17/06/20 16 0000000477 1.1.1.02.0003 | Despesas Bancárias bradesco | 8,25 |  | 704,56 D |  |
| 30/06/20 16 0000000476 1.1.1.02.0003 | Despesas Bancárias banco bradesco | 8,25 |  | 712,81 | D |
| 04/07/20 16 0000000525 1.1.1.02.0003 | Despesas Bancárias Bradesco | 8,80 |  | 721,61 | D |
| 05/07/20 16 0000000536 1.1.1.02.0003 | Despesas bancárias Bradesco | 8,80 |  | 730,41 | D |
| 08/07/2016 0000000539 1.1.1.02.0003 | Despesas Bancárias Bradesco | 8,80 |  | 739,21 | D |
| « |  |  |  |  |  |
| 1 1/07/20 16 0000000575 1.1.1.02.0004 | AJsute de despesas bancárias |  | 1,81 | 737,40 D |  |
| 15/07/20 16 0000000548 1.1.1.02.0003 | Despesas Bancarias mensal Bradesco | 114,30 |  | 851,70 D |  |
| 22/07/20 16 000000055 1 1.1.1.02.0003 Despesas Bancárias Bradesco 8,80 860,50 D |  |  |  |  |  |
| 28/07/2016 0000000554 1.1.1.02.0003 | Despesas Bancárias Bradesco | 8,80 |  | 869,30 | D |
| 29/07/20 16 0000000573 1.1.1.02.0003 | Despesas Bancarias Bradesco | 8,80 |  | 878,10 D |  |
| 03/08/20 16 00000006 15 1.1.1.02.0003 | Despesa Bancária Bradesco | 8,80 |  | 886,90 D |  |
| 05/08/20 16 0000000680 1.1.1.02.0004 | Reembolso de taxas |  | 0,34 | 886,56 D |  |
| 08/08/2016 0000000634 1.1.1.02.0003 | Despesas Bancária Bradesco | 8,80 |  | 895,36 D |  |
| 10/08/20 16 0000000682 1.1.1.02.0004 | Reembolso de taxas |  | 0,02 | 895,34 D |  |
| 15/08/20 16 0000000647 1.1.1.02.0003 | Despesas Bancárias Bradescp | 114,30 |  | 1.009,64 D |  |
| 25/08/20 16 0000000658 1.1.1.02.0003 | Despesas Bancárias Bradesco | 8,80 |  | 1.018,44 D |  |
| 3 1/08/20 16 0000000677 1.1.1.02.0003 | Despesas Bancárias Bradesco | 8,80 |  | 1.027,24 D |  |
| 0 1/09/20 16 0000000730 1.1.1.02.0003 | Despesas Bancárias Bradesco | 8,80 |  | 1.036,04 D |  |
| 05/09/2016 0000000740 1.1.1.02.0003 | Despesas Bancárias Bradesco | 8,80 |  | 1.044,84 D |  |
| 05/09/20 16 0000000922 1.1.1.02.0004 | Pagto. Tarifas Bancárias DESPESAS |  |  |  |  |
|  | bancArías ITAU | 126,81 |  | 1.171,65 D |  |
| 12/09/20 16 0000000749 1.1.1.02.0003 | Despesas Bancárias Bradesco | 8,80 |  | 1.180,45 D |  |
| 12/09/20 16 00000009 18 1.1.1.02.0004 | AJUSTE TX BANCÁRiA |  | 0,04 | 1.180,41 | D |
| 15/09/20 16 000000075 1 1.1.1.02.0003 | Despesas Bancarias Bradesco Mensal | 114,30 |  | 1.294,71 D |  |
| 15/09/20 16 0000000753 1.1.1.02.0003 | Despesas Bancárias Bradesco | 8,80 |  | 1.303,51 | D |

+

15/09/20 16 0000000920 1.1.1.02.0004 PAGAMENTO REEMBOLSO DESP

BANCARIA 0,01 1.303,50 D

| 20/09/2016 0000000762 1.1.1.02.0003 | Despesas Bancárias Bradesco | 8,80 |  | 1.312,30 D |
|---|---|---|---|---|
| 30/09/2016 0000000775 1.1.1.02.0003 | Despesas Bancárias Bradesco | 8,80 |  | 1.321,10 D |
| 04/10/2016 0000000870 1.1.1.02.0004 | Despesas Bancaria Itau | 127,00 |  | 1.448,10 D |
| 04/10/20 16 0000000871 1.1.1.02.0004 Ajuste Despesas Bancaria itau 0,02 1.448,08 D |  |  |  |  |
| 10/10/20 16 0000000839 1.1.1.02.0003 | Despesas Bancárias Bradesco | 8,80 |  | 1.456,88 D |
| 14/10/20 16 0000000843 1.1.1.02.0003 ADespesas Bancárias Bradesco 114,30 "• 1.571,18 D |  |  |  |  |
| 17/10/20 16 0000000874 1.1.1.02.0004 | Ajuste de despesas Bancárias itau |  | 0,48 | 1.570,70 D |
| 27/10/2016 0000000855 1.1.1.02.0003 | Despesas Bancárias Bradesco | 8,80 |  | 1.579,50 D |
| 27/10/20 16 0000000876 1.1.1.02.0004 | Ajuste de despesas bancárias Itau |  | 1,36 | 1.578,14 D |
| 3 1/10/20 16 0000000877 1.1.1.02.0003 | Despesas Bancárias Bradesco | 8,80 |  | 1.586,94 D |
| 03/1 1/20 16 0000000968 1.1.1.02.0004 | Pagto. Tari^s Bancárias iTAU | 127,00 |  | 1.713,94 D |
| 07/1 1/20 16 0000000937 1.1.1.02.0003 | Pagto. Tarifós Bancárias pgto a |  |  |  |
|  | RODOBENS | 8,80 |  | 1.722,74 D |
| 07/1 1/20 16 0000000939 1.1.1.02.0003 | Pagto. Tari^s Bancárias bradesco | 8,80 |  | 1.731,54 D |
| 10/1 1/20 16 0000000970 1.1.1.02.0004 | Pagto. Tarifas Bancárias REEMBOLSO |  | 0,01 | 1.731,53 D |
| 14/1 1/20 16 0000000944 1.1.1.02.0003 | Pagto. Tarifes Bancárias do mes | 114,30 |  | 1.845,83 D |
| 22/1 1/20 16 0000000949 1.1.1.02.0003 | Pagto. Tarifes Bancárias ted | 8,80 |  | 1.854,63 D |

Saldo Atual: 1.854,63 D

![](img_p364_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 1

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EDUARDO DONADIO

RAZÃO ANALÍTICO

FOLHA:

0170 ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTENIS-TEGNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES DATA:

FINANCEIRAS SA CNPJ: 17.158.218/0001-71 PERÍODO: 01/01/2016 A

Conta Analisada - 4.1.1.10.0004 - 0000000291 - Despesas Bancárias'

Data Lancto Contrapartida Complemento Débito Crédito

Saldo Anterior:

| 25/11/2016 0000000973 30/1 1/20 16 0000000967 | 1.1.1.02.0004 Pagto. Tarifas Bancárias ajuste 1.1.1.02.0003 Pagto. Tarifas Bancárias Pagamento a HIDEAKI NF 66 | 0,01 8,80 |
|---|---|---|
| 01/12/2016 000000 1044 1.1.1.02.0004 | Despesas bancária jltau | 1,66 |
| 0 1/12/20 16 000000 1045 1.1.1.02.0004 | Despesas bancária jltau | 0,50 |
| 05/12/20 16 000000 1048 1.1.1.02.0004 | Jaiifa mensal Itau | 127,00 |
| 15/12/20 16 000000 1022 1.1.1.02.0003 | Débito de trarífas bancárias | 114,30 |
| 15/12/20 16 000000 1052 1.1.1.02.0004 Ajuste de tari^ bancária itau 0,01 |  |  |
| 19/12/2016 000000 1025 1.1.1.02.0003 | Débito tarifa de ted | 8,80 |
| . |  |  |
| 21/12/2016 (KI00001030 1.1.1.02.0003 | Debito despesas tarifa ted | 16,30 |
| 22/12/20 16 000000 1033 1.1.1.02.0003 | Debito despesas de transf de TED | 8,80 |
| 31/12/2016 000000 1 133 6.1.1.01.0001 | TRANSFERÊNCIA PARA APURAÇAO |  |

DE RESULTADOS Z140,77

Saldo Geral: 2.147,87 2.147,87

ContaAnalisada - 6.1.1.01.0001 - 0Ò00000167 - RESULTADO DO EXERCÍCIO

Data Lancto Contrapartida Complemento Débito Crédito

Saldo Anterior: 31/12/2016 0000001113 3.1.1.01.0001 TRANSFERÊNCIA PARA APURAÇÃO

DE RESULTADOS 1.851.811,76 31/12/2016 000000 1 1 14 3.1.1.02.0001 TRANSFERÊNCIA PARA APURAÇÃO

DE RESULTADOS 1.050.000,00 31/12/2016 000000 1 1 15 3.2.1.01.0003 TRANSFERÊNCIA PARA APURAÇÃO

DE RESULTADOS 133,32 31/12/2016 0000001116 4.1.1.01.0001 TRANSFERÊNCIA PARA APURAÇÃO

DE RESULTADOS 18.892,22 31/12/2016 000000 1 1 17 4.1.1.01.0002 TRANSFERÊNCIA PARA APURAÇÃO Lo DE RESULTADOS 87.018,67

31/12/2016 0000001118 4.1.1.01.0003 TRANSFERÊNCIA PARA APURAÇÃO

DE RESULTADOS 44.334,49 31/12/2016 000000 1 1 19 4.1.1.04.0006 TRANSFERÊNCIA PARA APURAÇÃO

DE RESULTADOS 9.230,53 31/12/2016 000000 1 120 4.1.1.05.0001 TRANSFERÊNCIA PARA APURAÇÃO

DE RESULTADOS 43.163,36 31/12/2016 0000001121 4.1.1.05.0002 TRANSFERÊNCIA PARA APURAÇÃO

DE RESULTADOS 24.640,00 3 1/12/20 16 000000 1 122 4.1.1.05.0003 TRANSFERÊNCIA PARA APURAÇÃO

DE RESULTADOS 12.232,00 31/12/2016 000000 1 123 4.1.1.05.0034 TRANSFERÊNCIA PARA APURAÇÃO

DE RESULTADOS 21.063,49 31/12/2016 000000 1 124 4.1.1.05.0317 TRANSFERÊNCIA PARA APURAÇÃO

DE RESULTADOS 952,98 31/12/2016 000000 1 125 4.1.1.07.0004 TRANSFERÊNCIA PARA APURAÇÃO

DE RESULTADOS 3.181,68 31/12/2016 000000 1 126 4.1.1.07.0006 TRANSFERÊNCIA PARA APURAÇÃO

DE RESULTADOS 306,44 3 1/12/20 16 000000 1 127 4.1.1.09.0003 TRANSFERÊNCIA PARA APURAÇÃO

DE RESULTADOS 765,00

000078 29/03/20 17

31/12/2016

Saldo

1.854,63 D

1.854,62 D

1.863,42 D 1.865,08 D 1.865,58 D 1.992,58 D 2.106,88 D 2.106,87 D 2.115,67 D 2.131,97 D 2.140,77 D

0,00 C 0,00 C

]

Saldo

0,00

1.851.811,76 C

2.901.811,76 C

2.901.945,08 c

2.883.052,86 c

2.796.034,19 c

2.751.699,70 c

2.742.469,17 c

2.699.305,81 c

2.674.665,81 c

2.662.433,81 c

2.641.370,32 c

2.640.417,34 c

2.637.235,66 c

2.636.929,22 c

2.636.164,22 c

Saldo Atual: 2.636.164,22 c

![](img_p365_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 2

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f.403

EDUARDO DONADIO

RAZÃO ANALÍTICO

FOLHA: 000079

0170 ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TECIMOLOGIA P/INSTITUIÇOES DATA: 29/03/20 17

FINANCEIRAS SA CNPJ: 17.158.2 18/000 1-7 1 PERÍODO: 01/01/2016 A 3 1/12/20 16

Conta Analisada - 6.1.1.01.0001 - Oooooooie?- resultado do exercício )

| Data | Lancto | Contrapartida | Complemento | Débito | Crédito | Saldo |
|---|---|---|---|---|---|---|
|  |  |  |  | Saldo Anterior: |  | 2.636.164,22 C |
|  | 3 1/12/20 16 000000 1 128 4.1.1.09.0007 |  | TRANSFERÊNCIA PARA APURAÇÃO DE RESULTADOS | 34.844,34 |  | 2.601.319,88 C |
|  | 3 1/12/20 16 000000 1 129 4.1.1.09.0013 |  | TRANSFERÊNCIA PARA APURAÇÃO DE RESULTADOS | 6.327,28 |  | 2.594.992,60 C |
|  | 3 1/12/20 16 000000 1 130 4.1.1.09.00 18 |  | TRANSFERÊNCIA PARA APURAÇÃO DE RESULTADOS | 28,52 |  | 2.594.964,08 C |

3 1/12/20 16 000000 1 13 1 4.1.1.09.0020 TRANSFERÊNCIA PARA APURAÇÃO DE RESULTADOS 2.081.442,48 513.521,60 C 3 1/12/20 16 000000 1 132 4.1.1.09.0025 TRANSFERÊNCIA PARA APURAÇÃO { DE RESULTADOS 24.333,32 489.188,28 C

3 1/12/20 16 000000 1 133 4.1.1.10.0004 TRANSFERÊNCIA PARA APURAÇÃO DE RESULTADOS 2.140,77 487.047,51 C 3 1/12/20 16 000000 1 134 2.3.1.04.0002 TRANSFERÊNCIA PARA APURAÇÃO DE RESULTADOS 487.047,51 0,00 C

Saldo Geral: 2.901.945,08 2.901.945,08 0,00 C

![](img_p366_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 3

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EDUARDO DONADIO

BALANCETE ANALÍTICO

0 166 GF SYSTEMS TECNOLOGIA DA INFORMAÇÃO LIDA. CNPJ: 17.985.970/000 1-96

SDO. ANTERIOR 1 -ATIVO 4.371.736,79 D 883.972,89 9.970,00 p ^ P..00. '

1 .1-ATIVO CIRCULANTE

| 1.1.1 - disponível | 9 .970,00 D | 0,00 |
|---|---|---|
| 1.1.1.01-BENS NUMERÁRIOS | 9 .970,00 0 | _0,po.. |
| 000 1 - CAIXA | 9 .970,00 D | 0,00 |
| 1.3-ATIVOPERMANEN^^^ | 4361.766,79 0 .7 | 883.97Í89J |
| 1.3.1 - ATIVO FIXO | 4.361.766,79 0 | 883.972,69 |

r j..3.Toi^.ri..L .,,.f" ... .r... \\ 70.578,34 0 ' 0;00'

0003 - VEÍCULOS 79 .900,00 D 0,00

; " " /0OO9-(-)DEPRra

9 .321,66 0 0,00

1.3.1.02 - INVESTIMENTOS 4.291.188,45 0 883.972,89

~ 7 •. --7 ,. .7 7pçpi.7.iTs7@ ín^^^ ^ ' ÇÒO '

v 30,00 D "

0002- DESAGIO DEAQUISIÇÃO - VALOR... 8 .101.140,00 0 0,00

' .77.. 7 0003 -(-) EQUIVALÊNCIA PÀTRIMÒNIÂL- |TS " 883.972jtó \_

3 .809.981,55 0

| 2-PASSIVO |  | 4.780.856,82 C | 3.180.703,90 |  |
|---|---|---|---|---|
| ! 2J-PASSlv6ciRÇU^ |  | 4682.080,79 0 |  | 0,00 |
| 2.1.1 - OBRIGAÇÕES | E ENCARGOS FISCAIS A RECOLHER | 1 .682.080,79 0 |  | 0,00 |
| 2.1.f03-CONTASA>AGAR |  | 79.^0,000 |  | 0,00 |
|  | 0002 - GABRIEL PAULO GOUVEA DE... | 79 .900,00 C |  | 0,00 |
| 2.1.1.04:IMPOSTOS ÈÇ0NTRIBU\|C0ES S/ OLUCR |  | 1,602.180,79 Ç , |  | 0;00 |
|  | 0001 - Contríb. Social a Recolher | 430.459,62 C |  | 0,00 |
|  |  |  |  | o^oó |
|  | OOCC - IRPJ a recolher | 1,171.721,17 0 |  |  |
| 2.4 - PATRIMÔNIO LIQUIDO |  | 3 .098.776,03 C | 3.160.703,90 |  |
| 7 2.4.1 - CAPITAL | REALIZADO | 10,000,00 0 | . | ...o.ppT. |
| 2.4.1.01 - CAPITAL | SOCIAL | 10.000,00 c |  | 0,00 |

7 .. .. 7 vQapjtaL^ 9 .000,00 C "0,00' '

0002 - CAPITAL-RAFAEL SANCHES GARCIA 1 .000,00 c 0,00 ; 2.4.2-RESULTADO 7.7 3 .088.776,03 C 3.180.703,90 •

| 2.4.2.02- LUCROS OU PREJUÍZOS ACUMULADOS | 3 .088.776,03 C | 3.180.703,90 |
|---|---|---|
| 7 .7 7 777õooi -.llíçrosdó exe^^^ | ,3.180.703,90 0 | ' 3.180703,90 |
| 0002 - prejuízos acumulados | 91 .927,87 D | 0,00 |
| 7 OPO^lLuTjROS ACUMULADOS | 0,00 | 0,00 |
| 3-RECEITAS | 12.531,90 0 | 0,00 |
| 3.2-RECEITAS NÃO_ OPERACIONAIS | '12.531,90 C | 0,00 ' " |
| 3.2.1 - RECEITAS NÃO OPERACIONAIS | 12.531,90 0 | 0,00 |
| Í27.02-EQUIVALÊNCIA POSITIVA | 12.531,90 0 | 0,0b |
| 0001 - RECEITA POSITIVA DE EQUIV.DE... | 12.531,90 0 | 0,00 |

| ;4-DESPESA.S . . 4.1 - DESPESAS OPERACIONAIS |  | 421.651,93 0 7 .324,17 0 | 665,84. 665,84 |  |
|---|---|---|---|---|
| 4.71-ABATÍMENTÓS DA RECEITA BR | 7 . . .. .. | 7.324,17 P: | 665184 | ' |
| 4.1.1.10- DESPESAS GERAIS . .7: . 'M,13- PBSP. C/DEPRECtA^^ DE VEICULOS |  | 7 .324,17 D 7 .324,17 0 | 665,84 665,84 |  |

| 4.2 - DESPESAS NÃO OPERACIONAL | 414.327,76 0 | 0,00 |
|---|---|---|
| 42.1 - DESPESAS NÃO ÕPERACION^ | 414.327,76 D | 0,00 |
| 4.2.1.01 - EQUIVALÊNCIA PATRIMONIAL DE INVESTIMENTO | 414.327,76 0 | 0,00 |

FOLHA: 000001 DATA: 17/03/2017

MÊS/ANO: 12/20 16

CRÉDITO SDO. ATUAL 665,84 5.255.043,84 D 0,00 9.970,00 0: 0,00 9.970,00 D

0,00 9.970,00 p"

| 0,00 • 9.970,00 D |  |  |
|---|---|---|
|  | 665184 ' | 1l5.2l6l073l8l4lD; |
|  | 665,84 | 5.245.073,84 D |
|  | 665,84 | é9.912,50bi |
|  |  | _ |
|  | 0,00 | 79.900,00 D |
| 1 | '665,84^ | l9.98f,50cl |
|  | 0,00 | 5.175.161,34 0 |
| 11 " " "0,00 11 |  | 1 30,00 p1 |
|  | 0,00 | 8.101.140,00 0 |
| 11 1 11:9,0?, |  | 2.926.p08,è6Ò' |

3.180.703,90 4.780.856,82 C . 0,00 \_1.682.080,79 Ç

|

0,00 1.682.080,79 C

79.900lpÒC

0,00 0,00 79.900,00 C

1.602l.lép,79Ç:

0,00 0,00 430.459,62 C

"llll7l.72i,Í7C

0,00

3.180.703,90 3.098.776,03 C

1 10,Õol" 10.000,00 ç!

| 0,00 | 10.000,00 C |
|---|---|
| lb,õo | "lãooolrôèl |
| 0,00 | 1.000,00 c |

13.180:703,90 3.088,776;03çl

3.180.703,90 3.088.776,03 C

1 "111 6,õo '1 1 1 1 o,(m

| 3.180.703,90 | 0,00 3.180.703,90 883.972,89 | 91.927,87 D ""3.'l80.703,90 Cl 896.504,79 C |
|---|---|---|
| 18831972,89 11 |  | 896.504,79 Cl |
|  | 883.972,89 | 896.504,79 C |
| 8831972,891 |  | 896.504179 çl |
|  | 883.972,89 | 896.504,79 C |
| "111 11 pipo. 11" |  | 422,31:177 pj |
|  | 0,00 | 7.990,01 D |
| 1 11 | 0,00 | 7.M0ÇÍ p; |
|  | 0,00 | 7.990,01 D |
|  | 0,00 | 7.990Çipj |
|  | 0,00 | 414.327,76 D |
| 11 1 .11111,0,001 11 _11 414.327,7601 |  |  |

0,00 414.327,76 0

![](img_p367_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 4

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r .405

EDUARDO DONADIO

BALANCETE ANALÍTICO

FOLHA: 000002 0 166 GF SYSTEMS TECNOLOGIA DA INFORMAÇÃO LTDA. DATA: 17/03/2017 CNPJ: 17.985.970/0001-96 MÊS/ANO: 12/2016 CONTA DESCRIÇÃO SDO. ANTERIOR DÉBITO CRÉDITO SDO.ATUAL \_ Oppi - EQUIVALENÇJA PATRIMON^ 414.327,76 0 0,00 . M".. 414.327,76 0

- . -

Total do ATIVO 5.255.043,84 D Totaldo PASSIVO 4.780.856,82 C Total de DESPESAS 422.317,77 D Total de RECEITAS 896.504,79 0

| Somatórias | 5.677.361,61 D |  | 5.677.361,61 0 |
|---|---|---|---|
| Não há diferença entre os Lançamentos: | 0,00 | Diferença entre o ATIVO e o PASSIVO: | 474.187,02 D |
| Total de Lucros do Período | 883.307,05 C | Total de Lucros Acumulados | 474.187,02 C |

Reconhecemos a exatidão do presente balancete encerrado em 31 de Dezembro de 2016 conforme documentação apresentada.

GABRIEL PAULO GOUVEIA DE FREITAS JÚNIOR

FUNÇÃO: SÓCIO-ADMINISTRADOR

RG: 6.006.199-SSP/SP CPF: 0 16.809.958-63

![](img_p368_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 5

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r^OB

EDUARDO DONADIO

BALANCETE ANALÍTICO

FOLHA: 00000 1 0166 GF SYSTEMS TECNOLOGIA DA INFORMAÇÃO LIDA. DATA: 17/03/20 17

SIGILOSO

| CNPJ: |  | 17.985.970/000 1-96 |  |  | MÊS/ANO: | 12/20 16 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| CONTA | . | DESCRIÇÃO | SDO. ANTERIOR | DÉBITO | CRÉDITO | SDO. ATUAL |
| 1-ATIVO |  |  | 4.371.736,79 0 | 883.972,89 | 665,84 | 5.255.043,84 D |

i 1.1; AJIVO CIRCULANTE . 9.970,00 p o[po' 9.970,ÒÕ pi

. - P.PP...

1.1.1 - disponível 9 .970,00 D 0,00 0,00 9.970,00 D

. 1.1.1.01; BENS NUMERARIOS^ " 9.970,00p 7 , PiPP'. . 77- 9.97Õ,OOb7

0,00 0001 - CAIXA 9 .970,00 D 0,00 0,00 9.970,00 D

1.3-ATIVO p"eRMA'nENTE 4361.766,79 p J 883b72,89 7 "'665784 7. 5.245.073,84 D

| 1.3.1 - ATIVO FIXO | 4.361.766,79 0 | 883.972,89 | 665,84 | 5.245.073,84 D |
|---|---|---|---|---|
| 1-.3.1.01- | 70.578,34 0 " ' | , P.PP | 665,84 | ' 69.912,50 0 |

| 0003-VE[CULOS | 79 .900,00 D | 0,00 | 0,00 | 79.900,00 D |
|---|---|---|---|---|
| 0009-(-) DEPRECIAÇÃO DE VEPfCULOS | 9 .321,66 0 | o,po | 665,84 | 9.987,50 C |
| 1.3.1.02 - INVESTIMENTOS | 4.291.188,45 0 | 883.972,89 | 0,00 | 5.175.161,34 0 |

\_ V. 1-ITS @INTEGRÀJED TECHNOLOGY... M,00 p " jpfPP. 7 0,00 30,00 p

0002- DESAGIO DEAQUISIÇÃO - VALOR... 8 .101.140,00 0 0,00 0,00 8.101.140,00 0

; , -(-) EQUIVALEN^^^^ 3.899.981,55 0 '883.972,^ " . .777.7 . ]p.pp,...7 ... 2.926'.0Õ8,6"6 C;

| 2-PASSIVO | 4.780.856,82 C | 3.180.703,90 | 3.654.890,92 | 5.255.043,84 C |
|---|---|---|---|---|
| : 2,1-PASSIVO CÍRCULANTC | 1;682,080,79 C | p,op • " | o.pp7.7 | 1,682.080,79 0 |
| 2.1.1 - OBRIGAÇÕES E ENCARGOS FISCAIS A RECOLHER | 1 .682.080,79 0 | 0,00 | 0,00 | 1.682.080,79 C |

' -2.1.1.03-CONTÁSÃ PAGAR " 79.900,0O.G 0,00 "' 7pIoo' ^ 79.900,00 C

| 0002 - GABRIEL PAULO GOUVEA DE... | 79 .900,00 C | 0,00 | 0,00 | 79.900,00 C |
|---|---|---|---|---|
| " 2.1.1.04; IM_pbSTOS e'cONTRIBU^^ | '1.602,180,79 Ç | 0,00 | 7 7 0.00 | 1,602.1^79 0' |
| 0001 - Contríb. Social a Recolher | 430.459,62 C | 0,00 7 OjOO .. , " | 0,00 0,00 7- | 430.459,62 C "l.17Í.721,f7C |

1 0002 -IRPJ a recolher 1 .171.721,17 C

2.4 - PATRIMÔNIO LIQUIDO 3 .098.776,03 C 3.180.703,90 3.654.890,92 3.572.963,05 C

- 2.4.1 -CAPITAL R^LI^DO 7.7. ..7."7pipp77 10.000,00 C

10.000,00 C opo 2.4.1.01 - CAPITAL SOCIAL 10.000,00 0 0,00 0,00 10.000,00 C

; ' ' 0001 -CAPITAL-GAB RIEL P.G.DE FREITAS JR 9.000,00 C 0,0Ò . 0,00 9.000,00 C

0002 - CAPITAL-RAFAEL SANCHES GARCIA 1 .000,00 0 0,00 0,00 1.000,00 C

2.4!2;RESULTApO^ ^ 3.654.890,92 3.5^.963,05 ç;

|  | 2.4.2.02 - LUCROS OU PREJUÍZOS ACUMULADOS | 3 .088.776,03 0 3 .088.776,03 C | 3.180.703,90 3.180.703,90 | 3.654.890,92 | 3.562.963,05 C |
|---|---|---|---|---|---|
| r 7 | ~^01-LUCR^^^ 0002 - prejuízos acumulados | il80.703,90 0 91 .927,87 D | "3.180.703,90 " ' 7 0,00 | 474.187,02 0,00 | 474.Í87P2 C 91.927,87 D |
|  | Ò003 - LUCROS ACUMULADOS | o,pò | 0,00 | 3.180703,90 | 3.180.703,90 C |
| 3-RECEITAS | 3.2- RECEITAS NÃO pPERACiq^^ | 12.531,90 0 12.531,90 0 | 896.504,79 896504,79 | 883.972,89 883.972,89 | 0,00 0,00 |
|  | 3.2.1 - RECEITAS NÃO OPERACIONAIS _b2.l!Ò2 -EQUIVALÊNCIA POSITIVA DE INV | 12.531,90 0 | 896.504,79 896.504,79 ' 7 | 883.972,89 883.972,89 | 0,00 0,00 |

12.531,90 C

|

| :4;;PES PESAS 4.1 - DESPESAS OPERACIONAIS | 0001 - RECEITA POSITIVA DE EQUIV.DE... 7.7^. .. , |  | - 7 |  | 12.531,90 0 421.651,93 0 7 .324,17 0 | 896.504,79 '665,84 665,84 | 883.972,89 422.317,77 7.990,01 | 0,00 0,00 0,00 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 4.1.1- ABA^MÉNTO^^ | BF | " | , , | , | ' 7.324,17.p' | 66554 | 7.990,01 | 0,00 |
| 4.1.1.10 - DESPESAS GERAIS |  |  |  |  | 7 .324,17 D | 665,84 | 7.990,01 | 0,00 |

\_ ' PP13 vPÊSP. Ç/DEPRÉÇIAÇÃO p VEICULOS 7.990,'p1 0,00

|  | 7 .324,17 0 | 665,84 |  |  |
|---|---|---|---|---|
| 4.2 - DESPESAS NÃO OPERACIONAL | 414.327,76 0 | 0,00 | 414.327,76 | 0,00 |
| , 4.Í1-DESPESAS NÃO ÒPÊRACÍÓNÃL | 414.327,76 0 | 0,00 | 414.327,76 | 0,00 |

|

4.2.1.01 - EQUIVALÊNCIA PATRIMONIAL DE INVESTIMENTO 414.327,76 0 0,00 414.327,76 0,00

![](img_p369_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 6

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<'•407

EDUARDO DONADIO

BALANCETE ANALÍTICO

|  | FOLHA; | 000002 |
|---|---|---|
| 0166 GF SYSTEMS TECNOLOGIA DA INFORMAÇÃO LTDA. | DATA: | 17/03/2017 |
| CNPJ: 17.985.970/0001-96 SIGILOSO | MÊS/ANO: | 12/2016 |

|  | CONTA | DESCRIÇÃO | SDO. ANTERIOR |  |  | DÉBITO | CRÉDITO |  | SDO. ATUAL |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| • | _ | pópi - EQUIVALÊNCIA PATRIMO^^^^ | 414.327,76 0 | ' | _ | o,po_ | 414.327,76 | _ | o,opj |
| 6 - CONTA DE RESULTADO |  |  | 0,00 |  |  | 896.504,79 | 896.504,79 | _ | 0,00 |

i 6.1 - RESULTADO 0,00 • 896.504,79 896.504,79 o,oo;

6.1.1 -RESULDADO 0,00 896.504,79 896.504,79 0,00

6.ij,pi^ 1n n "1 ... r 0,Õp ^6,504,79 ..!-Í®6.5Ò4,79

0001 - RESULTADO DO EXERCÍCIO 0,00 896.504,79 896.504,79 0,00

Total do ATIVO 5.255.043,84 D Total do PASSIVO 5.255.043,84 C Total de DESPESAS 0,00 Total de RECEITAS 0,00

| Somatórias | 5.255.043,84 D |  | 5.255.043,84 0 |
|---|---|---|---|
| Não há diferença entre os Lançamentos: | 0,00 | Diferença entre o ATIVO e o PASSIVO; | 0,00 |
| Reconhecemos a exatidão do presente balancete encerrado em |  | conforme documentação apresentada. |  |

GABRIEL PAULO GOUVEIA DE FREITAS JÚNIOR

FUNÇÃO: SÓCIO-ADMINISTRADOR

RG: 6.006.199-88P/SP CPF: 0 16.809.958-63

![](img_p370_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 7

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r .408

EDUARDO DONADIO

BALANÇO PATRIMONIAL

0 166 GF SYSTEMS TECNOLOGIA DA INFORMAÇÃO LIDA. CNPJ: 17.985.970/0001-96 FOLHA: 000002 ENCERRADO EM: 3 1/12/20 16

ATIVO PASSIVO

| ATIVO CIRCULANTE | PASSIVO CIRCULANTE |
|---|---|
| disponível | OBRIGAÇÕES E ENCARGOS FISCAIS A RE |

| BENS NUMERÁRIOS |  | CONTAS A PAGAR |  |  |
|---|---|---|---|---|
| CAIXA | 9.970,00 D | GABRIEL PAULO GOUVEA DE FREITAS | 79.900,00 | C |
| ATIVO PERMANENTE IMPOSTOS E Contribuições si o lucr |  |  |  |  |
| ATIVO FIXO |  | Contríb. Social a Recolher | 430.459,62 | C |
|  |  | IRPJa recolher | 1.171.721,17 | c |
| VEÍCULOS 79.900,00 D PATRIMÔNIO LIQUIDO |  |  |  |  |
| (-)DEPRECIAÇÃO DE VEPÍCULOS | 9.987,50 C | CAPITAL REALIZADO |  |  |
| INVESTIMENTOS |  | CAPITAL SOCIAL |  |  |
| ITS @ INTEGRATED TECHNOLOGY SY 30,00 D CAPITAL-GAB RIEL P.G.DE FREITAS JR 9.000,00 c |  |  |  |  |
| DESAGIO DEAQUISIÇÃO - VALOR PAT | 8.101.140,00 D | CAPITAL-RAFAELSANCHES GARCIA | 1.000,00 c |  |
| (-) EQUIVALÊNCIA PATRIMONIAL- ITS | 2,926.008,66 C | RESULTADO LUCROS OU PREJUÍZOS ACUMULADOS |  |  |
|  |  | LUCROS DO EXERCÍCIO | 474.187,02 | c |
|  |  | prejuízos acumulados | 91.927,87 | D |
|  |  | LUCROS ACUMULADOS | 3.180.703,90 | C |

TOTAL DO ATIVO 5.255.043,84 D TOTAL DO PASSIVO E PATRIMÔNIOLÍQUIDO 5.255.043,84 0 31 de Dezembro de 2016 conforme documentação apresentada.

GABRIEL PAULO GOUVEIA DE FREITAS JÚNIOR

FUNÇÃO: SÓCIO-ADMINISTRADOR

RG: 6.006.199-SSP/SP CPF: 016.809.958-63

![](img_p371_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 8

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r .409

EDUARDO DONADIO

DEMONSTRAÇÃO DO RESULTADO DO EXERCÍCIO

0166 GF SYSTEWIS TECNOLOGIA DA INFORMAÇÃO LIDA.

| CNPJ: 17.985.970/000 1-96 | FOLHA: ENCERRADO EM: | .000002 3 1/12/20 16 |
|---|---|---|

3-RECEITAS

3.2 - RECEITAS NÃO OPERACIONAIS

3.2.1 - RECEITAS NÃO OPERACIONAIS

3.2.1.02 - EQUIVALÊNCIA POSITIVA DE INVESTIMENTOS

3.2.1.02.0001 - RECEITA POSITIVA DE EQUIV.DE INVÉS 896.504,79 C

EQUIVALÊNCIA POSITIVA DE INVESTIMENTOS 896.504,79 C

|

Total de RECEITAS 896.504,79 C

(=)RECEITA LfQUIDA 896.504,79 C (=) LUCRO BRUTO ) 896.504,79 C 4-DESPESAS

4.1 - DESPESAS OPERACIONAIS

4.1.1 - ABATIMENTOS DA RECEITA BRUTA

4.1.1.10-DESPESAS GERAIS

4.1.1.10.0013- DESP.C/DEPRECIACÃO DEVElCULOS 7.990,01 D

DESPESAS GERAIS 7.990,01 D 4.2 - DESPESAS NÃO OPERACIONAL

4.2.1 - DESPESAS NÃO OPERACIONAL

4.2.1.01 - EQUIVALÊNCIA PATRIMONIAL DE INVESTIMENTO

4.2.1.01.0001 - EQUIVALÊNCIA PATRIMONIAL INVEST.-I 414.327,76 D

EQUIVALÊNCIA PATRIMONIAL DE... 414.327,76 D

|

r

Total de DESPESAS 422.317,77 0

]

(=) LUCRO OPERACIONAL 474.187,02 C

Resultado Financeiro: Outras Receitas/Despesas:

(=)LUCRO ANTES DOS IMPOSTOS, PARTICIP. ECONTRIBUIÇÕES 474.187,02 C )

Provisão de Impostos: Participações e Contribuições: (=)Total do LUCRO do Período: 474.187,02 C

-«

Reconhecemos a exatidão da presente demonstração encerrada em 31 de Dezembro de 2016 conforme documentação apresentada.

GABRIEL PAULO GOUVEIA DE FREITAS JÚNIOR

FUNÇÃO: SÒCIO-ADMINISTRADOR

| RG: 6.006.199-SSP/SP ! CPF: 0 16.809.958-63

![](img_p372_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 9

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EDUARDO DONADIO

BALANÇO PATRIMONIAL

0170 ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS SA CNPJ: 17.158.218/0001-71

ATIVO ATIVO CIRCULANTE

DISPONÍVEL

BENS numerários

BANCOS

APLICAÇÕES FINANCEIRAS

IMPOSTOS A RECUPERAR VALORES A RECEBER CLIENTES ADIANTAMENTOS DIVERSOS

ATIVO NÃO CIRCULANTE

INTANGÍVEL

INTANGIVÉIS

(-) AMORTIZAÇÕES ACUMULADAS

TOTAL DO ATIVO

Reconhecemos a exatidão do presente balanço encerrado em 31 de Dezembro de 2016 conforme documentação apresentada.

GABRIEL PAULO GOUVEA DE FREITAS JÚNIOR

FUNÇÃO: SÓCIO

RG: 6.006.199 SSP/SP CPF: 0 16.809.958-63

ROBERTA CARVALHO FRANCO GOUVEIA DE FREITAS

FUNÇÃO: ADMINISTRADORA

CPF: 349.83 1.5 18-85

FOLHA:

ENCERRADO EM: 31/12/2016

PASSIVO PASSIVO CIRCUUNTE

OBRIGAÇÕES ACURTO PRAZO

| 5.026,33 D | OBRIGAÇÕES A RECOLHER |
|---|---|
| 1.780,16 D | CONTAS A PAGAR |

2.859,83 C PATRIMÔNIOLÍQUIDO

| 347.204,66 D | CAPITAL SOCIAL CAPITAL SOCIAL INTEGRALIZADO |
|---|---|
| 1.050.000,00 D | RESULTADOS ACUMULADOS |

31.698.513,37 D

11.056.936,29 D 7.754.031,33 C 36402.569,65 D TOTAL DO PASSIVO E PATRIMÔNIOLÍQUIDO

SEBASTIÃO LEMES FILHO

FUNÇÃO: TEC-CONTÃBIL

CPF: 289.933.578-20 TC/CRC: 1SP 13 1.408/0-2

000002

103.659,87 C 31.071.474,08 C

8.183.000,00 c 2.955.564,30 D

36.402.569,65 c

![](img_p373_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 10

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<'•411

EDUARDO DONADIO

DEMONSTRAÇÃO DO RESULTADO DO EXERCÍCIO

0170 ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS SA

| CNPJ: 17.158.218/0001-71 | FOLHA: ENCERRADO EM: | 000002 31/12/2016 |
|---|---|---|

3 - RECEITAS

3.1 - RECEITAS OPERACIONAIS

3.1.1 - RECEITAS OPERACIONAIS BRUTAS

3.1.1.01 - PRESTAÇÃO DESERVIÇOS

1.851.811,76 0 3.1.1.02 - RECEITAS EXTRAORDINÁRIAS 1.050.000,00 C RECEITAS OPERACIONAIS BRUTAS 2.901.811,76 c 3.2-OUTRAS RECEITAS

3.2.1 - RECEltAS OPERACIONAIS

3.2.1.01 - RECEITAS FINANCEIRAS 133,32 0 RECEITAS OPERACIONAIS 133,32 0

)

Total de RECEITAS 2.901.945,08 C

(=)RECEITA LÍQUIDA )

2.901.945,08 C (=) LUCRO BRUTO 2.901.945,08 C

4 - DESPESAS

4.1 - DESPESAS OPERACION/MS

4.1.1 - DESPESAS OPERACIONAIS

| \| | 4.1.1.01 - ABATIMENTOS DA RECEITA BRUTA 4.1.1.04 - DESPESAS COM PESSOAL | 150.245,38 D 9.230,53 D |
|---|---|---|
|  | 4.1.1.05 - SERVIÇOS PRESTADOS POR TERCEIROS 4.1.1.07- DESPESAS C/IMPOSTOS,TAXAS,CONTRIBUIÇÕES | 102.051,83 D 3.488,12 D |
|  | 4.1.1.09 - DESPESAS GERAIS | 2.147.740,94 D |
|  | 4.1.1.10 - DESPESAS FINANCEIRAS | 2.140,77 D |

DESPESAS OPERACIONAIS 2.414.897,57 D 2.414.897,57 D ) Total de DESPESAS

'

(=) LUCRO OPERACIONAL 487.047,51 C

Resultado Financeiro:

Outras Receitas/Despesas: (=)LUCRO ANTES DOSiMPOSTOS, PARTiCiP. E CONTRiBUiÇÕES 487.047,51 C

Provisão de impostos;

|

Participações e Contribuições:

|

|

![](img_p374_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 11

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'^EDUÃRèo DONADIO

DEMONSTRAÇÃO DO RESULTADO DO EXERCÍCIO

0170 ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEIWS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS SA

CNPJ: 17.158.218/0001-71 FOLHA:

ENCERRADO EM:

Reconhecemos a exatidão da presente demonstração encerrada em31 de Dezembro de 2016 conforme documentação apresentada.

GABRIEL PAULO GOUVEA DE FREITAS JÚNIOR SEBASTIÃO LEMES FILHO

| FUNÇÃO; SÓCIO | FUNÇÃO: TEC-CONTABIL |
|---|---|
| RG: 6.006.199 SSP/SP | CPF: 289.933.578-20 |
| CPF: 0 16.809.958-63 | TC/CRC: 1SP 13 1.408/0-2 |

ROBERTA CARVALHO FRANCO GOUVEIA DE FREITAS

FUNÇÃO: ADMINISTRADORA

CPF: 349.83 1.5 18-85

04 12

| |

000003 31/12/2016

)

.047,51 C

![](img_p375_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 12

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r'4i3

EDUARDO DONADIO

| BALANCETE ANALÍTICO |  |  |  |  |  | FOLHA: | 000001 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 0170 ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEIWS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS |  |  |  |  |  |  |  |
| DATA: 29/03/20 17 |  |  |  |  |  |  |  |
| SA |  |  |  |  |  | MÊS/ANO: | 11/2016 |
| SIGILOSO CNPJ: 17.158.218/0001-71 |  |  |  |  |  |  |  |
| CONTA | DESCRIÇÃO | SDO. ANTERIOR | DÉBITO |  | CRÉDITO |  | SDO. ATUAL |
| 1 - ATIVO |  | 29.108.036,71 D | 417.749,20 |  | 465.775,30 |  | 29.060.010,61 0 |
| 1.Í-ATIVOCIRCULANTÈ " |  | 17.373.730,é7 D | 369.057,20" |  | ^2.321,76 " |  | 17:450.466,1 LO |
| í.í .1- díspõnívèl |  | 345.045,'97D | 153.637,88" |  | 155.7ra,52 |  | "342.914830 |
| 1.1.1.01-BENS NÜMERARÍÒS |  | 5 .026,33 D |  | 0,00" |  | 0,00 | 5.026830 |
| "0ÕÒl"-CÁl)« • 5 .026,33 D 0,00 0,00 " "'6026,330 |  |  |  |  |  |  |  |
| 1.Í.Í.02-BANCOS" |  | 1.063,87 D | 143.869,39 |  | 143.377,92 |  | 1.555,340 |
|  | OOÓI - BancosCta.Movimento - CÉF | i.000,00 D |  | 0,00" |  | 0,00 | iioõoiooo |
| 0002 - Bancos Cta. Movimento - HSBC 62,80 D 0,00 " 0,00 " 62,'8ÓO |  |  |  |  |  |  |  |
| 0Ò03 -Banco Brdesco S/Á ag0133 - cc... 1,00 D 140.869,37 140.377,84 .«2,536 |  |  |  |  |  |  |  |
| 0004 - Banco Itau Unitianco S/A-Ag... 0,07 D 3.Ó00,"Ò2 3:0C)0",08 " 0,01 0 |  |  |  |  |  |  |  |
| 1.1.1.03- APLICAÇÕES FINANCEIRAS |  | 8 .939,75 D | 1.193,69 |  | 12.391,60 |  | 2.258,16 C |
|  | "'Ò001 - Aplicações FiríanceiraV | 8 .939,75 0 | 1.Í93",69 |  | Í2."391,6Ò' , |  | "2.258","16c |
| 1.1.1.04 - IMPOSTOS A RECUPERAR |  | 330.016,02 0 | 8.574,80 |  |  | 0,00 | 338.590,82 0 |
|  | OÕÒÍ - Pis Retido na Foiite | , 20.524,09 0 | "" 906,28 |  | - 8,06 |  | 21.430870 |
|  |  | 94.822,32 D ' | "4.Í82,83 |  |  | 0,00 | 99.005,15 b |
|  | 0002 - Cofins a Retido na Fonte |  |  |  |  |  |  |
|  | 0003 - Confr. Social Retidò na Fonte | 86 .523,79 D | 1:394,28^ |  |  | 0,00 - | 87.918,07 D 1 |
|  | 0004 - IRRF -imposto deRenda Retido naFonte | " 128.Í45,82D | 2Í09Í,4r''"" |  | ' "6,00 |  | 130.237,23 0 |
| í .T2 - VALORES Á RECÉBÈR |  | 17.028.684,70 D | "215.419,32" , |  | 136852,24 |  | 17.107.551,78 0 |
| 1.1.2.01 - CLIENTES |  | 2.259,80 D | 139.427,66 |  | 136.552,24 |  | 5.135,22 0 |
|  | 0001 - Duplicatas a Recetier | "8.359,80 0 | • 139.427,66 |  | "136.552,24 |  | 1L235,22'0 |
|  | OOÓ3 - GRÁDÚAL CCTVM S/A " | 6.ÍOO,00 C |  | òioo | " 0,06 |  | 6.Í00,ÒÕC |
| í.i;2.03 - ADIANtAMENTOS DIVERSOS " 17.026.424,90 0 "75.99186" " Ó;0'0 "17.102.416;560 |  |  |  |  |  |  |  |
| + |  |  |  |  |  |  |  |
|  |  | 1.930.341 Í69 D | 64.470,01 ' |  |  | 0,00 | 1.994.8Í1,70 0 |
|  | 0003 - Adiantamento Concedidos a terceiros |  |  |  |  |  |  |
|  | 0004 - Adiantamento a ANDRÈSSA DÊ... | " 88.501,000 |  | " 0,00 |  | 6,0Õ | • 88.501,66D |
|  | oôoa-BLÒQÜió JubiciÁL- Aregularízar | VÍ605,37D | 11.521,65 |  |  | Õ,00 | 13.127,020 |
|  | 0010-ADIANT. P/FUTURA... | 15.005.976,84 0 |  | 0,00 |  | o,'oo | • 15":o65.9"76,"84b |
| 1.2 - ATIVO NÃO CIRCULANTE |  | 11.734.306,04 0 | 48.692,00 |  | 173.453,54 |  | 11.609.544,50 0 |
| í.2:i - vaLorés reali^veis a longo prazo |  | 8 .181.878,00 0 | " " 0,0Ó |  |  | "0,06 | " 8.18"1.87880'D |
| 1.2.1.02 - CRÉDITOS | E VALORES | 8 .181.878,00 0 |  | 0,00 |  | 0,00 | 8.181.878,00 0 |
|  | OOOi- Créditos com Sócloê | 8.181."878,00 b |  | "080 • |  | 0,00 | 8.181.878,00 "0" |
| 1.2.4-intangível |  | 3 .552.428,04 D | 48.692,00 |  | 173.453,54 |  | 3.427.666,50 0 |
| 1.2.4.Ò1 - INfÀNGIVÉlS |  | 10.959.552,29 D | 48.692,00 |  |  | 0,0Ô • | 11.008.244,29 0" |
|  | 0001 - besenvolv Negoc Elétron Home Broker | 873.480,00 b |  | 0,00' |  | 0,00 | 873.480,00 0 ' |
|  | 0Ò02 - Desenvolv OrderManagSystem(ÔMS) | 218.370,00D " |  | o,"(io |  | 0,(X) | 218.370,00 0 |
| : |  |  |  |  |  |  |  |
|  | 0003 - Desenvolv Conta Margem | 218.370,00 0 |  | 0,00 |  | 0,00 | 218.370,00 0 |
|  | Ô0Ò4- Desenvolvimento Risco | 218.370,00 D |  | 0,00 |  | 0,00 - | 218.370,60 D" |
|  | 0005 - Desenvolv Sinal Difus Cotaç... | 218.3TO,00 D |  | 0,00 |  | 0,00 | 218.370,00 0 |
|  | 0006- Desenvolv DeSidóp Trading Systérn | 1.955 .330,000 |  | 0,00 |  | Ó,M | 1.965.330,60 0 |
|  |  | 655.110ÍÕ0D |  | 0,00 |  | "0,00 | 655.'l10,00 0 ' |
|  | 0007 - Desenvolvimento intranet |  |  |  |  |  |  |
|  | ÕbOS - Écõnomic Vaiúe pfÒperations-Home... | 3.804.478,00D " |  | Õ,0Ó |  | ó,(râ • | 3.804.478,60 0 |
|  | 0009 - Implementação - OMS | 108J20Í00 D |  | 0,00 |  | 0,80 " | 108.720Í00 b~ |
| 0010 - Implementação - Risco 82.672,00 0 o,òo r 0,00 82.672,00 0 |  |  |  |  |  |  |  |
|  | 001 i - Implementação - Sinal bifus Cotação | 79 .141,56 0 |  | " 0,00 |  | 6,00 ' TT 79.141,56 0 |  |
|  | 0012-Tmjjlementaçâo - Desktop | 130.213,32 D |  | 0,00 |  | 6,00 | 130.213,32 0 |
|  | 0013 - Implementação intranet | 61 .080,00 D |  | 0,00 ' |  | 6,oò | éi .080,00 D |
|  | ÕÕÍ4 - INTRÂNÉT-NOVOS MObULÕS | 28.195,49 0 " |  | "ò,cw " |  | "0,(X) " " | 28."T95,49"0 |
|  | " 0015- SÍSTEMA SPÍDER -CONSOLRISCO-... | 316.715,03 0 |  | 0,00 |  | 6,06 | 316.715,03 0 |
| : | Ó016-SISTEMA"CÕMPLÍANCE-NM | 89.447,180' |  | 0,00 |  | 0,00 | ^.447,18 0 " |
|  | 0017'-SISTEMA cadastro"o'n UNE - NM | 212.456,82 D |  | 0,00 |  | 0,0Ò " | 212.456,82 D |
|  | 0Ó18- SISfEMÁ DE CONTROLEDE SALDO:.. | 66.918,46 0 |  | ò,oó |  | ò,op"" | "66.918,46 o |
|  | b0Í9-sistema DÊSUITTÃBILÍTY"-NM ' | 212.757,53 0 |  | 0,00 |  | 'b,õo | 212.757,53 0 |

![](img_p376_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 13

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EDUARDO DONADIO

| \| | BALANCETE ANALÍTICO 0170 ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS | FOLHA: | 000002 DATA; 29/03/20 17 |
|---|---|---|---|
|  | SA CNPJ: 17.158.2 18/000 1-7 1 | MÊS/ANO: | 1 1/20 16 |

| CONTA DESCRIÇÃO SDO. ANTERIOR DÉBITO CRÉDITO SDO. ATUAL |  |  |  |  |  |  |
|---|---|---|---|---|---|---|
| [" ' '«020-SISTEMATESOURÒblREtÕ-NM 0,'00 0,00 , . 56 .390,98 D 56.:SÓ88d : |  |  |  |  |  |  |
|  | 0021 -sisfEMA DE GARE ORDÉR - NM ' | 13S363,64 D | 0,00 |  | 0,00 | 136.363,64 D |
| • " | • ÓÓ22-STSTÈMA STÓCKMARKET- NM | ,16.917,29 0 | 0,00' |  | 0,00. ^ | 18817,29 b |
|  | 0023-"sistema módulos DÈ FUNDOS - NM | 114.537,44 0 | ' 0,00 |  | 0,00 | 114.537,44'd |
| i | 0024- SISTEMA DE CONTÉNT MANÀG..." | 48.870,520 | Ò,00 |  | 0,00 | "48.'87d,52 b ; |
|  | 0'025 - SISTEMA SUPÉRVISÓR DROPCPPY -... | Tl9r3Í8,18D | 0,00 |  | 0,00 | ' 119.3Í8',Í8b'' |
| ; ^ - 0*^026 - SISTEMAGRÂDÜAL CÓNSULTA -NM 31 .718,06 0 0,00 ' . . .. 31.71886 b |  |  |  |  |  |  |
|  | ÒÕ27"siSTtMAÓONfRÒLE POS TRADE - NM | 70.839,00 0 | 0,00 |  | 0,00 ' | 70.839,00 D |
|  | 0028- SISTEMA PORTAL DO CÂMBÍÓ-NM | 102.272,72 0' | 0,00 | "'0,00 |  | 102:272,72 b 1 |
| ' | OÒM - SISTEMA MODULO SUPERVISOR - NM | 65.789,47 0' | o,dò |  | o,óò | "65.^9,47 D |
|  | 0030 - SfSfÈMÃGESTÓR SINÃCÓR - NM ' | '83.998,55 0 | 0,00 • | '• "0,00' " |  | "83.99885 b: |
| 0031 - SISTEMA DE CONTROLE DE PLD - 20 16 552.341,05 D 48;692,Ó0 ' 0,00 601.033,050 |  |  |  |  |  |  |
| i 1,2.4.02-(-)ÂM0RTIZAÇÕÉSÁGUM1JLÂDAS 7 .407.124,25 C ' "d,óó - ' 1.73.453,54 7.580:57'7779 C |  |  |  |  |  |  |
|  | 0Ò01 - (-)Desenvolv Negoc Elétron Home Broker | 743.730,55 C | o,oo" | 14.558,00''" |  | '758.288,55 C |
| i | 0002 - (-) Désenvólv brderMariág Sykem (OMS) | 179.932,57 C | ~ b,õo'. | 3.'639;5'0' |  | 183.572,07 0 ; |
|  | 0003 - (-) Desenvolvimento Conta Margem | 179.932,57 C | 0,00 | 3.639,50 |  | 183.572,070' |
| " "ÕÕ04-(-) Desenvolvimento Risco 179.932,57 C . 0,00 3.'639,'50 1'83'.57'2;Ò7C |  |  |  |  |  |  |
|  | 0005 - (-) Desenv Sinal Difüs Gotaç... | 179.932,57 C | 0,00 " | 3.'63980 |  | 183872,07 C |
|  | Õ006 -(-) Desenvolv Desktop Trading System | , 1 .619.393,91 C | 'Ò;ÒÒ | "32:755,50' |  | 1.652:i49,"4'l C ' |
|  | 0007 - (-) Desenvolvimento Intranet | 539.797,98 C | o,"õò | 10.9Í8~50 |  | '55Õ.7l"6,48 C |
| , 0Õ08 - (-)Éconòmlc Value ofÓpêr-Home Bròker 3 .134.815,98 C •' 0,00 63.407,97 " 31198.22385 C |  |  |  |  |  |  |
| SIGILOSO 0009 - (-) Implementação - OMS 83 .352,96 C o,õó 1ÍÍ2,00 85.164,96 0 |  |  |  |  |  |  |
|  | 0010-(-) Implementado- Risco | 63 .323,62 C | •0,00 | 1.37787' ' |  | "64.701,49 C • |
|  | 0011 - (-) Implementação - Sinal DIfus Cotação | 60.734,65 C | ò,óo | 1.319,03 |  | 62.Ò53,é8C |
|  | ÒÕÍ2 - (-)Implemêtitãçâo"- Desktop | 99.831,340 | • 0,ÕÒ '• | 2.'Í7Õ,^ ' |  | '102:ÔÓ'T,56 Ç • |
|  | Ó013 -(-) Implementação -Intranet | 46 .828,48 C | 0,00 | 1.018,00 |  | 47.848,48'C' |
|  | " "0O14^(-) ÍNtRÀNEt-(NM) NOTO^ | - 4.699,20 C • | 0,00 | 46982 |  | 8.169,128' |
|  | ÓÒ15 -'(-)"SISTEMA SPÍDER-GONSOL RISCO... | 52.785,80 C | 0,00 | 5.278,58 |  | 58.0648b C |
| • • •Õ016-(-)SISfEMACÕMPÜÁ\|ilC^^ . 14.907,90 C •o^od. 1.<80,79^ 1"6898,69 C " |  |  |  |  |  |  |
|  | ' 0017-(-)SÍSTEMA CÓNTR.DE SALDO... | 25 .706,94 C | o,oò | 3.54Ò,'9'5 |  | ' 29.247,89 C |
|  | Õ018 - (-)SISTEMA CÀDÂStRÕ ON LiNE - NM | 20;855,66,C | 0,00" • | i;i15.31 |  | •21.'97Õ,97 C \| |
|  | " '0019 -(-) SISTEMA DE SUITTABILÍTY - NM | 35 .459,60 C | o,oo" | 3.545,96 |  | '39805,56 0 |
|  | • 0020-(-) SISTEMA TÉSOURÒ.DIRÊTÕ-"NM^ | 9 .398,50 C | 0,00 | 939,85 |  | . loáâsàs C"' |
|  | 0021 -'(^SISTEMA DE CÃRE ÓRDER - NM | 22.727,30 C | o,dd | 2.272,73 |  | 25.odo83C |
| r " | ''Õ0^-(-)"SISTÉMStÓClG4ARteT- NM^^ | 2.819,50 C | ' 0,00 | 28185" |  | 3:i'o1','e c. |
| : 0023-(-) SISTEMA MÓDULOS DÉ FUNDOS-... 19.089,60 0 0,00 1.908,96 20.998,56 C |  |  |  |  |  |  |

; " .0024-(-) SISTEMA DE CONTÉNTMANAG... 8.145,10 C 0,00 • • • 814,5T • 8:95981 C ;

| : |  | Õ025 -'(-) SISTEMA SUPÉRVISÓR DROPCPPY... • ÓÕ26-(-)SISTÈMÀl3RA[DUÀLCONStJLTA-NM | ' | 19 .886,40 C 5.286,30 C | .886,40 C 5.286,30 C |  | 0,00 ò;óo ' | 1.988,64 | 1.988,64 528,63 | 2187é,"04C | 2187é,"04C 5.814,93 C; |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| \| |  | 0Õ27 -(-) SISTEÍl/iÃ CÓNTROLÈ POS TRADE -... |  | 11 .806,50 C |  |  | 0,00 | 1.180,65 |  | 12.98785 0 |  |
|  |  | 0028 - (-) SISTEMA PORTAL DO CAMBIO- NM |  | 17.045,50C |  |  | ó,õo ' | í.'704,55' |  | '18J5'Ó;Ò5C" |  |
| \| |  | M29 -(-) SISTEMA MODULO SUPERVISOR -... |  | 10.964,90 C |  |  | 0,00 ' | 1.096,49 |  | 12.061,39 0 |  |
|  |  | ' Ob30"- (ò SISTÉMA GÉStÜR SÍNÂCÕR - NM |  | 13 .999,80 0 |  |  | 0,00 | 1.'399,98 |  | 15:399,"78Ç |  |
|  | 2 - PASSIVO |  | 29.465.863,73 C |  |  | 15.684,33 |  | 15.685,61 |  | 29.465.865,01 C |  |
| , ' 2.Í-PÃSSIVOCIRCULANTÈ 24.725.475,54 C 15.684;33 15.685,61 "24.'725.476,82 C": |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
|  | 2.1.1 - ÓBRIGÃÇÕES ACURTO PRAZO |  | 24.725.475,54 C |  |  | 15.684,33' |  | 15.685,61 |  | 24.7'25'.476,8'2'c ' |  |
| ; 21.1.01- OBRIGAÇÕES ARECOLHER' 4.420,89 C •15.684;33 15.685;61 4.422,17'C' |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
|  |  | Õ001 - PISa Recolher |  |  | 0,00 ' | '2.300,56 |  | 2.300,56 |  |  | "6,00 |
|  |  | : 0002- COFÍNS a Recolher |  |  | 0,00 | 10.596,50" |  | 10896,50 " |  | • | ' ò;õo" |
|  |  | 0003- iss a Recolher |  | 2.787,27 C |  | 2.787,27 |  | 2.'78885 |  | 2.788,55 0 |  |
|  |  | O005 - IRRF Retido dê Terceiros a Recolher |  | 398,45 C |  |  | OiÕÕ |  | 0,00 | " 398,45'C1 |  |
|  |  | 0Õ06 - CSLL,PIS,COF.Ret. deTero. a Recolher |  | 1 .235,17 | C |  | 0,0Ò |  | 0,00 |  | 1.235,17 0 |
| . 2.1.1.03-obrigações p/empRéstimcís,financiamentos 5 .604.059,91, C 0,00 p.oO 5.604:059,91 C'; |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
|  |  | 0001 - Empréstimo Sócios |  | 4.036,34 | C |  | 0,00 |  | Ò,ÓO |  | 4.036,34 0 |
|  | ' | 0003 - RÉD-KITAMÉRICAS LLC | , 5 .600.023,57 C |  |  |  | 0,00 |  | , 0,00 | 5.600.023,57 C |  |

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SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 14

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r-4í5

EDUARDO DONADIO

| BALANCETE | ANALÍTICO |  |  |  |  |  |  | FOLHA: | 000003 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 0170 ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS DATA: 29/03/20 17 |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
| SA |  |  |  |  |  |  | MÊS/ANO: |  | 11/2016 |
| CNPJ: | 17.158.218/0001-71 |  |  |  |  |  |  |  |  |
| CONTA DESCRIÇÃO SDO. ANTERIOR DÉBITO CRÉDITO SDO. ATUAL |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
| 2.1.1.04 - CONTAS | A PAGAR | 19.116.994,74 | 0 | 0,00 |  |  | 0,00 | 19.116.994,74 | 0 |
|  | OQOi - C/C Gradual ínvésBméhfos |  | 2.897,81 C | ' õ,'õd | - |  | 0,06 |  | 2.897,61 C". |
|  | 0011 - Gradual CCTVM S.A. | 4.108.120,09 0 |  | " 6,00 |  |  | 6,00 " | 4.108.120,09 C |  |
|  | ÒÓÍ5- DÈBENtURES CÕNVÈRSfVElS A.;. | 15.005.976,840 |  | " 0,00 " |  |  | " 0,00 | 15.005.976,84 C ^ |  |
| 2.3 - PATRIMÔNIO LÍQUIDO |  | 4.740.388,19 0 |  | 0,00 |  |  | 0,00 | 4.740.388,19 0 |  |
| 2.3.1 - CÁPifÃL SOCIAL |  | 4.740;388,19C |  | o,õò |  |  | 6,06 | 4.7«.388,Í9C' |  |
| 2.3.1.01 - CAPITAL | SOCIAL INTEGRALIZADO | 8 .183.000,00 | 0 | 0,00 |  |  | 0,00 | 8.183.000,00 | 0 |
|  | 0001 - Capital Social èubscntó |  | 1 .122,00 C | 0,66• | , |  | 0,00 |  | 1.122,00 c |
|  | 0002 - Capital Social Suljscrito - CORTEX | 8 .181.878,00 c |  | o,óo |  |  | 6,66 | ai8Í.878,06"c |  |
| 2.3.L04-RÉSÜLtADOS | ACUMULADOS | 3 .442.611,81 | 0 | ó,oo" |  |  | 0,06 | • | 3.442.611,81 0 |
|  | 0001 - Lucros ou Prejuízos Acumulados | 1 .6^.552,09 0 |  | o,õó |  |  | o,"òb | " 1.é45.55"2,'09 0 |  |
| " ' " 0003- Prejuízo Acumulado - Incorpporaçâo Corte ' 1.797.059,72 0 0,00 • ofoo 1.797.059,72 D'' |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
| 3 - RECEITAS |  | 1 .572.455,17 0 |  | 0,00 |  | 139.427,66 |  | 1.711.882,83 0 |  |
| f 3.1 - RÉCEltAS OPERACIONAIS ^ 1,572.321,85 0 6,00 " 139!427,66 ' '1.711.749í5Í C" |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
| '3.l7l - RECEITAS ÕPÉRACIÓNAIS BRUTAS |  | 1 .572.321,85 0 |  | 0,06 |  | 139.427,66 ' |  | 1.711.749,51 0 |  |
| / • 3.1:1.0'1 - PRESTAÇÃO DESERVIÇOS |  | 1 .572.321,85 0 |  | 6,õo ' |  | Í39.427,66 |  | 1.711:749,51 0 |  |
|  | 0001 - Receita de Serviços Prestados | 1.572621,85 0 |  | 0,00 ' |  | ' 139.42768 |  | "iJÍi ."749,51 C |  |

. 3.2 - OUTRASRÉCElfAS " 133,32 0 0,66 • 0,66 "133:32 e

3.Z1 - RECEITAS"ÒPÊlWCrONAIS 133,32 0 6,66 0,06 133,32 0

| : 3.2.1.0 1- RECEITAS FINANCEIRAS ;4-DESPESAS | 3.2.1.0 1- RECEITAS FINANCEIRAS ;4-DESPESAS | 3.2.1.0 1- RECEITAS FINANCEIRAS 0003 - Rendimento de Aplicações Financeiras | 133,32 C 133,32 0 ' 1.930.282,19 0 | '200.852,45 " | 0,06 0,00 '200.852,45 " | 0,00 ' 6,00' 13:397,41' | ÍÍ33,32C' " 133,32 C 2.117.737,23 0 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 41 - DESPESAS operacionais' ^ 1.'930.282,19 D 200.852,45 "l3.'397,4l "' 2.117.737,23 0 |  |  |  |  |  |  |  |
| 4.1.1 - DESPESAS ÒPERÂCIONAIS |  |  | 1.930.282,19D " | 260.852,45 |  | 13.397:41" | 2.117.737,230 |
| 4.1.1.01 - ABATIMENTOS DA RECEITA BRUTA |  |  | 40.153,86 0 | 15.685,61 |  | 12.897,06 | 42.942,41 0 |
|  |  | 0001 - PIS s/Faturamento | 1 .567,22 0 | 2.300,56 |  | 2.300,56" | 1.567,22 0 ; |
|  |  | Ò002 - CÒFINS s/Faturamento | 7 .218,67 0 | '10.596,50 |  | 10.596,50 | 7.218,67 0 |
| : : 0Õ03 - ISSs/Fafuram'ènto - 31 .367,97 0 2.788755 o;6ò ' 34.156,52 D" |  |  |  |  |  |  |  |
| 4.1.1.04 - DESPESAS COM PESSOAL |  |  | 7 .491,76 D | 1.000,66 |  | 500,33 | 7.992,09 0 |
| — 0006-À^stérrçlá Médica 7 .491,76 0 "i:ot)o66" S0Õ;33 7.992,09 0'' |  |  |  |  |  |  |  |
| 4.1.1.05 - SERVIÇOS PRESTADOS POR TERCEIROS |  |  | 82.633,21 D | 4.983,64 |  | 0,00 | 87.616,85 0 |
|  |  | ÒÒÓ1 - Serviços de Âssessoiia | 43 .163,36 D |  | ' 6,06 | 6,00' | «.i'63,36 0 ; |
|  |  | Ò002- HonoràrlosContábeis | "18.046,00 0 | 27266,00 |  | "'660 | 26.246,60 D |
| ÕÕ03- Honoiários Âdvocatlclos "' 5.650,00 0 ' 0,00 0,00 " TT 5:650,66D , |  |  |  |  |  |  |  |
|  |  | 0034- CÊTIP - Central de Títulos emcustódia | 15 .779,85 0 | 2.783,64 |  | " 0~00 | ' 18.563,49 0 |
| : 4.1.1.07-DESPESAS C/IMPÓSTOS,TAXAS,CONTRIBUIÇÕES 3 .488,12 0 0,06 "6,00 •3.488,12 D' |  |  |  |  |  |  |  |
|  |  | 0004 - Tributos Federais/Estaduais - Diversos | 3 .181,68 0 |  | 0,00 | 6,60' | 3.181,680 |
|  |  | 0006 - Outras taxas Prefeitura | 306,44 0 |  | 6,00 | 0,06 | 366;44 D ; |
| 4.1.1.09 - DESPESAS GERAIS |  |  | 1 .794.928,30 0 | 178.906,04 |  | 0,00 | 1.973.834,34 0 |
| " | : | 0Õ03 - télefõnes e Coniunlca^és | '51Õ,0Ób |  | 127,50" | 6,06 | 637,50 0 i |
|  |  | OOÓ7 - Despesas Diversas | 29 .193,78 0 | 5.325,6o |  | "6,66"" | " 34:5Í ã78 0 |
|  | - . õg.\|3 _Qespãsas c/Ãnunclos e Propigahdas |  | 6.327,28 0 |  | õ,"oo | õ,oo " | 6.327;28 0 1 |

0016 - Despesas c/Multas e Juros s/Impostos 28,52 0 6,00 " 6,66 2662o" r " ' ÕÓ2Ò - Despesas dê Amortização 1.734.535,40 0" 173.453,54 6,00 TT i .907.988,94 'D ^

Ó025 -ND-DESPESAS NÃO DEDtÍTÍVÉlS. 24.333,32 D 0,00 ~'ò,ào' ' 24.333,32 D ' •4.1.1 .'lÒ-DESPESAS FÍNANCÈÍRÀS' 1.586,940 " "276,50" 0,02 í:86ã^D í

0004 - Despesas Bancárias 1 .586,94 0 276,50 "0,02" © 7 i .863,42 0'

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EDUARDO DONADIO

| BALANCETE ANALÍTICO 0170 ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TECNOLOGIA P/IIMSTITUIÇÕES FINANCEIRAS | FOLHA: | 000004 DATA: 29/03/20 17 |
|---|---|---|
| SA | MÊS/ANO: | 11/2016 |

CNPJ: 17.158.2 18/000 1-7 1

Total do ATIVO 29.060.010,61 D Total do PASSIVO 29.465.865,01 C Total de DESPESAS 2.117.737,23 D Total de RECEITAS 1.711.882,83 C

Somatórias 31.177.747,84 D 31.177.747,84 C Não há diferença entre os Lançamentos: 0,00 Diferença entre o ATIVO e o PASSIVO; 405.854,40 C Reconhecemos a exatidão do presente balancete encerrado em 30 de Novembro de 2016 conforme documentação apresentada.

GABRIEL PAULO GOUVEA DE FREITAS JÚNIOR SEBASTIÃO LEMES FILHO

| FUNÇÃO: SÓCIO | FUNÇÃO: TEC-CONTÃBIL |
|---|---|
| RG: 6.006.199 SSP/SP | CPF: 289.933.578-20 |
| CPF: 0 16.809.958-63 | TC/CRC: 1SP 13 1.408/0-2 |

ROBERTA CARVALHO FRANCO GOUVEIA DE FREITAS

FUNÇÃO: ADMINISTRADORA

CPF: 349.83 1.5 18-85

![](img_p379_1.png)

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EDUARDO DONADIO

BALANCETE ANALÍTICO FOLHA: 0170ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEWIS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS

SA MÊS//\\NO:

CNPJ: 17.158.218/0001-71

| CONTA | DESCRIÇÃO | SDO. ANTERIOR | DÉBITO | CRÉDITO |
|---|---|---|---|---|
| 1 - ATIVO |  | 29.161.621,04 0 | 400.789,55 | 454.373,88 |
| • | 1.1-ATIVO circulante | 17.300.553,46 D | 354.097,55 | 280.920,34 |
| " | 1.1.1-dísponIvél | 346.304,02 0 | 14é.657,97 ' | 149:916,02 |

1.1.101-BENS NUMERÁRIOS 5.026,33 b 0,Ò0 0,00

5.026,33 b 0,00 0,00

0001 - CAIXA ; 1.1.1.02-BANCOS 2.546,32 0 '137.184,59 138.66'7,b4 ••

| OOÓl - BancosCfa.Movimento - CEF l.tráo^ÓOD 6,00 ' b,"óo |  |  |  |  |  |  |  |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
|  | 0002 - Bancos Cta. Movimento - HSBC |  | 62,80b |  | 0,00 |  | 0,00 |
|  | 0003- Banco Brdesco S/Àag 0133- cc... |  | 1,000 | 134.182,73 |  | 134.182,73 |  |
|  | Ò004 - BancoItauUnibanco S/A-Àg... | 1 .482,52 0 |  | 3.001,86 |  | 4.484,31 |  |
| 1.1.1.03- APLICAÇÕES FINANCEIRAS |  | 17 .286,25 D |  | 2.902,48 |  | 11.248,98 |  |
| ÓÕÓV-Aplicadas Financeiras , ' 17.286,25 b 2:^,48 " '1T'.248;98 ' |  |  |  |  |  |  |  |
| 1.1.1.04 - IMPOSTOS A RECUPERAR |  | 321.445,12 0 |  | 8.570,90 |  |  | 0,00 |
|  | ÒÕÕI - Pis Retido ná Fonte | 19 .618,22 0 |  | 905,87 ' |  |  | 0,0b |
|  | Ò002 - Cofinsa Retidona Fonte | 90.641,39 D |  | 4.180,93 |  |  | 6,00 " |
| i ' Õ0Ò3 - Coritr. SõdàÍRetfdo nã Fonfé" 85.130,14b 1.393,65 0,00 |  |  |  |  |  |  |  |
|  | 0004 -IRRF -imposto deRenda Retido na Fonte | 126.055,37 0 |  | Z090,45 " |  |  | oibo |
| Í.1.2Í VALORESÁ RECEBER |  | 16.954.249,44 0 |  | '205':439,58 |  | 131.004:32 |  |
| 1.1.2.01 - CLIENTES |  | 6.100,08 C |  | 139.364,20 |  | 131.004,32 |  |
| ; ^ ÕOOi - Duplicatas a Receber 0,08 C "139.364,20 131.004,32 |  |  |  |  |  |  |  |
|  | 0003- GRADUAL CÒTVM S/Á | 6.100,000 |  |  | 0,00 |  | 6,00" ' |
| ; • í .1.2.03- ADiÂNTAMENTOS DÍVERSOS |  | 16.960.349,52 0 |  | 66.075,38 |  |  | "b;00 |
|  |  | 1 .865.871,68 0 |  | 64.470,01 ' |  |  | 6,00 |
|  | 0003 - Adiantamento Concedidos a terceiros |  |  |  |  |  |  |
| 1 | 0004 - Adiantamento a ANDRESSÂ DÉ... | 88 | .501,00 D |  | Ó,00 |  | 0,00 |
|  | 0008- BLOQUid JUDÍCÍÁL -A REGULARIZÁR |  | 0,00 | 1.605,37 |  |  | 0,66 |
|  | bOÍO- ADÍANf. P/FUTLJRA... | '15.005.976,84 D |  |  | 0,Õ0 ' |  | b,oo |
| 1.2 - ATIVO NÃO CIRCULANTE |  | 11.861.067,58 0 |  | 46.692,00 |  | 173.453,54 |  |
| ; "l.2:r-VALÕRÉSREAUZÂVEISALÒNGOPRAZÒ • 8.1él .878,00D Õ,ÒÓ 0,00 |  |  |  |  |  |  |  |
|  | 1.2.1.02 - CRÉDITOS E VALORES | 8 .181.878,00 | 0 |  | 0,00 |  | 0,00 |
| ' " | 0001 - Créditos com Sócios | ' 8.181.878,00 0 |  |  | 0,66 |  | b,0o:" |
| 1.2.4-intangível |  | 3 .679.189,58 0 |  | 46.692,00 |  | 173.453,54 |  |
| NY |  |  |  |  |  |  |  |
| 1.2:4.01-intAngivéis |  | 1"P.9'12.860,29 b |  | " 46.'692;Ò0 |  |  | 0,00 |
|  | 0001 - Desenvolv Negoc Elétron Home Broker | 873.480,00 D |  |  | Ò,"ÓO |  | 6,00' |
|  | 0b02- Desenvolv Òrder Manag System (ÕMS) | 218.370,00b ' |  |  | 0,00 |  | b,bb ' |
|  | 0003 - Desenvolv Conta Margem | 218.370,00 | 0 |  | 0,00 |  | "6,òo |
| i | 0004 - De^nvolvlrríento Riá» | 218.370,000 |  |  | 6,00 |  | o,bb' |
|  | 0005 - Desenvolv Sinal Difus Cotaç... | 218.370^00 0 |  |  | ó,6o |  | 0,00 ' |
| 1 | Ó0Ó6 - Desenvolv Desktop TradingSystem | 1 .965.330,00 | 0 |  | 0,00 |  | õ,óo |
|  |  | 655.110^00 | 0 |  | o,6o~ |  | 6,00 |
|  | 0007 - Desenvolvimento Intranet |  |  |  |  |  |  |
| Ò008 - Ecônomio Vaiüeõf bperations-Home... 3 .804.478,00,0 õ,oò ' 'o;oo |  |  |  |  |  |  |  |
|  | 0009 - Implementação - OMS | 108.720,00 0 |  |  | ò,o6 |  | 6,00 " |
| ' " | . ooYõ - Impíernenteçâo-Risco | 82.672,00 | D |  | blóo" |  | b;00 |
|  | 0Ò11 -Implementação - Sinal Difus Cotação | 79 | .141,56 0 |  | o,bo" |  | ' 'o,oo' |
|  | 0012 - Implementação - Desktop | 130.213,32 | 0 |  | b;ob |  | b,oo |
|  | 0013 - Implementação Intranet | èl | .080,00 0 |  | 0,00 |  | " 6,6o~ |
| ^ ' 0bl4-INTRANET-NÓVÓS MÓDULOS 28.195,490 ' • 0,00 ' 0,00 |  |  |  |  |  |  |  |
|  | 0015 - SISTEMA SPIDER - CONSOL RÍSCÒ -... | 316.715,03 | 0 |  | ' 6,00 |  | 0,00 |
| [ | 0016-SlSTÉMACOMPLlANCÉ'-NM | 89 | .447,18b"; |  | ' bibo' |  | o,bo' |
|  | 0017- SISTEMA CADASTRO 01^1 LII>IE - NM |  |  |  |  |  | ' 0,00 |
|  |  | 212.456,82 | 0 |  | 0,00 |  |  |
|  | Õ018- SISTEMADECONTROLÊDE SALDO... | 66.918,46 | 0 |  | o,bo |  | • abo" |
|  | '• OOIsLsiSTEMÁbEStjiTTÃBÜ^ | 2Í2.757,é3b |  |  | 6,00 |  | 6,00 |

o

000001 DATA: 29/03/20 17 10/2016

SDO. ATUAL 29.108.036,71 0

17.373.730,67 0 :

'345;045,'97b' 5.b26,33"b ;

5.026,33 0

i.063;87b; í.000,00 0

62,80 0 . 1,00 0 0,07 0

8.939,75 0 "8.939,750 :

330.016,02 0

"20.524,09 b"; 94.822:32 D 86.523,79"0" ,

128.145,82 0

17.028.684,700

2.259,80 0

'8.359,80 b; 6.100,00 0

17.026.424,90 0 1.930.341,69 0

" " " 88'.56l,bob '

1.605,37 0

15.0b5.'976,84b •

11.734.306,04 0

8.1,81.878,06 b •

8.181.878,00 0 8.Í81.878;bO D 3.552.428,04 0

Í0.959.552,29:0":

873.480:00 0'

'2Í8.37b,bOO i 218.370,00 0

2i8.37o,'ob'o; 218.370,060 ' l".9K.33b,"0b 0 , 655.110,00 0 3.804:478,00b' 108.720,00 0 " 82.672,000"' 79.14Í,56D' Í3b.2Í3,'32 0 , '" 61.080,00'b

28:i95,49b'

316.715,03 o' 89:W,18"D ; '' 212.456,82 0 66.'918,46b

212.757,53 0

![](img_p380_1.png)

Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:36 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10

SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 17

-----

EDUARDO DONADIO

BALANCETE ANALÍTICO 0170ITS@-II\\ITEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS

SA

| CNPJ: CONTA |  | 17.158.218/0001-71 DESCRIÇÃO |
|---|---|---|
| 1 | ^ | 0020-SiStÉMATESOURO"ÔlRÉtO-NM 0021 - SISTEMA DE GARE ÒRDER - NM |
| r" |  | 0Õ22;'STStEMÁSTbCKMÀRI«^ 0023 - SÍSTÉMA MÓDÜLÕS DÈ FUNDOS - NM |

ÕÒ24- SISTMA DE CÓNTENT MANÁG...

1)025-SISTEMA SÜPERVISÒR DROPCPPY-...

| ; | Ò026 - SISTEMA GRÀDUAL CONSULTA - NM 6027'-'sISTEMA CONTROLE"p'0S T^DE - NM |
|---|---|
| r | 1»28-SISTEMA PORTAL DO CAMBIO-NM 0029 - SISTEMA MODULO SUPERVISOR- NM |

" 0030-SISTEMAGESTOR SINACOR-NM | 0Ò31 - SISTEMA DÊCONTROLE DEPLD -2016

; l'.Z4.02-(-yÀMÒRTfZAÇÕÉS acumuladas

|

I 0001 - (-)Desenvolv Negoo Elétron Home Broker

1 ÔÒ02- (-)Deserivolv ÒrderManagSystem(OMS). N

0003 - (-) Desenvolvimento Conta Margem ' " .ÓÒÓ4 -(-) Desenvblvimènto Risíxi

| ÓÔÒ5 -(-) Desenv Sinal DIfüs Cotaç...

r . Ò0Õ6-(-)beserivoly Déiktbp tradíng System

0007 - (-) Desenvolvimento Intranet ' Ú0Ó8 - (-)Ebonomic Vàlue of ÓpêF-Hòme Broker 0009 - (-) Implementação - OMS 0Õ10 - (-)Implementação - Risco

:

0011 - (-) Implementação - Sinal DIfus Cotação ; Õ012-(-)Tmplementãção-Desktop

0013 - (-) Implementação - Intranet

! ÕÒ14 •- (-)"INTRANÉT - (NM) NOVOS MODULOS

0Ô15 -(1) SÍSTEMA SPÍDER -ÓONSÒL RISCO...

! "ÕÕ16-(-)SÍSfEMACbMPLIÀNCE-NM

ÓÓl7-(-) SISTEMA CÓNTR.DESALDO."

bÕTS; (-)SISTEMA CAbASTRbbN LINE - NM

' 0019- (-) SISTEMA DE SUITTABÍLITY'-"n f :O020-(-)'SISfÉMÂTÊSpURbDrRÉTb-NM

0021 -(-) SISTEMA DE CARE ORDER - NM

r " 0022- (õ SÍSfEMA SfbCrailARKÉf-NM

'0Õ^'-(ó SISTEMA MODUrósD^^ \\

i: : Õ024"- (-)SISTEMA DE CbNTENfMÃNAG...

0025 - (-) SISTEMA SUPERVISOR DROPCPPY... , • " ~ 0Ó26-'(-) SISTÉMA'GRADÜÂL CONSULTÂ - NM

0027-(-) SISTEMA CONTROLE POS TRADE-... i " Õ028 - (-)SÍStEMÃ PÕRtÂL DO CÀMBÍO - NM

ÒÒ29-(-lsiSTEMA MODULO SUPERVISOR-...

: " 0030-(-) SISTÉMÂ GÈStbR SlNÀCbR - NM

2 - PASSIVO

r 2.1 - PÀSSIVÓCIRCLÍUNtE: -

" 2.1.1 - õbrígáçõesácurto prazo'

2.1.1.01-bBRIGAÇbÉSÀRECbLHÈR

ÒÒÓI - PÍSa Recolher

0002 - COFINS a Recolher 0003 - ISS a Recolher

; " " 0005 - IRRF RetIdò de Terceirosa Recolher

Ó006 - CSLL,PIS,COF.Ret. deTerc. a Recolher 2.1.1.03 - OBRIGAÇÕES P/EMPRÉSTIMbS,FINANCIAMENTOS

0001 - Empréstimo Sócios '0003-RÉD kl'tÃMÉRICÃaLLC " ,

FOLHA: 000002 DATA: 29/03/20 17 MÊS/ANO: 10/20 16

| SDO. ANTERIOR | DÉBITO | CRÉDITO | SDO. ATUAL |
|---|---|---|---|
| 56:390,98 D | ô,óo | " "olpò" | "56.390,98 d"; |
| 136.363,64 D | 0,00 | o,oó | 136.363,64 b |
| 16.917,29 0 | 0,00 V | 0,00 | 16.917,29 D |
| 114.537,44 0 | 0,00 | 0,00 | "114537144 0 |
| 48;870,52 D | 0,00 | o,õò | 48.'87P,5"2 D"; |
| 119.318,18 D | olòò | o,oò | 119.318,18 b |

| 31 .718,06 0 70.839,00 D | ò;õo 0,00 | ' | o,òo; 0,00 | 31.718,06b ' ' 70.839,00 b |
|---|---|---|---|---|
| 102.272,72 0 65.709,47 D | o,òo o,'oó | ; | 0,00 ó,oõ' | Í02,"272;72b"! 7 '65789,'4rD |

| • 83 .998,55 D ó,o'õ . 6,06 83.998,55bi |  |  |  |  |  |
|---|---|---|---|---|---|
|  | 505 .649,05 D | 46.692,00 |  | "0,00 ' | 55284Í","05b |
|  | 7 .233.670,71 C |  | 0,00 | 173.^,54 | "7.407.l'24l25C ' |
|  | 729.172,55 C |  | 0,00 | 14.'55'8,0Õ | 743.730,55'o ' |
|  | 176.293,07 0 |  | 0,00' , | "" 3.639,50 | •" Í79.932,'57C i |
|  | 176.293,07 0 |  | 0,00 | 3.639,50 | 179r932,'57 0 |
|  | 176.293,07 0 |  | 'Õloo • | 3839,50" | 179.'932,57"C • |
|  | 176.293,07 C ' |  | ' 'ò,"oo' | 3.639,50 ' | 179.932,57 0 |
|  | 1.586.638,41 C | " | " 0,00 | '32.755,50 | T'.6T9.393,9TC''; |
| 528.879,48 C "o,oo 10.918,50 ' 539.797,98'o' |  |  |  |  |  |
|  | 3 .071.408,01 C |  | o,õo | " 63.407,97 | "3.Í34.815;980l |
|  | 81 .540,96 C |  | 0,00 | 1.812,00 | 83.352,96 0 |
|  | 61 .945,75 C |  | o,'o'o | " T.377,87 | "63.323;62"C i |
|  | 59 .415,62 0 |  | 0,00 | "1.319,03 | 60l734,65'c' |
|  | 97 .661,12 0 |  | 0,00 | 2.170,22 | "99.83T,3"4 C ", |
|  | 45 .810,48 0 |  | 0,00 | 1.018,00 | 46.828,48 0 |
|  | 4.229,28 0 |  | o,06 | 469,92 | 4.699,"2Õ" C ] |
|  | 47.507Í22 C |  | 0,00 | 5.278,58 | '52.785,80 0 |
| " |  |  | õ,oo'. "~ | I.FfâòrfS | T4807;9'0C |
|  | 24.591,63 0 |  | olõo | 1.115,3Í | '25.706,94 0' |
|  | '17.314,710 |  | o,õo"'" | " 3.540,95 | 2d;855,66 C : |
| 31 .913,64 0 o,oó " 3.545,96 ' 35.459,60 0 ' |  |  |  |  |  |
|  | • 8 .458,65 0 |  | o;6o | 939,85 " | '9".398;5Ò"l0 • |
|  | 20.454,57 0 |  | 0,00 | 2.2721/8 | 22.727,30 0 |
|  | 2.537,55 0 , |  | o;oo " | '281,95 | 2r8Í9,5ÒC". |
|  | 17 .180,64 0 |  | 0,00 | ' 1.'908,'96 | 19.089,60 0 |
| , 7 .330,59 0 Ó,"00 1 814,51 8.145,"Í0 0 |  |  |  |  |  |
|  | 17 .897,76 0 |  | o,òo | í.988,64 | 19.'886,4ÕC |
|  | 4.757,67 0 |  | o,óõ | 528:63" | '5.286,"36 0 , |
|  | 10.625,85 0 |  | o,õo | 1.180,65 | 1Í.806,50 0 |
|  |  |  | b,ob r" |  | 171645,50" 0 ' |
| CC |  |  |  |  |  |
|  | 15 .340,95 0 |  |  | 1.704,55 |  |
|  | 9 .868,41 0 |  | "Ò,00 | 1.b9è,49 | 10.964,90 0 |
|  | 12.599,82 0' |  | • 0,00 • | 1.M9,98 | i3lM9,"8ó 0: |
|  | 29.467.089,14 0 | 16.903,87 |  | 15.678,46 | 29.465.863,73 0 |
|  |  |  |  | 15,678,46 | 24.725.475,54~0"; |

. 24.726.700,95 0 16.90387 24.726.700,95 0 16.903,87 15.678,46 ' 24.725.475',é4"c"'

5 .646,30 0 " "16.903,87 15.678,46 " 4.42Õ,'8"9C:

| \| | 0,00 0,00 | 2.299,51 10.591,68 | 2.299,51 "10:591.68 1 | oloo " "oloo |
|---|---|---|---|---|
|  | 4.012,68 0 398,45 0 | 4.012,68 0,00" | ' 2.787,27 0,00 | 2787,27 0 398,45 0 |
|  | 1 .235,17 0 | 6,00 | "0,00 | Íl235,17 0 |
| 5 .604.059,91 | 0 4 .036,34 0 | 0,00" olCK) | 0,00 ó,bo | 5.604.059,91 0"' 4.036134'0' |
| 5 .600.023,57 | 0 | 0,60 | " 080 | "5.'60Õ.Ó23,57O ' |

![](img_p381_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 18

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EDUARDO DONADIO

| BALANCETE ANALÍTICO |  |  |  |  |  | FOLHA: |  | 000003 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 0170ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TEGNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS DATA: 29/03/20 17 |  |  |  |  |  |  |  |  |
| SA |  |  |  |  |  | MÊS/ANO: |  | 10/2016 |
| CNPJ: | 17.158.2 18/000 1-7 1 |  |  |  |  |  |  |  |
| CONTA | DESCRIÇÃO | SDO. ANTERIOR |  | DÉBITO | CRÉDITO |  | SDO. ATUAL |  |
| 2.1.1.04 - CONTAS A PAGAR |  | 19,116.994,74 C |  | 0,00 |  | 0,00 | 19.116.994,74 C |  |
| 1 0001 - Ò/C Gradual invèstimentos 2.897,81 C 0,00 0,00 : 2.897:81 C' |  |  |  |  |  |  |  |  |
|  | Ó01T-Graduai CCT\\/MS.A.' | 41108.120,09 C |  | b,'od |  | d.CK) | 4.iro.i2o:o9c |  |
|  | OOfS- DEBENTURÈS CONVERSÍVEIS A..." | 15.005.976,840 |  | ó,do |  | o,dd' | 15.005.976,84 0 * |  |
| 2.3 - PATRIMÔNIO LÍQUIDO |  | 4.740.388,19 C |  | 0,00 |  | 0,00 | 4.740.388,19 C |  |
| " 2.3A - CAPITALSÕCIÂL |  |  |  | "0,00 |  | d,'dd | 4.740.388',19'C |  |
| 2.3.1.01 - CAPITAL SOCIAL INTEGRALIZADO |  | 8 .183.000,00 0 |  | 0,00 |  | 0,00 | 8.183.000,00 C |  |
| <- | OÓ01 - Capital Social Subscrito |  | 1 .122,00 0 | d,oõ |  | d,dõ |  | i. 122,00C |
|  | 0002 - Capital Social Subscrito - CORTEX | 8 .181.878,00 0 |  | 0,00 |  | d,dd | 8.181.878,00 0 |  |
| 2.3.1.04 - | RESULTADOS ACUMULADOS | 3:442.611,81 | 0 | " o,do ' |  | o,dd | 3.442.611,81 | b |
| 0001 - Lucros ou Prejuízos Acumulados 1 .6^,552,09 0 o,dd òbo " '1 .'645.552,09 0 |  |  |  |  |  |  |  |  |
|  | Õ003 - Prejuízo Ãcümulãdò - Incorppora^òCorte | 1 .797.059,72 0 |  | d,do ' "•" |  | o',do'''' | 1.797.059,720' |  |
| 3 - RECEITAS |  | 1 .433.090,97 0 |  | 0,00 | 139.364,20 |  | 1.572.455,17 C |  |
| 1 âif-RÉCEltÃS ÓPÈRACIONAiS |  | i.432.957,65 0 |  | "d,00 | 139.364,20 |  | 1.572.321,85 C \| |  |
| "3.1.1 - RECEITAS ÒPÊRACÍONÃIS BRUTAS |  | 1.432.957,65 0 |  | 0,00 | 139:364',20 ' ' |  | Í.572.'32T,'85C |  |
| S.Tl.OI - PRESTAÇÃO DÉSERVIÇOS |  | 1:432.957,650 |  | '0,00 " | 139.364,20 |  | ' '1.572:321,850' |  |
| 0001 - Receita de Serviços Prestados 1 .432.957,65 0 ' 0,00 " ""'139.364,20 ~1.572'321,85 C |  |  |  |  |  |  |  |  |
| . 3.2 - outras RECÈITAS 133,32 0 d,do dioo Í33,'32 C |  |  |  |  |  |  |  |  |
| ' " 3.ZÍ - RECÉÍTÃS ÓPERAcioNÁlS |  |  | 133,32 0 | 0,03 |  | 0,00 | ""Í33,32C |  |
| SIGILOSO |  |  |  |  |  |  |  |  |
| 3.2.1.01-RECÈÍTÀS FINANCEIRAS 133,32C • 'd,od' 0,00 ' • 133,32C" |  |  |  |  |  |  |  |  |
|  | 0003 - Rendimento de Aplicações Financeiras |  | 133,32 0 | 0,00 |  | 0,00 |  | 133,32 C |
| i4VbE"SPÉSAS ' 1 .738,559,07 D 205.i 16,50 13:393,38 1.930.282,19b' |  |  |  |  |  |  |  |  |
| 4.1-DESPESAS OPERACIONAIS 1 .738.559,07 0 205.116,50^ 13.393738 i:930.282,Í9D |  |  |  |  |  |  |  |  |
| ; 4.1.1 | - DESPESAS ÕPERÂCIÒNAIS | 1 .738.559,07 | 0 | 205.116:50 | ' 13.393:38' | : | 1.930.282,19 | 0 |
| 4.1.1.01 - ABATIMENTOS DA RECEITA BRUTA |  | 37 .366,59 D |  | 15.678,46 | 12.891,19 |  | 40.153,86 0 |  |
|  | CÕÓÍ - PIS s/Faturamentõ | '1.567,22 | 0 | 2.299,5Í |  | 2.299,51 |  | '1.567,220' |
|  | 0002 - COFINS s/Faturamento |  | 7.218,67b | 10.591,68 | "10.591,68 |  | '7.2Í'8,67b |  |
| ; | 0ÕÕ3 - ISS s/FatiíâtTiénto | " | 28.58Ò;70b | 2787,27 |  | d7dd | 31.367,97 | b |
| 4.1.1.04 - | DESPESAS COM PESSOAL |  | 6 .991,43 0 | 1.000,66 |  | 500,33 |  | 7.491,76 D |
| 1 " -- - •"' 0006-ÂssistêiiciaMédica 6 .991,43 0 1.000,66 " ' 5dd,33 7.49í;76 d |  |  |  |  |  |  |  |  |
| 4.1.1.05 - SERVIÇOS PRESTADOS POR TERCEIROS |  | 71 .999,57 D |  | 10.633,64 |  | 0,00 | 82.633,21 D |  |
|  | 0001 - Serviços de Assessoria | 43 .163,36 0 |  | '' o;oo |  | d,oo | 43.163,36b • |  |
|  | 0002 - Hcnorérios Contábeis |  |  | 2.200,00 |  | dbo | "l8.04ÕbOD |  |
| ; •• | " OOÓ3 - Honorários Advoõatícios | : | " 0,Õ"0 | 5.650,Od |  | ò,db |  | 5.650,00 0 |
|  | 0034 - CETIP - Central de Títulos em custódia | 12.996,21 b |  | 2.783,64 |  | obo | 15.'779,85D |  |
| . 4.1 ;i.07-DESPESAS C/iMPÕSTÓS,TAXAS,CÓNTRÍBUIÇÕES |  |  | 3 .488,12 0 | o,dd |  | 0,00 | ' 3.488,12 b |  |
|  | 0004 - Tributos Federais/Estaduais - Diversos |  | 3 .181,68 0 | 0,00 |  | d,do | ' 3.18'i,68D' |  |

1 - - -- "ôõog.OutrasTáxasPiafertura 306,44 b 0,00 0,00 306,44 D

| 4.1.1.09 - DESPESAS | GERAIS | 1 .617.392,26 0 | 177.536,04 | 0,00 | 1.794.928,30 0 |
|---|---|---|---|---|---|
| i | ÕÒ03-Telefones e Cõmunica^es | 382,50 b | '127,50" | 0,00 | 510,00 D |
| or | 0007 - Despesas Diversas | 25.^8,78D | "3.955,00 | d,dõ' | " 29.193,78 0 |
| ; | 'ÕOI31^ Despesas c/Àriúriclbs"è Prõpágandás 0018 - Despesas c/Muitas e Juros s/Impostos | "^6,327,280 28,52 0 | 0,00 0,00 | 0,00 ~ ' 0,00 | 7 6:327,28 D 28,52 D |

| '• ~0Õ2Ò - Despesas dé Âmortizãçâo' 0025- ND - DÈSPESÀS NÃO DEDUTÍVEisi | 1:561.081,86 b 24.333,32 0 | •' | 173.453,54 "' o,óo | õTod 0^00 | 1.734:535,40b 24.333,32 b |
|---|---|---|---|---|---|
| j "4.1.1.10-DÊSPESÃSFINANCEÍRÃS 0004 - Despesas Bancárias | 1 .321,10 0 1 .321,10 0 |  | 267,70 267,70"^ | '1,86 "'l,"86 ' | 1:586:94 D 1.586,94 0 |

![](img_p382_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 19

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EDUARDO DONADIO

| BALANCETE ANALÍTICO 0170ITS@-II\\ITEGRATED TECHNOLOGY SYSTEWIS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS | FOLHA: | 000004 DATA: 29/03/20 17 |
|---|---|---|
| SA | MÊS/ANO: | 10/2016 |

CNPJ: 17.158.218/0001-71

Total do ATIVO 29.108.036,71 D Total do PASSIVO 29.465.863,73 C Total de DESPESAS 1.930.282,19 D Total de RECEITAS 1.572.455,17 C

Somatórias 31.038.318,90 D 31.038.318,90 C Não há diferença entre os Lançamentos: 0,00 Diferença entre o ATIVO e o PASSIVO: 357.827,02 C Reconhecemos a exatidão do presente balancete encerrado em 31 de Outubro de 2016 conforme documentação apresentada.

GABRIEL PAULO GOUVEA DE FREITAS JÚNIOR SEBASTIÃO LEMES FILHO

| FUNÇÃO: SÓCIO | FUNÇÃO: TEC-CONTÃBIL |
|---|---|
| RG: 6.006.199 SSP/SP | CPF: 289.933.578-20 |
| CPF: 0 16.809.958-63 | TC/CRC: 1SP 13 1.408/0-2 |

ROBERTA CARVALHO FRANCO GOUVEIA DE FREITAS

FUNÇÃO: ADMINISTRADORA

CPF: 349.83 1.5 18-85

![](img_p383_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 20

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r42i

EDUARDO DONADIO

| BALANCETE ANALÍTICO |  |  |  |  |  | FOLHA |  | 00000 1 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 0170ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEWIS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS DATA 29/03/20 17 |  |  |  |  |  |  |  |  |
| SA |  |  |  |  |  | MÊS/ANO |  | 09/20 16 |
| CNPJ: | 17.158.2 18/000 1-7 1 |  |  |  |  |  |  |  |
| CONTA | DESCRIÇÃO | SDO. ANTERIOR | DÉBITO |  | CRÉDITO |  | SDO. ATUAL |  |
| 1 - ATIVO |  | 29.147.896,76 D | 594.751,47 |  | 581.027,21 |  | 29.161.621,04 0 |  |
| i.1-ATlVÕCIRCULANtÈ^ |  | 17.160.067,66 D | 548.059,47 |  | 407.573,67' |  | '17.30'0.5®,46 0 , |  |
| i4'.i-díspònível " 333.288,72 D ' 219:954,71 206.939,41 '346.304,02 0 |  |  |  |  |  |  |  |  |
| 1.1.1 .Of-BENS NUMÉRÁRÍOS |  | 5 .026,33 D |  | ' b,õú |  | 0,00 |  | 5.026,® 0 : |
|  | Òooi - CAIXA | 5 .026,33 D |  | 0,00 |  | 0,00 |  | 5.026,33 0 |

, 1.1.1.02-BANCOS • 1 .956,39 D ' 198.405,37 197.815,44 2.546,32 0 ,

OÓÒI - BancosCta.Movimento - CEF 1 .000,00 D o:"oò" ' 0,66 i:boo,bo D' i OOÔ2-BancosCta. Movimento-HSBC 62,80b o,bõ'' 'Ó,00 62,8b b'

0003 - Banco Brdesco S/A ag 0133 - cc... 1,00 D 194.904,99 194.904,99'' 1,00 0

| 00Õ4-Banco ItauUnibancõ S/Ã-Ag^.. 892,59b ' 3.500,38 ' 2.910,45 1.482:520" |  |  |  |  |  |  |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.1.1.03- APLICAÇÕES FINANCEIRAS |  | 14.685,68 D | 9.210,32 | 6.609,75 |  | 17.286,25 0 |
| ' | OÕÓi -Aplicações Financeiras | 14.685,68 D | 9:210,32 | 6.609;75 |  | '17.286,25 0'; |
| 1.1.1.04 - IMPOSTOS A RECUPERAR |  | 311.620,32 D | 12.339,02 | 2.514,22 |  | 321.445,12 0 |
|  | 0001 - Pis Retido na Fonte | 18 .762,58 0 | 1.304,13' | 448,49 |  | 19.618,22 0 ; |
|  | 0002 - Cofins a Retido na Fonte | 86 .688,08 0 | 6.019,04 | "2.065,73 |  | 90.641,39 0 |
| , ~ Ó003 - Cõnfr. SobiálRetido nã Fonte • 83.123,800 2.006,34 • 0,06 '85.130,14 0 1 |  |  |  |  |  |  |
|  | 0004 - IRRF - Imposto de Renda Retido na Fonte | 123.045,86 d' | 3.009,51 |  | 0,00 | 126.055,37 0 |
| i'l .2 - VÀLÓRÉS À RECEBER |  | 16.826.778,94 0 | 328.104,76 | 200.634,26 |  | 'Í6.®4.249',44'0 |

1 " ÕOOl - Duplicatas áReceber ~Õ,07C 2Òe:6'34,25' ' 20'Õ;634;26 • " 0,®C

|  | 0003- GRÁDIJAL CCTVM S/Ã | 6 .100,00 c |  | 0,00 |  | 0,00 | 6.100,00 c |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| • 1.1.2.03 - ADIANTAMENTOS blVÉRSÕS 16.832.879,01 D 127.470,51 ' ó,'do ^ 16.®o:349,52 0 |  |  |  |  |  |  |  |
|  | 0003 - Adiantamento Concedidos a terceiros | 1 .8oT.4ÕÍ,67 D | 64.470,01 |  |  | 0,00 | " 1.865.871,68 0 |
|  | 0004- Adiantamento a ÀNDRÈSSÃ DE... | ' 25.500,50D | "63.000,50 |  |  | 0,00 ', ' | 88.50'l,b0b |
|  | ' OoiÓ- ÃDIANT. P/FUTÜRA.!. | 15.005.976,84 D |  | 'o:òo |  | 0,00 | 15.005.976,84 0 |
| "i.2 - ÀTIVONÃOCIRCULANTE 11.987.829,12 0 46.692,00 ^ 173.453,54 Í1.®L067',58 0 , |  |  |  |  |  |  |  |
| T2.1~-VALORES | REAÜZAvÈÍS ALONGO PRAZO ~ | 8 .181.878,00 0 |  | "0,00 |  | 0,00 | 8."l8Í:878,bÒ 0' |
| 1.Z1.02 - CRÉDitÓS É VALORES |  | 8.f81 .'878,00D |  | 0,0Ò |  | ò,bo | 8.181.878,00 0 , |
|  | 00Ò1 - Créditoscom Sócios | 8.181.878,00 0' |  | 0,00' | ' | b,'bo | '8:i'8Í:878,Ó0 0' |
| ' 1.2:4-ÍNTANGIVEL " " ' '3.805.951,120 46.692,00 173:453,54' 3.679:189,'5'8 D |  |  |  |  |  |  |  |
| 1.2.4.01 -INTANGIVÉIS |  | 10.866.168,29 0 | 46.692,00 |  |  | 0,00 | 10.912.860,29 D |
| 0001 - Desenvolv NegocÈíetron Home Broker '873.480,00 b 0,00' ' ' 0,00 873.480,® b |  |  |  |  |  |  |  |
|  | 00Ò2 - Desenvolv Órder Manag System (OMS) | "2l'8.370,00 D |  | oioo' |  | b,oo | 218.37'b,00 D |
| ; | 0003 - Desenvolv Conta Margem | 218.370,00 0 | ' | o:õò ' |  | 0,00 | 2Í8.37b,"00 0 |
|  | 0004 - Desenvolvimento Risco | 218.370,00 b |  | ' 0,00 |  | ' 0,0'b | 218.'370,bo'o |
|  | " Õ0Ò5- Desenvolv Sinal Difus Cotáç... ' | 218.370,00 0 |  | ó,òò |  | o,bb ' • | 2'18.370,®0". |
|  | 0006 - Desenvolv Desktop Tradlng System | 1 .965.330,00 D |  | 'o",òo" | ' | 0^00 " | 1.965.330,00 0 |
|  | 0007 - Desenvolvimento Intranet | 655.110,00 0 |  | o','oõ |  | - biOb | ®5.11Õ,OOD |
|  | 0Ó08 - Economic Value ofOperatlons-Home... | 3.804.478,00 D |  | ò,óo |  | b,oo " | 3.804.478,00 0 |
|  | Ò0Ò9 - Implementação - ÒMS | 108.720,00b |  | 'ò,àõ |  | b,oõ' | 108.7®,® b • |
|  | 0010 - Implementação - Risco | 82.672,00 0 |  | 0,00 |  | 0,00 | 82.6rê,bb D |
|  | 0011 - Implementação- Sinal Ditüs Cotado | 79 .141,56 0 |  | o;õo |  | b,òo | '79:i41,56D ; |
|  | 0012 - Implementação - Desktop | 130.213,32 0 |  | o:'òo | ' | 0,00 | 130.213:32 b' |
| ' ' ' r0O13 - implementação Intranet 61.Õ80,00'D • 0,00 "b,bo " 61.580,00 0; |  |  |  |  |  |  |  |
|  | 0014-INTRANET-"nÕVÕViWIÒDULOS |  |  | 0:0b |  | 0,00 | 28:Í95,49 0 |
| ; ~ '0015 - SISTEMA SPfDER'-"CONSÕL RÍSCOr..'. '316.715,03 0 'biOO - - • • 0:®' ' 77 7 316.715,03 D i |  |  |  |  |  |  |  |
|  | ' ÓoTa-SISTEMACOMPLIANCE-NM " | 89 .447,18 0 |  | 0,00 R |  | 5,00 ' | 89.447:180 |
|  | 0017-SISTEMA CAl)ÃSTRÕÕNLINÈ-NM | 212.456,82 0 |  | 0,00 |  | b® | 212.456,82 0' |
|  | 0018-SISTEMA DECONTROLE DESALDO..: ~~ | 66 .918,46 0 |  | 0,00 |  | 0,00 | 66.918,46 0 |
| ; | "0019-SISTEMA DE SUITTÀBILltY-NM | 212.757,53 0 |  | 0,00 |  | biOb' | 2'l'2.757,53 b i |

b02Ó '-SISTEMA TESOURO DIRETO - NM 0,00 | 56.390,98 0 0,00' '56.390,98 0

![](img_p384_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 21

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f.422

EDUARDO DONADIO

BALANCETE ANALÍTICO

FOLHA: 000002

0170 ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS DATA: 29/03/20 17

SA MÊS/ANO:

09/20 16 CNPJ: 17.158.2 18/000 1-7 1 CONTA DESCRIÇÃO SDO. ANTERIOR DÉBITO 1CRÉDITO

SDO. ATUAL

| • 0021 - SISTÉMA DECAREÒRDÉR- NM | 136.3'63,64D | 'd,óo | ó,ob | 136.363,64 D \| |
|---|---|---|---|---|
| 0022- SISTEMA STÓCKMARKEf- NM | 16.917,29 D | 0,00 | 0,00 | 16017,29 D |

Ctó23"-SISTEMÂ MÓDULOS DE FUNDOS-NM ÍÍ'4.537,44D 0,00' • 0,00 • Ti'4.537,44 d ;

|  | b024-s'isfÉMADECONTÉNf MÀNÃG... 0025 - SISTEMA'SUPERVISÒR DROPCPPY -... | 48 .870,52 D 1Í9.318,18D |  | 0,00 |  | 0,00 ••õ,òb | 48.870,520' '119.318,18 D . |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
|  | b02é -SISTEMA GRADUAL CÒNSLILTA - NM | '31.718,06 D |  | 0,00 |  | ' 0,00 | ' 31.718,06 D |
|  | 0027 ^'SISTEMA CONfRÒLE PÓS tRÀDE - NM | 70.839,00 D |  | 0,ÓÕ |  | o;òo "' | 70.839,00b |
|  | 0028- SISTCMA PORTAL DÓ'CAMBIO - NM | 102.272,72 D |  | Ó,ÒO |  | 0,00 | '102.272,72 b |
|  | 0029- SISTEMA MODULOSUPERVISOR - NM | "•65.789,47 0' |  | *ò,õo |  | 0,00 | 65.789;47D ': |
|  | 0030- SISTEMA GESTOR SINACOR - NM~ | "83.998,5'5 D |  | 0,00 |  | o,oo' | 83.998Ó5D |
|  | "0Ô31- SISTEMA DE CÓNTROLÊ DE PLD2bí'6 | 458.957,05 D | 46.692,00 |  |  | 0,00 | 5b5.649;b5D |
| 1.2.4.02- (-)AMORTIZAÇÕES ACUMULADAS |  | 7 .060.217,17 C |  | 0,00 | 173.453,54 |  | 7.233.670,71 6 |
|  | bbOI - (-)Desenvoív Negóc Elétron Homé Brokér | " 7T4.6Í4,râC |  | '0,ÒÓ | Í4.558,00 |  | 729,Í72;55C |
|  | 0002 -(-) besenvolv Órder Manag System (ÓMS) | 172.653,57'C |  | 0,00 | 3.639,50 |  | 176.293,07 0 |
|  | ÕbÕ3 -(-) Desenvolvimento ContaMargerri | 172.653,57 C | ' | õ,bo ' | 3:639,50 |  | 176.293,07 6 |
|  | 0004 - (-) Desenvolvimento Risco | 172.653,570 |  | o,ob | 3;639,5Ò |  | 176.293,07 6 |
|  | 0005- (-)bé^ny SinalDiftts Cotaç... | 172.653,57 C |  | o,bo | 3.639,50 |  | 176.293,07 6 |
|  | 0006 -(-) Desenvolv besktop Trading System | 1 .553.882,91 C |  | 0,00 ' | 32.755,50 |  | 1.586.638,41 c' |
|  | Õ007 - (-)Désenvoivimentò irifrahet | '517.960,98 0 |  | 0,00 | 10.'9Í'8',50 |  | "528.879,486 |
| 0008 - (-) Economio Value of Oper-Home Broker 3 .008.000,04 C 0,00 63.407,97 " 3.071.408,01 6 |  |  |  |  |  |  |  |
|  | 0009- (-)Irfipíernênta^o - OMS | 79.728,96 0 ~ |  | 0,00 | '1.812,00 • |  | 81.540,96(3 |
|  | 0010 - (-) Implementação - Risco | 60."567,88 C |  | 0,00 | 1.3^,87 |  | 61.945,75 6 |
|  | (Mil- (-)impiementã^b - SinalDifus Cotação | 58 .096,59 C |  | 0,00 | '1.319,03 |  | 59.415,62 6 |
|  | 0012 - (-) Implementação - Desktop | '95.490,90 C |  | 0,00 | ' 2.170,22 |  | '97.661,12 6 |
| ; | 0013-(-) Implementação-Intratiet | '44.792,48 C |  | ó,ob | i.Oi | 800' | «.'810748'6 |
|  | ooi4-(-)intra"i^ét-(nm)novõs"modu'los " ' | ' 3.7râ,36 C |  | b,'oo '' | 469,92 |  | 4.2^,28 6 |
|  | 0015-(-) sistemaSPlDER-CÓNSO"L RISCO... | "^42.228,646 |  | OiOO | '5.278,58 ' |  | 47.50'7',22C |
|  | 'b016-(-j"sisfEMACÓ'MPLIANCÉ'-NM |  |  |  | ' 1.490,79 ' |  | 13.417,116 |
|  |  |  |  | 0,00 |  |  |  |
|  | 0017-(-) SISTEMA CÕNTR.DE SALDO..; | '23.476,32 0 |  | 0,00" | "i;il5,3i " |  | 24;59'1,63C |
|  | bbÍ8-(-) Sl'STEMÁ CADASTRO ÓN LINE -NM | 13.773,76 0 |  | b,bo | 3.540,95 |  | 'l7.3Í4,71 6 |
| ' | oõí9 - (-)sistèMà de suittàbility -• NM | 28 .367,68 C |  | o,bb' | 3.545,96 |  | '31:9i3;646 |
|  | 0020 -(-)SÍSTEI\\w'fÊSOURO DIRETO - NM | 7 .518,80 6 |  | o,bb | 939,85 |  | 8.458,65 6 |
| 1 | 'b'02l'-(-)SISTEMA DECÁRE ÓRDER -'NM ' | 18 .181,84 6 |  | 'ó,óo " | 2.272,73' |  | ' 2'Ó.454,57 6' |
|  | 0022-(-)SÍstÈMASTOCKMARi<ET-NM | 2.255,60 C |  | 0,00 |  | àl,95 | '2.537,55 6 |
| i | 0023 - (-) SISTEMA MODULOS DE FUNDOS -... | 15 .271,68 6 |  | o',bo | '1.908,96' |  | \| í'7.18b,64C' |
|  | 0024 - {-) SISTEMA DE CONTENT MANAG... | 6.516,08 C |  | o,oò | 814,51 |  | 7.330,59 6 |
|  | 0b25- (-)SISTEMA' SUPERVTSOR DRÓPCPPY..'. | '15.909,12 6" |  | b,bo | '1.988(64' |  | '17.897;76'6" |
|  | 0026-(-) SISTEMA GRADUAL CONSULTA - NM | 4.229,04 C |  | 0,00 | 5'28,"6'3 |  | 4.757,67 6 |
|  | "0027 -"(-) S[STÊMA'C0NTR0LE PÓSTRADÉ -... | 9 .445,20 6 |  | 0,00 ' | 1.Í8Ò,65' ' |  | 10.625,85 (3 |
|  | ' 0028 -(-) SISTEMA PORTAL DO CAIMBÍO'-NM | 13.râ6,40C |  | 0,00 | 1.704,55 |  | 15.340,95 6 |
|  | "0029 -'(-)SÍSTEMÂ MÓDULÓ StJPERVISOR | 8 .771,92 C |  | 0,00 | ' 1.096,^ |  | ' 9'.868,'4i 6 |
|  | 0030 -(-) sistema' gestor SINACOR - NM" ' | 11 .199,84 6 |  | 0,00 | 'l'.399',98 |  | 12.599,82 6 |
| :2-PASSrVÓ'~ í 29:466.023,36 C 2T.5b5;57 22.571,35 •29.46'7:089,Í4 6 |  |  |  |  |  |  |  |
|  |  | "24.725.635,17 6' | 21.505,57 |  | 22.571,35 |  | 24.726.700,9é 6 |
| 2.1 - PASSIVO CIRCULANTE |  |  |  |  |  |  |  |
| 2.1.1 - ÓBRKSAçÔÉS ACURTO PRAZO 24.725.635,17 0: 21.505,57 ' 22.571 ,'3'5 ' 24.726.700,956 |  |  |  |  |  |  |  |
| 2.1.1.01 - OBRIGAÇÕES A RECOLHER |  | 4 .580,52 C | 21.505,57 |  | 22.571,35 |  | 5.646,30 6 |
| bboi - PIS á Recoihér 0,00 3.310,47 3.310,47 0,Õ0 |  |  |  |  |  |  |  |
| "boÒ2 - CÒPINS a Recoltier 0,00 15.248,20 15.248,20 0,00 |  |  |  |  |  |  |  |
|  | 0b03"-1SS a Recolher | 2.946,90 C | 2.946,90 |  | 4.012,68 |  | 4.012,68 6 |
| (M05 - IRRF Retido de Terceiros a Recolher 398,45 6 0,00 0,00 398,45 6 |  |  |  |  |  |  |  |
| ! | 0006- CSLL,PiS,CÓF.Ret. de Terc.á Recolher | 1.235,17 6 |  | 0,00 |  | 0,00 | 1.235;i7C |
| 2.1.1.03 - OBRIGAÇÕES P/EMPRÉSTIMOS,FINANCIAMENTOS |  | 5 .604.059,91 6 |  | 0,00 |  | 0,00 | 5.604.059,91 6 |
|  | 0001 - Èmpréstifno Sócios | 4 .036,34 C |  | Õ,OÒ |  | ò,po | 4.036,34 6 |
|  | '0003 -RED KIT AMÉRICAS LLC | 5.600.023,57 0 |  | "o,bo |  | ò,bó | 5;600.023Í57 6 |

![](img_p385_1.png)

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EDUARDO DONADIO

BALANCETE ANALÍTICO FOLHA: 0170 ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEWIS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS

SA MÊS/ANO:

| CNPJ; | 17.158.2 18/000 1-7 1 |  |  |  |  |  |
|---|---|---|---|---|---|---|
| CONTA DESCRIÇÃO SDO. ANTERIOR DÉBITO CRÉDITO |  |  |  |  |  |  |
| r | 2.Í.lV04-CÒNfÃS'APAGAR | '19.116.994,74 | 0' | 0,00 |  | o]põ |
|  | 0001 - C/C Gradual investimentos |  | 2!897,8Í C | ò,òó" |  | 0,00 |
| • " " ÒÓli-'Gradijai'CCTVMS.Â. 4.108.120,09 C 0,00 o,'0ó |  |  |  |  |  |  |
|  | 0015 - DEBENTURES CONVERSÍVEIS A... | " Í5.Ò05.976\|84b |  | Õ,ÒÓ |  | õ,òo |
| 2.3 - PÃTRIMÕNIÕ LÍQÜÍDO |  | 4.740.38"8,19C |  | ' "õiõo |  | 'õ;so |
| is.i- CAPITAUsGClÃr |  | 4.740.388,19 C |  | ' ó,od |  | o,òò ' |
| "23A .OT- CAPITAL SOCIAL INTEGRÀLIZÀbÕ' "T 8.Í83.0CIÓ,0Õ'C b','õô 7o,ob' |  |  |  |  |  |  |
|  | OOOÍ -Capital Social Sutiscrito |  | TI22,00 C | 0,00 ' |  | 0,00' |
|  | OOÓ2 - Capital SocialSulrscrito - CÔRTEX | 8.'181.878,0'0'C |  | 0,00 |  | 0,00' |
| 2.3.1.04 - RESULTADOS ACUMULADOS |  | 3 .442.611,81 D |  | 0,00 |  | 0,00 |
| ; • | ÔÕ01-Lucros ouPrejuízos Acumulados | 1.6ÍB.552,Õ9 D |  | Ó,00 |  | 0,00 |
|  | 0003 - Prejuízo Acumulado - Incorpporação Corte | 1 .797.059,72 D |  | ~Ó,00 |  | bbo |
| ,3-RECEITAS |  | 1.232.456,720 |  | 0,00 | 20O.634;25' |  |
|  |  | 1 .232.323,40 C |  | ò,òo ' | 2Ò0'634,25 |  |
| 3.1 - RECEITAS OPERACIONAIS |  |  |  |  |  |  |
| ; ~3.Ífl- RÈCÈitASOPERÁCIÒNAÍS BR^^ ' Í.232.323,4Ó C o',dD ' " 200:634;25 ' |  |  |  |  |  |  |
| 3.1.1.01 - PRESTAÇÃO DESERVIÇOS |  | 1 .232.323,40 C |  | 0,00 | 200.634,25 |  |

| 1 | OOOi - Receita de ServiçosPrestados | ' 1.232.323,40C |  | 0,00 | 200'.634,'25 | 200'.634,'25 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 3.2 - OUTRAS RECEITAS |  | 133,32 C |  | 0,00 |  | 0,00 |
| , S2.Í - RECEÍTAS ÒPÉRACTONAÍS Ii33,32C b,ôo • Õ';"a) |  |  |  |  |  |  |
| 3.2.1.01 - RECEITAS FINANCEIRAS |  | 133,32 C |  | 0,00 |  | 0,00 |
|  | Õ0Õ3 - Rendimento de Aplicações Financeiras | 133,320 |  | 0,00' |  | 0,'pQ" |
| 4-DESPESAS |  | 1 .550.583,30 D | 204.520,60 |  | 16.544,83 |  |
| r '4.r-bÉSPESÃS OP'ÈFMCl0NÃIS " ~ Í;550.583,3ÕD " 2O4.52O;60 '16T544;83' |  |  |  |  |  |  |
| " Â.V.T-ÒESpVsAS ÒPERÂCiONÃlS |  | '1.550.583,30 0 | 204.520^0 |  | Í6.'544,83 |  |
| ~ ÍI.I.OI-'ABÃfiMÊNTOSbA RECÈlfA BRUTA" '-30.839,69 0 ; " • 22.571.35. " 16.044,45 |  |  |  |  |  |  |
|  | ÒÒÕÍ - pis s/Faturamento | 1.118,730 | ''3.310,'47 |  | 2.861,98 |  |
|  | 0002 - CÕFINS s/Faturamento | ' 5.152,940 | 15.248,20 |  | '13.182,47 |  |
|  |  | 24'.568,02"d | 4.012,68 |  |  | '"0,00 |
|  | 0003 - ISS s/Faturamento |  |  |  |  |  |
| • 4.1.1.04-DESPESAS COM PESSÓÀL 6 .491,10 0 •"1.000;66 500,33 |  |  |  |  |  |  |
|  |  | 6.491 ^Tob | 1.000,66 |  | 5'ÒÒ,"33~ |  |
|  | 0006 - Assistência Médica |  |  |  |  |  |
| i 4.1.1.05-SÉRVIÇÓS'PRESTADOS POR TERCEIROS " 67 .015,93 0 4.983,64 o,óo • |  |  |  |  |  |  |
|  | Õ001 - Serviços deAssessoria | 43 .163,36 0 |  | Ò,ÒO |  | 0,00 |

1 0002 - Honorâriõs Contábeis '13.640,00 0' 2.20Ò;CÍ0' " o^jõõ'' 10.212,570 oido 0034 - CETIP - Central de Titules em custódia 2.783,64

4;V.Í.07 - DESPESAS C/IMPÓSTOS,tÃXÀS,CONTRIBUIÇÕES " 3.48"8,12b "o,'0o - ' 0,00 '3.181,68 0 0,00 0,00'

0004 - Tributos Federais/Estaduais - Diversos

| : | 0006 - Outras Taxas Prefeitura | 306,44 0 |  | 0,00' ' | ""0,00' |
|---|---|---|---|---|---|
| 4.1.1.09 - DESPESAS GERAIS |  | 1 .441.721,22 0 | 175.671,04 |  | 0,00 |
|  | 0003 - Telefones e Comunicações | 255,00 0 | 127,50 |  | 0,00 |
|  | 0007 - Despesas Diversas | 23 .148,78 D | 2.090,00 |  | d,õo |
| 7 | 0Õ13-Despesasc/Áriuficros"é Propagandas | • '6.327',28,D' |  |  | • o;õo- |
| ~ 0,00 |  |  |  |  |  |
| 0018 - Despesas c/Multas e Juros s/Impostos 28,52 D 0,00 0,00 |  |  |  |  |  |
| : | 0020- Despesas dé Amortização | 1 .387.628,32 0 | '173.453;54 |  | 0,00 ' |
|  | ÒÒ25- ND -DÉSPESAS NÃ^ | 24.333,32 D | ~ | 'o,ó'o | ò,db |
| i '4.1.1.10- DÉSPESAS FINÁNCEIRÀS |  | T.027,24 D | 293,91 |  | " 0,06 |
|  | 0004 - Despesas Bancárias | 1 .027,24 D | 293,91" |  | Õ,05 |

000003 DATA: 29/03/20 17 09/2016

SDO. ATUAL

" T9.ll6.994,74 C ;

2.897,81 0"

4.108.120,09 C~.

T5"005.976b4 C

4;740.388,'19C

'4.740.388,19 0 ~8.183.Õ00,ÕO"C

7122,00 C ~ "8.1'8T.878,00'C ,

3.442.611,81 D

1.645.552,09' D , T797.059,72d"

1.433.090,97 c

1.432.957^5 C " 1.432.957/65 C ',

1.432.957,65 c

1.432.957,65C

133,32 C 133,32 C , 133,32 C

133,32C'

1.738.559,07 D

T;738.559,07D ! T.ra8.559,'d7 D

37.366,59 D

7567,22 d "

7.218'Õ7D

28.580,705 6.99743 D;

6.991,43 D

7Í .999,57 D

43.163^6 D 15.840,0Ó''D ' 12.996,'21 D ' 3.488,72 d ; ' 3;i'8l',68b

306,44 D

1.617.392,26 D

382,50 D

25.238,78 D

6.327,28'd' I 28,52 D"

" 1.561.087,86 D .

24"333,32D

1.321,10 D ,

' 1.321,10 d"

![](img_p386_1.png)

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EDUARDO DONADIO

| BALANCETE ANALÍTICO 0170ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS | FOLHA: | 000004 DATA: 29/03/20 17 |
|---|---|---|
| SA | MÊS/ANO: | 09/2016 |

CNPJ: 17.158.218/0001-71

| Total do ATIVO | 29.161.621,04 D | Total do | PASSIVO | 29.467.089,14 0 |
|---|---|---|---|---|
| Total de DESPESAS | 1.738.559,07 D | Total de | RECEITAS | 1.433.090,97 C |

Somatórias 30.900.180,11 D 30.900.180,11 0 Não há diferença entre os Lançamentos: 0,00 Diferença entre o ATIVO e o PASSIVO; 305.468,10 C Reconhecemos a exatidão do presente balancete encerrado em 30 de Setembro de 2016 conforme documentação apresentada.

GABRIEL PAULO GOUVEA DE FREITAS JÚNIOR SEBASTIÃO LEMES FILHO

| FUNÇÃO: SÓCIO | FUNÇÃO: TEC-CONTÂBIL |
|---|---|
| RG: 6.006.199 SSP/SP | CPF: 289.933.578-20 |
| CPF: 0 16.809.958-63 | TC/CRC: 1SP 13 1.408/0-2 |

ROBERTA CARVALHO FRANCO GOUVEIA DE FREITAS

FUNÇÃO: ADMINISTRADORA

CPF: 349.83 1.5 18-85

![](img_p387_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 24

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r'425

EDUARDO DONADIO

BALANCETE ANALÍTICO

FOLHA: 000001

0170ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS DATA: 29/03/20 17 SA MÊS/ANO: 08/2016

| CNPJ; | 17.158.21,8/0001-71 |  |  |  |  |  |  |  |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| CONTA | DESCRIÇÃO | SDO. ANTERIOR |  | DÉBITO |  | CRÉDITO |  | SDO. ATUAL |
| 1 - ATIVO |  | 29.184.225,30 D |  | 1.165.494,75 |  | 1.201.823,27 |  | 29.147.896,78 0 |
| 1.1-ÂTÍVÓ CrRCÜLANTÈ |  | 17.069.634,64 0 |  | 1.118.802,75 |  | 1.028.369,73 |  | 17.Í60.0~67.6"6"D ; |
| i.rr-DispóNtvEL |  | 320.326,19 D |  | 893.987,13 |  | " 881.02400 |  | ' ' 333'28872 b' |
| ; 1.1.1.01-BENS NUMERÁRIOS |  |  |  |  |  |  | o:õo " | " ""5.026]33 0" , |
|  |  |  | 5 .026,33 0 |  | 0,00 |  |  |  |
| ÓÒQÍ-CÀixÁ' 5 .026,33 D 0,00 0,00 5026,33 0 |  |  |  |  |  |  |  |  |

; i;í'.,i:o2-BANCOS : 2.239,670 734.003,14 "' 734.286,^' "":" " "1.956,39 0 ;

OOÒÍ - BancosCta.Movimento - CÉF 1 .000,00 0 0,00 ò,ob "iobó,bò o ' i ; P0(Ê-Bancos Cta. Movimento- HSBC 62,80D 0,00 0,00 " " " " • 620ÓD ;

|  |  | 0003 - Banco Brdesco S/A ag 0133 - cc... |  | 1,00 D | '407.202,'78 | 407.202,78 |  |  | idoo |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
|  |  | ÕÕ04-Banco ItãuUnibàhco S/À-Ag... | 1 .175,87 0 |  | 326.800,36 | 327.083,64 |  |  | 892,59 0 |
| 1.1.1.03- APLICAÇÕES FINANCEIRAS |  |  | 10.182,49 0 |  | 150.922,25 | 146.419,06 |  | 14.685,68 0 |  |
| f • yòÕÓi - Aplicações Financeiras ' 10,182,49 D 150.922,25 T46.419Tp6 ÍAÓSSOSO" ' |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
| 1.1.1.04 - IMPOSTOS A RECUPERAR |  |  | 302.877,70 D |  | 9.061,74 |  | 319,12 | 311.620,32 0 |  |
|  |  | bÒOI - Pis Retido na Fonte | 17.861,75 0 |  | "957,75 |  | 56,92 | " "'18.76208 D ; |  |
|  |  |  | 82.529,92 | D | 4.420,36 |  | 262,20 | ' 86.688,Õã | b" |
|  |  | 0002 - Cofins a Retido na Fonte |  |  |  |  |  |  |  |
| j | ' | ÕÔÕ3- Confr. Social Retido nãFonte | 81.650,340 |  | 1.473,46 |  | 0,00 | 83.Í23;80'D'; |  |
|  |  | 0004 - IRRF - imposto de Renda Retido na Fonte | 120.835,69 0 |  | 2.210,17 |  | 0,00 | ' "123.0^06 0" |  |
| ; "Í.Í.2-VALORES ARECEBER 16.749.308,45 0 224.815,62 Í"47.345,"13 16.826:778;940 : |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
| 1.1.2.01 - CLIENTES |  |  | 6.100,05 C |  | 147.345,11 | 147.345,13 |  | 6.100,07 C |  |
| 1 |  | bÕOi - Dupllcatas a Receber |  | 0,05C | 147.345,"11 | '147.345,13 |  | " bÕ7C'; |  |
| ' Ob"Ó3 - G^DUALCCTVM S/Á 6.100,00 C 0,00 0,00 6.lÒb,0Ò C |  |  |  |  |  |  |  |  |  |

í 1.1.2.03-adiantamentos DÍVÉR^ 16.755.408,50 D 77.470,51 ^ 'P;OÒ "' "16:83207901 0 :

1 .736.931,66 0 64.470,01 0,00 1.801.401,67 0 0003 - Adiantamento Concedidos a terceiros

i Ob04-Âdiantàmento a ANDRÈSSA DE... •• 12.500,00 0 13.000,SO-

| ÕÔ10 -ÃDiÃNT. P/FUTÜRA... | 15.005.976,84 D | 0,00 | 0,00 | Í5.0Ò5Õ76,'84 b |
|---|---|---|---|---|
| • i .2 - ATIVO NAO CÍRCÚLANtE | 12.114590,66 0 | 46.692,00 | '173.453;54 | 11.987.829,12 0 |
| 1.2.1 - VALORES realizáveis A LONGO PRAZO | 8 .181.878,00 0 | 0,00 | 0,00 | 8.181078,00 0 |
| T.1i:Õ2 -CRÉDITOS EVÂLÕR^^^^ | "8.181.878,00 0 | 0,00 | 0,0o'" | 8"Í8T.878,b0 0' |
| 0Ó01 - Créditoscom Sócios | 8 .181.878,00 0 | 0,00 | õ,0o' | '8.18Í."878",Ó0b' |

| re \\ | [ •TzA-Yntangivél V' | - | - •- | - | 3 .932.712,66 0 | 46.692,00 | 173.453,54 ". | '3'.'80"5.95f,"l2 Oj |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
|  | 1.2.4.01 - ÍNTANGIVÉIS |  |  |  | 10.819 .476,29 0 | 46.692,00 | 0,00 | 10.866.168,29 0 |

bÔOÍ - Desenvplv NegocElétron HoméBroker 673.48b,00"^0 0,06 ; 0,00 ' "873.480700 D : 00Ò2 - Desenvoiv Order Manag System (OMS) 218.370,00 0 ò,bo '6,00 ' 218.370,00 0 0003TbesenvolvCõntã Margem 218.370,00 0 ' q,bb 0,o0 218.370,000 ^ 218.370,00 0 'õ,òò ""b,òo "216370,000'

0004 - Desenvolvimento Risco

j 0005- Desenvoiv SinaiDifüs Cotaç... 218.370,00 0 '• " • 0,00 218.370,00 0

0006 - Desenvoiv Desidop Trading System 1 .965.330,00 0 o,òo õ,oo ' ' 1.965~33b,obo

| r | bb07 - Desenvolvimento iritránet OOOé -Economio Value ofOperations-Home... bobo- Implementação - OMS 0010 - Implementação - Risco | 655.Í10,00 0 3 .804.478,00 0 108.720,00 0 82.672,00 0 | b,bb ò,bo' obõ 0,00 | '• | b,bo 0,00~ o,õo | 655.l"1b,b0 b; 3.804.478,00 o"^ ' 108.720,00D 82.67200 0' |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 0011- implementação - SinalDihis Cotação 79 .141,56 0 o,bó bóo"" "• 79.141,56 0 |  |  |  |  |  |  |
|  | 0012 - Implementação - Desktop | 130.213,32 D | 0,00 |  | 'o',00"" | '130.21302 0 |
|  | 70013- Implementação Iritranéf | 61'.080,00 0 | 0,00 |  |  | 6i:08ó;õb"O"i |
|  | boi4 -ÍNTRANET - NOVOS MODULOS | 28 .195,49 0 | o,bo' |  | b,(m' | "'28:Í'9'5,49 b" |
| ; • | ' bbí5"-'SlSfÉMA SPÍDER~-CÔNS^^ | 316.715,03 0 | . " 0,00 | 7' - o-ob": v; |  | 316.715,030 |
| -... |  |  |  |  |  |  |
|  | " cjo'l6 - SÍSTEMÁcdMPLÍÃNCE- NM | 89 .447,18 0 | ' oToo |  | 0,00 | 89^447i8 b |
| 7: | • 00Í77slSTÉMAGÃlbASTRÒÕNL)NE-NM | 212.456,82 0 | õ,bo | • :dbo • |  | 212.456,82 O i |
| " 0018- SISTEMA DECONTROLE DE SALDO... 66.918,46 0 0,00 o,òo '66:916460' |  |  |  |  |  |  |
| ' | " 0019-sistemabÉSÜÍTTÀBILiTY-NM | 212.757,53 0 | 0,00 • |  | 0,00 | 212.757,53 0 : |

7

002b- SISTEMA TESOIÍRÕ DIRETO - NM 56 .390,98 0 0,00 õ,'oo' "56.390,98 b

![](img_p388_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 25

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EDUARDO DONADIO

BALANCETE ANALÍTICO

FOLHA:

0170ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TECIMOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS

SA MÊS/ANO: CNPJ: 17.158.218/0001-71

CONTA DESCRIÇÃO SDO. ANTERIOR DÉBITO CRÉDITO

| 0021 - SISTEMA DE GARE ORDER - NM | 136.363,64 b | 0,00 ' " | 0,o0 |
|---|---|---|---|
| 0022- SISTÊMÁ STÕCKMÀRKET - NM | 16.917,29 0 | Ó,'00 | "o,õó |
| 0Ò23 - SISTEMA MÕDÜLOS DE FUNDOS - NM | 11'4.537;44Ü | 0,00 | "0,00 |
| 0024- SISTEMA DE CÓNTENT MANAG... | 48 .870,52 0 | 0,00 | 0,00 |
| 0025SISTEMA SÜPÉRVÍSORDROPCPPY-... | 119.318,18 b | o;õo | óioo |
| 0026- SISTEMA GRÃDÚaL CONSULTA- NM | 31 .718,06 D | 0,00 | " 0,00 ' |
| 0027 - SISTEMA CONTROLE POS TRADE - NM | "70.839,00 0 | 0,00 | 0,00' |
| 0028-SISTEMA PORTÁL d'oCAMBIO - NM | 102.272,72 0 | 0,00 | 0,00 |
| 0029 - SlSTÈMA MÓDULO SUPERVISOR - NM | '65.789,47 0 | o,õo | 'õ;óo |
| 0030- SISTEMA GESTOR SÍNACOR -NM | 83 .998,55 D | 0,M | 0,00 |

| " | ' | 0031-SISTEMA DÉ CONTROLE DÉPLb-2016 | 412.265;Õ5D | 46.692,00 | ' | 0,00 |
|---|---|---|---|---|---|---|
|  |  | 1.2.4.02- (-)AMORTIZAÇÕES ACUMULADAS 0001 - (-)Desenvolv Negoc ÊetrbnHomè Brokêr | 6.886.763,63 C 700.056,55 C | 0,00 0,00 |  | 173.453,54 Í4755'8:oO |
|  |  | 0002 -(-) Desenvolv orèier Manag System (ÓMS) Õ003 - (-)Dêsenvolvimêntó ContaMargem | 169.014,07 0 "169.014,07 c | ó,òo' 0,00 |  | "3.639,50" 3.639,50 • |
|  |  | 0004 - (-) Desenvolvimento Risco Õ005 - (-)bésenv SInãl Difüs Cõtaç... | 169.014,07 0 169.014,07 0 | o,õo b,"òo |  | 3.639,50 3:639,50 |
|  |  | 0006 - (-) Desenvolv Desktop Trading System 0007- (-) Desenvolvimento Intranet | 1 .521.127,41 C 507:042,48 C | 0,00 b,oò | " | 32.755,50 "10.918,50 "" |
|  |  | 0008 - (-) Economlc Value of Oper-Home Broker Õ0O9 - (-)Implémehtaçâo-ÓMS | 2.944.592,07 C 77 .916,96 0 | 0,00 oyob |  | "" 63:407,97" " '1.812,00 |
|  |  | 0010 - (-) Implementação - Risco 0011 - (-)Implementação - SinalDifus Cotà^o | 59T90,01 C 56.777,560 | oioo 0,00 ' |  | í.377,87 " "1.3Í9;Ú3 " |
|  |  | 0012 - (-) Implementação - Desktop 0013-(-) Implémenta^o-intranet | 93 .320,68 C " 43 .774,48'C | õ:oo "õ,õo |  | 2.170,22 ' 1.018,00 |
|  |  | 0014 - (-) INTRANET - (NM) NOVOS MODULOS | 3 .289,44 C | 0,00 " |  | '469,92 |

| ; | "0015-(-)SlSTEMASP^^DÉR-CbNSÕLRÍSÇb... | "36.950,06 | 0 | 0,00" | " | "5.278;58 |
|---|---|---|---|---|---|---|
|  | ÕÓÍ6 -(-jSISTEMA CÒMPLIANCE- NM | 10.435,53 | 0 | 0,00 |  | 1.490,79 |
|  | 0017-(-)SÍSTÉI\\ÃACÒNTR.bÉ SALDO...' | 19.935,370 |  | o,òo' |  | 3.540",95 |
|  | 0ÓÍ8 -(-) SISTEMA CADASTRO ÒN LINE - NM | 12.658/15 | 0 | 0,00 |  | 1.115,31" |
|  | "^ÒÒI9 - (-)SISTEMA DÊ SUiTTABILITY - NM | 24.821,720 |  | Õ,00 |  | 3.545,96" |
|  | 00^'-(-)SÍsfEMÁ TESOURO DIRETO-NM' | è.578,95C |  | Ó,00 |  | 939:85 |
|  | ÓÓ21 - (-)SISTEMA DECÂRÉ ORDER"- NM | "15.909,11 | C | 0,00 |  | 2.272,73 |
|  | 0022 -(-VsISTÉMÁ STÒCKMARKET - NM | 1 .973,65 0 |  | õ,'õo |  | 281,95 |
| ~ " "0023-(-ySISTEMA MODULÔS DÊ FLINDOSV.". "• '. 13.362,720 ""0,"óo ' "1.908,96 |  |  |  |  |  |  |
|  | ' 0024 -(-) SISTEMA DE CONTENT MÁNAG... | 5.701,57 C |  | 0,00 |  | 814,51 |
|  | 0025-"(-)'SlSTEMA SÜPERViSOR DRÓPCPPY... | ~^ll92Ó,48C ." |  | o,õo: |  | ' '1.988,64 " |
|  | 0026-(-) SISTEMA GRADUALCONSULTA- NM | 3 .700,41 0 |  | 0,00 |  | " "52'8',63 |
|  | • 0027-(-ysiSTÈMÀ CONTROLE POSTRADÉ-..." | 8 | .264,55 0 | "0,00" |  | "1.180,65 |
|  | 0028 - (-) SISTEMA PORTAL DO CAMBIO- NM | 11.931,850 |  | 0,00 |  | 1.704,55 |
|  | ÕÒ29-(-) SISTEMA MÓbÚLO SUPERVISOR-... | 7.675:43 | 0 | "0,00 | " | 'i;Ó96,49 |
|  | 0Ò3O -(-) SISTÊMÁ GESTOR SINACOR - NM~ | 9 | .799,86 0 | 0,00 |  | 1.399,98 |
| :2-PASSIVO 29.466.588,30 0 463.469,78 462.904,84 |  |  |  |  |  |  |
| 24.726.200,110 463.469,78 462.904,84"" |  |  |  |  |  |  |
| 2.1 - PASSIVO CIRCULANTE |  |  |  |  |  |  |
| "2.1.1-ÒBRIGAÇÕÉSACURTÓ"PRAZO 24.726.200,1 t"C 463.469,78 " 462.904,84 |  |  |  |  |  |  |
| 2.1.1.01 - | OBRIGAÇÕES A RECOLHER | 5 | .145,46 0 | 17.169,78 |  | 16.604,84 |
|  | 0Ó01 - PIS a Recolher |  | 0,00 | 2.431,19 |  | "2.431,19 |
|  | OOÓ2 - CÓFÍNS a Recolher" |  | 0^00 | l'i.Í98:23 |  | 11.198,23 |
|  | 0Ò03- ISS a Recolher | 2.792,28 0 |  | 2.792,28 |  | '2.946:9b ' |
|  | 0005 - IRRF Retido de terceiros a Recolher | 573,95 0 |  | 182,45 |  | '6,95 |
|  | 0006-CSLL,PIS,COF.Ret. de Terc.a Recolher | 1 .779,23 0 |  | '565,63 | " | "21,57 " |
| 2.1.1.03 - OBRIGAÇÕES P/EMPRÉSTIMOS,FINANCIAMENTOS 5 .604.059,91 0 0,00 0,00 |  |  |  |  |  |  |

' ' OOOT- Empréstimo Sócios 4.036,34 0 " Ó,OÚ" o,"0o "

" 0003- RED KIT ÃMÊRÍCAS LLC 5:600.023,57 0 J o,"òo 0,00

G

000002 DATA: 29/03/20 17 08/20 16

SDO. ATUAL 136.363,64 D

Í6.'917,29D " 114.537,440

'48.870,52 0 119.318,18b

31.718,06 0

70.'839.b0D

102.272,72 0

65.789,47 D

83.998,55 D"

458.957;05 D

7.060.217,17 0 714:614,55 0 172.653,57 0

172.653,570

172.653,57 0~

172.653,57 0 1.553.882,91 0 S'Í7."960,98'0

3.bÒ8.ÒbÓ,Õ4 0

"79.728,96 0 .

' éÕ.567,88 0

58.096,59 0 : 95.490,90 0 44.792,48 0

3.759:36 0

42.228,640",

11.926:32 0

23.476,32 0

13'.773,7'6C ' 28.367:68 0 ; ~ 7:5"Í8",80C Í8.'18Í,84C .

2.255,60 0

' 15.27T,68C

6:5l'6",08 0

15.909,12 0.

'4.229,04 0

9.445,20 o : 13.636,40 0

"8.771,92 0'; "'11.199,84 "o"

"" 29.466.023,36 0

24.725:635,17 0 ' 24:725:535,170".

4.580,52 0 0,00 .

' 0,00 '

2.946,90 0 ; 398,450 '1.235,17o".

5.604.059,91 0

4.036,340 ": 5.600.023,57 0

![](img_p389_1.png)

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SIGILOSO

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f-42?

' ‘

EDUARDO DONADIO

BALANCETE ANALÍTICO FOLHA 0170 ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS

SA MÊS/ANO

|  | CNPJ: CONTA | 17.158.2 18/000 1-7 1 DESCRIÇÃO | SDO. ANTERIOR | SDO. ANTERIOR | DEBITO | DEBITO | CREDITO | CREDITO |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
|  | 2.1.1.04 - CONTAS A PAGAR |  | 19.116.994,74 C |  | 446.3OO,'O0 |  | 446i300,00 |  |
|  |  | 0001 - c/c Gradual investimentos |  | 2.897,81 C | 446.300,00 |  | 446.300,00 |  |
|  |  | 0011 - Gradual CCTVMS.A. | 4.108.120,09 C |  |  | 0,00 |  | 0,00 |
|  |  | 0015- DEBÈNTURES CONVERSÍVÉiS À.! | 15.005.976,84 "c |  |  | 0,ÓÕ |  | Ò,ÕÒ |
|  | 'Z3 - PÃTRiMONib | LÍQUiDO | 4.740.388,19 | C |  | o;ôo |  | 0,00 |
|  | 2.3.1CAPiTÀLSOCIAL |  | 4.74ÒÍ38é,19 C |  | " 0,00 |  |  | 0,00 |
|  | 2.3.1.01 - CÀPITÁL SOCIAL INTEGRALÍZADÕ" |  | " 8.183.000,00 c |  |  | 0,00' |  | o;oO" |
|  |  | 0001 - Capital Social Subscrito | ' ' ri22,00C |  |  | 0,00 |  | 0,00 |
|  |  | 00Ó2 - Capital SocialSubscrito - CORTÉX | 8.181.'878,00 | C |  | 0,00 |  | 0,00 |
|  | 2.3.1.04 - | RESULTADOS ACUMULADOS | 3 .442.611,81 | D |  | 0,00 |  | 0,00 |
| 1 - - OÒOl- Lucros ou PreiuizósÃcumulados 1 .645.552,09 D 0,Ò0' 'ô,oo • TT |  |  |  |  |  |  |  |  |
|  |  | 0003 - Prejuízo Acumulado - Inoorpporaçâo Corte | 1.797.059,72 b |  |  | 0,00 |  | 0,00 ' |
| ( | ;3-RECÈrfAS |  | 1.085.111,61 0 |  |  | 0,00 | 147.345111 |  |
|  | 3.1 - RECEITAS OPERACIONAIS |  | 1 .084.978,29 0 |  |  | 0,00 | 147.345,11 |  |
| ' 3.1,1 - RECEiTÃS OPERACIONAIS BRUTAS 1 .084.978,29 G 0,Ò0 147.345,11 |  |  |  |  |  |  |  |  |
|  | 3.1.1.01 - PRESTAÇÃO DESERVIÇOS |  | 1 .084.978,29 0 |  |  | 0,00 | 147.345,11 |  |
|  |  | OÓÕi -Receita de Serviçòs Préstadós | 1.084.978,29 0 |  |  | o',00 | '147.345,11 ' |  |
|  | 3.2 - OUTRAS | RECEITAS |  | 133,32 0 |  | 0,00 |  | 0,00 |
|  | ; '3.2.1 - RECEITAS | OPERACIONAIS |  | 133,32 0 |  | 0,00 |  | o,6d |
|  | 3.2.1.01 - RECEITAS | FINANCEIRAS |  | 133,32 0 |  | 0,00 |  | 0,00 |
|  |  | OÔ03 -Rendimento de Aplicações Financeiras |  | 133,320' |  | "oToo |  | 0,00 |
|  | 4 - DESPESAS |  | 1 .367.474,61 D |  | 196.919,68 |  | 13.810,99 |  |
|  | : 4.1-DESPESAS'ÓPERÃCIÕNAÍS" |  | '1.367.474,61 D |  | •l'96.9Í9,68' |  | '13.810799 |  |
|  | 4.1.1-DÉSPÈSASOPERÃCiONÁis' |  | 1 .367.474,61 0 |  | 196.919,68 |  | ' 13l8l"ol99 |  |
| '4.1.1.0'1 -ABATIMENTOS DA RÈCÉITA BRUTÃ ^ 27 .573,67 0 16.576,32 13.31Õ;30" |  |  |  |  |  |  |  |  |
|  |  | ÒOOI - PIS s/Faturamento |  | 1 .061 ,'81 D | 2Í43T,19 ' |  | 2.374,27 |  |
|  |  | 0002 - COFINS s/Faturamento |  | 4.890;74D | 11.198,23 |  | ÍO.936,03 |  |
|  |  | Ó003 - ISSs/Faturamento | 21 .621,12 0 |  | " 2.946,90 |  |  | ' 0,00 |
|  | 4.1.1.04 - DESPESAS COM PESSOAL |  |  | 5 .990,77 D | 1.000,66 |  |  | 500,33 |
| ^ |  | Óooè -Assistência Médica |  |  | 'l.000",66 |  |  | 50Ò,'33' |
|  |  |  |  | 5 .990,77 D |  |  |  |  |
| V | 4.Íll.05-"SÉRVIÇOS prestados POR TERCEIROS |  | 62.032,29 D |  | 4.983;64 |  |  | 0,00 |
|  |  | 0001 - Serviços de Assessoria | 43 .163,36 0 |  |  | "ò,ob |  | 0,00 |
|  |  | 0002 - Honorários Cortfábeis | 111440,00 D |  | "2.200,00 |  |  | "0,00 |
|  |  |  |  | 7 .428,93 D | '2.783,64 |  |  | "'o,oo' |
|  |  | 0034 - CETIP - Central de Títulos em custódia |  |  |  |  |  |  |
|  | 4.1.1.07 - | DESPESAS C/iMPOSTÕS,TÃXAS,CONTRfBUÍÇÔES |  | 3 .488,12 D |  | 0,00 |  | 0,00 |
|  |  |  |  | 3 .181,68 D |  | óloo |  | 0,Ó0 |
|  |  | 0004 - Tributos Federais/Estaduais - Diversos |  |  |  |  |  |  |

, Ô006 -Outras Taxas Prefeitura ' 306,44'b " blôo '6;00

| 4.1.1.09 - DESPESAS GERAIS | 1 .267.511,66 0 | 174.209,56 | 0,00 |
|---|---|---|---|
| 0003 - Telefories e Comunicações | 127,50 D | 127,50 | õlõo |
| 0007 - Despesas Diversas | 22.548,7'8 D | 600,00 | "0,00 |
| 0013- Despesasc/Ânuncios e Propagandas | 6 .327,28 D | Ol^OO | '0,ÔÕ |
| 0ÒI8 - Despesas c/Muitas e Juros s/Impostos | ' 0,00 | ' 28,52 | Ò,ÒÓ |
| 0020 - Déspésas de Arnortizãçâo | 1.214.174,78 0 | '173.453154 | 0,00 |
| 0Ò25 - ND - DÉSPisÃS NÂÒ bEDUTÍVEIS. | 24.333I32D | Ò,OÒ | 'o,òó |
| 4.1.1.10 - DÈSPÈSAS FINANCÉIRAS ~~ | 878,100 | 149,50 | 0.36 |
| 0004- Despesas Bancárias | é78,10D | 149,50 | 0,36 |

000003 DATA 29/03/20 17 08/20 16

SDO. ATUAL

19.116.994,74 C

'Z897,81 C 4.l08.Í2OiO"9C

©

15.005.976|84 C 4.740.388719 C

4.740.388J9C

"87Í83.Õ0070ÕC

l.i22,00C "8.181.878,00C

3.442.611,81 D

"1.645.552109'D ,

1.797.059,72 D

1.232.456,72 0 ; Í.»2.323,4ÒC 1.232.323,400 ,

1.232.323,40 C

1.^2.323,40 C ;

133,32 C 133,32 C ; 133,32 0

TTC 133,320 1

1.550.583,30 D

1.K0;583,3ÒD'. 11550.583,30 D 3Ò.839,6'9D; "i.'i18,73D'

5.152,94 D

"24.568,02 D

6.491,10 0

' e.íoLioo" 67.015,93D

43.163,36 D

' Í3.64ò;Ó0 d 10.21'2.57 D '3.488;'12 D 3.181,68 b 306,44 b

1.441.721,22 0

255,00b ' 23.148178 0 6.327,'28 b '

28,52 D '1.387.628,32 0" 24.333,32 0

1.027,24 0

Íl027,24 D

![](img_p390_1.png)

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SIGILOSO

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«

EDUARDO DONADIO

BALANCETE ANALÍTICO 0170ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS

SA CNPJ: 17.158.218/0001-71

Total do ATIVO 29.147.896,78 D Total do PASSIVO Total de DESPESAS 1.550.583,30 D Total de RECEITAS Somatórias 30.698.480,08 D Não há diferença entre os Lançamentos: 0,00 Diferença entre o ATIVO e o PASSIVO: Reconhecemos a exatidão do presente balancete encerrado em 31 de Agosto de 2016 conforme documentação apresentada.

GABRIEL PAULO GOUVEA DE FREITAS JÚNIOR SEBASTIÃO LEMES FILHO

| FUNÇÃO: SÓCIO | FUNÇÃO: TEC-CONTÂBIL |
|---|---|
| RG: 6.006.199 SSP/SP | CPF: 289.933.578-20 |
| CPF; 0 16.809.958-63 | TC/CRC: 1SP 13 1.408/0-2 |

ROBERTA CARVALHO FRANCO GOUVEIA DE FREITAS

FUNÇÃO: ADMINISTRADORA

CPF: 349.83 1.5 18-85

FOLHA: 000004

DATA: 29/03/20 17

MÊS/ANO: 08/2016

29.466.023,36 C 1.232.456,72 C 30.698.480,08 C

318.126,58 C

![](img_p391_1.png)

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EDUARDO DONADIO

| BALANCETE ANALÍTICO 0170 ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS | FOLHA: | 000001 DATA: 29/03/20 17 |
|---|---|---|
| SA CNPJ: 17.158.218/0001-71 | MÊS/ANO: | 07/2016 |

| CONTA | DESCRIÇÃO | SDO. ANTERIOR |  | DÉBITO |  | CRÉDITO |  | SDO. ATUAL |  |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 - ATIVO |  | 29.251.818,61 D |  | 441.866,26 |  | 509.459,57 |  | 29.184.225,30 0 |  |
| 1.1 - ATIVO CIRCULANTE |  | 17.010.466,41 D |  | 395.174,26 ' |  | 336.006,03 |  | 17.069.634,64 0 |  |
| í .1.1 - DISPONÍVEL |  | 338.127,95 0 |  | 178.59d,Í'9 |  | 196.391,95 |  | 320.32é,19D |  |
| 1.1.1.01-BENS NUMÊRARIOS |  | 5 .026,33 D |  |  | 0,00 |  | o,'oõ | ' | "5.0^,33 0 |
|  | ÕÓ01-CÃ1XÀ | 5 .026,33 0 |  |  | 0,00 |  | 0,00 |  | 5.026,33 D |
| . 1.1.1.02-BANCOS |  | 2.421,50 0 |  | 165.170,03. |  | 165.351,56"' |  |  | 2.239,67D |
|  | OÓOI - BancosCta.Movimento - CEF | 1 .000,00 D |  |  | o",do"' |  | õ,'oo'' |  | i.boo.oo D |
|  | 0002 - Bancos Cta. Movimento - HSBC |  | 62,80 D |  | 0,00 |  | ò,oó " |  | 62,80 0 |
|  | 0003 - Banco Brdesco S/Ã ag0133 - cc... |  | 1,00 D | 162.568,22 |  | 162.568,22' |  |  | ?00 0 |
| dOÒ4-Banco Itau Uhibánco S/Á-Ag... "1.357,70 0" 2.éÒÍ,81 " 2.783,64 TTT 1.175,870 |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
| 1.1.1.03- APLICAÇÕES FINANCEIRAS |  | 36.388,70 D |  | 4.833,88 |  | 31.040,09 |  |  | 10.182,49 0 |
|  | 0Ô01 - Aplicações Financeiras | "36.388,70 D |  | 4.833,88 |  | "31.040To9 |  | T"Ó.Í82,49 0 |  |
| 1.1.1.04 - IMPOSTOS A RECUPERAR |  | 294.291,42 0 |  | 8.586,28 |  |  | 0,00 | 302.877,70 0 |  |
|  | ÒÒÒI - Pis Retido ria Fórite | 16.954,260 |  |  | 907,49" |  | :o",óo | "Í7.861,750 |  |
|  | 0002 - Cofins a Retido na Fonte | 78.341,49 0' |  | 4.188,43 |  |  | o,'óò" |  | 82.529,92 0 |
|  | 0003 - Contr. Social Retido ná Fonte | "'80.254,190 |  | i.396,15 |  |  | "ò,"ò6" | " 81.650,34 0 |  |
|  | 0004 - IRRF - Imposto de Renda Retido na Fonte | 118.741,48 0 |  | 2.094,21 |  |  | • b^õo"" | 120.835,69 b |  |
| 1.1.2 - VALORES À RECEBER 16.672.338,46 0 216:584,07 139.614,08 " "16.749.308,45 0 |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
| SIGILOSO 1.1.2.01 - CLIENTES 6 .100,03 C 139.614,06 139.614,08 6.100,05 C |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
| ÓOOÍ - Duplicatas ã Receber 0,03 C ^ '1""39.614,G6 "139.614ÍÕ8' 0,05 C |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
|  | 0003 - GRADUAL CCTVM S/A |  | 6.100,00 c |  | 0,00 |  | 0,Ò0 |  | 6.ioo,bbc |
| l.i .2.03-ADÍANtAMÊNTOS DlVERSOS • 16.678.438,49 0 " 76.970,01" "õbo 16.755.408,500 |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
| 0003 - Adiantamento Concedidos a terceiros ^672^461,65 D " 64.470,0? 0,00 i.736.93166 0 |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
|  | 0004 - Adiantamento a ANDRÈSSA DÈ... |  | "0,00 | "" 12.500,00 |  |  | 0,00 |  | 12.5"00,Ód"D |
|  | ÒÕlO -ÀDiANT. P/FUTÚRA... | 15.005.976,84 0 |  |  | Ò,00 |  | 0,00 ' | ' 15605.97984 o' |  |
| 1.'2-ATIVO NÃO CIRCULANTE |  | "12.241.352,20b |  | 46.692,00 |  | 173.'453;54 |  | 12.114.590,66 0 |  |
| T.2.1 - VALORES RÈALÍzAVEÍS ALONGO PI^O |  | '8.181.878,000 |  |  | ' 0,00 ' |  | "0,60 | 8.181.878,00 0 |  |
| 1.2.1.02 -CRÉDITOS Ê VALORES |  | 8.181.878,00 b |  |  | Ó,00 |  | 0,60 "" | 8.181'.878",0"0 0 |  |
|  | OOÓl - Créditoscom Sócios | 8:Í8i:878,0Ób |  |  | 0,00 |  | 0,00' ' | ' 8.181.878,00 0 |  |
| 1.2:4 - INTÃNGiVÉL 4:(S9.474,20b 46.692,"Ó0 ' "Í73.453;54 3.932.712,66 D |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
| 1.2.4.01 - INTANGiVÉIS |  | 10.772.784,29 D |  | 46.692,00 |  |  | 0,00 | 10.819.476,29 0 |  |

| 0ÕÕ1 - Deserivolv NegocElétron Home Broker 0002 - Desenvolv Order Manag System (OMS) 0003- Desenvolv ContaMargeiri | 873.480,00 0 218.370,00 D "218.370,00 0 |  | 0,00 ò,(râ " Ò,Ò0 | " ò.oo" ó,do "o,òõ | 873."48Ò,eâb 218.370,bbb 218.370,00 0 |
|---|---|---|---|---|---|
| 0004 - Desenvolvimento Risco Ò005 - Desenvolv SinalDifus Cotaç... | ' 218.370,00 D 218.370,00b | " | 0,00 "Ó,00 | 0,00 0,00 | 218.370,00 0 218.370,00 0 © |
| 0006 - Desenvolv Desktop Trading System 00Õ7 - Desenvolvimento Intranet | 1 .965.330,00 0 655.110,00 0 |  | 0,00' 0,00 | 0,00 0,00 | 1.965.33900 0 655.110,000 |
| 0008 - Economic Value of Operations-Home... | 3.804.478,00 0 |  | ò,'6ò | 0,00' | 3.804.478,00 0 |

| ÒdÕâ - ImpiemenfaÇâo - ÒMS 0010 - Implementação - Risco | " 108.720,00D ' 82.672,00 D | ó,óo ' o,'oò | 6,oò 0,00 | 7 | 108.720,00b 82.672,00 D |
|---|---|---|---|---|---|
| 001í 7implementação - SinaiDifus Cotação | " 79.141,56 0 | o,òo" | " o,oó |  | 79,141,56 b \| |
| 0012 - Implementação - Desktop CIOIS -Triipiemeritação intiariét | 130.213,32 0" ' •6"í .080,00"b | õ,'oo" " 0,00" | 0,00 Õ,00 | "" | 130.213,32 0' 61.080,000 \| |
| ooi4"-íi^ãnet-n6vòs'modulos | 28.195,49 b | o,bõ | 0,00 |  | 28.'Í95,49 0 |

Ó015-STSTEMASPÍDER"-CÒNS0L RISCO-...' 316.715,03 0" - 0 oo' - " 0,00 316:7Í5,d3b"

| 0016-SISTEMA CÕMPLIANCE-NM | © | 0,00 | ó,óo | 89!447^Í8D |
|---|---|---|---|---|
| ' ~ 0Ó17-SISTEMA cadastro ON LINÉ - NM | 2Í'2.456",82"D | ' o,oò | ò,po | " 212.456,82 0 |
| OoVé - SÍSTEMA DÉ CONTROLE DE SALDO... ' | "66.918,'46 0 | 0,00 | "o,bõ | 66.918,46 0 |
| 0)19 - SISTEMADÉ SUlfTÃBILITY -NM | 212.757,53 0 | 0.00 | ""ò:oo | 212.757,53 0 |
| 002Ó - SISTEMÃTESOLIRÒ DIRETO- NM' ' | '56.390,98 0 | 0,00 | b,óó | 56:390,98 0 |

![](img_p392_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 29

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EDUARDO DONADIO

BALANCETE ANALÍTICO 0170 ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS

SA GNPJ: 17.158.2 18/000 1-7 1

CONTA DESCRIÇÃO !' ÓÓ2Í'- SISTEMA DÉCARE ORDER - NM

0022- SÍSTEMA STÓCKMARÍET - NM

0023 -srsTÈMÃ MODÜLOS bE FUNDOS - NM

0024- SISTEMA DE CÒNTENT MÃNAG... " Ó025"-SlSfEMASUPERVTSOR^DROPCPPY-... ' ÒÒ26 - áiSTEMA GRADUAL CONSULTÁ - NM

,' " 0027"- SISTÈMÁ CÓNtROLÊ POS TRADÈ - NM

ÒÕ28- SISTEMA PORTAL DÒ CAMBIO - NM

" 0029-SiSfÈMA MODULO SÜPERVISOR-NM

0030- SISTEMA GESTOR SINACÒR - NM '• ~ ;wi~-'mstêmãwcwito

1.2.4.02- (-)AMORTIZAÇÕES ACUMULADAS

Õ001 - HDesênvblv Negop Életrón Homé Broker 0002 - (-) Desenvolv Order Manag Syslem (OMS)

~~

Ô003-'(-)Dese~nvolvímehtò~Conta Margem 0004 - (-) Desenvolvimento Risco Ò0Ò5 - (-)Desenvsinal DIfus Cõtaç... 0006 - (-) Desenvolv Desktop Trading System 0007 - (-) Desenvolvimento Intranet

0008 -(-) Economío Value ofOper-Home Broker 0009 - (-)Implementação - ÕMS 0010 - (-) Implementação - Risco OOií- (-)lmplefnéntaçâo- SlnalDIfusCotação 0012 - (-) Implementação - Desktop 0013-(-)lmplenientaçâo-íntrãnet

Õ014-(õlNTRANEf-'(NM)NÒVÒSMODULOS

- Ó0T5- (-)SISTEMA SPlDER-CONSOllRISCO...

Ò016 -(-) SISTEMA COMPLIANCE - NM '

1 ~ 0017-f) SISTEMA CÒigTR.DÈ SÃL^^^

0018-(-) SISTEMA CADASTRO ÓN LINE - NM " 0Õ19 - (-)SISfEMÃ DE SÜrTTABILÍTY: NM

0020 -'(-) SÍSTEMA TESOURO bÍRETÒ - NM " ; 0021 ->)'SISfEMÂ'DÉ ÇARÉ ÕRDÉRyNM

0022 - (-) SISTEMA STOCKMARKET - NM

- , : 0023-(-)SÍStÈ'MA MO'DÚLOSDÈ FUNDOS-...

0024 -(-)SISTEMA DE CÓNTENT MANAG...

: 0Õ25-(-) SISTEMA SUPERVISOR DRÓPCPPY...

0026 -(-) SISTE^'GRADUAL COIÍSULtA - NM

0027-(-) SISTEMA CONTROLE PÓSTRADE "...

00^ -(-) SISTEMA PÓRTÁL DO CAMBIO - NM

'0Õ29-(-) SISTÊMÀ MÓDULO SUPERVISOR-... 0030-(-) SISTEMA GEsfoRSINACOR-NM

.2-PASSIVO

'2.1-PASSIVO CIRCULANTE , 2.1.1 - OBRIGAÇÕES ACURTO PRAZO

2.1.1.01 - OBRIGAÇÕES ARECOLHER

" 00(31-PISa Recolher

ÓÓ02 - COFÍNS a Recolher

0003 - ISS a Recólher 0005 - IRRF Retido de Terceiros a Recolher

r. ' ' ' • 0ÓÕ6 - CSLL7PIS,CÕF.Retrde tero.'a Recolher

2.1.1.03 - OBRIGAÇÕES P/EMPRÉSTIMOS,FINANCIAMENTOS

0Ô01 ^Èmpréstlrflo Sócios

H

0Ò03 - RED KITÃH/IERICAS LLC f-430

FOLHA: 000002 DATA: 29/03/20 17 MÊS/ANO: 07/20 16

0,00

| SDO. ANTERIOR 136.363,640 | DÉBITO | CRÉDITO 0;b'0 | SDO. ATUAL "" 13"6.363,'64 b •; |
|---|---|---|---|
| 16.917,29 0 | 0,00 | Ò,OÓ" | 16.917,29 0 |
| 114.537,44 0 | 0,00" | 0,0Õ | 114.537,44 D |
| 48 .870,52 D | b,òo' | 0,00 | " "48.870,52 D |
| 119.318,18 0 | Cíò | ".õ;bo | 119.318,18 0 , |
| 31 .718,06 0 | òbo | obo" | '31.718,06 0" |
| 70.839,00 D | 0,00 | o,òo | 7Ò.839",d()D |
| 102.272,72 D | obo | 0,00 | 102.272,72 0 |
| 65 .789,47 0 | " b,oõ | 9,00 | 65.789,47 D |
| 83 .998,55 D | 0,00 | 0,00 | 83.998,55 0 |
| '365:573,05 D | 46.692,00 | :Q:eo '' | 4T2."265,"Ô5"b" |

| 6.713.310,09 C | 0,00 | 173.453,54 |  | 6.886.763,63 C |
|---|---|---|---|---|
| 665.498,55C 165.374,57 C | b,ôó" 0,00' | liSSSflO 3.639^50 | " | 70Ó;Ó56",55C": 169.014^7 0"' |
| 165.374,57 0 165.374,57 0 | o,bo 0,00 | 3.639,50" 3.63950 |  | 169.bl4;Õ7'C 169.014,07 C~ |
| 165.374,57 C | 0,00 | 3:639,50 |  | 1"69:OT4íO"7 C |
| 1 .488.371,91 C 496.123,98 C | 0,00 0,oõ | 32.755,50 10.918,50" | " • | 1.521.127,41 "C 5Ó7T042,48C |
| 2.881.184,10c 76.104,96 0 | o,Bo 0,00 | 63;407^7 1.812,00 |  | 2.9Í1.592,Õ7C 77.916,96 C |
| 57 .812,14 0 55.458,530 | 0,00 0,00 | 1.377,87' 1.319,03 |  | 59.190,01 C • "56.777,56 "C i |
| 91 .150,46 0 42.756,48 0 | Ó,K) 0,00 ' | 2.170,22 1.018,00 |  | 93.320,68 C 43.774,48 C |
| 2.819,52 C 31 .671,48 C | 0,00 'o,'oó | 469,92 5.278,58 |  | ' 3.28'9^44C" 36.95Õ;06 C ! |
| 8 .944,74 C 18 .820,06 C | 0,00 0,00 | "1.490,79 " 1.115,31 " |  | 10..«5,53C " 19:935,37c"' |
| 9 .117,50 C 21 .275,76 0 | 0,00 o,óo | 3.5^,95 3.545;96 |  | Í2".6Í58,45C 24.821,72 0 • |
| 5 .639,10 C 13 .636,38 C | Õ,00 0,00 | 939,85 2."272,73 |  | 6.578,95 C I5.9b9,'irc ; |
| 1 .691,70 C 11 .453,76 0 | o,oõ ò,õo' | 281,95 T.908,96 " |  | " 1.973^'C 13.362,72 C |
| 4.887,06 C 11 .931,84 0 | 0,00 "o,õo | 814,51 1.988,64 |  | 5.701,57 C "13.^0,48 C', |
| 3 .171,78 0 7 .083,90 0 | 0,00 0,00; | 528,63 1.18P;65 |  | 3J00,"41 C 8264:55 C"' |
| 10.227,30 C | 0,00 | 1.704,55 |  | 1^931,85 C |
| 6 .578,94 C 8 .399,88 C | 0,00 0,00 | 1.096,'49 ' 1.399,98 | " | 7.675,'«C, 9'799,"86 C |
| 29.478.381,41 C 24.737.993,22 0 | 33.70946 33.709,46 | 21:916,35 21.916,35 | 29.466.588:30 | C : 24.726.200,11 C |
| 24.737.993,22 0 | 33.709,46 | 21.91.6,35 | " | 24.726.2(ra,11X : |
| 4.758,57 C 0,00 | 15.679,46 2.3(j3,63 | 16.066,35 2.303,63 |  | 5.145,46 C : o,()ó • |
| 0,00 2.765,16 0 | 10.610,67 2.765,16 | 10.610,'67 2.792,28 |  | o,"oo' 2.792,28 C ' |
| 486,20 C | 0,00 | 87,75 |  | 573^95 C |
| 1 .507,21 C | OjOÒ | 272,02 | " | 1.779,23 C |

| 5 .604.059,91 0 | 0,00 | 0,00 | 5.604.059,91 C |
|---|---|---|---|
| 4;036,34 C | 0,00 | ;0.0Q | ""4.036,34 C |
| È600.023,57 C | 0,00 | Ó,00 | 5.6ÒÒ.Ò23,57 C |

![](img_p393_1.png)

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SIGILOSO

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f'43 1

EDUARDO DONADIO

| BALANCETE ANALÍTICO FOLHA 000003 |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 0170 ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS DATA 29/03/20 17 |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
| SA |  |  |  |  |  |  | MÊS/ANO |  | 07/20 16 |
| CNPJ: | 17.158.218/0001-71 |  |  |  |  |  |  |  |  |
| CONTA | DESCRIÇÃO | SDO. ANTERIOR |  | DÉBITO |  | CRÉDITO |  | SDO. ATUAL |  |
| • 2.1.1.04-CONTASÂ PAGAR 19:129.174,74 0 18:030,bo": 5.850;00 19.1í 6.994,74C |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
|  | OÓOI - C/C Gradual Investimentos |  | Z897,81 C |  | 'o,"oo |  | ò,bõ ' ' |  | 2.897,81 C |
|  | ÕpiO - Contasa PagarDiversas |  |  | Í8.b3b,00 |  | 5.850,00 |  |  | ""0,00 |
|  | 0Ò11 - GraduaicCTVM S.A. | 4.108.120,09 0 |  |  | 0,00 |  | Ò^ÕÓ | 4!iO8.'Í20,O9 C |  |
|  | 0015-DEBENtURES CONVERSÍVEISÂ... | i'5.005.976,84 C |  |  | 0,00 |  | ' o,bO' | 1'5.O05.9'76,84 C |  |
| 2.3 - PATRIMÔNIO LÍQUIDO |  | 4.740.388,19 C |  |  | 0,00 |  | 0,00 | 4.740.388,19 C |  |
| 2.3.1 - CAPITAL SOCIAL |  | 4.740.388,1'9"C |  |  | b,oó ' " |  | b','0'0 " | '4.7^.388,19~C |  |
| 2.3.1.01 - CAPITAL | SOCIAL INTEGRALIZADO | 8 .183.000,00 | C |  | 0,00 |  | 0,00 | 8.183.000,00 | C |
|  | 0Õ01 - Capital Social Subscrito |  | 1 .122,00 c |  | "b,oo |  | 0,00 |  | 1.122,00C |
|  | Ò002 -Capitai Social Subscvito -CORTEX | 8 .181.878,00 | C |  | 0,00 |  | 0,00 | 8.181078,00 | C |
| i '2.3.1.04-RESULTADOS ACUMULADOS'' 3 .442.611,81 D O.ob, o.oO 3:442:6fi,81 D' |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
|  | 0001 - Lucros ou Prejuízos Acumulados | 1 .645.552,09 0 |  |  | "o^òo |  | 0,00 | 1.645.552,09 0 |  |
|  | 0003 - Prejuízo Acumulado - Incorpporação Corte | 1.797.059,72 0 |  |  | 0,00"^ |  | "0,0b' | 1:797,059,720 |  |
| 3 - RECEITAS |  | 945.497,55 C |  |  | 0,00 | 139.614,06 |  | 1.085.111,61 C |  |
| 3.'í - receitas"OPERACIONAIS |  | 945.364,23 C |  |  | arâ | l'39'.6Í4;b6 |  | 1.084.978,29C |  |
| "3.1.1-RECEITASOPEFWCIÒNAISBRÜTAS |  | 945.364;23 'C ' |  |  | 0,00 | Í39.614,()6 |  | 1.084.970,29 0 |  |
| ' 3.1.1.01 - PRESfÁÇÂÕ DE SERVIÇOS 945.364,23'C 0,00 'I39;614,q6 1.084.97809 C |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
|  | 0001 - Receita de Serviços Prestados | 945.364,23 C |  | " ò,õó " |  | ' mèiXóè" |  | t08'4'978,'29'c' |  |
| SIGILOSO , •3."2 - OLITRAS RECEITAS |  |  | 133,32 0 0,00 0,00 ,í33,32 0 |  |  |  |  |  |  |
| '3.2.1- RECEITAS | OPERACIONAIS |  | 133^32 0 |  | ó,'õo |  | 0,00 |  | 133,320' |
| , '3.2.1.01-RECEITAS | FINANCEIRAS |  | 133,32 C |  | o,'óo' |  | 0,QÓ |  | 'Í33,'32C |
|  | 0003 - Rendimento de Aplicações Financeiras |  | 133,32 C |  | 0,00 |  | ò,o"o |  | 133,32 0 |
| '4-DESPESAS j:i72.b60,35D 208.830,70 • 'T3.416;44 " 1.367.474,61 D |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
| ~4.1-DESF^ESÃSÓPERÃCIÓNÃIS ' 1.172.060,35 0 208.83070 i'3.4Í6Íit'" 'í.'367.474,61 0 |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
| 4.1.1-DESPESAS OPERACIONAIS |  | 1 .172.060,35 0 |  | 208.83b,'7b |  | 13.416,44 |  | 1.367.474,61 D |  |
| 4.1.1.01 - ABATIMENTOS DA RECEITA BRUTA |  | 24.781,39 0 |  | 15.706,58 |  | 12.914,30 |  | 27.573,67 D |  |
|  | 0001 -PIS s/Faturamento |  | 1.061,810 | 2.303,63 |  | 2.'303;63 |  |  | 1.061,81 D |
|  | 0002 - COFINS s/Faturamento |  | 4 .890,74 D | 10.610,67 |  | 10.610,67 |  | ' 4.89004 0 |  |
|  | OÒ03 - ISS s/Faturarnènto | 18 .828,84 0 |  | 2J92,28 ' |  |  | "• O^OO | 21.621,12 0 |  |
| 4.1.1.04 - DESPESAS COM PESSOAL |  |  | 5 .490,44 D | 1.000,66 |  |  | 500,33 |  | 5.990,77 D |
|  | bÕ06 - Asdstêncla Médica |  | 5.490,44 D" | '1.001,66 |  |  | 500,33 |  | 5.990,77 D |
| 4.1.1.05 - SERVIÇOS PRESTADOS POR TERCEIROS |  | 46 .298,65 D |  | 15.733,64 |  |  | 0,00 | 62.032,29 D |  |
| 1, | ObOi - Serviçosde Ássessoria | 32 .413,^0 |  | l'0.75O;b0 , |  | ' ' , 'qob |  | 43.'Í63,36D |  |
|  | 0002 - Honorários Contábeis |  | 9.240,00 0 | 2.200,00 |  |  | o^oò" | Í'Í.44O0O D |  |
| 0034 - CÈTÍP - Centrai dè títulos èm custódia " 4."645,:» D " • ' 21783,64""^ 'õ,'bo' ' ""'7:428,93 0' |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
| 4.1.1.07- DESPESAS | C/IMPOSTOS,TAXAS,CONTRIBUIÇÕES |  | 2.874,84 D |  | 613,28 |  | 0,00 |  | 3.488,12 D |
| : | 0004- Tributos Fedérals/Èstadúals-Diversos |  | 2.568,40 D . |  | 613,28 |  | 0,00 |  | 3.18Í,68D |
|  | OOOS - Outrastaxas Prefeitura |  | '306,44 0 |  | "o,o'o |  | 0,00" |  | 306,44 D |
| 4.1,1.09 - DÈSPÉSÃS GERÂÍS |  | 1 .091.902,22 0 - |  | 175.6'Ó9,44 |  |  | ' o,oó' | 1.267:511,66 D |  |
| 0003 - Telefones e Comunicações 0,00 127,50 0,00 127000 |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
| i | ÒÓÕ7-Despesas Diversas | 20.520,38 D |  | 2.'028,'40' |  |  | 0,00 | 22.548,78 D |  |
|  | 0013 - Despesas c/Anunclos e Propagandas |  | 6.327,28 D |  | o,bo' | 7 | 0,00 |  | 6.327,28 D |
| ; ÒÕ20 -Despesas de Amortização i.040.721,24 D Ó,(K) 173.453,54 TT i.214.174,78 b |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
|  | 0025 - ND - DESPESAS NÃO DEDUTÍVEIS. | 24.33Í32 | D |  | 'Õ',ÓO |  | 0,00 | " | 24.33'302 D |
| : 4.1.1.10 - DESPESAS FINANCEIRAS 712,81 D 167,10 1,8Í 878,10 0 |  |  |  |  |  |  |  |  |  |

0004 - Despesas Bancárias 1,81 R 712,81 d" 167,ÍÓ i 87800D

![](img_p394_1.png)

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EDUARDO DONADIO

BALANCETE ANALÍTICO FOLHA; 000004 0170 ITS@-INTEGRATED TECHIMOLOGY SYSTEMS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS

DATA: 29/03/20 17 SA

MÊS/ANO: 07/2016

CNPJ: 17.158.218/0001-71

Total do ATIVO 29.184.225,30 D Total do PASSIVO 29.466.588,30 C Total de DESPESAS 1.367.474,61 D Total de RECEITAS 1.085.111,61 C

Somatórias 30.551.699,91 D 30.551.699,91 C Não há diferença entre os Lançamentos: 0,00 Diferença entre o ATIVO e o PASSIVO: 282.363,00 C Reconhecemos a exatidão do presente balancete encerrado em 31 de Julho de 2016 conforme documentação apresentada.

GABRIEL PAULO GOUVEA DE FREITAS JÚNIOR SEBASTIÃO LEMES FILHO

| FUNÇÃO: SÓCIO | FUNÇÃO: TEC-CONTÃBIL |
|---|---|
| RG: 6.006.199 SSP/SP | CPF: 289.933.578-20 |
| CPF: 016.809.958-63 | TC/CRC: 1SP 13 1.408/0-2 |

ROBERTA CARVALHO FRANCO GOUVEIA DE FREITAS

FUNÇÃO: ADMINISTRADORA

CPF: 349.83 1.5 18-85

![](img_p395_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 32

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r-

EDUARDO DONADIO

BALANCETE ANALÍTICO FOLHA: 000001

| 0170ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS SA CNPJ: | 0170ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS 17.158.218/0001-71 | 0170ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS : 17.158.218/0001-71 | 0170ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS | 0170ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS | 0170ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS | 0170ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS | 0170ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS | MÊS/ANO: | DATA: 29/03/20 17 | DATA: 29/03/20 17 06/2016 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| CONTA | DESCRIÇÃO |  | SDO. ANTERIOR |  | DÉBITO |  | CRÉDITO |  | SDO. ATUAL |  |
| 1 - ATIVO |  |  | 29.292.579,99 D |  | 432.642,18 |  | 473.403,56 |  | 29.251.818,61 D |  |
| 1.1-ATIVO CIRCULÂNTE " ' 16.924.466,25 D 385.95"GÍ,Í8 299.950,02 17010.466,41 D |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
| 1.1.1-DISPÒNÍVEL |  |  | 316.597,80 D |  | 183.221,83 |  | '161.691,68' |  | 338.127,'95 b' |  |
| 1.1.1.01 - BENS NUMERÁRIOS 5 .026,33 D " " o,õó" "• '0,00 " 5.0^,33 b |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
|  | 0001 - CAIXA |  | 5 .026,33 0 |  |  | 0,00 |  | o,o'o' ' | 5.026,33 D |  |
| 1.1.1.02-BANCOS |  |  | 4.063,80 D |  | 146.654,08 |  | "148.2^,38 ' |  | 2.421,5ÒD |  |
|  | 0001 - Bancos Cta. Movimento - CEF |  | i.boó,oò'D |  |  | Õ^OO |  | 0,00 | "l.OOOioOD |  |
|  | 0002 - Bancos | Cta. Movimento - HSBC |  | 62,ép D |  | b,o"õ |  | 0,00 | TT | 62,80 b |
|  | 0003 - Banco Brdesco S/Ã ag0133 - cc... |  |  | Í,OOD | 143.651,09 |  | 143.651,09 |  |  | 1,00 D |
|  | Ò0Ò4- Banco Itaü Unibánco S/Ã-Ag... |  | "3.000,00 0 |  | 3.002,99 |  | 4.645,29 |  | 1.357,70 D |  |
| 1.1.1.03- APLICAÇÕES FINANCEIRAS |  |  | 21 .719,13 0 |  | 28.064,87 |  | 13.395,30 |  | 36.388,70 D |  |
|  | 0Õ01 -Ãplicaçõês Financeiras |  | "21.719,Í3D |  | 28.064,87 |  | 13.395,30 |  | 36;38'8",70D |  |
| 1.1.1.04 - IMPOSTOS A RECUPERAR |  |  | 285.788,54 D |  | 8.502,88 |  |  | 0,00 | 294.291,42 D |  |
|  | Ò0Ó1 - Pis Retido na Fonte |  | "16.055,58 0. |  |  | 898,68 |  | 0,00 | 16.954,26 D |  |
|  |  |  | 74 .193,74 0 |  | 4.147,'75 |  |  | 0,00 | \| |  |
|  | 0002 - Cofins a Retido na Fonte |  |  |  |  |  |  |  | 78.341,'«D |  |
|  | Ò003 - Contr. Sbdai Retido nã Fonte |  | '78.871,61 D |  | 1.382,58 |  |  | " o,"oO | 80.254,19 D |  |
|  | 0004 - IRRF - Imposto de Renda Retido na Fonte |  | 116.667,61 0 |  | 2.073,87 |  |  | "090 | 118.741,48'b |  |
| 1.1.2 - VALORESA RECEBER |  |  | 16.607.868,45 D |  | 202.728,35 |  | 138.258;34 |  | 16.672.338,46D |  |

| ÕOOi - Duplicatas a Receber |  | 0,03 C | '138.258,34 | 138.258;34 | Õ,Õ3C |
|---|---|---|---|---|---|
| 00Ó31 GRADUAL CCTVM S/Ã | ' | 6 .100,00 C | Ò,OÕ | 0,00 | 6.100,00 C |
| "í.1.2.03-AblÃNtÃMENTÒS DIVERSOS |  | 16.613.968,48.0 | " 64.470,01 '" | 0,00 | " "l6.678;Ã38,49b |
| 0003 - Adiantamento Concedidos a OOIO-ÃDIÃNT.P/FUtURA... | terceiros | 1607.991,64 D 15.005.976,84 0 | 64.476Í01 0,00 | 0,00 oOò | " 1.672.461,65 D 15.005.976,84 D |
| 1.2 - ATIVO NAO CIRCUUNTE 1.2.1 - VALORES REALIZÁVEIS A LONGO PRA2Ó |  | 12.368.113,74 0 8 .181.878,00 D | 46.692,00 o,m | 173.453,54 0,00 | 12.241.352,20 D 8.181.878,00 b : |
| 1.2.1.02 - CRÉDITOS E VALORES ÕÒ01 - Créditos com Sócios |  | 8 .181.878,00 0 8.181.878,00 D | 0,00 0,00" "• | 0,00 0,00" | 8.181.878,00 D 8.181.878,00 b : |

1.2.4-intangível 4.186.235,74 0 46.692,00 173.453,54 4.059.474,20 D "í.2.4.01-iNTANGiVÉiS 10,726.092,29 D 46.692,00 - • "•o;õo" 10:772.784,29 D

| 0001 - Desenvolv Negoc Elétron Home Broker | ' 873.480,00 b | " 0,00 | õ,òò | 873.48O,'0Ob' |
|---|---|---|---|---|
| 0002- Desenvolv ÓrderManag System(OMS) | 218.370,000 | 0,00 | ó,"oO | 218.370,00b |
| 0003 - Desenvolv Conta Margem | 218.370,00 b | 0,00' | ' "0,00 " | 2lá;37b,00'D |
| 0004 - Desenvolvimento Risbo | 218.370,00 D | "0,OÒ | o;oõ | 218.37000 0 |
| 0005 - Desenvolv Sinal DIfus Cotaç... '218.370,00 0 0,00 ' ' 0,00 2Í8.3TO,0b D |  |  |  |  |
| 0ÒÓ6 - Desenvolv Desktop Trading Syáem | 1.965.33b,Ò0b '• | oioo | o;òà" | 1.965.330,00 D |
|  | 655.110,00 0 | ' 0,00 " | õ,óo" | _ |
| 0007 - Desenvolvimento Intranet |  |  |  | 655.110,00 D |
| 0008 - Economic Value of Operations-Home... | 3 .804.478,00 D | 0,00 | 0,00" | 3.804.478,00 D |
| 0ÕÒ9 -Implementação - OMS | " '108.720,00 0 " | 0,0Ò | o7òo | '108.720,00 D |
| Õòio- Inõpiètnefiteçâo - Riscõ | 82.672,00b | """0.00 | oOo •" | "82:672,00b |
| 0011 - Implementação - Sinal DIfus Cotação | 79 .141,56 0 | 0~00 | 0,00 | 79.14156 D |
| OOi 2 - Implementado - Desktop | ""130.213,32 b | o;bo | Ó;00 | 130.213,32 b' |
| 0013 - Implementação Intranet | 61 .080,00 0 | 0,00 | 0,00 | 6Í.0'80,'00D |
| 0014 - ÍNTRÁNET - NOVOS MODULOS | 28 .195,49 0 | ' 0,00 | o,"òo | 28.195,49 D |

0015-SISTEMA SPÍDER - CONSOL RISCO-... 3'l6.715,03 b' o7oo '0,00 ' " | 316.715,03 D

H ' 7 0016 - SiSTÉMÁ COMPLIÁNCE - NM 0,00 89.447,18 b o,oO 8"9.Ã47,18D

| 0017- SISTEMA CADASTRÓ ONUNE - NM | 212.456,82 D | Ò,00 |  | o,òo | 212.456,82 D |
|---|---|---|---|---|---|
| 00 18 - SISTEMA DE CONTROLE DE SALDO... 0019- SISTEMA DE SUlffABÍLITY - NM | 66.918,46 b 212.757,53 0 | Ô,00 o,oó | "' | 0,00 0,00 | 66.918,46 D ' 212.757,53 D |
| 002Õ - SISTEMÃ TCSÕÜRÕ DIRETO- NM 0021 - SISTEMÃ DECARE ORDER - NM | 56.390,98 D 136.363,64 D | o,õo 0,00 |  | 0,00 0,00 | 56.390,98 D Í36.3è3,64D |

![](img_p396_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 33

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EDUARDO DONADIO

BALANCETE ANALÍTICO 0170 ITS@-INTEGRATED TECHIMOLOGY SYSTEWIS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS

SA CNPJ: 17.158.218/0001-71

CONTA DESCRIÇÃO 1 Ò'022-SISTEMA StbCKMARKEt-NM

0023- SÍSTEMA MÒDULÓS DE FUNDOS - NM ' 0024^-SISTÈMA^DÊ CbNTENT MANAG.;. 0025- SISTEMA SUPERVISÒR DRÒPCPPY Ò026~- SÍSTEMA GRADUAL CONSULTA- NM

"0027-sisfEMA CÓNTRÒLÉ POS TRADE - NM

' 0028-SISTEMA PORTAL Db CAMBIO-NM

0029- SISTEMA MODULO SUPERVISOR - NM

ÒOSO - SISfEMA^GÈSTOR SÍNACOR - NM 0031 - sisTEMÀ DE CONTROLE DE PLD - 2016

172.4.02 - (-)amortizações ACUMULADAS 0001 - (-)Desenvolv Negoc Elétron Home Broker

0002 - (-) Desenvolv Order Manag System (OMS) 0003 - (-) Desenvolvimento Conta Margem ÕÕ04 - (-)Desenvolvimento RÍscõ 0005 - (-) Desenv Sinal Difüs Cotaç... 00Õ6 -(-) Desenvolv Desktop Tnadirig Systêm 0007 - (-) Desenvolvimento Intranet 0008-H Éoçnomio Valuê ofOper-Home'Sroker 0009 - (-) Implementação - OMS OiOlO'-(-) Implementado- Risco 0011 - (-) Implementação - Sinal DIfus Cotação 0012- (-)Implementado- Desktop 0013 - (-) Implementado - Intranet 0ÔÍ4-(-) INTRÃNÉT - (NM) NOVOS MODULOS

Õ015 -(7) SISTEMA SPÍDÍR 7CONSOL RÍSCO..."

0016-'(TSISTEMA COMPLÍANCE -NM "

0ÕÍ7-(-) SISTEMA CÕNTR.DE SALDO...

0018- (-)sistema CÀDÂSTRO ONLiNÉ - NM

0019-(7)SISTEMA DE SUÍTTABÍLITY - Nm'

002Ò"-(-) SISTEMA TESOURO"DrRÈTb"-NM 0021 7(-) SISTEMA DÊ cArEÓRDEr7 nM

0022 - (-) SISTEMA STOCKMARKET - NM

0023 -(7) SISTEMA MODULOS DE FUNDOS-... : - 0024-(-) SISTEMA DE CbNtENTMÁNAG.;.

0025-(-) SÍSTEMA SUPERVISOR DRÒPCPPY... Ó026-(-) SISTEMA GRADUAL CONSULTA - NM 0027 -(-) SISTEMA CONTROLE POS TRADÉ í 0028-(-) SISTEMA PORTAL DOCAMBÍb - NM

0029- (-) SÍSTEMA MODULO SUPERVISOR-...

0030-(-) SISTEMA GÈStÕRSINACbR - Nm

2 - PASSIVO

2.1-PASSIVO CIRCULANTE

2.1.1- OBRIGAÇÕES ACURTO PRAZO > 27Í.1.Ò1 - OBRIGAÇÕES ARecolher

000 1 - PIS a Recolher

0002 - COFINSa Recolher" ÒÓ03 - iss a Recolher

0005 - IRRF Retido dê Terceiros a Recolher

OÒÒa - CSLL,PIS,CÓF.Ret. deTero. a Recolher 7 2.1.1.03-bBRIGÁÇÕ"ÈSP/EMPRÉSTIM0S7FINA'NClAMÈNTbS

0001 - Empréstimo Sócios

0003- RED KIT AMÉRICAS LLC

FOLHA

MÊS/ANO

| SDO. ANTERIOR | DÉBITO |  | CRÉDITO |  |
|---|---|---|---|---|
| /16.9Í7,29D |  | 0,00. |  | " 6,00 |
| 114.537,44 b |  | 0,00 | ""6,oò"" |  |
| 48".870;52"D |  | 'o,óO • |  | "õ,òp |
| 119.318,Í8D |  | 0,00 |  | 0,00 |
| 31.718,06D • |  | 0,00 |  | "0,00 |
| 70.839,00 D |  | oíoõ |  | 6,00 |
| 102.272,72 D |  | 0,00 |  | õioo |
| '65789,47 D |  | 0,Ót) |  | '6,00 |
| "83.998,55 D |  | 0,00 |  | 0,00 |
| ' 318.881,05 D 46.692,00 6,00 7 |  |  |  |  |
| 6.539.856,55 C 0,OÕ' "" "173.453,54 |  |  |  |  |
| 670.940,55 C |  | Ò,ÒO | 14.558,00 |  |
| '161.735,07C |  | oioo | 37639,50 |  |
| 161.735,07 C |  | 0,00 | 3.039,50 |  |
| 161.735,07 C |  | o,òo | 3.639',5Ò |  |
| 161.735,07 C |  | oioo | 3.639,50 |  |
| 17455.616,410 |  | ' "0,00 | 32.755,50 ' |  |
| 485.205,48 C |  | 0,00 | 10.918,50 |  |
| 2.817:776,13 C |  | "0,Õ5 | 637407,97 |  |
| 74 .292,96 C |  | 0,0Ò | Í.8Í2,0Ó "" |  |
| 56 .434,27 C |  | 0,00 | " Í.377;87 |  |
| 54 .139,50C |  | 0,00 | 1.3l'9,03 |  |
| 88 .980,24 C |  | 0,00 | 2.170722 |  |
| 41 .738,48 C |  | o,'oo'~' | 1.018,00 |  |
| 2 .3«,60C |  | p,õo | 469,92 |  |
| 2é.392,90b |  | ó,òò | ' 5.'278;58 ' |  |
| 7 .453,95 C |  | 0,00 | 1.490,79 |  |
| 17 .704,75 C |  | 0,00 | líl'l5,3'l |  |
| 5.576,550 |  | "0,00 | 3.54Ò;95 " |  |
| 17729,80 C " õ,õó ' ' 3.545,96 ' |  |  |  |  |
| 4.699,25 C |  | o,òo | "939785 |  |
| li.363,65 C |  | 6,00 | 27272,73 |  |
| 1 .409,75 C |  | 0,0Õ | 281,95 • |  |
| 9 .544,80 C |  | ò,õo | 1.908,96'" ' |  |
| 4 .072,KC |  | õ,6õ | "814,51 |  |
| 9 .943,20 C |  | o,oò | 1.988,64 |  |
| '2.643,15C |  | ' ó,ob" | 528,63 |  |
| 5.903,25"C |  | 0,00 | 1.180,65 |  |
| 8.522,75 0 |  | o,oõ" | 17704,55' |  |
| 5 .482,45 C |  | 0,00 | 1.096,49 |  |
| 6 .999,90 C |  | ~o,õó | " "l."399,98 |  |
| 29.466.462,47 C | 22.024,88 |  | 33.943,82 |  |
| 24.726.074,28 C | 22.024,88 ' |  | ' 33.943782 |  |
| 24.726.074,28 C' | 22.024,88 |  | 33.9^62 |  |
| 5.019,63 0" | 16.174,88 • |  | 15.91'3,82 |  |
| 0,00 2.281,26 2.281,26 |  |  |  |  |
| 0,00 10.507,63 10.507,63 |  |  |  |  |
| 3 .385,99 C ' '3.385,99 2.765,l'6" |  |  |  |  |
| 398,45 C |  | "0,00 |  | 87775 |
| T235,Í9C' |  | 0,00 | 272,02 |  |
| 5 .604.059,91 0 |  | 0,00 |  | "õ,"6o |
| 4 .036,34 C |  | 6,00 |  | 0,00 |
| 5 .600.023,57 C |  | 0.00 |  | 0,00 |

000002 DATA 29/03/20 17 06/20 16

SDO. ATUAL 16.917,29 D

.

114."S37,itD

' 48.870752D

Í19.318,Í8D

31.718,06 D

707839,Òob Í0"27272,72b

65.789,47 0 83.998,55 0'

365.573,05 b

6.713.31,0,09 C

685'7498,55'C

165.374,57 C

Í65.374,57C

165.374,"57C

165.374,57 C "1.488.371,91 C 496.123,98 C " " 2.881.184,TO C"

76.104,96 0

57.812,14 C

5è.458,53 C

" 91.150,46 C 4Z756,48 C 2.819,52 C 31.671,48 C 8.944,74 C ; 18.820,06 0

9:ÍÍ7"750 C 2l'.275,76'c

5.639,10 C

" 13.6367380

1.691,70 0

11.453,700

4.887,(®C 11.931,84 C

3.171,"78 C 7.083,'90 C 10.227,30 C 6.578,94 0 8.399,88 C 29.478.381,41 C

"" 24.737.993,"22 C 24.^7.993,22 C

4.758,57 C

õ7oo

" 0,00

2.765,lè C

" 486,20 C

Í75Ò7,2Í C 5".6"04.05"9,91'C

4.036,34 C " 5.600.023,57 C

2.1.1.04 - CONTAS A PAGAR 19.116.994,74 C 5.850,00 18.030,00 19.129.174,74 0

![](img_p397_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 34

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EDUARDO DONADIO

BALANCETE ANALÍTICO

FOLHA

0170ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEWIS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS DATA SA MÊS/ANO

| CNPJ: | 17.158.218/0001-71 |  |  |  |  |  |  |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| CONTA | DESCRIÇÃO | SDO. ANTERIOR |  | DÉBITO |  | CRÉDITO |  |
|  | OÕOÍ - c/c Gradual Investimentos |  | 2.897,61 C |  | 0,"ÓÓ ' |  | o,ó6 |
| 0010 - Contas a Pagar Diversas 0,00 5.850,00 18.030,00 |  |  |  |  |  |  |  |
|  | ÔÕíT^ Graduãí CCTÍÁ/M S.Ã. | 4.108.120,09 | C |  | ÔÍC) |  | "õ;oo" |
| 0Ò15-DÉBENTURES CONVERSfVEIS Á...' ~15.005.976,84 C 0,0)" 'o,'66 |  |  |  |  |  |  |  |
| 2.3-PATRIMÔNIO LÍQÜibÒ ' 4.74Ò.M8,19G 0,00 0,00 |  |  |  |  |  |  |  |
| 2.3.1-CÀPÍTAL | SÒCÍÀL ' | 4 .740.388^9 | C |  | 0,00 |  | òioõ |
| 2.3.1.01 - CAPITALSOCIAL INTEGRALIZADÔ |  | 8 .183.000,00 C |  |  | o;óó~ . |  | 'ó;oo |
|  | 0001 -Capital Social SutiscrIto |  | 1 .122,00 C |  | 0,00 |  | 'ó,òo |
|  | 0002- Capital SocialSubscrito - CORTÈX | 8 .181.878,00 | C |  | o,óò'7" |  | 0,00 |
| 2.3.1.04 - RESULTADOS ACUMULADOS |  | 3 .442.611,81 D |  |  | 0,00 |  | 0,00 |
|  | oboi - Lucros ou Prejuízos Acumulados | 1.645 .552,09D |  |  | 0,00 |  | o',oó |
|  | 0003 - Prejuízo Acumulado - Incorpporação Corte | 1.797.059,72 D |  |  | 0,Õ0 |  | 0,00 |
| 3 - RECEITAS |  | 807.239,21 C |  |  | 'õ,òo' | 138.258,34 |  |
| 3.1 - RECEITAS OPÈRÃCIONAIS |  | 807.105,89 C |  |  | 0,00 | 138.258,34 |  |
| 3.1.1 - RECEITAS ÕPERACiONAIS BRUTAS'" |  | 807.105,89 C |  |  | 0,00 | 138.258,34 |  |
| 3.1.1.01 - PRESTAÇÃO DESERVIÇOS |  | 807.105,89 C |  |  | 0,00 | 138.258,34 |  |
|  | Òopí- Receitade ServiçosPrestados | 807.105,89 C |  |  | 0,00 | 138.258,34 |  |
| 3.2 - OUTRAS | RECEITAS |  | 133,32 C |  | 0,00 |  | 0,00 |
| 3.2.1"-RÊCÉITÁS ÔPÉRACiÒNÂfS |  |  | 133,32 C |  | 0,ÔÕ ' ".* |  | o7õo |
| 3.2.1.01 - RECEITAS | FINANCEIRAS |  | 133,32 C |  | 0,00 |  | 0,00 |
|  | ÕÕÕ3 - Rendimento dá Aplicações Financeiras |  | 133,32 C |  | b,õõ |  | 0;ÓÒ |
| 4-DESPESAS |  | 981.121,69 D |  | 204.230,87 |  | 13.292,21 |  |
| 4.1 - DESPESAS OPERACIONAIS |  | 981.121,69 D |  | 204.230,87 ' |  | 13.292,21 |  |
| ' 4.1.'l-DESPESAS ÒPEIWCIONAIS |  | 98Í.121,69D |  | '2047230,87' |  | 137292,21 |  |
| 4.'l .1.01 - ABATIMENTOS DÀRECEITA BRUTÁ |  | 22.016,23 D |  | 15.554,'Õ5 |  | 12.788,89 |  |
|  | 0001 - PIS s/Faturamento |  | 1 .061,81 D | 2.281,26 |  | 2.281,26 |  |
|  | 0002 - CÕFINS s/Faturamento |  | 4.890,74 D | 10;50'7,63 |  | 10.507,63 |  |
|  | 00Ó3 - ISSs/Faturamento | 16 .063,68 D |  | Z765,Í6 |  |  | 'oioõ' |
| 4.1.1.04-DESPESAS CÔM PESSOAL |  | •"'4.990,11 D |  | 1'.8Õ0;66,. |  | " ' 500,33 |  |
|  | 0006 -AssistênciaMédica |  | 4.990,11 b | ' 'Í.00Õ,66 |  |  | 500,33 |
| /" 4.1.1.05- SÈRViÇÕS PRÈSTÂbÓS PÔR TERCEIROS* |  | 33803,36 D |  | * 127695,29 |  |  | b,ob'" • " |
|  | 0001 - Serviços de Assessoria | 26.563^36 0 |  | 5.85Ò,Ò0 ' |  |  | 0,00 |
|  | pÕt)2*-Honorários Contábeis | "7.040,00D |  | ' '2.200,00 |  |  | ,0,00 |
| o,ob 4.645,29 0,00 |  |  |  |  |  |  |  |
|  | 0034 - CETiP - Central de Títulos em custódia |  |  |  |  |  |  |
| • 4.1.1.07-DESPESAS"C/IMPOSTOS.TAXAS,CONTRIBtJIÇÔES |  |  | 2:219,56 D |  | éB5,28 |  | 0,00 |
|  |  |  | 1.913,12 0 | " '655728 |  |  | ' o7oo' • |
|  | 0004 - Tributos Federais/Estaduais - Diversos |  |  |  |  |  |  |

i . ÕÕ06-Ôüttias taxas Prefeitura 306,44 0 0,00" " "Oibo"

| 4.1.1.09 - DESPESAS GERAIS | 917.698,68 0 | 174.203,54 | 0,00 |
|---|---|---|---|
| íO(K)7 - Despesas IJiversas | 19 .770,38 D | 750700' | 0,00 |
| 0013 - Despesas c/Anunclos e Propagandas | 6.327,280 | 6,00 | 0,00 |
| QOáj -Despesas de Amortização | 867.267,70b | 173.453,54' | 0,00 |
| 0025- NID - DESPESAS fÍÃO DEDUTlVEIS. | '24.333,32 0 | o,oò | 0,00 |
| '4.1.1.10 - DESPESAS FINANCEIRAS | 593,75 0 | "122705 | 2,99 |
| 0004 - Despesas Bancárias | 593,75 D | 122,05 | 2,99 ' |

o fr

ôõ

000003 29/03/20 17 06/20 16

SDO. ATUAL

2.897,'61 C •ízi8o,'o6c

'4.108.12b,b9\*"C

5.005.976Í84 C 4.7^.388,19 C 4.7Í3.388,Í9 C 8.'i83;õbp,b"oc; " 1.í22,00 C 8."i8í.878,P0"C :

3.442.611,81 D 1.645.552,09 0 1.797.C®9,72 D

'945.'497,55 C

945.364,23 C

"945.364,23 C'j

945.364,23 C ' '945.364723 C' 133,32 C 133,32 C 133,32 C

133,32C":

1.172.060,35 0

1.172;b6b,'3'5'D ' Í.17Z060,35 D

24.781,39 0 ,

' 1.061,8l'D '4.890,74 D Í87é28,84D

5.490,44 D ;

'5.'fôÓ,44b " 487^8,650 • '32.413,36 0

9.'24Õ,Ó0D ' 4:645,29 D

2.874,84 D ;

" ''2.568,«D

"386744 D"

1.091.902,22 0

20752Ó,38 b •' 6.327728 0 l".04p.72T,'24'b 24.333,32 0

712,81 D

7Í2,81 b

![](img_p398_1.png)

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SIGILOSO

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43%

EDUARDO DONADIO

| BALANCETE ANALÍTICO 0170ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS | FOLHA: | 000004 DATA: 29/03/20 17 |
|---|---|---|
| SA | MÊS/ANO: | 06/2016 |

CNPJ: 17.158.218/0001-71

Total do ATIVO 29.251.818,61 D Total do PASSIVO 29.478.381,41 0 Total de DESPESAS 1.172.060,35 D Total de RECEITAS 945.497,55 C Somatórias 30.423.878,96 D 30.423.878,96 C Nâo há diferença entre os Lançamentos: 0,00 Diferença entre o ATIVO e o PASSIVO; 226.562,80 0 Reconhecemos a exatidão do presente balancete encerrado em 30 de Junho de 2016 conforme documentação apresentada.

GABRIEL PAULO GOUVEÃ DE FREITAS JÚNIOR SEBASTIÃO LEMES FILHO

| FUNÇÃO: SÓCIO | FUNÇÃO: TEC-CONTÃBIL |
|---|---|
| RG: 6.006.199 SSP/SP | CPF: 289.933.578-20 |
| CPF: 0 16.809.958-63 | TC/CRC: 1SP 13 1.408/0-2 |

ROBERTA CARVALHO FRANCO GOUVEIA DE FREITAS

FUNÇÃO: ADMINISTRADORA

CPF: 349.83 1.5 18-85

![](img_p399_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 36

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V • J -a

EDUARDO DONADIO

BALANCETE ANALÍTICO

FOLHA:

0170ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS SA MÊS/ANO:

| CNPJ: | 17.158.2 18/000 1-7 1 |  |  |  |  |  |  |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| CONTA | DESCRIÇÃO | SDO. ANTERIOR |  | DÉBITO |  | CRÉDITO |  |
| 1 - ATIVO |  | 29.306.034,71 D |  | 872.853,10 |  | 886.307,82 |  |
| 1.1-ATIVO CIRCULANTE 16.850.159,43,0 787.161,10" 712.854,28 © |  |  |  |  |  |  |  |
| ri .1-DISPONÍVEL |  | 306.760,'97D |  | 478.391,13 |  | 468.554,30 |  |
| l.í.lVor-BENS NÜMERÁRÍÒS |  | 5 .026,33 D |  |  | o,óo | ' ,',^óo"," " |  |
|  | ôooi-caixa' | 5 .026,33 D |  |  | oíò |  | "òioo |
| ; i.f.1.02-BANCOS " " ^ ' 1.063,80 D "353.296,35" 350.296,35 |  |  |  |  |  |  |  |
|  | 0001 - Bancos Cta. Movimento - CÉF | 1.000,00 D |  |  | o,oò |  | 'Ó,ÒÕ |
|  | 0002 - Bancos Cta. Movimento - HSBC |  | 62,8p D |  | Ó,ÓÓ |  | O.bó |
|  | 0003 - Banco Brdesco S/A ag 0133 - cc... |  | 1,00 D | ' 350.296,35 |  |  |  |
|  |  |  |  |  |  | 350 296 35 |  |
|  | Ò0Õ4 - Banco Itau Unitãnco S/A-Ag... |  | 0,00 | 3.000,ÒO ' |  |  | 0,00 |
| 1.1.1.03- APLICAÇÕES FINANCEIRAS |  | 22.944,31 D |  | 114.682,82 |  | 115.908,00 |  |
| ; Õ0Ò1 -Apiloáçõês Financeirãs - - - 22.944,31 0 i14.682,"82' " " "115.908700 |  |  |  |  |  |  |  |
| 1.1.1.04- IMPOSTOS A RECUPERAR |  | 277.726,53 D |  | 10.411,96 |  | 2.349,95 |  |
|  | OOÒi - Pis Retido na Fonte | 15 .374,31 0 |  | "l .100,45 " |  |  | 419,18 |
|  |  | " 71 .045,50 D |  | 5.079,01 |  | 1.930,77 |  |
|  | 0002 - CoUns a Retido na Fonte |  |  |  |  |  |  |
| 1 | 0003- Coritr. Social Rêtidò na Fonte | '77.178,60 b |  | 1.693,"ÕÍ |  |  | ' 0,00 • |
|  | 0004 - IRRF - Imposto de Renda Retido na Fonte | 114.128,12 0 |  | 2.539,49 |  |  | o,òo |
| i .1.2 - VALORES Á RECEBER |  | 16.543.398,46 0 |  | '308;769,'97 |  | 244.299",98 |  |
| 1.1.2.01 - CLIENTES |  | 6.100,01 C |  | 169.299,96 |  | 169.299,98 |  |
|  | ÕOOl - Duplicatas a Receber |  | 0,01 C | "169.299,96 |  | 169.2"M,98 |  |
|  | 0003- GFWDUÀL CCTVM S/Ã | 6.100,00 C |  | ' "o,oo" |  |  | 0,00 |
| : 1.1iZOS - ADIANTÃMENTOS DlVERSOS 16.549.498,47 D "l39.470,01 75.ÒÒÕ,"00 |  |  |  |  |  |  |  |
|  |  | 1 .543.521,63 0 |  | Í39Í470,0Í |  | 75.000,00 |  |
|  | 0003 - Adiantamento Concedidos a terceiros |  |  |  |  |  |  |
|  | OÓÍÒ -ÀDÍANt. P/FUtURA.;. | Í5.Ó05.976,84 D |  |  | õ,òo" |  | "'o7o"ô" |
| 1.2 - ATIVO NÃO CiRCUUNTE |  | 12.455.875,28 D |  | 85.692,00 |  | 173.453,54 |  |
| Í.Z1-VALORES REÁliZÁVEIS ALONGO PRAZO |  | 8 .181.878,00 0 |  | ' | o,õò |  | 0,00 " |
| 1.2.1.02 - CRÉDITOS | E VALORES | 8 .181.878,00 | 0 |  | 0,00 |  | 0,00 |
|  | 0001 - Créditos cbm Sócios | 8 .181.878,00 0 |  | " | 0,Ò0 " |  | "0,'Õb |
| = 1.2.4-intangível 4.273.997,28 D 85.692,00 173.453,54 |  |  |  |  |  |  |  |
| V " 1.2.4.01-INTANGIVÉIS 10.640.400,290 85:692,00 b,oõ |  |  |  |  |  |  |  |
|  | 0001 - Desenvolv Negoo Elétron Home Broker | 873.480^00 0 |  |  | "6,00 |  | o,oo' ' |
|  | 0002- Desenvolv Order Mánag System (OMS) | 218.370,000 |  |  | Ò,OÔ |  | 0,0Ò |
|  | 0003 - Desenvolv Conta Margem | 218.370,000 |  |  | 6,'oo |  | 0,00 |
| Õ0Ó4 - Desenvofvlmento Risco Í218.370,00 D Tõo". " " "Ó,0Õ " |  |  |  |  |  |  |  |
|  | 0005 - Desenvolv Sinal DIfus Cotaç... | 218.370,00 | 0 |  | o,ôo |  | oTÓO |
|  | 0006 - Desenvolv Desktop Trading System | 1.965 | .330;00b |  | o,0o |  | o,óo |
|  |  | 655.110,00 | 0 |  | b,oo" |  | o,õo' |
|  | 0007 - Desenvolvimento Intranet |  |  |  |  |  |  |

1 00Ó8 - Economic Vaiue ofÕperations-Home... 3 .804.478,00 0 o,òò 0,00

|

0009 - Implementação - OMS 108.720,00 0 ò,do' " 0,00

:

i " Õ01Õ - implementação - Risco 82.672,00 0 ' """' """oroô" """ ;; abo"'

0011 - Implementação - Sinal DIfus Cotação 79.141,56 0 0,00 0,00 0012 - Implementação - Desktop 130.213,32 0" o;dd " " "":b,0ó "

õ,oo'' Ò,00

0013 - Implementação Intranet 61 .080,00 0

- "0014 - ÍNTRANÉT - NOVOS MODULOS 28.195,49 b b,ciõ 0,00

| 0Ó15-SISTEMA SPÍDER-'cÒNSOL RISCO' | 316.715,03 0 |  | õ,bo |  | "o,oo |
|---|---|---|---|---|---|
| 0016"-SiStEMA CÕMPLIÁNCE- NM 00 17 - SISTEMA CADASTRO ON LINE - NM | 89.447,18 b 212.456,82 0 | " | ci;oo ' '"ó,oo" | " ' \\ | .wr:\\ 0,00 |
| ^OOiS - SISTEMA DÉ CONTROLE DÉ SALDO... | 66 .918,46 0 | " | ú,oó ' o,~oo" |  | 0,00 |

0019- SISTEMÃDE SUITTÃBÍLITY - NM 212.757,53 0 0,00 ! "0020-SISTEMA TESÕÜRÕbiRÉTÕ-NM 56.390,98 0 0,00 " à;ôô 136.363,64 0 o,òo" 'Ò,00 ' 0021 - SISTEMA DE CARE ORDER - NM

000001 DATA; 29/03/20 17 05/2016

SDO. ATUAL 29.292.579,99 D 16.924.466,25 0 '

316r597,'8Òb"

5.026,33 D 5.026,33 0

" • 4.063,80"o : i.òocj,'oob 62,80b : 1,00 0 3:Õ00,ÒOD

21.719,13 0

"2i:7Í9,13b";

285.788,54 0 16.055,58 0"

' 74.193,74 0 "•78."87Í,6l D",

116^67,610

"I6.6b7.8è«,450

6.100,03 0 0,03 C 6.100,00 C

16.613:968,48 0 , 1.607.991,64 0

15".ÓÒ5.976,"84 b

12.368.113,74 0 8.181:878,00 D , 8.181.878,00 0

" 8.181.878;Ò0'b7

4.186.235,74 0 10.726.092,29 0 •

873.480,cb"b 2Í8.370,OÒ D '2T8:370,00 0 2Í8.370;óÕ D •

2Í8.370,0Õb

1.965.^0,00 0 ' è55.iiõ,óób

3.804.478,00 0

'108.720,00 d" " "82.672,00 0 ^ " 79:141,56 0

Í3Õ:213,32 D•; ' 61.080,00 D 28.195,49 D"'

316.7Í'5,03O 89.447,18 07

212.456,82 0

66.918,46b '

212.757,53 0

"56.390,98 D

136.363,64 0

![](img_p400_1.png)

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r438

EDUARDO DONADIO

BALANCETE ANALÍTICO

FOLHA: 000002

0170 ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS DATA: 29/03/20 17

SA MÊS/ANO: ~~ 05/20 16

| CNPJ: | 17.158.2 18/000 1-7 1 |  |  |  |  |  |
|---|---|---|---|---|---|---|
| CONTA DESCRIÇÃO SDO. ANTERIOR DÉBITO CRÉDITO SDO. ATUAL |  |  |  |  |  |  |
| i'"'" | Ó022 - SISTEMA STOCrâ/IARkÉT - NM | 16.917,29 D | Ó.põ, |  | "0,00 • | ";i6.917;29 0 • |
|  | ' 0023- SISTEMA MÓDULOS DE FUNDOS - NM " | 114.537,44 0 | Ò,00 |  | ò,oó " | 114.537,440 ' |
|  | OÕ24-STSTEMADECONfÊNTMANAG... | 48 .870,52 0 | "0,00 |  | "o,õó " | ' 48'87Õ,520 |
|  | 0025 - SISTEMA SUPERVISOR DFÍOPCPPY -... | 119.318,18 0 | 0,00 |  | 0,00 | 119.318^18 0 |
|  | QÓ26 - SISTEltiÀ GRADUAL CONSULTA - NM | 31 .718,06 0 | 0,09'• |  | ò,0o | ' 3'i.7"i8",ó"6b: |
| ' | "0027- SÍsfÉMÁ ÒÒNTRÒLÈ PÓS TRÃDE - NM | 70.839,00'0 | '' Ò,'oÕ |  | 0,00' | "m83"9,ÒÓ'l3 |
| j ' 0Ó28-'SISTEMA PORTÀL DÓ CÂMBIO-NM 102.272,72 0 0,00 0,00 " r02.2"72,72D" |  |  |  |  |  |  |
|  | 0029- SISTEMA MÓdÜLÓ "supervisor - NM ' | 65 .789,47 0 | ' o,oo' |  | 0,00 | 65.789747 0 |
| , | OOSO - SISTEMA GÉSTOR SÍNACÕR - NM, | 83 .998,55 0 | 0,00 | ' | õ,bo" | "83.998,550 |
|  | 0Ó3Í'-"sisTEMA DE CONTROLE DE PLD - 2016 |  | 85.692,00 |  | ãoò | 318.88Í,Òéo' |
|  |  | 233.189,05 0 |  |  |  |  |
| r2.4.Õ2- {-) AMORTIZAÇÕES ACUMULADAS |  | 6.366.403,01 C | 0,00" | 173.453,54 |  | 6.539.856;55 0 , |
|  | 0001 - (-)Desenvolv Negoc Elétron Home Broker | 656.382,55 C | 0,00 | 14!558,00 |  | '670.940755 0 |
| ; | 0002-(-) Desenvolv 0'rder Manág Systeiih (OMS) | 158.095,57 C | o,'õõ;; | 3.639,50 |  | 161.735570 " |
|  | 0003 - (-) Desenvolvimento Conta Margem | 158.095,570 | " ò,òo | 3.639,50 |  | 161.'735,07 0 |
| 0004- (-)bèèertvblvímentò^RIsòo "••• ' 158.095,57 0 • ' • b,oo' ~ - "" •3."râ"9;5ó • " "Í6T.735',07"'C ; |  |  |  |  |  |  |
| ~ |  |  |  |  |  |  |
|  | 0005 - (-) Desenv Sinal Difus Cotaç... | 158.095,57 0 | 0,00 | 3.639,93 |  | 161.7355^0 |
| í ÓÓÒ6 - (-)Desenvolv Desktop Trâdíng System 1 .422.860,91 C "0,00 32.755,50 " 1.455.616,41 0 |  |  |  |  |  |  |
|  | 0007 - (-) Desenvolvimento Intranet | 474.286,98 C | 0,00 | 10.918,50 |  | 485."20l5",48"o ' |
| í 7 ÕÕ08-(-) ÉconòmIcValue õfÕpêr-Home Broker 2.754.368,16 0 0,00 63.407,97 "2.8"l7:77'6,"f3"C ; |  |  |  |  |  |  |
|  | 0009 - (-) Implementação - OMS | 72.480,96 C | "o,oò | í.812!Ôd |  | 74.^2796 0 |
|  | 0010-(-) Implementado- Risco |  | "õ;oo" | 1.377,87 |  | 56.434,27 0 ; |
|  | 0011 - (-) Implementação - Sinal Difus Cotação | 52.820,47 C | 0,00 | Í.3r9,03 |  | 547i'39,5"0O |
|  | 0012-(-) Implerhentação-Desktop | 86.810,02 0 | 0,00 | 2.1~70,22 |  | "88.980,24 0 ' |
|  | 0013 - (-) Implementação - Intranet | 40.720,48 C | o,oó | 1.018,00 |  | 41 .'738,48 0 |
| ; | 0014-(-) INTRANET-(NM) NÒVOS MÕDULOS ' | 1 .879,68 0 | "õ,co" ' | " 469,92 |  | 2.349,"60 0 ; |
|  | 0015 -(õ SISTEMA SPÍDER -CONSÓL RISCO... | 21 .114,32 0 | 0,00 | 5.278,58 |  | " 26.39250 0 |
|  |  | 5 .963,16 C | Õ,Ò0 " | i.480";79" |  | 7.^,95 0 1 |
|  | 0017-'(-) SÍSTEI^ CONfR.DÉ"sALDO... | 14.163,80 0 | õ^do | 3.540,95 |  | "17.704,75 0 |
|  | 0018-'(-)SISTÈMÂ CADASTRO ÒNLÍNE - NM | 4 .461,24 0 | 0,00 | T.115,'31 " |  | '""5;576,"550 |
|  | 0019 -"(-) sisfÉMÁ DE SÜÍTTABILITY - NM | 14 .183,84 0 | ò,"oo | "3.545,9è' |  | 17.72950 0 |
| ; | ÕÓ20 - (-jSIStEMÂ TESOURO DÍRÈTO-NM | 3 .759,40 0 | '"o",õo | "939,85 |  | 4.6"99;25 0 . |
|  | 0021 -(-) SISTEMA DE "CARÈ ÓRDÉR - NM | 9 .090,92 0 | o,do | "2.272,73 ~ |  | Íi7363,65 0' |
| i | Õ022 - (-)SISTEMÃ STOCkMÀRKET - NM | 1 .127,80 0 | o,'ob | 281,95 |  | 1.409,75 0 , |
|  | 0023- (-) SISTEMA MODULOS DE FUNDOS-... | 7 .635,84 0 | 0,00 | 1.908,96 |  | 9.54i,ão 0 |
| i " 3 .258,04 0 ò;od 8Í4;5"Í " 4572,"® 0" |  |  |  |  |  |  |
|  | ' 0025 -(r) SÍSTÊMA SUPERVISOR DROPCPPY... | 7 .954,56 0 | o,òo | 1.988,64 |  | 9.94350 0 |
|  | Ó026;(-)SISTEMA GRADUAL CONSULTA - NM | 2.114,52 0 | "0,00 | " 528,63 " |  | "2.643;Í5 0 |
|  | Õ027-(-) SISTEMA CONTROLE POS TFWDE -... | 4.722,60 0 | 0,00 | 1.180,65 |  | 5.903^25 0 |
| : | 0028-'(-)SISTEMA PORTAL DOCAMBÍO - NM | 6 .818,20 0 | •*0,00" | 1.704,55 |  | '8.522,75 0' |
|  | 0Õ29 -(-) SISTEMA MODULO SUPERVISOR -... | 4.385,96 0 | o,õo | i.096,49 |  | 5.482,45 0 |
|  | 0030 - (-) SISTEMA GESTOR SINACOR- NM | 5 .599,92 0 | 0,00 | i;399,M |  | 6'.999",9ÒC |
| 2 - PASSIVO 29 .464.413,43 0 16.997,20 19.046,24 29.466.462,47 0 |  |  |  |  |  |  |
| : "Í"l- PASSrVO CIRCULA'NTÉ 24.724.025,24 0 16.997,20 "19.046,24 24.726.074,28 0 ": |  |  |  |  |  |  |
| 2.1.1 - OBRIGAÇÔES ACURTO PRÁZÓ 24.724.025,24 0 16.997,20 Í9.046,24 24.7267o74728 0 |  |  |  |  |  |  |
| ; "ZÍ.'1.01-OBRIGAÇÕES ÃRÈCOLHÈR" 2.970,59 0 16.997,20 " 19.045,24 5.019763 0; |  |  |  |  |  |  |
| OÕOI - PISa Recolher 0,00 2.793,45 2.793,45 0,00 |  |  |  |  |  |  |
| " 0Õ02-COFINS a Recolher 0,00 12.866,80 12.866,80 'o,oo""; |  |  |  |  |  |  |
|  |  | 1 .336,95 0 | 1.336,95 | 3!385,99 |  | 3^385,99 0 |
|  | 0003 - ISS a Recolher |  |  |  |  |  |
| : ~ 0005 - IRRF Retido de Terceiros a Recolher 398,45 0 Ó,00 0,00 398,45 0 : |  |  |  |  |  |  |
|  | 0006 - CSLL,PIS,COF.Ret. de Terc. a Recolher | 1 .235,19 0 | 0,00 | "" d,õo " |  | 1.235,19 0 |
| ' 2.1.1.03 - ÓBRIGÃÇÕ"ÉS"P/EMPRÉSTIMÓS."FINÂNCIÀMÈNTOS |  | 5 .604.059,91 0 | Õ,ÒO |  | 0,00 | 5.6Ó'4.059,9TC , |
|  | 0001 - Empréstimo Sócios | 4.036,34 0 | 0,00 |  | o,oó" | 4.036,34 0 |
|  | 0ÕÒ3 - RÊDKIT AMÉRICAS LLC | 5 .600.023,57 0 | 0,00 |  | 0,00 | 5.600.023,57 0 ^ |
|  | 2.1.1.04 - CONTAS A PAGAR | 19 .116.994,74 0 | 0,00 |  | 0,00 | 19.116.994,74 0 |

![](img_p401_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 38

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i''439

EDUARDO DONADIO

| BALANCETE ANALÍTICO 0170 ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS | FOLHA | 000003 DATA 29/03/20 17 |
|---|---|---|
| SA CNPJ: 17.158.2 18/000 1-7 1 | MÊS/ANO | 05/2016 |

| CONTA | DESCRIÇÃO | SDO. ANTERIOR |  | DÉBITO |  |  | CRÉDITO |  | SDO. ATUAL |  |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| í | 0Õ01-C/CGradual investimenfos |  | 2.897,81 C |  | " 0,00 |  |  | : 'Ò;00 |  | 2.897,81 C • |
|  | 0011-Gradua! CCTVM SA | 4108.120,09C |  |  | Õ20 |  |  | ô,oõ | 4.108.120,096 |  |
|  | OÕÍS- DEBÉNTURÉS CONVERSÍVEIS Â-.. | 15.005.976,84 C |  |  | 0,00 |  |  | 2,00 | 15.005:976,84C : |  |
| 2.3 - PATRIMÔNIO LÍQUIDO |  | 4.740.388,19 C |  |  | 0,00 |  |  | 0,00 | 4.740.388,19 c |  |
| -2:3.1 - CAPITAL SbClÃL ' - 4.740.388,190 •0,00" ' 0,00 4.740.388,19 C ; |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
|  | 2.3.1.01 - CAPITAL SOCIAL INTEGRALIZADO | 8 .183.000,00 | C |  | 0,00 |  |  | 0,00 | 8.183.000,00 | c |
|  | OÓÕI - Capital Social Sütiscrito |  | 1 .122,00 C, |  | b,óò | '' ' | ' | 2Tob' |  | 1.122,00 C : |
|  | Ò002 -Capital Social Subscrito -CÒRTEX | 8.181.8V8,0ÕC |  |  | 0,00 |  |  | 0,00 | 8.Í81.878,'Òbc |  |
| r Z3Í'l.'04-RESLILTÃDOS'ACÜMULADdS """ ' |  | 3 .442.611,81 0 |  |  | "oioò |  |  | o,ãô | 3.442.61'1,8Í D , |  |
| OOOi - Lucros ouPrejuízos Acumulados 1.645.552709 0 0,00 ' • o,oó 1:645.552,09 0 |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
|  | 0003 - Prejuízo Acumulado - Incorpporação Cprte | 1 .797.059,72 | 0 |  | "oioõ |  |  | 'ò,Ob | 1.797.Õ5"9,72D | ' |
| 3 - RECEITAS |  | 637.939,25 C |  |  | 0,00 |  | 169.299,96 |  | 807.239,21 C |  |
| ; ' 3.1'-RECEITAS ÒPÊRACIÒNAIS |  | 637.805,93 C |  |  | 0,00 |  | 169.2^26: |  | 807.'105,89"C |  |
| V " 0,00 " 3.1.1 - RECEITAS OPERACIONAIS BRUTAS 637.805,93 C 169.299,96 ' 807.105,89 C |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
| : 3.1 :i;Ò1 "- PRESTAÇÃO DE SERVIÇOS 637.805,93 C 0,00 169.299,96' 807.105,89 C • |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
|  | 0001 - Receita de Serviços Prestados | 037.805,93 C |  |  | 0,00 |  | 169.299,96 |  | 807:105,89 C |  |
| ; 3.2-OUTRAS'RÉCEITÁS ^ 133,32 0 "ò,õp;'-' 0,00 ' ' i33,32 Cj |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
|  | 3.2.1 - RECEITAS ÒPERACIONÁIS |  | 133,32 C |  | 020 |  |  | 0,00 |  | 133,32 C |
| SIGILOSO •' '3.2.1.01-RÊCEÍTÁS financeiras |  |  | 133,32 C 0,00 0,00 133;32C í |  |  |  |  |  |  |  |
|  | 0003 - Rendimento de Aplicações Financeiras |  | 133^2C |  | o,oõ |  |  | 'ó,òo' |  | í33,32 C |
| .4-DESPESAS |  | 796.317,97 D |  | 198.614,35 |  |  | iloioToo" |  | 981.Í2Í ,69"D |  |
| 4.1 - DESPESAS OPERACIONAIS |  | 796.317,97 D |  | 198.61425' |  | " ' | 13.'81Õ,63 |  | 981.121,69 0 |  |
| : 4:1.1 - DESPESAS opérAcíónais 796.317^97 D '198.61425 " 13.810,63 981 ri2129 D : |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
| 4.1.1.01 - ABATIMENTOS DA RECEITA BRUTA |  | 16.280,29 0 |  | 19.046,24 |  |  | 13.310,30 |  | 22.016,23 0 |  |
|  | OObl- PIS s/Faturamento |  | 642,63 0 | 2.793,^' |  |  | 2.374,27 |  |  | i:06Í,8lb |

```text
0002 - COFINS s/Faturamento                        2.959,97 D 12.866,80 "iÒ!^936,Õ3 '           4.890,74 0
4.1.1.04- DESPESAS COM PESSOAL 4.489,78 D 1.000,66 500,33              4.990,11 D
0006 - Assistência Médica 4.489,78 0 1.000,66 ' '500,33              4.990,11 D :
```

| \\ 4.1.1.05 - SERVIÇOS PRESTADOS POR TERCEIROS 31 .403,36 0 2.200,00 0,00 33.603,360 |  |  |  |  |  |
|---|---|---|---|---|---|
|  | 0001 - Serviçosdê Àssêssoria | 26 .563,36 D | o;oo | 0,00 | 26.563,36'D , |
|  | Õ002 - Honorários Contábeis | '4.840,Ó0"b" | 2.200,00 | 0,00 | 7.040,00 D |
| ; ' '41.107 - DESPÉSÀ'S C/ÍMPÒSTOS,TAXAS,CONTRIBUIÇÕES 2069,20 b ' 150,36 ' o,õb 2.219,56 0 |  |  |  |  |  |
|  | 0004 - Tributos Federais/Estaduais - Diversos | 1 .762,76 0 | 150,36 | 0,00 | 1.913,12 0 |
|  | 00Õ6 - Outras taxas Prefeitura | 306,44 b • | ãóo | oiód | '306:44 0: |
| 4.1.1.09 - | DESPESAS GERAIS | 741.620,14 0 | 176.078,54 | 0,00 | 917.698,68 0 |

j . Õ0Õ7 - Déspesàs Diversas 17.145,38 b" 2.625,00 b,òo' •19.77028 b

0013 - Despesas c/Anunclos e Propagandas 6.327,28 D ' 0,00 0,00 "' ' 6.32728 D 0020r Despesas de Amortizado 693.814,16b '173.453;54 " ' "" 0,00 867.267,7Ò~D '

| ÒÒ25 - 'NDrDESPESÃS NÃO DÉDÜTÍVEIS." ' | 24.333,32 D | 'o,óo | 0,00 | "24.333,32 b |
|---|---|---|---|---|
| 4.1.1.10 - DESPESAS FINANCEIRAS | 455,20 D | 13825 | ó,úo | 593;75D |
| 00Õ4 - Despesas Bancárias | 45520 0 | 138,55 | õ]õb | 593,75 d" |

![](img_p402_1.png)

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r .440

con

EDUARDO DONADIO

| BALANCETE ANALÍTICO 0170 ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TEGNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS | FOLHA; | 000004 DATA: 29/03/20 17 |
|---|---|---|
| SA | MÊS/ANO: | 05/2016 |

GNPJ: 17.158.2 18/000 1-7 1

Total do ATIVO 29.292.579,99 D Totai do PASSIVO 29.466.462,47 C Total de DESPESAS 981.121,69 D Total de RECEITAS 807.239,21 C

Somatórias 30.273.701,68 D 30.273.701,68 C Não há diferença entre os Lançamentos: 0,00 Diferença entre o ATIVO e o PASSIVO: 173.882,48 C Reconhecemos a exatidão do presente balancete encerrado em 31 de Maio de 2016 conforme documentação apresentada.

GABRIEL PAULO GOUVEA DE FREITAS JÚNIOR SEBASTIÃO LEMES FILHO

| FUNÇÃO: SÓCIO | FUNÇÃO: TEC-CONTÃBIL |
|---|---|
| RG: 6.006.199 SSP/SP | CPF: 289.933.578-20 |
| CPF: 016.809.958-63 | TC/CRC: 1SP 13 1.408/0-2 |

ROBERTA CARVALHO FRANCO GOUVEIA DE FREITAS

FUNÇÃO: ADMINISTRADORA

CPF: 349.83 1.5 18-85

a

NN

![](img_p403_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 40

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044 1

EDUARDO DONADIO

BALANCETE ANALÍTICO

FOLHA: 000001

0170 ITS@-INTEGRATEDTECHNOLOGY SYSTEMS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇOES FINANCEIRAS DATA: 29/03/20 17 SA MÊS/ANO: 04/2016

| CNPJ: | 17.158.2 18/000 1-7 1 |  |  |  |  |  |  |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| CONTA | DESCRIÇÃO | SDO. ANTERIOR | DÉBITO |  | CRÉDITO |  | SDO. ATUAL |
| 1 - ATIVO |  | 29.353.910,11 D | 764.615,77 |  | 812.491,17 |  | 29.306.034,71 0 |
| 1.1-ATIVO CIRCULANTE |  | T6.775.694,34 D | 713.502,72 |  | 639.037,63 |  | 16.850.159,'43b |
| 1.1.1-DISPONÍVÈL |  | 296.765,89 0 | 511.417,61 |  | 501.422,53 |  | 306.7èÒ,97 b |
| 1.1.1.01 - BENS NUMERÁRIOS |  | 5 .026,33 D |  | 0,00 |  | 0,Õ0 | 5.026,33 b |
|  | 00Q1-CAIXÁ | 5 .026,33 0 |  | 0,00 |  | 0,00 | 5.026,33 0 |
| '1.1.1.02-BANCOS |  |  | 376.537,32 |  | 376.537;32 |  | 1.063;80b |
|  | 0001 - BancosCta.Movimento - CÉF | 1.000,00 0 |  | 0,00 ' |  | 0,00 | ' "1.000,00 D |
| 1 0002 - Bancos Cta. Movimento - HSBC '62,80 b "Ó,00 0,00 62,'80 0 |  |  |  |  |  |  |  |
| 0003 - Banco Brdesco S/A ag 0133 - cc... 1,00 0 376.537,32 376.537,32 1,00 0 |  |  |  |  |  |  |  |
| 1.14.Ó3 - APLICÀÇÔÈS FINANCEIRAS |  | 21 .412,55 0 | '126.416,97 |  | 124.885,21 |  | 22.944;31 0 |
|  | 0001 - Aplicações Financeiras | 21 .412,55 0 | 126.416,97 |  | 124.8^,21 |  | 22.944,31 D |
| 4.1.1.04- IMPOSTOS Á RECUPERAR |  | 269.263,21 D | 8.463,32 |  |  | 0,00 | ' 277.726,53 0 |
|  |  | 14.479,81 b |  | 894,50 |  | 0,00 | 15.374,31 0 |
|  | 0001 - Pis Retido na Fonte |  |  |  |  |  |  |
|  |  | 66.917,05 0 | 4.128,45 |  |  | 0,00 | 71.045,500" |
|  | 0002 - Cofins a Retido na Fonte |  |  |  |  |  |  |
|  | 0Ò03 - Contr. SocialRetido na Fonte | 75 .802,45 0 | 1.376,15 |  |  | Ò,OÒ | 77.178,60 0 |
|  | Ô0Ò4 - IRRF - Imposto de Renda Retido na Fonte | 112.063,90 0 | 2.064,22 |  |  | 0,00 | 114.128,120 |
| 1.1.2 - VALORES A RECEBER |  | 16.478.928,45 D | 202.085,11 |  | 137.615,10 |  | 16.543.398,46 0 |
| 1.1.2.01-CLIENTES |  | 6.100,01 C | '137.615,10 ' |  | "137.615,10 |  | 6;tpo,oi C |
| 0001 - Duplicatas a Receber 0,01 C 137.615,10 137.615,10 0,01 C |  |  |  |  |  |  |  |
|  |  | 6.100,00C |  | 0,Ó0 |  | 0,00 | '6.100,00 C" |
|  | 0003 - GRADUAL CCTVM S/A |  |  |  |  |  |  |
| 1.1.2.03 - ADIANTAMENTOS DIVERSOS |  | 16.485.028,46 D | 64.470,01 |  |  | 0,00 | 16.549.498,47 0 |
|  | ÓÕÒ3 - Adiantamento Concedidos a terceiros | 1.479.051,62 b ' | 64.470,01' |  |  | 0,00 | 1.543.521,63 0 |
|  | 0010- ADIÁNT. P/FUTURa4. | 15 .005.976,84 0 |  | 0,00 |  | 0,00 | 15,0b5.976,'84 0 |
| ' "1.2-ATIVO NÃÒ CIRCULANTE |  | 12.578.215,77 0 | 51.113,05 |  | 173.453,54 |  | 12.455.875,28 D |
| 1.2.1 - VALORES REALIZÁVEIS ALONGO PRAZO " 8.181.878,000 0,00 0,00 8.181.878^00 0 |  |  |  |  |  |  |  |
| 1.2.1.02-"CRÉDITÒS | E VALORES | 8 .181.878,00 0 |  | 'õ',oo" |  | d,"oó | 8.181.878,00 0 |
|  |  | 8 .181.878,00 D |  | 6,00 |  | 0,00 | 8.181.878,00 D |
|  | 0001 - Créditos com Sócios |  |  |  |  |  |  |
| 1.2.4-intangível |  | 4.396.337,77 D | 51.113,05 |  | 173.453,54 |  | 4.273.997,28 0 |
| 1.2.4.01 - INTANGIVÉIS |  | 10.589.287,24 D | 51.113,05 |  |  | 0,00 | 10.640.400,29 0 |
|  | 00Ó1- Desenvolv NegocElétron HomeBroker | 873.480,00 D |  | 0,00 |  | ' 0,00 | 873.480,00 0 |
|  | 0002 - Desenvolv Order Manag System (OMS) | 2lè.37Ó,00D |  | Ò,00 |  | o,oo' | 218.370,00 0~ |
|  | 0003 - Desenvolv Conta Margem | 218.370,00 D |  | 0,00 |  | 0,00 | 218.370,00 0 |
|  |  | 218.370,00 D |  | 0,00 |  | ' Ò,00 | 218.370,00 0 |
|  | 0004 - Desenvolvimento Risco |  |  |  |  |  |  |
|  | 00Õ5 - Desenvolv Sinal DIfus Cotaç... | 218.370,00 0 |  | o,'oò |  | 0,00 | '218.370,00 D' |
|  | 0006 - Desenvolv Desktop Trading System | 1 .965.330,00 0 |  | 0,00 |  | o^oó | 1.965.330,00 0 |
|  | 0007 - Desenvolvimento Intranet | 655.110,00 0 |  | 0,00 |  | 0,C)0 | 655.110,00 0 |
|  | 0008 - Economio Value of Operations-Home... |  | " | ' 0,Ò0 |  | 0,00 | 3.804.478,00 0 |
|  |  | 3.804 .47800 D |  |  |  |  |  |
|  | 0009 - Implementação - OMS | 108.720,00 D |  | o7oo |  | 0,00 | 108.720,00 D" |
|  |  | 82.672,00 0 |  | 0,00 |  | d,oo' | 82.672,00 0 |
|  | 0010 - Implementação - Risco |  |  |  |  |  |  |
|  | doí1 - Implementação - Sinal DIfus Cotação | 79 .141,56 0 |  | 'ò,do |  | 0,00 | '79.141,56 0 |
|  |  | 130.213,32 0 |  | 0,00 |  | Ò,00 | '130.213,320 |
|  | 0012 - Implementação - Desktop |  |  |  |  |  |  |
|  | 0013- Irnpíemêntâ^o Intranet | 6Í .080,00 0 |  | 0,00 |  | 0,00 | 61.080,00 0' |
|  |  | 28 .195,49 0 |  | 0,00 |  | 0,00 "" | 28.195,49 0 |
|  | 00 14 - INTRANET - NOVOS MODULOS |  |  |  |  |  |  |
| 0015 -SISTÉMÁSPlbER - CÒNSÓL RISCO-... 316.715,03 0 9,0Ó o,õò • " 316.7f5,03 0 |  |  |  |  |  |  |  |
|  | 0016-SISTEMA CÒMPLIANCÉ-NM | 89 .447,18 0 |  | 0,00 |  | 0,00 | " 89.447,18 0 |
| ; | 0017- SISTEMA CÀDÀSTRÓ ON LINE - NM | 212.456,82 b |  | ~Ò,00 |  | o,oò | 212.456,82 0 |
|  | 00 18 - SISTEMA DE CONTROLE DE SALDO... | 66 .918,46 0 |  | 0,00 |  | 0,00 | 66.918,46 0 |
| : " | Ò019-SISTEMADESUlffABILifY-NM | 212.757,53 0 |  | 'b^oo' ' |  | 0,00 | 212.75'7,53 b |
|  | 0020 - SISTEMA TESOURO DIRETO - NM | 56 .390,98 D |  | 0,00 |  | 0,00 | 56.390,98 0 |

Ò,00 0,00 ; \*136.363,64 0 0021 - SISTEMADÊCÃRE ÕRDER - NM 136.363,64 0 ooá - SISTEMA STOCKMARKET - NM' 16.917,29 0 0,00 Ó,00" 16.917,29 0

![](img_p404_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 41

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r-442

EDUARDO DONADIO

BALANCETE ANALÍTICO FOLHA: 000002 0170 ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TECIMOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS DATA: 29/03/20 17

|

| SA CNPJ: CONTA | 17.158.218/0001-71 DESCRIÇÃO | SDO. ANTERIOR | DÉBITO | DÉBITO | CRÉDITO | MÊS/ANO: CRÉDITO | 04/20 16 SDO. ATUAL |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 0023 - SISTEMA MQDULOS DE FUNDOS - NM 114.537,44 D 0,00' . . õ,ôo" ' 1"14.537,"44"D |  |  |  |  |  |  |  |
|  | 0Ó24 -SIsfEMÃDÈ CÒNTÈNT MANAG.^ | 48 .870,52 D |  | ' ò,òo |  | "0,00 | ' '48.870,52 0 |
|  | " 0025-SISTEMASUPERVISOR DRÕPCPPY-... | 119,318,18"D |  | 0,00 |  | ' o,õò | 119:318,18 D |
|  | 0026 - SISTEMA GRADUAL CONSULTA - NM | 31 .718,06 0 |  | o,ob |  | 0,00 | 31.718,Õ'6b |
|  | 0027 r SISTEMÀCONTROLEPOS TRADE- NM | 70.839,00 D |  | o,oó |  | 0,00 | 7Ò:839bÕ D' |
|  | 0028- SISTEMA PORTAL DÓCAMBlÒ - NM | 102.272,72 D |  | 0,00 |  | 0,00 " | ' ÍÓ2.'272,72 b |
| ; | Ô029-SISTEMA MODULO SUPÉRVISOR -NM | 65 .789,47 D |  | 0,00 |  | õ;õó | 65.789,470 |
|  | dÓSO-SISTEMA GESfoRSINACOR - NM ' | 83 .998,55 D |  | 0,00 |  | 'o,oo' | '83.998,55 0 |
|  | 'b03f-SISTEMA DE CONTROLE DÉ PLD -2016 | 182.076,00.0 | "51.113,05 |  |  | õ;oo | 233;i8Í9,Ó5D |
| 1.2.4.02- (-)AMORTIZAÇÕES ACUMULADAS |  | 6.192.949,47 C |  | 0,00 | 173.453,54 |  | 6.366.403,01 C |
| 0001 - (-jDesêhvòly NègocElétron Home Broker 641.824,55 c o;óo ' " 14.558,00 ' ' 656:'382,55 C |  |  |  |  |  |  |  |
|  | 0002 -(-) Desenvolv Órder Manag System (OMS) | 154.456,07 C |  | 0,00 | 3.639,50 |  | 158b95,57C |
|  | ÒÕ03 - (-)Desenvolvimento CóntãMargem | • 154.456,07 C |  | 0,00 • | 3.639^0 ' |  | "158.095,57 c |
| J ... QQQg-_ J.J Qgggpy glpgl (-) Desenvolvimento Risco 154.456,07 C o,òo ' 3.639,50 'l58.0'9S~57 C |  |  |  |  |  |  |  |
| AN 154.456,07 C ""0,00 3.'639,5Ò "158.095";57 C |  |  |  |  |  |  |  |
|  | 0006 - (-) Desenvolv Desktop Trading System | 1 .390.105,41 C |  | 0,00 | 32.ré5,50 |  | L422.860,91 C |
|  | 00Ò7 - (-)Desenvolvimento jntranet | 463.368,48 0 |  | "ó,õo | 10.918,50 |  | " "474.286,98 C |
|  | 0008 - (-) Economio Value of Oper-Home Broker | 2.690.960,19 0 |  | 0,00 | "63!407,97 |  | 2754.368,160 |
|  | (W09 - (-)Implemenfãçâõ - OMS | 70.668,96 0 |  | ô,üõ | 1.812;00 |  | "72.480,96C" |
|  | 0010 - (-) Implementação - Risco | 53.é78,53 C |  | 0,00 | L377",87 |  | '55.056,40 0 |
| [ | 0011- (-)ImplemenS^d - SinalDifüs Cotação | 51 .501,44 0 |  | 0,00 | "1.319;03 " |  | 52.820,47"C |
| SIGILOSO 0012 - (-) Implementação - Desktop 84.639,800 0,00 2.170,22 86.810,02 0 |  |  |  |  |  |  |  |
|  | OOÍ3 - (-)Implementação -Thtranet | 39 .702,48 0 |  | o;õo | 1.Oi8,00" |  | ""41.720,48 0 |
|  | 0014 -(-) INTRANET -(NM) NÕVÒS MÓDULOS | 1 .409,76 C |  | o',oo | ^9^92 |  | 1.879,68'C |
|  | 0015- (-)SISfÈMA SPIDER - CÕNSOL RISCO... | 15.835,74 0 |  | Õ,'00 • | 5.'278,58 |  | 21."11"4;32'C |
|  | 00T6-(-)SÍSTEMAcbMPLIANCE"-NM | 4.472,37 C |  | o,óò | 1.490,79 |  | 5.963,16 0 |
|  | Õ017-'(-)"SISTÉIlMCÒNmDE~SALDO... | 10.622,85 C | " | 0,00 | 3.54Õ,'95 |  | 14.'í"63,"80 C |
|  | OÓÍ8-(-) SISTEMA CADASTRO ON LINE - NM | 3 .345,93 C |  | o,óo | 1.115,31 |  | 4.^1,24C |
|  | ' "0019 - (^j SISTEMA DE SÚÍ™ | 10.637,880 |  | "b,'oo" | 3.545;96 |  | " '14.Í83,84"C |
|  | ÒÓã) -'(-) SISTEMA TESOURO DÍRÉTÓ- NM | 2.819,55 C |  | 0,00 | "939,'85 |  | "3.759,40 C |
|  | 0Ó2T- (-)SfSfEMA DECARÉ ORDÈR - NM | 6 .818,19 0 |  | o,õo | 2.272,73 |  | 9."09Õ,^C |
| OÒá SISTEMA sfÓCKMARKÈf- NM 845,85 0 o,oó 281,95 " 1.127,80 c |  |  |  |  |  |  |  |
| ÓÕ»-(-) SISTEmA MÓÕljLOSDÈ FÜN 5 .726,88 C Õ,ÓO" ' " •1.908,96 " '" 7.635:84 C |  |  |  |  |  |  |  |
|  | Õ024- (-) SISTEMA DÉ CONTÊNT MÃNÁG... | 2.443,53 C |  | 0,00 | 81451 |  | 3.258^04 C |
| i | 0025 - (-) SISTEMA SUPERVISOR DROPCPPY... | 5 .965,92 0 |  | 0,00 | 1.988;64 |  | 7.954;56"C |
|  | 0026 -(^SÍSTEMA GRADUAL CONSULTA - NM | 1 .585,89 C |  | Ò,00 | 528,63 |  | 2.11452 0 |
|  | " 0027'-(-)SÍSTEMÂ CONTROLE PÓSTRADE -... | 3 .541,95 0 |  | 0,00 | 1.180,65 ' |  | ' 4.722,60 C |
|  | 0028 -(-) SISTEMA PORTAL DÓ CAMBIO - NM | 5 .113,65 0 |  | 0,00 | ' 1.704,55 |  | 6.818^200 |
| i '0029 - (-)SISf EMA -... 3.289,47 c 0,00 1:õ96;49" "4.385,96 0 |  |  |  |  |  |  |  |
|  | ÒÕ3Ò -(-) érSTÈMÃ GÈSTÓR SINACGr'- NM | 4 .199,94 0 |  | 0,00 | 1.399,98 |  | 5.599^92 0 |
| '2 - PASSIVO |  | 29.470.121,47 C | 142.748,83 |  | 137.040:79 |  | 29:"464".41"3,"43 C |
| 2.1 - PASSIVO CIRCULANTE |  | 24.729.733,28 C | 142.748,83 |  | Í37.04Ò,79 |  | 24.724025,24 0 |
| ' 2.1.1-obrigações ACURTO PRAZO 24.729.733,28 C 142.748,83' • T37.'Ò40,79 " 24.724.025,24 0 |  |  |  |  |  |  |  |
| 2.1.1.01 - OBRIGAÇÕES ARECOLHER |  | 3 .688,30 C | 14.421,55 |  | 13.703,84 |  | 2.970,59 C |
| " ÕÕ01 - PÍS a Recolher o,oò 2.205,99 2.205,99 " Ò,ÕO" |  |  |  |  |  |  |  |
| " 0002- CÒFÍNS a Recolher 0,00 10.160^0 10.160,90 " " " """"0,00 |  |  |  |  |  |  |  |
|  | 0ÓÕ3 - ISS a Recolher | 2.054,66 C | 2.054,66 |  | '1.3Í36,95 |  | 1.336,95Ç |
|  | 0005 - IRRF Retido de Terceiros a Recolher | 398,45 0 |  | 0,00 |  | ò,(rá | " 398,45'C |
|  | ÓÓÓ6- CSLL,PIS,COF.Rêt. de tèrc. a Recolher | 1 .235,19 0 |  | 0;0Ó |  | 0,00 | í:235;i'9C |
| 2.1.1.03-OBRIGAÇÕES P/EMPRÉSTIMOS,FINANCIAMENTOS |  | 5 .604.059,91 0 |  | 0,00 |  | 0,00 | 5.604.059,91 C |
| 1 | ÒbOÍ - Empréstimo Sócios | 4 .036,34 0 |  | 0,00 |  | b,'òo | " 4.036,34C |
|  | 0003-RED KIT AMERICÂSLLC | 5 .600.023,57 0 |  | Ó,00 |  | 0,00 | 5.600.(ã3,57'c |
| '2.1.1.04 - CÓNTAS A'PAGAR |  | 19.121.985,07 0 | 128.327,28 |  | 123:335,95 |  | 19.116:994,74 0 \| |
|  | 0001 - c/c Gradual Investimentos | 1 .560,86 0 | 122.000,00 |  | l'23.336,95 |  | 2.897,81 C |

![](img_p405_1.png)

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SIGILOSO

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EDUARDO DONADIO

BALANCETE ANALÍTICO

FOLHA:

0170 ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS SA MÊS/ANO:

| CNPJ: | 17.158.2 18/000 1-7 1 |  |  |  |  |  |
|---|---|---|---|---|---|---|
| CONTA | DESCRIÇÃO | SDO. ANTERIOR |  | DÉBITO | CRÉDITO |  |
| i | ÓpiO-ContasaPagarbiversas |  | 6.327,28 C | 6.327,28 " |  | 0,00 |
|  | OÒTl - Gradual CcfvM S.À. | 4.108.120,09 0 |  | 0,00 |  | 0,GÓ |
|  | ÒOiê - "DEBENilJRÈS CONVÉ^RSÍVÈÍSÃ... | 15.005.976,84C |  | 0,00 |  | 0,00 |
| 2.3 - PATRIMÔNIO LÍQUIDO |  | 4.740.388,19 C |  | 0,00 |  | 0,00 |
| •'"2.1l-CAPlfÀ"L SOCIAL |  | 4.740.388,190 |  | b,òó |  | 0,00 |
| 2.3.1.01 - CAPITAL SOCIAL INTEGRALIZADO |  | 8 .183.000,00 0 |  | 0,00 |  | 0,00 |
| 1 0Õ01 - Capital Social Subscrito • 1 .122,ÕÒC • "0,00 • " Ô7Ò0 |  |  |  |  |  |  |
|  | 0002 - Capital Social Subscrito - CÒRTEX | 8 .181.878,00 0 |  | "d,bo" |  | 0,00 |
| r "2.3.Í.04-RESÜLfÃDÕS | ACUMULADOS | 3,442.611,81 | D | " oTõó |  | 0,00 |
|  | 0001 - Lucros OU PrejuízosÁcumuiados | ' 1.645.552,09 0 |  | V,'do |  | 0,00 |
|  | 0Õ03 - Prejuízo Acumulado - Incorpporaçâo Corte | 1 .797.059,72 0 |  | Q,OÒ |  | 0,00 |
| 3 - RECEITAS |  | 500.324,15 C |  | 0,00 | 137.615,10 |  |
| ! • 3.1"-RECEITAS OPERACIONAIS 50Ó.190,râC 0,00" " 137.6Í'5,10 |  |  |  |  |  |  |
| 3.1.T-RECEITAS OPERÁCIONÃis brutas" ' |  | 500.190,83 0 |  | 0,00 | 137.615,fo' |  |
| , 33.1.01- PRESTAÇÃO DE SÉRViçdS 500.190,83 0 0,00 137.615,10 |  |  |  |  |  |  |
|  | 0001 - Receita de Serviços Prestados | 500.190,83 0 |  | 0,00 | 137.615,10 |  |
| í" l2-bUtRÃS RECElfÀS ' 133,32 0 d^oò' b,òo |  |  |  |  |  |  |
| 3.2.1 - RECEITAS ÓPERACIONAiS |  |  | 133,32 0 | 0,00 |  | õToo |
| ~3.Z1.01-RECEiTAS FfNANCÈIRÀS |  |  | 133,32 0 | õ,(râ |  | OiCK) |
|  | 0003 - Rendimento de Aplicações Financeiras |  | 133,32 0 | 0,00 |  | 0,00 |
| 14-DESPESAS 616.535,51 D 192.649,68 • 12.867,22' |  |  |  |  |  |  |
| ' 4.1 - DESPESAS OPERACIONAIS 616.535,51 D 192.649,68 12.867,22 |  |  |  |  |  |  |
| 4.Í.1 - DESPESAS OPERÃCiONAIS " 616.535,51 D 192.649,68 ' 12.867,22 |  |  |  |  |  |  |
| 4.1.1.01 - ABATIMENTOS DA RECEITA BRUTA |  | 13 .606,39 D |  | 15.040,79 | 12.366,89 |  |
| j | OOpi -Pis s/Faturamento |  | "642,63D | 2.205,99 | 2.205,99 |  |
|  |  |  | 2.959,97 D | 10.Í60,90 | 10.160,90 |  |
|  | 0002 - COFiNS s/Faturamento |  |  |  |  |  |
|  | 0003 - ISS s/Faturamento | 10.003,79 | 0 | 2673,90' |  | 0,00 |
| 4.1.1.04 - | DESPESAS COM PESSOAL |  | 3 .989,45 D | 1.000,66 |  | 500,33 |
|  | ÓÓ06 - Assistência Médica | • 3.989,45 0 |  | 1.00Ô,'66 |  | 500,33 |
| 4.1.1.05 - SERVIÇOS PRESTADOS POR TERCEIROS |  | 29 .203,36 D |  | 2.200,00 |  | 0,00 |
| ' ÇiÓÕI - ServiçosdêÃssessoriâ • "26.563,36 0 " 0,00 " Ò,(M " |  |  |  |  |  |  |
|  | 0002 - Honorários Contábeis |  | 2.640,00 0 | 2.200,00 |  | 0,00 |
| il .'1.07- | DESPESAS C/ÍMPOStOS.TAXÀS.CONTRrBÜlÇÕES |  | 1 .741,56 D | 327,64 |  | 0,00 |
|  | 0004 - Tributos Federais/Estaduais - Diversos |  | 1 .435,12 0 | 327,64 |  | 0,00 |
| i | OOÒé-Outrastaxas Prefeitura |  | 306,44 D | õ;oo |  | 0,00 |
|  | 4.1.1.09 - DESPESAS GERAIS | 567.661,60 | D | 173.958,54 |  | 0,00 |
| j | Õ0Õ7,- Despesas Diversas | 16.640,38 | 0 | 505,00 |  | 0,00 |
|  | 0013 - Despesas c/Anuncios e Propagandas | '6.327,28 | 0 | " ' ò,dó |  | b,oó |
| 002Ó - Despesas de Amortização "520.360,620 173.453,54 • "o,oò |  |  |  |  |  |  |
| " ' ' OÓK - ND - DESPESAS NÃO DÈDÜTÍVEIS. 24.333,32 0 0,00 0,00 |  |  |  |  |  |  |
| • A.TI .10-DESPESAS FINANCEIRÃS 333,15 0 122,05 • 0,00 |  |  |  |  |  |  |
|  | 0004 - Despesas Bancárias |  | 333,150 | Í22,05 |  | 060 |

f'443

000003 DATA: 29/03/20 17 04/2016

SDO. ATUAL

: 0,00•; 4.Í08.12Õ,09 C

'15.005.976;84C 4.740.388,19 C

'4.74b.388",Í9C '

8.183.000,00 C

1.122,006'

st81.878,00 C 3.442.611,81 b , 1.645.55'2,09b

1.797.059,72 D 637.939,25 C 637.805,93 C 637.805,93 C

637.8b5i93C '

637605,93 C 133,32 C 133,32 C '• 'Í33,"32C , '133,32 C 796.3Í7,97D ^

796.317,970

796.31767 b

16.280,29 D

'642,63 0"' 2.959,97 0

12.677,69 0

4.489,78 D

4.489,78 D'

31.403,36 0 26.563,36 D

'4840,000 2.069,20 b"'

1.762,76 D

306;44D ;

741.620,14 0 17.145,'38D

6627,28 d "

693.814,16 0.

24;333,32 D

TC '455,20 0

455,20 b

![](img_p406_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 43

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r.

EDUARDO DONADIO

BALANCETE ANALÍTICO

FOLHA: 000004

0170ITS@-II\\ITEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS DATA: 29/03/20 17

SA MÊS/ANO: 04/2016 GNPJ: 17.158.218/0001-71

Total do ATIVO 29.306.034,71 D Total do PASSIVO 29.464.413,43 C Total de DESPESAS 796.317,97 D Total de RECEITAS 637.939,25 0

Somatórias 30.102.352,68 D 30.102.352,68 0 Não há diferença entre os Lançamentos: 0,00 Diferença entre o ATIVO e o PASSIVO: 158.378,72 C Reconhecemos a exatidão do presente balancete encerrado em 30 de Abril de 2016 conforme documentação apresentada.

GABRIEL PAULO GOUVEA DE FREITAS JÚNIOR SEBASTIÃO LEMES FILHO

| FUNÇÃO: SÓCIO | FUNÇÃO: TEC-CONTÃBIL |
|---|---|
| RG: 6.006.199 SSP/SP | CPF: 289.933.578-20 |
| CPF: 0 16.809.958-63 | TC/CRC: 1SP 13 1.408/0-2 |

NY

ROBERTA CARVALHO FRANCO GOUVEIA DE FREITAS

FUNÇÃO: ADMINISTRADORA

CPF: 349.83 1.5 18-85

V.

![](img_p407_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 44

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EDUARDO DONADIO

BALANCETE ANALÍTICO 0170 ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS

SA CNPJ: 17.158.218/0001-71

| CONTA | DESCRIÇÃO | SDO. ANTERIOR |
|---|---|---|
| 1 - ATIVO |  | 14.385.719,74 D |

i" •ÍT-ÀtlVpCIRCÜLA^^ ' ' ' •1.694.742,43 0 . ' i.ri 206.260,82 D

- 5.026i33 D

"oõoi -CAÍXÃ' ' " 5 .026,33 D l^-íXlTG-BÀNCÕS"' •\* •"" . , ; 1 .063,80 D

OÒOÍ - BancosCta.Movimento - CÉF i.ooolòob T'. - •',0002-BanaisCte.Movimento-HSBC. "• • '.í fâ,80D'

0003 - Banco Brdesco S/A ag 0133 - cc... 1,00 D " ';7 0,00,

|  | 1.1.1.03- APLICAÇÕES FINANCEIRAS | 21 .347,86 D |
|---|---|---|
| í | dÓÕT-Aplicações Fi^ | 21 .347,86 D |
|  | 1.1.1.04 - IMPOSTOS A RECUPERAR | 258.822,83 D |

' OÓÔi-Pis ReMd na ' ' .13,425,59:0;

|  |  | 0Ò02 - Cofins a Retido na Fonte | 62.050,29 D |
|---|---|---|---|
| ' | • | 0003 r Confr. Social Retido na Fonte 0Ò04 -IRRF - imposto deRenda Retido na Fonte | '• '• 73 .994,68 0 109.352,27 0 |
|  | ;;íT.T2-W!lORÉaÃR^ |  | . 1 .408.481,61 D |
|  | 1.1.2.01 - CLIENTES |  | 6.100,00 C |

! ; •j'" OOOl -DupTiÇãtasaReceber ; ò,Oo\_. í

0003 - GRADUAL CC^ S/Á 6.100,00 C r 'T.T2.Ó3;ADW , ' ' 1.414.581,61 p .

|  | 0003 - Adiantamento Concedidos a terceiros |  | 1 .414.581,61 0 |
|---|---|---|---|
| T;' ^ | . : Scno-i^NT P/FÜfÚRÀ::. " | , | 0,00 |
|  | 1.2 - ATiVO NÃO CiRCULANTE i.2.1 - VALORES REALIZÁVEiSA LONGO PRAZO |  | 12.690.977,31 0 . 8 .181:878,00 D |
|  | 1.2.1.02 - CRÉDITOS E VALORES |  | 8 .181.878,00 0 |

" ""ÕÕÕ1 - CréditosooióiSócIos -• - y. - .- • . 8Í181,878,000 .

1.2.4-iNTANGiVEL 4.509.099,31 0

V 1.2.4.01-INTÃNGIVÉIS " " : 10.528:595,24 0

| ; ' |  | 0001 - Desenvolv Negoc Elétron Home • >0002.-Desenvolv ÕrderMánag System (OMS) 0003 - Desenvolv Conta Margem | Broker 873.480,00 0 ";'218.370,00 0 : 218870,00 D |
|---|---|---|---|
| : >'.í - rfÕÕÕ4- DesenvòivimertfoRi^^ . 218870,00 0 - |  |  |  |
|  |  | 0005 - Desenvolv Sinal Difus Cotaç... | 218.370,00 D |
| i; :• |  | SÕ06.-Desenvo\|yPeèídop fraS | 1 .965.330,00 0 |
|  |  | 0007 - Desenvolvimento Intranet | 655.11080 0 |
| i" | • " | 0008-Écõndáíc Váíúé ofÕ^ | 3 .804.478,00 0 |
|  |  | 0009 -implementação - OMS | 108.720,00 D |
| ji ' " ;OOIO- implemènfaçâó -.RÍscò, - • 82.672,00 D |  |  |  |
|  |  | 0011 - implementação - Sinal Difus Cotação | 79 .141,56 0 |
| f J |  | JÒÔÍ2-impíémeníáção - Desktop . ; | ; 130:213,32 0 |
|  |  | 0013 - implementação Intranet | 61 .080,00 D |
|  | " 7,, | "0ÕÍ4-lNTRÃNÉt-19QVÕ^ | 28 .195,49 0 |
| ' |  | 'oOlõ-SlsfEMASPiDER-CÕNSOlRÍSCO'-... | 316.715,030 |

r • " ~7" ®" SISTEMA CÕMPLÍANCEVnM' ^ ' TT 89.447,18 0 -

' ' ÓÓÍT l sisfEMÁCÁDÁSTRÓ ÒN 212.456,82 0 i r . • " "7 Õ°^8 - áíSltMA DE CONTROLEW • 66 .918,46 0 ' ' 00191 SISTEMA DE SUITTABÍLITY - NM 212 757,53 D

1: ' ' "Ó02Õ -SlSTEMA TESOURO DiRÊTÕ -NM

. 56.390,98 0

0021 -SISTEMA DECARE ORDER - NM 136.363,64 0

<'•445

FOLHA: 000001 DATA: 29/03/20 17 MÊS/ANO: 03/2016

|  | DÉBITO |  | CRÉDITO |  | SDO. ATUAL |  |  |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
|  | 25.53 1.76 1.95 |  | 10.563.571,58 |  | 29.353.910,11 D |  |  |
| ^ | 25 .471.069 95 |  | 10890.118,04 |  | lè.775.694.34b : |  |  |
|  | 10.219.846,65 |  | 10.20984188 |  |  | 296.765,89 B" |  |
| ; / ' 0,00 , 0,00 5.026,33b |  |  |  |  |  |  |  |
|  |  | 0,00 |  | 0,00 |  | 5.026,33 | D' |
|  | 10.192.243,69 |  | 10.192.243,69 |  | ' • | 1.063,80b |  |
| 0,00 0,00 ' í.bóo,bb b~ |  |  |  |  |  |  |  |
| ;• |  | •^ 0,00 ? y |  | 0,00 | •: - - -- 62,80 b |  |  |
|  | 186.579,56 |  | 186.579,56 |  |  | • | 1,00D |
|  | 10.005.664,13 |  | IÒ.OÒS.664,13 |  | 7 |  | 0,00 : |

16.485.21 16.420,52 21.412,55 D . ^5 420,52 , 21.412,55 0 .

16.485 21

11.117,75 677,37 269.263,21 0

| ' • | Li 75,05 |  | y -- y | 120,83 |  | " " | 14.47981 D' |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
|  | 5.423.30 |  |  | 556.54 |  |  | 66.917,05 0^ |
| " . 1.807 77 |  |  |  |  | 0.00 |  | 75802,45 D |
|  | Z711,63 |  |  |  | 0,00 |  | 'lÍ2;ora,9Òb |
| 15.251.223,30 |  |  | •^ • 180.776,46 . " |  |  |  | 16.478;928,45 D " |
|  | 180.776.45 |  |  | 180.776.46 |  |  | 6.100.01 C |
| • • Í8Õ.776.46 0.01 c : |  |  |  |  |  |  |  |
|  | 180.776 45 |  |  |  |  |  |  |
|  |  | 0,00 |  |  | 0,00 |  | 6.100,00 0 |
| . 15.070.446,85 |  |  |  |  | 'yõ;ôo'--• |  | 16.485.028,46 D |
|  | 64.470,01 |  |  |  | ' 0,00 " |  | "l.'479.Õ5l762b |
|  |  |  | - : | - | 0,00 y • " 15.005.976,84D |  |  |
| 15.005.976,84 |  |  |  |  |  |  |  |
|  | 60.692,00 |  |  | 173.453,54 |  |  | 12.578.215,77 D |
|  |  | 0,00 |  |  | 0,00 | , | "'8.181.878,00 by |
|  |  | 0,00 |  |  | 0.00 |  | 8.181.878,00 0 |
|  | ... | .. QQQ |  |  |  | ..... | gf gyg 00^ |
|  |  |  | : , | • | 0.00 |  |  |
|  | 60.692,00 |  |  | 173.453,54 |  |  | 4.396.337,77 D |

\* 60.692,00 ' 0,00 10.589.287,24 D \\

0,00 0,00 873.480.0Õ b "

- 0,00 .. y ^ , 0,00 ' 218.370.007b:

0,00 0,00 218.37O,0b"b"

0,00 : " o:oo •" "2i'8.370.00;D 1

0,00 0,00

2 18.370.00 D

0,00 j 0,00 •:'; " "1.9^:330.00 0 ;

o,oo' 0,00 655.110,00 D

. 0,00 ,

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0,00 0,00 ' ' 'í"08.72Ò,"Óbb'

" 0,00 ^ 0,00 82;672,00 0

0,00 080 79.141,56 0

- : •••T-y 0.00 ,y 0,00 • 130;213,320 ;

b,óo 0,00 " ~ " •6Í".Ò8Õ,ÒÓ b~ 0,00 ,, 0,00 "28:195,49 0 ;

0,00 0,00 316715,03 0

. ... 89447\_.|g•

y " 0,00 • ,y 0,00

0,00 0,00 212.45682 0 0,00 • "• '"'• 0,00 ' 66.918,46 0

0,00 0,00 212.757,'53 0'

; • 0,00 ' 0,00 ' 56.390,980

0,00 0,00 ' Í3èl363,64'0~

![](img_p408_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 45

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EDUARDO DONADIO

| BALANCETE ANALÍTICO 0170 ITS@-1NTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TEGNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS | FOLHA | 000002 DATA 29/03/20 17 |
|---|---|---|
| SA CNPJ: 17.158.218/0001-71 | MÊS/ANO | 03/20 16 |

| CONTA | DESCRIÇÃO | SDO. ANTERIOR | DEBITO | CREDITO | SDO. ATUAL |
|---|---|---|---|---|---|
|  | 0022 - SISTEMA STOCKMARKET - NM | 16.917,29 0 | • 0,00 | 0,00 | 16.917,290 j |

| ÕÕ23 - SISTÉMÁ MÓDULOS DE FUNDOS - NM | 114.537,44 0 | 0,00 | ó,òó | 114537,44 0 |
|---|---|---|---|---|
| ÕP24- SiSfÉMAOÉ CÕNTÉNT M^^^ | 48.870,52 b | P,ó"o | 0,0Õ | 48.870,52 D |
| 0025-SISTEMASUPERVISOR DROPCPPY-... | 119.318,18 D | b,òo | ô",òo | 119.318,1ío" |
| Õ'Ó26 -SISTEMA GRADUAL CONSULTA- NM | 31 .718;06D | o,oõ | opò | 31JT8,'Ó6 b |
| 0027SISTEMACONTRÒLE POSTRADE - NM | 70.839,00 0 | ' 0,00 | ó,oó | '70.839,00 0 |
| 0Ò28 - SÍSTEMÁ PORfAlpÕ CAMBIÓ - NM | 102.272,72 D | 0,00 | 0,00 | 102.27272 0 |

| 00^-'slsfEMA MobÚLÓ SUF^ERvTsÒR - 0030 - SÍSTEMA GÉStOR SÍNACÕR - NM | " | 65 .789,47 D 83 .998,55 D | 0,00' o,òo. | 0,00~ 0,00 | 65.789~47D 83.998,55 D1 |
|---|---|---|---|---|---|
| 0031 -sisTÉMÁDECONTROLE DEPLD - | 2016 | 121.384,00 0 | 60.692,00 | 0,00' | 182.076^00 o" |
| 1.2.4.02- (-)AMORTIZAÇÕES ACUMULADAS |  | 6:019.495,930" | "0,00 | T73:4S3,54 | 6.192.949,47 0 : |
| 0001 - (-)Desenvolv Negoo Elétron Home | Broker | 627.266,55 C | 0,00 | ' mIssÕoo | '641.824,55 O |
| ' ' 0003 - (-) Desenvolvimento Conta Margem | 0002-(-) Desirivolv Õfdér Mãnag Systeni (ÔMS)~ | 150.816,57 0 150.816,57 C | o,'oo'" 0,00 | ""3.639,50 3539,50 | " 154.456,07 0 . Í54.456,'07 O |
| 0004 0005 - (-) Desenv Sinal Difus Cotaç... | besenvolvimentõl^scó | 150.816,57 0 150.816,57 C | 0,00 0,00 | " "3."râ9;50 3.639,50 | 'I5f456;070 .1 154450,07 0 |

| I 0006- (-)besehvolvDesktop Tradfng System 1 .357.349,91 C "0,00 ;32".755,50 • í.390.io5;4i "o": |  |  |  |  |  |  |  |  |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
|  | 0007 - (-) Desenvolvimento Intranet | 452.449,98 C |  | 0,00 | ' l'0918",5O |  | 463.368:48 0" |  |
|  | 0008- (-)Ècónomio VàlüéofOpêr-Hõme Brôker | 2:627.552,22 0 |  | ""0,00:; | 83:407,97 |  | "2.690.960,19 0"; |  |
|  | 0009 - (-) Implementação - OMS | 68 .856,96 0 |  | 0,00 | '1.812,00 |  | '70.660,96 0' |  |
| ' | bÓi0~-(-) Implèmèntãçâb-Riám | 52.359,50 0, |  | 0,00 | T.3Í9,03" |  | "53578:53'0 l |  |
| SIGILOSO 0011 - (-) Implementação - Sinal Difus Cotação 50.123.57 0 0,00 1.377,87' 51.50Í;44 0' |  |  |  |  |  |  |  |  |
|  | 0OÍ2-(-) Impiementação - Desktop | 82.469.58 C |  | 0,00 | 2.170,22 |  | "84.639,80"C " |  |
|  | 0013 - (-) Implementação - Intranet | 38 .684,48 0 |  | 0^00 | 1.018,00 |  | 39.702:^'c |  |
| j ' | ' '00f4->)JNfRANET- rNM) NOVOS MODÜLOS ' |  | 939,84 0 | 0,00 |  | 469,92 | " 1.409:76 | 0:". |
|  | 0015-(-ÍTsISTEMA SPIDÍR -CÓNSÓL RISCO..'. | 10.557,16 0 |  | 0;\|Õ0 | 5.278,58 |  | 15.835',7'4C" |  |
| í . " | ®6-(-)SIStÊMAC0MpLIANCÉ'-NM • | 2.981,58 0 |  | 000' | 1.490:79 |  | 4.472:37 O" ; |  |
|  | 0017 -Õ-) SISTEMA CONTR.DE SALDO... | 7 .081,90 0 |  | 0,00 | 3.540.95 |  | 10:62255 O |  |
| r | ' "0018SISTEMA CÀbASfRdON UNE - NM | 2.230,62 O |  | 0,00 | 1.115,31 |  | 3.345,930 |  |
|  | "0019'- (ysisTEMÁbÈ SljnTABÍLITY - NM | 7 .091,92 0 |  | 0,00 | 3!545,96 |  | i0.637,880 |  |
| ; " ; " ' 0020-(-) SISTEMA TESÕÜRO DIRETO- NM 1 .879,70 0 0,00 939,85 2.819,55 O : |  |  |  |  |  |  |  |  |
| ' | ''002Í-'(ÕSÍSTEMA'"dÍ"cAR'ÉÕ'rDÉ | 4.545,46 O |  | 0^00 | 2.272:73 |  | é.8l'8,Í9'o' |  |
| ; • . . | Ó022-(-) SlSTEMÁ STOCkMÀRKEt - NM | 563,90 O |  | 0,00 |  | 281,95 | "•845;85c:: |  |
|  | 0023 -(-) slsTEMA MODULOS DE FUNDOS -... | 3 .817,92 O |  | 0,00 | 1.908.96 |  | 5:726,88 0 |  |
| 1 | 0024-"(0'SIStEMA DÈ CÔNtÉNtMÀNÀG... | 1.629,020 |  | " 0,00 | ""814,51 |  | 2:443,530; |  |
|  | 0025'-'(-') SISTEMA SUPERVISOR"DROPCPPY... | 3 .977,28 O |  | 0,00 | 1.988,04 |  | 5.9^,920 |  |
|  | 0026- (-)'SÍSTEMA gradual CONSULTA - NM | 1 | .057,26 0 | 0,00 |  | 528,63 |  | 1:585","89 0; |
|  | 0'O27 -O SISTEMA controle" POS TRÁDE-...' | 2.361,30 0 |  | 0,00' | 1.l'80,'65' |  | 3.541 ,'95 0 |  |
| : • 0028-"H SISTEMA PÕRTÀL bO CAMBIO- NM " 3:409,10 O 0,00, f.704:55 . "'"5.11"3,65C 1 |  |  |  |  |  |  |  |  |
|  | 0Õ29 -(-) SISTEMA MÓDULÓ SUPERVISOR-... | 2.192,98 O |  | 0,00 | 1.096,49 |  | 3:289,47 0 |  |
| ' Ó030-(-ysíSTEMA^6ÈSTÕRSINÂCOR-NM 2.799,96 0 0,00 1.399,98 41^:94 O : |  |  |  |  |  |  |  |  |
| 2 - PASSIVO 14.468.182,07 0 58.899,06 15.060.838,46 29.470.121,47 0 |  |  |  |  |  |  |  |  |
| ; zi - pa;ssívo"circulaWe 9 .727.793,88 0 58.899,06 15.060.8^,46 •"24:729.733,28 0 I |  |  |  |  |  |  |  |  |
| 2.41-OBRÍGÂçÒÍs ÀCURTO PRÁZO 9 .727.793,88 O 58599,06 15.06O.'838,46 ' '24.720733,28 0" |  |  |  |  |  |  |  |  |
| ; ',2J.1.01 -OBRIGÂ^^^ ào.issjo 2o."4To;i2 '3.688,'3ÓO"i |  |  |  |  |  |  |  |  |
|  | 0001 - PISa Recolher |  | 0,00 | 2.982,81 | 2.982,81 |  |  | 0,00 |
| 0002 - COFINS a Recolher" 0,00 13.739,01" 13.739,01 " ' 0,00 " |  |  |  |  |  |  |  |  |
|  | 0003 - ISSa Recolher | 3 .433.88 O |  | '3.433,88 | '"2:054,66 |  | "2.054,66 0 |  |
|  | 0005 - ÍRRF Retido de Terceiros a Recolher |  | " 0,00 | "0,00 |  | 398,45 |  | 398,450"' |
|  | 0006-'csL,PIS,COF.Ret. deterõ. a Recolher |  | 0,00 | 0,00' | 1.235:19 |  | ' 'l.235,':9C |  |
| •2.1:1.03 - OBRIGAÇÕES "P/EMPRÉSTIMOS,FINANCIÂMÉNTOS |  | 5:604.059,91 O |  | 0,00 |  | b;o0 | 5:6O4:059;9Í o , |  |
|  | 0001 - Empréstimo Sócios | 4 | .036,34 O | 0,00 | ' | O,'0O |  | 4.036,34 0 |
|  | "0003-REb klT"AM'ÉRICAS LLC | 5 .600.023,57 O |  | 0,00 |  | 0.00 | 5.600.023,57 0 ; |  |
| 2.1.1.04 - CONTAS A PAGAR 4.120.300,09 0 38.743,36 15.040.428,34 19.121.985,07 0 |  |  |  |  |  |  |  |  |

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SIGILOSO

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EDUARDO DONADIO

| BALANCETE ANALÍTICO |  |  |  |  |  |  |  | FOLHA |  | 000003 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 0170ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS DATA 29/03/20 17 |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
| SA |  |  |  |  |  |  |  | MÊS/ANO |  | 03/20 16 |
| CNPJ: | 17.158.218/0001-71 |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
| CONTA | DESCRIÇÃO | SDO. ANTERIOR |  |  | DÉBITO |  | CRÉDITO |  | SDO. ATUAL |  |
|  | ÓOOi - C/C Gradual Investimentos | 1 |  | Òloo |  | ò,po | i.560,86 |  |  | Í".560',86,C ; |
| 0002 - Serviços de Terceiros a Pagar iiieo.ooò 38.743,36 2é.563,36 0,00 |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
|  | OGÍO"-Contas a Pagar Divêiisas |  |  | 0,00 |  | Ò,Ô"Ó'" | 6:327,28 |  |  | 6.327;28*C |
|  | ÕÕÍÍ-'GraduaiCCTVMS.A. | 4.108.120,09 0 |  |  |  | b,òo ' |  | 0,Ò0 | 4.108.Í2Ò,09 C |  |
| ; Ó015~- DEBENTURÉS CÓNVERSÍVEiS A... 0,00 o;òó" 15:005.976,84 5.0C)5.9'76,84 C |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
| 2.3 - PATRiMONiO LÍQUiDO |  | 4.740.388,19 0 |  |  |  | 0,00 |  | 0,00 | 4.740.388,19 C |  |
| 2.3.1 - CÃPiTÃLSÕCiÃL |  | 4.740.388,19 0 |  |  |  | 0,00 •• |  | 0,00' | "4.740.388,19 C 1 |  |
| 2.3.1.01 - CAPiTAL SOCiAL iNTEGRALiZADO |  | 8 .183.000,00 0 |  |  |  | 0,00 |  | 0,00 | 8.183.000,00 C |  |
|  | ÓOO^ - Capitei Sociãi Subscrito |  | 1 .122,ÒÕC |  |  | Ó,0Ô |  | 0,00 ' |  | 1.'12Í2,00 C " |
|  | Ò0Ò2 -Capitai Social Subscrito -CÓRÍEX | 8 .181.878,00 0 |  |  |  | 0,Ò0 |  | olóo | 8.181.878700 C |  |
| " 2^.1704-RESULTADOS Acumulados |  | 3 .442.611,81 D |  |  |  | b,òó |  | Õ,ÓO | 3.'442.611,81 D |  |
|  | 0001 - Lucros ou PrejuizosAcumuiados | 1 .645.552,09 D |  |  |  | b,oò |  | 0.00 | 1.'645.552,09 D |  |
| 1 | ÒbÒ3 - Prejuizo Acurtíuiado - incorppora^o Corte | ' 1.797.059,72 D |  |  |  | 0,00 |  | 0,Ó0 | 1.797.059,72 b . |  |
| 3 - RECEiTAS |  | 319.547,70 0 |  |  |  | 0,00 | 180.776,45 |  | 500.324,15 C |  |
| ;' "3.1 -RECEITAS ÓPERACiONÃiS" |  | 3Í9.'414,38'C |  |  |  | ó;óó ' | 180.776,45 |  | "500.190,83 C": |  |
| '' 3.1.1 - RECEiTAS"ÕPERACiONAiS BRUTAS |  | 319.414,38 0 |  |  |  | 6,00 " | 18().'776l« |  | '5bo.'i90,83 b |  |
| '3.1:1.Ói- PRESTAÇÃO DESERViÇÕS 319.414,38 0 ó,óo 180.77'6,45 © 500.Í9Ó,83C; |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
|  | Ò001 - Receita deServiços Prestados | 319.4141380 |  |  |  | 0,00 | 180.7^145 |  | 500.190,83 C |  |
| 3.2 - OUTRASRÊCEiTAS |  |  | 133,320 |  |  | õ,óo |  | "b,òo |  | 133,3"2'C : |
| SIGILOSO " 3.Z1RECEITAS OPERACIONAIS ' 133,32 C ' 0,00 0,Ó0 133,32 C |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
| "3.2.1.01 - RÈCEitAS HNANCÊiRAS • 133,32 0 õ,óõ 0,00 133,32C'; |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
|  | 0003 - Rendimento de Aplicações Financeiras |  | 133,32 | 0 |  | 0,Ó0 |  | 0,00 |  | 133,32 C |
| 4-DESPESAS |  | 402.010,03 0 |  |  | 23i.070;26 |  | 16.544,78 • |  | "616.535,51 b '1 |  |
| 4.1 - DESPESAS OPERACiONAÍS |  | 402010,03 0 |  |  | 231.070,26 |  | 16.544,78 |  | 616.535,51 D |  |
| 4.1.1-DÉSPÉSÂSOPEfWCiONÃrS |  | 402.010,03b |  |  | 231.070,26 |  | "16.544,78 |  | '616.535,51 D |  |
| 4.1.1.01 - ABATIMENTOS DA RECEITA BRUTA |  |  | 9 .313,50 D |  | 20.337,34 |  | 16.044,45 |  | 13.606,39 0 |  |
|  | 0001 - PIS s/Faturamento |  | 521,80b |  | 2.982,81 |  | 2.86Í798 |  |  | 642,63 b . |
|  | 0002- CÓFiNS s/Faturamento |  | '2.403,43'b |  | 13.739,01 |  | 13.182,47 |  |  | 2l959,97 D" |
| ; | 0003 - iSS s/Faturamento | '6.388,27 D |  |  | 3.615,52 |  |  | '0,Ó0 | 10.003,79 b 1 |  |
| 4.1.1.04- DESPESAS COM PESSOAL |  |  | 3 .489,12 D |  | 1.000,66 |  |  | 500,33 |  | 3.989,45 D |
|  | OOÕè -Assistência Médica |  | 3 .489,12 0 |  | 1.Ó0Ó,66 |  |  | 500,33' |  | 3.989,45 D • |
| 4.1.1.05 - SERVIÇOS PRESTADOS POR TERCEIROS |  |  |  | 0,00 | 29.203,36 |  |  | 0,00 | 29.203,36 D |  |
| ; | ÓOOI - Serviçosdê Assessorla |  |  | 0,00 | 26.563,36 |  |  | " õ;oo | ' 26.'563,36b , |  |
|  | 0002 - Honorários Contábeis |  |  | 0,00' | 2.640,00 |  |  | ''o7oo | ' 2.640,00 d' |  |
| i 4.1.1.07-DÊSPESASC/IMPOSTOS,TA)«S;CONfRi'BÜiÇOES |  |  | 1.107,28 b |  |  | 634728 |  | 0,00 |  | 1.741,56 0 ; |
|  | 0004 - Tributos Federais/Estaduais - Diversos |  | " 800,84 | b |  | 63428 |  | 0,00 |  | '1.435,120 |
|  | ÓÓ06-Outras Taxas Prefêltüra |  | •306,44 D |  |  | Ó,00 |  | 0,00 |  | 306,44 b ' |
| 4.1.1.09 - DESPESAS GERAIS |  | 387.880,78 D |  |  | 179.780,82 |  |  | 0,00 | 567.661,60 D |  |
|  | ÒÒ07 - Despesas Diversas | • 16.640,38b |  |  |  | 0,00 |  | 0,00 | 16.'640,38D ' |  |

0013 - Despesas c/Anuncios e Propagandas ' 0I0O ' 6.327,28 0,00 6.327,2áD ' Ó02Ó77 Desperasde Amortizado •346;907,08,D 173.'453",54 ,0,00 52"0.360,6Í2 b •

0025- ND- DESPESAS NÃO DEDUTÍVEiS. 24.333,32 0 0,00 'aoò 24.333,32 0 , 4.1.1.10-DESPESAS FiNANCÈiFWS . 219,35 b 113,80 0,ÓÓ 7 333,15 0 '

0004 - Despesas Bancárias 219,35 0 113,80 0,0b " 333,Í5b

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EDUARDO DONADIO

BALANCETE ANALÍTICO

FOLHA 000004

0170 ITS@-IIMTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS DATA 29/03/20 17

SA MÊS/ANO 03/20 16 CNPJ: 17.158.218/0001-71

Total do ATIVO 29.353.910,11 D Total do PASSIVO 29.470.121,47 C Total de DESPESAS 616.535,51 D Total de RECEITAS 500.324,15 C Somatórias 29.970.445,62 D 29.970.445,62 C Não há diferença entre os Lançamentos: 0,00 Diferença entre o ATIVO e o PASSIVO: 116.211,36 C Reconhecemos a exatidão do presente balancete encerrado em 31 de Março de 2016 conforme documentação apresentada.

GABRIEL PAULO GOÜVEA DE FREITAS JÚNIOR SEBASTIÃO LEMES FILHO

| FUNÇÃO: SÓCIO | FUNÇÃO: TEC-CONTÃBIL |
|---|---|
| RG: 6.006.199 SSP/SP | CPF: 289.933.578-20 |
| CPF: 0 16.809.958-63 | TC/CRC: 1SP131.408/0-2 |

ROBERTA CARVALHO FRANCO GOUVEIA DE FREITAS

FUNÇÃO: ADMINISTRADORA

CPF: 349.83 1.5 18-85

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r449

EDUARDO DONADIO

| BALANCETE ANALÍTICO 0170ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS | FOLHA: | 000001 DATA: 29/03/20 17 |
|---|---|---|
| SA CNPJ: 17.158.218/0001-71 | MÊS/ANO: | 02/2016 |

|  |  | CONTA | DESCRIÇÃO | SDO. ANTERIOR |  | DÉBITO |  | CRÉDITO |  | SDO. ATUAL |  |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
|  |  | 1- ATIVO |  | 14.405.961,37 D |  | 1.441.135,15 |  | 1.461.376,78 |  | 14.385.719,74 0 |  |
|  |  | 7 1.1-AtlVOCIRCULÁNTE |  | 1.60????,52 D |  | 1.380.44335 ' |  | 1.287.923,24; |  | 1.'694.742,43 D |  |
|  |  | " 1.T.1-díspònIvêl |  | 258.210,93 D |  | 1.144.278,62 |  | 1.116.228,73 |  | 286.260,82 0 |  |
|  |  | T7Í.Tor-BENS NUMERÁRIOS |  | 5 .026,33 D |  |  | Õ,ÓO |  | 0,00 | 5.026,33'D |  |
|  |  |  | ÒÕ01 - CAIXA | 5 .026,33 D |  |  | Ó,00 |  | 0,00 | 5.026,^0 |  |
| 1.1.1.02-BANCOS . . 1 .063,80 D 795.146,46 795.1 #:46 ' l.qfô;8o"o' |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
|  |  |  | 0001 - Bancos Cta.Movimento - CÉF | 1 .000,00 D |  |  | o,bo" |  | 0,00 | 'í.bbb,ooD' |  |
|  |  |  | ÔO(Ê- Bancos Cta. Movimento- HSBC |  | 62,80 D |  | "b,bb |  | o',bb |  | 62,80b |
|  |  |  | 0003 - Banco Brdesco S/A ag 0133 - cc... |  | 1,00 D | 795.146,46 |  | rê5.146^46~ |  |  | 1,00 0 |
|  |  | T,1 ;i03 - apLicâçõês finânceirás' |  | 1 .285,74 D |  | 338.572,95' |  | 318.510,83 |  | '21."347:86 0 |  |
|  |  |  | 0001 - Aplicações Financeiras | 1 .285,74 D |  | 338.572,95 |  | 3l'8510,83" ' |  | 21.347,86 0 |  |
|  | 4 | ' 1.1.104-ÍMPÒSTOSÁ RECUPERAR |  | 250.835,06 D |  | 10:559,21 |  | 2.57Í;44 |  | 258.822,83 0 |  |
|  | ee |  | 0001 - Pis Retido na Fonte | 12.768,26 D |  | 1.116,02 |  | ' 458,69 ' |  | 13.425,59 0 |  |
|  |  |  | 0ÒÕ2- Cofins a Retido na Fdnté | 59 .012,20 D |  | 5.150,84 " |  | 2.112,75 |  | 62.b5Ó;29'D |  |
|  |  |  | 00Ò3 - Contr. Social Retido na Fonte | 72.277,74 D |  | 1.7lé,"94 |  |  | 0,00 | 73.994,68 b |  |
|  |  |  | 0004 - IRRF - Imposto de Renda Retido na Fonte | 106.776,86 0 |  | 27575,41 |  | . | 0,00 | 109.352,27 0 |  |
|  |  | 1.1.2 - VALORES A RECEBER |  | 1 .344.011,59 0 |  | 236.164,53 |  | 171.694,51 |  | 1.408.481,61 0 |  |
|  |  | I.LZÒi-CÜÉNTÉS" |  | 6.100,01 C |  | , 171.694,52 " |  | '171:694,51 |  | 6."lb0,00C |  |
| SIGILOSO 0001 - Duplicatas a Receber 0,01 C 171.694,52 i71.694,51' ' ó^ob |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
|  |  |  | ÕÓÕà - gradual CCTVM'S/Â | 6 .100,00 C |  |  | 0,00 | ' • ' " " b;ob |  | "6.1ÕÒ,bÒC |  |
|  |  | 1.1.2.03 - ADIANTAMENTOS DIVERSOS |  | 1 .350.111,60 0 |  | 64.470,01 |  |  | 0,00 | 1.414.581,61 0 |  |
|  |  |  | 0003 - ÃdiantamentpConcedidos a terceiros | 1 .350.111,60 0 |  | 64.470,01 |  |  | o,ob" | •l74l'4.'58Í,'61 b |  |
|  |  | 1.2 - ATIVO NÃO CIRCULANTE |  | 12.803.738,85 D |  | 60.692,00 |  | 173.453,54 |  | 12.690.977,31 0 |  |
|  |  | "1.2.1 - VALORES "RÈALl^VEiS A LONGO PRAZO |  | 8.181.878,00 0 |  |  | 0,Ò0 |  | 0,00 | "s.Tsi.sfsbo^o' |  |
|  |  | 1.2.1.02- CRÉDITOS | E VALORES | 8 .181.878,00 | 0 |  | 0,00 |  | 0,00 | 8.181.878,00 | 0 |
| 0001 - Créditos com Sócios 8 .181.878,00 0 0,00 • ' 0,00 8.'18Í .878,'0"Ò'b |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
| \| |  | 1.2.4-intangível |  | 4.621 .860,85 D |  | 60.692,00 |  | 173.453,54 |  | 4.509.099,31 0 |  |
| : ~i .2.4.01 - INTÁNGIVÉÍS 10.467.903,24 D 60.692,00 obo ' í b.528.'5^,240 |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |

N 0001 - Desenvolv Negoc Elétron Home Broker 873.480,00 0 0,00 0,00 873.48b,obo

|  | 0Õ02 - Desenvòív brder Mahág System (OMS) | 218.370,00 0 | 0,00 | 0,00 |  | "218.370,00 D |
|---|---|---|---|---|---|---|
| - | 0003 - Desenvolv Conta Margem 0004 - Desenvolvimento RIsCo' | 218.370,00 0 218.370,00 D | o,ob •0.00 ' | 0,00 " 0,00 | ' | 2l'8.370,00'b 2Í"8.37b,bOO © |
|  | bÔÓ5 - Desenvolv Sinal Difus Cotaç... 0006 - Desenvolv Desktop Tradlng SyStèm | 218.370,00 0 1.965 .330,00D | 0,00 0,00 | " "o,oo' ' , b,bo |  | 2Í87370,b0 0 1.965.^0,00 0 |
|  | 0007 - Desenvolvimento Intranet Õ008 - Économic Value ófÕperations-Home... | 655.110,00 D 3 .804.478,00 D | 0,00 'b,ob | ObO 0,00' |  | 655T10,00^0 3;8b4.478,bb'b |
|  | 0009 - Implementação - OMS boi0 - ImplemêrSaçâõ - Risco | 108.720,00 D 82.672,00 0 | b,oo 0,00 | 0,00 biob |  | 108.720,00 D 82.672,b0b |
|  | 0011 - Implementação - Sinal DifusCotação Õ012 -impiementaçâó - Desktop | 79 .141,56 0 130.213,32 D | 0,00 o,bb | " bbb o.bo |  | mÍ4Í,56b 13a2Í3,'3'2b |
|  | 0013 - Implementação Intranet 0014- rNT^NET- NÒVQS MÕbÜLÒS | 61 .080,00 D 28 .195,49 0 | 0,00 o,dó | b,oo ""0,00 |  | 61.080,00 0 •28.'^Í"95,49 b |
|  | Õ015 - SISTEMA SPÍDÉr" CÓtisOLRISCO -... bOÍ6-SÍSTEMÃCO'MPLIÁNCÈ-NM ' | 316.715,03 0 89 .447,18 0 | b,bo 0,00 | 0,00 0,00 |  | 3'l 67715,03 0 89.447,i"8 0 |

|  | 0017- sisTEMACÁDÃSTRÒ ONLINE - NM | 212.456,82 0 | 0,00 |  |  |  | 0,00 | ' • 212.45"6782'd |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| " | ÕOiS-SiSTÈMÁDÈCÕNfRÕLEbÉSA^ '"ooíg-SrSTÈMÃDESUÍTTABlÚTy-N^^^ | 66 .918,46 0 212.757,53 0 | 0,00 0,00 | . | ' | ' | b,oõ, "• b,bo | 66,9f8746'b 21 2.757,m'o |
|  | 0020 - SISTEMA TÉSOURÓ'DÍREtO- NM 0021 - SISTEMA DE CARE ORDER - NM | 56.390,98 D 136.363,64 0 | " o.ob 0,00 |  |  |  | o3iõ • TTT 0,00 | 56.39b,'98 b Í36b63^é4 0 |
|  | © 00'22 - SiStEMÀ STOCKMÀRKET- NM 0023-SÍSTEMÃ MObULOS DÉFUNDOS - NM | 16.917:29 0 114.537,44 0 | 0,00 0,00 |  |  |  | b,oO o,bo | 16.917,29 0 114.537,44 0 |

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SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 49

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EDUARDO DONADIO

BALANCETE ANALÍTICO 0170 ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TECIMOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS

SA CNPJ: 17.158.2 18/000 1-7 1

CONTA DESCRIÇÃO 1 " 0024-SISTEMA DECONTENTMANAG...

Ò025 - SISTEMÁ SÚPÈRVISOR DRÓPCPPY"...

: ' 'Cffl26'-~SISTCMA GÍ^bUAL CÕNSULTÂ - NM

0027- SISTEMA CONTROLÈ POSTRÃbE"- NM 0028 - SISTEMA PORTÂL DO CÀMBÍÒ- NM 6029"- SIsfÊMÃ MÒDULÒ SUPÉRVISÓR - NM'

00M-SISTEMA GESTOR SINACOR-NM

~ 0031 -sisTEMA DE CONTROLE DÊ PLD-2016 1.2.4.02 - (-)ÃMÕRTI^ÇÕÈS ACUMULADAS

0001 - (-)Desenvolv Negoc Elétron Hotne Broker 0002-(-) Desènvolv ÓrderManag Systêm(OMS) 0003 - (-) Desenvolvimento Conta Margem

Ò004 -(-) besênvoívímenFo Risco

0005 - (-) Desenv Sinai DIfus Cotaç... ' Õ0Õ6-(-) Dèsehvoiv Desktop Tradfng System

0007 - (-) Desenvolvimento intranet í 00Õ8-(-)Écõnomic VÍÍuebf Ópér-Homè Broker

0009 - (-) implementação - OMS OÒIO - (-)impiemèntáçâo - RTsco 0011 - (-) implementação - Sinai Difus Cotação 0012-(-) impièmehtâ^o- Desktop 0013 - (-) implementação - intranet 0014 - (-)iNfRÁNÉT - (NM)'NOVÔS MODULOS

0Ó15 -(-ySisfÉMA SPiDER -CONSÒL RISCO...

0016-(-) SISTEMA COMPLIANCE-NM

0017-(-) SÍsfEMA CÒNTR.DE SALDO...'

| ! - | 0018- (^SISTEMA CADASTRÓ ON LIN^^ O0V9 -(-) SÍSTEMa'd"e SUirrABiLITY - NM |
|---|---|
| f | õòm - h'sIsteMYésõürodiRéto"-"nm 0021 - (-) SISTEMA DE CARE ORDER - NM 0022- (-)'srsfEMÁSTOCKMARKÈf- NM ÓÒ'ã -(-) 'éiSTÈMA MÓDULOS DÉ FUNDOS -... |

| 1' | ~ | ' | ' '0024-(-)'SiSTEMA bECÒNtENtMANÂG... 0025-(-) SiSTEMÀ SUPERVISOR DROPCPPY... |
|---|---|---|---|
| í |  |  | 0026-(-)SiSfEMAGRÁDÜÃLCONSULTA-NM 0027-(-) SISTEMA CONTROLE PÓS TRÃDE-... |

0028-0 SISTEMA PÓRTÃL DO CÂMBlÕ -NM

'ÓÕ29-(-) SISTEMA MObÚLÓ SÜPERViSOR-...

0030- (-)SÍStÉMA GÉStORSINAC^

2 - PASSIVO

; 2.Í-PASSÍV0 CIRCULANTE Y

2.1.1-OBRIGÂÇÔÊSÃ CURTO P^O

: ' 2.T.1 .OY-OBRÍGÃÇÓESA RÈCÜLHÈR

0001 - PIS a Recolher

; 0Ó02'-'CÓFINS'ã Recolher

0003 - ISSa Recolher .0006-CSLL,PIS,COF.Ret. de Terc.a Recolher r450

FOLHA: 000002 DATA: 29/03/20 17 MÊS/ANO: 02/20 16

| SDO. ANTERIOR DÉBITO CRÉDITO SDO. ATUAL |  |  |  |  |  |
|---|---|---|---|---|---|
| '48.870,52D |  | 0,00 |  | 0,00 | 48.870,52 D 1 |
| 119.316,18 D |  | 0^00 |  | 0,00 | "l'l9.'3Í8,18 D |
| • 31 .718,06 D |  | 0,00 • |  | •0,00 | 31.7T8,06D, |
| 70.839,00 D |  | 0,00 |  | 0,00 | 70.839,00 D |
| 102.272,72 D |  | 0,00 |  | 000 | 102.272172 D ; |
| 65 .789,47 D |  | 0^00 |  | '0,00 | 65.789,47 0 |
| 83 .998,55 D |  | 0,00 |  | 0,00 | 83.998,55 01 |
| 60.692,00 D | 6O;69200 |  |  | 0,00' | 121.384,00 0 |
| 5 .846.042,39 C |  | . 0;"00 | 173.453,54 |  | 6.019.rè"5,93 0 1 |
| 612708,55 0 |  | 0,00 | 14.558,00 |  | '627.266,55 0 |
| 147.177,07 0 |  | 0,00 | 3.63'9,50 |  | •150.816,57 0 , |
| 147.177,07 0 0,00' 3.63900 ' Í5O.81607''o" |  |  |  |  |  |
| 147.177,07 0 |  | 0";0Ó | '3.6M;50 |  | 150.816,57 0 |
| 147.177,07 0 |  | 0,00 | 3.639,50 |  | ' 150.816,57 0 |
| 1 .324.594,41 C |  | " 0,00 | "32.'755,50 |  | 1.'357.349,91 0 . |
| 441.531,48 0 |  | 0,00 | 10.918,50 |  | •«2l449l98'c |
| 2:564.144,250 |  | 0,00 | 63.407,97 |  | 2.627:552,22 0 ' |
| 67 .044,96 C |  | 0,00 " | 1.8Í20O |  | 68.856,96 0' |
| 50.981,63 0 |  | 0,00 | ' 1:377,87 |  | 52.359,50"0 : |
| 48 .804,54 0 |  | 0,00 | '1.31903 |  | 50.123.'57C" |
| 80.299,36 C 0,00 2.170;22 " 82.469,58 0 ; |  |  |  |  |  |
| 37 .666,48 C |  | 0,00 | 1.018,00 |  | 38.684,48 0 |
| 469,92 0 0:00. "469,92 • 7 939,84 0 : |  |  |  |  |  |
| 5 .278,58 0 |  | 0,00 | 5.278,58 |  | 10.557,16 0 |
| 1 .490,79 0 |  | ó;õo | 1.490,79 |  | 2.'981T58C : |
| 3 .540,95 0 " 0,00 ' 3.540,'95' 7.081,90 0 |  |  |  |  |  |
| . 1.115,310 0,00 Í.1T5,31 2:230,62 c |  |  |  |  |  |
| 3 .545,96 0 |  | 0,00 | 3.5^,96 |  | 7.09102 0 |
| 939,85 0 . 0,00 939,85 " 4079,TO"C ; |  |  |  |  |  |
| 2.272,73 0 |  | ' 0,00 | 2.272,73 |  | 4.545I46C |
| 281,95 0 . |  | 0,00 | 281,95 |  | 563,90 0 |
| 1.908,960 |  | 0,00 | 1.908,96 |  | 3.817,92 0 ' |
| 814,5'1 C |  | 0,00' | • 814,51 ' |  | • 1.6:^1020: |
| 1 .988,64 0 |  | 0,00 | 1.988,64 |  | 3.977,28 0 |
| 528,63 0 |  | 0,00 | 528163' |  | ' T:Ó57,'26"0 ' |
| 1 .180,65 0 |  | 000 | ' 1.180,65 |  | 206 1,300 |
| 1 .704,55 0 |  | "0,00 | 1.704,55 |  | 3.409,TO 0 , |
| 1 .096,49 0 |  | 0,00" | 1.096149 |  | 2IÍ92I98 0 |
| 1 .399,98 0 |  | 0,00' | 1.399198 |  | 2j99;96 0 ! |
| 14.455.522,58 0 333.852,33 346.511,82 14.468.182,07 0 |  |  |  |  |  |
| 9 .715.134,39 0 | 333052,33 |  | 346.51'1,82 |  | 9.727.793,88 0 1 |
| 9 .715.134,39 0 | ' 333.852,"33 • |  | 346011,82 |  | 9.727'.793',88 0 |
| 2.954,39 0 | 18.852,33 |  | 19.331,82 |  | 3.:«3,88C: |
| 0,00 2.832,96' 2.832,96 0,00 |  |  |  |  |  |
| 0,00 13.048,78•• ' "13.'048;78 0,00 j |  |  |  |  |  |
| 2.954,39 0 | 2.954,39 |  | 3.433,88 |  | 3.433,88 0 |
| 0,00 16,20 16,20 . • 10,00'; |  |  |  |  |  |

|  |  | 2.1.1.03- OBRIGAÇÕES P/EMPRÉSTIMOS,FINANCIAMENTOS | 5 .604.059,91 0 | 0,00 | 0,00 | 5.604.059,91 0 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | " | OOÕT- Empréstimo Sócios 0003- RÉb KIT AMÉRICAS LLC | 4 .036,34 0 5 .600.023,57 0 | 0,00 0,00 | 1 • 0,00 0,00 | 4.036,340 , 5.000.023,570 |
| , | ' | 2.1.1.04-CONTASAPAGAR 0002 - Serviços de Terceiros a Pagar | 4.108.120,09 0 0,00 | 315.000,00 0,00 | 327.180,00 " '12.180,00 | 4.120.300,09 o' 12.180,00 0 |
| ' • • |  | 0011- Graduai CCTVMS.A. | 4.108.120,090 | 315.000,00 | 315.000,00 | 4.108:120,09 0 • |

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r .45i

EDUARDO DONADIO

BALANCETE ANALÍTICO

FOLHA 000003

0170ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS

DATA 29/03/20 17

SA MÊS/ANO 02/2016

|

C SIGILOSO

| CNPJ: CONTA | 17.158.2 18/000 1-7 1 DESCRIÇÃO | SDO. ANTERIOR | SDO. ANTERIOR | DEBITO | CRÉDITO | SDO. ATUAL |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 2.3 - PATRIMÔNIO LÍQUIDO |  | 4.740.388,19 C |  | 0,00 | 0,00 | 4.740.388,19 C |
| , 2.3.1-'CAPITAL SOCIAL ' |  | í740.388,19 c |  | 0,00 | ' 0,00' | 4.740.388,19 C"; |
| 2.3.1.01 - CAPITAL SOCIAL INTEGRALIZADO |  | 8 .183.000,00 C |  | 0,00 | 0,00 | 8.183.000,00 C |
| , ' Moi -CapitW Social Subscrito : 1.122,00c 0,00 '0,60' "1 .1^,'ÓÓ'C ', |  |  |  |  |  |  |
|  | Ó002 -Capital Social Subst^o -CORTEX | '8.Í81.878,0ÓC |  | 0,00 | "0,00 | ál81.878,00 C |
| • "2.3.1.04-'RESÜLTADÕS ACUMULADOS |  | 3.442.611,81" D |  | 'ò.õo | ò,'6ò'" | 3.442:6fí,'81 D |
|  | 0001 - Lucros ou Prejuízos Acumulados | 'i.645.'552,09"d" |  | o,óò | "0,00' | 'l.'645.552[09 D |
|  | 0003 - Prejuízo Acumulado - Incorpporaçâo Corte | 1 .797.059,72 0 |  | 0,00 | o,6ò | '1.797.059,72D |
| 3 - RECEITAS |  | 147.719,87 C |  | 0,00 | 171.827,83 | 319.547,70 C |
| ' •3.1-RECÈIÍAS'OPERACIONAIS " 147.719,87C • 'o,ôõ 17Í.'6'94;5T ' 319.414.38 C ; |  |  |  |  |  |  |
| 34.1 -"receitas ÒPERACIÒNÁÍS BRLITÀé '147.719,87 C' acra' '171694,51 ' 319.414738 C |  |  |  |  |  |  |
| • -3.1.1.01-PRÉSTÃÇÂO DESERVrÇQS 147.719,"87 C' " ' " 'ó,oo' IT^I.eW,^! 31"9.414,38'G i |  |  |  |  |  |  |
| 0001 - Receita de Serviços Prestados 147.719,87 C 'ó,oò' 171.694^51 319.414,38 C |  |  |  |  |  |  |
| ; "'3.'2 - OUTRAS RÉC'ÍITA'S - - - - - 0,00 oToõ 133,32' 133,32'C ; |  |  |  |  |  |  |
| " 3.2.1 - RÈcirTAS OPERACiO~NÁÍS |  |  | 0,00 | 'oroõ | T33,32 | Í33,3Í2C |
| , •"3;2.'1.01 - RÈCEÍTAS FINANCEIRAS' |  |  | "'o;óó' | '0,00 | " 133,32 ' | "133,32C |
|  | 0003 - Rendimento de Aplicações Financeiras |  | ' 0,00 | " ò,õo | 133,32 | ~ 133,32 C |
| ^'-DÉSPÈSA^S |  | 197.281,08 | D | 218.539Í59" | "13.810,64 | 402.010,03"D |
| "4.1 - DESPESASOPERACiONÁls"" 197.281,08 D ' 218;539,59 13.810,64 "402.610,03 D |  |  |  |  |  |  |
| ; 4.1.1 - | DÉSPESÂSÒPÉRACiON^^^ | 197.281,08 | 0' | 218:539,59" | 13.810,64 | 402.016,03D , |
| 4.1.1.01 - ABATIMENTOS DA RECEITA BRUTA |  | 3 .308,18 0 |  | 19.315,62 | 13.310,30 | 9.313,50 D |
|  | OÕoi - PIS s/Faturamento |  | '63,11 D, | 2.032,96 | 2.'374,27 | 521,80 D , |
|  | Ò0Ó2 - COFÍNS s/Faturamento |  | 290^68 0 | 13.048,78 ' | 10J936,03 | 2.^3,43D |
|  | 0Ó03 - ISS s/Fatuiãmento | 2.954,39 b' |  | 3.433,'88 | 0,00 | 6.388,27 b • |
|  | 4.1.1.04 - DESPESAS COM PESSOAL |  | 2.988,79 D | 1.000,66 | 500,33 | 3.489,12 0 |
|  | 6666 - Assistência Médica | 2.988,79 b |  | 1.000,66 | 500,33 | 3.489,120 ; |
| 4.1.1.07- DESPESAS C/iMPOSTOS,TAXAS,CONTRIBUIÇÔES |  |  | 784,64 D | 322,64 | 0,00 | 1.107,28 0 |
|  | ""Õ004- tri'butbs Federais/Éstadüáis-bívérsçs |  | 784,6'4D | ' 16,20 | 6,60 | 866,84 b , |
| 6,00 30é,44 ... . 306,44 D |  |  |  |  |  |  |
|  | 0006 - Outras Taxas Prefeitura |  |  |  |  |  |
| 4.Í.1.09 - DESPESAS GERAIS |  | 7190.693,92 D |  | 197.786,87 | 0,01" | 387.886,780 ! |
|  | 0007 - Despesas Diversas | 16.640,38 0 |  | ' 0,00' | 67Õ0' | 'Í6.64Ò,38"^D |
|  | Ó020 - Despesas dã Amortização | 173.453,54"D |  | 173.453,54 | 0,06 | 346.907,08D : |
|  | 0025- ND - DESPESAS NÃÓ DEDUTÍVEIS'.' |  | 0,00 | 24.333,33 | "ÓÕÍ' | 2Í333,32'd |
| 4.1.1.16 - DESPÉSAS FINANCÉIFÍÃS |  |  | 105,55 b | 113,80" | "0,66 | 219,35 0 |
|  | 0004 - Despesas Bancárias |  | 106550 | 113,'80 | 6,06 | Í219,35 0 |

Total do ATIVO 14.385.719,74 D Total do PASSIVO 14.468.182,07 C Total de DESPESAS 402.010,03 D Total de RECEITAS 319.547,70

Somatórias 14.787.729,77 D 14.787.729,77 0

![](img_p414_1.png)

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T: O. : Ü-'Sc-

EDUARDO DONADIO

| BALANCETE ANALÍTICO 0170 ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS | FOLHA; | 000004 DATA; 29/03/20 17 |
|---|---|---|
| SA | MÊS/ANO; | 02/2016 |

CNPJ: 17.158.218/0001-71

Não há diferença entre os Lançamentos: 0,00 Diferença entre o ATiVO e o PASSiVO: 82.462,33 C Reconhecemos a exatidão do presente balancete encerrado em 29 de Fevereiro de 2016 conforme documentação apresentada.

GABRIEL PAULO GOUVEA DE FREITAS JÚNIOR SEBASTIÃO LEMES FILHO

| FUNÇÃO; SÓCIO | FUNÇÃO; TEC-CONTÃBIL |
|---|---|
| RG; 6.006.199 SSP/SP | CPF: 289.933.578-20 |
| CPF; 0 16.809.958-63 | TC/CRC: 1SP 13 1.408/0-2 |

ROBERTA CARVALHO FRANCO GOUVEIA DE FREITAS

FUNÇÃO: ADMINISTRADORA

\\

CPF: 349.83 1.5 18-85

![](img_p415_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 52

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EDUARDO DONADIO

BALANCETE ANALÍTICO

FOLHA:

0170 ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEWIS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS

SA MÊS//\\NO:

| CNPJ: | 17.158.218/0001-71 |  |  |  |  |  |  |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| CONTA | DESCRIÇÃO | SDO. ANTERIOR |  | DÉBITO |  | CRÉDITO |  |
| 1 - ATIVO |  | 6 .281.338,84 D |  | 9.029.485,36 |  | 904.862,83 |  |
| ;• 1.1'ÃTiVacrRCÜLANTE |  | 1 .546.716,45 0 |  | 786.915,36 V |  | " 731.409,29 |  |
| í.Tí - díspgnÍveL |  | 261.074,86 0 |  | ' 475.725,48 |  | 473589,41' ' |  |
| 1;'1.í:01-BENS NUMERÁRIOS |  | 5 .026,33 D |  |  | Ó,0I3' . |  | 0,00 |
|  | 000 1-CAIXA | 5 | .026,33 D |  | 0,00 |  | 0,00 |
| 'I.í.1.d2-BÁNCÒS |  | 1 .063,80 D |  | 361.235,53 ' |  | ÍK1.235,53 |  |
|  | 0001 - Bancos Cta. Movimento - CEF | 1 .000,00 D |  |  | 0,00 |  | Ó,00 |
| Ò0Õ2 - BancosCta.Movimento - HSBC 62,80 D ' 0,00 " |  |  |  |  |  |  |  |
|  | 0003 - Banco Brdesco S/A ag 0133 - cc... |  | 1,000 | 361.235,53 |  | 361.235,53 |  |
| ; 1.l!l.ra-APLICAÇÕES'FINANCÉIRÁS |  | 12.880,65 0 |  | 105.405,18 |  | 1177000,09 ' |  |
|  | 0001 - Aplicações Financeiras | 12.880,6èD |  | 105.405,18 |  | 11T000^Ò9' |  |
| ;• • 1.T.i;04-ÍMPÕStÒS | ÁRECUPERAR | 242.104,08 | 0 |  | 9.084,77 |  | 353,79 |

11 .871,19 0 960,18 '63,Í1 0001 - Pis Retido na Fonte

i ÒÔÕ2 -Coflns a Retido na Fonte 4.431,60 ' '290,68;

54 .871,28 0

| OÒÓà - Contr. Social Retido na Fonte | 70.800,54 D' | 1.477;20 | 'o,oo |
|---|---|---|---|
| ÕÕÒ4 -IRRF - Imposto dé Renda Rêtidb nàFonte | 104.561,07 0 | 2.215,79 " | '" ' 0,00 |
| 1.1.2 - VALORES A RECEBER | 1 .285.641,59 0 | 311.189,88 | 252.819,88 |
| ; ' 1.TÍ.Ó1 - CLlÉNTES | 0,00' | '246.'7Í9/B7 v" | 2527819,88 ' |
| 0Ó01 - Duplicatas a Receber | 0,00 | 147.719,87' | 1477l"9,88 |
| 0003-GRADUAL CCfVM S/À | 0,00 | "99.000,00 | 105.Í0'Ó,00' |
| 1.1.2.03 - ADIANTAMENTOS DIVERSOS | 1 .285.641,59 0 | 64.470,01 | 0,00 |
| ' ÕÕÕ3 - Adiantàménío Concedidos a terceiros | .'1.285.641,590 | 64.470,01 | õ,cio' |
| 1.2 - ATIVO NÃO CIRCULANTE | 4.734.622,39 D | 8.242.570,00 | 173.453,54 |
| "1.2.1- VALÕRK RÈÀLliZÁVÉIS A"LONGO PRÁZO | 0,00 | 8.181.878,00 ' | 0,00 |
| 1.2.1.02 - CRÉDITOS E VALORES | 0,00 | 8.181.878,00 | 0,00 |
| ÓÕÕI - Créditos com Sõcios | 0,00 | '8.181.878,00 | "obo |
| 1.2.4-intangível | 4.734.622,39 D | 60.692,00 | 173.453,54 |

r 1.2AÕr-rigTÀNGIVÉIS 10.407.211,24 0 •'60.^2,00 • 0,00

| 0001 - Desenvolv Negoc Elétron Home Broker | 873.480,00 D | 0,00 | 0,00 |
|---|---|---|---|
| 0002 - Desenvolv Order Manag System (OMS) | 218.370,00 0 | 0,00 """ | 0,00" |
| 0003 - Desenvolv Conta Margem | 218.370,00 0 | o,oo" | ' õ,od " |
| ' ÓÕ04 -Desenvolvimento Risco | 218.370,00 0 | o,óo' | :'0',Õ0 |
| Ò0Ò5 - Desenvoiv Sinal DIfus Cotaç... | 218.370,00 0 | 0,00 | ' " "obo |
| 00Õ6 - Desenvolv Desktop TradTng System | 1 .965.330,00 0 | 0,00 | ;o,òò |

:

0007 - Desenvolvimento Intranet

|  |  |  | 655.110,00 0 | 0,00 | o^óo ' |
|---|---|---|---|---|---|
| \| | i | ÕÕÓ8-EcononíiloVãlüéofÒperatÍohs-Hotrie... 0009 - Implementação - OMS | 3.604.478,00 D 108.720,00 0 | 0,00 0,00 | 0,00 0,00 |
|  |  | 001Õ -Implementação - Risco 0011 - Implementação - Sinal DIfus Cotação | 82.672,00 0 79 .141,56 0 | 0,00 0,Ò0 | õ,òb 0,00 |
|  |  | ÔQÍ2 - Implementado - Desktop 0013 - implementação Intranet | 130.213,32 0 61 .080,00 0 | o,oó 0,00 | ò,óo' Ó,00 |
|  |  | 0014 - INTRANET-. NOVOS MODULOS 0015'-SÍSTEMA SPIDÊR- CONSÕL RISCO-... | 28 .195,49 0 316.715,03 0 | 0,00 0,00 | 'o,òó' 0,00 |
|  |  | 0016-sistema CbMPÜAN OÕTt'-SISTÉMÁbÃDASTRÓ'ÕNUNE - NM | 89 .447,18 0 212.456,82 0 | 0,00 o,'oò " | 0,00' 0,00 |
|  | ; | 0018 - SISTEMA DE CONTROLE DE SALDO... | 66 .918,46 0 | 0,00 | '0,00 |

" boÍ9 - SISTEMA DE SUlff/^BlUTY - NM 212.757,53 0 ' 0,00 Õ,00 '

-

| WO -SISTEMA TESÒIJRO DÍRÉTO- NM> | 56 .390,98 0 | • 0,00 | ò,ob |
|---|---|---|---|
| ' Cffl2Í - SISTEMA DE CÁRE ORDÉR - NM | 136.363,64 0 | 0,00 | 0,00 |
| '0022-SISTEMA STÕ(ÍKMARKET-NM | 16.917,29 0 | 0,00 | Ò,00 |
| Ó023-SISTÊMA'MODÜLOSbE FUNDOS-NM | 114.537,44 0 | 0,00 | 0,00 |

000001 DATA: 29/03/20 17 01/2016

SDO. ATUAL 14.405.961,37 0

1.'602.'222;52 b '258.21Ò,'93b

5.026,33 b •

'3026,33 0 ' '1.063,80 "0 :

í.ooò,oó'o'

62^o"d'; i,oob

1.285,74 0:

1.205,74 0 ' 250.é35,Õ6 b ;

12.768,26 0 59.ÒÍ2,2Ó"0'i

727277,74 0' "" 106.776,86b'

1.344.011,59 0

' ' 6:100,01:0 ]

d,o'i C

6.100,ÔÒC'

1.350.111,60 0 1.35o:fi1,6b'b" 12.803.738,85 0

'8.18'í.878.Ób"0 1

8.181.878,00 0

8;i8T.878,Óbb

4.621.860,85 0

10.467:903.24 0" ' 873.480,00 0

" 218.370,00 0 i

2187370",00"b 218.370,00 b: 2Í8.37o7oO 0 ' "1.965.330,00 0

655.110,060

. 3.8()4.478,6Ò b • 108.720,00 0 827672,00b , 79.Í4Í,56 b : 130:213,32"0'

61.080700 0

28;T95,49b i 316.715,03 0

89.447,T8'b ; 212.456,82 0"" 6'6.91"8,'46 b •

212.757,53 0

' 56.390,98 0 ;

136.363,64 0

16.917,290' 11475377440'

![](img_p416_1.png)

Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:36 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10

SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 53

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EDUARDO DONADIO

BALANCETE ANALÍTICO

FOLHA: 000002

0170 ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS

DATA: 29/03/20 17 SA MÊS/ANO: 0 1/20 16

| CNPJ: | 17.158.218/0001-71 |  |  |  |  |  |  |  |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| CONTA | DESCRIÇÃO | SDO. ANTERIOR |  | DÉBITO |  | CRÉDITO |  |  |
|  |  |  |  |  |  |  |  | SDO. ATUAL |
| > | ' •0024-SISTEMA DÈ.CONtENtMÀNAG.. | 48 .870,62 D |  | • • • 0,00" " |  |  | 0,00 | 48.870,52 D |
| Õ025 - SISTEMA SUPERVISOR DRÓPCPPY -... 119.318,18 D Ò,00 "0,00 " 119"3Í8,'Í8D |  |  |  |  |  |  |  |  |
|  |  | 31 .718,06 D |  |  | 0,00 " | " p,ó"o~' |  | 34718,06 0'; |
|  | ÕÒ27 - "sièTÉMA CONTROLÈ POS TRADE - NM | 70.839,00 | D |  | 0,00 |  | o,bb" | 70.839,00 D |
|  | 0028 - SISTEMA PORTAL DO CAMBÍÕ - NM | 102.272,72 | D |  | 0,00 |  | õ,óó | iõz272y2 b •; |
|  | 0029 - SISTEMA MODULO SUPERVISOR - NM | 65 | .789,47 D |  | o',oo' |  | Ôbo' | K.789,47 D |
| r | ,Ó03Õ - SISTÈMA GESTOR SÍNÁCOR - NM | 83 .998,55 D |  |  | p,õp |  | " 0,00 ' | 83.998,55b": |
|  | b03l'-ãsfÈMÃDECONfROLEDE PLD - 2016 |  | 0,00 | 60.692pÒ |  | ^~o,oo' |  | ' 60.692,bb b |
| : T.Í4.b2 - (-)AMÕRTiáAÇÕÈS ACUMÜLADAS' |  | 5 .672.588,85 C |  |  | o,õo | 173:453,54" |  | 5.846.042,39 C , |
|  | 0001 - (-)Desenvolv Negoc Elétron Home Broker | 598.150,55 C |  |  | 0,00 | Í4.5'58,bb |  | 612.708,55 0 |
|  | ÕD02 - (-) Dêsénvolv Õrder Mánag Systern (OMS) | 143.537,57 C |  | " " Ò,ÔO |  | 3.639,50" |  | Í47.Í"77;07"C ; |
|  | 0003 - (-) Desenvolvimento Conta Margem | 143.537,57 C |  |  | ò,d6 | 3.b39Í50""~ |  | 147.1^,070 |
|  | 0004 - (-)Desenvolvlrnenlõ RIso) | 143.537,57 C |  |  | 0;00, | 3.639,50 |  | 147.177,070 : |
|  | bÕÕS -(-) Desenv Sinal Difús Cotaç... | 143.537,57 c |  |  | 0,00 | 3.639Í50 |  |  |
|  |  |  |  |  |  |  |  | 147.177,07 C |
|  | ÒÕ06-'(-) Desénvòiv DesírtopTrading System | 1.291.838,91 C |  |  | 0,00 | '32.755,'5"Ò'" |  | 4324.594,41 C |
|  | 0007 - (-) Desenvolvimento Intranet | 430.612,98 c |  |  | 0,00 | ÍÓ.918,50 |  | 44Í.531,48 0 |
| ÕbÕ8 - {-) Écõnomic VãTue ôfOpêr-Home Brokèr 2^500.736,28 C "Õ^OQÍ 63;407,97 • "'2.564(144,25 C |  |  |  |  |  |  |  |  |
|  | 0009 - (-) Implementação - OMS | 65 .232,96 C |  |  | 0,00 | '1.812,00 |  | "67'044,96C |
|  | poTO - (-) ímpleméntaçâõ - R | 49 .603,76 C, |  |  | o',õò . | 1.377,87 |  | "50.981,'6"3*C ; |
|  | 0011 -(-) implementação -Sinal DIfus Cotação | 47.485,51 b |  |  | "o,oo ' | 1.319,b3~' |  | '48.804,54 C' |
| ÕQÍ2-(-jfmplêmentáçàô-Desktop " 78 .129,14 C 0,00 " 2.170,22 80.^9,36 C ' |  |  |  |  |  |  |  |  |
|  | 0013 - (-) Implementação - Intranet | 36.648,480 |  |  | 0,00 | 1.0Í8,b0 |  | 37.666,48 C |
|  | 'ÕÕ14 - (-)INTRÂNÉT-(NM) NOVÓS M |  | 0,00 |  | "o,ôõ | 46"9,"92" |  | 469,92 C : |
|  | "0015-(-) SISTEMA SPÍDER-CONSOL RISCO... |  | 0,00 |  | o,õo' | ~'5.'278,58" |  | ' 5(278,580 |
| 1 | ÕÕ16 -(-) "SISTEMA CÕMPLÍÃNCE - NM |  | 0,00 |  | o,ó"õ' | 1.490,79 |  | 1.490,79C |
|  | 0017-(-) SISTEMA CÒNTR.DE SALDÒ". |  | 0,00 |  | o,oõ' | 3.540,95 " |  | 3.540,95 C |
| " (H)Í8 - (PSiSTÉMA CADASTRO ÕN LINE - NM" O,00 "b,"õo 1.l'Í5,3r " 4115,31 C |  |  |  |  |  |  |  |  |
|  | ÒoTg -(-) SISTEMA DE SUÍTTÃBILÍTY - NM |  | 0,00 |  | o,õb | 3.545,96 |  | 3.545,96 C~ |
|  | Õ020'-(P SISTEMAtÉSÕÜ^ÒDIR'ÈTO-NM |  | 0,00 |  | õ,"oo | ^9i85 " |  | 939,85 C : |
| 0Ò2Í -(-j siSTEMA DE CARE ÕRDER - NM 0,00 b,bo " ' '2.272,73 ~ '2.272(73'c' |  |  |  |  |  |  |  |  |
|  | 0022L(:)'SISfEMA STÓCWVl"ÂRI<Et - NM |  | 0,(K) |  | "o,õo". | 28L95 |  | "281,95"C": |
|  | trâ23"-H SÍsfElitó MOb^^ |  | 0,00 |  | o,bb | 1.908,96 |  | 49b8,96"c |
| "7 ' " ; 0024-"(-) SISTEMA DE CONTÈNT MANAG... ". 0,00 , 0,00 8'1"4,51 814,51 C |  |  |  |  |  |  |  |  |
|  | 0025- (-) SISTEMA SÜPERVisOR DROPCPPY... |  | 0,00 |  | b,bo | 'l.98'8,é4 |  | 4988,64 C |
|  | 0026 - (-) SISTEMA GRADUALCONSULTA- NM |  | 0,00 |  | õ,"oo.' | 528;63' |  | 528,63C ; |
|  | 0027 -(7)'sISTEMA CÕNTRÒLE POS TRADE-... |  | 0,00 |  | o,ob | 4180,65' |  | ' "T.180,'65C |
|  | Õ028'-(-) SiSTÊMÂ PÕRTÃL DÕCAM"BIÕ - NM |  | 0,00 |  | 0,00 | 1.704,55 " |  | 4704,550; |
|  | 0029'-'(P SISTEMA MODULO SUPERVISOR -... |  | 0,00 |  | 0,00 | i.096,49' |  | Í.096,'49'C |
|  | CB'30 - (Ó SfSTÈMA ÕKTOR SINACOR - NM |  | 0,00 |  | '0,00' | "" 1.399,98 |  | 4399,98 C |
| 2 - PASSIVO 6 .281.338,84 C 5.624.336,31 13.798.520,05 14.455.522,58 C |  |  |  |  |  |  |  |  |
| 2.Í"-"PASSIVO CIRCÚLÀNTÊ " |  | 4.122.828,65 C |  | 24.336,31 |  | 5."616.642,05 |  | 9.715.134,39 C |
| i |  |  |  |  |  |  |  |  |
| ' 2.1.1-OBRIGAÇÕES ÃCÚRTOPRÁZÒ 4.122.828,65 C 24Í336,31 5.616.642,05 9.715.134,39 C |  |  |  |  |  |  |  |  |
| 2.Í71 .01 - ÕBRIGÀÇÕÉS ÁRÉCOLHÈR 10:648,65 0 24312,74" 16.618,48 • 2.954,39C |  |  |  |  |  |  |  |  |
| 0,00 2.437,38 2.437,38 ' b(bo |  |  |  |  |  |  |  |  |
|  | 0001 - PIS a Recolher |  |  |  |  |  |  |  |
| 0002-"CÕFÍNS a Recolher" 0,Ó0 • 11.'226,71 11.226,71 • 0,00 |  |  |  |  |  |  |  |  |
|  |  | 8 .412,25 C |  | 8.412,25 |  | 2.954,39 |  | £954,39 c |
|  | 0003 - ISS a Recolher |  |  |  |  |  |  |  |
| ÒÒ05- IRRF Retido de Terceiros a Recolher 549,06 C 549,06 b.oô o,óô; |  |  |  |  |  |  |  |  |

0006 Tero. a Recolher 1 .687,34 C 1.687,3^ 0,00 0.00 '

Ret.

| 2.1.1.03 - ÕBRiGÂÇÕÊSWÉMPRÉSTIMÕS,FINANCIAMENTOS | 4.059,91 C | 23,57 | 5.600.023,57 . | " 5.604.059,91 c . |
|---|---|---|---|---|
| 0001 - Empréstimo Sócios | 4.059,91 C | 23,57 | obo | 4036,34 C |
| " ™03 - RÈb KltÀMERICÂS" LLC | OiOO | 0,00 | '5.6bÓ.02'3,57 " | 5.6Õ0.b23,"57 C • |

2.1.1.04 - CONTAS A PAGAR

" ÔOTl- Graduai CCTVM S.A. '

| 4.108.120,09 C | 0,00 | 0,00 | 4.108.120,09 C |
|---|---|---|---|
| 4.108.120,09 0 | 0,00 | ó;oo | "4.108,120,09 C" |

![](img_p417_1.png)

Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:36 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10

SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 54

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í'455

EDUARDO DONADIO

BALANCETE ANALÍTICO

FOLHA: 000003

0170 ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS

DATA: 29/03/20 17 SA

MÊS/ANO: 01/2016

C SIGILOSO

CNPJ: 17.158.218/0001-71 CONTA DESCRIÇÃO SDO. ANTERIOR DÉBITO CRÉDITO

SDO. ATUAL | 2.3 - PATRIMÔNIO LÍQUIDO 2.158.510,19 C 5.600.000,00 8.181.878,00 4.740.388,19 C ; ' 2.3.1- CAPITAL SOCIAL Í158.510T9C 5.600.000,00 8.181.878,00 4.740.388,19 C

2.3.1.01 - CAPITAL SOCIAL INTEGRALIZADO 8 .183.000,00 C 0,00 0,00 8.183.000,00 C |

| OÒÕI - Capital Social Subscrito 1 ."122;00C "0,00 0,00 1.Í22,0'0"C |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
|  | 0002 - Capital Social Subscrito - CORTEX | 8.181.878,0Ó'C |  |  | Ó,00 |  | 'o,'oo | 8.181.878,00 C |  |
| , 2'3.1.03-RESERVAS DE CAPitAL 2.581.878,00 D ' 5.600.000,00 • , " "8.181.878,00 " P.do |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
|  | 0001 - Adiant. p/Futuro Aumento de Capital | 2.581 .878,000 |  | 5.600.000,00 ' |  | '8.181.878,00 |  |  | 0,00 |
| , 2.11.041 RESULTADOS ACUMÜUdOS 3.442.611,'81 ID 0,00 Ò'ÕÕ "" 3.442.611,81 D |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
|  | 0001 - Lucros ou Prejuízos Acumulados | 1645.552,09 D |  | ' | õ,do |  | 0,00 | "16^.552^09 0 |  |
| 0003- Prejuízo Acumulado - IncorpporaÇâo Corte 1 .797.059,72 D 0,00 Õ,C0 '" " 1797;ÕS9,72b © |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
| 3 - RECEITAS |  |  | 0,00 |  | 0,00 | 147.719,87 |  | 147.719,87 C |  |
| \| |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
| ; ' 3.1 - RÉCÈiTÂS OPERACIONAIS 0,00 ""o,õd " 147.719,87 ' " 147.719,87c , |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
| 3.1.1-RÊCÉITÃS OPERACIONAIS BRUTAS |  |  | ò,"oò |  | 0,00 | 147.71957 |  | 147.719,87 c |  |
| ' 3.1.1.0T-PRESTAÇÃO DE"SERVIÇOS 0,0Ô "0,00 147.719,87 147.719,87 C |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
|  | 0001 - Receita de Serviços Prestados |  | b.óo |  | Ò7oÔ ' | 147.719,87 |  | 147719',87C |  |
| ;4;DESPESAS "0,00 " 211.091,71 " 13.810,63 197.28108 D |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
| 4Y-DESPESAS OPERACiÕNÁiS |  |  | 0,00 | 2lí.o'9171 |  | Í3.8Í0,63 |  | 197.281,08D |  |
| ' 4.1.1 - DESPESAS OPÉRACIÒNÃIS 0,00' ' 211.091,71 "13.810,63 í 97.281;Õ8 d |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
| 4.1.1.01 - ABATIMENTOS DA RECEITA BRUTA |  |  | 0,00 | 16.618,48 |  | 13.310,30 |  | 3.308,18 D |  |
|  | 0001 - PIS s/Faturamento |  | 0,00 |  | 2.437,3"a |  | 2.374;27 |  | 63,11 D |
|  |  |  | 0,00 | 11.22671 ' |  | 10.936,03 |  | 29d,é8 D |  |
|  | 0002 - COFINS s/Faturamento |  |  |  |  |  |  |  |  |
|  |  |  | 0,00 |  | 2.954,39 |  | 0,00 | 2.954,39 | D |
|  | 0003 - ISS s/Faturamento |  |  |  |  |  |  |  |  |
| 4.1.1.04- DESPESAS | COM PESSOAL |  | 0,00 |  | 3.489,12 |  | 500,33 | 2.988,79 | D |
|  | OOÕS - Assistência Médica |  | 0,Õ0 " | ' | '3.489",1"2 |  | soõiàá' | 2.988,79 | D |
| 4.1.1.07- DESPESAS | C/IMPOSTOS,TAXAS,CONTRIBUIÇÕES |  | 0,00 |  | 784,64 |  | 0,00 |  | 784,64 D |
|  | 0004 - Tributos Federais/Estaduais - Diversos |  | 0,00 |  | 784,64 |  | 0,00 |  | 784,64 b |
| 4.1.1.09 - DESPESAS GERAIS |  |  | 0,00 | 190.093,92 |  |  | 0,00 | 190.093,92 D |  |
| : | 0007-Õespesas Diversas |  | o,"oò | 16.640,38 |  |  | ÒjOO | 16.640,38 D |  |
|  | 0020 - Despesas de Amortização |  | 0,00 | 173.453,54 |  |  | 0,00 | 173.453,54 D |  |
| 4.1.1.10-"despesas | financeiras |  | 0,00 |  | 105,55 |  | 0,00" |  | 105,55 D |

0004 - Despesas Bancárias d,00 105,'55 " "o.bo 105,55 D

| Total do ATIVO | 14.405.961,37 D | Total do | PASSIVO | 14.455.522,58 C |
|---|---|---|---|---|
| Total de DESPESAS | 197.281,08 D | Total de | RECEITAS | 147.719,87 |

Somatórias 14.603.242,45 D 14.603.242,45 C

![](img_p418_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 55

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EDUARDO DONADIO

BALANCETE ANALÍTICO

01701TS@-IIMTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS

SA CNPJ: 17.158.218/0001-71

Não há diferença entre os Lançamentos: 0,00 Diferença entre o ATIVO e o PASSIVO: Reconhecemos a exatidão do presente balancete encerrado em 31 de Janeiro de 2016 conforme documentação apresentada.

GABRIEL PAULO GOUVEA DE FREITAS JÚNIOR SEBASTIÃO LEMES FILHO

| FUNÇÃO: SÓCIO | FUNÇÃO: TEC-CONTÃBIL |
|---|---|
| RG: 6.006.199 SSP/SP | CPF: 289.933.578-20 |
| CPF: 0 16.809.958-63 | TC/CRC: 1SP 13 1.408/0-2 |

ROBERTA CARVALHO FRANCO GOUVEIA DE FREITAS

FUNÇÃO: ADMINISTRADORA

CPF: 349.83 1.5 18-85 f.4510

FOLHA: 000004

DATA: 29/03/20 17 MÊS/ANO: 01/2016

49.561,21 C

![](img_p419_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 56

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:,4'óí

EDUARDO DONADIO

a a

| BALANCETE ANALÍTICO |  |  |  |  |  | FOLHA: | 000001 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 0166 6F SYSTEMS TECNOLOGIA DA INFORMAÇÃO LTDA. DATA; 17/03/2017 |  |  |  |  |  |  |  |
| CNPJ: 17.985.970/000 1-96 |  |  |  |  |  | MÊS/ANO: | 12/20 15 |
| CONTA DESCRIÇÃO SDO. ANTERIOR DÉBITO CRÉDITO SDO. ATUAL |  |  |  |  |  |  |  |
| 1 -ATIVO |  |  | 3 .935.804,76 D | 845.717,89 |  | 665,83 | 4.780.856,82 D |
| , l.i-ATIVO aRCÚLAOTE ; _ 9.970,OOp 0,00 "_ Ipoo ' ' 9.970,Mp; |  |  |  |  |  |  |  |
| 1.1.1 - disponível |  |  | 9 .970,00 D |  | 0,00 | 0,00 | 9.970,00 D |
| 1.1.10 1 - BENS NUMERÁRIOS |  |  | 9^970,00 P. | ' | 0,00 | 0,00 | 9.970,000; |
|  | 000 1 - CAIXA |  | 9 .970,00 D |  | 0,00 | 0,00 | 9.970,00 D |
| ; 1.3-ÃTIVÓPêRMANENTÈ " . 7. 3 .^5.^4,760' " 845.717,89 ' 665,83 4.77p.886p'2 D |  |  |  |  |  |  |  |
| 1.3.1 - ATIVO FIXO |  |  | 3 .925.834,76 D | 845.717,89 |  | 665,83 | 4.770.886,82 D |
| 1.3.1.01- |  |  | 79568,34 0 |  | 0,00. | 665,83 | 77.902,51 0 • |
|  | 0003 - VEÍCULOS |  | 79 .900,00 D |  | 0,00 | 0,00 | 79.900,00 D |
|  | 0009- (-)DEPRECIAÇÃOpE VÉICULOS |  | 1 .331,66 0 |  | • 0,00 | 665,83 | 1.997,49 C: |
| 1.3.1.02 - INVESTIMENTOS |  |  | 3 .847.266,42 D | 845.717,89 |  | 0,00 | 4.692.984,31 D |

r" ' 0001 -ITS@!NT^^^ 30,00 p " " opq ^ o,çrá ' " 3p,crâ p.

- 0002 - DESAGIO DEAQUISIÇÃO - VALOR... 8 .101.140,00 0 0,00 0,00 8.101.140,00 0

| 0003 -(-) eQuivaléNcVa patrimonial- ITS " | 4:253.903,58 C | " 845.717,» | pm | '3.408.185,69 C |
|---|---|---|---|---|
| 2-PASSIVO | 4.872.784,69 C | 0,00 | 0,00 | 4.872.784,69 C |

' 2p-PASSIVO CIRCÜuaiNTE 1,682:080,79 0 . 0,00 . / p,õo 1.682,080,79 C"

| 2.1.1 - OBRIGAÇÕES E ENCARGOS FISCAIS A RECOLHER | 1 .682.080,79 C | 0,00 | 0,00 |  | 1.682.080,79 C |
|---|---|---|---|---|---|
| 2.1.1.03-CONTAS A PA^ | '79.900,00 0 SIGILOSO 0002 - GABRIEL PAULO GOUVEA DE... 79 .900,00 C 0,00 0,00 79.900,00 C | 0,00 | o,cõ | ' | '79;9oo,op c; |
| ' 2.1.1.04-IMPOSTOS EÇONTRÍBÜ^^ | 1.602,180,79 0 | 0,00 | 0,00 | 1.602.180,79 | 0^ |

0001 - Contrib. Social a Recolher 430.459,62 C 0,00 0,00 430,459,62 C

' 0002 - IRPJ a recolher ' 1.171.721,17 C 0,00 • 0,00 ' 1.171.723,17 c'

| 2.4 - PATRIMÔNIO LIQUIDO | 3 .190.703,90 0 | 0,00 | 0,00 | 3.190.703,90 C |
|---|---|---|---|---|
| 2.4,1-^CAPITAL R^LIZADO | 10.000,00 C | 0,00 | ' 0,00 | ' Íò,ooo,poc: |
| 2.4.1.01 - CAPITAL SOCIAL | 10 .0)0,00 0 | 0,00 | 0,00 | 10.000,00 c |
| V J^OI CÀPITAL-G^^ | 9 .000,00 C | . 0,00 | ' ' d,óo • \| | 9.000,00 C, |
| 0002 - CAPITAL-RAFAEL SANCHES GARCIA | 1 .000,00 0 | 0,00 | 0,00 | 1.000,00 c |
| 2.4,2-RESULTA | 3 .180.703,90 0 | q,qo | 0,00 | 3.180.703»C^ |
| 2.4.2.02 - LUCROS OU PREJUÍZOS ACUMULADOS | 3 .180.703,90 C | 0,00 | 0,00 | 3.180.703,90 C |

0001 - LUCROS DO exercício 9180.703,90 0 ' ó,» " ' p,co © 3.180.703,90 C

| 3-RECEITAS | 0,00 | 0,00 | 845.717,89 | 845.717,89 C |
|---|---|---|---|---|
| : 3.2 ; RECEITAS NÃÕ OPEI^^^ | 0,00 | 0,00 | 845717,89 | 845.717,» Cj |
| 3.2.1 - RECEITAS NÃO OPERACIONAIS | 0,00 | 0,00 | 845.717,89 | 845.717,89 C |

, S2,1.02 -EQUIVALÊNCIA PATRIMONIAL POSITIVA DE INV ò,(rá ^P;00' 845.717,» \_ 845.717,89 C

|

0001 - RECEITA DE EQUIVALÊNCIA POSITIVA... 0,00 0,00 845.717,89 845.717,89 C

4-pESPESAS .1. : 936.979,» D 665,83 0,00 937.645,760

| 4.1 - DESPESAS OPERACIONAIS | 1 .331,66 D | 665,83 | 0,00 |  | 1.997,49 0 |
|---|---|---|---|---|---|
| 4.1.1 -ABÀTIMENTOs'pA RÉM | 1.331,66 0 | 665,83 ^ | T "0,00 | ' ' | 1.997,49 0 |
| 4.1.1.10 - DESPESAS GERAIS | 1 .331,66 D | 665,83 | 0,00 |  | 1.997,49 0 |

0013 -pÈSP. C/pEPRECÍAÇÃO DE VEÍCULOS 1.331,66 d ' 665,83 o,po '

\_ |

| 4.2 - DESPESAS NÃO OPERACIONAL | 935.648,27 D | 0,00 | 0,00 |  | 935.648,27 D |
|---|---|---|---|---|---|
| 4.2.1 - DESPESAS NÃO OPERACIONAL | 935p48,27p | " òpq _ . | . ò,oó | ' | 935.648,27 D |
| 4.2.1.01 - EQUIVALÊNCIA PATRIMONIAL DE INVESTIMENTO - ... 7 .r'".91:^-Qy)yALENÇIA^ | 935.648,27 D »5.648,27p | 0,00 '0,00 | 0,00 " 0,00 |  | 935.648,27 D 935.648,27 0 |

![](img_p420_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 57

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EDUARDO DONADIO

BALANCETE ANALÍTICO

FOLHA: 000002 0166 GF SYSTEMS TECNOLOGIA DA INFORMAÇÃO LTDA. DATA: 17/03/2017

Total do ATIVO 4.780.856,82 D Totaldo PASSIVO 4.872.784,69 C Totalde DESPESAS 937.645,76 D Totalde RECEITAS 845.717,89 C

| Somatórias | 5.718.502,58 D |  | 5.718.502,58 0 |
|---|---|---|---|
| Não há diferença entre os Lançamentos: | 0,00 | Diferença entre o ATIVO e o PASSIVO: | 91.927,87 0 |
| Total de Lucros do Período | 845.052.06 c | Tota! de Rfejuízos Acumulados | 91.927,87 D |

Reconhecemos a exatidão do presente balancete encerrado em 31 de Dezembrode 2015 conformedocumentação apresentada.

|

GABRIEL PAULO GOUVEIA DE FREITAS JÚNIOR

FUNÇÃO: SÓCIO-ADMINISTRADOR

RG: 6.006.199-SSP/SP

~~

CPF: 0 16.809.958-63

![](img_p421_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 58

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.C45 o

=

EDUARDO DONADIO

BALANCETE ANALÍTICO

0166 GF SYSTEMS TECNOLOGIA DA INFORMAÇÃO LIDA. CNPJ: 17.985.970/0001-96

| CONTA | DESCRIÇÃO | SDO. ANTERIOR |  | DÉBITO |  |
|---|---|---|---|---|---|
| 1 -ATIVO |  | 3 .935.804,76 D |  | 845.717,89 |  |
| - ATIVO CIRCULANTE 9.970,000 o,qq |  |  |  |  |  |
|  | 1.1.1 - disponível |  | 9 .970,00 D |  | 0,00 |
| , : bens 9 .970,00 0 ò,oq |  |  |  |  |  |
|  | 0001 - CAIXA |  | 9 .970,00 D |  | 0,00 |
| ; ^.1.3- ATIVO PERMANENTE |  |  |  |  |  |
|  |  | 3 .925.834,76 0 |  | 845.717,89 |  |
| 1.3.1 - ATIVO FIXO |  | 3 .925.834,76 D |  | 845.717,89 |  |

1.3.1.0Í;; 7 78.568,34 0 0,00

```text
0003 - VEÍCULOS 79 .900,00 D 0,00
0009 -(-)DEPRÉCÍAÇÃO DE veículos 1 .331,66 0 0,00
1.3.1.02-INVESTIMENTOS 3 .847.266,42 D 845.717,89
```

0,00

0,00

| "2.1-PASSIVO ÇIRCUU^ | 1,682.080,79 C |  |
|---|---|---|
| 0002- DESAGIO DEAQUISIÇÃO - VALOR... ""0p03-H EQUÍyALENCIA PATR^ | 8 .101.140,00 0 4.253.903,58 0 | 0,00 8\|é.7f7,89 |
| 2-PASS 1VO | 4.872.784,69 C | 91.927,87 |
| 2.1.1 - OBRIGAÇÕES E ENCARGOS FISCAIS A RECOLHER | 1 .682.080,79 0 | 0,00 |
| '2.1.1.03-CONTAS A PAGAR | 79 .900,00 C | [,0.00 |
| 0002 - GABRIEL PAULO GOUVEA DE... | 79 .900,00 C | 0,00 |
| 2.1.1.04; IMPOSTOS E CONTOBUICOES S^^ | 1,602.180,79 0 | p,òq |
| 0001 - Contríb. Social a Recolher | 430.459,62 C | 0,00 |

' 0002 - IRPJ a recolher 1,171.72717 C . 0.00

| 2.4 - PATRIMÔNIO LIQUIDO | 3 .190.703,90 0 | 91.927,87 |
|---|---|---|
| ' 2,4.1j;^CARfÃL RÈALi:^^ | iq.OOOiOOC | "9,00' |
| 2.4.1.01 - CAPITAL SOCIAL | 10.000,00 c | 0,00 |

l . . . . OPqi-CAPITAL;GABRIELP.G.DE FRE^^^ 9.000,00 C Jo,pp

0002 - CAPITAL-RAFAEL SANCHES GARCIA 1 .000,00 c 0,00

2.4.2-RESULTADO \\ \\ 91.927,87 "

3 .180.703,90 c 2.4.2.02- LUCROS OU PREJUÍZOS ACUMULADOS 3 .180.703,90 0 91.927,87

~ " . rÕQOi vLUCR^ ' '3.180.703,90 9

0,00

| 0002 - prejuízos acumulados | 0,00 | 91.927,87 |
|---|---|---|
| _ | 0,00 | 845.717,89 |
| 3.2 - RECEITAS NÃO OPERACIONAIS | 0,00 | 845.717,89 |

" 73.2.1-REC^^^ 8«.7Í7,89f

0,00

|  | 3.2.1.02- Equivalência patrimonial positiva de inv | 0,00 | 845.717,89 |
|---|---|---|---|
| :: . | oõoj -RECEiTÀ de | o,oq' | 845.717,09 |
| 4-DESPESAS |  | 936.979,93 D | 665,83 |

: despesasqPER^^ 665,83 '

1 .331,66 0 4.1.1 - ABATIMENTOS DA RECEITA BRUTA 1 .331,66 0 665,83

" "4.1.1.10- DESPESAS gerais" 1 .331,66 0 | 665,83

. \_

| 0013- DESP. C/DEPRECIAÇÃO DEVEÍCULOS | 1 .331,66 0 | 665,83 |
|---|---|---|
| 4.2 - DESPESAS NÃO OPERACIONAL | 935.6^,270 | 0,00 |
| 4.2.1 - DESPESAS NÃO OPERACIONAL | 935.648,27 D | 0,00 |
| 7 f2.701 -EQUIVALENCjA PATRlMONIAL DE INVESTE _ | 935.648,27 D | 0,00 |
| 0001 - EQUIVALÊNCIA PATRIMONIAL... | 935.648,27 D | 0,00 |

=

| FOLHA: MÊS/ANO: CRÉDITO 665,83 0,00 0,00 | DATA: | 00000 1 17/03/2017 12/20 15 SDO. ATUAL 4.780.856,82 D 9.970,p0D, 9.970,00 D |
|---|---|---|
| 0,00 | _ | 9.970,00 D |
| 0,00 |  | 9.970,00 D |
| ^^593 " 665,83 |  | 4.77q.'M6,82 p 4.770.886,82 D |
| 1^5,83 |  | 77.902,51 p. |
| 0,00 665,83 |  | 79.900,00 D 1.997,^ c' |

0,00

090

0,00 0,00

0,00 o,qo 0,00 0,00 0,00

0,00 \_ 0,00

' Ò,00

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845.717,89 | 845.717,89

8^.717,89

845.717,89

8^:717,89 '

0,00 0,00 0,00 0,00

937.645,76

' 1.^7,49

1.997,49 1.997,49 1.997,49

9359^,27

935.648,27

'935.6^,27

935.648,27

4.692.984,31 D

' qãqpD,

8.101.140,00 D

3.408.|85,69C,

4.780.856,82 C 1.682.080,79 9 1.682.080,79 C 79.900,00 C 79.900,00 C

1.602,180,79 C 430.459,62 C

1.17Í.72lJl7C

3.098.776,03 C

iq.ppo,ooc'

10.000,00 c 9.qpo,qoc 1.000,00 c

3.088.776,p3C

3.088.776,03 C 3.180.703,90 C 91.927,87 D

V

|

0,00 0,00 0,00 0,00

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SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 59

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f-4G0

EDUARDO DONADIO

BALANCETE ANALÍTICO

FOLHA 000002 0166 GF SYSTEMS TECNOLOGIA DA INFORMAÇÃO LTDA. DATA 17/03/20 17 CNPJ: 17.985.970/0001-96 MÊS/ANO 12/20 15

CONTA DESCRIÇÃO SDO. ANTERIOR DÉBITO CRÉDITO

SDO. ATUAL

- 0.00

| i6- CONTA DERESULTADO _ |  | _937.645,76 ,, | 937.645,76 | 0,00'; |
|---|---|---|---|---|
| 6.1 - RESULTADO | 0,00 | 937.645,76 | 937.645,76 | 0,00 |
| 6.1.1-RESULDADO | 0,00 | 937.6'tô,76 | 937.6^,76 | _ ; 0,00; |
| 6.1.1.01 -RESULTADO | 0,00 | 937.645,76 | 937.645,76 | 0,00 |

0001 - RESULTADO D^O EXERCÍCIO 0,00 937.6^,76 ^T645,76 , ! Jl. 0,00; Total do ATIVO 4.780.856,82 D Total do PASSIVO 4.780.856,82 C Totalde DESPESAS 0,00 Total de R ECE ITAS 0,00

Somatórias 4.780.856,82 D 4.780.856,82 0 Não há diferença entre os Lançamentos: 0,00 Diferença entre o ATIVO e o PASSIVO: 0,00 Reconhecemos a exatidão do presente balancete encerrado em conforme documentação apresentada.

GABRIEL PAULO GOUVEIA DE FREITAS JÚNIOR

FUNÇÃO; SÓCIO-ADMINISTRADOR

RG: 6.006.199-SSP/SP CPF: 0 16.809.958-63

![](img_p423_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 60

-----

\\ >

EDUARDO DONADIO

BALANÇO PATRIMONIAL

0166 GF SYSTEMS TECNOLOGIA DA INFORMAÇÃO LIDA. CNPJ: 17.985.970/0001-96 FOLHA: 000002 ENCERRADO EM: 3 1/12/20 15

ATIVO PASSIVO

| ATIVO CIRCULANTE | PASSIVO CIRCULANTE |
|---|---|
| DISPONÍVEL | OBRIGAÇÕES E ENCARGOS FISCAIS A RE |

| BENS NUMERÁRIOS |  |  | CONTAS A PAGAR |  |  |
|---|---|---|---|---|---|
| CAIXA ATIVO PERMANENTE | 9.970,00 | D | GABRIEL PAULO GOUVEA DE FREITAS IMPOSTOS E CONTRIBUIÇÕES S/O LUCR | 79.900,00 | C |
| ATIVO FIXO |  |  | Contrib. Social a Recolher | 430.459,62 | C |
| VEÍCULOS | 79.900,00 D |  | IRPJ a recolher PATRIMÔNIO LIQUIDO | 1.171.721,17 | c |
| (-)DEPRECIAÇÃO DEVEÍCULOS INVESTIMENTOS | 1.997,49 C |  | CAPITAL REALIZADO CAPITAL SOCIAL |  |  |
| ITS @ INTEGRATED TECHNOLOGY SY DESAGIO DEAQUISIÇÃO - VALOR PAT | 30,00 D 8.101.140,00 D |  | CAPITAL-GAB RIEL P.G.DE FREITAS JR CAPITAL-RAFAEL SANCHES GARCIA | 9.000,00 c 1.000,00 c |  |
| (-) Equivalência patrimonial- its | 3.408.185,69 C |  | RESULTADO |  |  |

LUCROS OU PREJUÍZOS ACUMULADOS

| LUCROS DO exercício | 3.180.703,90 | c |
|---|---|---|
| PREJUÍZOS ACUMULADOS | 91.927,87 | D |

TOTAL DO ATIVO 4.780.856,82 D TOTAL DO PASSIVO E PATRIMÔNIOLÍQUIDO 4.780.856,82 c 31 de Dezembro de 2015 conforme documentação apresentada.

GABRIEL PAULO GOUVEIA DE FREITAS JÚNIOR

FUNÇÃO: SÓCIO-ADMINISTRADOR

RG: 6.üa6.199-SSP/SP CPF: 0 16.809.958-63

![](img_p424_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 61

-----

EDUARDO DONADIO 0462

DEMONSTRAÇÃO DO RESULTADO DO EXERCÍCIO

0166 GF SYSTEÍWS TECNOLOGIA DA INFORMAÇÃO LIDA. CNPJ: 17.985.970/0001-96 FOLHA: 000002

ENCERRADO EM: 3 1/12/20 15

3-RECEITAS

3 .2 - RECEITAS NÃO OPERACIONAIS

3.2.1 - RECEITAS NÃO OPERACIONAIS

3.2.1.02 - EQUIVALÊNCIA PATRIMONIAL POSITIVA DE INV

3.2.1.02.0001 - RECEITA DE EQUIVALÊNCIA POSITIVA D 845.717.89 0

EQUIVALÊNCIA PATRIMONIAL POSITIVA DE INV 845.717,89 0

^ Total de RECEITAS

845.717,89 0

(=)RECEITA LÍQUIDA )

845.717,89 C

>•

| (=) LUCRO BRUTO ) 845.717,89 C 4-DESPESAS 4.1 - DESPESAS OPERACIONAIS

4.1.1 - ABATIMENTOS DA RECEITA BRUTA = 4.1.1.10- DESPESAS GERAIS

4.1.1.10.0013- DESP.C/DEPRECIAÇÃO DEVElCULOS 1.997,49 D

DESPESAS GERAIS 1.997,49 D

4.2 - DESPESAS NÃO OPERACIONAL

4.2.1 - DESPESAS NÃO OPERACIONAL

4.2.1.01 - EQUIVALÊNCIA PATRIMONIAL DE INVESTIMENTO

4.2.1.01.0001 - EQUIVALÊNCIA PATRIMONIAL INVEST.-I 935.648,27 D

EQUIVALÊNCIA PATRIMONIAL DE... 935.648,27 D

937.645,76 Dj

Total de DESPESAS

(=)PREJUÍZO OPERACIONAL 91.927,87 D -

Resultado Financeiro: Outras Receitas/Despesas:

(=) PREJUÍZO ANTES DOS IMPOSTOS, PARTICIP. ECONTRIBUIÇÕES 91.927,87 0

~~

Provisão de Impostos: Participações e Contribuições;

(=)Total do PREJUÍZO do Período: )

91.927,87 0

Recontiecemos a exatidão da presente demonstração encerrada em 31 de Dezembro de 2015 conforme documentação apresentada.

GABRIEL PAULO GOUVEIA DE FREITAS JÚNIOR

FUNÇÃO: SÓCIO-ADMINISTRADOR

RG: 6.006.199-SSP/SP CPF: 0 16.809.958-63

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SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 62

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010.

011.192.034

![](img_p426_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 63

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![](img_p427_1.png)

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010.011.192.034

SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 64

-----

![](img_p428_2.png)

![](img_p428_1.png)

AM

-----

![](img_p429_2.png)

| M El | ÍA: ;RE BONFIM )EREÇO: RUA DO ORFANATO, | 4y 0 ã N° | 41imPARTAMSNT0 |
|---|---|---|---|
| 1( C | , TORRE MONDO- VILA PRUDENTE. •: 03131-010 | €Sá!i xcA;'í" .í | í#'' |
| s. | ) PAULO-SP |  |  |

![](img_p429_1.png)

i | | | 1 | |

-----

íf 4 6 í

Via do sollcitante:

INFORMAÇÃO IMPORTANTE -LERCOM CUIDADO: Protocolos de Inscrição no Cadastrode Contribuintes Mobiliários -CCM deferidos para pessoas obrigadasao credenciamentono Domicílio Eletrônico do Cidadão Paulistano-DEC, nos termos da LeiMunicipal n° 15.406/2011, implicarão, também, em seu credenciamento automático naquele sistema, conforme previsto do Decreto Municipal n° Fazenda serão realizadas por este meio, dispensando-se a sua publicação no Diário Oficial da Cidade. É dever do contribuinte acessar regularmente o DEC para verificara existência de eventuais mensagens pendentes.

CCM Protocolo:90.306.597

'Zi,? ,ú

ENCAMINHADO EM

| CNPJ:21 .721.075/0002-12 | RECUSADO EM | / | / |
|---|---|---|---|
| CNPJ SEM SENHA WEB COMPLETO | DEVOLVIDO EM | / | / |

DATA DE TRANSMISSÃai9/02/2018

MARlUoSA H, KINEUCHI

RF.: 739.628-7 DIATE / SF

N

![](img_p430_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 67

-----

T

0467

---

-: : : • • •

---

- • JUCESP PJ^OJOCOLO
- ,• ' !

---

0.423.106/17-0 |

12 ALTERA,ÇÃ^ÇC0NSí5LléAÇÃ0 DCjAT.G\*CONSTr

: A/i^RAújb cosívh hreli - mi

Pelo presente instrumento particular de alteração e consolidação, AUBE ARAÚJO COSTA, brasileiro, casado em regime de comunhão parcial de bens, empresário, nascido em 11/01/1969 em São Luís - MA, residente e domiciliado na Rua das Cegonhas, n® 30, Condomínio Enseada Atlântico, Parque Atlântico - Olho D'Água, São Luís (MA), CEP; 65.066- 052, portadordo RG n2 000000252292-6 SSP-MA e inscrito no CPF sob o nS 280.182.903-00, na qualidade de titular da Empresa Individual de Responsabilidade Limitada denominada A.

ARAÚJO COSTA EIRELI - ME, estabelecida na Rua das Cegonhas, n2 30, Condomínio Enseada

Atlântico, Parque Atlântico - Olho D'Água, São Luís (MA), CEP: 65.066-052, devidamente inscrita noCNPJ sob nS 21.721,075/0001-31, Inscrição Estadual lE n® 12,456.001-6/MA e.|SlRE

ns 21600018919, delibera sobre as seguintes alterações no Ato Constitutivo:

I-ABERTURA DE FILIAL

1. Neste ato a empresa abre uma filial no Estado de São Paulo, cidade de São Paulo, situada na Av. Ibirapuera, ns 2.120 - conj. 191 - Indianápolis- São Paulo/SP - CEP: 04028-001. Diante dessa alteração, a CLÁUSULA PRIMEIRA do ATO CONSTITUTIVO

\\

passa a vigorar com a seguinte redação: "1® A empresa girará sob o nome empresarial A. ARAÚJO COSTA EIRELI - ME e terá sede e domicílio na Rua da Cegonhas, n- 30, Condomínio Enseada Atlântico, Parque Atlântico - Olho D'Água, São Luís (MA), CEP: 65.066-052, e filial no Estado de São

Paulo, cidade de São Paulo, na Av. ibirapuera. ns 2.120 - coni. 191 - Indianápolis -

CEP: 04028-00 1.

, Parágrafo Único - a sociedade utilizará o nome de fantasia "SPARTA SOLUTIONS -

ADMINISTRAÇÃO, CONSULTORIA, TREINAMENTOS ESERVIÇOS".

2. Nesta oportunidade, destaca-se R$ 10.000,00(dez mil reais) para compor o capital

social da filial ora criada.

II - CONSOLIDAÇÃO DO ATO CONSTITUTIVO Faceà deliberação acima,o AtoConstitutivo da empresa é consoiidado neste ato, passando a vigorar com a seguinte redação:

JUNTA COMERCIAL DO ESTADO DO MARANHÃO CERTIFICO O REGISTRO EM 23/12/20 16 15:0 1 SOB N? 20 160653753. PROTOCOLO: 160853753 DE 07/12/2016. CÓDIGO DE VERIFICAÇÃO:

1 16030 10694. NIRE: 2 16000 189 19.

JUCEMA A. ARAÚJO COSTA EIRELI - ME

Lilian Theresa Rodrigues Mendonça SECRETÃRIA-6ERAL SÃO LUÍS, 23/12/2016 vww.en^resafacll.ma.gov.br A validade deste documento, se impresso, fica sujeito à cocçrovaçâo de sua autenticidade nos respectivos portais.

Informando seus respectivos códigos de verificação

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SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 68

-----

isiMea atíJ cçwastitutiVJo çonsolidado

- •\*- A\*.\*ARAÚJO CO\*STA\*EIRELI - ME

|

1. AUBE ARAÚJO COSTA, brasileiro, casado em regime de comunhão parcial de bens,

empresário, nascido em 11/01/1969 em São Luís - MA, residente e domiciliado na Rua das

Cegonhas, ns 30, Condomínio Enseada Atlântico, Parque Atlântico - Olho D'Água, São Luís (MA),CEP: 65.066-052, portador do RG nS 000000252292-6 SSP-MAe inscrito no CPFsob o ns 280.182.903-00. Constitui uma Empresa Individual de Responsabilidade Limitada, sob as seguintes cláusulas:

lã A empresa gira sob o nome empresarial A. ARAÚJO COSTA EIRELI - ME e tem sede e , domicílio na Rua da Cegonhas, n^30, Condomínio Enseada Atlântico, ParqueAtlântico - Olho

•'Água, São Luís (MA), CEP: 65.066-052, e filial no Estado deSão Paulo, cidade deSão Paulo,;

na Av. Ibirapuera, n92.120- conj. 191 - indianápolis-CEP:04028-001. Parágrafo Único - A sociedade utilizará o nome de fantasia "SPARTA SOLUTIONS - ADMINISTRAÇÃO, CONSULTORIA, TREINAMENTOS ESERVIÇOS". 2- O capital é de R$ 100.000,00(cem mil reais),totalmente integralizado em moeda corrente do País, sendo destacadodeste, R$ 10.000,00(dez mil reais) para comporo capital da filial.

Parágrafo Único - Aresponsabilidade do titular é limitada ao capital integralizado.

3ã o objeto será: CONSULTORIA EASSESSORIA EM EVENTOS ESEGURANÇA CORPORATIVA;

'.V •

TREINAMENTOS PROFISSIONAIS EDE SEGURANÇA CORPORATIVA; SERVIÇOS COMBINADOS DE '

5;

LIMPEZA, CONSERVAÇÃO, PORTARIAS E RECEPÇÃO; SERVIÇOS .DE ADMINISTRAÇÃO DE / EMPRESAS; SERVIÇOS DE ADMINISTRAÇÃO DE CONDOMÍNIOS; SERVIÇOS DE MONTAGENS DE

EQUIPAMENTOS E SUPORTE TÉCNICO EM ELETRÔNICA; SERVIÇOS,. DE MOTORISTA DE , '-y- '• VIATURAS, SERVIÇOS DE CONDUÇÃO DE EMBARCAÇÕES, SERVIÇOS DE OPERAÇÃO DE;:.;- -;

. :• ---V..

CÂMERAS TÉRMICAS ESERVIÇOS DE OPERAÇÕES COM VEÍCULOS AÉREOS NÃO TRIPULADOS; j-!,.

SERVIÇOS DE ADMINISTRAÇÃO EPRODUÇÃO DE EVENTOS; REPRESENTAÇÃO DE MÁQÚÍNAS E EQUIPAMENTOS ELETRÔNICOS. LOCAÇÃO DE EQUIPAMENTOS ELETRÔNICOS; e LOCAÇÃO. DE

VEÍCULOS. 4ã Aempresa iniciousuas atividades em 22/01/2015 e seu prazo de duração é indeterminado, (art. 997, II, CC/2002).

; ; 'M-í

JUNTA COMERCIAL DO ESTADO DO MARANHAO CERTIFICO O REGISTRO EM 23/12/20 16 15:0 1 SOB U" 20 160653753. PROTOCOLO: 160853753 DE 07/12/2016. CÓDIGO DE VERIFICAÇÃO:

1 16030 10694. NIRE: 2 16000 189 19.

JUCEMA A. ARAÚJO COSTA EIRELI - ME

Lilian Thexesa Rodrigues Mendonça SECRETÁRIA-GERAL SÃO LUÍS, 23/12/2016 www.en^resafacil.ma.gov.br A validade deste documento, se ingresso, fica sujeito à conprovaçâo de sua autenticidade nos respectivos portais.

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SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 69

-----

53 Aadmini^fá^ô^aâ emprfsaSètá exercida\* por/tUBE ARAÚJO COSTA, com os poderes e atribuições dê ac5Tiini3:rador,tautori;gCio o usaSsrêjme empresarial, vedado,

atividades estranhas áo interesse social ou assumir obrigações'seja em favor de qualquer dos e 1.072, § 2® e art. 1.078, CC/2002). 63 O exercício social coincidirá com o ano civil, sendo que em 31 de dezembro será elaborado inventário, balanço patrimonial e balanço de resultado econômico, cabendo ao titular os lucros ou perdas apurados. 73 O Titular poderá fixar uma retirada mensal, a título lucros, observadas as disposições regulamentares pertinentes.

83 Declaro que não possuo nenhuma outra empresa dessa modalidade registrada.

93 O Administrador declara, sob as penas da lei, de

administração da sociedade, por lei especial, qu em virtude de condenação criminal,ou por se encontrar sob os efeitos dela, a pena que vede, ainda que temporariamente, o acesso a cargos • públicos; ou por crime falimentar, de prevaricação, peita contra a economia popular, contra o sistema financeiro nacional, contra concorrência, contra as relações de consumo, fé pública, ou a propriedade, CC/2002). 103 A empresa poderá, a qualquer tempo, abrir, estabelecimentos no País ou fora dele, mediante alteração do ato constitutivo.

/C/iv SãoLuís (MA), 30 de novembro de 2016

%é

Aube Araújo Costa

CPF: 280.182.903-00

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®DNdMICO, 9^ PESEíMVOLViriEIMTO ClÉfitCtA,

- TEcwoLoeíA e (novaçíso

JUCESPi

CeRTíFlCO -O:R£I3J5tíío FUVIA aç>í><?«WíreRo

205' .W6/17-8 sc 359O53O8II-4

| i = no entanto, em

de cada ano

de "pró-labore", ou distribuição de que não está impedido de exercer a '

' ou suborno, concussão, peculato, ou lL normas de defesa da • (art. 1.011, § is,.

alterar e extinguir filiais e outros

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SECRETARIA DE DESENVOLVIMENTO

ECONOWIGO. CIÊNCIA, TECNOLOGIA E INOVAÇÃO

JUCESR

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JUNTA COMERCIAL DO ESTADO DO M&RANHAO CERTIFICO O REGISTRO EM 23/12/20 16 15:0 1 SOB N® 20 160853753. PROTOCOLO: 160853753 DE 07/12/2016. CÓDIGO DE VERIFICAÇÃO:

1 16030 10694. NIRE: 2 16000 189 19. JUCEMA A. ARAÚJO COSTA EIRELI - ME

Lilian Theresa Rodrigues Mendonça SECRETÃRIA-GERAL SÃO LUÍS, 23/12/2016 www. en^>resafacil.ma.gov.br A validade deste doctimento, se impresso, fica sujeito à con^rovação de sua autenticidade nos respectivos portais.

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SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 70

-----

f'470

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- • \*1 I

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\*\* GOVERNO DO ESTADO DE^SÃO PAULO SECRETARIA DE BeSENVQlíVíMÊNTO ECetlÔMliCO, CIÊNCIA, TECNOLOGIA E

. JUMTA\*(J0íiÍ!eRCIÂE.'DÒ\*ÉSTADO'dÊ: : :\* \* JUCESP

SAO PAULO -JÜCESP

JunlaComerdMdo

DECLARAÇÃO

Eu, AUBE ARAÚJO COSTA, portador da Cédula de Identidade n° 0000002522926, inscrito no Cadastro de Pessoas Físicas - CPF sob n° 280.182.903-00, na qualidade de titular, sócio ou responsável legal da empresa A ARAÚJO COSTA EIRELI - ME, DECLARO estar ciente que o ESTABELECIMENTO situado no(a) Avenida Ibirapuera, 2120 , CONJ. 191 , Indianópolis, São Paulo, São Paulo, CEP 04028-001, NÃO PODERÃ EXERCER suas atividades sem que

obtenha o parecer municipal sobre a viabilidade de sua instalação e funcionamento no local indicado, conforme diretrizes estabelecidas na legislação de uso e ocupação do solo, posturas municipais e restrições das áreas de proteção ambiental, nos termos do art. 24, §2 do Decreto Estadual n° 55.660/2010 e sem que tenha um CERTIFICADO DE LICENCIAMENTO

INTEGRADO VÁLIDO, obtido pelo sistema Via Rápida Empresa - Módulo de Licenciamento

Estadual.

Declaro ainda estar ciente que qualquer alteração no endereço do estabelecimento, em sua atividade ou grupo de atividades, ou em qualquer outra das condições determinantes à expedição do Certificado de Licenciamento Integrado, implica na perda de sua validade, assumindo, desde o momento da alteração, a obrigação de renová-lo.

Por fim, declaro estar ciente que a emissão do Certificado de Licenciamento Integrado poderá ser solicitada por representante legal devidamente habilitado, presencialmente e no ato da

;

retirada das certidões relativas ao registro empresarial na Prefeitura, ou pelo titular, sócio, ou contabilista vinculado no Cadastro Nacional da Pessoa Jurídica (CNPJ) diretamente no site da Jucesp, através do módulo de licenciamento, mediante uso da respectiva certificação digital.

JBE ARAÚJO COSTA

RG: 0000002522926 A ARAÚJO COSTA EIRELI - ME

![](img_p434_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 71

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JUCESP - Junta Comercial do Estado de São Paulo 4474

Ministérip dp Pesenypfvj.niento, Indústria a Comércip Exterior

Secretaria de Comércioe Serviços

Departamento Nacional deij^^tra doComércio JDNRC, \*\* • • .Secretaria deDesenvolvimento Écr^ônlicq, Ciência eTecrtdlQgiJ

os es’

DECLARAGAO DE DESIMPEDIMENTO A Junta Comercial do

AUBE ARAÚJO COSTA

| NACIONALIDADE | ESTADO CIVIL | CPF | RG/RNE | DIGITO | DATA DEEXPEDIÇÃO | ÓRGÃO EXPEDIDOR | UF |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Brasileira | Casado(a) | 280.182.903-00 | 252292 | 6 | 2 1/0 1/20 15 | SSP | MA |

NÚMERO

| Rua Cegonhas |  | 30 |
|---|---|---|
| COMPLEMENTO | BAIRRO/DISTRITO | CEP |
| Edif Enseada | Parque Atiãntico | 65066-052 |
| MUNICÍPIO |  | UF |
| São Luís |  | MA |

Declara, sob as penas da lei, que não está impedido, por lei especial, de exercer a administração da sociedade e nem condenado ou sob efeitos de condenação, a pena que vede, ainda que temporariamente, o acesso a cargos públicos, ou por crime falimentar, de prevaricação, peita ou suborno, concussão, peculato; Ou contra a economia popujar, contra o Sistema Fjnpnçel.rp Nacional, contra as normas de defesa da çpnçorrência, contra as relações de

consumo, a fié pública ou a propriedade. É não participa de nenhuma outraempresadesta modalidade.

hoMEEassinatura do EMPRESARIO/SÕCIOSJDIRETORES/ADMINISTRADORES ou representante l^GAU 7

ALIDADE São Paulo-SP A

DATA 17/011201

[NPME AUBt ARAÚJO COaTA (Administrador) ASSINATURA\*^

V

4/18/2017 8:19:05 AM - Página 1 de 1

![](img_p435_1.png)

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Num. 40753814 - Pág. 72

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![](img_p436_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 73

-----

|

f'47É

^ÍD

Ministério doDeseA^^Siníanto, Indústri^ gponféfGio éctarior Secretariade Connércio\*e ^ervfeos • • • \* • Departamento Naciôíaal de Registrd Qõ Cbrnérciô - DNRC .

| p• | ••pp | pi |
|---|---|---|
| I | ****. TIPOJURlQlCÍ *p | • |

N" DE CONTROLE NA INTERNET CNPJ SEDE INSCRIÇÃO ESTADUAL SEDE

2160001891;^..••ép\* EIBÉW.\*\*..\*

Q21D11276á) 21 .721.075/0001;31 124.560.016.

A. Araújo Costa EIRELI - ME

NIRE FILIAL CNPJ FILIAL INSCRIÇÃO ESTADUALFILIAL

| LOGRADOURO(rua, av, etc.) Avenida Ibirapuera |  | NÚMERO 2 120 |
|---|---|---|
| COMPLEMENTO | BAIRRO/DISTRITO | CEP |
| cONJ 191 | Indianépoiis | 04028-001 |
| município | UF | PAIS |
| São Paulo | SP | Brasil |

E-MAIL

ATOS

Abertura de Filial

ATIVIDADE ECONÔMICA PRINCIPAL

7490199 - Outras atividades profissionais, científicas e técnicas não especificadas anteriormente

ATIVIDADES SECUNDARIAS

4614100 - Representantes comerciais e agentes de cemércie de máquinas, equipamentec, embarcações e

aeronaves

9521500 - Reparação e manutenção de equipamentos eletroeietrônicos de uso pessoal e doméstico

t I I iww ~ L.wvc4yciw vjo C4WIWI iiovoi«9 oOiii owi JUulWi

7739099 ^ Aluguel de outras máquinas e equipamentos comerciais e industriais não especificados anteriormente, sem operador

f Uac.v>-ruv " ouvtuau^o vi^ v,/Wi louuwi to o»ii ^obiov./ cinpi oooi loi, wwi tooivoi lo twwi «iwu oo^owtiicrci

8230002 - Casas de festas e eventos

8599604 - Treinamento em desenvolvimento profissional e gerencial 8299799 - Outras atividades de serviços prestados principalmente âs empresas não especificadas aríteriormeríte 6822600 - Gestão e administração da propriedade imobiliária 8111700 - Serviços combinados para apoio a edifícios, exceto condomínios prediais

descrição DOOBJETO SOCIAL O obleto será: CONSULTORIA E ASSESSORIA EMEVENTOSE SEGURANÇAC0RP0RATIVA;TREINAMENT0S PROFISSIONAIS E DE AN SEGURANÇA CORPORATIVAjSERVIÇOS COMBINADOS DELIMPEZA, CONSERVAÇÃO, f^ORTARIAS E RECEPÇÃOiSERVIÇOS DE

vn-tI'""r^SAC>SEtuV.RÇCC~d3 : nAÇAC'CE CONDwn1iMiOS|SEKViyOSuE MOl^iTAGiiNSDE EQUIPÂIVItzN iOS -E SUPORTE TÉCNICO EM ELETRÔNICA; SERVIÇOS DEMOTORISTA DEVIATURAS, SERVIÇOS DECONDUÇÃO DEEMBARCAÇÕES, SERVIÇOS DEOPERAÇÃO DECÃMERAS TÉRMICAS E SERVIÇOS DEOPERAÇÕES COM VEÍCULOS AÉREOS NÃO TRIPULADOS;SERVIÇOS DEADMINISTRAÇÃO E PRODUÇÃO DEEVENTOS;REPRESENTAÇÃO DEMÁQUINAS E EQUIPAMENTOS ELETRÔNICOS, LOCAÇÃO DEEQUIPAMENTOS; e LOCAÇÃO VEÍCULOS.

DEPENDE DEAUTORIZAÇÍiO GOVERNAMENTAL?

CAPITAL Valor Cíinitat Filial $10,000.00 DEZ MIL REAIS

CLÃUSULA PERMISSIVA DEDELIBERAÇÃO MAJORITÃRIA? TIPO DE CAPITAL PAlS DE ORIGEM

DATA DEASSINATURA DO DOCUMENTO OU REALIZAÇÃO DAATA TIPO DE EMPRESA 17/0 1/20 17 Microempresa

4/2S/2017 5:53:04 PM - Página 3 de 6

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Num. 40753814 - Pág. 74

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Num. 40753814 - Pág. 75

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Ministério doDesdMVb^ii^entè, bidústríe e^Coiti^Vio fecterior Secretaria deComércioe^enÇçcfs l \* Departamento Naciqnat deRegistrei CiJiftIrcfo\* \*DNRC Secretaria de DesenvolvimentoEconômico, Ciência e Teçpglogia

AMARRAÇÕES • • • • • •

---

4 • • • •

4/25/2017 5:53:04 PM - Página 6 de 6

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Num. 40753814 - Pág. 76

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Sistema Nacional de Registro de Empresas Mercantis - SINREM 1 4 7 4 JUNTA COMERCIAL DO ESTADO DO MARANHÃO t

---

- • • • • • » • •

;": \*í5|rtidão:sÍmp1ificadA

I ••••-• Páãina: 001/ 001

- »

Certificamps que asintormaçpe.s t %.\* abaíx^ co})$tain dos doçíqieQtos arquivados nesta Junta Corhercial esãovigentes nadatadasua expedidSp, \*\*••\* ••••

A. ARAÚJO COSTA EIRELLME Natureza Jurídica: EMPRESA INDIVIDUAL DE RESPONSABILID/UIE LTDA Número de Identificação do Registro de CNPJ Data de Arquivamento do

Data de Inicio Empresas - NIRE-(Sede) Ato Constitutivo de Atividade 21 6 000 189 1-9 21.721.075/0001-31 2 1/0 1/20 15 22/01/2015

Endereço Completo (Logradouro, N°e Complemento, Bairro/Distito, Município, UF, CEP) RUA DAS CEGONHAS, 30-CND. ENSEADA ATLÂNTICO, PARQUE ATLÂNTICO, OLHO D'ÁGUA, SÃO LUÍS, MA, 65.066-052

Objeto- - - CONSULTORIA E ASSESSORIA EM EVENTOS E SEGURANÇACORPORATIVA; TREINAMENTOS PROFISSIONAIS E DE

SEGURANÇA CORPORATIVA; SERVIÇOS COMBINADOS DE LIMPEZA, CONSERVAÇÃO, PORTARIAS ERECEPÇÃO; SERVIÇOS DEADMINISTRAÇÃO DEEMPRESAS; SERVIÇOS DEADMINISTRAÇÃO DECONDOMÍNIOS; SERVIÇOS DE MONTAGEM DE EQUIPAMENTOS ESUPORTE TÉCNICO EM ELETRÔNICA; SERVIÇOS DE MOTORISTA DE VIATURAS, SERVIÇOS DE CONDUÇÃO DE EMBARCAÇÕES, SERVIÇOS DE OPERAÇÃO DE CAMERAS TÉRMICAS £ SERVIÇOS DE 3 OPERAÇÕES COM VEÍCULOS AÉREOS NÃO TRIPULADOS; SERVIÇOS DE ADMINISTRAÇÃO EPRODUÇÃO DE EVENTOS; REPRESENTAÇÃO DE MÁQUINAS EEQUIPAMENTOS ELETRÔNICOS. LOCAÇÃO DE EQUIPAMENTOS ELETRÔNICOS; ELOCAÇAO DE VEÍCULOS.

Capital: R$ 100.000,00 Prazo de Duração

Microemprèsa ou (CEM MILREAIS) Empresa de Pequeno Porte (Lei n» 123/2006)

Capita! Integralizado: R$ Indeterminado

100.000,00 Microempresa

(CEM MIL REAIS)

| Titular |  | Inicio do | Término do |
|---|---|---|---|
| Nome/CPF | Administrador | Mandato | Mandato |
| AUBE ARAÚJO COSTA | Sim | 21/01/2015 | . |

280.182.903-00

Último Arquivamento Situação

Data: 23/12/2016 Número: 20160853753 REGISTRO ATIVO

Ato: /tLTERAÇÃO

Status

Evento (s): ABERTURA DE FILIALEM OUTRA UF

Fillal(ais) nesta Unidade da Federação ou fora dela

1 - NIRE: XX300IXXXXXX cNPJ: Endereço Completo (Logradouro, l>F e Complemento, Bairro, Cidade, UF, CEP, Pais)

~

iL AVENiDA Ibirapuera, 2120 - CONJ 191;, Indianópolls, SÃO PAULO, SP, 04.02BK)01, BRASIL

SÃOLUÍS - MA, 17 de abril de.2017

17/ai5847-0 Eu,

Conferi e assino.

LILIAN THERESA RODRIGUES MENDONÇA SECRETÁRIO GERAL

o

Documento assinado digitalmente por:JUNTA COMERCI/M. DOESTADO DOMARANHÃO em 17/04/2017, às 14:40. A autenticidade deste documento poderá ser consuitada em http;//www.jucema.ma.gDv.br/consuita\_certidao através do protocolo n":170158470

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Num. 40753814 - Pág. 78

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Comprovante de Inscrição e de Situação Cadastral - Impressão Page I of1

r475

Comprovante de Inscrição e de Situação Cadastral

Contribuinte, Confira os dados de identificação da Pessoa Jurídica e, se houver quaiquer divergência, providencie junto à

REPUBLICA FEDERATIVA DO BRASIL

CADASTRO NACIONAL DA PESSOA JURÍDICA

NUMERO DE INSCRIÇÃO COMPROVANTE DE iNSCRiÇAO E DE SilUAÇAO DATA DE ABERTURA

2 1.72 1.075/000 1-3 1 2 1/0 1/20 15

CADASTRAL

MATRIZ NOME EMPRESARIAL A. ARAÚJO COSTA EIRELI título do ESTABELECIMENTO (NOME DE FANTASIA) SPARTA SOLUTIONS-ADM. CONSULT. TREINAMENTOS E SERVIÇOS CÓDIGO E DESCRIÇÃO DA ATIVIDADE ECONÔMICA PRINCIPAL 74.90-1-99 - Outras atividades profissionais, científicas e técnicas não especificadas anteriormente CÓDIGO E DESCRIÇÃO DAS ATIVIDADES ECONÔMICAS SECUNDARIAS 85.99-6-04 - Treinamento em desenvolvimento profissional ê gerenciai 81.11-7-00 - Serviços combinados para apoio a edifícios, exceto condomínios prediais 70.20-4-00 - Atividades de consuitoria em gestão empresarial, exceto consultoria técnica específica 68.22-6-00 - Gestão e administração da propriedade imobiliária 95.21-5-00 - Reparação e manutenção de equipamentos eietroeietrônicos de uso pessoal e doméstico 82.99-7-99 - Outras atividades de serviços prestados principalmente às empresas não especificadas anteriormente

82.30-0-02 - Casas de festas e eventos

46.14-1-00 - Representantes comerciais e agentes do comércio de máquinas, equipamentos, embarcações e aeronaves | 77.11-0-00 - Locação de automóveis sem condutor 77.39-0-99 - Aiuguel de outras máquinas e equipamentos comerciais e industriais não especificados anteriormente, sem operador CÓDIGO EDESCRIÇÃO DA NATUREZA JURÍDICA ^ 230-5 - Empresa Individual de Responsabilidade Limitada (de Natureza Empresári

| LOGRADOURO | NUMERO | COMPLEMENTO |
|---|---|---|
| R CEGONHAS | 30 | COND: ENSEADA ATLÂNTICO; : OLHO D AGUA; |

| CEP | BAIRRO/DISTRITO | MUNICÍPIO | UF |
|---|---|---|---|
| 65.066-052 | PARQUE ATLÂNTICO | SAO LUIS | MA |
| ENDEREÇO ELETRÔNICO AUBE.C0STA11 @GMAIL.COM |  | TELEFONE (98) 9972-0501 / (98) 3227-3335 |  |

ENTE FEDERATIVO RESPONSÁVEL (EFR)

SITUAÇÃO CADASTRAL DATA DASITUAÇÃO CADASTRAL ATIVA 2 1/0 1/20 15 MOTIVO DE SlTUAÇAO CADASTRAL

SITUAÇÃO ESPECIAL DATA DASITUAÇÃO ESPECIAL

---

Aprovado pela Instrução Normativa RFB n° 1.634, de 06 de maio de 2016. Emitido no dia 15/03/2018 às 09:12:27 (data e hora de Brasília). Página: 1/1

© Copyright Receita Federal do Brasil - 15/03/2018

![](img_p442_1.png)

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Num. 40753814 - Pág. 79

-----

r .47B

12 ALTERApÃp.PCONSdi:|#^^ÃO DoIaTP'CONSTITUTIVO DA EMPRESA

: : A.^Ç\*A<ÍjbcOSTJVE\*fREL!-ME

Pelo presente instrumento particular de alteração e consolidação, AUBE ARAÚJO COSTA, brasileiro, casado em regime de comunhão parcial de bens, empresário, nascido em 11/01/1969 em São Luís - MA, residente e domiciliado na Rua das Cegonhas, nS 30, Condomínio Enseada Atlântico, Parque Atlântico - Olho D'Água, São Luís (MA), CEP: 65.066- 052, portador do RG n^ 000000252292-6 SSP-MA e inscrito no CPF sob o n® 280.182.903-00, na qualidade de titular da Empresa Individual de Responsabilidade Limitada denominada A. ARAÚJO COSTA EIRELI - ME, estabelecida na Rua das Cegonhas, na 30, Condomínio Enseada Atlântico, Parque Atlântico -Olho D'Água, São Luís (MA), CEP: 65.066-052, devidamente

inscrita no CNPJ sob na 21.721.075/0001-31, Inscrição Estadual lE na 12.456.001-6/MA e fJIRE

na 21600018919, deliberasobre as seguintes alterações no AtoConstitutivo:

I-ABERTURA DE FILIAL

1. Neste ato a empresa abre uma filial no Estado de São Paulo, cidade de São Paulo, situada na Av. ibirapuera, na 2.120 - conj. 191- Indianápolis - São Paulo/SP - CEP:

04028-001. Diante dessa alteração, a CLÁUSULA PRIMEIRA do ATO CONSTITUTIVO passa a vigorar com a seguinte redação: "la A empresa girará sob o nome empresarialA. ARAÚJO COSTA EIRELI - MEe terá sede e domicílio na Rua da Cegonhas, n- 30, Condomínio Enseada Atlântico, Parque Atlântico - Olho D'Água; São Luís (MA), CEP: 65.066-052, e filiai no Estado de São Paulo, cidade de São Paulo, na Av. ibiraouera. ns 2.120 - coni. 191 - Indianápolis -

CEP: 04028-00 1.

Parágrafo Único - a sociedade utilizará o nome defantasia "SPARTA SOLUTIONS - ADMINISTRAÇÃO, CONSULTORIA, TREINAMENTOS ESERVIÇOS".

2. Nesta oportunidade, destaca-se R$ 10.000,00(dez mil reais) para compor o capital

social da filial ora criada.

II - CONSOLIDAÇÃO DO ATO CONSTITUTIVO Face à deliberação acima, o Ato Constitutivo da empresa é consolidado neste ato, passando a

vigorar com a seguinte redação:

JUNTA COMERCIAL DO ESTADO DO MARANHÃO CERTIFICO O REGISTRO EM 23/12/20 16 15:0 1 SOB N" 20 160853753.

PROTOCOLO: 160853753 DE 07/12/2016. CÓDIGO DE VERIFICAÇÃO:

1 16030 10694. NIRE: 2 16000 189 19. JUCEMA A. ARAÚJO COSTA EIRELI - ME

Lilian Theresa Rodrigues Mendonça SECRETÁRIA-GERAL SÃO LUÍS, 23/12/2016 www. eitpresafacil.ma. gov.br A validade deste documento. se ingresso, fica sujeito à cooçrovação de sua autenticidade nos respectivos portais.

Informando seus respectivos códigos de verificação

![](img_p443_1.png)

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Á

SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 80

-----

ATO:ttíi9\*5yiTUTivb cpNsolidado

.

; A?AáAÚÍOCOsÍÂálRELI-ME

1. AUBE ARAÚJO COSTA, brasileiro, casado em regime de comunhão parcial de bens, empresário, nascido em 11/01/1969 em São Luís - MA, residente e domiciliado na Rua das Cegonhas, ns 30, Condomínio Enseada Atlântico, Parque Atlântico - Olho D'Água, São Luís (MA), CEP: 65.066-052, portador do RG n® 000000252292-6 SSP-MA e inscrito no CPF sob o ns 280.182.903-00. Constitui uma Empresa Individual de Responsabilidade Limitada, sob as seguintes cláusulas:

13 A empresa gira sob o nome empresarial A. ARAÚJO COSTA EIRELI - ME e tem sede e domicílio na Rua da Cegonhas, ns 30, Condomínio Enseada Atlântico, ParqueAtlântico - Olho

D'Água, São Luís (MA), CEP: 65.066-052, e filial no Estado de São Pauloy cidade de São Paulo,;

.

V, na Av. Ibirapuera, nS2.120-conj. 191-Indianápolis-CEP: 04028-001.

Parágrafo Único - A sociedade utilizará o nome de fantasia "SPARTA SOLUTIONS - ADMINISTRAÇÃO, CONSULTORIA, TREINAMENTOS ESERVIÇOS". 23 O capital é de R$ 100.000,00 (cem mil reais), totalmente integralizado em moeda corrente do País,sendo destacado deste, RS 10.000,00(dez milreais) para compor o capital da filial. Parágrafo Único - Aresponsabilidade dotitular é limitada aocapital integralizado.

33 O objeto será: CONSULTORIA E ASSESSORiA EM EVENTOS E SEGURANÇA CORPORATIVA; TREINAMENTOS PROFISSIONAIS E DE SEGURANÇA CORPORATIVA; SERVIÇOSCOMBINADOS DE

LIMPEZA, CONSERVAÇÃO, PORTARIAS E RECEPÇÃO; SERVIÇOS .DE ADMINISTRAÇÃO DE EMPRESAS; SERVIÇOS DE ADMINISTRAÇÃO DE CONDOMÍNIOS; SERVIÇOS DE MONTAGENS DE EQUIPAMENTOS E SUPORTE TÉCNICO EM ELETRÔNICA; SERVIÇOS; DE MOTORISTA DE VIATURAS, SERVIÇOS DE CONDUÇÃO DE EMBARCAÇÕES, SERVIÇOS DE OPERAÇÃO DE; CÂMERAS TÉRMICAS ESERVIÇOS DE OPERAÇÕES COM VEÍCULOS AÉREOS NÃO TRIPULADOS; i SERVIÇOS DE ADMINISTRAÇÃO EPRODUÇÃO DE EVENTOS; REPRESENTAÇÃO DE MÁQÜÍNAS E- EQUIPAMENTOS ELETRÔNICOS. LOCAÇÃO DE EQUIPAMENTOS ELETRÔNICOS; e LOCAÇÃO. DE

N

~~ VEÍCULOS.

43 A empresa iniciou suas atividades em 22/01/2015 e seu prazo de duração é indeterminado, (art. 997, li, CC/2002).

JUNTA COMERCIAL DO ESTADO DO MARANHÃO CERTIFICO O REGISTRO EM 23/12/20 16 15:0 1 SOB N® 20 160853753. PROTOCOLO: 160853753 DE 07/12/2016. CÓDIGO DE VERIFICAÇÃO:

1 16030 10694. NIRE: 2 16000 189 19. JUCEMA A. ARAÚJO COSTA EIRELI - ME

Lilian Theresa Rodrigues Mendonça SECRETÁRIA-GERAL SÃO LUÍS, 23/12/2016

www.en^resafacil.ma.gov.br

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SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 81

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5- Aadministr^o.da^mpreja^^Cf%^ercida pôr Al^BE ARAÚJO COSTA, com os poderes e atribuições de «dnjihfetçador, áutbjizâdç ouso dS ngJne empresarial, vedado, no entanto, em

atividades estrSBbás\* ae\*interesâfe\*socTa1 ou assumir obrigações seja em favor de qualquer dos

e 1.072, § 22 e art. 1.078, CC/2002). 6® O exercício social coincidirá com o ano civil, sendo que será elaborado inventário, balanço patrimonial e balanço de resultado econômico, cabendo ao titular os lucros ou perdas apurados. 7- O Titular poderá fixar uma retirada mensal, lucros, observadas as disposições regulamentares pertinentes. 82 Declaro que não possuo nenhuma outra empresa dessa

92 O Administrador declara, sob as penas administração da sociedade, por leiespecial, ou em virtude de condenação crimjnal, ou por se encontrar sob os efeitos deia, a pena que vede, ainda que temporariamente, o acesso a cargos públicos; ou por crimefalimentar, de prevaricação, peita ou suborno, concussão, peculato, ou

i,

contra a economia popular, contra o sistema financeiro concorrência, contra as relações de consumo, fé CC/2002). 102 A empresa poderá, a qualquer tempo, estabelecimentos no País ou fora dele, mediante alteração do ato constitutivo.

São Luís(MA), 30 de novembro de 2016.

Aube Araújo Costa.

CPF; 280.182.903-00

í-5 MAl iÕU

SÊGRefAmA PE OESÇNVQUWWIENT

ECOMÔMICD,''CIENÇIA,

tEÓMOtÔGtA-^ tMDVAÇÃO

yUCESP

i^iiÉ

c RT FLAYIA

Ql

3590530811-ir =a

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da sociedade, (arts. 1.071

em 31 de dezembro de cada ano a título de "pró-làbore", ou distribuição de

modalidade registrada. •Ti:- da lei, de que não está impedido de exercer a '

, :•.. .

VE: nacional, contra normas de defesa da •• pública, ou a propriedade, (art. 1.011, §12,.

abrir, alterar e extinguir filiais e outros

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ÉCHETARIA DE DESENVOLVIMENTO

ECONÔMICO. CIÊNCIA, TECNOLOGIA E INOVAÇÃO aUGESP

C /I Cf AVTA

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JUNTA COMERCIAL DO ESTADO DO MARANHAO CERTIFICO O REGISTRO EM 23/12/20 16 15:0 1 SOB N" 20 160853753. PROTOCOLO: 160853753 DE 07/12/2016. CÓDIGO DE VERIFICAÇÃO:

1 16030 10694. NIRE: 2 16000 189 19. JUCIMA A. ARAÚJO COSTA EIRELI - ME Lilian Theresa Rodrigues Mendonça SECRETÁRIA-GERAL SÃO LUÍS, 23/12/2016 www.enprésafacil.ma.gov.br A validade deste documento, se ingresso, fica sujeito à comprovação de sua autenticidade nos respectivos portais.

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Num. 40753814 - Pág. 82

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Sistema Nacional de Registro de Empresas Mercantis - SINREM JUNTA COMERCIAL DO ESTADO DO MARANHÃO

cite Joe »• • • • • •

.••.SCfRTIDASPSIMPLIFICADA

=

'Certificamos guo asintprma06%s abaix^ çwistam dosdocSmeatos arquivados nestaJuntaComercial e são

na data da sua expedição.» ••

áii'«'•w- .-.w - w.

Ã ARAÚJO COSTA EIRELI-ME

Natureza Jurídica: EMPRESA INDIVIDUALDE RESPONSABILIDADE LTDA Número de Identificação dq Registro da CNPJ Empresas- NIRE-iSêde)

21 6 000 189 1-9 21.721.075/0001-31

Endereço Completo (Logradouro, N°e Complemento, Bairro/Distito, Município, UF, CEP)

RUA DAS CEGONHAS, 3Q-CND. ENSEADA ATLÂNTICO, PARQUE ATLÂNTICO, OLHO D'ÁGUA SÃO LUÍS, MA65.066-052

| Objeto | ~ |
|---|---|
| CONSULTORIAE | ASSESSORIA EM EVENTOS E SEGURANÇA CORPORATIVA;TREINAMENTOSPROFISSIONAIS E DE |
| SEGURANÇA | CORPORATIVA' SERVIÇOS COMBINADOS DELIMPEZA CONSERVAÇÃO, PORTARIAS ERECEPÇÃO; |
| SERVIÇOS | DEADMINISTRAÇÃO DEEMPRESAS; SERVIÇOS DEADMINISTRAÇÃO DECONDOMÍNIOS; SERVIÇOS DE |
| MONTAGEM DE | EQUIPAMENTOS ESUPORTE TÉCNICO EM ELETRÔNICA; SERVIÇOS DE MOTORISTA DE VIATURAS, |
| SERVIÇOS DE | CONDUÇÃO DE EMBARCAÇÕES, SERVIÇOS DE OPERAÇÃO DE CAMERAS TÉRMICAS ESERVIÇOS DE |
| OPERAÇÕES COM | VEÍCULOS AÉREOS NAO TRIPULADOS; SERVIÇOS DEADMINISTRAÇÃO E PRODUÇÃO DE |
| EVENTOS; | REPRESENTAÇÃO DE MÁQUINAS E EQUIPAMENTOS ELETRÔNICOS. LOCAÇÃO DEEQUIPAMENTOS |
| ELETRÔNICOS; | E LOCAÇÃO DEVEÍCULOS. |
| Capital: R$ | 100.090,00 |

í

l .• (CEM MIL REAIS).

Capital Integralizado: R$ 100.000,00 (CEM MIL REAIS)

Titular Nome/CPF

AUBE ARAÚJO CpSTA^

280.182.903-00

Último Arquivamento

Data: 23/12/2016 Número: 20160853753

Ato: ALTERAÇ.ÃO Evento (s): ABERTURA DE FILIALEM OUTRA UF

Filial(als) nesta Unidade da Federação ou fora dela

1 - NIRE: cNPJ: ' -Endereço Completo (Logradouro, N°e Complemento, Bairro, Cidade, UF, CEP, Pais)

AVENIDA Ibirapuera, 2120 - CONJ 191;, Indianópolis, SÃOPAULO, SP, 04.028-001, BRASIL

SÃOLUÍS - MA,17de abrilde 2017

17/0 15847-0

LÍLIAN THERESA RODRIGUES MENDONÇA SECRETÁRIO GERAL

0478 .

oo

Página; nni/ 001

vigentes

| Data de Arquivamento do | Data de Início |  |
|---|---|---|
| Ato Constitúfivõ' | de Atividade | = |
| 2 1/0 1/20 15 | 22/0 1/20 15 |  |

|

7

Microempresa ou Empresa de Pequeno Porte (Lei n»T 23/2006) Microempresa

:

í Prazo de Duração

Indeterminado

|  | inicio do | Término do |
|---|---|---|
| Administrador | Mandato | Mandato |
| Sim | 21/01/2015 , | 3 |

Situação

REGISTRO ATIVO

-Status-

:

Eu, Conferi e assino.

Documento assinado digitalmente por: JUNTA COMERCIAL DO ESTADO DOMARANHÃO em 17/04/2017, às 14:40. A autenticidade deste documento poderá ser consultada em http://www.jucema.ma.gov.br/consulta\_certidaQ através do protocolo n°: 170158470

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SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 83

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Num. 40753814 - Pág. 84

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480

iSiíüSa

?,5^esí Ministério do Deseevolvimentij, IgdiT^ij Itiomércio fecterlor

iSecretaria de Comércio'e Serviços • \*' \*\*• • Departamento NacísnaNe^lJ^stfc; de Comércio\*'ONRC Secretaria de Desenvolvimento Econômico, Ciência e Tecnologia

tipo5uri6i5« • J , inscrição estadual sede

N" DE CONTROLE NA INTERNET NIRE SEDE • • • CNPJ SEDE

9 • \* • • • • • « '•

q21011276:0 2160001891;9; :. l EIRELI,",.\* ».\* \* 21.721.075/0001c31 124.560.016.

- 1 virii-

A. Araújo Costa EIRELI - ME Inire-fiual INSGRIÇÃOÍSTADUALRLIAL

| LOGRADOURO (rua, av, etc.) Avenida ibirapuera |  | NÚMERO 2 120 |
|---|---|---|
| COMPLEMENTO | BAIRRO/DISTRITO | CEP- |
| Conj 191 | Indianópolis | 04028-001 |
| MUNICÍPIO | UF | PAIS |
| São Paulo | SP | Brasil |

E-MAIL

ATOS

Abertura de Filial

ATIVIDADE ECONÔMICA PRINCIPAL

7490199 - Outras atividades profissionais, científicas e técnicas não especificadas anteriormente

ATIVIDADES SECUNDÁRIAS

^,61 'l 100 - Representantes cc-mcrciais c agentes dc eomércic de máqeinao, cquiparnentos, embarcações e

aeronaves

9521500 - Reparação e manutenção de equipamentos eletroeietrônicos de uso pessoal e dornéstico

I f < I ~ \\iS«i^ vtuwti/i 1vv^i\*.» 0<7i i I vyv/« iviiirfkViri

7739099 - Aluguei de outras máquinas e equipamentos comerciais e Industriais não especificados anteriormente, sem operador

/ X/4:.W^UU ÜUi ídCíH«./Í'fC4 Otrx ^X.»\\7iC4M «.#lll|^lO'OC4IIC«f) O/XWWXW V/WlltJWIiWIICi lOOiriLrO

8230002 - Casas de festas e eventos

8599604 - Treinamento em desenvolvimento profissional e gerencial 8299799 - Outras atividades de serviços prestados principálmente ás empresas não especificadas anteriormente 6822600 - Gestão e administração da propriedade imobiliária 8111700 - Serviços combinados para apoio a edifícios, exceto condorninios prediais

descrição do objeto SOCIAL o obleto será: CONSULTORIA E ASSESSORIA EM EVENTOS E SEGURANÇA CORPORATIVAiTREINAMENTOS PROFISSIONAIS E DE

SEGURANÇA CORPORATIVAjSERVIÇOS COMBINADOS DE LiMPEZA, CONSERVAÇÃO, PORTARIAS E RECEPÇÃO;SERVIÇOS DE

AD"iN!^Ts^-,Ç.\*-OC-.^;!r'ívííríí5Tí^ÇAD-Dc'C0NuGmíriiGo,3cr\\VíÇw3 uE nT0r«TAGEí^3 wEEQüiPAmcf«T03 E SUPORTE TÉCNICO EM ELETRÔNICA; SERVIÇOS DE MOTORISTA DE VIATURAS, SERVIÇOS DECONDUÇAÕ DEEMBARCAÇÕES, SERVIÇOS DE OPERAÇÃO DE CÂMERAS TÉRMICAS ESERVIÇOS DE OPERAÇÕES COM VEÍCULOS AÉREOS NÃO TRIPULADOS;SERVIÇOS DE ADMINISTRAÇÃO EPRODUÇÃO DE EVENTOS;REPRESENTAÇÃO DE MÁQUINAS EEQUIPAMENTOS ELETRÔNICOS, LOCAÇÃO DE EQUIPAMENTOS; e LOCAÇÃO VEÍCULOS.

DEPENDE DEAUTORIZftÇÁO SOVERNAMENTAL?

CAPITAL

Valor Capital Filial $10,000.00 DEZ MIL REAIS

1

CLÁUSULA PERMISSIVA DEDEUBERAÇAO MAJORITÁRIA? TIRO DE CAPITAL PAlS DE ORIGEM

DATA DEASSINATURA DODOCUMENTO OU REALIZAÇÁO DAATA TIPO DE EMPRESA 17/01/2017 Micrpempresa

4/25/2017 5:53:04 PM - Página 5 de 6

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Num. 40753814 - Pág. 85

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Num. 40753814 - Pág. 86

-----

Ministério do DesetjvaMment^ it]di}éfal9 èbomérçio ^^ibr O 4 8 1

Secretaria deComércio\*e $erv»;oe J\*" ' \*« «

.

Departamento NacionaM^iJ^strado.Cofníêrci&^DNItD

Secretaria de Desenvolvimento Econômico,CiênciaóTecnolopia

tti

Ficha Cadastrai-Modelo » • -

K • • • \* ^ 1 » cT •

---

4/13/2017 3:20:23 AM - Página 1 de 2

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Num. 40753814 - Pág. 87

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JUCESP - Junta ComerciaS do Estado de São Paulo

482

blinistérip do Desenvoivtmenio, Indústria o Comércio Exterior Secretaria de Comércio e Serviços

Departamento Nacional de Registo do Com^fjp-JiNfKi • • • • • • ,

-^Sfscretaria de Desenvolvimeifi&^onômúoaCiêncitif.TecfieipgiaÃ• •

a 5 f: \* f" •

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DECLARAÇÃO DE DESIMPEDIMENTO ÀJunta Comercial do EstadiOkdeSãb Pawío;;

- M \* .

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---

NOME AUBE ARAÚJO COSTA NACIONAUDADE ESTADO CIVIL CPF RG/RNE DIGITO DATA DEEXPEDIÇÃO ÓRGÃO EXPEDIDOR UF

Brasileira Casado(a) 280.182.903-00 252292 6 2 1/0 1/20 15 SSP MA

NUMERO

| Rua Ceyoiihes |  | 30 |
|---|---|---|
| COMPLEMENTO | BAIRROÍDISTRITO | CEP |
| Edif Enseada | Parque Atlântico | 65066-052 |
| MUNICÍPIO |  | UF |
| São Luís |  | MA |

Declara, sob as penas da lei, que não está impedido, por lei especial, de exercer a administração da sociedade e nem condenado ou sob efeitos de condenação, a pena que vede, ainda que temporariamente, o acesso a cargos públicos, ou por crime falimentar, de prevaricação, peita ou suborno, concussão, peculato; Ou contra a economia popular, contra o Sisteina Financeiro .Nacional, contra as nprm.as de defesa da ço.ncp.nrênçia, çpnUa as relações de

censumo, a fé pública ou a prepriedade. Ènãp participa de nenhuma putraempresadesta modalidade.

NOMEE ASSINATURADO EMPRESÃRIQ/SÓCIOS/DIRETORESfADMlNISTRADORES OU REPRESENTANTE LEGAL

•"CAUDAOE jsSo Paulo-SP DATA |l7/01fl0« i /\\ j i —

^ ME AUBE ÂRAüJOCOSTA(Administrador) ASSiNAiüRÃ^ P

4/18/2017 8:19:05 AM - Página 1 de 1

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INFORMAÇÃO IMPORTANTE rLERCOM CUIDADO; Protocolos de Inscrição no Cadastro deContribuintes Mobiliários'-CCM-defèridos para pessoas obrigadas ao credenciamento noDomicílio Eletrônico doCidadão Paulistano -DEÔ, nos;4eriTios da Lei Municipal n° 15.406/2011.

credenciamento automático naquele sIstemiLcònforme previsto doDecreto Municipal n°

em seu

no DEC, as comunicagdes da Secretaria Municipal da ispensando-se Diario

a sua no Oficial da Cidade. E dever do

Protocolo:90.306.597 CCM

,\\i

ENCAMINHADO EM

CNPJ;21.721.075/0002-12 RECUSADO EM / , CNPJ SEM SeWHA VMCD -

-L C I VJ devolvido em / I

data deTRANSMISSÃQ19/02/2018

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r..486

BORGES • ORTIZ advogado s

EXCELENTÍSSIMA SENHORA DOUTORA DELEGADA DE POLÍCIA

FEDERAL, DA DELEGACIA DE REPRESSÃO A CORRUPÇÃO E CRIMES

FINANCEIROS DA SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL DA POLÍCIA FEDERAL EM SÃO PAULO

IPL n° 004/2017-11 (0000252-69.2017.403.61811

SÉRGIO RICARDO SIOUEIRA, já qualificado nos autos do inquérito em epígrafe, vem, respeitosamente, por suas advogadas que esta subscrevem, expor e requerer o que segue.

|

Em 16 de maio p.p., o Peticionário depôs no | presente feito, ocasião na qual comprometeu-se a apresentar a V. Ex. e-mails e

r documentos que possam ajudar na elucidação dos fatos que culminaram na

"\\

presente investigação.

|

No referido depoimento ficou consignado "Que em dezembro de 2017, o depoente disse a Ricardo, gerente financeiro da Gradual, que não faria mais nada para eles; que estaria fora; Que Ricardo

|

pediu que o depoente fizesse a folha de pagamento das quatro empresas de janeiro de 2018; Que o depoente fez, mas a partir de então rompeu o

.

relacionamento com a Gradual ."

Av. Nove de Julho, 5.049, 7- andar, jardim Pauli.sta, Sião Paulo/SP •+55 11 3078-4887 •www.borge.sorliz.com.br ^

![](img_p455_1.png)

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Num. 40753814 - Pág. 92

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f.

:

BORGES • ORTIZ advogado s

Com relação ao referido trecho, o Peticionário esclarece que, apesar de ter acertado com a Sra. Fernanda de Lima e o Sr. Gabriel Gouvea que cessaria a prestação de serviços em dezembro (doc.l), e reiterado que não mais prestar-Ihes-ia serviços (doc.2), permaneceu ajudando na transição para a nova contabilidade até os idos de março/abril deste ano.

Ademais, nesta oportunidade, comunica que vem recebendo ligações de pessoas relacionadas à Gradual. Na primeira ligação recebida (11 3231-0704), em 22.5.18 (doc.3), o interlocutor se identificou com o prenome "Vânio", apresentando-se como o novo contador da Gradual, solicitou que lhe fosse entregues os documentos contábeis pertinentes à Gradual que estariam em sua posse.

Passados alguns minutos, o Peticionário recebeu outra ligação: dessa vez, o interlocutor se identificou como "Mauro", funcionário do Banco Central, e perguntou se poderia passar o telefone do Peticionário a clientes que estariam liquidando suas posições como credores da Gradual, em razão do Peticionário ser o "responsável contábil" da

corretora no Banco Central .

Após explicar que não prestava serviços à Gradual e desligar o telefone, o Peticionário, preocupado, retornou a ligação recebida, e foi surpreendido ao descobrir que o r. número (11 4082-1800) tratava-se, em verdade, de um telefone da própria Gradual, e não do Banco Central (doe. 3), razão pela qual indagou o ocorrido ao diretor financeiro da of Gradual, Sr. Ricardo dos Santos, sem resposta até a presente data (doe. 4).

;

Av. Nove de Julho, 5.049,7- andar, jardim Pauli.sta, São Paulo/SP •+55 11 3078-4887 •www.borge.sortíz.com.br ^

![](img_p456_1.png)

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r488

BORGES-ORTIZ advogado s

Desta feita, é a presente para requerer a juntada de (i) e-mail no qual o Peticionário informa à Sra. Fernanda de Lima que cessaria a prestação de serviços em dezembro (doc.l); (ii) e-mail no qual o Peticionário reitera o encerramento da prestação de serviços(doc.2); (iii) print das ligações recebidas pelo Peticionário dos interlocutores identificados como '"Mauro" e "Vânio"(doc.3); (iv) e-mail enviado ao Sr. Ricardo dos Santos (doc.4); (v) parte dos e-mails nos quais o Peticionário foi copiado em

conversas entre a Sra. Fernanda de Lima, a Sra . Meire Poza, o Sr. Gabriel

Paulo Gouvea de FreitasJúnior, funcionários da Gradual etc (doe. 5); (vi) das notas fiscais emitidas pela empresa "Eliene Silva Gomes Serviços Administrativos" (doe. 6); print de conversa havida entre o Peticionário e a Sra. Meire Poza, através do aplicativo zuhátsapp, em novembro de 2016 (doc.7).

Outrossim, o Peticionário ressalta que permanece à disposição dessa i. autoridade policial para eventuais { esclarecimentos que se façam necessários.

Termos em que, pede deferimento.

São Paulo, 24 de maio de 2018.

IZABELLADEZ BORGES MARCELA FLEMING SOARESüRTIZ

.697 OAB/SP 321.655

Av. Nove de Julho, 5.049,1- andar. Jardim Paulista, São Paulo/SP •+.55 11 3078-4887 •www.borge.sortiz.com.br ^

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SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 94

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SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 95

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r-490

Tuesday, May 22, 2018 at 6:38:06 PM Brasília Standard Time

:) Assunto: ENC: DF GF 2016- status quo

| Data: | terça-feira, 24 de abril de 2018 20:26:57 Horário Padrão de Brasília |
|---|---|
| De: | Sérgio <topemp@terra.com.br> |
| Para: | marcela@borgesortiz.com.br <marce!a@borgesortiz.com.br>, izabella@borgesortiz.com.br |

<izabella@borgesortiz.com.br> Anexos: imageOOl.png, image002.png, imageOOS.png

De: Fernanda de Lima [mailto:fdelima@gradualinvestimentos.com.br] Enviada em: segunda-feira, 29 de janeiro de 2018 09:09

Para: Meire Bomfim

Cc: Top Assessoria Empresarial; Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior; Ricardo Eduardo dos Santos Assunto: RES: DF GF 2016- status quo Oi Meire, bom dia! Sim é isso mesmo. O auditor alega que na auditoria da ITS ele contabilizou o patrimônio a maior. Portanto, a equivalência tem que ser feita contemplando o Pl de 6MM. Porém, como deve se recordar, aleguei que a capitalização foi feita pela própria ITS, e não pela Gradual. Assim, para fins de conclusão da GF de 2016, é apenas ajustar a equivalência para o PLmaior. No que refere a 2017, vou pedir para mandarem as movimentações de conta corrente.

Att

Fernanda de Lima Presidente Fone: +55 1 13074-1258 Celular: +55 1 199393-5488

Av. Pres. Juscelino Kubitschek, 1909 -19 ° Andar, Torre Norte r ^ 04543-907 | São Paulo | SP | Brasil

www.graduaiinvestimentos.com.br

De: Meire Bomfim [mailto:meirebomfim24@gmaiI.comJ Enviada em: sábado, 27 de janeiro de 2018 12:00 Para: Fernanda de Lima <fdelima@gradualinvestimentos.com.br> Cc:Top Assessoria Empresarial <topemp@terra.com.br>; Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior <gfreitas@gradualinvestimentos.com.br>; Ricardo Eduardo dos Santos <rsantos@gradualinvestimentos.com.br> Assunto: Re: DF GF 2016- status quo

Sérgio; em outubro/2016 a ITS devia R$ 3.902mm para a Grradual CCTVM e pagou CEDENDO uma participação no seu Capital Social. Diante disso, o Capital da ITS que era de R$ 8.183.000,00 passou a ser de R$ 12.085.713,09 e o Patrimônio Líquido que era de R$ 2.158.510,19 passou a ser de R$ 6.061.223,28.

![](img_p459_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 96

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Se pegarmos o PL de outubro ÇR.$ 6.061) e calcularmos a participação da GF que é de 99%, vamos ter uma equivalência patrimonial POSITIVA (na GF) no valor de R$ 3.625.600,10, ou seja, 99% do valor que aumentou o Capital e mais 99% do resultado do mês.

houve o ingresso de nova participação por conta da CCTYM, a participação da GF teria que ser

menor.

Daí então, seguindo a sugestão do Luiz Correia, fizemos o seguinte: foi feita a equivalência patrimonial de 99%, entretanto EXCLUÍMOS do PL da ITS o valor da participação que teoricamente seria da CCTYM. (Veja o anexo "Cálculo PLAITS"). Pelo que entendi, é para VOLTAR o lançamento original, ou seja, contabilizar a equivalência

patrimonial POSITIVA nobalancete daGF, novalor deR$ 3.625.600,10. É isso?

Se for, sem problemas. Posso fazer o lançamento. Entretanto, no meu entendimento, quando a CCTVM faz essa operação, cria um investimento que não poderia refletir no PL da GF, porque vai ficar sem uma perna de lançamento. Só me oriente nesse sentido, porque se for mesmo isso é apenas um lançamento pra alterar. Todos os balancetesjá foram encerrados, já olhei aqui no sistema, de forma que só precisamos reabrir os lotes e alterar o lançamento. Aproveito para solicitar que me encaminhe as Notas Explicativas da GF relativas ao ano de 2015 para qne en possa fazer as do ano de 2016. Seria interessante pedir para que o Luiz Correia ou o Ricardo da Next elaborasse a Nota Explicativa relativa a esse lançamento, porque não sei se entendi direito, portanto posso

escrever errado.

Quanto ao ano de 2017, eu já havia feito até agosto e posso, sim, concluir até dezembro, sem nenhum problema. Aguardo seu retomo.

Abs

Meire.

Em 23 de janeiro de 2018 10:20, Femanda de Lima <fdelima@gradualinvestimentos.com.br>

escreveu:

I Prezados

![](img_p460_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 97

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r-4Q2

j Em 12 lugar, desejo um Feliz 2018 para ambos. Meire, espero que tenha descansado na viagem a

j Dubai.

Gostaria de saber como estamos com a conclusão da DF de 2016 da GF. Estamos hiper atrasados, e o

Seria importante neste mesmo processo, já vermos quais as pendências de 2017. Para não termos

tanta dificuldade.

Peço a gentileza de que retornem o quanto antes com uma posição. Atenciosamente

Fernanda de Lima Presidente Fone; +55 1 1 3074-1258 Celular: +55 1 199393-5488

Av. Pres. Juscelino Kubitschek. 1909-19 ° Andar, Torre Norte 04543-907 1São Paulo | SP | Brasil

www.gradualinvestimentos.conn.br

De: Top Assessoria Empresarial rmailto:topemD(5)terra.com.br1 Enviada em: terça-feira, 9 de janeiro de 201811:27 Para: 'Meire Bomfim' <meirebomfim24@gmail .com> Cc: Fernanda de Lima <fdelimaí5)gradualinvestimentos.com.br>: Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior <gfreitas(S)gradualinvestimentos.com.br>: Ricardo Eduardo dos Santos <rsantos(5)gradualinvestimentos.com.br>

Assunto: ENC: Demonstração com Notas Explicativas Oi Meire, Bom dia!

Em cópia Sra. Fernanda, Sr. Gabriel e Sr. Ricardo Será que você pode me atender para discutirmos uma melhor forma de encerrarmos definitivamente

esse assunto?

Desde já agradeço a sua atenção, Sérgio Ricardo CRC-1SP195462/0-7

1 1 98349-1699 1 1 5594-1202

De: Fernanda de Lima fmailtoifdelimaOgradualinvestimentos.com.br]

Enviada em: terça-feira, 9 de janeiro de 2018 09:30 Para: Top Assessoria Empresarial <topemp@terra.com.br>

Cc: Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior <gfreitas(5)gradualinvestimentos.com.br> Assunto: RES: Demonstração com Notas Explicativas

![](img_p461_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 98

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r.493

Sérgio, muito obrigado eu não sabia. Vamos ver se consigo te ajudar, caso tenha mais dúvidas me avise:

2. ITS. Fez aumento de capital, através de aporte de cessão de créditos (ver DF auditada da ITS). O auditor fala que não viu a Ata, mas depois nós mandamos.

Ao final, acredito que os pontos que devem ser tratados

1. Participação direta na ITS (com base na DFde 2016 da ITS)
2. Captação de 14MM. Não há pendências tributárias, pois é uma HOLDING de participação. Assim,

não teve receitas.

Por favor me diga o que mais precisa, e quais outras dúvidas vc tem. Abs

Fernanda de Lima Presidente Fone: +55 1 13074-1258 Celular: +55 1 199393-5488

Av. Pres. Jusceiíno Kubitschek. 1909 -19 ° Andar, Torre Norte 04543-907 j São Paulo j SP j Brasil

www.gradualinvestimentos.com.br

De: Top Assessoria Empresarial ímailtoitoDempOterra.com.brl Enviada em: terça-feira, 9 de janeiro de 2018 09:23 Para: Fernanda de Lima <fdelima(S)gradualinvestimentos.com.br> Cc: Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior <gfreitas(5)gradualinvestimentos.com.br> Assunto: RES: Demonstração com Notas Explicativas

Oi Fernanda,

Bom dia!

Veja a baixo o e-mail que mandei na semana passada para o Gabriel, preciso saber de vocês o que está acontecendo para não ficar na mão do Auditor fiscal. Obrigado, Sérgio Ricardo

1 1 98349-1699 1 1 5594-1202

De: Top Assessoria Empresarial rmailto:tooemp(5)terra.com.br1 Enviada em: sábado, 6 de janeiro de 201813:44 Para: 'Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior' <gfreitas(5)gradualinvestimentos.com.br> Assunto: RES: Balanços

Prioridade: Alta

![](img_p462_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 99

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f.494

Oi Gabriel,

Boa tarde!

Por favor, antes de falar com o Auditor será que você consegue me explicar o que está acontecendo na (GFX ITS), não consigo falar com a Meire e esse assunto é de 2016. Obrigado, Sérgio Ricardo,

1 1 98349-1699

De: Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior ímailto:gfreitas@gradualinvest1mentos.com.bri

Enviada em: sexta-feira, 5 de janeiro de 2018 13:47 Para: Top Assessoria Empresarial <toaemD@terra.com.br> Assunto: RES: Balanços

Next Auditores

Ricardo Spezia

+55 (471 3288 1979

Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior Diretoria Fone: 1 13372-83 12

Av. Pres. Juscelino Kubitschek. 1909 -19 ° Andar, Torre Norte 04543-907 j São Paulo j SP 1 Brasil

www.graduallnvestimentos.conn.br

De: Fernanda de Lima fmailto:fdelima@gradualinvestimentos.com.br1

Enviada em: terça-feira, 9 de Janeiro de 2018 08:49 Para: Top Assessoria Empresarial <toDemD@terra.com.br>

Cc: Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior <gfreitas@gradualinvestimentos.com.br>

Assunto: ENC: Demonstração com Notas Explicativas

r'" I

Bom dia Sérgio! Gostaria de saber se conseguiu avançar na DFda GF, pois precisamos resolver esta pendência. Desde já agradeço atenção, e peço a gentileza de me posicionar. Att

Fernanda de Lima Presidente Fone: +55 1 13074-1258 Celular: +55 1 199393-5488

Av. Pres. Juscelino Kubitschek. 1909- 19 ° Andar, Torre Norte 04543-907 j São Paulo j SP 1 Brasil

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Num. 40753814 - Pág. 100

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04-95

De: Fernanda de Lima

Enviada em: terça-feira, 2 de janeiro de 201816:41 Para:Top Assessoria Empresarial <toDemD(5)terra.com.br> Cc: Stefany Ferreira de Almeida Barreto <sbarreto@gradualinvestimentos.com.br> Assunto: Demonstração com Notas Explicativas

Sérgio, O que a Next precisa agora é da Demonstração da GFcom as Notas Explicativas. A Meire havia enviado algo, mas estava errada pois os dados não batiam. Com base nestes BS que vc enviou hoje, precisamos fazer um documento semelhante a este da ITS, só que para a GF. Veja se consegue com ela o que já tinha sido feito. Att

Fernanda de Lima Presidente Fone: -h55 1 13074-1258 Celular: +55 1 199393-5488

Av. Pres. Juscelíno Kubitschek. 1909-19 ° Andar, Torre Norte 04543-907 ] São Paulo j SP | Brasil

www.gradualinvestimentos.com.br

De: Stefany Ferreira de Almeida Barreto Enviada em: terça-feira, 2 de janeiro de 2018 16:25

Para: Fernanda de Lima <fdelima@gradualinvestimentos.com.br> Assunto: RES: Balanços Fernanda, Conversei com o Sérgio e ele me informou que já encaminhou, segue arquivo em anexo.

Favor verificar.

Fico à disposição.

Att.,

Stefany Ferreira de Almeida Barreto

Jurídica Fone; 11 3372-83 18

www.Qradualinvestimentos.com.br

![](img_p464_1.png)

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Num. 40753814 - Pág. 101

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r.

De: Fernanda de Lima

Enviada em: terça-feira, 2 de janeiro de 2018 12:55 Para: Stefany Ferreira de Almeida Barreto <sbarreto@gradualinvestimentos.com.br> Assunto: ENC: Balanços

Por favor, feia com ele, quando pretende mandar a DF da GF de 2016. Pois, é a única pendência da auditoria, e sem isso não terminamos. Muito obrigado

Fernanda de Lima Presidente Fone: +55 1 13Q74-1258 Celular: +55 1 199393-5488

Av. Pres. Juscelino Kubítschek. 1909 -19 ° Andar, Torre Norte 04543-907 j São Paulo | SP j Brasil

www.graduallnvestimentos.com.br

De: Top Assessoria Empresarial fmailto:toDemp(5)terra.com.br1 Enviada em: sábado, 30 de dezembro de 2017 10:36 Para: Stefeny Ferreira de Almeida Barreto <sbarreto(a)gradualinvestimentos.com.br>: Gabriel Paulo

Gouvea de Freitas Júnior <gfreitas(5)gradualinvestimentos.com.br>: Fernanda de Lima <fdelíma@gradualinvestimentos.com.br>: Ricardo Eduardo dos Santos <rsantos(S)gradualinvestimentos.com.br>: Evaldo Chaves Santos <esantos@gradualinvestimentos.com.br>

Assunto: Balanços Fernanda, Gabriel, Stefany, Ricardo e Evaldo,

Bom dial

Em primeiro lugar um grande ano a todos e que em 2018 seja repleto de conquistas, muita saúde, paz e muitas surpresas boas Conforme solicitação segue:

1) O Balanço da ITS com os centavos (Stefany);
2) Documentos da GF (Gabriel e Fernanda) as demonstrações da GF;
3) Preciso encerrar 2017 e ainda está faltando os seguintes documentos: - Documentos completos (nota fiscal + boleto), Obs.: não adianta mandar o copiprovante de

pagamento - Extrato C/C da ITS na Gradual - A posição das Debentures (pode ser o extrato) - (Ricardo e Evandro)

i

|

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Num. 40753814 - Pág. 102

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f.497

4) Por favor, me passar o dados do novo Contabilista para o ano de 2018, isso é importante para termos uma transição tranqüila. Agradeço a todos o respeito pelo meu trabalho e fico a disposição.

Sérgio Ricardo

1 1 98349-1699 1 1 5594 12-02

CONFIDENCIALIDADE DO CORREIO ELETRÔNICO Asinformações contidas nesta | mensagem e nos arquivos anexados são para uso restrito, sendo seu sigilo protegidopor lei, não

havendo ainda garantia legal quanto à integridade de seu conteúdo. Caso você não seja o correto destinatário, ou a pessoa autorizadaa receber esta mensagem,não poderáusá-la, copiá-la, ou divulgar asinformações de seu conteúdo, tampoucotomar decisõescom base nestasinformações, por favor, a desconsidere e apague de seus arquivos.

CONFIDENCIALIDADE DO CORREIO ELETRÔNICO Asinformações contidas nesta mensagem e nos arquivosanexados são para uso restrito, sendo seu sigilo protegidopor lei, não havendo aindagarantia legal quanto à integridadede seu conteúdo. Caso você não seja o correto destinatário, ou a pessoa autorizadaa receber esta mensagem, não poderáusá-la, copiá-la, ou divulgaras informaçõesde seu conteúdo, tampouco tomar decisõescom base nestasinformações, por favor, a desconsidere e apague de seus arquivos. CONFIDENCIALIDADE DO CORREIO ELETRÔNICO Asinformações contidas nesta

|

mensagem e nos arquivos anexados são para uso restrito, sendoseu sigiloprotegidopor lei, não havendo ainda garantia legal quanto à integridade de seu conteúdo. Caso você não seja o correto destinatário, ou a pessoa autorizadaa receber esta mensagem, não poderáusá-la, copiá-la, ou divulgaras informações de seu conteúdo, tampoucotomar decisõescom base nestasinformações,

rpor favor, a desconsidere e apague de seus arquivos. CONFIDENCIALIDADE DO CORREIO ELETRÔNICO Asinformações contidas nesta mensagem e nos arquivos anexados sãoparauso restrito, sendo seu sigilo protegido porlei, não havendoaindagarantia legal quanto à integridadede seu conteúdo. Caso você não seja o corret© destinatário, oua pessoa autorizada a receber esta mensagem, não poderá usá-la, copiá-la, ou divulgarasinformações de seu conteúdo, tampoucotomar decisõescom base nestasinformações, por favor, a desconsidere e apague de seus arquivos.

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![](img_p467_1.png)

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Num. 40753814 - Pág. 104

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Tuesday, May 22, 2018 at12:57:49 PM Brasília Standard Time , 409

Assunto: ENC: Balancete e carta de faturamento

| Data: | terça-feira, 24 de abril de 201820:14:56 Horário Padrão de Brasília |
|---|---|
| De: | Sérgio <topemp@terra.com.br> |
| Para: | marcela(5)borgesortiz.com.br <marcela@borgesortiz.com.br>, izabella@borgesortiz.com.br |

Anexos: imageOOl.png, imageOOB.png, image004.png

De: Fernanda de Lima [mailto:fdellma@gradualinvestimentos.com.br] Enviada em: sexta-feira, 16 de fevereiro de 2018 20:26 Para: Top Assessoria Empresarial Cc: Ricardo Eduardo dos Santos; Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior

Assunto: RES: Balancete e carta de faturamento

Sérgio, boa noite Tirei a Stefany da cópia porque não entendi a sua resposta . Estava ao lado do Gabriel quando vocês conversaram e alinharam que você deixaria se assinar os balanços a partir de 2018. Da nossa parte estamos seguindo com o acordado e já temos profissional para assumir as funções a partir de janeiro. Entretanto, informações relacionadas ao ano de 2017, o que inclui a carta de faturamento de dezembro ainda tem que ser feitas por você. @Ricardo, por favor, peça para o Fernando providenciar os dados de dezembro de forma que o Sérgio Já deixe assinado a carta de faturamento daquele mês.

Att

Fernanda de Lima Presidente Fone: +55 1 13074-1258 Celular: +55 1 199393-5488

Av. Pres. Juscelino Kubitschek, 1909 -19 ° Andar, Torre Norte 04543-907 | São Paulo j SP | Brasil

www.gradualinvestimentos.com.br

De: Top Assessoria Empresarial [mailto:topemp@terra.com.br]

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Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:36 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10

SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 105

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f.500

Enviada em: sexta-feira, 16 de fevereiro de 2018 14:29

Para: Stefany Ferreira de Almeida Barreto <sbarreto@gradualinvestimentos.com.br>; Ricardo Eduardo

dos Santos <rsantos@graduaiinvestimentos.com.br> Cc: Fernanda de Lima <fdelima@graduaiinvestimentos.com.br>

Assunto: RES: Balancete e carta de faturamento Stefany,

Boa tardei

Conforme falamos no mês passado, em minha opinião a Graduai Corretora precisa de um profissional contratado para exercer as funções de contabilista de forma exclusiva. Esse profissional deve estar disponível internamente para dar suporte contábil seja para assinar documentos, para orientar, esclarecer dúvidas, acompanhar os processos entre outros assuntos relacionados à Corretora. Quero desculpar-me, mas nesse momento eu não tenho como ser esse profissional. Não tenho especialidade no mercado financeiro e de corretagem de valores que são repletos de normas, regras e

legislação específica. O Ricardo que nos lê em cópia Já vem cuidando contabilmente (2018) das empresas ITS/GF/Hautmont/Gradual Holding Caso precise de mais uma ajuda neste mês de fevereiro posso ajudá-los, mas é muito importante que contratem novo contador para dar continuidade à contabilidade da Corretora. Obrigado, Sérgio Ricardo

1 1 98349-1699

De: Stefany Ferreira de Almeida Barreto rmailto:sbarreto@gradualinvestimentos.com.br1 Enviada em: quarta-feira, 14 de fevereiro de 2018 15:58 Para: Fernando de Souza Geraldo <fgeraldo@gradualinvestimentos.com.br>: Top Assessoria Empresarial

<topemp(5)terra.com.br> Cc: Fernanda de Lima <fdelima@gradualinvestimentos.com.br> Assunto: Balancete e carta de faturamento Prioridade: Alta

Prezados, boa tarde. Dendo em vista que semana que vem (terça-feira 20/02) o perito estará aqui para nova diligência, solicito por gentileza que sejam encaminhados, em tempo hábil, o

balancete de novembro e carta de faturamento.

Desde Já, obrigada. Fico à disposição.

Att.,

![](img_p469_1.png)

Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:36 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10

SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 106

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050 1

Stefany Ferreira de Almeida Barreto

Jurídico

www.aradualinvestimentos.com.br

De: Stefany Ferreira de Almeida Barreto Enviada em: quarta-feira, 3 de janeiro de 2018 14:07 Para: Fernando de Souza Geraldo <fgeraido@gradualinvestimentos.com.br>: 'Top Assessoria Empresarial'

<toDemD@terra.com.br> Cc: Fernanda de Lima <fdelima@gradualinvestimentos.com.br> Assunto: Balancete e carta de faturamento Prioridade: Alta

Prezados, boa tarde.

Tendo em vista que semana que vem (quarta-feira -10/01) o perito estará aqui para nova diligência, solicito por gentileza que sejam encaminhados, em tempo hábil, o balancete de outubro e carta de faturamento. Desde Já, obrigada. Fico à disposição.

Att.,

stefany Ferreira de Almeida Barreto

Jurídico Fone: 11 3372-83 18

www.aradualinvestimentos.com.br

De: Stefany Ferreira de Almeida Barreto Enviada em: terça-feira, 28 de novembro de 2017 11:08 Para: Fernando de Souza Geraldo <fgeraldo@gradualínvestimentos.com.br>: Top Assessoria Empresarial

![](img_p470_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 107

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<toDemD(5)terra.com.br>

Cc: Fernanda de Lima <fdelima(5)gradualinvestimentos.com.br> Assunto: Balancete e carta de feturamento Prioridade: Alta

Tendo em vista que semana que vem (terça-feira - 05/12) o perito estará aqui para nova diligência, solicito por gentileza que sejam encaminhados, em tempo hábil, o

balancete de setembro e carta de faturamento.

Desde Já, obrigada. Fico à disposição.

Att.,

Stefany Ferreira de Almeida Barreto

Jurídico Fone: 11 3372-83 18

www.aradualinvestimentos.com.br

De: Stefany Ferreira de Almeida Barreto Enviada em: terça-feira, 31 de outubro de 2017 10:31 Para: Fernando de Souza Geraldo <fgeraldo@gradualinvestimentos.com.br>: Top Assessoria Empresarial

<toDemD(5)terra.com.br> Cc: Fernanda de Lima <fdelima@gradualinvestimentos.com.br> Assunto: Balancete e carta de faturamento Prioridade: Alta

Bom dia prezados, Tendo em vista que semana que vem (dia 07/11) o perito estará aqui para nova diligência, solicito por gentileza que sejam encaminhados, em tempo hábil, o balancete de agosto e carta de faturamento. Desde já, obrigada. Fico à disposição.

Att.,

![](img_p471_1.png)

Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:36 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10

SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 108

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Stefany Ferreira de Almeida Barreto

Juridico

www.aradualinvestimentos.cQm.br

De: Fernanda de Lima

Enviada em: segunda-feira, 2 de outubro de 2017 16:49 Para: Stefany Ferreira de Almeida Barreto <sbarreto(5)gradualinvestimentos.com.br> Cc:Top Assessoria Empresarial <topemp@terra.com.br>

Assunto: ENC: Balancete e faturamento

Stefany Por favor, coordenar o recebimento, pois na terça o perito estará aqui. Att ^ ^ Fernanda de Lima

Presidente Fone: +55 1 13074-1258 Celular: +55 1 199393-5488

Av. Pres. Juscelino Kubitschek, 1909 -19 ° Andar, Torre Norte 04543-907 | São Paulo j SP | Brasil

www.gradualinvestimentos.com.br

De: Fernando de Souza Geraldo

Enviada em: segunda-feira, 2 de outubro de 2017 15:53 Para: Top Assessoria Empresarial Cc: Fernanda de Lima; Contabilidade Gradual

Assunto: Balancete e faturamento

Boa tarde Sérgio, Seguem, balancete de julho e carta de faturamento para assinatura.

© Atenciosamente.

Femando de Souza Geraldo Contabilidade

Fone: 11 3372-8336

www.QradualinvestimentGs.com.br

CONFIDENCIALIDADE DO CORREIO ELETRÔNICO Asinformações contidas nesfâ

mensagem e nos arquivos anexados são para uso restrito, sendo seu sigilo protegido por lei, não havendo ainda garantia legal quanto à integridade de seu conteúdo. Caso você não seja o correto destinatário, ou a pessoa autorizada a receber esta mensagem, não poderá usá-la, copiá-la, ou divulgar as informações de seu conteúdo, tampouco tomar decisões com base nestas informações, por favor, a desconsidere e apague de seus arquivos.

CONFIDENCIALIDADE DO CORREIO ELETRÔNICO Asinformações contidas nesta mensagem e nos arquivos anexados são para uso restrito, sendo seu sigilo protegido por lei, não havendo ainda garantia legal quanto à integridade de seu conteúdo. Caso você não seja o correto

![](img_p472_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 109

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![](img_p473_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 110

-----

r.505

•ill TIM -Ç- 12:32 Y ^ 35% ÍZI'

Todas Perdidas Editar

Recentes

4082-1800

12:16

desconhecido(a)

Nilza (2)

12:03 celular

Marcela Ortiz - Advog... ®

1 1:37 celular 323 1-0704 ®

11:31

desconhecido(a) C Nilza ®

10:32 celular

Reinaldo Soares ®

10:14 celular

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09:40 ®

| O | Jli . | ::: | ckd |
|---|---|---|---|
| Recentes | Contatos | Teclado | Volcemail |

![](img_p474_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 111

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![](img_p475_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 112

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'•507

Marcela Ortlz

| From: | Top Assessoria Empresarial <topemp@terra.com.br> |
|---|---|
| Sent: | terça-feira, 22 de maio de 2018 15:04 |
| To: | marcela@borgesortiz.com.br; izabelia@borgesortiz.com.br |
| Subject: | ENC Balancete |

Attachments: BANCO CENTRAL- AVISO DE ATRASO EM REMESSA DE DOCUMENTO - CNPJ

33.918.160 (4,98 KB)

De: Top Assessoria Empresarial [mailto:topemp@teiTa.com.br] Enviada em: terça-feira, 22 de maio de 201815:02 Para: 'Ricardo Eduardo dos Santos' <rsantos@gradualinvestimentos.com.br> Cc:'Fernando de Souza Geraldo' <fgeraldo@gradualinvestimentos.com.br>

Assunto: ENC: Balancete

Ricardo,

, ~ imdia!

Apedido do Gabriel acabo de receber a ligação doSr. Vanio apresentando-se como novo contador doGrupo, quero reiterarminha exigência da retirada do meu nomee CRC como responsável contábil pela Gradual Corretora no Banco Central. Enfatizo, uma vezmais, que nãofui prestadorde serviços e que o contadorcontratadopela Gradual

deverá assinar os documentos que se fizerem necessários.

Segue emanexo o último e-mail doBacen solicitando regularizações as quais nunca fui responsável. Novamente,afirmo que 29/03/2018 pedi por e-mail diretamente a você, Sérgio,que fosse retirado meu nome e CRC

como responsável contábil junto ao Banco Central, um vez quenão havia sido consultado sobre essa questão e nunca fui defato responsável pela contabilidade da Gradual Corretora, apenas assinei alguns documentos a pedido

da Meire, emrazão de nossa amizade de muitos anos. Peço, novamente, que meenvie, AINDA HOJE. o documento quecomprova a retirada domeu nome junto aoBANCO CENTRAL Caso isso não ocorra, tomarei medidas judiciais cabíveis e procurarei meus direitos. Recebi hoje uma ligação de um homem chamado Mauro que seidentificou como funcionário doBC, perguntando se poderia passar meu telefone para clientes daGradual queestariam liquidando suas posições como credores. Onúmero dessa ligação recebida é da Gradual, 114082-1800, gostaria de

entender o porque alguém aí da Gradual me ligou e se identificou como funcionário do Banco Central? Não estou entendendo o que está acontecendo e peço explicações.

Sérgio Ricardo Siqueira

De: Ricardo Eduardo dos Santos fmailto:rsantos@gradualinvestimentos.com.bri Enviada em: quarta-feira, 9 de maio de 2018 07:55

Para: topemp@terra.com.br

Cc: Fernando de Souza Geraldo <fgeraldo@gradualinvestimentos.com.br>

Assunto: RES: Balancete

Sérgio, bom dia.

Entendemosseu posicionamento e defato a empresa jáencontrou novo contador para serresponsável a partir do mês de março, data onde conversamos evocê nos reiterou firmemente asua decisão de não prestar mais serviços

para a empresa.

O documento em questão se refere ao mês de fevereiro.

![](img_p476_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 113

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r.508

Sobre a exclusão do seu nome do BC, faremos com a maior brevidade possível, não foi feito antes como você bem disse, por conta dos fatos recentes envolvendo os controladores e administradores da Gradual. Quanto ao serviços prestados as empresas, não temos dúvidas do profissionalismo em que atuou.

At., SIGILOSO

De: Top Assessoria fmailto:topemp(5)terra.com.br1 Enviada em: quarta-feira, 2 de maio de 2018 18:54

Para: Fernando de Souza Geraldo <fgeraldo@gradualinvestimentos.com.br> Cc: Ricardo Eduardo dos Santos <rsantos(5)gradualinvestimentos.com.br> Assunto: Re: Balancete Prioridade: Alta

Ricardo e Fernando Boa tarde!

Gostaria de reposlciona-los a respeito da prestação de serviços contábeis:

1- Em dezembro de 20 17 enviei uma Nota Fiscal de encerramento referente

aos serviços prestados à ITS, Gradual Holding, GF e Haitman. Ressaltando que tais serviços prestados foram distribuídos da seguinte forma: eu era o responsável pela Folha de Pagamento/Pró Labore e a Meire Poza era responsável pela apuração fiscal/balanços, Inclusive sob supervisão da Fernanda, uma vez que Informei por diversas vezes que não tinha competência técnica para quaisquer assuntos relacionados a empresas do mercado de ações/capitals. 2- Além da minha Nota Fiscal de encerramento comuniquei por e-mall diversas vezes que não daria segulmento à prestação serviços contábeis. Inclusive Ricardo, em 21/03/2018 você me comunicou por e-mail que já

estava alinhando com um novo contador .

y

3- Ricardo, em 29/03/2018 pedi por e-mall diretamente a você, que fosse retirado meu nome e CRC como responsável contábil junto ao Banco Central, um vez que não havia sido consultado sobre essa questão e não sou de fato responsável pela contabilidade da Gradual Corretora. Dados os últimos acontecimentos peço que me envie o documento que comprova tal retirada ou procurarei pessoalmente o BANCO CENTRAL para as devidas providencias. 4- Reforço que com relação à Gradual Corretora não fui prestador de serviços e que o contador contratado pela Gradual deverá assinar os documentos que se fizerem necessários. 5- Todos esses fatos que vem sendo divulgados e apurados pela Polícia Federal me deixaram profundamente abalado, uma vez minha parceria foi com vocês sempre pautada pela transparência, respeito e honestidade. Repudio

![](img_p477_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 114

-----

r'509

toda e qualquer conduta ilícita que a Gradual possa ter praticado e peço que respeitem meu nome e minha iiibada reputação.

Peçam ao contador contratado que dê continuidade e assistência necessárias para todo e qualquer trabalho do Grupo Gradual . Fico no aguardo do envio do documento de retirada do meu nome e CRC do Banco

Centrai .

Cordialmente

Sérgio Ricardo de Siqueira

Qua 02/05/18 15:21, Fernando de Souza Geraldo fgeraIdo@gradualmvestimentos.com.br escreveu:

Boa tarde Sérgio,

Segue para assinaruta, balancete e relatório de renda mensal da Gradual, referente à

fevereiro de 2.018.

Atenciosamente.

. /'

v

GRADUAL

Í^;•.'C2TI?.16W7<J£

Fernando de Souza Geraldo

Contabilidade Fone; 11 3372-8336

www.aradualinvestimentos.com.br

![](img_p478_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 115

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- f'5 10

Marcela Ortiz

| From: | cosif@bcb.gov.br |
|---|---|
| Sent: | quarta-feira, 9 de maio de 2018 12:48 |
| To: | topemp@terra.com.br; gfreitas@graduaiinvestimentos.com.br |

33.9 18.160

GRADUAL CORRETORA DE CÂMBIO, TÍTULOS EVALORES MOBILIÁRIOS S.A. - CNPJ 33.918.160

At:

Diretorresponsável p/Área Contábil - Res. 3.198

Responsável pelas informações - Cosif - C.C.3521 Prezados(as) Senhores(as), Em consulta à nossa base de dados, verificamos que encontra-se pendente a entrega dos seguintes documentos:

xumento Data-base Data limite para entrega Dias de atraso

| 40 10 | Março/2018 18/04/2018 | 14 |
|---|---|---|
| 4060 | Março/2018 30/04/2018 | 6 |

Base normativa:

Carta-Circular 3.651, de 25/04/2014 Circular 3.701, de 13/03/2014

Manual Cosif - Anexo da Circular 1273

Apropósito, determinamos que a remessa do{s) documento(s) supracitado(s)seja providenciada com urgência, uma vez que já se encontra configurado o descumprimento da regulamentação que disciplina o assunto. Por oportuno, alertamos que a conduta identificada sujeita essa instituiçãoe os seus administradores às penalidades previstas no

art. 59 da Lei 13.506 de 13/11/2017.

Casoessa instituição se enquadre nos critérios de dispensa de remessa previstos na base normativa correspondente de algum dos documentos relacionados, destacamos a necessidade de registro dessa prerrogativa no sistema CRD -

itrolede Remessa de Documentos(https://www3.bcb.gov.br/crd/), utilizando o menu "Cadastro" e a opção

Cadastro Manual de Dispensa". Dúvidas acerca do assunto poderão ser tratadas pelo e-mail cosif@bcb.gov.br. Informações sobre leiaute e instruções de preenchimento podem ser encontradas no sítio do BancoCentral na Internet no endereço http://www.bcb.gov.br/7INFOL. Atenciosamente,

BANCO CENTRAL DO BRASIL DESIG - DEPARTAMENTO DE MONITORAMENTO DO SISTEMA FINANCEIRO

GEINF - GERÊNCIA DE MONITORAMENTO DE CÂMBIO EDE INFRAESTRUTURA DO MONITORAMENTO

AVISO IMPORTANTE: As informaçãoes constantes desta mensagem são confidenciais e de uso exclusivo dos destinatários. Se a mesma foi recebida por engano, favor excluí-la e notificar o remetente imediatamente. Todas as mensagens originárias deste Banco Central do Brasil têm como remetentes caixas postais corporativas cujo domínio

![](img_p479_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 116

-----

"@bcb.gov.br". Em caso de sobre a origem das mensagens, favor entrar em contato com a Central de

é

Atendimento ao Pdblico (145).

![](img_p480_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 117

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//'

'

<"•512

GRADUAL

INVESTIMENTOS

São Paulo, 02 de Maio de 2.018

Ref.: Relação de rendas credoras dos últimos 12 meses

Prezados Senhores:

Segue abaixo demonstrativo do total de rendas credoras da Gradual CCTVM S/A, relativo ao período de Março de 2017 a Fevereiro de 2018.

| MARÇO/2017 ABRIL/20 17 MAIO/20 17 JUNHO/20 17 JULHO/20 17 AGOSTO/20 17 SETEMBRO/20 17 OUTUBRO/20 17 NOVEMBRO/20 17 | 4.022.289,28 3.087.719,40 3.889.467,72 18.246.062,30 6.847.968,98 8.728.998,41 6.168.303,78 5.588.287,76 5.516.905^65 |  |
|---|---|---|
| DEZEMBRO/20 17 JANEIRO/20 17 | 8.251:466,57 5.424.221,83 | a |
| FEVEREIRO/20 17 | ,4!677.552,25 | a |

yd

TOTAL ,80.449.243,93

Atenciosamente,

GRADUAL Corretora de Câmbio Títuios e Valores Mobiliários S/A

CNPJ 33.918.160/00Ò1-73

SÉRGIO RICARDO DE SIQUEIRA CPF: 045.092.658-32 -

CRC: 1 SP 195.462/0-7 \\

Av. Pres. Juscelino Kubitschek, 1909 Torre Norte 19°andar Conj. 191 B- São Paulo - SP CEP 04543-907 Brasil

Tel.: (11)3372-8300 I OuvIdoria/SAC: 0800 655 1466 j www.gradualinvestimentos.com.br

![](img_p481_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 118

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Contabilidade 02/05/20 18 10:0 1:38

Balancete Interno de Fevereiro de 20 18 Empresa : 900 - GRADUAL C.C.T.V.M. S/A

«••513

CNPJ :33.918.160/0001-73

Folha: 13

*** Passivo *'k*

| I Código SIGILOSO \| Descrição |  | Saldo Anterior | Movimento | Saldo Atuai |
|---|---|---|---|---|
| 9.0.9.99.00.000-1 | OUTRAS CONTAS COMPENS. PASSIVAS | 362,831.11 | 0.00 | 362,831.11 |
| 9.0.9.99.05.000-9 | COMODATO BM&F | 325,220.98 | 0.00 | 325,220.98 |
| 9.0.9.99.10.000-7 | RF BM&F VALORES REGISTRADOS | 37,610.13 | 0.00 | 37,610.13 |
|  | Total do Aüvo : | 5,287,784,479.45- | 3,547.419,150.54- | 8,835,203,629.99- |
|  | Total do Passivo ; | 5,287,784,479.45 | 3,547,419,150.54 | 8,835,203,629.99 |
|  | Diferença ; | 0.00 | 0.00 | 0.00 |
|  | Patr. Líquido Atual: | -2,196,599.39- |  | -1,651,243.79- |

FERNANDA FERRAZ BRAGA DE UMA SÉRGIO RICARDO DE SIQUEIRA Contador TC-CRC 195.462/0-7 Ie C.P.F.: 045.092.658-32 A DIRETORIA

Sistema : SCMF Versão 7.6 Módulo: SC301R1P.FRX InfoBanc Sistemas

![](img_p482_1.png)

Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:36 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10

SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 119

-----

Contabilidade }-

02/05/20 18 10:0 1:38

Balancete Interno de Fevereiro de 20 18 Empresa: 900 - GRADUAL C.C.T.V.M. S/A r .5i4

CNPJ :33.918.160/0001-73

Folha: 12

Código

\*\*\* Passivo \*\*\* 8.1.7.99.82.000-8

8.1.7.99.85.000-9

8.1.7.99.99.000-0

Descrição

(ND) OUTRAS

DOAÇÃO -OSCIP

OUTRAS

8.1.8.00.00.000-9 APROVISIONAMENTO E AJUSTES PATRIMONIAIS

8.1.8.10.00.000-6 DESPESAS DE AMORTIZAOAO

8.1.8.10.20.000-2 DESPESAS DEAMORTIZAÇÃO - INTANGÍVEL

8.1.8.20.00.000-3 DESPESAS DE DEPRECIACAO

8.1.9.00.00.000-2 OUTRAS DESPESAS OPERACIONAIS

8.1.9.25.00.000-1 DESPESAS DE IMPOST.S/SERV.Q.NATUREZA ISS 8.1.9.25.00.001-8 ISS-SÃO PAULO 8.: i.00.004-9 ISS - RIO DE JANEIRO

8.1.9.30.00.000-3 DESPESAS DE CONTRIBUIÇÃO AO COHNS 8.1.9.33.00.0004) DESPESAS DE CONTRIBUIÇÃO AO PIS/PASEP

8.1.9.99.00.000-6 OUTRAS DESPESAS OPERACIONAIS 8.1.9.99.50.000-1 ERRO OPERACIONAL 8.1.9.99.99.000-6 OUTRAS DESPESAS OPERACIONAIS

9.0.0.00.00.000-3 COMPENSACAO

9.0.3.00.00.000-2 TÍTULOS E VALORES MOBIUARIOS 9.0.3.20.00.000-6 TÍTULOS E VALMOBILCLASSIF.EM CATEGORIA

9.0.4.00.00.000-5 9.0.4.30.00.000-6 9.0.4.80.00.000-1

9.0.6.00.00.000-1

CUSTODIA DE VALORES VALORES CUSTODIADOS DEPOSITANTES DE VALORES EM CUSTODIA

NEGOCIACAO E INTERMEDIAÇÃO DE VALORES

|  | 9.0.6.10.00.000-8 9.0.6.10.40.000-0 | ACOES, ATIVOS RNANC.E MERC.CONTR. PROPRIOS |
|---|---|---|
| 9.1^ V..,-' | .40.005-5 | BTC-ALUGUEL DE TÍTULOS |
|  | 9.0.6.10.50.000G | DE CLIENTES |
|  | 9.0.6.10.60.000-6 | SWAP |
|  | 9.0.6.20.00.000-5 | CUENTES - MARGENS DEPOSITADAS |
|  | 9.0.6.20.05.000-0 | BOVESPA |
|  | 9.0.6.20.10.000-8 | BMF |
|  | 9.0.6.40.00.000-9 9.0.6.40.00.001-6 | RESPONSAB.POR VALORES EM GARANTIA OPERAÇÕES 0/ AÇÕES EM GARANTIA |

9.0.8.00.00.000-7 CONTRATOS 9.0.8.30.00.000-8 RESPONSABIUDADES ADMIN RECURSOS DE TERCEIROS

9.0.8.50.00.000-2 RESPONSABIUDADES POR CONTRATOS DE ARREN 9.0.8.50.10.000-5 RESPONSABIUDADES POR CONTRATOS DE ARREN

75,909.61 - 82,062.51 - 207.00- 207.00- 1,649.58- 5,332.96-

86,291.53- 85,753.33-

20,432.31 - 20,181.51- 20,432.31 - 20,181.51-

65,859.22- 65,571.82-

375,099.68- 364,565.54-

69,902.62- 77,799.28- 68,785.18- 76,697.40- 1,117.44- 1,101.88-

207,681.25- 178,383.44- 33,748.20- 28,987.31 -

63,767.61 - 79,395.51 - 57,548.13- 73,570.75- 6,219jí8- 5,824.76-

5,086,160,423.86 3,560,310,512.91

18,695,735.17 93,638.36 18,695,735.17 93,638.36

90,099,693.86 1,643,194.03 10,703,769.31 2,946,875.29 79,395,924.55 1,303,681.26-

583,206,619.71 3,570,323,131.19

225,110,443.83 928,350.00-

5,441,528.00 1,335,833.00- 5,441,528.00 1,335,833.00-

5,487,164.74 754,704.14- 214,181,751.09 1,162,187.14

111,305,973.76 3.137.489.68- 63,167,992.29 125,579.99- 48,137,981.47 3.011.909.69-

246,790,202.12 3,574,388,970.87 246,790,202.12 3,574,388,970.87

4,376,635,160.45 5,718,893.96- 4,374,030,628.55 5,718,893.96-

157,972.12- 414.00- 6,982.54-

172,044.86-

40,613.82- 40,613.82-

131,431.04-

739,665.22-

147,701.90- 145,482.58- 2,219.32-

386,064.69- 62,735.51-

143,163.12- 131,118.88- 12,044.24-

8,646,470,936.77

18,789,373.53 18,789,373.53

91,742,887.89 13,650,644.60 78.092.243.29

4,153,529,750.90

224,182,093.83

4,105,695.00 4,105,695.00

4,732,460.60 215,343,938.23

108,168,484.08 63.042.412.30 45,126,071.78

3,821,179,172.99 3,821,179,172.99

4,370,916,266.49 4,368,311,734.59

2,399,73540 2,399,735.40

0.00 2,399,735.40 0.00 2,399,735.40

9.0.8.70.00.000-6 SEGUROS CONTRATADOS 204,796.50 0.00 204,796.50

| 9.0.9.00.00.000-0 | CONTROLE | 17,523,214.67 | 6,030,556.71 - | 11,492,657.96 |
|---|---|---|---|---|
| 9.0.9.22.00.000-2 | RDAS GERADAS POR TVM - CONTROLE | 42,363.80 | 204,857.47 | 247,221.27 |

| 9.0.9.53.00.000-2 | OBRIGAÇÕES COM OPERACOES COMPROMISSADAS | 17,118,019.76 | 6,235,414.18- | 10,882,605.58 |
|---|---|---|---|---|
| 9.0.9.53.99.000-2 | OUTROS | 17,118,019.76 | 6,235,414.18- | 10,882,605.58 |
| Sistema : SCMF Versão 7.6 |  |  |  | Módulo : SC301R1P.FRX InfoBanc Sistemas |

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SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 120

-----

{ Contabilidàde j-

02/05/2018 10:01:38

Balancete Interno de Fevereiro de 20 18 Empresa : 900 - GRADUAL C.C.T.V.M. S/A

05 15

CNPJ :33.9 18.160/000 1-73

Folha: 11 í Código Descrição

\\

\*\*\* Passivo \*k\*

8.1.7.45.00.000-9 DESPESAS PROPAGANDA E PUBUCIDADE 8.1.7.45.05.000-4 PROPAGANDA E PUBUCIDADE

8.1.7.51.00.000-0 DESPESAS DE SEGUROS 8.1.7.5 1.05.000-5 SEGUROS DE RISCOS DIVERSOS

|  | 8.1.7.54.00.000-7 8.1.7.54.10.000-0 8.1.7.54.20.000-3 8.1.7.54.23.000-4 8.1.7.54.24.000-1 8.1.7.54.25.000-8 8.1.7.54.28.000-9 8.1.7.54.32.000-0 8.1.7.54.36.000-8 | DESPESAS SERV. SISTEMA RNANCEIRO CUSTODIA DE TÍTULOS E VALS. MOBIUARIOS SERVIÇOS BANCÁRIOS CETIP S/A SEUC CORRETAGEM E EMOLUMENTOS REPASSE TAXA DE GESTÃO FUNDOS REPASSE DETAXA DEADMINISTRAÇÃO TAXA ADM DE CARTÕES |
|---|---|---|
| 8.,' | ".50.000-2 | COMISSÕES DIVERSAS |
| 8.>. | .57.000-1 | COMISSÕES-AAI.-BC |
|  | 8.1.7.54.58.000-8 | COMISSÕES- CORRESP. CAMBIAL - BC |

8.1.7.57.00.000-4 8.1.7.57.05.000-9 8.1.7.57.15.000-2 8.1.7.57.90.000-1

DESPESAS DE SERVIÇOS DE TERCEIROS AUTENTICAÇÕES, REPRODUÇÕES E COPIAS SERVIÇOS GRAHCOS OUTROS

8.1.7.63.00.000-5 8.1.7.63.10.000-8 8.1.7.63.30.000-4 8.1.7.63.35.000-9 8.1.7.63.40.000-7

DESPESAS DE SERVIÇOS TÉCNICO ESPECIAL AUDITORIA EXTERNA ASSESSORIA TÉCNICA

ASSESSORIA EM INFORMÁTICA

CONSULTORIA JURÍDICA

8.1.7.66.00.000-2 DESPESAS DE TRANSPORTE

8.1.7.66.10.000-5 CONDUÇÃO E LOCOMOÇÃO

8.1.7.66.15.0000 combustíveis e lubrificantes 8.1.7.66.25.000-3 ESTACIONAMENTO 8.1.7.66.30.000 1 MENSAGEIRO MOTO 8.1.7.66.50.000-7 OUTROS-CARRETOS

8.1.7.69.00.0009 DESPESAS TRIBUTARIAS

8.1 .; ^l5.000-4

TRIBUTOS FEDERAIS 8.1.7.69.05.01O7 TAXACVM

8.1.7.69.15.0007 TRIBUTOS MUNICIPAIS 8.1.7.69.15.005-2 IPTU E TAXAS

8.1.7.72.00.000-3 DESPESAS DE VIAGEM AO EXTERIOR 8.1.7.72.00.001-0 VIAGEM DIRETORIA - EXTERIOR

8.1.7.75.00.000-0 DESPESAS DE VIAGEM NO PAIS 8.1.7.75.10.000-3 PESSOAL ADMINISTRAÇÃO

| 8.1.7.99.00.000-0 | OUTRAS DESPESAS ADMINISTRATIVAS |
|---|---|
| 8.1.7.99.05.000-5 | condomínio |
| 8.1.7.99:20.000-6 | CONTRIBUIÇÃO SINDICAL PATRONAL |
| 8.1.7.99.35.000-4 | REFEIÇÕES - PESSOAL ADMINISTRATIVO |
| 8.Í.7.99.40.000-2 | JUROS, MULTAS E CORRECAO MONETÁRIA |
| 8.1.7.99.45.000-7 | ASSOCIACAÒ DE CLASSE |
| 8.1.7.99.50.000-5 | EMOLUMENTOS JUDICIAIS E DE CARTORIO |
| 8.1.7.99.55.000-0 | COPA E COZINHA |
| 8.1.7.99.60.000-8 | GUARDA DE DOCUMENTOS |
| 8.1.7.99.6 1.000-5 | GUARDA MÓVEIS |
| 8.1.7.99.70.000-1 | MATERIAL PARA ESCRITÓRIO |
| 8.1.7.99.80.00(M | PEQUENAS IMOBIUZAÇÕES |
| Sistema ; SCMF | Versão 7.6 |

Saldo Anterior Movimento

| 21,400.00- | 21,444.90- | 42,844.90- |
|---|---|---|
| 21,400.00- | 21,444.90- | 42,844.90- |
| 1,581.08- | 996.98- | 2,578.06- |
| 1,581.08- | 996.98- | 2,578.06- |
| 1,938,538.80- | 844,472.46- | 2,783,011.26- |
| 137,828.07- | 22,312.24- | 160,140.31- |
| 14,265.55- | 12,238.76- | 26,504.31- |
| 23,149.09- | 18,614.48- | 41,763.57- |
| 6 15.42- | 1,162.96- | 1,778.38- |
| 92,145.71 - | 49,035.30- | 141,181.01- |
| 4,199.39- | 3,678.09- | 7,877.4S. |
| 247 .98- | 24,695.28- | 24,943.26- |
| 1,400.97- | 655.49- | 2,056.46- |
| 33,588.09- | 0.00 | 33,588.09- |
| 497,817.76- | 230,222.18- | 728,039.94- |
| 1,133,280.77- | 481,857.68- | 1,615,138.45- |
| 53,227.49- | 56,912.02- | 110,139.51- |
| 1,505.35- | 375.30- | 1,880.65- |
| 0.00 | 2,307.00- | 2,307.00- |
| 51,722.14- | 54,229.72- | 105,951.86- |
| 531,319.99- | 487,260.29- | 1,018,580.28- |
| 18,658.89- | 18,658.89- | 37,317.78- |
| 237/«)i53- | 249,828.41 - | 487,230.94- |
| 59,251.69- | 56,109.65- | 115,361.34- |
| 216,006.88- | 162,663.34- | 378,670.22- |
| 8,775.38- | 8,950.04- | 17,725.42- |
| 5,473.04- | 2,878.52- | 8,351.56- |
| 62.44- | 56.84- | 1 19.28- |
| 0.00 | 25.00- | 25.00- |
| 3,239.90- | 5,139.68- | 8,379.58- |
| 0.00 | 850.00- | 850.00- |
| 9,610.93- | 95,729.90- | 105,340.83- |
| 8,038.63- | 8,038.63- | 16,077.26- |
| 8,038.63- | 8,038.63- | 16,077.26- |
| 1,572.30- | 87,691.27- | 89,263.57- |
| 1,572.30- | 87,691.27- | 89,263.57- |
| 63,322.00- | 0.00 | 63,322.00- |
| 63,322.00- | 0.00 | 63,322.00- |
| 1,249.09- | 825.87- | 2,074.96- |
| 1,249.09- | 825.87- | 2,074.96- |
| 235,636.38- | 225,110.92- | 460,747.30- |
| 38,428.53- | 38,428.53- | 76,857.06- |
| 25.00- | 25.00- | 50.00- |
| 14,973.45- | 7,979.96- | 22,953.41- |
| 42,461.66- | 28,311.86- | 70,773.52- |
| 12,158.00- | 31,953.53- | 44,111.53- |
| 29,673.70- | 17,094.25- | 46,767.95- |
| 3,829.92- | 5,263.18- | 9,093.10- |
| 14,691.94- | 2,059.75- | 16,751.69- |
| 644.80- | 1,740.01- | 2,384.81- |
| 203.19- | 3,575.98- | 3,779.17- |
| 780.00 - | 1,076.40- | 1,856.40- |

Módulo: SC301R1P.FRX InfoBanc Sistemas

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SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 121

-----

{ )

Contabilidade 02/05/20 18 10:0 1:37

Balancete Interno de Fevereiro de 20 18 Empresa : 900 - GRADUAL C.C.T.V.M. S/A

/•516

CNPJ :33.918.160/0001-73

Folha: 10

Saldo Anterior Movimento

\*\*\* Passivo \*\*\*

| 8.1.5.20.05.000-9 LETRAS RNANCEIRAS DO TESOURO 0.00 2.40- 2.40- |  |  |  |  |  |  |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 8.1.5.20.15.000-2 | CERTIRCADO DE DEPOSITO BANCARIO |  | 24.93- |  | 279.67- | 304.60- |
| 8.1.5.20.45.000-1 | NOTAS TESOURO NACIONAL |  | 362.82- |  | 19.70- | 382.52- |
| 8.1.5.50.00.000-5 | PREJUÍZOS EM OPERACOES C/DERIVATIVOS | 8,587.93- |  |  | 0.00 | 8,587.93- |
| 8.1.5.50.31.000-1 | RJTURO | 8,587.93- |  |  | 0.00 | 8,587.93- |
| 8.1.5.50.31.005-6 | NORMAL | 8,587.93- |  |  | 0.00 | 8,587.93- |
| 8.1.7.00.00.000-6 | DESPESAS ADMINISTRATIVAS | 4,906,997.34- |  | 3,563,877.82- |  | 8/170,875.16- |
| 8.1.7.03.00.000-3 | DESPESAS DE AGUA, ENERGIA E GAS | 11,855.19- |  | 16,368.30- |  | 28,223.49- |
| 8.1.7.06.00.0006 | DESPESAS DE ALUGUEIS | 137,151.62- |  | 137,151.62- |  | 274,303.24- |
| 8.1.7.09.00.000-7 | DESPESAS DE ARRENDAMENTO DE BENS | 57,799.05- |  | 58,601.43- |  | 116,400.48- |
| 8.1.7.12.00.000-1 | DESPESAS DE COMUNICACOES | 54,480.98- |  | 50,775.68- |  | 105,256.66- |
| r -2.05.000-6 POSTAIS 864.95- 1,367.60- 2,232.55- |  |  |  |  |  |  |
| ( . -2.10.000-4 TELECOMUNICAÇÕES 53,616.03- 49,408.08- 103,024.11- |  |  |  |  |  |  |
| 8.1.7.18.00.000-5 | DESPESAS DE HONORÁRIOS | 82,469.30- |  | 82,469.30- |  | 164,938.60- |
| 8.1.7.18.30.000-4 | DIRETORIA E CONSELHO DE ADMINISTRAÇÃO | 82,469.30- |  | 82,469.30- |  | 164,938.60- |
| 8.1.7.21.00.000-9 | DESPESAS MANUTENÇÃO E CONSERVACAO | 31,653.47- |  | 50,100.01 - |  | 81,753.48- |
| 8.1.7.2 1.05.00(M | SERVIÇOS E MATERIAIS DE UMPEZA | 17,531.40- |  | 16,022.00- |  | 33,553.40- |
| 8.1.7.21.06.000-1 | SERVIÇOS DE SEGURANÇA E VIGILÂNCIA |  | 0.00 | 28,340.00- |  | 28,340.00- |
| 8.1.7.21.10.000-2 | MANUTENÇÃO DEMAQUINAS E EQUIPAMENTOS |  |  |  |  |  |
|  |  |  | 356 .00- |  | 0.00 | 356.00- |
| 8.1.7.21.15.000-7 | REPAROS, ADAPTAÇÕES E CONSERVACAO | 13,766.07- |  | 5,738.01 - |  | 19,504.08- |
| 8.1.7.27.00.000-3 | DESPESAS DE PESSOAL - BENERCIOS | 147,261.98- |  | 117,936.29- |  | 265,198.27- |
| 8.1.7.27.01.000-0 | PROGRAMA DE AUMENTACAO AO TRABALHADOR | 78,151.57- |  | 83,214.23- |  | 161,365.80- |
| 8.1.7.27.02.000-7 | ASSISTÊNCIA MEDICA | 56,516.17- |  | 18,653.74- |  | 75,169.91- |
| 8.1.7.27.03.000-4 | VALE-TRANSPORTE | 9,125.74- |  | 9,334.98- |  | 18,460.72- |
| 8.1.7.27.05.000-8 | ASSISTÊNCIA ODONTOLOGICA |  | 670.68- |  | 57 1.32- | 1,242.00- |
| 8.1.7.27.06.000-5 | SEGURO DE VIDA | 2,797.82- |  | 5,618.02- |  | 8,415.84- |
| 8.1.7.27.07.000-2 | AUXlUO CRECHE |  | 0.00 |  | 544.00- | 544.00- |
| 8.1.7.30.00.000-7 | DESPESAS DE PESSOAL- ENCARGOS SOCIAIS | 139,028.97- |  | 154,519.46- |  | 293,54843- |
| 8.1.7.30.10.000-0 | FUNDO DE GARANTIA POR TEMPO DE SERVIÇO | 30,862.54- |  | 33,659.02- |  | 64,521.56- |
| 8.1.7.30.50.000-2 | PREVIDÊNCIA SOCIAL | 108,166.43- |  | 120,860.44- |  | 229,026.87- |
| 8.1:, , 00.000-4 DESPESAS DE PESSOAL- PROVENTOS 456,077.66- 489,980.37- 946,058.03- |  |  |  |  |  |  |
| 8.1.7.33.01.000-1 | SALARIOS | 294,517.79- |  | 330,217.51 - |  | 624,735.30- |
| 8.1.7.33.02.000-8 | 13.SALARIO | 24,497.96- |  | 28,431.00- |  | 52,928.96- |
| 8.1.7.33.03.000-5 | FERIAS | 35,058.35- |  | 44,543.63- |  | 79,601.98- |
| 8.1.7.33.04.000-2 | HORAS EXTRAS | 20,460.14- |  | 5,753.70- |  | 26,213.84- |
| 8.1.7.33.05.000-9 | AVISO PRÉVIO | 2,043.42- |  | 1,500.00- |  | 3,543.42- |
| 8.1.7.33.07.000S | INDENIZAÇÕES | 42,000.00- |  | 42,034.53- |  | 84,034.53- |
| 8.1.7.33.20.000-0 | OUTROS SERVIÇOS TERCEIROS PESSOA FÍSICA | 37,500.00- |  | 37,500.00- |  | 75,000.00- |
| 8.1.7.36.00.000-1 | DESPESAS DE PESSOAL- TREINAMENTO | 8.371.78- |  | 5,971.32- |  | 14,343.10- |
| 8.1.7.36.15.000-9 | BOLSA DE ESTUDO | 4.209.79- |  | 3,130.21 |  | 1,079.58- |
| 8.1.7.36.16.000-6 | TREINAMENTO |  | 0.00 | 3,807.15- |  | 3,807.15- |
| 8.1.7.36.20.000-7 | ESTAGIÁRIOS | 4,161.99- |  | 5,294.38- |  | 9/456.37- |

| 8.1.7.39.00.000-8 | DESPESAS PROCESSAMENTO DE DADOS | 904,161.83- | 650,385.73- | 1,554,547.56- |
|---|---|---|---|---|
| 8.1.7.39.01.000-5 | ALUGUEL DE EQUIPAMENTOS | 28,480.31 - | 26,157.62- | 54,637.93- |
| 8.1.7.39.02.000-2 | EXECUCAO DE SERVIÇOS | 659,533.17- | 445,639.83- | 1,105,173.00- |
| 8.1.7.39.03.000-9 | MANUTENÇÃO E UCENÇA DESISTEMAS | 90,752.85- | 77,733.98- | 168,486.83- |
| 8.1.7.39.04.000-6 | SISTEMAS DENEGOCIAÇÃO E INFORMAÇÃO | 125,395.50- | 100,854.30- | 226,249.80- |

| 8.1.7.42.00.000-2 | DESPESAS PROM.E RELAÇÕES PUBUCAS | 12,024.37- | 7,914.93- | 19,939.30- |
|---|---|---|---|---|
| 8.1.7.42.05.000-7 | REPRESENTAÇÕES | 4,800.29- | 779.40- | 5,579.69- |
| 8.1.7.42.11.000-2 | EVENTOS E PALESTRAS | 7,224.08- | 7,135.53- | 14,359.61- |

Sistema : SCMF Versão 7.6 Módulo; SC30 1R 1P.FRX InfoBanc Sistemas

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SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 122

-----

( Contabilidade }-

02/05/2018 10:01:37

Balancete Interno de Fevereiro de 20 18 Empresa: 900 - GRADUAL G.C.T.V.M. S/A r .5i7

CNPJ :33.9 18.160/000 1-73

Foiha: 9

Saldo Anterior Movimerrlo

\*\*\* Passivo \*\*\*

| 7.1.7.10.00.000-6 | RENDAS DE ADMINISTRAÇÃO DE FUNDOS DE INVESTIMENTO | 807,611.69 | 725,439.70 | 1,533,051.39 |
|---|---|---|---|---|
| 7.1.7.10.10.000-9 | ADMINISTRAÇÃODE FUNDOS E CLUBES | 807,611.69 | 725,439.70 | 1,533,051.39 |
| 7.1.7.10.10.0054 | TAXA ADMINISTRAÇÃO DEFUNDOS | 781,876.32 | 692,197.84 | 1,474,074.16 |
| 7.1.7.10.10.010-2 | TAXA ADMINISTRAÇÃO CLUBE DEINVESTIMENTOS | 25,735.37 | 33,241.86 | 58,977.23 |
| 7.1.7.45.00.000-2 | RENDAS DECOMISSÃO DECOLOCAÇÃO TÍTULOS | 13,755.50 | 31,098.98 | 44,854.48 |
| 7.1.745.20.000-8 | CORRETAGEM EMOPERAÇÕES DERENDA RXA | 3,620.51 |  | 3,883.01 |
|  |  |  | 262.50 |  |
| 7.1.7.45.90.000-9 | OUTRAS COMISSÕES | 2,784.48 | 24,671.92 | 27,456.40 |
| 7.1.7.45.95.000-4 | COMISSÕES NA COLOC DE DEBENTURES | 7,350.51 | 6,164.56 | 13,515.07 |
| 7.1.7.60.00.000-1 | RENDAS DE CORRET.OPER.BOLSAS | 198,262.99 | 198,831.20 | 397,094.19 |
| 7.1.7.60.04.000-9 | CORRETAGEM - RIO DE JANEIRO | 6,203.89 | 8,230.60 | 14,434.49 |
| 7.T7.60.10.000-4 | CORRETAGEM - SAO PAULO | 174,909.60 | 145,259.71 | 320,169.31 |
| f >0.15.000-9 BMF-BOLSAMERC.FUTUROS-SÃO PAULO 17,149.50 62,490.39 |  |  |  |  |
|  |  |  | 45,340 .89 |  |
| 7.1.7.70.00.000-8 | RENDAS DE SERVIÇOS DE CUSTODIA - SÃO PAULO | 117,381.46 | 289,919.26 | 407,300.72 |
| 7.1.7.80.00.000-5 | RENDAS DE SERVIÇOS DE CUSTODIA DE FUNDOS | 564,083.88 | 503,771.38 | 1,067,855.26 |
| 7.1.7.96.00.000-6 | RENDAS DE SERVIÇOS DIFERENCIADOS - PF | 201,588.97 | 171,977.41 | 373,566.38 |
| 7.1.7.96.07.000-5 | CORRETAGEM ENVOLVENDO TÍT, VAL MOB, DERIV E CUSTÕDIA | 201,588.97 | 171,977.41 | 373,566.38 |
| 7.1.7.96.07.003-6 | CORRETAGEM RIO JANEIRO - PF | 49,668.23 | 46,863.48 | 96,531.71 |
| 7.1.7.96.07.005-0 | CORRETAGEM SÃO PAULO - PF | 114,371.02 | 93,767.74 | 208,138.76 |
| 7.1.7.96.07.007-4 | CORRETAGEM BMF SÃO PAULO - PF | 37,549.72 | 31,346.19 | 68,895.91 |
| 7.1.7.99.00.000-3 | RENDAS DE OUTROS SERVIÇOS | 13,457.90 | 103,268.05 | 116,725.95 |
| 7.1.7.99.03.000-4 | ASSESSORIA NA REPRESENTAÇÃO DECLIENTES - SÃO PAULO | 5,000.00 | 96,221.44 | 101,221.44 |
| 7.1.7.99.06.000-5 | ISS REPASSADO - SÃO PAULO | 6,64Z09 | 5,745.37 | 12,387.46 |
| 7.1.7.99.07.000-2 | ISS REPASSADO - SÃO PAULO - BMF | 1,815.81 | 1,301.24 | 3,117.05 |
| 7.1.9.00.00.000-5 | OUTRAS RECEITAS OPERACIONAIS | 1,304,580.51 | 1,393,162.77 | 2,697,743.28 |
| 7.1.9.30.00.000-6 | RECUPERAÇÃO DEENCARGOS E DESPESAS | 74,864.20 | 73,177.95 | 148,042.15 |
| 7.1.9.30.00.001-3 | RECUPERACAO DE DESPESAS | 74,864.20 | 73,177.95 | 148,042.15 |
| 7.1.9.99.00.000-9 | OUTRAS RENDAS OPERACIONAIS | 1,229,716.31 | 1,319,984.82 | 2,549,701.13 |
| ; 9.20.000-5 DIFERENÇA DEUQUIDAÇÃO-CUENTES 1,348.12 2,284.23 |  |  |  |  |
|  |  |  | 936.1 1 |  |
| :x...J9.41.000-8 OUTRAS 0.00 5,159.43 5,159.43 |  |  |  |  |
| 7.1.9.99.50.0094 | MULTA S/OPERAÇÕES NÃO LIQUIDADAS | 1,228,368.19 | 1,302,634.98 | 2,531,003.17 |
| 7.1.9.99.60.000-7 DESCONTOS OBTIDOS 0.00 11,254.30 11,254.30 |  |  |  |  |
| 8.0.0.00.00.000-6 | CONTAS DE RESULTADO DEVEDORAS | 5,596,096.93- | 4,132,196.65- | 9,728,293.58- |
| 8.1.0.00.00.000-5 | DESPESAS OPERACIONAIS | 5,596,096.93- | 4,132,196.65- | 9,728,293.58- |
| 8.1.1.00.00.000-8 | DESPESAS DE CAPTACAO | 120,198.46- | 70,831.75- | 191,030.21- |
| 8.1.1.50.00.000-3 | DESPESASDEOPERAÇÕESCOMPROMISSADAS | 120,198.46- | 70,831.75- | 191,030.21- |
| 8.1.1.50.10.0096 | CARTEIRA PRÓPRIA | 120,198.46- | 70,831.75- | 191,030.21- |
| 8.1.4.00.00.000-7 | (-) DESPESAS DE CAMBIO | 98,534.24- | 46,866.44- | 145,400.68- |

| 8.1.4.20.00.009 1 | OUTROS | 76,644.67- | 35,580.74- | 112,225.41- |
|---|---|---|---|---|
| 8.1.4.20.20.0097 | TRANSPORTE DE VALORES | 76,644.67- | 35,580.74- | 112,225.41- |

8.1.4.50.00.0092 (-) DESPESAS DE VALORES E DIFERENÇAS DE TAXA 8.1.4.50.00.001-9 (-) DESPESAS DE VARIAÇÕES E DIFERENÇAS DE TAXAS

21,889.57- 21,889.57-

11,285.70- 33,175.27- 11,285.70- 33,175.27-

8.1.5.00.00.0090 DESP. C/TVM E INSTR.RNANC.DERIVATIVOS 8,975.68- 30 1.77- 9,277.45-

8.1.5.20.00.0094 PREJUÍZOS C/TITULOS DE RENDA RXA Sistema: SCMF Versão 7.6

387.75- 30 1.77- 689.52-

Módulo : SC30 1R 1P.FRX InfoBanc Sistemas

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SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 123

-----

.

-{ Contabilidade )

02/05/2018 10:01:37

Balancete Interno de Fevereiro de 20 18 Empresa : 900 - GRADUAL C.C.T.V.M. S/A r .5i8

CNPJ :33.918.160/0001-73

Folha: 8

\*\*\* Passivo \*\*\* 4.9.9.35.90.003-0 CONTRSINDICAL E ASSISTENCIAL - DEP EMJUÍZO

4.9.9.92.00.000-7 CREDORES DIVERSOS - PAIS

4.9.9.92.40.000-9 VALORES ÀIDENTIHCAR

4.9.9.92.83.000-2 VALORES DE CLUBES/FUNDOS A UQUIDAR

(P.LA.) \*\*"""•

| 6.j^ | 6.0.0.00.00.000-2 6.1.0.00.00.000-1 6.1.1.00.00.000-4 6.1.1.10.00.000-1 i.13.000-5 | PATRIMÔNIO LIQUIDO PATRIMÔNIO UQUIDO CAPITALSOCIAL CAPITAL ORDINÁRIAS -PAIS |
|---|---|---|
| 6. | 16.000-6 | PREFERENCIAIS NAO CUMULE NAQ RESG.-PAIS |
|  | 6.1.8.00.00.000-5 | LUCRO OU PREJUÍZOS ACUMULADOS |
|  | 6.1.8.10.00.000-2 | LUCROSOU PREJUÍZOS ACUMULADOS |
|  | 6.1.8.10.10.000-5 | LUCRO OU PREJUÍZO ACUMULEXERC.ENCERRADO |
|  | 6.1.8.10.50.000-7 | LUCROS OU PREJUÍZOS DO 1° SEMESTRE |
|  | 7.0.0.00.00.000-9 | CONTAS DE RESULTADO CREDORAS |
|  | 7.1.0.00.00.000-8 | RECEITAS OPERACIONAIS |
|  | 7.1.3.00.00.000-7 | RENDAS DE CAMBIO |
|  | 7.1.3.30.00.000-8 | RENDAS DE VARIAÇÕES E DIFERENÇAS DE TAXA |
| 7.1.3.30.10.000-1 |  | RENDAS DE VARIAÇÕES E DIFERENÇAS DE TAXAS |
|  | 7.1.3.30.10.001-8 | ATUAUZACAO MOEDA ESTRANGEIRA |
|  | 7.1.4.00.00.000-0 | RENDAS DE APUCACOESINTERF. DE UQUIDEZ |
|  | 7.1.4.10.00.000-7 | RENDAS DE APUC.OPERCOMPROMIS. |
|  | 7.1.i. ^^ iO.OOO-O 7.1.4.10.10.001-7 | POSIÇÃO BANCADA títulos PUBUCOS |

7.1.5.00.00.000-3 RENDAS C/TVM E INSTRFINANC.DERIVATIVOS

7.1.5.10.00.000-0 RENDAS DE TÍTULOS DE RENDA FIXA 7.1.5.10.00.002-4 CERTIFICADO DEPOSITO BANCARIA 7.1.5.10.00.003-1 LETRAS RNANCEIRAS TESOURO

7.1.5.75.00.000-7 LUCROS COM TÍTULOS DE RENDA FIXA 7.1.5.75.05.000-2 LETRAS RNANCEIRAS DO TESOURO 7.1.5.75.10.000-0 NOTAS TESOURO NACIONAL 7.1.5.75.15.000-5 CERTIRCADO DEPOSITO BANCARIO 7.1.5.75.40.000-9 OUTROS

Saldo Anterior Movimento Saldo Atual

68,915.21 0.00 68,915.21

516,925.76 516,925.76

0.00

159,856.20 0.00 159,856.20

676,781.96 516,925.76 159,856.20

2,196,599.39- 1,651,243.79-

2,024,724.29- 0.00 2024,724.29-

2,024,724.29- 0.00 2024,724.29-

25,265,543.45 0.00 25,265,54345

| 25,265,543.45 | 0.00 | 25,265,543.45 |
|---|---|---|
| 12.632771.72 | 0.00 | 12632.771.72 |
| 12.632771.73 | 0.00 | 12632.771.73 |

27,290,267.74- 0.00 27,290,267.74-

| 27,290,267.74- | 0.00 | 27,290,267.74- |
|---|---|---|
| 9,175,454.81 - | 0.00 | 9,175,454.81- |
| 18,114,812.93- | 0.00 | 18,114,812.93- |
| 5,424,221.83 | 4,677,552.25 | 10,101,774.08 |
| 5,424,221.83 | 4,677,55225 | 10,101,774.08 |
| 2119,891.10 | 1,027,556.06 | 3,147,447.16 |
| 2,119,891.10 | 1,027,556.06 | 3,147,447.16 |
| 2,119,891.10 | 1,027,556.06 | 3,147,447.16 |
| 2,119,891.10 | 1,027,556.06 | 3,147,447.16 |
| 41,244.03 | 11,446.87 | 52,690.90 |
| 41,244.03 | 11,446.87 | 52,690.90 |
| 41,244.03 | 11,446.87 | 52,690.90 |
| 41,244.03 | 11,446.87 | 52,690.90 |
| 42,363.80 | 221,080.57 | 263,444.37 |
| 25,536.39 | 181,317.74 | 206,854.13 |
| 4.44 | 3.66 | 8.10 |
| 25,531.95 | 181,314.08 | 206,846.03 |
| 16,827.41 | 23,539.73 | 40,367.14 |
| 650.00 | 21,702.10 | 22,352.10 |
| 1 16.20 | 1 18.82 | 235.02 |
| 5,407.41 | 1,718.81 | 7,126.22 |
| 10,653.80 | 0.00 | 10,653.80 |

7.1.5.80.00.000-9 RENDAS EM OPERA€OESC/DERIVATIVOS 0.00 16,223.10 16,223.10

| 7.1.5.80.31.000-5 | FUTURO | 0.00 | 11,394.71 | 11,394.71 |
|---|---|---|---|---|
| 7.1.5.80.31.0054) | NORMAL | 0.00 | 11,394.71 | 11,394.71 |

| 7.1.5.80.90.000-6 | OUTROS | 0.00 | 4,828.39 | 4,828.39 |
|---|---|---|---|---|
| 7.1.5.80.90.010-9 | SWAP - BROKERAGEM | 0.00 | 4,828.39 | 4,828.39 |

7.1.7.00.00.000-9 RENDAS DE PRESTACAO DE SERVIÇOS

Sistema: SCMF Versão 7.6

1,916,142.39 2,024,305.98 3,940,448.37 Módulo : SC30 1R 1P.FRX infoBanc Sistemas

![](img_p487_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 124

-----

Contabilidade )-

{

02/05/20 18 10:0 1:37

Balancete Interno de Fevereiro de 20 18 Empresa : 900 - GRADUAL C.C.T.V.M. S/A f .SlS

CNPJ :33.918.160/0001-73

Folha: 7

CódigoSIGILOSO Descrição Saldo Anterior Movimento Saldo Atual

\*\*\* Passivo \*\*\*

| 4.9.4.20.90.023-9 | ISS SÃO PAULO | 367,328.84 | 7,912.22 |  | 375,241.06 |
|---|---|---|---|---|---|
| 4.9.4.20.90.026-0 | ISS RIO DE JANEIRO | 5,875.34 |  | 15.56- | 5,859.78 |
| 4.9-4.20.90.027-7 | IRRF S/RESGATE RENDA RXA PF - 8053 | 27,937.41 | 10,956.36- |  | 16,981.05 |
| 4.9.4.20.90.030-1 | IR S/CORRETAGEM - 8045 | 5,623.38 | 135.42 |  | 5,758.80 |
| 4.9.4.20.90.033-2 | IRRF S/RESGATE RENDA RXA PJ - 3426 | 254.29 | 2,987.94 |  | 3,242.23 |
| 4.9.4.20.90,035-6 | lOFS/OPERAÇÃO DECÂMBIO COMPRA -4290 | 1,449.58 | 1,780.33 |  | 3,229.91 |
|  | lOFS/OPERAÇÃO DECÂMBIO VENDA - 5220 | 680,054.04 | 104,522.59- |  | 575,531.45 |
| 4.9.4.20.90.036-3 |  |  |  |  |  |
| 4.9.4.20.90.920-9 | PRTRFB DEMAIS-MP 766/20 17 | 904,977.52 | 1,430.92- |  | 903,546.60 |
| 4.9.4.20.90.921-6 | PRTPREV-MP 766/2017 | 7,480.62 | 1,000.00- |  | 6,480.62 |
| 4.9.4.20.90.95 1-5 | PERT PGFN IRPJ | 1,069.61 |  | 0.00 | 1,069.61 |
| 4.9.4.20.90.953-9 | PERT-RFB | 8,582,806.37 |  | 0.00 | 8,582,806.37 |
| 4.9.4.20.90.954-6 | PERT-PREVIDÊNCIA | 93,109.81 |  | 0.00 | 93,109.81 |
| 4.9.4.20.90.955-3 | PERT-PGFN | 30,408.14 |  | 0.00 | 30,408.14 |
| 4.9.4.20.90.997-9 | PRT RFB - PAGAMENTOS | 233,151.92 |  | 0.00 | 233,151.92 |
| 4.9.4.20.90.999-3 | (-)COMP. CRED. TRIBUTÁRIO- IRPJ/CSLL | 11,379,552.60- |  | 0.00 | 11,379,552.60- |
| / |  |  |  |  |  |
| l.sV 00.0004 |  |  |  |  |  |
| NEGOCIACAO E INTERMEDIAÇÃO DE VALORES 176,567,614.40 6,945,519.40- 169,622,095.00 |  |  |  |  |  |
| 4.9.5.05.00.000-9 | AQUISICAO E SUBSCRIÇÃO DE TÍTULOS DECORRENTES | 281,481.44 |  | 0.00 | 281,481.44 |

| 1.9.5.30.00.000-5 | CREDORES - CONTA UQUIDACAO PENDENTES | 176,286,132.96 | 6,945,519.40- | 169,340,613.56 |
|---|---|---|---|---|
| 4.9.5.30.04.000-3 | PESSOAS RSICAS E jurídicas | 176,215,833.79 | 7,096,074.38- | 169,119,759.41 |
| 4.9.5.30.10.0003 | INSTITUIÇÕES DE MERCADO | 70,299.17 | 150,554.98 | 220,854.15 |

1.9.9.00.00.000-6 DIVERSAS 4.9.9.20.00.000-0 OBRIG.P/AQUIS.DE BENS E DIREITO

9,138,845.88 2,010.00

154,991.85- 8,983,854.03 2,010.00- 0.00

4.9.9.30.00.000-7 PROV.P/PAGAMENTOS A EFETUAR 3,488,525.09 178,915.76- 3,309,609.33

| 4.9.9.30.10.000-0 | DESPESAS DE PESSOAL | 490,359.09 |  | 25,537.24 | 515,896.33 |  |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 4.9.9.30.10.002-4 | SALÁRIOS A PAGAR |  |  |  |  |  |
|  |  |  | 782.84- | 782.84 |  | 0.00 |
| 4.9.9.30.10.003-1 | RESCISÕES A PAGAR |  | 10.48- |  |  |  |
| 0.00 10.48- |  |  |  |  |  |  |
| 4.9.9.30.10.004-8 | 13» SALARIO | 24,158.96 |  | 28,101.42 | 52.260.38 |  |
| 4.9.9.30.10.005-5 | FERIAS | 305,74639 |  | 28,100.11 | 333,842.50 |  |
| 4.9.9.30.10.006-2 | INSS S/13 » SALARIO E FERIAS | 84,784.59 |  | 14,443.81 | 99,228AO |  |
| 4.9.9.30.10.007-9 | FGTS S/13 » SAURIO E FERIAS | 26,057.08 |  | 4,437.15 | 30,494.23 |  |
| 4.9.9.30.10.009-3 | ESTAGIÁRIOS A PAGAR |  | 851.01 |  | 1,148.29 |  |
|  |  |  |  | 297.28 |  |  |
| 4.9.9.30.10.012-7 | PENSÃO AUMENTICIAÀ PAGAR | 1,066.99- |  |  | 1,066.99- |  |
| 0.00 |  |  |  |  |  |  |
| 4.9.9.30.10.9984 | CLASSIRCAÇÂO DESPPESSOAL - BENERCIOS |  |  |  |  |  |
|  |  | 50,625.37 |  | 50,625.37- |  | 0.00 |
| RE |  |  |  |  |  |  |
| 4.9^ ^->0.000-2 | OUTRASDESPESAS ADMINISTRATIVAS |  |  |  |  |  |
|  |  | 2,475,894.40 |  | 119,820.81- | 2356,073.59 |  |
| 4.9.9.30.50.001-9 | ALUGUEL |  | 0.00 | 123,797.30 | 123,797.30 |  |
| 4.9.9.30.50.002-6 | CONDOMÍNIO E IPTU | 33,400.12 |  |  | 33,400.12 |  |
| 0.00 |  |  |  |  |  |  |
| 4.9.9.30.50.003-3 | COMUNICACOES | 41,40298 |  | 2532.65 | 43,935.63 |  |
| 4.9.9.30.50.008-8 | AGENTEAUTÔNOMO DE INVESTIMENTOS | 203.478.61 |  | 41,124.88 |  |  |
|  |  |  |  |  | 244,603.49 |  |
| 4.9.9.30.50.010-5 | ASSESSORIA E CONTABIUDADE A PAGAR | 10,247.98 |  | 5,156.51 - | 5,091.47 |  |
| 4.9.9.30.50.013-6 | CONSULTORIA JURÍDICA | 33,315.14 |  | 20,177.75- | 13.137.39 |  |
| 4.9.9.30.50.022-2 | COMISSÃOCORRESPONDENTE C/VUIBI/U. | 2154,049.57 |  | 261,941.38- | 1,892,108.19 |  |

| 4.9.9.30.90.0004 | OUTROS PAGAMENTOS | 522,271.60 | 84,632.19- | 437,639.41 |
|---|---|---|---|---|
| 4.9.9.30.90.001-1 | OUTRAS PROVISÕES | 286,668.85 | 110,526.47- | 176,142.38 |
| 4.9.9.30.90.0026 | EMOLUMENTOS/T/ÜCAS E REGISTRO BMaF/BVSP - CBLC | 68,207.26 | 18,535.28 | 86,742.54 |
| 4.9.9.30.90.010-7 | EMPRÉSTIMOS CONSIG FOLHA - CEF | 5,950.23 | 6,199.71 | 12149.94 |
| 4.9.9.30.90.012-1 4.9.9.30.90.014-5 | PROCESSAMENTO DE DADOS MANUTENÇÃO ECONSERVAÇÃO | 122.481.62 8,668.28 | 28,945.37 4,034.66- | 151,426.99 4,633.62 |
| 4.9.9.30.90.015-2 | MATERIALPARA ESCRITÓRIO | 180.00 | 2,437.50 | 26 17.50 |
| 4.9.9.30.90.016-9 4.9.9.30.90.0206 | COPA E COZINHA CVM, BBM, BSM E ANBIMA | 2,898.99 27,216.37 | 1,027.45 27,216.37- | 3,926.44 0.00 |

| 4.9.9.35.00.000-2 | PROVISÃO PARA PASSIVOS CONTINGENTES | 5,131,385.03 | 133,922.29- | 4,997,462.74 |
|---|---|---|---|---|
| 4.9.9.35.10.000-5 | PASSIVOS TRABALHISTAS | 20,000.00 | 0.00 | 20,000.00 |
| 4.9.9.35.20.0006 | AÇÕES JUDICIAIS | 5,042,469.82 | 133,922.29- | 4,908,547.53 |

4.9.9.35.90.000-9 OUTROS PASSIVOS Sistema : SCMF Versão 7.6

68,915.21 0.00 68,915.21 Módulo: SC301R1P.FRX InfoBanc Sistemas

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SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 125

-----

-[ Contabilidade j-

02/05/2018 10:01:37

Balancete interno de Fevereiro de 20 18 Empresa : 900 - GRADUALC.C.T.V.M. S/A

£520

CNPJ :33.9 18.160/000 1-73

Foiha: 6

Saldo Anterior Movimento

\*\*\* Passivo \*\*\*

| 4.0.0.00.00.000-8 CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO 203,820,654.98 13,436,717.97- 190,383,937.01 |  |  |  |  |  |  |  |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 4.aO.OO.OO.OO(X6 |  | OBR1G.P/OPER.COMPROMISSADAS | 17,118,019.76 | 6,235,414.18- |  | 10,882,605.58 |  |
| 4.2.1.00.00.000-9 |  | CARTHRA PRÓPRIA | 17,118,019.76 | 6,235,414.18- |  | 10,882,605.58 |  |
| 4.21.10.00.000-6 |  | RECOMPRAS A UQUIDAR-CARTEIRA PRÓPRIA | 17,118,019.76 | 6,235,414.18- |  | 10,882,605.58 |  |
| 4.2.1.10.03.000-7 |  | LETRAS FINANCEIRAS DO TESOURO | 14,318,047.11 | 3,435,441.53- |  | 10,882,605.58 |  |
| 4.2.1.10.03.001-4 |  | LETRAS FINANCEIRAS DO TESOURO | 14,321,518.14 | 3,436,438.41 - |  | 10,885,079.73 |  |
| 4.2.1.10.03.999-8 |  | (-) DESPESAS A APROPRIAR - LFT | 3,471.03- |  | 996.88 | 2,474.15- |  |
| 4.2 1.10.05.000-1 |  | LETRAS DO TESOURO NACIONAL | 2799,97265 | 2799,97265- |  |  | 0.00 |
| 4.2.1.10.05.001-8 |  | LETRAS DO TESOURO NACIONAL | 2,800,677.67 | 2800,677.67- |  |  | 0.00 |
| 4.2 1.10.05.999-2 |  | (-) DESPESAS A APROPRIAR-LTN | 705.02- |  | 705.02 |  | 0.00 |
|  | í |  |  |  |  |  |  |
| 4.';, | .iOO.000-1 | lINSTRUMENTOS RNANCEIROS DERIVATIVOS | 1,784.78 | 1,784.78- |  |  | 0.00 |
| 4.7.1.00.00.000-4 |  | INSTRUMENTOS RNANCEIROS DERIVATIVOS | 1,784.78 | 1,784.78- |  |  | 0.00 |
| 4.7.1.85.00.000-5 |  | OUTROS INSTRUMENTOS RNANCEIROS DERIVATIVOS - PASSIVO | 1,784.78 | 1,784.78- |  |  | 0.00 |
| 4.7.1.85.13.000-9 |  | OUTROS | 1,784.78 | 1,784.78- |  |  | 0.00 |
| 4.7.1.85.13.001-6 |  | OUTROS | 1,784.78 | 1,784.78- |  |  | 0.00 |
| 4.9.0.00.00.000-9 OUTRAS OBRIGAÇÕES 186,700,850.44 7,199,519.01 - 179,501,331.43 |  |  |  |  |  |  |  |
| 4.9.2.00.00.000-5 |  | CARTEIRA DE CAMBIO | 8,892.71 | 1,867.48- |  | 7,025.23 |  |
| 4.9.2.35.00.000-1 |  | OBRIGAÇÕES POR COMPRAS DE CAMBIO | 8,89271 | 1,867.48- |  | 7,025.23 |  |
| 4.9.2.35.20.000-7 |  | RNANCEIRO | 8,892.71 | 1,867.48- |  | 7,025.23 |  |
| 4.9.2.35.20.999-8 |  | RNANCEIRO | 8,89271 | 1,867.48- |  | 7,025.23 |  |
| 4.9.4.00.00.000-1 |  | RSCAIS E PREVIDENCIARIAS | 985,497.45 | 97,140.28- |  | 888,357.17 |  |
| 4.9.4.20.00.000-5 |  | IMPOSTOS E CONTRIBUIÇÕES A RECOLHER | 985,497.45 | 97,140.28- |  | 888,357.17 |  |
| 4.1- | 110.000-8 | IMPOSTOS E CONTRS. S/SERV. TERCEIROS | 211.148.56 | 2,822.62- |  | 208,325.94 |  |
|  | B.10.001-5 | IRRF S/SERVIÇOS TERCEIROS PJ-1708 | 34,079.84 |  | 537.14- | 33,542.70 |  |
| 4.9.4.20.10.002-2 |  | ISS RERDO S/SERVIÇOS TERCEIROS SP | 89,613.19 | 4,063.70- |  | 85,549.49 |  |
| 4.9.4.20.10.004-6 |  | PIS/CORNS/CSLL LEI 10.833 - 5952 | 75,826.91 |  | 89.91 - | 75,737.00 |  |
| 4.9.4.20.10.007-7 |  | INSS RETIDO S/SERV TERC PJ - 2631 | 14,339.56 | 1,040.34- |  | 13,299.22 |  |
| 4.9.4.20.10.011-8 |  | ISS RETIDO S/SERVIÇOS TERCEIROS BH | 197.53 |  | 0.00 |  | 197.53 |
| 4.9.4.20.10.0 13-2 |  | IRRF S/REMESSA EXTERIOR - 0422 | 2,908.47- | 2,908.47 |  |  | 0.00 |
| 4.9.4.20.20.000-1 |  | IMPOSTOS E CONTRIBUIÇÕES S/SALARIOS | 479,742.78 | 5,703.04 |  | 485A45.82 |  |
| 4.9.4.20.20.001-8 |  | IRRF S/SALÁRIOS - 0561/3562 | 94,147.23 | 3,850.53 |  | 97,997.76 |  |
| 4.9.4.20.20.002-5 |  | PREVIDÊNCIA SOCIAL | 148,651.63 | 1,165.32 |  | 149,816.95 |  |
| 4.9.4.20.20.003-2 |  | FGTS | 27,946.49 |  | 555.49 | 28,501.98 |  |
| 4.9.4.20.20.004-9 |  | CONTRIBUIÇÃO SINDICAL EASSISTENCIAL | 45,186.21 |  | 13 1.70 | 45,317.91 |  |
| 4.9.4.20.20.009-4 |  | OUTRAS CONTRIBUIÇÕES | 30,014.52 |  | 0.00 | 30,014.52 |  |
| 4.9.4.20.20.011-1 |  | PREVIDÊNCIA SOCIAL - CONTINGÊNCIA(UMINAR) | 133,796.70 |  | 0.00 | 133,796.70 |  |

4.9.4.20.90.000-2 4.9.4.20.90.001-9

4.9.4.20.90.002-6 4.9.4.20.90.004-0

4.9.4.20.90.005-7

4.9.4.20.90.009-5

4.9.4.20.90.011-2

4.9.4.20.90.013-6

4.9.4.20.90.022-2

Sistema : SCMF Versão 7.6

OUTRAS IRRF S/ALUGUEL PF - 3208

PIS INSTITUIÇÃO FINANCEIRA - 4574 COFINS INSTITUIÇÃO FINANCEIRA -7987

IRRF S/FUNDOS/CLUBES - 68 13/6800

IRRF S/OPERAÇÕES BOVESPA - 5557

IRRF S/DAY TRADE - 8468

IRRF S/OPERAÇÕES BMF -5557

lOF S/TESOURO DIRETO/F1FI BB/HC BMF - 6854

294,606.11 28,782.72 60,335.35 370,076.06 141,868.78 50,679.29 76,742.14 1,086.97 3,060.53

100,020.70-

0.00 4,760.89- 29,297.81 -

38,045.75

244.92- 480.90 5.92 859.87

Módulo: SC301R1P.FRX

194,585/11 28,782.72 55,574.46 340,778.25 179,914.53 50,434.37 77,223.04 1,092.89 3,920.40

InfoBanc Sistemas

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SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 126

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-[ Contabilidáde }-

02/05/2018 10:01:37

Balancete Interno de Fevereiro de 20 18 Empresa : 900 - GRADUAL C.C.T.V.M. S/A r521

CNPJ :33.918.160/0001-73

Folha: 5

\*\*\* Ativo \*\*\*

|  | 3.0.6.10.50.000-1 3.0.6.10.50.010-4 3.0.6.10.50.035-5 3.0.6.10.90.000-3 3.0.6.20.00.000-3 3.0.6.20.05.000-8 3.0.6.20.10.000-6 3.0.6.40.00.000-7 3.0.6.40.06.000-9 3.0.8.00.00.000-5 | DE TERCEIROS OPÇÕES-BOVESPA OPERAÇÕES A TERMO INTERMEDIAÇÃO DE SWAP DEPÓSITOS DE MARGEM DE CLIENTES BOVESPA BMF VALORES EM GARANTIA DE OPERAÇÕES títulos de renda VARIAVEL CONTRATOS |
|---|---|---|
| 3.0 | )0.000-6 3.>-.-=-0.50.000-1 | ADMINISTRAÇÃO DERECURSOS DETERCEIROS CLUBE DE INVESTIMENTO |
|  | 3.0.8.30.70.000-7 | FUNDOS DE APUC.EM QUOTAS DE FUNDOS DE RF |
|  | 3.0.8.30.90.000-3 | OUTROS FUNDOS DE RENDA RXA |
|  | 3.0.8.50.00.000-0 | CONTRATOS DE ARRENDAMENTO |
|  | 3.0.8.50.10.000-3 | CONTRATOS DE ARRENDAMENTO |
|  | 3.0.8.50.10.0 10-6 | CONTRATOS DE ARRENDAMENTO |
|  | 3.0.8.70.00.000-4 | CONTRATO DE SEGURO |
|  | 3.0.8.70.18.000-3 | RISCOS DIVERSOS - VENC 24/0 1/20 16 |
|  | 3.0.9.00.00.000-8 | CONTROLE |
|  | 3.0.9.22.00.000-0 3.0.9.22.10.000-3 | RENDAS DE TVM - CONTROLE RENDAS DETVM, EXCETO VARIAÇÃO CAMBI/SiL |

3.0.9.53.00.000-0 OPERACOES COMPROMISSADAS - OBRIGAÇÕES 3.0.9.53.00.00 1-7 OPERACOES COMPROMISSADAS - OBRIGAÇÕES

3.0.9.99.00.000-2 OUTRAS CONTAS COMPENSACAO ATIVAS 3.0.9.99.05.000-7 COMODATO BM&F

3. • -1.10.000-5 RF BM&F REGISTRO DE VALORES

Saldo Anterior Movimento Saldo Atual,

5,487,164.74- 3,199,300.00- 2,287,864.74-

754,704.14 673,899.20- 1,428,603.34

4,732,460.60- 3,873,199.20- 859,261.40-

214,181,751.09- 1,162,187.14- 215,343,938.23-

111,305,973.76- 63,167,992.29- 48,137,981.47-

3.137.489.68 125,579.99 3.011.909.69

108,168,484.08- 63,042,412.30- 45,126,071.78-

246,790,202.12- 246,790,202.12-

3,574,388,970.87- 3,821,179,172.99- 3,574,388,970.87- 3,821,179,172.99-

4,376,635,160.45- 5,718,893.96 4,370,916,266.43-

4,374,030,628.55- 23,974,388.57- 1,493,974,663.51 - 2,856,081,576.47-

5,718,893.96 4,824,130.80 3,204,110.16 2,309,347.00-

4,368,311,734.59- 19,150,257.77- 1,490,770,553.35- 2,858,390,923.47-

2,399,735.40- 0.00 2,399,735.40-

| 2,399,735.40- | 0.00 | 2,399,735.40- |
|---|---|---|
| 2,399,735.40- | 0.00 | 2,399,735.40- |

| 204,796.50- | 0.00 | 204,796.50- |
|---|---|---|
| 204,796.50- | 0.00 | 204,796.50- |
| 17,523,214.67- | 6,030,556.71 | 11,492,657.96- |
| 42,363.80- | 204,857.47- | 247,221.27- |
| 42,363.80- | 204,857.47- | 247,221.27- |
| 17,118,019.76- | 6,235,414.18 | 10,882,605.58- |
| 17,118,019.76- | 6,235,414.18 | 10,882,605.58- |
| 362,831.11- | 0.00 | 362,831.11- |
| 325,220.98- | 0.00 | 325,220.98- |
| 37,610.13- | 0.00 | 37,610.13- |

Sistema : SCMF Versão 7.6 Módulo: SC301R1P.FRX InfoBanc Sistemas

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SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 127

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( Contabilidade ^

02/05/2018 10:01:37

Balancete Interno de Fevereiro de 20 18 Empresa : 900 - GRADUALG.C.T.V.M. S/A r .52 o

'V

CNPJ :33.9 18.160/000 1-73

Folha: 4

*** Ativo ***

| Código SIGILOSO Descrição |  | Saldo Anterior | Movimento | Saldo Atual, |
|---|---|---|---|---|
| ai.9.90.15.000-1 | SOCIO EFETIVO BM&F | 4,000.00- | 0.00 | 4,000.00- |
| 2.2.0.00.00.000-2 | ÍMOBÍUZADO DE USO | 2,544,823.95- | 61,967.30 | 2,482,856.65- |
| 2.2.4.00.00.000-4 | INST.MOVEIS E EQUIPAMENTOS DE USO | 2,015,896.69- | 43,857.67 | 1,972,039.02- |
| a2.4.10.00.000-1 | INSTALAÇÕES | 2,148,071.89- | 0.00 | 2148,071.89- |
| 2.2.4.20.00.000-8 | MOVEIS E EQUIPAMENTOS DE USO | 3,579,885.47- | 0.00 | 3,579,885.47- |
| a2.4.20.10.000-1 | MOVEIS E EQUIPAMENTOS | 3,579,885.47- | 0.00 | 3,579,885.47- |
| 22.4.96.00.000-1 | (-) DEPREO.ACUM.de INSTALAÇÕES | 1,699,826.13 | 17,345.64 | 1,717,171.77 |
| 22.4.99.00.000-8 | (-) DEPREC.ACUM.MOVEIS E EQUIPAMENTOS | 2,012234.54 | 26,51203 | 2,038,746.57 |
| 229.00.00.000-9 | OUTROS | 528,927.26- | 18,109.63 | 510,817.63- |

2.; .00.000-6 SISTEMA DE COMUNICACAO 1,649,398.60- 0.00 1,649,398.60-

0.00

| Í.__.'J0.10.000-9 | EQUIPAMENTOS -COMUNICAÇÕES | 1,649,398.60- |  | 1,649,398.60- |
|---|---|---|---|---|
| 229.30.00.000-0 | SISTEMA DE PROC. DE DADOS - EQUIPAMENTOS | 2,654,328.67- | 3,604.52- | 2,657,933.19- |
| 22.9.70.00.000-8 | SISTEMA DE TRANSPORTE | 198,922.04- | 0.00 | 198,922.04- |
| 2.29.99.00.000-3 | (-) DEPRECACUM.OUTRAS IMOBIUZ.DE USO | 3,973,72205 | 21,714.15 | 3,995,436.20 |
| 22.9.99.10.0006 | SISTEMA DE COMUNICACAO - EQUIPAMENTOS | 1,352957.35 | 11,403.57 | 1,364,360.92 |
| 22.9.99.30.000-2 | SISTEMA DE PROCESSAMENTO DE DADOS | 2,522502.04 | 6,995.21 | 2,529,497.25 |
| 2.2.9.99.70.000-4 | (-) SISTEMA DE TRANSPORTE | 98,262.66 | 3,315.37 | 101,578.03 |
| 2.5.0.00.00.000-9 | INTANGÍVEL | 380,613.50- | 20,181.51 | 360,431.99- |
| 2.5.1.00.00.000-2 | ATIVOS INTANGÍVEIS | 380,613.50- | 20,181.51 | 360,431.99- |
| 2.5.1.98.00.000-7 25.1.98.10.0006 | OUTROS ATIVOS INTANGÍVEIS OUTROSATIVOS INTANGÍVEIS ADQUIRIDOS ANTES DE1° DE | 2,701,044.74- 1,255,741.59- | 0.00 0.00 | 2701,044.74- 1,255,741.59- |
| 25.1.98.20.0006 | ATIVOS INTANGÍVEIS ADQUIRIDOS A PARTIRDE 1° DE | 1,445,303.15- | 0.00 | 1,445,303.15- |
| 2.5.1.99.00.0006 25.1.99.10.000-9 | AMORTIZAÇÃO ACUMULADA DEATIVOS INTANGÍVEIS ADQUIRIDOS ANTES DE1»DEOUTUBRO DE2013 (-) | 2,320,431.24 1,251,094.12 | 20,181.51 738.60 | 2,340,612.75 1,251,832.72 |
| 25.1.99.20.000-2 | ADQUIRIDOS APARTIR DE1°DEOUTUBRO DE2013(-) | 1,069,337.12 | 19,44291 | 1,088,780.03 |

| 3.f ~ | 60.000-1 | COMPENSACAO | 5,086,160,423.86- | 3,560,310,512.91 - | 8,646,470,936.77- |
|---|---|---|---|---|---|
|  | 3.0.3.00.00.0006 | títulos e valores mobiuarios | 18,695,735.17- | 93,638.36- | 18,789,373.53- |
|  | 3.0.3.40.00.000-8 3.0.3.40.020006 | títulos disponíveis para VENDA títulos públicos federais - NEG.COMPETITIVO | 18,695,735.17- 18,695,735.17- | 93,638.36- 93,638.36- | 18,789,373.53- 18,789,373.53- |
|  | 3.0.4.00.00.0006 | CUSTODIA DE VALORES | 90,099,693.86- | 1,643,194.03- | 91,742,887.89- |
|  | 3.0.4.30.00.000-4 | DEPOS.DE VALORES EM CUSTODIA | 90,099,693.86- | 1,643,194.03- | 91,742,887.89- |
|  | 3.0.4.30.10.000-7 | PROPRIOS | 4,377,688.06- | 3,529,079.89- | 7,906,767.95- |
| 3.0.4.30.10.0 | 106 | RENDA FIXA | 4,377,688.06- | 3,529,079.89- | 7,906,767.95- |
|  | 3.0.4.30.20.0006 3.0.4.30.20.0206 | TERCEIROS RENDA VARIAVEL | 85,722,005.80- 6,326,081.25- | 1,885,885.86 582,204.60 | 83,836,119.94- 5,743,876.65- |
|  | 3.0.4.30.20.0506 | RENDA FIXA - SEUC/CETIP | 79,395,924.55- | 1,303,681.26 | 78,092,243.29- |

3.0.6.00.00.000-9 NEGOCIACAO E INTERMEDIAÇÃO DE VALORES 583,206,619.71 - 3,570,323,131.19- 4,153,529,750.90-

3.0.6.10.00.0006 CONTRATOS DE ACOES, ATIVOS RNANC.MERCAD 225,110,443.83- 928,350.00 224,182,093.83-

| 3.0.6.10.40.0006 | PROPRIOS | 5,441,528.00- | 1,335,833.00 | 4,105,695.00- |
|---|---|---|---|---|
| 3.0.6.10.40.0056 | BTC - ALUGUEL DE TÍTULOS | 5,441,528.00- | 1,335,833.00 | 4,105,695.00- |

Sistema : SCMF Versão 7.6 Módulo SC301R1P.FRX InfoBanc Sistemas

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SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 128

-----

-[Contabilidade }-

02/05/2018 10:01:37

Balancete Interno de Fevereiro de 20 18 Empresa : 900 - GR/VDUAL C.C.T.V.M. S/A

| r'523

CNPJ :33.9 18.160/000 1-73

Folha: 3

Saldo Anterior Movimento

\*\*\* Ativo \*\*\*

| 1.8.8.40.00.000-1 | DEVEDORES POR DEPOSITO EM GARANTIA | 830,212.42- | 0.00 | 830,212.42- |
|---|---|---|---|---|
| 1.8.8.40.90.000-8 | OUTROS | 830,212.42- | 0.00 | 830,212.42- |
| 1.8.8.40.90.002-2 | CONTR.SINDICAL E ASSISTENOIAL - DEP EM JUÍZO | 68,915.21 - | 0.00 | 68,915.21- |
| 1.8.8.40.90.005-3 | OUTRAS | 761,297.21 - | 0.00 | 761,297.21- |
| 1.8.8.45.00.000-6 | IMPOSTOS ECONTRIBUIÇÕES ACOMPENSAR | 1,785,950.55- | 199.48- | 1,786,150.03- |
| 1.8.8.45.10.000-9 | ANTECIPAÇÕES DEIRPJ NÃO COMPENSADAS NOPRÕPRIO | 90,298.25- |  | 90,298.25- |

0.00

199.48-

| 1.8 | 1.8.8.45.10.001-6 1.8.8.45.20.000-2 1.8.8.45.20.00 1-9 ^590.000G | ANTECIPAÇÕES DEIRPJNÃO COMPENSADOS NO PRÕPRIO ANTECIPAÇÕES DECSLL NÃO COMPENSADAS NOPRÕPRIO ANTECIPAÇÕES DECSLL NÃO COMPENSADAS NOPRÓPRIO outros IMPOSTOS ECONTRIBUIÇÕES ACOMPENSAR | 90,298.25- 91,378.95- 91,378.95- 1,604,273.35- | 0.00 0.00 0.00 | 90,298.25- 91,378.95- 91,378.95- 1,604,472.83- |
|---|---|---|---|---|---|
| 1', . | 5.90.010-6 1.8.8.45.90.049-8 | IR S/CORRETAGEM IRRF 0561 - PAGO A MAIOR | 192,938.92- 1,891.80- | 199.48- 0.00 | 193,138.40- 1,891.80- |
|  | 1.8.8.45.90.050-8 1.8.8.45.90.0568 | CSLL DIPJ 20 14/20 13 PIS/COFINS/CSLL REC. A MAIOR | 24 1.22- 12,210.64- | 0.00 0.00 | 24 1.22- 12,210.64- |
|  | 1.8.8.45.90.057-7 1.8.8.45.90.060-1 | IMPOSTOS DECENDIAIS REC. A MAIOR IRRF 1708 - PAGO A MAIOR | 129,611.92- 4,661.49- | 0.00 0.00 | 129,611.92- 4,661.49- |
|  | 1.8.8.45.90.063-2 | IRRF SI FUNDO/CLUBE PAGO A M/VOR | 679.70- | 0.00 | 679.70- |
|  | 1.8.8.45.90.0658 1.8.8>t5.90.068-7 | CSLL EX 20 12-ANTECIPADO Antecipação PERT- RFB | 167.68- 1,141,097.56- | 0.00 0.00 | 167.68- 1,141,097.56- |
|  | 1.8.8.45.90.069-4 1.8.8.45.90.0704 | Antecipação PERT- PEVIDÉNCIA Antecipação PERT - PGFN | 10,269.02- 110,490.77- | 0.00 0.00 | 10,269.02- 110,490.77- |
|  | 1.8.8.45.90.099-3 | IMPOSTOS ECOtíTRIBUIÇÕES PAGOS AMAIOR | 12.63- | 0.00 | 1Z63- |
|  | 1.8.8.65.00.0008 | PAGAMENTOS A RESSARCIR | 508,483.58- | 0.00 | 508483.58- |
|  | 1.8.8.65.99.0008 1.8.8.65.99.0048 | OUTROS PAGAMENTOS AEROPORTO INTERNACIOI4AL - GUARDA ESPECIE | 508,483.58- 508,483.58- | 0.00 0.00 | 508,483.58- 508,483.58- |

|  | 1.8.8.85.00.000-4 1.8.8.85.12.000-1 1.8.8.85.15.000-2 | VALORES A RECEBER DE SOCIEDADES LIGADAS GRADUAL HOLDING GRADUAL HOLDING S/A | 11,886,885.31 - 2,421,215.25- 9,465,670.06- | 0.00 | 11,886,885.31- 2,421,215.25- 9,465,670.06- |
|---|---|---|---|---|---|
| 1.8- | )0.000-4 | DEVEDORES DIVERSOS - PAIS | 369,176.90- | 42,331.65 | 326,845.25- |
| lL | ;!.99.000-4 | FUNDOS DIVERSOS | 369,176.90- | 42,331.65 | 326,845.25- |
|  | 1.9.0.00.00.000-8 | OUTROS VALORES E BENS | 77,77a77- | 26,240.63- | 104,013.40- |
|  | 1.9.9.00.00.000-5 | DESPESAS ANTECIPADAS | 77,772.77- | 26,240.63- | 104,013.40- |
|  | 1.9.9.10.00.000-2 | DESPESAS AI4TECIP/\\DAS | 77,772.77- | 26,240.63- | 104,013.40- |
| 1.9.9.10.5 | 1.0004 1.9.9.10.53.000-8 | BLOOMBERG - CONTRATO TRIMESTRAL ORACLE - CONTRATO DE SUPORTE | 46,589.95- 0.00 | 7,155.69 40,384.46- | 39,434.26- 40,384.46- |
|  | 1.9.9.10.61.000-7 1.9.9.10.90.000-9 | TX.FISCAUZAÇÃO CVM -TRIMESTRAL UCENÇA DE USO | 16,077.25- 15,105.57- | 8,038.63 1,050.49- | 8,038.62- 16,156.06- |
|  | 2.0.0.00.00.0004 | PERMANENTE | 2,959,437.45- | 82,148.81 | 2,877,288.64- |

2.1.0.00.00.000-3 INVESTIMENTOS 34,000.00- 0.00 34,000.00-

2.1.4.00.00.000-5 títulos PATRIMONIAIS 30,000.00- 0.00 30,000.00-

| 2.1.4.10.00.000-2 | títulos PATRIMONIAIS | 30,000.00- | 0.00 | 30,000.00- |
|---|---|---|---|---|
| 2.1.4.10.90.000-9 | OUTROS | 30,000.00- | 0.00 | 30,000.00- |

2.1.9.00.00.000-0 OUTROS INVESTIMEInTTOS 4,000.00- 0.00 4.000.00-

2.1.9.90.00.000-3 OUTROS INVESTIMENTOS Sistema : SCMF Versão 7.6

4,000.00- 0.00 4,000.00-

Módulo: SC30 1R 1P.FRX

InfoBanc Sistemas

![](img_p492_1.png)

Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:36 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10

SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 129

-----

{ }

Contabilidade 02/05/20 18 10:0 1:36

Balancete Interno de Fevereiro de 20 18 Empresa : 900 - GRADUAL C.C.T.V.M. S/A r-524

CNPJ :33.9 18.160/000 1-73

Foiha: 2

Saldo Anterior

\*\*\* Ativo ^

| 1.3.1.10.07.000-3 | NOTAS TESOURO NACIONAL | 7,167.55- | 99.12- | 7,266.67- |
|---|---|---|---|---|
| 1.3.1.10.07.001-0 | NOTASTESOURO NACIONAL | 7,167.55- | 99.12- | 7,266.67- |
| 1.3.1.10.25.000-5 | CERTIFICADO DEPOSITO BANCARIO | 480.94- | 3.66- | 484.60- |
| 1.3.1.10.25.001-2 | CERTinCADO DEPOSITO BANCARIO | 480.94- | 3.66- | 484.60- |
| 1.3.2.00.00.000-0 | VINCULADOS A OPERACOES COMPROMISSADAS. | 14,318,047.11- | 3,435,441.53 | 10,882,605.58- |
| 1.3.2.10.00.000-7 | TÍTULOS DE RENDA FIXA - VINCA RECOMPRAS | 14,318,047.11- | 3,435,441.53 | 10,882,605.58- |
| 1.3.2.10.03.000-8 | LETRAS RNANCEIRAS DO TESOURO | 14,318,047.11 - | 3,435,441.53 | 10,882,605.58- |
| 1.3.6.00.00.000-2 | VINCULADOS A PRESTACAO DE GARANTIAS | 4,164,610S6- | 19,429.35- | 4,184,039.71- |
| 1.3.6.20.00.000-6 | TÍTULOS DADOS EM GARANTIA - OUTROS | 4,164,610.36- | 19,429.35- | 4,184,039.71- |
| l.s: .. .02.000-0 | Títulos Públicos Federais- TesouroNacional | 4,164,610.36- | 19,429.35- | 4,184,039.71- |
| 1.3.6.20.02.001-7 | LFT | 4,164,610.36- | 19,429.35- | 4,184,039.71- |
| 1.8.0.00.00.000-9 | OUTROS CRÉDITOS | 172,943,917.99- | 10,065,234.57 | 162,878,683.42- |
| 1.8.2.00.00.000-5 | CARTEIRA DE CAMBIO | 2,669,202.12- | 342,676.72 | 2,326,525.40- |
| 1.8.2.25.00.000-4 | DIREITOS SOBRE VENDAS DE CAMBIO | 2,669,202.12- | 342,676.72 | 2,326,525.40- |
| 1.8.2.25.20.000-0 | RNANCEIRO | 2,669,202.12- | 342,676.72 | 2,326,525/40- |
| 1.8.2.25.20.999-1 | RNANCEIRO | 2,669,202.12- | 342,676.72 | a326,525.40- |
| 1.8.3.00.00.000-8 | RENDAS A RECEBER | 5,267,459.48- | 151,867.75- | 5,419,327.23- |
| 1.8.3.90.00.000-1 | OUTRAS RENDAS A RECEBER | 5,267,459.48- | 151,867.75- | 5,419,327.23- |
| 1.8.3.90.25.000-2 | FUNDOS DE INVESTIMENTOS | 2,788,342.56- | 144,374.77- | 2,932,717.33- |
| 1.8.3.90.27.000-6 | CLUBES DE INVESTIMENTOS | 38,080.53- | 2,257.02 | 35,823.51- |
| 1.8.3.90.30.000-0 | OUTRAS RENDAS | 2,441,036.39- | 9,750.00- | 2,450,786.39- |
| 1.8.4.00.00.000-1 | NEGOCIACAO E INTERMEDIAÇÃO DE VALORES | 147,739,513.36- | 9,853,721.64 | 137,885,791.72- |
| 1.8.4.10.00.000-8 1j ' '11.08.000-4 I 115.000-6 | CAIXAS DEREGISTRO E UQUIDAÇÃO PROJEÇÃO DETERMO VALORES A UQUIDARSEUC/CETIP | 16,010,269.89- 90.00- | 8,643,092.07 0.00 | 7,367,177.82- 90.00- |
|  |  | 16,010,179.89- | 8,643,092.07 | 7,367,087.82- |
| 1.8.4.30.00.000-2 | DEVEDORES - CONTA UQUIDACOES PENDENTES | 129,797,386.44- | 1,340,286.56 | 128,457,099.88- |
| 1.8.4.30.04.000-0 1.8.4.30.05.000-7 | PESSOAS RSICAS E JURÍDICAS DIRETORES, SOCIOS,GER.,ACION.E COTISTAS | 126,376,519.71 - 39.00- | 2,186,023.85 3.00- | 124,190,495.86- 42.00- |
| 1.8.4.30.10.000-5 | INSTITUIÇÕES DE MERCADO | 3,420,827.73- | 845,734.29- | 4,266,562.02- |
| 1.8.4.53.00.000-3 | OPERACOESDEINTERMEDIAÇÃO DESWAP | 218,794.44- | 4,828.39- | 223,622.83- |
| 1.8.4.53.01.0004) | SWAP A RECEBER | 218,794.44- | 4,828.39- | 223,622.83- |
| 1.8.4.90.00.000-4 | OUTROS CRÉDITOS POR NEGOCIACAO E INTERME | 1,713,062.59- | 124,828.60- | 1,837,891.19- |
| 1.8.4.90.01.000-1 | CONTAS DEVEDORAS MAIS DE 30 DIAS | 1,713,062.59- | 124,828.60- | 1,837,891.19- |
| 1.8.8.00.00.000-3 | DIVERSOS | 17,267,743.03- | 20,703.96 | 17,247,039.07- |

| 1.8.8.03.00.000-0 | ADIANTAMENTOS E ANTECIPAÇÕES SALARIAIS | 30,600.75- | 6,395.76- | 36,996.51- |
|---|---|---|---|---|
| 1.8.8.03.01.000-7 | ADIANTAMENTOS SALARIAIS | 30,600.75- | 550.00- | 31,150.75- |
| 1.8.8.03.03.000-1 | ADIANTAMENTO FERIAS | 0.00 | 5,845.76- | 5,845.76- |
| 1.8.8.05.00.000-8 | ADIANTAMENTOS P/PAGTO NOSSA CONTA | 1.856,433.52- | 15,032.45- | 1,871,465.97- |
| 1.8.8.05.10.000-1 | ADIANTAMENTOS A FORNECEDORES | 1,856,433.52- | 15,032.45- | 1,871,465.97- |

| 1.8.8.35.40.000-1 | DEVED.P/COMPRA DE VALORES E BENS - CORTEX | 3,902,713.08- | 0.00 | 3,902,713.08- |
|---|---|---|---|---|
| 1.8.8.35.90.000-6 | {-)DEVEDORES P/COMPRA DE VALORESE BENS | 3,902,713.08 | 0.00 | 3,902,713.08 |
| Sistema : SCMF Versão 7.6 |  |  |  | Módulo: SC301R1P.FRX InfoBanc Sistemas |

![](img_p493_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 130

-----

Contabilidade }-

02/05/2018 10:01:36 " , ^ , , . \_ . ,

Balancete Interno de Fevereiro de 20 18 Empresa : 900 - GRADUAL C.C.T.V.M. S/A f.525

CNPJ :33.918.160/0001-73

Foiha: 1

*** Ativo ***

|  |  | Saldo Anterior | Movimento | Saldo Atu^ |
|---|---|---|---|---|
| 1.0.0.00.00.000-7 | CIRCULANTE E REAUZAVEL A LONGO PRAZO | 198,664,618.14- | 12,809,213.56 | 185,855,404.58- |
| 1.1.0.00.00.000-6 | DISPONIBIUDADES | 4,147,219.56- | 63,885.33 | 4,083,334.23- |
| 1.1.1.00.00.000-9 | CAIXA | 150,108.59- | 6,809.88- | 156,918/47- |
| 1.1.1.10.00.000-6 | CAIXA | 150,108.59- | 6,809.88- | 156,918.47- |
| 1.1.1.10.05.000-1 | CAIXA GERAL | 1,500.00- | 0.00 | 1,500.00- |
| 1.1.1.10.07.000-5 | CAIXA - FILIAL RIO DE JANEIRO | 700.00- | 0.00 | 700.00- |
| 1.1.1.10.20.000-2 | CAIXA MOEDA ESTRANGEIRA | 147,908.59- | 6,809.88- | 154,718.47- |
| 1.1.2.00.00.000-2 | DEPÓSITOS BANCÁRIOS | 2,801,110.65- | 230,461.57- | 3,031,572.22- |
| 1.1.2.30.00.000-3 | DEPÓSITOS BANCÁRIOS INST. S/CTA. RESERVA | 2,801,110.65- | 230,461.57- | 3,031,572.22- |
| 1,1-2-30.05.000-8 lf •1.06.000-5 | BANCO BRADESCO S/A - CTA 11.078-7 BANCO BRADESCO S/A - CTA 25.053-8 | 1 15.00- 100.00- | 32,858.53 0.00 | 32,743.53 100.00- |
| 1.',....i0.07.000-2 | BANCO PAUUSTA S/A | 336.90- | 297.37 | 39.53- |
| 1.1.2.30.11.000-3 | BANCO BM&F S/A - CONTA 326- | 86,863.00- | 84,063.00 | 2,800.00- |
| 1.1.2.30.13.000-7 | CAIXA ECONÔMICA FEDERAL | 32.3 1 - | 0.00 | 32.3 1- |
| 1.1.2.30.14.0004 | BANCO SANTANDER - AG 2008 CTA 13000647-1 | 100.00- | 0.00 | 100.06 |
| 1.1.2.30.15.000-1 | BANCO CITIBANK S/A | 0.00 | 25.30- | 25.36 |
| 1.1.2.30.17.000-5 | BANCO RENDIMENTO S/A | 2.97- | 2,136.68- | 2,139.66 |
| 1.1.2.30.20.000-9 | BANCO OURINVEST S/A C/C: 4036-3 | 0.00 | 34,167.40 | 34,16740 |
| 1.1.2.30.21.000-6 | BANCO GRADUAL - SPB | 2,713,470.47- | 379,685.89- | 3,093,156.36 |
| 1.1.2.30.22.000-3 | MS BANK S./L - BCO DE CAMBIO | 90.00- | 0.00 | 90.06 |
| 1.1.5.00.00.006 1 | DISPONIBIUDADES EM MOEDAS ESTFWNGEIRAS | 1,196,000.32- | 301,156.78 | 894,843.54- |
| 1.1.5.40.00.0069 | DISPONIBIUDADES EM MOEDAS ESTRANGEIRAS | 1,196,000.32- | 301,156.78 | 894,843.54- |
| 1.1.5.40.10.0062 | DISPONIBIUDADES EM MOEDAS ESTRANGBRAS | 1,196,000.32- | 301,156.78 | 894,843.54- |
| 1.1.5.40.10.150-6 | AUD - DÓLAR AUSTRALIANO | 256.30- | 5,051.66- | 5,307.96- |
| 1.1.540.10.165-4 | CAD - DÓLAR CANADENSE | 38,432.43- | 1490.90- | 39,923.33- |
| 1.1.5.40.10.2266 | USD - DÓLAR AMERICANO | 1,089,579.59- | 390,712.31 | 698,867.28- |
| 1.1.5.40.10.4269 | CHF-FRANCO SUÍÇO | 6,893.87- | 5,898.27 | 995.60- |
| 1.1.5.40.10.470-9 | JPY-IENE | 0.02- | 5,561.37- | 5,561.39- |
| 1.1.5.40.10.5469 | GBP - UBRA ESTERUNA | 17,015.65- | 10,588.45- | 27,604.10- |
| 1.1.5.40.10.7067 | ARS - PESO ARGENTINO | 9,345.72- | 425.02 | 8,920.70- |
| ~ 1.10.7163 1.'.;./=-.6.10.741-4 | CLP-PESO CHILENO MXN - PESO MEXICANO | 3,724.66- a816.99- | 1,788.32- 464.58- | 5,512.98- 3,281.57- |
| 1.1.5.40.10.7462 | UYU - PESO URUGAUIAO | a645.45- | 1,183.55 | 1,461.90- |
| 1.1.5.40.10.9760 | EUR-EURO | 25,289.64- | 72,117.09- | 97,406.73- |
| 1.a0.00.00.0065 | APUCACOES INTERFINANCEIRAS DE UQUIDEZ | 2,799,972.65- | 2,799,972.65 | 0.00 |
| 1.2.1.00.00.000-8 | APUCACOES EM OPERACOES COMPROMISSADAS | 2,799,972.65- | ^799,972.65 | 0.00 |
| 1.2.1.10.00.0065 | REVENDAS A UQUIDAR - POSIÇÃO B/\\NC/VDA | ^799,972.65- | a799,97a65 | 0.00 |
| 1.2.1.10.05.0060 | LETRAS DO TESOURO NACIONAL | 2,799,972.65- | 2,799,972.65 | 0.00 |
| 1.2.1.10.05.00 1-7 | LETRAS DO TESOURO NACIONAL | 2,800,677.67- | 2,800,677.67 | 0.00 |
| 1.2.1.10.05.996 1 | RENDAS A APROPRIAR | 705.02 | 705.02- | 0.00 |

1.3.0.00.00.000-4 TVM E INSTR FINANC. DERIVATIVOS 18,695,735.17- 93,638.36- 18,789,373.53-

1.3.1.00.00.0067 UVRES 213,077.70- 3,509,650.54- 3,722,728.24-

1.3.1.10.00.0004 títulos de RENDA FIXA 213,077.70- 3,509,650.54- 3,722,728.24-

| 1.3.1.10.03.0065 | LETRAS RNANCEIRAS DO TESOURO | 205,429.21 - | 3,509,547.76- | 3,714,976.97- |
|---|---|---|---|---|
| 1.3.1.10.03.005-0 | LETRAS FINANCEIRAS DO TESOURO | 18,688,086.68- | 93,535.58- | 18,781,622.26- |
| 1.3.1.10.03.996-5 | (-) VINCULADOA RECOMPRA | 14,318,047.11 | 3,435,441.53- | 10,882,605.58 |
| 1.3.1.10.03.998-9 | (-) GARANTIA | 4,164,610.36 | 19,429.35 | 4,184,039.71 |
| Sistema: SCMF Versão 7.6 |  |  |  | Módulo ; SC30 1R 1P.FRX InfoBanc Sistemas |

![](img_p494_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 131

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![](img_p495_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 132

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r.527

Tuesday, May 22,2018 at 1:05:38 PM Brasília Standard Time

Assunto: ENC: Balancete e carta de fiaturamento

| Data: | terça-feira, 24 de abril de 2018 20:50:16 Horário Padrão de Brasília |
|---|---|
| De: | Sérgio <topemp@terra.com.br> |
| Para: | marcela@borgesortiz.com.br <marcela@borgesortiz.com.br>, izabella@borgesortiz.com.br |

<izabella@borgesortiz.com.br> Anexos: imageOOl.png, image002.png, imageOOS.png

De: Nicole Viana Souza [mailto:nsouza@graduaiinvestimentos.com.br] Enviada em: segunda-feira, 9 de abril de 2018 14:15 Para: topemp@terra.com.br Cc: Stefany Ferreira de Almeida Barreto

Assunto: RES: Balancete e carta de faturamento

Prezado Sérgio, boa tarde. Segue ema nexo a carta com a correção, conforme conversado.

•>

Att.

Nicole Viana Souza Jurídico Fone: 11 3372-8360

www.aradualinvestimentos.com.br

De: Fernando de Souza Geraldo

Enviada em: sexta-feira, 6 de abril de 2018 16:43 Para: Stefany Ferreira de Almeida Barreto <sbarreto@gradualinvestimentos.com.br>: Top Assessoria Empresarial <topemD@terra.com.br>

Cc: Jurídico <Juridico@gradualinvestimentos.com.br> Assunto: RES: Balancete e carta de faturamento

‘~~ Prezados, boa tarde.

Seguem, documentos para assinatura conforme solicitação.

Atenciosamente.

Fernando de Souza Geraldo Contabilidade

Fone: 11 3372-8336

w\\ww.qradua linvestimentos.com.br

![](img_p496_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 133

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(•521.8

De: Stefany Ferreira de Almeida Barreto Enviada em: segunda-feira, 2 de abril de 201811:59 Para: Fernando de Souza Geraldo <fgeraldo@gradualinvestimentos.com.br>: Top Assessoria Empresarial

<topemp@terra.com.br>

Cc: Fernanda de Lima <fdelima(5)gradualinvestimentos.com.br>: gustavo@mendesenagib.com.br: Hugo Oliveira <hugolemesadv@gmail.com>: Juridico <Juridico@gradualinvestimentos.com.br>: Fernando <lfaf@uol.com.br> Assunto: Balancete e carta de faturamento Prioridade: Alta

Prezados, bom dia.

Tendo em vista que semana que vem (terça-feira 10/04) o perito estará aqui para nova diligência, solicito por gentileza que sejam encaminhados, em tempo hábil, o balancete de Janeiro e carta de faturamento. Vale ressaltar, que conforme informei no mês passado, em decisão judicial fora determinado a penhora incida sobre todas as contas de receitas da Gradual

previstas no Gruoo 7 dos balanços.

Copio os advogados responsáveis pelo o processo (os Drs. Gustavo e Hugo) para que tenham ciência da penhora a ser realizada neste mês. Desde já, obrigada.

Att.,

Stefany Ferreira de Almeida Barreto

Jurídico Fone: 11 3372-83 18

www.Qradualinvestimentos.corn.br

De: Stefany Ferreira de Almeida Barreto Enviada em: terça-feira, 6 de março de 201814:02 Para: Fernando de Souza Geraldo <fgeraldo@gradualinvest1mentos.com.br>: 'Top Assessoria Empresarial'

<topemp@terra.com.br>

![](img_p497_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 134

-----

<"•529

Cc: Fernanda de Lima <fdelima@gradualinvestimentos.com.br>: gustavo@mendesenagib.com.br: 'Hugo

Oliveira' <hugolemesadv@gmaii.com>: Jurídico <juridico@gradualinvestimentos.com.br>: 'Fernando' <lfaf@uol.com.br> Assunto: Balancete e carta de faturamento Prioridade: Alta

Prezados, boa tarde. Tendo em vista que semana que vem (terça-feira 13/03) o perito estará aqui para nova diligência, solicito por gentileza que sejam encaminhados, em tempo hábil, o

balancete de novembro e carta de faturamento.

Vale ressaltar, que conforme última decisão judicial, fora determinado a penhora

incida sobre todas as contas de receitas da Gradual previstas no Gruoo 7 dos

balanços . Copio os advogados responsáveis pelo o processo (os Drs. Gustavo e Hugo) para que tenham ciência da penhora a ser realizada neste mês.

Desde já, obrigada.

Att.,

Stefany Ferreira de Almeida Barreto

Jurídico Fone: 11 3372-83 18

www.aradualinvestimentos.com.br

J

De: Stefany Ferreira de Almeida Barreto Enviada em: quarta-feira, 14 de fevereiro de 2018 15:58 Para: Fernando de Souza Geraldo <fgeraldo@gradualinvestimentos.com.br>: 'Top Assessoria Empresarial'

<tooemD@terra.com.br> Cc: Fernanda de Lima <fdelima@gradualinvestimentos.com.br> Assunto: Balancete e carta de faturamento Prioridade: Alta

![](img_p498_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 135

-----

r.530

Prezados, boa tarde.

Tendo em vista que semana que vem (terça-feira 20/02) o perito estará aqui para

balancete de novembro e carta de faturamento.

Desde Já, obrigada.

Fico à disposição.

Att.,

Stefany Ferreira de Almeida Barreto

Jurídico Fone; 11 3372-83 18

www.Qradualinvestimentos.com.br

De: stefany Ferreira de Almeida Barreto Enviada em: quarta-feira, 3 de janeiro de 2018 14:07 Para: Fernando de Souza Geraldo <fgeraldo@gradualinvestimentos.com.br>: Top Assessoria Empresarial' <topemD@terra.com.br>

Cc: Fernanda de Lima <fdelima@gradualinvestimentos.com.br> Assunto: Balancete e carta de faturamento Prioridade: Alta

Prezados., boa tarde.

Tendo em vista que semana que vem (quarta-feira -10/01) o perito estará aqui para nova diligência, solicito por gentileza que sejam encaminhados, em tempo

hábil, o balancete de outubro e carta de faturamento. Desde já, obrigada. Fico à disposição .

Att.,

![](img_p499_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 136

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r53 .

Stefany Ferreira de Almeida Barreto

Jurídico

www.Qradualinvestimentos.com.br

De: Stefany Ferreira de Almeida Barreto Enviada em: terça-feira, 28 de novembro de 2017 11:08 Para: Fernando de Souza Geraldo <fgeraldo(5)gradualinvestimentos.com.br>: Top Assessoria Empresarial

<toDemD(5)terra.com.br> Cc: Fernanda de Lima <fdelima@gradualinvestimentos.com.br> Assunto: Balancete e carta de faturamento Prioridade: Alta

Bom dia prezados, lendo em vista que semana que vem (terça-feira - 05/12) o perito estará aqui para nova diligência, solicito por gentileza que sejam encaminhados, em tempo hábil, o

balancete de setembro e carta de faturamento.

Desde Já, obrigada. Fico à disposição.

Att.,

stefany Ferreira de Almeida Barreto

Jurídico Fone: 11 3372-83 18

www.aradualinvestimentQs.cGm.br

De: Stefany Ferreira de Almeida Barreto Enviada em: terça-feira, 31 de outubro de 2017 10:31 Para: Fernando de Souza Geraldo <fgeraldo(S)gradualinvestimentos.com.br>: Top Assessoria Empresarial

![](img_p500_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 137

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<topemD@terra.com.br> Cc: Fernanda de Lima <fdelima(S)gradualinvestimentos.com.br> Assunto: Balancete e carta de ^turamento Prioridade: Alta

Tendo em vista que semana que vem (dia 07/11) o perito estará aqui para nova diligência, solicito por gentileza que sejam encaminhados, em tempo hábil, o balancete de agosto e carta de faturamento . Desde Já, obrigada. Fico à disposição.

Att .,

Stefany Ferreira de Almeida Barreto

Jurídico Fone: 11 3372-83 18

www.aradualinvestimentos.com.br

De: Fernanda de Lima

Enviada em: segunda-feira, 2 de outubro de 2017 16:49 Para: Stefany Ferreira de Almeida Barreto <sbarreto(S)gradualinvestimentos.com.br> Cc: Top Assessoria Empresarial <topempí5)terra.com.br>

Assunto: ENC: Balancete e faturamento

Stefany Por favor, coordenar o recebimento, pois na terça o perito estará aqui. Att

Fernanda de Lima Presidente Fone: +55 1 13074-1258 Celular: +55 1 199393-5488

Av. Pres. Juscelino Kubitschek, 1909 -19 ° Andar,Torre Norte 04543-907 j São Paulo j SP | Brasil

www.gradualinvestimentos.com.br

![](img_p501_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 138

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(•533

De: Fernando de Souza Geraldo

Enviada em: segunda-feira, 2 de outubro de 2017 15:53 Para: Top Assessoria Empresarial Cc: Fernanda de Lima; Contabilidade Gradual

Assunto: Balancete e faturamento

Boa tarde Sérgio,

|

Seguem, balancete de julho e carta de faturamento para assinatura.

Atenciosamente.

Fernando de Souza Geraldo Contabilidade

Fone: 11 3372-8336

www.Qradualinvestimenlos.coiTi.br

CONFIDENCIALIDADE DOCORREIO ELETRÔNICO Asinformações contidas nesta mensagem e nos arquivos anexados sãoparauso restrito, sendo seu sigilo protegido porlei, não havendo aindagarantialegal quantoà integridade de seu conteúdo. Casovocê não seja o correto destinatário, ou a pessoa autorizada a receber estamensagem, não poderáusá-la, copiá-la, ou divulgar asinformações de seu conteúdo, tampouco tomar decisões combasenestas informações, por favor, a desconsidere e apague de seus arquivos.

|

![](img_p502_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 139

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^534

GRADUAI

y INVESTIMENTOS

Ref.: Relação de rendas credoras dos últimos 12 meses

Prezados Senhores:

Segue abaixo demonstrativo do total de rendas credoras da Gradual CCTVM S/A, relativo ao período de Fevereiro de 2017 a Janeiro de 2018. Va

FEVEREIRO/20 17 3.038.893,81 MARÇO/2017 4.022.289,28 Is

ABRIL/20 17 3.087.719,40 MAIO/20 17 3.889.467,72 JUNHO/20 17 18.246.062,30 JULHO/20 17 6.847.968,98 AGOSTO/20 17 8.728.998,41 SETEMBRO/20 17 6.168.303,78 OUTUBRO/20 17 5.588.287,76 NOVEMBRO/20 17 5.516.905,65

2

DEZEMBRO/20 17 8.251.466,57 JANEIRO/20 18 5.424.221,83 TOTAL 78.810.585,49

Atendosamente,

GRADUAL Corretora de Câmbio Títulos e Valores Mobiliários S/A

CNPJ N2 33.918.160/000Í-73

SÉRGIO RICARDO DE SIQUEIRA

CPF: 045.092.658-32

CRC: 1 SP 195.462/0-7

C

![](img_p503_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 140

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Tuesday, May 22, 2018 at 1:06:36 PM Brasilia Standard Time

ÕB35

Assunto: ENC: Balancete e carta de faturamento

| Data: | terça-feira, 24 de abril de 2018 20:01:17 Horário Padrão de Brasília |
|---|---|
| De: | Sérgio <topemp@terra.com.br> |
| Para: | marcela@borgesortiz.com.br <marcela@borgesort1z.com.br>, izabella@borgesortiz.com.br |

<izabella@borgesort1z.com.br> Anexos: imageOOl.png, imageOOS.png, image004.png

De: Fernanda de Lima [mailto:fdeiima@gradualinvestimentos.com.br] Enviada em: segunda-feira, 2 de abril de 2018 12:34 Para: Stefany Ferreira de Almeida Barreto; Fernando de Souza Geraldo; Top Assessoria Empresarial Cc: gustavo@mendesenagib.com.br; Hugo Oliveira; Jurídico; Fernando

Assunto: RES: Balancete e carta de faturamento

Prezado Dr Gustavo, Estive considerando o caso e talvez uma forma de fazer o juiz entender que essa penhora é indevida, é

mostrar que

1. O valor penhorado mês passado eqüivale a 6% do patrimônio da corretora. Ou seja, algo incompatível com a premissa inicial de sustentabilidade da empresa.
2. Aempresa teve prejuízos nos dois primeiros meses, e a penhora proposta só irá agravar essa situação, colocando em risco o próprio compromisso com o pagamento do passivo. Esses dois pontos são facilmente evidenciados pela análise do balanço. Por fim, um ponto que TODOS os peritos concordaram é que medida em que eu faturo R$ 1 com bolsa ou câmbio, eu automaticamente Já estou me comprometendo a pagar um % pré-definido. EM outras palavras, de fato Já está acordado que parte da receita não é nossa. Tanto que há discussão na receita para que o imposto não incida mais sobrea a base toda, mas sobre a base após abater rebate.

Atenciosamente

Fernanda de Lima Presidente Fone; +55 1 13074-1258 Celular; +55 1 199393-5488

Av. Pres. Juscelino Kubitschek, 1909 -19 ° Andar, Torre Norte 04543-907 j São Paulo j SP j Brasil

www.gradualinvestimentos.com.br

De: Stefany Ferreira de Almeida Barreto

![](img_p504_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 141

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f.536

Enviada em: segunda-feira, 2 de abril de 2018 11:59 Para: Fernando de Souza Geraldo <fgeraldo@gradualinvestimentos.com.br>; Top Assessoria Empresarial <topemp@terra.com.br> Cc: Fernanda de Lima<fdelima(5)gradualinvestimentos.com.br>; gustavo@mendesenagib.com.br; Hugo Oliveira <hugolemesadv@gmaiI.com>; Juridico <Juridico@gradualinvestimentos.com.br>; Fernando

Assunto: Balancete e carta de faturamento Prioridade: Alta

Prezados, bom dia.

Tendo em vista que semana que vem (terça-feira 10/04) o perito estará aqui para nova diligência, solicito por gentileza que sejam encaminhados, em tempo hábil, o balancete de Janeiro e carta de faturamento. Vale ressaltar, que conforme informei no mês passado, em decisão Judicial fora determinado a penhora incida sobre todas as contas de receitas da Gradual

previstas no Gruoo 7 dos balanços.

Copio os advogados responsáveis pelo o processo (os Drs. Gustavo e Hugo) para que tenham ciência da penhora a ser realizada neste mês. Desde Já, obrigada.

Att,,

Stefany Ferreira de Almeida Barreto

Jurídico Fone; 11 3372-83 18

www.aradualinvestimentos.com.br

De: Stefany Ferreira de Almeida Barreto Enviada em: terça-feira, 6 de março de 2018 14:02 Para: Fernando de Souza Geraldo <fgeraldo@gradualinvestimentos.com.br>: 'Top Assessoria Empresarial'

<toDemD(5)te rra.com. br>

Cc: Fernanda de Lima <fdelima@gradualinvestimentos.com.br>: gustavo@mendesenagib.com.br: 'Hugo

![](img_p505_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 142

-----

r.537

Oliveira' <hugolemesadv@gmail.conn>: Juridico <Juridico(5)gradualinvestimentos.com.br>: 'Fernando' <lfaf@uol.com.br> Assunto: Balancete e carta de faturamento Prioridade: Alta

Prezados, boa tarde. Tendo em vista que semana que vem (terça-feira 13/03) o perito estará aqui para nova diligência, solicito por gentileza que sejam encaminhados, em tempo hábil, o

balancete de novembro e carta de faturamento.

Vale ressaltar, que conforme última decisão Judicial, fora determinado a penhora

incida sobre todas as contas de receitas da Gradual previstas no Gruoo 7 dos balanços .

Copio os advogados responsáveis pelo o processo (os Drs. Gustavo e Hugo) para que tenham ciência da penhora a ser realizada neste mês.

Desde já, obrigada.

Att.,

Stefany Ferreira de Almeida Barreto

Jurídico Fone; 11 3372-83 18

www.aradualinvestimentos.com.br

v^y

De: Stefany Ferreira de Almeida Barreto Enviada em: quarta-feira, 14 de fevereiro de 2018 15:58 Para: Fernando de Souza Geraldo <fgeraldo(5)gradualinvestimentos.com.br>: 'Top Assessoria Empresarial'

<toDemD@terra.com.br> Cc: Fernanda de Lima <fdelima(5)gradualinvestimentos.com.br> Assunto: Balancete e carta de faturamento Prioridade: Alta

![](img_p506_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 143

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Tuesday, May 22, 2018 at 12:24:11 PM Brasília Standard Time

Assunto: Re: BALANCETE ITS -JULHO/2017 f'538

| Data: | terça-feira, 22 de maio de 2018 12:23:28 Horário Padrão de Brasília |
|---|---|
| De: | Izabeiia <izabella@borgesortiz.com.br> |
| Para: | Sérgio <topemp@terra.com.br> |

Anexos: imageOOl.png, image002.png

De: Sérgio <topemp@terra.com.br> Data: terça-feira, 24 de abril de 2018 20:06 Para: <marcela@borgesortiz.com.br>, <izabella@borgesortiz.com.br> Assunto: ENC: BALANCETE ITS - JULHO/2017

De; Fernanda de Lima [mailto:fdelima@gradualinvestimentos.com.br] Enviada em: quinta-feira, 15 de março de 2018 08:56

Para: Meire Bomfim

Cc: Top Assessoria Empr^arial Assunto: RES: BALANCETE ITS - JULHO/2017

Oi Meire

Você conseguiu ver os dados que te mandei. Tem algo no qual possa ajudar? Por favor, me avise, pois é importante tentarmos concluir esse BS para depois avançarmos da GF. Copio o Sérgio, pois as vezes ele

tem mais facilidade de te encontrar. Att

Fernanda de Lima Presidente Fone: +55 1 13074-1258 Celular: +55 1 199393-5488

Av. Pres. Juscelino Kubitschek, 1909 -19 ° Andar, Torre Norte 04543-907 j São Paulo | SP j Brasil

www.graduaiinvestimentos.com.br

De: Fernanda de Lima

Enviada em: terça-feira, 13 de março de 2018 13:30 Para: 'Meire Bomfim' <meirebomfim24@gmail .com> Assunto: ENC: BALANCETE ITS-JULHO/2017

Meire, boa tarde Desculpe a demora, mas fiquei com algumas dúvidas.

1. Adiantamentos concedidos a terceiros.

![](img_p507_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 144

-----

| a. | Imagino que sejam os valores de 70m!l mensal que o Sebastião lançou como valores adiantados para o Gabriel. Mas, que deveriam ser apenas lançados como despesas. | 0539 |
|---|---|---|
| b. | Se o saldo inicial foi de fechamento de 2016, e não houve lançamentos vamos manter. Mas, acho que podemos criar uma depreciação de 120 meses para essa conta SIGILOSO 2. Adiantamento para futura aquisição. |  |

a. Fui ver a DF auditada de 2016, e percebi que aqui esse valor tem que ser quitado com o pagamento de 2,5% do faturamento de serviços da Gradual, sendo que há uma carência de seis meses desde a assinatura (novembro/2016)
b. Portanto, a partir de Junho teríamos que ter apropriado como CONTA a RECEBER o valor deste % e abater isso do valor do Investimento. Pois, como não houve transferência financeira, não temos como incluir como RECEITA. A menos que tenha alguma idéia. Irei calcular para você quanto seria esse valor! Para avaliarmos o que fazer. Alguns outros pontos que

precisamos incluir:

3. Depreciação. Nessa versão não foi lançada nenhuma depreciação nos sistemas, imagino que vc vai reconciliar isso depois.
4. Ativação. Parte dos gastos com a BRITS foram usados para desenvolver sistemas que passam a ) ser de posse da ITS. Portanto, os R$ 630mil (até julho), podemos ativar R$ SOOmil. Sendo que os Ativos que precisamos lançar seriam:
      a. 0031. Sistema de controle de PLD. Investimentos adicional de R$ ISOml, para contemplar novas exigências da BSM.
      b. 0028. Portal de câmbio. Investimento em portal para negociação eletrônica de câmbio e

integração das bases cadastrais do portal de câmbioe da corretora. Investimento de R$

150.000,00 Novo. Sistema de controle de renda fixa. Desenvolvimento de sistema para controle de

c .

posição de ofertas de renda fixa privada na Cetip/B3. Investimento de R$ 70.000,00 d. Novo. Plataforma de Equity CrowdFunding. Desenvolvimento de plataforma de EF.

Investimento R$ lOOmil.

Receita Serviços 2.50%

| jan/17 fev/17 mar/17 abr/17 mai/17 | 1.862.026,91 1.709.379,98 1.962.175,91 1.648.706,73 1.845.077,09 |  |
|---|---|---|
| jun/17 | 1.678.780,62 | 41.969,5 |
| jul/17 | 1.652.981,29 | 41.324,5 |
| ago/17 | 1.861.877,82 | 46.546,9 |
| set/17 | 1.646.970,58 | 41.174,3 |
| out/17 | 1.600.001,03 | 40.000,0 |
| nov/17 | 1.598.015,09 | 39.950,4 |
| dez/17 | 1.865.296,51 |  |

46.632.4

297.598,1

![](img_p508_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 145

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r,540

Fernanda de Lima Presidente Fone: +55 1 13074-1258 Celular; +55 1 199393-5488

Av. Pres. Juscelino Kubitschek, 1909 -19 ° Andar, Torre Norte 04543-907 | São Paulo | SP | Brasil

www.gradualinvestimentos.com.br

De: Meire Bomfim fnnailto:meirebonnfim24@gmai!.com]

Enviada em: sexta-feira, 9 de março de 2018 10:33

Para: Fernanda de lima <fdelima(5)graduaiInvestimentos.com.br>

Assunto: BALANCETE ITS- JULHO/2017 Fernanda, bom dia! Segue o balancete da ITS ref. ao mês de Julho/2017. Dê uma olhada nas contas de ativo e passivo. As despesas e receitas ainda sofrerãoajustes, então, por enquanto, não considere. N ) Fiztoda a digitação até o final do ano, mas está conciliado atéjulho.

Amanhã - sábado - vou finalizar toda a conciliação e começar a preparar para auditoria, portanto seria bem legal sejá pudesseter todas as alteraçõesque precisam serfeitas. Concluindo a ITS, vou fazer a equivalência patrimonial da GR Aguardo suas considerações.

Abs

Meire

CONFIDENCIALIDADE DO CORREIO ELETRÔNICO Asinformações contidas nesta mensagem e nos arquivos anexados são parauso restrito, sendo seu sigilo protegido porlei, não havendo ainda garantialegal quanto à integridadede seu conteúdo. Caso você não seja o correto destinatário, ou a pessoa autorizada a receberestamensagem, não poderáusá-la, copiá-la, ou divulgar asinformações de seu conteúdo, tampouco tomar decisões com base nestasinformações,

por favor, a desconsidere e apague de seus arquivos.

![](img_p509_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 146

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Tuesday, May 22, 2018 at11:39:52 AM Brasilia Standard TÍnni 4 1

Assunto: ENC: DF da GF e ITS

| Data: | terça-feira, 24 de abril de 2018 20:05:22 Horário Padrão de Brasíiis |
|---|---|
| De: | Sérgio <topemp@ferra.com.br> |
| Para: | marcela@borgesort1z.com.br <marcela@borgesortiz.com.br>, izabelia@borgesortiz.cpm.br |

<izabeíla@borgesortiz.com.br> Anexos: imageOOl.png, imageOOS.png, image004.png

De: Femanda de Lima [mailto:fdeiima@graduaiinvestimentos.com.br] Enviada em; quarta-feira, 21 de março de 2018 20:24 Para: Ricardo Eduardo dos Santos; Top Assessoria Empresarial; Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior

Assunto: DF da GF e ITS

Sérgio, boa noite Naturalmente respeito a sua decisão, e agradeço a oferta de nos apoiar na transição. Só fico um pouco confusa acerca de como as DFs de 2017 serão tratadas. Pois, como é de ciência tenho atendido aos pedidos de esclarecimento da Meire para que possamos

concluir os trabalhos.

Posso considerar que iremos concluir essas entregas. Ou devemos procurar alguém para 2017? Atenciosamente, Fernanda

Fernanda de Lima Presidente Fone; +55 1 13074-1258 Celular: +55 1 199393-5488

Av. Pres. Juscelino Kubitschek, 1909 -19 ° Andar, Torre Norte 04543-907 j São Paulo | SP | Brasil

www.gradualinvestimentos.com.br

"i

De: Ricardo Eduardo dos Santos

Enviada em: quarta-feira, 21 de março de 2018 18;2S Para: Top Assessoria Empresarial <topemp@terra.com.br>; Fernanda de Uma <fdelima@gradualinvestimentos.com.br>; Gabriel Paulo Gouvea de Freitas junior <gfreitas@gradualinvestimentos.com.br> Assunto: RES; RES; RES: RES: RES: RES; ADIANTAMENTO DE PRÕ-LABORE

+Fernanda e Gabriel

Ricardo Eduardo dos Santos Diretoria Fone: 11 3372-83 1 1

www.Qradualinvestimentos.com.br

![](img_p510_1.png)

Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:36 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10

SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 147

-----

Í.542

De: Ricardo Eduardo dos Santos

Enviada enri: quarta-feira, 21 de março de 2018 15:27 Para: Top Assessoria Empresarial <toDemD@terra.com.br> Assunto: Re: RES: RES: RES: RES: RES: ADIANTAMENTO DE PRÓ-LABORE

Abs Ricardo Eduardo dos Santos 11 3372-83 1 1 11 99 142-5 133

Enviado do meu iPhone

Em 21 de mar de 2018, à(s) 11:17, Top Assessoria Empresarial <topemp@terra.com.br> escreveu:

Obrigado!! r

De: Ricardo Eduardo dos Santos ímailto:rsantos(S)gradualinvestimentos.com.brl

Enviada em: quarta-feira,. 21 de março de 2018 11:01 Para: Top Assessoria Empresarial <toDemD(5)terra.com.br> Assunto: Re: RES: RES: RES: RES: ADIANTAMENTO DE PRÓ-LABORE

Entendi Sérgio, vou alinhar com um novo contador e te procuro para começarmos a transição. Obrigado

Ricardo Eduardo dos Santos 11 3372-83 1 1 11 99 142-5 133

Enviado do meu iPhone

Em 21 de marde 2018, à(s) 10:04, Top Assessoria Empresarial

<topemp@terra.com.br> escreveu:

Oi Ricardo,

Bom dia!

Infelizmente não vamos continuar com a contabilidade da ITS e das outras

empresas. Fico a disposição para ajudar no que for necessário para essa transição. Obrigado e novamente desculpa por alguma coisa que não tenha agradado. Sérgio Ricardo de Siqueira

![](img_p511_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 148

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r.543

De: Ricardo Eduardo dos Santos ímaHto:rsantos@gradualinvestimentos.conn.brl

Enviada em: terça-feira, 20 de março de 2018 11:44 Para:Top Âssessoria Empresaria! <toDemDf5)terra.com.br> Assunto: RES: RES: RES: RES: ADIANTAMENTO DE PRÓ-LABORE Sérgio, bom dia. Poderia me responder este e-mail? Obrigado

Ricardo Eduardo dos Santos

^ ^ ^ Fone: 11 3372-8311

www.aradualinvestimentos.com.br

<image002.png>

De: Ricardo Eduardo dos Santos

Enviada em: segunda-feira, 12 de março de 2018 14:54 Para:Top Âssessoria Empresaria! <topemp(a)terra.com.br> Assunto: RES: RES; RES; RES; ADIANTAMENTO DE PRÓ-LABORE Sérgio, boa tarde. Preciso de uma posição sua, se pretende continuar como contador das empresas, exceto Gradual CCTVM. Obrigado.

Abs

Ricardo Eduardo dos Santos

<image001.png>°'''®^°'l^

^ ^ ^ Fone: 11 3372-8311

www.araduaiinvestimentos.com.br

<image002.png>

De: Ricardo Eduardo dos Santos Enviada em: sexta-feira, 23 de fevereiro de 201810:03 Para: Top Âssessoria Empresarial <topemp@terra.com.br> Assunto: Re; RES; RES; RES; ADIANTAMENTO DE PRÓ-LABORE

Bom dia, Sérgio. Obrigado pela informação. r ensoüna possibilidade de continuar com as empresas

Abs

Ricardo Eduardo dos Santos 11 3372-83 1 1 11 99 142-5 133

Enviado do meu iPhone

![](img_p512_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 149

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f.544

Em 23 de fev de 2018, à(s) 09:34, Top Assessoria Empresarial <topemp@terra.com.hr> escreveu:

Oi Ricardo,

Vamos iniciar o desconto do Sr. Gabriel no valor de R$ 2.000,00 (adiantamento de R$ 20.000,00). Haverá também um desconto de R$ 27,23 do Gabriel e R$ 27,23 da Roberta referente ao pagamento a maior do pró-labore de

maio-20 17.

Abraço, Sérgio Ricardo

1 1 98349-1699

De: Meire Bomfim fmailto:meirebomfim24(5)gmail.coml

Enviada em: segunda-feira^, 5 de fevereiro de 2018 16:39

Para: Fernanda de Lima <fdelima@gradualinvestimentos.com.br>

Cc: Top Assessoria Empresarial <topema@terra.com.br>: Gabriel

Paulo Gouvea de Freitas Júnior <gfreitas(5)gradualinvestimentos.com.br>: Ricardo Eduardo dos Santos <rsantos(5)gradualinvestimentos.com.br>

Assunto: Re: RES: RES: ADIANTAMENTO DE PRÓ-LABORE

Sérgio boa tarde! Em relação aos R$ 20.000,00 de adiantamento de pró-Iábore concedido ao Sr. Gabriel Gouvea em maio/2017, queira, por gentileza, descontar R$ 2.000,00 por mês a partir do prólabore de fevereiro/2018, até o de novembro/2018 (10 parcelas), ou de outra forma que seja determinada pela Sra.

Fernanda.

Abs

Meire

Enviado do meu iPhone

Em 5 de fev de 2018, às 16:05, Fernanda de Lima <fdelima@gradualinvestimentos.com.br> escreveu:

De acordo vamos fazer assim, abs

Fernanda de Lima Presidente Fone: +55 1 13074-1258 Celular: +55 1 1

<image001.png> 99393-5488 Juscellno Kubltschek, 1909 -

Av.

19 ° Andar, Torre Norte 04543-907 1São Paulo | SP | Brasil

![](img_p513_1.png)

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Num. 40753814 - Pág. 150

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www.gradualinvestimentos.com.br

<ímage002.png>

De: Meire Bomfim fmailto:meirebomfím24@gmail.comT

Enviada em: segunda-feira, 5 de fevereiro de 2018

14:35 Para: Fernanda de Lima <fdelima@graduaiinvestimentos.com.br>

Cc: Top Assessoria Empresarial

<toDemD@terra.com.br>: Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior <gfreitas(5)gradualinvestimentos.com.br>: Ricardo Eduardo dos Santos <rsantos(5)gradualinvestimentos.com.br>

Assunto: Re: RES: ADIANTAMENTO DE PRÓ-LABORE

Fernanda

Sim, ele recebe pró-Iabore todos os meses. Mas ele pediu pra segurar e portanto não foi

descontado.

Se preferir posso pedir pro Sérgio descontar em parcelas...

Meire

Enviado do meu iPhone

Em 5 de fev de 2018, às 14:04, Fernanda de Lima <fdelima@gradualinvestimentos.com.hr>

escreveu:

Oi Meire, Uma dúvida: ele não tinha pró-Iabore a

receber? Ou isso é adicional? Se for

adicional, irei seguir a orientação. Abs

Fernanda de Lima Presidente Fone: +55 1 1 3074-1258 Celular: +55 1 1 99393-5488

<image001.png>Av. Pres. Juscelino

Kubitschek, 1909 -19 ° Andar,

Torre Norte

04543-907 j São Paulo | SP | Brasil

www.graduallnvestimentos.com.br

<image002.png>

![](img_p514_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 151

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r.546

De: Meire Bomfim •rnnailto:meírebomfim24(5)gmail.comT

Enviada em: segunda-feira, 5 de

fevereiro de 20 18 12:1 1 Para: Fernanda de Lima <fdelima@gradualinvestimentos.com.br

>

Cc: Top Assessoria Empresarial <toDemp@terra.com.br>: Gabriel Paulo

Gouvea de Freitas Júnior <gfreitas@gradualinvestimentos.com.br

>; Ricardo Eduardo dos Santos

<rsantos@gradualinvestimentos.com.br

>

Assunto: Re: ADIANTAMENTO DE PRÒ-

LABORE

Fernanda,

quando foi feito, ficou acertado que seria descontado um pouco por mês e depois o Gabriel pediu pra ir prorrogando. Saiu como adiantamento de próiabore.

O que posso fazer é o seguinte:

reclassifico como adiantamento de

prestação de serviços de terceiros. Daí vocês conseguem uma nota num valor maior, de modo que o líquido final seja R$ 20.000,00 ou um valor maior do que esse. A nota pode entrar agora, não tem

í

V, problema, porque pode ser feito um

contrato com data de maio/2017 para justificar a saída do valor. Ex.: A contratação de um serviço de consultoria (de sistemas, financeiro, etc ...) com um adiantamento no valor de R$ 20.000,00 e o saldo na finalização dos serviços. E, agora em 2018, apresentação de um refatório de finalização dos serviços e apresentação da nota fiscal.

Abs

Meire

![](img_p515_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 152

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Em 5 de fevereiro de 20 18 12:01. Fernanda de Lima

<fdelima@.gradualinvestimentos.com

•br> escreveu:

Não sei, acho melhor baixar como despesa. A menos que o Ricardo tenha uma justificativa. Obrigado

Fernanda de Lima Presidente Fone: +55 1 13074-1258 Celular: +55 1 1 99393-5488

<image001.png> Av. Pres.JuscelIno

Kubitschek. 1909- 19 ° Andar,

Torre Norte

04543-907 j São Paulo | SP | Brasil

www.gradualinvestimentos.com.br

<image002.png>

De: Meire Bomfim rmailto:meirebomfim24@gmail.com 1

Enviada em: segunda-feira, 5 de

fevereiro de 20 18 12:00 Para: Fernanda de Lima <fdeíima(5)gradua!investimentos.com .br>

Cc: Top Assessoria Empresarial

<topemp(5)terra.com.br>: Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior <gfreitas@gradualinvestimentos.com .br>: Ricardo Eduardo dos Santos <rsantos@gradualinvestimentos.com

Jbr>

Assunto: Re: ADIANTAMENTO DE

PRÓ-LABORE Fernanda, foi feito um adiantamento de R$ 20.000,00 em maio/2017.

Abs

Meire

Em 5 de fevereiro de 2018 09:13,

Fernanda de Lima

<fdelima@,gradualinvestimentos.c

om.br> escreveu:

Í.547

![](img_p516_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 153

-----

Meire | Qual o valor do adiantamento?

{

Pois eu não sabia disso, e sem o valor fica complicado apoiar. Abs

Fernanda de Lima Presidente Fone; +55 1 13074-1258 Celular: +55 1 1 99393-5488

<image001 .png> Av. Pres. Juscellno

Kubítschek. 1909 - 19 ° Andar,

Torre Norte

04543-907 j São Paulo | SP | Brasil

www.graduaiinvestimentos.com.br

<image002.png>

De: Meire Bomfim rmailto:meirebomfim24@gmail.co

m] Enviada em: domingo, 4 de

fevereiro de 20 18 12:54

Para: Top Assessoria Empresarial <topemp(5)terra.com.br>:

Fernanda de Lima <fdelima(5)Eradualinvestimentos.c om.br>: Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior <gfreitas@gradualinvestimentos.c om.br>: Ricardo Eduardo dos Santos <rsantos(5)gradualinvestimentos.c om.br> Assunto: ADIANTAMENTO DE

PRÓ-LABORE Prezados,

em 08/05/20 17 foi feito um

Adiantamento por conta de Pró-

Labore ao Sr. Gabriel Paulo Gouvea de Freitas.

Tal lançamento continua em

aberto!

É necessário que seja feita - com

a máxima urgência - a regularização. Aguardo posicionamento.

i

Abs r'543

PageSoflO

![](img_p517_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 154

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I

Meire { CONFIDENCIALIDADE DO

CORREIO ELETRÔNICO As informações contidas nesta anexados são para uso restrito, sendo seu sigilo protegido por lei, não havendo ainda garantia legal quanto à integridade de seu conteúdo. Caso você não seja o correto destinatário, ou a pessoa

autorizada a receber esta

mensagem, não poderá usá-la, copiá-la, ou divulgar as informações de seu conteúdo, tampouco tomar decisões com base nestas informações, por favor, a desconsidere e apague de seus arquivos.

'v

CONFIDENCIALIDADE DO

CORREIO ELETRÔNICO As informações contidas nesta mensagem e nos arquivos anexados são para uso restrito, sendo seu sigilo protegido por lei, não havendo ainda garantia legal quanto à integridade de seu conteúdo. Caso você não seja o correto destinatário, ou a pessoa

autorizada a receber esta

mensagem, não poderá usá-la, copiá-la, ou divulgar as informações de seu conteúdo, tampouco tomar decisões com base nestas informações, por favor, a desconsidere e apague de seus arquivos.

CONFIDENCIALIDADE DO

CORREIO ELETRÔNICO As informações contidas nesta mensagem e nos arquivos anexados são para uso restrito, sendo seu sigilo protegido por lei, não havendo ainda garantia legal quanto à integridade de seu conteúdo. Caso você não seja o correto destinatário, ou a pessoa autorizada a receber esta mensagem, não poderá usá-la, copiá-la, ou divulgar as informações de seu conteúdo, tampouco tomar decisões com base nestas informações, por

Í.549

![](img_p518_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 155

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("•550

favor, a desconsidere e apague de seus arquivos.

COISIFIDENCIALIDADE DO CORREIO

ELETRÔNICO As informações contidas nesta

mensagem e nos arquivos anexados são para uso restrito, sendo seu sigilo protegido por lei, não havendoaindagarantialegal quanto à integridade de seu conteúdo. Caso você não seja o correto destinatário, ou a pessoa autorizada a receber esta mensagem, não poderá usá-la, copiá-la, ou divulgar as informações de seu conteúdo, tampouco tomar decisões com base nestas informações, por favor, a desconsidere e apague de seus arquivos.

CONFIDENCIALIDADE DOCORREIO ELETRÔNICO Asinformações

contidas nesta mensagem e nos arquivos anexados são para uso restrito, sendo seu sigilo protegido por lei, não havendo ainda garantia legal quanto à integridade de seu conteúdo. Caso você não seja o correto destinatário, ou a pessoa autorizada a receber esta mensagem, não poderá usá-la, copiála, ou divulgar as informações de seu conteúdo, tampouco tomar decisões com base nestas informações, por favor, a desconsidere e apague de seus arquivos.

CONFIDENCIALIDADE DO CORREIO ELETRÔNICO Asinformações contidas

nesta mensagem e nos arquivos anexados são para uso restrito, sendo seu sigilo protegidopor lei, não havendo ainda garantia legal quanto à integridadede seu conteúdo. Caso você não seja o correto destinatário, ou a pessoa autorizada a receber esta mensagem, não poderá usá-la, copiá-la, ou divulgar as informações de seu conteúdo, tampouco tomar decisões com base nestas informações, por favor, a desconsidere e apague de seus arquivos. CONFIDENCIALIDADE DO CORREIO ELETRÔNICO As informações contidas nesta mensagem e nos arquivos anexadossão para uso restrito, sendo seu sigilo protegidopor lei, não havendo aindagarantialegal quanto à integridade de seu conteúdo. Caso você não seja o correto destinatário, ou a pessoa autorizada a receberestamensagem, não poderáusá-la, copiá-la, ou divulgaras informaçõesde seu conteúdo, tampoucotomar decisõescom base nestasinformações, r'' por favor, a desconsidere e apague de seus arquivos.

![](img_p519_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 156

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f-551

Thursday, May 24,2018 at 1:20:56 PM Brasília Standard Time Assunto: Re: BALANCETE ITS-JULHO/2017

| Data: | quinta-feira, 24 de maio de 201813:20:36 Horário Padrão de Brasília |
|---|---|
| De: | Izabella <izabella@boiigesortiz.com.br> |
| SIGILOSO Para: | Top Assessoria Empresarial <topemp@terra.com.br> |
| An^s: | ímage001.png, image002.png |

De:TopAssessoria Empresarial <topemp@terra.com.br>

Data: terça-feira, 22 de maio de 201813:27

Para:<marcela@borgesortiz.com.br>, <izabella@borgesortiz.com.br> Assunto: ENC: BALANCETE ITS -JULHO/2017

De: Fernanda de Lima [mailto:fdelima(S)gradualinvestimentos.com.br] Enviada em: quinta-feira, 15 de março de 2018 08:56 Para: Meire Bomfím <meirebomfim24@gmail.com>

( j Cc: Top Assessoria Empresarial <topemp@teiTa.com.br>

Assunto: RES: BALANCETE ITS -JULHO/2017 Oi Meire

Você conseguiuver os dados que te mandei. Tem algo no qual possa ajudár? Porfavor, me avise, poisé importante tentarmos concluir esse BSpara depois avançarmos da GRCopio o

Sérgio, pois as vezes ele tem mais facilidade de te encontrar.

Att

Fernanda de Lima Presidente Fone: +5511 3074-1258 Celular; +55 11 99393-5488 Av. Pres. Juscelino Kubitschek, 1909 -19 ° Andar, Torre Norte

04543-9071 São Paulo I SP I Brasil www.aradualinvestimentos.onm.hr

~~ De: Fernanda de Lima

Enviada em: terça-feira, 13 de março de 2018 13:30

Para: 'Meire Bomfim' <meirebomfím24@gmail•cQm> Assunto: ENC: BALANCETE ITS - JULHO/2017 Meire, boa tarde

Desculpe a demora, mas fiquei com algumas dúvidas.

![](img_p520_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 157

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RRR

L 0552

1. Adiantamentos concedidos a terceiros.
      a. Imagino que sejam os valores de 70mil mensal que o Sebastião lançou como valoresadiantados para o Gabriel. Mas, que deveriam ser apenas lançados como

despesas.

b. Se o saldo inicial foi de fechamento de 2016, e não houve lançamentos vamos manter. Mas, acho que podemos criar uma depreciação de 120 meses para essa

conta

2. Adiantamento para futura aquisição.
      a. Fui ver a DF auditada de 2016, e percebique aqui esse valor tem que ser quitado com o pagamento de 2,5% do faturamento de serviços da Gradual, sendo que há uma carência de seis meses desde a assinatura (novembro/2016)
      b. Portanto, a partir de junho teríamos que ter apropriado como CONTA a RECEBER o valor deste % e abater isso do valor do Investimento. Pois, como não houve transferência financeira, não temos como incluir como RECEITA. A menos que tenha alguma idéia.

Irei calcular para você quanto seria esse valor! Para avaliarmos o que fazer. Alguns outros

pontos que precisamos incluir;

3. Depreciação. Nessa versão não foi lançada nenhuma depreciação nos sistemas, imagino que vc vai reconciliar isso depois.
4. Ativação. Parte dos gastos com a BRITSforam usados para desenvolver sistemas que passam a ser de posse da ITS. Portanto, os R$ 630mil (até julho), podemos ativar R$ õOOmil. Sendo que os Ativos que precisamos lançar seriam:
      a. 0031. Sistema de controle de PLD. Investimentos adicional de R$ ISOmI, para contemplar novas exigências da BSM.
      b. 0028. Portal de câmbio. Investimento em portal para negociação eletrônica de câmbio e integração das bases cadastrais do portal de câmbio e da corretora. Investimento de R$ 150.000,00
      c. Novo. Sistema de controle de renda fixa. Desenvolvimento de sistema para controle de posição de ofertas de renda fixa privada na Cetip/B3. Investimento de R$ 70.000,00
      d. Novo. Plataforma de Equity CrowdFunding. Desenvolvimento de plataforma de EF. Investimento R$ lOOmil.

Receita Serviços 2,50%

| jan/17 fev/17 mar/17 abr/17 mai/17 | 1.862.026,91 1.709.379,98 1.962.175,91 1.648.706,73 1.845.077,09 |  |
|---|---|---|
| jun/17 | 1.678.780,62 | 41.969,5 |
| jul/17 | 1.652.981,29 | 41.324,5 |
| ago/17 | 1.861.877,82 | 46.546,9 |
| set/17 | 1.646.970,58 | 41.174,3 |
| out/17 | 1.600.001,03 | 40.000,0 |
| nov/17 | 1.598.015,09 | 39.950,4 |

![](img_p521_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 158

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| dei/17 I 1.865.296.51 | 4i;.CT7a | |

297.598,1 r.553

|

Fernanda de Lima Presidente Fone; +55 11 3074-1258 Celular: +55 11 99393-5488

Av. Pres. Juscelino Kubitschek, 1909 -19 ° Andar, Torre Norte

04543-907 I São Paulo 1 SP I Brasil www.aradualinvestlrnentos.com.br

De: Meire Bomfim fmailto:meirebomfím24@gmail.coml

Enviada em: sexta-feira, 9 de março de 2018 10:33

Para: Fernanda de Lima <fdelima(5)gradualínvest1mentos.com.br>

Assunto: BALANCETE ITS - JULHO/2017 Fernanda, bom dial

.

Segue o balancete da ITS ref. ao mês de Julho/2017. Dê uma olhada nas contas de ativo e passivo. As despesas e receitas ainda sofrerão ajustes, então, por enquanto, não considere. Fiz toda a digitação até o final do ano, mas está conciliado até julho. Amanhã - sábado - vou finalizar toda a conciliação e começar a preparar para auditoria, portanto seria bem legal se já pudesse ter todas as alterações que precisam ser feitas. Concluindo a ITS, vou fazer a equivalência patrimonial da GF. Aguardo suas considerações.

Abs

Meire

CONFIDENCIALIDADE DO CORREIO ELETRÔNICO Asinformações contidas nesta

mensagem e nos arquivos anexados são para uso restrito, sendo seu sigilo protegido por lei, não havendo ainda garantia legal quanto à integridade de seu conteúdo. Caso você não seja o correto destinatário, ou a pessoa autorizada a receber esta mensagem, não poderá usá-la, copiá-la, ou divulgar as informações de seu conteúdo, tampouco tomar decisões com base nestas informações, por favor, a desconsidere e apague de seus arquivos.

![](img_p522_1.png)

Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:36 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10

SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 159

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, r

Tuesday, May 22, 2018 at 12:27:49 PM Brasília Standard Time

Assunto: ENC: Balancete e carta de faturamento

| Data: | terça-feira, 24 de abril de 2018 20:06:37 Horário Padrão de Brasília |
|---|---|
| De: | Sérgio <topemp@terra.com.br> |
| Para: | marcela@borgesortiz.com.br <marcela@borgesortiz.com.br>, izabella@borgesortiz.com.br |

<izabella@borgesortiz.com.br> Anexos: imageOOl.png, imageOOB.png, image004.png

De: Femarida de Lima [maiito:fdelima@gradualinvestimentos.com.br] Enviada em: segunda-feira, 12 de março de 2018 14:26 Para: Fernando de Souza Geraldo; Stefany Ferreira de Almeida Barreto; Top Assessoria Empresarial Cc: gustavo@mendesenagib.com.br; Hugo Oliveira; Jurídico; Fernando

Assunto: RES: Balancete e carta de faturamento

Fernando

Vamos mudar o cabeçalho para TOTAL RENDA CREDORA, e não RECEITAS, pois fica ainda mais claro o

tema.

Fernanda de Lima Presidente Fone: +55 1 13074-1258 Celular: +55 1 199393-5488

Av. Pres. Juscelino Kubitschek, 1909 -19 ° Andar, Torre Norte 04543-907 j São Paulo j SP j Brasil

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De: Fernando de Souza Geraldo

Enviada em: segunda-feira, 12 de março de 2018 14:18 Para: Stefany Ferreira de Almeida Barreto <sbarreto@gradualinvestimentos.com.br>; Top Assessoria Empresarial <topemp@terra.com.br> Cc: Fernanda de Lima <fdelima@gradualinvestimentos.com.br>; gustavo@mendesenagib.com.br; Hugo Oliveira<hugolemesadv@gmail.com>; Jurídico <Juridico@gradualinvestimentos.com.br>; Fernando <ífaf@uol.com.br> Assunto: RES: Balancete e carta de faturamento

~~

Stefany, boa tarde . Seguem, balancete, carta de faturamento e carta de receitas conforme solicitação.

Atenciosamente.

Fernando de Souza Geraldo Contabilidade

Fone: 11 3372-8336

www.aradualinveslimentos.com.br

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Num. 40753814 - Pág. 160

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r555

v

De: Stefany Ferreira de Almeida Barreto Enviada em: terça-feira, 6 de março de 2018 14:04 Para: Fernando de Souza Geraldo <fgeraldo(5)gradualinvestimentos.com.br>: Top Assessoria Empresarial

<toDemD@te rra.com. br>

Cc: Fernanda de Lima <fdelima(5)gradualinvestimentos.com.br>: gustavo(5)mendesenagib.com.br: Hugo

<lfaf(S)uol.com.br> Assunto: RES: Balancete e carta de faturamento

Prezados, em tempo, para este mês serão utilizados o balancete de dezembro.

Stefany Ferreira de Almeida Barreto

Jurídico Fone: 11 3372-83 18

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De: Stefany Ferreira de Almeida Barreto Enviada em: terça-feira, 6 de março de 2018 14:02 Para: Fernando de Souza Geraldo <fgeraldo@gradualinvestimentos.com.br>: Top Assessoria Empresarial

<toDemD@terra.com.br>

Cc: Fernanda de Lima <fdelima(5>gradualinvestimentos.com.br>: gustavo@mendesenagib.com.br: Hugo Oliveira <hugolemesadv@gmail.com>: Juridico <Juridico@gradualinvestimentos.com.br>: Fernando <lfaf@uol.com.br> Assunto: Balancete e carta de faturamento Prioridade: Alta

Prezados, boa tarde.

Tendo em vista que semana que vem (terça-feira 13/03) o perito estará aquí para nova diligência, solicito por gentileza que sejam encaminhados, em tempo hábil, o

balancete de novembro e carta de faturamento. O

j

~~" Vale ressaltar, que conforme última decisão judicial, fora determinado a penhora

incida sobre todas as contas de receitas da Gradual previstas no Grupo 7 dos balanços.

Copio os advogados responsáveis pelo o processo (os Drs. Gustavo e Hugo) para que tenham ciência da penhora a ser realizada neste mês.

Desde já, obrigada.

Att.,

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Num. 40753814 - Pág. 161

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r.55B

Stefany Ferreira de Almeida Barreto

Jurídico

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De: Stefany Ferreira de Almeida Barreto Enviada em: quarta-feira, 14 de fevereiro de 2018 15:58 Para: Fernando de Souza Geraldo <fgeraldo@gradualinvest1mentos.com.br>: 'Top Assessoria Empresarial' <topemD(5)terra.com.br>

Cc: Fernanda de Lima <fdelima(5)gradualinvestimentos.com.br> Assunto: Balancete e carta de faturamento Prioridade: Alta

Prezados, boa tarde.

Tendo em vista que semana que vem (terça-feira 20/02) o perito estará aqui para nova diligência, solicito por gentileza que sejam encaminhados, em tempo hábil, o

balancete de novembro e carta de faturamento.

Desde Já, obrigada. Fico à disposição.

Att.,

stefany Ferreira de Almeida Barreto

Jurídico Fone: 11 3372-83 18

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De: Stefany Ferreira de Almeida Barreto Enviada em: quarta-feira, 3 de janeiro de 2018 14:07

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Num. 40753814 - Pág. 162

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r.557

Para: Fernando de Souza Geraldo <fgeraldo(5)graduaíinvestimentos.com.br>: 'Top Assessorla Empresarial'

<toDemD(5)terra.com.br> Cc: Fernanda de Lima <fdeiima(5)gradualinvest1mentos.com.br> Assunto: Balancete e carta de faturamento Prioridade: Alta

Prezados, boa tarde. Tendo em vista que semana que vem (quarta-feira -10/01) o perito estará aqui para nova diligência, solicito por gentileza que sejam encaminhados, em tempo hábil, o balancete de outubro e carta de faturamento . Desde Já, obrigada. Fico à disposição.

Att.,

Stefany Ferreira de Almeida Barreto

Jurídico Fone: 11 3372-83 18

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De: Stefany Ferreira de Almeida Barreto Enviada em: terça-feira, 28 de novembro de 2017 11:08 Para: Fernando de Souza Geraldo <fgeraldo@gradualinvestimentos.com.br>: Top Assessoria Empresarial

<toDemo@terra.com.br> Cc: Fernanda de Lima <fdelima(5)gradualinvestimentos.com.br> {T Assunto: Balancete e carta de laturamento

Prioridade: Alta

Bom dia prezados.

Tendo em vista que semana que vem (terça-feira - 05/12) o perito estará aqui para nova diligência, solicito por gentileza que sejam encaminhados, em tempo hábil, o

![](img_p526_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 163

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r-55S

balancete de setembro e carta de faturamento.

Desde já, obrigada.

Att.,

Stefany Ferreira de Almeida Barreto

Jurídico Fone: 11 3372-83 18

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De: stefany Ferreira de Almeida Barreto Enviada em: terça-feira, 31 de outubro de 2017 10:31 Para: Fernando de Souza Geraldo <fgeraldo(5)gradualinvestimentos.com.br>: Top Assessoria Empresarial

<toDema@terra.com.br>

Ce: Fernanda de Lima <fdelima(5)gradualinvestimentos.com.br> Assunto: Balancete e carta de faturamento Prioridade: Alta

Bom dia prezados. Tendo em vista que semana que vem (dia 07/11) o perito estará aqui para nova

diligência, solicito por gentileza que sejam encaminhados, em tempo hábil, o

balancete de agosto e carta de faturamento. Desde já, obrigada . Fico à disposição .

Att., stefany Ferreira de Almeida Barreto

Jurídico Fone; 11 3372-83 18

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Num. 40753814 - Pág. 164

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r.559

De: Fernanda de Lima

Enviada em: segunda-feira, 2 de outubro de 2017 16:49 Para: Stefany Ferreira de Almeida Barreto <sbarreto(5)gradualinvest1mentos.com.br> Cc:Top Assessoria Empresarial <topemp@terra.com.br>

Assunto: ENC: Balancete e faturamento

Stefany Por favor, coordenar o recebimento, pois na terça o perito estará aqui. Att

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De: Fernando de Souza Geraldo

Enviada em: segunda-feira, 2 de outubro de 2017 15:53 Para: Top Assessoria Empresarial Cc: Fernanda de Lima; Contabilidade Graduai

Assunto: Balancete e faturamento

Boa tarde Sérgio, Seguem, balancete de julho e carta de faturamento para assinatura.

Atenciosamente.

Fernando de Souza Geraldo Contabilidade

Fone: 11 3372-8336

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CONFIDENCIALIDADE DOCORREIO ELETRÔNICO Asinformações contidas nesta mensagem e nos arquivos anexados são para uso restrito, sendoseu sigiloprotegidopor lei, não havendo ainda garantia legal quanto à integridade de seuconteúdo. Caso você nãosejao correto destinatário, ou a pessoa autorizada a receberestamensagem, não poderáusá-la, copiá-la, ou divulgar asinformações de seu conteúdo, tampouco tomar decisões combase nestasinformações, por favor, a desconsidere e apague de seus arquivos.

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SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 165

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Tuesday, May 22,2018 at 7:24:12 PM Brasília Standard Time

Assunto: ENC; AUDITORIA GF T' 5 6 O

| Data: | terça-feira, 24 de abril de 2018 19:48:42 Horário Padrão de Brasília |
|---|---|
| De: | Sérgio <topemp@terra.com.br> |
| Para: | marcela@borgesortiz.com.br <marcela@borgesortiz.com.br>, izabella@borgesortiz.com.br |

<izabeila@borgesortiz.com.br> Anexos: imageQ02.png, imageOOl.png

De: Diogo Henrique Agostini [mailto:diogo@nextauditores.com.br] Enviada em; quarta-feira, 7 de fevereiro de 2018 18:06 Para: Ricardo Artur Spezia 1 Next Auditores Cc: Fernanda de Lima; Meire Bomfim; Top Assessoria Empresarial; Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior;

Ricardo Eduardo dos Santos Assunto: Re: AUDITORIA GF

Meire, boa tarde.

Tenteiligar para você, porem não obtive sucesso. Poderias me informar o melhor horário para lhe

retomar?

Em qua, 7 de fev de 2018 às 17:28, Ricardo Artur Spezia | Next Auditores

<ricardo@,nextauditores.com•br> escreveu:

Meire desculpe mas estou enrolado e não consegui retomar para você. De toda forma o Diogo já está analisando os documentos enviados. O Diogo estará entrando em contato com você daqui a pouco.

Att

Em 7 de fevereiro de 2018 12:08, Fernanda de Lima <fdelima@gradualinvestimentos.com.br>

escreveu:

OK, muito obrigado! Vou insistir com ele, se pyder fazer o mesmo agradeço!

Fernanda de Lima Presidente Fone: +55 1 13074-1258 Celular: +55 1 199393-5488

Av. Pres. Juscelino Kubitschek. 1909-19 ° Andar, Torre Norte 04543-907 j São Paulo j SP j Brasil

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De: Meire Bomfim fmailto:meirebomfim24@gmail.coml

Enviada em: quarta-feira, 7 de fevereiro de 2018 10:46 Para: Fernanda de Lima <fdelima@gradualinvestimentos.com.br>: Top Assessoria Empresarial <topemp@terra.com.br>: Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior

<Efreitas@gradualinvestimentos.com.br>: Ricardo Eduardo dos Santos

<rsantos@gradualinvestimentos.com.br>: Ricardo Artur Spezia | Next Auditores

<ricardo@nextauditores.com.br> Assunto: AUDITORIA GF

![](img_p529_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 166

-----

r.56i

Fernanda

o Ricardo daNext me enviou uma mensagem na segunda-feira às 18:25hs perguntando se poderíamos falar na terça feira, ao que respondi que sim. Até o momento não recebi a ligação dele! Continuo aguardando.

Abs

Meire

CONFIDENCIALIDADE DOCORREIO ELETRÔNICO Asinformações contidas nesta

mensagem e nos arquivos anexados são para uso restrito, sendo seu sigilo protegido por lei, não havendo ainda garantia legal quanto à integridade de seu conteúdo. Caso você não seja o correto destinatário, ou a pessoa autorizada a receber esta mensagem, não poderá usá-la, copiá-la, ou divulgar as informações de seu conteúdo, tampouco tomar decisões com base nestas informações, por favor, a desconsidere e apague de seus arquivos.

Atenciosamente,

Pag&Zof 2

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SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 167

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Tuesday, May 22,2018 at 7;23:01 PM Brasilia Standard Tinye ^0^

Assunto: ENC: DFs GF e ITS 20 17

| Data: | terça-feira, 24 de abril de 2018 19:58:55 Horário Padrão de Brasília |
|---|---|
| De: | Sérgio <topemp@terra.com.br> |
| Para: | marcela@borgesortiz.com.br <marcela@borgesortiz.com.br>, izabella@borgesortiz.com.br |

<izabella@borgesortiz.com.br> -Mensagem originai-

De: Fernanda de Lima rmailto:fdelima@graduaiinvestimentos.com.br1

Enviada em: quinta-feira, 5 de abril de 2018 09:12

Para: Meire Bomfim

Cc: Ricardo Eduardo dos Santos; Top Assessoria Empresarial; Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior

Assunto: RES: DFs GF e ITS 20 17

Bom dia!

Desculpe insistir, mas preciso de uma previsão de entrega dos balanços. Pois, estamos atrasados com o prazo Muito obrigado

Mensagem original-

De: Fernanda de Lima

Enviada em: terça-feira, 3 de abril de 2018 13:50 Para: 'Meire Bomfim' <meirebomfim24@gmail.com> Cc: Ricardo Eduardo dos Santos <rsantos@gradualinvestimentos.com.br>

Assunto: DFs GF e ITS 20 17

Boa tarde

Espero q tenha aproveitado o feriado para descansar, e obrigado pelo livro realmente muito bonito o lugar. Gostaria de ver contigo se conseguiu avançar na DF das empresas para 2017. Obrigado

\\

CONFIDENCIALIDADE DO CORREIO ELETRÔNICO As informações contidas nesta mensagem e nos arquivos anexados são para uso restrito, sendo seu sigilo protegido por lei, não havendo ainda garantia legal quanto à integridade de seu conteúdo. Caso você não seja o correto destinatário, ou a pessoa autorizada a receber esta mensagem, não poderá usá-la, copiá-la, ou divulgar as informações de seu conteúdo, tampouco tomar decisões com base nestas informações, por favor, a desconsidere e apague de seus arquivos.

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Num. 40753814 - Pág. 168

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Tuesday, May 22, 2018 at 7:15:19 PM Brasília Standard Time

f.563

Assunto: ENC: Balanço Dez 2017 - ITS e GF

| Data: | terça-feira, 24 de abril de 2018 20:12:19 Horário Padrão de Brasília |
|---|---|
| De: | Sérgio <topemp@terra.com.br> |
| Para: | marcela@borgesortiz.com.br <marcela@borgesortiz.com.br>, izabella@borgesortiz.com.br |

<izabella@borgesortiz.com.br> Anexos: imageOOl.png, image002.png

De; Femanda de Lima [mailto:fdelima@graduaiinvestimentos.com.br] Enviada em: terça-feira, 27 de fevereiro de 2018 11:26 Para: Top Assessoria Empresarial Cc: Ricardo Eduardo dos Santos; Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior Assunto: Balanço Dez 2017 - ITS e GF

Bom dia!

Gostaria de saber como estamos com a conclusão do balanço de dezembro de 2017 para essas duas

empresas.

@Ricardo, o Sérgio havia pedido algumas informações sobre as empresas, notadamente contas correntes, quando vc estava fora. Não sei se foram passadas. @Sérgio o que mais você precisa de informações. Quanto falta para concluirmos esses balanços?

Muito obrigado

Fernanda de Lima Presidente Fone: +55 1 13074-1258 Celular: +55 1 199393-5488

Av. Pres. Juscelino Kubitschek, 1909 -19 ° Andar, Torre Norte 04543-907 j São Paulo j SP | Brasil

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De: Fernanda de Lima

Enviada em: terça-feira, 20 de fevereiro de 2018 15:54 Para: 'Diogo Henrique Agostini" <diogo@nextauditores.com.br> Cc: Ricardo Artur Spezia ] Next Auditores <ricardo@nextauditores.com.br>; Ricardo Eduardo dos Santos <rsantos@gradualinvestimentos.com.br>; Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior <gfreitas@gradualinvestimentos.com.br>

Assunto: cessão Gradual e GF

Diogo segue o documento restante com as assinaturas. Att

Fernanda de Lima Presidente Fone: +55 1 13074-1258 Celular: +55 1 199393-5488

Av. Pres. Juscelino Kubitschek, 1909 -19 ° Andar, Torre Norte 04543-907 j São Paulo j SP I Brasil

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SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 169

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r.564

De: Diogo Henrique Agostini fmailto:diogo(5)nextauditores.com.bri Enviada em: terça-feira, 20 de fevereiro de 2018 10:27

Para: Fernanda de Lima <fdelímaf5)gradualinvestimentos.cQm.br>

Cc: Ricardo Artur Spezia | Next Auditores <ricardo(S)nextauditores.com.br>: Ricardo Eduardo dos Santos

<gfreitas(5)gradualinvestimentos.com.br> Assunto: Re; ENCERRAMENTO GF 20 16

Olá Fernanda,

Esta tudo certo.

Quanto a carta posso levar, estarei na Gradual durante esta semana (Sala Oceania).

Em ter, 20 de fev de 2018 às 10:05, Fernanda de Lima <fdelima@gradualinvestimentos.com.br>

escreveu:

Oi Diogo, De acordo, vou ajustar para você. Segue em anexo a Carta de Responsabilidade assinada. A vereão original mandamos para vocês, ok?

Abs

Fernanda de Lima Presidente Fone: +55 1 13074-1258 Celular: +55 1 199393-5488

Av. Pres. Juscelino Kubitschek, 1909 -19 ° Andar, Torre Norte 04543-907 | São Paulo j SP j Brasil

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De: Diogo Henrique Agostini rmailto:diogo@nextaudltores.com.brl Enviada em: segunda-feira, 19 de fevereiro de 201814:43

Para: Fernanda de Lima <fdelima@gradualinvestimentos.com.br>

Cc: Ricardo Artur Spezia | Next Auditores <ricardQ@nextauditores.com.br>: Ricardo Eduardo dos Santos <rsantos(5)gradualinvestimentos.com.br>: Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior <gfreitas(5)gradualinvestimentos.com.br>

Assunto: Re: ENCERRAMENTO GF 20 16

Boa tarde Fernanda, Poderia ser desta forma sim sem problemas, só precisaria evidenciar a transferência do que era direito de cobrança da Gradual corretora e passou para a GF. Quanto a minuta aprovada, podemos seguir com a assinatura da carta de responsabilidade? Assim quando o contrato estiver pronto já conseguimos liberar as demonstrações.

![](img_p533_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 170

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r.565

| Em seg, 19 de fev de 2018 às 14:26, Fernanda de Lima <fdelima@gradualinvestimentos.com.hr>

escreveu:

Diogo, boa tarde Desculpe a demora em retornar. Da minha parte não tenho qq restrição quanto a minuta de DF apresentada. Com relação a cessão, fiquei com uma dúvida. Como não houve troca e participação, não há que se falar em cotas ou valores, nesse caso não seria mais eficiente incluir a GF como anuente no contrato

inicial?

Att

Fernanda de Lima Presidente Fone; +55 1 1 3074-1258 Celular: +55 1 1 99393-5488

Av. Pres. Juscelino Kubitschek, 1909 -19 ° Andar, Torre Norte 04543-907 | São Paulo | SP | Brasil

( www.gradualinvestimentos.com.br

De: Diogo Henrique Agostini fmailto:diogo@nextauditores.com.brl Enviada em: sexta-feira, 16 de fevereiro de 2018 16:20

Para: Fernanda de Lima <fdelima@gradualinvestimentos.com.br>

Cc: Marcelo Junaueira <miunaueira(5)gradualinvestimentos.com.br>: Ricardo Artur Spezia | Next Auditores <ricardo(5)nextauditores.com.br>: Meire Bomfim <meirebomfim24@gmaii.com>: Top Assessoria Empresarial <topemp(5)terra.com.br>: Ricardo Eduardo dos Santos

<rsantos@gradualinvestimentos .com.br>: Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior <gfreitas@gradualinvestimentos.com.br>

Assunto: Re: ENCERRAMENTO GF 20 16

Boa tarde Fernanda, Espero que esteja bem. O contrato que recebemos em setembro trata de uma cessão entre a Gradual Corretora e a rrs@, não tratando da GF na operação. Conversei com o Ricardo, e sugerimos como forma de completar a operação, que a gradual faça essa cessão em favor da GF por valor simbólico, assim teríamos suporte para a operação. Buscando agilizar a conclusão desta auditoria, estou encaminhando a carta de responsabilidade da administração para assinatura. Envio também a minuta do relatório para verificação, e confirmação do Contador e informações referentes a 2015 para a qual elaboramos sem muitos

detalhes.

Atenciosamente,

Em qui, 15 de fev de 2018 às 19:37, Fernanda de Lima <fdelima@,gradualinvestimentos.com.br> escreveu:

![](img_p534_1.png)

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Num. 40753814 - Pág. 171

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r» 5 6 6

.

Diogo, boa noite

Estou fora do escritório em licença, mas eu já mandei esse documento para vocês em setembro! Porfavor, peço que procurem nos arquivos! Caso não encontrem, na segunda quando estiver de

Att

Fernanda de Lima Presidente Fone: +55 1 1 3074-1258 Celular: +55 1 1 99393-5488

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De: Diogo Henrique Agostini fmailtordiogoOnextauditores.com.brI Enviada em: quinta-feira, 15 de fevereiro de 2018 14:43 Para: Marcelo Junqueira <mlunaueira@gradualinvestimentos.com.br> Cc: Ricardo Artur Spezia | Next Auditores <ricardo@nextaudítores.com.br>: Fernanda de Lima

<fdelima@gradualinvestimentos.com.br>: Meire Bomfim <meirebomfim24@gmail.com>:Top

Assessoria Empresarial <topemp(5)terra.cQm.br>: Ricardo Eduardo dos Santos <rsantos@gradualinvestimentos .com.br>: Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior <gfreitas(5)gradualinvestimentos.com.br>

Assunto: Re: ENCERRAMENTO GF 20 16

Boa tarde Marcelo, Para as Notas Promissórias o extrato recebido já é suficiente para não ressalvarmos o

assunto.

Vocêconseguiria nos encaminhar também o termo de cessão de direito de uso, que foi cedido na integralização de capital na rrS@, com este conseguimos finalizar a auditoria.

Em qui, 15 de fev de 2018 às 10;15, Marcelo Junqueira <miunqueira@,gradualinvestimentos.com.br> escreveu:

Bom dia, Ricardo. Não foi gerado nenhum Termo de Quitação, porém consigo gerar esse extrato da Cetip, que mostra a liquidação das 2 notas que venceram {NC00160004T e NC0G160004U), bem como a emissão da nova (NC0017Q09FQ), operações ocorridas em 21/12/2017.

|

At .,

|

![](img_p535_1.png)

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Num. 40753814 - Pág. 172

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r.567

De: Ricardo Artur Spezia | Next Auditores fmaiito:ricardo(5)nextauditores.conn.br1 | Enviada em: quinta-feira, 15 de fevereiro de 2018 09:59

Para: Fernanda de Lima <fdelima@gradualinvestimentos.com.br>

<meirebomfim24(5)gmail.com>: Top Assessoria Empresarial <toDemD(5)terra.com.br>: Ricardo

Eduardo dos Santos <rsantos(5)gradualinvestimentos.com.br>: Gabriel Paulo Gouvea de Freitas

Júnior <gfreitas(5)gradualinvestimentos.com.br>: Marcelo Junqueira

<miunaueira(5)gradualinvestimentos.com.br>

Assunto: Re: ENCERRAMENTO GF 20 16

Marcelo bom dia. Estamos a disposição para qualquer dúvida. Você pode procurar por Diogo ou Ricardo.

Estamos no fone 47 3288-1979

Att

Em 15 de fevereiro de 2018 08:35, Fernanda de Lima <fdelima@.gradualinvestimentos.com.br> escreveu:

Diogo Estou fora essa semana mas o Marcelo Junqueira aqui copiado pode levantar os documentos. Obrigado

Enviado do meu iPhone

Em 13 de fev de 2018, à(s) 14:55, Diogo Henrique Agostini <diogo@nextauditores.com.br> escreveu:

Boa tarde a Todos,

Ricardo.

Como são informações novas, ainda não havia solicitado estes documentos.

Fernanda.

Poderias por gentileza, encaminhar a quitação destas notas promissórias (Termo de quitação ou comprovante da transferência bancária). Quanto ao termo de cessão de direito de uso, poderias também me

| encaminha-lo.

Qualquer dúvida, favor entrar em contato.

Em sex, 9 de fev de 2018 às 14:29, Ricardo Artur Spezia | Next Auditores

![](img_p536_1.png)

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Num. 40753814 - Pág. 173

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r.568

<ricardo@nextauditores.com.hr> escreveu:

Diogo temos os documentos que suportam o que a Fernanda comentou para encerrarmos o assunto?

att

Em 8 de fevereiro de 2018 18:11, Fernanda de Lima <fdelima@gradualinvestimentos.com.br> escreveu:

Diogo Quanto a NP ela foi liqüidada e foi feita nova missão para 5 anos. Quanto ao aumento de capital foi feito através de cessão de direito, em troca de cessão do direito de uso do código finte pra Gradual. Sendo q a cessão não pode ser comercializada e só para uso da gradual Tb nao há perda do ativo pela GF pois ela cedeu direito de uso. Espero ter ajudado. Att

Enviado do meu iPhone

Em 8 de fev de 2018, à(s) 17:43, Diogo Henrique Agostini <diogo@nextauditores.com.br> escreveu:

Boa tarde Fernanda, Para conclusão das demonstrações financeiras da GF, precisamos de resposta para os seguintes itens; Verificamos o registro da ata de aumento de capitai da ÍTS@, onde a GF faz a integralização mediante a cessão de direito de crédito. Como estes créditos eram detidos peia Gradual, precisamos entender como ocorreu esta transferência da Gradual para a GF. Para as notas promissórias devidas pela GF, estas tinham vencimento para dez/2017. Para concluir o assunto precisamos verificar se foram liquidadas ou se venceram.

Qualquer dúvida, gentileza entrar em contato.

Atenciosamente,

Em 5 de fevereiro de 2018 09:50, Fernanda de Lima | <fdelima@.gradualinvestimentos.com.br> escreveu:

![](img_p537_1.png)

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Num. 40753814 - Pág. 174

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0569

Ricardo e Diogo, bom dia!

i

Segue em anexo os DREs da GF para conclusão da

|

auditoria. Ocorre que a empresa não havia sido auditada em 2015, portanto, não há um caderno anterior. compartilhar para que a contabilidade conclua a DFe, consequentemente, possamos terminar a auditoria de

20 16.

Desde já agradeço o apoio nesse trabalho. Att

Fernanda de Lima Presidente Fone; +55 1 1 3074-1258 Celular: +55 1 1

<image001 .png> av. 99393-5488 Pres. Juscelíno Kubítschek. 1909 -19

° Andar, Torre Norte 04543-907 j São Paulo j SP j Brasil

www.gradualinvestimentos.com.br

<image002.png>

De: Meire Bomfim fmailto:meirebomfím24(5)gmail.com1

Enviada em: domingo, 4 de fevereiro de 2018 11:36 Para: Top Assessoria Empresarial

<topemDi5)terra.com.br>: Fernanda de Lima <fdelima@gradualinvestimentos.com.br>: Ricardo Eduardo dos Santos <rsantos(5)graduaíinvestimentos.com.br>: Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior <gfreitas@gradualinvestimentos.com.br> Assunto: ENCERRAMENTO GF 20 16

Prezados, segue, em anexo, o encerramento da GF relativo ao

exercício findo em 12/2016.

Observem que encaminho os balancetes mensais a partir de OlJTÜBRO/2016, que foi o mês que sofreu alteração relativa ao cálculo da Equivalência

Patrimonial.

Os meses anteriores não sofreram nenhuma alteração e já haviam sido encaminhados (de janeiro a setembro/2016).

Estou enviando; - balancete de outubro/2016 - balancete de novembro/2016 - balancete de dezembro/2016 - balancete de resultados ref. dezembro/2016

- balanço patrimonial

-DRE

- cálculo da equivalência patrimonial tomando por base

oPLAdaITS.

![](img_p538_1.png)

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Num. 40753814 - Pág. 175

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r'570 |

Queiram, por gentileza, verificar se está de acordo com

a auditoria da ITS.

Estando "ok", preciso que me encaminhem o último caderno de anditoría da GF para que

Fico à disposição para esclarecimentos que julguem

necessários.

Abs

Meire CONFIDENCIALIDADE DO CORREIO

ELETRÔNICO Asinformações contidas nesta

mensagem e nos arquivos anexados são para uso restrito, sendo seu sigilo protegido por lei, não havendo ainda garantia legal quanto à integridade de seu conteúdo. Caso você não seja o correto destinatário, ou a pessoa autorizada a receber esta mensagem, não poderá usá-la, copiá-la, ou divulgar as informações de seu conteúdo, tampouco tomar decisões com báse nestas informações, por favor, a desconsidere e apague de seus arquivos.

CONFIDENCIALIDADE DO CORREIO ELETRÔNICO As

informações contidas nesta mensagem e nos arquivos anexados são para uso restrito, sendo seu sigilo protegido por lei, não havendo ainda garantia legal quanto à integridade de seu conteúdo. Caso você não seja o correto destinatário, ou a pessoa autorizada a receber esta mensagem, não poderá usá-la, copiá-la, ou divulgar as informações de seu conteúdo, tampouco tomar decisões com base nestas informações, por favor, a desconsidere e apague de seus arquivos.

CONFIDENCIALIDADE DOCORREIO ELETRÔNICO Asinformações contidas

nesta mensagem e nos arquivos anexados são para uso restrito, sendo seu sigilo protegido por lei, não havendo ainda garantia legal quanto à integridade de seu conteúdo. Caso você não seja o correto destinatário, ou a pessoa autorizada a receber esta mensagem, não poderá usá-la, copiá-la, ou divulgar as informações de seu conteúdo, tampouco tomar decisões com base nestas informações, por favor, a desconsidere e apague de seus arquivos.

CONFIDENCIALIDADE DO CORREIO ELETRÔNICO Asinformações contidas nesta

mensagem e nos arquivos anexados são para uso restrito, sendo seu sigilo protegido por lei, não havendo ainda garantia legal quanto à integridade de seu conteúdo. Caso você não seja o correto destinatário, ou a pessoa autorizada a receber esta mensagem, não poderá usá-la, copiá-la, ou divulgar as informações de seu conteúdo, tampouco tomar decisões com base nestas informações, por favor, a desconsidere e apague de seus arquivos.

![](img_p539_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 176

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•571

1

| Atenciosamente,

CONFIDENCIALIDADE DO CORREIO ELETRÔNICO As informações contidas nesta

mensagem e nos arquivos anexados são para uso restrito, sendo seu sigilo protegido por lei, não havendo ainda garantia legal quanto à integridade de seu conteúdo. Caso você não seja o correto destinatário, ou a pessoa autorizada a receber esta mensagem, não poderá usá-la, copiá-la, ou divulgar as informações de seu conteúdo, tampouco tomar decisões com base nestas informações, por favor, a desconsidere e apague de seus arquivos.

Atenciosamente,

CONFIDENCIALIDADE DO CORREIO ELETRÔNICO Asinformações contidas nesta

mensagem e nos arquivos anexados são para uso restrito, sendo seu sigilo protegido por lei, não havendo ainda garantia legal quanto à integridade de seu conteúdo. Caso você não seja o correto destinatário, ou a pessoa autorizada a receber esta mensagem, não poderá usá-la, copiála, ou divulgar as informações de seu conteúdo, tampouco tomar decisões com base nestas

.

informações, por favor, a desconsidere e apague de seus arquivos.

Atenciosamente,

CONFIDENCIALIDADE DO CORREIO ELETRÔNICO Asinformações contidas nesta mensagem e nos arquivos anexados são para uso restrito, sendo seu sigilo protegido por lei, não havendo ainda garantia legal quanto à integridade de seu conteúdo. Caso você não seja o correto destinatário, ou a pessoa autorizada a receber esta mensagem, não poderá usá-la, copiá-la, ou divulgar as informações de seu conteúdo, tampouco tomar decisões com base nestas informações, por favor, a desconsidere e apague de seus arquivos.

Forwarded message From: Lidiane dos Santos Cbicarolli Souza <lsantos@,gradualinvestimentos.com.br> To: Fernanda de Lima <fdelima@gradualinvestimentos.com.br>- Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior <gfreitas@gradualinvestimentos.com .hr>

Cc: Bcc:

Date: Tue, 20Feb 2018 11:42:31 +0000 Subject: Ref. Carta de Responsabilidade da Administração GF Participações 31.12.2016 Fernanda / Gabriel, Bom dia. Segue anexo documento assinado. Att.,

Lidiane dos Santos Cbicarolli Souza Administrativo Fone: 11 3372-8300

www.aradualinvestimentos.com.br

![](img_p540_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 177

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Tuesday, May 22,2018 at 6:49:31 PM Brasília Standard Timef, 572

Assunto: ENC: ESCLARECIMENTOS LANÇAMENTO ITS

| Data: | terça-feira, 24 de abril de 2018 20:24:04 Horário Padrão de Brasília |
|---|---|
| De: | Sérgio <topemp@terra.com.br> |
| Para: | marcela(5)borgesortiz.com.br<marcela@borgesortiz.com.br>, izabella(5)borgesortiz.com.br |

<izabella(5)borgesortiz.com.br> Anexos: imageOOl.png, image002.png

De; Fernanda de Lima [mailto:fdeiima@graduaiinvestimentos.com.br] Enviada em: segunda-feira, 5 de fevereiro de 2018 09:15 Para: Meire Bomfim; Top Assessoria Empresarial; Ricardo Eduardo dos Santos; Gabriel Paulo Gouvea de Freitas

Júnior

Assunto: RES: ESCLARECIMENTOS LANÇAMENTO ITS

Meire

A Bittenpar contratou serviços da Gradual, e nós retivemos mais do que era devido em imposto. Este valor foi apenas a correção do imposto pago a maior. Att

~~,

I

Fernanda de Lima Presidente Fone: +55 1 13074-1258 Celular: +55 1 199393-5488

Av. Pres. Juscelino Kubitschek, 1909 -19 ° Andar, Torre Norte 04543-907 j São Paulo j SP j Brasil

www.gradualinvestimentos.com.br

De: Meire Bomfim [mailto:meirebomfim24@gmail.com] Enviada em: domingo, 4 de fevereiro de 2018 12:46 Para: Top Assessoria Empresarial <topemp@terra.com.br>; Fernanda de Lima <fdelima@gradualinvestimentos.com.br>; Ricardo Eduardo dos Santos <rsantos@gradualinvestimentos.com.br>; Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior <gfreitas@gradualinvestimentos.com.br> Assunto: ESCLARECIMENTOS LANÇAMENTO ITS Prezados,

para correta classificação contábil do fato, solicito sua especialgentilezano sentido de informar ao que se refere o pagamento no valor de R$ 64.575,00 realizado em 02/05/2017 para Bittenpar Participações S/A ou, se for o caso, informar em qual conta contábil o lançamento deverá ser

efetuado.

Aguardo retomo para finalização do lançamento.

Abs

Meire

CONFIDENCIALIDADE DO CORREIO ELETRÔNICO As informações contidas nesta

mensagem e nos arquivos anexados são para uso restrito, sendo seu sigilo protegido por lei, não havendo ainda garantia legal quanto à integridade de seu conteúdo. Caso você não seja o correto destinatário, ou a pessoa autorizada a receber esta mensagem, não poderá usá-la, copiá-la, ou divulgar as informações de seu conteúdo, tampouco tomar decisões com base nestas informações.

![](img_p541_1.png)

Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:36 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10

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Num. 40753814 - Pág. 178

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por favor, a desconsidere de arquivos.

e apague seus

![](img_p542_1.png)

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Page2of2

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Num. 40753814 - Pág. 179

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Tuesday, May 22,2018 at7:09:10 PM Brasília Standard Tir(ie5 7 4

Assunto: ENC:ADIANTAMENTO DE PRÓ-LABORE

| Data: | terça-feira, 24 de abril de 2018 20:19:12 Horário Padrão de Brasília |
|---|---|
| De: | Sérgio <topennp@terra.com.br> |
| Para: | marcela@borgesortiz.com.br <marcela@borgesortiz.com.br>, izabella@borgesortiz.com.br |

<izabella@borgesortiz.com.br> Anexos: imageOOl.png, image002.png

De: Fernanda de Lima [mailto:fdelima@gradualinvestimentx)s.com.br] Enviada em: segunda-feira, 5 de fevereiro de 2018 14:05

Para: Meire Bomfim

Cc: Top Assessoria Empresarial; Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior; Ricardo Eduardo dos Santos Assunto: RES: ADIANTAMENTO DEPRÓ-LABORE Oi Meire, Uma dúvida: ele não tinha pró-labore a receber? Ou isso é adicional? Se for adicional, irei seguir a orientação. Abs

Fernanda de Lima Presidente Fone: +55 1 13074-1258 Celular: +55 1 199393-5488

Av. Pres. Juscelino Kubitschek, 1909 -19 ° Andar, Torre Norte 04543-907 j São Paulo j SP 1Brasil

www.gradualinvestimentos.com.br

De: Meire Bomfim [mailto:meirebomfim24@gmail.com] Enviada em: segunda-feira, 5 de fevereiro de 2018 12:11 Para: Fernanda de Lima <fdelima@gradualinvestimentos.com.br> Cc: Top Assessoria Empresarial <topemp@terra.com.br>; Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior <gfreitas@gradualinvestimentos.com.br>; Ricardo Eduardo dos Santos <rsantos@gradualinvestimentos.com.br> Assunto: Re: ADIANTAMENTO DE PRÓ-LABORE Fernanda,

quando foi feito, ficou acertado que seria descontado um pouco por mês e depois o Gabriel pediu pra ir prorrogando. Saiu como adiantamento de pró-labore.

![](img_p543_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 180

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' f'575

Oque posso fazeré o seguinte: reclassifico comoadiantamento de prestaçãode serviços de

terceiros.

Daí vocês conseguem uma nota numvalor maior, de modoque o líquido final seja R$ 20.000,00 ou

um valor maior do que esse.

A nota pode entrar agora, não tem problema, porque pode ser feito um contrato com data de Ex.: Acontratação de um serviço de consultoria (de sistemas, financeiro, etc...) com um adiantamento no valorde R$ 20.000,00e o saldo na finalização dos serviços. E, agora em 2018, apresentação de um relatório de finalização dos serviços e apresentação da nota fiscal.

Abs

Meire

Em 5 de fevereiro de 2018 12:01, Fernanda de Lima <fdelima@gradualinvestimentos.com•br>

escreveu:

01 Meire

Não sei, acho melhor baixar como despesa. A menos que o Ricardo tenha uma justificativa. Obrigado

Fernanda de Lima Presidente Fone; +55 1 1 3074-1258 Celular: +55 1 1 99393-5488

Av. Pres. Juscelino Kubítschek. 1909-19 ° Andar, Torre Norte 04543-907 j São Paulo | SP j Brasil

www.gradualinvestimentos.com.br

De: Meire Bomfim rmailto:meirebomfim24(5)gmail.com 1

Enviada em: segunda-feira, 5 de fevereiro de 2018 12:00

Para: Fernanda de Lima <fdelima@gradualinvestimentos.com.br>

Cc:Top Assessoria Empresarial <toDemo(5)terra.com.br>: Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior <gfreitas(5)gradualinvestimentos.com.br>: Ricardo Eduardo dos Santos <rsantos@gradualinvestimentos.com.br>

Assunto: Re: ADIANTAMENTO DE PRÓ-LABORE Femanda, foi feito um adiantamento de R$ 20.000,00 em maio/2017.

Abs

Meire

Em 5 de fevereiro de 2018 09:13, Femanda de Lima <fdelima@gradualinvestimentos.com.br>

escreveu:

| Meire

|

Qual o valor do adiantamento? Pois eu não sabia disso, e sem o valor fica complicado apoiar. Abs

![](img_p544_1.png)

Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:36 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10

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Num. 40753814 - Pág. 181

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r-57G

Fernanda de Lima Presidente Fone: +55 1 1 3074-1258 Celular: +55 1 1 99393-5488

Av. Pres. Juscelino Kubítschek. 1909-19 ° Andar, Torre Norte 04543-907 | São Paulo | SP | Brasil

www.gradualinvestimentos.com.br

De: Meire Bomfim fmailto:meirebomfím24(5)gmail.com1

Enviada em: domingo, 4 de fevereiro de 2018 12:54 Para: Top Assessoria Empresarial <toDemD@terra.com.br>: Fernanda de Lima <fdelima(5)gradualinvestimentos.com.br>: Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior <gfreitas@gradualinvest1mentos.com.br>: Ricardo Eduardo dos Santos <rsantos(5)gradualinvestimentos.com.br>

Assunto: ADIANTAMENTO DE PRÓ-IABORE Prezados,

em 08/05/2017 foi feito um Adiantamento por conta de Pró-Labore ao Sr. Gabriel Paulo

Gouvea de Freitas.

Tal lançamento continua em aberto!

É necessário queseja feita - com a máxima urgência - a regularização.

Aguardo posicionamento.

Abs

Meire

CONFIDENCIALIDADE DOCORREIO ELETRÔNICO Asinformações contidas nesta

mensagem e nos arquivos anexados são para uso restrito, sendo seu sigilo protegido por lei, não havendo ainda garantia legal quanto à integridade de seu conteúdo. Caso você não seja o correto destinatário, ou a pessoa autorizada a receber esta mensagem, não poderá usá-la, copiála, ou divulgar as informações de seu conteúdo, tampouco tomar decisões com base nestas informações, porfavor, a desconsidere e apague de seus arquivos.

CONFIDENCIALIDADE DO CORREIO ELETRÔNICO As informações contidas nesta

mensagem e nos arquivos anexados são para uso restrito, sendo seu sigilo protegido por lei, não havendo ainda garantia legal quanto à integridade de seu conteúdo. Caso você não seja o correto destinatário, ou a pessoa autorizada a receber esta mensagem, não poderá usá-la, copiá-la, ou divulgar as informações de seu conteúdo, tampouco tomar decisões com base nestas informações, por favor, a desconsidere e apague de seus arquivos.

COISIFIDENCIALIDADE DO CORREIO ELETRÔNICO Asinformações contidas nesta

mensagem e nos arquivos anexados são para uso restrito, sendo seu sigilo protegido por lei, não havendo ainda garantia legal quanto à integridade de seu conteúdo. Caso você não seja o correto destinatário, ou a pessoa autorizada a receber esta mensagem, não poderá usá-la, copiá-la, ou divulgar as informações de seu conteúdo, tampouco tomar decisões com base nestas informações, por favor, a desconsidere e apague de seus arqmvos.

![](img_p545_1.png)

Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:36 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10

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Num. 40753814 - Pág. 182

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Tuesday, May 22, 2018 at 7:06:22 PM Brasilia Standard Time ^'577

Assunto: ENC: ENCERRAMENTO GF 2016

| Data: | terça-feira, 24 de abril de 2018 20:19:42 Horário Padrão de Brasília |
|---|---|
| De: | Sérgio <topemp@terra.com.br> |
| Para: | marcela@borgesortiz.com.br<marcela@borgesortiz.com.br>, izabella@borgesortiz.com.br |

<izabella@borgesortiz.com.br> Anexos: imageOOl.png, image002.png

De; Fernanda de Lima [maiito:fdeiima@gradualinvestimentos.com.br] Enviada em: segunda-feira, 5 de fevereiro de 2018 12:06

Para: Meire Bomfim

Cc: Top Assessoria Empresarial; Ricardo Eduardo dos Santos; Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior

Assunto: RES: ENCERRAMENTO GF 2016

Oi Meire

De acordo, tanto que e mandei hoje cedo ao Ricardo e o Diogo. Talvezseja o caso de ligarmos para o Diogo ao final do dia e verificar se estão de acordo. Abs

Fernanda de Lima Presidente Fone; +55 1 13074-1258 Celular: +55 1 199393-5488

Av. Pres. Juscelino Kubitschek, 1909 -19 ° Andar, Torre Norte 04543-907 | São Paulo j SP j Brasil

www.gradualinvestimentos.com.br

De: Meire Bomfim [mailto:meirebomfim24@gmail.com] Enviada em: segunda-feira, 5 de fevereiro de 2018 12:03 Para: Fernanda de Lima <fdelima@gradualinvestimentos.com.br> Cc: Top Assessoria Empresarial <topemp@terra.com.br>; Ricardo Eduardo dos Santos <rsantos@gradualinvestimentos.com.br>; Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior <gfreitas@gradualinvestimentos.com.br>

Assunto: Re: ENCERRAMENTO GF 20 16

' Fernanda,

é importante que os balancetesjá sejam encaminhados ao auditor antes de elaborar as Notas Explicativas, pois se houver algo para modificar, já providencio.

Abs

Meire

Em 5 de fevereiro de 2018 09:19, Fernanda de Lima <fdelima@.gradualinvestimentos.com.br>

escreveu:

![](img_p546_1.png)

Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:36 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10

SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 183

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f'578

Meire

Muito obrigado, irei verificar. Quanto ao caderno de auditoria, como disse não há. Pois, a GF não foi auditada em 2015. Assim terá que ser feito pela primeira vez. Talvez possa pedir ao Ricardo da Next se ele tem algum modelo para nos recomendar. Na verdade eu

Att

Fernanda de Lima Presidente Fone: +55 1 13074-1258 Celular: +55 1 1 99393-5488

Av. Pres. Juscelino Kubitschek. 1909 - 19 ° Andar. Torre Norte 04543-907 j São Paulo | SP j Brasil

www.Bradualinvestimentos.com.br

De: Meire Bomfim fmailto:meirebomfim24@gmail.com 1

Enviada em: domingo, 4 de fevereiro de 201811:36 Para: Top Assessoria Empresarial <topemp@terra.com.br>: Fernanda de Lima J <fdelima@gradualinvestimentos.cQm.br>: Ricardo Eduardo dos Santos

<rsantos@gradualinvest1mentos.com.br>: Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior <gfreitas@gradualinvestimentos.com.br> Assunto: ENCERRAMENTO GF 20 16

Prezados, segue, em anexo, o encerramento da GF relativo ao exercício findo em 12/2016.

Observem que encaminhoos balancetes mensais a partir de OUTÜBRO/2016, que foi o mês que sofreu alteração relativa ao cálculo da Equivalência Patrimonial. Os meses anteriores não sofreram nenhuma alteração e já haviam sido encaminhados (de janeiro a setembro/2016).

Estou enviando; - balancete de outubro/2016 - balancete de novembro/2016 - balancete de dezembro/2016 - balancete de resultados ref. dezembro/2016

- balanço patrimonial

-DRE

- cálculo da equivalência patrimonial tomando por base o PLA da ITS. Queiram, por gentileza, verificar se está de acordo com a auditoria da ITS. Estando "ok", preciso que me encaminhem o último caderno de auditoria da GF para que possa elaborar as notas comparativas. Fico à disposição para esclarecimentos que julguem necessários.

Abs

Meire

CONFIDENCIALIDADE DOCORREIO ELETRÔNICO Asinformações contidas nesta

mensagem e nos arquivos anexados são para uso restrito, sendo seu sigilo protegido por lei, não havendo ainda garantia legal quanto à integridade de seu conteúdo. Caso você não seja o correto destinatário, ou a pessoa autorizada a receber esta mensagem, não poderá usá-la, copiá-la, ou divulgar as itrformações de seu conteúdo, tampouco tomar decisões com base nestas informações,

![](img_p547_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 184

-----

^•579 I porfavor, adesconsidere e apague de seus arquivos.

CONFIDENCIALIDADE DO CORREIO ELETRÔNICO As informações contidas nesta

mensagem e nos arquivos anexados são para uso restrito, sendoseu sigiloprotegido por lei, não havendo ainda garantia legal quanto à integridade de seuconteúdo. Caso você não seja o correto divulgar asinformações deseu conteúdo, tampouco tomar decisões com basenestas informações, porfavor, a desconsidere e apague de seus arquivos.

![](img_p548_1.png)

Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:36 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10

SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 185

-----

Tuesday, May 22,2018 at 7:05:13 PM Brasília Standard Time

r580

Assunto: ENC: ENCERRAMENTO GF 20 16

| Data: | terça-feira, 24 de abril de 2018 20:21:20 Horário Padrão de Brasília |
|---|---|
| De: | Sérgio <topemp@terra.com.br> |
| Para: | marcela@borgesort1z.com.br <marcela@borgesortiz.com.br>, izabelia@borgesortiz.com.br |

<izabella@borgesortiz.com.br> Anexos: image002.png, imageOOl.png, DF Modelo - DFs NEXT AUDITORES.docx, DFs 31-12-2016 -

modelo.xisx

De: Femanda de Lima [maiito;fdeiima@graduaiinvestimentos.com.br] Enviada em: segunda-feira, 5 de fevereiro de 2018 11:08 Para: Meire Bomfim; Top Assessoria Empresarial Cc: Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior; Ricardo Eduardo dos Santos

Assunto: ENC: ENCERRAMENTO GF 2016

Bom dia!

^ Segue modelo da própria Next que acredito seja suficiente para concluirmos essa auditoria.

Poderiam me avisar quando conseguem concluir a DF, pois precisamos concluirá de 2017. Muito obrigado.

Fernanda de Lima Presidente Fone: +55 1 13074-1258 Celular: +55 1 199393-5488

Av. Pres. Juscelino Kubitschek, 1909 -19 ° Andar, Torre Norte 04543-907 j São Paulo 1SP | Brasil

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De: Diogo Henrique Agostini [mailto:diogo@nextauditores.com.br] Enviada em: segunda-feira, 5 de fevereiro de 2018 11:06 Para: Fernanda de Lima <fdelima@gradualinvestimentos.com.br> Cc: Ricardo Artur Spezia | Next Auditores <ricardo@nextauditores.com.br>; Meire Bomfim <meirebomfim24@gmail.com>; Top Assessoria Empresarial <topemp@terra.com.br>; Ricardo Eduardo , dos Santos <rsantos@gradualinvestimentos.com.br>; Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior

<gfreitas@gradualinvestimentos.com.br>

Assunto: Re: ENCERRAMENTO GF 20 16

Bom dia a todos, Seguem modelos de demonstrações para ser utilizado.

Atenciosamente,

Em 5 de fevereiro de 2018 11:00, Femanda de Lima <fdelima@,gradualinvestimentos.com.br>

escreveu:

j Oi Ricardo

}Muito obrigado pela ajuda. Att

![](img_p549_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 186

-----

f'58 1

Fernanda de Lima Presidente Fone; +55 1 1 3074-1258 Celular: +55 1 1 99393-54«8

Av. Pres. Juscelino Kubítschek. 1909-19 ° Andar, Torre Norte 04543-907 ] São Paulo | SP | Brasil

De: Ricardo Artur Spezia | Next Auditores [maiitoiricardoOnextauditores.com.brl Enviada em: segunda-feira, 5 de fevereiro de 2018 10:42 Para: Fernanda de lima <fdelima(5)graduaíinvestimentos.com.br>

Cc: diogo@nextauditores.com.br: Meire Bomfim <meirebomfim24@gmail.com>: Top Assessoria

Empresarial <topemD@terra.com.br>: Ricardo Eduardo dos Santos <rsantos@graduaiinvestimentos.com.br>: Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior

<gfreitas@gradualinvestimentQs.com.br> Assunto: Re: ENCERRAMENTO GF 20 16

ótima notícia Fernanda. Vamos dar andamento com urgência. Diogo favor enviar o caderno em word da ITS que pode servir de base para a confecção das DFs.

att

Em 5 de fevereiro de 2018 09:50, Fernanda de Lima <fdelima@gradualinvestimentos.com.br>

escreveu:

Ricardo e Diogo, bom dia! Segue em anexo os DREsda GF para conclusão da auditoria. Ocorre que a empresa não havia sido auditada em 2015, portanto, não há um caderno anterior. Por acaso vocês teriam um modelo de DF que possam compartilhar para que a contabilidade conclua a DF e, consequentemente, possamos terminar a auditoria de 2016. Desde já agradeço o apoio nesse trabalho. Att

Fernanda de Lima Presidente Fone: +55 1 1 3074-1258 Celular; +55 1 1 99393-5488

Av. Pres. Juscelino Kubítschek. 1909-19 ° Andar, Torre Norte 04543-907 j São Paulo j SP j Brasil

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De: Meire Bomfim fmailto:meirebomfim24@gmail.com 1

Enviada em: domingo, 4 de fevereiro de 2018 11:36 Para: Top Assessoria Empresarial <topemp@terra.com.br>: Fernanda de Lima

<fdelima@gradualinvestimentos.com.br>: Ricardo Eduardo dos Santos <rsantos@gradualinvestimentos.com.br>: Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior <gfreitas@gradualinvestimentos.com.br> Assunto: ENCERRAMENTO GF 20 16

Prezados, segue, em anexo, o encerramento da GF relativo ao exercício findo em 12/2016. Observem que encaminho os balancetes mensais a partir de OUTlJBRO/2016, que foi o mês

![](img_p550_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 187

-----

r.582

.

que sofreu alteração relativa ao cálculo da Equivalência Patrimonial. Os meses anteriores não sofreram nenhuma alteração e já haviam sido encaminhados (de janeiro a setembro/2016).

Estou enviando;

- balancete de novembro/2016 - balancete de dezembro/2016 - balancete de resultados ref. dezembro/2016

- balanço patrimonial

-DRE

- cálculo da equivalência patrimonial tomando por base o PLA da ITS. Queiram, por gentileza, verificar se está de acordo com a auditoria da ITS. Estando "ok", preciso que me encaminhem o ultimo caderno de auditoria da GF para que possa elaborar as notas comparativas. Fico à disposição para esclarecimentos que julguem necessários.

Abs

Meire

CONFIDENCIALIDADE DO CORREIO ELETRÔNICO Asinformações contidas nesta

mensagem e nos arquivos anexados são para uso restrito, sendo seu sigilo protegido por lei, não havendo ainda garantia legal quanto à integridade de seu conteúdo. Caso você não seja o correto destinatário, ou a pessoa autorizada a receber esta mensagem, não poderá usá-la, copiála, ou divulgar as informações de seu conteúdo, tampouco tomar decisões com base nestas informações, por favor, a desconsidere e apague de seus arquivos.

CONFIDENCIALIDADE DOCORREIO ELETRÔNICO Asinformações contidas nesta

mensagem e nos arquivos anexados são para uso restrito, sendo seu sigilo protegido por lei, não havendo ainda garantia legal quanto à integridade de seu conteúdo. Caso você não seja o correto destinatário, ou a pessoa autorizada a receber esta mensagem, não poderá usá-la, copiá-la, ou divulgar as informações de seu conteúdo, tampouco tomar decisões com base nestas informações, por favor, a desconsidere e apague de seus arquivos.

CONFIDENCIALIDADE DOCORREIO ELETRÔNICO Asinformações contidas nesta

mensagem e nos arquivos anexados são para uso restrito, sendo seu sigilo protegido por lei, não havendo ainda garantia legal quanto à integridade de seu conteúdo. Caso você não seja o correto destinatário, ou a pessoa autorizada a receber esta mensagem, não poderá usá-la, copiá-la, ou divulgar as informações de seu conteúdo, tampouco tomar decisões com base nestas informações, por favor, a desconsidere e apague de seus arquivos.

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SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 188

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Tuesday, May 22, 2018 at 6:56:53 PM Brasília Standard Time

r.583

Assunto: ENC: ENCERRAMENTO GF 2016

| Data: | terça-feira, 24 de abril de 2018 20:22:36 Horário Padrão de Brasília |
|---|---|
| De: | Sérgio <topemp@terra.com.br> |
| Para: | marcela(5)borgesortiz.com.br <marcela@borgesortiz.com.br>, izabella@borgesortiz.com.br |
| SIGILOSO | <izabella@borgesortiz.com.br> |
| Anexos: | imageOOl.png, image002.png. Calculo PLA ITS.xIsx, GF Balancete 102016 (versão022018).pdf, GF Balancete 112016 (versão 022018).pdf, GF Balancete 122016 (versão022018).pdf, GF Balancete Resultados 2016 (versão 022018).pdf,GF Balanço Patrimonial (versão 022018).pdf, |

GFDRE 2016 (versão 022018).pdf

De: Fernanda de Lima [mailto:fdeiima@graduaiinvestimentos.com.br] Enviada em: segunda-feira, 5 de fevereiro de 2018 09:51 Para: Ricardo Artur Spezia | NextAuditores; diogo@nextauditores.com,br Cc: Meire Bomfim; TopAssessoria Empresarial; Ricardo Eduardo dos Santos; Gabriel PauloGouvea de Freitas

Júnior Assunto: ENC: ENCERRAMENTO GF 2016

^ Ricardo e Diogo, bomdia!

~

Segue em anexo os DREs da GF para conclusão da auditoria. Ocorre que a empresa não havia sido auditada em 2015, portanto, não há um caderno anterior. Por acaso vocês teriam um modelo de DF que possam compartilhar para que a contabilidade conclua a DF e, consequentemente, possamos terminar a auditoria de 2016. Desde já agradeço o apoio nesse trabalho. Att

Fernanda de Lima Presidente Fone: +55 1 13074-1258 Celular: +55 1 199393-5488

Av. Pres. Juscelino Kubitschek, 1909 -19 ° Andar,Torre Norte 04543-907 | São Paulo j SP | Brasil

www.gradualinvestimentos.com.br

^De: Meire Bomfim [mailto:meirebomfim24@gmail.com]

Enviada em: domingo, 4 de fevereiro de 201811:36 Para: Top Assessoria Empresarial <topemp@terra.com.br>; Fernanda de Lima <fdelima@gradualinvestimentos.com.br>; Ricardo Eduardo dos Santos <rsantos@gradualinvestimentos.com.br>; Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior <gfreitas@gradualinvestimentos.com.br>

Assunto: ENCERRAMENTO GF 20 16

Prezados, segue, em anexo, o encerramento da GF relativo ao exercício findo em 12/2016.

Observem que encaminho os balancetes mensais a partir de OUTUBRO/2016, que foi o mês que sofreu alteração relativa ao cálculo da Equivalência Patrimonial. Os meses anteriores não sofreram nenhuma alteração e já haviam sido encaminhados (de janeiro a setembro/2016).

Estou enviando; - balancete de outubro/2016 - balancete de novembro/2016

![](img_p552_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 189

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- balancete de dezembro/2016 - balancete de resultados ref. dezembro/2016

- balanço patrimonial

-DRE

- cálculo da equivalência patrimonial tomando por base o PLA da ITS. Queiram, por gentileza, verificar se está de acordo com a auditoria da ITS. Estando "ok", precisoque me encaminhem o último caderno de auditoria da GF para que possa elaborar as notas comparativas. Fico à disposição para esclarecimentos que julguem necessários.

Abs

Meire

CONFIDENCIALIDADE DOCORREIO ELETRÔNICO Asinformações contidas nesta

mensagem e nos arquivos anexados são para uso restrito, sendo seu sigilo protegido por lei, não havendo aindagarantia legal quanto à integridadede seu conteúdo. Caso você não seja o correto destinatário, ou a pessoa autorizada a receber esta mensagem, não poderá usá-la, copiá-la, ou divulgar as informações de seu conteúdo, tampouco tomar decisões com base nestas informações, por favor, a desconsidere e apague de seus arquivos.

![](img_p553_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 190

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CALCULO EQUIVALÊNCIA PATRIMONIAL GF

SEMPARTICIPAÇÃO GRADUAL

PLA ITS Outubro/2016 PARCIAL Patrimônio Líquido 6.061.223,28

Resultado do mês:

Receitas 1.777.885,74 Despesas - 1.937.249,03

PLA 5.901.859,99

99%[ 5.842.841,39

|PLA ITS Novembro/2016

|  | Valor Investimento em set/2016 Equivalência Patrimonial GF | 2.217.241,29 3.625.600,10 |
|---|---|---|
| I | trimônio Líquido Resultado do mês: | 6.061.223,28 |
|  | Receitas Despesas | 1.917.313,40 2.124.704,07 |

PLA 5.853.832,61

99%; 5.795.294,28

Valor Investimento em out/2016 5.842.841,39

Equivalência Patrimonial GF 47.547,11

PLAITSDezembro/2016 Patrimônio Líquido 6.061.223,28

Resultado do mês:

> Receitas 3.110.235,48

Despesas - 4.242.053,23

PLA 4.929.405,53

•r 99%1 J.88q.lll,47

Valor Investimento em nov/2016 5.795.294,28 Equivalência Patrimonial GF 915.182,81

![](img_p554_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 191

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r'586

GRADUAL INVESTIMENTOS

BALANCETE ANALÍTICO

|  |  |  |  |  |  | FOLHA |  | 000001 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 0166 GF SYSTEMS TECNOLOGIA DA INFORWIACAO LTDA. |  |  |  |  |  | DATA | 04/02/20 18 |  |
| CNPJ: | 17.985.970/0001-96 |  |  |  |  | MÊS/ANO |  | 10/20 16 |
| CONTA DESCRIÇÃO SOO. ANTERIOR DÉBITO CRÉDITO SDO. ATUAL |  |  |  |  |  |  |  |  |
| C SIGILOSO |  |  |  |  |  |  |  |  |
| 1 -ATIVO |  | 2.290.121,31 D | 3.625.600,10 |  |  | 665,84 | 5.915.055,57 D |  |
| 1.1 - ATIVO CIRCULANTE |  | 970,00 D |  | 0,00 |  | 0,00 |  | 970,00 D |
| 1.1.1-disponível |  | 970,00 D |  | 0,00 |  | 0,00 |  | 970,00 D |
| 1.1.1.01 - BENS NUMERÁRIOS |  | 970,00 D |  | 0,00 |  | 0,00 |  | 970,00 D |
|  | 0001 - CAIXA | 970,00 D |  | 0,00 |  | 0,00 |  | 970,00 D |
| 1.3 - ATIVO PERMANENTE |  | 2.289.151,31 D | 3.625.600,10 |  |  | 665,84 | 5.914.085,57 D |  |
| 1.3.1 -ATIVO FIXO |  | 2.289.151,31 D | 3.625.600,10 |  |  | 665,84 | 5.914.085,57 D |  |
| 1.3.1.01 - |  | 71.910,02 0 |  | 0,00 |  | 665,84 | 71.244,18 0 |  |
|  | 0003-VEÍCULOS | 79.900,00 D |  | 0,00 |  | 0,00 | 79.900,00 | D |
|  | 0009 - (-)DEPRECIAÇÃO DEVEPtCULOS | 7.989,98 C |  | 0,00 |  | 665,84 |  | 8.655,82 C |
| 1.3.1.02 - INVESTIMENTOS |  | 2.217.241,29 D | 3.625.600,10 |  |  | 0,00 | 5.842.841,39 0 |  |
|  | 0001 - ITS @ INTEGRATED TECHNOLOGY... | 2.217.241,29 D | 3.625.600,10 |  |  | 0,00 | 5.842.841,39 0 |  |
| ~ PASSIVO |  | 2.215.797,60 C |  | 0,00 |  | 0,00 | 2.215.797,60 | C |
| 2.4 - PATRIMÔNIO | LIQUIDO | 2215.797,60 C |  | 0,00 |  | 0,00 | 2215.797,60 | C |
| 2.4.1 - CAPITAL | REALIZADO | 89.900,00 C |  | 0,00 |  | 0,00 | 89.900,00 | C |
| 2.4.1.01 | - CAPITAL SOCIAL | 89.900,00 C |  | 0,00 |  | 0,00 | 89.900,00 | C |
|  | 0001 - CAPITAL-GAB RIEL P.G.DE FREITAS JR | 88.900,00 C |  | 0,00 |  | 0,00 | 88.900,00 | C |
|  | 0002 - CAPITAL-RAFAEL SANCHES GARCIA | 1.000,00 C |  | 0,00 |  | 0,00 |  | 1.000,00 C |
| 2.4.2-RESULTADO |  | 2.125.897,60 C |  | 0,00 |  | 0,00 | 2.125.897,60 C |  |
| 2.4.2.02 - LUCROS | OU PREJUÍZOS ACUMULADOS | 2.125.897,60 C |  | 0,00 |  | 0,00 | 2.125.897,60 | C |
|  | 0001 - LUCROS DO EXERCÍCIO | 2.217.825,47 C |  | 0,00 |  | 0,00 | 2.217.825,47 | C |
|  | 0002 - PREJUÍZOS ACUMULADOS | 91.927,87 0 |  | 0,00 |  | 0,00 | 91.927,87 0 |  |
| 3-RECEITAS |  | 176.376,77 C |  | 0,00 | 3.625.600,10 |  | 3.801.976,87 C |  |
| 3.2 - RECEITAS NÃO OPÈRÁCIONAIS |  | 176.376,77 C |  | 0,00 | 3.625.600,10 |  | 3.801.976,87 C |  |
| 3.2.1 - RECEITAS NÃO OPERACIONAIS |  | 176.376,77 C |  | 0,00 | 3.625.600,10 |  | 3.801.976,87 C |  |
| 3.2.1.02 - EQUIVALÊNCIA POSITIVA DE INVESTIMENTOS |  | 176.376,77 G |  | 0,00 | 3.625.600,10 |  | 3.801.976,87 C |  |
|  | 0001 - RECEITA POSITIVA DE EQUIV.DE... | 176.376,77 C |  | 0,00 | 3.625.600,10 |  | 3.801.976,87 C |  |
| 4-DESPESAS |  | 102.053,06 0 |  | 665,84 |  | 0,00 | 102.718,90 0 |  |
| 4.1 - DESPESAS OPERACIONAIS |  | 5.992.49 0 |  | 665,84 |  | 0,00 |  | 6.658,33 0 |
| 4.1.1 - ABATIMENTOS DA RECEITA BRUTA |  | 5.992,49 0 |  | 665,84 |  | 0,00 |  | 6.658,33 0 |
| £7 |  |  |  |  |  |  |  |  |
| 1.1.1.10 - DESPESAS GERAIS |  | 5.992,49 0 |  | 665,84 |  | 0,00 |  | 6.658,33 0 |
|  | 0013- DESP.C/DEPRECIAÇÃO DEVEÍCULOS | 5.992,49 0 |  | 665,84 |  | 0,00 |  | 6.658,33 0 |
| \| 4.2 - DESPESAS NÃO OPERACIONAL 96.060,57 0 0,00 0,00 96.060,57 0 |  |  |  |  |  |  |  |  |
| 4.2.1 - DESPESAS NÃO OPERACIONAL |  | 96.060,57 0 |  | 0,00 |  | 0,00 | 96.060,57 0 |  |
| 4.2.1.01 - Equivalência patrimonial de investimento |  | 96.060,57 0 |  | 0,00 |  | 0,00 | 96.060,57 0 |  |
|  | 0001 - Equivalência patrimonial... | 96.060,57 0 |  | 0,00 |  | 0,00 | 96.060,57 D |  |
| Total do ATIVO 5.915.055,57 D Total do PASSIVO 2.215.797,60 C |  |  |  |  |  |  |  |  |
| Total de DESPESAS 102.718,90 D Total de RECEITAS 3.801.976,87 |  |  |  |  |  |  |  |  |

Somatórias 6.017.774,47 D 6.017.774,47 C

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SIGILOSO

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f.587

GRADUAL INVESTIMENTOS

did

BALANCETE ANALÍTICO

FOLHA: 000002 0166 GF SYSTEMS TECNOLOGIA DA INFORMAÇÃO LTDA. DATA: 04/02/2018

Não há diferença entre os Lançamentos: 0.00 Diferença entre o ATIVO e o PASSIVO: 3.699.257,97 D Reconhecemos a exatidão do presente balancete encerrado em 31 de Outubro de 2016 conforme documentação apresentada.

GABRIEL PAULO GOUVEIA DE FREITAS JÚNIOR SÉRGIO RICARDO DE SIQUEIRA

| FUNÇÃO: SÓCIO-ADMINISTRADOR | FUNÇÃO: TÉCNICO CONTÁBIL |
|---|---|
| RG: 6.006.199-SSP/SP | CPF: 045.092.658-32 |
| CPF: 0 16.809.958-63 | TC/CRC; 1SP 195462/0-7 |

![](img_p556_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 193

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L 0588

GRADUAL INVESTIMENTOS

BALANCETE ANALÍTICO

|  |  |  |  |  |  |  | FOLHA: |  | 000001 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 0166 GF SYSTEMS TECNOLOGIA DA INFORMAÇÃO LTDA. |  |  |  |  |  |  | DATA: | 04/02/20 18 |  |
| CNPJ; 17.985.970/0001-96 |  |  |  |  |  | MÊS/ANO: |  |  | 1 1/20 16 |
| CONTA | DESCRIÇÃO | SOO. ANTERIOR |  | DÉBITO |  | CRÉDITO |  |  |  |
| SIGILOSO SDO.ATUAL |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
| 1-ATIVO |  | 5.915.055,57 | D |  | 0,00 | 482 | 12,95 | 5.866.842,62 | D |
| 1.1-ATIVO | CIRCULANTE |  | 970,00 D |  | 0,00 |  | 0,00 |  | 970,00 D |
| 1.1.1-disponível |  |  | 970,00 D |  | 0,00 |  | 0,00 |  | 970,00 D |
| 1.1.1.01 - BENS | NUMERÁRIOS |  | 970,00 D |  | 0,00 |  | 0,00 |  | 970,00 D |
|  | 0001 - CAIXA |  | 970,00 D |  | 0,00 |  | 0,00 |  | 970,00 D |
| 1.3- ATIVO PERMANENTE |  | 5.914.085,57 D |  |  | 0,00 | 48.212,95 |  | 5.865.872,62 D |  |
| 1.3.1 - ATIVO FIXO |  | 5.914.085,57 D |  |  | 0,00 | 48.212,95 |  | 5.865.872,62 D |  |
| 1.3.1.01 - |  | 71.244,18 | D |  | 0,00 |  | 665,84 | 70.578,34 | 0 |
|  | 0003-VEÍCULOS | 79.900,00 | D |  | 0,00 |  | 0,00 | 79,900,00 | D |
|  | 0009-(-)depreciação de VEPÍCULOS |  | 8.655,82 C |  | 0,00 |  | 665,84 |  | 9.321,66 C |
| 1.3.1.02 - INVESTIMENTOS |  | 5.842841,39 D |  |  | 0,00 | 47.547,11 |  | 5.795.294,28 D |  |
|  | 0001 - rrs @ integrated technology... | 5.842841,39 0 |  |  | 0,00 | 47.547,11 |  | 5.795.294,28 D |  |
| ^ PASSIVO 2.215.797,60 C 1.000,00 1.000,00 2.215.797,60 C |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
| 2.4 - PATRIMÔNIO UQUIDO |  | 2.215.797,60 C |  | i.ooo,0o |  | 1.000,00 |  | 2215.797,60 C |  |
| 2.4.1 - CAPITAL REALIZADO |  | 89.900,00 C |  | 1.000,00 |  | 1.000,00 |  | 89.900,00 C |  |
| 2.4.1.01 - CAPITAL SOCIAL |  | 89.900,00 C |  | 1.000,00 |  | 1.000,00 |  | 89.900,00 C |  |
|  | 0001 - CAPITAL-GAB RIEL P.G.DE FREITAS JR | 88.900,00 | C |  | 0,00 |  | 0,00 | 88.900,00 | C |
| 0002 - CAPITAL-RAFAEL SANCHES GARCIA 1.000,00 C 1.000,00 0,00 0,00 |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
| 0003 - CAPITAL - ROBERTA GOUVEA DE... 0,00 0,00 1.000,00 1.000,00 C |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
| 2.4.2-RESULTADO |  | 2.125.897,60 C |  |  | 0,00 |  | 0,00 | 2.125.897,60 C |  |
| 2.4.202 - LUCROS | OU PREJUÍZOS ACUMULADOS | 2.125.897,60 | C |  | 0,00 |  | 0,00 | 2.125.897,60 | C |
|  | 0001 - LUCROS DO EXERCÍCIO | 2.217.825,47 | Ç |  | 0,00 |  | 0,00 | 2.217.825,47 | C |
|  | 0002 - PREJUÍZOS ACUMULADOS | 91.927,87 | D |  | 0,00 |  | 0,00 | 91.927,87 | 0 |
| 3-RECEITAS |  | 3.801.976,87 | C |  | 0,00 |  | 0,00 | 3.601.976,87 | C |
| 3.2 - RECEITAS | NÃO OPERACIONAIS | 3.801.976,87 | C |  | 0,00 |  | 0,00 | 3.801.976,87 | C |
| 3.21 - RECEITAS | NÃO OPERACIONAIS | 3.801.976,87 | C |  | 0,00 |  | 0,00 | 3.801.976,87 | C |
| 3.2.1.02 - | EQUIVALÊNCIA POSITIVA DE INVESTIMENTOS | 3.801.976,87 | C |  | 0,00 |  | 0,00 | 3.801.976,87 | C |
|  | 0001 - RECEITA POSITIVA DE EQUIV.DE... | 3.801.976,87 C |  |  | 0,00 |  | 0,00 | 3.801.976,87 C |  |
| 4-DESPESAS |  | 102.718,90 0 |  | 48.21295 |  |  | 0,00 | 150.931,85 D |  |
| 4.1 - DESPESAS OPERACIONAIS |  |  | 6.658,33 D | 665,84 |  |  | 0,00 |  | 7.324,17 D |
| ;4.1.1 -ABATIMENTOS DA RECEITA BRUTA |  |  | 6.658,33 D | 665,84 |  |  | 0,00 |  | 7.324,17 D |
| ' 4.1.1.10-DESPESASGERAIS |  |  | 6.658,33 D | 665,84 |  |  | 0,00 |  | 7.324,17 D |
|  | 0013- DESP.C/DEPRECIAÇÂO DEVEÍCULOS |  | 6.658,33 D | 665,84 |  |  | 0,00 |  | 7.324,17 D |
| 4.2 - DESPESAS NÃO OPERACIONAL |  | 96.060,57 D |  | 47.547,11 |  |  | 0,00 | 143.607,68 D |  |
| 4.21 - DESPESAS NÃO OPERACIONAL |  | 96.060,57 D |  | 47.547,11 |  |  | 0.00 | 143.607,68 D |  |
| 4.2.1.01 - EQUIVALÊNCIA PATRIMONIAL DE INVESTIMENTO |  | 96.060,57 D |  | 47.547,11 |  |  | 0,00 | 143.607,68 D |  |
|  | 0001 - EQUIVALÊNCIA PATRIMONIAL.. | 96.060,57 D |  | 47.547,11 |  |  | 0,00 | 143.607,68 D |  |
| Total do ATIVO 5.866.842,62 D Total do PASSIVO 2.215.797,60 C |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
| Total de DESPESAS 150.931,85 D Total de RECEITAS 3.801.976,87 C |  |  |  |  |  |  |  |  |  |

Somatórias 6.017.774,47 D 6.017.774,47 0

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^ 0589

GRADUAL INVESTIMENTOS

BALANCETE ANALÍTICO

|  | FOLHA | 000002 |
|---|---|---|
| 0166 GF SYSTEMS TECNOLOGIA DA INFORWIACAO LTDA. | DATA | 04/02/20 18 |
| CNPJ: 17.985.970/000 1-96 SIGILOSO | MÊS/ANO | 1 1/20 16 |

Não há diferença entre os Lançamentos; 0,00 Diferença entre o ATIVO e o PASSIVO: 3.651.045,02 D

Reconhecemos a exatidãodo presente balancete encerrado em 30 de Novembro de 2016 conforme doraimentação apresentada.

GABRIEL PAULO GOUVEIA DE FREITAS JÚNIOR SÉRGIO RICARDO DE SIQUEIRA

| FUNÇÃO: SÓCIO-ADMINISTRADOR | FUNÇÃO: TÉCNICO CONTÁBIL |
|---|---|
| RG: 6.006.199-SSP/SP | CPF: 045.092.658-32 |
| CPF: 016.809.953-63 | TC/CRC: 1SP 195462/0-7 |

4

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SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 195

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GRADUAL INVESTIMENTOS

---

BALANCETE ANALÍTICO

.

0166 GF SYSTEMS TECNOLOGIA DA INFORMAÇÃO LTDA. CNPJ: 17.985.970/0001-96 CONTA DESCRIÇÃO DÉBITO

| 1-ATIVO | S.866.842,62 D | 14.000.000,00 |
|---|---|---|
| 1.1-ATIVO CIRCULANTE | 970,00 D | 14.000.000,00 |
| 1.1.1-disponível | 970,00 D | 14.000.000,00 |
| 1.1.1.01 - BENS NUMERÁRIOS | 970,00 D | 14.000.000,00 |
| 0001 - CAIXA | 970,00 D | 0,00 |
| 0003 - Conta Corrente Gradual Investimentos | 0,00 | 14.000.000,00 |
| 1.3 - ATIVO PERMANENTE | 5.865.872,62 D | 0,00 |
| 1.3.1-ATIVO FIXO | 5.865.872,62 0 | 0,00 |
| 1.3.1.0 1 - | 70.578,34 D | 0,00 |
| 0003-VEÍCULOS | 79.900,00 D | 0,00 |
| 0009 - (-)depreciação de VEPÍCULOS | 9.321,66 0 | 0,00 |
| 1.3.1.02- INVESTIMENTOS | 5.795.294,28 D | 0,00 |
| 0001 - rrs @ integrated technology... | 5.795.294,28 D | 0,00 |
| ^.PASSIVO | 2.215.797,60 C | 0,00 |
| 2.1 - PASSIVO CIRCULANTE | 0,00 | 0,00 |
| 2.1.1 - OBRIGAÇÕES E ENCARGOS FISCAIS A RECOLHER | 0,00 | 0,00 |
| 2.1.1.03 - CONTAS A PAGAR | 0,00 | 0,00 |
| 0004 - Notas Promissórias | 0,00 | 0,00 |
| 2.4 - PATRIMÔNIO LIQUIDO | 2.215.797,60 0 | 0,00 |
| 2.4.1 - CAPITAL REALIZADO | 89.900,00 C | 0,00 |
| 2.4.1.01 - CAPITAL SOCIAL | 89.900,00 C | 0,00 |
| 0001 - CAPITAL-GAB RIEL P.G.DE FREITAS JR | 88.900,00 C | 0,00 |
| 0003 - CAPITAL - ROBERTA GOUVEA DE... | 1.000,00 C | 0,00 |
| 2.4.2-RESULTADÕ | 2.125.897,60 C | 0,00 |
| 2.4.2.02 - LUCROS OU PREJUÍZOS ACUMULADOS | 2.125.897,60 C | 0,00 |
| 0001 - LUCROS DO exercício | 2.217.825,47 C | 0,00 |
| 0002 - PREJUÍZOS ACUMULADOS | 91.927,87 D | 0,00 |
| 3-RECEITAS | 3.801.976,87 C | 0,00 |
| 3.2 - RECETTASNÃO OPERACIONAIS | 3.801.976,87 C | 0,00 |
| 3.2.1 - RECEITAS NÃO OPERACIONAIS *1^.2.1.02 -EQUIVALÊNCIA POSITIVA DE INVESTIMENTOS | 3.801.976,87 C | 0,00 |
|  | 3.801.976,87 C | 0,00 |
| 0001 - RECEITA POSITIVA DE EQUIV.DE... | 3.801.976,87 C | 0,00 |
| 4-DESPESAS | 150.931,85 D | 956.724,31 |
| 4.1 - DESPESAS OPERACIONAIS | 7.324,17 D | 41.541,50 |
| 4.1.1 - ABATIMENTOS DA RECEITA BRUTA | 7.324,17 0 | 41.541,50 |
| 4.1.1.10- DESPESAS GERAIS | 7.324,17 D | 665,84 |
| 0013- DESP.C/DEPRECIAÇÃO DEVEÍCULOS | 7.324,17 D | 665,84 |
| 4.1.1.12- DESPESAS FINANCEIRAS | 0,00 | 40.875,66 |
| 0003 - Juros Nota Promissória | 0,00 | 40.875,66 |
| 4.2 - DESPESAS NÃO OPERACIONAL | 143.607,68 D | 915.182,81 |
| 4.2.1 - DESPESAS NÃO OPERACIONAL | 143.607,68 D | 915.182,81 |
| 4.2.1.01 - EQUIVALÊNCIA PATRIMONIAL DE INVESTIMENTO | 143.607,68 D | 915.182,81 |
| 0001 - EQUIVALÊNCIA PATRIMONIAL... | 143.607,68 D | 915.182,81 |

FOLHA: DATA:

MÊS/ANO: CRÉDITO

915.848,65 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00

915.848,65 915.848,65 665,84 0,00 665,84

915.182,81 915.182,81

14.040.875,66 14.040.875,66 14.040.875,66 14.040.875,66 14.040.875,66

0,00 0,00 0,00 0,00 0,00

0,00 0,00 0,00 0,00

0,00 0,00 0,00 0,00 0,00

0,00 0,00 0,00 0,00 0,00

0,00 0,00

0,00 0,00 0,00 0,00

000001 04/02/20 18

12/20 16 SDO. ATUAL 18.950.993,97 D 14.000.970,00 D 14.000.970,00 D 14.000.970,00 D

970,00 D 14.000.000,00 0

4.950.023,97 D 4.950.023,97 D

69.912,50 D 79.900,00 D 9.987,50 C

4.880.111,47 0 4.880.111,47 0

16.256.673,26 C 14.040.875,66 C 14.040.875,66 C 14.040.875,66 C 14.040.875,66 C

2.215.797,60 C 89.900,00 C 89.900,00 C

88.900,00 C 1.000,00 C

2.125.897,60 C 2.125.897,60 C Z217.825,47 C 91.927,87 0

3.801.976,87 C 3.801.976,87 C 3.801.976,87 C 3.801.976,87 C 3.801.976,87 C

1.107.656,16 0 48.865,67 D 48.865,67 D

7.990,01 D 7.990,01 D

40.875,66 D 40.875,66 D

1.058.790,49 D 1.058.790,49 D

1.058.790,49 D

1.058.790,49 D

![](img_p559_1.png)

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Num. 40753814 - Pág. 196

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f.53í

GRADUAL INVESTIMENTOS

BALANCETE ANALÍTICO

FOLHA; 000002 0166 GF SYSTEIWS TECNOLOGIA DA INFORMAÇÃO LTDA. DATA: 04/02/2018

| Total do ATIVO | 18.950.993,97 D | Total do | PASSIVO | 16.256.673,26 C |
|---|---|---|---|---|
| Total de DESPESAS | 1.107.656,16 D | Total de | RECEITAS | 3.801.976,87 0 |

| Somatórias | 20.058.650,13 D |  | 20.058.650,13 C |
|---|---|---|---|
| Não há diferença entre os Lançamentos: ^ Total de Prejuízos do Período | 0,00 956.724,31 D | Diferença entre o ATIVO e o PASSIVO: | 2.694.320,71 D |
|  |  | Total de Lucros Acumulados | 2.694.320,71 c |

Reconhecemos a exatidão do presente balancete encerrado em 31 de Dezembro de 2016 conformedocumentação apresentada.

GABRIEL PAULO GOUVEIA DE FREITAS JÚNIOR SÉRGIO RICARDO DE SIQUEIRA

| FUNÇÃO: SÓCIO-ADMINISTRADOR | FUNÇÃO: TÉCNICO CONTÁBIL |
|---|---|
| RG; 6.006.199-SSP/SP | CPF: 045.092.658-32 |
| CPF: 0 16.809.958-63 | TC/CRC: 1SP 195462/0-7 |

![](img_p560_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 197

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GRADUAL INVESTIMENTOS

BALANÇO PATRIMONIAL

0166 GF SYSTEMS TECNOLOGIA DA INFORMAÇÃO LTDA. CNPJ: 17.985.970/0001-96

ATIVO ATIVO CIRCULANTE DISPONÍVEL BENS NUMERÁRIOS CAIXA 970,00 D Conta Corrente Gradual investimentos 14.000.000,00 D ATIVO PERMANENTE ATIVO FIXO

VEÍCULOS 79.900,00 D (-)DEPRECIAÇÃO DEVERÍCULOS 9.987,50 C

INVESTIMENTOS rrs @ INTEGRATED TECHNOLOGY SY 4.880.111,47 0

TOTAL DO ATIVO 18.950.993,97 D

31 de Dezembro de 2016 conforme documentação apresentada.

GABRIEL PAULO GOUVEIA DE FREITAS JÚNIOR

FUNÇÃO: SÓC10-/VDMINISTRADOR

RG: 6.006.199-SSP/SP CPF: 016.809.958-63

FOLHA: 000002 ENCERRADO EM: 3 1/12/20 16

PASSIVO PASSIVO CIRCULANTE OBRIGAÇÕES E ENCARGOS FISCAIS A RE CONTAS A PAGAR Notas Promissórias 14.040.875,66 C PATRIMÔNIO LIQUIDO CAPITAL REALIZADO CAPITAL SOCIAL CAPITAL-GAB RIEL P.G.DE FREITAS JR 88.900,00 C CAPITAL - ROBERTA GOUVEA DE FREIT 1.000,00 C RESULTADO LUCROS OU PREJUÍZOS ACUMULADOS LUCROS DO exercício 4.912.146,18 C prejuízos ACUMULADOS 91.927,87 D

TOTAL DO PASSIVO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO 18.950.993,97 C

SÉRGIO RICARDO DE SIQUEIRA

FUNÇÃO: TÉCNICO CONTÃBIL

CPF: 045.092.658-32 TC/CRC: 1SP 195462/0-7

![](img_p561_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 198

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GRADUAL INVESTIMENTOS

DEMONSTRAÇÃO DO RESULTADO DO EXERCÍCIO

0166 GF SYSTEMS TECNOLOGIA DA INFORMAÇÃO LTDA. CNPJ: 17.985.970/0001-96 FOLHA; 000002

ENCERRADO EM: 31 /12/2016

3-RECEITAS

3.2.1 - RECEITAS NÃO OPEF5ACIONAIS 3.2.1.02 - EQUIV/VLENCIA POSITIVA DE INVESTIMENTOS 3.2.1.02.0001 - RECEITA POSITIVA DE EQUIV.DE INVÉS 3.801.976,87 C EQUIVALÊNCIA POSITIVA DE INVESTIMENTOS 3.801.976,87 C

)

Total deRECEITAS 3.801.976,87 C

(=)RECEITA LÍQUIDA )

3.801.976,87 C (=) LUCRO BRUTO 3.801.976,87 C

4-DESPESAS

4.1 - DESPESAS OPERACIONAIS

4.1.1 - ABATIMENTOS DA RECEITA BRUTA

4.1.1.10 - DESPESAS GEF5AIS

•j 4.1.1.10.0013 -DESP. C/DEPFÍECIAÇÃO DE VEÍCULOS

7.990,01 D DESPESAS GERAIS 7.990,01 D

4.1.1.12 - DESPESAS FINANCEIRAS

4.1.1.12.0003 - Juros Nota Promissória 40.875,66 D DESPESAS FINANCEIRAS 40.875,66 D 4.2 - DESPESAS NÃO OPERACIONAL

4.2.1 - DESPESAS NÃO OPEF?ACIONAL

4.2.1.01 - EQUIVALÊNCIA PATRIMONIAL DE INVESTIMENTO

4.2.1.0 1.000 1 - EQUIVALÊNCIA PATRIMONIAL INVEST.-I 1.058.790,49 D EQUIVALÊNCIA PATRIMONI/VL DE... 1.058.790,49 0

Total de DESPESAS 1.107.656,16 0

(=) LUCRO OPERACIONAL 2.694.320,71 C

Resultado Rnancelro:

Outras Receitas/Despesas:

{\_ H LUCRO ANTES DOSIMPOSTOS, PARTICIP. E CONTRIBUIÇÕES 2.694.320,71 C )

Provisão de Impostos: Participações e Contribuições:

•4

(=)Total do LUCRO do Período: 2.694.320,71 C

Reconhecemos a exatidão da presente demonstração encerrada em 31 de Dezembro de 2016 conforme documentação apresentada.

GABRIEL PAULO GOUVEIA DE FREITAS JÚNIOR SÉRGIO RICARDO DE SIQUEIRA

| FUNÇÃO: SÓCIO-/\\DMINISTR/\\DOR | FUNÇÃO: TÉCNICO CONTÁBIL |
|---|---|
| RG: 6.006.199-SSP/SP | CPF: 045.092.658-32 |
| CPF; 0 16.809.958-63 | TC/CRC: 1SP 195462/0-7 |

![](img_p562_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 199

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Tuesday, May 22, 2018 at 6:53:42 PM Brasília Standard Time

-r.594

Assunto: ENC: ENCERRAMENTO GF 20 16

| Data: | terça-feira, 24 de abril de 2018 20:23:01 Horário Padrão de Brasília |
|---|---|
| De: | Sérgio <topemp(S)terra.com.br> |
| Para: | marcela(5)borgesortiz.com.br <marcela@borgesortiz.com.br>, izabella@borgesortiz.com.br |

<izabella@borgesortiz.com.br> Anexos: imageOOl.png, image002.png

De: Fernanda de Uma [mailto:fdelima@gradualinvestlmentos.com.br] Enviada em: segunda-feira, 5 de fevereiro de 2018 09:19 Para: Meire Bomfim; Top Assessoria Empresarial; Ricardo Eduardo dos Santos; Gabriel F^ulo Gouvea de Freitas

Júnior Assunt»: RES; ENCERRAMENTO GF 2016

Meire

Muito obrigado, irei verificar. Quanto ao caderno de auditoria, como disse não há. Pois, a GFnão foi auditada em 2015. Assim terá que ser feito pela primeira vez.

7

- Talvez possa pedir ao Ricardo da Next se ele tem algum modelo para nos recomendar. Na verdade eu

usaria o da ITS como base. Att

Fernanda de Lima Presidente Fone: +55 1 13074-1258 Celular; +55 1 199393-5488

Av. Pres. Juscelino Kubitschek, 1909 -19 ° Andar, Torre Norte 04543-907 | São Paulo | SP 1Brasil

www.gradualinvestimentos.com.br

De: Meire Bomfim[mailto:meirebomfim24@gmail.com] Enviada em: domingo, 4 de fevereiro de 2018 11:36 Para: Top Assessoria Empresarial <topemp@terra.com.br>; Fernanda de Lima <fdelima@gradualinvestimentos.com.br>; Ricardo Eduardo dos Santos <rsantos@gradualinvestimentos.com.br>; Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior <gfreitas@gradualinvestimentos.com.br>

Assunto: ENCERRAMENTO GF 20 16

Prezados, segue, em anexo, o encerramento da GF relativo ao exercício findo em 12/2016.

Observem que encaminho os balancetes mensais a partir de OUTUBRO/2016, que foi o mês que sofreu alteração relativa ao cálculo da Equivalência Patrimonial. Os meses anteriores não sofreram nenhuma alteração ej"á haviam sido encaminhados (de janeiro a setembro/2016).

Estou enviando: - balancete de outubro/2016 - balancete de novembro/2016 - balancete de dezembro/2016 - balancete de resultados ref. dezembro/2016

- balanço patrimonial

-DRE

![](img_p563_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 200

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f^59

- cálculo da equivalência patrimonial tomando porbase o PLAda ITS.

Queiram, por gentileza, verificar se está de acordo com a auditoria da ITS.

Estando "ok", preciso que me encaminhem o ultimo caderno de auditoria da GF para que

possa elaborar as notas comparativas. Fico à disposição para esclarecimentos quejulguem necessários.

Abs

Meire

CONFIDENCIALIDADE DO CORREIO ELETRÔNICO As informações contidas nesta mensagem e nos arquivos anexados são parauso restrito, sendo seu sigilo protegido por lei, não havendo ainda garantia legal quanto à integridade de seuconteúdo. Caso você nãosejao correto destinatáno, ou a pessoa autorizada a receber estamensagem, não poderá usá-la, copiá-la, ou divulgar asinformações de seu conteúdo, tampouco tomardecisões com basenestas informações, por favor, a desconsidere e apague de seus arquivos.

V. •'

![](img_p564_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 201

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3 3 6

Tuesday, May 22,2018 at 6:52:09 PM Brasília Standard Time

Assunto: ENC: iSS ITS

| Data: | terça-feira, 24 de abril de 2018 20:23:38 Horário Padrão de Brasília |
|---|---|
| De: | Sérgio <topemp(S)terra.com.br> |
| Para: | marcela@borgesortiz.com.br <marcela@borgesortiz.com.br>, izabella@borgesortiz.com.br |

<izabella@borgesortiz.com.br> Anexos: imageOOl.png, image002.png

De: Fernanda de Uma [mailto:fdelima@graduaiinvestimentos.com.br]

Enviada em: segunda-feira, 5 de fevereiro de 2018 09:18

Para: Meire Bomfim; Top Assessoria Empresarial; Ricardo Eduardo dos Santos; Gabriel Paulo Gouvea de Freitas

Júnior; Evaldo Chaves Santos

Assunto: RES: ISS US

Oi Meire

Como explicado no e-mail anterior, esse valorfoi pago pela Bittenparcomo prestação de serviço. Eu havia entendido que acabou sendo estornado, e só registrado em 2017, a pedido do auditor. Quanto ao imposto, ele foi recolhido, mas não saberia dizer a data. Apenas que houve restituição do valor

“

retido a maior em 2/5/2017. Arr

Fernanda de Lima Presidente Fone: +55 1 13074-1258 Celular: +55 1 199393-5488

Av. Pres. Juscelino Kubitschek, 1909 -19 ° Andar, Torre Norte 04543-907 j São Paulo | SP j Brasil

www.gradualinvestimentos.com.br

De: Meire Bomfim [mailto:meirebomfim24@gmail.com] Enviada em: domingo, 4 de fevereiro de 2018 11:59 Para: Top Assessoria Empresarial <topemp@terra.com.br>; Fernanda de Lima <fdelima@gradualinvest1mentos.com.br>; Ricardo Eduardo dos Santos ,<rsantos@gradualinvestimentos.com.br>; Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior

~

<gfreitas@gradualinvestimentos.com.br>; Evaldo Chaves Santos <esantos@gradualinvestimentos.com.br>

Assunto: ISS ITS

Prezados,

em dezembro de 2016 foi realizada a provisão do valor de R$ 21.000,00 referente ao ISS de um nota no valor de R$ 1.050.000,00 que foi emitida para recebimento futuro. Sabem dizer se esse valor foi efetivamente recolhido? Se "sim", poderiam informar a data do recolhimento? E, caso não tenha sido recolhido, é necessário que seja feito.

Aguardo retomo.

Abs

![](img_p565_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 202

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("•597

Meire

CONFIDENCIALIDADE DO CORREIO ELETRÔNICO As informações contidas nesta mensagem e nos arquivos anexados são parauso restrito, sendo seu sigilo protegido porlei, não havendo ainda garantia legal quanto à integridade de seu conteúdo. Caso você não seja o correto destinatário, oua pessoa autorizada a receber estamensagem, não poderá usá-la, copiá-la, ou porfavor, a desconsidere e apague de seus arquivos.

f ;

![](img_p566_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 203

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Tuesday, May 22,2018 at 6:46:07 PM Brasília Standard Time ^ '

Assunto: ENC: DF GF 2016- status quo

| Data: | terça-feira, 24 de abril de 2018 20:25:24 Horário Padrão de Brasília |
|---|---|
| De: | Sérgio <topemp@terra.com.br> |
| Para: | marcela@borgesortiz.com.br <marcela@borgesortiz.com.br>, izabella@borgesortiz.com.br |
| SIGILOSO | <izabella@borgesortiz.com.br> |
| Anexos: | imageOOl.png, image002.png, imageOOS.png |

De: Fernanda de Lima [mailto:fdelima@gradualinvestimentos.com.br] Enviada em: sexta-feira, 2 de fevereiro de 2018 13:14

Para: Meire Bomfim

Cc: Top Assessoria Empresarial; Gabriel PauloGouvea de FreitasJúnior; Ricardo Eduardodos Santos Assunto: RES: DFGF 2016- status quo Meire e Sérgio, boa tarde Por acaso conseguiram avançar com a reunião? Seria importante termos uma posição de vocês. Muito obrigado

.

Fernanda de Lima Presidente Fone: +55 1 13074-1258 Celular: +55 1 199393-5488

Av. Pres. Juscelino Kubitschek, 1909 -19 ° Andar, Torre Norte 04543-907 | São Paulo 1SP j Brasil

www.gradualinvestimentos.com.br

De: Fernanda de Lima

Enviada em: segunda-feira, 29 de janeiro de 2018 09:18 Para: 'Meire Bomfim' <meirebomfim24@gmaiÍ.com> Cc: Top Assessoria Empresarial <topemp@terra.com.br>; Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior <gfreitas@gradualinvestimentos.com.br>; Ricardo Eduardo dos Santos <rsantos@graduaIinvestimentos.com.br> Assunto: RES: DF GF 2016- status quo r

Oi Meire

De fato, você tem razão: Em dezembro o lançamento estava no "Ativo Permanente" como "Investimentos". No entanto, como o contrato previa troca por sistemas, e não participação, esse valor deveria ter sido lançado na conta de "intangível".

![](img_p567_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 204

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f-5-é-é'

o que justificaria o meu argumento de que a Gradual não comprou participação na ITS. Dequalquer forma, desde então, a pedido do BCB iremos baixaresse lançamento integralmente até março/2018. Portanto, não há necessidade de mudança em dez 2016. A menos que seja para incluir na conta de Intangível, o que não acho seja necessário, dado que o lançamento será revertido de qq forma.

Espero ter esclarecido.

Fernanda de Lima Presidente Fone: +55 1 13074-1258 Celular: +55 1 199393-5488

Av. Pres. Juscelíno Kubitschek, 1909 -19 ° Andar, Torre Norte 04543-907 j São Paulo j SP | Brasil

www.gradualinvestimentos.com.br

De: Meire Bomfim fmaiito:meirebomfim24@gmail.com 1

Enviada em: sábado, 27 de janeiro de 2018 12:11

Para: Fernanda de Lima <fdelima@graduaíinvestimentos.com.br>

Cc: Top Assessoria Empresarial <topemD@terra.com.br>: Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior <gfreitas(5)gradualinvestimentos.com.br>: Ricardo Eduardo dos Santos <rsantos@gradualinvestimentos.com.br>

Assunto: Re: DFGF 2016- status quo

Sérgio, só mais uma coísa: no balancete de dezembro de 2016 da CCTVM, o valor de R$ 3.902mm está registrado na conta de Investimentos, Outros Investimentos, no Grupo 2 - Permanente, 2.1.9.90.90.000, então se for mesmo para alterar no balancete da GF é importante perguntar se foi lalterado posteriormente na CCTVM para que não haja desencontro de informações!

Abs

Meire

Em 27 de janeiro de 2018 12:00, Meire Bomfim <meirebomfim24@,gmail.com> escreveu:

Sérgio: em outubro/2016 a ITS devia R$ 3.902mm para a Gradual CCTVM e pagou CEDENDO uma participação no seu Capital Social. Diante disso, o Capital da TTS que era de R$ 8.183.000,00 passou a ser de R$ 12.085.713,09 e o Patrimônio Líquido que era deR$ 2.158.510,19 passou a ser de R$ 6.061.223,28.

|

|

Se pegarmos o PL de outubro (R$ 6.061) e calcularmos a participação da GF que é de 99%, | vamos ter uma equivalência patrimonial POSITIVA (na GF) no valor de R$ 3.625.600,10, ou | seja, 99% do valor que aumentou o Capital e mais 99% do resultado do mês.

![](img_p568_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 205

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r.

Essefoi o primeiro lançamento quefoifeito, e queo auditor não aceitou, pois entendeu quese houve o ingresso denova participação porconta daCCTVM, a participação daGF teria que ser

menor.

patrimonial de 99%,entretanto EXCLUÍMOS do PL da ITS o valor da participação que teoricamente seria da CCTVM. (Veja o anexo "CálculoPLAITS"). Pelo que entendi, é para VOLTAR o lançamento original, ou seja, contabilizar a equivalência patrimonial POSITIVA no balancete da GF, no valorde R$ 3.625.600,10. É isso? Se for, sem problemas. Posso fazer o lançamento. Entretanto, no meu entendimento, quando a CCTVM faz essa operação, cria um investimento que não poderia refletir no PL da GF, porque vai ficar sem uma perna de lançamento. Só me oriente nesse sentido, porque se for mesmo isso é apenas um lançamento pra alterar. Todos os balancetesjá foram encerrados, já olhei aqui no sistema, de forma que só precisamos reabrir os lotes e alterar o lançamento. Aproveito para solicitar que me encaminhe as Notas Explicativas da GF relativas ao ano de 2015 para qne en possa fazer as do ano de 2016. Seria interessante pedir para que o Luiz Correia ou o Ricardo da Next elaborasse a Nota Explicativa relativa a esse lançamento, porque não sei se entendi direito, portantoposso

escrever errado.

Quanto ao ano de 2017, eu já havia feito até agosto e posso, sim, concluir até dezembro, sem nenhum problema. Aguardo seu retomo.

Abs

Meire.

Em 23 de janeiro de 2018 10:20, Fernanda de Lima <fdelima@gradualinvestimentos.com.br>

escreveu:

Prezados

Em 19 lugar, desejo um Feliz 2018 para ambos. Meire, espero que tenha descansado na viagem a

Dubai.

Gostaria de saber como estamos com a conclusão da DF de 2016 da GF. Estamos hiper atrasados, e o auditor está me cobrando para conclusão. Seria importante neste mesmo processo. Já vermos quais as pendências de 2017. Para não termos

tanta dificuldade. |

| Peço a gentileza de que retornem o quanto antes com uma posição. Atenciosamente

![](img_p569_1.png)

Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:36 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10

Paga 3 of 8

SIGILOSO

Num. 40753814 - Pág. 206

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Tuesday, May 22,2018 at 6:42:02 PM Brasília Standard Time (". 0 Q'f

Assunto: ENC: DF GF 2016- status quo

| Data: | terça-feira, 24 de abril de 2018 20:26:40 Horário Padrão de Brasília |
|---|---|
| De: | Sérgio <topemp(5)terra.com.br> |
| Para: | marcela@borgesort1z.com.br <marcela@borgesort1z.com.br>, izabella@borgesortiz.com.br |

<izabella@borgesort1z.com.br> Anexos: imageOOl.png, image002.png, imageOOS.png

O GRIFADO EM AMARELO FOI FEITO PELA PRÓPRIA FERNANDA ....

De: Fernanda de Lima [mailto:fdelima@gradualinvestimentos.com.br] Enviada em: segunda-feira, 29 de janeiro de 2018 09:13

Para: Meire Bomfim

Cc: Top Assessoria Empresarial; Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior; Ricardo Eduardo dos Santos Assunto: RES: DF GF 2016- status quo Oi Meire, Desculpe não havia visto o restante do e-mail.

1. Notas explicativas. Não temos, pois em 2015 a GF não foi auditada. Essa é a 1^ auditoria.
2. Para mim o lançamento que defendi seria
  a. Baixa do valor a pagar para a Gradual.
    b. Contrato de cessão foi capitalizado diretamente pela ITS, e permitido fazer aumento de capital com cessão de direito.

Seria interessante pedir para que o Luiz Correia ou o Ricardo da Next elaborasse a Nota Explicativa relativa a esse lançamento, porque não sei se entendi direito, portanto posso

escrever errado.

Portanto, para fins da GF as notas tem que falar apenas que se trata de holding de participações e que a única investida é a ITS, e depois mencionar que, por equivalência o PLé de x%.

At

Fernanda de Lima Presidente Fone: +55 1 13074-1258 Celular: +55 1 199393-5488

Av. Pres. Juscelino Kubitschek, 1909 -19 ° Andar, Torre Norte 04543-907 | São Paulo j SP | Brasil

www.Braduallnvestimentos.com.br

![](img_p570_1.png)

Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:37 Número do documento: 20102318421013300000036880392 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10

SIGILOSO

Num. 40753815 - Pág. 1

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060 o

De: Meire Bomfim [mailto:meirebomfim24@gmail.com] Enviada em: sábado, 27 de janeiro de 2018 12:00 Para: Fernanda de Lima <fdelima@gradualinvestimentos.com.br> Cc: Top Assessoria Empresarial <topemp@terra.com.br>; Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior

<rsa ntos@gradualinvestimentos.com.br> Assunto: Re: DFGF 2016- status quo Sérgio;

em outubro/2016 a ITS deviaR$ 3.902mmpara a Gradual CCTVMe pagouCEDENDO uma participação no seu Capital Social. Diante disso, o Capital da ITS que era de R$ 8.183.000,00 passou a ser de R$ 12.085.713,09e o Patrimônio Líquido que era deR$ 2.158.510,19 passou a ser de R$ 6.061.223,28. Se pegarmos o PL de outubro (R$ 6.061) e calcularmos a participação da GF que é de 99%, vamos , ter uma equivalência patrimonial POSITIVA (na GF) no valor de R$ 3.625.600,10, ou seja, 99% do

valor que aumentou o Capital e mais 99% do resultado do mês. Esse foi o primeiro lançamento que foi feito, e que o auditor não aceitou, pois entendeu que se houve o ingresso de nova participação por conta da CCTVM, a participação da GF teria que ser

menor.

Dai então, seguindo a sugestão do Luiz Correia, fizemos o seguinte: foi feita a equivalência patrimonial de 99%, entretanto EXCLUÍMOS do PL da ITS o valor da participação que teoricamente seria da CCTVM. (Veja o anexo "Cálculo PLA ITS"). Pelo que entendi, é para VOLTARo lançamento original, ou seja, contabilizar a equivalência patrimonial POSITIVA no balancete da GF, no valorde R$ 3.625.600,10. É isso?

Se for, sem problemas. Posso fazer o lançamento. Entretanto, no meu entendimento, quando a CCTVM faz essa operação, cria um investimento que não poderia refletir no PL da GF, porque vai ficar sem uma perna de lançamento. Só me oriente nesse sentido, porque se for mesmo isso é apenas um lançamento pra alterar. Todos os balancetesjá foram encerrados, já olhei aqui no sistema, de forma que só precisamos reabrir os lotes e alterar o lançamento. Aproveito para solicitar que me encaminhe as Notas Explicativas da GF relativas ao ano de 2015 para qne en possa fazer as do ano de 2016. Seria interessante pedir para que o Luiz Correia ou o Ricardo da Next elaborasse a Nota Explicativa relativa a esse lançamento, porque não sei se entendi direito, portanto posso

escrever errado.

Quanto ao ano de 2017, eu já havia feito até agosto e posso, sim, concluir até dezembro, sem nenhum problema. Aguardo seu retomo.

Abs

![](img_p571_1.png)

Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:37 Número do documento: 20102318421013300000036880392 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10

SIGILOSO

Num. 40753815 - Pág. 2

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r.603

Meire.

Em 23 de janeiro de 2018 10:20, Fernanda de Lima <fdelima@gradualinvestimentos.com.br>

escreveu:

Prezados

Em 19 lugar, desejo um Feliz 2018 para ambos. Meire, espero que tenha descansado na viagem a

Dubai.

Gostaria de saber como estamos com a conclusão da DF de 2016 da GF. Estamos hiper atrasados, e o auditor está me cobrando para conclusão. Seria importante neste mesmo processo, já vermos quais as pendências de 2017. Para não termos

tanta dificuldade.

Peço a gentileza de que retornem o quanto antes com uma posição. Atenciosamente

Fernanda de Lima Presidente Fone: +55 1 13074-1258 Celular: +55 11 99393-5488

Av. Pres. Juscelino Kubitschek. 1909-19 ° Andar, Torre Norte 04543-907 | São Paulo j SP j Brasil

www.gradualinvestimentos.com.br

De: Top Assessoria Empresarial l^mailtortopemoOterra.com.br] Enviada em: terça-feira, 9 de janeiro de 2018 11:27 Para: 'Meire Bomfim' <meirebomfim24(5)gmail.com> Cc: Fernanda de Lima <fdelima(S)gradualinvestimentos.com.br>: Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior <gfreitas(5)gradualinvestimentos.com.br>: Ricardo Eduardo dos Santos <rsantos@gradualinvestimentos.com.br>

Assunto: ENC: Demonstração com Notas Explicativas

Oi Meire, Bom dia!

Em cópia Sra. Fernanda, Sr. Gabriel e Sr. Ricardo Será que você pode me atender para discutirmos uma melhor forma de encerrarmos definitivamente

esse assunto?

Desde já agradeço a sua atenção, Sérgio Ricardo CRC-1SP195462/0-7

1 1 98349-1699 1 1 5594-1202

![](img_p572_1.png)

Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:37 Número do documento: 20102318421013300000036880392 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10

SIGILOSO

Num. 40753815 - Pág. 3

-----

Tuesdáy, May 22, 2018 at6:34:17 PM Brasília Standard Tirnef\*604

Assunto: ENC: DF GF 2016- status quo

| Data: | terça-feira, 24 de abril de 2018 20:27:15 Horário Padrão de Brasília |
|---|---|
| De: | Sérgio <topemp@terra.com.br> |
| Para: | marcela(5)borgesortiz.com.br <marcela@borgesortiz.com.br>, izabella@borgesortiz.conn.br |

Anexos: imageOOl.png, image002.png, imageOOS.png

De: Fernanda de Lima [mailto:fdelima@gradualinvestimentos.com.br] Enviada em; terça-feira, 23 de janeiro de 2018 10:21 Para: Tqd Assessoria Empresarial; 'Meire Bomfim' Cc: Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior; Ricardo Eduardo dos Santos Assunto: DF GF 2016- status quo

Prezados

Em 19 lugar, desejo um Feliz 2018 para ambos. Meire, espero que tenha descansado na viagem a Dubai. Gostaria de saber como estamos com a conclusão da DF de 2016 da GF. Estamos hiper atrasados, e o auditor está me cobrando para conclusão. Seria importante neste mesmo processo, já vermos quais as pendências de 2017. Para não termos tanta

dificuldade.

Peço a gentileza de que retornem o quanto antes com uma posição. Atenciosamente

Fernanda de Lima Presidente Fone: +55 1 13074-1258 Celular: +55 1 199393-5488

Av. Pres. Juscelino Kubitschek, 1909 -19 ° Andar, Torre Norte 04543-907 | São Paulo | SP j Brasil

www.gradualinvestimentos.com.br

\\ De: Top Assessoria Empresarial [mailto:topemp@terra.com.br]

Enviada em: terça-feira, 9 de janeiro de 2018 11:27 Para: 'Meire Bomfim' <meirebomfim24@gmaTl.com> Cc: Fernanda de Lima <fdelima@gradualinvestimentos.com.br>; Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior <gfreitas@gradualinvestimentos.com.br>; Ricardo Eduardo dos Santos <rsantos@gradualinvestimentos.com.br> Assunto: ENC: Demonstração com Notas Explicativas

Oi Meire,

![](img_p573_1.png)

Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:37 Número do documento: 20102318421013300000036880392 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10

SIGILOSO

Num. 40753815 - Pág. 4

-----

Bom dia!

Em cópia Sra. Fernanda, Sr. Gabriel e Sr. Ricardo Será que você pode me atender para discutirmos uma melhor forma de encerrarmos definitivamente

Desde já agradeço a sua atenção, Sérgio Ricardo CRC-1SP195462/0-7

1 1 98349-1699 1 1 5594-1202

De: Fernanda de Lima rmailto:fdelima@gradualinvestimentos.com.br1 Enviada em: terça-feira, 9 de Janeiro de 2018 09:30 Para: Top Assessoria Empresarial <tooemDí5)terra.com.br>

,

Cc: Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior <gfreitas(5)gradualinvestimentos.com.br>

Assunto: RES: Demonstração com Notas Explicativas Sérgio, muito obrigado eu não sabia. Vamos ver se consigo te ajudar, caso tenha mais dúvidas me avise;

1. GF. Manteve a participação de 90% na ITS, e o saldo continua com o Gabriel.
1. TTS. Fezaumento de capital, através de aporte de cessão de créditos (ver DF auditada da ITS). O auditor fala que não viu a Ata, mas depois nós mandamos. Ao final, acredito que os pontos que devem ser tratados
1. Participação direta na ITS (com base na DF de 2016 da ITS)
2. Captação de 14MM. Não há pendências tributárias, pois é uma HOLDING de participação. Assim,

não teve receitas.

(

Porfavor me diga o que mais precisa, e quais outras dúvidas vc tem. Abs

Fernanda de Lima Presidente Fone; +55 1 13074-1258 Celular; +55 1 199393-5488

Av. Pres. Juscelino Kubitschek, 1909 -19 ° Andar, Torre Norte 04543-907 j São Paulo j SP | Brasil

www.gradualinvestimentos.com.br

De: Top Assessoria Empresarial [mailto:topemD(5)terra.com.br1 Enviada em: terça-feira, 9 de Janeiro de 2018 09:23

Para: Fernanda de Lima <fdelima(5)gradualinvestimentos.com.br> Cc: Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior <gfreitas(5)graduaiinvestimentos.com.br> Assunto: RES: Demonstração com Notas Explicativas

![](img_p574_1.png)

Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:37 Número do documento: 20102318421013300000036880392 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10

SIGILOSO

Num. 40753815 - Pág. 5

-----

f-606

Oi Fernanda,

Bom dia!

Veja a baixo o e-mail que mandei na semana passada para o Gabriel, preciso saber de vocês o que está acontecendo para não ficar na mão do Auditor fiscal. Obrigado, Sérgio Ricardo

1 1 98349-1699 1 1 5594-1202

De: Top Assessoria Empresarial ímailto:topemD(5)terra.com.br1 Enviada em: sábado, 6 de janeiro de 201813:44 Para: 'Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior' <gfreitas(5)gradualinvestimentos.com.br> Assunto: RES: Balanços

Prioridade: Alta

Oi Gabriel,

Boa tardei

.

Porfavor, antes de falar com o Auditor será que você consegue me explicar o que está acontecendo na (GF XITS), não consigo falar com a Meire e esse assunto é de 2016. Obrigado, Sérgio Ricardo,

1 1 98349-1699

De: Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior [mailto:gfreitas@gradualinvestimentos.com.br1 Enviada em: sexta-feira, 5 de janeiro de 2018 13:47 Para: Top Assessoria Empresarial <toDemp@terra.com.br> Assunto: RES: Balanços

Next Auditores

Ricardo Spezia

+55 (47^ 3288 1979

Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior Diretoria Fone: 1 13372-83 12

Av. Pres. Jusceiino Kubitschek, 1909 -19 ° Andar,Torre Norte 04543-907 | São Paulo j SP | Brasil

www.gradualinvestimentos.com.br

De: Fernanda de Lima rmailto:fdelima@gradualinvestimentos.com.brl Enviada em: terça-feira, 9 de janeiro de 2018 08:49 Para: Top Assessoria Empresarial <topemp@terra.com.br> Cc: Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior <gfreitas@gradua 1investimentos.com.br> Assunto: ENC: Demonstração com Notas Explicativas

![](img_p575_1.png)

Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:37 Número do documento: 20102318421013300000036880392 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10

SIGILOSO

Num. 40753815 - Pág. 6

-----

.

Bom dia Sérgio! Gostaria de saber se conseguiu avançar na DFda GF, pois precisamos resolver esta pendência. Desde já agradeço atenção, e peço a gentileza de me posicionar. Att

Fernanda de Lima Presidente Fone: +55 1 13074-1258 Celular: +55 1 199393-5488

Av. Pres. Juscelino Kubitschek, 1909 -19 ° Andar, Torre Norte 04543-907 j São Paulo j SP | Brasil

www.gradualinvestimentos.com.br

De: Fernanda de Lima

Enviada em: terça-feira, 2 de janeiro de 2018 16:41 Para: Top Assessoria Empresarial <topemp(5)terra.com.br> Ce: Stefany Ferreira de Almeida Barreto <sbarretoi5)gradualinvestimentos.com.br> Assunto: Demonstração com Notas Explicativas

Sérgio, O que a Next precisa agora é da Demonstração da GF com as Notas Explicativas. A Meire havia enviado algo, mas estava errada pois os dados não batiam. Com base nestes BS que vc enviou hoje, precisamos fazer um documento semelhante a este da ÍTS, só

que para a GF. Veja se consegue com ela o que já tinha sido feito. Att

Fernanda de Lima Presidente Fone: +55 1 13074-1258 Celular: +55 1 199393-5488

Av. Pres. Juscelino Kubitschek, 1909 -19 ° Andar, Torre Norte

!

04543-907 | São Paulo | SP | Brasil

www.gradualinvestimentos.com.br

De: Stefany Ferreira de Almeida Barreto Enviada em: terça-feira, 2 de janeiro de 2018 16:25 Para: Fernanda de Lima <fdelima(5)gradualinvestimentos.com.br> Assunto: RES: Balanços

![](img_p576_1.png)

Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:37 Número do documento: 20102318421013300000036880392 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10

SIGILOSO

Num. 40753815 - Pág. 7

-----

. 0608

Fernanda, Conversei com o Sérgio e ele me informou que já encaminhou, segue arquivo em anexo.

Favor verificar.

Fico à disposição.

Att.,

Stefany Ferreira de Almeida Barreto

Juridico Fone: 11 3372-83 18

www.aradualinvestimentos.com.br

De: Fernanda de Lima

Enviada em: terça-feira, 2 de Janeiro de 201812:55 Para: Stefany Ferreira de Almeida Barreto <sbarreto(5)gradualinvestimentos.com.br> Assunto: ENC: Balanços Stefany Por favor, feia com ele, quando pretende mandar a DFda GF de 2016. Pois, é a única pendência da auditoria, e sem isso não terminamos. Muito obrigado

Fernanda de Lima Presidente Fone; +55 1 13074-1258 Celular: +55 1 199393-5488

Av. Pres. Juscelino Kubitschek, 1909 -19 ° Andar, Torre Norte 04543-907 j São Paulo j SP | Brasil

www.gradualinvestimentos.com.br

í

De: Top Assessoria Empresarial rmailto:toDemD(5)terra.com.br1

Enviada em: sábado. 30 de dezembro de 2017 10:36

Para: Stefeny Ferreira de Almeida Barreto <sbarreto@gradualinvestimentos.com.br>: Gabriel Paulo

Gouvea de Freitas Júnior <gfreitas@gradualinvestimentos.com.br>: Fernanda de Lima <fdelima@gradualinvestimentos.com.br>: Ricardo Eduardo dos Santos <rsantos@gradualinvestimentos.com.br>: Evaldo Chaves Santos <esantos@graduaIinvestimentos.com.br> Assunto: Balanços

![](img_p577_1.png)

Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:37 Número do documento: 20102318421013300000036880392 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10

SIGILOSO

Num. 40753815 - Pág. 8

-----

- 0609

Fernanda, Gabriel, Stefany, Ricardo e Evaldo,

Bom dial

Em primeiro lugar um grande ano a todos e que em 2018 seja repleto de conquistas, muita saúde, paz e muitas surpresas boas Conforme solicitação segue:

1) O Balanço da ITS com os centavos (Stefany);
2) Documentos da GF (Gabriel e Fernanda) as demonstrações da GF;
3) Preciso encerrar 2017 e ainda está faltando os seguintes documentos: - Documentos completos (nota fiscal + boleto), Obs.: não adianta mandar o comprovante de

pagamento - Extrato C/C da ITS na Gradual - A posição das Debentures (pode ser o extrato) - (Ricardo e Evandro)

4) Por favor, me passar o dados do novo Contabilista para o ano de 2018, isso é importante para termos uma transição tranqüila. Agradeço a todos o respeito pelo meu trabalho e fico a disposição.

Obrigado e sucesso a todos, Sérgio Ricardo

1 1 98349-1699 1 1 5594 12-02

CONFIDENCIALIDADE DO CORREIO ELETRÔNICO Asinformações contidas nesta mensagem e nos arquivos anexados são para uso restrito, sendo seu sigilo protegido por lei, não havendo ainda garantia legal quanto à integridade de seu conteúdo. Caso você não seja o correto destinatário, ou a pessoa autorizada a receber esta mensagem, não poderá usá-la, copiá-la, ou divulgar as informações de seu conteúdo, tampouco tomar decisões com base nestas informações, por favor, a desconsidere e apague de seus arquivos.

CONFIDENCIALIDADE DO CORREIO ELETRÔNICO Asinformações contidas nesta mensagem e nos arquivos anexados são para uso restrito, sendo seu sigilo protegido por lei, não havendo ainda garantia legal quanto à integridade de seu conteúdo. Caso você não seja o correto destinatário, ou a pessoa autorizada a receber esta mensagem, não poderá usá-la, copiá-la, ou divulgar as informações de seu conteúdo, tampouco tomar decisões com base nestas informações, por favor, a desconsidere e apague de seus arquivos.

CONFIDENCIALIDADE DO CORREIO ELETRÔNICO Asinformações contidas nesta mensagem e nos arquivos anexados são para uso restrito, sendo seu sigilo protegido por lei, não havendo ainda garantia legal quanto à integridade de seu conteúdo. Caso você não seja o correto destinatário, ou a pessoa autorizada a receber esta mensagem, não poderá usá-la, copiá-la, ou divulgar as informações de seu conteúdo, tampouco tomar decisões com base nestas informações, por favor, a desconsidere e apague de seus arquivos.

![](img_p578_1.png)

Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:37 Número do documento: 20102318421013300000036880392 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10

SIGILOSO

Num. 40753815 - Pág. 9

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Tuesday, May 22, 2018 at 6:25:14 PM Brasília Standard-TímÈ 6 10 Assunto: ENC: Demonstração com Notas Explicativas

| Data: | terça-feira, 24 de abril de 2018 20:28:34 Horário Padrão de Brasília |
|---|---|
| De: | Sérgio <topemp@terra.com.br> |
| Para: | marcela@borgesortiz.com.br <marcela@borgesortiz.com.br>, izabella@borgesortiz.com.br |

<izabella@borgesortiz.com.br> Anexos: imageOOl.png, image002.png, imageOOS.png, DF ITS@ 2016\_auditada.pdf, ITS @ - A G E

Aumento de capital (07122016)v2.docx

De: Femanda de Lima [mailto:fdelima@gradualinvestimentos.com.br] Enviada em: terça-feira, 9 de janeiro de 2018 09:30 Para: Top Assessoria Empresarial

Cc: Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior

Assunto: RES: Demonstração com Notas Explicativas Sérgio, muito obrigado eu não sabia. Vamos ver se consigo te ajudar, caso tenha mais dúvidas me avise:

1. GF. Manteve a participação de 90% na ITS, e o saldo continua com o Gabriel.
2. ITS. Fez aumento de capital, através de aporte de cessão de créditos (ver DFauditada da ITS). O auditor fala que não viu a Ata, mas depois nós mandamos . Ao final, acredito que os pontos que devem ser tratados
1. Participação direta na ITS (com base na DF de 2016 da ITS)
2. Captação de 14MM. Não há pendências tributárias, pois é uma HOLDING de participação. Assinv

não teve receitas.

Por favor me diga o que mais precisa, e quais outras dúvidas vc tem. Abs

Femanda de Lima Presidente Fone: +55 1 13074-1258 Celular: +55 1 199393-5488

Is Av. Pres. Jusceiino Kubitschek, 1909 -19 ° Andar, Torre Norte

~

04543-907 j São Paulo j SP | Brasil

www.gradualinvestimentos.com.br

De: Top Assessoria Empresarial [mailto:topemp@terra.com.br] Enviada em: terça-feira, 9 de Janeiro de 2018 09:23 Para: Fernanda de Lima <fdelima@graduaImvestímentos.com.br> Cc: Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior <gfreitas@gradualinvestimentos.com.br> Assunto: RES: Demonstração com Notas Explicativas

![](img_p579_1.png)

Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:37 Número do documento: 20102318421013300000036880392 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10

SIGILOSO

Num. 40753815 - Pág. 10

-----

6 1 1

Oi Fernanda,

Bom dia!

Veja a baixo o e-mail que mandei na semana passada para o Gabriel, preciso saber de vocês o que está acontecendo para não ficar na mão do Auditor fiscal. Obrigado, Sérgio Ricardo

1 1 98349-1699 1 15594-1202

De: Top Assessoria Empresarial fmailto:toDemD@terra.com.br1 Enviada em: sábado, 6 de Janeiro de 2018 13:44

Para: 'Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior' <gfreitas@gradualinvestimentos .com.br>

Assunto: RES: Balanços

Prioridade: Alta

Oi Gabriel,

Boa tarde!

..-.

Por favor, antes de falar com o Auditor será que você consegue me explicar o que está acontecendo na (GF X rrS), não consigo falar com a Meire e esse assunto é de 2016. Obrigado, Sérgio Ricardo,

1 1 98349-1699

De: Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior fmailto:gfreitas@gradualinvestimentos.com.br 1

Enviada em: sexta-feira, 5 de Janeiro de 2018 13:47 Para: Top Assessoria Empresarial <toDemD@terra.com.br> Assunto: RES: Balanços

Mext Auditores

Ricardo Spezia +55 (47) 3288 1979

Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior Diretoria Fone: 1 13372-83 12

Av. Pres. Juscelino Kubitschek, 1909 -19 ° Andar, Torre Norte 04543-907 j São Paulo | SP | Brasil

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De: Fernanda de Lima rmailto:fdelima@gradualinvestimentos.com.br 1

Enviada em: terça-feira, 9 de janeiro de 2018 08:49 Para: Top Assessoria Empresarial <toDemD@terra.com.br>

Cc: Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior <gfreitas@gradualinvestimentos.com.br>

Assunto: ENC: Demonstração com Notas Explicativas

![](img_p580_1.png)

Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:37 Número do documento: 20102318421013300000036880392 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10

SIGILOSO

Num. 40753815 - Pág. 11

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- r-612

Som dia Sérgio! Gostaria de saber se conseguiu avançar na DF da GF, pois precisamos resolver esta pendência. Desde já agradeço atenção, e peço a gentileza de me posicionar. Att

Fernanda de Lima Presidente Fone: +55 1 13074-1258 Celular: +55 1 199393-5488

Av. Pres. Juscelino Kubitschek, 1909 -19 ° Andar, Torre Norte 04543-907 | São Paulo | SP | Brasil

www.Bradualinvestimentos.com.br

De: Fernanda de Lima

Etiviada em: terça-feira, 2 de janeiro de 2018 16:41 Para: Top Assessoria Empresarial <topemD@terra.com.br> Cc: Stefany Ferreira de Almeida Barreto <sbarreto(5)gradualinvest1mentos.com.br> Assunto: Demonstração com Notas Explicativas í I Sérgio,

-'

O que a Next precisa agora é da Demonstração da GF com as Notas Explicativas. A Meire havia enviado algo, mas estava errada pois os dados não batiam. Com base nestes BSque vc enviou hoje, precisamos fazer um documento semelhante a este da ITS, só que para a GF. Veja se consegue com ela o que já tinha sido feito. Att

Fernanda de Lima Presidente Fone: +55 1 13074-1258 Celular: +55 1 199393-5488

So Av. Pres. Juscelino Kubitschek, 1909 -19 ° Andar, Torre Norte

04543-907 | São Paulo j SP | Brasil

www.eradualinvestimentos.com.br

| De: Stefany Ferreira de Almeida Barreto

Enviada em: terça-feira, 2 de janeiro de 2018 16:25

Para: Fernanda de Lima <fdelima@gradualinvestimentos.com.br> Assunto: RES: Balanços

![](img_p581_1.png)

Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:37 Número do documento: 20102318421013300000036880392 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10

SIGILOSO

Num. 40753815 - Pág. 12

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- 06 13

Fernanda, Conversei com o Sérgio e ele me informou que já encaminhou, segue arquivo em anexo.

Favor verificar.

Fico à disposição.

Att.,

Stefany Ferreira de Almeida Barreto

Jurídico Fone; 11 3372-83 18

www.aradualinvestinientos.com.br

De: Fernanda de Lima

~~

' ) Enviada em: terça-feira, 2 dejaneiro de 2018 12:55

Para: Stefeny Ferreira de Almeida Barreto <sbarreto(5)gradualinvestimentos.com.br> Assunto: ENC: Balanços Stefany

Porfavor, fala com ele, quando pretende mandara DF da GF de 2016. Pois,é a única pendência da

auditoria, e sem isso não terminamos. Muito obrigado

Fernanda de Lima Presidente Fone: +55 1 13074-1258 Celular: +55 1 199393-5488

Av. Pres. Juscelino Kubitschek, 1909 -19 ° Andar, Torre Norte 04543-907 j São Paulo | SP j Brasil

www.gradualinvestimentos.com.br

De: Top Assessoria Empresarial rmailto:topemp(5)terra.com.br1 Enviada em: sábado, 30 de dezembro de 2017 10:36

Para: StefanyFerreira de Almeida Barreto<sbarreto(5)gradualinvestimentos.com.br>: Gabriel Paulo

Gouvea de Freitas Júnior <gfreitas(5)gradualinvestimentos.com.br>: Fernanda de Lima <fdelima@gradualinvestimentos.com.br>: Ricardo Eduardo dos Santos <rsantos(5)gradualinvestimentos.com.br>: Evaldo Chaves Santos <esantos(5)gradualinvestimentos.com.br> Assunto: Balanços

![](img_p582_1.png)

Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:37 Número do documento: 20102318421013300000036880392 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10

SIGILOSO

Num. 40753815 - Pág. 13

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f.614

Fernanda, Gabriel, Stefany, Ricardo e Evaldo,

Som dia!

Em primeiro lugar um grande ano a todos e que em 2018 seja repleto de conquistas, muita saúde, paz e muitas surpresas boas Conforme solicitação segue:

1) O Balanço da ITS com os centavos (Stefany);
2) Documentos da GF (Gabriel e Fernanda) as demonstrações da GF;
3) Preciso encerrar 2017 e ainda está feltando os seguintes documentos: - Documentos completos (nota fiscal + boleto), Obs.: não adianta mandar o comprovante de

^gamento - Extrato C/C da ITS na Gradual - A posição das Debentures (pode ser o extrato) - (Ricardo e Evandro)

4) Por favor, me passar o dados do novo Contabilista para o ano de 2018, isso é importante para termos uma transição tranqüila. Agradeço a todos o respeito pelo meu trabalho e fico a disposição. Obrigado e sucesso a todos, Sérgio Ricardo

1 1 98349-1699 1 1 5594 12-02

CONFIDENCIALIDADE DOCORREIO ELETRÔNICO Asinfonnações contidas nesta mensagem e nos arquivos anexados são para uso restrito, sendo seu sigilo protegido por lei, não havendo ainda garantia legal quanto à integridade de seu conteúdo. Caso você não seja o correto destinatário, ou a pessoa autorizada a receber esta mensagem, não poderá usá-la, copiá-la, ou divulgaras informações de seu conteúdo, tampoucotomar decisõescom base nestasinformações, por favor, a desconsidere e apague de seus arquivos.

CONFIDENCIALIDADE DO CORREIO ELETRÔNICO Asinformações contidas nesta mensagem e nos arquivos anexados são para uso restrito, sendo seu sigilo protegido por lei, não havendo ainda garantia legal quanto à integridade de seu conteúdo. Caso você não seja o correto destinatário, ou a pessoa autorizadaa receber esta mensagem, não poderáusá-la, copiá-la, ou divulgaras informações de seu conteúdo, tampoucotomar decisõescom base nestasinformações, por favor, a desconsidere e apague de seus arquivos.

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ITS@ - INTEGRATED TECHNOLOGY SISTEMS -TECNOLOGIA

PARA INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS S/A

CNPJ/MF ns 17.158.218/0001-71

NIRE 353.004.86 1-96

ATA DE ASSEMBLÉIA GERAL EXTRAORDINÁRIA

Realizada em 07 de dezembro de 20 16

1. Data, Hora e Local; no dia 07 de dezembro de 2016, às lOhOOmin, na sede social da ITS@

- Integrated TechnologySistems-Tecnologia Para Instituições FinanceirasS/À ("Companhia"),

=

na Avenida Paulista, 2073, 10^ andar. Consolação, CEP 01311-300, São Paulo, Estado de São

Paulo.

2. Convocação: dispensadas as publicações de editais de convocação e demais anúncios, conforme o disposto no artigo 124, § 4°, da Lei n^ 6 .404, de 15 de dezembro de 1976, conforme alterada ("Lei das S.A."). tendo em vista a presença da totalidade dos acionistas da Companhia,

conforme assinaturas constantes desta ata.

3. Mesa: os trabalhos foram presididos por Gabriel Paulo Gouveia de Freitas Júnior, como Presidente da Mesa, e Roberta de Carvalho Gouveia de Freitas, como Secretária.
4. Deliberações: Na conformidade da Ordem do Dia, as seguintes deliberações foram tomadas por unanimidade de votos e sem quaisquer restrições:
(a) Foi aprovada a lavratura desta ata na forma sumária, de acordo com o disposto no § 1^ do artigo 130 da Lei das S.A.;
(b) Foi aprovado aumento de capital social da ITS(H) - INTEGRATED TECHNOLOGY SISTEMS - TECNOLOGIA PARA INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS S/A no montante de R$ 3.9ü2.713,00(três milhões novecentos e dois mil setecentos e treze reais) mediante a cessão de direito de crédito pertencente à Gradual Corretora de Câmbio Títulos e Valores Mobiliários S.A. ("Gradual"), com sede na Avenida Juscelino Kubitschek, n^ 1.909, conjunto 191- B -19^ andar-Torre Norte - Vila Nova Conceição, CEP 04.543-907 - São Paulo - SP - CNPJ n^ 33.918.160/0001-73 - NIRE 35.3.0033600-3, representada neste ato por Fernanda Ferraz Braga de Lima Freitas.

(c) Foiautorizado a ratificar, observados os limites previstos no Estatuto Socialda Companhia e na legislação aplicável, todos e quaisquer atos celebrados pelos representantes legais e/ou procuradores da Companhia necessários à irnplementação das deliberações ora aprovadas.

![](img_p584_1.png)

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06 16

.

5. Aprovação da Ata: Como nada mais houve a ser tratado, após ter sido oferecida a palavra a quem dela quisesse fazer uso e, ninguém se manifestando, foram encerrados os trabalhos e suspensa a Assembléia Geral Extraordinária pelo tempo necessário à lavratura desta ata, a qual, reaberta a sessão, foi lida, aprovada e por todos assinada. Presidente: Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior Secretária: Roberta de Carvalho Gouveia de Freitas. Acionistas Presentes: GF Systems Tecnologia da informação Ltda., neste ato representada por seu administrador, o Sr. Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior; e o Sr. Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior.

São Paulo, 07 de dezembro de 2016.

Confere com original lavrado em livro próprio

Acionistas Presentes:

GF Systems Tecnologia da Informação Ltda. Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Jr.

Mesa:

Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Jr Roberta de Carvalho Gouveia de Freitas

Presidente Secretária

Subscritor

Gradual Corretora de Câmbio Títulos e Valores Mobiliários S.A Representante:

![](img_p585_1.png)

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Num. 40753815 - Pág. 16

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Tuesday, May 22,2018 at 6:07:20 PM Brasilia Standard Tim'£.617

Assunto: ENC: Demonstração com Notas Explicativas

| Data: | terça-feira, 24 de abril de 2018 20:30:36 Horário Padrão de Brasília |
|---|---|
| De: | Sérgio <topemp@terra.com.br> |
| Para: | marcela(5)borgesortiz.com.br <marcela@borgesortiz.com.br>, izabella@borgesortiz.com.br |

<izabeila@borgesortiz.com.br> Anexos: imageOOl.png, image002.png, image003.png, BSAuditado 2016.pdf

De: Fernanda de Lima [mailto;fdelima@gradualinvestimentos.com.br] Enviada em: terça-feira, 9 de janeiro de 2018 08:49 Para: Top Assessoria Empresarial Cc: Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior

Assunto: ENC: Demonstração com Notas Explicativas Bom dia Sérgiol Gostaria de saber se conseguiu avançar na DFda GF, pois precisamos resolver esta pendência. Desde Já agradeço atenção, e peço a gentileza de me posicionar. Att

Fernanda de Lima Presidente Fone: +55 1 13074-1258 Celular: +55 1 199393-5488

Av. Pres. Juscelino Kubitschek, 1909 -19 ° Andar, Torre Norte 04543-907 j São Paulo j SP | Brasil

www.gradualinvestimentos.com.br

De: Fernanda de Lima

Enviada em: terça-feira, 2 de Janeiro de 2018 16:41 Para: Top Assessoria Empresarial <topemp@terra.com.br> Cc: Stefany Ferreira de Almeida Barreto <sbarreto@gradualinvestimentos.com.'br> Assunto: Demonstração com Notas Explicativas Sérgio, v\_ O que a Next precisa agora é da Demonstração da GFcom as Notas Explicativas.

A Meire havia enviado algo, mas estava errada pois os dados não batiam. Com base nestes BS que vc enviou hoje, precisamos fazer um documento semelhante a este da ITS, só

que para a GF. Veja se consegue com ela o que já tinha sido feito. Att

Fernanda de Lima Presidente Fone: +55 1 13074-1258 Celular: +55 1 199393-5488

Av. Pres. Juscelino Kubitschek, 1909 -19 ° Andar, Torre Norte 04543-907 j São Paulo | SP | Brasil

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f'6l8

«

De: Stefany Ferreira de Almeida Barreto Enviada em: terça-feira, 2 de janeiro de 2018 16:25 Para: Fernanda de Lima <fdelima@gradualinvestimentos.com.br> Assunto: RES: Balanços Fernanda, Conversei com o Sérgio e ele me informou que já encaminhou, segue arquivo em anexo.

Favor verificar.

Fico à disposição.

Att.,

Stefany Ferreira de Almeida Barreto

Jurídico Fone: 11 3372-83 18

www.Gradualinvestimentos.com.br

De: Fernanda de Lima

Enviada em: terça-feira, 2 de janeiro de 2018 12:55 Para: Stefeny Ferreira de Almeida Barreto <sbarreto@gradualinvestimentos.com.br> Assunto: ENC: Balanços Stefany

Porfavor, fala com ele, quando pretende mandar a DF da GF de 2016. Pois, é a linica pendência da

auditoria, e sem isso não terminamos. Muito obrigado

Fernanda de Lima Presidente Fone: +55 1 13074-1258 Celular: +55 1 199393-5488

Av. Pres. Juscelino Kubitschek, 1909 -19 ° Andar, Torre Norte 04543-907 1São Paulo j SP j Brasil www.gradualinvestimentos.com.br

De:TopAssessoria Empresarial fmailto:topemD(5)terra.com.br1

Enviada em: sábado, 30 de dezembro de 2017 10:36

Para: Stefany Ferreira de Almeida Barreto <sbarreto@gradualinvestimentos.com.br>: Gabriel Paulo

Gouvea de Freitas Júnior <gfreitas(5)gradualinvestimentos.com.br>: Fernanda de Lima <fdelima(5)gradualinveslimentos.com.br>: Ricardo Eduardo dos Santos <rsantos(5)gradualinvestimentos.com.br>: Evaldo Chaves Santos <esantos@gradualinvestimentos.com.br> Assunto: Balanços

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Fernanda, Gabriel, Stefany, Ricardo e Evaldo,

Bom dia!

Em primeiro lugar um grande ano a todos e que em 2018 seja repleto de conquistas, muita saúde, paz e muitas surpresas boas Conforme solicitação segue:

1) O Balanço da ITS com os centavos (Stefany);
2) Documentos da GF (Gabriel e Fernanda) as demonstrações da GF;
3) Preciso encerrar 2017 e ainda está faltando os seguintes documentos: ' Documentos completos (nota fiscal + boleto), Obs.: não adianta mandar o comprovante de

pagamento - Extrato C/C da ITS na Gradual - A posição das Debentures (pode ser o extrato) - (Ricardo e Evandro)

4) Porfavor, me passar o dados do novo Contabilista para o ano de 2018, isso é importante para

termos uma transição tranqüila. Agradeço a todos o respeito pelo meu trabalho e fico a disposição. Obrigado e sucesso a todos. Sérgio Ricardo

1 1 98349-1699 1 15594 12-02

CONFIDENCIALIDADE DO CORREIO ELETRÔNICO Asinformações contidas nesta mensagem e nos arquivos anexados são para uso restrito, sendoseu sigiloprotegido por lei, não havendo aindagarantialegal quanto à integridade de seu conteúdo. Caso você não seja o correto destinatário, ou a pessoaautorizada a receberestamensagem, não poderáusá-la, copiá-la, ou divulgar asinformações de seu conteúdo, tampouco tomar decisões combasenestas informações,

por favor, a desconsidere e apague de seus arquivos.

![](img_p588_1.png)

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Num. 40753815 - Pág. 19

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Num. 40753815 - Pág. 20

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ITS(S) - INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS - TECNOLOGIA PARA INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS S.A.

CNPJ: 17.158.218/0001-71 Demonstrações financeiras Em 31 de dezembro de 2016 e 2015

Conteúdo

Relatório da Administração

Relatório dos auditores independentes sobre as demonstrações financeiras

Balanço patrimonial

|

Demonstração do resultado Demonstração do resultado abrangente Demonstração das mutações do patrimônio líquido Demonstraçãodosfluxos de caixa - método indireto Notas explicativas às demonstrações financeiras

3

4-8

9

10

11

12

13 r-621

J

/

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Num. 40753815 - Pág. 21

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ITS@ - INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS - TECNOLOGIA PARA INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS S.A.

CNPJ: 17.158.218/0001-71

RELATÓRIO DAADMINISTRAÇÃO

Acompanhia encerrou o exercício de 2016 com prejuízo na ordem de R$ 1.131 mil e um patrimônio líquido na ordem de R$ 4.929 mil em 31 de dezembro de 2016 frente a um patrimônio líquido na ordem de R$ 2.158 mil em 31 de dezembro de 2015. ACompanhia apresenta um resultado operacional positivo, com um EBIT de R$ 466 mil no exercício. Sendo que os principais impactos para o resultado liquido negativo são os juros referentes a emissão de debentures, assim como a amortização dos softwares

desenvolvidos internamente, que devido a possuirem uma vida útil estimada relativamente curta (cinco anos), impactam diretamente no custo da Companhia, em

2016o impacto foi de R$2.081 mil (R$1.727 mil em 2015). Para o exercido de 2017, a ITS@ vislumbra a retomada de resultados positivos mesmo num cenário de muitas incertezas para o Brasil, seguindo sempre seus ideais.

Em atendimento à Instrução CVM n. 381 de 14 dejaneiro de 2003, sobre a necessidade de divulgação pelas Entidades Auditadas, de informações sobre a prestação de serviços, pelo auditor independente, que não sejam auditoria externa, a ITS@- Integrated Technology Systems - Tecnologia para Instituições Financeiras S.A. informa que os únicos serviços prestados, no exercício de 2016, pelos auditores independentes foram aqueles relacionados com os exames de auditoria independente das

demonstrações financeiras.

São Paulo, 15 de março de 2017.

À administração.

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r .R' -

' ^ V-»

Relatório dos Auditores Independentes sobre as Demonstrações

Financeiras

Aos acionistas da

ITS@ - INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS - TECNOLOGIA PARA INSTITUIÇÕES

FINANCEIRAS S.A. São Paulo - SP

Opinião com ressalvas

Examinamos as demonstrações financeiras da ITS@ - INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS - TECNOLOGIA PARA INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS (Companhia), que

compreendem o balanço patrimonial em 31 de dezembro de 2016 e as respectivas demonstrações do resultado, do resultado abrangente, das mutações do patrimônio líquido e dos fluxos de caixa para o exercício findo nesta data, bem como as correspondentes notas explicativas, incluindo o resumo das principais práticas

contábeis.

Em nossa opinião, exceto pelos possíveis efeitos dos assuntos mencionados no item "Base para opinião com ressalvas", as demonstrações financeiras acima referidas apresentam adequadamente, em todos os aspectos relevantes, aposição patrimonial e

financeira da Companhia em 31 de dezembro de 2016, o desempenho de suas operações eos seus fluxos de caixa para oexercício findo nessa data, de acordo com as

práticas contábeis adotadas no Brasil. Base para opinião com ressalvas

i

j "partes Em nossos exames de auditoria verificamos que aentidade possui registrado na rubrica^"

relacionadas" o valor de R$10.558 mil, referente à acordo de investimento

firmado com a Gradual Corretora de Câmbio, Títulos e Valores Mobiliários S.A., sendo

que pelos documentos de controle interno disponibilizados pela Companhia, não nos foi

possível expressar uma opinião sobre a realização destes investimentos, nem como avaliar o potencial destes investimentos retornarem para a entidade. Consequentemente, o resultado do exercício e o patrimônio líquido podem apresentar

uma distorção neste mesmo montante.

vvww.nextauditores.com.br

Blumenau SC Rua Itapiranga 233 Sala 16 • \_ Curitiba PR Rua Pasteur463 ^ndar\_^São^a^ SP Av. Brig. Faria Lima 3144 3° Anda^

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NEX

AUDITORES

Conforme nota explicativa n? 7,referente ao direito de opção de compra para aquisição de participação naHautmont Participações Ltda realizado pela Companhia, no montante de RS20.500 mil, registrado na rubrica "partes relacionadas". Não nos foram apresentadas as demonstrações financeiras auditadas da entidade objeto do contrato, consequentemente não nos foi possível opinar sobre a sua capacidade de geração de fluxos de caixa futuros que suportem o retorno do valor da opção de compra. Adicionalmente não nos foi possível testar a capacidade financeira da parte vendedora dequitar o compromisso caso não seja exercida a opção de compra das ações. Conforme apresentado na Demonstração das mutações do patrimônio líquido, na rubrica "Integralizaçdo de Capital", durante o exercício a companhia efetuou aumento

de capital no montante de R$ 3.903 mil, verificamos que não houve assembléia geral

extraordinária, conforme Lei 6.404/76 art. 166, que define a realização desta para aumento no capital não definido no estatuto social, assim como o descumprimento do

a

prazo de arquivamento destaata najunta comercial. Nossa auditoria foi conduzida de acordo com as normas brasileiras e internacionais de auditoria. Nossas responsabilidades, em conformidade com tais normas, estão descritas na seção a seguir intitulada "Responsabilidade do auditor pela auditoria das demonstrações financeiras". Somos independentes em relação àCompanhia, de acordo com os princípios éticos relevantes previstos no Código de Ética Profissional do

Contador e nas normas profissionais emitidas pelo Conselho Federal deContabilidade, e cumprimos com as demais responsabilidades éticas de acordo com essas normas. Acreditamos que a evidência de auditoria obtida é suficiente e apropriada para

fundamentar nossa opinião com ressalvas.

Ênfases Continuidade operacional

As demonstrações financeiras foram preparadas no pressuposto da continuidade

1

normal das atividades da Companhia. Entretanto, existe a incerteza relacionada a continuidade operacional da Companhia. Observamos que a Companhia apresenta resultado negativo recorrente, ou seja, não obtendo resultado suficiente para arcar com o valor de suas despesas, o que sugere que a Companhia venha necessitar de novos

aportes de capital por parte dos acionistas, ou na captação de recursos externos. Nossa

opinião nãopossui modificação em relação a esse assunto.

Principais assuntos de auditoria

Principais assuntos de auditoria são aqueles que, em nosso julgamento profissional, UBD foram os mais significativos em nossa auditoria do exercício corrente^ Com exceção aos

assuntos descritos na seção "Base para opinião com ressalvas", não existem outros

A

principais assuntos de auditoria a comunicarem nosso relatório.

www.nextauditores.com.br p

Blumenau SC Rua llapiranga 233 Sala 16 > Curitiba PR Rua Pasteuf463 13° Andar • SãoPa^p Av. Brig. Faria Lima 3144 3° Andar

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Num. 40753815 - Pág. 24

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^•625

NEXT

AUDITORES

Outras informações que acompanham as demonstrações financeiras e o relatório do

auditor

A administração da Companhia é responsável por essas outras informações que compreendem o relatório da administração, obtido antes da data deste relatório. Nossa opinião sobre as demonstrações financeiras não abrange o relatório da administração e não expressamos ou expressaremos qualquer forma de conclusão de

auditoria sobre esse relatório.

Em conexão com a auditoria das demonstrações financeiras, nossa responsabilidade é a de ler as outras informações identificadas acima e, aofazê-lo, considerar se essas outras informações estão, de forma relevante, inconsistentes com as demonstrações

\\

financeiras ou com nosso conhecimento obtido na auditoria ou, de outra forma, aparentam estar distorcidas de forma relevante.

Se, com base no trabalho realizado, concluirmos que há distorção relevante nas outras informações obtidas antes da data deste relatório, somos requeridos a comunicar esse

fato. Não temos nada a relatar a este respeito.

Responsabilidade da administração e da governança pelas demonstrações financeiras A administração é responsável pela elaboração e adequada apresentação das demonstrações financeiras de acordo com as práticas contábeis adotadas no Brasil e pelos controles internos que ela determinou como necessários para permitir a elaboração de demonstrações financeiras livres de distorção relevante,

independentemente se causada por fraude ou erro.

Na elaboração das demonstrações financeiras, a administração é responsável pela avaliação da capacidade de a Companhia continuar operando, divulgando, quando aplicável, os assuntos relacionados com a sua continuidade operacional e o uso dessa

base contábil na elaboração das demonstrações financeiras, a não ser que a

administração pretenda liquidar a Companhia ou cessar suas operações, ou não tenha

nenhuma alternativa realista paraevitar o encerramento das operações.

Os responsáveis pela governança da Companhia são aqueles com responsabilidade pela

supervisão do processo de elaboração das demonstrações financeiras. Responsabilidades doauditor pela auditoria das demonstrações financeiras Nossos objetivos são obter segurança razoável de que as demonstrações estão livres de AN distorção relevante, independentemente se causada por fraude ou erro, e emitir relatório de auditoria contendo nossa opinião. Segurança razoável é um alto nível de

7

www.nextauditores .com.br

Blumenau SC Rua llapiraiiga 233 Sala 16 • Curitiba PR Rua Pasteuf463 13° Andar » São Paulo SP Av. Brig. Faria Uma 3144 3° Andar

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Num. 40753815 - Pág. 25

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r62G

NEXT

AUDITORES

segurança, mas não uma garantia de que a auditoria realizada de acordo com as normas brasileiras e internacionais de auditoria sempre detectam as eventuais distorções relevantes existentes. As distorções podem ser decorrentes de fraude ou erro e são consideradas relevantes quando, individualmente ou em conjunto, possam influenciar, dentro de uma perspectiva razoável, as decisões econômicas dos usuários tomadas com base nas referidas demonstrações financeiras. Como parte da auditoria realizada de acordo com as normas brasileiras e internacionais de auditoria, exercemos julgamento profissional e mantemos ceticismo profissional ao longo da auditoria. Além disso:

- Identificamos e avaliamos os riscos de distorção relevante nas demonstrações financeiras, independentemente se causada por fraude ou erro, planejamos e executamos procedimentos de auditoria em resposta a tais riscos, bem como obtemos evidência de auditoria apropriada e suficiente para fundamentar nossa

opinião. Orisco de não detecção dedistorção relevante resultante de fraude é maior do que o proveniente de erro, já que a fraude pode envolver o ato de burlar os controles internos, conluio, falsificação, omissão ou representações falsas

intencionais.

- Obtemos entendimento dos controles internos relevantes para a auditoria para

planejarmos procedimentos de auditoria apropriados às circunstâncias, mas, não, com o objetivo de expressarmos opinião sobre a eficácia dos controles internos da

Companhia.

- Avaliamos a adequação das políticas contábeis utilizadas e a razoabilidade das estimativas contábeis e respectivas divulgações feitas pela administração.
- Concluímos sobre a adequação do uso, pela administração, da base contábil de continuidade operacional e, com base nas evidências de auditoria obtidas, se existe incerteza relevante em relação a eventos ou condições que possam levantar dúvida significativa em relação à capacidade de continuidade operacional da Companhia. Se concluirmos que existe incerteza relevante, devemos chamar atenção em nosso relatório de auditoria para asrespectivas divulgações nas demonstrações financeiras individuais e consolidadas ou incluir modificação em nossa opinião, se as divulgações forem inadequadas. Nossas conclusões estão fundamentadas nas evidências de auditoria obtidas até a data de nosso relatório. Todavia, eventos ou condições

futuras podem levar a Companhia a não mais se manter em continuidade

operacional.

- Avaliamos a apresentação geral, a estrutura e o conteúdo das demonstrações

financeiras, inclusive as divulgações e se as demonstrações financeiras representam

as correspondentes transações e os eventos de maneira compatível com o objetivo

de apresentação adequada.

,

wvtfw.nextauditores.com.br

Blumenau SC Rua Itapiranga 233 Sala 16 Curitiba PR Rua Pasteur 463 13° Andar - São Paulo SP Av. Brig. Faria Lima 3144 3°Andar

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Num. 40753815 - Pág. 26

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NEXT

AUDITORES

Comunicamo-nos com os responsáveis pela governança a respeito, entre outros

aspectos, do alcance planejado, da época da auditoria e das constatações significativas

de auditoria, inclusive as eventuais deficiências significativas nos controles internosque

identificamos durante nossos trabalhos.

Fornecemos também aos responsáveis pela governança declaração de que cumprimos

com as exigências éticas relevantes, incluindo os requisitos aplicáveis de independência,

e comunicamos todos os eventuais relacionamentos ou assuntos que poderiam afetar, consideravelmente, nossa independência, incluindo, quando aplicável, as respectivas

salvaguardas.

Biumenau-SC, 22 de agosto de 2017.

NEXTÃUDII DEJsri^ES S/S

WDEP

CRC-SC 8.765/0-4

Ricardo Artur spei^ia ^^^Séiíio Responsável

Contador CRC-SC 028.595/O-2 www.nextauditores.com.br

Blumenau SC Rua Itapiranga 233 Sala 16 • \_ Curitiba PR Rua Pastour 463 13° Andar • São Paulo SP Av. Brig. Faria Uma 3144 3° Andar

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CNPJ: 17.158.218/0001-71

20 15

ATIVO Ativo circulante

Caixa e equivalentes de caixa

Clientes

Tributos a recuperar Partes relacionadas Outros créditos Total do ativo circulante Ativo não circulante

Partes relacionadas Intangível Total do ativo não circulante Total do ativo

PASSIVO Passivo circulante

Empréstimos e financiamentos Obrigações tributárias Total do passivo circulante Passivo não circulante

Partes relacionadas

Debentures

Total do passivo não circulante Patrimônio líquido

Capital social Prejuízos acumulados Total do patrimônio líquido Total do passivo + patrimônio líquido

As notas explicativassão parte integrante das demonstrações financeiras.

f-628

SYSTEMS - TECNOLOGIA PARA

31/12/2016 31/12/2015

Notas

4 5 6 7

5.8 16 1.050.000 252.904 10.557.892 10 1.629 1 1.968.24 1

7 22.559.282 8 3.302.904 25.862.186 37.830.427

18.97 1

242.104

26 1.075

1.285.642 4.734.622 6.020.264 6.28 1.339

25.434 25.434

4.060 10.649 14.709

7 .605 9 32.867.982

32.875.587

4.108.120

4.108.120

10 12.085.7 13

(7.156.307)

4.929.406 37.830.427

8.183.000

(6.024.490)

2.158.5 10 6.28 1.339

![](img_p597_1.png)

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Num. 40753815 - Pág. 28

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r-629 ITS@ - INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS - TECNOLOGIA PARA

INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS S.A.

CNPJ: 17.158.218/0001-71

20 16 E 20 15

(Valores expressos em reais, exceto se mencionado de outra forma)

31/12/2016 31/12/2015

Notas

2.901.812 1.820.187 Receita de serviço (59.394) (-)Deduções da receita

2.735.49 1 1.760.793

Receita líquida (2.081.442) (1.726.741) (-)Custos operacionais

654.049 34.052 Lucro bruto

Despesas operacionais (184.272) (112.564) Despesas administrativase gerais

(3.488) Outras receitas e despesas (187.760) (112.564) Total das despesas operacionais 466.289 (78.512)

Lucro (prejuízo) antesdo resultado financeiro

208.424 20 Receitas financeiras (1.806.530) (12.347) Despesas financeiras (1.598.106) (12.327) Prejuízo financeiro líquido 1 1

(1.131.817) (90.839)

Prejuízolíquido do exercício

(0,14) (0,01) Prejuízo líquido por ação

As notas explicativas são parte integrante das demonstrações financeiras.

###### J

![](img_p598_1.png)

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Num. 40753815 - Pág. 29

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ITS@ - INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS - TECNOLOGIA PARA

INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS S.A.

CNPJ: 17.158.218/0001-71

DEZEMBRO DE 2016 E 2015

{Valores expressos em reais, exceto se mencionado de outra forma)

|  | 31/12/2016 | 31/12/2015 |
|---|---|---|
| Prejuízo liquido do exercício | (1.131.817) | (90.83S) |
| Resultado abrangente do exercício | (1.131.817) | (90.839) |

As notas explicativassão parte integrante das demonstrações financeiras.

1 1

![](img_p599_1.png)

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Num. 40753815 - Pág. 30

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r. 't)Ol Q n ') ITS@ - INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS - TECNOLOGfA PARA

INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS S.A.

CNPJ: 17.158.218/0001-71

DEMONSTRAÇÃO DAS MUTAÇÕES DO PATRIMÔNIO LÍQUIDO DOS EXERCÍCIOS FINDOS

EM 3 1 DE DEZEMBRO DE 20 16 E 20 15

(Valores expressos em reais, exceto se mencionadode outra forma)

Capital social Resultados

Total

integralizado acumulados Saído em 311121201^1 8.183.000 (5.933.651) 2.249.349 |

| Prejuízo do exercício |  | (90.839) | (90.839) |
|---|---|---|---|
| Saldo em 31/12/2015 | 8.183.000 | (6.024.490) | 2.158.5 10 |
| íntegralização de Capital | 3.902.7 13 |  | 3.902.7 13 |

N Prejuízo do exercício (1.131.817) (1.131.817) Saldo em 31/12/2016 12.085.7 13 (7.156.307) 4.929.406

As notas explicativas são parte integrantedas demonstrações financeiras.

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Num. 40753815 - Pág. 31

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ITS(S) - INTEGRATED TECHN0L06Y SYSTEMS - TECNOLOGIA PARA

INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS S.A.

CNPJ: 17.158.218/0001-71 DEMONSTRAÇÃO DOS FLUXOS DE CAIXA DO PERÍODO DE 06 DE JULHO DE 2016(DATA

DO INICIO DAS ATIVIDADES) A 30 DEABRIL DE2017

(Valores expressos em reais, exceto se mencionadode outra forma)

FLUXOS DE CAIXA DAS ATIVIDADES OPERACIONAIS

|  | 31/12/2016 | 31/12/2015 |
|---|---|---|
| Lucro líquido antes do IRPJ E CSLL Ajustado por; | (1.131.817) | (90.839) |
| Depreciação e amortização do exercício | 2.08 1.442 949.625 | 1.726.74 1 1.635.902 |

Aumento das contas ativas (1.050.000)

Clientes

| Tributos a recuperar Partes relacionadas | (10.800) (31.831.532) | (89.205) |
|---|---|---|
|  | (101.629) | (760.789) |

R

Outros créditos Aumento das contas passivas

Contas a pagar

|  | (4.100.515) | 1.182.160 |
|---|---|---|
| Obrigações fiscais e tributárias (exceto IR e CS) | 14.785 | 8.172 |
| Caixa proveniente/(usado) nas operações Imposto de renda e contribuição socialpagos | (36.130.066) | 2.045.26 1 |
| Caixa líquido proveniente/fusado) nasatividades operacionais | (36.130.066) | 2.045.26 1 |

FLUXO DE CAIXA DAS ATIVIDADES DE INVESTIMENTO

Capitalização de ativo intangível (549.724) (923.506) (649.724) (923.506)

Caixa líquido usado nas atividadesde financiamentos FLUXOS DE CAIXA DAS ATIVIDADES DE FINANCIAMENTOS

| Pagamento de empréstimos e financiamentos Recebimentos decorrentes de integralização de debêntures | (4.060) 28.403 .128 | (1.172.765) |
|---|---|---|
| Remuneração das debentures Integralização de Capital | 4.464.854 3.902.7 13 |  |
| Caixa líquido proveniente dasatividades definanciamentos | 36.766.635 | (1.172.765) |
| REDUÇÃO LÍQUIDO DE CAIXA EEQUIVALENTES DE CAIXA | (13.155) | (51.010) |
| Caixa e equivalente de caixa noinício do período Caixa e equivalente de caixa nofinal do período | 18.97 1 5 .8 16 | 69.98 1 18 .97 1 |

As notas explicativas são parte integrante das demonstrações financeiras.

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Num. 40753815 - Pág. 32

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fS33

1TS@ - IIMTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS TECNOLOGIA PARA

INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS S.A.

CNPJ: 17.158.218/0001-71

3 1 DE DEZEMBRO DE 2016 E 2015

(Valores expressos emmilhares de reais, exceto osvalores unitários das cotas)

1. CONTEXTO OPERACIONAL

OA ITS@ - INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS - TECNOLOGIA PARA INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS S.A., é uma sociedade anônima, fundada em 06 de agosto de 2012 e tem

por objeto oferecer softwares e serviços tecnológicos para Companhias e agentes de negócio que atuam no mercado financeiro e de capitais, provendo qualidade, agilidade

e aumento de rentabilidade através de soluções inteligentes.

2. PRINCIPAIS POLÍTICAS CONTÁBEIS

2.1 Declaração de conformidade em relação às normas do CPC

As demonstrações financeiras foram preparadas de acordo com as práticas contábeis

adotadas no Brasil.

Essas demonstrações financeiras foram elaboradas de acordo com os Pronunciamentos de Contabilidade (coletivamente "CPCs") emitidos pelo Comitê de Pronunciamentos

Contábeis (CPC), adotados no Brasil com aprovação do Conselho Federal de

Contabilidade (CFC). 2.2 Base de mensuração

As demonstrações financeiras foram preparadas com base no custo histórico, com

exceção dos instrumentos financeiros.

2.3 Caixa e equivalentes de caixa

Caixa e equivalentes de caixa incluem dinheiro em caixa, depósitos bancários, outros investimentos de curto prazo de alta liquidez, com vencimentos de até três meses (com

risco insignificante de mudança de valor).

2.4 Contas a receber de clientes

As contas a receber de clientes são inicialmente reconhecidas pelo valor da transação e

subseqüentemente mensuradas pelo custo amortizado com ouso do método da taxa de juros efetiva menos a provisão para créditos de liquidação duvidosa e ajuste a valor

presente, quando aplicável.

•o

Uma provisão para créditos de liquidação duvidosa é constituída quando existe uma evidência objetiva de que a Companhia não receberá todos os valores devidos de

—.

acordo com as condiçõesoriginais das contas a receber.

![](img_p602_1.png)

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3 1 DE DEZEMBRO DE 2016 E 2015

(Valores expressos em milhares de reais, exceto os valores unitários das cotas)

2.5 Intangível

Os gastos com softwares desenvolvidos internamente são capitalizados com base nos custos incorridos para adquirir e preparar os softwares parasua utilização. Esses custos são amortizados durante a vida útil estimável de cinco anos, a capitalização é realizada de acordo com as premissas estabelecidas pela NBC TG 04 - Ativo intangível, com

correlação às Normas Internacionais de Contabilidade - IAS 38.

A Companhia revisa anualmente possíveis reduções ao valor de recuperação dos

softwares com baseem laudo de avaliação emitido porCompanhia especializada. 2.6 Provisões para perdas porimpairment emativos nãofinanceiros Os valores contábeis dos ativos não financeiros da Companhia são analisados a cada

período de apresentação para apurar se há indicação de perda no valor recuperável.

Caso ocorra tal indicação, então ovalor recuperável do ativo é determinado. AAdministração não identificou qualquer indicação que evidenciasse perda de valor

recuperável dos ativos não financeiros. 2.7 Debentures e Empréstimos e financiamentos

As debentures e empréstimos são inicialmente reconhecidos pelo valor da transação (ou seja, pelo valor recebido, incluindo os custos da transação) e subseqüentemente

demonstrados pelo custo amortizado.

As despesas com juros são reconhecidas com base no método de taxa de juros efetiva ao longo do prazo do empréstimo de tal forma que na data do vencimento o saldo

contábil corresponde ao valor devido. Os juros são incluídos em despesas financeiras.

Os empréstimos são classificados como passivo circulante, a menos que a Companhia

tenha um direito incondicional de diferir a liquidação do passivo por, pelo menos, 12

meses após a data do balanço.

2.8 Fornecedores

As contas a pagar aos fornecedores são inicialmente reconhecidas pelo valor justo e, subseqüentemente, mensuradas pelo custo amortizado com o uso do método de taxa

de juros efetiva. E

4

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CNPJ: 17.158.218/0001-71

3 1 DE DEZEMBRO DE 20 16 E 20 15

(Valores expressos em milhares de reais, exceto os valores unitários das cotas)

2.9 Provisões para riscos fiscais e cíveis

As provisões para ações judiciais são reconhecidas quando: a Companhia tem uma obrigação presente ou não formalizada como resultado de eventos passados; é provável que uma saída de recursos seja necessária para liquidar a obrigação; e o valor possa ser

estimado com segurança.

As provisões são mensuradas pelo valor presente dos gastos que devem ser necessários para liquidar a obrigação, usando uma taxa antes do imposto que reflita as avaliações

atuais do mercado do valor do dinheiro notempo e dos riscos específicos da obrigação. Oaumento da obrigação em decorrência da passagem do tempo é reconhecido como

despesa financeira. 2.10 Reconhecimento da receita

Areceita compreende o valor justo da contraprestação recebida ou a receber pela comercialização de produtos eserviços no curso normal das atividades da Companhia. A

receita é apresentada líquida de impostos, devoluções, abatimentos e descontos.

ACompanhia reconhece a receita quando: (i) ovalor da receita pode ser mensurado com segurança; (ii) é provável que benefícios econômicos futuros fluam para aentidade e (iii) quando critérios específicos tiverem sido atendidos para cada uma das atividades

da Companhia, conformedescrição a seguir.

(a) Prestação de serviços

A receita de prestação de serviços é proveniente de serviços de manutenção,

implantação, comercialização e desenvolvimento de softwares.

(b) Receita financeira

Areceita financeira é reconhecida usando ométodo da taxa de juros efetiva. 2.11 Imposto de renda e contribuição social corrente

As despesas fiscais do exercício compreendem oimposto de renda econtribuição social corrente. Oimposto é reconhecido na demonstração do resultado, exceto na proporção | em que estiver relacionado aitens reconhecidos diretamente no patrimônio líquido.

Os encargos do imposto de renda e contribuição social corrente são calculados com base nas leis tributárias em vigor ou substancialmente promulgadas, na data do balanço.

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CNPJ: 17.158.218/0001-71

3 1 DE DEZEMBRO DE 20 16 E 20 15

(Valores expressos em milhares de reais, exceto os valores unitários dascotas)

2.12 Instrumentos financeiros

a) Ativos financeiros não derivativos

A Companhia reconhece os empréstimos, recebíveis e depósitos inicialmente na data em que foram originados. Todos os outros ativos financeiros (incluindo os ativos designados pelo valor justo por meio do resultado) são reconhecidos inicialmente na data da negociação na qual a Companhia se torna uma das partes das disposições

contratuais do instrumento.

ACompanhia baixa um ativo financeiro quando os direitos contratuais aos fluxos de caixa do ativo expiram, ou quando a Companhia transfere os direitos ao recebimento

‘

dos fluxos de caixa contratuais sobre um ativo financeiro em uma transação no qual essencialmente todos os riscos e benefícios da titularidade do ativo financeiro são transferidos. Eventual participação que seja criada ou retida pela Companhia nos ativos

financeiros é reconhecida como um ativo ou passivo individual.

ACompanhia tem osseguintes ativos financeiros nãoderivativos:

Empréstimos e recebíveis

Empréstimos e recebíveis são ativos financeiros com pagamentos fixos ou calculáveis que não são cotados no mercado ativo. Tais ativos são reconhecidos inicialmente pelo valor justo acrescido de quaisquer custos de transação atribuíveis. Após o

reconhecimento inicial, os empréstimos e recebíveis são medidos pelo custo amortizado através do método dos juros efetivos, reduzidos de qualquer perda por redução ao valor

recuperável.

Os empréstimos e recebíveis abrangem clientes e outros créditos. Caixa e equivalentes de caixa abrangem saldos de caixa e aplicações financeiras de

liquidez imediata.

b) Passivosfinanceiros não derivativos

ACompanhia reconhece títulos de dívida emitidos e passivos subordinados inicialmente na data em que são originados. Todos os outros passivos financeiros (incluindo passivos designados pelo valor justo registrado no resultado) são reconhecidos inicialmente na data de negociação na qual aCompanhia se torna uma parte das disposições contratuais do instrumento. ACompanhia baixa um passivo financeiro quando tem suas obrigações

contratuais retiradas, canceladas ou pagas.

![](img_p605_1.png)

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CNPJ; 17.158.218/0001-71

3 1 DE DEZEMBRO DE 20 16 E 2015

(Valores expressos emmilhares de reais, exceto osvalores unitários dascotas) ACompanhia tem os seguintes passivos financeiros não derivativos: empréstimos e

financiamentos, fornecedores e outras contas a pagar.

Tais passivos financeiros são reconhecidos inicialmente pelo valor justo acrescido de quaisquer custos de transação atribuíveis. Após oreconhecimento iniciai, esses passivos financeiros sãomedidos pelo custo amortizado através do método dos juros efetivos. Os ativos e passivos financeiros são compensados e o valor líquido é apresentado no

balanço patrimonial quando, e somente quando, aCompanhia tenha odireito legal de compensar os valores e tenha aintenção de liquidar em uma base líquida ou de realizar

o ativo e quitar o passivo simultaneamente. c) Instrumentos financeiros derivativos

Em 31 dedezembro de 2016 a Companhia possuí em aberto apenas a opção de compra

de ações da Hautmont Participações Ltda, aqual poderá ser exercida apartir de 2019.

3. ESTIMATIVAS CONTÁBEIS

As estimativas e os julgamentos contábeis são continuamente avaliados e baseiam-se na

experiência histórica eem outros fatores, incluindo expectativas de eventos futuros. ACompanhia faz estimativas e estabelece premissas com relação ao futuro. Por definição, as estimativas contábeis resultantes raramente serão iguais aos respectivos resultados reais. As estimativas e premissas que apresentam um risco significativo de causar um ajuste relevante nos valores contábeis de ativos e passivos para o proximo

exercício estão divulgadas abaixo;

(a) Impairment emativos não financeiros

Acapacidade de recuperação dos ativos que são utilizados nas atividades da Companhia é avaliada sempre que eventos ou mudanças nas circunstâncias indicarem que ovalor contábil de um ativo ou grupo de ativos pode não ser recuperável com base em fluxos de caixa futuros. Se ovalor contábil destes ativos for superior ao seu valor recuperável, ovalor líquido é ajustado e sua vida útil readequada para novos patamares.

(b) Imposto de renda e contribuição social

ACompanhia reconhece provisões para situações em que é provável que valores

adicionais de impostos sejam devidos. Quando o resultado final dessas questões or diferente dos valores inicialmente estimados e registrados, essas diferenças afetarao os

ativos e passivos fiscais atuais e diferidos no período em que o valor definitivo for

determinado.

0 Q

![](img_p606_1.png)

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f.638

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INSTÍTUIÇÕES FINANCEÍRAS S.A.

CNPJ: 17.158.218/0001-71

3 1 DE DEZEMBRO DE 20 16 E 20 15

(Valores expressos em milhares de reais, exceto os valores unitários das cotas) (c) Provisões A Companhia atualmente não está envolvida em ações de natureza comercial e cível. Provisões são reconhecidas para os casos que representem perdas prováveis (a Companhia tem uma obrigação presente ou não formalizada como resultado de eventos passados é provável que uma saída de recursos seja necessária para liquidara obrigação e o seu valor possa ser estimado com segurança). A probabilidade de perda é avaliada baseada nas evidências disponíveis, incluindo a avaliação de advogados externos.

4. CAIXA E EQUIVALENTES DE CAIXA

|  | 31/12/2016 | 31/12/2015 |
|---|---|---|
| Dinheiro em bancos e em caixa | 5.398 | 6.090 |
| Aplicações financeiras de liquidez imediata | 4 18 5.8 16 | 12.88 1 18.97 1 |

As aplicações financeiras são prontamente conversíveis em montante conhecido de caixa e estão sujeitas a um insignificante risco de mudança de valores e, por essa razão, foram consideradas como equivalentes de caixa nas demonstrações dos fluxos de caixa.

5. CONTAS A RECEBER DE CLIENTES 31/12/2016 31/12/2015 Valores a receber - receita com faturamento futuro 1.050.000

1.050.000 Total

6. TRIBUTOS A RECUPERAR 31/12/2016 31/12/2015

5.520 1 1.87 1 Pis a recuperar 25.727 54.87 1 Cofins a recuperar 89.3 19 70.80 1 CSLL retido na fonte 132.338 104.56 1 IRRF retido na fonte 252.904 242.104 Total

![](img_p607_1.png)

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Num. 40753815 - Pág. 38

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ÍTS(S) - IWTEGRATED TECHNOLOGY

INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS S.A.

CNPJ: 17.158.218/0001-71

3 1 DE DEZEMBRO DE 20 16 E 20 15

(Valores expressos em milhares de reais, exceto os valores unitários das cotas)

7. PARTES RELACIONADAS

Circulante Gradual Corretora S.A.' Partes relacionadas ativo circulante

Não circulante Adiantamento a diretores ^

Opçãode compra HautmontParticipações Ltda ^

Partes relacionadas ativo não circulante

i

Total

1. Conforme acordo de investimento firmado

companhia e a Gradual Corretora de investimento registrado refere-se a transferência de aquisição de empresas de tecnologia que ofereçam soluções para omercado financeiro.

O retorno do investimento será pago

equivalente a 2,5 pontos percentuais sobre a receita bruta de serviços da empresa até a

quitação completa do investimento, com prazo decarência deseis meses.

2. Os adiantamentos efetuados a diretores

ressarcimento dos valores adiantados.

3. ACompanhia adquiriu odireito de opção de compra para aquisição de participação na Hautmont Participações Ltda, essa opção de compra prevê aaquisição de até 17% da Hautmont, eaopção de compra pode ser exercida a partir de fevereiro de 2019.

Apartir do momento em que a opção for exercida, a Companhia deverá compra da participação societária com base no investimento inicial de RS20,5 milhões, será reconhecido como ágio. Caso aCompanbia não efetue a opção de compra, ovalor pago pelo direito de opção de compra, tornar-seáum crédito junto avendedora das ações (Fernanda Ferraz Braga de Lima Freitas).

8. INTANGÍVEL

Descrição 0001 - Desenvolv Negoc Elétron Home Broker 0002 - Desenvolv Order Manag System (OMS)

0003 - Desenvolv Conta Margem

^ 0639

SYSTEMS - TECNOLOGIA PARA

31/12/2016

10.557.892 10.557.892

2.059.282 20.500.000 22.559.282

33.1 17.174

em 30 de novembro de 2016, entre

Câmbio, Títulos e Valores Mobiliários recursos para avaliação e possível

pela Gradual mensalmente

31/12/2015

1.285.642

1.282.642

1.285.642

a

S.A., o

no montante não possuem prazo estipulado para efetuar a patrimônio líquido da Hautmont e o

|  | 20 15 20 16 Total Amortização Saldo |
|---|---|
| Taxa | Custo líquido Acumulada |
| 20% 20% 20% | 275.330 100.633 (772.847) 873.480 74.832 (187.212) 3 1.158 2 18.370 3 1.158 (187.212) 2 18.370 74.832 Ee |

![](img_p608_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753815 - Pág. 39

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n ''640 iTS@ - INTEGRATED

INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS

CNPJ; 17 .158 .218/0001-71

3 1 DE DEZEMBRO DE 20 16 E 20 15

(Valores expressos em milhares

0004 - Desenvolvimento Risco 0005 - Desenvolv Sinal Difus Cotaç 0005 - Desenvolv Desktop Trading System 0007 - Desenvolvimento Intranet 0008 - Economic Value of Operations-Home... 0009 - Implementação - OMS 0010 - Implementação - Risco 0011 - Implementação - Sinal DifusCotação 0012 - Implementação - Desktop 0013 - Implementação Intranet

!

0014 - INTRANET - NOVOS MODULOS

0015 - SISTEMA SPIDER - CONSOL RISCO - 00 16 - SISTEMA COMPLIANCE - NM 0017 - SISTEMA CADASTRO ON UNE - 0018 - SISTEMA DE CONTROLE DE SALDO 0019 - SISTEMA DE SUITTABILITY - NM 0020 - SISTEMA TESOURO DIRETO - NM 002 1 - SISTEMA DE CARE ORDER - NM 0022 - SISTEMA STOCKMARKET - NM 0023 - SISTEMAMODULOS DE FUNDOS- NM 0024 - SISTEMA DE CONTENT MANA6 002S - SISTEMA SUPERVISOR DROPCPPY 0026 - SISTEMAGRADUAL CONSULTA - NM 0027 - SISTEMACONTROLE POS TRADE- NM 0028 - SISTEMA PORTAL DO CAMBIO - NM 0029 - SISTEMA MODULO SUPERVISOR- NM 0030 - SISTEMA GESTOR SINACOR - NM Total projetos finalizados

Desaição Projetos em desenvolvimento 0031 - SISTEMADECONTROLE DE PLD- 2016 Total ativo intangível

TECHNOLOGY SYSTEMS - TECNOLOGIA PARA

S .A.

EXERCÍCIOS FINDOS EM de reais, excetoos valores unitários das cotas)

20% 20% 20% 20% 20% 20%

20%

20% 20% 20% 20% 20% 20% NM 20%

20% 20% 20% 20% 20% 20%

20% 20% 20% 20% 20% 20% 20%

Taxa

2 18.370 2 18.370 1.96S.330 655.1 10 3.804.478 108.720 82.672 79.142 130.2 13 6 1.080 28.195 3 16.7 15 89.447 2 12.457 65.9 18 2 12.758 56.39 1 136.364 16.9 17 1 14.537 48.87 1 1 19.3 18 3 1.7 18 70.839 102.273 65.789 83.999 10.407.2 1 1

Custo

(187.212) (187.212) (1.684.905) (561.635) (3.261.631) (86.977) (66.079) (63.373) (104.172) (48.864) (5.639) (63.343) (17.889) (32.789) (23.086) (42.552) (11.278) (27.273) (3.383) (22.908) (9.774) (23.864) (6.344) (14.168) (20.455) (13.157) (16.800) {7.754D31)

20 16

Amortização Acumulada

3 1.158 3 1.158 280.425 93.475 542.846 2 1.743 16.593 15.769 26.042

12.2 16 22.556 253.372 7 1.558 179.668 43.832 170.206 45.1 13 109.09 1 13.534 9 1.629 39.096 95.455 25.375 56.67 1 8 1.8 18 52.632 67.199 2.653.179

Total

liquido

74.832 74.832 673.49 1 224.497 1.303.743 43.487 33.068 3 1.656 52.084 24.432 28.195 3 16.7 15 89.447 2 12.457 66.918 2 12.758 55.39 1 136.364 16.9 17 1 14.537 48.87 1 1 19.3 18 3 1.7 18 70.839 102.273 65.789 83.999 4.734.622

20 15 Saldo

649.725 1 1.056J36

649.725 (7.754.031) 3.302.904 4.734.622

9. DEBENTURES

31/12/2016 31/12/2015

2 1

![](img_p609_1.png)

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Num. 40753815 - Pág. 40

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064 1

ITS@ - INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS - TECNOLOGIA PARA

INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS S.A.

CNPJ: 17.158.218/0001-71

3 1 DE DEZEMBRO DE 20 16 E 20 15

(Valores expressos em milhares de reais, exceto osvalores unitários das cotas)

Debentures 34.464.854

(-) Debentures a integralizar (1.596.872)

32.867.982

ACompanhia emitiu em 26 de janeiro de 2016, 3.000 debentures no valor nominal de RSIO mil cada. A amortização ocorrerá em quatro parcelas anuais a partir de 2020, sendo o vencimento da primeira parcela de pagamento em 26 de janeiro de 2020 e da

última parcela em 26 de janeiro de 2023.

Aremuneração das debentures será de IPCA +9% a.a., com o adicional de participação

de 20% nos lucros da Companhia.

Em 31 de dezembro de 2016, a Companhia possui 2.861 debentures integraiizadas, permanecendo ainda um total de 139 debentures a integralizar. O preço unitário de

cada debenture na referida data é de R$11.488,00 reais (onze mil quatrocentos e oitenta e oito reais).

As debentures são de espécie quirografária com direito a participação no lucro, e possuem como garantia a alienação fiduciária de 1.636.600 (um milhão seiscentos e trinta e seismil e seiscentas) açõesda Companhia representativas de até 20%.

10. CAPITAL SOCIAL

Ocapital social totalmente integralizado é composto por8.183.000 (oito milhões, cento e oitenta e três mil) ações, ordinárias, nominativas, escriturais, com valor nominal

unitário de RS 1,00 (um real) cada.

11. RESULTADO FINANCEIRO

| Ganhos de capital | 31/12/2016 205.43 1 | 31/12/2015 |
|---|---|---|
| Rendimento aplicação financeira | 2.933 | 20 |
| Receita financeira | 208.424 | 20 |
| Despesas bancárias Juros sobre debentures | (2.417) (1.804.113) | (12.347) |
| Despesa financeira | (1.806.530) | (12.347) |
| Prejuízo financeiro líquido | (1.598.106) | (12.327) |

![](img_p610_1.png)

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Num. 40753815 - Pág. 41

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fTS@ - INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS TECNOLOGIA PARA

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CNPJ: 17.158.218/0001-71

3 1 DE DEZEMBRO DE 2016 E 2015

(Valores expressos em milhares de reais, exceto os valores unitários das cotas)

12. AUDITORES INDEPENDENTES

Em atendimento à Instrução CVM n. 381 de 14de janeiro de 2003, informamos que os

únicos serviços prestados, no exercício de 2016, pela Next Auditores Independentes S/S, foram aqueles relacionados com os exames de auditoria independente das

demonstrações financeiras.

São/Paulo, 15 de março de^l7

Paulo Gouvea^e Freit^Junior Sér^Rtçár^^^iquelra

(kfn^orTC CtiC 195462/07

Diretor Presidente

CPF: 016.809.958-63 ( VPF: 045092658-32

Roberta de Carvalho Gouveia de Freitas CPF: 349.831.518-85

![](img_p611_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753815 - Pág. 42

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Thursday, May 24, 2018 at 1:27:20 PM Brasília Standard Time 0^ ^

I Assunto: Re: ITENS 2, 5 e 8 - Auditoria da GF

| Data: | quinta-feira, 24 de maio de 2018 13:27:12 Horário Padrão de Brasília |
|---|---|
| De: | Izabella <izabella@borgesortiz.com.br> |
| Para: | Top Assessoria Empresarial <topemp(S)terra.com.br> |

Anexos: imageüQl.png, imageü02.png

De: Fernanda de Lima fmailto:fdeiima@Qradualinvestimentos.com.br1

Enviada em; quinta-feira, 21 de setembro de 2017 18:34 Para: Meire Bomfim; Top Assessoria Empresarial

Cc: Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior

Assunto: ITENS 2, 5 e 8 - Auditoria da GF Meire, boa noite

Aos poucos vamos avançando. Concluída a auditoria da ITS, agora estamos na fase da GF. O Douglas passou a lista de informações, em anexo. Mas, de você eu preciso dos itens abaixo. Como o Gabriel tem pressa nesta auditoria, pois estamos pendentes com a CETIP, se puder dar foco nestes pedidos te agradeço super. Abs

2 Balancete atual disponível 5 Demonstrações financeiras na data base 8 Memória de calculo da depreciação acumulada

Fernanda de Lima Presidente Fone: +55 11 3074-1258 Celular: +55 11 99393-5488

Av. Pres. Jusceiino Kubitschek, 1909 -19 ° Andar, Torre Norte

04543-907 I São Paulo 1 SP I Brasil www.aradualinvestimentos.com.br

CONFIDENCIALIDADE DOCORREIO ELETRÔNICO Asinformações contidas nesta

mensagem e nos arquivos anexados são para uso restrito, sendo seu sigilo protegido por lei, não havendo ainda garantia legal quanto à integridade de seu conteúdo. Caso você não seja o correto destinatário, ou a pessoa autorizada a receber esta mensagem, não poderá usá-la, copiá-la, ou divulgar as informações de seu conteúdo, tampouco tomar decisões com base nestas informações, por favor, a desconsidere e apague de seus arquivos.

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SIGILOSO

Num. 40753815 - Pág. 43

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Tuesday, May 22, 2018 at 1:15:40 PM Brasília Standard Time (i 6 4 4

Assunto: ENC: Folha Pró-iabore juího-2017 - Folha da ITS

| Data: | quinta-feira, 26 de abril de 2018 17:29:53 Horário Padrão de Brasília |
|---|---|
| De: | Top Assessoria Empresarial <topemp@terra.com.br> |
| Para: | marcela@borgesortiz.com.br <marcela@borgesortiz.com.br>, izabella@borgesortiz.com.br |

<izabella@borgesortiz.com.br> Anexos: imageOül.png, imageOÜ2.png

De: Top Assessoria Empresarial [mailto:topemp@terra.com.br] Enviada em: sexta-feira, 1 de setembro de 2017 12:46 Para: 'Ricardo Eduardo dos Santos' <rsantos@gradualinvestimentos.com.br>; 'Contas a Pagar Gradual' <ContasaPagar@gradualinvestimentos.com.br> Assunto: RES: Folha Pró-labore julho-2017 - Folha da ITS Oi Ricardo, Bom dia Centralizei na Ariane, que ficou de mandar para os departamentos. Qualquer problema me avisa que mando novamente. Abraço, Sérgio Ricardo

1 1 98349-1699

De: Top Assessoria Empresarial rmailto:topema@terra.com.br1 Enviada em: segunda-feira, 14 de agosto de 2017 10:49 Para: 'Ariane Pacheco dos Santos Gonçalves' <agoncalves(5)gradualinvestimentos.com.br>: 'Elise Alves'

<aalves(5)gradualinvestimentos.com.br> Cc: 'Gestão de Pessoas Gradual' <GestaodePessoas@gradualinvestimentos.com.br>: 'Contabilidade Gradual' <Contabilidade@gradualinvestimentos.com.br>

Assunto: Folha Renato Rabello - agosto-2017 e Pró-labore Gabriel e Roberta agosto-2017

De: Ricardo Eduardo dos Santos fmailto:rsantos@gradualinvestimentos.com.br1 Enviada em: sexta-feira, 1 de setembro de 201711:59 Para: Top Assessoria Empresarial <toDemD@terra.com.br>: Contas a Pagar Gradual

<Conta saPagar@gradualinvestimentos.com•br>

Assunto: RES: Folha Pró-labore julho-2017 - Folha da ITS Sérgio, bom dia. Não recebemos o pró-labore de Agosto, poderia nos enviar

At.,

Ricardo Eduardo dos Santos BackOffice & Risco Fone: 11 3372-83 1 1

www.aradualinvestimentos.com.br

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SIGILOSO

Num. 40753815 - Pág. 44

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. 0645

De: Top Assessoria Empresarial rmaiitoitopempOterra.com.brl Enviada em: sexta-feira, 28 de julho de 2017 11:40 Para: Contas a Pagar Gradual <ContasaPagaríS)gradualinvestimentos.com.br>

Cc: Marcelo Ananias Notaro <mnotaro@gradualinvestimentos.com.br>: 'Meire Bomfim' <meirebomfim24@gmail.com>

Contas a pagar / Marcelo,

Bom dia!

Segue a folha de pagamento do pró-labore referente a julho-2017. GPS - vencimento dia 18/08/2017. IR-vencimento dia 18/08/2017. Abraço, Sérgio Ricardo

1 1 98349-1699

De: Marcelo Ananias Notaro fmailto:mnotaro@gradualinvestimentos.com.brl

Enviada em: quarta-feira, 7 de junho de 2017 10:45 Para: Top Assessoria Empresarial <toDemD@terra.com.br>

Assunto: ENC: Numero PIS - Folha da ITS

Sérgio, bom dia! Segue abaixo os números solicitados. Abraço, Obs.: Precisamos fazer o pagamento hoje.

Marcelo Ananias Notaro Contabilidade Fone; 11 3372-8333

www.Qradualinvestimentos.com.br

De: Vanessa de Oliveira Lima

Enviada em: quarta-feira, 7 de junho de 2017 10:36

Para: Marcelo Ananias Notaro <mnotaro@gradualinvestimentos.com.br> Cc: Gestão de Pessoas Gradual <GestaodePessoas@gradualinvestimentos.com.br> Assunto: RES: Numero PIS - Folha da ITS

Marcelo, bom dia

Gabriel Paulo Gouveia de Freitas Júnior; PIS; 12 12939442-8

![](img_p614_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753815 - Pág. 45

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í"'646

Roberta Carvalho Franco Gouveia de Freitas. PIS: 1369783 193-2 Atenciosamente,

Vanessa de Oliveira Lima Gestão de Pessoas Fone; 11 3372-8324

www.aradualinvestimentos.com.br

De: Marcelo Ananias Notaro

Enviada em: quarta-feira,, 7 de junho de 2017 10:13

Para: Vanessa de Oliveira Lima <vlima(5)gradualinvestimentos.com.br> Assunto: Numero PIS - Folha da ITS

Vanessa, bom dia! Peço sua gentileza, informar o número do PIS e data de cadastro conforme abaixo:

Gabriel Paulo Gouveia de Freitas Júnior;

Roberta Carvalho Franco Gouveia de Freitas.

Grato,

n/iarcelo Ananias Notaro Contabilidade Fone: 11 3372-8333

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.

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Num. 40753815 - Pág. 46

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Tuesday, May 22,2018 at 2:35:04 PM Brasília Standard Titnl^' 647

Assunto: ENC; BSMaio e Carta de Faturamento para TBC

| Data: | quinta-feira, 26 de abril de 2018 17:32:43 Horário Padrão de Brasília |
|---|---|
| De: | Top Assessoria Empresarial <topemp@terra.com.br> |
| Para: | marcela(5)borgesortiz.com.br <marcela(5)borgesortiz.com.br>, izabella@borgesortiz.com.br |

<Tzabella@borgesortiz.com.br> Anexos: imageOOl.png, imageOÜ2.png, image003.png

De: Top Assessoria Empresarial [mailto:topemp@terra.com.br] Enviada em: segunda-feira, 14 de agosto de 2017 12:31 Para: 'Stefany Ferreira de Almeida Barreto' <sbarreto@gradualinvestimentos.com.br>; 'Fernanda de Lima' <fdelima@gradualinvestimentos.com.br> Assunto: RES: BS Maio e Carta de Faturamento para TBC Obrigado Stefany!

De: Stefany Ferreira de Almeida Barreto fmailto:sbarreto@gradualinvestimentos.com.br1 Enviada em: segunda-feira, 14 de agosto de 2017 12:16 Para: Top Assessoria Empresarial <toDemD@terra.com.br>: Fernanda de Lima

<fdelima@gradualinvestimentos.com.br>

Assunto: RES: BS Maio e Carta de Faturamento para TBC Prezados, boa tarde.

Apenas para ciência, informo que os documentos já se encontram no departamento jurídico.

Att..

Stefany Ferreira de Almeida Barreto

Jurídico

=

Fone: 11 3372-83 18

www.aradualinvestimentos.com.br

De: Top Assessoria Empresarial rmailto:toDemD@terra.com.br1 Enviada em: segunda-feira, 14 de agosto de 2017 10:23

Para: Fernanda de Lima <fdelíma@gradualinvestimentos.com.br>

Ce: Stefany Ferreira de Almeida Barreto <sbarreto@gradualinvest1mentos.com.br>

![](img_p616_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753815 - Pág. 47

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o

Assunto: RES: BSMaio e Carta de Faturamento para TBC

01 Fernanda,

Bom dia!

Rua Caputira, 84 - Conjunto 6 - Bairro de Mirandópoiis Obrigado, Sérgio Ricardo

1 1 98349-1699

De: Fernanda de Lima fmailto:fdelima@gradualinvestimentos.com.br1

Enviada em: segunda-feira, 14 de agosto de 2017 10:06 Para: Top Assessoria Empresarial <toDemo(5)terra.com.br> Cc: Stefany Ferreira de Almeida Barreto <sbarreto@gradualinvestimentos.com.br> Assunto: RES: BS Maio e Carta de Faturamento para TBC

Oi O Marcelo te enviou, pode confirmar endereço para irmos coletar?

Fernanda de Lima Presidente Fone: +55 11 3074-1258 Celular: +55 11 99393-5488

Av. Pres. Juscelino Kubitschek, 1909 -19 ° Andar, Torre Norte

04543-907 I São Paulo I SP i Brasil www.aradualinvestimentos.com.br

De: Top Assessoria Empresarial Tmailto:topemp@terra.com.br1 Enviada em: sexta-feira, 11 de agosto de 2017 18:06

Para: Fernanda de LTma

Cc: Stefany Ferreira de Almeida Barreto Assunto: RES: BS Maio e Carta de Faturamento para TBC Oi Fernanda,

Boa tarde!

Preciso dos arquivos, como foi feito em abril-2017.

De: Fernando de Souza Geraldo fmailto:fgeraldo@gradualinvestimentos.com.br1

Enviada em: terça-feira, 18 de julho de 201712:29 Para: Top Assessoria Empresarial <topemp@terra.com.br>

Cc: Contabilidade Gradual <Contabilidade@gradualinvestimentos.com.br> Assunto: Faturamento e Balancete

Bom dia Sr. Sérgio. Seguem, carta faturamento e balancete de abril de 2 .017 da GRADUAL, favor imprimir 2 vias de cada e assinar, amanhã enviaremos um portador para retirar.

Atenciosamente.

![](img_p617_1.png)

Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:37 Número do documento: 20102318421013300000036880392 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10

SIGILOSO

Num. 40753815 - Pág. 48

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f'649

Fernando de Souza Geraldo Contabilidade

www.Qradualinvestimentos.com.br

De: Fernanda de Lima fmailto:fdelima(5)gradualinvestimentos.com.br1 Enviada em: sexta-feira, 11 de agosto de 2017 17:30 Para: topemp@terra.com.br Cc: Stefany Ferreira de Almeida Barreto <sbarreto@gradualinvest1mentos.com.br> Assunto: ENC: BS Maio e Carta de Faturamento para TBC

Sérgio, boa tarde Como discutido, todo o dia 15 do mês temos que apresentar ao perito judicial uma carta de

faturamento e o balanço da corretora.

Poderia me preparar 3 cópias da arta de faturamento (não receita) assinadas, bem como o BS

de maio?

Se puder me confirmar o endereço eu mando buscar na 2^feira.

Muito obrigado pela atenção.

Fernanda de Lima Presidente Fone: +55 11 3074-1258 Celuiar: +55 11 99393-5488

Av. Pres. Juscelino Kubitschek, 1909 -19 ° Andar, Torre Norte

04543-907 1 São Paulo I SP I Brasil www.aradualinvestimentos.com.br

De: Fernanda de Lima

Enviada em: sexta-feira, 11 de agosto de 2017 16:44 Para: 'Meire Bomfim'; Marcelo Ananias Notaro Cc: 'ifaf@uol.com.br'; Stefany Ferreira de Almeida Barreto Assunto: BS Maio e Carta de Faturamento para TBC

Boa tarde

Como devem se recordar iniciamos o processo de penhora de faturamento para cobrir a TBC. Neste sentido, no próximo di 15 (terça-feira) o perito judicial estará aqui e precisaremos de:

![](img_p618_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753815 - Pág. 49

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![](img_p619_1.png)

Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:37 Número do documento: 20102318421013300000036880392 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10

SIGILOSO

Num. 40753815 - Pág. 50

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Usuário: 26.356.371/0001-02 - NF-e - Nota Fiscal Eletrônica de Serviços - São Paulo ~~ Page 1 of 1

^'651

PREFEITURA DO MUNICÍPIO DE SAO PAULO

20 1805 16U2635637 1000 102

CPF/CNPJ: 26.355.371/0001.02 Nome/Razão Social: ELIENE SILVA GOMES SERVIÇOS ADMINISTRATIVOS Endereço: R DO ORFANATO 411, APT101 B - VILAPRUDENTE - CEP: 031314)10 Município: São Paulo

Nome/Razão Social: HENRIFARMA PRODUTOS QUÍMICOS E FARMACÊUTICOS LTDA

CPF/CNPJ: 61.074.662/0001-09 Endereço: R FREIRE DA SILVA00209 - VILAMONUMENTO - CEP; 01523-020 Município: São Paulo

CPF/CNPJ: =

Prestação de serviços.

INSS (R$) Código do Serviço 03158 - Datilograf, digitação, ValorTotal das Deduções (R$) 0,00

Município da Prestação do Serviço

(1) Esta NFS-e foi emlBda com respaldo na Lei n° 14.097/2005; (2) Documento emitido por ME ou Nacional;

Número da Nota

000000 15

SECRETARIA MUNICIPAL DA FAZENDA Data e Hora de Emissão

20/03/20 18 07:57:36 Código de Verificação

I8UI-YCIG3

PRESTADOR DE SERVIÇOS Inscrição Municipal:5.580.116-1

UF: SP

TOMADOR DE SERVIÇOS Inscrição Municipal: 1.057.282-1 UF:SP E-mail: tríbutai1o@euidicoplan.coin.br

INTERMEDIÁRIO DE SERVIÇOS

Nome/Razão Social: -

DISCRIMINAÇÃO DOS SERVIÇOS

VALOR TOTAL DA NOTA = R$ 7.000,00

IRRF (R$) CSLL(R$) COFINS (R$) PIS/PASEP (R$)

| estenogrf, expdnte, | secret, redação, ed. revis, | infr estrut adm e congêneres |  |
|---|---|---|---|
| Base de Cálculo (R$) | Alíquota (%) Ntimero Inscrição da Obra | Valor do ISS (R$) | Crédito (R$) Valor Aproximado dos Tributos / Fonte |

OUTRAS INFORMAÇÕES

EPP optante pelo Simples littps://nfe.prefeitura.sp.gov.br/contribuinte/notaprmt.aspx?mscricao=55801161&nf=l... 16/05/2018

![](img_p620_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753815 - Pág. 51

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Usuário: 26.356.371/0001-02 - NF-e - Nota Fiscal Eletrônica de Serviços - São Paulo ~~ Page 1 of 1

Jfljmero daNota

PREFEITURA DO R/IUNICIPIG DE SAG PAULO

000000 14

SECRETARIA RflUNICIPAL DA FAZENDA Data e Hora de Emissão

Código de Verificação

ZJJU-STWM

20 1805 16U2635637 1000 102

PRESTADOR DE SERVIÇOS V

CPF/CNPJ: 26.356.37 1/000 1-02 Inscrição tomicipai: 5.581

Nome/Razão Social: ELIENE SILVA GOMES SERVIÇOS ADMINISTRATIVOS /

Endereço: R DO ORFANATO411, /iPT 101 B - VILA PRUDENTE - CEP: 03131-OIQf Município: São Paulo UF:SP

TOIUIADOR DE SERVi^S

Nome/Razão Social: HENRIFARMA PRODUTOS QUÍMICOS E FARMACSmCOS

61.074.562rt)001-09 ^ Inscrição

.282-1

Endereço: RFREIRE DA SILVA 00209 -VILA MONUMENTO -CEP: 0^23-020

Município: São Paulo UF: SP Ejfrail: tributario@audíco^tãft.com.br

INTERMEDIÁRI^DE SERVlf^ Nome/Razão Social: - / Jt

CPF/CNPJ:

DISCRIIUIIN/^AO DOSJ Prestação de serviços administrativos.

Vencimento: 15/03/20 18

'^ma^ALOR TO^L DA NOTA =R$ 15.000,00

IRRF (R$) CSLL(R$) COFINS (R$) PIS/P/iiSEP (R$) Códiçta do Serviço

Datilogc^di itenogrf, ext^te, secret, redação, ed. revis, infrestrut adm e congêneres

lor Total das Dedo Base de Càlciffi (R$) Alíquota (%) Valor do ISS (R$) Crédito (R$)

0,00 ãVfra^çâo do Número inscrição da Obra Valor Aproximado dos Tntutos / Fonte

OUTRAS INFORIVIAÇÕES

(1) Esta NFS-e foi emitida com I na Lei n° 14.097/2005; (2) Esta NFS-e foi CANCELADA em 16/03/2018;

![](img_p621_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753815 - Pág. 52

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Usuário: 26.356.371/0001-02 - NF-e - Nota Fiscal Eletrônica de Serviços - São Paulo ~~ Page 1 of 1

^'653

Número da Nota

m PREFEITURA DO MUNICÍPIO DE SAO PAULO

000000 13

SECRETARIA MUNICIPAL DA FAZENDA Data e Hora de Emissão

Código de Verificação

NDÜR-6VKU

20 1805 16Ü2635B37 1000 102

PRESTADOR DE SERVIÇOS CPF/CNPJ: 26.356.371/0001.02 inscrição Municipal: 5.580.116-1 Nome/Razão Social: ELIENE SILVA GOMES SERVIÇOS ADMINISTRATIVOS Endereço: R DO ORFANATO 411, APT 101 B - VILAPRUDENTE - CEP: 03131-010 Município: São Paulo UF: SP

TOMADOR DE SERVIÇOS

Nome/Razão Social: HENRIFARMA PRODUTOS QUÍMICOS E FARMACÊUTICOS LTDA

CPF/CNPJ: 61.074.662/0001-09 Inscrição Municipal: 1.057.282-1 Endereço: R FREIRE DA SILVA00209 - VILAMONUMENTO - CEP: 01523-020 Município: São Paulo UF:SP E-mail: tríbutarío@audlcoplan.com.br

INTERMEDIÁRIO DE SERVIÇOS

CPF/CNPJ: Nome/Razão Social: -

DISCRIMINAÇÃO DOS SERVIÇOS

Prestação de serviços administrativos no mês de fevereiro-20 18. Vencimento: 19/02/20 18

VALOR TOTAL DA NOTA = R$ 7.000,00

INSS (R$) IRRF (R$) CSLL(R$) COFINS (R$) PIS/PASEP (R$) Código do Serviço 03158 - Datilograf, digitação, estenogrf, expdnte, secret, redação, ed. revis, infr estrut adm e congêneres ValorTotal das Deduções (R$) Base de Cálculo (R$) iNIquota(%) Valordo ISS(R$) Crédito (R$) 0,00 0,00

Municípioda Prestação do Serviço Número Inscrição da Obra Valor Aproximado dos Tntutos / Fonte

OUTRAS INFORMAÇÕES

(1) Esta NFS-e foi emitida com respaldo na Lei n° 14.097/2005; (2) Documento emitido por ME ou EPP optante pelo Simples Nacional;

![](img_p622_1.png)

Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:37 Número do documento: 20102318421013300000036880392 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10

SIGILOSO

Num. 40753815 - Pág. 53

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Usuário: 26.356.371/0001-02 - NF-e - Nota Fiscal Eletrônica de Serviços - São Paulo ~~ Page 1 of 1

PREFEITURA DO MUNICÍPIO DE SAO PAULO

20t 80516U2635B371000102

CPF/CNPJ: 25.355.371/Ü001.02 Nome/Razão Social: ELIENE SILVA GOMES SERVIÇOS ADMINISTRATIVOS Endereço: R DO ORFANATO 411, APT 101 B - VILAPRUDENTE - CEP: 031314)10 Município: São Paulo

Nome/Razão Social: HENRIFARMA PRODUTOS QUÍMICOS E FARMACÊUTICOS LTDA CPF/CNPJ; 51.074.662/00014)9 Endereço: R FREIRE DA SILVA00209 - VILAMONUMENTO - CEP: 015234)20 Município: São Paulo

CPF/CNPJ:

Pcestaçáo de serviços administrativos

Vencimento: 19/0 1/20 18

INSS (R$) Código do Serviço 03158 - Oatilograf, digitação, estenogrf, Valor Total das Deduções (R$) 0,00 Município da Prestação do Serviço

(1) Esta NFS-e foi emitida com respaldo Nacional;

Número da Nota

000000 12

SECRETARIA MUNICIPAL DA FAZENDA Data e Hora de Emissão

19/0 1/20 18 07:39:22 Código de Verificação H8ZW-BBKE

PRESTADOR DE SERVIÇOS Inscrição Municipal: 5.580.116-1

ÜF: SP

TOMADOR DE SERVIÇOS

Inscrição Municipal: 1.057.282-1 UF: SP E-mail: tributario@audicoplan.com.br

INTERMEDIÁRIO DE SERVIÇOS

Nome/Razão Social: -

DISCRIMINAÇÃO DOS SERVIÇOS

no mês de janeiro-2Q 18.

VALOR TOTAL DA CSLL(R$) NOTA = R$ 1 7.000,00 COFINS(R$)

IRRF (R$) PIS/PASEF (R$)

expdnte, secret, redação, ed. revis, infr estrut adm e congêneres Base de Cálculo (R$) Alíquota (%) Valor do ISS(R$) Crédito(R$)

a 0.00

Número Inscrição da Obra Valor Aproximado dos Tributos / Fonte

OUTRAS INFORMAÇÕES

na Lei rP 14.097/2005; (2) Documento emitido por ME ou EPP optante pelo Simples

![](img_p623_1.png)

Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:37 Número do documento: 20102318421013300000036880392 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10

SIGILOSO

Num. 40753815 - Pág. 54

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Usuário: 26.356.371/0001-02 - NF-e - Nota Fiscal Eletrônica de Serviços - São Paulo ~~ Page 1 of 1

PREFEITURA DO MUNICIPiO DE SAG PAULO Número da Nota

oooooou

SECRETARIA MUNICIPAL DA FAZENDA Data e Hora de Emissão

Código de Verificação

HJID-FAL3

20 1805 16U2635637 1000 102

PRESTADOR DE SERVIÇOS CPF/CNPJ: 26.355.371/00014)2 Inscrição Municipal; 5.580.116-1 Nome/Razão Social: ELIENE SILVA GOMES SERVIÇOS ADMINISTRATIVOS Endereço: R DO ORFANATO 411, APT 101 B - VILA PRUDENTE - CEP: 03131-010 Município: São Paulo UF: SP

TOMADOR DE SERVIÇOS

Nome/Razão Social: HENRIFARMA PRODUTOS QUÍMICOS E FARMACÊUTICOS LTDA

CPF/CNPJ: 614)74.562/00014)9 Inscrição Municipal: 1.057.282-1 Endereço: R FREIRE DA SILVA00209 - VILAMONUMENTO - CEP: 015234)20 Município: São Paulo UF:SP E-mail: tríbutario@audicopIan.com.br

INTERMEDIÁRIO DE SERVIÇOS

CPF/CNPJ: Nome/Razão Social: -

DISCRIMINAÇÃO DOS SERVIÇOS

Pcestaçâo de secviços administcativos no mês de dezembro-2017.

Vencimento; 19/12/20 17

VALOR TOTAL DA NOTA = R$ 7.000,00

INSS(R$) IRRF (R$) CSLL(R$) COFINS (R$) PIS/PASEP (R$) Código da Serviço 03158 - Datilograf, digitação, estenogrf, expdnte, secret, redação, ed. revis, infr estrut adm e congêneres ValorTotal das Deduções (F?$) Base de Cálculo (R$) Alíquota (%) Valor do ISS(R$) Crédito (R$) 0.00 0,00

Município da Prestação do Serviço Número Inscrição da Obra Valor Aproximado dos Tnliutos / Fonte

OUTRAS INFORMAÇÕES

(1) Esta NFS-e foi emitida com respaldo na Lei n° 14.097/2005; (2) Documento emitido por ME ou EPP optante pelo Simples Nacional;

![](img_p624_1.png)

Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:37 Número do documento: 20102318421013300000036880392 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10

SIGILOSO

Num. 40753815 - Pág. 55

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Usuário: 26.356.371/0001-02 - NF-e - Nota Fiscal Eletrônica de Serviços - São Paulo Page 1 of 1

'•656

PREFEITURA DO MUNICÍPIO DE SÃO PAULO Número da Nota

000000 10

SECRETARIA nflUNiCIPAL DA FAZENDA Data e Hora de Emissão

Código de Verificação

IF4V-GRNR/I

20 1805 16U2635637 1000 102

PRESTADOR DE SERVIÇOS CPF/CNPJ: 26.355.371/0001.02 Inscrição Municipai: 5.580.116-1 Nome/Razão Social: ELIENE SILVA GOMES SERVIÇOS ADMINISTRATIVOS Endereço: R DO ORFA1^IATO 411, APT 101 B - VILA PRUDENTE - CEP: 03131.«10 Município: São Paulo UF: SP

TOnAADOR DE SERVIÇOS

Nome/Razão Social: HENRIFARMA PRODUTOS QUÍMICOS E FARMACÊUTICOS LTDA CPF/CMPJ: 61.074.662/0001-09 Inscrição Municipal: 1.057.282-1 Endereço: R FREIRE DA SILVA 00209, 217 - VILA MONUMENTO - CEP: 01523-020 Município: São Paulo UF: SP E-mail: tributario@audicoplan.com.br

INTERMEDIÁRIO DE SERVIÇOS

CPF/CNPJ: Nome/Razão Social: -

DISCRIMINAÇÃO DOS SERVIÇOS

Prestação de serviços administrativos no mês de novembro-2D17. Vencimento: 2 1/1 1/20 17

VALOR TOTAL DA NOTA = R$ 7.000,00

INSS(R$) IRRF (R$) CSLL(R$) COFINS (R$) PIS/PASEP (R$) Código do Serviço 03158 - Datilograf, digitação, estenogrf, expdnte, secret, redação, ed. revis, infr estrut adm e congêneres ValorTotal das Deduções (R$) Base de Cálculo (R$) Alíquota (%) Valor do ISS(R$) Crédito (R$) 0,00 0,00

Município da Prestação do Serviço Número Inscrição da Obra Valor Aproximado dos Tributos / Fonte

OUTRAS INFORMAÇÕES

(1) Esta NFS-e foi emitida com respaldo na Lei rP 14.097/2005; (2) Documento emitido por ME ou EPP optante pelo Simples Nacional;

![](img_p625_1.png)

Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:37 Número do documento: 20102318421013300000036880392 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10

SIGILOSO

Num. 40753815 - Pág. 56

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Usuário; 26.356.371/0001-02 - NF-e - Nota Fiscal Eletrônica de Serviços - São Paulo Page 1 of 1

065?

PREFEITURA DO MUNICÍPIO DE SAO PAULO

20180516U26356371000102

CPF/CNPJ: 26.356.371/0001.02 Nome/Razão Social: ELIENE SILVA GOMES SERVIÇOS ADMINISTRATIVOS Endereço: R DO ORFANATO 411, APT 101 B - VILAPRUDENTE - CEP: 031314)10 Municipio: São Paulo

Nome/Razão Social: GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TÍTULOS E VALORES MOBS S/A CPF/CNPJ: 33.918.160/0001-73 Endereço; AV PRES

Município: São Paulo

CPF/CNPJ:

Prestação de serviços

Serviços mensais R? Desc. Assist. Medica

LIQUIDO A RECEBER

{ INSS (R$)

Código do Serviço 03158 - Datilograf, digitação, Valor Total das Deduções (F?$] 0,00

Município da Prestação do Serviço

(1) Esta NFS-e foi emitida com Nacional;

Número da Nota

00000009

SECRETARIA n/lUNICIPAL DA FAZENDA Data e Hora de Emissão

25/09/20 17 18:17:25 Código de Verificação

8SBQ-EREZ

PRESTADOR DE SERVIÇOS inscrição Municipal: 5.680.116-1

UF: SP

TORflADOR DE SERVIÇOS Inscrição Municipal: 2.959.581.3 JUSCELINO KUBITSCHEK 1909, conjunto 191-b 19° an - Vila Nova Conceição - CEP: 045434)11

UF: SP E-mail: contasapagar@graclualinvestinientos.com.br

INTERIUIEDIARIODE SERVIÇOS

Nome/Razão Social: -

DISCRIMINAÇÃO DOS SERVIÇOS

administrativos. 19.000,00 (R5 649,74) RÇ 18.350,26

VALOR TOTAL DA NOTA = R$ 19.000,00

IRRF (R$) CSLL(R$) CQFINS (R$) PiS/PASEP (R$)

estenogrf, expdnte, secret, redação, ed. revis, infr estrut adm e congêneres Base de Cálculo (R$) Alíquota (%) Valor do ISS(R$) Crédito (R$)

S & 0,00 Número Inscrição da Obra Valor Aproximado dos Tributos / Fonte

OUTRAS INFORIVIAÇOES

respaldo na Lei n° 14.097/2005; (2) Documento emitido por ME ou EPP optante pelo Simples

![](img_p626_1.png)

Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:37 Número do documento: 20102318421013300000036880392 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10

SIGILOSO

Num. 40753815 - Pág. 57

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Usuário: 26.356.371/0001-02 - NF-e - Nota FiscalEletrônicade Serviços - São Paulo Page 1 of 1

PREFEITURA DO MUNICIPIO DE SAG PAULO

20 1805 16U2635637 1000 102

CPF/CNPJ: 26.356.371/0001.02 Nome/Razão Social: ELIENE SILVA GOMES SERVIÇOS ADMINISTRATIVOS Endereço: R DO ORFANATO 411, APT 101 B - VILAPRUDENTE - CEP: 031314)10 Iviunicípio: São Paulo

Nome/Razão Social: GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TTOILOS E VALORES MOBS S/A CPF/CNPJ: 33.918.160/0001-73 Endereço: AVPRES

Município: São Paulo

CPF/CNPJ:

secviços mensais referente ao Desconto Plano de Desconto adiantamento: Desconto Faltas - Liquido da nota: RÇ 1 1.0 16,93 VENCIMENTO: 1 1/09/20 17

INSS (R$) Código do Serviço 03158 - Datilograf, digitação, estenogrf, ValorTotal das Deduções (R$) 0,00

Município da Prestação do Serviço

(1) Esta NFS-e foi emitida com respaldo na Lei n° 14.097/2005; (2) Documento emitido por ME ou EPP optante pelo Simples

Nacional;

f.658

Número da Nota

00000008

SECRETARIA IVIUNICIPAL DA FAZENDA Data e Hora de Emissão

04/09/20 17 17:06:1 1 Código de Verificação

ASGJ-QCZ5 PRESTADOR DE SERVIÇOS Inscrição Municipai: 5.580.116-1

UF: SP

TORflADOR DE SERVIÇOS inscrição Municipal: 2.969.581-3 JUSCELINO KUBITSCHEK 1909, conjunto 191-b 19° an - Vila Nova Conceição - CEP: 045434)11

UF: SP E-maii: contasapagar@gradualinvestimentos.com.br

INTERMEDIÁRIO DE SERVIÇOS

Nome/Razão Social: -

DISCRIMINAÇÃO DOS SERVIÇOS

mês de agosto/20n= R? 25.000, 00 Saúde: (R$ 649,74)

(R? 10.000,00) 4 dias; (R? 3.333,33)

VALOR TOTAL DA NOTA = R$ 25.000,00

IRRF (R$) CSLL(R$) COF1N3 (R$) PIS/PASEP (R$)

|  | expdnte, secret, redação, | ed. revis, infr estrut adm e congêneres |  |
|---|---|---|---|
| Base de Cálculo (R$) | Alíquota (%) | Valor do ISS(R$) | Crédito (R$) |
| S | £ Número Inscrição da Obra | S | 0,00 Valor Aproximado dos Tributas / Fonte |

OUTRAS INFORMAÇÕES

![](img_p627_1.png)

Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:37 Número do documento: 20102318421013300000036880392 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10

SIGILOSO

Num. 40753815 - Pág. 58

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Usuário: 26.356.371/0001-02 - NF-e - Nota Fiscal Eletrônica de Serviços - São Paulo Page 1 of 1

í' 65''B

W, PREFEITURA DO MUNICÍPIO DE SAO PAULO

2018Q516U26356371000102

CPF/CNPJ: 26.356.371/0001.02 Nome/Razão Social: ELIENE SILVA GOMES SERVIÇOS ADMINISTRATIVOS Endereço: R DO ORFANATO 411, APT 101 B - VILA PRUDENTE - CEP: 03131-010 Município: São Paulo

Nome/Razão Social: GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TÍTULOS E VALORES MOBS S/A

CPF/CNPJ; 33.918.160/0001-73 Endereço: AVPRESIDENTE JUSCELINO KÜBITSCHEK 50, 6» ANDAR - VILA NOVA CONCEIÇÃO - CEP: 04543-000 Município: São Paulo

CPF/CNPJ:

Prestação de serviços Serviços mensais

Desconto Plano de Saúde Desconto Adiantamento Outros Serv. Extras

empresas) ITS. gf. Gradual

INSS (R$) Código do Serviço 03158 - Datilograf, digitação, estenogrf, ValorTotal das Deduções (R$)

0.00 Município da Prestação do Serviço

(1) Esta NFS-e foi emitida com respaldo na Nacional;

Número da Nota

00000007

SECRETARIA MUNICIPAL DA FAZENDA Data e Hora de Emissão

26/07/20 17 18:43:42 Código de Verificação 9VWP-AGK2

PRESTADOR DE SERVIÇOS Inscrição Municipal: 5.580.116-1

UF: SP

TOMADOR DE SERVIÇOS Inscrição Municipal:2.969.581-3 UF:SP E-mall: contasapagar@gradualínvest!mentos.com.br INTERMEDIÁRIO DE SERVIÇOS

Nome/Razão Social: -

DISCRIMINAÇÃO DOS SERVIÇOS

administrativos

R? 25.000,00 (R? 649,74)

| (R? | 8.000,00) |
|---|---|
| R5 | 5.68 1,82 (Horas adicionais para atendimento a trabalhos das |
| Holding | e Hautmont) |

VALOR TOTAL DA NOTA = R$ 30.681,82

IRRF (R$) CSLL(R$) COFINS (R$) PIS/PASEP (R$)

expdnte, secret, redação, ed. revis, infr estnit adm e congêneres Base de Cálculo (R$) Alíquota (%) Valor do ISS(R$) Crédito (R$)

S 0,00

Número Inscrição da Obra Valor Aproximado dos Tributos / Fonte

OUTRAS INFORMAÇÕES

Lei Tf 14.097/2005; (2) Documento emitido por ME ou EPP optante pelo Simples littps://nfe.prefeitura.sp.gov.br/contribuinte/notaprint.aspx?mscricao=55801161&ní=7... 16/05/2018

![](img_p628_1.png)

Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:37 Número do documento: 20102318421013300000036880392 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10

SIGILOSO

Num. 40753815 - Pág. 59

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Usuário: 26.356.371/0001-02 - NF-e - Nota FiscalEletrônica de Serviços - SãoPaulo ~~ Page 1 of 1

PREFEITURA DO WIÜNICIPIG DE SAO PAULO

2018Q516U26355371000107

CPF/CNPJ: 25.356.371/0001-02 Nome/Razão Social; ELIENE SILVA GOMES SERVIÇOS ADMINISTRATIVOS Endereço: R DOORFANATO 411, APT101 B - VILA PRUDENTE - CEP: 03131-01^ Município: São Paulo

Nome/Razão Social: LUIZ CORREIA DA SILVA CPF/CNPJ: 267.896584-34

Endereço: R Octávio Zampírollo 680, CASA -Jardim Peri- CEP: 0^0-010

Município: São Paulo

CPF/CNPJ: -

Pcestaçáo de serviços de consultoria

!

Vencimento: 05/07/20 17. (Empresa enquadrada no

"Declaramos sob a pena da lei, previdenciárias de que III da instituição normativa profissionais regulamentados

de empregados ou auxiliares"

/' ^

JpS(R$) M

Códig^do Serviço

- Datilogij^,di§lgç^^|^tenogrf, exp^te, ^lorTotal das Dedug5^|fg$r ,ITMil7n!%> do Serví^^ (1) Esta NFS-e foi emitida com r^paldo na Lei rP 14.097/2005; (2) Esta NFS-e foi

SECRETARIA RflUNICIPAL DA FAZENDA

PRESTADOR DE SERVIÇOS

InscriçãoI imero da Nota

00000006

Data e Hora de Emissão

29/06/20 17 14:56:09 Código de Verificação

WJHN-P54C

Icipal: 5.S80Alíl6j

UF:|

TOMADOR DE SERVIC

Inscnçao

UF: SP Ej^aW: LUIZCORREIA@PF

UDITORES . M.BR

INTERMEDIÁRIj " DE SERVI

Nome/Razão Social:

DISCRinfllN^ÃO DOS.ggRVígO£

na r^isão de nnp^S^^e simples nacioi

para^ins da d tenção de^ontribuições

trata o flRJf 219 do 038 de 06^/1999, C.C.ART. 120, inciso

RBF^° 971 de que os se^iços são prestados por po^Legislaçãi

endo os mesmos sócios civis, sem concurso

"^^/ALOR TO^L DA NOTA =R$ 42.000,00

IRRF" (R$) . CSLL(R$)

^

secret, redação, ed. revis, infr estrut adm e congêneres Base de CálC]^(R$) Alíquota (%)

S

Número Inscrição da Obra

COFINS (R$) PIS/PASEP (R$)

Valor do ISS (R$) Crédito (R$)

X 0,00 Valor Aproximado dos Tributos / Fonte

CANCEL/\\DA em 11/07/2017;

![](img_p629_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753815 - Pág. 60

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Usuário: 26.356.371/0001-02 - NF-e - Nota Fiscal Eletrônica de Serviços - São Paulo Page 1 of 1

066 1

PREFEITURA DO MUNICÍPIO DE SAO PAULO

20t 805 16U2635637 1000 102

CPF/CNPJ: 26.356.371/0001.02 Nome/Razão Social: ELIENE SILVA GOMES SERVIÇOS ADMINISTRATIVOS Endereço: R DO ORFANATO 411, APT101 B - VILAPRUDENTE - CEP: 03131.010 Município: São Paulo

Nome/Razão Social: GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TÍTULOS E V/VLORES MOBS S/A CPF/CNPJ: 33.918.160/0001-73 Endereço: AVPRESIDENTE JUSCELINO KUBITSCHEK 50, 6» ANDAR - VILA NOVA CONCEIÇÃO - CEP: 04543-000 Município: São Paulo

CPF/CNPJ:

=

Prestação de serviços

Valor bruto: R5 { - ) Plano de Saúde; ( - ) adiantamento Liquido: RS 16.350,26

INSS(R$) Código do Serviço 03158 - Oatilograf, digitação, estenogrf, ValorTotal das Deduçfies (R$)

Município da Prestação do Serviço

(1) Esta NFS-e foi emitida Nacional;

Número da Nota

00000005

SECRETARIA IVIUNICIPAL DA FAZENDA Data e Hora de Emissão

27/06/20 17 19:29:39

NOTA FISCAL ELETRÔNICA DE SERVIÇOS - NFS-e

Código de Verificação

EI87-UGRE

PRESTADOR DE SERVIÇOS Inscrição Municipal: 5.580.116-1

UF: SP

TOMADOR DE SERVIÇOS inscrição Municipal: 2.969.581-3 UF:SP E-mail: contasap2Lgar@gradualinvestfmentos.com.br

INTERMEDIÁRIO DE SERVIÇOS

Nome/Razão Social: -

DISCRIMINAÇÃO DOS SERVIÇOS administrativos

25.000,00

(R$ 649,74)

: (R$ 8.000,00)

VALOR TOTAL DA NOTA = R$ 25.000,00

IRRF (R$) CSLL(R$) COFINS (R$) PIS/PASEP (R$)

expdnte, secret, redação, ed. revis, infr estrut adm e congêneres Base de Cálculo (R$) Alíquota (%) Valor do ISS(R$) Crédito (R$)

0.00 S 0,00

Número Inscrição da Obra Valor Aproximado dos Tributos / Fonte

OUTRAS INFORMAÇÕES

com respaldo na Lei n° 14.097/2005; (2) Documento emitido por ME ou EPP optante pelo Simples littps://nfe.prefeitura.sp.gov.br/contribuinte/notaprint.aspx?mscricao=55801161&nf=5... 16/05/2018

![](img_p630_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753815 - Pág. 61

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Usuário: 26.356.371/0001-02 - NF-e - Nota FiscalEletrônica de Serviços - SãoPaulo ~~ Page 1 of 1

(66 2

PREFEITURA DO MUNICÍPIO DE SAO PAULO Número da Nota

00000004

SECRETARIA MUNICIPAL DA FAZENDA Data e Hora de Emissão

Código de Verificação

20 1805 16U2635637 1000 102 RCEW-K334

PRESTADOR DE SERVIÇOS CPF/CNPJ: 26.356.371)0001.02 inscriçãoMunicipal: 5.680.116-1 Nome/Razão Social; ELIENE SILVAGOMES SERVIÇOS ADMINISTRATIVOS Endereço: R DO ORFANATO 411, APT 101 B - VILAPRUDENTE - CEP: 03131-010 Município: São Paulo UF: SP

TOMADOR DE SERVIÇOS

Nome/Razão Social: GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TÍTULOS E VALORES MOBS S/A

CPF/CNPJ: 33.918.160/0001-73 inscriçãoMunicipal; 2.969.581-3 Endereço: AVPRESIDENTEJUSCELINO KUBITSCHEK 50, 6° /«vIDAR - VILA NOVA CONCEIÇÃO - CEP; 04543-000

Município: São Paulo UF: SP E-mail: contasapagar@gradualinvestímentos.com.br

INTERMEDIÁRIO DE SERVIÇOS

CPF/CNPJ: Nome/Razão Social: -

DISCRIMINAÇÃO DOS SERVIÇOS

Prestação de secviços administrativos.

VALOR TOTAL DA NOTA = R$ 24.350,26

INSS (R$) IRRF (R$) CSLL(R$) COFINS (R$) PIS/PASEP (R$) Código do Serviço

| 03158 - Datilograf, | digitação, estenogrf, expdnte, secret, | redação, ed. revis, | infr estrut adm e congêneres |  |
|---|---|---|---|---|
| VaiorTotal das Deduçfies (R$; | Base de Cálcolo (R$) | Alíquota (%) | Valor do ISS(R$) | Crédito (R$) |
| 0.00 Município da Prestação do Serviço | 3 | 3 Número Inscrição da Obra | 3 | 0,00 Valor Aproximado dos Tntutos / Fonte |

OUTRAS INFORMAÇÕES

(1) Esta NFS-e foi emitida com respaldo na Lei rP 14.097/2005; (2) Documento emitido por ME ou EPP optante pelo Simples Nacional;

![](img_p631_1.png)

Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:37 Número do documento: 20102318421013300000036880392 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10

SIGILOSO

Num. 40753815 - Pág. 62

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Usuário; 26.356.371/0001-02 - NF-e- NotaFiscal Eletrônica de Serviços - SãoPaulo ~~ Page 1 of 1

066 5

PREFEITURA DO MUNICIPÍG DE SAG PAULO Número da Nota

00000003

SECRETARIA MUNICIPAL DA FAZENDA Data e Hora de Emissão

Código de Verificação

20 1805 16ü2635637 1000 102 GÍ4L-SGAV

PRESTADOR DE SERVIÇOS CPF/CNPJ: 25.355.371/00014)2 inscriçãoMunicipal; 5.580.115-1 Nome/Razão Social: ELIENE SILVAGOMES SERVIÇOS ADMINISTRATIVOS Endereço: R DO ORF/«slATO411, APT 101 B - VILAPRUDENTE - CEP: 031314)10 Município: São Paulo UF: SP

TOMADOR DE SERVIÇOS

Nome/Razão Social: GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TÍTULOS E VALORES MOBS S/A

CPF/CNPJ: 33.918.150/0001-73 InscriçãoMunicipal: 2.969.581-3 Endereço: AVPRESIDENTEJUSCEUNO KUBITSCHEK 50, 5» AND/\\R- VILA NOVA CONCEIÇÃO - CEP: 045434)00

Município: São Paulo UF: SP E-mail: conta5apagar@gradualinvestimentos.com.br

INTERMEDIÁRIO DE SERVIÇOS

CPF/CNPJ: Nome/Razão Social: -

DISCRIMINAÇÃO DOS SERVIÇOS

Prestação de serviços administrativos.

VALOR TOTAL DA NOTA = R$ 24.350,26

INSS(R$) IRRF (R$) CSLL(R$) CGFINS (R$) PIS/PASEP (R$) Código do Serviço 03158 - Datilograf, digitação, estenogrf, expdnte, secret, redação, ed. revis, infr estrut adm e congêneres Valor Total das Deduções (R$; Base de Cálculo (R$) Alíquota (%) Valordo ISS (R$) Crédito (R$)

0.00 S \* 0,00

Município da Prestação do Serviço Número Inscrição da Obra Valor Aproximado dos Tributos / Fonte

OUTRAS INFORMAÇÕES

(1) Esta NFS-e foi emitida com respaldo na Lei n° 14.097/2005; (2) Documento emitido por ME ou EPP optante pelo Simples

Nacional;

littps://nfe.prefeitura.sp.gov.br/contribuinte/notaprint.aspx?mscricao=55801161&nf=3... 16/05/2018

![](img_p632_1.png)

Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:37 Número do documento: 20102318421013300000036880392 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10

SIGILOSO

Num. 40753815 - Pág. 63

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Usuário: 26.356.371/0001-02 - NF-e - Nota Fiscal Eletrônicade Serviços - São Paulo ~~ Page 1 of 1

^'66^

PREFEITURA DO MUNICÍPIO DE SAO PAULO

5

TE

20 1805 16U2635637 1000 102

CPF/CNPJ: 26.356.371/0001.02 Nome/Razão Social: ELIENE SILVA GOMES SERVIÇOS ADMINISTRATIVOS Endereço: R DO ORFANATO 411, APT101 B - VILAPRUDENTE - CEP: 031314)10 Município: São Paulo

Nome/Razão Social: GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TÍTULOS E VALORES MOBS S/A CPF/CNPJ: 33.918.160/0001-73 Endereço: AV PRESIDENTE JUSCELINO KUBITSCHEK 50, 6° ANDAR - VILA NOVA CONCEIÇÃO - CEP: 04543-000

Município: São Paulo

CPF/CNPJ:

Pcestaçáo de serviços administrativos Serviços; RS 25.000,00

( - ) Reembolso Plano de

( - ) adiantamento: (RS Liquido da Mota: RS 18.700,52

INSS (R$) Código do Serviço 03158 - Datilograf, digitação, estenogrf, Valor Total das Deduções (R$) 0.00

Município da Prestação do Serviço

(1) Esta NFS-e foi emitida com Nacional;

Número da Nota

00000002 SECRETARIA MUNICIPAL DA FAZENDA Data e Hora de Emissão

27/03/20 17 15:35:36 Código de Verificação

LSHV-FQRA PRESTADOR DE SERVIÇOS Inscrição Municipal: 5.580.116-1

UF: SP

TOMADOR DE SERVIÇOS Inscrição Municipal: 2.969.531-3

UF: SP E-maii: contasapagar@gracIualínvestimentos.com.br

INTERMEDIÁRIO DE SERVIÇOS

Nome/Razão Social: -

DISCRIMINAÇÃO DOS SERVIÇOS

Saúde: (RÇ 1.299,48)

5.000,00)

VALOR TOTAL DA NOTA = R$ 25.000,00

IRRF (R$) CSLL(R$) COFINS (R$) PIS/PASEP (R$)

|  | expdnte, secret, redação, | ed. revis, infr estrut adm e congêneres |  |
|---|---|---|---|
| Base de Cálculo (R$) | Alíquota (%) | Valor do ISS(R$) | Crédito (R$) |
| S | * Número Inscrição da Obra | s | 0.00 Valor Aproximado dos Tributos / Fonte |

OUTRAS INFORMAÇÕES

respaldo na Lei n° 14.097/2005; (2) Documento emitido por ME ou EPP optante pelo Simples

![](img_p633_1.png)

Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:37 Número do documento: 20102318421013300000036880392 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10

SIGILOSO

Num. 40753815 - Pág. 64

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Usuário: 26.356.371/0001-02 - NF-e- NotaFiscal Eletrônica de Serviços - SãoPaulo ~~ Page 1 of 1 . 66 5

PREFEITURA DO MUNICÍPIO DE SAO PAULO Número da Nota

0000000 1

SECRETARIA lUlUNICIPAL DA FAZENDA Data e Hora de Emissáo

Código de Verificação

20 1805 16U2635637 1000 102 UU9E-RDLA

PRESTADOR DE SERVIÇOS CPF/CNPJ: 26.356.371)0001-02 Inscrição Municipal: 5.580.116-1 Nome/RazãoSocial: ELIENESILVA GOMES SERVIÇOSADMINISTRATIVOS Endereço: R DO ORFANATO 411, APT 101 B - VILAPRUDENTE - CEP: 03131-010 Município: São Paulo UF: SP

TOMADOR DE SERVIÇOS

Nome/Razão Social: GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TÍTULOS E VALORES MOBS S/A

CPF/CNPJ: 33ai8.160/0001-73 Inscrição Municipal: 2.969.581-3 Endereço: AV PRESIDENTE JUSCELINO KUBfTSCHEK 50, 6° ANDAR - VILA NOVA CONCEIÇÃO - CEP: 04543-000 Município: SãoPaulo SP E-mail: contasapagar@graclualínvest!mentos.com.br

INTERMEDIÁRIO DE SERVIÇOS

CPF/CNPJ: Nome/Razão Social: -

DISCRIMINAÇÃO DOS SERVIÇOS

Pcestação de serviços (administrativos)

VALOR TOTAL DA NOTA = R$ 25.000,00

INSS (RÍ) IRRF (R$) CSLL(R$) COFINS (R$) PIS/PASEP (R$) Código do Serviço 03158 - Datilograf, digitação, estenogrf, expdnte, secret, redação, ed. revis, infr estrut adm e congêneres ValorTotal das Deduções (R$; Base de Cálculo (R$) Alíquota (%) Valor do ISS(R$) Crédito (R$)

0.00 S & 0,00

Município da Prestação do Serviço Número Inscrição da Obra Valor Aproximado dos Tntutos / Fonte

OUTRAS INFORMAÇÕES

(1) Esta NFS-e foi emitida com respaldo na Lei n° 14.097/2005; (2) Documento emitido por ME ou EPP optante peloSimples

Nacional:

![](img_p634_1.png)

Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:37 Número do documento: 20102318421013300000036880392 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10

SIGILOSO

Num. 40753815 - Pág. 65

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Usuário: 26.356.371/0001-02 - NFS-e - Nota Fiscal de Serviços Eletrônica- São Paulo Page 1 of 1

<"•66^

NFS.e EMITIDAS CCMn°.: 5.580.116-1 - EUENE SILVA GOMES SERVIÇOS ADMINISTRATIVOS FILTROS

Série; Período: CPF/CNPJ do Tomador: Nome/Razão Social do Tomador Todas Incidência 2/20 17 TODOS TODOS

RESUMO DA CONSULTA

Paraexportar as Notas, selecione oformato doarquivo:|TXT |v | |Layout V. OOIj v | Exportar

(Layoüt do Arquivo NFS-e)

Totais Quantidade NFS-e: 1 Valor dos Serviços: R$ 25.000,00 Valor das Deduções: R$ 0,00 Valor dos Créditos: R$ 0,00 ISS devido pelo prestador: R$ 0,00 ISS a pagar pelo prestador: R$ 0,00 ISS devido pelo tomador: R$ 0,00 ISS a recolher pelo tomador R$ 0,00

ISSdevidopelointermediário: R$ 0,00

ISS a recolher pelo Intermediário: R$ 0,00

ISS Data Valor Valor iSS ISS a Valor pago por Ne

Tomador de Intermediário ISS Carta de NFS-e RPS Emissão Fato Serviços Serviços Dedução devido pagar Crédito Situação guia da

de Serviços Retido? Correçãc

Gerador (RS) (RS) (RS) (RS) (R$) NFS-e obrs (RS) (?)

GRADUAL CORRETORA DE CAiMBIO 21/02/2017 rrruLOS e 0000000 1 21/02/2017 25.000,00 0,00 0,00 0,00 0,00 Não Normal S.Nacbnal ANEXAR

12:06:18 CALORES |

VIOBS S/A

Inscrição: 2.969.58 1-3

![](img_p635_1.png)

Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:37 Número do documento: 20102318421013300000036880392 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10

SIGILOSO

Num. 40753815 - Pág. 66

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Usuário: 26.356.371/0001-02 - NFS-e - NotaFiscal deServiços Eletrônica - São Paulo Page 1 of 1

NFS-e EMITIDAS CCMn».:5.580.116-1 - EUENE SILVA GOMES SERVIÇOS ADMINISTRATIVOS

FILTROS

Série: Periodo: CPF/CNPJ do Tomador Nome/Razão Social do Tomador

Incidência 3/20 17 TODOS TODOS

RESUMO DA CONSULTA

Para exportar as Notas, selecione o formato do arquivo: |^yout\\Aj001J\_^ Exportar

(Layout do Arquivo NFS-e)

Totais Quantidade NFS-e: 1 Valor dos Serviços: R$ 25.000,00 Valor das Deduções: R$ 0,00 Valor dos Créditos: R$ 0,00 ISS devido pelo prestador R$ 0,00 ISS a pagar pelo presfeidor: R$ 0,00 ISS devido pelo tomador: R$ 0,00 ISS a recolher pelo tomador: R$ 0,00 ISS devido pelo Intermediário: R$ 0,00 ISS a recolher pelo Intermediário: R$ 0,00

ISS

Data Valor Valor iSS ISS a Valor pago por NO

Tomador de Intermediário ISS Carta de

NFS-e RPS Emissão Fato Serviços de Serviços Serviços Dedução devido pagar Crédito Situação guia da

(RS) detido? Correçãc

Gerador (RS) (RS) (RS) (R$) NFS-e obra (RS) (?)

GRADUAL t CORRETORA

DE CAMBIO 27/03/2017 títulos E 00000002 27/03/2017 25.000,00 0,00 0,00 0,00 0,00 Não Normal S.Nactonal ANEXAR

15:35:36 l/ALORES I

UOBS S/A Inscrição:

2.969.58 1-3

![](img_p636_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753815 - Pág. 67

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Usuário: 26 .356.371/0001-02 - NFS-e - Nota Fiscal de Serviços Eletrônica - São Paulo Page 1 of 1

í-GGS

NFS-e EMITIDAS CCMn-.: 5.580.116-1 - EUENE SILVA GOMES SERVIÇOS ADMINISTRATIVOS

FILTROS

Série: Período: CPF/CNPJ do Tomador Nome/Razão Social do Tomador Todas Incidência 4/20 17 TODOS TODOS

RESUMO DA CONSULTA

Para exportar as Notas,selecioneo formato do arquivo: ITXT jv j iLayout V.0011 v | Exportar

(Layout do Arquivo NFS-e)

Totais Quantidade NFS-e: 1 Valor dos Serviços; R$ 24.350,26 Valor das Deduções: R$ 0,00 Valor dos Créditos; R$ 0,00 ISS devido pelo prestador RS 0,00 ISS a pagar pelo prestador: R$ 0,00

ISS devido pelo tomador: R$ 0,00

ISS a recolher pelo tomador: R$ 0,00 ISS devido pelo intermediário: R$ 0,00 ISS a recolher pelo Intermediário: R$ 0,00

ISS

Data Valor Valor ISS ISS a Valor pago por N°

Tomador de Intermediário ISS Carta de NFS-e RPS Emissão Fato Serviços Serviços Dedução devido pagar Crédito Situação guia da

de Serviços Retido? Correçâc

Gerador (RS) (RS) (RS) (RS) (RS) NFS-e obra (RS) (?)

QRADUAL CORRETORA DE CAMBIO

17/04/20171, rUULOS E

00000003 17/04/20 17 24.350,26 0,00 0,00 0,00 0,00 Não Normal S.Nacíonal ANEXAR

18:49:13 CALORES

UOBS S/A

Inscrição: 2.969.581-3

![](img_p637_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753815 - Pág. 68

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r .669

NFS-e EMITIDAS CCMn®.; 5.580.116-1 - EUENE SILVA GOMES SERVIÇOS ADMINISTRATIVOS

FILTROS

Série: Período: CPF/CNPJ do Tomador. Nome/Razão Social do Tomador

Todas Incidência 5/20 17 TODOS TODOS RESUMO DA CONSULTA

Para exportar asNotas, selecione oformato doarquivo:|TXT^ ^vjj [^youtV^OO^

Exportar (Layout do Arquivo NFS-e)

Totais Quantidade NFS-e: 1 Valor dos Serviços: R$ 24.350,26 Valor das Deduções: R$ 0,00 Valor dos Créditos: R$ 0,00 ISS devido pelo prestador: R$ 0,00 ISS a pagar pelo prestador: R$ 0,00 ISS devido pelo tomador: R$ 0,00 ISS a recolher pelo tomador R$0,00 ISS devido pelo Intermediário: R$ 0,00 ISS a recolher pelo Intermediário: R$ 0,00

ISS Data Valor Valor ISS ISS a Valor pago por N"

Tomador de Intermediário Serviços Deduçãc|di ISS Situação guia Carta de NFS-e RPS Emissão Fato levido pagar Crédito da

Serviços de Serviços Retido? Correção

Gerador (RS) (RS) (RS) (RS) (RS) NFS-e obra (RS) (?)

GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO 25/05/2017 rrrULOs e 00000004 25/05/20 17 24.350.26 0,00 0,00 0,00 0,00 Não Normal S.Naoional ANEXAR

18:31:52 i/ALORES

VlOBSS/A inscrição:

2.969.58 1-3

![](img_p638_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753815 - Pág. 69

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Usuário: 26.356.371/0001-02 - NFS-e - Nota Fiscal de Serviços Eletrônica- São Paulo Page 1 of 1

r .670

NFS-e EMITIDAS

CCMn": 5.580.116-1 - ELIENE SILVA GOMES SERVIÇOS ADMINISTRATIVOS

FILTROS

Série: Periodo: CPF/CNPJ do Tomador Nome/Razão Social do Tomador

Incidência 6/20 17 TODOS TODOS RESUMO DA CONSULTA

Para exportar asNotas, selecione otbrmato doarquivo:|T^ Layout V. 001 | ExpertaT]

(Layout do Arquivo NFS-e)

Totais Quantidade NFS-e: 1

Valor dos Serviços: R$ 25.000,00 Valor das Deduções: R$0,00 Valor dos Créditos: R$ 0,00

ISS devido pelo prestador R$ 0,00 ISS a pagar pelo prestador: R$ 0,00 ISS devido pelo tomador R$ 0,00 ISS a recolher pelo tomador R$ 0,00 ISS devido pelo intermediário: R$0,00 ISS a recolher pelo intermediário: R$ 0,00

ISS Data Valor Valor ISS ISS a Valor pago por NO

Tomador de Intermediáric ISS Carta de

NFS-e RPS Emissão Fato Serviços de Serviços Serviços Deduçãdjilevido lagai Crédito Situação guia da

(R$) (R$) (R$) (R$) (R$) Retido? Correçâc

Gerador NFS-e obfc

LUIZ OORREIA DA

29/06/2017 Cancelada

ooooooot 29/06/2017 SILVA 42.000,OC 0,0C 0,00 0,00 Não S.Nacjonal

14:56:09 [11/07/2017] -

267.896.984- M SRADUAL CORRETOR/^ 9E CAMBIO

27/06/20 17 nruLos E

27/06/2017 25.000,00 O.OC 0,00 0,0C 0,00 Não Normal S.Nadonal ANEXAR

19:29:39 /ALORES

V!OBS S/A

Inscrição:

2.969.581-3

![](img_p639_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753815 - Pág. 70

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Usuário: 26.356.371/0001-02 - NFS-e - NotaFiscal de Serviços Eletrônica - São Paulo Page 1 of 1

f-6 71

---

NFS-e EMITIDAS CCM n".:5.580.116-1 - EUENE SILVAGOMES SERVIÇOS ADMINISTRATIVOS

FILTROS

Série: PerícxJo: CPF/CNPJ do Tomador: Nome/Razão Social do Tomadon Todas Incidência 7/2017 TODOS TODOS

RESUMO DA CONSULTA

Para exportar asNotas, selecione oformato do arquivo:JTXT^^ jyjjLg^uMA^OIjvJ{" Exportar ^

(Layout do Arquivo NFS-e)

Totais Quantidade NFS-e: 1 Valor dos Serviços: R$ 30.681,82 Valor das Deduções: R$ 0,00 Valor dos Créditos: R$ 0,00 ISS devido pelo prestador R$ 0,00 ISS a pagar pelo prestador: R$ 0,00 ISS devido pelo tomador: R$ 0,00 ISS a recolher pelo tomador: R$ 0,00 ISS devido pelo Intermediário: R$ 0,00 ISS a recolher pelo Intermediário: R$ 0,00

ISS Data Valor Valor ISS ISS a Valor pago por N"

Tomador de Intermediário Serviços Deduçãc ISS Situação Carta de

NFS-e RPS Emissão Fato Serviços de Serviços devido pagai Crédito guia da

Retido? Correção

Gerador (RS) (RS) (RS) (RS) (RS) NFS-e obra (RS) (?)

GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO

26/07/2017 mULOS E

00000007 26/07/2017 30.681,82 0,00 0,00 0,00 0,00 Não Normal S.Nacional ANEXAR

18:43:42 l/ALORES |

UOBS S/A

Inscrição: 2.969.58 1-3

![](img_p640_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753815 - Pág. 71

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Usuário: 26.356.371/0001-02 -NFS-e -Nota Fiscal de Serviços Eletrônica -São Paulo Page 1of1 ^^.0 q

NFS-e EMITIDAS

CCM n".: 5.580.116-1 - ELIENE SILVA GOMES SERVIÇOS ADMINISTRATIVOS

FILTROS

Tomador: Todas Incidência 8/20 17 TODOS

TODOS

RESUMO DA CONSULTA

Para exportar as Notas, selecione o formato do arquivo: Exportar

(Layout do /Vquivo NFS-e)

Totais Quantidade NFS-e: 0

| Valor dos Serviços: | R$ 0,00 |
|---|---|
| Valor das Deduções: | R$ 0,00 |
| Valor dos Créditos: | R$ 0,00 |

iSS devido pelo prestador R$ 0,00 ISS a pagar pelo prestador: R$ 0,00 ISS devido pelo tomador: R$ 0,00 ISS a recolher pelo tomador: R$ 0,00 ISS devido pelo intermediário: R$ 0,00 ISS a recolher pelo intermediário: R$ 0,00

Nenhuma NFS-e foi encontrada para os filtros especificados acima

littps://nfe.prefeitura.sp.gov.br/contribuinte/notasapuradas.aspx?mscricao=55801161... 16/05/2018

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SIGILOSO

Num. 40753815 - Pág. 72

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Usuário: 26.356.371/0001-02 - NFS-e - Nota Fiscal de Serviços Eletrônica- São Paulo Page 1 of 1

''•673

NFS-e EMITIDAS CCMn°.: 5.580.116-1 - EUENE SILVA GOMES SERVIÇOS ADMINISTRATIVOS

FILTROS

Série: Período: CPF/CNPJ do Tomador: Nome/Razão Social do Tomador;

Incidência 9/20 17 TODOS TODOS

RESUMO DA CONSULTA

^Jl^yotóVOOlJ^^ Exportar

Para exportar as Notas, selecione o formato do arquivo:

(Layout do Arquivo NFS-e) Totais Quantidade NFS-e: 2 Valor dos Serviços: R$ 44.000,00 Valor das Deduções: R$ 0,00 Valor dos Créditos: R$ 0,00 ISS devido pelo prestador: R$ 0,00 ISS a pagar pelo prestador: R$ 0,00 ISS devido pelo tomador: R$ 0,00

ISS a recolher pelo tomador: R$ 0,00

ISS devido pelo Intermediário: R$ 0,00 ISS a recolher pelo Intermediário: R$ 0,00

ISS Data Vaior Valor ISS ISS a Valor pago por N°

Tomador de Intermediário ISS Carta de NFS-e RPS Emissão Fato Serviços Serviços Deduçãdd\* levido pagai Crédito Situação guia da

de Serviços Retido? Correçãc

Gerador (RS) (RS) (RS) (RS) (RS) NFS-e obra (RS) (?)

GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO

25/09/2017 títulos E

00000009 25/09/2017 19.000,00 0.00 0,00 0,00 0,00 Não Normal S.Nacionai ANEXAR

18:17:25 CALORES

MOBS S/A Inscrição:

2.969.58 1-3 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO

M/09/20 17 TÍTULOS E

00000008 34/09/2017 25.000,00 0,00 0,00 0,00 0,00 Não Normal B.Nacíonal ANEXAR

|

17:06:1 1 CALORES

MOBS S/A

Inscrição:

2.969.58 1-3

littps://nfe.prefeitura.sp.gov.br/contribuinte/notasapuradas.aspx?inscricao=55801161... 16/05/2018

![](img_p642_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753815 - Pág. 73

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Usuário: 26.356.371/0001-02 - NFS-e- Nota Fiscalde Serviços Eletrônica - SãoPaulo Page 1 of 1 It] 7 4

NFS-e EMITIDAS

CCM n".: 5.580.116-1 - ELIENE SILVA GOMES SERVIÇOS ADMINISTRATIVOS

FILTROS

Todas Incidência 10/20 17 TODOS

TODOS

RESUMO DA CONSULTA

Para exportar as Notas, selecione oformato do arquivo: |p(T\_\_\_\_\_\_|vJ|^yoi£\\A001J^J

Exportar

(Layout do Arquivo NFS-e)

Totais Quantidade NFS-e: 0

| iSS | Valor dos Serviços: Valor das Deduções: Valor dos Créditos: devido pelo prestador | R$ 0,00 R$ 0,00 R$ 0,00 .R$ 0,00 |
|---|---|---|
| iSS a | pagar pelo prestador: | R$ 0,00 |
| ISS | devido peio tomador: | R$ 0,00 |
| ISS a | recolher pelo tomador: | R$ 0,00 |

ISS devido peio intermediário: R$ 0,00 iSS a recolher pelo intermediário: R$ 0,00

Nenhuma NFS-e foi encontrada para os filtros especificados acima

A

littps://nfe.prefeitura.sp.gov.br/contribuinte/notasapuradas.aspx?mscricao=55801161... 16/05/2018

![](img_p643_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753815 - Pág. 74

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Usuário: 26.356.371/0001-02 - NFS-e - Nota Fiscal de Serviços Eletrônica - São Paulo Page 1of1

NFS-e EMITIDAS

CCMn".:5.580.116-1 - EUENE SELVAGOMES SERVIÇOS ADMINISTRATIVOS

FILTROS

| Série: Periodo: (Todas | CPF/CNPJ do Tomador | Nome/Razão Social do Tomador |
|---|---|---|
| SIGILOSO Incidência 1 1/20 17 | TODOS RESUMO DA CONSULTA | TODOS |
| Para exportar asNotas, sefedoneoformato do arquivo: | jv^ (Layout do Arquivo NFS-e) | Exportar I |

Totais Quantidade NFS-e: 1 Valor dos Serviços: R$7.000,00 Valor das Deduções: R$0.00 Valor dos Créditos: R$ 0,00 ISS devido pelo prestador R$0,00 ISS a pagar pelo prestador R$ 0,00 ISS devido pelo tomador R$0.00 ISS a recolher pelo tomador R$ 0,00 ÍSS devido peio intermediário: R$0,00 ISS a recolher pelo Intermediário: R$ 0,00

ISS Data Valor Valor ISS ISS a Valor pago por Ne

Tomador de intermediáric iSS Carta de

NFS-e RPS Emissão Fato Serviços de Serviços Serviços Deduçãc devido pagar Crédito Situação guia da

(R$) (R$) (R$) (R$) (R$) Retido? Correçãc

Gerador NFS-e obrs

HENRIFARMA PRODUTOS

21/11/2017 3U1MIC0S E

000000 10 21/11/2017 FARMACÊUTICOS 7.000,0C 0,0C 0,0C Q,O0 0,0C Normal

10:49:00 Nao S.Nacional ANEXAR

^CELAR LTDA nscrição: 1.057.282-1

littps://nfe.prefeitura.sp.gov.br/contribuinte/notasapuradas.aspx?inscricao=55801161... 16/05/2018

![](img_p644_1.png)

Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:37 Número do documento: 20102318421013300000036880392 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10

SIGILOSO

Num. 40753815 - Pág. 75

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Usuário: 26 .356.371/0001-02 - NFS-e - Nota Fiscal de Serviços Eletrônica - São Paulo Page 1 of 1

f<676

NFS-e EMITIDAS CCM n».:5.580.116-1 - EUENE SILVA GOMES SERVIÇOS ADMINISTRATIVOS FILTROS

Série: Periodo: CPF/CNPJdoTomadon Nome/Razão Sedai do Tomador

TODOS RESUMO DA CONSULTA

Para exportar asNotas, seledone ofomiato do arquivo: |v| iLavout V. 0011 v 11 Exportar |

(Layout do Arquivo NFS-e)

Totais Quantidade NFS-e: 1 Valor dos Serviços: R$7.000,00 Valor das Deduções: R$ 0,00 Valor dos Créditos: R$ 0,00

ISS devido pelo prestador R$0,00 ISS a pagar pelo prestador R$ 0,00 ISS devido pelo tomador R$ 0,00 ISS a recolher pelo tomador R$ 0,00 ISS devido pelo intermediário: R$0.00 ISS a recolher pelo intermediário: R$ 0,00

ISS

Data Valor Valor ISS ISS a Valor pago por N®

Tomador de Intermediáric Serviçoí Dedução devido|pi ISS Situação guia Carta de NFS-e RPS Emissão Fato lagai Crédito da

Serviços de Serviços (R$) Retido? Correçãc

Gerador (R$) (R$) (R$) (R$) NFS-e obra (R$) (?)

HENRIFARMA 3RODUTOS químicos e 18/12/2017 Normal

18/12/2017 'ARMACEUTiCOS 7.000,QC 0,0C O.OC 0,0C 0,0C

14:3 1:04 ÍANCELAR

I.TDA nscríção: 1.057.282-1

littps://nfe.prefeitura.sp.gov.br/contribuinte/notasapuradas.aspx?inscricao=55801161... 16/05/2018

![](img_p645_1.png)

Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:37 Número do documento: 20102318421013300000036880392 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10

SIGILOSO

Num. 40753815 - Pág. 76

-----

Usuário: 26.356.371/0001-02 -NFS-e - NotaFiscal deServiços Eletrônica - São Paulo Page 1 of 1

NFS-e EMITIDAS

FILTROS

|  | CCM | : 5^80.116-1 - EUENE SILVA GOMES SERVIÇOS ADMINISTRATIVOS |  |
|---|---|---|---|
| Série: jTodas | Penodo: | CPF/CNPJ do Tomador: | Nome/Razão Social do Tomadon |
| SIGILOSO Incidência | 1/2018 Para exportar as Notas, seledone o formato do arquivo: | TODOS RESUMO DA CONSULTA (Layout do Arquivo NFS-e) Totais | TODOS ExportaT^ |

Quantidade NFS-e: 1

Valor dos Serviços: R$ 7.000,00 Valor das Deduções: R$ 0,00

Valor dos Créditos: R$ 0,00

ISS devido pelo prestador R$D,00 ISS a pagar pelo prestador R$ 0,00 ISS devido pelo tomadon R$0,00 ISS a recolher pelo tomadon R$ 0,00 ISS devido pelo intermediário: R$0,00 ISS a recolher peto intermedí^o: R$ 0,00

ISS

Data Valor Valor ISS ISS a Valor pago por N®

Tomador de Intermediáric ISS Carta de

NFS-e RPS Emissão Fato Serviços de Serviços Serviçoi Dedução devidojpi lagai Créditc Situação guia da

(R$) (R$) (R$) (R$) (R$) Retido? Correçãc

Gerador NFS-e obra (R$) (?)

HENRIFARMA 3RODUTOS QUÍMICOS E I9/01/201{ Normal 000000 12 'ARMACEÜTICOS 7.000,0( O.OC O.OC 0,00 0,OC Não S.Nacional ANEXAR

07:39:22 CANCELAR

LTDA

nscrição:

í .057.282-1

![](img_p646_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753815 - Pág. 77

-----

Usuário: 26.356.371/0001-02 - NFS-e - Nota Fiscal de Serviços Eletrônica- São Paulo Page 1 of 1

<"•678

NFS-e EMITIDAS CCM n».:5^80.116-1 - EUENE SILVA GOMES SERVIÇOS ADMINISTRATIVOS FILTROS

Série; Periodo: CPF/CNPJ do Tomador: Nome/Razão Soda) do Tomador

TODOS TODOS

RESUMO DA CONSULTA

Para exportar as Noías, selecione o formato do arquhm: Exporfar~|

(Layout do Arquivo NFS-e) Totais Quantidade NFS-e: 1 Valor dos Serviços: R$7.000.00 Valor das Deduzes: R$0,00

Valor dos Créditos: R$D.OO

ISS devido pelo prestador R$ 0,00 ISS a pagar pelo prestador R$ 0,00 ISS devido pelo tomador R$ 0,00 ISS a recolher pelo tomador R$ 0,00 ISS devido pelo intermediário: R$0,00 ISS a recolher pelo Intermediário: R$ 0,00

ISS

Data Valor Valor ISS ISS a Valor pago por N"

Tomador de Intermediáric Serviços Deduçãc devido|pi ISS Situação guia Carta de NFS.e RPS Emissão Fato lagai Crédito da

Serviços de Serviços Retido? Correçãc Gerador (R$) (R$) (R$) (R$) (R$) NFS.e obra

^ENRIFARMA PRODUTOS 3UIM1COS E 19/02/201 £

19/02/2018 =ARMACEUT1COS 7,000,QC O.OC O.OO 0,00 0,GC Nao ANEXAR 1 1:27:18 k-TDA

nscríção: 1.057.282-1

littps://nfe .prefeitura .sp.gov .br/contribuinte/notasapuradas .aspx?inscricao=55801161... 16/05/2018

![](img_p647_1.png)

Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:37 Número do documento: 20102318421013300000036880392 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10

SIGILOSO

Num. 40753815 - Pág. 78

-----

Usuário: 26.356.371/0001-02 - NFS-e - NotaFiscal deServiços Eletrônica - São Paulo Page 1 of 1

<"•679

NFS-e EMITIDAS

CCMn°j 5.580.116-1 - EUENE SILVA GOMES SERVIÇOS ADWHNISTRATWOS

FILTROS

| Série: iTodas | Periodo: | CPF/CNPJ do Tomador | Nome/Razão Social do Tomador |
|---|---|---|---|
| SIGILOSO Incidência | 3/20 18 | TODOS RESUMO DA CONSULTA | TODOS |

OfoTfratodo arquivo:|TXr jV liLayoutV.001| v 11 Exportar

(Layout do /Vrqurvo NFS-e)

Totais Quantidade NFS-e: 1 Valor dos Serviços: RS 7.000,00 Vaiordas Deduções: RS 0,00

Valor dos Créditos: RS 0.00

ISS devido pelo prestador RS 0.00 ISS a pagar pelo prestador RS 0,00 ISS devido pelo tomador RS 0,00 ISS a recolher pelo tomador RS 0,00 ISS devido pelo intermediário: RS 0,00 ISS a recolher pelo intermediário: RS 0,00

ISS

Data Valor Valor ISS ISS a Valor pago por N°

Tomador de Intermediáric ISS Carta de

NFS-e RP£ Emissão Fato Serviços de Serviços Serviço: Deduçãojd levido pagai iriCrédití •°R,eBdo? Situação guia da

(R$) (R$) (R$) (R$) (R$) Correçàc

Gerador NFS-e obra

(R$)(?)

flENRIFARMA PRODUTOS aUÍMICOS E

07:57:36/ 20/03/2018 -í Normal

0000001i ARMACEUTICOS 7.000,0( O.OO O.ÜO S.Nadona: ANEXAR

-TDA CANCELAR

nsctiçâo:

1.057.282-1 ÍENRJFARMA PRODUTOS 3UÍMIC0S E 15/03/201Í Cancelada

15/03/2016 -ARMACEUTICOS 15.000.OC O.QC 0,00 0,00 S.Nacional

08:58:26 [18/03/2018;

-TDA Inscrição: L057.282-1

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SIGILOSO

Num. 40753815 - Pág. 79

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Usuário: 26.356.371/0001-02 - NFS-e- Nota Fiscalde Serviços Eletrônica - SãoPaulo Page 1 of 1

•080

NFS-e EMITIDAS

COM n".: 5.580.116-1 - ELIENE SILVA GOMES SERVIÇOS ADMINISTRATIVOS

FILTROS

Série; Nome/Razão Social do

Período: CPF/CNPJ do Tomador Todas Tomador:

Incidência 4/20 18 TODOS

TODOS

RESUMO DA CONSULTA

Para exportar as Notas, selecione o formato do arquivo: llLayoutV. OOIlv} Exportar

(Layout do Arquivo NFS-e)

Totais Quantidade NFS-e: 0

| Vaior dos Serviços: | R$ 0,00 |
|---|---|
| Vaior das Deduções: | R$ 0,00 |
| Valor dos Créditos: | R$ 0,00 |

ISS devido pelo prestador R$ 0,00 iSS a pagar pelo prestador: R$ 0,00 ISS devido pelo tomador: R$ 0,00 iSS a recolher pelo tomador: R$ 0,00 ISS devido pelo intermediário: R$ 0,00 ISS a recolher pelo intermediário: R$ 0,00

Nenhuma NFS-e foi encontrada para os filtros especificados acima

littps://nfe.prefeitura.sp.gov.br/contribuinte/notasapuradas.aspx?inscricao=55801161... 16/05/2018

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SIGILOSO

Num. 40753815 - Pág. 80

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Usuário: 26.356.371/0001-02 - NFS-e- NotaFiscal de Serviços Eletrônica - SãoPaulo Page 1 of 1

r .68i

NFS-e EMITIDAS

CCM n°.: 5.580.116-1 - ELIENE SILVA GOMES SERVIÇOS ADMINISTRATIVOS

FILTROS

Todas Incidência 5/20 18 TODOS

TODOS

RESUMO DA CONSULTA

Para exportaras Notas,selecione o formatodo arquivo: |TXT | v HLayoutV.001 [v | Exportar

(Layout do Arquivo NFS-e)

Totais Quantidade NFS-e: 0

| Valor dos Serviços: | R$ 0,00 |
|---|---|
| Valor das Deduções: | R$ 0,00 |
| Valor dos Créditos: | R$ 0,00 |

ISS devido pelo prestador R$ 0,00 ISS a pagar pelo prestador: R$ 0,00 ISS devido pelo tomador: R$ 0,00 ISS a recolher pelo tomador: R$ 0,00 ISS devido pelo Intermediário: R$ 0,00 ISS a recolher pelo Intermediário: R$ 0,00

Nenhuma NFS-e foi encontrada para os filtros especificados acima

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Num. 40753815 - Pág. 81

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SIGILOSO

Num. 40753815 - Pág. 82

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| Nenhum SIM fitam | 14:05 | -f | S7%mD SIGILOSO |
|---|---|---|---|
| ^ i | \|14\| MeírePozza , 18denovde2016 | QC |  |

I , Bom dia!!í!!!!

' ;Quanto vc cobraria

pra assinar os

balanços??? #

10:1 1

Bom dia

^0:•]2Vy

Para você

10:13

Não cobro nada

10:1 3 >/y

iAhhhhh fala sério!!!

} 10=13 ••

i Eu não sei até ! + ©

Nenhum SIM 14:05 @--f ^ 57%StD

< (141 Meire Pozza QO

VJrT4

Não diga nada

10:14 >//

A vida é um caminho

de mão dupla

10:1 5 vy

10:1 5 vy

' Sabe, a vida mostra tantas coisas pra ! gente!!! Cada dia é

i 1 um novo

i aprendizado!!!

+ [^ :

r.683

Nenhum SIM 14:05 ® -f 57% MD

^

raim

^ < (Í4) Meire Pozza QO

jEu não sei até |

' !quando!!!!!!!

' 10:13

Sério

10:13 N/y

Vc precisa de uma ajuda e eu posso ajudar

10:14vy

Amanhã pode ser

diferente

10:14vy

Roxa Sérgio!! Não sei

0" nem o que te

dizer!!!!! ©

10:14 ;

| + |  | © |
|---|---|---|
| Nenhum SIM | 14:05 | Y $ 57%«3 |
| ^ 1Vocês são pessoas | < (14) Meire Pozza | QC ^ |

:maravilhosas que

(

' Deus colocou na minha vida!! Tenho

que agradecer diariamente por

vocês existirem!!!!

10:16

Caso precise da

minha ficha do CRC

me fala que mando

para ve

io:i7yy

© •©, ©

i

-"

-f © i ^

![](img_p652_1.png)

Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:37 Número do documento: 20102318421013300000036880392 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10

SIGILOSO

Num. 40753815 - Pág. 83

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MINISTÉRIO DA FAZENDA

###### OPERAÇÃO ENCILHAMENTO EQUIPE 51- RPPS DO MUNICÍPIO DE BETI1V1/1VIG

DOCUMENTOS SELECIONADOS ENTRE OS APREENDIDOS, CONSTANTES DE AUTO CIRCUNSTANCIADO DE BUSCA E APREENSÃO. Entre os documentos apreendidos aproveitamos alguns, os quais relacionamos, que guardam vínculo com as aplicações dos recursos do RPPS, objeto da presente operação.

Antes, porém, é importante apresentar os aspectos da Legislação que regem o RPPS do Município de Betim/MG, notadamente aqueles que têm relação mais direta com a forma e com a responsabilidade pela aplicação dos recursos.

###### LEGISLAÇÃO

A LEI N° 4275 DE 28 DE DEZEMBRO DE 2005 dispôs sobre a criação do RPPS do Município de Betim - RPPS, definindo sua organização da seguinte forma:

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Art. 23 - O Regime Próprio de Previdência Social será gerido pelo Município e Instituto de Previdência dos Servidores do Município de Betim, observado o disposto nesta Lei Complementar e as normas gerais de contabilidade atuária, com vistas a garantir seu equilíbrio financeiro e atuarial. Art. 24 - Fica instituído o Conselho Municipal de Previdência -CMP, órgão superior de deliberação colegiada, composto pelos seguintes membros, todos nomeados pelo prefeito com mandato de dois anos, admitida uma recondução: I - três representantes do Poder Executivo; II - dois representantes do Poder Legislativo; III - três representantes dos servidores ativos, sendo um de cada Quadro Setorial; IV - dois representantes dos inativos e pensionistas. (Incisos com redação dada Pela Lei n° 4313, de 31/3/2006). O Art. 28 definiu suas competências, entre as quais destacamos: III - conceber, acompanhar e avaliar a gestão operacional, econômica e financeira dos recursos do RPPS; V - autorizar a contratação de empresas especializadas para a realização de auditorias contábeis e estudos atuariais ou financeiros; X - acompanhar e fiscalizar a aplicação da legislação previdenciária pertinente pelo órgão ou entidade do Regime Próprio de Previdência Social; XII - solicitar a elaboração de estudos e pareceres

MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social (61) 2021-5474 - drpsp(igprevidencia.gov.br- Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília -

DF

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Num. 40753823 - Pág. 1

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###### MINISTÉRIO DA FAZENDA SECRETARIA DE PREVIDÊNCIA

técnicos relativos a aspectos atuariais, jurídicos, financeiros e organizacionais relativos a assuntos de sua competência; XIV - garantir o pleno acesso dos segurados às informações relativas à gestão do RPPS. O Art. 29 tratou da constituição de Entidade de Previdência: É o Poder Executivo autorizado a constituir entidade de previdência municipal, sob a forma de autarquia, com personalidade jurídica de direito público interno, patrimônio e receitas próprias, gestão administrativa e financeira descentralizadas, prazo de duração indeterminado e sede no Município de Betim, para operar e administrar os planos de beneficios e de custeio de que trata esta Lei Complementar.

###### A LEI N° 4276 DE 28 DE DEZEMBRO DE 2005 Dispôs sobre a criação do Instituto

de Previdência Social do Município de Betim - IPREMB: Art. 1° - O Instituto de Previdência Social do Município de Betim -IPREMB - criado pela Lei n° 2294, de 23 de dezembro de 1992, fica alterado e passa a ser regido por esta Lei Complementar, sendo constituído como entidade autárquica, com personalidade jurídica de direito público interno, autonomia administrativa e financeira, patrimônio e receita próprios, prazo de duração indeterminado, sede e foro no Município de Betim. Art. 3°: O Instituto de Previdência Social do Município de Betim IPREMB tem a seguinte estrutura orgânica: I - Unidades Colegiadas: Conselho Fiscal; II - Direção Superior: Diretoria Executiva; III - Unidades de Controle e Assessoramento: Controladoria; Assessoria Jurídica; Assessoria; IV - Unidades Administrativas: A - Divisão Administrativa; B - Divisão de Benefícios." § 1° - A nomeação dos Conselheiros do Conselho Fiscal será feita por decreto do Poder Executivo que disporá sobre as suas atribuições. § 2° - A competência e a descrição da Direção Superior e das Unidades de Controle e Assessoramento e das Unidades Administrativas previstas neste artigo serão estabelecidos por decreto.

A LEI N° 5108 DE 18 DE FEVEREIRO DE 2011 que dispôs sobre o plano de cargos e carreira dos servidores do Instituto, e da Lei n° 6161, de 27 de janeiro de 2017 que alterou dispositivos da anterior, de onde destacamos os cargos de Presidente e Chefe de Divisão de Investimentos, com breve resumo de suas atribuições:

###### Presidente - Assinar credenciamentos, ajustes, convênios, contratos e acordos

celebrados nos termos da lei; autorizar os pagamentos e despesas em geral mediante procedimentos próprios; abrir contas bancárias em nome da autarquia municipal

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Num. 40753823 - Pág. 2

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MINISTÉRIO DA FAZENDA SECRETARIA DE PREVIDÊNCIA previdenciária; fazer aplicações financeiras e resgates dos ativos do instituto em fundos de investimentos; movimentar as contas bancárias da autarquia municipal previdência; autorizar licitações e contratações; avaliar estudos e pareceres técnicos relativos a aspectos atuariais, financeiros e organizacionais, referentes a assuntos de suas competências; proceder quaisquer diligências às empresas prestadoras de serviços junto ao Instituto; manter-se informado sobre a política previdenciária e de investimentos; propor ao Conselho Municipal de Previdência as medidas necessárias à administração do Instituto que dependam da aprovação do mesmo; controlar a gestão dos recursos orçamentários e financeiros. Chefe de Divisão de Investimentos - Coordenar a política de Investimentos do Instituto; Analisar e emitir parecer sobre o credenciamento de Instituições Financeiras junto ao Instituto; convocar o Comitê de Investimento sempre que necessário; Prestar informações em conjunto com a Auditoria e Procuradoria Geral Autárquica ao Ministério da Fazenda e Tribunais de Contas; fazer pesquisas e projetos de viabilidade econômica financeira do IPREMB.

A LEI N" 5.970, DE 06 DE NOVEMBRO DE 2015, cria cargos efetivos na lei n° 5.108, de 18 de fevereiro de 2011, e esclarece acerca das atribuições do cargo de Diretor executivo.

###### LEI Ne 5.970, DE 06 DE NOVEMBRO DE 2015 CRIA CARGOS EFETIVOS NA LEI Ne 5108, DE 18 DE FEVEREIRO DE 2011, QUE "DISPÕE SOBRE

###### O PLANO DE CARGOS, CARREIRA E VENCIMENTOS DOS SERVIDORES DO INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA SOCIAL DO MUNICÍPIO DE BETIM" E DÁ OUTRAS PROVIDÊNCIAS.

O Povo do Município de Betim, por seus representantes, aprovou e eu, Prefeito municipal, sanciono a seguinte Lei: Art. 10 Ficam criados e acrescidos os cargos efetivos abaixo descritos no Anexai do Quadro de Cargos Efetivos contidos na Lei n. 5.108, de 18 de fevereiro de 2011, Plano de Cargos, Carreira e Vencimentos dos Servidores do Instituto de Previdência Social do Município de Betim, que passa a vigorar com a seguinte redação:

MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social -(61) 2021-5474 - 3 drpsp@previdencia.gov.br - Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Mexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília -

DF

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Num. 40753823 - Pág. 3

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L3

MINISTÉRIO DA FAZENDA

Art. 22 São atribuições especificas do cargo de Diretor Executivo, representar o RPPS ativa e passivamente, em juízo ou fora dele; exercer a administração geral do IPREMB, praticando os atos de gestão necessários ao cumprimento de seus objetivos; expedir resoluções, portarias, ordens de serviços e outros atos administrativos necessários ao bom funcionamento do Instituto; conceder benefícios previdenciários; gerenciar os recursos humanos do Instituto; determinar a instauração de Inquéritos •e processos administrativos disciplinares; nomear, admitir, contratar, punir, promover, transferir, readaptar, demitir, aposentar e dispensar servidores, bem como lhes conceder férias regulamentares e prêmios, licenças, gratificações e demais direitos ou vantagens regulamentares, bem como, praticar quaisquer outros atos relativos à administração do pessoal efetivo do instituto ou cedidos pela Prefeitura Municipal de Betim; conceder, anular, revisar e extinguir benefícios previdenciários nos termos da lei; assinar credenciamentos, ajustes, convênios, contratos e acordos celebrados nos termos da lei; autorizar os pagamentos e despesas em geral mediante procedimentos próprios; controlar, fiscalizar e acompanhar as atividades administrativas do !PREMEI; participar das reuniões das Unidades Colegiadas; abrir contas bancárias em nome da autarquia municipal previdenciária; fazer aplicações financeiras e resgates dos ativos do instituto em fundos de investimentos; movimentar as contas bancárias da autarquia municipal previdência; autorizar licitações e contratações; analisar e apresentar às Unidades Colegiadas os relatórios de prestação de contas; convocar os membros das Unidades Colegiadas para deliberação •de atos de sua competência, conforme determina a lei; emitir despachos e decisões sobre questões de natureza previdenciária; elaborar estudos e pareceres técnicos relativos a aspectos atuariais, financeiros e organizacionais, referentes a assuntos de suas competências; dirimir dúvidas quanto à aplicação das normas regulamentares, relativas ao IPREMB; realizar inspeções nas contas públicas que geram os recursos previdenciários; analisar relatórios de gestão previdenciária; proceder quaisquer diligências às empresas prestadoras de serviços junto ao Instituto; fazer pesquisas e projetos de viabilidade económica financeira do IPREMB; prestar contas de sua administração; prestar informações solicitadas pelos órgãos competentes; encaminhar ao órgão competente a proposta orçamentária e fiscalizar a execução do orçamento aprovado; manter-se informado sobre a política previdenciária e de investimentos; cumprir e fazer cumprir todas e demais normas e disposições legais disciplinadoras das atividades do Instituto; avaliar a decidir, ad referendum do Conselho Municipal de Previdência, sobre cobertura de guias de atendimento para beneficiários; examinar os pareceres emitidos pelo Conselho Fiscal; propor ao Conselho Municipal de Previdência as medidas necessárias à administração do Instituto que dependam da aprovação do mesmo; remeter ao Poder Legislativo relatórios e demonstrativos estabelecidos na legislação vigente; controlar a gestão dos recursos orçamentários e financeiros; apresentar ao Prefeito Municipal, relatório e balanço geral do exercício encerrado, após aprovação feita pelas Unidades Colegiadas e delegar atribuições. Art. 32 Esta Lei entra em vigor na data de sua publicação. Art. 42 Revogam-se as disposições em contrário.

Betim, 06 de novembro de 2015.

COMITÊ DE INVESTIMENTOS

A PORTARIA N° 159/2012, DE 10 DE OUTUBRO DE 2012, anexada ao presente como Doc. 11, criou o Comitê de Investimentos-COINV, no âmbito do Instituto de Previdência Social do Município de Betim-MG, com a competência de debater e definir a aplicação dos recursos financeiros do IPREMB, conforme seu artigo 1°, ressaltando

MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social -(61) 2021-5474 - 4 drpsp@previdencia.gov.br- Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 447- CEP 70059-900 - Brasília -

DF

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Num. 40753823 - Pág. 4

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tt

MINISTÉRIO DA FAZENDA

que no paragrafo 1°, do artigo 3°, o Comitê tem funções apenas consultivas, e nas discussões em caso de empate e dúvida será decisivo o voto do diretor executivo. A mesma Portaria, em seu artigo 2°, nomeia seus membros, em número de quatro, e no artigo 6° define que estes terão mandato dei ano. O DECRETO MUNICIPAL N° 34.266, DE 14/02/2013, revogou disposições em contrário e instituiu o Comitê de Investimentos como órgão de discussão e deliberação sobre tomada de decisões que envolvam alocações de recursos do IPREMB.

***Art. 1".*** Fica instituído o Comitê de Investimentos dos recursos do RPPS, como órgitto de CiiSCLPS5250 e Cielik,erdCad sobre tomado de decisões que envolvam os ("locações de recursos.

Art. 2" ***. 0 Comitê de Investimentos serei Cie" orgeSci auxiliar no***

processo decisório quanto a execucCio do político de Investimentos e suas decisões deiverCio ser registradas em ata., **art.** 3". Os membros do Comitê de Investimentos serCio servidores efetivos estatutarios, com grau de instrucõe de. no mínimo, Ensino Médio, preferencicilnnente com dois membros qualificados com Certificaceto por entidade de reconhecido capacidade tecnica clifuseto no mercado brasileiro de capitais, para dile •catendam os demandas ~cessarias, podendo ou nao ser membros do COMPREM.

###### Art_ 4". 0 Comitê de Investimentos ser<5 formado por 05

(cinco) Integrantes, entre eles o Presidente. o Gesta de Investimentos e mais 03 (três) servidores, normalmente designados poro o tuncene por ato do autoridade competente e com ciprovaceio do Ct+.41,.

###### Art. 5'. Compete cia Comitê de Investimentos:

1 - Acompanhar o desempenho do carteira de investimentos do 'PREME em conformidade com os objetivos estabelecidos pela Política de investimentos; 11- Analisar o didedCad de recursos por cada segmento do mercado;

nu - Atualizar o Política de Investimentos de acordo com o

avoluçõci da conjuntura econômica; IV - Analisar os pareceres e avaliações do cendrio mcacrciecc>nõrnico, avaliando seu impacto no carteira de investimentos do IPRENAB; V Assegurar prudência e cautela nos investimentos do IPRENIB

MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social -(61) 2021-5474 - 5 drpspprevidencia.gov.br - Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília -

DF

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Num. 40753823 - Pág. 5

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###### t5 (

###### MINISTÉRIO DA FAZENDA

art. 7°. Dos prazos de permanência: - Os rnenntoros de Comité terão mandato pior prazo de quatro anos, observados os prazos de vencimentos do CertifIcabeio CPA-10, podendo ser reconduzidos por prazos incleterminactios;

ii - O Conselho fr.naniaibtal cie Previdência avaliara **os** trabalhos dos membros e, constatada o falta de partlaipacOo, pez:tolero solicitar o sr\_slostituicao dos mesmos; J.- - mia - perrinanernelo de eordo rn e rn a no no Gomil iSzvogue-it.:54o, condiciono do o penas a o porovocao e rn enrame de Certifica c cao.

art. **0°. 0 Castor cio Comité cie Investimentos eloaorora.**

trimestralmente relatarias ciefornoclos pertinentes a gestao aos recursos financeiros, especialmente no offe tanga a fanfabinacreia, custos e

*controle de riscos, as cionis serão remetidos oca Cot-nen-to tvionlallacil Cie*

Previdência ocurf,, cera, ecir-nento e vara ciclo ao. **9°\_** Es te decreto entro em vicior na data do soo. ptitoilcacão.

**Art. 1 O. Rev000rn- se os cllsoosicaes em contrario.**

Prefeitura Betirrn 14 ae fevereiro cite 201 a.

O DECRETO N" 38447/2015, DE 06/08/2015 estabelece o Regimento Interno do Comitê de Investimentos do IPREMB

###### Art. 1° O Comitê de Investimentos do !FREME é instituído

exclusivamente com finalidade consultiva para atuar como órgetto auxiliar no processo decisório quanto â execução da política de investimentos do RPM cabendo-lhe analisar, propor políticas e estratégias de alocaçõo dos recursos com condições que preservem o segurança, a rentabilidade, a solvência, a liquidez e a transparência dos mesmos à Diretoria Executivo,

###### Art. 3' O Comitê de Investimentos será composto por no

mínimo 05 (cinco) membros titulares nomeados por Decreto do Executivo Municipal dentre os servidores públicos efetivos, com conhecimento sobre investimentos, dentre os quais será nomeado um para ocupar a função de Presidente desse colegiado. § r O mandato dos membros do Comitê de Investimentos será sempre de 03 (três) canos consecutivos. prorrogáveis por igual período. § O exercício da função de membro do Comitê de Investimentos. não será remunerado, podendo ser desempenhado em horário de expediente de trabalho e considerado serviço público efetivo e relevante na avaliação de desempenho funcional.

###### Art. 5' A escolha dos membros para compor o Comitê de

Investimentos dar-se-Cr de forma democrática entre os servidores públicos lotados ou pertencentes a autarquia e que possuem, - certificação mínima CEA10 ou equivalente.

i

comprovavel através de certificado; II - escolaridade de nível superior com formação em administração, contabilidade, atuária. direito ou economia, comprowlivel através de diploma;

MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social - (61) 2021-5474- 6

drpsp@previdencia.gov.br - Esplanada dos Ministérios -Bloco F - Anexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília-

DF

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Num. 40753823 - Pág. 6

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mercado de capitais, c.omprovavel pela CTPS, ou por documento que demonstre vinculo laborai ou OUtrCJS.

deverao ser combinados pelo menos dois requisitos acima.

Entre outras, separamos as seguintes competências:

perspectivas de mercado;

calocaçao:

envolvam compra, venda e/cru renovaçõo dos ativos das carteiros do RPPS;

alterações que entenderem necessárias:

para o exercício financeiro seguinte; durante o exercício financeiro e apresentar proposições de alterações quando entender necessário;

Doe 1 a - Responsáveis pelas aplicações do IPREM Entre os documentos apreendidos consta uma planilha denominada "Relação de responsáveis pelo RPPS", que segue anexa, contendo nomes, período de atuação e citação do ato de nomeação de cada pessoa mencionada, constando os dados dos prefeitos, dos integrantes da diretoria da unidade gestora, de membros do conselho administrativo, do conselho fiscal e do comitê de investimentos, do quais destacamos os membros da diretoria e do comitê de investimentos:

64F/SPREV/SRPPS - Subsccretaria dos Regánes Próprios de Previdência Social -(61) 2021-5474 - 7 drpspgprevidencia.gov.hr - Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília - f'

MINISTÉRIO DA FAZENDA

111 - experiência no exercício de atividade financeira e/ou

§ 1"' Para participaceio no Comitê de Investimentos

Art. 10. Compete ao Comitê de Investimentos: - analisar a conjuntura. cenários econômicos e

III - troçar estratégias de composiçõo de ativos e definir

IV - avaliar as opções de investimento e estratégias que

V - avaliar riscos potenciais; VI - propor a Política de Investimentos, bem corno as

---

XIX - elaborar proposta de Política Anual de Investimentos

XX - acompanhar a Política Anual de Investimentos

XXI - acompanhar a consultoria de investimentos:

DOCUMENTO

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###### MINISTÉRIO DA FAZENDA

DIRETORIA DA UNIDADE GESTORA NOME PERÍODO DE ATUAÇÃO Jose Ivan Palma Souza 01/01/20019 a 31/12/2012 Evandro Manoel Firmino da Fonseca 01/01/2013 a31/I2/2O16

COMITÊ DE INVESTIMENTOS NOME PERÍODO DE ATUAÇÃO Rafael Fernandes Riso Prado 14/03/2015 a 31/12/2016 Evandro Manoel Firmino da Fonseca 14/03/2015 a 31/12/2016

| Wesley de Melo Souza | 14/03/2015 a 31/12/2016 |
|---|---|
| Adenilson Carvalho Oliveira Santos | 14/03/2015 a? |
| Paula Cristina de Castro | 14/03/2015 a? |
| Polianc da Silva Duarte | 14/03/2015 a 31/12/2016 |

**b - Empresas de consultoria**

Entre os documentos apreendidos não foram localizados contratos de prestação de serviços de consultoria financeira. No entanto, e por oportuno, do Relatório de Auditoria Direta Específica-Investimentos, de 24/06/2016, da Secretaria de Previdência, que analisou aplicações ocorridas entre janeiro/2012 a fevereiro/2016, e cuja cópia segue anexada ao presente relatório como Doc. 10, extraímos que: *"2.1.12 Foram encaminhados à auditoria cópias de contratos firmado entre a Unidade* *Gestora do RPPS e as seguintes empresas de consultoria/assessoria financeira:*

*DI BLASI CONSULTORIA FINANCEIRA LTDA: firmado em 23/02/2012, cujo objeto era o seguinte: "contratação de Assessoria/Consultoria Técnica Financeira no processo de administração e gestão da carteira de investimentos, de acordo com os preceitos legais estabelecidos e com a Política de Investimentos deste Instituto, através de uma metodologia definida conforme a natureza e as características dos ativos do Instituto de Previdência Social do Município de Betim - IPREMB, nos termos da Resolução e 3922/2010 do CMN/BACEN". O prazo do contrato era de 12 meses e o seu valor de R$ 24.000,00, a serem pagos em 12 parcelas mensais de R$ 2.000,00. LIBERTAS E ASSOCIADOS LTDA.. firmado em 05/06/2012, cujo objeto era o seguinte: "prestação de serviços especializados de Assessoria e Consultoria Previdenciária no Instituto de Previdência Social do Município de Betim - IPREMB, envolvendo: assessoria contábil, orçamentária, financeira, atuarial, técnico-jurídica e organizacional, através das melhores técnicas e em conformidade com a legislação especifica". O prazo do contrato era de 9 meses e o seu valor de R$ 28.755,00, a serem pagos mensalmente o valor de R$ 3.195,00. Foi assinado o I° Termo Aditivo para este contrato em 01/03/2013, prorrogando-o até o dia 04/05/2013.*

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MINISTÉRIO DA FAZENDA

*c) CRÉDITO E MERCADO GESTÃO DE VALORES MOBILIÁRIOS LTDA:*

*firmado em 19/02/2014, cujo objeto era o seguinte: "contratação de empresa especializada em serviços técnicos de consultoria em valores mobiliários para auxiliar o IPREMB no cumprimento da meta atuarial, bem como análise dos*

*investimentos do Instituto, através de um sistema on-line com ferramentas para*

*acompanhar a gestão dos recursos financeiros do Instituto". O prazo do*

*contrato era de 12 meses e o seu valor de R$ 7.500,00, a serem pagos em 12*

*parcelas de R$ 625,00. ALIANÇA ASSESSORIA E CONSULTORIA LTDA: firmado em 28/02/2014,*

*cujo objeto era o seguinte: "prestação de serviços especializados de*

*Consultoria Previdenciária no Instituto de Previdência Social do Município de Betim - IPREMB, envolvendo: assessoria contábil, orçamentário-financeira, administrativa, atuarial e de benefícios, através das melhores técnicas e em*

*conformidade com a legislação específica". O prazo do contrato era de 12*

*meses e o seu valor de R$ 51.600,00, a serem pagos mensalmente o valor de R$* *4.300,00. Foi assinado o I° Termo Aditivo para este contrato em 28/02/2015,* *prorrogando-o por 12 meses, e em 25/02/2016 foi assinado o 2° termo aditivo,* *que o prorroga por mais 12 meses.* *e) MENSURAR - SERVIÇOS DE CONSULTORIA ECONÔMICA LTDA - ME:* *firmado em 18/05/2015, cujo objeto era o seguinte: "contratação de empresa* *especializada em serviços técnicos de consultoria em serviços técnicos de* *investimentos, para avaliar o RPPS em seus valores mobiliários e no* *cumprimento da meta atuarial, bem como na análise dos investimentos feitos* *pelo Instituto e acompanhamento da gestão dos recursos financeiros* *aplicados". O prazo do contrato era de 8 meses e o seu valor de R$ 4.640,00, a* *serem pagos em 8 parcelas de R$ 580,00".* Informa-se também o que constou em nosso trabalho, produzido para a Secretaria de Previdência, a INFORMAÇÃO FISCAL de 16 de novembro de 2017, onde foram analisados documentos e informações solicitados através do OFICIO N° 674/2017/SRPPS/SPREV/MF, de 22 de maio de 2017, envolvendo os investimentos do RPPS do Município Betim/MG, mais especificamente quanto ao fundo SÃO DOMINGOS FUNDO DE INVESTIMENTO IMOBILIÁRIO - CNPJ: 16.543.270/0001-89: *"3.1.1.9 Foi encaminhada cópia do Contrato de Prestação de Serviços n°003/2016, de* *02 de maio de 2016, pactuado entre o RPPS e a MENSURAR-SERVIÇOS DE* *CONSULTORIA ECONÔMICA LTDA.-CNRE 16.847.061/0001-29, representada pelo* *Sr. Paulo Márcio Moreira de Oliveira - CPF: 012.389.386-04, efetivado com dispensa* *de licitação, e constante do Processo Administrativo de Compras n° 014/2016 O* *contrato tem como objeto a prestação de serviços técnicos de investimentos para* *avaliar o RPPS em seus valores mobiliários e no cumprimento da meta atuarial, bem* *como análise de investimentos fritos pelo Instituto e acompanhamento da gestão dos*

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MINISTÉRIO DA FAZENDA SECRETARIA DE PREVIDÊNCIA

*recursos financeiros aplicados. Sua validade é de nove meses da assinatura, com um* *custo de R$ 5.220,00 a serem pagos em nove parcelas mensais de R$ 580,00".* Além disso, em atas de reuniões do Comitê de Investimentos constou:

De 30/01/2017 - Membros: Rômulo Emane Batista Silva-Presidente, Avelino José de

Moraes, Paula Cristina de Castro e Renato Diniz Lanza.

"5) Todos os membros ressaltam a importância da contratação de uma consultoria financeira

*para subsidiar o trabalho do Comitê e da Divisão de Investimentos".*

De 10/02/2017 - Membros: Rômulo Emane Batista Silva-Presidente, Adenilson

Carvalho Oliveira Santos, Avelino José de Moraes e Paula Cristina de Castro. *"7) Fica agendada para o dia 15/02/2017 às 14:00 h na sala de reuniões , uma sessão*

*extraordinária para decisões de realocações dos ativos da carteira, que contará com a*

*presença do Sr. Dvorge Veloso, consultor da Mensurar como convidado".*

De 15/02/2017 - Membros: Rômulo Emane Batista Silva-Presidente, Avelino José de

Moraes, Paula Cristina de Castro e Renato Diniz Lanza.

Reunião para tratar da escolha de ativos para realocação da carteira de investimentos do IPREMB, com a presença de Dyorge Veloso e Polyana Borges Vidal Amaral consultores da Mensurar. Nesta reunião o consultor Dyorge Veloso explanou a situação da carteira do RPPS e sugeriu alterações em perfil e percentuais para aplicações, oportunidade em que os membros também decidiram por novas aplicações, como segue: "Passando aos fundos de investimento ofertados pelas empresas CAMARGUE *ASSET MANA GEMENT e FMD GESTÃO DE RECURSOS LTDA. o Presidente do* *COMINV, Rômulo, selecionou 4 (quatro) para avaliações, que são: 1-CAM THRONE FIP* *IMOBILIÁRIO 2- ILLUMINATI FIDC 3- FUNDO DE INVESTIMENTO MULTIMERCADO* *SCULPTOR CRÉDITO PRIVADO 4- FUNDO DE INVESTIMENTO DE RENDA FIXA* *PYXELS INSTITUCIONAL 1M4-B. Após analise do laudo técnico da consultoria todos os* *membros presentes do COMINV concordaram em investir no fundo CAM THRONE FIP* *IMOBILIÁRIO por apresentar uma boa perspectiva de rentabilidade (IPCA + 10%) e por não* *estar sujeito à curva V" devido as CCTS securitizadas. ...Em relação ao FIDC ILLUMINATI* *todos concordaram que não é um bom momento... O fundo MULTIMERCADO SCULPTOR* *CRÉDITO PRIVADO foi aprovado pelos membros Renato, Rômulo e Paula e reprovado pelo* *membro ÁcIenilson, que justificou seu voto apontando que o fundo tem conversão de cota para* *resgate em D+1440 (mil quatrocentos e quarenta) dias sendo que existem no mercado outros* *fundos Multimercado com maior liquidez O fundo PYXELS INSTITUCIONAL IMA-B ffl* *reprovado por todos os membros.... Fica decidido que serão aplicados R$ 7.000.000,00 (sete* *milhões de reais) no fundo CAM THRONE FIP IMOBILIÁRIO por todos os membros. Os* *membros Renato e Rômulo votam por aportar R$ 34.000.000,00 (trinta e quatro milhões de* *reais) no fundo MULTIMERCADO SCULPTOR CRÉDITO PRIVADO, a membro Paula vota* *pelo aporte máxime de R$ 15.000.000,00 (quinze milhões de reais). Sendo que o membro*

*Adendson não aprovou a aplicação no fundo", i*

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MINISTÉRIO DA FAZENDA

NOTA 1 - Relativamente aos fundos CAM THRONE FUNDO DE INVESTIMENTO EM PARTICIPAÇÕES IMOBILIÁRIO MULTIESTRATÉGIA - 21.862.783/0001r-92.e FUNDO DE INVESTIMENTO MULTIMERCADO SCULPTOR CRÉDITO PRIVADO - 14.655.180/0001-54 temos que, considerando os dados das carteiras destes fundos encontrados na CVM, *https://cvmweb.cvm.gov.br/swb/default. asp?sg sistema=fundosreg, com data base* 12/2016, quando em 15/02/2017 se decidiu pelas aplicações nestes fundos já deveria ser de conhecimento do RPPS e da consultoria contratada que o FUNDO DE INVESTIMENTO MULTIMERCADO SCULPTOR, onde se aplicou R$ 34.500,000,00, conforme abaixo se demonstrará, possuía entre os ativos de sua carteira aplicações no fundo CAM THRONE FUNDO DE INVESTIMENTO EM PARTICIPAÇÕES IMOBILIÁRIO MULTIESTRATEGIA no valor de R$ 21.249.557,76, o que equivalia a 10,95% dos ativos do SCULPTOR, e representava 73,92% do Patrimônio Liquido deste fundo CAM THRONE, e que o RPPS estaria realizando aplicações diretamente neste último fundo, aumentando sua exposição a este via aplicações cruzadas.

Competência:

12/2016 v Nome de Furidt8 FUNDO DE INVESTIMENTO M LTIMERCAO0 t l , CNP14.85.1-801 ? , 03 54 ,- - . SCULPTOR CRÉDITO PRIVADO Administrador: GRADUAL CCTVM S/A CNPJ: 33.918.160/0001-73 Versão. 4.0

###### Patrimônio Liquido do Fundo: R$ 194152.330,22

Posição Final

Ativo Valores

Quant. / Patr. Lie.

Custo Mercado

, Cotim de PundtiS 7,- ,, CAM THRONE PUSIDO DE ',,,,Jt4t, syt- ,- 20.934 ,l l'It. , 21 9. , 30, INVESTIMENTO EM PARTICIPAÇOES '..-- IMOBILIÁRIO MULTIESTRATÉGIR '7.P' ' - , Cotas de Fundos CAM VANGUARDA IMOBILIÁRIO FUNDO 20.700 20.551.184,83 10,585 DE INVESTIMENTO EM PARTICIPAÇÕES - MULTIESTRATÊGIA Cotas de Fundos CAM AGRO EFICIÊNCIA AMBIENTAL 14.000 14.025.929,89 7,224 FUNDO DE INVESTIMENTO EM PARTICIPAÇÕES - MULTIESTRATÉGIA Cotas de Fundos SÃO DOMINGOS - FUNDO DE 43.134 - 7.538.723,49 3,883 INVESTIMENTO IMOBILIÁRIO - Fll Cotas de Fundos FUNDO DE INVESTIMENTO EM 6.083 5.905.010,04 | 3,041 PARTICIPAÇÕES CAM VERA CRUZ IMOBILIÁRIO Cotas de Fundos FUNDO DE INVESTIMENTO EM 44 2.996.000,39 1,543 PARTICIPAÇÕES LSH - MULTIESTRATEGIA

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MINISTÉRIO DA FAZENDA

Cotas de Fundos FIP GESTÃO EMPRESARIAL - FUNDO 3 2.862.872,25 1,475 DE INVESTIMENTO EM PARTICIPAÇOES MULTIESTRATÉGIA Cotas de Fundos FUNDO DE INVESTIMENTO 100 1.030.321,27 0,531 MULTIMERCADO OSLO Debêntures CNPJ do emissor: 24.444.902/0001-85 Denominação Social do emissor: EBPH 971 10.831.202,44 5,579 Participações S.A. Venc.: 30/05/2025 Debêntures CNPJ do emissor: 01.971.821/0001-38 Denominação Social do 10 10.734.191,61 5,529 emissor: CAPITALPART Venc.: 15/06/2021 Disponibilidades 374.737,79 0,193 Descrição: Disponibilidade Títulos de Crédito Privado CNPJ do emissor: 09.236.104/0001-74 Denominação Social do emissor: Next 4 8.856.857,17 4,562 Village Venc.: 05/11/2017

Títulos de Crédito Privado CNPJ do emissor: 27.937.333/0001-06 Denominação Social do emissor: Banco 1 6.718.511,48 3,46 BRJ Venc.: 15/04/2020

Títulos de Crédito Privado CNPJ do emissor: 27.937.333/0001-06 Denominação Social do emissor: Banco 1 5.231.214,58 2,694 BRJ Venc.: 05/08/2020 Títulos de Crédito Privado CNPJ do emissor: 27.937.333/0001-06 Denominação Social do emissor: Banco 1 2.757.970,80 1,421 BRJ Venc.: 08/05/2020 Títulos Públicos Cod. SELIC: 760199 3.000 9.207.593,43 4,742 Venc.: 15/05/2035 Titulos Públicos Cod. SELIC: 210100 619 5.221.262,42 2,689 Venc.: 01/03/2020 Titulas Públicas Cod. SEL1C: 210100 488 4.111.853,35 2,118 Venc.: 01/03/2021 Titulas Públicos

| Cod. SEL1C: 210100 Venc.: 01/03/2022 | 390 | 3.282.391,87 | 1,691 |
|---|---|---|---|
| Valores a pagar Descrição: Valores a Pagar |  | 308.814,26 | -0,159 |
| Valores a receber Descrição: Valores a Receber |  | 4.051.752,36 | 2,087 |

I 12/2016 Competência:

MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social - (61) 2021 5474 - 12 drpspgprevidenciagov.br - Esplanada dos Ministêrios - Bloco F - Anexo A - sala 447 - CEP 70059 900 - Brasília - DF

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###### MINISTÉRIO DA FAZENDA

Nome do Nado: CAM THRONE FINDO DÊ INVESTIMENTO64" .soi;ip j-, 2`1,8'6i ini,001:'2 PAR71CIPAÇÕES IMOBILIÁRIO MULTIEStRATÉGIA '0:,,=:tf ` ''''' ' - ,-- ' Administrador: SOCOPA SOCIEDADE CORRETORA PAULISTA CNPJ: 62 285 390/0001-40 SA Versão: 2.0

**ido do Fundo'**

Posição Final Ativo Valores

Quant. A Patr. Lig.

Custo Mercado Ações Descrição: BONZ CNPJ do emissor: 21.862.783/01301-92 2.097.216 14.000.000,00 14.000.000,00 48,705 Denominação Social do emissor: BONANZA NORDESTE AJU EMPREED IMOBILIARIO Ações Descrição: RIVCN CNPJ do emissor: 21.986.065/0001-28 6.797.000 8.000.460,00 7.986.475,00 27,784 Denominação Social do emissor: Rivlera Casa Nova S/A Ações Descrição: FLXN CNPJ do emissor: 23.217.339/0001-40 868.643 5.199.772,97 5.200.100,57 18,091 Denominação Social do emissor: FLUXO NORDESTE AJU EMPREED IMOBILIARIOS Disponibilidades 1.293,23 0,004 Descrição: Disponibilidade Valores a pagar - 33.951,37 -0,118 Descrição: Valores a Pagar Valores a receber Descrição: Valores a Receber

NOTA 2 - Conforme mostrado acima, na carteira do fundo CAM THRONE FUNDO DE INVESTIMENTO EM PARTICIPAÇÕES IMOBILIÁRIO MULTIESTRATÉGIA, constava uma aplicação em Ações de emissão da empresa Riviera Casa Nova S/A - CNPJ 21.986.065/0001-28, que acredita-se pertencer a Renato de Matteo Reginatto e Ariane Aparecida Mendes Sartori Reginatto, tendo sido o primeiro também proprietário da empresa de Consultoria DI MATTEO, posteriormente DMF FINANCIAL ADVISERS. De 24/03/2017 Membros: Rômulo Emane Batista Silva-Presidente, Avelino José de Moraes, Paula Cristina de Castro, Renato Diniz Lanza e Jhone Santos Valério. *"Renato comunica que a licitação para a contratação de uma consultoria de investimentos* *está em andamento e que em breve haverá uma sessão de pregão para a contratação".*

###### Doe 2

a - Formulário Autorização de Aplicação e Resgate-APR, n° 024/2017, de 02/03/2017, que autoriza a aplicação de RS 34.500.000,00 no FUNDO DE INVESTIMENTO 0 13

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MINISTÉRIO DA FAZENDA

MULTIMERCADO SCULPTOR CRÉDITO PRIVADO. Constam deste documento como Proponente da operação e gestor autorizador - Renato Diniz Lanza, e como responsável pela liquidação da operação - Camila Francisca Nolasco, sendo que tal documento não contém qualquer assinatura. Verificamos junto à CVM, https://crmweb.cvm.gov.br/swb/defaultasp?sg sistema=fundosreg, constatando ter havido neste fundo uma aplicação de R$ 34.500.000,00, com data de cotização de 03/03/2017. Esta aplicação foi aprovada pelo Comitê de Investimentos para um valor de R$ 34.000.000,00, conforme consta da ata de reunião de 15/02/2017, já descrita acima. b - Análise Técnica elaborada pela MENSURAR INVESTIMENTOS sobre o fundo SCULPTOR MULTIMERCADO CRÉDITO PRIVADO, datada de janeiro/2017 e comunicação datada de 30/10/2017, via e-mail, da programação dos resgates já solicitados para este fundo, sendo que para o IPREMB a previsão é da ocorrência em 16/02/2021. c - Documento do Comitê de Investimentos - COMINV, ERRATA, datado de 12/09/2017, onde o Presidente do Instituto, Sr. Renato Diniz Lanza e o Sr. R:êmulo Emane Batista Silva, representando a Divisão de Investimentos, vem informar que se altere o decidido na reunião do Comitê de Investimentos, de 15/02/2017, passando o valor aprovado para aplicação no FUNDO DE INVESTIMENTO MULTIMERCADO SCULPTOR CRÉDITO PRIVADO de R$ 34.000.000,00 para R$ 34.500.000,00. Consta ainda neste documento a ciência de Paula Cristina de Castro e Adenilson Carvalho Oliveira Santos, membros do Comitê de Investimento. Doe 3 a - Ata de reunião do Comitê de Investimentos de 05/10/2016. Membros: Raphael Fernandes R. Prado- Presidente, Evandro Manoel F. da Fonseca, Wesley de Melo Souza, Adenilson Carvalho de Oliveira Santos, Paula Cristina de Castro e Poliane Duarte. Foi levado para deliberação um novo aporte de recursos no FUNDO DE

INVESTIMENTO IMOBILIÁRIO SÃO DOMINGOS, ao que os membros Adenilson, Wesley, Paula e Poliane votaram por não aplicar em fundos como sugeriu o Presidente do COMINV, e optaram pela compra direta de títulos públicos. b - Ata de. reunião do Comitê de Investimentos do IPREMB, de 05/06/2017, Membros: Romulo Emane • Batista Silva-Presidente, Avelino José de Moraes, Paula Cristina de Castro, Renato Diniz Lanza. • É dada ciência aos membros do Oficio n° 674 da Secretaria de Previdência, relativo à aplicação no FUNDO DE INVESTIMENTO IMOBILIÁRIO. SÃO DOMINGOS, ofício este já mencionado no item “1b” do presente relatório. • •

MF/SPREV/SRPPS - Sebsecreia4a das Regimes Próprios de Previrter.cla Social (61).202:i-5474 - 14

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MINISTÉRIO DA FAZENDA

NOTA - Reproduzimos da INFORMAÇÃO FISCAL de 16 de novembro de 2017, onde foram analisados documentos e informações solicitados através do OFICIO NO 674/2017/SRPPS/SPREV/MF, de 22 de maio de 2017, as informações relacionadas ao FUNDO DE INVESTIMENTO IMOBILIÁRIO SÃO DOMINGOS: ***"3. 1. 1.1*** *Cópias de extratos mensais desde o início da aplicação no fundo SÃO* *DOMINGOS FUNDO DE INVESTIMENTO IMOBILIÁRIO - CNPJ: 16.543.270/0001-*

89. *Verificamos os extratos relativos a este fundo onde se observa que em 06/07/2016* *foi realizada uma aplicação de R$ 5.000.000,00, equivalente a 32.209,043806 cotas,* *não tendo havido novos ingressos até, ao menos, 31/08/2017, data em que a aplicação* *estava avaliada por R$ 6.555.458,33.* ***3.1.1.1.1 A*** *título informativo, verificamos através da CVM, o RELATÓRIO* *SEMESTRAL - I° SEMESTRE/2016, elaborado pela Genus Capital Group, gestor do* *fundo, com data de 20/07/2016, para o semestre encerrado em junho/2016, próximo à* *data da aplicação (06/07/2016), sendo que para um patrimônio líquido de R$*

###### 80.632.449,29, este fundo possuía em sua carteira os ativos de R$ 75.760.702,57,

*sendo além da aplicação em CRI ALTERE de R$ 19.544.597,21 e Fundos de Renda Fixa de R$ 1.196.975,21, mantidos para as necessidades de liquidez, os ativos fim abaixo relacionados, ressaltando que conforme consta do citado relatório o SÃO DOMINGOS FII investe apenas em ativos de base imobiliária e que tais ativos não*

***possuem liquidez necessária e nem procedimentos consensuais de mercado para marcação a mercado dos ativos, mantendo assim os ativos a preço de custo, revisando***

*periodicamente por meio de laudos de avaliação elaborados por consultoria terceirizada. Ao longo do semestre, os ativos Paulinia do Brasil Terras Empreendimentos e Santo André Empreendimento foram revisados conforme descrições acima*

###### Imóveis para Renda Acabados

*Terras Empreendimentos Imobiliários SPE 04 Ltda - R$ 15.771.069,49 Seasons Empreendimento Ltda - R$ 934.178,01*

###### Ações de Sociedades cujo único propósito se enquadra entre as atividades permitidas aos VII

*San Benedetto S.A - R$ 16.275.341,42 Maxima Realty S.A - R$ 6.500.000,00 Santo Andre Empreendimento Ltda - R$ 6.642.803,74 Riviera Casa Nova - R$ 4.000.500,00*

***». Cotas de Sociedades que se enquadre entre as atividades permitidas aos F11***

*Paulínia do Brasil Projetos Imobiliários Ltda - R$ 11.395.237,49* Doc. 4 - Atestados de compatibilidade das aplicações com as obrigações do RPPS para os fundos: FUNDO DE INVESTIMENTO MULTIMERCADO SCULPTOR CRÉDITO PRIVADO, CAM THRONE FIP e ITAU INSTITUCIONAL PROTEGIDO IBOVESPA, este já cancelado na CVM em 13/07/2018.

MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social -(61) 2021-5474 - 15 dmsp@iprevidencia.govibr - Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília - *LLN* DF

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Doc. 5 a - Termo de Adesão ao fundo ÁTICO FLORESTAL FIP, de 29/11/2012, data em que o RPPS aplicou R$ 10.000.000,00. NOTA - Em 31/12/2012 o valor da cota era de R$ 969.785,0454e em 30/06/2018 era de R$ 949.005,12173, o que representa 97,86% do valor investido há 5 1/2 anos.

b - Convocação para Assembleia Geral de Cotistas do ÁTICO FLORESTAL FIP, datada de 03/07/2018, disponível em

*https://cvmweb.cvm.gov.br/swb/default. asp?sg sistema-fundosreg, reproduzida a seguir:*

Rio de Janeiro, 03 de julho de 2018.

Ref.: Convocação para Assembleia Geral de Cotistas do Afico Florestal Fundo de Investimento em Participações IVIultiestratégia CNPJ/MF n°12.312.76710001-35. Prezado Cotista,

BNY Mefion Serviços Financeiros Distribuidora de Titulos e Valores Mobiliários SA., inscrito no CNPJ/MF sob o n° 02.201.501/0001-61 ("BNY Mellon" ou "Administrador), na qualidade de administrador fiduciário do ÁTICO FLORESTAL FUNDO DE INVESTIMENTO EM PARTICIPAÇÕES IVIULTIESTRATÉGIA, inscrito no CNPJ/MF sob o n° 12.312.767/0001-35 ("Fundo"), vem, pela presente, adicionar esclarecimentos ,á última assembleia realizada, bem como convoca-los, a se reunir em nova Assembleia Geral de Cotistas. em 24 de Mito de 2018 às 14 horas a ser realizada na sede social do Administrador, na Cidade e Estado do Rio de Janeiro, na Avenida Presidente Wilson, 231, 40 andar, conforme segue. Inicialmente, lembramos á V.Sas. que o Fundo há diversos anos não possui recursos em caixa, o que levou o BNY Mellon antecipar o pagamento das despesas essenciais ao seu regular funcionamento, no que se incluem o pagamento das taxas cobradas pela Comissão de Valores Mobiliários - CVM, taxas de custõdia, bem como para elaboração das demonstrações financeiras do Fundo. Ademais, o Administrador também enfrentou dificuldades para obter informações a respeito da situação financeira das companhias investidas, em razão da ausência do laudo de avaliação envolvendo a Tree Florestal Empreendimentos Participações S.A., o que fez com que as demonstrações financeiras do Fundo correspondentes aos exercícios sociais encerrados em setembro de 2016 e 2017 fossem emitidos com abstenção de opinião e opinião adversa respectivamente.

Este cenário contribuiu para que o BNY Mellon apresentasse formalmente a sua renúncia ao cargo e administrador do Fundo em 22 de maio de 2018. Ainda, lembramos que o prazo de duração do Fundo se encerra em 21 de setembro de 2018, e que com o encerramento, sem que haja prorrogação do prazo de duração, a consequência prática é a baixa do registro das cotas do Fundo nos mercados em que são negociados e a eventual liquidação do Fundo.

MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social -(61) 2021-5474 - 16 P

*drpsp({22previdencia.gov.br - Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Mexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília -*

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NOTA - Pela leitura desta convocação verificam-se os problemas deste fundo, sem caixa, sem informações, renúncia do administrador, possibilidade de liquidação do fundo, etc. c - Extraído de https://cvmweb.cvm.gov.br/swb/default.asp?sg\_sistema -fundosreg ÁTICO FLORESTAL - FUNDO DE INVESTIMENTO PARTICIPAÇÕES MULTIESTRATÉGIA CNPJ/MF n° 12.312.767/0001-35 ASSEMBLEIA GERAL DE COTISTAS REALIZADA EM 11 DE JUNHO DE 2018. Dia, Hora e Local: No dia 11 de Junho de 2018, às 14:00 horas, na sede social da BNY Mellon Serviços Financeiros Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários S.A., inscrita no CNPJ n° 02.201.501/0001-61 ("Administrador"), na qualidade de administrador do ÁTICO FLORESTAL - FUNDO DE INVESTIMENTO PARTICIPAÇÕES MULTIESTRATEGIA ("Fundo"), localizada na Av. Presidente Wilson n° 231, 40 andar, Centro, Rio de Janeiro/RJ. Os cotistas por maioria dispensaram os representantes da TMJ presentes, considerando que (i) dentre os cotistas presentes, não houve indicação desse prestador de serviço para assumir gestão; (ii) não receberam previamente a proposta da TMJ; (iii) não demonstraram interesse no prestador para assumir a gestão do Fundo; e (iv) pela TMJ não ser aprovado no DDQ do Administrador. O item 3 ("Eleição de uma nova Gestora, caso tenham sido apresentados propostas de eventual

prestador de serviço de gestão para o Fundo.") embora aprovada a substituição do Gestor, nos termos indicados pelo item 2, os cotistas por maioria entendem que como

não houve envio prévio de propostas para sua apreciação, o item está prejudicado, devendo ser retirado de pauta. Dessa forma, nos termos e condições indicados no item 2, na futura convocação para deliberação desse item, deve, em conjunto, ser enviada a proposta do eventual proponente para assumir a gestão, de modo que os cotistas possam no momento da Assembleia ter suas respectivas orientações de voto. NOTA - Representantes da empresa TMJ tentam participar de uma reunião do ÁTICO FLORESTAL FIP sem terem sido convidados e são dispensados. Doc. 6 a - Ata de reunião do Comitê de Investimento de 27/01/2013. Membros: Nelson Diniz da Silva-Presidente, Evandro Manoel F. da Fonseca, Raphael Femandes R. Prado, Wesley de Melo Souza e José Augusto F. Doma Martins. Decidiu-se pela solicitação do resgate total das cotas do Fundo ÁTICO INSTITUCIONAL FI IMA-B. NOTA - O referido fundo teve sua denominação alterada para TOWER BRIDGE RENDA FIXA FUNDO DE INVESTIMENTO IMA-B 5, em junho de 2015. Em 31/03/2016 ocorreu uma cisão de parte do fundo TOWER BRIDGE RF FI IMA-B 5 - CNPJ: 12.845.801/0001-37 para o fundo iniciado nesta data, o TOWER BRIDGE II 17

MF/SPREV/SRPPS - Subsccretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social - (61) 2021-5474 - drpspprevidencia.gov.br - Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília-

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RENDA FIXA FI IMA-B 5 - CNPJ: 23.954.899/0001-87, quando foi transferida uma parcela do Patrimônio Líquido de R$ 125.988.059,59, distribuído proporcionalmente à participação dos então 41 cotistas do fundo original. Ata de reunião do Comitê de Investimento de 24/06/2016. Membros: Raphael Fernandes R. Prado- Presidente, Evandro Manoel F. da Fonseca, Wesley de Melo Souza, Adenilson Carvalho de Oliveira Santos, Paula Cristina de Castro e Poliane Duarte. Informa que o Comitê recebeu a visita dos representantes do fundo TOWER BRIDGE no dia 17/05/2016, que solicitaram avaliação par cancelamento do resgate proposto em março de 2013, ao que decidiu-se pela manutenção do resgate, programado para ocorrer em março de 2017. APR n° 006/2017, de 13/02/2017, que registra o resgate de R$ 19.960.121,89 do fundo TOWER BRIDGE RF FI IMA-B 5 - CNPJ: 12.845.801/0001-37, e APR n° 007/2017, de 13/02/2017, que registra o resgate de R$ 5.552.442,60, totalizando R$ 25.512,564,49. NOTA - Conforme verificamos junto ao endereço eletrônico da CVM,

*https://evmweb.eVm gov.br/swb/default. asp?sg sistema=fundosreg, os resgates informados*

ocorreram, de fato, em 10/02/2017, conforme segue:

##### i

02/2017 ir

Competência:

CNPJ: 12.845.801/0001-37 Nome do Fundo: TOWER BRIDGE RENDA FIXA FUNDO DE INVESTIMENTO IMA-B 5 CNPJ: .010.779/0001-42 hAdministrador: BRIDGE ADMINISTRADORA DE RECURSOS LTDA

Data da

Captação Resgate no Dia RatdmOnlo Liquido Total da Carteira N°. Total de próxima Quota no Dia Codstas Informação do Dia (R$) (R$) (RE) (R$) (R$) PL 535.676.196,19 555.691.441,41 36 13/02/2017 .

10 ' 1,4814171 0,00 19.950.121,89

##### I

02/2017 ..

Competência: .. .." ......

CNPJ: 23,954.899/000l-87 Nome ao Fundo: TOWER BRIDGE II RENDA FIXA FUNDO DE INVESTIMENTO IMA-B 5

CNPJ: 11.010.779/000 -42 Administrador BRIDGE ADMINISTRADORA DE RECURSOS LTDA.

Data da Património Liquido Total da Carteira NI°. Total de próxima

Quota Captação no Did esgate no Dia informação

DM (R$) (R$) (R$) Cotistas (RS) (R$) . do PL 112.798.475,12 132.359.137,37 32 13/02)2017

10 1,4155813 0,00 . 5:552.442,60

Dessa forma foram resgatados na totalidade os fundos pelo valor de R$ 25312.564,49. O primeiro registro desta aplicação consta do DAIR NOV/DEZ-2012, pelo valor R$ 20.037.412,52, equivalente às 11.396.044,143735 cotas possuídas.

Doc. 7 • • • a Ata de reunião. do -Comitê, de Investimentos de 19/05/2015. Membros: Raphael

Fernandes • R. 'Pfesrtderite, Evandro- Manoel F. da Fonseca, Wesley de Melo•

ia dos Reginws Próprias de Fre,4deneia Social - (i5.1) 2621-3474 - 18 -

drpsp@preiOdencia.gov.br - Espiona:1a dos i14inisterles •- Bloco F - Anexo A- saia 447 ,:i3-EF '70059,960 •• Srasf ia • DF

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Souza, Adenilson Carvalho de Oliveira Santos, Paula Cristina de Castro e Poliane Duarte. O Comitê entendeu que seria interessante a compra direta de títulos públicos, ficando a discussão para próxima reunião

Ata de reunião do Comitê de Investimentos de 23/06/2015. O Comitê entendeu até entender melhor como se efetua a compra diretamente no mercado, comprar títulos via fundos de investimento.

Ata de reunião do Comitê de Investimentos de 01/12/2015. Membros: Raphael Fernandes R. Prado- Presidente, Evandro Manoel F. da Fonseca, Wesley de Melo Souza, Adenilson Carvalho de Oliveira Santos, Paula Cristina de Castro e Poliane Duarte. Compra de títulos públicos NTN-B e NTN-F. O Presidente do COM1NV solicitou cotações de preços dos títulos a quatro bancos: CEF, BB, BRADESCO e 'TAL, e somente Bradesco e •Itaú encaminharam cotações. Decidiu-se aguardar para a compra visto que os PU's dos títulos estavam em seu preço máximo do dia.

d - Planilha apreendida contendo informações sobre a compra de títulos públicos. Considerando os dados informados em planilha que, conforme Auto de Apreensão, foi impressa no computador da servidora Paula Cristina, da divisão de investimentos, e anexada ao presente, além da verificação pelos respectivos DAIR inseridos no CADPREV - Sistema de Informações dos Regimes Públicos de Previdência Social, elaboramos o quadro demonstrativo abaixo, onde os preços registrados no SELIC foram obtidos no endereço http:/4ww4.betwombrivornIdemab/negociacoestapresentacao.asOidnai=SELICOPERAGIO

###### PREÇOS REGISTRADOS - DIF. PU COMPRA COMPRA X

**SELIC DE DIF. PU DE DATA PU X PU VR. PELO PU PU MÉDIO**

COMPRA TITULO QTDE VCTO COMPRA VR. PAGO **Mínimo Máximo MÉDIO MÉDIO SELIC SELIC**

**1 3 2 SELIC RS RE (1-2) 4 3-4**

| 09/09/2016 | NTNB | 18.770 | 15/05/2017 | 2.983,91 | 56.008.035,69 | 2.981,88 | 2.982,65 | 2.990,04 | 100,04% | 55.984.415,50 | 23.620,19 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 26/1012016 | NTNB | 7.753 | 15/08/2018 | 2.969,89 | 23.025.553,73 | 2.946,58 | 2.964,51 | 2.986,13 | 100,18% | 22.983.831,99 | 41.721,74 |
| 17/11/2016 | NTNB | 1.698 | 15/08/2020 | 2.982,94 | 5.065.035,44 | 2.913,49 | 2.937,43 | 2.987,76 | 101,55% | 4.987.754,28 | 77.281,16 |
| 17/11/2016 | NTNB | 1.709 | 15/08/2022 | 2.974,73 | 5.083.811,65 | 2.904,63 | 2.921,15 | 3.061,82 | 101,83% | 4.992.247,80 | 91.563,85 |
| 17/11/2016 | NTNB | 3.405 | 15/08/2024 | 2.989,24 | 10.178.358,26 | 2.907,11 | 2.938,01 | 3.005,38 | 101,74% | 10.003.908,91 | 174.449,35 |
| 17/11/2016 | NTN-F | 10.000 | 01/01/2023 | 966,27 | 9.662.724,20 | 940,54 | 944,27 | 959,51 | 102,33% | 9.442.759,80 | 219.964,40 |
|  |  |  |  |  | 109.023.518,97 |  |  |  |  | 108.394.918,28 | 628.600,69 |

dl . Comparando-se as operações com os preços de compra praticados pelo RPPS ( ) em relação aos preços médios ponderados - PU MÉDIO (2), divulgados pelo Banco Central(Selic), verifica-se uni gasto a maior(3-4), em relação a estes preços, de R$ 628.600,69, sendo que a diferença percentual máxima registrada foi de 2,33%.

d2. Ocorre que entre os documentos verificados não há qualquer evidência de que as compras dos títulos públicos em tela tenham sido feitas de acordo com o determinado

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###### MINISTÉRIO DA FAZENDA

pelo § 1° , do artigo 70 , pela Resolução CMN n° 3922/2010, ou seja, que tenham sido realizadas através de plataformas eletrônicas ou adquiridos em ofertas públicas do Tesouro Nacional por intermédio das instituições regularmente habilitadas. Tem-se, somente, conforme informações obtidas nos DAIR correspondentes, que estas tiveram como intermediário a instituição XP INVESTIMENTOS CCTVM S/A., e que o custodiante dos títulos é o BANCO DO BRASIL S/A.

*"RESOLUÇÃO N°3.922, DE 25 DE NOVEMBRO DE 2010 Art. 7° No segmento de renda fixa, as aplicações das recursos dos regimes próprios de previdência social subordinam-se aos seguintes limites: I - até 100% (cem por cento) em: a) títulos de emissão do Tesouro Nacional, registrados no Sistema Especial de Liquidação e Custódia (SEL1C); sç 1° As operações que envolvam os ativos previstos na alínea "a" do inciso 1 deste artigo deverão ser realizadas por meio de plataformas eletrônicas administradas por sistemas autorizados a funcionar pelo Banco Central do Brasil ou pela Comissão de Valores Mobiliários (CVM), nas suas respectivas áreas de competência, admitindo-se, ainda, aquisições em ofertas públicas do Tesouro Nacional por intermédio das instituições regularmente habilitadas, desde que possam ser devidamente comprovadas".*

###### Doc. 8

a - Ata de reunião do Comitê de Investimento de 30/09/2013. Membros: Nelson Diniz da Silva-Presidente, Evandro Manoel F. da Fonseca, Raphael Fernandes R. Prado, Wesley de Melo Souza e José Augusto F. Dorna Martins. Decidiu-se pela aplicação de R$ 8.000.000,00 no fundo ÁQUILLA FI IMOBILIÁRIO - 13.555.918/0001-49. b- Ata de reunião do Comitê de Investimento de 08/09/2016. Membros: Evandro Manoel F. da Fonseca, Wesley de Melo Souza, Adenilson Carvalho de Oliveira Santos, Paula Cristina de Castro e Poliane Duarte. Decidiu-se pelo aporte• de mais **R$ 3.000000,00 no fundo ÁQUILLA FI** IMOBILIÁRIO. NOTA 1 - Pela verificação através dos DAIR do RPPS constantes do CADPREV - Sistema de Informações dos Regimes Públicos de Previdência Social, verifica-se que entre julho e agosto/2015 houve um outro aporte em torno de R$ 3.000.000,00 neste fundo assim totalizando R$ 14.000.000,00 aplicados. NOTA 2 - Incluímos como anexo ao presente relatório uma análise detalhada sobre o fundo ÁQUILLA FI IMOBILIÁRIO, com base em dezembro/20I7, elaborado na SRPPS.

MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social -(61) 2021-5474 - 20 drpspgprevidencia.gov.br - Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília -

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Z)?

###### MINISTÉRIO DA FAZENDA SECRETARIA DE PREVIDÊNCIA

###### Doc. 9

a - Ata de reunião do Comitê de Investimento de 15/06/2015. Membros: Raphael Fernandes R. Prado- Presidente, Evandro Manoel F. da Fonseca, Wesley de Melo Souza, Adenilson Carvalho de Oliveira Santos, Paula Cristina de Castro e Poliane Duarte. O Comitê aprovou a aplicação de R$ 5.000.000,00 no fundo GBX PRIME I FIDC - 17.013.985/0001-92, atual GGR PRIMEI FIDC. b - Ata de reunião do Comitê de Investimento de 29/06/2016. Membros: Raphael Fernandes R. Prado- Presidente, Evandro Manoel F. da Fonseca, Wesley de Melo Souza, Adenilson Carvalho de Oliveira Santos, Paula Cristina de Castro e Poliane Duarte. O Comite aprovou a aplicação de mais R$ 7.500.000,00 no fundo GBX PRIME I FIDC - 17.013.985/0001-92. , atual GGR PRIMEI FIDC. NOTA 1 - Conforme se verifica pelos DAIR encaminhados e disponíveis no CADPREV - Sistema de Informações dos Regimes Públicos de Previdência Social, entre julho e agosto de 2015 o RPPS aplicou mais R$ 6.000.000,00 neste fundo, de forma que as aplicações totalizaram R$ 18.500.000,00. NOTA 2 - Até a edição da Resolução CMN n°4.392/2014 de 19/12/2014, que alterou a Resolução CMN n° 3922/2010, havia a possibilidade de se aplicar até 15% dos recursos do RPPS em FIDCs abertos e até 5% em FIDCs fechados. A nova redação restringiu as aplicações somente para cotas de classe senior, da seguinte forma: aplicação de até 15% (quinze por cento) em cotas de classe sênior de findos de investimento em direitos creditõrios, constituídos sob a forma de condomínio aberto; e até 5% (cinco por cento) em cotas de classe sênior de fundos de investimento em direitos creditórios, constituídos sob a forma de condomínio fechado.

###### "RESOLUÇÃO N°3.922, DE 25 DE NOVEMBRO DE 2010

***Art. 7° No segmento de renda fixa, as aplicações dos recursos dos regimes próprios de***

*previdência social subordinam-se aos seguintes limites:*

***VI - até 15% (quinze por cento) em cotas de classe sênior de fundos de investimento em***

*direitos creditórios, constituídos sob a forma de condomínio aberto; (Redação dada*

***pela Resolução CMN n°4.392, de 19/12/2014) Original: VI - até 15% (quinze por cento) em cotas de fundos de investimento em***

*direitos creditórios, constituídos sob a forma de condomínio aberto;*

###### VII- até 5% (cinco por cento) em: a) cotas de classe sênior de fundos de investimento em direitos creditórios, constituídos

*sob a forma de condomínio fechado; ou (Redação dada pela Resolução CMN n°*

***4.392, de 19/12/2014) Original: a) cotas de fundos de investimento em direitos creditórios, constituídos sob a***

*forma de condomínio fechado; ou"*

21 d

MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social - (61) 2021-5474 - drpsp@previdencia.gov.hr - Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - saia 447 - CEP 70059-900 - Brasília - DF

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SIGILOSO

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MINISTÉRIO DA FAZENDA

Dessa forma, sendo as aplicações do RPPS posteriores a 19/12/2014 estas estão em desacordo com o que a legislação determina uma vez que o fundo FIDC GBX PRIME I,

atual GGR PRIME I FIDC, tem uma única classe de cotas. Assim, apesar de não haver subordinação a qualquer outra classe, a inexistência de cotas da classe sênior e, consequentemente, da classe subordinada, aumentam sensivelmente os riscos •desta aplicação, uma vez que, na pratica, as cotas subordinadas quando previstas servem como um colchão de segurança por se tratar de um percentual das cotas de uma determinada emissão que fica na propriedade do cedente dos créditos como garantia adicional aos detentores de cotas sênior, uma vez que somente serão pagas depois de satisfeitos os direitos dos cotistas seniores. Doc. 10 - Relatório de Auditoria Direta Específica - Investimentos, de 24/06/2016. Doe.!! - Portaria ri° 159/2012, de 10 de outubro de 2012. OBS: 1 - Além do. já comentado, não foram encontradas entre o material apreendido outras informações sobre a aplicação de: R$ 5.000.000,00 ocorrida entre MAI/jUN-2015 no fundo CONQUEST FIP - CNPJ: 10.625.626/0001-47, conforme consta do DAIR correspondente. No entanto, e cOnforme consta do RELATÓRIO DE AUDITORIA DIRETA ESPECÍFICA - INVESTIMENTOS, de 24/06/2016, que segue anexo, como Doc. 10, extraímos: *"Conforme enrolas, a aplicação do RPPS no fundo teve inicio em 26/05/2015* *com o valor de R$ 5.000.000,00 equivalente a 589.790,81 cotas. Esta aplicação* *foi autorizada pelo Comité de Investimentos em reunião realizada no dia* *12/05/2015, tendo sido encaminhada à auditoria também a APR n° 127/2015,* *de 26/05/2015, relativa à aplicação".* Além disso, e ainda por DAIR, verificamos ter havido um incremento nesta aplicação entre julho/agosto-2016, equivalente a 119.625,9483 cotas, totalizando 709.416,7636 cotas que em final de junho/2016 estavam avaliadas por R$ 5.906.896,43, ressaltando que ao final de junho/2016 os R$ 5.000.000,00 inicialmente aplicados estavam valendo R$ 4.930.968,03. Em dezembro de 2017 as 709.416,7636 cotas estavam avaliadas por • R$ 4.734.278,92. 2 - Também não foram encontradas outras informações sobre a aplicação FIP MULTIESTRATÉGIA LA SHOPPING CENTERS (EX FIP USINA INVEST MALLS) - 16.685.929/0001-31, aplicação, segundo consta de DAIR, realizada entre julho/agosto2013 pelo valor de R$ R$ 15.000000,00, equivalentes a 14.999,1202922 cotas.

.

MF/SFREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Própiios de Previdência Social (61) 2021-5474 22

.

drpspgprevidencia.gov.br - Esplanada doc Ministérios - Bloco P- A111.XC, Á sala 447 - CE? 70059:900 Brasília

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Num. 40753823 - Pág. 22

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Entre julho/agosto-2016 há um aumento/ajuste de três cotas, passando o RPPS a deter 15.001,694206 cotas deste fundo, que em final de agosto/2016, conforme DAIR, estavam precificadas por R$ 14.866.495,81. Entre setembro/outubro-2016, conforme DAIR, a aplicação, mantida a mesma quantidade de cotas, tem seu valor reduzido para R$ 6.465.134,74, acusando uma "perda" de R$ 8.401.361,07. Em dezembro/2017, conforme DAIR, a aplicação estava avaliada por R$ 6.387.587,67. Esta perda ocorrida entre setembro/outubro-2016, verificada em DAIR, está descrita nos registros obtidos da CVM https://cvmweb.cvm.gov.br/swb/default.asp?sg sistema=fundosreg

(informe trimestral), abaixo transcritos.

CNPJ: Nome: Administrador: Diretor: Período de competência:

Pâtrimanio líquido: tem RS) -',,,,..-

Número de Cotistas: Quantidade de Cotas: ValOrPatriMonial da CCM;

CNPJ: Nome: Administrador: Diretor: Período de competência: Pablniónioliquldo:(ént 14$): ' Número de Cotistas: Quantidade de Cotas: Valor Patilmerfietda Ctit.S, - 'V;,.

Verifica-se, portanto, que houve uma redução de R$ 131.754.270,48 Liquido do Fundo, ou seja, de 56,52% sobre o PL anterior. O evento que gerou a expressiva perda ao findo, e seus cotistas, é empresa GRANT THORTON AUDITORES INDEPENDENTES, relatório disponível

*haps://cvmweb.cvm.gov.br/swb/defaultasp?sg sistema--fundosreg* semestrais- Parecer do Auditor Independente)

MINISTÉRIO DA FAZENDA SECRETARIA DE PREVIDÊNCIA

---

16.685.929/0001-31 FUNDO DE INVEST.PARTICIPAÇÕES MULTIESTRATÉGIA LA SHOPPING CENTERS PLANNER CORRETORA DE VALORES SA CNPJ: 00.806.535/0001-54 ARTUR MARTINS DE FIGUEIREDO

1 Abr/2016 até Jun/2016 .. abir I

. "

--, -- 233.108319,41

4 235136,000000000000 991,378390400000 •- ,

16.685,929/0001-31

icUNDO DE INVEST.PARTICIPAÇÕES MULTIESTRATÉGIA LA SHOPPING CENTERS

aLANNER CORRETORA DE VALORES SA CNPJ: 00.806.535/0001-54 4RTUR MARTINS DE FIGUEIREDO , ,

JuV2016 até Set/2016 ji Exibir .... ..... .. ........., . " .,

- 101.35444e,'9ViL.

235175,000000000000 ' 914447000000 ,

no Patrimônio explicado pela conforme seu no 'endereço eletrônico da CVM

(demonstractiCS financeiras

23

MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social -(61) 2021-5474 - d drpspgprevidencia.gov.br - Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília -

DF

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SIGILOSO

Num. 40753823 - Pág. 23

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MINISTÉRIO DA FAZENDA

Grani Thornion Auditores Independentes Av. Engenheiro Luis Carlos Berdni, 105 12- andar Edifico Benirs Oneiltaim Bábi São 9Pauto4SPlegrasil 11-4-5.5 11 3886\_5100

www\_ciranntiornton\_cornçbr

Flando de Increstimento em n Praticipações LA Shopping C enters

dezionainado Pondo de Invent%

12

Inveat Tel alia) C151Pl. 16.655.929/0001-31 (Adapirnanado pela Planner Conetoca de Valore a S.A. CNP): 013.606.535/0001 -54) Ellenrcinstraçóes Contábeis netanwaithriclas do Relatório do 2-Staditor Independente sobre as nerncanstraeõies Contábeis Exercício fiado em 31 de dezembro de 2016 Base para opinião comi ressalva Conferiste mencionado na nota explicativa 4, o Fundo de Investimento em Participações LA Shopping Centers possui investimentos na LA Shopping Centers SÃ. no montante de R$ 104.439 mil em 31 de dezembro de 2016, montante este, liquido de ajuste a valor de mercado no montante de R$ 131.673 mil, sendo este ajuste reconhecido integralmente no resultado do exercício findo em 31 de dezembro de 2016. Com base em nossos procedimentos de auditoria, não foi possível identificar se o efeito registrado como desvalorização ao valor de mercado, no exercício findo em 31 de dezembro de 2016, refere-se integralmente a este exercício ou a exercícios anteriores. Énfase Conforme descrito na Nota Explicativa n° 4 às demonstrações contábeis, em 31 de dezembro de 2016, o Fundo mantém investimento em empresa que possui investimentos em propriedades para investimento de R$104.439 mil, que foram registradas diretamente nas demonstrações contábeis do Fundo pelo método conhecido como "Capitalização de renda". Nesse método foram utilizadas expectativas de receitas e despesas futuras ajustadas a valor presente. A fruição dos benefícios econtimico-thturos das propriedades para investimentos pelos valores registrados depende da confirmação dessas expectativas. Nossa opinião não está ressalvada em função desse assunto.

faJotas explicatix-as da \_Administração às - clernoristmees contábeis para o período

findo em 31 de dezembro de 2016 e 2015

(Valores expressos em milhares de Reais)

MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social- (61) 2021-5474 - 24 drospgprevidencia.gov.br - Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília -

DF

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Num. 40753823 - Pág. 24

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4%

MINISTÉRIO DA FAZENDA

###### 4. Títulos e Valores Mobiliários

Os títulos e valores mobiliários são demonstrados conforme abaixo:

31/1212016 104.439 Titules de Renda Vanavel 104.439 Ações em Companhias Fechadas (\*) .104.439 Total

(\*) Referem-se à 700.184.536 ações da LA Shopping Centers S.A. - ON. As demonstrações contábeis de 31 de dezembro de 2016 da LA Shopping Centers S.A. foram auditadas por outros Auditores Independentes que emitiram, em 07 de abril de 2017, relatório de auditoria com as seguintes ressalvas: "a) A Companhia possuía investimento indiretos na proporção de 50%, por meio da investida Realesis Brasilia Empreendimentos Imobiliários S.A., na Companhia 2008 Empreendimentos Comerciais S.A. avaliados pelo método de equivalência patrimonial no montante de R$10.999 mil e adiantamentos para futuro aumento de capital no montante de R$20.259 mil, cujos demonstrativos contábeis não foram objeto de auditoria em 31 de dezembro de 2016; b) A Companhia possuía adiantamentos a FUNDIAGUA - Fundação de Previdência da Cia de Saneamento do Distrito Federal, no montante de R$ 3.071 mil que não possuem expectativa de realização e c) A Companhia possuía aplicações financeiras em debêntures de emissão da BVA Empreendimentos S.A, vencidas em 30 de novembro de 2015 e não resgatadas que não possuem expectativa de realização. Abaixo apresentamos as principais informações contábeis da investida em 31 de dezembro de 2016:

% - Participação Ativo total Patrimônio liquido Resultado do Denominação social exercício

100,00% 21.820 20.264 (2.250) LA Shoppinq Denteis S.A.

Em julho de 2016 o Fundo, através da investida LA Shopping Centers S.A contratou a empresa Colliers International do Brasil para avaliar o valor justo das propriedades para investimentos na qual a LA Shopping Center S.A. investe indiretamente através das companhias Realesis P2 Empreendimentos Imobiliários S.A. e Realesis Brasilia Empreendimentos Imobiliários S.A., como resultado do laudo de avaliação o Fundo constatou que o valor dos registros contábeis do Fundo apresentava valor superior ao valor justo dos projetos e foi reconhecido ajuste ao valor justo no montante cle R.8 131.673.

25 .

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DF

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Num. 40753823 - Pág. 25

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*4$*

###### MINISTÉRIO DA FAZENDA

A elaboração do laudo, utilizou como base o método de capitalização de renda o qual identifica o valor justo da propriedade para investimento com base no seu potencial de geração de renda através da aplicação do fluxo de caixa descontado nas companhias Realesis P2 Empreendimentos Imobiliários S.A. e Realesis Brasilia Empreendimentos Imobiliários S.A., empresas investidas da LA Shopping Centers. Estas empresas por sua vez possuem contratos de locação firmado em 2007, por prazo de 25 anos, renováveis, na qual existe o projeto de construção de um shopping em Belo Horizonte na região da Painpulha pela Realesis P2 Empreendimentos Imobiliários SÁ., para o qual foi avaliado ao valor justo no montante de R$ 88.000, o qual se ajustado a participação indireta de 90,4998% do Fundo na sociedade em 31 de dezembro de 2016 perfaz o montante de R$ 79.640. Naquela data a construção encontrava-se parada devido a problemas com o locador, os quais estão em fase final para uma resolução. Existe ainda o shopping já construido em Brasilia denominado Boulevard Shopping Brasilia, administrado pela 2008 Empreendimentos Comerciais, que por sua vez possui participação direta da Realesis Brasilia Empreendimentos Imobiliários S.A. para o qual foi avaliado ao valor justo no montante de R$ 127.000, já considerando a decisão arbitrai proferida em 22 de agosto de 2016, majorando o aluguel, o qual ajustado a participação indireta de 22,62% do Fundo em 50% do Empreendimento perfaz o montante de R$ 14.365. Com base nestas informações, o valor justo das propriedades para investimentos é de R$ 94.005, que acrescido do AFAC existente na companhia Realesis Brasília Empreendimentos Imobiliários S.A. e deduzido da subscrição de capital da Ásia, perfaz o montante de R$ 104.439.

O fundo em referência é administrado pela PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A. e gerido conjuntamente pela LEGATUS GESTORA DE RECURSOS FINANCEIROS LTDA. e PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A.

São Paulo, 31 7/2018

###### Wanderle !'giím de Oliveira

Auditor-Fiscal d Receita Federal do Brasil

AUDITORIA DOS RPPS

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MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social -(61) 2021-5474 -

- Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 447 - CEP 70059,900 - Brasilia - drpspgprevidencia.gov.br

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Num. 40753823 - Pág. 26

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###### MINISTÉRIO DA FAZENDA SECRETARIA DE PREVIDÊNCIA

###### ANEXO

###### ÁQUILLA FUNDO DE INVESTIMENTO IMOBILIÁRIO - CNPJ: 13.555.918/0001-49

O Áquilla Fundo de Investimento Imobiliário iniciou suas atividades em 23/09/2011, sob a forma de condomínio fechado, com prazo de duração indeterminado e destinado a investidores qualificados. Em se tratando de fundo imobiliário e com prazo de duração indeterminado o (mico modo do RPPS negociar suas cotas é no mercado secundário. Essa negociação depende, por óbvio, da oferta e demanda por cotas do fundo. Na data base de 31/12/2017, o Fundo estava sob gestão da AQUILLA ASSET MANAGEMENT LTDA - CNPJ: 08.964.545/0001-20 e sob administração da Foco Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários Ltda - CNPJ: 00.329.598/0001-67. Segue abaixo uma avaliação de alguns ativos que compõe a carteira do Fundo, direta ou indiretamente e, em anexo, a documentação utilizada na elaboração dessa análise.

###### QUEIMADOS NEGÓCIOS IMOBILIÁRIOS - CNPJ: 06.369.683/0001-35 - "Queimados"

Trata-se de sociedade de propósito específico - SPE focada no desenvolvimento de *projetos imobiliários residenciais, comerciais e industriais, podendo para tanto* *adquirir, alienar, incorporar, alugar, construir e administrar bens imóveis em todo o* *território nacional2.* Segundo as demonstrações financeiras do Fundo Áquilla FII, em 31/12/2011, a empresa possuía um terreno com uma área de 57.114,72m2 localizado na Av. Gandu, hoje Av. do *Canal, Jardim Marajoara - Plano G, próximo a BR 116- Rodovia Rio - São Paulo, no* *Município de Queimados, Rio de Janeiro e estava contabilmente registrada pelo valor* de R$ 3.076.020,00 (três milhões setenta e sei mil e vinte reais). Em 31 de dezembro de 2012 a empresa consta nas demonstrações financeiras do Fundo Áquilla FII corno proprietária de um terreno de 124.902 m2 constituído pelas áreas I e *II do Jardim Marajoara, Plano G, situada na Rodovia Presidente Dutra, posta Rio/SP,* *junto e com frente para o trevo de acesso a Engenheiro Pedreira, com frente também*

A SPE "Queimados" faz parte da carteira do Fundo AQ3 Fundo de Investimento Imobiliário, do qual o Fundo Áquilla Fll é corista, ambos do mesmo gestor.

2 Notas explicativas às Demonstrações Financeiras do exercício findo em 31/12/2011.

MF/SPREV/SRPFS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social (61) 2021-5474 - drpspgprevidencia.gov.br- Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 447 - CEP 70059-900- Brasília-

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MINISTÉRIO DA FAZENDA

*para a Avenida Guandu, denominação local da Rodovia Estadual RJ-093 e para a faixa de proteção do Rio Guandu no bairro Jardim Marajoara, Município de Queimados,*

*Estado do Rio de Janeiro.*

| Tabela 1: valor | da SPE "Queimados" e | sua participação | no PL do Fundo Aquilla | FH -201 1 a 2014 |
|---|---|---|---|---|
| Data | Valor - em R$ | % Reavaliação | PL do Fundo Áquilla Fll - em R$ | % da "Queimados" no PL do Fundo |
| 31/11/2011 | 3.076.020,00 | do ativo | 12.086.000,00 | Áquilla Fll 25,45% |
| Março/2012 | .7.520.000,00 | Informe do | Administrador enviado à CVM. Utilizado discrepância a respeito do aumento de área do terreno | em decorrência da |
| 31/12/20123 | 19.189.000,00 | 155,17% | 99.692.000,00 | 19,25% |
| 31/12/2013 | 22.660.000,00 | 18,09% | 142.824.000,00 Valor registrado nas demonstrações financeiras do | 15,87% |

Fundo AQ3 Fll em decorrência da permuta desse 31/12/2014 27.750.000,00 22,46% ativo pela Agera Negócios Imobiliários, objeto de análise mais adiante.

A reavaliação das SPE "Queimados" em 2012, foi aprovada na Assembleia Geral de Cotistas realizada em 12 de março daquele ano que deliberou, dentre outros assuntos: pela emissão de 28.959,337137 novas cotas, com valor unitário com base no valor da cota em 09/03/2012, qual seja, de R$ 969,703425 cada uma; pela aprovação dos laudos de avaliação dos terrenos de propriedade de 3 sociedades de propósito especifico (Queimados Negócios Imobiliários Ltda; Queimados Negócios Imobiliários II Ltda e Queimados Negócios Imobiliários III Ltda), cujas cotas serão utilizadas na integralização das novas cotas do Fundo.°

Segundo Fato Relevante divulgado em 04/04/2012:

*Gostaríamos de explicitar aos cotistas do fundo os motivos que levaram a tal valorização. Mesmo o fundo ainda estando em seu período de investimento e desenvolvimento de seus ativos adquiridos, decidimos reavaliar as áreas devido a grande valorização percebida no entorno. A*

3 Ante a divergência da descrição dos ativos da SPE nas demonstrações financeiras de 2011 e 2012 - em 2011 fala-se

em um terreno de cerca de 57 mil m2 e em 2012 em um terreno (área] e II) de cerca de 124 mil m2 - é possível que novos aportes tenham ocorrido no inicio de 2012 na sociedade investida com o objetivo de aquisição de outra parte do terreno inicialmente comprado em 2011. Por isso utilizou-se, como parâmetro de comparação o valor do Informe de março de 2012, mês anterior á reavaliação do ativo.

4 Em decorrência da apreciação dos laudos de avaliação dos terrenos das 3 SPE Imobiliárias, foi aprovada a

integralização de novas cotas do fundo no valor total R$ 28.081.968,40 em cotas das SPE imobiliárias.

MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social -(61) 2021-5474 - drpspgprevidencia.gov.br - Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasilia - DF

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SECRETARIA DE PREVIDÊNCIA

*fase inicial foi propositadamente de compra de terrenos com vocação industrial para posterior desenvolvimento devido ao fato de entendermos que os preços praticados estavam apresentando um desconto substancial frente ao potencial de valorização dos terrenos alvos do fundo. Foi solicitado ao Administrador do fundo que contratasse uma empresa especializada na avaliação de ativos ( APSIS Consultoria*

*www.apsis.com.br) para realizar a reavaliação dos ativos do fundo. O Fundo possui três terrenos que foram objeto de avaliação pela APSIS. O valor total desses ativos foi avaliado pela APSIS no valor total de R$67.422 mil (sessenta e sete milhões, quatrocentos e vinte e dois mil reais). Os laudos de avaliação da APSIS Consultoria encontram-se disponíveis para envio aos cotistas mediante solicitação.*

Em 2014 houve a permuta, entre o Fundo Áquilla 'Fli e o Fundo AQ3 Fundo de investimento Imobiliário5- CNPJ: 14.069.202/0001-02, da "Queimados" pela SPE Agera Negócios Imobiliários - CNPJ: 16.718.424/0001-26 - "Agera", de propriedade deste último. Conforme se observa na Tabela 2, após a permuta da "Queimados", o ativo continuou sendo valorizado no Fundo AQ3 FII, o que impactou positivamente no resultado do Fundo uma vez que o Fundo Áquilla Fll tinha percentual significativo do seu patrimônio líquido investido no Fundo AQ3 FII.

*Tabela 2: participação da SPE "Queimados" no PL do Fundo Áquilla FII após o ativo deixar de compor a sua carteira -participação indireta por meio do Fundo AQ3 Fll*

Valor SPE Valor r nvestido pelo %do PL do Áquilla flrt dpto eda

Exercido das PL AQ3 AI - em %"Queimados" no PL Áquilla Fll - em

"Queimados': no Áquilla Fll no AQ3 F II investido no 403 P5.

demonstrações R$ PL do A03 F II R$

A03 F II - em R$ Fll - em R$ Fll

financeiras (A) (C) = (B)/(A) (G)

(G) (D) (E) = (D)/(G) t.Q4t'

2013 41969.000 0 000% 43.969.000 3079% 10 142.824.000

| 2014 | 160.092.000 | 27.750.000 | 17,33% | 82.093.000 | 46,09% |  | 178.104.000 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 2015 | 160.036.000 | 27.750.000 | 17,34% | 84.140.000 | 47,25% | 8,19% | 178.067.000 |
| 2016 | 180.826.000 | 33.533.000 | 18,54% | 91.150.000 | 48,84% | 9,06% | 186.615.000 |
| 2017 | 174.366.000 | 24.735.000 | 14,19% | 86.754.000 | 47,55% |  | 182.441.000 |

No tocante à valorização do ativo, observa-se que seu o valor continuou subindo, em decorrência de reavaliações com base em laudos de avaliação a valor justo, atingindo em 2016 o montante de R$ 33,533 milhões, o que representa um acréscimo de 345,92% se comparado com

® Anteriormente denominado Verona Fundo de Investimento Imobiliário - Fil e Aquilla Renda Fundo de Investimento Imobiliário - FII

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MINISTÉRIO DA FAZENDA

o valor registrado no informe de março/20I2 e de 74,75% se comparado com o valor registrado nas demonstrações financeiras do exercício findo em 31/12/2012 Em que pese reavaliações sucessivas em percentuais expressivos, as informações prestadas pelo gestor do fundo nos relatórios emitidos semestralmente não indicam a implantação de nenhum negócio nos terrenos desde a sua aquisição capazes de gerar receita para o Fundo. Além disso, o Ultimo Parecer dos Auditores Independentes relativo às demonstrações Financeiras do Fundo AQ3 FII (demonstrações financeiras de 2017) indica que foram apresentados apenas parcialmente os registros dos imóveis registrados em nome da investida "Queimados", fato também mencionado nas demonstrações financeiras relativas ao exercício findo em 31/12/2016.

*Gráfico I: evolução do preço da SPE "Queimados" conforme informações prestadas à CVM*

40.000.000,00 -•

35.000.000,00 -

20.000.000,00

10.000.000,00

5.000.000,00

de7/11 dez/12 dez/14 dez/15 dez/16 dez/17

QUEIMADOS NEGÓCIOS IMOBILIÁRIOS 2 - CNPJ: 14.987.617/0001-57 -

"Queimados 2"

Trata-se de spE focada no desenvolvimento de projetos imobiliários residenciais, *comerciais e industriais, podendo para tanto adquirir, alienar, incorporar, 'alugar,*

*construir e administrar bens imóveis em todo a território nacional.*

Segundo as demonstrações financeiras, em 31/12/2011, a empresa possuía um terreno *com área de 58.223 m2 localizado na incidência da Rodovia Presidente Dutra, entre os* *Kms 26 e 27 com a Estrada da Onça, trata-se de uma via de terra batida com uma*

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MINISTÉRIO DA FAZENDA SECRETARIA DE PREVIDÊNCIA

*utilização predominantemente residencial, sítios e/ou áreas inabitadas. O custo do* *imóvel é de R$ 1.164 em 31 de dezembro de 2011.* A Administradora informou à CVM que o ativo constou em sua carteira até agosto de 2012, quando estava precificado a R$ 38.684.000,00. Posteriormente o ativo passa a constar nas demonstrações financeiras do Fundo Firenze FII - CNPJ: 14.074.721/0001-50, segundo a qual, em 31/12/2013, estava precificado a R$ 43.830.000,00 e, em 31/12/2014, a R$ 48.530.000,00. Embora o ativo "Queimados 2" não constasse mais na carteira do Áquilla FII em 31/12/2013, esse fundo continuou como investidor indireto da referida SPE, em percentuais significativos, uma vez que era cotista majoritário (cerca de 80% das cotas) do Firenze FII. Conforme se observa na Tabela 3, o Áquilla FII é cotista do Firenze FII desde 20126. Em 2013 a SPE "Queimados 2" passou a constar nas demonstrações do Firenze FII pelo valor de R$ 43,830 milhões.

*Tabela 3: participação da SPE "Queimados 2" no PL do Fundo Áquilla Hl após o ativo deixar de compor a sua carteira - participação indireta por meio do Fundo Firenze FII*

Valor da SPE % "Queimados 2' Valor investido % do PL do Áquilla ,P. Ã Exercício das PI Firenze II- em PL Áquilla 811- em "Queimados 2'' - no PL do Firenze pelo Áquil la Fll no Fll investido no

demonstrações RS R$ em R$ RI Firenze RI - em R$ Firenze Fll .(1I ti rir

financeiras (A) (G)

| (B) | (Cl | (D) | (E) = (MG) |
|---|---|---|---|
| R$ 38.684.000 | NC | R$ 40.709.000 | 40,83% |
| R$ 43.830.000 | 79,19% | R$ 44.618.000 | 31,24% |
| R$ 48.530.000 | 77,56% | R$ 50.692.000 | 28,46% |
| R$ 48.530.000 | 76,50% | 8$ 51.394.000 | 28,86% |
| 8$ 44.180.000 | 72,57% | R$ 49.356.000 | 26,45% |
| 8$ 41.450.000 | 67,31% | 8$ 49.704.000 | 27,24% |

O valor da SPE "Queimados 2", informado à CVM pela administradora do Áquilla FII, era de R$ 1.164.468,40, em janeiro de 2012, passando para R$ 38,684 milhões em março de 2012, permanecendo esse valor até agosto de 2012, quando deixa de ser informado à CVM pelo Fundo Áquilla Fil. Para uma avaliação mais precisa da valorização do ativo seria necessário conhecer se houve a aquisição de novos imóveis ou se esse salto de R$ 1,164 milhões para R$ 38,684 milhões decorre apenas de valorização com base em laudos de avaliação. De todo modo, considerando esse último valor, ainda se nota uma expressiva valorização da SPE "Queimados 2": de R$ 38,684

"Não estão disponíveis no site da CVM as demonstrações financeiras do Fundo Firenze anteriores a 2014, não sendo possível determinar o valor do Pl, em 31 /1 2/2012. O valor adotado para "Queimados 2" em 2012 é o valor informado pela Administradora do Aquilla Fll à CVM em agosto de 2012.

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*5,*

MINISTÉRIO DA FAZENDA

milhões para R$ 48,530 milhões em 2015 (25,45%), o que possivelmente afetou o crescimento significativo do PL do Fundo Áquilla FII no período. A exemplo da "Queimados", em que pese reavaliações sucessivas em percentuais expressivos da "Queimados 2", as informações prestadas pelo gestor e administrador do Fundo à CVM nos relatórios emitidos semestralmente não indicam a implantação de nenhum negócio nos terrenos desde a sua aquisição capazes de gerar receita para o Fundo.

*Gráfico 2: evolução do preço da SPE "Queimados 2" conforme informações prestadas à CVM*

20.000.000,00 •

0,00 •

jan/12 dez/12 dez/13 dez/14 dez/15 dez/16 dez/17

QUEIMADOS NEGÓCIOS IMOBILIÁRIOS III - CNPJ: 14.443.539/0001-20 - "Queimados 3" Trata-se de SPE focada no desenvolvimento de projetos imobiliários residenciais, *comerciais e industriais, podendo para tanto adquirir, alienar, incorporar, alugar,* *construir e administrar bens imóveis em todo o território nacional.* Segundo as demonstrações financeiras, em 31/12/2012, a empresa possui um terreno *com 113.207 m2 denominada Sítio Bela Vista, situada na Rodovia Presidente Dutra,* *entre os km 189 e 190, pista Rio/SP, junto e antes do n° 26.770 (Projetec Fábrica de* *Estruturas Metálicas), com frente também para a Estrada da Onça, no bairro Boa* *Vista, Município de Queimados, Estado do Rio de Janeiro. É um zoneamento industrial* *para desenvolvimento futuro de operação de logística ou BTS (Built to Suit) com* *empresas interessadas em se instalar na região.*

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*cez*

MINISTÉRIO DA FAZENDA

As informações prestadas pelo administrador do Fundo à CVM indicam que o ativo estava precificado em R$ 4.250.000,00, até março de 2012, e em abril de 2012, em R$ 9.319.228,96, possivelmente em decorrência da reavaliação dos ativos indicada na Ata da Assembleia Geral de Cotistas de 12/03/2012, dada a proximidade das datas.

*Tabela 3: participação da SPE "Queimados 3" no PL do Fundo Áquilla Fll - investimento direto*

Participação % da Exercício das Valor da SPE % valorização do PL do Fundo "Queimados 3" no demonstrações "Queimados 3" - ativo Áquilla Fil PI do Fundo financeiras em R$ Áquilla Fll

mar/12 4.250.000

| 31/12/2012 | 9.118.000 | 114,54% | 99.692.000 | 9,15% |
|---|---|---|---|---|
| 31/12/2013 | 10.370.000 | 13,73% | 142.824.000 | 7,26% |
| 31/12/2014 | 11.350.000 | 9,45% | 178.104.000 | 6,37% |
| 31/12/2015 | 11.350.000 | 0,00% | 178.067.000 | 6,37% |
| 31/12/2016 | 13.009.000 | 14,62% | 186.615.000 | 6,97% |
| 31/12/2017 | 13.400.000 | 3,01% | 182.441.000 | 7,34% |

A exemplo da "Queimados" e da "Queimados 2", em que pese reavaliações sucessivas em percentuais expressivos da "Queimados 3", as informações prestadas pelo gestor e administrador do Fundo à CVM nos relatórios emitidos semestralmente não indicam a implantação de nenhum negócio nos terrenos desde a sua aquisição capazes de gerar

receita para o Fundo. AGERA NEGÓCIOS IMOBILIÁRIOS - CNPJ: 16.718.424/0001-26 - "Agera"

Trata-se de SPE com foco no desenvolvimento de projetos imobiliários residenciais, *comerciais e industriais, podendo para tanto adquirir, alienar, incorporar, alugar,*

*construir e administrar bens imóveis em todo o território nacional.*

Em AGE de 26 de setembro de 2013 a Agera Negócios Imobiliários S.A. teve seu capital aumentado em R$ 13,155 milhões, mediante a emissão de 13.153.696 ações

ordinárias, totalmente subscritas e integralizadas pelo Fundo AQ3 FII.

MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social - (61)2021-5474 - drpspa:6previdencia.gov.br - Esplanada dos Ministérios - BlocoF - Anexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília -

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c-3

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MINISTÉRIO DA FAZENDA SECRETARIA DE PREVIDÊNCIA

A "Agera", inicialmente, era de propriedade do Fundo AQ3 Renda FII tendo sido permutada, no decorrer de 2014, pelas ações da Queimados Negócios Imobiliários S.A., *a valores de mercado, conforme laudos de avaliação, para adequar ao Fundo, ativos* *que proporcionem rendas, um dos objetivos do Fundo.* Segundo o administrador do Fundo AQ3 Renda FII [Foco DTVM, mesmo administrador do Fundo Áquilla FII] os valores justos dos imóveis estão suportados por *laudos de avaliação elaborados pela empresa Apsis Consultoria Empresarial Ltda.,* *emitidos em novembro de 2014. Os métodos adotados foram o comparativo de direto de* *dados, no qual foi identificado o valor de mercado de imóveis semelhantes e método de* *fluxo de caixa livre.* Segundo as demonstrações financeiras do Fundo AQ3 FII, em 31/12/2013, a "Agera" era proprietária de área de 109.610,53 m2, constituída pela unificação das glebas A-2 e *B, situada na Rodovia Presidente Dutra na altura do Km 192, pista Rio/São Paulo, com* *frente também para a Estrada Olegário Dias no Município de Queimados-RJ.*

*Tabela 4: participação da SPE "Agera" no PL do Fundo Áquilla FII - investimento indireto até 2013 e direto a partir de 2014*

Valor SOE "Agera" ti.),?; % "Agera" no Valor investido % do PI do 1: (no AQ3 FI, até a Exercício das PL A03 Fl!- PL do Fundo pelo Aquilla Fll Aqui lia Fll PL Aquela Fll - 2013, e no Moina demonstrações em R$ que compunha no A03 Fll - investido no A03 em R$ (A) • Fll a partir de (G) ,""" Á C . financeiras a carteira em R$ Fll 2014) - em R$ ), 1\\, (8,)/: (C) = (B)/(A) (D) (E) = (D)/(6.)

(B)

| Aquisiefio (*) 2012 | 19.696.000 | 12.428.000 18.296.000 | 92,89% |  | 19.660.000 | 19,72% | 99.692.000 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 2013 | 43.969.000 | 20.230.000 | 46,01% | ' | 43.969.000 | 30,79% | 142.824.000 |
| 2014 | '160.092.000 | 27.750.000 | 17,33% |  | 82.093.000 | 46,09% | 178.104.000 |
| 2015 | 160.036.000 | 22.200.000 | 13,87% |  | 84.140.000 | 47,25% | 178.067.000 |
| 2016 | 180.826.000 | 22.990.000 | 12,71% |  | 91.150.000 | 48,84% | 186.615.000 |
| 2017 | 174.366.000 | 22.481.000 | 12,89% |  | 86,754.000 | 47,55% | 182.441.000 |

(\*)segundo as demonstrações finan eiras do Fundo AM F em 31/12/2012

Conforme se observa da Tabela 4 o Fundo Áquilla sempre foi proprietário da empresa "Agera", pois -mesmo no período em que essa empresa compunha exclusivamente a - carteira do 'Fundo AQ3 FII o único cotista desse fundo era justamente o Fundo Áquilla

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MINISTÉRIO DA FAZENDA SECRETARIA DE PREVIDÊNCIA

(vide colunas A e D), de modo que a expressiva valorização desse ativo impactou a rentabilidade das cotas de ambos os fundos. Parte dos bens da "Agera" passaram por situação gravíssima e que possivelmente poderiam ter impactado negativamente no seu valor de mercado, mas o que se verificou foi uma valorização positiva desse ativo, senão vejamos. Em 26 de junho de 2013, o Juiz Federal Fabrício Antônio Soares, após consignar, no que interessa à análise dos imóveis da "Agera", que as operações de compra e venda de *imóveis, com dissimulação do valor venal e do valor declarado, a fim de encobrir a* *diferença de ativos obtidos, em tese, ilicitamente, é observado, dentre outras operações,* na aquisição de parte dos imóveis de propriedade da "Agera", notadamente: i) Lote, *Área B, Rodovia Presidente Dutra 72.620 m, s/n, Queimados, escriturado em* *22/03/2012, 20% da área de 72.620 m, valor declarado R$ 50.000,00. Na DOI, o valor* *total do terreno é declarado por R$ 250.000,00, o valor venal do imóvel é R$* *2.904.840,00, sendo que a compra é feita juntamente com Yan Felix; e ii) Lote, Área A,* *Estrada Olegário Dias, s/n, Queimados, escriturado em 10/05/2012, 20% da área de* *36.989,54 m, valor declarado R$ 72.000.00, já o valor venal não foi identificado, sendo* *que a compra é feita juntamente com Yan Feliz; determinou o sequestro dos referidos* bens imóveis:

*Por todas as razões expostas, sobretudo pelos fundamentos expostos pela autoridade policial e pelo MPF, presentes o fumus bani iuris (indícios suficientes da proveniência ilícita dos bens) e o periculum in mora (assegurar o eventual efeito condenatório de perda), autorizo, com fulcro nos arts. 4° da Lei 9.613/98 e 125 e seguintes do CPP:*

1) *o sequestro dos seguintes bens imóveis:* *Lote, Área 8, Rodovia Presidente Dutra 72.620 m, s/n, Queimados,* *escriturado em 22/03/2012, 20% da área de 72.620 m;* *Lote, Área A, Estrada Olegario Dias, s/n, Queimados, escriturado em* *10/05/2012, 20% da área de 36.989,54 m;* *Expeçam-se ofícios aos respectivos cartórios de Registro de Imóveis.*

Em 9 de dezembro de 2013 a 3' Vara Federal Criminal da Seção Judiciária do Rio de Janeiro, na ação penal 0020162-27.2012.4.02.5101, decretou, com fundamento no art. *7° da Lei 9.613/98, a perda, em favor da União, de todos os bens móveis e imóveis,* *direitos e valores relacionados, direta ou indiretamente, à prática do crime de lavagem* *de dinheiro, adquiridos pelo réu Oliver Ortiz de Zarate Martin, nos anos de 2009 a* *2013, e apreendidos/sequestrados nos autos dos processos n° 2013.51.01.801713-0 e n°*

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MINISTÉRIO DA FAZENDA SECRETARIA DE PREVIDÊNCIA

*0801711-81.2013.4.02.5101, dentre os quais constavam os terrenos de propriedade da* Agera retromencionados. Note-se que nem mesmo uma sentença judicial determinando o sequestro de parte dos bens da "Agera" e posterior sentença judicial decretando o perdimento desses bens em favor da União, foram suficientes para evitar uma nova reavaliação do bem em cerca de 62,78% no período entre a aquisição e a data de 31/12/2013. Além disso não há, no site da CVM, nenhum fato relevante divulgado aos cotistas do Fundo AQ3 FII em relação a esse assunto. Ao contrário do que era de se esperar, o que acontece é uma nova reavaliação positiva do imóvel em 31/12/2014, dessa vez para que possa ser permutado por ações da "Queimados" de propriedade do Fundo Áquilla FII. Em 2014, os bens da "Agera" são avaliados em R$ 27,750 milhões: uma valorização de 123,29% se comparada ao custo da aquisição e de 37,17% se comparado ao valor de 31/12/2013. Tudo isso após a referida sentença judicial que decretou o perdimento de parte dessas propriedades em favor da União. Em 31/12/2014, seguindo a cronologia, a "Agera" passa a ser de propriedade do Fundo Áquilla FII. Esse fato, como dito anteriormente, pouco muda em relação à situação da exposição ao risco desses dois fundos à "Agera" pois o Fundo Áquilla FII era o único cotista do Fundo AQ3 FII no período de 2012 e 2013, o que evidencia uma transferência de risco entre os fundos com a passagem de um Fundo a outro, com uma avaliação no mínimo questionável, de ativos para os quais fora decretado o perdimento em favor da União. Reitere-se, dada a gravidade dos fatos: após a decretação da perda de parte dos bens (20%) em favor da União por serem decorrentes da prática de ilícito penal, em 09/12/2013, o Fundo Áquilla FII realizou, em 2014, negócio no qual aceitou permutar a sua participação societária na SPE Queimados Negócios Imobiliários LTDA pela participação na empresa Agera Negócios Imobiliários S.A, cujos ativos se limitavam justamente aos terrenos cujo perdimento de parte dos bens (20%) fora anteriormente decretado (imóvel no total de 109 mil m2, áreas A e B). Além disso, o bem estava registrado nas Demonstrações Financeiras do Fundo Áquilla Renda FII, em 31/12/2013, ao valor de mercado de R$ 20,230 milhões, ou seja, mesmo após uma sentença judicial decretando o perdimento dos referidos bens, realizou-se avaliação que concluiu pela valorização dos bens em 62,78%, fato sequer objeto de menção no Relatório dos Auditores Independentes. Como se não bastasse, a permuta das ações da Agera Negócios Imobiliários pelas da Queimados Negócios Imobiliários, foi realizada considerando o valor de R$ 27,750 milhões, segundo as demonstrações financeiras do Fundo Áquilla Renda FII do

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MINISTÉRIO DA FAZENDA

exercício de 2014, uma valorização de mais de 123% em relação ao custo da aquisição contabilmente registrado. Dito de outro modo, o Fundo Áquilla FII aceitou um bem, para o qual havia sentença judicial anterior decretando perdimento de parte dele em favor da União, por valor 123% superior ao seu valor de compra originalmente registrado nas demonstrações financeiras de 2012 (R$ 12,428 milhões).

ni-diriiWatiefilitiararaÉ"iiiitifo'WifiliirkétdififTèretaagiarinT

De caráter imobiliário

Em 31 de dezembro de 20130 Fundo não possui aplicações financeiras de caráter imobiliário.

*Pmpriedades para investimento*

Descrição 2013 2012

Custo de Valor de Custo de Valor de Aquisição Mercado Aquisição Mercado

| Agera Negócios Imobiliários S.A. | 13.155 | 20.230 | 12.428 | 18.296 |
|---|---|---|---|---|
| Imóvel industrial em Taubaté - SP | 1.354 | 15.436 | 1.854 | 2.038 |
|  | 15.009 | 35.666 | 14.282 | 20.334 |

Os valores justos dos imóveis estão suportados por laudos de avaliação elaborados pela empresa Apsis Consultoria Empresarial Ltda , emitidos em novembro e dezembro de 2013. Os métodos adotados foram o comparativo de direto de dados, no qual foi identificado o valor de mercado de imóveis semelhantes e método de fluxo de caixalivre.

Descrição:

Agera Negócios Imobiliários S.A.

Companhia que tem por objetivo o desenvolvimento de projetos imobiliários residenciais, comerciais e industriais, podendo para tanto adquirir, alienar, incorporar, alugar, construir e administras bens imóveis em todo o territórionacional.

Em AGE de 26 de setembro de 2013 a Agera Negócios Imobiliários S A. teve seu capital

aumentado em R$ 13.155, mediante a emissão de 13.153.696 ações ordinárias, totalmente subscritas e integralizadas pelo Fundo. Recentemente adquiriu uni terreno com uma área de 109.610,53 m2, constituída pela unificação das glebas A-2 e B, situada na Rodovia Presidente Dutra na altura do Kin 192, pista Rio/São Paulo, com frente também para a Estrada Olegário Dias no Muni cipio de Queimados-RI

ciiisTrtdeThralWair icrriirttà'rciïiiii;RëTidâFif tati7didir at

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DF

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MINISTÉRIO DA FAZENDA

Decaráter Imobiliário 5.2) Propriedades para investimento - ações

Descrição 2014 2013 Custo de Valor de Custo de Valor de Aquisição Mercado Aquisição Mercado AgeraNegocios Imobiliários S.A. 13.155 20.230 QueimadosNegócios Imobiliários S.A. 27.750 27.750 27.750 27.750 13.155 20.230 No exercício de 2014, o administrador e gestor decidiram, após estudos, pennutar as ações da Agera Negócios Imobiliários S.A., detidas pelo Fundo, por ações da Queimados Negócios Imobiliários S.A., a valores de mercado, conforme laudos de avaliação, para adequar ao Fundo, ativos que proporcionem relidas, um dos objetivos do Fundo. Os valores justos dos Unoveis estão suportados por laudos de avaliação elaborados pela empresa Apsis Consultoria Empresarial Lida, emitidos em novembro de 2014. Os métodos adotados foram o comparativo de direto de dados, no qual foi identificado o valor de mercado de imóveis semelhastes e método de fluxo de caixa livre.

O Fundo Áquilla FII tentou, em ação judicial do ano de 2016, a restituição dos bens (Lote área A e Lote área B) a seu favor (0501314-90.2016.4.02.5101 (2016.51.01.501314-0)7 . Porém, o magistrado, além de indeferir o pedido, em sentença prolatada em 25 de julho de 2016, registrou uma série de incoerências e interrelacionamentos entre a Agera Negócios Imobiliários Ltda, Fundo AQ3 FII e Fundo Áquilla FII, além das pessoas físicas envolvidas (em anexo) A administradora do Fundo publicou fato relevante indicando que fora realizado negócio jurídico para incorporação em seu patrimônio de ativo para o qual já havia sido decretado perdimento em favor da União (negócio realizado no segundo semestre de 2014 e sentença de perdimento proferida em dezembro de 2013).

7 Descortinou-se que, cor o proveito gerado pelas atividades de traficância desempenhadas pelo grupo por ele

integrado, realizou Oliver operações de compra e venda de imóveis, com falseamento do valor venal e do valor declarado, a fim de encobrir a diferença de ativos obtidos ilicitamente, conforme observado nas seguintes oportunidades:

a)Lote, Área B, Rodovia Presidente Dutra 72.620 m, s/n, Queimados, escriturado em 22/03/2012, 20% da área de 72.620 m, valor declarado R$ 50.000,00. Na DOI, o valor total do terreno é declarado por R$ 250.000,00, o valor venal do imóvel é R$ 2.904.840,00, sendo que a compra é feita juntamente com Yan Fel ix; b) Lote, Área A, Estrada Gregário Dias, s/n, Queimados. escriturado em 10/05/2012, 20% da área de 36.989,54 ri), valor declarado R$ 72.000.00, já o valor venal não foi identificado, sendo que a compra é feita juntamente com Yan Feliz; Estes exatamente os bens que buscam. as requerentes desembaraçar; ocorre que sua narrativa e os elementos por eles produzidos não permitem que seu pleito prospere.

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Num. 40753823 - Pág. 38

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MINISTÉRIO DA FAZENDA SECRETARIA DE PREVIDÊNCIA

Em que pese o registro do negócio envolvendo as ações da empresa Agera Negócios Imobiliários constar nas Demonstrações Financeiras do Fundo Áquilla Renda FII desde o exercício de 2014, somente a partir do exercício findo em 31/12/2016 a referida empresa passou a constar nas Demonstrações Financeiras do Fundo Áquilla FII. A conduta das empresas de auditoria independente deve ser analisada pelos órgãos com competência para tanto, uma vez que as demonstrações financeiras do Fundo Áquilla FII relativa aos exercícios findos em 31/12/2014 e 31/12/2015 obtiveram parecer favorável da empresa de auditoria independente, mesmo diante de um erro na composição da sua carteira de ativos. Não pode ser deixado de levar em consideração o fato de que essas informações eram de conhecimento da referida empresa de Auditoria, pois as demonstrações financeiras dos Fundos Áquilla FII e AQ3 Fll foram auditadas pela mesma empresa. Mesmo tendo conhecimento de negócio jurídico realizado entre dois fundos de investimentos, para os quais emitiu relatório a respeito das demonstrações financeiras, não fez menção ao fato de que um dos ativos já não compunha a carteira de um dos fundos, o que poderia prejudicar a decisão de investimento de clientes interessados em aportar recursos. Desse modo, as demonstrações financeiras do Fundo Áquilla FII, do exercício findo em 31/12/2014 e 31/12/2015, ao que parece, não representavam adequadamente os ativos que compunham seu patrimônio, pois a empresa "Queimados" já não compunha mais sua carteira em decorrência da permuta realizada com a "Agera" em 2014.

*Tabela 5: resumo das conclusões da auditoria independente em relação às demonstrações financeiras*

Fundo de Investimento

| AQ3 | FI1 | (cx |
|---|---|---|
| Verona | e Aguda Renda FII) | ex- |
| - | 14.069.202/0001- | CNN: |

02

Exercido

DF 2014

Empresa de Auditoria Independente Lopes, Machado Auditors, Consultants & Business Adviscrs

| Data do | Trechos das demonstrações | Conclusa() do Relatório dos |
|---|---|---|
| Relatório dos Auditores | financeiras em que se faz mençâo à empresa Agera Negócios Imobiliários | Auditores Independentes |
| 13/05/2015 | No exercício de 2014,-5 administrador | Em nossa opinião, aidetninistrações |

| e gestor decidiram, após estudos, permutar as ações da Agera Negócios | financeiras | acima apresentam adequadamente. em todos | referidas |
|---|---|---|---|
| Imobiliários S.A., detidas pelo Fundo, por ações da Queimados Negócios |  | os aspectos relevantes, a posição patrimonial e financeira do ,4quilla |  |

*Imobiliários SÁ., a valores de Renda Fundo de Investimento*

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*do Fundo AQ3 Fli e Áquilla Fll*

*mercado, conforme avaliação, para adequar ao Fundo. ativos que proporcionem rendas, um dos objetivos do Fundo.*

*Os vale" Justos dos imóveis estão suportados por laudos de avaliação elaborados pela Consultoria emitidos em novembro de 2014. Os métodos adotados foram o comparativo de direto de dados, identificado o valor de mercado de imóveis semelhantes e método de fluxo de caixa livre.*

DF

*laudos*

*empresa Empresarial*

*de Imobiliário - FR em 3/ de dezembro*

*de 2014, o desempenho das suas - operações e seu fluxo de caixa para o exercício findo naquela data, de acordo com as praticas contábeis adotadas no Brasil, aplicáveis aos fim dos de investimento imobiliário. Apsis Ltda.,*

*no qual foi*

*..*

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Num. 40753823 - Pág. 39

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ÁQU1LLA Fll - CNPJ: 13.555.918/0001- 19

2014

2015

*5cI*

MINISTÉRIO DA FAZENDA

27/03/2015 Não faz menção à Agem a Negócios *Em nossa opinião, as demonstrações*

Imobiliários. Continua mencionando *financeiras acima referidas* a empresa Queimados Negócios *apresentam adequadamente, em todos* Imobiliários S.A. *os aspectos relevantes, a posição* *patrimonial e financeira do /iguala* *Fundo de Investimento Imobiliário -* *171 1 em 31 de dezembro de 2014, o* *desempenho das suas operações e seu* *fluxo de caixa para o exercício findo* *naquela data, de acordo com as* *práticas contábeis adotadas no Brasil,* Lopes, Machado *aplicáveis aos fundos de investimento* Auditors, *imobiliário.* Consultants & 04/04/2016 Não faz menção a Agera Negócios *Em nossa opinião, exceto pelos efeitos* Business Advisers Imobiliários. Continua mencionando *do assunto mencionado no parágrafo* a empresa Queimados Negócios *Base para Opinião com Ressalva, as* Imobiliários S.A. *demonstrações financeiras acima* *referidas apresentam adequadamente,* *em todos os aspectos relevantes, a* *posição patrimonial e financeira do* *Aquilla Fundo de Investimento* *Imobiliário - EB em 31 de dezembro* *de 2015, o desempenho das suas* *operações e seu fluxo de caixa para o* *exercício findo naquela data, de* *acordo com as práticas contábeis* *adotadas no Brasil, aplicáveis aos* *fundos de investimento imobiliário.*

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Num. 40753823 - Pág. 40

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MINISTÉRIO DA FAZENDA SECRETARIA DE PREVIDÊNCIA

COMPOSIÇÃO DA CARTEIRA DO FUNDO ÁQUILLA FII EM 31/12/2017 E ALGUMAS DESPESAS DO FUNDO A carteira do Fundo Áquilla FII em 31/12/2017 é composta, predominantemente por ativos que não geram receita para o Fundo (84,8%) - tanto que não houve, desde a criação do fundo, nenhuma distribuição de rendimentos aos cotistas - e está fortemente atrelada aos imóveis retromencionados que passaram por forte processo de valorização desde a sua aquisição, conforme demonstra a Tabela 6, impactando diretamente no aumento do patrimônio líquido do Fundo Áquilla e, consequentemente, nas despesas com gestão e administração desse fundo.

*Tabela 6: resumo dos principais ativos do Fundo "Iguala em 31/12/2017 - participação direta e indireta nos ativos*

XD

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Num. 40753823 - Pág. 41

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MINISTÉRIO DA FAZENDA SECRETARIA DE PREVIDÊNCIA

Participação % do Valor investido pelo

. % do PL do Munia Fil investido | Valor do ativo *'d ""* ativo no PI do PL do Fundo ao qual AqUilla Fll no fundo ao

Custo da aquisição em 31/12/2017 - Valor] zaçã o no fundo a0 qual pertence o qual pertence o ativo -

Fundo ao qual pertence o fundo ao qual pertence o ativo

Ativo (C) = (8)/8-1\*100 ativo

ativo (A) em R$ pertence ( 6) em R$

IN (E) = (H) / 91 Áquilla•100

(F) = (8)/(G)•100 (H) 24.735.000 228,92% 47,55% 14,31% 172.909.000 86.754000

| ACt3 Fli | Queimados | 7320000 |
|---|---|---|
| Firenze Fll | Queimados 2 | 38.684.000 |
| Áquilla Fll | Queimados 3 | 4.250.000 |

Áquilla Fll

Agera 12.428.000 92,96% 1.500.000 47,55% 0,87% 172.909.000 86.754.000 AQ3 Ell 15.600.000 741,42% 47,55% 9,02% 172.909.000 86.754.000 AQ3 Fil Terreno Taubaté 1.854.000 11.500.000 19.300.000 67,83% 47,55% 11,16% 172.909.000 86.754.000 AOS Fli Imóvel Nova Iguaçu 108.840.000 37,72% 47,55% 62,95% 172.909.000 86.754.000

| AQ3 Fll | Terreno Queimados | 79.031.000 |
|---|---|---|
| Firenze Fll | São Domingos |  |

(A) valor obtido a partir das informações das demonstrações fina ceras dos Fundos Áquilla FR, A03 Fll ou tire ze Eli ademais doeu ment s desses fundos constantes no site d CVM (El) valor obtido a partir das informações das demonstrações financeirasdos Fundos Aquilla Eli, AOS Fll ou Fira te El 1 (Cl percentual devalorizaçã do ativo considerando o custo de aquisição ao valor do ativo em 31/12/2017 (0) Indica quanto o ativo -em termos percentuais- representa do patrimônio liquido do fundo. Et: a empresa "Queimados" representa 3,80% do PI do Fundo Áquilla Fll em 31/12/2013 {E) Indica quanto do patrimônio liquido do Fundo Áquilla éinvestido em outro Fundo. Ex.: 47,5% do PI do Fundo Áquilla e investido no Fundo AC13 Fll (F) Indica quanto o ativo - em termos percentuais- representa do património liquido do fundo ao qual pertence. Ex.: a empresa "Queimados" representa 14,31% do PLdo Fundo ACI3 Fll em 31/12/2017 (G) valor obtido a partir das informações das demonstrações financeiras dos fundos ião uilã FP, AC13 Fil ou Firenze El i valo r obtido a partir das informações das demonstrações financeiras dos Fundos Excluiria Fil, A03 Eu ou Firenze Fli

IN

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MINISTÉRIO DA FAZENDA SECRETARIA DE PREVIDÊNCIA

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',3

###### MINISTÉRIO DA FAZENDA

Nota-se, portanto que as empresas "Queimados", "Queimados 2", "Queimados 3" e "Agera" são detentoras apenas de terrenos nos quais ainda não há empreendimentos capazes de gerar receitas para o Fundo Áquilla FII e representam 45,3% do PL do Fundo em 31/12/2017, o que - juntamente com os outros terrenos (Taubaté, Nova Iguaçu e Queimados) não impediu a reavaliação dessas empresas em valores expressivos que, ao elevarem o patrimônio líquido do fundo influenciaram diretamente no montante dos valores pagos a título de taxa de administração, gestão e performance. Por fim, cumpre reiterar, que não se obteve notícia, nas informações prestadas à CVM, da construção de empreendimentos nos bens imóveis mencionados na Tabela 6 capazes de gerar receitas para o fundo que pudessem ser distribuídas aos cotistas e que a valorização - mesmo após a decretação judicial do perdimento de parte dos bens da Agera Negócios Imobiliários em favor da União - está suportada em laudos de avaliação aos quais não obtivemos acesso, impactando diretamente no montante das despesas do Fundo, conforme Tabela 6, que atingiram, no acumulado do período de 2011 a 2017, aproximadamente R$ 16 milhões.

*Tabela 7: resumo das principais despesas do Fundo Again° 2011 a 2017*

Gestão e Consultoria Outras despesas Total ano Ano Administração

Performance 6.000,00 R$ 16.000,00 R$ R$ R$ 22.000,00 2011 R$ .730.000,00 3$ 315.000,00 3$ 369.000,00 3$ 1.684.000,00 2012 3$ 270.000,00 3$

| 2013 3$ 417.000,00 3$ 1.234.000,00 3$ 338.000,00 R$ |  | 271.000,00 | 3$ | 2.260.000,00 |
|---|---|---|---|---|
| 2014 3$ 594.000,00 3$ 1.632.000,00 3$ | 18.000,00 3$ | 684.000,00 | R$ | 2.928.000,00 |
| 2015 3$ 705.000,00 3$ 1.944.000,00 3$ | 2.000,00 3$ | 166.000,00 | 3$ | 2.817.000,00 |
|  | 9.000,00 3$ | 693.000,00 | 3$ | 3.413.000,00 |

2016 3$ 719.000,00 3$ 1.992.000,00 3$ 2017 3$ 767.000,00 3$ 1.840.000,00 3$ 9.000,00 3$ 214.000,00 3$ 2.830.000,00

"

###### RESUMO QUEIMADOS NEGÓCIOS IMOBILIÁRIOS - CNPJ: 06.369.683/0001-35 - "Queimados"

Em 31/12/2011: terreno com área de 57.114,72m2 em Queimados - RJ, registrado pelo valor de R$ 3.076.020,00

12/03/2012: Reavaliação da SPE "Queimados"

»

04/04/20127 Fato Relevante divulgado, informando que a reavaliação

»

ocorreu depois do gestor solicitar ao Admigistrador a contratação empresa especializada na avaliação de' ativos (contratada a APSIS Consultoria - w)vw.apsis.com.br)

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![](img_p696_1.png)

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MINISTÉRIO DA FAZENDA

2014: permuta entre o Fundo Áquilla FII e o Fundo AQ3 (CNPJ: 14.069.202/0001-02), do mesmo gestor, da "Queimados" pela SPE Agera Negócios Imobiliários (CNPJ: 16.718.424/0001-26 - "Agem") Após a permuta da "Queimados", o ativa continuou sendo valorizado no Fundo AQ3 FII, o que impactou positivamente no resultado do Fundo Áquilla FII, uma vez que o tinha percentual significativo do seu patrimônio líquido investido no Fundo AQ3 FII. Valor da SPE Queimados continuou subindo, em decorrência de laudos--de avaliação, atingindo em 20160 montante.de R$ 33,533 milhões, o que representa um acréscimo de 345,92% se comparado com o valor registrado no informe de março/2012 e de 74,75% se comparado com o valor registrado nas demonstrações financeiras do exercício findo em 31/12/2012. Apesar das valorizações sucessivas, não há indicação da implantação de nenhum negócio nos terrenos desde a sua aquisição capazes de gerar receita para o Fundo. Além disso, o último Parecer dos Auditores Independentes relativo às demonstrações Financeiras do Fundo AQ3 FII (demonstrações financeiras de 2017) indica que foram apresentados apenas parcialmente os registros dos imóveis registrados em nome da investida "Queimados", fato também mencionado nas demonstrações financeiras relativas ao exercício findo em 31/12/2016. QUEIMADOS NEGÓCIOS IMOBILIÁRIOS 2- CNPJ: 14.987.617/0001- 57- "Queimados 2" 31/12/2011: empresa possuía um terreno com área de 58.223 m2 em Queimados - RJ, com custo de R$ 1,164 milhões. A Administradora informou à CVM que o ativo constou em sua carteira até agosto de 2012, quando estava precificado a R$ 38.684.000,00. 31/12/2013: Ativo passa a constar nas demonstrações financeiras do Fundo Firenze FII (CNPJ: 14.074.721/0001-50), no qual foi precificado a R$ 43,83 milhões. Embora o ativo não constasse mais na carteira do Áquilla FII em 31/12/2013, esse fundo continuou como investidor indireto da referida SPE, em percentuais significativos, uma vez que era cotista majoritário (cerca de 80% das cotas) do Firenze FII.

31/12/2014: Ativo reavaliado a R$ 48,53 milhões.

»

O valor dá SPE "Queimados 2", informado à CVM pela

»

administradora do Áquilla FII, era de R$ 1,16 milhões em janeiro de 2012, passando para R$ 38,68 milhões em março de 2012, e para R$ 48,53

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SIGILOSO

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*g5*

MINISTÉRIO DA FAZENDA

milhões em 2015, o que possivelmente afetou o crescimento significativo do PL do Fundo Áquilla FII no período. A exemplo da "Queimados", em que pese reavaliações sucessivas em percentuais expressivos da "Queimados 2", as informações prestadas pelo gestor e administrador do Fundo à CVM nos relatórios emitidos semestralmente não indicam a implantação de nenhum negócio nos terrenos desde a sua aquisição capazes de gerar receita para o Fundo. QUEIMADOS NEGÓCIOS IMOBILIÁRIOS III - CNPJ: 14.443.539/0001- 20- "Queimados 3" 31/12/2012: terreno com 113.207 m2 em Queimados - RJ. Ativo precificado em R$ 4,25 milhões até março de 2012, e R$ 9,32 milhões em abril/2012. A exemplo da "Queimados" e da "Queimados 2", em que pese reavaliações sucessivas em percentuais expressivos da "Queimados 3", as informações prestadas pelo gestor e administrador do Fundo à CVM nos relatórios emitidos semestralmente não indicam a implantação de nenhum negócio nos terrenos desde a sua aquisição capazes de gerar receita para o Fundo. AGERA NEGÓCIOS IMOBILIÁRIOS - CNPJ: 16.718.424/0001-26 - "Agera" 26/09/2013: Capital aumentado em R$ 13,15 milhões, mediante a emissão de 13.153.696 ações ordinárias, totalmente subscritas e integralizadas pelo Fundo AQ3 FII. A "Agera" inicialmente era de propriedade do Fundo AQ3 Renda FII tendo sido permutado, no decorrer de 2014, pelas ações da Queimados Negócios Imobiliários S.A. Em 31/12/2013: "Agera" proprietária de área de 109.610,53 m2, no Município de Queimados-RJ. O Fundo Áquilla sempre foi proprietário da empresa "Agera", pois mesmo no período em que essa empresa compunha exclusivamente a carteira do Fundo AQ3 FII o único cotista desse fundo era justamente o Fundo Áquilla, de modo que a expressiva valorização desse ativo sempre impactou ambos os fundos. 26/06/2013: sentença declarando que "as operações de compra e venda de imóveis, com dissimulação do valor venal e do valor declarado, a fim de encobrir a diferença de ativos obtidos, em tese, ilicitamente, é observado, dentre outras operações, na aquisição de parte dos imóveis de propriedade da Agera" e determinando o sequestro dos referidos bens imóveis: 47

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6'

MINISTÉRIO DA FAZENDA

09/1 2/2013: sentença decretou a perda, em favor da União, de todos os bens móveis e imóveis, direitos e valores relacionados, direta ou indiretamente, à prática do crime de lavagem de dinheiro, adquiridos pelo réu Oliver Ortiz de Zarate Martin, nos anos de 2009 a 2013, e apreendidos/sequestrados nos autos dos processos n° 2013.51.01.801713-0 e n° 0801711-81.2013.4.02.5101, dentre os quais constavam os terrenos de propriedade da Agera. Mesmo uma sentença judicial determinando o sequestro de parte dos bens da "Agera" e posterior sentença judicial decretando o perdimento desses bens em favor da União, foram suficientes para evitar uma nova reavaliação do bem em cerca de 62,78% no período entre a aquisição e a data de 31/12/2 013. Além disso não há, no site da CVM, nenhum fato relevante divulgado aos cotistas do Fundo AQ3 FII em relação a esse assunto, indicando que fora realizado negócio jurídico para incorporação em seu patrimônio de ativo para o qual já havia sido decretado perdimento em favor da União (negócio realizado no segundo semestre de 2014 e sentença de perdimento proferida em dezembro de 2013). Ao contrário do que era de se esperar, o que acontece é uma nova reavaliação positiva do imóvel em 31/12/2014, dessa vez para que possa ser permutado por ações da "Queimados" de propriedade do Fundo Áquilla FII. Reavaliação em R$ 27,75 milhões (valorização de 123,29% se comparada

ao custo da aquisição). Esse fato, como dito anteriormente, pouco muda em relação à situação da exposição ao risco desses dois fundos à "Agera" pois o Fundo Áquilla FII era o único cotista do Fundo AQ3 FII no período de 2012 e 2013, o que evidencia uma transferência de risco entre os fundos com a passagem de um Fundo a outro, com uma avaliação no mínimo questionável, de ativos para os quais fora decretado o perdimento em favor

da União. O bem estava registrado no Fundo Áquilla Renda FII, em 31/12/2013, ao valor de mercado de R$ 20,230 milhões, ou seja, mesmo após uma sentença judicial decretando o perdimento dos referidos bens, realizou-se avaliação que concluiu pela sua valorização, fato sequer objeto de menção no Relatório dos Auditores Independentes. Como se não bastasse, a permuta das ações da Agera Negócios Imobiliários pelas da Queimados Negócios Imobiliários, foi realizada considerando o valor de R$ 27,750 milhões, segundo as demonstrações financeiras do Fundo Áquilla Renda FII do exercício de 2014 (valorização de mais de 123% em relação ao custo da aquisição contabilmente registrado). Ou seja, o Fundo Áquilla FII aceitou um bem, para o qual havia sentença judicial anterior decretando perdimento de parte dele em favor da

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Num. 40753823 - Pág. 47

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MINISTÉRIO DA FAZENDA

União, por valor 123% superior ao seu valor de compra originalmente registrado nas demonstrações financeiras de 2012 (R$ 12,428 milhões).

O Fundo Áquilla FII tentou, em ação judicial do ano de 2016, a restituição dos bens (Lote área A e Lote área B) a seu favor, porém o magistrado, além de indeferir o pedido, em sentença prolatada em 25 de julho de 2016, registrou uma série de incoerências e inter-relacionamentos entre a Agera Negócios Imobiliários Ltda, Fundo AQ3 FII e Fundo Áquilla FII, além das pessoas físicas envolvidas, dentre as quais que com o proveito gerado pelas atividades de traficância desempenhadas pelo grupo por ele integrado, realizou Oliver operações de compra e venda de imóveis, com falseamento do valor venal e do valor declarado, a fim de encobrir a diferença de ativos obtidos ilicitamente Portanto que as empresas "Queimados", "Queimados 2", "Queimados 3" e "Agera" são detentoras de terrenos nos quais ainda não há empreendimentos capazes de gerar receitas para o Fundo Áquilla FII e representam 45,3% do PL do Fundo em 31/12/2017, o que - juntamente com os outros terrenos (Taubaté, Nova Iguaçu e Queimados) não impediu a reavaliação dessas empresas em valores expressivos que, ao elevarem o patrimônio líquido do fundo influenciaram diretamente no montante dos valores pagos a título de taxa de administração, gestão e performance. Entre 2011 e 2017, cerca de R$ 16 milhões de valores pagos a esses títulos.

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###### Ca

1

{ RELAÇÃO DE RESPONSÁVEIS PELO RPPS

MUNICIPIO RETINI

UNIDADE GESTORA INSTTIUTO DE PREVIDENCIA SOCIAL DO MUMCI110 DE BET1M

PREMI luiri uma. era'.

PERIODO DE GESTÃO RG C1'14 E.NDEREÇO NOME INICIO FIM

01.01.2009 31.12.2012 M437.89S 199.513966-15 RUA BASILEU PERC1RA OUIMARAES.120, ANGOLA - BETIMMG MARIA DO CARMO LARA PERPÉTUO CARLMLE JESUS PEDROSA 01.01.2013 2$- 17, • 1G . M-1.451.270 108.902346-72 AV. BENJAMIM BATISTA BORGES, 150, GlIARUJA - BET1M/MG

DIRETORIA DA UNIDADE GESTORA E GEN iuit uh RrAmnau6

PF.RIODO DE GESTÃO ATO DF.

RO **ar** ENDEREÇO . CARGO NOMEAÇÃO \_ NOME INICIO • 11M

. DECRETO SI W. DE 01E0.2009 \*PUBLICADO

RUA WILSON DADDAD. 79. CO.TRO. RETD.1 - MO PII MO ORCA() OFICIAL 170 JOSÉ IVAN PALMA SOU7.A 01.01.2009 31.12.2012 M-1092.091 • 271.180,02615 = =

MUNICHIO FM

. . 00.01.2009 - nN

. .

- - - - • DECRETO SI N'. DE 4 . . 01 01/013 -PUBLICADO

+

51 - ri- lG . MG-3.976.726 ROSSO. 340. TUPANUARA - SÃO JOAQUIM DE BICAS- MO DIRETOR EXECUTIVO NO ORGAO OFICIAL DO — ENFARDE° MANOEL FIIIMINO DA FONSECA 01.01.2013 651.013/46-04 a RIJA MATO G

MUNICIPIO EM ' . . 03.01.2013 ' P

.. - 1 .

CONSELHO ADMINISTRATi Pu

ATO DE. PERIODO DE GESTÃO Rd . - ' CPP •• ENDEREÇO • CARGO • NOME . . . NOMEAÇÃO . .

INICIO . FINI \_ DECRETO W.29 260DE

12.122015 24.032017 M-3.612.973 554.237.606-15 MIA MAPA, 396, AP. 201. AMAZONAS - CONTAGEM - MO PRESIDENTE , 11.12.2015 LEONARDO CARDOSO DE ALVARENGA -

DECRETOU'. 37.626 DE

|

'AI-1.075.534 297.722226.01 RUA MARIA NAcm DE MIRANDA. 220, INGÁ -13E1114 . MG *. MEMORO* 20.03.2915 . MARCELO JORGE DA MATA 24.03/015 24.03.2017 *\_ . . .* .

DE011110 W.39.352 DE

24.03.201/ M-2.085.665 400.139.156-68 RUA JOSE DE ALENCAR, 569 NOVA MASSA • DE2.0 HORIZONTE - MG MEMBRO 0412,2015 '- CLAUDIA V1ÉLEDA SILVA TA1AR 05.12.2015

DECRETO Ng. 37.626 DE

24.03.2015 24.03.2017 M4,142.307 026,703126-97 RUA DAS PALMEIRAS. 170, OMBRO SANTA LUCIA • BETBASIG 1 MEMBRO 20.03.2015 g REGINA MARIA DE ALMEIDA '' • \_ . DECRETO N'. 37.626 DE 2403/015 2403.2O17 M0.3.970.170 80448416648 RUA BENEDITO PEREIRA DA FONSECA. 241 BAIRRO INGÁ -13E7E4/610 MEMBRO 2003.2015 ROSEMARY GAIVÃO 'DA SILVA FAIJLA

DECRETO W. 37.626011

24.03.2015 2403.2017 M-1.743.008 517.961396-53 RUA RIO GRANDE DO SUL 393. VIU. RICA - CONTAGEM - MO MEMBRO 20.031015 JOSÉ BRAGA VIEIRA

DECRETO W. 37.626013 ON

24.03.2015 24.031017 M4,398.982 024441.086-10 RUA METAO, 241 BOM JESUS - CONTAGEM - MO MEMBRO 20 03.2015 ANDREIA DI1BORAII DA COSTA 8

DECRETOU'. 37.626 DE

24.03.2015 24.032017 M-534.432 491.064396-04 RUA CAVE& 30. AP. 704 JARDIM AMERICA - BF3.0 BoRGIONTF. - MG MEMBRO 70,031015 WEBER DF. AVELAR SILVA

DECRETO W. 31.626 DE

24.02.2017 M.11.193.721 040931.396-36 RUA JOSE DP. SOUZA BRAGA, 214, RIVIE1RA - RETINI - MG MEMBRO 20.03.2015 LUIZ FERNANDO DE SOUZA OUVE1RA 24.031015

DECRETO R'. 37.626 DE

24.03/017 M.630.307 109053.406-04 BUA RA4U1S0 ALVES DE MEL0.43. CHÁCARA - BETIM • EIG MEMBRO 20.03.2015 GETULIO GONÇALVES BORGES 24,031015

1 /45 -A1JDP--Pr QUIJeS Pr LI1 ftPs- --PPAUD - I CUPO \_ r

10 Na

ii8(062,G

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SIGILOSO

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##### a

CONSELHO FI PERÍODO DE GESTÃO NOME RG Cri' ENDEREÇO CARGO ATO DE

Moo NOMEAÇÃO

GILMAR JOSÉ JEN:IMMO 24.03.2015 24.03.2017 M- 1.45E687 248055.4E6-49 RUA PREIDENTEVAROAs, 1043 SALOM - BETIM -NIG PRESIDENTE DECRETO Pr . 37.625 D6

200)2015

ROBSON MARCOS DE ALCÂNTARA 24.03.201.5 24.032017 M4.588.033 . 593.480.976.87 RUA DR LHA° ANToNTO DA SRALN 497, AP. 201, MARUJA -1311T04 . 340 MEMBRO DTICRED314. 37.625 .DE

20032015

| RAIMUNDO ROGNO LIMA • | 24.03.2015 | 24.032017 | M-1.376.441 | 398.82930644 | RuA ALE" 125, BRASITER - iii3TQl alo |  | MEMBRO | DECRET0N4 | 37623 DE |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
|  |  |  |  |  |  |  |  |  | 20.032015 |
| MARGARLITH MELO REZENDE BUTOR1 | 24.03.2015 • | 24.03.2017 | M-3306.538 ' | 645.802.43647 | RUA I0A0 ANATOM umA, 332. BAIRRO INGÁ - | itirracmo | MEMBRO | . DECRETO | 74.37.625 DE |
|  |  |  |  |  |  |  |  |  | 2003,2015 |
| NEILSON RODRIGUES E AZEVEDO | 05.112015 | 24.032017 | 8247802 | 011.225.98641 | RUA DORES DO ~AIA, 127, COMI ROhIERO GIL - | Herm -MO | MEMBRO | DECRETO | N'. 3935) DE |
| 0412.2015 ' |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
| LEONILDO FERREIRA LOPES | . 2403.201$ | 24.032017 | M461.596 | 233.732.93647 | RUA glivIDAO, 167, vEREIMS.DA SERRA - MATIZA | -740 | 'MEMBRO | DastETO | NP. 37625 DE |
|  |  |  |  |  |  |  |  |  | 20,03 2015 |
| INF/. MARIA PONGELUPE | 2403.2015 | .24.03.2017 | M- L373.946 | 328266346-49 | Run ADELINA AmARAL TIONGM-INE. 29, ~MIAR . | BEL0 HOR12.074n1 - h O | MEMBRO | DECRETO | N'. 37.625 DE 200320)5 |
| LOURDES DINIZ COSTA | 24.03.2015 | 24.03.2017 | M.I.375.047 | 402.515.276.20 | RUA SANTOS DumONT, 67, HORTO -13E1174 -7.40 |  | MEMBRO | DEERETO | 64 37.625 DE |
|  |  |  |  |  |  |  |  |  | 20.032015 |
| PAULO NOGUEIRA FORTES SIGILOSO 24.03.2015 24.03.2017 MO-1.368.403 164.645.916-49 RUA PFDRO DA SiLvA FORTES, st. HORT° - BETIM - ma MEMBRO DECRirrO74. 37.625 DE |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
|  |  |  |  |  |  |  |  |  | 20.03 2015 |
| COMITÉ DE IN STIMENTOS |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
|  | PERÍODO DE GESTÃO |  |  |  |  |  |  |  |  |
| NOME RG CPP ENDEREÇO CARGO ATO DE |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
|  | INÍCIO | rim |  |  |  |  |  |  | NOMEAÇÃO |
| RAPHAEL FERNANDES RIOS PRADO | 14.03.2015 | 3).12/ 10 | M041749502 | 063.017.306-07 | RUA GR HENRIQUE CABRAL, 18I, VILA TFUANGuLo | -13Enm - hm | PRESIDENTE | \| ' opaETo | N. 37.607 DE |
|  |  |  |  |  |  |  |  |  | 11.{0.2015 |
| ENAMORO MANOEL ~ODA FONSECA | 14.03.2015 | 3 .12. . IG | MO-3.976326 | 651.013246-04 | RUA MATO GROSSO. 340, TUrAmJARA - SÁO JOÃO | bt BICAS -MC | MEMBRO | DECRETO /437.607 DE |  |
|  |  |  |  |  |  |  |  |  | 11 03.2015 |
| WIGLEV DE MELO SOUZA | 14.03.2015 | 5( .1 2.,. (G | M-5419-422 | - 161110.946-IS | RUA DOS COQUEIROS. Ho. ALT0 DAS FLORES - | BM4-MO | MEMORO | DEcRETO | 7437 607 DE |
|  |  |  |  |  |  |  |  |  | 11.032015 |
| ADENILSON CARVALHO OLIVEIRA SANTOS | 14.031915 |  | M0-13.875.052 • | 0674075.88640 | Av. REZ'MARCO TOLTO isAA4..9285,131.. SAP. | 13~ -NIG | MEMBRO | DECRETO | 14 37 607 DE |
|  |  |  |  |  |  |  |  |  | 11.032015 |
| PAULA CRISTINA DE CASTRO | 14.03.2015 |  | MO41.021.959 | 041468316-71 | RUA PADRE COUTO, IS, RETIRO -NOVA UNIA - | NIG | MEMBRO | DECRETO | N' 37.607 DE |
|  |  |  |  |  |  |  |  |  | 11.03.3015 |
| PCRIANE DA SILVA DUARTE | 14.03.2015 | 51. IL.IG | MG-13.627.338 | 066.095.826-02 | RUA RITA CAmAROOS. 1750 Atro 30) BLOCO?. Bom | Min; CONTAGEM - | MEMBRO | DECRETO | N' 37.607 DE |
|  |  |  |  |  | MG |  |  |  | 11.03 am5 |
| BEM. IT DE MARÇO DE 2018 ÁPL. |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
| DARLENE ROCHA UNES RODRIGUES - ASSESSORIA TÉCNICA |  |  |  |  |  |  |  |  |  |

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'u9c\_\_ A .6 **ipremB**

1,Ittl.M3P ~IS SMAJORtill4t,Ud61,

£9

COMITÊ DE INVESTIMENTOS DO IPREMB REUNIÃO ORDINÁRIA 1

Aos trinta dias do mês de janeiro de 2017, às 10:30 horas na Sala de Reunião do Instituto de Previdência Social do Município de Betim - IPREMB, situado à Avenida Amazonas, 1354, 40 andar, Bairro Brasileia - Betim reuniram-se os membros do Comitê de Investimentos do IPREMB - COMINV: 1) Rõmulo Batista- Presidente do COMINV; 2) Avelino José de Moraes - membro; 3) Paula Castro - membro e 4) Renato Lanza - membro. Determinou-se como pauta: 1) Apresentação dos novos membros do Comitê de Investimentos; 2) Escolha do membro pára secretariar as reuniões do COMINV durante o ano de 2017; 3) Criação da Divisão de Investimentos na estrutura organizacional do IPREMB; 4) Abordagem geral da situação deixada pela gestão anterior; Solicitação de contratação de Consultoria especializada em Investimentos para RPP'S; Agenda do Comitê de Investimentos e 7) Pauta para a próxima reunião do COMINV. O Presidente do Comitê agradeceu a presença de todos e designou a Sra. Paula Castro para secretariar a reunião. Passando aos itens da pauta, o Presidente do COMINV, Sr. Rômulo Batista, expõe aos membros presentes o Decreto Municipal n°. 40.624, de 18/01/201T que nomeia os . membros do Comitê de Investimentos do IPREMB e dá as boas vindas a todog/rltando o compromisso em cumprir a legislação municipal. 2) Fica designába, càmconsentirnentolde todos os membros presentes, que a Sra. Paula Castro irá secretariar todas as reunioj es do Comitê e redigir as Atas no ano de 2017. 3)

l Com a aprovação da Lei 6.161 de.27/01/2017 fica instituído na estrutura organizacional do IPREMB -a"DiVisão de Investirhentos para dedicação exclusiva à rotina dos t -1. investimento'4)-0.PreSidente do-60MINV, Rômulo Batista faz uma breve explanação sobre a situação da carteira de investimentos do IPREMB e a necessidade de realocação dos ativos, sempre objetivando alcançar a meta atuarial e que o saldo total das contas movimento e de aplicações financeiras do IPREMB, em 31/12/2016, foi R$969.042.720,37. Também expõe aos membros que a inexistência de um setor de investimentos na gestão passada demandará um trabalho maior para a estruturação da Divisão de Investimentos, uma vez que não há arquivado dados essenciais ao trabalho do setor. 5) Todos os membros ressaltam a importância da contratação de uma consultoria financeira para subsidiar o trabalho do Comitê e da Divisão de Investimentos 6) Estabeleceu-se em acordo com os membros que as reuniões do Comitê acontecerão ordinariamente duas vezes por semana, sempre nas segundas-feiras e sextas-feiras, sendo uma das reuniões

A

abertas a receber Instituições Financeiras com prévio agendamento junto ao Comitê e a outra reunião somente com a participação dos membros do COMINV para deliberações

!

e tomadas de decisão. Ficou definida a pauta para a próxima reunião a discussão sobre a condução interna do Comitê de Investimentos. Te tens de pauta e sem nada mais a acrescentar, às 12:00 horas ando-se a presente Ata para registro e assinatura dos membros

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Wómulo Emane Batist Silva - Presidente do Comitê de Investimentos

Avelino é de Mor es - membro

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Paula Cristina de astro- membro e s cretária para o Ato

Renato

###### IPREMB

###### Publicado no órgão Ofici I e em dA, Assinatura do Respon ave( Mat.

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Analista PreviderKiário/0540233-6

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SIGILOSO

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TeleFones (3» 3594-5380 1 3595-7828 ipremb@betim.mg,gov.br Rvenida Rmazonas, 1.354, Brasileia Betim 1 MG - CEP.: 32600-324 {

###### COMITÊ DE INVESTIMENTOS DO IPREMB REUNIÃO ORDINÁRIA

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o futuro é hoje

Aos dez dias do mês de fevereiro de 2017, às 14:00 horas na Sala de Reunião do Instituto de Previdência Social do Município de Betim - IPREMB, situado à Avenida Amazonas, 1354, 4° andar, Bairro Brasileia - Betim reuniram-se os membros do Comitê de Investimentos do IPREMB - COMINV: 1) Rômulo Batista; 2) Adenilson Carvalho; 3) Avelino Moraes e 4) Paula Castro. Assuntos para deliberação: 1) Alteração dos dias de reunião do Comitê; 2) Cálculo da rentabilidade da carteira e do atingimento da meta atuarial pelo IPREMB; 3) Extratos bancários dos fundos de investimento; 4) Conta administrativa do Instituto 5) Resgate dos Fundos de Investimentos em Ações da Geração Futuro 6) Publicações do Comitê de Investimentos 7) Pauta para a próxima reunião extraordinária do COMINV. O Presidente Rômulo Batista agradeceu a presença de todos e inicou a reunião com a leitura da ata da reunião anterior que foi aprovada por todos os presentes. Passando aos itens da pauta, por sugestão dos membros do Comitê ficou decidido que as reuniões ordinárias ocorrerão sempre às terças-feiras no horário das 14:00 h. O recebimento de instituições financeiras ficará condicionado a uma vez por semana, preferencialmente nas terças e quintas-feiras com horário flexível para escolha dos visitantes. 2) Fica estabelecida uma padronização dos parâmetro para o cálculo da rentabilidade mensal da carteira para alinhamento . com os dados da consultoria de investimentos e a Divisão de Investimentos. O cálculo da rentabilidade até dezembro de 2016 era feito com base nos rendimentos líquidos dos fundos (valor monetário), quando a forma correta e utilizada no mercado é calcular pelo valor da cota do fundo. O membro Adenilson sugere a compra de um software específico para os cálculos. A membro Paula ressalta a importância da execução dos cálculos das rentabilidades e meta atuarial pela equipe do IPREMB para acompanhamento dos dados juntamente com a Consultoria. O presidente então sugere a marcação de uma visita técnica da consultoria para esclarecer as dúvidas do Comitê e alinhar as informações. 3) O membro Adenilson explica a importância da disponibilidade dos extratos mensais dos investimentos para os lançanientos do Setor de Contabilidade e solicita ao Chefe da Divisão de Investimentos e Presidente do • Comitê, Rômulo, que os encaminhe ao receber para o email financeiro.ipremboutlook.com. A decisão é aprovada por todos os presentes. 4) Por decisão unânime de todos os membros presentes nesta reunião, fica estipulada a

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abertura de uma nova conta para os recursos de despesas administrativas do IPREMB ,

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no Banco do Brasil com a finalidade de separar os recursos financeiros internos do recursos previdenciários. Será encerrada a conta administrativa atual na Caix Econômica Federal devido a facilidade operacional do Sistema do Banco do Brasil. Os

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Telefones: (31) 3594-5380 1 3595-7828 O ipremb@betim.mg.gov.br Rvenida Rmazonas, 1.354, Brasitela 4 1B Betim 1 MG - CEP.: 32600-324

Wein.° Nerldencla Serial cb ~WS) de Setim o futuro é hoje

recursos referentes à taxa de administração do instituto será retirado do fundo BB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA FLUXO, CNPJ: 13.077.415/0001-05). Assim que a abertura da conta for confirmada pelo Banco do Brasil, será providenciada a APR para a transferência dos recursos. 5) Fica decidido o resgate dos fundos de investimentos em ações Geração Futuro Dividendos e Geração Fututro Seleção devido a rentabilidade dos mesmos estar abaixo do índice IBOVESPA e do Fundo BRB FUNDO DE INVESTIMENTO EM COTAS DE FUNDO DE INVESTIMENTO RENDA FIXA Dl LONGO PRAZO 1 MILHÃO, CNPJ: 15.786.690/0001-23 para diminuir as posições em fundos Dl devido a baixa da taxa Selic. Ficará para a próxima reunião a escolha de realocação dos valores a serem resgatados. 6) As publicações das Atas de Reunião do Comitê de Investimentos, o calendário de reuniões a as informações da carteira serão publicadas no site do IPREMB tão logo seja concluída a reestruturação do site. 7) Fica agendada para o dia 15/02/2017 C-- às 14:00 h na sala de reuniões, uma sessão extraordinária para decisões de realocações dos ativos da carteira, que contará com a presença do Sr. Dyorge Veloso, consultor da-

---

Mensurar, como convidado. Sem nada mais a acrescentar, às 16:10 horas encerrou-se a reunião lavrando-se a pres Ata para registro e assinatura dos membros presentes.

Rômulo Emane Batist i vã residente do Comitê de Investimentos

Adenílson Carv Santos - membro

###### IPREMB

###### Publicado no órgão Oficial CR4

Aveli t de Morae - membro **do Municlkio de Betim**

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###### Assinatura do Respons vel Mal

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Paula Cristina de Cas ro- membr e secretária para o Ato Analista PrevidTp oelc.mp, iério/0540233-6

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Telefones: (30 3594-5380 1 3595-7828 ipremb ®betim.mg.gov.br Avenida Amazonas, 1.354, Brasileia pag Betim 1 MG - CEP.: 32600-324

###### COMITÊ DE INVESTIMENTOS DO IPREMB REUNIÃO EXTRAORDINÁRIA

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Futuro 6 hoje

Aos quinze dias do mês de fevereiro de 2017, às 14:20 horas na Sala de Reunião do Instituto de Previdência Social do Município de Betim - IPREMB, situado à Avenida Amazonas 1354, 4° andar, Bairro Brasileia - Betim reuniram-se os membros do Comitê de Investimentos do IPREMB - COMINV: 1) Aderillson Carvalho; 2) Avelino Moraes; 3) Paula Castro; 4) Renato Lanza; 5) Rômulo Batista e os convidados: 1) Dyorge Veloso e 2) Pollyana Borges Vidal Amaral - Consultores da Mensurar...Lidem do dia: 1) Escolha de ativos para realocação da ..........-\_\_.....,-,\_. carteira de investimentos do IPREMB. O Sr. Dyorge Veloso iniciou a reunião apresentando o relatório de gestão do 4° (quarto) trimestre (meses de outubro, novembro e dezembro) do ano de 2016 ressaltando o acompanhamento pelo IPREMB dos benchmarks dos fundos e dos indicadores de desempenho dos mesmos. Destaca a posição atual da carteira com 14,57% (catorze inteiros e cinquenta e sete centésimos por cento) do patrimônio líquido em fundos IDKA-2 de curto prazo e a maior concentração da carteira em fundos referenciados no Dl, o que é preocupante no momento devido a redução da taxa SELIC e a previsão de nova queda na próxima reunião do Copom que ocorrerá no próximo dia 21/02/2017. O Sr. Dyorge sugere que o benchmark a ser perseguido pelo Instituto deve ser o IPCA+6% (índice de Preços ao Consumidor Amplo mais seis por cento), uma vez que é esta a meta atuarial do IPREMB. Também é ressaltada a alta concentração de fundos em um único gestor, sendo atualmente 31,14% (trinta e um inteiros e catorze centésimos por cento) na Caixa Econômica Federal e 28,91% (vinte e oito inteiros e noventa e um centésimos por cento) no Banco do Brasil. Ficou decidido que a discussão sobre as posições em Títulos Públicos Federais ficará para as reuniões futuras. Dando continuidade à apresentação, o consultor Dyorge apresentou a performance da carteira em relação à meta atuarial. No mês de dezembro de 2016 a rentabilidade do Instituto ficou em 1,23% (um inteiro e vinte e três ke) centésimos por cento) cumprindo a meta atuarial que foi de 0,81% (oitenta e um centésimos por cento). Já no período de 06 (seis) meses a carteira rendeu 3,72% (três inteiros e setenta e dois centésimos por cento) sendo a meta de 4,83% (quatro inteiros e oitenta e três centésimos por cento). .Já no ano de 2016 a rentabilidade do IPREMB foi de 10,70% (dez inteiros e setenta centésimos por cento) e a meta atuarial de 12,64% (doze inteiros e sessenta e quatro centésimos por cento). O índice de Sharpe calculado para a carteira foi de 1,39% (um inteiro e trinta e nove centésimos por cento). Dyorge explicou que o Instituto perde 1,39% (um inteiro e trinta e nove centésimos por cento) de rentabilidade para cada unidade de risco assumida. Sugere ao Comitê que faça sempre 40 acompanhamento do Patrimônio Líquido dos fundos investidos. Ta bém ressalta í possibilidade de perda nos FIDC'S Master III e Premium devido à perda d grau de rating -) \_....---------\_

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TeleFones: (31) 35911-5380 1 3595-7828 ipremb@betim.mg.gov.br Avenida Amazonas, 1.354, Brasileia Bet1rn 1 MG - CEP.: 32600-32H {

***44114•***

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***1 1*** on bm

o futuro é hoje de risco dos mesmos, podendo ocorrer um default. O membro Adenfison ressalta que já havia informado sobre o default destes ativos. Dyorge recomenda diminuir a concentração

nos Fundos de Investimentos em Renda Fixa, enquadrados no artigo 70, IV, "a" , que hoje é

de 25,56% (vinte e cinco inteiros e cinquenta e seis centésimos por cento) da carteira, quase no limite da Resolução 3922 que é de no máximo 30% (trinta por cento) para a categoria, devido a diminuição da taxa Selic. Foi pontuado pelo consultor o baixo limite permitido pela Política de Investimentos do IPREMB de apenas 5% (cinco por cento) no artigo 7° III "a" - Fundos de Renda Fixa Referenciados, quando a Resolução 3922 permite aplicação de até 80% (oitenta por cento) do patrimônio líquido, assim como no artigo 8° I - Fundos de Ações Referenciados, onde na 3922 permite investir até 30% (trinta por cento) do patrimônio líquido e á Política do Instituto permite 4% (quatro por cento). Dyorge salienta a necessidade de melhorar a relação risco/retorno medida pelo índice de Sharpe da carteira, afirmando que o risco assumido pelo Instituto ainda está alto pelas rentabilidades realizadas. Na apresentação do gráfico de rentabilidade da carteira no ano de 2016, é demonstrado que a rentabilidade do IPREMB ficou abaixo do CD!, do IBOVESPA e da Meta Atuarial, o que precisa ser revisto. Em relação à duration (prazo médio) da carteira, Dyorge afirmou que está atualmente por volta de 2,51 (dois inteiros e cinquenta e um centésimos)

anos, devendo a mesma ser levada a patamares de longo prazo. A maioria dos papéis presente na carteira atual são as NTN-B com quase 60,15% (sessenta e cinco inteiro quinze centésimos por cento) do total, o que segundo o consultor é prejudicial a carteira, devendo diversificar a distribuição entre outros índices. Ressalta a tendência de alta das LTN'S e sugere aumentar a duration em títulos abertos. E priorizar os FIDC'S abertos. Às 16h3Omin o membro Avelino Moraes precisou se retirar. O Presidente do COMINV, Rômulo Batista, sugere aos membros presentes alterar a Política de Investimentos 2017 do IPREMB <&— e trabalhar todos os artigos no limite máximo da Resolução 3922, sendo aprovado Por unanimidade. Todos concordam que é necessário avaliar os produtos ofertados pelas instituições financeiras antes de credenciá-las. Passando aos fundos de investimento ofertados pelas empresas CAMARGUE ASSET MANAGEMENT e FMD GESTÃO DE 1 RECURSOS LTDA., o. Presidente do Cominv, Rômulo, selecionou 4 (quatro) para avaliações,

que são: 1- CAM THRONE FIP IMOBILIÁRIO 2- ILLUMINATI FIDC 3- FUNDO DE a INVESTIMENTO MULTIMERCADO SCULPTOR CRÉDITO PRIVADO 4- FUNDO DE INVESTIMENTO DE RENDA FIXA PYXELS INSTITUCIONAL IMA - B. Após análise do laudo

técnico da consultoria todos os membros presentes do COMINV concordaram em inves nO---TLIFÍcía-CATN.71--TSWWEBTLIÁRIO por apresentar uma boa perspectiva { rentabilidade (IPCA + 10%) e por não estar sujeito à curva "3" devido as CCI'S securitizad O membro Adenílson ressalta que é a favor após conhecer o projeto rry3is profundament

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Telefones: (31) 3594-5390 1 3595-7829 ipremb®betim.mg.govbr Avenida Amazonas, 1.351-1, Brasileia ***sor*** Betim MG - CEP.: 32600-32H \\

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o futuro é hoje assim como as instituições Gestora e Administradora do fundo. Em relação ao.FOC ILLUMINATI todos concordaram que não é um bom momento para o IPREMB investir em FIDC'S fechados. O fundo MULTIMERCADO SCULPTOR.CRÉDITO PRIVADO foi aprovado pelos membros Renato, Rômulo e Paula e reprovado pelo membro Adenilson, que justificou seu voto apontando que o fundo tem conversão de cota para resgate em D+ 1440 (mil quatrocentos e quarenta) dias sendo que existem no mercado outros fundos Multimercado com maior liquidez. O fundo PYXE\_LS\_INSTITU\_CIONAL IMA - B foi reproyaplo por todos os membros. Para investir nos fundos aprovados ficou definido por todos os votantes que serão aplicados os recursos retirados dos fundos BRB 1 MILHÃO, GERAÇÃO FUTURO SELEÇÃO e GERAÇÃO FUTURO DIVIDENDOS já definidos em ata anterior e também será aplicado o recurso de' R$ 25.000.000,00 (vinte e cinco milhões de reais) resgatado com o fim dos fundos TOWER BRIDGE I e Il. Fica decidido que s'erão aplicados R$ 7.000.000,00 (sete ct.c. milhões de reais) no Fundo CAl....A\_IIIRON"E\_FIP IMOBILIÁRIO por todos os membros. Os membros Renato e Rijmulo votam por aportar R$ 34.000.000,00 (trinta e quatro milhões de reais) no fundo MULTIMERCADO SCULPTOR CRÉDITO PRIVADO, a membro Paula vota pelo aporte máximo-dr RS-15700~5-(q-uinze milhões de reais). Sendo que o membro Adenflson não aprovou a aplicação no fundo, fica decidido pela maioria presente o aporte de R$ 34.000.000,00 (trinta e quatro milhões de reais) no fundo, o que ocasiona a alteração da Ata do dia 10/11/2016, sobre a aplicação em 'Fundos Multimercados de até 05 (cinco) \\ dias para resgate. A partir desta data, 15/02/2017, os aportes em Fundos Multimercado não serão orientados em função de nenhum prazo determinado para resgate das quotas. O membro Adenilson questiona que a saída antes do prazo com pagamento de taxa compromete a rentabilidade e o valor aplicado no fundo. As aplicações nos fundos ke) aprovados pelo COMINV estarão sujeitas ao Credenciamento e a visita à gestora para conferência das garantias ofertadas. Em relação aos fundos DI, todos os mernbros /71 concordam em realocar os recursos em fundos IFRM, IFRM 1 e IFRM 1 + das mesmas instituições onde estão aplicados antes da próxima reunião do COPOM que deverá acontecer na proXima terça-feira 21/02/2017, onde há previsões para mais um corte na taxa de juros. Sem nada mais a acrescentar, às 18h1Omin encerrou-se a reunião lavrando-se a presente Ata s. egistro e ass ura dos membros present

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Aderillson Carv alholiveira os - membro

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Telefones: (31) 3594-5380 I 3595-7828

ipremb@betim.mg.gov.br Avenida Amazonas, 1.354, Brasileia

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Betirn I MG - CEP.: 32600-324 |

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CieGUIL 0;tÁfr-\\ Paula Cristina de C stro- memb o e secretária para o Ato Renato Diniz La r.

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Rômulo Emane Batista Silva - Pr sidente do Comitê de Investimentos

###### IPREMB

Publicado no órgão Oficial

do Município de Retini

em 04041 WiR-

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Assinatura, do Respons vel

Mat. ae40-gpiegírierdaeastro-- Analista Previdenciário/05402334 IPREMB

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Telefones: (31) 359H-5380 1 3595-7828 ipremb@betim.mg.gov.br Avenida Amazonas, 1.351-1, Brasilela Betim 1 MG - CEP.: 32600-324

###### COMITÊ DE INVESTIMENTOS DO IPREMB REUNIÃO ORDINÁRIA

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o futuro é hoje

Aos vinte e quatro dias do mês de março de 2017, às 15:00 horas na Sala de Reunião do Instituto de Previdência Social do Município de Betim - IPREMB, situado à Avenida Amazonas 1354, 4° andar, Bairro Brasileia - Betim reuniram-se os membros do Comitê de Investimentos do IPREMB - COMINV: 1) Rômulo Batista; 2) Avelino Moraes; 3) Paula Castro; 4) Jhone Santos e 5) Renato Lanza. Assuntos para deliberação: 1) Saldos em conta corrente; 2) Atas de Assembleias; 3) Realocações na carteira; 4) Software de Investimento; 5) Convite para evento Rio Quente Resorts; 6) Pauta para a próxima reunião do COMINV. O Presidente Rômulo Batista agradeceu a presença de todos e iniciou a reunião com a leitura da ata da reunião extraordinária do dia 15/02/2017 que foi aprovada por todos os presentes e justifica o período de vacância das reuniões ordinárias do Comitê devido às viagens para visitar Gestoras e Administradoras, assim como para certificar as garantias dos novos fundos da carteira Passando aos itens da pauta, Rômulo propõe aplicar todos os recursos da conta corrente do Instituto na Caixa Econômica Federal que anteriormente eram aplicados no Fundo Dl, para o Fundo IFR-M da mesma instituição. Todos os membros presentes concordaram que todo saldo que entrar na conta corrente será destinado ao Fundo IFR-M. 2) Fica comunicado a todos os membros do COMINV a obrigação de anexar as Atas de Assembleias que os membros do Comitê venham a participar na Prestação de. Contas encaminhada à Auditoria para maior transparência aos processos. Renato Lanza, membro e Presidente do Instituto orienta a apresentar todos os recibos e comprovantes de despesas também. 3) Após analisar o fechamento da carteira de janeiro, constatou-se que a rentabilidade do Instituto foi de aproximadamente 1,50% (um inteiro e cinquenta centésimos por cento), o equivalente a aproximadamente R$ 14.000.000,00 (catorze Milhões de reais) o que garantiu ao IPREMB o cumprimento da meta atuarial de janeiro que foi de 0,87% (oitenta e sete centésimos por cento). Todos os membros concordam que apesar do bom resultado de janeiro são necessárias mudanças para otimizar os resultados e diminuir o encurtamento da carteira. Rômulo sugere o aumento da posição de renda variável já que as aplicações em renda fixa com.a .queda das taxas de juros não vai garantir a meta, assim corno.será necessárioalterar algumas posições da renda fixa Todos os membros concordararn e ficou, então decidido,que na próxima terça-feira (28/03/2017) o COMINV se reunirá para debater as posições de renda fixa da carteira. 4) O membro do Comitê e Presidente do .IPREMB, Renato Lanza, expõe sua intenção em adquirir um sistem informatizado para os trabalhos internos da Divisão de Investimentos, assim como assinatura de uma revista ou jornal especializado no mercado fi anceiro ara )

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acompanhamento do setor no mercado. Renato comunica que a licitação para **. •**

**contratação de uma consultoria de investimentos está em andamento e que em breve . \_**

haçrdr-á uma sessao de pregão para a contratação. Os membros concordam e ressaltam

a importancia dessas ferramentas no trabalho diário da divisão. Os membros Jhone e Paula se comprometem a buscar propostas e encaminhá-las à Divisão Administrativa para os procedimentos legais da compra 5) Em relação ao convite da empresa Riviera Investimentos (em anexo) todos os membros concordam que o Instituto aguardará a visita da Riviera ao IPREMB agendada para o dia 06/04/2017 para conhecer melhor o projeto e avaliar a viabilidade de uma futura alocação para conhecer o resort. 6) Fica agendada para á próxima reunião o estudo e as realocações dos ativos de renda fixa da • 'carteira. Sem nada mais a acrescentar, às 15:50 horas encerrou-'se a reunião lavrando-se a presente Ata para registro e assinatura dos membros presentes.

Aveli ij osé de Mor s - membro

5,Cab/À s Valério - membro

Paula Cristin de Castro- membro e secretária para o Ato

Renato Dl

Romulo Emane Batista Silva Presidente do Comitê de Investimentos

Telefones: (41) 3594-5380 1 3595-7828

ipremb@betim.mg.gov.br \_ Rvenida Rmazonas, 1.354, Brasilela ow Betim 1 MG - CEP.: 32600-324 {

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###### Publicado no Orgao Oficial O Municiai* de Betirn

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###### Mat

Analista Previdenciário/0540233-6

IPREMIS

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Telefones: (31) 3599-5380 1 3595-7828 'Ipremb@betim.mg.gov.br Rvenida Rmazonas,1.351-1, Brasileia

Betiml MG - CEP.: 32600-329 o Muro ê hoje

###### AUTORIZAÇÃO DE APLICAÇÃO E RESGATE - APR

25/04/2012, DOU DE 26/04/2012

###### AUTORIZAÇÃO DE APLICAÇÃO E RESGATE - APR

###### N° / ANO:

Unidade Gestora do RPPS: IPREMB - INSTITUTO DE 024/2017 PREVIDÊNCIA SOCIAL DO MUNICÍPIO DE BETIM

Data:

| CNRI: 07.842.278/0001-55 | 02/03/2017 |
|---|---|
| VALOR (R$): 34.500.000,00 | Dispositivo da Resolução do CMN: Fl de Renda Variável - Art. 8°, IV |

###### HISTÓRICO DA OPERAÇÃO Descrição da operação:

Transferência de parte dos recursos disponíveis na Conta Corrente 29-9, Caixa Econômica Federal, para o FUNDO DE INVESTIMENTO MULTIMERCADO SCULPTOR CRÉDITO PRIVADO. Em se tratando do atual criáno econoThico, os fundorrnil tirnercado são apropriados para o momento porque podem aplicar em diferentes papéis, proporcionando uma maior diversificação dos ativos. A escolha pela aplicação foi tomada pelo Comitê de investimentos do IPREMB e registrada em Ata no dia 15/02/2017. A Instituição foi escolhida mediante processo de credenciamento onde foi apurado que a empresa possui corpo técnico altamente qualificado, detentores de vasta experiência no mercado financeiro, atuando há mais de 10 (dez) anos e sendo signatária do código de ética ANBIMA e do código de regulação e melhores práticas. A escolha pelo fundo MULTIMERCADO SCULPTOR CRÉDITO PRIVADO deu-se pela adequação do mesmo ao fluxo de caixa do Instituto e por buscar uma rentabilidade superior ao IPCA + 6%a.a. O fundo encontra-se enquadrado em relação à Resolução 3.922/2010 do CMN e adequado à Política de Investimentos vigente no IPREMB. A instituição está credenciada junto ao IPREMB.

Características dos ativos: A aplicação é compatível com a necessidade de fluxo de caixa futuro do Instituto. A decisão da aplicação no supracitado fundo deu-se de comum acordo com o Comitê de Investimentos do IPREMB. A Política de Investimento do FUNDO busca atingir uma rentabilidade superior ao Índice Nacional de Preços ao Consumidor Amplo - IPCA, capitalizado de uma sobretaxa de 6% (seis por cento) ao ano, através da diversificação do portfolio que envolva diversos fatores de risco, sem o compromisso de concentração em nenhum ativo ou fator de risco em especial, com o objetivo de valorizar as cotas no médio e longo prazo.

| Proponente: | Gestor/autorizador: Certificação- validade | Responsável pela liquidação da operação: | ¢ |
|---|---|---|---|

Renato Diniz Lanza 041.415.276-02

Renato Diniz Lanza Camila Francisca Nolasco 041.415.276-02 055.704.156-29

![](img_p714_1.png)

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Avenida Alvares Cabral. 344 - Sala 1505 MENSURAR Lourdes - Belo Horizonte MG CEP: 30.170-911

Investimentos

###### ANÁLISE TÉCNICA SCULPTOR FUNDO DE INVESTIMENTO MULTIMERCADO CRÉDITO PRIVADO

###### BELO HORIZONTE, JANEIRO DE 2017

www mensurarinvestimemos.com.br contator<t mensurarinvestimemos.com.hr

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MENSURAR

investimentos

###### ÍNDICE

Característica Gerais Política de Investimentos Evolução do Patrimônio Líquido Análise Portaria MPS n° 519, 24/08/2011 Status Conclusão 7.1 Avaliação do Fundo dentro do Contexto da Carteira do RPPS de Betim Aviso Legal

13

Avenida Alvares Cabral, 344 - Sala 1505 1-4:Surdes - Belo Horizonte 1 MG CEP: 30.170-911 T.:(3 I) 3582-8980 (31 )3582-8970

03 03 03 04 05 06 07 11 12

11: w.mensurarinvestimentos.com.br

con Ia tom mensurari est imento,:.com.br

![](img_p717_1.png)

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Na

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MENSURAR

investimentos

###### 1. CARACTERÍSTICAS GERAIS

###### ADMINISTRADOR GRADUAL INVESTIMENTOS INÍCIO DO FUNDO BENCHMARK

03/08/2012

IDkA IPCA 5 Anos

###### ANBIMA CLASSIFICAÇÃO CVM PRAZO DE

Multimercado

**DURAÇÃO DO** Indeterminado

###### FUNDO CARÊNCIA

###### FORMA DE CONDOMÍNIO

###### 1. POLÍTICA DE INVESTIMENTO

Investe os seus recursos, principalmente, em títulos públicos e privados de renda fixa, de diferentes naturezas e características, admitindo-se estratégias que impliquem risco de juros e risco de índice de preço e/ou moeda.

7-1

Avenida Alvares Cabral. 344- Sala 1505 Lourdes - Belo Horizonte1MG CEP: 30.170-911 T.:(31) 3582-8980 / (31)3582-8970

| CNP] | 14.655.180/0001-54 | APLICAÇÃO MÍNIMA | R$ 1.000.000,00 |
|---|---|---|---|
| Taxa de Administração | 1,70% | Horário Limite de Resgate | 14:00 |
| Taxa de |  | Conversão da | 0+90 ou 0+1440 |
| Performance | 10,00% | Cota para Resgate Disponibilização | (isento de taxa de resgate) D+91 ou 0+1441 |
| Taxa de Resgate | 30,00% | dos Recursos Resgatados | (isento de taxa de resgate) |
| Horário Limite de Aplicação | 14:00 | Investidor Qualificado | Sim |
| Conversão da |  | Enquadramento | Multimercado - |
| Cota para Aplicação Disponibilização | D+1 | 3922 | Aberto - Art. 89, IV Obter |
| dos Recursos para Aplicação | D+0 | Objetivo | rentabilidade superior à variação do IPCA. |

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Avenida Alvares Cabral, 344 - Sala 1505 MENSURAR Lourdes - Belo Horizonte MG CEP: 30.170-911

Investimentos

EVOLUÇÃO DO PATRIMÔNIO LÍQUIDO

###### SCULPTOR Fl RENDA FIXA PREVIDENCIARIO

###### CRÉDITO PRIVADO

(desde o inicio)

R$ 250,00 R$ 200,00 IVA R1 io R$ 150,00 2 R$ 100,00 R$ 50,00

R$ 0,00

ni CN rei no (O NI Ct tf Cr au tfl LO RO 1.0 to 0 r-I ri ri ri ri ri ri ri ri ri ri ri ri ri ri ri ri

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C C C

ANÁLISE

A gestão do fundo é de responsabilidade da FMD Assei. A empresa possui rating QG 3-, junto a Austing. A validade da nota é até 31 de agosto de 2017 e confere a qualidade de "boa" qualidade de gestão de ativos e controle.

A FMD Asset é signatária do código de autorregularão Anbima. Os sócios Fábio Antônio Garcez e Arnaldo José da Silva possuem a certificação CGA.

Fábio Antônio Garcez Barbosa é graduado em Administração de Empresas pela Fundação Armando Álvares Penteado (FAAP), como diversos cursos de especialização wora-nensurarina eitimentostom.br contata?' mcnsurarinv est tme mos,cotn.br

![](img_p719_1.png)

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Num. 40753823 - Pág. 67

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Avenida Alvares Cabral, 344- Sala 1505 MENSURAR Lourdes - Belo Horizonte 1 MG

CEP: 30.170-911 Investimentos T.:(31) 3582-8980 / (31) 3582-8970

de negócios para executivos pela Fundação Getúlio Vargas (SP). Foi gestor de renda variável, responsável pelo desenvolvimento do relacionamento com clientes e na formação de pessoal especializado no Unibanco Asset Management. Foi superintendente da área de administração de recursos de terceiros do Banco Itaú. Foi responsável pela área de Advisors do Private do Banco BNP Paribas. É sócio fundador da FMD Asset, responsável para área de gestão de recursos de terceiros.

Arnaldo José da Silva é graduado em Administração de Empresas pela Faculdade de Administração São Marcos e MBA em Finanças pelo IBMEC - Instituto Brasileiro de Mercado de Capitais. Foi gestor de investimentos no Banco Bradesco S/A, gerente de operações de renda variável no Banco Safra S/A, superintendente de fundos de investimento de renda variável na BMG Asset Management, gerente de investimentos mobiliários na Serpros Fundo Multipatrocinado, gestor de fundos de investimento na Grau Gestão de Ativos, gestor de fundos de investimento na Banif Gestão de Ativos, diretor de gestão na Beta Administradora de Recursos, gestor de fundos de investimento na Planner Investimentos. É responsável pela área de compliance da FMD Gestão de Recursos.

O nicho de mercado da FMD tem sido principalmente os Regimes Próprios de Previdência - RPPS, tendo em outubro de 2016 um total de R$490,9 milhões em ativos sob sua gestão.

A empresa possui dois fundos de renda fixa, um FDIC e um multimercado.

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Num. 40753823 - Pág. 68

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MENSURAR

CEP: 30.170-911 Investimentos

A Austin destaca como pontos positivos para sua classificação a formação e experiência profissional dos colaboradores, foco definido de atuação - RPPS, e busca de diversificação com fundo de renda fixa.

Dentro dos pontos que a Agência de Risco pondera, estão o tempo reduzido dos fundos sob sua gestão, estratégia de alocação concentrada no mercado imobiliário e baixa diversificação dos ativos ao longo das carteiras, ou seja, presença de um mesmo ativo em fundos diferentes. Além disso, ela destaca que a gestora não possui suas demonstrações financeiras auditadas.

No ranking Anbima de Patrimônio Líquido por Classe, de dezembro de 2016, a gestora está na 274' posição de um total de 531 empresas.

Possuía em 30/01/2017, um Patrimônio Líquido de R$ 195.334.221,89 e 15 cotistas.

Abaixo apresentamos a carteira consolidada do fundo e a composição de seus ativos por categorias:

###### NOME DO ATIVO PARTICIPAÇÃO DO ATIVO

**COTAS DE FUNDOS** 39,72% **TÍTULOS DE CRÉDITO PRIVADO** 31,39% **TÍTULOS PÚBLICOS (OMITIDOS)** 12,33% **DEBÊNTURES** 11,31% **VALORES A RECEBER** 5,07% **DISPONIBILIDADES** 0,31%

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#### PA

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MENSURAR

CEP: 30.170-911 Investimentos T.:(31) 3582-8980 / (31) 3582-8970

**VALORES A PAGAR** -0,14%

###### DATA DA CARTEIRA: 30/12/2016

Tipo do Ativo

39,72%Fundos de Investimento • 31,39%Títulos Privados 12,33%Títulos Federais • 11,31%Debéntures 5,25%Valores a pagar/receber

De acordo com a apresentação da FMD Asset, os ativos que compõem 75% do crédito privado do fundo estão distribuídos da seguinte maneira:

Empreendimento Localização Tipo de Empreendimento Valor do VGV Papel Tx.% A.A.Indexador Rahng Imacd

| Ideas | Casa Nova | Reidencial | g 80 mihões | CCCB | IPCA+8% | A- (Austh) |
|---|---|---|---|---|---|---|
| Idem | Navegantes | Terminal loghtico | 4 1C0 mihões | Debêntures | IPCA+ | A- (Ausfri) |
| 'Rb Alto |  |  | 42W mihões | CCB |  |  |
| 1 | limas Gerais | Casas Populares |  |  | IPCA+10% | A- (Austin) |
| .Rio Alto | Paraiba | Casas Populares | 42W mihões | CCB | IPCA+9% | A- (Austh |
| ',Capital | Santo Antonio de Platina | Residencial | 460 mihões | Debêntures | IPCA+10% | A- (Austin) |
| I- |  |  | 430 mihões | CRI |  |  |
| Next Vilage | Bombhhas | San t Hotel |  |  | 5,57% IGPM-IND | 8B8-(SR Ratin) |
| Reserva S Franscisco | Juazeio | Loteamento | 4 55 mihões | Debêntures | IPCA+ | A- (Austin) |

###### Nnkw mi e ti su ra ri n yes iiment os.com.br

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Avenida Alvares Cabral, 344- Sala 1505 MENSURAR Lourdes - Belo Horizonte 1 MG CEP: 30.170-911

Investimentos

À Asset apresentou os Indicadores Taxa Interna de Retorno - TIR e Pay Back de todos os empreendimentos.

A TIR é a taxa de desconto que iguala o valor presente das entradas de caixa ao investimento inicial referente a um projeto, ou seja, um Valor Presente Líquido - VPL = $0. Temos que:

V TIR>custo do capital: aceita-se o projeto; I TIR<custo do capital: recusa-se o projeto;

TIR = K: indiferente.

Já o Pay - Back mede o tempo necessário para que o investidor recupere o capital investido. Logo:

Pay-Back <Prazo máximo de recuperação do capital: aceita-se o projeto; Pay-Back > Prazo máximo de recuperação do capital: rejeita-se o projeto; Pay-Back = Prazo máximo de recuperação do capital: indiferente.

Os valores encontrados pela FMD para cada projeto, utilizando uma taxa de 15% a.a para trazer o fluxo de caixa aos valores presentes, foram:

Projeto Casa Nova (Bahia) - TIR = 109% a.a., pay-back 08/2018; Projeto Next Terminal Logístico (Navegantes) - TIR = 58,45% a.a., pay-back 10/2020;

meimirarinvestinumlos.com.br cont ature/ inensurarim estimentos.conthr

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dy 1

MENSURAR

Investimentos

Para os demais projetos foi apresentado somente o Valor Geral de Vendas - VGV, conforme apresentado na tabela acima.

À Asset informa que todos os ativos contam com garantias reais, que excedem o valor da operação entre 130 a 150% de acordo com laudo de empresa independente em venda forçada.

Outro destaque fica para o residencial São Francisco - Barbacena / MG, que está 100% vendido.

Abaixo apresentamos uma comparação dos retornos acumulados do fundo por períodos, bem como dos benchmarks chave a análise:

NOME

SCULPTOR El MULTIMERCADO CRÉDITO PRIVADO CD1 IDKA ll'CA 5 ANOS META ATUARIAL IPCA

Os Indicadores de Performance calculados foram:

NOME

SCULPTOR El 81ULTINIERCADO CRÉDITO PRIVADO C1/1

Avenida Alvares Cabral, 344- Sala 1505 Lourdes - Belo Horizonte1MG CEP: 30.170-911 T.:(31) 3582-8980 / (31)3582-8970

RETORNO

| 02/01/2017 até | 02/01/2017 até | 28/07/2016 até | 28/01/2016 até |
|---|---|---|---|
| 27/01/2017 | 27/01/2017 | 27/01/2017 | 27/01/2017 |
| 0,62% | 0,62% | 3,67% | 9,24% |
| 0,99% | 0,99% | 6,81% | 14,04% |
| 1,96% | 1,96% | 7,09% | 20,26% |
| 0,93% | 0,93% | 4,84% | 11,94% |

| ALFA - CD I/CDI | BETA - CDUCDI | SKARN!: - CDI | % DO BENCHMARK (RETORNO) - META ATUARIAL IPCA |
|---|---|---|---|
| Jan/2016 até Dez/2016 | Jan/2016 até Dez/2016 | Jan/2016 até Dez/2016 | Jan/2016 até De7/2016 |
| 1,11 | -7,73 | -1,15 | 73,55% |
| o | 1 | O | 110,53% |

.menstintrim estimenkb.com.br

WW

corri:tinia mensurantn estimentos.com.hr

![](img_p724_1.png)

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Num. 40753823 - Pág. 72

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/DICA IPCA 5 ANOS 0,85 -4,98 1,50 164,04%

META ATUARIAL IPCA 0,40 -2,04 0.21

Por fim, os Indicadores de Risco do Fundo:

TRACKING ERROR -

| NOME META ATUARIAL IPCA VAR VOLATILIDADE |  |  |  |  |  |  |
|---|---|---|---|---|---|---|
|  | 3an/2016 | até | Jan/2016 | até | lan/2016 | até |
|  | Dez/2016 |  | Dez/2016 |  | Dez/2016 |  |
| SCULPTOR FI MULTIMERCADO |  |  |  |  |  |  |
| CRÉDITO PRIVADO |  | 3,90% |  | 1,72% |  | 3,62% |
| CDI |  | 1,26% |  | 0,10% |  | 0,21% |
| MICA IPCA 5 ANOS |  | 3,44% |  | 1,87% |  | 3,95% |
| META ATUARIAL IPCA |  | 0,00% |  | 0,56% |  | 1,17% |

###### 4. PORTARIA N° 519, DE 24 DE AGOSTO DE 2011 - MPS E

**ALTERAÇÕES.**

**G-) Art. 3° A União, os Estados, o Distrito Federal e os Municípios deverão observar na gestão dos recursos de seus RPPS as seguintes obrigações, além daquelas previstas na Resolução do CMN que dispõe sobre a aplicação dos recursos dos RPPS: (alterado pela Portaria MPS n° 170, de 25/4/2012)**

###### I - na gestão por entidade autorizada e credenciada, realizar processo seletivo e submetê-lo à instância superior de deliberação, tendo como

**critérios, no mínimo, a solidez patrimonial da entidade, a compatibilidade desta com o volume de recursos e a experiência positiva no exercício da w mensuntrim estimentosenm.br continua mensurar-no estimentoseom.hr**

![](img_p725_1.png)

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Avenida Alvares Cabral, 344 - Sala 1505 Lourdes - Belo Horizonte 1 MG

MENSURAR

CEP: ,30.170-91 I

Investimentos

**atividade de administração de recursos de terceiros; (alterado pela Portaria MPS n° 170, de 25/4/2012) STATUS**

Regulamento do Fundo em conformidade com a Resolução 3.922/2010.

###### CONCLUSÃO

Os dados presentes na Comissão de Valores Mobiliários - CVM, referente ao Sculptor Fl Multimercado não descrevem com exatidão os ativos da carteira.

Utilizamos os dados da apresentação da FMD Asset para examinar mais profundamente os ativos do fundo.

Quanto a Performance do Fundo, foram analisados os seguintes indicadores:

*Sharpe - avalia se o risco tomado nos últimos 12 meses foi recompensado. É* considerado tanto o risco sistêmico (risco de mercado), como não sistêmico (risco portfálio). Este indicador apresentou um retorno de -1,15, ou seja, a cada unidade de risco o investidor teve de retorno -1,15.

*Alfa e Beta - relacionam a volatilidade e o retorno do fundo com o mercado,* respectivamente. Os valores encontrados de 1,11 e -7,73 indicam que o fundo tem um retorno acima do mercado e uma volatilidade abaixo.

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Avenida Alvares Cabral, 344- Sala 1505 Lourdes - Belo Horizonte 1 MG

MENSURAR

CEP: 30.170-911 T.:(31) 3582-8980 / (31) 3582-8970

Investimentos

Em comparação com o CDI, ativo considerado como livre de risco, o fundo rendeu 66,54%.

Já em relação ao seu benchmark, o IDKA IPCA 5 anos, o Sculptor FI Multimercado, nos últimos 12 meses, teve um retorno de 44,84% e uma volatilidade de 74,81%.

Os indicadores de risco analisados foram:

*Tracking Error: mede a aderência do fundo ao benchmark. Por se tratar de um* fundo voltado para RPPS, trabalhamos para a análise da Meta Atuarial IPCA + 6% a.a. como referência. O risco do RPPS é não bater a Meta Atuarial. O valor de retorno encontrado foi de 3,90%. Assim a análise baseia que o indicador mais próximo de 0, mais aderente o fundo ao seu benchmark.

*Value ai Risk - Var e volatilidade: O primeiro indicado registrou um percentual* de 1,72 e o segundo 3,62. O Var Indica máxima perda que um ativo pode ter em uma situação de stress. O ativo tende a ter uma oscilação de -3,62% à +3,62% em seu patrimônio, com perda máxima de 1,72%.

***4***

Um fator que chama atenção são os custos incidentes sobre a rentabilidade das cotas. O fundo possui uma taxa administrativa de 1,70%, percentual este aplicado normalmente para fundos de gestão ativa.

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Avenida Alvares Cabral, 344- Sala 1505 MENSURAR Lourdes - Belo Horizonte 1MG CEP: 30.170-911 Investimentos T.:(31) 3582-8980 / (31) 3582-8970

Por último, outro ponto de destaque é a liquidez do fundo. A conversão das cotas para resgate é D+90 no mínimo, e caso o investidor efetue o resgate em um período anterior a D+1440 será aplicado uma taxa de regaste de 30% sob a rentabilidade auferida.

Projeta-se para 2017, crescimento de 1% do Produto Interno Bruto - PIB. Uma recuperação da economia impulsiona o setor da construção civil, que é uma indústria chave em qualquer país.

Parte considerável dos analistas de mercado acredita que a recuperação da economia doméstica se dará por um aumento no nível de investimento. O governo pretende fazer novas concessões e privatizações e este movimento se concretizando, tende a trazer bons retornos para o mercado imobiliário.

###### 6.1 AVALIAÇÃO DO FUNDO DENTRO DO CONTEXTO DA CARTEIRA DO RPPS DE BETIM/MG

A política de investimentos do RPPS elaborada para o exercício de 2017 permite alocação de até 5% em fundos enquadrados no Artigo 8°, Inciso IV da Resolução CMN 3.922/2010.

Atualmente, o RPPS não tem investimentos nesta categoria de investimento.

O fundo possui prazo de resgate é D+90 no mínimo, e caso o investidor efetue o resgate em um período anterior a D+1440. A carteira de investimentos do IPREMB contato', ir ensuranm estimentes.com.hr

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SIGILOSO

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™

Avenida Alvares Cabral, 344 - Sala 1505 Lourdes - Belo Horizonte 1MG

MENSURAR

CEP: 30.170-911

Investimentos

possui menos 15% em fundos com liquidez mais reduzida. Caso haja interesse do RPPS pelo investimento, deverão ser observadas as exigências contidas na Portaria MPS 440/2013, quanto à necessidade de o investimento ser precedido de atestado do responsável legal pelo RPPS, evidenciando a sua compatibilidade com as obrigações presentes e futuras.

Na opção de realizar o investimento, o administrador e gestor do fundo deverão estar credenciados, em obediência aos requisitos da Portaria MPS 440/2013, e considerados aptos pelo órgão colegiado competente do RPPS.

Fundo destinado exclusivamente a Investidores Qualificados, nos termos da Instrução CVM n° 555/2014. Caberá ao RPPS observar as condições necessárias para estar apto a realizar aportes no fundo, em especial as disposições contidas no Artigo 6° da Portaria MPS n° 300/2015.

comaiow mensurarinvetimentos.com.br

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Num. 40753823 - Pág. 77

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Pa

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SR

Avenida Alvares Cabral, 344- Sala 1505 Lourdes - Belo Horizonte I MG

MENSURAR

CEP: 30.170-911

Investimentos

Mensurar Investimentos

Relatório feito pela Mensurar Investimentos Ltda. (Mensurar), empresa do Grupo Aliança. A Mensurar não comercializa nem distribui quotas de fundos de investimentos, valores imobiliários ou quaisquer outros ativos. Este relatório é fornecido exclusivamente a titulo informativo e não constitui nem deve ser interpretado como oferta ou solicitação de compra ou venda de valores mobiliários, instrumento financeiro ou de participação em qualquer estratégia de negócios específica, qualquer que seja a jurisdição. Algumas das informações aqui contidas foram obtidas com base em dados de mercado e de fontes públicas consideradas confiáveis. O Grupo Aliança e a Mensurar não declaram ou garantem, de forma expressa ou implícita, a integridade, confiabilidade ou exatidão de tais informações e se eximem de qualquer responsabilidade por quaisquer prejuízos, diretos ou indiretos, que venham a decorrer da utilização desse relatório e de seu conteúdo. As opiniões, estimativas e projeções expressas neste relatório refletem o atual julgamento do responsável pelo seu conteúdo na data de sua divulgação e estão, portanto, sujeitas a alterações sem aviso prévio. As projeções utilizam dados históricos e suposições, de forma que devem ser realizadas as seguintes advertências: (1) Não estão livres de erros; (2) Não é possível garantir que os cenários obtidos venham efetivamente a ocorrer; (3) Não configuram, em nenhuma hipótese, promessa ou garantia de retorno esperado nem de exposição máxima de perda; e (4) Não devem ser utilizadas para embasar nenhum procedimento administrativo perante órgãos fiscalizadores ou reguladores. Esse relatório é confidencial e não pode ser reproduzido ou redistribuído para qualquer pessoa, no todo ou em parte, qualquer que seja o propósito, sem o prévio consentimento por escrito da Mensurar. Sentabilidade obtida no passado não representa garantia de rentabilidade futura não ha qualquer tipo de garantia, implícita ou explícita, prestada pela Mensurar ou qualquer empresa do Grupo Aliança Assessoria ou por qualquer mecanismo de seguro ou, ainda, pelo Fundo Garantidor de Crédito - FGC.

Uma Empresa do Grupo

ALIANÇA

assessoria contato mensura rinvestimentos.com.br

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O1À01/201/2i;

™M Gmail

Gmail - Fl MM Sculptor Uy **g 7(**

###### Cominv IPREMB <cominv.ipremb@gmail.com>

###### Fl MM Sculptor

Para: Cominv IPREMB <cominv.ipremb@gmail.com>

Prezados,

Boa tarde! Segue abaixo a programação de resgates do fundo FIM Sculptor CP até a liquidação do IPREMB.

| COTISTA | DATA DE CONVERSÃO | DATA DE LIQUIDAÇÃO |
|---|---|---|
| Cotiáta - 1 | 09/10/2017 | 10/10/2017 |
| Cotista - 2 | 31/12/2017 | 01/01/2018 |
| Cotista -3 | 08/01/2018 | 09/01/2018 |
| Cotista -4 | 07/03/2018 | 08/03/2018 |
| Cotista - 5 | 18/11/2018 | 19/11/2018 |
| Cotista -6 | 22/07/2019 | 23/07/2019 |

| Cotista - 7 | - | 22/06/2020 | 23/06/2020 |
|---|---|---|---|
| Cotista - 8 |  | 29/06/2020 | 30/06/2020 |
| Cotista - 9 |  | 30/06/2020 | 01/07/2020 |
| Cotista - 10 |  | 10/08/2020 | 11/08/2020 |

###### INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA DO MUNICÍPIO DE BETIM - IPREMB 15/02/2021 16/02/2021

Atenciosamente, cropped-logo\_FMD-novo Rua Barão do Triunfo, 612 - 9°andar, conj 909

![](img_p732_1.png)

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Num. 40753823 - Pág. 80

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01/11/2017 Gmail - Fl MM Sculptor

04602-002 - São Paulo - SP Fone: (11) 4305-0329 / (11) 3045-4873

De: Cominv IPREMB [mailto:cominv.ipremb@gmail.com]

###### Enviada em: quinta-feira, 26 de outubro de 2017 17:41 Para: Comercial I FMD Asset <comercial@fmdasset.com.br> Assunto: Re: Fl MM Sculptor

[Texto das mensagens anteriores oculto]

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01/11/201Z ,

###### M Gmail

Gmail - Fl MM Sculptor (53

###### Cominv IPREMB <cominv.ipremb@gmail.com>

###### Fl MM Sculptor

Para: Comercial 1 FMD Assei <comercial@fmdasset.com.br>

Prezados

Agradeço pela informação prestada. Muito embora, seja necessário informações mais especificas ... como os valores que serão pagos em cada um dos resgates informados, sobretudo. Precisamos das informações para analisar nossa posição de cotista (%), ao longo do período.

Ainda, em relação aos Ativos atuais da Carteira, solicito o envio de Relatório Gerencial mensal, com as perspectivas de Rentabilidade propostas e, Riscos de cada um, detalhadamente. Também se faz necessário, a metodologia de precificação dos Ativos utilizada para cada um deles ... com análise do gestor em relação aos modelos. Em relação às aplicações em Fundos de Investimentos, solicitamos que sejam enviadas as mesmas informações, porém, com a análise do Gestor de cada Fl investido. Agradecidos desde já. COMINV

[Texto das mensagens anteriores oculto]

Comitê de Investimentos - COMINV Instituto de Previdência Social do Município de Betim - IPREMB Av. Amazonas, 1354- Brasileia - Betim / MG (31) 3593-9608 (Ramal 4)

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Num. 40753823 - Pág. 82

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c. rQ c Z. c.

Telefones: (31) 3599-5380 1 3595-7828 ipremb@beUm.mg.gov.br Pvenicla Pmazonas, 1.35'1, Brasiteie Betim 1 MG - CEP.: 32600-329

COMITÊ DE INVESTIMENTOS - COMINV

ERRATA

O Comitê de Investimentos do Instituto de Previdência Social do Município de Betim torna público a correção da Ata da reunião ordinária, realizada em 15 de fevereiro de 2017, publicada no órgão oficial em 01 de abril de 2017, conforme segue abaixo:

Onde se lê: "... votam por aportar R$ 34.000.000,00 (trinta e quatro milhões de reais) no fundo...".

Leia-se: "... votam por aportar R$ 34.500.000,00 (trinta e quatro milhões e quinhentos mil reais) no fundo...".

Onde se lê: "... fica decido pela maioria presente o aporte de R$ 34.000.000,00 (trinta e quatro milhões de reais) no fundo...".

Leia-se: "... fica decido pela maioria presente o aporte de R$ 34.500.000,00 (trinta e quatro milhões e quinhentos mil reais) no fundo...".

Ratificam-se os demais dispositivos.

Betim, 12 de setembro de 2017.

Renat \_ anza Rômulo Emane Batista Silva

President Divisão de Inveítimentos

C te u-r

Azioci I R- SZÁ09 2,c)cnfindnwit.

Áriftlista Previdenci.r o/0540233-6 TrinwB

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Num. 40753823 - Pág. 84

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ma. UNtar)1511.00~61~

###### COMITÉ DE INVESTIMENTOS DO IPREMB REUNIÃO ORDINÁRIA

Aos vinte e cinco dias do mês de outubro de 2016, às 14:00 horas na Sala de Reunião do 1354, 40 andar, Bairro Brasileia - Betim reuniram-se os membros do Comitê de Investimentos do IPREMB - COMINV: 1) Raphael Fernandes Rios Prado - presidente; 2) Evandro Fonseca - membro; 3) Wesleji de Melo Souza - membro; 4) Poliane Duarte - membro; 5) Adertílson Oliveira - membro e 6) Paula Castro - membro. Determinou-se como pauta: 1) Compra de -PC` nulos %Ocos. NT\_N-Ei 2018 2) Novo Aporte no Fundo de Investimento Imobiliário-MO D-o-rõln\_,gos;,- 3) Política de Invettimentos do IPREMB para --2017. - O Presidente do Comitê agradeceu a presença de todos e designou a senhora Paula Castro para secretariar os trabalhos, Passando aos itens da pauta, o Presidente do COMINV fez uma explanação informando que o momento com a queda nas taxas de juros é plausível para investir em Fundos IMA B 5 e IMA e 5 +. Ressaltou ainda, que os referidos fundos, em sua maioria estão compostos de Títulos que possuem cupom acima das taxas de 6,50%, proporcionando maior rentabilidade e cumprimento da meta atuarial. Diante da informação, os membros do Cominv (Adenllson, Wesley, Poliane e Paula) oPtarattuDelLcompra direta.de.Titulos NTN-B's 2018, que esto remunerando o cupom em torno de 6,20% e não\_aptioar em fundos como sugeriu o Presidente do COMINV. O membro Evandro Fonseca se absteve do voto! Ficou decidida a compra de Titulos NTN B 2018 no valor de R$ 23.009.000,00 (vinte e três milhões). O Presidente então sugeriu que os recursos se-jarratados dos fundos DI's, já que a expectativa da taxa SELIC para o ano de 2017 é de 9,75%, que não cumprirá a meta atuarial, A proposta foi aceita à unanimidade. Assim os recursos serão retirados dos fundos Dl Banco do Brasil Renda Fixa Perfil e Fluxo que apresentam pior desempenho entre os fundos Dl da carteira de investimentos do IPREMB 2) Em relação a um novo aporte no Rindo Imobiliário São Domingos, todos os membros concordaram que embora o projãto• -úja interessante e o IPREMB já possua recursos alocados no mesmo, requer uma análise documental ma aprofundada e também visitas às obras para acompanhamento do fundo supracitado; 3) Com relação à Política de Investimentos do IPREMB para o próximo ano, todos os membros foram unânimes em aprovar a abertura para futuros investimentos em Fundos Multimercado. Tendo encerrado os itens da pauta e sem nada mais a acrescentar, às 14:40 horas encerrou-se a reunião lavrando-se a presente Ata para registro e assinatura dos membros presentes.

lides Rios Prado - Presidente

Evandro Manoel F' clat/F\\Caeca - membro

Aderillson C "v ''i veira Santos - membro ane - me bro

membro

6 Souza

###### Publicado no Orgia OfiCiii do Município de Botim

**rfi50,10 (2** e

###### Assinatura do Responi Mat.

###### !PRESAS

**4.17LJA, 7\_0(.1C**

. , *;Tr;*

IPREMS

AP5(1"212.--- e""

Paula Cristina de Castro- membro e secretária para o Ato

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Doc

Sb

Telefones: (31) 3594-5380 1 3595-7828 ipremb@betim.mg.gov.br Rvenicla Rmazonas, 1.35H, Brasileia | Betim MG - CEP.: 32600-32,1

o futuro è hoje

COMITÊ DE INVESTIMENTOS DO IPREMB *gig* REUNIÃO ORDINÁRIA

Aos cinco dias do mês de junho de 2017, ás 16:00 horas na Sala de Reunião do Instituto de Previdência Social do Município de Betim - IPREMB, situado à Avenida Amazonas, 1354, 4° andar, Bairro Brasileia - Betim, reuniram-se os membros do Comitê de Investimentos do IPREMB - COMINV: 1) Rômulo Batista; 2) Paula Castro; 3) Avelino Moraes e 4) Renato Lanza. Reuniram-se para deliberarem: 1) Reunião do COPOM; 2) Renda Fixa; 3) Ofício da Secretaria de Previdência e 4) Fundo de Investimento Multimercado Capital Protegido Itaú. O Presidente do COMINV, Rômulo Batista, agradeceu a presença de todos e iniciou a reunião com a leitura da Ata da última reunião. Passando aos itens da pauta, o presidente do Comitê de Investimentos do IPREMB, Rômulo Batista, faz um breve comentário sobre a última reunião do COPOM ocorrida no dia 31/05/2017, onde a taxa básica de juros - SELIC foi reduzida a 10,25% (dez inteiros e vinte e cinco centésimos por cento) ao ano. A medida é um avanço para o Brasil, pois contribui para o crescimento das empresas e ao fortalecimento da economia interna, mas também impõe a reavaliação das estratégias de alocação dos investidores institucionais, como é o caso dos RPP'S. 2) Em relação às realocações realizada nos ativos de renda fixa, que também tiveram grandes perdas com os acontecimentos do dia 18/05/2017, os membros ressaltam que tais movimentos foram realizados de acordo com o • cenário' econômico vigente. Todos concordam em manter:as posições ,e; aguardar pela retomada dos índices de mercado

. t

que impábtani dirétánYddtb"êStes ativos. 3) O presidente do IPREMB e

ff membro-C18`CÓMINV,--Penato Lanza, dá ciência aos membros do Comitê solcir.abálótíCi"@"0,:t67:21TdáSedretaria de Previdência, órgão vinculado ao MiniStério'sidâ:t.'razeTtay.--es minhado ao município de Betim no dia 22/05/2017, 'solicitando informações sobre o FUNDO DE INVESTIMENTO ea. IMOBILIÁRIO SÃO DOMINGOS, desde o investimento no ano de 2016 até a

®

presente data, para fins de auditoria. Renato ressalta a importância de **1** seguir os procedimentos padrões indicados pela Secretária de previdência para a regularidade e transparência do Instituto.

@ WVOIMPREMB.COMBR O ;PREMEI

![](img_p738_1.png)

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4) Os membros do Comitê após discutirem sobre o FUNDO UAI) INSTITUCIONAL CAPITAL PROTEGIDO IBOVESPA MULTIMERCADO FUNDO DE INVESTIMENTO, CNPJ 26.470.464/0001-55, decidem pela aplicação no mesmo. O Fundo tem prazo determinado de um ano apenas e garantia de nenhuma perda do 'capital investido. A rentabilidade do FUNDO estará atrelada a variação do índice Bovespa - lbovespa. O valor a ser aportado será de R$ 8.000.000,00 (oito milhões de reais). Sem nada mais a acrescentar: as 16:55 horas encerrou-se a reunião lavrando-se a presente Ata para registro e assinatura dos membros presentes.

Paula Cristina de Castro- Membr e secretária para o Ato

Renato Dini Membro

Pôr-nulo Emane atista Silva- Presidente do Comitê de Investimentos

Telefones: (31) 3594-5380 3595-7828

ipremb@betim.mg.gov.br Avenida Amazonas, 1.354, Brasileia

Betim 1 MG - CEP.: 32600-324 -1;r: N.,;3717;" """

###### Publicado no Orgab Oficia do MunistRio te Bati, emit;LU Assi tur mat.

###### IPREMB

**o Responsável**

###### Alone Santos Ver

###### [Imbu J ieveNhirt [I IPREMB

®

4 4

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Nec

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Telefones: (31) 359H-5380 1 3595-7828 iprembgbetim.mg.gov.br IPRE

o

Rvenida Amazonas, 1.35H, Brasileia B Belim 1 MG CEP.: 32600-32H

###### INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA SOCIAL DO MUNICÍPIO DE BETIM - IPREMB

)

###### ATESTADO DE COMPATIBILIDADE COM OBRIGAÇÕES PRESENTES E FUTURAS DO RPPS

###### ART. 30 , §4 DA PORTARIA MPS N°519/2011, INCLUÍDO PELO ART. 1° DA

###### PORTARIA MPS N°440/2013

###### Atestado 01/2017

Aplicação realizada em 22 de fevereiro de 2017.

A aplicação de R$ 34.500.000,00 (trinta e quarto milhões e quinhentos mil reais), no Fundo de Investimento Multimercado Sculptor Crédito Privado, CNPJ 14.655.180/0001-54, com resgate programado para fevereiro de 2021, é compatível com as obrigações presentes e futuras do regime, conforme Cálculo Atuarial de 2017.

Considerando o prazo de desinvestimento dos fundos com carência para resgate e conversão de cotas, que compõe a Carteira de Investimentos do IPREMB é possível atestar que a aplicação no Fundo de Investimento Multimercado Sculptor Crédito Privado está alinhada com as obrigações presentes e futuras do regime.

Contudo, devem ser observados os limites de aplicação da Resolução 3.922/2010, do Conselho Monetário Nacional.

###### Renato 13

###### Pre idente

CPF 0 .415.276-02

[

![](img_p740_1.png)

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Num. 40753823 - Pág. 88

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Telefones: (31) 359L1-5380 1 3595-7828

###### ANtar t,

ipremb®betirn.mg.gov.br Avenida Amazonas, 1.35H, Brasilela **Intem13** Betim 1 MG - CEP.: 32600-324

a Futuro é hoje

###### INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA SOCIAL DO MUNICÍPIO DE BETIM - IPREMB g g

)

###### ATESTADO DE COMPATIBILIDADE COM OBRIGAÇÕES PRESENTES E FUTURAS DO RPPS

###### ART. 3°, §4 DA PORTARIA MPS N°51912011, INCLUÍDO PELO ART. 1° DA PORTARIA MPS N°440/2013

###### Atestado 02/2017

Aplicação realizada em 17 de fevereiro de 2017.

A aplicação de R$ 7.000.000,00 (sete milhões de reais), no CAM Throne Fundo de Investimento em Participações Imobiliário, CNPJ 21.862.783/0001-92, com resgate programado para janeiro de 2022, é compatível com as obrigações presentes e futuras do regime, conforme Cálculo Atuarial de 2017.

Considerando o prazo de desinvestimento dos fundos com carência para resgate e conversão de cotas, que compõe a Carteira de Investimentos do IPREMB é possível atestar que a aplicação no CAM Throne Fundo de Investimento em Participações Imobiliário está alinhada com as obrigações presentes e futuras do regime.

Contudo, devem ser observados os limites de aplicação da Resolução 3.922/2010, do Conselho Monetário Nacional.

###### Renato niz Ltiza Pre dente

**CPF 041.415.276-02**

®

![](img_p741_1.png)

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**INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA SOCIAL DO MUNICÍPIO DE BETIM - IPREMB** 7

###### ATESTADO DE COMPATIBILIDADE COM OBRIGAÇÕES PRESENTES E FUTURAS DO RPPS

###### ART. 30, §4 DA PORTARIA MPS N°519/2011, INCLUÍDO PELO ART. 1° DA PORTARIA MPS N°440/2013

###### Atestado 03/2017

Aplicação realizada em 12 de junho de 2017.

A aplicação de R$ 8.000.000,00 (oito milhões de reais), no Itaii Institucional Capital Protegido IBOVESPA Multimercado Fundo de Investimento, CNPJ 26.470.464/0001- 55, com resgate programado para junho de 2018, é compatível com as obrigações presentes e futuras do regime, conforme Cálculo Atuarial de 2017.

Considerando o prazo de desinvestimento dos fundos com carência para resgate e conversão de cotas, que compõe a Carteira de Investimentos do IPREMB é possível atestar que a aplicação no Itaú Institucional Capital Protegido IBOVESPA Multimercado Fundo de Investimento está alinhada com as obrigações presentes e futuras do regime.

Contudo, devem ser observados os limites de aplicação da Resolução 3.922/2010, do Conselho Monetário Nacional.

###### Rena nza P re4 iden

i

CPF 0 1.415.276-02

Telefones: (31) 3599-5380 1 3595-7828 ipremb@bebmmg.gov.br Rvenida Rmazonas, 1.354, Brasileia Betim 1 MG - CEP.: 32600-329

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SIGILOSO

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assessoria

###### 8. PROJEÇÃO ATUARIAL

###### Quadro 21: Projeção Atuarial

FLUXO MONETÁRIO ANO

RECEITA DESPESA SALDO

| 2017 | 119.700.077,81 | 110.033.054,63 | 1.634.587.917,24 |
|---|---|---|---|
| 2018 | 124.861.952,74 | 107.197.780,93 | 1.750.327.364,08 |
| 2019 | 129.979.587,33 | 117.168.151,91 | 1.868.158.441,34 |
| 2020 | 134.916.091,15 | 129.641.190,87 | 1.985.522.848,09 |
| 2021 | 139.999.695,06 | 140.440.285,35 | 2.104.213.628,68 |
| 2022 | 145.015.795,06 | 151.820.421,92 | 2.223.661.819,53 |
| 2023 | 150.009.108,83 | 162.862.419,21 | 2.344.228.218,33 |
| 2024 | 153.925.612,25 | 187.528.098,86 | 2.451.279.424,82 |
| 2025 | 158.568.053,77 | 201.520.314,22 | 2.555.403.929,86 |
| 2026 | 162.627.941,15 | 221.469.420,82 | 2.649.886.685,99 |
| 2027 | 166.919.016,15 | 238.523.616,52 | 2.737.275.286,78 |
| 2028 | 171.185.969,46 | 255.353.755,79 | 2.817.344.017,66 |
| 2029 | 173.930.286,30 | 288.473.773,12 | 2.871.841.171,90 |
| 2030 | 178.918.944,56 | 296.184.618,92 | 2.926.885.967,86 |
| 2031 | 183.975.280,38 | 302.591.975,55 | 2.983.882.430,76 |
| 2032 | 188.978.737,72 | 309.270.257,64 | 3.042.623.856,68 |
| 2033 | 193.732.004,94 | 316.985.102,04 | 3.101.928.190,99 |
| 2034 | 197.793.228,74 | 331.567.755,95 | 3.154.269.355,24 |
| 2035 | 203.104.313,95 | 334.698.096,73 | 3.211.931.733,77 |
| 2036 | 208.692.846,87 | 335.481.821,80 | 3.277.858.662,87 |
| 2037 | 214.387.147,43 | 335.251.607,21 | 3.353.665.722,87 |
| 2038 | 219.631.636,59 | 338.495.838,33 | 3.436.021.464,50 |
| 2039 | 224.219.125,28 | 347.271.747,23 | 3.519.130.130,42 |
| 2040 | 227.656.417,68 | 363.921.660,93 | 3.594.012.694,99 |
| 2041 | 232.847.087,48 | 366.188.887,01 | 3.676.311.657,16 |
| 2042 | 238.022.308,34 | 368.338.277,13 | 3.766.574.387,81 |
| 2043 | 242.349.116,72 | 376.408.345,96 | 3.858.509.621,84 |
| 2044 | 247.739.662,80 | 376.259.692,35 | 3.961.500.169,60 |
| 2045 | 252.062.772,62 | 384.111.475,13 | 4.067.141.477,26 |
| 2046 | 257.330.629,85 | 385.260.512,30 | 4.183.240.083,44 |
| 2047 | 262.220.612,02 | 388.397.817,23 | 4.308.057.283,24 |
| 2048 | 266.041.193,40 | 396.616.212,84 | 4.435.965.700,80 |
| 2049 | 271.108.663,15 | 396.415.227,05 | 4.576.817.078,95 |
| 2050 | 276.578.351,12 | 393.189.692,85 | 4.734.814.761,96 |
| 2051 | 105.136.614,67 | 389.980.473,24 | 4.734.059.789,10 |
| 2052 | 105.298.355,00 | 385.417.107,41 | 4.737.984.624,04 |
| 2053 | 105.441.203,36 | 382.844.478,76 | 4.744.860.426,08 |

##### .aiiancamg.com.br

Aven 3Ahere Cabed 344 sdo 1505 and% Belo Nionzonfe MG CEP 30 170-911

fel 31 3582-8980 Fax 3i 3582-8970

![](img_p743_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753823 - Pág. 91

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ANO 2054 2055 2056 2057 2058 2059 2060 2061 2062 2063 2064 2065 2066 2067 2068 2069 2070 2071 2072 2073 2074 2075 2076 2077 2078 2079 2080 2081 2082 2083 2084 2085 2086 2087 2088 2089 2090 2091 2092

RECEITA 105.518.482,51 105.743.857,78 105.654.372,28 105.313.849,80 105.086.746,45 104.957.408,77 104.805.752,46 104.671.292,84 104.509.581,56 104.567.611,97 104.670.566,12 104.829.951,50 104.787.745,28 104.522.405,50 104.523.897,17 104.613.309,58 104.700.809,32 104.660.452,88 104.735.786,41 104.541.590,95 104.543.421,45 104.507.292,64 104.454.225,04 104.443.728,17 104.423.869,18 104.500.719,07 104.517.318,05 104.350.358,76 104.456.028,61 104.455.104,47 104.568.870,00 104.469.666,61 104.574.971,86 104.687.307,87 104.724.941,13 104.795.091,04 104.722.946,76 104.684.195,71 104.626.324,12

FLUXO MONETÁRIO

DESPESA 378.945.477,22 378.821.337,78 382.364.560,40 383.045.509,64 382.074.789,08 381.156.593,80 379.790.491,18 378.576.996,10 373.911.671,81 368.492.980,90 362.447.386,07 359.407.896,99 360.166.920,46 356.733.082,39 352.260.245,71 348.111.748,46 346.203.874,91 342.518.690,92 342.847.535,54 339.805.639,76 336.910.924,42 333.646.606,68 329.997.243,26 326.366.306,06 322.166.697,67 318.305.217,58 317.768.133,55 312.934.025,50 308.724.086,38 302.995.071,01 297.597.787,32 291.515.747,84 285.518.889,59 279.359.398,05 273.835.639,92 268.537.563,98 263.699.402,95 258.577.003,81 253.425.535,48

ALIANÇA

as sesso ria

SALDO 4.756.125.056,93 4.768.415.080,35 4.777.809.797,04 4.786.746.725,03 4.796.963.485,91 4.808.582.110,03 4.822.112.297,91 4.837.533.332,53 4.858.383.242,23 4.885.960.867,83 4.921.341.699,95 4.962.044.256,46 5.004.387.736,68 5.052.440.323,99 5.107.850.394,88 5.170.822.979,69 5.239.569.292,88 5.316.085.212,42 5.396.938.576,04 5.485.490.841,79 5.582.252.789,33 5.688.048.642,66 5.803.788.543,00 5.930.093.277,69 6.068.156.045,87 6.218.440.910,10 6.378.296.549,20 6.552.410.675,41 6.741.287.258,17 6.947.224.527,11 7.171.029.081,42 7.414.244.745,08 7.678.155.512,05 7.964.172.752,60 8.272.912.418,96 8.605.544.691,16 8.962.900.916,44 9.346.782.163,33 9.758.789.881,76

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Avenda \*ares Cobrai 344 sola 150% lindes BeH Horizonte MG CEP 3 o

Tet 3587-8980 Fax 31 35824970

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Num. 40753823 - Pág. 92

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Num. 40753823 - Pág. 93

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P Dae s,

'VP- A\*"

BNY MELLON

ASSET SERVICING

**a**

###### ANBIMA

FUNDO DE ACORDO COMO CÓDIGO DA AEVCAP/ANBIMA DE REGULAÇÃO E MELHORES PRATICAS PARA OS FUNDOS DE INVESTIMENTO EM PARTICIPAÇÕES E FUNDOS DE INVESTIMENTO EM EMPRESAS EMERGENTES

ATICO FLORESTAL -FUNDO DE INVESTIMENTO EM PARTICIPAÇÕES CNPJ/MF na 12.312.767/0001-35

BOLETIM DE SUBSCRIÇÃO DE COTAS N°\_

CARACTERISTICAS DA EMISSAO

A presente emissão de Cotas do ATICO FLORESTAL - FUNDO DE INVESTIMENTO EM PARTICIPAÇÕES ("Fundo") será de, no máximo, R$ 500.000.000,00 (quinhentos milhões de reais), representada por 500 (quinhentas) Cotas, com o valor mínimo unitário de emissão de R$ 1.000.000,00 (um milhão de reais), e no mínimo, R$ 1.000.000,00 (um milhão de reais), representada por 1 (uma) Cota, que poderá ser atingido no prazo de 6 (sois) meses, prorrogáveis por igual período, contados da data de registro do Fundo pela CVM. Ademais, em 19 de março de 2012, as características da 1a emissão e o Regulamento foram modificados mediante Ato de Administrador, alterando o valor mínimo de cotas, bem como, o patrimônio mlnimo inicial do Fundo, conforme orientação do Gestor, considerando a diminuição do patrimônio mínimo previsto para o inicio do Fundo,

QUALIFICAÇÃO DO SUBSCRITOR

NOME i RAZÃO SOCIAL: 3-n ak.: tiAtt? ciçA,1).A.ZA:r. SiOC4 2'..e. cl.z, rt.Azin,(0,, frui.) dx, r2lR hy1»,-L,

| CPF I GNI:P.1: ""a R-. | 242 , '2. niig 1 oco 4 . | (5 |
|---|---|---|
| ENDEREÇO: PÀ,QX, | daf-yel, , | ii 6 3 |

-. viya,( 5.6 ) ,

*'ø .810*

NÚMERO: COMPLEMENTO: BAIRRO: CEP:

/I ESTADO: 1-1 63 CIDADE: 62..a:Wv PAIS: TE L/FAx

PREENCHIMENTO EXCLUSIVO PESSOA FISICA

Av. Presidente Wilson, 231/ 11° , 13^ e 17" (parte) andares - Rio de Janeiro, RJ

SAC: sachnyinellon.com.br ou (2115219-2600, (11) 3050-8010, 0800 725 3219 Ouvidoria: www.bnymetion.com.brisf ou 0000 725 3219 Caixa Postal 140, CEP 20.010-974 - Rio de Janeiro, RJ

*A 11,654*

*p 1 4 /Gc-*

![](img_p746_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753823 - Pág. 94

-----

o 3

ESTADO CIVIL PROFISSÃO NACIONALIDADE

ORCA° EMISSOR DOCUMENTO DE IDENTIDADE

###### COTAS SUBSCRITAS

VALOR TOTAL QUANTIDADE DE COTAS

*40 000 , 0a7 40*

VALOR TOTAL POR EXTENSO

*tynilaci i ca, j\\-tei/N*

FORMA DE INTEGRALIZAÇÃO

A integralização de Cotas deverá ocorrer em atendimento a chamados do ADMINISTRADOR, sob previa e expressa recomendação do GESTOR, nos termos do regulamento do Fundo

###### FORMA DE PAGAMENTO DA INTEGRALIZAÇAO

Em moeda corrente nacional, por meio de:

transferência eletrônica disponlvel - TED; ou mercado de balcão organizado, por meio do SDT - Módulo de Distribuição, operacionalizado pela CETIP - CETIP S.A. Balcão Organizado de Ativos e Derivativos.

###### DECLARAÇAO

Declaro, pare todos os fins de direito, que estou de acordo com as condições expressas neste presente Boletim de Subscrição e que:

(i) recebi, neste ato, gratuitamente, li e compreendi o inteiro teor do Regulamento do Fundo, concordando integralmente com os seus termos, cláusulas e condições e manifestando minha adesão irrevogável e irretratável;

(1) recebi, neste ato, informações acerca da qualificação e experiência profissional dos integrantes do corpo técnico do Administrador, conforme Anexo I ao presente documento;

estou de acordo com as regras de aplicação, amortização, resgate e demais procedimentos dispostos no Regulamento do Fundo;

sou investidor qualificado nos termos da regulamentação em vigor e informarei o (iv) Administrador do Fundo caso venha a deixar de atender a esta condição;

![](img_p747_1.png)

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Num. 40753823 - Pág. 95

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10°

J

*Ae" b*

BNY MELLON

ASSET SERVICING

BNY Mellon Serviços Financeiros

**ab**

##### ANBIMA

FUNDO DE ACORDO COMO CÓDIGO DA ABVCAP/AN8tMA DE REGULAÇÃO E MELHORES PRATICAS PARA OS FUNDOS DE INVESTIMENTO EM PARTICIPAÇÕES E FUNDOS DE INVESTIMENTO EM EMPRESAS EMERGENTES

(v) tenho conhecimento e experiência em finanças e negócios suficientes para avaliar os riscos e o conteúdo da oferta, sendo que sou capaz de assumir tais riscos;

busquei toda a assessoria legal e financeira que entendi necessária para avaliação da oferta e, diante do meu conhecimento e experiência em finanças e negócios, estou confortável com a qualidade e os riscos do valor mobiliário ofertado; e tive amplo acesso as informações necessárias e Suficientes para a tomada de decisão de investimento, e estou ciente, inclusive: (a) do objetivo e da politica de investimento do Fundo, (b) dos riscos envolvidos no investimento no Fundo, estando estes de acordo com a minha situação financeira, o meu perfil de risco e a minha estratégia de investimento, (c) da possibilidade de ocorrência de variações do patrimônio liquido do Fundo e de perda total do capital investido no Fundo, (d) do valor da taxa de administração praticada pelo Fundo, bem como da composição da carteira previstas no Regulamento do Fundo, (e) da política de divulgação de informações do Fundo adotada pelo Administrador, (f) de que a existência de rentabilidade/performance do Fundo e/ou de outros fundos de investimento não representa garantia de resultados futuros, (g) de que as aplicações realizadas no Fundo e/ou em fundos de investimento em que o Fundo eventualmente aplique seus recursos não contam com garantia de seu Administrador, de seu Gestor, de qualquer empresa pertencente ao seu conglomerado financeiro, de qualquer mecanismo de seguro e/ou do Fundo Garantidor de Créditos - FGC, (h) de que a presente oferta pública do FUNDO será distribuída com esforços restritos, nos termos da Instrução CVM n° 476/2009, de. forma que a presente distribuição não se encontra registrada na CVM; (i) de que as Cotas por mim subscritas somente poderão ser negociadas nos mercados regulamentados de valores mobiliários com investidores qualificados e após decorridos 90 (noventa) dias da data da subscrição, sujeitando-se, assim, a todas as restrições de negociação previstas na Instrução CVM n° i 476.

*Av. Presidente Wilson, 231/ 110. 13° o 17" (parte) andares - Rio de Janeiro, RJ*

SAO: sac(0)bnymellon.norn.br ou (01) 3219-2600.111) 3050-8010. 0800 725 3219 Ouvidoria: www.bnyinclIon contbr/sf ou 0800 725 3219 Caixa Restai 140, 8:131) 20.010-974 - R82 de Janeiro, RJ

![](img_p748_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753823 - Pág. 96

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(viu) irei integralizar as Cotas do Fundo ora subscritas, de acordo com os prazos, termos e condições previstos no regulamento do Fundo e neste Boletim de Subscrição ora celebrado com o Fundo;

os recursos que serão utilizados na integralização das Cotas do Fundo não serão oriundos de quaisquer praticas que possam ser consideradas como crimes previstos na legislação relativa à politica de prevenção e combate à lavagem de dinheiro;

forneci as informações abaixo dispostas sobre minha situação financeira e meu perfil de risco, de modo a permitir a compatibilidade destes com o investimento ora realizado:

minha faixa de patrimônio global (incluindo imóveis, investimentos, participações societárias, bens móveis) é:

( ) De R$ 50.001,00 a R$ 300.000,00: ( ) De R$ 300.001,00 a R$ 1.000.000,00; ( ) De R$ 1.000.001,00 a R$ 3.000.000,00; ( ) De R$ 3.000.001,00 a R$ 10.000.000,00;

Acima de R$ 10.000.000,00

a parcela do meu patrimônio disponivel para investimentos no mercado financeiro e de capitais é:

( ) De R$. 50.001,00 a R$ 300.000,00: ( ) De R$ 300.001,00 a R$ 1.000.000,00: ( ) De R$ 1.000.001,00 a R$ 3.000.000,00; ( ) De R$ 3.000.001,00 a R$ 10.000.000,00; ;(.4Acirna de R$ 10.000.000,00

o prazo que pretendo avaliar o desempenho do investimento que ora pretendo realizar à de:

( ) menos de 2 anos; ( ) entre 2 e 5 anos; 21entre 5 e 10 anos; ( ) mais de 10 anos.

em meus investimentos no mercado financeiro e de capitais, a parcela que posso precisar de liquidez imediata ê

![](img_p749_1.png)

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FUNDO DE ACORDO COMO CÓDIGO DA ABVCAP/ANBIMA DE REGULAÇÃO E MELHORES PRÁTICAS PARA OS FUNDOS DE INVESTIMENTO EM PARTICIPAÇÕES E FUNDOS DE INVESTIMENTO EM EMPRESAS EMERGENTES

( ) mais de 50%; de 20 a 50% ( ) de 10 a 20% ( ) % a 10 cio minha tolerância a riscos, 02 busca de retornos diferenciados, inclusive com possibilidade de perdas substanciais do patrimônio investido no mercado financeiro e de capitais é:

( ) muito alta

( ) média ( ) baixa ( ) muito baixa

tenho experiência de investimento no mercado financeiro e de capitais em nível:

( ) muito alto )51-alto ( ) médio ( ) baixo ( ) muito baixo

Adicionalmente, responsabilizo-me pela veracidade das declarações aqui prestadas, bem corno por ressarcir o Administrador de quaisquer prejuízos (incluindo perdas e danos

decorrentes de falsidade, inexatidão ou imprecisão das mesmas).

n-LO lrg de (nOliJIII de )1-2 L

Av. Presidente Wilson, 231! 1Y. 130 e 17° (parte) andares - Rio de Janeiro, RJ SÃO-sacgbnyinellon.com lir oii ^1) 3219-2600, (11) 3050-8010, 0800 725 3219 Ouvidoria: w'Àw bilyinelion.com brisf OU 0800 725 3219

Caixa Postal 140, ri .020.010-974 - Rio de Janeiro, RJ

![](img_p750_1.png)

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u(( \\ a 50'0 Subscrit.r ou Re.resentante léagal\\ 7;ec\\PS)

As \\ \\PX 5053

RECIBO Recebemos do subscritdr [descrever valores/ativos recebidos]

Rio de Janeiro de de

BNY Mellon Serviços Financeiros Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários S.A.

ANEXO I AO BOLETIM DE SUBSCRIÇÃO DE COTAS DO ÁTICO FLORESTAL - FUNDO DE INVESTIMENTO EM PARTICIPAÇÕES CNPJ/MF n°12.312.767/000I-35

Qualificação e Experiência Profissional dos Integrantes do Corpo Técnico do

Administrador

![](img_p751_1.png)

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FUNDO DE ACORDO COMO CÓDIGO DA ABVCAP/ANSIMA DE REGULAÇÃO E MELHORES PRÁTICAS PARA OS FUNDOS DE INVESTIMENTO EM PARTICIPAÇÕES E FUNDOS DE INVESTIMENTO Em EMPRESAS EMERGENTES

Diretor Presidente: José Carlos Lopes Xavier de Oliveira; brasileiro, divorciado, economista, portador da Carteira de Identidade n° 04667892-6, expedida pelo IFP/RJ, inscrito no CPF sob o n° 003.888.737-10, residente e domiciliado na Cidade e Estado do Rio de Janeiro, na Avenida Presidente Wilson, n° 231, 11° , 13° e 17° (parte) andares. *Formação técnica: Graduado em Ciências Econômicas pela Pontifícia Universidade* 1 Católica- RJ em 1988; Pós-Graduado em Controladoria e Contabilidade pela Fundação Getúlio Vargas- RJ em 1993 *Experiência profissional: Atuando a mais de 12 anos de experiência em* Investimentos:

Associou-se à Dreyfus Brascan Asset Management em janeiro de 1998, como responsável pela Controladoria e pelo Departamento Administrativo. Sócio do Banco Icatu S.A. responsável pela área de Controle Financeiro que era composta pelos Departamentos de Liquidação, Processamento e Controle do Banco, de Fundos e Carteiras Administradas e suas Empresas Coligadas. Anteriormente atuou na área de Informações Gerenciais onde era responsável pelo acompanhamento gerencial do Banco Icatu S.A. (cálculo das posições e dos resultados e patrimônios gerenciais do Banco Icatu, desenvolvimento do Modelo de Risco e do Sistema de Centro de Custos do Banco 'cato), de janeiro de 1989 a janeiro de 1998. Trabalhou como Analista de Informações Gerenciais na Triplik CTVM S.A de janeiro de 1987 a fevereiro de 1988 e no Banco de Investimentos Garantia S.A. de fevereiro de 1988 a janeiro de 1989.

Diretor Vice-Presidente: Alberto Elias Assayag Rocha, brasileiro, casado,

.

engenheiro, portador da Carteira de Identidade n° 07916188-1, expedida pelo IFP-

Av, Presidente Wilson, 231/ 11°, 13" e 17° (parte) andares - Rio de Janeiro, RJ SAC. sac©bnymellon.corn.br ou (21) 3219-2600, (11) 3050-8010, 0800 725 3219 Ouvidoria: wumbnymellon.com.brisf ou 0800 725 3219 Caixa Postal 140, CEP 20.010-974- Rio de Janeiro, RJ

![](img_p752_1.png)

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RJ, inscrito no CPF sob o n° 018.639.577-90, residente e domiciliado na Cidade e , 130 e 17° Estado do Rio de Janeiro, na Avenida Presidente Wilson, n° 231, 11° (parte) andares

Pontifícia Universidade Católica - RJ em 1996; Estágio no Instituto de Tecnologia ORT, exercendo funções de técnico em eletrônica do Laboratório de Robótica -

i

(maio de 1989 a agosto de 1990); Estágio no Centro de Estudos em Telecomunicações da PUC-Rio - CETUC - estagiário de eletrônica do Laboratório de Desenvolvimento de Hardware e Software (LDHS), participando do desenvolvimento de diversos projetos visando o desenvolvimento de novas tecnologias - (outubro de 1992 a setembro de 1996). *Experiência profissional: Banco lcatu - Analista de Telecomunicações Junior (até* outubro/1997) e Analista de Telecomunicações Pleno. Administrador do Lotus Notes, Internet em LAN, experiência com roteadores, voice-mail em rede, implantação/manutenção de acessos a diversas agências de notícias (como Bloomberg, Reuters, Broadcast, InvestNews e Globo Meca) e implantação/manutenção de acessos a outras instituições financeiras como BACEN, Bovespa, BVRJ, BM&F, Cetip e Beijo.

Diretor Executivo: Mauricio Graccho de Severiano Ribeiro, brasileiro, casado, economista, portador da Carteira de Identidade n° 8644-4, emitida pelo CORECON/RJ, inscrito no CPF sob o n° 315.096.737-68, residente e domiciliado na Cidade e Estado do Rio de Janeiro, na Avenida Presidente Wilson, n° 231, 11°, 13° e 17° (parte) andares, *Formação técnica: Graduado em Ciências Econômicas pela Faculdade Cândido* Mendes em 1974; Pós Graduação em Controladoria e Contabilidade pela Fundação Getúlio Vargas em 1993;

*Experiência profissional:*

Membro do Comitê Contábil e Fiscal da Anbid (Associação Nacional dos Bancos li de Investimento). Assistente administrativo da First Nahonal City Bank (FINACO) - 1973/1974, trabalhando com supervisão de contabilidade do Departamento de Serviços Gerais, e Orçamento. Assistente administrativo da Intermarine do Brasil Ltda. - 1974/1975. Analista Financeiro da Veplan Residência Empreendimentos e Construções S.A.

197511978. Analista de Relatórios e Orçamento do Banco Brascan de Investimentos S.A. -

e)

1978/1979, trabalhando com Planejamento Econômico-Financeiro.

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###### ANBIMA

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FUNDO DE ACORDO COMO CÓDIGO DA ABVCAP/ANBIMA DE REGULADA° E MELHORES PRATICAS PARA OS FUNDOS DE

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INVESTIMENTO EM PARTICIPAÇÕES E FUNDOS DE INVESTIMENTO EM EMPRESAS EMERGENTES

i

De 1979 a 1984 trabalhou na Veplan Indústria Imobiliária do Rio de Janeiro Ltda., desempenhando as funções de Chefe do Departamento Financeiro e Analista de Planejamento, trabalhando com Cash-Flow, Tesouraria, Contas a ; Pagar, Planejamento Econômico-Financeiro e Estudos de Viabilidade. | De 1984 a 1989 trabalhou na Triplik S.A. Corretora de Valores e Câmbio S.A. como Gerente de Informações e Controle, desempenhando diversas funções relacionadas a Informações Gerenciais, Orçamento, Controles Internos e Contatos Externos. De 1990 a 1991 trabalhou na Norsul CCVM Ltda. como prestador de serviços, criando rotinas e controles internos, implantando sistemas de informações gerenciais, de informações de acompanhamento da legislação e implantando orçamentos de empresas. De 1991 a 2000 trabalhou no Banco lcatu S.A. corno Assessor da Diretoria, se envolvendo no assessoramento direto ao diretor administrativo e financeiro.

Diretor Executivo: Marcelo Pereira da Silva. brasileiro, solteiro, contador e de empresas, portador da Carteira de Identidade CRC-RJ n°

administrador

0912371P-5 e CRA-RJ n° 20-50806-9, inscrito no CPF sob o n°966,331.587-34, residente e domiciliado na Cidade e Estado do Rio de Janeiro, na Avenida Presidente Wilson, n° 231, 11°, 13° e 17° (parte) andares. i *Formação técnica: Graduado em Administração de Empresas pela Universidade* Cândido Mendes-RJ em 1994; Pós-Graduado em Mercado de Capitais, Futuros e Commodities pela Bolsa Brasileira de Futuros (BBF) em 1997: Cursou ate ci 6° período de Ciências Contábeis na Universidade Cândido Mendes-Rj. *Experiência profissional: Trabalhou na KPMG Auditores Independentes, evoluindo do* cargo de Trainee de Auditoria à Gerente de Auditoria.

Av. Presidente Wilson, 231/ 11°, 13° 017° (parle) andares - Rio de Janeiro, RJ SAC: sac@bnymellon.corn.br ou (21) 3219-2600, (11) 3050-8010, 0800 725 3219 Ouvidoria: www.bnymellon.com.brist ou 0800 725 3219 \\ Caixa Postal 110, CEP 20.010-974 - Rio de Janeiro, RJ

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Num. 40753823 - Pág. 102

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Ata da segunda reunião do comitê de investimentos do Instituto de Previdência do Município de Betim. Aos vinte e sete dias do mês de janeiro de dois mil e treze, reuniram-se na sede do Ipremb, os membros do comitê de investimentos, Nelson Diniz da Silva, Evandro Manoel Firmino da Fonseca, Raphael Fernandes Rios Prado, Wesley de Melo Souza e José Augusto Ferreira Doma Martins com o propósito de se proceder a análise da carteira de investimentos do Ipremb e verificação da necessidade de adequações nos valores aplicados. Iniciou-se a reunião abordando a posição do investimento mantido pelo Ipremb no Fundo de Ações META VALOR FIA do Gestor BNY, Banco de Nova York, cuja aplicação ocorreu na gestão anterior deste instituto, mais precisamente, com aportes nos meses de fevereiro, março, abril e outubro de dois mil e dez, e que vem apresentando rentabilidades insatisfatórias, seu desempenho foi negativo no período de aplicação, apresentando atualmente um valor abaixo do montante aplicado. Conforme análise do cenário de mercado e em especial da carteira do fundo, optou o comitê em sair do investimento com a finalidade de proteção dos recursos remanescentes e não mais absorver perdas futuras e certas como as que ocorreram em mais de dois anos de ingresso no respectivo fundo. Foi também, determinado pelo comitê a solicitação do resgate total das cotas do Fundo Atico Institucional FI-IMA B. Determinou-se também que para aplicação de novos recursos, no corrente mês, seja acompanhada a orientação da última reunião e que os recursos necessários ao pagamento de benefícios sejam resgatados dos fundos DI mantidos no Banco do Brasil. Nada mais havendo a deliberar, foi lavrada a presente ata, que segue assinada pelos membros presentes.

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###### COMITÊ DE INVESTIMENTOS DO IPREMB REUNIÃO ORDINÁRIA

Aos vinte e quatro dias do mês de junho de 2016, às 16:00 horas na Sala de Reunião do 1 et, Instituto de Previdência Social do Município de Betim - IPREMB, situado à Avenida Amazonas, I 1354, 4° andar, Bairro Brasileia - Betim reuniram-se os membros do Comitê de Investimentos J membro; 3) Paula Castro - membro; 4) Poliane Duarte - membro e 5) Adenilson Oliveira - membro. O membro Wesley de Melo Souza já possuía outra atividade, justificando assim sua ausência na reunião. Determinou-se como pauta: 1) Abertura, na política de investimentos, de aportes nos Fundos Multimercados Abertos, art. 8°, IV da Resolução 3.922/2010; 2) Rendimentos mês a mês na carteira de investimentos; 3) Aportes em fundos enumerados pelos membros do Comitê. O Presidente do Comitê agradeceu a presença de todos e designou a senhora Paula Castro para secretariar os trabalhos. Passando aos itens da pauta, o presidente do COMINV explanou sobre o cenário atual expondo que sua opinião é de que a carteira do IpremB está bem diversificada, suportando quaisquer oscilações e volatilidades dando o retorno esperado até o momento, informa que a carteira no mês de maio não deve ter rendimento compatível com os meses anteriores diante da volatilidade que o mercado financeiro apresentou, que impactou principalmente os fundos de renda variável e os de renda fixa que são compostos por títulos públicos. Demonstrou a expectativa do mercado para o IPCA no mês de Maio, que é de 0,71% (zero, setenta e um por cento) que resultará em uma meta atuarial para o mês de 1,21% (um, vinte e um por cento) de rendimento percentual. Todos concordam que a meta atuarial para o mês será difícil de ser superada, mas esperam o fechamento da carteira para verificar o resultado. Ainda assim, o Presidente relembra a todos que mesmo não sendo cumprida a meta para o mês de maio, a anual ainda estará batida até o momento. Passando ao Item 2 da pauta, o Presidente informa que há dois Fundos de Investimentos que vencerão no dia 15/08/2016, solicitando a todos que estudem a realocação desses valores desde já. Esclarece também que, apesar da curva de juros paga pelo Tesouro Federal nos Títulos Públicos abrirem no momento, ainda não apresentam rentabilidade para se cumprir a meta atuarial. Diante disso, todos os membros do Comitê decidem por monitorar o mercado, aguardando tal abertura da curva para realizar o mais rápido possível novas alocações; Item 3- O valor resgatado do supracitado fundo mais o disponível na conta corrente do IpremB somou R$ 22.000.000,00 (vinte e dois milhões de reais). Após análise, o COMINV, por unanimidade, definiu que os recursos serão aplicados no Fundo CAIXA Fl IRFM TÍTULOS PÚBLICOS; 4) Apesar do IpremB ter votado em assembléia para que não fossem amortizadas as cotas no presente momento, porém, a maioria dos cotistas votou pela amortização. O momento está propício para recuperação de fundos Small Caps e o COMINV analisou várias opções de fundos para alocação. Dessa forma, como o cenário econômico no mês de maio foi de incertezas, o COMINV optou por aguardar com o recurso de aproximadamente 2,2 milhões de reais aplicados em Dl para alocação em fundo Small Caps na primeira oportunidade. Item 5) O comitê está satisfeito com o rendimento do fundo ITAÚ INSTITUCIONAL ALOCAÇÂO DINÂMICA no ano, visto que, além da rentabilidade de mais de 10% (dez por cento) no período, não apresenta volatilidade tal qual a dos fundos 100% títulos públicos e nem o baixo rendimento dos fundos Dl, que não cumprem a meta atuarial e são usados exclusivamente para opções defensivas na carteira de investimentos. Após o exposto, o Presidente do COMINV apresentou a rentabilidade de todos os fundos DI's aplicados pelo IpremB. Assim, o que teve pior rendimento em relação aos outros foi o fundo BB PREVID RF PERFIL, portanto, à unanimidade o COMINV aprovou o resgate de R$ 5.000.000,00 (cinco milhões de reais) desse fundo para aplicação no fundo ITAU INSTITUCIONAL ALOCAÇÂO DINÂMICA. Item 6) Cancelamento do resgate fundo TOWER BRIDGE: o Cominv recebeu a visita dos representantes do fundo no dia 17/05/2016, que solicitaram avaliação para cancelamento do resgate proposto em março de 2013. Cumpriu-se esclarecer que por força do regulamento do fundo, o resgate se dá sempre após transcorridos 1.470 (mil quatrocentos e setenta dias) após a solicitação. O Diretor Executivo e membro do Comitê relembra a todos que a aplicação no referido fundo não foi efetuada na atual gestão e, diante de todas as incertezas que envolvem ¥ esta aplicação era necessária avaliação de todo o Comitê sobre a carteira do fundo. O Presidente do COMINV relembra os eventos de "default" ocorridos em alguns títulos de créditos que compõe a carteira do fundo indicando que, mesmo com a apresentação de uma carteira renovada pelo Gestor- em que realmente há papéis de boas empresas- essa renovação não da garantia de que papéis de empresas ruins possam retornar, compromentendo tanto a

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rentabilidade quanto o capital investido pelo IpremB. Portanto, fica mantido por unanimidade dos membros do COMINV o resgate do fundo TOWER BRIDGE RF Fl IMAB-5, que está programado para o mês de mar -Wde 2017, devido ao seu regulamento. Assim, o presidente solicitou ao Membro Aderalson Oliveira que elabore as APR's para providenciar os resgates e aplicações de todos os valores acordados. Tendo encerrado o item de pauta e sem nada mais a acrescentar, às 16:40 horas encerrou-se a reunião lavrando-se a presente Ata para registro e assinatura dos membros presentes.

Raphael Fer • - - • arado - Presidente do Comitê de Investimentos

Evandro o da Fonse a - membro

Adenils iveira Santos

Paula Cristina e Castro- membro secretária para o Ato

Wesley de Melo Souza- membro

lane D e - membro

PublicadotPni:Ebrgaão Oficiei do Munisse" io de Etetirn

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Num. 40753823 - Pág. 107

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ve.

Telefones: (31) 3594-5380 1 3595-7828 ipremb@betim.mg.gov.br Avenida Amazonas, 1.359, Brasileia

Betim1MG - CEP.: 32600,324

& e e o futuro é hoje

**AUTORIZAÇÃO DE APLICAÇÃO E RESGATE - APR** 113

25/04/2012, DOU DE 26/04/2012

###### AUTORIZAÇÃO DE APLICAÇÃO E RESGATE - APR

###### N° / ANO:

Unidade Gestora do RPPS: IPREMB - INSTITUTO DE 006/2017 PREVIDÊNCIA SOCIAL DO MUNICIPIO DE BETIM

Data: CNPJ: 07.842.278/0001-55 13/02/2017

Dispositivo da Resolução do CMN:

**VALOR (R$): 19.960.121,89**

**Fl Renda Fixa/Referenciados" - Art. 7 0, III "a" HISTÓRICO DA OPERAÇÃO Descrição da operação:**

Resgate total do Fundo TOWER BRIDGE RENDA FIXA Fl IMA-B5, com transferência para a conta corrente 29-9, agência 0892-6 da Caixa Econômica Federal. O fundo foi resgatado obedecendo a data de conversão de cotas no 1.470° (milésimo quadringentésimo septuagésimo) dia subsequente à solicitação de resgate. O resgate foi solicitado na data da aplicação no fundo. O fundo encontra-se enquadrado em relação à Resolução 3.922/2010 do CMN e adequado à Política de Investimentos vigente no IPREMB. A instituição está credenciada junto ao IPREMB.

Características dos ativos: O prazo de permanência no fundo foi compatível com as necessidades de fluxo de caixa do Instituto. A decisão pelo resgate total das cotas se deu de comum acordo com o Comitê de Investimentos do IPREMB. O Fundo TOWER BRIDGE RENDA FIXA El IMA-B5 O FUNDO tem como objetivo tem como objetivo a valorização de suas cotas acima do índice de Mercado Anbima B - IMA B 5, por meio da aplicação dos recursos de sua carteira nos ativos financeiros classificados como renda fixa, sem a necessidade de concentrar a sua carteira em um fator de risco específico ou em fatores de risco diferentes das demais classes de fundos de investimento existentes, nos termos da regulamentação em vigor.

| Proponente: | Gestor/autorizador: Certificação- validade | Responsável pela liquidação da operação: |
|---|---|---|

Reimulo Emane Batista Silva 055.649.956-51 CPA 20- 21/08/2017

Renato Diniz Lanza

:

041.415.276-02

Camila Francisca Nolasco 055.704.156-29

![](img_p760_1.png)

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Telefones: (31) 3599-5380 1 3595-7828 ipremb@betim,mg.gov.br Evenida Rmazonas,1.359, Brasileia

Betim1MG - CEP.: 32600-329

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1

o futuro é hoje

###### AUTORIZAÇÃO DE APLICAÇÃO E RESGATE - APR

li

25/04/2012, DOU DE 26/04/2012

###### AUTORIZAÇÃO DE APLICAÇÃO E RESGATE - APR

###### N° / ANO:

Unidade Gestora do RPPS: IPREMB - INSTITUTO DE 007/2017 PREVIDÊNCIA SOCIAL DO MUNICÍPIO DE BET1M

Data: CNPJ: 07.842.278/0001-55 13/02/2017

Dispositivo da Resolução do CMN:

**VALOR (R$): 5.552.442,60**

**Fl Renda Fixa/Referenciados" - Art. 7°, III "a" HISTÓRICO DA OPERAÇÃO Descrição da operação:**

Resgate total do Fundo TOWER BRIDGE II RENDA FIXA Fl IMA-B5, com transferência para a conta corrente 29-9, agência 0892-6 da Caixa Econômica Federal. O fundo foi resgatado obedecendo a data de conversão de cotas no 1.470° (milésimo quadringentésimo septuagésimo) dia subsequente à solicitação de resgate. O resgate foi solicitado na data da aplicação no fundo. O fundo encontra-se enquadrado em relação à Resolução 3.922/2010 do CMN e adequado à Política de Investimentos vigente no IPREMB. A instituição está credenciada junto ao IPREMB.

Características dos ativos: O prazo de permanência no fundo foi compatível com as necessidades de fluxo de caixa do Instituto. A decisão pelo resgate total das cotas se deu de comum acordo com o Comitê de Investimentos do IPREMB. O Fundo TOWER BRIDGE II RENDA FIXA Fl IMA-B5 O FUNDO tem como objetivo tem como objetivo a valorização de suas cotas acima do índice de Mercado Anbima B - IMA B 5, por meio da aplicação dos recursos de sua carteira nos ativos financeiros classificados como renda fixa, sem a • necessidade de concentrar a sua carteira em um fator de risco especifico ou em fatores de risco diferentes das demais classes de fundos de investimento existentes, nos termos da regulamentação em vigor.

| Proponente: | Gestor/autorizador: Certificação- validade | Responsável pela liquidação da operação: |
|---|---|---|

Refemulo Emane Batista Silva 055.649.956-51 CPA 20- 21/08/2017

Renato Diniz Lanza 041.415.276-02

Camila Francisca Nolasco 055.704.156-29

FN

![](img_p762_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753823 - Pág. 110

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![](img_p763_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753823 - Pág. 111

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***-.9-0*** Fou

**COMITÊ DE INVSETIMENTOS DO IPREMB** 5

###### REUNIÃO ORDINÁRIA

|

Aos dezenove dias do mês de maio de 2015, às 11:30 horas na Sala de Reunião do Instituto de Previdência Social do Município de Betim - IPREMB, situado à Avenida Amazonas, 1354, 40 andar, Bairro Brasileia - Betim reuniram-se os membros do Comitê de Investimentos do IPREMB - COMINV dentre os quais: 1) Raphael Prado - Presidente do COMINV; 2) Paula Castro - membro; 3) Poliane Duarte - membro; 4) Adenilson Carvalho - membro; 5) Evandro Fonseca - membro e 6) Wesley Melo - membro. Determinou-se como pauta: 1) Análise da carteira e resultado do mês de abril; 2) FIA Franklin Templeton, 3) Armotização Fundo BTG Pactuai NTB Fl RF e 4) Fundo IPCA IX Banco do Brasil marcado a Mercado. O Presidente do Comitê agradeceu a presença de todos e designou a senhora Paula Castro para secretariar os trabalhot. Passando ao item 1 da pauta, o Comitê continua com a estratégia adotada após o cumprimento de 94,50% (noventa e quatro vírgula cinquenta por cento) da meta atuarial. Em referência ao item 2, o Presidente apresentou a justificativa do Gestor e após nova análise do Regulamento o Comitê delibera por não retornar ao investimento e, com as ressalvas dos membros Adenilson e Wesley de que devemos aguardar a análise da Consultoria contratada sobre a questão. Item 3): O Comitê decide pela aplicação da amortização no Fundo BTG Dividendos FIA e Item 4) O \_ Comitê entende que não é interessante a entrada no fundo a marcação a mercadoisirçaompra direta.\_ de -títulos. Púbticos, com custódia ficando a discussão para a próxima reunião- . Tendo discutido ia-dos os itens de pauta e sem nada mais a acrescentar, $ 12:30 horas encerrou-se a reunião lavrando-se a presente Ata para registro e assinatura dos membros presentes.

te

er es Rios Prado - Presidente do Comitê de Investimentos

Evandraly\_lanoel Fi o da Fons ca - membro

- membro

A nils embro

o lane Duarte - membro

Paula Cristina Castro - membro e Secretári para o Ato.

![](img_p764_1.png)

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11-0e.

###### COMITÊ DE INVESTIMENTOS DO IPREMB IpremB REUNIÃO ORDINÁRIA

IrrurneeNntensoledhs,,S.bi

Aos vinte e três dias do mês de junho de 2015, às 10:00 horas na Sala de Reunião do H 6 Instituto de Previdência Social do Município de Betim - IPREMB, situado à Avenida Amazonas, 1354, 4° andar, Bairro Brasileia - Betim reuniram-se os membros do Comitê de Investimentos do IPREMB - COMINV dentre os quais: 1) Raphael Prado - Adenilson Carvalho - membro; 5) Evandro Fonseca - memb ro e a ausência do membro Wesley de Melo Souza. Determinou-se como pauta: 1) Análise para

**aplicação no Fundo de Investimento CAIXA Brasil 2016 III Títulos Públicos**

**Renda Fixa; 2) Compra de Títulos Públicos diretamente no mercado secundário;** <---

###### 3) Análise fundb-Frar - din Templeton e 4) FIP e Fll apresentado pelo BRB: Banco

**de Brasília. O Presidente do Comitê agradeceu a presença de todos e designou o**

senhor Adenilson Carvalho para secretariar os trabalhos. Passando ao item 1 da pauta, o Presidente do COMINV fez uma explanação sobre o fundo e informou sobre os prêmios pagos para as NTN-B's 2016, que superam os 6% (seis por cento) ao ano, mais o IPCA do período, com conseqüente atingimento da meta atuarial do recuso aplicado no fundo. Dessa forma, o Comitê deliberou por aplicar o valor de R$ 50.000.000,00 (cinquenta milhões de reé-i1), resgatando dos fundos IRFM-1 e Dl. Item

2) O comitê entendeu que até entender melhor como se efetua a compra diretamente no rifirCido, comprará os titulo-i-vrá-füriab-s-di-trivestiajitOT Item 3) O representante do Fundo de Investimento solicitou mais uma análise e o comitê concordou em não o, e Fll BRB, embora os membros do COMINV tenham gostado dos Fundos, não há espaço para alocações em FIP's e sugerem aguardar o momento de crise para entrar no Fundo Imobiliário de renda. Tendo discutido todos os itens de pauta e sem nada mais a acrescentar, às 11:00 horas encerrou-se a reunião lavrando-se a presente Ata para registro e assinatura dos membros presentes.

Raphael Ferna , %"'"ér ra o - Presidente do Comitê de Investimentos

dro Mano eca - membro

Adenilson Ca bro e secretário para o ato

e - membro

*--rstslixçzJe*

Paula Cristina Castro - membro

![](img_p765_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753823 - Pág. 113

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### f) IpremB

###### COMITÊ DE INVESTIMENTOS DO IPREMB REUNIÃO ORDINÁRIA

Ao primeiro dia do mês de dezembro de 2015, às 14:00 horas na Sala de Reunião do J Instituto de Previdência Social do Município de Betim - IPREMB, situado à Avenida Amazonas, 1354, 40 andar, Bairro Brasileia - Betim reuniram-se os membros do Comitê de Investimentos do IPREMB - COMINV dentre os quais: 1) Raphael Prado - Presidente do COMINV; 2) Paula Castro - membro; 3) Poliane Duarte - membro; 4) Evandro Fonseca - membro; 5) Wesley de Melo Souza- membro e 6) Adenilson Carvalho Oliveira Santos - memb ro. De terminou-se como pauta: 1) C ompras de

**Titulos Públicos NTN-B e NTN-F. O Presidente do Comitê agradeceu a presença de**

todos e designou a senhora Paula Castro para secretariar os trabalhos. Passando ao item da pauta, o Presidente do COMINV solicitou cotações de preços dos supracitados títulos à 04 (quatro) Bancos: CAIXA ECONÔMICA FEDERAL, BANCO DO BRASIL, BRADESCO E ITAU. Somente Bradesco e Raiá enviaram cotações. Após a análise dos preços, o COMINV deliberou por aguardar para a compra visto que os PU's dos títulos estavam em seu preço máximo do dia, aguardando oportunamente outra nova data a ser convocada pelo Presidente. Tendo encerrado o item de pauta e sem nada mais a acrescentar, às 15:00 horas encerrou-se a reunião lavrando-se a presente Ata para registro e assinatura dos membros presentes.

Raphae s Prado - Presidente do Comitê de Investimentos

Evandro Ma el Firmino da Fonseca - membro

embro

6 f uarte - membro

P ula Cristinãtastro - membro e ecretária para o ato

Adenílson Carva Santos - membro

###### 'PREMO

Publicado no órgão Oficiai do Município de Betim

2-4 1 2/ J,3-- Assinatura do Responsáv

*Mattie-Crisisia* 1

Analista'revi n

IPREMI3

![](img_p766_1.png)

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Num. 40753823 - Pág. 114

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Num. 40753823 - Pág. 115

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![](img_p768_2.png)

30/11/2016

. temp-o da-- Valor

Banco • ..° Fundo Data Estimada, • Rendi mento - R$ Rendiment . Aplicação lor Inicial -R$ Va Novembro/2016 - Vencimento de entrada o - %

EE '- meses R$ . -, :

| 1 B Paulista SÃO DOMINGOS FUDO IMOBILIÁRIO 01/07/2016 4 5.000.000,00 5.012.513,35 12.513,35 0,25 \| Indeterminado |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 28 Paulista | ÁQUILLA Fl IMOBILIÁRIO | 01/10/2013 | 37 | 8.000.000,00 | 17.032.130,94 | 9.032.130,94 |  | 112,90 \| Indeterminado |  |
| 3 BNY MELON AZ QUEST AÇÕES FIQ FIA |  | 01/06/2015 | 17 | 2.000.000,00 | 3.921.574,71 | 1.921.574,71 |  | 96,08 \| Indeterminado |  |
| 4 BNY MELON AZ QUEST SMALL MID CAPS FIC DE FIA |  | 01/06/2016 | 5 | 1.000.000,00 | 2.534.530,73 | 1/534.530,73 |  | 153,45 \| Indeterminado |  |
| 5 Pradesco TOWER BRIDGE RF Fl IMAB-5 01/01/2013 46 20.042.874,18 19.438.785,26 (604.088,92) '' (3,01) 01/02/2017 |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
| 6 pradesco | TOWER BRIDGE RF Fl IMÁB-5 II | 01/03/2016 | 8 | 5.188.385,67 | 5.321.704,89 -- ' | 133.319,22 |  | 2,57 \| 01/02/2017 . |  |
| 7 Bradesco | Bradesco Fl RF IMA-B Títulos Públicos | 01/01/2013 | 46 | 4.832.114,67 | 9.222.001,66 | 4.389.886,99 |  | 90,85 \| Indeterminado |  |
| 8 Bradesco | BRADESCO F.I. REF. Dl PREMIUM | 01/07/2015 | 16 | 1.529.899,55 | 13.854.123,51 | 12.324.223,96 |  | 805,56 \| Indeterminado |  |
| 9 [Bradesco | RIO SMALL CAPS FIA | 01/01/2013 | 46 | 5.034.458,25 | 3.890.093,21 | (1.144.365,04) |  | (22,73) | 21/12/2016 |
| 10 Bradesco | GERAÇÃO FUTURO DIVIDENDOS FIA | 01/04/2015 | 19 | 4.000.000,00 | 6.817.161,58 | 2.817.161,58 |  | 70,43 \| Indeterminado |  |
| 11 Bradesco GERAÇÃO FUTURO SELEÇÃO FIA 01/07/2015 16 3.500.000,00 3.583.692,36 83.692,36 2,39 \| Indeterminado |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
| 12 Bradesco | ATICO FLORESTÁL FIP SIGILOSO 01/01/2013 |  | 46 | 9.977.265,49 | 10.017.632,04 itc. As. 3 \\\\., 40.366,54 |  |  | 0,40 \| 30/11/2018 . |  |
| 13 Brasil | NTN-B - Títulos Públicos | 01/01/2013 | 46 | 5.770.066,12 | 6.307.293,96 | 537 227,84 |  | 9,31 \| 15/08/2024 |  |
| 14 Brasil | NTN-B -Títulos Públicos | 01/01/2013 | 46 | 8.354.290,05 | 9.132.124,67 | í | 777.834,62 | 9,31 | \| 15/08/2024 |
| 15 Brasil | NTN-B - Títulos Públicos | 01/09/2016 | 2 | 56.008.035,69 | 55.287.858,21 | i (720.177,48) |  | (1,29) | 15/05/2017 |
| 16 Brasil | NTN-B -Títulos Públicos | 01/10/2016 | 1 | 23.025.553,73 | 23.185.602,41 |  | 160.048,68 | 0,70 | \| 15/08/2018 |
| 17 Brasil | NTN-B - Títulos Públicos | 01/11/2016 | O | 5.083.811,65 | 5.083.811,65 |  | - | - | 15/08/2022 |
| 18 Brasil | NTN-B -Títulos Públicos | 01/11/2016 | O | 10.178.358,26 | 10.178.358,26 |  | - | - | 15/08/2024 |
| 19 Brasil | NTN-B -Títulos Públicos | 01/11/2016 | O | 5.065.035,44 | 5.065.035,44 |  | - | - | 15/08/2020 |
| 20 Brasil | NTN-F Títulos Públicos | 01/11/2016 | O | 9.662.724,20 | 9.662.724,20 |  | - | - | 01/01/2023 |
| 21 Brasil | BB PREVID RF IDKA2 | 01/01/2013 | 46 | 36.413.074,40 | 139.438.771,13 | 103.025.696,74 |  | 282,94 \| Indeterminado 5 |  |
| 22 Brasil | re | 01/08/2015 | 15 | 70.000.000,00 | 57.035.684,85 | (12.964.315,15) |  | (18,52) | 15/08/2022 |
| 23 Brasil | BB PREVID RF FLUXO | 01/01/2013 | 46 | 3.257.966,89 | 2.706.181,65 | (551.785,24) |  | (16,94) Indeterminado 4 |  |
| 24 Brasil | BB PREVID TP IPCA III | 01/02/2014 | 33 | 50.353.569,74 | 63.896.951,44 | 13.543.381,70 |  | 26,90 \| 15/08/2024 |  |
| > |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
| 25 Brasil | BB PREVID IPCA III | 01/10/2013 | 37 | 5.000.000,00 | 7.533.904,07 | 2.533.904,07 |  | 50,68 \| Indeterminado |  |
| 26 Brasil | BB AÇÕES PIPE FIC Fl | 01/10/2013 | 37 | 5.000.000,00 | 6.230.031,37 | 1.230.031,37 |  | 24,60 \| 10/09/2017 |  |
| 27 'Brasil | BB RPPS Fll RB CAPITAL II | 01/01/2013 | 46 | 2.508.675,00 | 1.077.552,00 | (1.431.123,00) |  | (57,05) Indeterminado |  |
| 28 BRB | BRB FIC Fl RF Dl LP 1 MILHÃO | 01/08/2016 | 3 | 10.000.000,00 | 10.384.225,86 |  | 384.225,86 | 3,84 | Indeterminado |
| 29 BTG Pactuai BTG PACTUAL NTNB Fl RF 01/03/2014 32 10.000.000,00 12.115.052,00 2.115.052,00 21,15 \| 25/03/2019 \|— |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
| 30 BTG Pactuai BTG PACTUAL DIVIDENDOS FIA |  | 01/01/2013 | 46 | 2.071.516,76 | 10.690.537,72 | 8.619.020,96 |  | 416,07 | Indeterminado |
| 31 BTG Pactuai BTG ABSOLUTO RIS FIQ FIA |  | 01/07/2015 | 16 | 2.000.000,00 | 9.942.809,78 | 7.942.809,78 |  | 397,14 \| Indeterminado |  |
| 32 BTG Pactuai BTG PACTUAL INFFtAESTRUTURA II |  | 01/05/2013 | 42 | 215.982,72 | 1.395.073,68 | 1.179.090,96 |  | 545,92 \| 06/05/2023 |  |

|

![](img_p768_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753823 - Pág. 116

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--:-.-' • . • .-- ^ .NálOr - - • .1 k . - - ---. Data,Estimada -- . - ," . , . .- . - , , - - Rendimento.- R$7 Reridirtient. - :- : Banco FundO cr c 4, Mplicaçao Valor Inicial \*. illovemt?ro/20:16 - • ,r• ,' , Vencimento '

~|

.' de entrada - . . , i , •

|

r .• , .? meses - .

:

| 33 CEF | CAIXA Fl BRASIL IRF-M 1 TP RF | 01/01/2013 | 46 | 4.779.623,66 | 15.520.162,23 | 15.520.162,23 | 10.740.538,57 | \| 224,72 | \| Indeterminado |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 34 CEF | CAIXA Fl BRASIL IRF-M TP RF | 01/07/2016 | 4 | 20.366.036,51 | 52.692.540,84 |  | 32.326.504,33 | 158,73 | Indeterminado' |
| 35 CEF | Fl CAIXA BRASIL IMA-B 5 TP RF LP | 01/02/2013 | 45 | 2.036.730,66 | 79.125.277,99 |  | 77.088.547,33 | 3.784,92 [ Indeterminado |  |
| _ |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
| 36 CEF | Fl CAIXA BRASIL IMA-B 5+ TP RF LP | 01/01/2013 | 46 | 12.141.228,09 | 11.354.516,95 |  | (786.711,14) | (6,48) Indeterminado |  |
| 37 CEF | CAIXA Fl BRASIL 2024 V TP RF | 01/03/2015 | 20 | 20.076.840,00 | 23.431.300,00 |  | 3.354.460,00 | 16,71 | 25/03/ 2024 |
| 38 CEF | CAIXA Fl BRASIL 2018 I TP | 01/03/2014 | 32 | 40.243.000,00 | 50.877.280,00 |  | 10.634.280,00 | 26,43 \| 28/02/2018 |  |
| 39 CEF | CAIXA Fl BRASIL Dl LONGO PRAZO 085 | 01/04/2013 | 43 | 4.808.431,05 | 11.888.325,26 |  | 7.079.894,21 | 147,24 \| Indeterminado |  |
| 40 CEF | CAIXA Fl BRASIL Dl LONGO PRAZO 029 | 01/02/2013 | 45 | 521.000,37 | 14.527.751,43 |  | 14.006.751,06 \| 2.688,43 \| Indeterminado |  |  |
| 41 CEF | Fl CAIXA BRASIL IPCA XVI RF | 01/04/2015 | 19 | 5.000.000,00 | 6.269.525,00 |  | 1.269.525,00 | 25,39 | Indeterminado |
| 42 CEF | FIC CX AÇOES VALOR SMALL CAP RPPS | 01/01/2013 | 46 | 11.808.139,90 | 6.601.141,81 |  | (5.206.998,09) | (44,10) | 22/03/2017 |
| 43 CEF | FIC AÇÕES VINCI VALOR DIVIDENDOS | 01/01/2013 | 46 | 10.141.970,00 | 11.361.670,00 |  | 1.219.700,00 | 12,03 | 23/08/2017 |
| 44 CEF | FIP CAIXA INCORPORAÇÃO IMOBILIÁRIA | 01/04/2013 | 43 | 467.440,52 | 3.029.674,43 |  | 2.562.233,91 | 548,14 | 19/12/2017 |
| 45 CEF | CAIXA RIO BRAVO Fll | 01/11/2013 | 36 | 8.000.000,00 | 7.800.000,00 |  | d(200.09,00) | (2,50) Indeterminado' |  |
| 46 Citibank FIDC MASTER III 01/05/2013 42 20.793,34 55.864,80 35.071,46 168,67 Indeterminado |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
| 47 Itati | SULAMERICA ÍNDICES Fl RF LP | 01/06/2014 | 29 | 1.000.000,00 | 3.073.537,99 |  | -1'2.073.537,99 \| | 207,35 \| Indeterminado |  |
| \| \| _ |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
| 48 Itaii | ITAU ALOCAÇÃO DINÂMICA | 01/08/2015 | 15 | 9.104.966,42 | 62.019.366,40 |  | 52.914.399,98 | 581,16 | Indeterminado |
| 49 Itaii | ITACI ALOCAÇÃO DINÂMICA II | 01/10/2016 | 1 | 3.820.704,99 | 3.834.372,10 |  | 1,., 13.667,11 | 0,36 | Indeterminado |
| 50 Itati | FIDC CEDAECOTA SÉRIE 1 | 01/01/2013 | 46 | 264.280,17 |  | 47.112,55 | 217.167,62) | (82,17) | 01/06/2017 |
| 51 Itaú | FIDC CEDAE COTA SÉRIE 2 | 01/01/204 | 46 | 2.029.098,91 |  | 423.188,--,..-• 63 | 1.605.910,28) | (79,1t | -01/06/2017 |
| 52 Itaii | ITAU AÇÕES CONSUMO Fl | 01/01/2013 | 46 | 1.096.212,47 | 1.765.021,05 |  | 668.808,58 | 61,01 | Indeterminado |
| 53 Itaii | KINEA PIPE FIA | 01/12/2013 | 35 | 2.000.000,00 | 4.690.002,40 |  | 2.690.002,40 \| | 134,50 | 10/12/2018 _ |
| 54 Itati | CONQUEST FIP | 01/05/2015 | 18 | 5.000.000,00 | 5.908.179,18 |  | 908.179,18 | 18,16 \| indeterminado |  |
| 55 Petra | FIDC GBX PRIMEI - SUB JUNIOR | 01/06/2013 | 41 | 5.000.000,00 | 21.104.712,83 |  | 16.104.712,83 | 322,09 | 01/03/2019 |
| 56 Petra | FIDC PREMIUM | 01/01/2013 | 46 | 6.283.264,35 | 3.128.678,35 si |  | (33154.586,00) | (50,21) Indeterrninadol |  |
| 57 Planner | FIP USINA INVEST MALLS | 01/06/2013 | 41 | 15.000.000,00 | 6.459.765,34 |  | (8.540.234,66) | n56,93) - 28/08/ 202L1 |  |

Total 953.984.496,18

AN

![](img_p769_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753823 - Pág. 117

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INSTITUTO DE PREVIDENCIA SOCIAL DO MUNICÍPIO DE BETIM MG

Ata da nona reunião do comitê de investimentos do Instituto de Previdência do Município de Betim, instituído pelo Decreto No. 34,266, de 14 de fevereiro de 2013. Aos trinta dias do mês de setembro de dois mil e treze, reuniram-se na sede do Ipremb, os membros do comitê de investimentos, Nelson Diniz da Silva, Evandro Manoel Firmino da Fonseca, Raphael Fernandes Rios Prado, Wesley de Melo Souza e José Augusto Ferreira D. Martins, com o propósito de se proceder a análise da carteira de investimentos do Ipremb e verificação da necessidade de adequações na mesma. Após a apresentação de praxe da carteira os membros do comitê avaliaram a necessidade de se diversificar o quadro de investimentos, desta forma, dos fundos apresentados foram selecionados e aprovados por unanimidade entre os membros do comitê de investimentos do Ipremb os seguintes produtos e respectivos valores a serem investidos: ÁQUILLA FUNDO DE INVESTIMENTO IMOBILIÁRIO - rsd FII R$8.000.000,00, Caixa Rio Bravo. Fundo de Fundos de Investimento Imobiliário - FII - R$8.000.000,00, BB PREVIDENCIÁRIO RF CRÉDITO PRIVADO IPCA III - R$5.000.000,00, BB AÇÕES PIPE FUNDO DE INVESTIMENTO EM COTAS DE FUNDOS DE INVESTIMENTO - R$5.000.000,00 e ITAI3 KINEA PIPE FUNDO DE INVESTIMENTO EM AÇÕES - 6.000.000,00. Nada mais havendo a tratar, foi lavrada a presente ata, que segue assinada pelos membros presentes.

##### 4 c— 111

#### tn

##### IpremB

N LSON DINIZ DA SIL A

Presidente do Comit

EVAND O MAN,. - DA FONS CA

r Executivo

RAPHA ANDES R. PRADO

ssessor Ipremb

JOSÉ AU ORNA MARTIN

Presidente CMP

![](img_p770_1.png)

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Num. 40753823 - Pág. 118

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### Iti IpremB to

###### COMITÊ DE INVESTIMENTOS DO IPREMB

**REUNIÃO ORDINÁRIA** i

Aos oito dias do mês de setembro de 2016, às 16:00 horas na Sala de Reunião do Instituto de andar, Bairro Brasileia - Betim reuniram-se os membros do Comitê de Investimentos do IPREMB - COMINV: 1) Evandro Fonseca - membro; 2) Wesley de Melo Souza - membro; 3) Paula Castro - membro; 4) Poliane Duarte - membro e 5) Adenílson Oliveira - membro. Determinou-se como pauta: 1) Aportes em fundos enumerados pelos membros do Comitê; 2) Manifestação de voto - Consulta Formal Funde TOWER BRIDGE II; 3) Manifestação de voto - Assembleia Geral de Cotista - FIP U&INAJYESL]V.AÇLC Presidente do Comitê agradeceu a presença de todos e designou a senhora Paula Castro para secretariar os trabalhos. Passando aos itens da pauta, todos os membros do Comitê decidem por aplicar os R$ 60.000.000,00 (sessenta milhões de reais) do fundo de renda fixa BB PREV RF TP IPCA III -"Frcr , ie estava-m-aplicados em IMA-B 5 temporariamente , na compra de títulos públicos NTN-B

com vencimento\_em,\_2017. Também ficou decidido um aporte no valor'de Rnb-00.0-00,00 ((fés mi1no-érde reais) no Filie° Imobiliário Áquilla Fl IMOBILIÁ, RIO, recursos retirados do fundo Vd BRADESCO FÍ REFERENCIADO Dl 2) trn relação à Consulta Formal do Fundo TOWER BRIDGE II, todos os membros aprovam os Institutos indicados para acompanhaitento-do-fundo supracitado; 3) O comitê decidiu pedir uma análise dos itens da Ata de Convocação da Assembleia Geral de Cotistas do Fundo de Investimentos em Particações....USINA\_INVEST MALLS à Consultoria Mensurar, para-e-nlao decidir o posionam-énto do IPREMB na Assembleia. Aidiiiitdà aci" Membro Adenílson Oliveira que elabore as APR's para providenciar os resgates e aplicações dos valores acordados. Tendo encerrado os itens da pauta e sem nada mais a acrescentar, às 16:40 horas encerrou-se a reunião lavrando-se a presente Ata para registro e assinatura dos membros presentes.

Evandro Manoel Firmi Fonsec - membro

Adenílson antos - membro

Paula Cristina mem ro e secretária para o Ato

Poliane Duarte - membro

###### IPREMB

###### Publicado no (»clic* Oficial do Municl io de Betim

at

Mat.

*Paula Cristina de Castro* Analista Previdenciário/0540233-6 TPREMB

![](img_p771_1.png)

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Num. 40753823 - Pág. 119

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(ns,

![](img_p772_1.png)

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Num. 40753823 - Pág. 120

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**ss**

### DAr) 50,,, Iti oremB

###### COMITÊ DE INVSETIMENTOS DO IPREMB REUNIÃO ORDINÁRIA

htUutill~.3r/I MN.f0M UNI

Aos quinze dias do mês de junho de 2015, às 15:00 horas na Sala de Reunião do Instituto de Previdência Social do Município de Betim - IPREMB, situado à Avenida 1/2 Amazonas, 1354, 4° andar, Bairro Brasileia - Betim reuniram-se os membros do Comitê de Investimentos do IPREMB - COMINV dentre os quais: 1) Raphael Prado - Adenilson Carvalho - membro; 5) Evandro Fonseca - membro e 6) Wesley Melo - membro. Determinou-se como pauta: 1) Fundos de Ações; 2) FIDC GBX/GGR; 3) Percentuais aplicados na cadeira por tipo de investimento; 4) Análise do Fundo Rio Bravo. O Presidente do Comitê agradeceu a presença de todos e designou a senhora Paula Castro para secretariar os trabalhos. Passando ao item 1 da pauta, o Comitê deliberou por atingir o percentual de 15% (quinze por cento) do total da cadeira em renda variável, de acordo com os fundos escolhidos através dos votos dos membros do Comitê anexo. Item 2) O Comitê-aprovou\_a\_aplicação no GBX PRIME\_LEIDC\_no a4 valor de R$ 5.000.000,00 (cinco milhões de reais), que corresponde a 0,64% (zero vírgulnessenta e quatro-por cento) da cadeira. Item 3) O comitê deliberou por fixar que 10% (dez por cento) da cadeira deverá ser aplicada nos fundos Ima-B puro e 4) 0 Comitê deliberou por não vender as cotas do Fundo Imobiliário Caixa Rio Bravo por esse ainda não ter dado rentabilidade positiva ao Instituto. Tendo discutido todos os itens de pauta e sem nada mais a acrescentar, às 17:00 horas encerrou-se a reunião lavrando-se a presente Ata para registro e assinatura dos membros presentes.

Rap es Rios Prado - Presidente do Comitê de Investimentos

Evandro Man irmino da F nseca - membro

- C- f - • •tiza embro Adeni • Ilik lise kth

' - membro

iane D - e - membro

rN\_OuGate,

Paula Cristina Castro - membro ecretária para o Ato.

![](img_p773_1.png)

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Num. 40753823 - Pág. 121

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COMITÊ DE INVESTIMENTOS ANEXO 1-REUNIÃO 27/05/2015 VOTOS DOS MEMBROS FUNDOS APRESENTADOS PELOS MEMBROS PARA APLICAÇÃO

1- GERAÇÃO FUTURO GERAÇÃO FIA

GERAÇÃO FUTURO SELEÇÃO FIA BTG PACTUAL ABSOLUTO INSTITUCIONAL BTG PACTUAL DIVIDENDOS FIA VOTOS DOS MEMBROS. VALORES FUNDO 2: R$ 8.000.000,00 FUNDO 3: R$ 6.000.000,00 WESLEY 1,2,3 E 4 FUNDO 4: R$ 6.000.000,00 FUNDO 5: R$ O FUNDO 2: R$ 7.000.000,00 FUNDO 3: R$ 4.000.000,00 PAULA 2,3,4 E 5 FUNDO 4: R$ 5.000.000,00 FUNDO 5: R$ 4.000.000,00 FUNDO 2: R$ 5.000.000,00 FUNDO 3: R$ 5.000.000,00 ADENILSON 2,3,4 ES FUNDO 4: R$ 5.000.000,00 FUNDO 5: R$ 5.000.000,00 FUNDO 2: R$ 6.000.000,00 FUNDO 3: R$ 4.000.000,00 POLIANE 2,3,4 E 5 FUNDO 4: R$ 6.000.000,00 FUNDO 5: R$ 4.000.000,00 FUNDO 2: R$ 7.000.000,00 - FUNDO 3: R$ 4.000.000,00 EVANDRO 1,2,3 E 4 FUNDO 4: R$ 4.000.000,00 FUNDO 5: R$ 5.000.000,00 FUNDO 2: R$ 7.000.000,00 FUNDO 3: R$ 4.000.000,00 RAPHAEL 2,3,4 E 5 FUNDO 4: It5 5.000.000,00 FUNDO 5: R$ 4.000.000,00 APROVADOS: 2,3,4 E 5 e em 2 parcelas de 50% cada MOVIMENTAÇÕES APROVADAS

| APLICAÇÃO NO FUNDO | VALOR | FUNDO RESGATADO DA PRIMEIRA PARCELA* |
|---|---|---|
| GERAÇÃO FUTURO SELEÇÃO FIA | R$ | 7.000.000,00 BB PREVID PERFIL |
| QUEST AÇÕES FIO FIA | R$ | 4.000.000,00 GB PREVID PERFIL |
| BTG PACTUAL ABSOLUTO INSTITUCIONAL | R$ | 5.000.000,00 BB PREVID PERFIL |
| 5-610 PACTUAL DIVIDENDOS FIA | R$ | 4.000.000,00 BB PREVID PERFIL |
| TOTAL | R$ | 20.000.000,00 TOTAL R$ 10.000.000,00 . 0 FUNDO A SER RESGATADO NA SEGUNDA |

PARCELA SERÁ DECIDIDO NO MOMENTO DA APLICAÇÃO

lua Duarte

,frer *ttntrate* /' rado Analista Previdenclati0/0540234

cornardes dai mist ativa IPREMB Cheta da taveroesntit ihael

Pa Cristi" d2 C4641' .96

Analista Previdenciario/0540233

IPREMS

Me'o Souza Foninodaf

,Nes,eY pçt,p9 Evandm

veta Executivo

=

IPREMB

![](img_p774_1.png)

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Num. 40753823 - Pág. 122

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-Dica ci")• **Is] Iprema**

###### COMITÉ DE INVESTIMENTOS DO IPREMB REUNIÃO ORDINÁRIA

ISVille,N;(4.:914WPOMM

Aos vinte e nove dias do mês de junho de 2016, às 14:00 horas reuniram-se os membros do Comitê de 13 Investimento do IPREMB COMINV por audio- conferência dentre os quais: 1) Raphael prado - Presidente de COMINV; 2) Evandro Fonseca membro; 3) Wesley de Melo Souza - membro; 4) Paula **vai SIGILOSO** Castro - membro; 5) Poliane Duarte - membro e 6) Adenilson Oliveira - membro. Determinou-se como

pauta: 1) Fundo FIDC....W3X/Gq[L., () Presidente do Comitê agradeceu a presença de todos e designou a

=—

senhora Paula Castro para secretariar os trabalhos. Passando ao item da pauta, o membro do COMINV Evandro Fonseca explanou sobre a abertura de cotas do FUNDO FIDC GBX/QÇR\_e a possibilidade do I Pi. Ma aumentar o volume de recursos alocado no mesmo, visto que o fundo vem apresentando urna boa rentabilidade. APOs explanação, sugere que seja aplicado o valor de RS 7,500,000,00 (sete milhões e quinhentos mil reais), a serem debitados dos outros fundos Dl, deixando livre para sugestões dos demais membros do COMINV para sugestão de qual fundo o valor será resgatado. Após análise, o COMINV, por unanimidade, definiu-se que os recursos serão sacados do do fundo BB PREVID RF PERFIL Assim, o presidente solicitou ao Membro Adenfison Oliveira que elabore as APR's para providenciar o resgate e a aplicação dos valores. Tendo encerrado o item de paute e sem nada mais a acrescentar, às 14:30 horas encerrou-se a reunião lavrando-se a presente Ata para registro e assinatura dos membros presentes.

do - Presidente do Comitê de investimentos

Evand s. Manoel Firm Fonseca -)membro

Adenilson an OS membro

membro e sec"ária pare o ato

###### IPREPAB

###### PublIcado no órgão Oficiai do fvluotcípio de BeUrn ent,:U/OS/s

--"Quit e

tern bro

###### Assinatura do Reson

**Mat, Paula Cristina cie Cãs** *o*

IPREMb

![](img_p775_1.png)

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Num. 40753823 - Pág. 123

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![](img_p776_1.png)

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Num. 40753823 - Pág. 124

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v4

Ministério da Fazenda Secretaria de Políticas de Previdência Social Relatório de Auditoria Direta Especifica - Investimentos - RPPS do Município de Betim - MG

RELATÓRIO DE AUDITORIA DIRETA ESPECÍFICA - INVESTIMENTOS

DADOS CADASTRAIS DO ENTE FEDERATIVO

; MUNICÍPIO: BETIM - MG I CNPJ: 18.715.391/0001-96 'ENDEREÇO: Rua Pará de Minas, n° 640 j BAIRRO: Brasiléia 1UF: MG CEP: 32.600-412 1E-MAIL: gabprefeito@betim.mg.gov.r; secfaz@betim.mg.gov.br TELEFONE: (31) 3512-3445

; PREFEITO MUNICIPAL: Carlaile de Jesus Pedrosa ; DATA DE INICIO DA GESTÃO: 01/01/2013

|

DADOS CADASTRAIS DA UNIDADE GESTORA NOME: Instituto de Previdência Social do Município de Betim - CNPJ: 07.842.278/0001-55 IPREMB ENDEREÇO: Av. Amazonas, n° 1354 -4° e 5° andares |

| BAIRRO: Jardim Pompéia | '1 UF: MG | 1 CEP: 32.600-324 |
|---|---|---|
| E-MAIL: ipremb(ii,betim.mg.gov.br |  | TELEFONE: (31) 3593-9608 |

¡ RESPONSÁVEL LEGAL: Evandro Manoel Finnino da Fonseca ! CARGO Diretor : 1 DATA DE INICIO DA GESTÃO: 01/01/2013

1. INTRODUÇÃO

1.1 Este Relatório de Auditoria Direta Específica tem por finalidade registrar os fatos apurados envolvendo os investimentos do RPPS do Município de BETIM - MG, analisados em auditoria direta não presencial, que abrangeu o período de janeiro de 2012 à fevereiro de 2016, precedida pela remessa do OFICIO N° 312/MTPS/SPPS/DRPSP, de 01 de março de 2016.

1.2 O Oficio em referência solicitou, conforme Termo de Solicitação de Documentos - TSD, o encaminhamento dos documentos abaixo elencados para as dependências do Departamento dos Regimes de Previdência no Serviço Público - DRPSP:

çgitaispAtt)ditausvidenciugov.br- Esplanada dos Ministérios - Bloco E - Anexo A - sala 450 - CEP 70059-900 - Brasilia - DF

![](img_p777_1.png)

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Num. 40753823 - Pág. 125

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Ministério da Fazenda Secretaria de Políticas de Previdência Social

Relatório de Auditoria Direta Específica - Investimentos - RPPS do Município de Betim - MG

**Legislação atualizada de criação e organização do Regime Próprio de Previdência Social -**

1•1 •

RPPS. 2 Atas de reuniões dos colegiados e instâncias de decisão legalmente constituídos desde 1 . JANEIRO/2012.

###### Demonstrações contábeis do RPPS a partir de DEZEMBRO/2011: Balanço Patrimonial,

1.3 conciliação bancária das contas do RPPS e demonstração mensal da composição do saldo de

disponibilidades financeiras.

###### Extratos bancários mensais de todas as contas correntes, aplicações em fundos de

**1.4 investimento e títulos públicos federais (carteira própria), realizadas e/ou mantidas a partir**

de JANEIRO/2012 até FEVEREIRO/2016 (de preferência arquivos em meio magnético). Para as operações com títulos públicos federais (carteira própria), documentos que comprovem que estas ocorreram conforme dispõe o § 10, do artigo 7° , da Resolução CMN n° 1.5 3.922/2010, bem como todas as Notas de Negociação de compra e venda dos títulos

**públicos independente doperíodo da transação.**

6 Extratos mensais do custodiante de valores mobiliários e de outros ativos financeiros, a l partir de JANEIRO/2012.

'

Relatórios das Políticas Anuais de Investimentos e suas revisões para os exercícios de 1.7 2012, 2013, 2014, 2015 e 2016, com a aprovação do órgão superior competente,

conforme disposto no parágrafo 3°, do artigo 1°, da Portaria MPS n°519, de 24/08/2011.

**Certificados dos responsáveis definidos no caput do artigo 2° da Portaria MPS n° 519, de**

24/08/2011, que participaram da gestão dos recursos do RPPS e dos membros do

**1.8 Comitê de Investimentos nos moldes da alínea "e" do § 1° do art. 3°-A da Portaria MPS n°**

519/2011, a partir de JANEIRO/2012. Atestados de credenciamento emitidos para todas as instituições administradoras, gestoras

**e distribuidoras de fundos de investimentos, ou de outras instituições que receberam**

1.9 **aplicações entre 11/10/2013 e 29/02/2016, em atendimento ao disposto no inciso IX do**

artigo 3°, da Portaria MPS n°519, de 24/08/2011 e parágrafos 1° ao 3° do mesmo artigo.

**Relatórios trimestrais de investimentos, ou de períodos menores se disponíveis, com a 1 1 o comprovação de seu encaminhamento às instâncias superiores de deliberação e \* controle, emitidos para os anos de 2014 e 2015, conforme disposto no inciso V, do artigo 3°,**

da Portaria MPS n°519, de 24/08/2011 (Cópias digitalizadas em PDF). Para as aplicações ocorridas após 11/10/2013 que apresentem prazos para desinvestimento, inclusive prazos de carência e para conversão de cotas de fundos de investimentos, deverão 1.11 ser encaminhados atestados do responsável legal pelo **RPPS evidenciando a**

**compatibilidade das aplicações com as obrigações presentes e futuras do regime. (§ 4°**

do Art. 3°, Portaria MPS n°519, de 24/08/2011).

VIII

**alíneas "a" até "h", do artigo 3°, da Portaria MPS n° 519, de 24/08/2011.**

Comprovação quanto à existência do Comitê de Investimentos (atos de constituição e nomeação dos seus membros e atas de reuniões a partir de JANEIRO/2012), atendendo ao 1.13 disposto no parágrafo 1°, alíneas "a" até "e", do artigo 3°-A, da Portaria MPS n° 519, de

24/08/2011. Formulários APR - Autorização de Aplicação e Resgate para as aplicações ocorridas a partir 1.14 de JANEIRO/2012 (Art. 3°-B e § único, Portaria MPS n° 519/2011) (Cópias digitalizadas

**em PDF).**

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c\_gjtà.pmailprát@pleyjatrisjuov .br- Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 450 - CEP 70059-900- Brasília - DF

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Num. 40753823 - Pág. 126

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Ministério da Fazenda Secretaria de Políticas de Previdência Social

Relatório de Auditoria Direta Especifica - Investimentos - RPPS do Município de Betim - MG

Documentos referentes à contratação de entidade autorizada ou credenciada para gestão 1.15 de recursos, no caso desse tipo de gestão (incisos II e III do § 1° do art. 15 da Resolução

CMN 3.922/2010). por entidade autorizada e credenciada, no caso desse tipo de gestão. Comprovação quanto à adoção das providências cabíveis caso se constate performance 1.17 insatisfatória no desempenho das aplicações efetuadas por entidade autorizada e

credenciada, no caso desse tipo de gestão.

do|

Art. 18 da Resolução CMN n°3922/2010.

pelo]

Tribunal de Contas do Estado, a partir do exercício de 2012. Cópia dos atos de nomeação/designação e exoneração dos respectivos dirigentes 1.20-responsáveis pelas aplicações financeiras do RPPS, bem como dos membros dos Conselhos

legalmente constituídos, a partir de JANEIRO/2012. Preenchimento e envio da planilha: "Anexo 06 - Relação de Responsáveis pelo RPPS" O modelo da planilha foi encaminhado ao Município por correio eletrônico. Ocorrendo 1.21 problemas no recebimento ou em caso de dúvidas quanto ao seu preenchimento, solicitar os

esclarecimentos ao Auditor-Fiscal responsável pela auditoria, conforme e-mail indicado abaixo. 1.22 Outras informações, documentos ou cópias solicitados no decorrer da auditoria.

2. ANÁLISE DA DOCUMENTAÇÃO ENCAMINHADA

| 2.1 | A documentação foi encaminhada sem que estivesse acompanhada de um |
|---|---|
| documento | formal por parte do RPPS, tendo sido toda entregue em meio magnético |
| (gravados | em mídia eletrônica - DVD). Posteriormente, após ciência do RPPS sobre |
| inconsistências | apuradas pela auditoria, foram encaminhados novos documentos e |
| justificativas | por meio de mensagens eletrônicas. Após análise de todos os documentos, |
| verificamos | que: |
| 2.1.1 | Foi encaminhada a legislação de criação e organização do Regime Próprio de |
| Previdência | Social - RPPS. Dessa forma, descrevemos abaixo uma síntese da estrutura |
| administrativa | da Unidade Gestora do RPPS, além das principais competências |
| relacionadas | aos investimentos dos órgãos administrativos, conforme previsto na legislação |
| municipal | encaminhada à auditoria: |

3 cgaai.auditoria@pgsvidenejugov.br- Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Mexo A - sala 450 - CEP 70059-900 - Brasilia - DF

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Num. 40753823 - Pág. 127

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Ministério da Fazenda

Relatório de Auditoria Direta Especifica - Investimentos - RPPS do Município de Betim - MG

Lei n° 4.275, de 28/12/2005 - Dispõe sobre a criação do Regime Próprio de Previdência Social do município de Betim - RPPS *"Art. 24 - Fica instituído o Conselho Municipal de Previdência - CMP, órgão superior* *de deliberação colegiada, composto pelos seguintes membros, todos nomeados pelo* *Prefeito com mandato de dois anos, admitida uma recondução:* *1- três representantes do Poder Executivo;* *II - dois representantes do Poder Legislativo;*

*três representantes dos servidores ativos, sendo um de cada Quadro Setorial;* *dois representantes dos inativos e pensionistas.* *Art. 28- Compete ao CMP:* *(.)* *III - conceber, acompanhar e avaliar a gestão operacional, econômica e financeira dos* *recursos do RPPS;* *V - autorizar a contratação de empresas especializadas para a realização de auditorias* *contábeis e estudos atuariais e financeiros;* *VII - aprovar a contratação de agentes financeiros, bem como a celebração de contratos,* *convênios e ajustes pelo órgão ou entidade de RPPS.* *Art. 29 - É o Poder Executivo autorizado a constituir entidade de previdência municipal,* *sob a forma de autarquia, com personalidade pública de direito público interno,* *patrimônio e receitas próprias, gestão administrativa e financeira descentralizadas, prazo* *de duração indeterminado e sede no município de Betim, para operar e administrar os* *planos de beneficios e custeio de que trata esta Lei Complementar.* *Art. 32 - A entidade de previdência será administrada por uma diretoria executiva,* *composta de membros escolhidos dentre servidores efetivos de nível superior, reconhecida* *capacitação técnica e gerencial, nomeados pelo Prefeito Municipal." (OBS: A lei não trata* das competências da Diretoria Executiva).

Lei n° 4.276, de 28/12/2005 - Dispõe sobre a criação do Instituto de Previdência Social do Município de Betim - IPREMB *"Art. I° - O Instituto de Previdência Social do Município de Betim -IPREMB - criado pela* *Lei n° 2294, de 23 de dezembro de 1992, fica alterado e passa a ser regido por esta Lei* *Complementar, sendo constituído como entidade autárquica, com personalidade jurídica* *de direito público interno, autonomia administrativa e financeira, patrimônio e receita* *próprios, prazo de duração indeterminado, sede e foro no Município de Betim. (Caput do* *artigo 1° com redação dada pela Lei n°4313, de 31/3/2006).* *Art. 3° - O Instituto de Previdência Social do Município de Betim - IPREMB tem a seguinte* *estrutura orgânica:* *1- Unidades Colegiadas: Conselho Fiscal;* *II - Direção Superior: Diretoria Executiva;*

+

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Num. 40753823 - Pág. 128

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Ministério da Fazenda

Relatório de Auditoria Direta Especifica - Investimentos - RPPS do Município de Betim - MG

*III - Unidades de Controle e Assessoramento: Controladoria; Assessoria Jurídica; Assessoria; IV - Unidades Administrativas: A - Divisão Administrativa; B - Divisão de Benefícios." § 2' - A competência e a descrição da Direção Superior e das Unidades de Controle e Assessoramento e das Unidades Administrativas previstas neste artigo serão estabelecidos por decreto. (Artigo, incisos e parágrafos com redação dada pela Lei n° 5109, de 18/2/2011).*

Decreto n° 12.121, de 02/02/2006 - Regulamenta Lei n° 4.276/2005, que dispõe sobre a criação do IPREMB

*Art. 3°- O IPREMB tem a seguinte estrutura orgânica: 1- Unidades Colegiadas: A - Conselho Deliberativo;*

***B - Conselho Fiscal.***

*II - Direção Superior: A - Diretoria Executiva. III - Unidades Administrativas: A - Superintendência; B - Assessoria Técnica Jurídica; C - Assessoria. Art. 4°- O Conselho Deliberativo do Instituto de Previdência Social do Município de Betim é órgão de deliberação e de orientação superior integrante da estrutura do Instituto, tem por finalidade fundamental o estabelecimento de diretrizes e normas gerais de organização, operação, atuação e administração das unidades administrativas da autarquia, competindo-lhe: (-) VII - aprovar as propostas de gestão financeira e patrimonial, bem como o relatório anual e a prestação de contas de cada exercício. Art. 5°- O Conselho Deliberativo é composto por: 1- Diretor Executivo do IPREMB;*

*- Secretário Municipal de Finanças, Planejamento e Gestão; III - Auditor-Geral do Município; IV - um representante do Poder Legislativo; V - dois servidores efetivos, esses para mandatos de dois anos, contados da posse, permitida uma recondução. Art. 13 - O Conselho Fiscal tem por finalidade a fiscalização e o controle interno do IPREMB, competindo-lhe:*

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cspai.auditpriq@plgyjdepcia,gov.br - Esplanada dos Ministérios - Bloco E. Anexo A -

*sala 450. CEP 70059-900 Brasília- DE*

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Num. 40753823 - Pág. 129

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Ministério da Fazenda Secretaria de Políticas de Previdência Social

Relatório de Auditoria Direta Especifica - Investimentos - RPPS do Município de Betim - MG

*II - opinar sobre os relatórios, as demonstrações contábeis, financeiras e orçamentárias, as prestações de contas anuais e a situação econômico-financeira da Autarquia; 11/ - acompanhar a execução financeira, fiscal e orçamentária, valendo-se do exame de livros e documentos, assim como de outras informações pertinentes, que entender necessárias. Art. 15 - A Direção Superior do IPREMB será exercida pelo Diretor Executivo, ao qual compete: 1- exercer a administração geral do IPREMB praticando os atos de gestão necessários ao cumprimento de seus objetivos; XVI - controlar a gestão dos recursos orçamentários e financeiros.*

2.1.1.1 Da leitura da legislação apresentada, verifica-se uma incoerência nos seus textos em relação ao órgão superior de deliberação e controle do RPPS, haja vista que a Lei n° 4.275/2005, que dispõe sobre a criação do RPPS do município de Betim, institui o Conselho Municipal de Previdência - CMP, órgão superior de deliberação colegiada, enquanto que o Decreto n° 12.121/2006, que regulamenta a Lei n° 4.276/2005 (a qual dispõe sobre a criação do Instituto de Previdência Social do Município de Betim - IPREMB, e não descreve em sua estrutura o Conselho Municipal de Previdência), apresenta na estrutura orgânica do IPREMB o Conselho Deliberativo, também como órgão de deliberação e de orientação superior. Após questionamento ao IPREMB a respeito dessa duplicidade de órgãos de deliberação e controle, foi esclarecido que de fato só existe o Conselho Municipal de Previdência - CMP, tendo ocorrido um equívoco na elaboração do Decreto n° 12.121/2006, sendo que inclusive a forma atual de composição do Conselho é aquela prevista na Lei n° 4.275/2005, ou seja, com dez membros, e não com seis integranteS, como consta no Decreto. Ante o exposto, o município deve efetuar a adequação da legislação citada, de forma que passe a constar a existência de um único órgão de deliberação e controle do RPPS no município.

2.1.2 Foram encaminhadas as atas de reuniões do Conselho Municipal de Previdência, do Conselho Fiscal e do Comitê de Investimentos, realizadas de 2012 a fevereiro de 2016. Após leitura das mesmas, constata-se que as aplicações e resgates dos investimentos não são decididos pelo órgão superior de deliberação e controle do RPPS (Conselho Municipal

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uni.auditoria(Wprevidencia.gov.hr - Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 450- CEP 70059-900 - Brasília DF

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Num. 40753823 - Pág. 130

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Relatório de Auditoria Direta Especifica - Investimentos - RPPS do Município de Betim - MG

de Previdência - CMP), mas sim pelo Comitê de Investimentos, procedimento que será analisado com mais detalhe no item 2.1.10.

**2.1.3** Os extratos de contas correntes e de aplicações em fundos de investimento realizadas e/ou mantidas pelo RPPS entre janeiro de 2012 e fevereiro de 2016 foram encaminhadas à auditoria, cujas verificações estão descritas no item 3 do presente relatório.

**2.1.4** Foram analisados os Relatórios das Políticas Anuais de Investimentos do RPPS de 2012 a 2016, sendo todos aprovados pelo Conselho Municipal de Previdência. Comparamos os documentos com os respectivos Demonstrativos da Política de Investimentos - DP1N encaminhados à Secretaria de Políticas de Previdência Social na forma do artigo 1° da Portaria MPS n° 519/2011, do artigo 5°, inciso XVI, alínea "g" e § 6°, inciso IV da Portaria MPS n° 204/2008, e do artigo 22 da Portaria MPS n° 402/2008, sendo detectadas pequenas inconsistências entre os referidos documentos nos anos de 2012 e 2015. No entanto, por se tratar de políticas que não estão mais em vigência, não há necessidade de retificação e não será gravada irregularidade por este motivo.

**2.1.5 Nos termos do artigo 15, inciso XVI do Decreto Municipal n° 12.121/2006, o Diretor**

Executivo do IPREMB tem a competência de "controlar a gestão dos recursos orçamentários e financeiros", tendo sido comprovada a certificação em investimentos do atual Diretor Executivo, Sr. EVANDRO MANOEL FIRMINO DA FONSECA (certificação CPA-10/ANBIMA, válida até 18/07/2017).

**2.1.6** Em relação à existência de prévio credenciamento e sua renovação semestral de todas as instituições escolhidas para receber as aplicações de recursos do RPPS, foi comprovado o credenciamento de todas as instituições que atualmente são gestoras ou administradoras de fundos de investimentos em que o RPPS possui recursos aplicados.

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Ministério da Fazenda Secretaria de Políticas de Previdência Social

Relatório de Auditoria Direta Especifica - Investimentos - RPPS do Município de Betim - MG

2.1.7 Com relação à elaboração do Relatório Detalhado de Investimentos, foram encaminhados à auditoria edições dos seguintes relatórios: 1° Trimestre, 1° Semestre e Anual de 2014, e 1° Semestre, 3° e 4° Trimestres de 2015. Após análise dos documentos, verificou-se que devem passar a constar nos relatórios a aderência dos investimentos do RPPS à Política Anual de Investimentos, além de não ter sido comprovado o encaminhamento dos relatórios às instâncias superiores de deliberação e controle, conforme determina o inciso V do artigo 3° da Portaria MPS n° 519/2011. Apesar disso, ficou demonstrado pelas atas de reuniões do Conselho Municipal de Previdência - CMP, que são apresentados aos conselheiros a Carteira de Investimentos mensal do RPPS e eventualmente também o envio de relatórios específicos por e-mail aos conselheiros. Ante o exposto, recomenda-se aos gestores do IPREMB que passem a encaminhar aos conselheiros do CMP os relatórios trimestrais de investimentos, bem como que os mesmos sejam apresentados nas reuniões do Conselho.

2.1.8 Foi solicitado, para as aplicações ocorridas após 11/10/2013 que apresentem prazos para desinvestimento, inclusive prazos de carência e para conversão de cotas de fundos de investimentos, o encaminhamento de atestados do responsável legal pelo RPPS evidenciando a compatibilidade das aplicações com as obrigações presentes e futuras do regime, conforme previsto no § 4° do Art. 3°, Portaria MPS n° 519/2011. Diante disso, foram encaminhados "Atestados de Compatibilidade com Obrigações Presentes e Futuras" de todos os fundos de investimentos cujas aplicações iniciais do RPPS ocorreram após 11/10/2013 e que possuem prazos para desinvestimento, atendendo-se ao previsto na legislação.

2.1.9 Constatou-se que os documentos e informações constantes nas alíneas "a" até "h" do inciso VIII do artigo 30 da Portaria MPS n°519/2011 encontram-se disponibilizados aos segurados e pensionistas no site do IPREMB (www.ipremb.com.br), conforme exigido na legislação.

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Relatório de Auditoria Direta Especifica - Investimentos - RPPS do Município de Betim - MG

2.1.10 O Comitê de Investimentos do RPPS foi instituído pelo Decreto n° 34.266, de 14/02/2013, o qual define no seu art. 1° ser um órgão de discussão e deliberação sobre tomada de decisões que envolvam as alocações de recursos. Ao mesmo tempo, o art. 2° do referido decreto trata o Comitê como órgão auxiliar no processo decisório quanto à execução da política de investimentos. Ou seja, verifica-se uma incoerência no Decreto, pois determina no art. 1° ser um órgão de deliberação sobre as decisões que envolvam as alocações de recursos e no art. 2° determina ser um órgão auxiliar no processo decisório. Após leitura das atas do Comitê de Investimentos, do Conselho Municipal de Previdência - CMP e do Conselho Fiscal, verifica-se que na prática quem decide sobre as alocações e resgates dos investimentos é o Comitê de Investimentos. O Comitê é composto por 5 (cinco) membros: o presidente, o gestor de investimentos e mais 3 (três) servidores, normalmente designados para a função por ato da autoridade competente e com aprovação do CMP. Nos termos do Decreto n° 30.607, de 11/03/2015, os atuais membros titulares do Comitê são: 1) RAPHAEL FERNANDES RIO PRADO (presidente), 2) EVANDRO EMANOEL FIRMINO DA FONSECA, 3) WESLEY DE MELO SOUZA, 4) ADENILSON CARVALHO OLIVEIRA SANTOS, 5) PAULA CRISTINA DE CASTRO e 6) POLIANE DA SILVA DUARTE. Verifica-se que o Decreto de nomeação estabelece 6 (seis) membros do Comitê, no entanto, o Decreto de criação do Comitê (34.266/2013) determina que são 5 (cinco) os membros do órgão, não tendo sido apresentada à auditoria legislação de alteração do Decreto 34.266/2013. Ante o exposto, recomenda-se que o município faça adequação na legislação do Comitê de Investimentos do RPPS, de forma a definir corretamente a quantidade de membros do órgão Em relação à certificação da maioria dos membros do Comitê, conforme determina o art. 3°-A, §1°, inciso "e", da Portaria MPS 519/2011, foi comprovada perante a auditoria a certificação em investimentos da maioria de seus membros, exceto do Sr WESLEY DE MELO SOUZA, cuja certificação CGRPPS-164 está vencida desde 30/06/2015. Os membros que possuem certificação são os seguintes: RAPHAEL FERNANDES RIO PRADO (CPA-10 e CPA-20 válidos até 21/08/2017), EVANDRO EMANOEL FIRMINO DA FONSECA (CPA-10 válido até 18/07/2017), ADENILSON CARVALHO OLIVEIRA SANTOS

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Ministério da Fazenda Secretaria de Políticas de Previdência Social

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(CPA-20 válido até 11/09/2018), PAULA CRISTINA DE CASTRO (CPA-10 válido até 29/05/2018) e POLIANE DA SILVA DUARTE (CPA-20 válido até 16/07/2018), atendendo-se ao previsto na legislação.

2.1.11 Foram encaminhados arquivos digitalizados de formulários APR - Autorização de Aplicação e Resgate emitidos nos anos de 2013, 2014 e 2015, e no mês de janeiro de 2016. Nos formulários emitidos em 2016 constam as assinaturas do Sr. Raphael Fernandes Rio Prado, presidente do Comitê de Investimentos, na condição de "proponente", do Sr. Evandro Manoel Firmino da Fonseca, Diretor Executivo do RPPS e membro do Comitê de Investimentos, como "gestor/autorizado?', e do Sr. Adenilson Carvalho Oliveira Santos, membro do Comitê de Investimentos, como "responsável pela liquidação da operação". Cabe registrar, ainda, que o preenchimento das APRs não está integralmente de acordo com as instruções constantes no formulário disponível no sítio eletrônico do Ministério do Trabalho e Previdência Social (http://www.mtps.gov.br/mais-informacoes-de-regimesproprios-da-previdencia/previdencia-no-servico-publico/investimentos),haja vista não constarem nos formulários encaminhados as seguintes informações: 1) a motivação pela *modalidade e a justificativa da opção por determinada instituição/ativo em detrimento das* *demais instituições/ativos; 2) a aderência da aplicação à política de investimentos; 3) o* *cadastramento/habilitação do fundo de investimento/instituição realizado pela unidade* *gestora do RPPS. Ante o exposto, todas essas informações deverão passar a constar em* todas as futuras APRs a serem emitidas.

2.1.12 Foram encaminhados à auditoria cópias de contratos firmado entre a Unidade Gestora do RPPS e as seguintes empresas de consultoria/assessoria financeira:

a) DI BLASI CONSULTORIA FINANCEIRA LTDA: firmado em 23/02/2012, cujo objeto era o seguinte: "contratação de Assessoria/Consultoria Técnica Financeira *no processo de administração e gestão da carteira de investimentos, de acordo com* *os preceitos legais estabelecidos e com a Política de Investimentos deste Instituto,*

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cpai.auditoria0previdencia.gov.br - Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 450- CEP 70059-900 - Brasília- DF

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Ministério da Fazenda Secretaria de Políticas de Previdência Social

Relatório de Auditoria Direta Especifica - Investimentos - RPPS do Município de Betim - MG

*através de uma metodologia definida conforme a natureza e as características dos* *ativos do Instituto de Previdência Social do Município de Betim - IPREMB, nos* *termos da Resolução n°3922/2010 do CMN/BACEN". O prazo do contrato era de* 12 meses e o seu valor de R$ 24.000,00, a serem pagos em 12 parcelas mensais de R$ 2.000,00.

LIBERTAS E ASSOCIADOS LTDA: firmado em 05/06/2012, cujo objeto era o seguinte: "prestação de serviços especializados de Assessoria e Consultoria *Previdenciária no Instituto de Previdência Social do Município de Betim -* *IPREMB, envolvendo: assessoria contábil, orçamentária, financeira, atuarial,* *técnico-jurídica e organizacional, através das melhores técnicas e em* *conformidade com a legislação espec(fica". O prazo do contrato era de 9 meses e o* seu valor de R$ 28.755,00, a serem pagos mensalmente o valor de R$ 3.195,00. Foi assinado o 1° Termo Aditivo para este contrato em 01/03/2013, prorrogando-o até o dia 04/05/2013.

CRÉDITO E MERCADO GESTÃO DE VALORES MOBILIÁRIOS LTDA: firmado em 19/02/2014, cujo objeto era o seguinte: "contratação de empresa *especializada em serviços técnicos de consultoria em valores mobiliários para* *auxiliar o IPREMB no cumprimento da meta atuarial, bem como análise dos* *investimentos do Instituto, através de um sistema on-line com ferramentas para* *acompanhar a gestão dos recursos financeiros do Instituto". O prazo do contrato* era de 12 meses e o seu valor de R$ 7.500,00, a serem pagos em 12 parcelas de R$ 625,00.

ALIANÇA ASSESSORIA E CONSULTORIA LTDA: firmado em 28/02/2014, cujo objeto era o seguinte: "prestação de serviços especializados de Consultoria *Previdenciá ria no Instituto de Previdência Social do Município de Betim -* *IPREMB, envolvendo: assessoria contábil, orçamentário-financeira,* *administrativa, atuarial e de beneficios, através das melhores técnicas e em*

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cgaatauditoria(aorevidencia.gov.br- Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 450- CEP 70059-900 - Brasília - DF

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###### Secretaria de Políticas de Previdência Social

Relatório de Auditoria Direta Específica - Investimentos - RPPS do Município de Betim - MG

*conformidade com a legislação espec(ca". O prazo do contrato era de 12 meses e* o seu valor de R$ 51.600,00, a serem pagos mensalmente o valor de R$ 4.300,00. Foi assinado o 10 Termo Aditivo para este contrato em 28/02/2015, prorrogando-o por 12 meses, e em 25/02/2016 foi assinado o 2° termo aditivo, que o prorroga por mais 12 meses. e) MENSURAR - SERVIÇOS DE CONSULTORIA ECONÔMICA LTDA - ME:

firmado em 18/05/2015, cujo objeto era o seguinte: "contratação de empresa *especializada em serviços técnicos de consultoria em serviços técnicos de* *investimentos, para avaliar o RPPS em seus valores mobiliários e no cumprimento* *da meta atuarial, bem como na análise dos investimentos feitos pelo Instituto e* *acompanhamento da gestão dos recursos financeiros aplicados".* O prazo do contrato era de 8 meses e o seu valor de R$ 4.640,00, a serem pagos em 8 parcelas de R$ 580,00.

**2.1.13 Foram encaminhadas a relação nominal e os dados pessoais dos atuais responsáveis**

pelo RPPS, além dos atos normativos de designação/nomeação dos responsáveis pelo RPPS, conforme consta na planilha anexa "Relação de Responsáveis pelo RPPS".

###### 3. QUADROS RESUMO DAS APLICAÇÕES - BIMESTRES JAN-FEV/2012 A

###### JAN-FEV/2016

**3.1** A partir dos extratos bancários encaminhados e das informações obtidas por meio dos Demonstrativos das Aplicações e Investimentos dos Recursos - DAIR encaminhados à Secretaria de Políticas de Previdência Social, elaboramos os quadros resumos a seguir.

12

cuttatauditoria@previdenciágoy.br - Esplanada dos Ministérios- Bloco F - Anexo A - sala 450- CEP 70059-900 - Brasília - DF

![](img_p788_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753823 - Pág. 136

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v36

Ministério da Fazenda

Relatório de Auditoria Direta Especifica - Investimentos - RPPS do Município de Betim - MG

B '-N 2012-2B,--- 012-30 Enquad. Fanacnoof 'mouras. fies. CNN -- No olo Fundo de Investi F1 do Fundo Quant. de Vobryotal iteuirsos .. '' Valor Total Quant,de Valor Total.

tilli . - P ' I! !SI , 1RPPS a

.T...-... . gp-,- ' ..:.. gliPPS ::. L I7:k......,2"F knoun.

|  | Mulas Públ Icas Federa Is -Guelra própria |  |  | O 63.760.572 | 15,13 |  | 0 64.912.241 | 14,50 |  | O 66.781.178 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
|  | BBPREVIDENCIARIO RE IRSM TP | 07.111.384/0001-69 | 13.912.606 | 33.903.952 | 8,05 | 9.919.065 | 24.882.731 | 5 16 | 9.919.065 | 25.579.609 |
|  | 1313PREVIDENCIARIO RF IMA-8 TP | 07.442.078/0001-05 | 22.037.558 | 52.104.079 | 12,37 | 22.037.668 | 55.279.692 | 12,35 | 22.037.668 | 55.119.781 |
| Art. 72,1, | 1313RPP5 RF IMA135+FI | 13.327.340/0001-73 | 4.332.874 | 5.223.521 | 1,24 | 22.180.911 | 28.934.116 | 6,96 | 22.933.027 | 30.155.850 |
| 'b" | 135 RPPS RE ID1022 Fl | 13.322.205/0001-35 | 20.074.833 | 22.951.270 | 5,45 | 24.3E16.371 | 28.519.637 | 6 39 | 24.385.371 29.072.431 |  |
|  | CAIXA Fl BRASIL IMABTP RF LP | 10.740.658/0001-93 | 70.323.745 | 94.263.495 | 22,37 | 67.849.691 | 96.619.877 | 11.59 | 68.302.245 | 98020.597 |
|  | CNXAFI BRASIL IRFM 1 TP RF |  |  |  | IT |  |  |  | 1.278.589 | 1.609.945 |
|  | BRADESCO Fl 93 IMA I3 TITU105 PÚBLICOS | 10.986.880/0001-70 | 4.121.534 | 5.595.193 | 1,33 | 4.121.534 | 5.956.488 | 1,33 | 4.121.534 | 6.043.503 |
| Art. | 78,111,9 BB PREVIDENCIARIO RF IMAS Fl | 07.861.554/0001-22 | 24.258.193 | 50.614.754 | 12,01 | 22.901.648 | 50.721.467 | 11,33 | 22.901.648 | 51.479.935 |
|  | FIC FI CAIXA NOVO BRASIL IMA-8 REI? | 10.646.895/0001-90 | 19.161.028 | 27.075.031 | 6,43 | 19.284.196 | 28.961.855 | 6,47 | 19.452.264 | 29.602.979 |
|  | EIB PREVIDENCIARIO RENDA FIXA FLUXO |  |  |  |  |  | 127.529 | 0,03 | 15.466.909 | 17.301.185 |
|  |  | 13.077.415/0001-05 | 39.581 | 43.103 | 0,01 | 115.432 |  |  |  |  |
| AI'!. 72, IV, | a FUNDO DE INVESTIMENTO EM COTAS DE Fl |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
|  | 313 RPM RF PERFIL FIC | 13.077.418/000149 | 9.298.411 | 10.200.000 | 2,42 | 1.575123 | 1.756.267 | 0,39 | 1.151.252 | 1,301,538 |
|  | BMG FIDC ABERTO CRED. CONSIGNADO RPP5 | 12.604.345/0001-33 | 1.856 | 2.090.434 | 0,50 | 1.856 | 2.127.501 | 0,48 | 1.856 | 2.154.939 |
|  | FIDC ABERTO CPP 540 RP125 | 06.318.153/0001-68 | 781.162 | 2.092.288 | 0,50 | 781.162 | 2.133.249 | 0,08 | 781.162 | 2.169.397 |
|  |  | 06.018.354/0001-85 | 524.469 | 1.560.109 | 0,37 | 524.459 | 1.586.686 | 0,35 |  | P3D10.22.2 |
|  | FIDC PREMIUM |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
| Art. 72, VI |  |  |  |  | 1,06 a r '2 - |  | .. e |  |  |  |
| AUTOPAN FIDC ORIGINÁRIOS CD< VEICULOS 05.630.130/0001-21 1.437.420 4.471 093 .'" |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
|  | CAIXA FIDC MASTER CDC VEÍCULOS BCO |  |  |  |  |  |  |  |  | 4.634.336 |
|  |  | 05.874.1377/0001-25 | 1.396.357 | 4.487.452 | 1,06 | 1.396.357 | 4.563.896 | 1,02 | 1.396.357 |  |
|  | PANÁM5RICANO |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
|  | FIDC CABE COTA SENIOR -12 5ERIE | 11.225.344/0001-15 | 42.000 | 953.833 | 0,23 | 42.000 | 923.953 | 0,21 | 42.000 | 891.138 |
| Art. 72, VII, FIDC MULlISETORIAL BVAMASTER III |  | 12.138.813/0001-21 | 4.732 | 3.817.294 | 0,91 | 4.732 | 3.062.431 | 0,68 | 4.732 | 2.872.962 |

a FIDC COMPANHIA ESTADUAL DE MUSAS E 2.600 2.464.129 14.137.344/0001-51 2.600 2.555.934 0,61 2.600 2.509.405 0,56 ESGOTOS- CEDAE

| Art. 72, Vil, b | Fl CAIXA BRASIL IPCA III FIF CRED. PRIVADO Art. 72, Vil, CAIXA BRASILIPCA IX liF <RED. PRIVADO CAIXA BRASIL IPCAXV RF CRÉD. PRIVADO | 12.321.795/0001-19 12.321.826/0001-31 13.058.879/0001-74 | 6.000.000 9.500.000 300.000 | 7.300.464 11.109.120 333.882 | 1.73 2,44 0,09 | 6.000.000 9.500.000 300.000 | 7.620.714 11.621.435 349.684 | 1,70 2,60 0,08 | 6.000.000 9.500.000 300.000 | 7.729.662 11.739.036 353.912 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Art.89, I | RIO INSTITUCIONAL FIA PREVID. IBOVESPA | 11.769317/0001-03 | 3.120.182 | 3.057.800 | 0,73 | 3.120.182 | 2.878.776 | 0,64 | 3.120.182 | 2.420.054 |
|  | METAVALOR Fl DE AÇÕES | 07899.238/000140 | 1.942.524 | 3.625.042 | 0,86 | 1.942.524 | 3,483,904 | 0,78 | 1.942.524 | 3.109.345 |
|  | 139 R12125/0E5 GOVERNANÇA |  | 2.690.658 | 3.625.244 | 0,85 | 2.690.658 | 3.550.437 | 0,79 | 2.690.658 | 3.306.266 |
| Art. 82, III |  | 10.418.335/0001-88 |  |  |  |  |  |  |  |  |
|  | PREVIDENCIARIO FI |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
|  | FIC Fl AÇÕES CAIXA VALOR WALL CAP RPM | 14.507099/0001-95 |  | '''," - 917. |  | 8.303.417 | 10.400.844 | 2,32 | 8.303.417 | 9.985.756 |
|  | 68 CAPITAL RENDA II Fll | 09.006.914/0001-34 | 32.500 | 2.123.875 | 0,50 | 32.500 | 2.186.600 | 0,49 | 32.500 | 2.338.375 |
| Art. 82, VI |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
|  | BB RENDA CORPORADVA Fl IMOBILIÁRIO | 12.681.340/0001-04 | 8.000 | 1.008.160 | 0,24 | 8.000 | 984.000 | 0,22 | 8.000 | 930.720 |
| DIsponlbIlIda das Fina aceiras I) 1.426.735 0,34 O 800.819 0,18 O 825.772 |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
| TOTAL 421.314,732 100,00 447.556.236 100,00 471.404.380 |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |

2'w-----E,

14,17 5.43 11,90 0,40 6,17 20,88 2,34 1,28 10,92 6,28 3,67 0,28 0,46 045

0,98 0,19 0,61 0,52 1,64 2,49 0,08 0,51 0,65 0,70 2,12 0,50 0,20 0,18 100,00

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çguai,auditoria@previdencia.gov.br- Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 450- CEP 70059-900 - Brasília - DF

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Ministério da Fazenda Secretaria de Políticas de Previdência Social

Relatório de Auditoria Direta Especifica - Investimentos - RPPS do Município de Betim - MG

201248 2012-56 2012-68

Enquad.

Nome do Fundo de Investimento CNN do Fundo Quant. de Valor Total [Wein. de Valor Total Quant. de Valor Total

Res. CMN Recursos Recatos Recursos

|  | Titulas Públicos Federais .carteira própria MI PREVIDENCIARIO Ir IMMTP | 07.111.384/0001-69 | Cotas 12.209.916 | 18$) 66.932.207 32.057.307 | RPM 13,66 6,54 | Cotas 12.209.916 | (MI 62075.184 32.774.625 | RPM 13,49 6.47 | 17,051.841 | PS/ 69.613.487 46.377.772 | WS 12.97 8,64 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
|  | 013 PREMI/ENCAMO 11F114413TP | 07.442.078/0001-05 | 15.618.535 | 41.572.568 | 8,49 | 15.618.535 | 43.688.377 | 8,56 | 7.347.075 | 21.033.941 | 3.92 |
|  | 0811110 RF IISSA 85.41 | 13.327.340/0001.73 | 12.118.005 | 16.978.748 | 347 | 12.128.005 | 18,067.357 | 154 | 3.955.739 | 6.082.358 | 1,13 |
|  | MIMAS MAMA? Fl | 13.322.20500001.35 | 24.386.371 | 29.627.183 | 6.05 | 24.356.371 | 30.537.100 | 5.98 | 28.364.602 | 36.342.146 | 6.77 |
| AN. 741, | CA0XA° BRASIL IMM TV RF IP | 10740.658/0001.93 | 39.093.156 | 59.075348 | 11,06 | 38.461.238 | 61.229.368 | 11.99 | 18154.752 | 30.911.320 | 5,76 |
| "V | CAIXA R BRASIL 11304 017 RF | 10.740.670/0001.06 | 9.497.015 | 12.125.438 | 2,43 11.275.054 |  | 14.567.945 | 1,85 | 11.275.054 | 14.725.999 | 2,74 |
|  | CAMA Fl 8114511 'MACERAI AF LP | I1.061.217/0001-28 | 16.658,248 | 22.367.497 | 4,57 | 17.726.952 | 24.520.186 | 4.80 | 17.726.952 | 24.928.809 | 4,64 |
|  | 1110 P0°20E004210 RF 1814411 TV nc Fl | 11.322082/0001.35 | 17.144.552 | 23.016.865 | 4,70 | 17.144.552 | 23.291.714 | 4.56 | 24.483.747 | 33.623.775 | 6,26 |
|  | 136 PRIVIDENCI4Rt0 Ri MACERAI Cl-C TP Fl | 14.964240/000140 | 14.415.946 | 15.044.091 | 3,07 | 14.415.946 | 15.493.878 | 3.03 | 14.416,052 | 15.755.199 | 2,94 |
|  | AM PACTUAI El RF 01413 | 09214.233/0001410 | 516.587 | 1.011.351 | 0,21 | 516.587 | 1.070.451 | 011 | 516.587 | 1.097.228 | 0,20 |
|  | BRAOFSCO Fl RF IMA BATIAM PÚBLICOS | 10.986.880/0001.70 | 4.111.534 | 6.334.380 | 1,29 | 4.121.534 | 6.667.090 | 1.31 | 2.902.318 | 4.810.370 | 0,90 |
|  | 11111 PREVIDENOARIO Ri IMAZ Fl | 07.861.554/0001.22 | 17.768.910 | 41.755.266 | 8,52 | 17.768.910 | 43.096339 | 820 | 12.475.847 | 31.557.654 | 5,08 |
| AN. 71, III, | a |  |  |  |  |  |  | 6.12 | 18.617.048 | 31.963.666 | 5.95 |
|  | FIC Fl CAIXA NOVO BRASIL 1044.810 IP | 10,646.595/0001.90 | 38,862.630 ••••••••• |  | s mien 10.634.286 'min 31.213.498 .... |  |  |  |  |  |  |
|  | 471C0 Ri INS111110CNA/ Fl IMMI | 12.845.801/0001.37 |  |  |  |  |  |  | 17.396,044 | 20.037.413 | 3.73 |
| ,,, H PROADMICIMIO RENDA FIXA FLUXO FIC Fl 13.077.415/000105 2.469.522 2.797.149 0,57 4.842.781 5.541.320 1,09 27.824.796 32.139.587 5.99 |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
| An.7.'.". 115 | RPP5 Ri PERFIL AC | 13.077.410/0001.49 | 6.395.760 | 7.328.146 | 1,50 | 3.041.018 | 3.526.709 | 0.69 | 14.220.839 | 16.667.810 | 3,11 |
|  | BMG DOC ABERTO CRIO. CONSIGNADO RPM | 12.604.345/0001.33 | 1.856 | 2.196.949 | 0,45 | 1.856 | 2.236.982 | 0.44 | 1.856 | 2.280.402 | 0,42 |
|  | FIDC ABERTO CPP 540 RPPS | 06.318.153/000148 | 589.909 | 1.666.545 | 0.34 | 554.794 | 1.599.581 | 031 | 516.798 | 1.522.913 | 0.28 |
| Art.74 | VI FIM PREMAM | 06.018.364/000145 | 975.073 | 3,047,430 | 062 | 975.073 | 3.110.483 | 0.61 | 1.899.566 | 6.191.839 | 1.15 |
|  | CAIXA FIDC ~TER CDC WICUI.OS BCO |  |  |  | 0,96 | 1.396357 | 4366.105 | 0,93 |  |  |  |
| SIGILOSO 05.874.877/0001.25 1.396.357 4.705.519 |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
|  | PANAMFRICANO |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
|  | MC CAEM) COTA SFNIOR • Is SÉRIE | 11.225.344/000145 | 42,000 | 056.9713 | 0,17 | 42.000 | 818.859 | 0.16 | 41.000 | 778.560 | 0,15 |
|  | FIDCMULTISETORIA1 BVAMALTER III | 12.138,013/0001-21 | 4.732 | 2.687.654 | 0,55 | 4.732 | 2.623.290 | 0,51 | 4.732 | 1008.589 | 0,37 |

Art 79 VII. . ,

DOC 03MPANHIMISTADUAL DF MUSAS, F 0,49 2,600 2.369.738 0,46 2.600 2317.303 0.43

\* acoros•cruu 14.131344/000141 2.600 2.417.645

| (MG nu MD CONSIGNADOS 11STNIOR | 14.400.871/000107 | 7.257 | 7.916.130 | 1,61 | 7.257 | 8.039.305 | 1.57 | 7.257 | 8.158.231 | 1,52 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Fl CNAA BRASIL IPCA III RF CREDITO MIMADO | 12.321.795/0001-19 | 6.000000 | 7.987.800 | 1.63 | 6.000.000 | 2185.176 | 1.60 | 6,000,000 | 8453.538 | 5.57 |
| CAIXA BRASIL IPCA IX 19 CIA001)PR1VADO | 12321.1326/0001.31 | 9.500.000 | 12.157.274 | 148 | 9500,000 | 12.464.504 | 2.44 | 9.500.000 | 12.895.414 | 2.40 |

b 0,07 300.000 376.027 0,07 300,000 389.054 0.07

CAIXA BRASIL IPCA XV RF CRÉDITO PRIVADO 13.052879/000114 300.000 366.626 11101/1571TUCIONAL FIA PRDADENCIARIO 0,49 3,120.182 2.519.344 0,49

An. 841 11,769.317/000103 3.120.182 2.417.304

MOVESPA

|  | MITA 441OR Fl DF AÇUS | 07.899.238/000140 | 1.942.524 | 3,225.392 | 0,66 | 1.942.524 | 3.317.389 | 0,65 | 1.942.524 | 3.511.552 | 0,65 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
|  | RPM AÇO6GOVERNMCA | 10.418,335/000148 | 2.690.658 | 3.421.086 | 0.70 | 2.690.6513 | 3.484.614 | 0.68 | 2.690.659 | 3.744940 | 010 |
|  | PRENCIARIAO |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
|  | FIC Fl AÇUS CMAAVA1OR SMALL CAP RPM | 14.507.699/000145 | 8.303,417 | 10.719.819 | 2,19 | 8.303.417 | 11,110.860 | 2,18 | 13.303.417 | 11.708.791 | 110 |
| Art. 51,111 | FIC DF Fl EM AÇÕES CAIXA VALOR | °MOFADOS 15.154.441/000145 | 10200.000 | 9.036.840 | 101 | 10.000.000 | 9.370,540 | 1,84 | 10.000.000 | 9.863.200 | 1,54 |
|  | MS |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
|  | 810 PACTUAI INSTA. DIVIDENDOS Fl mOts | 09.290.813/0001.38 | 913.015 | 1.948363 | 0,40 | 913.015 | 1.888.425 | 0,37 | 913,015 | 2,030,495 | 038 |
|  | ITAD AÇOITS CONSUMO° | 10.239.877)0001.93 |  |  |  | 33.667 | 1.006.117 | 0,20 | 33,667 | 1.057.133 | 0,20 |
|  | RICISMALL CAIS il OF 4415E5 | 13.072.136/0001.59 |  |  |  |  |  |  | 4.632.897 | 5,057.271 | 0,94 |
| kt et, VI | 00 CAPITAL RENDA 11 RI | 09.006.914/0001.34 | 32.500 | 2438.475 | 0,50 | 02.500 | 2.455.375 | 0.48 | 32.500 | 1.463.825 | 246 |
|  | 1313 RENDA CORPORADVA Fl IMOBNIARIO | 12.681.340A/00104 | 8.000 | 983.440 | 0.20 | 0.000 | 889.760 | 0,17 | 8.000 | 906.550 | 0,17 |
| MICO FLORESTAL .FI FM PARUCIPAÇOES 12.312.767/0001.35 10 9.988.712 1.86 |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
| Art , 89, V 500 494.611 0,09 |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
|  | FIP CAIXA INCORPORAÇACIIMONLIARIA | 13167.159A/00148 |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
|  | DisponIWIldades Fins aceiras |  |  | 704,144 | 0,14 |  | 2.925.436 | 0,57 |  | 3.182.811 | 0,61 |
| TOTAL 489213.993 100,00 510329./51 100,00 588.775,065 100,00 |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |

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Ministério da Fazenda

Secretaria de Políticas de Previdência Social

Relatório de Auditoria Direta Especifica - Investimentos - RPPS do Município de Betim - MG

013-18 -~et741.3-28 .

anta En4 P/ -Clisaned Valor Totat Ctlient. de VeleeTotet

\_ ,,,,..- ' .,.., as ig

i.,\_:,,,-= -- a-

ERPPS l" Art. 72,1,

|  | Títulos Públicos Federais - ca rteira própria |  |  | 68.054.585 | 12,51 |  | 68.795.320 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
|  | 130 PREVIDENCIARIO RF IRF-MTP | 07.111.384/0001-69 | 7.491.507 | 20,372.054 | 3,74 | 7.491.507 | 20.669.384 |
|  | 138PREVIDENCIARIO RF IMA-8 TE | 07442.078000105 | 31.122.823 | 88.767.551 | 1632 | '-'1",.."'r | --' ..----- - |
|  | 138 RPPS REIMA 55+ Fl | 13.327.340/0001-73 | 23.166.153 | 35.324.838 | 6,47 |  | . - .. |
|  | 136 RPPS RF IDKA 2 Fl | 13.322.205/0001-35 | 28.364.501 | 36.342.146 | 6,68 | 36.177.549 | 46.925.687 |
|  | CAIXA Fl BRASIL IMAS TP RF LP | 10.740.658/0001-93 | 20.780.812 | 33.816.119 | 5,21 |  | 7, -19%.-T1 |
|  | GAMAR BRASIL IREM 1W RF | 10.740.670/0001-06 | 577.970 | 751.113 | 0,14 | 52.256.028 | 69.582.245 |
| AIO 79 1 |  |  |  |  |  |  | ottureawtor |
|  | CAIXA Fl BRASIL IMA GERAL RE LP | 11.061.217/0001-18 | 17.726.952 | 24.928.809 | 4,58 |  |  |
|  | BIS PREVIDENCIARIO Ri IRF-M1 TP FIC Fl | 11.328.882/0001-35 | 2.708.455 | 3.748.395 | 0,69 | 54.324.295 | 75.004.675 |
|  |  |  |  |  |  |  | 1II& le r |
|  | 1313 PREVIDENCIÁRIO RF IMA GERAL 5-0 1? Fl | 14.964.240/0001-10 | 14.416.051 | 15.755.159 | 2,90 |  |  |
|  | BEG PACTUAI. Fl RF IMAS | 09.814.233/0001-00 | 516.587 | 1.097.228 | 0,20 | 516.587 | 1.089.328 |
|  | CAIXA BRASIL IMA B 5TTP RF LONGO PRAZO | 10.577.503/0001-88 | 10031.138 T- - "" ."' o 1 _ 't: 2,21 |  |  |  |  |
|  | CAIXA Fl BRASIL IMA 13 5 TV RF LP | 11.060.913/0001-10 | .....- | o- | . | 1.4 9.276 . | . 2.05 161 |
| BIS PREVICIENCIÁRIO RF IDKA 20 TVFl 15.775.748/0001.33 - |  |  |  |  |  |  |  |
|  | BRADESCO Fl RF IMA 8 TITULOS PÚBLICOS | 10.986.880/0001-70 | 2.902.318 | 4.790.649 | 0,88 | 2.902,318 | 4.76 .717 |
|  | BBPREVIDENCIARIO RE IMAS Fl | 07.861.554/0001-12 | 12.475.808 | 31.427.454 | 5,78 n i r |  |  |
| Aro. 7a,111 , a |  |  |  |  |  |  |  |
|  | FIC El CAIXA NOVO BRASIL IMA-8 HF IP | 10.646.895/0001-90 | 18.617.048 | 31.963.666 | 5,88 |  | " |
|  | Al1C0 RE INSTITUCIONAL Fl IMA-6 | 12.845.801/0001-37 | 17.396.044 | 20037.413 | 3,68 | 17.396.044 | 20.301.035 |
|  | 1313PREVIDENCIÁRIO RE FLUXO FIC El | 13.077.415/000105 | 2.793.937 | 3.257.967 | 0,60 | 2.073.129 | 2.442.157 |
| Art. 79,1V, | a 86RPPS RE PERFIL FIC | 13.077.418/000149 | 409.904 | 485.641 | 0,09 | 71.749.449 | 86.012.155 |
|  | CAIXA Fl BRASIL REF Dl LP | 03.737.206/0001-97 | 269.824 | 521.000 | 0,10 | 25.821.855 | 50.443.914 |
|  | BMG FIDC ABERTO CRED. CONSIGNADO RPPS | 12.604.345/0001-33 | 16.856 | 17.380.845 | 3,19 | 1.856 | 1.361.902 |
|  | FIDC ABERTO CPP 540 RPPS | 06.318.153/0001-68 | 516.798 | 1.522.913 | 0,28 | 479.125 | 1.465.039 |
| AIO. 78 , | VI |  |  |  |  |  | 6.474.710 |
|  | FIDC PREMIUM | 06.018.364/000145 | 1.899.566 | 6.343.467 | 1,17 | 1.899.566 |  |
|  | FIDC ABERTO CAIXA RPPS CONSIGNADOISMG | 14.728.095/0001-13 | -W ir | reiri"ir | is. | 15.000 | 15.369.853 |
|  | FIDC CAE513 COTA %OPOR -145ÉRIE | 11.225.344/0001-15 | 42.000 | 736.640 | 0,14 | 42.000 | 693.821 |
|  | FIDC MULTSETORIAL EVAMASTER III | 12.138.813/0001-21 | 4.732 | 527.894 | 0,10 | 4.732 | 20.793 |

Art 78VII,.

FIDC COMPANHIA ESTADUAL DE MUSAS E 2.600 2.317.303 0,43 2.600 2.207.549 a' 14.137.344/0001-51

ESGOTOS - CEDAE

|  | BMG FIDC CRED CONSIGNADOS IX- SENIOR | 14.400.871/0001-07 | 7.157 | 8.158.231 | 1,50 | 7.257 | 8.406,932 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
|  | Fl CAIXA BRASIL IPCA111 RE CRÉDITO PRIVADO | 12.311.7950001-19 | 6.000.000 | 8.453.538 | 1,55 | 6.000.000 | 8.852,562 |
| An. 7 4 VII | , |  |  |  | 2,37 | 9.500.000 | 13.502.588 |
|  | CAIXA BRASIL IPCA IX RF CRÉDITO PRIVADO | 12.321.826/0001-31 | 9.500.000 | 12.895.414 |  |  |  |
| a | CAIXA BRASIL IECA XV RE CRÉDITOPRIVADO | 13.058.879/0001-74 | 300.000 | 389.054 | 0,07 | 300.000 | 408.244 |
|  | METAVALOR Fl DE AÇÕES | 07.899.238/000140 | 211.349 | 365.730 | 0,07 | 211.349 | 359.379 |
|  | RB RPPS AÇÕES GOVERN. PREVIDENCIARIOF1 | 10.418.335/000148 | 1.690.658 | 3.754.801 | 0,69 | 2.690.658 | 3.706.531 |
|  | FIC Fl AÇÕES CAIXA VALOR SMALL CAP RPM | 14.507.699/0001-95 | 8303,417 | 11.708.291 | 2,15 | 8.303.417 | 11.299.813 |

F1C DE Fl EM AÇÕES CAIXA VALOR DIVIDENDOS 10.291.750 1,89 10.000,000 10,174.400 Art. 84111 15.154.441/0001-15 10.000.000

RPPS

|  | 800 PACTUAL1NSJ1T. DIVIDENDOS FIAÇÕES | 09,290.813/0001-313 | 913.015 | 2,030,495 | 0,37 | 913.015 | 2.113.815 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
|  | ITAOAÇÕES CONSUMO ri | 10.239.877/0001-93 | 33.667 | 1.057.133 | 0,19 | 33.667 | 1.066.577 |
|  | RIO SMALL CAIS Fl DE AÇÕES | 13.071.136/0001-59 | 4.632.897 | 5.139.017 | 0,94 | 4.632.897 | 4.743.970 |
|  | PB CAPITAL RENDA II F11 | 09.006.914/0001-34 | 32.500 | 2.607.800 | 0,48 | 32.500 | 1.600.000 |
| AIS 89 VI. , 8.000 852.000 |  |  |  |  |  |  |  |
|  | BB RENDA CORPORATIVA Fl IMOBILIÁRIO | 12.681.340/0001-04 | 8.000 | 911.760 | 0,17 |  |  |
|  | AIICO FLORESTAL 'FIEM PARTICIPAÇÕES | 12.312.767/0001-35 | 10 | 9.988,712 | 1,84 | 10 | 9.947.537 |
| Art. 86, V | FIE CAIXA INCORPORAÇÁO IMOBILIÁRIA | 13.767.1590001-88 | 500 | 494.611 | 0,09 | 500 | 456.739 |
|  | 13T5 PACTUAI INFRAESTRUTDRAI1F1C FIE | 14.584.094/000106 |  |  |  |  |  |
|  | Ws puniMINN3es Flnancelras |  |  | 3.588.246 | 0,66 |  | 1.878.812 |
| TOTAL 544.017.095 100,00 558,048,345 |  |  |  |  |  |  |  |

:=7,- YO O va- s- §E.... s v.,

|  | r'fr: tel quem. de | rins)" |  |
|---|---|---|---|
| :Imos] | -. | 4= | . etAPPS k |
| 12,33 |  | 53.948.843 | 9,58 |
| 3,70 | 7.491.507 | 20.279.880 | 3,60 |
| --- | 7.023.160 | 18.506.323 | 3,28 |
|  | 1.669.658 | 1.247.321 | 0,40 |
| 8,41 | 35.177.549 | 46.377.475 | 8,23 |
|  | 9.318.599 | 14.018.099 | 2,49 |
| 12,47 | 18.000.842 r i r | .r.st 37.576.206 | 6,67 |
| 53,62 | 28.709.019 | 40.481.084 | 7,19 |
|  | 9.074.436 | 9.665.155 | 1,72 |
| 0,10 | 516,587 | 1.013.180 | 0,18 |
|  | 0577.616 | 2.740.828 | 0,49 |
| 0,37 | 12.301.541 | 17,411.588 | 3,09 |
|  | 2.326.699 | 2.165.133 | 0,38 |
| 0,85 | 2.902.318 NI,~44T- "".tet ner, | 4.419.217 | 0,78 |
| ____ | 5.887.128 | 9.334.460 | 1,66 |
| 3,64 | 17.396.044 | 20.074.334 | 3,56 |
| 0,44 | 14.059.015 | 16.736.640 | 2,97 |
| 15,41 | 71.437.093 | 87.800.329 | 15,59 |
| 9,04 | 27.057.899 | 53.487.568 | 9,49 |
| 0,42 | 1.856 | 2.392.366 | 0,42 |
| 0,26 | 479.115 | 1.485.369 | 0,26 |
| 1,16 | 1.899.566 | 6.587.935 | 1,17 |
| 2,75 | 15.000 | 15.642.570 | 2,78 |
| 0,12 | 42.000 | 649.463 | 0,12 |
| 0,00 | 4.732 | 18.716 | 0,00 |
| 0,40 | 2.600 | 2.148.909 | 0,38 |
| 1,51 | 7.257 | 8.540.243 | 1,52 |
| 1,59 | 6.000.000 | 8.974066 | 1,59 |
| 2,42 | 9300,000 | 13.682.404 | 2,43 |
| 0,07 | 300.000 | 413.829 | 0,07 |
| 006 | a_ | 71-7e ' |  |
| 0,66 | 2.690.658 | 3.409.255 | 0,61 |
| 2,02 | 8.303.417 | 10.411,738 | 1,85 |
| 1,82 | 10.000.000 | 9.607.330 | 1,71 |
| 0,38 | 913.015 | 2.008.769 | 0,36 |
| 0,19 | 33.667 | 1.001.091 | 0,18 |
| 0,85 | 4.532.897 | 4.214.314 | 0,75 |
| 0,47 | 31.500 | 2.374.450 | 0,42 |
| 0,15 | 8.000 | 781.360 | 0,14 |
| 1,78 10 9.931.808 1,76 |  |  |  |
| 0,08 500 500.014 0.09 |  |  |  |
| ll'a.n | 215.983 | 193.361 | 0,03 |
| 0,34 |  | 108.802 | 0,02 |
| 100,00 |  | 564161.115 | 100,00 |

15

egaarauditoria@previdenchteov.br - Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 450- CEP 70059-900 - Brasília-DE

![](img_p791_1.png)

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SIGILOSO

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se\\

Ministério da Fazenda

Secretaria de Políticas de Previdência Social

Relatório de Auditoria Direta Especifica - Investimentos - RPPS do Município de Betim - MG

*r*

2013 I3 farquad, . - eir" i .53440 7rin.ikcs% /VÁ .nr e do Fundo de lov n CNP/ 043 o GEIGIOE/4111, Valor Total rm- mln -ctusnti 002 o

ReTs.CMN

co] , . T' in$4.... ' T - MCOtat - " . "altPPS 2 - , 44 Ai,

| Títulos Públicos Federais-carteira própria |  |  | 51.518.127 | 9,08 |  | 53.275.910 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| BB PREVIDENCIA/110 RF 1RF-M 1P | 07.111.384/0001-69 | 7.491.507 | 20,314.771 | 3,51 | 7.491.507 | 10.772.646 |
| 1313 PREVIDENCIARIO RF 1556-81P | 07.442.078/000105 | 7.023.160 | 18.249.418 | 3,15 | 7.023.160 | 18.479.486 |
| FIB RPM RF IMA 65+91 | 13.327.340/0001-73 | 1.669.658 | 2.191,066 | 0,38 | 1.669.658 | 2.211.728 |
| 85 RPPS RE IDKA 1 El | 13.322.205/0001-35 | 36.177.549 | 45.611.988 | 8,06 | 36.177.549 | 47.388.854 |
| CM/PAR BRASIL IMABTPRFLP | 10.740.658/0001-93 | 9.318.599 | 13,825.214 | 2,39 | 9.318.599 | 13.987.357 |
| CAIXA Fl BRASIL IREM 1 'TV 56 | 10.740.670/0001-06 | 21.399.075 | 29.089.624 | 5,03 | 29.022,457 | 40,041045 |

Art. 72, 1, 33.409.772 5,78 23.397.269 33.904.744

"4" BEI PREVIDENC1ÁRIO FIFIRF-0,01 TP FIC Fl 11.328.882/0001-35 23.397.269

BB PREVIDENC1 AMEI RF IMA GERAL EX-C 9.074.436 9.823.285 14.964.140/0001-10 9.074.436 9.657.216 1,67 TtIOLOS PÚBLICOS Fl

|  | 131".6 PACTUAL F1 RF IMAB - | 09.814.233/0001-00 | 516.587 | 1.000.194 | 0,17 I i ""r~ | 0,17 I i ""r~ |  |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
|  | CAIXA BRASIL IMA B 52 TP lif IP | 10.577,503/0001-88 | 2.577.616 | 2.675.272 | 0,46 | 2.577.616 | 2.700.293 |
|  | CAIXA 91 BRASIL IMA 85 TPRF LP | 11.060.913/0001-10 | 12.301.541 | 17.479.148 | 3,02 | 12.301,541 | 17.771.175 |
|  | BB P REVIDENCIARIO 66108A20 TP Fl | 15.775.748/0001-33 | 2.326.699 | 2,081.097 | 0,36 | 2.326.699 | 2.103.155 |
|  | BRADESCO 61 6? IMA B TITULOS PÚBLICOS | 10.985.880/0001-10 | 2.902.318 | 4.361.842 | 0,75 | 2.902.318 | 4.416.357 |
| Art. 74111, | a FIC 91 CAIXA NOVO BRASIL I556-13 liF LP | 10.646.895/0001-90 | 5.887.128 | 9.220.962 | 1,59 | 5.887.128 | 9.316,045 |
|  | 411CORF 121511TUCIGNAL Fl IMA-I3 | 12.845.801/0001-37 | 17.396.044 | 20.138.975 | 3,48 | 17.390044 | 20.455.615 |
|  | BEI PREVIDENCIAMORF FLUXO FIO fl | 13,077.415/000145 | 15.621.125 | 18.832.024 | 3,26 | 765,471 | 935.405 |
| Art. 70, IV, | a 1313 RPM RF PERFIL FIC | 13.077.418/000149 | 72.437.093 | 89.008.766 | 15,39 | 72.437.093 | 90.371.613 |
|  | CAIXA Fl BRASIL 669 01 IP | 03.737.206/0001-97 | 30530.854 | 67.101.297 | 11,62 | 37034.755 | 65.167.213 |
|  | BMG 6100 ABERTO CRED. CONSIGNADO 6695 | 11.604.345/0001-33 | 1.855 | 1.421.616 | 0,42 | 1,856 | 2.461.668 |
| Art.72, VI | FIDC ABERTO CPP 540 6995 | 00318.153/0001-68 | 416.074 | 1.306,643 | 0,23 | 371.239 | 1.188.535 |
|  | FIDC ABERTO CAIXA FIPPS CONSIGNADO BMG | 14.728.096/0001-13 | 15.000 | 15.854.208 | 2,74 | 15.000 | 16.144.110 |
|  | FIDC CAFSB COTA 5ENIOR -12 5081E | 11.215.344/0001-15 | 42,000 | 605,030 | 0,10 | 41.000 | 558.999 |
|  | 6100 PREMIUM | 06.018.364/0001-85 | 1.899.566 | 6.673.379 | 1,15 | 1.899.566 | 5.578.099 |
| Art. 70, VII, | FIDC MULTI/SETORIAL ISVA 6.5651E5111 | 12.138.813/0001-11 | 4.732 | 14.913 | 0,00 | 4.732 | 1.113 |
| a | F1DC COMPANHIA ESTADUAL DE ACUSAS E |  |  |  |  | 2.600 | 2.015.780 |
|  |  | 14.137.344/0001-51 | 2.600 | 2.087.855 | 0,36 |  |  |
|  | ESGOTEIS -CEDAE |  |  |  |  |  |  |
|  | BMG FIDC CRED CONSIGNADOS IX- 5151013 | 14.400.871/0001-07 | 7.157 | 8.698.573 | 1,50 | 7.257 | 8.867.716 |
|  | Fl CAIXA BRASIL IPCAIIIRF CREDITO PRIVADO | 12.321.795/0001-19 | 6.000.000 | 8.903.708 | 1,54 | 6.000.000 | 8.714.981 |
| Art. 70, | VII, CAIXA BRASIL IPCA IX RF CRÉDITO PRIVADO | 12.321.816/0001-31 | 9.500.000 | 13.799.624 | 2,39 | 9.500.000 | 13.354.967 |

b CAIXA BRASICIPCA XV RF CREDITO PRIVADO 14.091045/0001-91 "c "i-----±: :tx"- 300.000416.004 - ',,rt 0,07 300.000 400.991

| NPREVID. RE CRÉDITO PRIVADO1PCA 11161 |  |  |  |  | 5.007.377 | 5.010.979 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 131311P13 511065 GOVERNA/20A PREVID. Fl | 10.418.335/0001.88 | 1.690.558 | 3.488.039 | 0,60 | 2.690.658 | 3.803.011 |
| FIC Fl AÇÕES CA1 XA VALOR WALL CAP 61/95 | 14.507.699/0001-95 | 8.303.417 | 10.460.960 | 1,81 | 8.303.417 | 11.028.449 |
| FIC DE FIEM AÇÕES CAIXA VALOR DIVIDENDOS |  |  |  | 1,68 | 10.000.000 | 10.386.790 |
|  | 15.154.441/0001.15 | 10,000.000 | 9.701.590 |  |  |  |

RPPS BTG PAC1IJAL IN511T. DIVIDENDOS FIAÇÕES 09.290.813/0001-38 913.015 1.976.685 0,34 1.797.808 4.223.190 A rt.82 , 111 ,

| ÁQUIllA Fl IMOBILIÁRIO -Fil CAIXA RIO BRAVO Fll | 13.555.918/0001-49 17.098.794/0001-70 | 1,58 4 5.489 |  |  |  | 7.977.713 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 1TAU AÇÕES CONSUMO Fi | 10.239.877/0001-93 | 33.667 | 1,016.590 | 0,18 | 33.567 | 1.042.658 |
| RIO SMALL CAOS Fl DOAÇÕES BRADESCO FIEM AÇOE5 WALL CAP 91.115 | 13.071.135/0001-59 06.988.613/0001-09 | 4.632.897 | 4.303240 | 0,74 | 4.632.897 708.557 | 4.385.509 3.041.188 |
| GB AÇÕES P1PE FIC de Fl KINEA PIPO FIA | 17.116.227/0001-08 17.073.555/0001-00 |  |  |  | 5.035.483 :CleRrT 1754...,...r | 4.940.249 |
| RB CAPITAL RENDA 11911 | 09.006.914/0001-34 | 32.500 | 2.450.500 | 0,42 | 32.500 | 1067.500 |
| GB RENDA CORPORATIVA Fl IMOBILIÁRIO | 12,681.340/0001-04 | 8.000 | 720.000 | 0,12 | 8.000 | 584.800 |
| MI, 82, VI |  |  |  |  |  |  |
| AFICO FLORESTAL -FIEM PART1CIPAÇOES | 12.311.767/0001-35 | 10 | 9.916.771 | 1,71 | 10 | 9.906.789 |
| FIP CAIXA INCORPORAÇÃO IMOBILIÁRIA | 13.767.159/000148 | 500 | 502.773 | 0,09 | 500 | 504.749 |
| BTG PACTUAS INFRABTRIMMAII FIO 919 | 14.584.094/0001436 | 215.983 | 177.192 | 0,03 | 500.533 | 424.072 |
| FIP USINA INV13T MALL5 Dis ponl bifida des Financeiras | 16.685.929/0001-31 | 14.999 | 14.998.111 107.841 | 2,59 0,02 | 14.999 | 14.995.891 94.359 |
| TOTAL |  |  | 578.468.141 | 100,00 |  | 597.439.595 |

2013-68 -

oa

Quan3:de Valor Total TT-T- 4"

I't CCIEWa

R

| 8,92 3,48 | ._,.. 3-44-44 | 53.360.746 |
|---|---|---|
| 3,09 | 1.897.435 | 4.872.723 |
| 0,37 | 449.003 | 566.047 |
| 7,93 | 5.660.831 | 7.534.106 |
| 2,34 | 9.318.599 | 13.647,918 |
| 6,70 | 20.999.800 | 29.417.192 |
| 5,58 | 57.577.544 | 84.695,402 |
|  | 1,64 15.158.016 . 2/42= | 16.352.516 |
| 0,45 | 2.577.615 | 2.574.845 |
| 2,97 | 12.301.541 | 17.975.540 |
| 0,35 | 2.326.699 | 1.954.094 |
| 0,74 | 2.902.318 | 4.312.051 |
| 1,56 | 5.887.118 | 9.108.265 |
| 3,42 | 17.396.044 | 20.666.949 |
| 0,15 15,13 | 1.820.913 84427.639 111.949.345 | 3.494.146 |
|  | 10 91 31.809.118 | 65.676.242 |
| 0,41 | 1.856 | 1.511.950 |
| 0,20 2,70 | 332.505 | 1.089.210 15.000 16.500.405 |
| 0,09 | 42.000 | 510.482 |
| 0,93 | 1.899.566 | 5.341.976 |
| 0,00 | 4.732 | 316 |
| 0,34 | 2.600 | 1.959.331 |
| 148 | 7.257 | 8.785.4136 |
| 1,46 | 6.000.000 | 8.905.338 |
| 2,24 | 9.500.000 | 13.626.553 |
| 0,07 | 300.000 | 408.521 |
| 0,84 | 5.007.377 | 5.008.859 |
| 0,64 | 2.690.658 | 3.659.542 |
| 1,85 | 8.303.417 | 10760.373 |
| 1,74 | 10,000.000 | 9.836.350 |
| 0,71 | 1.797.808 | 4.059,227 |
| 0,17 | 33.667 | 1.034.715 |
| 0,73 | 4.631.897 | 4316.209 |
| 0,51 | 708.557 | 3.004.890 |
| 0,83 | 5.035.483 | 4.882.287 |
| ..-- "=''a | 10.756 | 1.959.708 |
| 0,43 | 32.500 | 2.275.000 |
| 0,11 | 8.000 | 632.000 |
| 1,34 | 5.489 8.000 | 9.528.904 7.800.815 |
| 1,66 | 10 | 9.897.647 |
| 0,0/3 | 1.662 | 1.672.590 |
| 0,07 251 | 500.533 | 456.063 14.999 14.993.526 |
| C 02 100 00 |  | 26.960 603,603.365 |

8,134

0,81 0,09 1,25 2,26 4,87 14,03 2,71

0,43 2,98 0,32 0,71 1,51 3,42 0,58 18,55 10,88 0,42 0,18 2,73 008 0,89 0,00 0,32 1,46 1,48 1.16 0,07 0,83 0,61 1,78 1,63 0,67 0,17 0,72 0,50 0,81 0,31 0,38 0,10 1,29 1,64 0,28 008 2,48 0,00 100,00

16

egaai.auditoila@prevideneiãgm,br -Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 450 -CEP 70059-900 - Brasília- DF

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SIGILOSO

Num. 40753823 - Pág. 140

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Ministério da Fazenda Secretaria de Políticas de Previdência Social

Relatório de Auditoria Direta Especifica - Investimentos - RPPS do Município de Betim - MG

2014-16 2014-213 2014-30 Enqued. RISS. anN Nome do Fundo de Investimento CNN do Fundo Quant. de Valor Total Quant. de Valor Total Quant. de Valor Total

|  |  | rumo Públicos Federais •ca nela própria |  | Cotas | (RE) 31.632.544 | Recursos ROPS 5,05 | Cotas | (1E) 32.327.569 | Recursos RPPS _ 4,17 | Cotas | IREI 33.384.255 | Recursos RPPS 4,54 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
|  |  | 88 PREV1OENDARI0RFISA443TP | 07.442.078/000145 | 1397.435 | 4.954.682 | 0,79 | 1.893435 | 5.107.513 | 0,77 | 16.250.379 | 45.606.630 | 6,61 |
|  |  | 58 RPPS IN 1111495.F1 | 13.317.340/0001.73 | 449.003 | 574.225 | 0,09 | 449.003 | 594.911 | 0.09 | 449,003 | 628.054 | 0.09 |
|  |  | FIEI RPPS Ir 'DITA 2 Fl | 13.322.205/0001.35 | 5.660.631 | 7.683.903 | 1,23 | 5.660.831 | 7.851.842 | 1,18 | 11.631.875 | 16.555.177 | 2,40 |
|  |  | CNKAFI BRASIL IMAS TP RF IP | 10.740.658/000143 | 9.318.599 | 13.883.483 | 2.21 | 9.318.599 | 14.313.443 | 2,16 | 21.888.093 | 35.056.626 | 5,08 |
| Art. 7 | e, I, | CANSA Fl BRASIL IREM 1 TP RF | 10.740.670/0001.06 | 18.666.268 | 26.521.015 | 4,23 | 19.151.146 | 27.658.142 | 4,17 | 12.603.212 | 18.529.519 | 2,69 |
|  |  | H PREVIDENCIARIORF IRF441 TO FIC Fl | 11.328.882/0001.35 | 72.018.351 | 107.431.834 | 17,14 | 106.830.415 | 161.941.435 | 24.39 | 78.898.935 | 121.724.209 | 17,65 |
|  |  | 130 PREVIDENCIARIORF IMA GERAL CS.C1! Fl | 14.964.240/000140 | 15.158.016 | 16.659.156 | 2,66 | 15.156.016 | 17.025.505 | 2,56 | 41.199.527 | 47.725.626 | 6,92 |
|  |  | CAJU BRASIL NAU 5eTP Ri IP | 10.577.503000148 | 2.577.616 | 2.615.964 | 0,42 | 2.577.616 | 2.715.604 | 031 | 2.577.616 | 2.666.446 | 0,42 |
|  |  | CAIXA Fl BRASIL UME SI! RA LP | 11.060.913/000140 | 12.301.541 | 10.336.603 | 2.92 | 12.301.541 | 18.733.536 | 2,52 | 12.730.333 | 19.880.572 | 2,88 |
|  |  | BEI PREVIDENCARIO Rf 10KA 10 TP Fl | 15.775.748/0001-33 | 2.326.699 | 1.959.114 | 0,31 | 2.326.699 | 2.054.904 | 0,31 | 2.326.699 | 2.197.608 | 0,32 |
|  |  | BRADESCO R IN IRRA 1 TITUICIS PÚBLICOS | 11.484.558/000146 |  |  |  | 1.265.378 | 1.808.199 | 0,27 | 3.370.608 | 4.903.914 | 0,71 |
|  |  | BRADESCO fl Ir 1SM BONDAM POBLICOS | 10.986.850/0001.70 | 2.902.318 | 4.385.568 | 0,70 | 2.902.318 | 4.516.614 | 0,68 | 3.215.440 | 5.221.592 | 0,76 |
|  | , | FIC Fl CAIXA NOVO BRASIL IMA. RS IP | 10.646.895/000140 | 5.887.128 | 9.257.139 | 1,48 | 5.887.128 | 9.543.424 | 1,44 | 5.887.128 | 9.967.633 | 1,45 |
|  | 7 1, |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
| An' | ' ''' | 9 MICO RF INSTITUDONAL Fl 1MA. | 11.845.801/0001-37 | 17.395.044 | 20.996.836 | 3.35 | 17.396.044 | 21.492.556 | 3,24 | 17.396.044 | 22.115.149 | 3,21 |
|  |  | SUL AMERICA MINUS Fl Ri IP | 16.192.116/0001-12 |  |  |  |  |  |  | 94.631 | 996.684 | 0,14 |
|  |  | 58 PREVIDENCIARIO Ri FLUXO fIC Fl | 13.077.415/0001-05 | 5.058.622 | 6.359.182 | 1,01 | 3.237.713 | 4.129.392 | 0,62 | 10.902 | 14.121 | 0,00 |
|  |  | 138 RPPS IF PERFIL FIC | 13.077,418/000149 | 66.577.509 | 85.672.693 | 13,67 | 35.835.763 | 46.858.606 | 7,06 | 20.628.341 | 27.437.038 | 3,98 |
|  |  | CAIXA TI GRAD,. REF 0119 | 03.737.206/D00147 | 11.360.252 | 23.837.535 | 3.80 | 11.700.035 | 24.948.429 | 3,76 | 7.440.444 | 16.130167 | 2,34 |
| Art 79'1V. | 9 | 138 PRP/MOSCO/3100.F TP IPCA III Fl | 19.303.795/0001.35 | 49.980.536 | 50.353.570 | 5.03 | 49.980.516 | 51.661.056 | 7,75 | 49.980.526 | 52.714.874 | 7.64 |
|  |  | Fl CAJXA BRASIL 2018I5P Ri | 18.5911256/0001.08 | 40.000.000 | 40.243.000 | 6,42 | 40.000.000 | 41.318.320 | 6,22 | 40.000.000 | 42.113.440 | 6,11 |
| SIGILOSO Fl RENDA FIX/11374 PACTUAL N7118 19.445.248/000144 102100.000 10.143.681 1,54 10.000.000 10.6313172 1,54 |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
|  |  | GING FIO< ABERTO CJIED. CONSIGNADO RPP5 | 12.604345/0001.33 | 1.856 | 2.572.142 | 0.41 | 1.856 | 1.640.554 | 0,40 | 1.656 | 2.692.341 | 0,39 |
| An. | 73 | VI FIDC APERTO CPP 540 RPPS | 06.318.153/000148 | 304.406 | 1.023237 | 0,16 | 279.946 | 967.267 | 0,15 | 261.320 | 910.230 | 0,13 |
|  |  | F1DC ABERTO CAIXA MIPS CONSIGNADO BMG | 14.728.096/000143 | 15.000 16.923.555 |  | 2,70 | 15.000 | 17.400.187 | 2,62 | 15.000 17.769.906 |  | 2,58 |
|  |  | FICIC PREMIUM | 06.018.364/000145 | 1.899.657 | 4307.417 | 0.75 | 1.899.566 | 4.379.643 | 0,66 | 1.599.566 | 4.091.691 | 0,59 |
|  |  | FIDC MUL11517081.1 BVA eMSTER III | 12.138.513/0001-21 | 4.732 | 220.412 | 0,04 | 4.732 | 199.627 | 0.03 | 4.732 | 185.457 | 0.03 |

AN. 7e, VII.

| 9 | FIDC COMPANHIA ESTADUAL DE ABUSAS E ESGOTOS. CEDAE | FIDC COMPANHIA ESTADUAL DE ABUSAS E | 14.137.344/000141 | 2.600 | 1.905.962 | 0.30 | 2.600 | 1.848.795 | 0,15 | 2.600 | 1.789.102 | 0,26 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
|  | INAG FlOCCREO CONSIGNAD09 IX.SENIOR |  | 14.400.871/000147 | 7.257 | 5.452.865 | 1,35 | 7.257 | 8.096.961 | 1,22 |  |  |  |
|  | Fl CAIXA BRASIL IPCA | III Ri CRÉDITO PRIVADO | 12.321.795/0001-19 | 6.000.000 | 9.073.716 | 1,45 | 6.000.000 | 9.268.860 | 1,40 | 6.000.000 | 9.451.794 | 1.37 |
| All, 78, | VII, CAIXA BRAS11. IPCA IX | RR CREDITO PRIVADO | 12.321.826/0001.31 | 9.500.000 | 13.776.625 | 2.20 | 9.500.000 | 14.117.409 | 2,13 | 9.500.000 | 14.375.704 | 2,08 |
| b | CAIXA BRA511. IPCAXV RF CREDITO PRNADO |  | 13.055.879/000144 | 300.000 | 412.627 | 0,07 | 300.000 | 423.008 | 0.06 | 300.000 | 431.357 | 0,06 |
|  | 013PREV10.RF CRÉDITO | PRIVADO IPCA RI Fl | 14.091.645/000141 | 5.007.377 | 5.129.758 | 0,82 | 5.007.377 | 5.263308 | 0.79 | 5.007.377 | 5.449.257 | 0,79 |
|  | 1311 RPPS AÇÕES | GOVERNANÇA PREME/ Fl | 10.418335/000148 | 2.690.658 | 3.379.913 | 0,54 | 2.690658 | 3.673299 | 0,55 | 2.690.655 | 3.814.198 | 0,55 |
|  | FIC Fl ACC/C5 CAIXA | VALOR 581441 CAP RPPS | 14.507.699/0001-95 | 8.303.417 | 9.836.045 | 1,57 | 8.303.417 | 10.266354 | 1,55 | 8.303.417 | 10.569.469 | 1,53 |
|  | BC DE FIEM AÇÕES | CAJXAVALOR DIVIDENDOS | 15.154.441/0001-15 | 10.000.000 | 9.354.010 | 1,50 | 10.000.000 | 9.986.030 | 1.50 | 10.000.000 | 10.446.470 | 1,51 |
|  | RPPS |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
| ii BID PACTUAI INSTIT.DDIDENDOSFI AÇOS 09.290.813/0001.38 1.797.804 3.611.215 0,61 1.797.805 4.173.299 0,63 1.797.808 4.361.903 0,63 . |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
| An. 89' -I | 'FAO AÇÕES | CONSUnt0Fi | 10.239.877/0001-93 | 33.667 | 963.197 | 0,15 | 33.667 | 1.025.098 | 0,15 | 33.667 | 1.092.213 | 0,16 |
|  | R105114/1 CAPS Fl | CEADOS | 13.072.136/0001.59 | 4.632.597 | 3.887.086 | 0,62 | 4.631.697 | 4.018.262 | 0,61 | 4.632.897 | 4.171.890 | 031 |
|  | BRADESCOFIEBIACOE5531.411.CAP | PLUS | 06.988.623/1100149 | 708.557 | 2.698.358 | 0,43 | 708.557 | 2.791.209 | 0,42 | 708.557 | 3.043.107 | 0,44 |
|  | EMAÇOES Pin FIC de | Fl | 17.116.217/000148 | 5.035.483 | 4.610.517 | 0,74 | 5.035.483 | 4.895.966 | 0,74 | 5.035.483 | 5.344.682 | 038 |
|  | KINEA PIPE FIA |  | 17.073.556/0001-00 | 20.756 | 1307.101 | 0,29 | 35.074 | 2.971.381 | 0,45 | 35.074 | 2.938.097 | 0,43 |
|  | RB CAPITAL RENDA II | Fll | 03006.914/11001-34 | 32.5012 | 2.177.500 | 0,35 | 32.500 | 2.274.675 | 0,34 | 32.500 | 2307.500 | 033 |
|  | 813 RENDA CORPORATIVA Fl IMOBILIÁRIO |  | 12.681.340/000144 | 8,000 | 592.000 | 0,09 | 3000 | 611.840 | 0,09 | 8.000 | 703140 | 0,10 |
| Art. 83 VI | - |  |  |  |  |  |  |  | 1,51 | 5.776 | 10,027,136 |  |
|  | APVII.LAFI 040BILIAMO.Fil |  | 13.555.915/0001-49 | 5.776 | 10.027.136 | 1,60 | 5.776 | 10.027.136 |  |  |  | 1,45 |
|  | CAIXA RIO BRAVO Fll |  | 17.098.794/0001.70 | 8.000 | 7394.199 | 126 | 8.000 | 8.067.605 | 1,21 | 5.000 | 8.154.927 | 1,18 |
| *TICO FLORESTAL .0 DAPART1CIPACCIES 12.312.767/0001.35 10 9.577.066 1,58 10 9.853.187 1,48 10 10,753.577 1.56 |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
|  | FIP CAIXA INCORPORAÇÃO IMOBILIÁRIA |  | 13.767.159/000148 | 1.662 | 1.667.214 | 0,27 | 1.662 | 1.660.565 | 0,25 | 1.662 | 1.657.832 | 0,24 |
| Art. /13 V |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
|  | FIM PARDAL INFRAFSMUTURA | II FIC FIP | 14.564.094/0001426 | 1.191668 | 1.114.855 | 0,16 | 1.172.500 | 1.160.794 | 0,18 | 1.429.982 | 1.321.392 | 0,19 |
|  | Fm USINA INVEST | ~ÁS | 16.685.929/0001-31 | 14.999 | 14.996.918 | 2,39 | 14.999 | 14.997.391 | 2,26 | 84,999 | 34,991,356 | 2,17 |
|  |  | Disponibilidades | financeiras |  | 636.973 | 0,10 |  | 106.906 | 0,02 |  | 274,933 | 0,04 |
|  |  | TOTAL |  |  | 626.916.871 | 100,00 |  | 664.052337 | 100,00 |  | 659346.267 | 100,00 |

17

egaai.auditoria@prevideneia,gov.br- Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Mexo A - sala 450- CEP 70059-900 - BrasIlia - DF

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SIGILOSO

Num. 40753823 - Pág. 141

-----

I“

Ii

Ministério da Fazenda

Secretaria de Políticas de Previdência Social

Relatório de Auditoria Direta Especifica - Investimentos - RPPS do Município de Betun - MG

í»S 'flk.fjgLà 2DI4B5 20 58 ..... 20 OV 3 •.:• Ys

quad., , ., , so a ,,, 11--

| ItetCSIN- Art.79 I, ta. | ItetCSIN- "I" el. nulos Públicas Federais-carteira própria | semento dl do Fundo | ni:de | 4 orIotal as, a9"' ) on 21.543.289 | 3,03 | ., q uonede | Valor lotei !I . 21.171.173 | !I . 2,95 | ant. de as | oárzi ., 21.477.626 | so _ • PS O 2,96 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
|  | 1313P REVIDENCIARIO RE IMA-BTP | 07.442.078/000105 | 16.250.379 | 48.301.307 | 6,78 | 2.779.357 | 8.137.853 | 1,14 | 2.779.357 | 8.106.088 | 1,12 |
|  | BEI RPPS RE IMA 135+ Fl | 13.327.340/0001-73 | 7.761.472 | 11.749.200 | 1,65 | 3.180.821 | 4.684.912 | 0,65 | 3.180.821 | 0.670.205 | 0,64 |
|  | BB RPPS RF IDKA 2 Fl | 13.321,205/0001-35 | 39.660.715 | 57.638.289 | 8,10 | 63.636.135 | 93.273.520 | 13,01 | 63.636.135 | 94.208.962 | 12,98 |
|  | CAIXA El BRASIL IMABTP RF LP | 10.740.658/0001-93 | 21,888.093 | 37,125.802 | 5,21 |  |  |  |  |  |  |
|  | CASAR BRASIL IRFM 1W RF | 10.740.670/0001-05 | 19.787.473 | 29.602.120 | 4,16 | 64.592.985 | 98.211.051 | 13,70 | 65.009.179 100.492.555 |  | 13,85 |
|  | CAIXA Fl BRASIL 11440041 RF LP | 11.051.217/0001-28 | 4678.315 | 10.317.484 | 1,45 | 5.678.325 | 10.317,283 | 1,44 | 6.678.325 | 10.414.520 | 1,44 |
| Art. 7e, I, | 613 PREVIDENCIÁRIORF IRF-441 TP FIC Fl | 11,328.882/0001-35 | 20.093.444 | 31.538.057 | 4,03 | 39.566.326 | 63.106.071 | 8,80 | 34.996.719 | 55,930.481 | 7,71 |
|  | 1313PREVIDENCIÁRIO RE IMA GERAL EX-C TP Fl | 14.964.240/0001-10 | 41.199.527 | 49.467.410 | 6,95 | 12.184.036 | 14.623.150 | 2,04 | 12.184.436 | 14.744.610 | 2,03 |
|  | CAIXA BRASIL IMA B 5+1? RF LP | 10.577.503/0001-88 | 2.577.616 | 3.099.486 | 0,44 | 2.577.616 | 3.003.5113 | 0,42 | 2.577.616 | 2.994.180 | 0,01 |
|  | CAIXA PI BRASIL IMA135 TP RE LP | 11.060.913/0001-10 | 12.730.333 | 20.316.364 | 2,85 | lls~ | 2I11Í111 | JZ!111 | 1- |  | 11' |
|  | BB PREVIDENCIARIO RF IDKA 20TP Fl | 15.775.748/0001.33 | 2.326.699 | 2.450.135 | 0,34 | 2.326.699 | 4336.752 | 0,33 | 2.326.699 | 2.314.375 | 0,32 |
|  | BRADESCO Fl RF IRFM 1 TITULOS PINLICOS | 11,484.558/000106 | 3.792.097 | 5.614.616 | 0,79 | 4.576.733 | 6.885.013 | 0,96 | 6.514.254 | 9.959.452 | 1,37 |
|  | SANTANDER PC Fl IRE-M 11? RF | 10.979.017/0001.96 | 1...-- l."74--Cl | 7 | "5,,,, ` 1 re,4"' | 97.220 | 1.507.869 | 0,21 | 97.220 | 1.533.045 | 0,21 |
|  | BRADESCO Fl RF IMA BlITULOS PÚBLICOS | 10.989.880/0001.70 | 4.108,095 | 7.065.534 | 0,99 | 4.108.095 | 5.942.508 | 0,97 | 4.108.095 | 4953.697 | 0,9 |
|  | PC Fl CAIXA NOVO BRASIL IMA-B RF IP | 10.646.895/0001-90 | 5.887.128 | 10.518.556 |  |  |  | ll-1 | -...l,ll4"l5" . | l'`TIFÂ,,,, leG,4 llr'n |  |
| Art. | 72,111,8 ÁTICO RF INSTITUCIONAL Fl IMA-B | 12.845,801/0001-37 | 17.396.044 | 22.635.712 | 3,18 | 17,396.044 | 22.809.417 | 3,18 | 17,396,044 | 22.999.548 | 3,17 |
|  | SUL AMERICA INDICES Fl RF Lle | 16.892.116/0001-12 | 94.6311.033.181 |  | 0,15 | 94.631 | 1.033.181 | 0,14 | 94.631 | 1041.637 | 0,14 |
|  | 913 PREVIU RE IMA-B 5 LP FIC DER | 03.543.447/000503 | +s-l--- | -417-l ir r | ---- | 3.410.276 | 35.082.483 | 4,89 | 3.410.275 | 35.450.660 | 4,89 |
|  | BB PREVIDENCIÁRIO RE FLUXO FIC Fl | 13.077.415/0001-05 | 17.253.724 | 22.720.094 | 3,19 | 3.194.021 | 4.413.083 | 0,52 | 7.764.830 | 10.577.205 | 1,46 |
|  | BB RPPS RE PERFIL FIC | 13.077.419/000149 | 45.643.816 | 63.179.113 | 8,87 | 44.478.519 | 51.383.812 | 8,56 | 44.478.519 | 52.516.492 | 8,62 |
| SIGILOSO CNX44 BRASIL REE Dl LP 03.737.206/0001-97 6.647.098 10.672.976 2,06 6.439.649 14.479.712 2,02 6.141.661 14.060.406 1,94 |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
| N'O 75 IV | BB PREVIDENCIARIO RF TP IPC4111F1 | 19.303.795/0001-35 | 48.583.536 | 52.004409 | 7,30 | 48.583.536 | 53.056.556 | 7,40 | 48.583.536 | 50.170.979 | 7,47 |
|  | Fl CAIXA BRASIL 2013' 11I1JLOS PUNIDOS RF | 18.598.256/0001-08 | 40.000.000 | 41.528.880 | 5,83 | 40.000.000 | 42.353.240 | 5,91 | 40.000.000 | 43.244.750 | 5,96 |
|  | Fl RF BTG PACTUAI NTNB | 19.445.248/0001-94 | 10.000.000 | 10.202.223 | 1,43 | 10.000.000 | 10.409.403 | 1,45 | 10.000.000 | 10.319.649 | 1,42 |
| Art. 79 VI | FRJC ABERTO CPP 540 RPPS | 06.318.153/0001-68 | 240.269 | 858.995 | 0,12 | 190.255 | 710.617 | 0,10 |  |  |  |
|  | MU PREMIUM | 06.018.364/0001-85 | 1.899.566 | 3.864.681 | 0,50 | 1.899,566 | 3.864.681 | 0,54 | 1.899.566 | 3.741.619 | 0,52 |
| Art, 79 VII, FIDC MULTISETORIAL BVA MASTER III |  | 12.138,813/0001-21 | 4.732 | 182.097 | 0,03 | 4.732 | 167.699 | 0,02 | 4.732 | 159.387 | 002 |
| a | FIDC COMPAN HIA ESTADUAL DE ÁGUAS E | 14.137.344/0001-51 | 2.600 | 1,714.197 | 0,20 | 2,600 | 1.638,392 | 0,13 | 2.600 | 1,557.699 | 0,21 |
|  | E500TOS-CEDAS |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
|  | Fl CAIXA BRASIL IPCA III RE CRÉDITO PRIVADO | 11.321.795/0001-19 | 5.000.000 | 9.579.864 | 1,35 | 6.000.000 | 9.757.571 | 1,36 | 6.000.000 | 9.937.176 | 1,37 |
| Art, 78, | VII, CAIXA RRASIL IPCA IX RF CRÉDITO PRIVADO | 12.321.826/0001-31 | 9.500.000 | 14.608.825 | 2,05 | 9.500.000 | 14.920.425 | 2,08 | 9.500.000 | 15.219.656 | 2,10 |
| b | CAIXA BRASIL IPCA XV RE CRÉDITO PRIVADO | 13.058.879/0001-74 | 300.000 | 437.856 | 0,06 | 300.000 | 447.831 | 0,06 | 300.000 | 456.263 | 0,06 |
|  | RB PREVID. RF CREDITO PRIVADOIPCA Ill Fl | 14.091.645/0001-91 | 5.007.377 | 5004.930 | 0,79 | 5.007.377 | 5.644355 | 0,79 | 5.007.377 | 5.593.491 | 0,78 |
|  | BEI ORES AÇÕES GOVERN. PREVIDENCIÁRIO Fl | 10.418.335/0001-88 | 2.690.658 | 4.249.751 | 0,60 | 2.690.658 | 3.953,055 | 0,55 | 2.690.658 | 3.733.968 | 0,51 |
|  | FIC Fl AÇÕES CAIXA VALOR SMALL CAP RPPS | 14.507099/0001.93 | 8.303.417 | 10.897.612 | 1,53 | 8.303.417 | 10.024259 | 1,40 | 8.303.417 | 9.581.352 | 1,33 |
|  | FIC El EM AÇÕES CAIXA VALOR DIVIDENDOS | 15.154.441/0001-15 | 10.000.000 | 10.858.500 | 1,53 | 10000.000 | 10.354.050 | 1,94 | 10.000.000 | 10.391.700 | 1,43 |
|  | RPPS |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
|  | BTG PACTUAL INSTIT, DIVIDENDOS Fl AÇÕES | 09.290.813/0001-38 | 1.797.808 | 4.647.450 | 0,65 | 1.911.848 | 4.561.915 | 0,64 | 1.912.808 | 4.482.495 | 0,62 |
| Art.89111 | ITA0 AÇÕES CONSUMO Fl | 10.239.877/0001-93 | 33.667 | 1.199.142 | 0,17 | 33,667 | 1.188.783 | 0,17 | 33,667 | 1.150.224 | 0,16 |
|  | RIO WALL CAPS Fl DOAÇÕES | 13.072.136/0001-59 | 4.632.897 | 4.518.554 | 0,63 | 4.632.897 | 4.225.935 | 0,59 | 4.632,897 | 3.795.754 | 0,52 |
|  | BRADESCO PIEM AÇOES WALL CAP PLUS | 06.988.623/0001-09 | 708.557 | 3.200.032 | 0,45 | 708.557 | 2.990.019 | 0,42 | 708.557 | 2.921.590 | 0,40 |
|  | BB AÇÕES PIPE FIC de Fl | 17.116.227/0001-08 | 5.035.483 | 5.555.479 | 0,78 | 5.035.083 | 5.459.753 | 0,76 | 5.035.083 | 5.334.944 | 0,74 |
|  | KINEAPIPE FIA | 17073.556/0001-00 | 54.673 | 4.689.776 | 0,66 | 54.673 | 4.170.115 | 0,58 | 54.673 | 3.956.575 | 0,55 |
| FRANKLIN TEMPLETON VALOR E FVL FIA 02.895.594/0001-06 ff' li! 223 505.166 0,07 |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
|  | RB CAPITAL RENDAR Fll | 09.006.914/0001-34 | 32.500 | 2.403.375 | 0,34 | 32.500 | 2.416.375 | 0,34 | 32.500 | 2.148.900 | 0,30 |
|  | 13B RENDA DORPORAllVAFI IMOBILIÁRIO | 12.681.340/0001-04 | 8.000 | 760.000 | 0,11 | 8.000 | 744.000 | 0,10 | 8,000 | 708.000 | 0,10 |
| Art 8. e, M | AQUILLA Fl IMOBILIÁRIO- Fl I | 13.555,918/0001-49 | 5.775 | 10.027.136 | 1,41 | 5.775 | 10.027.136 | 1,40 | 5.776 | 10.027.136 | 1,38 |
|  | CASARIO BRAVO Fll | 17.098.794/0001-70 | 8.000 | 7.973.895 | 1 12 | 8.000 | 7.838.320 | 1,09 | 8.000 | 7.571.130 | 1,04 |
| ATILO FLORESTAL 'PIEM PARDDIPAÇÕES 12.312.767/0001-35 10 10.731.016 1,51 10 10.702.275 1,49 10 10.676.993 1,47 |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
|  | FIP CAIXA INCORPORAC,ÁO IMOBILIÁRIA | 13.767.159/0001-88 | 2.399 | 2.275.564 | 0,32 | 4.435 | 4.326.805 | 0,60 | 4.436 | 4.324.401 | 0,60 |
| Art.89 | V IITG PACTUAL INFRAESTRUTURA II FIC FIP | 14.584.094/0001-06 | 1.590.609 | 1.483.576 | 0,21 | 1.983.670 | 1.864.333 | 0,26 | 1.983.670 | 1,935.541 | 0,27 |
|  | FIP USINA INVEST MALLS | 15.585.929/0001-31 | 14.999 14.992.450 |  | 2,11 | 14.999 | 14.980.158 | 2,09 | 14.999 14.966.375 |  | 2,06 |
|  | Disponibilidades Financeira s |  |  | 297.130 | 0,00 |  | 666.480 | 0,10 |  | 2.227,114 | 0,31 |

TOTAL 711.935.311 100,00 716.888.093 100,00 725.510895 100,00

18

cai.auditoriaR4previdencia.gov.br - Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 450- CEP 70059-900 - Brasília - DF

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SIGILOSO

Num. 40753823 - Pág. 142

-----

Ministério da Fazenda Secretaria de Políticas de Previdência Social

Relatório de Auditoria Direta Especifica - Investimentos - RPPS do Município de Betim - MG sij '2 B "" Ri r Si .,

201S-113 ïá

.. *W8+8C591 ,.*

Briquete ... *55M.... ..:4% - - %*

ame d Po I 'CNN do Fundo Clueet:de Valer Total ----W Quant. de Valor Total ,-",-- asi Quant, de Valor Total " " - ....... ." -04} -,.. ROCUISOS .1,,a- .....-o Recursos ço-iiiii wits.),,,...., moeu .,

-, el Cot e n. ,S,' ne.ppsi

| .;' RPPS ,-.. ••••'- • | cio-, | C RPOSP 41 |
|---|---|---|
| 2,91 | 22.204.306 | 2,89 |

BB PREVIDENCIARIO RF IMA-8 TV 07.442.078/0001-05 2.779.357 8.439.792 1,13 \*PE -I' I' 4 0,00

.-; 0.00

1313RPPS RF IMA 65+FI 13327.340/0001.73 3.180.821 4.851.005 0,65 ..... \_ , . -.. , 66 RPPS RF IDKA 2 Fl 13.322.205/0001-35 63.636.135 97.197.417 12,97 79.528.784 122.961.752 16,02 79.528.784 126.283.197 15,99 CAIXA Fl BRASIL IRFM 17V RE 10440.670/0001-06 64.034.398 100.740.771 13,44 7.862.406 12.585.896 \_1,64 7.862.406 12.817,507 1,62 CAIXA Fl BRASIL IMA GERAL RF LP 11.061.217/0001-28 6.678,325 10.669.191 1,42 a, .. 0,00 BB PREVIDENCI MIO FdIRF-M1 TP FIC Fl 11.328.882/0001-35 31.967.445 52.718475 7,03 23.903.630 43111.474 . 5,2 .....a.i..--â.i.'...-40,00" ,

| Art. 76,1, | 138 PREVIDENCI 40.10 RE IMA GERAI I3C-C IP Fl | 14.964.140/000140 | 12.184.436 | 15.113.149 | 2,02 |  |  |  |  |  |  |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| "b" | CAIXA BRASIL IMA B 514P RF LP | 10.577.503/0001.88 | 2.577.616 | 3.106.391 | 0,41 | 4.604.925 | 5.685.765 | 0,74 | 7,824,334 | 9.899.049 | 1,25 |
|  | CAIXA Fl 836511 'MA6 51P RF LP | 11.060.913/000140 |  | 1an,Lica- |  | 48,667.569 | 82.910.070 | 10,80 | 17.940.429 | 31.317.710 | 3,96 |
|  | 1313PREVIDENCIARIO9F IDICA 20 TP Fl | 15.775.748/0001-33 | 2.326.699 | 2.397.729 | 0,32 | 4.213.812 | 4,488.379 | 0,58 | 8.821.215 |  | , 6:0-13 |
|  | BRADESCO Fl RF IREM 1 TÍTULOS PÚBLICOS | 11.484.558/000306 | 9.496.448 | 14.773.344 | 1,97 | 10.478.787 | 16.616.975 | 2,16 -' | a • |  |  |
|  | SANTANDER FIC Fl IREM 138 RF | 10373017/00011697.220 |  | 1.560.531 | 0,21 | 97.220 | 1388.000 | 0,21 | 97.220 | 1.618,087 | 0,20 |
|  | CAIXA BRASIL 2024 V TP Fl RF | 19.768.682/0001-05 | II |  |  | 10.000.000 | 20.444.780 | 2.65 | 20.000.000 | 20.905.660 | 2,65 |
|  | CAIXA BRASIL 2016111 TV RF | 21.919440/0001-64 |  | .. | r'to |  |  |  | 50.000.000 | 50.008.000 | 6,33 |
|  | FRADESCO Fl RF IMA B LITULOS PÚBLICOS | 10.986,880/0001-70 Zr - - " a r ."-- ,r, |  |  | 0,96 - | awa-i,.,.: 4,959,045 | 6,881-206 | 1.16 11.534.712 |  | 21.137.790 | 2,68 |
|  | FIC El CAIXA NOVO BRASIL IMA-8 RF LP | 10343895/0001-90 |  |  |  |  |  |  | 4.279.067 | 8.222.325 | 1,04 |
| Art. 76.111,, ÁTICO RF INSTITUCIONAL Fl IMA-B |  | 12.845.801/0001-37 | 17.396.044 | 23.663310 | 3,16 | 17.396.044 | 23.945.586 | 3,12 | 17,395.044 | 24.354.377 | 3,08 |
|  | SUI AMÉRICA INDICES Fl RE IP | 16.892.116/0001-12 | 94.631 | 1.069.008 | 0,14 | 94.631 | 1.086.734 | 0,14 | 223.237 | 2.516.348 | 0.33 |
|  | BR PREMO RF IMA-135 LP FIC DE Fl | 03.543.447/0001-03 | 3.410.276 | 36.567.996 | 4,88 | 2,760.014 | 30.013.671 | 3,91 | 7.658.254 | 85.329.076 | 10,80 |
|  | 13E1 PREVIDENCI ARI° RF FLUXO FIC Fl | 13.077.415/000135 | 14.406407 19.943457 |  | 2,66 | 240.965 | 339.804 | 0,04 | 2.116.949 | 3.043.214 | 0,39 |
|  | 1313RPPS RF PERFIL FIC | 13.077118/000149 | 44.478319 | 63629.622 | 8,49 | 76.976.630 112.351.301 |  | 14,64 | 60.761.180 | 90.574.686 | 11,47 |
|  | CAIXA Fl BRASIL Rif Dl LP | 03.737.206/0001-97 | 8.562.157 | 20.181.049 | 2,69 | 4.268.519 | 10.144.729 | 1.32 | 4.085.477 | 1909.729 | 1,25 |
| Art. 78,1V. a |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
|  | EIB PREVIDENCI ÁRIORF 191PCA III Fl | 19.303.795/0001-35 | 47.200.792 | 54.230.055 | 7,24 | 47.200.792 | 56.123.490 | 7,31 | 47.200.792 | 57.539.272 | 7,28 |
|  | FI CAIXA BRASIL 20161 TÍTULOS PÚBLICOS 12 | 18398.256/0001-08 | 40.000.000 | 43,263,560 | 5,77 | 40.000.000 | 44.813.360 | 5,54 | 40.000.000 | 45.931.720 | 5,81 |
|  | Fl RENDA FIXA BTG PACTUAL141N6 | 19.445.248/0001-94 | 10.000.000 | 10.626.718 | 1 42 | 10.000.000 | 11301.088 | 1,43 | 10.000000 | 13945.686 | 1,39 |
|  | FIDC PREMIUM | 03018,364/0001-85 | 1,699,566 | 3.771.915 | 0,50 | 1.899.566 | 3.658.831 | 0,48 | 1.899.566 | 3.625.313 | 0,46 |
|  | FIDC MULILSETORIAL OVA MASTER III | 14138,813/0001-21 | 4.732 | 146.809 | 0,02 | 4.731 | 113.082 | 0,01 | 4.732 | 103,790 | 0,01 |
| Art. 72 VIR |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
|  | GB% FIDC PRIMEI FIDC ABERTO | 14013985/0001-92 |  |  |  |  |  |  | 4.493 | 5.011.659 | 0,63 |
| a | FIDC COMPANHIA ESTADUAL DE ACUSAS E |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
|  |  | 14.137.344/0001-51 | 2.600 | 3475.909 | 0,20 | 2.600 | 1.394.384 | 0,18 | 2.600 | 1.306.050 | 0,17 |
|  | ESGOTOS - CEDAE |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
|  | El CAIXA BRASIL IPCA III RE CREDITO PRIVADO | 12321,795/000149 | 6.000.000 | 10.223398 | 1,36 | 6.000.000 | 10362.112 | 1,38 | 6.000.000 | 10.810.026 | 1,37 |
|  | CAIXA BRASIL IPCA IX RF CREDITO PRIVADO | 11321.816/0001-31 | 9.500.000 | 15.667.723 | 2,09 | 9.500.000 | 16,366,035 | 2,11 | 9.500.000 | 16.564.884 | 2,10 |

At 72 VII,

CAIXA BRASIL IPCA XV RF CRÉDITOPRIVADO 13.058.879/0001-74 300.000 469,159 0,06 300,000 485,134 0,06 300.000 496,501 0,06

b

| 1313PREVID. RE CREDITO PRIVADO IPCA III Fl Fl CAIXA BRASIL IPCA XVI RF CRED. PRIVADO BB RPPS AÇÕES GOVERNANÇA PREMO. Fl | 14.094645/0001-91 21.918.896/000132 ' 10.418335/0001-88 | ,5"-r---- ' 21.918.896/000132 ' 2390.658 | ,5"-r---- ' 5.902.278 3.774.600 | 0,79 , 0,50 Á._ ....a. | 5.007.377 5.000.000 0,50 Á._ ....a. | 5.983.768 5.023.995 ....ÁL. | 0,78 0,65 .:-.45,.:`,.,.::::.... '''' | 5.007.377 5.000.000 .:-.45,.:`,.,.::::.... '''' | 3100.076 5.138.010 ... ikjsú,, . | 0,77 0,65 ..Á.14. 0.00 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| FIC FIAÇÕES CAIXA VALOR SMALL CAP RPPS | 14.507.699/0001-95 | 8.303.017 | 8.945.753 | 1,19 | 8.303.417 | 9,071,599 | 1,18 | 8.303.017 | 8.408.273 | 1,06 |
| FIC DE FI EM AÇOS CAIXA VALOR DIVIDENDOS |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
|  | 15.154.441/000145 | 10.000.000 | 10,360.710 | 1,38 | 10.000300 | 13446.470 | 1,36 | 10.000.000 | 10396.740 | 1,32 |
| RPPS |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
| BTG PACTUAI INISTIT, DIVIDENDOS R AÇÕES | 09.290.813/0001-38 | 1.912.848 | 4,694,896 | 0,63 | 1.914848 | 5,035.770 | 0.66 | 2.814.348 | 7.286.732 | 0,92 |
| ITAG AÇÕES CONSUMO Fl | 10.239.877/0001-93 | 33.667 | 1.158.837 | 0,15 | 33.667 | 1.232.352 | 0,16 | 43248 | 1.753574 | 0,22 |
| Art 82 III. |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
| RIO SMALI CS Fl DE AÇÕES | 13.072.136/0001-59 | 4332,897 | 3.563.753 | 0,48 | 4.532.897 | 3.525.342 | 0,46 | 4.632.897 | 3040.889 | ..,,,,-_ 0,38 |
| BRADESCOP EM ACCIES WALL CAP PLUS | 06.988323/000139 | 708.557 | 2.675.972 | 0,36 | 708.557 | 2.853.510 | 0,37 ' | _ ...., |  | oco |

136 AÇÕES PIFE FIC de Fl 17.116.22710001-08 5.035.483 5.356.536 0,71 5.035.483 5.725.585 0,75 5.035.483 5449.661 0,73

|  | KINEA PIPO FIA FRANKLIN TEMPLETON VALOR E RI. FIA GERAÇÃO FUTURO DIVIDENDOS El AÇÕES | FRANKLIN TEMPLETON VALOR E RI. FIA GERAÇÃO FUTURO DIVIDENDOS El AÇÕES | 17.073.556/000130 02.893694/0001-06 11.1398.349/0001-09 | 54.673 283 | 3.474.074 512.600 OT "^ "MT"'T T" | 0,46 .ta~-7: - 0,07 | 54,673 | 3.737,1440,49 op agit" | 3.737,1440,49 ''1062. -.3 F.' " t | 54.673 3.2.117 IrIT -._ X - 3.045.142 | 3.435.302 3.2.117 IrIT -._ X 4.781.057 | 0,43 -9, -013 --- 0,61 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
|  | RB CAPITAL RENDA II | FR | 09.006.914/0001-34 | 32.500 | 1.223250 | 030 | 32.500 | 2,177.500 | 0,28 | 30.606 | 2.050.602 | 0,26 |
|  | 1313 RENDA CORPORATIVA | Fl IMOBILIÁRIO | 12.681.340/000134 | 8,000 | 703.200 | 0,09 | 8.000 | 654.320 | 0,09 | 4,492 | 416,363 | 305 |
| M. 8g, VI | _ AQUILLA Fl | IMOBILIÁRIO |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
|  |  | . Fll | 13.555.918/0001-49 | 5.776 | 11.076.431 | 1,48 | 5.776 | 11.077.393 | 1,44 | 5.776 | 11.040.942 | 1,40 |
|  | CAIXA RIO BRAVO Fll |  | 17.098.794/000140 | 8,000 | 7.575.116 | 1,01 | 8.000 | 7.646.031 | 1,00 | 8.000 | 7.646.031 | 0,97 |
|  | ATICO FLORESTAL -El EM PARILCIPACCIES |  | 12,312.767/000335 | 10 | 10.650.399 | 1,42 | 10 | 10.636.785 | 1,39 | 10 | 10.598.460 | 1,34 |
|  | FIP CAIXA INCORPORAÇÃO | IMOBILIÁRIA | 13.767.159/0001-88 | 4.436 | 4.314.950 | 0,58 | 4.436 | 4.304.709 | 0,56 | 4.436 | 2293.864 | 0,54 |
| Art. 85, V | BTG PACTUAI INFRAESTRUTURA | II FIC FIP | 14384.094/0001-06 | 1.983.670 | 1.820.174 | 0,20 | 1.983.670 | 1.803.513 | 0,23 | 1.983370 | 1.527.418 | 0,19 |
|  | FIP USINA INVEST | MALLS | 10.625.626/0001-47 | --..aá: | -:-.iwi- | --- 1,91 | 14.999 | 14.939.687 | 1,95 | 14.999 | 14.927.282 | 1,89 |
|  | FOCO CONQUEST Fl EM | PARTICIPAÇÕES |  |  |  |  |  |  |  | 589.791 | 4.992.255 | 0,63 |
|  | Disponi bilida des Fina | poeiras |  |  | 2E16.878 | 004 |  | 1374.183 | 0,14 |  | 2.552.518 | 0,32 |
|  |  | TOTAL |  |  | 749.548357 | 100 00 |  | 767.648.561 | 100,00 |  | 789.889.789 | 100,00 |

19

cgaarauditoria@previdencia.gov.br- Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 450- CEP 70059-900 - Brasília- DF

![](img_p795_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753823 - Pág. 143

-----

Ministério da Fazenda Secretaria de Políticas de Previdência Social

Relatório de Auditoria Direta Especifica - Investimentos - RPPS do Município de Betim - MG

8

qu , ece±~-

Nome doFundode Irivestl do FUnd Quant.de

S. CMN

l'COMS1.

An. 72, /,

| muros Públicos Federais-carteira própria BEIRPPSRF IDKA 2F1 | 13.322.205/0001-35 | 79.528.784 | 12903.459 128.000.394 |
|---|---|---|---|
| CAIXA Fl BRASIL IRFM 1 TP RF | 10.740.670/0001-06 | 7.862.406 | 13.110.138 |
| CAIXA Fl BRASIL IMA 65 TP RF LP | 11.060.913/0001.10 | 1.191.110 | 2.105.097 |

Art 72,1,.

| CAIXA BRASIL 2024 V1P Fl RF | 19.768.682/0001-05 | 20.000.000 | 19.594.420 |
|---|---|---|---|
| CAIXA BRASIL 2016111TP RF | 21.919.240/0001-64 | 50.000.000 | 49.580.200 |
| BBPREVIDENCIARIO RF TP VII | 19.523.305/0001-06 | 64.950.831 | 68.188.391 |
| Fl CAIXA BRASIL 2016 V TP RF | 21.922.168/0001-24 | 30.000.000 | 30.071.280 |
| BRADESCO Fl RF IMA BTITULOS PÚBLICOS | 10.986.880/0001-70 | 11.371.880 | 20.000.359 |
| FIC Fl CAIXA NOVO BRASIL IMA-B RF LP | 10.646.895/0001-90 | 5.521.838 | 10.187.786 |
| Art. 78,111, a ATICORF INSTITUCIONAL Fl IMA-6 | 12.845.801/0001-37 | 17.396.044 | 24.460.381 |

| SUL AMÉRICA INDICES Fl RF LP | 16.892.116/0001-12 | 223.237 | 2.598.854 |
|---|---|---|---|
| BB PREVID RF IMA-85 LP FIC DE Fl | 03.543.447/0001.03 | 7.770.604 | 87.635.940 |
| BBPREVIDENCIARIO RF FLUXO FIC Fl | 13.077.415/0001-05 | 5.061.867 | 7.433.561 |
| RB RPPS RF PERFIL FIC | 13.077.418/0001-49 | 7.846.363 | 11.968.118 |
| CAIXA Fl BRASIL REF DI LP | 03.737.206/0001-97 | 3.843.286 | 9.539.759 |
| BBPREVIDENCIARIO RF 'I? IPCA III Fl | 19.303.795/0001.35 | 45.901.007 | 57.181.033 |

Art 7.2, IV, a

| Fl CAIXA BRASIL 2018 I TÍTULOS PÚBLICOS RF |  | 18.598.256/0001-08 | 40.000.000 | 45.597.880 |
|---|---|---|---|---|
| El RF BTG PACTUAI NTNB | , | 19.445.248/0001-94 | 10.000.000 | 11.184.654 |
| BRADESCO FI REFERENCIADO Dl | PREMIUM | 03.399.411/0001-90 | 11.045 | 89.590 |
| ITAU INSTIT. ALOCAÇÁO DINÂMICA RF FIC FIDC PREMIUM | Fl | 21.838.150/0001-49 06.018.364/0001-85 | 895.308 1.899.566 | 9.116.664 3.601.857 |
| FIDC MULTISETORIAL BVA MASTER III |  | 12.138.813/0001-21 | 4.732 | 95.037 |

Art 72, VII,.

GBX FICIC PRIMEI FIDC ABERTO 17.013.985/0001-92 9.773 11.149.343

a

FIDC COMPANHIA ESTADUAL DE AGUAS E

14.137.344/0001-51 2.600 1.217.421 ESGOTOS-CEDAS Fl CAIXA BRASIL IPCA III RF CRÉDITO PRIVADO 12.321.795/0001-19 6.000.000 11.043.828

CAIXA BRASIL IPCA IX RF CREDITO PRIVADO 12.321.826/0001-31 9.500.000 16.908.528

Art 7. 2, VII,

CAIXA BRASIL IPCA XV RF CRÉDITO PRIVADO 13.058.879/0001-74 300.000 506.728

*b*

|  | 8B PREVID. RF CRÉDITO PRIVADO IPCA III Fl | 10.091.645/0001-91 | 5.007.377 | 6.074.459 |
|---|---|---|---|---|
|  | FI CAIXA BFtASIL IPCA XVI RF CRED. PRIVADO | 21.918.896/0001-62 | 5.000.000 | 5.174.810 |
|  | FIC Fl AÇÕES CAIXA VALOR WALL CAP RPPS | 14.507.699/0001-95 | 8.303.417 | 8.105.190 |
|  | FIC DE Fl EM AÇÕES CAIXA VALOR DIVIDENDOS |  |  |  |
|  |  | 15.154.441/0001-15 | 10.000.000 | 9.529.690 |
|  | RPPS |  |  |  |
|  | BTG PACTUAI. 1NSTIT. DIVIDENDOS FIAÇÕES | 09.290.813/0001-38 | 3.771.450 | 9.017.803 |
|  | ITAÚ AÇÕES CONSUMO Fl | 10.239.877/0001-93 | 48.248 | 1.637.023 |
|  | RIO SMALL CS Fl DE AÇÕES | 13.072.136/0001-59 | 4.632.897 | 2.752.079 |
| Art. | 82,111 1313 AÇÕES P IP E FIC de Fl | 17.116.227/0001-08 | 5.035.483 | 5.418.671 |
|  | KINEA P IP E FUNDO DE INVESTIMENTO EM |  |  |  |
|  |  | 17.073.556/0001.00 | 54.673 | 2.914.371 |
|  | AÇÕES |  |  |  |
|  | GEFtAÇÃO FUTURO DIVIDENDOS Fl AÇÕES | 11.898.349/0001-09 | 4.653.408 | 7.031.199 |
|  | BTG PACRIAL ABSOLUTO INSTIT. FIA | 11.977.794/0001-64 | 3.372.511 | 6.926.992 |
|  | QUEST AÇÕES FIC Fl EM AÇÕES | 07.279.657/0001-89 | 307.149 | 1.860.025 |
|  | GERAÇÃO FUTURO SELEÇÃO FIA | 11.898.280/0001-13 | 2.480.612 | 3.288.618 |
|  | RB CAPITAL RENDA II P11 | 09.006.914/0001-34 | 17.104 | 1.145.113 |
| Ari." VI | AQUILLA Fl IMOBILIÁRIO - Fll | 13.555.918/0001-49 | 7.351 13.998.157 |  |
|  | CAIXA RIO BRAVO Fl I | 17.098.794/0001-70 | 8.000 | 7.615.437 |
| ATICO FLORESTAL -FIEM PARTICIPAÇÕES 12.312.767/0001-35 10 10.225.719 |  |  |  |  |
|  | FIP CAIXA INCORPORAÇÂO IMOBILIÁRIA | 13.767.159/0001-88 | 4.436 | 4.278.726 |
| Art. 82, V | BTG PACTUAL INFRAESTRUTURA II FIC FIP | 19.584.094/0001-06 | 1.983.670 | 1.571.196 |
|  | flP USINA INVEST MAUS | 16.685.929/0001-31 | 14.999 | 14.912.013 |
|  | FOCO CONOVEST Fl EM PARTICIPAÇÕES | 10.625.626/000147 | 589.791 | 4.982.102 |
|  | Disponibilidades Financeiras |  |  | 52.997 |

TOTAL **793.083.089** i0 5 58

-dalOr Total-ra.a

- •-- Recursos Zer osAPPSt

| 1,63 16,14 | 81.328.998 | 12.996.794 135.610.455 | 1,59 16,60 |
|---|---|---|---|
| 1,65 | 7.862.406 | 13.406.228 | 1,64 |
| 0,27 | 1.191.110 | 2.171.212 | 0,27 |
| 2,47 | 20.000.000 | 19.728.800 | 2,41 |
| 6,25 | 50.000.000 | 51.359.700 | 6,29 |
| 8,60 | 93.570.740 | 101.233.321 | 12,39 |
| 3,79 | 30.000.000 | 31.150.680 | 3,81 |
| 2,52 | 2.695.331 | 4.819.289 | 0,59 |
| 1,28 | " |  | o,oc |
| 3,08 | 17.396.044 | 25.129.850 | 3,08 |
| 0.33 11,05 | 223.237 -...." ..... • | 2 622 333 | 0,32 o.66 |
| 0,94 | 3.123.485 | 4.682.544 | 0,57 |
| 1,51 | 45.504.628 | 70.971.791 | 8,69 |
| 1,20 | 9.949.985 | 25.251.847 | 3,09 |
| 7,21 | 45.901.007 | 58.410.761 | 7,15 |
| 5,75 | 40.000.000 | 46.543.160 | 5,70 |
| 1,41 | 10.000.000 | 11.415.272 | 1,40 |
| 0,01 | 2.108.938 | 17.489.979 | 2,14 |
| 1,15 | 895.308 | 9.280.521 | 1,14 |
| 0,45 | 1.899.566 | 3.576.203 | 0,40 |
| 0,01 | 4.732 | 87.886 | 0,01 |
| 1,41 | 9.773 | 11.390.320 | 1,39 |
| 0,15 | 2.600 | 1.125.405 | 0,14 |
| 1,39 | 6.000.000 | 11.255.802 | 1,38 |
| 2,13 | 9.500.000 | 17.241.047 | 2,11 |
| 0,06 | 300.000 | 516.060 | 0,06 |
| 0,77 | 5.007.377 | 6.168.491 | 0,76 |
| 0,65 | 5.000.000 | 5.304.695 | 0,65 |
| 1,02 | 8.303.417 | 8.167.922 | 1,00 |
| 1,20 | 10.000.000 | 9.845.440 | 1,21 |
| 1,14 | 3.771.450 | 8.966.814 | 1,10 |
| 0,21 | 48.248 | 1.611.520 | 0,20 |
| 0,35 | 4.632.897 | 2.784.495 | 0,30 |
| 0,68 | 5.035.483 | 5.289.335 | 0,65 |
| 0,37 | 54.673 | 2.718.233 | 0,33 |
| 0,89 | 4.653.408 | 7.098.968 | 0,87 |
| 0,81 | 3.372.511 | 6.227.456 | 0,76 |
| 0,23 | 307.149 | 1.855.256 | 0,23 |
| 0,41 | 2.480.612 | 3.379.905 | 0,41 |
| 0,14 1,77 | 17.104 | 1.128.180 7.351 13.947.251 | 0,14 1,71 |
| 0,96 | 8.000 | 7.470.478 | 0,91 |
| 1,29 | 10 | 10.191.651 | 1,25 |
| 0,54 | 4.036 | 4.267.639 | 0,52 |
| 0,20 | 1.983.670 | 1.201.434 | 0,15 |
| 1,88 | 14.999 | 141195.337 | 1,82 |
| 0,63 0,01 | 589.791 | 4.972.958 1.714 | 0,61 0,00 |
| 100,00 |  | 816.962.834 | 100,00 |

20

egaaiuuditoria@prevideneingtiv.br- Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 450- CEP 70059-900 - Brasília- DF

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SIGILOSO

Num. 40753823 - Pág. 144

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###### Ministério da Fazenda Secretaria de Políticas de Previdência Social

Relatório de Auditoria Direta Especifica - Investimentos - RPPS do Município de Betim - MG

2015-66 Enquad.

Nome do Fundo de Investimento CNN do Fundo Quant. de Valor Total

Res. CMN Cotas (e) Art. 74. I,

|  | Titulo, Públicos Federal, -caleira própria RB RPPS RF I DKA 2 Fl CAIXA Fl BRASIL I RFM 11? RF | 13.322.205/0001.35 10.740.670/0001-06 | 81.328.998 138.920.434 13.823.278 | 13.494.921 81.328.998 138.920.434 24.095.452 |
|---|---|---|---|---|
| 2,88 Art. 74, I, CAMA Fl BRASIL IMA 13 51V RF LP |  | 11.060.913/0001.10 | 342.742 | 641.056 |
|  | CAIXA BRASIL 2024 vi? Fl RF | 19.768.682/0001-05 | 20.000.000 | 20.476-500 |
|  | CAIXA BRASIL 2016 III TP RF | 21.919.240/0001-64 | 50.000.000 | 52.714.800 |
|  | BB PREVI DENCIARIO RF TP VII | 19.523.305/0001.06 | 93.570.740 | 104.080.018 |
|  | ri CAIXA BRASIL 2016 V TP RF | 21.922.168/0001.24 | 30.000.000 | 31.972.590 |
|  | BRADESCO Fl RF IMA ElTÍTULOS PÚBLICOS | ' 10.986.880/0001.70 | 2.695.331 | 4.938.936 |
| N. 70,111, | a Al1C0 Rf INSTITUCIONAL Fl IMA-8 | 12.845.801/0001-37 | 17.396.044 | 23.369.764 |
|  | SUL AMERICA I NDICES Fl RF LP | 16.892.116/0001.12 | 223.237 | 2.698.967 |
|  | BB PREVI DeNCIARIO lIF FLUXO FIC Fl | 13.077.415/13001.05 | 3.244.198 | 4.965.604 |
|  | BB RPPS RF PERFIL FIC | 13.077.418/000149 | 05.504.628 | 72.567.816 |
|  | CAIXA Fl BRASIL REF Dl LP | 03.737.205/0001-97 | 7.741.012 | 20.082.042 |
|  | BB PREVI DENCIARIO RF TP IPCA III Fl | 19.303.795/0001-35 | 45.901.007 | 60.168.002 |
| Art. 7e IV, a , |  |  |  |  |
|  | Fl CAIXA BRASIL 201811111.11.05 PÚBLICOS RF | 18.598.256/0001.08 | 40.000.000 | 47.929.040 |
|  | Fl RENDA FIXABTG PACTUAI NTNB | 19.445.248/0001.94 | 10.000.000 | 11.419.780 |
|  | BRADESCO Fl REFERENCIADO Dl PREMIUM | 03.399.411/0001.90 | 2.477.368 | 21.003.442 |
|  | ITAÚ INST1T.ALOCAÇÃO DINÂMICA RF FIC Fl | 21.838.150/000149 | 895.308 | 9.447.981 |
|  | PDC PREMIUM | 06.018.364/000145 | 1.899.566 | 3.608.722 |
|  | FIDC MUIT1SETORIAL BVA NLASTER III | 12.138.813/0001.21 | 4.732 | 81.863 |
| Art 7. 4 ,VII , |  |  |  |  |
|  | GBX F1DC PRIME I FIDC ABERTO | 17.013.985/000142 | 9.773 | 11.716.073 |
| a |  |  |  |  |
|  | FIDC COMPANHIA ESTADUAL DE ÁGUAS E |  |  |  |
|  |  | 14.137.344/0001.51 | 2.600 | 1.031.629 |
|  | ESGOTOS • CEDAE |  |  |  |
|  | CARA BRASIL 1PCA IX RF CREDITOPRIVADO | 12.321.826/0001-31 | 9.500.000 | 17.733.394 |
| Art. 79, | VII, CARA BRASIL IPCA XV RF CREDITO PRIVADO | 13.058.879/0001-74 | 300.000 | 530.678 |
| b | BB PREVID. RF CREDITO PRIVADO I PCA III fl | 14.091.645/0001.91 | 5.007.377 | 6.382.560 |
|  | fl CAIXA BRASIL I PCA XVI RF CRED. PRIVADO | 21.918.896/000142 | 5.000.000 | 5.430.740 |
|  | FIC Fl AÇÕES CAMA VALOR SMALL CAP RPPS | 14.507.699/0001.95 | 8.303.417 | 8.447.050 |
|  | FIC DE Fl (MAÇÕES CAXA VALAOR |  |  |  |
|  |  | 15.154.441/0001-15 | 10.000.000 | 10.056.980 |
|  | DIVIDENDOS RPPS |  |  |  |
|  | BTG PACTUAI INSTIT. DIVIDENDOS FIAÇÕES | 09.290.813/0001.35 | 3.903.705 | 8.946.285 |
|  | ITAÚ AÇOES CONSUMO Fl | 10.239.877/0001-93 | 48.248 | 1.534.723 |
|  | RIO SMALL CAPS Fl DE AÇÕES | 13.072.136/0001-59 | 4.632.897 | 2.585.431 |
| AL 80, III |  |  |  |  |
|  | BB AÇÕES PIPE FIC de Fl | 17.116.227/0001.08 | 5.035.083 | 5.088.049 |
|  | KINEAPIPE FIA | 17.073356/0001.00 | 54.673 | 2.496.109 |
|  | GERAÇÃO FUlURO DIVIDENDOS Fl AÇÕES | 11.898.309/0001.09 | 4.653.408 | 7.084.393 |
|  | BTG PACTUAL ABSOLUTO INSTITUCIONAL FIA | 11.977.794/0001.64 | 3.372.511 | 5.966.786 |
|  | QUEST AÇÕES FIC Fl EM AÇÕES | 07.279.657/0001.89 | 307.109 | 1.766.919 |
|  | GERAÇÃO FUTURO SELEÇÃO FIA | 11.898.280/0001.13 | 2.480.612 | 3.470.473 |
|  | RB CAPITAI RENDA II Fll | 09.006.914/0001-34 | ' 17.104 | 1.000.413 |
| Art. tte, VI | AQUILLAfl IMOBILIÁRIO-FIE | 13.555.918/000149 | 7.351 13.908.132 |  |
|  | CAIXA RIO BRAVO Fll | 17.098.794/0001.70 | 8.000 | 7.308.451 |
|  | ATICO FLORESTAL - FIEM PARTICIPAÇÕES | 12.312.767/0001.35 |  | 10 10.162.216 |
|  | F1P CAIXA INCORPORAÇÃO IMOBILIÁRIA | 13.767.159/0001-88 | 4.436 | 0,611.786 |
| Art. 8a, V | BTG PACTUAI I NFRAESTRUTURA II FIC FIP | 14.584.094/0001.06 | 1.983.670 | 2.982.306 |
|  | FIP USINA INVEST MAUS | 16.685.929/0001-31 | 14.999 14.881.823 |  |
|  | FOCO CONQUEST Fl EM PARTICIPAÇÕES | 10.625.626/000147 | 589.791 | 4.962.249 |
|  | Disponibilidades Financeiras |  |  | 2.056.085 |

TOTAL 830.819.460

2016-16 Quant. de Valor Total Recursos

Cotas (R$)

RPPS

.

| 1,62 16,72 | 81.328.998 | 13.801.331 145.010.581 |
|---|---|---|
| 2,90 | 7.979.125 | 14.289.855 |
| 0,08 | 12.800.460 | 25.011.369 |
| 2,46 | 20.000.000 | 20.953.560 |
| 6,30 | 50.000.000 | 52.559.050 |
| 12,53 | 90.889.142 | 105.093.908 |
| 3,85 | 30.000.000 | 31.849.140 |
| 0,59 | 2.695.331 | 5.143.767 |
| 2.81 | 17.396.044 | 23.274.496 |
| 0,32 |  | 223.237 2.817.217 |
| 0,60 | 7.143.580 | 11.142.094 |
| 8,73 | 45.504.628 | 74.040.673 |
| 2,42 | 11.583.450 | 30.666.719 |
| 7,24 | 40.553.499 | 60.270.960 |

537 40.000.000 48.064.040

| 1,37 | 10.000.000 | 11.775.606 |
|---|---|---|
| 2,53 | 2.433.537 | 21.055.749 |
| 1,14 | 895.308 | 9.741.320 |
| 0,43 | 1.899.566 | 3.596.644 |
| 0,01 | 4.732 | 75.969 |
| 1,41 | 9.773 | 12.056.468 |
| 0,12 | 2.600 | 934.742 |
| 2,13 | 9.500.000 | 18.200.998 |
| 0,06 | 300.000 | 546.176 |
| 0.77 | 5.007.377 | 6.735.875 |
| 0,65 | 5.000.000 | 5.698.065 |
| 1,02 | 8.303.417 | 8.375.715 |
|  | 1,21 10.000.000 | 10.054.230 |
| 1,08 | 3.903.705 | 9.074.646 |
| 0,18 | 48.248 | 1.532.939 |
| 0,31 | 4.632.897 | 2.546.111 |
| 0,61 | 5.035.483 | 5.283.719 |
| 0,10 | 54.673 | 2.460.143 |
| 0,85 | 4.653.408 | 6.826.709 |
| 0,72 | 3.372.511 | 6.032.085 |
| 0,21 | 307.149 | 1.741.435 |
| 0,42 | 2.480.612 | 3.297.981 |
| 0,12 1,67 | 17.104 | 877.435 7.351 14.175.661 |
| 0,88 1,22 | 8.000 | 7.124.407 10 10.137.595 |
| 0,56 | 4.436 | 3.586.303 |
| 0,36 1,79 | 1.983.670 | 2.390.725 14.999 14.877.397 |
| 0,60 0,25 | 589.791 | 4.952.428 72 |
| 100,00 |  | 869.794.52e |

Recursos

RPPS

1,59 16,67 1,64 2,41 6,04 12.08 3,66 0,59 2,68 0,32 1,26 8,51 3,53 6.93 5,53 1,35 2,42 1.12 0,41 0,01 1,39 0,11 2,10 0.06 0,77 0,66 0.96 1,16 1,04 0,18 0.29 0,61 0,28 0,78 0.69 0,20 0,38 0,10 1,63 0,82 1,17 0,41 0,27 1,71 0,57 0,00 100,00

**3.2** Entre as aplicações acima demonstradas, cumpre inicialmente registrar as seguintes observações em relação ao fundo de investimento FIDC MULTISETORIAL MASTER III (CNPJ: 12.138.813/0001-21), por apresentar oscilação significativa em seus saldos:

21

cimai.euditoria@previdencia.gov,br- Esplanada dos Ministérios - Bloco E- Anexo A - sala 450 - CEP 70059-900- Britsllia - DF

![](img_p797_1.png)

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Relatório de Auditoria Direta Específica - Investimentos - RPPS do Município de Selim - MG

**3.2.1** As aplicações no fundo totalizaram R$ 3.999.999,98 sendo o primeiro aporte

realizado em 05/12/2011 e o último em 11/01/2012. O RPPS nunca realizou resgates de valores do findo, porém recebeu, a título de amortizações, o valor total de R$

**2.030.364,83 (conforme apurado pelos extratos encaminhados à auditoria e detalhado na**

tabela abaixo). Subtraindo-se do valor total aplicado o valor recebido de amortizações, obtém-se o valor de R$ 1.969.635,15. Contudo, o RPPS possuía na data de 29/02/2016 o

**saldo de R$ 75.988,74, o que demonstra uma perda potencial ao RPPS nessa data de R$ 1.893.646,42 em relação ao valor aplicado, após um período de pouco mais de quatro anos,**

se considerarmos a data da última parcela do valor aplicado (11/01/2012). Importante mencionar ainda que não foi registrado no valor da perda potencial calculada os rendimentos que o valor aplicado poderia ter obtido caso o mesmo tivesse sido investido em uma aplicação com rentabilidade positiva ao longo do período analisado. Conforme justificativa apresentada pelo RPPS à auditoria, não foi localizado qualquer documento relativo às aplicações no fundo, como oficio autorizando as aplicações ou atas de reunião do Conselho Municipal de Previdência que trataram do assunto, cabendo destacar que nas datas em que foram realizadas as aplicações ainda não havia sido instituído o Comitê de Investimentos e não era obrigatória a emissão da Autorização de Aplicação e Resgate -

APR.

FIDCillittigETÓSALIBVAIWASTEFfil

| iDATAT |  | hnORtÍZÀQÕES !Ij: DATA1JJIaAMoRTízçôEs | tqj |
|---|---|---|---|
| jan-12 | 124.072,75 | fev-14 | 0,00 |
| fev-12 | 155.592,20 | mar-14 | 181.249,72 |
| mar-12 | 730.587,08 | abr-14 | 0,00 |
| abr-12 | 89.676,37 | mai-14 | 0,00 |
| mai-12 | 139.277,52 | jun-14 | 0,00 |
| jun-12 | 106.917,16 | jul-14 | 0,00 |
| jul-12 | 102.365,94 | ago-14 | 0,00 |
| ago-12 | 137.267,07 | set-14 | 5.715,51 |
| set-12 | 103.553,88 | out-14 | 5.344,59 |
| out-12 | 5.263,20 | nov-14 | 2.562,48 |
| nov-12 | 19.237,18 | dez-14 | 5.031,55 |
| dez-12 | 13.834,27 | jan-15 | 2,716,98 |
| jan-13 | 16.303,73 | fev-15 | 5.718,33 |
| fev-13 | 15.429,24 | mar-15 | 27.616,39 |
| mar-13 | 0,00 | abr-15 | 5.278,29 |
| abr-13 | 0,00 | mai-15 | 4.054,25 |

csaaisuditoria@previdencingov.br- Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A- sala 450- CEP 70059-900 - Brasília- DF

![](img_p798_1.png)

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Relatório de Auditoria Direta Especifica - Investimentos - RPPS do Município de Betim - MG

| mai-13 | 0,00 | jun-15 | 4.309,58 |
|---|---|---|---|
| jun-13 | 0,00 | jul-15 | 3.226,82 |
| jul-13 | 0,00 | ago-15 | 4.135,23 |
| ago-13 | 0,00 | set-15 | 0,00 |
| set-13 | 0,00 | out-15 | 4.518,76 |
| out-13 | 0,00 | nov-15 | 4.027,64 |
| nov-13 | 0,00 | dez-15 | 872,82 |
| dez-13 | 0,00 | jan-16 | 3.895,15 |
| jan-14 | 0,00 | fev-16 | 713,15 |
| aliem | TOTAL at | iiISIÓIi | S2030.364,83~ |

3.2.1.1 Transcrevemos abaixo fatos relevantes publicados pela administradora do fundo, que foi afetado principalmente pela intervenção e pela liquidação extrajudicial do Banco

BVA:

###### FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITÓRIOS MULTISETORIAL BVA MASTER III FATO RELEVANTE

*CNPJ 12.138.813/0001-21*

***CITIBANK DISTRIBUIDORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS S.A., com sede na Cidade de***

*São Paulo, Estado de São Paulo, à Avenida Paulista, n°1.111, 2° andar, parte, inscrita no CNPJ/MF sob o n°33.868.597/0001-40, devidamente credenciada pela Comissão de Valores Mobiliários ("CVM') para o exercício da atividade de administração de carteiras de títulos e valores mobiliários, nos termos do Ato Declaratório n° 1.223, de 08 de janeiro de 1990 ("Administradora'), na qualidade de instituição administradora do FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITÓRIOS MULTISETORIAL*

***BVA MASTER III, inscrito no CNPJ/MF sob n° 12.138.813/0001-21 ("Fundo"), em atendimento ao***

*disposto no Artigo 46 da Instrução CVM n°356, de 17 de dezembro de 2001, conforme alterada, comunica que: (I) em 05.10.2012, ocorreu a elevacão da inadimplência da Carteira do Fundo para índice superior a 6% (seis por cento) calculado diariamente pelo Custodiante com base no total de Direitos de Crédito Inadimplidos em atraso acima de 91 (noventa e um) dias após as respectivas datas de vencimento em relação ao Patrimônio Liquido do Fundo, caracterizando Evento de Avaliação, nos termos do art. 60, "s", do Regulamento do Fundo; (2) em razão do descrito no item (I) acima foi caracterizado um Evento de Avaliação, tendo a Administradora convocado Assembleia Geral de Quotistas, marcada para 26.10.2012 às 10hs, em I° convocação, ou 26.10.2012 às 10:30hs, em 2° convocação, para avaliação do grau de comprometimento das atividades do Fundo e deliberação pelos Quotistas, (i) pela não liquidação do Fundo, ou (ii) pela caracterização de Evento de Liquidação, com a estipulação dos procedimentos para a liquidação do Fundo independentemente da convocação de nova Assembleia Geral nos termos do Parágrafo 2°do Artigo 62 do Regulamento do Fundo. Sendo o que nos cumpria para o presente momento e com o propósito de dar a mais ampla e completa transparência aos Quotistas do Fundo, reportando todo e qualquer fato*

*relevante a ele relacionado, a Administradora publica o presente Fato Relevante.*

*São Paulo, SP, 15 de outubro de 2012.*

###### Citibank Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliáros S.A. - Administradora

###### FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITÓRIOS MULTISETORIAL BVA MASTER ffi FATO RELEVANTE

*CNPJ n° 12.138.813/0001-21*

***Citibank Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários S.A., com sede na Cidade de São Paulo, Estado de***

*São Paulo, à Avenida Paulista, n°1.111, 2° andar (parte) inscrita no CNPJ/MF sob o n°33.868.597/0001-*

23 waimuditotia(4revidencia.gov.br- Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 450 - CEP 70059-900 - Brasília - DF

![](img_p799_1.png)

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Relatório de Auditoria Direta Específica - Investimentos - RPPS do Município de Betim - MG

*40, devidamente credenciada pela Comissão de Valores Mobiliários ("CVM") para o exercício da atividade de administração de carteiras de títulos e valores mobiliários, nos termos do Ato Declaratório n° 1.223, de 08 de janeiro de 1990 ("Administradora'), na qualidade de instituição administradora do Fundo de Investimento em Direitos Creditários Multisetorial BVA Master III, inscrito no CNPJ/MF sob n° 12.138.813/0001-21 ("Fundo'), em atendimento ao disposto no Artigo 46 da Instrução CVM n° 356, de 17 de dezembro de 2001, conforme alterada, comunica que: (I) em 19.10.2012, foi decretada intervenção no Banco BVA S.A., inscrito no CNPJ/MF sob o n° 32.254.138/0001-03, cedente dos direitos creditários integrantes da carteira do Fundo ("Cedente") por meio do Ato-Presi n°1.238, do Presidente do Banco Central do Brasil, caracterizando "Evento de Avaliação", nos termos do art. 60, "c", do Regulamento do Fundo; (2) à luz do Evento de Avaliação, a Administradora convocou Assembleia Geral de Quotistas, marcada para 26 de outubro de 2012" cujos cartas de convocação foram retificadas em 22 de outubro de 2012, para avaliação do grau de comprometimento das atividades do Fundo e deliberação, (0 pela não liquidação do Fundo, ou (ii) pela caracterização de Evento de Liquidação, com a estipulação dos procedimentos para a liquidação do Fundo independentemente da convocação de nova Assembleia Geral nos termos do Parágrafo 2° do Artigo 62 do Regulamento do Fundo. Sendo o que nos cumpria para o presente o momento e com o propósito de dar a mais ampla e completa transparência aos Quotistas do Fundo, reportando todo e qualquer fato relevante a ele relacionado, a Administradora publica o presente Fato Relevante.*

*São Paulo, 22 de outubro de 2012. Citibank Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliaras S.A. - Administradora*

*FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITÓRIOS MULTISETORIAL BVA MASTER III*

*CNPJ/MF 12.138.813/0001-21*

*FATO RELEVANTE Citibank Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliáros S.A., com sede na Cidade de São Paulo, Estado de São Paulo, na Av. Paulista, n°1.111, inscrita no CNPJ/MF sob n° 33.868.597/0001-40, na qualidade de administradora do Fundo de Investimento em Direitos Creditarias Multisetorial BVA Master III ("Fundo"), comunica aos cotistas que: (1) o valor da provisão relacionada aos Direitos Creditórios Inadimplidos, calculada nos termos previstos no Regulamento do Fundo, ultrapassou o valor das Quotas Subordinadas, e passou a impactar o valor das Quotas Seniores. (h) lembramos que dada a situação de intervenção em que se encontra o Banco BVA S.A., há a possibilidade de recursos recebidos por tal instituição na qualidade de Agente de Cobrança não terem sido repassados ao Fundo de forma que referida provisão poderá ser revertida quando tais recursos forem efetivamente recebidos. Manteremos os cotistas do Fundo informados a respeito de quaisquer desenvolvimentos em relação ao acima disposto.*

*São Paulo, 18 de janeiro de 2013. Citibank Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliáros S.A. - Administradora*

3.2.1.2 Importante registrar também trechos do Relatório de Monitoramento de Riscos de 11/02/2016, de autoria da "Standard & Poor's Ratings Services", conforme abaixo descrito:

()

*"O monitoramento do FIDC concentra as informações a partir de outubro de 2012, uma vez que nesse mês o Banco Central do Brasil (BCB) decretou intervenção no Banco BVA S.A. (Banco BVA), cedente dos direitos creditórios-lastro do FIDC, em decorrência do comprometimento da sua situação económico-financeira e do descumprimento de normas que disciplinam a atividade da instituição.*

24 rsitai.auditoria@previdenciugov.br - Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 450- CEP 70059-900 - Brasília -DF

![](img_p800_1.png)

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Z)5

Ministério da Fazenda Secretaria de Políticas de Previdência Social

Relatório de Auditoria Direta Especifica - Investimentos - RPPS do Município de Betim - MG

*Após a intervenção do BCB no Banco BVA, a cobrança dos direitos creditários foi comprometida em função da impossibilidade de acesso aos documentos físicos que comprovam os empréstimos, afetando o desempenho da carteira de crédito do FIDC. Como consequência, na assembleia geral realizada em 27 de janeiro de 2014, os cotistas aprovaram a alteração do vencimento final do FIDC Multisetorial Master III de fevereiro de 2015 para dezembro de 2016. A Brasil Plural Ltda. atua no processo de cobrança e recuperação dos direitos creditários desde novembro de 2013. Até dezembro de 2015, o FIDC havia recebido R$ 22,9 milhões advindos de liquidações e renegociações das CCBs realizadas pela atuação da gestora, que foram utilizados para amortização de cotas seniores.*

*Atualmente, em nossa visão, o FIDC continua vulnerável ao default e depende de condições de negócios, financeiras e econômicas favoráveis para que os devedores honrem seus compromissos financeiros relativos às obrigações. Caso estejam diante de condições de negócios, financeiras e econômicas adversas, os devedores provavelmente não terão a capacidade de honrar tais compromissos."*

3.3. Cabe destacar ainda que o RPPS possui aplicações em fundos de investimentos cuja composição da carteira é concentrada demasiadamente em apenas um ativo ou que possua ações de uma única empresa, o que pode expor o RPPS a um nível mais elevado de risco, conforme constata-se nos seguintes fundos:

a) CONQUEST FUNDO DE INVESTIMENTO EM PARTICIPAÇÕES (CNPJ 10.625.626/0001-47), o qual, conforme informações disponíveis no site da CVM para junho/2016, possui 93,50% da sua carteira representada por aplicações em ações da empresa DIAMOND PARTICIPAÇÕES S.A, aa qual, segundo Fato Relevante do fundo publicado em 30/12/2013, o fundo detém 99,99% do capital social total desta empresa. No mesmo fato relevante, é descrito que a DIAMOND recebeu como aumento de capital a totalidade das ações que o fundo detinha diretamente no capital da empresa SALA LIMPA Serviços e Comércio Ltda., representativa de 99,99% do capital social da mesma. Consta ainda que a DIAMOND PARTICIPAÇÕES passará a funcionar como uma sociedade holding, controlada em 99,99% pelo fundo e, ao mesmo tempo, consolidará todos os investimentos indiretos do fundo, que são atualmente compostos das participações e interesses diretos da seguintes sociedades: GLOBALTEX; IMS Comercial e Industrial Ltda, e UNITÁ Indústria, Comércio, Representação, Importação e Exportação Ltda. Em consulta à intemet, verifica-se que a empresa Globaltex foi originalmente fundada com o

25 cgaai.au\_diioria@previdenciuguv.br- Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 450- CEP 70059-900 - Brasília- DF

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nome SALA LIMPA, cujos títulos representavam 83,06% do patrimônio líquido do fundo CONQUEST FIP em junho de 2013, última informação que consta no site da CVM antes da transferência de capital da SALA LIMPA para a DIAMOND. Conforme extratos, a aplicação do RPPS no fundo teve inicio em 26/05/2015 com o valor de R$ 5.000.000,00 equivalente a 589.790,81 cotas. Esta aplicação foi autorizada pelo Comitê de Investimentos em reunião realizada no dia 12/05/2015, tendo sido encaminhada à auditoria também a APR n° 127/2015, de 26/05/2015, relativa à aplicação.

b) ÁTICO FLORESTAL FUNDO DE INVESTIMENTOS EM PARTICIPAÇÕES (CNPJ 12.312.767/0001-35), que tem como única companhia alvo de investimento a TREE FLORESTAL S.A, e, conforme informações disponíveis no site da CVM, em dezembro de 2015 100% da carteira do fundo era representada por aplicações em ações da referida companhia. Conforme extratos encaminhados à auditoria, a aplicação do RPPS no fundo teve inicio em 30/11/2012 com o valor de R$ 10.000.000,00 equivalente a 10,299923 cotas. Não foram encaminhados à auditoria APR ou qualquer documento em que conste a autorização para aplicação neste fundo. Conforme o Demonstrativo da Política de Investimentos - DPIN do ano de 2012 encaminhado à Secretaria de Políticas de Previdência Social, neste ano não havia limite de alocação permitido para aplicações em fundos de investimentos em participações (FM), tendo tal aplicação, portanto, desrespeitada a Política de Investimentos de 2012.

3.4 O IPREMB possui carteira própria de títulos públicos federais, cujas operações de aquisição foram objeto de análise em auditoria anterior realizada pelo Ministério da Previdência Social, conforme consta na Informação Fiscal datada de 29 de junho de 2007, motivo pelo qual não serão objeto de análise nesta auditoria.

3.5 Verificamos as informações prestadas pelo RPPS por meio dos Demonstrativos de Aplicações e Investimentos dos Recursos - DAIR dos bimestres JAN-FEV/2012 a JAN- FEV/2016, e após confrontá-las com os extratos bancários, pudemos observar que,

26

egaai.auditoria@previdenciugpv.br- Esplanada dos Ministérios- Bloco F - Anexo A - sala 450- CEP 70059-900- Brasilia - DF

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desconsiderado o valor dos imóveis, conforme determina o art. 6° da Resolução CMN 3.922/2010, as aplicações não foram realizadas em todos os anos em conformidade com o definido na Resolução do CMN. Em vista de extrapolações de limites verificados em alguns bimestres além do permitido pela Resolução, foram identificados pelo Sistema de Informações dos Regimes Públicos de Previdência Social - CADPREV, o descumprimento das normas estabelecidas pelo Conselho Monetário Nacional, tendo sido emitidas, na forma do art. 10, § 2°, da Portaria MPS n° 204/2008, as seguintes notificações eletrônicas:

*BIMESTRE: JUL/AGO / 2013 Aplicação no ativo '171 de Renda Fixa' em desacordo com o Art. 7°, IV, a, da Resolução 3.922/10, superior a 30% do total dos recursos do RPPS. - Aplicação total dos ativos FI de Renda Fixa - Art. 7°, IV, a, FI de índices Renda Fixa - Art. 7°, IV, b, superior a 30% dos recursos do RPPS, em desacordo com o Art. 7°, IV da Resolução 3.922/10.*

*BIMESTRE: NOWDEZ / 2013 - Aplicação no ativo 'F1 de Renda Fixa' em desacordo com o Art. 7°, IV, a, da Resolução 3.922/10, superior a 30% do total dos recursos do RPPS.*

*BIMESTRE: JAN/FEV / 2014 - Aplicação no ativo 'FI de Renda Fixa' em desacordo com o Art. 7°, IV, a, da Resolução 3.922/10, superior a 30% do total dos recursos do RPPS.*

*Aplicação total dos ativos FI de Renda Fixa - Art. 7°, IV, a, FI de índices Renda Fixa - Art. 7°, IV, b, superior a 30% dos recursos do RPPS, em desacordo com o Art. 7°, IV da Resolução 3.922/10.*

*BIMESTRE: MAR/ABR / 2015*

*Aplicação no ativo 'FI de Renda Fixa' em desacordo com o Art. 7°, IV, a, da Resolução 3.922/10, superior a 30% do total dos recursos do RPPS. - Aplicação total dos ativos FI de Renda Fixa - Art. 7°, IV, a, FI de índices Renda Fixa - Art. 7°, IV, b, superior a 30% dos recursos do RPPS, em desacordo com o Art. 7°, IV da Resolução 3.922/10.*

*BIMESTRE: JUL/AGO /2015 - Aplicação no ativo 'F1 Renda Fixa Crédito Privado' em desacordo com o Art. 7°, VII, b, da Resolução 3.922/10, superior a 5% do total dos recursos do RPPS.*

*BIMESTRE: JAN/FEV / 2016 - Aplicação no ativo 'FI de Renda Fixa' em desacordo com o Art. 7°, IV, a, da Resolução 3.922/10, superior a 30% do total dos recursos do RPPS. - Aplicação total dos ativos FI de Renda Fixa - Art. 7°, IV, a, FI de índices Renda Fixa - Art. 7°, IV, b, superior a 30% dos recursos do RPPS, em desacordo com o Art. 7°, IV da Resolução 3.922/10.*

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esaaipuditoria4borevidencia, oy,br - Esplanada dos Ministérios - Bloco F- Mexo A- sala 450 - CEP 70059-900 - Brasilia - DF

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Num. 40753823 - Pág. 151

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###### Ministério da Fazenda Secretaria de Políticas de Previdência Social

Relatório de Auditoria Direta Especifica - Investimentos - RPPS do Município de Betim - MG

**3.5.1** Os desenquadramentos apontados até o bimestre JUL-AGO/2015 foram posteriormente regularizados, no entanto, o desenquadramento relativo ao bimestre JAN- FEV/2016 ocasionou a gravação de irregularidade no Sistema de Informações dos Regimes Públicos de Previdência Social - CADPREV assim permanecendo até que o RPPS comprove a adequação do desenquadramento, com a entrega do DAIR do próximo bimestre. Recomenda-se que os responsáveis pela gestão do RPPS adotem medidas visando impedir a ocorrência de novos desenquadramentos, os quais, além de demonstrarem o não cumprimento das normas vigentes, podem colocar em demasiado risco as aplicações de recursos do RPPS.

**3.5.2** Em vista da extrapolação dos limites definidos na Resolução do CMN, acima transcritas, foram extrapolados, pelos mesmos motivos, os limites de alocação de recursos permitidos pelas Políticas de Investimentos nos anos de 2014, 2015 e 2016, além de extrapolações ocorridas no ano de 2012 para os investimentos do art. 70 , I, "b", art. 7°, VII, "b", art. 8°, V e art. 8°, VI. Cabe esclarecer que em relação à extrapolação ocorrida no ano de 2016 não há necessidade de gravação de irregularidade específica para a Política de Investimentos, tendo em vista que o percentual da Política de Investimentos extrapolado é o mesmo previsto na Resolução CMN n° 3922/2010 (art. 7°, IV, "a"), o que já ocasiona a gravação de irregularidade automaticamente pelo sistema CADPREV.

**3.6** Comparando-se os DAIR enviados ao Ministério da Previdência com os extratos bancários de fundos de investimento e de saldos em conta corrente apresentados à auditoria, verificamos a existência de inconsistências, as quais foram regularizadas

**durante a auditoria, por meio de retificações dos referidos demonstrativos, conforme**

detalhado na tabela abaixo:

**Enquad.** | **Valor Coes-** | **Valor Total -** | | **Ctuant Cotas Incondstanda**

**Arto Bimestre RU. CMN Fundo: CNP) do E undo: .... .**

**DAIR DAIR DAIR •**

###### - DAIR

Art. 7°, I, BRADESCO Fl RENDA Erro no enquadramento. Retificar para | 1,35 5.595.192.83 art. 7°. Hl

V FOCA IMA-6 TP 10.9136.880/0001-70 4.121.534

| BB RPPS AÇÕES | Erro no enquadramento. Retificar para 2012 JAN/FEV Art. 80,1 2.690.658 1,35 1625244,44 art 8°,111

GOVERNANÇA 10.418.335/0001-88

An. 7°. III, Erro no enquadramento. Retificar para | | | 1,14 22.951269,72 Art 7°,i, b a BB RPPS RE IDKA2 fl 13.322205/0001-35 20.074.833

28

egaai.auditmia@previdencia.gov br - Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 450- CEP 70059-900- Brasília - DF

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Ministério da Fazenda Secretaria de Políticas de Previdência Social

Relatório de Auditoria Direta Especifica - Investimentos - RPPS do Município de Betim - MG

Enquad. Cluant Cotas Valor Cota • Valor Total -

Ano BimestimestreRes.[MN Fundo: CNP' do Fundo: . DAIR . DAIR InconsIstancla

|  |  | - DAIR Art. 7°, I, | BRADESCO Fl RENDA |  | - DIR |  |  | Erro no enquadramento. Retificar para |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
|  |  | '12' | FIXA IMA-13 TP | 10.986.880/000140 | 4.121.534 | 1,45 | 5.956.4437,72 | art. 70, III |
|  |  |  | 613 RPM AÇÕES |  |  |  |  | Esto no enquadramento. Retificar para |
| 2012 | MAR/ABR | An. 8°, I | GOVERNANÇA | 10418.3350301-88 | 2.690.658 | 1,32 | 3.550.437,47 | art. 8°, III |
|  |  | Art. 70, III, |  |  |  |  |  | Erro no enquadramento. Retificar para |
|  |  | a | 88 RPPS RF I0XA2 Fl | 13322.205/0001-35 | 24.386.371 | 1,17 | 28.619.637,23 | Art 70,1 b |
|  |  | Art. 7°, I, | FRADESCO Fl RENDA |  |  |  |  | Erro no enquadramento. Retificar para |
|  |  | li | FIXA IMA-El TP | 10.986.880/0001-70 | 4.121.534 | 1,47 | 6.043.502,78 | art. 7°,111 |
|  |  |  | BB RPPS AÇÕES |  |  |  |  | Erro no enquadramento. Retificar para |
|  |  | An. 80,1 | GOVERNANÇA | 10418.335/003148 | 2.690.658 | 1,23 | 3.306266,17 | art. 80,111 |
| 2012 | MAI/JUN | Art. 7°,111. |  |  |  |  |  | Erro no enquadramento. Retificar para |
|  |  | a | GB RPPS RF IDKA2 Fl | 13.322.205/0001.35 | 24.386.371 | 1,19 | 29071430,86 | ArL 70, 1, b |
|  |  | An. 7°, l | CAIXA FIC NOVO |  |  |  |  | Erro no enquadramento. Retificar para |
|  |  | 'b' | BRASIL IM A B RF IP | 10.646.895/0001.90 | 9. | 1,52 | 348.403,81 | art 7°, IR a |
|  |  | Art. 7°, I, | BRADESCO Fl RENDA |  |  |  |  | Erro no enquadramento. Retificar para |
|  |  | '11 | FIXA IMA.8 TI, | 10986.880/0001-70 | 4.121.534 | 1.54 | 6334.379,62 | art 70,111 |
|  |  |  | 88 RPPS AÇÕES |  |  |  |  | Erro no enquadramento. Retificar para |
|  |  | Art. 80,' | GOVERNANÇA | 10.418.335/0001-88 | 2.690.658 | 1,27 | 3.421.085,87 | art. 50,1n |
| 2012 | L/ | Art. 70, III, |  |  |  |  |  | Erro no enquadramento. Retificar para |
|  |  | a | 88 RPPS Rf I0I142 Fl | 13322.205/0001-35 | 24.386.371 | 1,21 | 29.627.18344 | ArL 7°,', b |
|  |  | Art. 70, 1, | CAIXA FIC NOVO |  |  |  |  | Erro no enquadramento. Retificar para |
|  |  | 'b' | BRASIL IMA B RF 19 | 10.646.895/0301-90 | 228.343 | 1,60 | 364.239,83 | an. 70, III, a |
| SIGILOSO Art. 70, I, BRADESCO Fl RENDA Erro no enquadramento. Retificar para |  |  |  |  |  |  |  |  |
| 2012 | SET/OUT | 'b' | FIXA IMA.8 TP | 10.986.880/0001-70 | 4.121.534 | 1,62 | 6.667.090,03 | art. 7°, III |
|  |  | Art. 7°, 1 | BRADESCO Fl RENDA |  |  |  |  | Erro no enquadramento. Retificar para |
| 2012 | NOV/0E2 | 'b' | FIXA IMAS TP | 10.986.880/0001-70 | 2.902.318 | 1,66 | 4810369,93 | art 7° III |
|  |  | Art. 7', 1 | BRADESCO Fl RENDA |  |  |  |  | Erro no enquadramento. Retificar para |
|  |  | 'b' | FIXA IMA-El TP | 10.986.880/0001.70 | 2.902.318 | 1.65 | 4.790.648,97 | art. 70 III |
|  |  |  |  |  |  |  |  | Retificar quant. de catas, valor de cotas |

e valor total no DAIR. Conf. extrato, a quant. de cotas é 409.903981. o valor

An. 7°. IV. BB PrevIdencládo RF da cota é 1,18476 e o valor total

a Perfil AC 13.077.418/030149 3.840.324 1,18 4.549.891,52 485.641,00.

Retificar quant. de cotas e valor total no CAIR. Conforme extrato, a quant. de

| Art. 7°, 1 | CAIXA Fl BRASIL |  |  |  |  | cotas é 17233.856,82 e o valor total |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 'b' | IMA-B TP RF LP FIDC | 10.740.658/0031-93 | 15.407.798 | 1,63 | 25.127.776,05 | 28.031.574,72 Retificar valor da cota e valor total no |
| Art. 7°, V11, | MULTISETORIAL BVA |  |  |  |  | DAIR. Conforme extrato, o valor da cota |
| a An. 70, I, | MASTER III Títulos Tesouro | 12.138.813/0001.21 | 4.732 | 424,43 | 2.008.588,85 | è 111,548731 e o valor total 527.89426 Retificar saldo no DAIR. Conforme |
| .8. 4,1. 7°, L | NIC10,131 . SELIC nulos Tesouro |  |  |  | 21.807.865,59 | extrato, o saldo correto ê 20.945.927-51 Retificar saldo no CAIR. Conforme |
| 'C | Nacional' SELIC |  |  |  | 7.517.939,99 | extrato, o saldo correto é 7.610878,69 |
| An. 7°, I,, 'e | Thulos Tesouro Nacional' 5FLIC |  |  |  | 5.832.292,97 | Retificar saldo no CAIR. Conforme extrato, o saldo correto é 5.904.393,26 |

###### 2013 JAN/FEV

| Art. 7°, 1 | nulos Tesouro |  | Retificar saldo no DAIR. Conforme |
|---|---|---|---|
| 'C | Nacional' SELIC | 6241.037,85 | extrato, o saldo correto é 6.219.809.81 |
| ArL 7°, 1 | nulos Tesouro |  | Retificar saldo no DAIR. Conforme |
| e• | Nacional- SELIC | 12.048287,37 | extrato, o saldo correto é 11.725.344,99 |
| Art. 7°, L | Títulos Tesouro |  | Retificar saldo no CAIR. Conforme |
| 'a' | Nacional- SELIC | 5.894258,31 | extrato, o saldo correto é 56135.130,61 |
| An. 7°, I, | nulos Tesouro |  | Retificar saldo no CAIR. Conforme |
| "C | Nacional' SELIC | 8.534.103,86 | extrato, o saldo correto é 8.231.314,69 |
| Art, 70,1, | nulos Tesouro |  | Retificar saldo no DAIR. Conforme |
| 'a' | Nacional- SELIC | 1.737.700,74 | extrato, o saldo correto é 1.731.790,18 Retificar quant. de cotas, valor de cotas |

e valor total no EMIR Conf. extrato, a quant de cotas é 2.409.500.703822. o valor da cota é 1,109244 ao valor total

Art. 50, 111 | RIO SMALL WS FIA 13.072.136/0001•59 | | 4.632.897 1,09 5.057270,59 2.672.726.58.

Retificar valor da cota e valor total no CAIR. Conforme extrato, o valor da cota é 3.33943027 e o valor total

*Art. 70, VI* RURAL FIDC 06.018.364/000145 | 1.899.566 3,26 6.191.838,99 6.343.467,00.

29 estiai auditoria@previdencia.gov br - Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 450 -CEP 70059-900 - Brasília - DF

![](img_p805_1.png)

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##### '53

Ministério da Fazenda

Relatório de Auditoria Direta Específica - Investimentos - RPPS do Município de Betim - MG

Enquad. Quant - DACotas Valor Cota - Valor Total •

Ano Bimestre Res. CMN Fundo: CNPJ do Fundo: DAIR Inconsistência

IR DAIR

- DAIR

Retificar valor da cota e valor total no

| FIC AÇÕES VINCI | DAIR. Conforme extrato, o valor da cota |
|---|---|
| VALOR DIVIDENDOS | é 1,02917503 e o valor total |

Art 80,111 RPPS 15.154.441/0001 -15 10.000000 0,99 9.863.200,00 10.291.750,00.

Retificar quant, de cotas e valor total no DNPL Conforme extrato, a quant de 44 ,70, L CAIXA FI BRASIL IRF. cotas é 577.969017199 e o valor total V MI TP RF 10.740.670/0001.06 11.275.054 131 14.725.998,53 761.112,68.

Retificar quant de cotas, valor de cotas e valor total no DAIR. Conforme extrato, a quant de cotas é 2.708.454,749505, o

| Art 7°, L | 88 Previdenciádo RF |  |  |  |  | valor da cota é 1,383960540 e o valor |
|---|---|---|---|---|---|---|
| V | IRF-M1 TP FIC CAIXA BRASIL IMA | 11.328.802/13001-35 | 24.483.747 10.031.138,0 | 1,37 | 33.623.775,10 | total 3.748.394,50 Aplicação Alo consta no DAR Favor |
|  | 85+ TP RF LP CAIXA Fl BRASIL Dl | 10377.503/0001-88 | 71 | 1,198 | 12.020.804,28 incluir. | Apikaçáo na° consta no DAR Favor |
|  | LP F1DC CAIXA RPPS | 03.737206/0001-97 | 269.823,813 | 1.931 | 521.003,37 | incluir. Aplkatio nao consta no DAIR. Favor |
|  | CONSIG. BMG - SE | 19428.096/00131-13 | 15.000,000 | 1.003,721 | 15.055.812,51 incluir. | Retificar valor de disponibilidades |

informado no DAIR. pois neo confere com os extratos apresentados, cujo Disponibilidades valor total de saldos em c/c é de

| 2013 MAR/ABR | 2013 MAR/ABR | Art.791 V Ari 7° IV • | Financeiras FRADESCO Fl RF IMA-B TP • Fl CAIXA BRASIL REF | 10.986.880/0001-70 | 2902318 | 2902318 |  | 1,64 | 4.763.716,62 | 11,11 3.588.24593 Erro no enquadramento. Retificar para art 70,111 Retificar CNP+ da aplicacio: o carreta é |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
|  |  | a | Dl llt | 14.728.096/0001.13 | 23.361.360 |  |  | 1,9$ | 45.635.483,18 03.737.206/0001-97 |  |
|  |  |  | MICO FLORESTAL |  |  |  |  |  |  | Erro no enquadramento. Retificar para |
|  |  | Ari 80,111 | F1P | 12312.767/0001-35 |  | 10 |  |  | 9.947.537,33 | art. EP, V |
|  |  | Art. 7°, L | FRADESCO Fl RF |  |  |  |  |  |  | Erro no enquadramento. Retifter para |
|  |  | is' | IMAIIIP | 10.986.880/0001-70 | 2.902.318 |  |  | 1,52 | 4.419216,70 art. 70,111 |  |
|  |  |  | AT1C0 FLORESTAL |  |  |  |  |  |  | Erro no enquadramento. Retificar para |
| 2013 | MAI/JUN | Art. 8°,111 | FIP | 12312.767/0001-35 |  | 10 | 964260,42 |  | 9.931.808,46 art, 8', V |  |
|  |  | 44. 70,1, | CAIXA FIC NOVO |  |  |  |  |  |  | Erro no enquadramento. Retificar para |
|  |  | V | BRASIL IMA 8 RF LP | 10.646.895/0031-90 | 5.887.128 |  |  | 1,59 | 9334.460,13 art. 70,111, a |  |
|  |  |  | ATICO FLORESTAL |  |  |  |  |  |  | Erro no enquadramento. Retificar para |
|  |  | ATI 80,111 | FIP | 12.312.767/C001-35 |  | 10 | 952.800,59 |  | 9.916.772.34 art 8°, V |  |
|  |  | Art. 7°,1, | BRADESCO Fl RF |  |  |  |  |  |  | (no no enquadramento. Retificar para |
|  |  | 1. | IMA-8 TP | 10.986.880/0001-70 | 2302318 |  |  | 1,50 | 4.361.842,23 art. 70,111 |  |
| 2013 | JULMGO | An. 7°,', | CAIXA FIC NOVO |  |  |  |  |  |  | Erro no enquadramento. Retificar para |
|  |  | V | BRASIL IMA B RF LP | 10549895/0001-90 | 5.887.128 |  |  | 1,57 | 9.220.96218 art. 70,111, a |  |
|  |  |  | RURAL FIDC |  |  |  |  |  |  | Erro no enquadramento. Retificar para |
|  |  | Art. 7°, VI | PREMIUM | 06.018.364/0031-85 | 1.899.566 |  |  | 3,51 | 6.673.378,56 | art. 7°, VII, a |
|  |  |  | MICO FLORESTAL |  |  |  |  |  |  | Erro no enquadramento. Retificar para |
|  |  | Ait 80,111 | FIP | 12.312767/0001-35 |  | 10 | 961.831,33 |  | 9.906.789,07 | arL 8°, V |
|  |  | Art. 7°,1 | FRADESCO Fl RF |  |  |  |  |  |  | Erro no enquadramento. Retificar para |
|  |  | 'b' | IMA-B TP | 10.986.880/0001-70 | 2.902318 |  |  | 1,52 | 4.416356,76 | art. 79 III |
| 2013 | SET /OUT |  |  |  |  |  |  |  |  | Erro no enquadramento. Retificar para |
|  |  | Art. 7°. I. | CAIXA FIC NOVO |  |  |  |  |  |  |  |
|  |  | V | BRASIL IMA B RF IR | 10.646.895/0001-90 | 5.887.128 |  |  | 1,58 | 9316.045,19 art. 70,111, a |  |
|  |  |  | RURAL FIDC |  |  |  |  |  |  | Erro no enquadramento. Retificar para |
|  |  | Art 7°, VI | PREMIUM | 06.018.364/0001-85 | 1.899.566 |  |  | 2,94 | 5.578099,27 | art. 79 VII, a |
|  |  |  | ÁTICO FLORESTAL - |  |  |  |  |  |  | CNPJ incorreto. Retificar para |
|  |  | Art, 8°, V | FIP | 17.116227/0001-08 |  | 10 | 960.943,74 |  | 9.897.646,91 | 12312.767/0001-35 |
|  |  |  | MICO RENDA FIXA |  |  |  |  |  |  |  |
|  |  | Art. 70,1, | INSTITUCIONAL F1 |  |  |  |  |  |  | Erro no enquadramento. Retificar para |
|  |  | V | IMA B | 12.845.801/0001.37 | 17.396.044 |  |  | 1,19 | 20.666.949,26 art. 7°,111, a |  |
|  |  | Art. 79 L | BRADESCO Fl RF |  |  |  |  |  |  | Erro no enquadramento. Retificar para |
| 2013 | NOV/DEZ | V | IMA-8 TP | 10986.88/3/0001-70 | 2.902318 |  |  | 1,49 | 4312.051,23 art. 70.111 |  |
| Fl CAIXA BRASIL IMA \| \| Erro no enquadramento. Retificar para |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
|  |  | An. 8° VI | 85+ TP RF LP | 10377.503/000148 | 2.577.616 |  |  | 1,00 | 2.574.845,39 | Art 7°,i, b |
|  |  |  | RURAL FIDC |  |  |  |  |  |  | Erro no enquadramento. Retificar para |
| \| 1.899.566 2.81 5.341.975,99 art. 7°, VII, a |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
|  |  | Art. 79 VI | PREMIUM | 06.018.364/0031-85 |  |  |  |  |  |  |
|  |  | An. 7°,1, | CAIXA FIC NOVO |  |  |  |  |  |  | Erro no enquadramento. Retificar para |
|  |  |  |  | \| 10.6461395/0001-90 \| | 5.887.128 |  |  | 1,55 | 9.108.26408 | art. 7°, III, a |
|  |  | 'IP | BRASIL IMA B RF LP |  |  |  |  |  |  |  |
|  |  |  | MICO ar |  |  |  |  |  |  |  |

| Art. 7°, I, INSTITUCIONAL Fl | | Erro no enquadramento. Retificar para

2014 JAN/FEV V IMA B 12.845.801/01201-37 17.396.044 1,21 20.996.836,36 art 79 III, a

Art. 7°, I. BRADESCO Fl RF Erro no enquadramento. Retificar para

IMA-BTP 10.986.880/0001-70 | 2.902.318 1,51 4385.567,52 art. 70,111 V

30 egaaLauditotiaOnrevidencia.gov br- Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 450 - CEP 70059-900 - Brasllia - DF

![](img_p806_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753823 - Pág. 154

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###### Ano

**2014**

**2014**

**2014**

**2014**

**2014**

**2015**

**2015**

**2015**

**2015**

Ministerio da Fazenda

Secretaria de Políticas de Previdência Social

Relatório dc Auditoria Direta Especifica - Investimentos - RPPS do Município de Betim - MG

**Enquid.**

**Cl uant C otas Valor Cota • Valor Total •**

**B/rnestre Re s. CMN Fundo: CNPJ do Fundo: \_ Inconsistência - M DAIR DAIR - DAIR**

|  | Fl CAIXA BRASIL IMA |  |  |  |  | Erro no enquadramento. Retificar para |
|---|---|---|---|---|---|---|
| Art. 8°, VI | 85. TP RF LP RURAL FIDC | 10.577.503/0001-88 | 2377.616 | 1,01 | 2.615.963,52 | Art. 7°, I, b Erro no enquadramento. Retificar para |
| Art 7°, VI | PREMIUM | 06.018.364/0201-85 | 1.899.566 | 248 | 4.707.191.88 | art. 7°. VII.. |
| Art. 7°, I, | CAIXA FIC NOVO |  |  |  |  | Erro no enquadramento. Retificar para |
| 'ti | BRASIL IMA B RF IP | 10.646.895/0001-90 | 5.887.128 | 1,57 | 9.257.138,58 | art. 70.111.. |
|  |  |  |  |  |  | Retificar nome do fundo no DAIR. O |
|  | RIO SMALL CAPS Fl |  |  |  |  | correto é BEG PACTUAI DIVIDENDOS |
| Art. 80,111 | DE AÇÕES | 09.290.813/0001-38 | 1.797.804 | 2,12 | 3.811214,63 | FIA |
| Art. 7°,1 | MICO RFINSTIT. Fl |  |  |  |  | Erro no enquadramento. Retificar para |
| V | IMA Et | 12.845.801/0001-37 | 17.396.044 | 1,24 | 21.492.556,47 | arL 70,111, a |
| Ari 7°,1 | BRADESCO Fl RE |  |  |  |  | Erro no enquadramento. Retificar para |
| V | IMA-B TP | 10.986.880/0001-70 | 2.902.3113 | 1,56 | 4.518.624,28 | art. 70,111 |
| MAR/ABR |  |  |  |  |  |  |
|  | RURAL FIDC |  |  |  |  | Erro no enquadramento. Retificar para |
| Art. 7°, VI | PREMIUM | 06.018.364/0001-85 | 1.899.566 | 2.31 | 4.379.642,59 | art. 7°, VII, a |
| An. 7°, L | CAIXA FIC NOVO |  |  |  |  | Erro no enquadramento. Retificar para |
| V | BRASIL IMA 8 RE LP RURAL FIDC | 10.646.895/0001-90 | 5.887.128 | 1,62 | 9.543423,75 | art. 7°, III, a Erro no enquadramento. Retificar para |
| Au. 7°, VI | PREMIUM | 06.018,364/0001-85 | 1.899.566 | 2,15 | 4.091.690,98 | art. 7°, VII, a |
| MAI/JUN |  |  |  |  |  |  |
| Art. 7°, 1 | SUL AMÉRICA |  |  |  |  | Erro no enquadramento. Retificar para |
| V | INDICES RI RF LP RURAL F1DC | 16.592.116/0001.12 | 94.631 | 10,53 | 996.684,07 | art. 7°,111 a Erro no enquadramento. Retificar para |
| MI.?' VI | PREMIUM | 06.018.364/0001-85 | 1.899.566 | 2.03 | 3.864.680,90 | art. 7°, VII, a |
| JUL/AGO |  |  |  |  |  |  |
| Art. 7°, L | SUL AMERICA |  |  |  |  | Erro no enquadramento. Retificar para |
| 'Ui | INDICES RI RE IP | 16.892.116/0001.12 | 94.631 | 10,92 | 1.033.180,94 | art. 7°, IR, a |
| Art. 7°, I, | BB PREVIDENCIÁRIO |  |  |  |  | Erro no enquadramento. Retificar para |
| 'b | RF IMA.B 5 LP FIC Fl RURAL FIDC | 03.543.447/0001-03 | 3.410276 | 10,29 | 35.082.483,36 | art. 7'.111, a Erro no enquadramento. Retlfkar para |
| SET/O UT |  |  |  |  |  |  |
| Art, 7° VI | PREMIUM | 06.018.364/0001-85 | 1.899.566 | 2,01 | 3.809225,74 | art. 7°, VII, a |
| Art. 7°, L | SUL AMÉRICA |  |  |  |  | Erro no enquadramento. Retificar para |
| 'b' | INDICES RI RF 1.11 | 16.692.116/0001-12 | 94.631 | 10 91 | 1.032.337,57 | art 70,111,. |
| Art. 7°, L | BB PREVIDENCIÁRIO |  |  |  |  | Erro no enquadramento. Retlfkar para |
| 'b' | RF IMA-13 5 LP FIC Fl RURAL FIDC | 03.543.447/0001-03 | 3.410276 | 10,40 | 35.450.660,13 | arl 7°, III, a Erro no enquadramento. Retificar para |
| NOV/DE2 |  |  |  |  |  |  |
| Art. 7°, VI | PREMIUM | 06.018.364/0001-85 | 1.899.566 | 1,97 | 3.741.619,12 | art. 7°, VII, a |
| Art. 7°, 1 | SUL AMÉRICA |  |  |  |  | Erro no enquadramento. Retificar para |
| %' | INDICES RI RF LP | 16.892.116/0001-12 | 94.631 | 11,01 | 1.041.637,10 | art. 70,111, a |
| Art. 7°,1 | 86 PREVIDENCIÁRIO |  |  |  |  | Erro no enquadramento. Retificar para |
| li | RFIMA-B 5 LP FIC Fl | 03.543.447/0001-03 | 3.410276 | 10,72 | 36.567.995,99 | art. 7°,111 a |
| An. 7'1,1 | BRADESCO 1NST1T. |  |  |  |  | Erro no enquadramento. Retificar para |
| V | FIC Fl RFIMA-B TP | 10.986.8130/0001-70 | 4.108.095 | 1,75 | 7202.800,66 | an. 7°,111 |

**JAN/FEV Nome e CNP) do fundo Incorretos.**

| Art, 7°,1 | CAIXA KONOM1CA |  |  |  |  | Retificar DAIR: CAIXA Fl BRASIL IRE-M1 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| V | FEDERAI. | 00.360.305/0001-04 | 56.171.991 | 1,57 | 88371.405,72 | TP RE, CNRI 10.740.670/0001-06. |
| An. 7°. L | SUL AMÉRICA |  |  |  |  | Erro no enquadramento. Retificar para |
| 'ti | INDICES RI RE LP | 16892.116/0001-12 | 94.631 | 11,30 | 1.069.008,11 | art. 7°,111, a |
| Art. 7', L | BB PREVIDENCIÁRIO |  |  |  |  | Erro no enquadramento. Retificar para |
| V | RÉ IMA-B 5 IP FIC FI | 03343.447/0001-03 | 2.760.014 | 10,87 | 30.013.670,78 | art. 7°,111, a |
| Art. 7°, L | BRADESCO INSTIT. |  |  |  |  | Erro no enquadramento. Retificar para |
| MAR/ABR |  |  |  |  |  |  |
| V | FK Fl RF IMA-13 TP | 10.986.880/0001-70 | 4.959.045 | 1,79 | 8.881.207,96 | art. 7°,111 |
| ArL ri. L | SUL AMÉRICA |  |  |  |  | Erro no enquadramento. Retificar para |
| V | INDICES RI RF LP | 16.892.116/0001-12 | 94.631 | 11,48 | 1.086.733,53 | art. 70,111, a |
| Art. 70,111, | A11C0 RE 1NSTIT. Fl |  |  |  |  | Nome do fundo Incorreto Alterar pare |
| a | IMA-6 | 12.845.801/0001-37 | 17.396.044 | 1,40 | 24.354376,56 | TOWER BRIDGE RE IMA-B 5 |
| Art. 7°. L | 88 PREVIDENCIÁRIO |  |  |  |  | Erro no enquadramento. Retificar para |
| V | RE 1MA-B 5 LP FIC Fl | 03343.447/0001-03 | 7.658.254 | 11,14 | 85.329.076,14 | art.7°,111, a |
| Art. 7°, 1 | BRADESCO INS111. |  |  |  |  | Erro no enquadramento. Retificar para |
| MAI/JUN V FIC Fl RF IMA-8 TP 10.986.880/0001-70 11334772 1,83 21.137.799,13 art. 7°,111 |  |  |  |  |  |  |
| Art. 7°, L FIC CAIXA NOVO \| Erro no enquadramento. Retificar para |  |  |  |  |  |  |
| V | BRASIL IMA-8 RF LP | 10.646895/0001-90 | 4.279.067 | 1.92 | 6.222.324,76 | art. 7*, III, a |
| Art. 7°, VII, |  |  |  |  |  | Erro no enquadramento. Retificar para |
| a | GBX PRIMEI FIDC | 17.013.985/0001-92 | 4.193 | 1.115,32 | 5.011.658 53 | art. 7°, VI |
| Art.7°, is | SUL AMÉRICA |  |  |  |  | Erro no enquadramento. Retificar para |
| "V | INDICES RI RF IP | 16.892.116/0001-12 | 223.237 | 1172 | 2.616.348,24 | art. 70,111 a |
| Art. 7°, 1 8E1 PREVIDENCIÁRIO \| \| Erro no enquadramento. Retificar para |  |  |  |  |  |  |
| li | RÉ IMA-8 519 FIC El | 03.543.447/0001-03 | 7770.604 | 11,28 | 87.635.939,87 art 7°,111 a |  |

###### JU L/AGO Ari 70, I,

**BRADESCO INSTIT. Erro no enquadramento. Retificar para**

| |

**V FIC Fl RF IMA-13 TP 10.986 880/0001-70 11.371.880 1,76 20.000.358,76 art. 7°,111**

31

egnaiaLtditoria@previdencia,goiskr - Esplanada dos Ministérios - Bloco F -Anexo A - sala 450- CEP 70059-900 - Brasília- DF

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SIGILOSO

Num. 40753823 - Pág. 155

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Ministério da Fazenda

Relatório de Auditoria Direta Específica - Investimentos - RPPS do Município de Betim - MG

Enquad.

Quant Cotas Valor Cota - Valor Total -

Ano Bimestre ReL CMN Fundo: CNP) do Fundo: Inconsblancla

- DAIR Uni DAIF1 Art. P. I, FIC CAIXA NOVO Erro no enquadramento. Retificar para

| 1.i" Art. 70, VII, a Art. 70, I. | BRASIL IMA-B RF LP GBX PRIMEI FIDC SUL AMÉRICA | 10.646.895/0001-90 17.013.985/0001.92 | 5.521.838 9.773 | 1,84 1.140,79 | 10.187.785.51 11.149.34338 | 10.187.785.51 art. 7°, III a Erro no enquadramento. Retificar para 11.149.34338 art 7*, VI Erro no enquadramento. Retificar para |
|---|---|---|---|---|---|---|
| Ni | INDICES RIR? LP | 16.892.116/0001-12 | 223.237 | 11,64 | 2398.854,22 | art. 70.111, a |
| Art. 70, I, | BRADESCO INSTR. |  |  |  |  | Erro no enquadramento. Retificar para |
| "li | FIC Fl RF IMA.B TP | 10.986.880/0001-70 | 2.695.331 | 1,79 | 4819288,69 | art. 70.111 |
| Art 7'. VIL |  |  |  |  |  | Erro no enquadramento. Retificar para |
| 2o1 S SET/OUT 9.773 1.165,44 11390.319S7 art 7', VI |  |  |  |  |  |  |
| a | GBX PRIMEI FIDC | 17013.985/0001-92 |  |  |  |  |
| Art 70, L | SUL AMÉRICA |  |  |  |  | Erro no enquadramento. Retificar para |
| '1)" | INDICES RI RF LP | 16.892.116/0001-12 | 223.237 | 11,75 | 2.622.333,48 | arr. 7°, III, a |
| Art 70, I, | BRADESCO INSTIT. |  |  |  |  | Erro no enquadramento. Retificar para |
| Ni | FIC Fl RF IMA-B TP | 10.986.880/0001-70 | 2.695.331 | 1,83 | 4.938.936,04 | an. 70,111 |

Art 70, VII, *Erro no enquadramento. Retificar para* 2015 NOV/DEZ GBX PRIME I FIDC 17.013.985/0001.92 9.773 1.198,78 11.716.072,85 art 7°, VI

a

| Art. 70, I, | SUL AMÉRICA |  |  |  |  | Erro no enquadramento. Retificar para |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 'V | INDICES RIR? LP | 16.892.116/0301-12 | 223.237 | 12.09 | 2.698.967,31 | art 70,111, a |
| Art. 7°. I, | 8RADESCO INSTIT. |  |  |  |  | Erro no enquadramento. Retificar para |
| 'Ir | FIC Fl RF IMA.8 TP | 10.986.880/0001.70 | 2.695331 | 1,91 | 5.143.766,90 | art. 7°,111 |
| AR 7°, VII. |  |  |  |  |  | Erro no enquadramento. Retlfkar para |
| 2016 JAN/FEV 9.773 1.23360 12.056.468,36 art 7°, VI |  |  |  |  |  |  |
| a | GBX PRIMEI FIDC | 17.013.985/0001.92 |  |  |  |  |
| Art. 70,1 | SUL A1.IÉR1CA |  |  |  |  | Erro no enquadramento. Retificar para |
| V | INDICES RI RF LP | 16.892.116/0031-12 | 223.237 | 12,62 | 2.817.217,24 | art. 70,111, a |

3.7 Foram comparados os valores informados no DAIR com os valores dos recursos escriturados no Balanço Patrimonial, não sendo verificadas diferenças relevantes em relação aos valores.

4. DOCUMENTOS ANEXADOS

4.1 Foram anexados ao relatório impresso, a ser arquivado na Secretaria de Políticas de Previdência Social, os documentos abaixo mencionados:

Planilha "Relação de Responsáveis pelo RPPS". DVD-R marca Magic, contendo os documentos encaminhados à auditoria.

5. ENCAMINHAMENTO

5.1 A presente auditoria teve por finalidade subsidiar as ações de acompanhamento e supervisão dos investimentos de recursos dos RPPS, considerando o atendimento às

32

egaalauditoria@previdencia.gov,br- Esplanada dos Ministérios- Bloco F - Anexo A- sala 450- CEP 70059-900 - Brasília - DF

![](img_p808_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753823 - Pág. 156

-----

i6C

Ministério da Fazenda

Relatório de Auditoria Direta Especifica - Investimentos - RPPS do Município de Betim - MG

condições de segurança, rentabilidade, solvência, liquidez e transparência previstas no art. 1° da Resolução CMN n° 3.922, de 2010.

5.2 O presente Relatório de Auditoria será encaminhado ao representante legal do ente federativo e da unidade gestora, permanecendo também disponível aos demais órgãos de fiscalização e controle, dentro das respectivas esferas de atuação.

6. CONCLUSÃO

6.1 As solicitações da auditoria foram atendidas e a verificação restringiu-se aos períodos, documentos e informações mencionados neste Relatório de Auditoria Direta Especifica de Investimentos, tendo sido aplicadas técnicas de amostragem na realização da auditoria. Portanto, não foi examinada a totalidade dos atos envolvendo o RPPS, desde a sua criação.

6.2 A emissão dó Certificado de Regularidade Previdenciária - CRP fica condicionada ao implemento de todos os critérios e exigências estabelecidos na legislação federal que disciplina a constituição, organização e funcionamento dos Regimes Próprios de Previdência Social - RPPS, inclusive daqueles que somente são verificados pela auditoria indireta, na fonna da Portaria MPS n°204, de 10/07/2008.

Campo Grande - MS, 24 de junho de 2016.

(ORIGINAL ASSINADO E ARQUIVADO NA ORIGEM)

*Luciano Carlos Silveira* Auditor-Fiscal da Receita Federal do Brasil - Matricula 1.452.586 Auditoria dos RPPS Secretaria de Políticas de Previdência Social

33

csaglauditgria@preyidencia,go\_v.hr - Esplanada dos Ministérios - Bloco F -Anexo A - sala 450 - CEP 70059-900- Brasilia - DF

![](img_p809_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753823 - Pág. 157

-----

\\Dec- à

IF) 51-

Instituto de Previdência Social do Município de Beum

PORTARIA n°. 159 /2012. 1a : CRIA O COMITÉ DE INVESTIMENTO - COINV- •

NO ÂMBITO DE PREVIDÊNCIA SOCIAL DO MUNICÍPIO DE BETIM-MG - IPREMB

O Diretor Executivo do Instituto de Previdência Social do Município de Betim José Ivan Palma Souza, no uso das atribuições que lhe confere o inciso XVI do art. 15 do Decreto 21.121 de 02 de fevereiro de 2006 e a Lei Municipal 4.276 de 28 de Dezembro de 2005; determina:

Art. 1° Fica criado o Comitê de Investimento - COINV -, no âmbito do instituto de Previdência Social do Municipio de Betim- MG subordinado a diretoria Executiva com a competência de debater e definir a aplicação de recursos financeiros do IPREMB, observando a política de investimentos aprovada pelo seu Conselho Municipal de Previdência

Art. 2° São membros do COINV: I - José Ivan Palma Souza, matrícula n°0513745-4. II - Wesley de Melo Souza. matricula n°0104522-9; III - Raphael Fernandes Rios Prado, matrícula n°22759-9. IV - Angela dos Santos de Alencar Letro, matrícula n°0522385-7.

Parágrafo único - Não será remunerada a participação no COINV.

Art. 3° - As reuniões do COINV serão quinzenais, ou em caráter extraordinário quando necessário, mediante convocação do diretor executivo.

§1° - comitê tem funções apenas consultivas, e nas discussões em caso de empate e dúvida será decisivo o voto do diretor executivo.

a

§2° - Os membros do Conselho Fiscal e Conselho Municipal de Previdência poderão participar das reuniões sem direito a voto. " li 3fIcir'r

Putliczz. do rc ide

Rua Coronel Gervásio Lara, 463- Brasiléia - Betim/MG

%

" Tel.: (31) 3593.9608 - 3595.8607 - 3595.7828

Ast e-mail: iprembgbetim.mg.gov.br bâc:0-:42(..d1P.23'-

![](img_p810_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753823 - Pág. 158

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**IpremB** 59.

Instituto de Previdência Social do Município de Betlm §a°- Das reuniões do COINV serão lavradas atas, que, uma vez assinadas pelos

membros presentes, serão arquivadas e disponibilizadas para consulta, mediante requerimento dirigido ao diretor executivo;

Art. 4° - O COINV pautará suas decisões pela legislação pertinentes aos Regimes próprios de Previdência, em especial a Resolução n°. 3506/2007 do Conselho Monetário Nacional, bem como qualquer outra que vier a substitui-Ia e pela política de investimentos do IPREMB aprovada anualmente por seu Conselho Municipal de Previdência.

Art. 5°1- A maioria simples os membros do comitê de Investimentos estipulados no art. 2°, deverão providenciar a Certificação de Gestores dos Regimes Próprios de Previdência Social, realizada por ente com reconhecida capacidade técnica, de acordo com o conteúdo mínimo exigido pela portaria 155 de 2008 do Ministério da Previdência, no prazo de até :trinta dias a contar da data da publicação desta.

Parágrafo único: Os membros do Comitê de Investimento certificados serão responsáveis pelo acompanhamento da política de investimento.

Art. 6° - O mandato dos membros do Comitê de Investimento aqui nomeados será de 01(um) ano, a contar da data da publicação desta portaria, permitida a recondução de sua totalidade no período subseqüente. Art. 70 - Esta portaria entra em vigor na data de sua publicação, revogando-se as disposições em contrário.

Registre-se, publique-se, cumpra-se.

Betim, 10 de outubro de 2012.

uUcado ric õrg,:to Oficial JO Municipko de Botim •

Jos Palma Souza *,311222\_1cD0/2 \_*

i

Di tor Execu Cvo

i

Rua Coronel Gervásio Lera, 463- Brasiléia - Betim/ING Tel.: (31) 3593.9608 - 3595.8607 - 3595.7828 e-mail: ipremb@betim.mg.gov.br

![](img_p811_1.png)

A

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SIGILOSO

Num. 40753823 - Pág. 159

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SERVIÇO PUBLICO FEDERAL MESP - POLÍCIA FEDERAL

TERMO DE APENSAMENTO

Aos 12 dia(s) do mês de junho de 2018, nesta cidade de São Paulo/SP,

DELECOR/SR/PF/SP, em cumprimento ao^d^pacho

0004/2017-11-DELECOR/SR/PF/SP,procedd;èrAPENSAMENTO deste APENSO XLiX,

com 04 (quatro) volumes Eu,

GRANDINI, Escrivão de Polícia Fede

termo .

IPL N" 0004/20 17-1 1

SR/PF/SP

Fl:

Rub;

r^ooi no cartório da

de fis. 1128 do iPL

^ , CEZAR AUGUSTO PERAZZI

bolai, matrícula n° 10 .279, lavro este

![](img_p812_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 1

-----

SR/PF/SP

Fl:

Rub: Z

SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM SÃO PAULO

AUTO DEAPREENSÃO E APRESENTAÇÃO

AO(s) 16 dia(s) do mês de maio POLÍCIA FEDERAL EM SÃO PAULO, MURAKAMI SOUZA, Delegada de Polícia Federal, Classe Especial,

presença das testemunhas APF EVAN

SOCCAR CÉSAR, MAT.6.980e apreensão, na forma da Lei, do material abaixo discriminado:

v .

Apreensão n°: 974/2018

Item Descrição

1 Computador

|

2 Aces.p/lnformátlca - periféricos

SERVIÇO PUBLICO FEDERAL f.002 MESP - POLÍCIA FEDERAL

DELECOR/SR/PF/SP

974/20 18 de 2018, nesta SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL DE

em São Paulo/SP, onde se encontrava KARINA

Matrícula n° 10.155, na

FERRAZ FILHO, MAT. 14.223 E EPF ROGÉRIO

, pelo mesmo foi determinado que se tornasse efetiva a

| Quant. | Unidade | Observação |
|---|---|---|
| 1 | UN | GABINETE DE COMPUTADOR DA |

MARCA HP COMPAQ, COM ETIQUETA NA COR CINZA COM

IDENTIFICAÇÃO DA "GRADUAL PATRIMÔNIO 000085" - S/N

BRG935F 1F4 - P/N VN104LA#AC4 - LACRE 0057 122

2 UN 02 (DOIS) MONITORES DE

COMPUTADOR DA MARCA LG,

COM A IDENTIFICAÇÃO N°SÉRIE

3098PRWOU8 14 E

3098PFXOU787(ETIQUETA CINZA "

COM IDENTIFICAÇÃO DA GRADUAL

PATRIMÔNIO 002496) JUNTAMENTE COM PERIFÉRICOS

MOUSE E TECLADO - LACRES 0057 19 1 E0 187322

C

IPL N" 0004/20 17-1 1 íls. 1 / 2

![](img_p813_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 2

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SR/PF/SP

Fl:

Rub: =fr003

3 ' Documentos Diversos UN DOCUMENTOS DIVERSOS, TAIS

COMO:NFS-e, EXTRATOS MENSAL BRADESCO DA ITS FINANCEIRAS LTDA, EXTRATO DE CONTA CORRENTE DO BANCO ITAU EM NOME DA ITS INT STF INST FINAN LTD, FOLHAS DE PRO-LABORE DA INTEGRATED

TECHNOLOGY SYSTEMS, FOLHA DE BALANÇO PATRIMONIAL E ANALÍTICO, CONSULTA DE

QUADRO SOCIETÁRIO DA

EMPRESA GHF PARTICIPAÇÕES S/A, HAUTMONT PARTICIPAÇÕES LTDA, DECLARAÇÃO DE DÉBITOS E CRÉDITOS TRIBUTÁRIOS FEDERAIS, ANOTAÇÕES

MANUSCRITAS GRAMPEADAS

"JANEIRO/2017", FICHA CADASTRAL DA GRADUAL, BALANÇO PATRIMONIAL, 01 PASTA

AMARELA SUSPENSA COM A

IDENTIFICAÇÃO "GRUPO

GRADUAL" CONTENDO

DOCUMENTOS DIVERSOS , 01

ENVELOPE PARDO COM A

IDENTIFICAÇÃO "REMETENTE

ANDRÉ LUIS GOSSAIN",

CONTENDO EM SEU INTERIOR: 1®

ALTERAÇÃO ECONSOLIDAÇÃO DO

ATO CONSTITUTIVO A. ARAÚJO COSTA EIRELL, COMPROVANTE

DE INSCRIÇÃO E DESITUAÇÃO

CADASTRAL , CERTIFICADO DIGITAL DA GRADUAL HOLDING

acondiclonado em saco plástico transparente. Referida apreensão foi efetuada às 12 horas, de 16/05/2018 n0(a)NUCART/DELECOR/SR/PF/SP e teve como APRESENTANTE SÉRGIO RICARDO DE SIQUEIRA, filho(a) de BENEDITO MOISÉS DE SIQUEIRA e ELZA DE SOUZA SIQUEIRA, nascldo(a) aos 11/01/1965, natural de São Paulo/SP, profissão TÉCNICO Contábil, documento de Identidade n° 13401629/SSP/SP, CPF 045.092.658-32,

residente na(o) RUA PROFESSOR INHANHA MELO, 2580, APTO. 14 - TORRE PASSION, bairro

JARDIM AVELINO, SÃO PAULO/SP, fone (11)69119859, celular (11)983491699, endereço comercial na(o) RUA CAPUTIRA 84, CJ. 06, bairro MIRANDÓPOLIS, SÃO PAULO/SP, fone (11)55941202,

ACOMPANHADO DE SUAS ADVOGADAS Dra. MARCELA FLEMING SOARES ORTIZ - OAB/SP

321.655 e Dra. IZABELLA HERNANDEZ BORGES OAB/SP 327.697. Nada mais havendo, determinou

a

autoridade o encerramento do presente que, lido e achado conforme, assina com as testemunhas, o,

detentora,s,es) e comigo, CLEIC^ DEJ^ATO^ ISIDORO, Escrivã de Polícia Federal, Classe Especial,

Matrícula n° 11.031, qu

AUTORIDADE

DETENTOR/AP TESTEMUNHA, TESTEMUNHA:

ADVOGADO(A, ADVOGADO(A):

IPL N" 0004/2017-11 fis.2/2

![](img_p814_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 3

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MINISTÉRIO DA FAZENDA DECLARAÇÃO DE DÉBITOS E CRÉDITOS SECRETARIA DA RECEITA FEDERAL DO BRASIL TRIBUTÁRIOS FEDERAIS

D C T F MENSAL - 3 .4

Dados Iniciai s Periodo: 0 1/12/20 1'7 a 3 1/12/20 17 f.004 Declaração Retificadora: NÃO Situação: Normal rj iiidLivd lio mês dd üecldrdçdo: ivau PJ optante pelo Simples Nacional: NÃO Qualificação da Pessoa Jurídica: PJ em Geral Forma de Tributação do Lucro: Real Trimestral PJ com débitos de SCP a serem declarados: NÃO PJ optante'pela CPRB: NÃO Situação da PJ no mês da declaração: PJ não se enquadra em nenhuma das situações

anteriores no mês da declaração

Critério de Reconhecimento das 'Variações Monetárias dos Direitos de Crédito e das Obrigações do Contribuinte, em Função da ,Taxa de Câmbio: Sem alteração do regime Regime de Apuração da Contribuição para o PIS/Pasep e/ou da Cofins: Não-cumulativo

Dados Cadastrais do Estabelecimento Matriz

Nome Empresarial: ITS - INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS - TECNOLOGIA Logradouro: AV AV PADLISTA Número: 2073 Complemento: CONJ 1020 Bairro/Distrito: BELA VISTA JARDIM PA Município: SAO PAULO

UF: SP

CEP: 0 13 1 1-300 Telefone: (0 1 1) 3 1299923 Fax: (0 1 1) 32583862 Caixa Postal: UF: CEP:

Correio Eletrônico: lemessercontÊgmail.com

![](img_p815_1.png)

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Num. 40753824 - Pág. 4

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MINISTÉRIO DA FAZENDA SECRETARIA DA RECEITA FEDERAL DO BRASIL

CNPJ: 17.158.2 18/000 1-7 1 Dados do Representante da Pessoa

CPF: 343.83 1.5 18-85 Telefone: (0 1 1) 33728300 Correio Eletrônico: LEMESSERCONT@GMAIL.COM

Dados do Responsável pelo Preenchimento

Nome: ROBERTA CARVALHO FRANCO GOUVEIA

CPF: 349.83 1.5 18-85

Inscrição no CRC: Telefone: (1 1) 33728300 Correio Eletrônico: TOPEMP@TERRA.COM.BR

DECLARAÇÃO DE DÉBITOS E CRÉDITOS TRIBUTÁRIOS FEDERAIS

D C T F MENSAL - 3 .4 DEZ/2017 Página 2

.

Jurídica

DE FREITAS T» OO5

Ramal; FAX:

DE FREITAS

UF: Ramal: Fax: (1 1) 33728300

![](img_p816_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 5

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MINISTÉRIO DA FAZENDA DECLARAÇÃO DE DÉBITOS E CRÉDITOS SECRETARIA DA RECEITA FEDERAL DO BRASIL TRIBUTÁRIOS FEDERAIS

D C T F MENSAL - 3 .4

Débito Apurado e Créditos Vinculados-R$

| GRÜPO DO TRIBDTO: CÓDIGO DA RECEITA: 1708-06 | IRRF - | IMPOSTO SOBRE A RENDA RETIDO NA FONTE |
|---|---|---|
| DENOMINAÇÃO: |  | IRRF - Remuneração de Serviços Prestados por Pessoa Jurídica |

CRÉDITOS VINCULADOS

|  | PERIODICIDADE: Mensal DÉBITO APURADO | PERÍODO DE APURAÇAO: Deiseiiibro / 2017 1.94 1,15 |
|---|---|---|
| - | PAGAMENTO - COMPENSAÇÕES | 1.94 1,15 0,00 |
| - | PARCELAMENTO | 0,00 |
| - | SUSPENSÃO SOMA DOS CRÉDITOS VINCULADOS | 0,00 1.94 1,15 |
|  | SALDO A PAGAR DO DÉBITO | 0,00 |

Valor do Débito-R$ Total: 1.94 1,15 Total do Imposto apurado no período, antes de efetuadas as compensações 1.94 1,15

| Pagamento Relação de DARF | vinculados ao Débito. |  | Total: 1.94 1,15 |
|---|---|---|---|
| PA: 3 1/12/20 17 Data de Vencimento: 19/0 1/20 18 | CNPJ: | 17.158.2 18/000 1-7 1 | Código da Receita: 1708 N° de Referência: |
| Valor do Principal: Valor da Multa: |  |  | 1.94 1,15 0,00 |
| Valor dos Juros: Valor Total do DARF: |  |  | 0,00 1.94 1,15 |
| Valor Pago do Débito: |  |  | 1.94 1,15 |

![](img_p817_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 6

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MINISTÉRIO DA FAZENDA DECLARAÇÃO DE DÉBITOS E CRÉDITOS SECRETARIA DA RECEITA FEDERAL DO BRASIL TRIBUTÁRIOS FEDERAIS

D C T F MENSAL - 3 .4

Débito Apurado e Créditos Vinculados-R$ GRUPO DO TRIBUTO: CSRF - CONTRIBUIÇÕES SOCIAIS RETIDAS NA FONTE PELAS PJ DE

DIREITO PRIVADO

CÓDIGO DA RECEITA: 5952-07 DENOMINAÇÃO: CSLL, COFINS e PIS/PASEP - Retenção de contribuições sobre

pagamentos de PJ a PJ de direito privado

CRÉDITOS VINCULADOS

|  | PERIODICIDADE: Mensal DÉBITO APURADO | PERÍODO DE APURAÇÃO: Dezembro / 2017 6.033,24 |
|---|---|---|
| - | PAGAMENTO - COMPENSAÇÕES | 6.033,24 0,00 |
| - | PARCELAMENTO | 0,00 |
| - | SUSPENSÃO SOMA DOS CRÉDITOS VINCULADOS | 0,00 6.033,24 |
|  | SALDO A PAGAR DO DÉBITO | 0,00 |

Valor do Débito-R$ Total: 6.033,24 Total das Retenções no periodo, antes de efetuadas as

| compensações Pagamento Relação de DARF | vinculados ao Débito. |  | 6.033,24 Total: 6.033,24 |
|---|---|---|---|
| PA: 3 1/12/20 17 Data de Vencimento: 19/0 1/20 18 | CNPJ: | 17.158.2 18/000 1-7 1 | Código da Receita: 5952 N° de Referência: |
| Valor do Principal: Valor da Multa: |  |  | 6.033,24 0,00 |

| Valor dos | Juros: Valor Total do DARF: | 0,00 6.033,24 |
|---|---|---|
|  | Valor Pago do Débito: | 6.033,24 |

\*\*\*\*\* FIM DE IMPRESSÃO \*\*\*\*\*

![](img_p818_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 7

-----

MINISTÉRIO DA FAZENDA

..

SECRETARIA DA RECEITA FEDERAL DO BRASIL

RECIBO DE ENTREGA DA DECLARAÇAO DE DÉBITOS E CRÉDITOS TRIBUTÁRIOS FEDERAIS

D C T F MENSAL - 3.4 CNPJ: 17.158.2 18/000 1-7 1 Mês/Ano: DEZ 20 17 Nome Empresarial: ITS - INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS - TECNOLOGIA Declaração Retificadora: NÃO r.i Situação Especial: NÃO Data do Evento:

TOTALIZAÇÃO DOS TRIBUTOS E CONTRIBUIÇÕES APURADOS HO MÊS - R$

| Débitos Apurados | Saldo a Pagar | Saldo a Pagar em Quotas |
|---|---|---|
| 0,00 | 0,00 | 0,00 |

| IRRF | 1.94 1,15 | 0,00 |
|---|---|---|
| IPI | 0,00 | 0,00 |
| lOF | 0,00 | 0,00 |
| CSLL | 0,00 | 0,00 |
| PIS/PASEP | 0,00 | 0,00 |
| COFINS | 0,00 | 0,00 |
| CPMF | 0,00 | 0,00 |
| Cl DE | 0,00 | 0, 00 |
| RET/PAGAMENTO UNIFICADO DE TRIBUTOS | 0,00 | 0,00 |
| CSRF | 6.033,24 | 0,00 |
| COSIRF | 0,00 | 0,00 |
| CONTRIBUIÇÕES PREVIDENCIÁRIAS | 0,00 | 0,00 |

TOTALIZAÇÃO DOS TRIBUTOS E CONTRIBUIÇÕES APURADOS NO TRIMESTRE ANTERIOR - R$

ha

|  | Débitos Apurados | Saldo a Pagar |
|---|---|---|
| IRPJ | 0,00 | 0,00 |
| CSLL | 0,00 | 0,00 |

Opresente Recibo deEntrega da DCTF contém a transcrição da Ficha Resumo dareferida declaração, queconstitui confissão dedívida, deforma irretratável, dosimpostos e contribuições declarados. Ficao declarante ciente de que osimpostos e contribuições declarados na DCTF e não pagos serão enviados para inscrição em Dívida Ativa da União, conforme o disposto no parágrafo 2°doartigo 5°do Decreto-Lei n° 2.124,de 13 dejunho de 1984,combinado com a PortariaMFn° 118,de 28 dejimhode 1984. Sobre osimpostos e contribuições nãopagos ounãorecolhidos nosprazos legais incidirão multa, moratória oude ofício, conforme o caso, ejurosde mora nos termos dosartigos 44 e 61daLei n°9.430, de 27 de dezembro de 1996, e artigo 18da Lei n°10.833, de29de

dezembro de 2003.

No caso defalta deapresentação oudeapresentação de declaração com incorreções ouomissões, o contribuinte fíeará sujeito àsmultas

previstas no artigo 7° da Lei n° 10.426, de 24 de abril de 2002. Nãoproduzirá efeito a solicitação de retificação de informações prestadas na DCTF quetiverporobjeto: reduzirdébitos relativos a impostos e contribuições cujos valoresjá tenham sido enviados parainscrição em Dívida Ativa daUnião, sejam eles saldos apagar ou valores apurados emprocedimento de auditoria interna; e alterar débitos de tributos emrelação aos quais o sujeito passivo tenha

sido intimado do imcio de procedimentofiscal.

DADOS DO REPRESENTANTE DA PESSOA iJURIDICA Nome: ROBERTA CARVALHO FRANCO GOUVEIA DE FREITAS

J CPF: 349.83 1.5 18-85

Telefone: (011 ) 33728300 Ramal: FAX: Correio Eletrônico: LEMESSERCONT@GMAIL.COM

Essa declaração foi assinada com o certificado digital do NI 045.092.658-32

Declaração recebida via Internet Atenção! Para retificar esta declaração será pelo Agente Receptor SERPRO exigido este número de recibo: em 23/02/20 18 às 15:32:10 33.85.25.09.14-20

402367 1234

Versão: 3.40

33 .85.25.09.14

![](img_p819_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 8

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EDUARDO DOIMADIO

balanço PATR!M0N!AL

0 195 GRADUAL HOLDING S.A. CNPJ: 08.279.007/0001-04

CIRCULANTE c REALIZAVÉL A LONGO PRAZO

ATIVO PERMANENTE INVESTIMENTOS

INVESTIMENTOS NO EXTERIOR TIGRES HOLDINGS LLC

PARTICIPAÇÕES EM COLIGADAS E CON GHFPARTICIPAÇÓESS/A EQUIVALÊNCIA - GHF PARTICIPAÇÕES

TOTAL DO ATIVO

Reconhecemos a exatidão do presente balanço encerrado em 31

GRADUAL HOLDING S.A. FERNANDA FERRAZ BRAGA DE LIMA DE FREITAS

FUNÇÃO: DIRETORA

RG; 17.897.264-2 SSP-SP CPF; 1 17.753.1 18-64

FOLHA: 000002 ENCERRADO EM: 3 1/12/20 16 CIRCULANTE E EXIGIVÉL A LONGOPRAZO OUTRAS OBRIGAÇÕES

DIVERSAS VALORES A PAGAR A SOCIEDADES LIGA

| 1.247.723,40 D r | GRADUAL C.C.T.V.M. S/A uKc:L/\\jr\\co uivcrvoL^o -fmio | 1.300.000,00 C |  |
|---|---|---|---|
| 28.065.282,05 D | GABRIEL PAULO G. FREITAS JR. | 26.154,68 | C |
| 16.183.837,24 C | lATT TECNOLOGIA LTDA ME HAUTMONT | 12.500,00 277.000,00 C | C |

,

PATRIMÔNIOLIqUIDO

CAPITAL SOCIAL CAPITAL SOCIAL

AÇÕES ORDINÁRIAS NO PAIS 16.171.681,40 C

RESERVAS DE CAPITAL OUTRAS RESERVAS DE CAPITAL RESERVAS PARA FuTlíRD AUMENTO D 543.312,50 C LUCROS OU prejuízos ACUMULADOS LUCROS OU PREJUÍZOS ACUMULADOS LUCROS OU prejuízos 5.501.480,37 D

13.129.168,21 D TOTAL DO passivo E PATRIMÔNIO LÍQUIDO 13.129.168,21 C

de Dezembro de 2016 conforme documentação apresentada.

SEBASTIÃO LEMES FILHO

FUNÇÃO: TÉCNICO CONTÁBIL

CPF: 289.933.578-20 TC/CRC: 1SP 13 1408/O-2

![](img_p820_1.png)

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SIGILOSO

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00 10

< EDUARDO DONADIO

DEMONSTRAÇÃO DO RESULTADO DO EXERCÍCIO

0195 GRADUAL HOLDING S.A. CNPJ: 08.279.007/0001-04 FOLHA: 000002

ENCERRADO EM: 3 1/12/20 16

3.1 - RECEITAS OPERACIONAIS

3.1.6 - RECEITA DE EQUIVALÊNCIA PATRIMONIAL

3.1.6.01 - RECEITA DE EQUIVALENDIA PATRIMONIAL

3.1.6.ÒÍ.ÔÕÒÍ - RÊCÊÍTÀ PÕSiTiVÀ DÊ EQÜÍV.- GHF PÀ 1.023.990,06 0

RECEITA DE EQUIVALENDIA PATRIMONIAL 1.023.990,06 0

)

Total de CONTAS DE RESULTADO CREDORAS 1.023.990,CB C

(=) RECEITA LÍQUIDA 1.023.990,06 C

-<

r

(=) LUCRO BRUTO 1.023.990,06 C

4 - CONTA DE RESULTADO

4.1 - CONTAS DE RESULTADO DEVEDORAS

4.1.6 - DESPESAS DE PARTICIPAÇÕES 7

4.1.6.20 - DESPESAS DE AJUSTES EM INVESTIMENTOS 6.063 .322,04 0^

4.1.6.20.0001 - GHF PARTICIPAÇÕES S/A

DESPESAS DE AJUSTES EM INVESTIMENTOS 6.063.322,04 D

V,

4.1.7 - DESPESAS ADMINISTRATIVAS

4.1.7.54 - DESPESAS DE SERV.DO SISTEMA FINANCEIRO

4.1.7.54.0002 - DESPESAS BANCÃRIAS 437,60 D DESPESAS DE SERV.DO SISTEMA FINANCEIRO 437,60 D

Total de CONTA DE RESULTADO 6.063.759,64 D

'

(=) PREJUÍZO OPERACIONAL 3.039.709,38 D

Resultado Financeiro: Outras Receitas/Despesas:

(=)PREJUÍZO ANTES DOSIMPOSTOS, PARTICIP. E CONTRIBUIÇÕES 1

5.039.769,58 D

J

\\\_\_/ Provisão de impostos:

Participações e Contribuições:

(=)Total do PREJUÍZO do Período; |

5.039.769,58 D

Reconhecemos a exatidão da presente demonstração encerrada em 31 de Dezembro de 2016 conforme documentação apresentada.

GRADUAL HOLDING S.A SEBASTIÃO LEMES FILHO

FERNANDA FERRAZ BRAGA DE LIMA DE FREITAS FUNÇÃO; TÉCNICO CONTÁBIL

FUNÇÃO; DIRETORA

CPF: 289.033.578-20 RG: 17.897.264-2 SSP-SP TC/CRC: 1SP 13 1408/O-2 CPF: 1 17.753.1 18-64

![](img_p821_1.png)

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SIGILOSO

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00 1 1

EDUARDO DONADIO

| BALANCETE ANALÍTICO |  |  |  |  |  |  | FÒLHA: |  | 00000 1 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 0 195 GRADUAL HOLDING S.A. |  |  |  |  |  |  | DATA: | 07/03/2017 |  |
| CNPJ: | 08.279.007/000 1-04 |  |  |  |  |  | MÊS/ANO: |  | 12/20 16 |
| CONTA DESCRIÇÃO SDO. ANTERIOR DÉBITO CRÉDITO SDO. ATUAL |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
| A- CIRCULANTE E REALIEAVÉL A LONGO PRA20 |  |  | 10 208 191 78 D | 4185.500,00 |  | 1 204 523 57 |  | 13 129 155 21 D |  |
| •" '1.'3- ATTV0>ÉRMANENTÉ'" . • " 10.208.Í91,78D 4.185.500,00 " 1.264.523:57 13;Í29.168,21'Dl |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
| "1.3.1-INVESTIMENTÕS |  |  | 10.20'8.191",78 D | 4Í85'.5ÕÔ,bO" |  | i'.264.523,"57 |  | •13.129.168,21 D" |  |
| , ~ ÍV3.1.01 - INVESTIMENTOS NÓ ÊXfERIOR " |  |  | 1 ."247.723,49 0 |  | 0,00 |  | 0,00 | 1.247.723,40 D |  |
|  | 0001 - TIGRES HOLDINGS LLC |  | 1 .247.723,40 0 |  | Ò,00 |  | 0,00 | i.247.723,40 D |  |
| , 1.3.1.02-PARTICIPAÇÕES EMCOÜGADASÉCONTRpLÃDÁS |  |  | "8.960.468,38 D | ""4.185.5"QÒ,Õ'Õ |  | 1.264.523,57 |  | 11."881.444,81" D |  |
|  | 0001 -GHF | PÃRTICIPAÇÓESS/Á | 28.065.28Z05 D |  | 0,00 |  | 0,00 | 28.065.282^ | D |
|  | GÒ02 - EQUIVALÊNCIA - GHF PARTÍCIPÂÇÔÊS S/A |  | 19.104.813,67 C | 4.185.5Ód;Ò0 |  | í:.264.523,"57" |  | 15.183.837:24 C |  |
| 2 - CIRCULANTE E EXIGIVÉL A LONGO PRAZO |  |  | 13.983.437,79 C | 5.039.769,58 |  | 4.185.500,00 |  | 13.129.168,21 C |  |
| 2.r-OUTRAS OBRIGAÇÕES • . - ^ "l'.615.654,68Ç " 0,00 " " '"dioò" • • 1.615.65^68 C : |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
| 2.1.1DIVERSAS |  |  | 1.615;654,68C" |  | ò,'oo |  | d,d"o | •i"."615:654,68 C" |  |
| "2.1.1.01VÁLORÈS A PAGAR Á SOCIEDADES LIGADÃS |  |  | ~1.300:Ò0Ó,Õ0C |  | "o,dd |  | d,do | ""i.3ob.boo:o'oc' |  |
|  | 0001 - GRADUAL C.C.T.V.M. S/A |  | 1 .300.000,00 0 |  | 0,00 |  | 0,00 | 1.300.000,00 C |  |
| . 2.Í:í.'40- CRÈDORESDIVERSÒS-PAIS |  |  | 315.654,68 0 | . """ d,dd , |  |  | dçd " | " 315.654,68 0 ; |  |
|  | 0001 - GABRIEL PAULO G. FREITAS JR. |  | 26 .154,68 C |  | 0,00 |  | 0,00 |  | 26.154,68 C |

, ôòik-IãWtccnólogialtdame 12.500,00 0 " \\ 'd,pd'• d,o"o T2.5bo':âb"c;

0003 - HAUTMONT 277.000,00 0 "0,00 " " d,do"" '277;ood,oo"c"'

,• ^2.4- rATRIfvIONIG LÍQUIDO-" '- T2i357.7u3,1 TC' ""^"'-3.033.753,55'^' " '4153,500,00 "11.515.513,53 C-'

2.4.1 - "CAPITAL SOCIAL l'6.17i:681,40C ò,od """ o,"do 16.171.681740 C

0001 -AÇÕES ORDINÁRÍAS NO PAIS 16.171.681,40 0 0,00 0,00 16.171.681,40 c

' ^:2.4Í2-'RESERVAS DÊO.ÁPITÁll-"!.- •.-T.. - -'...-.Ç,,.-. ..• - 843.3 12 50 G"- - -- OidCF-=-..,,1.nn'-.- ' 843:312 50 Gr'

| 2.4.2.10- OUTRAS RESERVAS DE CAPITAL | 843.312,50 C | 0,00 | 0,00 | 843.312,50 C |
|---|---|---|---|---|
| ÔOOT-RESERVAS PÃRA FÜtURO AUMENTO DE CAPÍTÂL | 843.312,50 0 | 0,00 | 0,00 | "843.312,50 C • |
| 2.4.5 - LUCROS OU PREJUÍZOS ACUMULADOS | 4.647.210,79 D | 5.039.769,58 | 4.185.500,00 | 5.501.480,37 D |
| ; 2.4.5.'ÍÕ-"LÚCROS Õ'UPRÉJUIZÕsWUMÜlÃbÒS | ' • 4647.21Cj,79'b'''' | '""•""•5.Ò39;769;SB''" | '"'"""'"'ííss.èdõçd'" | """'•"5:5dT.48"d,'37"D7 |
| 0001 - LUCROS OU PREJUÍZOS | 4.647.210,79 D | 5.039.769,58 | 4.185.500,00 | 5.501.480,37 D |

3-CONTAS DÊ RESULTADO CREDORAS " 1.023:990,06Ç •l.023".99did6 0,00 "o:oo!

| 3.1 - RECEITAS OPERACIONAIS |  | 1 .023.990,06 0 | 'T.023.990,06' ' |  |  | oyod | 0,00 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 34,.67lREÇEffÃ:PÈ"EQUjyAlE^^^^^ | _ .H. | 1.023.990.Ò6C | " """""""l."d23.9"9á.Õ6 | - | " | ""Q.ÕÕ" "" " ' " | d.bb". |
| 3.1.6.01 - RECEITA DE EQUIVALENDIA PATRIMONIAL |  | 1 .023.990,06 C | 1.023.990,06 |  |  | 0,00 | 0,00 |

; OOÕi -RECEITA PÕ"SITIVÀ DEÊQÚIVr-GHF PÁRT" ri.Õ23.99"0,06 C i:õ2"3;99o;56" ....... .... ••". o:b"o'

4 - CONTA DE RESULTADO 4.799.236,07 D 1.264.523,57 6.063.759,64 0,00

' 4.1 - CÕNTÀS DE RESÜLfÂDÕ DEVEDORAS " "4799.236,07 p" • " 'í.264.523,57 "" "èrdéàlreadí • ' "d,"dd"

4."l"l6~- DÊSPESÃS DÊ PÀRfiCIPÁÇÔÉS " ~4798.798,47D " "Í.264'.523,57 " ' '6.b&l':322,Õ4 ' "ò",'oo"

| : 4T.6.20 - DÉSPESAS DEAJUSTES ÉM ÍNVÉSTIMÈNTÒS , '4.798.798,47 D • l'.264.523;57 6.063;322,d4 """G,"ob'. |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
|  | 0001GHF PARTICIPAÇÕES S/A |  | 4.798.798,47 D |  |  | 1.264.523,57 |  | 6.063.322,04 |  | 0,00 |
| '41.7-DESPESAS AdMÍNISTRATIVAS |  |  |  | 437,60 D |  |  | o,dd |  | 437:60 | " ' ó,oà' |
| 4.1.7.54 | - DESPESAS DE SERV.DO | SISTEMA FINANCEIRO |  | 437,60 | D |  | 0,00 |  | 437,60 | 0,00 |
|  | " "ÕÓtó -DESPESAS BANCÁRÍAS |  |  | 437,60 D |  |  | "d,ôõ" |  | " 437,60 " | • b,bd" |
| 6 - CONTA DE RESULTADO |  |  |  |  | 0,00 | 6.063.759,64 |  | 6.063.759,64 |  | 0,00 |
| : 6.i'-CÓNTA | DÊ RESULtÁbO•" | ' |  |  | 0,00" | " | "6.Ò'63.759,64" | " | 6.063.759,64 | "d,"dd; |
| 6.1 ;i - "CONTA DÊ RESULTADO |  | ~~ |  |  | Ó,Qb | 6.0KÍ'.759:6"4' " |  | "•6.063.759,64 |  | ' o,od" |
| ; 6.1.1.10-RESULTADO |  |  |  |  | d,oõ | 6.d63.'re9,64 |  | 6.0'rà.759,64" |  | b,bO; |
|  | 0001 - RESUTLADO DO EXERCÍCIO |  |  |  | 0,00 | 6.063.759,64 |  | 6.063.759,64 |  | 0,00 |

![](img_p822_1.png)

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f<012

EDUARDO DONADIO

BALANCETE ANALÍTICO

|  | FOLHA | 000002 |
|---|---|---|
| 0 195 GRADUAL HOLDING S.A. | DATA | 07/03/2017 |
| CNPJ: 08.279.007/0001-04 | MÊS/ANO | 12/20 16 |

| Total do CIRCULÁNTE Ê RÊÂLÍZAVÊL A | 13.120.168,21 D | Total do | CIRCÜLANTE E ÉXlGlVÊL A | I3.l29.l68,2l Ó |
|---|---|---|---|---|
| Total de CONTA DE RESULTADO | 0,00 | Total de | CONTAS DE RESULTADO CR | 0,00 |
| Somatórias | 13.129.168,21 D |  |  | 13.129.168,21 C |
| Não há diferença entre os Lançamentos: | 0,00 |  | Diferença entre o ATIVO e o PASSIVO: | 0,00 |

Reconhecemos a exatidão do presente balancete encerrado em 31 de Dezembro de 2016 conforme documentação apresentada.

GRADUAL HOLDING S.A. SEBASTIÃO LEMES FILHO FERNANDA FERRAZ BRAGA DE LIMA DE FREITAS FUNÇÃO: TÉCNICO CONTÁBIL FUNÇÃO: DIRETORA CPF: 289.933.578-20 RG: 17.897.264-2 SSP-SP TC/CRC: 1SP 13 1408/O-2 v\_y CPF: 1 17.753.1 18-64

![](img_p823_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 12

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f'013

r

EDUARDO DONADIO

BALANCETE ANALÍTICO

0 195 GRADUAL HOLDING S.A. CNPJ: 08.279.007/0001-04

CONTA DESCRIÇÃO

1 = CIRCULANTE E REALIZÁVEL A L0N30 PRAZO

i'" 1.3-ÁflVOPÈRMÃNENtE '•

1.3.1 - INVESTIMENTOS

- " 1.3.1.Ó1-ÍNVESfiMENtOS NO E)(tERIOR

0001 - TIGRES HOLDINGS LLC

, 1.3.1;Õ2 - PÂRTICIPAÇÕES ÉM CÓLÍGÃDAS ECONTROLADAS

oÕor-GHF PARTICIPAÇÔESS/A

0Ò02 - ÉQUIVALENCIÃ - GHF PARTICIPAÇÕES S/A 2 - CIRCULANTE E EXIGIVÉL A LONGO PRAZO

; 2.1-OUTRAS OBRIGAÇÕES"

2.1'.i - diverSás ' "2:1.1 .õí-vÃLORÈsApagarAsociedadéSLigadas

0001 - GRADUAL C.C.T.V.M. S/A

; 2.1T1.40-CREDORES DIVERSOS-PAIS

0001 - GABR^L PAULO G. FREITAS JR.

; " 0002'- lÂTT TECNÕLÒGIÂ LTDA ME"

0003 - HAÚTMONT 2.4"-rATRíMÓNIO LÍQUIDO""

' 2.'4.r-CAPITÁL SOCIAL " j Z4.1.01-CAPITAL SOCIAL " 0001 -AÇÕES ORDINÁRIAS NO PAIS

L----.2.4;2- P.E6ERy.AS-DE"Q.AP!TAt:"--i.-r-.--

2.4.2.10 - OUTRAS RESERVAS DE CAPITAL

; Õgól - RESERVAS PÁRÁ FUTÜRÒ ÁÜMÊNTO DE CÁPITAL

2.4.5 - LUCROS OU PREJUÍZOS ACUMUUDOS

, 2:4.5.'lO^ LÚCROS'ÒLÍ PRÉJÜÍZbSÃ'CÚMU^

0001 - LUCROS OU PREJUÍZOS

3 - CONTAS DÉ RESULTADOCREDORAS

3.1 - RECEITAS"OPERACIONAIS

l',37l.;6.-ÇE'ÇEIIÃDÉlQÜ|yALENÇlAfAT:RI^^

3.1.6.01 - RECEITA DE EQUIVALENDIA PATRIMONIAL

0Õ01 - rêcêiTa positiva de éqUiv.- GHF pArT

4 - CONTA DE RESULTADO

4.1 - CONTAS DÉRESULTADO DÈVÉDÕRÃS "

iLè - DÉSPESAS DÉ PARfícrPÃÇÕES

: 4í;6.2"õ~-BéSpeSAs'dèAjüsTéseminvesTimèntõs

OÕÓI -GHF pÁrTICIPAÇÕES S/A

- 4.1.7- déspesAs AdminisT^tivAs 4.1.7.54 - DESPESAS DE SERV.DO SISTEMA FINANCEIRO 0ÕÓ2 - DESPESASBANCARIAS

Total do CIRCULANTE EREALIZAVÉL A Total de CONTA DE RESULTADO

Somatórias

SDO. ANTERIOR 10.208.1 SI ,78 D

- - . "10.208.191,78"D 10.208.19'1',76 D " 1.'247.723,40 D

1 .247.723,40 D

DÉBITO

^ i OB Bnn nn

"4.185.500,00" ' 4."l'85.5bo;bO

' 0,00

0,00

7

| MÊS/ANO: CRÉDITO 1.264.523,57 ""1.264:5"23,"57 | FOLHA: DATA: | 00000 1 07/03/20 17 12/20 16 SDO. ATUAL 13.129.188,21 D 13.129.168,21 "D; |
|---|---|---|
| i."284.523,57 | 77 | 13.129.168,21"D |
| ,""b,óo 0,00 |  | .1.2477723,40 01 1.247.723,40 D |

8.960.488,38b"

28.085.282,05 D

19.104.813,87C

13.983.437,79 0 " '11815.854,88 0 '1.815.654,680 "1.3ÓO.Õ"OÒ";õÒ C "

1 .300.000,00 0

"4.185.500,00

õ,oo'

~"4.185:500,00"

0,00

- 0,00

"o;ob

0,00 0,00

"1.264:523,57

0,00

í.264.52'3,57 " "

4.185.500,00

- "••'o,o'ó " " " ' 0,00"
- OTÕO " 0,00

l"l.88i:444,8l"b,

28.085.282,05 D

" 18:i83:"837,24 C 1

18.188.937,79 C 1.615.654,68 C, 1.815.854,88 C

1 1.300.000:00 "c"i

1.300.000,00 C

| 3Í5.854;68"C | b,"oo | o;oo | " 3Í5!654,68C: |
|---|---|---|---|
| 28 .154,88 0 | 0,00 | 0,00 | ^.154,88 C |

"' 12.500,00 C " 'O,O0" "'õ,"bb" " "12.500,0001

277.000,00 C b;ob'" b,õo" ' 277.000,00 C• . -r- r-- ^ r "" 12:357.7C3,'11 0 ^ -"---"~~-0,Ó0^^-V. 4.155.500,00"'" =- --18555.253:1 TC^

|  | Í8."l7i;88Í,40'C |  |  |  | 0,00" |  | "0,00 | 18.171.881140 C |  |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
|  | " 1ai71.881,40C " |  |  |  | OiOO |  | 0,00 | "18.171.881,40 0" |  |
|  | 18.171.881,40 | 0 |  |  | o,oõ |  | 0,00 | 18.171.881,40 | C |
|  | - -643.3 12'50;G - ; •--- |  |  |  |  |  |  | -TãiS.SioBÕlG-i |  |
|  |  | 843.312,50 C |  |  | 0,00 |  | 0,00 | 843.312,50 | C |
|  | ,843.312,50 0 |  | , |  | '0,00 |  | :"o:oo. | 843:"3'12,50'C |  |
|  | 4.847.210,79 D |  |  |  | 0,00 | 4.185.500,00 |  | 481.710,79 D |  |
| " "" | 47847.210,79 0 |  |  |  |  | íi8"5":5Õ'Ó"bb~ ' ' |  | 46ll7ÍÕ,79T) |  |
|  | 4.847.210,79 D |  |  |  | 0,00 | 4.18ã50Õ,00 |  | 481.710,79 D |  |
|  | 1.0^ .990,08 0 |  |  |  | 0:00 ' |  | o,ób | 1.023.990,08 C : |  |
| ~'1.023.990,"0"6C ~" b;oo " ' •' "0,00" í.023.990,b8C" |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
| J......L023,.990,g6 C " |  |  |  |  | -J.bo"...7 . to.bb""- "" " 1.023:990.06 C |  |  |  |  |
|  | 1 .023.990,08 | C |  |  | 0,00 |  | 0,00 | 1.023.990,08 | C |
|  | T.023".990,06 C |  |  |  | " "g,oo" ' |  | " o,bõ | T":bM:£e"ólo8""c•• |  |
|  | 4.799.238,07 D |  |  | 1.284.523,57 |  |  | 0,00 | 8.083.759,84 D |  |
|  | 4.799.236,07D |  |  | • 1.284.'523,57• |  |  | 0,00 | 6.b63;759,"64 D' |  |
| " "'4.798.798;47"D ' '"* "i':264'.523,57"" o',cto 8?063.'322,Õ4 D |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
|  | 4:798.798,47 D |  |  | " 1.284.523,57 |  |  | ." 0,00 " | 8.083.322,04 D"', |  |
|  | 4.798.798,47 D |  |  | 1.284'52a57 |  |  | 0,00 | 6.083.322,04 D |  |
|  |  | 437,80b |  |  | b,bO" |  | .0,00 |  | 437,80 D' |
|  |  | 437,80 D |  |  | 0,00 |  | 0,00 |  | 437,80 D |

" 437,80 b " ObO' 0,00 '437,6bb'

13.129.168,21 D 6.063.759,64 D 19.192.927,85 D

Total do CIRCUANTE E EXIGIVÉLA

Total de CONTAS DE RESULTADO CR

18.168.937,79 C 1.023.990,06 C 19.192.927,85 C

![](img_p824_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 13

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00 14

EDUARDO DONADIO

FOLHA:

| BALANCETE ANALÍTICO |  | 000002 |
|---|---|---|
| 0 195 GRADUAL HOLDING S.A. | DATA: | 07/03/20 17 |
| CNPJ: 08.279.007/0001-04 | MÊS/ANO: | 12/20 16 |

1 1«uv NI2r> 0,00 Diferença entra o ATIVO e o PASSIVO: 5.039.769,58 C

MU Miivi v^nyU umiu v/o uunyun «wi

Total de Prejuízos do Período 1.264.623,57 D Tota! de Prejuízos Acumulados 5.039.769,58 D

Reconhecemos a exatidão do presente balancete encerrado em 31 de Dezembro de 2016 conforme documentação apresentada.

GRADUAL HOLDING S.A. SEBASTIÃO LEMES FILHO FERNANDA FERRAZ BRAGA DE LIMA DE FREITAS FUNÇÃO: TÉCNICO CONTÁBIL FUNÇÃO; DIRETORA CPF: 288.933.578-20 RG: 17.897.264-2 SSP-8P TC/CRC: 1SP 13 1408/O-2 CPF; 117.753.118-64

![](img_p825_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 14

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f'0 15

EDUARDO DONADIO

| BALANCETE ANALÍTICO | FOLHA: | 000001 |
|---|---|---|
| 0 195 GRADUAL HOLDING S.A. | DATA: | 07/03/2017 |
| CNPJ: 08.279.007/0001-04 | MÊS/ANO: | 12/2016 |

| SDO. ANTERIOR | DÉBITO | CRÉDITO | SDÒ. ATUAL |
|---|---|---|---|
| 10.208.191,78 0 | 4.185.500,00 | 1.264.523,57 | 13.129.168,21 D |
| 10.208.191,780 | 4:i85.50Õ,ÓÕ" | "1.264:523,57 • | 13.129.168,21 b! |
| 10.208.191,78 D | 4.185.500,00" | 1.264;523,57 ' | 13.129.168,21 b |
| 1 ."247.723,40 D | 0,00 | 0,Ó0 | 1.247.723,40b |
| 1 .247.723,40 0 | 0,00 | 0,00 | 1.247.723,40 D |
| 8.960.468,38 b | " 4.l85.5Óô;õb" | ' 1.264".523,57" " | "l1.88T.'444,8rb |
| 28 .065.282,05 D | 0,00 | 0,00 | 28.065.282,05 6 |
| 19.104.813,67 C | 4.r85.500,Õ0 " | 1".264.523,5'7 ' | 16.183.837,24C |
| 13 .983.437,79 C | 0,00 | 4.185.500,00 | 18.168.937,79 C |

,'""271 ; ÒÜfRÃS ÒBRIGÀÇÕÈS" "1.615.654,68 0 0,00 •" T b,'bb " " T."615.65468 C"- "2.i".1 - DIVERSAS 1 .615.654,68 0 o;oò ' "0,00"" 16Í5.'654,68C : 2.1.1.01-VALORES APAGAR ASOCIEDADES LIG"ADAS 1.300.000,00 0' - " • ""o.oó" ' "" 6,00 1.300.000,00 c'

| : 2.1.1.40 - credores DIVERSOS -PAIS | 0001 - GRADUAL C.C.T.V.M. S/A 2.1.1.40 - credores DIVERSOS -PAIS | 1 .300.000,00 0 315.654,68C " | 0,00 " 6,oõ | 0,00 6,ira | 1.300.000,00 C 315.654,68 C |
|---|---|---|---|---|---|
|  | 0001 - GABRIEL PAULO G. FREITAS Jr! | 26 .154,68 0 | 0,00 | 0,00 | 26.154,68 C |
| r " | : OÕOj-IÂTTTECNOLÜGIÃ LfDAMÈ | '12.500,00C " | 0,00 | ,.~*6,0b " | T2."56ó;o6C i |
| 0003 - HÀÜTMONT 277.000,00 C " 6,00 " "o.oo" ' " ' 277."000',0b C |  |  |  |  |  |
| •7 2.4-PATRIMONIÒ'LlCiUIDÓ "" - , . - . 12.367.783,11 C" 0,00 " 4.185.500,00 "16.553.283,11 C; |  |  |  |  |  |
| 2.4.1-CAPÍTAL SOCIAL ' "16."17L681;40C 0,00 6,00 "• 16.171.681,4bC |  |  |  |  |  |
| 2.4.1;Õ1- CÀPITÀL SOCIAL " " |  | 16.171.681,40 C | 0,00 | 0,00 • | l6l7í.681,40Ci |
| SIGILOSO CONTA | 0001 -ÃÇÔES ORDINÁRIAS NO PAIS DESCRIÇÃO | 16.171.681,40 0 | o,oõ | 0,00 |  |
|  |  |  |  |  | Í6Ti 71.681,40 0 |
| 2.4.2-RESERVAS DE CAPITAL' |  | 843.312,500 | b,66" "" | 6,00 | 843.312,56Ci |
| 2.4.2.10- | OUTRAS RESERVAS DE CAPITAL | 843.312,50 C | 0,00 | 0,00 | 843.312,50 C |

cra"bl7 RESERVAS PÁRA FUtÜ ÁÜMENTO DECAPITAL 843.312,50 0 , 060•" ' 6,00 "843:312,50 C=

| 2.4.5- LUCROS OU PREJUÍZOS ACUMULADOS |  | 4.647.210,79 D |  |  | 0,00 |  | 4.185.500,00 |  | 461.710,79 6 |  |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| : "2A5.10-LUCROS OÜ prejuízos ÁCÜMÜLÁbOS |  | 4.647.210,79 D |  |  | 0,00 •". | •" 4.l"85."5bb,00""" |  |  | 461.710,79 D |  |
|  | ÒOOl - LUCROS OU prejuízos | 4.647.210,79 D |  |  | 0,00 |  | 4.185.500,00 |  | 461.710,79 6 |  |
| 3"-"CÕNfAS DÉ RÉSULTÁ'bO CR"ÈbO"RÂS |  | 1.023.990,06 0 |  |  | 6,00 " " |  |  | ' 0,00 | 1.023.990,06 C |  |
| 3.1 - RECEITAS OPERACIONAIS |  | 1.023.990,06 0 " " |  |  | 0,60 " |  |  | • 0,00 | 1.623.990,06C |  |
| 3.1.6"- | RECEITA DE'ÊQ"UÍVÁLENCIÁ PÁtRIMONIAL | "1.023.990,06 | 0 |  | 0,00 |  |  | 0,06 | " 1.ã».990,b6 | C , |
| 3.1.6.01 - | RECEITA DE EQUIVALENDIA PATRIMONIAL | 1 .023.990,06 | 0 |  | 0,00 | .. |  | 0,00 0,00 | 1.023.990,06 | C |
| , " | ""0dbT-"RECEÍTÁ""PÓ5lflVÁDÊÉQUIV.-GHF"P^^ | 1TÓ23'.99Ô,06 | C |  | 0,06 |  |  |  | 1.023:990,06C | ! |
| 4 - CONTA DE RESULTADO |  | 4.799.236,07 D |  | 1.264.523,57 |  |  |  | 0,00 | 6.063.759,64 D |  |
| ; 4.1- CONTAS"DERESULTADObÉVÉbORÀS " 4.799.236,07 D 1."264'.523,57""""" •" 0,00 6.063.759,64 D |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
| • 4T.6-DESPESÁSDEPÁRTICIPAÇÕES " 4.798.798,47 D" 1.264.523,57 0,00 "" ' '6.063."322,04 D |  |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
| r 4.l76;2Õ-DE"spESÁSbEÁJÜSTESÈM rNVESTl"MÊ"NTOS |  | 4."798".79a,47 D |  | 1.264.523,57 |  |  | ; ' -. 0,00 |  | 6.063.32264 D |  |
|  | ÕOOÍ -GHF PARTICIPAÇÕES S/A | 4.798.798,47 D |  | í.264.523,57 |  |  |  | 0,00 | 6.063.322,04 D |  |
| ; 4.l"r77bESPÈSÃSAbMINIStRAtlVAS |  |  | 43"7,60Ü " |  | 6,00 | • |  | 6,bb | ; | 437,60 D1 |
| 4.1.7.54- | DESPESAS DE SERV.DO SISTEMA FINANCEIRO |  | 437,60 D |  | 0,00 |  |  | 0,00 |  | 437,60 D |

1 ' "" M)02'-'pÊSPÈSASB"ANÇÁRIÁS" " 437.60 b ' " 6,'oò' ; • 0,00 "437,600'

| Total do CIRCULANTE E REALIZAVÉL A | 13.129.168,21 D | Total do | CIRCULANTE E EXIGIVÉL A | 18.168.937,79 C |
|---|---|---|---|---|
| Total de CONTA DE RESULTADO | 6.063.759,64 D | Total de | CONTAS DE RESULTADO CR | 1.023.990,06 C |
| Somatórias | 19.192.927,85 D |  |  | 19.192.927,85 C |

![](img_p826_1.png)

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EDUARDO DONADIO

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BALANCETE ANALÍTICO

0195 GRADUAL HOLDING S.A. CNPJ: 08.279.007/0001-04

Não há diferença entre os Lançamentos:

Total de Prejuízos do Período Reconhecemos a exatidão do presente balancete encerrado em 31 de Dezembro de 2016conforme documentação apresentada.

GRADUAL HOLDING S.A FERNANDA FERRAZ BRAGA DE LIMA DE FREITAS

FUNÇÃO; DIRETORA

RG: 17.897.264-2 SSP-SP CPF: 117.753.118-64

FOLHA

DATA

MÊS/ANO

0,00

1.264.523,57 D

Diferença entre o ATIVO e o PASSIVO:

Total de PreJuízos Acumulados

SEBASTIÃO LEMES FILHO

FUNÇÃO: TÉCNICO CONTÁBIL

CPF: 289.933.578-20 TC/CRC: 1SP131408/O-2 f .ÕlG

000002 07/03/20 17 12/2016

5.039.769,58 C

5.039.769,58 D

![](img_p827_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 16

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SE

f<017

EDUARDO DONADIO

| BALANCETE ANALÍTICO |  |  |  |  |  |  |  | FOLHA: |  | 000001 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 0170 ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS |  |  |  |  |  |  |  | DATA: 16/03/20 17 |  |  |
| SA |  |  |  |  |  |  | MÊS/ANO: |  |  | 12/2016 |
| GNPJ: | 17.158.218/0001-71 |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
| CONTA | DESCRIÇÃO | SDO. ANTERIOR |  | DÉBITO |  | CRÉDITO |  |  | SDO. ATUAL |  |
| 1 - ATIVO |  | 29.060.010,61 D |  | 19.039.952,16 |  | 11.697.393,12 |  |  | 36.402.569,65 D |  |
| ; 1.i -AtlVÕCIRCljLANTÈ |  | 17.450.466,11 p |  | 1T464.994,5Ò |  | Í.8T5;795,92 ' |  |  | 33.099.664,69 0 |  |
| í.í.i-dIsponívél"' |  | " 342.914,33 D |  | 'l46.'4es,78 |  | ' l'38Í32,79 |  |  | '351.151,32 0' |  |
| L 1.1;i .01 - BENS NUMERÁRIOS |  |  | 5 .026,33 D |  | ; 0,00' | ; | : m |  |  | ao26;33b |
|  | OaÕl-CADW |  | 5 .026.33 D |  | 0,00 |  | 0,00 |  |  | 5.0^,330 |
| ; T.1.1.02-BANCOS ' |  |  | 1 .555.34 0 | 137.855,94 |  | 137.631,12 |  |  |  | i.780,16 D |
|  | 0001 - BancosCta. Movimento - CÈF |  | 1 .000,00 D |  | 0,00 |  | 0,00 |  | ' í.000,00 D |  |
| í | 00Ò2 - BancosCta.Movimento - HSBC |  | 62,80 D |  | Õ,OÕ |  | 0,00 |  |  | K,8Ò D' |
|  | 0003- BancoBrdesco S/Aa^ |  | 492,53 0 | 133.855,93 |  | 134.048,98~ |  |  |  | "^9,48 D |

'7-' ' " 0004- 0,01 D •4.ÒCX),or 3;582,Í4' • 'tíiWd k

X2.258,16 C 0,00 601,67 2.859,83 C .

l 2.258,16 "C Ò;Òb 2.859,83 C^

^•'>Òo~-Ú00í^

|  | 18.590,82 D |  | 8.613,84 |  |  | 0,00 | 347.204,66 0 |  |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
|  | >^1.430137 | 0 |  | 910,41 |  | 0,00 |  | 22.340,78 0 |
|  |  | 9.005,15 0' |  | 4.201,87 |  | '0,00 | 103.207,02 | 0 |
|  |  | f.918,07b |  | 1.400,63' |  | "0,00 |  | 89.318,70 0" |
|  |  | '(237,^0 |  | 2.100,93 |  | 0,00 | 132.338,16 | 0 |
|  | '\|5'51,78 D |  | 17.318.524,72 |  | 1.677.563,13 |  | 32.748.513,37 0 ^ |  |
| SIGILOSO 135,22 D 1.196.162,25 151.297,47 1.050.000,00 0 |  |  |  |  |  |  |  |  |
|  |  | ^ ,22 D •' i4nn6V5 ' |  |  | "151:M7,47 |  | " | 0,00 |
|  |  | po,oo'c |  | 6.1Õ0,ÓÕ |  | O^ÓO |  | ... |
|  |  | \\ aoõ' | 1.050.000,00 |  |  | • 0.00 | 1.050.000,00 0 ~ |  |
|  |  | 6,56 0 | 16.122.362,47 |  | 1.526.265,66 |  | 31.698.513,37 0 |  |
| Í,70P 64.470~,0Í 1.526.265;66 " \| 533.016,05 0 ; |  |  |  |  |  |  |  |  |
|  |  | 1,00 b |  | '0,00" |  | õ.óo |  | 888Ó'l,00 0 |
|  |  | •02 b |  | õ,do |  | ' 0;ÒÒ |  | 13.127,02 0 |
|  |  | ,84 0 | 16.057.892,46 |  |  | 0,00 | 31.063.869,30 0 -O |  |
|  |  | 50 D 1. ' | i.574.957;66 ' |  | 9.681.597,20 |  | "3.302.904,960 . |  |
|  |  | 10 0 | i.520265,66 |  | '9.708.Í43,6è |  |  | 0,00 |
|  |  | 1 |  |  | 9.708;i^,66 |  |  | 0,00' • |
| 4 0 0 1.526.^5,66' DD 1.526.2é5,66 '9.708.1^,66' 0,00 ' |  |  |  |  |  |  |  |  |
| 3 .427.666,50 0 " ' 48.692,00" '173.4ra,54' ' ' ' 3.302:954,'960 : |  |  |  |  |  |  |  |  |
|  | 11.008.244,29 0 |  | 48.692,00 |  |  | 0,00 | 11.056.936,29 0 |  |
| 0001 - DesenvolvNegoc EíetronHome Broker | " 873.480,00 | b. |  | 0.00 |  | "0,00 | 873.480,00 | 0 |
| 0002 - Desenvolv Order Manag System (OMS) | 218.370,00 | 0 |  | aoo |  | 0,00 | 218.370,00 | 0 |
| ÓÔÕ3 - Desenvolv Conta Margem | '218.370,00 0 |  |  | 0,00 |  | ' • 0,00 | 218.370,00 0 . |  |
| 0004 - Desenvolvimento Risco | 218.370,00 | 0' |  | "0,00 |  | 0,00 | 218.370,00 | 0 |
| 0005 - Desenvolv Sinal Difus Cotag... | 218.370,00 0 |  |  | • 0,0Ò • |  | ' 0,00 | 218.370,00 0 |  |
| 0006 - Desenvolv Desktop Trading System 1 .965.330,00 0 0,00 0,00 ' ' 1.965.330,00 b |  |  |  |  |  |  |  |  |
| ÓÓÒ7 - Dèsenvolvimènto Ihtranet | 655.iio,trab |  |  | õ,oõ " |  | 0,00 | 655.110;00 0 |  |
| 0008 - Economic Value of Operations-Home... | 3!804.478,Ò0"o |  |  | 0,00 |  | 0,00 | '3.804.478,'ÕÕd' |  |
| 0009- impleméntá^o- OMS | 108.720,00 | D |  | o,óo' |  | 0,00 | 108.720,00 | 0 |
| 0010 - implementação - Risco 82.672,'oÒb 0,00 ' 0,00 8Í672,bÒb" |  |  |  |  |  |  |  |  |
| 001 i - ImplémentagâO - SinaiDifus Cotação " ~~ 79 .141,56 0 ò,óo" 0,00 79.141,56 0 |  |  |  |  |  |  |  |  |
| 0012 - Implemeníação - Desktop © 130.213,32 D ó,òo 0,00 130.213,32 Õ |  |  |  |  |  |  |  |  |
| 0013-implémêrita^o Intranet | 61.080,00'b " |  |  | 0,00 |  | 0.00 | 61.080,00 b "i |  |
| 0014-ÍNTRANÉT- NÓVÕS MODULOS | 28 | .195,49 0 |  | 0,00 |  | 0,00 |  | 28.195,49 0 |
| 00157 SÍSTEMÂ SPIDER - CONSÒL RISCO -... | 316.715,03 b |  |  |  | ' | 0,00 | 316.715,03 b ; |  |
| 0016- SISTEMA CÕMpLiANCE- NM | 89.447,18 | 0' |  | 0,00 |  | 0,00 |  | M.447,18 0 |
| 0017 - SISTÈMÁ CÂbÁSTRO ON ÜtvlÉ - NM | 2l2.456,'82 | 0 |  | 0,00 |  | 0,00 | 212.456,62 | 0 |
| 0018- SIsfÉMÁDÉCONTRÕLÉ DESALDÕ... | 66 | .918,46 0 |  | 0,00"' |  | 0,00 |  | 66.918,46 0 |

![](img_p828_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 17

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f'0.l8

EDUARDO DONADIO

| BALANCETE ANALÍTICO |  |  |  |  |  | FOLHA: | 000002 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 0170ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS DATA: 16/03/20 17 |  |  |  |  |  |  |  |
| SA |  |  |  |  |  | MÊS/ANO: | 12/20 16 |
| CNPJ: | 17.158.218/0001-71 |  |  |  |  |  |  |
| CONTA | DESCRIÇÃO | SDO. ANTERIOR | DÉBITO |  | CRÉDITO |  | SDO. ATUAL |
| i | Ò019-SISTEMA DE SUÍTTABILÍTY-NM | 212.757,53 0 |  | 0,00 |  | 0,00 ' | "212;'757,53"D |
|  | 0020- sisTEMA TESOURO DIRETO - NM | 56 .390,98 D |  | 0,00 " |  | 0,00 | 56.390,98 D |
|  | . 0021 - SISTEMA DE CARE ORDER - NM | 136.363,64 0 |  | 0,00" |  | 0,00 | 136.363,64 D |
|  | 0022 - SISTEMA STOCKMARKET - NM | '16.917,29 0 |  | 6,00 ' | " | 0,00 | 16.917,29 D |
|  | Ô023 - SfSfEMA MÕDÜLÓS DE FUNDOS - NM | 114537,44 0 |  | 0,00 |  | 0,00 | TÍ4.'537,44b '• |
|  | 0024 - SISTEMA DE^CONTENT MÁNÀG... | 48 .870,52 0 |  | ò,oo' | ' "õ,oo' |  | 48.870,52 D |
| " 0Õ25 - SISTEMA SÜPERVlSOR DROPCPPY -... 119.318,18 0 0,00 0,00 Tl9.3Í8,Í8 D : |  |  |  |  |  |  |  |
|  | 0026- sisTEMÀ GRADUAL CONSULTA - NM | 31 .718,06 0 |  | 0,00 |  | 0,00 ' | 3Í.718,06D |
|  | '0027-SISTEIiM CONTROLE "POSTRÂDE~-NM | 70.839,00 0 |  | o,óõ' |  | o~oõ | 70.839,00 b .; |
|  | 'Õ028 - siSTEMÃ PÒRTÃL DO CAMBIO - NM | 102272Í72D |  | d,oõ ' |  | ''o,oó' | ÍÒZ272,72b |
| • | OOS-SfSTÉMÂMODULO"SUPÈRVISÒR-NM | 65 .789,47 D |  | 0,00 | " 0,00 |  | '65.789,47 D ^ |
|  | 0030'- SISTEMA GESTOR SÍNACOR - NM" | 83.998,55 0' |  | 0,0Õ |  | 0,00 | 83.998,55 D |
| 1 | ^ 0Ò31-SISTEMÃ DÈ C0NTRÓLEDÈPL'D-2Ó1 6 | 60í.033,05 D | '48.'692,00 |  |  | òiòS "' | "649.725,05 D : |
| 1.2.4.02- (-)AMORTIZAÇÕES ACUMULADAS |  | 7.580.577,79 C |  | 0,00 | 173.453,54 |  | 7.754.031,33 C |
|  | OOÕí - (-)Desenvply Negoc Elétron Hôme Broker | 758.288,55 0 |  | 0,00 | 14.55'8,00" |  | 772.846,'55C |
|  | OOCÉ -(-) Desenvolv Òrder Manag System (OMS) | 183.572,07 0 |  | 0,00 | ' 3.639,50 " |  | 187Í2"lí,57 C |
| i | "Ò0'Õ3-(-0 Desênvbivítnenfb ContaMargètn | 183.572,070 |  | o,dô' | '3.639,50 " " |  | 187.21Í;57C : |
|  | Ò004- (-) Desenvolvimento Risco | 183Í572,07C |  | 0,00 | *3.639,50 |  | i87.211,oVc |
| " ÓÒÒ5 - (-)Desenv SinalbiftjsCbtáç... 183.572,07 0 0,00 3:639,50 " "Í87.21"Í,"57C |  |  |  |  |  |  |  |
|  | 0006 - (-) Desenvolv Desktop Trading System | 1 .652.149,4ÍC |  | d,oo' | 32.755,50 |  | Í.é84.9Ó4,9l'c |
| ~ 0007- (-)Desenvoívimèntb Intranet 550.716,48 C õ,do. 10.918,50" ' 561.634,98'C'. |  |  |  |  |  |  |  |
| SIGILOSO 0008 - (-) Economic Value of Oper-Home Broker 3Í198.223,95 C 0,00 63.407,97 """ 3.261.raí,92 C |  |  |  |  |  |  |  |
|  | Ó0Õ9-(-) implementação-Oli/IS | 85.164,96 0 |  | 0,00 | "llBiZÍÚO |  | 86:976;96b ; |
|  | 0010 - (-) implementação - Risco | 64.701,49 0 |  | 0,00 | ' 1.377,87' |  | " 66.079,36 C |
| f | 0011 - (-) ímpiementáçâb i Sinal Difus Cotado | 62.053;68C " |  | " 0,00 ' | í:319,03 |  | 63.372,71 C ; |
|  | Ò012 -(-) implementação - Desktop | 102.001,56 0 |  | 0,00 | 2.170^22 |  | " Íd4.17l",'78''c |
| I | Òbl3-(-)írnpièmentaçâo"-lntránet | 47 .846,48 C |  | 0,00 | ' 1.018,00 |  | 48.864,48 C |
|  | 0014 - (-) INTRANET - (NM) NOVOS MODULOS | 5.169,12 C" |  | o,oó |  | 469,92 | 5.639,M C |
|  | "Ò0Í5- (-)SISTEMA SPiDÊR - CONSÕL RISCO... | 58.064,38 0 |  | 0,00 | ' 5.278,58" |  | ' 63.342,96'C j |
|  | óóie-(-)SIStYmÀ CÓMPLÍÃNCE - NM | ' 16.398,69 0 |  | d,od | 1.490,79" |  | 17.889,48 C |
| ; | OOÍ7-(-)SISfEMÃCbNtR.bÉSALDO... | 29 .247,89 C |  | 0,00 | 3.5lW,95 |  | " 32.788,'84C '• |
|  | OoTa -(^SlisTEMÃ CADASTRO ON LINE - NM | 21 .970,97 0 |  | o,oo'" | 1.115,31" |  | 23.d86,28c" |
| 1" Ô019-(-)SISTÈI\\MDE"SÜlTfÀBILI7Y-NM 39 .0d5;56C 0,00 • ' 3.545,96 , '42:551,52"C , |  |  |  |  |  |  |  |
|  | 0020-(-) SISTEMA TEs'Ó'ur6dÍRETO-NM | 10^338,35 0 |  | 0,00 |  | 939,85 | Ti.278,20 "C |
| t ~ Õ02Í - (-)SISTÈI\\M DE CÃRÈ ORDER"-NM' 25.'CK]0,03 C 0,00 2.272,73" "27;272,'76C |  |  |  |  |  |  |  |
|  | 0022-(-) SISTEMA STOCKMARKET- NM | 3.101,450 |  | oíoo |  | 281,95" | 3.383,40 C |
| • ' - - - " Õ023 - (-)'SÍSTEMA MÒDIJLOS DEFUNDOS"... 20.998,56 C 0,00 , 1.'9Ô8,96 ' 22.907,52 c |  |  |  |  |  |  |  |
|  | ' 0024-(-) SISTEMA d¥CÓNTENT MÃrÍAG... | 8 .959,61 C |  | 0,00 |  | 814,51 | ' '9.774,12 c' |
| i | 0025-(-) SISTEMA'SUPERVISOR DRÒPCPPY;.." | 21 .875,04 C |  | 0,00 | 1.988,64 |  | "23."863,68'C |
|  | 0Ó2b"- (-) sisfEMA GRÁDÜÃL CONSULTA - NM | 5 .814,93 C |  | 0,00 |  | 528,63 | 6.343,56 C |
|  | " Õd^'-(-) SISTEMA CÕNfROLE POSYRADE -... | 12.987,150 ' |  | "0,00 " | Í.'l80,'é5 |  | " 14.167,80C' |
|  | 0028-(-) SISTEMA PORTAL DÕ CÃMBiO - NM | 18 .750,05 0 |  | 0,00 | 1.704,55 |  | ' '20Í454,60 C |
| " " ~ 0029'-(-ySIStEMA MODULO SUPERVISOR" -... 1"2.061,39C 0,00 1.096,49 '13.Í57,88'Ç |  |  |  |  |  |  |  |
|  | 0030~-(õ SisfEMA GESTOR SÍNACOR - NM | 15 .399,78 0 |  | b,ôo | 1.399,98 |  | 16.799,76 0 |
| 2-PASSIVO' 29.465.865,01 0 9.733.353Í68 '16.183.0Í0,81' 35.915.522,T4'C' |  |  |  |  |  |  |  |
| 2 1-PASSIVO CIRCULANTE 24.725Í476,82 C 9.733.353Í68 " 16.183.010,81 31.175.133,95 0' |  |  |  |  |  |  |  |
| ; 2.1.1 - OBRIGAÇÕES ÀCURTO"FÍRAZO 24.725.476,82 0 9.733.353,68 16.183.010,81 " '31.175.Í33:95C |  |  |  |  |  |  |  |
| 2.1.1.01 - OBRIGAÇÕES A RECOLHER |  | 4.422,17 C | 15.744,31 |  | 114.982,01 |  | 103.659,87 C |
| OÒOÍ - PIS a Recolher' 0,00 "2.311,03 19.636,03" 17.325,00 C |  |  |  |  |  |  |  |
| OÕÒ2 - COFÍNS a Recolher ò,oo' Í0.6Ü,73'" 9ÒÍ444,73 79.800,00 C |  |  |  |  |  |  |  |
| 1 " "0003 - IS"S a Recbfher ~~ 2.788,55 0 2.788,55" '4.901,25:.' '4.9Ó'1,25 C• |  |  |  |  |  |  |  |
| 0005 - IRRF Retido de Terceiros a Recolher 398,45 0 d,oo" 'o',oo ' 39545C |  |  |  |  |  |  |  |
|  | 0006 - CSLL,Pis,CÕF.Ret. de Terc. a Recolher | 1 .235,17 0 |  | d,óo ' |  | 'o,òb | " •1.235',1'7 C |
| 2.1.1.03-OBRIGAÇÕES P/EMPRÉSTIMOS,FINANCIAMENTOS 5 .604.059,91 0 5.604.059,91 0,00 0,00 |  |  |  |  |  |  |  |
| dOÔÍ - Émpréstirno Sócios 4.036,34 0 '4.036;34 0,00 0,00 |  |  |  |  |  |  |  |

![](img_p829_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 18

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EDUARDO DONADIO

BALANCETE ANALÍTICO

FOLHA

0170 ITS@-II\\ITEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TEGNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS

DATA SA

MÊS/ANO CONTA DESCRIÇÃO DÉBITO CRÉDITO

SDO. ANTERIOR

|  |  | 0003 - RED KIT AMÉRICAS LLC | 5 .600.023,57 C | 5.600.023,57 | 0,00 |
|---|---|---|---|---|---|
| ; | 2.1.1.04-CONtÃS A PAGAR | ' 0001 - c/c Gradual Investimentos | 19.116.994,74 0 2.897,81 C | 4.1Í3.549,46 " 5.429,37 | Í6:õ68.028,8Ó 10.136,34 |
|  | OÕÍf-GraduárcCWM'S.Ã. |  | 4.108.120,09 c | 4.l'08.f2Ò,09 | 0,00 |

" 0015'-DEBENTÚRES CONVERSÍVEIS Á.!. 1 15.005.976,84 0 0,0Ó ' ' 16.057.892,'46' ; 2,3- PÁTRIMÓNIÓ LÍQUIDÒ 4.740.388,19 0 0,00 v: ,:

2.'3.í-CAPITAL SOCIAL 4.740.388,19 0 0,00 0,00 ;' :2.3.Í.Ó1"'-CAPITAL SÕCIÁLINTÉGRALIZADO 8.183.000,00"C ' bfoo; " ;• '0,00" •;

0001 - CapItalSocIal Subscrito 1 .122,00 C 0,00 0,00

| f ' ' | ÓÔ02'- CápitarsoclãlSÍJbscrtto-CÔRTEX |  | 8 .181.878,00 C |  |  | 0,00' | " | ' | OTÕO |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 2.3.1.04 - RESULTADOS ACUMULADOS |  |  | 3 .442.611,81 D |  |  | 0,00 |  |  | 0,00 |
|  | 00Õ1 - Lucros óú Prejuízos Acumulados |  | 1 .645.552,09 D |  |  | 0,00 |  |  | Q.qp |
|  | 0003 - Prejuízo Acumulado - Incorpporaçâo Corte |  | 1.'797.059,72 d" |  |  | 0,00 | "" |  | 0,00 |
| 13- RECEITAS" |  | - | 1 .711.882,83 0 |  |  | 0,00 |  | 1.190.062,25 |  |
| 3.1-REciÍTAS OPÉRACÍONAIS |  |  | 1 .711.749,51 0 |  |  | 0,00 | ' 1.l'90.06'2í5~ |  |  |
| i•~ 3.1.1 - RÉCÉITAS ÒPERÀCiONAIS BRÜtÁS |  |  | 1 .711.749,51 C |  |  | '0,00 |  | 1.190.062,25 |  |
| 3.1.1.01 - PRESTAÇÃO DESERVIÇOS |  |  | 1 .711.749,51 C |  |  | 0,00 |  | 140.062,25 |  |
|  | Õ0Õ1 - Receita de ServiçosPrestados |  | i.711.749,51 C |  |  | ' 0,00 |  | "140.062,25 |  |
| 3.1.1.02 - RECEITAS EXTRAORDINÃRIAS |  |  |  |  | 0,00 | 0,00 |  | 1.050.000,00 |  |
|  | OÓÕÍ - RECEITAS SÊRVIÇÕS EXECUTADOS... " |  |  |  | 0,00 | õ,oó |  | í.õ5p.bdo,bo |  |
| 3.2 - OUTRAS | RECEITAS |  |  | 133,32 | 0 | 0,00 |  |  | 0,00 |
| ; ''3.11-RECEITAS ÒPERACÍONAÍS |  | * |  | 133,32 0 |  | " b,òb " |  |  | b,bo" |
| 3.2.1.01 - RECEITAS | FINANCEIRAS |  |  | 133,32 | 0 | 0,00 |  |  | 0,00 |

0003- Rendimento dé Aplicações Financeiras 133,32 0 ò,co" '

|  | 4-DESPESAS | 2.117.737,23 D | 310.116,11 | 12.955,77 |
|---|---|---|---|---|
| , | 4;r-DÈSPÉSAS ÕPÉRACIÕNAÍS 4.1.1 - DESPESAS OPÉ^ciÕNAIS | 2.117.737,23 D 2.117.737,23 D | 310.116,"11 310.116,11 | 12.955,77 12.955,77 |
| ; | 4.1 .i .01 - abatimentos dAreceita bruta ÒÒOI - pis S/Faturamento | 42.942,41 D 1 .567,22 D | 120;258,73 19.636,03 | 12.955,76 2.311,03 |

Ò002 - CÓFINS s/Faturamento 7.2Í8,67 b •9Õ.444;73 " 10.644,73

V, V 34 .156,52 0 10.177,97 o,oõ 0003 - ISS s/Faturamento

7.992,09 b ' 1.238,44 ' •; ' dòb '

0006 - Assistência Médica

| . 4.1.1.04 - DESPESAS COM PESSOAL | 7 .992,09 D | 'l.238,44 | 0,00 |
|---|---|---|---|
| " '4.'l.1.05-SERVIÇOS PRÉSTADOSPOR TERCEIROS' | 87 .616,85 D | 14.434,'98" | 0,00 |
| 0001 - Serviços de Assessotia | 43 .163,36 D | 0^00 | ó,Õõ |

Ó0Ò2-Honorários Cbntáíjeis ~ 20.240,00 D 4.400,00 : •o;pb

5 .650,00 D 6.582,00' o^óò

0003 - Honorários Advooaticlos

J 0034^CÊTlP - Cèntráí deTítuíbs emcustódia 18 .563;49D 2.500,00 , b;bo - ' 0,00 952,98 " ó,bõ

0317 - ANBIMA - Assoc Bras das Entid do Merc

| , 4.1.1 ;o7- despèísAs C/IMPÕSTÕS.TA)WS,C0NTR1BU\|ÇÕÈS ÒÓ04 - TributosFederais/Estaduais- Diversos | 3.488.12 b | Ó,ÔO 0,0Ò | ' ' | Vo,bo ' ô,'ob |
|---|---|---|---|---|
| 0Õ06 - Outras taxas Prefeitura | 306,44 0 | õ.õó ' | • | '0,'ob |
| 4.1.1.09 - DESPESAS GERAIS | 1 .973.834,34 0 | 173.906,60 |  | 0,00 |

j - . - g 637,50 0 ' . 127,50 0,00

0007 - Despesas Diversas 34.518,78 0 325,56 o,õo

i ÓÒÍ3 - Despesas c/Anundose Propagandas 6.327,28b ' 0,00 " 0,00

0018 - Despesas c/Multas e Juros s/Impostos 28,52 D 0,00 0,00

00 19

000003 16/03/20 17 12/2016

SDO. ATU/U. 0,00

31.Ó7i;474,08C

" 7.60478 C

' T' 0,(X)'

31.063.869,30 c"

4.74b.388,'l9 C 4740.388,19'c 8.íM.obb,bb'c ' "l'."l22,0ÒC ' 8.j'8Í."878,bbC ;

3.442.611,81 D

' í.'645.'552,09 D; 1.797^59,72 b'

'2.901.945,08 0

2;90Ír811,76C

2;9Õl'.8i:i76C': 1.851.811,76 C Í .85Í.'8í:176'C ,

1.050.000,00 C

i.b50.õbb,ooc'

133,32 C

1"33;32'C '

133,32 C

133,320 ;

2.414.897,57 D

2.'4l4.897;57 b : 'Í'414.897,57 0 Í5b.245,38 b •

18.892,22 0

87.bf8,67b "44.334,49 b' " 9:230,53b:

9.230,53 D

102.051,"83 b , ^.163,360^ ''24.64b,0b'b " i2.'232,00" b

21.063,49 D f

952,98 0

' ' ' 3;488,12 D

3.181,68 b~

306,44 b'

2.147.740,94 D

765,00 D ;

34.844,34 D

6.327,28 b ;

28,52 0

![](img_p830_1.png)

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EDUARDO DONADIO

BALANCETE ANALÍTICO

0170ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS

SA

CONTA DESCRIÇÃO

0020 - Despesas de Amortização 0025- ND - DESPESAS NÃO DEDUTlVÉlS. 4.1.1;10 - DÉSPÉSAS FINÃNCÈiRAS

0004 - Despesas Bancárias

Total do ATIVO Total de DESPESAS

Somatórias Não há diferença entre os Lançamentos:

Total de Lucros do Período

L

Reconhecemos a exatidão do presente balancete encerrado em 31 de

GABRIEL PAULO GOUVEA DE FREITAS JÚNIOR

FUNÇÃO: SÓCIO

RG: 6.006.199 SSP/SP CPF: 0 16.809.958-63

ROBERTA CARVALHO FRANCO GOUVEIA DE FREITAS

FUNÇÃO: ADMINISTRADORA

CPF: 349.83 1.5 18-85

MÊS/ANO:

| SDO. ANTERIOR | DÉBITO | CREDITO |
|---|---|---|
| 1 .907.988,94 D | 173.453,54 | 0,00 |
| 24.333,32 b | 0,OÓ~ | õbo |
| 1 .863,42 D | 277,36 | Ó,Ò1 |
| 1.863,42 0 | 277^6 | 5,01 |

36.402.569,65 D 2.414.897,57 D 38.817.467,22 D 0,00

Total do PASSIVO Total de RECEITAS

Diferença entre o ATIVO e o PASSIVO:

892.901,91 C Total de Lucros Acumulados

Dezembro de 2016 conforme documentação apresentada.

SEBASTIÃO LEMES FILHO

FUNÇÃO: TÉCNICO CONTÁBIL

CPF: 289.933.578-20 TC/CRC: 1SP 13 1408/O-2

FOLHA: 000004 DATA: 16/03/2017

12/2016

SDO. ATUAL 2.081.442,48 D | 24.333,32 0

"2rf4Ó,77D

|

2.T^,77D~

35.915.522,14 C 2.901.945,08 C 38.817.467,22 C 487.047,51 D

-«

487.047,51 C

![](img_p831_1.png)

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'p'^ 0021

<\\

25

EDUARDO DONADIO .

BALANCETE ANALÍTICO

FOLHA: 00Q001

0170 ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEWIS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS

DATA: 10/03/20 17 SA

MÊS/ANO: 12/2016

CONTA DESCRIÇÃO SDO. ANTERIOR DEBITO CREDITO SDO. ATUAL 1 - ATIVO 29.060.010,61 D 17.989.952,16 11.697.393,12 35.352.569,65 D ; 1:1 -ATIVO CIRCULANTE" "" " 17."450.466,11 D 16:414.994,50 •

|  |  |  | i:815.795;92 ' |  | "32:049.664,'69 D : |
|---|---|---|---|---|---|
| 1.1.1-DISPONÍVEL | ' 342.914,33 D | "146.469,78 | '138.232,79 | ' | 351.151,32 D' I 5.026;33 D" / |
| "1 .r;i.01 - BENS NUMERÁRIOS | 5 .026.33 0 | " ' " 0,00 | 0,00" |  |  |

- " • 'QOOT-CAIXA " 5 .026,33'D " " 0,00 0,00 •5.026,33 Qp

>•

" 1.'1.1.02-BANCOS ... - 1 .555.34 0 137.855;94 137.631,12 ,. 1:780,16 D " .

" "0,00' ^•'1 .000,00 Dv/V

' - - i;ooo,oo O o;oo'

0002 -Bancos Cta. MoVInhentò -HSBC U ^ " " \\)^ 62,80 DVyP

'5--^ 62,80 O 0,00 0,00

^ 0003 -Banco Brdesco S/A ag 0133 -co 0001860.Í ' 492,53 0

| 133.855,93 | "134:048,98" | ' | 299,48 D |
|---|---|---|---|
| ' 4.000,01 | " | 3.582,14 | 417,88 D |

| 1.1.1.03 - APLICAÇÕES FINANCEIRAS | .258,16 C | 0,00 | 601,67 | 2.859,83 C |
|---|---|---|---|---|
| OOOT-Aplicações'Financeiras | 2.258;i6 C | 0,00' | 601,67' | 2.859.83 C |
| 1.1.1.04 - IMPOSTOS A RECUPERAR | 338.590,82 D | 8.613,84 |  | 347.204,66 D |

-'^(D 0001 -Pis Retido na Fonté

21;430,37D 910,41 22.340,78 D VÃ/ /

~-

' 99 .005,15 D 4.201,87 103.207,02 D' vJLA \*0002 - Cofiris a Retido' na Fonte "0003 - Cohtr. Social Retido na Fonte 87 .918,07 D • 1.'400,63 89.318,70 D

?

' 0004 - IRRF - Imposto de Rèndá Retidó na Fonte' ' 130.237,23 D ' 2.100,93 132.338,16 D

3-?

| .1.1.2i,VALORES ARECEBER. | :.17.107.551,78.D- | _. .16.268,524,72, | .1.677.563,13.. | -.,31,698.513,37.D,., 0,00 / |
|---|---|---|---|---|
| 1.1.2.01 - CLIENTES | 5 .135,22 D | 146.162,25 | 151.297,47 | '" , -7 0,00-;/ |

; ' 0001 - Duplicatas a Receber 11 .235,22 D 140.062,25 " 151.297,47

/P - . jjgjjg \_Qpy^DJAL CCTVM S/A " ' 6.100,00 C 6.100,00 • ' "0,00 ' 0,00 .:,1.1,2,03 -AO!ANTAMENTOS.piVERSOS ",.,16.122.362,47... 1.526.265,66,:: ..3i;.698.513.37:d /y

-.17.1021416,56.D"

1 .994.811,70 D ' 64.470,01" "1.526.265:66 "533.016,05 D

^ ^ • 0004 -Adiàntaménto aANORESSA DE MENOONZA 0003 - Adiantamento Concedidos a terceiros 88:501 .00 D:/y//

- 88 .501,00 D "0,00 • o;oo

| 0008 - BLOQUIO"JUOICIAL'- A REGULARIZAR | 0,00 | "" | "0,00 | LI27.02 |
|---|---|---|---|---|
| 0010- AOIANT. P/FUTURA AQUISIÇÃO-INVESTIMENTOS | 16.057.892,46 . | ' " | 0,00 | 31.063.869,30 |

| 1.3 - ATIVO NÃO CIRCULANTE | 11.600.544,50 D | 1.574.957,66 | 0.831,597,20 | 3.302.904,96 D |
|---|---|---|---|---|
| 1.2.1- VALORES REALIZÁVEISA LONGO PRAZO' | 8 .181.878,00 D | 1.526.265,66: | 9.708.143,66 ' | -. - - - - OjOO'; |
| 1.2.1.02 - CRÉDITOS E VALORES | 8 .181.878,00 D | 1.526.265,66 | 9.708.143,66 | 0,00 o.ooíA/ |

^ O "Créditos com Sócios 8 .181:878,00 D' 1.526.265,66 9.708.T43,66 1.2.4-intangível 3 .427.666,50 D 48.692,00 - 173.453,54 3.302.904,96 D ,D:. 1.2.4:01-INTANGÍVEIS' " 11.008.244,29 D 48.692,00 ' " 0,00 "11:056:936,29 D .

| 0001'- Oéserivolv Negòó ElétronHome Brokér 0002 - OesenvClv Order Manag SystèíTi (OMS) ' | 873.480,000 218:370,00 0 | ' | ' 0,00 0,00 | 0,00 "0,00 | 873.480,00 D i 218:370,00 D^ |
|---|---|---|---|---|---|
| "0003 - Oeserivólv Conta Mardém | 218.370,00 0 |  | 0,00 | " 0,00 ' | ' 218:370,00 D^ |

~ 0004 -Desenvolvimento Risco ' •' 218.370,00 D 0,00 p;oo " 218:370,00 D i

| 0005"- Désén'vólv Siriâi Dirüs Cóiãç BDVESPABiviSF | 213.370,00 D | Oiüü | d:oo | 218.370,00 D ( |
|---|---|---|---|---|
| ' 0006 - Désenvolv Desktop Irading Systèm | ' i.965.33o;oo:d | "0,00 | 0,00 | '1.965.330,00 D" |

0007 - Dêsénvòlvltfientó Intranet " 655.110,00 0 'o;oo ' ' 0,00 " 655.110,00 D"; 0008 - EConornIcValue CfOperations^Hóme broker ' 3 .804.478,00 0 ' 0,00 • 'o;oo 3.804.478,00 D , 0009-Implernentá^o-OMS ' 108.720,00 0 "0,00 0,00 " '108.720,00 D , 'p010.-.,|rnp|ementãçãb"-,Risç^^ " ' •82.672,00 0'. ... : ..:p,oo:. ;.o,pp;, 82\_-672,0PD .; " 0011 - Implementado - SInál DlfusGotaçâo •79.14i;56D "'0,00 ' ' ' """ o,oP " 'TO.IÍI^O D, 0012-lm"plernentãção-Desktop 130.213,32 0 0,00 """" 0,00 130.213,32 D" 0013- Implementação Iritranet 61 .080,00 0 ' ~' "0,00" ' P,00 61.080,00 DI

00 14 -INTRANET - NOVOS MODULOS 28 .195,49 0 • 0,00 0,00' 28.195:49d; "001S-SISTEMA'SPiDER- CONSOLRISCO-NM' ' ' " 316.715,03'D ' 0,00 " " 0,00 -316:715,03 D

- " B5.447,TB D'" " " OiOD" plOQ- ""' -" 5ãr447:i5 D '"OOId-SISTEWíACumFLIANCE-NWÍ'" ----- - " ' 0017-SISTEMACADASTRO ONLINE-NM 212.456,82 D 0,00 ' 0,00 "212.456,82 D , ' 0018 - SISTEMA DE CONTROLE DE SALDO DEVEDOR - N 66:918,46 0 0,00 0,00 66.918,-46 D i 0019-SISTEMA DE SUITTABILITY-NM 212.757,53 D 0,00 ' 0,00 - 212.757,53 D " 0020-"SiSTEMATESOURO DIRETO - NM ' 56 .390,98 0 0,00 ' 0,00 '" "56.390,98 D" o,õo "0,00 " '136.363,64 D "0021 - SISTEMA DE CARE ORDER - NM " ~~ © 136.363,64 0 0022 - SISTEMA STOCKMARKET-NM ,• 16.917,29 0 • 0,00 "0,00" ' 16.917,29 D

![](img_p832_1.png)

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Lt f'022

EDUARDO DONADIO

BALANCETE ANALÍTICO

FOLHA: 000QQ2

0170 ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS

DATA: 10/03/20 17 SA

| SIGILOSO CNPJ: | SIGILOSO 17.158.218/0001-71 | SIGILOSO | SIGILOSO | SIGILOSO | MÊS/ANO: SIGILOSO | 12/2016 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| CONTA DESCRIÇÃO SDO. ANTERIOR DEBITO CREDITO SDO. ATUAL |  |  |  |  |  |  |
|  | 0023 - SISTEMA MOOULOS DE FUNDOS - NM | 114.537,44 O |  |  |  | 114.537,440" / |
|  |  |  |  | 0,00 | 0,00 |  |
|  | 0024-'SISTEMA DE CONTENT MANAG SYSTEM - NM | 48 .870,52 0 |  | 0,00 | 0,00 | 48:870,52 D |
|  | 'Ó025-'SISTEMA'SÜPER\\/ISORDROPCPPY-NM | 119.318,180 |  | 0,00 | 0,00 | 119.318,18 0/ |
| 0026- SISTEMA GRADUALCONSULTA- NM ' ,31.718,06 0 0,00 • 31.718:06 0 / / |  |  |  |  |  |  |
|  |  |  |  |  | '0,00 |  |
|  | "0027 LSISTEMA'CONTROLE POS TRADE - NM | 70.839,00 D |  | 0,00 | 0,00 | '70.839,00 0"/' |
|  | ""0028 - SISTEMA PORTAL 00 CAMBIO - NM | 102.272,72 O |  | 0,00 | 0,00 | 102;272,72 O"/" |
|  | 0029- SISTEMA MOOutoSUPERVISOR - NM | '65.789,47 O |  | 0,00' | 0,00' | 65.789,47 0';^ |
|  | 0030 - SISTEMA GESTOR SINACOR -,NM | 83:998,55 O |  | 0,00 | o;oo | - 83.998,55 D>/ |
|  | 0031'- SISTEMA DE CONTROLE DE PLO - 2016 | 601.033,05 D | 48.692,00 |  | 0,00 | 649.725;05 D/' |
| '1;2AQ2""(*) AMORTIZAÇÕES AOÜMULADAS-' •-V ?:580:577-,79 O• v-o,oo--v-r G- |  |  |  |  |  |  |

p 0001 -(-)Oésenvolv Negòo Eletròh Home Broker Cf'' 758.288,55 0 . 187.211,57

0,00 ' 14.558,00

0•,j/'

0002 - (-) Desenyolv Ofdér Manág Sysfêm'(OMS) 183.572,07 0" 0,00 • "3.639,50

\_2i ÒÒ03"- (-) Oesénvolvirnentò Conta Margem ' 183.572,07 0 0,00 ' • 3.639;50 187:211,57 0 y

0004 - (-)'OésehvolvlrTie"nto Risco" 183.572,07 O 0,00 " ' • 3.639,50" 187814,57 O :

•(-) Oésèh^^ãnal Difus Oòfeç BOVESP/BM&F 183.572,07 0 "o;oo' '3.639,50 • 187.211,57 0 '

0005 ®

| 0006 - (-)Deserivblv Desktop Trading"Systém" | 1 .652.149,41 O | 0,00 | 32.755,50" | "1:684.904.91 O" |
|---|---|---|---|---|
| "0007 - (-) Déserivolvimento Intrariãt" | 550.716,48 O | o;oo | 10;918,50" | 561:634,98 0 |

0008-(-)EconortilcVálüè ofOpèr-HorTÍe Broker • ' 3 .198.223,95 0 0,00 63:407,97 • 3.261.631,92 O" N / 0009 - (-) Implemèhtáção - OMS 85 .164,96 0 0,00 1.812,00 86:976,960

| 0010 -(-) Implementação -Risco ; 64.701,49 0 0,00 1.377,87 66.079,36O" /, |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
|  | 0011 - (-}ímpIsíMCMísçaG - 5íri5íOnds Cotação | rvc s a a o |  | O «v» "• |  | 4 |  | "63.372,71 i |  |
|  |  |  |  |  |  | I .o 1 |  |  |  |
|  | 0012 r (-) implementação- Desktop | 102.001,56 0 |  | 0,00 |  | 2.170,22 |  | 104.171,78 0 |  |
|  | 0013-'(-)'lm"plémeht'a^o-Intranét | 47 .846,48 O |  | 0,00 |  | 1.018,00 |  | 48.864,48 0 |  |
|  | • 0014 - (-) INTRANET - (NM) NOVOS MOOULOS' | " 5 .169,12 0 |  | 0,00'- |  | 469,92 |  | 5:639:04 o • // |  |
|  | 0015 - (1) SISTEMA SPIOER - OONSOL RISOO - NM | 58 .064,38 O |  | 0,00 |  | 5.278,58 |  | 63.342,96 O" ^ |  |
|  | .;.00.16.-v(r).SISTEMA..C.QMPLIANCE.-.NM:.. | .16.398,69^0..: |  | .,.:o,oo: |  | ..1.490,79 |  | :i7.889,48.o:i | 4, |
|  | "0017-'(-) SISTEMA" OONTR.OE SALDO"DEVEDOR"- NM | " 29 .247,89 O |  | 0,00 |  | '3:540,95 |  | .788,840" |  |
|  | 0018 - (-ySISTEMA CADASTRO.ON LINE- NM" | 21 .970,97 0 |  | "0,00 • |  | 1.115,31 |  | 23:086,28 O : |  |
|  |  |  |  |  |  |  |  |  | JZ |
|  | 0019 - (-)"S1STEMA DE SUITTABILITY - NM | 39 .005,56 O |  | o;oo" |  | '3.545:96 |  | 42.551,52 O |  |
|  |  |  |  |  |  |  |  | 11.278,20 O":^ |  |
|  | 0020 - (•:) SISTEMA TESOURO DIRETO - NM" | 10.338,35 0 |  | 0,00 |  | 939,85 |  |  |  |
|  | 0021 - (-) SISTEMA DE OARE ORDER • NM | 25 .000,03 O |  | 0,00 |  | 2.272,73 |  | 27.272,'76 O |  |
|  | ^«322- (-) SISTEMA 5TüOKiviA"KKcT - f | 0.1Ut,40 O |  | U,UÜ |  | - ^0 1,ao |  | o.ooo,eU. O" |  |
|  | 0023 - (-) SISTEMA MODULOS DE FUNDOS - NM | 20.998,56 O |  | 0,00 |  | 1.908,96 |  | 22:907,52 0 |  |
|  | 0024 -'(-) SISTEMADE CONTENTMANAG SYSTEM- NM |  |  | 0,00" |  | 814,51 |  | 9.774,12 0 1^ Y |  |
|  |  | 8 .959,61 O |  |  |  |  |  |  |  |
|  | 0025 - (-)SISTEMA SUPERVISOR DROPOPPY - NM | 21 .875,04 O |  | 0,00 |  | 1.988,64 |  | '23.863,680 | 7 |
| :â- | 0026 - (-) SISTEMA GRADUALCONSULTA- NM | "5:ST^Tr |  | ""0700" |  | ~S2S^ |  |  |  |
|  | \\0027 - (-) SISTEMA OONTROLE POS TRADE '-NM |  |  |  |  | 1.180;65 ' |  | 14.167,80 O" | ', y |
|  |  | "12.987.15 0 |  | 0,00 |  |  |  |  |  |
|  | 0028 - (-/SISTEMA PORTAL DO CAMBIO- NM | '18.750,05 0 |  | ' 0,00 |  | 1.704,55 |  | 20.454,60 0 | y |
|  | ' 0029 - (-) SISTEMAMODULO SUPERVISOR - NM | 12.061,39 0 |  | 0,00 |  | 1.096749 • |  | 13.157,880" | y |
|  | 0030 - (-) SISTEMAGESTOR SINACOR- NM ' | 15 .399,78 0 |  | 0,00 |  | 1.399:98' |  | 16.799,76 O-'y. |  |
| 2 - PASSIVO |  | 29.465.865,01 O | 10.730.097,22 |  | 17.080.529,35 |  | 35.816.297,14 0 |  |  |
| ,.:;-i.a,1-."PASa!V0'ÇIRÇUtANTEr.-" -24,725,476,83 Ç . .. 0;733,353,68: -leioas,785,81; - 3i.:Q75.:008,a5Ç3 . |  |  |  |  |  |  |  |  |  |
| "2.1.1'- OBRIGAÇÓES ACURTO PRAZO |  | 24.725.476,82 O | 9.733.353:68 |  | "16.083:785,81' |  | ' 3i:O75.908;95 O" |  |  |

' 2.1.1.01-OBRIGAÇÕES ARECOLHER ' 4 .422,17 O 15.744,31 " 15.757,01 4r434;87 0-;

OOOl - PIS a Recolher 0,00 2.311,03 ' " 2.311,03 0,00" 0002- OOFINS'a Recolher 0,00 10.644,73 10,644,73 o,oo'! 0003 - ISS'ã Recõlhaf ' "sLtSss " '2.801',35' "'2,80 1.25 0 2.7BS.55 C T 0005'-'IRRF Retidò"de Tefceirós a Recolher • 0,00 ' .o;oo " 398,45 0;-

| ' | ' 0006- OSLL,PIS,OOF.Ret.de TerG'."á Recolher ' | 1 .235,17 0 | 0,00 | 0,00 | 1:235,17 O |
|---|---|---|---|---|---|
| '2.1:T.03 - | OBRIGAÇÕES P/EMPRÉST1MOS,FINANOIAMENTOS '0001 -Empréstimo Sóciõ"s | 5:604.059,91 O 4.036,34 0 | 5.604.059:91 4.036;34 | OíOO 0,00 | 0,007 ' 0,00 ' |

0003 TRED.KIT.AMERIOAS.LLO L.. 5 .600:023:57-0.. -5.600.023.57. \_ 0.00" :o.oo.;

~~ ier.

2.1.1.04 - CONTAS A PAGAR

- 0001 - 0/0 Gradual Investimentos

Ó011-Gradual OOTVM S.a: •" -• ' "0015- DEBENTURES OONVERSÍVEISA PAGAR 2.3 - PATRIMÔNIO LÍQUIDO

19.116.994,74 0 2.897,8T O 4.108 .120,090 15.005.976,84 0 4.740.388,19 0

4.113.549,46 5.429,37 4.108.120,09 0,00 996.743,54

16.068.028,80 -"" 10:i36,34 0,00 16:057 .892,46 0,00

31.071.474,08 0 " "' 7.604,78 0:. 0,00 "

'31.063.869,30 0;^

3.743.644,65 O

![](img_p834_1.png)

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EDUARDO DONADIO

BALANCETE ANALÍTICO

FOLHA:

0170 ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TECNOLOGIA P/IIMSTITUIÇÕES FINANCEIRAS

DATA: SA

MÊS/ANO;

CONTA DESCRIÇÃO SDO. ANTERIOR DÉBITO CRÉDITO 2.3:1 - CAPITAL SOCIAC 4.740.388,19 0 ' • 996.743,54 • ' " "" "0;00

2.3.1.01 -CAPITAL SOCIAL INTEGRALIZADO ^

| 8 .183.000,00 0 | 0,00 | 0,00 |
|---|---|---|
| 1 .122,00 c | 0,00 " | OiOO |
| 0002 -Capital Social Sütíscrito -CORTEX 3^^ |  |  |
| 8 .181.878,00 0 | 0,00 | 0,00 ' |
| 3:442.611;81 D | 996.743,54 | 0,00 |

"OOOr-Lücròs"ouPrejuízosAcumulados' 1 .645.552,09 D 996:743,54 ' " 0,00"

| "0003 - Prejuízo Acumuladó- Incdrppbrâçâd Corte 2.4-RESULTADO | 1 .797.059,72 D 0,00 |  | "0,00 ' 0,00 | 0,00' " 996.743,54 |
|---|---|---|---|---|
| . 2.4.1;- RESULTADOS-ACOraCnrADOS.. 2.4.1.01 - lucros/prejuízos acumuu?dos | .: | ._.o,op" 030.00 | .:-_-,L.,_-.o,oo:::, 0,00 | V,.,.996.743,542... 996.743,54 |
| /0002 -Prejuízo do ExercIcIõy |  | / "0,00 | o;oo | 996.743,54" " ' |
| 3 - receitas ^ | 1 .711.882,83 | 0 | 0,00 | 140.062,25 |

' 3.1 -RECEITÂS:OPER^ • ~ 1 .711.749,51 C ' "0,00 140.062,25 '

' ' -RÊCÈItÃS OPERÀC "'[^"i;7Íj.749,SÍC~ "l4Ô:ôé225 ~

•3.1:1:01-PRESTAÇÃO DESERVIÇOS ^ 1.711 .749,51 C

^\\T.711.749,5TC o;oo 140:062,25 "

0001"; Receita dê Serviços Prestados ' ' 0,00 " '140.062,25' 3.2"-"OUTRAS RECEITAS 133,32 0' " '0,00" 0,00 ~ •• ' 3,3,1-RECEITAS'OPEPAÇIONAIS ' ' 133,32 C '" ' '0,00 • Q,QÇi ; 3.2:1.01- RECEITAS FINANCEIRAS ' . 133,32 0 0,00 0,00

| 0003; Rendimentodè A(3lica^es Finariceiras' 4-DESPESAS |  | 133,32 0 2.117.737,23 0 | 0,00 CO 210:891,11 | 0,00' 12.955,77" |
|---|---|---|---|---|
| ' | 4.1 - DESPESAS OPERACIONAIS | 2.117.737,23 D | "210.891,'11 | 12.955,77 |
| .' | 4.1 .í-DESPESAS©peraçiona!s.;".l",..v.._,i " 1 | •2.1.17..737,23_D.: | ; 210:891.,ti:.. | 12,955.77' ; " |
|  | 4.1.1.01 - ABATIMENTOS OA RECEITA BRUTA | 42.942,41 0 | 21.033,73 | 12.955,76 |

0001 - PIS s/Faturamento • 1 .567,22 0 2.311,03 • 2.311,03"

| OOO2 - COFINS s/Faturamento | ' 7.218,67 | 0 * |  | 10.644,73" | T0:644,73 |
|---|---|---|---|---|---|
| '0003 -ISS's/FatiJjãtnento | 34 .156,52 0 | " | - | 8.077,97 | 0,00 |
| 4.1.1.04 - DESPESAS COM PESSOAL "'"0006 - ÃssistênciaMédica | 7 .992,09 0 7 .992,09 0 |  |  |  | 0,00 0,00 " |

4.1.1.05 - SERVIÇOS PRESTADOS POR TERCEIROS 87 .616,85 0 14.434,98 0,00

OOOT-Sèn/lçdsdé Assèssdria" . 43 .163,36 0 """ 0,00 " 0,00

| 0002 - Hònòrários Contábeis 0003 - Honorários Advòcaticlos | 20.240,00 0 5 .650,00 D | 4:400,00" " 6.582,00 | ' | 0,00 0,00 |
|---|---|---|---|---|
| ' "0034- CETIP - Central de"Títulos em custódia ' | 18 .563,49 0' | 2.500,00 | ' | 0,00 |
| 0317-" ANBIMA'-Assoc Bras das Entid dO Merò | "" 0,00 | 952,98 | " | 0,00" |
| 4.1.1.07- DESPESAS C/IMPOSTOS,TAXAS,CONTRIBUIÇÔES | 3 .488,12 0 | 0,00 |  | 0,00 |

--rr-, 3;Tgi;5g D

...-

''~00ü4'-TnSüros'Fê3êralsíE5raãUãls'-Orvèrsãs"""'^ .

0006 - Outras Ta"x'a's Préfeltura 306,44 0 0,00 • " 0,00

4.1.1.09 - DESPESAS GERAIS " 1 .973.834,34 0' " 173.906,60 0,00

""" "0003 ;'Télefones è Comunicações ' " ' 637,50 0 ' 127,50" 0,00' 1 opp7;,pè.sp,esas Diversas^".!: 34,518,78.D:\_ ,:325,56.:':

0013- Oèspèsas c/AnUhcIõs e Propagandas " "'6.327,28 0' '" •'"'OjÒÓ ' • ' 0,00

| 0018-: Despesas c/Multas e'JUross/lrnpostos | 28,52 0 | ;• | - | 0,00 | : 0,00 , |
|---|---|---|---|---|---|
| 0020 TOespesàs deArnortra^õ 0025 - NO- DESPESAS NÃO OEOUTiVEIS." " | 1 .907.988,94 0 24.333,32 0 | '173.453,54 | • | ' * "0,00 | "0,00 0,00;" |

OQQQQS 10/03/20 17 12/2016

SDO. ATUAL ' 3.743:644,65 C 8.183.000,00 C '/ 1.122,00 c ' 8'.181'578,00C

"4.439.355,35 0" ' 2642.295,63 0' 1.797:059,720 996.743,54 C M6,743,54jC:, ;996.743,54 C

" ( 996.743:54 C

l!fel:S45,08 C

1.851.811,76 0

Í".'851 ;8ÍÍ',76"C"

" 1.851.811,76 C TT 1.851.811,76 C ' 133,32 0" 133,33 Ç 133,320 133,32 0 2.315.672,57 0

2:315:672,57 O" .;2,315,67a57:D:,; 51.020,38 D

- ' '1,567,22 D " ' 7.218,'67 D' - 42.234,49 0 ,

9.230,53 D 9.230,53 D "

102.051,83 D

'" 43.163,36 D ,

' 24.640,00 D '

12.232,00 0 21.063,49 0' '952,98 0

©

3.488,12 D •''3;1ôTíd5'D"; 306,44 0'

2.147.740,94 0 , 765,00 0'

' 34.844.34 O "1

6:327;28'D "28,52 0: '2.081.44248 O"

' 24.333,32 O",

4.1.1.1D - DESPESAS FINANCEIRAS

""0004-"Oéspesãs Bancárias"

“©

1 .853,42 0 277,35 0,01 2140,77 0 1 .863,42 0 "277,36 0,01 " 2.140,77 O ,

![](img_p835_1.png)

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EDUARDO DONADIO

BALANCETE ANALÍTICO

0170 ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEWIS-TECNOLOGIA P/IIMSTITUIÇÕES FINANCEIRAS

SA

MÊS/ANO:

Total do ATIVO 35.352.569,65 D Total do PASSIVO Total de DESPESAS 2.315.672,57 D Total de RECEITAS

| Somatórias | 37.668.242,22 D |  |
|---|---|---|
| Não há diferença entre os Lançamentos: | 0,00 | Diferença entre o ATIVO e o PASSIVO: |
| Total de Prejuízos do Período >• | 57.873,09 D | Total de Prejuízos Acumulados |

Reconhecemos a exatidão do presente balancete encerrado em 31 de Dezembro de 2016 conforme documentação apresentada.

GABRIEL PAULO GOUVEA DE FREITAS JÚNIOR SEBASTIÃO LEMES FILHO

FUNÇÃO: SÓCIO FUNÇÃO: TÉCNICO CONTÁBIL

Pa

RG: 6.006.199 SSP/SP CPF: 289.933.578-20 GPF: 0 16.809.958-63 TC/CRC: 1SP 13 1408/O-2

ROBERTA CARVALHO FRANCO GOUVEIA DE FREITAS

FUNÇÃO: ADMINISTRADORA

CPF: 349.83 1.5 18-85

FOLHA: 000004

DATA: 10/03/2017

12/2016

35.816.297,14 C 1.851.945,08 C 37.668.242,22 C

463.727,49 C

463.727,49 D

![](img_p836_1.png)

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BALANÇO PATRIMONIAL

0170 ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS SA CNPJ: 17.158.218/0001-71

ATIVO ATIVO CIRCULANTE

DISPONÍVEL

BENS NUMERÁRIOS BANCOS

APLICAÇÕES FINANCEIRAS

IMPOSTOS A RECUPERAR VALORES A RECEBER CLIENTES ADIANTAMENTOS DIVERSOS

ATIVO NAO CIRCULANTE

INTANGÍVEL

INTANGIVÉIS (r)AMORTIZAÇÕES ACUMULADAS

~~. TOTAL DO ATIVO

7 Reconhecemos a exatidão do presente balanço encerrado em 31

GABRIEL PAULO GOUVEA DE FREITAS JÚNIOR

FUNÇÃO: SÓCIO

RG: 6.006.199 SSP/SP CPF: 0 16.809.958-63

ROBERTA CARVALHO FRANCO GOUVEIA DE FREITAS

FUNÇÃO: ADMINISTRADORA

CPF: 349.83 1.5 18-85

FOLHA:

ENCERRADO EM:

PASSIVO PASSIVO CIRCULANTE

OBRIGAÇÕES ACURTO PRAZO

| 5.026,33 D | OBRIGAÇÕES A RECOLHER |
|---|---|
| 1.780,16 D | CONTAS A PAGAR |

2.659,53 C PATRIMÔNIOLIOUIDO

347.204,66 D CAPITAL SOCIAL

^ CAPITAL SOCIAL INTEGRALIZADO \\ 1.050.000,00 RESULTADOS ACUMULADOS

^~~TT:BgB3i3;3r

D

11.056.936,29 D 7.754.031,33 C 36.402.669,65 D TOTAL DO PASSIVO E PATRIMÔNIOLÍQUIDO de Dezembro de 2016 conforme documentação apresentada.

000002

31/12/2016

103.659,87 C 31.071.474,08 C

8.183.000,00 c 2.955.564,30 D

36.402.569,65 c

![](img_p837_1.png)

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EDUARDO DONADIO

BALANCETE ANALÍTICO

FOLHA:

0170 ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS SA MÊS/ANO:

| SIGILOSO CNPJ: | 17.158.218/0001-71 |  |  |  |
|---|---|---|---|---|
| CONTA | DESCRIÇÃO | SDO. ANTERIOR | DEBITO | CREDITO |
| 1 - ATIVO |  | 29 .060.010,61 D | 17.989.952,16 | 11.697.393,12 |
| j: 1.1 -ATIVO | CIRCULANTE | "17.450.466,1:1 D'".' | 16.4Í4;994;50' | i;815.795,92 |

1.171-DISPONÍVEL ' 342.914,33 D ' 146.469,78" 138.232,79

; i:i.T.01-BENS NUMERÁRIOS ~ 0,00 ' ' 0,00

Óoor-CAIXA' • '5:026,33D' "0,00' 0,00 1 i:i.1.02- BANCOS - - • '1.555,34 0 137.855,94' 137.631,12

0001 LBancos Cta. Movimento- CEP '1.000,00 D 0,00 " • 0700' 0002 - Bancos Cta. MòvImento- HSBC ' ~ 62,80 0' ' - - - 0,00 ' 0,00

' 0003- Bantxí Brdescò S/A ãg 0133-'õ:'0001860-0 ' 492,53 0 ' 133.855,93" 134.048,98

| 0004-Banco Itãü Unibanco S/A-Ag 350-0:140059" | 0,01 O | - 4.ooo;oi | " | 3:582,14" |
|---|---|---|---|---|
| 1.1.1.03- APLICAÇÕES FINANCEIRAS 0001 -Aplicações FIriáhçeIrás | 2.258,16 0 2.258,16 0 | 0,00 0,00 |  | 601,67 "60 1;67 |

; 1.1.1.04 - IMPOSTOS A RECUPERAR 338.590,82 O 8.613,84 0,00

| 0001 - Pis Retido nã Fohte |  | 21:430,370 |  | 910,41 | 0,00 |
|---|---|---|---|---|---|
| 0002-"Cetins a Rètidd na Fotite 0003-^-Cdntf. Social Retido na"Fonte | ' | 99 .005,15 0' 87,918,07 0' | " | 4.201,87 1.400i63 | ' " 0,00" - 0,00 |
| ' 0004-'IRRF"-Impostò dè Rènda Rètido na Fonte |  | 130:237,23 O |  | '"2.100,93* | 0,00 |

| : | 1:1.2-VALORES A RECEBER | 17.107.551,78 O | 16:268.524,72 | 1.677.563,13; |
|---|---|---|---|---|
|  | 1.1.2.01 - CLIENTES | 5 .135,22 O | 146.162,25 | 151.297,47 |

" 0001 - Duplicatas a Reõeber' ' 11 .235,22 0 140.062,25 151.297,47' 0003 - GRAOUAL CCTVM S/A 6 .100,00 c '6.100,00 ' • 'o',o'o ' 1.1.2:03 -ADIANTAMENTOS DIVERSOS' ' - - - 17.102.416,56 O 16.122.362,47 1.526.265,66

| 0003^ Adlantaménto Cdncedldòs a terceiros " | 1 .994.811,70 0 | 64.470:or | "1:526.265,66 |
|---|---|---|---|
| " 0004V Adiantamento'ã ANORESSA OE MENDONZA | 88.501,000 | 0:00 | 0:00 |
| 0008-BLOQUIOJUDICIAL-AREGULARIZAR | 13 .127,02 0" | " " ' 0:00 | '0,00' |
| 0010:-'AOIANT. P/FUTURA AQUISIÇÃO-INVESTIMENTOS | '15.005.976,84 D | 16.057.892,'46 | '" 0,00 |
| 1.2 - ATIVO NÃO CIRCULANTE | 11.609.544,50 0 | 1.574.957,66 | 9.881.597,20 |
| 1.2.1 - VALORESREALIZÁVEIS A'LONGO PRAZO | : 8 .181.878,00 0' | , 1.526.265,66 | 9.708:143,66 |
| 1.2.1.02 - CRÉDITOS E VALORES | 8 .181.878,00 0 | 1.526.265,66 | 9.708.143,66 |
| 0001 - Créditos com Sócios | - 8 .181.878,00:0 " | 1.526.265,66 | 9.708:143,66 |
| 1.2.4-intangível | 3 .427.666,50 O | 48.692,00 | 173.453,54 |
| 1.2.4:01-INTANGIVÉIS | 11 .008.244,29 O | ' 48.692;00 | 0,00 |

0001 - OésetivolvNè\*góc ElétronHomé Brokêr " 873.480,00 0 ' '0,00' " "0,00

N

0002 - Oésenvdlv Ordèr ManagSystem (OMS) " 218.370,00 0 • ' ' 0,00 0,00 0003 - OesénvolvCoritàMargèm • 218.370,00 0 ' "" "'o;oo "0,00

'0004'-Oésenvólvimentó Risoó': 218.370,00 0 0,00" ' • 0,00

| "0005 LOésérivdlvSinal OifüsCotáç BOVESPA/BM&F " | 218.370,00 0 |  | o,oõ | " o;oo |
|---|---|---|---|---|
| "0006 - Oesenvdlv Desktop Trading Systém | 1 .965.330,00 0' | " | 0,00' | ' 0,00 ' |
| 0007 - Oèsènvbivimehtõ Intranét 0008 - Ecohornio Valüeof Operations-Homébroker | 655.110,00 0 3 .804.'478,00 O | ' ' | 0,00" 0,00 | 0,00 " 0,00 |

0009 - Irhplernentaçâo"-OMS " 108.720,00 0 0,00' "0,00

| " " | ' 0010 -lmplem"enta'çâ'd"-Risco 0011 - Implementado- SinalOlfüs Cotação | 82.672,00 0 '79.141,56 0 | ' | - | " 'o;oo 0,00 | 0:00 0,00 |
|---|---|---|---|---|---|---|
|  | 0012-ItripieméntãÇâo'-:^Desktop' | 130.213,32 O |  |  | 0,00 | 0:00' |

0013 - lmpleméritaçãóIntrariet""" " \* 61 .080,00 0 ' "'0,00' 0,Ó0' 28.195,490 0,00 o:oo' - 0014'-'INTRANET-NOVOS MOOULOS ~ ' -

0015 - SISTEMÁSPIOER - CONSOLRISCO - NM ' 316.715,03 0' 0,00' 0,00 "0016-SISTEMA COMPLIANCE-NM 89 .447,18 0' ' 0,00 "0,00..

~~ -

.

| ' ' | 0017TSISTEMA CADASTRO ON UNE ;NM | 212.'456,82 0 | 0,00 | 0,00' |
|---|---|---|---|---|
| - | 0018 -' SISTEMA OE CONTROLE OE SALOO OEVEOOR - N | '66:918,46 0 | 0,00 | 'p,op |

.

\*212.757,53 0" 0,0b"

0019-SISTEMA OE SUITTABILITY-'NM 0,00 " 0020-SISTEMATESOURO DIRETO-NM ' 56.390,98 O " 0,00 0,00"

136.363:64 0 "0,00" 0,00

~~ ~~

' "0021 - SISTEMA OE CARE OROER - NM ' '

0022-SISTEMA STOCKMARKET-NM 16,917,29 0' 0:00' 0,00

002G

000001 DATA: 10/03/20 17 12/2016

SDO. ATUAL 35.352.569,65 O 32.049.664,69 O " "351.151,32 O '5.026^330 ' 5.026,33 0

© i:780;i6 O 1.000,000

'62,80 0"; ' " ' '299,'48 O'

' - 417,88 0-

2.859,83 C 2.859,83 C

347.204,66 O 22.340,78 O 103.207,02 0

•V89.318,70 O

" '132.338,16 0 31.698.513:37 0 i 0,00

- "0,00 0,00

31:698.513,37 D'|

"533.016,05 0"'

88:501,00 0 .

""' 13.127:02 O''

3i:063.869,30D : 3.302.904,96 O 0,00: 0,00 ' 0,00 3.302.904,96 O

11.056.936,290'; ' 873.480,'dÒ O '

' 218.370^00 0 : '" 218.370,00 0' 218:370,00'0': '218.370,00 0 1.965.330:00 0:

"é55.110,00 0 '

3.804.'478,00 O .

^108.720,00 O " - 82.672,00 O : 79.'T41,56'0' 130.213,320

6i:080,00 O'\*

' 28.195,49 0 : " 316:715,03 0 ' ' 89.447,180':,

" 212.456,82 0"'

' " 66.918,46 O"I " \*212.757,53 0 '56:390,98 O ' 136.363:64 0 ' 16:917,29 0 '

![](img_p838_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 27

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r-027

EDUARDO DONADIO

BALANCETE ANALÍTICO

FOLHA: 000002

0170 ITS@-II\\ITEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS

DATA: 10/03/20 17 SA MÊS/ANO: 12/20 16 CONTA DESCRIÇÃO SDO. ANTERIOR DÉBITO CRÉDITO

SDO. ATUAL 0023 - SISTEMA MODULOS DE FUNDOS - NM 114.537,44 D 0,00 0,00 114.537,44 D i ' • ~ 0024-SISTEMA"DE CONTENTMANAG SYSTEM- NM : - 48.870,52 p 0,00 - "• " •0,00" •" 48;870;52D^

| 0025 - SISTEMA SUPERVISOR DROPCPPY - NM | 119.318,18 0 | "0,00 | o;oo | " ' ' | 119.31848 D"" |
|---|---|---|---|---|---|
| "0026"-SISTEMA GRADUACCONSULTA-NM | 31 .718,06 0 | " 0,00 | 0,00 - | ... _ | . 31 7.,g QgD • |
| ' ~0027 - SISTEMA CONTROLE POS TRADE - NM | 70.839,00 D" | o;oo'"" " "" ' | " *0,00 •" | "• | "7o:839;oo'D- |

| i ' :" ; |  | ' " 0028;-SISTEMA PORTALDOCAMBIO - NM 0029 - SISTEMA MODULO SUPERVISOR - NM 0030 - SISTEMA GESTORSINACOR - NM 7 | 102.272,72 D 65 .789,47 D . 83 .998,550 | 0,00 , ò;òo " 0,00 | "" • : ; - |  | , -o;po • . • 0,00 " " : 0,00 | - " | 102.272,72 D . 65.789,'47 D 83:998,55 D : |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| ' | " | ""OOSr-SISTEMADECONTROLE DEPLD-'2016 ' | 601.033,05 0 | 48:692:00 | ' | - | "5,00 | •" | "" 649.725,05 D' |
|  |  | -1.2.4:02-(-)"AMORTIZAÇÔES ACUMULADAS | 7:580.577,79 0 " | " 0,00" | "" |  |  |  | 1731453,54 " " • 7.754.031,33 0": |

" OOOI-'(-)Dèsérivòlv"NegóoEletrdn"Home Broker 758.288;55 C ~ o;oõ '"'' ' ' "14.558,00 """ 772.846,55 0 |"; "0002- (r)"Désènvolv Ordér Manãg Systêm'(OMS) •183:572,07 0 " 0,00". -: "3.6M;50 """ 187.211,57 0";

0003"- (-)'DesénvolvirnéntòC6ritã Margem " \*183.572,07 C 0,00 3:639:50 " - "187:21157 0"

í". " 0004'-(TDesenvòMrrièntõ'Riscò" " ' 183.572,07 0 0,00 : 3:639,50 • 187.211,57 0

' " 0005 -(-) Dèsenv Sihal DIfús Cõtaç BOVESP/Bli/I&F " "" ' "o",'oo~ 183.572,07 C " " 3.639EÒ" \* 187.211,57 0"'

; 0006-"(TDésénvõlv De'sktop Tra"ding Systèm 1:652.149,41 C 0,00 " 32.755:50 :"""' 1684.904,91 0": 0007'-(-) DesenvólvIiTientò Intfãnèt 550.716,48 0 o;oo T 0.918,50 - " 561634:98 0 " ' " " 0008 :-(-fEcdhòmlõValüê:òfOpefTHòme Brókér. 3 .198.223,95 0 . '0;00";. 63.407,97 : • 3.261.631,92 0 :

OO09 - (-)Tmpléméntá^o - OMS" " • 85 .164,96 0 0,00 ' T.8i2;oo 86:976,96 0 0010-(-) Implernentaçâd - Risco 64.701,49 0 • 0,00 •" • 1.377,87 """ 66.079,36 0

| ' | 00T1 - (-)Implementà^b - SlnârDIfüs Cotação" | 62.053,68 C | ' "• ' " • 0,00 • | " | "1.319:03" | "" ""63.372,71 0" |
|---|---|---|---|---|---|---|
| , | 0012-(-);implementa'ção-Desktop 0013 - (-Jimplefnéritaçãó"-lnfra"nèt' | 102:001,56 0 ' 47 .846,48 0" | 0,00 - o;od""" | " " | 2.170:22 • 1.018,00 •• ~ | 104.171,78 0 1 •' 48.864,"48"0 |

' 7 0014-"(-)INTRANET ^(NM) NOVOS MODULOS 5 .169,12 0 : " " 0,00 " 469,92 : 5.639,040 ;

0015-"(-)ElSTEMASPIDER-CONSOL RISCO-NM 58 .064,38 0 ' ' 0,00 5.278,58 ""' 63.342,96 0 ' 7 - -'0016'-'(-)SISTEMA COMPLIANCE -NM 16.398,69 0 'o;oo :" " " " 1.490,79 " • 17.889,48 0 ;

0017 - (-)'SISTEMA CONTR.DESALDO'DEVEDOR -'NM 29 .247,89 0 ' "" o;oo • 3:54o;95 32.788,84 0 7' - 0018- (-ySISTEMA CADASTRO ONLINE -NM • , 21 .970,97 0 , .; 0,00 1."115;31 " • " 23.086,28 0 ' " "0019- (-)"SISTEMA DEEuITTABILITY- NM"""" ' 39:005,56 0 0,00 " "3.545,96 42.551,52 0 '

| "00207(-) SISTEMATESOURO DIRETO-NM | ,10.338,35 0: | 0,00 | •" | 939:85 " " " • | 11.278,200", |
|---|---|---|---|---|---|
| "0021 : (-)"SIStEMA"DE CAREÒRDER - NM | 25:00Õ,03C | " • " ''' 0,00' "" | '2.272,73 •" | " | 27.272,76 0 |

; " 0022 - (-ySISTEMA STOCKMARKET - NM" • 3 .101,45 c 0,00 "; • 28195 . ' 3:383,40 0"

| "0023 -(-) SISTEMA MÓDULOS DE FUNDOS - NM | " 26.998,56"C | 0,00 | 1.908,96 • • '" | ' 22:907,520 |
|---|---|---|---|---|
| "0024 - (-) SISTEMA DE CONTENT MANAGSYSTEM - NM . | 8 .959,61 0 | 0,00' | 8 14,5 1" | 9.774,12 0 : |
| "0025 -f) SISTEMA"SUPERVIS0R'DR0PCPPY -'NM "" | •*21.875,04 0 | "0,00 • ' | 1988,64 "" ' " | 23:863^68 0" |

7 " '" • • 0026-(-) SISTEMA GRADUAL CONSULTA- NM ' 5 .814,93 0 0,00 • - r - 528,63- "" . - ~ 6.343;56c:

- 0027 - (-) SISTEMACONTROLEPOS TRADE- NM 12.987,15 0 0,00 1.180;65 " 14.167,80 0" 0028-:(-) SISTEMA PORTALDO CAMBIO-NM " : 18 .750,05 0 . " 0,00 -i704,K "• 20.454:60 0 •

'" "0029 -'(-fSISTEMA MODULOSUPERVISOR - NM 12.061,39 0 • 0",Õ0• • "' 1096:49'' "" " •13:"157;88 0 '

| 0030-(-) SISTEMA GESTOR SINACOR- NM | . 15 .399,78 0 • | • 0,00 | 1.399;98 | 16.799,76 0: |
|---|---|---|---|---|
| 2 - PASSIVO | 29.465.865,01 0 | 10.730.097,22 | 17.080.529,35 | 35.816.297,14 0 |

i "E;!-PASSIVO CIRCULANTE - • " 24.725.476,82 0 9.733.353:68." "16:083.785:81 "' 31.075:908,95 0 ; 2.1:1-OBRIGAÇÕES ACURTOPRAZO 24.725.476,82 0 • 9:733.353:68 • '16.083:785,81 31.075.908,95 0 , " 2.1.1.01"- OBRIGAÇÕES ARECOLHER - 4.422,17 0 15.744,31 : 15.757,01 •• 4.434,87 0

2.31 i,03" .... 0,00

"0001 - PIS à Recólhér' 0,00 2.311,03 " 0002^COFINS a Recolher ' 0,00 • 10.644,73 ' . 10.644,73: " '-0,00 . 0003-1SS a Récolhér 2^88,^0 2:788:55 2.801,25 2.80125"0 '

, , ~0005 - IRRF Retido de Tércelrósà Recolher . - . 0,00 " ""0:00:" " : 398,45 0 :

( 1.235,17 0' ) ... 1. .. .- -Q-Qjj - " -0006 -CSLL;PIS,COF.Ret."de Terc.á Recblhér 0,00 ' 1.235,17 0

1. '",;2.i;.1.03 - OBRIGAÇÕES P/EMPRÉSTIMOSiFlNANCIAMENTOS' ' 5 .604:059,91 0 ' 5.604.059,91 • 000' " 7" , .... "0,00 •'

'"OOOrTEmpréstimõ"Sócios '' 4:036,34 0 4.036,34 ' • ó;oü

| 0003-RED KITAMÉRICAS LLC | • | 5 .600.023,57 0 " | "5.600.023,57 " | 0,00 | -"•-: | 0,00 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 2.1.1.04 - CONTAS A PAGAR |  | 19.116.994,74 0 | 4.113.549,46 | 16.068.028,80 |  | 31.071.474,08 0 |

. ' ' 000 1"-C/C Gradual Invèstimehtòs 2 .897,810 / 5.429,37 , 10.136,34: " •• "• 7.604,78 0;

0011 ^Gradual CCTVMs:A. ' 4:108.120,090" ' 4:i08;i20,09 ' 0,00 • • 0,00 i, 7 0015-DEBENTURES CONVERSÍVEIS APAGAR 15.005:976,84 0:" " • 0,00 ::: .16:057.892,^. """: 31.063.869,30 0 j

2.3 - PATRIMÔNIO LÍQUIDO 4.740.388,19 0 996.743,54 0,00 3.743.644,65 0

![](img_p839_1.png)

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SIGILOSO

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f'028

EDUARDO DONADIO

BALANCETE ANALÍTICO

FOLHA: 000003

0170 ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS

DATA: 10/03/2017 SA

MÊS/ANO: 12/2016

| CONTA | DESCRIÇÃO | SDO. ANTERIOR | DÉBITO |  | CRÉDITO |  | SDO. ATUAL |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| • '2.3.1-CAPITAL SOCIAL | '' | 4.740.388,19 C | 996.743,54:'; , | " | -.0,00 | . | 3.743.644:65 0' |
| 2.3.1.01 - CAPITAL SOCIAL INTEGRALIZADO |  | 8 .183.000,00 0 | 0,00 |  | 0,00 |  | 8.183.000,00 0 |

; 0001,- Càpitãl SociàrSübscritõ 1 .122,00 c 0,00" 0,00 •" " , 1.122,00 c :

'0002-'Cã~pit'alSbclarSijbsõnt'd'-"CORTEX 8 .181.878,00 0' 0,00 "• " 0,00 8.181.878,00 0 : 2.3.1.04-RESULTADOS ACUMULADOS - - ~ 3 .442.611,81 D 996.743:54 ' 'OiOO 4.439:355,35 D ;

0001'-"LuèrcjsóüPrejuízos'Aciimüladò's 1 .645.552,09 0 996.743,54' ' " 0,00 2.642.295,63 D

| , ' | '0003 -PfêJüizo Acumülado-Iricoippbra^o Cdtté | 1 .797.059,72 D | 0,00 " '; | "";p;op': • | 1.797:059,72 D"; |
|---|---|---|---|---|---|
| 2.4 - RESULTADO | ' | 0,00 | 0,00 | 996.743,54 | 996.743,54 C |

| ""2.4.1-RESULTADOS"ACUMULADOS | • | 0,00 | 0.00 | ' | 996.743,54 | ' - | 996.743,54 C ; |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 2.4.1.01 - LUCROS/PREJUÍZOS ACUMULADOS |  | 0,00 | 0,00 |  | 996.743,54 |  | 996.743,54 C |

0002 -:Prejuízo"do" Exercício 0,00 " o;oo • - 996.743:54 996.743,54 C

| 3 - RECEITAS | 1 .711.882,83 0 | 0,00 | 140.062,25 | 1.851.945,08 0 |
|---|---|---|---|---|
| I "3:i - RECEITAS OPERACIONAIS | 1.711.749,510 | 0,00 ' | 140.062:25 | - i:851.811",76 C ; |

(

" 3.1.1 ^RECEITAS OPERACIONAIS BRUTAS 1 .711.749;51~C o;oo ' 140:062,25 " • "" 1.851.811,76 0 3.1.1.01 - PRESTAÇÃO DESERVIÇOS 1 .711.749,51 0 "" 0,00 " 140:062,25, " 7 1.851.811,76 0 !

0001 - Receita de Serviços' Prestados 1 .711.749,51 0 0,00" " " i4o:oá:;25 " 1:851.811;76C ' ; 3.2-OUTRASRECEITAS • " " 133,320 :

133,32 C 0,00 0,00 " " ' 3.2.1- RECEITAS OPERACIONAIS " "133,32 C 0,00 "0,00' " 133,32 0

- " 3:2:1.0 1- RECEITAS FINANCEIRAS' " " "" 133,32 C 0,00' •' ' • -"0,00" • ""133,32 0

0003-Reiídlrnentd dé Apllca^és Financeiras " 133,32 0 0,00 ~ ' ''0,00' " 133,32'C

:4-DESPESAS : ; 2.117.737,23 D 210.891,11 "12.955,77' " 2.315.672,57 0, 2:117.737,23 D' 12.95S;77 2;315.672;57D"' " 4.1- DESPESAS OPERACIONAIS " 210.891,11 7

| : " 4.1:1 -" DESPESAS OPERACIONAIS | 2:117.737,23 0 | 210.891,11 | •' 12.955,77 | ' | 2.315.672,57 D . |
|---|---|---|---|---|---|
| 4.1.1.01 - ABATIMENTOS DA RECEITA BRUTA | 42.942,41 D | 21.033,73 | 12.955,76 |  | 51.020,38 D |

|  | 0001 - PIS s/Fáturamento" |  | .1.567,22 0 | ' 2.311,03 " | 2:311,03 | 1.567,22 D i |
|---|---|---|---|---|---|---|
| ' " | 0002""-'COFINS s/Fàturámentò' | ~ | 7 .218,67 D' | 10.644,73 | 10.644,73 | 7.218,67 D ' |
| 1 | 0003"-ISSs/Fát"urãmentõ " | " | " ' 34.156,52 0 | "8.077,97" | 0.00 | 42.234,'49 D", |
|  | 4.1.1.04- DESPESAS COM PESSOAL |  | 7 .992,09 D | 1.238,44 | 0,00 | 9,230,53 D |

| " | 0006 - ApistênciaMédica . | • | 7 .992,09 D | 1.238:44 | : | 0,00 " | " 9.239:53 D . |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
|  | 4.1.1.05 - SERVIÇOS PRESTADOS POR TERCEIROS |  | 87 .616,85 0 | 14.434,98 |  | 0,00 | 102.051,83 D |

." 0001 -serviçosdeAssessoriã"' 43 .163,36 0 "" "0,00 0,00 "43.163,36 0'

0002 - Hòhonários Cõ"ntáb"èis '20.240,00 D " 4:4oo;oo" '0,00 ' "24.640,00 0 0003 - Honorários Advòõaticios • " "5.650,00 D 6.582,00 " - """ 0,00 " ' 12.232,00 0. ' 0034- CETIP - Centràrde Titulos ém custódia ' 18 .563,49 0 "' "2.500,00 ' "0,00" " 21.CB3,49D ... - Q3i7;.ftmBIMA-Assop"Brasda"sEntld"dp'Merc - ';952,98 952,98 D 0,00 0,00 "

©

|

4.1.1.07- DESPESAS C/IMPOSTOS,TAXAS,CONTRIBUIÇÕES 3 .488,12 D 0,00 0,00 3.488,12 D

' ~ ~ 0004- Tributos Federais/Estádüãis - Diversos • "" . 3 .181,68 0 -" 0,00 " ' - - 0,00 " 3.181.68 D :

" """0,0b""' 0,00' '" 306,44D"'

0006 -Outras Taxas Prefeitura" • 306,44 0' 7 ,'"'4.1.1.09-DESPESAS GERAIS - - 1973.834,34 0 '173.906,60 ' 0,00 • ' "2.147.740,94 0".

""0003"-Telefõne"s"é"Cò'rnunicaçõés' 637,50 0 i27;5ò ' 0,00 - "765,00 D" [ ' "0007 - Despèsãs Diversas " - , - " • 325,56 '7 "" r • 0:00 34.844,34 D 34:518,78 0 © 0013 - Des^sas'c/Anuriclòs é Propagandas' ~ 6.327,28 D ' o;oo "" 0,00" -' 6.327,28 D

j 0018-Despesas c/Mültáse Juros s/Irripòstos ' 1 ' 28;52 D " -o;oo '; 0:00 28,52 D ,

- 0020 - Despesás de Amortização' 1 .907.988,94 0" ""0,00 ' "' ' ' 2;08"1'."442,48'D"'

173.453,54 TTT 0025 - ND'- DESPESAS NÃO DEDUTlVEISr ' 24.333,32 D 0,00 0,00 • - - 24.333,32 0 '

4.1.1.10 - DESPESAS FINANCEIRAS

\* ' 0004 - Despesas Bancárias

| 1 .863,42 D | 277,36 | 0,01 | 2.140,77 0 |
|---|---|---|---|
| : '1.863,42 0 | 277,36 | 0:0 1" | 2.140,77 D : |

![](img_p840_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 29

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EDUARDO DONADIO

BALANCETE ANALÍTICO

0170ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTENIS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS

SA

Total do ATIVO Total de DESPESAS

Somatórias

Não há diferença entre os Lançamentos:

Total de Prejuízos do Período Reconhecemos a exatidão do presente balancete encerrado em 31 de Dezembrode 2016 conformedocumentação apresentada.

GABRIEL PAULO GOUVEA DE FREITAS JÚNIOR

FUNÇÃO: SÓCIO

\\\_\_/ RG: 6.006.199 SSP/SP

CPF: 0 16.809.958-63

ROBERTA CARVALHO FRANCO GOUVEIA DE FREITAS

FUNÇÃO: ADMINISTRADORA

CPF: 349.83 1.5 18-85

MÊS/ANO:

| 35.352.569,65 D | Total do | PASSIVO |
|---|---|---|
| 2.315.672,57 D | Total de | RECEITAS |

37.668.242,22 D

0,00 Diferença entre o ATIVO e o PASSIVO:

57.873,09 D Total de Prejuízos Acumulados

SEBASTIÃO LEMES FILHO FUNÇÃO: TÉCNICO CONTÁBIL

CPF: 289.933.578-20 TC/CRC: 1SP 13 1408/O-2

Oâ3

FOLHA: 000004

DATA: 10/03/2017

12/2016

35.816.297,14 C 1.851.945,08 C 37.668.242,22 C

463.727,49 C

463.727,49 D

![](img_p841_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 30

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EDUARDO DONADIO

PLANO DE CONTAS - Plano 5G0001

FOLHA;

0170 - rrS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS DATA:

CNPJ: 17.158.218/0001-71

CONTA COD.REDUZIDO DESCRIÇÃO

1 - ATIVO

r™i:TTÃnvõ círcükít^ ~ ; rr '

" """

f r" í.1.1

1.1.1.01.0001 -(OOOOÕOÕOOÍ) -CAIXA 1.1.1.02-BANCOS " iXTdiSMiV-lpÕÒÕÔbÕoitt Cta. Movimento ~

1.1.1.02.ÕÒ02-(QOOOSOÕOÕã) -Bancos Cta; Movimentò-HSBC' : ^ ~ "TíT.Õ2.ÕÕÕ3-(ÔÔ"0ÕÕÕÓ36Ír-Banco B^^ ~

i ' , ' f.l .í.02.0004- (O0OOOOO4O2) - Bá^nco Itau Unibanco S/A-Ag 350-0:140059 ;

r: TTXoêr^/TOeÃÇô"^ :

1.1.1.03.0001 - (0000000360) - Aplicações Financeiras r\\~1 .iTí:õ4'-Impostos ãTíécupèI^r 7 "

1.1.1.04.0001 - (0000000318) - Ws Retido na Fonte

j í .1.1 .G4.ÓÓ02 -(0ÒÓ0ÕÕÕ319) - Cpfins a Retido naFonte

í.i .1.04.0003 -(0000000320) -Contr. Social Retido naFonte

['ít 1.T.T.Õ4.0ÕÕ4T(ÕÕÒÕ0ÔÕ321T-'|MF - ""

1.1.2 - VALORES A RECEBER

1.1.2.01 - CLIENTES

1.1.2.01.0001 - (0000000005) - Duplicatas a Receber 1.1.2.01.0002 - (Õ000000006) - Provisão para Créditos de Liq. Duvidosa

~HT29Í.0003-70000000359^- GRÃDUÃlIÍCTVM ^

~ T.lT^lTÔÕÒõT(oOoOci004Í6) - Valoresa Receber-Receitasc/Fat.Rjturo ••

1.1.2.02 - OUTROS DEVEDORES

"i .~l72.Ò2l)ÕÔí 7(óoOÕÕcr035Õ)~-lDevedores p/Aquisição de Investimentos

1.L2727ÕÒÍ7(ÕoÕÕÕÕÕ408) - GABRIEL GÒÜVÊiÀ

1712:03 "-ÀWÂNtÃMENTÕS"b^^ '

1.1.2.03.0001 - (0000000007) - Adiantamento a Fornecedores

'1.1.2:03.0^00277 7,

1.1.2.03.0003 - (0000000012) - Adiantamento Concedidos a terceiros

1.1.2.03.0004 - (0000000008) - Adiantamento a ANDRESSA DE lyiENDONZA

1.1.2.03.0005 - (0000000010) - Adiantamento para Viagens

.1.2.03:0006-(0000000352)-Femando Corrêa de Lima

i .1.2.03.0007 -(b0Õ00Õ0353) - Rodrigo Lourenço daSilva 7 " 1'.172.03:0008 -(0Õ000Ó0404) -BLOQUIO JUDICIAL -AREGULARIZ/V^

l7T.2.F£MTb77ÕÕÕ500Õ4147-ÃDlÃlíf."p/FufÜRAÃQU^ f 77" 117294^ ÕUTRÂS1®N1AS'ARE^ " ' ' 7" "7

1.1.2.04.0001 - (0000000011) - Empréstimos a Sócios e Funcionários f~-7i72-atTvõnãocTrc^^^

12.1 REALIZAVEIS A LONGO

----- ' -7 ""7 AGIOS DE

1.2.1 .o7.000Í -(0000000028) -Agio deÃquisição -Cortex It

(,030

.

000001

30/03/2017

12/2016

|

' " ""

- j T ~ j

.-l

![](img_p842_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 31

-----

i '•'031

EDUARDO DONADIO

PLANO DE CONTAS - Plano 5G0001

FOLHA: 000002

0170- rrS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS DATA: 30/03/2017

PERlODO: 12/2016 CNPJ: 17.158.218/0001-71

CONTA COD.REDUZIDO DESCRIÇÃO

[""7 "' 1.2.1.02- CRÉDÍTOS^^E Vi^ÕRÊS 7~

12.1.02.0001 -(ÓOOOOOddíS) -Créditos com Sócios £1 ! i 3"T2:^1NYESTIÍ^^ """7"

| " | ^^;25ifrpÃj^]SípõK sbciÉfÁRÍAS |
|---|---|
| r | T.2.'2.M7õõõf^õõMcdM6)~c il .Í2.Ô1.0002 -(dobadÕÒoir^-T-TAgiõ de |

1.2.2.02.-PARTICIPAÇÕES EM SOC.LIGADAS

~"Í52.Õ2'oÕÔÍ -(0ÔÕÕÔ(5Õ41Í)^'ÃÍJT^ '

1.2.2.02.0002 - (0000000412) - AGIC DE AQUISIÇÃO

T2.2j2^db3^|ÓdÕÒbdÕ413)-¥QUÍVÃLEtícÍA"R^^^

f ^'1 ,'""1.2.3-IMOBILIZADO'

1.'dd.dr- bens e Híríítõs

1.2.3.01.0002-(0000000025)-Instalações • . : . 1.2.3.01.0003 - (0000000022) - Máquinas, Aparelhos e Equipamentos

1.2.3,01.0004-(ÕÕÕÒÕpÕÓ^d) -Computadores e Periféricos í 2.¥Õ1 .0006 -(OÒdoÓdÕddl) - Móveis e Utensflios

1.2.3.01.0007- (0000000024) - Veículos

1.2.4-INTANGÍVEL

1.2.4.01 - INTANGÍVEIS

1.2.4.01.0001 - (0000000324) - Desenvolv Negoc Elétron Home Broker 1.2.4.01.0002 - (OOÓOOO0325) - Desenvolv ÕrderManag Systém (OMS) 1.2.4.01.0003 - (0000000326) - Desenvolv Conta Margem i .2.4.01.0004- (0000000327) - Desenvolvimento RiScp

T£¥6i!ÒÕd5 -(dodÕddÒ328) -Desenvoí¥s]n¥l DifiJS Cotaç

1.2.4.01.0006- (00ÓÕ0Ò0329) r DesenvolvDesktopTradingSystem

1.2.4.01.0007 - (0000000330) - Desenvolvimento intranet

I" •~'Í72£45T:ÕÕÕB^'(Ô'Õ0Ò'00033"1) TÉconomicValue of Õperations-Home brokér

^ % llXõí.ÒO(»'-(ÕdÕ0Õ0Ò332) -lrnpíemente^-'bMS

r ' ^Í.'2¥7ÕTÔ01Ô-TÕMÕÕÕÕããã) - ImpIenTelitaçlõ - Risco

1.2.4.01.0011 -7o000000334) - Implementação - Sinal Difus Cotação 1.2.4.01.0012- (ÒÒOOOOÒ335) - Implementação - Desktop

i .2.4.01.0013 -(dooodÒ0336) -Implementação Intranet

i .2.4.01.0014 - (0000000381)- INTRANET - NOVOS MODULOS

T.2Ãdíx015¥(doddÕdÕ382) -Sl^^ spider - consól ríscò -nm

1.2.4.01.0016- (000000Ò383) - SISTEMA COMPLI/\\NCE - NM 1.2.4.01.0017 - (0000000366) - SISTEMA CADASTRO ON LINE- NM

15XÕTM,S^((jÕÜÕÕiD03ÍB7)"-'SISTEMA D¥c5NTÍ?ÕIÍ"'6Í^Ã12»6ÍÕÍKFt.^^^^ 1.2^dl¥dÍ9 -(obdòõõdsddy- SISTEMADÊSÜIT^^ -NM r" l'.2r4TÓT."0Ó2ÕTP"0Õ0ÕÕ3"69Í-"srSTEMÀ'TESOURO DlRÊ^^^ 7rTTTT"T

I

Ti.4H'õÕ2T¥{dõ5õõõ"òã7^ õrdír^^nm "

'1.2.4701.0022- (O00Ò0Ò0371) - SISTEMA STOCKMARKET - NM 1.2.4.01.0023 - (0000000372) - SISTEMA MODULOS DE FUNDOS - NM 1.2.4.01.0024- (OOOÔOOO373) - SISTEMA DECONTENT MANAG SYSTEM - NM

172.4didÕ2¥(dõdõõdõdyyy^ ¥isfemX¥lípèrv^^

"1.2.4.01.0026 - (OOÒ0000375) - SISTEMA GRADUAL CONSULTA - NM

![](img_p843_1.png)

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SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 32

-----

;

EDUARDO DONADIO

PLANO DE CONTAS - Plano 5G0001

.

FOLHA;

0170 - ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS DATA:

PERÍODO: CNPJ: 17.158.218/0001-71

CONTA COD.REDUZIDO DESCRIÇÃO

1.2.4.01.0027 - (0000000376) - SISTEMA CONTROLE POS TRADE - NM 1.2.4;01.0028- (0000000377)- SISTEMA PORTAL DO CÂMBIO -NM

" 1.2X01.ÕÕ29'- (ÒollÕÒHsisr- aSTÍMÃXÕDÚLO SÜPERVÍS

Í.2.4.Ó1.003? -(0Õ000ÕO4Õ9) -SISTEMA DE CONTROLE DE PLD -2016

1.2.4.02.0001 - (0000000337) - (-)Desenvolv Negoc Elétron Home Broker 1.2.4.02.0002- (000ÕÒ0Õ338) - (-)DesenvolvOrder ManagSystem (OMS)

í.2.4.02.0003 -(0000000339) - p)Desenvolvimento Conta Margem

1.2.4.02.0004-(0000000340)- (-)DeSenvolviriienfo Risco '

'T!2AÕÍFobX-ToOÕÕÒb034iyXTDéXnvSinãT'Dlfus~^^^^^^^

1.2.4.02.0006 - (0000000342) - (-)Desenvolv Desktop Trading System 1.2.4.02.0007 - (0000000343) - (-) Desenvolvimento Intranet 1.2.4.02.0008 - (00000003W) -,(-)Economic Valueof.Oper-Hòme Broker

1.2.4.02.0009 -(bo00000345) -(-) implementação - OMS

1.2.4.02.ÓÕ10 - (0000000346)-(-)Implementação - Risco 1.2.4.02.0011 - (0000000347) - (-) Implementação - Sinal Difus Cotação

1.2.4.02.0012 - (0000000348) - (-) Implèmentação - Desktop 1.2.4.02.0013 -(000000Ó34'9) -(-) implementação - Intranet

T.2.4.02.bÕ14 - (OÕÕ0000384) - (-)INTRANET - (NM) NOVOS MODULOS

'1 j2.4.b2'.bbT5-^obõbbbbssér-(-VsisTEMÀ spTdírXo^^

1.2.4.02.0016-(0000000386)-(-) SISTEMA COMPLIANCE- NM

•1.2.4.02^0017 -(ÒOOOOOC)387r^SÍÍfÍMÃOÓNffÍDE

1.2.4.02:0018 - (0000000388) - (-) SISTEMACADASTROON LINE - NM

'TiyíHõõíir^íoóóõóÕMâej'^) nm "1.2.4.Õ2M2ST7ÕbÕÕÕÕÕ3W-(-)~SÍSTÉI\\KTES'ÕU^^

T.Í4.b2Íb2ÍXõbbbbbb39ij-'(-)'slsTÍ^MAD^^

"1."lXo'2.0022 - (0000ÒÓ0392) - (-)• SISTEMA STOCKM/M^KET r NM

T2Ãb2"bÕ23

y . "7£4j2";bbT5~Wobobb395yX)sisfÉm - (-) SÍSTEMÂ DE CÒNTENT MANAG SYSTEM - NM

I

1.2.4.02.0027- (bÕbbÔbÕ397) -7-) SISTEM/ycONTRXE POS TRADE - N . "'l5S 'fiXoi.òóib'-(oboMobsé?)'-XsTstem^^ PORTAL süpêrvísor" íím

f" líTÓãMãMÕÕÕÕ^^ SISTEMA GESTGRllNADiiR^ NM~" " " " " T.2y.b2^ob31 -(booÓbbo4ÍÕ) Xmõrti^ãõ -SÍSTÊMÀXd 2Ò^ p2-]i^sivõ r; " .7 "

^^7jTpASSÍVÒ CyfStJLANTE~ r 2:iX-nõBRrGÃÇÕÈSXCURTQPÍ^ " " '•' -"

2.1.1.01.0001 - (0000000040)r PIS a Recolher'

'2yiXÕííÕÕ2X0ÓbÕ0OÕ041) -CÒFINS a Recolher

2.1.1.01.0003 - (0000000045) - ISS a Recolher

2.1.1.01.0005 -(obo0000046) -IRRF Retido deTerceiros a Recolher {TTT '2.T.I - de Terc. a Recolfièr

<•'032

000003

30/03/2017

12/2016

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SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 33

EDUARDO DONADIO

PLANO DE CONTAS - Plano 5G0001

FOLHA:

0170 - ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TECNOLGGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS DATA:

PERÍODO: CNPJ: 17.158.218/0001-71

CONTA COD.REDUZIDO DESCRIÇÃO

2.1.1.01.0007 - (0000000070) - CSLL a Recolher 2.1.1.01.0008 - (0000000071) - IRPJ a Recolher 2.1.1.01.0009 - (0000000048) - I.S.S. Ret. de Terc. a Recolher T.IÍ7Õ^2"~ÉNCXRG"ÕS '

2~TTÕzÕÕ'0r-(ÕÓb00Õ0Ó50j^alárioslipã^

2.1.1.02.0002 - ,(0000000051) - Pró-Labore a Pagar

ZlTf.0'2.ÕMÍ-(ÕÕÕÕÕÒÔ052)^'.G7f^^

2.1.1.02.0004 - (0000000053) - I.N.S.S. a Pagar 2.1.1.02.0005 - (0000000054) - Contrib. Sindical a Pagar 2.1.1.02.ÓÓ06 - (0000000055) - Contrib! Confedératlva a Pagar "

2.1.1.02.0007 -(0000000057) -Contrib. Ãssistencial a Pagar

2.1.1.02.0008 T(0000000058) - I.R.R.F. s/Folha de Pagamento

2riX02.ÕÒM~^ÓÕ00ÕÕ056j -Í.R^r!f. s/Só-Ubõre " "

2.T;i.03- obrigações P/EMpRÉSTIMOSjlNÃNcrAMÈNTÕS

2.1.1.03.0001 - (0000000061) - Empréstimo Sócios

[ 2.1.1.03.0002-(0000000358)-FINEP-FINANC. DE EST.E,PROJETOS'

2]Í.XoXo"oÔ3'-7oÒOÕdÕÕ4Ô5)-"R^^

2.1.1.04-CONTAS APAGAR, .

2.1.1.04.0001 -(0000000062) - C/C Graduaíínvestimentos

2.1.1Pagar 1_" .04.0002- " (0000000063) - Serviços de Terceiros a

2;1.1.04;ÕÕÕ4"- (ÕÕÒMÕÕOéS^-Ãliiguèis a Pagar

2.1.1.04.0005 - (0000000066) - Energia Elétrica a Pagar 2.1.1.Õ4.ÕM6 - (0000000067)-Agua e Êsgòtósa Pagar

ZÍ.TS4.GiÕo7-ToÕÕoÕÕÕ^ -ISnoráriõs ã piagar ~ '2J.f^OTê7pb(jbÕÕ^F CEF •

2.1.1 J)4.0009 - (0000000059) - Empr. Consignado Citibank

'2Ti7l1Õ4TÓ"ÓTb - (Ò~OÕÓ0ÕÓÕ79y- Çontís a Pagãr"Diveriãrs "2.TlJOÍ.obi i'-(ÕÕÕÕÕÕÒÔÕÍ) - GraduaiCcfvM SA. ~

j 2.1.1.04.0012- (0000000120)-C/C Cortexit

fT' XT.Í35"-"PRÕVISÕES" ' ' -r

2.7.705.0001 -(0ÔÕÒÕÕ0Õ72)7provisão deFérias

2.1.1.05.0002 - (0000000073)- Provisão de INSS s/Proy de Férias 2.1.1.05.0003 - (0000000074) - Provisão de FGTS s/Prov de Férias

••2.T.1'.05.q004;- (0000000060) 7Pftii5®toí3iT3°'SÍiãrÍõ

2.1.1.05.0005 - (0000000075) - Provisão de INSS s/Prov 13° Salários 2.f.1.05.0006 - (0000000076) - Provisão de FGTS s/Prov de 13° Sàlario 2.1.1.05.0007 - (0000000310) - Rescisões a pagar

2.2 - VALORES TRANSITÓRIOS

2.2.1.01 -VALORES TRANSITÓRIOS

2.2.1.01.0001 - (0000000077) - Transferencia p/Incorporação

~2.2.T!ÕT.Õffi)2XÕbbbl)ÕÕÕ78^PTÍtuTõ^^ Pagar

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EDUARDO DONADIO

PLANO DE CONTAS - Plano 5G0001

FOLHA:

0170 - ITS@4NTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS DATA:

CNPJ: 17.158.218/0001-71

CONTA COD. REDUZIDO DESCRIÇÃO

2.3- PATRIMÔNIO LÍQUIDO ~~~~

2.3.1-C/KPITALSOCI/VL. í;

™2.£i'

2.3.1.01.0001 - (00000Ò008Õ) t CapitalSocial Subscrito ';

2.3.1.0TÓC)Õ2"- (OOOOOOÕoÕTjr^cápííaTs^iãTsu

T.3.iM-cãp1talsòcíalãínteg'i^^^ 7 ~ " • 2.3.1.02.0001 - (0000000081) - Capital Social a Integrallzar

2.3.1.03 - RESERVAS DE CAPITAL

2.3.Í.Õ3.Ò001 -(ÕÓ0Õ000Ó83) -Àdiartt. p/Futuro Aumento deCapital

2.3.1.04 - RESULTADOS ACUMULADOS

2.3^ .04.0001 -(ÕÕ00Õ00362) - Lucros ou Prejuízos Acumulados

2.3.1.04.0002 - (ÓÕOOÕ50363) - Lucrios ou Prejuizosío Exercício ' 2.3.1.04.0003 - (0000000364) - Prejuízo Acumulado - Incorpporação Corte T4- FSSÜL1^ÍÍ)0 ^ ~

2.4.1 - RESULTADOS ACUMULADOS

2.4.1.01 - lucros/prejuízos ACUMULADOS

2.4.1.01.0001 - (0000000098) - Lucro do Exercício 2.4.1.01.0002 - (0000000099) - Prejuízo do Exercício

2.4.1 ,Ó1.0003 -(000000009Ò) - Lucros ou Prejuízos /Lnterior

2.4.1 .OT .0004- (OOOÕOÓÕ097) r Lucros Acumulados 2.4.1.01.0005 - (0000000092) - Lucros Distribuídos 2.4.1.01.0006 - (0000000093) - Prejuízo do Exercício - CORTEX

3 - RECEITAS

3ri'TreCÍÍTÃS OPERACIÒNÃIS" ~7: • 3.1.1.01.0001 - (0000000103) - Receita de Serviços Prestados '3.1.1 .'0'2 - RECEÍTASE)aRAÕRDiNÂRiÂS

~Xl7lTÔzÕÕÕl -7ÒoÕÓo"ÕÒ4Í5^^^^^ SERVIÇOS EXECUTADOS FAT.FUTURO

'372'^OUfl^S~RlCEITÁS"

3.2:1.ãf-'RÉcWÃS"FÍNANC'ÉrRAS

3.2.1.01.0001 -(0000000110)-Juros s/Duplicatas ^ y

"^'3:2.7.01 .âQM'^ (ÕÒÕÓ0ÓÕ1Í2)'^ Ren^^ de Aplicações Financeirás" yM

c^píTai

•4 - DESPESAS

' 4.Í~DESPÉSAS OPá^clÔNÃè" ""A.Ti ; DESPWÁS ÒT^ÈF^CIÕNArs"

000005

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~~ ~

4.T.Í3TÕÕÕÍ - (ÕbÕOÕOOÍÕI)"- PISs/Faturãmento

4.1.1.01.0003 - (0000000204) - ISS s/Faturamento 4.1.1.01.0004 - (0000000200) - IRRF s/Servíços Prestados

SIGILOSO

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EDUARDO DONADIO

PLANO DE CONTAS - Plano 5G0001

FOLHA:

0170 - rrS@^NTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEli^S

PERlODO; CNPJ: 17.158.218/0001-71

CONTA COD.REDUZIDO DESCRIÇÃO p-=

4.1.1.01.0005 - (0000000199) - CSRF s/Serviços Prestados

4.1.1.ÕÍ.OG06- (0000000198) -PIS Retido naFonte s/Serv. Prestados 4.1.1.01.0007 - (OÕOOObOI97)- CÕFINS Ret.na Fonte s/Serviçps^Prestados , 4.1.1.02 - DEDUÇÕES E ABATIMENTOS

4.1.1.03 - REMUNERAÇAGA DIRIGENTES

4.1.17o3.0Õbl -^OÕÒÕÕÕÒMi)-Pró-Làbore" [ 4.1.1.04-DESPESAS COM PESSOAL

4.1.1.04.0002 -(OÕOOOOÒ223) -13° Saíáffõ""^,^ Xl/L045ÕM'r^'ÔÕÒM06) .'Fériãs . ~4T.TÕ4.WÓ'4^ÕÕÔbÕÕÕ2Õ^^^^^ 47i .i7Õ4!!ÒÒ05 -(0000000235) -Vàírfra^^

4.1.1.04.0006- (Õ0Ò0000207) - Assistência Médica

4.1.1.04.0007 -(0000000208) -Assistência Odontoíógica

"4^.lTi"b4bÕÕ8"-'"(WÓÕÕ^ÕÕ236)^âíêRê^^

4.1.1 !Õ4XlbÕ9 -(Òóbõõbõ^õg) -vâiãÃlirnentaçio

4.1.1.04.0010 - (0000000210) - AuxilioCrectie

4.1.1 .OÍ.Óoii - (000000021 í) - Seguro de^da Funcionários

4.1.1.04.0012 - (0000000212)- Bolsa dè Estudos

'47T.Õ4b^?3-70000000309)-BÕn^^^^

4.ÍXÕ4.0014-"(õbÕÕÕÕÕSI4)~Í^^^^ -r -

4.1.1.05 - SERVIÇOS PRESTADOS POR TERCEIROS

4TÍ.Í 'Õ5.ÕÓ0Í - (bb0ÒÕbÓ238) - Serviços de Assessoria

4.1.1.05.0002 - (0000000226) - Honorários Contábeis 4.1.1.05.0003 - (0000000279)- Honorários Advocatícios 4.1.1.05.0004 - (0000000213) - /Vnigos da Lama Informática Ltda. ME ~444b5bÕ054'(ÕbbbbbÕ2l4) -HTdèaíd SetvíçosdêlnfoTmática S/S Ltdà

4.T.1.Ó5.ÓÕÕ6 -(0000000215)'- InteTíi informática Ltda. ME

4ri4~b5bbÕ7 -Xbbbb'ÕôÓ246) -"RgãTciasystémln^^^ Ltda

Xl7!Õ5.QÕÕ877ÓÒÕÕ0Õ02Í7)-'üiihãQuarent^ Ltda

4.1.1.05.0009 - (OÓÒ0000218) - LucenaCons.,eTec. da Informação Ltdà. 4.1.1.05.0010 - (0000000219) - Macedo Asses, em Informática Ltda.

.V RW aré-Tecnofda Informação Ltda. •

444705.0013- (boõbbbbãbl) - MB Tecnoiogla da Informação Ltda 4.1.1.05.0014 - (0000000302) - Bianca A. da Rocha Tecn. da Informação

44.4.05.0645- (bbbbbbb239)"VVÕrtdwÍde"BusT^eseã^^ L 4.1.1.05.0016 -^ÕÕÕÒÕbÒãi 1) -CIEE -Centro Integração Empresa Éscoía "4447b5.ÕblT;"(b0bÕ^Dbb3Í2)4TekTrifdirrná^^^

4.1.1.05.0018 - (0000000313) - André Cristino Miguel ME

444~~Õ5.6Õ34~~-(bbÕÕbbÕXbs) - C CehtSideTliüicis énicustódia 4.1.1.05.0314- (ÒobÒÒÕ0315)-Femando Corrêa Lima ME 474l.b5.Ò3454(Õbb0b003Í6) - Rodrigo Sampaio Tecnologia MÈ

4.1.1.05.0316 - (0000000317) - Rodrigo Lourenço da Silva Informática ME 4.1.1.05,0317 - (0000000322) - ANBIMA - AssòcBras das Entid do Merc

(•'035

000006

DATA; 30/03/2017

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EDUARDO DONADIO

PLANO DE CONTAS - Plano 5G0001

	FOLHA:	000007
0170 - ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS SIGILOSO SA	DATA:	30/03/2017
CNPJ: 17.158.218/0001-71	PERlODO:	12/2016

CONTA COD.REDUZIDO DESCRIÇÃO

4.1.1.05.0318 - (0000000323) - Mestra - Gestão Empresarial Ltda. 4.1.1.05.0319 - (00ÕÕÓ0Í3354) - FW/V Tecnologia da informação Ltda.

í.í .1.05.0320 -(ÒÒOOOÒÒ355) -YO Yamashita blagramação Visual Ltda.

I	4.1.1.05.0321 -(0000000356)- AUGUSTO DE OLIVEIRA SOARES ME 4.1.1.05.0322 -(0000000357) -AVIVATEC SOL. EM f ÉCN. DÃTnF. LTDÁ.EPP
í	Xl.l"5~5.0323-WÓÕÕÓÕ365)'^TÍBÊRUM^^ "41.1.05.035Õ'H[Õ0Õ(W(j«Í0^ VALORES A^ÍSírÕPRÍÃrIi^^

4T?OÍ6-ENG^Í^ÕSS0CÍM^ ~ "7! - 7 7

47l.'Ò6.ÍÕõrf7(õõÓÕ0ÕÓ230)-~FTG.f.b'. - - 4.1.1.06.0003 - (000Ò000232) - Provisão FGTS s/Prov.de Férias I ^ 41 .t.Õ6.QÕÕ3- (000ÕÓ0QM3)-ProvisâV[NSS s7Prov. de Férias • ,

4Í 4Ó6.ÒÕÕ5 -(00000602347- Provisão FGTS s/Prov 13° Salário

I --- -(õ5ãjÕÕÕ^)~Prõiri8â<nN^ iS' 'SãÊrlp 7

4.1.1.07 - DESPESAS C/IMPOSTOS,TAXAS,CONTRIBUIÇÕES

4.1.1 :Ò7.0Õ01 - (000d00024i)- Contribuição Sindical Patronal;

4.1.1.07.0002 -(OOÒOO06242) -Contrib. Sindical Empregados

4.1.407.0003 - (0000000244) - Taxas PMSP - TFE

4.1.1.07.0664 -(0660006243) -Tributos Federais/Estaduais -Diversos

4117Õ7TÕÕÕ5-(0000000246)-CõnWb^^ . :?

4.1.1 .Õ7.ÕÒO6 - 60600006247) - Outras Taxas Prefeitura

4.1.1.07.0007 - (0000000245) - Contribuições Confederativas 4.1.1.07.0008 - (0000000248) - Contribuições Assistenciais Xí7iT08"-despésâs~cWlõcãçaô "7.

4.41.08.6661 -(066Ò066250) -Alugueis

41;4Õ87ÕÓ6241;6Õo6W025Í)- Cbndóminip^ ^ 4T.i768.6Ò66 7(6060066253)-LPT.U.

441.08.0664 - (6OÕÕ6ÕO249) - imposto Predial .

4.41.0866657(6666606252) -Outros ÃTugüels

44409"-:dÉSPESÃS GÈRÃiS 7 •" " 7

4i7i.09.006Í76660666270) -Ãgua" eEsgoto"

41.1.09.0602- (6ÕOOO0627I) - Energia Elétrica 4.1.1.09.0003 - (0000000272) - Telefones e Comunicações 4.1.1.09.0004- (OOOOO0O276) - Despesas com Seguros 4.1.1.09.0005 - (0000000273) - Despesas de Escritório 4.41.09.0006 - (0OOOOOO274) - Despesas com Refeições 4.1.1.09.0007 - (0000000280) - Despesas Diversas ' 41.1.09.0008 - (0000000277) - Brindes e Campanhas Proriiocionais

4.1.1.09.0009 -(0000000278) -Despesas c6\ssociações

4.1.1.09.6010 - (0000000281)- Despesas. cA/iagens e Representações

4.1.1.09.OO1T -(0006006266) - Fretes eCarretos Diversos

4.1.409.0012 - (0000000289) - Gratificações 4.1.1.09.0013 - (0000000269) - Despesas c/Anuncios e Propagandas

4446916044^ (ÓÕÕÕÕ60283) - Impressos e Materiais de iscrítório

4.1.1.09.0015 - (0000000284) - Despesas com Internet

SIGILOSO

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EDUARDO DONADIO

EE a

PLANO DE CONTAS - Plano 5G0001 0170- ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS

CNPJ: 17.158.218/0001-71

CONTA COD. REDUZIDO DESCRIÇÃO

4.1.1.09.0016 - (0000000285) - Livros, Jornais e Revistas 4.1.1.09.0017 - (0000000286) - Manutenção de Máquinas e Instalações

4.1.1.09.ÕÕÍ 8 - (0ÕÕÚÕC)Ô282) - Despesas c/Muíias e Juross/lmpostòs 4.1.1.09.0019 - (0000000287) - Material de Üso e Consumo 4.1.1.09.ÕÕ2Õ - (00ÕÕÓÒÒ29Õ) - Despesas üe Àmortiiaçãd

4.1.1.09.0021 -(00Ò0000351) - Despesas deágio deações 4i:i

4.1.1.10 - DESPESAS FINANCEIRAS

4.1.1.10.0001 - (0Õ00ÕÕÒ292)-juros^Pagos 4.1.1.10.0002 - (0000000293) - Descontos Concedidos

4.1.1.10.ÕdÕ3 - (000ÒÕÕ0294) - MultasDiversas

\ L..

4.1.1.10.0004 - (0000000291) - Despesas Bancárias 4.1.1.1 1 r DESPESAS COM IMPOSTO DE RENDA

4.1.1.11.0001 - (0000000299) - Contribuição Social

4;i7l7n70C)Õ2-7ÕÕÕÕÕOÓ3ÕÕ) -Tmpõstd"dêRenda

6 - RESULT/VDO DO EXERCiCIO

"êJTreWLTABÕ DÕIXERClCÍO"

EXÊRdciò" 6.Í7TÕ1 •^"RESÜLtÃbd DÔ~E)ÈR;ClclÓ

D^^^ i,. (OÕÕbbobÍ67)

Códigos Contábeis Reduzidos à disposição do Usuário

0000000004 00000000 18 0000000014 00000000 19 00000000 15 0000000020 00000000 16 0000000029 00000000 17 0000000030 a HN

FOLHA:

DATA:

PERlODO:

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000008

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12/2016

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BALANÇO PATRIMONIAL

C&IÁSI

Entidade; GRADUAL CCTVM S/A •031

Período da Escrituração: 01/01/2016 a 31/12/2016 CNPJ: 33.918.160/0001-73

Número de Ordem do Livro: 8 Período Selecionado: 01 de Janeiro de 2016 a 30 de Junho de 2016

/ ," . , ,;, pèscri^O '

	Saldo Inicial		Saldo Final
CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO	R$ 33.416.279,97		R$ 52.503.505,04 ,
DISPONIBILIDADES	R$	228.650,66 ,	R$	1.932.507,55
CAIXA	R$	205.339,46	R$	628.473,19 1
CAIXA	R$	205.339,46	R$628.473,19	'	;
CAIXA GERAL		R$ 700,00		R$ 1.000,00
		R$ 700,00		R$ 700,00 I	\|
CAIXA - FILIAL RIO DE JANEIRO
CAIXA - FILIAL BELO HORIZONTE		R$ 300,00		R$ 300,00 :	\|
CAIXA CORRESPONDENTE CAMBIAL	R$	203.639,46	R$	626.473,19 '
(-)CAIXA10ATTITUDE	R$	16.172,60 ,		R$ (0,00) j	\|

i (-) CAIXA11 HORUS R$261,08 R$ (Ò,00),

R$29.735,18 R$3.915,91 ! |

CAIXA 12 ONE MILLION

(-) CAIXA 13 HSGOLD	R$48.610,68	R$ (0,00)
(-) CAIXA 14 HENRIVAL	R$ 375,25	R$ (0,00)	\|
(-) CAIXA 17 - DELTA GOLD	R$ 8.998,80	R$ (0,00) I	\|
CAIXA 18 - TRAVEL MONEY	R$ 13.839,79	R$110.638,89	\|
(-) CAIXA19 START BANK	R$ 42.689,63	R$ (0,00) '
(-) CAIXA20-AVAF	R$ 209,92	R$ (75,04)	\|
CAIXA 21 - VENÇO GESTÃO	R$ 154,40 ;	R$ 326,95 :	\|
(-) CAIXA23 - RICCA TOUR	R$ 54.072,80 '	R$ (0,00)'	\|
	R$49.159,26'	R$1.104,00	\|
CAIXA 24 - SDHR AGENCIA
	R$ 16.592,84 ;	R$58.794,14 ;
CAIXA 25-CRONUS			\|
(-) CAIXA26-ATHENAS	R$ 269,32 ;	R$ (0,00);	\|
	R$ 2.912,29 '	R$7.913,09 '	\|
CAIXA 27-MARVEL
(-) CAIXA28 - EUROCASH	R$81.390,36	R$ (0,00)	:
		R$ (0,00).	\|
(-) CAIXA29 - MASTER X AGENCIA	R$41.616,59
(-) CAIXA31 - T A GESTÃO EMPRESARIAL	R$ 4.982,57 :	R$(7.487,83) !	\|
(-) CAIXA30 - TTC TRAVEL TURISMO E CAMBIO	R$ 23.486,32	R$ (0,00)!	\|
	R$ (0,00):	R$ 3.705,87 I \|

CAIXA 32-CONCEPT

R$ (0,00) R$ 32.529,55 ; |

CAIXA 37 - SMP

R$ (0,00) R$1.549,83 i |

CAIXA 34-MANA

R$ (0,00) R$5.553,13 | CAIXA 38 - CVF

| R$ (0,00) R$ 3,75 '

CAIXA 41 -DOLLAR

| R$ (0,00) R$ 1.042,96 , |

CAIXA 42-BUENAS

CAIXA 47-HORIZONTE R$ (0,00) R$117.866,13 , i

Este relatório foi gerado pelo Sistema Público de Escrituração Digital- Sped

Versão 5.0.1 do Visualizador Página 1 de 11

SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 39

BALANÇO PATRIMONIAL í^'039

Entidade: GRADUAL CCTVM S/A

Período da Escrituração: 01/01/2016 a 31/12/2016 CNPJ: 33.918.160/0001-73

Número de Ordem do Livro: 8 Período Selecionado:- 01 de Janeiro de 2016 a 30 de Junho de 2016

" \ _ .J^esçnçâo;:' • •r Saldo lniciál '_^ ;^Saldo_Final _;]]

CAIXA 50-AXBR R$ ^0,00; R$ 19.864,51 ' CAIXA 55-CAMBIO 10 R$ (0,00) R$279.476,41 (-) CORRESPONDENTES (NF) R$ (231.890,22) R$ (10.249,06) R$23.311,19 ' R$1.212.159,07 |

DEPÓSITOS BANCÁRIOS

	DEPÓSITOS BANCÁRIOS INST. S/ CTA. RESERVA	R$23.311,19	R$1.212.159,07		\|
	BANCO HSBC BANK BRASIL S/A - CTA 02	R$ 458,54		R$ 104,89
	BANCO BRADESCO S/A - CTA 11.078-7	R$ 3.347,76		R$ 745,62 ^	i
	(-) BPiNCO BRADESCO S/A - CTA 25.053-8	R$272,16		R$ (204,72)
j/	BANCO PAULISTA S/A	R$ (0,00)		R$ 150,00	\|
^	(-) B/VNCO ITAU S/A		R$ (4.154,91)		i
		R$115,08
	(-) SELIC/CETIP	R$ (0,00)		R$ (0,00)
	BANCO BM&F S/A - CONTA 326-	R$17.907,90	R$	12.600,59	'
	(-) BANCO BMF S/A - CONTA 325-	R$ (0,00)		R$ (0,00)
					\|
	CAIXA ECONÔMICA FEDERAL	R$ 96,47		R$ 44,12 i

R$ 453,33 R$69,22 1

BANCO SANT/MVIDER - AG 2008 CTA 13000647-1

R$ 257,77 R$ 189,03 '

BANCO CITIBANKS/A

(-) BANCO RENDIMENTO S/A R$61,47 R$ (0,00) i R$ 340,71 R$ 3,68 i

BANCO BRADESCO C/C 943-1 SP

(-) BANCO OURINVEST S/A C/C: 4036-3 R$ (0,00) R$ (0,00) '

R$ (0,00) R$1.202.611,55' í

BANCO GRADUAL-SPB DISPONIBILIDADES EM MOEDAS ESTRANGEIRAS R$ (0,00) R$91.875,29 DISPONIBILIDADES EM MOEDAS ESTRANGEIRAS R$ (0,00) R$91.875,29

/ DISPONIBILIDADES EMMOEDAS ESTRANGEIRAS R$ (0,00) R$91.875,29 !

CAD - DÓLAR CANADENSE	R$ (0,00)	R$ 6.325,23	\|
USD - DÓLAR AMERICANO	R$ (0,00)	R$ 69.385,23	!
GBP - LIBRA ESTERLINA	R$ (0,00)	R$ 2.878,47 :	\|
	R$ (0,00)	R$ 13.286,36 1	\|

EUR-EURO

R$4.199.290,60 R$2.099.416,22 j

APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ

APLICAÇÕES EM OPERACOES COMPROMISSADAS	R$4.199.290,60	R$ 2.099.416,22
REVENDAS A LIQUIDAR - POSIÇÃO BANCADA	R$4.199.290,60	R$2.099.416,22.
LETRAS DO TESOURO NACIONAL	R$4.199.290,60	R$2.099.416,22'
LETRAS DO TESOURO NACIONAL	R$4.203.645,10	R$2.100.504,44:
(-) RENDAS A APROPRIAR	R$ (4.354,50)	R$ (1.088,22) ;
TVM EINSTR. FINANC. DERIVATIVOS	R$ 9.238.588,71	R$ 12.585.689,43 i

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Num. 40753824 - Pág. 40

BALANÇO PATRIMONIAL r .040

Entidade; GRADUAL CCTVM S/A

Período da Escrituração: 01/01/2016 a 31/12/2016 CNPJ: 33.918.160/0001-73

Número de Ordem do Livro: 8 Período Seiecionado: 01 de Janeiro de 2016 a 30 de Junho de 2016

l ;-, Descrição • - - • Saldo Inicial , • -Saldo Finai • -

LIVRES	R$ 2.427.975,53	R$ 10.588.710,88
(-) TÍTULOS DE RENDA FIXA INTERMEDIADOS	R$ (0,00)	R$ (0,00)
(-) LETRAS FINANCEIRAS DO TESOURO	R$ (0,00)	R$ (0,00)
(-) CERTIFICADO DEPOSITO BANCARIO	R$ (0,00)	R$ (0,00)
(-) OUTROS	R$ (0,00)	R$ (0,00)
(-) OUTROS	R$ (0,00)	R$ (0,00)
TÍTULOS DE RENDA FIXA	R$ 2.421.256,23 R$2.421.256,23	R$ 3.944.290,35 R$ 3.937.598,05'

LETRAS FINANCEIRAS DO TESOURO

R$9.217.499,35 R$ 5.934.576,60 ^

LETRAS FINANCEIRAS DO TESOURO

(-)(-) VINCULADO A RECOMPRA	R$ (2.939.526,88)	R$ (1.996.978,55)
(-) AJUSTE VALOR DE MERCADO	R$ 8.459,86	R$ (0,00) ^
NOTAS TESOURO NACIONAL	R$ (0,00)	R$ 6.692,30
NOTAS TESOURO NACIONAL	R$5.781,99	R$ 6.692,30
(-) CERTIFICADO DEPOSITO BANCARIO	R$ (0,00)	R$ (0,00)'
(-) CERTIFICADO DEPOSITO BANCARIO	R$ (0,00) ^	R$ (0,00)'
(-) OUTROS	R$ (0,00)	R$ (0,00)
(-) OUTROS	R$ (0,00)	R$ (0,00)
COTAS FUNDOS DE INVESTIMENTOS	R$ (0,00)	R$ 6.634.295,33
COTAS DE FUNDO MUTUOS DE RENDA FIXA	R$ (0,00)	R$ 6.634.295,33 '

R$ (0,00) R$6.634.295,33' '

COTAS DE FDO.INVEST.FINANCEIRO

títulos de renda VARIAVEL	R$6.719,30	R$ 10.125,20
ACOES DE CIAS ABERTAS	R$6.719,30	R$ 10.125,20
ACOES	R$ 10.125,20	R$10.125,20'
VINCULADOS A OPERACOES COMPROMISSADAS.	R$ 2.939.526,88	R$1.996.978,55
títulos de renda fixa - VINC.A RECOMPRAS	R$2.939.526,88	R$1.996.978,55
NOTAS DO TESOURO NACIONAL	R$ (0,00)	R$1.996.978,55,
OUTROS CRÉDITOS	R$ 13.170.197,52	R$ 29.762.793,84 '
RENDAS A RECEBER	R$1.108.155,49	R$1.521.942,08
OUTRAS RENDAS A RECEBER	R$1.108.155,49	R$1.521.942,08
FUNDOS DE INVESTIMENTOS	R$ 949.346,51	R$1.418.909,63
CLUBES DE INVESTIMENTOS	R$ 29.343,63	R$1.187,01'
FUNDOS A INDIVIDUALIZAR	R$ 129.465,35	R$101.845,44
NEGOCIACAO E INTERMEDIAÇÃO DE VALORES	R$3.117.871,47	R$18.496.556,36
BOLSAS - DEPÓSITOS EM GARANTIA	R$ 167.340,34	R$ 30.289,00

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Num. 40753824 - Pág. 41

BALANÇO PATRIMONIAL f'04 .í Entidade: GRADUAL CCTVM S/A Período da Escrituração: 01/01/2016 a 31/12/2016 CNPJ: 33.918.160/0001-73

Número de Ordem do Livro: 8 Período Selecionado: 01 de Janeiro de 2016 a 30 de Junho de 2016

; Descrição . - " . Saldo inicial - •;• Saldo Final . •. !

OPERAÇÕES COM AÇÕES	R$	167.340,34		R$ 30.289,00
{-) CAIXAS DEREGISTRO E LIQUIDAÇÃO	R$10.678,15			R$ (0,00)
(-)PROJEÇÃO DETERMO		R$ (0,00)		R$ (0,00)'
DEVEDORES - CONTA LIQUIDAÇÕES PENDENTES	R$ 2.578.836,34
			R$ 18.028.702,86		\|
PESSOAS físicas	R$1.610.699,39		R$ 775.410,62
CLUBES		R$ 372,46		R$ 765,91
CONVERSORES DE COTAS - FUNDOS	R$301.426,21		R$2.191.172,48		\|
PESSOA jurídica	R$425.435,63		R$5.913.732,74
INSTITUIÇÕES DE MERCADO	R$ 220.833,34		R$3.904.114,89
V ^ (-)PESSOAS físicas E JURÍDICAS R$ (21.441,49) R$ (27.294,48)' \|
(-) JUROS / HONORÁRIOS / CORRECAO	R$	(17.416,30)	R$	(17.416,30)'
(-) CONTAS DEVEDORAS MAIS DE 30 DIAS	R$	(4.025,19)	R$	(9.878,18)
VALORES A REGULARIZAR	R$41.510,80		R$ 5.270.800,70
VALORES Ã REGULARIZAR C/C - MARGEM	R$41.510,80		R$41.510,80 '
A REGULARIZAR - SALDO DE C/C:		R$ (0,00)	R$	5.229.289,90 '	\|
OPERACOES DE INTERMEDIAÇÃO DE SWAP	R$356.991,45		R$ 363.864,54 '
SWAP A RECEBER	R$	356.991,45	R$	363.864,54	\|
OUTROS CRÉDITOS POR NEGOCIACAO E INTERME		R$4.025,19	R$	73.699,96
CONTAS DEVEDORAS MAIS DE 30 DIAS		R$4.025,19	R$	73.699,96 '
DIVERSOS	R$9.068.195,75		R$ 9.937.995,36		\|
ADIANTAMENTOS E ANTECIPAÇÕES SALARIAIS	R$	142.975,31	R$	779.263,33 •	\|
ADIANTAMENTOS SALARIAIS	R$ 103.315,00		R$112.912,85
ADIANTAMENTO 13.SALARIO		R$ (0,00)	R$14.791,66	'	\|
^ \ ADIANTAMENTO FERIAS
	R$13.222,28		R$11.710,37
(-)IRRF FÉRIAS MÊSSEGUINTE		R$ (0,00)		R$ (0,00)
PLRI" SEMESTRE		R$ (0,00);	R$	639.848,45 :
(-) DIVERGÊNCIAS FOLHA	R$ 26.438,03			R$ (0,00) :
ADIANTAMENTOS P/PAGTO NOSSA CONTA	R$ 1.038,56		R$165.951,68
ADIANTAMENTOS A FORNECEDORES		R$ (0,00)	R$	165.951,68
ADIANTAMENTOS P/CONTA IMOBILIZACOES	R$	984.606,06	R$	985.559,04 i
DIVERSOS	R$	980.000,00	R$	980.000,00
CONTRATOS DE LEASING - RESIDUAL		R$ 4.606,06		R$ 5.559,04 ,
DEVED.P/COMPRA VALORES E BENS	R$4.108.120,09 ,		R$4.108.120,09,
TURING TECNOLOGIA - VENDA AÇÕESCORTEX	R$4.108.120,09		R$4.108.120,09:
					\|

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Num. 40753824 - Pág. 42

<"•042 ]

BALANÇO PATRIMONIAL

Entidade: GRADUAL CCTVM S/A

Período da Escrituração: 01/01/2016 a 31/12/2016 CNPJ: 33.918.160/0001-73

Número de Ordem do Livro: 8 Período Selecionado: 01 de Janeiro de 2016 a 30 de Junho de 2016

••"! •• -"Descrlçãd-^*;":: - •• '•

-••. -Saldo Inicial • • Saldo Final

DEVEDORES POR DEPOSITO EM GARANTIA OUTROS DEPOSITO CAUÇÃO P/ALUGUEL	R$ 835.294,30 R$ 835.294,30 R$ 38.580,00	R$635.181,96 R$635.181,96 R$ 38.580,00 '
CONTR.SINDICAL E ASSISTENCIAL - DEP EM JUÍZO	R$68.915,21	R$ 68.915,2r	'
OUTRAS	R$802.165,39	R$ 602.053,05
(-) FIDO EXODUS 1(PROC 0112488-59.2009)	R$ (74.366,30)	R$ (74.366,30)	'
IMPOSTOS E CONTRIBUIÇÕES A COMPENSAR	R$813.151,87	R$1.024.622,70	'

ANTECIPAÇÕES DEIRPJNÃO COMPENSADAS NO

R$ 29.830,75 R$ 29.830,75 PRÕPRIO EX

. ANTECIPAÇÕES DE IRPJ NÃO COMPENSADOS NO

R$ 29.830,75 R$ 29.830,75 { PRÕPRIO EX

Antecipações de csll não compensadas no

R$19.098,45 R$ 19.098,45; PRÕPRIO EX

antecipações de csll não compensadas no R$19.098,45: i

R$ 19.098,45 PRÕPRIO EX

IR S/CORRETAGEM

outros impostos e contribuições a compensar REFIS DIVIDA ATIVA IRPJ/CSLL 2006 - 4750	R$ 764.222,67 R$641.972,90 R$ 121.328,85	R$ 975.693,50 ' R$ 850.727,08 : R$ 124.045,50	1
CSLL DIPJ 2014/2013	R$241,22	R$241i22'	:
IRRF S/FUNDO/CLUBE PAGO A MAIOR	R$ 679,70	R$ 679,70	1
(-) PARCELAMENTO S.R.F.B. PAGAMENTOS A RESSARCIR	R$ (0,00) R$ (0,00)	R$ (0,00) R$40.136,02'	i
MULTA E JUROS S/ PIS E COFINS	R$ (0,00)	R$40.136,02	i
VALORES A RECEBER DE SOCIED/\DES LIGADAS	R$ 1.300.000,00	R$ 1.300.000,00
GRADUAL HOLDING	R$ 1.300.000,00	R$ 1.300.000,00 ^
DEVEDORES DIVERSOS-PAIS VALORES A RESSARCIR	R$ 883.009,56 R$4.938,19	R$ 899.160,54 R$ 15.538,19	I
AILTON J.B. DOMINGUES	R$ 120.000,00	R$ 120.000,00
OUTRAS	R$758.071,37	R$707.041,37	i
FUNDOS DIVERSOS	R$ (0,00)	R$ 56.580,98 1
(-) OUTROS CRÉDITOS EM LIQUIDAÇÃO (-) (-)PROV.P/OUTROS CRED.de LIQUID.DUVIDOSA	R$ (124.025,19) R$ (124.025,19)	R$ (193.699,96) R$ (193.699,96)	\|
(-) SEM característica DE CONCESSÃO DE CRÉDITO	R$ (124.025,19)	R$ (193.699,96) -
(-) CLIENTES CONTA-CORRENTE (-)OUTROS - DEVEDORS DIVERSOS PAÍS	R$ (4.025,19) R$ (120.000,00)	R$ (73.699,96) : R$ (120.000,00)	!
OUTROS VALORES E BENS	R$ 6.579.552,49	R$6.123.098,00,
DESPESAS ANTECIPADAS	R$ 6.579.552,49	R$6.123.098,00;	\|

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Num. 40753824 - Pág. 43

BALANÇO PATRIMONIAL f-OàS |

Entidade: GRADUAL CCTVM S/A

Período da Escrituração: 01/01/2016 a 31/12/2016 CNPJ: 33.918.160/0001-73

Número de Ordem do Livro: 8 Período Selecionado: 01 de Janeiro de 2016 a 30 de Junho de 2016

-:-"^^-^-Descpicão'-r'.	•íSaldo Inicial,	•íSaldo Inicial,	Saldo Final
DESPESAS ANTECIPADAS	R$	6.579.552,49	R$	6.123.098,00
DISTRAIO PRESTAÇÃO DESERVIÇO		R$ 50.000,00		R$ 40.000,00
(-) SERVIÇOS TERCEIROS - SUPORTE TÉCNICO		R$73.891,43		R$(0,01)^
		R$ 57.941,60 '			\|
OUTROS - TRANSF. BENFEITORIAS			R$ 62.097,75
			R$	1.
SERVIÇOS AAI - PRÊMIO	R$1.701.656,05		R$ 1 .414.654,05 '
SERVIÇOS AAI - ANTECIP CORRETAGEM	R$	406.480,08	R$	336.609,66
PRÊMIO AAI	R$	2.620.833,33 '	R$	2.620.833,33 '	\|
BLOOMBERG - CONTRATO TRIMESTRAL		R$ (0,00)	R$ 220.153,22 '		\|
	R$	720.000,00	R$	480.000,00	\|
\ ABONO
TBT CONSULTORIA	R$	948.750,00	R$	948.750,00	\| \|
(-) LICENÇA DE USO		R$ (0,00)		R$ (0,00)'
	R$2.941.169,17		R$2.657.980,42 '		\|
PERMANENTE
INVESTIMENTOS		R$ 34.000,00		R$ 34.000,00 '
títulos patrimoniais		R$ 30.000,00		R$ 30.000,00 :
SIGILOSO
títulos patrimoniais		R$ 30.000,00		R$ 30.000,00	\|
outros		R$ 30.000,00		R$ 30.000,00 •
		R$ 4.000,00		R$ 4.000,00	\|
\| OUTROS INVESTIMENTOS
OUTROS INVESTIMENTOS		R$ 4.000,00 .		R$ 4.000,00
SOCIO EFETIVO BM&F		R$ 4.000,00		R$ 4.000,00 !
\| R$2.442.521,19 R$ 2.049.075,78'
IMOBILIZADO DE USO
INST.MOVEIS E EQUIPAMENTOS DE USO	R$	1.374.772,60	R$	1.183.692,24 '
INSTALAÇÕES	R$1.982.418,50		R$ 1.982.418,50
MOVEIS E EQUIPAMENTOS DE USO	R$2.197.896,40		R$2.209.180,65		\|
V__y' MOVEIS EEQUIPAMENTOS R$2.197.896,40 R$2.209.180,65
(-) (-) deprec .acum.de instalações	R$ (1.286.432,67)		R$ (1.384.624,72)
(-) (-) DEPREC.ACUM.MOVEISE EQUIPAMENTOS	R$ (1.519.109,63)		R$ (1.623.282,19) i
OUTROS	R$	1.067.748,59	R$	865.383,54 :
SISTEMA DE COMUNICACAO	R$1.626.609,58		R$1.626.609,58
EQUIPAMENTOS - COMUNICAÇÕES	R$	1.626.609,58	R$	1.626.609,58	\|
SISTEMA DE PROC. DE DADOS - EQUIPAMENTOS	R$2.588.138,74		R$2.588.138,74!
\| SISTEMA DE TRANSPORTE R$ 224.717,72 R$ 198.922,04 ; \|
(-) (-) DEPREC.ACUM.OUTRAS IMOBILIZ.DE USO	R$ (3.371.717,45)		R$ (3.548.286,82) :
(-) SISTEMA DE COMUNICACAO - EQUIPAMENTOS	R$ (1.054.913,17)		R$ (1.127.694,07)		\|
(-) SISTEMA DE PROCESSAMENTO DE DADOS	R$ (2.300.441,19)		R$ (2.385.322,12) ;		\|

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SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 44

BALANÇO PATRIMONIAL r .044

Entidade: GRADUAL CCTVM S/A

Período da Escrituração: 01/01/2016 a 31/12/2016 CNPJ: 33.918.160/0001-73

Número de Ordem do Livro: 8 Período Selecionado: 01 de Janeiro de 2016 a 30 de Junho de 2016

\^- ^Descrição v- j j, :,.Saído;Fina!

	(-) (-) SISTEMA DE TRANSPORTE	R$	(16.363,09)	R$ (35.270,63)
	DIFERIDO	R$	154.843,25	R$ 120.868,59
	GASTOS DE ORGANIZACAO E EXPANSÃO	R$	154.843,25	R$ 120.868,59 '
	GASTOS EM IMÓVEIS DE TERCEIROS	R$1.073.947,88		R$ 1.073.947,88
	BENFEITORIAS	R$	1.073.947,88	R$ 1.073.947,88
	(-) (-) amortiz.acum.de diferido	R$	(919.104,63)	R$ (953.079,29)
	(-) AMORTIZACAO BENFEITORIAS	R$	(919.104,63)	R$(953.079,29) ^
	intangível	R$	309.804,73	R$ 454.036,05
~~,	ATIVOS INTANGÍVEIS	R$	309.804,73	R$ 454.036,05
	OUTROS ATIVOS INTANGÍVEIS	R$1.442.315,83		R$1.721.044,74'
	OUTROS ATIVOS INTANGÍVEISADQUIRIDOS ANTES DE	R$	1.255.741,59	R$ 1.255.741,59 '
	loD
	ATIVOS INTANGÍVEÍS ADQUIRIDOS Ã PARTIR DE 1® DE	R$	186.574,24	R$ 186.574,24
	OU
	LICENÇA DE USO		R$ (0,00)	R$278.728,91
	SIGILOSO (-) AMORTIZAÇÃO ACUMULADA DE ATIVOS INTANGÍVEIS R$ (1.132.511,10) R$ (1267.008,69)'
	(-) ADQUIRIDOSANTES DE 1® DE OUTUBRO DE 2013 (-)	R$ (1.121.975,57)		R$ (1.168.133,48)
	(-) ADQUIRIDOS A PARTIR DE 1® DE OUTUBRO DE 2013 (-)	R$	(10.535,53)	R$ (98.875,21)
	CIRCULANTE E EXIGIVEL A LONGO PRAZO	R$ 34.588.733,75		R$43.013.685.14
	OBRIG.P/OPER.COMPROMISSADAS	R$2.934.781,24		R$ 1.996.978,55
	CARTEIRA PRÓPRIA	R$2.934.781,24		R$ 1.996.978,55
	RECOMPRAS A LIQUIDAR - CARTEIRA PRÓPRIA	R$2.934.781,24		R$ 1.996.978,55
	LETRAS FINANCEIRAS DO TESOURO	R$2.934.781,24		R$ 1.996.978,55
	LETRAS FINANCEIRAS DO TESOURO	R$	2.937.629,30	R$ 1.998.048,39
)		R$ (2.848,06)		R$ (1.069,84)
)	(-) (-) DESPESAS A APROPRIAR - LFT
	OUTRAS OBRIGAÇÕES	R$31.653.952,51		R$41.016.706,59
	FISCAIS E PREVIDENCIARIAS	R$	3.296.428,62	R$6.722.203,16
	IMPOSTOS E CONTRIBUIÇÕES A RECOLHER	R$	3.294.096,65	R$6.722.203,16
	IMPOSTOS E CONTRS. S/SERV. TERCEIROS	R$	128.632,13	R$467.410,04
	IRRF S/SERVIÇOS TERCEIROS PJ - 1708		R$ 33.279,65	R$117.257,35
	ISS RETIDO S/SERVIÇOS TERCEIROS SP		R$4.114,58	R$16.198,85
	PIS/COFINS/CSLL LE110.833 - 5952		R$89.180,72	R$294.650,10
	INSS RETIDO S/SERV TERC PJ - 2631		R$ 1.945,80	R$ 12.599,54
IRRF S/SERVIÇOS TERCEIROS PF - 0588 R$ 0,00 R$7.498,91
ISS RETIDO S/SERVIÇOS TERCEIROS BH R$111,38 R$197,53

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Num. 40753824 - Pág. 45

BALANÇO PATRIMONIAL xm^

Entidade: GRADUAL CCTVM S/A

Período da Escrituração: 01/01/2016 a 31/12/2016 CNPJ: 33.918.160/0001-73

Número de Ordem do Livro: 6 Período Selecionado: 01 de Janeiro de 2016 a 30 de Junho de 2016

Descrição -	"-§aldo Iniciai ' í- H®	^Sâldo l^naL:^ •- ^
IRRF S/REMESSA EXTERIOR - 0422	R$ 0,00	R$17.154,18
IRRF S/MULTA E VANTAGENS - 9385	R$ 0,00	R$ 1.853,58
IMPOSTOS E CONTRIBUIÇÕES S/SALARIOS	R$2.010.302,86	R$2.172.021,81

IRRF 3/ SALÁRIOS - 0561/3562	R$ 1.626.243,22	R$1.852.651,40
PREVIDÊNCIA SOCIAL	R$ 213.483,65	R$ 128.441,98
FGTS	R$ 35.203,29	R$ 27.503,50
CONTRIBUIÇÃO SINDICAL EASSISTENCIAL	R$ 1.576,00	R$ 27.645,58
OUTRAS CONTRIBUIÇÕES	R$ 0,00	R$ 1.982,65 '
PREVIDÊNCIA SOCIAL - CONTINGÊNCIA (LIMINAR)	R$ 133.796,70	R$ 133.796,70
Nv OUTRAS	R$1.155.161,66	R$4.082.771,31 '
IRRF S/ALUGUEL PF - 3208	R$ 33.265,86	R$ 82.782,51 '
PIS INSTITUIÇÃO FINANCEIRA - 4574	R$35.022,17 ^	R$ 84.051,57 •
COFINS INSTITUIÇÃO FINANCEIRA - 7987	R$215.521,05	R$418.922,22 '
IRRF S/FUNDOS/CLUBES - 68 13/6800	R$111.717,72	R$ 345.633,66
IRRF S/OPERAÇÕES BOVESPA - 5557	R$591,68	R$ 25.097,89
IRRF S/DAY TRADE - 8468	R$5.188,89	R$ 183.535,06
IRRF S/OPERAÇÕES BMF - 5557	R$41,72	R$2.158,46
lOF S/TESOURO DIRETO/FIFI BB/FIC BMF - 6854	R$ 408,60	R$ 3.431,48
ISS SÃO PAULO	R$ 190.599,66	R$ 393.638,69 '
ISS RIO DE JANEIRO	R$ 2.340,75	R$2.158,82
IRRF S/RESGATE RENDA FIXA PF - 8053	R$ 34.935,71	R$579.210,11
IR S/CORRETAGEM - 8045	R$ 537,23	R$ 3.253,88 :
ISS BELO HORIZONTE	R$ 848,33	R$1.798,44
IRRF S/RESGATE RENDA FIXA PJ - 3426	R$ 120.372,21	R$ 120.704,69
lOFS/OPERAÇÃO DECÂMBIO COMPRA - 4290	R$ 1.966,58 ,	R$ 9.290,56 :
lOFS/OPERAÇÃO DECÂMBIO VENDA - 5220	R$ 333.656,73	R$1.791.332,98;
REFIS DIVIDA ATIVA IRPJ 2010 - 4737	R$ 16.039,46	R$ 13.204,04 :
REFIS DIVIDA ATIVA IRPJ 2004/2006 - 3835	R$ 26.667,78	R$ 22.566,25
NEGOCIACAO E INTERMEDIAÇÃO DE V/\LORES	R$ 25.676.614,69	R$ 31.542.270,42
AQUISICAO E SUBSCRIÇÃO DE TÍTULOS DECORRENTES	R$ 0,00	R$ 172,80 '
CREDORES - CONTA LIQUIDAÇÃO PENDENTES	R$ 25.243.987,98	R$ 31.542.097,62 :
PESSOAS físicas	R$ 18.205.336,24	R$ 25.030.733,42
CONVERSORES DE COTAS - FUNDOS	R$ 767.207,75	R$ 0,00 ;
PESSOAS jurídicas	R$ 3.444.573,99	R$4.431.214,05,

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BALANÇO PATRIMONIAL r'046l

Entidade: GRADUAL CCTVM S/A

Período da Escrituração: 01/01/2016 a 31/12/2016 CNPJ: 33.918.160/0001-73

Número de Ordem do Livro: 8 Período Selecionado: 01 de Janeiro de 2016 a 30 de Junho de 2016

Descri^o "%• -^ . --'Salde aídoPinal H

INSTITUIÇÕES DE MERCADO	R$	103.055,23		R$5.848,19
VALORES À LIQUIDAR MOEDAS		R$ 0,00	R$2.074.301,96
TRANSFERENCIA MOVIMENTOS FUNDOS E CLUBES		R$ (900,14)		R$ 0,00 '
SISTEMA DE CONTA CORRENTE		R$ 0,00		R$ 0,00 •
SISTEMA DE RENDA VARIAVEL - BOVESPA		R$ 0,00		R$ 0,00 •
OPERACOES A LIQUIDAR		R$1.016,67		R$ 0,00
DIVIDENDOS A INDIVIDUALIZAR	R$	27.349,52		R$ 0,00	\|
SISTEMA RDA. VARIÁVEL MARGEM - BOVESPA	R$ 1.298.946,08			R$ 0,00 '
PENDÊNCIA DE COMPRA	R$175.320,11			R$ 0,00
\|
SISTEMA DE RENDA VARIAVEL - BM&F	R$	(12.785,95)		R$ 0,00
					\|
SISTEMA RDA VARIAVEL MARGEM - BM&F	R$11.166,70			R$ 0,00 '
	R$ 2.680.909,20		R$ 2.752.233,01		\|
DIVERSAS
OBRIG.P/AQUIS.DE BENS E DIREITO	R$11.816,00			R$ 0,00 '
PROV.P/PAGAMENTOS A EFETUAR	R$2.010.529,19		R$ 2.095.743,40 i

R$551.636,69 R$791.719,90 |

DESPESAS DE PESSOAL

SALÁRIOS Á PÁGÁR		R$ 0,00		R$ 0,00
RESCISÕES ÁPÁGÁR	R$	4.705,71		R$ 0,00	\|
13°SALARIO		R$ 0,00	R$	146.540,05 :
\|
\|
FERIAS	R$	403.701,04	R$	443.542,31 !
INSS S/13 ° SALARIO E FERIAS	R$103.751,11		R$ 152.004,91		\|
FGTS S/13 0 SALARIO E FERIAS	R$	32.237,56	R$	47.275,63
ESTAGIÁRIOS A PAGAR	R$1.079,05		R$ 2.305,50 •
EVENTOS SOCIAIS FUNCIONÁRIOS A PAGAR	R$	5.907,86 ^		R$51,50!
					\|
PENSÃO alimentícia Á PAGAR		R$ 254,36		R$ 0,00 :
ADIANTAMENTOS SALARIAL A PAGAR		R$ 0,00		R$ 0,00 ,
CLASSIFICAÇÃO DÁ FOLHÁ DEPÁGTO		R$ 0,00		R$ 0,00 .
					\|
OUTRÁS DESPESAS ADMINISTRATIVAS	R$ 1.288.030,01		R$ 1.033.076,76'
ALUGUEL	R$	63.706,42 .	R$	59.985,32
CONDOMÍNIO E IPTU	R$66.471,53		R$6.177,00 •

| COMUNICACOES R$ 27.844,38 , R$ 32.034,72 i | R$ 0,00 R$ 3.338,62 :

AUDITORIA |

\|	SEGUROS	R$ 0,00	R$ 0,00 .
\|	AGENTE AUTÔNOMO DE INVESTIMENTOS	R$269.383,19 .	R$ 471.600,00 :

ASSESSORIA E CONTABILIDADE A PAGAR R$ 38.306,44 ; R$68.880,82 ; |

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BALANÇO PATRIMONIAL ^ r.047 1

í Entidade: GRADUAL CCTVM S/A

Período da Escrituração: 01 /0172016 a 31/12/2016 CNPJ: 33.918.160/0001-73

Número de Ordem do Livro: 8 Período Selecionado: 01 de Janeiro de 2016 a 30 de Junho de 2016

' '-fv : Descrição ':••• '--'-Sa • Saldo Final ; -: ,.;i

CONSULTORIA jurídica		R$ 8.999,23		R$ 706,64	\|
COMISSÃO CORRESPONDENTE CAMBIAL	R$33.318,82			R$ 0,00
REEMBOLSO RELATÓRIO DE VIAGEM		R$ 0,00		R$ 353,64 '
	R$	780.000,00	R$390.000,00	'	\|!
TBT CONSULTORIA
OUTROS PAGAMENTOS	R$ 170.862,49		R$270.946,74
					\|
OUTRAS PROVISÕES	R$21.103,85		R$17.177,61'
EMOLUMENTOS/TAXAS E REGISTRO BM&F/BVSP - CBLC	R$	24.898,79		R$ 0,00 :	\|
BM&FBOVESPASA		R$ 0,00		R$ 0,00
EMPRÉSTIMOS CONSIG FOLHA - CEF		R$ 1.878,60		R$ 285,24	\|
^ PROCESSAMENTO DE DADOS R$ 52.523,64 R$213.461,53'
					\|
VIAGENS E REPRESENTAÇÕES		R$ 0,00		R$1.427,16	i
MANUTENÇÃO E CONSERVAÇÃO	R$	20.457,61	R$	25.884,72	!
MATERIAL PARA ESCRITÓRIO		R$ 0,00		R$2.370,25 :
COPA E COZINHA		R$ 0,00		R$ 2.975,03 !
CVM, BBM, BSM E ANBIMA		R$ 0,00		R$4.826,13	\|
BLOOMBERG FINANCE L.P.		R$ 0,00		R$ 0,00 ;
NYSE MARKET		R$ 0,00		R$ 0,00
TAXA BANQUEIRO CÂMBIO SWIFT		R$ 0,00		R$ 0,00,	\|
OUTRAS		R$ 0,00		R$ 2.539,07 :
PROVISÃO PARA PASSIVOS CONTINGENTES	R$	175.281,64	R$	240.000,00	i
PASSIVOS TRABALHISTAS	R$	106.366,43	R$	171.084,79^
OUTROS PASSIVOS	R$68.915,21		R$68.915,21
©
, CONTR.SINDICAL E ASSISTENCIAL - DEP EM JUiZO R$68.915,21 R$68.915,21 1
\
CREDORES DIVERSOS - PAIS	R$	483.282,37	R$416.489,61	:
VALORES Ã IDENTIFICAR	R$465.031,55		R$416.489,61 ,
PATRIMÔNIO LIQUIDO	R$1.768.715,39		R$12.147.800,32		\|
PATRIMÔNIO LIQUIDO	R$1.768.715,39		R$ 12.147.800,32 .
CAPITAL SOCIAL	R$ 25.265.543,45		R$ 25.265.543,45
					\|
CAPITAL	R$ 25.265.543,45		R$ 25.265.543,45
					\|
ORDINÁRIAS - PAIS	R$ 12.632.771,72		R$ 12.632.771,72 i
PREFERENCIAIS NAO CUMUL.E NAO RESG.-PAIS	R$ 12.632.771,73		R$ 12.632.771,73
					\|
AJUSTE AO VALOR DE MERCADO - TVM E IFD		R$ 2.850,20		R$ 0,00 .
títulos disponíveis para venda		R$ 2.850,20		R$ 0,00 ,
PROPRIOS		R$ 2.850,20		R$ 0,00 ,

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Num. 40753824 - Pág. 48

Entidade; GRADUAL CCTVM S/A

Período da Escrituração: 01/01/2016a 31/12/2016

Número de Ordem do Livro: 8 Período Selecionado: 01 de Janeiro de 2016 a 30 de Junho de 2016

•ííSi-í.,•,;DescriçãG)V ,

AJUSTE VALOR DE MERCADO

(-) LUCRO OU prejuízos ACUMULADOS (-) LUCROS OU PREJUÍZOS ACUMULADOS (-) LUCRO OU PREJUÍZO ACUMUL.EXERC.ENCERRADO (-) LUCROS OU PREJUÍZOS DO 1° SEMESTRE

APURAÇÃO DERESULTADO APURAÇÃO DERESULTADO

BALANÇO PATRIMONIAL r.048 !l

CNPJ: 33.918.160/0001-73

Saldo Inicial ^

R$5.182,17 R$ (23.499.678,26) R$ (23.499.678,26)

R$ 5.359.858,63

R$ 0,00 R$ 0,00 R$ 0,00 ^ jSaldo,Finâlç^'";'^ 'Cl

R$ 0,00 R$ (13.117.743,13)

R$ (13.117.743,13)' R$ (8.499.678,26) '

R$ (4.618.064,87) R$ 0,00 • R$ 0,00

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Num. 40753824 - Pág. 49

BALANÇO PATRIMONIAL

ftErÃríi 1 Entidade: GRADUAL CCTVM S/A

r.049

Período da Escrituração: 01/01/2016 a 31/12/2016 CNPJ: 33.918.160/0001-73

Número de Ordem do Livro: 6 Período Selecionado: 01 de Julho de 2016 a 31 de Dezembro de 2016

' "1; " - • - ,' •Descrição- -:

;• Sãldo' Iniciàl " • Saldo,Final

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO	R$ 52.503.505,04	R$82.203.164,57
DISPONIBILIDADES	R$ 1.932.507,55	R$2.988.115,76
CAIXA	R$628.473,19	R$ 656.398,24 '
CAIXA	R$628.473,19	R$ 656.398,24
CAIXA GERAL	R$1.000,00	R$ 1.000,00
CAIXA - FILIAL RIO DE JANEIRO	R$ 700,00	R$ 700,00
CAIXA CORRESPONDENTE CAMBIAL	R$626.473,19 R$3.915,91	R$ 654.698,24 R$201.193,25'

CAIXA 12 ONE MILLION

(-) CAIXA20-AVAF R$ (75,04) R$ (75,04) |

1 . " . . . ... . .

(-) CAIXA 23- RICCA TOUR (-) CAIXA24 - SDHR AGENCIA	R$ (0,00) R$ 1.104,00	R$ (0,00) R$ (0,00)'
CAIXA 26-ATHENAS	R$ (0,00)'	R$ 3.442,68'
(-) CAIXA 31 - T A GESTÃO EMPRESARIAL	R$ (7.487,83)	R$ (7.487,83)'
CAIXA 32 - CONCEPT	R$ 3.705,87	R$ 12.799,51
(-) CAIXA37-SMP (-) CAIXA33-VENETO	R$ 32.529,55 R$ (0,00)	R$ (0,00) R$ (0,00)'
(-) CAIXA47 - HORIZONTE	R$ 117.866,13	R$ (0,00)
CAIXA45-IMPÉRIO 9	R$ (0,00)	R$ 14.987,77
CAIXA 46-GREEN	R$ (0,00)	R$ 125.184,22

R$19.864,51 R$ 172.960,07 ' |

CAIXA 50-AXBR

(-) CAIXA63-ORIENTE	R$ (0,00)	R$ (52,50)
(-) CAIXA (62) - LUGOTUR	R$ (0,00)	R$ (0,00)
CAIXA(63) - FAST	R$ (0,00)	R$ 5.169,25 '
CAIXA (64) - BEST	R$ (0,00)	R$ 969,09
CAIXA(65) - PASSAGENS WEB	R$ (0,00)	R$ 63.896,60
CAIXA(66) - RENATA SIQUEIRA	R$ (0,00)	R$71.960,23
(-) CORRESPONDENTES (NF)	R$ (10.249,06)	R$ (10.249,06)'
DEPÓSITOS BANCÁRIOS	R$1.212.159,07	R$ 1.034.566,54
DEPÓSITOS BANCÁRIOS INST. S/ CTA. RESERVA	R$1.212.159,07	R$ 1.034.566,54
BANCO BRADESCO S/A - CTA 11.078-7	R$ 745,62	R$1.867,49 1

BANCO BRADESCO S/A - CTA 25.053-8	R$ (204,72)	R$ 134,40
BANCO PAULISTA S/A	R$ 150,00	R$ 4.870,08 •
,
BANCO ITAU S/A	R$ (4.154,91)	R$ 100,00 ,
(-) SELIC/CETIP	R$ (0,00)	R$ (0,00) ,

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SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 50

BALANÇO PATRIMONIAL r .050 |

Entidade: GRADUAL CCTVM S/A

Período da Escrituração: 01/01/2016a 31/12/2016 CNPJ: 33.918.160/0001-73

Número de Ordem do Livro: 8 Período Selecionado: 01 de Julho de 2016 a 31 de Dezembro de 2016

Descrição v ' Saldo Inicial ; n:V - Saldo Finai : .

BANCO BM&F S/A - CONTA 326-		R$ 12.600,59		R$ 23.043,05
!
(-) BANCO BMF S/A - CONTA 325-		R$ (0,00)		R$ (0,00)
CAIXA ECONÔMICA FEDERAL		R$44,12		R$130,28
BANCO SANTANDER - AG 2008 CTA 13000647-1		R$ 69,22		R$ 680,67
BANCO CITIBANK S/A		R$ 189,03		R$ 283,35
(-) BANCO RENDIMENTO S/A		R$ (0,00)		R$ (0,00)
BANCO BRADESCO C/C 943-1 SP		R$ 3,68		R$ 83,70
(-) BANCO OURINVEST S/A C/C: 4036-3		R$ (0,00)		R$ (0,00)
^ B/\NCO GRADUAL-SPB R$1.202.611,55 R$ 1.003.283,52
^ MS BANK S.A. -BCO DE CAMBIO R$ (0,00) R$ 90,00
DISPONIBILIDADES EM MOEDAS ESTRANGEIRAS	R$91.875,29		R$1.297.150,98'
					\|
DISPONIBILIDADES EM MOEDAS ESTRANGEIRAS	R$91.875,29		R$1.297.150,98
DISPONIBILIDADES EM MOEDAS ESTRANGEIRAS		R$ 91.875,29	R$	1.297.150,98
(-) CAD - DÓLAR CANADENSE		R$ 6.325,23		R$ (0,00)
ÜSD - DÓLAR AMERICANO	R$ 69.385,23		R$1.151.792,40
CHF - FRANCO SUÍÇO		R$ (0,00)		R$ 10.578,48 '
JPY - IENE		R$ (0,00)		R$ 0,02
GBP - LIBRA ESTERLINA		R$ 2.878,47		R$ 988,92
(-) CLP - PESO CHILENO		R$ (0,00)		R$ (48,56)'
		R$ 13.286,36 '	R$	133.839,72 '
EUR-EURO
APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ	R$2.099.416,22		R$1.499.541,47
APLICAÇÕES EM OPERACOES COMPROMISSADAS	R$2.099.416,22		R$1.499.541,47
REVENDAS A LIQUIDAR - POSIÇÃO BANCADA	R$2.099.416,22		R$1.499.541,47'		\|
LETRAS DO TESOURO NACIONAL	R$2.099.416,22		R$1.499.541,47
LETRAS DO TESOURO NACIONAL	R$2.100.504,44		R$ 1.501.038,80
(-) RENDAS A APROPRIAR	R$	(1.088,22)		R$ (1.497,33)
TVM E INSTR. FINANC. DERIVATIVOS	R$ 12.585.689,43		R$ 8.763.086,88 '
LIVRES	R$ 10.588.710,88		R$7.116.874,94'		\|
(-) títulos de renda fixa INTERMEDIADOS		R$ (0,00)		R$ (0,00)
(-) CERTIFICADO DEPOSITO BANCARIO		R$ (0,00) ^		R$ (0,00) i
(-) OUTROS		R$ (0,00)		R$ (0,00)
(-) OUTROS		R$ (0,00)		R$ (0,00)
títulos de renda fixa	R$ 3.944.290,35		R$7.106.749,74
LETRAS FINANCEIRAS DO TESOURO	R$	3.937.598,05	R$7.099.816,64	;	\|

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rmr

BALANÇO PATRIMONIAL

Entidade: GRADUAL CCTVM S/A

Período da Escrituração: 01/01/2016 a 31/12/2016 CNPJ: 33.918.160/0001-73

| Número de Ordem do Livro: 8

Período Selecionado: 01 de Julho de 2016 a 31 de Dezembro de 2016

í • Saldolmcial H -a-isaídoFinal

LETRAS FINANCEIRAS DO TESOURO	R$	5.934.576,60	R$	7.099.816,64
NOTAS TESOURO NACIONAL		R$ 6.692,30		R$6.933,10
NOTAS TESOURO NACIONAL		R$ 6.692,30		R$6.933,10'
(-) COTAS FUNDOS DE INVESTIMENTOS	R$	6.634.295,33		R$ (0,00) '	'
(-) COTAS DE FUNDO MUTUOS DE RENDA FIXA	R$	6.634.295,33		R$ (0,00)	'
(-) COTAS DE FDO.INVEST.FINANCEIRO	R$	6.634.295,33		R$ (0,00)
títulos de renda VARIAVEL		R$ 10.125,20		R$10.125,20	1
		R$ 10.125,20		R$ 10.125,20
\| ACOES DE CIAS ABERTAS \|
ACOES		R$ 10.125,20		R$10.125,20
					\|
VINCULADOS A PRESTACAO DE GARANTIAS		R$ (0,00)	R$1.646.211,94
títulos dados em GARANTIA - OUTROS		R$ (0,00)	R$1.646.211,94'
Títulos Públicos Federais - Tesouro Nacional		R$ (0,00)	R$1.646.211,94		'
LFT		R$ (0,00)	R$1.646.211,94		'
OUTROS CRÉDITOS	R$ 29.762.793,84		R$64.736.187,08:
SIGILOSO
RENDAS A RECEBER	R$1.521.942,08		R$1.814.259,00'		1
\| OUTRAS RENDAS A RECEBER R$ 1.521.942,08 R$1.814.259,00
FUNDOS DE INVESTIMENTOS	R$1.418.909,63		R$1.231.076,01		!
CLUBES DE INVESTIMENTOS		R$1.187,01		R$ 32.653,99	\|
FUNDOS A INDIVIDUALIZAR	R$101.845,44		R$ 126.453,96 '		:
OUTRAS RENDAS		R$ (0,00)	R$	424.075,04	\|
NEGOCIACAO E INTERMEDIAÇÃO DE VALORES	R$ 18.496.556,36		R$40.412.948,55
BOLSAS - DEPÓSITOS EM GARANTIA		R$ 30.289,00		R$ 30.289,00 1
OPERAÇÕES COM AÇÕES		R$ 30.289,00		R$ 30.289,00	i
' (-)CAIXAS DEREGISTRO E LIQUIDAÇÃO R$ (0,00) R$ (0,00).
(-) PROJEÇÃO DETERMO		R$ (0,00)		R$ (0,00)
DEVEDORES - CONTA LIQUIDAÇÕES PENDENTES	R$ 18.028.702,86		R$40.138.142,21 :		i
PESSOAS físicas E JURÍDICAS		R$ (0,00)	R$	128.660,45 :
PESSOAS físicas	R$ 775.410,62		R$1.204.852,41		1
CLUBES		R$ 765,91		R$151,04'	;
CONVERSORES DE COTAS - FUNDOS	R$2.191.172,48		R$ 624.674,88 i		\|
PESSOA JURÍDICA	R$5.913.732,74		R$15.959.395,46;		'
INSTITUIÇÕES DE MERCADO	R$ 3.904.114,89		R$3.748.431,60;
(-) PESSOAS físicas E JURÍDICAS	R$	(27.294,48)	R$	(27.294,48),
(-) JUROS / HONORÁRIOS 1CORRECAO	R$	(17.416,30)	R$	(17.416,30) ,	j

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Entidade: GRADUAL CCTVM S/A

Período da Escrituração: 01/01/2016 a 31/12/2016

Número de Ordem do Livro: 8 Período Selecionado: 01 de Julho de 2016 a 31 de Dezembro de 2016

Descrição-

(-) CONTAS DEVEDORAS MAIS DE 30 DIAS

VALORES A REGULARIZAR VALORES A REGULARIZAR - FUNDOS VALORES A REGULARIZAR - CETIP/SELIC VALORES A REGULARIZAR C/C - MARGEM OPERACOES DE INTERMEDIAÇÃODE SWAP

SWAP A RECEBER OUTROS CRÉDITOS POR NEGOCIACAO E INTERME CONTAS DEVEDORAS MAIS DE 30 DIAS DIVERSOS ADIANTAMENTOS E ANTECIPAÇÕES SALARIAIS ADIANTAMENTOS SALARIAIS: (-) ADIANTAMENTO 13.SALARI0

ADI/MMTAMENTO FERIAS

(-)IRRF FÉRIAS MÊS SEGUINTE

ADIANTAMENTOS P/PAGTO NOSSA CONTA ADIANTAMENTOS A FORNECEDORES (-) ADIANTAMENTO DE VIAGENS

ADIANTAMENTOS P/CONTA IMOBILIZACOES DIVERSOS CONTRATOS DE LEASING - RESIDUAL (-) DEVED.P/COMPRA VALORES E BENS

(-)TURING TECNOLOGIA - VENDA AÇÕES CORTEX

(__

DEVEDORES POR DEPOSITO EM GARANTIA

{-) PARA INTERPOSICAO DE RECURSOS TRABALHISTA

OUTROS

DEPOSITO CAUÇÃO P/ALUGUEL

CONTR.SINDICAL E ASSISTENCIAL - DEP EM JUÍZO

OUTRAS

(-) FIDC EXODUS 1(PROC 0112488-59.2009) IMPOSTOS E CONTRIBUIÇÕES A COMPENSAR ANTECIPAÇÕES DEIRPJ NÃO COMPENSADAS NO PRÓPRIO EX

ANTECIPAÇÕES DEIRPJ NÃO COMPENSADOS NO

PRÓPRIO EX

BALANÇO PATRJMONIAW

CNPJ: 33.918.160/0001-73

Saldo Inicial R$ (9.878,18) R$ 5.270.800,70 R$ (0,00)

R$(0,00)'

R$41.510,80 R$ 363.864,54 R$ 363.864,54 R$ 73.699,96 R$ 73.699,96 R$ 9.937.995,36 R$ 779.263,33 R$112.912,85 R$14.791,66 R$11.710,37 R$ (0,00) R$165.951,68 R$ 165.951,68 R$ (0,00) R$ 985.559,04 R$ 980.000,00

R$ 5.559,04 R$4.108.120,09

R$4.108.120,09 ^

R$635.181,96 R$ (0,00) R$635.181,96 R$ 38.580,00 R$68.915,21 R$ 602.053,05 R$ (74.366,30) R$ 1.024.622,70 R$ 29.830,75 R$ 29.830,75

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/•H t::Q

<' u o í.

Saídò Final - ; 1

R$ (9.878,18) R$ 18.499.270,85 ' R$1.052.310,90

R$ 17.405.449,15 R$41.510,80 R$ 198.769,87 R$ 198.769,87 '

R$ 45.747,47 '

R$ 45.747,47 R$ 22.508.979,53

R$ 78.835,05 ' R$ 63.666,33 • R$ (0,00) R$ 15.168,72 • R$ (0,00) ! R$ 189.352,14 R$ 189.352,14 | R$ (0,00) | R$8.148.004,78' R$8.142.286,91 R$5.717,87 ' R$ (0,00) ' R$ (0,00) ! R$ 10.702.294,24 : R$ (0,00) R$ 10.702.294,24 ; 1 R$ 38.580,00 ' R$68.915,21 R$ 10.669.165,33 R$ (74.366,30). R$1.281.344,65:

R$ 29.830,75 1 R$ 29.830,75 '

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WWl

BALANÇO PATRIMONIAL

Entidade: GRADUAL CCTVM S/A

Período da Escrituração: 01/01/2016 a 31/12/2016 CNPJ: 33.916.160/0001-73

Número de Ordem do Livro: 8 Período Selecionado: 01 de Julho de 2016 a 31 de Dezembro de 2016

Descrição Sãldo-Iniciàí Saldo Final ANTECIPAÇÕES DECSLL NÃO COMPENSADAS NO PRÓPRIO EX R$ 19.098,45 R$ 19.098,45

ANTECIPAÇÕES DECSLL NÃO COMPENSADAS NO

PRÓPRIO EX	R$	19.098,45		R$ 19.098,45
OUTROS IMPOSTOS E CONTRIBUIÇÕES ACOMPENSAR	R$ 975.693,50		R$1.232.415,45,
\|
REFIS DIVIDA ATIVA IRPJ/CSLL 2006 - 4750	R$ 850.727,08		R$1.071.415,42,
IR SI CORRETAGEM	R$	124.045,50	R$	143.357,94
CSLL DIPJ 20 14/20 13		R$241,22		R$241,22
PIS/COFINS/CSLL REC. A MAIOR		R$ (0,00)	R$	12.210,64 I
IRRF 1708 - PAGO A MAIOR		R$ (0,00)		R$ 4.342,85
O IRRF S/ FUNDO/CLUBE PAGO A MAIOR R$ 679,70 R$ 679,70
CSLL EX 20 12 - ANTECIPADO		R$ (0,00)		R$ 167,68
PAGAMENTOS A RESSARCIR	R$40.136,02		R$40.136,02 ,
MULTA E JUROS SI PIS E COFINS	R$40.136,02		R$40.136,02
VALORES A RECEBER DE SOCIEDADES LIGADAS	R$ 1.300.000,00		R$ 1.300.000,00
GRADUAL HOLDING	R$ 1.300.000,00		R$ 1.300.000,00
DEVEDORES DIVERSOS - PAIS	R$	899.160,54	R$	769.012,65
OUTROS VALORES A RECEBER		R$ (0,00)		R$ 425,24
OUTRAS	R$707.041,37		R$ 646.250,37
FUNDOS DIVERSOS	R$	56.580,98	R$	122.337,04
OUTROS VALORES E BENS	R$ 6.123.098,00		R$4.216.233,38
DESPESAS ANTECIPADAS	R$6.123.098,00		R$4.216.233.38
DESPESAS ANTECIPADAS	R$6.123.098,00		R$4.216.233,38
AAI - CARLOS EDUARDO		R$ (0,00)	R$	37.500,00
(-) SERVIÇOS TERCEIROS - SUPORTE TÉCNICO		R$ (0,01)		R$ (0,00)
(-) SERVIÇOS AAI - /MMTECIP CORRETAGEM	R$	336.609,66		R$ (0,00)
PRÊMIO AAI	R$ 2.620.833,33		R$ 3.229.983,38
(-) ABONO	R$	480.000,00		R$ (0,00)
TBT CONSULTORIA	R$	948.750,00	R$	948.750,00
PERMANENTE	R$ 2.657.980,42		R$6.525.419,80
INVESTIMENTOS	R$ 34.000,00		R$3.936.713,09
títulos patrimoniais	R$	30.000,00	R$	30.000,00
títulos patrimoniais	R$	30.000,00	R$	30.000,00
outro s	R$	30.000,00	R$	30.000,00
		R$ 4.000,00	R$3.906.713,09	'

OUTROS INVESTIMENTOS

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BALANÇO PATRIMONIAL 005^4

Entidade: GRADUAL CCTVM S/A

Período da Escrituração: 01/01/2016 a 31/12/2016 CNPJ: 33.918.160/0001-73

Número de Ordem do Livro: 8 Período Selecionado: 01 de Julho de 2016 a 31 de Dezembro de 2016

! Descrição'"---'":'.' - •^-'Sãldolmciài- • Saldó¥inàlí -i-í!

OUTROS INVESTIMENTOS		R$ 4.000,00	R$3.906.713,09	\|
SOCIO EFETIVO BM&F R$ 4.000,00 R$ 4.000,00
OUTROS INVESTIMETOS		R$ (0,00)	R$3.902.713,09'
IMOBILIZADO DE USO	R$	2.049.075,78	R$1.734.405,46	'
INST.MOVEIS E EQUIPAMENTOS DE USO	R$ 1.183.692,24		R$988.071,43	'
INSTALAÇÕES	R$	1.982.418,50	R$1.982.418,50
MOVEIS E EQUIPAMENTOS DE USO	R$2.209.180,65		R$2.213.336,92	'
MOVEIS E EQUIPAMENTOS	R$2.209.180,65		R$2.213.336,92'
.-- A (-) (-) DEPREC.ACUM.de INSTALAÇÕES R$ (1.384.624,72) R$ (1.482.165,03) i
(-) (-) DEPREC.ACUM.MOVEIS E EQUIPAMENTOS	R$	(1.623.282,19)	R$ (1.725.518,96)
OUTROS		R$ 865.383,54	R$ 746.334,03 '	\|
SISTEMA DE COMUNICACAO	R$	1.626.609,58	R$1.626.609,58'
EQUIPAMENTOS - COMUNICAÇÕES	R$	1.626.609,58	R$ 1.626.609,58 ^
SISTEMA DE PROC. DE DADOS - EQUIPAMENTOS	R$2.588.138,74		R$ 2.605.656,84
SIGILOSO
SISTEMA DE TRANSPORTE		R$ 198.922,04	R$198.922,04'	'
(-) (-) DEPREC.ACUM.OUTRAS IMOBILIZ.DE USO	R$	(3.548.286,82)	R$ (3.684.854,43)
(-) SISTEMA DE COMUNICACAO - EQUIPAMENTOS	R$	(1.127.694,07)	R$ (1.199.661,70) '	I
(-) SISTEMA DE PROCESSAMENTO DE DADOS	R$	(2.385.322,12)	R$ (2.430.029,88)
(-) (-) SISTEMA DE TRANSPORTE	R$	(35.270,63)	R$ (55.162,85);
DIFERIDO	R$ 120.868,59		R$ 89.309,97
GASTOS DE ORGANIZACAO E EXPANSÃO	R$ 120.868,59		R$ 89.309,97
GASTOS EM IMÓVEIS DE TERCEIROS	R$	1.073.947,88	R$1.073.947,88'
BENFEITORIAS	R$	1.073.947,88	R$1.073.947,88'

v.^' (-) (-) AMORTIZ.ACUM.de DIFERIDO R$ (953.079,29) R$ (984.637,91) ,

(-) AMORTIZACAO BENFEITORIAS	R$ (953.079,29)	R$ (984.637,91);
intangível	R$ 454.036,05	R$764.991,28,
ATIVOS INTANGÍVEIS	R$ 454.036,05	R$ 764.991,28 ,
OUTROS ATIVOS INTANGÍVEIS	R$1.721.044,74	R$2.701.534,74
OUTROS ATIVOS INTANGÍVEIS ADQUIRIDOS ANTES DE TD	R$1.255.741,59	R$ 1.255.741,59 '
ATIVOS INTANGÍVEIS ADQUIRIDOS A PARTIR DE 1® DE OU	R$ 186.574,24	R$1.445.793,15'
(-)AMORTIZAÇÃO ACUMULADA DEATIVOS INTANGÍVEIS	R$ (1.267.008,69)	R$ (1.936.543,46)
{-)ADQUIRIDOS ANTES DE 1° DE OUTUBRO DE 2013 (-)	R$ (1.168.133,48)	R$ (1.212.873,77)
(-) ADQUIRIDOS A PARTIR DE 1® DE OUTUBRO DE 2013 (-)	R$ (98.875,21)	R$ (723.669,69)'

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BALANÇO PATRIMONIAL

. j Entidade: GRADUAL CCTVM S/A

Período da Escrituração: 01/01/2016a 31/12/2016 CNPJ: 33.918.160/0001-73

Número de Ordem do Livro: 8 Período Selecionado: 01 de Julho de 2016 a 31 de Dezembro de 2016

sàidoFÍSiff:''?'3

aido Inicial -

	CIRCULANTE E EXIGIVEL A LONGO PRAZO	RS 43.013.685,14	R$ 73.080.755,31
	OBRIG.P/OPER.COMPROMISSADAS	R$ 1.996.978,55	R$ 4.303.824,51
	CARTEIRA PRÓPRIA	R$ 1.996.978,55	R$ 4.303.824,51 '
	RECOMPRAS A LIQUIDAR - CARTEIRA PRÓPRIA	R$ 1.996.978,55	R$ 4.303.824,51 •	'
	LETRAS FINANCEIRAS DO TESOURO	R$ 1.996.978,55	R$ 4.303.824,51 '
	LETRAS FINANCEIRAS DO TESOURO	R$ 1.998.048,39	R$4.308.164,01
	(-) (-) DESPESAS A APROPRIAR - LFT	R$ (1.069,84)	R$(4.339,50)	'
	OUTRAS OBRIGAÇÕES	R$41.016.706,59	R$ 68.776.930,80 '
^	FISCAIS EPREVIDENCIARIAS	R$6.722.203,16	R$6.170.577,57	i
^J	IMPOSTOS ECONTRIBUIÇÕES ARECOLHER		R$6.170.577,57	^
		R$6.722.203,16
	IMPOSTOS E CONTRS. S/SERV. TERCEIROS	R$467.410,04	R$396.999,17'
	IRRF S/SERVIÇOS TERCEIROS PJ - 1708	R$117.257,35	R$95.120,95	:
	ISS RETIDO S/SERVIÇOS TERCEIROS SP	R$ 16.198,85	R$ 42.643,27 •
	PIS/COFINS/CSLL LE110.833 - 5952	R$294.650,10	R$ 184.248,88	i
	INSS RETIDO S/SERV TERC PJ - 2631	R$ 12.599,54	R$13.747,86"	'
	IRRF S/SERVIÇOS TERCEIROS PF - 0588	R$ 7.498,91	R$ 9.254,48
ISS RETIDO S/SERVIÇOS TERCEIROS BH R$197,53 R$197,53 !
	IRRF S/REMESSA EXTERIOR - 0422	R$ 17.154,18	R$ 49.932,62	>
	IRRF S/MULTA E VANTAGENS - 9385	R$1.853,58	R$ 1.853,58
	IMPOSTOS E CONTRIBUIÇÕES S/SALARIOS	R$2.172.021,81	R$2.278.154,81
	IRRF S/ SALARIOS - 0561/3562	R$1.852.651,40	R$1.805.261,16"
	PREVIDÊNCIA SOCIAL	R$128.441,98	R$264.135,48
;	FGTS	R$ 27.503,50	R$34.519,97	!
J CONTRIBUIÇÃO SINDICAL EASSISTENCIAL R$ 27.645,58 R$27.792,98
	OUTRAS CONTRIBUIÇÕES	R$1.982,65	R$ 12.648,52
	PREVIDÊNCIA SOCIAL - CONTINGÊNCIA (LIMINAR)	R$ 133.796,70	R$133.796,70,	j
	OUTRAS	R$ 4.082.771,31	R$ 3.495.423,59 ,
	IRRF S/ALUGUEL PF - 3208	R$ 82.782,51	R$81.090,55
	PIS INSTITUIÇÃO FINANCEIRA - 4574	R$84.051,57	R$73.593,10	1
	COFINS INSTITUIÇÃO FINANCEIRA - 7987	R$418.922,22	R$360.716,19;
	IRRF S/FUNDOS/CLUBES - 68 13/6800	R$ 345.633,66	R$ 328.269,66 '	;
	IRRFS/OPERAÇÕES BOVESPA- 5557	R$ 25.097,89	R$ 35.039,09 ;
		R$ 183.535,06	R$274.615,23;

IRRF S/DAY TRADE - 8468

IRRF S/OPERAÇÕES BMF - 5557 R$2.158,46 R$ 3.839,50 : i

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SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 56

BALANÇO PATRIMONIAL

Entidade; GRADUAL CCTVM S/A

Período da Escrituração: 01/01/2016a 31/12/2016 CNPJ: 33.918.160/0001-73

Número de Ordem do Livro: 8 Período Selecionado: 01 de Julho de 2016 a 31 de Dezembro de 2016

r, ... Descrito-

	Saldo Inicial	Saldo Inicial		Saldo Final	Saldo Final
lOF S/TESOURO DIRETO/FIFI BB/FIC BMF - 6854		R$3.431.48			R$ 6.584,50		\|
ISS SÃO PAULO	R$ 393.638,69			R$345.018,25'			! \|
ISS RIO DE JANEIRO		R$2.158,82			R$ 6.985,06
IRRF S/RESGATE RENDA FIXA PF - 8053	R$579.210,11			R$841.715,95'			'
IR S/CORRETAGEM - 8045		R$ 3.253,88			R$6.388,18'
ISS BELO HORIZONTE		R$1.798,44			R$ 273,78 :
IRRF S/RESGATE RENDA FIXA PJ - 3426	R$ 120.704,69				R$ 87.335,26
lOFS/OPERAÇÃO DECÂMBIO COMPRA - 4290		R$	9.290,56		R$	8.860,84 '
lOFS/OPERAÇÃO DECÂMBIO VENDA - 5220	R$ 1.791.332,98			R$1.007.166,95
REFIS DIVIDA ATIVA IRPJ 20 10 - 4737		R$ 13.204,04			R$9.903,19		i
REFIS DIVIDA ATIVA IRPJ 2004/2006 - 3835		R$	22.566,25		R$	18.028,31 '
NEGOCIACAO E INTERMEDIAÇÃO DE VALORES	R$31.542.270,42			R$59.114.793,25'			'
\|
							\|
AQUISICAO E SUBSCRIÇÃO DE TÍTULOS DECORRENTES		R$172,80			R$75.815,23
CREDORES - CONTA LIQUIDAÇÃO PENDENTES	R$31.542.097,62			R$ 59.038.978,02 i
PESSOAS físicas	R$ 25.030.733,42			R$22.301.302,65			1
CLUBES			R$ 0,00	R$262.719,07
CONVERSORES DE COTAS - FUNDOS			R$ 0,00	R$17.809.131,24			\|
PESSOAS JURÍDICAS	R$4.431.214,05			R$18.623.013,69:			'
INSTITUIÇÕES DE MERCADO		R$5.848,19			R$42.811,37'		:
VALORES À LIQUIDAR MOEDAS	R$ 2.074.301,96					R$ 0,00
TRANSFERENCIA MOVIMENTOS FUNDOS E CLUBES			R$ 0,00			R$ 0,00
VALORES A CLASSIFICAR			R$ 0,00			R$ 0,00	\|
VALORES A REGULARIZAR			R$ 0,00			R$ 0,00 •	i
y' PENDÊNCIA AJUSTE BMF R$ 0,00 R$ 0,00 ,
RENDA VARIAVEL A REGULARIZAR			R$ 0,00			R$ 0,00 ,
SISTEMA DE CONTA CORRENTE			R$ 0,00 ,			R$ 0,00 .	1
SISTEMA DE RENDA VARIAVEL - BOVESPA			R$ 0,00			R$ 0,00 ,
OPERACOES A LIQUIDAR			R$ 0,00			R$0,00	1
DIVIDENDOS A INDIVIDUALIZAR			R$ 0,00			R$ 0,00 .

| SISTEMA RDA. VARIÁVEL MARGEM - BOVESPA R$ 0,00 . R$ 0,00 1

;

PENDÊNCIA DE COMPRA	R$ 0,00	R$ 0,00	1
SISTEMA DE RENDA VARIAVEL - BM&F	R$ 0,00	R$ 0,00 ;
SISTEMA RDA VARIAVEL MARGEM - BM&F	R$ 0,00	R$ 0,00 ,
DIVERSAS	R$ 2.752.233,01 i	R$3.491.559,98,	i

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SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 57

BALANÇO PATRIMONIAL L057 | Entidade: GRADUAL CCTVM S/A Período da Escrituração: 01/01/2016 a 31/12/2016 CNPJ: 33.918.160/0001-73

Número de Ordem do Livro: 6 Período Selecionado: 01 de Julho de 2016 a 31 de Dezembro de 2016

OBRIG.P/AQUIS.DE BENS E DIREITO		R$ 0,00		R$ 4.088,00
PROV.P/PAGAMENTOS A EFETUAR	R$2.095.743,40		R$2.821.946,20		\|
DESPESAS DE PESSOAL	R$791.719,90		R$476.631,94 '
SALÁRIOS A PAGAR		R$ 0,00		R$ 0,00'
RESCISÕES A PAGAR		R$ 0,00	R$	12.937,20 '
IS^SALARIO	R$	146.540,05		R$ 0,00 i
FERIAS	R$443.542,31 '		R$312.391,33
INSS S/13 " SALARIO E FERIAS	R$	152.004,91	R$	80.284,55 '
FGTS S/13 " SALARIO E FERIAS	R$ 47.275,63		R$24.915,81
~~,
(
ESTAGIÁRIOS A PAGAR	R$ 2.305,50		R$1.167,81 ,
INDENIZAÇÃO TRABALHISTA		R$ 0,00	R$	43.332,00 '
EVENTOS SOCIAIS FUNCIONÁRIOS A PAGAR		R$51,50		R$1.603,24
PENSÃO alimentícia Á PAGAR		R$ 0,00		R$ 0,00
\| ADIANTAiMENTOS SALARIAL A PAGAR R$ 0,00 R$ 0,00 <
CLASSIFICAÇÃO DA FOLHA DEPAGTO		R$ 0,00 •		R$ 0,00 '	\|
OUTRAS DESPESAS ADMINISTRATIVAS	R$1.033.076,76		R$1.891.932,91
ALUGUEL	R$	59.985,32	R$	36.069,75 ;
CONDOMÍNIO E IPTU		R$6.177,00		R$ 0,00 ,	\|
COMUNICACOES	R$	32.034,72	R$	35.375,56 ;
AUDITORIA	R$ 3.338,62		R$1.877,01
SEGUROS		R$ 0,00		R$ 0,00 1
AGENTE AUTÔNOMO DE INVESTIMENTOS	R$471.600,00		R$191.560,19!
ASSESSORIA E CONTABILIDADE A PAGAR	R$	68.880,82	R$	108.343,64	\|
\|
CONSULTORIA JURÍDICA		R$ 706,64		R$ 0,00
COMISSÃO CORRESPONDENTE CAMBIAL		R$ 0,00	R$1.518.706,76,
REEMBOLSO RELATÓRIO DE VIAGEM		R$ 353,64 :		R$ 0,00
					\|
MEDIAÇÃO E ARBITRAGEM		R$ 0,00		R$ 0,00
OUTROS PAGAMENTOS	R$ 270.946,74		R$453.381,35
					\|
OUTRAS PROVISÕES	R$	17.177,61	R$	7.431,54
EMOLUMENTOS/TAXAS E REGISTRO BM&F/BVSP - CBLC		R$ 0,00	R$	45.217,97 ,
BM&F BOVESPA SA		R$ 0,00		R$ 0,00 ;
PROCESSAMENTO DE D/MDOS	R$213.461,53		R$ 126.017,17 ,
VIAGENS E REPRESENTAÇÕES		R$ 1.427,16		R$ 0,00 ,
					;
MANUTENÇÃO E CONSERVAÇÃO	R$	25.884,72 ,	R$	26.633,28 ,
					\|

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Versão 5.0.1 do Visualizador Página 9 de 10

SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 58

BALANÇO PATRIMONIAL r.058

Entidade: GRADUAL CCTVM S/A

Período da Escrituração: 01/01/2016a 31/12/2016 CNPJ: 33.918.160/0001-73

Número de Ordem do Livro: 8 Período Selecionado: 01 de Julho de 2016 a 31 de Dezembro de 2016

MATERIAL PARA ESCRITÓRIO		R$ 2.370,25			R$1.195,70
COPA E COZINHA		R$	2.975,03		R$	4.253,23
CVM, BBM, BSM E ANBIMA		R$4.826,13			R$4.826,13
NYSE MARKET			R$ 0,00			R$ 0,00
OUTRAS		R$ 2.539,07		R$218.327,28
TAXAS - FUNDOS			R$ 0,00		R$	19.479,05
PROVISÃO PARA PASSIVOS CONTINGENTES		R$ 240.000,00 ^		R$ 240.000,00 \|
PASSIVOS TRABALHISTAS		R$ 171.084,79		R$ 171.084,79
/-> OUTROS PASSIVOS R$68.915,21 R$68.915,21
} R$68.915,21 R$68.915,21
CONTR.SINDICAL E ASSISTENCIAL - DEP EM JUÍZO
CREDORES DIVERSOS - PAIS		R$416.489,61		R$ 425.525,78 '
VALORES À IDENTIFICAR		R$416.489,61		R$ 425.525,78
PATRIMÔNIO LIQUIDO	R$ 12.147.800,32			R$ 15.647.829,06
PATRIMÔNIO LIQUIDO	R$ 12.147.800,32			R$ 15.647.829,06 \|
SIGILOSO
CAPITAL SOCIAL	R$ 25.265.543,45			R$ 25.265.543,45
CAPITAL	R$ 25.265.543,45			R$ 25.265.543,45
ORDINÁRIAS - PAIS	R$12.632.771,72			R$ 12.632.771,72
PREFERENCIAIS NAO CUMUL.E NAO RESG.-PAIS	R$ 12.632.771,73			R$ 12.632.771,73 :
(-) LUCRO OU prejuízos ACUMULADOS	R$ (13.117.743,13)			R$ (9.617.714,39)
(-) LUCROS OU prejuízos ACUMULADOS	R$ (13.117.743,13)			R$ (9.617.714,39)
(-) LUCRO OU prejuízo ACUMUL.EXERC.ENCERRADO	R$ (8.499.678,26)			R$ (2.999.678,26)
(-) LUCROS OU prejuízos DO 1° SEMESTRE	R$ (4.618.064,87)			R$ (6.618.036,13)
APURAÇÃO DERESULTADO			R$ 0,00			R$ 0,00

{ APURAÇÃO DERESULTADO R$ 0,00 R$ 0,00

Este relatório foi gerado pelo Sistema Público de Escrituração Digital - Sped

Versão 5.0.1 do Visualizador Página 10 de 10

SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 59

ANN

NFS-e EMITIDAS

CCM n".; 4.656.776-3 - rTS@4NTEGRATED TECHNOLOGYSYSTEMS-TEC INSTFINANCEIRASSA

FILTROS

Série: Período: CPF/CNPJ do Tomador: ITodas Incidência 1/2016

TODOS

RESUMO DA CONSULTA

(Layout do /Vrquivo NFS-e)

Quantidade NFS-e: Valor dos Serviços: lãlor das Deduções: Valor dos Créditos: ISS devido pelo prestador: ISS a pagar pelo prestador: ISS devido pelo tomador. ISS a recolher pelo tomador: ISS devido pelo Intermediário: ISS a recolher pelo Intermediário:

Tomador de Intermediário Emissão Serviços de Serviços Serviços Dedução devido

Gerador

GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO

0000009:" 27/01/2016 PTÍTULOS E

00000097 ' 10:25:29 27/01/2011 "valores 76.952,31 0,00 1.539,04

MOBS S/A

Inscrição: 2.969.581-3 GRADUAL

CORRETORA]

DE CAMBIO

04/0 1/20 16	TÍTULOS E	70.767,56	0,00 1.415,35
00000096 000000S6	04/01/2016
11:40:54	VALORES

MOBS S/A

Inscrição:

2.969.58 1-3

006 1

Nome/Razão Social do Tomador: TODOS

.Expoitár

Totais 2 R$ 147.719,87 R$ 0,00 R$ 0,00 R$ 2.954,39 R$ 0,00 R$ 0,00 R$ 0,00 R$ 0,00 R$ 0,00

Valor por Ne Carta de Crédito Situação ^Correção 4 ' (RS) Retido? 2

0,00 0,00 Não Normal 1.539,04 Consultar

0,00 0,00 Não Normal 1.415,35 Consultar

SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 62

r'062

CCM n".; 4.656.776-3 - ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGYSYSTEMS -TEC INST FINANCEIRAS SA

FILTROS

Série:	Período:	CPF/CNPJ do Tomador:	Nome/Razâo Social do Tomador;
Todas	Incidência 2/2016	TODOS	TODOS

RESUMO DA CONSULTA

Para exportaras Notas, selecioneo formato do arquivo: |TXT

(Layout do Arquivo NFS-e)

Totais

Quantidade NFS-e: 3

Valor dos Serviços: R$ 171.694,51 Valor das Deduções: R$ 0,00

Valor dos Créditos: R$ 0,00

ISS devido pelo prestador: R$ 3.433,88 ISS a pagar pelo prestador: R$ 0,00 ISS devido pelo tomador: R$ 0,00 ISS a recolher pelo tomador: R$ 0,00 ISS devido pelo Intermediário: R$ 0,00 ISS a recolher pelo Intermediário: R$ 0,00

iSS pago

Data -- 'j j I í J-- • Vaior Vaiar ISS Vaior por

Serviços de dee Intennediano^ . pag^rCredito a " . ISS Carta de

NFS-e RPS Emissão Fato Serviços ServiçosDeduçao devido Situação guia Correção

Retido?

Gerador NFS-e obra

(RS)

V_.-' . (?)

GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO

24/02/20 16 . TÍTULOS E 74.996,95 0,00 1.499,93 0,00 0,00 1.499,93

00000 1oo 00000101 24/02/2011 ''VALORES Não Normal Consultar

11:15:11

MOBS S/A

Inscrição:

2.969.581-3 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO 12/02/2016 - títulos E 25.930,00 0,00 518,60 0,00 0,00 518,60 QOQ0009900000099 12/02/2011 "valores Não Normal Consultar

16:37:07

MOBS S/A

Inscrição:

2.969.58 1-3 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO

01/02/2016 - TÍTULOS E 70.767,56 0,00 1.415,35 0,00 0,00 1.415,35 Consultar

00000098 00000098 01/02/2011 "valores Não Normal

15:54:24

MOBS S/A

Inscrição:

2.969.581-3

SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 63

f.063

NFS-e EMITIDAS

CCM n°.: 4.656.776-3 - rrS@-ll\ITEGRATEDTECHIMOLOGY SYSTEMS -TECINST FINANCEIRASSA

FILTROS'

Série:	Período:	CPF/CNPJ do Tomador:	Nome/Razão Social do Tomador
Todas	incidência 3/2016	TODOS	TODOS

RESUMO DA CONSULTA

Expoftãr

(Layoutdo Arquivo NFS-e)

Totais Quantidade NFS-e: 2

ISS devido	Valor dos Serviços: Valor das Deduções: Valor dos Créditos: pelo prestador.	R$ 102.733,46 R$ 0,00 R$ 0,00 R$ 2.054,66
ISS a	pagar pelo prestador	R$0,00
	ISS devido pelo tomador	R$ 0,00
ISS a	recolher pelo tomador	R$ 0,00

ISS devido pelo Intermediário: R$ 0,00 ISS a recolher pelo Intermediário: R$ 0,00 . iSS

pagò

Valor Valor iSS ^ Valor ISS . Carta de J?"

Data

Tomador de lnterm'ediário Retido?ama Correção ^® Emissão Fato Serviços Dedução devido Crédito

Serviços de Serviços

Gerador (R$) (R$) {R$). (R$)

GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO 1 1/03/20 16 títulos E 31.965,90 0,00 639,31 0,00 0,00 639,31 00000 102 00000 102 1 1/03/20 16 Não Normal Consultar

1 1:23:30 VALORES

MOBSS/A

Inscrição:

2.969.58 1-3 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO 01/03/2016 01/03/2016 y] E 70.767,56 0,001.415,35 0,00 0,00 1.415,35 D0D00101 A00000 10 1 Não Normal Consultar

1 1:44:05 ÍALORES

MÓBS S/A Inscrição:

2.969.58 1-3

SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 64

r'064

29/03C017 Usuário: 06.231.295/0001-93 - NFS-e - NotaFiscal de Serviços Eletrônica- São Paulo

NFS-e EMITIDAS

CCM n°.: 4.656.776-3 - rTS@-II\ITEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS -TEC INST FINANCEIRAS SA

FILTROS

Série:	Período:	CPF/CNPJ do Tomador:
Todas	Incidência 4/2016	TODOS

RESUMO DA CONSULTA

(Layout do Arquivo NFS-e)

Quantidade NFS-e:

Valor dos Serviços: Valor das Deduções: Valor dos Créditos: ISS devido pelo prestador ISS a pagar pelo prestador ISS devido pelo tomador ISS a recolher pelo tomador ISS devido pelo Intermediário: ISS a recolher pelo Intermediário:

Data

. Tomador de Intermediário S erviços Dedução devido

Emissão Fato

Serviços de Serviços

Gerador

GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO

OOOOOlOf-26/04/20 16 26/04/2016 yjriTüLOS E 66.847,54

00000 106

10:00:38 lALORES

MOBS S/A

Inscrição:

2.969.581-3 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO 26/04/2016, 26/04/2016^] riTULOS E Q0000105A.OOOQ0103 66.990,76

09:46:37 ÍALORES

MOBS S/A

Inscrição:

2.969.58 1-3

Nome/Razão Social do Tomador: TODOS

] ILayoutV. 001 • | Exportar

Totais 1

R$ 66.847,54 R$ 0,00 R$ 0,00 R$ 1.336,95 R$ 0,00 R$ 0,00 R$ 0,00 R$ 0,00 R$ 0,00

Iss

Valor PO NN°

ISS Carta de .Crédito Situação

Retido? Correção

RS) (?)

0,001.336,95 0,00 0,0C Não Normal 1.336,95 Consultar

0,001.339,81 0,00 Cancelada 0,00

Não" (26/04/2016)

Este documento foi gerado pelo usuário 152.*** .***-69 em 28/05/2026 16:48:40 SIGILOSO & Número do documento: 20102318421075000000036880400

Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:11 Num. 40753824 - Pág. 65

20/O3y2O17 Usuário: 06.231295/0001-93 - NFS-e- NotaFiscal de Serviços Eletrônica - São Paulo

NFS-e EMITIDAS

CCWI n°.: 4.656.776-3 - rrS@-ll\iTEGRATED TECHNOLOGYSYSTEMS -TEC INST FINANCEIRAS SA

FILTROS

Série: Período: CPF/CNPJ do Tomador: Nome/Razâo Social do Tomador:

Todas Incidência 5/2016 TODOS TODOS

RESUMO DA CONSULTA

Para exportar as Notas, selecione oformato doarquivo: | TXT 1Layout V. 001 f | Exportar

(Layout do Arquivo NFS-e)

Totais Quantidade NFS-e: 3 Valor dos Serviços: R$ 169.299,96 V^lor das Deduções: R$ 0,00 Valor dos Créditos: R$ 0,00 ISS devido pelo prestador: R$ 3.385,99 ISS a pagar pelo prestador: R$ 0,00 ISS devido pelo tomador: R$ 0,00 ISS a recolher pelo tomador: R$ 0,00 ISS devido pelo Intermediário: R$ 0,00 ISS a recolher pelo Intermediário: R$ 0,00

. iSS pago

Tomador de intermediário, a ISS . por Carta de. Nf

Emissão , " . Serviços Dedução devido _Credito-, ... Situação guia " -da

Serviços de Serviços Retido? Correção

Gerador NFS-e

(RS) (?)

GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO -24/05/20 16 JnrULOS E 00000109 00000 10! 24/05/2011 "valores 61.238,85 0,00 1.224,77 0,0C 0,00 Não Normal 1.224,77 Consultar

11:35:49

MOBS S/A

inscrição:

2.969.581-3 GRADUAL

CORRETORA DE CAMBIO

12/05/2016 c títulos E 37.293;55 745,87 0,00 0,00 Normal 745,87 Q000Ó108 00000 108 12/05/2011 "(VALORES 0,00 Não Consultar

09:28:39

MOBS S/A

Inscrição:

2.969.581-3 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO

02/05/20 16 -TÍTULOS E 70.767,56 0,00 1.415,35 0,00 0,00 1.415,35 Consultar

00000107 00000 107 02/05/2011 "valores Não Normal

10:40:09

MOBS S/A

Inscrição:

2.969.581-3

SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 66

29/03/2017 Usuário: 06.231295/0001-93- NFS-e- NotaFiscalde ServiçosEietrônica-São Paulo r.Ohp>

NFS-e EMITIDAS CCM n°.: 4.656.776-3 - ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGYSYSTEMS -TEC INST FINANCEIRAS SA

FILTROS

Série:	Período:	CPF/CNPJ do Tomador:	Nome/Razão Social do Tomador:
Todas	Incidência 6/2016	TODOS	TODOS

RESUMO DA CONSULTA

Para exportaras Notas,selecioneo formato do arquivo: |TXT

(Layout do Arquivo NFS-e)

Totais Quantidade NFS-e: 2 lãlor dos Serviços: R$ 138.258,34 V^or das Deduções: R$ 0,00 Válor dos Créditos: R$ 0,00 iSS devido pelo prestador: R$ 2.765,16 ISS a pagar pelo prestador R$ 0,00 ISS devido pelo tomador: R$ 0,00 ISS a recolher pelo tomador: R$ 0,00 ISS devido pelo intermediário: R$ 0,00 ISS a recolher pelo intermediário: R$ 0,00

vaiui vaiu] loo ^ vaiui |jui Qg|.{g çjg

Tomador de intermediário

Emissão .Sétyiços, , de Serviços Serviços Dedução devido Crédito^ .Situação guia _ -- da

rot-, rotN Retido? - ^ Correção^,

Gerador

©)

GRADUAL

CORRETORA]

DECAMBiO 28/06/2016 .TÍTULOS E 67.490,78 0,00 1.349,81 0,00 0,00 1.349,81 00000111 00000111 28/06/2011 "valores Não Normal Consultar

10:29:25

MOBS S/A

inscrição: 2.969.581-3 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO

01/06/2016 . títulos E 70.767,56 0,00 1.415,35 0,00 0,00 1.415,35 Consultar

00000 1 10 0000011C 01/06/2011 "valores Não Normal

11:43:00

MOBSS/A

Inscrição:

2.969.58 1-3

Este documento foi gerado pelo usuário 152.*** .***-69 em 28/05/2026 16:48:40 SIGILOSO & Número do documento: 20102318421075000000036880400 hs https://pje1g.trf3.jus.br:443/pje/Processo/ConsultaDocumento/listView.seam?x=20102318421075000000036880400

Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:11 Num. 40753824 - Pág. 67

NFS-e EMITIDAS CCM n°.: 4.656,776-3 - ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGYSYSTEMS-TEC INSTFINANCEIRASSA

FILTROS

Série:	Período:	CPF/CNPJ do Tomador:
Todas	Incidência 7/2016	TODOS

RESUMO DA CONSULTA

(Layout do Arquivo NFS-e)

Quantidade NFS-e; Nãlor dos Serviços: \âlor das Deduções: \âlor dos Créditos: ISS devido pelo prestador: ISS a pagar pelo prestador: ISS devido pelo tomador ISS a recolher pelo tomador: ISS devido pelo Intermediário: ISS a recolher pelo Intermediário:

_ . - Tomador de Intermediário Emissão Fato Serviços _ . de Serviços Serviços Dedução devido Gerador

GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO

22/07/2016 TÍTULOS E 68.846,50 00000113 00000 1 13 22/07/2016 0,00 1.376,93 14:38:25 VALORES

MOBS S/A

Inscríção:

2.969.581-3 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO

04/07/2016 RTÍTULOS É

00000112 0000011: 04/07/201( "valores 70.767,56 0,00 1.415,35

12:17:43

MOBSS/A

inscrição:

2.969.58 1-3

11 Layout V. 001 t

Totais 2

R$ 139.614,06 R$ 0,00 R$ 0,00 R$ 2.792,28 R$ 0,00 R$ 0,00 R$ 0,00 R$ 0,00 R$ 0,00 f-OBV

Nome/Razâo Social do Tomador; TODOS

| Exportar

ISS pago

Valor por Ne ISS Carta de

Credito Situação guia Correção 4

Retido?

NFS-e obra]

(R$) (?)

0,00

0,00 Não

Normal 1.376,93 Consultar

Normal 1.415,35 Consultar

SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 68

CCM n".: 4.656.776-3 - ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGYSYSTEMS -TEC INST FINANCEIRAS SA

FILTROS

Série:	Período:	CPF/CNPJ do Tomador:
Todas	Incidência 8/2016	TODOS

RESUMO DA CONSULTA

(Layout do Arquivo NFS-e)

Quantidade NFS-e: Valor dos Serviços; V^ordas Deduções:

Valor dos Créditos:

ISS devido pelo prestador: ISS a pagar pelo prestador: ISS devido pelo tomador: ISS a recolher pelo tomador: ISS devido pelo intermediário: ISS a recolher pelo intermediário:

Data vaitji vaiui

Tomador de IntenTtediário

Emissão Fato Serviços de Serviços Serviços Dedução devido

roíN

Gerador,

GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO .26/08/20 16 " TÍTULOS E 61.577,55 00000116 00000111 26/08/2011 ° VALORES

09:07:59

MOBS S/A

Inscrição:

2.969.581-3 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO

03/08/2016	. TÍTULOS E	15.000,00
00000115 00000 1 15	03/08/2011 ''valores

14:39:13

MOBS S/A

Inscrição:

2.969.581-3 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO

03/08/2016, . TÍTULOS E 70.767,56

00000114 00000 1 14 03/08/2011 "valores

14:36:42

MOBS S/A

Inscrição:

2.969.581-3

Nome/Razâo Social do Tomador: TODOS

v| |Layout V. 001 •[[^Exportar

Totais 3

R$ 147.345,11 R$ 0,00 R$ 0,00 R$ 2.946,90 R$ 0,00 R$ 0,00 R$ 0,00 R$ 0,00 R$ 0,00

Io o ^ vaiui j33 CSílB d6

Crédito-. ... -Situação quia _ . da /DíY pagar Retido? - Correção

0,00 1.231,55 0,00 0,00 Não Normal 1.231,55 Consultar

0,00 300,00 0,00

0,00 1.415,35 0,00

0,00 Não

Normal 300,00 Consultar

Normal 1.415,35 Consultar

ÍTttps://nf&prefeiturasp.gov.t3r/contribuinte/notasapuradas.aspx?inscricao=46567763&cpfcnpj=8inome=&regime=2&ano=20168jnra=8&pagas-1&pendente.. 1/1

SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 69

29/03/2017 Usuário: 06.231.295/0001-93- NFS-e- NotaFiscalde ServiçosEletrônica- São Paulo r .ORg

NFS-e EMITIDAS

CCM n".: 4.656.776-3 - ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGYSYSTEMS -TEC INSTFINANCEIRASSA

FILTROS

série:	Período;	CPF/CNPJ do Tomador:
Todas	Incidência 9/2016	TODOS

RESUMO DA CONSULTA

(Layout do Arquivo NFS-e)

Totais Quantidade NFS-e: 4

Valor dos Serviços: R$ 200.634,25 Valor das Deduções: R$ 0,00

Valor dos Créditos: R$ 0,00

ISS devido pelo prestador R$4.012,68 ISS a pagar pelo prestador R$ 0,00 ISS devido pelo tomador R$ 0,00 ISS a recolher pelo tomador R$ 0,00 ISS devido pelo Intermediário: R$ 0,00 ISS a recolher pelo Intermediário: R$ 0,00

ISS pago

Valor Valor ISS ^ Valor

Data POT N°

Tomador de intermediário ISS carta de Emissão Fato ServicosDeducão devido Crédito Situação Correção ®

Serviços de Serviços (RS) (RS) (R$) (RS) Retido? Gerador NFS-e - obra

(RS) (?)

GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO

14:05:4 1®26/09/2016 J]

títulos E 61.590,18 0,001.231,80 0,00 0,00 1.231,80 Consultar 30000121 00000121 Não Normal

FALORES MOBS S/A

Inscrição:

2.969.58 1-3 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO 23/09/2016 JriTULOS E Cancelada 00000 12000000 120 12:32:54 ^ Í3/08/201I ®VALORES 4.000,00 0,00 80,00 0,00 Não (28/09/2016) 0,00

MOBS S/A

Inscrição:

2.969.58 1-3 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO 19/09/20 16 . títulos E 53.276,51 0,001.065,53 0,00 0,00 1.065,53 Consultar 00000 1 19 00000 1 19 19/09/2011 ''valores Não Normal

16:59:03

MOBS S/A

Inscrição:

2.969.58 1-3 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO 0 1/09/20 18 - títulos E 70.767,56 0,001.415,35 0,00 0,00 1.415,35 Çonsüllar 00000 1 18 00000 1 18 01/09/2011 "valores Não Normal'

15:02:20

MOBSS/A

Inscrição:

2.969.58 1-3 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO 0 1/09/20 16 -TÍTULOS E 15.000,00 300,00 0,00 0,00 Não 300,00 00000 1 17 00000 1 17 bl/09/2011 0,00 Normal Consultar

09:30:27 VALORES

MOBSS/A

Inscrição:

2.969.58 1-3

https;//nfa|a-efeiturasp.gov.br/contritiuinte/notasapuradas.aspx?inscricao=46557763&cpfcnpj=&nome=&regime=2&anci=2016&mes=98ipagas-1&pendente.. 1/1

SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 70

29/03/2017 Usuário: 06.231.^5/0001-93- NFS-e - NotaFisoal de Serviços Eletrônica- São Paulo f'070

NFS-e EMITIDAS CCM n°.: 4.656.776-3 - ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGYSYSTEMS -TEC INST FINANCEIRAS SA

FILTROS

Série:	Período:	CPF/CNPJ do Tomador;	Nome/Razão Social do Tomador;
Todas	Incidência 10/2016	TODOS	TODOS

RESUMO DA CONSULTA

Para exportaras Notas,selecioneo formato do arquivo: |TXT • 11 Layout V. 001 v | Exportar

(Layout do Arquivo NFS-e)

Totais Quantidade NFS-e: 3 Valor dos Serviços: R$ 139.364,20 Valor das Deduções: R$ 0,00

Valor dos Créditos: R$ 0,00 ISS devido pelo prestador: R$ 2.787,27 ISS a pagar pelo prestador: R$ 0,00 ISS devido pelo tomador: R$ 0,00 ISS a recolher pelo tomador: R$ 0,00 ISS devido pelo intermediário: R$ 0,00 ISS a recolher pelo intermediário: R$ 0,00

ISS pago

Valor por N" Tomador de Intermediário ISS Carta de , Emissão Serviços de Serviços Serviços Dedução devido Crédito Situação. guia da Correção^ -

' (R$) Retido? , Gerador NFS-e - obra

(R$)

GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO

27/10/2016 - TÍTULOS E 6.518,98 0,00 130,37 0,0C 130,37

00000 124 00000124 27/10/2011 "valores 0,00 Não Normal Consultar

10:40:39

MOBS S/A

inscrição:

2.969.581-3 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO

27/10/2016 -tituLose 62.077,66 0,00 .0,00 1.241,55 Consultar

00000123 00000 123 27/10/2011 "valores 0,00 1.241,55 Não Normal

09:45:12

MOBS S/A

inscrição:

2.969.581-3 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO

03/10/2016 . TÍTULOS E 70.767,56 0,00 1.415,35 0,00 0,00 1.415,35 Consultar

00000 12200000 122 03/10/2011 Não Normal

14:40:22 "valores

MOBS S/A

Inscrição:

2.969.581-3

SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 71

29/03G017 Usuário: 06.231.295/0001-93- NFS-e- NotaFiscal de Serviços Eletrônica- São Paulo r .n?

NFS-e EMITIDAS CCM n°.: 4.656.776-3 - rTS@-JNTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS -TEC INSTFINANCEIRAS SA

FILTROS

Série;	Período;	CPF/CNPJ do Tomador;	Nome/Razão Social do Tomador;
Todas	Incidência 11/2016	TODOS	TODOS

RESÜMQ-DA CONSULTA

Para exportaras Notas,selecione oformato do arquivo; | TXT

(Layoutdo Arquivo NFS-e)

Totais Quantidade NFS-e: 2 Valor dos Serviços: R$ 139.427,66 Valor das Deduções: R$ 0,00 Valor dos Créditos: R$ 0,00 ISS devido pelo prestador: R$ 2.788,55 ISS a pagar pelo prestador: R$ 0,00 ISS devido pelo tomador R$ 0,00 ISS a recolher pelo tomador. R$ 0,00 ISS devido pelo intermediário: R$ 0,00 ISS a recolher pelo intermediário: R$ 0,00

ISS

ISS , P39°

a ISS . P°'- Carta de Ne.

Tomador de Intermediário Emissão Serviços de Serviços Serviços Dedução devido CreditOr^ ... «Situacao guia ^

Gerador P^ (R5) NFS-e

GRADUAL

CORRETORA]

DE CAMBIO 28/1 1/20 16 TÍTULOS E 68.660,10 0,00 1.373,20 0,00 0,00 Não 1.373,20 Consultar

00000 12600000 126 28/1 1/20 16 Normal

09:49:39 VALORES

MOBS S/A

Inscrição;

2.969.581-3 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO

01/11/2016 nrULOSE 70.767,56 0,00 1.415,35 0,00 0,00 i;415,35

00000125 00000 125 01/11/2016 Não Normal Consultar

16:52:42 VALORES

MOBS S/A

Inscrição;

2.969.581-3

https;//nfe.prefeiturasp.gov.hr/contribüinte/notasapuradas.aspx?inscricao=46567763&cpfcnpj=&nome=&r^imep2&ano-2016&rnes=11&pagas-1&pendent.. 1/1

Este documento foi gerado pelo usuário 152.*** .***-69 em 28/05/2026 16:48:40 & Número do documento: 20102318421075000000036880400

Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:11

SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 72

Usuário; 06.231.^5/0001-93- NFS-e- NotaFiscal de Serviços Eletrônica - São.Paulo 0072

29/03/2017

NFS-e EMITIDAS

CCWI n°.: 4.656.776-3 - rrS@-INTEGRATED TECHNOLOGYSYSTEMS -TEC INST FINANCEIRAS SA

FILTROS

Série: Período: CPF/CNPJ do Tomador: Nome/Razão Social do Tomador:

ITodas v]

Incidência 12/2016 TODOS TODOS

RESUMO DA CONSULTA

I ILayout V. 001 t|| Exportar

(Layout do Arquivo NFS-e)

Totais Quantidade NFS-e: 2 Valor dos Serviços: R$ 140.062,25

\ãlor das Deduções: R$ 0,00 Valor dos Créditos: R$ 0,00 ISS devido pelo prestador: R$ 2.801,24 ISS a pagar pelo prestador: R$ 0,00 ISS devido pelo tomador: R$ 0,00 ISS a recolher pelo tomador: R$ 0,00 ISS devido pelo Intermediário: Rí 0,00 ISS a recolher pelo Intermediário: R$ 0,00

g Valor igg . por

Valor Valor iSS _ . . Tomador de intermediário Carta de . Emissão Fato Serviços _ de Serviços Serviços Dedução devido 7-^^ CréditOp. (R$) ... -Situação - NFS-e da Correção^ -

•(Ré (R$) (R$) ,

Gerador ^ obra

^ (R$)

GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO 08/12/20 16 -TÍTULOS E 69.294,69 0,00 1.385,89 0,00 0,00 1.385,89

00000 128 00000128 08/12/2011 ° VALORES Não Normal Consultar

1 1:39:45

MOBS S/A

inscrição:

2.969.581-3 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO

0O0Ô012700000127 0 1/12/20 16 - títulos E 70.767,56 0,00 1.415,35 0,00 0,00 1.415,35 Consultar

01/12/2011 ° VALORES Não Normal 13:49:23

MOBS S/A

Iriscrição:

2.969.58 1-3

Este documento foi gerado pelo usuário 152.*** .***-69 em 28/05/2026 16:48:40 SIGILOSO & Número do documento: 20102318421075000000036880400

Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:11 Num. 40753824 - Pág. 73

SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 74

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SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 75

SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 76

SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 77

SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 78

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Num. 40753824 - Pág. 79

SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 80

SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 81

SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 82

SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 83

SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 84

SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 85

SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 86

SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 87

SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 88

SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 90

SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 91

SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 92

0057	Saldo de Salárb
0058	Aviso Prévio Indenizado	5.000,00	5.000,00
0059	13o. Salário Proporcional	2.916,67	2.916,67
0061	Férias Proporcionais	2.916,67	2.916,67
0075	13o. Salário Indenizado	416,67	416,67
0213	Férias Proporc. Indenizadas	416,67	416,67

0072	iRRF Sobre 13o Sal. (Rescisão)	65,48	65,48
0073	Liquido de Rescisão	12.498,98	12.498,98
0035	Contr.Sindical (Adnrissão)	166,67	166,67

]

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SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 94

01 cNPj/ca 08.279.007/000 1-04 03 Didereço (logradouro, n°, andar, apartamento)

Avenida Presidente Juscelino Kubitschek 50

São Paulo

10 RS/PASff» 1 1 198354369 12 Bidereço (logradouro, n°, andar, apartamento) Rua Aramanaí 66 14 lyiunic^io São Paulo 19 Data de Nascimento 07/12/1949 21 lipo de Contrato

Contrato de trabalho por prazo indeterminado.

22 Causa do Afastamento

Despedida sem justa causa, pelo empregador

23 Remineração Mês Ant.

5.000,00 28 Pensão ABm. (%) TRCT

0,00

31 CõtSigoSndica)

VERBAS RESCISÓRIAS Rubrica 50 Saldo de 1/dias Salário (liquido de O/faltas e I3SR) 53 Adicional de bsalubridade %

56.1 Horas Brtras Horas a

59 Reflexo do [3SR sobre Salário Variável 62 Salário-Famüia

65 Férias Roporcionais 7/12 avos 69 Aviso R-évio Indenizado 30 dias

—~

DEDUÇÕES Desconto 100 Pensão Alimentícia

103 Aviso -Prévio Indenizado

1 1Z 1 previdência Social

114.2 IRRF sobre 13° Salário

0084-

TERIWO DE RESCISÃO BO CONTRATO DE TRABALHO

IDEISmHGACÃQ DO EMPREGADOR 02 Razão Social/Nome GRADUAL HOLDING FINANCEIRA S.A.

06 UF 07 00= 08 CNAE 09 CNPJ/CB Tomador/Obra

SP I04543-000

IDENTinCACÃODQ TRABALHADOR:

11 Nome

RENATO ALVES RABELLO

15 UF	16 C0>	17 CTPS(n°, série, UF)	18 CPF
SP	05450-030	24953 / 349 / SP	527.747.408-00

20 Nome da Mãe

CÉLIA GUIMARÃES ALVES RABELLO

DADOSDO CONTRATO

04 Bairro

Vila Nova Conceiçã

646 1 100

13 Bairro Vila Madalena

24 Data de Adnissão 25 Data do Aviso Révio

03/04/20 17

29 Pensão ACm. (%) FGTS

0,00 32 CNPJ e Nome da Bitidade Sindical Laborai

60.976.404/0001-47 - SINDICATO EAA DO ESTADO DE SÃO PAULO

DISCRIMINAÇÃO DAsa/ERBAS RESCISÓRIAS Valor Rubrica

166,67 51 Comissões

0,0c 54 Adicional de Periculosidade %

26 Data de Afastamento 0 1/1 1/20 17 0 1/1 1/20 17 30 Categoria do Trabalhador 01 - Empregado

27 Cód. Afastamento

SJ2

Valor Rubrica

0,00 52 Gratificação

0,00 55 Adicional Noturno Horas a %

Valor 0,00

0,00

% 0,0G 57 Gorjetas

0,0c 60 MultaArt. 477, § 8°/CLT 0,0G 63 13° Salário Roporcional 7/12

avos

2.916,67 66.1 Férias Vencidas f%r.

Aquisitivo a 5.000,00 70 13° Salário (Aviso-Révio

hdenizado) 1/12 avos

0,00 58 Descanso Semanal

Remunerado (DSR) 0,00 61 Multa Art 479/CLT 2.916,67 64.1 13° Salário Exercício /12

avos

0,00 68 Terço Constitucional de Férias 416,67 71 Férias (Aviso-Révio

Indenizado) 1/12 avos

0,00

1.111,11

416,67

Valor Desconto

0,00 101 Adiantamento Salarial

dias 0,00 104 Indenização Art. 480 CLT

13,33 1 12.2 Revidência Social - 13°

Salário 65,48

TOTAL BRUTO 12.944,46

Valor Desconto

0,00 102 Adiantananto de 13° Salário 0,00 105 Enpréstimo em (Consignação

366,67 114.1 IRRF

TOTAL DBJUÇÕES VALOR LÍQUIDO

Valor

0,00

0,00 0,00 445,48 12498;98

SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 95

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SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 96

TERMO DE QUITACAO DE RESCISÃO DO CONTRATO DE TRABALHO

EMPREGADOR

SIGILOSO

01 CNPJ/CB 08.279.007/000 1-04 TRABALHADOR.,'.. 10 PIS/PASS' 1 1 198354369		02 GRADUAL HOLDING FINANCEIRA S.A. • 11 RENATO ALVES RABELLO
17	CTPS(n°, série, UF)	18
24953	/ 349 / SP	527.747.408-00

•CONTRATO

22 Causa do Afastamento

Despedida sem justa causa, pelo empregador

24 Data de Adnissão 25 Data do Aviso P-évIo

03/04/20 17 01/11/2017

30 Categoria do Trabalhador 01 - Empregado FoireaSzada a rescisão do contrato de trabalho do trabalhador Leis doTrabalio (CLT). A assistência à rescisão prevista no § 1° do art n.° 477 da CLTnão contrato de trabalho não ser superior a um ano de serviço e não existir previsão de assistência à rescisão contratual em Acordo ou Convenção Coletiva de Trabalho da categoria a qual pertence o trabalhador. No dia / / .foi realizado, verbas rescisórias especificadas no corpo do TRCT, no valor liquido de 1^12.498,98, o qual, devidamente rubricado parte Integrante do presente Termo de Quitação.

150 Assinatura do Brpregador ou FVeposto GfV\DUAL HOLDING FINANCHRA S.A. Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Junlor-CPF;016.809.958-63

151 Assinatura do Trabalhador f, OQp

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Razão Social/Nome

-i', . . . Nome

CPF 19 Data de Nascimento 20 Nome da Mãe

07/12/1949 CÉLIA GUIMARÃES ALVES RABELLO

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26 Data de Afastamento 27 Cód. Afast

0 1/1 1/20 17 SJ2

29 Pensão Alimentícia (%) FGTS

0,00 acima qualificado,nos termos do artigo n.° 477 da Consolidação das é devida, tendo em vista a duração do nos termos do art. 23 da hstrução NormatIva/SRTn.° 15/2010, o efetivo pagamento das pelas partes, é de de

152 Assinatura do Responsável Legal do Trabalhador

156 Informações à CAIXA:

AAssistência NO ATO DERESasÃO CONTRATUAL ÉORÀTÚTA. Pode o trabalhador Iniclar ação judicial quanto aos créditos resultantes das relações dê trabalho até d ínite de dòls anos após

do contrato de trabalho (friç. XXIX, Art.7° da Constituição Federal/1988).

, a extinção'.

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SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 97

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SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 98

Folha de Pró-Labore		13/09/20 17 19:02:35
Apelido: ITS	Razão Social: IMTB3RATH3TEO-MOLOGY SYSTHVIS	Pág:1
CNPJ/Ca: 17.158.218/0001-71	Inscrição:	Período de: 01/09/2017 a 30/09/20 17

Endereço: Avenida FYesidente JusceDno Kubitschek2041 5^ andar Bairro: Vila Nova Conceiçã Cidade: São Raulo UF: SP

Cód: 1 Nome: gabriel paulo gouvea de freitas júnior Dep. IR: 0 Data Inicio: 01/05/2017 Situação: Ativo

80 R'o-Labore 30,00 10.000,00 88 IRK= Sobre Pro-Labore 27,50 1.713,32

100 INSS Contribuinte Individual 11,00 608,44

Base INSS Errpresa:	10.000,00	Base INSS Sócio:	10.000,00	Base I.RRF.:	10.000,00
Base F.G.T.S.:	0,00	F.G.T.S.:	0,00	Deduções:	608,44
Proventos:	10.000,00	Descontos:	2.321,76	Liquido:	7.678,24

Cód: 2 Nome: roberta carvalho franco gouvea de freita Dep. IR:

Data Início: 01/05/2017 Situação: Ativo

80 Ro-Labore 30,00 10.000,00 88 ira?F Sobre Ro-Labore 27,50 1.713,32

100 INSS Contribuinte Individual 11,00 608,44

Base INSS Errpresa:	10.000,00	Base INSS Sócio:	10.000,00	Base I.RRF.:	10.000,00
Base F.G.T.S.:	0,00	F.G.T.S.:	0,00	Deduções:	608,44
Roventos:	10.000,00	Descontos:	2.321,76	Liquido:	7.678,24

LG.T.S.: 0.00 1,00 C.Social: 0,00

GiaS «•aí.

/	id. 103 1	Segurados	1.216,88	Cod. 1058	Dedução FPAS	0,00
\	jio. iO*rO Cod. 0 1 15	Enpresa Terceiros	4.000,00 0,00	Cod. 1066	Total Liquido	5.216,88

Total de Sócios: 2

SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 99

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SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 100

Folha de Pró-Labore

Apelido: ITS	Razão Social:
CNPJ/CB:	17.158.218/0001-71
Endereço: Avenida	FYesidente JusceDno Kubitschek2041 5 andar
Cód: 1	Nome: gabriel paulo gouveade freitas júnior

Data inicio: 01/05/2017 . 80 Pro-Labore

Base INSS Errpresa:

Base F.G.T.S.: Proventos:

Cód: 2 Nome: roberta carvalho franco gouvea de freita

Data início: 01/05/2017

80 Rro-Labore

Base INSS Errpresa:

Base F.G.T.S.: Proventos:

Base F.G.T.S.:

id. 1031 Segurados «áid. 1040 Enpresa

Cod. 0 1 15 Terceiros f'0®7

14/10/20 17 14:20:59 IMTB3RATH3 7ECHNOLOGY SYSTBUIS Pág:1

Inscrição: Período de: 0 1/10/20 17 a 3 1/10/20 17

Bairro: Vila Nova Conceiçã Cidade: São Paulo UF:SP

Dep. IR: 0 Situação: Ativo

30,00 10.000,00 88 IRRF Sobre Pro-Labore 27,50 1.713,32

100 INSS Contribuinte Individual 11,00 608,44

10.000,00	Base INSS Sócio:	10.000,00	Base I.R.RF.:	10.000,00
0,00	F.G.T.S.:	0,00	Deduções:	608,44
10.000,00	Descontos:	2.321,76	Liquido:	7.678,24

Dep. IR: 0 Situação: Ativo

30,00 10.000,00 88 IRRF Sobre Pro-Labore 27,50 1.713,32

100 INSS Contribuinte Individual 11,00 608,44

10.000,00	Base INSS Sócio:	10.000,00	Base I.RRF.:	10.000,00
0,00	F.G.T.S.:	0,00	Deduções:	608,44
10.000,00	Descontos:	2.321,76	Liquido:	7.678,24

FGTS - . ^ >•* t ' 1 0,00 F.G.T.S.: 0,00 C.Social: 0,00

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1.216,88	Cod. 1058	Dedução FPAS	0,00
4.000,00	Cod. 1066	Total Liquido	5.216,88

0,00

Total de Sócios: 2

SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 101

Folha de Pró-Labore 14/11/201718:00:31 Apelido; ITS Razão Social; INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS Pág:1

CNPJ/CEI; 17.158.218/0001-71	Inscrição;	Período de;	01/11/2017a 30/11/2017
Endereço; Avenida Presidente JuscelinoKubítschek 2041 5 andar	Baln-o; Vila Nova Conceiçã	Cidade; São Paulo	UF;SP

Cód; 1 Nome; GABRIEL PAULO GOUVEA DEFRBTASJÚNIOR Dep. IR; 0 Data Inicio; 01/05/2017 Situação; Ativo

80 Pro-Labore 30,00 ' 10.000,00 88 IFtRF Sobre Pro-Labore 27,50 1.713,32

100 INSS Contribuinte Individual 11,00 608,44

Base INSS Empresa;	10.000,00	Base INSS Sócio;	10.000,00	Base Í.R.R.F.;	10.000,00
Base F.G.T.S.;	0,00	F.G.T.S.;	0,00	Deduções;	608/44
Proventos:	10.000,00	Descontos;	2.321,76	Liquido;	7.678,24

Cód; 2 Nome; ROBERTA CARVALHO FRANCO GOUVEA DE FREITA Dep. IR; 0

Data Início; 01/05/2017 Situação; Ativo

80 Pro-Latwre 30,00 10.000,00 88 IRRF Sobre Pro-Labore 27,50 1.713,32

100 INSS Contribuinte Individual 11,00 608,44

Base INSS Empresa;	10.000,00	Base INSS Sócio;	10.000,00	Base I.R.R.F.:	10.000,00
Base F.G.T.S.;	0,00	F.G.T.S.;	0,00	Deduções:	608,44
+" "^•íiventos;	10.(XI0,00	Descontos;	2.321,76	Liquido;	7.678,24

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Base F.G.T.S.: 0,00 F.G.T.S.; 0,00 C.SocIal; 0,00

Cod. 1031	Segurados	1.216,88	Cod. 1058	Dedução FPAS	0,00
Cod. 1040 Cod. 0 1 15	Empresa Terceiros	4.000,00 0,00	Cod. 1066	Total Liquido	5.216,88

Total de Sócios: 2

SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 102

Folha de Pró-Labore

Apelido: FTS	Razão Social: INTH3RATED "TECHNOLOGY SYSTHVIS
CNPJ/CB: 17.158.218/0001-71	Inscrição:	Período de:
Endereço: Avenida FYesidente JusceEno Kubltschek2041 5 andar	Bairro: Vila Nova Conceiçã	Cidade: São Paulo

Cód: 1 Nome: GABRIEL paulo gouvea de freitas júnior Data Início: 01/05/2017 Situação: Ativo

80 FYo-Labore 30,00 10.000,00 88 IRra= Sobre Pro-Labore

100 INSS Contribuinte Individual

Base INSS Brpresa:	10.000,00	Base INSS Sócio:	10.000,00	Base I.R.R.F.:
Base F.G.T.S.:	0,00	F.G.T.S.:	0,00	Deduções:
FYovéntos:	10.000,00	Descontos:	2.321,76	Liquido: •
Cód: 2 Data Início: 01/05/2017	Situação: Ativo	Nome: roberta carvalho franco gouvea de freita
80 Ro-Labore	30,00	10.000,00	88 IRR= Sobre 100 INSS Contribuinte Individual	Pro-Labore
Base INSS Enrpresa:	10.000,00	Base INSS Sócio:	10.000,00	BaseLRRF.:
Base F.G.T.S.:	0,00	F.G.T.S.:	0,00	Deduções:
Proventos:	10.000,00	Descontos:	2.321,76	Liquido:

OjOO_;_FjGXSj: 0,00

F.G.T.S.:

(	íid. 103 1	Segurados	1.216,88	Cod. 1058	Dedução FPAS
V-^d.	1040 Cod. 0 1 15	Enpresa Terceiros	4.000,00 0,00	Cod. 1066	Total Liquido

Total de Sócios: 2

18/12/20 17 06:56:30 Pág:1 0 1/12/20 17 a 3 1/12/20 17

UF:SP

Dep.lR: 0

27,50 1.713,32 11,00 608,44 10.000,00 608,44 7.678,24 Dep.lR: 0

27,50 11,00

1.713,32 608,44 10.000,00 608,44 7.678,24

0,00

0,00 5.216,88

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Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:11

SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 103

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SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 104

EDUARDO DONADIO

BALANÇO PATRIMONIAL

0166 GF SYSTEMS TECNOLOGIA DA INFORWIACAO LTDA. CNPJ: 17.985.970/000 1-96

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(-)DEPRECIAÇÃO DEVEPÍCULOS 9.987,50 C

INVESTIMENTOS ITS @ INTEGRATED TECHNOLOGY SY 30,00 D

DESAGIO DEAQUISIÇÃO - VALOR PAT 8.101.140,00 D (-) EQUIVALÊNCIAPATRIMONIAL-ITS 2.926.008,66 C

TOTAL DO ATIVO 5.255.043,84 D

31 de Dezembro de 2016 conforme documentação apresentada.

GABRIEL PAULO GOUVEIA DE FREITAS JÚNIOR

FUNÇÃO: SÓCIO-ADMINISTRADOR

RG: 6.006.199-S8P/SP CPF: 0 16.809.958-63

FOLHA; ENCERRADO EM:

PASSIVO PASSIVO CIRCULANTE OBRIGAÇÕES E ENCARGOS FISCAIS A RE CONTAS A PAGAR GABRIEL PAULO GOUVEA DE FREITAS IMPOSTOS E CONTRIBUIÇÕES SI 0 LUCR Contríb. Social a Recolher IRPJ a recolher PATRIMÔNIO LIQUIDO CAPITAL REALIZADO CAPITAL SOCIAL CAPITAL-GAB RIEL P.G.DE FREITAS JR CAPITAL-RAFAEL SANCHES GARCIA RESULTADO LUCROS OU prejuízos ACUMULADOS LUCROS DO exercício prejuízos acumulados LUCROS ACUMULADOS

TOTAL DO PASSIVO E PATRIMÔNIOLÍQUIDO r.

000002 3 1/12/20 16

79.900,00 C

430.459,62 C 1.171.721,17 C

9.000,00 C 1.000,00 C

474.187,02 C 91.927,87 D 3.180.703,90 C 5.255.043,84 c

SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 105

EDUARDO DONADIO

BALANCETE ANALÍTICO

0166 GF SYSTEMS TECNOLOGIA DA INFORMAÇÃO LIDA.

SIGILOSO

CNPJ:	17.985.970/0001-96
CONTA	DESCRIÇÃO	SDO. ANTERIOR
1 -ATIVO i ítÃz^iyp		4.371.736,79 D 9,97p,0Òp

1.1.1 - DISPONÍVEL 9 .970,00 D

r J .1.1 ^01 -BENS NÜMEIWm 9.970,00 P

0001 - CAIXA 9 .970,00 D

í^ÃTÍyo ^MÃNE^ 4.361 .766,797p

1.3.1 - ATIVO FIXO 4.361.766,79 D

"7p.578,34D

1 .3.1.01 •

0003-veículos 79 .900,00 D

Ò0Õ9 -(-) DEPRECIAÇÃO DÊ yÉPiCULOS

9 .321,66 0

1.3.1.02 - INVESTIMENTOS 4.291.188,45 D

77 7 .3o,õpp777 7 0002 - DESAGIO DE AQUISIÇÃO -VALOR... %

8 .101.140,00 D

' '	.-^Ó0Ò3^"(-)fEQUim	. O	3.8097981,55 0
2-PASSIVO			4.780.856,82 C

1 2,i -PASSIVO ÇIÊÇÜLA^^ _ • ,.. , ^ , V^, 1.682.(ão,79Ç

2.1.1 - OBRIGAÇÕES E ENCARGOS FISCAIS A RECOLHER 1 .682.080,79 0

2J .1^03-CONTAS A PAGAR 79.90o7oOG

0002 - GABRIEL PAULO GOUVEA DE.. 79 .900,00 C

; 2.3.1.04-jiyip])STósÊç^ 1:6P2J80,TOÇ 7

0001 - Contríb. Social a Recolher 430.459,62 C

[• _ ()0Ò2- ÍRRJ a recolher ' 1,17í772i7i7C

2.4 - PATRIMÔNIO LIQUIDO 3 .098.776,03 C: 2.'4'í - CAPITAL REALIZADO iaooo,poc

2.4.1.01 - CAPITAL SOCIAL 10.000,00 0

71;I, .37.7, 97cfflp,0(7c 7

0002 - CAPITAL-RAFAEL SANCHES GARCIA 1 .000,00 0

V-

' 2.4.2 - RES ULTADO 3.088.'^6,03 C 7

2.4.2.02- LUCROS OU PREJUÍZOS ACUMULADOS 3 .088.776,03 C

G G37 7^ 7	exercícío" " 0002 - prejuízos acumulados	V-	3.180.7^,90 G7 91 .927,87 D
[7377 .7. [põçp	rluçfx^^;^	7 7[	0,00

3-REC_EITAS _ 12.531,90 0

; 3^-RECE|Ta3nâG?P|RAÇI0NA^^^ 7 [ 77[, 7

12.531,90 0 3.2.1 - RECEITAS NÃO OPERACIONAIS 12.531,90 0

7773^1-PS ; ÊQUIVAiInG 1Í531,90C

0001 - RECEITA POSITIVA DE EQUIV.DE... 12.531,90 0

iizOESPEJSAS ' ^ 421.651,93 p

4.1 - DESPESAS OPERACIONAIS 7 .324,17 D

•7 41.1 -ABATIMÊNfÕS DÃ RECEltÁ BrUjA .. .7 ' 7 .324,17 D

4.1 .1.10 - DESPESAS GERAIS 7 .324,17 D

77-324,V7 D

í G.:! 7,' RE

4.2- DESPESAS NÃO^OPERACIONAL 414.327,76 D ! " 4.2.1 -DÊSPESAS NÃÓ ÒPÊRÂcfONAL 7 .77-

414.327,76 D

4.2.1.01 - EQUIVALÊNCIA PATRIMONIAL DE INVESTIMENTO 414.327,76 D

FOLHA: DATA: MÊS/ANO:

	DEBITO 883.972,89	CRÉDITO 665,84
7	.[7opp:77- 0,00	_. GTçip 7 0,00
-7	0,00 0,00	70.Õ0.., 0,00

788^727^77[7 G G-766í^4; 7

883.972,89 665,84

7, ppo 77 777 "7,^1^7.- 7

0,00 0,00

7^_665,é4'

0,00 o

000001 17/03/2017 12/2016

SDO. ATUAL

5.255.043,84 D

79-§ZP7o8Â'

9.970,00 D

9.9fp,00Dj

9.970,00 D -1

5.24570737840";

5.245.073,84 D

:^RÍ2,MPí

79.900,00 D . 9.987,^ c :

883.972,89	0,00 7 777"7Gõõ77777G.7777'7rM' 7". 7 _.7773^77°í<	5.175.161,34 0
0,00	0,00	8.101.140,00 0

G 78837P72,89 777 7 .7.G7õ7pp7,. 7.

3.180.703,90	3.180.703,90	4.780.856,82 C
7 0,00 7	. ,/ò,qp ,	1,68yi8P,;raç7
0,00	0,00	1.682.080,79 0

77 7 põp777. 7...7.777p7õo7 7 7 7.7p?ffipp7p7

0,00	0,00	79.900,00 C
õ,bo	_ 7... 7. .:.p0p;	16p2.;^re7c7 37
0,00	0,00	430.459,62 0
7.7 7777Pp777 77. -	G77pí^7 . 77	'
3.180.703,90	3.180.703,90	3.098.776,03 C
_ ;P,m;	o,m)	10.000,00 c:
0,00	0,00 7.770.^77 .,,,777 77"7®8G7 77 .7 77 P-®.99:G^	10.000,00 0
0,00	0,00	1.000,00 c
3.180.703790	p^ipPTOpTgp 7	370887776,03 0;

3.180.703,90	3.180.703,90 3.1pp7TO79p; 7 777.777, 7.õípp77 77 .777 77Gp7^'	3.088.776,03 0
0,00	0,00 777 777ppp77777 7 _ 3.ÍOT7cS9Çi7,	91.927,87 D G ^180.^,9007

'777pyP?7 77. 777'	G83;9rà789777777	8967504,79 c
0,00 77o.?p777.	883.972,89 7883.972,8977 .77 7.7 ÇOpjsp^^c;	896.504,79 C
0,00	883.972,89	896.504,79 C
0,00	883.972,89	896.504,79 C
665,84 7.	; 7 ......0,^ ,	422ál"7,77D;
665,84	0,00 7865,mG 7 ... 77 7,77rço7 77' 7 777^/R õj	7.990,01 D

665,84	0,00	7.990,01 D
77.. ^.8í .G •7.,	pTw 7	G^OÍD;
0.00	0,00	414.327,76 D

G	0,00	7 7	7	.Roõ 7-	"414.327776~DÍ
	0,00			0,00	414.327,76 D

SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 106

EDUARDO DONADIO

BALANCETE ANALÍTICO

0166 GF SYSTEMS TECNOLOGIA DA INFORMAÇÃO LIDA. CNPJ: 17.985.970/0001-96	FOLHA DATA	000002 17/03/2017
SIGILOSO DESCRIÇÃO	MÊS/ANO	12/2016

SDO. ANTERIOR DÉBITO

CREDITO SDO. ATUAL

..QO?!; EQyiyALENCJA PATRIM ^ 414.327,76 0 0,00 0,00_ 414.327;76pj Total do ATIVO 5.255.043,84 D

Total do PASSIVO 4.780.856,82 C Total de DESPESAS 422.317,77 D

Total de RECEITAS 896.504,79 C

Somatórias 5.677.361,61 D

Não há diferença entre osLançamentos: 0,00 5 .677.361,61 0

Diferença entre o ATIVO e o PASSIVO: 474.187,02 D Total de Lucros do Período 883.307,05 0 Total de Lucros Acumulados

474.187,02 C

Reconhecemos aexatidão do presente balancete encerrado em 31 de Dezembro de 2016 conforme documentação apresentada.

GABRIEL PAULO GOUVEIA DE FREITAS JÚNIOR

.^FUNÇÃO: SÓCIO-ADMINISTRADOR ^ RG:6.006.199-SSP/SP

CPF: 016.809.958-63

SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 107

Consulta Quadro de Sócios e Administradores - QSA Página 1 de 1

r-0.93

Consultapuadro de Sócios e

Administradores - QSA

NOME EMPRESARIAL: GHF PARTICIPAÇÕES S.A.

R$ 22.309.850,00 (Vinte e dois milhões, trezentos e nove CAPITAL SOCIAL: mil e oitocentos e cinqüenta reais)

OQuadro de Sócios e Adminlstradores(QSÂ) constante da base de dados do Cadastro Nacional da P

Nome/Nome Empresarial: FERNANDA FERRAZ BRAGA DE LIMA DE

FREITAS

Qualificação: 10-Diretor

Nome/Nome Empresarial: GABRIEL PAULO GOUVEA DE FREITAS

JÚNIOR

Qualificação: 10-Diretor

Para informações relativas à participação no QSA, acessar o E-CAC com certificado digital ou compa Emitido no dia 08/04/2017 ás 16:05 (data e hora de Brasília).

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( ;

SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 108

EDUARDO DONADIO

nPjuiOM .QTRArÃn nn rrqiii taro nn

0178 GHF PARTICIPAÇÕES S.A.

CNPJ: 15.769.708/000 1-89

3 - CONTAS DE RESULTADO CREDORAS

3.1 - RECEITAS OPERACIONAIS

3.1.6- RECEITAS DEPARTICIPAÇÃO EM CONTROLADAS 3.1.6.01- RECEITA DEPARTICIPÂÇÃO EM CONTROLADAS

3.1.6.01.0001 - RECEITA POSITIVA DE PARTIC.EM CONT

Total de CONTAS DE RESULTADO CREDORAS

(=)RECEITA LÍQUIDA (=) LUCRO BRUTO

4 - CONTA DE RESULTADO

4,1 - CONTAS DE RESULTADO DEVEDORAS

4.1.è - DÊSPÊSÂS DÊPÂRTÍCÍPÂÇÕÊS

4.1.6.20 - DESPESAS DE AJUSTES EM INVESTIMENTOS

4.1.6.20.0001 - GRADUAL C.C.T.V.M. S/A 4.1.7 - DESPESAS ADMINISTRATIVAS

4.1.7.54 - DÊSPÊSÂS DÊ SÊRV.DÕ SiSTÊMÂ FÍNÀNCÊÍRÕ

4.1.7.54.0002 - DESPESAS BANCÁRIAS

Total de CONTA DE RESULTADO

(=)PREJUÍZO OPERACIONAL

Resultado Financeiro:

Outras Receitas/Despesas:

(=)PREJUÍZO ANTES DOS IMPOSTOS, PARTICIP. ECONTRIBUIÇÕES

Provisão de Impostos: Participações e Contribuições:

(=)Total do PREJUÍZO do Período:

) Reconhecemos a exatidão da presente demonstração encerrada em31 de Dezembro de 2016 conforme documentação apresentada.

FERNANDA FERRAZ BRAGA DE LIMA DE FREITAS

FUNÇÃO: DIRETORA

RG: 17.SB7.264 SSP/SP CPF: 1 17.753.1 18-64 m EXERCICIO

FOLHA: 000002 ENCERRADO EM: 3 1/12/20 16

1.345.764,83 c 1.345.764,83 C 1.345.764,83 C 1.345.764,83 C 1.345.764,83 C 1.345.764,83 C

1.345.764,83 C

)

1.345.764,83 C 7.967.751,66 D 7.967.751,66 D 7.966.651,16 0 7.966.651,16 0 7.966.651,16 D 1.100,50 0

Í.ÍÕÕ,5ÕD

1.100,50 0

)

7.967.751,66 D

6.621.986,83 D

SEBASTIÃO LEMES FILHO

FUNÇÃO: TÉCNICO CONTÁBIL

CPF; 289.933.678-20 TC/CRC: 1SP 13 1408/O-2

SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 109

EDUARDO DONADIO

BALANCETE ANALÍTICO 0178 GHF PARTICIPAÇÕES S.A.

CNPJ: 15.769.708/0001-89

CONTA 4 - CIRCULANTE E REALIZAVÉL A LONGO PRAZO	DESCRIÇÃO 4 - CIRCULANTE E REALIZAVÉL A LONGO PRAZO	4 - CIRCULANTE E REALIZAVÉL A LONGO PRAZO	SDO. ANTERIOR •1^04	SDO. ANTERIOR •1^04 0 gQ3 3^ Q	c	DÉBITO cnn nnn nn
í	1.1-DISPONIBILIDADES			9 .479,17 D		"ò:òo
' '1.1.1 - CAIXA ' 9 .479,17 D o;oo
: '1.1.1.01-CAIXA				6.879,31 D		ò,"òo
	0001 - CAIXA GERAL			8 .879,31 D		0,00
,	1.Í.1.02-bÈPÓSÍTOSB"ÂNCÁRipS			599,86 D		0,00
	0001 - BANCO BRADESCO S/A - C/C:11.079-5			599,86 D		0,00
• 1.3-ATIVO PERMANENTE '		; '	"íí.809.424,67 D		"5.500."óbóbó "
" 'l'.3.'l - ÍNVESTIMÉNTOS "		' '	1i.809.'424,67D'		"5.500'.00"0,b0 '
1.3.1.OT-"PARTiCiFAÇuES Em CDLIGADAS E CONTROLADAS			11 .SD3.424;õ7 D		• •5.'5D0'.D00',0D~ '
	0001 - GRADUAL C.C.T.V.M. S/A		23	.963.057,73 D		0,00
' Õ0"02-("-)"EQUIVALÊNCIA 12.153.633,06 C ' 5.500r0ÔÕ,0'0'
2 - CIRCULANTE E EXIGIVÉLA LONGO PRAZO			16.779.230,26 C		6.621.986,83
r	Zl -OÜfRAS ÒBRÍGAÇOÉS			44.306,75 C		' 0,00
' "zí.í- OUTRAS ÒBRÍGÁÇÕÈS "" ' """44l3Õ6,75"'C ãòõ
; • 2.1.1.41-ÓUTRÃS OBRIGAÇÕES ADMINISTRATIVAS				10:000,00C		Ò,00 "
	0001 -ASSESSORIA TÉCNICA			10.000,00 c		0,00

3-1.1-43.."ÇRgDQRÈS.QlyEREQS - "NQ PAIS. - ..'-r-.-- 34.3DB,7S:Ç-._

0001 - GABRIEL PAULO G. FREITAS JÚNIOR f 2.4- PATRIMÔNIO LÍQUIDO " '2Al-CAPITALSOCIAL >. 2.4.1.01.^'CARltALj;,".J".^.-. 0001 -AÇÕES ORDINÁRIAS NO PAIS	'		34.306,75 C 16.734.923,51 C 22:309.850,00 C ...1...::ã.309.85g,óo C...," 22.309.850,00 C	0,00 6.621.98'6,83 • 0,00 0,00
. 2.42-RESERVAS DE LUCROS 2.4.2.10 - RESERVAS DE LUCROS	. '	^	76.774,68 C 76.774,68 C	" 0,00 0,00
-0001-.RÉSERVA LEGAL		,.	76.774,68Ç' .	,.,,...-0,00
2.4.3 - RESERVAS ESPECIAIS DE LUCRO			1 .458.718,98 C	0,00
~ 2.4T3'.ÍO-OUTRÂS " ~ 0001 - OUTRAS			f.458.718",9"8 C 1 .458.718,98 C	*"o;bü' 0,00
' 2.4.5-" LUCROS OU PREJUÍZOS	ACUMULADOS	,	7 .110.420,15 D "	6.621:986,83 ~ "
2.4.5.10 - LUCROS OU PREJUÍZOS ACUMULADOS 0001 - LUCROS OU PREJUÍZOS			7 .110.420,15 D 7.110.420,15 0	6.621.986,83 " 6.621.98é;83'

3 - CONTAS DE RESULTADO CREDORAS	3 - CONTAS DE RESULTADO CREDORAS		1 .345.764,83 C	.345.764,83 C	1.345.764,83	1.345.764,83
"'Sri -'RbCbiTAã^ÕPtRACiCNAlS"" ^ ~ :r--• '.S/K.754:53"C' ' '"™i:345:7S4;83
' 3.1.6- RECEITAS DEPÂRTICIPAÇÃO EM CONTROLADAS			'i.345.764,83 0		1.345.764,'83
• ' S.l.6.01 - RECEITA DE PÃRTICIPÁÇÃO EM CONTROLADAS			1.345 .764,'83C ""		T.345.764,83'
	0001 - RECEITA POSITIVA DE PARTIC.EM CONTROLADA		1 .345.764,83 0		1.345,764,83
,4"JCONTA DE RESuLTADO-" " ' " r "-^~S!3CG!C3T,23 D" •- '1.í3ST.uuOí4T-" ' ' "
4.1 - CONTAS DE RESULTADO DEVEDORÃS			6.306.091,25 D		1.66T.66'0,4Í
; 4.1.6- DÈSPESÃS DEPARtiCIPAÇÕÉS			6.305.055,55 D		1:6617595,61
4.1.6.20- DESPESAS DE AJUSTES EM INVESTIMENTOS			6.305.055,55 D		1.661.595,61
	"^ÒOOi ; GRADUAL C.C.WM. S/A	"	6.305.055,'55'D		1.661.^5,61
4.1.7 -	DESPESAS ADMINISTRATIVAS			1 .035,70 0		64,80
"4.1.7.54'^ DESPESAS DÉ SERV.DÒ SISTÊMA FINANCEIRO				1.035,70 b		64,80
	0002 - DESPESAS BANCÁRIAS			1 .035,70 0		64,80
6 - CONTA DÈ RESULTADÕ 0,Ò0 7.967.751,66"

"6.1'-'CONTA DÊ RESULTADO " 0,00' " 7.367.751,66 "' '"6.1.1-CÒNTA DÊ RÈSULTÀDO ' ~~ 0,'Ò"0 7.967.751,66"

FOLHA: DATA:

MÊS/ANO: CRÉDITO

4 aa4 ogn 4^

64780

64,80

0,00

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1.100,50

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1.100,50 '7.'967.751,66 7.867.761,66' ' '7.967.751,66 r .096

00000 1 07/03/20 17 12/20 16 SDO. ATUAL 15.857.243,43 D

97414,37 d;

9.414,37 D

8.879,31 D 8.879,31 D

" 535,06b

535,06 D Í5.é47.829',Ó6 D 'Í5.647.'829,06 b "15:547:529,05D' 23.963.057,73 D

"^8.3'15.228,67 C;

15.657.243,43 C '44.'306;75 C "44:3Õ6,'75'c' iò:ooo,ooc •

10.000,00 C

34.3ds,7s:g: 34.306,75 C 15.612.936,68"C 22.309.850,00 C

22.309.850,00 C 76.774,68 C 76.774,68 C

76:774,680:

1.458.718,98 C 1.458.718,98 C,

1.458.718,98 C^

.. 1 r /> 8.232.406,98 D 8.232.406,98 D

"8.232.406,98 D\

..-""u,00" 0,00 ' 0,00 0,00

0,00

--'"•-T-^-oioo; "0,00 oiOo 0,00 0,00: 0,00 ' '0,'CK): 0,00 0,ôo " 0,00

, O.OO"'

SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 110

EDUARDO DONADIO

BALANCETE ANALÍTICO

	FOLHA:	000002
0178GHFPARTICIPAÇÕES S.A.	DATA:	07/03/2017
CNPJ: 15.769.708/000 1-89	MÊS/ANO:	12/2016

CONTA DESCRIÇÃO DÉBITO CRÉDITO SDO. ATUAL

SDO. ANTERIOR

6.1.1.10-RESULTADO 0,00 7.967.751,66 7.967.751,66 0.00

oijòlT-REsyfíÃDO DÒÊX -• - "• ' 7.967.751,66 ' •" T.967.751,66

0,00 0.00

Total do	CIRCULANTE E REALIZAVÉL A	15.657.243.43 D		Total do	CIRCULANTE E EXIGIVÉL A
Total de	CONTA DE RESULTADO		0,00	Total de	CONTAS DE RESULTADO CR	0,00
Somatórias 15.657.243,43 D 15.657.243,43 C
Não há	diferença entre os Lançamentos:		0,00	Diferença	entre o ATIVO e o PASSIVO:	0,00
Reconhecemos	a exatidão do presente balancete	encerrado	em confomie	documentação	apresentada.

FERNANDA FERRAZ BRAGA DE LIMA DE FREITAS SEBASTIÃO LEMES FILHO

FUNÇÃO: DIRETORA FUNÇÃO: TÉCNICO CONTÁBIL

^ RG; "7.397.254 SSP/SF

/ CPF: 1 17.753.1 18-64 TC/CRC: 1SP 13 1408/O-2

SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 111

r-008

EDUARDO DONADIO

BALANCETE ANALÍTICO	FOLHA:	00000 1
0178GHF PARTICIPAÇÕES 8.A.	DATA:	07/03/2017

CIMPJ:	15.769.708/000 1-89			MÊS/ANO:	12/20 16
CONTA	DESCRIÇÃO	SOO. ANTERIOR	DEBITO	CRÉDITO	SDO. ATUAL
4 - CIRCULANTE	E	REALIZÁVEL A LONGO PRAZO	5 500 OCO 00	4 cai 560 41	4C ac7 0^0 <10 rv

1 1.1-DISPONIBILIDADES 9.479,17 0 ." " "o,do "64,"80' * "*9."41437 d;

1.1.1 - CAIXA 9.479,170 " 0,00 ""• "64,80 • " " 9.414,37D"

i l.i.i.Oi-CÃiXÀ" ' 8 .879,31 D d,do "o,õd" ' 8.879,3*1 D ,

0001 - CAIXA GERAL	8 .879,31 D		0,00	0,00	8.879,31 D
1.1.1.02 -'DÉPÓSÍTÓS BANCÂRiÒS 0001 - BANCO BRADESCO S/A - C/C:1 1.07M	'599,86 0 599,86 D	•'	' 'o,dd" 0,00	' '64,80 64,80	•" 535,06 D, 535^6 D
i 'i:3-AtlVÓ:PÊRMÃNENTÉ •	*Í1.809;424,67D	"	'5.5dd.'oo'o^do	1.661.595,61"	157647.829,06 D"
1 .3.1 - INVESTIMENTOS	Íl'.809:424,67 D	'	5;500.00d,d0	*1.661".'595;6Í	15.647.829,06 D
í 1,3.1.01"- PARTiCIPAÇuêS EM COLIGADÂS E CONTROLADAS ' ' 0001 - GRADUAL C.C.T.V.M. S/A	""""11.003.424,57 D" 23.963.057,73 D	"""-	5:500.000,00"-""' " 0,00	'Í.DD"r":5ã5\|5T-"^ 0,00	'151047.825:05 D' 23.963.057,73 D
0Ó02-(-)EQÜIVALÊNC'lÁ	" 12.153.633,06 Ç	"'*5:5'od.6dõ;dd""	-	1.661.595,61	8.~315.228167 C
2 - CIRCULANTE E EXIGIVÉLA LONGO PR/\ZO • 2.1-jDUtRAS OBRfGAÇÔÉS	16.779.230,2é C J"" 44.306,75 C'		0,00 d;dd • "'	5.500.000,00 * " 0,00	22.279.230,26 C '.'44l3d6,7"5 C.
" 2.i'.l'-OUTRAS OBRÍGÁÇÔÈS	•*"44.m6V75'C		ojõo"	'l)"oò'"	'44.3d6,"75"c
2.ÍAAÍ - OUTRAS OBRIGAÇÕESADMINISTRÀTIVAS 0001 - ASSESSORIA TÉCNICA	io.õbo,oo'c 10.000,00 c	" •••' "	ofio " 0,00	0,00 0,00	"io'.ddd*,do"c: 10.000,006

i- 3,1,1.43.; ÇRggóRgfi •iVERfiQfi - NO P.aIs , -- ~ - -• - 343os,7s.g-l;-.".",~'- -- VOiQO? T." - ..l.àí.3QS.7SC.

0001 - GABRIEL PAULO G. FREITAS JÚNIOR	34 .306,75 C	0,00	0,00 SIGILOSO	34.306,75 C
; 2.4-PATRIMÔNIO LIQUIDO'	" 16:734923,51 C '	0,00	5.500.000,00 *'•	22.23'4.923l5TC 1
2.4.1'- CÀPITÀL SOCIAL '	' '22:309.'850,00 C '	" 0,00	0,00"	22l30*9l85d,0"0 C
;...;2.4.i.púcAP!m/\-,,.^^	™^,309.850;00 C."l	.10.00	11	- ..22.3ã9l85p,d0.C.
0001 -AÇÕES ORDINÁRIAS NO PAIS	22.309.850,00 C	0,00	0,00	22.309.850,00 C

2.4.2-RESERVAS DE LUCROS	'	'	76 .774,68 C	ò,ool	o,qd	7èl774,68"c;
2.4.2.10 - RESERVAS I,. .-:JdOÕt-.RÉSÉRVA LEGAL -,..'	DE	LUCROS	76 .774,68 C ::,_;.76;774,68 c	0,00	0,00 l.>.".ll.l,d,oã...~.;l--;/.-,J"l..;,..d,õd-^;ll.---ll_.:.76.774*,68,Cl	76.774,68 C

2.4.3- RESERVAS ESPECIAIS DE LUCRO 2.'4.3.ÍÓ - OUTRAS " 0001 - OUTRAS	1 .458.718,98 C 1 .458.718,98 C- 1 .458.718,98 C		0,00 "0,00 0,00	0,00 d,00 0,00	1.458.718,98 C 1."458:718,98""C J í.458.718,98 C
i 2.4.5 - LUCROS OU PREJUÍZOS ACUMULADOS	7 .110.420,15 0	/	" """ôido	'5.500.000,00	• " 1.610.420,45 D
2.4.5.10 - LUCROS OU PREJUÍZOS ACUMULADOS	7 .110.420,15 0		0,00	5.500.000,00	1.610.420,15 0
0001 - LUCROS OU prejuízos	7 .110.420,15 0	'	õ,do"	5.5dÒ.dG0,dÕ "	1."6Í*d.42d,Í5D
3 - CONTAS DE RESULTADO CREDORAS	1 .345.764,83 0		0,00	0,00	1.345.764,83 C

i" âli-'RtctlTAs OPtKÂülõNAiS •""™ • - - . - - . - 1.3^.764,33 C r~-r-r--'~i 13'45'.7B4lS3 C7

' •'3.1.6- RÉCÈITAS DEPArTICIPAÇÃÕ EM CONTROLADAS	i;345.764,83"C	"ô,od"	"0,00 "•*	T.345.764,"83"C
3.1.6*01T RECÉÍTA DE participação EM CÒNTRÓÍÁDAS	1.345.764,83 0 '	'0,00	ó,'od	1.345.764,83 0
0001 - RECEITA POSITIVA DE PARTIC.EM CONTROLADA	1 .345.764,83 0	0,00	0,00	1.345.764,83 c

4 "CONTA DE RESULTADO "" r-?•->- - . '"- ""0:300:031,23 0 "*• '"~'T.C3T.uS0,41 •" 7.3u7:75T,uS D:

4.V-CONTAS DE RESULTADO bÉVEDORAS' ' 6.3Ó6.Ò9Í,25D 1.66ll660;4l"- ' o,od *" "7."967l75Í,66 D

	f "4.IT6-DESPESAS DÉparticipações' * 4.1.6.20 - DESPESAS DE AJUSTES EM INVESTIMENTOS	6:3Ó5'.d55,"55 D " 6.305.055,55 D		"1.661.595,61"- 1.661.595,61		...... 0,00	* 7l966.65Í,*l'6"D ' 7.966.651,16 0
:	ÓOp*l "- G^"DUÃL C.C.T.V.M. S/A	" 6.305.055,550	'	"i.661.*595,61 ,	'	'1 0,00 '	7.966.651,16 D'i
	4.1.7 - DESPESAS ADMINISTRATIVAS ' 41.7.54; DÉSPÈSÃS DE SÉRVibÕ SISTEMA FiNANCEÍRÕ	1 .035,70 D ' 1.035,70 D		64,80 64,80 ""		0,00 0,00	1.100,50 D 7 1.ldÕ,5p'D".
	0002 - DESPESAS BANCÁRIAS	1 .035,70 D		64,80		0,00	1.100,50 0

SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 112

r.

EDUARDO DONADIO

BALANCETE ANALÍTICO

FOLHA: 000002

0178GHF PARTICIPAÇÕES S.A. DATA: 07/03/2017

Total do cIrCÜLÁNTE E REÁLÍZAVÊL A 15.657.243,43 D Total do CiRCÜLÃNTE E EXIgIVÊL Â 22.279.230,26 6

Total de CONTA DE RESULTADO 7.967.751,66 D Total de CONTAS DE RESULTADO CR 1.345.764,83 C

Somatórias	23.624.995,09 D		23.624.995,09 C
Não há diferença entre os Lançamentos:	0,00	Diferença entre o ATIVO e o PASSIVO:	6.621.986,83 C
Total de Prejuízos do Período	1.661.660,41 D	Total de Prejuízos Acumulados	6.621.986,83 D

•

Reconhecemos a exatidão do presente balancete encerrado em 31 de Dezembro de 2016 conforme documentação apresentada.

FERNANDA FERRAZ BRAGA DE LIMA DE FREITAS SEBASTIÃO LEMES FILHO

FUNÇÃO; DIRETORA FUNÇÃO: TÉCNICO CONTÁBIL

RG: 17.897.264 SSP/SP CPF: 289.933.578-20

~~.

CPF: ii7.755.ii8-õ4 TC/CRC: i5Pi3i408/O-2

SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 113

^-.uliíulla vuduiu ut; òucius e Aüttumstraclores - QSA

Consulta Quadro de Sócios e Administradores - QSA CNPJ: NOME EMPRESARIAL: GF PARTICIPAÇÕES LIMITADA.

CAPITAL SOCIAL:

OQuadro de Sócios eAdministradores(QSA) constante da base de dados do Cadastro Nacional da P

Nome/Nome Empresarial:

Qualificação:

Nome/Nome Empresarial:

Qualificação:

Para informações relativas àparticipação no QSA, acessar oE-CAC com certificado digitai ou compa

Emitido no dia08/04/2017 às 16:12(datae horade

Página 1 de 1

r-ioo

17.985.970/0001-96

R$ 10.000,00 (Dez mil reais)

GABRIEL PAULO GOÜVEA DE FREITAS

JÚNIOR

49-Sócio-Administrador

ROBERTA CARVALHO FRANCO GOUVEA DE

FREITAS 22-Sócio

Brasília).

Voltar

Preparar Página para impressão http;//www.receita.fazenda.gov.br/PessoaJuridíca/CNPJ/cnpjreva/Cnpjreva_qsa.asp 08/04/2017

SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 114

('10 1

Extrato Mensal / Por Período

rrs TECNOLOGIA PARA INSrmJIÇÕES FINANCEIRAS LTDA | CNPJ: 017.158.218/0001-71

Nome do usuário; FERNANDA FERRAZ BRAGA DE UMA DE FREUAS Bradesco Data da operação; 03/01/2017 - 09hl4

Net Empresa

Agência | Conta Total Disponível (R$) ' Total (R$) 00133 10001860-0 1.392,21 1.392,21 Extrato de; Ag: 133 | CC: 0001860-0 | Entre 01/12/2016 e 31/12/2016

Data	Lançamento	Dcto.	Crédito (R$)	Débito (R$)	Saldo (R$)
30/11/2016	SALDO ANTERIOR TRANSFCCPARACCPJ				492,53
02/12/2016	GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TITU	133837	5.276,72		5.769,25

PAGTO ELETRÔNICO TRIBUTO 5340050 -5.276,72 492,53 INTERNET-P.M SAO PAULO/SP

05/12/2016	RESGATE MERCADO ABERTO TRANSFCCPARACCPJ	7 1 1 1730	351,67	844,20
		133438	66.415,36	67.259,56

GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TTTU

PAGTO ELETRON COBRANCA

55 -64.470,01 2.789,55 BANCO RODOBENSS/A

PAGTO ELETRÔNICO TRIBUTO -2.788[55

5559907 1,00 INTERNET-PMSP SP 07/12/2016 RESGATE MERCADO ABERTO 7 1 1 1730 250,00 251,00

PAGTO ELETRON COBRANCA 56 -127,50 123,50 MAISTELECOM TARIFA BANCARIA

15/12/2016 1 12 16 -114,30 9,20

CestaEmpresariais

TED-TRANSF ELET DISPON

19/12/2016 7660470 6.582,00 6.591,20

REMET.GRADUAL CORRETORA DE TED DIF.TTTULCC H.BANK

73 17342 -6.582,00 9,20

DEST. COSTA AUGUSTO SOCIED

DOC/TED INTERNET 73 17342 -8,80 0,40

TED INTERNET

DOC CREDITO AUTOMÁTICO* 20/12/2016 4976 13 649,74 650,14

BIANCA AGUIAR DA ROCHA PAGTO ELETRON COBRANCA 57 -325,56 324,58 7 TABEUAO DE PROTESTO DE LETRA TED-TRANSF ELET DISPON

21/12/2016 1005 194 5.500.000,00 5.500.324,58

REMET.TTS® INTEGRATED TECH TED-TRANSF ELET DISPON -5.500.000,00 324,58

4052 13 DEST. GABRIEL PAULO GOUVEA DOC/TED PESSOAL 4052 13 -16,30 308,28

TED PESSOAL

22/12/2016 TED-TRANSF ELET DISPON 4.400,00 4.708,28

2233866 REMET.GRADUAL CORRETORA DE TED DIF.TTTULCC H.BANK 19 14 198 -4.400,00 308,28 DEST. DONADIO SERVIÇOS CON DOC/TED INTERNET

19 14 198 -8,80 299,48

TEDINTERNET TRANSFCCPARACCPJ

29/12/2016 133036 49.930,44 50.229,92

GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TTTU PAGTO ELETRON COBRANCA

58 -1.238,44 48.991,48

AMIGOS DA LAMA

TRANSFCCPARACCPJ -14.180,00 34.811,48

156821 VRWARE TECNOLOGIA DA INF TRANSFCCPARACCPJ

475746 -18.862,00 15.949,48

AMIGOS DA LAMA INFORMÁTICA

TRANSFCCPARACCPJ -15.650,00 299,48

656336 HIDEAKI SERVIÇOS DE INFORM Total 5.633.855,93 -5.634.048,98 299,48 Os dados acima têm como base 03/01/2017 às 09hl4 e estão sujeitos a alterações.

ÚltimosLançamentos

1 of2 03/01/2017 09:15

SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 115

Data	Lançamento
29/12/2016	SALDO ANTEiaOR TRANSF AUTORIZ ENTRE AGS

02/01/2017

ALEXANDRE PONSO DE TOLEDO PIZA

GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TITU APUCACAO AUTOMATICA PAGTO ELETRON COBRANCA

1,00 BANCO

| RODOBENSS/A | Total

Dcto. Crédito (R$) Débito (R$) Saldo (R$) 299,48

1851415	500,33	799,81
133495	64.470,01	65.269,82
20 1 17	-798,81	64.471,01

59 -64.470,01 64.970,34 -65.268,82 1,00

2of2 03/01/2017 09:15

SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 116

f-103

Banco Itaú S/A https:/^anklineplus.itau.com.b^/Vl/EMP/IMG/VersaoImp^essao.htm

Extrato de conta corrente

Nome: ITS INT T S T P INST FINAN LTD Agência: 0350 Conta: 14005-9

Posição da Conta Corrente - 03/01/2017 às og:22:03h

Extrato	- Por Período		0 1/12/20 16 a 30/12/20 16
Data	Lançamento	Valor (R$)	Saldo (R$)
25/11	SALDO ANTERIOR		0,01

0 1/12	LIS/JUROS	1,66-
0 1/12	lOF	0,50-
0 1/12	SALDO	2,15-

02/12	SISPAG TRIBUTOS	350	669,34-
02/12	SISPAG GRADUAL CORR CTV	1248	1.000,00

02/12 SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS 328,51 05/12 TAR CONTA CERTA 11/16 350 127,00-

05/12	SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS	201,51
06/12	SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS	201,51
07/12	SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS	201,51
	08/12 SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS	201,51
09/12	SDO CT/VAPL AUTOMÁTICAS	201,51

12/12 FTDEBENTURES 4464 2.500,00 • 12/12 SISPAG GRADUAL CORR CTV 1248 3.000,00

12/12	SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS	701,51
13/12	SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS	701,51
14/12	SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS	701,51

15/12	FT CUSTO CETIP ANBIMA	4464	283,64-
	15/12 REND PAGO APLIC AUT MAIS		0,01

15/12	SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS	417,88
16/12	SDO CTA//\PL AUTOMÁTICAS	417,88
19/12	SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS	417,88
20/12	SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS	417,88
2 1/12	SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS	417,88
22/12	SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS	417,88
23/12	SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS	417,88
26/12	SDO CTA//^L AUTOMÁTICAS	417,88
27/12	SDO CT/V/\PL AUTOMÁTICAS	417,88
28/12	SDO CT/V/\PL AUTOMÁTICAS	417,88
29/12	SDO CTA//VPL AUTOMÁTICAS	417,88
30/12	SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS	417,88
30/12	SALDO	10,00

Aviso

Os saldos acima são baseados nas Informações disponíveis até esse Instante e poderão ser alterados a qualquer momento em função de novos lançamentos.

Ide2 03/01/2017 09:22

SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 117

. 0 104

Dúvidas, sugestões e reclamações, se necessário, utilize o SAC itaú 0800 728 0728, todos os dias, 24h, ou o Fale Conosco (www.itau.com.br). Se desejar a reavaliação da solução apresentada após utilizar esses canais, recorra à Ouvidoria Corporativa itaú 0800 570 0011, dias úteis, das 9 às 18h, Caixa Postal n" 67.600, CEP 03162-971. Deficientes auditivos ou de fala 0800

2 de 2 03/01/2017 09:22

SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 118

oo MO

Comprovante de Transação Bancária

Boletos de Cobrança Data da operação: 31/01/2017 - 10h57

Bradesco

N" de controle: 973.197.676.450.061.269 | Documento: 0000062

Net Empresa

Conta de débito: Agência: 0133 | Conta: 0001860-0 | Tipo: Conta-Corrente

Empresa: ITSTECNOLOGIA PARA INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS LTDA| CNPJ: 017.158.218/0001-71

Código de barras: 23793 38102 90000 042417 35015 187608 1 70620000123842 Banco destinatário: 237-BANCO BRADESCO S.A. Data de vencimento: 06/02/20 17

Valor: R$1.238,42 Data de débito: 31/01/2017

Desaição: AMIGOS DA LAMA

Atransação acima foi realizada por meio do Bradesco Net Empresa.

Autenticação

QeLmx2tz n4dD®U®k sbVjbXlz n90ey4A? FWejivm #2pPfyt7 uKBoNUCU pj2SM68Z yNGSbrüF HKhc#o4? XR42dgSg JLgtnx2YU APybHSkh KV16Kxzz VifgEeEU RSTIIAnH

	?38QxkvT	VpwgZDeT IMKfDkQX MdutwNRV	®NrNyu?x DUQSBgKD 41270137	20668023
SAC - Serviço de	AlôBradesco	Deficiente Auditivo ou de Fala	Cancelamentos, Reclamações e Informações.	Demais telefones
Apoio ao cliente	0800 704 8383	0800 722 0099	Atendimento 24 horas, 7 dias por semana.	consulte o site Fale Conosco
Ouvidoria	0800 727 9933	Atendimento de segunda a sexta-fera, das 8h	às	ISh, exceto feriados.

31/01/2017 10;5S

7 1/ni/oni-7in.^o

SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 119

(•! 10B

Comprovante de Transação Bancária

Boletos de Cobrança Data da operação: 10/01/2017 - lOhSS Bradesco N" de controle: 332.303.178.241.812.089 | Documento: 0000061

Net Empresa

Conta de débito; Agência: 0133 | Conta: 0001860-0 | Tipo: Conta-Corrente

Empresa: rrs TECNOLOGIA PARA INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS LTDA| CNP3: 017.158.218/0001-71

Códigode barras: 34 19 1 57494 1 1237 670705 96045 240007 5 70350000060000 Banco destinatário: 34 1-rTAU UNIBANCO S.A. Data de vencimento: 10/0 1/20 17

Valor: R$ 600,00

Data de débito: 10/0 1/20 17

Descrição: AFFYNITE NP 549

A transação acima foi realizada por meio do Bradesco Net Empresa.

Autenticação

j*I23vOO 4ApHKzYL w6K9EhPW ASoinKPG NerVjIv3 Ad#u#omH SqTgnCzg VSBVonyr #U7hQYA? hPiaD9ujL bBnmZBRG jXWAVttWx ziZAWeKm XUOBffKX ElNfqBAY u*QHtYBb n8jQ82BR 7ntAKQSz ##E#D9fj SiiIqVb8 aHhBitiTqy qKAR@Pq? 00110107 30060001

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Apoio ao Cliente	0800 704 8383	0800 722 0099	Atendimento 24horas, 7 dias porsemana.	consulte o site Fale Conosco
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1 of 1 10/01/2017 10:55

SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 120

íllWl

Comprovante de Transação Bancária

Transferências entre Contas Bradesco Data da operação: 31/01/2017 - lOhSO Bradesco N° de controle: 973197676450061269 j Documento: 0475144

Net Empresa

Conta de débito: Agência: 0133 | Conta: 0001860-0 | Tipo: Conta-Corrente

Empresa: US TECNOLOGIA PARA INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS LTDA | CNP3:017.158.218/0001-71

Conta de crédito: Agência: 475 | Conta: 63557-0 | Tipo: Conta-Corrente

Nome do favorecido: AMIGOS DA LAMA INFORMÁTICA

Valor: R$18.862,00 Data de débito: 31/01/2017 Descrição: NF126

Atransação acima foi realizada por melo do Bradesco Net Empresa e está sujeita a análise. O aédito será efetuado em Instantes.

Autenticação

v?dc9MxJ 2b#YS2fR GNPeaxIC KOicRbj? a03k2Dnk iz#SKDAb 5WDE®sf8 4d2YdWiY rxkzWKpQ KC9QbS®C JhPStSrC fqHx4gSI 5M2TOhwg Ybirtlas vmTMOvub 6w5wlaQ9 owCdzLov 72STec43 uV9Jkv8* f?*yLFad *JyJNySX zqMgYPST 00133000 00000018

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1 ofl

3 1/0 1/20 17 10:50 |

SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 121

— - — =

C408

Comprovante de Transação Bancária

Boletos de Cobrança Data da operação: 02/01/2017 - 18h42 Bradesco N° de controle: 242.051.178.561.224.938 | Documento: 0000059

Net Empresa

Conta de débito: Agência: 0133 | Conta: 0001860-0 | Tipo; Conta-Corrente

Empresa; ITSTECNOLOGIA PARA INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS LTDA| CNPJ: 017.158.218/0001-71

Código de barras; 23792 37403 34041 000026 13023 138004 1 70300006447001

Banco destinatário: 237-BANCO BRADESCO S.A. Data de vencimento: 05/0 1/20 17

Valor: R$64.470,01 Data de débito: 02/0 1/20 17

Desalção: BANCORODOBENSS/A

V_/

Autenticação

Z@NCVrwc yw29F#C5 wBs52XA? wcuMYCwI 1N2*344K íRqBFrhS B6hwvu?H 20Cig?X7 MleVweGB JüzqcJbM gbbmN6wa aAXGGcua lSxny?MS Fw9UH#JD xKfORkKK 5dV7Qvzz

	RE72cfCz	0D7BpacG wVqgbytZ mTKYWvVC	385**BKG ssgR?vz? 02970177	20550010
SAC - Serviço de	AlôBradesco	Deficiente Auditivo ou de Fala	Cancelamentos, Reclamações e Informações.	Demais telefones
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1 ofl 02/01/2017 18:42

SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 122

f^09

EB Comprovante de Transação Bancária

il Transferências Para Contas de Outros Bancos(TED)

Data da operação: 31/01/2017 - 10h56 Bradesco N" de controle: 973197676450051269 | Documento: 7362712

Net Empresa

Conta de débito: Agência: 0133 | Conta: 0001860-0 | Tipo: CONTA CORRENTE

Empresa: ITSTECNOLOGIA PARA INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS LTDA | CNPI:017.158.218/0001-71

Nome do favorecido: DONADIO SERVIÇOS CONTÁBEIS

CNPJ: 06.231.295/0001-93

Conta de crédito: Banco: 33 - BANCO SANTANDER (BRASIL) SJV. | Agência: 1 | Conta: 130278475

Tipo de conta: CONTA-CORRENTE INDIVIDUAL

Finalidade: 5 - PAGAMENTO DE FORNECEDORES

Valor: R$2.811,00 / Tarifa: R$ 8,95 Valor total: R$2.819,95 Tipo de transferência: TED - Titularidade Diferente

Crédito disponível no mesmo dia da data de débito Data de débito: 31/01/2017

Atarifa é cobrada por transferência realizada e para as operações agendadas poderá sofrer alteração de acordo com os valores vigentes na data do débito

Autenticação

qR#ZjzAE 3VuPns7U n?tQKIN8 hdlEc#Yr ?5RF5ima xIHuwsZb #YGmVJ3u fyHpcOqO A?L8Tg?o 9Rp#AkHh aOCHPu3Y DfkVwVg6 3Z*Xkxd* gPRW8Xav *lKb5UJN yr72TEtn hzRQAINm CPDEX4Ld 6TbXvq#j AvLrOgTw HiFeytUs X6IN2AFf 73G27123 1/0 1/20 1

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1 of 1 31/01/2017 10:56

SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 123

Banco Bradesco S/A ht1ps://\vww.nel2.bradesconetempresa.b.br/ibpjsei/imprimirPopup.jsf

3io

Comprovante de Transação Bancária

Transferências entre Contas Bradesco Data da operação: 31/01/2017 - lOhSl

Bradesco N° de controle: 973197676450061269 | Documento: 0656630

Net Empresa

Conta de débito: Agência: 0133 | Conta: 0001860-0 | Tipo: Conta-Corrente

Empresa: ITSTECNOLOGIA PARA INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS LTOA | CNPJ: 017.158.218/0001-71

Conta de crédito: Agência: 656 | Conta: 76901-0 | Tipo: Conta-Corrente

Nome do favorecido: HIDEAia SERVIÇOS DE INFORM

Valor: R$15.650,00 Data de débito: 3 1/0 1/20 17 | Descrição: NF 68

Atransação acima foi realizada por melo do Bradesco Net Empresa e está sujeita a análise. O crédito será efetuado em Instantes.

Autenticação

cCfJEKmd bSRgjmOJ BSndQkTB kw2Ms9Vz BDf6v*2@ LHplBjdP Q#9dJc@v YOrRjTSK qwADQgCB fzuv2F®@ ©kRvoHAn 6VqUOXJ7 2biE35P0 3c9dTSMr jTKAnLCt aSDOKPBG VMwVChpS *jNq?mhh 12N7720V MqY0Ca7x a@lHY9n3 *uwgbwNI 00133000 00000018

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Ouvidoria	0800 727 9933	Atendimento de segunda a sexta-fera, das	8h	às ISh, exceto feriados.

1 of 1 31/01/2017 10:51

SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 124

: Hii

Comprovante de Transação Bancária

ISS/TFE/rFA/nJF Data da operação: 10/01/2017 - 09h52 Bradesco NO de controle: 332.303.178.241.812.089 | Autenticação bancária: 023.470.845

Net Empresa

Conta de débito: Agência: 133 | Conta: 1860-0 | tipo: Conta-Corrente

Empresa: ITSTECNOLOGIA PARA INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS LTOA | CNP3:17.158.218/0001-71

Código de barras: 8 1830000028-0 0 124570 1 170-3 1 1002002288-7 93 120029925-2

Empresa/Órgão: PMSP SP

Desaição: ISS/TFE/TFA/TUF REFERENCIA: 1 1002002288 Data de débito: 10/0 1/20 17 Data do vencimento: 10/0 1/20 17

Valor principal: R$ 2.801,24

Desconto: R$0,00

Juros: R$0,00 Muita: R$0,00 Valor do pagamento: R$ 2.801,24

Atransação acima foi realizada por meio do Bradesco Net Empresa. O lançamento consta no extrato de conta, junto a agência 133, com data de pagamento em 10/01/2017.

Autenticação

ebZwYGlZ DKD?QLrH QXdBboSv R4KPZ6VZ BZwxScBY JQi?g#d5 n3V®4tMd zzQ@3cFu 2zwalcxV SVNZtItP vSiUWkH wf6a5BW7 iu2ejw?8 lJcv8k2A tR2A3#hr em4noXU2 hNWDsYYS 7J@Db#PH ?E71rNFN bJ91NyF5 q*xi21*Y 7p?OTgAV 00101027 00810001

SAC - Serviço de	AlôBradesco	Deficiente Auditivo ou de Fala	Cancelamentos, Reclamações e Informações.	Demae telefones
Apoio ao cliente	0800 704 8383	0800 722 0099	Atendimento24 horas, 7 dias por semana.	consulte o site Fale Conosco
Ouvidoria	0800 727 9933	Atendinento de segunda a sexta-feia, das 8h	às	18h, exceto feriados.

1 ofl 10/01/2017 10:53

SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 125

-f^l O

5 Comprovante de Transação Bancária

il Transferências Para Contas de Outros Bancos(TED)

Data da operação: 20/01/2017 - lOhSS Bradesco N" de controle: 134930359044146139 | Documento: 1624217

Net Empresa

Conta de débito: Agência: 0133 | Conta: 0001860-0 | Tipo: CONTA COFIRENTE

Empresa: ITSTECNOLOGIA PARA INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS LTOA | CNPJ:017.158.218/0001-71

Nome do favorecido: lucy alves caiveta

CPF: 1 19.129.388-20

Conta de crédito: Banco: 33 - BANCO SANTANDER(BRASIL] S.A. | Agência: 4639 | Conta: 10018695

Tipo de conta: CONTA-CORRENTE INDIVIDUAL

Finalidade: 5 - PAGAMENTO DE FORNECEDORES

Valor: R$450,00 Tarifa: R$ 8,95 Valor total: R$ 458,95 Tipo de transferência: TED - Titularidade Diferente

Crédito disponível no mesmo dia da data de débito Data de débito: 20/01/2017

Atarifa é cobrada por transferência realizada e para as operações agendadas poderá sofrer alteração de acordo com os valores vigentes na data do débito

Autenticação

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SAC - Serviço de	AlôBradesco	Deficiente Auditivo ou de Fala	Cancebmentos, Recbmações e Infcamações.	Demais telefones
Apoio ao Cliente	0800 704 8383	0800 722 0099	Atendimento 24 horas, 7 dias por semana.	consulte o site Fale Conosco
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20/01/2017 10:55 lofl

SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 126

Comprovante de Transação Bancária

Boletos de Cobrança Data da operação: 09/01/2017 - 10hl9 Bradesco N" de controle: 264.921.075.871.093.938 | Documento: 0000060

Net Empresa

Conta de débito: Agência: 0133 | Conta: 0001860-0 I Tipo: Conta-Corrente

Empresa: ITSTECNOLOGIA PARA INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS LTDA | CNP3: 017.158.218/0001-71

Código de barras: 23791 85107 91700 216533 53000 7383011 70330000012750 Banco destinatário: 237-BANCO BRADESCO S.A. Data de vencimento: 08/0 1/20 17

Valor: R$127,50 Data de débito: 09/0 1/20 17

Desaição: MAISTELECOM

Atransação acima foi realizada por meio do Bradesco Net Empresa.

Autenticação

BumE3Xui xl2rsDHR IvSTtXZg HZ@dSH@5 J*?SL4fL frLw368E TBM3J1Q0 tVoDENSi rr®eL7G* *7pNlHZR Qii®2S7T Eu4C9ZGl YaVz2o01 JKJBJWe4 zeE69g#D LR169LaX

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SAC- Serviço de	Alô Bradesco	Deficiente Auditivo ou de Fala	Cancelamentos, ReciamaçSes e Informações.	Demais telefones
Apoio ao Cliente	0800 704 8383	0800 722 0099	Atendimento24 horas, 7 dias por semana.	consulte o site Fale Conosco
Ouvidoria	0800 727 9933	Atendimentode segunda a sexta-feira, das 8h	às	18h, exceto feriados.

1 ofl

Í4 13-

09/01/2017 10:22

SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 127

Comprovante de Transação Bancária

1h Transferências Para Contas de Outros Bancos (TED)

Data da operação; 31/01/2017 - lOhSS

Bradesco

N° de controle: 973197676450061269 | Documento: 7359837

Net Empresa

Conta de débito: Agência: 0133 | Conta: 0001860-0 | Tipo: CONTA CORRENTE

Empresa: ITSTECNOLOGIA PARA INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS LTDA | CNPJ: 017.158.218/0001-71

Nome do favorecido; RODRIGO SAMPAIO

CPF: 3 16.579.348-45

Conta de crédito: Banco: 745 - BANCO CITIBANK S.A | Agência: 18 | Conta: 31457738

Tipo de conta: CONTA-CORRENTE INDIVIDUAL

Finalidade: 10 - CREDITO EM CONTA

Valor: R$8.000,00 Tarifa; R$ 8,95 Valor total: R$8.008,95 Tipo de transferência; TED - Titularidade Diferente

Crédito disponível no mesmo dia da data de débito Data de débito; 3 1/0 1/20 17

Atarifô é cobrada por transferência realizada e para as operações agendadas poderá sofrer alteração de acordo com os valores vigentes na data do débito

Autenticação

TSsXRrAF fXyíQyYd eBYQdSiy woNOHaeg ETyc08vV gdz2DPJ8 OUbnYqQn dHlY#bcg ae6ÜXd3R MLkkqxEp NÜWyfGcT ZltBpDnk TPAwA?*C kmWCkrek gQFlhljU qP13pL7* fInB?HV8 eRLcVkDr d2emMxL0 Ya7Y9u2V #4Zmgy7v D6wN#AUf 73598373 1/0 1/20 1

SAC- Serviço de	Alô Bradesco	Deficiente Auditivo ou de Fala	Cancelamentos, Reclamações e Informações.	Demas telefones
Apoio ao Cliente	0800 704 8383	0800 722 0099	Atendimento 24 horas, 7 dias por semana.	consulte o site Fale Conosco
Ouvidoria	0800 727 9933	Atendimento de segunda a sexta-fera, das 8h	às	18h, exceto feriados.

1 ofl

•f: d

3 1/0 1/20 17 10:54

SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 128

^^ ra 1,5•

Comprovante de Transação Bancária

1 Transferências entre Contas Bradesco

Data da operação: 31/01/2017 - 10h48 Bradesco N" de controle: 973197676450061269 | Documento: 0156525

Net Empresa

Contade débito: Agência: 0133 | Conta: 0001860-0 | Tipo: Conta-Corrente

Empresa: ITSTECNOLOGIA PARA INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS LTDA | CNP3: 017.158.218/0001-71

Contade crédito: Agência: 156 | Conta: 186171-9 | Tipo: Conta-Corrente

Nome do favorecido: VRWARE TECNOLOGIA DA INF

Valor: R$14.180,00 Data de débito: 31/01/2017 Descrição: NF118

Atransação acima foi realizada por melo do Bradesco Net Empresa e está sujeita a análise. O aédito será efetuado em instantes.

Autenticação

R@Pf2L#G SXHuoZF? nscJe2ri vKWTtWMQ BNJfpRJv i94oQcGt YD7qp#Ye itiwPZZiFn rSlOFBSS ToCQNsHT tAV#glxF #wPpqHkP QLLnATOG vCgcC*te SqzoVyaw cZxzodId

	vHa@B8DF	iflI4vm Jj??*NP5 yG#PphjA	L2pRatLP ZTggMACb 00133000	00000018
SAC - Serviço de	Alô Bradesco	Deficiente Auditivo ou de Fala	Cancelamentos, Reclamações e Informações.	Demais telefones
Apoio ao Cliente	0800 704 8383	0800 722 0099	Atendimento 24 horas, 7 dias por semana.	consulte o site Fale Conosco
Ouvidoria	0800 727 9933	Atendimento de segunda a sexta-feira, das	8h	às 18h, exceto feriados.

1 Ofl 31/01/2017 10:48

SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 129

Banco Bradesco S/A https;//www.nel2.bradesconetempresa.b.br/ibpjsei/imprimírPopup.jsf'

Extrato Mensal / Por Período rrs TECNOLOGIA PARA INSmOIÇÕES RNANCEIRAS LTDA | CNPJ: 017.158.218/0001-71

Nome do usuário: FERNANDA FERRAZ BRAGA DE LIMA DE FREITAS Bradesco Data da operação: 03/02/2017 - lOhOS

Net Empresa

Agência \| Conta	Total Disponível (R$)	Total (R$)
00133 1 0001860-0	1.539,72	1.539,72

Extrato de; Ag: 133 | CC: 0001860-0 | Entre 01/01/2017 e 31/01/2017

Data	Lançamento	Dcto.	Crédito (R$)	Débito (R$}	Saldo (R$]
29/12/2016	SALDO ANTERIOR TRANSF AUTORIZ ENTRE AGS				299,48
02/01/2017	ALEXANDRE PONSO DE TOLEDO PIZA	185 14 15	500,33		799,81

TRANSF CC PARA CCPJ 133495 54.470,01 65.269,82

GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TITU

APLICAÇÕES EM PAPEIS PAGTO ELETRON COBRANCA	1286730	-798,81	64.471,01
1,00 BANCO 59 RODOBENS S/A		-64.470,01

09/01/2017 RESGATE MERCADO ABERTO 7 1 1 1730 250,00 251,00

PAGTO ELETRON COBRANCA

60 -127,50 123,50

MAISTELECOM

10/01/2017	RESGATE MERCADO ABERTO TRANSF CC PARA CCPJ	7 1 1 1730	342,44	465,94
	GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TTTU	133822	3.000,00	3.465,94

PAGTO ELETRON COBRANCA -600,00 2.865,94

61 AFFYNrTENF549 PAGTO ELETRÔNICO TRIBUTO

5559925 -2.801,24 64,70

INTERNET-PMSP SP

13/01/2017 RESGATE MERCADO ABERTO 1286730 250,00 314,70

TARIFA BANCARIA

20117 -116,15 198,55 CestaEmpresariaB 20/01/2017 RESGATE MERCADO ABERTO 1286730 261,40 459,95

TED DIF.TTTULCC H.BANK -450,00 9,95

16242 17

DEST. lucy alvs caiveta DOC/TED INTERNET 16242 17 -8,95 1,00

TED INTERNET

23/01/2017 TED-TRANSF ELET DISPON 649,74 650,74

2933731 REMET.BIANCA AGUIAR DA ROC APLICAÇÕES EM PAPEIS 3508887 -649,74 1,00 ~ 31/01/2017 TRANSF AUTORIZ ENTRE AGS 619,21 620,21

185 1444 Alexandre Ponso de Toledo Rza TRANSF CC PARA CCPJ 60.741,42 61.361,63

133278 : GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TTTU

PAGTO ELETRON COBRANCA -1.238,42 60.123,21

AMIGOS DA LAMA

TED DIF.TTTULCC H.BANK -8.000,00 52.123,21

7359837 DEST. RODRIGO SAMPAIO TED DIF.TTTULCC H.BANK -2.811,00 49.312,21

73627 12 DEST. DONADIO SERVIÇOS CON TRANSF CC PARA CCPJ -14.180,00 35.132,21

156525 VRWARE TECNOLOGIA DA INF

TRANSF CC PARA CCPJ -18.862,00 16.270,21

475 144 AMIGOS DA LAMA INFORMÁTICA TRANSF CC PARA CCPJ -15.650,00 620,21

656630 HIDEAKI SERVIÇOS DE INFORM DOC/TED INTERNET -8,95 611,26

7359837

TED INTERNET

DOC/TED INTERNET -8,95 602,31

73627 12 TEDINTERNET APLJC.INVEST PLUS 4324005 -601,31 1,00 Total 131.084,55 -13 1.383,03 1,00 Os dados acima têm como base 03/02/2017 às lOhOSe estão sujeitos a alterações.

Últimos Lançamentos

1 of2 03/02/2017 10:10

SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 130

Banco Itaú S/A https:/^anklineplus.itau.co^l.br/Vl/EMP/IMG/VersaoImpressao.htm

0 1

Extrato de conta corrente

Nome: ITSINT T S T PINST FINAN LTD Agência: 0350 Conta: 14005-9

Posição da Conta Corrente - 03/02/2017 às 09:58:2ih

Extrato - Por Período	Extrato - Por Período		02/01/2017 a 3 1/0 1/20 17	02/01/2017 a 3 1/0 1/20 17	02/01/2017 a 3 1/0 1/20 17
Data Lançamento Valor (R$) Saldo (R$)
02/01	SALDO ANTERIOR				10,00
03/01	TAR CONTA CERTA 12/16	350	127,00 -
03/01	REND PAGO/>iPLICAUT MAIS			0,02
03/01	SOO CTA/APL AUTOMÁTICAS				290,90
04/01	SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS				290,90
05/01	SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS				290,90
06/01	ET CUSTO CETIP	4464	187,23-
06/01	REND PAGO/ipLICAUT MAIS			0,03
06/01	SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS				103,70
09/01	SDO CT/V/spL AUTOMÁTICAS				103,70
10/01	FTDEBENTURES	4464	2.500,00	-
10/01	SISPAG GRADUAL CORR CTV	1248	3.000,00
10/01	SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS				603,70
11/01	SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS				603,70
12/01	SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS				603,70
13/01	SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS				603,70

16/01	FT CUSTO CETIP ANBIMA	4464	523,92 -
16/01	REND PAGO/SkPLICAUT MAIS		0,14

16/01	SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS	79,92
17/01	SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS	79,92
18/01	SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS	79,92
19/01	SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS	79,92
20/01	SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS	79,92
23/0 1	SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS	79,92
24/01	SDO CT/VAPL AUTOMÁTICAS	79,92
26/01	SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS	79,92
27/01	SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS	79,92
30/01	SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS	79,92
31/01	SDO CT/VAPL AUTOMÁTICAS	79,92
31/01	SALDO	10,00

Aviso

Os saldos acima são baseados nas informações disponíveis até esse instante e poderão ser alterados a qualquer momento em função de novos lançamentos.

Dúvidas, sugestões e reclamações, se necessário, utilize o SAC Itaú 0800 728 0728, todos os dias, 24h, ou o Fale Conosco (www.itau.com.br). Se desejar a reavaliação da solução apresentada após utilizar esses canais, recorra à Ouvidoria Corporativa Itaú 0800 570 0011, dias úteis, das 9 às 18h, Caixa Postal n° 67.600, CEP 03162-971. Deficientes auditivos ou de fala 0800 722 1722, disponível 24hs todos os dias.

Idel 03/02/2017 09:58

SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 131

to) *9lA

ItaúEmpresas

Extrato de conta corrente

Agência: 0350 Conta: 14005-9

Posição da Conta Corrente - 02/D1/2018 às 09:47:oih

Extrato	- Por Período		0 1/12/20 17 a 3 1/12/20 17
Data	Lançamento	Valor (R$)	Saldo (R$)
	0 1/12 SALDO /ANTERIOR		10,00
04/12 TAR	CONTA CERTA 11/17	350	136,00-

04/12	RENO PAGO APLiC AUT MAIS	0,17
04/12	SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS	825,78
05/12	SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS	825,78

06/12 SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS 825,78 07/12 SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS 825,78

08/12 SDO CT/VAPL AUTOMÁTICAS 825,78

2.679,32 ^

1 1/12 FT DEBENTURES 4464

11/12	TED 033.2008GRADUAL CORR SDO CT/VAPL AUTOMÁTICAS	2.679,32	825,78
12/12 SDO CT/VAPL AUTOMÁTICAS , 825,78
13/12	SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS		825,78
14/12 SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS		542,80-'^ 825,78
15/12 FT CUSTO CETIP ANBIMA 4464
15/12	TED 033.2008GRADUAL CORR	542,80
15/12	SDO CT/VAPL AUTOMÁTICAS		825,78
18/12	SDO CT/VAPL AUTOMÁTICAS		825,78
19/12	SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS		825,78
20/12	SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS		825,78
2 1/12	SDO CT/VAPL AUTOMÁTICAS		825,78
22/12	SDO CT/VAPL AUTOMÁTICAS		825,78
26/12	SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS		825,78
27/12	SDO CTA/iAPL AUTOMÁTICAS		825,78
28/12	SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS		825,78
29/12	SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS		825,78

AVISO! - Os saldos acima são baseados nas informações disponíveis até esse instante e poderão ser alterados a qualquer momento em função de novos lançamentos.

Dúvidas, sugestões e reclamações, se necessário, utilize o SAC Itaú 0800 728 0728, todos os dias, 24h, ou o Fale Conosco (www.itau.comJ}r). Se desejar a reavaliação da solução apresentada após utilizar esses canais, recorra à Ouvidoria Corporativa Itaú 0800 570 0011, dias úteis, das 9 às 18h, Caixa Postal n" 87.600, CEP 03162-971. Deficientes auditivos ou de fala 0800 722 1722, disponível 24hs todos os dias.

SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 132

Banco Bradesco S/A

1/ jhttps;//www.nel2.bradesconetempresa.b.br/ibpjsei/iniprimirPppup.jsf

r .iil

Extrato Mensal / Por Período rrs TECNOLOGIA PARA INSTITUIÇÕES RNANCEIRAS LTDA | CNPJ: 017.158.218/0001-71

Nome do usuário: FERNANDA FERRAZ BRAGA DE LIMA DE FREITAS Bradesco Data da operação: 05/12/2017 - 10hl6

Net Empresa

Agência \| Conta	Total Disponível (R$)	Total (R$)
00133 1 0001860-0	1.136,84	1.136,84

Extrato de: Ag: 133 i CC 0001860-0 | Entre 01/11/2017 e 30/1 1/20 17

Data Lançamento Dcto. Crédito (R$] Débito (R$) Saldo (R$)

31/10/2017	SALDO ANTERIOR	.,-TO / ,	9,07
01/11/2017	TRANSF CC PARA CC PJ	15.356,48	15.365,55

133682 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TITU | TRANSF CC PARA CC PJ 1,00 /

133793 120.000 135.365,55

GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TTTU RESGATE INVEST FÁCIL 358983 10,93 135.376,48

^ -7.678,24

TED DIF.TTTULCC H.BANK

3468894 127.698,24

DEST. GABRIEL PAULO 60UVEA TED DIF.TTTULCC H.BANK "N -7.678,24 / 34735 12 120.020,00 DEST. ROBERTA CARVALHO FRA TRANSF CC PARA CC PJ » -120.000,00' ;•

2503420 20,00 WENDa DE SOUZA SILVA

DOC/TED INTERNET

3468894 10,50

TED INTERNET /

DOC/TED INTERNET

34735 12 -9,50 1,00

TED INTERNET

TRANSF CC PARA CC PJ

06/11/2017 133208 64.570,01 ; 64.571,01

GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TTTU PAGTO ELETRON COBRANCA

105 -64.470,01 101,00 BANCO ROtXJBENSS/A 252,50 ^

TED-TRANSF ElET DISPON

08/11/2017 9 135985 353,50

REMET.GRADUAL CORRETORA DE

4.508,50 /

TRANSF CC PARA CC PJ 4.862,00

133243 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TTTU

PAGTO ELETRON COBRANCA -4.256,00 606,00

106 GB PUBUaDADE PROPAGANDA PAGTO ELETRON COBRANCA -252,50 353,50

107 MAIS TELEATENDIMENTO - SERVIÇOS y PAGTO ELETRON COBRANCA 108 -127,',5a 226,00 MAIS TELEATENDIMENTO - SERVIÇOS 1.917,30 / 09/11/2017 TRANSF CC PARA CC PJ 2.143,30

13348 1 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TITU PAGTO ELETRÔNICO TRIBUTO 88,85 1.454,45

5559909 INTERNET -PMSP SP j-646,16 j PAGTO ELETRÔNICO TRIBUTO 808,29

5559948 INTERNET -PMSP SP PAGTO ELETRÔNICO TRIBUTO 226,00

555995 1 INTERNET -PMSP SP TRANSF CC PARA CC PJ /

10/11/2017 133220 20.250,00 20.476,00

GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TITU -18.000,00 y PAGTO ELETRÔNICO TRIBUTO 2.476,00

5559905

INTERNET -PMSP SP

TRANSF CC PARA CC PJ -2.250,00 226,00

SÉRGIO RICARDO DE SIQUBRA 156284 14/11/2017 TRANSF CC PARA CC PJ 10.000,00 10.226,00

133369 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TITU TARIFA BANCARIA -126,00 V y 10.100,00

1 1 1 17

CestaEmpresariais

BRADESCO NET EMPRESA -3 .003,28V/ 6045 190 7.096,72 NET EMPRESA DARF 5 190 1/ BRADESCO NET EMPRESA -3 .003,28 f 4.093,44

6045190 NET EMPRESA DARF 5190 BRADESCO NET EMPRESA -3.003,28 1.090,16

6045 190 NET EMPRESA DARF 5190 138.069,19 / 17/11/2017 TRANSF CC PARA CC PJ 139.159,35

133438 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TTTU -5.216,88 J PAGTO ELETRÔNICO TRIBUTO 133.942,47

5 19582 1

INTERNET -INSS/GPS y

PAGTO ELETRÔNICO TRIBUTO -15,67 133.926,80

530582 1 INTERNET -DARF

PAGTO ELETRÔNICO TRIBUTO -1.941,15 131.985,65

530582 1 INTERNET -DARF

1 0f2 05/12/20 17 10:21

SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 133

Banco Bradesco S/A https://www.nel 2.bradesconeternpresa.b.br/ibpjsei/iiTipriiTrirPopHp.jsf

•Ci ^

f .l20

Data Lançamento Dcto. Crédito (R$) Débito (R$) Saldo (R$}

PACTO ELETRÔNICO TRIBUTO

5305821 -6.017,57 125.968,08

INTERNET -DARF

BRADESCO NET EMPRESA -3 .426,64 / / 122.541,44

604056 1 NET EMPRESA DARF 0561 TRANSF CC PARA CC PJ -121.451,28 / 1.090,16

7007 148 23/11/2017 APUC.INVEST FAQL 9 1025 19 1,00

TRANSF CC PARA CC PJ 13.503,28 f

30/11/2017 133725 13.504,28

GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TTTU

RESGATE INVEST FÁCIL TED DIF.TITULCC H.BANK	358983 7 1 17 1 17	V -10.500,00 /A	13.514,28 3.014,28
DEST. LÜCIANO DE MARIA LEA PACTO ELETRÔNICO TRIBUTO	530582 1	y -3 .003,28 />	11,00

INTERNET -DARF

DOC/TEDINTERNET

7 1 17 1 17 -9,50 1,50

TED INTERNET

Total 388.448,19 -388.455,76 1,50

O o o

Os dados actna têm como base 05/12/2017 às 10hl6 e estão sujeitos a alterações.

ÚltimosLançamentos

Data	Lançamento	Dcto.	Crédito (R$)	Débito (R$)	Saldo (R$)
01/12/2017	SALIXl ANTERIOR RESGATE INVEST FÁCIL	358983	18,50		-17,50 1,00
05/12/2017	TRANSF.ALITORIZENTRE C/C GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TTTU	133042	64.470,01		64.471,01
Total	PACTO ELETRON COBRANCA	109	64.488,5 1	-64.470,01 -64.470,0 1	1,00 1,00

l .

2 Cf 2 05/12/2017 10:21

SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 134

= ItaúEmpresas ni2i

hor^

Extrato de conta corrente

Agência: 0350 Conta: 14005-9

Posição da Conta Corrente -18/12/2017 às D9:57:06h

Extrato - Por Período 01/09/2017 a 30/09/20 17

Data Lançamento Valor (R$) Saldo (R$)

19/09 SALDO ANTERIOR 10,00

20/09	SpO CTA/APL AUTOMÁTICAS	1.154,07
21/09	SOO CTA/APL AUTOMÁTICAS	1.154,07
22/09	SOO CTA/APL AUTOMÁTICAS	1.154,07
25/09	SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS	1.154,07
26/09	SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS	1.154,07
27/09	SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS	1.154,07
20/09	SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS	1.154,07
29/09	SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS	1.154,07

AVISOl - Os saldos acima são baseados nas informações disponíveis até esse instante e poderão ser alterados a qualquer momento em função de novos lançamentos.

Dúvidas, sugestões e reclamações, se necessário, utilize o SAC Itaú 0800 728 0728, todos os dias, 24h, ou o Fale Conosco (www.Itau.com.br). Se desejar a reavaliação da solução apresentada após utilizar esses canais, recorra à Ouvidoria Corporativa Itaú 0800 570 0011, dias úteis, das 9 às 18h, Caixa Postal n° 67.600, CEP 03162-971. Deficientes auditivos ou de fala 0800 722 1722, disponível 24hs todos os dias.

SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 135

Banco Bradesco S/A https://www.ne12.brade.sconetempresa.b.br/ibpjsei/imprimirPopupjsf

M22

Extrato Mensal / Por P^-íodo

rrs TECNOLOGIA PARA INSTITUIÇÕES RNANCEIRAS LTDA | CNPJ: 017,158.218/0001-71

Nome do usuário; FERNANDA FERRAZ BRAGA DE UMA DE FREITAS Sradesco Data da operação: 02/01/2018 - 09h20

Net Empresa

Agência \| Conta	Total Disponível (R$)	Total (R$)
00133 10001860-0	982,19	982,19

Extrato de: Ag: 133 | CC: 0001860-0 | Entre 01/12/2017 e 31/12/2017

Data Lançamento Dcto. Crédito (R$) Débito (R$) Saldo (R$) 30/11/2017 SALDO ANTERIOR .356,48 // 1,50

TRANSF CC PARA CC PJ

01/12/2017 13362 1 15.357,98

GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TITU RESGATE INVEST FAQL 358983 18,50 # 15.376,48 TED DIF.TITULCC H.BANK

8949937 -7.678,24 7.698.24

DESr. GABRIEL PAULO GOUVEA TED DIF.TITULCC H.BANK ^y

8953 107 -9,l,50/^ 20,00

DEST. ROBERTA CARVALHO FRA

DOC/TEDINTERNET

8949937 10,50

TED INTERNET

DOC/TED INTERNET

8953 107 -9,50 1,00 TED INTERNET 05/12/2017 TRANSF CC PARA CC PJ 64.470,01 64.471,01

133042 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TTTU PAGTO ELETRON COBRANCA

BANCO RODOBENS S/A 109 -64.470,01 1,00

5.802,00 j

TRANSF CC PARA CC PJ

08/12/2017 133 178 5.803,00

GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TITU \/ PAGTO ELETRON COBRANCA -5.674,50<^ 128,50

1 10 REGU5 DO BRASIL PAGTO ELETRON COBRANCA -127,50 1,00

1 1 1 MAIS TELEATENDIMENTO - SERVIÇOS

11/12/2017 TRANSF CC PARA CC PJ 1.123,80 / 1.124,80

133894 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TTTU

-561,90'^

PAGTO ELETRÔNICO TRIBUTO

5559900 562,90

INTERNET -PMSP SP

PAGTO ELETRÔNICO TRIBUTO -561,91 1,00

5559989

INTERNET -PMSP SP

15/12/2017 TRANSF CC PARA CC PJ 121.451,28, 121.452,28

133374 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TTTU

/ 1,64

RESGATE INVEST FÁCIL 358983 • / 121.498,92

79, 1,36 / -126,1,001 121.578,28

RESGATE INVEST FÁCIL 9 1025 19 TARIFA BANCARIA 121.452,28

Cesta Bn presa rial3 1 12 17

TRANSF CC PARA CC PJ -121.451,28 1,00

7007956

BRTTS SOFTWARE LTDA

20/12/2017 TRANSF CC PARA CC PJ 16.517,91 y 16.618,91

133649 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TTTU .216,88y PAGTO ELETRÔNICO TRIBUTO -5 11.402,03

5 19582 1

INTERNET -INSS/GPS

PAGTO ELETRÔNICO TRIBUTO -15,67 11.385,36

530582 1 y INTERNET -DARF PAGTO ELETRÔNICO TRIBLTTO V -1 .941,15> 9.445,21

530582 1 INTERNET -DARF PAGTO ELETRÔNICO TRIBUTO -6.017,57- 3.427,64

530582 1 INTERNET -DARF BRADESCO NET EMPRESA -3.426,64 /\

604056 1 1,00

NET EMPRESA DARF 0561

TRANSF CC PARA CC PJ 2.250,00j

22JÍ2l2aí7 13343 1 2.251,00

GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TITU :.250,00 X TRANSF CC PARA CC PJ 1,00

SÉRGIO RICARDO DE SIQUHRA 156442

TRANSF CC PARA CC PJ | 26/12/2017 133679 2.837,25 2.838.25 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TTTU PAGTO ELETRON COBRANCA -321,33^ 2.516,92

1 12 REGUS DO BRASIL LTDA NF 424 PAGTO ELETRON COBRANCA -2.515,92. 1,00

1 13 REGUS DO BRASIL LTDA NF 4426 /:

28/12/2017 TRANSF CC PARA CC PJ 65.640,00 65.541,00

133739 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TITU

RESGATE INVEST FÁCIL 9 1025 19 10,00 65.651,00

1 of2 02/0 1/20 18 09:21

SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 136

^ 0 123

Data	Lançamento	Dcto,	Crédito (R$)	Débito (R$)	Saldo (R$)
	jei DlF.TirULCC H.BANK DESr. LUCIANO DE MARIA LEA TRANSE CC PARA CC PJ	4623926		-10.500,00'^ -55 .140,00/ y	55.151,00
	GRADUAL CORRETORA DE CAMBI DOC/TEDINTERNET	13372 1		-9,50/	11,00
	TED INTERNET	4623926 SIGILOSO			1,50
Total			295.703,23	-295.703,23	1,50

Os dados acrna têm como base 02/01/2018 às 09h20 e estão sujeitos a alterações.

Últimos Lançamentos

Data	Lançamento	Dcto.	Crédito (R$)	Débito (R$)	Saldo (R$]
28/12/2017	SALDO ANTERIOR RESGATE INVEST FÁCIL	9102519	10,00		-8,50 1,50
02/01/2018	TRANSF.ALTTORIZENTRE C/C GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TITU	133 136	13.356,48		13.357,98

TRANSFAUTORIZ-ENTREC/C 133445 2.000,00 15.357,98 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TTTU TED-TRANSF aET DISPON

663784 1 -7.678,24 7.679,74

DEST.GABRia PAULO GOUVEA

J TARIFA DOC/TED

663784 1 -9,70 7.670,04 TED INTERNET TED-TRANSF aET DISPON

6638895 -7.678,24 -8,20

DEST.ROBEKTA C. F. G. FRE

TARIFA DOC/TED

6638895 -9,70 -17,90 TED INTERNET Total 15.366,48 -15.375,88 -17,90

2of2 02/01/2018 09:21

SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 137

^•124

ItaúEmpresas 30

horas

Extrato de conta corrente

Agência: 0350 Conta: 14005-9

Posição da Conta Corrente - 01/12/2017 às i6:08:27h

Extrato - Por Período	Extrato - Por Período		0 1/1 1/20 17 a	30/1 1/20 17
Data Lançamento Valor (R$) Saldo (R$)
01/11	SALDO ANTERIOR			10,00
03/11	TAR CONTA CERTA 10/17	350	136,00-
03/11	REND PAGO APLIC AUT MAIS		0,17
03/11	SDO CT/VAPL AUTOMÁTICAS			960,93
06/11	SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS			960,93
\|
07/11	SDO CT/VAPL AUTOMÁTICAS			960,93
08/11	SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS			960,93

09/11 SDO CT/VAPL AUTOMÁTICAS 960,93

10/11	FTDEBENTURES	4464	2.679,32-
10/11	TED 033.2008GRADUAL CORR		3.222,12

10/11 SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS 1.503,73 13/11 SDO CT/V/V^L AUTOMÁTICAS 1.503,73 14/11 SDO CT/VAPL AUTOMÁTICAS 1.503,73

16/11 FT CUSTO CETIP ANBIMA	4464	542,80 -
16/11	REND PAGO APLIC AUT MAIS	0,68

16/11	SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS	961,61
17/11	SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS	961,61
21/11	SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS	961,61
22/11	SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS	961,61
23/11	SDO CT/VAPL AUTOMÁTICAS	961,61
24/11	SDO CT/VAPL AUTOMÁTICAS	961,61
27/11	SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS	961,61
28/11	SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS	961,61

29/11	SDO CT/VAPL AUTOMÁTICAS	961,61
30/11	SDO CT/VAPL AUTOMÁTICAS	961,61

AVIS01 - Os saldos acima são baseados nas informações disponíveis até esse instante e poderão ser alterados a qualquer momento em função de novos lançamentos.

Dúvidas, sugestões e reclamações, se necessário, utilize o SAC Itaú 0800 728 0728, todos os dias, 24h, ou o Fale Conosco (www.itau.com.br). Se desejar a reavaliação da solução apresentada após utilizar esses canais, recorra à Ouvidoria Corporativa Kaú 0800 570 0011, dias úteis, das 9 às 18h, Caixa Postal n° 67.600, CEP 03162-971. Deficientes auditivos ou de fala 0800 722 1722, disponível 24hs todos os dias.

SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 138

f'ia

ItaúEmpresas

horas

Extrato de conta corrente

Agência: 0350 Conta: 14005-9

Posição da Conta Corrente -14/11/2017 às ii:57:i5h

Extrato	- Por Período		0 1/10/20 17 a 3 1/10/20 17
Data	Lançamento	Valor (R$)	Saldo (R$)
	02/10 SALDO ANTERIOR		10,00
03/10 TAR	CONTA CERTA 09/17	350	136,00-

03/10 REND PAGO APLIC AUT MAIS 0,19

03/10	SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS	1.018,26
04/10	SDO CT/V/APL AUTOMÁTICAS	1.018,26
	05/10 SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS 06/10 SDO CTiA/APL AUTOMÁTICAS	1.018,26 1.018,26
	09/10 SDO CTA/AiPL AUTOMÁTICAS	1.018,26

10/10 FTDEBENTURES 4464 2.679,32 -
10/10 TED 033.2008GRADUAL CORR	3.300,00
10/10 SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS		1.638,94
11/10 SDO CTA//!kPL AUTOMÁTICAS		1.638,94
13/10 SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS		1.638,94

16/10 FT CUSTO CETIP ANBIMA 4464 542,80- 16/10 REND PAGO APLIC AUT MAIS 0,62

16/10	SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS	1.096,76
17/10	SDO CT/VAPL AUTOMÁTICAS	1.096,76
18/10	SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS	1.096,76
19/10	SDO CT/VAPL AUTOMÁTICAS	1.096,76
20/10	SDO CTMfiPL AUTOMÁTICAS	1.096,76
23/10	SDO CT/VAPL AUTOMÁTICAS	1.096,76
24/10	SDO CT/VAPL AUTOMÁTICAS	1.096,76
25/10	SDO CT/VAPL AUTOMÁTICAS	1.096,76
26/10	SDO CT/VAPL AUTOMÁTICAS	1.096,76
27/10	SDO CT/VAPL AUTOMÁTICAS	1.096,76
30/10	SDO CT/VAPL AUTOMÁTICAS	1.096,76
31/10	SDO CT/VAPL AUTOMÁTICAS	1.096,76

3 1/10 SALDO 10,00

AViSOl - Os saldos acima são baseados nas informações disponíveis até esse instante e poderão ser alterados a qualquer momento em função de novos lançamentos.

Dúvidas, sugestões e reclamações, se necessário, utilize o SAC Itaú 0800 728 0728, todos os dias, 24li, ou o Fale Conosco (www.ltau.com.br). Se desejar a reavaliação da solução apresentada após utilizar esses canais, recorra à Ouvidoria Corporativa Itaú 0800 570 0011, dias úteis, das 9 às 18h, Caixa Postal n° 67.600, CEP 03162-971. Deficientes auditivos ou de fala 0800 722 1722, disponível 24h5 todos os dias.

SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 139

• í f'12

Extrato Mensal / Por Período rrs TECNOLOGIA PARA INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS LIDA | CNPJ: 017.158.218/0001-71

Nome do usuário; FERNANDA FERRA2 BRAGA DE LIMA DE FREITAS Bradesco Data da operação: 14/11/2017 - llh47

Net Empresa

Agência \| Conta	Total Disponível(R$)	Total (R$)
00133 1 0001860-0	301,13	301,13

Extrato de: Ag: 133 i CC 0001860-0 | Entre 01/10/2017 e 31/10/2017

Data	Lançamento	Dcto.	Crédito (R$]	Débito (R$)	Saldo (R$)
29/09/2017	SALDO ANTERIOR				2,00

1,4» ^j

02/10/2017 TRANSF CC PARA CC PJ 15.356,48 15.358,48

133538 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TITÜ

1,00 ./ /

RESGATE INVESr FÁCIL 358983 18, 15.376,48 TED DIF.TrrULCC H.BANK -7.678,24/ / 7.698,24

7947559 DESr. GABRIEL PAULO GOUVEA TED DIF.TITULCC H.BANK

7951087 -7.678,24 ( 20,00

DESr. ROBERTA CARVALHO FRA

DOC/TED INTERNET 7947559 -9,50 10,50

TED INTERNET

DOC/TED INTERNET -9,50 /

795 1087 1,00

TED INTERNET

04/10/2017 TRANSF CC PARA CC PJ 64.470,01 . 64.471,01

133505 GRAOJAL CORRETORA DE CAMBIO TTTU TRANSF CC PARACCPJ 2.000,00 , 66.471,01

133820 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TTTU RESGATE INVEST FÁCIL 358983 10,00, .'470,01 i j 66.481,01 PAGTO ELETRON COBRANCA 103 -64 2.011,00 BANCO RODOBENS S/A 108 1482 -2.000,00 11,00 DEST. ITS TECNOLOGIA PARA

DOC/TED INTERNET /

1081482 -9,50 1,50 TED INTERNET 09/10/2017 RESGATE INVEST FÁCIL 358983 127,00 128,50

PAGTO ELETRON COBRANCA -127,50 1,00

104 MAIS TELEATENDlMBtTO - SERVIÇOS 10/10/2017 TRANSF CC PARA CC PJ 15.500,00 15.501,00

133284 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TTTU / RESGATE INVEST FÁCIL 358983 50,00 15.551,00 PAGTO ELETRÔNICO TRIBUTO -13.300,00 2.251,00

5559909 INTERNET -PMSP SP TRANSF CC PARA CC PJ -2.250,00 1,00

156960

SÉRGIO RICARDO DE SIQUBRA

13/10/2017 TRANSF CC PARA CC PJ 500,00 ' 501,00

133044 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TTTU TRANSF CC PARA CC PJ 200.000,00 / 133564 200.501,00 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TTTU /

TARIFA BANCARIA -126,00 200.375,00 Cesta Empresa riais 2 10 17

TED DIF.TITULCC H.BANK -200.000,00 375,00

8532989 / f,5o DEST. OWL DOCS LTDA ME

DOC/TEDINTERNET y 365,50

8532989 -9, TED INTERNET

17/10/2017 TRANSF CC PARA CC PJ 121.451,28 121.816,78

133725 .451,28 /

GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TTTU TRANSF CC PARA CC PJ 365,50

7007955 -121, BRTTS SOFTWARE LTDA 16.625,11 / TRANSF CC PARA CC PJ 16.990,61

20/10/2017 133788 ^5.216,88 !^

GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TTTU PAGTO HETRONICO TRIBUTO 11.773,73

5 162 100 INTERNET - PESS GPS 2100 PAGTO ELETRÔNICO TRIBUTO -22,87 11.750,86

530582 1 INTERNET -DARF / PAGTO ELETRÔNICO TRIBLTTO -1.941,15 9.809,71

530582 1 INTERNET -DARF PAGTO ElETRONICOTRIBUTO -6.017,57 / 530582 1 3.792,14 INTERNET -DARF BRADESCO NET EMPRESA / 604056 1 -3.426,64 365,50 NET EMPRESA DARF 0561 24/10/2017 PAGTO ELETRÔNICO TRIBUTO -326,43 39,07

5921618

INTERNET -SP/SEFAZ-DARE

1 of2 14/11/2017 11:51

SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 140

Banco Bradesco S/A https://www.nel2.hradesconetempresa.b.br/ibpjsei/iniprimirPoi7np.jsf

i-- .--rj

r .íi

Data Lançamento Dcto, Crédito (R$) Débito (R$) Saldo (R$)

-21,00 /

BRADESCO NB" BvIPRESA

604662 1 18,07 NET EMPRESA DARF 6621 / /

1.750,00/

TRANSE CC PARA CC PJ

26/10/2017 133468 / 1.768,07

GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TITU TED DIF.TUULCC H.BANK -1.750,00 '

842 1655 18,07

DOC/THJlNTBINEr

8421655 8,57 TED INTERNET

TRANSE CC PARA CC PJ

30/10/2017 133 137 105.454,00 105.462,57

GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TITU -80.450,00 y| BRADESCO NET EMPRESA

6042089 25.012,57

NET EMPRESA DARE 2089 BRADBCO NET BIPRESA -25.004,00 J

6042372 8,57 NET EMPRESA DARE 2372 31/10/2017 TRANSE CC PARA CC PJ 10.500,00 / 133 184 10.508,57 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TITU

10,00 / /

RESGATE INVEST FÁCIL 358983 10.518,57 TED DIE.TTTULCC H.BANK 2378786 -10.500,00 18,57 DEST. LUQANO DE MARIA LEA

DOC/TED INTERNET -9,50 /

2378786 9,07

TED INTERNET

Total 553.82 1,88 -553.8 14,8 1 9,07 Os dados acrna têm como base 14/11/2017 às llh47 e estão sujeitos a alterações.

Últimos Lançamentos

	Não há lançamentos	para este tipo de extrato.
SAC - Serviço de	Alô Bradesco	Deficiente Auditivo ou de Fala	Cancelamentos, Reclamações e Informações.	Demab telefones
Apoio ao Giente	0800 704 8383	0800 722 0099	Atendimento 24 horas, 7 dias por semana.	consiAe o site Fale Conosco
Ouvidoria	0800 727 9933	Atendimentode segunda a sexta-feira, das	8h	às 18h, exceto feriados.

2of2 14/11/2017 11:51

SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 141

Banco Bradesco SM https;//www.ne12.bradesconetempresa.b.br/ibpjsei/impriTnirPopup.jsf

/X .-zà.

r-128

Extrato Mensal / Por Período

rrs TECNOLOGIA PARA INSTITUIÇÕES RNANCEIRAS LTDA 1CNPJ: 017.158.218/0001-71

Nome do usuário; FERNANDA FERRAZ BRAGA DE UMA DE FREITAS

Bradesco Data da operação: 18/12/2017 - 09h52

Net Empresa

Agência \| Conta	Total Disponível (R$)	Total (R$)
00133 10001860-0	1.010,97	1.010,97

B(tratode:Ag:133 | 00 0001860-0 | Entre 01/09/2017 e 30/09/2017

Data Lançamento Dcto. Crédito (R$) Débito (R$) Saldo (R$) f /

31/08/2017 SALDO ANTERIOR 1,00 01/09/2017 TRANSF CG PARA CC PJ .219,00 JJ / 1.220,00

133405 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TITÜ RESGATE INVESr FAQL 358983 10,00 1.230,00

f -1.219,00^^

TED DIF.TITULCC H.BANK 11,00

DEST. lucyal\/es caíveta 4812430 DOC/TED INTERNET 9,50/^

48 12430 150 TED INTERNET

04/09/2017 TRANSF CC PARA CC PJ 15.356,48 15.357,98

Al 133709 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TTTU RESGATE INVEST FÁCIL 358983 18,50 15.376,48

TED DIF.TITULCC H.BANK 7.678,24; 7.698,24

634 1204 DEST. ROBERTA CARVALHO FRA TH) DIF.TITULCC H.BANK -7.678,24 20,00

6342652 DEST. GABRIEL PAULO GOUVEA DOC/TED INTERNET 10,50

634 1204

TED INTERNET

DOC/TED INTERNET 1,00

6342652

TED INTERNET

05/09/2017 TRANSF CC PARA CC PJ % 64.470,01 64.471,01

133555 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TTTU PAGTO ELETRON COBRANCA 97 1,00 BANCO RODOBENS 08/09/2017 RESGATE INVEST FÁCIL 358983 127,50 128,50

PAGTO ELETRON COBRANCA -{y -127,50 100

98 MAIS TaEATENDIMBíTO - SHWICOS 12/09/2017 TRANSF CC PARA CC PJ 2.251,00

1332 17 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TTTU TRANSF CC PARA CC PJ 2.250,00 1,00

156939

SÉRGIO RICARDO DE SIQUHRA

TRANSF CC PARA CC PJ 2.214,67

15/09/2017 133675

GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TTTU RESGATE INVEST FÁCIL 358983 126,00 2.340,67 PAGTO ELETRON COBRANCA 127,00 . 99

ANBIMA TARIFA BANCARIA \\ -126,00 0

Cesta Empresa riais 109 17 TRANSF CC PARA CC PJ' 22.518,08 \ í " 22.519,08 20/09/2017 13399 1

GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TTTU

PAGTO ELETRÔNICO TRIBUTO -5.216,88 17.302,20

5 162 100 A INTERNET - PESS GPS 2100 11 PAGTO ELETRÔNICO TRIBUTO -18,12 17.284,08

5305821 INTERNET -DARF

PAGTO ElETRONICO TRIBUTO > -1.438,47 15.845,61

530582 1 INTERNET -DARF

PAGTO ELETRÔNICO TRIBUTO -1.941,15 13.904,46

5305821 INTERNET -DARF PAGTO ELETRÔNICO TRIBUTO V -4.459,25 9.445,21

530582 1 INTERNET -DARF

'j ^

PAGTO ElETRONICO TRIBUTO -6.017,57 J 3.427,64

530582 1 INTERNET -DARF BRADESCO NET EMPRESA -3.426,64 1,00

604056 1 A NET EMPRESA DARF 0561

N> 121.451,28

22/09/2017 TRANSF CC PARA CC PJ 121.452,28

133320 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TTTU TRANSF CC PARA CC PJ -121.451,28 1,00

7007722 V/'//

BRTTS SOFTWARE LTDA

TRANSF CC PARA CC PJ x 3.736,00

25/09/2017 133708 3.735,00

GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TTTU y PAGTO ELETRON COBRANCA ^ -500,00 3.236,00

100 . AFFYNTTE ASSESSORIA P I LTDA 3

lof2 18/12/2017 09:53

SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 142

^ r-129

Data Lançamento Dcto. Crédito (R$) Débito (R$) Saldo (R$)

PAGTO ElETRON COBRANCA

10 1 D -468,92 2.767,08

REGUS DO BRASIL / PAGTO ELETRON COBRANCA 102 -2.766,08 1,00 REGUS DO BRASIL 85,1,50 y TRANSE CC PARA CC PJ

26/09/2017 133 1 10 86,50

RESGATE INVEST FÁCIL 358983 10,00 96,50 TED DIF.TTTULCC H.BANK 38 12282 85,50 11,00 DEST. lucy ah/es caiveta DOC/TED INTERNET

3812282 1,50

TED INTERNET

29/09/2017 TRANSE CC PARA CC PJ 10.500,00 10.501,50

133222 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TTTU RESGATE INVEST FÁCIL 358983 10,00 10.511,50 TED DIF.TTTULCC H.BANK 10.500,00 11,50

6380982 DEST. LUCIANO DE MARIA LEA

DOC/TED INTERNET

6380982 2,00 TED INTERNET Totai 244.10 1,02 -244.100,02 2,00 Os dados acina têm como base 18/12/2017 às 09hS2 e estão sujeitos a alterações.

Últimos Lançamentos

Data	Lançamento	Dcto.	Crédito (R$)	Débito (R$]	Saldo (R$)
11/12/2017 15/12/2017	SALDO ANTERIOR BX AUTOMATICA APUCACOES	15 12 17	126,00		1,00 127,00
	TRANSE CC PARA CC PJ GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TTTU	133374	121.451,28		121.578,28
	TARIFA BANCARIA CestaEmpresariais	1 12 17		-126,00	121.452,28
	TRANSE CC PARA CC PJ BRITS SOFTWARE LTDA	7007956		-121.451,28	1,00
Total			12 1.577,28	-12 1.577,28	1,00

2of2 18/12/2017 09:53

SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 143

Consulta Quadro de Sócios eAdministradores - QSA

Página 1 de 1

f'13G

Consulta Quadro de Sócios e Administradores - QSA

CNPJ: 10.494.131/0001-26

CAPITAL SOCIAL- 23 (Vinte e tres milhões, quatrocentos e

noventa milreais) O Quadro de Sócios e Administradores(QSA) constante da base de dados do Cadastro Nacional da P

Nome/Nome Empresarial: FERNANDA FERRAZ BRAGA DE LIMA DE

FREITAS Qualificação: 49-Sócio-Administrador

Nome/Nome Empresarial: GABRIEL PAULO GOUVEA DE FREITAS

JÚNIOR Qualificação: 49-Sócio-Administrador

Para informações relativas à participação no QSA, acessar o E-CAC com certificado digital ou compa Emitido no dia 01/04/2017 às 10:03 (data e hora de Brasília).

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SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 144

EDUARDO DONADIO

BALANCETE ANALÍTICO

0187 HAUTMONT PARTICIPAÇÕES LIDA CNPJ: 10.494.131/0001-26 CONTA DESCRIÇÃO

1 - ATIVO

1.1-ATIVO CIRCULANTE

l.i.1-DISPONIBILIDADES

1.1.1.01-CAIXA

0001 - CAIXA GERAL

1.1.1.02 - DEPÓSITOS BANCÁRIOS

0002 - GRADUAL S/A CONTA CORRENTE

1.1.5 - OUTROS VALORES E BENS 1.1.5.04 - ADTO P/FUTURO AUMENTO DE CAPITAL

00Ó1 - GRADUAL HOLdING FINANCEIRA S/A

1.3 - ATIVO PERMANENTE 1.3.1-INVESTIMENTOS

1.3.1.01 - PART.SOC.PAIS - GRADUAL HOLDING FIN S/A

0001 - VALOR PATRIMONIAL

0002- ÁGIO NA AQUISIÇÃO

0003 - ÉQUIVÃLÊNCIAPATRIMONIAL"

1 .3.1.02 - PART.SOC.PAIS - GAM EMP.E PARTIC.LTDA

00Ò1 - VÁLORPATRIMONIÁL ^ \0\ 0002-ÁGIO NA AQUISIÇÃO "ÓÕ03- EQUIVALÊNCIA PÂTRIMONIAL

1.3.1.03 - PART.SOC.PAIS - GRADUAL SEC.CRED.FIN.S/A

0001 - VALOR patrimonial

1.3.1.04- PART.SOC.PAIS - GHF PARTICIPAÇÕES S/A

0001 - VALOR" PATRIMONIAL 0003 - EQUIVALÊNCIAPÁTRIMÒNIAL "1.3.2 - PARTICIPAÇÕES SOCIETÁRIAS NO EXTERIOR

1.3.2.01 - GRADUAL F W MANAGEMENT SERVICES AG

•A

0001 -VALOR PATRIMONIAL

2 - PASSIVO

2.1 - PASSIVO CIRCULANTE 2.1:2-DIVERSAS"

2.1.2.01 - CRÉDITO DE PÈSSOÁS LIGADAS h íp

0001 - FERNANDA FERRAZ BRAGA DE LIMA

2.1.2.04 - PROVISÕES DE PAGAMENTOS A EFETUAR

0004 - GRADUAL C.C.T.V.M. S/A

; 2.4- PATRIMÔNIO LfQÚIDO

2.4.1 - CAPITAL SOCIAL

2.4.1.01 - CAPITAL REALIZADO

\xV

0001 - CAPITAL

2.4.2 - RESULTADO 2.4.2.10 - LUCROS OU PREJUÍZOS ACUMULADOS

oobl - LUCROS OU prejuízos acumulados 5-^ 3 - CONTAS DE RESULTADO CREDORAS

3.1 - RECEITAS OPERACIONAIS \xh " 3.1.9-APROV.E AJUSTES PATROMINIAIS " y " 3.1.9.02 - receita de AJUSTES EM INVESTIMENTOS

0001 - EQUIVALÊNCIA PATRIMONIAL

SDO. ANTERIOR 12.475.369,44 D

635.709,64 D

2.809,64 D' í.548,93 D

1 .548,93 D

DEBITO 5.500.000,00

0,00' 0,00 0,00 0,00

MSl

FOLHA

DATA MÊS/ANO

CREDITO 1.662.828,80

0,0Ò

0,00 0,00 0,00

00000 1 07/03/2017

12/20 16

SDO. ATUAL

16.312.540,64 D 635.709,64 0 2.809,64 D 1.548,93 0

1.548,93 0

•/

1 .260,71 D	0,00	0,00	1.260,71 D
1 .260,71 D	0,00	0,00	1.260,71 D
632.900,00 D	0,00	0,00	"632.900,00D
632.900,00 D	0,00	0,00	632.900,00 D
' 632.900,00 D	Ò,OÓ"	0,00	"632.900,00 D
11 .839.659,80 0	5.500.000,00	1.662.828,80	15.676.831,00 D
11 .405.276,53 0	5.500.000,00"	1.662.828,80	15.242.447,73 D
Q, 8.589.100,090 1A%&^-166.487,Í5D	4.185.500,00 0,00	1.265.691,96 0,00	11.508.908,13 D • 26.166.487,15 D
8 .970.929,27 D	0,00	0,00	8.970.9Í29,27 D
26.548.316,33 C	4.185.500,00	1.265.691,96"	23.628.508,29" C

1 .947,73 0	0,00	0,00	1.947,73 D J
7 .425,66 D	0,00	0,00	7.425,66 D
1.716,210	0,00	"0,00"	1.716,21 D
7 .194,14 0	Õ,OÕ	0,00	7.194,1"4C

100,00 D 0,00 0,00 100000

100,00 D 0,00 0,00

2.814.128,71 D 1.314.500,00 397.136,84 3.731.491 ,87D /
4.673.402,76 D 0,00 0,00 4:673.402,76 V4
434.383,27 D 0,00 0,00 434.383,27 D

17 .439.234,36 C	0,00	5.500.000,00	22.939.234,36 C
7.926.816,20c	b,oo	0,00	" 7.926.816,20 C
7 .926.816,20 0	0,00"	0,00	7.926.8Í6,20 C
7:660.316,20 0	0,00	b,oo	7.660.316,20 G.
7 .660.316,20 C	0,00	0,00	77660.316,20 c

266.500,00 C	0,00		0,00	266.500,00 C
266.500,00 C	0,00		0,00	266.500,00 C
		5.500.000,00""		15.012.418,16 C
9.512.418,16 C	0,00			©
23 .490.000,00 C	o,0o		0,00	23.490.000,00 C
^.490.000,00 C	0,00		""0,00'	23.49b.bCK),00 C
23 .490.000,00 C	0,00		0,00	23.490.000,00 C
13 .977.581,84 D	"0,00"	5.5bb.0Õ0',00"		8.477.581,84 D
13 .977.581,84 D	0,00	5.500.000,00		8.477.581,84 0
13 .977.581,84 D	o,bb	5.500.000,00"""		8.477.581,84 0
1 .343.473,30 c	0,00		0,00	1.343.473,30 C
1 .343.473,30 C	"0,00		b,bb	1.343.473,30 C
"1.343.473,3b C	0,00		" •0,00	1.343.473,30 C
1.343.473,30 c	0,00		"0,00	1.343.473,30 C
1 .343.473,30 C	0,00		0,00	1.343.473,30 C

axe

45.104.

SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 145

r-132

EDUARDO DONADIO

BALANCETE ANALÍTICO

0187	HAUTMONT PARTICIPAÇÕES LTDA									DATA:	07/03/2017
CNPJ: 10.494.131/0001-26									MÊS/ANO:		12/2016
SIGILOSO CONTA DESCRIÇÃO SDO. ANTERIOR DÉBITO CRÉDITO SDO. ATUAL
4-CONTAS DE RESULTADOS DEVEDORAS				6.307.338,22 D		1.662.828,80			ÕiÕÕ	7.970.167,02 D•
4,1 -CONTAS DE resultado DEVÉDORÁS					45,00 D		0,00		0,00 ~		45 00D'
,	4.1.7-DESPESASÁDMiNISTRÂTIVÁS	"			45,00 D		0,'õ0	'	O^OO		45^00 D'
4.1.7.54-DESPESAS DE SERV.DO SISTEMA FINANCEIRO					45,00 D		0,00		0,00		45,00 D
	Ò0Ò2 -DESPESAS BANCÁRIAS				45,00 D		0,00		O^ÕO		45^00 D
4.9 -OUTRAS OBRjGAÇÕES				6.307.293,22 0		1.662.828,80			0,00	7.970.122,02 0
4.9.9-APROV.ÉÀJÜSTES PATRIMONIAIS ~ ' "6.307.293;22 D 1.6'62.828,80 " 0,00 " 7.97Ò.T22,Õ2 Di
4.9.9.10-DESPESAS DEAJUSTE EM INVESTIMENTOS				6.307.293,220		1.662.828,80			0,00	7.970.122,020
	ÕOÕÍ-EQUIVALÊNCIA PATRIMONIAL •'			6.3Ó7.'293,22 D		1.'662.828,80 "			'Ó,ÕÕ	" 7.97ori22,'Ó2 D
Total do ATIVO		16.312.540,64 D			Total do i PASSIVO					22.939.234,36 C
Total de CONTAS DE RESULTADOS DE 7.970.167,02 D Total de CONTAS DE RESULTADO CR 1.343.473,30 C
Somatórias 24.282.707,66 D 24.282.707,66 C
Não há diferença entre os Lançamentos:			0,00		Diferença entre o ATIVO e o PASSIVO:					6.626.693,72 C
Total de Prejuízos do Período		i.662.828,80 D			Total de Prejuízos Acumulados					6.626.693,72 d

I..I -l.l..-. III I I I I I • I •• • • I » • I I • • I i---I I • » • II • - I • 11 -!»• --

Reconhecemos a exatidão do presente balancete encerrado em 31 de Dezembro de 2016 conforme documentação apresentada.

FERNANDA FERRAZ BRAGA DE LIMA FREITAS SEBASTIÃO LEMES FILHO

FUNÇÃO: SÓCIA-DIRETORA	FUNÇÃO: TÉCNICO CONTÁBIL
CPF: 117.753.118-64	CPF; 289.933.578-20 TC/CRC: 1SP 13 1408/O-2

SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 146

0.1- w

EDUARDO DONADIO

DEMONSTRAÇÃO DO RESULTADO DO EXERCÍCIO

0 187 HAUTWIONT PARTICIPAÇÕES LTDA

CNPJ:	10.494.13 1/000 1-26 SIGILOSO 3 - CONTAS DE RESULTADO CREDORAS	FOLHA: ENCERRADO EM:	000002 3 1/12/20 16

3.1 - RECEITAS OPERACIONAIS

3.1.9 - APROV.E AJUSTES PATROMINIAIS

3.1.9.02 - RECEITA DE AJUSTES EM INVESTIMENTOS

3.1.9.Ò2.ÒÔÒ1 - 1.343.473,30 C

RECEITA DE AJUSTES EM INVESTIMENTOS 1.343.473,30 C

Total de CONTAS DE RESULTADO CREDORAS 1.343.473,30 C

• -

(=)RECEITA LÍQUIDA • 1. -1 - . . - -" - - - )

1.343.473,30 C

]

(=) LUCRO BRUTO 1.343.473,30 C

4 - CONTAS DE RESULTADOS DEVEDORAS

4.1 - CONTAS DE RESULTADO DEVEDORAS

4.1.7 - DESPESAS ADMINISTRATIVAS

4.1.7.54 - DESPESAS DE SERV.DO SISTEMA FINANCEIRO

4.1.7.54.0002 - DESPESAS BANCÃRIAS 45,00 D DESPESAS DE SERV.DO SISTEMA FINANCEIRO 45,00 D

4.9 - OUTRAS OBRIGAÇÕES

4.9.9 - APROV.E AJUSTES PATRIMONIAIS

4.9.9.10 - DESPESAS DE AJUSTE EM INVESTIMENTOS

4.9.9.1Ò.ÒÒÒ1 - êqUívalêncíàpãTrímòníãl 7.970.122,02 D

DESPESAS DE AJUSTE EM INVESTIMENTOS 7.970.122,02 0

)

Total de CONTAS DE RESULTADOS DEVEDORAS 7.970.167,02 D

(=) PREJUÍZO OPERACIONAL |

6.626.693,72 D

Resultado Financeiro: Outras Receitas/Despesas:

)

(=)PREJUÍZO ANTES DOS IMPOSTOS, PARTICIP. ECONTRIBUIÇÕES 6.626.693,72 D

Provisão de Impostos: Participações e Contribuições:

| (=)TotaÍ do PRÊJÜÍZÕ do Período: 6.626.693,72 D

Reconhecemos a exatidão da presente demonstração encerrada em 31 de Dezembro de 2016 conforme documentação apresentada.

FERNANDA FERRAZ BRAGA DE LIMA FREITAS SEBASTIÃO LEMES FILHO

FUNÇÃO; SÓCIA-DIRETORA	FUNÇÃO: TÉCNICO CONTÁBIL
CPF: 1 17.753.1 18-64	GPF: 289.933.678-20 TC/CRC: 1SP 13 1408/O-2

SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 147

EDUARDO DONADIO

BALANCETE ANALÍTICO

FOLHA: 00000 1 0 187 HAUTWIONT PARTICIPAÇÕES LTDA DATA: 07/03/20 17 CNPJ: 10.494.13 1/000 1-26 MÊS/ANO: 12/20 16

CONTA DESCRIÇÃO SDO. ANTERIOR DÉBITO CRÉDITO SDO. ATUAL

1= ATIVO 12.475.368,44 D c cnn nnn nn 4 QOQ an 16.312.540,64 0

f 'iJl-ATIVOClRCULÂNTE,	635.709,64D	o,òb'	oibb	'é3'5;769,64 b:
•1.Í;1 - DISPÒNIBILIDADEÍ '	2.609,64 0	0,0(j'"	0:60' •	2:809,64 D'
;rT.i.i .01-CAIXA"	1 .546,93 0	0,60	" õ;ob"	17548,93 b
0001 - CAIXA GERAL	1 .548,93 0	0,00	0,00	1.548,93 D
• TT.I .02-DÈPÓSÍtÕS BANCÁRIOS	1.260:7i D	0,00	o]òà	1.260,71 0,
0002 - GRADUAL S/A CONTA CORRENTE	1 .260,71 D	0,00	0,00	1.260,71 D
, Ti .5- OUTROSVALORES E BENS	632:900,001)	0,00	"OiOò " • '•	'632.'9b0,00 D•
1.1.5.04 - ADTO P/FUTURO AUMENTO DE CAPITAL	632.900,00 D	0,00	0,00	632.900,00 D

' " Ò001"- GRADUAL HOLDING FINANCEIRA'S/A " • 632.900,ÒO"D ' " ó;bò " "'• • " " 0,66 '63Z9Õ0,6Ò b"

1.3 - ATIVO PERMANENTE		11.839.659,80 0		5.500.000,00		1.662.828,80		15.676.831,00 D
i.3.1 - investímEnjos 11.405 .276,'53D" *. •5.506.000,00 Í.66Z828,8b 15.242.447:73 b ;
1.3.1.01 - PART.SOC.PAIS - GRADUAL HOLDING FIN S/A		8 .589.100,09 0		4.185.500,00		1.265.691,96		11.508.908,13 0
OOOi"-VÃLOKpÂTRÍMONlAir'"'~ " ""•'26:i6b;4S7,'iSD"' "26:ib5:487:i5'D'"
'	0002-ÁGIO NA AQUISIÇÃO"	8.970.929:27	0		o":oo		0,00	8.970.929,27	D
	CK)03 - ÊQUIVÂLÊNCIAPÂfRiMONIAL	26:548.316,33 C		4.185:50"6,Ô'0"		i.265.691,96		"23.628.503,29" C '
1.3.1.02	- PART.SOC.PAIS - GAM EMP.E PARTIC.LTDA		1 .947,73 0		0,00		0,00		1.947,73 0
" •	"oOÔi - VALORPATRIMONIAL		7.425,66 b		• o;eo:		'õ,bo'		7.425,66 b:
	0002 -ÁGIO NÁÁQÜISIÇÃO		1.716:210		0,00 "•		~""o,bo""		Í.716,2lb'
	Cm03- EQÜIVÁLÊNCIÁPATRIMÔNIÁL		7.194,140		"ò,óõ"		"o,"bo'		7.19"4,1"4C
1.3.1.03 -	PART.SOC.PAIS - GRADUAL SEC.CRED.FIN.S/A		100,00 0		0,00		0,00		100,00 0
' •" "	OObl - VÁLOR PÁTRIMÒNIAL		100,00 b '		"o,oó'		6,bo		100,000:
1.3.1.04- PART.SOC.PAIS - GHFPARTICIPAÇÕES S/A		2.814.128,71 D		1.314.500,00		397.136,84		3.731.491,87 D
;	OOOi-VALOR PAfRIMÕNlÃL	4.673.402,76	D		o,'(rà		0,00	4:673:4b2,76"b	'
	0003"; É'QUIVALÊNCIÃ PATRIMONIAL	i.859.274,05 0		Í.314.'500,'00''		'397.136,84 ""		"941.910,89C
, "í.3.2 ;	PARTICIPAÇÕES SOCIÈTÃRIÁS NÒ'ÈXf"E'RÍÕR	434.383,27	0		0,00		0,00	""43'4.'383,27	D'
1.3.2.01	- GRADUAL F WMANAGEMENT SERVICES AG	434.383,27	D		0,00		0,00		434.383,27 D
	'"OÓOi - VALOR PATRIMÕNIÁL	434.383,27	D		6,00"		'6,60	"434:383,27	b
2 - PASSIVO		17 .439.234,36 C		14.596.860,74		13.470.167,02		16.312.540,64 C
' 2.1 - PASSiVO CIRCULANTE 7,926.816,20 0 o:õ"ò" 0,00 • 7.926.8i'6,20C '
" 2.1.2-DIVERSAS " 7.926:8Í6,20 C " "0,00" 6,00 " 7:926.8'l6,2b'C
;"""Zi.2.01 •-CRÉDiTÕ DÉ pessoas LÍGADÁS "		7.660.316,200			õ,ôo:'		;õ,b6	7.66b.316:2b"C
	" OOÓl- FERNANDA FERRAZ BRAGA DE LIMA	7 .660.316,20	C		0,00		0,00'	7.660.316,20	C
2.1.2.04 - PROVISÕES DE PAGAMENTOS A EFETUAR		266.500,00 0			"0,00		" ' 0,00	266.5b6,00"c'
	~ 0004- GRADUAL C.C.T.V.M. S/A	266.500,00	C		0,00		0,00		266.500,00 C

," 2.4"-PÁTRTMÒNIÕ LlQÜIDO " 9 .512.418,16 0 Í4.596.860;74" Í3.47aÍ67T02 "8.385:724744 c

2.4:1'- CAPITAL"SOCIAL ' 23.49b'.000,"Ó"0 C • " 6,60 0,00 23.'tóo".ob6:boc' Zírt.01-CAPITAL RÈÁLIZADÕ " ' " • 23 .490:000,00 C •"o,õó •6,õb" •23.'fôo:obo":boc:

23 .490.000,00 C 0,00 0,00 23.490.000,00 C 0001 - CAPITAL

"2.4.2;RESüLfÁbõ""'"' - - - 13 .977.581,84 D " Í4.ra6.86b;74" Í3.476."Í67762~"'"" Í5."Í"0"4.275:56b'
2.4.2.10 - LUCROS OU PREJUÍZOS ACUMULADOS		13 .977.581,84 D	14.596.860,74	13.470.167,02		15.104.275,56 D
		13.977:581,84 b	14.596:86b:74"	Í3.47b.Í67,b2		Í5.Í04:275::56"C;
	0001. - LUCROS ÓU PREJUÍZOS ÁCUMÜLAbÕS	\|
3 - CONTAS DE RESULTADO CREDORAS		1 .343.473,30 c	1.343.473,30		0,00		0,00
; :-3.r-RECÈTfÁS 'ÕPÉRACrò"NÁrS • - 1 .343.473,30 0 1.343.473,30 0,00- • 0,00
' "3.1.9- APROV.E AJUSTES PATRÕMINIÁIS		'1.343.473;30"C	1.343.473",30		o^ob'		0:00'

3.T.9.02-RÈCÊITA"DE AJUSTES Em INVESTIMENTOS " " 1".343.473;30 C T.343.473;3b" õ,"bb" " ' Õ7OO' 0001 - équivalência patrimonial 1 .343.473,30 0 1.343.473,30 0,00 0,00

SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 148

EDUARDO DONADIO

BALANCETE ANALÍTICO oooooé.

FOLHA:

0187 HAUTWIONT PARTICIPAÇÕES LTDA DATA: 07/03/20 17 CNPJ: 10.494.131/0001-26 MÊS/ANO: 12/20 16

CONTA DESCRIÇÃO DÉBITO CRÉDITO

SDO. ANTERIOR SDO. ATUAL ,4-;eONTAS PE RESULTADPSUEVEP0RAS~""™ 6 .307.^8,22 P~_™ 1,662:828,80",--...,._7.970.167,02__,- . ....:0,0o,, ~ '4.1 - CONTAS DÉRESÚLTADO DEVEDÓRÀS ' ' " • 45,ÕÓ'd' aoo"" 45,00 ; " 45,00 D • 0,0Õ' " 45,00"' "' 'b,õò'!

4.1.7.54 - DESPESAS PE SERV.DO SISTEMA FINANCEIRO	45,00 D	0,00	45,00	0,00
0002-•"PESPÉSAS BA¥CARÍÃS"	45,00b	C),'00 ~"	' <é,òò	'0,00'
4.9- OUTRAS OBRIGAÇÕES	6 .307.293,22 D	1.662.828,80	7.970.122,02	0,00

f° 49.9TAPRÕV;É'ÃJÜSfÊSPÂTRIMÒ " " 7 "T 6.3Ò7.293,'22 D ' L662:ã28,"8d . " T97Ò.f22-Õ2 " ""iDjÕd''

4.9.9.10- PESPESAS DE AJUSTE EM INVESTIMENTOS 6.307.293,22 D 1.662.828,80 7.970.122,02 0,00

7 " 'dÓÕ1-ÉQÜIVALÊ"NCÍAPÃfRIMÕ , 6.'3Ó7.293,22 D " • '1.662.828,80 " 7."97Õ:122';02 '""'õ,®:

Total do ATIVO	16.312.540,64 D	Total do	PASSIVO	16.312.540,64 C
Total de CONTAS DE RESULTADOS DE	0,00	Total de	CONTAS DE RESULTADO CR	0,00

Somatórias 16.312.540,64 D 16.312.540,64 C Não há diferença entre os Lançamentos; 0,00 Diferença entre o ATIVO e o PASSIVO: 0,00 Reconhecemos a exatidão do presente balancete encerrado em conforme documentação apresentada.

FERNANDA FERRAZ BRAGA DE LIMA FREITAS SEBASTIÃO LEMES FILHO

FUNÇÃO: SÓCIA-DIRETORA	FUNÇÃO: TÉCNICO CONTÁBIL
CPF: 1 17.753.1 18-64	CPF: 289.933.578-20 TC/CRC: 1SP 13 1408/O-2

N /

SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 149

EDUARDO DONADIO

BALANCETE ANALÍTICO

0 187 HAUTMONT PARTICIPAÇÕES LTDA CNPJ: 10.494.131/0001-26

CONTA DESCRIÇÃO

1 = ATIVO

i 1.1-ÁTiVÕCIRCÜLANtE

"1.1.1-DISPONIBILIDADES " ' , T.1.'l.õr-"CAIXA

' 0001 -CAIXA GERAL fl .1.02-DEPÓSITOS BANCÁRIOS "

0002 - GRADUAL S/A CONTA CORRENTE

' i;i .5 - OUTROS VALORES E "BENS

1.1.5.04 - ADTO P/FUTURO AUMENTO DE CAPITAL

"òooi-"graduãlholdíngfinÃnceira sw; "

1.3 - ATIVO PERMANENTE

; '1.3.1-INVÈSTiMÊNtOS " • ' ,

1.3.1.01 - PART.SOC.PAIS - GRADUAL HOLDING FIN S/A

'0002"-'ÁGIO NA AQUISIÇÃO ' õõbs'- é""q"üivalêNciâ'patrImoNial

1.3.1.02 - PART.SOC.PAIS - GAM EMP.E PARTIC.LTDA

' " " oò"bi- VALOR"pàtrimóNIàl " " "

0002 -ÁGIO NA AQUISIÇÃO W3-EQÜIVALÊNCIA PATRIMONIAL

1.3.1.03 - PART.SOC.PAIS - GRADUAL SEC.CRED.FIN.S/A

' 0001 - VALOR PATRIMONIAL

1.3.1.04- PART.SOC.PAIS-GHF PARTICIPAÇÕES S/A ! •"' " 0001 -vãlp"r pátrWõnial "

0003- eqüivalênciA patrimonial " ' - ÍT3.2- PARfrcrPAÇÕ"ESSOCIÈtÃRIÁS"NOEXtE"RIOR'

1.3.2.01 - GRADUAL F W MANAGEMENT SERVICES AG

"OOÕI - VALORPATRIMONIAL

2 - PASSIVO: " 2.1- PAssivõ circulante ""2.Í.2-DIVERSÃS

•2.Í.2.Ò1-CRÉDÍTÒ DE PESSOAS LjGADÃS '

0001 - FERNANDA FERRAZ BRAGA DE LIMA

2.1.2.04-PROVISÕES DE PÃGÃM"ENT0S AEFEtUAR

0004 - GRADUAL C.C.T.V.M. S/A

; 2.4-PATRIMÕNIÕ"L[QÜIDb

2.4.1 - CAPITAL SOCIAL "

; '2A1.0Í-GAPÍTÁL RÈÃLÍZÃDÕ"

0001 - CAPITAL

'2.4.2-RESUlfÃDÕ -

2.4.2.10- LUCROS OU PREJUÍZOS ACUMULADOS

"ÒÓÕI -LUCROS "ÕÜ PréjUIZÒS"ACÜMÜLÁ"DÕS

3 - CONTAS DE RESULTADO CREDORAS

'""371-RECÈÍtÀS ÕPÈRACIÕNÂIS"'""'"

~3.1'.9'-APRÓV:E AJUSTE'S"PATROMINIAIS "llTaÒá-RECÊÍTA DÊ ÀJUSTÈS"ÉM investimentos

0001 - equivalência patrimonial

SDO. anterior 12 476 363 44 0

635.709,64'D 2.809,64"D 1."548,93 D

1 .548,93 D

1 .260,71 D

1 .260,71"D " 632:900,00 D

632.900,00 D

' "632'900,00 D "'

11.839.659,80 0

"li .405:276,53 D

8 .589.100,09 0

~'""26.'i8b'4S77i5 D """

87970.929,27 0" "" " 26.548.316,330

1 .947,73 0 " 7.425,'66D' " 1.716,21 D "". 7.194,14 0

100,00 0 100,00 b

2.814.128,71 D

4.673,402,760 17859.274,05 0 434:383,27 D 434,383,27 D

"434.383,27 D

17.439.234,36 C

7:926.816,200 •" "7.926.816;20C 7:660.316,20 c 7 .660.316,20 0

266.500,00 C 266.500,00 C 9.512.418,16 0 23.490.000,00 C 23.49Õ.ÕÔ0;00 C 23.490.000,00 C

" 13:977.581,84b"

13.977.581,84 0

Í3.977":58l,'84b

1 .343.473,30 0

í:343:473,3õ~c" " 1.343.473,30 0" "Í.343".473,"3ÕC

TTT

1 .343.473,30 0

DÉBITO

5.500.000,00

"• . " 0,00 " o;òo

0,00 0,00

FOLHA:

DATA:

MÊS/ANO: CRÉDITO

4 o^io on

b,o:d"

"0,00 " *ò,"oo

0,00 r .i37

00000 1 07/03/20 17 12/20 16 SDO. ATUAL 16 3 12 540 04 D

" ~635.709",é4"D : 2.809,64 b" Í:548,93 b

1.548,93 D

0,00 0,00

" o,"bò"

0,00 0,00 5.500.000,00 sVsoo.ooõioo "• 4.185.500,00 •"o;oo"'"'

_ ,.

"4:i85.5o"õ,so ;

d,dd • 0,00

d,do

0,00

1.662.828,80

i:6"62.828:8d

1.265.691,96

"OiOO"""''" -58'í5B:487,'í5 07 õ,od"""' "1.265.691:96

1.26d,7i:b

1.260,71 D

632.9dd,bdD

632.900,00 D

632.9ÒO,bo'b'

15.676.831,00 D

15.242.447,730:

11.508.908,13 0

' 8:970:929,27D' 23.'628.508,^"C;

0,00	0,00	1.947,73 0
0,00"	d",õ"d"	7.425,66 0.

"0,00 "o,òo " Í.716,2Í"d"

o,"õò o;oo 7.194,14 C

0,00

"o,"oo

0,00 100,00 D

o,òo 100,00D•

1.314.500,00	397.136,84	3.731.491,87 0
'o;õõ "	d,oo:	4:673.402,76 D
í."314.500,00	397.136^4	" "94Í.9"ÍÕ',89"C
Ó,OÓ	.0,00	" 434.383,'27 D;
0,00	0,00	434.383,27 D
d,oõ '	0,00	•434:383,270.
0,00	5.500.000,00	22.939.234,36 C
õ,õò •	d,oó	' 7.926.8i6,2b C :
0,00"	d;o"o	•7:926.816:20b"
ó,òõ'	0,00	"7.660.316,20 0 ,
0,00	0,00	7.660.316,20 0

0,00 o,ob '

oioo 0,00

ò,oõ 5.5dd.ooo7oo

0,00	0,00
"ò,Oõ"	"drod
0,00	0,00

"• •• '"b,õíb"'" '""" "'5."5odbõb7õò

0,00 5.500.000,00: 0,00 " 5.5ob.obo",ob

0,00 0,00"	-r-r~	;--g^-g--- 0,00 ò",úo	.--
"0,00""		0,00"

0,00 0,00

'266.500,00 C"

266.500,00 C

"15.012:418,'l"6 C . "23.490.000,00C 23.49b.SoãYbo'c, 23.490.000,00 C

"8.477:58Í:84"D ,

8.477.581,84 D

•8.477.581,84 0 :

1.343.473,30 0

Í".343:473,3b"C* 1.'343.473,30C 1.343.473,30 0

1.343.473,30 0

SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 150

EDUARDO DONADIO

BALANCETE ANALÍTICO

0 187 HAUTMONT PARTICIPAÇÕES LIDA CNPJ: 10.494.131/0001-26 CONTA DESCRIÇÃO

4- CONTAS.DE RESULTADOS DEVEDORAS.

4.1 - CONTAS DE RESULTADO DEVEDORAS

4:l.7~- bÉSPÈSÂS ÃDM^^^^^^

4.1.7.54 - DESPESAS DE SERV.DO SISTEMA FINANCEIRO

; ~ " MaZ-pÈSPESAS BANCÁRIAS

4.9- OUTRAS OBRIGAÇÕES , *4.9.9- ÁPRÓV.EAJUSTÈS PATRIMONIAIS ' "

4.9.9.10 - DESPESAS DE AJUSTE EM INVESTIMENTOS

* *ÓÔ01 - ÈQÜIVÁLÊNCiÀPATRIMÕNTÁL *

Total do ATIVO

Total de CONTAS DE RESULTADOS DE

Somatórias

Não há diferença entre os Lançamentos:

Total de Prejuízos do Período Reconhecemos a exatidão do presente balancete encerrado em 31 de Dezembro de 2016 conforme documentação apresentada.

FERNANDA FERRAZ BRAGA DE LIMA FREITAS

FUNÇÃO; SÓCIA-DIRETORA

CPF: 1 17.753.1 18-64

SDO. ANTERIOR DEBITO - ....6.307.338,220^--.1.662.828.80-.,™

	45,00 D 45,00 D 45,00 0	0,00 "õ,qõ "" 0,00
... VV.'.^	45,00" D • 6.307.293,22 D	p o" 1.662.828,80
	6 .307.293,22 D	1.662.828,80
	6.307.293,22 D	1.662.828,80

* •• 6.307.293,22 b ; 1.662:828,lÔ'"""

16.312.540,64 D	Total do	PASSIVO
7.970.167,02 D	Total de	CONTAS DE RESULTADO CR

24.282.707,66 D

0,00 Diferença entre o ATIVO e o PASSIVO:

1.662.828,80 D Total de Prejuízos Acumulados

FOLHA . DATA

MÊS/ANO

CREDITO

-0,oo~.

0,00 0,00 ' 0,00

*"òrdõ "

0,00 0,00 0,00

0,00 "

SEBASTIÃO LEMES FILHO

FUNÇÃO: TÉCNICO CONTÁBIL

CPF: 289.933.578-20 TC/CRC: 1SP 13 1408/O-2 r .i38

000002 07/03/20 17 12/20 16 SDO. ATUAL 7.970.167.02.Di 45,00 D

T :^ób'

45,00 D

•''k;oò"d'

7.970.122,02 D 7.970.122,02 D , 7.970.122,02 D

*7.97Õ.T22;62 D•:

22.939.234,36 C 1.343.473,30 C 24.282.707,66 C 6.626.693,72 C

6.626.693,72 D

Este documento foi gerado pelo usuário 152.*** .***-69 em 28/05/2026 16:48:40 SIGILOSO & Número do documento: 20102318421075000000036880400

Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:11 Num. 40753824 - Pág. 151

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SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 152

Usuário; 27.428.478/0001-73 - NF-e - Nota Fiscal Eletrônica de Serviços - São Paulo Página 1 de 1

PREFEITURA DO MUNICiPiO DE SAC PAULO

20 17040BU27428478000 173

CPF/CNPJ: 27.428.478/0001-73

Nome/Razâo Soei ai: SR DE SIQUEIRA SERVIÇOS ADMINISTRATIVOS - ME Endereço: R Caputira 00084, CONJ 6 - MIrandópolls - CEP: 04052-070 Município: São Paulo

AiSííCgSCVlUA ti L>.ir'JQàs.MUAI-

Nome/Razâo Social: ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY CPF/CNPJ: 17.158.218/0001-71 Endereço: AVPAULISTA 02073, A10 S 1020 - CONSOLAÇÃO - CEP: 01311-300 Município: São Paulo

CPF/CNPJ:

Prestação de serviços contábeis fevereiro e março/Z017.

Vencimento: 10/04/20 17.

Dados bancários para depósito:

Banco Bradesco

Agência 0156

Conta corrente 0 157444-2

Sérgio Ricardo de Siqueira

CPF 045.092.658-32

INSS (R$) Código do Serviço 01839 - Planejamento, coordenação, ValorTotaldas Deduções (R$)

0.00

Município da Prestação do Serviço

Número da Nota

0000000 1

SECRETARIA MUNICIPAL DA FAZENDA Data e Hora de Emissão

08/04/20 17 12:00:37 Código de Verificação

HXDM>JEÜZ

PRESTADOR DE SERVIÇOS

inscrição fí^unicipal; 5.675.164-8

UF: SP

TOMADOR DE SERVIÇOS

SYSTEMS -TEC INST FINANCEIRAS SA

inscrição Municipal: 4.656.776-3

UF: SP E-mail: lemessercont@gmail.com INTERMEDIÁRIO DE SERVIÇOS

Nome/Razáo Social: -

DISCRIMINAÇÃO DOS SERVIÇOS

das empresas ITS e GF, referente aos meses de janeiro,

VALOR TOTAL CSLL(R$) NOTA = R$ 6.750,00 1 COFINS(R$)

IRRF(R$) PIS/FASEP (R$)

	programação ou	organização técnica, financeira ou administrativa.
Base de Cálculo(R$)	Alíquota (%)	Valordo ISS (R$)	Crédito(R$)
X	X Número Inscrição da Obra	X	0,00 Valor Aproximado dos Tributos / Fonte

OUTRAS INFORMAÇÕES

respaido na Lei n° 14.097/2005; (2) Documento emitido por ME ou EPP optante pelo Simples

SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 153

SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 154

Usuário; 27.428 .478/0001-73 -NF-e -Nota Fiscal Eletrônica de Serviços - São Paulo Página 1de 1 0 2 4 J

PREFEITURA DO MUNíCiPÍO DE SAC PAULO Número da Nota

00000002

SECRETARIA MUNICIPAL DA FAZENDA Data e Hora de Emissão

NOTA FISCAL ELETRÔNICA DE SERVIÇOS - NFS-e 08/04/20 17 12:04:02

Código de Verificação

WVC3-C4PX

20 170408U2742847B000 173

PRESTADOR DE SERVIÇOS CPF/CNPJ: 27.428.478/0001-73 InscriçãoMunicipal: S.675.164-8 Nome/Razão Social: SR DE SIQUEIRA SERVIÇOS ADMINISTRATIVOS - ME Endereço: R Caputlra 00084, CONJ 6 - MIrandópolls - CEP: 04052-070 Município: São Paulo UF: SP

Í^\PlCàíiA.M},\U

TOMADOR DE SERVIÇOS

Nome/Razão Social: ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS -TEC INST FINANCEIRAS SA CPF/CNPJ: 17.168.218/0001-71 Inscrição Municipal: 4.656.776-3 Endereço: AV PAUUSTA02073, A10 S 1020 - CONSOLAÇÃO - CEP: 01311-300

Município: São Paulo UF:SP E-mail: lemessercont@flmall.com

INTERMEDIÁRIO DE SERVIÇOS

CPF/CNPJ: Nome/Razão Social; -

DISCRIMINAÇÃO DOS SERVIÇOS

Prestação de serviços contábeis das empresas ITS e GF, referente ao mês de abtil/20 17.

Vencimento: 10/04/20 17.

Dados bancários para depósito:

Banco Bradesco

Agência 0156

Conta corrente 0 157444-2

Sérgio Ricardo de Siqueira

CPF 045.092.658-32

VALOR TOTAL CSLL(R$) NOTA = R$ 2.250,00 1 COFINS(R$)

INSS (R$) IRRF(R$) PIS/PASEP (R$) Código do Serviço 01899 - Planejamento, coordenação, proflramação ou organização técnica, financeira ou administrativa. Valor Totaldas Deduções (R$) Base de Cálculo(R$) Alíquota (%) Valordo IS3 {R$) Crédito(R$)

0.00	Z	Z	0,00
Município da Prestação do	Serviço	Número Inscrição da Obra OUTRAS INFORMAÇÕES	Valor Aproximado dos Tributos / Fonte

(1) Esta NFS-e foi emitida com respaldo na Lei n° 14.097/2005; (2) Documento emitido por ME ou EPP optante pelo Simples Nacional;

littps://nfe.prefeitura.sp.gov.br/contribuinte/notaprint.aspx?nf=2&inscricao=56751648... 08/04/2017

SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 155

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SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 156

Usuário; 27.428.478/0001-73 - NF-e - Nota Fiscal Eletrônica de Serviços- São Paulo Página 1 de 1

PREFEITURA DO MUNICÍPIO DE SAO PAULO

20170409U27428478000173

CPF/CNPJ: 27.428.478/0001-73

Nome/Razão Sociai: SR DE SIQUEIRA SERVIÇOS ADMINISTRATIVOS - ME Endereço: R Caputira 00084, CONJ 6 - MIrandópolls - CEP: 04052-870 Município: São Paulo

Nome/Razão Social: GRADUAL HOLDING FINANCEIRA S/A

CPF/CNPJ: 08.279.007/0001-04 Endereço: AVPRESIDENTE JUSCELINO KUBITSCHEK 50 - VILA NOVA CONCEIÇÃO - CEP: 04543-000 Município: São Paulo

CPF/CNPJ:

{

Prestação de serviços janeiro, fevereiro e março/2017.

Vencimento: 10/04/20 17.

Dados bancários para depósito:

Banco Bradesco

Agência 0156 Conta corrente 0 157444-2 Sérgio Ricardo de Siqueira CPF 045.092.658-32

INSS (R$) Código do Serviço 01899 - Planejamento, coordenação, ValorTotal das Deduções (R$)

0.00

Município da Prestação do Serviço

(1) Esta NFS-e foi emitida com respaldo Nacional:

Número da Nota

00000003

SECRETARIA MUNICIPAL DA FAZENDA Data e Hora de Emissão

08/04/20 17 12:07:22 Código de Verificação

LASW-G8H1

PRESTADOR DE SERVIÇOS

Inscrição Municipai: 5.675.164-8

UF: SP

TOMADOR DE SERVIÇOS

Inscrição Municipai: 3.562.047-1

UF: SP E-mail: -

INTERMEDIÁRIO DE SERVIÇOS

Nome/Razão Sociai: -

DISCRIMINAÇÃO DOS SERVIÇOS

contábeis das empresas GRADUAL HOLDING B HAUTMONT, referente aos meses de

VALOR TOTAL DA NOTA = R$ 6.750,00

IRRF(R$) CSLL(R$) 1 COFINS(R$)

PIS/PASEP (R$)

	programação ou	organização técnica, financeira ou administrativa.
Base de Cálculo(R$)	Alíquota (%)	Valordo ISS (R$)	Crédito(R$)
S	8 Número Inscrição da Obra	A	0.00 Valor Aproximado dos Tributos / Fonte

OUTRAS INFORMAÇÕES

na Lei n° 14.097/2005; (2) Documento emitido por ME ou EPP optante pelo Simples

SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 157

Usuário; 27.428.478/0001-73 - NF-e - Nota Fiscal Eletrônica de Serviços - São Paulo Página 1 de 1

PREFEITURA DO MUNICIPIO DE SAG PAULO Número da Nota

00000004

SECRETARIA MUNICIPAL DA FAZENDA Data e Hora de Emissão

08/04/20 17 12:13:06 Código de Verificação

T7I1-5GPU

20 170409U274284780Q0 173

PRESTADOR DE SERVIÇOS

CPF/CNPJ: 27.428.478/0001-73 inscrição Municipal: 5.675.164^ Nome/Razão Social: SR DE SIQUEIRA SERVIÇOS ADMINISTRATIVOS - ME Endereço: R Caputira 00084, CONJ 6 - MIrandõpolls - CEP; 04052-070 Município: São Paulo UF: SP

TOMADOR DE SERVIÇOS

Nome/Razão Social: GRADUAL HOLDING FINANCEIRA S/A

CPF/CNPJ: 08.279.007/0001-04 Inscrição Municipal: 3.562.047-1 Endereço: AV PRESIDENTE JUSCELINO KUBITSCHEK 50 - VILA NOVA CONCEIÇÃO - CEP; 04543-000 Município: São Paulo UF: SP E-mail: -

INTERMEDIÁRIO DE SERVIÇOS

CPF/CNPJ: Nome/Razão Social: -

DISCRIMINAÇÃO DOS SERVIÇOS

Prestação de serviços contábeis das empresas GRADUAL HOLDING E HAUTMONT, referente ao mês de abcil/20 17. Vencimento: 10/04/20 17.

Dados bancários para depósito:

Banco Bradesco

Agência 0156

Conta corrente 0 157444-2

Sérgio Ricardo de Siqueira

CPF 045.092.658-32

A VALOR TOTAL DA NOTA = R$ 2.250,00

CSLL(R$) 1 COFINS(R$) PIS/FASEP (F®)

INSS (R$) IRRF(R$) Código do Serviço

01899 - Planejamento,	coordenação, programação ou	organização técnica,	financeira ou administrativa.
ValorTotaldas Deduções (R$)	Base de Cálculo (R$)	Alíquota (%)	Valordo ISS (R$)	Crédito(R$)
0,00 Municípioda Prestação do Serviço	X	K Número Inscrição da Obra	K	0.00 Valor Aproximado dos Tributos 1Fonte

OUTRAS INFORMAÇÕES

(1) Esta NFS-e foi emitida com respaldo na Lei n° 14.097/2005; (2) Documento emitido por ME ou EPP optante pelo Simples Nacional;

SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 158

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SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 159

Usuário: 27.428.478/0001-73 - NF-e - Nota Fiscal Eletrônica de Serviços - São Paulo Página 1 de 1

PREFEITURA DO MUNICIPIO DE SAG PAULO Número da Nota

Q0000006

SECRETARIA MUNICIPAL DA FAZENDA Dátà ê Hora de Emissão

D5/D5/2017 16:08:48

NOTA FISCAL ELETRÔNICA DE SERVIÇOS - NFS-e

Código de Verificação

X9LP-YRFF

20 1604 16U27428478000 173

PRESTADOR DE SERVIÇOS

CPF/CNPJ: 27.428.478/0001-73 Inscrição Municipal: 5.675.164-8 Nõme/Rãzâo smh\: SR DE SIQUEIRA SERVIÇOS ADMINISTRATIVOS - ME Endereço: R Caputira 00084, CONJ 6 - MIrandópolls - CEP: 04052-870 Município: São Páülò UF: SP

TOMADOR DE SERVIÇOS

Nome,'Razão Social: ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS -TEC INST FINANCEIRAS SA CPF/CNPJ: 17.158.218/0001-71 Inscrição Municipal: 4.656.776-3

Iriderèçò: ÀV PÂUÜStÀ Ò2Ò73, À1Ò S '1Ò2Ò - CONSÒLÀÇÃÒ -CÉP: Ò131Í-3Ò0

Município; São Paulo UF: SP E-mail: lemessercont@gmall.com

INTERMEDIÁRIO DE SERVIÇOS

CPF/CNPJ: Nome/Razão Social: -

DISCRIMINAÇÃO DOS SERVIÇOS êtèstãçãõ dè sênViçõs contábeis dás èmpteSãs "ÍTS è (3F, rèifèténtè ãõ íSès dè mâiô-20i7

Vencimento; ÍÕ/Õ5/20Í7 Dados bancários para depósito:

Banco Bradesco

Agência OlSõ

cóiità còctèntè 0 157444^2

Sérgio Ricardode Siqueira CPF "045 .Õ'92.658-32

VALOR TOTAL DA NOTA = R$ 2.250,00

INSS (R$) IRRF (R$) CSLt (R$) COFINS (R$) PIS/PASEP(R$) Código do Serviço 0189S .-Planejamento, coordenação, prOgrãmagão ou Organizagão técnica, fihaniéélra ou àdmíhistrãtli/a. ValorTotal das Deduções (R$) Base de Cálculo (R$) Alíquota (%) Valor do ISS (R$) Crédito (R$) 0,00 0,00

Município da Prestação do Serviço Número Inscrição da Obra ValorAproximado dos Tributos / Fonte

OUTRAS INFORMAÇÕES

(1)Esta NFS-e foi emitida com respaldo na Lei ri° 14.097/2005; (2)Documento emitido porMÉ ou ÉPPoptante pelo Simples

Nacional;

SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 160

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SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 161

Usuário: 27.428.478/0001-73 - NF-e - Nota Fiscal Eletrônicade Serviços - São Paulo Página 1 deJ

O 5

Q0000Q07

	PREFEITURA DO MUNICÍPIO DE SAO PAULO	Número da Nota
VEE	SECRETARIA MUNICIPAL DA FAZENDA	Data e Hora de EmisSáo
&	git NOTA FISCAL ELETRÔNICA DE SERVIÇOS - NFS-e \| SIGILOSO	05/05/20 17 16:14:10 Código de Verifícaçáo

FYIP-XEPY

-20180416U274284780Q0173

PRESTADOR DE SERVIÇOS

| CPF/CNPJ: 27.428.4T8ro001-73 Inscrição Municipal: 5.675.164-S

Nôlíiè/Rãzáò SõPíãl: SR DE SIQUEIRA SERVIÇOS ADMINISTRATIVOS - ME Endereço: R Caputira 00084, CONJ 6 - Mirandópolls - CEP; 04052-070 Município: São Paulo UF: SP

TOMADOR DE SERVIÇOS

Nome/Razão Social: GRADUAL HOLDING FINANCEIRA S/A

CPF/CNPJ: 08.279.007/0001-04 inscrição Municipal: 3.562.047-1

Ericièpèçò: À\/PRÈSIDENU JUSCÉLÍNÕ KUBitSCHEK 60 - VILA NÕVÁ CDNCÊIÇÃÒ - CEP: Ò4543-ÓÒÜ

Município: São Paulo UF: SP E-mail:

INTERMEDIÁRIO DE SERVIÇOS

CPF/CNPJ: - Nome/Razão Social: -

DISCRIMINAÇÃO DOS SERVIÇOS

J "Pnèstâçãò dè serviços contábeis dás èmprêsãs Grãdüàl Hõiding e Hautmõnt, cêfèrèntê ãõ inês de

maio-20 17

Vencimento: 1Q/05/-20 17

Dados bancários para depósito:

Banco Bradesco

Agência 0l5S

Conta coerente 0 157444-2

Sérgio Ricardo de Siqueira

CPF 045.092.658-32

\ VALOR TOTAL DA NOTA = R$ 2.250,00

INSStRS) IRRF(F^) CSLL (R$) COFINS(R$) PIS/PASEP(R$)

Código do Serviço : 01899j' Planejãmérito, còõraéhágão, programação ou órflárilzãgãò tétirilcá, financeira óu administrativa.

ValorTotal das Deduções (R$) Base de Cálculo (R$) Alíquota (%) Valor do ISS (R$) Crédito (R$) 0,00 0,00 Município da Prestação do-Serviço- Núrnero Inscrição da Obra Valor Aproximado 'dos Tributos / Fonte

OUTRAS INFORMAÇÕES (1) Esta NFS-e foi ernitidá com respáldo ria" Lei rP 14.b97/2ÜD5; (2) Docum"ento emitido porME óu ÉPP óptante pólo Simples

Nacional;

16/04/2018

SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 162

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SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 163

Usuário: 27.428.478/0001-73 - NF-e - Nota Fiscal Eletrônica de Serviços - São Paulo Página 1 de 1

0 146

PREFEITURA DO WIUNÍCiRIO DE SAG PAULO

NOTA FISCAL ELETRÔNICA DE SERVIÇOS - NFS-e

•20 1604 16U2742847800Q 173

CPF/CNPJ; 27.428.478/0001-73 Nbifiè/Rarâó Sõciâl; Endereço: R Caputlra 00084, CONJ 6 - Mirandópolls - CEP; Município: São Pàülo

Nome,'Razão Social: GRADUAL HOLDING FINANCEIRA S/A

CPF/CNPJ; 08.279.007/0001-04

Endereço: ÀV PRÈSIDÊNTÉ JÜSCELÍNÕ KÜBITSCHÉK 50 - VILA NÔVÃ CÕNCEIÇÃÓ - CEP: Ò4643-ÕÒÒ

Município; São Paulo

CPF/CNPJ: -

Ptèstâçãò dè sèirviçõs contábeis junho-20 17. Vencimento! 16/06/-20 17

Dados bancários:

Banco Bradesco

Ag O156 c/C 0 157444-2

Sérgio Ricardo de Siqueira

CPF 045.092.658-32

INSS (R$) Código do Serviço 01899 --Plariejamejfto, còòraénaçã ValorTotal das Deduções (R$) 0,00

Município da Prestação do Serviço

(i) Esta NFS-e foi emitida-com respaldo na Lei

Nacional;

Número da Nota

Q000QQ08

SECRETARIA MUNICIPAL DA FAZENDA Data é Hófa de Emissão

13/06/20 17 1 1:07:55 Código de' Verificação

F8CR-9JFB

PRESTADOR DE SERVIÇOS

Inscrição Municipal: 5.675.164-8 SR DE SIQUEIRA SERVIÇOS ADMINISTRATIVOS - ME

04052-070 UF: SP

TOMADOR DE SERVIÇOS

inscrição Municipal: 3.562.047-1

UF:SP E-mail:

INTERMEDIÁRIO DE SERVIÇOS

Nome/Razão Social: -

DISCRIMINAÇÃO DOS SERVIÇOS

dâs êiãpÊesas Grádüãl Holding ê- Hautmont, nefêíentè àõ mês de

VALOR TOTAL DA NOTA = R$ 2.250,00

IRRF (R$) CSLL (R$) COFINS (R$) PIS/PASEP (R$)

programação ou órganização técrijeá, financiglra óu aditiinistratiua.

Base de Cálculo (R$)	Alíquota (%) Número Inscrição da Obra	Valor do ISS CR$)	Crédito (R$) ValorAproximado 'dos Tributos / Fonte

OUTRAS INFORMAÇÕES

n°14.097/^005; (2) Documento emitido porMÈ ou ÉPP optante pelo Simples

Jittgs7/nfe^prefeitoajp^gov.br/contribuinte/notaprint.aspx?inscrícao=56751648&nF=8... 16/04/2018

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Este documento foi gerado pelo usuário 152.*** .***-69 em 28/05/2026 16:48:40 SIGILOSO

Número do documento: 20102318421075000000036880400 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:11 Num. 40753824 - Pág. 164

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SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 165

Usuário; 27.428.478/0001-73 - NF-e - Nota Fiscal Eletrônica de Serviços - São Paulo Página 1 de 1 ,

PREFEITURA DO MUNICÍPIO DE SAO PAULO

NOTA FISCAL ELETRÔNICA DE SERVIÇOS - NFS-e

-20 1804 16U27428478000 173

CPF/CNPJ; 27.428.478/0001-73 Nõmè/Ràrãõ Sôdíâl: SR DE SIQUEIRA SERVIÇOS ADMINISTRATIVOS - ME Endereço: R Caputira 00084, CONJ 6 - Mlrandópolls - CEP: 04052-070 Município: São Paulo

Nome/Razão Social: ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY CPF/CNPJ: 17.158.218/0001-71

Èriderèçò: aV pAüÜSTA Ò2Ò73, Alb S ÍÒ2Ò - CONSOLAçãÕ - CÈP: Ò13Í1-3Õ0

Município: São Paulo

CPF/CNPJ: -

Pcèstãçâõ dè-sècviçõs-cõiitáb&is

Vencimento: 16/06/20 17 Dados bancários: Banco Bcadesco Ag 0156 C/C 0157444=2 Sérgio Ricardode Siqueira CPF 045.052.656-32

INSS (Rí) Código do Serviço 01898 - Piahéjãmerito, cõordenáçãò, prógrãmãçãb oU ói-gànização técnica, financeira óu ValorTotal das Deduções (R$; 0,00

Município da Prestação do Serviço

(i)-lsta NFS-e foi emitida com respaldo na Lei

Nacional;

Número'da Nota

00000009

SECRETARIA MUNICIPAL DA FAZENDA Data é Hora de Emissão

13/06/20 17 1 1:09:47 Código de Verificação

P4AZ-S2X7

PRESTADOR DE SERVIÇOS

Inscrição Municipal: 5.675.164-8

UF: SP

TOMADOR DE SERVIÇOS

SYSTEMS -TEC INST FINANCEIRAS SA Inscrição Municipal: 4.655.776-3

UF-: SP E-maii. lemessercont@gmail.com

INTERMEDIÁRIO DESERVIÇOS

Nome/Razão Social: -

DISCRIMINAÇÃO DOS SERVIÇOS

das êfflpÊêsàs ITâ è GF, cefèténte ãõ ffiès dè junhõ-âÕiT.

VALOR TOTAL DA NOTA = R$ 2.250,00

IRRF (R$) CSLL(^) 1 CÕFINS(R$)' PÍS/PASEP(R$)

Base de Cálculo (R$} Alíquota (%)

Número Insorição da Obra ádítilhistratlvá. Valordo ISS (R$) Crédito (R$)

S 0,00 ValorAproidmado dos Tributos / Fonte

OUTRAS INFORMAÇÕES

ri" 14.Ò97/2DÒ5; (2) Documento emitido porME ouÉPP oplante pelo Simples

Este documento foi gerado pelo usuário 152.***.***-69 em 28/05/2026 16:48:40 SIGILOSO Número do documento: 20102318421075000000036880400 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:11 Num. 40753824 - Pág. 166

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SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 167

Usuário: 27.428.478/0001-73 - NF-e - Nota FiscalEletrônica de Serviços - SãoPaulo Página 1 de 1

r448

PREFEITURA DO MUNICIPIO DE SAG PAULO Número da Nota

000000 10

SECRETARIA MUNICIPAL DA FAZENDA Data ê Hora de Emissão

06/07/20 17 14:50:34

NOTA FISCAL ELETRÔNICA DE SERVIÇOS - NFS-e

Código de Verificação

HWPB-WAYW

'20180416U274284780Q0173

PRESTADOR DE SERVIÇOS

CPF/CNPJ: 27.428.478«m01-73 Inscrição Municipal: 5.675.164-8 Nóífiè/Razâo SõCiãl: SR DE SIQUEIRA SERVIÇOS ADMINISTRATIVOS - ME Endereço: R Caputira 00084, CONJ 6 - MIrandópolls - CEP: 04052-070 Município: São Pàiilò UF: SP

TOMADOR DE SERVIÇOS

Nome/Razão Social: ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS -TEC INST FINANCEIRAS SA CPF/CNPJ! 17.158.218/0001-71 Inscrição Municipal: 4.656.776-3

Eridèrèçó: ÀV PAULISTA Ò2073, ÀÍÒ S ÍÒ2Õ - CÒMSOLAÇÃD - CEP; Ò13Í1-3ÒÒ

Município: São Paulo UF: SP E-mail: lemessercont@gmall.com

INTERMEDIÁRIO DE SERVIÇOS

CPF/CNPJ: Nome/Razão Social: -

C DISCRIMINAÇÃO DOS SERVIÇOS

ÈÈèstãçao dè serviços contábeis das empresas líS è GF, rèfèrênte ãõ íSès dè jülhõ-20Í7.

Vencimento: ÍÕ/Ô7/20Í7

Dados bancários:

Banco, _Bcadesco Ag D156 C/C 0 157444-2 Sérgio Ricardo de Siqueira

CPF e4'5.092.-6S8-32

VALOR TOTAL DA NOTA = R$ 2.250,00

INSS(W) IRRF (R$) CSLL (R$) COFIN-S (R$) PIS/PASEP (R$) Código do Serviço

01899 - Planejamento, coordenação, programação ou orgãhlzáçãò técnica, financeira Ou administrativa.

ValorTotal das Deduçóes (R$) Base de Cálculo (R$) Alíquota (%) Valordo ISS (R$) Crédito (R$)

0,00 0,00 Município da Prestação do Serviço Número Inscrição da Obra ValorAproximado dos Tributos / Fonte

OUTRAS INFORMAÇÕES (i) Esta NFè-e for emitida com respaldo na Lei ri° 14,097/2005; (2) Documento emitido por ME ou ÉPP oplante pelo Simples

Nacional:

^tt2s7Me^prefeitoajp^gov.br/contribuinte/notaprint.aspx?inscricao=56751648&nf=l... 16/04/2018

SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 168

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SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 169

Usuário: 27.428.478/0001-73 - NF-e - Nota Fiscal Eletrônicade Serviços - São Paulo Página 1 de 1

0 149

PREFEITURA DO MUNICÍPIO DE SAO PAULO

NOTA FISCAL ELETRÔNICA DE SERVIÇOS - NFS-e

20 1604 16U27428478000 173

CPF/CNPJ; 27.428.478/0001-73 Nôííiè/Razâõ Social: SR DE SIQUEIRA SERVIÇOS ADMINISTRATIVOS - ME Endereço: R Caputira 00084, CONJ 6 - Mlrandópolls - CEP: Município; São Paiilo

Nome/Razão Social: GRADUAL HOLDING FINANCEIRA S/A

CPF/CNPJ: 08.279.007/0001-04

Iridèrèçò; ÀV PRÊSibÉNTÉ JÜSCÉLINÒ KÜBifSÔHÈk 50 - VILA NÕVA CDNCEIÇÃÕ - CEP: Ò4543-ÕÕÕ

Município; São Paulo

CPF/CNPJ; ~

\/ Pcéstâçãõ dè sérViçõs Gõíitábéis

julho-20 17. VenG-imentG: 10/07/20 17 Dados bancários: Banco BradesCO

Ág 0156

C/C 0 157444-2

Sérgio Ricardo-de-Siqueira

CPF 045.092.658-32

INSS(R$) Código do Serviço 01899 --Pianejamènto, coordénação, programação ou ValorTotal das Deduções (R$) 0,00

Município da Prestação do Serviço

t1).Esta NFS-e foi emitida com

Nacional;

SECRETARIA MUNICIPAL DA PAZENDA Dátà é Hora de EmisSáo

PRESTADOR DE SERVIÇOS

TOMADOR DE SERVIÇOS

UF; SP E-mail;

INTERMEDIÁRIO DE SERVIÇOS

Nome/Razão Social; -

DISCRIMINAÇÃO DOS SERVIÇOS

das empresas Srâdúàl Hõiding è Hãutmõnt, Cèfeténtè ao mês dè

Número da Nota

000000 1 1 08/07/20 17 14:55:45 Código-de.Verificação.

ILKD-2ESM

inscrição Municipal: 5.675.164*8 04052-070 UF: SP

Inscrição Municipal; 3.662.047-1

VALOR TOTAL DA NOTA = R$ 2.250,00

IRRF (R$) CSLL (m) COFINS (F?$) PIS/PASÊP (R$)

organlzagãO técilicã, firta^rifcêjra ou administrativa.

Base de Cálculo (RS)	Alíquota (%) Número inscrição da Obra	Valordo ISS (R$)	Crédito (R$) Valor Aproximado dos Tributos / Fonte

OUTRAS INFORMAÇÕES

respaldo na Lei rP 14.097/2005; (2) Documento emitido por ME ou ÉPP optante pelo Simples https7/nfe.prefeitura.sp.gov.br/contribuinte/notaprint.aspx?inscricao=56751648&nf=l... 16/04/2018

SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 170

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SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 171

Usuário: 27.428.478/0001-73 - NF-e - Nota Fiscal Eletrônica de Serviços - São Paulo Página 1 de 1

r.i 50

PREFEITURA DO MUNICfPIO DE SAG PAULO Número da Nota

)

000000 12

SECRETARIA MUNICIPAL DA FAZENDA Data e Hora de Emissão

07/07/20 17 13:17:35

NOTA FISCAL ELETRÔNICA DE SERVIÇOS - NFS-e

Código de Verificação

PFSA^ZLV

•20 1804 16U27428478000 173

PRESTADOR DE SERVIÇOS

CPF/CNPJ: 27.428.478/0001-73 inscrição Municipal: 5.675.164-8 Nõmè/Rarâo Sõcíâl: SR DE SIQUEIRA SERVIÇOS ADMINISTRATIVOS - ME Endereço: R Caputira 00084, CONJ 6 - Mlrandópolls - CEP: 04052-070 Município: São Paüló UF: SP

TOMADOR DE SERVIÇOS

Nome/Razão Social: GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TÍTULOS E VALORES MOBS S/A

CPF/CNPJ: 33.918.160/0001-73 Inscrição Muriiclpg: 2.969.581-3 Êridefèçò: ÀV PRÊSIDÈNTÈ JUsCELINO kUBITSCHÈR 50, 6» ÀNDAR - VILÃ NÕVÀ CÕNCÊIÇÃÕ - CEP; 04543-ÕbÕ

Município: São Paulo UF: SP E-mail: contasapagar@gradualinvestlmentos.com.br

INTERMEDIÁRIO DE SERVIÇOS

CPF/CNPJ: - Nome/Razão Social: -

DISCRIMINAÇÃO DOS SERVIÇOS

PEèstâçãõ dè serviços- téciiicós nà rèVisãõ-dó balanço rèlativó àõ -ãnó dê 20Í6.

Vencimentos: 1°) 1Ó/Ú7/2ÕÍ7 - Valor R$ ÍÕ.ÕÕÕ,ÒQ

2") -10/03/20 17 - Valor R5 10.000, 00

Dados bancários:

Banco BradesCO

ág 0156

C/C 0 157444-2 Sérgio Ricardo de Siqueira CPF 045.092.658-32

VALOR TOTAL DA NOTA = R$ 20.000,00

INSS (R$) IRRF (R$) CSLL(R$) CÕFÍNS (R$) PIS/PASEP(R$) Código do Serviço

01899 - Plariejãmentõ,	cbórdéháçãb, prõgrámaçãb oU	õrgãriizáçãó técnica,	financeira óu administrativa.
ValorTotal das Deduções (R$)	Base de Cálculo (R$)	Alíquota (%)	Valordo ISS(R$)	Crédito (R$)
0,00 Município da Prestação do Serviço	S	a Número Insorição da Obra	a	0,00 ValorAproximado dos Tributos / Fonte

OUTRAS INFORMAÇÕES

(i) Esta NFS-e foi emitida com respaldo na Lei ri° 14.097/2006; (2) Documento emitido porME ou ÉPP optante pelo Simples

Nacional:

16/04/2018

SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 172

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SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 173

Usuário: 27.428.478/0001-73 - NF-e - Nota Fiscal Eletrônica de Serviços - São Paulo Página 1 de 1

PREFEITURA DO MUNiCiPiO DE SAG PAULO Número da Nota

Q00000 13

SECRETARIA MUNICIPAL DA FAZENDA Data é Hora de Emissáo

24/08/20 17 22:20:53

NOTA FISCAL ELETRÔNICA DE SERVIÇOS - NFS-e

Códigada VerificaçâO-

KVJYJP8U

20 18Q4 16U27428478000 173

PRESTADOR DE SERVIÇOS iSJS CPF/CNPJ; 27.428.478/0001-73 Inscrição Municipal: 5.675.164-8

NòTfiè/RãzâõSõciâl: SR DE SIQUEIRA SERVIÇOS ADMINISTRATIVOS - ME Endereço: R Caputira 00084, CONJ 6 - Mlrandópolls - CEP: 04052-070 Municipio: São Pàüló UF: SP

TOMADOR DE SERVIÇOS

Nome/Razâo Social: ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS -TEC INST FINANCEIRAS SA CPF/CNPJ; 17.158.218/0001-71 Inscrição Municipâl: 4.656.776.3

Ehdèrèçò: ÀV PRÉS JÜSCÉLINÕ küBÍTSCHÊK 2Ò4Í, 5''Àndãr - Vilã Nòva Còhcèiçàò,- CEP:Ò4543-ÒÍ1

Município; São Paulo UF:SP E-mail: letnessercont@gmail.com

INTERMEDIÁRIO DE SERVIÇOS

CPF/CNPJ: ~ Nome/Razão Social: -

DISCRIMINAÇÃO DOSSERVIÇOS

PÊèstaçãò dè serviços contábeis das êmprèsas iTS' è GF; rèfètentè aõ ííiès dè âgõãtò-20'17 . vencimento: 1Õ/Õ8/2ÕÍ7 - Prorrogado para 28/08/2017.

Dados bancátios\; Banco Bradesco

Ag 8156

C/C 015744 4-2 Sérgio Ricardode Siqueira CPF Õ45.D'92.658-32

VALOR TOTAL DA NOTA = R$ 2.250,00

INSS(R$) IRRF (R$) CSLL (R$) COFINS (R$) PiS/PA-SiP (F^) Código do Serviço 01899 - Plãiiejamerito, coordèhação, prpgrártiagão ou orgahjzáçãò técrilCá, financeira Ou administrativa. ValorTotal das Deduções (R$) Base de Cálculo (R$) Alíquota (%) Valordo ISS (R$) Crédito (R$) 0,00 0.00

Município da Prestação do SePiHço Número Inscrição da Obrã ValorAproximado dos Tributos / Fonte

OUTRAS INFORMAÇÕES

•{1) Êsta NFS-e foi emitida com respaldo na Lei ri° 14.Ò97/20Ò5; (2) Documento emitido porMl ou ÉPP oplante pelo Simples

Nacional:

16/04/2018

SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 174

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SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 175

Usuário: 27.428.478/0001-73 - NF-e - NotaFiscalEletrônica de Serviços - SãoPaulo Página 1 de 1

íd52

PREFEITURA DO MUNICÍPIO DE SAO PAULO Número da Nota

000000 14

SECRÊTARIÃ MUNICIPAL DA FAZENDA Data e Hora de Emissão

24/08/20 17 22:25:57

NOTA FISCAL ELETRÔNICA DE SERVIÇOS - NFS-e

Código de Verificaçáo

YDHR-GXXF

•20180416U27428478000173

PRESTADOR DE SERVIÇOS

CPF/CNPJ; 27.428.478/0001-73 inscrição Münicipai; 5.675.164*8 Nõfflè/Rãzâò Sociãl: SR DE SIQUEIRA SERVIÇOS ADMINIStRATIVOS - ME Endereço: R Caputlra 00084, CONJ 6 - MIrandópolls - CEP: 04052-070 Município: São Pàülo UF: SP

TOMADOR DE SERVIÇOS

Nome/Razão Social: GRADUAL HOLDING FINANCEIRA S/A

CPF/CNPJ: 08.279.007/0001-04 inscrição Municipal: 3.562.047-1

Eriderèçò; AV PRÈS JUSCÈLINO kÜBÍTSCHÉK 19Ò9, Cj. 191-B-19° Ahdãir - Vilã NòvàCóncèiçâò - CEP: Õ4543-ÕTÍ

Município: São Paulo UF:SP E-mail:

INTERMEDIÁRIO DE SERVIÇOS

CPF/CNPJ: ~ Nome/Razão Social: -

a DISCRIMINAÇÃO DOS SERVIÇOS

/ PÈèstàçãò- dè sêCViços- contábeis das êínptèsas Grâdüal Hõlding; è Hãutmõnt, irèfèréntè aò mês dè

agosto-20 17. Vencimento: 10/08/20-17 - Pcorrogado para 28/08/20 17

Dados bancários: Banco Bradesco

Àg, 015Í6

C/C 0 157444-2

Sérgio Ricardo de Siqueira

CPF 045.092.658-32

~ VALOR TOTAL DA NOTA = R$ 2.250,00

ÍMSS(R$) IRRF (R$) CSLL (R$) COFÍNS (R$) PiS/PASEP(R$) Código do Serviço 01899 - Plánejãjirtènto, cóordéiiaçãb, programação ou orjganlzaçâó téchicã, financeira óu administrativa. ValorTotal das Deduções (R$) Base de Cálculo (R$) Alíquota (%) Valordo ISS (R$) Crédito (R$) 0,00 0,00 Município dá Prestação do Sen/íço Número insorição da Obra Valor Aproximado 'dos Tributos / Fonte

OUTRAS INFORMAÇÕES (1) Ésta NFS-e foi emitida com respaldo na Lei ri° 14.Ò97/2&Õ5; (2) Documento emitido por MÊ ou ÉPP opfante peloSimples

Nacional;

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SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 176

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SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 177

Usuário: 27.428.478/0001-73 - NF-e - Nota Fiscal Eletrônica de Serviços - São Paulo Página 1 de 1

r453

PREFEITURA DO MUNICÍPIO DE SAO PAULO Número da Nota

000000 15

SECRETARIA MUNICIPAL DA FAZENDA Data ê Hora de Emissão

06/09/20 17 15:52:55

NOTA FISCAL ELETRÔNICA DE SERVIÇOS - NFS-e

Código-de Verificaçáo-

4BCD-EZ6I

20180416U27428478QQ0173

PRESTADOR DE SERVIÇOS

^2Í"CPF/CNPJ: 27.428.478/QÔÓÍ-73 ihsciiçáò Muntcipál; 5.675.Í64-8

IMõííiè/Rãzâõ Sõciàí: SR DE SIQUEIRA SERVIÇOS ADMINISTRATIVOS - MÈ Endereço: R Caputira 00084, CONJ 6 - MIrandópolls - CEP: 04052-070 Município: São Páiilo UF: SP

TOn/IADOR DE SERVIÇOS

Nome/Razão Social: GRADUAL HOLDING FINANCEIRA S/A

CPF/CNPJ: 08.279.007/0001-04 Inscrição Municipal: 3.562.047-1

Ênderèçò: AV PRÉS JUSCÈLIND KUBffSCHEK 19Ò9, Cj. 19Í-B - Í9» Andar -Vilã Nòvá Cóncèiçâò - CEP: Ó4'543-ÓÍÍ

Município: Sãò Paulo UF: SP E-mail: -

INTERMEDIÁRIO DE SERVIÇOS

CPF/CNPJ: ™ Nome/Razão Social: -

DISCRIMINAÇÃO DOS SERVIÇOS

PÈéstàçâò dè sètviçóS (èmprèsás Gtãduál Holding è Hàutmont), cèfècentè àò mês dé sètèmbrò-2Dl7.

Vencimento: Í2/Õ9/2ÕÍ7

Dados bancários:

Banco Bradesco

Ag. 0156 C/C 0157^44-2 Sérgio Ricardode Siqueira CPP 045.042.658-32

VALOR TOTAL DA NOTA = R$ 2.250,00

INSS (F^) IRRF (R$) CSLU(R$) COFINS (ra) PIS/PASEP (R$) Código do Serviço

01899 - Planejamento, cóordènaçãò, prõgrâhiãgãò ou ôrgahizàgãó têchlcá, financeira óu àdniihístrativa.

ValorTotal das Deduções (R$) Base de Cálculo (R$) Alíquota (%) Valordo ISS (R$) Crédito (R$) 0.00 0.00

Município da Prestação do Serviço Número Inscrição da Obra ValorAproximado dos Tributos / Fohté

OUTRAS INFORMAÇÕES

(1) Esta NPS-e foi emitida com respaldo naLei ri° 14.ÒS7/2bb5; (2) Documento emitido por ME ouÉPP opfante pelo Simples

Nacional;

16/04/2018

SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 178

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SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 179

Usuário: 27.428.478/0001-73 - NF-e - Nota Fiscal Eletrônica de Serviços - São Paulo Página 1 de 1

0 154

PREFEITURA DO MUNICIPiO DE SAG PAULO Número da Nota

000000 16

SECRETARIA MUNICIPAL DA FAZENDA Data ê Hora de Emissão

D8/09/2017 15:58:18

NOTA FISCAL ELETRÔNICA DE SERVIÇOS - NFS-e

Código, de VerificaçáO-

T 1EU-R9RV

20 1804 16u274;8478000 173

PRESTADOR DE SERVIÇOS

CPF/CNPJ; 27.428.478/0001-73 Inscrição h/lunicipal; 5.675.164<8 Nõífiè/Rãrãõ Sõcíal; SR DE SIQUÉIRÃ SERVIÇOS ADMINISTRATIVÕS - ME Endereço: R Caputlra 00084, CONJ 6 - MIrandópolís - CEP: 04052-070 Município: São PãülO UF: SP

TOMADOR DE SERVIÇOS

Nome/Razáo Social: ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS -TEC INST FINANCEIRAS SA

CPF/CNPJ: 17.158.218/0001-71 Ênderèçò: ÀV PRÊS JUSCÈLINÒ kÜBÍtSCHEk 204Í, 5°Àndãr- Vilã Nòva Cònceiçãò - CEP: Õ454â-Ò11	_	Inscrição Municipal: 4.655.776-3
Município: São Paulo	UF: SP	E-mail: lemessercont@gmail.com

INTERMEDIÁRIO DE SERVIÇOS

CPF/CNPJ: Nome/Razáo Social: -

DISCRIMINAÇÃO DOS SERVIÇOS

_/ Pcéstãçãõ dè sèrviçõs dàs èíâpcèsàs '('ÍTS è GF) , rèfèrentè ãõ mês dè setembrõ-2ÜÍ7.

Vencimento: Í2/Õ9/2flÍ7

Dados bancários: Banco Bradesco

Ag 0156

C/C 015.744.4-2 Sérgio Ricardo de Siqueira CPF 045;ÕS2.658-32

VALOR TOTAL DA NOTA = R$ 2.250,00

INSS (R$) IRRF (R$) CSLL (F») 1 CÒFINS (R$] PIS/PASEP(R$)

Código do Serviço

01899 - Plahejãmèrito,	Cõõrdènaçãò, prògrámaçãb ou	órgarilzâçãò téchicá,	financeira òu admihlsti^lva.
ValorTotal das Deduções (R$)	Base de Cálculo (R$)	Alíquota (%)	Valordo ISS (R$)	Crédito (R$)
0,00 Municípioda Prestação do Serviço	a	a' Niímero Inscrição da Obra	a	0,00 ValorAprúxtmãdú dós Tributos / Fonte

OUTRAS INFORMAÇÕES

(1) Esta NFS-e foi emitida com respaldo na Lei ri° 14.097/2005: (2) Documento emitido porMl ouEPP optante pelo Simples

Nacional;

16/04/2018

SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 180

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SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 181

Usuário: 27.428.478/0001-73 - NF-e- NotaFiscalEletrônica de Serviços - SãoPaulo Página 1 de 1

r-15E•J

PREFEITURA DO MUNICÍPIO DE SAO PAULO Número da Nota

00000Q 17

SECRETARIA MUNICIPAL DA FAZENDA Data é Hora de Emissão

NOTA FISCAL ELETRÔNICA DE SERVIÇOS - NFS-e 02/10/2017 13:30:43

Código de Verificação.

HS7S-BBHE

•20180416U27428478000173

PRESTADOR DE SERVIÇOS CPF/CNPJ; 27.428.478/0001-73 inscrição h/lunioípal: 5.675.164'8 Nomè/Rãzâò Sõciãl; SR DE SIQUEIRA SERVIÇOS ADMINISTRÂtIVÕS - MÈ . Endereço: R Caputlra 00084, CONJ 6 - Mirantiópolis - CEP: 04052-070 Münicipio; São Paülo UF: SP

TOMADOR DE SERVIÇOS

Nome/Razão Social: ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS -TEC INST FINANCEIRAS SA CPF/CNPJ: 17.158.218/0001-71 inscrição Municipal: 4.656.776-3

Êridèrèçò; AV PRÉS JUSCÈLINÕ KUBlTSCHEk 2Ò4Í, 5°Âridár - Vilã Nòva Còricèlção -CEP: Õ454â-ÕÍ1

Município: São Paulo UF:SP E-mail: lemessercont@gmail.com

INTERMEDIÁRIO DE SERVIÇOS

CPF/CNPJ: ~ Nome/Razão Sociai: -

DISCRIMINAÇÃO DOS SERVIÇOS

Etèstàçãõ dè sètviçiõs dãs èiüptésã (ITS è GF) , cêfècentè âõ mês dè õütübnò-20l7

Vencimento; ÍÕ/ÍÒ/2ÔÍ7 Dados bancácios Banco Bcadesco

Ag 0156 C/C 015 7444-2 Sérgio Ricardo de Siqueira CPF 045.092.658-32

VALOR TOTAL DA NOTA = R$ 2.250,00

INSS(R$) IRRF (R$) CSLb(R$) COFINS(F^) FIS/PASEP (R$) Código do Serviço 01898-- Planejamento, còóraènaçãó, prógrámggãò ou órgan técrilcã, fihancèira òu administrativa. ValorTotal das Deduções (R$) Base de Cálculo (R$) Alíquota (%) Valordo ISS (R$) Crédito (R$) 0,00 0,00 Município da Prestação do Serviço Numero inscrição da Obra Valor Aproximado dos Tributos / Fonte

OUTRAS INFORMAÇÕES ri) Esta NFS-e foi emifida corn respaldo na Lei ri° 14.Ò97/2D05; (2) Documento emitido por ME ou ÈPP optante pelo Simples

Nacional:

16/04/2018

SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 182

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SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 183

Usuário: 27.428.478/0001-73 - NF-e - Nota Fiscal Eletrônica de Serviços - São Paulo Página 1 de 1

PREFEITURA DO MUNICIPIO DE SAG PAULO Número da Nota

000000 18

SECRETARIA MUNICIPAL DA FAZENDA Data e Hora de Emissão

02/10/20 17 13:34:40

NOTA FISCAL ELETRÔNICA DE SERVIÇOS - NFS-e

Código de Verificação

XNFJ-S9QP

-20 1BQ4 16U27428478000 173

PRESTADOR DE SERVIÇOS

"CPF/CNPJ; 27.428.478/0001-73 inscrição Municipal; 5.675.164-8

,Nõtfiê/RãzâO Sõciâl: SR DESIQUEIRA SÉRVIÇpS ADMINISTRATIVOS - ME

Endereço: R Caputlra 00084, CONJ 6 - Mlrandópolls - CEP: 04052-070 Municipio; São Paulo UF: SP

TOMADOR DE SERVIÇOS

Nome/Razão Social: GRADUAL HOLDING FINANCEIRA S/A

CPF/CNPJ: 08.279.007/0001-04 inscrição Municipal: 3.662.047-1

Eridèfèçò: ÀV PRÉS JUSCÉLlND RÚBlfSCHÉK 19Ò9, Cj. 191 -B -19° Àndãr -Vilã Novã Còriceiçâo - CEP: Ò4'543-ÕÍ í

Município: São Paulo UF: SP E-mail: -

INTERMEDIÁRIO DE SERVIÇOS

CPF/CNPJ: Nome/Razão Social: -

DISCRIMINA^ÇAO DOS SERVIÇOS

PEèstàçâô dè sètviçóS (eitipnèsas Gnâdiiaí Holding e Hãutmont), nèfeeêntè âO mês dé õUtúbt;o-2Ói7

Vencimento: Í0/Í0/20Í7 Dados bancários: Banco Bradesco

Ag. 0156 C/C 0 157444-2 Secgio Ricardo de Siqueira CPF 045.092.658-32

VALOR TOTAL DA NOTA = R$ 2.250,00

INSS (R$) IRRF (R$) CSLL (R$) 1 CÓFINS (RÍ) PiS/PASEP (R$) Código do Serviço 01899 - Planejamènto, cóòrdériaçãb, prógrãmaçãò ou òrgãnizãçãó técrilcâ, flháhcêlra óu administrativa. ValorTotal das Deduções (R$) Base de Cálculo (R$) Alíquota (%) Valor do ISS(R$) Crédito (R$)

0,00 a a 0,00

Município da Prestação dú Serviço Número Inscrição da Obra ValorAprOxirnado 'dos Tributos / Fonte

OUTRAS INFORMAÇÕES

(i) Esta NFS-e foi emitida com respaldo naLei ri° l4.Õ97/2bÒ5; (2) Documento emitido por ME ouÈPP optante pelo Simples

Nacional:

Jitt2s^^^e^prefeitm;a.sp.gov.br/contribuinte/notaprint.aspx?inscricao=^56751648&nf=l... 16/04/2018

SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 184

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SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 185

Usuário; 27.428.478/0001-73 - NF-e - Nota Fiscal Eletrônica de Serviços - São Paulo Página 1 de 1

PREFEITURA DO MUNICÍPIO DE SAO PAULO Número da Nota"

,000000 19

SECRÊTÂRIÂ MUNICIPÃL DÂ FAZENDA Data é Hora de Emissão

06/1 1/20 17 09:17:52

NOTA FISCAL ELETRÔNICA DE SERVIÇOS - NFS-e

Códlgo.deVerjfica'çâO"

U5KX-EIP8

•20 1804 16U27428478000 173

PRESTADOR DE SERVIÇOS

ÍJ[Íj"CPF/CNPJ: 27.428.478/0001-73 Inscrição Municipal: 5.675.164-8

' .Noffiê/Rãrâd Sõcrai; SR DÉSIQUÉIRÂ SÈRVIÇOS ADMINISTRATIVOS - MÈ

Endereço: R Caputira 00084, CONJ 6 - Mlrandópolls - CEP: 04052-070 Municipio: Sãõ Paulo UF: SP

TOMADOR DE SERVIÇOS

Nome/Razão Social: ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS -TEC INST FINANCEIRAS SA CPF/CNPJ: 17.158.218/0001-71 Inscrição Municipal: 4.655.776-3

Endèrèçò: ÀV PRES JUSCÊLINÒ KÜBffSCHÈK 2Ò4Í, ^®Ándãr. - Vilã Nòva Cóncèíçâò - ÔÊP: Õ454á-ÕÍ1

Município; Sâo Paulo UF:SP E-mail: lemessercont@gmall.com

INTERMEDIÁRIO DE SERVIÇOS

CPF/CNPJ: Nome/Razão Social: -

y DISCRIMINAÇÃO DOS SERVIÇOS

PÊèstáçãò dè serviços das èffiptèsã&.(ÍT3 ê GF), refètentè àõ mês dè ftõveiílbrci-2ÜÍ7.

Vencimento: 1Õ/Í1/2ÜÍ7

Dados bancários:

Banco Bcadesco

Ag. 0156 c/C. 0157444-2 Sérgio Ricardode Siqueira

cor 045.Õt2.558-32

VALOR TOTAL DA NOTA = R$ 2.250,00 eSLL(R$)" j. CÔFINS(RÍ).

INSS (R$) ÍRRF(R$)• PIS/PASÊP (W)

Código do Serviço

01898 - Planèjamèntò, cõòrdénaçãò, prògrámação ou õrgahizãçâò techlOá, financeira óu administrativa. Valor Totaídas Deduções (R$) Base de Cálculo (R$) Alíquota (%) Vaiordo ISS (R$) Crédito (R$)

£ 0,00 0,00 3 3

Município "da Prestação dO Serviço Número Inscrição da Obra ValorAprdxiniadodos Tributos/ Fonte

OUTRAS INFORMAÇÕES

ri) Esta NFè-e foi emitida com respaldo na Lei if= Í4.Ò97/2ÕÓ5: (2) Documento emitido por Ml ou EPP opfante pelo èirnples

Nacional:

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SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 187

Usuário: 27.428.478/0001-73 - NF-e - NotaFiscalEletrônica de Serviços - SãoPaulo Página 1 de 1

0 158

PREFEITURA DO MUNICÍPIO DE SAO PAULO Número da Nota

00000020

SECRETARIA MÜNICÍPAL DA FAZENDA Datá e Hora de Emissão

06/1 1/20 17 09:24:20

NOTA FISCAL ELETRÔNICA DE SERVIÇOS - NFS-e

Código de Verificação-

3U6M-EWRY

•201B0416U27426479000173

PRESTADOR DE SERVIÇOS

i^ CPF/CNPJ: 27.428.478/0001-73 Inscrição Municipal; 5.675.164'S

Nõmè/Rãzãõ Sõciâl: SR DÉ SIQUEIRÁSERVIÇOS ÃDMÍNISTRATIVÕS - ME Endereço: R Caputlra 00084, CONJ 6 - Mirandópolls - CEP: 04052-070 Município: São Pãülo UF: SP

TOMADOR DE SERVIÇOS

Nome/Razão Social: GRADUAL HOLDING FINANCEIRA S/A

CPF/CNPJ: 08.279.007/0001-84 Irischçãõ Municipal; 3.662.047-1

Ênâèrèçò; AV PRÈS ÚLíSCÊLlNÒ KUBltSCHÈk 19Õ9, Cj. 19Í-B-19''Andar - Vilã Nòvã Cònceiçãò - CEP: Ò4543-Õ1Í

Município: São Paulo UF: SP E-maii:

INTERMEDIÁRIO DE SERVIÇOS

CPF/CNPJ: ~ Nome/Razão Social: -

( DISCRIMINAÇÃO DOS SERVIÇOS

Peèstaçãô de sèrViçoS dãs- èfiprèsãs (Gcâduàl Hõldinq è Hautmòiit) , cefetèntè- âõ -ínês dè nõvèabrô-

Ns’

20 17. Vene-imento: 10/1 1/20 17 Dados bancários: Banco BradesCO

Ág. 0156 C/C. 0 157444-2 Sérgio Ricardo de Siqueira

CPF 045.092.658-32

VALOR TOTAL C.SLL(R$) NOTA = R$ 2.250,00 j CÕFINS(RÍ)

INSS (R$) IRRF (R$) PI.S/PASEP (R$) Código do Serviço

01899 - Plahejãmènto,	còórdénàçãb, prògrahiaçãò ou	Organizáção técnica,	fihahcéira óu administrativa.
ValorTotal das Deduções (R$)	Base de Cálculo (R$)	Alíquota (%)	Valor do ISS (R$)	Crédito (R$)
0,00 Município da Prestação do Serviço	a	3 Numero Inscrição da Obra	3	0,00 ValorAprOximadó'dos Tributos / Fonte

OUTRAS INFORMAÇÕES ti) Esta NFS-e foi emitida comrespaldo na Lei ri" 14.Ò97/2Ò05; (2) Documento emitido porMÊ ou ÉPPoptante pelo Simples

Nacional;

16/04/2018

SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 188

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SIGILOSO

Num. 40753824 - Pág. 189

2.1 MiB Raw Blame History Unescape Escape

DELEGACIA DE COMBATE A CORRUPÇÃO E CRIMES FINANCEIROS

INQUÉRITO POLICIAL

SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM SÃO PAULO DELEGACIA DE REPRESSÃO A CORRUPÇÃO E CRIMES FINANCEIROS

APENSO XLIX

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Delegacia de Repressão à Corrupção e Crimes Financeiros - DELECOR

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SUPERVISÃO DE MERCADOS

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SUPERVISÃO DE MERCADOS

Incentivo FIDC Multisetorial II

BSM 5+

BSM

SUPERVISÃO DE MERCADOS

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SUPERVISÃO DE MERCADOS

XNIC11

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SUPERVISÃO DE MERCADOS

Notas promissórias emitidas por GF SYSTEMS TECNOLOGIA DA

SUPERVISÃO DE MERCADOS

BSM

SUPERVISÃO DE MERCADOS

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2.1 MiB

Raw Blame History