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n L O

MINISTÉRIO DA FAZENDA

manteremos a estratégia de que todo o caixa gerado será transferido, de forma Imediata, para todos os cotistas, observadas as respectivas proporções.

Reiteramos aqui o compromisso da FIVID em continuar a desempenhar as suas atividades de forma transparente e diligente, sempre no melhor interesse dos cotistas do Fundo, em rigoroso cumprimento das suas obrigações regulatórias e autorregulatórias, sempre de acordo com os mais elevados padrões de conduta de mercado. Por fim, mas não menos importante, continuamos acreditando e trabalhando para a solução deste desenquadramento, colocando-nos à disposição para qualquer esclarecimento adicional que se faça necessário e estamos abertos novas ideias e sugestões que possam surgir_ Atenciosamente,

FIA estão de Recursos S.A.

Não sabemos o teor do que foi discutido. No entanto, sabemos que em 17/10/2017 houve resgates neste fundo totalizando R$ 40.800.543,78, conforme registros da CVM, tendo sido liquidada quase a totalidade dos ativos bons, ou seja, títulos públicos federais, restando na carteira todas as debentures problemáticas.

10/2017 ., Competência:

Dia	Administrador: GRADUAL CCTVM S/A Quota (R$)	Nome do Fundo: FUNDO DE INVESTIMENTO BARCELONA RENDA FIXA Captação no Dia (195)	Resgate no Dia (R$)	Patrimônio Liquid Total da Carteira (R$)	CNPJ 9.833.108/0001-93 CNPJ: 33.918 1 60/0001 -73 (R$)	NP. Total de Cotistas
16	153,36180043	0.00	0,00	85.308.88517	85.331.973,28	10
17	153,40250315	0,00	40.800.543,78	44.530.982,62	44.555.417,36	10
18	153,44962045	0.00	0,00	44.544.660,23	44.570.858,97	10

Em setembro/2017 esta era a composição da carteira do fundo, conforme dados obtidos na CVM:

Património Liquido do Fundo R$ 85.065.012,02

POSIÇãO Final Ativo Valores

Cruant. % Pata'. Lio. Custo Mercado

Disponibilidades	6.482,01	0,008
Operações Compromissadas Cod. SELIC: 210100 Venc.: 01/032023	190.761,38	0224

CNPJ do emissor: 20.300.47210001-77 emissor: COLUMBIA HOLDING Outras aplicações Descriçâo. 712113KHP/BERKELEY HOLDING/110616/281219/20011184000100 40 15899.037,55 18,69 CNPJ do emissor: 20.011.18410001-00 Denominação Social do emissor: BERKELEY HOLDING

Outras aplicações 29 10.476.80581 12,316 '

59 k

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Este documento foi gerado pelo usuário 152.***.***-69 em 13/05/2026 18:28:33 Número do documento: 21120309542643100000163883226 Assinado eletronicamente por: RODRIGO DE GRANDIS - 03/12/2021 09:54:27

SIGILOSO

Num. 170153455 - Pág. 27

C n r.ri 7

MINISTÉRIO DA FAZENDA

1-11010 . '

Títulos Públicos

Cod. SELIC: 210100 1 31 749 673.59 37,324

Venc.: 01/03/2020

Títulos Públicos

Cod. SELIC: 210100 4.450497,73 5,232 Venc.: 01/03/2021

Títulos Públicos

Cod. SELIC: 210100 4.285.851,24 5.038 Venc.: 01/09/2022

Títulos Públicos

Cod. SELIC: 210100 1 094 260,99 1 .986 Venc.: 01/03/2022

Títulos Públicos

Cod. SELIC: 210100 M34.043,11 0,804 Verto: 01/09/2020

Títulos Públicos

Cod. SEL1C: 210100 Venc.: 01/09/2021	246.224,24	0.289
Valores a pagar Descrição: Valores a Pagar	57.291,06	-0.067
Valores a receber Descrição: Valores a Receber	0,00	O

Em outubro/2017 esta era a composição da carteira do fundo, conforme dados obtidos na

CVM:

Patrimônio Líquido do Fundo R$ 44.662.494,30 Posição Final Ativo Valores

Quant. % Patr. Lio Custo Mercado

Disponibilidades 5.966,27 0,013 Operações Compromissados

Cod. SEL1C: 210100 178 1.723.273,55 3,858

Venc.: 01/03/2020 Operações Compromissadas Cod. SELIC: 210100 257.024.95 0,575 Venc.: 01/03;2018 Outras wollcações Descrição, 713/CLHP/COLUMBIA HOLDING/110516/281219120300472000 77 41 15.154 738,19 36,171 CNPJ do emissor: 20.300.472/0001-77 Denominação Social do emissor: COLUMBIA HOLDING Outras aplicações Descdção: 712/BKHP/BERKELEY HOLDIN3/110516/281219/20011184000100 40 15.014.099,84 35.856 CNPJ do emissor: 20.011.184/000140 Denominação Social do emissor: BERKELEY HOLDING Outras aplicações Descrição: 714/PCFC/PACIFIC HOLDING/110516/261219120300461000197 29 10.552.627,08 23,627 CNPJ do emissor: 20.300.461/0001-97 Denominação Social do emissor: PACIFIC

HOLEHNG

ddia.. |

MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social (61) 2021-5474 -

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Valores a pagar Descrição: Valores a Pagar Valores a receber Descrição: Valores a Receber

Verificando se especificamente a aplicação do RPPS neste fundo, temos que, conforme constou da reunião da ata da reunião do Comitê de Investimentos de 24/10/2017, foi comentada a amortização do fundo no valor de R$ 2.150.188,66. Junta-se cópia do extrato apontando o resgate mencionado.

C844834.1.

Administrador: GRADUAL CC"R'31SA CNPJ: 33 919 150 0001.73

CENTRO RIO NTGRINII0 89295-000

Data	Descrição	Valer Bras	Mak	1R
29+09+2017	Salio Amena	400851.36	020	0,00
17/10+2017	Resgate Liquido	2.150111.66	0.00	000
31/100017	Saldo Fatal	2355.654.65	0.00	000

Nome do Fundo	SINGAPORE FUNDO DE INVESTIMENTO RENDA FIXA
CNPJ	20.887.259/0001-03
Gestor	GENUS CAPITAL GROUP GESTÃO DE RECURSOS LTDA
Administrador	BRIDGE ADMINISTRADORA DE RECURSOS LTDA. Constituído sob a forma de condomínio aberto, com prazo indeterminado de duração. Destinado

exclusivamente a investidores qualificados. Tem por objetivo buscar proporcionar aos seus cotistas Descrição rentabilidade que acompanhe a variação do CD] (Certificado de Depósito Interbancário), por meio das

oportunidades oferecidas pelos mercados domésticos de taxa de juros pós-fixadas e prefixadas, e indices de preço. D + 1800. Cota do Resgate D + 90

Prazo de carência	Caso seja solicitado o resgate em prazo inferior, será cobrada uma taxa de saida de 50% sobre o valor do resgate
Fatos relevantes	Não foram encontrados fatos relevantes no sita da CVM. Fundo com início de atividade em 22/01/2015. O Fundo possui 20,63% do património líquido de sua
Outras observaçõe s	carteira composta por Títulos de Crédito Privado do BANCO BRJ SA V- CNPJ 27.937.333/0001-06, para o qual o Banco Central do Brasil decretou liquidação extrajudicial, conforme Ato do Presidente n°1.296. de 13 de agosto de 2015.
Atualmente o	administrador é a FOCO DTVM LTDA. e o gestor a ROMA ASSET
MANAGEMENT	LTDA.

48.756,81 1

3.521,23

-0,109

0,008

EXTRATO CONSOLIDADO

Data Ezeinie.: 03112017

CNPJ 19 633 0001-93 UNIU: 03 335 1930001-42

Período 02 102017 à 31/102017

107 Vala Ligado Cote What Qtd. de Cela Saldo de Cela

000	4.4114.157,56	152.92331390	29.321,48052109	29327.43052859
0,00	2150.118.66	153.40250310	14.016,64651194	15.310,13401665
0,00	1355 654.65	153,85554101	15.310.83401665	15.310,83401665

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L. r' n ...T

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Conforme a última composição de carteira disponível, julho/2018, uma vez que as de agosto e setembro, por solicitação do administrador do fundo foram omitidas ao público em geral, possuía um PL de R$ 57.129.636,20, e contava com sete cotistas, sendo a composição a

seguinte:

Posição Final Ativo Valores Ouant /,, P t Lio

Custo Mercado

Cotas de Fundos FUNDO DE INVESTIMENTO RENDA FIXA MONTE 22.564 31.713.992,37 55,512 CARLO INSTITUCIONAL IMA-B 5 Cotas de Fundos

MONZA FUNDO DE INVESTIMENTO EM COTAS DE 8.576 672 22.792.836,10 39.897 FUNDOS DE INVESTIMEN MULTIMERCADO LONGO PRAZO - CP Cotas de Fundos SÃO DOMINGOS. FUNDO DE INVESTIMENTO 10 551 2.473.034,14 0,329 IMOBILIÁRIO. Fll Cotas de Fundos

ACI3 RENDA FUNDO DE INVESTIMENTO IMOBILIÁRIO lex AQUILLA RENDA FUNDO DE INVESTIMENTO IMOBILIÁRIO- FIO	772.692.87	1.353
Disponibilidades Descrição: Disponibilidade	206,17	0,001
Valores a pagar Descrição: Valores a Pagar	624.566,55	-1,093
Valores a receber Descrição: Valores a Receber	1 361 13	0,002

Nota - observa-se que entre os ativos do SINGAPORE constam fundos em que o RPPS já mantém/mantinha aplicações diretas, sendo o FUNDO DE INVESTIMENTO RENDA FIXA MONTE CARLO INSTITUCIONAL IMA-B 5 e SÃO DOMINGOS - FUNDO DE INVESTIMENTO IMOBILIÁRIO - FIL Segue-se um detalhamento das carteiras dos fundos apontados na carteira do fundo SINGAPORE FUNDO DE INVESTIMENTO RENDA FIXA, exceto o SÃO DOMINGOS, já constantes da presente análise:

FUNDO DE INVESTIMENTO RENDA FIXA MONTE CARLO INSTITUCIONAL IMA-B 5- 15.153.656/0001-11 Carteira em julho/2018 com PL de R$ 132.802.864,59

Posição Final Ativo Valores

QLIanL k Patr. kiq Custo Mercado

Cotas de 'Fundos

SÃO DOMINGOS - FUNDO DE INVESTIMENTO IMOBILIÁRIO - Fll	137.529	32.234.314,71	24,272
Cotas de Fundos	7.149.207	18.999.292,10	14,308

MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regi les Próprios de Previdência Social -(61 2021-5474 62

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MONZA FUNDO DE INVESTIMENTO EM COTAS DE FUNDOS DE INVESTIMEN MULTIMERCADO LONGO PRAZO - CP Cotas de Fundos ". Cotas de Fundos

A03 RENDA FUNDO DE INVESTIMENTO IMOBILIÁRIO 5,871 8.846.413.55 6,661 2 484 TOTEM FUNDO DE INVESTIMENTO RENDA FIXA' 2.665 198 3.272 908 07 Cotas de Fundos MONACO FUNDO DE INVESTIMENTO EM RENDA FIXA 107.314 94.133,64 0,071 Cotas de Fundos FUNDO DE INVESTIMENTO MULTIMERCADO CREDITO 6.233 55 634 91 0,042 PRIVADO HUNGRIA Disponibilidades Descrição: Disponibilidade 1.272.62 .0,001

Operações Corrçromissadas Venc.: 01/01/2019 1 702 1.675.529,54 Outras aplicações Descrição: CRI/ALTA/281016/311021/02783423000150

Cod. SEM: 100000

CNPJ do emissor: 02.783.423/0001-50 32.371.620.21 Denominação Social do emissor: ALTERE SECURITIZADORA S.A. Outras aplicações Descrição: DEBSI/MILO/110517/100222/11459904000104 1.367 16.410.534,57 12 357 CNPJ do emissor 11.459.904/0001-04 Denominação Social do emissor: MILO INVESTIMEN Outras aplicações Descrição: CRUALTR/250917/250922/027834230110150 CNPJ do emissor: 02.183.423/000140 11.425.104,89 8.803 Denominação Social do emissor ALTERE SECUR1112ADORA S.A. Outras aplicações Descrição: CCIP/NBOX/300918/300921/10541524000143 CNPJ do emissor: 10.541.524/0001-43 2 7.597.511,45 5,721 Denominação Social do emissor: NBOX LOGIST1CA E TRANSPORTE Outras aplicações Descrição: BRAZREAL8C01 O 24.654.66 CNPJ do emissor 33.923.798/0001-00 Denominação Social do emissor: BANCO MAXIMA Outras aplicações Descrição: CCB_P/IVLU110915/110818/13157886000123 4 CNPJ do emissor: 13.157.886/0001-23 Denominação Social do emissor: ITACAREVILLE Títulos de Crédito Privado

CNPJ do emissor: 14.590.454/0001-74 Denominação Social do emissor: RIO ALTO PART Venc.: 07/04/2020	1.364.093,38	1.027
Valores a pagar Descrição: Valores a Pagar	3.638.207,59	-2,74
Valores a receber Descrição: Valores a Receber	E117.563.19	1,595

Nota - observa-se que entre os ativos o RPPS já mantém/mantinha aplicações diretas no fundo SÃO DOMINGOS - FUNDO DE INVESTIMENTO IMOBILIÁRIO - FII.

MONZA F1C DE FI MULTIMERCADO LONGO PRAZO - CP - 21.518.635/0001-55

Carteira em julho/2018, com PL de R$ 106.096.221,10

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n Cl

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Posi ão Final Ativo Valores

Ouant. / P 1 . I_ q. Custo Mercado

Cotas de Fundos CONOUEST FUNDO DE INVESTIMENTO EM 6360 065 42.329.006,45 39,897 PARTICIPAÇÕES EMPRESAS EMERGENTES Cotas de Fundos

SÃO DOMINGOS - FUNDO DE INVESTIMENTO 88.775 20.807.198,78 19,812 IMOBILIÁRIO - Fil Cotas de Fundos WINGS FIC FIM MULTICREDITO CRÉDITO 20/17 20.351.945,00 19,183 PRIVADO Cotas de Fundos A03 RENDA FUNDO DE INVESTIMENTO 10.425 15./08.25940 14,806 IMOBILIÁRIO Cotes de Fundas WH1TE BEAR FUNDO DE INVESTIMENTO 1.370 4.521./48,79 4,262 IMOBILIÁRIO' Fll Cotas de Fundos AOUILLÁ FUNDO DE INVESTIMENTO 1.039 1.925.753,93 1,815 IMOBILIÁRIO Cotas de Fundos

BRAZIL REALTY FUNDO DE INVESTIMENTO IMOBILIÁRIO - Fll	0	2,37	O
Disponibilidades Descrição: Disponibilidade		7ffl,37	0001

Operações Compromissados Venc.: 01/10/2018 Outras aplicações Descrição: Fll DOMINGOS Cl 1.712 34832538 0328

Cod. SELIC: 100000 157 146350,49 0,138

CNPJ do emissor: 00.329.598/0001-67 Denominação Social do emissor FISD11 Outras aplicações Descrição: Fl I AOUIL RDCI MB CNPJ do emissor: 14.069.202/0001-02 21.071.00 0,02 Denominação Social do emissor: Fll AOUIL RDCI MB

Valores apagar Descrição: Valores a Pagas	67 491,63	-0064
Valores a receber Descrição: Valores a Receber	%884%1	0,003

Nota - observa-se que entre os ativos o RPPS já mantém/mantinha aplicações diretas nos fundos SÃO DOMINGOS - FUNDO DE INVESTIMENTO IMOBILIÁRIO - FII e BRAZIL REALTY FUNDO DE INVESTIMENTO IMOBILIÁRIO - Fil. AQ3 RENDA FUNDO DE INVESTIMENTO IMOBILIÁRIO 14.069.202/0001-02 Composição da carteira em dezembro/2017:

Demonstrativo contante dios registros da CVM

htw://cvmweb.cvntgov.briswb/dçfaultasp?sg sistema=fundosrez.

MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social -(61) 2021-5474 - 64 drpspeprevidencia.gov.br- Esplanada dos Ministérios - Bloco F- Anexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília- DF

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L. o 4,

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-411F BAKER TILLY

BRASIL AQ3 RENDA FUNDO DE INVESTIMENTO IMOBILIÁRIO - FII (CNPJ: 14.069.202/0001-02)

(Administrado pela Foco Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários Ltda.) Demonstrações financeiras Em 31 de dezembro de 2017 e de 2016

Participações em Companhia Fechada - limitação de escopo Em 31 de dezembro de 2017 o Fundo mantém em sua carteira de investimentos ações

de companhias de capital fechado no montante de 14 26_232 mil, que representam 15,15% de seu patrimônio liquido, representadas pelas seguintes companhias:

Agera Negócios Imobiliários S.A - R$ 1.500 mil; e Queimados Negócios Imobiliários !USA.- R$ 24.732 mil.

Em 31 de dezembro de 2017 o Fundo mantém investimento em Imóveis para

Investimentos e Imóveis Próprios que juntos perfazem o montante de R$ 143.740 mil, que representam 83,13% de seu patrimônio líquido, decorrente das seguintes

operações:

Imóveis para Investimentos Terreno Industrial em Taubató - R$ 15,600 mil; Terreno Industrial em Queimados - R$ 108.840 mil. Imóveis próprios

Terreno Industrial em Nova Iguaçu -14 19.300 mil; Não foram apresentados os registros dos imóveis em nome do Fundo comprovando a

propriedade dos terrenos industriais de Taubaté, Queimados Negócios Imobiliários S.A. e Nova Iguaçu_ Adicionalmente, os investimentos do Fundo devem estar registrados ao seu valor justo de realização, contudo até a data de aprovação das presentes demonstrações financeiras a Administração do Fundo não havia efetuado a contratação de empresa especializada em avaliação econômica para elaboração dos laudos de avaliação das referidas Fundos, Dentro deste contexto, nas circunstâncias, não temos condições de avaliar os possíveis efeitos, se houverem, sobre os investimentos do Fundo em 31 de dezembro de 2017 DAS NOVAS APLICACÕES (junta-se ao final cópias dos respectivos extratos de aplicação)

jun/17

Fundo CNPJ % Rec.

Cotas Valor Cotas

RPPS

BRAZILIAN GRAVEYARD AND DEATR GARE SERVICE Fll	13.584.584/0001-31	1.098.774
GGR PRIMEI FIDC	17.013.95510001-92	4.303

= 2

23.033.577/0001-03 | 4.985.448 5.596.664,73 | 5,30 4.985.448

ILLUMINATI FIDC

der/17

Valor 2.412.902,80 6.109.288,45 5.915.531,79

Rec. | Cotas

RPPS 2,16 1.096.774 5,47 4.303 5,30 4.985.941

ago/18

Valor

2.072.902,86 |

4.779.091,35 8.186.205,02

Rec. RPPS 1,75 4,04 5,22

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SUL INVEST. ABERTO FIDO

MULTISET. SR HORUS VETOR FIC	23.957.10110001-50	42	2.808.047,55	2,34	42	2.755.551,42	2,33
MULTIMERCADO CRÉDITO PRIVADO	26.207.771/0001 4 8	1.847.729	2.000.000,00	1,79	1.877.509	2.174.987,74	184

TOTAL 5.696.664,73 5,30 19.045.770,60 17,06 17.948.738,39 15,18

> Fundo BRAZILIAN GRAVEYARD AND DEATH CARE SERV. FII - CAREll -

13.584.584/0001-31. Administrado pela PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A. e gerido por ZION GESTÃO DE RECURSOS LTDA. Do RELATÓRIO DO AUDITOR INDEPENDENTE SOBRE AS DEMONSTRAÇÕES FINANCEIRAS, de 28/03/2018, disponível na CVM, http://cvmweh.C1777.,WV.briswb/default.asp?sg sistema=fundosreg, extraímos algumas informações e características do fundo: Crowe Horwath Bendoraytes & Cia. Member of Crowe Horwath International Avenida João Cabral de Melo Neto, 850 - BI.3 - salas 1.301 a 1305 CE0 - Barra da Tijuca CEP 22775-057 - Rio de Janeiro - RJ Tel. 55(21)3030-4662 wvyw.crowehorwath.com.br BRAZILIAN GRAVEYARD AND DEATH CARE SERVICES FUNDO DE INVESTIMENTO IMOBILIÁRIO - RI Administrado pela Planner Corretora de Valores S.A. Notas explicativas da Administração às demonstrações financeiras Em 31 de dezembro de 2017 e 2016

1. Contexto operacional

O Brazilian Graveyard and Death Care Services Fundo de Investimento Imobiliário - FII, foi constituído sob a forma de condomínio fechado, com prazo de duração indeterminado, regido pelo regulamento vigente, pelas Instruções da Comissão de Valores Mobiliários n° 472, de 31 de outubro de 2008 e n° 516 de 29 de dezembro de 2011, pela Lei n° 8.668, 25 de junho de 1993, e pelas demais disposições legais e regulamentares que lhe forem aplicáveis. O Fundo iniciou suas operações em 07 de dezembro de 2011 e tem como objetivo a aquisição de imóveis e direitos reais sobre imóveis, construídos ou em fase de retrofit, desde que a emissão ou negociação tenha sido objeto de registro ou de autorização pela CVM, ações, debentures, bônus de subscrição, seus cupons, direitos, recibos de subscrição e certificados de desdobramentos, certificados de depósito de valores mobiliários, cédulas de debentures, cotas de fundos de investimento, notas promissórias, e quaisquer outros valores mobiliários, desde que se trate de emissores cujas atividades preponderantes sejam permitidas aos FTI; ações ou cotas de sociedades cujo único propósito se enquadre entre as atividades permitidas aos Mis;

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cotas de fundos de investimento em participações (FIP) que tenham como política de investimento, exclusivamente, atividades permitidas aos Fll ou de fundos de investimento em ações que sejam setoriais e que invistam exclusivamente em construção civil ou no mercado imobiliário; certificados de potencial adicional de construção emitidos com base na Instrução CVM n° 401 de 29 de dezembro de 2003; cotas de outros Ris; certificados de recebíveis imobiliários e cotas de fundos de investimento em direitos creditórios (FIDC) que tenham como política de investimento, exclusivamente, atividades permitidas aos Fll e desde que a sua emissão ou negociação tenha sido registrada na CVM; letras hipotecárias; letras de crédito de imobiliário; e outros ativos permitidos de investimento aos FII nos termos da Instrução CVM 472.

Investimento em ações Ações de Cias Fechadas - 2017 VHR Empreendimentos S.A. Privada Sem vencimento R$ 49.241.000,00 CPG Empreendimentos S.A. Privada Sem vencimento R$ 6.000.000,00 Total R$ 55.241.000,00 VIM Empreendimentos S.A. Em 30 de outubro de 2015 houve integralização de cotas do Fundo em bens, por meio de 6.280.603 (seis milhões, duzentas e oitenta mil, seiscentas e três) ações ordinárias nominativas de emissão da da VI-IR Empreendimentos e Participações S.A. ("VHR" e/ou "Terra Santa"). A VHR tem capital social subscrito e totalmente integralizado, correspondente a R$ 23.086.230,00 (vinte e três milhões, oitenta e seis mil, duzentos e trinta reais), dividido em 23.086.230 (vinte e três milhões, oitenta e seis mil, duzentas e trinta) ações ordinárias nominativas e seu respectivo objeto social consiste na administração e participação em capitais de outras sociedades, aquisição de ativos, exceto financeiros, bens imóveis e valores mobiliários a comercialização de direito de uso de jazigo perpétuo, na qualidade de concessionária de serviços públicos, bem como a administração de cemitérios-parque. Localizado no município de Sabará, região metropolitana de Belo Horizonte/MG, conforme processo administrativo n° 02847/2004/004/2013, o empreendimento Terra Santa consiste na operação de um cemitério parque, em 2 (dois) imóveis próprios contíguos, totalizando 284.177,77 m2 de área, objeto das matrículas de n°25.831 do 1° Ofício de Registro de Imóveis de Sabará e n° 26.269 do 30 Ofício de Registro de Imóveis de Sabará. O empreendimento Terra Santa encontra-se complemente implementado. contando com uma arquitetura moderna e inovadora, em formato de pomba, simbolizando o Espírito Santo c conta com: (i) 6 (seis) salas de velório com suíte de descanso; (ii) Hum) lanchonete; (iii) 1 (uma) floricultura; e (iv) 180 (cento e oitenta) vagas de estacionamento. A totalidade das ações em que se divide o capital social da VHR, qual seja, 23.086.230 (vinte e três milhões, oitenta e seis mil, duzentas e trinta) ações ordinárias nominativas, foi objeto de laudo de avaliação, realizado pela Santos, Bass - Business e Financial Advisory, emitido em 1 de dezembro de 2017, com data base de 30 de novembro de 2017, no qual foi apurado o valor de R$ 181.102.000,00 (cento e oitenta e um milhões, cento e dois mil reais). Em vista do acima exposto, o valor contabilizado das 6.280.603 (seis milhões, duzentas e oitenta mil, seiscentas e três) ações ordinárias nominativas de emissão da VHR de propriedade do Fundo, em 31 de dezembro de 2017, de R$ 49.241.003,74 (quarenta e nove milhões,

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duzentos e quarenta e um mil, três reais e setenta e quatro centavos) corresponde ao valor justo da participação societária retro referida. CPG Empreendimentos S.A. Em 30 de agosto de 2017, o Fundo adquiriu 122.400 (cento e vinte e duas mil e quatrocentas) ações ordinárias nominativas de emissão da CPG Empreendimentos S.A. ("CPG" e/ou "Vale do Cerrado"). A CPG tem capital social subscrito e totalmente integralizado, correspondente a R$ 2.040.000,00 (dois milhões e quarenta mil reais), dividido em 2.040.000 (dois milhões e quarenta mil) ações ordinárias nominativas e seu respectivo objeto social consiste, basicamente, na aquisição e venda de lotes, comercialização e incorporação de imóveis; instalação, construção e exploração de cemitério parque, localizado na cidade de Goiânia - GO, ou em outras cidades do Estado de Goiás ou do país. Localizado no município de Goiânia/GO, o empreendimento Vale do Cerrado consiste na operação de um cemitério parque, em imóvel próprio, totalizando 288.773,42 m2 de área objeto da matrícula de n° 92.619, do Oficial do Registro de Imóveis da 2a Circunscrição da Comarca de Goiânia, Estado de Goiás. O empreendimento Vale do Cerrado encontra-se implementado e conta com: (i) 4 (quatro) salas de velório; (ii) 1 (um) crematório; (iii) 1 (um) crematório pet (pequenos animais): (iv) 1 (uma) lanchonete; (v) columbário: (vi) 486 (quatrocentas e oitenta e seis) vagas de estacionamento. A totalidade das ações em que se divide o capital social da CPG, qual seja, 2.040.000 (dois milhões e quarenta mil) foi objeto de laudo de avaliação, realizado pela Sporos Gestão de Valor, emitido em 23 de junho de 2017, com data base de 30 de junho de 2017, no qual foi apurado o valor de R$ 106.915.000,00 (cento e seis milhões, novecentos e quinze mil reais). Em vista do acima exposto, o valor contabilizado das 122.400 (cento e vinte e duas mil e quatrocentas) ações ordinárias nominativas de emissão da CPG, em 31 de dezembro de 2017, de R$ 6.000.000,00 (seis milhões de reais), corresponde ao valor justo da participação retro referida.

8. Emissão, resgate e amortização das cotas

Emissão - com vistas a constituição e início das atividades do Fundo, foi realizada a primeira emissão de Cotas do Fundo em série única, objeto de oferta pública com esforços restritos de colocação e subscrição nos termos da Instrução CVM n° 476, de 16 de janeiro de 2009, no total de até 450.000 cotas, no valor de R$ 100,00 cada, no montante total de até R$ 45.000. Foi integralizado 415.700 cotas objeto da oferta pelo preço de emissão, no montante total de R$ 41.570. Cada Cotista deverá investir no Fundo, individualmente, o valor mínimo inicial de R$1. O Fundo não estabelece valor mínimo para a manutenção de investimentos no Fundo, após a primeira aplicação de cada Cotista. As cotas da primeira emissão foram integralizadas à vista, no ato da subscrição, em moeda corrente nacional, em uma conta de titularidade do Fundo junto ao Custodiante. No período findo em 31 de dezembro de 2017 o patrimônio líquido do Fundo está composto por 85.577.297 cotas (38.399.844 em 2016) com valor de R$ 1 349814 cada uma (R$1 285870 em 2016), totalizando R$115.514 (R$49.377 em 2016). Resgate - Não haverá resgate de cotas a não ser pelo encerramento do Fundo.

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Amortização - a critério da Administradora e conforme recomendação do Gestor, o Fundo poderá amortizar parcialmente as suas cotas, inclusive em razão de venda de ativos. No período findo em 31 de dezembro de 2017 e 2016 não ocorreram amortizações de cotas. Acrescentamos ainda outras informações divulgadas pela CVM em

http://cvnrweb.cvm.gov.br/swb/dejaultasp?sg sistema=fiaidosreg:

plaNNer

SÀO PAULO, 30 DE JANEIRO DE 2018.

Aos COTISTAS

REF.: RESUMO DA ASSEMBLEIA GERAL EXTRAORDINÁRIA DE cOTISTAS DO BRAZILIAN GRAVEYARD AND DEATH CARE SERVICES FUNDO DE INVESTIMENTO IMOBILIÁRIO- FII

Prezados(a) Cotistas,

A PLANNER CORRETORA DE VALORES S.A., na qualidade de instituição administradora do BRAZILIAN GRAVEYARD AND DEATH CARE SERVICES FUNDO DE INVESTIMENTO IMOBIUÁRIO - FII, inscrito no CNRI/MF sob o n2 13.584.584/0001-31 ("Administradora" e "Fundo", respectivamente), tendo em vista a realização da Assembleia Geral de Cotistas do Fundo nesta data, em segunda convocação as 10:30 horas ("Assembleia Gerar), vem por meio desta, comunicar, que, as matérias da Ordem do Dia da Assembleia Geral, foram deliberadas conforme segue:

Considerando que, cotistas representando 29,3918% (vinte e nove virgula três nove um oito por cento) das Cotas emitidas pelo Fundo, aprovaram:

II-) a alteração do Regulamento do Fundo para ajustar o valor total de emiss'áo de novas Cotas constante do caput do Artigo 92, de 200.000.000,00 (duzentos milhões) de Cotas para 600.000.000,00 (seiscentos milhões) de Cotas. Assim, o caput do Artigo 92 passará a vigorar com a seguinte nova redação:

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r rei , n 1.11 e

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V-) a aprovação dos investimentos realizados e a serem realizados pelo Fundo em ativos alvo aprovados ou a serem aprovados pelos membros do Comitê de Investimentos, que suscitem potencial Conflito de Interesse (conforme definido no Regulamento), conforme descrito a seguir:

(1) Terra Santa Parque Cemitério

- Conflito de interesse: A vendedora dos jazigos é a BR Cemitérios Investimentos e Administração

Ltda., inscrita no CNPJ/MF sob o n2 14.499.145/0001-93, com sede na Av. Horácio Lafer, n2 160, 2 andar, conjunto 21, Itaim Bibi, cidade de São Paulo, estado de São Paulo, CEP 045.538-080 ("BR Cemitérios"), a qual possui sócios que são partes relacionadas à Zion Participações e Investimentos S.A., inscrita no CNPJ/MF sob o n2 20.344.036/0001-08, com sede na Av. Horácio Lafer, n2 160, 2 andar, conjunto 21, ltaim Bibi, cidade de São Paulo, estado de São Paulo, CEP 045.538-080 ("Zion"), que é a sociedade controladora da Gestora. Os Srs. Vicente Conte Neto e Tiago Oliva Schietti são os sócios diretos da vendedora BR Cemitérios e sócios diretos da Zion, enquanto que o Sr. Daniel Bueno Vorcaro, representante da Pacific Realty S.A., inscrita no CNPJ/MF sob o n2 12.909.472/0001-40, com sede na Av. do Contorno, n2 6594, 152 andar, cidade de Belo Horizonte, estado de Minas Gerais, CEP 30110-044, a qual é sócia direta da BR Cemitérios, é também sócio direto da Zion.

Descrição do Ativo: 2.900 (dois mil e novecentos) jazigos do cemitério Terra Santa Parque Cemitério localizado na cidade de Saberá, estado de Minas Gerais, região metropolitana de Belo Horizonte, contendo 70.000 (setenta mil) jazigos, que garantiram ao Fundo o direito de preferência na venda dos Jazigos em detrimento dos demais jazigos que compõe o Empreendimento realizada em outubro e novembro - 2017.

Valor Total do Ativo: R$5.000,00 (cinco mil reais) por jazigo, totalizando o valor de R$14.500.000,00 (quatorze milhões e quinhentos mil reais).

- Termos e Condições Gerais de Aquisição: Os Jazigos objetos da transação encontram-se

registrados, cada qual com 2 (duas) gavetas, com dimensões padrão de 2,15 x 1,50 x 0,90m, cujas concessões de serviços públicos foram outorgadas pela municipalidade de Saberá, estado de Minas Gerais à VHR Empreendimentos e Participações -"Terra Santa", inscrita no CNPJ/MF sob o n2 04.997.348/0001-56, empresa investida do Fundo. Ao adquirir o direito de uso imediato dos jazigos, está incluído no preço de aquisição os serviços de abertura de covas, concretagem e fechamento. No preço dos jazigos não estão incluídos lápide, serviços junto ao cartório, velório, floricultura, transporte interno, exumação e etc.

Laudo de avaliação de jazigos referente ao ativo "Terra Santa Parque Cemitério" anexo à presente Ata como Anexo 1.

(ii) Cemitério Metropolitano Parque das Allamandas

Conflito de interesse: aquisição de (a) participação de até 49% (quarenta e nove por cento) na empresa Rover Negócios e Empreendimentos Imobiliários S.A., inscrita no CNPJ/MF sob o n. 02.839.631/0001-24, com sede na Rua Joanne Rodrigues Jondral, n. 55, Lote 104, G/H-Gleba Cambé, cidade de Londrina, estado do Paraná, CEP 86.067-050 ("Rover"), e/ou (b) dos jazigos detidos pela Rover. A Rover é uma sociedade cujos acionistas são partes relacionadas ao Sr. Tiago Oliva Schietti, o qual figura na qualidade de acionista da Zion que, por sua vez, é a sociedade controladora da Gestora. Descrição do Ativo: A Rover é uma empresa detentora de um cemitério correspondente a um

imóvel registrado perante o 1° Ofício de Registro de Imóveis de Londrina, Estado do Paraná, sob a matricula n° 67.966, com capacidade para 18.000 (dezoito mil) jazigos. A edificação principal possui 4 (quatro) salas para velórios, 1 (um) Salão Ecumênico, 1 (um) crematório, 01 (um) Saguão F70 Amplo, 1 (uma) lanchonete, 170 (cento e setenta) vagas de estacionamento e 1 (uma)

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a alterado e consolidação do Regulamento, para refletir as modificações aprovadas nos termos dos itens acima.

os Cotistas presentes na Assembleia (i) declaram que receberam de forma suficiente todas as informações e documentos necessários ao exercido do direito de voto e à aprovação das matérias que foram deliberadas na presente Assembleia, (ii) declararam-se cientes das deliberações acima aprovadas e que examinaram a modificação realizada no Regulamento por meio da versão marcada; (iii) dispensam a Administradora do envio do resumo da deliberação da presente Ata; e (iv) aprovam a consolidação do Regulamento com as alterações acima mencionadas, o qual passará a vigorar com a redação constante do Anexo IV à presente Ata.

Em razão do exposto acima, a Administradora ficará desde já autorizada a praticar todas as medidas necessárias ao cumprimento das determinações da Assembleia Geral.

PLANNER CORRETORA DE VALORES S.A.

Instituição Administradora

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ANÚNCIO DE INICIO DE DISTRIBUIÇÃO PÚBLICA DE COTAS DA 4a EMISSÃO DO

BRAZILIAN GRAVEYARD AND DEATH CARE SERVICES FUNDO DE INVESTIMENTO IMOBILIÁRIO - Fll

CNIRIMIF m13584.584/0001-31

plaNNer 011

mi ieSilb;le NÉIS

~~a i!~~ e ~e Mica ppm a AMIMA ~gest

Administradora/Coordenador Líder

Código ISIN no BRCARECTF000 Códigode Negociação na 133: CARE11 Registro na CVM subo no CVM/SREMF1/2018/015

No montante de até

R$ 201.500.000,00

(duzentos e um milhões e quinhentos mil reais}

Data de Divulgação 11 de maio de 2018

A PtANNER CORRETORA DE VALORES S.A., insfituição financeira com sede na Cidade de São Paulo. Estado de São Paulo. na Avenida Brigadeiro Farta Urna. no 3.900, talando, inscrita no OSPJ/MF sob no00,305s39000i -54, na qualidade de InstituNão administradora ("Administradora') e instituição ilder da oferta públicade distribuição das cotas daquela emissão ("Coordenador Lidere) em conjunto com a ZION GESTÃO DE RECURSOS LTDA., sodedade empresária limitada com sede na cidade de São Paula estadodeS3oPaulo,roAventda Horácio Lano loO,conjunto 21(24 andartitaim CEP04538080, Inscrita no CNRIN,F soba no 97343940/0001.69devidamente ~ciada perante a Comissão de Valores Mobiliarias ("CM, corno administradora de carteira, de KOla0 COM o Abo DeciaratOrio CVM as 12.037, de 3 de novembro de 2011 Ctoordenadar Contratado e, em conjunto com o Coordenador Uai, os "Coordenadores", comunicam nesta datA o lado da distribuNão púbilca pdmarla de até 115000000 (cento e quinze milhões) de CntAç nominativas e escriturais, com valor unitário de R51,75 (um real e setenta e cinco centavos), do BRAZILIAN GRAVEYARD AND DFA11.1 CARE SIMVICES FUNDO DE INVESTIMENTO IMOBILIÁRIO - AI (respectivamente 'Cotas' e "Fundo"t perfazendo o volume total de ate RS291250000.00 (duzentos um milhas, duzentos e dnquerRa mil reais) ("VolumeTotal da Oferte). sem considerar as Cotas do Lote Suplementar e as Cotas do Lote Adickmal (conforme abaixo definidos), e o volume mínimo de RS1.750.00090 rum milhara setecentos e anquenta mil reais) ('Voltaria Minimo da Oferta" e 'Oferte', respectivamente).

CARACTERISTICAS DO FUNDO E DA DISTRIBUIÇÃO DE COTAS

1. CONSTITUIÇÃO DO FUNDO

1.0 Fundo foi constiturdo sob forma de condamirdo fechado por me o do branunento Parttuku de ConstkulModo anuo I 'Fuobodehsserbra,ru knobillarla Til datado de 14de abril de 2011, devidamente registrado em 14 de aba de 2011, sob o no 1207241 perante° 6s Oficial de Registro deTrtulos e Documentos e Cfill de Pessoa Juddka da Odade do Rio ele Janeiro, conforme aditado pelo 'instrumento Porocular de Melaço do Rekkimento do &azem Gravexard and (kwh ave Sarros Fundo de knestImento Imobiliário nr,celebradoern 25 de abril de 2018e registrado sob o m3667.072 perante o 2.0fidal de Regiam de 'Nulos e Decore tos e CM de Pessoa Jurídica da Capital. Estado de São Pautem 27 de abril de 2018.

A presente Oferta e a Emissão das Colas do Fundo fal aprovada pela Assembleia Geral de Constas do Fundo. realizada em 30 dejaneiro de 2018. tegistrada em 1° de fevereiro de 1018 perante 02° Oficiai de Registro deTítulos e Documentos e Civil de Pessoa .1 orlara da Cidade de São Paulo. sob o m3.661.761.0 fundo e suas Cotas estão sujeitos aos termas e condNCes previstos no regulamento do Fundo datado de 25 de aba de 2018. registrado em 27 de abril de 2018, sob rf 3.667072. perante 02° Ofictal de Registro deMaris e Documentos ceei de Pessoa fundia da Captai ("Regularamito"). II CARACTERISTICAS DO FUNDO trepo do Fundo: 0 Fundo é um fundo de investimento Imobiliária core prazo de duração indeterminam constituldo sob a forma de condominio fechado, não sendo pemilticio o resgate convencional de coto e é regido pela Lei tf 8.668, de 25 de junho de 1993, conforme alterada, pela instrução da Comissão de Valores Mobalnos ("CVM') no 472, de 31 de outubro de 20043, conforme alterada (Instrução CVM 4721. pelo Regulamenta e demais disposições legais e regulamentares que lhe forem aplicavas 2.0bJetNosdo Fundo:0Funclo tem porobjetoaffere receitas de naturezalmobribrla deforma a proporoonaraos seus Colistasurna remuneração para o IroestImento realizado, mediante o fluxo de rendimentos gerado pelos seus ativos e do aumento do vala patrimecial destes Cotas, por meio a realização de Ovellmentos nos seguintes ativos alvo tem conjunto os 'Ativos Alvo"): 1- quaisquer direitos reais sobre tens 'Mime II - direitos reais sobe bens Imóveis, aças. debêntures, bônus de subscrição, seus cupons, direitos, redbos de subscrição e certificados de desdobramentos, certificados de depósito de valores mobiliados. (Nulasde debênture; cotas de forais de Investimento. notas promissórias, e quaisquer outros valores mobifildos, desde que se trate de emissores registrados na COM e cujos atMdades preponderantes sejam pomadas aos fundas de investimento imobiliários; Hl - aças ou cotas de sociedades cujo único propalo se enquadre entre as aia/idades permitidas aos fundos de investimento 'mobiliados; IV - cotas de fundos de investimento em ações que sejam setoriais e que Invistam exclusivamente em tumutição [MI ar no mercado knotürialcr, V - certificados de potencial adicionai de construção emitidos coro base na Instrução CVM 401, de 29 de dezembro de 2003. conforme alterada; VI - cotas de ouros fundos de investimento imoaletrios; VII - certificados de recobrireis Mobiliares e coras de fundos de Investimento em direitos creditados (FIDC) que tenham to F/U politica de investimento, exclusivamente, atividades permitidas aos fundos de investimento Inlobillárke e desde que 72 estes certificados e colas tenham sido Objeto de oferta pública registrada na CVM ou cujo registro tenha sido dispensado nos termos da regulamentação em vigor;

VIII- letras hipotecadas :a - letras de crédito inxbiNlio; e X -letras h1~1as garantidas. os Alhos Alvos serão, preponderantemente relacionados ao setor funerário )F

Ideith cure). ou Seja, Irnevels destinados à impiantação de cerNteics, participação em empresas detentoras de imóveis aprovados para exploração de cernitêdos e direitos reais sobre bens ligados ao setarde cemitérios e estarão localizados em qualquer regiãodo Brasil.

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C n Fl (Sw) fl

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Quantidade de Cotas a serem Emitidas: A ()fere' será de até 175201250.000,03 (duzentos e um mamães, dturentos e cinquenta mil reais), divididos em até 115.000030 (cento e quinze milhões) de Cotas do arado, sem considerar as Cotas do LM Suplementar e as Cotas do Lote AdidonaL Público Alvo do Fundo: Irrvestidores em geral sejam eles pesram fidas, pessoas jurfcficas, fundos de investimento entidades abertasOU fechadas de previdência complementar, regimes próprios de previdénda social e investidores institucionais, residentes e domiciliados no Brasil ou no extrata, que tenham por objetivo investimento de longo prazo. No ambito da Ofena não será admitida a aquisição de Cotas por clubes de ravestanema

Forma de Condominia Condomínio fechada sem a possibilidade de resgate das Cotas. Prazo:0 Fundo tem prazo de duração Indeterminado Administradora do Fundo: O Fundo administrado pela Menne( Corretora deVabes SÁ, acima qualificada Auditoria Independente: O Fundo ccmtratou a Crave Honvath Bendoraytes &Ga fruiditores independentes, Inscrita no CNPJ/MF sob o ra42.170.852/0001-77, para a prestação de serviços de anataria das demonstrações financeiras e das demais contas do Fundo rAuditor Independente"). Assessoria Legal:Oescritório Cescon Bardar, Flesch &Barreto Advogados foi responsável pela estruturação juddica da emissão de novas Colas do Fundo, Incluindo a elaboração e/ou revisão das instrumentos legais da respectiva operação, alem de outros temas

Diretor Responsável do Coordenador Líder O diretor responsável do Coordenador lide e o Sr Claudio Henrique Sangar. I 1.Taxa de Administração, Gestão, Performance, Custódia, Remuneração do AucRto4 Taxa de Entrada e Saida: Taxa de Administração: A Administradora e a Gestora receberão pela prestaplode serviços de administração e gestão do Funda uma remuneração mensal conjunta equivalente a 1 ,60% (um inteiro e sessenta centésimos por cento) ao ano apurado sobre o valor contabd do Paranóia°. Líquido do Fundo, assegurado um valor mínimo, nos termos do artigo 36 da instrução CWA n°472, equNalente a R515.000,60 (quinze mil reais) pa mês A Tara de Admirastração será calculada mensalmente, com base no valor contábil do Património liquido do Fundo, e será paga ate o dia 10 (dez) do mês subsequente ao da prestação dos serviços. Não estão Inckadas na Taxa de Administração as despesas e os custos rdativos à transferanda da popir:da& fiduciária dos bens e direitos sobre os a hos Integrantes do patrimônio do Fundo, bem corno as despesas relativas ao processo de liquidação do Fundo, os quais serão arcados pelo Funda Os valores mínimos de Taxa de Administração estabelecidos acima sedo reatustados todo mês de Hnelrode cada ano, peia variação posava do IPCA.0 varar correspondente ao serviço de distribuição de Cotas do Fundo não está incluído na Taxa de Administração. Taxa de Performance: Além da Taxa de Administração acha estabelecido o Fundo pagará à Gestora uma remuneração baseada na performance dos seus investimentos ("Taxa de Peflormancel, uma remuneração correspondente a 2096(viote pa cento) do que exceder a variação do WCA acrescido dos juros de 7% a.a. (sete por cento ao aro), a qual será apropriada mensalmente e paga semestralmente atê o 5° (quinto) Dia Cita do I" mês subsequente zo encerramento do semestre de apuração, diretamente para a Gestora, independentemente da Taxa de Administração. A apropriação da Taxa de Performance será realizada no último Dia Ltd de cada mês conforme fórmula abatem Fórmula:

IV. CARACTERISTICAS DAS COTAS

Direitos, Vantagens e Restrições das Cotas Ofertadau As Cotas de emissão do Funda apresentam as seguintes características principais: (I) correspondem a frações Ideais do Património Líquida (ii) não são resgatável (Dl) talo a forma esaltural e nominativa, (iv) conferirão aos seus titulares, desde que totalmente subscritas e integrallzadas, direito de participar, Integralmente em quaisquer rendimentos do Fundo, se houver; (v) não conferem aos seus titulares propriedade sobre os 'mateis investidos ou sobre fração Ideal desses imóveis; Mi no caso de emissão de novas Cotas peto Fundo, poderão conferir aos seus titulam direito de preferência, casoa emtssão de novas Cotas do Fundo seja deliberada pela Administradora; (vil) serão regIstradasem contas de deposito indbidualtradas, manadas pelo Administrador em nome dos respectivos titulares, sem emissão de certificados; (viii) serão de uma única classe e darão aos seus titulares Idênticos dIrekos partiam; e (ix) todas as Cotas detidas pelos at15245 que detenham 10% (dez por cento) ou menos das Cotas emitidas peio Fundo corresponderão a 1 (um) voto na Assentada Geral de Coristas, sendo certo que, as Cotas detidas pelos Constas que detenham mais de 10% (dez por cento) das Cotas emitidas peb Fundo correspondera° a I (um) inato na Assembleia Geral de Constas até o limite de 10% (dez por cento) das Cotas emitidas pelo Funda O Escriturado, emitirá extratos de contas de decésito, a fim de comprovara propriedade das Cotas e a qualidade de Consta Não há Ilmitagib à subscrição ou aquisiçãodeCotas do Fundo por qualquer pessoa fbica ou jurídica, brasileira ou estrangeira, desde que se enquadre no Público Alvo do Fundo, conforme previsto neste Antlrirlo de Início Évedada a subscrição ou aquisição de Cotas

do Fundo por dubes de lrtvestlntr ta conforme previsto no Regulamento e no Prospecto.

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V. CRONOGRAMA DA OFERTA O térr997 da Oferta e seu resun uflneadaçSodM0eEnmertcSegue,abano, urn crecograrna indiano dos principais

eventos da Oferta

D3107354110

01 Erotocc4oCV1•193 940E203 e do kefirg 23/0312018

REr_ebmento	Exinênclas	09VO4/2018
	Cumpriwto de F4905.405 na CVM	2~2018
Obtenyb	Reg'gro oa Oferta	10.105/2018

DIvtlgação do Anima) de Irk10 DlisçonibIRzaçáod0Prospecto De5nItIvo Intio de ãsulbuição de Colas no Meud921 18I05/2019

11/05/2018

14 Ditituição &Coas no Meado 18,105/2018a 01 18 041 Da9 de aviclaçáo 06105/2018

?Re de ode&asnoMetaio 13/05/2018 a 27 8

10	Data	Lçucaç to	02/01/2018
11,	399300de Fratrbulçáo	Cotas no ktecado	09/07/2018 a 23/07/2018
12.	Data de	Liu caçao	27/07/2018

13.	4°0ericeodt C439108100 de Cotas na Meralo	0	8a 17	18
14.	Dari de Liqudaçáo		27/08/2018

15.	54Período	strFau	de Colas	393	29/03/2018a 14/9312018
16.	Da2 ee 1J0kittacao				19/023/2018
17.	64	Pericdock	DIstrbuiçáo	E014s no Mercai°	2fA39/2018 a 10%2018
18.	Cota de ilqumar,30				161'0/2018
19.	24 PerloCo&DiscretiKk	de	Optas no	Meado	23/10/2018a 9501/2018
20.	Da3 de Liqudaçáo				094: 1/2018 Atê 60410 meses contar da
21.		DIvulgaglode kat0 de &certame=			00400 clo Anúnclode19430

22. Into de negx00 das Cotas 4050encertaffientuda Oferta

Dos informes mensais disponíveis na CVM, separamos o relativo a junho/2018:

Informe Mensal CVM BRAZILIAN GRAVEYARD AND DEATH

Nome do Fundo:	CARE SERVICES FUNDO DE INVESTIMENTO IMOBILIÁRIO - Fil	CNPJ do Fundo:	13.584.584/0001-31
Data de	07/12/2011	Público Alvo:	investidores	em Geral
Funcionamento:
		Quantidade de cotas		91.507.648,00
Código ISIN:	BRCARECTF000	emitidas: Cotistas possuem vinculo
Fundo Exclusivo? Não familiar ou societário Não
		familiar?
Classificação	Mandato: Títulos e Valores
	MobiliânosSegmento de	Prazo de Duração:		Indeterminado
autorregulação:	Atuação: HibridoTipo de Gestão: Ativa
{

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Data do Prazo de Duração: Mercado de negociação das cotas:	Bolsa	Encerramento do exercido social: Entidade administradora de mercado organizado:	31/12 BM8FBOVESPA
Nome do Administrador:	PLANNER CORRETORA DE VALORES CNPJ SA Avenida Brigadeiro Faria Lima, 3900, 10°	do Administrador:	00.806.535/0001-54 01) 2172-26000800 179
Endereço:	andar- Itaim Bibi- São Paulo- SP- 04538- 132	Telefones:	444(11) 2172-2667
Site:	www.plannenconntr	E-mail:	investfundos@plannencom.br

Competência: 06/2018 Data da Informação sobre cf atalhamento do número de coristas' 29/06/2018 Número de sofistas 346 Pessoa física 303

Pessoa jurídica não financeira 2 Banco comercial 1 Corretora ou distribuidora 1 Outras pessoas jurídicas financeiras

Investidores não residentes Entidade aberta de prev ~eia complementar Entidade fechada de previdéncia complementar

Regime próprio d Oreviciénela dos servidores públicos 33 Sociedade seguradora ou resseguradora

Sociedade de capitalização e de arrendamento mercantil Fundos de investimento imobiliário Outros fundos de investimento 5

Cotistas de distribuidores do fundo (distribuição por conta e ordem) Outros tipos de cotistas não relacionados

	Ativo - R$	127.574.058,51
2	Patrimônio Liquido - R$	127.381.966,92
3	Número de Cotas Emitidas	91.507.648,0000
4	Valor Patrimonial das Cotas - R$	1,392036
5 6	Despesas com a taxa de administração em relação ao património liquido do mês (%) Despesas com o agente custodiante em relação ao património liquido do mês (%)	0,1384%
7	Rentabilidade Efetiva Mensal (%)	1,5981%
7.1 7.2	Rentabilidade Patrimonial do Mês de Referência' (%) Dividend Yield do Mês de Referência' (%)	1.5981%
8	Amortizações de cotas do Mês de Referência (%)

Informações do Ativo Valor (R$)

9	Total mantido para as Necessidades de Liquidez (art. 46, 6 único, ICVM 472/08)	20.396.879,13
9.1	Disponibilidades	10.794,62
9.2 9.3	Titulas Públicos Titulas Privados	20.386084,51
9.4	Fundos de Renda Fixa
10	Total investido	105.981.788,26
10.1 10.1.1	Direitos reais sobre bens imóveis Terrenos	26.523.000,00
10,1.2	Imóveis para Renda Acabados

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inC,^fl n

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SIGILOSO	SIGILOSO	SIGILOSO	SIGILOSO SECRETARIA DE PREVIDÊNCIA	SIGILOSO
10.1.3			Imóveis para Renda em Construção	9.320.000,00
10.1.4			Imóveis para Venda Acabados
10.1.5			Imóveis para Venda em Construção
10.1.6			Outros direitos reais	16.203.000,00
10.2		Ações
10.3		Debêntures
10.4		Bónus de Subscrição, seus cupons, direitos, recibos de subscrição e certificados de desdobramentos
10.5		Certificados de Depósitos de Valores Mobiliários
10.6		Cédulas de Debêntures
10.7		Fundo de Ações (FIA)
10.8		Fundo de Investimento em Participações (FIP)
10.9		Fundo de Investimento Imobiliário (FII)
10.10		Fundo de Investimento em Direitos Creditórios (FIDC)
10.11		Outras cotas de Fundos de Investimento
10.12		Notas Promissórias
10.13		Ações de Sociedades cujo único propósito se enquadra entre as atividades permitidas aos Fl I		80.458.788,26
10.14		Cotas de Sociedades que se enquadre entre as atividades pemritidas aos AI
10.15		Certificados de Potencial Adicional de Construção (CEPAC)
10.16		Certificado de Recebiveis Imobiliários (CRI)
10.17		Letras Hipotecárias
10.18		Letras de Crédito Imobiliário (LCI)
10.19		Letra Imobiliária Garantida (LIG)
10.20		Outros Valores Mobiliários
11	Valores	a	Receber	1.195.391,12
11.1		Contas a Receber por Aluguéis
11.2		Contas a Receber por Venda de Imóveis
11.3		Outros Valores a Receber		1.195.391.12
	Informações	do	Passivo	Valor (R$)
12	Rendimentos	a	distribuir
13	Taxa de administração a pagar			186.017,49
14	Taxa	de	performance a pagar
15	Obrigações	por	aquisição de imóveis
16	Adiantamento	por	venda de imóveis
17	Adiantamento	de	valores de alugueis
18	Obrigações	por	securitização de recebiveis
19	Instrumentos	financeiros	derivativos
20	Provisões	para	contingências
21 Outros valores a pagar 6.074,10
22	Total do passivo			192.091,59

GGR PRIME I FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITOFtIOS

- 17.013.985/0001-92.

Regulamento de 02 de maio de 2018.

MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social -(61) 2021-5474 - 76 31 /4 drpsp@previdencia.gov.br - Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Mexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília - DF

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Administradora: a CM CAPITAL MARKETS DISTRIBUIDORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA Gestora: GGR GESTÃO DE RECURSOS LTDA.,

O GGR PRIME I FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITÓRIOS ("Fundo")

é um "Fundo de Investimento em Direitos Creditórios" constituído sob a forma de condomínio aberto, com prazo indeterminado de duração, podem participar do Fundo, na qualidade de Cotistas, pessoas que sejam investidores qualificados, localizados no Brasil ou no exterior, bem como fundos de investimento em geral registrados nos termos das referidas instruções, que busquem obter rentabilidade por meio da aplicação de seus recursos na aquisição das Cotas e aceitem os riscos e prazos relacionados ao seu investimento no Fundo. Conforme seu regulamento, este fundo possuí apenas uma classe de cotas. 14.1. As Cotas serão escriturais e seu valor será calculado diariamente de acordo com o valor do Patrimônio Liquido do Fundo. O Fundo emitirá somente uma classe de Cotas, inexistindo qualquer diferenciação ou preferência entre elas. O valor unitário de emissão das Cotas serão apurados, na data da efetiva disponibilidade dos recursos investidos confiados à Administradora, com base na divisão do Patrimônio Líquido do Fundo pela quantidade de Cotas então existentes. No caso deste fundo, por se tratar de um fundo com cota única não há a segregação entre cotas subordinadas e seniores, nem subordinação a qualquer outra classe de cotas, prática usual e a mais comum em fundos de investimento em direitos creditórios. Até a edição da Resolução CMN n° 4.392/2014 de 19/12/2014, que alterou a Resolução CMN n° 3922/2010, havia a possibilidade de se aplicar até 15% dos recursos do RPPS em FTDCs abertos e até 5% em FIDCs fechados. A nova redação restringiu as aplicações somente para cotas de classe senhor, da seguinte forma: aplicação de até 15% (quinze por cento) em cotas de classe sênior de fundos de investimento em direitos creditórios, constituídos sob a forma de condomínio aberto; e até 5% (cinco por cento) em cotas de classe sênior de fundos de investimento em direitos creditórios, constituídos sob a forma de condomínio fechado. Entendemos que, apesar de não haver subordinação a qualquer outra classe, a inexistência de cotas da classe sênior e, consequentemente, da classe subordinada aumentam sensivelmente os riscos desta aplicação, uma vez que, na pratica, as cotas subordinadas, quando previstas, servem como um colchão de segurança por se tratar de um percentual das cotas de uma determinada emissão que fica na propriedade do cedente dos créditos como garantia adicional aos detentores de cotas sênior, uma vez que somente serão pagas depois de satisfeitos os direitos dos cotistas seniores". Como o fundo GGR PRIME I FIDC ( ex FIDC GBX PRIME I) tem uma única classe de cotas, este não poderia receber aplicações de RPPS após 19/12/2014, nem o fundo acatar aplicações dos RPPS.

MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social - (61) 2021-5474 - 77 drpspeprevidencia.gov.br - Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Mexo A - sala 447 - CEP 70059-900- Brasília - DF i i

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n n 9 5

MINISTÉRIO DA FAZENDA SECRETARIA DE PREVIDÊNCIA

NOTA- A seguir, parte do Relatório da empresa AUSTIN RATING, de 14/08/201

disponível na CVM - http://cvmweb.cvm.gov.br/swb/default. asp?sg sistema=jimdosreg- detalhando a atual situação deste fundo, Comunicado ao Mercado de 02/02/2018 e Fatos Relevante de

01/10/2018 divulgados pelo administrador do fundo, a CM CAPITAL.

Relatório de Monitoramento

e ri, AUSTIN

14/ago/2018

R A it4 G

FUNDAMENTOS DO RATING O Comitê de Classificação de Risco da Austin Rating, em reunião realizada no dia 14 de agosto de 2018,

manteve em observação negativa o rating 'brB-(sf)' das Cotas (Classe Única) do GGR Prime I Fundo de Investimento em Direitos Creditórios (GGR Prime I FIDC/ Fundo). O presente relatório compreende os fundamentos para a manutenção da observação negativa e serve, paralelamente, como monitoramento referente ao 2° trimestre de 2018. A observação negativa indica a tendência de rebaixamento da classificação no curto prazo e sua manutenção é justificada pela continuidade da deterioração da qualidade da carteira do GGR Prime I FIDC nos últimos meses, a despeito dos esforços da Gestora, principalmente no sentido de executar as garantias presentes nas emissões problemáticas que integram a carteira do Fundo. Esta piora da qualidade da carteira está refletida (i) no forte acréscimo dos atrasos, que saíram de um total de R$ 45,0 milhões (15,9% da carteira) para R$ 88,2 milhões (31,4% da carteira), entre mar/18 e jun/18; e (ii) na substancial elevação da Provisão para Devedores Duvidosos (PDD), cuio saldo passou de R$ 38.9 milhões (13,8% da carteira) para R$ 92.9 milhões (33,1% da carteira), no mesmo período. Cumpre mencionar que a Administradora, durante o período em análise, fez novos ajustes nas provisões de ativos integrantes da carteira do Fundo, o que ratifica a tendência de acréscimo de atrasos e justifica a persistência da classificação das Cotas. Por conta dos fortes aumentos nas provisões, a rentabilidade das Cotas do Fundo se viu fortemente penalizada, registrando perda acumulada de 17,5% no 2T18. Já o retorno acumulado das Cotas nos últimos 12 meses até jun/18 foi de -21,8%. No período compreendido entre jan/16 e jun/18, o retorno das Cotas ficou em -21,9% do mesmo do benchmark. Desse modo, os cotistas que resgataram suas aplicações nos últimos meses não tiveram o retorno esperado no momento do investimento, e a expectativa é de que, com os ajustes em provisões, aqueles que resgatarem nos próximos meses terão retorno ainda mais distante da meta de rentabilidade das Cotas. Ainda que tenha sido dada a opção de postergação da data de resgate aos cotistas, tal situação implica em default parcial do GGR Prime I FIDC em relação àqueles cotistas que optaram pelo resgate, aspecto que foi ponderado na classificação. O Fundo efetuou os resgates previstos para mai/18 (R$ 23,0 milhões) e jun/18 (R$ 2,0 milhões) e ainda possuía caixa da ordem de R$ 24,1 milhões ao final de jun/18, volume mais do que suficiente para fazer frente aos resgates previstos para os meses de jul/18 e ago/18 (R$ 14,3 milhões no total). No entanto, ainda que as obrigações previstas possam continuar se reduzindo com novos ajustes nas provisões e as consequentes desvalorizações das Cotas, a partir de set/18, a liquidez do Fundo passará a depender sobremaneira da liquidação de operações em curso normal (há a previsão de um pagamento importante, da ordem de R$ 16,6 milhões, vindo de um único Emissor, a Marluc, em set/18) e da liquidação de garantias já executadas (imóveis recebidos via

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MINISTÉRIO DA FAZENDA SECRETARIA DE PREVIDÊNCIA

dação em pagamento da operação da MaxCasa, processo relatado em relatórios anteriores) ou que ainda estão em fase de execução. Este cenário indica um risco maior para as Cotas do Fundo e impõe a necessidade de uma observação atenta quanto aos eventos relacionados. A classificação 'brB-(sf)' indica um alto de risco, relativo a emissores e emissões locais, de que os Cotistas do GGR Prime I F1DC não recebam pontualmente o principal investido corrigido pelo benchmark ao longo do prazo do investimento. Esta classificação está considerando a baixa Qualidade média dos ativos, com risco substancial de inadimplência e_perda parcial relacionada, principalmente, aos ativos mencionados no plano de reestruturação. A nota carrega também um componente importante do risco de liquidez, em linha com o que fora anteriormente apontado, além de embutir a percepção dessa agência sobre outros riscos que podem afetar a capacidade de devolução do Fundo aos seus cotistas, como aqueles advindos de contrapartes. De acordo com os Fatos Relevantes publicados pelo Administrado no 2T18, foram deliberadas as seguintes mudanças: em 27 de abril de 2018: a Administradora realizou aumento na provisão para perdas dos ativos que compõem a carteira do Fundo; em 15 de maio de 2018: a Administradora novamente realizou aumento nas provisões de ativos integrantes da carteira do Fundo; em 05 de junho de 2018: foi aprovada a liquidação antecipada das debêntures, através da Dação em Pagamento de 251 (duzentas e cinquenta e uma) unidades imobiliárias do empreendimento denominado "Loteamento Residencial das Nações", realizada em 18 de maio de 2018 por meio de Assembleia de Debenturistas. Na data (jun/18), foi realizada a substituição de ativos na carteira do Fundo, sendo retirado da carteira "debentures DLL - MACAÉ" e substituído por "Imóveis da Dação em Pagamento"; em 15 de junho de 2018: conforme o Regulamento do Fundo, estipula que fica caracterizada a ocorrência de Evento de Avaliação, o rebaixamento da classificação de risco das Cotas do Fundo em níveis abaixo da classificação de risco "brBB+", e caso não haja mudança da classificação, a Administradora realizará convocacão de Assembleia Geral de Cotistas, poderá ser deliberado o Evento de Liquidação Antecipada do Fundo e medidas necessárias; em 04 de julho de 2018: foi aprovada a declaração do vencimento antecipado das Debêntures pela Paysage Marialva Empreendimentos Imobiliários S/A, em decorrência da alta probabilidade de ocorrência de inadimplemento das parcelas vincendas. O Agente Fiduciário notificará a Paysage e os garantidores que efetuem o pagamento, no prazo de 10 (dez) dias e adotarão medidas necessárias à formalização do vencimento antecipado das Debêntures e ações judiciais e/ou extrajudiciais cabíveis; em 31 de julho de 2018: foi integralmente realizada a liquidação antecipada das debêntures, com a Dação em Pagamento de todos os imóveis dados em garantia na Escritura pela DLL - Macaé 01 Empreendimentos SPE S/A, e retiradas da carteira no dia 30 de julho de 2018, de acordo ao Fato Relevante publicado em 05 de junho de 2018. No dia 16 de abril de 2018, foi realizada Assembleia Geral Extraordinária (AGE), na qual foram aprovadas e diversas alterações no Regulamento do condomínio, que, a priori, não tiveram efeito sobre a classificação. Tais alterações foram: i) alteração do inciso VI do item 17.1 do Regulamento sobre Eventos de Liquidação, relacionado ao rating das Cotas do Fundo; ii) substituição do atual custodiante para a CM Capital Markets DTVM Ltda.; iii) alteração no item 14.6 do Regulamento, permitindo aos Cotistas solicitar o cancelamento do resgate, uma vez solicitado. Na mesma oportunidade, foi aprovado o plano de reestruturação dos créditos que compõem a carteira do Fundo, que, apesar de já refletir uma postura mais ativa dos novos gestores e medidas mais coerentes com as situações das operações problemáticas, ainda não teve qualquer resultado prático relevante (entrada de caixa) e, portanto, não teve efeito positivo sobre a classificação. De acordo com o plano de reestruturação / recuperação, foram definidas as seguintes condições: i) GBX Londrina (Grupo GBX): ficou pactuada a quitação das dívidas emitidas por GBX Londrina e Properties através da realização de Dação em Pagamento do Hotel Tryp lnn, o saldo devedor das 10 CCI's, em 30 de abril de 2018 é de R$ 10,1 milhões dos quais R$ 7,5 milhões representados por 11 parcelas estão em aberto desde mai/17;

MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social -(61) 2021-5474 - 79 it drpsp(i0previdencia.gov.hr - Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 447 - CEP 70059-90Q- Brasília - DF

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C n 7

MINISTÉRIO DA FAZENDA

Properties GRU (Grupo GBX): está em andamento o Acordo de quitação, porém as operações contam com garantias reais e fidejussórias devidamente válidas e exigíveis, para fazer frente a eventuais inadimplências não regularizadas, o saldo devedor das 16 Debêntures, em 30 de abril de 2018, é de R$ 22,3 milhões, dos quais, R$ 18,7 milhões são representados por 10 parcelas que estão em aberto desde jun/17;

DLL Macaé: foi aprovado o Acordo que consiste em receber, por meio de Dação em Pagamento, até 316 lotes do empreendimento Jardim Paraíso de forma a adimplir completamente a operação; o saldo devedor das 13 Debêntures, em 31 de outubro de 2017, é de R$ 18,2 milhões, as quais venceram em 07 de novembro de 2017;

Eurowan (Grupo Teixeira Holzman): foi aprovado o Acordo e está sujeito à conclusão de diligência prévia visando constatar a regularidade dos imóveis, negociar e aceitar a dação em Pagamento de 15 lotes do condomínio EUROROYAL pelo valor de venda forçada e outorga de opção de venda em favor do fundo ("pur) pelo valor da dívida atualizada à IPCA + 12,0% a.a. pelo prazo de 18 (dezoito) meses. O prazo esperado para conclusão da Dação em pagamento é de 60 dias, desde a aprovação na Assembleia de cotistas;

Paysage Empreendimento: foi aprovada a adoção de providências para satisfação do crédito, sendo autorizada inclusive a declaração do vencimento antecipado da dívida, para se iniciar os procedimentos de execução. Embora a operação esteja financeiramente adimplente, existem obrigações não pecuniárias descumpridas, e, de acordo com o monitoramento da qualidade de crédito promovido pela a Administradora e a Gestora, foi constatada a possibilidade de inadimplemento das parcelas vincendas; e vi) Maxcasa: foi realizada a Dação em Pagamento em set/17, e o saldo devedor das 15 Debêntures, em 31 de julho de 2017, era de R$ 18,3 milhões, dos quais R$ 2,7 milhões, representados por 09 parcelas estavam em aberto desde dez/16. O GGR Prime I F1DC foi registrado na Comissão de Valores Mobiliários - CVM em 19 de dezembro de 2012, porém,iniciou a emissão e a integralização de Cotas apenas em 01 de setembro de 2014. O PL do Fundo se reduziu de R$ 308,6 milhões, em mar/18, para R$ 227,1 milhões, em jun/18. Os créditos representavam 123,8% do PL ao final de jun/18, estando o PL remanescente aplicado em Títulos Públicos e em cotas de fundos, ativos financeiros permitidos por Regulamento.

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MINISTÉRIO DA FAZENDA

rci Capital

COMUNICADO AO MERCADO

A CM CAPITAL MARKETS DISTRIBUIDORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA. ("Administradora") informa que foi comunicada a respeito de alteração no quadro societário da GGR GESTÃO DE RECURSOS LTDA., sociedade com sede na Cidade de São Paulo, Estado de São Paulo, na Rua Joaquim Floriano, 466, 52 andar, Conjunto 502, Itaim Bibi, inscrita no CNN sob o n2 10.790.817/0001-64, devidamente autorizada pela Comissão de Valores Mobiliários ("CVM") para a prestação dos serviços de gestão de fundos de investimento por meio do Ato Declaratório no 10.555, de 26 de agosto de 2009 ("GGR"), realizada com vistas a uma potencial combinação dos negócios da GGR com os da HORUS INVESTIMENTOS GESTORA DE RECURSOS LTDA., sociedade com sede na Cidade de Londrina, Estado do Paraná, na Rua Cacilda Becker, n2 50, salas 501 e 1301, inscrita no CNPJ sob o n2 11.333.851/0001-72, devidamente autorizada pela CVM para a prestação dos serviços de gestão de fundos de investimento por meio do Ato Deciaratório CVM n2 11.572, de 14 de março de 2011. A Administradora manterá o mercado e os cotistas dos fundos geridos pela GGR que estão sob sua administração informados sobre quaisquer desdobramentos relacionados a esta comunicação.

São Paulo, 02 de fevereiro de 2018.

CM CAPITAL MARKETS DISTRIBUIDORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA.

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MINISTÉRIO DA FAZENDA

rd Capital

São Paulo (SP). 01 de outubro de 2018

Aos Cotistas,

GGR PRIME I FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITÓRIOS, fundo de investimento

em direitos creditórios, constituído sob a forma de condomínio aberto, de acordo com a Resolução n° 2.907, de 29 de novembro de 2001, conforme alterada ("Resolução n0 2.907") e a Instrução da Comissão de Valores Mobiliários ("CVM") no 356, de 17 de dezembro de 2001, conforme alterada ("Instrução CVM 356"), inscrito no Cadastro Nacional das Pessoas Jurídicas ("CNPJ/MF") sob o n2 17.013.985/0001-92 ("Fundo") neste ato representado pela CM CAPITAL MARKETS DISTRIBUIDORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA. ("Administrador ou "CM Capital"), instituição integrante do sistema de distribuição de valores mobiliários, com sede na Cidade e Estado do São Paulo, na Rua Gomes de Carvalho, 1.195, 42 Andar, Vila Olímpia, CEP 04547-004, inscrita no CNPJ/MF sob o ri2 02.671.743/0001-19, devidamente credenciada junto à CVM como administrador de carteiras de valores mobiliários através do Ato Deciaratório CVM ri2 13.690 de 4 de junho de 2014, vem, por meio do presente, em cumprimento ao disposto no Artigo 462 da Instrução CVM 356, comunicar aos cotistas o que segue:

FATO RELEVANTE

- Nos termos do Art. 11 da Instrução CVM 489 de 2011, o Administrador tem obrigação de realizar, no registro contábil, as provisões para perdas nos ativos que compõem a carteira do Fundo, uma vez que verificadas evidências de redução no valor de recuperação dos ativos; - Por força do exposto acima, o Administrador realiza reuniões ordinárias mensalmente, no intuito de atualizar as avaliações dos ativos e, consequentemente, atualizar os valores aplicados de provisões para perdas nos ativos; - Em atenção à última reunião do Comitê de Precificação, Provisão e Liquidez (Comitê) realizada por este Administrador, em 28 de setembro de 2018, considerando as informações disponibilizadas pelo

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MINISTÉRIO DA FAZENDA

Gestor, na qualidade de Agente de Cobrança contratado pelo Fundo, o Comité deliberou por realizar as seguintes atualizações às provisões aplicadas aos ativos que compõem a carteira do Fundo:

IPIDC..., Ativos Provisionados 96 Provisão RBDU 38% GBX TIETÊ 50% BR LANO 25% NOVA COLORADO 0,5% CAMPOS LINDOS 0,5%

- Os percentuais de provisão acima demonstrados refletem as análises realizadas pelo Administrador, que levam em consideração as seguintes informações, sem prejuízo de outras que o Administrador considerar relevantes:

Fluxo de pagamentos dos Ativos na carteira do Fundo; Informações financeiras e operacionais das empresas devedoras;

Informações atualizadas dos Ativos dados em garantia das Operações; e

cl) Informações referentes ao exercício de cobrança dos ativos.

Considerando a atualização dos percentuais de provisão demonstrados acima, o total das provisões para perda na carteira do Fundo, na data base de 28 de setembro de 2018, é de R$ 103.143.274,27, valor que representa um percentual de 49,9% em relação ao Patrimônio Liquido do Fundo.

Sendo o que nos cumpria pelo momento.

CM CAPITAL MARKETS DISTRIBUIDORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA.

Administrador do Fundo

ILLUMINATI FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITO CREDITO:51210S - 23.033.577/0001-03 Regulamento de 10/09/2018

Administradora: PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A. Gestora: QUELUZ GESTÃO DE RECURSOS LTDA.

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a et

MINISTÉRIO DA FAZENDA

O ILLUMINATI FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITORIOS ("Fundo") é um

"Fundo de Investimento em Direitos Creditorios" constituído sob a forma de

condomínio aberto, com prazo indeterminado de duração, regido pelo presente Regulamento, pela Resolução CMN n° 2.907, pela Instrução CVM n2 356, e pelas demais disposições legais e regulamentares aplicáveis. 1.2. Podem participar do Fundo, na qualidade de cotistas, pessoas que sejam investidores qualificados, localizados no Brasil ou no exterior, assim definidos nos termos do Artigo 9-6 da Instrução CVM ná 539 ("Investidores Qualificados") que busquem obter rentabilidade por meio da aplicação de seus recursos na aquisição das Cotas e aceitem os riscos e prazos relacionados ao seu investimento no Fundo. 3.1. O Fundo é urna comunhão de recursos destinados à aquisição continuada, com

prazo de duração indeterminado, de Direitos de Crédito Elegíveis, de acordo com a política de investimento constante deste Regulamento. Os Direitos de Crédito Elegíveis serão adquiridos pelo Fundo de acordo com os critérios de composição de carteira estabelecidos na legislação e na regulamentação vigente, assim como neste Regulamento. §12- As cotas únicas do Fundo possuem um benchmark de rentabilidade, no longo prazo, correspondente a variação do índice de preços ao consumidor amplo - IPCA, divulgado peio Instituto Brasileiro de Geografia e Estatística-IBGE, acrescido do percentual de 8,5% (oito vírgula cinco por cento) ao ano. Este benchmark não caracteriza promessa ou garantia de rentabilidade pela Administradora, pela Gestora e/ou pelo Custodiante.

Resgate em 1260 dias úteis da solicitação:

14.8. Os Cotistas poderão solicitar o resgate das Cotas de sua titularidade, por meio de correspondência encaminhada à Administradora e/ou à Gestora. §12- O resgate de Cotas do Fundo obedece às seguintes regras:

1. O cotista deve formalizar a Administradora e à Gestora a sua intenção de

resgatar as Cotas do Fundo, por escrito; Caso a data de solicitação do resgate pelo Cotista não seja um dia útil, a solicitação de resgate será considerada como recebida no primeiro dia útil subsequente; Desde que haja caixa disponível, o valor líquido do resgate das cotas será creditado ao Cotista que o tiver solicitado em até 1.260 (um mil e duzentos e sessenta) dias úteis após a respectiva data de solicitação do resgate ("Data da Solicitação de Resgate").

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CCOO2

MINISTÉRIO DA FAZENDA

Conforme expresso em seu regulamento, parágrafo 1°, do inciso 3.1, acima, este fundo possuí apenas uma classe de cotas. No caso deste fundo, por se tratar de um fundo com cota única, não há a segregação entre cotas subordinadas e seniores, nem subordinação a qualquer outra classe de cotas, prática usual e a mais comum em fundos de investimento em direitos creditórios. Até a edição da Resolução CMN n° 4.392/2014 de 19/12/2014, que alterou a Resolução CMN n° 3922/2010, havia a possibilidade de se aplicar até 15% dos recursos do RPPS em FIDCs abertos e até 5% em FIDCs fechados. A nova redação restringiu as aplicações somente para cotas de classe senhor da seguinte forma: aplicação de até 15% (quinze por cento) em cotas de classe sênior de fundos de investimento em direitos creditórios, constituídos sob a forma de condomínio abertw e até 5% (cinco por cento) em cotas de classe sênior de fundos de investimento em direitos creditórios, constituídos sob a forma de condomínio fechado.

Entendemos que, apesar de não haver subordinação a qualquer outra classe, a inexistência de cotas da classe sênior e, consequentemente, da classe subordinada aumentam sensivelmente os riscos desta aplicação, uma vez que, na pratica, as cotas subordinadas, quando previstas, servem como um colchão de segurança por se tratar de um percentual das cotas de uma determinada emissão que fica na propriedade do cedente dos créditos como garantia adicional aos detentores de cotas sênior, uma vez que somente serão pagas depois de satisfeitos os direitos dos cotistas seniores".

Como o fundo ILLUMINATI FIDC tem uma única classe de cotas, este não poderia receber

aplicações de RPPS após 19/12/2014, nem o fundo acatar aplicações dos RPPS.

A seguir parte de análise da empresa de rating Austin Rating, e fatos relevantes divulgados pelo administrador do fundo, disponíveis na CVM

eu Au S TIN

IFt a ting

bra-(S0(p) O Fundo apresenta uma relação elevada entre os mecanismos de proteção para as Cotas e perda estimada para a carteira O risco é baixo.

Data: 18tabr/20 1 7

Validade. 18/mai/2017

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MINISTÉRIO DA FAZENDA SECRETARIA DE PREVIDÊNCIA

O Illuminati FIDC foi registrado na Comissão de Valores Mobiliários - CVM em 19 de agosto de 2015 e está autorizado a operar com base nas disposições dadas por Regulamento próprio, datado de 21 de novembro de 2016. Trata-se de um condomínio aberto, com prazo de duração indeterminado, que tem a administração e a custódia da Planner Corretora de Valores S/A (Planner / Administradora Custodiante) e a FMD Gestão de Recursos Ltda. (FMD Gestora), atuando na gestão profissional da carteira e seleção dos Direitos Creditórios a serem adquiridos pelo Fundo, além da cobrança dos créditos inadimpfidos. O Fundo tem como objetivo a valorização de suas Cotas por meio do investimento preponderante (mínimo de 50,0% de seu PL) em Direitos Creditórios representados por Cédulas de Crédito Imobiliário (CCI), Certificados de Recebiveis Imobiliários (CRI), Cédulas de Crédito Bancário (CCB) e Debêntures. Esses ativos poderão ser de originação de diversos Devedores, respeitando-se, porém, os limites de concentração definidos em Regulamento, O Illuminati FIDC está autorizado a emitir apenas uma Classe de Cotas, objeto desta classificação, não havendo, portanto, prioridade ou subordinação em relação a qualquer outra classe. As Cotas de Classe única possuem remuneração alvo (benchmark) de 1PCA acrescido de taxa de 8,5% ao ano. O pagamento do resgate das Cotas será realizado até 1.260 dias após a data de sua solicitação. O Fundo prevê prazo de carência de 30 dias apôs a integralização das Cotas para a solicitação de resgates.

O Fundo possui histórico ainda reduzido e encontra-se em fase de captação e aquisição de ativos. Nesse sentido, o Illuminati FIDC ainda encontra-se desenquadrado no que se refere à participação mínima de 50,0% do PL em Direitos Crechtórios Elegíveis, o que resultou também no desenquadramento quanto aos percentuais de concentração por Devedor em alguns meses. Desde o inicio efetivo das operações do Fundo, seu PL apresentou crescimento, passando de R$ 15,0 milhões, em jan/16, para R$ 234,6 milhões, em marl17_ Naquela data, os Direitos Creditórios representavam 47,8% do PL, estando o PI remanescente (52,3% do PL do Fundo) aplicado em Titidos Públicos (LTN), operações compromissadas com lastro em Titules Públicos (LTN), TMJ Capital JUTO Real FIRE, BR Flit Flow Fl RF I (renda fixa), e CDBs do Banco Votorantin e Caixa Econõmica Federal, conforme permitido em Regulamenta Adicionalmente, o saldo de tesouraria era de apenas R$ 121,0_ Em mar/17, a carteira do Fundo era composta por 13 titules (06 debêntures, 02 CRIs e 05 CCIs - em alguns casos, o Fundo fez a aquisição de parte do ativo ou tranches de uma mesma emissão), referentes a 11 Devedores finais, sendo que, segundo informações disponibilizadas pela Gestora, todas as emissões apresentavam o nivel mínimo de garantias mágido pelo Fundo e demais condições previstas em Regulamento. Em mar/17, o maior Devedor representava 9,9% do PL (R$ 23,2 milhões), referente a 03 títulos da mesma emissão de Debènture. Adicionalmente, a participação dos 10 maiores Devedores finais (Grupo Econômico), manteve-se inferior aos 70,0% do PL previstos no Regulamento do Fundo (47,3% do PL em mar/17). Devido, principalmente, ao fato de não ter atacado todos os recursos em Direitos Creditonos (em mar/17 o Fundo possuía R$ 122,7 milhões em caixa, aplicados em títulos públicos e títulos de renda fixa referendados Dl), a rentabilidade das Cotas tem apresentado oscilações nos meses de atividades do Fundo_ As Cotas tiveram valorização de 151,2% do benchmark esperado no encerramento de mar/17_ No entanto, no acumulado desde o início de suas atividades até o encerramento de mar/17 gan/16 a mar/17), as Cotas rentabilizaram 52,9% da meta de rentabilidade acumulada esperada para o mesmo período. A Austin Rahng espera que haja recuperação da rentabilidade das Cotas nos próximos meses, a partir da aquisição de créditos decorrentes de operações que estão sob a análise da FMD_ Não obstante, a permanência da rentabilidade das Cotas em percentual inferior ao benchmark estipulado em Regulamento, poderá impactar negativamente no rating das Cotas nos próximos meses.

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ILLEVIINATI FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITÓRIOS

A PLANNER CORRETORA DE VALORES S.A, instituição financeira com sede na

Avenida Brigadeiro Faria Lima. n° 3.900, 100 andar, Itann Bibi, na cidade e estado de São Paulo, inscrita no CNPJ/MF sob o n° 00.806.535/0001-54, na qualidade de instituição administradora do ILLUMINATI FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITORIOS, fundo de investimento inscrito no CNRINIF sob o n° 23.033.577/0001-03 ("Administradora" e "Fundo", respectivamente), vem, por meio deste, em cumprimento ao disposto no artigo 41 da Instrução CVM n° 46 da Instrução da Comissão de Valores Mobiliários (TVIVI") n° 356, de 17 de dezembro de 2001. confonne alterada, informar aos cotistas que os ativos abaixo relacionados não receberam seus respectivos fluxos de

pagamentos previstos, quais sejam:

Colocamo-nos à disposição para prestar quaisquer esclarecimentos que se façam necessários.

006s I) Von

MINISTÉRIO DA FAZENDA

plaNNer

CNPUMF N°23.033.577/0001-03

FATO RELEVANTE

ATIVO CBU Correio Brazilense

Potenciano

DATA PREVISTA 28/07/2017 27/11/2017 26/12/2017 25/05/2018 02/05/2018 04/06/2018

São Paulo, 25 de Junho de 2018.

PLANNER CORRETORA DE VALORES S.A.

-DF

Planner Conectara de Valores S.A. - Av. Brigadeiro Faria Lima, 3900 100 andar - Sia) Paulo, SP

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Num. 170153466 - Pág. 21

MINISTÉRIO DA FAZENDA

plaNNerd

ILLUMINATI FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITORIOS CNPJ/MF N2 23.033.577/0001-03

FATO RELEVANTE

A PLANNER CORRETORA DE VALORES S.A., instituição financeira com sede na Avenida Brigadeiro Faria Lima, n2 3.900, 102 andar, Itaim Bibi, na cidade e estado de São Paulo, inscrita no CNRI/MF sob o n2 00.806.535/0001-54 na qualidade de instituição administradora do ILLUMINATI FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITORIOS, fundo de investimento inscrito no CNRI/MF sob o n2 23.033.577/0001-03 ("Administradora" e "Fundo", respectivamente), vem, por meio deste, em cumprimento ao disposto no artigo 46 da Instrução da Comissão de Valores Mobiliários ("CVM") n2 356, de 17 de dezembro de 2001, conforme alterada, informar aos cotistas que a gestora FMD Gestão de Recursos S.A., inscrita no CNN/ME sob n2 10.446.131/0001-50 comunicou sua renúncia imediata e irretratável das atividades de gestão exercidas ao Fundo. Dessa forma, a Administradora, a partir de 24 de agosto de 2018, irá também exercer a função de gestão do Fundo até a definição da nova prestadora programada para ocorrer na Assembleia Geral de Cotista a ser realizada no dia 28 de agosto de 2018.

Colocamo-nos à disposição para prestar quaisquer esclarecimentos que se façam necessários.

São Paulo, 23 de agosto de 2018.

PLANNER CORRETORA DE VALORES S.A.

». SUL INVEST FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CFtEDITORIOS

ABERTO MULTISSETORIAL - 23.957.101/0001-50

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20108

MINISTÉRIO DA FAZENDA

O Fundo é administrado pela SOCOPA - SOCIEDADE CORRETORA PAULISTA S.A., e gerido pela SUL BRASIL GESTORA DE ATIVOS LTDA.

O Fundo tem por objeto a captação de recursos para aquisição de Direitos Creditórios, nos termos da política de investimento descrita neste Regulamento. O Fundo é constituído sob a forma de condomínio aberto. O Fundo terá prazo de duração de 10 (dez) anos a contar da la(primeira) Data de Subscrição Inicial do Fundo, podendo esse prazo ser prorrogado mediante aprovação da Assembleia Geral, nos termos previstos no presente Regulamento. Resgate: As Cotas Seniores não se subordinam às Cotas Subordinadas para efeito de resgate e distribuição dos rendimentos da carteira do Fundo, nos termos do presente Regulamento. Em se tratando de Cotas Seniores, o pagamento será realizado em até 60 (sessenta) dias, contados da data da solicitação do referido resgate pelo Cotista detentor de Cotas Seniores. Caso o Fundo não tenha recursos disponíveis para pagar o resgate solicitado no prazo acima estabelecido, a Administradora deverá providenciar o pagamento do referido resgate de forma gradual, na medida em que ocorrer a liquidação dos ativos do Fundo. Caso, após 360 (trezentos e sessenta) dias da data da solicitação do resgate ainda não possua recursos disponíveis para pagamento ao referido Cotista Sênior, a Administradora deverá convocar uma Assembleia Geral, para deliberar se tal fato deve configurar ou não um Evento de Liquidação, hipótese em que a Administradora tomará as providencias previstas no item 24 deste Regulamento.

A seguir	parte de análise da	empresa de	rating Liberum	Ratings, e fatos	relevantes	divulgados
pelo liltp://cvnzweb.cvm.gov.briswb/defaultasp?sg_sistema=fiindosreg	administrador LI	do RAT!N4JS	fundo,	disponíveis	na	CVM

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28, mai, 2018

PE0007-2016 (Com Mv nino -)

BBB-(fe) CP3(fe)

COMITÉ - 28, moi. 2018 CARACTER1STICAS E PARTES ENVOLVIDAS Emitente: CNP): Data de Registro: Condomínio: Fundo Exclusivo:

Prazo de Funcionamento: Principal Ativo:

Taxa Mínima de Cessão:

Concentração Máx. Cedente:

Concentração 11.1x. Sacado: Administrador: Gestor Custodiante: Consultoria Especializada: DESEMPENHO DO FUNDO

O RDC Sul Invfm Aberto é um dos FIDCs cujo lastro em direitos creditúrios tem a Sul Invest como originadora da carteira. A Sul Invest está localizada em Curitiba/PR e opera FIDCs desde 2009. O FIDC Sul Invest Aberto correspondei às expectativas da Liberum Ftatings. Assim como o a-escinento do pab niAno liquido e da carteira, a quantidade de cedentes lambem aumentou conferindo maior diversificação de risco. O Consultor de crédito tem demonstrado boa capacidade de operar no segmento de FIDCs multicedentes multisacados mantendo sob controle os principais índices de qualidade da carteira como concentração, créditos vencidos, créditos recomprados, prazo médio e rentabilidade das cotas. O nível de subordinação se manteve enquadrado e o retorno das cotas subordinadas foi bom beneficiando-se do excedente de remuneração após cumprimento da remuneração das cotas mezanino e senior.

O Fundo possui mais de 300 cedentes, com o maior girando abaixo de 3% do Pie os I ()maiores abaixo de 20% do PL No aso dos Sacados. além da composição pulverizada em relação ao PI, a Libertam Latins observou positivamente, a estrutura dreernficida nas relações "cedentes x sacados", o que significa maior diversificação de sacados por cedente.

Em 28/08/2018 decidiu-se em assembleia que este fundo seria incorporado pelo fundo SUL BRASIL FIDC ABERTO MULTISETORIAL - 23.956.882/0001-69, conforme disponível na CVM

http://cvmweb.cvm.gov.br/swb/default.asp?sg sistema=fundosrez

C C P:

MINISTÉRIO DA FAZENDA

FIDC Sul Retini Aberto 23.957.101/0001-50 11/03/2016 Aberto

Sim 10 anos Duplicatas, cheques, contratos ou notas promissórias, originados por

empresas com sede no pais (independe_nternente de terem como sócios ou acionistas, areies ou indiretos, pessoas fisicas ou jurídicas residentes ou sediados no exterior), que atuem nos setores industrial, comercial, imobiliário ou de prestação de serviços no Brasil. Até 10% do PL poderá se compor de créditos a performar sob a forma de contratos. 165% do CDI - taxa média de desconto 2%, sendo que os 5 maiores podem chegar até 3% do P1_, individualmente 2%, sendo que os 5 maiores podem chegar até 3% do PL, individualmente Socopa - Sociedade Corretora Paulista S.A. Sul Broa Gestora de Ativos Ltda. Socopa - Sociedade Corretora Paulista S.A. Sul Invest Serviços Financeiros S/A

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CCfl 4 03

MINISTÉRIO DA FAZENDA

SOCOPA

safte_1(.0_11 A

SUL INVEST FUNDO DE ENTVESFEVIENTO EM DIREITOS CREDITCPRIOS ABERTO MULTISSETORIAL estes ir 23.957.101/0001-50

ATA DA ASSEMBLEIA GERAL EM KAORDINÃRIA DE COT1STAS REALIZADA EM 28 DE AGOSTO DE 2018.

Corretora Paulista S.A.. na Cidade de sno Paulo. Estado de São Paulo, Avenida Brigadeiro Faria Lima, 1.355, 3' andar. CEP 0L452-002. administradora do SUL INVEST FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITORIOS ABERTO 1VIULTISSETIORLM., inscrito no Cadastro Nacional de Pessoa Jurídica do Ministério da Fazenda (-CNPI/IVIF") sob o ir' 23.957.101/0001-50 ("Administradora").

COMPARECLMENTO:

Presentes os coristas representando das cotas do Fundo dos presentes. conforme assinaturas na Lista de Presença de Constas. Compareceram ainda representantes da Administradora.

COMPOSIÇÃO DA MESA: Presidente: Guaraci Silos Moreira: Secretário: Gustavo de Macedo Malheiros

CONVOCAÇÃO: Por correspondência eletrônica no dia 01 de agosto de 2018.

ORDEM DO DIA:

A) Incorporação do Sul Invest Fundo de Investimento em Direitos Creditórios Aberto Multissetorial_ inscrito no CNIO/MF ir 23.957_101/0001-50 pelo Sul Brasil Fundo de Investimento em Direitos Creditórios Abato Multissetorial, inscrito no CNPENIF ne23.956.882/0001-69.

_ DELIBERAÇÕES:

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MINISTÉRIO DA FAZENDA

Os Cotistas, NOVERO PERFOMA. FIC DE FIM CP e NW1 FUNDO DE INTV MULTIMERCADO CP, detentores de 10,19% (dez inteiros e dezenove centésimos por cento) das cotas em circulação AO anrovazu a Incorporação do Fundo.

Foi aprovada, pelos dentais cotistas presentes, a incorporação do Sul Invest Fundo de Investimento em Direitos Creditórios Aberto Multissetorial, inscrito no CNPJAVIF no 23.957.101/0001-50 ("Fundo Incorporado") pelo Sul Brasil Fundo de Investimento em Direitos Creditórios Aberto Multissetorial, inscrito no CNPJ/MF n°23.956.882/0001-69 ("Fundo Incorporar/ar"), observado o disposto e as informações abaixo:

(i) o Fundo Incorporado e o Fundo Incorporador possuem políticas de investimento compatíveis, não sendo necessária a realização de qualquer

alto-ação no Regulamento do Fundo para que seja realizada a mencionada incorporação; (li) possuem os mesmos prestadores de serviços de administração, gestão e

custódia:

a incorporação será efetivada mediante transferência da totalidade dos ativos financeiros, direitos creditórios, bens, direitos e obrigações do Fundo Incorporado ao Fundo Incorporador.

emissão de novas cotas do Fundo Incorporador, a serem atribuídas aos cotistas do Fundo Incorporado, em substituição e proporcionalmente aos seus direitos extintos, relativos ao Fundo Incorporado;

o número de Cotas a serem emitidas pelo Fundo Incorporador será equivalente ao resultado da divisão do patrimônio liquido do Fundo Incorporado, na Data de Incorporação_ pelo valor da Cota do Fundo Incorporador;

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MINISTÉRIO DA FAZENDA

a versão dos bens, direitos e obrigações do Fundo Incorporado para o Fundo Incorporador será realizada na Data de Incorporação, pelo valor contábil de tais bens, direitos e obrigações na respectiva data:

a partir da data de incorporação o Fundo Incorporador sucederá o Fundo Incorporado a titulo universal, em todos seus bens, direitos e obrigações, tais como, mas não limitadamente, as alienações fiduciárias, dações em pagamento, confissões de divida. consolidação de propriedades e ainda ações judiciais contra ou a favor; e

a Administradora fica autorizada nos limites de suas respectivas atribuições, a tomar todas as medidas necessárias à realização da incorporação ora deliberada. Efetivada a incorporação o Fundo Incorporado nos tennos aqui estabelecidos. deverá a Administradora dar baixa de registro na CV/v1 e na Receita Federal (CNP') extinguindo assim o Fundo para iodos fins de direito.

Tendo em vista a incorporação ora aprovada nela maioria dos coristas presentes fica estabelecida a data da incorporação do Fundo Incorporado pelo Fundo Incorporador o fechamento do dia 28.09.2018 e abertura do dia 01.10.2018 ("Data da Incor)oração").

Os Constas presentes. neste ato: (i) declaram-se cientes das deliberações acima aprovadas e (ir) autorizam a Administradora a realizar todas as alterações necessárias nos instrumentos do Fundo em razão das deliberações acima aprovadas.

Oferecida a palavra ao consta. não houve manifestação. 0'7. ENCERRAMENTO: Nada mais havendo a se tratar, foi esta Assembleia Geral Extraordinária de Cotistas encerrada com a lavratura da presente ata.

Guaratu Stilos Morena Gustavo de Macedo Malketros

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MINISTÉRIO DA FAZENDA

SOCOPA

CORRETORA

SUL BRASIL FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITÓRIOS ABERTO MULTISSETORIAL CNPJ n's 23.956.882/0001-69

ATA DA ASSEMBLEIA GERAL EXTRAORDINÁRIA. DE COTISTAS REALIZADA EM 11 DE SETEMBRO DE 2018.

Corretora Paulista S.A., na Cidade de São Paulo, Estado de São Paulo, Avenida Brigadeiro Faria Lima, 1.355, 3° andar, CEP 01.452-002, administradora do SUL BRASIL FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITÓRIOS ABERTO MULTISSETORIAL, inscrito no Cadastro Nacional de Pessoa Jurídica do Ministério da Fazenda ("CNPJ/MF") sob o n°23.956.882/0001-69 ("Administradora").

COMPARECIMENTO: Presentes os constas representando a maioria dos presentes, conforme assinaturas na Lista de

Presença de Cotistas. Compareceram ainda representantes da Administradora.

COMPOSIÇÃO DA MESA: Presidente: Guaraci Sinos Moreira; Secretário: Gustavo de Macedo Malheiros

CONVOCAÇÃO: Por correspondência eletrônica no dia 01 de agosto de 2018.

ORDEM DO DIA: Incorporação do Sul Invest Fundo de Investimento em Direitos Crediténios Aberto

Multissetorial, inscrito no CNPJNIE n° 23.957.101/0001-50 pelo Sul Brasil Fundo de Investimento em Direitos Creditorios Aberto MultissetoriM, inscrito no CNPJ//vfF n023.956.882/0001-69. Atualização da razão social da Gestora do Fundo, no qual, passará a ser "Átrio Gestora de Ativos Ltda.".

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C rn

MINISTÉRIO DA FAZENDA

06. DELIBERAÇÕES: Retomada a Assembleia, a qual foi suspensa a pedido dos cotistas

presentes em 28 de agosto de 2018, a Administradora deu continuidade à realização da Assembleia, seguindo a Ordem do dia, sendo:

a) Foi aprovada, pelos cotistas presentes, a incorporação do Sul Invest Fundo de Investimento em Direitos Creditórios Aberto Multissetorial, inscrito no CNPJ/MF no 23.957.101/0001-50 ("Fundo Incorporado") pelo Sul Brasil Fundo de Investimento em Direitos Creditórios Aberto Multissetofial, inscrito no CNPJAVIF n°23.956.882/0001-69 ("Fundo Incorporador"), observado o disposto e as informações abaixo:

(i) o Fundo Incoipuiado e o Fundo Incorporador possuem políticas de investimento compatíveis, não sendo necessária a realização de qualquer

alteração no Regulamento do Fundo para que seja realizada a mencionada incorporação;

possuem os mesmos prestadores de serviços de administração, gestão e custódia:

os cotistas, representando a maioria das cotas do Fundo Incorporado aprovaram a incorporação conforme Assembleia Geral Extraordinária realizada em 28 de agosto de 2018;

a incorporação será efetivada mediante: (i) EXTINÇÃO DO FUNDO INCORPORADO e transferência da totalidade dos ativos financeiros, direitos creclitórios, bens, direitos e obrigações do Fundo Incorporado ao Fundo Incorporador;

emissão de novas cotas do Fundo Incorporador, a serem atribuídas ao corista do Fundo Incorporado, em substituição e proporcionalmente aos seus direitos extintos, relativos ao Fundo Incorporado;

95 k

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MINISTÉRIO DA FAZENDA

(vi) o número de Cotas a serem emitidas pelo Fundo Incorporador será equivalente

ao resultado da divisão do patrimônio liquido do Fundo Incorporado, na Data de Incorporação, pelo valor da Cota do Fundo Incorporador;

(vüi) a partir da data de incorporação o Fundo Incorporador sucederá o Fundo

Incorporado a titulo universal, em todos seus bens, direitos e obrigações, tais

como, mas não limitadamente, as alienações fiduciárias, dações em pagamento, confissões de divida, consolidação de propriedades e ainda ações judiciais contra ou a favor; e

(ix) a Administradora fica autorizada nos limites de suas respectivas atribuições, a

tomar todas as medidas necessárias à realização da incorporação ora deliberada.

Tendo em vista a incorporação ora aprovada pela maioria dos cotistas presentes, fica estabelecida a data da incorporação do Fundo Incorporado pelo Fundo Incorporador o fechamento do dia 28.09.2017 e abertura do dia 01.10.2018 ("Data da Incorporação").

b) Foi aprovada, pelos cotistas presentes, a atualização da razão social da Gestora do Fundo, no qual, passará a ser "Átrio Gestora de Ativos Ltda.".

Os Cotistas presentes, neste ato; (i) declaram-se cientes das deliberações acima aprovadas e (ii) autorizam a Adminivtradora a realizar todas as alterações ne assarias nos instrumentos do Fundo em razão das deliberações acima aprovadas

Oferecida a palavra ao cotista, não houve manifestação.

07. ENCERRAMENTO: Nada mais havendo a se tratar, foi esta Assembleia Geral

Extraordinária de Coristas encerrada com a lavratura da presente ata

Gomam Sinos Moreira Gustavo de Macedo Malheiros

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HORUS VETOR FIC MULTIMERCADO CRÉDITO PRIVADO - 26.207.771/0001-48 Data de Constituição: 08/08/2016

O HORUS VETOR FUNDO DE INVESTIMENTO EM COTAS DE FUNDOS DE INVESTIMENTO MULTIMERCADO CRÉDITO PRIVADO é constituído sob a forma de

condomínio aberto e com prazo indeterminado de duração, tem como público alvo um grupo restrito de investidores classificados, nos termos da legislação vigente, como qualificados, incluindo, mas não se limitando, às Entidades Fechadas de Previdência Complementar ("EFCP") e os Regimes Próprios de Previdência Social. Administração do FUNDO é exercida pela CM CAPITAL MARKETS DISTRIBUIDORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA., A gestão da carteira do FUNDO compete à HORUS INVESTIMENTOS - GESTORA DE RECURSOS LTDA. (HORUS). A política de investimento do FUNDO consiste em alocar seu patrimônio, em cotas de fundos de investimento, com o objetivo de superar substancialmente a variação do IPCA + 8,00% (oito por cento) ao ano, buscando as melhores oportunidades de investimento através da seleção e acompanhamento daqueles que o GESTOR considera os melhores gestores do mercado. O resgate das cotas do FUNDO está sujeito ao prazo de carência de 1280 (um mil e duzentos e oitenta) dias, podendo ser solicitado a qualquer momento à partir de então, sendo pago no 1° (primeiro)dia útil subsequente à data de conversão de cotas. Fica estipulada como data de conversão de cotas o 10(primeiro) dia útil após o recebimento pelo ADMINISTRADOR da solicitação de resgate.

MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social - (61) 2021-5474- 97 drpspecprevidencia.gov.br- Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 447- CEP 70059-900 - Brasília - DF

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LIAL

MINISTÉRIO DA FAZENDA

HORUS VETOR FUNDO DE INVESTIMENTO EM COTAS DE FUNDOS DE

INVESTIMENTO MULTIMERCADO CREDITO PRIVADO - 26.207.771/0001-48

Composição da carteira Competência junho/2018 PL de R$ 26.649.136,91 13 cotistas

Posição Final Ativo Valores

Quanl % Par Lia Custo Mercado

Cotas de Fundos PARTICIPAÇÕES MULTIESTRATÉGIA BRASIL MIX Cotas de Fundos COR FUNDO DE INVESTIMENTO PENDA 2.051.754 3.600.834.53 13,512

FUNDO DE INVESTIMENTO EM 18.284 22.173.782,01 85206

FIXA REFERENCIADO Dl Cotas de Fundos COR COVEPI RENDA FUNDO DE 5.768 701.145.60 2.631 INVESTIMENTO IMOBILIÁRIO Cotas de Fundos

BRAZILIAN GRAVEYARD AND DEATH GARE SERVICES FUNDO DE INVESIIMENTO IMOBILIÁRIO - Fil	101.867	249.674,15	0,937
Disponibilidades Descrição: Disponibilidades		6.2611	0,024

Operações Compromissadas Descrição: Operações Compromissados - LTN20190401 - 100000 CNPJ do emissor 00.394.460/0409-50 1 10.395,09

Descrição: DESPESA COM TAXA DE PERFORMANCE	49.707,43	-0,197
Valores a pagar Descrição: TAXA DE GESTÃO	29.659,14	0111
Valores a pagar Descrição: TAXA DE ADMINISTRAÇÃO	6.300,00	-0,024
Valores a pagar Descrição: DESPESA DE AUDITORIA	4.085,16	-0,015
Valores a pagar	3.200,00	-0,012

MF/SPREV/SRPPS -Subsecretaria do Regimes Próprios de Previdência Social- 61) 2021-5474 - 98 {

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L

MINISTÉRIO DA FAZENDA

Descrição: TAXA DE CUST601/1 Valores a pagar Descrição: DESPESA DE TAXA SELIC 27,30 O Valores a pagar Descrição: CUSTO MENSAL CBLC 19,71 O

Valores a receber Descrição: ANBID 135,16 0,001

NOTA - O RPPS possui também aplicações diretas no fundo BRAZILIAN GRAVEYARD AND DEATH CARE SER VICES FUNDO DE INVESTIMENTO IMOBILIÁRIO - EB

FUNDO DE INVESTIMENTO EM PARTICIPAÇÕES MULTIESTRATÉGIAIBRASIL MIX 26.691.084/0001-40 Composição de carteira

Competência junho/2018 (última disponível) PL de R$ 22.173.782,01

Posição Final Ativo Valores

Ouant. ' . u i Custo Mercado

CNPJ do emissor. 28.696.71610001-40 8.561.579 8727-171.07 39,358

CNPJ do emissor: 30.062.181 roo01 -70 1 801 000 1.801 000.00 8.122 Denominação Social do emissor: AMALFI INVESTIMENTOS, PARTICIPAiaíaES E GESTO° DE CEMITIORIOS S Cotas de Fundos BRADESCO FUNDO DE INVESTIMENTO EM COTAS 10 95, 0812 DE FUNDOS DE INVESTIMENTO RENDA FIXA REFERENCIADO Dl SPECIAL Cotas de Fundos GGR FUNDO DE INVESTIMENTO RENDA FIXA 13.516 0 107 REFERENCIADO Dl Disponibilidades Descrição: Disponibilidade

emissor: ParticipacaorBUTIA HOLOING DE MV Valores a pagar Descrição: Valores a Pagar 45.819,43 -0,207

Valores a receber Descrição: Valores a Receber 65.67068 0,296

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MINISTÉRIO DA FAZENDA

Em relação aos principais ativos deste Fundo, CONGEM INVESTIMENTOS S/A., AMALF1

INVESTIMENTOS, PARTICIPAÇÕES E GESTÃO DE CEMITERIOS S/A. e BUTIA HOLDING DE INVESTIMENTOS E PARTICIPACOES LTDA., obtivemos algumas

informações via internet, que ora juntamos:

hup://netjen.com.br/images/edicoes/35234ornal ,ed 3523.pdf

A CONGEM INVESTIMENTOS S/A foi constituída em 03707/2017 Congern Investimentos

CNi t-Se 7151::00-1-4-0- NIPE 353005067t5.9.

Extrato da Ata de Assembleia Geral de Constituição da Sociedade Anónima Fechada denominada Coimem intatatimerece SML

Data_ Horas Local: 7a0751 17, 30 -5, Pua Pui garbosa. rP itaz. saa 22, Sarda Cruz_ Itapira, SP. Convocação: artigu :24, § 4,, Lei das Sccie-dades, Anárirras. Preeença:103% de capital soterre, cot dure assinaturas na livro de presenças Mesa- Varey lex: - Presidente; Luigino lati Filho - Secretário. Deliberações aprovadas por unanimidade: (i)aprovação pela totalidade dos subsortores da constialiçã:C. da sociedade por ações. Cangam lrwestmeits S/A., aprovado o estatuto social. que passa a ser regulada pelo estatuto social e pela Lei IP 6.404176 e demais disposições aplicáveis; (ii) após a constituição, aprovou-se o capital social de R$10.030,00, e procedeu-se a subscrição do captai soca, 10.000 (dez riu) ações ~arfas nominativas, sem valor nominalao preço de emissão de PS 1,00 (um real) cada, representativa da Imaidade ao capital social. - subscrito e integralizado na famie do boletim de subscrição; aprovado o depósito do artigo BO Lei das Sociedades Anónimas, será efetuado na forma do Artigo 61 Lei das Sociedades Anõnknas: foi eleita diretoria: Diretor Geral Vainey Mei e Diretor sem designação Luigino lar Filha, ambos com mandato até 02/07/2020; i(iy) aprovada remuneração global por exercicio até PB 2_000.000,00 (dois malhe:asa da reais). Lavratura e Leitura de Alaz Nada man havendo a tratar, forem encerrados as trabalhos, dos quais eu, secretário, iffierEi ata, que, Lida e achada conforme, vai assinada por todos os presentes, qua autorizam a publicação aro forma de extrato. São Path, 03 de Otto de 2017, Vaney kin - Presidente: Luigino lon Filho - Secretário. Acionistas: Vaney len; Luigino lati Filho. Advogado: Vaney lori - OABISP 200.26B_ O inteiro teor do Estatuto Social encontra-se em anexo &Ata supra transcrita. devidamente arquivado na JUCESP e à disposição na sede da Companhia. JUC E SP sob o NiFilE 3530050676-El em 21.0":32,017. Flávia Regina Binti3 Goncarces - Secretária Geral.

http://jornalempresasenegocios.com.br/PDFc/3666/pagina 05 ed 3666.pdf

Em 07/02/2018 e em 28/02/2018, houve a integ,ralização e capital de R$ 4.100.000,00 e R$ 1.110.000,00, respectivamente, com recursos do fundo FIP MULTIESTFtATÉGIA HORUS BRASIL MIX, fundo onde o RPPS investe diretamente.

MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social -(61) 2021-5474- 100 cirpsp@previdencia.gov.br- Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília - DF

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n 3 r

MINISTÉRIO DA FAZENDA

CONGENI INVESTIMENTOS S/A.

n- 2E E€ 715`0601-46 - IRE 353008208760

Extrato da Ata de Astmeablaia Geral Eillmordinaria Realitarde em 07 deleivareiro de LOIS.

Local: ;1,:i Ba Mose. nc 687, saia 02_ Santa Cruz, IlapiratSP. Data: 07632/2_01d. Hortirim 16:00hs. Convocação: Depensada nos temias do §4c, do artigo 124. da Lei das SIA, Quorum de Instalação: Tateada:is. Picea Dirigente: PresidentaVeney lori, Secretario, Lur iro lori Filho. De rMerniree Aprovadas por Unanimidade: (i) homologar a mmegra&ação do capital social, tate em moeda corrente racional, subs,crito petas acionistas Fundo de Investimento em Participações tAultiestrategie Horus Brasil Mix. em 07/02,2015, dando-lhes quitação, no importe de IP3 4.100.030,00. representando 4_100~ contorna Boler.rn de Sabat:ação arquivado na secada Compartia, maiiitindoo como acionista doravante. As ações ora homologadas participarão integralmente dos ineeuftados do rixemicio social em cursa: (ii) em razão do aumento de capital socai homologado no tem acirra, decidem as acionistas aprovar a alteração do capul do estrio Si, e a consolidação. do Estatuto Social da Cornpanhia, crue passará a vigorar com a seguinte redação: Artigos'- A sociedade possui uni capital social subscrito e integraazada de R$4.110.00000; dividido par 4.110.000 açora ordinárias, nominativas. sem valor narrinaL Encerramento: FOrt6 legal registrada na &ACESA ng 136.56-016-6.

em 19/03/2010. Flávia Regina Brido Gançalbas - Secretária Geral_

CONGEM INVESTIMENTOS S/A

C NPI,MF 28.69•87" ~1-40 - %IRE 35.300505763

Extrato da Ala de Reunião do Conselho de Adintalração.

Realizada em 211 de Fevereiro de 2015 ,

Local: flui Barbosa ri'' 687. sala 02, Santa Cr.a, :tapiraISP_ Data: 28/02,2018. Horário: 1 5: 00h15_ Presancatcovocação: Cisperisada a convocação. tisneis. en vista a presença da totalidade dos rrerrinros do Conselho de Admnistracã2 Quorum de Instalaçao: Totalidade. Mesa: Presidente: Vsney lori; Secretário :Tiago Oliva Schietti. Dalibera- ÇOS Aprovadas por Unanimidade: (i) homologar a inlieg~ de ,:usinribstii social, teta em moeda corrente nadarei subscrito peio acionista, Fundo de Investimento em Participações Siuldestrategia Horta Brasil Ihs, em 26f02/2018. clarco-lhe quitação, no rrporte de RS 1.110.020,00. representando 1.110_000. contorne Boletim de Subscação ~irado na sede da Companhia. As ações ora homologadas participarão integralmente dos resultados da exemicio social em curso. O capital social inegrarizarla da Companhia fica homologado em RS 6_110.000,00, representado por 6.110.1XXL Encerramento:

V. idades legal regi:~ rei JUCESP na 196.037/15-1, em 25/04/2018, Flávia Regina Entro Gonçalves - Secretária' Geral.

Em 07/02/2018 é eleito o Sr. Vaney lori com Presidente do Conselho e Administração, juntamente com os membros do Conselho de Administração; Tiago Oliva Schietti, Bruno Burilli Santos e Luigino Iori Filho. Em seguida designado Tiago Oliva Schietti como diretor

estatutário.

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C n

MINISTÉRIO DA FAZENDA SECRETARIA DE PREVIDÊNCIA

ONGEM INVESTIMENTOS S/A.

CPI PINO:: 28.69€ 715:(2,001-48 - NIFIE 35,30-0503769

Extrato da Ata de Assembleia Geral Extraordinária

. faeiMiadaiMa Widialimarearcide2.108-

Local: Pui Barbosa. ri' 687, saia 02. Santa cruz. itapint/SP. Data: 07,0212.018. Moraria: 17:00hs" Convocação: Dispensada nos lermos do § 4, do artigo 124, da Lei das SM Quorum de Instalação: Totalidade. Mesa Dirigente: PreeiderierVaney lati; Secretária tugiria toei Fira Deliberações Aprovadas por Unanimidade: ft) Aprovara acordoda acionistas, nos lermos e para os tina do artigo lia, da Lei das S/A, ora firmado, detonaniando seu arquivamento ne sede da Compedue, bem corre determinam os acionistas que a Diretoria providencie a inscrição no Liam cie Registrada Ações Nominativas dia Companhia, ao lado dos respectivos registros da Ações, os seguintes termos, 'Cis &eitos de voto inerentes às Açoes representadas par este registro, assim OU= a transferência e oneraçãa destas ações par qualquer razão que seja, estão vinculados, e surdos ao Acordo ria Acianistaa °Sarado em 071CW2108"; (ii) Aprovar a instalação do Conselho de Administração da Cornpanhia, nos temias da legislação, e conto rins regula o Estatuto Social, artigos 17 . a 191°-. O presidente recebeu a indicação do Sr. Vaney rei para ocupar o carpo de Menixo de Comera de Admidetração e para presidi-5a. alertada pelos Acionistas, Sr Vaney cri e Sr. Luigino lori Filho, acompanhada de Declaração prevista no

da Artigo 147, da Lei das S/A, que doravante ficará arquivada na sede da Corripaihia, aura-retida a indicação ia votação. foi aprovada par unanimidade a eleição do S.'. Vaney lori estai escota como Presidente do Gin nu de Administração, dispensando-ode prestar garantia tomancb-lhe a assinatura na Termo de Passe, que doravante itera arquivado na sede da Companhia: em seguida, o presidente recebeu a indicação do &JUN° Oliva &Mete para rim .par o cargo de ~rio de Conselho de Admiti istração, alertada per Acionista Fundo de Investimento em Pastizipacões Multreadataga Motos Brasil bt/K, acompanhada da Declaração prevista na § O. do Artigo 14T da Lei das Si?, que doravante ficara arquivada na sede da Companhia; surametda a indcação á votaçãr. foi aprovada por unanimidade,a eleição do Srlfiago Oliva Scidatti, dispensando-o de prestar garantia. torrando-lhe a assinatura no Termo de Posse, que doravante ficará arquivado na sede da Companhia. por ultimo, o presidente receteu a indicação do Bruno Burlei Santos, para ocupar o cargo de Membro do Comera de Adrnnistração, alertada por ambos os Acionistas em conjunto, acoirpantiada da Cederaão prevista no §: 4°, do Artigo 147, de Lei das S/A, que doravante ficará arquivada na sede de Companha submetida a indicação á votação, foi aprovada por unanimidade a eleição do Sr. do Bruno Burilli Santos, dispensando-o da prestar garantia, tornando-Pie a assinatura na Termo de Posse, que doravante ficará arquivado na seja da Danpartilat (SOO Presidente apresentou a proposta orçamentária para °exercer de 2.1as, cujo material já havia sido remetido aos acionistas, na forma da 'rareio e estatuto social, não havendo dúvidas acerca da proposta, submetida a proposta orçamentária para o exararia de 2.108 á votação, foi aprovada por unanimidade, arquivando-se a aria rubricada da peça na sede da Companhia; (v) Aprovar o limite global de reinuneraçao para as administradores, por exercido, no importe de até PS 2OCCICO0,00: (vi) Aprovar a aulonzação de a.umento de capital

ininfietra deite-ação do ConselhodeAdrrinestraçãe, inidependienternente de tina estatutária, ale o limite de RS 100.000.000,02, corapeaido ao Conselho de Administragiro fixar a espécie. desse o preço 00 numero de ações a serem emitidas. bem corna o prazo e as condições de iniegrareação: (vã Aprovar e Ratificar a cantratontwona a esto de serviços de gestão empresarial :firmado em 2WP712217 DOM as Panes - os Acionistas Maney 10ri e Luigino len Frio, nos exalas termos do Artigo 120. ai, da Estatuto cru-rial, Mi} em razão da aura ização' de aumento de capital socialpeto Conselho de Admira:atraçãoda Companhia, decidem os acianistas aprovar a altar aças do artigo e seus parágrafos, e a consolida-can do Estatuto Social da Domp,anhis que passara a vigorar cem a seguinte redação: Artigo Sal- A sociedade possui um capital social subscrito e integratizado de R$ 4.11o,000,oct dividida por ti l0.03o ações ordinárias. nominativas, soro valor nominal. 41°- As ações da Companhia são registradas em fiam arriar , podendo ser mentiras em contas de depost o em nome de 81308 titulares, em instituição babaileda a prestar tais serviços, sem a emissão de cem:ficados. mediania demão da Diretoria § - E vedada a emissão de partes beneficiárias pela Companhia. § 3° - A Companhia está autorizada a aumentar o capital sacia. mediante deliberação do Coi ra44 rd de Administração. independentemente de retina estatutária, até o limite ás Pria 100.000.000,C0 de reais. §42- Competirá ao Conselho de Administração fixar a ~cie. a classe, o preço

o número de ações a serem emitidas, bem corno o prazo e as condições de intaigralização. § St- Dentro do rale do capital acatai-autorizado, o Conselho de Administração poderá: a) distratar sobre a emissão de ações e banais de subscrição; e b) aprovar aumento de capital social mediante a capitalização de lucros ou reservas, coso ou sem bonificação em ações. Encerramento: Formalidades legal registrada na JUCESP re° 136.668/18-9, arn 19~2010. Freia Pagine Britto Corr.-alvas - Secretária Geral.

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MINISTÉRIO DA FAZENDA

CONGEIVI INVESTIMENTOS SIA

RINE nn L-6.65.1 - iRE 35-20l),50:2 e

&trata da Ala de Reunião do Conselho de Administrar-Ao-

", Realizada em 0? defeeenero atellettaár,,, presença da totaleade dos membros do Conselho da Aór*iiafraçãot Quorum de Instala-

Local: ui Banhos a & 667, sala 02, Santa Cria, IttapireJSP. Data: 07,1 0 18. 16:ochs. PreseincalConvocação: Dispensada a coreiocação, tendo em vista a ção: Tateies:te. Mesa: Presidente: Vaney Secretário:Tiago Ova &bit Debbi"- ções Aprovadas por Unanimidade: (»Aprovara ranhar a nomeação dos atuas Diretores. eleitos pela Assembleia Geral de Constituição. de O3la7(2017. otáos mandatos teminarão arn 02.187/2020; (ii) Aprovar a eleição por unanimidade do Sr. Tiago Oliva Schielt) corno Cinzelar Estatutibia, sem designação especifica. com mandato alô 02107/2020, siando que o mesmo tornara passe de seu cargo mediante sesinatura dos respectivoTerna de Posse; o Direito( ora eleito declarara, sob as penas da lei que CUITVE taba os requisitos previstas no adito 147da Lei no 8.404178 para sue investidura corno membro da Distaria da Co hia_ firil Observando-se o Funde mánmo global fixado na Assembleia Geral Enraoniinãria realizada em 07/0a201 8, foi aprovada a dennhuição e inztáriduakzação da remuneração global anual tias administradores da Companhia, da seguinte forma: (a) Conselho de Acknibialvação: os membros do Conseiha de Admin istroção não serão remunerados ro exercido de 2018; ~orla: (12.11 os CG Diretoras perceberão o pró-labora de um salário minero por mãe ib_2} o Diretor Geral_ Sr. Vaney kxi, parcebeni, ainda. a Mulo de prestação de serviços, conforme aprovadora AGE aludde amima, nos termos do contrato de prestação de serviços, a remuneração fixa mensal de R$ 60.030,03 por mãe; (b_3) o Diretor sem designação especifica, Sr_ Lugino lori FiEbo, percebera. ainda a blub de prestação de serviços. conforme aprovada na AGE aludes acirra, nos termos do imitam de prestação de serviços, a remuneração laia mensal de RA 35_003,00 par méis. Encerra-

mento: Formalidades regei registrada na trçSin 02 135.882d18-2, em 1~18. Flávia

Regina Brido Gonçalves - Secretas-ia Geral.

Outras informações: haps://www.empresascnplcom/s/empresa/congenz-investimentos-s-a-nome-fantasia-congeminvestimentos/28696715000140

CONGEM INVESTIMENTOS S/A - 28.696.715/000140

Endereço R Rui Barbosa, 687, Sala 02, Santa Cruz, Itapira, SP, CEP 13974-340, Brasil Telefone(11) 89257570 Natureza juridicaSociedade Anônima Fechada - Código 2054 Status da empresa Ativa Atividade econômica principal Holdings de instituições não-financeiras - CNAE 6462000

Quadro Societário Vaney lori Luigino lori Filho

Fernando Galvao Simon

http://www.assessoriapublica.com.br/agendas/ver/153

Treinamento - Habilitação e Formação de Pregoeiro e Equipe de Apoio na Modalidade Presencial e Eletrônico, de acordo com as alterações da ON n° 02/2016 - 03/jul em Belo Horizonte (MG) Palestrante - Vaney lori Graduado e Direito pelo Centro Universário Fieo; Experiência na área de Direito, Regulamentação Financeira e Administração Financeira, com ênfase em Mercado Financeiro de Capitais, Regimes Próprios de Previdência Social, Previdência Complementar, Gestão de Fundos Públicos e Contratos Públicos.

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SIGILOSO

Num. 170153466 - Pág. 37

C n 1 1 In _L

MINISTÉRIO DA FAZENDA

https://www.telefonescnpfconilnome/vaney-iori Número de empresas em que Vaney Iori possui participação societária: 4 Vaney Iori é sócio de 4 empresas no estado de São Paulo. Valor do capital social das empresas de Vaney Iori: R$ 15.897.306,00 Vaney Iori abriu sua primeira empresa em: 30/11/2011 Sócios de Vaney Iori : Emerson de Oliveira Fontes, Luigino lori Filho, Fernando Galvao Simon, Alexandre Ferreira Lopes Veja abaixo as empresas de Vaney Iori. Razão social: Oliveira Fontes Sociedade De Advogados CNPJ: 14.756.299/0001-13 Vaney Ioti é sócio, administrador ou dono da empresa Oliveira Fontes Sociedade de Advogados. Razão social: Congem Investimentos S/A Nome fantasia: Congem Investimentos CNPJ: 28.696.715/0001-40 Vaney Iori é sócio, administrador ou dono da empresa Congem Investimentos S/A (Coagem Investimentos). Razão social: VI Desenvolvimento E Treinamento Empresarial Ltda CNPJ: 20.376.662/0001-78 Vaney Iori é sócio, administrador ou dono da empresa V1 Desenvolvimento e Treinamento Empresarial Ltda. Razão social: Aviva Ambiental S/A CNPJ: 28.799.267/0001-00 Vaney Iori é sócio, administrador ou dono da empresa Aviva Ambiental S/A.

htips://empresasdobrasitcondempresciliori-informatica-06538768000108 Nome fantasia 10141 INFORIVIATICA Razão Social LUIGINO IORI FILHO INFORMÁTICA - ME CNPJ 06.538.768/0001-08

a

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Num. 170153484 - Pág. 1

C r) n 1 1)9

MINISTÉRIO DA FAZENDA

Data da abertura 29/06/2004 Status da empresa Ativa Natureza jurídica 206-2 - Sociedade Empresária Limitada Endereço

R RUI BARBOSA, 203, SLJ; Bairro SANTA CRUZ Cidade Itapira CEP 13.974-340 Telefone: Não disponível Atividade econômica principal

Comércio varejista especializado de equipamentos e suprimentos de informática Atividades econômicas secundárias

Reparação e manutenção de computadores e de equipamentos periféricos anteriormente

Comércio varejista de outros artigos de uso pessoal e doméstico não especificados

https://www.enpiconsultas.com/empresa/amalti-investimentos-particineoes-e-gestao-de-cemiterios-sa/30062161000170

ANIALFI INVESTIMENTOS, PARTICIPACOES E GESTA() DE CEMITERIOS SÃ. (AMALFI)

Dados do Cadastro Nacional de Pessoa Jurídica do Brasil

Amalfi Investimentos, Participacoes E Gestao De Cemiterios S.A.

R Joaquim Floriano, 466, Andar 5 Apt 502 Itaim Bibi, Sao Paulo, SP, CEP 04534002, Brasil Telefone (11) 3165-5500 E-mail

BRUNO@HORUSINVESTI1VIENTOS.COM

Atividade econômica principal (Classificação Nacional de. Atividades Econômicas) - Holdings de instituições não-financeiras (6462000).

Atividades econômicas secundárias (Classificação Nacional de. Atividades Econômicas) - Outras sociedades de participação, exceto holdings (6463800) - Gestão e manutencão de cemitérios (9603301). Situação atual segundo a Receita Federal Ativa Natureza jurídica

- Sociedade Anônima Fechada (2054). I!

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Num. 170153484 - Pág. 2

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Nome (Bruno Burilli Santos) Qualificação (10-Diretor). Outras empresas em que pelo menos um dos sócios acima possuí participação

Sette Loteadora S/S Ltda Soma Participacoes E Empreendimentos S/S Ltda Atlantico Sul S/S Ltda Ciciai Empreendimentos Imobiliarios Ltda

Lipocare Tecnologia E Estetica (Slct Servicos Esteticos S/S Ltda) Jardim Das Palmeiras Desenvolvimento Imobiliario Ltda Cebrero S/S Ltda

Daytona Empreendimentos E Servicos Financeiros S/S Ltda Satelite Way Empreendimentos E Servicos S/S Ltda

Porto Del Mar Empreendimentos lmobiliarios Ltda San Carlos Participacoes S/S Ltda Recantos Da Armacao Incorporadora Ltda

Mc8 Empreendimentos E Participacoes S/A Allamandas (Allamandas Incorporacao E Construcao Civil S/A) Vita Gestao De Cemiterios Ltda.

Metropolitan Incorporadora De Imoveis Ltda Ggr Investimentos (Horus Ggr Gestao De Recursos Ltda)

Bauhaus Bauhaus Intermediadora De Ne ocios Ltda Horus Ggr (Horus Ggr Gestora De Recursos Ltda) Burilli Sociedade Individual De Advocacia

Statera (Statera Investimentos E Participacoes S.A.) Butia Holding De Investimentos E Participacoes S/A Capital Securities Investimentos Sa

htips://www.wcsasistemas.cotniempresas/Parana131/butia-holdinz-de-investimentos-e-participacoes-lida..php

BUTIA HOLDING DE INVESTIMENTOS E PARTICIPACOES LTDA. CNPJ: 19.443.341/0001-60 Natureza Jurídica: 206-2 - Sociedade Empresária Limitada

Tipo: MATRIZ Atividade Principal 64.62-0-00 - Holdings de instituições não-financeiras

Atividades Secundarias

Compra e venda de imóveis próprios - 68.10-2-01 Logradouro: AV HIGIENOPOLIS N°: 70 Bairro: CENTRO Complemento: 106 irk

A Empresa Butia Holding De Investimentos E Participacoes Ltda. está localizada no

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Num. 170153484 - Pág. 3

r.r r, r) A

MINISTÉRIO DA FAZENDA

Municipio: LONDRINA Estado: PR CEP: 86.020-907 Telefone: (43) 3025-8080 / (43) 3025-8080 E-mail: jucompa@terra.com.br

Situação: ATIVA - Data da Situação: 06/12/2013 Motivo: Data de Abertura: 06/12/2013 - Status: OK Quadro Societário 22-Sócio 05-Administrador

TIAGO OLIVA SCHIETE FUNDO DE INVESTIMENTO EM PARTICIPACOES MULTIESTRATEGIA HORUS BRASIL MIX 22-Sócio 05-Administrador

ADEMIR ESPINOSA DE FREITAS GOUVEA BRA - EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES LTDA. 05-Administrador FABIO LUIS CIBINELLO 05-Administrador

BRUNO BURILLI SANTOS

EXTRATOS NOVAS APLICAÇÕES 2016/2017

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Num. 170153484 - Pág. 4

30135

MINISTÉRIO DA FAZENDA

BRAZILIAN GRAVEYARD AND DEATH CARE SERVICE Fll

Folia: 1

plaNNer Extrato 6eral

Cliente 39734-7 Extrato número I do período de 09/2017 Emitida em 05/10/2017

/NST DE PREV DOS SERV PUBLICOS DO MUNI DE RIO NEGRINHO RUA LlOW SCHOLTZ, 337 CENTRO-RIO TIE6fd:1H0 SC 89295-000

Perfil do Cliente

Assessor	; 394 394 COTISTASELAIWER
Agente	; O PLA19.64
Sócio Efetivo	; M70
Cliente Institucional	N10

PdtdiCiIXD710 de Liquidam° Direta Taxa de Custódia Ames ; MinfriA97 400 Martino: 9.99999 Taxa de Cust &na 944F 1003

Grupo: AÇÕES

Posições em Custódia

VISTA

T tufo	Quentiade	Valor atual
RI DEA (AP* RE(	526.220 OCA	OCO

Movrinento no Período

Nb RO °Indo 1-161.5.1ca Quantidade EU 0E4 CARE RE-C - CAREI7 01 31/05/2017 LIQUIDACAO C 516129000

Contas Correntes

SALDO AstrEarea ~nivel Total

800.000,00 800.800,00 MOVIMEMM

Dia Histórico Valor ..):SpOtd Total r 01 OFERTA PUBLICA 5/ 516 129 FERCARER071.117 -799.999Ái 0.05 0L05

Sá atual 005 005

108 k

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r r -1 -E a"

MINISTÉRIO DA FAZENDA

1 1 1 1 CAPITAL EXTRATO MENSAL CONSOLIDADO

H11 Gestão de Recursos lida. Av Rondo tater, 160, cr 21, Sala H 04538-080 -ItaIM RJbI - SSo Paulo/SP

Extrato de Investimentos Dezembro/2017 Cotale INSTRUAS DE PREVICANCIA DOS SERVEDORES DO MUNIC1140 DE RIO NEGR18040 - 'PREMO

Resumo de Investimentos ]

Saldam takaaern NOSSO CJCP.1 29/11/1017 itenenmean Bruto

Brailtlan Graveyard & [Rads Caro Sonetos 13384514/C001-31 2_17161251 240_90230 141_5,0.28 Tons

30/11/7017	29/12/2017	\|
BrasIllan Graveyard & Death Cara Sorvias RI		]

Data Pos OrK0 VAR da Cota ~cie de Cotas Valoram ror ACINCITÉCPD &UM

touvreir	POS100 • CAREll	1.500002	1596.77490000	2171.412-S1	090	AOS	ROO
5/12/2017	poisse- ouso	2.24:0500	1098.77490000	14125020	0.1),	090	14129023
Data	amarão				1.11		~ao
	Owinbuglia de Menem. CPRE11				ROO	090	090

Vaiarei em Rals Raras para tais onferéno• saldo st4ellv e cordIrmação ~do em 117111/2019

somormars

plaiviver Aff i

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£00127

MINISTÉRIO DA FAZENDA

GGR PRIME I FIDC

89295-000 - CENTRO - RIO NEGRINHO (SC) ExIndiadeInvestImentos Penedo: 01109/2017 a 29/09/2017

Extrato paia stmples calerênca saldos surtos a confirmação

Resumo de Investimentos

		Soldo em	Saldo	em Pattripaçáo em
Produto	uNPJ	31,08 2017	29;092017	29709;2017
FIDC GGR PRIME I Total	l 7 013.985/0001-92	0,00 0,00	6.108.923,64 6.108.923,84	100,00% 100,00%
Administradores CM CAPITAL MARKETS DISTRIBUIDORA DE TITULOS E VALORES MOBILIARIOS LTDA				C.N.P.J 02 671 743,0001-19

Movimento no período de 0103/2017 a 29/09(2017 FIDC GGR PRIME I

112(1/ (2) Data Histonco Valor da Cota Quantidade Cotas Valor Bruta I OS Vala Ligado

31/06/201/ 19819(2017 298790017	sai& limoal Opidação Sado Finai	1.403.12201448 1394.51460871 1.419,8)062673	0.00090000 4302,57210524 4102 61210524	0,00 &000.a] 6 10B 97304	0.00	0.00 000 1138923.54	0.00 6 000 000.00 6.	000.00,
Rendlident0				108.923.64				0,00

I r] 11)1'1111 I%rii!Ii'I1i :g

OCA I

Més	Mês Anterior	Ano
1,19%	-0,21%	3,91%

Valores em Reais Extrato emitido em.04/10/2017

Impada de Renda rebôo na fonte sobre rendimentos auferidos rd perlado Rental:idade liquida das taxas de Adnmstração e cisa Página 1 de 1

Imposto sobre Operações Financeiras relatas a titules e valores medianos de acordo com patada do landim da Fazenda número 264 de 30/06/1999 Neste atilo soireMe estão demonstradas as movimentações cometidas em cotas no pairado de abrangênco

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Num. 170153484 - Pág. 7

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ILLUMINATI FIDC

MF/SPREV/SRPPS -Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social -(61) 2021-5474 - 111 6 1 drpspet)previdencia.gov.br - Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília - DF

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Num. 170153484 - Pág. 8

r n 'd

e!")

MINISTÉRIO DA FAZENDA

Nome do Fundo ILLUMINATI FIDC CNPJ 23-033-577/0001-03 Administrador CNPJ INTRADER DVTM S/A 15-409-568/0001-95

Mente CNPJ do Mente Penedo INST PREV SOCIAL SERV PUBLICOS MUN RIO NEGRINHO - Código: NEGRINH 03.838.193(0001-42 019412016 a 29/0412018 AV. RICHARD $ ALBUQUERQUE, 200-89295.000 - CENTRO - RIO NEGRINHO - SC

Ingresso	Página	Emissão
05(042016	1 / 2	04052016

Data Histórico Velou Cota N" Cotas 10F Saldo em Cotas

31/032016	Saldo Anterior	R(Y)	1.019998	0.003300	0.00	0.000000
05/04(2016	Aplicação	1,000,000.00	1.022001	978.386.244445	0.00	978,388.244445
29/042016	Saldo Final	1,0041304.29	1.026797	978.386.244445	0.00	978.366.244445

Agenda dos Provim os Aniversarlos Resumo do Penedo Reteso Valor em Reais NCIMOTO de Cotas Valoram Reais Número de Colas

Saldo Mionon			0.00		0.000000
Aplicações	•	1,000.000.00		978,386.244445
Resgates			0.00		0.000000
IR			0.00
IR Lei 10.892			0.00		0.000000
10F si Resgates	•		0.00
Rendimenes	ereto		4.604.29
Saldo Final	• Rentabilidade do Fundo To)	1.004,604.29		978,388.244445 \|
	Mos		Mc		12 Nesses
\| 0.67% 2.68% 2.68%
DF 112 4

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MINISTÉRIO DA FAZENDA

Nome do Fundo ILLUMINAT1 FIDC CMPJ 23-033-577/0001-03 Administrador CNPJ INTRADER DVTM S/A 15-489-568/0001-95

Cliente CNPJ do Ciente Pilde® INST PREV SOCIAL SERV PUBLICOS MUN RIO NEGRINHO - Código: NEGRINI- 03.836.193/0001.42 02/05/2018 a 31/052016 AV RCHARD 5 ALBUQUERQUE. 200 - 89295-000 -CENTRO - RIO NEGRINHO -SC

Irgresso	Pa9818	Enteio
05/0472018	1 / 2	09/N5/2016

Data	Histórico	Valor	Cota	NP Cotas	Saldo em Cotas
29/04120113	SaidoAnterior	1.004.804.29	1.026797	978,386 244445	978.386.244445
1985/2016	Aplicação	1,051,597.47	1.030771	1,020,204 531904	1,998.599 776349
24/0512016	Aplicação	118,474.18	1.031950	114,806.094290	2,113,396 870839
31/05/2016	Saldo Final	2,163,362.79	1.033106	2,113,396.8708.33	2,113,396.870539

Agenda dos Próximos Aniversários Resumo do Peri odo Halânco Valor em Reais Número de Cotas 8$15n00 Valor em Reais Rúmen, de Cotas

SaidoAntelor Aplicações	•	1,004,804.29 1,170,071.65	978,386.244445 1,135.010.626194
Resgates IR		0.00 0.00	0.000000
IR Lei 10.892 ICE s/ Resgates	-	0.00 0.00	0.000000
Rendimento Bruto 4-		8688.65
Saldo Flnal	•	2.183,362.79	2,113,396.870639

Rentabilidade do Fundo °/0) Mês Ano 12 Meses

081 | 3.31% 3.31%

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n n

MINISTÉRIO DA FAZENDA

Nome do Fundo ILLUMINATI FIDC CNPJ 23-033-577/0001-03 Administrador CNPJ INTUADER DVTM S/A 15-489-568/0001-95

Cliente CNPJ do Ciente Período INST PREV SOCIAL SEFtV PUBUCOS MUN RIO NEGRINHO - Código: FEGRINF 03.838.193/0001-42 30(013/2018 a 29/07/2018 AV. RCHARD $ ALBUQUERQUE, 200 - 89295000 • CENTRO - RIO NEGRAIHO • SC

Irgrese0	Pédini	Emissão
05/04/2018	1 / 2	06/08/201e

Data	Histórico	Valor	Cota	NP Cotas	1OF	Saldo em Cotas
29/06:2016	SalcloAnteror	2.201.583,38	1,041718	2113.396,870833	0,00	2.113.398.870839
08/07,2016	Apficaçao	3.000.000.00	1,044374	2.872.534.828910	0.00	4.985.931,699549
29W/2016	Saldo Final	5.242.153,89	1,051389	4.985.931899549	0,00	4.985.931,899549

Agenda dos Próximos Aniversarios Resumo do Peri ocke Hiss5nco \palor em Reais Número de Cotas Iiistner Valor em Reais Número de Coras

SaAdoAnterior	+	2201.563,36		2.113.398,870839
Aplicações	•	3.000.000,00		2.872834,828910
Resgates			0,00		0,000000
IR			0.00
IR Lei 10.892			0,00		0,000000
IOF s/ Resgates			0.00
Rendimento Bruto	•		40.590.53
Saldo Final		5242.153,89		4.988931,699549
	-
	Rentabilidade do Fundo (%)
	Mês		Ano		12 ÉABSW3
	0,91%		814%		5,14%

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{

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Num. 170153484 - Pág. 12

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Num. 170153484 - Pág. 13

C20133

MINISTÉRIO DA FAZENDA

SUL INVEST. ABERTO FIDC MULTISET.

A33029393E286329010

DOC Eletrônico TED - Consulta favorecido 2607/2017 09:4022

Conta debitada

Agènaa	1394-3
Conta	2000-1 'PREMO
Pericdo	27/07/2017 a 27/07/2017

Favorecidos

Documento Finalidade	17.911 Crécreo em conta cominle	Valor Ni Tipo	2500.000,00
Data débito Banco	27/07/2017 611 FAULtSTA	Situação	Processado
Agénea	1 MATRIZ	Conta ri DV	29115
Froorecklo	&R INVEST FUNDO	CPF/C6117.1	23.957.101/0001-50

Transação efetuada com sucesso por. 33778074 LUZ CLAUDIO HON. Serviço de Atendimento ao Consumidor - SM C 0803 729 0722 Ouvidoria 88 0800 729 5678 SR Para deficientes auditivos 0800 729 0088 i

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SIGILOSO

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MINISTÉRIO DA FAZENDA

Nome do Fundo SUL INVEST FIDC ABERTO - SENIOR CNPJ 23-957-101/0001-50 Administrador

AV. BRIGADEIRO FARIA UMA, 1355- r ANDAR - 01452-002 - JD PAULISTANO - SÃO PAULO - SP

Cliente IPRERIO INST PREVID DOS SERV MUNIC RIO NEGRIMIO SC - Código: GENLAt

RUA LEOBERTO LEAL 14 - SALA 14-80295-000 - CENTRO - RIO NEGRINHO -50

Histórico NI Cotas

31/07/2017	Saldo Anteror	2.502 281 55	59 009.229808
31108/2017	Saldo Final	2928418,84	59 829028584

Agenda dos Próximos Aniversários Vai em Real Retro Saldo Amador • Apleap5es Resgates IR IR Lei 10 892 IOF st Resgates - Rendimento Bruto •

Saldo Fhal a

Ws 1.05%

rnn4 n

CNPJ 62-285-390/0001-40

CNPJ do Ciente Pedod0 03.838.193/0001-42 01102017 a 31/08/2017

Ingrata° 27/07/2017

P9/3818 Errees50

1 12 0509/2017

42.404579 42.404579

000 000

Saldo em Cotas 42 404579 42404579

Valor em Reais 2802261,55 0.00 0.00 080 0,00 0.00 28.15909 2_528.418,64

mesmo de Cates

42404579 0,000000 0,000000

9000000

42,404579

Ano 12 Meses

9 5-, I 15,96%

HORUS VETOR FIC MULTIMERCADO CRÉDITO PRIVADO

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Investidor_ F9ERI05510 Fundo: RC HORAS VETOR MIS'! CREU PRN

-te O amas m. 00milo

11~117011 MILT ORM

ibtodo

Investidor: INST DE PREV SOC DOS SERV MUNIC DE RIO NEGRINHO Endereço: RUA LUIZ SCHOLTZ, 337, CENTRO, RIO

NEGRINHO, SANTA CATARINA, BRASIL, 89295-000

Administrador CM CAPITAL MARKETS DTVM LTDA Endereço: RUA QOMES DE CARVALHO 1195.4° ANDAR, VILA OLIMPIA, SÃO PAULO, SÃO PAULÓ, BRASIL, 04547-

000 Email: CARTEIRAS@CMCAPITALMARKETS COPA BR

Fundo: FIC HORUS VETOR MULT CRED PRIV Rentabilidade Mês: 0.75% Rentabilidade últimos 12 meses: 8.24%

Data Inicio: 30/11/2017 VL Cota Data Início: RS 1,07440265 Saldo Bruto Anterior 14 0,00 / 0,00000000 Aplicações: 14 2000.000,00 / 1.862.429,22547779 Resgates: RS 0,00/ 0,00000000 IRRF: 14000 10F: 140,00 Rendimento Base: R$ 0,00 Resgate Bruto em Transito: 14 0,00 FIC HORUS VETOR MULT CRED PRIV

RR Tipo ilov CoMa Comete winott ame). 10111103000:10044-6 1.013,3631 1.162429.2254T179 2000

COMENTÁRIO FINAL: Ante o exposto, conclui-se que mais de 30% das aplicações do RPPS, estas realizadas em

fundos independentes, mesmo as mais recentemente, trazem consigo uma série de problemas quanto ao recebimento, visto a baixa qualidade, iliquidez, situações de default (calote), outros inadimplementos, elevadas PDD, precificação duvidosa, etc., dos ativos que compõem as carteiras dos fundos investidos, colocando em sério risco as reservas para o pagamento das aposentadorias e pensões dos segurados.

nn IY A

MINISTÉRIO DA FAZENDA

Movimentação em Cotas de Fundo

Periodo. I4tl22017 ad 14/22017

Oprolv Os Coma. ClOO*01.

tta=t1 •••.T.,10

11112~1011 LL]

Extrato Mensal

CNPJ/CPF: 03.838.19370001-42

CNPJ/CPF: 02671743000119 Telefone: 11 3842-1122

CNPJ: 26207.771/0001-48 Rentabilidade Ano: 8.24%

Data Fim: 29/12/2017 VL Cota Data Fim: RS 1,08241004 Saldo Bruto Final: R$ 2.015.912,09 1 862 429,22547779 Rendimento Bruto: R$ 15.912,09 IRRF Provisionado: 140,00 IOF ProvIsionado: R$ 0,00 Taxa Operacional: RS 0,00 Saldo Liquido: In 2 000 000,00 Perlado: 30111/2017 até 29/12/2017

Cola Mov. effi Cotia liov. Financeiro 101 Met fflos R Toor0p. 000 0.02 000 OCO

MF/SPREV/SRPPS- Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social -(61) 202 -5474 - 118 0\

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o O

MINISTÉRIO DA FAZENDA SECRETARIA DE PREVIDÊNCIA

Percebe-se que, em geral, ao se tratar de fundos independentes, o RPPS corre riscos desnecessários, uma vez que em algumas situações mal conhecem, ou desconhecem completamente, os ativos que compõem as carteiras dos fundos investidos e, no entanto, resignam-se em aplicar onde sugerido pelas consultorias contratadas. Exemplificando, no texto extraído da ata de reunião do Da reunião do Comitê de Investimentos de 14/09/2015: Zélia comentou que as aplicações decididas anteriormente não foram feitas devido às cotas estarem sempre negativas. Informou que foi convocada no dia 08/09/2015 para participar de reunião com a DMF Consultoria Financeira e foi sugerido que aplicasse RS 2.500.000,00 no Fundo SINGAPORE. O que foi feito. Reproduzo o texto que traz trechos extraídos da Reunião do Conselho Administrativo, de 22/06/2017, constante no relatório: Com a presença do Sr. Percy que representa a FAHM, foi apresentado o fundo HORUS VETOR com a presença do Sr. Tiago Schietti representante do fundo, que informou ser o fundo um F1C FIM, com duração de quatro anos, administrado pela CM MARKETS DTVM, e gerido pela HORUS INVESTIMENTOS tendo como foco a administração de cemitérios nada mais acrescentando. Foi apresentado o fundo TOWER BRIDGE, o Fundo SUL INVEST, o fundo W7 FIP e o fundo GGR PRIME I FIDC cuja explanação coube ao representante deste o Sr. Renne Bueno...Questionado, o Sr. Pery, da FAHM, sugeriu aplicar no FIDC SUL INVEST e no FIDC GGR PRIME I. O conselheiro Angelo Fostitoni manifestouse contrário a uma decisão neste momento considerando que não há nenhuma análise disponibilizada pela Consultoria. Sr Edgar Anton interviu dizendo que já se passaram seis meses e até o momento não foi feito nada de alteração nos investimentos do IPRERIO. Ficou agendada uma reunião extraordinária para o dia 04/07/2017. Posteriormente, e acatando a sugestão do consultor contratado, a quem não cabe sugerir nomes de fundos, mas tão somente as características dos ativos que devem ser buscados, os quais devem estar em consonância com o disposto no inciso I, do § 1°, do art. 10 da Resolução n° 3.922/2010, ou seja, observar os princípios de segurança, rentabilidade, solvência, liquidez, motivação, adequação à natureza de suas obrigações e transparência, os membros do Comitê de Investimentos, assim como do Conselho Administrativo, acabaram por autorizar a colocação, somente nestes dois fundos, da importância de R$ 8.500.000,00. Outra situação foi a mostrada no texto extraído da ata de reunião do Conselho Deliberativo de 13/12/2017, constante do relatório:

(

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C 3 7

MINISTÉRIO DA FAZENDA SECRETARIA DE PREVIDÊNCIA

O Sr. Edgar Anton apresentou as propostas definidas em reunião do Comitê de Investimentos, onde foram sugeridas da seguinte forma e teor: Os membros do Comitê de Investimentos Sr. Edgar, Luciene e Geraldo sugeriram fazer o resgate de R$ 2.000.000,00 de fundo da CEF e aplicar no fundo VETOR MULTIMERCADO da HORUS. Os membros do Comitê de Investimento Angelo, Denise e Hodi sugeriram para fazer a aplicação a partir de 2018. Colocada a proposta em discussão os conselheiros Angelo, Josima e Renato optaram por analisar melhor a proposta para o ano de 2018. O conselheiro Angelo justificou que nesse momento não é favorável a aplicação , o fundo é novo, com patrimônio líquido pequeno, patrimônio líquido de R$ 3.500.000,00. Os conselheiros Azilde, Adilson, Elinton, Dimas e Edgar aprovaram resgate e aplicação no fundo VETOR MULTIMERCADO da HORUS. Conselheiro Dimas relatou que pesquisou sobre o fundo HORUS e que apresenta uma ótima composição da carteira considerando também o relatório da FAHM Consultoria. NOTA - Observando-se o discutido nesta reunião de 13/12/2017, não se encontra uma explicação adequada para a necessidade de se agilizar a aplicação neste fundo, percebendo-se inclusive não haver consenso em relação a isto, o que não é muito comum de se ver nestas atas. Verifica-se que a decisão sobre esta aplicação passou pelo Comitê de Investimento em 12/12/2017, pelo Conselho Administrativo em 13/12/2017 e foi efetivada em 14/12/2017. Por outro lado, sobre a colocação feita pelo Conselheiro Dimas de que pesquisou sobre fundo HORUS e que este apresentava uma ótima composição da carteira, as evidências que verificamos não corroboram o afirmado, podendo suas informações ter sido obtidas de outra forma. Consultando-se a composição da carteira deste fundo - competência novembro/2017, disponível na CVM

http://cvmweb.cvm.gov.br/swb/default.asp?sg sistema=fundosreg - a partir de 08/12/2017, portanto disponível nas datas das reuniões, verifica-se que novembro/2017 o fundo que contava com apenas dois cotistas, tinha um PL de apenas R$ 3.712.091,07 e que 100,893% PL deste estava representado por cotas do FUNDO DE INVESTIMENTO EM PARTICIPAÇÕES MULTIESTRATEGIA BRASIL MIX - 26.691.084/0001-40. Este fundo FIP MULTIESTRATÉGIA BRASIL MIX, por sua vez, publicou na CVM sua primeira composição de carteira, esta relativa à competência dezembro/2017, somente em 06/06/2018, o que não poderia ser visto quando das reuniões em comento. Por último, e ainda relativamente à atuação de consultores, de membros do Comitê de Investimentos e da qualidade dos ativos do RPPS, reproduz-se trechos de Termos de Depoimento constantes do Auto de Apreensão - Operação Encilhamento - Equipe 40 - IPL 0004/2017-11-SR/PF/SP.

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_ 3

C r (I 4 a2

MINISTÉRIO DA FAZENDA SECRETARIA DE PREVIDÊNCIA

Aos 12 dias do mês de abril do ano de 2018, na sede do Instituto de Previdência dos Servidores Públicos do Município de Rio Negrinho/SC - IPRERIO, situado na R. Luiz Scholtz, 337, centro, Rio Negrinho/SC, presente o Delegado de Polida Federal JORVEL EDUARDO ALBRING VERONESE, metr. 13548, compareceu o senhor LUIZ CLAUDIO HODY, casado, Técnico Admnistrativo do Município de Rio Negrinho, nascido em 16/11/1964, filho de Silvano Hody e Guiomar Donea Hody, RG 16442407-SSP/SC, CPF 420.987309-00, com endereço na Rua Ignácio Gonchorowski, 240, bairro Jardim Jantschel, Rio Negrinho/SC, tel. 47 98441-2617, compromissado na forma da lei, perguntado respondeu: QUE é servidor público municipal da Prefeitura Municipal de Rio Negrinho/SC a aproximadamente 25 anos; QUE é concursado ao cargo de Técnico Administrativo; QUE atualmente exerce a função de Secretario Municipal de Finanças de Rio Negrinho/SC; QUE também realiza de forma concomitante a tesouraria da IPRERIO até concurso público ser realizado para preencher o cargo; QUE realiza a Tesouraria da

AUTO DE APREENSÃO

OPERAÇÃO ENCILHAMENITO EQUIPE 40 I PL 0004/2017-11-S R/P F/S P TERMO DE DEPOIMENTO que presta LUIZ CLAUDIO HODY

avaliação das sugestões de empresas que representa fundos de investimento; QUE o Comitê de Investimentos apenas opina, cabendo a decisão ao Conselho Administrativo; QUE desde que atua no Comitê de Investimentos não se recorda de algum parecer rejeitado pelo Conselho de Administração; QUE a partir do aval do Conselho de

financeira; QUE durante a gestão de ZELIA a assessoria financeira era feita por empresa denominada Dl MATTEO, de propriedade de pessoa chamada RENATO; QUE num determinado período outra empresa de consultoria, parceira da Dl MATTEO, prestou serviços; QUE não sabe dizer como eram contratados os serviços da Dl MATTEO; QUE ZELIA é concursada, sendo servidora da IPRERIO; QUE atualmente ZELIA esta de licença para tratar de assuntos particulares pelo período de dois anos; QUE ouviu dizer que ZELIA estaria trabalhando com fundos de investimento na cidade de São Paulo/SC; QUE a atual prestação de serviços de consultoria de chama FAHM e foi contratada

possui aproximadamente 115 milhões de reais investidos; QUE os fundos que considera ser problemáticos são BARCELONA, SCULPTOR, ILLUMINATI, MONTE CARLO e TMJ por não gerarem a segurança necessária, ao contrario de bancos públicos; QUE já houve resgate dos fundos TMJ e MONTE CARLO, sendo que ILLUMINATI e SCULPTOR continuam ativos e BARCELONA não se recorda; QUE salvo engano os investimentos TMJ e MONTE CARLO não geraram nem lucro e nem prejuízo; QUE acredita que os investimentos nos fundos BARCELONA, SCULPTOR, ILLUMINATI, MONTE CARLO e TMJ foram sugestões da Dl MATTE0 e da empresa que a sucedeu, da qual não se recorda o nome; QUE salienta que passou a participar do Comitê de Investimentos a pouco tempo, portanto não

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C r 4 O')

MINISTÉRIO DA FAZENDA SECRETARIA DE PREVIDÊNCIA

TERMO DE DEPOIMENTO que presta EDGAR ANTON

Aos 12 dias do mês de abril do ano de 2018, na sede do Instituto de Previdência dos Servidores Públicos do Município de Rio Negrinho/SC - IPRERIO, situado na R. Luiz Scholtz, 337, centro, Rio Negrinho/SC, presente o Delegado de Policia Federal JORVEL EDUARDO ALBRING VERONESE, matr. 13548, compareceu o senhor EDGAR ANTON, casado, Fiscal de Tributos do Município de Rio Negrinho, nascido em 13/01/1973, filho de Ilton José Anton e Irene Anton, RG 2.927.945-2-SSP/SC, CPF 870.612.879-34, com endereço na R. Eduardo Neldert, 575 bairro Cruzeiro, Rio Negrinho/SC, tel. 47 98402-9120, compromissado na forma da lei, perguntado respondeu; QUE é servidor público municipal da Prefeitura Municipal de Rio Negrinho/SC a aproximadamente 20 anos; QUE é

investimento a ser feito cabe ao Conselho de Administração; QUE tanto para o Comitê de Investimentos quanto

ao Conselho Administrativo não existe a exigência de conhecimentos específicos na área de investimentos; QUE para obter assessoramento especializado é contratada uma consultoria externa; QUE a Prefeitura Municipal

anos, coincidindo com o período de gestão de ZELIA na IPRERIO; QUE a contratação DMF deu-se diretamente pela IPRERIO, inexistindo processo de licitação para escolha; QUE inicialmente a DMF era representada por RENATO Dl MATTEO; QUE esclarece que inicialmente o nome da empresa era Dl MATTEO CONSULTORIA FINANCEIRA,

posteriormente mudando para DMF; QUE pessoa de nome PATRICIA trabalhava em conjunto com RENATO; QUE a IPRERIO pagava R$ 600,00 (seiscentos reais) mensais para a Dl MATTEO/DMF, valor que o depoente consider

irrisório, haja vista a necessidade do consultor comparecer na entidade para fazer apresentações, assim como 'cuidar' de uma carteira de investimentos de aproximadamente 98 milhões de reais; QUE todos investimentos realizados pela IPRERIO na época de ZELIA era sempre feito com base nas 'sugestões' da Dl MATTEO/DMF: QUE

atualmente ZELIA trabalha gerenciando fundos de Investimento em São Paulo/SP; QUE já ouviu dizer que ZELIA trabalha com RENATO Dl MATTEO, porém não tem certeza; QUE atualmente todos os membros do Comitê de

somente a partir de 2019 é possível resgatar o dinheiro investido em fundos sugeridos pela Dl MATTEO/DMF; QUE se recorda de alguns fundos de investimentos que dão prejuízo direto, que são: BARCELONA, ILUMINATI, SCULPTOR, SÃO DOMINGOS e ATICOS; QUE o investimento que mais dá prejuízo é o SÃO DOMINGOS, embora os outros também deem prejuízo; QUE o fundo SÃO DOMINGOS é da Dl MATTEO/DMF, chamando a atenção, haja

vista que também é sugestão de investimento da mesma empresa de consultoria; QUE LUIZ CLAUDIO ODY é

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MINISTÉRIO DA FAZENDA

ANEXO B

RELATÓRIO DE AUDITORIA DIRETA ESPECÍFICA - INVESTIMENTOS

MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social -(61) 2021-5474 - 123 drpsp@previdencia.gov.br- Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília - DF

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a:•rj.

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Relatório de Auditoria Direta Específica no RPPS do Município de Rio Negrinho - SC

RELATÓRIO DE AUDITORIA DIRETA ESPECÍFICA - INVESTIMENTOS

DADOS DO ENTE FEDERATIVO MUNICÍPIO: RIO NEGRINII0 I CNN: Hl; I (0d750/0001-79

ENDEREÇO: Av. 00 idird S. de Albuquerque 200

BAIRRO: Centro	I UF: SC	CEP: 002)5-0(}U
E-MAIL: pabineref@rionegrin h o.s	c..gov.bdprerio(ffinetuno.com.br	FONE: (047) 3646-4600
iprerio@brturbo.com.br		e

PREFEITO MUNICIPAL: Alcides Grohskopf DATA INICIO GESTÃO: 01/10/2013

DADOS DA UNIDADE GESTORA NOME:Instituto de Previdencia Servidores Públicos de Rio Negrinho - CNII: 03.838.193/0001-42 IPRERIO

ENDEREÇO:Rua Dr Leoberto Leal, 14 Sala 14 BAIRRO: Centro 111 [1:50 (11.1520295-000

E-MAIL: zelia@inrerio.sc.gov.bráprerio(Inetuno.com.br RESPONSÁVEL LEGAL: Zélia Korlappske Slabiski	FON1447) $6445053/36,41	00
CARGO: Diretora Executiva	I DATA INÍCIO GESTÃO:22/12/2006

1. INTRODUÇÃO

1.1	Este Relatório de Auditoria Especifica tem por finalidade registrar os fatos apurados envolvendo
os	investimentos do RPPS do Município de Rio Negrinho - SC, analisados em auditoria que abrangeu o
período	de JANEIRO/2012 a AGOSTO/2015, precedida pela remessa do OFÍCIO N2 497/MPS/SPPS/DRPSP,
de 21 de	setembro de 2015.
1.2	Anexo ao ofício em referência seguiu o Termo de Solicitação de Documentos-TSD que solicitou
fossem	disponibilizados os documentos necessários para a realização da auditoria, a partir dos quais
realizou-se	a Auditoria.
1.3	O RPPS encaminhou a documentação por meio do Ofício n° 086/2015, de 19 de outubro de 2015,
(SIPPS	n° 404767070/2015 e 404726132/2015), Ofício n° 094/2015, de 04 de novembro de 2015, (SIPPS
n2	405657780), além de documentação em meio eletrônico recebida no curso da Auditoria por e-mail e
em DVD	(SIPPS n°406124598).
1.4	Importante registrar que o Município de Rio Negrinho passou, nos dias 06 e 07 de junho de 2014,
por chuvas	intensas que atingiram todo o seu território, causando inundação de algumas áreas (Decreto
n° 11703,	de 07 de junho de 2014), o que resultou no extravio e perda do acervo dos registros e
informações	de natureza previdenciária, contábil e financeira do IPRERIO (Portaria n° 007/2014, de 20 de
junho de	2014), tendo sido parte da documentação recuperada e algumas delas reconstituídas (como as
APR, por	exemplo).

PrE.M.10 Soflal. património de rtabagitlinr 5iardat.

egaai.auditoria(Morevidencia.gov.br - Esplanada dos Ministérios - BI. F Anexo A - sala 450 - CEP 70059-900 - Brasília - DF

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SN ali 1 EM PB E

01 Me • a ma em or

Relatório de Auditoria Direta Específica no RPPS do Município de Rio Negrinho - SC

2.1

verificados nesta auditoria:

órgão do RPPS

Conselho Administrativo

Diretor Executivo

Comitê de Investimentos

LEGISLAÇÃO E POLÍTICA ANUAL DE INVESTIMENTOS

A seguir, apresentamos um resumo dos atos normativos analisados e relacionados aos aspectos

Atribuições que guardam relação com os investimentos, direta ou Ato indiretamente Normativo

Aprovar os planos de aplicações financeiras dos recursos do Instituto, bem como de seu

Lei Municipal n° 1757/2005 - art. 66

património

Aprovar o orçamento do Instituto

Representar o Instituto, ativa e passivamente, em juizo ou fora dele

Movimentar as contas bancarias do Instituto

A movimentação das contas bancárias do Instituto, inclusive de assinatura de cheques para Lei Municipal n° pagamento de despesas da Autarquia, autorização débitos em conta e transferências 1757/2005 - art. interbancárias, sempre conjunta com o tesoureiro do IPRERIO 72, 4 2° e 3°, 73 O Diretor Executivo, responsável pela gestão dos recursos do regime próprio de previdência social, deverá estar apto e aprovado em exame de certificação organizado por entidade autónoma de reconhecida capacidade técnica e difusão no mercado financeiro brasileiro de capitais, comprovando tal condição junto à Secretaria de Previdência Social.

Acompanhar o andamento dos investimentos e desinvestimentos financeiros do IPRERIO, registrando-os em ata

Receber e analisar todas as propostas de investimentos encaminhadas ao IPRERIO por instituições financeiras

Fiscalizar o cumprimento das Resoluções emanadas peloBanco Central do Brasil e MPAS, relativas aos investimentos dosRegimes Próprios de Previdência

Acompanhar a evolução do cálculo atuarial, definindo Política para Investimentos; bem como, para reposição de eventuais débitos técnicos ou ajustes no plano de custeio dos beneficias Realizar credenciamento das instituições financeiras que participarão da gestão e administração dos recursos do IPRERIO, mantendo, para tanto, Processo Administrativo próprio, considerando, no minimo: a) atos de registro ou autorização do BACEN, CVM ou Resolução órgão competente; b) histórico de elevado padrão ético, sem restrições do BACEN, CvM ou IPRERIO n° órgãos competentes que desaconselhem relacionamento seguro 001/2015 , Encaminhar a proposta de aplicações financeiras mensais aosmembros do Conselho

Administrativo para aprovação das aplicações

O Comitê de Investimentos encaminhará, até o dia 30 de novembro de cada exercício, a proposta de Política Anual de Investimentos para o ano civil subsequente para aprovação do Conselho de Administração. lustificadamente, o Comitê de Investimentos, poderá propor a revisão da Política Anual de Investimentos no curso da sua execução, com vistas à adequação ao mercado, ou nova legislação

O Comitê de Investimentos poderá, através de contrato com empresa especializada e credenciada nos termos da legislação pertinente, ter uma assessoria ou consultoria na gestão financeira para melhor embasar sua sugestão de análise de investimentos.

ORIGINAL ASSINADO -TANissom ALMEIDA PEREIRA - Página 2 de 38 - As6lEci-EiscaIda Receba Federal clo Brasil Mavicula SIAPE 1367.684

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Relatório de Auditoria Direta Específica no RPPS do Município de Rio Negrinho - SC

2.2 A participação de representantes dos servidores nos órgãos colegiados ocorre da seguinte forma: a) no Conselho Administrativo, composto por 9 membros, é garantida a participação de 4 representantes dos segurados ativos e inativos do IPRERIO; b) no Conselho Fiscal, composto por 5 membros, todos devem possuir a condição de servidores efetivos e terem implementado o estágio probatório (arts. 66e 67 da Lei n2 1757/2005). 2.3 No que se refere à Política de Investimentos a responsabilidade dos órgãos e/ou cargos integrantes da estrutura do RPPS, encontra-se assim distribuída:

Definição: Comité de Investimentos (Resolução IPRERIO 001/2015, art. 72 e 82)

Aprovação: Conselho Administrativo (Lei Municipal n2 1757/2005, art. 66, inciso III) Efetivacão:distribuida entre o Comitê de Investimentos(Resolução IPRERIO 001/2015, art. 12, §29, 1), o Diretor Executivo e o Conselho Administrativo (Lei Municipal n° 1757/2005, art. 72, § 22, na redação dada pela Lei Municipal n2 2355/2011, e Atas do Conselho Administrativo)

2.4	Cumpre registrar que aatuação da empresa DMF Financial Advisers Consultoria Financeira LTDA -
CNN	11.748.236/0001-271;2 na prestação de serviços de consultoria econômica e financeiranão exime os
responsáveis	pela gestão do RPPS e o Comitê de Investimentos da obrigação de definir a política anual de
investimentos	e deliberar quanto à sua execução (art. 42 da Resolução CMN n2 3922/2010 c/c art. 32-A da
Portaria	MPS n2 519/2011 c/c Resolução IPRERIO 001/2015, arts. 72 e 82), recomendando-se, desse
modo,	que o Comitê de Investimentos tenha participação ativa na elaboração das próximas Políticas de
Investimento	e que tal participação seja devidamente registrada em Ata, uma vez que tal atribuição não
pode ser	delegada, por completo, para terceiros, sem prejuízo da possibilidade de que, se assim desejar o
RPPS,	sejam prestados serviços de consultoria no processo de sua elaboração.
2.5	Foram apresentadas as políticas anuais de investimento dos anos 2013 (aprovada pelo Conselho
Administrativo,	em 13/12/2012, ata n2 141), 2014 (aprovada pelo Conselho Administrativo, em
10/12/2013,	ata n2 153) e 2015 (aprovada pelo Conselho Administrativo, em 17/11/2014, ata n2 166).
2.6	Os limites para alocação de recursos informados no DPIN (Estratégia de Alocação %) estão em
conformidade	com a Política Anual de Investimentos do respectivo ano. Nota-se, contudo, que os limites
sugeridos	para aplicação dos recursos do RPPS na Política de Investimentos são, na sua maior parte, a

RPPS firmou, em 06/06/2011, o contrato n°003/2011 com a empresa Dl MATTEO CONSULTORIA FINANCEIRA LTDA - CNP]: 11.748.236/0001-27, para prestação de serviços de consultoria financeira para a carteira de ativos, tendo, dentre outras atribuiçõesa

seleção de fundos de investimentos geridos por instituições credenciadas, avaliação de findos de investimentos, análise de risco da carteira do regime de previdéncia, elaboração da Politica de Investimentos, com valor inicial de R$ 645,00 (seiscentos reais) por mês, reajustado

posteriormente para R$ 650,00 (seiscentos e cinquenta reais) por mês (2" Termo Aditivo) e atualmente em R$ 660,00 (seiscentos e sessenta reais) por mês (Cláusula 31 do Contrato firmado em 09/06/2015) O novo contrato com a mesma empresa, mas sob outra denominação social, DMF ADVISERS CONSULTORIA FINANCEIRA LTDA - CNPI: 11.748.236/0001-27, tem como principais objetivos: Diagnosticar a carteira de ativos com proposição de percentuais adequados de concentração. Obtenção pela consultoria das primeiras informações dos recursos, classificando as aplicações, catalogando e analisando os fundos, enquadrando a reserva previdenciária e constituindo estratégias para cumprimento da meta atuarial.

Análise da política de investimentos vigente com parecer fundamentado, considerando alterações, se necessário. Levantamento dos investimentos realizados pelo Instituto/Fundo em face das normas de enquadramento emitidas pelos órgãos normatizadores, com produção de extrato de enquadramento, rentabilidade, concentração e risco dos investimentos.

Análise macroeconômica e relatório de rentabilidade e risco relativos ao trimestre com produção de parecer circunstanciado. Apresentação de relatório detalhado das posições de investimento do ente/órgão ao seu Conselho Superior. Relatório anual da carteira e procedimentos administrativos face aos investimentos. Todos os clientes poderão solicitar análises de enquadramento para fundos de investimento oferecidos por distribuidores autorizados, bem como parecer sobre determinada alocação, com o intuito de fundamentar suas decisões como gestor. 2 Segundo a Política de Investimentos de 2015 a empresa DMF Advisers Consultoria Financeira LTDA tem o papel de elaborar anualmente,

e se for ocaso, revisar ao longo do ano vigente, a Política Anual de Aplicações dos Recursos.

ORIGINAL ASSINADO

DEMSSON AMURA PEREIRA

Auditor-Frua da Razia Menai do ~H - Página 3 de 38 - Mmieuts SIAPE 1367.884

SIGILOSO

Num. 170153484 - Pág. 24

Relatório de Auditoria Direta Específica no RPPS do Município de Rio Negrinho - SC

repetição dos limites impostos pela Resolução CMN n2 3922/2010. Tal condutapode indicar falta de refinamento na definição da estratégia de investimento do RPPS, fazendo com que o RPPS não

disponha de limites mais específicos a serem perseguidos na estratégia de alocação de recursos.

3. COMITÊ DE INVESTIMENTOS E CERTIFICAÇÃO EM INVESTIMENTOS

3.1 O Comitê de Investimentos foi instituído pela Resolução IPRERIO n2 0011 de 03 de agosto de

2012, posteriormente revogada pela Resolução IPRERIO n2 001/2015, de 6 de novembro de 2015, com composição de 5 membros, sendo presidido pelo Diretor Executivo do IPRERIO, tendo sido enviadas as atas referentes ao período de AGOSTO/2012 a AGOSTO/2015.

Tabela: requisitos mínimos que devem ser estabelecidos em ato normativo do ente federativo, quanto à estruturação,

composição e funcionamento do Comi

Resolução IPRERIO

Exigência mínima do art. 3°, 5 1°, da Portaria MPS n° 519/2011 Conclusão 001/2015

que seus membros mantenham vinculo com o ente federativo ou com o RPPS, na qualidade de servidor titular de cargo efetivo ou de livre nomeação e Art. 2°, ã 1° Atendido exoneração previsão de periodicidade das reuniões ordinárias e forma de convocação de

Art. 4° Atendido

extraordinárias

previsão de acessibilidade às informações relativas aos processos de

Art. 1°, á 2° Atendido investimento e desinvestimento de recursos do RPPS

exigência de as deliberações e decisões serem registradas em atas | _

Art. 4°, parágrafo único Atendido previsão de composição e forma de representatividade, sendo exigível a

certificação de que trata o art. 2° desta Portaria, para a maioria dos seus membros Art. 2°, 4 2° Atendido até 31 de julho de 2014.

3.2 O RPPS encaminhou Planilha informando a composição atual dos membros do Comitê de Investimentos, da qual se depreende que o RPPS possui a maioria dos membros do Comitê certificados (4).

	Tabela-atual	composição dos membros do Comitê de	Investimentos e situação da	certificação
Nome	Cargo	Período de atuação	Ato de Nomeação	Certificação
Zélia Kodappske Slabiski	Presidente			Anbima - CPA 20 -validade: 31/08/2018
luciene Maria Kwitschal	Secretária			Apimec - CGRPPS n°955 - status Regular

Denise Carlin Kwitschal Membro Portaria IPRERIO n° Apimec - CGRPPS n° 938 - status Regular

23/09/2013 a 23/09/2017

004, de 23/09/2013

Ápirnec - CGRPPS n" 972 - status Geraldo Romeu Ribeiro Membro Pendente Angelo Fostinoni Neto Membro Anbima - CPA 10- validade: 01/09/2017

Consulto APIMEC em 04/11/2015 http://www apimec.com.br/AMmec/show.asexW canalu3925&id mareria=36224 Consulta ANBIMA em 04/1 1/2015: Mini/ceitil,' acoo.oribid.com br/consulto publico consolidado.aso

3.3 Além da certificação da maioria dos membros do Comitê de Investimentos, o art. 22 da Portaria MPS n2 519/2011 exige a cerificação do responsável pela gestão dos recursos do RPPS, bem como a sua designação formal para tal função, o que foi constatado na documentação enviada pelo RPPS:

ORIGINAI. ASSINADO 'UIMISSON ALMEIDA PEREIRA - Página 4 de 38 - Auditor-Fiscalda Remita Fcçkral do finai] &tardada SIAIS, 1,267884

SIGILOSO

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Relatório de Auditoria Direta Específica no RPPS do Município de Rio Negrinho - SC

Nome

Zélia Korlapske Slabiski

4. PRÉVIO CREDENCIAMENTO DAS INSTITUIÇÕES

4.1	O credenciamento das instituições financeiras, gestores e administradores dos fundos de
investimentos	é requisito para a aplicação de recursos, conforme previsto no inciso IX do art. 32 da
Portaria	MPS n2 519/2011, devendo ser realizado previamente à aplicação, uma vez que se trata de
conduta	de governança que pode permitir ao RPPS conhecer melhor os fundos de investimentos e as
instituições	nos quais serão aplicados os seus recursos.
4.2	A Tabela abaixo indica as instituições gestoras ou administradoras de fundos de investimentos
nos	quais o RPPS possui recursos aplicados no bimestre JUL/AGO-2015, indicando a data do
credenciamento,	a partir da qual se observa que o RPPS credenciou algumas instituições em 05/11/2015,
em	decorrência de solicitação realizada pela Auditoria.

Tabela: gestores e administradores de fundos de investimentos nos quais o RPPS possui recursos aplicados no bimestre

Instituição ITAU UNIBANCO 5/A ITACI DTVM SA BRASIL PLURAL GESTÃO DE RECURSOS LTDA ATICO ADMINISTRAÇÃO DE RECURSOS LTDA

VILA RICA CAPITAL GESTORA DE RECURSOS LTDA LMX GESTÃO DE RECURSOS LIDA GE GESTÃO DE RECURSOS SA GENUS CAPITAL GROUP GESTÃO DE RECURSOS LTDA

BEtAM BRADESCO ASSET MANAGEMENT SA DTVM INX ADMINISTRADORA E GESTORA DE RECURSOS LTDA FMD GESTÃO DE RECURSOS LTDA CITIBANK DTVM SA

BNY MELLON SERVIÇOS FINANCEIROS DTVM SA BR1 TRUST DTVM SA GERAÇÃO FUTURO CORRETORA DE VALORES SA BRIDGE ADMINISTRADORA DE RECURSOS LTDA

GRADUAL CORRETORA DE CTVM SA FOCO DTVM LTDA Banco Bradesco SA INTRADER DTVM LTDA BANCO DO ESTADO DO RIO GRANDE DO SUL SA

CAIXA ECONÔMICA FEDERAL BB GESTÃO DE RECURSOS DTVM SA

Cargo Período de atuação Ato de designação Validade do certificado

Diretora 22/12/2006 - atual Executiva

Portaria 10600/2006 Municipal n° 1757/2005, art. 72, 4 2°, na redação dada pela 2355/2011

Municipal n° c/c Lei

Lei Municipal n°

Anbima CPA 10 e CPA 20 21/03/2009 a 31/08/2018

JUL/AGO-2015, com a indicação da data do credenciamento pelo RPPS

Data do

CNPJ Atividade Credenciamento

	60.701.190/0001-04 Gestor		05/11/2015
33.311.713/0001-25	Gestor	05/11/2015
11397.672/0002-80	Gestor	05/11/2015
01.290.707/0001-42	Gestor	14/04/2015
14.751.574/0001-06	Gestor	05/11/2015
11.886.095/0001-09	Gestor	28/09/2015
09_630.188/0001-26	Gestor	05/11/2015
10.172.364/0001-02	Gestor	05/11/2015
62.375.134/0001-44	Gestor	05/11/2015	i
17.232.615/0001-46	Gestor	10/04/2015	i
10.446.131/0001-50	Gestor	29/09/2015
33.868.597/000140	Administrador	05/11/2015
02.201.501/0001-61	Administrador	05/11/2015
13.486.793/0001-42	Administrador	05/11/2015
27.652.684/0001-62	Administrador	13/10/2015
11.010.779/0001-42	Administrador	28/09/2015
33.918.160/0001-73	\| Administrador	05/11/2015
00.329.598/0001-67	Administrador	05/11/2015
60.746.948/0001-12	Administrador	14/10/2015
15.489.568/0001-95	\| Administrador	05/11/2015
92.702.067/0001-96	Gestor e Administrador	05/11/2015
00.360.305/0001-04	Gestor e Administrador	07/07/2015
30.822.936/0001-69	\| Gestor e Administrador	05/11/2015

ORIGINAL ASSINADO

-IRNISSON PJ.MEIDA PEREIRA- - 060102 5 de 38- Auditor-F.~1 de Peceine Palpai do DirdI Matricula SIAPF.1_167.8114

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Relatório de Auditoria Direta Específica no RPPS do Município de Rio Negrinho - SC

4.3 O RPPS deve diligenciar para que as aplicações sejam realizadas apenas em instituições financeiras previamente credenciadas ou em fundos de investimentos cujos gestores e administradores tenham sido PREVIAMENTEcredenciados, evitando exposição a riscos desnecessários, fato que deverá ser verificado na próxima auditoria.

RELATÓRIO DETALHADO DE INVESTIMENTOS

5.1	O inciso V do art. 32 da Portaria MPS n° 519/2011 determina que o RPPS elabore relatório
detalhado,	no mínimo trimestralmente, sobre a rentabilidade, os riscos das diversas modalidades de
operações	realizadas nas aplicações dos recursos do RPPS e a aderência à política anual de investimentos,
bem como	o submeta às instâncias superiores de deliberação e controle.
5.2	A partir da documentação apresentada constatou-se que os relatórios:

5.2.1 São elaborados trimestralmente pela empresa de consultoria DMF Financial Advisers; 5.2.2 Sãoencaminhados à instância superior de deliberação e controle, o que se denota a partir de

reuniões realizadas pelo Conselho Administrativo nas quais se faz menção à apresentação dos relatórios trimestrais. Exemplificativamente: atas n° 158,165 e 174. 5.2.3 Analisam a rentabilidade dos investimentos. 5.2.4 Realizam análise de risco com a utilização da medida Value at Risk (VaR) e do índice Sharp,

apresentados na forma de Tabela nos referidos relatórios trimestrais. Recomenda-se, contudo, que a análise dos riscos dos próximos relatórios seja realizada de modo discursivo, detalhando os riscos das diversas modalidades de operações realizadas nas aplicações dos recursos do RPPS, conforme exigência do art. 32, inciso VIII, da Portaria MPS n2 519/2011, cujo objetivo é facilitar a compreensão do seu conteúdo pelos conselheiros, diretores, membros do Comitê de Investimentos, segurados e pensionistas do RPPS. 5.2.5 Fazem a análise da aderência dos investimentos à Política de Investimento.

FUNDOS COM PRAZO PARA DESINVESTIMENTO

6.1	A aplicação de recursos do RPPS, a partir de 11/10/2013, em fundos de investimento que
apresentem	prazo de desinvestimento, inclusive prazo de carência e para conversão de cotas, devem ser
precedidas	de atestado do responsável legal pelo RPPS, evidenciando a sua compatibilidade com as
obrigações	presentes e futuras do regime (art. 32, § 42, da Portaria MPS n° 519/2011).
6.2	Por meio dessa exigência é possível que os órgãos superiores de deliberação e controle e os
responsáveis	pela gestão de recursos do RPPS, bem como o Comitê de Investimentos, verifiquem se a
aplicação	em determinado fundo de investimento pode comprometer, ou não, o cumprimento das
obrigações	financeiras do RPPS em decorrência da indisponibilidade de parte dos recursos durante o
período	de carência do fundo de investimento.
6.3	A Tabela abaixo indica quais Fundos de Investimento possuem prazo de carência,
desinvestimento	ou conversão de cotas, com aplicação a partir de 11/10/2013, e para os quais foram
apresentados	os atestados de compatibilidade.

ORIGINAI. ASSINADO

DENISSON ALMEIDA PEREIRA - Página 6 de 35-

Audicor-Fisol da Receita Federal da Brasil Matricula SIAPE1367.884

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Num. 170153484 - Pág. 27

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Relatório de Auditoria Direta Especifica no RPPS do Município de Rio Negrinho - SC

Tabela: relação de Fundos de Investimento com prazo de carência, desinvestimento ou conversão de cotas com aplicação de recursos informada no DAIR após 11/10/2013

CNPJ Fundo de

Nome do Fundo de Investimento

Investimento

18398.256/0001-08	Fl CAIXA BRASIL 20181 TÍTULOS PÚBLICOS RF
19.303.794/0001-90	88 PREVIDENGÁRIO RF TP IPCA II FI
19,833108/0001-93	FUNDO DE INVESTIMENTO INX BARCELONA RF
14.655.180/0001-54	FMD SCULPTOR FI RF PREVIDENCIARIO MULTIMERCADO
20.887.259/0001-03	FUNDO DE INVESTIMENTO SINGAPORE El RF
Prazo de carência, desinve	cimento ou conversão de cotas.

7. DISPONIBILIZAÇÃO DE INFORMAÇÕES AOS SEGURADOS E PENSIONISTAS

7.I.	A Portaria MPS n2 519/2011 (art. 39, inciso VIII) determina que o RPPS disponibilize aos segurados
e	pensionistas um conjunto de informações com o intuito de fomentar a transparência na gestão dos
investimentos	e o acesso à informação por parte dos segurados e pensionistas que são, em última
instância,	os principais destinatários do resultado dos investimentos. A disponibilização dessas
informações	deve respeitar os prazos indicados na referida Portaria.
7.2	O RPPS comprovou, no curso da Auditoria, a disponibilização das informações em meio eletrônico
no site	do Instituto: www.iprerio.sc.gov.br.
Tabela:	informações que devem ser disponibilizadas aos segurados e pensionistas, e o respectivo prazo, e a indicação da forma

pela qual o RPPS informa que disponibiliza tais informações

Informação a ser disponibilizada Política anual de investimentos e suas revisões, no prazo de até 30 dias, a partir da data de sua aprovação

Autorização de Aplicação e Resgate - APR, no prazo de até 30 dias, contados da respectiva aplicação ou resgate

Composição da carteira de investimentos do RPPS, no prazo de até 30 dias após o encerramento do mês

Procedimentos de seleção das eventuais entidades autorizadas e credenciadas

Informações relativas ao processo de credenciamento de instituições para receber as aplicações dos recursos do RPPS

O Relação das entidades credenciadas para atuar com o RPPS e respectiva data de atualização do credenciamento

Datas e locais das reuniões dos órgãos de deliberação colegiada e do Comitê de Investimentos

Relatórios detalhados, no mínimo trimestralmente, sobre a rentabilidade, os

riscos das diversas modalidades de operações realizadas nas aplicações dos recursos do RPPS e a aderência à politica anual de investimentos e suas revisões

Prazo* Bimestre da aplicação

16/08/2018 15/08/2020 D+1261 (úteis) D 1440 1800 dias

Aplicação no DAIR do bim. JAN/FEV-2014

Aplicação no DAIR do bim. JUL/AGO-2014

Aplicação no DAIR do bim. NOV/DEZ-2014

Aplicação no DAIR do bim. JAN/FEV-2015

Forma de disponibilização pelo RPPS Disponibilizadas no sita: http://www iorerio sc gov br/d/politicas-investimento

Disponibilizadas no sita:

www iprerio sc gov br

Disponibilizado no site: htto.//www ioreriosc gov br/d/relatorios-gerais Não se aplica, a gestão dos recursos é própria

Disponibilizado edital de credenciamento: httoliwww iorerin se gov.hr/d/relatnrins-gerais Disponibilizado no sita:

httoliwww.iorerio scgov br/d/atestado-credenciamento Disponibilizado no sita: httoWwww iorerio sc"gov br/d/conselho-administrativo

Disponibilizado no sita: htter//www ioreriosçgov.br/d/relatorios-gerais

8. AUTORIZAÇÃO DE APLICAÇÃO E RESGATE - APR

ORIGINAL ASSINADO DENISSON ALMEIDA PEREIRA - Página] de 38 -

Auditac-Fiseel da Receia. Federal do Brasil ~ioda SIAPE I-167.884

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Num. 170153484 - Pág. 28

I MB •• I Icei MD

Relatório de Auditoria Direta Específica no RPPS do Município de Rio Negrinho - SC

8.1	Por determinação do art. 32-8 da Portaria MPS n° 519/2011, as aplicações ou resgates dos
recursos	dos RPPS deverão ser acompanhadasdo formulário APR - Autorização de Aplicação e Resgate,
conforme	modelo e instruçõesde preenchimento disponibilizados no endereço eletrônico do MPS.
8.2	Analisou-se, por amostragem, as APR do período de 07/01/2013 a 26/08/2015 e constatou-se
que não	foram observadas todas instruções de preenchimento disponíveis no site do Ministério da
Previdência	SociaI3, notadamente, no caso de aplicação de recursos, a explicitação da motivação pela
modalidade	escolhida, bem como a justificativa da opção por determinada instituição/ativo em
detrimento	das demais instituições/ativos. A motivação descrita, em muitos casos, refere-se apenas a
entrada	de novos recursos ou a mudança de cenário econômico, sem detalhar porque determinado fundo
de	investimento foi escolhido para ser realizada a aplicação em detrimento dos demais. Ademais, os APR
não têm	indicado se foi realizado o cadastramento/habilitação do fundo de investimento/instituição
escolhido	para aplicação dos recursos. Vide a título exemplificativo, o APR 605 e 615. Recomenda-se,
desse	modo, que o RPPS passe a observar, também, os requisitos citados quando do preenchimento
dos próximos	APR, fato que deverá ser verificado na próxima Auditoria.

9. INVESTIDOR QUALIFICADO OU PROFISSIONAL

9.1 A partir da de 01/10/2015 (data de vigência da Instrução CVM n2 555/2014), a condição de investidor qualificado ou profissional do RPPS está vinculada ao atendimento de determinados requisitos:

Art. 62-A Será considerado investidor qualificado, para os fins da normatizaçõo estabelecido pela CVM, o RPPS que atenda cumulativamente aos seguintes requisitos: I - tufo ente federativo instituidor possua Certificado de Regularidade Previdenciária - CRP vigente na data da realização de cada aplicação exclusiva para tal categoria de investidor, pelo cumprimento das normas gerais de organização e funcionamento dos RPPS, estabelecidos na Lei n.9 9.717/1998 e nos atos normativos dela decorrentes; II - possua recursos aplicados, informados no Demonstrativo das Aplicações e Investimentos dos Recursos - DAIR enviado à SPPS, do bimestre imediatamente anterior à data de realização de cada aplicação exclusiva para tal categoria de investidor, em montante igual ou superior a R$ 40.000.000,00 (quarenta milhões de reais);

comprove o efetivo funcionamento do Comitê de Investimentos, na/armado art. 32-A; IV - tenho aderido ao Programa de Certificação Institucional e Modernização da Gestão dos Regimes Próprios de Previdência Social da União, dos Estados, do Distrito Federal e dos Municípios - "Pró-Gestão RPPS", instituído pela Portaria MPS n9 185, de 14 de moio de 2015, e obtido certificação institucional em um dos níveis de aderência nela estabelecidos. Parágrafo único. O requisito estabelecido no inciso IV do caput será exigido a partir de lede janeiro de 2017, reduzindo-se a partir dai o montante de recursos definido no inciso ll para R$ 10.000.000,00 (dez milhões de reais). Art. 6li-I3 Será considerado investidor profissional, para os fins da normotização estabelecido pela CVM, o RPPS que atenda cumulativamente aos seguintes requisitos: I - cujo ente federativo instituidor possua Certificado de Regularidade Previdenciária - CRP vigente na dato da realização de cada aplicação exclusiva para tal categoria de investidor, pelo cumprimento dos normas gerais de organização e funcionamento dos RPPS, estabelecidos na Lei nli 9.717/1998 e nos atos normativos dela decorrentes; II - possuo recursos aplicados, informados no Demonstrativo dos Aplicações e Investimentos dos Recursos - DAIR enviado à SPPS, do bimestre imediatamente anterior à data de realização de cada aplicação exclusiva para tal categoria de investidor, em montante igual ou superior o R$ 1.000.000.000,00 (um bilhão de reais); III- comprove o efetivo funcionamento do Comité de Investimentos, na forma do art. 32-A; IV - tenha aderido ao Programa de Certificação Institucional e Modernização do Gestão dos Regimes Próprios de Previdência Social da União, dos Estados, do Distrito Federal e dos Municipios - "Pró-Gestão RPPS", instituído pela Portaria MPS nIl 185, de 14 de moio de 2015, e obtido certificação institucional no quarto nivel de aderência nela estabelecido.

9.2 O período de análise da Auditoria foi até o bimestre JUL/AGO-2015, razão pela qual esse critério não foi objeto de verificação. Registre-se, contudo, que o RPPS deve atentar para o fato de que as

3 htto://www,nrevidencia.gov.brfarouivos/office/4 120508-105956-615.odf, consulta em 05/11/2015

ORIGINAL ASSINADO DENISSON ALMEIDA PEREIRA - Página 8 de 38 -

Atuthor-143cal ReCtile Federal do Maulcala SIAPE

SIGILOSO

Num. 170153484 - Pág. 29

105":

e '

minas-remo DA PREVIDÉNCIA SOCIAL

Relatório de Auditoria Direta Específica no RPPS do Município de Rio Negrinho - SC

aplicações realizadas após 01/10/2015 em fundos de investimento destinados exclusivamente a

da aplicação, aos critérios definidos nos arts. 62-A ou 62-13 da Portaria MPS n2 519/2011.

10. ANÁLISE DAS APLICAÇÕES

A - PROCESSO DECISÓRIO DE INVESTIMENTOS

10.1	No que se refere ao delineamento do processo decisório relativo aos investimentos no arcabouço
jurídico	municipal, depreende-se que se encontra distribuído entre Comitê de Investimentos, o Conselho
Administrativo	e o Diretor Executivo.
10.2	Conforme se depreende da documentação encaminhada, as aplicações são inicialmente sugeridas
pela	Diretora Executiva do IPRERIO, analisadas no Comitê de Investimentos e, posteriormente,
deliberadas	no Conselho Administrativo, vide, por exemplo, as Atas do Comitê de Investimentos n2
05/2013,	07/2013 e 16/2014, concomitantemente com as atas do Conselho Administrativo n2 147, 149 e
157,	podendo ser assim resumido:

Diretora Executiva

propõe aplicações para As propostas de aplicação de recursos são, regra geral, levadas -o Comitê de pela Diretora Executiva para o Comitê de Investimentos.

¡Investimentos

iComite de [ Investimentos Analisa re delibera sobre as

Comitê de investimentos ¡aplicações que serão, debate o tema e delibera posteriormente sobre quais aplicações Conselho Administrativo,

'avaliadas pelo serão submetidas ao Conselho Diretora Executiva apresenta o plano de

aplicação dos recursos.

Administrativo

gestores e fundos (Atas 133 e 136, de

Conselho Administrativo

k quais aplicações serão	O Conselho Administrativo também
realizadas	Fundos de Investimento (Atas 144 e 153

Em alguns momentos o Conselho Administrativo recebe recomendação da Consultoria para diversificação dos investimentos e para buscar novos

2012)

recebe informações de gestores de

de 2013) Após deliberação as aplicações são realizadas com o APR assinado, regra geral, pela Sra. Luciene Maria Kwitschal, Zelia K. Slabiski (gestora de recursos) e Luiz Claudio Hodi

B - DEMONSTRATIVO DAS APLICAÇÕES E INVESTIMENTOS DOS RECURSOS - DAIR

(IREI [NAL ASSINADO -IRNISSON ALMEIDA PEREIRA - Página 9 de 38- Andilor-lrisal da Recaiu Federal do Brasil Mallrind• SIAPE I.367.4

SIGILOSO

Num. 170153484 - Pág. 30

/481:r.,

IMI

e MI El • EM ••

Relatório de Auditoria Direta Específica no RPPS do Município de Rio Negrinho - SC

10.3 A partir das informações prestadas pelo RPPS por meio do DAIR elaborou-se os quadros resumos

2012-13 2012-213 2012-38

Enquad. Nome do Fundo CNN do Fundo Quant. de Valor Total % Recursos Quant. de Valor Total 56 Recursos Quant. de Valor Total % Recursos Res. CMN

Cotas (RÉ) RPPS Cotas (RS) RPPS Cotas (R$) RPPS 1113RPPS IMA5 54 13.327.340/0001-73 3.263 482 4.257.082 8.44 CAMA 41 BRASIL 11/14-8114 PUil 10.740658/0001-93 3.588.799 5.108.495 10,13 HO MOVO BRASIL IMA.B RFLP 10.740570/0001-06 2.608.947 3 686 510 7,76 CAIXA R BRASIL IRA-Mi 10.740.670/0001.06 755.370 936.766 1,86 1.491.017 1 871.425 3.63

613 RPPSATUARIAL	07.444078/0001-05	1 154 380	2 729 322	5,74
80 RPP5 LIQUIDEZ FIC	11.318.882/33001-35	589.497	754 770	1,59	589 497	764 869	1,53
813 RPM SE 114885	13.327.340/0001.73	2.918.558	3.518.485	7,40
CAMA El 858511 848-6	10.740.658/0001.93	719.033	963.307	403
CAMA IRF.M1 RE	10.740.670/0001-06	2.575.167	3.134.563	6,60

Art. Te, I, "It CHEM FI BRASIL SMA GERAL 11.061.217/0001-18 1.337.028 1,651.099 3,47 1 117 028 1 714.958 3,40 CAIXA Fl BRASIL 3048-85 11.060.913/0001.10 1.879.117 2.365.396 4,98 3.061.669 3 914 011 7,26 CAMPEI BRASIL IMA-B REI 10.740.658/0001-93 2.139.708 2.868.111 6,04 CAIXA El BRASIL IRF-511 TV 10.740.670/0001-06 755.370 919 455 1,93 4 061.891 5 114.558 9.90 CAIXA BRASIL IMA-BMPUB 10.740.658/0001-93 740 499 1 054 06 / 2,09 138PREVIDENCIARIO RFIRAMTP 07.111.384/0001-69 1.825 0051 4.706 383 9,11

EM PREVIDENCIARIO IMA-613 1313 PKVIDENCIARIORF IRE-M1 TP CAIXA Fl BRASIL 1148.6518 CAIXA F1 BRASIL IMA GERMIP	07,442.078/0001.05 11,328.882/000105 11.060.913/030140 11.061.217/0001-28							1.150_470 610.628 3 061.669 1 337.020	2.929.718 808.721 4.022.237 1.750.740	5,67 1,57 7.78 3,39
Fl RENDA FIXA ELO	12.330.846/000149	1 076 630	1 261.379	2,65	1 975 630	1 309 907	2.59	1 076.630	1.326.894	1,57
ITAU RF INFLAÇÃO	10.474.513/0001-98	114 823	1.615 675	3.90	114 873	I, 718 014	3.41
BANRSUL PRES/ MUNIC III RE	11.311.863/0001-04	3 708.666	5 184 085	10.91	1 708 666	5 514 490	10.99	3 708 666	5.608.876	10,85
OLAIA IPCAJUROSREAL	11.311.863/500504							996 7771	691 834	1,34
BRAOESCO SE IMA GERAL	08.246.318/0001-69	2.360.762	9.706.050	8.85	1.803 652	3.346 080	6,69	3,017 836	5 731 775	11.09
BRADESCO MA BTP	10.986.880/0001-70	1 6/8440	2 142.813	4,51
Art. 78, Bi, a
BEI PREV1DENCIA910 RFIMA-13	07.865554/0001-22	,,			1 154.380	2.895.667	MO
1313.40ESC0PI 864881?	10.986.880/0001-70				1 576 440	2.281.179	4,53
MC BRASIL IMABRF	10.646.895/0001-90				2 608 947	3.918.231	7,77
IMX116488	13.594.673/0001-69				946 009	1.05E1290	2,10
LIAXIMA II RE	13.594.673/000149							946 009	1.069.313	2,07
ITAURf INFLACM	50.474.513/0001.98							114.823	1.741.997	3,37

Ama., IV,. OMAR 658511 18 RF 05.164.356/0001-84 , 2.203.204 4.475 065 8.56 Art. 74, VI QUATA IPCA JUROS REAL 11.198.684/0001-07 496.777 666.276 1,90 996 777 678.503 1,35

FIDC BVA P6183133 111 12.138 813/0001-21 1 232 999 041 2,09

MI. 71, VII, a FIDC IIVA ITALIA SENICH	13.990.000/0001-28	189	193 352	0,38	189	197 141	0,38
FIDC MULTISETORIAL BVAIMASTEP iii	12.138813/0001-21 - .1	232	797 4/2	1,58	1 237	748 133	1.45

	CAMIPCA XV CRI) PRIVADO	13.058.879/0001-74	600 000	667 763	1 91
	CAIXA IPCAXI FIE CR PRIVADO	12.321.681/0001-79	1.000 000	0 170 917	2.96
Art..7,.. VIL b	CAJU IPCAM CRED PRIV	14321_68				1.000 000	1.226 055	2.43
	CAIXA IPCAXV CRED PRIV	13.050879/0001-74				600 000	699 368	1,39
	CAIXABRASIL IPCAXICRED PRIVADO	12.311.681/0001-79							1000.000	1 240 417	7.40
	CAIXA BRASIL IPCAXVCREOPRIVADO	13.050879/0001.74							600.000	707.824	1,37
	CAIXA Fi AÇÕES IBX-50	03.737.217/8001.77	771 097	675 764	1,92
	AÇÕES BRASILMX-50	03.737.217/0001-77				771 097	641 045	1.27
Ma 1	ITAU RPI AÇÕES IBOVESPA	08.817.414/0001-10							395,878	490.005	0.95
	ITAU MI AÇÕES MOVESPA	00.817.414/013131.10	395.833	578.179	1.11	395.833	519.673	1,03
	AÇÕESIOX.55	03.737.217/0001-77							7/10971	592.939	1.15
	BB RPIMAÇÕES	10.418.335/0001-88	1.949.367	2.6763470	5.53	1.949.367	2 572.272	5.10
	HUMAITAAMOLUTE FIA	13.651.964/0001-01	438 029	507.038	1,07	438.029	545.494	1.08	438 029	511.814	0.99
Art.88,111
	.I.MX DIVIDENDOS FIA	13_958.711/0001-15	478.936	505 770	1,05	428.936	517.884	1.03	428 936	499.459	0.97
	813 RPP5M0E5 GOVERNANCA	10.418.335/000148							1 949.167	2 395 372	4,64
	1.150 VAREMEALIM FIP	12.321.251/13001-57	1.000 000	1.153 392	7.43
	411CO0ERAÇA0 ENERGIA ;IP	11.490.580/000149	1 000 000	996 132	7.10
ArtIlls V,
	MG VAREJO E ALIMENT FIE	12.311.251/0001-57				1 000.000	1.181 095	2,34	1 000 000	1.212.534	435
	ATICOGERACMENERGIA	11.490.580/0001-69				1.000.000	993 515	197	1.0011000	1.270.018	2,46

Disponibilidades Financeiras 0 79.247 0,06 O 4 265 0,01 O 499 0,00 Teus 47.512 545 100.00 50.411.097 100,00 51.672.710 100,00

ORIGINAL ASSINADO -n)1815.50N ALMEIDA PEREIRA - Página 10 de 38 - Audnor-Fland do ReaFila Federal do &MU Malrioula 114816 1.367.884

SIGILOSO

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se;11:2'

e EM z C C.

NE •• R em RIA

V5.5.

Relatório de Auditoria Direta Específica no RPPS do Município de Rio Negrinho - SC

2012-48 2012-58 2012-68 Res, CMN Nome do Fundo CNP) do Fundo fl@ant.de Valor Total % Recursos Quant. de Valor Total 96 Recursos Quant. de Valor Total 54 Recursos

Cotas (R$) j RPPS Cotas (R$) RPPS Cotas (R$) RPPS CAIXA Fl BRASIL IRF-M1 10440.670/0001-06 759.394 969 566. 1,81 : CAIXA Fl BRASIL IMAGEM. 11,061.217/000148 3 474 916 4 891438 8,54 I

	BEI PREVIDENCIARIO IMA-8'I? CAIXA Fl BRASIL IMAGERA119	07.442.078/0001-05 11,061.217/0001-28			,		1 428 941 1 33/ 028	1 997.054 1.849 398	7,20 3,33
	1313PRESIIRF 1,41	11.328882/000145	610418	819	77	143
	86 PREVRFIRF.M	07.111384/000149	3,163.268	8.305	206	15,49				1 682 720	4 576 683	7,99
	CANASIRF-1.11 TP	10740.670/0001-06	0.601422	5.875.053		1096
	CAIXA IRF-M1 TP	10.740.670/0001-06	6.217	7.937		0.01
	CAIXAS !MACERAI TP	11.061.217/0001.28	1 337 028	1.795.2651		3,35
Art. 79,1,	'V CAIXA I51A,85 TP RE	11.060.913/000140	3 061.663	4 110	1)2.1	7.67
	BB PREVRF IRF M	07.111.384/0001-89					1 6.81.720	4 516.862	8.14
	CAIXA Fl BRASIL IMBU TP	11.060.913/0001-10					1 041 669	4.150.380	7,66
	CAIXA El BRASIL IMA-6+5 TP	10.577503/0001.88					10 082.192	11 804.432	11,27
	80 PREV RE IRA-MI	11.318.882/0001.35								160.124	106 167	0,36
	II CAIXA BRASIL 1MA-85	11.060.913/000140								3 061.669	4.349,141	7,59
	BB PREV IMADTP	07,441.078/000105								1.431.333	4.097.771	7,15
												1240
	CAIXA Fl BRASIL 151A-853. CNXAFI BRASIL 1Rf MI TP	10.740.670/0001-06 10.577503/0001-88			EE					5.960.547 1.425.043	7.160.298 1.861.204	3,25
	BlIPREV FIFICIK2	13,374205/0001-35			1					2.345865	3.005.644	5,25
	CidllAFIC NOVO BRASIL RAM'	10.646.895/0001-90								734,261	1.260.655	2.20
	BRADEMO Fl RF SMA GERAI	08.246318/0001.69			I					2.058.889	4,245.407	7,41
	BANRI5111. PRN MUNICIPAL III IV	11.311.863/000404			1		4.176.797	6 933 650	12,49
	ITAURF INFLAÇÃO	10.474.513/0001-98	114 823	1 843	141	3,40
	BANR/SUL PREV MUNICIIIRF	11.311.863/0001-04	3 959 126	6	271.2161	11,69				2.522.001	4.185.485	7,98
	BRADESCO RF IMA GERAL	08.246.318/0001-69	2.058.889	4.026.968		7,51
	LMX IMA BRF	13.594.673/01301-69	946.009	1.120.332		409	945 009	1 165 838	2,10
1.82 Art.74,111, • V1X INSTITUCIONAL IMA B		15153.656/000141	1.409	1.510.417
	Fl RF ELO	12.330.846/0001-79	1 076.630	1.356.554		2.53				1 076.630	1.181 438	2,06

ITAUINSTITUCIONAL INFLAÇÃO 10.474.513/0001-98 pIIII" 114.823 1,918 039 3.46 •
BRADESCOFI IMA GERAL	08.246.318/0001-69	2.058 889	4.162 628	7.50
ELO FIRE	12.330.846/0001-79	1.076.630	1.151.258	2.07
VII INSITUCIONAL 118444	15.153.656/11001-11	1 409	1.271.940	2.19	1 409	1 468 144	2.56
CAIXANOVOBRASIL RE	10.646.895/000490	734.261	1.230 323	2.22
RAU INSTIT INFLAÇÃO	10.474513/0001-98				314 821	1 963.823	3,43
SIGILOSO Enquad. LMX IMADRF 13,594,673/0001-69 9 946.009 1.187 975 2 07

Art. 74,ID a CAIXAS TESE LP 05.164.356/000180 1.103 204 4 485 6171 836

QUATA IPCAJUROS REAL 11.198.684/000102 496 777 736 383 1.19

Art, 74. VI

QUATÁ IPCA JUROS REAL f10C M01115E1ORIAL BYAMASTER III	11.198.684/000101 13 138 813/000471	496.777	704 797	1 31	496 777 1 237	719 949 683 117	1.30 1.71
BVA ITALIA SENIOR Art. 79. YD a FIDC MULT1513VA RASTER III	13.990.000/000148 12.138.813/0001-21	189 8.731	101.0741 699.8781	0.37 1,31

FIDC MIA ITALM 13.990.000/0001-28 189 192 547 0,35 189 192.645 0,34

BVAMASTER III 12.138.813/0001-21 I 1 232 523.046 0,91

CAIXA 1PCA XI CRED PRIV	12.321.681/0001-79	1.000.000	1.286.0881	2,40
CAIXA IPCA XV RECRIO PRN	13.058.879/0001-74	600.000	733.2521	1,37

CNXAFI BRASIL IPCA XV RF 13,058,879/0001-74 600 000 757 054 1,35

Art 7. 4, VI I, 5 CAIXA Fl BRASIL IPCA XI 11311,681/0001-79 1 1 000 000 1 420 184 2.38 CAIXA /PCAXV 13 058.879/0001-74 600 000 778 107 1,36

CAIXA IPCAXI 14311.681/0001-79 1 000 000 1 351 241 2,39 ITNJ RPIAÇÕESIBOYEEPA 08.817.414/0001-10 395.833 513 8201 O 96 ITAURPI AÇOESIBOVESPA 08.817.414/0001-10 , 395 811 524 348 0,94 CAIXAFIAM.50 03,737.217/0001-77 771.097 61.2.3801, 1.14

Art.116.1

CAIXABRASIL18%-50 CAIXAIFIX.50 AÇOE5180VESPA HUMAITANISOLUTE FIA	03,737.217/0001-77 03,737.217/0001-77 08,817 414/0001-10 13.651964/000141			--7-,/	771.097 438.029	626 171 590.601	1.13 1,06	771.097 395.833	665.077 554.262	1,16 0,97
LMX DIVIDENDOS FIA	13.958,711/0001-15	428.936	492.354	0.92	428.936	473 326	0,85	478,936	509 517	0,89
HUMAITAMSOLUTE FIA	13,651.964/000141	038.029	569.753	1,06				438.029	633,711	1,11
RB PREVAÇÕESGOVERNANÇAFI	10418335/0001418	1.949.367	2.478 558	4,62	1 949 367	2.524 584	4,55

A18. 84,111

01 DIVIDENDOS LIA 11.898.349/0001-09 212 256 290 303! 0,54 GERAÇÃOPUTURODIVIDENDOSFIA 11.898.349/0001-09 , 212 256 180 541 0.51

88 PRESIGOVERNANÇA AÇÕES.	10.418.335/0001-88	1,	1.949 367	7 713.189	4,74
GERAÇÃO FUTURODIVIDENDOS	11.898.349/0001.09	1	212 266	299.830	0,52

ATICOGERAÇÃO 06 ENERGIA 11.490.580/0001-69 1 000 000 1 266 957 - 2 36 1 000 000 1.262 331 2,20 ATICOFIC FIP FLORESTAL 15,190.417/0001-31 1 100 000 '300.51711 2.43 1 1.301.873 2,35

Art.198,%1

ATICOENERGIAFI PARDCIP 11.490.580/000149 1.000.000 1.164.280 1,28

A11C0FLO8ESTAL 15.190.417/0001.31 1 1 1.298.900 2,27

Disponibilidades Financeiras O 9611 0.00 O 5,151 0,01 O 3475 0,01

Total 53 528.6821 100.00 55.510.528 100.00 57 279.222 100,00

ORIGINAI. ASSINADO DENISSON ALMEIDA PEREIRA

- página 11 de 38 -

Audiux.Fiscal da Reisiut Federal& anil Ma.ricida SIAPE 1.367.884

SIGILOSO

Num. 170153484 - Pág. 32

is. ti a MI

r nn1rn

Relatório de Auditoria Direta Específica no RRRS do Município de Rio Negrinho - SC

Nene do Fundo

Red. MN

CAMA El BRASIL IMA GERM. EMPREV RI 16648 6.11PREXCIF MF M 08 ABERRE 7092 68 MYR, ME MI CAIXA BRASIL IP4405 IP BA PREVIMABTP Art. 76,1, "M CAIXA VASA IMA 85 +

CAIXA 694171 IRE MI I? 136 PRET RF IDKA2 RCAIXABRASIL MAIS I BEI PREMD 949-8 1? Fl CMXABRASIL IMPAI 5.4 P1CAJX.A6841111118 MI??

CAIA 86A111.IMAB-5 CAIXA FIC NOVO BRASIL IMA-13 LMX IMA 684 VII INSTITUCIONAL IMA 6 /MU 06011 INFLAÇÃO ISANRISUL PREVI MVNIC III

BRADESCO IMA GERAL

A13. 74.11E a CAIXA NO001394511 IMA I3

ITAU INST INFtAÇÂO °AMIMA PREVMUNICIPAL III RAU INSTITUCIONAL

BANAISUI. PUC MUNICIPAL LMXIMAB V111451111100NAL BRADESCOMPEDERAL CETRA

Aio. 76, IV, a CAMA P790430101

50 9360 RE ~a QUATAIPCA FIDGUROSREAL CMIARPPS CONSIGNADO BMG OVATAFÉOC JUROS REAL A". 76. VI MOC CAIXA 6PPSOON310NA130

QUATAAMOSREAL F106 CAIXA RPM CONSIGNADO ROCOVA 54951E8111 u FIDC MUL115MORIAL BVA MISTER BI An2787." FIDCWA 174114 FI00 MUL713941741.14

CAMA BRASIL IPEA XI MD PRIV CAMA BRASIL IPEAXECRED PRIV

A.R. 79. VIL b CAMA IPCAII CRIO PRIV CAIAR BP864310.IPCA XI COMA M BRASIL IPCA XV MAU MN AÇÕES IBOVMPA AMAM 1 CARA M0.50 1740 RP1 1009E174

SUMNTA 41393tUMP IA 0E84ÇÃOFuTUR001520090e0 Ni PetVApárd GOVERNANCA

Art. 84, III VII INST WALL CAPS RA VII MAMA CAPS FIA VIX INSTTICORAL MAMA CAPS

Art. "IV 86 70691 MOII1M68CAOO AI1COG4RAC40 MIMAM ATICO GERAÇÃO DE ENERGIA Arta, 8 A11C0FL006-741 ATICOGERACAOENERGIAFI PARTIC

MICO Ft C FLORESTAL O is ponlbil Ma des Financeiras

CNIN do Fundo

11.061.217/0001-28 07.111.384/0031-69 07.111.384/603149 13.322.205/0001.35 11328.862/000145 11.060.913/0001-10 07.442.078/0001.05 10.577.503/0301.88 10.740.670/000106 13.322.305/000135 11.060.913/030148 07.442.078/0001.05 10.577.503/000148 10.740.670/030106 11.060.91310301-10 10.646.895/0001-90 13.594.673/0301-69 15.153.656/0301-11 10.474.513/0001.98 11.311,663/000104 08.246.318/0301-69 10.941.695/0001-90 10.474.513/0001.96 11.311.863/0301-04 10.474.513/0001.98 11.311.863/000104 13.594-673/0001.69 15.153.656/0001-11 03.256.793/0001.00 03.737.20610001.97 13.077.418/0001.49 11.198.6840001432 14.728.096/0001.13 11.1913.6.84/0301-02 14.728.09610001.13 11.198.684/CO2-02 14.726.096/000143 12.138.813/C00141 12.138.813/0001.21 13.993000/0301-26

12.321.681/0000479 13.058879/0001.74 12321.691/0201-79 ar 12.321.681/0001.79 W.!.: r;, 13056.8790001.74 08.8.17A14/6001.10 03,737.217/0001.77 08.817.414/0001.10 13.651.964/0001.41 11.898.349/0001o9 10.418.335 /0048 01 15.769.621/000101 15.769.621/05010 / 15.769.621/000101 10.418_362/000180 11.490.580/0001.69 11.490.580/000149 15.190.417/0001.31 10.490.060(0000-69 15.190-417/00.01-19

Quant. de Valor Total Cotas 3.476.316

1.982.000

307.152 3 061.659 1.431.333 4.697.650 1.609186 2.349.763

2013-15

(R5) 4.893.2991 1 4 576 089

008,262 4.334 BIS 4,032,403 5.628.424 2.119.094 3.001.304 59715

946.009 1.409 114.823 2522.001 2.058.889 734.261

1.125.068 1.468.636 1.956.041 4.366.493 4 245.334 I 259 295

496 777 755 389: 1 498 / 503.63 7 : i

1 E 1.032 3/ 45E- 189 29.0741 1.000.000 1.409.303 600.000 803.461

,t."

'^ P. . 395.833 648.290

771,097 637.49

438.029 635 5121 293.000 7137451! 597 579 2 274 7722'

1 1,

' 2 750 057 1.000 700 1 760 095 9 0 1.5051

56 091.5971

%Recursos Quent. de Valor Total RIPE Cotas 0.71 3.470.316 1 682.720 8.16 2.349.751 0.91 1 472.765 7.73 728 10,04 3,18 5.35 3-061.669

''1431.333 4.697 650 1.819 089 .." " , 734.261 2,01 946.009 2.62 1.409 3,49 7.64 7.57 2 058 889 2.25 114.023 2 52200'.

2013-20

(115) 4993.133 4 642.695

3 047 852 2 350 534

4 404-386 4 064 041 5 520 650 2.402.233

2.153.191 1 057.099 .1 468 535

4 269.867

1 948.303 4 261 455

1.19 2,63

4E6 777 771 035 : 493 1 515 000

I 232 5 415 0,23 0.27 189 56 780 9.52 043

1.000 000 600 000 0,98 395.633 1,14 773 992,

1,13 438 029 0,51 113 060 2 2.12 961 9.7€

1.432.070 816.487 545.469 634.646

631.179 384.368 1.158 797

003 130,00

1 717 2 009-167

:1 1.294.993 01 11.367 57 979.962

%Recursos Quere. de Valor Total %Recursos RN% Cotas 8.51 8,01

5.26 3.55 5 057 017

1 431 333 2 988 611 3 115 132

7.59 7.01 952 4.18 3 061 669 2.16 734.161 1.82 1,53

2013-311

(55) RPPS

174 064

3.7717621 3.177 646 4280.405

12 62

5.63 5,59 7,35

4 343 493 7 6: 1 1E90.223 1.05

7,36 3.36 3.35

114.823	1.805.711	3,18
t 111.167	1.921.839	3.38
946.009	905.413	1.59
1.409	1,420.671	3.50
665.043	4.398.623	7,56
3.801377	7.514.494	13,21
1 724.309	2.090.019	3,68

1.49

0.01

499.717 1.490 1 232

4 974

180 94 902 0 10

1.07.10.907 2450647 2,47 1 41 600.000 011 658 0.94 1.09

	395.833	495.438
1,09	438.029	587.957
0,49	113.060	276.610
2,05	852.976	1.093,452

3.50 2 290 2 416 013 595 438 873 799 1 000 000 1.356 735 0.39 1 292,973

2 23 002 0 9 718 900,00 56 86/ 789

0.01

0.10

L55

1 46

. O 67 1,03 0.49 1,93

4 03 1 54 2.44

2.27

002 100.33

ORIGINAL ASSINADO 5EN1550NALMEIDA PEREIRA - Pagina 12 de 13-

Audimeracel de 1308811. Federal do Brami M88 6041a 0144 E 0.367.884

SIGILOSO

Num. 170153484 - Pág. 33

r g 4 5 3

Relatório de Auditoria Direta Específica no RPPS do Município de Rio Negrinho - SC

201348 2013-58

Nome do Fundo CNN do Fundo Quant. de Valor TOtal %Recursos Quant. de Valor Total

Res. CMN

813PREVIMAR TP	07.442.078/0001-05	Cotas	MS,	RPPS	Cotas 1.431.333	(R$) 3.766.153
136 PREV RE IRE M1	11.328.881/0001.35	S.090 805	7.269.337 [	12,61	5.090.811	7,377 003
BEIPREVIMABTP	07.442.078/0001-05	1.031.333	3.719.264	6,45	111111	11111
CAIXA BRASIL IRF MI'!?	10.740_670/000306
CAIXA BRASIL IMA 85	11.060.913/0001-10	3.061.669	4 350 798	7,55	1.674.173	2 418.561
Art 70.1 "1.0 CAIXA BRASIL IMA 85•	10577.503/0001-88	2,988,611	3.101 637	5,32
CAIXA BRASIL IRF MI	10.740.670/0001-06	3.167.799	4.306 264	7,47	3 837 132	5 294.006

CAIXA 10 M1 TP 10.740.670/0001-06 83.231 113 073 0,20

CAIXABR1511. IMA-B 5. 10.577.503/0001.88 2 988 611 3.130 847 1 CAIXA FT BRASIL IMA B5 11.060.913/0001-10 CAIXA PI BRASIL IMA es' 10.577303/000188 1.841(114.611 13594.673/000369 906 009 864.9451 1.50

LM% IMAS RF 13390.673/0001-69 946.009 871.855

BANRISUL PREVMUNIC III 11.211.863/0001-04 I 211.187 1 903.102; 3,30 ITAU ROT INFLAÇA0 10.474.513/0001.98 114.823 1 801.416

ITAU INSNIUCIONAL 10.474.513/0001-98 1

Art.74,111,.• ITAU INS1'INFLAÇA0	10.474.513/0001.98	114.823	1 009 656'	3,09
V1X INSTIMA-13	15.153.656/0001-11	1.009	1 403 1411	2,03
1
CAIXA NOV0811011 IMO-B	10.646.895/0001-90	734.261	1.150 067,	2,00	734.261	1 161.926
SANFONA PREV MUNIC III RF 1.3	11.311.863N:001-04				1 211 187	1 925.206
MONTE CARIO INSTITUCIONAL IMAS	15.153.656/0001-11				1.409	1 307.713
LMX IMA SEI RF	13,594.673/000139
1111386EV RE PERFIL	13.077.418/000149	1,724 309	2.118.7841	3,68	1.724 309	2 151.750
BRADESCO FEDERAL EXTRA	03.256.793/0001-00	665 003	4.357 8181	7.56
CAIXA PI MUNI. RO 01	03.737.206/000397	3.801 377	7 618 580	13.27
BRADESCO P1111 FEDERAL EXTRA 03.256393/0001-00 i I 665 003 0.422.873
Art. 7; IV , a
CAIXA Fl BRASIL DILP	03.737.206/0001.97				4,297 515	8.742.289
BRADESCO Dl FEDERAL	03.256.793/0001-00
CAIXA FI BRASIL REF	03.737.206/0001-97
136 PREV PERFIL	13.077.418/000349
FICN CAIXA RPPS CONSIGNADO	10.728.096/0001-13				1.498	1,617.326

CNX.A RPPS CONSIGNADO 14.728.096/0001-13 1 498 1.583.373 2,75

Ais 78 VI

QUATA11/1205 REAL 11.198.684/0001-02 496 777 799 792 1,39 QUATA11/1105 REAL SEMOR 11.198.684/0001-01 496.777 815 072 FIDC 1311A MASTER III 12338.813/0001-21 : 1.232 290

FIDC 8VA RALIA 13,990.000/0001-28 189 37.4191 0,06

Art 78 VIL •. , ENA 6465116 111 12.138.813/D001-21 1 232 3 8841 0,01 1 1.441 804 2,50 1.000.000 1.400.211

FIM. MULTBVA ITALIA 13.990.000/0001-28 I 189 31.863

CAIXA El BRASIL IPCA XI	12.321.681/0001-79	1.000 000
Art. 78. VIL l. CAIXA El BRASIL IPCA XV	13.058.879/0001-74	3-
014114 Fl BRASIL IPCA XV	13.058.879/0001-74	600.000

RAU RN AÇOES IBOVESPA 08.817.414/0001.10 , 395.833 567.171

AO. 8',I ITAUAÇOES IBOVESPA 08.817.414/0001-10 395,833 517.426 0,90

ITAUAÇÕES IBOVESPA	08.817.414/0001-10
HUMNTA ABSOLUTE NA	13.651.9600001-01	438,029	559.7981	0,97	438.029	596,837
GERAÇÃO FUTURO DIVIDENDOS	11.698.349/000309	215.927	280.3851	0,09	215,927	312.429
68 PREV AÇÕES GOVERNANÇA	10.418.335/0001-88
138 AÇÕES GOVERNANÇA	10.418.335/0001-88	86.2.976	1.118.7201	1,94

Anil W

GERIA. 114501A 15.769.621/000301 2 290 2.259,302i 3,92 ,

08.00FSGOVERNANCA GENUS INSTITUCIONAL	10.418.335/0001.88 15.769.621/13001-01	.	862.976 2,290	1719.741 2 369.069
HUMAITAABSOLUTE	13.651.9600001-41

Art. EAJV 88 ?REX MULTMERCADO 10.418.362/0001.0 970.678 1 447 598 2,51 1.635.212 2.496.144

MICO 'MO91141810 14.631.148/0001-39 A tt. Be VI , SÃO DOMINGOS FII 16.543.270/000189

ATCO GERAÇÃO ENERGIA 11.490.580/0001-69 1.000.000 1.384,171 2,40

Art." V MICO GERAÇÃO DE ENERGIA 11.490.580/0001-69 1.000.000 1.382,641

ARCO FLORESTAL 15.190.417/000331 1 1.290 916 2,24 1 1.290.037

Disponibilidades FInancelte s O 16,819' 0,00 O 14.113

Total 57.631151 100,00 59.276.163

% Recursos Quant. de RPPS

6,35 12,45

4,08

2013-66

Valor Total Cotas ill.$1

5.432.193 903 736 5 645 862, .

7.990 646 2.423.568 7 908 905._ .

8,93

5,28 1.674.173 2 446.374 1.737 054 1.735 186

1,47

3,04

889.601 1 384 644

114.8231 1 758.410

1,96 3,25 2.21

3.63

408 998 632 781

1 409 1 267.590 946 009 853 504

7,46 14.75 665.043 4.297.515 2 378 301 2,72 1.498

4466,368 8,673 071 3 010 927

1,647.909

1.38 0,00

0,05

	330	63.0361
2,36	1 000.000	1.426.903
1.35	600.000 , ,	817.041

0,95

1,01 0,53

395 833 547.805

215 927 307.099 862 976 1 173.727

2,06

4,00	2.290	2155.941
	438.029	608.015
431	1.635212	2.526.699
	12.362	3353.302
	12.023	1 252 842
	1,000.000	1382.426
2,33
318		1 '288.601
0,02 O 5.198
100,00		61.328320

%Recursos RPPS

13,03 3.95 12.90

3,99 2,83

3,36

2,87

1.03

2.07 1,39

7.32 14.47 4,91

2.69

0.10

2,33 1.33

0.89

0.50 1.91

3,68 0,99 4,17 2,04 2,04 2,25

2,10 0,01 100.00

ORIGINAL ASSINADO NISSON ALMEIDA PEREIRA - Página 13 de 38 - Auchior.Fiscal da Repelia Federal do atada

mauku. S1APE 1367.984

SIGILOSO

Num. 170153484 - Pág. 34

OS EM •• Mn

•• EP

Relatório de Auditoria Direta Especifica no RPPS do Município de Rio Negrinho - SC

2014-18 2014-28 2014-38 Nome do Fundo CNRI do Fundo Quant. de Valor Total %Recursos Quant. de Valor Total %Recursos Quant. de Valor Total %Recursos Res. CMN RPPS Cotas RPPS

Cotas (R$) RPPS Cotas (RS) (RS)

138 PREV IRE MI 11.328.882/0001-35 , , 3 196 835 4.845 999 7,57

Be PREV RF IRE MI	11.328.882/0001-35	2 804 485	4183.530	6.67
BBPREVIMABTP	07,442.078/000305	943 736	2.464.332	3.93

CAIXA BRASIL IRF M1 1V 10.740.670/0001-06 4.865.290 7.026.467 10,97 CAIXA BRASIL IRF MI 10.740.670/0001-06 5 087.773 7.228.703 11,53 , 4.287.345 6.303 349 9,43

CAIXA BRASIL IMA RS TP	11.060.913/0001-10	1 674173	2.095.512	3,98	1.270.452	1.934,721	3,02
CAIXA BRASIL IMA 55+	10.577.503/0001-88	1 737.054	1.762.896	2,8	1.131.773	1.191 360	1,86

Art 78,. 14"

Be PREV IPC411 19.303.794/0001-90 5 ovo 000 5.148.339 8,21 5000,300 5.264.390 8,22 BR PREV MAS I 07.442.078/0001-05 711.554 1 915 359 2,99

138 PREVIDENCTARIO IMA-F1	07.442.078/0001-05	1.073058	3.000 726	350
138PREVIDENCIAMO IRF MI	11.328.882/0001-35	3.204 060	4 903 188	7,40
1113PREVID IPCA II	19303.794/0001-90	5.000.000	5 440 770	8.14
CAIXA Fl BRASIL IMA 1354	10,577.503/0001-88	2.058 118	2 286 736	3,42
CAIXA BRASILIMA 3.5 TP	11.060.913/0001-10	1 923 682	3.000.200	4,49
OUXAFICNOVOBRASIL IMA,8	10.646.895/0001-90	008 998	692.480	1,04

BANRISUL PREV MUNIC III RF	11311.863/000304	889.605	1 406.082	2,24
LMX IMAS	13.594673/000369	946.009	866.606	1,38

LMX IMA BRE	11.594.673,0001569	946.009	896 812	1,00
CAIXA NOVO BRASIL 184413	10.646.895/0001-90	408 998	663 013	1,04

BANRISUL PREV MUMCIPAL III 11.3111363/0001-04 889 605 1 511 527 2,26 Ari, III, III, a 2,88 ITAU INSTITUCIONAL 10.474313/0001-98 114.823 1.788.472 2,85 114.823 1.843 471 2,88 114 823 1.921 804 LM IMA-B 13394.673/000169 945 948 923.231 1.38

MONTE CARLO IN511TUCIONAL CUCAM NOVOBFLASIL	15.153.656/0001-11 10.646,895/0001-90	1.009 008.998	1.258 718 643.124	2,01 1,03	1 409	1 274 883	1,99
BANRISIL PREV MUNIC III R;	11311.863/0001-04				889.605	1 051 452	2,27

MONTECAALO 11,46-8 15.153.656/0001-11 1 409 1.299.425 1,94 68 PREVRF PERFIL 13.077.418/0001-49 2 378 301 3.060.424 4,88

BRADESCOFEDERAL EXTRA	03.256.793/000100	665 043	4 708 767	7.04
CAIXA Fl BRASIL Ell LP	03.737,206/0001-97	3 032 928	7447.580	11.13

&MO1SCO DI FEDERAL 03.256,793/0001-00 665 043 4.560.758 7.78_ 665.043 4.632 182 7,23 CAIXA Fl BRASIL REF 03.737.206/0001.97 2.862.209 6.0105 852 9,58 Art. 78,1V, a 33 PREVPERFIL 13.077.418/000349 2.803 080 3.718.115 5.81

CAIXA BRASIL 201819 RF 18.598.256/0001-08 3000.000 3.018.225 4,81

CAIXA BRASIL DI	03.737.206/0001-97	3.432.928	7 320.162	11,43
CA=5685412018 RE	18.598.256/0001-08	3.000 000	3.098.874	0,84

135 P5E63E) PERFIL	13073418/000149	2.843.480	3.783018	5,66
CAIXA FT BRASIL 2018	18,598356/0001-08	3,000 000	3 158 508	9,73

FIDC CAIXA RPP5CONSIGNADO 14328.096/0001-13 1 498 1.690 170 2,70 1.498 1 737 771 2,71 Art. 711 VI, 1 498 1 774 696 2,66

FIDC CAIXA RPM 14.728.096/0001-13 FID-C 3VA MASTER III 12,138,813/0001-21 1.232 57.396 0.09 1 232 51 980 0,08 1.232 48 294 0.07 FIDC BVA ITALIA 13.990.000/0001-28 189 54.483 0.09 Anat. VII, a 189 59.368 0,09

FIDC MULO OVA ITALIA 13.990.000/0001-28

13.990.000/0001-28 189 49 998 0,07 FIDC ITALIA CAIXA Fl BRASIL IRCA XI 12.321.681/0001-79 1 000.000 1.479.066 2.31

13.058.879/0001-74 600.000 862 775 1.19 CAIXA IPCA XV

12.321681/0001-79 1. uno coo 1.508.451 2,26 Art.742,5% b CAIXA IPCAXI

CARRIS BRASIL IPCATIV	13.058.879/0001-74				600 000	846 016	1,32
CAIXA BRASIL IPCA XV	13.058.879/0001-74	600 000	825.254.	1.32
CAIXA BRASIL IPCAXI	12.321.681/0001-79	1 000 000	1.003.665	230
								395 833	562 000	0.84
ITAUAÇOES. IBOVESPA	08.817.414/0001.10
Art. 811,1 iTAuAÇAES IBOVESPA 08.817.414/0001.10 395.833 508.808 "
ITAUACOE5 IBOVESPA	08,817,414/0001-10				395.833	505.830	0,85
KUNINTAABSOLUTEFIA	13.651.964/000141	438.029	543,474	0,87	438.029	553.078	0,86
GERAÇÃO FUTURO DIVIDENDOS	11.898.349/0001-09	219.145	301.386	0,48	219 105	329 930	0,52
613 AÇOESGOVERNANÇA 10.418.335/0001-88 861,976 1.084 041 1.73 ,
								862 976	1 223.329	1,83
55 AÇOESGOVERNANÇA	10.418.335/000388

Art. Mi, In 3,38 2 290 1 921 488 3,00 2 290 2 005.002 3.00

GEN115 INSITUCIONAL 15.769.621/0001-01 2 290 2.119.534 438 029 605.607 0.91 HUNINTAABSOU/TE 13.651.964/0001.41

10,418.335/0001-813 062.976 1.177.818 1,84 135 PREVAÇOESGOVERN

11398.349/000309 219.145 367 629 0,55 Gnirk) FUTURO ES PREV MULTIMERCADO 10.418.362/0001-50 1 690.359 2.972.278 4,74 Art. 88,1V 59 MULTIMERCADO 10.418.362/0001-50 1,890 369 3020.310 4,72 1 267 311 2 050 248 3,08 B3 REG PROPRIO MW.IIM 10.418.361/000350 12.362 1 269 658 1,98 12.362 1 248.793 1,87 MICO IMOBILIARIO 14,631148/0001-39 SÃO DOMINGOS Fll 16,543.270/0001-89 12.423 1 278 384 2,00 Ali. 10, VI ATICO RENDA ¡MOBILIAM 14_633148/0001-39 12 362 1.255.771 2,00

9.0 DOMINGOS FI 16.543.270/0001-89 12,423 1.266.739 2,02

16.543 270/0001-89 12.023 1.287.662 1,93 SÃO DOMINGOS IMOBILIARIO APCOGERAÇÃO ENERGIA 11,490,580/0001-69 1.000.000 1.379 665 2,15 15.190417/0001-31 1 1.285.856 2,05 1 1 282,533 2,00 1 1.397,600 2.09 Art.84, V ATICO FLORESTAL

11.490.580/000369 3000,000 1.380.485 2.20 1000.000 1377,651 2,06 AnCCIÊNERGIA O 4.414 0,01 O 25,762 0,04 O 36,314 0,05 Disponibilidades Financeiras

62_690.313 100,00 64 032.838 100,00 66.843.389 100,00

Total

ORIGINAL ASSINADO

11-.NISSON ALMEIDA PEREIRA - Pagina 14 de 38 -

A6alh98-1%u' da Receia. Federal do Brasil Matricula 51/,71' 1,967,884

SIGILOSO

Num. 170153484 - Pág. 35

soner ••••• . em ele DE 1•• •

ta a

Relatório de Auditoria Direta Específica no RPPS do Município de Rio Negrinho - SC

2014-48 2014-58

Nome do Fundo CNP; do Fundo Ctuant. de Valor Total %Recursos Quant. de Valor Total

Res. CMN

		Cotas	(PS)	RPPS	Cotas	(RS)
58 PREV IMA-FITP	07.442.078/000105	1.849 813	5 498 234	716
CAIXA BILMILIMA85	11.060.913/0001-10
CAIXA BRASIL IRF MI	10.740.670/000106				2.880 684	4 379 964
CAIXA B6651104485 TV	11060.913/0001-10	1.928.615	3.077 881	4.45
CMKA8RASIL161495•	10.577.503/0001-88		.
1313PREVIPC411	19.303.794/000160	4 861 470	5.431 696	7.16
88PREVIDE9ICIARIO :MAM	07.442.078/000105
BEI PREV RFI96-M1 TP	11.320.882/0001-35	3 205.948	5 031.174	7,28
Art. 75,1,17" CAIXA BRASIL 8544-654	10 577.503/000188	5.489 307	6 600 683	9,55
CAIXA BRASIL IRF-M1	10,740.670/000106	7.464 054	3.686.247	5,33
613PR6VIMA-B	07.442.078/000105				1.851.386	5.422 253
8665EVIRF4,41	11.328.882/000135				3.205.448	5.112 510
815 PREVIU TTPUBIPCA	19.303.794/000110				4.861.470	5.455 540
CAIXA Fl BRAMLIMA854	10.577.503/0001-8e				5.489.307	6.396.310
CAIXA BRASIÇ IMA-B5	11.060.913/000110				1.978.815	3.107 412
68 PREVI IRE MI	11.328.882/0001-35
813 PREVI() OCA	19303.794/000110
CAIXA FIE NOVO BRASIL IMA-8	10.646.895/0001-90	983 058	1.756 434	2.54
LIAR IRIA 6	13.594.673/0001.69	946 009	946.573	1,37	946.009	949.757
8MIRI6UL PREV MUNIU III	11.311.863/000164	1.502 415	2690.990	3,39
CAIXA NOVO BRASIL MAS I	10.646_895/000110	'			983 058	1.736.107

BANR15111. PREV MIINICIPAL III 11.311.863/000164 ITAU INSTITUCIONAL 10.474.513/0001.98 119 873 2.035 990 2,95 114.823 1003.077 Aro. 7 ',III, a

BAMIUSUL PREV MUNICIPAL 11.311.863/000104 . - 1507.435 2.563.946

MONTECARLO imAm. 15.153.656/000111 1.409 1 300.474

	BRADESCOINSTIT IMA 05 MONTE CARLO INST IMA-B BRADEMO INSTIMA 85 MONTE CARLO IMAS	20.216.216/000104 15.153.656/000111 20.211216/0001-04 15.153.655/000111	2.976 735 1 409	3.005 941 1 337.267	4,36 1.93	7976.735	. 3 044.273
	CAIXA VI BRASIL O I	03.737.206/0001-97	1.610.068	3.554.105	5.14	1 619.832	3.642 233
	813 PREV PERFIL	13.077.418/000149	2.843.480	3.851.498	5,57
	CAIXA Fl 848591/018	18.598.256/0001-08	3.000.000	3.114.666	4.51
	13RADESCO DIPREMIUM	03.399.411/0001-90	245.181	1.767.070	2,56
An. 72, IV,	a INX BARCELONA RF	19_833.108/0001-93	29.327	3.025 021	4,38
	BRASIL PREV PERFIL	13.077.418/000149				2.843.480	3.924 224
	BRADESCOPREMIUM	03.399.411/0001-90				300,251	7.205.273
	CAIXA ERJISIL 2018	18.598.255/000108				3.000.000	3.171.493
	INX BARCELONA	10833.108/0001-93				19.327	3.082.121
	DC 8VA MASTER III	12.138.813/0001.21	1.232	47.019	0.07	1.232	43.670
Art. 79, VO, •
	DC ITALIA	13.990_000/0001-28	189	64 460	0.09	189	51.570
	CAIXA IPCA XV	13.058.879/0001-79				600 000	895.663
	CAIXA IPGAXI	12.321.681/000179				1.000 000	1 565.478
Art, 79, VII, I,	CMXAFI BRASIL IPCAXV	13.058.879/000179
	CAIXA BRASIL 'PERRY	13.058.879/0001-74	600.000	875.711	117
	CAIXABRASIL I PCA XI	12.321.681/000179	1.000 000	1.533.482	2,22
	ITAU REI PODES IFIOVESPA	08.817.414/0001-10	395,323	625 857	0.91

Art. 82,1 ITAUAÇOES IllIOV¢PA 08.817.414/000110 395.833 567 039 ITAURPI AÇOES 08.817.414/000160

HUMAJTAABSOLUIE FIA 13.651.964/0001-41 438 029, 626 722 0.91 038 029] 552.133

GERAÇÃO FUTuRa DIVIDENDOS	11.898.399/0001-09	978.081	1689.799	2,48
GENUS INsilTUCIONAL	15.769,621/0001-01	2 290	1 896 014	2,70

GERAÇÃO FUTURO	11,898.349/0001-09	978 081	1 597 890
0E45.150-151vAluE FIA BaREGrmE 9R0P5iomuln PREV	15.769621/000101 10.418.362/000180	2 290	1 711.197

An. 8; IV

MULTMEECADOSCULPTOR 19.655.180/000194 ATCO 'M081114810 14631.148/0001-39 12.362 1 257.50/ 1,82 12.362 1 252 005

SOO DOMINGOS Fil 16.543.270/000169 11 423 1.299 623 1,88

Art.99,1d

SÃODOMINGOS IMOBILIARIO 16.543.270/000149 12 423 1.312 747 IMOBIL SÃO DOMINGOS 16.543.270/0001-89 AlICO FLORESTAL 15.190.417/0001-31 1 1.394.608 2,02 1 1390.875

Art.99, V

/11CO ENERGIA 11.490.580/000149 1.000.000 1 375 296 1.99 1.000.000 1.372.593 Disponibilidades Financeiras O 8.213 0,01 O 26.867 Total 69 115.627 100,00 69.951.629

203448

%Recursos Quant. de Valor Total %Recursos RPPS Cotas (RS) RPPS

I 923.615 3.140 484 6,26 2.751615 4 259 687

4.38 5,93

5.489.307 6 376.422

1.851 886 5 427 735

018

7,56

7,75 7.31 740 9,14 4.44 2.338 926 3.792 164 4 861.470 5.490.884

5,28 7,65

1,36 946 009 953 682 1,33

248	983.058 I 502 415	1.740 707 2 670 617
2,86 3.81	114 823	1 005.672

1,86

4,35	7.976.735 1.409	3.075.969 1.303.393
5.21	1.840.993 2.853,963	4.214.675 4 011.369
	3.000.000 300.281	3.243 357 2.245 947

5.61 3,15 4,54

4,41	29 327	3 142 229
0.06	1.232	41 505
0.09 1.78	189	48.056 .
124	1.000 000 600 000	1.595.943 912 525

2,43 3.72 2,79

' 4,29 1,82 5.87 5,59 4,52 3.13

4,38 006 0,07

2,22 117

0E11 395.833 539 043 0,75 0.79

;	2 290	1 504 493	2,10
2.28 .2,45	978 081	1 507 577	2.10
	313 771 1 225	538.124 1 404 751	0,75 1,96
1.79	12 362,	1.285 268	1.79

1,88

12.423	1.327.754	1,85
1	1.387.083	1,93
1.000.000	3.370.097	1,91
O	1.220.476	1,70
100.00	71.777.968	100,00

ORIGINAL ASSINADO -11:151915.50N ALMEIDA PEREIRA - PdgMa 15 de 38 - Amlitor-Ftsuil da Remita Federal do Brasil Malricala 51466 1_16/884

SIGILOSO

Num. 170153484 - Pág. 36

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állt;i: a ela •• 110.1:51 a

Relatório de Auditoria Direta Específica no RPPS do Município de Rio Negrinho - SC

de investimentos cujos gestores estavam ligados a grandes instituições financeiras. Ao final de

Gráfico: percentual de recursos do RPPS aplicados em fundos de investimento de acordo com a caracterização do gestor: independente ou vinculado o grandes instituições financeiras

100,00 97,38

88,91 90,00 87,20

83,77

80,14 78,72 80,00

71,69 70,00 60,00 50,00 40,00 30,00 28,31

19,86 21 2 20,00 16,23

11,09 12,80 10,00

2,62

0,00

2011-2B 2011-6B 2012-113 2012-6B 2013-68 2014-6B 2015-4B

Bimestre do respectivo ano

-Gestores Independentes Gestores Vinculados a Grandes Instituições Financeiras

10.11 Outra observação importante refere-se à liquidez dos fundos de investimento, uma vez que a liquidez dos fundos de investimento vinculados a gestores independentes é significativamente menor do que a dos fundos vinculados aos gestores relacionados com grandes instituições financeiras, de forma que, em agosto de 2015, do total de recursos aplicados em fundos de investimento vinculados a gestores independentes, 93% possuíam alguma das características descritas no item 10.10, a, contra apenas 21% dos ativos vinculados a gestores de grandes instituições financeiras.

ORIGINAL ASSINADO

DENISSON ALMEIDA PEREIRA - Página 19 de 38- Ai:dito...Visai da Receba Federai do Brasil Meneai SIAPE 1.367.8M

SIGILOSO

Num. 170153484 - Pág. 37

_ 4 r n r; P.O Lr

tr. 5111:

Relatório de Auditoria Direta Específica no RPPS do Município de Rio Negrinho - SC

Gráfico: percentual de recursos do RPPS aplicados em ativos de liquidez reduzida, por tipo de gestor (linhas) e também quanto representam, percentualmente,esses ativos em relação ao total de ativos geridos por cada tipo de gestor.

30%

100% 100%

92% 933< 26%

90%

25% z

84%

20%

11%

20% 3

4% 4%

2011-2B 2011-60 2012-10 2012-6B 2013-68 2014-621 2015-48

BIMESTRE

~Gestores Independentes

~I Gestores Grandes Instituições Financeiras

-% recursos RPPS em ativos de baixa liquidez: Gestores Independentes

- % recursos RPPS em ativos de baixa liquidez: Gestores vinculados a grandes Instituições Financeiras

10.12 Assim, houve uma mudança de perfil das aplicações: direcionamento de percentual maior de recursos para fundos de investimentos geridos por gestores independentes, em substituição às posições em fundos de investimento vinculados a grandes instituições financeiras, aumentando o prazo de imobilização dos recursos do RPPS em função da alocação de maior quantidade de recursos em aplicações com carência, prazos longos ou maior risco de liquidez.Em abril de 2011, o RPPS possuía 2,62% dos recursos aplicados em fundos de investimento geridos por gestores independentes, passando para 28,31% em agosto de 2015. 10.13 Osregistros encontrados em atas do Conselho Administrativo e o conteúdo dos relatórios elaborados pela consultoria, indicam fatos relacionados à mudança de perfil das aplicações do RPPS, conforme organizado cronologicamente e discriminado no ANEXO Ildeste Relatório. 10.14 No período de JAN/2012 a AGO/2015, nota-se uma elevação da provisão para perdas registrada na contabilidade do RPPS de 224,21%, saltando de R$ 1,5 milhão para R$ 4,8 milhões, conforme gráfico abaixo.

ORIGINAL ASSINADO DENISSON ALMEIDA PEREIRA - Página 20 de 33- Auditor-Fiscal da Remita ftdcnl de ~1 MANSA SLAPE 1367.1014

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Num. 170153484 - Pág. 38

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Relatório de Auditoria Direta Específica no RPPS do Município de Rio Negrinho - SC

R$ 5.500.000 R$ 5.000.000 R$ 4.833.013 R$ 4.500.000 R$ 3.990.063 R$ 4.000.000

R$ 4.088.098 R$ 3.500.000 R$ 3.000.000 R$ 2.500.000 R$ 2.000.000 R$ 1.500.000 - R$ 1.571.158

R$ 1.490.724 R$ 1.000.000

2012-JAN 2012-DEZ 2013-DEZ 2014-DEZ 2015-DEZ

10.15 O ANEXO I detalha algumas características importantes de alguns fundos de investimento, assim como, fatos relevantes divulgados pela CVM relativos aos referidos fundos e outras observações sobre sua performance.

11. DOCUMENTOS ANEXADOS

11.1 Foram anexadas cópias dos documentos abaixo mencionados: Ofício n2 086/2015 - IPRERIO Ofício n2 094/2015 - IPRERIO

Arquivos em meio magnético: APR, relatórios trimestrais de análise da composição da carteira, atestados de compatibilidade e atestados de credenciamento. Lei Municipal n2 1757/2005 Resolução IPRERIO n2 001/2012 Resolução IPRERIO n2 001/2015 Portaria IPRERIO n2 004, de 23/09/2013 Lei Municipal n2 2355/2011

i. Portaria Municipal n2 10600/2006

Contratos de consultoria com a empresa DMF Financial Advisers Consultoria Financeira LTDA

k. Planilha com a relação dos responsáveis pelo RPPS

I. Atas do Conselho Administrativo

ORIGINAL ASSINADO -FÉ) NISSON ALMEIDA PEREIRA - Página lide 38 - de Ikeeka Federal de Rendi Matricula SIAPE I.367.N4

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CO2162

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Relatório de Auditoria Direta Especifica no RPPS do Município de Rio Negnnho - SC

Atas do Comitê de Investimento Política de Investimentos de 2015 Termo de Solicitação de Documentos

12. ENCAMINHAMENTO

12.1 A presente auditoria teve por finalidade subsidiar as ações de acompanhamento e supervisão dos investimentos de recursos dos RPPS, considerando o atendimento às condições de segurança, rentabilidade, solvência, liquidez e transparência previstas no art. 12 da Resolução do CMN n° 3.922, de 2010. 12.2 O presente Relatório de Auditoria será encaminhado para o representante legal do ente federativo e da unidade gestora, permanecendo também disponível aos demais órgãos de fiscalização e controle, dentro das respectivas esferas de atuação.

CONCLUSÃO

13.1	Nenhuma das informações constantes nesse relatório, ou seus ANEXOS, deve ser tida como
sugestão	ou induzimento, por parte do Ministério da Previdência Social ou do Auditor que o subscreve,
para	aplicação ou resgate em nenhum fundo de investimento.
13.2	Recomenda-se, contudo,que o RPPS realize avaliação para verificar se os ganhos obtidos em
decorrência	da mudança de estratégia na aplicação dos recursos (novos fundos de investimento e
novos	gestores) superaram os ganhos que foram obtidos nos demais fundos ou que seriam obtidos caso
os recursos	permanecessem aplicados nos fundos dos quais foram resgatados ou fossem aplicados em
outros	ativos de mesma categoria vinculados a grandes instituições financeiras.
13.3	Importante registrar também que, além do pronto atendimento à Auditoria pela Diretora
Executiva	do IPRERIO, o Instituto mantém registro das decisões de investimentos em atas,condizente com
as	exigências normativas, devendo tal detalhamento permanecer nas reuniões seguintes dos órgãos

colegiados.

13.4	As solicitações da Auditoria foram atendidas e a verificação restringiu-se aos períodos,
documentos	e informações mencionados neste Relatório de Auditoria Especifica de Investimentos, tendo
sido	aplicadas técnicas de amostragem na realização da auditoria. Portanto, não foi examinada a
totalidade	dos atos envolvendo o RPPS, desde a sua criação.
13.5	A emissão do Certificado de Regularidade Previdenciária CRP fica condicionada ao implemento
de todos	os critérios e exigências estabelecidos na legislação federal que disciplina a constituição,
organização	e funcionamento dos Regimes Próprios de Previdência Social - RPPS, inclusive daqueles que
somente	são verificados pela auditoria indireta, na forma da Portaria MPS n° 204, de 10/07/2008.

Brasília, 26de novembrode 2015.

Original Assinado

DÊNISSON ALMEIDA PEREIRA

ORIGINAL ASSINADO NISSON ALMEIDA PEREIRA - Pôolna 22 de 38 - Mulher-Fiscal da &trila Federal do Brasil Matricida SIAPE 1.367.884

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T T16.3

eg •• •

Relatório de Auditoria Direta Específica no RPPS do Município de Rio Negrinho - SC

Nome do Fundo CNRI Gestor Administrador Descrição

Prazo de carência

Fatos relevantes

Outras observações

Nome do Fundo CNP.) Gestor Administrador

Descrição

Prazo de carência

Fatos relevantes

Nome do Fundo CNP.' Gestor Administrador Descrição

Prazo de carência

ORIGINAL ASSINADO

-n) NISSON ALMEIDA PEREIRA Atitlitor-F~ RCCella Feckral d,, ~I Metriçobe SIAM 1.367.8414

ANEXO I - ALGUMAS CARACTERÍSTICAS DE ALGUNS FUNDOS DE INVESTIMENTO

FUNDO DE INVESTIMENTO RENDA FIXA IPIRANGA - (ex-FUNDO DE INVESTIMENTO RENDA FIXA ELO) 11330.846/0001-79 VILA RICA CAPITAL GESTORA DE RECURSOS LIDA BRL TRUST DISTRIBUIDORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS S.A. Condomínio aberto, com prazo indeterminado de duração. Somente para investidores qualificados. Tem como objetivo a valorização de suas cotas acima do Índice de Mercado Anbima 13 - IMA B, o que não caracteriza garantia de rentabilidade. A cotização do resgate ocorrerá no 540° (quingentésimo quadragésimo) dia corrido subsequente à solicitação do resgate. Será cobrada taxa de saida do Fundo, equivalente a 10% (dez por cento) sobre o valor do resgate, somente nos casos em que o cotista optar por período de cotização inferior a 540 dias corridos. 30/10/20aprovisão parcial em cada uma das CCBs detidas pelo Fundo, em decorrência da intervenção decretada pelo Banco Central do Brasil no Banco BVA S.A. ("Banco"). Em complemento com a provisão dos ativos de emissão do Banco detidos pelo Fundo já realizada quando da referida intervenção, tais medidas representam um impacto negativo de 20% (vinte por cento) sobre o patrimônio líquido do Fundo. 21/06/P0131 o Banco Central ("Bacen") decretou a liquidação extrajudicial do Banco BVA S.A. ("Banco BVA") por meio do Ato do Presidente n" 1.251, de 19 de junho de 2013, que faz referência ao "comprometimento da situação econômico-financeira da entidade e a grave violação das normas que disciplinam sua atividade, atestando a existência de passivo a descoberto e a inviabilidade de normalização dos negócios da empresa". O RPPS realizou duas aplicações nesse Fundo de Investimento: 22/08/2011-R$ 1.000,000,00 referente 930.645,71982 cotas, ao valor de R$ 1,074522752 cada cota. 08/11/201k R$ 153.421,53 referente a 145.983,80207 cotas, ao valor de R$ 1,117122021 cada cota. Ambas as aplicações totalizaram R$ 1.153.421,53 Em 28/02/2013 o RPPS resgatou o valor liquido de R$ 1.131482,70.

1MX IMA -8 FUNDO DE INVESTIMENTO RENDA FIXA 13.594.673/0001-69 Usa GESTÃO DE RECURSOS LTDA

BNY MELLON SERVIÇOS FINANCEIROS DISTRIBUIDORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS S.A Condominio aberto e com prazo indeterminado de duração. Destinado exclusivamente a investidores qualificados. Tem como objetivo a valorização de suas cotas acima do índice de Mercado Anbima B- IMA, o que não caracteriza garantia de rentabilidade. Carteira composta da seguinte forma:

80% (oitenta por cento), no mínimo, em quaisquer títulos e/ou valores mobiliários de renda fixa, diretamente ou sintetizados via derivativos; IL até 20% (vinte por cento) nos demais ativos financeiros. Data de conversão de cotas: 1- Com cobrança de taxa de saida de 15% ao ano: 30° dia corrido subsequente à solicitação de resgate. II. Sem cobrança de taxa de saída: 1460° dia corrido subsequente à solicitação de resgate Em que pese a carteira possuir ativos do Banco BVA não se localizou, em consulta realizada no dia 11/1112015 no site da CVM nenhum fato relevante. Consta, porém, no Relatório dos auditores independentes sobre as demonstrações contábeis em 31 de março de 2015 e 2014 a seguinte informação: Em 19 de outubro de 2012, a Administradora, com base na sua melhor estimativa do valor esperado de realização das Letras Financeiras (LFs), emitidos pelo Banco BVA SÃ. ("Banco BVA"), que compunham a carteira do Fundo, reconheceu uma desvalorização refletida no resultado do Fundo, no montante de R$ 4.587 mil, correspondente a aproximadamente 47,62% do valor das LEs e 11% do seu património liquido naquela data. A desvalorização foi reconhecida em função do intervenção do Banco BVA 5.4, decretada pelo Banco Central do Brasil (BACEN). Em 19 de junho de 2013, o BACEN decretou a liquidação extrajudicial do Banco BVA, em função da existência de passivo a descoberto e da inviabilidade de normalização dos negócios do Banco. Consequentemente, durante o exercício findo em 31 de março de 2014, a Administradora reconheceu desvalorizações refletidas no resultado do Fundo, totalizando o montante de R$ 5046 mil, correspondente 0100% do saldo do investimento em La emitidos pelo Banco BVA.

FUNDO DE INVESTIMENTO RENDA FIXA MONTE CARLO INSTITUCIONAL IMA-B 15.153.656/0001-11 GENUS CAPITAL GROUP GESTÃO DE RECURSOS LTDA

BRIDGE ADMINISTRADORA DE RECURSOS LTDA

Condomínio aberto, com prazo indeterminado de duração. Destinado exclusivamente a investidores qualificados. Tem como objetivo a valorização de suas cotas acima do índice de Mercado Anbima IMA-B, o que não caracteriza garantia de rentabilidade. Cotização do resgate: D + 1800. Taxa de saída de 50% sobre o valor do resgate nos casos em que o cotista optar por período de cotizaçãoinferior a

- Página 23 de 38-

SIGILOSO

Num. 170154968 - Pág. 2

Relatório de Auditoria Direta Específica no RPPS do Município de Rio Negrinho - SC

1800 dias corridos, sendo a cotização, nesse caso, realizada em D + 30

21/06/2013: o Banco Central rBacen, decretou o liquidação extrajudicial do Banco BVA S.A ("Banco BVA") por meio do Ato do Presidente n° 1.251, de 19 de junho de 2013, que faz referencia ao "comprometimento da situação Fatos relevantes

econômico-financeira da entidade e a grave violação das normas que disciplinam sua atividade, atestando a existência de passivo a descoberto e a inviabilidade de normalização dos negócios da empresa'. O RPPS realizou as seguintes aplicações: Outras observações 23/08/2012- R$ 1.500.000,00 referente 1.409,06225 catas, ao valor de R$ 1.064,5377834 cada cota.

A quantidade de cotas não sofreu alteração, segundo o DAIR, até 31/08/2015

Nome do Fundo CN Pl Gestor Administrador Descrição

Prazo de carência

Fatos relevantes

Outras observações

Nome do Fundo CNP.I Gestor Administrador

Descri ção

Prazo de carência Fatos relevantes

Outras observações

Nome do Fundo CNN Gestor Administrador

Descrição

Prazo de carência Fatos relevantes Outras observações

FUNDO DE INVESTIMENTO INX BARCELONA RENDA FIXA 19.833.108/0001-93 INX ADMINISTRADORA E GESTORA DE RECURSOS LTDA

INTRADER DISTRIBUIDORA DE TITULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA

Condomínio aberto e prazo indeterminado de duração. Destinado exclusivamente a investidores qualificados. Aplicação de recursos em carteira diversificada de títulos e valores mobiliários, públicos ou privados, bem como em quaisquer outros ativos financeiros e modalidades operacionais disponíveis nos mercados financeiro e de capitais. Cotização em O + 1261 dias úteis Caso o prazo de carência não seja respeitado (1260 dias úteis), será cobrado uma taxa de 30% do valor atualizado da cota de resgate. Nenhuma disponivel no site da CVM. Segundo Relatório dos Auditores Independentes sobre as Demonstrações Contábeis em 31 de dezembro de 2014, de 27 de março de 2015: Base para abstenção de opinião Em 31 de dezembro de 2014, não foi possível avaliar a aplicação do Fundo no valor de R$ 20.227 mil (4727%) de seu Património Líquido em Debêntures simples emitidas por Berkeley Holding e Participações S.A., ColumbiaHolding e Participações S.A. e Pacific Holding e Participações S.A., não conversíveis em ações, em série única, com garantia de alienação de 100% das cotas detidas pelos emitentes das debêntures no INX SSPI SONOS FIDC NP e sem registro na Comissão de Valores Mobiliários. Abstenção de opinião Devido a relevância do assunto descrito no parágrafo Base para abstenção de opinião, não nos foi possível obter evidência de auditoria apropriada e suficiente para fundamentar nossa opinião de auditoria. Consequentemente, não expressamos nossa opinião sobre as demonstrações contábeis acima referidas.

SINGAPORE FUNDO DE INVESTIMENTO RENDA FIXA 20.887.259/0001-03 GENUS CAPITAL GROUP GESTÃO DE RECURSOS LTDA

BRIDGE ADMINISTRADORA DE RECURSOS LTDA. Constituído sob a forma de condominio aberto, com prazo indeterminado de duração. Destinado exclusivamente a investidores qualificados. Tem por objetivo buscar proporcionar aos seus cotistas rentabilidade que acompanhe a variação do CDI (Certificado de Depósito Interbancário), por meio das oportunidades oferecidas pelos mercados domésticos de taxa de juros pós-fixadas e prefixadas, e índices de preço. D + 1800. Cota do Resgate D + 90 Caso seja solicitado o resgate em prazo inferior, será cobrada uma taxa de saída de 50% sobre o valor do resgate Não foram encontrados fatos relevantes no site da CVM. Fundo com início de atividade em 22/01/2015. O Fundo possui 20,63% do patrimônio liquido de sua carteira composta por Títulos de Crédito Privado do BANCO BRJ 5A V - CNPJ 27.937.333/0001-06, para o qual o Banco Central do Brasil decretou liquidação extrajudicial, conforme Ato do Presidente n° 1.296, de 13 de agosto de 2015.

QT IPCA FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITÕRIOS JUROS REAL 11.198.684/0001-02 QUATÁ GESTÃO DE RECURSOS LTDA

SANTANDER SECUFUTIES SERVICES BRASIL DTVM S.A.,

Condomínio aberto com prazo de duração indeterminado. Destinado a investidores qualificados. Tem como foco a aplicaçãopreponderantedosrecursosdo FUNDOnaaquisiçãodedireitoscreditóriosperformados eoriundos dos segmentosindustrial,comerciaLagropecuario,financeiro,imobiliario edeprestaçãodeserviços. As CotasSeniores do FUNDO têm como meta de rentabilidade,nomédioelongoprazo,aobtençãoderetomoiguala 7% (sete por cento) ao ano, acrescido da variação doIndice de Preços ao Consumidor Amplo - IPCA. Não existe qualquer promessado FUNDO, da ADMINISTRADORAoudaGESTORAacercadarentabilidadedasolicações dos recursos do FUNDO O valor bruto do resgate das cotas seniores será convertido em cotas, dividido em 12 parcelas iguais e creditado ao

cotista sênior a partir do 37° mês a contar da data do pedido do resgate, de modo que o resgate integral se dê ao final do 48° mês contado da data do resgate. Não há fato relevante disponível no site da CVM.

| Segundo o DAIR o último bimestre com aplicações nesse fundo foi SET-OUT/2013

ORIGINAL ASSINADO

DENISSON ALMEIDA PEREIRA - Pásrinct 24 de 38 -

AudiionFonl da Receiie Fedenl do Ikasil Matricula WAVE I-167.&14

SIGILOSO

Num. 170154968 - Pág. 3

REI Re e• • 11111 •01

Relatório de Auditoria Direta Específica no RPPS do Município de Rio Negrinho - SC

Nome do Fundo	FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITÕRIOS ABERTO CAIXA RPPS CONSIGNADO BMG
CNP.;	14.728.096/0001-13
Gestor	INTEGRAL INVESTIMENTOS SA
Administrador	CAIXA ECONÔMICA FEDERAL O Fundo Unha por objeto a captação de recursos para aquisição de Direitos Creditórios, com prazo de duração

Descrição

indeterminado. Somente os Regimes Próprios de Previdência Social - RPPS podiam adquirir Cotas Seniores do Fundo. As Cotas Subordinadas eram destinadas exclusivamente ao Banco BMG. Para as cotas seniores possuía prazo de 756 dias úteis a contar da data de reserva de resgate. As solicitações de

Prazo de carência

resgate de Cotas Seniores poderão ser efetuadas diretamente à Instituição Administradora, entre os dias 01 e 15 dos meses de janeiro e julho de cada exercício social (Datas de Reserva de Resgatei 24/06/2014-Em virtude do constituição de Evento de Liquidação Antecipada do Fundo, a unanimidade dos Cotistas presentes deliberou: (i) pelo resgate integral das Cotos Seniores da seguinte forma (a) 50% (cinquenta por cento) até o

dia 16 de julho de 2014 e (b) 50% (cinquenta por cento) até o dia 18 de agosto de 2014, mantendo-se os rendimentos

Decisões Assembleia	do período, conforme a fórmula de rentabilidade estabelecido no item 16.3.1 do Regulamento e acrescida do premio
Geral	de 1% (um por cento) sobre o valor da Cota Senior no dia do resgate, conforme proposta apresentada pelo Cedente, nos termos da carta anexa; e (ii) pelo resgate integral dos Cotas Subordinadas, após o resgate integral dos Cotas

Seniores, mediante a dação em pagamento da totalidade dos Direitos Creditórios integrantes da carteira do Fundo, que deverá ocorrer até odiais de setembro de 2014. Outras observações Fundo cancelado em 12/09/2014

Nome do Fundo	FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITÓRIOS MULTISETORIALMASTER III (Ex-BVA MASTER RI)
CNP)	12.138.813/0001-21
Gestor	BRASIL PLURAL GESTÃO DE RECURSOS LIDA
Administrador	Citibank Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários S.A. Condomínio fechado e seu prazo máximo de duração será de 70 (setenta) meses, contados da primeira data de

subscrição. O prazo de duração inicial do fundo era de 48 meses e a alteração para 70 meses ocorreu em reunião da Assembleia Geral ocorrida no dia 27/01/2014, passando, portanto, de fevereiro de 2015 para dezembro de 2016. Somente para investidores qualificados. Descrição As Quotas Seniores serão registradas para negociação no mercadosecundário no SF - Módulo de Fundos, mantido

e operacionalizado pela CETIP, de acordo com a legislação vigente, observado que os Quotistas serão responsáveis pelo pagamento de todos os custos, tributos ou emolumentos decorrentes da negociação ou transferência de suas Quotas. Carência para inicio da amortização: 6 meses a contar da 1a integralização de cotas seniores Prazo de carênc ia

Resgate: 70 meses a contar da la integralização de cotas seniores

12M/2012:em 05.10.2012, ocorreu a elevação da inadimpléncia da Carteira do Fundo paro índice superior o 6% 1 (seis por cento), calculado diariamente pelo Custodiante com base no total de Direitos de Crédito Inadimplidos em atraso acima de 91 (noventa e um) dias após os respectivas datas de vencimento em relação ao Património Liquido do Fundo, caracterizando Evento de Avaliação, nos termos do art. 60, "s", do Regulamento do Fundo. 20/10/2012-em 19.10.2012, foi decretada intervenção no Banco BVA S.A, inscrito no CNI3J/MF sob o n° 32.254.138/0001-03, cedente dos direitos creditorios integrantes da carteira do Fundo rCedente"), por meio do Ato- Fatos relevantes Presi n°1.238, do Presidente do Banco Central do BrasiL caracterizando "Evento de Avaliação", nos termos do art. 60,

"ct do Regulamento do Fundo. 18/01/2013-o valor da provisão relacionada aos Direitos Creditórios Inadimplidos, calculada nos termos previstos no Regulamento do Fundo, ultrapassou o valor das Quotas Subordinadas, e passou a impactar o valor das Quotas Seniores. (ii) lembramos que dada a situação de intervenção em que se encontro o Banco BVA S.A, há a possibilidade de recursos recebidos por tal instituição na qualidade de Agente de Cobrança não terem sido repassados ao Fundo, de forma que referida provisão poderá ser revertida quando tais recursos forem efetivamente recebidos Bimestre SET/OUT-2011: valor da aplicação era de R$ 1.227.801,24 Entre janeiro/2012 e agosto/2015 o RPPS recebeu a titulo de amortização e/ou resgate o valor de R$ 493.49733. Registre-se, contudo que, segundo o informe mensal de 10/2015, disponibilizado no site da CVM, o ativo do Outras observações fundo é de 115 282.398.162,66, sendo que os créditos existentes inadimplentes totalizam R$ 277.275.567,69,

o que representa 98,19% do total de ativos, sendo que a totalidade desses créditos estão vencidos e não pagos em período superior a 720 dias e a maior parte deles (R$ 265.756.021,60, ou 95,85% dos créditos inadimplentes) estão vencidos e não pagos acima de 1080 dias.

Nome do Fundo	FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITÓRIOS MULTISETORIAL ITÁLIA
CNPJ	13.990.000/0001-28
Gestor	VILA RICA CAPITAL GESTORA DE RECURSOS LTDA
Administrador	BRL TRUST Distribuidora de Titulas e Valores Mobiliários S.A. Fundo é constituído sob a forma de condomínio fechado e seu prazo máximo de duração será de 88 (oitenta e
Descrição	oito) meses, contados da primeira data de subscrição. Destinado a investidores qualificados.

ORIGINAL ASSINADO DEMISSOS ALMEIDA PEREIRA - Página 25 de 38- Auditor-E:Sul da Receita Federal do finai! Edahinshe MAK 1.367.81.4

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Relatório de Auditoria Direta Específica no RPPS do Município de Rio Negrinho - SC

Amortização: todo dia 5 de cada mês a partir do mês subsequente ao término do período de carência, que é de 6 Resgate: 48 meses a partir da primeira integralização das cotas seniores 16/10/7011-informar que identificamos um aumento expressivo de inadimplência dos ativos que compõem a carteiro do Fundo, com referência ao mês de setembro de 2012. Por essa razão, em 03 de outubro de 2012, notificamos os emitentes dos ativos com pagamentos pendentes rEmitentes") e requeremos informações ao Banco BVA S.A ("Agente de Cobrança") e â Vitória Asset Management 5,4. ("Gestora"). Solicitamos ao Agente de Cobrança que esclarecesse os medidas adotadas para cobrança dos valores inadimplidos, nos termos do Contrato de Prestação de Serviços de Cobrança, Depósito e Outras Avenças celebrado, em 18 de novembro de 2011, entre a Administradora, Citibank Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários S.A. rCustodiante") e o Agente de Cobrança ('Contrato de Cobrança"). Reiteramos nossos questionamentos ao Agente de Cobrança em 09 de outubro de 2012 e, em paralelo, compartilhamos esse histórico de eventos com os quotistas do Fundo, por meio de comunicados dirigidos diretamente aos quotistas. Em 15 de outubro de 2012, o Agente de Cobrança informou que "além de adotar as medidas que entende cabíveis junto a cada um dos devedores, está realizando uma diligência para apuração de eventual falha nos controles dos pagamentos dos créditos aos Fundos". Concluiu o Agente de Cobrança que, considerando o avanço dos processos de verificação, serão apresentados "resultados significativos que poderão ser constatados por V.Sas. ao longo das próximas semanas" P/10/2012•Em 19 de outubro de 2012, o Banco Central decretou o intervenção no Banco BVA S.A ("Cedente"), cedente dos direitos creditórios integrantes da carteira do Fundo e agente de cobrança do Fundo. O Banco Central fundamentou sua decisão no "comprometimento da situação económico-financeira da instituição e o existência de graves violações às normas legais e estatutárias que disciplinam sua atividade", conforme Ato-Presi n° 1.238/12. Em virtude da intervenção no Cedente, nos termos do art. 24, parágrafo 2°, alínea (e), do Regulamento, apresentamos notificações aos emitentes dos ativos integrantes da carteira do Fundo, requerendo que todos e quaisquer pagamentos devidos no âmbito dos respectivos ativos sejam realizados diretamente em conta corrente de titularidade do Fundo, não mais por intermédio do Cedente. Em complemento, demos inicio a uma série de contatos diretos com os emitentes, por telefone e-mail ou presencialmente, frisando os novos procedimentos para os pagamentos dos direitos creditórios diretamente em favor do Fundo e colocando-nos à disposição para qualquer esclarecimento. Informamos Fatos relevantes que os procedimentos de aquisição de novos direitos creditórios e amortização parcial das quotas subordinadas do

Fundo estão interrompidos, nos termos do art. 61, parágrafo 2°, do Regulamento. 16/05/2013-o Fundo recebeu o repasse de valores até então retidos pelo Banco BVA S.A rBanco BVA"), no montante de R$ 19.168.148,86 (dezenove milhões, cento e sessenta e oito mil, cento e quarenta e oito reais e oitenta e seis centavos). O valor repassado corresponde a pagamentos realizados apôs o dia 19 de outubro de 2012, data da intervenção do Banco Central sobre o Banco BVA, por determinados emissores de ativos cedidos pelo Banco BVA ao Fundo. 20/05/2013-o Fundo recebeu novos repasses de valores até então retidos pelo Banco BVA S.A. ("Banco BVA"), no montante de R$ 2.662357,27 (dois milhões, seiscentos e sessenta e dois mil, trezentos e cinquenta e sete reais e vinte e sete centavos). O valor repassado, segundo o interventor nomeado pelo Banco Central no Banco BVA, corresponde a determinados pagamentos realizados no Banco BVA durante os meses de abril e maio de 2013 por emissores de ativos cedidos ao Fundo 05/06/2013-o Fundo recebeu novos repasses de valores até então retidos pelo Banco BVA S.A. rBanco BVA"), no montante de R$ 5.319.992,17 (cinco milhões, trezentos e dezenove mil, novecentos e noventa e dois reais e dezessete centavos). 21/06/2013-o Banco Central rBacen") decretou a liquidação extrajudicial do Banco BVA S.A ("Banco BVA") por meio do Ato do Presidente n* 1.251, de 19 de junho de 2013, que faz referência ao "comprometimento da situação econõmico-financeira da entidade e a grave violação dos normas que disciplinam sua atividade, atestando a existência de passivo a descoberto e a inviabilidade de normalização dos negócios da empresa". 08/081701tentrega ao Fundo, na presente data, dos documentos originais de 27 (vinte e sete) Cédulas de Crédito Bancário das 33 (trinta e três) integrantes da carteiro do Funda Os instrumentos, até então retidos no Banco BVA S.A. ("Banco BVA"), jci se encontram na posse do custodionte do Fundo O recebimento dos originais dos ativos possibilitará o adoção de medidas judiciais e extrajudiciais de execução e cobrança dos valores devidos ao Fundo, permitindo, inclusive, a excussão das respectivas garantias, agora com reais chances de êxito. Outras observações Aplicação inicial de R$ 190.248,34 (188,77255 cotas, a valor de RE 1.007,8177983 cada cota)

Nome do Fundo	HUMAITÁ VALUE FUNDO DE INVESTIMENTO DE AÇÕES
CNP)	13.651.964/0001-41
Gestor	HUMAITÁ INVESTIMENTOS LTDA
Administrador	BNY MELLON SERVIÇOS FINANCEIROS DISTRIBUIDORA DE TITULOS E VALORES MOBILIÁRIOS S.A Condomínio aberto e com prazo indeterminado de duração. O FUNDO se classifica como um fundo de ações e

aplicará 67% (sessenta e sete por cento), no mínimo, de seu patrimônio liquido nos seguintes ativos financeiros: I. ações admitidas à negociação em bolsa de valores ou entidade do mercado de balcão organizado; IL bônus de subscrição, recibos de subscrição e certificados de depósito de ações admitidas à negociação nas entidades referidas no inciso I deste Artigo DesCriçãO III cotas de fundos de ações e cotas dos fundos de índice de ações negociadas nas entidades referidas no inciso!

deste Artigo, desde que as cotas dos fundos de indicas de ações sejam referenciados nos índices lbovespa, I8rX ou IBrX-50; e IV. Brazilian Depositary Receipts classificados como nível II e III, de acordo com o art. 30, 41°, incisos II e III da Instrução CVM n°332, de 04 de abril de 2000. Prazo de carência Prazo de conversão de cotas: D + 30

ORIGINAL ASSINADO

DENISSON ALMEIDA PEREIRA - Página 26 de 38'

Atichlot -Fiscal da Recebe Fedeu( de Finsil Matricula SIAPE i367.84

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%Mal

Relatório de Auditoria Direta Específica no RPPS do Município de Rio Negrinho - SC

Fatos relevantes

Nome do Fundo CNN Gestor Administrador

Descrição

Prazo de Carência Fatos relevantes Outras Observações

Nome do Fundo CNP.; Gestor Administrador

Descrição

Prazo de carência Fatos relevantes

Nome do Fundo CNP./ Gestor Administrador

DeSCrição

Prazo de carência Fatos relevantes

Outras observações

Não localizado fato relevante no sita da CVM.

1MX QUALITY FUNDO DE INVESTIMENTO DE AÇÕES (Ex- LMX DIVIDENDOS FIA) 13.958.711/0001-15 1MX GESTÃO DE RECURSOS LTDA

BNY MELLON SERVIÇOS FINANCEIROS DISTRIBUIDORA DE TITULOS E VALORES MOBILIÁRIOS S.A. condomínio aberto e com prazo indeterminado de duração. O FUNDO se classifica como um fundo de ações e aplicará 67% (sessenta e sete por cento), no minimo, de seu patrimônio líquido nos seguintes ativos financeiros:

ações admitidas à negociação em bolsa de valores ou entidade do mercado de balcão organizado; 1i. bônus de subscrição, recibos de subscrição e certificados de depósito de ações admitidas à negociação nas entidades referidas no inciso I deste Artigo; 01 cotas de fundos de ações e cotas dos fundos de indices referenciados em ações negociadas nas entidades referidas no inciso I deste Artigo, admitindo-se exclusivamente os índices Ibovespa, IBrX e IBrX-50; e IV. Brazilian Depositary Receipts classificados como nível II e 01 de acordo com o art. 3°, §1°, incisos II e IN da Instrução CVM n° 33Z de 04 de abril de 2000. D + 5 Não foram encontrados fatos relevantes no sita da CVM. O RPPS aplicou, em 16/02/2012, o valor de R$ 500.000,00 (428.935,63046207 cotas, a valor de R$ 1,16567607 cada cota), conforme extrato bancário de 03/2012, resgatando o valor de R$ 495.525,73 em 20/02/2013.

GERAÇÃO FUTURO DIVIDENDOS FUNDO DE INVESTIMENTO EM AÇÕES 11.898.349/0001-09 GF GESTÃO DE RECURSOS SA GERAÇÃO FUTURO CORRETORA DE VALORES S.A

Condomínio aberto, com prazo indeterminado de duração. Destinado ao público em geral. O FUNDO tem como objetivo principal proporcionar aos seus cotistas a valorização de suas cotas, no longo prazo, por meio de aplicação dos recursos em carteira de ativos financeiros investindo em companhias abertas com potencial de crescimento de longo prazo e que proporcionem boas perspectivas de distribuição de resultados, através do pagamento de dividendos, juros sobre capital próprio e outros direitos que serão incorporados ao respectivo patrimônio do FUNDO, não constituindo, em qualquer hipótese, garantia ou promessa de rentabilidade por parte do ADMINISTRADOR. D + 4 para liquidação financeira Não localizado fato relevante no site da CVM

GENUS INSTITUCIONAL VALUE FUNDO DE INVESTIMENTO EM AÇÕES (Ex VIX INSTITUCIONAL SMALL CAPS FIA) 15.769.621/0001-01 GENUS CAPITAL GROUP GESTÃO DE RECURSOS LIDA BRIDGE ADMINISTRADORA DE RECURSOS LTDA. Condomínio aberto, com prazo indeterminado de duração. Destinado a investidores qualificados. O objetivo do FUNDO é proporcionar aos seus cotistas a valorização de suas cotas por meio da administração objetiva e concentrada de ações, bônus de subscrição, debêntures conversíveis e demais títulos de emissão de companhias abertas, buscando a obtenção e maximização de ganhos de capital e a elevação da liquidez das posições formadas, através do acompanhamento e participação continuas das atividades das companhias alvo, incentivando a adoção de práticas de govemança corporativa alinhadas com as boas práticas de mercado e impulsionando seus resultados Cotização: D + 1800 dias corridos Será cobrada taxa de saída de 40% sobre o valor do resgate, caso o cotista opte por período de cotização inferior a 1800 dias corridos, quando então, será utilizado o valor da cota apurado no 30° dia da solicitação de resgate. Não foram localizados fatos relevantes no site da CVM. O RPPS realizou duas aplicações, totalizando R$ 2.583.242,38: 28/02/2013: R$ 1.995.525,73, referente a 1.717,15095 cotas, a valor de 1.162,1143379 cada cota 24/06/2013: R$ 587.716,65, referente a 572,72606 cotas, a valor de 1.026,1741137 cada cota O saldo de cotas 2.289,87701 informado no DAIR se mantém constante desde o bimestre MAI-JUN/2011

Nome do Fundo	FUNDO DE INVESTIMENTO MULTIMERCADO SCULPTOR CRÉDITO PRIVADO
CNN	14.655.180/0001-54
Gestor	FMD GESTÃO DE RECURSOS LTDA
Administrador	Gradual Corretora de Câmbio, Títulos e Valores Mobiliários S/A. Condomínio aberto e com prazo indeterminado de duração. Destinado a investidores qualificados. A Politica de
Descrição	Investimento do FUNDO busca atingir uma rentabilidade superior Índice Nacional de Preços ao Consumidor Amplo

ORIGINAL ASSINADO -TÊT NISSON ALMEIDA PEREIRA - Página 27 S 38- Auditor-Fiscal da Receita Federai do Britai' Matricula SIAPE 1.361.1014

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1"3 •-• r • "1 •• ME Ia O lu ii•

Relatório de Auditoria Direta Específica no RPPS do Município de Rio Negrinho - SC

2015-18 2015413 2015-38 1 201540 Nome do Fundo CNP1 do Fundo Quant. de Valor Total %Recursos Quant. de Valor Total % Recursos Quant. de Valor Total % Recursos Quant. de Valor Total %Recursos

ReS. MN

Cotas Irt41 RPPS Cotas MG/ RPPS Cotas IRGI RPPS C0183 (R$) RPPS

CAIXA BRASIL IMA B5 • 10-577.603/008102 5 579.154 6.603.749 635

CAIXA MAS/ IRF Mi Ti, A CAIXA BRASIL IMA335 MIX4113/41 IMA 65 CAIXA BRASIL 1186 MI	10.740.670/000106 11.060.913/0001.10 11.060913/0001.10 10340.670/0001.05		22					2.274 SI 5	3 970 506	5,06	2.379.949 2.45-716	4.117.814 4 244044	5.21 5,37
CAIXA BRASIL IMA 053	10.577,303/0301-88	2 775.628	3.349.024	4.54
68P6E98DE90AR00 IMPA	07.442.07810001.05	1.943 533	5 901.731	601
6386911 93611	19.303394/0001.90	9.725.624	5.529.463	7.51
CAIXA R 50631IMA 85•	10.577.503/6001-83				3.243 592	4015612	5.06	5505 154	7 058 819	MG
CAIXA BRASIL IRF4911	10.740.670/C00106	6.8.16.935	10.724 600	14.56
CAMAPAMIL IMPAI	11.060.913/0001.10	1.928.605	3.219 713	4.40
813PREVID IMA-13	07.442.073.)00105				3.562 905	4.847.041	6.13
					4.725.624	5591.616	3.00
LM PRINIEMT7PUB	19.03394/0001.90
CAIXA BRASIL IMA95	11.060.913/0001-10				2.274 515	3.879.563
BB PREV1DENCIAR roi ma e.	07.441.070/000105							:962,808	4.959.725	632
Bil PREVIDENCIARIOIPCA II	19.303.794/000190							4 725.624	5 731.533	7.31	4 593 254	5 615.355	7,10
Cl OW.ABRASIL ICEM!	10.740.670/000106							1 913.046	3 118.703	3.98
IMPRENDENCIPAIO	07442.078/0001.05										1567.909	4.766,628	6,03
LMX /74.45	13.594.673/0001-69	946 009	987 481	1.33				946 009	1.025 289	1,31	946.009	1 038 006	0.30
BANIU.* 08 090 M4N1C 11	11311263/000104	1 502.415	2.764 579	3.75							1 502 415	2 784 545	3,52
CAMA NOV089ASIL MAIO I	10.646.895/0001.90							4 557 335	13.776 371	, i A g	4 170.390	6.431,380	50.66
dAu171511/120106.1	10.474.513/0001798	114.923	2.077.7991	2,82	114.823	2 120.829	2868	114.823	2 167 811	7.70	114.22	7 035.7,7	8,63
869III88U1 'MEV MUNICIPAL	11.311.863/000104				1.500415	2 628 446	0.84
UM IMA.	13.594.673.1001.9				946.009	998 745	7,76

MONTE CARLO INSMUCIONAL 11.153.656/0001-11 1.409 1.318 065 109 1 409 1.331.011 1 1 409 1 366.154 1,74 0.409 1.303 140 0.65 08rt. 74, 08..

CAIXA FIC NOVOBR/6N 10.646.895/0001.90 2 132.113 4.008.6E6 5.07 11

890060001950 MÃOS	20016016/000104	2.976.735	3.1 70,045	4.30
CAIXA BAASILIMABLP	10646.855/0001790	495.119	888.225	1,23

BRADFTGOINSMIMCNAL 70.216.2.16/000109 2 926.835 1 215.572 4,06 PREMO MUNICIPAL 11 O 502 419 2 695057 8.70

11.311.863/000104 MADESCOIMA 05 20 216016/0001704 a 996735 8 795 245 410

811401.501 31C110405 CASA /1 83431 01	20.216.216/000104 03237.23610001-97				8 849"4	, ", Go.	5.56				0976 131	3.336,374 4 21
CASAR BRASIL01 LP	03.737 205/000097	1 845 407	4 299.421	5,04
413P6E900PERFII	13.077413/000109	2 853.963	4 081 793	5,54				2259 440	4 362 505	5,44
CAIXAS 0it451132018 18.598.256/0001708 . 3 000.000 3 361 069 4.25
IMADESCOMPREMIUM	03.399.411/0001.90	300 281	2 286.016	3,00	300 280	7 832 817	2.95	300,281	2.380,845	9.4	300,0 7.485787	3.08
1.9.327 3.437,83 4.34
CM 84.13633.3141A5F	19.833.108/000143
		3.000.000	3.244.767	4.41				3 000 000	3.444 579	4.99
CAMAIMASEL.20111	18,598.756/000008

IV 4,04 19 827 8.8,0, An."'"-• AX BARCELONA 19.833.108/0001-93 29.327 3201,662 4,35 29.327 3.272:63 427 11 11

SINGAPORE RMIMINVEST 20.837.259/0001.03 30000 3.021.383 4,13 4.168.336 5.27 1.969.660 4 929.477 5.73 B. 70E5l1E48451A1310 PERFIL 13.077.413/000049 2 855 904 08068AP08E.. 20.197.159/000103 30.000 3,077.791 3.89 510/00966166 20.087.259/000103 3.0 WO 3.130.06 3,99 1'

105038096 ri SC	20.887.259/1200103	30.410	3.085.304	3.90
CAIXA612018 Ra	18.598.2.56/0001.08	3 000.000	3.419.841	4 12

eVA08301E6111 12.136.813/0001721 1.232 29.447 0.04

300 *5, 70• VIA. noc 74185 18947 538 0.06 189 47.388 0.06 189 45 112 606 189 61,829 0.013

03.990.000/0001728 FIO< MA57E0111 12.138.813~1721 1.232 27.027 003 1232 24.748 709 CAIBA 8 r BRASIL IPCAsi 12.321.681/04931-79 1.000 000 8.695 857 1.04 1 000.000 L739.100 2,21 6880.000 0.503.409 1.28 CA8AIPO: XV 13.058.879/000074 CA3XA1PCA XI 12.321.681/0001-79 1 000.000 1.770.899 2.24 Calvin BRASIL IPTA XV 13.0913.879/0001-74 600.000 970 229 0.18 313." Vii,13 CIOXABROSIL IPCAXV 13058.879/0001-74 600000 938 317 1 77 690.000 993.002 1,27

CAIXA 811A.5111PCAXI 12.321.681/0001-79 1000.030 1 632 352 223 Valia BRASIL tPCAXVI 2.1.913.895/0001.61 0 000.000 1.004.799 1.27 CAXABRASIL 114CATM 31.913.896/0001-62 1 000.000 1 027.602 1.31 1000.000 .034 967 1 31 CAIXAIPCA XVI 21.918.895/0001-62 11 ITAU 4.0131000ESPA 08.817.414/0001-10 393 833 581.6,0 0,74 395.833 557.478 0.71 An. 84.1 08317.414/0001-10 395 833 509.697 0.64

17A1J ACOUIBOVESPA

	NAU COESIBOVESPA MAÇÃO FU151600I9105N005	08.817.414/0001710 11.898.349/100109	395 833	543.807	071				992.753	I. 558 682	8.09	8.002 089	88010.798	1.92
AM 84.111	GENUSINSTITUDONM GERAcdoFuTUKO	15.769.621/000101 11,498.349/0001.09	2.290 992.753	1.116.041 1.441.174	2,06 1 96	2.290 992.753	1 645 534 1.584429	2,08 a ao	2.290	1.573.019	2.01	2.290	1 416.315	1.32
*33.53.103	M01L11MERCA1305C0LP1OR SB MULNAMACADO PREMEI	14.655,1110/0001754 10.418.362/0001-50	1.225 313.771	1.432.914 5453214	1,95 074	2.697	3.228.499	4,08	2.697	3 290 493	4'"	2 697	3.795.851	4.27

ATICO IMO. 10 14.6317148/0001.39 01.362 1.193.684 1,76 12 362 1 288 290 1.63 12.362 18288.032 1864 0.295 015 5,64 560 003917405811 16.543.270/0001-89 1.316.052 0.66 Art.44.41 saoDOMINGOSill 16,543.270/0000769 17.413 1.325 975 1,80

5.4000690910051M06111/4110 16.543.270/000149 1.637.103 2.09

16.543.170/000189 1,693.129 2 06 931 580 DOMINGOS 12'41 1 1.380.369 8,74 8 1,377 coo 1,76 1 1.329.277 1.68 A1100 FLORESTAL 15.190.417/0001-31 1 1.383.791 1,88 11.490.980/0001,69 1.000.000 1.367.16.6 3.86 0 0,00,,,,, 8.449.961 1,73 1,000000 1.362.820 1,74 1.000.000 1.098.161 2,40 44114,1/ AI11°M"'IGIA I 998 704 107

An0003140EMIGESARiat 18.373.352/0001793 AIICO G-ESMO EMPRESARIAL 18.073.362/0001.93 1 997.399 1,26 306 3 87 4 000 O 6.864 0,01 0 24.370 ao 0iapenl63ldade5 Fina menu O 33368 ° 14488 73.649.361 100.00 79.107 505 10003 78.415.406 100.00 79.139.463 100.00

10.4 O MPS passou a disponibilizar na internet, no site: http://www.Previdencia.gov.br/regimesproprios/investimentos-do-rops/ planilha de enquadramento dos Fundos de Investimento visando facilitar e padronizar as informações relativas aos Fundos de Investimento declarados no DAIR, com base na Resolução CMN rig 3.922/2010. Assim, com a padronização, estabeleceu-se que, no preenchimento do DAIR, no campo Instituição Financeira, o ente deverá utilizar o CNPJ do Administrador do Fundo, além de utilizar o nome do Fundo divulgado na referida planilha. Importante destacar ainda que, caso um fundo

ORIGINAI. ASSINADO DENISSON ALMEIDA PIMEIRA - Página 16 de 38 - Audilm-113441 da Receita Federal do Brasil MBrictila S1APE 1.367884

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IfiCr• e

R •I• BE •

Relatório de Auditoria Direta Específica no RPPS do Município de Rio Negrinho - SC

de investimento não conste na planilha, ou existam dúvidas fundamentadas por parecer do gestor ou

o ente deverá preencher o DAIR normalmente com as informações que possui, e encaminhar o nome e CNPJ do fundo para o e-mail cgaai.investimentos@previdencia.gov.br para que seu conteúdo seja inserido em futura atualização. 10.5 Quanto às aplicações informadas pelo RPPS nos DAIR referentes aos bimestres abaixo elencados foram identificados pelo Sistema de Informações dos Regimes Públicos de Previdência Social - CADPREV, ao recepcionar os referidos demonstrativos, o descumprimento das normas estabelecidas pelo Conselho Monetário Nacional, tendo sido emitidas, na forma do art. 10, § 22, da Portaria MPS n2 204/2008, as seguintes notificações eletrônicas:

Tabela: notificações eletrônicas emitidas pelo CADPREV, por bimestre.

Bimestre Infração

JAN-FEV/2015	Aplicação no ativo TI de Renda Fixa' do Art. 7°, IV, superior a 25% do patrimônio liquido do fundo, em desacordo com o Artigo 14 da Resolução 3.922/10.
MAR-ABR/2015	Aplicação no ativo TI de Renda Fixa' do Art. 7°, IV, a, superior a 25% do patrimônio liquido do fundo, em desacordo com o Artigo 14 da Resolução 3.922/10
JULAGO/2015	Aplicação no ativo 'Fiem Participações - fechado em desacordo como Art. 8°, V, da Resolução 3.922/10, superior a 5% do total dos recursos do RPPS.

10.5.1 Discriminação das aplicações envolvidas:

Enquad. Res. Valor % Bimestre Fundo PL Fundo

CMN 3922/2010	Aplicado	PL
)AN-FEV/2015	3.021.883,06	4.027.811,27 \| 75,01

_.... --

Singapore Fundo de Investimento Renda Fixa - CNPJ:

MAR-ABR/2015 Art. 7.1V, a | 25,24

20.887.259/0001-03 3.077.790,67 12.195.343,36 (retificado)

Enquad. % 3922/2010 RPPS

Bimestre Res. CMN Fundo CNPJ Recursos

Ático Geração de Energia	11.490.580/0001-69	1.898.161,01
Ático FIC FIP Ático Florestal	15.190.417/0001-31	1.329.276,83
MICO Gestão Empresarial FIP	18.373.362/0001-93	997.349,39

10.5.2 Em relação ao desenquadramento decorrente da aplicação no Fundo Singapore Fundo de

Investimento Renda Fixa, nota-se que a o inicio das atividades desse fundo ocorreu no dia 22/01/20154, o que tornava facultativo, até o dia 22/05/2015, a observância da exigência de que o RPPS detivesse no máximo 25% do patrimônio liquido do fundo (parágrafo único do art. 14 da Resolução CMN ng 39//2010). Essa facultatividade, entretanto, não dispensava o RPPS da obrigação de informar o referido investimento no DAIR do bimestre MAR- ABR/2015, dever que não foi observado pelo RPPS quando do primeiro envio do demonstrativo em 15/05/2015 às 16:27:39.

4 htto://sisternas.cvntoov.brnfundosrep consulta em 11/11/2015

Foie

Valor Aplicado

| 2,40

ORIGINAL ASSINADO DENISSON ALMEIDA PEREIRA - Página 17 de 38 - Audit.r•recl da R.a& Metal do lkasd

1.347~

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Relatório de Auditoria Direta Específica no RPPS do Município de Rio Negrinho - SC

r rt C 4 r,

10.5.3 No dia 22/05/2015, o patrimônio líquido do Fundo Singapore era de R$ 12.750.457,88, o valor da cota de R$ 103,0554621 e a quantidade de cotas 30.000, o que resultava no valor total de R$ 3.091.663,86, representando 24,25% do patrimônio líquido do fundo, restando, portanto, o RPPS enquadrado nesse critério.

10.6	Os responsáveis pela gestão do RPPS devem adotar medidas visando impedir novas ocorrências
relativas	ao atraso do envio dos demonstrativos ao MPS e à omissão de informações, pois, além de
demonstrarem	o não atendimento das normas vigentes, colocam em risco adicional as aplicações de
recursos	do RPPS.
10.7	As diferenças e omissões significativas encontradas na comparação dos DAIR enviados ao
Ministério	da Previdência com os extratos bancários de fundos de investimento e de saldos em conta
corrente	apresentados nesta auditoria, foram corrigidas no decorrer da Auditoria.
10.8	No que se refere aos valores constantes do Balanço Patrimonial, verificou-se que os recursos
financeiros	disponíveis correspondem, com grande proximidade, aos valores das aplicações financeiras e
dos saldos	bancários em conta corrente, informados no DAIR nos bimestres NOV/DEZ-2012, NOV/DEZ-
2013 e	NOV/DEZ-2014, não sendo encontradas diferenças que justifiquem comentários.

C - BREVE PERFIL DAS APLICAÇÕES DO RPPS

10.9	Em que pese o período da Auditoria ser de JAN-FEV/2012 a JUL-AGO/2015, nesse tópico se fará,
em alguns	momentos, a retroação ao DAIR do bimestre MAR-ABR/2011, primeiro bimestre entregue pelo
RPPS, com	o objetivo de permitir uma análise mais precisa dos fatos que se pretende demonstrar.
10.10	Observa-se no período as seguintes mudanças no perfil das aplicações do RPPS: direcionamento de maior parcela de recursos para aplicação em fundos de investimentos com

prazos de carência, desinvestimento, resgate de cotas ou, ainda, em fundos que, embora não possuindo prazo de carência, não permitem resgate de cotas ou permitem a negociação de cotas apenas no mercado secundário, expondo-se, portanto, a maior risco de liquidez, conforme descrito na própria caracterização de riscos desses fundoss: o final de abril de 2011 o RPPS dispunha de apenas 2,62% de seus recursos atrelados a fundos de investimentos com alguma dessas características, percentual elevado para 41,30% ao final de agosto de 2015; direcionamento de maior parcela de seus recursos para aplicar em fundos de investimentos geridos por gestores independentes, assim considerados aqueles não vinculados a grandes instituições financeiras: no final de abril 20110 RPPS aplicava 97,38% de seus recursos em fundos sA título exemplificativo:

Risco de Liquidez consiste no risco de redução ou inexistência de demanda pelos ativos integrantes do FUNDO nos respectivos mercados em que são negociados, devido a condições especificas atribuídas a esses ativos ou aos próprios mercados em que são negociados. Em virtude de tais riscos, o GESTOR poderá encontrar dificuldades para liquidar posições ou negociar os referidos ativos pelo preço e no tempo desejados, de acordo com a estratégia de gestão adotada para o FUNDO, o qual permanecerá exposto, durante o respectivo período de falta de liquidez, aos riscos associados aos referidos ativos e às posições assumidas em mercados de derivativos, se for o caso, que podem, inclusive, obrigar o FUNDO a aceitar descontos nos seus respectivos preços, de forma a realizar sua negociação era mercado. Estes fatores podem prejudicar o pagamento de resgates aos Cotis-tas do FUNDO, nos valores solicitados e nos prazos contratados. (Regulamento do Fundo Afico FIC de FIP - kico Florestal).

Risco de Liquidez: Os fundos de investimento podem encontrar pouca liquidez no mercado brasileiro. Por conta dessa característica e do fato de os fundos de investimento imobiliários sempre serem constituídos na forma de condomínios fechados, ou seja, sem admitir a possibilidade de resgate de suas quotas, os titulares de quotas de fundos de investimento imobiliário podem ter dificuldades em realizar a venda de suas quotas no mercado secundário, mesmo havendo negociação de quotas no mercado de bolsa ou de balcão organizado. Desse modo, o investidor que adquirir as quotas deverá estar consciente de que o investimento no Fundo consiste em investimento de longo prazo. (Regulamento do Fundo São Domingos Hl).

ORIGINAI. ASSINADO -RIOSSON AIJAI: IDA PEREIRA - Página 18 de 38 -

Audiint-laacal da Receita Federal do anait MaivicubSIAPE1.367.814

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C"'68

Relatório de Auditoria Direta Específica no RPPS do Município de Rio Negrinho - SC

- IPCA, capitalizado de uma sobretaxa de 6% (seis por cento) ao ano, através da diversificação do pontona que especial, com o objetivo de valorizar as cotas no médio e longo prazo. A cotização do resgate ocorrerá no 14400 dia corrido subsequente á solicitação do resgate e sua liquidação financeira no primeiro dia útil subsequente ao dia da cotização do resgate.

Prazo de carência	Será cobrada taxa de saída do Fundo, equivalente a 30% (trinta por cento) sobre o valor do resgate nos casos em que o cotista optar por período de cotização inferior a 1440 dias corridos, ressalvado que tal período de cotização não poderá ser inferior a 90 (noventa) dias corridos.
Fatos relevantes	Não foram encontrados fatos relevantes no site da CVM. O fundo possuía em 07/2015 (última informação disponível no site da CVM em consulta no dia 11/11/2015) 17,26% de seu património líquido composto por Títulos de Crédito Privado do BANCO BR) SA V - CNN

27.937.333/0001-06. para o qual o Banco Central do Brasil decretou liquidação extrajudicial, conforme Ato do Presidente n° 1.296, de 13 de agosto de 2015. Destaca-se, ainda, parte da conclusão do Relatório dos auditores independentes, de 21/04/2014, em relação as Demonstrações Contábeis (em 31 de janeiro de 2014): Base para opinião com ressa hra Conforme descrito na nota explicativa n• 4, o Fundo apresenta em sua carteira ti Certificado de Recebfveis Imobiliários (CRI) emitidas pela BA. Companhia Securitizadora S.A., no montante de RS 8.487 mil. Não tivemos acesso as

demonstrações contábeis do emissor destes certificados, consequentemente, não tivemos condições de avaliar a existência de algum potencial necessário ajuste no

montante investido nestas certificados. Opinião Em nossa opinião, exceto pelos possíveis efeitos do assunto mencionado no

parágrafo "Base para opinião com ressalva", as dem onstra ções contábeis referidas acima apresentam adequadamente, em todos os aspectos relevantes, a posição

Outras observações patrimonial e financeira do Five Sculptor Fundo de Investimento Renda Fixa

Previdenciário em 31 de janeiro de 2014 e o desem penho de suas operações para o Brasil aplicáveis a fundos de investimento. Outros assuntos

exercido findo naquela data de acordo com as práticas contábeis adotadas no

Os valores correspondentes ao exercido findo em 31 de janeiro de 2013,

apresentados para fins comparativos foram auditados por nós, com relatório datado de 22 de março de 2013, que continha parágrafo de Ênfase relacionada ao seguinte assunto: O Fundo apresenta em sua carteira 1 Certificado de Recebfvel Imobiliário (CRI) emitido pela BI Cia. Securitizadora de Créditos Imobiliários S.A., com lastro em 11 Cédulas de Crédito Imobiliário (CCIs), oriundos de promessa de compra e

venda celebradas pela Next Vi Rege Incorpora dera. O relatório dos auditores

independentes da BI Cia. Securitizadora de Créditos Imobiliários S.A., emitido em 25 de março de 2013 sem modificação, contem ênfase referente a continuidade operacional, em virtude do passivo a descoberto de RS 174 mil, dependendo sua

cobertura da realização de ativos em valores superiores aos registrados na contabilidade ou redução dos valores do passivo. São Paulo, 21 de abril de 2014.

IRLICI

Nome do Fundo	ÁTICO RENDA FUNDO DE INVESTIMENTO IMOBILIÁRIO - RI
CNN	14.631.148/0001-39
Gestor	MICO ADMINISTRAÇÃO DE RECURSOS LTDA
Administrador	GRADUAL CORRETORA DE CÂMBIO, TITULOS E VALORES MOBILIÁRIOS S.A Condomínio fechado, com prazo de duração indeterminado. Destinado a investidores qualificados. Não há resgate

de cotas. FUNDO tem por objeto preponderante a aquisição de empreendimentos imobiliários comerciais, hoteleiros ou industriais, por meio de aquisição de parcelas e/ou da totalidade de imóveis prontos, inclusive por via de aquisição de participação em sociedades de propósitos especificos, contando ou não com contratos de locação em vigor, para posterior alienação, locação ou arrendamento, inclusive bens e direitos a eles relacionados, ou a aquisição de ações ou cotas de sociedades cujo único propósito se enquadre entre as atividades permitidas ao Descrição FUNDO (linovel(is)"), de acordo com a politica de investimentos e os critérios de aquisição previstos no presente

Regulamento ("Ativo Alvo"). Não poderão integrar o objeto do FUNDO imóveis residenciais. FUNDO deverá distribuir trimestralmente a seus Cotistas, no mínimo, 95%dos resultados, calculados com base na Disponibilidade de Caixa doFUNDO, abaixo definida, deduzidas as despesas bem como a Reserva de Contingência. Os valores que não forem distribuidos aos Cotistas, serão livremente aplicados pelo GESTOR, de acordo com a Política de Investimentos do FUNDO e os Critérios de Elegibilidade dos Ativos para a aplicação dos recursos do FUNDO. Prazo de carência Não há resgate de cotas, porém as cotas, após integralizadas, poderão ser listadas para negociação em mercado

ORIGINAL ASSINADO

DENISSON ALMEIDA PEREIRA - P6pIna lide 38-

Autlim-Dval da Rearv Federal do Brvil Matricida SIAPE 1.367.&44

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1!"..!". PREVIDÊNCIA SOCIAL

Relatório de Auditoria Direta Específica no RPPS do Município de Rio Negrinho - SC

secundário, a critério do ADMINISTRADOR, em mercado de bolsa e/ou balcão organizado, administrado pela BMF&BOVESPA e/ou pela CETIP S.A Mercados Organizados, conforme ocaso. Fatos relevantes Não foi encontrado fato relevante no site da CVM.

Segundo o site da BMF&BOVESPA (http://www.bmfbovespa.com.br/) não houve negociação do papel no período de novembro de 2014 a outubro de 2015. O RPPS aplicou em 12/12/2013 o total de Ft4 1.250000,00. Segundo o site da BMF&BOVESPA foram distribuídos os seguintes rendimentos trimestrais abaixo listados, o que permite estimar o recebimento pelo RPPS do total de R$ 101893,12 período de JANEIRO/2014 a AGOSTO/2015, considerando que o montante de cotas informado no bimestre NOV/DEZ-2013 (12.361,931295), se manteve constante até o bimestre JUL/AGO-2015:

1°T/2014: R$ 1,139996/cota, totalizando R$ 14.092,55 Outras observações 2°T/2014: RS 140999971/cota, totalizando R$ 29.792,25

3°T/2014: R$ 1,76504151/cota, totalizando R$ 21.819,32 4°T/2014: R$ 0,82005377/cota, totalizando R$ 10.137,45 10112015: RS 0,81493074/cota, totalizando R$ 10.074,12 2972015: R$ 0,47706548/cota, totalizando R$ 5.897,45 3cT/2015: R$ 0,81540568/cota, totalizando R$ 10,079,99

Nome do Fundo	SÃO DOMINGOS FUNDO DE INVESTIMENTO IMOBILIÁRIO
CNPJ	16.543.270/0001-89
Gestor	GENUS CAPITAL GROUP GESTÃO DE RECURSOS LTDA
Administrador	FOCO DISTRIBUIDORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA Condomínio fechado. O prazo de duração do Fundo é de 8 (oito) anos, contados da data da primeira integralização

de quotas. Destinado a investidores qualificados. O Fundo deverá distribuir a seus Quotistas no minimo 95% (noventa e cinco por cento) dos resultados, calculados com base nas disponibilidades de caixa existentes, Descri ção

deduzidos, se for o caso, os valores destinados à reserva de contingência ou demais reservas, consubstanciados em balancete semestral encerrado em 30 de junho e 31 de dezembro de cada ano; a serem pagos na forma do Regulamento Não há resgate de cotas. As quotas poderão ser negociadas em mercado secundário, de balcão organizado ou de Prazo de carência bolsa administrado pela BM&FBOVESPA S.A - Bolsa de Valores, Mercadorias e Futuros ("BM&PBOVESPA'),

observadas as regras pertinentes. Em que pese não constar no site da CVM a divulgação de fato relevante, na documentação enviada pelo RPPS consta o seguinte Fato Relevante: 01/07/2015- ( ) em 30 de junho de 2015, ocorreu revisão do ativo SAN BEM ON (SAN BENEDETTO SA.). O ativo em questão trata-se da San Benedetto Real Estate SA. sociedade inscrita no CNPJ/MF sob n° 17.954.278/0001-09, investido no projeto residencial em Aracaju, SE. Devido aos avanços no desenvolvimento Fatos relevantes imobiliário, a avaliação do sociedade cujo fundo ingressou em abril de 2014 passou a ser realizada por meio de fluxo

de caixa descontado. Sendo assim, a partir de agora no carteira do Fundo, o valor deste ativo representará o preço em que pode ser negociado entre partes interessadas. A operação foi revisada pelo valor total de R$ 15,3 milhões, gerando um ajuste positivo no fundo de 24%. Os demais ativos da carteira, permanecem avaliados a preço de custo (valores desembolsados) e serão revisados conforme a evolução dos respectivos projetos. Segundo o site da BMF&BOVESPA o Fundo não teve negociações no período de junho de 2014 a setembro de 2015. A Administradora informa que não houve distribuição de resultados em 2014, pois o Fundo está no período de investimento, nem em 2015 (até setembro) pois o Fundo está em seu penado de investimento que durará 5 anos, diante disso não existem rendimentos a serem distribuídos. Nota-se, a partir do Fato Relevante divulgado, que a expressiva rentabilidade registrada em junho de 2015 decorreu da reavaliação do ativo da San Benedetto, que foi reavaliado de 11 milhões para 15 milhões. Todos os ativos estão marcados a preço de custo, exceto a San Benedetto que sofreu revisão o referido mês. Os Auditores Independentes no Relatório sobre as demonstrações contábeis (Em 31 de dezembro de 2014) datado Outras observações de 30 de março de 2015, manifestaram-se no seguinte sentido:

Base para abstenção de opinião

(...) em 31 de dezembro de 2014 o Fundo possui participação nos Empresas San Benedetto Real State SÃ. no montante de R$ 6.600 mil e Pauline Brasil Projetos Imobiliários Ltda no montante de R$ 11.030 mil, que correspondem a 67% do patrimônio liquido do Fundo dos quais não tivemos acesso as demonstrações contábeis destas Empresas. Como consequência não nos foi possivel formar uma opinião quanto à adequação do montante investido pelo Fundo em 31 de dezembro de 2014 e dos possíveis efeitos no resultado, no patrimônio liquido e em sua rentabilidade com base no valor do patrimônio liquido destas Empresas. Abstenção de opinião Devido a relevância do assunto descrito no parágrafo Base para Abstenção de opinião, não nos foi possível obter evidência de auditoria apropriada e suficiente para fundamentar nossa opinião de auditoria. Consequentemente, não expressamos uma opinião sobre os demonstrações contábeis acima referidas.

ORIGINAL ASSINADO -IRNISSON ALMEIDA PEREIRA ~MIA-FIAM da Remiu Fedem' do - Pagino 29 de 38- MArkala SIAPE 1367.5114

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Relatório de Auditoria Direta Específica no RPPS do Município de Rio Negrinho - SC

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Nome do Fundo	FUNDO DE INVESTIMENTO EM PARTICIPAÇÕES NSG VAREJO ALIMENTAÇÃO E INFRAESTRUTURA
CNPJ	12.321.251/0001-57
Gestor	NSG CAPITAL ASSET MANAGEMENT SA NSG CAPITAL DISTRIBUIDORA DE lITULOS

Administrador E VALORES MOBILIÁRIOS SA

Condomínio fechado, com prazo de duração de 84 meses a contar da 1' integralização de cotas. O período de investimento se encerra 36 meses apôs a 1a integralização. Destinado a investidores qualificados. O objetivo do FUNDO é o de proporcionar aos seus quotistas a valorização docapital investido no longo prazo, através de Descrição aplicação na aquisição de ativos de emissão deuma ou mais sociedades anônimas emissoras de títulos e valores

mobiliários que tenham em seu objeto social ("COMPANHIA INVESTIDA"): atuação direta ou indireta nos setores de infraestnitura, consumo e varejo, com atenção ao setor de alimentação; participar no capital social de companhias cujos objetos sociais sejam aqueles previstos no inciso "ar. Não haverá resgate de quotas, a não ser pelo término do prazo de duração. Todavia, serãoefetuadas amortizações parciais das quotas do FUNDO após o período de investimento,sempre que ocorrer alienação de participação na COMPANHIA INVESTIDA, ou quaisqueroutros eventos que impliquem no recebimento, pelo FUNDO, de disponibilidades financeirasrelacionadas à propriedade dos ativos do FUNDO. Prazo de carência

Com a aprovação do Comitê de Investimentos, podem ser realizadasamortizações extraordinárias, durante o Período de Desinvestimento do FUNDO. Qualquer amortização de quotas do FUNDO poderá ocorrer após operiodo de 36 (trinta e seis) meses, contados da primeira integralização _Fatos relevantes Não localizado no sito da CVM.

Fundo cancelado em 15/01/2014. Praticamente 100% da carteira do fundo era composta por ações e debêntures Outras observações

da empresa BRASIL FOODSERVICE GROUP SA - CNPJ: 10.826.798/0001-89 (controladora do Grupo Porcão).

Nome do Fundo	ÁTICO GERAÇÃO DE ENERGIA - FUNDO DE INVESTIMENTO EM PARTICIPAÇÕES
CNP.)	11.490.580/0001-69
Gestor	Al1C0 ADMINISTRAÇÃO DE RECURSOS LIDA
Administrador	BNY MELLON SERVIÇOS FINANCEIROS DISTRIBUIDORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS S.A., Condomínio fechado, com prazo determinado de duração de 7 (sete anos) anos. Destinado a investidores

qualificados. O objetivo do FUNDO é proporcionar aos Cotistas a valorização de suas Cotas, observada a politica de investimento definida no Capitulo VII abaixo, por meio de investimentos na aquisição direta de ações ou títulose Descrição

valores mobiliários conversíveis ou permutáveis em ações de emissão das Companhias Alvo de forma que o FUNDO venha a participar do processo decisório das Companhias Investidas, com efetiva influência na definição de sua política estratégica e na sua gestão. Não haverá resgate de Cotas, a não ser pelo término do prazo de duração ou pela liquidação antecipada do FUNDO. As Cotas poderão ser negociadas no mercado secundário no Módulo de Fundos - SE operacionalizado

Prazo de carência	pela CETIP - CETIP SA Balcão Organizado de Ativos e Derivativos, ou em mercado de balcão não organizado, cabendo aos intermediários assegurar que a aquisição de Cotas somente seja feita por investidores qualificados que se enquadrem no Público Alvo
Fatos relevantes	Não foram localizados fatos relevantes no site da CVM. Considerando a carteira de 06/2015, o fundo possui 99,17% do seu patrimônio líquido investido em ações da empresa GERAÇÃO BOLT ENERGIA S/A - CNPJ: 12.524.216/0001-35 e 0,90% em cotas de fundos de investimento
Outras Observações	BNY MELLON ARX CASH FUNDO DE INVESTIMENTO CURTO PRAZO. Segundo o relatório dos auditores independentes sobre as demonstrações contábeis, datado de 31/07/2015:

ORIGINAL ASSINAI)()

DENISSON ALMEIDA PEREIRA - Página 30 ele - Awlitor-Fiscal da Receita Metal *In tlra,il Mattfoula SIAPE 13E7.884

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Relatório de Auditoria Direta Específica no RPPS do Município de Rio Negrinho - SC

Base para opinião com ressalva

dezembro de 2014 e 2013 o investimento do Fundo em ações da Bolt Energias S.A. está avaliado a laudo econômico da data-base de 31 de dezembro de 2012, no valor de R$ 244.900 mil, cuja valorização no montante de R$ 18.400 mil só foi reconhecida no exercício findo em 31 de dezembro de 2013. Em 30 de junho de 2015,0 Fundo atualizou o valor econômico deste investimento com base no laudo elaborado com data-base de 31 de dezembro de 2014 no valor de R$ 342.800 mil, gerando assim urna valorização de R$ 97.900 mil. Em nossa opinião, essa atualização deveria ter sido refletida na posição patrimonial e financeira do Fundo em 31 de dezembro de 2014 e o Fundo deveria ter segregado o resultado da avaliação pela competência nos exercícios findos em 31 de dezembro de 2014 e 2013. Consequentemente, o patrimônio líquido do Fundo em 31 de dezembro de 2014 está subavaliado em R$ 97.900 mil e não nos foi possível determinar os efeitos sobre os resultados segregadamente nos exercícios findos em 31 de dezembro de 2014 e 2013. Opinião com ressalva Em nossa opinião, exceto pelos efeitos do assunto descrito no parágrafo Base para a opinião com ressalva, as demonstrações contábeis acima referidas apresentam adequadamente, em todos os aspectos relevantes, a posição patrimonial e financeira do Afico Geração de Energia - Fundo de Investimento em Participaçõ es em 31 de dezembro de 2014 e o desempenho das suas operações para o exercício findo naquela data, de acordo com as práticas' contábeis adotadas no Brasil aplicáveis aos fundos de investimento em participações.

Rio de Janeiro, 31 de julho de 2015 Informações adicionais sobre a Bolt Energias S.A.

A Bolt Energias S.A. ("Companhia"), constituída em 2 de agosto de 2010, é uma sociedade anônima de capital fechado domiciliada no município do Rio de Janeiro, que tem como atividade principal a participação societária em outras empresas e também: (i) gerir ativos de distribuição, geração, transmissão e comercialização de energia em suas diversas formas e modalidades; (ii) estudai, planejar, desenvolver e implantar projetos de distribuição, geração, transmissão e comercialização de energia, cm suas diversas fornias e modalidades; (iii) estudar, elaborar, projetar, executar, explorar ou transferir planos e programas de pesquisas e desenvolvimento que visem qualquer tipo ou forma de energia, bem como de outras atividades correlatas à tecnologia disponível, quer diretamente, quer em colaboração com órgãos estatais ou particulares; c (iv) prestar serviços em negócios do setor energético do Brasil ou no exterior.

ORIGINAL ASSINADO DENISSON ALMEIDA POR EIRA Audllm-Focal da Receita Ntmtl do 1~1 - Página 31 de 38 - Malhada SIAPE 1367184

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Relatório de Auditoria Direta Específica no RPPS do Município de Rio Negrinho - SC

dezembro de 2010, a Companhia realizou sucessivos aumentos de capital, mediante a enUs são de 51.299.004 ações ordinárias pelo valor total de R$ 51.299, todas devidamente aprovadas em Assembleia Geral Extraordinária. O Fundo subscreveu e integralizor a totalidade das novas ações emitidas no período. Ao longo do exercício findo em 31 de dezembro de 2711, a Companhia realiwer sucessivos aumentos de capital, mediante a emissão de 56.200.1700 ações ordinárias pelo valor total de R$ 56200, todos devidamente aprovados em Assembleia Geral Extraordinária. O Fundo subscreveu e integralizou a totalidade das novas açEes emitidas no exercício. Ao longo do exekcício findo em 31 de dezembro de 2712, a Companhia realizou dois aumentos de capital, mediante a emissão de 251700.999 ações ordinárias pelo valor total de R$ 25071, tolos devidamente aprovados em Ass errb leia. Geral Extraordinária. O Furto subscreveu e integraliwn a totalidade das novas ações emitidas no exercício. Em Assembleia Geral Extraordinária da Companhia de 30 de dezembro de 2013, foi aprovado um novo aumento de capital de R$ 26.000 mediante a emissão de 18.237.163 naves ações. O Fundo subscreveu e integralizarão a totalidade destas ações na mesma data. Ao longo do exercício findo em 31 de dezembro de 2014, a Compartia realizou dois aumentos de capital, mediante a emissão de 21042.881 açtdes ordinárias pelo valor total de R$ 30.000, tolos devidamente aprovados em Ass errb leia Geral Extraordinária O Fundo subscreveu e integrairrn a totalidade das novas ações enUtidas no exercício. Até abril d.e 2012, o Fundo registrava as ações ordinárias da Boit ao custo de aquisição e conforme previsto no regulamento e deliberado em Assembleia Geral de Cotistas de 18 de maio de 2012, o Fundo passou a registrar suas ai3es avelareconômico em 21 de maio de 2012, mediante a laudo de avaliação elaborado por empresa independente especi comb ase nos remeleiros da Companhia em 30 de abril de 2012. Em 2713 o Fundo reconheceu o ajuste a valor justo no montante de R$ 18.400, comb ase emlaudo de avaliação de 31 de dezembro de 2712. Em 31 de dezembro de 2014 e 2013 não foram efetrarb,as eavaliações a vakmjusto requeridas no Regulamento do Fundo. Em 37 de junho de 2015, o Furto atualizou o preço das ações da Bolt na carteira mediante a laudo de avaliarão elab orado com data-base de 31 de dezembro de 2714 por empes aindependente especializada. Es ta atualização gerou ao Fundo uru ganho de R$ 97.970 naquela data. Em 31 de dezembro de 2714, o Fundo possui 171.780.047 açEes ordinárias daBolt Energias 5.A.

14 Alterações estatutárias Em Assembleia Geral Extraordinária de Cotistas de 18 de julho de 2014, foi deliberado o

aumento de capital social da Bolt Energias S.A. o valor de R$ 7.000, mediante a emissão de 4,910.006 novas ações ordinárias, nominativas e sem valor nominal, com preço de emissão de R$ 1,425660, todas subscritas pelo Fundo Em Assembleia Geral Extraordinária de Cotistas de 17 de março de 2014, foi deliberado o aumento de capital social da Bolt Energias S.A o valor de R$ 23.000, mediante a emissão de 16.132.875 novas ações ordinárias, nominativas e sem valor nominal, com preço de emissão de R$ 1,425660, todas subscritas pelo Fundo. Em Assembleia Geral Extraordinária de Cotistas de 10 de junho de 2013, foi aprovada a terceira emissão de cotas do Fundo a ser realizada com esforços restritos, na qual foram emitidas 319.792.320 cotas ao valor unitário de R$ 1,388401, totalizando o montante de RS 444.000.

ORIGINAI. ASSINADO

-nr.NISSON ALMEIDA PEREIRA

AudicoNlimal da Re'tils Falena do 1~1 - Página 32 de 38- Matriceda SLAPE 1.361.514

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Num. 170154968 - Pág. 14

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MINISTÉRIO DA PREVIDÉNCM SOC/AL

Relatório de Auditoria Direta Especifica no RPPS do Município de Rio Negrinho - SC

15 Eventos subsequentes

Em 30 de junho de 2015,0 Fundo atualizou o preço das ações da Bolt na carteira mediante a laudo de avaliação elaborado com data-base de 31 de dezembro de 2014 por empresa independente especializada. Esta atualização gerou ao Fundo um ganho de R$ 97.900, reconhecido naquela data. A terceira emissão de cotas do Fundo, aprovada em Assembleia Geral Extraordinária de Cotistas de 10 de junho de 2013, foi encerrada em 23 de fevereiro de 2015, tendo sido subscrito o valor de R$ 57.120.

Nome do Fundo	ÁTICO FUNDO DE INVESTIMENTO EM COTAS DE FIP - ÁTICO FLORESTAL
CNP.,	15.190.417/0001-31
Gestor	ATICO ADMINISTRAÇÃO DE RECURSOS LTDA
Administrador	BNY MELLON SERVIÇOS FINANCEIROS DISTRIBUIDORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS S.A. Condomínio fechado e com prazo determinado de duração é uma comunhão de recursos destinados à aquisição

de cotas do ÁTICO FLORESTAL - FUNDO DE INVESTIMENTO EM PARTICIPAÇÕES, inscrito sob o CNIDI n° Descrição 12.312.767/0001-35. O FUNDO terá prazo de duração de 6 (seis) anos, cujo período de investimento é de 5 (cinco)

anos, que se iniciará na data da primeira integralização de cotas, e o periodo de desinvestimento de 1 (um) ano contado do término do período de investimento. Não haverá o resgate das cotas do FUNDO, a não ser pelo término do prazo de duração do FUNDO ou liquidação do mesmo, o que ocorrer primeiro. As quantias atribuidas ao FUNDO a titulo de dividendos, declarados em favor das ações de sua propriedade e que venham a ser distribuídos a qualquer tempo pelas companhias investidas pelo Fundo Alvo e ou pelo FUNDO, serão distribuídas diretamente aos cotistas, na proporção das cotas por eles detidas. Todos os demais direitos oriundos dos títulos e valores mobiliários da carteira serão sempre incorporados no FUNDO e não serão pagos diretamente aos cotistas. A amortização abrangerá todas as cotas do FUNDO, mediante Prazo de carência

rateio das quantias a serem distribuídas pelo número de cotas existentes e deverá sempre respeitar o prazo de carência para o inicio da amortização dei (um) ano contado da primeira integralização de cotas do FUNDO. As cotas poderão ser objeto de distribuição pública primária e de negociação no mercado secundário, através dos módulos SDT - Módulo de Distribuição e SF - Módulo de Fundos respectivamente, em mercado de balcão organizado, operacionalizado pela CETIP S.A. - Mercados Organizados, ou, alternativamente poderá ser realizada em mercado de balcão não organizado, mediante Transferência Eletrônica Disponivel - TED, Fatos relevantes Não foi localizado fato relevante no site da CVM.

Segundo as demonstrações contábeis:

Em 31 de agosto de 2015, o Fundo possuía R$ 37.140, correspondente a 98,42% do seu patrimônio liquido, aplicados em cotas do Mico Florestal - Fundo de Investimento em Participações ("Ático Florestal AP"). Em 31 de agosto de 2015, o Ático Florestal FIP possuía 165.286.487 ações ordinárias da Tree Florestal Empreendimentos e Participações S.A. rCompanhia, pelo valor total de R$ 175.293. As ações são avaliadas pelo valor econômico determinado por empresa independente especializada, de acordo com as disposições do Regulamento do Ático Florestal FIP, exceto no período de distribuição de cotas. Tendo em vista as premissas e estimativas utilizadas e inerentes a qualquer laudo de avaliação o valor económico, existe uma incerteza de que quando da efetiva realização desse investimento, o valor de realização poderá vir a ser diferente daquele registrado. A Tree Florestal Empreendimentos e Participações 5.4. é uma sociedade por ações, possui sua sede social da cidade e Estado do Rio de Janeiro e tem por objeto social participar de outras sociedades como sócia, acionista ou cotista, bem como em negócios e empreendimentos do setor florestal, no Brasil e/ou exterior. O Relatório dos auditores independentes sobre as demonstrações contábeis, datado de 20 de junho de 2014 deu ênfase ao seguinte comentário: Outras observações

Ênfase Chamamos a atenção para a Nota Explicativa n°4 ás demonstrações contábeis, que descreve que, em 28 de fevereiro

de 2014, o Fundo possui R$ 35.873 mil, correspondente o 98,28% do seu patrimônio liquido, aplicados em cotas do Ático Florestal - Fundo de Investimento em Participações ("Atico Florestal F1122 que mantém investimento em ações de companhia de capital fechado avaliadas conforme detalhado na Nota Explicativa n° 4. Consequentemente, caso o Fundo precise, eventualmente, alienar parcela significativa ou a totalidade dessas aplicações, na liquidação ou no término do prazo de duração do Atico Florestal FIP, os valores efetivos de realização poderão vir a ser diferentes daqueles registrados. Nas notas explicativas às demonstrações contábeis do exercicio findo em 28/02/2014

Evento subsequente O fundo investido Ático Florestal FIP, em 16 de maio de 2014, de forma a refletir uma melhor estimativa do valor do investimento na Tree Florestal Empreendimentos e Participações S.A., atualizou o valor econômico da Companhia com base no laudo de avaliação elaborado em março de 2014, por empresa especializado independente, o que gerou um ganho indireto para o Fundo de RS 3.349 naquela data.

ORIGINAL ASSINADO DENISSON ALMEIDA PEREIRA - Página 33 de 38 - Audilonliscal da Rateira Federal do Brasil Matricula SIAPE i:3672454

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Relatório de Auditoria Direta Específica no RPPS do Município de Rio Negrinho - SC

Nome do Fundo ÁTICO GESTÃO EMPRESARIAL - FUNDO DE INVESTIMENTO EM PARTICIPAÇÕES

Gestor	ÁTICO ADMINISTRAÇÃO DE RECURSOS LTDA
Administrador	BNY MELLON SERVIÇOS FINANCEIROS DISTRIBUIDORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS S.A. Constituído sob a forma de condomínio fechado, com prazo determinado de duração de 7 (sete) anos. O objetivo

do FUNDO é proporcionar aos Cotistas a valorização de suas Cotas, observada a politica de investimento definida no Capítulo VII abaixo, por meio de investimentos na aquisição direta de ações ou títulos e valores mobiliários Descri çãO

conversíveis ou permutáveis em ações ("Títulos e Valores Mobiliários") de emissão das Companhias Investidas de forma que o FUNDO venha a participar do seu processo decisório, com efetiva influência na definição de sua política estratégica e na sua gestão. Não haverá resgate de Cotas, a não ser pelo término do prazo de duração ou pela liquidação antecipada do FUNDO. As Cotas também poderão ser negociadas no mercado secundário no Módulo de Fundos - SF, Prazo de carência

administrador e operacionalizado pela CETIP, cabendo aos intermediários assegurar que a aquisição de Cotas somente seja feita por investidores qualificados que se enquadrem no Público Alvo. Fatos relevantes Não foram localizados fatos relevantes no sita da CVM.

Em 06/2015 a carteira do fundo era composta:

Ações da SONG PARTICIPAÇÕES S.A. CNP): 17.882.607/0001-45 - 52,95% do PL Outras Observações Ações da SEED AGE PARTICIPAÇÕES S.A. CNN: 17.879.798/0001-96 - 37,81% do PL

Cotas de Fundo BNY MELLON ARX FUNDO DE INVESTIMENTO REFERENCIADO DI LP - 9,38% do PL

ORIGINAI- ASSINADO DENISSON ALMEIDA PEREIRA Matanda SIAPE 1367.881

Atiditna-Fintla Recebe Federal*. Brasil - Página 34 de 38 -

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Relatório de Auditoria Direta Específica no RPPS cio Município de Rio Negrinho - SC

ANEXO II DO RELATÓRIO DE AUDITORIA DIRETA ESPECIFICA DE INVESTIMENTOS NO RPPS DO MUNICÍPIO DE RIO NEGRINHO - SC Linha temporal dos registros encontrados em atas do Conselho Administrativo que indicam uma mudança no perfil das aplicações do RPPS

Relatório 32 Trimestre/2011 • DIMATTEO: PARECER

Outrossim, foi realizado ao RPPS um relatório de otimização de carteira que

aumentaria sua rentabilidade com manutenção do risco ainda não posto em prático, e que ajudará o !PREMO a atingir sua meta atuarial com técnico e imparcialidade na escolha de ativos. Para o próximo trimestre, cabe ao ente realizar cadastramento de novos fundos de renda fixo e renda variável; no primeiro segmento, buscando baixo risco de credito e rentabilidade acima de 110% doa)), e no segundo segmento, ativos livres para superara Benchmark, com baixa alocação em Sinal( Can e Fundas de Dividendos para hedge da carteira.

06/06/2011: Contratação Da Consultoria Dl MATTEO CONSULTORIA FINANCEIRA LTDA 14/02/2012

(Ata 130 do Conselho Administrativo) A Diretora Executiva fundamentos para fazer a proposto de aplicação para o mês de fevereiro e que a

proposta de diversificação está baseada em informações e orientações da Consultoria DiMatteo. O Conselho aceitou a proposto de

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31/12/2011: IPRERIO passa a ter 11,09% dos recursos aplicados em fundos geridos por gestores independentes, sendo 100% deles em fundos de baixa liquidez

MPS/SPPS/DRPSP/CGACI - Coordenação-Geral de Auditoria, Atuária, Contabilidade e Investimentos - (61) 2021-5776 cgaai.auditoriaelprevidenciatuov.br- Esplanada dos

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DEPARTAMENTO DOS REGISTES DE PREVIDÊNCIA NO SERVICO PÚBLICO

19/06/2012 (Atado Conselho Administrativo) Registro em ata do desempenho de alguns fundos indicados pelo Sr. Renato Di Matteo da Consultoria Di Manco, sendo o Fundo Humaitó Absolute FIA com desempenho de 5,52%, LMX Dividendos FIA com 2,69% e também os fundos do Banco BVA e Quota que todos estão acima da meta atuarial. E tombem fez comentários de que o FIP da Ático valorizaria suas quotas nos próximos meses. E teceu elogios a respeito dos conselheiros do :PREMO o qual teria seguido suas orientações nas diversificações dos recursos. E que no primeiro trimestre do ano já acumulava de rentabilidade no geral 5,59% da explanou seus mora nrunrInl

30/11/2012 (Ata na 140 do C.Adm): esteve representante da Consultoria Dl Manco para qual paro o próximo trimestre o

presente na reunião a Sra. Patricia Almeida,

;PREMO deverá continuar [ilegível] novos fundos de investimento e novos gestores, buscando garantir a diminuição do risco

mantendo em visto o (ilegível) da rentabilidade.

31/12/2012:

IPRERIO passa a ter 16,23%

dos recursos aplicados em fundos geridos por gestores independentes.

17/05/2012: Ata 133 do Conselho Administrativo Consultoria DiMatteo sugere como estratégia paro a próximo trimestre o !PREMO deverá manter o cadastramento de [ilegível] fundos de investimentos e gestores, para (...1 o diminuição do risco de sua carteira

10/07/2012: Ata do Conselho Administrativo Decisão de aplicar R$ 300

Pim:W[135W* patrutt do '1/Malhador braSildre

10/08/2012:

Ata 136 do C. Adm. Sr. Renato Dl Matteo Reginaldo da Consultoria DIMatteo Indica que para o próximo trimestre o !PREMO deverá continuar selecionando novos fundos de investimentos e novos gestores, buscando garantir o diminuição do risco, mantendo em vista o aumento de rentabilidade. Na oportunidade o Sr. Renato da Consultoria D. Matteo apresentou dois novos fundos de investimentos que foi aprovada pelos conselheiros. Aplicação de R$ 1,3 milhão no FIP da Mico e R$ 1,5 milhão no Fundo Renda Fixa Vix Institucional IMAB. Nesse caso especifico a reunião do Comitê de Investimentos ocorreu, embora no mesmo dia, posteriormente à reunião do

Conselho Administrativo, como se depreende da ata 01/2012, de «

10/08/2012. do C. de investi

Ministérios - BI. F Anexo A - saia 450 - CEP 70059-900 - Brasília - DF

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Relatório de Auditoria Direta Específica no RPPS do Município de Rio Negrinho - SC

19/02/2013: (Ata 142- Conselho Administrativo) 30/06/2012: Também presente, Renato, da DiMatteo Assessoria. O mesmo IRRE1310 passa a ter 18,79% dos recursos aplicados repassou informações sobre o mercado financeiro, referentes ao em fundos geridos por gestores independentes. quarto trimestre de 2012. Deu parecer favorável ás aplicações feitas pelo Instituto, destacando que foi conseguida o remuneração 14/06/2013 de 20,28%, acima, portanto, da meta atuarial. Comenta que o (Ata 147 do Conselho Administrativo) IPRERIO esteve 2012, 100% enquadrado nas orientações do Dentre outras aplicações, o Conselho decidiu:fazer a Ministério da Previdência e da Dimatteo. (...) Após explicações da transferência dos valores aplicados no Fundo Caixa FI Consultoria Financeira, com a sugestão de diversificação da Ações Brasil II3X-50 e aplicar no fundo VIX carteira e fazer a proteção nos investimentos e minimizar as perdas Institucional Small Caps FIA da rendo variável foi aprovada pelo Conselho e analisada pelo Comité de Investimentos, dentre outras aplicações, as seguintes: (..) retirada de R$ 1,5 milhão do Fundo Fl [Ilegível] Brasil IMA 65+

12/07/2013 TI' RFLP e aplicar no Fundo FIDC Caixa RPPS Consignado BMG-SE

(Ata 148 do Conselho da Caixa Econômica Federal. Aplicar os valores resgatados do

Administrativo) Fundo I.MX Dividendos Fl mais R$ 1,5 milhão, retirados do Fundo Renovação do contrato com a

813 PrevIdenciario Ações Governança do Banco do Brasil e aplicar no Consultoria DiMatteo, mediante Fundo Vix Institucional Small Caps FIA

termo Aditivo.

13/08/2013 (Ata 149 do Conselho

13/04/2013	22/04/2013	Administrativo)
(Ata 144, C. Administrativo)	Ata 135 do Conselho Administrativo)	Iniciados os trabalhos foi
Também estiveram presentes o	A representante do Dimane° Consultoria	concedido espaço ao Sr. Marcus
Senhores Diego e Nelson da SM(	Financeira, Patricia, que explanou aos	Vinicius E. Nunes da LMX
Capital, apresentando sua	presentes sobre assuntos relativos a	Investimentos paro apresentação
empreso, as empresas em que a	economia de interesse do !PREMO, alem de	da situação do mercado de
Vix investe, Apresentaram o	apresentar o relatório do 12 trimestre dos	investimentos atrelados a LMX e o
Fundo [ilegivel, [Ileglvel] Renda	investimentos e o parecer, referente ao	IPRERIO
Fixa, Vix Institucional IMA-B.	IPR(RIO, emitido pelo DiMatteo Consultoria:

(...) no primeiro trimestre, o IPRERIO acumulou uma rentabilidade de - 1,16% em suo carteira, contra 3,55% de meta atuarial.

-DINISSON AIMEIDA PEREIRA

Auclitoolimal da Receita Federal da ansil - Página 36 de 3/1-

Moldada SIAPE j .307,884

10/12/2013 (Ata 153 do Conselho Administrativo) Também presente, Sulivan Moreira Diniz, da Geração Futuro Corretora de Valores, que apresentou a empresa que representa, explanando sobre os fundos onde o (PREMO tem investimentos e apresentando outras opções de investimento. O Conselho decidiu, dentre outras aplicações: fazer a transferência de R$ 1,250 milhões do Fundo Caixa Fl Brasil IMA 85+ Títulos Públicos e aplicara no ÁTICO RENDA IMOBILIÁRIO RI CNP» 14.631.148/0001-38 (...) fazer o transferência de R$ 1,250 milhão do Fundo GB Prev. RF IMAB Títulos Públicos e aplicar no Fundo Imobiliário São Domingos Fll - CNP» 14.631.148/0001-39. (...) Geraldo Ribeiro manifestou-se contrário a aplicação no Fundo Imobiliário São Domingos, fundamentando sua opinião no fato de que é um empreendimento que será criado, entendendo que será demorado atingir os objetivos que a Genus se propõe. Angelo Fostinoni sugeriu que a arrecadação do mês de janeiro de 2014 seja vista com mais detalhes e possibilidades de investimentos nos fundos da Geração Futuro

31/12/2013:

IPRERIO passa a ter 19,86% dos recursos aplicados em fundos geridos por gestores

independentes.

12/11/2013 (Ata 152 do Conselho Administrativo) Na ocasião, também presente, Cinthia Flores, da DiMatteo Consultoria, apresentando a relatório do 30 'bimestre' do ano, da carteira de investimentos do IPRERIO. (...) Terminou a apresentação com a seguinte consideração: (...) acumulado anual [janeiro a setembro] de -1,81%. Geraldo Ribeiro também comentou que a referida viagem [realizada a convite da Mico e com as despesas por ela custeadas, vide Ata 141. Além do Conselheiro Geraldo também foi à viagem o Conselheiro Angelo] foi bem proveitosa, deixando boa impressão das obras visitadas, citando que existe a possibilidade de visito de conselheiros do IPRERIO, a Bituruna, onde estão os terrenos com aplicação do fundo florestal.

Cid Ju

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Relatório de Auditoria Direta Especifica no RPPS do Município de Rio Negrinha - SC

14/02/2014: (Ata 154, Conselho Administrativo) Presente Cíntia Lopes da Genus Capital Group que apresentou o Termo de Visita Técnica cem seguida explanou sobre NOW da empresa que representa e comentou sobre a carteira do !PREMO, destacando que ainda há espaço poro aplicação em FIDIC. Comentou que trata-se do Fundo de Investimento em Direitos Creditórios FIDC Lavara P série pagando IPCA +8% com prazo de 3 anos.

15/05/2014: (Ata 157, C. Adm.) Conselho delibera, dentre outras aplicações, por)) transferir R$ I milhão do fundo FM Prev. RF 1RF-M 1 Titulo, Públicos e aplicar no FIDC Lavara Ii caso venha abrir para captação; g) transferiras valores aplicados no fundo HUMA1TA ABSOLUTE FIA e aplicar no fundo Geração Futuro Dividendos FIA

15/04/2014: Ata 156 do Conselho Administrativo Estava presente o Sr, Fabio Garcez diretor gestor da FMD Gestão de Recursos q e apresentou o Termo de Visito Técnica e em seguido fez o apresentação do Fundo Multimercado Crédito Pessoal voltada p/ Construção Civil com património de 30 nliihéles IPCA + 8 boleta inicial de R$ 1 milhão, sendo gestor a SRL custodiante , deixando papeis para futuro análise.

19/03/2014: (Ata 155, do Conselho Administrativo Presente a Sra. Cintia da DMF onde fez a apresentação do 49 Trimestre de 2013.

ORIGINAL ASSINADO ) tRISSONALM IDA PFSIIRAr" Milor-1%.1da Kati eFtdeslda Malrfuda SIM 51367.1484

a. NE e•1

IDE EM I ••

1•1•1 Eli

MISTÉRIO DA PREVIDÊNCIA SOCIAI.

13/10/2014: (Ata ne 165 Conselho Administrativo): Esteve presente Renato da DMF que fez apresentação do 22 Trimestre/2014, passando o relatárioimpresso para Zélia. A seguir comentou sobre o FIDC c/ garantia Imobiliária GBX Prime 1.

16/11/2014 Ata 166 Conselho Admlnist. Zélia comentou que participou no dia 13/11/2014 de reunião no Rio de Janeiro com a Genus que prestou esclarecimentos sobre afundo SmaliCaps sobre o mudança de papeis, isto g, foi tirado papeis ligados ao governo. Também há registro de resgate de R$ 528.568,85 do Fundo HUrIlaitá Absolute FIA.

17/12/2014: (Ata 167 do Conselho Administrativo) O Conselho decidiu, dentre outras, realizar as seguintes aplicações: transferir R$ 1,4 milhão da fundo RB Previdenciário RF IRFM-1 do bondo do Brasil e aplicar no fundo de investimentos Multimercado Sculptor Crédito Privado; transferir R$ 3 milhões do Fundo 813 Previdenclário IRFM-I do Banco do brasil e aplicar no fundo de investimentos Singapura FI Renda Fixo

16/07/2014 (Ata 161 do Conselho Administrativo Angelo passou a palavra para Anderson Luz da Intrader paro apresentação do Fundo de Investimentos INX Barcelona Renda Fixa que é um fundo aberto com prazo de duração Indeterminado, carência de 90 dias e boleta de R$ 1 milhão IPCA + 7,5% sendo administradora INX Administradora e Gestora de Recursos LTDA. Dentre outas aplicações, o Conselho decidiu: g) transferir os valores aplicados no BB Ações Governança para afunda geração Futuro Dividendos FIA; h) aplicar o restante da liquidação do FIDC da caixa Itrata-se do Fundo CAIXA RPPS CONSIGNADO 1311AG - SEI no fundo IPCA FIDC juras real do Quota Investimentos.

31/12/2014: IPRERIO passa a ter 21,28% dos recursos aplicados em fundos geridos por gestores independentes.

03/06/2014: (Ata 158 do Conselho Administrativo Presente à reunião a Sra. Patrício do DIMATTE0 que comentou sobre o relatório trimestral e parabenizou a gestão do IPRERIO que mesma num cenário de muita volatilidade o Instituto consegui superar a meta do ano em 0,01%. Em seguido o Sra. Zélia apresentou aos conselheiros presentes o renovação do contrato com a DIMATTEO o qual teve parecer favorável por todos os conselheiros presentes.

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SIGILOSO

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2110

t • • l• • II 1,tr. 51

Relatório de Auditoria Direta Específica no RPPS do Município de Rio Negrinho - SC

10/04/2015 (Ata 170, C. Adm.) Conselho delibera, dentre outras aplicações, por fazer a transferência de R$ 1,2 milhão do fundo 136 Prev RF IMAB Titulas Públicos e aplicar no fundo de Investimento Multimercado Sculptor Credit, fazer a transferência dos valores aplicados no fundo Elã Multimercado do Banco do Brasil e aplicar no fundo de Investimento Multimercado Sculptor Credit, Jazer a transferência de R$ 1 milhão do Caixa Fl Brasil IRFM 1 TP LP 17-9 e aplicara no fundo São Domingos Fundo de Investimento Imobiliário FIL fazer a transferência de R$ 1 milhão do Caixa Fl Brasil IRFM 17P LP 44-6 e aplicar no Ático Gestão Empresarial FIP do Gestora Ático. OS,. Geraldo não concordou com o aplicação no fundo São Domingos, Fundo de Investimento Imobiliário Fll e o Sra. Zélia explicou que é um fundo com várias investimentos e que é um fundo seguro. O investimento no Fundo São Domingos não foi realizado porque está esperando a documentação (Ata 171, de

13/03/2015: (Ata 169, C. Adm.) Presente a reunião a Sra. Patricia, do empresa de consultoria, que dando sequência iniciou o apresentação do cenário nacional, internacional, o 16/11/2014 evolução da inflação e lembrando que se deve (Ata 166 C. Adm.) diversificar a carteira do IPRERIO, e que o instituto Zélia comentou que participou no dia possui uma carteira multo conservadora e que 13/11/2014 de reunião no Rio de Janeiro sempre que necessário deverá fazer as mudanças. com a Genus que prestou esclarecimentos Em seguida o Sr. Fábio, da empresa FMD ASSET fez sobre afundo SmallCops sobre a mudança uma breve apresentação do cenário econômica de papeis, isto é, foi tirado papeis ligados para 2015. ao governo.

Também há registro de resgate de R$ 528.568,85 da Fundo Humaitá Absolute FIA.

ORIGINAI. ASSINADO INISSON ALMEIDA PEREIRA Auditor-8~M Receite Fedcral do Masa Maidcule SIAPE 1.367.884

13/08/2015: (Ata 175, C. Adm.) O Conselho decidiu, dentre outras, realizar as seguintes aplicações: Fazer a transferência de R$ 6 milhões do FUNDO CAIXA Fl BRASIL 85+ TP RH LP quando os cotas estiverem positivas e aplicara valor de R$ 2 milhões no fundo Bradesco Fl Referenciado DI Premium, R$ 2 milhões BEI prevIdenciorio RF Perfil FIC do Banco do Brasil, R$ 1 milhão no fundo Fl INX BARCELONA RF, R$ 1 milhão no fundo SINGAPORE TF RF, O restante dos valores que estiverem aplicados no FUNDO CAIXA Fl BRASIL 8 5+ TP RF LP aplicar no Imobiliário Fl Silo Domingos não ultrapassando o valor de R$ 1 milhão. (...) A Zélia (.-) também informou a rentabilidade do Funda Ático Geração de Energia de 39,39%

5/08/2015 (Ata nv 174 do C.Adm): Esteve presente a Sra. Patrícia da DMF Financial Advisers que apresentou o relatório de desempenho da carteira. (...)conforme Patricia, no ano de 2016 também será um ano muito Olha, tendo o possibilidade de melhorar somente em meados de 2017. Instruiu que tem que ficar atendo aos noticiários, nos reuniões do COPON e manter a carteira bem diversificada. (...) Por fim destaca para que seja feito novos aportes, aos fundos com mais rentabilidade, mexer nos IMAS e

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31/08/2015 'PREMO passa a ter 28,31% dos recursos aplicados em fundos geridos por gestores independentes.

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C•

ESTADO DE SANTA CATARINA

PREFEITURA MUNICIPAL DE RIO NEGRINHO

O Prefeito Municipal de Rio Negrinho, Estado de Santa Catarina, no uso

das atribuições privativas que lhe são conferidas pelo inciso XVII do artigo 96 da Lei Orgânica Municipal e na forma do disposto nos arts. 65 e 67 da Lei n2 1757/2005, alterada pela Lei n2 2152, de 15/12/2009 e considerando: - que em novembro de 2012 se encerra o mandato dos atuais membros dos Conselhos Administrativo e Fiscal do IPRERIO; - o resultado final da eleição realizada em 17/10/2012, dos novos membros dos Conselhos Administrativo e Fiscal do IPRERIO, representantes dos segurados, para um mandato de quatro anos, homologado pela Portaria n2 17772/2012; - o caráter democrático da administração do IPRERIO, com participação de representantes da Administração Pública e dos servidores, ativos e inativos, nos órgãos colegiados; Art. 12- NOMEAR, para integrar os Conselhos Administrativo e Fiscal do Instituto de Previdência dos Servidores do Município de Rio Negrinho - IPRERIO, nos termos dos arts. 65 e 67 da Lei n2 1757/2005, como membros efetivos e suplentes, quadriênio 2012/2015, os servidores municipais a seguir mencionados:

Representantes do Poder Executivo

Elinton Jose Fink Luciene Maria Kwitschal

Representantes do Poder Executivo

José limo Fuerst Daniel José Schiessl

Representante do Poder Executivo

Deniz Assis de Carvalho

NOMEIA MEMBROS DOS CONSELHOS ADMINISTRATIVO E FISCAL DO IPRERIO

RESOLVE

TIVO - MEMBROS TITULARES Representantes do Poder Legislativo Jaime Junkes Denise Carlin Kwitschal

Representantes do Poder Legislativo Rogério Schier Genésio Barbosa

- MEMBROS TITULARES Representante do Poder Legislativo

Rosangela Ap. Chaves

Representantes dos Segurados Rosane Maria Bali Angelo Fostinoni Neto Azilde Schoen Geraldo Romeu Ribeiro - MEMBROS SUPLENTES

Representantes dos Segurados Claudia Marina Olsen Luciene Maria Kwitschal Maria Goreti Bastos Aríete Baltazar Américo Araújo

Representantes dos Segurados Lia Schoffel Amarildo Jose Liebl

Alcione Ap. Pereira Bosse

AVENIDA RICHARD S. DE ALBUQUERQUE N9 200, CENTRO - FONE/FAX: (47) 36463600- CNPJ: 83102756/0001-79

SIGILOSO

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IRA 2

ESTADO DE SANTA CATARINA

PREFEITURA MUNICIPAL DE RIO NEGRINHO

	CONSELHO FISCAL -	MEMBROS SUPLENTES
Representante do	Representante do	Representantes dos
Poder Executivo	Poder Legislativo	Segurados
Lilian Caetano	Nelson José Barabach	Rosangela Aparecida Chaves _ Carlos Alberto Martins

Nelson José Barabach

Art. 22- O titular da Diretoria Executiva do IPRERIO é membro nato do

Conselho Administrativo, com direito a voto.

Art. 32- O mandato dos membros dos Conselhos Administrativo e Fiscal

do IPRERIO será de 04 (quatro) anos, a contar da posse.

Art. 42- O exercício da função de Conselheiro não será remunerado,

devendo ser desempenhado em horário compatível com seu expediente de trabalho.

Art. 52- Esta Portaria entra em vigor na data de sua publicação.

GABINETE DO PREFEITO MUNICIPAL DE Rio Negrinho, 06 de novembro de 2012.

OSNI JOSÉ SCHROEDER Prefeito Municipal

GERVASIO SIMÕES DA MAIA Secretario de Administração e Recursos Humanos

Registrada e publicada a presente Portaria no átrio desta Prefeitura Municipal, em 06 de novembro de 2012.

Maristela Briniak - Diretora do Departamento Administrativo, da Secretaria de Administração e Recursos Humanos.

AVENIDA RICHARD S. DE ALBUQUERQUE N°200, CENTRO - FONE/FAX: (47) 36463600- CNPJ: 83102756/0001-79

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RELAÇAO DOS MEMBROS CONSELHO ADMINISTRATITO NOME ASSINATURA eleitos ROSANE MARIA BAIL NELSON BARABACH SIGILOSO ANGELO FOSTINONI NETO

AZILDE SCHOEN GERALDO ROMEU RIBEIRO suplentes CLAUDIA MARINA OLSEN LUCIENE MARIA KWITSCHAL MARIA GORETI BASTOS

ARIETE BALTAZAR AMERICO ARAUJO

Nomeado Prefeito

LUCIENE MARIA KWITSCHAL ELINTON JOSE FINK

suplentes

JOSE ILMO FUERST DANIEL JOSE SCHIESSL

Nomeado Camara 1 E JUNKES

DENISE KWITSCHAL

Suplentes

ROGERIO SCHIER GENESIO BARBOSA RELAÇAO DOS MEMBROS CONSELHO FISCAL Eleitos LIA SCHOEFFEL AMARILD010SE LIEBL

ALCIONE A. PEREIRA BOSSE Suplentes

ROSANGELA A. CHAVES CARLOS ALBERTO MARTINS NELSON JOSE BARABACH

Nomeado Prefeito

DENIS ASSIS CARVALHO

Suplentes

L .N CAETANO

Nomeado Camara

ROSANGELA AP. CHAVES

Suplente

SIGILOSO

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CÂMARA DE VEREADORES DE RIO NEGRINHO

ESTADO DE SANTA CATARINA (' 0 1 8 2

Rio Negrinho, 03 de novembro de 2016.

Ao Senhor Mauricio Drevek Presidente do IPRERIO Rio Negrinho - SC

Senhor Presidente,

Em atenção ao oficio s/n, datado de 24 de outubro indicamos os servidores para representar o Poder Legislativo junto ao IPRERIO, a seguir:

Conselho Administrativo:

Sr. Angelo Fostinoni Neto (titular) - Sr. Giorgio Murara Alves (suplente); Sr. Renato Petrich (titular) Sra. Francielly Pereira Ribeiro da Silva Dias (suplente). Conselho Fiscal: Sra. Marise Purin (titular) Barbara Roseli Schroeder (suplente)

Atenciosamente,

Artemio Correa Vereador

SIGILOSO

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SIGILOSO

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-, ESTADO DE SANTA CATARINA

IPRERIO - INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA DOS SERVIDORES PÚBLICOS DO MUNICÍPIO DE RIO NEGRINHO

EXCELENTÍSSIMO SENHOR ARTEMIO CORREA - PRESIDENTE DA CÂMARA

Rio Negrinho, 24 de outubro de 2016.

A comissão eleitoral para a escolha dos membros dos conselhos administrativo e fiscal do IPRERIO - quadriênio 2016/2020, designada pela

portaria n°21718 de 29 de agosto de 2016, vêm, por intermédio de seu THEN

presidente Maurício Drevek, comunicar que o processo eleitoral realizado no dia 19/10/2016 transcorreu com tranqüilidade, presente o necessário espirito democrático e participativo, inexistindo registro de qualquer incidente.

Lembramos ainda, obedecendo ao disposto nos regimentos internos dos

Conselhos Administrativo e Fiscal do IPRERIO, que Vossa Excelência deverá

indicar dentre os servidores efetivos, ativos ou inativos como representantes do

Poder Legislativo, 02 (dois) membros titulares e igual número de membros titular e outro suplente para integrarem o Conselho Fiscal.

suplentes para integrarem o Conselho Administrativo, além de 01 (um) membro

A indicação dos membros representantes do Poder Legislativo deverá de possibilitar a expedição da portaria de nomeação.

ser encaminhada ao Prefeito Municipal, com a maior brevidade possível, a fim

Sendo o que tínhamos para o momento, colocamo-nos à disposição para quaisquer esclarecimentos.

Atenciosamente,

O DREVEK Presidente

SIGILOSO

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SIGILOSO

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ESTADO DE SANTA CATARINA

PREFEITURA MUNICIPAL DE RIO NEGRINHO

PORTARIA N° 21871 - DE 08 DE NOVEMBRO DE 2016.

NOMEIA MEMBROS DOS CONSELHOS ADMINISTRATIVO E FISCAL DO IPRERIO

O Prefeito Municipal de Rio Negrinho, Estado de Santa Catarina, no uso

das atribuições privativas que lhe são conferidas pelo inciso XVII do artigo 96 da Lei Orgânica Municipal e na forma do disposto nos arts. 65 e 67 da Lei n° 1757/2005, alterada pela Lei n°2152, de 15/12/2009 e considerando: - que em novembro de 2016 se encerra o mandato dos atuais membros dos Conselhos Administrativo e Fiscal do IPRERIO; - o resultado final da eleição realizada em 19/10/2016, dos novos membros dos Conselhos Administrativo e Fiscal do IPRERIO, representantes dos segurados, para um mandato de quatro anos, homologado pela Portaria n° 21841/2016; - o caráter democrático da administração do IPRERIO, com participação de representantes da Administração Pública e dos servidores, ativos e inativos, nos órgãos colegiados;

RESOLVE

Art. 1° - NOMEAR, para integrar os Conselhos Administrativo e Fiscal

do Instituto de Previdência dos Servidores do Município de Rio Negrinho - IPRERIO, nos termos dos arts. 65 e 67 da Lei n° 1757/2005, como membros efetivos e suplentes, os servidores municipais a seguir mencionados:

CONSELHO ADMINISTRATIVO - MEMBROS TITULARES Representantes do Representantes do Poder Executivo Poder Legislativo

Dimas Kocan Angelo Fostinoni Neto Eliane Maria Dalabona Renato Petrich Tremi

CONSELHO ADMINISTRATIVO - MEMBROS SUPLENTES

Representantes do Representantes do Poder Executivo Poder Legislativo

Maristela Briniak	Giorgio Murara Alves
Márcia Teresinha	Francielly Pereira da
Pscheidt	Silva Dias

CONSELHO FISCAL - MEMBROS TITULARES

[	Representante do Poder Executivo Cintia Ester Anacleto ----	Representante do Poder Legislativo Marise Aparecida Purim ------

Representantes dos Segurados Elinton José Fink Josima Machado de Souza Azilde Schoen Alaor Motter Junior

Representantes dos |

Segurados Angelo Fostinoni Neto Carla Cristina Jung Geraldo Romeu Ribeiro Anita Meister Raschke

Representantes dos Segurados Adriana Classar Ribas Orlando Rodrigo de Araújo Rosane Maria Bail

AVENIDA RICHARD S. DE ALBUQUERQUE N°200, CENTRO - FONE/FAX: (47) 36463600- CNPJ: 83102756/0001-79

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-185

ESTADO DE SANTA CATARINA

PREFEITURA MUNICIPAL DE RIO NEGRINHO

PORTARIA N° 21871 - DE 08 DE NOVEMBRO DE 2016. 02

	CONSELHO FISCAL -	MEMBROS SUPLENTES
Representante do	Representante do	Representantes dos
Poder Executivo	Poder Legislativo	Segurados
Suelen Schroeder	Barbara Roseli Schroeder	Maria Helena Brusky
	----	Flavia Odorizzi Hacke
------	----	Marise Aparecida Purim

Art. 2° - O titular da Diretoria Executiva do IPRERIO é membro nato do Conselho Administrativo, com direito a voto.

Art. 3° - O mandato dos membros dos Conselhos Administrativo e Fiscal do IPRERIO será de 04 (quatro) anos, a contar da posse.

Art. 4° - O exercício da função de Conselheiro não será remunerado,

devendo ser desempenhado em horário compatível com seu expediente de trabalho.

Art. 5° - Esta Portaria entra em vigor na data de sua publicação.

GABINETE DO PR ITO MUNICIPAL DE Rio Negrinho, 08 novembro de 2016.

I'

AL lftv S G OHSKOPF P eito Municipal

4 ;

CLAUDE E ARI	VEIGA	ZELIA K	PKE SLABISKI
Secretária de Admi	stração	Diretora Execut	a do IPRERIO

e Recu sos Humanos

Registra	licada a p4esente Po ria no átrio desta Prefeitura Municipal,
em 08 d	b de 20 6 ybjo

Vilma Apa á Kih'ÍKmiô1QCuxiIiar dos Serviços de Redação dos Atos Municipais,

Do Departamento Adminis rativo da Secretaria Municipal de Administração e Recursos Humanos.

AVENIDA RICHARD S. DE ALBUQUERQUE N°200, CENTRO - FONE/FAX: (47)36463600 - CNPJ: 83102756/0001-79

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;

c•

ESTADO CS SANTA CATARINA

MUNICÍPIO DE RIO NEGRINHO

INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA DOS SERVIDORES DO MUNICÍPIO DE RIO NEGRINHO - IPRERIO

INSTITUI COMITÊ DE INVESTIMENTOS IPRERIO

A Diretora Executiva do IPRERIO - Instituto de Previdência dos

Servidores do Município de Rio Negrinho, no uso das atribuições privativas que lhe são conferidas pela Lei Municipal n° 1.757, de 22 de novembro de 2.005, e Portaria n° 10.600, de 22 de dezembro de 2.066:

RESOLVE

Art. 1.0 Instituir Comitê de Investimentos, com atribuições previstas na Resolução n° 001/2012, de 03 de agosto de 2.012, que Dispõe sobre a

Criação do Comitê de Investimentos - CI, no âmbito do IPRERIO - Instituto de Previdência dos Servidores do Município de Rio Negrinho.

Art. 2.° Para comporem este Comitê de Investimentos, ficam designados os seguintes servidores: ZÉLIA KORLASPKE SLABISKI - Presidente;

GERALDO ROMEU RIBEIRO -membro ANGELO FOSTINONI NETO - Membro; LUCIENE MARIA KWITSCHAL - Secretária DENISE CARLIN KWITSCHAL - Membro.

Art. 3.° Esta Portaria entra em vigor na data de sua publicação, produzindo os seus efeitos pelo período de (4) quatro anos.

ZÉLIA K1i KE SLABISKI Diretora do IPRERIO

Registrada a presente Portaria na Divisão de Expediente desta Autarquia Municipal, em 23 de setembro de 2013.

IPRERIO -RUA LUIZ SCHOLZ N°337 esquina com MARIA SCHOLZ CENTRO CEP -89295-000

FONE rAx 473644-5053 E-mail inreriognetuno.com.br CNPJ 03.838.193/0001-42 www.iprerio.sc.gov.br

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C n " 7

WZ1

Rua M3. n. 1696 • Jd. %Miam • fin Claro •

Tal. 55t (19) 4104,0612 / 10 58.86.6407 / cel. 55+419) 7E00.3634

CONTRATO DE PRESTAÇÃO DE SERVIÇOS DE CONSULTORIA FINANCEIRA

CONTRATANTE: IPRERIO - INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA DOS SERVIDORES DO MUNICÍPIO DE RIO NEGRINHO, com sede a Rua Leoberto Leal n° 14, centro, CEP 89.295-000, cidade de Rio Negrinho, estado de Santa Catarina, inscrita no CNPJ sob o n°03.838.193/0001-42, representado neste ato pela sua Diretora Executiva, Sra. ZÉLIA KORLAPSKE SLABISKI, brasileira, casada, portadora do RG n° 2.775.640 e CPF n° 831.681.099-91, residente e domiciliada na cidade de Rio Negrinho, estado de Santa Catarina. CONTRATADA: DI IVIATTEO CONSULTORIA FINANCEIRA LTDA, CNPJ 11.748.236/0001-27, sediada na M-3, n. 1696, Jd. Floridiana, CEP 13.505-060, Rio Claro/SP, sociedade brasileira por quotas de responsabilidade limitada ao capital, representada por seu Diretor RENATO DE MATTEO REGINATTO, RG 19.375.600-6, abaixo epigrafado. Tem entre si, certa e ajustada a CONTRATAÇÃO DE SERVIÇOS DE CONSULTORIA FINANCEIRA EM CONTABILIZAÇÃO DE CARTEIRA DE ATIVOS que se regerá pelas cláusulas e tennos seguintes: 1- OBJETO CLÁUSULA P - Prestação de serviços de consultoria financeira para carteira de ativos do Instituto de Previdência do Município de Rio Negrinho - IPRERIO, NÃO alterando a opção do instituto em manter a gestão própria; senão amparando e ajudando em suas decisões. Compreendendo esta consultoria em:

Diagnóstico da carteira de ativos com proposição de percentuais adequados de concentração; Credenciamento de instituições financeiras;

Seleção de fundos de investimentos geridos por instituições credenciadas; Avaliação de fundos de investimentos;

Análise de risco da carteira do regime de previdência; O Elaboração da Política de Investimentos;

g) Elaboração de relatórios de concentração da carteira e rentabilidade mens h) Relatório trimestral de desempenho da carteira de ativos; i) Visita quadrimestral ao conselho superior de investimentos para esclarecim

sobre a evolução da carteira;

j) Relatório anual de investimentos; k) Análise anual da estrutura funcional do RPPS no que t e aos investimentos.

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tr-- n 1 33

Rua I1 /4 3. n. 1695 . .Vd. ~dama [do Claro - SP

Tel. 55+ (19) 4104.0612/10 5586.6407 / Cel. 551. (19) 7809.3634

desempenhará sua atividade sem subordinação, nem exclusividade, cabendo-lhe apenas exercer suas funções com eficiência. II - DO PREÇO, DAS CONDIÇÕES E FORMA DE PAGAMENTO CLÁUSULA 3' - Pelos serviços prestados, a CONTRATADA receberá da CONTRATANTE R$ 645,00 (seiscentos e quarenta e cinco reais) por mês, que serão pagos mediante apresentação de nota fiscal e se sujeitará aos descontos fiscais e tributários que incidirem na forma da legislação em vigor. Parágrafo único - O valor definido no caput inclui todos os custos operacionais da atividade, todos os tributos incidentes cujos recolhimentos são de responsabilidade da CONTRATADA e despesas diretas ou indiretas decorrentes do presente contrato. CLÁUSULA 4' - O pagamento será efetuado até o dia 10 do mês subseqüente ao vencido, devendo a CONTRATADA emitir e entregar mensalmente, até o dia 5 (cinco) de cada mês, nota fiscal em moeda corrente nacional, correspondente ao serviço prestado no mês anterior. Parágrafo único - A nota fiscal não aprovada será devolvida para as devidas correções, devidamente instruída com os motivos de sua rejeição, dentro do prazo máximo de 3 (três) dias do recebimento da mesma pela CONTRATANTE. CLÁUSULA 5' - Não haverá quaisquer reajustes dos valores contratados antes do período de 12 (doze) meses. Após, em havendo prorrogação do prazo, aplicar-se-á correção monetária calculada com base na variação do IGP-M do período. CLÁUSULA 6' - Em caso de atraso não justificado do pagamento a CON fRATANTE pagará à CON1RATADA:

Multa de 2% (dois por cento) sobre o valor em atraso; Juros moratórios de I% (um por cento) ao mês sobre o valor devido acrescido de

multa, calculado "pro rata die" desde a data do vencimento até o respectivo pagamento. CLÁUSULA 73 - A CONTRATANTE deverá efetuar o pagamento do valor dos serviços através de boleto bancário, ou na falta deste, mediante depósito bancário na

conta abaixo especificada: DI MATTE0 CONSULTORIA FINANCEIRA Banco 104 - Cx. Econ. Fed. Ag. 0341 Operação. 003 CC. 00000679-2

Este documento foi gerado pelo usuário 152.***.***-69 em 13/05/2026 18:28:45 Número do documento: 21120309504253100000163886133 Assinado eletronicamente por: RODRIGO DE GRANDIS - 03/12/2021 09:50:43

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Num. 170155723 - Pág. 2

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lisadelirda

Rue I143. n..1696 Jd. %Miam. - Rio Claro • SP

Tel. 55+ (19) 4104.0612/ ID 55.9693407/ cel. 55+ (19) 7809.3634

CLÁUSULA 88- O presente contrato possui vigência de 12 (doze) meses, contados a

partir da data de sua assinatura, sendo renovado automaticamente, pelo mesmo período, com as correções nele previstas, sem prejuízo do art. 57, da lei 8.666/93 e suas alterações. CLÁUSULA 9' - Durante a vigência do presente a CONTRATANTE, desde já, autoriza o uso de seu nome e imagem pela CONTRATADA, para divulgação em seu web site e para apresentação em seu currículo comercial; mantendo-se o sigilo das informações financeiras da CON I RATANTE.

DOS RECURSOS FINANCEIROS PARA MANUTENÇÃO DO CONTRATO CLÁUSULA 10' - A CONTRATANTE pagará à CONTRATADA, através de rubrica

própria do orçamento vigente para o IPRERIO.

DAS OBRIGAÇÕES DA CONTRATADA CLÁUSULA 11' - Executar os serviços ora ajustados de acordo com as disposições

deste contrato e dos documentos que o integram, e com estrita obediência da legislação em vigor, colocando-se á disposição para eventuais reparos e ajustes. CLÁUSULA 12' - Imprimir sua eficiência tecnológica nos serviços contratados, bem assim utilizar pessoal devidamente capacitado e habilitado, nos termos da legislação específica. CLÁUSULA 13' - Prestar à CONTRATANTE , quando solicitado, pareceres técnicos.

DAS OBRIGAÇÕES DA CONTRATANTE CLÁUSULA 14' - Permanecer em contrato com a CONTRATADA, para agilizar o

envio de informações e facilitar a execução do presente contrato. CLÁUSULA 152- Fornecer todas as informações necessárias a boa condução dos trabalhos por parte da CONTRATADA, desde que devidamente solicitadas. CLÁUSULA 16' - A CONTRATANTE para confecção dos relatórios e pareceres, deverá atender as solicitações da CONTRATADA no prazo máximo de 15 (quinze) dias corridos quando se tratar de pedidos de informações e cópias de documentos.

VII - DOS RESPONSÁVEIS PELO CONTRATO CLÁUSULA 17' - Para fiel execução do contrato as partes elegem os se gestores:

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-uT.E2

Rua 103. n. 1696 • 1d. Fkrofiana - Rio Claro

Tel. 55+ (19) 4100.0612 /I0 56•116.11407 I Cel. 55+ (19) 7609.3634

NOME: Zélia Korlapske Slabiski CARGO: Diretora Executiva TELEFONE: (47)3644-5053 E-MAIL: iprerio@netuno.com.br CONTRATADA

NOME: Renato De Matteo Reginatto CARGO: Diretor TELEFONE: (19) 7809-3634/ (19) 4104-0612 E-MAIL: contato@dimatteoconsultoria.com

VIII- DA RESCISÃO

CLÁUSULA 18' - O presente contrato poderá ser rescindido nos termos do art. 77 e

seguintes da Lei Federal n. 8.666/93 e alterações e pelos seguintes motivos:

Inadimplência de cláusula contratual; Inobservância das especificações e recomendações fornecidas pela contratante;

Interrupção dos serviços por exclusiva responsabilidade da CONTRATADA sem justificativa apresentada e aceita pela CONTRATANTE;

Liquidação judicial ou extrajudicial, concordata ou falência da CONTRATADA; Transferência, no todo ou em parte, do objeto deste contrato

CLÁUSULA 19' - A rescisão será precedida de comunicação da CONTRATADA à CONTRATANTE fixando-lhe o prazo de 10 (dez) dias para defesa ou para

regularização dos débitos. CLÁUSULA 20' - Ocorrida a rescisão em decorrência de inadimplência da CONTRATANTE, a celebração de novo ajuste entre as partes ficará condicionada à quitação total dos débitos existentes, devidamente corrigido em consonância com a legislação vigente à época dos fatos. IX - DO FUNDAMENTO LEGAL DA CONTRATAÇÃO CLÁUSULA 21° - O presente ajuste é celebrado diretamente com fundamento no art. 24, II, com dispensa de licitação em razão do valor, relativo à lei n. 8.666/93, com as alterações posteriores.

J

X - DISPOSIÇÕES FINAIS

CLÁUSULA 22' - Fica eleito o foro da comarca de RIO CLARO/SP, p dirimi; quaisquer conflitos ou dúvidas do presente contrato, desde que esgotadas todas etapas

administrativas, com exclusão de qualquer outro foro, por mais privilegiado que

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Rua NI3. n. 1696 Id. abnetana - RIO gano - SP

Tel. 55 s- 1191 4104.0612/10 5596€407/ lei. 55+ (19) 7809.3634

vias de 5 (cinco) páginas, de igual teor e forma.

Rio Claro, 06 de junho de 2011.

C d1; • TANTE

INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA' -4 r RVIDORES DO MUNICÍPIO DE RIO r

NEG , 1 Ne* ,N_ IPRERIO

ZÉLIA KO'Nrafit KE SLABISKI . k D.ora ecutiva

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TESTEMUNHAS;

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ESTADO DE SANTA CATARINA

MUNIC1P10 DE RIO NEGRINHO

PNET

INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA DOS SERVIDORES DO MUNICiP10 DE RIO NEGRINHO - IPRERIO

O INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA DOS SERVIDORES DO MUNICÍPIO DE RIO NEGRINHO, inscrito no CNPJ sob o n°03.838,193/0001-42, com sede na

Rua Leoberto Leal n° 14, sala 14, sobreloja Edifício Julieta, neste Município,

aqui denominado CONTRATANTE, neste ato representada por sua Diretora Executiva, ZÉLIA KORLAPSKE SLABISKI, e de outro lado, a empresa Dl MATTEO CONSULTORIA FINANCEIRA LTDA., pessoa jurídica de direito privado, inscrita no CNPJ sob n° 11.748.236/0001-27, com sede na cidade de Rio Claro, São Paulo, na rua 6, 1460, sala 48, Edifício São Lucas, CEP.13.500- 190, neste ato representada por seu Diretor RENATO Dl MATTEO REGINATTO, portador do RG n° 19.375.600-6, doravante denominada CONTRATADA, resolvem de comum acordo, ADITAR contrato original de n° 003/2011, cujo objeto consiste na CONTRATAÇÃO DE SERVIÇOS DE CONSULTORIA FINANCEIRA EM CONTABILIZAÇÃO DE CARTEIRA DE ATIVOS DO INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA DOS SERVIDORES DO MUNICÍPIO DE RIO NEGRINHO, conforme clausula primeira do contrato, e de acordo com a •Lei n° 8.666/93, suas alterações e as seguintes cláusulas e

condições:

Cláusula Primeira - Da Alteração da Cláusula Terceira referente ao Preço,

das Condições e Forma de Pagamento

As partes de comum acordo, na forma convencionada na Cláusula Terceira do (seiscentos e sessenta reais) por mês que serão pagos mediante

contrato original, decidem por reajustar o valor dos serviços para R$. 660,00 apresentação da nota fiscal e se sujeitará aos descontos ficais e tributários que incidirem na forma da legislação em vigor. Cláusula Segunda - Da Vigência As partes de comum acordo, na forma convencionada na Cláusula Oitava do contrato original, decidem prorrogar o prazo de vigência por mais 12 ( es) meses, a contar do dia 07/06/2012, sendo o novo período de vigência do dia 07/06/2012 até o dia 06/06/2013. Cláusula Terceira - Das Disposições Finais As partes de comum acordo, na forma convencionada na Clausula Vigés Segunda do contrato original, decidem alterar o foro para a comarca de Rio Negrinho - SC., para dirimir quaisquer conflitos ou dúvidas do presente contrato, desde que esgotadas todas as etapas administrativas, com exclusão de qualquer outro foro, por mais privilegiado que seja.

OçaK

IPRERIO - RUA LEOBERTO LEAL N°14, SALA 14, CENTRO - 89295-000 - FONE/FAX (47) 3644-5053 E-mail: iprerio©netuno.com.br CNPJ: 03 838 193/0001-42 www.rionegrinho.sc.gov.br

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ESTADO DE SANTA CATARINA

MUNICÍPIO DE RIO NEGRINHO

INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA DOS SERVIDORES DO MUNICIPIO DE RIO NEGRINHO - IPRERIO

Cláusula Quarta As demais cláusulas e condições contratuais permanecem inalteradas.

E por estarem justas e contratadas, as partes assinam o presente instrumento presença das testemunhas abaixo.

contratual, em 03 (três) vias iguais e rubricadas para todos os fins de direito, na

Rio Negrinho (SC), 05 de junho de 2012.

Partes:

ZÉLIA KO E SLABISKI TTEO REGINATTO

CO -/ ;NTE RATADA

Testemunhas:

icAoRodo

Bernadete T. J. Machado omeu Ribeiro CPF n° 843.349.679-49 633.035.159-72

IP d.:12411LS

ALDO VerA JUNIIR Cons or rfdico

IPRERIO - RUA LEOBERTO LEAL N°14, SALA 14, CENTRO - 89295-000 - FONE/FAX: (47) 3644-5053 E-mail: iprerio©netuno.com.br CNPJ: 03 838 193/0001-42 www.rionegrinho.sc.gov.br

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ESTADO DE SANTA CATARINA

MUNICIPIO DE RIO NEGRINHO

INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA DOS SERVIDORES DO MUNIC1P 10 DE RIO NEGRINHO IPRERIO

SEGUNDO TERMO ADITIVO AO CONTRATO N°003/2011

O INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA DOS SERVIDORES DO MUNICÍPIO DE RIO NEGRINHO, inscrito no CNPJ sob o n°03.838193/0001-42, com sede na

Rua Leoberto Leal n° 14, sala 14, sobreloja Edifício Julieta, neste Município,

aqui denominado CONTRATANTE, neste ato representada por sua Diretora Executiva, ZÉLIA KORLAPSKE SLABISKI, e de outro lado, a empresa Dl MATTEO CONSULTORIA FINANCEIRA LTDA., pessoa jurídica de direito privado, inscrita no CNPJ sob n° 11/48.236/0001-27, com sede na cidade de Rio Claro, São Paulo, na rua 6, 1460, sala 48, Edifício São Lucas, CEP.13.500- 190, neste ato representada por seu Diretor RENATO Dl MATTEO REGINATTO, portador do RG n° 19.375.600-6, doravante denominada CONTRATADA, resolvem de comum acordo, ADITAR contrato original de n° 003/2011, cujo objeto consiste na CONTRATAÇÃO DE SERVIÇOS DE CONSULTORIA FINANCEIRA EM CONTABILIZAÇÃO DE CARTEIRA DE ATIVOS DO INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA DOS SERVIDORES DO MUNICÍPIO DE RIO NEGRINHO, conforme clausula primeira do contrato, e de acordo com a Lei n° 8.666/93, suas alterações e as seguintes cláusulas e condições:

Cláusula Primeira - Da Alteração da Cláusula Terceira referente ao Preço, das Condições e Forma de Pagamento

As partes de comum acordo, na forma convencionada na Cláusula Terceira do (seiscentos e cinquenta reais) por mês que serão pagos mediante

contrato original, decidem por reajustar o valor dos serviços para R$ 650,00 apresentação da nota fiscal e se sujeitará aos descontos ficais e tributários que incidirem na forma da legislação em vigor. Cláusula Segunda - Da Vigência As partes de comum acordo, na forma convencionada na Cláusula Oitava do contrato original, decidem prorrogar o prazo de vigência por mais 12 (meses) meses, a contar do dia 07/06/2013, sendo o novo período de vigência a partir do dia 07/06/2013 até o dia 06/06/2014. Cláusula Terceira - Das Disposições Finais As partes de comum acordo, na forma convencionada na Clausula Vigésima Segunda do contrato original, decidem alterar o foro para a comarca de Rio Negrinho - SC., para dirimir quaisquer conflitos ou dúvidas do presente contrato, desde que esgotadas todas as etapas administrativas, com exclusão JS, de qualquer outro foro, por mais privilegiado que seja.

IPRERIO - RUA LEOBERTO LEAL N°14, SALA 14, CENTRO - 89295-000 FONE FAX: (47)3644-5053 E-mail: iprerioCãMetuno.com.br CNPJ: 03.838.193/0001-42 www.rionegrinho.sc.gov.br

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MUNICIPIO DE RIO NEGRINHO

INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA DOS SERVIDORES DO MUNIC1P10 DE RIO NEGRINHO- IPRERICI

Cláusula Quarta As demais cláusulas e condições contratuais permanecem inalteradas.

E por estarem justas e contratadas, as partes assinam o presente instrumento presença das testemunhas abaixo.

contratual, em 03 (três) vias iguais e rubricadas para todos os fins de direito, na

Rio Negrinho (SC), 05 de junho de 2013.

Partes:

ZÉLIA SKE SLABISKI CONT ANTE

Testemunhas:

Oc-

Bernadete T. J. Machado CPF n° 843.349.679-49

rNÇaril1-/4hfre-J

Econ. Petrida Almeida Alves MIsson

CORECON n2 33.563.- 22 reglâo/SP Dl Matteo Consultoria Financeira

RENATO Dl MATTEO REGINATTO CONTRATADA

tarar irar, a- L e Maria Kwitschal CPF n°032.319.499-04

IPRERIO - RUA LEOBERTO LEAL N°14, SALA 14, CENTRO - 89295-000 FONE FM: (47)3644-5053 E-mail: iprerioenetuno.com.br CNPJ: 03.838.193/0001-42 www.rionegrinho.sc.gov.br

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ESTADO DE SANTA CATARINA

MUNICIPIO DE RIO NEGRINHO

INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA DOS SERVIDORES DO MUNIC-IP 'O DE PC NEGRINHO. IPRERIO

TERCEIRO TERMO ADITIVO AO CONTRATO N°003/2011

O INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA DOS SERVIDORES DO MUNICÍPIO DE

RIO NEGRINHO, inscrito no CNPJ sob o n° 03.838.193/0001-42, com sede na

Rua Leoberto Leal n° 14, sala 14, sobreloja Edifício Julieta, neste Município,

aqui denominado CONTRATANTE, neste ato representada por sua Diretora Executiva, ZÉLIA KORLAPSKE SLABISKI, e de outro lado, a empresa Dl MATTEO CONSULTORIA FINANCEIRA LTDA., pessoa jurídica de direito privado, inscrita no CNPJ sob n° 11.748.236/0001-27, com sede na cidade de Rio Claro, São Paulo, na rua 6, 1460, sala 48, Edifício São Lucas, CEP.13.500- 190, neste ato representada por seu Diretor RENATO Dl MATTEO REGINATTO, portador do RG n° 19.375.600-6, doravante denominada CONTRATADA, resolvem de comum acordo, ADITAR contrato original de n° 003/2011, cujo objeto consiste na CONTRATAÇÃO DE SERVIÇOS DE CONSULTORIA FINANCEIRA EM CONTABILIZAÇÃO DE CARTEIRA DE ATIVOS DO INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA DOS SERVIDORES DO MUNICÍPIO DE RIO NEGRINHO, conforme clausula primeira do contrato, e de acordo com a Lei n° 8.666/93, suas alterações e as seguintes cláusulas e condições:

Cláusula Primeira - Da Alteração da Cláusula Terceira referente ao Preço, das Condições e Forma de Pagamento

As partes de comum acordo, na forma convencionada na Cláusula Terceira do (seiscentos e sessenta reais) por mês que serão pagos mediante

contrato original, decidem por reajustar o valor dos serviços para R$ 660,00 apresentação da nota fiscal e se sujeitará aos descontos ficais e tributários que incidirem na forma da legislação em vigor. Cláusula Segunda - Da Vigência As partes de comum acordo, na forma convencionada na Cláusula Oitava do contrato original, decidem prorrogar o prazo de vigência por mais 12 (meses) meses, a contar do dia 07/06/2014, sendo o novo período de vigência a partir do dia 07/06/2014 até o dia 06/06/2015. Cláusula Terceira - Das Disposições Finais As partes de comum acordo, na forma convencionada na Clausula Vigésima Segunda do contrato original, decidem alterar o foro para a comarca de Rio Negrinho - SC., para dirimir quaisquer conflitos ou dúvidas do presente contrato, desde que esgotadas todas as etapas administrativas, com exclusão de qualquer outro foro, por mais privilegiado que seja.

IPRERIO - RUA LEOBERTO LEAL N°14, SALA 14, CENTRO - 89295-000 FONE FAX: (47)3644-5053 E-mail: iorerioenetuno.com.br CNPJ: 03.838.193/000142 www.rionegrinho.sc.gov.br

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ESTADO DE SANTA CATARINA

MUNICIPIO DE RIO NEGRINHO

INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA DOS SERVIDORES DO MUNICP10 DE RIO NEGRINNO PRERIO

Cláusula Quarta As demais cláusulas e condições contratuais permanecem inalteradas.

E por estarem justas e contratadas, as partes assinam o presente instrumento na presença das testemunhas abaixo.

contratual, em 02 (duas) vias iguais e rubricadas para todos os fins de direito,

Rio Negrinho (SC), 05 de junho de 2014.

Partes

ZÉLIA K	KE SLABISKI	RENATO Dl ATTEO REGINATTO
CON RA	NTE	C NTRATADA

Testemunhas:

, 4.

Bernadete J. achado Lu - t..- ana Kwitschal

CPF n° 843.349.679-49 CPF n° 032.319.499-04

Dr. Gi ott acie Bu tz l'El/S I 7269 Consulto Jurídico do RERIO

IPRERIO - RUA LEOBERTO LEAL N°14, SALA 14, CENTRO - 89295-000 FONE FAX: (47)3644-5053 E-mail: iprerbenetuno.com.br CNPJ: 03.838.193/0001-42 www.rionegrinho.sc.gov.br

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DMF Advisers Consultoria Financeira Ltda.

CONTRATO DE PRESTAÇÃO DE SERVIÇOS DE CONSULTORIA FINANCEIRA

CONTRATANTE: INSTITUTO DE PREVIDENCIA DOS SERVIDORES DO MUNICIPIO DE RIO NEGRINHO - IPRERIO, portador do CNPJ: 03.838.193/0001-42, sediado na Rua Luiz Schultz, 337, Centro, CEP 89.295-000, Município de Rio Negrinho/SC, representada por sua Diretora Executiva ZÉLIA KORLAPSKE SLABISKI, brasileira, casada, portador do RG n° 2.775.640, e do CPF n° 831.981.99-91;

CONTRATADA. DMF ADVISERS CONSULTORIA FINANCEIRA LTDA, portadora do CNPJ 11.748.236/0001-27, sediada na Rua Dr. Renato Paes de Barros, 750, Conjunto 76, Edifício Lexington, ltaim Bibi, CEP 04.530-001, São Paulo/SP, sociedade brasileira por quotas de responsabilidade limitada ao capital, representada por sua Diretor RENATO DE MATTEO REGINATTO, brasileiro, casado, portador do RG n° 19.375.600-6 e do CPF n° 220.195.848- 32, abaixo epigrafado.

Tem entre si, certa e ajustada a CONTRATAÇÃO DE SERVIÇOS DE CONSULTORIA

FINANCEIRA EM CONTABILIZAÇÃO DE CARTEIRA DE ATIVOS que se regerá pelas cláusulas e termos seguintes:

I -OBJETO

CLÁUSULA 1a - Prestação de serviços de consultoria financeira para carteira de ativos do IPRERIO, NÃO alterando a opção do CONTRATANTE em manter a gestão própria; senão amparando e ajudando em suas decisões. Compreendendo esta consultoria em:

I) Diagnosticar a carteira de ativos com proposição de percentuais adequados de concentração. Obtenção pela consultoria das primeiras informações dos recursos, classificando as aplicações, catalogando e analisando os fundos, enquadrando a reserva previdenciária e constituindo estratégias para cumprimento da meta atuarial;

I: •;IL H I

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DMF Advisers Consultoria Financeira Ltda.

II) Política de Investimentos Análise da política de investimentos vigente com parecer fundamentado, considerando alterações, se necessário;

III) Acompanhamento dos investimentos:

Diário Relacionamento entre RPPS e consultoria através de site interativo com informações do

Mercado Financeiro e área especifica para clientes.

Mensal Levantamento dos investimentos realizados pelo Instituto/Fundo em face das normas de

enquadramento emitidas pelos órgãos normatizadores, com produção de extrato de enquadramento, rentabilidade, concentração e risco dos investimentos.

Trimestral Análise macroeconômica e relatório de rentabilidade e risco relativos ao trimestre, com produção de parecer circunstanciado.

Quadrimestral Apresentação de relatório detalhado das posições de investimento do ente/órgão ao seu Conselho superior.

Anual Relatório anual da carteira e procedimentos administrativos face aos investimentos.

IV) Suporte Todos os clientes poderão solicitar análises de enquadramento para fundos de i veStime is

oferecidos por distribuidores autorizados, bem como parecer sobre determinada ai ca com

intuito de fundamentar suas decisões como gestor.

CLÁUSULA r - A CONTRATADA terá total autonomia

sua

desempenhará sua atividade sem subordinação, nem exclus idade,

exercer suas funções com eficiência.

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atuação, e -lhe apenas

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DMF Advisers Consultoria Financeira Ltda.

II - DO PREÇO, DAS CONDIÇÕES E FORMA DE PAGAMENTO

CLÁUSULA 3a - Pelos serviços prestados, a CONTRATADA receberá do CONTRATANTE o

valor de R$ 660,00 (seiscentos e sessenta reais) mensais, totalizando R$ 7.920,00 (sete mil, novecentos e vinte reais) que serão pagos mediante apresentação de nota fiscal e se sujeitará aos descontos fiscais e tributários que incidirem na forma da legislação em vigor.

Parágrafo 1° - O valor definido no caput inclui todos os custos operacionais da atividade, todos os tributos incidentes cujos recolhimentos são de responsabilidade da CONTRATADA e despesas diretas ou indiretas decorrentes do presente contrato.

Parágrafo 2° - Os custos das visitas excedentes correrão por conta da CONTRATANTE, acrescentando despesas de hospedagem, passagens aéreas bem como diária no valor de R$ 200,00 (duzentos reais).

CLAUSULA 4a - O pagamento será efetuado até o dia 10 do mês subsequente ao vencido, devendo a CONTRATADA emitir e entregar mensalmente, até o dia 5 (cinco) de cada mês, nota fiscal em moeda corrente nacional, correspondente ao serviço prestado no mês anterior.

Parágrafo único - A nota fiscal não aprovada será devolvida para as devidas correções, devidamente instruída com os motivos de sua rejeição, dentro do prazo máximo de 3 (três) dias do recebimento da mesma pela CONTRATANTE.

CLÁUSULA 5a- Não haverá quaisquer reajustes dos valores contratados antes do período de 12 (doze) meses. Após, em havendo prorrogação do prazo, aplicar-se-á correção monetária calculada com base na variação do IGP-M do período.

CLÁUSULA 6a - Em caso de atraso não justificado do pagamento o CONTRATANTE pagará à CONTRATADA:

a) Multa de 2% (dois por cento) sobre o valor em atraso;

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DMF Advisers Consultoria Financeira Ltda.

b) Juros moratórias de 1% (um por cento) ao mês sobre o valor devido acrescido de multa,

calculado "pro rata dia" desde a data do vencimento até o respectivo pagamento. CLÁUSULA 72_ O CONTRATANTE deverá efetuar o pagamento do valor dos serviços através de boleto bancário, enviado por E-mail.

III - DA VIGÊNCIA

CLÁUSULA 8' - O presente contrato possui vigência de 12 (doze) meses, 09 de junho de 2015 a 09 de junho de 2016, renovável por períodos sucessivos e iguais, até o limite legal.

CLÁUSULA 92- Durante a vigência do presente a CONTRATANTE, desde já, autoriza o uso de seu nome e imagem pela CONTRATADA, para divulgação em seu web site e para apresentação em seu currículo comercial; mantendo-se o sigilo das informações financeiras da CONTRATANTE.

DOS RECURSOS FINANCEIROS PARA MANUTENÇÃO DO CONTRATO

CLÁUSULA 10' - A CONTRATANTE pagará à CONTRATADA, através de rubrica própria do orçamento vigente.

DAS OBRIGAÇÕES DA CONTRATADA

CLÁUSULA 112- Executar os serviços ora ajustados de acordo com as disposições deste contrato e dos documentos que o integram, e com estrita obediência da legislação em vigor, colocando-se á disposição para eventuais reparos e ajustes.

CLÁUSULA 122- Imprimir sua eficiência tecnológica nos serviços contratados, be assim utilizar pessoal devidamente capacitado e habilitado, nos termos da legislação específi

CLÁUSULA 132- Prestará CONTRATANTE, quando solicitado, pareceres técnicos.

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Num. 170155723 - Pág. 26

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DMF Advisers Consultoria Financeira Ltda.

DAS OBRIGAÇÕES DA CONTRATANTE

CLÁUSULA 10 - Permanecer em contato com a CONTRATADA, para agilizar o envio de informações e facilitar a execução do presente contrato.

CLÁUSULA 15a - Fornecer todas as informações necessárias a boa condução dos trabalhos por parte da CONTRATADA, desde que devidamente solicitadas.

CLÁUSULA 16a - O CONTRATANTE para confecção dos relatórios e pareceres deverá atender as solicitações da CONTRATADA no prazo máximo de 15 (quinze) dias corridos quando se tratar de pedidos de informações e cópias de documentos.

DOS RESPONSÁVEIS PELO CONTRATO

CLÁUSULA 17' - Para fiel execução do contrato as partes elegem os seguintes gestores:

CONTRATANTE: NOME: Zélia Colapse Slabiski CARGO: Diretora Executiva TELEFONE: (47) 3644-5053 E-MAIL: iprerioOmetuno.com.br

CONTRATADA NOME: Renato De Matteo Reginatto / Patricia Almeida Alves Misson CARGO: Diretores TELEFONE: (11) 2308-1946

E-MAIL: dmf@dmfadvisers.com/ patriciaedmfadvisers.com

VIII - DA RESCISÃO

CLÁUSULA 18a - O presente contrato poderá ser rescindido nos

da Lei Federal n. 8.666/93 e alterações e pelos seguintes motivos:

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a) Inadimplência de cláusula contratual;

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Num. 170155723 - Pág. 28

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DMF Advisers Consultoria Financeira Lula.

Inobservância das especificações e recomendações fornecidas pela contratante;

Interrupção dos serviços por exclusiva responsabilidade da CONTRATADA sem justificativa apresentada e aceita pela CONTRATANTE;

Liquidação judicial ou extrajudicial, concordata ou falência da CONTRATADA; Transferência, no todo ou em parte, do objeto deste contrato.

CLÁUSULA 19° - A rescisão será precedida de comunicação da CONTRATADA à

CONTRATANTE fixando-lhe o prazo de 10 (dez) dias para defesa ou para regularização dos débitos.

CLÁUSULA 20a - Ocorrida a rescisão em decorrência de inadimplência da CONTRATANTE, a celebração de novo ajuste entre as partes ficará condicionada à quitação total dos débitos existentes, devidamente corrigido em consonância com a legislação vigente à época dos fatos.

CLÁUSULA 21a - Em caso de rescisão unilateral sem justa causa, por parte da

CONTRATANTE, esta deverá pagar à CONTRATADA por inteiro a retribuição vencida, bem como multa no valor equivalente a 50% (cinquenta por cento) das prestações devidas nos meses vincendos, de acordo com o art. 603, do Código Civil.

IX - DO FUNDAMENTO LEGAL DA CONTRATAÇÃO

CLÁUSULA 22 - O presente ajuste é celebrado diretamente com fundamento no art. 24, II, com dispensa de licitação em razão do valor, relativo à lei n. 8.666/93, com as alterações posteriores.

X - DISPOSIÇÕES FINAIS

CLÁUSULA 23 - Fica eleito o foro da comarca de RIO CLARO/SP, para dirimir uaisquer conflitos ou dúvidas do presente contrato, desde que esgotadas todas e ;pas administrativas, com exclusão de qualquer outro foro, por mais privilegiado que sej,a

E por estarem justas e acertadas, as partes firmam o presente instru uas) vias,

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DMF Advisers Consultoria Financeira Ltda.

São Paulo, 09 de junho de 2015

C INSTITUTO DE PREVIDENCIA NEGRI

ZÉLIAKORLAPSKE SLABISKI Diretora Executiva

DMF ADVISERS SULT0 RIA FINANCEIRA LTDA.

RENATO MATTEO REGINATTO Diretor

TESTEMUNHAS:

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Num. 170155723 - Pág. 31

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CONTRATO DE PRESTAÇÃO DE SERVIÇOS DE CONSULTORIA FINANCEIRA

CONTRATANTE: INSTITUTO DE PREVIDENCIA DOS SERVIDORES DO MUNICIPIO DE RIO NEGRINHO - IPRERIO, portador do CNPJ: 03.838.193/01-42, sediado na Rua Luiz Sholtz, 337, Municipio de Rio Negrinho/SC, CEP: 89.295-000 representada por sua Diretora Executiva ZÉLIA KORLAPSKE SLABISKI, brasileira, casada, portador do RG n°2.775.640, e do CPF n° 831.981.99-91;

CONTRATADA: DMF ADVISERS CONSULTORIA FINANCEIRA LTDA, portadora do CNPJ 11.748.236/0001-27, sediada na Rua Joaquim Floriano, 243, sala 86, Edifício Admiral Offices, Itaim Bibi, São Paulo, CEP 04534-010, Município de São Paulo/SP, sociedade brasileira por quotas de responsabilidade limitada ao capital, representada por sua Representante PATRICIA ALMEIDA ALVES MISSON, brasileira, casada, economista, portadora do RG n°34.030.850-3 e do CPF n°303.945.698-90, abaixo epigrafado.

Tem entre si, certa e ajustada a CONTRATAÇÃO DE SERVIÇOS DE CONSULTORIA FINANCEIRA EM CONTABILIZAÇÃO DE CARTEIRA DE ATIVOS que se regerá pelas cláusulas e termos seguintes:

Diagnóstico Obtenção pela consultoria das primeiras informações dos recursos, classificação das aplicações, análise,

enquadramento da reserva previdenciária e construção das estratégias para cumprimento da meta atuarial.

Politica de Investimentos Análise da política de investimentos vigente com parecer fundamentado, considerando alterações, se necessário.

Acompanhamento dos investimentos

Diariamente Relacionamento entre RPPS e consultoria através de site interativo com informações do Mercado Financeiro

e área específica para clientes.

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Assinado eletronicamente por: RODRIGO DE GRANDIS - 03/12/2021 09:50:43 Num. 170155723 - Pág. 34

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DMF Fi nancial -

Advisers

Levantamento dos investimentos realizados pelo instituto/ fundo em face das normas de enquadramento emitidas pelos órgãos normatizadores, com produção de extrato de enquadramento, rentabilidade, concentração e risco dos investimentos.

Bimestralmente Reunião com comitê de investimentos e conselho superior para discussão sobre investimentos e alocação de ativos.

Trimestralmente Análise macroeconômica e relatório de rentabilidade e risco relativos ao trimestre, com produção de parecer circunstanciado.

Anualmente Relatório anual da carteira e procedimentos administrativos face aos investimentos.

Apresentação de relatório de desempenho Nosso cliente conta com apresentação presencial de relatório de desempenho dos investimentos que

compõem a carteira do RPPS e/ou caso exista necessidade de prestar esclarecimento junto aos conselhos e comitê de investimentos.

IV) Suporte Todos os clientes poderão solicitar análises de enquadramento para fundos de investimentos oferecidos por

distribuidores autorizados, bem como parecer sobre determinada alocação, com o intuito de fundamentar suas decisões como gestor.

a) Call com economista Reunião com economista via Skype e/ou telefone com horário marcado para dirimir qualquer dúvida com relação ao comportamento da carteira dos investimentos do RPPS. a) Cursos Preocupada com a formação de seus clientes, a DMF Advisers Consultoria Financeira realiza cursos, certificação financeira e palestras como: Curso preparatório para ANBIMA CPA-10 e ANBIMA CPA-20, Curso sobre Risco para Investimentos, Curso de Estrutura de Ativos Financeiros, dentre outros de acordo com a necessidade dos clientes. c) Representação em Assembleias de Cotistas A DMF Advisers Consultoria Financeira representa seus clientes nos votos em Assembleias Gerais de Cotistas, por meio de uma análise das ordens da Assembleia convocada e presta:

- Orientação aos clientes de como proceder sobre os votos e/ou; & a

RUGI Joaquim Floriano, 243- sola 86 - 8° andar-Itaim Bibi - São Paulo/SP - CEP: 04534-010 Tel. (111 2308 1946 1 www dmfadvisers com

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DMF Financial -

Adviscrs - Representação legal dos clientes nas Assembleias, por meio de procuração e posterior envio de parecer

circunstanciado sobre a Assembleia contendo esclarecimentos e explicações sobre as decisões tomadas.

CLÁUSULA 18- Prestação de serviços de consultoria financeira para carteira de ativos do IPRERIO, NAO alterando a opção do CONTRATANTE em manter a gestão própria; senão amparando e ajudando em suas decisões. Compreendendo esta consultoria em:

CLÁUSULA 28- A CONTRATADA terá total autonomia em sua área de atuação, e desempenhará sua atividade sem subordinação, nem exclusividade, cabendo-lhe apenas exercer suas funções com eficiência.

II - DO PREÇO, DAS CONDIÇÕES E FORMA DE PAGAMENTO

CLÁUSULA 33 - Pelos serviços prestados, a CONTRATADA receberá do CONTRATANTE o valor de R$ 660,00 (seiscentos e sessenta reais) mensais, totalizando R$ 7.920,00 (sete mil novecentos e vinte mil reais) ao ano que serão pagos mediante apresentação de nota fiscal e se sujeitará aos descontos fiscais e tributários que incidirem na forma da legislação em vigor.

CLÁUSULA 4a- O pagamento será efetuado até o dia 10 do mês subseqüente ao vencido, devendo a CONTRATADA emitir e entregar mensalmente, até o dia 5 (cinco) de cada mês, nota fiscal em moeda corrente nacional, correspondente ao serviço prestado no mês anterior.

CLÁUSULA 53- Não haverá quaisquer reajustes dos valores contratados antes do período de 12 (doze) meses. Após, em havendo prorrogação do prazo, aplicar-se-á correção monetária calculada com base na variação do IGP-M do período.

CLÁUSULA 60- Em caso de atraso não justificado do pagamento o CONTRATANTE pagará à az CONTRATADA:

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Rua Joaquim Floriano, 243 sala 86 - 8° andor- itõkn Bibi-São Paulo/SP - CEP: 04534-010

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a) Multa de 2% (dois por cento) sobre o valor em atraso;

Juros moratórios de 1% (um por cento) ao mês sobre o valor devido acrescido de multa, calculado "pro rata die" desde a data do vencimento até o respectivo pagamento. CLÁUSULA 73 - O CONTRATANTE deverá efetuar o pagamento do valor dos serviços através de boleto bancário, enviado por Email.

III - DA VIGÊNCIA

CLÁUSULA - O presente contrato possui vigência de 12 (doze) meses, de 13 de junho de 2016 a 12 de junho de 2017, renovável por períodos sucessivos e iguais, até o limite legal.

CLÁUSULA r - Durante a vigência do presente a CONTRATANTE, desde já, autoriza o uso de seu nome e imagem pela CONTRATADA, para divulgação em seu website e para apresentação em seu currículo comercial; mantendo-se o sigilo das informações financeiras da CONTRATANTE.

DOS RECURSOS FINANCEIROS PARA MANUTENÇÃO DO CONTRATO

CLÁUSULA 100- A CONTRATANTE pagará à CONTRATADA, através de rubrica própria do orçamento vigente.

DAS OBRIGAÇÕES DA CONTRATADA

CLÁUSULA 1 1 a- Executar os serviços ora ajustados de acordo com as disposições deste contrato e dos documentos que o integram, e com estrita obediência da legislação em vigor, colocando-se á disposição para eventuais reparos e ajustes.

CLÁUSULA 12' - Imprimir sua eficiência tecnológica nos serviços contratados, bem assim utilizar pessoal devidamente capacitado e habilitado, nos termos da legislação específica.

CLÁUSULA 130 - Prestar à CONTRATANTE, quando solicitado, pareceres técnicos.

DAS OBRIGAÇÕES DA CONTRATANTE

CLÁUSULA 14° - Permanecer em contato com a CONTRATADA, para agilizar o envio de informações e facilitar a execução do presente contrato.

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Rua Joaquim Floriano, 243- sala 86 - 8'andar-ltairn Bibi São Paulo/SP - CEP: 04534-010 TeL (11) 2308 1946 1 www dmfadwers com

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Advisers

CLÁUSULA 15' - Fornecer todas as informações necessárias a boa condução dos trabalhos por parte da CONTRATADA, desde que devidamente solicitadas.

CLÁUSULA 16 - O CONTRATANTE para confecção dos relatórios e pareceres deverá atender as solicitações da CONTRATADA no prazo máximo de 15 (quinze) dias corridos quando se tratar de pedidos de informações e cópias de documentos.

VII - DOS RESPONSÁVEIS PELO CONTRATO

CLÁUSULA 17a - Para fiel execução do contrato as partes elegem os seguintes gestores:

A) CONTRATANTE: NOME: Zelia Korlapske Slabiski CARGO: Superintendente TELEFONE: (47) 3644 5053 E-MAIL: zelia@iprerio.sc.gov.br

E3) CONTRATADA NOME: Patricia Almeida Alves Misson CARGO: Diretora TELEFONE: (11) 2308 1946 E-MAIL: patricia®dmfadvisers.com

VIII - DA RESCISÃO

CLÁUSULA 18° - O presente contrato poderá ser rescindido nos termos do art. 77 e seguintes da Lei Federal n. 8.666/93 e alterações e pelos seguintes motivos:

Inadimplência de cláusula contratual; Inobservância das especificações e recomendações fornecidas pela contratante;

Interrupção dos serviços por exclusiva responsabilidade da CONTRATADA sem justificativa apresentada e aceita pela CONTRATANTE; Liquidação judicial ou extrajudicial, concordata ou falência da CONTRATADA; Transferência, no todo ou em parte, do objeto deste contrato.

CLÁUSULA 19° -A rescisão será precedida de comunicação da CONTRATADA à CONTRATANTE fixando-

lhe o prazo de 10 (dez) dias para defesa ou para regularização dos débitos. /

Rua Joaquim Floriano, 243- sala 86- 8° andar-Itaim 8ibi - São Paulo/SP - CEP 04534-010 Tel: (111 2308 1946 1 www dinfadviseer rnm

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Advisets CLAUSULA 20a - Ocorrida a rescisão em decorrência de inadimplência da CONTRATANTE, a celebração

de novo ajuste entre as partes ficará condicionada à quitação total dos débitos existentes, devidamente corrigido em consonância com a legislação vigente à época dos fatos.

CLÁUSULA 210- Em caso de rescisão unilateral sem justa causa, por parte da CONTRATANTE, esta deverá pagar à CONTRATADA por inteiro a retribuição vencida, bem como multa no valor equivalente a 50% (cinquenta por cento) das prestações devidas nos meses vincendos, de acordo com o art. 603 do Código Civil.

IX - DO FUNDAMENTO LEGAL DA CONTRATAÇÃO

CLÁUSULA 220- O presente ajuste é celebrado diretamente com fundamento no art. 24, II, com dispensa de licitação em razão do valor, relativo à lei n. 8.666/93, com as alterações posteriores.

X - DISPOSIÇÕES FINAIS

CLAUSULA 23° - Fica eleito o foro da comarca de RIO CLARO/SP, para dirimir quaisquer conflitos ou dúvidas do presente contrato, desde que esgotadas todas as etapas administrativas, com exclusão de qualquer outro foro, por mais privilegiado que seja.

E por estarem justas e acertadas, as partes firmam o presente instrumento, em 2 (duas) vias, de igual teor e forma.

São Paulo, 13 de junho de 2016.

CONTRAT NTE Zelia Ko ke Slabiski

IPRERIO - Instituto de Previdência Social dos Serv. Púb. do Município de Rio Negrinho Diretora Executiva

CONTRATADA Patricia Almeida Alves Misson DMF Advisers Consultoria Financeira Ltda Diretora

Rua Joaquim Floriano, 243- sala 86 - 8° andar-itaim Bibi -São Paulo/SP - CEP. 04534-010 Tel: I) 2308 1946 1 www dmfacivicers com

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Advisers TESTEMUNHAS:

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NOME: iene Maria Kwitschal NatgAzilde Schoen RG:1.098.854 RG: 2.929.706

Rua Joaqk_iini Flor lano, 243 - sala 86 - 8° andar - Itaim Bibi- São Paulo/SP - CEP: 04534-010 Tel: 11) 2308 1946 1 www dmfadvisers com

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ESTADO DE SANTA CATARINA

MUNICIPIO DE RIO NEGRINHO

INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA DOS SERVIDORES DO MUNICIPIO DE RIO NEGRINHO - IPRERIO

TERMO DE RECISÃO DE CONTRATO QUE ENTRE SIM CELEBRAM O IPRERIO (INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA DOS SERVIDORES DO MUNICÍPIO DE RIO

NEGRINHO) E DMF ADVISERS CONSULTORIA FINANCEIRA LTDA.

O IPRERIO (INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA DOS SERVIDORES DO MUNICÍPIO DE RIO NEGRINHO), com endereço na Rua Luiz Scholze, 337, centro, Rio

Negrinha - SC, inscrito no CNPJ sob n°. 03.838.193/0001-42, neste ato representado por seu Diretor Executivo Edgar Anton, na qualidade de

CONTRATANTE e a empresa DMF ADVISERS CONSULTORIA FINANCEIRA LTDA,

inscrita no CNPJ sob n°. 11.748.236/0001-27, com sede na Rua Joaquim Floriano, 243, sala 86, Edifício Admiral Offices, Itaim Bibi, São Paulo, São Paulo - SP representada por sua diretora Patricia Almeida Alves Mission, na qualidade de CONTRATADA, resolvem rescindir o contrato DE PRESTAÇÃO DE SERVIÇOS DE CONSULTORIA FINACEIRA, cujo mesmo vigente de 13 de junho de 2016 a 12 de junho de 2017, com fundamento na Cláusula 21° do referido contrato, mediante as Cláusulas e Condições seguintes: CLÁUSULA PRIMEIRA - DO OBJETO Constitui objeto do presente contrato a prestação de serviços de consultoria financeira em contabilização e carteira de ativos, nos termos fixados no respectivo contrato. CLÁUSULA SEGUNDA - DO DISTRATO Por força da presente rescisão, as partes dão por terminado o Contrato de que trata a Cláusula Primeira, nada mais tendo a reclamar uma da outra, a qualquer título e em qualquer época, relativamente às obrigações assumidas no ajuste ora rescindido. CLÁUSULA TERCEIRA - DO FORO As partes elegem o Foro da Comarca de Rio Negrinho, SC, para dirimir qualquer questão contratual, com renúncia expressa a qualquer outro por

IPRERIO - RUA LUIZ SCHOLZE, 337, CENTRO - 89295-000 FONE FAX: (47)3644-5053. E-mail: lorerioPiorerio.sc.gov.br CNPJ: 03.838.193/0001-42 www.rionegrinho.sc.gov.br

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ESTADO DE SANTA CATARINA

MUNICIPIO DE RIO NEGRINHO

INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA DOS SERVIDORES DO MUNICIPIO DE RIO NEGRINHO• PRERIO

mais privilegiado que seja. Assim acordados e ajustados, as partes assinam este contrato em 3 (três) vias de igual teor e forma.

Rio Negrinho 1• de maio de 2017

Edgar Anton Diretor Executivo

Patrícia Àffheicla Alves Mission DMF Advisers Consultoria Financeira Ltda.

Hev e Cons Itora Jurídi OA /SC 26.12

IPRERIO - RUA LUIZ SCHOLZE, 337, CENTRO - 89295-000 FONE FAX: (47)3644-5053. E-mail: iprerio@iprerio.sc.gov.br CNPJ: 03.838.193/0001-42 www.rionegrinho.sc.gov.br

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DMF Advisers Consultoria Financeira Ltda.

CONTRATO DE PRESTAÇÃO DE SERVIÇOS DE ELABORAÇÃO DE RESEARCH (CARTA DIARIAI

CONTRATANTE: INSTITUTO DE PREVIDENCIA DOS SERVIDORES DO MUNICÍPIO DE RIO NEGRINHO - IPRERIO, portador do CNPJ: 03.838.193/01-42, sediado na Rua Leoberto Legal, n2 14, sala 14, sobreloja, Edifício Julieta, Centro, CEP 89.295-000, Município de Rio Negrinho/RS, representada por sua Diretora Executiva ZÉLIA KORLAPSKE SLABISKI, brasileira, casada, portador do RG n2 2.775.640, e do CPF n2 831.981.99-91; CONTRATADA: DMF ADVISERS CONSULTORIA FINANCEIRA LTDA, portadora do CNPJ 11.748.236/0001-27, sediada na Rua Dr. Renato Paes de Barros, 750, Conjunto 76, Edifício Lexington, Itaim Bibi, CEP 04.530-001, São Paulo/SP, sociedade brasileira por quotas de responsabilidade limitada ao capital, representada por sua Diretor RENATO DE MATTEO REGINATTO, brasileiro, casado, portador do RG n2 19.375.600-6 e do CPF n2 220.195.848-32, abaixo epigrafado. Tem entre si, certa e ajustada a CONTRATACÃO DE CARTA DIÁRIA - RESEARCH, que se regerá pelas cláusulas e termos seguintes:

I - OBJETO

CLÁUSULA 1!- Prestação de serviços de elaboração de research (carta diária) do INSTITUTO DE PREVIDENCIA DOS SERVIDORES DO MUNICÍPIO DE RIO NEGRINHO - IPRERIO. Compreendendo estes serviços em:

a) Calendário Econômico-Financeiro e Político Acompanhamento diário e técnico dos principais acontecimentos no mercado financeiro brasileiro e mundial com base nos dados informativos da FGV, IBGE, FIPE, Serasa, Dieese, Banco Central e demais órgãos. 14 Informativo Econômico-Financeiro das principais notícias do Brasil e do Mundo Será elaborado um cruzamento das principais notícias do Brasil e do mundo no âmbito da economia, utilizando-se de base, ferramentas de informação como jornais internacionais que possuem maior destaque no globo sendo eles: Le Monde (França), El país (Espanha), Deutsche Welle (Alemanha), Financial Times e The Guardian (Reino Unido), Correio da manhã (Portugal), Wall Street e Washington Post Journal (EUA), El Clarín (Argentina), além da revista The Economist (Revista Semanal Inglesa) e de jornais brasileiros como Valor Econômico, Folha de São Paulo, Estado de São Paulo, Jornal do Brasil, O Globo, Revista Conjuntura Econômica (FGV), Revista Veja, sites como UOL, advfn, wintrade, infomoney, AMBIMA, IBGE, BM&FBovespa, dentre outros. As notícias apresentadas serão selecionadas conforme pertinência das mesmas e de maneira clara e objetiva. c) Indicadores e índices de economia e mercados Os principais indicadores econômicos serão monitorados e atualizados periodicidade que os mesmos serão divulgados pelos órgãos correspondentes.

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DMF Advisers Consultoria Financeira Ltda.

d) Análise grafista e fundamentalista das principais bolsas de valores do mundo

informações mais pertinentes das bolsas de valores do Brasil e do mundo.

Clipping Diante da urgência de algumas informações do mercado financeiro mundial e brasileiro, algumas

notícias receberão destaque diferenciado no decorrer do dia, principalmente notícias úteis no que tange informações que poderão influenciar direta ou indiretamente no processo decisório de nossos clientes.

Call com economista

II- DO PREÇO, DAS CONDIÇÕES E FORMA DE PAGAMENTO.

CLÁUSULA 2E- Pelos serviços prestados, a CONTRATADA receberá da CONTRATANTE o valor de R$ 650,00 (seiscentos e cinquenta reais) por mês, totalizando o valor de R$ 7.800,00 (sete mil e oitocentos reais) para um contrato com duração de 12 (dez) meses, que serão pagos mediante apresentação de nota fiscal e se sujeitará aos descontos fiscais e tributários que incidirem na forma da legislação em vigor. Parágrafo único - O valor definido no caput inclui todos os custos operacionais da atividade, todos os tributos incidentes cujos recolhimentos são de responsabilidade da CONTRATADA e despesas diretas ou indiretas decorrentes do presente contrato. CLÁUSULA 3£ - O pagamento será efetuado até o dia 10 do mês subseqüente ao vencido, devendo a CONTRATADA emitir e entregar mensalmente, até o dia 5 (cinco) de cada mês, nota fiscal em moeda corrente nacional, correspondente ao serviço prestado no mês anterior. Parágrafo único - A nota fiscal não aprovada será devolvida para as devidas correções, devidamente instruída com os motivos de sua rejeição, dentro do prazo máximo de 3 (três) dias do recebimento da mesma pela CONTRATANTE.

CLÁUSULA 42 - Não haverá quaisquer reajustes dos valores contratados antes do período de 12 (doze) meses. Após, em havendo prorrogação do prazo, aplicar-se-á correção monetária calculada com base na variação do IGP-M do período.

CLÁUSULA 5@ - Em caso de atraso não justificado do pagamento a CONTRATANTE pagará à CONTRATADA:

Multa de 2% (dois por cento) sobre o valor em atraso; Juros moratórios de 1% (um por cento) ao mês sobre o valor devido acrescido de ulta,

calculado "pra rata die" desde a data do vencimento até o respectivo pagamento

CLÁUSULA 611 - A CONTRATANTE deverá efetuar o pagamento do valor dos serviços atra es d boleto bancário enviado por E-mail.

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DMF Advisers Consultoria Financeira Ltda.

III - DA VIGÊNCIA

CLÁUSULA 72- O presente contrato possui vigência de 12 (doze) meses, contados a partir da data de sua assinatura, renovável por períodos sucessivos e iguais, até o limite legal.

CLÁUSULA 8 - Durante a vigência do presente a CONTRATANTE, desde já, autoriza o uso de seu nome e imagem pela CONTRATADA, para divulgação em seu web site e para apresentação em seu currículo comercial; mantendo-se o sigilo das informações financeiras da CONTRATANTE.

DOS RECURSOS FINANCEIROS PARA MANUTENÇÃO DO CONTRATO

CLÁUSULA 92- A CONTRATANTE pagará à CONTRATADA, através de rubrica própria do orçamento vigente.

DAS OBRIGAÇÕES DA CONTRATADA

CLÁUSULA 102 - Executar os serviços ora ajustados de acordo com as disposições deste contrato e dos documentos que o integram, e com estrita obediência da legislação em vigor, colocandose á disposição para eventuais reparos e ajustes.

CLÁUSULA 112 - Imprimir sua eficiência tecnológica nos serviços contratados, bem assim utilizar pessoal devidamente capacitado e habilitado, nos termos da legislação específica.

CLÁUSULA 122- Prestar à CONTRATANTE, quando solicitado, pareceres técnicos.

DAS OBRIGAÇÕES DA CONTRATANTE

CLÁUSULA 132- Permanecer em contato com a CONTRATADA, para agilizar o envio de informações e facilitar a execução do presente contrato.

CLÁUSULA 142 - Fornecer todas as informações necessárias a boa condução dos trabalhos por parte da CONTRATADA, desde que devidamente solicitadas.

CLÁUSULA 159 -A CONTRATANTE para confecção dos relatórios e pareceres, devera ender as solicitações da CONTRATADA no prazo máximo de 15 (quinze) dias corridos quando s ratar de pedidos de informações e cópias de documentos.

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DMF Advisers Consultoria Financeira Ltda.

VII - DOS RESPONSÁVEIS PELO CONTRATO

CLÁUSULA 162 - Para fiel execução do contrato as partes elegem os seguintes gestores:

CONTRATANTE: NOME: Zélia Korlapske Slaniski CARGO: Diretora Executiva TELEFONE: (47) 3644-5053 E-MAIL: ipserio@netuno.com.br CONTRATADA

NOME: Renato De Matteo Reginatto / Patricia Almeida Alves Misson CARGO: Diretores TELEFONE: (11) 2308-1946 E-MAIL: dmf@dmfadvisers.com / patricia@dmfadvisers.com

VIII - DA RESCISÃO

CLÁUSULA 17!- O presente contrato poderá ser rescindido nos termos do artigo 77 e seguintes da Lei Federal n. 8.666/93 e alterações e pelos seguintes motivos:

Inadimplência de cláusula contratual; Inobservância das especificações e recomendações fornecidas pela contratante;

Interrupção dos serviços por exclusiva responsabilidade da CONTRATADA sem justificativa apresentada e aceita pela CONTRATANTE;

Liquidação judicial ou extrajudicial, concordata ou falência da CONTRATADA; Transferência, no todo ou em parte, do objeto deste contrato.

CLÁUSULA 18§ - A rescisão será precedida de comunicação da CONTRATADA à CONTRATANTE fixando-lhe o prazo de 10 (dez) dias para defesa ou para regularização dos débitos.

CLÁUSULA 192 - Ocorrida a rescisão em decorrência de inadimplência da CONTRATANTE, a celebração de novo ajuste entre as partes ficará condicionada à quitação total dos débi os existentes, devidamente corrigido em consonância com a legislação vigente à época dos fatqL

CLÁUSULA 20!- Em caso de rescisão unilateral sem justa causa, por parte da CONTRATA TE, esta deverá pagar à CONTRATADA por inteiro a retribuição vencida, bem como multa no equivalente a 50% (cinquenta por cento) das prestações devidas nos meses vinc de acordo com o art. 603, do Código Civil.

4 Rua Dr. Renato Paes de Barros, 750 F e]. 76 Itaim Bibi 04530-001 l São Paulo i SP

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IX - DO FUNDAMENTO LEGAL DA CONTRATAÇÃO

CLÁUSULA 212- O presente ajuste é celebrado diretamente com fundamento no artigo 24, II, com dispensa de licitação em razão do valor, relativo à lei n. 8.666/93, com as alterações posteriores.

X - DISPOSIÇÕES FINAIS

CLÁUSULA 22!- Fica eleito o foro da comarca de São Paulo/SP, para dirimir quaisquer conflitos ou dúvidas do presente contrato, desde que esgotadas todas as etapas administrativas, com exclusão de qualquer outro foro, por mais privilegiado que seja. E por estarem justas e acertadas, as partes firmam o presente instrumento, em 2 (duas) vias de 5 (cinco) páginas, de igual teor e forma.

INSTITUTO DE PREVIDENCIA DOS SERVIDORES DO MUNICIPIO DE RIO NE NHO -

TESTEMUNHAS:

DMF Advisers Consultoria Financeira Ltda.

São Paulo, 09 de junho de 2015

CONTRATANTE

IPRE RIO ZÉLIA KORLAPSKE SLABISKI

iretora E ecutiva

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NT T DMF ADVISER CO SULT R WINANCEIRA LTDA. RENATA D MATT REGINATTO Diretor

NOME: NOME: RG: RG:

5 Rua Dr. Renato Paes de Barros. 75014 76 Itaim Bibi 0453u-001i São Paulo SP

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rotário RuaMaxim Ioriani M-Itaim Bbi ANDAÉRIBERDJEREANAS São Paulo SP-cep01534013 fone:11 3078.18% tabelião

Reconheço, por semelhança, a firma dm. MATTEO REOINATTO. ãm documento CM valor econôMiCo, dcmi fé.

SM Paulo, 25 de maio de Em Testil da 1223724914281832518617-25427 EINROWN SUA - Escr_ Selo(s): Selo(s): 1 Ato:1017AA-73

O Presente ato somente é válida com seiW enticidade.

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ESTADO DE SANTA CATARINA

MUNICIPIO DE RIO NEGRINHO

INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA DOS SERVIDORES DO MUNICIPIO DE RIO NEGRINHO - IPRERIO

CONTRATO DE PRESTAÇÃO DE SERVIÇOS DE CONSULTORIA FINANCEIRA RESEARCH DIÁRIO E ELABORAÇÃO DE APR

CONTRATANTE: INSTITUTO DE PREVIDENCIA DOS SERVIDORES DO MUNICÍPIO DE RIO NEGRINHO - IPRERIO, portador do CNPJ: 03.838.193/0001-42, sediado na Rua Luiz Scholtz, 337 - Centro, CEP 89.295-000, Município de Rio Negrinho/RS, representada por sua Diretora Executiva ZÉLIA KORLAPSKE SLABISKI, brasileira, casada, portador do RO n° 1775.640, e do CPF n° 831.981.99-91;

CONTRATADA: DMF ADVISERS CONSULTORIA FINANCEIRA LTDA, portadora do CNPJ 11.748.236/0001-27, sediada na Rua Joaquim Floriano, 100- Edificio Joaquim Floriano 100, 12° andar, Itaim Bibi, CEP 04534-000, Município de São Paulo/SP, sociedade brasileira por quotas de responsabilidade limitada ao capital, representada por sua Representante PATRICIA ALMEIDA ALVES MISSON, brasileira, casada, economista, portadora do RG n° 34.030.850-3 e do CPF n° 303.945.698-90, abaixo epigrafado.

Tem entre si, certa e ajustada a CONTRATAÇÃO DE SERVIÇOS DE CONSULTORIA

FINANCEIRA - RESEARCH DIÁRIO E ELABORAÇÃO DE APR, que se regerá pelas cláusulas e termos seguintes:

I - OBJETO CLÁUSULA 1a - Prestação de serviços de consultoria financeira para carteira d ativos d RERIO,

NÃO alterando a opção do CONTRATANTE em manter a gestão própria; senão p. ando e ajudando em suas decisões. Compreendendo esta consultoria em:

IPRERIO - RUA LUIZ SCHOLTZ, 337 - CENTRO - 89295-000 FONE F 44-5053

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ESTADO DE SANTA CATARINA

MUNICIPIO DE RIO NEGRINHO

INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA DOS SERVIDORES DO MUNICIPIO DE RIO NEGRINHO - IPRERIO

I) Research (Carta Diária)

Calendário Econômico-Financeiro e Político com o acompanhamento diário e técnico dos principais acontecimentos no mercado financeiro brasileiro e mundial com base nos dados informativos da FGV, IBGE, FIPE, Serasa, Dieese, Banco Central e demais órgãos.

Informativo Econômico-Financeiro das principais noticias do Brasil e do Mundo: Será elaborado um cruzamento das principais notícias do Brasil e do mundo no âmbito da economia, utilizando-se de base, ferramentas de informação como jornais internacionais que possuem maior destaque no globo sendo eles: Le Monde (França), El país (Espanha), Deutsche Welle (Alemanha), Financial Times e The Guardian (Reino Unido), Correio da manhã (Portugal), Wall Street e Washington Post Joumal (EUA), El Clarin (Argentina), além da revista The Economist (Revista Semanal Inglesa) e de jornais brasileiros como Valor Econômico, Folha de São Paulo, Estado de São Paulo, Jornal do Brasil, O Globo, Revista Conjuntura Econômica (FGV), Revista Veja, sites como UOL, advfn, wintrade, infomoney, AMBIMA, IBGE,

BM&FBovespa, dentre outros. As noticias apresentadas são selecionadas conforme pertinência das

mesmas e de maneira clara e objetiva.

Indicadores e indicas de economia e mercados: Os principais indicadores econômicos serão monitorados e atualizados conforme a periodicidade que os mesmos serão divulgados pelos órgãos correspondentes.

Análise grafista e fimdamentalista das principais bolsas de valores do mundo:

Apresentação de análise tanto grafista como fundamentalista evidenciando as informações mais pertinentes das bolsas de valores do Brasil e do mundo.

Clipping: Relatório de informações do mercado financeiro mundial e brasileiro, noticias de destaque diferenciado no decorrer do dia, principalmente notícias úteis no que tange informações que poderão influenciar direta ou indiretamente no processo decisório de nossos clientes.

II) Elaboração da Autorização de Aplicação e Resgate - APR

Auxilio na elaboração dos formulários de Autorização de Aplicação e Resgat - R, em ordem cronológica e suporte total para preenchimento e arquivo.

IPRERIO - RUA LUIZ SCHOLTZ, 337- CENTRO - 89295-000 F E-mail: iprerionnetuno.com.br CNPJ: 03.383.193/0001-42

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ESTADO DE SANTA CATARINA

MUNICIPIO DE RIO NEGRINHO

INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA DOS SERVIDORES DO MUNICIPIO DE RIO NEGRINHO - IPRERIO

III) Suporte

Todos os clientes poderão solicitar análises de enquadramento para fundos de investimentos oferecidos por distribuidores autorizados, bem como parecer sobre determinada alocação, com o intuito de fundamentar suas decisões como gestor. CLAUSULA 20 - A CONTRATADA terá total autonomia em sua área de atuação, e desempenhará sua atividade sem subordinação, nem exclusividade, cabendo-lhe apenas exercer suas funções com eficiência.

II - DO PREÇO, DAS CONDIÇÕES E FORMA DE PAGAMENTO CLÁUSULA 33 - Pelos serviços prestados, a CONTRATADA receberá do CONTRATANTE o valor de

R$ 650,00 (seiscentos e cinquenta reais) mensais, totalizando R$ 7.800,00 (sete mil e oitocentos reais) que serão pagos mediante apresentação de nota fiscal e se sujeitará aos descontos fiscais e tributários que incidirem na forma da legislação em vigor.

Parágrafo 1°- O valor definido no caput inclui todos os custos operacionais da atividade, todos os tributos incidentes cujos recolhimentos são de responsabilidade da CONTRATADA e despesas diretas ou indiretas decorrentes do presente contrato.

CLÁUSULA - O pagamento será efetuado até o dia 10 do mês subseqüente ao vencido, devendo a CONTRATADA emitir e entregar mensalmente, até o dia 5 (cinco) de cada mês, nota fiscal em moeda corrente nacional, correspondente ao serviço prestado no mês anterior.

Parágrafo único - A nota fiscal não aprovada será devolvida para as devidas correçõe , devidamente instruída com os motivos de sua rejeição, dentro do prazo máximo de 3 ('és) dias •o recebimento da mesma pela CONTRATANTE.

IPRERIO - RUA LUIZ SCHOLTZ, 337- CENTRO - 89295-000 F E-mail: Mredoeinetuno.com.br CNPJ: 03.383.193/0001-42

FAX: 47 4-5053

nho.sc.gav.br

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meses. Após, em havendo prorrogação do prazo, aplicar-se-á correção monetária calculada com base na variação do IGP-M do período.

CLÁUSULA 6' - Em caso de atraso não justificado do pagamento o CONTRATANTE pagará á CONTRATADA:

a) Multa de 2% (dois por cento) sobre o valor em atraso;

Juros moratórias de 1% (um por cento) ao mês sobre o valor devido acrescido de multa, calculado "pra rata die" desde a data do vencimento até o respectivo pagamento.

CLÁUSULA 7°- O CONTRATANTE deverá efetuar o pagamento do valor dos serviços através de boleto bancário, enviado por Email.

ifi - DA VIGÊNCIA CLÁUSULA 8' - O presente contrato possui vigência de 12 (doze) meses, 01 de outubro de 2015 a 01 de outubro de 2016, renovável por períodos sucessivos e iguais, até o limite legal.

CLÁUSULA 9' - Durante a vigência do presente a CONTRATANTE, desde já, autoriza o uso de seu nome e imagem pela CONTRATADA, para divulgação em seu web site e para apresentação em seu currículo comercial; mantendo-se o sigilo das informações financeiras da CONTRATANTE.

IV- DOS RECURSOS FINANCEIROS PARA MANUTENÇÃO DO CONTRATO

CLÁUSULA 10' - A CONTRATANTE pagará à CONTRATAD através de rubrica própria do orçamento vigente.

IPRERIO - RUA LUIZ SCHOLTZ, 337 - CENTRO -6 E-mail: Mreriorffinetuno.com.br CNPJ: 03.383193/0

: (47) 3644-5053 4

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CLÁUSULA 118 - Executar os serviços ora ajustados de acordo com as disposições deste contrato e dos documentos que o integram, e com estrita obediência da legislação em vigor, colocando-se á disposição para eventuais reparos e ajustes. CLÁUSULA ir - Imprimir sua eficiência tecnológica nos serviços contratados, bem assim utilizar pessoal devidamente capacitado e habilitado, nos termos da legislação especifica.

CLÁUSULA 13°- Prestar à CONTRATANTE, quando solicitado, pareceres técnicos.

DAS OBRIGAÇÕES DA CONTRATANTE

CLÁUSULA 14a- Permanecer em contato com a CONTRATADA, para agilizar o envio de informações e facilitar a execução do presente contrato. CLÁUSULA 158 - Fornecer todas as informações necessárias a boa condução dos trabalhos por parte da CONTRATADA, desde que devidamente solicitadas.

CLÁUSULA 16' - O CONTRATANTE para confecção dos relatórios e pareceres deverá atender as solicitações da CONTRATADA no prazo máximo de 15 (quinze) dias corridos quando se tratar de pedidos de informações e cópias de documentos.

Vil- DOS RESPONSÁVEIS PELO CONTRATO

CLÁUSULA Ir - Para fiel execução do contrato as partes elegem os seguintes gestores:

A) CONTRATANTE: NOME: ZÉLIA KORLAPSKE SLABISKI CARGO: Diretora Executiva TELEFONE: (47) 3644 5053 E-MAIL: iprerioRnetuno.com.br

IPRERIO - RUA LUIZ SCHOLTZ, 337 - CENTRO - 89295-000 FONE FAX: (47) 3644-5053 5

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B) CONTRATADA NOME: Renato De Manco Reginatto NOME: Patricia Almeida Alves Misson CARGO: Diretores TELEFONE: (11) 2308 1946

E-MAIL: dmf@dmfadvisers.com VIII - DA RESCISÃO

CLÁUSULA 188 - O presente contrato poderá ser rescindido nos termos do art. 77 e seguintes da Lei Federal n. 8.666/93 e alterações e pelos seguintes motivos:

Inadimplência de cláusula contratual; Inobservância das especificações e recomendações fornecidas pela contratante;

Interrupção dos serviços por exclusiva responsabilidade da CONTRATADA sem justificativa apresentada e aceita pela CONTRATANTE; Liquidação judicial ou extiajudicial, concordata ou falência da CONTRATADA; Transferência, no todo ou em parte, do objeto deste contrato.

CLÁUSULA 19' - A rescisão será precedida de comunicação da CONTRATADA à CONTRATANTE fixando-lhe o prazo de 10 (dez) dias para defesa ou para regularização dos débitos.

CLÁUSULA 208 - Ocorrida a rescisão em decorrência de inadimplência da CONTRATANTE, a celebração de novo ajuste entre as partes ficará condicionada à quitação total dos débitos existentes, devidamente corrigido em consonância com a legislação vigente à época dos fatos.

CLÁUSULA 21° - Em caso de rescisão unilateral sem justa causa, por parte da CONTRATANTE, esta deverá pagar à CONTRATADA por inteiro a retribuição vencida, bem como multa no alor equivalente a 50% (cinquenta por cento) das prestações devidas nos meses vincendos, de acordo m o art. 603, do Código Civil.

IX - DO FUNDAMENTO LEGAL DA CONTRATAÇÃO

CLÁUSULA 22°- O presente ajuste é celebrado diretamente com fi

de licitação em razão do valor, relativo à lei n. 8.666/93, com as al e

24,11, com dispensa ores

arf.

IPRERIO - RUA LUIZ SCHOLTZ, 337 - CENTRO - 89295-000 FONE FAX: (47) 3644-5053

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X - DISPOSIÇÕES FINAIS

CLÁUSULA 2? - Fica eleito o foro da comarca de São Paulo/SP, para dirimir quaisquer conflitos ou dúvidas do presente contrato, desde que esgotadas todas as etapas administrativas, com exclusão de qualquer outro foro, por mais privilegiado que seja. E por estarem justas e acertadas, as partes firmam o presente instrumento, em 2 (duas) vias, de igual teor e forma. São Paulo, 15 de setembro de 2015

CONTRATANTE: INSTITUTO PREVIDENCIA DOS SERVIDORES DO

MUNICÍPIO DE RIO NEGRINHO - IPRERIO ZÉL KOR APSKE SLABISKI

TO EXECUTIV

CONTRATADA: SULTORIA FINANCEIRA LTDA R EO REGINATTO PRESIDENTE

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DMF ADVISERS CONSULTORIA FINANCEIRA LTDA PATRICIA ALMEIDA ALVES MISSON

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I _

CONTRATO N° 05/2017 Prestação de Serviços

Contrato oriundo da Dispensa de Licitação n° 05/2017 - em conformidade com o

art. 24 Inc. I da Lei Federal n° 8.666/93.

sede na Rua Luiz Scholz, n° 337, inscrito no CNPJ n° 03.838.193/0001-42, neste ato representado pelo Diretor Executivo Edgar Anton, residente e domiciliado nesta cidade inscrito no CPF n° 870.612.879-34, aqui denominado CONTRATANTE e, de outro lado, a Empresa FAHM CONSULTORIA FINANCEIRA LTDA, inscrita no CNPJ/MF sob n° 15.621.336/0001-49, com endereço na Rua Doutor Pedro Ferreira, n° 155 Conjunto 110, bairro Centro, Itajai, SC CEP n° 88301-901- Fone 51-4141-0517 e 51-98276-3166, doravante denominado CONTRATADO, resolvem, mediante as cláusulas e condições seguintes, celebrar o presente instrumento com observância estrita de suas cláusulas, que em sucessivo, mútua e reciprocamente, outorgam e aceitam, de conformidade com os preceitos de direito público, além dos especificamente previstos na Lei n° 8.666, de 21 de junho de 1993 e posteriores alterações.

CLÁUSULA PRIMEIRA - DO OBJETO:

Consultoria com sistema eletrônico de gerenciamento da carteira de investimento (em ambiente totalmente via WEB)

Enquadramento das aplicações conforme Resolução CVM 3.922/10, com dispositivo

de alerta quando os ativos estiverem irregulares (desenquadrados); Enquadramento das aplicações conforme política de investimentos, com dispositivo de alerta quando os ativos estiverem irregulares (desenquadrados); Rentabilidade comparativa e individual - Benchmarks - dos ativos investidos, bem como a identificação das aplicações com desempenhos insatisfatórios;

Concentração de ativos por instituições financeiras;

6. MaM - Marcação a Mercado da carteira de títulos públicos federais emitidos pelo

Tesouro Nacional, permitindo a visualização de oportunidades de compra e venda;

7. Número de cotistas por fundo de investimento, fomentando análise comparativa;

8. Taxa de administração dos investimentos por Instituições financeiras;

9. Rentabilidade da carteira de investimento após lançamentos mensais,

disponibilizada mensalmente e cumulativamente, no decorrer do ano, comparativamente à meta atuarial do ente;

Gráfico ilustrativo de rentabilidade e risco dos fundos investidos e a investir; x

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11. Ferramenta de auxílio para o preenchimento do cadastro bimestral - CADPREV -

12. Ferramenta de auxílio para o preenchimento do formulário de Autorização de Aplicação e Regate - APR;

Relatório inicial da carteira de investimento; Relatório Trimestral contemplando análises sobre rentabilidades e riscos dos ativos

que compõem a carteira de investimento; Relatório Trimestral sobre rentabilidade e riscos das diversas modalidades de operações realizadas pelo RPPS, com valores mobiliários, títulos e demais ativos alocados nos segmentos de renda fixa e variável. Orientações e acompanhamento na elaboração e/ou alteração da Política de Investimentos, nos parâmetros das normas vigentes, bem como Planilha resumo da Política de Investimentos (DPIN) para exercício 2017.

Estudo de solvência 3.1. Implementação de Estudo de Solvência, por meio de premissas e análise do fluxo de caixa atuarial comparando os ativos com os passivos financeiros, objetivando identificar a solvência ou insolvência dos planos de benefícios deste RPPS em um horizonte temporal de 75 anos. Cenários Base e Pessimista projetados através das taxas de juros, pré- fixadas ou pós-fixadas, títulos públicos, da rentabilidade na renda variável e do índice oficial do governo, o IPCA.

CLÁUSULA SEGUNDA - DO VALOR: O valor total do presente contrato para efeitos financeiros, fiscais e

orçamentários é de R$ 7.900,00 (sete mil e novecentos reais), a ser pago da seguinte forma: R$ 1.975,00 (um mil, novecentos e setenta e cinco reais) em 4 (quatro) parcelas mensais iguais e sucessivas.

CLÁUSULA TERCEIRA - DA FORMA DE PAGAMENTO: O pagamento será realizado da seguinte forma: depósito bancário ou cheque nominal.

- Os pagamentos serão realizados até o 10° (décimo) dia útil do mês seguinte, mediante

CLÁUSULA QUARTA - DO PRAZO CONTRATUAL: O fornecimento dos serviços objeto do presente instrumento deverá se dar pelo

prazo de 4 (quatro) meses, a contar da assinatura do contrato. CLÁUSULA QUINTA - DA DOTAÇÃO:

A despesa do presente contrato correrá pelos créditos abaixo descritos, pertencentes ao

Orçamento Municipal para o Exercício de 2017: Órgão: 15 Unidade: 1

Dotação: 1501.2.169.3.3.90.00.00.00.00.00 - Outros Serviços de Terceiros - Pessoa J Jurídica \

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aod

CLÁUSULA SEXTA - DAS VISITAS AO RPPS

6. Estão incluídas, além de atendimento por meio eletrônico, 04 (quatro) visitas de

representantes para dar cumprimento aos serviços pré-estabelecidos, com explanações à respeito ao portfólio de investimentos do RPPS.

CLÁUSULA SÉTIMA - DAS OBRIGAÇÕES DO CONTRATADO e DA CONTRATANTE:

7. A CONTRATADA obriga-se a:

manter durante toda execução do presente Contrato as condições apresentadas pelo CONTRATANTE (cláusula primeira); todas as despesas extras que se fizerem necessárias para a efetiva prestação dos serviços, objeto do presente instrumento, correrão por conta do Contratado; o Contratado é responsável pelos danos causados diretamente à Administração ou a terceiros, decorrentes de sua culpa ou dolo durante a execução do Contrato não excluindo ou reduzindo essa responsabilidade a fiscalização ou o acompanhamento pelo órgão interessado; manter em compatibilidade com as obrigações por ela assumidas, todas as condições de habilitação e qualificação exigidas na licitação/por lei, nos termos do Art. 55, inciso XIII, da Lei n° 8.666/93 e posteriores alterações; responsabilizar-se pela conformidade, adequação, desempenho e qualidade dos serviços prestados.

7.1 O CONTRATANTE obriga-se: efetuar o pagamento, à CONTRATADA, dentro das condições e prazo estabelecidos

na cláusula terceira, deste contrato; fornecer à CONTRATADA todas as informações necessárias para a perfeita execução dos serviços; notificar a CONTRATADA, por escrito, caso sejam constatadas eventuais irregularidades ou defeitos na execução do objeto contratado, fixando-lhe prazo para as devidas correções; manter contatos com a CONTRATADA sempre por escrito, ressalvados os casos determinados pela urgência, os quais deverão ser confirmados também por escrito, em até 3 (três) dias úteis de suas ocorrências; facilitar o acesso às dependências do local de processamento, de empregados Indicados pela CONTRATADA, para perfeita execução do objeto contratado. CLÁUSULA OITAVA - DA RESCISÃO CONTRATUAL:

Constituem motivo para rescisão do presente contrato o não cumprimento de suas cláusulas, a sua inexecução total ou parcial, força maior, e determinação legal impeditiva ou de ordem superior, além das previstas na Lei Federal 8.666/93 com as alterações da Lei 8.883/94, casos em que fica sujeito a CONTRATADA às sanções previstas na Lei Federal acima citada. 8.1 - Em caso de rescisão antecipada, unilateral e sem justo motivo, por parte do CONTRATANTE, esta deverá pagar à CONTRATADA, por inteiro a retribuição vencida, bem como fica estipulada multa de 50% (cinquenta) por cento das prestações devidas nos meses vincendos, de acordo com o artigo 603 do Código Civil.

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CLÁUSULA NONA - DO FORO:

9. Fica eleito o Fórum da Comarca de RIO NEGRINHO/SC para solução de

renúncia a qualquer outro por mais privilegiado que ao interessado possa parecer.

E por estarem justos e contratados, assinam o presente instrumento em 2 (duas) seus legais e esperados efeitos.

vias de igual teor e forma, na presença de duas testemunhas, para que possa produzir os

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TESTEMUNH S:

Xs)

Rio Negrinho, 22 de maio de 2017.

Edgar Anton Diretor Executivo

N IA FINANCEIRA LTDA.

Pery de Oliveira Neto CPF: 803.678.950-72

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MINUTA DO CONTRATO n°. 07/2017 PROCESSO LICITATÓRIO N°001/2017

Contrato que entre si celebram o Instituto de Previdência dos Servidores do

Município de Rio Negrinho - IPRERIO, Estado de Santa Catarina, situado à Rua

Luiz Scholz, n° 337, centro de Rio Negrinho - SC, inscrita no CNPJ sob n° Edaar Anton, doravante denominado simplesmente de CONTRATANTE e a

03.838.193/0001-42, neste ato representada por seu Diretor Executivo Sr. Empresa FAHM CONSULTORIA FINANCEIRA LTDA, com sede na Rua: da Republica, n'.493, Conjunto 305 Bairro: Cidade Baixa, na cidade de Porto Alegre/RS, registrada no CNPJ sob o ry2 15.621.336/0001-49, neste ato representada por seu sócio Sr. PERY DE OLIVEIRA NETO inscrito no CPF sob o n° 803.678.950-72 doravante denominada simplesmente de CONTRATADA, em decorrência do processo licitatório modalidade Tomada de Preços no 001/2017, homologado em 31 de outubro de 2017, mediante sujeição mútua às normas constantes da Lei no 8.666 de 21/06/93, ao edital antes citado, à proposta e às seguintes cláusulas contratuais:

CLÁUSULA PRIMEIRA - DO OBJETO 1 - O objeto do presente consiste na execução de serviços consultoria de

investimentos especializada em Regimes Próprios de Previdência Social, para assessorar e orientar na gestão dos Fundos de Investimentos da carteira, emitir relatórios de políticas de investimentos, elaborar e fornecer pareceres sobre Fundos de Investimento e boletins de mercado, monitorar mensalmente a carteira de investimentos, participação em reuniões de comitês e Assembleias Gerais de Cotistas do IPRERIO, de acordo com as especificações constantes no Edital de Tomada de Preços n° 001/2017, as quais fazem parte do presente, independentemente de transcrição.

IPRERIO - RUA LUIZ SCHOLZE, 337, CENTRO - 89295-000 FONE FAX: (47)3644-5053. E-mail: iprerio@lorerio.sc.gov.br CNPJ: 03.838.193/0001-42 www.rionegrinho.sc.gov.br

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CLÁUSULA SEGUNDA - DA DOCUMENTAÇÃO CONTRATUAL

2. Faz parte deste Contrato, independentemente de transcrição, o Processo

Licitatório n°001/2017 o qual vincula as partes.

CLÁUSULA TERCEIRA - DO REGIME DE EXECUÇÃO 3.1 - Este contrato deverá ser executado fielmente pelas partes, de acordo

com as cláusulas avençadas e as normas da Lei, respondendo cada uma pelas consequências de sua inexecução total ou parcial. 3.2 - A CONTRATADA é responsável pelos danos causados diretamente à

CONTRATANTE ou a terceiros, decorrentes de sua culpa ou dolo na

execução do contrato, não excluindo ou reduzindo essa responsabilidade à fiscalização ou o acompanhamento pelo órgão interessado.

CLÁUSULA QUARTA - DO PREÇO E CONDIÇÕES DE PAGAMENTO 4.1 - O preço mensal do objeto é de R$ 5.500,00 (cinco mil e quinhentos

reais), totalizando a importância de R$ 66.000,00 (sessenta e seis mil reais.); 4.2 - Os pagamentos serão efetuados mediante apresentação de notas fiscais, devidamente vistadas por servidor ou comissão designada para acompanhamento e fiscalização dos serviços contratados, até o dia 10 (dez) do mês subsequente ao vencido.

CLÁUSULA QUINTA - DO REAJUSTAMENTO 5.1 - O valor do presente contrato será fixo e irreajustável.

CLÁUSULA SEXTA - DA VIGÊNCIA

IPRERIO - RUA LUIZ SCHOLZE, 337, CENTRO - 89295-000 FONE FAX: (47)3644-5053. E-mail: iprerio@iprerio.sc.gov.br CNN: 03.838.193/0001-42 www.rionegrinho.sc.gov.br

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6.1 - Este contrato entra em vigor na data de sua assinatura para vigorar pelo prazo de 12 (doze) meses, podendo ser prorrogado, em comum

acordo, mediante termo aditivo firmado entre as partes, até o limite previsto

no inciso II do Artigo 57 da Lei Federal 8.666/93.

6.2 - No caso de prorrogação contratual os valores serão revistos anualmente de acordo com INPC verificado no período ou outro índice

oficial que vier a substitui-lo.

CLÁUSULA SÉTIMA - DAS DESPESAS E FONTES DOS RECURSOS 7.1 - As despesas decorrentes da presente Licitação correrão por conta da do IPRERIO.

dotação 15.01.2.169.3.3.90.00.00.00.00.00.0004 - Manutenção das atividades

CLÁUSULA OITAVA - DAS OBRIGAÇÕES DA CONTRATADA

8. São obrigações da CONTRATADA os seguintes serviços:

8.1. Consultoria de Investimentos:

8.1.1. Consultoria com sistema eletrônico de gerenciamento da cadeira de investimento (em ambiente totalmente via WEB):

8.1.2. Enquadramento das aplicações conforme Resolução CVM 3.922/10, com dispositivo de alerta quando os ativos estiverem irregulares

(desenquadrados);

IPRERIO - RUA LUIZ SCHOLZE, 337, CENTRO - 89295-000 FONE FAX: (47)3644-5053. E-mail: iorerio@iorerio.sc.gov.br CNPJ: 03.838.193/0001-4 www.rionegrinho.sc.gov.br

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8.1.3. Enquadramento das aplicações conforme política de investimentos, com dispositivo de alerta quando os ativos estiverem irregulares

(desenquadrados);

8.1.4. Rentabilidade comparativa e individual - Benchmarks - dos ativos investidos, bem como a identificação das aplicações com desempenhos

insatisfatórios; 8.1.5. Concentração de ativos por instituições financeiras; 8.1.6. MaM - Marcação a Mercado da carteira de títulos públicos federais emitidos pelo Tesouro Nacional, permitindo a visualização de oportunidades de compra e venda; 8.1.7. Número de cotistas por fundo de investimento, fomentando análise comparativa; 8.1.8. Taxa de administração dos investimentos por Instituições financeiras; 8.1.9. Rentabilidade da carteira de investimento após lançamentos mensais, disponibilizada mensalmente e cumulativamente, no decorrer do ano, comparativamente à meta atuarial do ente; 8.1.10. Gráfico ilustrativo de rentabilidade e risco dos fundos investidos e a investir;

IPRERIO - RUA LUIZ SCHOLZE, 337, CENTRO - 89295-000 FONE FAX: (47)3644-5053. E-mail: iprerio@iprerio.sc.gov.br CNRI: 03.838.193/0001-42 www.rionegrinho.sc.gov.br

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novas exigências da Portaria MF n°001/2017; 8.1.12. Ferramenta de auxílio para o preenchimento do formulário de Autorização de Aplicação e Regate - APR; 8.1.13. Ferramenta de auxilio no às exigências do comunicado SDG 44/15 do TCE-SP para emissão do Relatório de Investimentos dos Regimes Próprio de Previdência - RIRPP; 8.1.14. Editorial sobre o panorama econômico do mês anterior e trimestres anteriores; 8.1.15. Relatório inicial da carteira de investimento; 8.1.16. Relatório Trimestral contemplando análises sobre rentabilidades e riscos dos ativos que compõem a carteira de investimento; 8.1.17. Relatório Trimestral sobre rentabilidade e riscos das diversas modalidades de operações realizadas pelo RPPS, com valores mobiliários, títulos e demais ativos alocados nos segmentos de renda fixa e variável.

8.1.18. Disponibilização, no Sistema, distinguindo as Conta-Correntes de transição das movimentações.

IPRERIO - RUA LUIZ SCHOLZE, 337, CENTRO - 89295-000 FONE FAX: (47)3644-5053. E-mail: Mrerio@iprerio.sc.gov.br CNPJ: 03.838.193/ 01-42 www.rionegrinho.sc.gov.br

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8.1.19. Ferramenta de auxilio no Credenciamento das Instituições Financeiras

contemplando Edital e Formulário, além de classificação do Risco da Instituição credenciada. 8.2. Consultoria com serviços técnicos e administrativos especializados: 8.2.1. Orientação e acompanhamento de questionários Due Diligence, seções I, II e III, nos moldes do padrão ANBIMA, a ser enviado pelo RPPS às instituições financeiras que dispõem de aplicações em Fundos de Investimentos, bem como para cadastramento de possíveis novas instituições em acordo normas do BACEN e MPS, contemplando parecer opinativo;

8.2.2. Orientação por telefone e/ou e-mail previamente ao acontecimento de assembleias de fundos de investimento através de análise da pauta

proposta na convocação da assembleia e histórico dos fundos; 8.2.3. Participação em nome do RPPS nas Assembleias Geral dos Cotistas (previamente agendadas com o colegiado) e também nos Comitês de Acompanhamento de Fundos de Investimento, com fornecimento pareceres opinativos prévios e posteriores ao Instituto. 8.2.4. Orientações e acompanhamento na elaboração e/ou alteração da Política de Investimentos do RPPS, nos parâmetros das normas vigentes, bem

IPRERIO - RUA LUIZ SCHOLZE, 337, CENTRO - 89295-000 FONE FAX: (47)3644-5053. E-mail: lorerio@imerio.sc.gov.br CNP!: 03.838.193/0001-42 w.rionegrinho.sc.gov.br

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INSTITUTO DE PR EVID ÉNCIA DOS SERVIDORES DO MUNI CIPIO DE RIO NE GRUMO IPRERI O

como Planilha resumo da Política de Investimentos (DPIN) para exercício de 2018 contendo parecer opinativo; 8.2.5 Relatório de Política de Investimento - envio de minuta base da consultoria para o ano corrente e análise da Política vigente no RPPS; 8.2.6. Orientação ao gestor, a Comissão Especial de Investimento, ao Colegiado, sobre exigências contidas na Portaria 440/13 e demais normas pertinentes que regem os Regimes Próprios de Previdência Social; 8.2.7. Orientação técnica com subsídios e esclarecimento para utilização em defesas junto a Órgãos Reguladores, judiciais e fiscalizadores; 8.2.8. Orientações para manutenção e renovação do CRP; 8.2.9. Consultoria técnica e administrativa previdenciária junto a direção e colegiados do RPPS; 8.2.10. Elaboração e fornecimento de boletins informativos sobre o cenário do mercado financeiro e perspectivas, semanal e mensal; 8.2.11. Relatório de monitoramento (mensal) de análise qualitativa da situação da carteira em relação à rentabilidade, composição, enquadramentos, aderência a política de investimento, riscos, análise

IPRERIO - RUA LUIZ SCHOLZE, 337, CENTRO - 89295-000 FONE FAX: (47)3644-5053. E-mail: iprerio@iprerio.sc.gov.br CNN: 03.838.193/0001-42 www.rionegrinho.sc.gov.br

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INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA DOS SERVIDORES DO MUNICP10 DE RIO NEGRINHO - IPRERIO

quantitativa baseada em dados históricos e ilustrada por comparativos gráficos e sugestões para otimização do portfólio; 8.2.12. Relatório de análise de fundos de investimento classificados na instrução CVM No 555, com análise do regulamento, prospecto e parecer opinativo; 8.2.13. Relatório de análise de fundos de investimento estruturados, com análise do regulamento, prospecto e parecer opinativo. 8.2.14. Participação nos Comitês de Investimentos, na sede do RPPS, com pareceres opinativos acerca dos investimentos realizados ou a realizar pelo RPPS; 8.2.15. Realizar de 16 visitas anuais ao RPPS para debate com o gestor, os membros do Comitê de Investimentos e/ou o Conselho Municipal de Previdência, sendo este Consultor de Valores Mobiliários, homologado pela CVM; 8.2.16. Parecer prévio aos editais de convocação de Assembleias de Cotistas dos fundos aplicados pelo IPRERIO.

8.3. Estudo de solvência

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8.3.1. Implementação de Estudo de Solvência, por meio de premissas e análise do fluxo de caixa atuarial comparando os ativos com os passivos

financeiros, objetivando identificar a solvência ou insolvência dos planos de benefícios deste RPPS em um horizonte temporal de 75 anos. Cenários Base e Pessimista projetados através das taxas de juros, pré-fixadas ou pós-fixadas, títulos públicos, da rentabilidade na renda variável e do índice oficial do governo, o IPCA. 8.4. Educação Continuada 8.4.1. Curso Preparatório para as Certificações CPA 10/CGRPPS; Curso Preparatório para a Certificação CPA 20;

8.4.2. Formação de Conselheiros;

8.4.3. Pró-gestão;

8.4.4. Elaboração da Política de Investimentos e Cenários Económicos;

8.4.5. Análise de Investimentos - Módulb Básico;

8.4.6. Análise de Investimentos - Módulo Avançado.

CLAUSULA NONA - DAS OBRIGAÇÕES DO CONTRATANTE 9.1 - Efetuar o pagamento das notas fiscais de serviço, no prazo previsto na cláusula 4.2;

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9.2 - Exercer a fiscalização do cumprimento do objeto e obrigações da CONTRATADA através de servidor ou comissão designada.

CLÁUSULA DÉCIMA - DOS EMPREGADOS DA CONTRATADA 10.1 - É de total responsabilidade da CONTRATADA a observância das

normas relativas à Segurança e Medicina do Trabalho, que deverão estar em efetivo funcionamento, durante a execução do objeto deste contrato. 10.2 - As multas ou outras penalidades impostas à CONTRATADA pela Delegacia Regional do Trabalho deverão ser pagas pelo mesmo. 10.3 - Atrasos no andamento dos serviços, decorrentes de penalidades impostas por infração, não serão considerados, em hipótese alguma, motivo de força maior.

CLÁUSULA DÉCIMA PRIMEIRA- DA RESPONSABILIDADE DA CONTRATADA A CONTRATADA se obriga ainda a:

11.1 - Assumir integral responsabilidade por danos causados à CONTRATANTE

ou a terceiros, decorrentes dos serviços ora contratados, inclusive acidentes, mortes, perdas ou destruições parciais ou totais, isentando o CONTRATANTE de quaisquer reclamações resultantes de atos de seus prepostos ou pessoa física ou jurídica empregada ou ajustada na execução, do objeto. 11.2 - Aceitar, nas mesmas condições deste contrato, acréscimos ou supressões que se fizerem em seu objeto até o limite de 25% (vinte e cinco por cento) do seu valor inicial; 11.3 - Responsabilizar-se pelos danos causados diretamente à CONTRATANTE ou a terceiros, decorrentes de sua culpa ou dolo na execução deste contrato, não excluindo ou reduzindo essa responsabilidade a fiscalização ou o acompanhamento do CONTRATANTE.

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\ INSTINTO DE PREVIDÈNCIA DOS SERVIDORES DO MUNISIO DE RIO NEGRINHO • PRERIO

11.4 - A arcar com a responsabilidade pelos encargos trabalhistas,

previdenciários, fiscais e comerciais, resultantes da execução deste contrato.

CLÁUSULA DÉCIMA SEGUNDA - DA ALTERAÇÃO DO CONTRATO 12- Este contrato poderá ser alterado, com as devidas justificativas:

12.1 - Unilateralmente, pelo CONTRATANTE: 12.1.1 - Quando houver modificações ou das especificações, para melhor

adequação aos seus objetivos; 12.1.2 - Quando necessárias a modificação do valor contratual em decorrência de acréscimo ou diminuição quantitativa de seu objeto, até o limite de 25% (vinte e cinco por cento) do seu valor inicial. 12.2 - Por acordo das partes: 12.2.1 - Quando necessária a modificação da forma de pagamento, por imposição de circunstancias supervenientes, mantido o valor inicial, vedada a antecipação do pagamento sem a correspondente contra prestação de execução do objeto. 12.3 - Ocorrendo supressão do objeto, caso em que se a CONTRATADA já houver realizado a execução do objeto, o CONTRATANTE deverá pagá-los pelos custos regularmente comprovados. 12.4 - Na hipótese de modificação unilateral deste contrato, as suas cláusulas econômico-financeiras deverão ser revistas para que se mantenha o equilíbrio contratual. 12.5 - Ocorrendo impedimento, paralisação ou sustação deste contrato, o cronograma de execução e o prazo de vigência será prorrogado por igual prazo. 12.6 - Os atrasos e faltas na do contrato execução dos serviços, somente serão justificáveis quando decorrerem de casos fortuitos, de força maior ou

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INSTINTO DE PREVIDÊNCIA DOS SERVIDORES DO MUNI* 10 DE RIO NE ORIN HO. PRERIO

de fatos de responsabilidade do CONTRATANTE, desde que comprovados na época oportuna; 12.7 - Na ocorrência de tais fatos ou casos de pedidos de prorrogação, referentes ao prazo inicial, serão encaminhados por escrito ao Departamento de Suprimentos do CONTRATANTE, um dia após o evento, enquanto os pedidos de prorrogação do prazo final deverão ser encaminhados, por escrito, 10 (dez) dias úteis antes de findar o prazo e, em ambos os casos com justificativa circunstanciada, com documentos comprobatórios, análises e justificativa da fiscalização.

CLÁUSULA DÉCIMA TERCEIRA - DAS SANÇÕES A CONTRATADA 13.1 - Pelo atraso e inexecução total ou parcial deste contrato, a

CONTRATADA sujeitar-se-á às seguintes sanções: 13.1.1 - Multa de 10% sobre o valor total do objeto na recusa ou atraso na

assinatura do contrato. 13.1.1.1 - Pelo atraso injustificado, inferior a 30 (trinta) dias, 0,3% (três décimos por cento) ao dia sobre o valor total do objeto; 13.1.1.2 - Pelo atraso injustificado, superior a 30 (trinta) dias, 20% (vinte por cento) sobre o valor do total do objeto, além de ser o atraso entendido como recusa à execução do contrato e permitir a sua rescisão; 13.1.2 - Advertência escrita. 13.1.3 - Suspensão temporária de participação em licitações e impedimento de contratar com o CONTRATANTE pelo prazo de até dois anos, aplicada pelo Prefeito Municipal. 13.1.4 - Declaração de inidoneidade para licitar ou contratar com o CONTRATANTE enquanto perdurarem os motivos determinantes da sanção ou até que seja requerida a reabilitação ao Prefeito Municipal, a qual será

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concedida sempre que a CONTRATADO ressarcir o CONTRATANTE pelos prejuízos resultantes da infração e depois de decorrido o prazo de dois anos. 13.2 - A multa não impede que o CONTRATANTE rescinda unilateralmente este contrato e aplique outras sanções. 13.3 - A multa será descontada dos pagamentos eventualmente devidos pelo CONTRATANTE ou da caução ou ainda cobrada judicialmente.

13.4 - As sanções de suspensão temporária e declaração de inidoneidade

para licitar ou contratar poderão ser aplicadas juntamente com a de multa, facultada a defesa prévia da CONTRATADA, no prazo de cinco dias úteis.

13.5 - Da aplicação de qualquer multa será a CONTRATADA intimada para recolhê-la aos cofres municipais no prazo de dez dias úteis.

13.6 - Nenhum pagamento de etapa será efetuado a CONTRATADA se esta deixar de recolher qualquer multa que lhe for imposta, dentro do prazo

previsto.

CLÁUSULA DÉCIMA QUARTA - DAS PRERROGATIVAS DO CONTRATANTE 14- Neste contrato, são conferidas à CONTRATANTE as prerrogativas de:

14.1 - Modificá-lo, unilateralmente, para melhor adequação às finalidades do interesse público, respeitados os direitos da CONTRATADA;

14.2 - Rescindi-lo, unilateralmente, nas hipóteses do item 15.2; 14.3 - Fiscalizar a sua execução, diretamente, através de profissional

designado; 14.4 - Aplicar as penalidades previstas pela inexecução total ou parcial do ajustado;

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CLÁUSULA DÉCIMA QUINTA - DA RESCISÃO CONTRATUAL 15- O presente Contrato poderá ser rescindido:

15.1 - De forma amigável, por acordo entre as partes, reduzido o termo no escrita e fundamentada do Prefeito Municipal e conveniência para o

processo de licitação, desde que haja, com precedência, autorização

CONTRATANTE. 15.2 - Por ato unilateral e escrito do CONTRATANTE, desde que motivado, assegurado o contraditório e ampla defesa, precedido de autorização escrita e fundamentada do Prefeito Municipal e com base nos seguintes motivos: 15.2.1 - O não cumprimento pela CONTRATADA de cláusulas contratuais, especificações e prazos; 15.2.2 - O cumprimento irregular pela CONTRATADA de cláusulas contratuais, especificações e prazos; 15.2.3 - A lentidão da CONTRATADA no seu cumprimento, levando o CONTRATANTE a comprovar a impossibilidade da conclusão dos serviços no prazo estipulado; 15.2.4 - O atraso injustificado da CONTRATADA no inicio dos serviços. 15.2.5 - A paralisação dos serviços pela CONTRATADA, sem justa causa e prévia comunicação à CONTRATANTE; 15.2.6 - A subcontratação total ou parcial do seu objeto, a associação da CONTRATADA com outrem, a cessão ou transferência, total ou parcial, bem como a fusão, cisão ou incorporação, não admitidos neste contrato; 15.2.7 - O desatendimento pela CONTRATADA das determinações regulares do servidor designado para acompanhar e fiscalizar a sua execução, assim como as de seus superiores; 15.2.8 - O cometimento reiterado pela CONTRATADA de faltas na sua execução, anotados pelo servidor designado pelo CONTRATANTE;

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INSTITIJTO DE PREVIDÊNCIA DOS SERVIDORES DO MUNICIPIO DE RIO NEGRINHO• PRERIO

15.2.10 - Razões de interesse público, invocadas pelo CONTRATANTE, de alta

relevância e amplo conhecimento, justificadas e determinadas pelo Prefeito Municipal e exauridas no processo administrativo a que se refere este contrato; 15.2.11 - A ocorrência, invocada pelo CONTRATANTE, de caso fortuito ou de força maior, regularmente comprovada e impeditiva da execução deste contrato. 15.3 - A rescisão com fundamento no item anterior acarreta as seguintes conseqüências, sem prejuízo de outras, previstas na Lei n°. 8.666, de 21 de junho de 1.993: 15.3.1 - Assunção imediata pelo CONTRATANTE do objeto deste contrato, no estado em que se encontrar, por ato próprio do CONTRATANTE e execução direta ou indireta; 15.3.2 - Ocupação e utilização pelo CONTRATANTE de instalações, equipamentos, material e pessoal empregados, precedida de autorização do Prefeito, podendo o CONTRATANTE dar continuidade à execução direta ou indiretamente; 15.4 - Por ato da CONTRATADA, desde que não tenha concorrido para a rescisão, garantido o contraditório e ampla defesa, quando o CONTRATANTE: 15.4.1 - Não cumprir cláusulas deste contrato; 15.4.2 - Cumprir irregularmente cláusulas contratuais; 15.4.3 - Suprimir parte do objeto que acarrete modificação do valor inicial, superior a 25% (vinte e cinco por cento); 15.4.4 - Suspender a execução do objeto, por ordem escrita do Prefeito Municipal, por prazo superior a

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\ INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA DOS SERVIDORES DO MUNICIPIO DE RIO NEGRINNO PRERIO

120 (cento e vinte dias), salvo em caso de calamidade pública, grave

perturbação da ordem, guerra ou, ainda, repetir suspensões que totalizem o mesmo prazo; 15.4.5 - Atrasar por mais de 30 (trinta) dias os pagamentos devidos, relativos ao objeto ou as parcelas deste, já recebidos ou executados, salvo em caso de calamidade pública, grave perturbação da ordem ou guerra, ficando assegurado a CONTRATADA o direito de optar pela suspensão do cumprimento de suas obrigações até ser normalizada a situação;

15.4.6 - Alegar a ocorrência de caso fortuito ou força maior, regularmente

comprovada a que impeça a execução deste contrato;

15.4.7 - Alegar razões de interesse público, de alta relevãncia e amplo

conhecimento, justificadas e determinadas pelo Prefeito Municipal;

15.5 - O CONTRATANTE rejeitará no todo ou em parte, o objeto ou parcela

dele, cuja execução tenha sido realizada em desacordo com este contrato.

CLÁUSULA DÉCIMA SEXTA - DECLARAÇÃO DE NULIDADE DO CONTRATO

16.1 - A declaração de nulidade deste contrato opera retroativamente

impedindo os atos jurídicos que este, ordinariamente, deveria produzir, além

de desconstituir os já produzidos. 16.2 - A nulidade não exonera o CONTRATANTE do dever de indenizar a CONTRATADA pelo que esta houver executado até a data em que ela for declarada e por outros prejuízos, regularmente comprovados, contanto que não lhe sejam imputáveis, cabendo à CONTRATANTE promover a responsabilidade de quem deu causa à nulidade.

CLÁUSULA DÉCIMA SÉTIMA - DOS RECURSOS ADMINISTRATIVOS 17 - A CONTRATADA cabe:

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17.1 - Recurso ao Prefeito Municipal, no prazo de 02 (dois) dias úteis a contar da intimação, nos casos de:

17.1.1 - Rescisão do contrato pelo CONTRATANTE, pelo não cumprimento de cláusulas contratuais, especificações, projetos e prazos;

17.1.2 - Aplicação pelo CONTRATANTE das penalidades de advertência, suspensão temporária ou de multa.

17.2 - Representação ao Prefeito Municipal, no prazo de 05 (cinco) dias úteis

da intimação relacionada com o objeto deste contrato, de que não caiba recurso. 17.3 - A intimação, na hipótese do item 17.1 será feita mediante publicação na imprensa oficial, nos demais casos, pessoalmente. 17.4 - O Prefeito Municipal, justificadamente e presentes razões de interesse público, poderá atribuir efeito suspensivo ao recurso. 17.5- O recurso será dirigido ao Prefeito Municipal que proferirá a decisão no prazo de 5 (cinco) dias úteis. 17.6 - Nenhum prazo de recurso, representação ou pedido de reconsideração se inicia ou corre sem que os autos do processo estejam com vista franqueada a CONTRATADA.

CLÁUSULA DÉCIMA OITAVA- DA VINCULAÇÃO AO EDITAL E A PROPOSTA 18 - Este contrato vincula as partes ao Processo Licitatário N° 001/2017 e a

proposta da CONTRATADA. CLÁUSULA DÉCIMA NONA - DO FORO 19 - As partes elegem o foro da Comarca de Rio Negrinho-Santa Catarina para dirimir qualquer questão contratual com renúncia expressa a qualquer outro, por mais privilegiado.

IPRERIO - RUA LUIZ SCHOLZE, 337, CENTRO - 89295-000 FONE FAX: (47)3644-5053. E-mail: iprerio@iprerio.sc.gov.br CNPJ: 03.838.193/0001-42 w .rionegrinho.sc.gov.br

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CLÁUSULA VIGÉSIMA - DAS NORMAS E PRECEITOS COMPLEMENTARES 20 - Aplicam-se à execução deste contrato e aos casos omissos as normas

da Lei n°. 8.666, de 21/06/93, os preceitos de direito público, os princípios da teoria geral dos contratos e as disposições de direito privado. Assim acordadas e ajustadas, CONTRATANTE e CONTRATADO assinam este contrato em 04 (quatro) vias d a eo forma.

Rio Ne. nh 01 de nov mbro de 2017.

'6-

EDGAR ANTON Diretor Executivo do IPRERIO

ULTORIA FINANCEIRA LTDA CNPJ: 15.621.336/0001-49

HEVA Y MICHEL MAY Co sultora Jurídica

AB/SC 26.15

TESTEMUNHAS:

pissics.

AZILDE SCHOEN CPF:

LUCIE ARIA KWTSCHAL CPF: 032.319.499-04

IPRERIO - RUA LUIZ SCHOLZE, 337, CENTRO - 89295-000 FONE FAX: (47)3644-5053. E-mail: iorerioPiprerio.sc.gov.br CNPJ: 03.838.193/0001-42 www.rionegrinho.sc.gov.br

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SRPF/SP1 FI:

Í

Rub:

SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL 8 MESP - POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM SÃO PAULO DELECOR/SR/PF/SP

TERMO DE ENCERRAMENTO DO VOLUME I DO APENSO XXXIII

Aos 18 di,as do mês de outubro de 2018, nesta SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL DE

POLÍCIA FEDERAL EM SÃO PAULO em São Paulo/SP, em consonância com o

disposto na Instrução Nor • iva 108/2016-DG/DPF, procedo ao ENCERRAMENTO do VOLUME I do APE XXXIII do IPL n.° 004/2017-11-DELECOR/SR/PF/SP. Eu

, ARTHUR UNTI FERRER, Escrivão de Polícia Federal, Classe Espe, VmatrícuIa n.° 14.285, que o lavrei.

IPL N°0004/2017-li

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SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM SÃO PAULO

MESP - POLÍCIA FEDERAL alk

TERMO DE ABERTURA DO VOLUME II DO APENSO XXXIII

Aos 18 dias do mês de outubro de 2018, nesta SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL DE POLÍCIA gEDERAL EM SÃO PAULO em São Paulo/SP, em consonância com o

disposto na Instrução Nor tiva 108/2016-DG/DPF, prècedo à ABERTURA do VOLUME II do APENS XXXIII do IPL n.° 004/2017-11-DELECOR/SR/PF/SP. Eu

, ARTHUR UNTI FERRER, Escrivão de Polícia Federal, Classe Especial atricula n ° 14.285, que o lavrei.

IPL N°0004/2017-li

SR/FF/SP FI: Rub:

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AUTORIZAÇÃO DE APLICAÇÃO E RESGATE - APR

No 170, DE 25/04/2012, DOU DE 26/04/2012

AUTORIZAÇÃO No/ANO: 033/2013

DE APLICAÇÃO E RESGATE - APR

Unidade Gestora do RPPS: IPRERIO - INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA SERVIDORES PÚBLICOS DE RIO Data: 28/02/2013 NEGRINHO CNP3:03.838.193/0001-42

Dispositivo da Resolução 3922/10 do CMN: VALOR (R$): 1.131.482,70 Artigo 7° III

HISTÓRICO DA OPERAÇÃO

Descrição da operação: Resgate no valor de R$ 1.131.482,70 (Um Milhão e Cento e Trinta e Um Mil e Quatrocentos e Oitenta e Dois Reais e Setenta Centavos), no Fundo de Investimento FUNDO DE INV RENDA FIXA IPIRANGA. Motivo: Mudança de estratégia.

Limite da Política de investimento adotada pelo PREV: 80,00%

Concentração do fundo na Carteira de Investimentos do PREV, em 28/02/2013: 0,000/0 Concentração por modalidade de investimento na Carteira de Investimentos do PREV, em 28/02/2013: 14,51% Desta forma, verifica-se a conformidade da limitação à política de investimentos do RPPS.

Características dos ativos: Segmento: RENDA FIXA (IMA ou INÇA) Tipo de ativo: Artigo 7° III CNP) Instituição Financeira: 14.751.574/0001-06

Nome Instituição Financeira: VILA RICA CAPITAL CNPJ do Fundo: 12330846000179 Nome do Fundo: FUNDO DE INV RENDA FIXA IPIRANGA

índice de referência: CDI

APR refeita conforme Decreto 11703 de 07 de junho de 2014 e Portaria 007/2014 de 20 de junho de 2014 em razão de enchente.

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LUCIENE MARIA KWITSCH. CONTADORA -PRESIDENTE DO CONSEL!

estor di Investimentos: Certificagdo CPA 20- Validade

1/08/24

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AUTORIZAÇÃO DE APLICAÇÃO E RESGATE - APR

N° 170, DE 25/04/2012, DOU DE 26/04/2012

AUTORIZAÇÃO No/ANO:035/2013

DE APLICAÇÃO E RESGATE - APR

Unidade Gestora do RPPS: IPRERIO - INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA SERVIDORES PÚBLICOS DE RIO 28/02/2013

Data:

NEGRINHO CNI29:03.838.193/0001-42

Dispositivo da Resolução 3922/10 do CMN: VALOR (R$): 1.995.525,73 Artigo 8° III

HISTÓRICO DA OPERAÇÃO

Descrição da operação: Aplicação no valor de R$ 1.995.525,73 (Um Milhão e Novecentos e Noventa e Cinco Mil e Quinhentos e Vinte e Cinco Reais e Setenta e Três Centavos), no Fundo de Investimento GENUS FI ACOES INSTITUCIONAL VALUE. Motivo: Mudança do cenário econômico devido ao momento favorável para aplicações em renda variável.

Limite da Política de investimento adotada pelo PREV: 15,00%

Concentração do fundo na Carteira de Investimentos do PREV, em 28/02/2013: 3,56% 28/02/2013: 7,35%

Concentração por modalidade de investimento na Carteira de Investimentos do PREV, em Desta forma, verifica-se a conformidade da limitação à política de investimentos do RPPS.

Características dos ativos: Segmento: FUNDO DE AÇÃO Tipo de ativo: Artigo 8° III CNP3 Instituição Financeira: 10.172.364/0001-02

Nome Instituição Financeira: GENUS CAPITAL GROUP CNPJ do Fundo: 15769621000101 Nome do Fundo: GENUS FI ACOES INSTITUCIONAL VALUE

índice de referência: IBOVESPA

APR refeita conforme Decreto 11703 de 07 de junho de 2014 e Portaria 007/2014 de 20 de junho de 2014 em razão de enchente.

SIGILOSO

Num. 170155735 - Pág. 48

SIGILOSO

Num. 170155735 - Pág. 49

LUCIENE MARIA KWITSCHAL CONTADORA -PRESIDENTE DO CONSE!

CPF;032.319.499-04

SIGILOSO

Num. 170155735 - Pág. 50

SIGILOSO

Num. 170155735 - Pág. 51

foun i! D Hye) Ho

AUTORIZAÇÃO DE APLICAÇÃO E RESGATE - APR

ART. 30- B DA PORTARIA MPS No 519/2011, INCLUÍDO PELO ART. 20 DA PORTARIA MPS No 170, DE 25/04/2012, DOU DE 26/04/2012

AUTORIZAÇÃO No/ANO: 0188/2013

DE APLICAÇÃO E RESGATE - APR

Unidade Gestora do RPPS: IPRERIO - INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA SERVIDORES PÚBLICOS DE RIO GNI:U:03.838.193/0001-42

1 NEGRINHO Data: 04/11/2013 I

Dispositivo da Resolução 3922/10 do CMN: VALOR (R$): 815.950,59 Artigo 70 VI

j HISTÓRICO DA OPERAÇÃO

,cDescrição da operação: Resgate no valor de R$ 815.950,59 (Oitocentos e Quinze Mil e Novecentos e

1 inquenta Reais e Cinquenta e Nove Centavos), no Fundo de Investimento QT IPCA FIDC JUROS REAL

ENIOR. Motivo: Mudança de estratégia para alcance da meta atuarial.

Limite da Política de investimento adotada pelo PREV: 15,00%

Concentração do fundo na Carteira de Investimentos do PREV, em 04/11/2013: 0,00% '04/11/2013: 2,77%

Concentração por modalidade de investimento na Carteira de Investimentos do PREV, em Desta forma, verifica-se a conformidade da limitação à política de investimentos do RPPS.

Características dos ativos: egmento: FIDC ABERTO ipo de ativo: Artigo 7o VI Ê i CNP) Instituição Financeira: 09.456.933/0001-62

Nome Instituição Financeira: QUATÁ INVESTIMENTOS CNP3 do Fundo: 11198684000102 r Nome do Fundo: QT IPCA FIDC JUROS REAL SENIOR

ndice de referência: CDI

PR refeita conforme Decreto 11703 de 07 de junho de 2014 e Portaria 007/2014 de 20 de junho de 2014 em razão de enchente.

SIGILOSO

Num. 170155735 - Pág. 52

SIGILOSO

Num. 170155735 - Pág. 53

529 KiB Raw Permalink Blame History Unescape Escape

MINISTÉRIO DA FAZENDA

Património Liquido do Fundo R$ 85.065.012,02

POSIÇãO Final Ativo Valores

Outras aplicações Descriçâoi 713/CLHP/COLUMBIA HOLDING/110516/281219/20300472000177 41 18.038.665.44 18.355 Denominação Social do

C n r.ri 7

MINISTÉRIO DA FAZENDA

Descrição: 714IPCFC/PACIFIC HOLD1NG/110518/281219/20300461000197 CNPJ do emissor: 20.300.461/0001-97 Denominação Social do emissor: PACiFIC

Títulos Públicos

Títulos Públicos

Títulos Públicos

Títulos Públicos

Títulos Públicos

Títulos Públicos

CVM:

Patrimônio Líquido do Fundo R$ 44.662.494,30 Posição Final Ativo Valores

Quant. % Patr. Lio Custo Mercado

HOLEHNG

MINISTÉRIO DA FAZENDA

Valores a pagar Descrição: Valores a Pagar Valores a receber Descrição: Valores a Receber

BARCELONA Fl RENDA FIXA EXST DE PREV SOCIAL DOS SERV PUBL MEN RIO NEGRLX1101PRERIO RUAL LEOBERTO LEAL 14 Cid 4

CENTRO RIO NTGRINII0 89295-000

EXTRATO CONSOLIDADO

Data Ezeinie.: 03112017

L. r' n ...T

MINISTÉRIO DA FAZENDA

Posição Final Ativo Valores Ouant /,, P t Lio

Custo Mercado

Cotas de Fundos FUNDO DE INVESTIMENTO RENDA FIXA MONTE 22.564 31.713.992,37 55,512 CARLO INSTITUCIONAL IMA-B 5 Cotas de Fundos

FUNDO DE INVESTIMENTO RENDA FIXA MONTE CARLO INSTITUCIONAL IMA-B 5- 15.153.656/0001-11 Carteira em julho/2018 com PL de R$ 132.802.864,59

Posição Final Ativo Valores

QLIanL k Patr. kiq Custo Mercado

Cotas de 'Fundos

MINISTÉRIO DA FAZENDA

MONZA FUNDO DE INVESTIMENTO EM COTAS DE FUNDOS DE INVESTIMEN MULTIMERCADO LONGO PRAZO - CP Cotas de Fundos ". Cotas de Fundos

Operações Corrçromissadas Venc.: 01/01/2019 1 702 1.675.529,54 Outras aplicações Descrição: CRI/ALTA/281016/311021/02783423000150

MONZA F1C DE FI MULTIMERCADO LONGO PRAZO - CP - 21.518.635/0001-55

Carteira em julho/2018, com PL de R$ 106.096.221,10

MINISTÉRIO DA FAZENDA

Posi ão Final Ativo Valores

Cotas de Fundos CONOUEST FUNDO DE INVESTIMENTO EM 6360 065 42.329.006,45 39,897 PARTICIPAÇÕES EMPRESAS EMERGENTES Cotas de Fundos

Operações Compromissados Venc.: 01/10/2018 Outras aplicações Descrição: Fll DOMINGOS Cl 1.712 34832538 0328

MINISTÉRIO DA FAZENDA

-411F BAKER TILLY

BRASIL AQ3 RENDA FUNDO DE INVESTIMENTO IMOBILIÁRIO - FII (CNPJ: 14.069.202/0001-02)

(Administrado pela Foco Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários Ltda.) Demonstrações financeiras Em 31 de dezembro de 2017 e de 2016

Participações em Companhia Fechada - limitação de escopo Em 31 de dezembro de 2017 o Fundo mantém em sua carteira de investimentos ações

Agera Negócios Imobiliários S.A - R$ 1.500 mil; e Queimados Negócios Imobiliários !USA.- R$ 24.732 mil.

Em 31 de dezembro de 2017 o Fundo mantém investimento em Imóveis para

Imóveis para Investimentos Terreno Industrial em Taubató - R$ 15,600 mil; Terreno Industrial em Queimados - R$ 108.840 mil. Imóveis próprios

Terreno Industrial em Nova Iguaçu -14 19.300 mil; Não foram apresentados os registros dos imóveis em nome do Fundo comprovando a

RPPS

ILLUMINATI FIDC

Valor 2.412.902,80 6.109.288,45 5.915.531,79

RPPS 2,16 1.096.774 5,47 4.303 5,30 4.985.941

Valor

MINISTÉRIO DA FAZENDA

SUL INVEST. ABERTO FIDO

1. Contexto operacional

r 4

MINISTÉRIO DA FAZENDA SECRETARIA DE PREVIDÊNCIA

MINISTÉRIO DA FAZENDA SECRETARIA DE PREVIDÊNCIA

8. Emissão, resgate e amortização das cotas

MINISTÉRIO DA FAZENDA

Aos COTISTAS

Prezados(a) Cotistas,

MINISTÉRIO DA FAZENDA SECRETARIA DE PREVIDÊNCIA

(1) Terra Santa Parque Cemitério

(ii) Cemitério Metropolitano Parque das Allamandas

MINISTÉRIO DA FAZENDA

Instituição Administradora

MINISTÉRIO DA FAZENDA

ANÚNCIO DE INICIO DE DISTRIBUIÇÃO PÚBLICA DE COTAS DA 4a EMISSÃO DO

BRAZILIAN GRAVEYARD AND DEATH CARE SERVICES FUNDO DE INVESTIMENTO IMOBILIÁRIO - Fll

Administradora/Coordenador Líder

Código ISIN no BRCARECTF000 Códigode Negociação na 133: CARE11 Registro na CVM subo no CVM/SREMF1/2018/015

No montante de até

(duzentos e um milhões e quinhentos mil reais}

Data de Divulgação 11 de maio de 2018

CARACTERISTICAS DO FUNDO E DA DISTRIBUIÇÃO DE COTAS

529 KiB

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