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INVESTIMENTOS contava com três sócios, que também eram os únicos funcionários: JORGE FARAH ELIAS, como principal sócio e gestor responsável pelos fundos de

risco; e o declarante, na função técnica de análise financeira de ativos; QUE o declarante ressalta que sua função nunca foi comercial ou negociai e que nunca teve autorização para exercer qualquer função fora de suas atribuições técnicas; QUE o sócio responsável também pelas funções comerciais e negociais, assim como todas as demais funções de liderança da gestora, era JORGE FARAH ELIAS; QUE GUILHERME auxiliava JORGE na função de compliance e risco. Contudo, todas as funções gerenciais e de comando para cabiam a JORGE FARAH; QUE indagado sobre quem eram os responsáveis pela gestão dos fundos da INTERATIVA, respondeu que era JORGE FARAH ELIAS; QUE os investimentos do fundo BRA1 passavam pelo seguinte procedimento: havia comitê de investimento, formado pelos três sócios da INTERATIVA acima mencionados. Que era feita reunião, presidida pelo GUILHERME (compliance) e com a participação do declarante e de JORGE FARAH;

QUE cabia ao declarante, apresentar um relatório com análise financeira de vários

ativos, no mínimo três ou quatro em cada reunião; QUE após a reunião, o gestor JORGE FARAH toma a decisão final sobre em qual ativo investir; QUE somente JORGE FARAH possuía poderes para assinar e dar ordens de investimentos dentro do fundo BRA1; QUE o BRA1 FUNDO DE INVESTIMENTO RENDA FIXA foi o principal fundo de investimento da INTERATIVA; QUE o BRA1 teve dezesseis cotistas, todos de Regime Próprio de Previdência Social RPPS; QUE os dezessete RPPS que foram clientes do BRA1 eram dos seguintes muncípios: Araras/SP, Hortolândia/SP, Cuiabá/MT, Teresina/PI, Macapá/AP, Paraopeba/MG, Sales de Oliveira/SP, Pequi/MG, Osasco/SP, Assis/SP, Uberlândia/MG, Primavera do Leste/MT, Divinolândia/SP, Parnarama/PI, Araçariguama/SP e Santana/SP; QUE indagado sobre quem teriam sido os responsáveis pela captação desses clientes, respondeu que essa função cabia à LOGOS INVESTIMENTOS, que é a agente autônoma de investimentos que prestava serviços para o fundo; QUE os proprietários da LOGOS INVESTIMENTOS eram MARCOS PAES e VALDIR SANTOS; QUE eram as empresas de consultoria que prestam serviços para as RPPS que buscavam o fundo, como alternativa de investimento; QUE o contato dessa consultorias de RPPS eram feitos inicialmente com

{

IPL N°0004/2017-11 fls. 2 /8

Este documento foi gerado pelo usuário 152.***.***-69 em 28/05/2026 17:33:39 Número do documento: 20020615092970800000025582510 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:09:30

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Num. 28005263 - Pág. 13

Ruh:

a LOGOS e depois com o gestor do fundo, JORGE FARAH; QUE havia exceções, como no caso das RPPS de Uberlândia e Assim, em que a pessoa que trouxe esses

JORGE FARAH conhecia RENATO Dl MATTEO REGINATO, que era proprietário de uma empresa de consultoria que prestava serviços para RPPS; QUE sabe que JORGE FARAH conheceu RENATO Dl MATTEO por meio de uma pessoa de nome RENAN, do Rio de Janeiro/RJ; QUE não sabe outros dados de RENAN, apenas que ele era uma espécie de parceiro de Dl MATTEO na época; QUE o valor pago ao agente autônomo de investimento (LOGOS) pela captação dos clientes era previsto em contrato, girando em torno de 0,1 a 0,2% do valor investido; QUE o declarante não participava do negociai ou do comercial do fundo e, portanto, não tem conhecimento se eram pagos outros valores a outras pessoas, por conta dos investimentos captados junto as RPPS; QUE indagado especificamente sobre a aquisição, por parte do fundo BRA1, de CCB do SPE ITACARÉ VILLE, respondeu que esse SPE ITACARÉ VILLE foi apresentado a JORGE FARAH por RUY RAMOS DE TOLEDO PIZA; QUE RUI , PIZA é proprietário da AVE CAPITAL, empresa que já havia estruturado a primeira emissão de CCB relativa ao SPE ITACARÉ VILLE, para o fundo MONTE CARLO, que era gerido pela gestora GENUS, de ALEXANDRE KLABIN; QUE assim, RUY PIZA apresentou o SPE ITACARÉ VILLE para a segunda "tranche", uma vez que a primeira havia sido com ALEXANDRE KLABIN; QUE RUY PIZA era o braço direito de RENATO Dl MATTEO e ambos trabalhavam sempre em conjunto; QUE ressalta que não foi a INTERATIVA CONSULTORIA que estruturou essa segunda tranche. Que a operação dessa segunda tranche foi totalmente estruturada pela AVE CAPITAL, de RUY PIZA. Tanto é verdade, que foi utilizada a mesma estrutura da primeira tranche, como o mesmo Banco, a mesma empresa de engenharia e o mesmo agente fiduciário; QUE a única diferença é que essa segunda emissão de CCB foi revisada pelos escritório de advocacia WATANABE, que aprimorou os contratos e previsões de garantia da operação; QUE JORGE FARAH mentiu em suas declarações quando disse que essa segunda tranche teria sido estruturada pela INTERATIVA, assim como mentiu quando disse que fez visita ao empreendimento ITACARÉ; QUE não houve visita de JORGE FARAH ao ITACARÉ; QUE não sabe dizer se já havia recursos disponíveis no caixa do fundo BRA1 para aquisição dos CCBs do ITACARÉ ou se houve o ingresso de nov / 7 s

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Num. 28005263 - Pág. 14

Rub: cotistas RPPS para esse fim. Contudo, acredita que isso possa ser facilmente verificável, por meio das datas de ingresso de novos cotistas; QUE essa segunda

exata; QUE ainda houve uma terceira tranche de CCB do ITACARÉ, em 2016; QUE esclarece que após um mês de concluída a emissão da segunda tranche de CCB do ITACARÉ, verificou-se que a medição da DEXTER ENGENHARIA sobre o andamento da obra estava errada. A DEXTER indicava que 50% da obra já estava feita, mas na verdade era bem menos que isso, cerca de 25%; QUE por conta disso, foi convocada uma reunião na BRL, que era o agente fiducinário da operação. Quem convocou a reunião foi o RODRIGO, da BRL AGENTE FIDUCIÁRIO; QUE participaram dessa reunião: KLEBER (pai), RODRIGO CAVALCANTE e outros funcionários da BRL, RUY PIZA, pela AVE CAPITAL, algumas pessoas que se diziam credores do SPE ITACARÉ VILLE, bem como algumas pessoas que se diziam proprietárias de lotes no loteamento, além do declarante e de JORGE FARAH; QUE nessa reunião, descobriu-se que a situação real do empreendimento era muito diferente do que RUY PIZA havia apresentado. Se JORGE FARAH tivesse visitado a obra, como alega ter feito, ele saberia dessa confusão toda e provavelmente não teria adquirido os CCBs dafie segunda tranche; QUE após esse fato, a INTERATIVA INVESTIMENTOS contratou o escritório PINHEIRO NETO para efetuar uma auditoria legal no empreendimento; QUE a conclusão foi de que era possível dar uma continuidade jurídica no projeto; QUE também foi contrata a SYSTEM ENGENHARIA, para efetuar um levantamento da obra e uma avaliação imobiliária do projeto. Que a conclusão foi de que ainda valia a pena prosseguir com o projeto; QUE a partir daí, RENATO Dl MATTEO, ALEXANDRE KLABIN, JORGE FARAH e KLEBER (pai), decidiram por uma terceira emissão de CCB da SPE ITACARE, para viabilizar a conclusão do empreendimento; QUE a questão envolveu Dl MATTEO e KLABIN, que eram os adquirentes da primeira tranche, por meio do fundo MONTE CARLO, bem como JORGE FARAH, adquirente da segunda tranche, por meio do fundo BRA1. Além disso, os CCBs emitidos na terceira tranche foram adquiridos tanto pelo BRA1 como pelo fundo CINGAPORE, de ALEXANDRE KLABIN; QUE daí sim, a terceira tranche foi estruturada pela INTERATIVA CONSULTORIA; QUE não sabe dizer se houve o ingresso de novos cotistas RPPS para viabilizar a aquisição dos CCBs da terceira tranche por parte do fundo BRA1;

IPL N°0004/2017-li fls. 4 / 8

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Num. 28005263 - Pág. 15

SR/PF/SP SR/PF/SP

Rub.

QUE indagado sobre o motivo de ter sido feito um pagamento de R$ 1.280.000,00

para a DMF ADVISERS CONSULTORIA FINANCEIRA LIDA (de RENATO DE

mesmo, mas se tratou de uma decisão unilateral de KLEBER (pai), relativo a algum acordo entre eles; QUE pela estruturação da terceira tranche, a INTERATIVA CONSULTORIA recebeu o valor de trezentos mil reais; QUE com relação à segunda tranche, a INTERATIVA CONSULTORIA nada havia recebido, uma vez que a segunda emissão de CCB foi toda estruturada pela AVE CAPITAL, de RUY PIZA; QUE houve providências adotadas pelo fundo BRA1, quando dessa terceira tranche, para desta vez conseguir viabilizar o retorno do investimento, tais como: a contratação do advogado MACHADO MEYER para estruturar juridicamente o projeto da terceira tranche; foi feito o pagamento dos valores devidos ao Raiá, para que o banco continuasse na operação; foi feito um realinhamento com o agente fiduciário, para acompanhar o cronograma de obra, de uma forma efetiva; foram amortizadas três parcelas da primeira e da segunda tranche; QUE em razão dessas providências, os gestores JORGE FARAH e ALEXANDRE KLABIN decidiram conceder mais doze meses de carência para as CCBs da primeira e da segunda tranche, para ver se agora keZ a obra andaria a contento; QUE com isso, chegou-se à conclusão de metade do projeto imobiliário, com metade dos lotes prontos para serem ocupados; QUE nesse momento, alguns dos cotistas (RPPS) começaram a pressionar para que as garantias fossem executadas, porque já queriam ver algum resultado dos valores investidos;

QUE para evitar a execução de garantias, nesse momento JORGE FARAH e

ALEXANDRE KLABIN negociaram a apresentação de garantias adicionais. Porém, esse acordo não chegou a se concretizar porque JORGE FARAH perdeu a gestão do fundo BRA1, por determinação da maioria dos cotistas. Que depois disso, o declarante não sabe mais se as garantias foram executadas; QUE ao que saiba, as garantias do empreendimento existiam de fato e podem ser executadas; QUE indagado sobre o original de uma confissão de dívidas em garantia suplementar dada pelo responsável do ITACARÉ VILLE que, segundo JORGE FARAH, teria sido suprimido pelo declarante, respondeu que isso é um absurdo; QUE o próprio JORGE FARAH alega que teria providenciado cópia autenticada desse suposto documento e encaminhado para a ORLA DTVM. Assim, seria impossível que o declarante suprimisse u

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Num. 28005263 - Pág. 16

SR/PF/SP sRiçFts '

FI:.531-3 Rub:

documento, cuja cópia autenticada já teria sido encaminhada para a administradora do fundo; QUE esse documento existe de fato, e foi assinado pelo KLEBER (filho) na

KLEBER (filho) de que JORGE FARAH não estivesse presente; QUE uma vez esse documento assinado, o declarante foi pessoalmente até ITACARÉ e reconheceu a firma de todos os assinantes; QUE além disso, o declarante colheu, nesse documento, a assinatura dos fundos credores, inclusive do fundo o Rio de Janeiro/RJ (GENUS);

QUE após isso, o declarante encaminhou vias desse documento, devidamente

assinadas, para a ORLA DTVM e para o agente fiduciário; QUE todo esse trâmite feito pessoalmente pelo declarante foi documentado e tanto a ORLA DTVM como o agente fiducinário confirmaram o recebimento do documento enviado pelo declarante; QUE não sabe o motivo de JORGE FARAH ter mentido a respeito desse fato; QUE o declarante recebeu duas ofertas de venda de sua participação na INTERATIVA. Que essas ofertas estão documentas por e-mail. Que o ofertante se chama RODRIGO GALANTE; QUE foi feita notificação de venda das cotas do declarante na INTERATIVA, mas JORGE FARAH não permitiu que as cotas fossem vendidas; QUE depois disso, JORGE FARAH bloqueou o declarante de utilizar o e-mail da empresa e parou de falar com o declarante, bloqueando até mesmo o declarante do aplicativo p Whatsapp; QUE em razão disso, o declarante seguiu orientação de seu advogado e solicitou formalmente a exclusão de suas funções exercidas na INTERATIVA, fato também comunicado à CVM; QUE mesmo fora da INTERATIVA, até hoje o declarante ainda, por vezes, mantem contato como pessoa física com KLEBER (pai) da ITACARÉ, para tentar auxiliar com ideias ou conhecimentos no adimplemento e conclusão do empreendimento; QUE fora o caso do titulo CCB da SPE ITACARÉ VIILE, houve dois outros títulos problemáticos adquiridos pelo BRA1: quais sejam: LCM METALURGICA e BRAZCARNES; QUE a LCM METALURGICA adquiriu uma área de 35m' em Rio Verde/GO, enfrente à industria deles, com a ideia de construir galpões industriais para uso próprio e aluguéis; QUE para essa finalidade, foram feitas três emissões de CCBs, todas estruturadas pela INTERATIVA CONSULTORIA; QUE o responsável pela LCM METALURGICA é LUIS CLAUDIO MORAES; QUE por causa da crise econômica que sobreveio, LUIS CLAUDIO ficou com receio de concluir a construção dos galpões, embora já houvesse adquirido o terreno e toda a estrutura?

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Este documento foi gerado pelo usuário 152.***.***-69 em 28/05/2026 17:33:45 Número do documento: 20020615093067400000025583187 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:09:31

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Num. 28005291 - Pág. 1

Rub:

metálica; QUE assim, LUIS CLAUDIO decidiu por fazer uma parceria com terceiros, para construção de um Shopping em Lusiânia/DF, local em que foi utilizada a estrutura

QUE por conta disso, LUIS CLAUDIO ficou inadimplente, mas continua pagando as

parcelas de suas CCBs, sempre que consegue; QUE não acredita que houve fraude por parte de LUIS CLAUDIO ou de qualquer pessoa nessa operação; QUE inclusive, o declarante acredita que a área dada em garantia por LUIS CLAUDIO é suficiente para quitar todas suas dividas com a emissão dos CCBs; QUE as garantias não haviam sido executadas ainda, quando JORGE FARAH deixou de ser o gestor do fundo BRA1, motivo pelo qual o declarante não sabe dizer como está a situação atual dos CCBs da LCM METALURGICA; QUE a BRAZCARNES S/A é a Churrascaria Vento Aragano;

QUE houve vinte tranches de emissão de CCBs da BRAZCARNES, de um milhão

cada uma, todas estruturadas pela INTERATIVA CONSULTORIA; QUE essas tranches ocorreram todas durante o ano de 2015 e foram todas adquiridas por cinco fundos diferentes: BRA1, BRAPERFORMANCE, FRAN CAPITAL, VITORIA REGIA, AUSTRO CAPITAL; QUE o objeto desses CCBs era permitir a construção da segunda unidade da Ventro Aragano no Morumbi, o que de fato ocorreu, bem como permitir uma k\_ reestruturação societária na BRAZCARNES S/A; QUE a principal garantia da operação kéz é o recebível de cartão de crédito das duas casas Vento Aragano; QUE os recebíveis de cartão de crédito é equivalente a 50% do faturamento deles; QUE também foi dada como garantia adicional uma fazenda de um dos sócios da Vento Aragano, situada no Amazonas; QUE em razão de ter sido investido valores acima do esperado na construção da segunda casa no Morumbi e do retorno abaixo do esperado, a BRAZCARNES fechou essa casa do Morumbi. Que foi por esse revés em seus negócios que a BRAZCARNES ficou inadimplente; QUE ao que saiba, a BRAZCARNES já amortizou pelo menos seis milhões de reais dos CCBs; QUE contudo, por conta da inadimplência, foi necessário iniciar a execução das garantias;

QUE porém, a BRAZCARNES passou a utilizar outro CNPJ para receber os

pagamentos de seus clientes feitas em cartão de crédito, impossibilitando o recebimento dessa garantia; QUE quanto a outra garantia, observou-se que a fazenda no Amazonas não tem valor comercial, além de ter sido detectado uma fraude na escritura daquele imóvel; QUE por isso, na prática, os CCBs acabaram ficando serj

AE r)y

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Num. 28005291 - Pág. 2

SR/PF/SP SR/A"FC, SP

Rub: garantia; QUE os responsáveis pela BRAZCARNES nesse procedimento é GIOVANNI LASTE e LUCAS ZANQUETTA; QUE o declarante foi procurado por GIOVANNI no fim de 2018, para auxiliar na finalização do acordo de quitação integral dos credores. Que o declarante manteve contato com BERMUDES, advogado dos credores, e acredita que todos os CCBs da BRAZCARNES serão pagos em breve; QUE se compromete a trazer os comprovantes, logo após essa quitação ser feita; QUE deseja acrescentar que no fundo BRA1 contava com sete ativos, dos quais quatro foram recebidos normalmente, sem qualquer problema. Que esse fundo BRA1 está pagando seus investidores e hoje é formado em sua maior parte por títulos públicos; QUE Nada mais. Lido e achado conforme, assina com o declarante, na presença de seu advogado ELI COHEN, inscrito na OAB/SP sob n.° 416.017 e comigo, ROMULO SCARPA SITONIO, Escrivão de Policia Federal, 2 e, Matricula n° 19.584, que o lavrei.

DELEGADO(A) •

DECLARANTE

ADVOGADO

ESCRIVÃO(A)

IP!. N°0004/2017-li fls. 8 / 8

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Num. 28005291 - Pág. 3

Fl. 3877 3 Aia

Ao Sr. Jorge Fara h Elias E ciência do Dr. FREDERICO MARCONDES STACCHINI, advogado, inscrito na OAB/SP sob o n.° 239.875.

Eu, MARCELO CARDOSO LISBOA, brasileiro, maior, solteiro, economista, portador do documento de identidade RG n' 19.708.812- SSP/SP e inscrito no CPF/MF sob o n' 103.538.808-17, residente e domiciliado na Cidade de São Paulo, Estado de São Paulo, na Rua Francisco Leitão, 115, ap. 706, bairro Pinheiros, CEP 05414-025, na qualidade de sócio da Interativa Investimentos Ltda., sociedade empresária limitada, inscrita no CNPJ/MF sob o ng 10.685.726/0001-69 e com seus atos constitutivos e última alteração contratual devidamente registrados perante a Junta Comercial do Estado de São Paulo sob os Os. 35.223.134.553 e 448.350/14-2, venho por meio deste notifica-lo que recebi proposta de venda das 4.900 (quatro mil e novecentas) cotas que possuo na empresa pelo valor de R$ 70 mil reais na forma de pagamento a vista para o Proponente Sr.

RODRIGO GALANTE SAN JUAN, brasileiro, casado sob comunhão total de bens,

empresário, nascido em 30/08/1977, portador do RG nQ 21.319.668-2 SSP-SP e do CPF

261.477.828-19, residente e domiciliado na Avenida Roxinol, 225, Apto 61 B, Indianápolis, São Paulo - SP, CEP 04516-000, e, em conformidade como contrato social da empresa para que possa exercer o seu direito de preferência, gostaria de saber do seu real interesse em adquirir estas cotas pelo mesmo valor e forma de pagamento.

Aguardo seu posicionamento e o silêncio dar-se-á como desinteresse e podendo eu concluir a venda de minhas cotas para o Proponente Sr. RODRIGO GALANTE SAN

JUAN.

Esta proposta por escrita do proponente encontra-se disponível no escritório de advocacia na Rua Trajano, 182, Sala 902, Lapa em horário Comercial para vossa apreciação.

São Paulo, SP, 05 de julho de 2018.

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Num. 28005291 - Pág. 4

No entanto, devido a atrasos no calendário escolar das crianças, o autor incialmente estava programado para o dia 15/12/17, alterando para a noite do 24/12/17(docs. 4, 5 e 6), exatamente para o dia da véspera de natal, alteração realizada sem qualquer desgaste ou penalidade.

Ocorre que, infortunamente na noite do dia 23 de dezembro, uma noite antes do embarque, a filha do Autor, Nicole Cohen de 11 anos, sentiu fortes dores no ouvido durante aquela noite, obrigando assim ao autor logo pela manhã do dia 24 de dezembro, dirigir-se um hospital (doc. 7).

Lógo após os exames, constatou-se que Nicole possuía um quadro clínico preocupante, com considerável inflamação no canal auricular, e sabendo das intenções da família que eram a de iniciar a viagem de férias naquela noite, o médico sugeriu ao Autor que postergasse o embarque por no mínimo 48 horas, seria o tempo necessário para que a medicação receitada fizesse seu efeito, descartando o risco da criança ter crises de dores insuportáveis durante o voo em razão dos efeitos da despressurização da cabine da aeronave, e que poderiam perdurar as 11 horas de voo até a chegada na cidade de Los Angeles.

Seguindo orientação médica, o Autor entrou em contato com a Agência de Turismo, mas desta vez devido ser aquele dia véspera de natal, sem sucesso pois a mesma encontrava-se fechada.

ni-o5-ZteW Então o Autor, que já havia feito os procedimentos de marcação dos assentos junto a Central de Atendimento da Ré, na impossibilidade de proceder a alteração da data do embarque através da Agência, entrou em contato novamente com a Central de Atendimento da Ré, afinal tratavase de uma simples alteração de data de embarque em de voos operados pela Ré. n

ç'(-- 01'

Cabe salientar que, tMU,i. tratar-lide ak uma Cia Aérea das mais conceituadas no mundo, decidiu o Autor na Agencia de Turismo por voos operados pela empresa Ré, afinal a Delta Air Limes é considerada uma das melhores Cias Aéreas do mundo e exatamente por isso acreditou que não teria surpresas na qualidade do atendimento, principalmente em casos como esse vivenciado pelo Autor.

SIGILOSO

Num. 28005291 - Pág. 5

ITACARÉ VIU" Fl. 3879

EC0L061( liE5IPENEE

25 de Setembro de 2015.

Ao Banco Semear S/A

Prezados,

Pela presente, solicitamos transferir da agencia 001, da nossa conta corrente n° 1003601-6 para a conta conforme dados abaixo:

Nome/ Razão Social:DMF ADVISERS CONSULTORIA FINANCEIRA LTDA CPF/CNPJ: 11.748.236/0001-27 Banco: BRADESCO 237 Agência:133-3

Conta Corrente:1944-5 R$ 1.280.000,00 (Hum milhão duzentos e oitenta mil Reais).

Sendo só para o momento,

Razão Social:Itacaré Villa 1 Desenvolvimento Imobiliário SPE LTDA CNPJ:13.157.886/0001-23

Rodovia BA 001/ KM 64- Vila de São José,S/N Fone: (73)3251-2329/ (73)3251-2353 CEP: 45530-000 - Itacaré (BA)

SIGILOSO

Num. 28005291 - Pág. 6

Fl. 3880 (od pe)

RESUMO CCB BANCO SEMEAR

VALOR BRUTO CCB VALOR CREDITADO CONTA SEMEAR

DATA

01/07 A 01/09 Despesas bancárias

24/09/2015 Liberação 11 CCBs 25/09/2015 Interativa 25/09/2015 D'Mateo 25/09/2015 Despesas bancárias 29/09/2015 Transferencia B. 'nu 29/09/2015 Liberação 05 CCBs 29/09/2015 Despesas bancárias 01/10/2015 Transferencia B. Rau 01/10/2015 Despesas bancárias

Totais

VALOR TOTAL TRANSFERIDO PARA O BANCO ITAU CC 15077-0

R$ R$ R$

8.000.000,00 7.665.600,11 334.399,89

HISTORICO CRÉDITO

R$ 5.270.100,11

R$ R$ R$ R$

R$ 2.395.500,00

R$ R$ R$

R$ 7.665.600,11

SALDO CONTA SEMEAR EM 01/10/2015

R$ R$ R$ R$ R$ R$ R$ R$ R$ R$

R$

DÉBITO

311,85 -R$

300.320,00 1.280.000,00 136,80 3.689.291,46

40,00 2.395.320,05 140,00

7.665.560,16

R$ R$ R$ R$ R$ R$ R$ R$ R$

R$

SALDO

5.269.788,26 4.969.468,26 3.689.468,26 3.689.331,46

2.395.540,00 2.395.500,00

311,85

40,00

179,95 39,95

40,00 6.084.611,51

SIGILOSO

Num. 28005291 - Pág. 7

SIGILOSO

Num. 28005291 - Pág. 8

Fl. 3882 stSci

INTERATIVA

FORMULÁRIO DE REFERÊNCIA DA INTERATIVA INVESTIMENTOS LTDA.

RESPONSÁVEIS PELO FORMULÁRIO

1.1. Declaração e identificação dos responsáveis Nome do responsável pelo conteúdo do formulário: Jorge Farah Elias Cargo do responsável: Diretor de Gestão (autorizado pela Comissão de Valores Mobiliários ("CVMD) a exercer a atividade de administração de carteira nos termos do Ato Declaratório CVM n° 10.205, publicado no Diário Oficial da União em 08.01.2009), responsável pela atividade de gestão de recursos de fundos de investimentos geridos pela empresa. Nome do responsável pekkonteúdo do formulário: Marcelo Cardoso Lisboa //

Cargo do responsável: Diretor Técnico, responsável pelos estudos e análises,Øy investimentos da Interativa, observadas as disposições previstas na regulamentação aplicável. Nome do responsável pelo conteúdo do formulário: Guilherme Fumagalli Guerra Cargo do responsável: Diretor de Compliance, responsável pelo cumprimento de regras, políticas internas, procedimentos e controles internos, pela gestão de risco e pelo cumprimento das normas relativas à prevenção de lavagem de dinheiro. Os diretores acima qualificados declaram que:

reviram este formulário de referência; e o conjunto de informações nele contido é um retrato verdadeiro, preciso e completo da estrutura, dos negócios, das políticas e das práticas adotadas pela empresa. 1.2. Data do formulário Este formulário é datado de 30 de junho de 2016 e atualizado em 15 de junho de 2017.

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HISTÓRICO DA EMPRESA

A Interativa Investimentos Ltda. ("Interativa"), fundada em 2009, e atualmente se dedicada à atividade de gestão de recursos de terceiros, com foco na gestão de fundos de investimento, estando autorizada a ao exercício da atividade de administração de carteira de valores mobiliários nos termos do Ato Declaratório CVM n° 10.407, de 28 de maio de 2009.

A empresa explora nichos específicos de mercado que busquem proporcionar aos seus investidores produtos diferenciados em termos de rentabilidade e atendimento personalizado. A Interativa reúne profissionais que já atuam na área de gestão de recursos há mais de duas décadas, tendo experiência e conhecimentos para estruturar e conduzir atividades de investimentos de acordo com os melhores parâmetros de atuação do mercado financeiro nacional e internacional. A empresa exerce, atualmente, atividades dedicadas a investidores qualificados e profissionais, conforme definidos na regulamentação da CVM, mais especificamente no segmento de renda fixa.

2.2. Descrição das mudanças relevantes nos últimos 5 (cinco) anos Não houve alterações relevantes envolvendo a Interativa nos últimos 5 anos.

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Num. 28005291 - Pág. 10

Fl. 3884 3nLi

RECURSOS HUMANOS

Sócios	3
Empregados	O
Terceirizados	O

Pessoas naturais que são registradas na 1 ÇVM como administradores de carteiras de valores mobiliários e atuam exclusivamente como prepostos ou empregados da empresa

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Num. 28005291 - Pág. 11

AUDITORES

ontullePiew00 e BPRold

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SIGILOSO

Num. 28005291 - Pág. 12

RESILIÊNCIA FINANCEIRA

5.1. Com base nas demonstrações financeiras relativas ao exercício social encerrado em 31.12.2015, a Interativa atesta que:

(i) a receita em decorrência de taxas com bases fixas a que se refere o item 9 2 a deste

formulário é suficiente para cobrir os custos e os investimentos da empresa com a atividade de administração de carteira de valores mobiliários; e o património liquido da empresa em 31.12.2015 era de R$244.000,00, que representa 0,26% dos recursos financeiros sob administração de que trata o item 6.3.c.

5.2. Demonstrações financeiras e relatório de que trata o § 5° do art. 1° da Instrução CVM ~~ 558: A apresentação destas demonstrações financeiras e deste relatório é obrigatória apenas para o administrador registrado na categoria administrador fiduciário de acordo com t) inciso II do § 2° do art. 1' da Instrução CVM 558.

SIGILOSO

Num. 28005291 - Pág. 13

s o "

ESCOPO DAS ATIVIDADES

a. Tipos e características dos serviços prestados A Interativa se dedica exclusivamente à atividade de gestão de recursos de terceiros, com foco na gestão de fundos de investimento, Atividade de gestão de recursos de terceiros

A atividade de gestão de recursos de terceiros consiste na gestão profissional da carteira do fundo, conforme estabelecido no seu regulamento, tendo poderes, inclusive, para:

(i) negociar e contratar, em nome do fundo de investimento, os ativos financeiros e os

intermediários para realizar operações em nome do fundo, bem como fumar, quando for o caso, todo e qualquer contrato ou documento relativo à negociação e contratação dos ativos financeiros e dos referidos intermediários, qualquer que seja a sua natureza, representando o fundo de investimento, para todos os fins de direito, para essa finalidade; e

exercer o direito de voto decorrente dos ativos financeiros detidos pelo fundo, realizando todas as demais ações necessárias para tal exercício, observado o disposto na política de voto do fundo.

A atividade de gestão da Interativa envolve desde a análise de oportunidades de investimento e desinvestimento, acompanhamento dos investimentos realizados e controle de liquidez da carteira dos fundos.

No âmbito da atividade de gestão, a Interativa poderá agrupar de ordens de investimento em relação a fundos que apresentem estratégias, fatores de risco e público-alvo semelhantes, observado o disposto na "Política de Rateio e Divisão de Ordens da Interativa Investimentos Ltda.".

b. Tipos e características dos produtos geridos A Interativa se dedica exclusivamente à gestão de fundos de investimento regulados pela CVM, incluindo fundos de investimento em geral, nos termos da Instrução da CVM n°555 de 17.12.2014 ("Instrução CVM 555"), e fundo estruturados, incluindo fundos de investimento em participação (FIPs), regulados pela Instrução da CVM n°391, de 16.07.2003, fundos de investimento em direitos creditOrios (FIDCs), regulados pela Instrução da CVM n° 356, de 17.12.2001, e fundos de investimento imobiliário (FM), regulados pela Instrução da CVM n°472, de 31.10.2008.

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Fl. 3888 3 D ir 5

Atualmente, a Interativa encontra-se na gestão dos seguintes fundos de investimento: - BRA1 Fundo de Investimento em Renda Fixa ("BRAT): Destinado a investidores qualificados, o BRA1 é um fundo aberto, que tem por objetivo proporcionar a seus cotistas a valorização de suas cotas no longo prazo, por meio da aplicação de seus recursos na aquisição de ativos financeiros e títulos e valores mobiliários que tenham como principal fator de risco a variação da taxa de juros doméstica ou de índice de preços, ou ambos, observados os limites de concentração e a politica de investimento estabelecidos no Capítulo III do Regulamento do Fundo. - Expert Valores Fundo de Investimento em Participações ("Expert Valores FIP"): Destinado a investidores qualificados, o Expert Valores FIP é um fundo fechado, que tem por objetivo investir em ações, debêntures, bônus de subscrição, ou outros títulos e valores mobiliários conversíveis ou permutáveis em ações, de emissão de companhias com atuação nos setores de vigilância, segurança e escolta, armada ou desarmada, assim como de transporte de valores a instituições financeiras ou não. - BRA Performance Crédito Privado Fundo de Investimento Multimercado ("BRA Performance"): O BRA Performance é um fundo exclusivo, destinado a um único investidor profissional. O objetivo do BRA Performance é manter uma carteira diversificada de títulos e valores mobiliários composta, preponderantemente, por ativos de crédito de elevado grau de risco.

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Fl. 3889 3 if 6

c. Tipos de valores mobiliários objeto de gestão renda fixa. Assim, os ativos financeiros sob gestão da Interativa, conforme previsto no regulamento de cada um dos fundos, consistem, preponderantemente, em títulos de renda fixa. Atualmente, os ativos financeiros objeto de gestão da Interativa, conforme a composição das carteiras dos fundos sob sua gestão nos termos do item 6.4 abaixo, compreendem:

Cédulas de crédito bancário; Debêntures simples; Títulos públicos; e Cotas de fundos de investimento.

6.2. Outras atividades desenvolvidas pela empresa que não sejam de administração de carteiras de valores mobiliários

N/A

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a. Atividades exercidas por sociedades controladoras, controladas, coligadas e sob controle comum ao gestor e os potenciais conflitos de interesses existentes entre tais atividades Conforme indicado no item 7.1.c abaixo, a Interativa é controladora da Interativa Consultoria, que presta serviços de assessoria econômico-financeira, bem como de estruturação de operações financeiras, as quais podem ser adquiridas pelos fundos sob gestão da Interativa. A atuação da Interativa como gestor de fundos que investem em operações financeiras estruturadas pela Interativa Consultoria poderá gerar uma situação de conflito de interesses.

6.3. Perfil dos investidores de fundos e carteiras administradas

a. número de investidores (total e dividido entre fundos e 18' carteiras destinados a investidores qualificados e não qualificados) b. número de investidores, dividido por: pessoas naturais pessoas jurídicas (não financeiras ou institucionais) 1 instituições financeiras 1 entidades abertas de previdência complementar entidades fechadas de previdência complementar regimes próprios de previdência social 16 seguradoras sociedades de capitalização e de arrendamento mercantil clubes de investimento fundos de investimento investidores não residentes outros (especificar)

c. reais)	recursos financeiros sob administração (em milhões de	99,8
d.	recursos financeiros sob administração aplicados em ativos financeiros no exterior	O
e.	recursos financeiros sob administração de cada um dos 10 (dez) maiores clientes (em milhões de reais)	24,73 17,11

11,32 7,43 5,5 6 3,68

3,43

'Todos investidores qualificados.

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30'

8 3,62 9 3,06

f. recursos financeiros sob administração, dividido entre investidores (em milhões de reais):

pessoas naturais pessoas jurídicas (não financeiras ou 7,43 institucionais)

instituições financeiras 24,73 entidades abertas de previdência complementar entidades fechadas de previdência complementar regimes próprios de previdência social 67,6 seguradoras sociedades de capitalização e de arrendamento mercantil

clubes de investimento fundos de investimento investidores não residentes outros (especificar)

6.4. Descrição detalhada do valor dos recursos financeiros sob gestão (em milhões de reais)

ações debêntures e outros títulos de renda fixa emitidos por 60,60 pessoas jurídicas não financeiras títulos de renda fixa emitidos por pessoas jurídicas financeiras cotas de fundos de investimento em ações cotas de fundos de investimento em participações cotas de fundos de investimento imobiliário cotas de fundos de investimento em direitos creditórios cotas de fundos de investimento em renda fixa 19,67 cotas de outros fundos de investimento derivativos (valor de mercado) outros valores mobiliários

1.	títulos públicos	19,61
m.	outros ativos

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6.5. Perfil dos gestores de recursos das carteiras de valores mobiliários

O preenchimento deste item é obrigatório apenas para o administrador que exerça atividades de administração fiduciária, sendo facultativo para o administrador registrado na categoria gestor de recursos, como é o caso da Interativa.

6.6. Outras informações relevantes Todas as informações relevantes referentes a esta Seção foram indicadas nos demais itens deste formulário.

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GRUPO ECONÔMICO

Controladores diretos e indiretos: Jorge Farah Elias e Marcelo Cardoso Lisboa são controladores diretos da Interativa, titulares de 50% (cinquenta por cento) e 49% (quarenta e nove por cento), respectivamente, do seu capital social.

Controladas e coligadas: A Interativa possui participação de 99% (noventa e nove por cento) do capital social da Interativa Consultoria.

Participações da empresa em sociedades do grupo: A Interativa é controladora da Interativa Consultoria e Estruturação Financeira Ltda., inscrita no CNPJ/MF sob o n" 04.014.237/0001-82 ("Interativa Consultoria") que presta serviços de assessoria económicofinanceira, bem como de estruturação de operações financeiras.

Participações de sociedade do grupo na empresa: O capital social da Interativa é completamente detido por pessoas fisicas.

Sociedades sob controle comum: A Interativa não possui participação em outras sociedades além da Interativa Consultoria.

7.2. Organograma do	grupo econômico
Jorge Fatah nas	Marcelo Cardoso Lisboa	1 11111a 3111 11.1
500 t,	49vo

Interativa Investimentos

Marcelo Cardoso Lisboa

Átla.

990/n

Interativa Consultoria e Estruturação Financeira lida.

ESTRUTURA OPERACIONAL E ADMINISTRATIVA

Este documento foi gerado pelo usuário 152.***.***-69 em 28/05/2026 17:33:52 Número do documento: 20020615093159500000025583208 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:09:32

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o 51

8.1. Descrição da estrutura administrativa, conforme contrato social e regimento interno Direto/ias Nos termos do contrato soda! da Interativa, sua estrutura administrativa é composta por três diretorias: Diretoria de Gestão, Diretoria Técnica e Diretoria de Compliance.

Diretoria de Gestão A Diretoria de Gestão é de responsabilidade do Diretor de Gestão, Sr., Jorge Fatah Elias, credenciado como administrador de carteira na CVM, nos termos do Ato Declaratório CVM n° 10.205, de 8 de janeiro de 2009. A Diretoria de Gestão é responsável pelas atividades de gestão de recursos da Interativa.

Diretoria Técnica A Diretoria Técnica é de responsabilidade do Diretor Técnico, Sr. Marcelo Cardoso Lisboa. A Diretoria Técnica é responsável pelos estudos e análises de investimentos da Interativa, observadas as disposições previstas no contrato social e na regulamentação aplicável.

Diretoria de Compliance A Diretoria de Compliance é de responsabilidade do Diretor de Compliance, Sr. Guilherme Fumagalli Guerra. A Diretoria de Compliance é responsável pela implementação e verificação do cumprimento de regras, procedimentos e controles internos da Interativa, nos termos da Instrução CVM 558. Adicionalmente, nos Instrução CVM 558, o Diretor de Compliance acumula a responsabilidade pela gestão de risco e pelo cumprimento das normas relativas à prevenção de crimes de lavagem de dinheiro da Interativa, observadas as disposições previstas no contrato social e na regulamentação aplicável.

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Comitê de Investimento

("Comitê de Investimento"). O Comitê de Investimento é composto por todos os diretores da Interativa, podendo contar com a participação de consultores especializados externos para participar de discussões especificas sobre as matérias de competência do Comitê de Investimento. Compete ao Comitê de Investimento: (i) a análise e discussão de operações para investimento pelos fundos sob gestão da

Interativa;

a aprovação dos investimentos e desinvestimentos a serem realizados pelos fundos sob gestão da Interativa; e a discussão de eventos relacionados às operações constantes das carteiras dos fundos sob gestão da Interativa. O Comitê de Investimento reunir-se-á sempre que necessário, mediante convocação de qualquer ~~ dos diretores, por e-mail, com pelo menos 24 horas de antecedência, sendo que da convocação deverá constar a relação do assuntos a serem tratados. Ficam dispensadas as formalidades de convocação aqui previstas quando todos os diretores estiverem presentes à reunião do Comitê de Investimento. As deliberações do Comitê de Investimento serão aprovadas pela totalidade dos seus membros. As discussões e deliberações tomadas pelo Comitê de Investimento serão formalizadas em ata, as quais serão mantidas arquivadas na sede da Interativa.

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8.2. Organograma da estrutura administrativa

Arca de Gestão

Diretor de Gestão (lorge Farah Elias)

Atividade Principal:

Gestão de recursos

Sócios

Área Técnica

Diretor Técnico (Marcelo Cardoso Lisbo

Atividade Principal:

Estudos e análises de investimentos

Área de Compliance

Diretor de Compliance (Guilherme Fumagalli Guerra)

Atividade Principal:

Implementação e cumprimento de regras e procedimentos internos

Atividades Complementares:

Gestão de risco Prevenção à lavagem de dinheiro

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Fl. 3897
SR/PF/SP
2019.0008122

8.3. Informações sobre os diretores e membros dos comitês

Nome	Idade	Profissão	CPF	Data de Posse	Cargos Ocupados	Prazo do Mandato	Outros cargos ocupados
Jorge Farah Elias	54	Economista	738.401.227-91	03/03/2009	Diretor de Gestão	Indeterminado	É membro do Comitê de

Investimento da Interativa.

Marcelo Cardoso	44	Economista	103.538.808-17	03/03/2009	Diretor Técnico	Indeterminado	É membro do
Lisboa							Comitê de

Investimento da Interativa.

Guilherme	37	Advogado	030.418.499-33	03/04/2013	Diretor de	Indeterminado	Também é
Fumagalli Guerra					Compliance		responsável pelas

atividades de gestão de risco e prevenção à lavagem de dinheiro da Interativa. É membro do Comitê de Investimento da Interativa.

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8.4. Currículo do diretor responsável pela gestão de recursos

Joge Farah Elias, 54, é formado em economia pelo Instituto Bennett (1985) e possui pós-graduação em finanças pelo IBMEC (1994). Também é credenciado como administrador de carteira junto à CVM sob o Ato Declaratório n° 10.205, de 08.01.2009. Desde março de 2009 é responsável pela atividade de gestão de recursos da Interativa. Antes disso, foi gerente de portfolio senior da HSBC Asset Management (abril de 1997 a fevereiro de 2007), foi gerente de investimentos do Banco ~~ Bamerindus do Brasil (julho de 1987 a abril de 1997) e analista econômico financeiro do mesmo banco de julho de 1986 a julho de 1987. De março de 1985 a junho de 1986, foi analista económico financeiro da Open Corretora.

8.4.1. Currículo do diretor responsável pela análise de valores mobiliários

Marcelo Cardoso Lisboa, 44, é formado em economia pelo UNICAMP (1996) e possui pósgraduação em finanças pelo INSPER (2008). Desde março de 2009 é responsável pelo departamento de análise de valores mobiliários da Interativa. Antes disso, foi economista do Banco HSBC (novembro de 1997 a dezembro de 2004) e atuou como consultor na CB Center (janeiro de 2005 a outubro de 2008). É associado da APIMEC desde junho de 2016.

8.5. Currículo do diretor responsável pela implementação e cumprimento de regras, políticas, procedimentos e controles internos

Guilherme Fumagalli Guerra, 37, é formado em direito pela Faculdade de Direito de Curitiba (2005). Participou do curso Gestão de Risco de Mercado realizado pela Anbima (conclusão em junho de 2016). Desde abril de 2013 atua como diretor de compliance da Interativa. Antes disso, atuou como advogado autônomo de outubro de 2008 a julho de 2009, tendo atuado como analista na SOCOPA - Sociedade Corretora Paulista de janeiro de 2007 a janeiro de 2008. De fevereiro de 2005 a junho de 2006, atuou como gerente de projetos da DTCOM - Direct to Company.

8.6. Currículo do diretor responsável pela gestão de risco

O diretor responsável pela gestão de risco é o mesmo indicado no item 8.5 acima.

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8.7. Informações sobre a estrutura mantida para a gestão de recursos

quantidade de profissionais: A Interativa possui dois profissionais envolvidos na atividade de gestão de recursos, o Diretor de Gestão e Diretor Técnico. natureza das atividades desenvolvidas pelos seus integrantes: Os profissionais envolvidos na gestão de recursos da Interativa desenvolvem preponderantemente as seguintes atividades: (i) seleção e análise de ativos financeiros disponíveis no mercado para investimento pelos fundos sob sua gestão; e (ii) após o investimento pelos fundos, acompanhamento dos investimentos até o seu vencimento ou desinvestimento. Adicionalmente, o Diretor de Gestão é responsável por implementar e acompanhar as normas e regras previstas na "Politica de Rateio e Divisão de Ordens da Interativa Investimentos Ltda.". os sistemas de informação, as rotinas e os procedimentos envolvidos: A Interativa utiliza os seguintes sistemas de informação na gestão das carteiras dos fundos: (i) SMA Mellon - Back Office: sistema que permite a verificação da composição da carteira dos fundos geridos pela Interativa e do cadastro dos cotistas dos fundos; BRITech - Atlas /PAS: sistema de gestão e controle de carteiras de investimento que permite o controle de portfolios dos fundos sob gestão da Interativa. Possui ferramentas que aceleram o processo de carga e conversão de dados / informações de sistemas legados, o que permite reduzir o tempo para implementação. O sistema suporta operações de ativos variados, como ações, derivativos, cotas de fundos, títulos de renda fixa, ativos não estruturados, onshore e off-shore, além de parametrização flexível das despesas (taxas de administração, performance, CVM, custódia etc.).

8.8. Informações sobre a estrutura mantida para a verificação do permanente atendimento às normas legais e regulamentares aplicáveis à atividade e para a fiscalização dos serviços prestados pelos terceiros

a. quantidade de profissionais:

A Interativa possui um profissional envolvido na atividade de compliance, o Diretor de Compliance.

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Fl. 3900 VN

b. natureza das atividades desenvolvidas pelos seus integrantes:

Diretor de Compliance é responsável por implementar e acompanhar as normas e regras previstas nos seguintes códigos e políticas da Interativa: (i) "Código de Ética, Políticas e Controles Internos da Interativa Investimentos

Ltda."; e 'Política de "Conheça seu Cliente" e Combate e Prevenção à Lavagem de Dinheiro e Financiamento do Terrorismo da Interativa Investimentos Ltda.". os sistemas de informação, as rotinas e os procedimentos envolvidos: A verificação quanto ao cumprimento das disposições contidas nos códigos e políticas internas da Interativa e na Instrução CVM 558 será realizada anualmente, por meio de amostragem. O resultado da verificação será compilado em relatório que, em conjunto com suas conclusões, recomendações e manifestações previstas na Instrução CVM 558, será submetido até o último dia útil do mês de janeiro de cada ano para apreciação pela administração da Interativa. a forma como a empresa garante a independência do trabalho executado pelo setor:

Diretor de Compliance possui livre acesso a todos os arquivos, documentos e informações, fisicos e eletrônicos, da Interativa relativos às áreas de gestão de recursos, e técnica, inclusive e-mails. Adicionalmente, o Diretor de Compliance tem livre acesso a todos os arquivos, documentos e informações, físicos e eletrônicos, relativos aos fundos de investimento sob gestão da Interativa e às operações realizadas pelos fundos. O Diretor de Compliance também não ama em funções relacionadas à administração de carteiras de valores mobiliários, ou à consultoria de valores mobiliários, ou em qualquer atividade que limite a sua independência, na instituição ou fora dela.

8.9. Informações sobre a estrutura mantida para a gestão de riscos

quantidade de profissionais: A Interativa possui um profissional envolvido na atividade de compfiance, o Diretor de Compliance. b. natureza das atividades desenvolvidas pelos seus integrantes:

O Diretor de Compliance é responsável por implementar e acompanhar as normas e

regras previstas na "Política de Gestão de Riscos da Interativa Investimentos Ltda.".

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"Yç9 os sistemas de informação, as rotinas e os procedimentos envolvidos:

A Interativa utiliza o seguinte sistema de informação na gestão dos riscos relativos às carteiras dos fundos: (i) BRITech - Atlas/RISK HUB: sistema de gestão de risco de mercado que permite a consolidação de portfOlios e gerenciamento em tempo real de regras de compliance e a otimização de tarefas complexas e recorrentes como a geração de relatórios para órgãos reguladores (Perfil Mensal CVM), cálculo dos cenários de estresse, Core BMF e gerenciamento de regras de enquadramento e compliance. a forma como a empresa garante a independência do trabalho executado pelo setor: O Diretor de Compliance possui livre acesso a todos os arquivos, documentos e informações, físicos e eletrônicos, da Interativa relativos às áreas de gestão de recursos, e técnica, inclusive e-mails. Adicionahnente, o Diretor de Compliance tem livre acesso a todos os arquivos, documentos e informações, físicos e eletrônicos, relativos aos fundos de investimento sob gestão da Interativa e às operações realizadas pelos fundos. O Diretor de Compliance também não atua em funções relacionadas à administração de carteiras de valores mobiliários, ou à consultoria de valores mobiliários, ou em qualquer atividade que limite a sua independência, na instituição ou fora dela.

8.10. Informações sobre a estrutura mantida para as atividades de tesouraria, de controle e processamento de ativos e da escrituração de cotas As atividades de atividades de tesouraria, de controle e processamento de ativos e da escrituração de cotas são desenvolvidas pelos administradores fiduciários responsáveis pela administração dos fundos geridos pela Interativa.

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REMUNERAÇÃO DA EMPRESA

Pelos serviços de gestão de recursos, a remuneração-base da Interativa advém da cobrança de taxa de administração, calculada como percentual anual do patrimônio liquido dos fundos sob sua gestão, observado o disposto nos respectivos regulamentos. Além da taxa de administração, no caso do fundo BRA Performance, a Interativa também é remunerada por meio de taxa de performance, calculada com base no resultado do fundo, nos termos previstos no seu regulamento.

9.2. Indicação, em termos percentuais sobre a receita total auferida nos 36 (trinta e seis) meses anteriores à data base deste formulário, a receita proveniente, durante o mesmo período, dos clientes.

taxas com bases fixas taxas de performance 10% taxas de ingresso - taxas de saída outras taxas

9.3. Fornecer outras informações que a empresa julgue relevantes Todas as informações relevantes referentes a esta Seção foram indicadas nos demais itens deste formulário.

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REGRAS, PROCEDIMENTOS E CONTROLES INTERNOS

O preenchimento deste item é facultativo para sociedades registradas na categoria gestor de recursos, como é o caso da Interativa.

10.2. Descrição da forma pela qual os custos de transação com valores mobiliários são monitorados e minimizados Os custos de transação relacionados aos ativos financeiros sob gestão da Interativa são monitorados e minimizados da seguinte forma: (i) os fundos geridos pela Interativa somente adquirem ativos financeiros cujo emissor tenha sido submetido a auditoria jurídica e/ou financeira, realizada pela própria Interativa e/ou por empresas especializadas, conforme o tipo do ativo (e.g., consultoria legal, fiscal e contábil); os fundos geridos pela Interativa somente adquirem ativos financeiros cujo emissor possua demonstrações financeiras auditadas por auditor independente registrado na CVM; e as obrigações eventuais e periódicas previstas nos instrumentos constitutivos dos ativos financeiros, as garantias atreladas a tais ativos e a situação econômica ou financeira do emissor do ativo são acompanhados pela Interativa e/ou por entidade específica, conforme o tipo do ativo (e.g., agente fiduciário, agente de notas ou agente de garantias).

10.3. Descrição das regras para o tratamento de "soft dólar", tais como recebimento de presentes, cursos, viagens etc.: Nos termos do item 2.2(v) do "Código de Ética, Políticas e Controles Internos da Interativa Investimentos Ltda.", os colaboradores da Interativa devem comunicar imediatamente o Diretor de Compliance sobre o recebimento de qualquer tipo de gratificação, prêmio ou vantagem indireta (como presentes, cursos, viagens e jantares) de clientes ou prestadores de serviços da Interativa.

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p i

10.4. Descrição dos planos de contingência, continuidade de negócios e recuperação de desastres adotados Considerando a natureza das atividades desenvolvidas pela Interativa, o plano de contingência e continuidade de negócios atualmente em vigor consiste na manutenção de armazenamento externo, em "sistema de nuvem" ("dotal storage"), de todos os dos arquivos eletrônicos e e-mails da Interativa. Além disso, todos os documentos relativos às atividades da Interativa são mantidos sob a forma eletrônica (cópia digitalizada) e arquivados nos servidores da Interativa, cuja cópia de segurança ("back-up') é mantida no "sistema de nuvem". Em caso de contingência ou de ocorrência de sinistro que impeça o acesso à instalações da Interativa, a Interativa poderá acessar sua base de dados e informações por meio remoto, em qualquer lugar, no Brasil ou no exterior.

10.5. Descrição das políticas, práticas e controles internos para a gestão do risco de liquidez das carteiras de valores mobiliários: Tais politicas, práticas e controles internos encontram-se disponíveis na "Politica de Gestão de Riscos da Interativa Investimentos Ltda.", disponível em http://interativainvestimentos.com.bricomplianceManuaisigestaoderiscos.pdf.

10.6. Endereço da página do administrador na rede mundial de computadores na qual podem ser encontrados os documentos exigidos pela regulamentação em vigor Os documentos exigidos pela regulamentação encontram-se disponíveis em http://interativainvestimentos.com.bricomplianceManuais/codigo de etica manual de cornpli ance e politica de compra e venda.pdf.

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CONTINGENCIAS

processos

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Fl. 3906 o fp 3

DECLARAÇÃO ADICIONAL DO DIRETOR RESPONSÁVEL PELA ADMINISTRAÇÃO

que não está inabilitado ou suspenso para o exercício de cargo em instituições financeiras e demais entidades autorizadas a funcionar pela CVM, pelo Banco Central do Brasil, pela Superintendência de Seguros Privados - SUSEP ou pela Superintendência Nacional de Previdência Complementar - PREVIC; que não foi condenado por crime falirnentar, prevaricação, suborno, concussão, peculato, "lavagem" de dinheiro ou ocultação de bens, direitos e valores, contra a economia popular, a ordem econômica, as relações de consumo, a fé pública ou a propriedade pública, o sistema financeiro nacional, ou a pena criminal que vede, ainda que temporariamente, o acesso a cargos públicos, por decisão transitada em julgado, ressalvada a hipótese de reabilitação;

que não está impedido de administrar seus bens ou deles dispor em razão de decisão judicial e administrativa;

que não está incluído no cadastro de serviços de proteção ao crédito; que não está incluído em relação de comitentes inadimplentes de entidade administradora de mercado organizado; que não tem contra si títulos levados a protesto

que, nos últimos 5 (cinco) anos, não sofreu punição em decorrência de atividade sujeita ao controle e fiscalização da CVM, do Banco Central do Brasil, da Superintendência de Seguros Privados - SUSEP ou da Superintendência Nacional de Previdência Complementar - PREVIC; e

que, nos últimos 5 (cinco) anos, não foi acusado em processos administrativos pela CVM, pelo Banco Central do Brasil, pela Superintendência de Seguros Privados - SUSEP ou pela Superintendência Nacional de Previdência Complementar - PREVIC.

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1 Fl. 3907

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SR/PF/SP SR153Frirk:

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SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL MESP - POLíCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM SÃO PAULO DELECOR/SR/PF/SP

IPL141 0004 2017-11-SR:DPI:SP

TERMO DE DECLARAÇÕES DE ALEXANDRE KLABIN:

Aos 15 dias do mês de março de 2019, nesta SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL DE POLÍCIA FEDERAL EM SÃO PAULO, em São Paulo/SP, onde se encontrava MARCELO FERES DAHER, Delegado de Policia Federal, Classe Especial, matricula n.° 9.467, compareceu ALEXANDRE KLABIN, sexo masculino, nacionalidade brasileira, solteiro(a), filho(a) de Paulo Eduardo Klabin e Vanda Maria Mangia Klabin, nascido(a) aos 08/05/1978, natural de Rio de Janeiro/RJ, instrução ensino superior - graduação, profissão Economista, documento de identidade n° 108219437/1FP/RJ, CNH 00101624720, CPF 011.799.497-90, residente na Avenida Prefeito Mendes de Morais, 990, Apto. 1304, bairro São Conrado, CEP 22610-095, Rio de Janeiro/RJ, fone (21)24222247, celular (21)988012011, endereço comercial na(o) Av. das Américas, 2500, sala 605, Rio de Janeiro/RJ, fone (21) 3550-8523, email aklabin@klpar.com. Inquirido a respeito dos fatos, RESPONDEU QUE foi sócio Diretor da Gestora GENUS desde 2012 até meados de 2016; QUE atualmente é sócio e Diretor de um projeto imobiliário (ANO BOM EMPREENDIMENTOS) e também presta consultoria para empresas de tecnologia nos EUA; QUE foi apresentado a RENATO DE MATTEO no ano de 2012 ou 2013, não se recordando ao certo. Que não se recorda quem apresentou RENATO ao declarante e nem em qual ocasião; QUE depois que conheceu RENATO DE MATTEO, o depoente manteve alguma relação comercial e de amizade; QUE RENATO DE MATTEO, no passado, estruturava ativos imobiliários de terceiros e apresentava oportunidades de investimento. Que o depoente investiu em alguns desses ativos; QUE RENATO DE MATTEO levava alguns ativos para o declarante, que decidia se investia ou não. Basicamente era essa era a relação entre o declarante e DE MATTEO; QUE se recorda de ter investido no empreendimento imobiliário 1TACARÉ, estruturado por RENATO DE MATEO, dentre outros; QUE não se recorda de outros nomes no momento; QUE o declarante nunca teve uma linha telefônica exclusiva para falar com DE MATEO. Que o declarante utiiiza o mesmo

2 %

IPL N°0004/2017-li fls. 1 / 6

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SR/RSL:1S F/t FI: 12

2019.0008122 Rub:

número de telefone celular desde 2001, qual seja, (21) 98801-2011; QUE não é verdade que o declarante utilizasse um telefone criptografado para conversar com

EMPREENDIMENTOS S/A, explica ser sócio administrador dessa empresa e ter assumido a Diretoria em maio de 2018; QUE essa empresa possui como atividade desenvolver um projeto imobiliário em Barra Mansa. Que a empresa existe de fato;

QUE confirma a emissão das debêntures ANOB11, em 15/12/2016, no montante total

de R$ 36 milhões; QUE o propósito da captação foi adquirir e desenvolver um loteamento em Barra Mansa, que atualmente está em obras de terraplanagem; QUE esse projeto foi aprovado pela Prefeitura de Barra Mansa, mas o prefeito eleitor em janeiro de 2017 cancelou a autorização para execução do projeto, para rever diversos pontos técnicos que já haviam sido acertados com a administração passada. Que por conta de se adequar o projeto às novas necessidade da prefeitura é que o projeto ainda está em fase de terraplanagem; QUE inclusive, houve necessidade de alterar o projeto até mesmo quanto ao que estava previsto sobre o fornecimento de água e tratamento de esgoto; QUE inicialmente, as debentures ANOB11 estavam previstas para serem pagas em janeiro de 2019. Contudo, com o atraso nas obras do loteamento, foi feito novo acordo com os debenturistas e agora os pagamentos começarão a ser feitos em janeiro de 2020; QUE o declarante recebeu integralmente os 36 milhões de reais das debêntures, emitidas em duas tranches, exceto os gastos com o custo normal da estruturação da operação; QUE não tem o número exato, mas acredita que o custo total da estruturação das operações ficou entre 5% a 10% do valor captado; QUE a titulo de exemplo, só o custo de cartório de alienação de um dos terrenos dado em garantia ficou em aproximadamente 400 mil reais; QUE sabe que parte das debentures foram adquiridos pelo FUNDO SCULPTOR, mas não se recorda qual parte. Que outros fundos também adquiriram; QUE não se recorda no momento o nome de outros desses fundos; QUE coube ao coordenador líder da emissão, a empresa ORLA, as tratativas para a venda das debentures; QUE os 36 milhões captados estão sendo, de fato, utilizados no loteamento; QUE o declarante é sócio administrador da ARCO METROPOLITANO LOGÍSTICA LTDA; QUE a ARCO foi uma das garantidoras das debêntures emitidas pela ANO BOM, por meio do oferecimento de um terreno existente em Nova Iguaçu/RJ, de mais de 2 milhões de metros

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SR/P,F/S? Rub:

quadradros; QUE a ARCO foi uma empresa "de gaveta" adquirida pelo declarante justamente para integralizar o terreno de Nova Iguaçu/RJ e ser uma das garantidoras

acredita que possa ter sido ALEXANDRO PIN; QUE possui relação meramente profissional com ALEXANDRO PIN. Que ALEXANDRO PIN foi diretor da ANO BOM por volta do fim de 2016 até fim de 2017; QUE não sabe dizer se ALEXANDRO PIN possuía alguma relação com a empresa ARCO; QUE conhece ARIANE, esposa de RENATO DE MATTEO. Que desconhece qualquer relação de ARIANE com a empresa ARCO. Que pode afirmar que ela não teve relação com a ARCO após a empresa ter sido cedida para o declarante a utilizar na estruturação das operações de emissão de debentures; QUE o terreno pertencente a ANO BOM em Barra Mansa foi adquirido da empresa MAPE INCORPORAÇÃO E EMPREENDIMENTO LTDA., pelo valor aproximado de 12 milhões de reais; QUE a empresa IDEAS REAL ESTATE, pertencente a RENATO DE MATTEO, efetuou estudos de avaliação e mercadológico dos terrenos de Barra Mansa e de Foz de Iguaçu, além de ter prestado assessoria na estruturação e elaborado um estudo de plantio de eucalipto. Por isso há pagamento da ANO BOM para a IDEAS; QUE não tem certeza, mas acredita que exista sim contratos de prestação desses serviços. Que se compromete a procurar nos arquivos da empresa ANO BOM e apresentá-los aqui; QUE para o declarante, a ABSOLUTE VALUE e IDEAS REAL STANTE eram a mesma empresa. Por isso, há pagamento também para essa empresa; QUE a C-COM é uma construtora. Que a transferência de R$ 3,19 milhões da ANO BOM para a C-COM é referente a um contrato de construção, pelos serviços de terraplanagem; QUE possui o contrato firmado com a C-COM; QUE conhece CRISTIANO ADALBERTO, pois é o proprietário da C-COM; QUE a transferência de R$ 9,6 milhões para a empresa MAPE INCORPORAÇÃO E EMPREENDIMENTO LTDA se refere á aquisição do terreno de Barra Mansa, adquirido para execução do loteamento; QUE indagado sobre qual a relação entre a empresa ANO BOM e o escritório de advocacia de ALEXANDRO PIN (PIN SI DE ADVOCACIA), respondeu que ALEXANDRO PIN, além de ter sido diretor da ANO BOM, prestou serviços de consultoria jurídica no procedimento de estruturação das emissões das debêntures; QUE as transferências de R$ 100 mil, 250 mil e 150 mil em favor do escritório de ALEXANDRO PIN ocorreram em razão desses serviços por ele

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Este documento foi gerado pelo usuário 152.***.***-69 em 28/05/2026 17:33:55 Número do documento: 20020615093265900000025583212 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:09:33

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SR/PF/SP SR/?F/SP7 ay.

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Rub:

prestados; QUE não se recorda ao certo, mas acredita ter sido convidado para fazer parte do Conselho da FLIT INVESTIMENTOS LTDA. Contudo, não chegou a exercer

INVESTIMENTOS LTD& era de RENATO DE MATTEO; QUE não é verdade que tenha constado como Diretor da empresa FLIT. Que nunca atuou nessa empresa e apenas sabe que ela possuía fundos de investimentos; QUE o declarante constou como membro de algum conselho da empresa ROYALS PATRIMONIAL ADMINISTRAÇÃO DE BENS S/A, a pedido de RENATO DE MATTEO. Que apenas constou como conselheiro, mas nunca exerceu função alguma nessa empresa; QUE não sabe ao certo qual era a atividade da empresa, mas acredita que fosse uma empresa patrimonial de RENATO DE MATTEO; QUE não conhece FABIO BRANDÃO. Que confirma que havia um motorista na casa de RENATO DE MATTEO que se chamava FABIO, mas não sabe se o sobrenome dele era BRANDÃO; QUE não se recorda, de memória, de ter recebido R$ 150 mil da empresa ROYALS, por meio de duas transferências bancárias em sua conta pessoal, em maio e junho de 2017; QUE a DOUBLE EAGLE PARTICIPAÇÕES S/A seria uma empresa imobiliária de DE MATTEO, que convidou o declarante para ser membro do conselho. Contudo, ao que o declarante saiba, essa empresa nunca entrou efetivamente em atividade; QUE a GENUS CAPITAL GROUP GESTÃO DE RECURSOS LTDA. foi adquirida pelo declarante por volta de 2012 ou 2013 e vendida em setembro de 2016; QUE a GENUS contava com cerca de cinco a seis empregados; QUE o declarante era o administrador da GENS; QUE o declarante era o responsável pela gestão dos fundos da GENUS;

QUE os investimentos eram decididos pela gestora GENUS, após análises de

relatórios de performance, relatórios de ratings, de garantias oferecidas, viabilidade do negócio, dados de mercado,etc; QUE as decisões finais de investimento cabiam ao declarante, após ouvir o comitê de investimento; QUE RENATO DE MATTEO nunca teve relação alguma com a GENUS. Que RENATO nunca foi sócio da GENUS; QUE sobre o FUNDO DE INVESTIMENTO RENDA FIXA MONTE CARLO INSTITUCIONAL IMA-B, confirma que havia RPPS entre os cotistas, mas não sabe, de memória, enumerar quais RPPS; QUE não foi RENATO DE MATTEO o responsável pela captação desses cotistas; QUE a captação era feito pela GENUS, por meio de mala direta, e-mails, eventos, telefonemas, palestras e agentes autónomos ç5t1 geral; QUE a k

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L 4 Rub:

gestão do MONTE CARLO era feita pela GENUS e a administração foi feita, na maior parte do tempo, pela BRIDGE, com controladoria feita pelo Bradesco; QUE o fundo MONTE CARLO, por volta de 2013, possuía um percentual pequeno de cotas do fundo SCULPTOR; QUE não se recorda o valor desss cotas. Era um percentual pequeno, entre 3% e 5%. Valor bem inferior que o permitido no regulamento dos fundos. Que esclarece que, na época, o fundo SCULPTOR apresentava boa rentabilidade e parecia um bom investimento; QUE confirma a aquisição das CCBs do empreendimento ITACARE VILLE, no valor de R$ 7 milhões, em 22/03/2013, pelo fundo MONTE CARLO; QUE esse investimento foi feito porque se tratava de um loteamento em uma zona de expanção de ITACARÉ, cujos os proprietários possuíam outros empreendimentos no local e uma grande quantidade de terras; QUE o investimento possuía viabilidade econômica, demanda e garantia real constituída, como outras terras além do terreno do loteamento; QUE também possuía uma boa taxa de juros e um bom rating; QUE confirma ter participado de reunião convocada por JORGE FARAH ELIAS para tratar sobre o ITACARE VILLE; QUE a reunião foi feita para "colocar ordem na casa", porque a obra não estava andando conforme o esperado;

QUE se recorda de que havia uma divergência entre CLEBER (pai) e CLEBER (filho) e

que o CLEBER pai dizia que o filho fazia besteira. Contudo não se recorda de ter ouvido de que CLEBER ISAAC havia desviado recursos do empreendimento; QUE o fundo CINGAPORE, da GENUS, adquiriu parte da terceira série de CCBs do ITACARE VILLE; QUE essa decisão foi tomada pelo declarante, por entender que o projeto ainda tinha viabilidade econômica. Por isso foi dado mais um prazo para a primeira emissão, para que as obras do empreendimento avançassem. Que foram exigidas mais garantias, uma taxa de juros maior e a presença de consultores ou pessoas ligadas a gestora acompanhando o projeto; QUE conhece FABIO GARCEZ apenas do mercado de fundos de investimento; QUE conhece ADILSON PRADO e JUVÊNCIO LUSTOSA do mercado imobiliário; QUE possui empresas no exterior: KINGS BAY, WEST HAVEN, LIVING SPARK; QUE todas constam da declaração de imposto de renda do declarante; QUE possui contas bancárias no exterior e elas estão declaradas em imposto de renda; QUE se recorda do nome FARELL OFFSHORE LTDA., empresa criada por RENATO DE MATTEO, para prestar serviços de gestão do fundo LOBSANG. Contudo, assim como o fundo LOBSANG, a FARELL nun entrou em j/k< tit IPL N°0004/2017-li fls. 5 /6

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SR/gf/SiPq FI: _30 C I/ Rub:

atividade; QUE a LOBSANG INVESTMENT FUND foi constituída como um fundo de investimento, mas não chegou a ter contas bancárias ou a entrar em atividade e já foi

AND WHITE INVESTMENT LLC era a empresa de investimentos de Boston de RENATO DE MATTEO. Que a BLACK AND WHITE é devedora do declarante, porque o declarante emprestou a quantia de um milhão de dólares para a BLACK AND WHITE e ainda não recebeu o pagamento; QUE não se recorda de ter recebido em sua conta pessoal uma transferência no valor de R$ 400 mil de RICARDO SIQUEIRA, no dia 05/09/2016; QUE a transferência de R$ 2 milhões em agosto e setembro de 2017 para CASSANDRA SABADINI VANCE foi referente à aquisição do apartamento em que o declarante reside; QUE o declarante se recorda de ter remetido valores para o exterior em março de 2017, mas não se recorda dos valores exatos. Que todo valor remetido ao exterior pelo declarante segue meios oficiais e é devidamente declarado; QUE soube da ocorrência de uma venda de CCB de emissão da ITACARÉ VILLE do fundo MONTE CARLO para um investidor privado. Contudo, não tem detalhes dessa transação, pois ela ocorreu em época da qual o declarante já não estava mais na GENUS; QUE o declarante vendeu a GENUS em 2016 para FG PARTICIPAÇÕES, de BENJAMIN BOTELHO; QUE Nada mais. Lido e achado conforme, assina com o declarante, na presença de sua advogada FERNANDA SILVA TELLES, inscrito na OAB/RJ sob n° 76427 e comigo, ROMULO SCARPA SITONIO, Escrivão de Policia Federal, 2a Classe, Matr . a 584, que o lavrei.

DELEGADO(A)

DECLARANTE

ADVOGADA

ESCRIVÃO(A)

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108219437IF PRJ. B41 S5ja Fil. 799 cw an NASCHENTO -,

.497-90 0B/05/1978j

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r PAULO EDUARDO MARIN •

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Fl. 3915 3o 1

SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL SLIPERINTENDÉNCIA REGIONAL NO ESTADO DE SÃO PAULO

DELECOR - DELEGACIA DE REPRESSÃO A CORRUPÇÃO E CRIMES FINANCEIROS

Ofício n° - IPL 0004/2017-11 SR/PF/SP

São Paulo/SP, 11 de dezembro de 2018.

Excelentíssimo Senhor Desembargador Federal

Dr. Fernando Braga Tribunal Regional Federal da Sa Região Recife/PE

Assunto: Pedido de compartilhamento de provas da Operação Abismo (IPL

096/2018-4 - SR/PF/PE)

Referência: Inquérito Policial n° 004/2017-11 DELECOR/DRCOR/SR/PF/SP

(Operação Encilhamento)

Excelentíssimo Senhor Desembargador Federal, A Polícia Federal, através da Delegada de Polícia Federal que esta subscreve, lotada na Superintendência de Policia Federal em São Paulo, vem, respeitosamente, expor e requerer o que se segue. A Operação Encilhamento (IPL 004/2017) investiga a atuação de uma organização criminosa em um esquema fraudulento montado com utilização de títulos mobiliários e de fundos de investimento para desviar recursos dos regimes próprios de previdência social (RPPS) de diversos municipi,os,

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SR/PF/SP rOR

SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL SUPERINTENDËNCIA REGIONAL No ESTADO DE SÃO PAULO

DELECOR - DELEGACIA DE REPRESSÃO A CORRUPÇÃO E CRIMES FINANCEIROS causando prejuízos milionários aos servidores públicos que contribuem para os

seus institutos de previdência. Os delitos investigados são os previstos nos artigos 4°, 5°, 6°, 7°, III e 8°, da Lei n° 7.492/86, artigos 317 e 333 do Código Penal, artigo 2°, da Lei n° 12.850/2013 e artigo 1°, da Lei n°9.613/86. Conforme apurado até o momento, os institutos de previdência aplicam em fundos de investimento que contêm entre seus ativos, títulos "podres" de longo prazo, emitidos por empresas de fachada ou empresas sem capacidade econômica para arcar com seu pagamento. Também verificamos a relação direta ou indireta das empresas emissoras dos títulos com membros da organização criminosa. Dentre os títulos "podres" investigados destacam-se as debêntures emitidas pela empresa BITTENPAR PARTICIPAÇÕES S/A, as quais foram adquiridas por fundos de investimento geridos pela empresa OAK ASSET GESTÃO DE RECURSOS FINANCEIROS LTDA e administrados pela GRADUAL CCTVM S/A, cujos cotistas eram direta ou indiretamente institutos de previdência municipais. A empresa BITTENPAR foi mencionada pela Dra Andrea Pinho em seu pedido de compartilhamento de provas com a Operação Encilhamento devidamente deferido pelo MM Juízo da 6a Vara Criminal Federal de São Paulo. Conforme noticiado em midia, diversos alvos da Operação Abismo são coincidentes com os da Operação Enciihamento, razão pela qual elementos colhidos no cumprimento das medidas cautelares no âmbito do inquérito n° 096/2018-SR/PF/PE podem complementar o conjunto probatório formado até o momento nos autos do inquérito n° 004/2018-DELECOR/DRCOR/SR/PF/SP. Desta forma, requeiro a Vossa Excelência autorização para compartilhamento das provas amealhadas no bojo do inquérito n° 096/2018-

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SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL NO ESTADO DE SA0 PAULO DELECOR - DELEGACIA DE REPRESSÃO A CORRUPÇÃO E CRIMES FINANCEIROS

SR/PF/PE, denominado Operação Abismo, e de todas as medidas cautelares eventualmente a ele atreladas, com o inquérito n° 004/2017- DELECOR/DRCOR/SR/PF/SP e com os inquéritos a serem instaurados em

razão de desmembramento deste.

Respeitosamente

Karina Mura mi So Delegada de Policia Federal

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Fl. 3918 3 0 i 11

papa

PODER JUDICIÁRIO TRIBUNAL REGIONAL FEDERAL DA 5a REGIÃO

GABINETE DO DESEMBARGADOR FEDERAL EDILSON PEREIRA NOBRE JÚNIOR

INQ N 31333/PE (0000294-46.2018.4.05.0000)

AUTOR INDIC/INVDO	: DEPARTAMENTO DE POLICIA FEDERAL INDIC/INVDO : SEM INDICIADO	: DEPARTAMENTO DE POLICIA FEDERAL
INVDO	: LUIZ CABRAL DE OLIVLY:	,...HO
ADV/PROC :	ADEMAR RIGUEIRA NE	E011308) e outros
INVDO	: CELIA VER.ONICA 8\41010	:.»..:TRA
ADV/PROC : PAULA ISABEL BEZERRA ROCHA WANDERLEY (PE022448) e
outros
INVDO	: LEONARDO LEITE MOTA
ADV/PROC : ANTONIO TIDE TENÕRIO ALBUQUERQUE MADRUGA GODOI
(PE022749) e outro
!Mi DO	: DANIEL. PEREIRA DA COSTA	LUCAS
ADV/PROC :	EMERSON DAVIS LEONI	1 GOMES (PE008385)
INVDO	: WIS ALVES DE LIMA
ADV/PROC : CARLOS EDUARDO RAMUiS ;;ARROS (PE024468) e outros
INVDO	: SEAN IAMARQUE IZIDIO U.L	LIMA
ADV/PROC : RIGOR TONON MAl (PA014083) e outros
INVDO	: MARCO AURÉLIO CARVALHO	DAS NEVES
ADV/PROC : ROBEFC0 DELMAN'TO JÚNIOR (SP118848) e outros
INVDO	: ANTONIO aLSON FALCÃO	FAiSBANCHS
ADV/PROC : ANDRÉ ANTUNES GOUVEIA (PE027580)
INVDO	: ANDRIE: DA CAMARA BARROS	MACIEL

ADV/PROC :	YUR:lislEVaDO HERM	(PE028018)
INVDO	: JOSÉ BARDOSA.	WETO
INVO0	: AH SI MENDES

ORIGEM RELATOR Ulla FEDERAL ElikL,SON PEREiRA NOBRE JÚNIOR

DESPACHO

Por meio: o 01 [cio rit" 0099:: SR/PFIPE, de 14 de janeiro de 2019 (tis. 4.240-4.243), Ei Delegada Pc1h.. i:deral que atua no presente inquérito encaminha o Oficio tii) !PE 0004/2017-1 VI; IPF/SP, de 11 de dezembro de 2018, o quai solicita o compartilhamento de tomos os elementos de prova obtidos nestes autos e damas medidas ¡mut:e:iates a ela vincJladas, subscrito pela Delegada de Podeis' Federal que atua no PL 004/2017 (Operação Encilhamento), que tem por objeto a investgação ce organização criminosa que atuaria na prática de crimes de desvio de recursos i:Jos regimes préprlos de previdência (RPPS) de diversos municipits, tendo torno investigadas algumas das empresas e pessoas envolvidas neste inquérito, a exemplo de Bittenpar 2articipações S/A, José Barbosa Machado Neto (2.ezé Barbosa), Bridge Admini: José Carlos Lopes Xavier, OAK

Gestão de Recursos .:irk,indeÈrosi

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PODER JUDICIÁRIO TRIBUNAL REGIONAL FEDERAL DA 5' REGIÃO

GABPNETE DO DESEMBARGADOR FEDERAL EDILSON PEREIRA NOBRE JÚNIOR

ConSderando o interesse público e a presença de algum dos envolvidos e empresas investigadas no presente inquérito, adotando, possivelmente, as mesmas práticas em prejuízo aos regimes prór • :• de previdência municipais, defiro o compartilhamento das provas obtidas .r -•4•:as cautelares vinculadas à presente investigação com o ji.i2:o onde tramita .• nvestigação referente à denominada Operação Encilhamento (IPL 004/2017), c:. ,f:,rrne requerido.

Cientifique-se a autoridade requerente.'

Recife, co fe retei: cle 2019.

De' embagador Federal E1111_&,-Á Pli-REFIÁ.NSIRÈJÚNIOR

RO'

INQ 363302 P4. 2

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30+•G

SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM SÃO PAULO

OFICIO NP2 4818/2019 - IPL 0004/2017-11 SR/PE/SP

SCt 0g5.90 0110 9.?120/9 -7.1

Ao(),Senhona)Chefe do SETEC/SR/PF/SP.

Assunto: Complementação ao Memorando n° 12833/2018.

Senhor(a)Chefe,

Visando instruir os autos do Inquérito Policial n° 0004/2017-11 - SR/PF/SP e em complemento ao Memorando n2 12833/2018, venho por meio deste encaminhar as fls. 1824/1825 aos cuidados do PCF Ricardo.

Atenciosamente,

SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL MESP - POLÍCIA FEDERAL DELECOR/SR/PF/SP

São Paulo/SP, 14 de março de 2019.

I SOU elegad de P Federal C .sse Especial - Matrícula n° 10.155

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SR/PF/SP SR/?F/SP

2019.0008122 .5 01"

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SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL MESP - POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM SÃO PAULO DELECOR/SR/PF/SP

REMESSA

Aos 19 dias do mês de março de 2019, faço remessa destes autos (com 15 volumes) ao Mini tério Público Federal em São Paulo, com solicitação de nov prazo para conclusão das investigações. Eu, GERARDO

MAGELA LIMA JUNIOR, Escriv Polícia Federal, matricula n° 19.187, 2° Classe, o lavrei.

IPL N°0004/2017-li

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OVát".513de.L5S

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01 A.BR 2019 6101 TO 6

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SR/DPF/SP ds-lrdaocçno

I MINISTÊRIO PÚBLICO FEDERAL

03, 2019

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RoOkG0 DE ORANUS Pretenior ci, ;RepkIblIca

SPERIARISCIA DE paturetri.sp COR -111.)CLEOOECOPREOES

27.03 2019

SETOR DE TRMA4TAÇÃO

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Num. 28005917 - Pág. 14

Rub:

SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL MESP - POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM SÃO PAULO DELECOR/SR/PF/SP

RECEBIMENTO

Ao(s) 08 dia(s) do mês de abril de 20 , recebi os presentes autos em cartório. Eu, GERARDO MAGELA LIMA JUNIOR, Escrivão e Policia Federal, matrícula n°19.187, que o lavrei.

CONCLUSÃO

Ao(s) 11 dia(s) do mês de abri - 2019, faço estes autos conclusos a(o) Delegado(a) d °lida Federal KARINA MURAKAMI SOUZA. Eu, GERARDO MAGELA LIMA JUNIOR, Escrive t de Polícia Federal, matrícula n° 19.187, que o lavrei.

IPL N°0004/2017-li

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SR/PF/SP SR/P.F/S ,

Rub:

SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL MESP - POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM SÃO PAULO DELECOR/SR/PF/SP

DESPACHO

Junte-se aos autos: o oficio judicial n° 1305/2018 autorizando o compartilhamento de provas, memo n° 1372/2019-IPL1035/2017-4 DPF/CAS/SP, Informação n° 026/2019-NUCRIM/SETEC/SR/PF/SP, Laudo n° 965/2019-NUCRIM/SETEC/SR/PF/SP, Termo de SERGIO SERRANI DE LIMA, Informação técnica n° 72/2019-NUCRIM/SETEC/SR/PF/SP, Laudo n° 1626/2019-NUCRIM/SETEC/SR/PF/SP, Auto de Entrega, ofício n°11149/2019;

Junte-se ao apenso XI as petições dos advogados e certidões de vista; Autue-se o apenso LIV os documentos encaminhados por JORGE FARAH ELIAS; Extraia-se cópia do laudo n° 965/2019-NUCRIM/SETEC/SR/PF/SP, do termo de declarações de CRISTIANO ADALBERTO DE SOUZA (fls. 1820/1824) e de THALITA REGINA DA SILVA (fls. 1815/1818) e expeça-se ofício para a SR/PF/SC para apurar o delito do artigo 299 do Código Penal; Expeça-se oficio a SR/PF/RJ reiterando o pedido de cumprimento da carta precatória encaminhada em janeiro de 2019 (Memorando n° 0415/2019 - IPL 0004/2017-11 SR/PF/SP); Expeça-se ofício à RJI CORRETORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA, CNPJ 42.066.258/0001-30 (consta em pesquisa na CVM como administradora do fundo OAK El RF - CP), com o mesmo teor do ofício de fls. 2860 do volume XIV; Em resposta ao memorando n° 1372/2019 da DPF/CAS/SP informe que o RPPS de Paulinia foi objeto de cumprimento de mandado de busca e apreensão na deflagração da Operação Encilhamento (IPL 04/2017), cujo inquérito segue em trâmite nesta DELECOR. Os fundos de investimento, inclusive SCULPTOR CRÉDITO PRIVADO, ILLUMINATI FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITORIOS, TOWER BRIDGE RENDA FIXA FUNDO DE INVESTIMENTO IMA-B5, são objeto de investigação. Contudo, em relação ao RPPS de Paulínia, foi solicitado o declínio de competência e autorização para que esta signatária promova o encaminhamento das peças do inquérito para a Delegacia de Campinas prosseguir com as investigações dos delitos de gestão fraudulenta/temerária e corrupção dos dirigentes deste instituto;

IPL N°0004/2017-li

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Num. 28005917 - Pág. 16

2019.0008122 4-

Rub:

SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL MESP - POLÍCIA FEDERAL DELECOR/SR/PF/SP

dos delitos de gestão fraudulenta/temerária e corrupção dos dirigentes deste instituto;

Após, conclusos.

R NA MU De ada al Classe Especial - Matrícula n°10.155

DATA

Aow 15 dia(s) do mês maio de 2019, recebi estes autos com o Despacho da Autorida u, GERARDO MAGELA LIMA JUNIOR, Escrivão de Polícia F eral, 2° Cl sse, matrícula n°19.187, que o lavrei.

IPL N°0004/2017-11

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Num. 28007237 - Pág. 1

Fl. 3927 OS 1

PODER JUDICIÁRIO JUSTICA FEDERAI,

E SPEfi1 4HVADA NAL 1L' EM LAYA

OFICIO N.' 1305/2018 Processo n°0015230-51.2017.403.6181 (Favor usar como referência)

São Paulo, 19 de dezembro de 2018.

SENHORA DELEGADA

Comunico a Vossa Senhoria que proferi decisão deferindo o compartilhamento de provas requeridas no Oficio 17667/2018 0004/2017-11 SR/PP/SP, cuja cópia segue anexa. Na oportunidade, apresento protestos de estima e consideração.

JOÃO, 1ÁTI SILVES ljUIZ EDERAL

ILUSTRÍSSIMA SENHORA DRA. KARINA MURAKAMI SOUZA DELEGADA DO DEPARTAMENTO DE POLÍCIA FEDERAL EM SÃO PAULO/SP

SIGILOSO

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PODER JUDICIÁRIO 70 JUSTIÇA FEDERAL of

6' VARA CRIMINAL DA SEÇÃO JUDICIÁRIA DR SÃO PAULO

CONCLUSÃO

Em 13/2/2018 faço conclusão destes autos ao Exmo. Juiz Federal da Sexta Vara Federal Criminal Especialincla em Crimes contra o Sistema Financeiro Nacional e em Lavagem de Valores, Dr. João

Batista Gonçalves.

Anali stalTée nicoi-)1 1.1 diciári 25-1z-- -174

Vistos. Fls. 2039/2042 e 2055: A Polícia Federal e o Ministério Público da

Comarca de Uberlândia requerem o compartilhamento de provas. A Policia Federal solicita autorização para o envio de cópia de todo material relacionado ao desvio de recursos dos institutos de previdência das circunscrições, bem como cópia das peças do IPL, 004/2017-11 às delegadas descentralizadas da área de cada RPPS, dentro de sua atribuição territorial.

No caso do Ministério Público da Comarca de Uberlândia as provas serão utilizadas para instrução do Inquérito Civil Público n° MPIvEG-0702.17.000058-3, que tramita na 6 Promotoria de Justiça, objetivando ajnizamento de ação de improbidade administrativa.

O Ministério Público Federal opinou favoravelmente ao encaminhamento de cópias de peças dos autos (fl. 2056v). O compartilhamento de informações constitui instrumento compatível com o modelo cooperativo entre os entes públicos, adotado pela

Constituição Federal (confiram-se, v.g., artigos 37, inciso XXII, e 241 do texto constitucional), especialmente quanto a órgãos da mesma pessoa jurídica.

Por sua vez, o Supremo Tribunal Federal tem reconhecido a legitimidade do compartilhamento de provas, ate mesmo daquelas obtidas por meio de medidas restritivas da intimidade dos investigados, tais como a quebra de sigilo bancário e a irtterceptação telefônica, para fins de instauração de procedimentos administrativos de caráter punitivo (v.g. Petição Ne 3683/?v . fG Q0, Rel. Min. Cezar Peluso, Tribunal Pleno, julg. 13.08.2008, Dle 20.02.2009; Inquérito Ne 2.4244/RJ Q0-

Q0, Rel. MM. Cezar Peluso, Tribunal Pleno, julg. 20.06.2007, Dile 24.08.2007). Defiro, pois, o compartilhamento de provas requerid r meio do Oficio n2 17667/2018 (fls. 2039/2042), para autorizar a autoridade pc proceder com o encaminhamento de cópia dos autos até a data desta deci como cópia

1

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&VARA CRIMINAL DA SEÇÃO JUDICIÁRIA DE SÃO PAULO

de todo o material que conste dos autos, obtido em cumprimento de medidas cautelares, e de todas as peças produzidas (oitivas e relatórios de análise) que guardem relação com os investigados por fatos possivelmente criminosos ligados aos

RPPS das delegacias descentralizadas. Autorizo, ainda, o encaminhamento de cópia dos autos até a data desta decisão, bem como cópia de todo o material que conste dos autos, relacionado ao desvio de recursos do instituto de previdência de Uberlândia/MG, obtido em cumprimento de medidas cautelares, e de todas as peças produzidas (oitivas e relatórios de análise) que guardem relação com os investigados por fatos possivelmente criminosos ligados ao citado RPPS.

Intime-se. Cumpra-se.

PODER JUDICIÁRIO JUSTIÇA FEDERAI.

São Paulo, 19 de de embro de 2018.

4/1, JOÃO IST 1 it MATE Juiz F dera!

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r--1:---GISTRO ....7F/SP 1

Rub:

\ ['DATA

SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL MESP -POLÍCIA FEDERAL

Rua Dr. Antonio Álvares Lobo, n°620, Botafogo, Campinas/SP, CEP 13020410-Fone: (19)3345-2260

Memorando n° 1372/2019 - IPL 1035/2017-4 DPF/CAS/SP_sis

DPFICASISP

Em 14 de março de 2019.

N,U.P

REITERAÇÃO

385060

Ao Senhor Chefe da DELECOR/SRJPF/SP

Assunto: reiteração de expediente. Ref.: Memorando n° 5467/2018-DPF/CAS/SP

De ordem do Delegado de Policia Federal, GUILHERME ALVES DE

SIQUEIRA, visando instruir os autos do Inquérito Policial n° 1035/2017-4 - DPF/CAS/SP, instaurado na data de 01/12/2017, REITERO o expediente em anexo, expedido em 31/10/2018

em todos os seus termos.

Atenciosamente,

Marcel Brandão Nunes Escrivão de Policia Federal r Classe - Matricula n° 19.204

DEPAMAntENIO	DE POLICIA FEDERAL	\|
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A 1 C ANWINAS - SP

IPL N°1035/2017

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Num. 28007237 - Pág. 6

SR/PF/SP PF/CAS/SP

2019.0008122 |

Rub:

Rua Dr. Antonio Álvares Lobo, n° 620, Botafogo, Campinas/SP, CEP 13020-110- Fone: (19)3345-2260

Memorando n° 5467/2018 - IPL 1035/2017-4 DPF/CAS/SP_sis

Ao(À)Senhor(a)Chefe da DELECOR/SR/PF/SP.

Assunto: solicita informações.

isinpxas)• cárna do dPspacho delis 123

De ordem do Delegado de Polícia Federal, GUILHERME ALVES DE SIQUEIRA, visando instruir os autos do Inquérito Policial n° 1035/2017-4 - DPF/CAS/SP, instaurado em data de 01/12/2017, que apura a prática do crime previsto no artigo 4.° ou 4.0 , p.u., da Lei 7.492/86., solicito a Vossa Excelência que informe se os investimentos do Instituto de Previdência dos Funcionários Públicos de Paulínia - PAULIPREV, nos fundos TOWER BRIDGE, ILLUMINATI, SCULPTOR e outros, são objeto de investigação nesta DELECOR, e, em caso positivo, indique o número do IPL e o atual estágio das investigações (segundo apurado, a investigação de tais aplicações do PAULIPREV teria dado ensejo à deflagração da "Operação Encilhamentol.

Atenciosamente,

SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL MES15- POLÍCIA FEDERAL

Em 31 de outubro de 2018.

Marcel Brandão Nunes

Escrivão de Polícia Federal 2a Classe - Matrícula n° 19.204

DEPARTAMENTO DE POLICIA FEDERAL CARTÓRIO

31 OUT 2018

DELEGA A DE POLICIA FEDERAL

CAMPINAS - SP IPL N°1035/2017

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SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL MSP - POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM SÃO PAULO SETEC - NÚCLEO DE CRIMINAISTICA

INFORMAÇÃO N° 026/2019-NUCRIM/SETEC/SR/PF/SP

Em 15 de março dê 2019, no Núcleo de Criminalístic:a do Setor Técnico-Científico da Superintendência Regional de Policia Federal no Estado de São Paulo, designado pelo Chefe do Núcleo em exercício, o Perito Criminal Federal LEONARDO FERNANDES elaborou a presente informação no interesse do IPL n° 0004/2017-11-SR/PF/SP, em atendimento à requisição da'

Delegada de Policia Federal KARINA MURAKAMI SOUZA, contida no Merribrando n° 2197/2019 - IPL 0004/2017-11 SR/PF/SP, de 28/02/2019, registrado no Sistema de Criminalística sob o n° 1219/2019-SETEC/SR/PF/SP, em 08/03/2019, descrevendo com verdade e com todas •as circunstâncias tudo quanto possa interessar à Justiça e atendendo ao solicitado abaixo transcrito:

Venho por meio deste solicitar, conforme pedido da defesa de MEIRE BOMFIM DA SILVA POZA, a cópia/espelhamento dos dispositivos eletrônicos - itens 2, 3 e 4 do Auto de Apreensão n° 716/2018 do IPL 004/2017-11 DELECOR/SR/PF/SP.

Informo que o item 1 do referido Auto de Apreensão já foi atendido através do Memo n° 1318/2019.

I - MATERIAL

O material recebido para exames é descrito a seguir: cópia do requerimento assinado pelos advogados de Meire Bomfim da Silva Páza; cópia do Auto de Apreensão 716/2018, emitido! em 12/04/2018 pela

DELECOR/SR/PF/SP;

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Inf.

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INFORMAÇÃO N° 026/2019-NUCRIM/SETEC/SR/PF/SP cópia do Laudo n° 2148/2018-NUCRIM/SETEC/SR/PF/SP, de 11/06/2018;

um pendrive da marca Multilaser com capacidade de 64 GB, fabricado no Brasil, cadastrado no Sistema de Crirninalística como Material n°1308/2019-SETEC/SR/PF/SP:

li-OBJETIVOS Visam os presentes exames a dar atendimento à solicitação contida no expediente de referência, gravando em pendrive as informações apresentadas no Laudo n° 2148/2018- NUCRIM/SETEC/SR/PF/SP referente aos dispositivos descritos nos itens 3, 4, 5 e 6 da seção I do laudo.

III - EXAMES

Tendo em vista a requisição recebida, foram gravados no Material n° 1308/2019- SETEC/SR/PF/SP os dados apresentados no Laudo n° 2148/2018-NUCRIM/SETEC/SR/PF/SP referente ao material abaixo descrito:

Item 1 - um aparelho telefônico celular da marca Apple, modelo A1778, IMEI 356555084754400, fabricado no Brasil, com bateria interna, com chip da operadora Vivo sem número •aparente, sem compartimento para cartão de memória. O aparelho estava acompanhado de carregador.

Item 2 - um aparelho telefônico celular da marca Apple, modelo A1549, IMEI 358369065309368, fabricado na China, com bateria interna, sem chip de operadora, sem compartimento para 'cartão de memória O aparelho apresentava rachaduras na tela.

Item 3 - um aparelho. telefônico celular da marca Blackberry, modelo 9860, IMEI 357826044937735, PIN 2A1518D2, fabricado 'no Brasil, com bateria, sem chip de operadora, com cartão de memória de 4 GB.

Item 4 - um 'aparelho telefônico celular da marca ,Blackberry, modelo á800, IMEI 353489043236668, PIN 23250984, fabricado no México, com bateria, com chip da operadora Tim número 8955031125595868, com cartão de memória de 4 GB.

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n, . is

. • INFORMAÇÃO N° 026/2019-NUCRIM/SETEC/SR/PF/SP

Fl. 3938 r's sN-3r.

111.1 - Relatórios

. Os relatórios estão em formato UFDR. Para abrir os arquivos com extensão .ufdr, utilize o programa UFEDReadenexe..

Caso haja preferência por analisar ás dados em outros formatos, o ' aplicativo UFED Reader permite gerar relatórios nos formatos PDF, HTML, XML e XLSX, entre, outros.

111.2 - Garantia da integridade dos dados obtidos -

No Material n°1308/2019-SETEC/SR/PF/SR está gravado o arquivo "hashes.txt" que contém os códigos de integridade dos arquivos gravados. Todos os códigos de integridade foram calculados utilizando-se o algoritmo SHA256. O código de integridade do arquivo "hashes.txt" é:

4fa5d79be8789684d760bbc58773c6e85b36c178dad6b87da4766a7d21d1fgd7

IV CONCLUSÃO

As informações solicitadas foram gravadas na índia apresentada. Maiores detalhes são relatados ná seção Ill da presente informação.

Nada mais havendo .a lavrar, o perito encerra á presente informação que, 4 elaborada em três páginas, e um Pendrive anexo, lido e achado conforme, assina.

1.4

LEONARDO FERNANDES • PERITO CRIMINAL FEQERAL

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LAUDO N° 965/2019-NUCRIM/SETEC/SR/PF/SP

Cientifico da Superintendência Regional da Policia Federal em São Paulo, designado pelo Chefe do Núcleo, Perito Criminal Federal VINICIUS FURQUIM YSHIBA, o Perito Criminal Federal RICARDO DE ARAÚJO SIMÕES elaborou o presente Laudo Pericial, no interesse do IPL no 0004/2017-11-SR/PF/SP, a fim de atender à solicitação da Delegada de Polícia Federal KARINA MURAICAMI SOUZA, contida no Memorando n.° 12833/2018- DELECOR/SR/PF/SP, datado de 04/12/2018, e registrado no Sistema de Criminalistica sob o n.° 6706/2018-SETEC/SR/PF/SP em 13/12/2018, descrevendo com verdade e com todas as circunstâncias tudo quanto possa interessar à justiça e respondendo aos quesitos formulados, abaixo transcritos:

1- MATERIAL 1.1 Material Questionado

cópia do Instrumento Particular de 2' Alteração e Consolidação do Contrato Social da Ideas Diamante Empreendimentos Imobiliários e Participações Ltda. de fls. 1829/1837, apresentando emissão em São Paulo ao 1°/11/2017, sendo questionados os manuscritos constantes no referido documento.

SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL MJSP - POLICIA FEDERAL SETEC - NÚCLEO DE CRIMINALÍSTICA

LAUDO DE PERÍCIA CRIMINAL FEDERAL

(DOCUMENTOSCOPIA)

Em 19 de março de 2019, no Núcleo de Criminalistica do Setor Técnico

Quais as características do(s) documento(s) encaminhado(s) a exame? 0(s) manuscrito(s) existente(s) no(s) referido(s) documento(s) foi(ram) produzido(s) pelo punho fornecedor do material gráfico de fls. 1838/1845? Outros dados julgados úteis.

Acompanhando o expediente requisitório, o Perito recebeu para exames uma

fie A forma eletrônica deste documento contém assinatura digital que garante sua

autenticidade. integridade e validade juridica nos termos da Medida Provisória n° 2.200-2, de 24 de agosto de 2001.

Laudo

0043511574 1111

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LAUDO N° 965/2019- NUCRIM/SETEC/SR/PF/SP 2019.0008122

A fim de atender ao solicitado no expediente requisitório, o signatário compareceu à Junta Comercial do Estado de São Paulo - JUCESP, tendo acessado o original do referida 2' Alteração Contratual. O Perito esclarece que após a realização dos exames, tal documento foi devolvido aos arquivos da JUCESP.

1.2 Material Padrão O Perito recebeu um Auto de Colheita de Material Gráfico de fls. 1838/1845- SR/PF/SP, realizado em 27/09/2018 na Superintendência Regional de Polícia Federal em São Paulo/SP, contendo manuscritos produzidos pelo punho de CRISTIANO ADALBERTO DE SOUZA.

II- OBJETIVO A presente perícia tem por objetivo verificar se os lançamentos questionados partiram do punho do fornecedor do material padrão e, bem assim, atender ao solicitado no expediente requisitório.

III - EXAMES O Perito realizou os exames que se faziam necessários, utilizando técnicas e equipamentos ópticos adequados ao presente caso, cotejando os manuscritos questionados com o material padrão apresentado. As imagens contidas neste Laudo foram obtidas através de um scanner, de uma máquina fotográfica digital e de programas de edição de imagem. O signatário observou através dos exames realizados o que se encontra a seguir exposto:

A) Embora ambos sejam formados por dois momentos gráficos com semelhança na posição de ataques e remates, o lançamento questionado em nome do representante da empresa N-Box Logística e Armazenamento de Cargas S.A. aposto na 2' Alteração Contratual da empresa Ideas Diamante arquivada na JUCESP e o material padrão fornecido por CRISTIANO ADALBERTO DE SOUZA apresentam divergências gráficas entre si, tais como forma e gênese. A Figura 1, a seguir, ilustra detalhes do material padrão e do referido lançamento questionado;

A forma eletrônica deste documento contém assinatura digital que garante sua autenticidade. integridade e validade juridica nos termos da Medida Provisória n°2.200-2, de 24 de agosto de 2001.

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LAUDO N° 965/2019 - NUCRIM/SETEC/SR/PF/SP

Fl. 3944 3Ô 0

Detalhe do material padrão Lançamento questionado

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Separação por momento gráfico Figura 1: Ilustração de detalhe do material padrão fornecido por CRISTIANO ADALBERTO DE SOUZA e do lançamento questionado em nome do representante da empresa N-Box aposto na r Alteração Contratual da empresa Ideas Diamante.

A forma eletrônica deste documento contêm assinatura digital que garante sua autenticidade integridade e validade jurídica, nos termos da Medida Provisória n°2.200-2. de 24 de agosto de 2001.

Este documento foi gerado pelo usuário 152.***.***-69 em 28/05/2026 17:34:03 Número do documento: 20020615093462100000025584755 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:09:35

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LAUDO N°965/2019 -NUCRIM/SETEC/SR/PF/SP 2019.0008122

B) Foram identificadas convergências gráficas entre o material padrão fornecido por CRISTIANO ADALBERTO DE SOUZA e algumas das rubricas questionadas constantes no Instrumento Particular de T Alteração e Consolidação do Contrato Social da Ideas Diamante Empreendimentos Imobiliários e Participações Ltda. arquivado na JUCESP, tais como ataque, remate, forma e gênese. A Figura 2, a seguir, ilustra algumas dessas convergências;

Remate Forma e evanescente gênese

Detalhes do material padrão fornecido por CRISTIANO ADALBERTO DE SOUZA

'li

Rubricas questionadas constantes na r Alteração Contratual

Figura 2: Exemplos de convergências gráficas verificadas entre o material padrão fornecido por CRISTIANO ADALBERTO DE SOUZA e algumas das rubricas questionadas apostas na r Alteração Contratual arquivada na JUCESP.

Não foram identificadas semelhanças gráficas significativas entre os demais manuscritos questionados constantes na 2' Alteração Contratual da empresa Ideas Diamante arquivada na JUCESP e o material padrão fornecido por CRISTIANO ADALBERTO DE SOUZA.

IV - RESPOSTA AOS QUESITOS Ao primeiro quesito: Os documentos examinados encontram-se descritos no

item 1- MATERIAL.

Ao segundo quesito: Em conformidade com o exposto no item III -

EXAMES, o signatário concluiu que:

a) Em relação à assinatura: Não foram identificados elementos que permitissem atribuir ao

fornecedor do material padrão a autoria do lançamento questionado à guisa de assinatura do representante da empresa N-Box Logística e Armazenamento de Cargas S.A. aposto na T Alteração Contratual da empresa Ideas Diamante arquivada na JUCESP (vide item III-A);

& A forma eletrônica deste documento contem assinatura digital que garante sua autenticidade, integridade e validade

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LAUDO N° 965/2019 -NUCRIIVUSETEC/SR/PF/SP 2019.0008122 b) Em relação às rubricas: Embora apresentem correspondência com o material padrão, as rubricas questionadas ilustradas no item III-B possuem pouca expressividade gráfica, constituindo traçados de fácil reprodução, não apresentando, portanto, peculiaridades que possam ser inequivocamente vinculadas a um punho escriturador (vide item III-B); Em relação aos demais manuscritos: Não foram identificadas semelhanças gráficas significativas que permitissem atribuir ao fornecedor do material padrão a autoria dos demais manuscritos questionados constantes na 2' Alteração Contratual da empresa Ideas Diamante (vide item III-C).

Ao terceiro quesito: Sem mais a acrescentar.

Nada mais havendo a lavrar, o signatário devolve todo o material encaminhado a exame e encerra o presente Laudo, produzido em cinco folhas

RICARDO D CJJO SIMÕES PERITO C AL FEDERAL

A forma eletronica deste documento contém assinatura digital que garante sua autenticidade, integridade e validade iuridica. nos termos da Medida Provisória n°2.200-2. de 24 de agosto de 2001.

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3 3 3

Material 6477/2018-SETEC/SR/PE/sp Tipo: Documento (Outros) Finalidade: Exame Número de itens: 3 Medida: Descrição: -FOLHA DOS AUTOS (FLS. 1824); -ORIGINAL DOS AUTOS SENDO CÓPIA DO RG 2.832.539 EM NOME DE CRISTIANO ADALBERTO DE SOUZA (FLS. 1825); -ORIGINAL DOS AUTOS SENDO CÓPIA DO INSTRUMENTO PARTICULAR DE 2?- ALTERAÇÃO E CONSOLIDAÇÃO DO CONTRATO SOCIAL DA IDEAS DIAMANTE EMPREENDIMENTOS IMOBILIÁRIOS E PARTICIPAÇÕES LTDA (FLS. 1829/1837).

Material 6478/2018-SETEC/SR/PF/SP Tipo: Documento (Auto de colheita) Finalidade: Exame Número de itens: 1 Medida: Descrição: AUTO DE COLHEITA DE MATERIAL GRÁFICO DE CRISTIANO ADALBERTO DE SOUZA (FLS. 1838/1845).

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& SR/PF/SP

SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL MSP - POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL NO RIO DE JANEIRO

Oficio n°4029/2019 - CP 0068/2019-4 SR/PF/RJ - Rio de Janeiro/RJ, 11 de abril de 2019.

A Sua Excelência, a Senhora KARINA MURAKAMI SOUZA Delegada de Polícia Federal SR/PF/SP Assunto: carta precatória cumprida

De ordem do Delegado de Polícia Federal, Doutor PRAXITELES FRAGOSO PRAXEDES, e em atenção ao Ofício/Memo n.° 1246/19-SR/PF/SP, protocolizado sob o n.° 08500005265201993, extraído dos autos do 4/2017 - IPL, aqui registrado sob a Carta Precatória n.° 0068/2019-4 - SCP/COR/SR/DPF/RJ, encaminho a Vossa Excelência as peças produzidas em nome de SÉRGIO SERRANO DE LIMA.

Respeitosamente,

FLAVIO ERRAZ Escrivão olícia Federal Classe Especi - Matricula n° 11.357

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SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL MSP - POLICIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL NO RIO DE JANEIRO

TERMO DE DECLARAÇÕES DE SERGIO SERRANO DELIMA:

Autos de Origem n°4/2017 - IPL - SR/PFISP

Ao(s) 03 dia(s) do mês de abril de 2019, nesta SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL DE POLÍCIA FEDERAL NO RIO DE JANEIRO, onde se encontrava PRAXíTELES FRAGOSO PRAXEDES, Delegado de Polícia Federal, compareceu SERGIO SERRANO DE LIMA, sexo masculino, nacionalidade brasileira, filho(a) de ARMANDO FURTADO DE LIMA e GLORIA LOPES SERRANO, nascido(a) aos 02/12/1961, natural de Rio de Janeiro/RJ, documento de identidade n° 043015833/IFP/RJ, CPF 791.070.877-72, residente na(o) RUA MARITUBA 115 , bairro INTAHANGÁ, Rio de Janeiro/RJ, email sslima0212@gmail.com. Inquirido(a)a respeito dos fatos,

cientificado(3) das imputações que lhe são feitas e de seus direitos constitucionais, inclusive o de permanecer em SILÊNCIO. RESPONDEU: QUE

encontra-se desempregado desde maio de 2018; QUE trabalhou na BRIDGE como gestor no período de dezembro de 2014 a maio de 2018 e, no final de 2017 passou a ocupar o cargo de diretor de gestão; QUE JOSÉ CARLOS DE OLIVEIRA (ZECA DE OLIVEIRA) era o sócio-proprietário da empresa, RICARDO BORTOLOZZI era do jurídico, ANDRÉ FADUL era gestor, NELSON CHAVES era analista, ROGÉRIO MACIEL, era gerente de produtos e ALBERTO ELIAS ASSAYAG era sócio do ZECA DE OLIVEIRA; QUE não conhece e não sabe informar se ALESSANDRO LABER tinha alguma função na BRIDGE, havia uma mesa vazia na sala do ZECA, no entanto, não sabe quem ocupava a mencionada mesa; QUE a BRIDGE tinha investimentos na empresa do ARTHUR PINHEIRO MACHADO, ATG - American Trade Group, para o desenvolvimento da nova bolsa de mercados no Brasil; QUE não era o responsável pela gestão do fundo TOWER BRIDGE RENDA FIXA FUNDO DE INVESTIMENTO IMA-B 5 (CNPJ 12.845.801/0001-37); QUE perguntado como eram feitas as e colhas dos ativos a serem adquiridos pelo fundo, respondeu que apesar de não ser

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fis. 1/3

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responsável pela gestão do mencionado fundo, a praxe era de que todos na empresa participavam na decisão da aquisição de ativos; QUE inicialmente a oferta de aquisição do ativo era encaminhada para o analista que verificava a oferta sob os cenário realista e pessimista, e depois, encaminhava a análise para o comitê que decidia por maioria simples; QUE participava da reunião a equipe de gestão, jurídico, enquadramento, compliance e risco; QUE era registrada na ANBIMA a política de escolha dos ativos; QUE perguntado quem determinou a compra das debêntures da XNICE PARTICIPAÇÕES S/A pelo fundo TOWER BRIDGE no total de 58 debêntures, no valor de mais de R$ 70 milhões, respondeu que foi o Comitê; QUE perguntado por que foi adquirido tal ativo, respondeu que era um ativo elegível para o fundo e tinha excelente rating, tinha garantias que foram validadas pelo Jurídico; QUE confirma ter participado da reunião do comitê de crédito que decidiu sobre a aquisição do mencionado ativo; QUE perguntado se confirma que a XNICE era empresa meramente de papel para viabilizar o investimento nas empresas de ARTHUR PINHEIRO MACHADO e posterior desvio dos recursos, respondeu que não sabe informar o questionado; QUE perguntado se tem conhecimento sobre os bastidores das negociações entre BRIDGE e OAK, respondeu que não; QUE conheceu FABRÍCIO FERNANDES, da OAK ASSET, somente depois do investimento do fundo na OAK;

QUE perguntado se confirma o conteúdo do relatório interno de compliance da

BRIDGE - caso OAK, respondeu que não sabe da existência do referido relatório;

QUE perguntado quem ficou responsável pelo contato com FABRíCIO para que ele

comprasse ativos que a BRIDGE não pudesse comprar, a pedido de quem e quais eram os ativos que a BRIDGE não poderia comprar, como foi essa negociação, qual o valor cobrado por FABRÍCIO, respondeu que não sabe informar, e desconhece conversa a respeito do assunto, a BRIDGE seguia o regulamento do fundo, com a

descrição dos ativos que poderia comprar, bem como outras características; QUE

perguntado quem decidiu pela aquisição de cotas dos fundos OAK FUNDO DE

INVESTIMENTO EM COTAS DE FUNDOS DE INVESTIMENTO RENDA FIXA - CRÉDITO PRIVADO (CNPJ 24.796.602/0001-65) e o HERRERA FUNDO DE INVESTIMENTO MULTIMERCADO (CNPJ 27.938.459/0001-97), respondeu que o COMITÊ decidiu pela aquisição de cotas do fundo da OAK, no entanto, ao tem

conhecimento do fundo HERRERA; QUE não se recorda da justificativa para aqui .ção

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Fl. 3954 339

de cotas dos fundos OAK; QUE perguntado se confirma que se tratou de forma indireta de adquirir debêntures da empresa XMASSETO PARTICIPAÇÕES S/A, respondeu que nem direta nem indiretamente; QUE perguntado se confirma que parte dos valores investidos no fundo OAK FIC FIRE foram disponibilizados para que a GRADUAL pudesse efetuar o pagamento do acordo arbitrai entre a GRADUAL e a LTT PARTICIPAÇÕES S/A, respondeu que não tem conhecimento da última empresa e não teria como saber nada a respeito do questionado; QUE perguntado quem decidiu pela aquisição de cotas do fundo CEDRO TREE FUNDO DE INVESTIMENTO RENDA FIXA IMAB-5 em maio de 2017, respondeu que o COMITÊ, vez que toda e qualquer decisão de investimento era decidida pelo COMITÊ da empresa BRIDGE, não se recordando porém, qual foi a justificativa para tal aquisição; QUE não tem conhecimento de negociações entre a BRIDGE e consultorias de investimentos para captação de clientes, no entanto, tem conhecimento de eventual consultoria para traçar o cenário político e ou econômico; QUE perguntado se tem conhecimento de pagamentos de rebates ("comissões") aos consultores, respondeu que não; QUE perguntado se tem conhecimento de pagamentos de "comissões" aos dirigentes dessas instituições, respondeu que não; QUE perguntado se tem conhecimento do pagamento de valores a políticos para viabilizar o investimento de RPPS nos fundos geridos/administrados pela BRIDGE, respondeu que não; QUE nunca foi processado criminalmente ou preso; Nada mais disse e nem lhe foi perguntado. Foi então advertido(2) da obrigatoriedade de comunicação de eventuais mudanças de endereço em face das prescrições do Art. 224 do CPP. Determinou a autoridade o encerramento do presente que, lido e achado conforme, assina com o(2)declarante, na presença de seu(sua, s) advogado(a, s) ALE SANDRO SILVERIO, inscrito na OAB/PR sob n° 27158, com escritório na Rua Col mbo, 157, bairro Ahu, Curitiba/PR, comercial(41) 30137799, celular(41) 999965016 comigo, FLAVIO LUCAS FERRAZ, Escrivão de Polícia Federal, asse Espe mat icula 11.357, que o lavrei. AUTORIDADE • DECLARANTE • ADVOGADO(A) •

ESCRIVÃO(A)•

fls 3/3

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B BsEIRL,NAAE&RDES, SR/PF/SP

AUTORIZAÇÃO PARA ACESSO E OBTENÇÃO DE CÓPIAS

REFERENTE À CARTA PRECATÓRIA N° 0068/19-4

Eu, RICARDO BORTOLOZZI brasileiro, casado, advogado, devidamente inscrito na OAB/PR com o n° 38.097, com inscrição suplementar na OAB/RJ de n° 222.951 e na OAB/SP de n° 423.389, com endereço profissional à Rua da Quitanda, n° 86, 2° andar, Sala 209, Centro, CEP 20091-005, Rio de Janeiro, RJ, autorizo o Sr. LUCAS TAVEIRA ALVES RAMALHO, brasileiro, solteiro, estagiário de direito, com CPF de n° 146.754.737-92, a ter acesso e obter cópia integral dos autos da carta precatória acima informada, em trâmite junto à Superintendência Regional no Rio de Janeiro da Policia Federal - Corregedoria,

mediante a apresentação de documento de identificação pessoal.

Fl. 3956 3 09 9

RAB

Nestes termos, Pede deferimento. Rio de janeiro, 28 de março de 2019.

Lucas Taveira Alves Rannalho Estagiário de direito CPF n° 146.754.737-92

CURITIBA Rua Marechal Deodoro, 945 - 4° e 70 andar 1 80.060-010 . 55 41 3077 7736 RIO DE JANEIRO Praia Botafogo, 501,1° andar - sala 114 ¡Torre Pão de Açúcar . 22.250-040 1 55 21 2586 6203 / 2586 6207

SÃO PAULO Av. Paulista, 1079 -7° e 8° andar 101.311-200 155(11) 2787646

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{

QUE indagado sobre o motivo de ter sido feito um pagamento de R$ 1.280.000,00

QUE para evitar a execução de garantias, nesse momento JORGE FARAH e

QUE após isso, o declarante encaminhou vias desse documento, devidamente

QUE por conta disso, LUIS CLAUDIO ficou inadimplente, mas continua pagando as

QUE houve vinte tranches de emissão de CCBs da BRAZCARNES, de um milhão

QUE porém, a BRAZCARNES passou a utilizar outro CNPJ para receber os

RODRIGO GALANTE SAN JUAN, brasileiro, casado sob comunhão total de bens,

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ITACARÉ VIU" Fl. 3879

Ao Banco Semear S/A

Nome/ Razão Social:DMF ADVISERS CONSULTORIA FINANCEIRA LTDA CPF/CNPJ: 11.748.236/0001-27 Banco: BRADESCO 237 Agência:133-3

Conta Corrente:1944-5 R$ 1.280.000,00 (Hum milhão duzentos e oitenta mil Reais).

Razão Social:Itacaré Villa 1 Desenvolvimento Imobiliário SPE LTDA CNPJ:13.157.886/0001-23

RESUMO CCB BANCO SEMEAR

DATA

Totais

VALOR TOTAL TRANSFERIDO PARA O BANCO ITAU CC 15077-0

HISTORICO CRÉDITO

SALDO CONTA SEMEAR EM 01/10/2015

R$

DÉBITO

R$

SALDO

INTERATIVA

UtCS:11 od 8102 NO 01~Itt up a iroofreurnb '0,gtoLdru opoppouono

8.4. Currículo do diretor responsável pela gestão de recursos

8.4.1. Currículo do diretor responsável pela análise de valores mobiliários

8.6. Currículo do diretor responsável pela gestão de risco

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TERMO DE DECLARAÇÕES DE ALEXANDRE KLABIN:

2 %

QUE confirma a emissão das debêntures ANOB11, em 15/12/2016, no montante total

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QUE os investimentos eram decididos pela gestora GENUS, após análises de

KLABIN

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Excelentíssimo Senhor Desembargador Federal

Dr. Fernando Braga Tribunal Regional Federal da Sa Região Recife/PE

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GABINETE DO DESEMBARGADOR FEDERAL EDILSON PEREIRA NOBRE JÚNIOR

GABPNETE DO DESEMBARGADOR FEDERAL EDILSON PEREIRA NOBRE JÚNIOR

=

SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL MESP - POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM SÃO PAULO DELECOR/SR/PF/SP

REMESSA

MAGELA LIMA JUNIOR, Escriv Polícia Federal, matricula n° 19.187, 2° Classe, o lavrei.

OVát".513de.L5S

(U/1/

SPERIARISCIA DE paturetri.sp COR -111.)CLEOOECOPREOES

SETOR DE TRMA4TAÇÃO

CONCLUSÃO

DESPACHO

DATA

OFICIO N.' 1305/2018 Processo n°0015230-51.2017.403.6181 (Favor usar como referência)

SENHORA DELEGADA

JOÃO, 1ÁTI SILVES ljUIZ EDERAL

ILUSTRÍSSIMA SENHORA DRA. KARINA MURAKAMI SOUZA DELEGADA DO DEPARTAMENTO DE POLÍCIA FEDERAL EM SÃO PAULO/SP

PODER JUDICIÁRIO 70 JUSTIÇA FEDERAL of

6' VARA CRIMINAL DA SEÇÃO JUDICIÁRIA DR SÃO PAULO

CONCLUSÃO

Batista Gonçalves.

Anali stalTée nicoi-)1 1.1 diciári 25-1z-- -174

Vistos. Fls. 2039/2042 e 2055: A Polícia Federal e o Ministério Público da

1

4/1, JOÃO IST 1 it MATE Juiz F dera!

r--1:---GISTRO ....7F/SP 1

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