rodado/pet16704

Fork 0

Files

T

rodado fa0b0cd7d2 chore: add raw ocr corpus for parte1/parte2 (originals/)

2026-09-13 13:53:22 +02:00

512 KiB

Raw Permalink Blame History

J\/ ANTABL RANGEL

DE VITT°

AOVOC•00$

através do OFÍCIO, poderia ser sanada através da abertura de capital da BITTENPAR PARTICIPAÇÕES S.A.

Esta irregularidade, segundo o OFÍCIO, ocorre uma vez que a ASSISPREV realizou um aporte de recursos no valor de R$ 2.999.435,01 (dois milhões, novecentos e noventa e nove mil, quatrocentos e trinta e cinco reais e um centavo), em 31 de outubro de 2017, no FUNDO e que tal investimento contraria o disposto na Resolução do Conselho Monetário Nacional n2 3.922, de 25 de novembro de 2010, conforme alterada pela Resolução do Conselho Monetário Nacional n° 4.604 de 19 de outubro de 2017 ("Resolução 3.922"). Segundo o inciso II do parágrafo 8° do artigo 72 da Resolução 3.922, os ativos financeiros que venham a integrar a carteira de fundos de investimentos nos quais os Regimes Próprios de Previdência Social ("RPPS") invistam, devem ser emitidos por companhias abertas, exceto securitizadoras, desde que operacionais e registradas na Comissão de Valores Mobiliários ("CVM").

limites: 6.) 812 Os ativos financeiros de emissores privados que integrem as carteiras dos fundos de investimento de que tratam a alínea "a" do inciso 111, a alínea "a" do inciso IV e as alíneas "b" e "c" do inciso VII deste artigo devem: 6-) II - ser emitidos por companhias abertas, exceto securitizadoras, desde que operacionais e registradas na CVM; C.,)" O artigo 10 da Resolução 3.922 determina ainda que, para apuração dos limites e vedações estipulados neste texto legal, tanto os investimentos feitos diretamente pelos RPPS, quanto os indiretamente feitos pelos fundos por este investidos devem ser considerados de forma consolidada, até o ativo final.

"Art. 10. Para verificação do cumprimento dos limites, requisitos e vedações estabelecidos nesta Resolução, as aplicações dos recursos

realizadas diretamente pelos regimes próprios de previdência social, ou indiretamente por meio de fundos de investimento ou de fundos d investimento emj cotas de fundos de investimento, devem s r consolidadas c4 as posições das carteiras próprias e carteiras administradas.

Este documento foi gerado pelo usuário 152.***.***-69 em 13/05/2026 18:27:31 Número do documento: 21120309511127600000163870012 Assinado eletronicamente por: RODRIGO DE GRANDIS - 03/12/2021 09:51:11

SIGILOSO

Num. 170138664 - Pág. 36

ANTABI, RANGEL & DE VITTO

ADVOGADos

Diante o exposto e com base nas informações que a TERRA NOVA nos disponibilizou, o investimento feito pela ASSISPREV no FUNDO, que por sua vez investe no OAK FUNDO DE INVESTIMENTO EM COTAS DE FUNDOS DE INVESTIMENTO RENDA FIXA - CRÉDITO PRIVADO e no SEQUO1A TREE FUNDO DE INVESTIMENTO EM COTAS DE FUNDOS DE INVESTIMENTO RENDA FIXA II - CRÉDITO PRIVADO, fundos estes que investem no OAK FUNDO DE INVESTIMENTO EM RENDA FIXA - CRÉDITO PRIVADO, cuja carteira possui debêntures de emissão da BITTENPAR PARTICIPAÇÕES S.A. ("BITTENPAR"), entendemos que, a partir do momento da abertura do capital da BITTENPAR, estando a companhia operacional e devidamente registrada na CVM, o disposto no inciso 11 do parágrafo 82 do artigo 72 da Resolução 3.922, será atendido para a atual condição do investimento.

É o que n s parece, s.m.j.

DANIÉ ADULA ANTABI OAB/RJ N2 185.876

SIGILOSO

Num. 170138664 - Pág. 37

1 •

P.Nier: • der ffi

-- _ L 1 e'

a. . . • - .

m I _.

e• 1 ••?' m ME

- 1 me mi: •

m t • 1 .

.- -'

W E. • ffi ••••

r- - .• •• .• . a

: c t

. ' 1 . -551L't •-_

E. -

ffi ....5 . , c

-.41

.. E •

I ffi• ~ • 1 . I

a•

. .

••• - 1 .~.1 I.

le . •

1 :r• •

en a .<7.

- _ ffi • • g I I

• m ... •• •I. ••• • M I•• • 1 m_ • E 2I.

ME m . • • •• .•

_e

Ari I . •

- ffi

t: 5

SIGILOSO

Num. 170138664 - Pág. 38

J 3 Ie

0 n 6.n

TRIBUNAL DE CONTAS DO ESTADO DE SÃO PAULO CORPO DE AUDITORES

Av. Rangel Pestana, 315 - Centro - CEP: 01017-906 - São Paulo/SP PABX: (11) 3292-3266 - Internet: http://www.tte.sp.gov.br

DESPACHO DO AUDITOR ALEXANDRE MANIR FIGUEIREDO SARQUIS

PROCESSO:	TC-2270/989/17
ÓRGÃO:	INSTITUTO DE PREVIDENCIA DOS SERVIDORES PUBLICOS DO MUNICIPIO

DE ASSIS - ASSISPREV
RESPONSÁVEIS: CARLOS SERGIO DIAS PAIA° - DIRETOR PRESIDENTE, LUIZ ANTONIO
MARÇON - PROPONENTE DA OPERAÇÃO

ASSUNTO:	BALANÇO GERAL - CONTAS DO EXERCÍCIO DE 2017
ADVOGADOS:	JOÃO CARLOS GONÇALVES FILHO - OAB/SP n° 77.927 EDSON FERNANDO PICOLO DE OLIVEIRA - OAB/SP n° 108.374
INSTRUÇÃO:	UR-04/DSF-II

Em havendo critica do Ministério da Previdência Social
(http://www.previdencia.qov.br/wocont.entjuploads/2012/02/Aplicações-vedadas-
18-12-2017.pdf) ao investimento de CNPJ 23.948.236/0001-50 (evento 9.1),
NOTIFICO os srs. CARLOS SERGIO DIAS PAIÃO e LUIZ ANTONIO MARÇON, que constam
da APR como autorizador e proponente da operação (evento 9.2), para que se
manifestem acerca de sua regularidade e economicidade, no prazo de 15
(quinze) dias, com fundamento no artigo 2°, inciso XIII, da Lei Complementar
n° 709/93, abordando, no mínimo, os seguintes temas:
Cumprimento da Resolução CMN 3922, em especial os arts. n°
7°, 12, 14 e 23;
Carência;
Taxa de resgate;
Politica de cessão e transferência das cotas;
Ata do Comitê de Investimentos que avaliou a opção pelo

Fundo.
Publique-se.
Ao Cartório para proceder conforme art. 91, inc. III, da mencionada Lei.

SIGILOSO

Num. 170138664 - Pág. 39

resultar acréscimo do valor mensal dos serviços prestados, este acréscimo será também objeto de compensação com o saldo devedor, reduzindo-se, assim, a quantidade de meses de prestação de serviços sem o recebimento da remuneração por parte da FEMA, até a quitação total do saldo devedor.

partes assinam o presente TERMO DE RATIFICAÇÃO DE COMPENSAÇÃO DE CRÉDITOS/DEBITOS E DE PARCELAMENTO em 3 (três) vias de igual teor, juntamente com as duas testemunhas abaixo, a tudo presentes.

TESTEMU

FLÁVI ELTO MORETONI EUGÊNIO Secr à da Fazenda

'LUIZ RICARDO GOS O Presidente do Conselho Curador da FEMA

S07

CICILUI1 a inuian-spas nt raohni.,

Paço Municipal. Prof "Judith de Oliveira Garcez"

E, assim, por estarem justas e convencionadas, as

Assis, em 01 de dezembro de 2008.

DJk. ÈZIO SPERA refeito Municipal

D SiNEI GALLI d- Presidente do Conselho Curador da FEMA

SIGILOSO

Num. 170138664 - Pág. 40

será também objeto de compensação com o saldo devedor, reduzindo-se, assim, a quantidade de meses de prestação de serviços sem o recebimento da remuneração por parte da FEMA, até a quitação total do saldo devedor. partes assinam o presente TERMO DE RATIFICAÇÃO DE COMPENSAÇÃO DE CRÉDITOS/DEBITOS E DE PARCELAMENTO em 3 (três) vias de igual teor, juntamente com as duas testemunhas abaixo, a tudo presentes.

TESTEMU HAS

FLÁVI ELTO MORETONI EUGÊNIO Secr ál da Fazenda

?LUIZ RICARDO EGOS O

Presidente do Conselho Curador da FEMA

1 CICILUI a IVAUlilt,ipaa

UL 3990

Paço Municipal. Prof "Judith de Oliveira Garcez"

rn pr n

L

3() 2

E, assim, por estarem justas e convencionadas, as

Assis, em 01 de dezembro de 2008.

c ZIO SPERA refeito Municipal

D SítsiE-1 GALLI Presidente do Conselho Curador da FEMA

Este documento foi gerado pelo usuário 152.*** .***-69 em 13/05/2026 18:27:31 Número do documento: 21120309511127600000163870012 Assinado eletronicamente por: RODRIGO DE GRANDIS - 03/12/2021 09:51:11

[ SIGILOSO

Num. 170138664 - Pág. 41

SIGILOSO

Num. 170138664 - Pág. 42

C O O `..' 8 4

C.A., 14 de fevereiro de 2018.

ALEXANDRE MANIR FIGUEIREDO SARQUIS
AUDITOR
AMES -07
COPIA DE DOCUMENTO ASSINADO DIGITALMENTE POR: ALEXANDRE MANIR FIGUEIREDO SARQUIS. Sistema e-TCESP.
Para obter informações sobre assinatura e/ou ver o arquivo original acesse http://e-
processo.tce.sp.gov.br - link 'Validar documento digital' e informe o côdigo do documento: l-4AC5-
MFX2-5X60-56VR

SIGILOSO

Num. 170138664 - Pág. 43

S07

A 1. %dl %a. 111 ta .1, ata Alrlfrarrail. Wes, 1,7 I,7

Paço Municipal Prof "Judith de Oliveira Garcez"

3 - A FEMA na qualidade de prestadora de serviço à PREFEITURA, conforme termos de convênio firmados entre ambas, prestou-

lhe serviços que lhe renderam um crédito no valor de R$ 2.220.928,40 (dois milhões, duzentos e vinte mil, novecentos e vinte e oito reais e quarenta centavos), no período compreendido entre janeiro de 1999 de dezembro de 2007, conforme relatório em poder das partes; 3.1 - A FEMA ainda prestou serviços à PREFEITURA no ano de 2008 perfazendo o valor de R$ 133.911,30 (cento e trinta e três mil, novecentos e onze reais e trinta centavos). 4 - Assim com a explanação dos valores acima - débito e crédito - o presente termo produz o seguinte extrato: 4.1 - A PREFEITURA tem crédito junto a FEMA no importe de R$ 3.554.953,80 (três milhões, quinhentos e cinqüenta e quatro mil, novecentos e cinqüenta e três reais e oitenta centavos); 4.2 - A FEMA tem crédito junto a PREFEITURA no importe de R$ 2.787.323,96 (dois milhões, setecentos e oitenta e sete mil, trezentos e vinte e três reais, noventa e seis centavos); 4.3 - Subtraindo os valores descritos nos itens 4.1 e 4.2, resulta a favor da PREFEITURA o crédito em face da FEMA no valor de R$ 767.629,84 (setecentos e sessenta e sete mil, seiscentos e vinte e nove reais, oitenta e quatro centavos); 5 - A FEMA na qualidade de prestadora de- serviço à PREFEITURA percebe atualmente a quantia mensal de R$ 11.159,27 (onze mil, cento e cinqüenta e nove reais, vinte e sete centavos) pelo serviços prestados; 6 - Fica composto entre as partes a quitação do saldo devedor no importe de R$ 767.629, 84 (setecentos sessenta e sete mil, seiscentos e vinte e nove reais e oitenta e quatro centavos), a favor da PREFEITURA através da prestação de serviço qualificado pela FEMA em favor da PREFEITURA por sessenta e nove (69) meses, cotado o serviço prestado atu lmente e o valor mensal estipulado no item "5". 7 - Assim, para quitação do saldo devedor de R$ 7 7.629,84 (setecentos e sessenta e sete mil, seiscentos e vinte e nove reais e itenta e , quatro centavos), atualizado até outubro de 2008, a FEMA se compromete a efetuar a prestação de serviços no importe de R$ 11.159,27 (onze mil, cento e cinqüenta e nove reais, vinte e sete centavos) por mais sessenta e nove (69) meses, a iniciar a partir de janeiro de 2009, nos termos do estabelecido pela Lei Municipal n° 4.990, de 17 de maio de 2007, assim demonstrado: R$ 11.159,27 serviços 'mensais x 69 meses = R$ 769.989, 63. 8 - As partes estabelecem, ainda, de comum acordo que caso os serviços prestados pela FEMA futuramente venham a ser aditados, a pedido da PREFEITURA, e, em conseqüência de tais aditamentos

{

SIGILOSO

Num. 170138664 - Pág. 44

É É -- "ÉÉ

207

A_ A iwil 1L 1.4-• lia as av" is na wa ws sLpL7 aL

Paço Municipal Prof "Judith de Oliveira Garcez"

3 - A FEMA na qualidade de prestadora de serviço à PREFEITURA, conforme termos de convênio firmados entre ambas, prestou-

lhe serviços que lhe renderam um crédito no valor de R$ 2.220.928,40 (dois milhões, duzentos e vinte mil, novecentos e vinte e oito reais e quarenta centavos), no período compreendido entre janeiro de 1999 de dezembro de 2007, conforme relatório em poder das partes; 3.1 - A FEMA ainda prestou serviços à PREFEITURA no ano de 2008 perfazendo o valor de R$ 133.911,30 (cento e trinta e três mil, novecentos e onze reais e trinta centavos). 4 - Assim com a explanação dos valores acima - débito e crédito - o presente termo produz o seguinte extrato: 4.1 - A PREFEITURA tem crédito junto a FEMA no importe de R$ 3.554.953,80 (três milhões, quinhentos e cinqüenta e quatro mil, novecentos e cinqüenta e três reais e oitenta centavos); 4.2 - A FEMA tem crédito junto a PREFEITURA no importe de R$ 2.787.323,96 (dois milhões, setecentos e oitenta e sete mil, trezentos e vinte e três reais, noventa e seis centavos); 4.3 - Subtraindo os valores descritos nos itens 4.1 e 4.2, resulta a favor da PREFEITURA o crédito em face da FEMA no valor de R$ 767.629,84 (setecentos e sessenta e sete mil, seiscentos e vinte e nove reais, oitenta e quatro centavos); 5 - A FEMA na qualidade de prestadora de. serviço à PREFEITURA percebe atualmente a quantia mensal de R$ 11.159,27 (onze mil, cento e cinqüenta e nove reais, vinte e sete centavos) pelo serviços prestados; 6 - Fica composto entre as partes a quitação do saldo devedor no importe de R$ 767.629, 84 (setecentos sessenta e sete mil, seisce,ntos e vinte e nove reais e oitenta e quatro centavos), a favor da PREFEITURA através da prestação de serviço qualificado pela FEMA em favor da pREFEITURA por sessenta e nove (69) meses, cotado o serviço prestado atualmente e o valor mensal estipulado no item "5". 7 - Assim, para quitação do saldo devedor de R$ 77.629,84 (setecentos e sessenta e sete mil, seiscentos e vinte e nove reais e itenta e , quatro centavos), atualizado até outubro de 2008, a FEMA se compromete a efetuar a prestação de serviços no importe de R$ 11.159,27 (onze mil, cento e cinqüenta e nove reais, vinte e sete centavos) por mais sessenta e nove (69) meses, a iniciar a partir de janeiro de 2009, nos termos do estabelecido pela Lei Municipal n° 4.990, de 17 de maio de 2007, assim demonstrado: R$ 11.159,27 serviços mensais x 69 meses = R$ 769.989, 63. 8 - As partes estabelecem, ainda, de comum acordo que caso os serviços prestados pela FEMA futuramente venham a ser aditados, a pedido da PREFEITURA, e, em conseqüência de tais aditamentos

;---7

, `7-

OCT-03-2018 03:07 PM 010.011.192.034

SIGILOSO

Num. 170138664 - Pág. 45

a .nteimilar r• 12* .• nar. ir? ,2 i •i .114- mil

L • ., ii• . I •Ir. .., e

, lça•A

: • effiriek,;ti; t ame+Ii • . e e. "

III lffimin t:1 • • • j m. - • - I.4 e'aL PI' • INI• • mils•••.. e ej me • • a . ii - Imme - ir •

•	- ; • th	era I	~L._ I is -IN r e e. ; mr• •
•ffi'•igA	111 .	.n • • -1	i i

..• • • ma i!tÉtal ra se - • - • a r i. 1.r• , r N.• T. •

- • •••I 1.1- 'Fm" • ' ri IláI -••'Ina - e ke • • •

:r• • " • • .1' - •

" 1 • e les lir-• atir4lisk u_m Lige • e me m • I r . EL 1 • - L • q. El ;i1:•,- • -.I J -e ' • ikt r.'"•ffiZ le: "daji 4 In E M le m e

r!. • - es L i .

rC. má} . . 1 •

••• L r!?. . ••aça ri_LS •

' %

:1••

Çq 1 :e1 • • • L. • effie•at: .4: ie1

.1?.1.»17 L. P.

(-••- ma ir-NI na al e 1: 1 ;('' '.!•- . .

ffi :CC.Ir. • ee m e l • y f

d• • 41.41 •ÁI4- 1 O. 26 fi.). r _ 11: s si• .i • ;e. ta,.. 1...b- Aii. ••r :a '1 •- {P.• • e -

' -• .Li.:, .;• .• sa .• 1 .1 VI •• e e j . -e•i• apae.

. e , a . In . ke

I • ern Jue• Vs.•1/4; 91 me .. E El. C'e -2; e• ••1 r . .1 _ 4-•545.0 • .111 13.< 1 14• "én reja " xlv • Er• .I • • • R •.. ; '•.I I Li i . '' • . Já. a I? -. .a • . e ri

- r50,, ,zr • it Cpr N... I, ..•

rit. s..' .. %il. Fir;1/,4 1 a a ji el e e e ar In-1. e .

A ire • na • r J. Clmal ••

' • • • •ffi iii e•eihr • 1 e e i i

1•• e • Ru" r -jr 1 •• us••• % ma e ri

a ••IL m. 1. slii •• 1 . • ç

i• • •• • • ., • .....1m e

jimr.L •-•.! • n. ai 4 Lm l I Isj. -•1(1 t: --...• .•.

ai 1". s.I L. • si•Sie• r til% ri:e i :Z L m rr• . 1•.-;:l %.s ,. t Lr' a a r-.• • • L. ,2•411" • v-ti?: • % e.." 11.!1~ i ffi E

mimm

;41' , r e./3 •- •5 'N. e • 4 " . • ed. 'II a i • ."

- . ja S'els r

2 • É>è: 1 • .1"1. Me e% • ,e2 i .., . •

1 . •~, ,..J.........N- •...- - .. 35 i,:we ' ~ pl.% el e • •

:. ...I. 7. -1 *-56.1% ,t-.2,r:,,:".• ii.t ', r .4 I s.,-L "-s_ `,I1 ; ,

s.. . "•,,: - ......• É a I: • V •,_ N ma Y5 di- .. 1 1 • efr. •• si . e•m • reeki

J _1: ix g . r.•. • ..

L 11'. .. , , - • •:' li, -5 ' . d.., '1:34 , ..c. rC • - • -1 4 . . 1 49. t. • -

4, -. -t›, ••• iià ,•n, ..r..' ;ta i iii• vea. --, .: - .• " ...1. r2rdan , 1 inma-à'as:": e_ - l -d: y.e. i u m nel li

I. ? 1,1 .-. 4,x, BeLan-r . d-J- è1111.-4g. I•Lial" • ne a ,-

.1 ..151,• , E ffi 4:-.',, -is' handL- • .2 , • gn:1. i -PT -wrii • . . 1 e O m

.~ II! 'L • 11" . : lana' ..• ais' a a

• f e

a ,- ." ç • .! . a ur

,- -, -. =N•X te".i. ..:19.21.Il• •; .}2 Sr •I• 1•112 :

••- a ••• m• • 1

!2.:.. jusear i C ... 1 ffi 2 çRQ:1.1::11:1.;. a a ,.., "..2.4:.. u r;

ffi I m•

me •Ime-el e• 4-r• 1 •st 4.1..

a aLr. E i em E ja

r . E ;•' •• ce, . • 9 a• ;14. ir5.,e7S: :ste;emenec hi-.: ei rs " , • ~ • e

-- I, • •

E E

r • . if . ,.rd• • • :".d:' .2tq - 1 .4 1. --W-aí • . -... •a. • •

% I! • r J • m sume il a.. mii• .e, -e• i': N 1- - I•2 na..0 mi

! cai:. .1 •Ej-r; -¥ f; , "Z..' - • • si"' ir. ,: ..i-rms. 14 IC ! imm ..9! ! a• jffitir. II

_. ._:', ' jc, . .,. • ii . - .• . -• i• a, . • F • .11•• i ' 5• j-fir':

2 j 2. •,., • in ae 1/2..9,1 ç Insin aV . Ri; f • 11: Ça i r • ... a mi a A VV. In V

a, rr I: is_ -•,-..' a I 1 " . S. : P21. ;Suiç"Stalin a -• -im 1 a 1 lamm

- 4-,a , •. ' • • L - 1.• • 1. 1 •11:..... t

min ra; • • O • • ai! F. .i• -ia t

I

"%e; ' !..,v I • - . ir' • '' ii `. . ..•••-: , s•:.• 31.-72. • 7••••• ••;•• :A•2.4 _ eli • ma• r . •• - = . • ...-f nr.a. : .

1.• ....q.., 1.... -.1.,_, ..• -r a •ii .2 i .,dt• • -, I%

- • c ..s. • ire - _. • • • • ,. o •• • ,e• • ! r. • il. • 1 te 7.! • ri1 .

, .. , . ... E E ffi -4 -ses .. - -mil ...... Er -,

••2 • O •

1' • m ..• . IN %.• . ' E 1 • , - r •.• - .. , ),. • •- e • i . ; 12 • .. . E • ii ... i 1 ' • I..4

a- -.- .A• ... .r me La• 1'1••• .• .1~ ,.., ,_, .. • . ..• e" !lin. ;I •••• • .r ffie•• i an1/2" ...11ACT:i

1,.... .. a .

't.• I um •} :LIT lrefr _ • -, , • . • •	, _ ... ., ..		: I • •
, : - ...i.. w5im I i 1 mumm ke _	4.:-.,.% • .2.	.	,:-. :N •ri. , á .• n
kr' a	U.RW a .1PCS•?: Este documento foi gerado pelo usuário 152..-69 em 13/05/2026 18:27:31	3•Aie neXere m glés.-.-	wr 1-Ca% Akirli•j• SIGILOSO

Número do documento: 21120309511127600000163870012 Assinado eletronicamente por: RODRIGO DE GRANDIS - 03/12/2021 09:51:11 Num. 170138664 - Pág. 46

vc So

11 assis or v

Inthiuto de Peevidenoa dos Sevsdo• s Púbhcos do Municioro de Assis

Oficio n.° 008/2018

Assis, 01 de Fevereiro 2018. A/C: Ministério da Fazenda Secretaria de Previdência- Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social Coordenação-Geral de Atuária, Contabilidade e Investimentos Coordenação de Acompanhamento Atuarial Divisão de Acompanhamento de Investimentos Ref.: Oficio SEI n°7/2017/D1INV/COAAT/CGACl/SRPPS/SPREV-MF/ Processo n° 10133.102300/2017-27-Notificação - Aplicação em desacordo com a Resolução CMN 3.922/2010 Prezados Senhores, O ASSISPREV- Instituto de Previdência dos Servidores Públicos do Município de Assis vem mui respeitosamente esclarecer e apresentar considerações a respeito do presente oficio de Notificação:

Segundo o Oficio, a aplicação que foi realizada no dia 31.10.17 pelo ASSISPREV no Terra Nova IMA-B Fundo de Investimento em Cotas de Fundos de Investimento ("Terra Nova IMA FIC") encontra-se em desacordo com o parágrafo 8° do artigo 7° e com o artigo 10 da Resolução CMN n° 4.604, de 19 e outubro de 2017 ("Resolução CMN 3922"). Imediatamente fizemos questionamento por escrito juntamente a gestora TERRA NOVA e administradora BRIDGE que nos posicionaram sobre os esforços em enquadramento para adequar o referido fundo de acordo com a Resolução CMN n° 4604, uma vez que demonstramos nosso descontentamento e preocupação diante do ocorrido. Ressaltamos que a aplicação que foi realizada em 31.10.17 e que anteriormente já havia sido aprovada frente aos nossos procedimentos de controle e anteriormente a mesma encontrava-se devidamente de acordo com a antiga redação da Resolução CMN 3922. A avaliação da regularidade dos investimentos realizados por Regime Próprios de Previdência Social ("RPPS") deve ser avaliada levando-se em consideração aos ativos finais integrantes das carteiras dos fundos de investimento em cotas por eles investidos, nos termos do artigo 10 da Resolução CMN 3922. Neste sentido, a aplicação realizada pelo Assisprev no Terra Nova IMAB FIC, apresentou majoritariamente por títulos públicos federais - nomeadamente NTN-B e LFT; e Cabe destacar também que o referido fundo se norteia pela ICVM n°555, de 17 de dezembro de 2014, em seu artigo 119: "O fundo de investimento em cotas de fundo de investimento deve manter, no mínimo, 95% de seu patrimônio líquido em cotas de fundos de investimento de mesma classe Ademais, em seu parágrafo 2°:

SIGILOSO

Num. 170138664 - Pág. 47

assispr v

CJlRof

i i i i Inoculo de Previdentia dos Servidor s Ntdiern do Alunicido de Assis

"Os limites de concentração por emissor previstos no artigo 102 não se aplicam às cotas de fundos de investimento quando adquiridos por fundo de investimento em cotas de Diante do acima exposto, é possível perceber que os investimentos realizados Assisprev no Terra Nova IMAB FIC são uma forma de investimento indireto em títulos emitidos pelo Tesouro Nacional, registrados no Sistema Especial de Liquidação e Custódia (SELIC), em conformidade com o disposto no inciso I do artigo 7° da Resolução CMN 3922. Trata-se de desenquadramento passivo uma vez que o mesmo aconteceu em função das adequações da lei que reduziu o limite de concentração por emissor de 100% para 20%; Que os investimentos realizados pelo fundo em cotas de outros fundos de investimentos foram realizados antes da mudança para a Resolução 4.604 e que na época os ativos estavam em conformidade com o Regulamento do Fundo e com a Resolução CMN 3922/2010. Colocamo-nos à inteira disposição do Sr. Chefe de Divisão de Acompanhamento de Investimentos DIINV no intuito de realizarmos o resgate desta aplicação (embora como reza o regulamento com cobrança de multa de 30%), para nos regularizar diante desta notificação, ou buscarmos uma solução para resolvermos esta questão e não comprometermos a liberação de nosso CRP. Atenciosamente,

SIGILOSO

Num. 170138664 - Pág. 48

\cQL c cd"--

r o

bridge

TRUST

Ao Instituto de Previdência dos Servidores Públicos do Município de Assis ("ASSISPREV") Aos cuidados do Sr. Carlos Sérgio Dias Paião

Ref.: TERRA NOVA IMA-B FUNDO DE INVESTIMENTO EM COTAS DE FUNDOS DE INVESTIMENTO - RENDA FIXA (CNPJ n° 23.948.23610001-50)

Prezados Senhores,

BRIDGE ADMINISTRADORA DE RECURSOS LTDA. ("BRIDGE"), inscrita no CNPJ/MF sob o n°

11.010.779/0001-42, com sede na Cidade e Estado do Rio de Janeiro, à Praia de Botafogo n° 501, Bloco 1, Sala 201 (parte), na qualidade de administradora do TERRA NOVA IMA-B FUNDO DE INVESTIMENTO EM COTAS DE FUNDOS DE INVESTIMENTO - RENDA FIM (CNPJ n° 23.948.236/0001-50), cuja gestão e distribuição de cotas compete à TERRA NOVA GESTÃO E ADMINISTRAÇÃO DE NEGÓCIOS LTDA ("Terra Nova"), em resposta ao Ofício enviado pela ASSISPREV em 12 de dezembro de 2017 ("Ofício"), esclarece o que se segue: I. O FUNDO está realmente desenquadrado em relação às alterações introduzidas pela Resolução CMN 4604 e o fato foi comunicado à CVM e ao gestor Terra Nova, tendo assim a .• .

- *e e. lie .4. . eu. ia- e- .• -

alPeellw• •

regulamentação vigente. O desenquadramento constatado e reportado foi o seguinte:

a) Limites de concentração por emissor "Fundos de InVestimento"

Limite previsto no regulamento do FUNDO (Artigo 12, Inciso I): 20% Limite atingido: 74,20% Data de inicio do desenquadramento: 03/11/2017

Tipo do desenquadramento: Passivo Data do reporte do desenquadramento à CVM: 17/11/2017

O desenquadramento foi gerado a partir da alteração do regulamento do FUNDO,

por iniciativa de sua administradora, a fim de atender às mudanças na legislação, que reduziu o limite de concentração por emissor "Fundos de Investimento" de 100% a 20% do seu patrimônio líquido. Assim, trata-se de desenquadramento "passivo", considerando que o mesmo ocorreu em função de atos (mudança legislativa) que não são de competência do administrador ou gestor do fundo. II. É importe lembrar que os investimentos realizados pelo FUNDO em cotas de outros fundos de investimento foram realizados previamente à publicação da Resolução CMN 4604 e, à época, os regulamentos dos referidos fundos investidos eram compatíveis com os permitidos pelo regulamento do FUNDO e pela Resolução CMN n°3922/2010.

SIGILOSO

Num. 170138664 - Pág. 49

III A carteira atual do FUNDO conta com investimentos em 4 fundos: ,.:f jjlír ° telly FIC TERRA NOVA IMA-B RF II

FIC TERRA NOVA PREMIUM RF CREU PRIV FIC OAK RF CRED PRIV Fl TERRA NOVA RF INSTITUCIONAL IMAB IP

Além dos 2 fundos externos investidos diretamente pelo FUNDO, os 2 fundos aos quais a BRIDGE tem acesso também investem em outros 2 fundos externos. Com isso, os investimentos externos seriam, diretamente e indiretamente em:

FIC OAK RF CREU PRIV Fl TERRA NOVA RF INSTITUCIONAL IMAB LP FI MONT CAPITAI RETORNO RF LP SEQUOIA TREE FIC FIRF II

Caso haja de fato algum desenquadramento referente ao Parágrafo Oitavo do Artigo 7° da Resolução CMN 3922, alterada pela Resolução CMN 4604, conforme mencionado pela ASSISPREV, este somente poderia ser decorrente de investimentos realizados pelos fundos externos investidos, os quais a BRIDGE não consegue verificar por não ter acesso às respectivas carteiras em bases diárias e, portanto, não pode confirmar. Assim, os esclarecimentos respectivos quanto aos fundos não administrados pela BRIDGE devem ser prestados pelo gestor do FUNDO, Terra Nova. Permanecemos à inteira disposição para quaisquer outros eventuais esclarecimentos que se façam necessários.

BRIDGE ADMINISTRADORA DE RkCURSOS LTDA.

bridge

TRUS I

5 ' firn

BRIDGE ADM RECURSC BRIDGE ADM RECURSC GRADUAL CCTVM ORLA DTVM S/A

_ttiiplilill,lisa Ul,:,:y

GRADUAL CCT11M ORLA DTVM S/A CAPITAL MARKETS DTVM GRADUAL CC1VM

Atenciosamente,

Ricartle-Biartolozz,i

OAB / PR: 38647

SIGILOSO

Num. 170138664 - Pág. 50

r r

bridg

TRUST

CONFIDENCIAL

VBTO2 15

Termo de Adesão e de Ciência de Riscos - Pessoa Jurídica

TERRA NOVA IMA-B FUNDO DE

FUNDO	INVESTIMENTO EM COTAS DE FUNDOS CNPJ DE INVESTIMENTO - RENDA FIXA	23.948.236/0001-50
Titular	Instituto de Previdencia dos Servidores Publicas do Municipio de Assis	c p j 05.291.631/0001-20
Representante Legal 1	Carlos Sergio Dias Paião	CPF 707.465.598-87
Representante Legal 2	Luiz Antonio Marçon CPF	035.340.518-31

Pretendo assumir a condição de cotista deste FUNDO e manifesto EXPRESSAMENTE MINHA ADESÃO AO SEU REGULAMENTO, LÂMINA DE INFORMAÇÕES ESSENCIAIS (QUANDO HOUVER) E FORMULÁRIO DE INFORMAÇÕES COMPLEMENTARES (QUANDO HOUVER), declarando estar ciente de que:

o FUNDO é administrado pela Bridge Administração de Recursos Ltda. e gerido por

TERRA NOVA GESTÃO E ADMINISTRAÇÃO DE NEGÓCIOS LTDA. ]

o Distribuidor ou Agente Autônomo de Investimento autorizado é

ELITE CORRETORA DE CAMBIO E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA. ]

antes de assinar o presente Termo, tive acesso à cópia integral, li e entendi o inteiro teor do Regulamento, Lâmina de Informações Essenciais (quando houver) e Formulário de Informações Complementares (quando houver) do FUNDO; informações mais detalhadas sobre o FUNDO e suas características foram obtidas no Formulário de Informações Complementares; não há qualquer garantia por parte da ADMINISTRADORA e GESTORA contra eventuais perdas patrimoniais que possam ser incorridas pelo FUNDO, nem qualquer mecanismo de seguro ou do Fundo Garantidor de Créditos;

f) a concessão de registro para a venda de cotas do FUNDO não implica, por parte da CVM,

garantia de veracidade das informações prestadas ou de adequação do Regulamento do FUNDO à legislação vigente ou julgamento sobre a qualidade do FUNDO ou de sua ADMINISTRADORA, GESTORA e demais prestadores de serviços;

g) poderá ocorrer perda do meu capital investido, em decorrência do risco intrínseco aos

ativos que compõem a carteira do FUNDO, e que, em caso de patrimônio líquido negativo

Praia de Maior», 501 • bloco 1 • sala 203 • RJ • Brasil • CEP: 22.250-040 • Tel.: +55 (21) 3030-7590 |

SIGILOSO

Num. 170138664 - Pág. 51

ortage

TRUST

CONFIDENCIAL

VBTO2 15

no FUNDO ocasionado por perda de capital, poderá haver necessidade de aporte de recursos adicionais de minha parte para cobrir eventuais prejuízos do FUNDO; poderá haver significativa concentração em ativos financeiros de poucos emissores, com os riscos daí decorrentes; os principais riscos a que o FUNDO pode estar sujeito são:

índices de Preço: variação dos preços dos ativos devido à mudança de valor em índices de preços. Taxa de Juros - Local: como instrumento bastante utilizado na política econômica de metas de inflação, as alterações na taxa básica de juros podem acarretar em oscilações do preço dos ativos, impactando expressivamente a rentabilidade do FUNDO. Mercado: notícias econômicas/políticas e sobre os emissores dos ativos, alterações nos padrões de comportamento dos preços dos ativos e nas expectativas dos participantes do mercado podem gerar oscilações bruscas no preço dos ativos. Uso de Derivativos: variação do preço dos derivativos e não liquidação dos contratos de derivativos por parte da contraparte/instituição garantidora podem impactar negativamente o resultado do FUNDO; se este possuir níveis de exposição maiores que seu patrimônio líquido, seus ganhos podem ser inferiores a seus custos operacionais. Crédito: mudanças na percepção da qualidade dos créditos, dificuldades no processo judicial de recuperação dos créditos e no de excussão das eventuais garantias podem impactar preço/liquidez dos ativos. Mesmo ciente desses riscos e depois da LEITURA ATENTA deste Termo, que PODERÁ SER USADO PARA AFASTAR A RESPONSABILIDADE DA ADMINISTRADORA E DA GESTORA, desde que estes cumpram suas obrigações legais, tomo a decisão de realizar o investimento no FUNDO.

Local e Data* Assis, 26/10/2017

Assinatura - Rep ntante Legal 1

Carlos Sergio Dias Palão Diretor Preskkate

ura - Representante Legal 2

z Ant rijo Marcon Di nanceiro

Prata de Botafogo, 501 s bloco 1 • sala 203 • RJ • Brasil • CEP: 21250-040 Tel.: +55 (21) 3030-7590

Este documento foi gerado pelo usuário 152.***.***-69 em 13/05/2026 18:27:33 Número do documento: 21120309545360100000163870033 Assinado eletronicamente por: RODRIGO DE GRANDIS - 03/12/2021 09:54:54

SIGILOSO

Num. 170138689 - Pág. 1

bridg

TRUST

CONFIDENCIAL

VBTO2 16

TERRA NOVA IMA-B FUNDO DE INVESTIMENTO

Fundo	EM COTAS DE FUNDOS DE INVESTIMENTO - RENDA FIXA	CNPJ	23.948.236/0001-50
Titular	Instituto de Previdencia dos Servidores Publicos do Municipio de Assis	CNPJ	05.291.631/0001-20

Representante Carlos Sergio Dias Palão 707.465.598-87

Legal 1 CPF

Representante

Legal 2 Luiz Antonio Marçon CPF 035.340.518-31

Pretendendo assumir a condição de cotista deste Fundo e na qualidade de Regime Próprio de Previdência Social, declaro estar ciente que:

conheço e observo o disposto na Resolução n° 3.922 de 25 de novembro de 2010 da Comissão Monetária Nacional ("Resolução CMN 3.922/2010"), antes de assinar o presente Termo, recebi cópia integral, li e entendi o inteiro teor do Regulamento, Lâmina de Informações Essenciais (quando houver), Formulário de Informações Complementares e Termo de Adesão e Ciência de Risco do Fundo e concordei com o disposto nestes documentos; o Fundo é administrado pela Bridge Administração de Recursos Ltda.

("ADMINISTRADORA") e gerido por TERRA NOVA GESTÃO E ADMINISTRAÇÃO DE NEGOCIOS LIDA

("GESTORA");

d) a ADMINISTRADORA não tem qualquer influência na gestão da carteira do Fundo e nem

participa, direta ou indiretamente, do processo de seleção de ativos para o Fundo e das decisões de compra, venda ou manutenção desses ativos na carteira deste, não lhe cabendo qualquer responsabilidade com relação às decisões tomadas pela GESTORA, que é mandatada pelo Fundo e por seus cotistas, com exclusividade, para cumprir as atividades descritas na alínea "f" abaixo;

Preta de Botafogo 501 • bloco 1 • sala 203 is Ri • Brasil • CEP: 22.250-040 • Tel.: +55(21) 30307590

SIGILOSO

Num. 170138689 - Pág. 2

SIGILOSO

Num. 170138689 - Pág. 3

r ri n 1 /4 _ ,a

bndge

TRUST

CONFIDENCIAL VBTO2 16 a ADMINISTRADORA apenas toma ciência da realização das operações realizadas pela

GESTORA na carteira do Fundo ao final do dia em que essas foram realizadas, ou no dia útil subsequente, sendo certo que, em ambos os casos, como as operações já estão celebradas, a ADMINISTRADORA não tem condições de impedi-las ou evitá-las, mesmo que estejam em desconformidade com as regras do Regulamento, da regulação da CVM ou da legislação em vigor; nos casos de desconformidade previstos na alínea "e" acima, a ADMINISTRADORA comunicará o evento: à própria GESTORA, quando identificada a realização da operação indevida, para que esta realize a respectiva correção, nos casos de desenquadramento ativo; e á CVM, nos termos dos Artigos 88 e 89 da Instrução CVM n°409/04 ("ICVM 409") / Artigos 104 e 105 da Instrução CVM n°555/14 ("ICVM 555"), conforme o caso, para que tome as providências que julgar aplicáveis, utilizando-se de seu poder de polícia.

na hipótese indicada na alínea "e" acima, excetuam-se as aquisições de ativos financeiros de crédito privado, as quais são conhecidas e aprovadas pela ADMINISTRADORA antes da efetivação da aquisição, tão somente em relação à correta constituição dos referidos ativos de crédito, ou seja, aos requisitos formais de constituição, não cabendo à ADMINISTRADORA qualquer avaliação quanto à qualidade dos ativos e/ou ao risco de crédito envolvido, atividades essas exclusivas da GESTORA; cabe à GESTORA, com exclusividade, realizar a gestão profissional dos ativos financeiros integrantes da carteira do FUNDO, com poderes para: i. negociar, em nome do FUNDO, os referidos ativos, observando as limitações impostas pelo Regulamento e pela regulamentação em vigor; e ti. exercer o direito de voto decorrente dos ativos financeiros detidos pelo FUNDO, realizando todas as ações necessárias para tal exercício, observado o disposto na política de exercício de direito de voto do FUND0.9) a GESTORA exercerá suas atividades com absoluta independência e segundo o seu melhor convencimento, sem qualquer influência ou interferência da ADMINISTRADORA ou de terceiros, respondendo individualmente perante a CVM pelos atos praticados, na forma do Artigo 57, § 50 , da ICVM 409 / Artigo 79, §40, da ICVM 555; para a realização de operações com derivativos mencionadas no Regulamento do Fundo, deverão ser observadas, cumulativamente, as condições abaixo, sendo certo que, para a verificação de tais limites, não serão considerados os títulos recebidos como lastro em operações compromissadas: i. depósito de margem limitado a 15% (quinze por cento) da posição em títulos da dívida pública mobiliária federal, títulos e valores mobiliários de emissão de instituição financeira autorizada a funcionar pelo Banco Central do Brasil e ações pertencentes ao índice Bovespa da carteira do FUNDO; e

Praia de Botafogo, 501 • bloco 1 • sala 203 • RJ • Brasil • CEP 22.250-040 • Tel.; +55(21) 3030-7590 |

bodgerrust.r.. oro

SIGILOSO

Num. 170138689 - Pág. 4

SIGILOSO

Num. 170138689 - Pág. 5

bnctig

TRUST

CONFIDENCIAL

VBT02.16

ii. valor total dos prêmios de opções pagos limitado a 5% (cinco por cento) da posição em títulos da dívida pública mobiliária federal, títulos e valores mobiliários de emissão de instituição financeira autorizada a funcionar pelo Bacen e ações pertencentes ao Índice Bovespa da carteira do FUNDO. k) a posição consolidada dos meus investimentos realizados pelo Fundo por meio de fundos de investimento e de fundos de investimento em cotas de fundos de investimento com as posições das minhas carteiras próprias e minhas cadeiras administradas, para fins de verificação dos limites estabelecidos na Resolução CMN 3.922/2010, não é de responsabilidade da ADMINISTRADORA; I) os meus responsáveis internos pela gestão e pelo investimento dos meus recursos devem observar os limites, vedações e demais disposições da Resolução CMN 3.922/2010, bem como o Regulamento, a Lâmina (quando houver), o Formulário de Informações Complementares e o Termo de Adesão e Ciência de Risco do Fundo.

Ciente do acima exposto e depois da LEITURA ATENTA deste Termo, que PODERÁ SER

USADO PARA AFASTAR A RESPONSABILIDADE DA ADMINISTRADORA E DA GESTORA, Fundo.

desde que estas cumpram suas obrigações legais, tomo a decisão de realizar o investimento no

Local e Data: Assis-SP, 26/10/2017

Assinatura - Rep'i r z,' tante Legal 1 entante Legal 2 -"111W

- e -

itatir ' Sina

Carlos Sergio Dias Palão Diretor Presidente

Dll in.m4:3Ciel.

Praia Botafogo, 501 * bloco! • sala 203 • RJ • &Rd • CEP. 22250-040 gi Tel.: +55 (21) 3030-7590 | |

SIGILOSO

Num. 170138689 - Pág. 6

SIGILOSO

Num. 170138689 - Pág. 7

¡Cassis orev n o

isitimet ~dem,' dbStmda•~sela ~ice dt Mtla

ATA ORDINÁRIA N° 0n12017

Aos trinta dias do mês de outubro de 2017 as 09h0Omin horas, na sala de reuniões do INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA DOS SERVIDORES PÚBLICOS

DO MUNICíPIO DE ASSIS - ASSISPREV, situada na Av Rui Barbosa, n° 1125

Centro - Assis/SP, o comitê de Investimento através dos Senhores, Carlos

Sergio Dias Paiao, Luiz Antonio Marçon, Percy Cidin Amendola Speridião e

Carlos Alberto Batista, diante do cenário econômico reuniram-se com o

propósito de analisar os Fundos de Investimento BB Previdenciário Alocação Ativa FIC DE Dl, Terra Nova IMA-B, AZ Quest Small Mid Caps e CAIXA BRASIL IMA-B 5 TP RENDA FIXA, a fim de aplicar recursos de origem do BB Previdenciário RF Fluxo FC, com o objetivo de buscar maior rentabilidade para alcançar a meta atuarial. Considerando que a aplicação proposta está em conformidade com a Resolução 3922/2010 alterada pela Resolução 4.604 de 19 de outubro de 2017, e com as demais prerrogativas vigentes, foram analisados os fundos e foi aprovada pelos membros a aplicação nos fundos de Investimentos. As instituições financeiras aprovadas para a aplicação foram objetos de credenciamento. Sem mais para o momento segue assinada e datada a presenteia

2:• - "-4 cor ) ,

CARLOS SERGI• ir/ AS PAIÃO LUIZ ANTONI MARÇON Presid

1.1

PERCY Ci SPERIDIAO Membro

ERTO BATIST Membro

SIGILOSO

Num. 170138689 - Pág. 8

SIGILOSO

Num. 170138689 - Pág. 9

tass!sprev [ae]

ATA ORDINÁRIA N° 004/2016

Aos vinte e oito dias do mês de setembro de 2016 as 16h0Omin horas, na sala de reuniões do INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA DOS SERVIDORES

PÚBLICOS DO MUNICÍPIO DE ASSIS - ASSISPREV, situada na Av Rui Barbosa, n° 1125 Centro - Assis/SP, o comitê de Investimento através dos

Senhores, Carlos Sergio Dias Paiao, Valter Pimentel Nicolosi e Felipe Ramos

Siqueira, diante do cenário econômico reuniram-se com o propósito de analisar

os Fundos de Investimento ILLUMINATI FIDC, a fim de aplicar recursos de origem do BB Previdenciário RF Fluxo FC, com o objetivo de buscar maior rentabilidade para alcançar a meta atuarial. Após análise, foi aprovada pelos membros, a aplicação no fundo de Investimento. Sem mais para o momento segue assinada e datada a presente ata.

CARLOS SERØ DIAS PAIÃO -- Pr 'dente Membro

Mem ro

SIGILOSO

Num. 170138689 - Pág. 10

SIGILOSO

Num. 170138689 - Pág. 11

L n •-• '.>

assisprev

ATA ORDINÁRIA N° 003/2016

Aos vinte e oito dias do mês de setembro de 2016 as 15h0Omin horas, na sala de reuniões do INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA DOS SERVIDORES

PÚBLICOS DO MUNICÍPIO DE ASSIS - ASSISPREV, situada na Av Rui Barbosa, n° 1125 Centro - Assis/SP, o comitê de Investimento através dos

Senhores, Carlos Sergio Dias Paiao, Valter Pimentel Nicolosi e Felipe Ramos

Siqueira, diante do cenário econômico reuniram-se com o propósito de analisar

os Fundos de Investimento SCULPTOR CRÉDITO PRIVADO, a fim de aplicar recursos de origem do BB Previdenciário RF Fluxo FC, com o objetivo de buscar maior rentabilidade para alcançar a meta atuarial. Após análise, foi aprovada pelos membros, a aplicação no fundo de Investimento. Sem mais para o momento segue assinada e datada a presente ata.

CARLOS SE lO DIAS PAIÃO Présidente

41E RA 722 M 4 ge r Membr

SIGILOSO

Num. 170138689 - Pág. 12

SIGILOSO

Num. 170138689 - Pág. 13

r npr

assispr v

ATA DA REUNIÃO DO COMITE DE INVESTIMENTOS DO INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA

DOS SERVIDORES PÚBLICOS DO MUNICIPIO DE ASSIS - ASSISPREV, REALIZADA EM 29 DE AGOSTO DE 2016.

Aos vinte e nove dias do mês de agosto de 2016 às quatorze horas, na sede do Instituto de Previdência dos Servidores Públicos do Município de Assis - Assisprev, situada na Avenida Rui Barbosa, 1.125- Centro - Assis-SP, reuniram-se o Comitê de Investimentos deste Instituto de Previdência, estando presentes os membros: Felipe Ramos Siqueira - membro do comitê de investimento, Vatter Pimentel Nicolosi - Diretor Financeiro do Instituto e membro e Carlos Sergio Dias Paião - Diretor Presidente do Instituto e membro, os quais assinam esta Ata . O Diretor Presidente iniciou a reunião apresentando a retificação da Politica de Investimentos 2016. Esta retificação se deu pelo motivo de enquadramento perante a Politica de Investimentos 2016 e adequação da mesma para alocação de estratégia de carteira até o final do ano de 2016. Em seguida deu-se inicio ao debate sobre o seu conteúdo da Política de Investimentos a ser retificado, contexto econômico, indicadores financeiros, desafios e as expectativas para este final de ano tendo em vista o cenário econômico instável diante da mudança de governo e de equipe econômica. Ao final foi aprovada por unanimidade a retificação da Politica de Investimentos para 2016. Sendo assim, a retificação feita será na estratégia de alocação, onde passará a ser: 15% Fl em Direitos Creditórios - Aberto - Art. 7°, VI; 5% Fl em Direitos Creditórios - Fechado - Art. 70 , VII, "a" ; 5% Fl em Renda Fixa "Crédito Privado"- Art. 70 , VII, "b".

Nada mais havendo a ser tratado, foi lavrada a presente Ata e assinada pelos presentes:

CARLOS SER DIAS PAIRO Diretor Presiiti nte e membro anceiro e bro /

I

FEL PE g IQUEIRA Mem ro

SIGILOSO

Num. 170138689 - Pág. 14

[A]

SIGILOSO

Num. 170138689 - Pág. 15

Wr assisprev r'

Aos cinco dias do mês de agosto de 2016 as 15h0Omin horas, na sala de reuniões do INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA DOS SERVIDORES PÚBLICOS

DO MUNICÍPIO DE ASSIS - ASSISPREV, situada na Av Rui Barbosa, n° 1125

Centro - Assis/SP, o comitê de Investimento através dos Senhores, Carlos

Sergio Dias Paiao, Valter Pimentel Nicolosi e Felipe Ramos Siqueira, diante do

cenário econômico reuniram-se com o propósito de analisar os Fundos de Investimento Fl CAIXA ALIANÇA TÍTULOS PÚBLICOS e CAIXA Fl BRASIL IRF-M 1 TP a fim de aplicar recursos de origem do BB Previdenciário RF Fluxo FC, com o objetivo de buscar maior rentabilidade para alcançar a meta atuarial. Sem mais para o momento segue assinada e datada a presente ata.

7Ki(7;.:

CARLOS SERG DIAS PAIÃO VALT/ER PIME tEL NICOLOÓI-

Preside e embro

di E R/ISS

tft

Mem o

Este documento foi gerado pelo usuário 152.***.***-69 em 13/05/2026 18:27:34 Número do documento: 21120309545360100000163870033 Assinado eletronicamente por: RODRIGO DE GRANDIS - 03/12/2021 09:54:54

SIGILOSO

Num. 170138689 - Pág. 16

SIGILOSO

Num. 170138689 - Pág. 17

eassisprev

~eme de the.denc. do• 'I eirk6or + 1.44k. do Mum Oro O' Mu,

ATA ORDINÁRIA N° 001/2016

Aos 09 dias do mês de Maio de 2016 às 09h , na sala de reuniões do Instituto de

Previdência dos Servidores Públicos do Município de Assis, localizado na

Avenida Rui Barbosa, 1.125 - Centro - Assis-SP, o comitê de investimento, através dos Senhores Carlos Sergio Dias Paião, Valter Pimentel Nicolosi e Felipe Ramos Siqueira. A presente seção se designa a avaliação de ativos financeiros para otimização na realocação da carteira do Instituto de Previdência dos Servidores Públicos do Município de Assis - ASSISPREV. Estabelecido o quorum legal, deu-se início a reunião com a apresentação da carteira de investimentos do instituto com base na posição de 31 de março de 2016, contanto com percentuais alocados por ativo e por patrimônio líquido de fundo, enquadramento da carteira, ganhos financeiros, alocação por gestor, rentabilidade mensal e acumulada, analises de risco, e comparativo com meta atuarial de INPC + 6%, CDI e lbovespa. Analisado os dados da carteira, foi explanado o cenário econômico atual, caracterizado pelo dólar, inflação, Selic, desemprego e dívida pública que desde o começo do ano constantemente senguem em alta. Já o PIB, o Real, a atividade econômica, o poder de compra, a Bovespa e principalmente a confiança vem caindo proporcionalmente e gradualmente neste ano. Dado esta conjuntura, se vê a necessidade da escolha de ativos que sejam de estratégia, do qual sofram menos com a volatilidade que vem afetando o preço dos ativos.

Portanto foi analisados ativos devidamente enquadrados na resolução CMN n° pe

3.922/10, sendo, o fundo Illuminati Fundo de Investimento em Direitos Creditórios CNPJ 23.033.577/0001-03, do qual possui objetivo de proporcionar aos seus cotistas rentabilidade por meio das oportunidades oferecidas pelos mercados a fim de

pulverizar os riscos através da diversificação dos ativos; os recursos remanescentes serão alocados na aquisição de Ativos Financeiros e/ou modalidades operacionais disponíveis no âmbito do mercado financeiro, observando os limites e as restrições previstas na legislação vigente no Regulamento. Após findadas as análises e discussões técnicas pelo Comitê de Investimentos sobre a carteira de investimentos do ASSISPREV e os produtos apresentados, tendo em vista o atual cenário econômico, foi deliberada a aplicação no fundo Illuminati no valor

de R$ 3. 500.000,00(Três milhões e quinhentos mil). v

SIGILOSO

Num. 170138689 - Pág. 18

assisprev n r n

Cumprida a ordem do da, a reunião foi encerrada .

CARLOS SERCIt DIAS PAIfi1/4 0

Presichte

SIGILOSO

Num. 170138689 - Pág. 19

SIGILOSO

Num. 170138689 - Pág. 20

Irrassisprev (''flOfl 3

latMs de POryldflkiJ dos 'ervido•n• Publron do MunJekzepo de Atui

Aos cinco dias do mês de Novembro de 2015 as 10h0Omin horas, na sala de reuniões do INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA DOS SERVIDORES PÚBLICOS DO MUNICÍPIO DE ASSIS - ASSISPREV, situada na Av Rui Barbosa, n° 1125 Centro - Assis/SP, o comitê de Investimento através dos Senhores, Carlos Sergio Dias Paiao, Valter Pimentel Nicolosi e Felipe Ramos Siqueira, reuniram-se com o propósito de analisar o Fundo de Investimento BB Previdência RF IRA- Ml, a fim de aplicar recursos de origem do BB Previdenciário RF IMA B - TP, com o objetivo de buscar maior rentabilidade para alcançar a meta atuarial. Sem mais para o momento segue assinada e datada a presente ata.

CARLOS SERGIID AS PAIÃO Preside iie

ithilf

AMOS SI UEIRA Membro

INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA DOS SERVIDORES PÚBLICOS DO MUNICÍPIO DE ASSIS

Av Rui Barbosa n°1125 Centro - CEP: 19.800.003 - Fone (018) 3323-6174 Assis-SP

SIGILOSO

Num. 170138689 - Pág. 21

SIGILOSO

Num. 170138689 - Pág. 22

assis orev

Aos vinte e sete dias do mês de Outubro de 2015 as 10h0Omin horas, na sala de reuniões do INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA DOS SERVIDORES PÚBLICOS DO MUNICÍPIO DE ASSIS - ASSISPREV, situada na Av Rui Barbosa, n° 1125 Centro - Assis/SP, o comitê de Investimento através dos Senhores, Carlos Sergio Dias Paiao, Valter Pimentel Nicolosi e Felipe Ramos Siqueira, reuniram-se com o propósito de analisar o Fundo de Investimento

Fl Multimercado Sculptor Credito Privado, a fim de aplicar recursos de origem do BB ve

Previdenciário RF Fluxo FC, com o objetivo de buscar maior rentabilidade para alcançar a meta atuarial. Sem mais para o momento segue assinada e datada a presente ata.

CARLOS SERGI IAS PAIÃO Preside

FE ILÉ OS QUMd El Memb

INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA DOS SERVIDORES PÚBLICOS DO MUNICIPIO DE ASSIS

Av Rui Barbosa n°1125 Centro - CEP: 19.800.003 - Fone (018) 3323-6174 Assis-SP

SIGILOSO

Num. 170138689 - Pág. 23

assisprev r r, o n

ATA ORDINÁRIA N° 005/2015

Aos vinte e sete dias do mês de Outubro de 2015 as 09h0Omin horas, na sala de reuniões do INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA DOS SERVIDORES PÚBLICOS DO MUNICIPIO DE ASSIS - ASSISPREV, situada na Av Rui Barbosa, n°1125 Centro -Assis/SP, o comitê de Investimento através dos Senhores, Carlos Sergio Dias Paiao, Valter Pimentel Nicolosi e Felipe Ramos Siqueira, reuniram-se com o propósito de analisar o Fundo de Investimento Fll São Domingos, a fim de aplicar recursos de origem do BB Previdenciário RF Fluxo FC, com o objetivo de buscar maior rentabilidade para alcançar a meta atuarial. Sem mais para o momento segue assinada e datada a presente ata.

CARLOS SERGIO IAS PAIÃO Preside n?

EL PE (a/

MO IQUEIRA Memb o

INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA DOS SERVIDORES PÚBLICOS DO MUNICÍPIO DE ASSIS

Av Rui Barbosa n°1125 Centro - CEP: 19.800.003 - Fone (018) 3323-6174 Assis-SP

SIGILOSO

Num. 170138689 - Pág. 24

SIGILOSO

Num. 170138689 - Pág. 25

assisprev

22308

Aos vinte e oito dias do mês de Agosto de 2015 as 09h0Omin horas, na sala de reuniões do INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA DOS SERVIDORES PÚBLICOS DO MUNICÍPIO DE ASSIS - ASSISPREV, situada na Av Rui Barbosa, n° 1125 Centro - Assis/SP, o comitê de Investimento através dos Senhores, Carlos Sergio Dias Paiao, Valter Pimentel Nicolosi e Felipe Ramos Siqueira, reuniram-se com o propósito de analisar o Fundo de Investimento CAIXA Fl BRASIL DISPONIBILIDADES RF, a fim de transferir os recursos de origem do BB Previdenciário RF Fluxo FC, referentes à taxa da administração. Sem mais para o momento segue assinada e datada a presente ata.

CARLOS SERGId»IAS PAIA.° Preside rt

EL PE AM S S QUEIRA Membr

INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA DOS SERVIDORES PÚBLICOS DO MUNICIPIO DE ASSIS

.Av Rui Barbosa n°1125 Centro - CEP: 19.800.003- Fone (018) 3323-6174 Assis-SP

SIGILOSO

Num. 170138689 - Pág. 26

SIGILOSO

Num. 170138689 - Pág. 27

assisprev n r;

ATA ORDINÁRIA N° 003/2015

Aos trinta e um dias do mês de Agosto de 2015 as 09h0Omin horas, na sala de reuniões do INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA DOS SERVIDORES PÚBLICOS DO MUNICÍPIO DE ASSIS - ASSISPREV, situada na Av Rui Barbosa, n° 1125 Centro - Assis/SP, o comitê de Investimento através dos Senhores, Carlos Sergio Dias Paiao, Valter Pimentel Nicolosi e Felipe Ramos Siqueira, reuniram-se com o propósito de analisar o Fundo de Investimento BB Previdenciário IMA B 5 a fim de aplicar recursos de origem do BB Previdenciário RF Fluxo FC, com o objetivo de buscar maior rentabilidade para alcançar a meta atuarial. Sem mais para o momento segue assinada e datada a presente ata.

CARLOS SERGI AS PAIÃO |

Presiden

FELIPE RAMOS SI UEIRA Membro

INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA DOS SERVIDORES PÚBLICOS DO MUNICIPIO DE ASSIS

Av Rui Barbosa n° 1125 Centro- CEP: 19.800.003- Fone (018) 3323-6174 Assis-SP

SIGILOSO

Num. 170138689 - Pág. 28

SIGILOSO

Num. 170138689 - Pág. 29

assisprev r n o n 8

ATA ORDINÁRIA N° 002/2015

Aos trinta dias do mês de junho de 2015 as 09h0Omin horas, na sala de reuniões do INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA DOS SERVIDORES PÚBLICOS DO MUNICÍPIO DE ASSIS - ASSISPREV, situada na Av Rui Barbosa, n° 1125 Centro - Assis/SP, o comitê de Investimento através dos Senhores, Carlos Sergio Dias Paiao, Valter Pimentel Nicolosi e Felipe Ramos Siqueira, diante do cenário econômico reuniram-se com o propósito de analisar o Fundo de Investimento BB Previdenciário IMA B- TB a fim de aplicar recursos de origem do BB Previdenciário RF Fluxo FC, com o objetivo de buscar maior rentabilidade para alcançar a meta atuarial. Sem mais para o momento segue assinada e datada a presente ata.

CARLOS SERGIO AS PAIÁO EL NICÇX.OSI Presiden embro

kfie

FELI E RAMOS IQUEIRA Memb

INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA DOS SERVIDORES PÚBLICOS DO MUNICÍPIO DE ASSIS

Av Rui Barbosa n° 1125 Centro - CEP: 19.800.003 - Fone (018) 3323-6174 Assis-SP

SIGILOSO

Num. 170138689 - Pág. 30

_ leIfIlheLfri0 de Neviden'La dos Serndcw T. Públ.>, do Munutopro de Assis

assis 3rev

ATA ORDINÁRIA N° 001/2015

Aos treze dias do mês de março de 2015 as 09h0Omin horas, na sala de reuniões do

INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA DOS SERVIDORES PÚBLICOS DO MUNICÍPIO DE

ASSIS - ASSISPREV, situada na Av Rui Barbosa, n° 1125 Centro - Assis/SP, o comitê de Investimento através dos Senhores, Carlos Sergio Dias Paiao, Valter Pimentel Nicolosi e Felipe Ramos Siqueira, diante do cenário econômico reuniram-se com o propósito de analisar o Fundo de Investimento SCHRODER FIA IBRX 50, a fim de resgatar recursos com o objetivo de buscar maior rentabilidade para alcançar a meta atuarial. Sem mais para o momento segue assinada e datada a presente ata.

CARLOS SERGI AS PAIÃO Preside

L

FEL P M OS QUEIRA Membr

INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA DOS SERVIDORES PÚBLICOS DO MUNICÍPIO DE ASSIS

Av Rui Barbosa n°1125 Centro - CEP: 19.800.003- Fone (018) 3323-6174 Assis-SP

SIGILOSO

Num. 170138689 - Pág. 31

SIGILOSO

Num. 170138689 - Pág. 32

tassisprev r n n <L, I e,

ATA ORDINÁRIA N° 005/2014

Aos vinte e tres dias do mês outubro de 2014 as 09h0Omin horas, na sala de reuniões do INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA DOS SERVIDORES PÚBLICOS DO MUNICÍPIO DE ASSIS - ASSISPREV, situada na Rua Palmares, n° 05 Centro - Assis/SP, o comitê de Investimento através dos Senhores, Carlos Sergio Dias Paiao, Valter Pimentel Nicolosi e Felipe Ramos Siqueira, diante do cenário econômico reuniram-se com o propósito de analisar o Fundo de Investimento GBX PRIME I FIDC, a fim de aplicar recursos com o objetivo de buscar maior rentabilidade para alcançar a meta atuarial. Sem mais para o momento segue assinada e datada a presente ata.

dr . TEL NICO OSI

CARLOS SER	DIAS PAIÃO	----", s v R
Pres	nte	embro

FE PE S UEIRA Membr

INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA DOS SERVIDORES PÚBLICOS DO MUNICiP10 DE ASSIS

Rua Palmares, n° 05 Centro - CEP: 19.800.230- Fone (018) 3323-6174 Assis-SP

SIGILOSO

Num. 170138689 - Pág. 33

assisprev

£00311

l i f r i~loto de Preveleocie dos14,1Vudel I. POWICO de MUttaCip,o de AtIn

ATA ORDINÁRIA N° 004/2014

Aos quatro dias do mês julho de 2014 as 09h0Omin horas, na sala de reuniões do

INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA DOS SERVIDORES PÚBLICOS DO MUNICÍPIO DE

ASSIS - ASSISPREV, situada na Rua Palmares, n° 05 Centro - Assis/SP, o comitê de

Investimento através dos Senhores, Carlos Sergio Dias Paiao, Valter Pimentel Nicolosi e Felipe Ramos Siqueira, diante do cenário econômico reuniram-se com o propósito de analisar o Fundo de Investimento BB PREV RF IMA B TP, a fim de aplicar recursos com o objetivo de buscar maior rentabilidade para alcançar a meta atuarial. Sem mais para o momento segue assinada e datada a presente ata.

CARLOS SERG DIAS PAIÃO NTEL NIC OSI Pres nte embro

IP S IQUEIRA Memb o

INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA DOS SERVIDORES PÚBLICOS DO MUNICÍPIO DE ASSIS

Rua Palmares, n°05 Centro - CEP: 19.800.230- Fone (018) 3323-6174 Assis-SP

SIGILOSO

Num. 170138689 - Pág. 34

assisprev n.nn r)

NOM* de Prendada dia Serv,d0c t Púbhco do Mun,ctwo de A"'

ATA ORDINÁRIA N° 003/2014

Aos quatro dias do mês julho de 2014 as 09h0Omin horas, na sala de reuniões do

INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA DOS SERVIDORES PÚBLICOS DO MUNICÍPIO DE

ASSIS - ASSISPREV, situada na Rua Palmares, n° 05 Centro - Assis/SP, o comitê de

Investimento através dos Senhores, Carlos Sergio Dias Paiao, Valter Pimentel Nicolosi e Felipe Ramos Siqueira, diante do cenário econômico reuniram-se com o propósito de analisar o Fundo de Investimento BB PREV RF IRF - Ml, a fim de aplicar recursos com o objetivo de buscar maior rentabilidade para alcançar a meta atuarial. Sem mais para o momento segue assinada e datada a presente ata.

CARLOS SERGI AS PARO NTEL NI

Presid nte Membro -

F I RÁrQFoS,IQUElRA Mem ro

INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA DOS SERVIDORES PÚBLICOS DO MUNICIPIO DE ASSIS

Rua Palmares, n°05 Centro - CEP: 19.800.230 -Fone (018) 3323-6174 Assis-SP

SIGILOSO

Num. 170138689 - Pág. 35

SIGILOSO

Num. 170138689 - Pág. 36

feassisprev

L J

IMCIRS de PIM. Nea dei Sornes', s Olibitcol do Munrg.pco dr. Asm

Aos vinte e dois dias do mês de abril de 2014 as 09h0Omin horas, na sala de reuniões do INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA DOS SERVIDORES PÚBLICOS DO MUNICÍPIO DE ASSIS - ASSISPREV, situada na Rua Palmares, n° 05 Centro - Assis/SP, o comitê de Investimento através dos Senhores, Carlos Sergio Dias Paiao, Felipe Ramos Siqueira e Valter Pimentel Nicolosi, diante do cenário econômico reuniram-se com o propósito de analisar o Fundo de Investimento BB PREV RF IRF - Ml, a fim de aplicar recursos com o objetivo de buscar maior rentabilidade para alcançar a meta atuarial. Sem mais para o momento segue assinada e datada a presente ata.

CARLOS SERGI IAS PAIÃO OLOSI Presid

FEL PE RAMOS !QUEIRA

Mem. ro

INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA DOS SERVIDORES PÚBLICOS DO MUNICÍPIO DE ASSIS

Rua Palmares, n°05 Centro - CEP: 19.800.230 - Fone (018) 3323-6174 Assis-SP

SIGILOSO

Num. 170138689 - Pág. 37

SIGILOSO

Num. 170138689 - Pág. 38

assisprev 030314

Initaace de O...denega doa larada. • Nabees da Munawae d Aala

)4-

ATA ORDINÁRIA N° 002/2014

Aos nove dias do mês de Junho de 2014 as 09h0Omin horas, na sala de reuniões do

INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA DOS SERVIDORES PÚBLICOS DO MUNICÍPIO DE

ASSIS - ASSISPREV, situada na Rua Palmares, n° 05 Centro - Assis/SP, o comitê de

Investimento através dos Senhores, Carlos Sergio Dias Paiao, Valter Pimentel Nicolosi e Felipe Ramos Siqueira, reuniram-se com o propósito de analisar o Fundo de Investimento INX BARCELONA Fl RF, a fim de aplicar recursos com o objetivo de buscar maior rentabilidade para alcançar a meta atuarial. Sem mais para o momento segue assinada e datada a presente ata.

CARLOS SERGI DIAS PAIÃO Presid te

FELI E 4 IQU& Memb

INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA DOS SERVIDORES PÚBLICOS DO MUNICIPIO DE ASSIS

Rua Palmares, n° 05 Centro - CEP: 19.800.230 - Fone (018) 3323-6174 Assis-SP

SIGILOSO

Num. 170138689 - Pág. 39

SIGILOSO

Num. 170138689 - Pág. 40

. • •

1 C nno

o assisprev

ATA ORDINÁRIA N° 002/2014

Aos nove dias do mês de Junho de 2014 as 09h0Omin horas, na sala de reuniões do

INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA DOS SERVIDORES PÚBLICOS DO MUNICÍPIO DE

ASSIS - ASSISPREV, situada na Rua Palmares, n° 05 Centro - Assis/SP, o comitê de

Investimento através dos Senhores, Carlos Sergio Dias Paiao, Valter Pimenta! Nicolosi e Luiz Antonio Marçon, reuniram-se com o propósito de analisar o Fundo de Investimento INX BARCELONA F I RF, a fim de aplicar recursos com o objetivo de buscar maior rentabilidade para alcançar a meta atuarial. Sem mais para o momento segue assinada e datada a presente ata.

v7A

CARLOS SERG DIAS PAVÃO NTEL NlÇ.OLOSI Presi nte embro

zJik LUIZ AN •NIO,MARÇON

embro

INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA DOS SERVIDORES PÚBLICOS DO MUNICÍPIO DE ASSIS

Rua Palmares, n°05 Centro- CEP: 19.800.230- Fone (018) 3323-6174 Assis-SP

SIGILOSO

Num. 170138689 - Pág. 41

SIGILOSO

Num. 170138689 - Pág. 42

e. •

asstsprev

ATA ORDINÁRIA N° 001/2014

Aos vinte e dois dias do mês de abril de 2014 as 09h0Omin horas, na sala de reuniões do INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA DOS SERVIDORES PÚBLICOS DO MUNICÍPIO DE ASSIS - ASSISPREV, situada na Rua Palmares, n° 05 Centro - Assis/SP, o comitê de Investimento através dos Senhores, Carlos Sergio Dias Paiao, Luiz Antonio Marçon e Valter Pimentel Nicolosi, diante do cenário econômico reuniram-se com o propósito de analisar o Fundo de Investimento BB PREV RF IRF - Ml, a fim de aplicar recursos com o objetivo de buscar maior rentabilidade para alcançar a meta atuarial. Sem mais para o momento segue assinada e datada a presente ata.

CARLOS SER DIAS PAIÃO OSI Pres ente Membro.,

fLe.

LUIZ A ONy MARÇON Mem ro

INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA DOS SERVIDORES PÚBLICOS DO MUNICÍPIO DE ASSIS

Rua Palmares, n°05 Centro - CEP: 19.800.230- Fone (018) 3323-6174 Assis-SP

SIGILOSO

Num. 170138689 - Pág. 43

SIGILOSO

Num. 170138689 - Pág. 44

ATA N° 002/2013 ATA DA 2° REUNIÃO DO COMITÊ DE INVESTIMENTO

Aos vinte e dois dias do mês de agosto do ano de dois mil e treze, às quinze

horas na sede do Assisprev, reuniu-se o Conselho Deliberativo, Conselho Fiscal e Comitê de Investimento para participarem da apresentação da analise do 2° trimestre da carteira de investimento do assisprev , contamos com a presença da Cintia Flores analista de investimento da firma com a DIMATTEO. 1. Estiveram presentes os membros do Conselho Deliberativo Elaine Barbosa leite, Auro de Andrade, Lucineia Rodrigues dos Santos, Rose Monteiro Marque, Helene Juli Carreiro, Cristiani Silveiro de Andrade Bussinati, Leda Gonçalves, Maria Aparecida Silva Leopoldo, e Luzia Moreira da Silva Souza, os membros do Conselho Fiscal, Edvania Rodrigues Fabri, Vilson Donizete de Oliveira, Eliana Stein, Carlos Alberto Batista e Maria da Graça Maio, do comitê de investimento os membros Carlos Sergio Dias Paião e Valter Pimentel Nicolosi 2. Dando inicio a apresentação a Senhorita Cintia Flores fez a exposição do cenário econômico do segundo trimestre falando da alocação da carteira de investimento do Assisprev explicando aos conselheiros presentes sobre perdas e ganhos da carteira no cenário do mercado financeiro.3. Enfatizou que em relação à renda fixa, os investidores em títulos públicos com juros prefixados e em papeis do tesouro atrelados à inflação já sofreram perdas de cerca de R$ 120 bilhões neste ano devido à instabilidade dos mercados globais provocada pela expectativa de que o Fed comece a reverter a política de estimulo monetário nos EUA.,4. Falou dos indicadores no 2° trimestre, da rentabilidade da carteira de ativos do Assisprev. 5. Falou também dos fundos IMA-B durante o trimestre. E concluiu demonstrando a alocação dos ativos do assisprev para os membros presentes. 6. E não havendo mais nada a apresentar deu por encerrada a reunião e a presente ATA, foi lavrada e digitada por mim, Selma Brígida Diniz nomeada "Ad Hoc" para secretariar a reunião do Comitê de Investimento a qual vai por todos aprovada e assinada.

SIGILOSO

Num. 170138689 - Pág. 45

_ t

determinação do Ministério da Previdência 9. O senhor vereador Paulo Mattioli questionou a as volatilidades constantes no patrimônio do Assisprev. 10. A consultora Cintia respondeu que devido as incertezas do cenário econômico que estão afetando os RPPS, inclusive em relação à precificação dos títulos públicos dizendo que se o cenário continuar instável desta forma, dificilmente o assisprev conseguirá bater a meta atuarial neste ano. 11. A reunião foi proveitosa com explanação da DIMATTEO, com a presença da consultora Cintia que se colocoua disposição de todos os presentes e não havendo mais nada a apresentar deu por encerrada a reunião e a presente ATA, foi lavrada e digitada por mim, Selma Brígida Diniz nomeada "Ad Hoc" para secretariar a reunião do Comitê de Investimento neste 02 de julho de 2013 a qual vai por todos aprovada e assinada.

Membros do Comitê de Investimento: Carlos Sergio Dias Paião Valter Pimentel Nicolosi

Conselho Deliberativo

Elaine Barbosa Leite I, ,a . --97, Aura de Andrade 1434a. Lucineia Rodrigues dos Santos

.1 4

Rose Monteiro Marques ,

.i ...s...

Ruth Andrade Pereira Silva .. - .- Francisco Jose Machado ....-- l' 'if - . Helene Juli Carreiro t Marcio Antonio Fabri A+ e e

Paulo Cesar Tito Leda Gonçalves e2 Maria Aparecida Silva Leopoldo Luzia Moreira da Silva Souza Conselho Fiscal: Edvania Rodrigues Fabri

Vilson Donizete de Oliveira -, -.- -, Luiz Gonzaga de Oliveira

Elizabeth Mussulini Begosso ; ' tweeez e Marcelo Dalbem w.-.," :.2

SIGILOSO

Num. 170138689 - Pág. 46

SIGILOSO

Num. 170138689 - Pág. 47

NSSIs

INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA DOS SERVIDORES PÚBLICOS DO MUNICÍPIO DE ASSIS CNPJ N°05.291.631/0001-20

R EV Rua Palmares, n°05 Centro - CEP: 19.800.230 - Fone (018) 3323-6174 Assis-SP

LISTA DE PRESENÇA - CONSELHO FISCAL - Dia - 22/08/2013 Pauta - Analise do 2° Trimestre

NOMES ASSINATURA CELIA MARIA BARBOSA DOS SANTOS ELIZABETE MUSSULINI BEGOSSO EDVANIA RODRIGUES FABRI toty4Ab,:tc.-

LUCIANA DOS SANTOS DORTA MENEGHETI VILSON DONIZETE DE OLIVEIRA 1. MARCELO DALBEM

ELIANA STEIN e/ wy CARLOS ALBERTO BATISTA /

LUIZ GONZAGA DE OLIVEIRA (- MARIA DAS GRAÇAS MAIO lair

SIGILOSO

Num. 170138689 - Pág. 48

SIGILOSO

Num. 170138689 - Pág. 49

- SIGILOSO

NSSI1/9 4

INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA DOS SERVIDORES PÚBLICOS DO MUNICÍPIO DE ASSIS CNPJ N°05.291.63110001-20

RE/ Rua Smith de Vasconcelos , n°392- (018) 3323-6174 - Assis-SP

LISTA DE PRESENÇA - CONSELHO DELIBERATIVO - Data - 22/08/2013 Pauta - Analise do 2° Trimestre

Nomes Assinatura

ELAINE BARBOSA LEITE filékgiV AURO DE ANDRADE / • LUCINEIA RODRIGUES DOS SANTOS teln RUTH ANDRADE PEREIRA SILVA ROSE MONTEIRO MARQUES

FRANCISCO JOSE MACHADO , , HELENE JULI CARREIRO MARCO ANTONIO FABRI ) PAULO CESAR TITO NEUSA APARECIDA DUARTE

CRISTIANI SILVERIO DE ANDRADE BUSSINATI ÁAA64171-0-fl MARIA APARECIDA SILVA LEOPOLDO LUZIA MOREIRA DA SILVA SOUZA

LEDA GONÇALVES .. . __,

SIGILOSO

Num. 170138689 - Pág. 50

ronan

ATA N°001/2013 ATA DA 1° REUNIÃO DO COMITÊ DE INVESTIMENTO

Aos dois dia do mês de julho do ano de dois mil e treze, às nove horas, na

plenária da Câmara Municipal de Assis, reuniu-se a Diretoria Executiva do Assisprev, o Conselho Deliberativo, Conselho Fiscal, Comitê de Investimento, A convite da Diretoria Executiva todos os vereadores de Assis para participarem da presente reunião, a apresentação da firma DIMATTEO com a consultora de investimento a senhorita Cintia Flores 1. Estiveram presentes os membros titulares do Conselho Deliberativo Elaine Barbosa leite, Lucineia Rodrigues dos Santos, Rose Monteiro Marque, Helene Juli Carreiro, Paulo Cesar Tito, e Maria Aparecida Silva Leopoldo, os titulares do Conselho Fiscal, Edvania Rodrigues Fabri, Vilson Donizete de Oliveira, e Luiz Gonzaga de Oliveira também estiveram presentes os membros suplentes do Conselho Deliberativo Auro de Andrade, Ruth Andrade Pereira Silva, Francisco Jose Machado, Marcio Antonio Fabri, Leda Gonçalves, e Luzia Moreira da Silva Souza, e os membros suplente do Conselho Fiscal, Elizabete Mussulini Begosso, Marcelo Dalbem. 2. Também estiveram presentes na presente reunião os vereadores, Adriano Romagnoli Pires, Bento Carlos de Oliveira, Jose Luiz Garcia, Paulo Mattioli Junior, Reinaldo Farto Nunes, Valmir Dionizio 3.Dando inicio a reunião a senhorita Cintia Flores apresentou a carteira de Investimento do Assisprev fez uma explanação sobre o cenário do mercado financeiro internacional e Brasil, explicando aos membros presentes o porquê da preocupação dos gestores de RPPS sobre a atual situação do mercado financeiro e os riscos de mercado diante do cenário 4. Diante da explanação estivemos alguns questionamentos. 5. O senhor vereador Reinaldo Farto Nunes fez indagou sobre o valor de contrato da firma DIMATTEO. 6. O senhor presidente do assisprev respondeu dizendo que o Assisprev paga o valor de 1.200,00 mensal para a DIMATTEO prestar Assessoria financeira. 7. O senhor vereador Valmir Dionizio perguntou quem decidi ou aconselha as aplicações do Assisprev. 8. O senhor presidente do assisprev responde dizendo que existe um comitê de investimento nomeado por ele composto por três pessoas que toma as decisões sobre as aplicações financeiras. Disse também que a criação do comitê de investimento é

SIGILOSO

Num. 170138689 - Pág. 51

C n 2

Membros do Comitê de Investimento:

Valter Pimentel Nicolosi .. ,

Conselho Deliberativo

Luiz Antonio Marçon	-41(00 4	.r
Elaine Barbosa Leite	3arli,	i
Auro de Andrade		.
Lucineia Rodrigues dos Santos	J

Rose Monteiro Marques 4iII Helene Juli Carreiro a' Cristiani Silveiro de Andrade Bussinati .J1 , Leda Gonçalves

Maria Aparecida Silva Leopoldo Luzia Moreira da Silva Souza /_-/-' 4-\X- Conselho Fiscal: Edvania Rodrigues Fabri

e. " 4. 72, .....,"- •

Vilson Donizete de Oliveira e- / Eliana Stein

Carlos Alberto Batista /41;1 '. i Maria da Graça Maio

SIGILOSO

Num. 170138689 - Pág. 52

SIGILOSO

Num. 170138689 - Pág. 53

NSSiS

INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA 4 SERVIDORES PÚBLICOS DO MUNICÍPIO DE ASL..- CNPJ N°05.291.631/0001-20

PREV Rua Smith de Vasconcelos , n°392- (018) 3323-6174 - Assis-SP

LISTA DE PRESENÇA - COMITÊ DE INVESTIMgNTO - 2013/2016 Data -02/07/2013- .4a4oliRet7)

Pauta - Apresentação da Carteira de investimento do Assisprev

NOMES ASSINATURA CARLOS SERGIO DIAS PAIÃO VALTER PIMENTEL NICOLOSI _ Ltj/b/t 7 LUIZ ANTONIO MARÇON

L.1). hiapaprei by,

com

SIGILOSO

Num. 170138689 - Pág. 54

NSS/s

INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA DOS SERVIDORES PÚBLICOS DO MUNICÍPIO DE ASSIS CNPJ N°05.291.631/0001-20

PREV Rua Palmares, n°05- (018) 3323-6174 - Assis-SP

LISTA DE PRESENÇA - CONSELHO DELIBERATIVO - Data - 02/07/2013

Nomes Sgátt/ Assinatura

ELAINE BARBOSA LEITE , AURO DE ANDFtADE • LUCINEIA RODRIGUES DOS SANTOS e /72°Sat RUTH ANDRADE PEREIRA SILVA • ROSE MONTEIRO MARQUES •

-S - ,,, FRANCISCO JOSE MACHADO • HELENE JULI CARREIRO •• 1. * , MAR& ANTONIO FABRI • PAULO CESAR TITO - NEUSA APARECIDA DUARTE CRISTIANI SILVERIO DE ANDRADE BUSSINATI LEDA GONÇALVES . MARIA APARECIDA SILVA LEOPOLDO e Ca r-------19-c-C LUZIA MOREIRA DA SILVA SOUZA . '19-1

[an] [>]

LA |

SIGILOSO

Num. 170138689 - Pág. 55

SIGILOSO

Num. 170138689 - Pág. 56

MARIA DAS GRAÇAS MAIO SIGILOSO

NSSIs

INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA DOS SERVIDORES PÚBLICOS DO MUNICÍPIO DE ASSIS CNPJ N°05.291.631/0001-20

PREV Rua Palmares, n°05 Centro - CEP: 19.800.230 - Fone (018) 3323-6174 Assis-SP

LISTA DE PRESENÇA-CONSELHO FISCAL - Dia- 02/07/2013 Pauta - Apresentação da Carteira de investimento do Assisprev

NOMES ASSINATURA ELIZABETE MUSSULINI BEGOSSO li I -- st z

| CELIA MARIA BARBOSA DOS SANTOS

, EDVANIA RODRIGUES FABRI LUCIANA DOS SANTOS DORTA MENEGHETI	E	i'' ..	A
\| VILSON DONIZETE DE OLIVEIRA			.41Ld -

MARCELO DALBEM , /

ELIANA STEIN CARLOS ALBERTO BATISTA L---- LUIZ GONZAGA DE OLIVEIRA d/ -,

SIGILOSO

Num. 170138689 - Pág. 57

SIGILOSO

Num. 170138689 - Pág. 58

SIGILOSO

Num. 170138689 - Pág. 59

OPERAÇÃO ENCILHAMENTOO

INFORMAÇAO SOBRE RPPS - ASSIS-SP

328

ÍNDICE

INDICE .. 2

INTRODUGAO....

****.. 3

OBJETIVO.

3 INFORMAÇAO.

FUNDO BARCELONA..

1.1.1 Piloto do Avião.... as 5

FUNDO MONTECARLO... ... 6

FUNDO SCULPTOR....

FUNDO BRA1.

FUNDOs SÃO DOMINGOS, SINGAPORE E ROMA.. 7

FUNDO TMJ.... 7

FUNDO GGR...

FUNDO TERRA NOVA.. 8

RELATÓRIO SPREV..

AÇÕES SUGERIDAS..

FI. 2/9

SIGILOSO

Num. 170138689 - Pág. 60

OPERAÇAO ENCILHAMENTO 32

INFORMAÇÃO SOBRE RPPS - ASSIS-SP

;

1. INTRODUÇÃO

ENCILHAMENTO, conduzida pela DELECOR/SR/PF/SP. Essa operação desarticulou grupos criminosos que praticaram crimes financeiros contra fundos de previdência de

estados e municipios. Esses crimes financeiros de alta complexidade podem ter SIdo

precedidos pela corrupção de agentes públicos em cada um dos municipios envolvidos.

Os ativos intermediários e finais dos fundos de previdência foram ou estao

sendo investigados nesta especializada. Já os eventuais atos de corrupção podem ser

investigados com mais eficiência por órgãos mais próximos aos potenciais alvos. A conduta

praticada pelos agentes públicos é de fácil entendimento. Eles precisavam fazer o dinheiro

dos fundos de previdência municipais chegarem aos fundos de investimentos indicados pelo consultor. Para isso, é necessário cumprir as formalidades exigidas pela legislação municipal

pela resolução CMN 3.922. Todo o resto ficava por conta do consultor, inclusive o

pagamento das vantagens indevidas. A primeira hipótese criminal que levantamos é que dirigentes de institutos de

previdência tenham promovido alocações de recursos em fundos de alto risco e baixa liquidez em troca de vantagens pessoais indevidas. Essas alocações geraram prejuízo aos

fundos ou estão presas em investimentos vincendos que não demonstram capacidade de

pagamento. Ou seja, o concurso de gestão fraudulenta do instituto de previdência com corrupção passiva.

A segunda hipótese criminal que levantamos é que o processo licitatório

também pode ter sido fraudado para permitir a entrada de um determinado consultor. Tendo encerrado as análises iniciais do conjunto de materiais apreendidos, foi solicitado a este laboratório que compilasse os indicios de prejuizos cai 1sados a cada um dos 28 RPPS's que sofreram MBA.

OBJETIVO |

O objetivo desta informação éfornecer subsídios para a ev entual abertura de

investigações que apurem a prática de corrupção passiva e/ou gestão fre sdulenta por parte

agentes públicos de primeiro escalão dos municipios envolvidos.

FI. 3/9

SIGILOSO

Num. 170138689 - Pág. 61

OPERAÇÃO ENCILHAMENTO 30

INFORMAÇÃO SOBRE RPPS - ASSIS-SP

3. INFORMAÇÃO

o instituto de previdência de ASSIS/SP (ASSISPREV) entrou nas

DMF ADVIsORS, controlada por RENATO DE MATTEO

contratado a consultoria

REGINATTO. Mais especificamente, por ter sacado recursos aplicados em grandes bancos

Estamos falando de

para investir em fundos de gestoras independentes e pequenas.

investimentos nos fundos BARCELONA, ILLUMINATI e SCULPTOR que constatamos serem

controlados pelo próprio RENATO DE MATTEO REGINATTO, potencial praticante do crime

de corrupção ativa.

Posteriormente, vimos que os fundos SÃO DOMINGOS, SINGAPORE, e

ROMA INSTITUCIONAL VALUE, MONTE CARLO, TMJ, BRA1, também foram capitalizados

por ASSISPREV e eram igualmente controlados por RENATO DE MATTEO REGINATTO.

Somando todos os fundos, vemos que ASSISPREV chegou a acumular mais

de R$40MM ne s se s aivos em 01/2018. Há ndicios na investigação ainda em curso de que

corrupção podem chegar a 20% do montante investido. Assim,

os valores destinados à

estamos falando de até R$8MM que podem ter se revertido em vantagens indevidas ao s

gestores de ASSISPREV o momento de cada aplicação.

Os documentu i referentes ao cumprimento de MBA em ASSISPREV est o no

APENSO XXIX.

FUNDO BARC LONA

ASSIS investiu R$5, IM neste fundo em 06/2014

A análise dos mater. is apreendidos nos permitiu concluir que o consutor

captava recursos de RPPS e direcic 1ava a empresas controladas por ele. Por conta dessa

prática, já foi relatado o IPL 1962 118 indiciando o empresário responsável pela DME

ADVISORS, o empresário pela admi istração e gestão do fundo BARCELONA à época da detalhes acerca de ASSISPREV.

capitalização do fundo e dos invesi mentos fraudulentos. Abaixo, trecho que menciona

"O contrato com a DI MATTEO CONSULTORIA fci

firmado pelo valor de R$ 72.000,00 (R$ 1.200,00 ao mês).

O relatório de análise documental produzido pelc

auditor da Secretaria da Previdência foi juntado no apenso XXIX

volume I, às fls. 27/103. Ele complementa a auditoria anteriorment

realizada.

Conforme nota técnica24/2017SRPPS/SPREV/ME

FI 4/9

SIGILOSO

Num. 170138689 - Pág. 62

33 |

OPERAÇÃO ENCILHAMENTO

INFORMAÇÃO SOBRE RPPS - ASSIS-SP

ficou claro a

Com relação à tomada de decisão, [

inexistëncia de participação por parte do Comitê de Investimento

daquele instituto de previdência já que "as aplicações chegam a e se rapidamente, estas são aprovadas" (fls. 10 1 do

a serem aplicados e,

apenso XXIX, volume 1).

destacar que

este RPPS, convém MARISA DIAS BONIFÁCIO, secretária de RENATO DE MATTEO Ainda sobre

narrou a ida dele e de PATRÍCIA MISSON a ASSIS, através de um jato

fretado lembrando que o contrato com o RPPS era de R$ 1.200,00

aluguel de um jato

para justificar o falava com RENATo. Tudo indica que Paião seja CARLOS SERGIO

DIAS PAIÃO, Diretor Presidente do Instituto de Previdência de ASSIS.

CARLOS SERGIO DIAS PAIÃO assina a ata da 3 14 do apenso XXXIX, volume 1, juntamente com VALTER PIMENTEL NICOLOSI e FELIPE RAMOS SIQUEIRA, que reunião de fls. decidiu pelo investimento no fundo BARCELONA em 09/06/20 14. Os

dois primeiros assinaram o termo de adesão ao requlamento do fund

BARCELONA em 10/06/2014, conforme documento que integra o

procedimento administrativo da CVM."

1.1.1 Piloto do Avião O piloto do avião fretado por MATTEO para ir até ASSIS confirma a versão de

PATRICIA MISSONe deixa evidente que os interesses de MATTEO e PATRICIA iam muito

além dos R$1.200,00 por mês que eles recebiam na qualidade de consultores pois o custo da viagem era muito maior que a receita da consultoria.

FI. 5/9

SIGILOSO

Num. 170138689 - Pág. 63

OPERAÇÃO ENCILHAMENTO S

INFORMAÇÃO SOBRE RPPS ASSIS-SP

FUNDO MONTECARLO /

RAT 19. onde vemos claramente o dinheiro saindo de

Estudado no

ASSISPREV. Esses fatos ocorreram no ano de 2012

RPPS ASSIS-SP

8MM

FUNDO

MONTE CARLO

7MM

CCB EMITIDA

POR ITACARE

VILLE

Lo,98MM DI MATTEO

POSSIVEL PROPINA

FI. 6/9

SIGILOSO

Num. 170138689 - Pág. 64

OPERAÇÃO ENCILHAMENTO

INFORMAÇÃO SOBRE RPPS - ASSIS-SP

Esse fundo era controlado pelo consultor RENATO DE MATTEO REGINATTO.

ORAT 21 detalha um pouco mais esse fundo, que é marcado pela falta de transparenciae

altas comiSsoes. Há relatos de pagamentos de vantagens indevidas na ordem de 4%, de 20% e outro que chega a 50%, ou seja, comissões capazes de inviabilizar qualquer tipo de

investimentos e com margem para pagar vultosas propinas a agentes públicos.

FUNDO BRA1

Fundo analisado no RAT 18. Vemos o dinheiro saindo de UBERLÄNDIA e indo até a conta bancária de MATTEO para possivel pagamento de propina aos dirigentes de

RPPS

FUNDOs SÃO DOMINGOS, SINGAPORE E ROMA Fundos mencionados nos RAT 17 e mais uma vez, observamos a canalização

de recursos de RPPS's clientes de MATTEO para empresas controladas pelo próprio

MATTEO.

FUNDO TMJ

ASSIS tinha mais de R$5MM nesse fundo em 12/2012. As declarações de LEONARDO IESPA, sócio da gestora TMJ, detalham a forma de captação de RPPS's e pagamento de vantagens indevidas através do consultor MATTEO. Basicamente, um percentual do que foi investido pelo RPPS deveria ser alocado

em um ativo designado por MATTEO que se encarregaria de todo o resto.

".)QUE esclarece que RENATO oferecia

investimento por parte dos RPPSs, mas em troca pedia a aquisição de

algum dos papéis indicados por ele;(.)QUE esclarece que RENATO

normalmente solicitava uma porcentagem de 50% do valor investido na aquisição do papel indicado; QUE se o papel fosse "mais podre"

ele aceitaria uma porcentagem menor:" (..)

FUNDO GGR

ASSIS investiu aproximadamente R$4MM em 10/2015. Fundo que também apresenta indicios de irregularidades envolvendo o

Consultor RENATO DE MATTEO REGINATTO. Informações detalhadas podem ser nContradas no RAT 14, onde vemos GGR sendo beneficiada duplamente. Primeiro através

generosas comissões na emissão de titulos privados intermediada por MATTEO. Título

FI. 7/9

SIGILOSO

Num. 170138689 - Pág. 65

3 3

OPERAÇÃO ENCILHAMENTO

INFORMAÇÃO SOBRE RPPS - ASSIS-SP

ue serviu para ocultar a inadimplência do emissor. Segundo pelo repasse desse mesi

que

tftulo que viria a se tornar inadimplente logo após ser vendido a um fundo da gestora FMD

FUNDO TERRA NOVA

ASSIS investiu R$3MM em 10/2017.

Este fundo não está necessariamente ligado a MATTEO. Foi examinado nos

relatórios de análise técnica n°10 e n°15. Os executivos de TERRA NOVA foram presos na

operação ABISMO-PE por terem viabilizado o desvio de recursos do RPPS de CABO DE

SANTO AGOSTINHO-PE através das debêntures emitidas pela empresa BITTENPAR com

respectivo pagamento de propina ao prefeito daquele município.

RELATÓRIO SPREV

Foi elaborado relatório de análise por AUDITOR FISsCAL da SPPREV. Neste

relatório há mais precisão de datas e lança suspeita sobre outros fundos que constam na

carteira de ASSISPREV. Há também um relatório de auditoria especifico sobre ASSISPREV

que contempla todo os investimentos daquele instituto. Esses dois relatórios podem ser muito úteis para designar as pessoas que participaram dos processos de decisão de cada investimento problemático e, portanto, suspeitos de recebimento de vantagens indevidas.

FI. 8/9

Este documento foi gerado pelo usuário 152.***.***-69 em 13/05/2026 18:27:34 Número do documento: 21120309501969300000163871941 Assinado eletronicamente por: RODRIGO DE GRANDIS - 03/12/2021 09:50:19

SIGILOSO

Num. 170138697 - Pág. 1

4. AÇÕES SUGERIDAS 33

aparente após os investimentos.

Caso a hipótese de corrupção venha a se confirmar, é possivel que se

movimentações em espécie de pessoas ligadas aos corruptos encontre

ÉO Relatório.

INFORMAÇÃO SOBRE RPPS - ASSIS-SP

São Paulo, 21 de janeiro de 2018.

CARLOS A. FIRMINO DE OLIVEIRA

Mestre em Economia Administrador, CRA SP 147.252

Policial Federal, APF 16.071

FI. 9/9

SIGILOSO

Num. 170138697 - Pág. 2

SERVIÇO PUBLICO FEDERAL

MSP- POLICIA FEDERAL

LABORATORIO DE TECNOLOGIA CONTRA LAVAGEM DE DINHEIRO

Laboratório de Tecnologia

Contra Lavagem de Dinheiro

INFORMAÇÃO TÉCNICA

REBATE POR APLICAÇÕES DE ASSISPREV-SP

JANEIRO/20 19

SIGILOSO

Num. 170138697 - Pág. 3

LAB-LD/DELECOR/PF/SP 23 OPERAÇAO ENCILHAMENTO

1. INTRODUÇÃO

Foi solicitado a este LAB-LD que verificasse a ocorrência de investimentos d

SS SSISPREV em datas imediatamente anteriores a transferências identificadas na conta de

NÉSIMO C. S. JUNIOR. Esses depósitos ocorreram em 01/2012, 07/2012 e 10/2012.

osteriormente, encontraram mais depósitos em 10 e 11/2014, conforme apontado pelos oficiais da UADIP/DELECOR-SP.

2. ANÁLISE

NoSsa hipótese é que pagamentos ao dirigente poderiam ser vantagens

devidas pagas pelo consultor em troca da aplicação de ASSISPREV em fundos indicados or ele. Vejamos então a tabela de investimentos do instituto:

20 1 1/10 Finel (R 20 1 1/12 Final (R{20 12/02 Final (Rj 20 12/06 Final (R 20 12/08 Final (R|20 12/10 Finai (Ri20 12/12 Final (R 20 14/08 Final (R

ATIVO 8 262 649,0 7 617 168, 0,0 0,0 3.078 280,4 178 250,4 7.245.056,1

FIRF Monte Carlo hsttucional lma-8 5 ,0 4.694.5343

2.659.197,1 2.829.997,9

0,0 0,0 , 2.675.0259

Roma Instucional Value Fi Em Ações ,0 t.722.953,3

0,0 0,0

0,0 FI Mutimetc ScuLPtor Créd Priv 0,0 , ,0

2.591.102,1 2 928.731,4 5.132.816,3 5.228 555.9 4.167.459,6

2.515.317,7 2.795.359,5 2.i97452,3

Tm ime-B FIRF ,0 Bra1 FIRF 0,0 , ,

0,0 0,0 o,0

0,0 .102.231,8

, FBorcelona RF 0,0 0,0 ,0 0,0

0,0 2019.608.0 3.039518,3 3.039 695,6

2.05 1.770.0

Haz Fl moblário ,0 0,0

1.628 002,3 1.669 951,6 1.706.913.4 928.339,0

,0 0,0 1.529.246,1 1.602.761,0 |

Tower Brd ge RF Fl Imo-B 5 0,0 1.311.783,2 |

0,0 0,0 ,0 0,0

Humaté Value FICFI de Ações , ,0 0,0 ,0

0,0 0.0 0,0 1.705.055,5

FI Mutimerc Fp1 LP 0,0

Assim, vemos que a resposta é positiva. Houve aportes de ASSISPREV em

atas imediatamente anteriores às transferências a ONESIM0.

SIGILOSO

Num. 170138697 - Pág. 4

LAB-LD/DELECOR/PF/SP 73

OPERAÇÃO ENCILHAMENTO

TMJ IMA-B FIRF(cnpj 13.594.673/001-69) O primeiro depósito no valor de R$78Mil em 01/2012 aparenta ser o rebate pelo

de R$2,5MM ou Seriam 3,12% de rebate.

Este fundo tinha outro nome em 2012, mas não podemos precisar pois O

regulamento vigente em 20 12 não está disponível no site da CVM. O primeiro Regulamento

disponivel é de 2013 e aparece o nome LMX, que coincide com o nome da gestora desse

fundo. A administradora do fundo era BNY MELLON cujo presidente veio a ser sócio do grupo BRIDGE e preso nas operações ENCILHAMENTO e ABISMO-PE.

Artigo 2

A administração do FUNDO é exercida pelo BNY

MELLON SERVIÇoS FINANCEIROS DISTRIBUIDORA DE TITULOS E VALORES MOBILIARIOS S.A., com

sede na Cidade e Estado do Rio de Janeiro, na Av.

Presidente Wilson, n° 231, 11° andar, 13° e 17° andares

(parte), inscrito no CNPJ sobo n° 02.20 1.50 1/000 1-6 1,

devidamente autorizado à prestação dos serviços de

administração de carteira de titulos e valores mobiliários através do Ato Declaratório n° 4.620.

expedido em 19 de dezembro de 1997, doravante

designado como ADMINISTRADOR.

Artigo 3

A gestão da carteira do FUNDO compete à LMX

José Rocha Bonfim, 2 14, Sala 227, Ed. Roma - Praca

Capital Campinas SP, inscrita no CNPJ sob o

n°11.886.095/0001-09, devidamente autorizada à

prestação dos serviços de administração de carteira de

titulos e valores mobiliários através do Ato Declaratório

ASSIS tinha mais de R$5MM nesse fundo em 12/2012.

Temos as declarações de LEONARDO IESPA, sócio da gestora TMJ, que

comprou a gestora LMX e continuou operando com MATTEO. Ele detalha a forma de captação de RPPS's e pagamento de vantagens indevidas através do consultor MATTEO. Basicamente, um percentual do que foi investido pelo RPPS deveria ser alocado em um ativo

designado por MATTEO que se encarregaria de todo o resto.

"(.)QUE esclarece que RENATO oferecia investimento por parte dos RPPS, mas em troca pedia a aquisição de

algum dos papéis indicados por ele:(..)QUE esclarece que RENATO

normalmente solicitava uma porcentagem de 50% do valor investido

na aquisição do papel indicado; QUE se o papel fosse "mais podre"

ele aceitaria uma porcentagem menor:"(..)

FI. 3/6

SIGILOSO

Num. 170138697 - Pág. 5

OPERAGÇÃO ENCILHAMENTO 33

MONTE CARLO IMA-B FIRF(15.153.656/0001-11)

O sequndo depósito no valor de R$43,75Mil em 07/2012 parece estar

no valor de R$3MM. Seria 1,46% de rebate. Entretanto, esse fundo continuou recebendo anortes de ASSISPREV e terminou 20 12 com maiIs R$8MM oriundos de ASSIS. Logo, pode

ter gerado muito mais propina do que apenas esses R$43Mil.

Este fundo também tinha outro nome em 2012.

Chamava-se VIX

INSTITUCIONAL IMA-B. Era gerido por VIX CAPITAL e administrado por BRL TRUST.

Artigo 2 - O Fundo é administrado pela BRL TRUST DISTRIBUIDORA DE TÍTULOS E

denominada simplesmente "Administradora" , com sede social na Cidade de São |

Estado de São Paulo, Paulo,

na Rua Iguatemi, 151, 190 andar, Itaim Bibi, devidamente

autorizada e habilitada pela CVM para administrar carteira valores

de títulos e

mobiliários, incluindo fundos de investimento, por meio do Ato Declaratório CVM n°

11.784, de 30 de junho de 2011.

Artigo 3 A Administradora contrata, em nome do Fundo,

os serviços de gestão

Rio de Janeiro, Estado do Rio de Janeiro, 3.500, Bloco 7, Barra da Tijuca, CEP 22640-

102, inscrita no CNPI/MF sob no 10.172.364/0001-02 ("Gestora"), devidamente autorizada e habilitada pela CVM para prestar os serviços de administração de carteira de titulos e

valores mobiliários, incluindo fundos de investimentos, por meio do Ato Declaratório n

Fundo, os titulos, valores mobiliários e demais ativos financeiros integrantes da carteira do Fundo ("Carteira").

Este fundo foi estudado no RAT 19, onde vemos claramente o dinheiro saindo

e ASSISPREV e chegando a MATTEO. Com a análise bancária de ASSISPREV, vemos

yue parte desse dinheiro voltou para o diretor de ASSISPREV.

FI. 4/6

SIGILOSO

Num. 170138697 - Pág. 6

LAB-LD/DELECOR/PF/SP

OPERAGAO ENCILHAMENTO

Fl. 5/6

SIGILOSO

Num. 170138697 - Pág. 7

LAB-LD DELECORPFSP |

OPERAÇAO ENCILHAMENTO 7(

3. CONCLUSÕES

Os investimentos de ASSISPREV no fundo MONTECARLO Ocoreram em

oelo menos RS46MIl pagos em retribuição.

Os do investimentos de ASSISPREV no fundo TMJ Ocorreram em troca

amento de vantagens indevidas a um dos dirigentes daqu instituto. Foram pelo menos

pagame

RS78Mil pagos em retribuição.

A pessoa que fez pagamento e teria atuado no polo ativo da corrupção, To

RENATO DE MATTEO REGINATTO. A pessoa que atuou no polo passivo da corrupgao ONÉSIMO CANOS SILVA JÚNIOR.

ÉO Relatório.

São Paulo, 23 de janeiro de 20 19.

CARLOS H. FIRMINO DE OLIVEIRA Mestre em Economia

Administrador, CRA SP 147.252 Policial Federal, APF 16.071

FI. 6/6

SIGILOSO

Num. 170138697 - Pág. 8

= el

SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL

MINISTÉRIO DA JUSTIÇA

| DEPARTAMENTO DE POLÍCIA FEDERAL

INQUÉRITO POLICIAL

SUPEKDNTENDÊWCIA REGIONAL Efifi SÃO PAULO

DELEGACIA Dl RiPRlSSÃO ACORRUPÇÃO i CRlMiS FINANCEIROS

| IFL ÚÚ@é/2ÚÍ 11 TOMBO 2®"!7

| E-PROC: 0000252-69^17.4.03.6181 i

INCIDÊNCIA PENAL: íítjgQs 4, 5 e 7 da Lei 7492/86. Artigo 2 da Lei

12^20 13. ÍNDICIADOS:

ETIQUETA JUSTIÇA

DPF - 309

Este documento foi gerado pelo usuário 152.***.***-69 em 13/05/2026 18:27:36 Número do documento: 21120309522081900000163873808 Assinado eletronicamente por: RODRIGO DE GRANDIS - 03/12/2021 09:52:21

SIGILOSO

Num. 170142969 - Pág. 1

000001

SR/PF/SP

Fl:

Rub:

SERVIÇO PUBLICO FEDERAL MESP - POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM SÃO PAULO

TERMO DE APENSAMENTO

APENSO XXX

HORTOPREV - RPPS de Hortolândia

Aos 11 dia (s) do mês de junho de 2018, nesta cidade de São Paulo/SP, no cartório da DELECOR/SR/PF/SP, em cumprimento ao despacho de fis. 992/993 do iPL OOO4/2O17-11-DE®0R7SR/PF/SP, procedo o APENSAMENTO deste APENSO XXX.

Eu, ^ ,CEZAR AUGUSTO PERAZZi GRANDiNi, Escrivão de Poiícia

Federai Espeçiai, matrícuian° 10.279, iavro este termo.

IPL N" 0004/2017-11

SIGILOSO

Num. 170142969 - Pág. 2

0000Ü2

PODER JUDICIÁRIO

JUSTIÇA FEDERAL SEXTA VARA CRIMINAL FEDERAL ESPECIALIZADA EM CRIMES CONTRA O

SISTEMA FINANCEIRO NACIONAL E EM LAVAGEM DE VALORES

ALAMEDA MINISTRO ROCHA AZEVEDO, N° 25 - 6° ANDAR - CERQUEIRA CÉSAR -

SÃO PAULO/SP - CEP 01410-001 - TELEFONE/FAX (11) 2172-6606,Fone (11) 2172-6616

MANDADO DE B¥SCA E APREENSÃO N" 34/2018

AUTOS N" 00 15230-5 1.20 17.403.6 18 1

Referente ao Inquérito Policial n° 0000252-69.2017.403.6181

IPL n" 0004/20 17-1 1-DPF/SP

PRAZO DE Vy^LIDADE; 60 DIAS

O DOUTOR JOÃO BATISTA GONÇALVES, MM JUIZ FEDERAL DA

SEXTA VARA CRIMINAL FEDERAL, na forma da lei,

AUTORIZA O DELEGADO DE POLÍCIA FEDERAL e os agentes

designados para o ato ou quem fizer suas vezes, que se dirijam em cumprimento ,ao presente,í ao endereço abaixo indicado e aí, observadas as exigências

:constitucionais acerca do horário, procedam à BUSCA E APREENSÃO com a

fihalidádé de apreender quaisquer documentos ou outras provas relacionadas aos crimes tipificados nos artigos 4°, 5° e T da Lei n° 7.492/86, no artigo 2° da Lei n° 12.850/2013 e no artigo 1° da Lei n° 9.613/98, tais com agendas, anotações, extratos, livros fiscais, contratos, procurações, escrituras, estatutos, atas de reunião de empresa, computadores, hard discs e mídias eletrônicas de armazenamento de dados que tenham relação com quaisquer das pessoas mencionadas nos autos, bem como acesso e coleta de dados armazenados em disco virtual (cloud computing), ainda que armazenados em servidores localizados no exterior, sem prejuízo de colher-se qualquer outro elemento de convicção de prática criminosa, com fundamento nos artigos 240, caput, c.e. parágrafo 1°, alíneas "e", "f" e "h", 241, 242, 243, 244, 245, 246, 247 e 248, todos do Código de Processo Penal:

- Sede do RPPS de Hortolândia - Instituto de Previdência dos Servidores

Públicos Municipais de Hortolândia - HORTOPREV, CNPJ

01.335.616/0001-86, Rua Alda Lourenço Francisco, 160, Remanso Caigpm^o,

Hortolândia/SP

+3

OBSERVAÇÕES:

SIGILOSO

Num. 170142969 - Pág. 3

PODER JUDICIÁRIO

JUSTIÇA FEDERAL

Fica autorizada a abertura ou arrombamento de cofres, caso o investigado se recuse a abri-los, eventualmente existentes no endereço

supramencionado, assim como apreensão de valores em moeda nacional ou estrangeira, em quantia superior a R$ 10.000,00, além de objetos de valor que possam configurar prova em ação penal ou proveito auferido com a prática de

crime.

Outrossim, tendo em vista a natureza do material a ser

apreendido e a necessidade da realização de perícia nos mesmos para a investigação criminal, com base no artigo 5°, inciso XII, da Constituição Federal, fica decretada a quebra do sigilo dos dados contidos nos materiais apreendidos em razão da busca, incluindo autorização para que, caso seja necessário, durante a diligência, possa ser acessado o seu conteúdo, inclusive para análise por equipe de investigação.

Tendo em vista o teor dos documentos que podem ser coletados na sede de institutos de previdência, fica autorizado a participação de

servidores da Receita Federal na execução da medida de busca e apreensão ora

deferida.

Factível, ainda, a aplicação da Portaria n.° 1287/2005 do Ministério da Justiça que regulamenta o cumprimento da busca e apreensão pela

autoridade policial para melhor aferir os documentos a serem apreciados.

O Mandado deve ser cumprido no prazo máximo de 60 dias pela autoridade policial federal designada para tanto, ou pelos agentes

federais que indicar, e obedecido o horário legal (durante o dia).

CUMPRA-SE na rma e sob as penas da lei. São Paulo, 22 de fevereiro de 2018. EuÇTq Cristina Paula Maestrini, Diretora de Secretaria, digitei e

subscrevo.

l(0

JOÃO BATISTA SIQKfOALVES

y yy

ruiz Fej eral

hvseisor~jJufCiíiico

O4B/Ó-P/0S2Y

IZM^l.ZOIÒ

¢-20h=

SIGILOSO

Num. 170142969 - Pág. 4

o OOOOOc

SERVIÇO PUBLICO FEDERAL

MINISTÉRIO DA JUSTIÇA - POLÍCIA FEDERAL

SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL NO ESTADO SÃO PAULO

DELEGACIA DE REPRESSÃO ÀCORRUPÇÃO ECRIMES FINANCEIRÕs"

Rua Hugo D'Antola, n.°95 - 6° andar- Lapa de Baixo - São Paulo/SP - CEP 05038-090 - Fone (11) 3538.5517

OPERAÇÃOWtPETEMCnÃSKlA II - EQUIPE 37

AUTO CIRCUNSTANCIADO DE BUSCA E APREENSÃO

Ao dia 12 de abril de 2018, àsQ^ :Qf) horas, nesta cidade de Hortolândia/SP, em cumprimento

a mandado de busca e apreensão expedido pela 6® Vara FederalCriminal de São Paulo, nos autos do inquérito policial n.° 04/2017-11-SR/DPF/SP, a equipe de policiais federais identificada ao final chegou à Rua Alda Lourenço Francisco, 160, Remanso Campineiro, Hortolândia/SP e, na presença das testemunhas abaixo qualificadas, arrecadou o material relacionado a seguir, que será

encaminhado à DELECOR/DRCOR/SR/PF/SP:

DESCRIÇÃO

tiP- m [^U)-lJrr..2P7Zi:^^ai]

Item JLÜJiJjiAAdLO .lhç(srãjXJ^ f JÜOfUArs •'

01 UoaTofce.V; lÁCf^A

14D OÜD aaTúna/^LQ

Item crln crjíVYDp/jltoClüQn (i ojjlaT) (iVvxIjQryihO

Aa,

/02 vM O : i-VonT^ OlQA^ ^

hin> .íMjí/iniy 'rAm')^jAj /mürhO,: m)(-m

Item QjuMj flCCO ^tA íoctJjpjpíM^

03 çd^no ./)!/> MAÁAÃÂm, - í

Item	.riQ lAJUvCAlÍX^ üOLe ,g LA pPi/rurriA		oCÜL ocWV/Kf a/vyvQ 0^^
04 ajL{it^ii/Y^ Ta'	ái IV\ n fx/yn/A/djCi uCiJ; Vcupd f(%ajAAjQ^ K a_ iA/rfc\| Jk ' êikdrn^u^ /	H	^ ,/jl/i/ia/wü jW<Â
Item l/íâ) -^jtikiAAycl.rii? 05			' c/\c.or coo^

p(ldf%\_ Mj Ki/nhA JX iúàxX ,úd (/Liumiua^ .rW\ ^/jCMúlríw^

^ it Oju .jixyv\r^ KãjQKn/vrdArày'^

^y^íifYú£)

SIGILOSO

Num. 170142969 - Pág. 5

Item 07

Item 08

Item 09

Item 10

Item

^11

SERVIÇO PUBLICO FEDERAL

MINISTÉRIO DA JUSTIÇA - POLÍCIA FEDERAL

SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL NO ESTADO SÃO PAULO

DELEGACIA DE REPRESSÃO ÀCORRUPÇÃO ECRIMES FINANCEIRO^

Rua Hugo D'Antola, n.° 95 - 6° andar - Lapa de Baixo - São Paulo/SP - CEP 05038-090- Fone (11)3538.5517

'jà^jxJnÁ j) í/inaj/mji/ntioj ^

ÚD CmajíÁí CU hy\ífktA/rY\í/)Ahpni^mnÁci^/'JA:^ cXjlx . UMÃlUÁ/nM

cg dDfp.t\]ifri - (fT (cÓO^Qyl

dfXk/slm íL UÍjOQu/rf\UVÍk(^ , iLA/}cítU^Y)dJÔ^

KMnahw^ uCL ujiaí/(ída í

(Ij^crP:^	P>d^o^P>6a)
0^ ,\|X>CCiMM	.A. Qu^^pdjiÃ ./V/ <Mrviycxt:-
</vn//)ATÍQÃ iilGíYrp .pLOnp ),	XU UixA/cAÁm u/íÃTlAo/yi/jíAjsn

plC\/\AAl{A/)4 .y/Trvri ^pHirn/Ã/)

j ,j'L\miÍA v/U WU .jhATix) v|u/ncUQ\ cü ^UORF 'òcX:>(0^ü n/i

MVLjmax"

ÍD <Á!Jf/^rln .(TiAZ-ü .iJ^Lin^AruyníXQ ^Jd MwuyfQ^

Item \ 15

SIGILOSO

Num. 170142969 - Pág. 6

000005

SERVIÇO PUBLICO FEDERAL

MINISTÉRIO DA JUSTIÇA - POLÍCIA FEDERAL ,, , SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL NO ESTADO SÃO PAULO ,

DELEGACIA DE REPRESSÃO ÀCORRUPÇÃO ECRIMES FINANCEIROS i I I !, ,• I'

item 16

Item

Item /

Item 19

Item / 20 /

Item / 21

Item / 22

Item / 23

Item 24

SIGILOSO

Num. 170142969 - Pág. 7

D

SERVIÇO PUBLICO FEDERAL

MINISTÉRIO DA JUSTIÇA - POLÍCIA FEDERAL

SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL NO ESTADO SÃO PAULO

DELEGACIA DE REPRESSÃO ÀCORRUPÇÃO ECRIMES FINANCEIROS'

Rua Hugo D'Antola, n." 95 - 6° andar - Lapa de Baixo- São Paulo/SP - CEP 05038-090 - Fone (11) 3538.5517

Item 25

Item 26

Item

_y

Item |

Item

OBSERVAÇÕES (Se necessário, use overso)

SIGILOSO

Num. 170142969 - Pág. 8

000007

SERVIÇO PUBLICO FEDERAL

MINISTÉRIO DA JUSTIÇÀ - POLÍCIA FEDERAL

SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL NO ESTADO SÃO PAULO

DELEGACIA DE REPRESSÃO ACORRUPÇÃO ECRIMES FINANCEIROS

Rua Hugo D'Antola, n.° 95 - 6° andar - Lapa de Baixo- São Paulo/SP - CEP 05038-090 - Fone (11) 3538.5517

PELO IMÓVEL:

Nome: (Ar^ dQfPPSj

Filiação: OaíÍ hxy &(mrAJ(UQ dÇUi^' 6tQv\/>jÍxO

Data de Nascimento: /05I Telefones(f^j ^

Doe. de Identidade: CPF: )

Endereço Res.: aua ípuivhú^ 20 fir^P^TO R'Z. - QíKjQÓí^ 03- .áAJOTO AvvsDIíS - .

TESTEMUNHAI:

Nome: PqíCUjC) 4íihNÍU^\yy~^ IÜImaaD íQllojÜji

/ ^ Filiação: -PoÁbf^ i//AAA7\AAyr^Q fhML\. jt POio^DnDMC^ÚÁJAf)

J

Data de Nascimento: CA I Telefones:

Doe. de Identidade: 55P1SP cpF: | LCxJ

Endereço Res.: 1^- Á-'/yio /ú^<y

TESTEMUNHA 2:

Nome: pAn/v^clnP < \ foxiTV

Filiação: Kidm^UXm iTlA AJax^ LvCUt ÍoaX/K^ .9 (OKaLOÍldjO' cLê^ ^

Data de Nascimento:	I	Telefones:
Doc. de Identidade: bd	X	CPF:
Endereço Res.:	c.	, ^uxUoLf^ú-M.

ADVOGADO: (se for o caso)

Nome: RcU cui ,"fluDLQ ^ &cQl;gyi/n in\hi\i(ai rnKJilLykÂÁtAm

Telefones: ^(Oj aI ‘

OAB/UF:

Aquém representa: IfYVvUíulfò uCU fojUKfh ofVJjx XíA/dÃm 5^ PjüíT- 'ÍTUí/D•

Endereço do escritório:_^^2^^S hfujjj/vxp ^AflAx-LNcAO -KoT) Eodatorndrs

Os trabalhos de busca seguiram até as, horas. Nada mais havendo a constar

neste auto, omesmo é lido eassado por todos qiie participaram da diligência

Executor"? -Nome: ttv P)PF v^,[V^VVVir^Mat.>^^fo

Mat.í^fe^ssin

Executor 2 - Nome:

afé de Solza

Executor è - Norhe: farlni ^Mat. Assín.

dal. acimá) .,14.550

Wiiirsiiiéj ':ou responsav

Testemunha 1 (qual. acima)r

Testemunha 2 (qual. acima): <

Advogado (qual. acima): Hel eof

L/^ntMAxxcL

SIGILOSO

Num. 170142969 - Pág. 9

'í> PjMZm c<3(X/mtAmA/Ãaiuffi - ánxrictwS^ ^ Cm>0^ ••••.

PjJüQ] . \

ufiO^oicLe' "íYWkM feo/uauM

'YnvhioÁ •foíi^QuiU ^ .AójJmk' Hyxuc^

Pcu>vx<9 |6ciJbu/0|UM

cpF lâlrilqiivloo - Kb âA-3e3-6 y^i%p

clAiff. ^ mAUArm^^X^ 05 |0^ )I<?9C)

KjiPfidjiMjtÂ) •' /í/i' uUyL-c^ ^hyQyí/'^ ^

)

Bb y(otoò^fo5M SÇ,f'S9

cpr: •(o^?) - 3- 5^^ -

j5jD3a cU

•^^yknxxy-' ^OvCcKxa\x ^

íacchx^Yu

^ i40HÍspU^-.. 6ccm0-

SIGILOSO

Num. 170142969 - Pág. 10

'T\ .O'

' UU •'r PF/CAS/SP

PI: •

Rub:

SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL ' ^ -

: : MESP - polícia FEDERAL. • . . •

^ SR/SP-DELEGACIA-DE POLÍCIA. FEDERAL EM CAMPINAS/SP. ' .

Rúa Dr. Antonip Álvares Lobo, n° S20,.Botafogo, Campinas/SP, CEP 13020-11.0- Fone: (19)3345-2260

OP. ENCILHAMENTO "• . ' • . ' • ^

. .EQUIPE: GÁS.37 , • 'A • ú

AUTO GIRCUNSTANÇIADQ.DEBUSCA E APREENSÃO

(

.Ao(s) 12 dia(s) do. mês de abril de 2018, nesta cidade de Campinas/SP, em. cumprimento ao ;Mandado.de Busca eApreensão 34/2018 (AUTOS N° 0.01.5230-5.1.2017.403.6181), exaràdo pelo

•MM^ Juiz da. 6" Vara Çriíninal Fe.-deral Especializada em Crimes Contra o' Sistema Financeiro '

Nacional eem. Lavagem de .Valoreá (cópia anexa), esta equipe policial chèfiada pelo DelegadO(a) de Polícia Federal ALEXANDRE BONAFÉ MÈNDONÇA DE SOUZA ecomposta pelo ÉPF

Tatiana S Cambraia, mat. 18.405 .e pelos .APF's.Thelma Menoia, mat. 14452 e Jonathann

Figueiredo, mat. 18.604, na presença das testemunhas Agnàldo ÍVlessias Rodrigues, filhò de José

.Messias Rodrigües e Adélia Maria Pacheco Rodrigues, CPF 127.879.588/00 eRG 21.870363-6

SSP/SP, nascido >em^ 05/09/1970, telefone ,19 -3-8973739 (Diretor Administrativo-Financéiro e

Gestor pelos investimentos da HORTOPREV), Antonio Agnelo Bonadio, filho de Duilio Bónadio e Doraci .PessoaBonadio, RG 142.731.83. SSP/SP, CPF'056...434.648-4, nascido em 14/05/1965, telefone 19 38973125 (Superintendente da HQRTOPREV) e Luciano. Carlos Silveira, Auditor Fiscal da;Re.ceita Federal do B.rasil, Matrícula 145258-6, lotado ha Secretaria

de Previdência do Ministério da Fazenda ern Campo Grande/MS, compareceu na Sedé dp RPPS

de Hortolândia -Instituto de Previdência dos Servidores Públicos Municipais de Hortblância - HORTOP^V, situado... Rua Alda Lorenço Francisco n° 160, Rerhanso ^Campineiro, :.

Hortolânci.a/SP, Na opprtunidade, o.chefe da equipe procedeu à leitura do Mandado, tendo,

franqueado o acesso aos. policiais, que. deram: integral cumpriniento à.determinação-judicial, -

lò-grando êxito em arrecadar èAPREENDER oseguinte: • ;; . - ' V

' ITEM V . . DESCRIÇÃO - •

01 ... HD WD Blue 500 GB 9R/N 77.1640 e S/N: W.CC2Ez717402) retirado do

computadOr. utilizadopor Agnaldo Messias Rodrigues na .HORTOPREV(login: '

HORTOPREV/Senha: 123456) LACRE: B2003254 • • ' '

02 . .; • - HD -^D WP2500AAJS (R/N: WMART 1282241) retirado do computador de uso

de Antonio-Agnelo, Bonadio na HORTOPREV (Senha: HórtoOlOl74) LACRE '•

B2003254. • . . . • ' . ; v .C .

HD externo. Samsung model HXMIOITCB/G (E2FWJJHG51449E) utilizado para

backup pèriódico. do servidor antigo da Hortoprev - LACRE B2003254 •

04' , : ' . , - Saco plástico contendo aproximadamente 25 processos referentes aresgates de •

fundos de investimentos e aplicáçpés bem como processos referentes a

credenciamentos de instituições financeiras-LACRE'000915

a ND

05 Sáço plástico contendo 04-pastas com processos reféfentes a relatórios/auditorias,

dó Tribunal déContás na Hortoprev-LACREy0TO917 "

06 - . Saco plástico contendo.02 past^alíéiísrente^^atas de reunião dos'consélhos adm. é

IIE fiscal e 02 pastas com-docummitos do\(Jrimi^:4eJnvestimento -LACRE 0Ò0926 |

I í(ie)^ A

deSouza^

ilegaí

SIGILOSO

Num. 170142969 - Pág. 11

•0D000:9

PF/CAS/SP

Fl:

Rub:

07,,: Sacoplástico cpnténdó,pastas e documentos diversos, referentes a assuntos

variados, incluindo Regimento Interno cio Comitê deTnvestimefitos e Autorização

SIGILOSO

		de Aplicação è Resgates, dentre outros)'-LACRE 000921 ,
08.	.	• Saco plástico contendo 02 pastas e documentos diversos incluindo análises dé . fundos de investimento (LACRES B2004368:e B2004366)
09.		- = Saco plástico contèndo-07 processos referentes a Resgates de Investimentos (longo

prazo) de diversos interessados- LACRE B2004420 . . • •

10 ...	,	Saco. plástico contendo planilhas.-com listagem de aplicações e resgates de fundos de investimentos chi envelope-pardo - LACRE.B2004421) , )
1.1v		HD exteriiò do DjPF,. contendo árqliivòs: de espelhamento do servidor da

HORTOPREV - LACRE-B2004367 ' . ; '

Tal, material foi arrecadado no local do çumprimentó do mandado, sejidd^crado no momento da

.. arreòadaçãó. Nada mais havendo,, a consignar, d-^efíc^nàpo-^^^esente q.ue, lido, e achado

conforme, vai devidamente assinado, inclusNepelas yfès^punhas, que a tudo presenciaram,

inclusive oconsentimento para adéntràr nc^iííóyel.Ajgx^^g^çõpfêTrWSõtiZt

.Det^ádo de Polícia Fed^

CHEFE DA EQUIPE:.."..:....yf

ESCRIVÃ ::

> • /.

TESTEMUNHA':

.. TESTEMÜNHA :. ]...t

testEmunhaV::^.. .T.f?r

V

SIGILOSO

Num. 170142969 - Pág. 12

•O oo010

PF/CAS/SP Ft: - .

: sERyiço.púBLicò fed:eiOs:l

N , ' , MESP- POLÍCIA FEDERAL

,L equipe CÁS'37'. ;

. • ' ; 3 . • 'PP. ENCILH-AMÈNTO•• '

Auto de apreensão

AO(s) 12jdia(s)..do mês de abril de 2018, nesta cidadè de. Campinas/SP, por ocasião da Deflagração da

•Operação Encilhamento e em virtlldê de antoriyãcão exnre.s.sa. de prnprín minhn. pnC Anfnni»

' Agnelo Bonadio, filho de Duilio Bonadio e Doráci Pessoa BonadiOj RG 142.731 83 SSP/SP CpF

056.434.648-4, nascido em 14/05/1965, telefone 19 38973 125v S.iherintenHenfP Hb^HORTOPPUV .

Instituto de Previdência dos Servidores Piihlicos Miinicinais de WnrfnínnH.-p/^^Pf a. equipe' policial

.chefiada pelo Delegádo(a) de Polícia F.ederal ALEXANDRE BONApÉ-MENDONÇA ,DÉ SOUZA e

composta pelo pp Tatiana Cambraia, mat; 18;405 é pelos APP's Thelma Menoia, rnat;. 14452. e'

Jonatphri Figueiredo, mat; 18.604,; na^presença das testemunhas Agnaldo Messias Rodrigues, filho de

•José Messias Rodrigues e Adelia Maria Pacheco Rodrigues, CPP 127.879Í588/0Ò: e RG 21 870363-6

SSP/SP, nascido em 0.5/09/1970, telefone 19 3897373? (Diretor AdministratiVo-Pihahceiro é Gestbr .pelos investimentos da; HORTOPREV) e Luciano Carlos.Siiveíra, Auditor Fiscal da"Receita Federal do

3rasil, Matrícula 145258,-6, lotado na Secretaria dç Previdência do Ministério da Fazenda ém Campo

.Crande/MS, compareceu'na .Einprèsa Arquivar, sijuada .ha Rodovia Zeferino fVaz KM 123 .n° 2358,

Bairro Santa Térezinha; Paulíniai^SP, logrando"êMto em arrecadar e.APREENDERosegúinte: "

-.TTEIVT OI >1^1 saco plástico ,contendo documentos diversos da-.'HORTÓPREV, relacionados a

Assembléias Gerais de Cotistas; ^Autorizações para Aplicações e Resgates, Propostas de Aportes,

Prospeçta de Empresa de Assessoria, Pròpostas de reálocação. de investimentos, dentre outros LACRE

\~6543.y'.' : . , •• ••,

-ITEM 02: 01. saco plástico contendo-pastas corn Propostas de InvestiíhentQS de alguns meses dos-anos de 2012,2013 e2014. LACRE 006552' v/ .

ITEM 03i 01 saco plástico contendoypastas com Propostas de Investimentos de alguns meses dos anos

.de 2013 e 2014. LACRES: 006540 V . . - •

Tál material foi arrecadado na Einpresa-Arquivar, émpresaçontratad^^^iSfa^arquivar os .documentos

referenciados à-HORTOPREV..mais havendo á^nsignarjlé''^ehcerrado ,o presente quej lido e

achado.conforme, vai devidamente assinado,, inclugi-x^pejas>té^imnhas,^què a tudo presenciarãm,

inclusive o consentimento paraadentrar no imóveV

CHEFE DA EQUIPE

. ESCRivÃ

SUPERÍNT. DA HORTQP^íVLtV...

. ' '•J'. '

testemunha

. TESTEMUNHA:

Rub; •

: , ^••

. . ' . '1 \ : ; .

;

. v. •, > ; -' ' , . .

, , Z' ' . ! •

• . /• ,

-• •• ' ' " '

.- '

' . •• ' - "L "

- . ' ^ .

-Al^à^etfóraíé M. de Souzí '

fíeqado da Polícia I7ád6raí

m..v

L..; -

SIGILOSO

Num. 170142969 - Pág. 13

OOOOÍÍ

PF/CAS/SP

Fl; _•

Rub;

; ; . ; ; serviço público federal ' Ú // .

• • MESP,-POLÍCIA FEDERAL . ' , • .
; , SR/SP -DELEGACIA DE POLÍCIÀ FEDÉRAL EM CAMPINAS/SP ' , >

Rua Dr. Antônio Álvares Lobo, n° 620, Botafogo, Campinas/SP; CEP 13020-110-Fone: (19)3345-2260 .

^ >. • • EQUIPE ÓAS 37 •; " • L ' •

DP. ENCILHAMBNTO ' '

AUTO DE. APREENSÃO.,

Ao(s):12jdia(s) .do.mês de abril de-2018, nesta cidade de Cámpinás/SP, por ocasião da Deflagração da ' Operação Encilhamento e em virtude de aiitori/acão expressa, dp próprín punho, nnr Antnnin

Agnelo Bonadin, fílhò, de Duilio Bonadio ç Dpfaci, Pessoa :Bonadio, RG 142.731 83 "SSP/SP 'CPF 056.434.648-4,, nascido em 14/05/1965,. telefone 19 38973125: •Suneríntende.nto dn^HORTOPRF.V -

Tnstitilto (1p Providôncm' do,s Servidores Piiblicos Mnnicipai.s He únitoiâtidin/sp^ a equipe policial

chefiadá. pelo Delegado(a) de Polícia Federal ALEXANDRÉ BÓNAFÊ MENDONÇA DE SOUZA e composta pelo EPF Tatiana Cambraia,:mãt '18.405''e pelos APF's Thelma Menoia, mat. 44452. e

Jonathann Figueiredo, mat. 1,8.604, ria presença•dás. testeniunhas Agnaldo Messias Rodrigues, filho de

Jósé .Messias Rodrigues e Adelià Maria Pacheco. Rodrigues, CPF 127.879.588/00 e RG -21 870363-6 ., SSP/SP, nascido èm. 05/09/1970, telefone 19 38973739. (Diretor AdmmistratÍvò-Financeiro .e Gestor

pelos investimentos da HORTOPRÈV) eLucianó Carlos SiReira, Auditor Fiscal da Receita, Federal do

Brasil,,Matrícula 145258-6,- lotado na Secretaria dê Previdência do Ministério da Fazenda em Campo

Grande/MS, compareceu na Empresa Arquivar, situada na. Rodovia Zeferino:Vaz KM 123 n° 2358,

•Bairro Santa Terezinha, Paulínia/SP, logrando êxito em arrecadar eAPREENDERoseguinte:

ITEM 01 : 01, saco ,plástico conterido documentos diversos da HORTOPREV,'.;relaciònados 'a

Assembléias Gerais dè Çqtistas, Autorizações ..para Aplicações e Resgates,- Propostas de Aportes','

Prospecto de Empresa de, Assessoria, ,Propostas de realocaçãõ de investimentos, deritre outros. LACRE

6543 , • • ••• • ,. • •

ITEM 02t 01 saco plástico contendo pastas com Propostas de Investimentos dê alguns mçSes dós aí

anos

de 2012,201-3 e 2014. LACRE.006552 . ' ' " ' • .•' "• ' U-',

ITEM 03; 01 saco .plástico contendo-pastas com Propostas de Investimentos de,

alguns,meses, dos anos de 2013 e 2014; LACRES: 0()6540 : " . - ' ' '

Tal material foi arrecadado na Empresa Arquivar, empre&a-contratàda papa^aí^uivar os documeritòs referencmdos à HORTOPREV.-'Nada .mais havOTd<r:^consignàr, é ejipêfrado opresente qüe, lido e

a.chado conforme, vai. devidamènte. assinado,x4íiclusiv^las /est^aíínhas, que a-tudo .presenciaram,

inclusive o corisentiménto para.adentrar ííoÁriíóvel. ' ^páHare Batlafe

/eléjpd^e PolicijE^deral

CHEFE DA EQUIPE:.. ,....y>(.;'....- ;

ESCRlVÃ :

/ /

SUPERINT. DArííORTOBREV

TESTEMUNHA :. ^^

TESTEMUNHA:

SIGILOSO

Num. 170142969 - Pág. 14

prs

OOOOiii

•f

SERVIÇO PUBLICO FEDERAL

MINISTÉRIO DA JUSTIÇA • POLÍCIA FEDERAL

SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL NO ESTADO SÂO PAULO

DELEGACIA DE REPRESSÃO ÀCORRUPÇÃO ECRIMES FINANCEIROS;

Rua Hugo D'Antola, n.° 95 - 6° andar- Lapa de Baixo - São Paulo/SP - CEP 05038-090 - Fone (11) 3538.5517

: _ OPERAÇÃO PAPEL FANTASMA II-EQUIPE^^^^

TERMO DE ENTREVISTAS

Ao dia 12 de abril de 2018, às(^^ horas, nesta cidade de Hortolândia/SP, em cumprimento

a mandado de buscae apreensão expedido pela 6® Vara Federai Criminal de São Paulo, nosautos do inquérito policial n.° 04/2017-11-SR/DPF/SP, a equipe de policiais federais identificada ao final chegou à Rua Alda Lourenço Francisco, 160, Remanso Campineiro, Hortolândia/SP e, na presença das testemunhas ao final qualificadas, passou a entrevistar as pessoas que se encontravam no local e nos seus arredores, indagando-as sobre os fatos em apuração, conforme

orientações do documento Objetivos da Busca, entregue à equipe. Acerca de tais indagações, os entrevistados responderam o que se segue:

O 6Co NO OO AjO/1 1^ \jL.

poi

f^VO lr^/íií)n^O Q/\/é íO<

co,

O Xi/3 TnÍ ^ ^ iita C^,rí^k>&

úi ! r^\/€ S-lr\ hnÁ i €>^ Coon

^ v

PoA.	pyü^'a?(ic^	I9é
. L^.h^ê/2AaO^ Çá	nn	Dl

L^-\^^ ' Oi p] n l/h/z^pn^\j

-k 0_ ^rJQO {/i Oú'-NLo \ _

Oo pl<f^G?o\T,'ük ^ (h/^

€ r^Lr) \/6 r^in£\) ^ r\ ^

úk lA ,rrOy^ . i^TQD /mVzJa -

\ror^\j^ ^ íii O^^ííA ^ t2çj ôn^íp^

ve a

r>/l

^ >-1 1

gre ^fe^reSoU^nehuz^

Delegado

SIGILOSO

Num. 170142969 - Pág. 15

o o o 013

SERVIÇO PUBLICO FEDERAL

MINISTÉRIO DA JUSTIÇA - POLÍCIA FEDERAL

SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL NO ESTADO SÃO PAULO

DELEGACIA DE REPRESSÃO ÀCORRUPÇÃO ECRIMES FINANCEIROS

Rua Hugo D'Antola, n."95 - 6° andar - Lapa de Baixo - São Paulo/SP - CEP 05038-090 - Fona (11) 3538.5517

Qé LVmA Cor>^fu -TvfTwi ca

f! QPr^ ã

ni>r C'x;ru\.^ /u /V

fiL^-rPfS fir ÇrJQlJ-ni/S UrrPt CâL/TsSi TNgOK^Ca Pfl^P\ f\0 i ] rJir^ír\ ^ /^euo^

Ppjleroé^ ^ 0 ^ fA^^Coo /i-

^ ^ -

Oj>tO^ 9p4~^0€L Cor^rr^fí/\^ /rvi ^/^oprx

l€rfyi.3 í^< P^) -H^Tio ff 5^ ] ^ Úí^S'^

A^r^O/V	O(jn-Ury^	Pt	e Q fí-
Cc^LQ ^ 1^	\/^	M^í/jA	C>3^/vu7A/

M Su Q (hroj) er(^Oj>

Ç)^ \A^ioS nn(P/>^cy^( .yrVlr>,^^ - Qí />AT Joys

ÜOr Ç?rY\ p/lá Sc< ^rLfg -

NAOta^^/^ Qú '^ Ú^UJ p-T< í ^ ( Oi? <

Q 0<íO^Aj\ 'iof\PO fi~rr\jOO 'T^/nih^.Pi ^ T^L^ r^TfQ/jS

M. 04^ çJ^ Çy^S -^Ãõ Q^ 5j P-e^ r>rOÁ £7^M

\/V^i/V Ç^') ^Tgç/i 5'ií)t?0 Eiy^fhryn

gyv\ cdrJ^y^)^^ oor^ o Pn^f€]ro â)^cs^

^ V /

^/>7r> s^ . nA

smn 2

pr.

eeeoD^

C/ 01 /Ç^Ad>/ ^ “TT

V^-*^ 5" / Luí >

pr^Í0\T^(L .^pí<<^c ^

r^nt^ó. iO}^J'çPjL

Este documento foi gerado pelo usuário 152.***.***-69 em 13/05/2026 18:27:36 SIGILOSO Número do documento: 21120309522081900000163873808 Assinado eletronicamente por: RODRIGO DE GRANDIS - 03/12/2021 09:52:21 Num. 170142969 - Pág. 16

I

000014

'Auca /n>^ cdooMWrJis^ •4m:E

P/í«AW (Afl3 AwiPtK auOôR mu.H0ap«í4

, ^-^C&OpPí\/ /' \

"• im um) m oAfuMSL,

^ 'mimo ijAiiMWJiy f^ :a ,

Ratóí,'?t6ay/5/'y ,p^ / UXMfcCuicuM ^ -f^WM) ItCh. kr] IQ ^

mm (M	oàufMm ACO ^	^^^^3
^	^	W-OUUtf J> oíou 4s

íu^4xlú^^

í^àMO àjucd ' OW-y /ítor /dfoiilâOl^

oil^Dr.cô,

' 1.1 >•,i^'..'^.'S •'• • '' v--

^ OÍ^

SIGILOSO

Num. 170142969 - Pág. 17

I

^ '5'Z- E)£. Re ZOÚQ>

1 SIGILOSO 17,^ v^éov/'J>ií/)Í'

<ê<v1 ^y/é /^.-LvOOV/Av2. .

VAf>D3we6 LLoè f<è-U.é^yíA , K^

3>^i^'io a*^Cò<^ ^c^éio QiMáSD

;gcSííé'24MO Vv^-í- ."

! Si£^ P.I^VíC^MC^ 5^

<tQ:J)0&

Aí^tí^CbS' ^ ^2^áí^-í>T?5^ sa£ â>cív/5ô-r?J«a ;éí^/CC?^ Aít^W-^/XZS

V

^-í(íé.'?v^ ^ 'OoM<rO''Zs^

Lo €0.1^ .

'59<ío4v^<ro»kj»n::j

á^rCO /S^ -v^uA 'Tc^j^xli:^ CCígC-W^C

- Cí>mÇ'iu^^ o^-gp^

M? "22SS '- <iy\A<ílO

^Ao^Í^CAm^A A*-AO^í?j£5 A

A <^^C(S€>6C>^

/ _

A.átS^ <^&iva >^0

AntomoAgneh Bonaàio

DiwtorSup«fint«nd#nte CGRPPS:2084/2017 í

SIGILOSO

Num. 170142969 - Pág. 18

000015 00

MINISTÉRIO DA FAZENDA

OPERAÇÃO ENCILHAMENTO EQUIPE 37- RPPS DO MUNICÍPIO DE HORTOLÂNDIA/SP

DOCUMENTOS SELECIONADOS ENTRE OS APREENDIDOS, CONSTANTES DE AUTO CIRCUNSTANCIADO DE BUSCA E APREENSÃO.

Entre os documentos apreendidos aproveitamos alguns, os quais relacionamos, que

guardam vínculo com as aplicações dos recursos do RPPS, objeto da presente operação.

Antes, porém, é importante apresentar os aspectos da Legislação que regem o RPPS do Município de Hortolândia/SP, notadamente aqueles que têm relação mais direta com a forma e com a responsabilidade pela aplicação dos recursos.

LEGISLAÇÃO

A Lei n° 965, de 31 de outubro de 2001, dispõe sobre o Regime Próprio de Previdência Municipal de Hortolândia, Estado de São Paulo, de conformidade com a Legislação Federal e adota outras providências. Art. I° A presente Lei dispõe sobre a reorganização do Regime Próprio de Previdência do Município de HORTOIÂNDIA, Estado de São Paulo, de que são beneficiários os servidores públicos municipais efetivos, ativos e inativos, e seus dependentes. Art. 2° O HORTOPREV - INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA DOS SERVIDORES PÚBLICOS MUNICIPAIS DE HORTOLÂNDIA, instituído pelo artigo 48 da Lei n° 392, de 26 de abril de 1996, é uma autarquia autónoma, com personalidade jurídica de direito público, de natureza social, o qual, objetivando atender à nova legislação federal (Emenda Constitucional n° 20, de 15.12.98, Lei federal n° 9.717, de 27.11.98 e demais disposições legais) passa a subordinar-se às disposições da presente Lei.

DA ADMINIS 1 RAÇÃO

Art. 440 HORTOPREV terá a seguinte estrutura: I - Conselho Administrativo; II - Conselho Fiscal;

MF/SPREV/SRPPS -Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social -(61) 2021-5474 - drpsp@previdencia.gov.br - Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 447- CEP 70059-900 - Brasília -

DF

SIGILOSO

Num. 170142969 - Pág. 19

SIGILOSO

Num. 170142969 - Pág. 20

0 0 0 016

MINISTÉRIO DA FAZENDA

ifi - Diretoria Executiva, com sua estrutura organizacional; IV - Junta de Recursos; e V - Comitê de Investimentos. (Redação acrescida pela Lei n° 3505/2018)

DO CONSELHO ADMINISTRATIVO

Art. 45 O Conselho Administrativo do HORTOPREV será constituído de 5 (cinco)

membros titulares e 1 (um) suplente para cada um, a saber; I - um membro titular e um suplente indicados pela Câmara Municipal de Hortolândia, dentre os seus servidores públicos ativos; I - um membro titular e um suplente indicados pelo Sindicato dos Servidores Públicos Municipais de Hortolândia, indicados dentre os servidores públicos ativos ou inativos; III - um membro titular e um suplente indicados pelo Executivo Municipal, dentre os servidores públicos ativos lotados na Secretaria de Finanças, Planejamento e Administração; IV - um membro titular e um suplente indicados pelo Poder Executivo Municipal, dentre os seus servidores públicos ativos; V - um membro titular e um suplente, indicados pelos aposentados e pensionistas beneficiários da previdência do Município de Hortolândia. (Redação dada pela Lei n° 3177/2015) § 2° O mandato dos membros do Conselho Administrativo será de 04 (quatro) anos, permitida a recondução. Art. 46 Ao Conselho Administrativo compete, dentre outos: I - deliberar sobre a política de investimentos do HORTOPREV. III - deliberar sobre as Diretrizes Gerais de atuação do HORTOPREV.[ VI - deliberar sobre o Relatório Anual da Diretoria; VII - deliberar sobre os Balancetes Mensais, bem como o Balanço e as Contas Anuais do HORTOPREV, após apreciados pelo Conselho Fiscal e Auditor Independente; XI - deliberar sobre a contratação das Instituições Financeiras Privadas ou Públicas que se encarregarão da administração das Carteiras de Investimentos do HORTOPREV, por proposta da Diretoria Executiva; XII - deliberar sobre a contratação de Consultoria Externa Técnica Especializada para desenvolvimento de Serviços Técnicos Especializados necessários ao HORTOPREV, por indicação da Diretoria Executiva;

DO CONSELHO FISCAL

MF/SPREV/SRPPS -Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social -(61) 2021-5474 -

drpsp@previdencia.gov.br- Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Mexo A - sala 447- CEP 70059-900 - Brasília - g 2

DF

SIGILOSO

Num. 170142969 - Pág. 21

SIGILOSO

Num. 170142969 - Pág. 22

MINISTÉRIO DA FAZENDA SECRETARIA DE PREVIDÊNCIA

Art. 47 O Conselho Fiscal será composto de 05 (cinco) membros titulares e 01 (um) membro suplente para cada um, a saber; I - um membro titular e um suplente indicados pela Câmara Municipal de Hortolândia, dentre os seus servidores públicos ativos; II - um membro titular e um suplente indicados pelo Sindicato dos Servidores Públicos Municipais de Hortolândia, dentre os servidores públicos ativos ou inativos; III - um membro titular e una suplente indicados pelo Executivo Municipal, dentre os servidores públicos ativos lotados na Secretaria de Finanças, Planejamento e Administração; IV - um membro titular e um suplente indicados pelo Poder Executivo Municipal, dentre os seus servidores públicos ativos; -V - um membro titular e um suplente, indicados pelos aposentados e pensionistas beneficiários da previdência do Município de Hortolândia. (Redação dada pela Lei n°3177/2015). §. 1° O mandato dos membros designados será de 04 (quatro) anos, o qual deverá coincidir com o do Conselho Administrativo, permitida a recondução.

Art. 48 Compete ao Conselho Fiscal, entre outros: VI - encaminhar ao Prefeito Municipal, anualmente, até o mês de março, com o seu

parecer técnico, o relatório do exercido anterior da Diretoria Executiva, o processo de tomada de contas, o balanço anual e o inventário a ele referente, assim como o relatório estatístico dos benefícios prestados; VII - requisitar à Diretoria Executiva e ao Presidente do Conselho Administrativo as informações e diligências que julgar convenientes e necessárias ao desempenho de suas atribuições, notificando-os para correção de irregularidades verificadas e exigir as providências de regularização; VIII - propor ao Diretor Superintendente do HORTOPREV as medidas que julgar de interesse para resguardar a lisura e transparência da administração do mesmo; X - proceder à verificação dos valores em depósito na tesouraria, em bancos, nos administradores de carteira de investimentos e atestar a sua correção, denunciando irregularidades constatadas e exigindo as regularizações; XIV - acompanhar a aplicação das reservas, fundos e provisões garantidores dos benefícios previstos nesta Lei, notadamente no que concerne à observância dos critérios de segurança, rentabilidade e liquidez, e de limites máximos de concentração dos recursos; Parágrafo único. Compete a todos os membros do Conselho Fiscal, individualmente, o direito de exercer fiscalização dos serviços do HORTOPREV, não lhes sendo permitido envolver-se na direção e administração do mesmo.

DA DIRETORIA EXECUTIVA

a Nn

MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social -(61) 2021-5474 - 3

dtpsp@previdencia.gov.br- Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Mexo A - sala 447- CEP 70059-900 - Brasília - ¥\

DF

SIGILOSO

Num. 170142969 - Pág. 23

MINISTÉRIO DA FAZENDA

Art. 49 A Diretoria Executiva do HORTOPREV será composta de um Diretor Benefícios Previdenciários.

Superintendente, um Diretor de Serviços Administrativos e Financeiros e um Diretor de

§ 1° O cargo de Diretor Superintendente é de provimento em comissão, indicado pelo Conselho Administrativo e nomeado pelo Prefeito Municipal, com status e vencimentos de Secretário Municipal, podendo ser exonerado por deliberação do Conselho Administrativo do Instituto de Previdência Municipal. § 2° Os demais cargos da Diretoria Executiva, de provimento em comissão, serão indicados e nomeados pelo Diretor Superintendente, após aprovação pelo Conselho Administrativo do Instituto de Previdência Municipal. (Redação dada pela Lei n°2632/2011) Art. 49-A A estrutura administrativa do Instituto de Previdência dos Servidores Públicos Municipais de Hortolândia - HORTOPREV compõe-se dos seguintes órgãos, que ficam diretamente subordinadas ao Superintendente; 1 - Gabinete da Superintendência; II - Diretoria dos Serviços Administrativos e Financeiros; III - Diretoria de Benefícios Previdenciários. (Redação acrescida pela Lei n° 2632/2011)

Art. 50 Compete ao Superintendente, entre outros; II - exercer a Administração Geral do HORTOPREV e presidir o colegiado da Diretoria

Executiva; III - autorizar, conjuntamente com o Diretor dos Serviços Administrativos e e Investimentos;

Financeiros, as aplicações e investimentos efetuados, atendendo o Plano de Aplicações IV - celebrar, em nome do HORTOPREV, em conjunto com outro membro da Diretoria Executiva, os Contratos de Gestão e suas alterações, e as contratações em todas as suas modalidades, inclusive de prestação de serviços por terceiros; XI - assinar e assumir, em conjunto com o Diretor dos Serviços Administrativos e Financeiros os documentos e valores do HORTOPREV e responder juridicamente pelos atos e fatos de interesse da autarquia; XII - assinar, em conjunto com o Diretor dos Serviços Administrativos e Financeiros, os cheques e demais documentos do HORTOPREV, movimentando os fundos existentes; XIV - propor, em conjunto com o Diretor dos Serviços Administrativos e Financeiros, a contratação de Administradores de Carteiras de Investimentos do HORTOPREV dentre as instituições especializadas do mercado, de Consultores Técnicos Especializados e outros serviços de interesse;

MWSPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social -(61) 2021-5474 - 4

drpsp@previdencia.gov.br- Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Mexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília- \

DF

SIGILOSO

Num. 170142969 - Pág. 24

SIGILOSO

Num. 170142969 - Pág. 25

MINISTÉRIO DA FAZENDA

Art. 51 Ao Diretor dos Serviços Administrativos e Financeiros compete, entre outros: III - apresentar relatórios à Superintendência, como subsídios para tomada de decisões, participar de reuniões e indicar soluções e melhorias; X - planejar, controlar, executar e organizar os processos licitatórios; XII - gerir os contratos com terceiros, relacionados às atividades do HORTOPREV; XVII - supervisionar a execução orçamentária e financeira; XVIII - orientar e executar as atividades relacionadas à administração patrimonial; XXIII - substituir o Superintendente nos seus impedimentos eventuais. (Redação dada pela Lei n°2632/2011)

COMITÊ DE INVESTIMENTOS

Doc. 1 - A Portaria HORTOPREV G.S. n° 0001 de 13 de janeiro de 2016 dispõe sobre

a nomeação e atribuições do Comitê de Investimentos do HORTOPREV. Esta Portaria "nomeia- o Comitê de Investimentos a ser composto por três servidores efetivos concursados do HORTOPREV, integrado pelos senhores Leonardo Dell Antonio Facchini, Carolina Saraiva Leal e Tatiana Tiemi Toku, além dos suplentes. Entre as atribuições deste Comitê destacamos: Elaborar propostas quanto às aplicações, resgates e realocações da careira de ativos e elaborar as Políticas Anuais de Investimentos do Hortoprev a ser submetida à deliberação do Conselho Administrativo. De nosso RELATÓRIO DE AUDITORIA ESPECIFICA - INVESTIMENTOS, de 05 de junho de 2015, aproveitamos:

2.1.1 Quanto aos documentos encaminhados verificamos que: h) Encaminham cópia da Portaria HORTOPREV n° 144/2012, de 24 de outubro

de 2012, que nomeia membros para compor o Comitê de Investimentos sendo os Srs. Renato Sarto, Eliane Valim dos Reis e João Carlos Rodrigues, assim como a Portaria n° 011 G.S. de 25 de maio de 2013, com a mesma finalidade. Esta última nomeou os Srs. Eliane Valim dos Reis, Rosemary Ap. de Oliveira Mendes e João Carlos Rodrigues. As citadas portarias são de autoria, respectivamente, de Renato Sarto e Eliane Valim dos Reis, Diretor e Diretora Superintendentes do HORTOPREV, nas épocas em que foram editadas.

MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social -(61) 2021-5474 - 5 drpsp@previdencia.gov.br - Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 447 - CEP 70059-900. Brasília - DF

SIGILOSO

Num. 170142969 - Pág. 26

MINISTÉRIO DA FAZENDA SECRETARIA DE PREVIDÊNCIA

h I ) No entanto não foram encaminhados outros normativos quanto à criação do Comitê de Investimentos que pudessem definir de forma clara os critérios adotados para o estabelecimento do quantitativo de membros, da forma de eleição desses membros, do prazo de mandato e da possibilidade ou não reeleição, etc., de forma que não podemos afirmar se a composição acima mostrada está correta e, ainda, a ausência desses normativos impossibilita a verificação do cumprimento do disposto no artigo ,¢ 1°, "e" da Portaria MPS n°519/201/. Na ata de reunião do Conselho Administrativo, de 28/11/2016, buscando-se atender a exigências do Tribunal de Contas/SP, discute-se a Minuta da Lei de Estruturação do Comitê de Investimentos do Instituto, para futura deliberação. Esta questão também foi tratada no Relatório PIFE, mencionado no item Doc. 10, do presente relatório, onde se verifica, em sua fl. 24, que a formalização do Comitê de Investimentos (até janeiro/2018) ainda dependia de um Projeto de Lei que foi encaminhado para alterar a Lei Municipal n° 965, pelo que se entende que este Comitê vinha existindo de forma precária, ao menos formalmente, em detrimento da segurança aos valores envolvidos em suas decisões. A Lei n° 3505, de 18 de junho de 2018 introduziu alterações na Lei n° 965 de 31 de outubro de 2001, passando a tratar do Comitê de Investimentos, da seguinte forma:

Lei n° 965, de 31 de outubro de 2001 DO COMITÊ DE INVESTIMENTOS (Redação acrescida pela Lei n° 3505/2018)

Art. 59-A O Comitê de Investimentos do Instituto de Previdência dos Servidores

Públicos Municipais de Hortolândia (Hortoprev), será formado por 4 (quatro)

integrantes titulares e seus respectivos suplentes, que serão escolhidos na mesma forma e condições dos titulares, e sua constituição se dará por deliberação do Conselho Administrativo do Hortoprev. § 1° Os membros do Comitê de Investimentos deverão ser escolhidos entre 2 (dois) servidores efetivos do Hortoprev indicados pela Superintendência do Instituto e 2 (dois) servidores efetivos indicados pela Prefeitura de Hortolândia dentre os servidores da Secretaria Municipal de Finanças, preferencialmente, com formação acadêmica ou técnica nas áreas de Administração, Administração Pública, Economia, Contabilidade, Finanças ou área correlata. § 2° O Comitê de Investimentos deverá ser composto, majoritariamente, por membros com qualificação profissional, nos termos da Portaria MPS n° 440 de 09 de outubro de 2013, ou qualquer outra que a vier substituir. § 3° Os membros do Comitê de Investimentos não qualificados nos termos do § 2°, terão o prazo de 180 (cento e oitenta) dias para se qualificarem.

MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social - (61) 2021-5474 - 6 0

drpsp(@previdencia.gov.br- Esplanada dos Ministérios - Bloco F- Mexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília -

DF

SIGILOSO

Num. 170142969 - Pág. 27

MINISTÉRIO DA FAZENDA

§ 4° Os membros do Comitê de Investimentos indicados, terão atuação velo período de 02 (dois) anos, admitida uma recondução subsequente. Art. 59-B Compete ao Comitê de Investimentos; I - Na condição de órgão consultivo auxiliar a Diretoria Executiva do Hortoprev no processo de análise técnica quanto à execução da Política de Investimentos, observadas as condições de segurança, rentabilidade, solvência, liquidez e transparência dos recursos previdenciários e administrativos. II - As atribuições do Comitê de Investimentos serão detalhadas em Regimento Interno do Comitê de Investimentos, ou em caso de ausência deste, deverão ser descritas na Política Anual de Investimentos do Hortoprev. Parágrafo único. O Comitê de Investimentos terá acesso a qualquer informação e/ou processo relacionado à sua área de atuação gerada pelo Hortoprev. (Redação acrescida pela Lei n°3505/2018)

DOCUMENTO

Doe 2 Responsáveis pelas aplicações do HORTOPREV a - Relação dos membros dos órgãos do RPPS para o período 2015 a 2018, obtido pelos

DAIR encaminhados e constantes do CADPREV. Foram arrecadados cópias de portaria e recortes de publicações que se referem ao mesmo período mencionado, motivo pelo qual não se juntou tais documentos. Não foram encontrados documentos relativos a período anterior.

n {

Subsecretaria dos de Previdéncia Social 2021-5474 7

drpsp@previdencia.gov.br- Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília -

DF \

SIGILOSO

Num. 170142969 - Pág. 28

SIGILOSO

Num. 170142969 - Pág. 29

MINISTÉRIO DA FAZENDA

Colmado Deliberativo EIDDY CRISTINA ASSUNÇÃO BATISTA (CPF: 219 842078-30)

Vinculo: [Cargo: Ente - Poder Executivo ¡Ah:tinção: Membro Conseato - Efehvo Inloo: 09/03/2017 /Fim:

ELISABETE APARECIDA DE PAULA LUCIO (CPF 137 688 158-62) Vhcub: I Cargo: Ente - Poder Executo 1Ataxação: Membro Conselho - Efetivo

tido: 08112/2015 1Fin: 0983/2017 FAGNER GONÇALVES (CPF: 283.518.968-88)

Vhculo: 1Cargo: Ente - Poder Legislativo 1 Atribuição: Membro Conselho - Efetivo

Irado: 08/12/20151Am: 09103/2017

ÉSSICA GUIMARÃES ALVES (CPF: 375.469 208-92) Vinculo: [Cargo: Ente - Poder Encabo I Atnbuição: Membro Conselho - Efetivo

Inicio: 09/0312017 Fim: JOAQUIM 911010 BUIROES FILHO (CPF: 272.362.168-04)

Vinuslo: Outros I Cargo: Aposentado I Atribuição: Membro Conselho - Efetivo Inicio: 08/12/2015 / Fm: LILIAN FUNES BRINCK (CPF: 335.857.088-62) Vincub: 1 Cago: Ente - Poder Executivo I Atrhuição: Membro Ccn,ehj - Efebvo

Inicio: 08/12/2015 / Any 09/0312017

MILTON VIANNA PINTO (CPF: 096.985.848-54) Vinculo: 1Cargo: Outros I Alnbuição: Membro Conselho - Efetivo Inizio: 081122015 / Fim:

RENATO VALER° DE ALENCAR (CPF: 182028388-39) Vinculo: leargo: Ente - Poder Legislativo 1 Abttação: Membro Conselho - Efetivo

Inicio: 09/03/20171 Arn: Gestão de Recursos

AGNALDO MESSIAS RODRIGUES (CPF: 127.879_588-00) Vinculo: Servidor Efetivo I Cargo: 1 Atribuição: Gesta de Recursos do RPPS

tón. 19/04/2017 /Fim: ALCIR FURTADO PESSE (CPF: 102.385.708-19) Vinculo: ,xemdur Efetivo 1 Cargo: 1Atribuição: Gestor de Recursos do RPPS Inicio: 02/012018 / Fim: 21/01/2018 ANTONIO AGNELO BOVADIO (CPF: 056.343.648-41)

Vinculo: Servidor Eletivo I Cargo: 1 Atribuição: Proponente da Operação Inibo: 02/01/2017 / Fia: CÉLIA REGINA DE FREITAS PEREIRA (CPF: 050.553.038-40)

Vindo: Servidor Exdusimmente Corassonado 1 Cargo: I PI : Responsável pela Liquidação da Operação Início: 02201/2017 / Fim: ELIANE DA SLVA SOUZA (GPF: 285229998-48) VincriciI Servidor Efetivo I Cago: [Atribuição: Gestor de Recuses do RPPS

tribo-21/0112015 /Fim-

MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social -(61) 2021-5474 - 8 4 drpsp@previdencia.gov.br- Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília -

DF

SIGILOSO

Num. 170142969 - Pág. 30

MINISTÉRIO DA FAZENDA

4:01111te de investimentos

ALCR FURTADO PESSE (CPF: 102.385108-19)

Servdor Efetivo I Cavo: Ente - Poder Executivo Atribuição: Membro do Comité de Investimentos - Efetivo 09/062017 / ANDRESSA DE LIMA (CPF: 259430188-40)

Vinculo: Servidor Exdusivamenbe ComissionadolCargo: Ente - Poder Executivo 1 Abibuicão. Membro do Comité de Investimentos - Efetivo

Itibo: 09/06/2017 Vinado: Servidor Exclusivamente Comissionado] Cargo: Ente Poder Executivo I Atnbução Membro do Comité de ~tos - Suplente

Inicio: 29104/2016 / Fim

LEONARDO DELL ANTONIO FACCHINI (CPF: 387653258-26)

Vincub: Servidor Efebvol Cargo: Ente. Poder Executivo 1 Atribuição: Abobo do Comité de Investimentos - Elas*,

Inicio: 13/0112016 / Fm:

TATIANA REMI TOKU DE ARAUJO (CPF: 340.361.598-79)

Vinculo: Servidor Efetivo Cargo. Ente - Poder Executivo Atribuição: Membro do Comité de Investimentos - Efetivo

Inicio: 09/0672017 / Fm: Inicio: 13/0172016 /For

71-M1S SANTOS FEROZA (CPF: 421.643958-87)

Vinculo: Senador Eletivo! Cargo: Ente - Poder Executivo 1 Atribuição. Membro do Comité de Invesbmentos - Efetivo 09/136/2017 / Fm: Vinculo Servidor Efetivo I Cargo: Ente - Poder Executivo 1 Abibução. Membro do Comité de Investimentos - Suplente Conselho de Fiscalização

ANGELA MARIA DE OLIVEIRA (CPF 039.362.478-11) Vinculo: 1 Cargo: Outros) Abtuição: Membro Conselho - Efetivo Inicio: 14/0372017 /For

CARLOS ALBERTO DA SILVA (CPF: 102.489.618-88) Vinculo: 1 Cargo: Ente - Poder Legistalivol Atribuição: Membro Conselho - Efetivo

Inicio: 08/12/20151 Fim: 14103/2017 GABRIELA APARECIDA ItIVES (CPF: 220.247.758-61) Vinculo: 1 Cargo: Ente - Poder Executivo I Atribuição: Membro Conselho - Efetivo

Inicio: 09/12)2015! Fie: 14/03/2017 MARIA LÚCIA DA SILVA BRAGA (CPF: 073.927.648-45) Vincula 1 Cargo: Ente - Poder Legislativo 1 Atrasa*: Membro Conseho - Efetivo

Inicio: 14/03/2017 /Fim:

MARLENE TOLLER REBESCO (CPF 224.664.448-87) Vinculo: 1 Cargo: Aposentado I Atribuição: Membro'Conseho - Efetivo

inicio: 08/1212015 (Fim:

RAFAEL PAULIUKI BANDEIRA STORER (CPF: 341139848-71) Vinculo: ¡Cargo: Ente - Poder Executivo [Atribui ' cio Membro Conselho - Eletivo

Inicio: 14103/2017 / Ru:

ROBERTA ALBUQUERQUE DO CARMO (CPF: 389.896.288-80) Vincula: 1Cargo: Ente - Poder Executivo1 Atribuição: Membro Conselho - Efetivo

Inicio: 14/012017 / Fim:

SÔNIA ANDRADE DE AZEVEDO (CPF: 010.523.708-61)

Vinculo: ¡Cargo: Outros I Atnbuição: Montra Conselho - Efetivo

Inicio 08112/2015 / 14103/2017 VEMCIO TEIXEIRA DOS SANTOS (CPF: 085496.508-46) Vinculo: [Cargo: Ente - Poder Executivo Atribuição: Membro Conselho - Efetivo

Inicio: 08/12120151Fin 141030017 ívt

MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social -(61) 2021-5474 - 9 drpsp@previdencia.gov.hr- Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Mexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília - DF

SIGILOSO

Num. 170142969 - Pág. 31

MINISTÉRIO DA FAZENDA

b - Empresas de consultoria De nosso RELATÓRIO DE AUDITORIA ESPECÍFICA - INVESTIMENTOS, de 05 de junho de 2015, aproveitamos:

"2.	ANÁLISE DA DOCUMENTA CÃO ENCAMINHADA
2.1	A documentação e informações solicitadas foram encaminhadas através do
Oficio	HORTOPREV D.F 116/2015, de 07 de maio de 2015, subscrito por Eliane Valim
dos Reis	- Diretora Superintendente, Erika Ap. Pereira - Diretora Financeira,
Rosemary	Ap. de Oliveira Mendes - Diretora de Benefícios e Leonardo Dell Antônio
Facchini	-Economista.
2.1.1	Quanto aos documentos encaminhados verificamos que:

m) Foram encaminhadas cópias de contratos e aditivos com empresas de Assessoria/Consultoria Financeira, sendo com a RISK OFFICE CONSULTORL4 FINANCEIRA LTDA., de 01/10/2010 a 31/11/2014, e com a DI BLASI CONSULTORIA FINANCEIRA LTDA., de 02/03/2015 a 01/03/2016". Pela verificação dos documentos apreendidos, encontramos também a prorrogação do contrato com a DI BLASI. Em 18/04/2016 foi pactuado o contrato n° 0009/2016, com vigência entre 11/04/2016 e 11/04/2017, que foi prorrogado pelo Aditivo n°0011/2017, de 18/04/2017, com vigência entre 18/04/2017 e 18/04/2018. Em 15/06/2018 foi pactuado um contrato de prestação de serviços de consultora entre o HORTOPREV e empresa LDB CONSULTORIA FINANCEIRA LTDA., representada pelo Sr. Ronaldo de Oliveira, com vigência entre 15/06/2018 e 14/06/2019, pelo valor total de R$ 4.080,00, para pagamento em 12 parcelas mensais de R$ 340,00. Todas as contratações mencionados foram realizadas por dispensa de licitação e os contratos encontram-se disponíveis no endereço eletrônico do HORTOPREV - hortoprev.hortolandia.sp.gov.br/arquivos/indice/5/5. Dos contratos com a RISK OFFICE mencionados no Relatório de Auditoria acima citado, encontramos no endereço eletrônico do HORTOPTREV apenas o contrato para o último período (01/09/2014 a 30/11/2014). Doc. 3 - Planilha apreendida, sem título, contendo 14 folhas, que discrimina as aplicações em fundos de investimento e respectivos resgates do HORTOPREV ocorridos entre 25/02/2010 e 26/03/2018 e uma planilha, de uma folha, que relaciona dentre todos os fundos constantes da primeira planilha, os fundos: TMJ, MONTE CARLO, TOWER BRIDGE e SCULPTOR, sendo que os dois últimos já foram integralmente resgatados.

10 drpspeprevidencia.gov.br -Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília- 151 {|

DF

SIGILOSO

Num. 170142969 - Pág. 32

MINISTÉRIO DA FAZENDA

Doc. 4 - Planilha apreendida contendo relação de fundos de investimentos, com

denominação no rodapé de Fundos Monitorados - jan 2018 - (problemáticos). Esta planilha apresenta o valor inicial dos fundos relacionados, seu valor final (jan-2018) e para alguns fundos o valor para perda estimado. Relacionamos os que apresentam valor de perda:

VALOR INICIAL PERDA FUNDO CNPJ R9 ESTIMADA RS ÁTICO FIC DE FIP - ÁTICO FLORESTAL 15.190.417/0001-31 2.000.000,00 40594,15

FIDO TRENDBANK MULTISETORIAL SR2	08.927.488/0001-09	2.000.000,00	1.967.947,63
FIDC TRENDBANK MULTISETORIAL 6113	08.927.488/0001-09	2.000.000,00	1.966.111,43
FIDC TRENDBANK MULTISETORIAL SR4	08.927.488/0001-09	2.000.000,00	982.956,13
FP BRASIL ÓLEO E GÁS	14.713.775/0001-19	685.60000	374.413,43
FIDC PREMIUM (EX RURAL)	06.018.364/0001-85	2.785.574,67	586.988,76
LEME FIC DE El MULTIMERCADO CRÉDITO PRIVADO	12.228.008/0001-99	6.400,000,00	2.128.617,32
LME REC IMA-B Fl RE	11384.036/0001-20	5.375.445,24	1.046.053,64
LME REC MULTISETORIAL IPCA-FIDC	12.440.789/0001-70	7.000.000,00	6.844.461,16
LME CRÉDITO PRIVADO REC El RE LP	09.601232/0001-70	4.300.000,00	4.300.000,00
VIAJA BRASIL FIP	. 13.707.691/0001-62	1.500.000,00	1.500.000,00
		36.046.619,91	21.738.143,55

Entre os fundos mencionados, os fundos LEME e o fundo VIAJA BRASIL FIP serão que:

abordados em item próprio no presente relatório. Quanto aos demais fundos sabe-se

A aplicação no fundo ÁTICO FIC DE FIP - ÁTICO FLORESTAL de R$ 2.000.000,00 foi realizada em 04/07/2012.

As aplicações nos FIDC TRENDBANK foram realizadas entre 2011, 2012 e

janeiro/2013 e que os valores encontrados na planilha mencionada no item Doc. 3, acima, informa a aplicação de R$ 5.000.000,00 e não de R$ 6.000.000,00 como consta desta tabela, item Doc. 4. As Aplicações no FIP BRASIL ÓLEO E GÁS foram realizadas entre julho/12 e junho/2014 As aplicações no FIDC PREMIUM (EX FIDC RURAL) iniciaram em fevereiro/2010. NOTA - Seguem também anexos extratos dos fundos ÁTICO, com posição em 31/10/2013, sendo que o fundo Ático RF Institucional Fl IMA-B, constante deste, viria a se transformar no fundo TOWER BRIDGE, abordado em item próprio no presente relatório

Doe 5 - Ata de reunião do Conselho Administrativo do HORTOPREV, de 07/12/2012,

membros João Carlos Rodrigues, José Carlos Rodrigues, Donizete Aparecido Mologni,

MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social - (61)2021-5474 - b drpsp@previdencia.gov.hr- Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília - DF

SIGILOSO

Num. 170142969 - Pág. 33

MINISTÉRIO DA FAZENDA SECRETARIA DE PREVIDÊNCIA

Willian Idrani, presentes também os diretores executivos Renato Sarto e Eliane Valán dos Reis. Nesta reunião o Diretor Superintendente, Sr. Renato Sarto, apresenta sua renúncia ao cargo, informando que permanecerá até 03/01/2013, já indicando como sucessora a Sra. Eliane Valim dos Reis. Na mesma reunião apresentou uma proposta de novos aportes tendo sido aprovado por todos. Anexa à ata segue uma planilha relacionando os fundos que receberam as aplicações, e juntamos também os respectivos APRs sendo: a) MÁXIMA PRIVATE CREDITO PRIVADO EQUITY FIP-13.707.891/0001-61, R$ 1.500.000,00 (APR de 10/12/2012), b) RI CRÉDITO IMOBILIÁRIO (EMPÍRICA RESIDENCIAL) - 14.851.413/0001-94, R$ 3.000.000,00 (APR de 14/12/2012); e c) BRA 1 FUNDO DE INVESTIMENTO RF - 10.883.252/0001-60, R$ 2.000.000,00 APR del9/12/2012. Todos os APRs são assinados por Renato Sarto, como proponente e gestor/autorizador e por Eliane Valha dos Reis, como responsável pela liquidação. NOTA-As aplicações aprovadas neste último ato do Sr. Renato Sarto, como Diretor Superintendente, viriam a causar problemas e danos ao HORTOPREV, como segue: a - Fundo MÁXIMA PRIVATE CRÉDITO PRIVADO EQUITY FIP., denominação alterada para VIAJA BRASIL FIP. A reportagem que segue abaixo mostra qual foi o destino dos recursos investidos pelo HORTOPREV neste fundo:

"https://veía.abritcom.br/blog/reinaldo/fundos-de-pensao-de-servidores-publicosaplicaram-r-23-milhoes-em-emoresa-de-doleiro/

Fundos de pensão de servidores ptiblicos aplicamm RS 23 ~Mães em empresa de do/eira Por Daniel Haidar, na VEJA .com: Publicado em 18 maio 2014.

Fundos de previdência de servidores públicos devem zelar pela segurança do

investimento dos funcionários, considerando também as melhores condições de rentabilidade. Mas quando essas entidades são loteadas por indicados políticos em administrações municipais e estaduais, nem sempre o servidor fica em primeiro lugar, como mostra o passado recente de captação de recursos da Marsans Brasil. Apesar das graves dificuldades financeiras que a empresa enfrenta, pelo menos sete fundos de previdência de funcionários públicos injetaram dinheiro de aposentados na agência de viagens. A operadora de turismo foi fundada em 1973 no país e é controlada pelo doleiro Albeno Youssef desde meados de 2010. Desde março, Youssef passou a ser conhecido também como um dos pivôs do esquema de lavagem de 10 bilhões de reais, investigado pela Polícia Federal na operação Lava-Jato. Documentos obtidos pelo site de VEJA revelam agora que entre 2012 e 2013 - ou seja, sob o controle de Youssef- a Marsans Brasil conseguiu angariar cerca de 23 milhões de reais de fundos de previdência dedicados a garantir pensões de servidores aposentados. Só o Instituto de Gestão Previdenciária do estado do Tocantins aplicou 12 milhões de reais na empreitada. Também tornaram-se investidores na empresa do doleiro os fundos municipais de previdência de Cuiabá (M7), que desembolsou 3,4

—- fn

MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social -(61) 2021-5474 - 12

drpsp@previdencia.gov.br- Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília - ¥

DF

SIGILOSO

Num. 170142969 - Pág. 34

SIGILOSO

Num. 170142969 - Pág. 35

211-

MINISTÉRIO DA FAZENDA SECRETARIA DE PREVIDÊNCIA

milhões de reais; e Paranaguá (PR), que gastou 2 milhões de reais. No Nordeste, o fundo de Amontada (CE) gastou cerca de 1,6 milhão de reais e o de Petrolina (PE) desembolsou 980.000 reais. Hortolândia e Holambra, duas cidades do interior paulista, aplicaram respectivamente 1,5 milhão de reais e 980.000 reais para virar sócias de Youssel: O aporte dos fundos de previdência foi frito através do Fundo de Investimento em Participações (FIP) Viaja Brasil. É um produto criado pelo banco Máxima com o propósito de impulsionar o crescimento do grupo Marsans Brasil. Todo o dinheiro que entrou no Viaja Brasil foi aplicado na Graça Aranha RJ Participações - dona da Marsans Brasil, de acordo com relatório da consultoria Lopes Filho. Documentos da Junta Comercial do Rio de Janeiro, no entanto, revelam outro dono na Marsans. Segundo certidão do órgão a GFD Investimentos, uma empresa do doleiro, é a única controladora da Marsans. A situação financeira da agência também causa estranheza. Apesar da milionária injeção de recursos feita pelos fundos desde 2012, a Marsans enfrenta dificuldades. Em relação ao fim do ano passado, as compras de passagens aéreas pela companhia caíram drasticamente neste primeiro semestre, o que sinaliza que menos clientes contrataram viagens e o faturamento diminuiu. Finanças Em e-mails interceptados pela Polícia Federal, Youssef prometia injetar dinheiro para socorrer a Marsans. Em 30 de dezembro de 2013, o doleiro é cobrado pelo diretorgeral da agência, Luiz David de Almeida Lourenço, que pedia transferências para a empresa. "Beto, desculpe mas vamos ter problemas (mais). A TED não entrou em nossa conta até agora. Tem como vc falar com quem iria fazer e me voltar?", cobra Luiz David, como é conhecido. O advogado Antonio Figueiredo Basto, que defende Youssef na Justiça, afirma que a Marsans é "um negócio lícito" do doleiro. "Se fundos de previdência resolveram investir na Marsans, amem tem de responder são eles. Muitas das coisas que Alberto tentava fazer eram legais. Eu particularmente desconheço que tenha ocorrido irregularidade em relação a fundo de pensão", afirmou Figueiredo Basto ao site de VEIA. Procurado pelo site de VEJA, Luiz David não esclareceu o destino dos recursos tratados com Youssef Ele alega que foi diretor-administrativo da Marsans Brasil de janeiro de 2013 a 11 de abril deste ano, quando renunciou. Mas funcionários diziam, na última quarta-feira, que David ainda era o Ca) (diretor-executivo) da companhia. Indagado sobre a contradição, ele disse que aceitou permanecer como consultor da Marsans até ser contratado novo diretor para a empresa. Nenhum fundo de previdência esclarece por que foram feitos os investimentos no fundo de Youssef A assessoria de imprensa do atual presidente do Instituto de Gestão Previdenciária do estado do Tocantins diz que os aportes foram feitos em gestão anterior, de Luciano Silbernagel. Procurado, Silbernagel alega que desconhecia a aplicação no Viaja Brasil e responsabiliza o gestor Edson Santana Matos pelos investimentos. Matos não foi localizado. O governador Siqueira Campos (PSDB) e o vice-governador João Oliveira (DEM) renunciaram aos cargos em abril para concorrer nas eleições de outubro. O fundo de pensão dos servidores do governo de Tocantins também foi um dos que mais perdeu dinheiro com a aplicação de recursos

MF/SPREV/SRPPS -Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social -(61) 2021-5474 - 13

drpsp@previdencia.gov.hr . Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília - 1

DF

SIGILOSO

Num. 170142969 - Pág. 36

41-

. I .

ffi . 61

.•. •

r . -- •

- '

ffi

.E1E • •

ISK-1 _

I;•1-

a .

.. ca.-% •11 ••• •

. r 'J Pin- - a •

'R o.

' agrec" : •

"It assiirs-•

E .• •

- . =men . . ..

- • • rife.. .. °- .

.. .. • _.....1 . 1 :..-E•r • • r

. .1. •

-i • ' . 'm m " .. ••I I I •

. - a i.,- , • ...:1; . - . ..1

- - ..m• 31/4•• a I:•

.-i l it -e' Já .1: 1.1• •• •

	. • im"..ri	' i 7 N. 'IRO- •	• . • .1
- •	. 'a	Je	I te.y. ff!: .-P_ :
..."	-	Ili rilt;	la •Iir.

' ir 4 4 . 0- 1 al• -1.1..t'i i •• - -m al alo - I. r .1' • I•

S I

In sma l

-% m 11 • :INT e I

.. a T• -••

I • ffi

.• • • El á i• --••. . ai • ". e

C "I

Jr. I • ale al .9111 : ' r 4 Min In •

•ffi • 'MU m • • )1; : m • m .

ffi

r. • •••

I mffiffi 1.1

ffi

~~wp • II • 1

"i E. • Éls - r Ine I •

" e .3%. • _

• -I•mn ffi .1 e:

ffi ffi • ffif

r -

ffi

. r

s-aatne- l emaaSealimadd aLLE amaLnalialbkiSireiãgbieia1/4

sig

MINISTÉRIO DA FAZENDA SECRETARIA DE PREVIDÊNCIA

em títulos lastreados em empréstimos do banco BVA - que teve recursos desviados pelos administradores e deixou um rombo de 4 bilhões de reais. O presidente do Instituto Municipal de Previdência Social dos Servidores de Cuiabá, Bolanger José de Almeida, também responsabilizou a gestão anterior pelo investimento no fundo controlado por Youssef Mas documentos do Ministério da Previdência só mostram aplicação no fundo Viaja Brasil a partir do segundo bimestre de 2013 - portanto, sob a gestão de Almeida. Ele assumiu o cargo no começo da gestão do prefeito Mauro Mendes (PSB). Almeida diz que estuda medidas judiciais para preservar os investimentos na Marsans. "Eu estou preocupado com a situação, porque a empresa está com dificuldades financeiras e não dá para entender, pois vivenciamos um momento extremamente aquecido do turismo brasileiro. Queremos contratar uma auditoria e saber se houve desvio de recursos", afirma o presidente do fundo de previdência dos servidores de Cuiabá. Almeida é um dos dirigentes de fundos de pensão que participaram de assembleias do fundo Viaja Brasil nos últimos meses. Carlos Alberto Pereira da Costa e Matheus Oliveira dos Santos - comparsas do doleiro que respondem na Justiça por crimes investigados pela operação Lava-Jato - eram representantes de Youssef no Conselho de Administração da Graça Aranha RJ Participações. De acordo com a Polícia Federal, Pereira da Costa comandava diversas empresas do doleiro.

Ata de reunião do Conselho Administrativo do HORTOPREV de 28/08/2014, membros

João Carlos Rodrigues, José Carlos Rodrigues, Lilian Funes Brinck, Milton Viana Pinto e Willian Tadeu Beck Idrani, presentes também as diretoras executivas Rosemary Ap. de Oliveira Mendes e Eliane Valim dos Reis. Tratam da contratação de advogado especializado para defender os interesses do HORTOPREV junto ao FIP VIAJA BRASIL. Ofício HORTOPREV 133/15, de 27/05/2015, traz anexo Relatório do Conselho Fiscal do HORTOPREV - Exercício de 2014, folhas não numeradas, de onde extraímos do item que trata dos "rendimentos líquidos das aplicações de repasses previdenciários" o que segue:

"Outro fato importante que destacamos foi investimento realizado no Fundo de mil reais).

Investimentos Viaja Brasil FIP no montante de R$ 1.500.000,00 (Um milhão e quinhentos Questionado sobre procedimento adotado a Autarquia demonstrou que houve critérios para o investimento, visto que a sugestão partiu da Empresa Risk Office que presta serviços de consultoria financeira para a Autarquia. Após houve deliberação do Conselho Administrativo, e só então foi concretizado o investimento.gnjo nosso Entretanto o que queremos ressaltar é o valor do investimento em fundo que por sua situação financeira frágil acarretou um prejuízo da ordem de UM MILHÃO E MEIO DE REAIS aos cofres da Autarquia, que embora tenha uma boa saúde financeira, tais fatos em prazo maior poderá trazer consequências irreversíveis. O investimento foi realizado junto ao Fundo FIP - Viaja Brasil, cujo depósito foi realizado na Agência 2856-8 - CC 645.567-0 -favorecido: Banco Máxima Private Equity. Em comunicado a Diretoria da Autarquia apresentou documentos e afirmou que todas as 14 I medidas estão sendo tomadas para internamente apurar o procedimento que autorizou o

MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social -(61) 2021-5474 - drpspkt)previdencia.gov.br- Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 447- CEP 70059-900 - Brasília - DF

SIGILOSO

Num. 170142969 - Pág. 38

MINISTÉRIO DA FAZENDA SECRETARIA DE PREVIDÊNCIA

investimento e externamente a Autarquia esta tomando as providências para tentar recuperar o investimento e acompanhando as ações tomadas pelo Ministério Público relativos ao caso". De nosso RELATÓRIO DE AUDITORIA ESPECÍFICA - INVESTIMENTOS, de 05 de junho de 2015, aproveitamos:

"3.8.1 Trata-se da aplicação de R$ 1.500.00,00 realizada no fundo MÁXIMA PRIVA TE EQUITY FUNDO DE INVESTIMENTOS EM PARTICIPAÇÕES (atual

VIAJA BRASIL FIP), CNPJ: 13.707.891/0001-62, autorizada pelo Conselho

Administrativo do HORTOPREV conforme consta em ata de 07/12/2012. Verificada a

ata mencionada, constatamos que esta não especifica o fundo em questão, mas enfatiza que todos aprovaram a proposta de novos aportes e realocações. Foi encaminhada também uma planilha "Proposta para novos aportes - competência balancete novembro/12", constando a aplicação no fundo MÁXIMA PRIVA TE CRÉDITO PRIVADO EQUITY FIP - CNPJ: 13.707.891/0001-62, no valor de R$ 1.500.000,00. 3.8.2 Tal aplicação consta do APR n° 120/2012, de 10/12/2012, proposto e autorizado pelo Sr. Renato Sarto, juntamente com a Sra. Eliane Valim dos Reis que também respondeu pela sua liquidação, e cujos recursos foram originados da conta no Banco do Brasil n° 61-2, e resultantes de resgate de aplicação no fundo BB PREVIDECIÁRIO RF IRF-M1 TP, tendo sido creditados, via TED, para o Banco 237, agência 2856-8, conta 645.567-0, de titularidade do MÁXIMA PRI VATE CRÉDITO PRIVADO EQUITY FIP, CNPJ: 13.707.891/0001-62. 313 O fundo MÁX7M4 PRIVATE EQUITY FUNDO DE INVESTIMENTO EM PARTICIPAÇÕES foi constituído em 09 de fevereiro de 2012, iniciando suas operações em 15 de maio de 2012, e sua denominação foi alterada em 05 de setembro de 2013 para VIAJA BRASIL FUNDO DE INVESTIMENTO EM PARTICIPAÇÕES. Este fundo tinha como propósito impulsionar o crescimento do grupo "Marsans e os recursos destinados a este fundo foram quase que integralmente aplicados na empresa Graça Aranha RJ Participações. 3.8.4 Ilustrando o mencionado, conforme dados obtidos da CVM, em dezembro/2013 o patrimônio líquido do fundo VIAJA BRASIL FIP era de R$ 73.327.034,15, e deste valor o equivalente a 99% estavam aplicados em ações da empresa Graça Aranha RJ - Participações S/A. CNPJ 12.107.005/0001-05 - (Cia. Fechada) cuja falência foi decretada em 18/09/2014. 3.8.5 Em 27/02/2015 a aplicação estava precificada no RPPS por R$ 12.397,43, trazendo um prejuízo de R$ 1.487.602,57, além das demais responsabilidades decorrentes da falência da empresa investida Graça Aranha RJ - Participações S/A". Ata de reunião do Conselho Administrativo do HORTOPREVde 21/06/2016, membros Célia Regina de Freitas Pereira, Fagner Gonçalves, Elisabete Aparecida de Paula Lucio, Lilian Funes Brinck, Milton Viana Pinto e Rafael Turola Piovesan.

MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social - (61) 2021-5474 - 15 drpsp@previdencia.gov.br- Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília - A DF

SIGILOSO

Num. 170142969 - Pág. 39

MINISTÉRIO DA FAZENDA

Tratam da análise de proposta para defesa do HORTOPREV em face da falência de empresas vinculadas ao Fundo FIP VIAJA BRASIL.

b - RI CRÉDITO IMOBILIÁRIO (EMPÍRICA RESIDENCIAL) Esta aplicação foi tratada em nosso RELATÓRIO DE AUDITORIA ESPECÍFICA - INVESTIMENTOS, de 05 de junho de 2015, tendo sido encontradas uma série de informações desconexas, o que nos levou a solicitar a complementação da documentação bem como explicações necessárias: "3.7 Constatamos ter havido uma aplicação em fundo de imobiliário com o fornecimento de dados invericlicos ao Ministério da Previdência Social o que requer a adequada e imediata justificativa, bem como a apresentação de documentos suficientes que possam esclarecer a situação apontada". Posteriormente o RPPS, em atendimento às determinações do citado Relatório, encaminhou novos documentos e justificativas, que analisadas foram informadas à Coordenação-Geral de Auditoria, Atuária, Contabilidade e Investimentos - CGACI, do Departamento de Regimes de Previdência no Serviço Público -DRPSP, da Secretaria de Políticas de Previdência Social-SPPS, em 10 de agosto de 2015, conforme se reproduz: al

MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social - (61) 2021-5474 - 16 A

drpsp@previdencia.gov.br- Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília - DF

SIGILOSO

Num. 170142969 - Pág. 40

MINISTÉRIO DA FAZENDA

MINTSTOPIG a•IPREVADÉNCIA SOWL

3.7 Consistamos ler havido mm, aplicação em fundo dê Imobiliário coto o fornecimento té lo da Previdência Sneig o que requer a adequada e imediata jtafificativa bem como o apresentação de documentos suficientes que possam esclarecer a situação apontada

Entre os documentos encaminhados consta uma carta da empresa Empírica Investimentos Gestão de Recursos Ltda., de 12 de março de 2013, comunicando a aplicação dos recursos no fundo 1TAU SOBERANO REFERENCIADO D1 LI", juntando extratos de 31/12/2012 a 28/02/2013. Foram juntados lambem os extratos emitidos pela Empírica (extratos internos) uma vez que a aplicação conforme declarado pelo RPPS se encontrava no fundo ITAU SOBERANO REFERENCIADO Dl L1". assim como o TERMO DE ENCERRAMENTO do FUNDO DE INVESTIMENTOS IMOBILIÁRIO - Fll CRÉDITO IMOBILIÁRIO 1, CNPJ: 14.851.413/0001-94 de 21 Cie novembro de 2013, considerando que o fundo não alcançou o montante mínimo previsto no artigo 13, § 20, da ICVM 472, bem como o artigo 34, §1° do Regulamento do Fundo. Dessa forma, não restou comprovada a intenção de se manipular dados no intuito de obter o CRP como inicialmente podia se entender, mas tão somente informações inadequadas, o que ora se explica, constatando-se enfito, e tão somente, a ocorrência de impropriedade nas informações prestadas anteriormente.

Ante o exposto, entendemos que os documentos e informações encaminhados e as retificações em DAIR efetuadas atenderam o solicitado, de forma que não restaram pendências quanto a esta auditoria.

Brasília-DE 10 de o .e2015

Wanderley Oliveira

MPS/SPPSIORPEP • Departomenio elos IEEE de Pinui E. SC.*, Público crEaEamittorIaãptrvEintew.gov.br

EspluseEdie dos MinladEGE Ulooe - Anexo A- sela 450 • CEP 7E059-900 - DE:(61pral-5776

c) BRA 1 FUNDO DE INVESTIMENTO RF Oficio 289/2014, de 28/11/2014, ao administrador BNY Mellon, solicitando o resgate total da aplicação, sem taxas de saída.

Fato relevante de 01 de fevereiro de 2016, divulgado no site da CVM - http://www.cvm.gov.br/menu/regulados/fundos/consultas/fundos.html

cit

MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social -(61) 2021-5474 -

drpspeilprevidencia.gov.br- Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília -

DF

SIGILOSO

Num. 170142969 - Pág. 41

MINISTÉRIO DA FAZENDA

"Rio de Janeiro, 01 de fevereiro de 2016. FATO RELEVA1VTE Ref: Fechamento de fundo para realização de resgates/aplicações e imediata convocação de assembleia geral do BRA1 FUNDO DE INVESTIMENTO RENDA FIXA - CNPJ n° 10.883.252/0001-60 Na qualidade de administrador do Fundo em referência ('FUNDO'), informamos que, nos termos do artigo 16 da Instrução CVM n° 409/04, em razão de iliquidez dos ativos componentes da carteira do FUNDO, inclusive em decorrência de pedidos de resgates incompatíveis com a liquidez existente, este se encontra fechado para resgates, e consequentemente para aplicações a partir desta data, inclusive, e seus cotistas serão imediatamente convocados a se reunir em Assembleia Geral Extraordinária, a fim de deliberarem acerca da seguinte ordem do dia: (i) substituição do Administrador, do Gestor ou de ambos; (h) reabertura ou manutenção do fechamento do FUNDO para resgates; (iii) pagamento de resgates em títulos ou valores mobiliários; (iv) cisão do FUNDO; e (v) liquidação do FUNDO. Atenciosamente, BIVY Mellon Serviços Financeiros Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários S.A. Administrador". Assembleia Geral de Cotistas do BRA1 FUNDO DE INVESTIMENTO RENDA FIXA, de 18/02/2016, que aprovou a manutenção do fechamento do fundo para resgates e aplicações, até que a liquidez se normaliza, NOTA - Às fls. 55/58, do Relatório FIPE, que será tratado no item Doc. 10, do presente relatório, encontra-se uma análise de ativo componente da carteira deste fundo BRA1, notadamente quanto à oferta por credores de imóvel inexistente e outro superavaliado como garantia de divida. Doe 6 - Ata de reunião do Comitê de Investimentos do HORTOPREV, de 04/06/2013. Membros: Rosemary Aparecida de Oliveira Mendes, João Carlos Rodrigues e Eliane Valim dos Reis, aprovam entre outras a aplicação de R$ 2.000.000,00 no Fundo de Investimentos Multimercado Vetorial. NOTA - O FUNDO DE INVESTIMENTO MULTIMERCADO VETORIAL CNPJ n° 17.936.797/0001-36, teve sua denominação alterada para FUNDO DE INVESTIMENTO MULTIMERCADO CRÉDITO PRIVADO CAELUM - CNPJ n° 17.936.797/0001-36, a partir do regulamento de 05/05/2014, e incorporado pelo FUNDO DE INVESTIMENTO MULTIMERCADO SCULPTOR CRÉDITO PRIVADO - CNPJ n° 14.655.180/0001-54, em 04/05/2015, conforme deliberado na AGE de Cotistas do CAELUM, de 31/03/2015. a - Ofício Hortoprev n° 295/2014, de 28/11/2014, solicita resgate total do fundo então CAELUM. NOTA - Em 11 de outubro de 2017 a GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO, TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS S/A., administradora do FUNDO DE

MWSPREV/SRPPS -Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social - (61) 2021-5474 - 18 drpsp@previdencia.gov.br - Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília- DE

SIGILOSO

Num. 170142969 - Pág. 42

SIGILOSO

Num. 170142969 - Pág. 43

MINISTÉRIO DA FAZENDA

INVESTIMENTO SCULPTOR MULTIMERCADO CRÉDITO PRIVADO - CNPJ:

14.655.180/0001-54, divulgou o seguinte fato relevante.

GRADUAL

FATO RELEVANTE

FUNDO DE INVESTIMENTO MULTIMERCADO SCULPTOR CRÉDITO PRIVADO, inscrito no CNPJ/MF sob o n°, 14655A8010001-54

Prezados(as) Srs.(as),

A GRADUAL CORRETORA DE CÂMBIO, TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS S/A, instituição financeira com sede na Cidade e Estado de São Paulo, na

Avenida Presidente Juscelino Kubitscheck n° 1.909, Torre Norte, 19° andar, ci. 191-8. inscrita no CNPJ/MF sob o n° 33_918.160/0001-73. na qualidade de Administradora do Fundo acima descrito, vem, de forma indistinta, declarar o fechamento do Fundo, nos termos do Art. 39 da Instrução CVM n.° 555/2014, para novos investidores e para resgates de valores. O Fechamento do Fundo não impede sua posterior abertura, ficando esta, sujeita à deliberação do Administrador, bem como à divulgação de novo fato relevante, nos termos do artigo supracitado.

São Paulo, 11 de outubro de 2017 Cordialmente

GRADUAL CORRETORA DE CÂMBIO, TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS S/A

b - Informes de 16/10/2017 da FMD gestora do fundo SCULPTOR sobre o fechamento para novas aplicações e resgates; correspondência do RPPS ao FMD, de 31/10/2017, perguntando sobre o resgate já solicitado; ata de AGC de 01/11/2017 onde se deliberou pelo pagamento de resgates já cotizados até o último dia do mês de novembro corrente com a ressalva que caso o prazo não seja cumprido, o Administrador está autorizado a fechar o Fundo e convocar nova Assembleia; Correspondência da FMD, de 30/11/2017, informando a liquidação do resgate nesta data; APR e extrato do BB - ag. 6983-3 - cc 61-2 - constando o crédito via TED de R$ 2.377.154,14 em 30/11/2017 relativo ao resgate total da aplicação.

MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social - (61) 2021-5474- 19 drpsp@previdencia.gov.br - Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília -

DF

SIGILOSO

Num. 170142969 - Pág. 44

SIGILOSO

Num. 170142969 - Pág. 45

MINISTÉRIO DA FAZENDA

NOTA - Chama atenção aqui o fato de que nesta oportunidade, não fosse o aporte de novos recursos dias antes, de um RPPS (nova aplicação em fundo fechado), tal não se realizaria por falta de liquidez nos demais ativos. Doc 7 - Ofício Hortoprev 294/2014, de 28/11/2014, solicita o resgate total do fundo LMX IMA-B Fl RF e contato via e-mail entre o RPPS e a TMJ esclarecendo dúvidas sobre este resgate. NOTA - Conforme relacionado na planilha citada no item Doc. 3, do presente relatório, a aplicação foi iniciada em 06/09/2012 pelo valor de R$ 1.000.000,00. A denominação atual deste fundo é TMJ IMA-B FI RF. Este fundo foi constituído em 23/11/2011 e iniciou suas atividades na mesma data. A partir do regulamento de 30/06/2016, e até a presente data, o gestor passou a ser a TMJ CAPITAL GESTÃO DE RECURSOS LTDA. Doc 8- ÁTICO RF INSTITUCIONAL F1 IMA-B5 - TOWER BRIDGE a - Ofício Hortoprev 288/2014, de 28/112014, solicitando resgate total da aplicação no fundo ÁTICO RF INSTITUCIONAL Fl IMA-B5. NOTA - Conforme relacionado na planilha citada no item Doc. 3, do presente relatório, a aplicação foi iniciada em 08/02/2012 pelo valor de R$ 2.000.000,00. NOTA - O fundo, inicialmente denominado ATICO RENDA FIXA INSTITUCIONAL FUNDO DE INVESTIMENTO IMA-B 5 - CNPJ n° 12.845.801/0001-37, constituído e iniciado em 31/11/2011, teve tal denominação alterada para TOWER BRIDGE RF FI IMA-B 5, a partir do regulamento de 03/06/2015. Entre 03/06/2015, já como TOWER BRIDGE RF FI IMA-B 5, e até 07/12/2015 foi administrado pela GRADUAL CORRETORA DE CÂMBIO TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS S.A. e gerido pela BRIDGE ADMINISTRADORA DE RECURSOS LTDA. De 07/12/2015, e até a o último regulamento disponível, de 27/11/2017, os serviços de administração e gestão eram realizados pela mesma empresa, ou seja, a BRIDGE ADMINISTRADORA DE RECURSOS LTDA. Em 31/03/2016 ocorre uma cisão de parte do fundo TOWER BRIDGE RF FI IMA-B 5 - CNPJ: 12.845.801/0001-37 para o fundo iniciado nesta data, o TOWER BRIDGE II RENDA FIXA FI IMA-B 5 - CNPJ: 23.954.899/0001-87. Este fundo foi constituído em 28/12/2015, tendo início em 31/03/2016, quando foi transferida uma parcela do Patrimônio Líquido de R$ 125.988.059,59 do fundo original, distribuído proporcionalmente à participação dos então 41 cotistas deste fundo original.

MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social - (61) 2021-5474- 20

drpsp@previdencia.gov.br- Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 447- CEP 70059-900 - Brasília - \

DF

SIGILOSO

Num. 170142969 - Pág. 46

MINISTÉRIO DA FAZENDA SECRETARIA DE PREVIDÊNCIA

Dessa forma, a aplicação do RPPS de Hortolândia ficou dividida, em valores originais, em R$ 1.549.049,62, equivalente a 1.512.557,69701260 cotas no fundo TOWER BRIDGE RF Fl IMA-B 5 - CNPJ: 12.845.801/0001-37 e R$ 450.950,38, equivalente a 440.327,0299 cotas no fundo TOWER BRIDGE II RENDA FIXA FI IMA-B 5 - CNPJ: 23.954.899/0001-87. b - Comunicação por e-mail entre o RPPS e a Bridge Trust quanto ao resgate solicitado; APRs n° 107/2017 e 108/2017, de 23/10/2017, registrando os resgates dos fundos TOWER de R$ 2.392.689,30 e R$ 643.537,16, respectivamente; extrato do BB ag. 6983-3, cc 61-2, onde constam as TEDs de R$ 2.392.689,30 e R$ 643.537,16, com crédito ao RPPS em 23/10/2017 e; Ata de reunião do Comitê de Investimento do Hortoprev, de 24/10/2017, onde o comitê comenta os resgates ocorridos. NOTA - Em resumo, o RPPS aplicou R$ 2.000.000,00 e resgatou após 5 anos o valor total (os dois fundos) de R$ 3.036.226,46, apontando uma rentabilidade em tomo de 52% neste período.

Doe 9- FUNDOS LEME a - APR de 13/09/2012, autoriza aplicar R$ 500.000,00 - Leme Multisetiorial IPCA

FIDC - 12.440.789/0001-80, assinam Renato Sarto e Eliane Valim dos Reis; e Ofício 280/2012 de mesma data, solicita resgate total da aplicação. b - Ata de reunião Conselho Adm. do Hortoprev, de 22/03/2013, João Carlos Rodrigues, Wihian Idrani, José Carlos Rodrigues, Silmara Soares da Silva, Eliane Valim dos Reis e Rosemary Ap. O. Mendes. Aprovam aplicações Golden Tulip R$ 1.000.000,00, Leme Fidc Multisetorial IPCA - R$ 1.500.000,00 e Leme Ima-8 - R$ 1.000.000,00, conforme planilha que anexam. APRs n° 41/2013, de 26/03/2013, autoriza aplicar R$ 1.500.000,00 no Leme Fidc Multisetorial IPCA - 12.440.789/0001-80 e n°42/2013 autoriza aplicar R$ 1.000.000,00 no Leme IMA-B Fl RF - 11.784.036/0001-20, assinam Eliane Valim dos Reis e Rosemary Ap. O. Mendes. Anexamos extrato da aplicação do Leme IMA-B FI RF, data base 31/10/2013, onde estava avaliado por R$ 942.145,41. c - Ata de reunião Comitê de Investimentos do Hortoprev, de 30/07/2013 - Rosemary P. Oliveira Mendes, João Carlos Rodrigues e Eliane Valim dos Reis. Aprovam entre outros aplicação de R$ 1.000.000,00 no LEME BRASPREV Fl RF LP- 09.601.232/0001-70 e R$ 1.000.000,00 no Leme Fidc Multisetorial IPCA - 12.440.789/0001-80, conforme planilha que anexam

MWSPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social - (61) 2021-5474- 21 drpsp@previdencia.gov.br- Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 447- CEP 70059-900 - Brasília -

DF

SIGILOSO

Num. 170142969 - Pág. 47

3 G

MINISTÉRIO DA FAZENDA

Ata de reunião Conselho Adm. do Hortoprev, de 08/08/2013, João Carlos Rodrigues, Mendes.

José Carlos Rodrigues, Willian Idrani, Eliane Valim dos Reis e Rosemary Ap. O. Comentam que a proposta de novos investimentos e realocações, conforme acima, foi elaborada pela consultoria contratada, Risk Office, sendo então aprovada. APR n° 130/201, de 12/08/2013, autoriza aplicar R$ 1.000.000,00 no LEME BRASPREV FI RF LP- 09.601.232/0001-70 e APR n° 131/2013, de 12/08/2013, autoriza aplicar R$ 1.000.000,00 no Leme Fidc Multisetorial IPCA - 12.440.789/0001-

Ambos APRs estão assinados por Eliane Valim dos Reis e Rosemary P. Oliveira Mendes. d - Ata de reunião Comitê de Investimentos do Hortoprev, de 17/09/2013 - Rosemary P. Oliveira Mendes, João Carlos Rodrigues e Eliane Valim dos Reis. Autorizam aplicar R$ 1.500.000,00 no Leme Fidc Multisetorial IPCA - 12.440.789/0001-80 e R$ 1.000.000,00 no LEME BRASPREV FI RF LP crédito privado. Ata de reunião Conselho Adm. do Hortoprev, de 27/09/2013, João Carlos Rodrigues, José Carlos Rodrigues, Willian Idrani, Eliane Valim dos Reis e Rosemary Ap. O. Mendes. Autorizam as aplicações sugeridas acima. APRs n° 182/2013, de 27/09/2013, autoriza aplicar R$ 1.000.000,00 no LEME BRASPREV FI RF LP - 09.601.232/0001-70, e n° 184/2013 da mesma data que autoriza R$ 1.500.000,00 no Leme Fidc Multisetorial IPCA - 12.440.789/0001-80. Ambos os APRs assinados por Eliane Valim dos Reis, João Carlos Rodrigues e Rosemary P. Oliveira Mendes. e - Ata de reunião Comitê de Investimentos do Hortoprev, de 03/12/2013 - Rosemary P. Oliveira Mendes, João Carlos Rodrigues e Eliane Valim dos Reis. Aprovam, além de outros(*), aplicação de R$ 800.000,00 no LEME BRASPREV FI RF LP crédito privado. Ata de reunião Conselho Adm. do Hortoprev, de 07/12/2013, João Carlos Rodrigues, José Carlos Rodrigues, Willian Idrani, Eliane Valim dos Reis e Rosemary Ap. O. Mendes. A Diretoria Financeira ressaltou que os investimentos passaram por análise da consultoria financeira, aprovando-os. APR n° 273/2013, de 18/12/2013, autoriza aplicar R$ 800.000,00 no LEME BRASPREV FI RF LP PREVID.-09.601.232/0001-70; APR n° 276/2013, de 18/12/2013, autoriza aplicar R$ 1.000.000,00 no FI RF MONTE CARLO INSTIT. IMA-B

MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social - (61) 2021-5474- 22 1

drpsp@previdencia.gov.br-Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília - DF

SIGILOSO

Num. 170142969 - Pág. 48

MINISTÉRIO DA FAZENDA

- 15.153.656/0001-11, assinados por Eliane Valim dos Reis, João Carlos Rodrigues e Rosemary P. Oliveira Mendes. Acompanham estes APRs memorando encaminhado à Contabilidade para as providências. NOTA - Juntamos a estes documentos também outros relativos ao fundo MONTE CARLO, uma vez que este não será tratado em outro item, sendo estes o Oficio 290/2014, de 28/11/2014 solicitando o resgate total da aplicação e a resposta do gestor Roma Asset, informando que tal ocorrerá em 05/11/2019. f- Carta Resposta da LEME INVESTIMENTOS ao RPPS, de 12/12/2013, informando ter recebido solicitação de resgate total do fundo LEME IMA-B El RF PREVIDENCIÁRIO, com data prevista para ocorrer em 20/12/2017.

- Ata de reunião Comitê de Investimentos do Hortoprev, de 13/03/2014 - Rosemary

P. Oliveira Mendes, João Carlos Rodrigues e Eliane Valim dos Reis. Aprovam, entre outros, aplicação de R$ 500.000,00 no fundo LEME BRASPREV H RF LP crédito privado e de R$ 1.000.000,00 no fundo FIDC LEME IPCA SR. Ata de reunião Conselho Adm. do Hortoprev, de 28/03/2014, João Carlos Rodrigues, José Carlos Rodrigues, Willian Idrani, e Rosemary Ap. O. Mendes. Aprovaram por unanimidade as sugestões da Diretoria Financeira. APR n° 72/2014, de 02/04/2014, aprova aplicação de R$ 500.000,00 no LEME BRASPREV FI RF LP-09.601.232/0001-70 e APR n° 80/2014, de 03/04/2014, que aprova aplicação de R$ 1.000.000,00 no fundo FIDC LEME IPCA SR, 12.440.789/0001-80 - assinados por Eliane Valim dos Reis, João Carlos Rodrigues e Rosemary P. Oliveira Mendes.

- Ata de reunião Comitê de Investimentos do Hortoprev, de 25/08/2014 - Rosemary

P. Oliveira Mendes, João Carlos Rodrigues e Eliane Valim dos Reis. Aprovam, entre outros, aplicação de R$ 2.500.000,00 no fundo LEME IMA-B Fl RF; R$ 1.500.000,00 no fundo LEME MULTISETORIAL IPCA FIDC SR., R$ 6.000.000,00 no fundo LEME FIC MULTIMERCADOS. Ata de reunião Conselho Adm do Hortoprev, de 28/08/2014, João Carlos Rodrigues, José Carlos Rodrigues, Willian Idrani, Rosemary Ap. O. Mendes, Lilian Funes NRinck e Milton Viana Pinto. As propostas acima foram submetidas a aprovadas, e seguem junto à ata as planilhas contendo as aplicações propostas. APR n° 196/2014, de 29/08/2014, aprova aplicação de R$ 2.500.000,00 no LEME IMA-

B RF PREVID; - 11.784.036/0001-20, APR n° 197/2014, de 29/08/2014, aprova

23 4

MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social - (61) 2021-5474- drpsp@previdencia.gov.br- Esplanada dos Ministérios- Bloco F - Anexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília -

DF

SIGILOSO

Num. 170142969 - Pág. 49

SIGILOSO

Num. 170142969 - Pág. 50

3 11

MINISTÉRIO DA FAZENDA

aplicação de R$ 6.000.000,00 no LEME FIC FIM CP - 12.228.008/0001-99 e APR n° 198/2014, de 29/08/2014 que aprova aplicação de R$ 1.500.000,00 no LEME MULTISETORIAL IPCA 1,11)C - 12.440.789/0001-80. Todos os APRs são assinados por Eliane Valim dos Reis e Rosemary Ap. O. Mendes. i - Oficio Hortoprev 291/2014, de 28/11/2014, à BNY MELLON SERV. FINANC. DTVM S/A, solicitando resgate total das aplicações no fundo no LEME BRASPREV Fl RF LP - 09.601.232/0001-70, e resposta da gestora do fundo, LEME INVESTIMENTOS, de 10/12/2014, informando a ocorrência do resgate da aplicação para 23/12/2018. j - Oficio Hortoprev 293/2014, de 28/11/2014, à Gradual CCTVM S/A;. solicitando resgate total das aplicações no fundo LEME MULTISETORIAL IPCA FIDC - 12.440.789/0001-80 e resposta da gestora do fundo, LEME INVESTIMENTOS, de 10/12/2014, informando a ocorrência dos resgates de seis aplicações realizadas até esta data para 20/12/2019. k - Ata de reunião Comitê de Investimentos do Hortoprev, de 15/12/2014 - Rosemary P. Oliveira Mendes, João Carlos Rodrigues e Eliane Valim dos Reis. Aprovam, entre outros, aplicação de R$ 1.500.000,00 no fundo LEME IMA-B FI RF; e R$ 400.000,00 no fundo LEME FIC MULTIMERCADO CP. Ata de reunião Conselho Adm. do Hortoprev, de 16/12/2014, João Carlos Rodrigues, José Carlos Rodrigues, Jéssica Guimarães Alves, Willian Idrani, Eliane Valim dos Reis, Rosemary Ap. O. Mendes, e Milton Viana Pinto. Aprovaram as propostas acima conforme a planilha anexada, já submetidas à consultoria contratada. (Risk Office). APR n°276/2014, de 17/12/2014, aprova aplicação de R$ 1.500.000,00 no LEME IMA- B RF PREVID; - 11.784.036/0001-20 e APR n° 277/2014, de 17/12/2014, aprova aplicação de R$ 400.000,00 no LEME FIC FIM CP - 12.228.008/0001-99.. Todos os APRs são assinados por Eliane Valim dos Reis e Rosemary Ap. O. Mendes. I - Informações de setembro/2015 sobre a quantidade de cotas do fundo LEME MULTISETORIAL IPCA F1DC - 12.440.789/0001-80, de propriedade do HORTOPREV, sendo: 4.930.817,17964357 cotas, adquiridas pelo valor de R$ 7.000.000,00. Em junho/2015, conforme extrato anexado, estavam avaliadas por R$ 8.976.997,31. O RPPS acata a informação quanto à quantidade de cotas mas vê divergência quanto ao valor aplicado, que julgam ser:

Data aplicação Vnaplicado

13/09/2012 500 000,00

22/03/20t3 Z958.864,95

MF/SPREV/SRPPS - Subsecretar a dos Regimes Próprios de Pr vidência Social - (61)2021-5474 - 24

drpspeoprevidencia.gov.hr- Esplanada do Ministérios - Bloco F - Mexo A - sala 447- CEP 70059-900 - Brasília -

DF

SIGILOSO

Num. 170142969 - Pág. 51

MINISTÉRIO DA FAZENDA

Data aplicação Vr.apilcado 27/03/2013 41.098,25

27/09/2013 1.500.000,00 03/04/2014 1.000.00900 29/08/2014 1.500.000.00

7.499.96920

m - Solicitação de resgate total do fundo LEME FIC FIM CRÉDITO PRIVADO - 12.228.008/0001-99, de 16/10/2015, ao que responde a gestora Leme Investimentos, em 23/10/2015, que conforme previsto em regulamento, o resgate de cotas depende dos prazos previstos nos demais ativos que compõem a carteira do fundo, sendo entre estes

de maior participação o FIP PUMA, com previsão de desinvestimento até 18/01/2021. n - Em 01/06/2016 a administradora BNY Mellon, do fundo LEME BRASPFtEV FI RF LP PFtEVIDENCIÁRIO CRÉDITO PRIVADO - 09.601.232/0001-70, comunica Fato Relevante sobre o "fechamento deste para a realização de resgates e aplicações a partir de 27/05/2016" em virtude de iliquidez dos ativos componentes da carteira do fundo e também em decorrência de pedidos de resgate incompatíveis com a liquidez existente.

- Em 30/09/2016 a administradora GRADUAL CCTVM S/A., do fundo LEME FIC DE FI MULTIMERCADO CRÉDITO PRIVADO - 12.228.008/0001-99, comunica

Fato Relevante sobre o "fechamento deste para a realização de resgates" em razão de excepcional iliquidez dos ativos componentes de sua carteira. p - Em 05/12/2016 a administradora GRADUAL CCTVM S/A., do fundo LEME MULTISETORIAL IPCA - FIDC - 12.440.789/0001-80, comunica Fato Relevante sobre o "fechamento deste para a realização de resgates" em virtude de iliquidez dos ativos componentes da carteira do fundo e também em decorrência de pedidos de resgate incompatíveis com a liquidez existente. q - Em 12/12/2016 a administradora GRADUAL CCTVM S/A., do fundo LEME IMA-B FI RF PREVIDENCIÁRIO - 11.784.036/0001-20, em Fato Relevante ratifica que tendo em vista a iliquidez dos ativos componentes da carteira do fundo e também em decorrência de pedidos de resgate incompatíveis com a liquidez existente o fundo permanecerá fechado para resgates. r - Documento constante em https://cvmweb.cvm.gov.br/swb/defaultasp?sg_sistema=fundoscanc

MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social -(61) 2021-5474 - 25 19 drpsp@previdencia.gov.br- Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Mexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília - DF

SIGILOSO

Num. 170142969 - Pág. 52

MINISTÉRIO DA FAZENDA

Rio de Janeiro, 24 de fevereiro de 2017

FATO RELEVANTE

RFF: Impacto negativo na carteira - LME CREDITO PRIVADO REC FUNDO DE INVESTIMENTO RENDA FIXA LONGO PRAZO -CNPJ 09.601.232/0001-70 ("FUNDO")

Informamos que em 20/02/2017 e 21/02/2017 a Administradora do Fundo procedeu com o aumento da provisão de perdas (PDDs) relativa a alguns atives de titularIdade do Fundo, em função da alteração do respectivo risco de crédito, tendo o património do fundo sido ~poetado negativamente em 70.20%.

Atenciosamente,

BRIDGE ADMINISTRADORA DE RECURSOS LTD.-

s - Ata de reunião do Comitê de Investimentos, de 24/03/2017. Discutem a possibilidade do ajuizamento de ações contra os prestadores de serviços dos fundos LEME, "por quebra de fidúcia (ou outro fato aplicável), uma vez que fundos de baixo risco de crédito tiveram seus valores reduzidos em grande parte, através de PDDs, em 2016 e 2017". NOTA - Por oportuno, aproveitamos da planilha comentada no item Doc. 4, do presente relatório, a descrição dos valores comentados:

FUNDO	CNPJ	VALOR INICIAL RE	PERDA ESTIMADA RE
LME CRÉDITO PRIVADO REC Fl RF LI'	09.601.232/0001-70	4.300.000,00	4.300.000,00
LME REC IMA-B Fl RF	11.784.036/0001-20	5.375.445,24	1.046.053,54
LEME FID DE Fl MULTIMERCADO CRÉDITO	12.228.008/0001-99	6.400.000,00	2.128.617,32
PRIVADO
LME REG MULTISETORIAL IPCA-FIDC	12.440.789/0001-70	7.000.000,00	6.844.461,16
		23.075.445,24	14.319.132,02

t - Evolução do Patrimônio Liquido do fundo LME CREDITO PRIVADO REC FUNDO DE INVESTIMENTO RENDA FIXA, nova denominação do fundo LEME BRASPREV FI RF LP PREVIDENCIÁRIO CRÉDITO PRIVADO, dados obtidos em

.cvm.gov.br/swb/default.asp?sg_sistema=fundoscanc.

Nome do Fundo: LME CREDITO PRIVADO REC FUNDO DE INVESTIMENTO RENDA FIXA CNPJ: 09.601.232/0001-70 Administrador: GRADUAL CCTVM S/A CNPJ: 33.918.160/0001-73

COMPETÊNCIA 02/2017

MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social -(61) 2021-5474 - 26 drpsp@previdencia.gov.br -Esplanada dos Ministérios - Bloco F- Anexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília -

SIGILOSO

Num. 170142969 - Pág. 53

MINISTÉRIO DA FAZENDA

Dia	Quota (R$)	Captação no Dia (R$)	Resgate no Dia (R$)	Patrimônio Liquido (R$)	Total da Carteira (R$)	N Total de Constas
20	1,65634052	0,00	0,00	29.984712,23	30.021.419,61	5
21 22	0,49356596 049387447	0,00 0,00	0,00 0,00	8.935.018,56 8.940.603,54	8.974.088,20 8.981.24526	5
23 24	0,49360628 0,24299463	0,00 0,00	0,00 0,00	8.935.748,44 4.398.928,87	8.977.962,44 4.442.715,03	5
COMPETÊNCIA 03/2017
Dia	Quota (R$)	Captação no Dia (R$)	Resgate no Dia (R$)	Patrimônio Liquido (R$)	Total da Carteira (R$)	N Total de Constas
30	0,2440488	0,00	0,00	4.418.012,45	4.466.776,31
31	0,16144041	0,00	0,00	2.922.553,71	2.972.451,04	5

u - Documento constante em https://cvmweb.cvm.gov.br/swb/default.asp?sg_sistema=fundoscanc

Rio de Janeiro, 05 de abril de 2017

FATO RELEVANTE

REF Impacto negativo na carteira - LME CREDITO PRIVADO REC FUNDO DE

INVESTIMENTO RENDA FIXA LONGO PRAZO - CNPJ N- 09601.232/0001-70

('FUNDO")

Informamos que em 31/03/2017 a Administradora fiduciária do FUNDO procedeu

com o aumento da provisào de perdas (RD113s) relativa a um dos ativos de titularidade do FUNDO, em funçao da alteraçao do respectivo risco de crédito,

tendo o patrimônio do FUNDO sido impactado negativamente em 33.85%.

Atenciosamente,

BRIDGE ADMINISTRADORA DE RECURSOS LTDA.

v- De 06/07/2017, correspondência via e-mail entre RPPS e advogado Mareio Maia de Brito avaliando possibilidades e custas de processos relativamente aos fundos BRA1, VIAJA BRASIL, FIDC LEME, F1DC TRENDBANK, PROCESSO CVM. w - De 10/07/2017, correspondência via e-mail entre RPPS e o consultor financeiro contratado, Sr. Paulo Di Biasi, tratando de ações judiciais LEME. x - Comunicado de 26/07/2017 da administradora BRIDGE ADMINISTRADORA DE RECURSOS LTDA., informando que, conforme deliberado na assembleia geral de cotistas de 29/06/2016, o fundo LME CRÉDITO PRIVADO REC Fl RF LP - 09.601.232/0001-70(nova denominação do LEME BRASPREV Fl RF LP PREVIDENC. CRÉDITO PRIVADO) foi incorporado na data base de 26/07/2017 ao fundo LEME IMA-B FI RF PREVIDENCIÁRIO - 11.784.036/0001-20.

MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social - (61) 2021-5474 - 27 drpspetprevidencia.gov.br- Esplanada dos Ministérios- Bloco F -Mexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília - DF

SIGILOSO

Num. 170142969 - Pág. 54

'12

MINISTÉRIO DA FAZENDA

y - Ofício n° 2621/2017 - IPL 0678/2015-4 - SR/PF/SC, de 23 de agosto de 2017, solicita ao RPPS documentos relativos às aplicações nos fundos LEME IMA-B FI RF OREVIDENCIÁRIO-11.784.036/0001-20 e no fundo LEME FIC DE FI MULTIMERCADO CRÉDITO PRIVADO - 12.228.008/0001-99.

Doe 10 - Relatório de Pesquisa da Fundação Instituto de Pesquisas Econômicas-FIPE, de janeiro/2018. Trabalho encomendado pelo Instituto que traz um diagnóstico da política de investimentos do HORTOPREV, e de sua estrutura de governança e investimentos. Esta contratação esta formalizada no Contrato n° 0016/2017, de 28/08/2017, disponível em http ://hortoprev.hortolandia. sp. gov. br/arquivos/indice/5/5. Às fls. 35/54 deste relatório são analisados os ativos de titularidade dos FUNDOS LEME concluindo-se, em geral, pela sua precariedade. Às fls. 58/61, entre as conclusões sobre estes fundos, destacamos: "Analisando os ativos e, em decorrência do altíssimo índice de Provisão para Devedores Duvidosos (PDD) apresentado pelos fundos, podemos prever a existência de irregularidades, ou ao menos indícios de falhas no que tange à aquisição desses ativos pelos Fundos Leme". Grifo nosso Às fls. 55/58 deste relatório são analisados os ativos de titularidade dos FUNDOS FIRF BRA1, com relevância para o ativo BRAZCARNES, com graves falhas quanto à formalização de garantias. OBS - Este relatório está encadernado, de forma que suas folhas não podem ser destacadas sem causar danos a este.

São Paulo, 13/08/2018

Wanderley Bee de Oliveira Auditor-Fiscal da Receit Federal do Brasil AUDITORIA DOS RPPS

MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social - (61) 2021-5474 - 28 drpsp@previdencia.gov.br - Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília -

DF

SIGILOSO

Num. 170142969 - Pág. 55

SIGILOSO

Num. 170142969 - Pág. 56

t-oc- HORTO PP

PORTARIA G. S. N°001 DE 13 DE JANEIRO DE 2016 "Dispõe sobre a nomeação e atribuições do Previdência dos Servidores Públicos

Municipais de Hortolândia - Hortoprev"

Célia Regina de Freitas Pereira, Diretora Superintende do Instituto de Previdência dos Servidores Públicos Municipais de Hortolândia, no uso de suas atribuições

RESOLVE

Art. 1° Fica nomeado o Comitê de Investimentos, que deverá ser composto por três

servidores efetivos concursados do Hortoprev, integrado pelos senhores Leonardo Dell Antonio Facchini, Carolina Saraiva Leal e Tatiana Tiemi Toku, cujos suplentes serão respectivamente Jefferson Ribeiro de Freitas, Thais Santos Feitoza e Raquel Valentim Cunha.

Art. 2° Fica atribuído ao Comitê de Investimentos do Hortoprev: § 1° Participar de reuniões mensais a fim de discutir os cenários macro e

rnicroeconâmicos, projeções nacionais e internacionais, com a exigência de que suas deliberações e decisões sejam registradas em atas;

§ 2° Elaborar propostas quanto às aplicações, resgates e realocações da carteira de ativos financeiros do Hortoprev e as apresentar ao Conselho Administrativo para deliberações;

§ 3° Apresentar a qualquer órgão de instância superior do Hortoprev explicações quanto à carteira de ativos financeiros do Hortoprev;

§ 4° Elaborar as Políticas de Anuais de Investimentos do Hortoprev, através de estudo e análises do cenário económico-financeiro, o qual anualmente deverá ser submetido à deliberação

do Conselho Administrativo do Hortoprev.

Art. 3° Esta Portaria entra em vigor na data de sua publicação. Art. 4° Revogam-se as disposições em contrário. Publique-se e comunique. Hortolândia, 13 de janeiro de 2016.

Instituto de Previdência Servidores Publ Hortolêndia CNPJ 01 335616/0001-86 E FREITAS PEREIRA

tora Superintendente

13 JAN. 2015

fere com4S Por v-- Rua: Argolino de Moraes. 283 I Vila São Francisco CEP 13.184230 Hortolândia I São Paulo FonelFax: (19)3897-312513897-3739

www.hortoprev.com

. e-mail: contatoehortopra.corn

SIGILOSO

Num. 170142969 - Pág. 57

SIGILOSO

Num. 170142969 - Pág. 58

ATA DE REUNIÃO ORDINÁRIA DO CONSELHO ADMINISTRATIVO DO INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA DOS SERVIDORES PÚBLICOS MUNICIPAIS DE HORTOLÂNDIA.

No dia vinte e oito do mês de novembro de dois mil e dezesseis, as quatorze horas, na sede do Instituto de Previdência dos Servidores Públicos do Município de Hortolândia - Hortoprev, localizado na Rua Alda Loureço Francisco, 160 Remanso Campineiro Hortolândia - SP, reuniu-se o Conselho Administrativo do Hortoprev, sendo eles: Elisabete Aparecida de Paula Lúcio, indicada pela Secretaria de Administração; Lilian Funes Brinck, indicada pelo Executivo Municipal; Fagner Gonçalves, indicado pela Câmara Municipal, Sr. Milton Vianna Pinto, indicado pelo Sindicato dos Servidores Municipais de Hortolândia não compareceu, justificando sua ausência. A reunião tratará da pauta a seguir: 1) Devolutiva sobre a audiência do Banco Máxima; 2) Deliberação da Politica de Investimentos 2017- Processo 500/2016;3) Resgate de Investimentos - Processo 565/2016; 4) Ciência do relatório de auditoria do TCESP; 5) Proposta de Projeto de Lei de estruturação do Comitê de Investimento do Hortoprev; 6) Proposta de Antecipação de 13° salario. 7) Exoneração Diretora Financeira Érika Aparecida Alves Pereira. 1) Devolutiva sobre a audiência do Banco Máxima; a Sra Superintendente informa que não houve acordo nesta audiência e que será agendada nova data para prosseguimento do processo a qual será informada a este Conselho. 2) Deliberação da Politica de Investimentos 2017 - Processo 500/2016; o sr. Leonardo, servidor ocupante do cargo de Economista do Instituto e membro do Comitê de Investimentos explanou sobre a elaboração e proposta da Politica de Investimentos para o exercício de 2017, onde em síntese informou que a mesma reflete ao posicionamento adotado em 2016, onde a premissa é a alocação de recursos principalmente em Fundos de Títulos Públicos e Instituições Públicas, conferindo um menor risco financeiro ao Instituto, ressaltando que uma das alterações foi a criação de possibilidade aporte de créditos em dois fundos de aplicação diária, um para o Banco do Brasil e o outro para a Caixa Econômica Federal, tendo em vista que são instituições públicas. Após análise do Conselho a política de investimentos para 2017 foi aprovada por todos os membros presentes os quais assinaram o processo a ser encaminhado para coleta de assinatura do membro Milton Viana e após ao exmo. Sr. Prefeito para que possa ser retransmitido ao Ministério da Previdência nos termos da legislação vigente.3) Resgate de Investimentos - Processo 565/2016; o sr. Leonardo informou que este é um Fundo de Direitos Creditórios que apresenta retorno acima da média, no entanto visando menor risco de crédito da carteira, após análise do Comitê e parecer da Consultoria de Investimentos a sugestão é para que seja feito resgate do fundo e a aplicação dos valores em fundo de banco público proporcionando assim maior segurança financeira ao Instituto. - Após análise os membros do Conselho presentes aprovam o resgate nos moldes sugeridos. 4) Ciência do relatório de auditoria do TCESP; a Superintendente trouxe aos membros do Conselho cópia do relatório de auditoria do TCESP para conhecimento e demais deliberações acerca dos apontamentos. Informa ainda que as diretorias do Instituto e o setor jurídico do Hortoprev estão providenciando respostas ao TCESP, bem como já estão sendo adotadas medidas para sanar os mesmos. 5) Proposta de Projeto de Lei de estruturação do Comitê de

Investimento do Hortoprev; o Sr. Leonardo informa que o projeto de Lei apresentado visa sanar a |

deficiência formal do Instituto no que tange aos apontamentos realizados pelo Tribunal de Contas do Estado

que informa que há necessidade de edição de legislação que institua e discipline a criação do Comitê de Investimentos do Instituto. Neste momento a Sra. Superintendente também informa que o Tribunal de Contas também apresentou a necessidade em alteração na Lei Previdenciária no que tange ao Conselho Fiscal, suas atribuições e requisitos académicos/formação para ingresso dos membros. Após análise prévia do processo os membros do Conselho solicitam que a Minuta da Lei de estruturação do Comitê de Investimentos do Instituto seja encaminhado por e-mail a todos os membros para que os mesmos possam analisar e se necessário fazer as propostas de emendas que julgarem necessárias. A nova minuta será deliberada na próxima reunião ordinária. 6) Proposta de Antecipação de 13° salario. A Sra.

Superintendente trouxe a proposta de antecipação do pagamento do 13° aos aposentados e pensionistas do Instituto para dia 30 de novembro, em conformidade com a municipalidade, informando que não há empecilho legal e também haverá tempo hábil para os lançamentos caso seja aprovado pelo conselho. Os membros presentes aprovam a proposta. O membro sr. Joaquim Bitoio sugere a sra Superintendente para que o Instituto promova alteração da legislação previdenciária para que o pagamento do 13° aos aposentados e pensionistas seja realizado nos meses de agosto e de novembro, a partir do exercício de 2017 como já é realizado no INSS.7) Exoneração Diretora Financeira Érika Aparecida Alves Pereira. A Superintendente informou sobre o pedido de exoneração da Diretora Administrativa/Financeira a qual solicitou seu desligamento, onde exercerá suas atividades laborais até o final do presente mês. Os membros do conselho deliberam que a Sra Eliane Silva, atualmente Diretora de Benefícios responda também pela diretoria Administrativa/Financeira até a próxima reunião deste Conselho. 8) COMPREV; A Superintendente informa ainda que nos apontamentos do TC existe a pendência do Instituto com Comprev (Sistema de Compensação Previdenciária entre o Regime Geral da Previdência(RGPS) e os Regimes Próprios de Previdência Social(RPPS), onde se verificou após levantamentos pela Diretoria de Benefícios que não há lançamentos desde o exercício de 2010. A Diretora de Benefícios sra Eliane Silva informou que em consulta

com a Previdência Social, além da transmissão dos dados, há um débito de R$ 163.475,01 que precisa ser x

liquidado junto ao COMPREV para que possamos sanar todas as pendências e retomar as compensações. O Conselho delibera pela liquidação do débito e retomada do sistema de compensação previdenciária Comprev imediato, bem como sugere a sra. Superintendente que instaure processo administrativo para

Este documento foi gerado pelo usuário 152.***.***-69 em 13/05/2026 18:27:40 Número do documento: 21120309541508000000163873816 Assinado eletronicamente por: RODRIGO DE GRANDIS - 03/12/2021 09:54:15

SIGILOSO

Num. 170142977 - Pág. 1

SIGILOSO

Num. 170142977 - Pág. 2

I'd

(

apuração de eventuais irregularidades no que tange a falta de lançamentos dentro do sistema desde o exercício de 2010. Nada mais havendo a tratar fica agendada a reunião Ordinária deste Conselho para o dia 12 de dezembro de 2016! as 14h00, na sede deste Instituto. Deu-se por encerrada a reunião onde eu, Elisabete Aparecida de Paula Lúcio, digitei, e os membros acima citados, assinaram a presente ata.

Célia Regina de Freitas Pe Eliane Silva Elisabete Aparecida de P ula Lucio Fagner Gonçalves Leonardo Dell Antonio de Facc

Lilian Funes Brinck-- Milton Vianna Pinto 7A13 ; M %aiLHt€s

"14Q-

SIGILOSO

Num. 170142977 - Pág. 3

SIGILOSO

Num. 170142977 - Pág. 4

c '3

1 RiR 1011161

Data Aplicações Receita/Despeso Resgatados Gerado

Dolo Fundo CNN Operação Valor Colas Cotação APR HISTÓRICO

25-1ev-10 13-abe TO 14-abe l0	FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREMEI:TRIOS FIDC PREMIUM CARTÃO DE CONTRA SUPPLIERCARD FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREI 086928880001-82 RIB PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IMA-B TITULOS PÚBLICOS FUNDO DE INVI	1360163640001-85 CARTÃO DE CONTRA SUPPLIERCARD FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREI 086928880001-82 RIB PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IMA-B TITULOS PÚBLICOS FUNDO DE INVI 0744307811001-05	Apicoado Apicação	R$ i R$	748574.67 503,000,00 2.703.00080		138.411602600 j 1.788965947
16-abr-11)	ITAU FOF 011 AÇÕES IBOVESPA ATIVO FUNDO DE INVESTIMENTO EM COTA	088174140001-10	Aplicação	115	2.000.000.00	1.673 784,43498000	1.194897000
126u1-10	'FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITÓRIOS - FIDC PREMIUM	0601836413001-85	Aplicação	R$	40.00000 •
03-ago-10	ITAÚ FOF RPI AÇÕES IBOVESPA ATIVO FUNDO DE INVESTIMENTO EM COTA	088174140001.1D	Aplicação	R$	50.000.80	413.998.78947000	1.207733000
19-cai-10	BEI PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IMA-8 TÍTULOS PÚBLICOS FUNDO DE INVj	074420780931-05	ArdcaçãrR$		1.390.00000		1979178066
24-jan-11	08 PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IMA-0 TÍTULOS PÚBLICOS FUNDO DE INV 074420780001-05		Aplicação	R$	2.910,00000 f		1,979178066

316an-II FUNDO DE INVESTIMENTO EM COTAS DE FUNDOS DE INVESTIMENTO CAIXI 10646E1950301-90 Apicação R$ 2.700,000.00 2.144.507.66494800 1; 1.259030240

01-6ev-I FIDC TRENDBANK BANCO DE FOMENTO MULTISETORIAL SR 2 089274881-09 Aplicação R$ . 02-6ev-11 . GERAÇÃO FUNDO DE INVESTIMENTO EM AÇÕES 0167549710001-00 . Aplicação R$ 400.00000 138.632100000 18-fev-1 FUNDO DE INVESTIMENTO EM COTAS DE FUNDOS DE INVESTIMENTO CAIE 106468950001-90 Aplicação R$ 545.00000 462.545.28912400 1,178263 93G

05-abr-I IFUNDO DE INVEST/MENTO EM COTAS DE FUNDOS DE INVESTIMENTO CA1XI 106464959301-90 1 Aplicação RI 587.000,00 , 490.25626120700 1,197333 000 1_

08-abe l I	BB PREVIDENCIARIO RENDA FIXA 99-MI T1TULOS PÚBLICOS FIO Fl RE	113288820001-35	AI:tapem	R$	569.871.57	494.884.90870300	1.151523435
10-lun-1 10-jun.1	'GERAÇÃO FUNDO DE INVESTIMENTO EM AÇÕES GERAÇÃO FUTURO DIVIDENDOS FUNDO DE INVESTIMENTO EM AÇÕES	016754976001-03 1 118983490001-09	Aplicerção Aplicação	RI R$	500. 0M.00 500.000E1C	j 406.058.39119665	1301;42391700 3S= i
ID-jun-Ii	GERAÇÃO FUTURO SELEÇÃO FUNDO DE INVESTIMENTO EM AÇÕES	118983490931-09	Aplicação	R$	50110.00 i	514.826.11696003 :	0971201703

27-jun-1 BB PREVIDENC1ARIO RENDA FIXA IMA-I3 TÍTULOS PÚBLICOS FUNDO DE INV 074420780031-05 Resgale R$ Toamo) 12-abr-10 27-Jun-U I FUNDO DE INVESTIMENTO EM COTAS DE FUNDOS DE INVESTIMENTO CAIX1 106468950001-90 1 ' Aplicação RI 1.00a000.00 1 816.492.49520903 1 1224751000 , 05-jul-1 1 BB PR EVIDENCIARIO RENDA FIXA I MA-B TÍTULOS PÚBLICOS FUNDO DE INV 074420780001-05 Resgate R$ 2.086.945.22 12-016610 •

05-jul-11 88 PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IMA-11 TÍTULOS PÚBLICOS FUNDO DE INVj 074420780001-05 ' Resgate R$ 1.496.865.21 i , 19-out-10

05-jul-11	I313 PREVIDENCIARIO RENDA FIXA 1MA-13 TÍTULOS PÚBLICOS FUNDO DE INV	074420780001-05	Resgole	R$	916.18957	24-Ion- I I
05-01-11	[FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITC•105 - FIDC PREMIUM	060163640001-85 1	Aplicação	R$	Locn000m	-I
136-jull 1	i BB PREVIDENCIARÍO RENDA FIXA IMA-0E0010S PUBLICOS FUNDO DE INV	074420780001-05 ,	Aplicação	R$	1.000,000.00	2061156320

066u1-11	1EWTREVIDENCIARIO RENDA FIXA 1/M0T-01110S PÚBLICOS FUNDO DE INVi 074420780031-05 I	Resgate	48	250.010.00	I	24-jan-I I
066u1.1 I	1TAü FOF RPI AÇÕES IBOVESPA ATIVO FUNDO DE INVESTIMENTO EM COTA 0/331 74140001.10	Aplicação	RI	500.000.00	418) 94237496000	12470620E0 I'

07.jul-11_ 1113 PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IMATS TITULOS PÚBLICOS FUNDO DE INV 074420780931-05 Aplicação 1 RI 1000000X 2.060650902 07-juill 1136 PREVIDENCiARIO RENDA FIXA IMA-B TÍTULOS PU8L1COS FUNDO DE INV 074420780001-05 Resgate R$ 1.(00.000 00 24-jon-1 I i

I 2-1u1-11 1FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITC0RIOS -FIDC PREMIUM 060183640001-85 I APIICOÇãO RI 1.000.000.00 ! wii

22-Jul-1 I	FUNDO DE INVESTIMENTO CAIXA BRASIL IPCA XIII RENDA FIXA CREDITO PI	130588240001-64	Aplicação	R$	4.000.000.00	4.000000.00000000	000000000
03-ago-11	FUNDO DE INVESTIMENTO EM COTAS DE FUNDOS DE INVESTIMENTO CAIXI	106468950001-90	I-AplIcaçâo	1 R$	120.00000 j	97.606.68410500 j	229424000 ,
; 7-ago-I 1	FUNDO DE INVESTIMENTO EM COTAS DE FUNDOS DE INVESTIMENTO CAIX	106468950001-90	Aplicação	R$	570,00080	455.567.39320300	251187000

D5.set-11 FUNDO DE INVESTIMENTO EM COTAS DE FUNDOS DE INVESTIMENTO CAN, 106468950001-90 1 Aplicação R$ 3213.00000 ! 244.719.0396COX 11-oubll FUNDO DE INVESTIMENTO EM COTAS DE FUNDOS DE INVESTiMENTO CAIX 10646895000190 Aplicação R$ 600.00000 452243.12590400 3°2676722002(a.%

18-0ul-11 ÁTICO GERAÇÃO DE ENERGIA- FIP 1 114905800001-69 I Aplicação RI 5.000.000,00 i | z

i 28-out.11 FUNDO DE INVESTIMENTO CAIXA BRASIL IPCA vi mil gimERCADO CREDIT,: 141203410001-05 Aplicação RI 2.393000 00 , 2_350.000.00000000 28-oul.11 QUELUZ VALOR FUNDO DE INVESTIMENTO EM AÇÕES I 09289074ml-75 Aplicação i RI __L 203000.00 , 163271,850325X j 022495 00" :0 I 0 I -nov-11 FIDC TRENDBANK BANCO DE FOMENTO - MULTISETORIAL SR 3 08927488001-09 Aplicação RI 1003000.00'

03.ro4- I 1 EB PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IMA-8 TÍTULOS PÚBLICOS FUNDO DE INV 074420780001-05 ! Aplicação R$ 95.940,43 ' ' 2.225383970
07-nov-I I	FUNDO DE INVESTIMENTO EM COTAS DE FUNDOS DE INVESTIMEril0 CAIX	106468950001-90	Aplicação	R$	609 333.76	459.411.65693400	1.326335000
I 2-1an-12	IGERAÇÃO FUTURO DIVIDENDOS FUNDO DE INVESTIMENTO EM AÇÕES I I 1898349(801-09		Aplicação	RI	5.836.92 '	4-597-73'??!.[	1.269520TO	1
08.1ev•12	TOWER BRIDGE RENDA FIXA FUNDO DE INVESTIMENTO IMA-8 5	128458010001-37	Aplicação	R$		1,952.884.62736400	4024126040
14-mael 2	816 PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IMA-B TÍTULOS PÚBLICOS FUNDO DE INV	074420760001-05 1	Aplicação	RI	4.0313.(80.03		2396802386
23-0E012	GERAÇÃO FUTURO DIVIDENDOS FUNDO DE INVESTIMENTO EM AÇÕES	11898349000109	Aplicação	R$	400.80003	278,504.98523924	1 436240000
23-abr-12	'QUELUZ VALOR FUNDO DE INVESTIMENTO EM AÇÕES	092890720001-75	APPIC000	RI	403000,00 1	272.531.56409500	1.467719900	I
25-obr-12	ITAU FOF RPI AÇÕES IBOVESPA ATIVO FUNDO DE INVESTIMENTO EM COTA	088174140001-10	Aplicação	RI	400..0	308261.40568000	1 297600003
07-mal-12	FUNDO DE INVESTIMENTO EM COTAS DE FUNDOS DE INVESTIMENTO CAIX 106468950001-90 1		Aphcação		351.030.00 1	223.037.413731001	1.573727003
=
20-jun-I2	FUNDO DE INVESTIMENTO EM COTAS DE FUNDOS DE INVESTIMENTO CAIX	1064689511001-90	Aplicação	R$	852.000.00	565.935.46741400	1,505472000
034u1-12	RDC TRENDBANK BANCO DE FOMENTO - MULTISETORIAL SR 3	08927481-09	Aplicação	RI	1. 0010 3000 i
04-01-12	!TICO FUNDO DE INVESTIMENTO EM COTAS DE FUNDOS DE INVESTIMENT.	151904170001-31	Aplicação	R$	2.000.0D0.00
123i1-12	GERAÇÃO FUTURO DIVIDENDOS FUNDO DE INVESTIMENTO EM AÇÕES	118983493001-09	Aplicação	RI	9356.77j	6.92340192531	1.351479930
=
17401-12	FUNDO DE INVESTIMENTO EM COTAS DE FUNDOS DE INVESTIMENTO CAIX	106468950001-90	Aplicação	R$	6.208.071.24	4.004.88427707400	1.550125000

II 271u1-12 NP BRASIL ÓLEO E GÁS FUNDO DE INVESTIMENTO EM PARTICIPAÇÕES - MI 147137759201-19 Aplicação , R$

05-se1-12 ClUILLA FUNDO DE INVESTIMENTO IMOBILIÁRIO 135559180001-49 APSCOÇão R$ 1 4=W 00 I 064•1-12 FUNDO DE INVESTIMENTO EM COTAS DE FUNDOS DE INVESTIMENTO EM 151544410001-15 Aplicação RI 2000000,00 I

D6-sei-12 13-set-12	TMJ IMA-Ei FUNDO DE INVESTIMENTO RENDA FIXA _ILME REC MULTISETORIAL IPCA - FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS C	135946730001-69 124407E190031-80	Aplicação Aplicação	RB Ri	1.000.000.00 scaomoo I
14-set-I 2	FUNDO DE INVESTIMENTO EM COTAS DE FUNDOS DE INVESTIMENTO CAIX	10646895300490	Aplicação	R$	7000 a.-06 cc li	1.218.358.08421600	1 596172000
01-out-12	GERAÇÃO FUTURO DIVIDENDOS FUNDO DE INVESTIMENTO EM AÇÕES	116983490001.-09	Aplicação	R$		516.208.96138757	1.356040000
03-ot71-12	QUELUZ VALOR FUNDO DE INVESTIMENTO Em AÇÕES	09289072000475	Aplicação	R$	700,000.00	465,008.10675200	1.505350100

---t-

1 de 14

SIGILOSO

Num. 170142977 - Pág. 5

SIGILOSO

Num. 170142977 - Pág. 6

1 ro

I1

1 15-aut-12 C-BB AÇÕES CONSUMO FUNDO DE INVESTIMENTO EM COTAS DE FUNDOS CIL 089739420001-68 i Apkação 14

1.848,032,63 1 I. 24-oull 2 AQUILLA FUNDO DE INVESTIMENTO IMOBILIARIO 135559180001-49 Apficação RE. 1000.030.00

30-aut-12 WESTERN ASSET DiviDEND YIELD FUNDO DE INVESTIMENTO EM AÇÕES 090874830301-881 ~coças) 1 R$ 403.00000i 270.194.36538040 1 1,480415772 r | |

07-nov.12 FUNDO DE INVESTIMENTO IMOBILIÁRIO AGENCIAS CAIXA- Fll 1557690713001-70 Aplicação 14

1.191324720 I 1

08-nov.12 DAYCOVAL DIVIDENDOS IBOVESPA FUNDO DE INVESTIMENTOS DE AÇOE1 13155995000I -0 I I Aolcoção 1 Ri 250DC0,00 I 209,850.42600308 1 1

14-nov-12 AZ QUEST SMALL MIO CAPS FIC Fl DE AÇÕES 11392161-72 Aplicação Ri 500.00000 231.070.76923600 2.163839250

I 0-dez.12 VIAJA BRASIL FUNDO DE INVESTIMENTO EM PARTICIPAÇÕES Í 137078910001-62 r Apicação 1 R$ r I 300.000.00 1 1 |

FUNDO DE INVESTIMENTO RENDA FIXA MONTE CARLO INSTITUCIONAL Aplicação Rã 18-dez-I2 151536560001-11

IMA-B 2.000.000.00 1

19-dez-I2 BRAI FUNDO DE INVESTIMENTO RENDA FIXA 108832520001-60 : Aplicação 14 I

L J

21-dez- 12BB PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IMA-B TITULOS PÚBLICOS FUNDO DE INV 074420780001-05 Aplicação R$ 1.500.00000 2,845839705

_E 1

28-dez-12 1IBB PREVIDENCÁRIO RENDA FIXA IMA-B TÍTULOS PÚBLICOS FUNDO DE INV.074420780001-05 1. Resgate R$ 1.199.084.041 24-jan-I 1 28-dez-12 BB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IMA-11 TÍTULOS PUBLICOS FUNDO DE INV 074420780001-05 Resgate Ri 06-jand 1

141/21-13 FGERAÇÃO FUTURO DIVIDENDOS FUNDO DE INVESTIMENTO EM AÇÕES I 18983490001-09 r Apkação Ri "1219101 6516961 ! 8.764.20510073± 1,381370CCO I 3

22-jan-13 FIDC TRENDBANK BANCO DE FOMENTO - MULTISETORIAL SR 4 089274880001-09 Aplicação R$ 1.000-000.00 ,

5 1

29-jan-13 BB PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IMA-B TÍTULOS PÚBLICOS FUNDO DE INV 074420780001-05 ' Resgate Ri 1,099,697.40 1 06-101-11 291an-13 BB PREVIDENCIÁREO RENDA FIXA IMA-B TÍTULOS PÚBLICOS FUNDO DE 111V 07442078000105 Resgate FQ. 1.400.30260 07431.11

29-jon-13 FUNDO DE INVESTIMENTO EM COTAS DE FUNDOS DE INVESTIMENTO CAN' 106468950001-90 1-ApEcaçâo 112; 5.000.000.00 Í 2.878.479,794223001 1.7370~ 1

3! .jan-13 BB PREViDENCIÁRIO RENDA FIXA IMA-13 TÍTULOS PÚBLICOS FUNDO DE INV 074420780001-05 Aplicação R$ 4.780000.00 2 877450613

O I-lev-13 'FUNDO DE INVESTIMENTO IMOBILIÁRIO - FII BTG ',ACTUAL CORPORATE 01 08924783000101 ; Apkação I Ily 499284,03 I i

08-lev-13 H PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IMA-13 TÍTULOS PÚBLICOS FUNDO DE INV 07442078000105 Aplicação R$ 1.87000000 2.817870159

.	15-1ev-13 15.1ev-13	BB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IMA-11 TÍTULOS PU/SUCOS FUNDO DE INVI 074420780001-05 '1 1313 PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IMA-11 TÍTULOS PÚBLICOS FUNDO DE INV 07442078000185	Resgate 1 R$ Resgate ' Ri	3.970.94 r 122.026.89 1.744002.17 L	1134:71mn- °sol)	.',.. 1112	i 1
.	151ev-I 3 26-mor-13	BB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IMA-B TÍTULOS PÚBLICOS FUNDO DE INVI 074420780001-05 LME REC MULTISETORIAL IPCA - FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS Cl 124407890001-80	Resgate 1_R$ Aplicação R$

28-moA1 3 A3 QUEST SMALL MID CAPS FIC Fl DE AÇÕES I 11392165000142 Aplicação 14 7®00l 281978.54279200 2444974970 I

' 28-mar-13 LME REC IMA.13 FUNDO DE INVESTIMENTO EM RETIDA FIXA 117840360001-20 Aplicação R$

01-abr-I 3 BTG PACTUAI MULTIGESTORES IBOVESPA INSTITUCIONAL H EM QUOTAS 01 148061700001-72 Aplicação R; 700.000.00 I 668.103,15176500 0.954433074 —

' AZ QUEST SMALL MIE) CAPS FIC Fl DE AÇÕES 113921650001-72 Aplicação R$ 5E0.000.00 212.028,94213700 2.358168630

. 19-jun-I3 LME CREDITO PRIVADO REC FUNDO DE INVESTIMENTO RENDA FIXA LONCI 096012320001-70 . Aplicação Ri 00r

, 044u1-13 BTG PACTUAI mULTIGESTORES IBOVESPA INSTITUCIONAL PIEM QUOTAS D 1480617=1-72 Aplicação R$ 2.000.00ne 2.096.616.92684508 1.048308463 — a

Es i}

' 11101-13 GERAÇÃO FUTURO DIVIDENDOS FUNDO DE INVESTIMENTO EM AÇÕES I 118983490001-09 ApECaçõo Ri 21.462.17] 6961 1 .111 64 1.306350000

12-ago-13 LME REC MULTISETORIAL IPCA -FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CI 124407890001-80 APliC000 R$ 1,000.000.00 13-ago-13 -LME CREDITO PRIVADO REC FUNDO DE INVESTIMENTO RENDA FIXA LONd 096012320001.70 Aplicação Ri 1.800000.00 1 1 13-030.13 QUELUZ VALOR FUNDO DE INVESTIMENTO EM AÇÕES 092890720001-75 Aplicação J R$ 1.000.00000 636.086.38943700 1.572113500 14-090-13 GERAÇÃO FUTURO SELEÇÃO FUNDO DE INVESTIMENTO EM AÇÕES i 118983490301-09 Aplcoção Ri 500000.03 1 430,898.48971000 1 1.160366100

Sai

20-090-13 BB PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IMA-15 TÍTULOS PÚBLICOS FUNDO DE INV 074420780001-05 Resgate . . 14-mor-T2 27-set-13 'AZ QUEST YIELD FUNDO DE INVESTIMENTO EM COTAS DE FUNDOS DE INVI1 165999690001-16 Aplicação R} 1.000.0000r. 906317,18302700 1 1.103366480 27-se1.13 'ME REC MULTISETORIAL IPCA - FUNDO DE INVESTIMENTO Em DIREITOS CE 124407890001-80 Aplicação R$ 1.500.000.03 30-set-13 LME CREDITO PRIVADO REC FUNDO DE INVESTIMENTO RENDA FIXA LONG 096012320001.70 - Aplicação Ri 1.000.00000 i I 07-oul-13 BRZ EQUITY FUNDAMENTAL INSTITUCIONAL FUNDO DE INVESTIMENTO EM i 119800710001-14 Aplicação R$ 759.755.27 5.132.19011479 148.037241997 07-out-13 GERAÇÃO FUTURO SELEÇÃO FUNDO DE INVESTIMENTO EM AÇÕES 118983490031-09 , Apkacão Ri 500.000/30 i 409.671.49180000 1 1.220490103 -I

07-cm/.13	QUELUZ VALOR FUNDO DE INVESTIMENTO EM AÇÕES	092890720001-75	Aplicação	R$	1.000.00000	619.31839653300	1.614678600
14-nov-13	B3 PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IMA-B TÍTULOS PÚBLICOS FUNDO DE INV	0744207%00105 '	Resgate	R$	2.000000.00 I	1	14-rnar.12

14-nov-I3	FUNDO DE INVESTIMENTO CAIXA BRASIL REFERENCIADO Dl LONGO PRAZ, 037372060001-97	Aplicação	R$		979.70444276600	2.041432000
19-dez-I3 __.... _	FUNDO DE INVESTIMENTO CAIXA BRASIL REFERENCIADO Dl LONGO PRAZ 037372060001-97 GERAÇÃO FUNDO DE INVESTIMENTO EM AÇÕES 016754970001-00 19-dez-I3 LME CREDITO PRIVADO REC FUNDO DE INVESTIMENTO RENDA FIXA LONC 096012320301-70	Ao/cação Aplicação	R$ R$ Ao/cação • F4800. 00 000	2.034.644.30 1	9E8.03866018900 E 1	2059276000 137.760100000	_r

14-1an-I 4 GERAÇÃO FUTURO DIVIDENDOS FUNDO DE INVESTIMENTO EM AÇÕES 118983490001-09 Aplicação R$ 25.817.41 18.44137843437 1.399820000 01-abr-I4 AZ QUEST YIELD FUNDO DE INVESTIMENTO EM COTAS DE FUNDOS DE INV/ 165999680001-16 AplIcaçao Ri 1.100.030.00 951.489.830667001 1,156081720 1 01-abt-14 DAYCOVAL DIVIDENDOS IBOVESPA FUNDO DE INVESTIMENTOS DE AÇOEI 131559950001-01 Aplicação R$ 1.80000000 1.733.511.16204467 1038355010 02-abz 14 LME CREDITO PRIVADO REC FUNDO DE INVESTIMENTO RENDA F1)M LONG 096012320201-70 1 Aplicação Iti500.000.00 1

03-abr-14 GERAÇÃO FUNDO DE INVESTIMENTO EM AÇÕES 016754970001-00 Aplicação Ri 2.000.00000 144.073010000

03-alzr-14 LME REC MULTISETORIAL IPCA - FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS Cl 124407890301-80 ÍApkaotto In. _1 1.000.000,00

04-abr-I4 QUELUZ VALOR FUNDO DE INVESTIMENTO EM AÇÕES 092890720301.75 Aplicação R$ 200000000 1.286.030.64006400 1.555172900 i r 15-abr-I4 IP BRASIL ÓLEO E GÁS FUNDO DE INVES11MENTO EM PARTICIPAÇÕES -M, 147137750201-19 1 Aplicação Ri 350.000.00 1 22-mai.14 VIAJA BRASIL FUNDO DE INVESTIMENTO EM PARTICIPAÇÕES 137078910001-62 Resgate Ri R 04.jon-14 IP BRASIL ÓLEO E GÁS FUNDO DE INVESTIMENTO EM PARTICIPAÇÕES - MI 14713775031-19 ApEcazT 1R$ 250E00.00 1 .Cle" 1-

I 1-N1-14	GERAÇÃO FUTURO DIVIDENDOS FUNDO DE INVESTIMENTO EM AÇÕES	1185E33490001-09	Aplicação	Ri	21.048.34	12.472.49908153
29-ago-I4 LEME	FUNDO DE INVESTIMENTO EM COTAS DE FUNDOS DE INVES1IMENTC1	122280080001-99 E	APICOÇ Resg:Oe	i
					6.coacomo 1	I
29-I4	ME REC IMA-0 FUNDO DE INVESTIMENTO EM RENDA FIXA	117840360001-20	Aplicação	R$	2500000.00
29-ago-14 LME	REC MULTISETORIAL IPCA - FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS C(	124407890301-80	AplICOÇãO	1 R$	1.500.003,001
01-181-14	B PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-M1 TITULOS PÚBLICOS FIC Fl	1132E33820001.35	Aplicação	113	186.958.08

Ri

O luel-14 I3 PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA 'REMI TÍTULOS PÚBLICOS FIC Fl 1 11328882(1001-35 186.958.081

2 de 14

SIGILOSO

Num. 170142977 - Pág. 7

11(./It 1 ()PI21,t

01-se1-14 -GERAÇÃO FUTURO SELEÇÃO FUNDO DE INVESTIMENTO EM AÇÕES 1189834901-09 03 Aplicação R$ 2303000X 129122P66022000 1.546521700

01-set-14 VECTOR QUELUZ LAJES CORPORATIVAS FUNDO DE INVESTIMENTO IMOBIL 113426830001-76 ! AM/caçôo R$ 551031195 904.198299800 1 1_

O I-set-14 02-set-I4	WESTERN ASSO DIV1DEND YIELD FUNDO DE INVESTIMENTO EM AÇÕES 1 513 PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRE-MI TÍTULOS PÚBLICOS FIC 91	09087483000188 11328882CW -35	Aelleação AplIcação	R$ R$	2.000,00303 90000 00	1.251.228,94142590	1.598428500
03-set-I 4	68 PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRE-MI TÍTULOS PÚBLICOS FIC Fl	113288820001-35	Resgate	ES	296.00000

1 14-mar-12

04-se1-14 BB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IMA-B TÍTULOS PÚBLICOS FUNDO DE INVI 074420780001-05 Resgate 284.712,98 04-set-I 4 BB PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IMA-E TÍTULOS PÚBLICOS FUNDO DE INV, 074423780001-05 Resgate R$ 1.579.387,31 1 21-dez-12 04-set-14 BB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IMA-11T1TULOS PÚBLICOS FUNDO DE INV1 07442078003105 1 Resgate 55 2.135899,71 31-jan-13 04-seI-14 BB PREVIDENCIMRI O RENDA FIXA IRF-M I TÍTULOS PÚBLICOS F1C Fl 11328882 0001-35 Resgate R$ 50 00000 0561.1.14 BEI PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRF-M I TÍTULOS PÚBLICOS FIC Fl - 13288820001-35 Aplicação RS 157.254.04 I

10set-14	BB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRE-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC Fl	11328882030115	Aplicação	R$	2.420.X03.07
10-se1-14	RB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRE-MI TÍTULOS PÚBLICOS FIC Fl	113286920001-35	Resgate	I R$	25000.00 i
I 1-set-14	FUNDO DE INVESTIMENTO EM COTAS DE FUNDOS DE INVESTIMENTO CAIE	10646-8950301-90	Aplicação	R$	4.006.18395
1Itust-14 12-set-14	FUNDO DE INVESTIMENTO EM COTAS DE FUNDOS DE INVESTIMENTO CAIR B8 PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRF-M I TIEJLOS PUBLICOS FIC F	1064289$0001-90 1	Aplicação Resgate	IR5 51.	1.111117274 ; 20.00000

BB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IIRF-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC F 113288820001-35 1 Resgate 5$ 2.000.000,00 _1 IS-sal-14

15-sel-14	BB PPEVIDENCIARiO RENDA FIXA PERFIL FUNDO DE INVESTIMENTO EM CC	130774180031-49	Aplicação	R$	2.000.000.00
I 6-set. 14	BB PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRE-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC F	113288803031-35	Aplicação	1 R$	1-1
19-set-14	68 PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRE-MI TINTOS PÚBLICOS FIC F	11328E841111-35	Resgate	R$	10000.00
24-set-14	BB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRPMI TÍTULOS PÚBLICOS FIC F	113288820001-35	Resgate	1 R$	15.00000 1
269e1-14	BB PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRE-MI TÍTULOS PÚBLICOS FIC F	113288820001-35	Resgate	RI,	60,.00
26-set-14	BB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC F	1132388200E11-35 :	Resgate	I R$	670.000.00 !
01-out-I 4 Olssut-14	BR PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRE-MI TÍTULOS PÚBLICOS FIC F 88 PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-M 1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC F	113288820001-35 11=20001-35 I	Aplicação Resgate	R$ r R$	180.000,00
03-out-14	Be PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRE-MI TÍTULOS PÚBLICOS FIC F	113288820001-35	Aplicação	4	720.000,00
03-oul-14	BB PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRF-MI TÍTULOS PÚBLICOS FIC F	113288820001-35	Resgate	1 55	21000.00 I
06-oulP 4	88 PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRE-MI TÍTULOS PÚBLICOS FIC F	113288820001-35	Resgate	RS	35.013Q00
Ca-cot-14	68 PREV1DENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-MI TÍTULOS PÚBLICOS FIC F	1132E03820001-35	Resgate	-1IR$	324.00000
08-ouI-14	BE PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IREMI TÍTULOS PÚBLICOS FIC F	113288820001-35	Resgate	R$	I 50CC.00
10-outt14	BE PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRF-MT TÍTULOS PÚBLICOS FIC F	1132148820001-35	Apricação	1 R$	2550.003.0D
10-out-14	BE PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IR-MI TITULOS PÚBLICOS FIC F	113288820001-35	Resgate	8$	30.00000
15-out-14	_111B PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC F	113288823001-35 r	Resgate	E R$	17.1:03.0D 1
16-oul-14	BE PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRF-M TÍTULOS PÚBLICOS FIC F	113288820001-35	Aplicação	9$	70000.00
20-out-I4	1811 PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRE-MI TÍTULOS PÚBLICOS FIC F	1132E8820001-35 r	Resgate	RE	10.0E0.00 1
22-aut-14	BE PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRF-m I TÍTULOS PÚBLICOS FIC F	1132E18820001-35	Aplicação	Rb	76.000.00
2I-nut-14	8B PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRF-MI 1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC F	i 113228920001-35 ;	Resgate	R$	0 0.1

29-out-14 BB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRE-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC r 1 113288820001-35 Resgate 5$ 85.000.00 i
29-out-I4	BB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-MI TÍTULOS PÚBLICOS FIC F	1132138820001-35 j	Resgate	R$	565.000.00 I
30-aut-14	LMX QUALITY FUNDO DE INV ESTIMENTO DE AÇÕES	139587110001-15	Resgate	8$	3130.698.85
30-out14	LMX QUALITY FUNDO DE INVESTIMENTO DE AÇÕES	13958711 0301-15	Resgate	R$	50u 6090 i
31-aut-14	BE PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRE-M1 TÍTULOS PÚBLICOS PC Fl	1132588203 01-35	Resgate	8$	40.000,00
04-nov-14	.813PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC Fl	1132E6820001-35	Resgate	8$	3.1:00.00
05-nov-I4	BB PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IMA-8 5 LONGO PRAZO FUNDO DE NYE	0354344701)0103	Aplicação	8$	5.289.719.60	514262,97865700	10.286020615
05-nov-I4	81SPREVIDENCIARIO RENDA FIXA IMAS FUNDO DE INVESTIMENTO	078615540001-22	Resgate	8$	10.5E13.838.74
05-nov-I4	BB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRE-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC Fl	88820001-35	Resgate	8$	2360079.18
05-nov-I4	B PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA PERFIL FUNDO DE INVESTIMENTO EM	jC 1774180001-49 j 30	Aplicação	Rã	5289.719,60
05-nov-I4	NFINILY LOTUS FUNDO DE INVESTIMENTO RENDA FIXA	093190520001-08	Aplicação	R$	2-20000300	1.144.721,22473930	1.921865300
06-nov-I4	B PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IREM] TÍTULOS PÚBLICOS F/C A	11328882E001-35	Resgate	8$	16.1:0000-1
a6.nov-I4	FUNDO DE INVESTIMENTO CAIXA BRASIL IDKA IPCA 2A TITULOS PÚBLICOS	143869260001-71	ApliCOÇ CIO	R$	13000000.00
							1.740755999 1
06-nov-14	FUNDO DE INVESTIMENTO EM COTAS DE FUNDOS DE INVESTIMENTO CAIXI 106469950001-90		Resgate	R$	13.000.000.00	7.468.019.64846400ri-
07-nov-I 4	BIS PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-MI TÍTULOS PÚBLICOS PC Fl	113262820301-35 I-	Resgate	9$	20.000.00
07-1,0v-IA	BRADESCO INSTITUCIONAL FUNDO DE INVESTIMENTO EM COTAS DE FUN	0824431130001-69	Resgate	R$	2023.956.39
10-nov-I 4	0 PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IMA-B FUNDO DE INVESTIMENTO	078615543001-22	Resgate	R$	1.694226,99
10-nov-I4	B PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRE-MI TÍTULOS PÚBLICOS PC Fl	113288820001-35	APITeaeess		2.174293,80
		1 113288E120001-35	Resgate	I•	20.000.00
10-nov-I 4	B PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-MI TÍTULOS PÚBLICOS FIC Fl

I 1-nov-14 RADESCO 1NSTMJCIONAL FUNDO DE INVESTIMENTO EM COTAS DE FUN4 202162160001-04 NzlIcação 2.023.95639 1.981.851.90121360 021245021 12-nov-14 B PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-MI TÍTULOS PÚBLICOS FIC Fl 1132E18820001-35 Apleação R$ 2.170.00000

L I

14-nov-14	B PREVIDENCTARIO RENDA FIXA IRE-MI TÍTULOS PÚBLICOS F1C Fl	113288820301-35	Resgate	R$	10.00000
14-nov-14	LMX QUALITY FUNDO DE INVESTIMENTO DE AÇÕES	139597110001-15	Resgate	R$	122.69134
113-nav-I 4	BB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRE-MI TÍTULOS PÚBLICOS FIC Fl	113288820001-35	Resgate	R5	26.000.00
18-nov-I 4	138 PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRF-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC Fl	1132880200131-35	Resgate	R$	317.092,08
18-nov-I4	PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA PERFIL FUNDO DE INVESTIMENTO EM CC 130774180001-49	Apge	elo	R5	317.092,08
19-nov-I 4	ti PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRF-MI TÍTULOS PÚBLICOS FIC Fl	113288820001-35	Resgate	R$	4000000
19-nov-I4	B PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRE-MI IITULOS PÚBLICOS F1C FI	I13288820:01-35	Resguite	RS	30009.00

OCA 3 de 14

Este documento foi gerado pelo usuário 152.***.***-69 em 13/05/2026 18:27:40 SIGILOSO Número do documento: 21120309541508000000163873816 Assinado eletronicamente por: RODRIGO DE GRANDIS - 03/12/2021 09:54:15 Num. 170142977 - Pág. 8

HORTO PREV

27-nov-I4 BE PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IREMI TÍTULOS PÚBLICOS FIC 1132888 1-35 Resgate RI 60.000.00 F

28-nov-14	BB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IR!-P5 MULOS PÚBLICOS MC	11328.8920001-35	Aplicação	RI	286.451.58 ,
01-dez-I4	BE PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA RF-M I T TULOS PÚBLICOS FIC	11328E820001-35	Aplicação	RI	367.931.67
01-dez-I4	tBE PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRE-MI T mios PúBUCOS FIC	I 1132.9820001-35 i	Resgate	RI	1 0.000.03]
03-dez-14	BE PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA %tf-MI TULOS PÚBLICOS MC	113288820001-35	Resgate	R$	12.000.00
03-dez-14	IBB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA Ilif-M1 1 TULOS PÚBLICOS MC	113288E120801-35	Resgate	RI	16000.0(5 It
04-dez-I4	BB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-MTTÍTULOS PÚBLICOS FIC	113288820001-35	Resgate	RI	397.761.18
05-dez-14	ESPREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRF-M1 T TULOS PÚBLICOS FIC	±L 1144~20031-35	Resgate	RI	40.030.03 1 1
09-dez-14	BB PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRF-MI TÍTULOS PÚBLICOS FIC	1132E1E8=135	Aplicação	RI	73.427,05
10-dez-14 EB PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRE-MI TRILOS PÚBLICOS FIC 113282820001-35 I Resgate R$ 25.030,00 1
11 -dez-I 4 B8 PREVIDENCIÁRIO RENDAS IRF-M1 TÍTULOS PÚBLICOS MC 1)3288820001-35Aplicação R$ 2.800.66.3
11-dez-14	EB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC	1132888201101-35 j	Resgate	RI	12000.03
16-dez-14	BB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-M1 Ti ULOS PÚBLICOS FiC			R$	64D..03
16-dez-14	'BEI PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRF-M I TÍTULOS PÚBLICOS FIC E	113288820001-35	Resgate	R$	295000,00	1 1
! 17-dez-14 B8 PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IMA-B FUNDO DE INVESTIMENTO 078615540301-22 Aplicação R$ 3.737,753,98 I 465.142.39144003 2.551119470
17-dez-I4	B8 PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IMA.B TÍTULOS PÚBLICOS FUNDO DE 1NV	0744207E0301-05	Apfcação	R$	2.084.438,49	2.878157727
17-depl 4	BB PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRE-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC Fl	I I 32E8320001-35	Resgate	RI	21.030.00
T7-dez-t4	BB PREVIDENCIARIO RENDA FIXA I0-M1 TÍTULOS PÚBUCOS FIC Fl	1132B9820001-35	Resgate	R$	7.301000,00
17-dez-14	BB PREVIDENC MIO RENDA FIXA PERFIL FUNDO DE INVESTIMENTO EM	CC 130774180001-49	Resgate	R$	3.422.192.47

17-dez-I4 BRZ EQUITY FUNDAMENTAL INSTITUCIONAL FUNDO DE INVESTIMENTO EM. 119800710301-14 Aplicação R$ 2110.003.03 1.270.58982490 I 157.407210479 I 17-dez-14 FUNDO DE INVESTIMENTO EM COTAS DE FUNDOS DE INVESTIMENTO CAIX 106468950031-90 Aplicação R$ 100000000 573.709.97010300 I 743041000 I 17.dez-14 [LEME FUNDO DE INVESTIMENTO EM COTAS DE FUNDOS DE INVESTIMENTC 122280080001-99 Agitação R$ 400.00a00

I 7-dez-14 IMF REC IMA-11 FUNDO DE INVESTIMENTO EM RENDA FIXA 11784036001)1-20 Aplicação R$ 1.500.000.00 18-dez.I4 QUELUZ VALOR RINDO DE INVESTIMENTO EM AÇÕES j 092890720301-75 Apficação 1 R$ 1530.000.03 937.527.83285800 I 1.599952500 19-dez-14 BE PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-M1 TRILOS PÚBLICOS FIC El 113288E120031-35 Resgate R$ 106.00000 22-dez-14 BE PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRF-M1 TITÚLOS PÚBLICOS F1C Fl 113288820301-35 Resgote R$ acoom 23-dez-'I4 BE PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRE-MI TÍTULOS PÚBLICOS FIC Fl 1132E18820001-35 Resgate RI 8.837.6 30-ae2-14 BEI PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-M I TÍTULOS PÚBLICOS HC f 1 11328882000135 Aplicação R$ 1.720379.0e -1- ' 30-dez-14 85 PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRE-MI TÍTULOS PÚBLICOS FIC f I 113288620001-35 Resgate R$ 70.00000

064an-15	EB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FICA	113288823C01-35	Resgate	R$	30.800.03	001/2015
07-ias-IS	BB PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRE-MI TÍTULOS PUBLICOS FIC El	113288820301-35	Resgate	R$	10.000.00	151/2015
09-Íon-15	BB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRE-MI TÍTULOS PÚBLICOS MC fl	113288820:01-35 t	Resgate	1 11$	15.000.00	002/2015
09-ias-I5	EB PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRF-MI TITULOS PUBLICOS FIC Fl	113288820001-35	Aplicação	R$	2.766.554.37	003/2015
I 3jars-15	BB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-M1 MULOS PUBUCOS FIC Fl	113228820001-35	Res%ile	RI	50110.00	004/2015

12-j0n-15 GERAÇÃO FUTURO DIVIDENDOS FUNDO DE INVESTIMENTO EM AÇÕES 118983493031.09 Aplicação R$ 40.344.50 29.456.8487l495 1.369600000

j '	13-jan-I 5 15-jan-15 I 6-ian-15 16-jon-15 19-jan-I5 19-Íon-I5 23-Son-15 28-jon-I5 29-Íon-I5 02-Iev-15	BB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-MI TÍTULOS PÚBLICOS FIC fl 88 PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-MI 1 TULOS PÚBLICOS FIC fl BE PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA 118F-M1 1 TULOS PÚBLICOS FIC Fl LB8 PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-M1 TTI1105 PÚBLICOS MC Fl 1B8 PREVIDENCIARIO RENDA FIX/k IRF-M I ThlkOS PLRILICOS AC FI BB PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRF-MI TÍTULOS PÚBLICOS FIC fl IBB PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRF.M I TÍTULOS PORCOS FIC Fl BB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRE-MI TÍTULOS PÚBLICOS FIC El 1BB PREV1DENCIARIO RENDA FIXA IRF-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC Fl BE PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRF-M I flULOS PÚBLICOS FIC Fl	1 113289820001-35 113288820001-35 113288820001-35 113288820001-35 11328882CW-35 113288820001-35 11339E820001-35 1 113288820001-35 1132~0001-35 I	Resgate Aplicação Resgate Resgate Resgate '	RI 21, RI RI R$ RI RI R$ RI	1080003 6.11185 15.00000 39.000,03 10.000100 7.000.00 52.000.03] 739.575.72 61.94E1.11 124.27E1.33	I 014/2015 016/2015	005/2015 006/2015 007/2015 008/2015 009/2015 152/2015 010/2015 013/2015.012/2015.011/201S
'	03-fev-15 03-1ev-I5	11311REVIDENCLÁRIO RENDA FIXA IRF-MI i MIOS PÚBLICOS FIC El BE PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-M I TÍTULOS PÚBLICOS FIC El	1132888=01-35 . 113283820001-35	Resgate Resgate	RI R$	703300 7.000.03	017/2015 018/2015	\|
	041ev-I5 04-tev-15	BE PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRE-MI TÍTULOS PÚBLICOS FIC El BE PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA I RE-MI TTULOS PÚBLICOS FIC PI	113288820031-35 11328E6820001-35	Resgate ja		5.coa03 I 15.000.00	019/2015 153/2015
I	05.tev-15 05.1ev-15	BB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXAI RF-M1 TÍTULOS PÚBLICOS F1C El BB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA i Rf -M1 T 111105 PÚBLICOS FIC Fl	1 132W:920001-35 113288820001-35	Resgate lte 1 RI Resgate	RI	263.722.14 22-.00	030/E015 021/2015

[	06-fev-I 5 06-lev-I 5	BB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXAI RF-MI TÍTULOS PÚBLICOS FIC VI EB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA I RE-MI T 01105 PÚBLICOS FIC Fl	L 1132E8920001-35 1. 113288820001-35	Resgate Resgate	RI R$	21000.03 6.000.00	022/2015 023/2015
	10-1ev.15 10-fev-I 5	EB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXAI RF-MI TÍTULOS PÚBLICOS MC FI EB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA I RE-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC fi	113288820001-35 Í 113288820301-35	Resgate Resgate	R$ RI	25030.00 60.000.03	024/2015 025/2015

114ev-15 12-lev-I 5 13-lev-I5 I 8-tev-15	BB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXAI RF-MI TÍTULOS PÚBLICOS FIC Fl BB PREVIDENCIARIO RENDA FIXA I Rf -MI TÍTULOS PÚBLICOS FIC Fl BB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXAI REMI TÍTULOS PÚBLICOS FIC Ft B8 PREVIDENCIARIO RENDA FIXA I RF-MI TRILOS PÚBLICOS FIC Fl	113288.820031-35 113288820001-35 1132E8930001-35 1132888201)01-35 1	Resgate Aplicação Resgate	RI RI RI R$	5.000,00 2.753.064.08 scoaco 5..03	026/2015 027/2015 028/X15 - \| 029/2015		] = TRE
19-tev-I 20-fev-15	BE PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA I RF441 TÍTULOS PÚBLICOS F1C FI BE PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRE-M1 1 TULOS PÚBLICOS FIC Fl	11328E820001-35 113288820001-35	Resgate Aplicação	RI R$	20000.03 721.466.78	030/2015 154/2015	5	==
23-lev-IS 24-tev-15	BB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA iRF-M I TÍTULOS PÚBLICOS F1C Fi BEI PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF.M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC F1	113288822031-35 113288820031-35	Resgate Resgate	R$ R$	12000.00 5.000.00	031/2015 032/2015

2 e -15 B8 PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRF-M1 TÍTULOS PÚBUCOS FIC El 113288920Z01-35 Resgate 92000,00 033 1 035/2015. 037/2015

== =

—O 4 de 14

SIGILOSO

Num. 170142977 - Pág. 9

1 IC11-t

" -

I

25-fev-I 5 26-109-15 27.1ev-I	BB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRi-M1 IIIULOS PÚBLICOS FIC Fl 1F1P BRASIL ÓLEO E GÁS RINDO DE INVESTIMENTO EM PARTICIPAÇÕES BB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IREM I TÍTULOS PUBLICOS FIC F	1328/8320301-35 47137750301-19 13288820001-35	Resgate Aplicação Resgate	53 1 R$ R3	685.50595 12.000.00r 5.000.00	r	036/2015 034/2015 155/2015 038/2015 \|
27.6ev-I 02-mar-15	PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC f 66 PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRF-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC F	13282820021-35 13289820301-35	Aplicação Resgate	R$ R3	8.06882 l 10.00800	1	156/2015 039/7015
04-mor-15 04-mar-15	68 PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRE-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC f BB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IR; -M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC F	1328Pec)001-35 13288820001-35	Resgate Aplicação	123 R3	15.0013.00 101857.35		040/2015 157/2015
05-mor-IS	130 PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRE-M1 TÍTULOS PÚBLICOS MC F	13288820021-35	Resgate	[ it3	12.00100 1		158/2015

| =

05-mar-15 615 PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-M I TÍTULOS PÚBLICOS MC F 13288820001-35 Resgate R3 235.000.00 159/2015 06-mar-1.5 66 PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC F 13288820001-35 Resgale [ RI 500103 1 044/2015

09-mar-I5	BB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC F	13288820001-35	Resgate	R3	8000.00	045/2015
09-mor-IS	BB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRE-MI Ttrulos PÚBLICOS FIC F	13288820001-35	Resgate	1 R3	6=0.001	046/2015	\|
09-mar-15	[EB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-M1 MULOS PÚBLICOS FIC F	132E18820001-35	Aplicação	RB	40..00	047/20 IS
10-mar-I5	BB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC F	13288820001-35	Resgate	I RI	2800820 Í	048/2015	\|
10-mar-15	[EB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIO F	13288820001-35	Resgate	R3	25.00802	049/2015
10-mar-15	BB PPEVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRE-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC f	13288820801-35	Aplicação	1 R4	2.808.619.88	160/2015	\|

16-mar-Is BB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC F 13288820001-35 Aplicação RS 10.203.20 050/2015

18-mar-I5 138 PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-M I TÍTULOS PÚBLICOS F1C f 13288821031-35AP8Cação I R$ 26.957.44 [ L. 161/2015 i

20-mar-15	EB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-M1 i111105 PÚBLICOS FIC	13286820001-35	Resgate	R3	25,20	051/2015
23-mar-15 23-mar-I5	68 PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-MI TÍTULOS P1:113ÚCOS f1C f BB PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRF-M1 11ULOS PÚBLICOS FIC F	13288823001-35 1 1328.8820001-35	sgzite AgrIcação	] RB R3	7.001/a/ 1 212.414.79	052/2015 053/2015	\| \|	\|
24-mar-I5 24-mar-I5	IES PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC F EB PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRE-MI 111ULOS PÚBLICOS FIC	13288823C01-35 1 l3018820001-35	Resgate Aplicação	I RS R3	934.790.40 [ 934.790.40	054/2015 055/2015	\|	1
25-mor-15 25-mar-15	[BEI PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-MI TÍTULOS PÚBLICOS FIC ES PREVIDENCIARIO RENDA FIXA I59-M1 iTULOS PÚBLICOS FIC F	13288823001-35 13288820001-35	Resgate Aplicação	[ P3 R3	3124990i 43.507.51	056/2015 057/2015		g
27-rimel 5 30-mar-1.5	['TB PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRE-MI TÍTULOS PÚBLICOS MC F EB PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRF-M 1 TÍTULOS PÚBLICOS FiC F	13288820001-35 13288820001-35	Resgate Resgate	I RS R3 1 R3	776461,631 70.003.120	162/2015 058/2015	r
30-mar-Is 31-mar-15	[1313 PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA 1189M1 hULOS PÚBLICOS F1C F SCHRODER FUNDO DE INVESTIMENTO EM AÇÕES IBRX-50	132888213001-35 • 0793659500/1-30	Resgate Resgate	R$	2300803 1.700.000.00	059/2015 069/2015		=
0I-ob.-15 Dl -abri 5	1611 PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRE-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIO f 138 PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-M I ÍTÚLOS PÚBLICOS FIC f	113288820001-35 1 113288820001-35	Resgate Aplicação	1 R3 R3	51.617.34 1E1695E08	060/2015 061/2015
	01-01:915 TM PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC f	1132888=1-35 li	Resgate		2.743.28	063/2015

I R3 I 06-abr-15 AZ GUEST AÇÕES FIC FUNDO DE INVESTIMENTO DE AÇÕES 072796570001-89 Aplicação R$ 1.700000.03 069/2015

06-abr-15 BB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRE-MI hilLOS PÚBLICOS FIC f 11328E820001-35 Resgate -I R$ 7.459.77 I 064/2015

== i

06-abel 5 07-abr. 15	1613 PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC F B8 PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA PERFIL FUNDO DE INVESTIMENTO .BB. PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-M1 MULOS PÚBLICOS FIC F	1132888=1-35 130774180001-49 113288820001-35	Resgate AplIcação Resgate	R$ P3 R$	6.294.71693 3.3130141.41 804.199.13 '	066/2015 _ 067/2015 070/2015. 072/2015	EE
07-obr-15	-BB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA Ilif-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC F	113~0001-35 :	Resgate	4	14.68159	073/2015. 074/2015	]

07-abr-IS	FUNDO DE INVESTIMENTO CAIXA BRASIL Ef ERENCIADO Dl LONGO PRAZ	037372060001-97	Aplicação	R$	2.253.494.27	955.45020113800	2.3585680)0
07-abr-15	JOUELUZ VALOR FUNDO DE INVESTIMENTO EM AÇÕES	092890722001-75 I	Aplicação	R$	1.200.1/0000	711.474.5428480C [	1.686638000r
09-abel 5	BB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRE-MI ITULOS PÚBLICOS FIC F	113288820001.35	Aplicação	R$	710547.36			075/2015. 077/2015
09-abr-15 11313 PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IR9M1 ÍTÚLOS PÚBLICOS FIC F 1 T3288820001-35 i Resgate ir3 10.80800 _I 076/2015 1
\|
==
10-obr-15	BE PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-M1 T TULOS PÚBLICOS FIC F	11328882003935	Resgate	14	22.000.00			078/2015
10-abr-15	11313 PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXAIRF-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC f	113238820001-35 Il			2768637,88			080/2015. 079/2015
E
13-obr-15	BB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-M1 TTULOS PÚBLICOS FIC F	113288820001-35	APlic Resratel e°	R	. 34.58842			081/2015
16-obr-15	IBB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA 1R9M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC;	113,18820031-35 l	Aplicação	R3	191.146.51			082/2015	I
16-obr-I 5	85 PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRF-MI TITULOS PÚBLICOS FIC F		Resgate	RE	37_845.21			083/2015
22-obr-15	BB PREVIDENCIÁRIO RENDA HXA IRF-M1 ThULOS PÚBLICOS FIC F		Aplicação	P3	84 546 01			163/2015
28-obr-15	8B PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA 113F-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC F		Resgate	R3	814.324.63			084/2015
28-abe] 5	IBB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC E		Resgate	R$	45345.38			1-085/2011
29-abr-15	BB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-MI T TULOS PÚBLICOS FIC E	113288820031-35	Resgate	R$	59.45137			086/2015
04-moi-15	liB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC F	I 132E3820201-35	AplIcação	RI	186958.08			C088/2015
IE
04-mal-IS	BB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-M1 TITULOS PÚBLICOS F1C F	H3288820001-35	Resgate	R§	130.000.00			164/2015
\|
• 04-rnaL15 [BB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA 159-MI MULOS PÚBLICOS FIC F 11328=0;01-35 Resgate RS 54.958.08 [ 165/2015
04.mak	FUNDO DE INVESTIMENTO MULTIMERCADO CRÉDITO PRIVADO CAELUM	7
		I 936797=1.36	Resgate	R$	1.832.208.01			N/A
	(ABSORVIDO PELO SCULPTOR)
044,101_15	N/A PRIVADO (ABSORVEU O CAELUM) FUNDO DE INVESUMENTO MULTIMERCADO SCULPTOR CRÉDITO							I
		14665180=1-54	AI:51102SM	RI	1.032208.01

| =

05-rrioi-I 168 PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-M I TÍTULOS PÚBLICOS AC Fl 113268820031-35 Aplicação RB 52895.31 089/2015

LI 1328882009145 ii

06-mal-15 BB PREVIDENCRIO RENDA FIXAIRF-M1 TÍTULOS PÚBLICOS AC Fl APfcatbo R$ 1.239-000.0 I 091/2015

| =

06-mal-IS 1 07-moi-IS BB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-M I TÍTULOS PÚBLICOS AC Fl JMALUCELLI SMALL CAPS FUNDO DE INVESTIMENTO EM AÇÕES 095501970201-07 Resgate R$ 1.145.526.35 090/2015

07-mal-I5 BB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-M I TÍTULOS PÚBLICOS FIC Fl I 1132=20001-35 1 Resgate R$ 400.000.00 i 092/201S |

113288820001-35 Resgate 53 30000.00 093/20 IS

08-mal-15 BR PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRE-MI TÍTULOS PÚBLICOS FIO Fl I 113288838031-35 I Resgate R3 33.635.42 094/2015 | |

t r'

C::) 5 de 14

SIGILOSO

Num. 170142977 - Pág. 10

,1 ?!.'?'`8°?°3 9 ga r 7 7 17jun IP,2ááàán2P,g, P,

555 H55.

88 88 [BB 2.5'34%,"1I

BB 88 88 68 88 58 65 158 BB 85 185 58 it 25,5 5'8; g; g; g; 5 g; 5,5; 55:5 88 55 88 88

5 5

PREVIDENCIARIO PREVIOENCIARIOPREVIDENCIARIO PREVIDENCIARIO PREVIDENCIARIOPREVIDENCIARIO PREVIDENCIARIO PREVIDENGIARIO PREVIDENCIARIO PREVIDENCIARIO

NCIARIO FUTURO ACOES FUNDO

0000000 0

00 02 mmmi

o zzzzõzzz 21±Zsin'Unij22 z,z z!á c o:o 0 - <°00000000 100000'00 ' 000000000 I000

0000000

g 3, 0 -INT -I I, -In T -11

55555 555555

: ' IRF-M IRF-M1

ãtã

,99.999, 0000 0' 0' 9999,9900 0 0 066500000 " 5835430 4!,99, 555 99,92 g r3,

22 2' 2' 1 2' 2222222 O. O 0010' ã, > c é 222 "à § L222222222222 '''5?-',.--5555555555ããc 51ce) zgn i-onn n:n Cnn n ri crio 0000000000000999_ r2 ,,, nas<,100 00 90000,9092',200000,009,099,! (T) F) 51E) 2199,99°2°29 r' g -, nin rio 00 00 nnnn nin cO bri 000; nrinri ri i 2 " n" 2 8" no no i - ii----i -

n°000

c c

MMMMM Míí Míã MÊMIMMIMUMIIMIIMádWAMMUMUNWHIUMIMUM MN MN MNM MMN âMid IMM MMM11 MMMMUMNINiNIUMMNIM NUMM M MMgMlNINg

á'ãgã2cá'áãáãcát'iá),S5á

| | |

| |

Apicagtio Resgale

1), a?, Ukis. H d '

OO

a o ci• o G Cl 1, O O O O o

-Zg	4' 2 '2:.412:22,Z 2g ã	;2 Zg'4,22:2:	RS 8S 700230 4A-04,4. 294000000
,Lb	gè4 Sg a	575643 4033342 49350	1223253 2000000

888888 8 Eág 888888:1828 r. 8828888588,á S' ã. '2.. 8 á 8 á 888888 28888 ,

| |

1 | I

1 1 I

O

rré, ,o ãao. R 82288P2.1-28:-"cãã'

ã ã ã ã t ã '§'§0

2.1Oalla ããã 28 8888888 88

Co Ul ,fl i cairm Co 0 Co Co tflooçoUVI0u.u.00 a

Ss

]

SIGILOSO

Num. 170142977 - Pág. 11

I O IX I() PIOI

lu-aipo-15 BB PIELVIDEriximuLL EE.Lue Eine i5E-re i viuLup EUDLI,U3 rl, Fr 1 pjzocy,,,,Aji.,, /e y t, 5 11-ago-I5 55 PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRF-M1 T TULOS PÚBLICOS FIC F . 13288620001-35 Resgate Ri 10000.00 173/2015 12-ago. 15 EB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IREml TiTuLOS PÚBLICOS FIC F 13288620001-35 Aplicação R$ 117.29432 174/2015

17-opa-I S LME CREDITO PRIVADO REC FUNDO DE INVESTIMENTO RENDA FIXA LONC 096012323001-70 Resgate /çs Ri 327.15697 175/2015 18-ago-I 5 158 PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA ii5E-4/1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC F 13258820001-35 Aplicação R$ 451.721.35 176/2015 19-ago-15 88 PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRE-M1 TÍTULOS MALUCOS FIC F 13284920301-35 AplIcaçâo 1 Ri 721.769.12 _ 177/2015 20-ago-15 BB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRE-ml 1110LOS PÚBLICOS FIC F 1328854XX/1-35 Resgate R$ 25.00003 178/2015

25-ago-15 27-ago.] 5 28-000.15 31-ago-15	BB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC F SB PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRF-ml TÍTULOS PÚBLICOS FIC F 1313 PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRF-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC F BE PREVIDENCIARIO RENDA FixA IREM 1 MULOS PÚBLICOS FIC	1328882/001-35 1328882m1-35 1328282%01-35 13288.13Álu11-3.5	Resgate	1 Ri R$ I R$ Ri	35.00000 810.030.00 60.000.00 I0000.00			179/2015 180/2015 181/2015 182/2015
02-sei-IS	88 PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC F	13288E123001-35	Resgate	R$	20000.00			163/2015	;
04-se1-15	BB PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRE-01 TITULOS PÚBLICOS FIC E	13288820001-35	Aplcação	Ri	186.958.08			186/2015
04-sei-IS	138 PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRF-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC F	13255820001-35	Resgate	Ri	180.00000			184/2015
04-ser- IS	BB PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRF-MI TiTULOS PÚBLICOS FIC F	13288820001-35	Resgate	R$	186.95508			185/2015
08-sei-I 5	103 PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRF-MI TÍTULOS PÚBLICOS FIC F	13288820E01-35	Resgate	R$	15000 DO			187/2315	;
09-se1-15 BB PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRF-MI TÍTULOS PÚBLICOS FIC F 132881320001-35 Resgate R$ 1580000 ; 186/2015 ;
10-se1-15	;BE PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRE-MI TÍTULOS PÚBLICOS FIC F	13245920001-35	Resgate	R$	30-000,00			190/2015
10.set-15	BB PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRF-MI TiTULOS PÚBLICOS Ele E	13288820001-35	Resgate	R$	2500000			189/2015
11-se1-15	BB PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRF-M I TÍTULOS PÚBLICOS FIC F	132898201501-35	Aplicação	R$	3.123.184,29			191/2015
15-set- IS	BB PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRE-MI TÍTULOS PúBLICOS FIC E	13288820001-35	Resgate	R$	50000.00			192/2015
17-sel-I 5	;BEI PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRE-MI TÍTULOS PÚBLICOS FIC F	1328/382C031-35	Aplicação	R1/	35-000.00			193/2015
22-sell 5	08 PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRE-MI TÍTULOS PÚBLICOS FIC F	13285E120001-35	Aplicação	Ri	100.00000			194/2015
22-sel-I 5	BB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-M I TÍTULOS PÚBLICOS FIC F	13243920001-35	Resgole	I R$	I 0.00000			195/2015
29-sei-15	BB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRE-MI TÍTULOS PÚBLICOS FIC F	132E16820001-35	Resgate	R$	806054 94			196/2015
29-se1-15	88 PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRE-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC E	13288820301-35	Resgate	1 Ri	80-000.00			197/2015
, 01-out- IS EB PREVIDETLCIARIO RENDA FIXA IRE-MI 1 TULOS PÚBLICOS FIC F 13255820001-35 Resgate R$ 30.00002 198/2015
' 01-ou1-15 1313 PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRE-MI TÍTULOS PÚBLICOS FIC F 13288820001-35 Aplicaçãoi R$ 186_95508 199/2015
02-out-15	BB PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRF-M1 TITULOS PÚBLICOS FIC F	I 3288820.301-35	Resgate	R$	1000(100			200/2015
02-ov1-15	58 PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRE-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC E	13288520301-35	Resgate	I R$	2300000			201/2015
02-out- IS	PENDO DE INVESTIMENTO EM COTAS DE FUNDOS DE INVESTIMENTO CAIX	06468950001-90	Aplicação	R$	776.000.00	417 915 75546300	I 556567000	202/2015
									1
06-out-I 5	: 1313 PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRE-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC Fl	1328882X01-35	Resgate	1 R$	33832435			207/2015
07-out-I 5	BB PREVIDENCIARIO RENDA FIXA Ilif-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC Fl	13255820001-35	Aplicação	R$	2.120.347.30	1 198 213 52567334	1,769565903 ;	208/2015
- 07-oul-15 ; Si PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRE-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC Fl 1 13288820001-35 Resgate R$ 2.17247399 203/2015-r
07-02-15	(LB PREVIDENCIARIO RENDA FOÇA IRF-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC Fl	1328882/201-35	Resgate	R$	4339.823.48			204/2015
07-put-15	FUNDO DE INVESTIMENTO CAIXA BRASIL REFERENCIADO Dl LONGO PRAZT	037372060301-97	Ar:Á/cação	; R$	IZ700.000.00	5.047.720.83460500 ;	2515987000 ;	210/2015	\|
07-out-15	FUNDO DE INVESTIMENTO CAIXA BRASIL REFERENCIADO Dl LONGO PRAZ	037372060001-97	Aplicação	Ri	4.639.823.48	1.844 136.507559130	2315957000	205/2315
07-out-I 5	FUNDO DE INVESTIMENTO EM COTAS DE FUNDOS DE INVESTIMENTO CAN:	10646E1950031-90	Resgate	In	12700.00000	6896377.94045100 ;	1.841493000 ;	209/2015	\|
08-out-15	80 PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IREMM - TIOS PUBL1COS FUNDO DE INV1	071113840001-69	Resgate	R$	1.315.22830			206/2015
									\|
09/0vt-15	5 8 PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-MI TITULOS PÚBLICOS FIC F	113288820301-35	Apflcocão	R$	3.070.01/000	1.732914,84595000 I;	1/71581568 :	213/2015	\|
09-out-I 5	BB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-M I TÍTULOS PÚBLICOS FIC F	113255520001-35	Aplicação	R$	1.315.228.50	742-403.58093400	1.771581568	214/2015
09-out-1S	1.88PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRF-M I MULOS PÚBLICOS FIC F	I 132449201301-35	Resgate	R1/	50.00000			211/2015
09-001-15	BB PREVIDENCIARIO RENDA FIXA 1RF-M I TÍTULOS PÚBLICOS FIC F	113288820001-35	Resgate	R$	30.03000			212/2015

26-out-I5 .88 PREVIDENCIARIO RENDA FIXA Iltf-MITITULOS PÚBLICOS FIC F 113254920001-35 Resgate 121. 40.000.00 215/2015 |

27-out-I 5 BB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-M1 TÍTULOS PÚBLICOS F1C F 113285820001-35 Aplicação R$ 21000003 11772] 73760200 1.783867655 217/2015 i 27-Gol-IS 011 PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRF-M1 71/11105 PÚBLICOS FIC F 1132E8820001-35 Resgate i R$ 80.00000 216/2015

250u1-15	; BE PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC E	113288E120001-35	Resgate	R$	900.000.00		21E3/2015
013-nov-IS Es-nas-IS	88 PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC F 88PREVIDENCIARIO RENDA FIXA 1RF-M I TÍTULOS PÚBLICOS FIC F	113,/e88210/1-35 . 11328582~-35	Resgate Resgate	, 14 R$	20.-00 90.00000	I;	218/2015 220/2015
05-nos-IS	88 PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRF-MiMULOS PÚBLICOS FIC F	I 132555AXTUI-35	Resgate	1 Ri	20.00000	I	221/2015

. 06-nos. 88 PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRF-M I TÍTULOS PÚBLICOS FIC E 113288820011-35 Resgate Ri 350000.00 222/2015 ; 16-nos-15 :BB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-M1 TITULOS PÚBLICOS FIC F 11325E820001-35 Aplicação 1 R$ 1015.000W 1379226.32252300 1.795469711 I 223/2015

18-nov-15 BB PREVIDENCIARIO RENDA FIXA 1RF-M I TÍTULOS PÚBLICOS FIC F 113288823001-35 Aplicação Ri 380.000.00 211.375.65354200 1.797721736 , 225/2015 18-nov-I5 ://11B PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC F 113288820301-35 Resgate 1 Ri 60..00 I 224/2015 1 25-nov-15 'AP BRASIL ÓLEO E GÁS FUNDO DE INVESTIMENTO EM PARTICIPAÇÕES - 9) 147137750301-19 I Aplicação 14 4.00000 226/2015 26-nos-IS BB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-MI TÍTULOS PÚBLICOS ETC F ' 1132813823001-35 Resgate i R$ 900.126.75 227/2015 I 27-nov-15 88 PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-M1 T TIROS PÚBLICOS FIC F 113288820001-35 Resgate 14 75.00000 228/2015 30-nos-IS 88 PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRE-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC F I 113288820031-3S Aplicação 1 Ri 00 499.179,28541200 1.503213347 229/2015S

IS 5 98 PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA iRF-54T TiTULOS PÚBLICOS FIC F -r 1132888213001-35 Resgate 14 10.000.00 230/2015 0-dez-i5 1313PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF.M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC F Resgate -1 Rs 20.000.30 232/2015 I 02-dez-IS 815 PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-M I MULOS PÚBLICOS FIC F 113288820001-35 Resgate /1 Ri 10.000.00 231/2015 02-dei-IS LME CREDITO PRIVADO REC FUNDO DE INVESTIMENTO RENDA FIXA LONC1 096012320001-70 Resgate 1 R$ 459.514.35 I 233/2015 I 03-dez-I 5 88 PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRF-M I TÍTULOS PÚBLICOS FIC F 113255825001-35 Aplicaçõ2 In 455.00000 251.728 57057800 1.807502418 234/2015 F 04-dez-IS 5 BB PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRE-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC F 1 i13zess820001-35 _I Resgate -Ft_S 130.001100 1---235/2015

k-73

7 de 14

SIGILOSO

Num. 170142977 - Pág. 12

I II I4 I O 114.1.17

4-dez-IS	BB PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRF.M1 TITULOS PÚBLICOS FIC F	13288820001-35	Resgate	R$	35.000.00	236/2015
dez-15	EB PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRF-M I TÍTULOS PÚBLICOS FIC F	13288820001-35 E	Resgate	j R$	30,00100	237/2015
dez 15	BE PREVIDENCIARC RENDA FIXA IRE-4 I TITULOS PUBLICOS FIC	13288820001-35	Resgate	R5	35.000.00 E	237/2015

-dez 15 5-dez-IS	BB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-M I TÍTULOS PÚBLICOS FIC F BB PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRE-4 I TITULOS PÚBLICOS FIC	13288820001-35 E 1328E1820001.35	Aplicação Resgate	E 1$ R$	3.175.000.00 872.906.93	1.750.738.62035700 E	1.813520294	238/2015 239/2015
6 dez 15 dez is	BB PREVIDENCIÁRIC) RENDA FIXA IRF-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC F BB PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRF-41 TIMOS PÚBLICOS FIC F	132888=1-35 1328811M/1-35	Resgate Pesgate	R5 R5	3100000 200.000.00 E			241/2015 240/2015
dez 15	BE PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRE-MI TITULOS PÚBLICOS FIC F	13288820001-35	Resgate	R$	I 40.000.00 .			242/2015
8 dez 15 dez-I5	BE PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRE-4 I TÍTULOS PÚBLICOS FIC F BE PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRF-MI itruLos PÚBLICOS FIC F	1328E120001-35 132888111001.35 E	Aplicação Resgate	R$ Ri	70..Le	3E1.506.32374900	1,817883225	244/2015 243/2015
21 dez 15 23-dez-IS	B8 PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-M I TÍTULOS PÚBLICOS FIC BE PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRE-MI TITULOS PÚBLICOS FIO	13288820001-35 13288820001-35 E	Aplicação Resgate	R$ R$	1.970.000.00 ,	1.08140846422700 !	1.818335434	245/2015 246/2015
23 dez 15 28-dez-IS	EB PREVIDENCIAMO RENDA FIXA IRF-M I MULOS PÚBLICOS FIC F BEI PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-MI TÍTULOS PÚBLICOS FIC F	1328882000 /35 13288820001-35	Resgate Resgate	RE R$	, 370000.20			247/2015 248/2015

05 mri 16 08.10,316 DE Jon 16 08-Nin 16 21 ion-16 22-Jan 16 25-Jan-Ia 25-jan.? 6 25 ion 16	EB PREVIDENOARK) RENDA FIXA IRF-M1 TIIULOS PUBLICOS FIC BB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF.M1 TITULOS PÚBLICOS FIC F BE PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-41 TITULOS PUBLICOS FIC F EB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-MI TITULOS PÚBLICOS FIC F EB PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRE-MI TITULOS PÚBLICOS FIC F BB PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRF-M1 TITULOS PUBLICOS FIC F QUELUZ VALOR FUNDO DE INVESTIMENTO EM AÇÕES QUELUZ VALOR FUNDO DE INVESTIMENTO EM AÇÕES QUELUZ VALOR FUNDO DE INVESTIMENTO EM AÇÕES	13288820001 ,35 132888200M-35 13288811/X1-35 13288820001-35 13288820031-35 13288620001-35 1 092890720001-75 092890720001-75 092890720001-75	Resgate Resgate Aplicação Aplicação Resgate Resgate Resgate Resgate Resgate	8$ R5 9$ I73 R5 R$ R5 R$ R$	10 000.00 1000000 2.664.000.00 563,00100 75.000.00 j 696304.55 672826.04 394.32133 E	1467 45159800 E 5.457.00149903 E 1.451745.19936459 307.229.18440025 40611 59920400 5.41 I A9861800 E 481.442.070616(10 465008.10675200 272.53136409500 E	529005675 832508201 832508201 832508204n 846763030 847916946 E 446912400 446912400 E 446912400	07-ou1.15 07-ould 5 07-ou?l .5 07-oull 5 I 3-ago-13 03-out-12 23-abr-12	R5 R$ R$ 95 -R$ -R$ -R$	32487 - 343.37 1134.29 42189 E 60277.03 27.173.96 5.670.67	001/2016 1302/2016 003/2016 004/2016 005/2016 006/2016 009/2016 009/2016 009/2016
25-jan-I6	QUELUZ VALOR FUNDO DE INVESTIMENTO EM AÇÕES	09289072E021-75	Resgate	E R$	23624008	16127185032500 .	446912403	28-oul-11	R$	36240.08	009/2016	\|
27-jan-I6	BB PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRF-M I TITULOS PUBLICOS FIC El	113288E20001-35	Resgate	R$	95.000.00 E	51.298.46665300	851907205	07-ou1.15	R$	1222.96	007/2016
27/an-16	i BE PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRE-MI MULOS PLIBLICOS FIC Fl	113288820001-35	Resgate	R$	960.Q)000	518.38430512500	851907205 E	09-017115	R$	4/63917	008/20I6	-E
28-jon-16	BE PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRF-M I MULOS PUBLICOS FIO TI	1132888=1-35	Aplicação	R$	2.000 00000	1078.452.46512300	854509183				010/2016

28-jon.16 BE PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC Fl 113288820001-35 Aplicação In 80.883.93488400 ! 854509183 ! ! 011/2016 28-jon.16 BTG PACTUAI MULTIGESTORES IBOVESPA diSTITUCIONAL FIEM QUOTAS O 148061700001-72 Resgate R$ 1.95.0 611.04 2096.61692684500 0930361200 04.juI•13 .R$ 247.290.23 012/2016 r 28-jan-16 810 FACTUAL MULTIGESTORES IBOVESPA INSTITUCIONAL FIEM CMOTAS E) 148061700001-72 Resgate R$ 621.57/25 668.103.15176500 0.930361200 ' 01-abr-13 -R$ 16.082.49 012/2016 29-jon.16 BB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA 112F-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC F E 113288820001-35 Aplicação R$ 2 572 188.29 !E 1.38613172684400 E 1.854987543 013/2016 03-1ev-16 BB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF.MI 11118.05 PÚBLICOS FIO F ! 113288820001-35 Resgate ! Ri 31000000 166.831.8710M ! 1858158145 ! 09-oul-15 R5 14.443.73 014/2016

05-1e.-16,	BB PREVIDENCIARIO RENDA FIXA iRF-M I TÍTULOS PÚBLICOS FIC F	11328E820001-35	Resgate	R$	16.133.25957100	1.859512634	07-oull 5	R$	/450.81	015/2016
05-tev-I6 113B PREVIDENCIÁR10 RENDA FIXA 1173M1 ÉTULOS PÚBLICOS FIC F	E	1132888200W-35	Resgate	175	21,511.01276100 1	1.859512634 E	09.041-15	E R$	1,891A9	016/2016

10.1ev-16 BE PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IFT3x41 TÍTULOS PÚBLICOS FIO F 113288820001.35 Resgate R$ 20R300 1074423304400 - 1.861463719 07.010.15 E RI. 987.16 017/7016

E 10-tev•16 BB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRE-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC F ! 1132888200)1.35 Aplicação ! In. 3 000.0Dacc 1.6634.95660900 11. 1861463719 E E 018/2016 |

T8.fev-16 BB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-M I TÍTULOS PÚBLICOS FIC F 1132888=1-35 Aplicação Ri. 770.000.00 412236.50593400 1.867859806 019/2016

19-tev.16 ÉTIS PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC F , 113288820001-35 Resgate R$ 40.02000 .21198.10948500 1869324018 E 07-out-I 5 Ri 2,1 3121 020/2016 |

. 22-fev.16 INFINITY LOTUS FUNDO DE INVESTIMENTO RENDA FIXA 093190520001.08 ResgateR$ 2.621 175.64 1.141721.22473930 2.789793870 05.nov- 14 R$ 421.175.64 021/2016

23-1ev-16 BB PREVIDENCIARIO RENDA FIXA PERFIL FUNDO DE INVESTIMENTO EM CC! 130774180001-49 Aplicação ! Ri 2.621.175.64 ! I.614163.32928900 1.623860233 ! ! 022/2016 |

1132888=1-35 L Resgate 11.nov- I 4 420.096.67 E 026/2016 23-rev-16 BRADESCO INSTITUCIONAL FUNDO DE iNVESTiMENTO EM COTAS DE FUNE 20216216000104 Resgate R$ 2144.05106 1.981851.90121360 1133216800 24-fev-16 BE PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRF-MI TÍTULOS PÚBLICOS FIC Fl Ri 20_000.00 10.680.56413100 1.872560265 E 07-04115 Ri 1099.82 j 023/2016 -E 24-fev-16 BE PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-M I TÍTULOS PÚBLICOS FIC Fl 113288820001-35 Resgate R$ 1.00000100534.02810656300 1.872560265 09.041-15 R 53 925.47 024/2016

! 113288820001-35 Resgate ! R$ 7200000 ! 38435.38191100 ! 1873273958 ! 07-oul. I S 3.985.29 ! 025/2016 |

25-lev-16 26-fev-I 6 26-1ev-16 29-1ev.16	BB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRE-MI TITULOS PÚBLICOS FIC Fl BE PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IMA-E 5 LONGO PRAZO FUNDO DE INVE BE PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-MI TÍTULOS PÚBLICOS FIC Fl FUNDO DE INVESTIMENTO CAIXA BRASIL REFERENCIADO Dl LONGO PRA/	035434470001-03 11321388201301-35 j 037372060E01.97	Aplicação Aplicação Resgate	R$ Fd. ps	1443.89136 143.00000 4.882.277.64	196.152 71904400 76301.24736800 1.84113610785900	15-459135779 1.874150226 ' 1647459999	07-oul-15	171! R$	242.454.16	027/2016 028/2016 029/2016	\|
29.1ev.16	FUNDO DE INVESTIMENTO CAIXA BRASIL REFERENCIADO Dl LONGO PRAZ;	037372060001-97	Resgate	Ri	2.529.516,19	955.450.20113800 ,	2.647459999 !	07-obr.1.5	R$	276021.92	029/2016	\|
29.1ev-16	FUNDO DE INVESTIMENTO CAIXA BRASIL REFERENCIADO Dl LONGO PRAZ,	037372060001-97	Resgole	R$	2615.792.83	988 038 6601E3900	2.647459999	19-dez- I 3	R$	581.148.53	029/2016
	FUNDO DE INVESTIMENTO CAIXA BRASIL REFERENCIADO DI LONGO PRAZ;	0373720600D1-97	Resgate	R$	2391728,32	979.704.44276600 1	2.647459999 L E	14-nov-I3	R$	593.728.32	029/2016	\|

29-1ev-16 29-1ev.16 FUNDO DE INVESTIMENTO CAIXA BRASIL REFERENCIADO Dl LONGO PRAZ, 03737206000117 Resgate R$ 13.363.63900 5.047.720.834E10500 2.647459999 07-out-1.5 R$ 663.639.00 029/2016

FUNDO DE INVESTIMENTO EM COTAS DE FUNDOS DE INVESTIMENTO CAIX 106468950001-90 Resgate R$ 834.412195 41/975.75848300 1 1,996318999 E 02-out-I 5 175 58.412.95 030/2016 |

29.1ev.16 29.1ev-16 FUNDO DE INVESTIMENTO EM COTAS DE FUNDOS DE INVESTIMENTO CAIS 106469950(101-90 Resgole R$ 3.233.361.54 1.619.661.75E109400 1.996318999 I 7.jun-I 5 R$ 102.754.58 030/2016 29-1ev-16 FUNDO DE INVESTIMENTO EM COTAS DE FUNDOS DE INVESTIMENTO CAIXE 106468950001-90 Resgate Ri 1.257.731.54630.025.33234600 1 1996318999 1 11-se1-14 R$ 139.558.80 030/2016 29-Ice. I 6 FUNDO DE INVESTIMENTO EM COTAS DE FUNDOS DE INVESTIMENTO CAIX 106468950001-90 Resgale RB 1.145.308.11 573.709.97010300 1.996318999 17-dez- 14 R$ 145.308.11 030/2016

FUNDO DE INVESTIMENTO EM COTAS DE FUNDOS DE INVESTIMENTO CA14 106468950301-90 Resgate Ri 2.43223139 1.21E35808421600 f 1996318999 1 14-set-I 2 R$ 487822.33 030/2016 |

29-1ev-1 6 29-1ev-16 FUNDO DE INVESTIMENTO EM COTAS DE FUNDOS DE INVESTIMENTO CAI% 106468950001.90 Resgale Ri 4.506.19436 2.257.251.75033200 1.996318999 I 1-set-14 R$ 500010.61 030/2016

FUNDO DE INVESTIMENTO EM COTAS DE FUNDOS DE INVESTIMENTO CAIX! 106468950001-90 I Resgate ' R$ 5.746363.90 2878.479,79422300 ' 1396318999 29-jan-I 3 E R$ 746.363.90 030/2016 |

29-fev-16 29-1ev.16 FUNDO DE INVESTIMENTO EM COTAS DE FUNDOS DE INVESTIMENTO CAIU 106468950001.90 Resgate R$ 7 028.298.22 3520,628.8279760) 1.996318999 17-41-12 R$ 1.570.883 46 030/2016

078615540001-22 ! Aplicação R$ 26.183.902.21 8879.146.36273300 I! 2.948921117 032/2016 |

01-mar-16 BB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IMA-B FUNDO DE INVESTIMENTO It ! 01-rnar-16 BE PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA PERFIL FUNDO DE iNVESTIMENSO EM CC 130774180001-49 Aplicação R$ 25.984935.98 15.96215211023420 1427909307 031/2016 04-mar-16 BB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC Fl T. 113288820001-35 ! Resgate R$ 20.013000 10,638.27244200 E 11=04494 01-ou?-15 R$ 11 74,66 034/2016 04.mor-16 BB PREVIDENOÁRIO RENDA FIXA IRE-MI TÍTULOS PÚBLICOS FIC Fl 113288820001-35 Resgate R$ 30011000 15.957 40E166400 1.880004494 O9.out-I 5 Ri 1.730.15 033/2016

04-mar-l6 BE PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-M1 TITULOS PÚBLICOS FIC Fl E 113288820001-35 E Resgate 14 352.00300 16783389498500 1.880004494 09.out• IS Ri 0030041 033/2016 eS

8 de 14

SIGILOSO

Num. 170142977 - Pág. 13

1IOR 1316 1-

08-mar- IX	BE PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRE-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC F	113288820001-35	Resgate	R5	30-.03	15.941.09176603 •	1 881928819	0984615	55	1.75V06	035/2016
10-mar-16 10-mar-16	BB PREV1DENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-MI TÍTULOS PÚBLICOS F1C F •1515 PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRF-MI TITULOS PÚBLICOS FIC F	113288820031.35 1132813820001-35	Resgate Aplicação	1 R$ R$	30.000.03 3.150.00030	15914.56963500 1 1.671.029,70666300	1.885065231 • 1.885065231	07-ould 5	R$	1.837.80 I	036/2016 03)/2016
11-mar-16	BB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRE-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIO F	11328952®01.35	Resgate	R$	35.000.03	18.552.83116500 1	1.886504528	07-out-15	58	2.16917	038/2016

29-mor-16 BE PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA 1RF-M I TÍTULOS PÚBLICOS FIC F 1132E93820001-35 Resgate R5 90.000.00 47.444.33981203 1.896959687 07-outb R$ 6.043 1 040/2016 29-moib 6 'BE PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC F • 113288820301-35 Resgate R5 101.013.15 53.250.02358800 ) 1.896959687 • 27-0ut-15 R§ 6.022 16 039/2016 29-mar-I6 BE PPEVIDENCIARi0 RENDA FIXA IRE-MI TÍTULOS PÚBLICOS FIC F 113288820031-35 Resgate P$ 953.986.85 502.903.07087703 1.896959687 09-001.15 9$ 6305104 039/2016

30-mar-I 6 BB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-MI TÍTULOS PÚBLICOS FIO F 113288820031.35 Aphcação R$ 130.1300.00 68.502,65667303 1.897736618 1 041/2016

TOVVER BRIDGE II RENDA FIXA FUNDO DE INVESTIMENTO IMA-B 5 (RESULTADO DE CISAO DE FUNDO)

31-mor- I6 239549990001-87 Aplicação /9$ 582 449,58 440.327 02990000 1322765900 RESULTADO DE CISA() DE FUNDO

31-mar-I 6 TOWER BRIDGE RENDA FIXA FUNDO DE INVESIIMENTO IMA-11 5 128458010001-37 Resgate 582.419.58 440327.03035220 1,322765900 1 08.1ev.12 58 131999.20 |

01-abr-16 'BB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA 110-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIO Fl 1132881620001-35 Resgate R$ 2300000 10.527.74382300 1.899742275 07.out.I 5 R$ 37025 042/2016

05-012816	BB PREVIDENCI410 RENDA FIXA IRF.MI TÍTULOS PÚBLICOS FIC Fl	1132888211001.35	Aplicação	Í RI	410.000.00	215.623.87318700 I	1.901459212				043/2016
07-abo 16	BB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-M1 TITULOS PÚBLICOS FIO Fl	113288820001.35	Resgate	RI,	50.000.00	26.278.05135700	1902728605	07.out-15	RI	3.498.73	044/2016
08-alar-I 6	EB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIO El	1132888zuuTI.35	Aplicação	1 R$	3.050.030.130	1801.589.42953200 )	1.904358223				045/2016
=
3-abo 16	WESTERN ASSE D1VIDEND YIELD FUNDO DE INVESTIMENTO EM AÇÕES	090574833001-88	Resgate	R$	1833.386 85	1.251.228.94142590	1 465268900	01-591-14	-R$	166.61115	051/2016
												\|
3-abr-16	• WESTERN ASSE DIVIDEND YIELD FUNDO DE INVESTIMENTO EM AÇÕES	09087483300i-88	Resgate	R5	395.907 40	270.194.36538040 •	1.465268903	30-out-12	• -R$	909260	051/2016
40b616	BB PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IMA-0 FUNDO DE INVESTIMENTO	078615540001-22	Resgate	55	9.261 80	2.933 69932I03	11570361325	07.out.09	Rb	4.847.11	046/2016
4-abr-16	• BB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IMA-5 FUNDO DE INVESTIMENTO	078615540301-22	Resgate	R$	3.49013E120	1.105.700.81906200	1157036825	I 7-dez-14	R$	669.96131	046/2016	I
4-abe-16	BE PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC Fl	113288820001-35	Aplicação	9$	1300.000.00	785.606.56442700	909352651				047/2016	i
4-obr-16	. FUNDO DE INVESTIMENTO CAIXA BRASIL DICA IPCA 2A TITULOS PUBLICO . .	143869260001-71 '	Aplicação	. RI	2.000.00000 I	1.339.772.27890500 .	4927910130				048/201C
59.10-16	BB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRE-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC F	113288820001-35	Resgate	RI	10..03	26,169.11925903	910648941	07-out-15	R	1691.50	049/2016
5-abr-16	18B PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-MlT101LOS PÚBLICOS F1C F	113229823001-35	Aplicação	j 5$ j	110.03000	57.572.06237000 1	910648941				050/2016	1
]
8.-obr-16	BB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA 1RF-MI TÍTULOS PÚBLICOS FIO F	113288820001.35	Aplicação	R$	2.22929425	1.165.591.65399030	912585975				052/2016
27-abol 6	EB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-M1 TITÚLOS PÚBLICOS FIC F	113259820001-35	Resgate	1 RI	123.65124	64471.71401403	917914572 I	27out-15	RI	8.64223 I	053/2016
\|
												\|
27-abs- 16	BE PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA 189-MI TÍTULOS PÚBLICOS FIC F	113288820001-35	Resgate	R$	961348.76	501246.91383300	917914572	16-nos-T5	R$	61.375,11	053/2016
28-abrd 6	'13fi PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA 189-MI TÍTULOS PÚBLICOS FIC F	113288820001-35	Resgate	1 R$		41938.86939500 .	918057266 j	07-out-15	R$	6.192.57 1	054/2016
TEE
28 abr- 16	BE PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRF-MI TITULOS PÚBLICOS FIO F	113288820001.35	Aplicação	ES	14000003	72990.52144100	918057266				055/2016
]
04-mal-16	)1413 PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRAM] TÍTULOS PÚBLICOS FIO F	1132138820001-35	Resgate	1 RI	350.000.00	182.130,00598603	921704214 -	16-nov-15	: 58	22.991.09 1	056/2016
												T
05-ma1-16	BB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-M1 TITULOS PÚBLICOS FIC F	113288820001-35	Resgale	58	20.0130130	10.402.8365	922552560	07-aut. 15	RI	1391.29	057/2016
09-moi-16	'BE PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-M1 Timos PÚBLICOS FIO F	113280820001-35	Resgate	58	50.030,00	25.982.96050900	924338067	07-0ul-15	I RI	4.020.921	058/2016
10-moi.16	BE PREVIDENCPARIO RENDA FIXA 1RF-M1 T TULOS PÚBLICOS FIO F	I 1328882E001.35	Aplicação	R$	1090.00000	1.604.545.78517900	925778640				059/2016

12-mal-16 1 55 PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-MI TÍTULOS PÚBLICOS FIC F • 1132138820001-35 1 Resgate 1R$ 50.00000 25930.96911503 928196350 137-out-Isi R$ 4.112.92 060/201.5 • I 6-mas-16 1 135 PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRF-M1 TITULOS PÚBLICOS FIC F 113238820001-35 Aplicação 55 75000-00 38.862.57842800 9298E7096 061/2016

17-ma516 IBB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-MI TITULOS PÚBLICOS FIC F 11328882000135 I Resgate RI 10000.00 5.179.97949100 930599570 07-mil-15 , R5 833.58 062/2016 I ]

18-moi-16 'EB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-M1 MULOS PÚBLICOS FIC F 113285820001-35 Aplicação R$ 370 000.00 191.587.39748000 931233499 063/2016

18-moi-16 1DAYCOVÁL DIVIDENDOS IBOVESPA FUNDO DE INVESTIMENTOS DE AÇO/O 131559950001-01 Í Resgate RI 1.407-050-01 1 733 511.16204467 0.811676350 01-abr.14 -58 392.949,99 064/2016 1 ]

18-moi-16 DAYCOVAL DIVIDENDOS IBOWSPA FUNDO DE INVESTIMENTOS DE AÇÕE: 131559950001-01 Resga,e R$ 170.330.63 209.850.42603308 0.811676350 GB-nov.12 .95 79.669,37 064/2016

23-moi-16 ÍEIS PREV1DENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-MI TBULOS PÚBLICOS FIC F 1 1133813820001-35 Aplicação I R$ 1.577380.64 815.553.70663930 1.9340511921j i 065/2016 |

= TEE

25-moi-16 BE PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIO F 113288820001.35 . Resgaie , R$ 10.00000 5. I 65.23378603 1.936020791 07881-15 9$ 85968 067/2016 23= 1-16 BE PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIO F • 113288820001-35 Resgate 1 R$ 1.430.003.00 723.132.73003500 1,936020791 16-nov-15 RI 101.637.09 1 066/2016 30-moi-l6 BE PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-M1 TOIROS PÚBLICOS FIO F 113288820001-35 Resgate RS 80019300 41.272.38652800 1.938341994 07-out-15 R$ 6.964.97 068/2016

30-mai-16 BB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRE-MI TÍTULOS PÚBLICOS FIC F 113288820001-35 Aplicação 1 5$ 370.000.00 1 190894.78769200 1.938341994 1 069/2016

Es =

31-moi-16 31-maEl 6	BE PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRF-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC F 'BE PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRf-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC F BE PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRF-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIO F	11328894;001.35 11328882CO)1-35 1132888 1-35	Resgate	R$ 1-1-2$ RI	166.571 58 409913.82 488.161.98	88895.30997703 211.378.65354203 251.728.57057800	1.939239455	30-nov-I 5 18-nov-15 03-dez-15	9$ . 5$ R$	33.16198	11.6134.01 29.913.82 1 070/2016	070/2016
31-rnai-16 31-mai-16	BBPREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRE-M1 T81510S PÚBLICOS FIC F EB PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRF-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC F	5 T32888EI-35 i 113288520001-35	Resgate Resgate	' 5$ R$	528.862.93 2.213.16438	272716.67266600 1.141.253 89601000	1939239455 , 1.939239455	16-nov-15 14P102-15	R$ R5	39208.40 1 143.477.49	070/2016 070/2016	\|
31-mal-16 314noi-16	IGERAÇÃO FUNDO DE INVESTIMENTO EM AÇÕES GERAÇÃO FUTURO DIVIDENDOS FUNDO DE INVESTIMENTO EM AÇÕES	01675497000400 1 118983490001-09	Aplicação Aplicação	R$ R$	1.903.337.44 1-903337.44	15.730.61025000 1.484.366.295370W	120995778900 1 1282255903				071/2016 072/2016

01.jun.16 -3B PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRE-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC F 113288820301-35 1 Resgate 5$ 20..00 10.306.67775300 1.940486504 1 07.1835 5§ 1.761.45 : 073/2316

3 en

03-jun-16 813 PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIO F 1 11328E02030] -35 Resgate RI 15.44249692800 1.942691013 078ut-15 5$ 2673.18 074/2016

06-jun-16 1111B PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRf-MI TÍTULOS PÚBLICOS FIC F 113288920301-35 1 Resgate : R$ 375.000.00 192.93124307200 1.943696623 1 14-dez-1.5 5$ 25.115.10 1 075/2016

D9jun-16 BE,PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIO F 11328882O5l-35 Resgate R5 15.417.07760703 1 I 945894077 07-08-15 5$ 2.71816 076/2016

i 10-jun3 6 .BB PREV1OENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC f 113288920001-35 : Aplicação 1 RI 3.230_000.00 1.659234.56293900 I 1.946680760 i 1 077/2016 I

1 I 4.Jun-I 6 BB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC F 113288820001-35 Resgate 9$ 30.00000 13396.587W100_, 1 948445749 07-mil-IS R$ 2.753.88 078/2016

' 20-jun-16 BB PREVIDENCLÁRIO RENDA FIXA IRF-MI TÍTULOS PÚBLICOS FIC F 113285920001.35 Aplicação 1 R$ 1.360.00133 696.6138.01464200 I 1.952093292 i ' 1 080/2016 I

20-6un.I 6	BE PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF.MI TÍTULOS PÚBLICOS FIC F	113288E12001-35	Resgate	9$	75.167.94	38.506.32374903	1 952093292	18-dez-15	5$	5.16794	079/2016
2OLjun-I 6	'BB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-M1 TITULOS PÚBLICOS FIO F	1132888=1.35 -	Resgate	1 R5	511.681.00	262.119.133578C0 1	1952093292	214ez-I5	I RI	35.060.49 1	79/2016
'	BE PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRE-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC F	11328862000135	Resgate	9$	813.151,06	416.553.38127500	1.952093292	14-dei- 15	1 R$	57.723 05	079/2016
L
27-jun-16	1130 PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-MI TÍTULOS PÚBLICOS FIC F	11328582000115 .,	Resgate	R$	1.13000003	577.171.21192300	1.957824605	21-dez-I5	1 58	80.509.13 I	081/2016
28-jun4 6	BB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRAM1 T TULOS MOUCOS FIO E	113285820001-35	Resgate	9$	90.000.00	45.96087549000	1.957803667	07-out-15	R$	8652.36	082/2316

| ==

30-Jun-I 6 1813 PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRE-MI TÍTULOS PÚBLICOS FIC f 1 13288820001-35 1 Resgate 1 RI 15.000.00 7.655.81395403 1 1,959295261 D7-out-15 ! R$ 1.452.38 084/2016

]

9 de 14

SIGILOSO

Num. 170142977 - Pág. 14

I I( )1,t 1-01,1t

33-j/1816	BE PREIEDENCIARIO PENDA FIXA IRDM I MULOS PUBLMOS FIC F	13288820001-35	Aplicação	RI	130.300.00	66350.38760500
06-p1-16	;EB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF3A1 PULOS PÚBLICOS FiC F	1328882W/1-35 E	Resgate	RI	39700000	202.223,61954272 1
07-jul-16	BB PPEVIDENCIÁPi0 PENDA Fixa DF-3/1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC F	I 328-0822001-35	Resgale	RE	dl) 000,00 •	20.364.67510425
081u1-16	iBB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-M I TÍTULOS PÚBLICOS FIC F	13288820001-35	Aplicação	R$	3.140.00000	159763141638141 E
12-jul-16	BB PREviDENOÁRi0 PENDA Fixa iRF-M1 POIOS PÚBLICOS FIC F	132888=1-35	Resgate	R$	ac000no	20330.48141897
14-jul-I 6	1130 PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC F	13288820001-35	Repele	RI	4500000	22.845781665/38

22-jul-I 6	FIP BRASIL ÓLEO E GÁS FUNDO DE INVESTIMENTO EM PARTICIPAÇÕES - M	47137750001-19	Aplicação	RI	4.80000	4.80000000
26-jul-16	BB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-MI TÍTULOS PÚBLICOS FIC Fl	1321343820001-35 ,	Aplicação	RI	300.000,00 ,	15188520576010 E
283E-16	BB PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRF-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC El	13288820001-35	Resgole	R5	90.000,00	45.494.94314886
28-101-16	•1311 PREVIDENCIARIO RENDA FIXA 117F-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC Fl	13282820M -35	Resgole	: RB	82877.45 1	41.89349918300
28-jul-16	BE PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRF-9F1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC Fl	13208020001-35	Resgole	RI	1.027.122 55	519.20989965300 •
01-cpss-16	-FUNDO DE INVESTIMENTO CAIXA BRASIL IPCA XIII RENDA FIXA CRÉDITO Pl•	30588240001-64 •	Resgate	1 R$	7.90845200 1	4.0031100,00000000
Chago-16	FUNDO DE INVESTIMENTO CAIXA BRASIL IRF-M TITÚLOS PÚBLICOS RENDA I	45086050001-00	Aplicação	R$	7.904.068,00	5389 411.64277400
03-ogo-16	FUNDO DE INVESTIMENTO CAIXA BRASIL IRF-M TIEJLOS PÚBLICOS RENDA I	45086050001-00	Aplicação	1 R5	3384,00 !	2.310.85349900!
04-aga-16	BB PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRF-M I TÍTULOS PÚBLICOS Fr	13288820001-35	Resgole	199	390 000 D)	196.619.42353808
08-ogo-16	BB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRE-M1 TIPLOS PÚBLICOS FIC	1328882000185	Resgate	R$	6000000	30216,73040533 1
08-ago-16 10-ogo-16	BB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRDMI TÍTULOS PÚBLICOS DG BB PREVIDENCIARIO RENDA FIXA 119F-DU TÍTULOS PÚBLICOS FIC	13288820301-35 13288820001-35	Resgate Resgate	8$ R$	30200 00	15.1013 36520267 25,151.32489546 1
10.ogo.16 16-0=16	BE PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRF831 TÍTULOS PÚBLICOS FIC • 60 PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF401 TÍTULOS PÚBLICOS FIC	13288820301-35 132881320001-35	Aplicação Aplicação	8$ R$	3 170200 00 70.000.03	35.145.97427030 f
16-ago 16	FUNDO DE INVESTIMENTO CAIXA BRASIL IRE-M TITULOS PUBLICO RENDAI	4508405030132	Aplicação	R$	825.00800 :	558.767,81199300
23-ago-16	• BE PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRE-MI TÍTULOS PÚBLICOS FIC	13238820001-35	Aplicação	R$	65.000.00	32,553,90619231 1
29-ogo-I6	• BE PREVIDENC/ARIO RENDA FIXA 1RF-M I TITULOS PÚBLICOS FIC	13268820301.35	Resgate	9$	1.20500020	602_401.47302228
30/090-16	BB PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRF-M1 PULOS PÚBLICOS FIC	13288810U01-35	Resgate	R$	63292.93	31.62382414300 1
30-agoE 6	BB PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRF-M I TÍTULOS PÚBLICOS FIC	1328E1820001-35	Resgate	R$	21.70707	10.845.77144900
30-ago-I 6	BB PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRF-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC	13288820001-35	Aplicação	R$	110.000,03	54.960,65311883
05-set- I 6	• BE PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRE-MI TÍTULOS PÚBLICOS FIC	13288820001-35	Resgate	R5	70.000.00	34897.741S1000
06-se1-16	iEE PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-M1 TtruLos PÚBLICOS FIC	132886=1-35	Resgate	R$	431000.00	214.228.86040100
09-set-16	0E PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRE MI TEMOS PÚBLICOS FIC	13288820001-35	Aplicação	R$	3.320.00030	1.652 507 69334603
16-sei-16	[ES PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRE-MI TÍTULOS PÚBLICOS FIC	132238.820001-35	Aphcação	, R$	70.08	34851.97118500
20-sef-I 6	BE PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRF-M1 TITULOS PÚBLICOS FIC	13288820001-35	Resgate	R5	45.000,00 •	22315.91911900 •
20-set-16	JBB PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRE-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC	13288820031-35	Aplicação	RI	70,,08	34.713,65196200
28-se1-16	BE PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-F31 TITULOS PÚBLICOS FIC	13288820031-35	Aplicação	175	120000,00	59.294,04876100
28-se1.16	1136 PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-M I TÍTULOS PÚBLICOS FIC	13288820001-35	Resgole	R$	__431894.531	213.406.46194700
283e1-16	BE PREVIDENCIARIO RENDA FIXA 1178/31 TITULOS PÚBLICOS FIC	13288820001-35	Resgole	RI	778.105.47	384.475.19639600
29-se1-16	108 PREVIDREICIÁRIO RENDA FIXA IRF-M1 MEROS PÚBLICOS FIC	13288820001-35	Resgole	P5	90,00	44.451_14333100
05-out-16	BB PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRF-MI MULOS PÚBLICOS FIC	13208820031-35	Aplicação	R9	308.008,00	14786093722200
-oul-16	BB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRE-MI TÍTULOS PÚBLICOS FIC	13288820001-35 r	Resgate	RI	70.00000	34,44269738600
O our 16	"BE PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRE-MI TITULOS PUBLICOS FIC	13288820001-35	Apicoção	R$	3.360.000,00	1.65324847453600
-ou1.16	BB PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRF-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC	13208820001-35	ReSgale	R$	155.155,73	76.301,24736800 1
-out-I 6	BB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRE-MI TiTULOS PúBLICOS FIC	13288820001-35	Resgate	I75	164.474.46	80,883.93488400
put-16	E3E1PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA 1RF-M I 1111/LOS PÚBLICOS AC	13288820001-35 -	Resgole	i R5	838267.51	412236.50593400 :
publ 6	BB PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRE-MI TITULOS PUBLICOS PC	13288820001-35	Resgate	R5	1-334.050 30	656.052 54236500

eip1-16 301-16	[EB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-M1 TEMOS PÚBLICOS FIC 'BB PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRE-MI TITULOS PÚBLICOS FIC	11	1328882000185 13288820001-35	Resgate Resgole	R$ R$	1311,17681 ' 2.819,66730	69387826872700 138633872684400
	LEB PREVIDENCIARIO RENDA FIXA 1188M1 MULOS PÚBLICOS FIC		1328E823001-35	Resgate	RI	3277.19839 1	131183395660900
-01l1-16 -out-16	FUNDO DE INVESTIMENTO CAIXA BRASIL 201811 TITULOS PUBLIC 1BB PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRF-M1 TITULOS PÚBLICOS F1C	RENDA	97687330001-07 1328882000185	Aplicação Resgate	R1 , RI	10.003000,00 501)C0.00 I	8.771.537.41367700 235392390138001
20-out-I 6 27-ou/-IA	BB PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRE-MI TÍTULOS PÚBLICOS f IC JEB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC		13258820001-35 13280823001-35 i	Aplicação Resgate	RI RI	140000.00 8530330	686131.15776000 41.615.27836700 1
27-outd 6 28-put-16	BB PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRF-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC !BE PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA 113f-M1 PULOS PÚBLICOS FIC		13289820001-35 1328892C001-35	Resgate Resgate	RI RI	20.003.00	533.65484611200 988637943500 1
PI-nov-16	BB PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRF-MI TITULOS PÚBLICOS FIO		13288E12000E35	Resgate	RI	30,.DO	14.649.69087800

(14-nov-16	'BE PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC	~	Resgate	RI	000.	234.395.05405300 1
08-nov.16	FUNDO DE INVESTIMENTO CAIXA BRASIL 1DKA 1PCA 2A TITULOS P BLICOS	43869260001-71	Aplicação	R$	3498.365 30	2.810 094.34103700
\|
08-nov-16	E'FUNDO DE INVESTIMENTO CAIXA BRASIL 1PCA VI MÚLTIMERCADO CREDIT/	41203410001-05	Resgate	R$	4.500881.60	2.350.000.00200000 !
10-nov-I 6	BB PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRE-MI MULOS PÚBLICOS FIC	13288820001-35	Resgate	RI	30200.00	14.622.92352600
10-nov-16	113E PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-MI TÍTULOS PÚBLICOS FIC	13288820001-35 .	AMIcação	R$	3.285.80000	1.601.21012608803 I
I 7-nov-16	BEI PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRE-MI TÍTULOS PÚBLICOS FIC	13288820001-35	Resgate	R$	75.00020	36.498,44413200
\|
18-nov-I 6	111B PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRE-MI TÍTULOS PÚBLICOS FIC	13288820301-35	Aplicação	El RI	470.00000	228.591.04165500 !
\| 23-nov-I 6 BI3 PREVIDENCIARIO RENDA FIXA I99-M1 MICOS PÚBLICOS PC 13288820001-35 Resgate RI 10.000.00 4.853.62098
213-nov-16	1E1I3 PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRF-MI TÍTULOS PÚBLICOS FIC	13288820001-35	ReSgalen-RI		141.350 95	68302.65667303
28-nov-I6	EB PREME/Er/CD/RIO RENDA FIXA IRF-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC	13288820001-35	Resgate	RI	194,396.47	94.21001675200

213-nov-16 [BB PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRF-M1 TÍTULOS PÚBLICOS ac 13c066203/1-35 ' RSSQ010 [184 444.926,37 215.62387318703

859295261 •				083/2016
863173248	21-dez-15	R3	29289.63 E	085/2016
.954185522 •	07-oul-15	R5	3.962.96	0136/2016
865409523 • E 087/2016
.967489071	07-out-15	• R$	302337	088/2016
\|
569729058	07-out-15	R$	437243 '	089/2016
47 .128129500 _ _ . • 090/2016
.976477210!				091/2016
.978241830	07-aut-15	R$	9 49289 !	093/2016
878241839	21-de31.5	R§	6.69920	092/2016
.978241839	08-jan-I	6R$	75 666.33 •	D92/2016
876863030	22-jul-1 I	• R$	3807,45800 :	094/2016
\|
0.6818521394				095/2016
0,682876329				096/2016
1,983527329 •	08-ion-I 6		29.693.29 -	097/2016
1,985654940	07-oul-15	: R1		099/2016
I 98565494008 .	-lan-16	31	2.313,80	098/2016
1.987966845	07-out-I 5		5.492,57 i	100/2016
1.987966845				101/2016
1.991693258				102/2016
0.677294318				103/2016
- --:
1.996688189				104/2016
20210327114	08-jan-16	R1	101 094.36	105/2016
2.031431820	20-jun-I 6	R$	1.560,27 •	106/2016
2 001431820	07-0141- IS	R9	2.514.55	106/2016
2201431820				107/2016
2006147897	20-jun- I 6	R$	1.886 I I	108/2016
2007199213 08jon-16 8$ 38423.86 109/2016 \|
2.009067845				110/2016

2014274230 ', 1 111/2016 |

2.016497719 2,016497719 2.023811875 • 2,023811875 1 2.023811875	20-5und 6 0840n-16 281an-16	R$ R$ R$	1.437.24 4082534T- 114/2016 65092,69	113/2016 112/2016 115/2016 114/2016	\| \|
2,024694828 1	23-jun-16	RI	322822	116/2016	\|
2.028933440				1 1 7/2016
2.032361148 E			2.764.64	118/21116	\|

20-larld 6

2,032361148 2033462586[	26-1ev-16	R5	12.155.73120/2016	119/2016
2,033462586	28-jan-16	RI	1447346 •	120/2016
2,033462586 1	IS-lev-16	R$	68,26731 :	120/2016
2,033462586	10-mar-16	R$	97356,46	120/2016
2,03346258if	28-jon-16	R$	124.18959	120/2016
2,033462586	29-jon-16	R$	247.479,51	120/2016
2033462586	10-fev-16	R$	277,19839	120/2016 -
1.136062300				121/2016
2.037552991	201un-16	R$	209812	122/2016
2.038404776				123/2016
2.042519078	20-jun-16	RI	3.763.09 .	124/2016
2.042519078	10-max16	R$	84_02599125/2016
Z0437193-60	10-mar-16	R5	1852.60 •	126/2016
2,047824780	20-jun-	16R$-	1.402,44	128/2016
2.047824780	10-mar-16	! RI	38.150.03 1	127/2016
1.600788000				130/2016
1915056003	28-0511-11	RI	2.150.381.60 1	129/2016
2.051573336	20-1P-16	RI	1.454,69	132/2016
2.051573336		'		131/2016
2.054882113	20-jun-16	RI	3851.63	133/2016
2,056073574		1	I	134/2016
2.060317450	20-jun-I 6	1 RI	525.28	135/2016
2063437439	30-mar-I6	1 RI	11350.95 I	136/2016
2 063437439	08-abr- 16	RI	14.986.85 •	136/2016

2.063437439 05-abr-16 1 RI 34.926.37 ! 136/2016 |

10 de 14

SIGILOSO

Num. 170142977 - Pág. 15

I RIR 1 011 141. 14"

28-nov. 16	BB PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRF-M [TÍTULOS PUBLICOS FIC F		11328E182000135	Resgate	R$	489.326.21	237.141.28469800	2.063437439	10-mar	R$	42.29942 .	36/20Ie
29-nos-I6 0 1 elez-16	BB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-MI TÍTULOS PÚBICOS FIC BIS PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA 11•2F-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC F	.	113288820001-35 z 113288820001-35	Resgate Resgate	1 R$ R$	70000.00 1 4500000	33.90406039400 r 21 782.79401400	2.064527674 1 2 065850688	20-jun-16 20-15616	R$ Ri	3.812.21 , 2.477.95	37/2016 38/2016
01-dez-l6 02-dez- 16	1BB PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRF-MI TÍTULOS PUBLICOS FIO F BB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-M I TITULOS PÚBLICOS FIC F	•	113288820001-35 113288820001-35	Aplicação Resgate	175 R$	155.000.00 25.000.00	75029.62382500 • 12.095.14222500	2065850688 2.066945517	00.jun- 16	. R$	1 1.389.15	39/2016 40/20Ie
02-dez-16	BB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-MI TÍTULOS PÚBLICOS FIO F		113288820001-35	Resgate	-1 In	1.000800.00 1	483.805.6E3901100 1	2.066945517	08-abr-16	R$	78.660.66 1	41/2016

06-dez-l6	BB PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRE-MI 111ULOS PÚBLICOS FIC F	1132888~ -35	Resgate	R$	40 000.00	19.32321154900	2 070049272	20-jun-16	, R$	2.279.29 .	43/2016
					3asomao				1 Ri

06 dezIBIS PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRE Ml TITULOS PÚBLICOS FIO 113288820301-35 Resgate ., Ri , _ 185985,9111 600D . 2070049272 , 08-abr-I 6 30 EI 620 42/2016 = 07-dez-l6 BB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-MI TITULOS PÚBLICOS FIC F 113288320001-35 Resgole R$ 50000.00 24.14051264300 2.071207051 20-jun-I 6 R$ 2.875,47 44/2016 |

09-dez-l6 . BIS PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA 1RF-MI TÍTULOS PÚBLICOS FIC F _ 113288820001-35 . . Aplicação _ l R$ . 6.620,000.00-1 3.192.693.68005100 I 2,073484231 • __ _ I 45/2016

13-dez-l6	BB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-MI TÍTULOS PUBLICOS FIC F	113288820001-35	Aplicação	R$	140.000.00	67.446.66502600	2.075)14195				46/2016
l5-dez-16	IBB PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRF-MI TÍTULOS PUBLICOS FIC	1132888=1-35	Resgate	R$	6000000 .,	28.875-33677500	2.077897843 1	20-lull-16	In	3.632,65	41/2016
l6-dez-l6	BB PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRE•MI TÍTULOS PÚBLICOS FIO F	113288820001-35	Resgate	Ri	10.00000	4.809.82500000	2.079077721	08-abr-16	R$	840.37	48/2016
16-dez-I6	BB PREVIDENCIÁRIO RETIDA FIXA IRE -MI TÍTULOS PÚBLICOS FIC E	113288820001-35	Resgate	R$	445800.00 •	21403721251300 !	2.079077721 •	08-obr-I6	•• R$	3739847 1	49/2016
19-dez-I 6	BB PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRF-MI TÍTULOS PÚBLICOS FIC F	113288825001-35 •	Resgate	R$	75.00000	36-05039115000	2 080421255	20-jun-16	. R$	4.62627 .	50/2016
19-dez-l6	rBB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-M1 TITULOS PÚBLICOS EIOF	1 113288820001-35	Resgate	R$	1275.00000612.856.64955400	,	2.080421255	08-abr-16	R$	107.901.40	51/2016

21-dez-I6 BB PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IF2F-M1 TITULOS PÚBLICOS Fie F 113288820001-35 Resgate R$ 30000 00 ! 14.403.61303700 2 082810745 20-junl 6 R$ I .882.80 • 52/2016 53

= =

22-dez-16 22-dez-16	, BIS PREVIDENCJÁRIO RETIDA FIXA IRF-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC F BB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC	_. 113288820001-35 . II 3288820C101-35	.	Resgate Resgate	R$ R$	12.260.97 461 739.03	5.884.12554200 . 221.591 82776100	2.083736734 2083736734	08-abr-16 14-obr-I 6	. R§ R$	1.055.491 _ 38.642.08	53/2016 53/2016	. .
02108-17 05.jon.17	513 PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRAM/ TÍTULOS PÚBLICOS FIC E BB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-ml TÍTULOS PÚBLICOS FIC Il	113289820001-35 1132888=1-35		Aplicação Resgate	R$ ., R$	70.00000 1 20000 00	33.477.31845100 •._ 9.547.50598400	2,090967952 2 094787899	20-jun-16	R$	1.362.38	0%21 1/20117
09-jon-17 09-1.anl 7	IBB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IROMI TÍTULOS PÚBLICOS FIC F . BK ECTUITY FUNDAMEN1AL INSTITUCIONAL FUNDO DE INVESTIMENTO . ._..	113288820001-35 • EM i 119800710001, 14		Aplicação Resgate	RI, Ri	29.626.02 988.966.20	14.129.42045000 • 5.132.19011479	2.096761159 192.698667590	07-oul-13	R$	1 229.210.93	003/2017	I

09-jan-I 7 ISR7 EQUITY FUNDAMENTAL INSTITUCIONAL FUNDO DE INVESTIMENTO EM 1 119800710001-14 Resgale , I75 244.840.97 1 1.270,58982490 t 192.698667590 17-dez-I4 R$ 44.84897_, 09-Íon-17 1363 VALOR FUI IDO DE INVESTIMENTO EM COTAS DE FUNDOS DE INVESTIU 071240640001-43 Aplicação R$ 988.966,20 1.543.55121199 640 708382280

09-lon-17 IBRI VALOR FUNDO DE INVESTIMENTO EM COTAS DE FUNDOS DE INVESTIU, 071240640:T01,43 • Aplicação Int 24484897 382.14104384 640208382280 I 2 1- 10-jon-I 7 BIS PREMDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-M1 MIA 05 PÚBLICOS FIC F 132898251.35 00 Pesgale PS 75.000.00 35.748.64194700 2.097981795 20-jual6 R$ 5.215.32 005/2017

10-10n-I ) FUNDO DE INVESTIMENTO CAIXA BRASIL IRF-M TRULOS PU8L1COS RENDA I' 450E1605 000 100 Aplicação 1 R$ 00 I 38.18241240900 j 1.571400XX) |

| = =

19-jan-I 7 BIS PREVIDENCIARIO RENDA, FIXA IRF-M I TÍTULOS PUBUCOS FIC F 13288820001-35 Aplicação R$ 3.500.130000 I 663.993.22937600 . 2.103373943 , - - °34201 006/1201 77

18jan..17	1 EB PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRE MITÍTULOS PÚBLICOS FIC	13288820001-35 •	Resgate	Ri	25.00000 •	11.86725534300	2106637069T	20-jun-16	R$	1.83401	_007/2017	1
234an-17	85 PREVIDENCIARIO RENDA FIXA ipF-M1 TITULOS PÚBLICOS FIC	1328882000135	Aplicação	PE	150.000.00	71 079 94777400	2.110299806
27-Íon-17	BB PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRF-M1 TITULOS PÚBLICOS FIC	13288820001-35	Resgate	1 R$_	1.192_308.26 , I	564.014,73666600	2 113966504	I 4-abr-I 6	Ri	115.405.21	°° CO187/20°1	7 ,
27-pn-17	rBIS PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRF-m I TÍTULOS PÚBLICOS FIC F	13288820001-35	Resgate	R$	121.705.41	57 57206237000 •	2 113966504	15.abul 6	Ri	11.705.41	009/2017	L

27-jan-17 30-jan-I 7	. R I PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRE-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC Bill PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRE-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC E	j	132888133)1-355 13288820001-35	Resgate Aplicação	Ri Ri	24.986.33 • 200.000.00 :	11.819.64211000 • 94.570.16749000	2.113966504 1 2.114831826	18-abr-I 6	1 R$ .	2.380.25	009/2017 010/2017
31.jan-17	ra QUEST PELO FUNDO DE INVESTIMENTO EM COTAS DE FUNDOS DE	tr4v11	65999490001-16	Resgate	I R$	I 434 48334 ,	906.317.18302700	7582981509	27-set-I3	1 R$	434.683.34	012/2017
31-jan. I 7 31-lan•I 7	AZ OuEST YIELD FuNDO DE IL/VESTIMENTO EM COTAS DE FUNDOS DE INVE 'EB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRE-MI TÍTULOS PÚBLICOS FIC El	L	65999680001-16 13288820001-35	Resgate Resgate	Ri R$	1_506 190.81 . 8000000 •	951489.83066700 37.806.54483400 •	I 5E12981509 2.116035738 1	01-abr-14 20-Jun-16	' R$ RS	406.190.81 6.198.10	512/2017 011/2017 _[

02-fev-17 FUNDO DE INVESTIMENTO CAIXA BRASIL IRF-M TITULOS PUBLICOS RENDA I 45086050001-00 Aplicação R$ 2.940.874.15 1.838.722.07411200 • 1 59941 Am 013/2017 034ev-17 BB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRE MITÍTULOS PÚBLICOS FIC Fl ' l328B82l-35 Resgate . 1/5 .._ 45.00800 I4 . . 297 0 52433C0 • 07 2. 119479152 18-atir-16 1 R$ 43.438.72 1T 014/2017 1

07-lev-17 BB PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRF-M I TITULOS PUBLICOS FIC Fl 13288820301 -35 Resgate R$ 70941.00 3299967855800 27 2161E3536 • 20-jun-16 R$ 5.593.26 015/2017 IO-lev-1 7 EB PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IROM1 TITULOS PÚBLICOS FIC El I 13288820001-35 Aplicação Ri 3.870.000,00 1.820.813.29845000 , 2.12542384d , 016/2017 1T

17.lev-17 BIS PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRE-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC Fl 13288820001-35 Resgate . R$ 40.00000 . 18.772.45296800 2.130781740 20-jun-16 R$ 3.354.42 i 019/2017 17-5ev-17 'FUNDO DE INVESTIMENTO CAIXA BRASIL IRE-M TÍTULOS PUBLICOS RENDA I 4508605000100 Aplicação R$ 82000080 506.78924082703 1.618036000 i 1 017/2017 .

17-1ev-I 7 FUNDO DE INVESTIMENTO CAPTA BRASIL PRF-M TITULOS PUBLICOS RENDA I 45086050001-00 Aplicação R$ 290.000,00 179.229.63395100 1.61803600) |

22-tev-I 7 22-17	.BB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-M1 TÍTULOS PÚBLICOS HO BB PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IPF-M I TÍTULOS PÚBLICOS FIC	1	13288820001,35 132888~ -35	Resgate Resgate	LR$ R$	90.00800 1.290.000.00	42.1 67.55259300 1 604.401 58716800	2134342509 1 2.134342509	20-jun-I6 18-abr-16	Ri R$	7.68400 134.030.00 li 021/2017	021 138/20°1 7
24-5ev-17 24-fev• 17	IBB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-MI TÍTULOS PÚBLICOS FIO E BB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-M I TÍTULOS PÚBLICOS FIC E		132888=1-35 13289820001-35	Aplicação Aplicação	R5 R$	1.000.000.00 440.000.00	46796327710200 205.903.84192400	2I36919816 2 136919816			I	023/2017 A I caçãa Equivocada

24-tev-17 BB PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRF-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC E 1 13288820001-35 Resgate . Ri 725.298.75 339.413.18140500 I 2.136919816C 113/br-16a R$ 76.141.86 1 022/2017 •• |

. . _.

= = = =

24-lev.17	BB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-M I TÍTULOS PÚBLICOS FIC E	I 3288220001-35	Resgule	Ri	155.974.89	72.990 52144100	2.136919816	28-abr-16	R$	15.97489	022/2017
24-1ev-17	_313 PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-MI TÍTULOS PÚBLICOS F1C	132881320801-35	Resgate	R6	118.726.36	55.559.57425700	2.136919816	10-mal-16	Ri	11.730.92r 022/2017	\|\|
24-fev-17	BB PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRE-MI TÍTULOS PÚBLICOS FIC	13288820001-35	Resgate	R$	220 ooa0e	10295192096200	2.136919816	10-m ai-16	R$	21 737 39.	024/2017

03-mar-17 , BEI PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRE-MI TÍTULOS PÚBLICOS Re 1 13288820001-35 Resgate 1 R$ 27.185.72 12.701.7981680C4 2.140304597 20-lun-16 , R$ 2.390.62 j 025/2017 i

03-mar-17 BB PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRE-MI TITULOS PUBLICOS FIC 13280820001-3S Resgale R5 2.814.28 1.314.8983530D 2.140304597 ._ . 24-tevd 7 R$ 445 025/2017 44.101.86 ,r 027/2017 03-mar-17 1/513 PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRE-M1 TÍTULOS PÚBLICOS HC . 13288/32 0301-35 i Resgate , R$ ooa , 205.57E121565100 - 2.140304597 • 10-mai-16 R5 T • 03-mar-17 FLINDO DE INVESTIMEA0 CAIXA BRASIL IRF-M TITULOS PUBLICO RENDA I 4508605000180 Aplicação RE 280030.00 171.532.47109600 7632344000 026/2017 ,

Omar-17 BB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRE-MI Trrutos PÚBLICOS FIC 132888=1-35 Resgale j R$ 4080000 18.657.79389704 2.143876185 24-tev-17 1 14 129.79 : 028/2017 | ESS TET

I0.mar-17 BB PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRE-MI TÍTULOS PÚBLICOS FIC 13288820001.35 Aplicação R$ 3.950000.00 1.840.619.28069000 2.146016855 02972017 I 6-mar-17 IBB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IROMI TÍTULOS PÚBLICOS F1C 13288800135J 23 Resgate Ri 50 .08800 1 23259327659 00 : Z149860867 1 24-tev-I 7 Ri 300,96 030/2017 1 20-mar-li EB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-M I TÍTULOS PÚBLICOS FIC F 13288820001-35 Aplicação (f R$ 1.235.000 00 i 573.988.05327500 2.151612726 032/2017

| =

20-abl 7m 1CARVÃO DE COMPRA SUPPUERCARD FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREI 086928880001-82 j Resgate 1.146.366.24 1 3.612.41393000 1 317340776061 . 13-abr-I4 I In 646.366.24 1 031/2317 !

= E 5

29-mar-17	BB PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRE-MI TÍTULOS PÚBLICOS FICA	132138820001-35 j	Resgate	R$	90.000.00	41.684.88259400	2.159056099	24-fev-I 7	R$	922.75	034/2017	j
29-mas-li	13 13PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF.M I TÍTULOS PÚBLICOS FIC Fl	132813820001-35_1	ResgateC	R$	1.403_080X 1	648.431.50701300 ,	2.159056099 1	10-rnal-16	R$	151.264,45 ,	033/2017	1

Lr-)

(7.,, 1 1 de 14

SIGILOSO

Num. 170142977 - Pág. 16

1H)RIO P121 Ã

30 mar 17 04-abri7 06 obr, I7	813 PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-MI TITULOS PÚBLICOS FIO f 1 FUNDO DE INVESTIMENTO CAIXA BRASIL 1RF-M TRILOS PUBLICOS RENDA BB PREVIDENCIÁRJO RENDA FIXA IRE-MI TITULOS PUBLICOS FIO Fl	113288820001-35 14508605000100 113288820001-35	Aplicação I Aplicação Resgate	R$. R$	190 000.00 ám000no . 60000.00	87.983 22415500 525.708.66434300 • 27.721 58609700	2.159502585 1,6549090X • 2.164378322	24-Iev-17	R$	761.19	035/2017 03861/ 2°01 7
06-abri?	SB PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRE-M1 TÍTULOS PUBLICOS FIC Fl	1132888=1-35 I	Resgate	RI	480.000.00	221.772.68877700	2164378322	10-mal-16	R$	52914.89	037/2017	\|
-abril	RB PREVIDENCiARi0 RENDA FILA IRE-M1 T1TULOS PUBLICOS FIC Fl	1132888=1-35	Apipação	R5	2960000.00	1.368539.93947200	2.167640738				039/2017
2-abr-17	BE PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRF-M1 TITULOS PÚBLICOS FIC Fl	113288820001-35	Aplicação	IT3	moeu°	43328125696300	2.169488987					\|
7-abr-1 7 BB PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRE-MI TITULOS PÚBLICOS FIC Fl 113288820001-35 Resgate R5 60 000 00 27.635 15983100 E 2 1/1147204 24-1ev-17 8$ 945 88 0430(/ 2201 7 \| ]
-abr. 17	BB PREVIDENCLARIO RENDA FIXA IMA-B FUNDO RE INVESTIMENTO	078615540001-22	Resgate	83	1352.693.1e	359 44187237800	3.763318614	17..dez-14	R$.	435.714 77	041/2017
-abri7	813 PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IMA.B FUNDO DE INVESTIMENTO	078615540001-22	Resgaele	R$	10.647 30684	2.829.233.42491300	3 763318624	01-mor- 16	R5	2.304.12085	041/2017
-abri 7 BE PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IMA-B TÍTULOS PÚBLICOS FUNDO DE INV. 074420780001-05 Aplicação R$ 12000.00000 2.830.147.28099800 4240062021 E 042/2017
26-abr-17	BE PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRF-M1 TITULOS PUBLICOS FIO F	113288820001-35	Resgate	R$	50 000.00	22.96575909800	2 177059453	24-1e217	R$	92189	044/2017	\|
26-abel 7	BB PREVIDENCIÁRIO REI-IDA FIXA IRF-M1 TÍTULOS PUBLICOS FIC F	113228820001-35		R$	806060 35	370.251.87851900 r I	2.177059447	10-mai-16	Rj.	93,037,19	045/2017
26,abr,17	BE PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-M I TÍTULOS PÚBLICOS FIO F	113288820001-35	Resgate	RI	84 606.14	38 862 578428130	2 177059357	16-mo-16	1(55	9.606.14	045/2017
26-abr-17 BE PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC F j 113288820001-35 Resgate R$ 389333,51 178.83457597300 ' 2,1 77059486 : 18.moi.16 R1 43.962,19 045/2017 TF
27-abr-17	BB PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRF-M1 TITULOS PÚBLICOS FIO F	1132/38820001-35	Resgate	R$	60 000.00	27349.32993300 •	2,177911410	24-fev-17		1 129,29	046/2017
04-moi-17	BB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRE-M1 MUROS PÚBLICOS FIC F	E 113288820301-35	Resgate	8$	27 822.49	12.752.821507X	2.181672938 .	18-mai-16	R5	1193,81	047/2017
04-moi- 17BB	PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRF-M1 TÍTULOS PUBLICOS FIO F	113288820001-35	Resgate	9$	322 177.51	147 674 52,482100	2,181672938	23-mai-I 6	R$	35567 42	047/2017
05-moi 7	55 PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRE-M I 111180S PÚBLICOS FIO F	113288820801-35	Resgate	It5	so.00wn	22905 12479500	2.182917598	24.1ev.1 7	R5	105358	. 048/2017
10-moi-TI BB PREVIDENCIAINO RENDA FIXA IRE-MI TITULOS PUBLICOS F1C F 113288820001-35 Aplicação R$ 4.000.000 00 1.829411 74031500 2 186495206 _ . 049/2017
16-m5-17	FUNDO DE INVESTIMENTO CAIXA BRASIL IRF-M TÍTULOS PUBLICOS RENDA I 145086050001-00		E Aplicação	R5	360.00000	213.933.23381400	1.682766000				I
18-m5-17	013 PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IIRF-M1 TÍTULOS PUBLICOS FIC Fl	113288820001-35	Resgate	R$	75000 00	34.362.48792200	2 182612626	24-te,-	Ir	1.570.12	05°N/2°0177
22-moi-li EB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRE-MI TÍTULOS PUBLICOS FIC SI 11328882000115 Aplicação R$ 110.00003 50.281,78828300 2.187670800 _I 054/2017
23-mai-17	BB PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IMA-B FUNDO DE INVESTIMENTO	078615540001-22	Resgate	R3	10000.000 DO	2228212.63742700 '	3.664731E109	01-mor-IA
							2,190063426		8$	1.95324158	-F 053/2017.

23-moi-li BB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC F 13288820001-35 Aplicação 85 I 0.00000200 4166.077804542W Í | 29-rnal-17 BE PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRE-MI TÍTULOS PÚBLICOS FIC F 13288820001-35 Resgate R$ 1.4637i808 191.910 667.909.18181700 ' 2.196693709 • 23.moi.16 175.421.35 055/2017 |

29-mai-17 80 PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRE-MI TÍTULOS PÚBLICOS FIC EI 1 13288E120001-35 E Resgate RS 8.106.77521700 2.196693709 .• 30-moi-IS R 2.09440 1 055/2017 30-mai-17 BB PREVIDENCIARIO RENDA FIXA I99-411 1100 OS PÚBLICOS FIC FI 1 13288820001.35 Resgate R$ 10000000 43518.27391400 7.196919861 24-1ev-1 7 R 2.731,10 056/2017

05-jun-17 BE PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRE-MI TÍTULOS PÚBLICOS F1C E 13288820001-35 E Resgate R$ 303000.00 134423.24141400       2.199038792 1    30-mo1.16      R$ 3536110 057/2017 1 RESGATE PARA PAGAMENTO DA FOLHA E CONSIGNADOS DO AUXILIO DO
07-jun-17 BE PREVIDENCIARIO RENDA F.X A IMA-B 5 LONGO PRAZO (LINDO DE INVE 035434470001-03 Resgate R$ 2,824.74135 196.152 71904400  SIGILOSO  14.430724973  26.1ev-Is  R$ 380.847 99 9/2017 e 063(20 RESGATE TOTAL DO I UITDO CONFORME PROCESSO 201702017 E DELIBERA
07-jun-17 BE PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IMA-1S 5 LONGO PRASO FUNDO DE INVE 03543447000103 Resgate R$ 7 405.759.69 514,262 97865700      14.400724923 •    05-nov-14    E R$ 2 116.0400° 9/2017 e 063/20 RESGATE TOTAL DO FUNDO CONFORME PROCESSO 2017/2017 E DELIBERA
07-Fel7 1TAü FOF RPI AÇÕES 1BOVESPA ATIVO FUNDO DE INVESTIMENTO EM COT( 088174140001-10 Resgate R$ 520.928.413 308,261.40568003       1489892000      2.5-abnI2    1 R$ 120 928.48 : 061/2017 [RESGATE TOTAL DO FUNDO CONFORME PROCESSO 171/2017 E DELIBERA(

07-jun-17 1TAU FOF REI AÇÕES IBOVESPA ATIVO FUNDO DE INVESTIMENTO EM COTA 088174140001-10 Resgate R$ 677.549.31 400 942 37496000 1.689892000 R$ 17054°31 061/2017 RESGATE TOTAL DO FUNDO CONFORME PROCESSO 171/2017 E DELIBERA( 07-jun-I 7 ITÃO FOF REI AÇÕES IBOVESPA ATIVO FUNDO DE INVESTIMENTO EM 0017 088174140001-10 Resgate R$ 699.613.24 413998.78947000 E 1.6898920D00 003-aço l li O j 3$ 198613.24 1 061/2017 : RESGATE TOTAL DO FUNDO CONFORME PROCESSO 171/2017 E DELIBERA( 07-jun-17 ITAU FOF REI AÇÕES IBOVESPA ATIVO FUNDO DE INVESTIMENTO EM COTA L 088174140001-10 Resgate R$ 2 828.514 92 1 673 784.43498000 I 6-abr-10 85 828.514 92 061/2017 RESGATE TOTAL DO FUNDO CONFORME PROCESSO 171/2017 E DELIBERA( 08-jun-17 BB PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRF-M1 TÍTULOS PUBLICOS FIC Fl 132888=I-35 Resgale R$ 60.000.X 27243.07389301) 1 2202394643 24 lev 17 ' R$ 1.783.74 1 058/2017 RESGATE PARA PAGAMENTOE NE EDESPESAS ADMINISTRATIVAS DIVERSAS (AL

087 jun-17	FUNDO DE INVESTIMENTO CAIXA BRASIL 1DKA 150- ?A TITULOU PUBLICOS	43869260001-71	Aplicação	R$	15.833.849 68	928623606523500	1.705088000		j	060/2017	E APLICAÇÃO DE VALOR CONFORME PROCESSO 208/2017 E DELIBERAÇÃO
08-jund 7 09-jun- II	FUNDO DE INVESTIMENTO CAIXA BRASIL IRF-M TITULOS PUBLICOS REI-IDA IE BB PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRF-M1 TITULOU PÚBLICOS F1C El	45086050001-00 13288820001-35	ApliC000 Aplicaçao	RI R$	4.72686222 4.103 000.00	2.843 73815131700 1 2859867 79805600	1.662= 2.204457760	_	.	062/2017 E _065/2017	APLICAÇÃO DE VALOR CONFORME PROCESSO N 173/2017 E DELIBERAÇÃ E APLICAÇÃO DE VALOR DISPONÍVEL EM CONTA CORRENTE IPROVENENTE
09ijun-17	EFUNDO DE INVESTIMENTO CAIXA BRASIL 1DKA IPCA 2A TITULOS PUBLICOS I	43969260001-71	AgEmoção _RI		487.524.42	285.825.08732600 '	1.705674203 :			063/2017	APLICAÇÃO DE DIFERENÇA DE VALOR CONTABILIZADO NA CONTA NO Dl

20-jung 7 20-4un-17 20-101-I 7 2Tjun-17	BB PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRE-MI TITULOS PUBLICOS FIO EB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRE-M1 11111LOS PÚBLICOS FIC F BB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRE-M I TITULOS PUBI ICOS F1C F B PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-M1 TÍTULOS PUBLICOS F1C	13288820001-35 1328882000135 I 13288820001,3S 13288820301-35	Pesgale Resgale Resgate Aplicação	R$ R3 R$ R$	102 441.92 237.55808 I 093 67308 1.480300.00	46.354 77106100 107.494.59378900 494.884 90870300 669.329.64985300	2.209954234 E 2.2LNY54234 2209954234 E 2.211167547	30-moi-I 6 10-jun-16 08-abr-11	R$ 1	12.590.52 28E30047 E 523.1301.43	067/2017 067/2017 066/2017 068/2017	RESGATE DE VALOR PARA COBRIR A DIFERENÇA DA TAXA DE ADMINISTRA( IRESGATE DE VALOR PARA COBRIR A DIFERENÇA DA TAXA DE ADMINISTRA( RESGATE TOTAL DO FUNDO REFERENTE A TAXA DE ADMINISTRAÇÃO DOS e [APLICAÇÃO DE VALOR DISPONIVEL EM CONTA CORRENTE
28-jun-17	BB PREVIDENCIARIO RENDA FIXA I99-511 T1TULOS PUBLICOS FIC f	13288823001-35	Resgale	R3	10030000	45.13638109400	2215507703	24-fev-17	R$	3.547 17	071/2017	RESGATE PARA PAGAMENTOS DA FOLHA E CONSIGNADOS DOS EFETIVOS
28-8n-17	138 PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRE-M1 TÍTULOS PÚBLICOS F1C F	I 32888201/01-35	Resgate	R$	180030000	677.04371641500 :	2.215507703	10-jum16	:: R$	182008 13 •	070/2017	' RESGATE PARA PAGAMENTO DA FOLHA E EMPREST1MOS CONSIGNADOS E
0442-17 0881-17	BB PREVIDENCIARIO RENDA FIXA I99-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC F EB PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRF-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC F	13288820001 35 13288820001-35	Resgate Resgate	R5 RI	60000.00 380.00000	27.024.132779130 17106832643400 [	2 220237759 2221334644	24-fev-17 10-jun-I 6	R$ 1 R$	2.251,60	0720017 46.984.58073/2017	RESGATE PARA PAGAMENTO DE DESPESAS ADMINISTRATIVAS SEGURO DE 'RESGATE PARA PAGAMENTO DA FOLHA E CONSIGNADOS DA FOLHA DE A
05.81-17 10-81-17	FUNDO DE INVESTIMENTO CAIXA BRASIL 1RF-M TITULOS PUBLICOS RENDA BB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-M1 TÍTULOS EüBLICOS FIC F	450136050001-00 13288823W' -35	Aplicação Aplicação	PS RI	110 000.00 440.000.00	65.067,73551200 197.867,858610X I	1 690546000 2.223706281			E i	074(2017 076/2017	'APLICAÇÃO DE VALOR D1SPONIVEL EM CONTA CORRENTE IPROVEN1ENTE APLICAÇÃO DE VALOR DISPONÍVEL EM CONTA CORRENTE ¡PROVENIENTE
10-81-17 1744-17	BB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRE-M1 Th LOS PUBLICOS FIO F BB PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRF-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC F	13288820001-35 132881320001-35	Aplicação Resgate	88 R$	1680 000 00	1.654.894.81746800 26.91878965400 1	2223706281. 2.228926366	24-tev3 7	R$	2476.70	075(2017 077/2017	APLICAÇÃO DE VALOR D1SPONIVEL EM CONTA CORRENTE IPROVENIENTE RESGATE PARA PAGAMENTO DE DESPESAS ADMINISTRATIVAS (PASEP. INSS,
20-81-17	88 PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRE-MI TITULOS PUBLICOS FIC F	13288820001-35	Aplicação	R$	12o.00000	53.745.01419400	2232765249				078/2017	APLICAÇÃO DE VALOR DISPONÍVEL EM CONTA CORRENTE IPROVENIENTE

i, s 26-61.17 LME CREDITO PRIVADO REC FUNDO DE INVESTIMENTO RENDA FIXA TONO 096012320001-70 Resgate RE 375.445.24 4s. 2.313.974.71084800 0.162251229 INCORPORAÇÁ0RESULTADO DE INCORPORAÇÃO (POR FORÇA DE AGC) - NÃO APLICA AP

26-81-17	LME REC IMA-B FUNDO DE INVESTIMENTO EM RENDA FIXA	17840360001-20	Aplicação	R$	375.44524/	526 338 43097176	0.713315270					INCORPORAÇÃ( RESULTADO DE INCORPORAÇÃO (POR FORÇA DE AGC) DO FUNDO LME I
27-jul-17	BB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-M1 TITULOS PÚBLICOS FIC	13288820001-35	Re5001e	R$	1.450000.00	647.601.12287100	2.239032560	10..jun.16	' R$	189327.35 ,	079/2017	'RESGATE PARA PAGAMENTO DA FOLHA E CONSIGNADOS DOS APOSENTA
28-81-17	1313 PREVIDENCIARIO RENDA FIXA 114F-MI TÍTULOS PUBLICOS FIO 03-009-17 BE PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC F	132881320U01-35 132888=1-35	Resgate	8$	9o.00000 17.70179	40.176.55164400 7.89072394700	2 240112611 2243620117	24-fev-17 24-1ev-17	R$ E R$	414593 B4195	080(2017 082/2017	RESGATE PARA PAGAMENTO DA FOLHA E CONSIGNADOS DOS EFETIVOS/C [RESGATE PARA PAGAMENTO COM DESPESAS ADMINISTRATIVAS (ENERGIA.
03-ago-17 03-ago-17	BE PREVIDEFICIÁRIO RENDA FIXA IRF-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC F BB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRE-M1 TÍTULOS PUBLICOS FIO F	13288820001-35 13288820001-35	RR eee :s g a ggc a l Iti eee	RRE 5:	32.296.21 125.698.43	14.394,688641X 56.02582842900	2.243620117 2.243620117	102 1 iji uni I 6i		467.14	082/2017	RESGATE PARA PAGAMENTO COM DESPESAS ADMINISTRATIVAS (ENERGIA
036sgo-17	BB PREV1DENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIO F	13288820001 35 •	Resgate	R$	148.865.06	66,350.387605.00	2.243620117	30-jun-16	' R9$11 R$	18.865.06 16835.97 E j	081/2017 081/2017 _	RESGATE PARA PAGAMENTO DA FOLHAS CONSIGNADOS DE AUXILIO DOI RESGATE PARA PAGAMENTO DA FOLHA E ECONSÍGNADOS DE AUXILIO DOI

03-ago-17 10-ago-17	BB PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRF-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIO F BB PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRF-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIO F	132813820001-35 13288E920001-35	'	Resgate Aplicação	RI IS5	85.43511 1 39000000	38.078754606110 : 173.573.87455400	2.243620117 : 2244881917	08-81-16	R$	10.59420 1 .	081/2017 084/2017	RESGATE PARA PAGAMENTO DA FOLHA E CONSIGNADOS DE AUXILIO DOI APIICAÇÃO DE VALOR DISPONIVEL [PROVENIENTE DE TAXA DE ADmINiSTR
	10-ogo-17 iBB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRE-M1 TIMOS PÚBLICOS f1C F	13288820001-35	E	Aplicação -[ R$		2.670.000,00	1.188.31144887200 [	2246881917 1			[	083/2017	APLICAÇÃO DE VALOR DISPONÍVEL EM CONTA CORRENTE (PROVENIENTE

1/47-1 12 de 14

7( )16; 1 01,711. W

I 1-ago-17 1313 PREVIDENCIARIO RENDA EIS A 1RF-{4 I TENTOS PUBLICOS E1C Fl 13288830001-35 Aplicação R$ I 050.007 00 467 124.85594300 2 247793040 16-age-17 FUNDO DE INVESTIMENTO CAIXA BRASIL IRE-M TITULOS PUBLICOS RENDAI; 15086050AI-00 Aplicação R$ 85000300 491.472.37607200 17.ago-117 FUNDO DE INVESTIMENTO CANA BRASIL iRF-As TINTOS PUBLiCOS RENDAI• 4508605330190 Aplicação R 290000.00 1E8. 128.612591X • 48 7" 18-ago-17 68 PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRF-M1 TÍTULOS PUBLICOS FIC F 13288820001-35 Aplicação R 120.00100 • 53.288.82626803 2.251879210 79-age- 1 7 BB PREVIDENC IA RIO RENDA FIXA IRE-MI TITULOS PUBLICOS FIC F 1328882 1-35 Resgate R$ 130,03100 57 547 22,159300 • 2259014243 • 211E3-17

29-aço-1 7	BEI PREVIDENCIARIO RETIDA FIXA IRE-MI TITULOS PUBLICOS FIC F	13288820001-35	Resgate	R$	1300000.00	664.03643760800	2.259014243 •	089u1.16
04-set-I 7	133 PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRE NI I TITULOS P58110 05 FIC F	1328832000135	Resgate	R$	380000.03	168.011 44560500	2.261750672	08 NI 16
06-s60-17	153 PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRF-M1 TRULOS PÚBLICOS F1C F	I 328881.M71-35	Aplicação	R$	33000000 -	145.755.2338601X	2.264069641 .
06-set- 17	BB PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRF-M I TITULOS PUBLICOS FIC F	13288820001-35	Aplicação	R	2,640,000,00	1.166041 87088200	2264069641
11-sel• 17	BB PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRE-MI MULOS PÚBLICOS FIC F	132888~1-35 1	Aplicação	Ri	1.060000,00	467.87932685500	2,265539979 j

12-set-I 7 GERAÇÃO FUTURO DIVIDENDOS FUNDO DE INVESTIMENTO EM AÇÕES18983490001-09 Resgate 435589485 2.802,112.52911420 . 1354503900 _.

8..$ i

18-set-I 7 'BNP PARTIAS ACTION FUNDO DE INVESTIMENTO EM COTAS DE FUNDOS D: 22399390001-92 Aplicação R. 4.355_894,85 ' 16.606.39469880 . 262,302259401 , 21-set-I 7 BB PREviDENCIAEXO RENDA FIXA IRE-MI TÍTULOS PANGOS FIC El 13288820001-35 Resgate P$ 30 000 OD • 13.202.613)0500 2272277447 - 21-jun-17 21.seld 7 BB PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRE-MI TÍTULOS PÚBLICOS FIC El I 13288820001-35 Aplicação R 120.000.00 52.810.45242000 I 2.272277447 27-set-I 7 BB PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IPF-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC El 13288820001-35 Resgate R 140 ODO 00 ' 61-541.2882600 2.274901398 21-37717 27-set.17 BB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRE-MI TÍTULOS PÚBLICOS FIC Fl 132888~1-35 Resgate R 1.565.000(70 687.941,9043E300 ' 2.274901398 08Tu1-16

28-se1-17 F1P BRASIL GLEO E GAS FUNDO DE INVESTIMENTO EM PARTICIPAÇÕES - M' 47137750001-19 Aplicação R 4202-02 4,80000000 1.00090

04-out-I 7	BE, PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA 113F.M I TÍTULOS PÚBLICOS FIC Fl	13288820001-35	Resgate	R	90.202.95	3939197418900	2278319716	08.1u1-16
04-out-I 7	BB PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRE-MI TÍTULOS PUBLICOS FIC El	13288870001-35	Resgate	R$	309.797 05	135976,11005400 ,	2278319716	2610-16
04-out-I 7	FUNDO DE INVESTIMENTO CAIXA BRASIL IRE-M TITULOS PUBLICOS RENDAI	50860530E700	Aplicação	FTS	84000000	475808,80416200	77654150E0
10-out-I 7	BB PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRE-MI TITULOS PUBLICOS FIO Fl	13288820001-35	Aplicação	PS	360.000.00	157 824 67556100	2.2131012134
(O-ou?- liBE	PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRE-MI liTUICTS PÚBLICOS MC Fl	3288820001-35	Aplicação	R$	3800000.00	1.665.927.13092500	2.281012134
20-out-I 7	BB PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRE-MI TÍTULOS PUBLICOS FIO F>	13288820001.35	Aplicação	14	100000,00	43 744 42683900	2 266005192

1 1,461498200:31-mar-16 20-auf-17 TOWER BRIDGE II RENDA FIXA FUNDO DE INVESTIMENTO IMA-B 5 2395489900W-87 Resgate /9$ 643.537,16 440327,02990000 20-out- 17 TOWER BRIDGE RENDA FIXA FUNDO DE INVESTIMENTO IMA-13 5 12845801 X01 37 Resgate 7 R$ 2 392389.30 ) 1.512.557.59701260 1381 883100 08-fev-12

«|

2498.4-17 WREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRF-M1 TWILOS PÚBLICOS FIO F E 1132E43820001-35 Aplicação R$ 3,036 226.46 1.327,518.03071300 2.287145176 E
25.out 17	GERAÇÃO FUNDO DE INVESTIMENTO EM AÇÕES	01675497E001-00	Resgate	R$	4000.000 DD -	24202.08123575 •	163275042680
30-ou?-17	BB PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRF-MI TITULOS PÚBLICOS FIC F	: 113288820001-35	Resgate	R$	100000.00 1	43.680.121372® ,	2.289370928	21-11.15d 7
30-o9-I 7	BB PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRE.MI TITULOS PÚBLICOS FIC F	113288820001-35	Resgate	R$	36 192.03	15 B09.09570600	2 289370928	26-N1-16
30-out-I 7	BB PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRF-MI TITULOS PUBLICOS FIC E	328E823001-35	Resgate		1,513,802.12'	66 7232,78555600	2.289370928	10-ago-I 6
31.0E7717	AZ GUEST SMALL MIO CAPS FIC Fl DE AÇÕES	113921650001-72	Aplicação	Ri	400000000	1.073.391.89049260	3 726504770
06-nov-I 7	BB PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRE-MI TÍTULOS PÚBLICOS FIC F	113288820001-35	Resgate	Ri	480,000.00 ,	209 41420469500	2.292102652	IS-age-l6
10-nov-17	013 PREVIDENCIARIO REI-IDA FIXA IRE-M1 'TUFOS PUBLICOS FIO f	11328E1820001-35	Aplicação	RE	340.00000148.16289366600		2.294694158
10-nov-17	813 PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRF.M1 TiTULOS PÚBLICOS FIC F	11328E820001-35	Aplicação	RE	3.680000,00	1.603399.55498030	2294694158
I 6-nowl7	BB PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRF-M I TINI OS RUBI 1005 11C I	11328882 000135	Resgate	R$	30000.00	13 062 2591 ~	2 7E6693063 •	21-jun- 17
17-nov.17	I BE PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRE-MI TÍTULOS PÚBLICOS FIC F I	1 I 32E882 0001-35	Aplicação	Ri	12000000	52.229,27616700	2.297561996 ,
17-nov-17	FUNDO DE INVESTIMENTO CANA BRASIL IREM TÍTULOS PUBLICOS RENDA I	145086050001-00	Aplicação	R$	360.000.00	203.712.89383700	1,767193000
24-nov-I	1BB PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRE-MI TÍTULOS PÚBLICOS FIC Fl	1132888~1-35 E	Resgate	IT6	90,000.00	39.110.89715500	2,301148952 E	2] -Luzi- 17
27-nov.I 7	EB PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRAM I TITULOS PÚBLICOS FIC El	I 132888212031-35	Resgate	R$	75 000.00	32.581 92239200	2301869959	21-jun-17	R$
		-
27-soe-li	166 PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRASAI TITULOS PUBLICOS FIC Fl	113288873001-35 E	Resgate	Ri	1.500.000.00	651.638.44784800	2.301889959 E	I 0-ago-16	R$
30-nov, I 7	EB PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRE-MI TITULOS PUBLICOS FIC El	I 1328382000735	Aplicação	R$	2377 154.14	1.031.832.02750200 ;	2303818913
	FUNDO DE INVESTIMENTO MULTIMERCADO SCÚLPTOR CRÉDITO			R$	2.372154.14	1.529.19030419 ,	1.554.5181871881	04-mai-15	5$
30-nov-17 146551800001-54 , Resgate
PRIVADO 1
05-dez-17 53 PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRF-MI TITULOS PUBLICOS FIC F 113288820001-35 • Resgate R$ 166.74724 71308.06027300 2 306067155
05-dez-17	BET PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRE.M1 TÍTULOS PÚBLICOS P108	11328E8.20001-35	Resgate	Ri	81,048.98 1	35.145.97427000 1	2.306067155	1°¡c 1 6-a ;116 1 6
05-dez-I 7	BIS PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-MI TÍTULOS PÚBLICOS FIC F	1 I 3288823001-35	Resgate	; R$	75.071 49 .	32.55390619290	2.306067155	320_0 3 ago:1 6
05-dez-17 BEI PREVIDENCIARIO RENDA FIXA 1RF-MI TÍTULOS PÚBLICOS F 113288820001-35 Resgate j Ri 12624296 54.960,65311800 • 2.306067155
05-dez-I 7	313 PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRF-M I TÍTULOS PUBLICOS F1C F	113288E20001-35	Resgate	R$	20.389 33	8 841.60264600	2,306067155	09-set-I 6
06-dez-I 7	FUNDO DE INVESTIMENTO CAIXA BRASIL IRE-61 TITULOS PUBLICOS RENDAI	145086050001-00	Aplicação	1 R$	200.030 02	112.477,84186500 i	1.77812~
07-dez- 17	BB PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRE-M1 TÍTULOS PUBLICOS F1C F	113288870001-35	Resgate	RE	40.000.00	17.336,93525903	2307212861	21-jund 7
08-dez-17	BB PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRF-M1 TITULOS PÚBLICOS FIC F	1132888~1-35 I	Aplicação	1 6$	3.980.0®00	I.724.435.00313608	2,308002327
08-dez-17	1113 PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRE MI TITULOS PUBLICOS FIC F	113268820001-35	Aplicação	R$	202.02020	86 655 02528300	2308002327
TI-dez-li	¡BEI PREVIDENCIARIO RENDA FIXA 89 -MI FRUTOS PÚBLICOS FIC E	113288820331-35	Aplicação	Ri	29000000	125311,092036E0	2.308713310 1
IS-dez-li	813 PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRF-M I TITULOS PUBLICOS FIC F	I 1328182 ®01.35	Resgate	R$	I 400.000.00	605384 21038903	2,311817096	09-set-I 6
18-dez-17 BB PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRE-M1 TiFULOS PÚBLICOS FIC F E 1T3288820001-35 Resgate ; 14 503000.00 • 216.28020585300 2.311817096 1 09-set-16
20-dez- 17	BB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRE-MI TÍTULOS PÚBLICOS FIC F	113288820001.35	Resgate	R$	130.000.00	56.20397817300 :	2,312921227	21-jun-I 7
20-dez-17	83 PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRE-MI TÍTULOS PÚBLICOS FIC F	E 113286820001-35	ApScação	. R$	2.20000000 j	95 7 178,09215300 I	2,312921227 E
22-dez.)]	BB PREVIDENC14910 RENDA FIXA ITTF-M I TITULOS PÚBLICOS F1C F	113~320001-35	Resgate	R$	420.000.30	181 501.62344200	2314028927	09-set-I 6
27-dez-17	IBS PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRE-MI TÍTULOS PUBLICOS FIC F	I 113288820001-35	Resgate	; Ri	90E30000 E	3826933487700 i	2.315438049 1	2I-jun17	; R$
08-jan-18	GERAÇÃO FUNDO DE INVESTIMENTO EM AÇÕES	016754970201-08	Resgata	R$	2.523.197.59 4	15.808.06360003	159 614589800
08-lon-18	GERAÇÃO FUTURO SELEÇÃO FUNDO DE INVESTIMENTO EM AÇÕES	118983490001-09			833.270.57 E	514826.116960X '	1.6185476E0 '	10-jund 1

I ReSgaTe I Ri

[ 08 jan-I8 GERAÇÃO FUTURO SELEÇÃO FUNDO DE INVESTIMENTO EM AÇÕES 11E98349000709 Resgate Ri 697.429 72 430.898.48971000 1318547600 I 4-ago-13

		085/2017 086/2017 087/2017 088/2017	APLICAÇÃO DE VALOR DISPONÍVEL Em CONTA CORRENTE DO DIA 10708/ APLICAÇÃO DE VALOR DISPONÍVEL EM CONTA CORRENTE lPROVENIENTE APLICAÇÃO DE VALOR D1SPONIVEL EM CONTA CORRENTE {PROVENiEr I1E APLICAÇÃO DE VALOR DISPONÍVEL EM CONTA CORRENTE (PROVENIENTE
P$	2753.44 •	090/2017	'RESGATE PARA PAGAMENTO DA FOLHA DE EFETIVOS F DE DESPESAS ADM11
R$	194955.42	089/2017	' RESGATE PARA PAGAMENTO DA FOLHA E CONSIGNADOS DOS APOSENTAI
R$	49.788 70	091/2017	RESGATE PARA PAGAMENTO DA FOLHA E CONSIGNADOS DO AUXILIO DO
		093/2017	, APLICAÇÃO DE VALOR DISPONIVEL EM CONTA CORRENTE (PROVENIENTE
		092/2017	APLICAÇÃO DE VALOR DISPONIVEL EM CONTA CORRENTE (PROVENIENTE
		094/2017	'APLICAÇÃO DE VALOR DISPONIVEL EM CONTA CORRENTE PROVENIENTE I
Ri	69 5.517.82 ;	095/2017	'RESGATE TOTAL DO FUNDO DE INVESTIMENTO CONFORME DELIBERAÇÃO
		096/2017	'APLICAÇÃO DE VALOR CONFORME DELIBERAÇÃO DO CONSELHO DE AD,
8$	806.81	097/2017	RESGATE PARA PAGAMENTO DE DESPESA ADMINISTRATIVA (AQUISIÇÃO DE
		098/2017	' APLICAÇÃO DE VALOR DISPONÍVEL EM CONTA CORRENTE (PROVENIENTE
R$	3.92225 •	100/2017	'RESGATE PARA PAGAMENTO DA FOLHA DE EFETIVOS /COMISSIONADOS
R$	212,912,43	101/2017	RESGATE PARA PAGAMENTO DA FOLHA E CONSIGNADOS DOS APOSENTAI
		099/2017	APTICAÇÃO DE VALOR CONFORME O PROCESSO N°415/2017 REFERENTE
	1228820 1	103/2017	RESGATE PARA PAGAMENTO DA FOLHA E CONSIGNADOS DE AUXILIO DOE
R$	41.043 37	103/2017	RESGATE PARA PAGAMENTO DA FOLHA E CONSIGNADOS DE AUXILIO 001
		102/2017	APLICAÇÃO DE VALOR DISPONÍVEL EM CONTA CORRENTE (PROVENIENTE
		105/2017	APLICAÇÃO DE VALOR DISPONÍVEL EM CONTA CORRENTE ¡PROVENIENTE
		104/2017	APLICAÇÃO DE VALOR DISPONÍVEL EM CONTA CORRENTE {PROVENIENTE
		106/2017	; APLICAÇÃO DE VALOR DISPONIVEL EM CONTA CORRENTE {PROVENIENTE
			RESGATE TOTAL DO FUNDO CONFORME PROCESSO N°492/2016 E
R$ 61 08758. . 1 08 /2017
			:OFICIO 288/2014
			RESGATE TOTAL DO FUNDO CONFORME PROCESSO (1 492/20 ICE°
R$	843.639.68	107/3)17
			OFICIO 288/2014
		D9/2017	XAPLICAÇÃO DE VALOR DISPONIVEL EM COSTA CORRENTE (PROVENIENTE
		10/2017	RESGATE DE VALOR PARCIAL DO FUNDO GERAÇÃO FUI IDO DE INVESTiME
R$	3,415,93	13/2017	RESGATE PARA PAGAMENTO DA FOLHA DE EFETIVOS/COMISSIONADOS DT
R$	4946.56	12/2017	RESGATE PARA PAGAMENTO DA FOLHA DOS APOSENTADOS/PENSIONISTA:
R$	199.298.27 1	12/2017	RESGATE PARA PAGAMENTO DA FOLHA DOS APOSENTADOS/PENSIONiSIA:
		I I /2017	APLICAÇÃO DE VALOR NO FUNDO At OUEST SMALL MIS CAPS FICHA CO!
	9.469.88 1	14/2017	RESGATE PARA PAGAMENTO DA FOLHA E CONSIGNADOS DO AUXILIO DO
		15/2017	APLICAÇÃO DE VALOR DISPONÍVEL EM CONTA CORRENTE (PROVENIENTE
1 16/2017 _APLICAÇÃO DE VALOR DISPONIVEL EM CONTA CORRENTE (PROVENIENTE
	1.11 7 16	17/2017	RESGATE PARA PAGAMENTO DA IRA PARCELA DO 13RO SALARIO DOS EFE
		18/2017	¡APLICAÇÃO DE VALOR DISPONÍVEL EM CONTA CORRENTE (PROVENIENTE
		19/2017	APLICAÇÃO DE VALOR DISPONÍVEL EM CONTA CORRENTE (PROVENIENTE

R$ 20/2017 ¡RESGATE PARA PAGAMENTO DE DESPESAS ADMINISTRATIVAS DIVERSAS 295591 22/2017 ;RESGATE PARA PAGAMENTO DA FOLHA DE EFETIVOS E COMISSiONADOS C 35.845,35 21/2017 RESGATE PARA PAGAMENTO DA FOLHA DE APOSENTADOS E PENSIONISTAS 24/2017 'APLICAÇÃO DE VALOR DISPONÍVEL EM CONTA CORRENTE (PROVENIENTE 123/20, 7 RESGATE TOTAL DO FIM SCULPTOR CE SOLICITADO ATRAVÉS DO OFÍCIO 544946.13

N.224/2013 DEVIDAMENTE REGISTRADO NO PROCESSO N° 4E9/2016. |

0	23.1.210	126/2017	RESGATE PARA PAGAMENTO DA FOLHA E CONSIGNADOS DE AUXILIO DOE
1	1 .048.98	126/2017	RESGATE PARA PAGAMENTO DA FOLHA E CONSIGNADOS DE AUXILIO DOE
RR:	10 071 49	126/2017	RESGATE PARA PAGAMENTO DA FOLHA E CONSIGNADOS DE AUXILIO DOE
	16742.96]	126/2017	RESGATE PARA PAGAMENTO DA FOLHA E CONSIGNADOS DE AUXILIO DOE
PT	2.62595	126/2017 125/2017	RESGATE PARA PAGAMENTO DA FOLHA E CONSIGNADOS DE AUXILIO DOE APLICAÇÃO DE VALOR DISPONIVEL EM CONTA CORRENTE (PROVENIENTE
	1.665 13	127/2017	RESGATE PARA PAGAMENTO DE DESPESAS ADMINISTRATIVAS DIVERSAS
		128/2017	¡ APLICAÇÃO DE VALOR DISPONÍVEL EM CONTA CORRENTE (PROVENIENTE
		129/2017	APLICAÇÃO DE VALOR DISPONIVEL EM CONTA CORRENTE IPROVENIENTE
		130/2017	E APLICAÇÃO DE VALOR DISPONIVEL EM CONTA CORRENTE (PROVENIENTE
R$	183.310.18	131/2017	RESGATE PARA PAGAMENTO DA FOLHA DE 13 SALÁRIO DOS APOSENTADO
R$	63478,63	132/2017	'RESGATE PARA PAGAMENTO DA FOLHA DE 13 SALARIO DO AUXILIO DOEN
R$	511917	133/2017 134/2017	RESGATE PARA PAGAMENTO DA FOLHA DOS EFETIVOS E COMISSIONADOS 'APLICAÇÃO DE VALOR DISPONWEL EM CONTA CORRENTE (PROVENIENTE
R$	55.350.93	135/2017	RESGATE PARA PAGAMENTO DA FOLHA E CONSIGNADOS DO AUXILIO DO
	4.052.95 1	136/2017	¡RESGATE PARA PAGAMENTO DE DESPESAS ADMINISTRATIVAS (INSTALAÇÃO
		005/2018	RESGATE TOTAL DO FUNDO GERAÇÃO FIA CONFORME PROPOSTA DO CG
R$	333.27037j	010/2018	:RESGATE TOTAL DO FUNDO GERAÇÃO FUTURO SELEÇÃO FIA CONFORMEI
R$	197.429,77 ;	010/2018	RESGATE TOTAL DO FUNDO GERAÇÃO FUTURO SELEÇÃO EIA CONFORMEI

1/4-7-5 13 de 14

• 1 II )12 I(_) PR 1T `.

08-100-18 [GERAÇÃO FUTURO SELEÇÃO FUNDO DE INVESTIMENTO EM AÇÕES 08-5an88 09-ÉT-18	08-100-18 [GERAÇÃO FUTURO SELEÇÃO FUNDO DE INVESTIMENTO EM AÇÕES GERAÇÃO FUTURO SELEÇÃO FUNDO DE INVESTIMENTO Em AÇÕES BB PREVIDENCIÁRIO RETIDA FIXA IRF-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC Fl	118983490001 09 1]898300001_09 ' 113288820001.35	Resgate Aplicaça0	' RS 8$ RI	663072.81 2.093.14567 448-36687	408671,49180000 293 224 66022000 193.18813870300 •	1.618547600 2220918022 •	07010.13 01-sei- 4	R$ • R$	I 6307281 93.145 67	010/2018 001/2018	RESGATE TOTAL DO FUNDO GERAÇÃO FUTURO SELEÇÃO FIA CONFORME \| RESGATE TOTAL DO FUNDO GERAÇÃO FUTURO SEI 1 ÇÃO FIA CONFORME ! APLICAÇÃO DE VALOR DISPONÍVEL EM CONTA CORRENTE (PROVENIENTE
09-jand 8	BR/ VALOR /LINDO DE ITIVESTIMENIO EM COTAS DE FUNDOS DE	INVESTIS. 071240640001-43	Resgate	_ 5$	1.199.279 36	543,55 12 1 199_ I	776961170961 •	09.jand 7	R$	210.313 16	003/2018	RESGAII TOTAL DO FUNDO BRZ VAI OS FICFIA CONFORME PROPOSTA De
09-jan-18	BRZ VALOR FUNDO DE INVESTIMENTO EM COTAS DE FUNDOS DE INVESTIA	071240640001-43	Resgate t	R$	296908.75 •	382.14104384 '	776,961170961	09-jan-17	R$	52007.78	003/20I8	RESGATE TOTAL DO FUNDO BRZ VALOR FICFIA CONFORME PROPOSTA DO
10-jon-I 8	' BE PREViDENCIARIO RENDA FIXA IRF-MI TITULOS POBtiCOS FIC Fl	I 328882C001-35	Aplicação	5$	426800065	1838.951 09669500	2.320888254				002/2018	APLICAÇÃO DE VALOR DISPONIVEL EM CONTA CORRENTE IPROVENIENli
15-jan-18	BB AÇÕES CONSUMO FUNDO DE INVESTIMENTO EM COTAS DE FUNDOS	I. 089739420001-68	Aplicação	R$	1.494188.11 -	60730163691800 :	2462853234 '				004/2018	'APLICAÇÃO DE VALOR DERIVADO DO FUNDO BK AÇÕES PIORIA DESTINT
I 6-jan-3 8	BI IP PAPISAS ACTION FUI IDO DE INVESTIMENTO Em COTAS DE FUNDOS D	27399390XL .92	Aplicação	R$	2.523 19739	978166694783	257 925328900 •				006/2018	APLICAÇÃO DE VALOR NO FUNDO 8NP PAR1BAS ACTION PIORIA [DERIVA;
18-jon-18 BB PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRF-MI TÍTULOS PÚBLICOS FIC RI . 132888 1.35 ': Aplicação • RS 120.000,00 51.637.66229600 2323885216 Í 007/2018 APLICAÇÃO DE VALOR DISPONÍVEL EM CONTA CORRENTE (PROVENIENT1
123an-18 • BB PREVIDENCIÁRIO PENDA FIXA IRE 361 TÍTULOS PÚBLICOS FIC Fl ' 13289820001-35 ' Aplicação • 5$ 200.000 00 86 040.88840800 2.324476231 008/2018 AMIGAÇÃO DE VALOR DISPONÍVEL EM CONTA CORRENTE IPROVENIENI1

23-jan-ISBB PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRE-MI TÍTULOS PÚBLICOS FIC Fl 13288820001-35 Resgate R$ 100.00000 r 42.995,74488X10 2325811549 r 21-jund 7 1 RI 4929.20 1 009/2018 RESGATE PARA PAGAMENTO DE DESPESAS ADMINISTRATIVAS DIVERSAS. 24-jan-18 ' AZ GUEST SMALL MID CAPS FIC El DE AÇÕES 13921650001-72 Aplicação R5 4.286 918.77 1 046,994 13413047 4.094501230 r 011/2018 APLICAÇÃO DE VALOR 140 FUNDO AZ OUda SMALL MIS CAPS FICFIA IDE 1 R$ 2019.55 012/2018 RESGATE PARA PAGAMENTO DE DESPESAS ADMINISTRATIVAS DIVERSAS. 26.janiI8 BB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-MI TÍTULOS P060005 FIC El I 132139820001-35 ' Resgole RE 40.000.02 I 17.176,65112200 , 2.328742647 21-jun-17

29-6),18	Be. PREVIDENCIARIO RETIDA FIXA IREM] TITULOS PÚBLICOS FIC Fl	132988202,01-35	Resgate	R$	150.00000	64.398.86338300	2.329233656	2141D-17	RS -	7 60332	014/2018	RESGATE PARA PAGAMENTO DA FOLHA DOS EFETIVOS E COMISSIONADO
29-ion-1/3	BB PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRF-M1 TITULOS PÚBLICOS FIC F1	13288820031-35	Resgate	R$	1491.408.56	640.30010901600 r	2329233656	09-sei-1E	125	L 203002.20	013/2018	I RESGATE PARA PAGAMENTO DA FOLHA E CONSIGNADOS DOS APOSENTA
20-jan-I 8	BE PREVIDENCLARIO RENDA FIXA IRE-MI TITULOS PÚBLICOS FIC Fl	13288820201-35	Resgate	P5	BO 945 46	34.751.97118500	2.329233656 :	I 6-set-I 6	R$	10945 46	013/2018	RESGATE PARA PAGAMENTO DA FOLHA E CONSIGNADOS DOS APOSENTT
29-jond El	80 PREVINNICIARIO RENDA FIXA IRF-M I MULOS PÚBLICOS FIC Fl	13288820001-35	Resgale	R$	80.856,21	34.713,65196200	2829233656 t	201se1-16	1/5	10.85821 •	013/2018	RESGATE PARA PAGAMENTO DA FOLHA E CONSIGNADOS DOS APOSENT)
29-ian-I El	1313, PREVIDENCIARIO RENDA EMA IRF-M I TÍTULOS PUBUCOS RIO Fl	13288820001-35 '	Resgate	P$	106 789.77	45 84759819900	2.329233656	28-se1-16	R$	14.002-56	0130018	^ RESGATE PARA PAGA/ANUO DA FOLHA E coNsior:ADOS DOS APOSENTT

05-fev-I8 ' BE PREVIDENCIARIO RENDA FIXA ERRAI TÍTULOS PUBLICOS FIC Fl IR • 13213882000135 • Resgate Rã 31.355.17 13.446,45056200 . 2.331854656 r 28-sei 6 R$ 4.142,08 015/201B ' RESGATE PARA PAGAMENTO DA FOLHA E CONSIGNADOS DO AUXILIO-DI

05-1ev -113 06-8ev -18	BE PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRE-ALI MULOS 1T UBLIC OS FiC Fl 'BEI PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRE-MI TÍTULOS PUBLICOS FIC Fl	•	13288820001-35 13288820001-35 •	ResgaTe Resgate	RI 5$	25844483 00	110.918 075869X , 38.587834415013	2 331854656 2.332341303	R$ 02511j7nt76 11 7 7 • R $	33 599 44 4.675.83	015/2018 016/2018	' RESGATE PARA PAGAMENTO DA FOLHA E CONSIGNADOS DO AUXILIO.D -, RESGATE PARA PAGAMENTO DE DESPESAS ADMINSITRATIVAS DIVERSAS
07 fev-113 09-1ev-18	BB PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRE-M I TÍTULOS PÚBLICOS FIC Fl ^ BES PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRE-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC Fl	.	13286820W-35 13288820001-35	Aplicação Aplicação	R$ R$	1.327.520 65 4.140.00000 Í	568.9E1119897100 1/73.036.27942800 I	2.333145605 2.334977602			017/2016 018/2018	APLICAÇÃO DE VALOR DISPONIVEL EM CONTA CORRENTE TPROVENIENII APLICAÇÃO DE VALOR DISPONÍVEL EM CONTA CORRENTE TPROVENIENT1

16-1ev, 18.	FUNDO DE INVESTIMENTO CAIXA BRASIL IRF-M TIT1110S PUBLIC OS RENDA I	45086050001-00	Aplicação	8$	900000.00	493.51493951902	1.823653000	019/2018	APLICAÇÃO DE VALOR DISPONIVEL EIA CONTA CORRENTE TPROVENIENTI
19-8ev-IET	FUNDO DE INVESTIMENTO CAIXA BRASIL 1RF-M TITULOS PUBLICOS RENDA I:	450860510,301-00	APECatd0	t RS	290.000.00	158.998,37602300 •	1.823918000 •	020/2018	APLICAÇÃO DE VALOR DISPONÍVEL EM CONTA CORRENTE 1PROVENIENTI

21-lev•18 EB PREVIDENCIARIO RETIDA FIXA ÉRF.M I TITULOS PÚBLICOS FIC F 13288820001-35 • Resgaie P5 90.000 DO 38463.20107400 2.339898851 21.ju6I 7 4 951 42 021/2018 RESGATE PARA PAGAMENTO DE DESPESAS ADMINS1TRATIVAS DIVERSAS 21-1ev•18 150 PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRF-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC F 13288820001-35 Aplicação R$ 140.00000 • 59.831 64611501) • 2.339898851 • 022/2018 APLICAÇÃO DE VALOR DISPONÍVEL EM CONTA CORRENTE 1PROVENIENTi 26-1ev- 1 8 -BB PREVIDNICIARIO PENDA FIXA IRF-M1 TITULOS PÚBLICOS FIC F . 132E8020001-35 • Resgate • R$ 330.000.00 • 55.526.17414200 2341238200 21-jurul 7 7.22233 024/2018 RESGATE PARA PAGAMENTO DA FOLHA E CONSIGNADOS DOS EFETIVOS/

264ev.18	.BB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-M I TÍTULOS PÚBLICOS PC F SIGILOSO 13288520001-35	Resgate	R$	86.492.04 I	36.942.88135300	2.341238200 1	05-out-I 6	R$	11.53743	023/2018	' RESGATE PARA PAGAMENTO DA FOLHA E CONSIGNADOS DOS APOSENTT
26-1ev-18	5B PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRF.m I TITULOS PÚBLICOS FIC F 1328882000 1-35	Resgate	RE	6653.507.96	704.253.62331100	2.34123E1200	10-00.16	R$	218.14554 -	023/2018	RESGATE PARA PAGAMENTO DA FOLHA E CONSIGNADOS DOS APOSETITT

01-mor-18 SB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIO F ; 13258820001-35 1 Resgate • R$ 12.803.50143700 2.343109043 1 21-jun-17 R$ 168931 025/2018 RESGATE PARA PAGAMENTO DE DESPESAS ADMINISTRATIVAS DIVERSAS X

05-mar- IX 07-mar-18	EB PREVIDENCIÁRIO RETIDA FIXA iRF-M I TITULOS PÚBLICOS FIO F BB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-181 TITULOS PÚBLICOS FIC F	13288620001.35 1328882003 435	•	Resgcoe Aplicação	R$ RI	393.00200 685.544.43	127 923.92643100 292.165,09975600	2 345143777 2.346428203	I 0-out- I 6	R$	127.919,16	026/2015 027/2018	RESGATE PARA PAGAIAENTO DA FOLHA E CONSIGNADOS DO AUXILIO DT APLICAÇÃO DE VALOR DISPONÍVEL EM CONTA CORRENTE (PROVENIENTE
09-mar-I8	BE, PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRE-M I TITULOS PUBL,COS FIC F	13288520001-35		Aplicação	R$	405000000 [	1.725.181.27057800 •	2,347579393 •				032/2018	APLICAÇÃO DE VALOR DISPONÍVEL EM CONTA CORRENTE IPROVENIENI
09-mar-I8 • 09-mar-I 5	EB 1313 PREVIDENCIÁR1O RETIDA FIXA IFF461 11111LOS PUBLICOS P101-	PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRE-MI TÍTULOS PÚBLICOS FIC F 13288820001-35	13288520001-35 •	Resgate Resgaie	85 R3	27805.61 • 72.194 39	11.84337584700 30 752 69256300	2,347579393 347579393 r	21-jun-17 I 0-01-17	R$ t R$	141871 3.80943	031/2018 031/2018	' RESGATE PARA PAGAMENTO DE DESPESAS ADMINISTRAfiVAS DIVERSAS III RESGATE PARA PAGAMENTO DE DESPESAS ADMINISTRATivAS DIVERSAS EB
	2-mar-IS IFUNDO DE INVESTIMENTO CAIXA BRASIL IRE-M MULOS PUBLICOS RENDA li	45086050001-00 I		Aplicação	8$	20.000.00000	10844058-10680000 r	1.8443280X I				029/2018	LAPLICACAO DE VALOR CONFORME PROPOSTA 00 COMITÊ DE INVESTIA,

-mar 18 BB PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRFral TITULOS PÚBLICOS FIC F 1325882000 É •35 Resgate R$ 1.923.302 12 819 W1.92479400 2.348148022 I 0-out-I 6 R$ 819.067.15 028/20 I8RESGATE DE VALOR CONFORME PROPOSTA DO COMITÉ DE INVESTIMEN1 2-mm-18 ,ra PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRF-M1 TITULOS PÚBLICOS FIC F 13288820001-35 Resgate R$ 1.51.273.52 68.681.15776W ! ._ 1 2.348148022 r 20-out-I 6 68.676.37 1 028/2018 'RESGATE DE VALOR CONFORME PROPOSTA DO COMITÊ DE INVESTIMENTO

2-mar-is	. BB PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRF41 I TITULOS PÚBLICOS FIC F	13288820001-35 •	Resgale	R$	3.759.87839	1.601 210 1260E1000	2.348148022	10-nov-I 6	R$	1 601.205.31	028/2018	' RESGATE DE VALOR CONFORME PROPOSTA DO COMITÉ DE INVES1IMENT
22-mar-ISS	EB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRE-M1 TITULOS PÚBLICOS FIC F	13288820001-35	Resgate	88	534.765.60 1	228,591,04165500 L	2.348148022 r	113.nov-16	R$	228.58621	028/2018	1 RESGATE DE VALOR CONFORME PROPOSTA DO COMITÉ DE INVESTIMENT
-mar-18	133 PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF-M I TÍTULOS PÚBLICOS FIC E	13288820201-35	Resgate	5$	176.15047	7302942382500 _	2.348148022	01-aer 16	P$75 024.77		028/2018	RESGATE DE VALOR CONFORME PROPOSTA DO comtrE DE INVESTIMEN1
\|			Resgate	R5	749691735	3,192-6936800S102 •	2.348149022	09-clez-16			028/2018	RESGATE DE VALOR CONFORME PROPOSTA DO COMITÉ DE INVESTIMENTO
2-mar-18	1 BEI PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA 1RF-M I TÍTULOS PÚBLICOS F1C F	13288820001-35 :
2-mar-18	BB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA TER-MI TITULOS PUBLICOS FIO E	I 32888201301-35 •	Resgate	0$	158.374.75	67,446 66502600	2.348148022	13.dez-I 6	R$	67.441,79	028/20I8	RESGATE DE VALOR CONFORME PROPOSTA DO COMITÉ DE INVESTIMENTO
2-mar- 18	ES PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRF-M I TÍTULOS RUBLICOS FIC E	132888~01-35	Resgate	R$	78.609.70 1	33.47731845IO2 I	2.348148022	024an-17	Rã	33.47241	028/2018	RESGATE DE VALOR CONFORME PROPOSTA DO COMITÉ DE INVESTIMENIC
2-mar-18	BB PREVIDENCIARIO RENDA FIXA 11/F-M I TÍTULOS PÚBLICOS Fie A	13288820001-35 •	Resgate	R$	33-177.97	14.129,42045000	2248148022			14.124S0	028/20I8	RESGATE DE VALOR CONFORME PROPOSTA DO COMITÉ DE iTIVESTImENI
2-mar-18 • 8E3 PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRE-MI TÍTULOS PÚBLICOS FIC F I 13285820001-35 , Resgate R$ 3.907.302.41 1.663.993.22937600 ; 2.348148022 1 09 12-lafia ll 7 14$17 663.98829 • 028/2018 RESGATE DE VALOR CONFORME PROPOSTA DO COMITÊ DE INVESTIMENTO
2-mar-18	BB PREVIDENCIARIO RENDA RIXA IRF-M I TÍTULOS PUBL1COS FIC F ._	13288.820001 35	Resgate	R$	166.906 24	71079.94777400	2348145022	23.jand 7	ES	71.074.99	028/2018	'RESGATE DE VALOR CONFORME PROPOSTA DO COMITÊ DE INVESTIMENTO
2-ma418	, BIS PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRF-M I TÍTULOS PÚBLICOS FIC F	1328888=11-35	Resgate	[ R$	222.064.75 [	94.570.16749803 [	2.348148022	30-joal 7	. R$	9436820 1	028/2018	RESGATE DE VALOR CONFORME PROPOSTA DO COMITÉ DE INVESTIMENI(
2-mor-I8 B8 PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IFF-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIO F 13288820001 335 • Resgole 5$ 4.275.539.15 1.820.81329845000 2,348148022 10-1ev-17 R$ 1.820.803,31 028/2018 RESGATE DE VALOR CONFORME PROPOSTA DO COMITE DE INVESTIMENTO
2-mar-18 'BE PREVIDENCIARIO RENDA FIXA 1RF-MI TÍTULOS PÚBLICOS FIC F . 132888120001-35.. . Resgale ÍR$ 453.492.70 1 205803,84192400 r 2.348148022 1 24-1ev-17 . RI _ 205.89882 028/2018 RESGATE DE VALOR CONFORME PROPOSTA DO COMITÉ DE 1NVESTIMEN1
2-mar-IS	BB PREVIDENCIARIO REI-IDA FIXA 1RF-MI TÍTULOS PUBLICOS LIO F	1326882000135	Resgate	t R$	4.320.214.68	I B39.839.15908700	2 348148022	I Zmor•17	R$	1.839.834 12	028/2018	'RESGATE DE VALOR CONFORME PROPOSTA DO COMITÉ DE INVESTIMENI
3-mar-18	I ra AÇÕES CONSUMO FUNDO DE INVESTIMENTO EM COTAS DE FUNDOS 11	089739420001-68 1	Aplicação	R$	7/00.01)000	3 144.390.55560600	2448805218 1				030/2018	APLICAÇÃO DE VALOR CONFORME PROPOSTA DO COMITÉ DE INVESTIN
5-mar-IS	BB PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRE-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC F	13288820001.35	Aplicação	RS	200.000 00 .	85.12386719900	2349514556				033/2018	APLICAÇÃO DE VALOR DISPONÍVEL EM CONTA CORRENTE 1PROVENIENI
5-maz-I8 18E1 PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRF-MI TÍTULOS PÚBLICOS FIC F r 13288820001-35 Resgate . RI. 30 000 ,00 12.768.59508000 T . 2.349514556 • 10101-17 1 R$ 1.806.39 I 034/2018 RESGATE PARA PAGAMENTO DE DESPESAS ADMINISTRATIVAS DIVERSAS IP
26-mar-18 BE PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRF-M1 TITULOS PÚBLICOS FIC F 13288820001-35 ' Resgate R$ 1413200.00 59.431 29221000 2 355661383 R$ 7.84226 036/2018 RESGATE PARA PAGAMENTO DA FOLHA E CONSIGNADOS DOS EFETIVOS
26-mar-18	• 1613 PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA IRF.M1 TITULOS PÚBLICOS FIC E	13288820001-35 !	Resgate	RI	8.837.70 [	780,12160300	23556613837	10. 10mjivalL7 17 7	R$	77607	035/2018	'RESGATE PARA PAGAMENTO DA FOLHA E CONSIGNADO SDOS APOSENT.
26-mar-18	13B PREVIDENCIARIO RENDA FIXA 110.M I TITULOS MILICOS FIC R	13288820001-35 •	Resgate	R5	1.352.121 49	573 913805327500	2.355661383	20-mar-]?	R$	573.98298	035/2018	RESGATE PARA PAGAMENTO DA FOLHA E CONSIGNAOD SDOS APOSENT,

[ 207.258.68 87.983.22415500 [ 2355661383 1 30-mar-I 7 1 8$ 87978.14 I 035/2018 IRESGATE PARA PAGAMENTO DA FOLHA E CONSIGNA00 SDOS APOSENT.

26-mor-18 I ra PREVIDENCIARIO RENDA FIXA IRF-M1 MULOS PÚBLICOS FIC F 13288820001-35 1 Resgate RI .0T EzwituDalman PE.^. DiTm ,RE.-"I "1611 ce 0,1F1 Ira, DD t Turarannni 35 aturam ira 13/11 787.13 58914.29208400 I 2355661383 10-abol 7 R$ 58.909.19 035/2018 'RESGATE PARA PAGAMENTO DA FOLHA E CONSIGNADO SDOS APOSENt

1,3

---S3 14 de 14

Este documento foi gerado pelo usuário 152.***.***-69 em 13/05/2026 18:27:50 Número do documento: 21120309524689600000163873824 Assinado eletronicamente por: RODRIGO DE GRANDIS - 03/12/2021 09:52:47

SIGILOSO

Num. 170142988 - Pág. 1

SIGILOSO

Num. 170142988 - Pág. 2

HORTO PREV

Data Fundo CNPJ Operação Valor Cotos Cotação HISTÓRICO

TOWER BRIDGE RENDA FIXA FUNDO DE INVESTIMENTO IMA-B 5 128458010001-37 Aplicação 4 2.000.000.00 1.952.884.627364801 1.024126040

084ev-12

06-set-12 T J IMA-B FUNDO DE INVESTIMENTO RENDA FIXA 135946730001-69 Aplicação R$ 1.000.000,00

FUNDO DE INVESTIMENTO RENDA FIXA MONTE CARLO INSTITUCIONAL 151536560001-11 Aplicação R$ 1 £00.000, 00

IMA-B

04-mal-15 04-Mal-15	FUNDO DE INVESTIMENTO MULTIMERCADO CRÉDITO PRIVADO CAELUM; (ABSORVIDO PELO SCULPTOR) FUNDO DE INVESTIMENTO MULTIMERCADO SCULPTOR CRÉDITO PRIVADO (ABSORVEU O CAELUM)	179367970001-36 146551808001-54	Resgate Aplicação	4 R$	1.832.208,01 1832.208,1 - 01
31-mar-16	TOWER BRIDGE RENDA FIXA FUNDO DE INVESTIMENTO IMA-B 5	128458010001-37	Resgate	4	582.449,58	440.327,03035220	1,322765900 1,461498200 OFICIO 288/2014 RESGATE TOTAL DO FUNDO CONFORME PROCESSO N°492/2016 E
20-out-17	TOWER BRIDGE II RENDA FIXA FUNDO DE INVESTIMENTO IMA-B 5	239548990001-87	Resgate	R$	543.537,16	440327,02990300

RESGATE TOTAL DO FUNDO CONFORME PROCESSO N° 492/2016 E

20-out-17 TOWER BRIDGE RENDA FIXA FUNDO DE INVESTIMENTO IMA-B 5 128458010001-37 Resgate R$ 2.392.689,30 1.512.557,59701260 1,581883100 OFICIO 288/2014

FUNDO DE INVESTIMENTO MULTIMERCADO SCULPTOR CRÉDITO 146551800001-54 Resgate R$ 2.377.154,14 1.529.19030449 1.554,5181871 as N°224/2013 DEVIDAMENTE REGISTRADO NO PROCESSO Ne 489/2016.

30-nov-I 7

PRIVADO

Sie o~

1 de I

SIGILOSO

Num. 170142988 - Pág. 3

SIGILOSO

Num. 170142988 - Pág. 4

dezembro-17	AQUILLA FUNDO DE INVESTIMENTO IMOBILIÁRIO	I 35559180001	R$
4 dezembro-17	ÁTICO FUNDO DE INVEST. EM COTAS DE FUNDOS INVEST. EM PARTICIPAÇÕES - ÁTICO FLORESTA	151904170001-31	R$
% dezembro-17	ÁTICO GERAÇÃO DE ENERGIA - FIP	114905800001-69	R$
M dezembro-17	BRA1 FUNDO DE INVESTIMENTO RENDA FIXA	108832520001-60	R$
4 dezembro-17	FIDC TRENDBANK BANCO DE FOMENTO - MULTISETORIAL SR2	089274880001-09	R$
dezembro-17	FIDC TRENDBANK BANCO DE FOMENTO - MULTISETORIAL SR3	089274880001-09	R$
A dezembro-17	FIDC TRENDBANK BANCO DE FOMENTO - MULTISETORIAL SR4	089274880001-09	R$
dezembro-17	FIP BRASIL ÓLEO E GÁS FUNDO DE INVESTIMENTO EM PARTICIPAÇÕES - MULTIESTRATÉGIA Irt	147137750001-19	R$

A dezembro-17 dezembro-17	FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITÓRIOS - FIDC PREMIUM FUNDO DE INVESTIMENTO RENDA FIXA MONTE CARLO INSTITUCIONAL IMA-B	a	060183640001-85 151536560001-11	R$ R$
dezembro-17 dezembro-17	LEME FUNDO DE INVESTIMENTO EM COTAS DE FUNDOS DE INVESTIMENTO MULTIMERCADO LME REC IMA-B FUNDO DE INVESTIMENTO EM RENDA FIXA	CR?"	122280080001-99 t 1 1 7840360001-20	R$ R$
dezembro-17 dezembro-17	LME REC MULTISETORIAL IPCA - FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITORIOS LME CREDITO PRIVADO REC FUNDO DE INVESTIMENTO RENDA FIXA LONGO PRAZO		i 124407890001-80 09601232000I-70	R$ R$
dezembro-17	TMJ IMA-B FUNDO DE INVESTIMENTO RENDA FIXA dezembro-17 _ VIAJA BRASIL FUNDO DE INVESTIMENTO EM PARTICIPAÇÕES		135946730001-69 137078910301-62	R$ R$

41)

R$

11:\ HORTOLANDIMINVESTIMENTOS \Fundos Monitorados - jan 2018 (problemáticos)

rinIdaIRs 2.000.000,00 R$ 2.000.000,00 R$ 5.000.000,00 R$ 2.000.00000 R$ 2.000.000,00 R$ 2.000.000,00 R$ 1.000.000,00 R$ 685403,00 R$ 2.785.574,67 R$ 1.000.03000 R$ 6.400.000,00 R$ 5.375.445,24 R$ 7.000.000,00 R$ 4.300.000,00 R$ 1.000.000,00 R$ 1.503000,00 R$

Vidor PlnalTt$2 2.510.765,37 1359.405,85 -R$ 7.237.980,35 2.649.919.75 32.05237 -R$ 33.888,57 -R$ 17.043,87 -R$ 311.186,57 -R$

2.198.585,91 -R$ 1.477.615,85 4.271.382,68 -R$ 4229.391,70 -R$ 155.538,84 -R$ -R$ 1.254.599,45 -R$

--PPD'

40.594,15

1.967.94743 1.966.111,43 982.956,13 374.413.43 586.988,76

2.128.617,32 1.046.053,54 6.844.461,16 4.300.000,00

1.500000,00

46.046.619,91 R$ PPD's realizadas R$

28.439.357,13

17.607.262,78

2.0%

-98,4% -98,3% -98,3% -54,6% -21,1%

-33,3% -19,5% -97,8% -100,0%

-100.0%

06/03/2018

SIGILOSO

Num. 170142988 - Pág. 5

SIGILOSO

Num. 170142988 - Pág. 6

47 (4---) Impresso em: 8/11/2013 12:39:49 Página 1 de 1 0 h

(2)ATICO

BNY MELLON

ASSEI' SERVICING

8/1112013 12.30019

Relatam para simples coa fer&acoa. saldo. oui1o, a confirmeaMo.

1 Data Valor

03/13

Código Cherne Bruto ',godo 30.772013 li ê, '500 0.11/1 1177 424.14 29032875 INST DE PREV 0050590 PUBUCI313 MUN DE 10nR LANMA 71117)0010 I100_ O 00 .11 100 230 00 ; Barium de Investimento*

Fundo	CNPJ Saldo em Saldo em Rendimento 300912013 31/10/2013 Perlado
AFICO GERACAO DE ENERGIA FE	11.400 5801093169 ' 6.915.734.30 EL913.205.50	.2.527.80
¡ATIDO No I140TITUC1051311. Fl IMAS	1284580133001.37 2,286.003.93 2296.35296	10.345.53
[ARCO FIC FIP ARCO FLORESTAL	15.100.417/0001-31 j1.985..11 1.084.570 54	'1020.17

Total 14Go r -á 6R 13 .20V-.------(3-1S( 11.187.439.44 11.194220.00 6A01.513

: ARCO CIERACAD DE ENERGIA PIP V NIC Q., CO *LÁ 2")

Agrgr.br tear°. Valor Valor Valor Rendimento

Data da Quota Bruto l.R UquI410 Bruto

3031,2013 000.000.00 .000.000.00 5.000.000.00000000 30/9/2013 1.3931408e 0,915.734.30 0.00 0.00 6.015. 1.015. 39

PosaM 31/0001 003.300,00 6915.734.30 a

3 2063537

13 rt,i |

ueo 000 00 .oço.000_ae s 100.000.00000093131/102013 1.30264130 5.913206 913 206.50

Poraçáo

_ _ 16110/2031 Nenhum 18/111/201, 5.000,0110 CO 030.000 00 e001100.00000000 131110/2013 1.38204130 6.313.208.50 0.00 0.09 6.913206.50 1,003

J3793637 FundoEATICORF INSTITUCIONAL Fl MAB\) MO 2. (DL Al "") 3 I5

... Hi"&" Dato Valor Valor Valor

O

301002013.ineicsial ! IFooção	MoYlanndt:mfea Trai Tlrter.	Dr" 'lu 1 Atkirara 02tr:cra'	QdrOooddied; da Quota E 2.000.000 00 2 000 000 00 1,952 854.52735491 300/2013	a Quota Bruto L170577132 2.265.003.42	0.00	Liquido 000	Bruto o 28800042
30/9/2013 iti. z. 1 • 11970718 t	82/2012 leIloO	00 0512	.000 000.00 1.952 8134.52736401 30513013 --J	1.17057702 2295.093.43	0.00	BOO 2,2t0.000.43	280.003.93
31/10/2013 1"".°			2000.593.00 .1300,000.00 1.06238402735481 131410/2013	1.17507743 2.295.352.95	0.00	0.00 2 700.302.00	.00

INF.Içad

31/10.0013 dota- 8/20012 Nerillurn 4,2.2012 7 000 001011.000.009.00 1952804 02738491 1 311102013 1 17507741 2,295.352.95 0.00 000 ? 200 15096 29039295

14707181 .FLURESTAL \J kka Q. -Oa zda - k----Gt _ 1-a , 3-8-2.-4 511 (0514 1 ti Sr? -0,05

Fundo: ATICO FIC FIP ATICO

0.. . Hiak,rito mo Data da Tipo Data da Aplica* Aplicação Quantidade Data Valor Valor LO.F. Valor sataoenb

vimentação Tranaler. Cotização Original Descontada' de Quotas da Quota da Quota : Bruto GR. ULMO. Bruto

76P/2013 :moa' 2 000000.00 2.000000.00 2.00000000 301302013 302.0.10 25463570 '1 005.9S=3.71 0.00 0.03 1 005 806.71

200000000 j 00.9/2013 092,845 30952530 3019/2013 1:72,- 45,2012 Nenhum . 1 955 60871 ano 0.00 1.905.095.71 19. 31/10/2013 rzir. 15905472

2m0000000 1,315012017 992.338.28946944 1.984,070 0.00 0.00 .9840713 54

!Posição

.31/100013 4)7/20:2 Nenhum 200000000 61110/2013 1992338.21394E944 1,984.576.59 000 1.004,676.64 115908972 'Maçã° GeaCentatla = iCluaritqade de Cotas 05 00093/0010 (Valor da Qual. Aploação1

SIGILOSO

Num. 170142988 - Pág. 7

INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA DOS SERN[11)011ES 1101TR)1)1 ti A PUBLICOS MUNICIPAIS DE HORTOLANDIA

Ar, cã

Hortolândia, 24 de novembro de 2014.

A/C Sra. Rosemary Ap. de O. Mendes, Diretora Administrativo-Financeira, Hortoprev.

De acordo com o solicitado, seguem informações sobre os fundos geridos pela "ATICO ADMINISTRAÇÃO DE RECURSOS LTDA", administradora "BNY MELLON SERVICOS FINANCEIROS DTVM S.A." com relação ao resgate de recursos aplicados: ÁTICO GERAÇÃO DE ENERGIA - FIP CNPJ: 11490580000169 Classificação: Fundo de Investimento em Participações Condomínio: Fechado Quanto ao resgate: O fundo "ÁTICO GERAÇÃO DE ENERGIA - FIP" por ser classificado como fundo de investimento em participações possui como característica o condomínio fechado, cujas cotas só podem ser resgatadas no término do prazo de duração do fundo (sete anos, estima-se a data em março/2019). No entanto, de acordo com o artigo 50 do regulamento deste mesmo fundo:

Artigo 50: Durante o Período de Desinvestimento e desde que o caixa do FUNDO contenha um montante de disponibilidades superior a 20% (vinte por cento) do capital investido nas Companhias Alvo, as Cotas poderão, a exclusivo critério do Comitê de Investimentos, ser amortizadas, mensalmente, no 152(décimo quinto) dia útil de cada mês, proporcionalmente ao montante que o valor de cada Cota representa em relação ao Patrimônio Líquido, ou em qualquer outra periodicidade que venha a ser indicada pelo Comitê de Investimentos. Parágrafo Único: As amortizações referidas neste Artigo serão sempre feitas pelo ADMINISTRADOR de forma a manter recursos líquidos no FUNDO estimados para cobrir, no mínimo, 24 (vinte e quatro) meses de despesas projetadas pelo ADMINISTRADOR do FUNDO. (Regulamento do Ático Geração De Energia - Fundo De Investimento Em Participações, ênfases minhas) Acrescendo-se a isto, podem-se negociar as cotas no mercado secundário:

Artigo 54: As Cotas poderão ser negociadas no mercado secundário no Módulo de Fundos - 5F, operacionalizado pela CETIP - CETIP S.A. Balcão Organizado de Ativos e Derivativos, ou em mercado de balcão não organizado, cabendo aos intermediários assegurar que a aquisição de Cotas somente seja feita por investidores qualificados que se enquadrem no Público Alvo. As negociações secundárias estarão sujeitas, ainda, às restrições impostas pela Instrução CVM ng 476, sempre que colocadas com esforços restritos.

Rua Argolino de Moraes, 283- Vila São Francisco - CEP 13184-230 - Hortolândia - SP Fone/Fax: (19) 3897-3125/38973739

SIGILOSO

Num. 170142988 - Pág. 8

SIGILOSO

Num. 170142988 - Pág. 9

. •

~ IN,STITUTO DE PREVIDÊNCIA DOS SERVIDORES

HOKR)P1 { l:\ 64 :

Artigo 55: Observado o disposto acima, as Cotas emitidas pelo FUNDO não poderão ser alienadas fora do âmbito de bolsas de valores e mercado de balcão organizado, excetuadas as hipóteses de transmissão (Regulamento do Ático Geração De Energia - Fundo De Investimento Em Participações, ênfases minhas) Tomando-se tal decisão de venda há de se considerar que o mercado secundário de cotas para tais fundos é um mercado de baixa liquidez (devido à própria característica dos fundos) e por tanto é necessário levar em conta a possibilidade de perdas com tal operação. ÁTICO FUNDO DE INVESTIMENTO EM COTAS DE FUNDOS DE INVESTIMENTO EM PARTICIPAÇÕES - ÁTICO FLORESTAL CNPJ: 15190417000131 Classificação: Fundo de Investimento em Participações Condomínio: Fechado Quanto ao resgate: O fundo "ÁTICO FUNDO DE INVESTIMENTO EM COTAS DE FUNDOS DE INVESTIMENTO EM PARTICIPAÇÕES - ÁTICO FLORESTAL" por ser classificado como fundo de investimento em participações possui como característica ser de condomínio fechado, cujas cotas só podem ser resgatadas no término do prazo de duração do fundo (seis anos). No entanto, de acordo com o artigo 14, parágrafos 12 e 69 do regulamento deste mesmo fundo:

Parágrafo Primeiro: As cotas do FUNDO poderão ser negociadas e transferidos privadamente, desde que admitido e observadas as condições descritas neste Regulamento e na legislação aplicável, mediante termo de cessão e transferência assinado pelo cedente e pelo cessionário, com firma reconhecida, e registrado em cartório de títulos e documentos, sendo que as cotas do FUNDO somente poderão ser transferidos se estiverem integralizadas ou, caso não estejam, se o cessionário assumir, por escrito, todas os obrigações deste perante o FUNDO no tocante à sua integralização. O termo de cessão, devidamente registrado, deverá ser encaminhado pelo cessionário à ADMINISTRADORA. A ADMINISTRADORA atestará o recebimento do contrato de cessão, e então será procedida a alteração da titularidade das cotas nos respectivos registros do FUNDO, tendo a citada alteração, como data base, a data de emissão do recibo do termo de cessão pela ADMINISTRADORA. Parágrafo Sexto: Em qualquer das hipóteses descritas no parágrafo primeiro acima, as cotas somente poderão ser transferidos a cotistas ou a terceiros desde que a transferência sela previamente aprovada pela ADMINISTRADORA, com base nas restrições legais e regulamentares, assim como em processo próprio de verificaç'do da adequação de perfil de risco e investimento e de know your client (conheça seu cliente) dos potenciais novos cotistas. (Regulamento do Ático Fundo De Investimento Em Cotas De Fundos De Investimento Em Participações - Ático FLORESTAL, ênfases minhas)

Rua Argolino de Moraes, 283- Vila São Francisco - CEP 13184-230 - Hortolândia - SP Fone/Fax: (19) 3897-3125/38973739

SIGILOSO

Num. 170142988 - Pág. 10

SIGILOSO

Num. 170142988 - Pág. 11

HOKIDIREV

INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA DOS SERVIDORES 0S

MUCOS MUNICIPAIS DE HORTOLANDIA

E Artigo 15, parágrafo 22:

término do prazo de duração do FUNDO ou liquidação do mesmo, o que ocorrer primeiro. Parágrafo Segundo: A amortização abrangerá todas as cotas do FUNDO, mediante rateio das quantias a serem distribuídas pelo número de cotas existentes e deverá sempre respeitar o prazo de carência para o inicio da amortização de 1 (um) ano contado da primeira integralização de cotas do FUNDO. (Regulamento do Ático Fundo De Investimento Em Cotas De Fundos De Investimento Em Participações - Ático FLORESTAL, ênfases minhas) Consideram-se as mesmas ponderações referentes ao fundo anterior quanto à venda no mercado secundário. ÁTICO RENDA FIXA INSTITUCIONAL FUNDO DE INVESTIMENTO IMA-B 5 CNPJ: 12845801000137 Classificação: Fundo de Investimento em Renda Fixa Condomínio: Aberto Quanto ao resgate: Diferentemente dos outros fundos citados acima, o "ÁTICO RENDA FIXA INSTITUCIONAL FUNDO DE INVESTIMENTO IMA-B 5" por ser um fundo de renda fixa de condomínio aberto pode ter suas cotas resgatadas. Não há carência para o resgate das cotas, no entanto, deve-se considerar o 14702 dia subsequente ao pedido do resgate para a conversão das cotas (ou o 12 dia útil subsequente a isso caso não seja dia útil o 14702 dia). O resgate será pago no 12 dia útil após a conversão das cotas.

Artigo 20: O resgate das cotas do FUNDO não está sujeito a qualquer prazo de carência, podendo ser solicitado a qualquer momento, sendo pago no 1° (primeiro) dia útil da data de conversão de cotas. Parágrafo Primeiro: Fica estipulada como data de conversão de cotas o 1.4702(milésimo quadrigentésimo septuagésimo) dia subsequente à solicitação de resgate ou o 12 (primeiro) dia útil subsequente caso aquela data seja dia não útil. Parágrafo Segundo: Nos casos em que, com o atendimento da solicitação de resgate, a quantidade residual de cotas for inferior a R$1.000.000,00 (um milhão de reais), a totalidade das cotas será automaticamente resgatada. (Regulamento do Ático Renda Fixa Institucional Fundo De Investimento Ima-8 5- Fundo De Investimento Em Participações, ênfases minhas)

Rua Argolino de Moraes, 283 - Vila São Francisco - CEP 13184-230 - Hortolândia - 51) Fone/Fax: (19) 3897-3125/38973739

SIGILOSO

Num. 170142988 - Pág. 12

SIGILOSO

Num. 170142988 - Pág. 13

INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA DOS SERVIDORES

HORITS 66 )1 a: ''

Ao se fazer a solicitação de resgate, considerando cerca de quatro anos para a conversão das cotas (1470 dias), deve-se ponderar os riscos nesse período da tomada de tal decisão, já que o período é distante e, portanto, incerto.

Rua Argoiino de Moraes, 283 - Vila São Francisco - CEP 13184-230 - Hortolândia - SP Fone/Fax: (19) 3897-3125/38973739

SIGILOSO

Num. 170142988 - Pág. 14

SIGILOSO

Num. 170142988 - Pág. 15

ATA DA REUNIÃO DO CONSELHO ADMINISTRATIVO DO HORTOPREV

Aos sete dias do mês de dezembro de 2012, na sala de reuniões do Hortoprev,

por solicitação do Diretor Superintendente, reuniram-se os membros do Conselhos Administrativo, sendo os senhores João Carlos Rodrigues - representante da Associação dos Servidores, José Carlos Rodrigues, representante do Poder Executivo, Willian Idrani, representante do Poder Legislativo e Donizete Aparecido Mologni - representante do

Sindicato dos Servidores Públicos Municipais, com a ausência justificada da servidora Silmara

Soares da Silva, representante da Secretaria de Administração. Com a palavra, o Diretor Superintendente agradeceu a presença de todos e apresentou a seguinte pauta: 1)- Renúncia do cargo do atual Diretor Superintende e indicação do Sucessor. Com a palavra o Sup-antendente informou que renuncia o cargo, cumprindo seus deveres até a data de 03.01.2013, sendo acatado por todos, porém o Conselho fez uma ressalva, sobre o modo da indicação. Conforme Lei, o Conselho deliberou que a Sra. Eliane Valim dos Reis está apta a cumprir a função, sendo aprovada por unanimidade para exercer o cargo, a partir de 04.01.2013. 2) - Proposta de Política de Investimentos, explanando sobre o conteúdo apresentado, esclarecendo dúvidas, todos aprovaram. 3} - Proposta de novos Aportes e realocações, o Diretor Superintendente abordou a proposta, esclareceu diversos pontos aos conselheiros, e todos aprovaram por unanimidade. Informou a necessidade de implementar o / Comitê e perguntou aos presentes sobre a análise do modelo apresentado, todos aprovaram ratificaram o modelo apresentado. 4) - Pagamento de insalubridade aos servidores, analisando a questão, entendeu-se por bem submeter o processo à análise jurídica e na próxima reunião será deliberado mediante parecer. Nada mais havendo a tratar, deu-se por encerrada a reunião onde eu, Eliane Valim dos Reis, digitei, e os membros acima citados, assinam a presente Ata.

MOLOGNI

,,RENATO SARTO E L I n

SIGILOSO

Num. 170142988 - Pág. 16

e s. •

s. Nat. e Tabelionato de Notas Hortolândia

Reg, 3 Tçceschini 530 - Cep. 11184-624

LE - Hortolândia SP - Tell 19-3987-3200

semelhança 01 firma se Valer econamico EECK IDRANI e dou fé.* t**t t

Reg. Civil Pes, Nat. e Tabelionato de Notas Hartolandim Av Olivio Franceschini 530 - Cep. 13184-624 - Pç Pinheiros - Hortaiândia - SP - Tel: 19-3897-3200 Reconmeço per semelhança 04 firmas sem Valor ecoam mode JOAO CARLOS RODRIGUES, JOSE CARIE RISO MINUETE APARECIDO NOLOGN1 e RENATO SAR Hortolândia, O ' janeiro c Em testemunho da ANELIA APARECIDA DA SILV screvent Valor 16,00 Cart. O' ia. 3 Hn

Valida %amante com a Sela da Autenti I:Rétáketro CMi

Reg_ Civil Fes. Nat. e labelionato de Notas Hortolândia Av dlivio Franceschini 530 - Cep. 13184-624 19-3887-3200 - Pç Pinheiros - Hortaiândia - SP - Reconheço por semelhança 01 firma sem Valor econômi

EL1ANE VALIN DOS REIS e dou fè,ttlt Mit* tOttütttittl11111ttItt %Minn

2:-trndia, 5V ias-ti

WÁF

Vai:- 4,00 Ca ia: 3 H

laneir da

ELIA AP

HORTOLA, ANR -IAAPARECIDA DA SILVA

Escrevente Autortzade

%ZN tmiep.T8"-

- csc 511•7:

m Sela

' • - TC'

AMELIA APARECIDA DA SILVA

Escrevente Autorizada

A' 74 -f

rrit VP 0,

SIGILOSO

Num. 170142988 - Pág. 17

PROPOSTA PARA NOVOS APORTES COMPETÊNCIA BALANCETE: NOVEMBRO/12

ARRECADAÇÃO NO PERIODO(Jan. a Novembro) 54.292.061,34 ARRECADAÇÃO PROJETADA(DEZEMBRO ) 4.600.000,00

RESULTADOS DOS INVESTIMENTOS(Jan.a Novembro) 31.815.903,76 DESPESAS REALIZADAS 7.542.560,61

SALDO PARA NOVOS APORTES 19.533.596,97 APORTES REALIZADOS ( - ) 13.050.000,00 SALDO PARA NOVOS APORTES: 6.483.596,97

PROPOSTA DE INVESTIMENTOS/REALOCAÇOES RENDA FIXA BANCOS GOVERNOS (Política Investimentos) 20% BANCO DO BRASIL 1.296.719,20

SALDO 5.186.877,77

PROPOSTA DE APLICAÇÕES

SALDO PARA INVESTIMENTOS		R$ 5.186.877,77
SEGMENTO	FUNDO	VALOR
Fl IMOBILIÁRIO	Fll EMPÍRICA RESIDENCIAL 14.851.413/0001-94	3.000.000,00
FIP	MÁXIMA PRIVATE CRÉDITO PRIVADO EQUITY FIP 13.707.891/0001-62	1.500.000,00

TOTAL EM NOVOS APORTES 4.500.000,00 OS RECURSOS SERÃO PROVENIENTES DO BANCO DO BRASIL ONDE ESTÃO PROPOSTA PARA REALOCAÇOES

RESGATE DO BANCO DO BRASIL APORTE PARA CAIXA	ECONÔMICA FEDERAL	3.700.000,00 5.000.000,00
RENDA FIXA	FUNDO DE INVEST.TOTAL RF PREVIDENC.	(Apresentado na Proposta de investimento de Agosto, po- rém não concretizou)
RENDA FIXA	BRA1 FUNDO INVESTIMENTOS RE	2.000.000,00

*O SALDO RESIDUAL PERMANECE NO BANCO DO BRASIL.

r--

SIGILOSO

Num. 170142988 - Pág. 18

SIGILOSO

Num. 170142988 - Pág. 19

b9 e

S 0 Lã rt 1 O 4.24 °ESC:RIO§ átu. L.

AUTORIZAÇÃO DE APLICAÇÃO E RESGATE - APR

170, DE 25/04/2012, DOU DE 26/04/2012 AUTORIZAÇÃO DE APLICAÇÃO E RESGATE - APR

N° / ANO: 2012 Unidade Gestora do RPPS: INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA DOS SERVIDORES PÚBLICOS MUNICIPAIS DE HORTOLANDIA

CNPJ: 01-335.616/0001-86	Data: 10/12/2012
VALOR (RS): 1.500.000,00	Dispositivo da Resolução do CMN: Artigo 8° Inciso V

tubi tmlial DA OPERAÇÃO Descrição da operação: - Aplicação no Fundo MÁXIMA PRIVATE EQUTTY FUNDO DE INVESTIMENTO E PARTICIPAÇÕES, CNPJ: 13.707.891/0001-62 atendendo a estratégia de novos aportes definidas pelo Conselho Administrativo em Ata de 07/1 2/2012. - De acordo com a Política de Investimento, dado o cenário já mencionado anteriormente, esta operação vai de encontro aos objetivos da mesma.

- Os recursos utilizados a partir da conta 61-2, resgate do fundo BB Previdenciário RF IRF-MI Títulos Públicos. - O Aporte será realizado de acordo com TED para: Banco Bradesco (237) Ag.: 2856-8 C/C.: 645.567-0 Maxima Private Equity FIP

CNPJ: 13.707.891/0001-62

Características dos ativos: Fundo: MÁXIMA PRIVATE EQUTTY FLP CNPJ: 13.707.891/000141 Cota do Dia: Qtde de Quotas: Património do Fundo: RS

Gestor: MÁXIMA ASSET MANAGEMENT LTDA CNPJ: 03.566.273/0001-96

Proponente: Gestor/aatorineor: Responsável pela liquidação da

operação:Cerlidicação-Validade

enato Sarto CPF:120450.068-51

—|

enato Sarto CPF:120.550.068-51

Eliane Valim dos Reis CPF: 120.823358-01 CERTNalidade: CP410 20/09/2013

SIGILOSO

Num. 170142988 - Pág. 20

SIGILOSO

Num. 170142988 - Pág. 21

e R o

1 O_ -CLIC___»_11-

se o Lá icsace soc ia.t_

AUTORIZAÇÃO DE APLICAÇÃO E RESGATE - APR

170, DE 25/04/2012, DOU DE 26/04/2012 AUTORIZAÇÃO DE APLICAÇÃO E RESGATE - APR

N° /ANO: 2012 Unidade Gestora do RPPS: INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA DOS SERVIDORES PÚBLICOS MUNICIPAIS DE HORTOLÁNDIA

CNPJ: 01335.616/0001-86	Data: 14/12/2012
VALOR (RS): 3.000.000,00	Dispositivo da Resolução do CMN: Artigo 8° Inciso VI

HISTORICO DA OPERAÇÃO Descrição da operação: - Aplicação no Fundo Fil CRÉDITO IMOBILIÁRIO atendendo a estratégia de novos aportes

definidas pelo Conselho Administrativo em Ata de 07/12/2012. - De acordo com a Política de Investimento, dado o cenário já mencionado anteriormente, esta operação vai de encontro aos objetivos da mesma.

- Os recursos utilizados a partir da conta 61-2, resgate do fundo BB Previdenciário RF IRF-Ml Títulos Públicos. - O Aporte será realizado de acordo com TED para:

Banco 341 Agência 8541 Conta 05865-0 CNP.) 14.851.413/0001-94 RI CREDITO IMOBILIARIO

Características dos ativos: Fundo: FII CRÉDITO IMOBILIÁRIO CNPJ: 14.851.413/0001-94 Cota do Dia: 989,83709090 Qtde de Quotas: 1.100

Gestor. EMPÍRICA INVEST. GESTÃO DE RECURSOS LTDA CNPJ: 10.896.871/0001-99 Patrimônio do Fundo: 115 1.088.820,80

Proponente: ( storiautoritador: Responsável pela liquidnçâo da

opernelo:Certidicação-Validade

Renato Sano

CPF:120550.068-51

Renato Sano

( 1'F:120350.008-51

ne Vaiou dos Reis CP/á': 120.823358-01

CERTNalidade: CPAIO 20/09/2013

SIGILOSO

Num. 170142988 - Pág. 22

SIGILOSO

Num. 170142988 - Pág. 23

AUTORIZAÇÃO DE APLICAÇÃO E RESGATE - APR

170, DE 25/04/2012, DOU DE 26/04,2012 AUTORIZAÇÃO DE APLICAÇÃO E RESGATE - APR

N" / ANO: 2012 Unidade Gestora do RPPS: INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA DOS SERVIDORES PÚBLICOS MUNICIPAIS DE HORTOLANDIA

CNPJ: 01335.616/000146	Data: 19/12/2012
VALOR (RS): 2.000.000,00	Dispositivo da Resolução do CMN: Artigo 8° Inciso VI

H1STOFtICO DA OPERAÇÃO Descrição da operação: - Aplicação no Fundo BRA 1 FUNDO DE INVESTIMENTO EM RENDA FIXA 07/12/2012.

atendendo a estratégia de novos aportes definidas pelo Conselho Administrativo em Ata de

- De acordo com a Política de Investimento, dado o cenário já mencionado anteriormente, esta

operação vai de encontro aos objetivos da mesma.

- Os recursos utilizados a partir da conta 61-2, resgate do fundo BB Prer idenciário RE IRE-MI Títulos Públicos. - O Aporte será realizado de acordo com TED para: Banco: Bradesco S/A (237) Ag=EAncia: 2856-8 Conta Corrente: 612.8840 Favorecido: BRA1 FIRF CNPJ: 10.883.252/0001-60 Características dos ativos: Fundo: BRA1 FIRE CNPJ: 10.883.252/0001-60 Gestor: BNY MELLON SERV.FINANC.DIST.VAL.MOB.S/A CNPJ: 02.201.501/0001-61 Cota do Dia: 144,62698379 Qtde de Quotas: 12 Patrimônio do Fundo: R$ 28.455.885,35

Proponente: Gestor/autorizador: Responsável pela liquidação da

operaçâo:Certidicação-Validade

4 ato Sarto

CPF:120.550.068-51

Renato Sano CPF:120550.068-51

lane jtAÁi2"li CPF: 120.823358-01 CERTNalidade: CPAIO 20/09/2013

SIGILOSO

Num. 170142988 - Pág. 24

SIGILOSO

Num. 170142988 - Pág. 25

t,GU

te/0

413

ATA DA REUNIÃO DO CONSELHO ADMINISTRATIVO DO HORTOPREV

No vigésimo oitavo dia do mês de agosto de 2014, na sala de reunião do Hortoprev,

Administrativo, sendo os senhores João Carlos Rodrigues - Representante da

Associação dos Servidores, José Carlos Rodrigues, representante da Secretaria de

Administração, o Sr. Willian Idrani - Representante do Poder Legislativo, Lilian Funes Brinck - representante do poder Executivo Municipal, Milton Vianna Pinto - representante do Sindicato dos Servidores Públicos Municipais de Hortolândia e Rosemary Aparecida de Oliveira Mendes- Diretora Administrativa e Financeira do Hortoprev. Com a palavra a diretora Superintendente agradeceu a presença de todos, e deu boas vindas aos novos indicados a compor o conselho administrativo em seguinte apresentou a seguinte pauta: 1) Posse dos Conselheiros - com a palavra o Presidente do Conselho Sr. João Carlos Rodrigues deu boas vindas aos novos indicados e passou para assinatura do termo de posse, em seguida a Diretora Superintendente pediu a licença de todos e convidou representantes da empresa Leme para explanar sobre fundos, assim Sr. Daniel apresentou a empresa para os conselheiros novos e falou sobre os fundos FIDIC, IMA e FIC, deixando material com todos para avaliação, se colocou a disposição para esclarecimentos, todos fizeram considerações e nada mais havendo, se despediram, 2) Proposta de Investimentos- com a palavra a Diretora Superintendente e Diretora Financeira colocou a planilha de investimento já analisada

pelo Comitê de Investimentos e defendeu aportes para os fundos que vem

performando bem dentro da nossa própria carteira de investimentos, e com alguns

novos fundos para manter a diversificação e segurança, todos analisaram e aprovaram por unanimidade, 3) Chamamento dos Concursados - com a palavra a Diretora

Superintendente expôs a necessidade de chamar do concurso 01 assistente

administrativo, 01 assessor jurídico e 01 economista sendo que o cargo de economista foi defendido pela Diretora Administrativa e Financeira, uma vez que tal função irá auxiliar diretamente com os investimentos do Hortoprev trazendo assim maior acompanhamento técnico, todos analisaram e aprovaram por unanimidade, 4) Encaminhamento do Projeto de lei que altera a Lei 965/01 - com a palavra a Diretora Superintendente explicou que a Lei se encontra já no executivo e que será encaminhada à Câmara Municipal para aprovação. 5) Contratação de Escritório Especializado em Recuperação Judicial e Investimento para defender os interesses do z.< Hortoprev junto ao Fundo FIP VIAJA BRASIL- a Diretora Superintendente explanou sobre os problemas com o Fundo FIP Viaja Brasil, colocou a preocupação dessa diretoria em defender o Hortoprev e que não temos corpo jurídico com capacidade técnica para esse tipo de defesa e que necessitamos com urgência pois entendemos que o banco Máxima como administrador desse fundo teve uma posição arbitraria em quando nos deixou em situação de acionistas do fundo e não mais como cotistas do fundo, podendo assim o Hortoprev responder por todas as ações do fundo, inclusive as

SIGILOSO

Num. 170142988 - Pág. 26

SIGILOSO

Num. 170142988 - Pág. 27

trabalhistas, todos aprovaram a contratação, 6) Situação do FIP ÓLEO E GAS - a Diretora Superintendente explicou que devido ao Boletim de subscrição assinado em 2012 teria a obrigação de aportar R$ 2.000.000,00 ( dois milhões de reais) assim que houvesse a chamada de capital no Fundo FIP Brasil Óleo e Gás, informou também que na data da chamada o Hortoprev não havia espaço para aportar nessa modalidade FIP, o que gerou uma multa a qual foi apresentada para o conselho. Os conselheiros analisaram e concordaram com o pagamento da multa e que fosse aberto uma sindicância para apurar responsabilidades. 7) Controle de servidores ( Relógio ponto)- A Diretora Superintendente informou que essa foi uma solicitação do Diretor de Benefícios para ter um controle maior de freqüência e até mesmo de banco de horas aos servidores do Hortoprev, após diversas considerações a maioria dos membros concordaram, porém o Sr. Milton Vianna Pinto manifestou-se contrário à essa decisão. Nada mais havendo a tratar deu-se por encerrada a reunião onde eu Rosemary Aparecida de Oliveira Mendes digitei, e os membros acima citados assinam a presente ata.

ger.4

GU JOSÉ CARLOS RODRIGUES 4410

_.•,,sofirt- te

'140::!1/214,

LIAN FUNES BRINCK

i II willkan ,292,v0'

cocdetva cyNN

WILLIAN TADEU BECK IDRANI ELIANE VALIM DOS REI

ROSEMARY AP. DE O. MENDES

SIGILOSO

Num. 170142988 - Pág. 28

SIGILOSO

Num. 170142988 - Pág. 29

li) ftf. IN,STITUTO DE PREVIDÊNCIA DOS SERVIDORES <-=

PUBLICOS MUNICIPAIS DE HORTOLANDIA yy

Oficio 133/15

Assunto: Reunião do Conselho Administrativo

Tem o presente a finalidade de convocar uma reunião Ordinária perintendência do I lortoprev , para discutir a seguinte pauta:

do Conselho Administrativo, para o dia 01/06/2015 (segunda-feira) às 15:30, na sala da Su-

Posse do Membro da Câmara Municipal de Hortolândia, Sr. Fagner Gonçalves;

Assuntos referentes a Construção da Sede Própria do Instituto de Previdência dos Servidores Públicos Municipais de Hortolândia.

- Proposta de Investimentos; - Cessão de Servidores; - Situação da Assessoria Jurídica; Posicionamento sobre Investimentos;

Contas do Exercício de 2014; - Envento Previdenciário; - demais assuntos de interesse do Conselho;

Atenciosamente,

aiffl

r lim dos Reisi Diretor Superintendente

Aos Membros do Conselho Administrativo 9- Fagner Gonçalves - Representante da Câmara Municipal de Hortolândia

João Carlos Rodrigues - Representante da Associação José Carlos Rodrigues - Representante do Poder Executivo

Lilian Funnes Brink - Representante da Secretaria de Administração Milton Viana - Representante do Sindicato.

k iol

GO ()Ç3WOS -5\

Rua Argolino de Moraes, 283 - Vila São Francisco - CEP 13184-230 - Hortolândi ( 64a

Fone/Fax: (19) 3897-3125/38973739 "itti'4P

SIGILOSO

Num. 170142988 - Pág. 30

SIGILOSO

Num. 170142988 - Pág. 31

IN,STITUTO DE PREVIDÊNCIA DOS SERVIDORES PUBLICOS MUNICIPAIS DE HORTOLANDIA

Hortolândia, 27 de maio de 2.015 Oficio 132/15

Assunto: Reunião do Conselho Administrativo

Tem o presente a finalidade de convocar uma reunião Extraor-

dinária do Conselho Administrativo, para o dia 29/05/2015 (sexta-feira) às 15:00, na sala do Sr. Ronaldo Reis, Secretário de obras, para discutir a seguinte pauta: - Assuntos referentes a Construção da Sede Própria do Instituto de Previdência dos Servidores Públicos Municipais de Hortolândia.

Atenciosamente,

Eliane Valim dos Reis Diretor Superintendente

4 Aos

Membros do Conselho Administrativo Fagner Gonçalves - Representante da Câmara Municipal de Hortolândia

João Carlos Rodrigues - Representante da Associação

José Carlos Rodrigues - Representante do Poder Executivo Dad Lilian Funnes Brink - Representante da Secretaria de Administração. &

Milton Viana - Representante do Sindicato.

\ FS

)

DA°

Rua Argolino de Moraes, 283 - Vila São Francisco - CEP 13184-230 - Hortolândia - SP

Fone/Fax: (19) 3897-3125/38973739

SIGILOSO

Num. 170142988 - Pág. 32

SIGILOSO

Num. 170142988 - Pág. 33

TERMO DE POSSE

dos Servidores Públicos Municipais de Hortolândia, no uso de suas atribuições, dá posse ao Servidor FAGNER CONÇALVES, RG. 33.846.807-6, para a qualidade de membro do Conselho Administrativo, representando o Poder Legislativo, conforme decreto n° 3.401 de 30/04/2015. Estando todos de acordo, o mesmo toma posse nesta data.

JOSÉ C R ós RODRIGUES !kl FUN 5 BRINK MEMBRO WMBRO

O Conselho Administrativo do Instituto de Previdência

JOÃO Presid

date'

10"837r.

af~~2--MI)h

ELIANE VALIM DOS REIS

Diretora superintendente/subscrevente

SIGILOSO

Num. 170142988 - Pág. 34

SIGILOSO

Num. 170142988 - Pág. 35

dos Servidores Públicos Municipais de Hortolândia, no uso de suas atribuições, dá posse ao Servidor FAGNER CONÇALVES, RG. 33.846.807-6, para a qualidade de membro do Conselho Administrativo, representando o Poder Legislativo, conforme decreto ng 3.401 de 30/04/2015. Estando todos de acordo, o mesmo toma posse nesta data.

JOSÉ OS RODRIGUES 5 BRINK MEMBRO EMBRO

TERMO DE POSSE

O Conselho Administrativo do Instituto de Previdência

JOÃ CARL Preside rmrsar

d e•

IANE VALIM DOS REIS Diretora superintendente/subscrevente

SIGILOSO

Num. 170142988 - Pág. 36

SIGILOSO

Num. 170142988 - Pág. 37

Drt

RELATÓRIO DO CONSELHO FISCAL DO INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA DOS SERVIDORES PÚBLICOS MUNICIPAIS DE HORTOLÁNDIA -HORTOPREV - EXERCÍCIO 2014

ASSUNTO: Parecer Técnico Referente ao Exercício de 2014

PERÍODO 01.01.2014 Á 31.12.2014 Introdução: Os membros do Conselho Fiscal do Instituto de Previdência dos Servidores Públicos de Hortolândia - Hortoprev, nomeados através dos Decretos 2541/11, 3249/14, e 3256/14 no uso das atribuições conferidas no Art. 48 da Lei 965/2001, após deliberações lavradas em Ata vêm apresentar parecer das contas referentes ao exercício de 2014.

A apuração foi procedida nos documentos apresentados pelo Instituto.

Da Tempestividade da Manifestação: O presente relatório será apresentado no prazo legal.

Do Acompanhamento dos Serviços Técnicos e Quadro de Pessoal: Quanto aos serviços técnicos desempenhados pelo Instituto em 2014 não foram

detectadas, por este Conselho, deficiências relevantes que mereçam apontamentos. A composição atual do quadro de servidores da Autarquia é composta de.06 (seis) servidores comissionados, 11 (onze) servidores efetivos (quadro de servidores da Autarquia), 04 (quatro) servidores efetivos cedidos pelo Executivo Municipal sem prejuízo de vencimentos, com os mesmos sendo repassados pela Autarquia, conforme quadro abaixo:

Quadro de Pessoal Instituto de Previdência dos Servidores Públicos de Hortolândia 12/2014 Cargo Salário Base Gratificações NOME

Eliane Valim dos Reis	Diretora Superitendente	R$ 13.754,53
Rosemary Ap.	Diretora	R$6.174,54
Oliveira	ADM/Financeira	20%

R$ 1 Eliane Marques S. Assessor Jurídico |

6.174,54 Tosetti

| Assessor - Sup. Nivel 7 R$2.867,25 Andressa de Lima |

Sup.

Gratificação 25%

— |

Célia Regina de Assessor - Sup. Nivel R$2.867,25 | Adie. T. Serviço

Freitas Pereira Sup. | 20%

/1/ Assessor- Sup. Nivel R$ 2867,25 Adic. T. ServiçA, Eliane da Silva

SIGILOSO

Num. 170142988 - Pág. 38

SIGILOSO

Num. 170142988 - Pág. 39

t''

Souza 10%

[ Sup

Agnaldo Messias Assist. Tec. Adm R$1.807,44

Rodrigues |

Carolina Saraiva L. R$1.807,44

Assist. Tec. Adm |

Caroline C. Gouvea da Silva	Assist. Tec. Adm	R$1.807,44
Evandro de Faria	Motorista	R$1.324,20
Jefferson Ribeiro de Freitas Jorge Silva Jeronimo Assist. Tec. Adm	Assist. Tec. Adm	R$1.807,44 R$1.807,44
Leonardo Dell A.	Economista	R$3.868,62

Facchini |

Rafael Turola Assessor Jurídico R$6.174,54 Adic. T. Serviço 5% Piovezan Raquel Valentim da Contabilista R$3.868,62 Cunha Previdenciário

Tatiana Tiemi Toku Assist. Tec. Adm R$ 1.807,44 |

Thais Santos Feitoza Assist. Tec. Adm R$1.807,44 Quadro de Funcionários Cedidos pela Prefeitura Municipal de Hortolândia 12/2014 NOME BASE

CARGO SALÁRIO PROVENTOS

Kelma C.F.	Agente de Gestão	R$ 2.171,19	R$ 2.934,66
Marchezan			R$ 2.671,81
Landelina L.S. Silva	Agente de Gestão	R$ 2.474,74
Sandra Ap.	Ag. Pol. Sociais	R$ 1.708,42	R$ 2.332,59

Rodrigues

Função Grat. Nível R$ 2.786,38 R$ 4.452,00 Valéria C.S. Correa Superior Ressalvamos que em exercicios anteriores o TCE manifestou no sentido de que o lnsituto deveria ter quadro próprio de servidores, afim de evitar a cessão de outros órgãos. Quanto aos totais com proventos dos funcionários cedidos conforme quadro acima, são relativos a tempo de serviço, incorporação e Comissão de Licitações. Da Execução Orçamentária: Quanto a execução orçamentária não há apontamentos relevante a comentar. O limite orçamentário previsto no Plano Plurianual e Lei de Diretrizes Orçamentária foi devidamente respeitado. Das Prestações Efetivadas Pelo Instituto aos Beneficiários: Quanto aos auxílios doenças verifica-se a existência de 12 casos de servidores afastados em periodo superior 24 meses. Sendo que deste total 07 (sete) já foram avali. e es pela junta médica nos termos da Lei 1791/2006 artigo 22B com benefícios prorp,gado con-

SIGILOSO

Num. 170142988 - Pág. 40

SIGILOSO

Num. 170142988 - Pág. 41

forme determinação da junta médica. Os 05 (cinco) restantes ainda não foram avaliados pela Junta no ano de 2014 devido alterações no cargo de diretor de benefícios da autarquia.

Entretanto a instituição informou através do oficio SB 0059/2015 de 27/02/2015, que será realizada nova junta médica ainda no primeiro semestre de 2015 para análise de todos

N2 NOME AUXILIO DOENÇA

1 Alberto Pereira Quinette 01/02/2013

Dolores Ambrosina da Silveira Avaliada em Junta Médica em 31/07/2013 - 3 Ivan Carlos da Silva lia Raquel de Jesus Barros 26/02/2013 4

Jose Helio Marcolino 15/02/2013 6 Marcos Casar dos Santos Avaliado em Junta Médica em 30/07/2013 - 7 Marcos Eugenio Dinelli

Maria Aparecida Soares Ereotero 23/02/2013 24/03/2013 9 Maria da Conceição de Araujo

10 Marlei de Oliveira Cunha

11 Mateus Rodrigues Rabelo

ft nmrarida rins tantos Mendes

Do Recolhimento das Contribuições: A partir dos dados constantes dos balancetes mensais os entes municipais,

Poder Legislativo e o Executivo estão realizando o recolhimento das contribuições previdenciárias ao Instituto, cota parte servidores e cota parte municipalidade. Quanto á tempestividade dos pagamentos, a Superintendência se manifestou no sentido de serem pontuais o que, em nosso entender, até o presente momento, não requer maior fiscalização. Da Aplicação de Reservas, Fundos e Provisões: Dos investimentos do Instituto: O Conselho Fiscal é formado por membros que necessitam assistência técnica para analisar os investimentos da Autarquia sendo imperioso a assessoria técnica. Assim os membros em sua maioria apontam indicando a Corte do Tribunal de Contas do Estado uma análise mais aprofundada dos investimentos realizados pelo Instituto de Previdência do Município.

No exercício de 2014 utilizou-se dos seguintes investimentos:

DATA INICIO DO BENEFICIO -

OBSERVAÇÃO

	Avaliada em Junta Médica em 30/07/2013 -
11/05/2012 06/07/2012	Mantida em Auxilio Doença Mantido em Auxilio Doença Avaliado em Junta Médica em 30/07/2013 -
20/08/2012	Mantido em Auxilio Doença
13/10/2012	Mantido em Auxilio Doença

28/09/2012

21/09/2012

21/11/2012

Avaliada em Junta Médica em 30/07/2013 - Mantida em Auxilio Doença Avaliado em Junta Médica em 30/07/2013 - Mantido em Auxilio Doença

Avaliada em Junta Médica em 31/07/2013 -

Mantida em Auxilio Doença |

RELATÓRIO DOS INVES11MENTOS HORTOPREV - EXERCÍCIO 2014 DEZEMBRO 2014

SIGILOSO

Num. 170142988 - Pág. 42

SIGILOSO

Num. 170142988 - Pág. 43

Valor Un. Onant. % genchmark

TIPO DE APLICAÇÃO F-.=.1r;F:6" 1 Valor R$ fOSiVi - 1468076,0

CNN FUNDO das Cotas Cotas GB PRFV, DENUARIO RF IMA-B 078615540001\ 2,59758 IMA-B

3.813.443,47 9 1,92% 22

13B PREVIDENCIARIO RF IRF-M 071113840001 3,09408 404554,72 IRF-M

1.251.723,15 0,07% 1 Biaexam i TITULOS PUBLICOS

2522582,2 IMA-B

RB PREVIDENCIARIO RF IMA-8 074420780001 7.393.500,82 2,93093

6 1,95% TITULOS PUBLICOS* 05 BB PREVIDENCIARIO RF IRF- 1178475,8 IRF-M

113288820001 1.910.695,32 1,62133 0,88%

M1 TITULOS PUBLICOS FIC 61-2	35	2
BB PREVIDENCIARIO RF IRF-	113288820001	494884,91

802.370,54 1,62133 M1 TITULOS PUBLICOS FIC 35 6.252-9 13B PREVIDENCIARIO RF IRF- 113288820001 772813,38 0,88% IRF-M

1.252.983,63 1,62133 M1 TITULOS PUBLICOS FIC 35 130-9 3081191,5 BB PREVIDENCIARIO RF 130774180001 1,40554 1,01% CDI

4.330.748,60 O PERFIL** 49 B8 PREVIDENCIARIO RENDA 035434470001 10,39525 514262,98 0,01% IMA-B 5

5 345 890,93 FIXA IMA-B 5 LP ACFI 03 -Tipo DE APUCAÇÃ-OREt-IDA

I 08973942C "i 1,516 - i)31,CNS

I I) )4 X) BR AÇÕES CONSUMO 6?)

V3.218,431,2 1

tTOTALPOR GRUPO

Valor Un. Quant. Benchrnark

TIPO DE APLICAÇÃO C,RFN , CNP.1 FUNDO Valor R$ Cotas

das Cotas FiXA)

1967743,1 0,97% CDI

037372060001 4.504.850,71 2,28935 CAIXA Fi BRASIL 0 o 97 31.828.496,5 17975031, IMA-B

CAIXA Fl NOVO BRASIL RF CRED. PRIV 1*	106468950001 90	1,77071
Fl CAIXA BRASIL IPCA XIII RF	130588240001 6.252.256,00 64	1,56306

CRED. P 10752741,

Fl CAIXA BRASIL IDKA IPCA 2A 143869260001 3.163.645.9 1.22421 0,06% IDKA-2

TITULOS PUBLICOS RF LP i 71

E ÇÃO {FUNGO MULTIMER 2350000,0 I 1,05% : IPCA

FI CAIXA BRASIL IPCA VI MULTIMERCADO	141203410001 OS	3.430.447,75
0 DE APLICAÇÃO IRENDA VARIÁVEL)	.

105 2025223.6 1 DIVIDENDO CAIXII. VALOR DIVIDENDOS 1 151544010001 2 114 943,32 17 5

2 15 RPPS TIPO DE APLICAÇÃO liMOBILIARIO) RIOBW IARI

T 1557 )Ci000). H) g, 1 3,1, -O _ 2000.30 I 0,27% !MoBILI6m0 Imi AGENCIAS _ ) Ou 959.02000 O I '6 CA IXA) 63.212.680,2 i i

Opa POR GRUPO Valor Un, Benchmark TIPO DE APLICAÇÃO (RENDA CNP; FUNDO or R$ das Cotas Cotas r VARIAVEL} I "_, 37Q1u4:n3: 6 I ;BrxSO

07930595'6)01 11'1 CIL, 32 I _ __)03 SCHRODER FIA ,,1 chrodm I 4.115.626,82

flOTADPORISILDPÉL

Valor Un. Quant- % I nchrnark CNP) FUNDO 1, Valor R$ das Cotas ' Cotas ' TIPO DE APLICAÇÃO (FIWC

ic,c3. 3.)4,56 1 1406047 3 - ' CDI 000 PREMIUM (RURAL) .36015364006:1 I , 1.96972 0,261.

25 I) '' 6 ABERTO I 2.769,524,561

{| ggi.~(400i-7 (fF FIDC TRENDBANK - BANCO DE 089274880001 | | 100,00 0,61% CDI

35.224,62 352,24622 FOMENTO MULTISETORIAL 09 5R4 198,74 0,61% CDI

089274880001 66.243,40 333,31675 FIDCTRENDBANK - BANCO DE FOMENTO MULTISETORIAL 09 SR2

SIGILOSO

Num. 170142988 - Pág. 44

SIGILOSO

Num. 170142988 - Pág. 45

FIDC TRENDBANK - BANCO DE 089274880001 374,42992 187,05 0,61% CD'

70.037.53

FOMENTO MULTISETORIAL 09

533 7-.

I, 171.505,55

TOTAL POR GRUPO TOTAL GERAL CNPI FUNDO r Valor R$

2.941.030,11

Valor Un. Quant. Benchmatk TIPO DE APLICAÇÃO (RENDA das Cotas Cotas

TI.MULDMERCADO 179367970001 220835 0,23% (01

1.866004,31 844,97152

V LTORIAL CRED PRIVADO 36 CAELUM

Term. port 1.866004,3

PO TIPO DE APLICAÇA0 CNP1 FUNDO i Valor R$ das Cotas Cotas (TITULOS PÚBLICOS) 12886,000

Valor Un Quant, Benchmark

32.521.783,4 cotas dif IPCA

3 oo 2,47% NTN-B

24.694.254,4 7928,0000 IGPM-M

cotas dif 1,35% NTN-C 8 O

18450.000 TRM

1 889 957,16 cotas dif 00 2.81% 004

' 58.805.995,0

TOTAL POWGRUPO 7 - TIPO DE APLICAÇÃO (112.61D4 CNN FUNDO Valor R$ das Cotas Cotas

Valor Um. Quant. nchmark

Valor Um. Otrant. ¡ Benchmark

TIPO DE APLICAÇÃO I- CNP.] FUNDO I- Valor R$ das Cotas Cotas , , kiMOBIULRIO) I 11,20

19559180001 1924,48879 1354A9 ! IPCA AO' . 'LIA 1891D0 nF 2 60E, 597 E2 % 1911:11111MEN91111B109 _1 4 RIO 49 1

2.606.697,52

1 TOTAL POR GRUPO

% ----- E Valor11n. Quant. I eenchmark

Tlk-D, E APLICAÇÃditNEP- CNP1 FUNDO Valor R5 das Cotas Cotas ,

VARIAW.0 QUEST A F1Q FIA 89 13921650001 2,37912 727078,25 OUTROS 1729.808,28 5,60% QUFS1 SMALL FIO 1,N 7?

072796570001 2.057.217 55 5.47275 317827,30 6,10%

TIPO DE APLICAÇAO (RENDA FIXA) [Dl 123625 016 s9 l'ELD 41-111 1 I

__L__6.C83.742 07 r, ' TOTAL POR GRUPO _ -

Valor Um. Quant. Benchmark TIPO DE APLICAÇÃO WIDIC) I, CNP) FUNDO Valor R$ Cotas

das Cotas

.88000 • 3612,41 1,10% 601 I 830.159,11 I 229.80731 6111EINV, ST Ho:c (ABERTO) 1 8999

i CNPJ FUNDO Valor ia. Quant. % Senchmark

I TIPO DE APLICAÇA0 Valor R5 das eatas Cotas

I (IMOBILIARIO) IMOBILIARI

I TUNDO Brc PACTUA', 039247830001 01 355826,52 109,62000 O

1 CORPORAIS 0E112E111110

5°..011 t TOTAL POR €RUPO l'185'911M 11

Valor Um. Quant. 1 .90 Benchmark

TIPO DE APLICAÇÃO IRENDA CNP) FUNDO , Valor R$ das Cotas Cotas 1 '

VARIAIEL) 1. 0,37% IBOVESPA

MAL2SELLI SMA.L 0115 c 095501970091 1 291. 535.57 812174,91

6.585,52j TOTAL POR GRUPO

Valor Un. 1, Quarn. % Benclunark TIPODE APLICAÇÃO (RE, A CNP] FUNDO Valor R$ Cotas

das Cotas FIXA) OUT RO5

135916730001 852 839 Er, 1.061 81107 84E970,23

0,68%

LMX IMAS RENDA lIXA 69 -

852.839,69- -A; (TOTAL POWGRUPO

SIGILOSO

Num. 170142988 - Pág. 46

SIGILOSO

Num. 170142988 - Pág. 47

Valor Uri, 1 Quant. . TIPO DE APLICAÇÃO (RENDA % Benchmark

CNP) FUNDO 1 Valor RS das Cotas I -Cotas FIXA) . ' 1144721,2 - 09319052000' , i 30 10], 0, Gol INFINDY I.C1135 FUNDO DE 1 9098C 2 1 1,50% INVESTIMEN10 RENDA FIXA E,

-h L2.186.192,41 É 1TOTAUPORGRUPO TIPO DEAPlICAÇÃO (RENDA alP1 FUNDO Valor R$ Cotas das Cotas

VARIÁVEL) 8.192.569.

LEME FICEIV, CREDITO 122280080001 0,84261 OUTROS

6.903.139,24 39 2,63% PRIVADO' "4 I 0:230.3 TIPO DE APLICAÇÃO (RENDA FIXA) 124407890001 4930817,1 1,36% IOGA LEME MULTISETORIAL IPCA 8.182.999,46 1,65956 8 FIDIC (ABERTO) 80

4241170,7 IMA-B

117840360001 4.971.205,55 1,17213 4,20% LEME IMA-I3 Fl RF PREV" 20 1 LEME BRASPREV Fl RENDA 2791767,9 0,24% CDI

096012320001 4.960.482,66 1,77682 FIXA LP PREVIDENCIARIO 70 CRED.

25,017.824,9 OR' 1

Valor Un. Quant. % Benchmark TIPO DE APLICAÇÃO (RENDA CNP.] FUNDO Valor R$ das catas Catas FIXA)

1 151536560001 , 000.870 11 q1000760 1113,36 IMA-B

Ákt, E' RE MONTE CARLO C 97'4

INSTIfIJCIONAL IMA 11 TOTAL POR GRUPO

IC3B 64U top.s70,11

Valor Um 1 Quant. Benchmark TIPO DE APLICAÇktO(RENDA CUPI FUNDO Vakw R$ Cotas

das Cotas

VARIÁVEL) 016754970001 3.447.540,68 142,29370 1 24228,34 IBOVESPA 7,34% GERAÇÃO FIA 00

1270181,0 IBOVESPA

GERAÇÃO FUT. DIVID. FUNDO 118983490901 1.957.802,79 1,54136 8,49% 09 2 INVESTIM. EM AÇÕES 2648620,7

118982800001 IBOVESPA GERAÇÃO FUTURO SELEÇÃO 3.762.707,98 1,42063 6 4,89% 001 6 13

FUNDO INVEST.

9.168.051,45 TOTAL PORGRIJPO rx.2. I Co4 :.' Valor Un. 1. Quant. 56 Benchmark TIPO DEAPLICAÇÃO (RENDA CNP) FUNDO 1 Valor RS Cotas

das Cotas

8R2162.- VARIÁVEL) 176793633001 103 32986 9624,92 IRrX BRE EQUIT0Y',1050110NDAMENTAL " 023 41,5 33 4,52% 20

INSTLTtJLI

1'1.023.416,33

1_- __TOTAI-POR'GRUN)

Valor Un. %sant- Benchmark

TIPO DE APLICAÇÃO (RENDA VARiÁVEL)	CNP) FUNDO	Valor RS	das Cotas	Cotas
FUNDO ivIAXIMÃ PRIXATE QUITY		12 397,13

12.397,43 TOTAL POR GRUPO

Valor Un. Quant. % Benchmark TIPO DE APLICAÇÃO (RENDA CNP] FUNDO Valor R$ Cotas

das Cotas VARIÁVEL) 15214.13,3 I IBOVESFA

034 DIVIDENDO'. 0IFID FIE FIA	09037480 0001	2 200 564 bl ,	1.43639	5 530-
Torn Pon-GRu PP,		2.200.564,61i

Valor Un. enata. Benchmark

TIPO DE APUCAÇÃO (RENDA I FUNDO Valor R$ das Cotas Cotas VARIÁVEL) '

1 0928007 3 0001 7 183.079,25 33791746 IBTX QUELUZ VALOR FUNDO DE 1,64006 3,59%

6 0_I INVESTIMENTO EM AÇOES* I TIPO DE APUCAÇÃO CIMOBILIARIO) I IMOBILIARI

I 138126830001 30, 183,25 I 914.67917 I 6094,14 I Q,39% 1

VECTOR QUELUZ I AlES 0)5 O CORPORATIVAS Fl l

-R2.757.253,0

I TOTAL POR GRUPO J_ TIPO DE APLICAÇÃO (RENDA CNPJ FUNDO Valor R$ ias Cotas Cotas I _ VARIAVE0 3300000,0 - 69 1 I FIP

Valor Um. Quant. % Benchmark ATICO GERAÇÃO DE ENERGIA 11490550000 C,:e-0

SIGILOSO

Num. 170142988 - Pág. 48

SIGILOSO

Num. 170142988 - Pág. 49

151904170001 336721 :77 ! ATICO FIC FIP ATICO 2.134.589,77 7,00 0,13% $S

. FLORESTAL 31

TIPO DE APLICAÇÃO (RENDA |

1952884,6

284580100017 - IMA-65 A f iCe, SISEITDCONAL Fi 132m 3 0,31% i

11.556,958,9 i [TOTAL POR GRUPO

Valor Un. Quarrt. TIPO DE APLICAÇÃO iStEN'issir-r! 1 CNP., FUNDO flenclimark

Valor R$ das Cotas Cotas FIXA) EIRA 1 E LJ N DO DL . 10Q,:8,-EB200SE , -in,5?»-, 7E 0,86% CD' _ _ 9Dj 17919 22 INVESTIMENTO EM RENLEss 1

FIXA

Ti&POSFIÁIPÉ) _L2.356.670,77

~RA(WA _,,,,.,

I uavcoval. TIPO DE APLICAÇÃO {RENDA. r __ valor on.

I Quant . : % 1 Bent-bmark 1 CNN FUNDO Valor M..› , j J ,

das Cotas ' Cotas

VARIÁVEL/ 0 1 n ADMB r IA

E 751 793,88 ' 1913351,5 - 'BOVHPA DaErCOVAI D'V'DENDOS I 131559950001 0 EEs,$) FIDTAI, COR GRUPO 1.751-783,88 Valor Un. T1 Quant. Benchmark TIPO DE APLICAÇÃO (RENDA I 1 CNP) FUNDO Valor 13$

das Cotas I C,otas

VARIÁVEL) 1

BTC PACTUA', 2 7 r >1;20 ,0

11E-DE1)00PD1 . -. P,, 1,02535 .D'OVESBA e vi e NEULTGESSORES IBOVESPA

6- pAcTuAL I NST FIO. FIA it_

POTA15-POÍMEWO - . 2.8345814,58 l

.., Valor Un. Quant Benchmark

.T.IF ICAÇÃO ¡RENDA CNRI FUNDO Valor R$

das Cotas Cotas a BRADESCO INSTITUCIONAL 202162160001 981851,9 IMA-13 5

2.047.916,74 1,03333 0,02%

04 o

!! FICFI RENDA FIXAIN4A41 5** lã FUNDO FIP BRASIL OLEO & 147137750001 609.000,88 922,72859 660,00 IPCA 19 0,29% GAS - FIP

*Fundo recebeu aportes em Dezembro/14

Fundo sofreu resgates em Dezembro/14 * Fundo possui 125,10 a receber do Bradesco devido a

cobranças indevidas, totalizando R$ 2048.041,84

****FUNDO AGUARDANDO SENTENÇA

JUDICIAL 'Total exclui valor do fundo aguardando sentença judicial

Indagado a Hortoprev, a qual nos informou os rendimentos líquidos das

aplicações de repasses previdenciários. Baseado nos dados registrados pela contabilidade no sistema GAP em 2014. (a)Valor Inicial em 2014 (considerando as contas correntes): R$ 215.598.431,50

(b) Receitas não patrimoniais: R$ 37.391.666,27

SIGILOSO

Num. 170142988 - Pág. 50

SIGILOSO

Num. 170142988 - Pág. 51

Despesas (todas as despesas do Instituto, seja gastos administrativos e pagamentos de <

benefícios): R$ 18.678.301,40

Saldo [(b) - (c)1: R$ 18.713.364,87

Quanto o Hortoprev teria caso não houvesse aplicações financeiras [(a) + (d)1, considerando contas correntes: R$ 234.311.796,37

Quanto temos, por conta das aplicações (saldo das contas bancárias 31/12/2014, considerando contas correntes): R$ 249.618.241,43

Diferença final, resultado de Investimentos [(f) - (e)1: R$ 15.306.445,06

Isto posto, considera-se o valor de R$ 15.306.445,06 como ganhos com investimentos em 2014.

Importante destacar que existe procedimento investigatório em trâmite no

Ministério Público, Inquérito Civil Público 019/07, relacionado ao investimento em títulos públicos adquiridos nos anos de 2002, 2003, e 2004, anteriormente no DEUSTCHE BANK S/A, e que desde de Setembro de 2010 sob custódia do Banco Itaú Unibanco S.A (ITACJBANCO) CNPJ 60.701.190/0001-04. Outro fato importante que destacamos foi investimento realizado no Fundo de Investimentos Viaja Brasil FIP no montante de R$ 1.500.000,00 (Um milhão e quinhentos mil reais). Questionado sobre o procedimento adotado a Autarquia demonstrou que houve ( Office ue presta 3 critérios para o investimento, visto que a sugestão partiu da Empi deliberação do Conselho serviços de consultoria financeira para a AutarquiPãW Administrativo, e só então foi concretizado o investimento. Entretanto, o que queremos ressaltar é o valor, do investimento em fundo que por sua situação financeira frágil acarretou um prejuízo na ordem de UM MILHÃO E MEIO DE REAIS aos cofres da Autarquia, que embora tenha uma boa saúde financeira, tais fatos em prazo maior poderá trazer consequências irreversíveis. O investimento foi realizado junto ao Fundo FIP - Viaja Brasil, cujo depósito foi realizado na Agência 2856-8 -- CC 645.567-0 - favorecido: Banco Máxima Private Equity. Em comunicado a Diretoria da Autarquia apresentou documentos e afirmou que todas as medidas estão sendo tomadas para internamente apurar o procedimento que autorizou o investimento e externamente a Autarquia está tomando providências 'para tentar recuperar o investimento e acompanhando as ações tomadas pelo Ministério Público relativos ao caso.

Este documento foi gerado pelo usuário 152.***.***-69 em 13/05/2026 18:27:52 Número do documento: 21120309522158800000163875651 Assinado eletronicamente por: RODRIGO DE GRANDIS - 03/12/2021 09:52:22

SIGILOSO

Num. 170144415 - Pág. 1

SIGILOSO

Num. 170144415 - Pág. 2

Dos Procedimentos Licitatórios e Contratos Celebrados em 2014: A partir da análise dos documentos apresentados foi verificada a conformidade

com os objetos licitados e contratos celebrados no exercício, conforme quadros abaixo:

MODALIDADE ABERTURA N° OBJETO DATA PROC.

o 1 CONTRATAÇÃO DE EMPRESA PARA 24/03/2014 E FORNECIMENTO DE CESTAS DE ALI- 15/01/2014 0014/13 CONVITE MENTOS

CONTRATAÇÃO DE EMPRESA P/ LO- 20/02/2014 2 CAÇÃO DE MÁQUINAS DE CAFÉ E 15/01/2014 0001/2014 CONVITE FORNECIMENTO DE INSUMOS

CONTRATAÇÃO DE EMPRESA P/ 23/04/2014 3 CONSTRUÇÃO DE REDE DE DADOS E 15/01/2014 0005/2014 CONVITE REDE DE TELEFONIA

CONTRATAÇÃO DE EMPRESA P/ FOR- I 27/02/2014 0008/2014 CONVITE ETANOL E GASOLINA CONTRATAÇÃO DE EMPRESA PARA

14/04/2013 4 NECIMENTO DE COMBUSTÍVEL -

31/03/2014 6 PRESTAR SERVIÇOS DE CONSULTO- 24/03/2014 0011/2014 CONVITE RIA PREVIDENCIÁRIA.

CONTRATAÇÃO DE EMPRESA PARA CONVITE Em andamento 7 PINTURA DO PRÉDIO LOCAÇÃO DO SISTEMA INFORMATI-

28/05/2014 0009/2014

0019/2014 CONVITE 11/07/2014 8 ZADO DE GESTÃO PREVIDENCIÁRIA

25/06/2014

CONTRATAÇÃO DE CONSULTORIA 9 JURÍDICA ESPECIALIZADA EM INVSTI- 0293/2014 CONVITE 05/09/2014 29/082014 MENTOS ORGANIZAÇÃO DO CONTROLE PA-

CONVITE 23/09/2014 10 TRIMONIAL 24/09/2014 0025/2014

AQUISIÇÃO E INSTALAÇÃO DE AR - 29/10/2014-11

20/10/2014	0026/2014	CONVITE	PREJUDICADA EM ANDAMEN- 12	CONDICIONADO CREDENCIAMENTO DE PROFISSIO- NAIS OU EMPRESAS DA ÁREA MEDI-
21/10/2014	0292/2014	DISPENSA	TO	CA CONTRATAÇÃO DE EMPRESA PARA

13 FORNECIMENTO DE CESTAS DE ALI- 12/11/2014 0032/2014 CONVITE 05/12/2014 MENTOS

Quanto aos Contratos

VALOR PRAZO OBJETO CONTRATADO

R$ ADITAMENTO AO CONTRATO

GAP CONSULTORIA 12 MeSES 001/2013

1 14/01/2014	CONTÁBIL		25.200,00	ADITAMENTO AO CONTRATO	ADITAMENTO AO CONTRATO
KEVA SERVIÇOS TER- R$ 6 MESES 002/2013 - SERVIÇOS TERCEIRI-
19/02/2014	CEIRIZADOS		14964,00	ZADOS DE	AUX. SERV. GERAIS
				LOCAÇÃO DE MAQUINAS DE
	RS TELECOMUNICA-		12.030,00 12 MESES R$	CAFÉ COM FORNECIMENTO DE
28/02/2014 ÇÕES E VENDING LTDA					INSUMOS
	GRIFFON BRASIL AS-			ADITAMENTO	AO CONTRATO
		\| R$ 5.029,94 12 MESES			003/2013 -
01/03/2014 SESSORIA LTDA ESTA-
4
	CIONAMENTO	\|		CONTRATAÇÃO	DE EMPRESA P/
		R$ 150,00
ALDO WANDERLEY IDE 12 MESES FORNECIMENTO DE CESTAS
		POR UNI-

s| 27/03/2014 01. PATRICIO - ME BÁSICAS

DADE

R$ 4° TERMO ADITIVO - SERVIÇOS

NOVIDADE COMUNICA - | 12 MESES DE COMUNICAÇÃO 6 31/03/2014 ÃO INTEGRADA LTDA | 75.672,86 |

PRESTAÇÃO DE SERVIÇOS DE R$ 12 MESES

7 03/04/2014 F.R. CONSULTORIA EM | CONSULT. PREVIDENCI RIA

PREVIDÊNCIA PUBLICA 39.000,00

SIGILOSO

Num. 170144415 - Pág. 3

Este documento foi gerado pelo usuário 152.***.***-69 em 13/05/2026 18:27:53 Número do documento: 21120309522158800000163875651 Assinado eletronicamente por: RODRIGO DE GRANDIS - 03/12/2021 09:52:22

SIGILOSO

Num. 170144415 - Pág. 4

LTDA

PRISCILA, THIAGO E R$ LOCAÇÃO DO PRÉDIO SEDE DO

03/04/2014 GUILHERME SACCHET- | 96.000,00 24 MESES INSTITUTO

TO BURJATO Lo 1° TERMO ADITIVO AO CONTRA- R$ F.C. DONATO ESTACIO- 8.370,00 12 MESES | TO 004/2013 - ALUGUEL DE ES-

9 03/04/2014 NAMENTO LTDA TACIONAMENTO

17.493.00 12 MESES R$ 10 17/04/2014 COMBUSTPIVEL HOR- VEL - ETANOL E GASOLINA

TOLÂNDIA LTDA CONSTRUÇÃO DA REDE DE DA-

R$

30 DIAS DOS E TELEFONIA

11 FORMÁTICA LTDA 17.089,80

ACOP FILES ORG. E GUARDA E ADMINISTRAÇÃO DE 12 TOS LTDA PUBLICAÇÃO DE MATÉRIAS E 13 ATOS DO INSTITUTO

07/07/2014 GUARDA DE DOCUMEN- R$ 7.980,00 12 MESES DOCUMENTOS 30.196,15 12 MESES R$ MIRANDA-ME

IT-2 BRASIL COM. DE	R$	MANUTENÇÃO DE EQUIPAMEN-
EQUIP. E SERV. DE IN-	06 MESES	TOS E REDE

14 14/07/2014 12.674,18

FOMATICA LTDA

AGENDA ASSESSORIA,	R$	LOCAÇÃO DE SISTEMA DE GES-
17/07/2014 PLAN. E INFORMÁTICA	66.301,08 12 MESES	TÃO PREVIDENCIÁRIA

LTDA ELABORAÇÃO DE CALCULO ATU- 2° TERMO ADTIVO AO CONTRA-

R$ 7.800,00 30 DIAS ARIAL IS E INFORMÁTICA LTDA

KEVA SERV. DE TER- 17.956,80 6 MESES R$ TO 02/2013- AJ. DE SERVIÇOS 17 05/08/2014 CEIRIZAÇÁO LTDA GERAIS

4° TERMO ADITIVO 20/10 - CUS- R$ CONSULTORIA JUR1DICA PARA

19/08/2014 ITAU UNIBANCO LTDA R$ 9.269,64 6 MESES TóDIA DE TITULOS 18

SANTOS. ABREU & BR1- 12 MESES INVESTIMENTOS 19 17/09/2014 TO 79.600 ,00

40 TERMO ADITIVO AO CONTRA- R$ 1.770,00 3 MESES TO 17/10 - AVALIAÇÃO DE RISCO

20 23/09/2014 RISK OFFICE DE MERCADO

CREDENCIAMENTO DE MÉDICOS WALTER RIBEIRO ESTIMADO 06 MESES PARA PERICIAS 21 23/09/2014 SIMÕES

CREDENCIAMENTO DE MÉDICOS

ANA PAULINO LYRA CA- ESTIMADO 06 MESES PARA PERICIAS 22 23/09/2014 VALCANTE

SERVIÇOS DE CONSULTORIA 10 TERMO ADITIVO AO CONTRA- 26.247,74 12 MESES R$ TO 17/13 - LOCAÇÃO DE SISTE- 24 CONTABIL LTDA MA CONTÁBIL

GAP CONSULTORIA R$7800 CONTÁBIL 23 15/10/2014 CONTABIL LTDA

R$ ORGANIZAÇAO DO CONTROLE

20.000,00 90 DIAS PATRIMONIAL 25 CONTABIL LTDA

JUNDICESTAS COMER-	R$	FORNECIMENTO DE CESTAS
CIO E TRANSPORTES	28.755,00 12 MESES	BÁSICAS

26 10/12/2014

LTDA

Da Verificação das Receitas e Despesas:

O Conselho não encontrou nenhum fato que merecesse análise aprofundada com

os gastos de alimentação, cursos, seminários, congressos e adiantamentos.

Das Des esas Com Telefones: DESPESA ANUAL EMPRESA R$ 21.219,26

VIVO/ TELEFONICA Embratel - Empresa Brasileira de

R$1.436,54 Telecomunicações R$16.699,67 Claro BCP S/A R$ 39.355,47 Total Geral Anual

Em relação ao ano de 2013, houve uma redução de 11.83% nos gastos de telefonia.

;

(

SIGILOSO

Num. 170144415 - Pág. 5

SIGILOSO

Num. 170144415 - Pág. 6

. - s s

É o Relatório:

Feitas tais considerações, os membros do Conselho Fiscal do Instituto de

Previdência dos Servidores Públicos de Hortolândia - Hortoprev, em sua maioria, sem necessidade de Voto do Presidente, decidem pela regularidade das contas da AUTARQUIA no exercício de 2014, com ressalvas dos seguintes itens:

Inquérito Civil Público 019/2007, sob custódia do Banco Rau Unibanco S.A (ITAUBANC0); Fundo FIP Viaja Brasil - Favorecido Banco Máxima Private Equity, por falta de subsídios técnicos para análise; e - Servidores cedidos pela PMH.

Hortelândia, 27 de Fevereiro de 2015

ISM LVA Membro esiden e

VENIC O TEI EIR OS NTOS onselheiro

gr4tA: c-AMt D E Ar GA ARECIDA NEVES

Conselheira Conselheira

SIGILOSO

Num. 170144415 - Pág. 7

SIGILOSO

Num. 170144415 - Pág. 8

ATA DE REUNIÃO ORDINÁRIA DO CONSELHO ADMINISTRATIVO DO INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA DOS SERVIDORES PÚBLICOS MUNICIPAIS DE HORTOLÂNDIA.

No dia vinte e um do mês de junho de dois mil e dezesseis, as quatorze horas, na sede do Instituto de Previdência dos Servidores Públicos do Município de Hortolândia - Hortoprev, localizado na Rua Alda Loureço Francisco, 160 Remanso Campineiro Hortolândia - SP, reuniu-se pela Secretaria de Administração; Lilian Funes Brinck, indicada pelo Executivo Municipal; Fagner Gonçalves, indicado pela Câmara Municipal, Milton Vianna Pinto, indicado pelo Sindicato dos Servidores Municipais de Hortolândia. O Sr. Joaquim Bitoio Bulhões Filho indicado pelos Aposentados e Pensionistas beneficiários da autarquia não compareceu e não informou previamente o motivo de sua ausência. A reunião tratará da pauta a seguir: 1)Contratação de Escritório Advocatício com notória especialidade para tratar do processo judicial das questões pertinentes ao "Viaja Brasil". 2)Devolutivas pela Superintendência com referência à sindicância referente operadora Claro. 3) Devolutivas da Superintendência sobre a Leme Investimentos. O assessor jurídico do Instituto, sr. Rafael Turola Piovesan trouxe a proposta do Escritório Forgioni Advogados, representado pela advogada Paula A. Forgioni, o qual possui Notória Especialização para tratar da defesa do Instituto no que se refere aos assuntos dos investimentos "Viaja Brasil" que se encontram em processo de Falência, entre outras questões judiciais deste fundo nos quais

Instituto está arrolado. O assessor jurídico fez uma explanação informando buscou auxilio junto a Secretaria de Assuntos Jurídicos do Município de Hortolândia, mas que devido a especifidade do assunto ficou clara a necessidade em contratação de profissional com Notória Especialização

foi constatado que o escritório acima mencionado tem a especialização necessária, o qual apresentou proposta detalhada dos serviços(segue anexa). Esclarece ainda que devido à Notória Especialização a forma de contratação se dá por inexigibilidade de Licitação, sendo que a empresa possui a documentação de habilitação que a legislação exige (Lei 8666/93 art. 13) . Após as explanações se colocou a disposição para eventuais esclarecimentos e se retirou. A superintendente informou que a Sindicância à respeito da operadora Claro se encontra em fase de oitivas. Com relação ao Fundo de Investimentos Leme a Superintendente informou que o Instituto tem participado das Assembleias e deixado consignado em ata o posicionamento frente as propostas e deliberações da Assembleia de Cotistas e de que está agendada nova Assembleia para 29 de junho de 2016, salientando que estaremos representados. Passamos a deliberar acerca da contratação do escritório. O membro indicado pelo Sindicato, Milton Vianna Pinto, questiona se não há a possibilidade em verificar outro escritório e de que gostaria de levar o assunto para apreciação jurídica da entidade sindical. O membro Fagner Gonçalves entende que não há mais como postergar a contratação devido à importância do assunto tendo em vista que o Instituto fez as pesquisas e até buscou auxilio junto ao corpo jurídico do município. A sra. Lilian Funes Brinck também se manifesta pela contratação imediata do Escritório de Advocacia para que não percamos os prazos processuais que se encontram em andamento. Diante dos posicionamentos a Sra Elisabete Aparecida de Paula Lúcio também se manifesta favorável a contratação, na forma que a legislação exige, entendendo também que não há mais como esperar, temendo a perda de prazos legais e maiores complicações ao Instituto. Sendo assim fica deliberado pela contratação do Escritório Forgioni Advogados para defesa do Instituto nas

=> questões pertinentes ao "Viaja Brasil". Nada mais havendo a tratar fica agendada a reunião

Ordinária deste Cfmselho para o dia 11 de julho de 2016, as 14h00, na sede deste Instituto, sendo que as propostas de pauta serão encaminhadas via e-mail até 07 de julho de 2016. Deu-se por encerrada a reunião onde eu, Elisabete Aparecida de Paula Lúcio, digitei, e os membros acima citados, assinaram a presente ata.

jOttra

C I . eitas eira ner Gonçalves

7/4

Elisabete Ap..t da

meit.

Mi Ito

e Paula Lucio

“Tian unes Brinck

z= ¢

Rafael Turola Piovesan

SIGILOSO

Num. 170144415 - Pág. 9

SIGILOSO

Num. 170144415 - Pág. 10

PORTARIA G. S. N°008 DE 06 DE JUNHO DE 2016

"Instaura sindicância administrativa meramente investigatória e nomeia Comissão Sindicante"

Cella Regina de Freitas Pereira, Diretora Superintende do Instituto de Previdência dos Servidores Públicos Municipais de Hortolândia, no uso de suas atribuições

RESOLVE

Art. 1° - Fica instaurada, nos termos dos artigos 327, I e 394 a 398, da Lei n° 2004/2008, com suas alterações posteriores, sindicância administrativa meramente investigatória para apuração dos fatos narrados no Processo n° 0075/2016, relativos aos Aparelhos Celulares Móveis - Hortoprev.

Art, 2° - Para apuração dos fatos a que se refere o artigo 1° ficam nomeados os seguintes membros para compor a Comissão Sindicante:

Presidente: Rafael Turola Piovezan - Assessor Jurídico - Hortoprev

Membro 1: Leonardo Dell Antonio Facchini - Economista - Hortoprev

Membro 2: Carolina Saraiva Leal - Assistente Técnico Administrativo - Hortoprev

Art. 3° - Esta Portaria entra em vigor na data de sua publicação.

Publique-se e comunique.

I-lortolândia, 06 de junho de 2016

CÉLIA REGIN DE REITAS PEREIRA

('Diretora Superintendente

SIGILOSO

Num. 170144415 - Pág. 11

PAULA A. FORGIONI

Professora Titular da FACULDADE DE DIREITO DA USP

São Paulo - S.P., 10 de junho de 2.016.

À HORTOPREV INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA DOS SERVIDORES PÚBLICOS MUNICIPAIS DE HORTOLÂNDIA

Att.: Dr. Rafael Turola Piovesan [Assessor Jurídico]

Sra. Célia Pereira de Freiras

Sra. Erika Aparecida Rua Antônio Bernardes, n." 250, Bairro Remanso Campineiro Remanso Campineiro - Hortolândia - S.P. CEP 13184-56

[antecipado por e-mail]

Ref: PROPOSTA DE HONORÁRIOS PROFISSIONAIS

Prezados Senhores:

Em atenção à solicitação formulada por V.,S.as, examinei a questão

que envolve a HORTOPREV, nos Autos do Processo de Falência n." 0165950- 68.2014.8.19.0001, relativo às Sociedades EXPANDIR FRANQUIAS S.A., EXPANDIR

PARTICIPAÇÕES S.A., NET PRICE TURISb.I0 S.A., VIAGENS MARSANS CORPORATIVO

S.A., BRENT PARTICIPAÇÕES S.A. e GRAÇA ARANHA RJ PARTICIPAÇÕES S.A., em

curso perante a DD. Terceira [31 Vara Empresarial do Foro da Comarca da Capita/ do

Estado do Rio de Janeiro - R.J.

Penso existir duas possibilidades para discutir a inexistência de responsabilidade da I IORTOPREI' em 'dação a essa Falência.

RUA MURTINHO NOBRE, ri' 125 - CITY BUTANTÁ FONE: [H] 3085-1808 - FAX: [11] 3085-1879

C.E.P. 05502-050 - SÃO PAULO - 5.1'. - BRASIL

paforeioniMbraioni.combr

SIGILOSO

Num. 170144415 - Pág. 12

Rt

PAULA A. FORGIONI

Professora Titular da FACULDADE DE DIREITO DA USP

pedido de exclusão da HORTOPREV desse Processo, com base nos seguintes argumentos:

a r. Decisão proferida por S.Ex.a não incluiu, formalmente, a HORTOPREV como uma das "responsáveis" pelos débitos em discussão no procedimento falimentar, tendo apenas intimado V.'S.as a apresentar as declarações a que alude o Art. 104 da Lei n.° 11.011, de 2.005; ou seja, essa r. Decisão não criou --- e nem poderia, segundo entendo -- criar qualquer tipo de responsabilidade para a HORTOPREV em relação às sociedades falidas;

(ü.) tal como ficou reconhecido pelo E. Tribunal de Justiça do

Estado do Rio de Janeiro - T.J.RJ., em relação ao INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA DA CIDADE DE HOLAMBILÀ

[S.P.], como a HORTOPREV não participava da gestão das Falidas, e também não deliberou pela propositura do

pedido de Falência, ela não poderia ser responsabilizada pela quebra de tais Sociedades, além de

(11i) enquanto uma entidade de Direito Público interno [Autarquia municipail, a HORTOPREV jamais poderia se

"associar" a outras empresas privadas.

Seria importante, também, colher o Parecer do Ministério Público

do Estado do Rio de Janeiro - M.P..R.J. sobre o nosso requerimento, a fim de tentar corroborar a nossa tese, que encontra amparo legal.

RUA MURTINHO NOBRE, no 125 - CITY BUTANTA

C.E.P. 05502-050 - SÀO PAULO - S.P. - BRASIL FONE: Foi 3085-1808 - FAX: [n] 3085-1879 paforaioni(roforgioni.com.br

SIGILOSO

Num. 170144415 - Pág. 13

PAULA A. FORGIONI

Professora Titular da FACULDADE DE DIREITO DA USE

Em sendo acolhido esse pedido, o nosso trabalho se encerraria nesse

na Falência, junto ao E. TJRJ.

De outro lado, mesmo com o advento do Novo Código de Processo Civil - N.C.P.C., que restringiu a possibilidade de interposição de Agravo de

Instrumento [cfr rol taxativo previsto em seu Art. 1.0151, haveria possibilidade de interposição desse Recurso, segundo entendo, com base nos incs. II e/ou VII de mencionado dispositivo legal. Dessa forma, caso a decisão de Primeiro Grau seja desfavorável à HORTOPREV, em tese ela seria passível de revisão, perante o E. I.)RJ, no âmbito do Processo de Falência já em curso.

Em segundo lugar, caso a medida acima não se mostre frutífera, do

ponto de vista estritamente processual, poderíamos discutir as mesmas questões acima reportadas por meio de eventual Ação Rescisório [fundada no Art. 966, incs. V e/ou VIII, do NCPC], ou, ainda, por meio de Demanda impugnativa autônoma.

Considerando, assim, as diferentes possibilidades de se discutir,

judicialmente, a questão aqui apresentada, proponho que os honorários advocatidos sejam fixados conforme cada uma desses trabalhos, e nos termos abaixo especificados:

(1.) Para a elaboração da petição ao Juízo de Primeira Instância e acompanhamento da questão até decisão em Segundo Grau,

nessa esfera [o que inclui despachar o pedido com o Juiz da Causa, no Rio de Janeiro, bem como com o Promotor de Justiça responsável pelo caso], o valor a ser cobrado será de R$ 20.000,00 [vinte mil Reais], a ser pago em duas parcelas distintas: a] R$ 10.000,00 [dez mil Reais], no momento de aceitação desta proposta, e PI R$ 10.000,00, no prazo de 10 [dez] dias, contados da data de protocolo da petição;

RUA MURTINFIO NOBRE, nQ 125 - CITY BUTANTA FONE: [i.ij 3085-1808 - FAX: [rd 3085-1879 paforRioni@foreioni.com.br

C.E.P. 05502-050 - SA0 PAULO - 5.1'. - BRASIL

SIGILOSO

Num. 170144415 - Pág. 14

SIGILOSO

Num. 170144415 - Pág. 15

cvi

PAULA A. FORGIONI

Professora Titular da FACULDADE 01 DIREITO DA USP

(ü.) Caso seja necessária a interposição e/ou acompanhamento

fixados em R$ 10.000,00, em parcela única, os quais deverão ser quitados no prazo de 10 dias, contados da data de intimação ou interposição do Recurso;

(Hl) Caso seja necessário o ajuizamento de Ação Rescisória, ou de Demanda impufflativa autónoma, os honorários serão de R$

55.000,00 [cinquenta e cinco mil Reais], a serem pagos em duas parcelas: a] R$ 27.500,00 [vinte e sete mil e quinhentos Reais], por

ocasião da data em que lhes for informada a necessidade de ingressar com esse Processo [i.e., se a estratégia de (re)discutir a questão diretamente na Ação de Primeiro Grau não se mostre frutífera, do ponto de vista processual, tal como acima explicitado], e El os restantes R$ 27.500,00 no momento em que for protocolada a Petição Inicial.

Por fim, em qualquer das hipóteses traçadas na estratégia acima

descrita, seriam devidos honorários advocatícios ad exitum, correspondentes a 1% [um por cento] do valor do berreffrio económico eventualmente auferido pela HORTOPREV, com base na minha atuação no Processo, ou seja, caso fique reconhecido e seja declarado que a HORTOPREV não ostenta responsabilidade pelo pagamento dos débitos em discussão na Falência. Para fim de cálculo desse montante, ele corresponderia ao valor atualizado do investimento realizado pela HORTOPREV nas Sociedades Falidas, devidamente atualitado segundo os índices de correção monetária e de juros divulgados pelo E. TJRJ, por ocasião do pagamento desse percentual.

Ressalto, por fim, que a presente proposta não inclui a minha

atuação perante os Tribunais Superiores, em Brasília [Superior Tribunal de Justiça -

RUA MURTINHO NOBRE, ne 125 - CITY BUTANTA

C.E.P. 05502-050 - SA0 PAULO - S.P. - BRASIL FONE: lu] 3085-1808 - FAX: [n] 3085-1879 paforgioniPforRioni.Com.br

SIGILOSO

Num. 170144415 - Pág. 16

PAULA A. FORGIONI

Professora Titular da FACULDADE DE DIREITO DA USP

S.T.J. e/ou Supremo Tribunal Federal - S.T.F.1. Caso essa medida se mostre

Da mesma forma, desta proposta estão excluídas quaisquer tipos de

despesas [telefonemas, cópias, despesas postais, eventuais custas, fax, transporte de qualquer tipo, viagens, etc.] que devam, eventualmente, ser pagas em nome e por conta da HORTOPREV.

Ainda que os serviços jurídicos a serem contratados sejam todos

eles prestados pela minha pessoa, solicito seja o respectivo Contrato de Honorários celebrado com a pessoa jurídica de FORGIONI ADVOGADOS, em razão do que anexo à presente além de meu cunicuban vitae, também o Contrato Social dessa Sociedade de Advogados.

Sendo o que me cumpria para o momento, permaneço à disposição

para eventuais esclarecimentos julgados necessários, e aproveito a oportunidade para renovar a V.'S.as meus protestos de elevada estima e distinta consideração.

Atenciosamente,

PAULA A. FORGIONI

RUA MURTINHO NOBRE, ne 125 - CITY BUTANTA

C. E. P. 05502-050 - SA0 PAULO - S.P. - BRASIL FONE: [H1 3085-1808 - FAX: [HI 3085-1879

pafortioniOoraioni.com.br

SIGILOSO

Num. 170144415 - Pág. 17

SIGILOSO

Num. 170144415 - Pág. 18

`b",pc... 5

_e

HORTO

Hortolândia, 28 de Novembro de 2014.

Ofício: 289/2014

Ref.: Resgate ao BRA1 FUNDO DE INVESTIMENTO RENDA FIXA

Ao administrador BNY MELLON SERVICOS FINANCEIROS DTVM S.A. --

Prezados senhores,

Solicitamos a gentileza de efetuar o RESGATE TOTAL do BRA1 FUNDO DE INVESTIMENTO RENDA FIXA a ser creditado em favor do Instituto de

Servidores Públicos Municipais de Hortolândia (HORTOPREV), inscrito sob o CNPJ 01.335.616/0001-86.

ADMINISTRADOR: BNY MELLON SERVICOS FINANCEIROS DTVM S.A. GESTOR: INTERATIVA INVESTIMENTOS LTDA. CUSTÓDIA: BANCO BRADESCO S.A. FUNDO: BRA1 FUNDO DE INVESTIMENTO RENDA FIXA, CNPJ: 10.883.252/0001-60 FAVORECIDO: INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA DOS SERVIDORES PÚBLICOS MUNICIPAIS DE HORTOLANDIA CNPJ: 01.335.616/0001-86,

Sem mais, Atenciosamente,

P 44,AAÁLtkkikAh k

aSie valim dos Reis Rctsemary Ap. d'e dliçieiFa-M-e-ndes

Diretora Superintendente Diretora Adm. e Financeira

C/C INTERATIVA INVESTIMENTOS LTDA.

Rua Argolino de Moraes, 283 Vila São Francisco - CEP 13184-230 - Hortolândia - SP Fone/Fax: (19) 3897.3125/38973739

SIGILOSO

Num. 170144415 - Pág. 19

SIGILOSO

Num. 170144415 - Pág. 20

Leonardo O. A. Facchini

xgY,

De:	Jorge Farah jorge.farah@interativainvestimentos.com.br
Enviado em:	terça-feira, 9 de dezembro de 2014 15:52
Para:	Leonardo Facchini

Cc:	Interativa; BNY Mellon - SAC; eliane@hortoprev.com; Rosemary Mendes; Guilherme Guerra; Marcelo Lisboa
Assunto:	RES: Resgate de Fundo (Baixa Liquidez) - BRA1 FIRF
Anexos:	Notificação de Ordem de Movimentação - RESGATE TOTAL (3,72 KB)

Prezado Leonardo,

Conforme falamos estamos aqui 100% comprometidos com a transparência. Veja no e-mail em anexo, o fundo iá tinha sido resgatado. Caso seja necessário alguma outra informação estamos a disposição. Abraço

Jorge Farah Elias Diretor de Gestão (011) 2505-9132 (011) 99789-7366 www.interativainvestimentos.com.br

Rua Leopoldo Couto Magalhães Junior , 758 - 112 andar CEP: 04542-000

S.P. - São Paulo Brasil

Mensagem original De: sma@mellonbrasil.com.br[mailto:sma@mellonbrasil.com.br] Enviada em: terça-feira, 15 de outubro de 2013 11:38

Para: Treasurv SMA@bnymellon.com.br; fundsc@mellonbrasil.com.br Marcelo Lisboa; Jorge Farah Assunto: Notificação de Ordem de Movimentação - RESGATE TOTAL Sistema de Ordens - Movimentação de Clientes Notificação de Ordem de Movimentação Ordem No.: 12236483 Código do Cliente: 29095070

Nome do Cliente:	INST DE PREV DOS SERV PU BLICOS MUN DE HORTOLANDIA
Produto:	BRA1 FIRF
Operação:	Resgate Total
Banco Produto:	237
Agência Produto:	2856
Conta Produto:	612884-0

SIGILOSO

Num. 170144415 - Pág. 21

SIGILOSO

Num. 170144415 - Pág. 22

s Forma de liquidação: TED tisgmis 01 1

Valor: Liquidação:	2,061,562.17	cr 05 T" cn
Tipo Conta: Banco:	CD 1	N:
Agência: Conta: SIGILOSO 61-2	6983

Comentários:

Usuário:	INTERATIVA INVESTIMENTOS LTDA
Submetida em:	15/10/2013 09:51:05
Agendada para:	25/09/2017

Data de Liquidação: 02/10/2017 Data de Cotização: 25/09/2017

A informacao transmitida destina-se apenas a pessoa ou entidade a quem foi enderecada e pode conter informacao confidencial, legalmente protegida e para conhecimento exclusivo do destinatario. Se o leitor desta advertencia nao for o seu destinatario, fica ciente de que sua leitura, divulgacao, distribuicao ou copia, e estritamente proibida. Caso a mensagem tenha sido recebida por engano, favor comunicar ao remetente e apagar o texto do computador. The information transmitted is intended only for the person or entity to which it is addressed and may contamn confidential and/or privileged material. Any review, retransmission. dissemination or other use of, or taking of any action in reliance upon this information by persons or entities other than the intended recipient is prohibited. If you received this in error, please contact the sender and delete the material from any computer.

De: Leonardo Facchini [mailto:leonardo©hortoprev.com] Enviada em: terça-feira, 9 de dezembro de 2014 09:39 Para: Rangel, Analuiza; Interativa; BNY Mellon - SAC Assunto: Re: Resgate de Fundo (Baixa liquidez) - BRA1 FIRE

Somente para fins de precaução, esta solicitação de resgate é a de longo prazo, ou seja, pretende-se resgatar sem taxas de saídas quaisquer se forem aplicáveis em resgates antecipados. Obrigado.

Leonardo Deli Antonio Facchini, Hortoprev - Economista leonardo@hortoprev.com www.hortoprev.com Fone: (19) 3897-3125

Em 8 de dezembro de 2014 08:24, Leonardo Facchini leonardo@hortoorev.com escreveu: Prezados, bom dia -- Em nome de nossa diretora financeira lhes envio em anexo o ofício de resgate em nossos fundos de baixa liquidez. Obrigado. Sem mais, Leonardo Dell Antonio Facchini,

SIGILOSO

Num. 170144415 - Pág. 23

SIGILOSO

Num. 170144415 - Pág. 24

BNY MELLON

RESTRICTED

R5

29095070 INST PREV DOS SERV PUBLICOS MUN DE HORTOLANDIA RUA ARGOLINO DE MORAES 283 VILA SA0 FRANCISCO HORTOLANDIA- SP 13184-230 000001/000003- 3473

Rio de Janeiro, 18 de fevereiro de 2016. Ref.: Assembleia Geral de Cotistas do BRA1 FUNDO DE INVESTIMENTO RENDA FIXA - CNPJ n° 10.883.25210001-60 Prezado(a) Investidor(a), Em atendimento ao disposto na regulamentação vigente, comunicamos que, em 16 de fevereiro de 2016, reunidos em assembleia geral na sede do Administrador, os cotistas do Fundo em epígrafe, doravante denominado FUNDO, então presentes, aprovaram por unanimidade a manutenção do fechamento do FUNDO para resgates e aplicações. Foi aprovado ainda que assim que o FUNDO retome os seus níveis normais de liquidez, permitindo-lhe fazer frentes aos pedidos de resgates, de acordo com análise de liquidez efetuada em conjunto pelo Administrador e pela Gestora, o FUNDO poderá ser reaberto (resgates e aplicações). Dessa forma, os resgates eventualmente agendados ficam suspensos e, no caso de reabertura (resgates e aplicações), será observada a cronologia dos resgates agendados até a data do fechamento do FUNDO, devendo cada resgate ser convertido pelo número de dias úteis computados entre a data do referido fechamento e a data do que seria o efetivo pagamento. Fica estabelecido que no caso do FUNDO permanecer fechado para resgates e aplicações durante um período consecutivo de 1 (um) ano, a contar da presente data, uma nova assembleia deverá ser convocada pelo Administrador e Gestora, em conjunto, com o intuito de deliberar pela mesma ordem do dia da assembleia ora comunicada. Os demais itens constantes da ordem do dia restaram prejudicados. Por oportuno, encaminhamos em anexo cópia da certidão da ata da assembleia em questão.

Atenciosamente, BNY Mellon Serviços Financeiros Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários S.A. Administrador

SIGILOSO

Num. 170144415 - Pág. 25

SIGILOSO

Num. 170144415 - Pág. 26

1 c

tn ta

Ata da Reunião do Comité de Investimentos do Hortoprev

Ao quarto dia do mês de junho de 2013 às 9:00 horas, reuniram-se os Membros do Comité de Investimentos na sede do Hortoprev, sito a Rua Argolino de Moraes, 283 Vila São Francisco - Hortolândia SP, com os seguintes Membros: João Carlos Rodrigues (representante da Associação dos Servidores) Eliane Valim dos Reis (Superintendente do Hortoprev) e Rosemary Aparecida de Oliveira Mendes (Diretora administrativa e Financeira do Hortoprev). Aberta a Reunião todos os membros passaram a analisar a carteira de Investimentos do Hortoprev e analisar propostas apresentadas, com a palavra a Sra. Eliane Valim dos Reis juntamente com a Sra. Rosemary Aparecida de Oliveira Mendes defendeu a tese de que a carteira do Hortoprev estava demasiadamente muito diversificada e que em conversa com a Consultoria Risk Office" chegou a conclusão que seria viável diminuir os números de fundos com solicitação de resgates e que fosse realocado dentro da nossa própria carteira naqueles fundos que apresentaram as melhores performance. Diante da explanação todos concordaram e decidiram encaminhar ao Conselho Administrativo a seguinte proposta: Conforme Politica de Investimento 20% - Banco do Brasil CDI 1.210,719,13, Multimercado Vetorial - R$ 2.000.000,00, Renda Variável BRS lbovespa Plus NA - R$ 1.000.00'0,00, -Small Caps Quest - R$ 500.000,00, -Renda Variável BTG Pactuai Multigestores Ibov FIC FIA - R$ 2.000.000,00, - Renda Variável HSBC FIC Fl - R$ 1.000.000,00 e Substituição do fundo imobiliário aprovado em março, mas foi fechado para captação, substituir pelo Leme Brasprev El RE Longo Prazo Prev.

Todos aprovaram e não houve manifesto, nada mais havendo a tratar, deu-se por encerrada a reunião as 10:10 h, na qual foi lavrada e assinada por mim, Rosemary aparecida de Oliveira Mendes, Membro do Comité de Investimentos do Hortoprev, e vai assinada por todos os presentes.

Rosemary Apareci a e ivetra endes Comité de Investimentos

aktkÁMÁâtiStirn Eliane Valim dos Reis Comité de Investimentos

SIGILOSO

Num. 170144415 - Pág. 27

SIGILOSO

Num. 170144415 - Pág. 28

ATA DA REUNIÃO DO CONSELHO ADMINISTRATIVO DO HORTOPREV

No décimo quarto dia do mês de junho do ano de 2013, na sala de reunião do

Hortoprev por solicitação da Diretora superintendente reuniram - se os membros do Conselho Administrativo, sendo os senhores João Carlos Rodrigues - Representante da Associação dos Servidores, José Carlos Rodrigues, representante da Secretaria de Administração, Willian ldrani - Representante do Poder Legislativo, e Rosemary Aparecida de Oliveira Diretora Adm e Financeira do Hortoprev, com ausência justificada do Sr. Donizete Aparecido Mologni - Representante do Sindicato dos Servidores Municipais< Com a palavra a diretora superintendente agradeceu a presença de todos e colocou a seguinte pauta: 1) Proposta de investimentos, a superintendente encaminhou ao conselho proposta, onde explicou todos os itens constantes na proposta, sendo acatados por todos os presentes. 2) Chamamento do concurso público, a superintendente explicou a necessidade de chamar dois assistentes administrativos, uma para substituir uma servidora que pediu a exoneração e outra para a contabilidade, sendo aprovado por todos os presentes. 3) Reformulação da Lei 965/01- com a palavra a Superintendente explicou que está acontecendo reuniões de estudos para reforma da Lei 965/01 e que logo que estiver concluído será encaminhado a todos os membros do conselho para que todos possam tomar conhecimento e após deliberar. 4)Contratação de auxiliar de serviços - A superintendente colocou a necessidade de contratação de auxiliar de serviços com empresa terceirizada, todos aprovaram tendo em vista que um novo concurso será demorado e que a autarquia não pode ficar sem a limpeza geral e diária. 5) Concurso público- a superintendente colocou a necessidade e criação de um novo concurso

criando vagas para as especialidades de assistente administrativo, auxiliar de serviços e criação de dois cargos em comissão, sendo um de nível básico(B1) e um de nível médio (M1), todos aprovaram. 6) Contratação de servidor- a superintendente junto com a Diretora Financeira explanou a necessidade de um servidor para ocupar cargo em comissão para subsidiar as diretoras nos serviços administrativos, tendo em vista que não existe secretária para tais funções, e para isso indicaram a Sra. Andresa de Lima para ocupar o cargo em comissão na referência C-4, sendo aprovado por todos os presentes. 7) Reajuste de aluguel - a superintendente passou para os conselheiros proposta encaminhada pelo proprietário do prédio para reajuste de aluguel no valor de R$ 10.800,00 (dez mil e oitocentos reais), após diversas considerações, entre elas sobre os prejuízos ocasionados pelas enchentes recorrentes, os mesmos não

SIGILOSO

Num. 170144415 - Pág. 29

SIGILOSO

Num. 170144415 - Pág. 30

aprovaram o reajuste solicitando que seja informado e deliberando o reajuste para R$ 7.000,00 (sete mil reais) ou contra proposta. Encerrada a pauta, nada mais havendo a tratar deu-se por encerrada a reunião onde eu Rosemary Ap. de Oliveira Mendes digitei, e os membros acima citados assinam a presente ata.

JOSÉ CArjLOS RODRIGUES

ELIAN VAL1M DOS REIS

ROS-EMTVA AP. O ME ÁLAIRD

SIGILOSO

Num. 170144415 - Pág. 31

SIGILOSO

Num. 170144415 - Pág. 32

PROPOSTA PARA NOVOS APORTES COMPETÊNCIA BALANCETE: Maio/2013 ARRECADAÇÃO NO PERÍODO (-) RESULTADOS DOS INVESTIMENTOS 11.039.588,03

(-) DESPESAS REALIZADAS -2.123.232,57 SALDO PARA NOVOS APORTES: 3.609.224,93

(-) APORTES REALIZADOS 9.553.595,67 SALDO PARA NOVOS APORTES: 3.500.000,00 6.053.595,67 PROPOSTA DE INVESTIMENTOS/REALOCAÇÕES

RENDA FIXA BANCOS GOVERNOS (Politica Investimentos) 20% BANCO DO BRASIL (fundo CDI)

SALDO 1.210.719,13 Saldo residual de Maio que permaneceu no BB 4.842.876,54 TOTAL PARA NOVOS APORTES 1.815.571,00

6.658.447,54 PROPOSTA DE APLICAÇÕES

SEGMENTO FUNDO VALOR MULTIM Fl MULTIMERCADOS VERTORIAL 2.000.000,00 RV BRS IBOVESPA PLUS FIA 1.000.000,00 SMALL QUEST 500.000,00 RV BTG PACTUALMULTIGESTORES IBOV FIQFIA

2.000.000,00 RV HSBC FIC A

1.000.000,00 TOTAL EM NOVOS APORTES 6.500.000,00 substituir (aprovado em março-fechado para captação) Fl IMOBILIÁRIO por

GOLDEN TULIP 1.000.000,00

LEME BRASPREV Fl RF LONGO PRAZO PREV ~

*O SALDO RESIDUAL PERMANECE NO BANCO DO BRASIL. (58.447,54) (Renda Fixa com Crédito Privado)

col

SIGILOSO

Num. 170144415 - Pág. 33

SIGILOSO

Num. 170144415 - Pág. 34

-~——-.. INST. DE PREV. DOS SERV. PUB. MUN. DE 3

HORTOLANDIA "rcçaN

HORTO PRE

45Éc' - HortorandiaJSP zfi

I I CNPJ:01.335.616/0001-86

AUTORIZAÇÃO DE APLICAÇÃO E RESGATE - APR

AUTORIZAÇÃO DE APLICAÇÃO E RESGATE - APR HORTOLANDIA

Unidade Gestora do RPPS: INST. DE PREV. DOS SERV. PUB. MUN. DE Nr. / ANO : 86/2013

CNPJ: 01.335.616/000146	Data: 17/06/2013 Dispositivo da Resolução do CMN:
Valor (R$): R$ 1.000.000,00	3922- ART. 7°, INCISO I - ALÍNEA B

HISTÓRICO DA OPERAÇÃO Conta:

Descrição da operação:

CONTA 61-2 - RESGATE PARA APLICAÇÃO NO FUNDO LEME BRASPREV CONF. APROVADO EM ATA DO DIA 14/06/2013 Características dos ativos: RESGATE: BB PREVIDENCIÁRIO RE IRF-M1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC - CNPJ 11.328.882/0001-35 - APLICAÇÃO: LEME BRASPREV Fl RF LP PREVIDENCIARIO CNPJ: 9.601.232/0001-70

Le.* Proponente: Gestorkutorizador R n vel pela liquidação da

fj, Certificação-validade o:, ELIANEitALIM DOS REIS ELI E VALIM DOS REIS- CPA10 - OS . DE O. MENDES

AMBIMA -20/09/2013

Gerado pelo sistema GAPCont - http://vomv.consultoriagap.com.br Página 243 de 286

SIGILOSO

Num. 170144415 - Pág. 35

SIGILOSO

Num. 170144415 - Pág. 36

INST. DE PREV. DOS SERV. PUB. MUN. DE HORTOLANDIA

| HORTO P ne:

- Hortolândia/SP CNPJ01.335.616/0001-86

ha ‘

AUTORIZAÇÃO DE APLICAÇÃO E RESGATE - APR Nr. / ANO: 88/2013 HORTOLANDIA Data: 19/06/2013 CNPJ: 01.335.616/0001-88

Unidade Gestora do RPPS: INST. DE PREV. DOS SERV, PUB. MUN. DE

Dispositivo da Resolução do CMN:

3922- ART. 8° INCISO VI Valor (RE): R$ 2.000.000.00

HISTÓRICO DA OPERAÇÃO Conta: Descrição da operação:

CONTA 277 - APLICAÇÃO EM FUNDOS DE INVESTIMENTO CONF. AUTORIZAÇÃO EM ATA DO DIA 14/06/2013

. Características dos ativos: \

FUNDO DE INVESTIMENTO MULTIMERCADO VETORIAL - CNPJ: 17.936.797/0001-36

Gestor/autorizador: Re. . . n vel pela liquidação da -os • • • '.E ELlaE VALIM DOS REIS- CPA10 - ELIANEaLIM DOS REIS -20/09/2013 AMBIMA

a. Proponente: Ç.. Certificação-validade operação:

t_Jt.Tçoil"

Página 250 de 288

SIGILOSO

Num. 170144415 - Pág. 37

SIGILOSO

Num. 170144415 - Pág. 38

P 'tke• 6a

HORTOPREV INSTITUTO DF PREVIPÇ MIA DOS SERVIPOREs mmicoç NicipA IS DF HORTO( ANDIA

Hortolândia, 28 de Novembro de 2014. Ofício: 295/2014 Ref.: Resgate Fundo De Investimento Multimercado Crédito Privado Caelum

Ao administrador BRL TRUST SERVIÇOS FIDUCIÁRIOS E PARTICIPAÇÕES LTDA. -- Prezados senhores,

Solicitamos a gentileza de efetuar o RESGATE TOTAL do FUNDO DE INVESTIMENTO MULTIMERCADO CRÉDITO PRIVADO CAELUM a ser

creditado em favor do Instituto de Servidores Públicos Municipais cl-é-FE5itolândia Fp

(HORTOPREV), inscrito sob o CNPJ 01.335.616/0001-86.

ADMINISTRADOR: BRL TRUST SERVIÇOS FIDUCIÁRIOS E PARTICIPAÇÕES LTDA GESTOR: FMD GESTÃO DE RECURSOS LTDA. CUSTÓDIA: ITAÚ UNIBANCO S.A. FUNDO: FUNDO DE INVESTIMENTO MULTIMERCADO CRÉDITO PRIVADO CAELUM, CNP!: 17.936.797/0001-36 FAVORECIDO: INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA DOS SERVIDORES PÚBLICOS MUNICIPAIS DE HORTOLÂNDIA , CNPJ: 01.335.616/0001-86.

fd-Pt

Sem mais, Atenciosamente,

-1,0 1.

Eliane Valim dos Reis Rose ary p. e 0 iv ra endes

Diretora Superintendente Diretora Adm. e Financeira

C/C: FMD GESTÃO DE RECURSOS LTDA.

Rua Argolino de Moraes, 283 - Vila São Francisco - CEP 13184-230 - Hortolândia - SP Fone/Fax: (19) 3897-3125/38973739

SIGILOSO

Num. 170144415 - Pág. 39

SIGILOSO

Num. 170144415 - Pág. 40

‘Vel Qh.

São Paulo, 16 de outubro de 2017.

CARTA AOS COTISTAS DO FUNDO DE INVESTIMENTO MULTIMERCADO SCULPTOR CRÉDITO PRIVADO

Ref.: Nota de esclarecimento referente ao fato relevante divulgado na CVM em 11/10/2017.

Prezados cotistas, A FMD Gestão de Recursos S/A., na qualidade de Gestora do Fundo de Investimento

Multimercado Sculptor Crédito Privado, vem prestar esclarecimentos com relação

ao comunicado feito pela Administradora do Fundo na data de 11 de outubro de 2017. O fato relevante se refere a uma medida de proteção para com os cotistas atuais e para com os novos entrantes até que se resolva as pendencias existentes que, no caso do fundo FIM Sculptor CP se dão por um atraso na liquidação de créditos privados no mercado de capitais, liquidação esta que já estava programada, visando fazer frente aos resgates já solicitados e previstos para o período de 2017 e 2018. O atraso em questão ocorreu por questões de regularização na documentação destes créditos e não por uma inadimplência dos mesmos, e acreditamos que em poucos dias essa situação será revertida e cumpriremos com os nossos compromissos agendados. Estamos à disposição para esclarecer qualquer dúvida sobre este, ou outros assuntos referentes ao fundo FIM Sculptor CP, mas desde já queremos esclarecer que NÃO ocorreu perda financeira nos ativos que constam no fundo e sim um atraso na programação na geração de liquidez dos mesmos.

Atenciosamente,

FM Crb/7 estão de Recursos S/A.

Rua Barão do Triunfo,612 -Salas 908/909- Brooklin Paulista - Cep 04602-002 - São Paulo- SP Telefones (11) 3045 4873 / (11) 4305 0329 / (11) 5096 1139 comercial@fmdassetcom.br

SIGILOSO

Num. 170144415 - Pág. 41

SIGILOSO

Num. 170144415 - Pág. 42

Leonardo Facchini I Hortoprev

De:	Comercial I FMD Asset comercial@fmdasset.com.br
Enviado em:	terça-feira, 31 de outubro de 2017 18:24
Para:	'Investimentos'
Cc: SIGILOSO Superintendencia';	'Agnaldo Diretoria Financeira'
Assunto:	RES: Nota de Esclarecimento - Fato Relevante - FIM Sculptor CP

Prezados, Boa tarde! Seguem abaixo as respostas solicitadas.

1. Quando se regularizará a situação do fundo para pagamento dos resgates?

R: Os regastes, sem prejuízos de valores, serão pagos o mais rápido possível. Nossa expectativa é para o pagamento antes do final de novembro, ou o que determinar a AGC.

O resgate deste instituto foi solicitado em 2013 (quatro anos atrás), neste tempo não foi possível verificar os problemas envolvendo os documentos dos créditos? R: Os créditos privados possuem procedimentos para a atualização de documentação e esses documentos tem que ser renováveis periodicamente, a exemplo das demonstrações financeiras ( balanços auditados), ratings e atas registradas de quaisquer Assembleias referentes aos créditos, basta um deste documentos ficar desatualizado, a CETIP bloqueia o tftulo para negociação até que seja resolvida a pendência. Isso, repito, não quer dizer em momento nenhum que existirá perda no ativo e sim a falta de cumprimento de obrigações. Periodicamente o Custodiante, Administrador e Gestor solicitam para os responsáveis pela documentação ( agente fiduciário, Securitizador e emissor), por vezes a resposta e regularização não acontece de imediato.

Nos colocamos à disposição para eventuais esclarecimentos.

tenciosamente,

Rua Barão do Triunfo, 612 - 92 andar, conj 909 04602-002 - São Paulo - SP Fone: (11) 4305-0329 / (11) 3045-4873

De: Investimentos [mailto:investimentos@hortoprev.hortolandia.sp.gov.br] Enviada em: terça-feira, 24 de outubro de 2017 08:29

Para: comercial@fmdasset.com.br

Cc: 'Superintendencia' superintendencia@hortoprev.hortolandia.sp.gov.br; 'Agnaldo Diretoria Financeira' dfinanceiro@hortoprev.hortolandia.sp.gov.br

Assunto: RES: Nota de Esclarecimento - Fato Relevante - FIM Sculptor CP

Prezados,

Bom dia. Espero que se encontrem bem.

SIGILOSO

Num. 170144415 - Pág. 43

SIGILOSO

Num. 170144415 - Pág. 44

arGRADUAL

ATA DE ASSEMBLÉIA GERAL DOS COTISTAS DO 5

DO FUNDO DE INVESTIMENTO MULTIMERCADO

SCULPTOR CRÉDITO PRIVADO MICROFILMADO CNPJ n° 14.655.180/0001-54 SOR No ("FUNDO") 5° RTD DA CAPITAL

0001520848

DATA: 01 de novembro de 2017; HORÁRIO: às 10 horas, LOCAL: sede da Gradual, Corretora de Câmbio, Títulos e Valores Mobiliários S/A

("Administradora"), Av. Presidente Juscelino Kubitschek, 1.909, Torre Norte, 190 andar, Vila Nova Conceição, São Paulo, SP.

CONVOCAÇÃO: Enviada aos Cotistas do Fundo no dia 20 de outubro de 2017.

MESA: Presidente: Fernando Daruj; Secretária: Camila do Nascimento Moreira Silva;

PRESENÇA: Presentes os Cotistas conforme lista de presença em posse da Administradora e aqueles que se manifestaram eletronicamente, representando 86,74% (oitenta e seis inteiros e setenta e quatro centésimos por cento) das cotas do Fundo.

ORDEM DO DIA:

Sem prejuízo das demais opções previstas no art. 39, §2°, da Instrução CVM

555/2014, deliberar sobre a reabertura ou manutenção do fechamento do fundo para resgate;

E ainda, em virtude do fechamento do FUNDO para resgates e aplicações deliberar sobre as seguintes possibilidades:

nos termos da Instrução CVM 555/2014, em seu art. 39, §2°, será necessário

I - substituição do administrador, do gestor ou de ambos; II - reabertura ou manutenção do fechamento do fundo para resgate;

III - possibilidade do pagamento de resgate em ativos financeiros; IV - cisão do fundo; e V - liquidação do fundo.

Página 1 de 3 1

SIGILOSO

Num. 170144415 - Pág. 45

SIGILOSO

Num. 170144415 - Pág. 46

Ár jia GRADUAL 313

no.

3. Autorização para que a Administradora pratique todos os atos necessários

para implantação de tudo o que fora deliberado na competente Assembleia;

Inicialmente, a Administradora sugeriu que a Presidência e Secretaria da

Assembleia fossem ocupadas pelo Sr. Fernando Daruj, Presidente; e a Sra. Camila do Nascimento Moreira Silva, como Secretária, com relação ao qual houve manifestação favorável dos Cotistas presentes. Dado a palavra ao Gestor, o mesmo esclareceu a respeito dos motivos que levaram ao fechamento do Fundo, bem como informou aos cotistas aqui presentes que está diligenciando para fazer o caixa necessário para efetuar o pagamento dos valores devidos neste ano e no próximo ano, ainda que em detrimento da rentabilidade do Fundo. O Gestor também convidou todos os Cotistas a conhecerem os emissores dos ativos que compõe a carteira do Fundo, tal providência será tomada e ajustada entre as partes, ainda, se comprometeu a enviar um relatório de cada um dos ativos que compõe a mesma. Os Cotistas solicitaram e o Gestor confirmou que o prazo máximo para o pagamento dos resgates já cotizados se dará até o último dia do mês de novembro corrente e, caso o prazo não seja devidamente cumprido, o Administrador estará autorizado a fechar o Fundo e convocar nova Assembleia, nos termos da norma aplicável. Encerradas as manifestações, passou-se então à condução das Deliberações dos Cotistas, conforme itens constantes da Ordem do Dia, nos termos abaixo:

MICROFILMADO son Ne

DELIBERAÇÕES: 0001520848

5° RTD DA CAPITAL

Aberta assembleia geral de cotistas, inicialmente foi esclarecida a questão do

Cotista que já teve suas cotas apuradas e que, no entendimento da Comissão

de Valores Mobiliários, deixa de ser cotista para se tornar Credor. O Administrador alertou aos demais presentes de que este Cotista não poderia mais votar, contudo, qualquer deliberação tomada não poderia prejudicar o direito deste. Posto em votação o item 1 da Ordem do Dia, o qual foi votado por unanimidade dos presentes, bem como pela unanimidade dos votos eletrônicos a respeito da reabertura do Fundo para resgates, o que se dará a partir da devida comunicação à Comissão de Valores Mobiliários, restando prejudicado os demais itens. Página 2 de 3

SIGILOSO

Num. 170144415 - Pág. 47

512 KiB Raw Permalink Blame History Unescape Escape

DE VITT°

AOVOC•00$

"Art. 72 No segmento de renda fixa, as aplicações dos recursos dos regimes próprios de previdência social subordinam-se aos seguintes

"Art. 10. Para verificação do cumprimento dos limites, requisitos e vedações estabelecidos nesta Resolução, as aplicações dos recursos

ANTABI, RANGEL & DE VITTO

ADVOGADos

DANIÉ ADULA ANTABI OAB/RJ N2 185.876

P.Nier: • der ffi

: c t

_e

Ari I . •

- ffi

TRIBUNAL DE CONTAS DO ESTADO DE SÃO PAULO CORPO DE AUDITORES

TESTEMU

FLÁVI ELTO MORETONI EUGÊNIO Secr à da Fazenda

'LUIZ RICARDO GOS O Presidente do Conselho Curador da FEMA

CICILUI1 a inuian-spas nt raohni.,

Paço Municipal. Prof "Judith de Oliveira Garcez"

E, assim, por estarem justas e convencionadas, as

DJk. ÈZIO SPERA refeito Municipal

D SiNEI GALLI d- Presidente do Conselho Curador da FEMA

TESTEMU HAS

FLÁVI ELTO MORETONI EUGÊNIO Secr ál da Fazenda

?LUIZ RICARDO EGOS O

Presidente do Conselho Curador da FEMA

1 CICILUI a IVAUlilt,ipaa

Paço Municipal. Prof "Judith de Oliveira Garcez"

L

E, assim, por estarem justas e convencionadas, as

D SítsiE-1 GALLI Presidente do Conselho Curador da FEMA

Paço Municipal Prof "Judith de Oliveira Garcez"

3 - A FEMA na qualidade de prestadora de serviço à PREFEITURA, conforme termos de convênio firmados entre ambas, prestou-

Paço Municipal Prof "Judith de Oliveira Garcez"

3 - A FEMA na qualidade de prestadora de serviço à PREFEITURA, conforme termos de convênio firmados entre ambas, prestou-

, lça•A

E E

I

11 assis or v

Inthiuto de Peevidenoa dos Sevsdo• s Púbhcos do Municioro de Assis

\cQL c cd"--

TRUST

Prezados Senhores,

BRIDGE ADMINISTRADORA DE RECURSOS LTDA. ("BRIDGE"), inscrita no CNPJ/MF sob o n°

Limite previsto no regulamento do FUNDO (Artigo 12, Inciso I): 20% Limite atingido: 74,20% Data de inicio do desenquadramento: 03/11/2017

Tipo do desenquadramento: Passivo Data do reporte do desenquadramento à CVM: 17/11/2017

O desenquadramento foi gerado a partir da alteração do regulamento do FUNDO,

III A carteira atual do FUNDO conta com investimentos em 4 fundos: ,.:f jjlír ° telly FIC TERRA NOVA IMA-B RF II

FIC TERRA NOVA PREMIUM RF CREU PRIV FIC OAK RF CRED PRIV Fl TERRA NOVA RF INSTITUCIONAL IMAB IP

FIC OAK RF CREU PRIV Fl TERRA NOVA RF INSTITUCIONAL IMAB LP FI MONT CAPITAI RETORNO RF LP SEQUOIA TREE FIC FIRF II

TRUS I

BRIDGE ADM RECURSC BRIDGE ADM RECURSC GRADUAL CCTVM ORLA DTVM S/A

_ttiiplilill,lisa Ul,:,:y

GRADUAL CCT11M ORLA DTVM S/A CAPITAL MARKETS DTVM GRADUAL CC1VM

Atenciosamente,

Ricartle-Biartolozz,i

TRUST

CONFIDENCIAL

VBTO2 15

Termo de Adesão e de Ciência de Riscos - Pessoa Jurídica

TERRA NOVA IMA-B FUNDO DE

TRUST

CONFIDENCIAL

VBTO2 15

Local e Data* Assis, 26/10/2017

Assinatura - Rep ntante Legal 1

Carlos Sergio Dias Palão Diretor Preskkate

TRUST

CONFIDENCIAL

VBTO2 16

Termo de Ciência - Regime Próprio de Previdência Social

TERRA NOVA IMA-B FUNDO DE INVESTIMENTO

Legal 1 CPF

Representante

("GESTORA");

TRUST

CONFIDENCIAL VBTO2 16 a ADMINISTRADORA apenas toma ciência da realização das operações realizadas pela

TRUST

CONFIDENCIAL

Ciente do acima exposto e depois da LEITURA ATENTA deste Termo, que PODERÁ SER

512 KiB

Raw Permalink Blame History