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AUTORIZAÇÃO DE APLICAÇÃO E RESGATE - APR

C'30073

ART. 30 - B DA PORTARIA MPS No 519/2011, INCLUÍDO PELO ART. 20 DA PORTARIA MPS N° 170, DE 25/04/2012, DOU DE 26/04/2012

AUTORIZAÇÃO No/ANO: 184/2016

DE APLICAÇÃO E RESGATE - APR

Unidade Gestora do RPPS: INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA SOCIAL DO MUNICÍPIO DE ANGRA DOS REIS Data: 16/11/2016 CNPJ:10.590.600/0001-00

Dispositivo da Resolução 3922/10 do CMN:

VALOR (R$): R$ 3.219.845,74 Artigo 70 IV, Alínea a

HISTÓRICO DA OPERAÇÃO

Descrição da operação: Aplicação no valor no valor de R$ 3.219.845,74(três milhões, duzentos e dezenove mil, oitocentos e

luarenta e cinco reais e setenta e quatro centavos), no GRADUAL FUNDO DE INVESTIMENTOS DE RENDA FIXA, referente aos juros emestrais dos Títulos Públicos NTN-B 2021, conforme Oficio no 823/IFP.GFT/2016.

Limite da Política de investimento adotada pelo PREV: 30,00%

Concentração do fundo na Carteira de Investimentos do PREV, em 31/10/2016: 5,84%

Desta forma, verifica-se a conformidade da limitação à política de investimentos do RPPS.

Características dos ativos: Segmento: FI de Renda Fixa

Tipo de ativo: Artigo 7° IV, Alínea a CNP) Instituição Financeira: 33.918.160/0001-73 Nome Instituição Financeira: GRADUAL CCTVM SA

CNP) do Fundo: 10.561.127/0001-33

Nome do Fundo: GRADUAL FUNDO DE INVESTIMENTOS DE RENDA FIXA índice de referência: CDI

Proponente: Gestor de Investimentos/Autorizador: C ficação - Validade

Márcia EIizabefli4erreira da Fonseca Márcia Elizab reira da Fonseca

CPF:91169836704 CPF:91169836704

Responsável pela liquidação da operação:

2mt at 64 fl/C0

nthia de Oliveira Leite Silva

CPF: 109.300.577-75

Este documento foi gerado pelo usuário 152.***.***-69 em 28/05/2026 16:43:49 Número do documento: 20102318414164300000036877236 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:41:41

SIGILOSO

Num. 40750123 - Pág. 16

AUTORIZAÇÃO DE APLICAÇÃO E RESGATE - APR

000074

ART. 30- B DA PORTARIA MPS No 519/2011, INCLUIDO PELO ART. 2° DA PORTARIA MPS No 170, DE 25/04/2012, DOU DE 26/04/2012

AUTORIZAÇÃO No/ANO: 203/2016

DE APLICAÇÃO E RESGATE - APR

Unidade Gestora do RPPS: INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA SOCIAL

DO MUNICÍPIO DE ANGRA DOS REIS Data: 28/12/2016 CNPJ:10.590.600/0001-00

Dispositivo da Resolução 3922/10 do CMN:

Artigo 7° IV, Alínea a

VALOR (R$): R$ 4.779.672,39

HISTÓRICO DA OPERAÇÃO

Descrição da operação: Resgate no valor no valor de R$ 4.779.672,39 (quatro milhões, setecentos e setenta e nove mil, seiscentos

e setenta e dois reais e trinta e nove centavos), do GRADUAL FUNDO DE INVESTIMENTOS DE RENDA FIXA, conforme Ofícios no 963/IFP.GFT/2016.

atui

Limite da Política de investimento adotada pelo PREV: 30,00%

Concentração do fundo na Carteira de Investimentos do PREV, em 30/11/2016: 0,85%

Desta forma, verifica-se a conformidade da limitação à política de investimentos do RPPS.

Características dos ativos: Segmento: FI de Renda Fixa Tipo de ativo: Artigo 7° IV, Alínea a CNP) Instituição Financeira: 33.918.160/0001-73

Nome Instituição Financeira: GRADUAL CCTVM SA CNP] do Fundo: 10.561.127/0001-33 índice de referência: CDI

Nome do Fundo: GRADUAL FUNDO DE INVESTIMENTOS DE RENDA FIXA

Proi_Jorjentet, Gestor de Investimentos/Agtorizador: Certificação - Validade

=a» ><

Márcia Eliza e ' a da Fonseca Márcia EllzabetfrFefleira da Fonseca

CPF:91169836704 CPF:91169836704

Responsável pela liquidação da operação: r 7

5L,1 v24

Cinthia de Oliveira Leite Sirva CPF: 109.300.577-75

Este documento foi gerado pelo usuário 152.***.***-69 em 28/05/2026 16:43:57 Número do documento: 20102318414202000000036877237 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:41:42

SIGILOSO

Num. 40750124 - Pág. 1

SIGILOSO

Num. 40750124 - Pág. 2

ilvc • "2, 6

000075

CRADUAI.

Administrador: GRADUAL CCEVM 5 A

GRADUAL F1 RENDA FIXA INST PREV S M ANGRA DOS REIS RUA DOUTOR ORLANDO GONCALVES, 231 PQ PALMEIRAS ANGRA DOS REIS

Data Descrição 02/05/2016 Saldo Anterior 09/052016 Resgate Liquido 16/05/2016 Aplicação 24/05/2016 Aplicação 24/05/2016 Aplicação 14/06/2016 Resgate Liquide 27/06/2016 Aplicação 29/06/2016 Resgate Liquido 27/07/2016 Resgate Liquido 10/08/2016 Aplicação 10/08/2016 Aplicação 11/08/2016 Aplicação 12/08/2016 Aplicação 15/08/2016 Aplicação 09/11/2016 Resgate Liquido 10/11/2016 Resgate Liquido 16/11/2016 Aplicação 22/12/2016 Saldo Final

Valor Broto 28 119 n66,15 26.489.503,59 1.588.360,14 24.000.000,00 12.398,50 26.951.683,45 28.500.000,00 28.881.967,74 19 994,98 38.427,10 3.027,60 12,400.000,00 15.792.654,23 3.263.946,23 10.000.000,00 21.206.395,86 3.219.845,74 4.772.766,18

Cola em 02/05/2016 1,95368029 PI. cm02105/2016 0.00

GRADUAL Fl RENDA FIXA 0,75

Administração

Relatorio

EXTRATO CONSOLIDADO

CNPJ: 33.918.160,0001-73 Data Emissão: 22/12/2016

CNPJ: 10.561.127/0001-33

CNP]: 10.590.600/0001-00

23906-540 Perlo& 04/01/2016 à 22/12/2016

IR	IDE	Valor Liquido	Cota Utilizada	Qtd. de Cotas	Saldo de Cotas
0,00	0,0(1	28.119.066,15	1,95368029	14 392 869,85500000	14392.869,85500000
C,C.0		75.489.503,59	1,95876318	13.523.586,64733445	869.28320766555
0,00	0,80	1.588.360,11	5,96209314	809.523,31345494	I 678.806,52112049
0.00	0,80	24.000.000,00	1,96620634	12.206.246.87844308	13.891.359,19756034
0,00	ROO	12.398.50	1,96520634	6.305,79799677	13.891.359,19756034
3,00	0,00	:6.951.683.45	1,97989081	13.612.712.03280878	278.647,16475156
0,00	0.00	28.500.000,00	1,99991544	14.250.602,51547435	14.529,249,68022591
0,00	0.00	881.967.74	2,00101024	14.433.693,12293716	95.556,55728875
0,00	0,00	19.994,98	2,00916547	9.951,88315674	85.604,67413201
0,00	3.00	38.427,10	2,01840883	19.038,31346200	106.142,98103191
0,00	0,00	3.027,60	2,01840883	1.499,99343790	106.142,98103191
0,09	0,00	2.400.000,00	2,01906312	6.141.462.28375466	6.247.605,26478657
0,00	0,00	15792,654,23	2,02002975	7.818,030,51662977	14.065.635,78141634
0,00	0,00	3.263.946,23	2,02102780	1.614993,23759921	15 680.629,01901555
0,00	0,00	10.000.0120,00	2,08462140	4.797.034,12318367	10.883,594,89583188
0,00	0,00	21.206.395,86	2,08570037	10 121,1992.7,2799	716.076,99010389
0,00	0,00	3.219.845,74	2,08797956	1.542.086,81	2.258.163,80057056
0,00	0,00	4.772.76418	2,11356066.	2 258163,80057056	2258.163,80057056

Com em 22/12/2016 12,11356066 PL em 22/12,2,15 .2 550 868.22

Mm CUM. 6 Meses 12 Meses 24 Meses 2014 2015

8,18 6,49 (13.78 13 )

SIGILOSO

Num. 40750124 - Pág. 3

')-cc.L-1

AUTORIZAÇÃO DE APLICAÇÃO E RESGATE - APR C ,2`,3C:76 ART. 30- B DA PORTARIA MPS N0 519/2011, INCLUÍDO PELO ART. 2° DA PORTARIA MPS No 170, DE 25/04/2012, DOU DE 26/04/2012

AUTORIZAÇÃO No/ANO: 036/2016 DE APLICAÇÃO E RESGATE - APR

Unidade Gestora do RPPS: INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA SOCIAL

DO MUNICÍPIO DE ANGRA DOS REIS Data: 16/03/2016 CNP]: 10.590.600/0001-00

Dispositivo da Resolução 3922/10 do CMN:

VALOR (R$): 13.638.887,66 Artigo 7° I, Alínea a

HISTÓRICO DA OPERAÇÃO

Descrição da operação: Aplicação no valor de R$ 13.638.887,66 (Treze Milhões e Seiscentos e Trinta e Oito Mil e Oitocentos e Oitenta

Sete Reais e Sessenta e Seis Centavos), em Títulos Públicos NTN-B 150535, Conforme Ofício n0 156/IPS.GFT/2016.

Limite da Política de investimento adotada pelo PREV: 100,00%

Concentração do fundo na Carteira de Investimentos do PREV, em 16/03/2016: 2,63%

Concentração por modalidade de investimento na Carteira de Investimentos do PREV, em 16/03/2016: 2,63%

Desta forma, verifica-se a conformidade da limitação à política de investimentos do RPPS.

Características dos ativos: Segmento: TÍTULOS DO TESOURO NACIONAL Tipo de ativo: Artigo 701, Alínea a CNP] Instituição Financeira:

Nome Instituição Financeira: TESOURO NACIONAL CNPJ do Fundo: Nome do Fundo: NTN-B 150535 Índice de referência: IPCA + 6%

proponente: Gestor de Investimentos/Autorizador: Certificação - Validade

rFeira da Fonseca Márcia ElizabetltFerreira da Fonseca

Márcia Elizabet N

CPF:91169836704 CPF:91169836704

Responsável pela ão da operação:

Angel Cri na da Silva

CP :1205502808

SIGILOSO

Num. 40750124 - Pág. 4

r t-;

ri ri

AUTORIZAÇÃO DE APLICAÇÃO E RESGATE - APR

t' I f

ART. 30 - B DA PORTARIA MPS No 519/2011, INCLUÍDO PELO ART. 20 DA PORTARIA MPS No 170, DE 25/04/2012, DOU DE 26/04/2012

AUTORIZAÇÃO No/ANO: 037/2016 DE APLICAÇÃO E RESGATE - APR

Unidade Gestora do RPPS: INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA SOCIAL

DO MUNICÍPIO DE ANGRA DOS REIS Data: 17/03/2016 CNP]: 10.590.600/0001-00

Dispositivo da Resolução 3922/10 do CMN:

VALOR (R$): 12.496.915,78 Artigo 70 I, Alínea a

HISTÓRICO DA OPERAÇÃO

Descrição da operação: Aplicação no valor de R$ 12.496.915,78 (Doze Milhões e Quatrocentos e Noventa e Seis Mil e Novecentos e

luinze Reais e Setenta e Oito Centavos), em Títulos Públicos NTN-B 150535, Conforme Ofício no 160/IPS.GFT/2016.

Limite da Política de investimento adotada pelo PREV: 100,00%

Concentração do fundo na Carteira de Investimentos do PREV, em 17/03/2016: 5,110/ Concentração por modalidade de investimento na Carteira de Investimentos do PREV, em 17/03/2016: 5,11%

Desta forma, verifica-se a conformidade da limitação à política de investimentos do RPPS.

Características dos ativos: Segmento: TÍTULOS DO TESOURO NACIONAL Tipo de ativo: Artigo 7o I, Alínea a CNP) Instituição Financeira:

Nome Instituição Financeira: TESOURO NACIONAL CNP] do Fundo: Nome do Fundo: NTN-B 150535 Índice de referência: IPCA + 6%

Proponente: Gestor de Investimentos/Autorizador: Certificação - Validade

Márcia Elizabáth-Ferreira da Fonseca

CPF:91169836704

Responsável pela

Márcia Elizatk&Fa-reira da Fonseca

CPF:91169836704

ção da operação:

Angel C tina da Silva

C 205502808

SIGILOSO

Num. 40750124 - Pág. 5

AUTORIZAÇÃO DE APLICAÇÃO E RESGATE - APR

}

ART. 30- B DA PORTARIA MPS No 519/2011, INCLUÍDO PELO ART. 20 DA PORTARIA MPS Na 170, DE 25/04/2012, DOU DE 26/04/2012

AUTORIZAÇÃO N°/ANO: 062A/2016 DE APLICAÇÃO E RESGATE - APR

Unidade Gestora do RPPS: INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA SOCIAL

DO MUNICÍPIO DE ANGRA DOS REIS Data: 09/05/2016 CNPJ:10.590.600/0001-00

Dispositivo da Resolução 3922/10 do CMN:

VALOR (R$): 26.489.503,29 Artigo 7°I, Alínea a

HISTÓRICO DA OPERAÇÃO

Descrição da operação: aplicação no valor de R$ 26.489.503,29 (Vinte e Seis Milhões e Quatrocentos e Oitenta e Nove Mil e

Quinhentos e Três Reais e Vinte e Nove Centavos), em Títulos Públicos NTN -13 150535, conforme Ofício no 291/IPS.GFT/2016.

Limite da Política de investimento adotada pelo PREV: 100,00%

Concentração do fundo na Carteira de Investimentos do PREV, em 09/05/2016: 10,94% Concentração por modalidade de investimento na Carteira de Investimentos do PREV, em 09/05/2016: Wo

Desta forma, verifica-se a conformidade da limitação à política de investimentos do RPPS.

Características dos ativos: Segmento: Títulos do Tesouro Nacional Tipo de ativo: Ativo 70 1, alínea a CNPJ Instituição Financeira:

Nome Instituição Financeira: Tesouro Nacional CNPJ do Fundo: Nome do Fundo: NTN-B 150535 índice de referência: IPCA + 6%

,LProponeritter. Gestor de Investimentos/Autor4ía-dor:2eftthcação - Validade

Márcia Elizabeth Ferreira da Fonseca Marcia Elizabeth Ferreira da Fonseca

CPF:91169836704 CPF:91169836704

'L.

Responsável pela 14 idação da operação:

"na da Silva

05502808

SIGILOSO

Num. 40750124 - Pág. 6

AUTORIZAÇÃO DE APLICAÇÃO E RESGATE - APR

20079

ART. 30- B DA PORTARIA MPS No 519/2011, INCLUÍDO PELO ART. 20 DA PORTARIA MPS

N° 170, DE 25/04/2012, DOU DE 26/04/2012

AUTORIZAÇÃO No/ANO: 084/2016 DE APLICAÇÃO E RESGATE - APR

Unidade Gestora do RPPS: INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA SOCIAL

DO MUNICÍPIO DE ANGRA DOS REIS Data: 14/06/2016 01P3:10.590.600/0001-00

Dispositivo da Resolução 3922/10 do CMN:

VALOR (R$): 26.951.683,45 Artigo 79 I, Alínea a

HISTÓRICO DA OPERAÇÃO

li Descrição da operação: Aplicação no valor de R$ 26.951.683,45 (Vinte e Seis milhões novecentos e cinqüenta e um mil seiscentos e

itenta e três reais e quarenta e cinco centavos), em9.300 Títulos Públicos NTN-B - 2035 - código 760.199, conforme Oficio no

389/195.GFT/2016.

Limite da Política de investimento adotada pelo PREV: 80,00%

Concentração do fundo na Carteira de Investimentos do PREV, em 30/05/2016:10,19%

Desta forma, verifica-se a conformidade da limitação à política de investimentos do RPPS.

Características dos ativos:

Segmento:Titulos do Tesouro Nacional

Tipo de ativo: Artigo 70 I, Alínea a CNP) Instituição Financeira:Nome Instituição Financeira: TESOURO NACIONAL CNP) do Fundo:

Nome do Fundo: Títulos Públicos NTN-8 2035 -760.199

índice de referência:IPCA +

Proponente Gestor de Investimentos/Autonz_ador. Certificação - Validade

Márcia E " et erreira da Fonseca

C F:91169836704

Responsável pela h

Márcia Elizabeth_Fer eira da Fonseca

CPIÉ:91169836704

da operação:

Angela Cris a da Silva

C1:12 05502808

SIGILOSO

Num. 40750124 - Pág. 7

AUTORIZAÇÃO DE APLICAÇÃO E RESGATE - APR C nnn

ART. 30 -13 DA PORTARIA MPS No 519/2011, INCLUÍDO PELO ART. 20 DA PORTARIA MPS

N° 170, DE 25/04/2012, DOU DE 26/04/2012

AUTORIZAÇÃO No/ANO: 100/2016 DE APLICAÇÃO E RESGATE - APR

Unidade Gestora do RPPS: INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA SOCIAL

DO MUNICÍPIO DE ANGRA DOS REIS Data: 29/06/2016 CNPJ:10.590.600/0001-00

VALOR (R$): 28.881.967,74 Artigo 7c: IV, Alínea a

HISTÓRICO DA OPERAÇÃO

Descrição da operação:Aplicação no valor de R$ 28.881.967,74 (Vinte e oito milhões oitocentos e oitenta e um mil novecentos e

sessenta e sete reais e setenta e quatro centavos), em 9.800 Títulos Públicos NTN-B-2022, conforme Oficio no 453/IPS.GFT/2016.

Limite da Política de investimento adotada pelo PREV: 80,00% Concentração do fundo na Carteira de Investimentos do PREV, em 29/06/2016: 5,45% Desta forma, verifica-se a conformidade da limitação à política de investimentos do RPPS.

Características dos ativos: Segmento: TÍTULOS DO TESOURO NACIONAL Tipo de ativo: Artigo 70 I, Alinea a

CNP) Instituição Financeira: Nome Instituição Financeira: TESOURO NACIONAL CNP] do Fundo: Nome do Fundo: TÍTULOS PÚBLICOS NTN-B -2022

índice de referência: IPCA + 6%

Proponente: Gestor de Investimentos/Autprizadtfr. Certlficaçào - Validade

Márcia Elizabetffferretrffda Fonseca Márcia Elizabàrferreira-da Fonseca

CPF:91169836704 CPF:91169836704

Dispositivo da Resolução 3922/10 do CMN:

Responsável pela h o da operação:

Angela Cri a da Silva

CP :1 05502808

SIGILOSO

Num. 40750124 - Pág. 8

AUTORIZAÇÃO DE APLICAÇÃO E RESGATE - APR C r) C E

ART. 30 - 6 DA PORTARIA MPS No 519/2011, INCLUÍDO PELO ART. 2o DA PORTARIA MPS N0 170, DE 25/04/2012, DOU DE 26/04/2012

AUTORIZAÇÃO DE APLICAÇÃO E RESGATE - APR No/ANO: 110/2016

Unidade Gestora do RPPS: INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA SOCIAL DO MUNICÍPIO DE ANGRA DOS REIS Data: 26/07/2016 CNP3:10.590.600/0001-00

VALOR (R$): 44.429.551,41 Dispositivo da Resolução 3922/10 do CMN:

Artigo 70 I, Alínea a

HISTÓRICO DA OPERAÇÃO

escrição da operação: Resgate no valor de R$ 44.429.551,41 (Quarenta e quatro milhões quatrocentos e vinte e nove mil quinhentos cinqüenta e um reais e quarenta e um centavos), de Títulos Públicos NTN-B - 2035 - código 760.199, conforme Oficio no 528/IPS.GFT/2016.

Limite da Política de investimento adotada pelo PREV: 80,00%

Concentração do fundo na Carteira de Investimentos do PREV, em 26/07/2016: 7,20%

Desta forma, verifica-se a conformidade da limitação à política de Investimentos do RPPS.

Características dos ativos:

Sk

gmento:Titulos do Tesouro Nacional po de ativo: Artigo 70 I, Alínea a NP1 Instituição Financeira:Nome Instituição Financeira: TESOURO NACIONAL

CNPJ do Fundo: Nome do Fundo: Títulos Públicos NTN-B 2035 -760.199 Índice de referência: IPCA + 6%

Proponente: Gestor de Investimentos/Autorizador: Certificação - Validade

Márcia Elizabetnerre ra da Fonseca CPF:91169836704

Responsável pela

Márcia Elizabeth Ferreira da Fonseca CPF:91169836704

o da operação:

{

Angel Cristina

CP

na da Silva

05502808

SIGILOSO

Num. 40750124 - Pág. 9

SIGILOSO

Num. 40750124 - Pág. 10

AUTORIZAÇÃO DE APLICAÇÃO E RESGATE - APR

ART. 30- B DA PORTARIA MPS No 519/2011, INCLUÍDO PELO ART. 20 DA PORTARIA MPS No 170, DE 25/04/2012, DOU DE 26/04/2012

AUTORIZAÇÃO DE APLICAÇÃO E RESGATE - APR No/ANO: 111/2016

Unidade Gestora do RPPS: INS1TRITO DE PREVIDÊNCIA SOCIAL

DO MUNICÍPIO DE ANGRA DOS REIS Data: 26/07/2016 CNPJ:10.590.600/0001-00

' VALOR (R$): 44.449.546,19 Dispositivo da Resolução 3922/10 do CMN:

Artigo 70 I, Alínea a

HISTÓRICO DA OPERAÇÃO

Descrição da operação: Aplicação no valor de R$ 44.449.546,19 (Quarenta e quatro milhões quatrocentos e quarenta e nove mil

iuinhentos e quarenta e seis reais e dezenove centavos), em 15.000 Títulos Públicos NTN-8 - 2022, conforme Ofício ric 528/IPS.GFT/2016.

Limite da Política de investimento adotada pelo PREV: 80,00%

Concentração do fundo na Carteira de Investimentos do PREV, em 26/07/2016: 13,63%

Desta forma, verifica-se a conformidade da limitação à política de investimentos do RPPS.

iltN aracteristicas dos ativos:

gmento:Títulos do Tesouro Nacional po de ativo: Artigo 70 I, Alínea a R1 Instituição Financeira:Nome Instituição Financeira: TESOURO NACIONAL CNP] do Fundo: Nome do Fundo: Títulos Públicos NTN-I3 2035 -760.199 Índice de referência: IPCA + 6%

Proponente: Gestor de Investirnentos/Autorizador:

Márcia Elizatietb-Eweirarcía Fonseca

CPF:91169836704

Responsável pela I

Márcia Elizabeth Ferreira da Fonseca

CPF:91169836704 ç o da operação:

Ange Cr na da Silva

C 205502808

SIGILOSO

Num. 40750124 - Pág. 11

SIGILOSO

Num. 40750124 - Pág. 12

AUTORIZAÇÃO DE APLICAÇÃO E RESGATE - APR

rr\fl n Q3

ART. 3° -13 DA PORTARIA MPS No 519/2011, INCLUÍDO PELO ART. 20 DA PORTARIA MPS

No 170, DE 25/04/2012, DOU DE 26/04/2012

AUTORIZAÇÃO No/ANO: 126/2016 DE APLICAÇÃO E RESGATE - APR

Unidade Gestora do RPPS: INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA SOCIAL

DO MUNICÍPIO DE ANGRA DOS REIS Data: 04/08/2016 CNP3:10.590.600/0001-00

Dispositivo da Resolução 3922/10 do CMN: VALOR (R$): 38.772.903,46 Artigo 70 I, Alínea a

HISTÓRICO DA OPERAÇÃO

Descrição da operação: Resgate de 13.000(treze mil) Títulos Públicos NTN-B 15/05/2035 no valor de R$ 38.772.903,46 (trinta e oito milhões, setecentos e setenta e dois mil, novecentos e três reais e quarenta e seis centavos),conforme Oficio no

562/IPS.GFT/2016.

Limite da Política de investimento adotada pelo PREV: 80,00%

Concentração do fundo na Carteira de Investimentos do PREV, em 29/07/2016: 7,20%

Desta forma, verifica-se a conformidade da limitação à política de investimentos do RPPS.

Características dos ativos: Segmento: TÍTULOS TESOURO NACIONAL - SELIC CNP] Instituição Financeira Intermediária: 33.918.160/0001-73

Tipo de ativo: Artigo 70 I, Alínea a

Nome Instituição Financeira Intermediária: GRADUAL C.C.T.V.M. SA índice de referência: IPCA

Proponente: Gestor de Investimentos/Autonzador: CertificaÇão Validade

Márcia ElizabethniTaira da Fonseca

CPF:91169836704

Responsável pela |

Márcia Elizabet Fonseca

CPF:91169836704 aç da operação:

Angela Cri ina da Silva

CP •12 05502808

SIGILOSO

Num. 40750124 - Pág. 13

SIGILOSO

Num. 40750124 - Pág. 14

AUTORIZAÇÃO DE APLICAÇÃO E RESGATE - APR

000004

ART. 30- B DA PORTARIA MPS No 519/2011, INCLUÍDO PELO ART. 20 DA PORTARIA MPS NA 170, DE 25/04/2012, DOU DE 26/04/2012

AUTORIZAÇÃO No/ANO: 127/2016 DE APLICAÇÃO E RESGATE - APR

Unidade Gestora do RPPS: INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA SOCIAL

DO MUNICÍPIO DE ANGRA DOS REIS Data: 04/08/2016 CNP]: 10.590600/0001-00

VALOR (R$): 38.734.566,65 Artigo 79 I, Alínea a

HISTÓRICO DA OPERAÇÃO

Descrição da operação: Aplicação de 13.000(treze mil) Títulos Públicos NTN-B 15/08/2022 no valor de R$ 38.734.566,65 (trinta e oito milhões, setecentos e trinta e quatro mil, quinhentos e sessenta e seis reais e sessenta e cinco centavos), conforme

Oficio no 562/IPS.GFT/2016.

Limite da Politica de investimento adotada pelo PREV: 80,00°/o

Concentração do fundo na Carteira de Investimentos do PREV, em 29/07/2016: 13,63%

Desta forma, verifica-se a conformidade da limitação à politica de investimentos do RPPS.

Características dos ativos:

Segmento: TÍTULOS TESOURO NACIONAL - SELIC Tipo de ativo: Artigo 70 I, Alínea a

CNP) Instituição Financeira Intermediária: 33.918.160/0001-73

Nome Instituição Financeira Intermediária: GRADUAL C.C.T.V.M. SA

índice de referência: IPCA

Proponente: e-	-	Gestor de Invesbmentos/Autorizado-Gertif ação - Validade
Márcia Elizabeth Ferreira da Fonseca CPF:91169836704	Márcia Eliza	da Fonseca \ CPF:91169836704

Dispositivo da Resolução 3922/10 do CNN:

Responsável pela Mi çã da operação:

Angela CrisV a da Silva

CPF: 22'j5502808

SIGILOSO

Num. 40750124 - Pág. 15

AUTORIZAÇÃO DE APLICAÇÃO E RESGATE - APR

000085

ART. 30- B DA PORTARIA MPS N0 519/2011, INCLUÍDO PELO ART. 2° DA PORTARIA MPS

N°170, DE 25/04/2012, DOU DE 26/04/2012

AUTORIZAÇÃO No/ANO: 149/2016

DE APLICAÇÃO E RESGATE - APR

Unidade Gestora do RPPS: INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA SOCIAL DO MUNICÍPIO DE ANGRA DOS REIS Data: 12/09/2016 CNPJ:10.590.600/0001-00

Dispositivo da Resolução 3922/10 do CMN:

VALOR (R$): R$ 29.808.866,31 Artigo 70 I, Alínea b

HISTÓRICO DA OPERAÇÃO

Descrição da operação: Resgate no valor de R$ 29.808.866,31 (vinte e nove milhões oitocentos e oito mil, oitocentos e sessenta e *eis reais e trinta e um reais) do CAIXA BRASIL IRF-M 1 TÍTULOS PÚBLICOS FI RF, concomitante compra de 10.000 Títulos Públicos

NTN-B 2021, conforme Ofícios no 655 e 663/IFP.GFT/2016.

Limite da Política de investimento adotada pelo PREV: 80,00E% Concentração do fundo na Carteira de Investimentos do PREV, em 31/08/2016: 8,86% Desta forma, verifica-se a conformidade da limitação à política de investimentos do RPPS.

Características dos ativos: Segmento: Ft 100% TÍTULOS PÚBLICOS Tipo de ativo: Artigo 7° I, Alínea b CNP] Instituição Financeira:00.360.305/0001-04 Nome Instituição Financeira: CAIXA ECONOMICA FEDERAL

CNP) do Fundo:10.740.670/0001-06

Nome do Fundo: CAIXA BRASIL IRF-M 1 TÍTULOS PÚBLICOS Fl RF indice de referência: CDI

Propon-enter- Gestor de Investimentos/Autorizador: 'dl cação Validade

Márcia Elizabeth Ferreira da Fonseca

CPF:91169836704

Responsável pela h

Márcia Elizabeth Ferreira da Fonseca

CPF:91169836704 da operação:

Angela Cri na da Silva

CPF•1 05502808

SIGILOSO

Num. 40750124 - Pág. 16

SIGILOSO

Num. 40750124 - Pág. 17

AUTORIZAÇÃO DE APLICAÇÃO E RESGATE - APR

000036

ART. 30- B DA PORTARIA MPS No 519/2011, INCLUÍDO PELO ART. 2o DA PORTARIA MPS

No 170, DE 25/04/2012, DOU DE 26/04/2012

AUTORIZAÇÃO No/ANO: 150/2016

DE APLICAÇÃO E RESGATE - APR

Unidade Gestora do RPPS: INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA SOCIAL

DO MUNICÍPIO DE ANGRA DOS REIS Data: 14/09/2016 CNP]: 10.590.600/0001-00

Dispositivo da Resolução 3922/10 do CMN:

VALOR (R$): R$ 9.710.101,11 Artigo 7° I, Alínea b

HISTÓRICO DA OPERAÇÃO

Descrição da operação: Resgate no valor de R$ 9.710.101,11 (nove milhões setecentos e dez mil, cento e um reais e onze centavos)

do CAIXA BRASIL IRF-M 1 TÍTULOS PÚBLICOS FI RF, para a compra Títulos Públicos NTN-B 2021, conforme Oficio no 668/IFP.GFT/2016.

Limite da Politica de investimento adotada pelo PREV: 80,000/0

Concentração do fundo na Carteira de Investimentos do PREV, em 31/08/2016: 8,86%

Desta forma, verifica-se a conformidade da limitação à política de investimentos do RPPS.

Características dos ativos: Segmento: Fl 100% TÍTULOS PÚBLICOS Tipo de ativo: Artigo 70 I, Alínea b

CNP] Instituição Financeira:00.360.305/0001-04 Nome Instituição Financeira: CAIXA ECONOMICA FEDERAL CNP] do Fundo:10.740.670/0001-06

Nome do Fundo: CAIXA BRASIL IRF-M 1 TÍTULOS PÚBLICOS Fl RE

índice de referência: CDI

Proponente: Gestor de Investimentos/Autorizador: Certicação - Validade

Márcia Elizabetn~a da Fonseca

CPF:91169836704

Responsável pela lig

Márcia Elizabêth-Ferreira da Fonseca

CPF:91169836704 dp operação:

Angela Cristin • a Silva

CPF:12 O 2808

SIGILOSO

Num. 40750124 - Pág. 18

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SIGILOSO

Num. 40750124 - Pág. 19

AUTORIZAÇÃO DE APLICAÇÃO E RESGATE - APR

ART. 30 - B DA PORTARIA MPS N0 519/2011, INCLUÍDO PELO ART. 2° DA PORTARIA MPS No 170, DE 25/04/2012, DOU DE 26/04/2012

AUTORIZAÇÃO No/ANO: 151/2016

DE APLICAÇÃO E RESGATE - APR

Unidade Gestora do RPPS: INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA SOCIAL

DO MUNICÍPIO DE ANGRA DOS REIS Data: 14/09/2016 CNPJ:10.590.600/0001-00

Dispositivo da Resolução 3922/10 do CMN:

VALOR (R$): R$ 20.000.000,00 Artigo 7° I, Alínea b

!HISTÓRICO DA OPERAÇÃO

Descrição da operação: Resgate no valor de R$ 211.000,000,00 (vinte milhões reais) do CAIXA BRASIL IMA-B 5 TÍTULOS PÚBLICOS

FI RF, para a compra Títulos Públicos NTN-B 2021, conforme Ofício no 669/IFP.GFT/2016.

Limite da Política de investimento adotada pelo PREV: 80,00%

Concentração do fundo na Carteira de Investimentos do PREV, em 31/08/2016: 4,84%

Desta forma, verifica-se a conformidade da limitação à política de investimentos do RPPS.

Características dos ativos:

*Segmento: FI 100% TÍTULOS PÚBLICOS

Tipo de ativo: Artigo 70 I, Alínea b CNP) Instituição Financeira: 00.360.305/0001-04

Nome Instituição Financeira: CAIXA ECONOMICA FEDERAL CNPJ do Fundo:11.060.913/0001-10 Nome do Fundo: CAIXA BRASIL IMA-B 5 TÍTULOS PÚBLICOS FI RF Índice de referência: CM

Proponente: Gestor de InvesUrnentos/Autorizador: Certificação - Validade

Márcia Elizabeth Ferreira da Fonseca Márcia Elizabeti>rferreita da Fonseca

CPF:91169836704 CPF:91169836704

Responsável pela liquidaça eraçao:

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Angela Cristina • :Silva

CPF:1220 5. 808

SIGILOSO

Num. 40750124 - Pág. 20

Este documento foi gerado pelo usuário 152.***.***-69 em 28/05/2026 16:43:58 Número do documento: 20102318414237200000036877238 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:41:42

SIGILOSO

Num. 40750125 - Pág. 1

AUTORIZAÇÃO DE APLICAÇÃO E RESGATE - APR

000088

No 170, DE 25/04/2012, DOU DE 26/04/2012

AUTORIZAÇÃO No/ANO: 152/2016

DE APLICAÇÃO E RESGATE - APR

Unidade Gestora do RPPS: INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA SOCIAL

DO MUNICIPIO DE ANGRA DOS REIS Data: 14/09/2016 CNP3:10.590.600/0001-00

Dispositivo da Resolução 3922/10 do CMN:

VALOR (R$): R$ 29.710.101,11 Artigo 70 I, Alínea a

HISTÓRICO DA OPERAÇÃO

Descrição da operação: Compra de 10.000 Títulos Públicos NTN-B 2021 no valor de R$ 29.710.101,11 (vinte e nove milhões, setecentos e dez mil, cento e um reais e onze centavos), conforme Oficio no 671/IFP.GFT/2016.

Limite da Política de investimento adotada pelo PREV: 80,00%

Concentração do fundo na Carteira de Investimentos do PREV, em 31/08/2016: 5,41%

Desta forma, verifica-se a conformidade da limitàção à política de investimentos do RPPS.

Características dos ativos: Segmento: Títulos do Tesouro Nacional - Selic Tipo de ativo: Artigo 701, Alínea a

CNP) Instituição Financeira: 33.918.160/0001-73

Nome Instituição Financeira: GRADUAL C.C.T.V.M. SA índice de referência: IPCA

Proponente: Gestor de Investimentos/Autorizado • Ceetificação - Validade es

Márcia Elizabeth Fé~la Fonseca CPF:91169836704

Responsável pela Iiq idaç

Márcia Elizabelh,ferreira da Fonseca CPF:91169836704

ereção:

Angela Cristina Silva CPF:122%51.5 808

SIGILOSO

Num. 40750125 - Pág. 2

SIGILOSO

Num. 40750125 - Pág. 3

ÀàÁtic Yb

Gradual C.C.T.V.M. Sã

CNPJ: 3391816Õ/X0113 Avenida Juscelino Kubltschek, 50 - 6 e 7 °andares CEP: 04541-00 Um Bibl São Paulo - SP Fone: (11)3372-8300 Fax: (11)3372-8302

Nota de negociação de títulos N° 32.585

r RADUAL.

Tipo de Operação: VENDA Data da Operação: 16/03/2016

Dados do Comprador Cliente INSTITUTO DE PREV SOCIAL DO MUN DE ABRA DOS f ES - Código: 57391

Endereço	RUA	DOUTOR ORLANDO GONCALVES, 231
CEP	23906-054	Bairro: PODAS PALMEIRAS	Telefone: O
Cidade	ANGRA DOS REJS	- RJ	CNPJ: 10.590.600/0001-00

Características do Titulo

Titulo	Emissão	Vencimento	Indexado/	Taxa Nominal	Local de Custódia
NTN-8	15/07/2000	15/0512035	IPCA +JUROS	6,60%	SELIC

Características da Operação Forma de Liquidação Quantidades Valor Nnminal PU da Operação Valor Bruto SELIC 5.000 2.727,777532 13.638.887,66

Valor da Corretagem I.R. Retido 1.0.F. Retido Valor Liquido 13.638.887,66

Caracteristicas do Compromisso Taxa Prazo PU de Retorno Indexador Vencimento

I-

Valor Retorno Bruto i.R. Retido Valor Retorno Liquido

IMPORTANTE : Devem estar forrnaiizados neste documento, comsrom.issos da recompra ou compra caso existentes.

Este documento e Intransfedvel e inegociável.

Observações: Condiçãc de resgate acordada: N As condições de resgate obedecerão às datas e percentuais de remuneração abaixo indicados:

São Paulo, 16 de Março de 2016 Gradual C.C.T.V.M. SIA Para reclamações e esclarecimentos, entre em contato com nossa OUVIDOR,

SIGILOSO

Num. 40750125 - Pág. 4

Gradual C.C.T.V.M. SIA

CNPJ: 33918160000173 Avenida Juscelino Kubitschek, 50 - 6 e7 'andares CEP: 04,543-00 Itaim Bibi Slo Paulo • SP Fone: (11)3372-8300 Fm: (11)3372-8302

Nota de negociação de títulos N° 32.605 G RAE)UAL Tipo de Operação: VENDA

Data da Operação: 17/03/2016

Dados do Comprador Cliente INSTITUTO DE PREV SOCIAL DO MUN DE AGRA DOS REIS- Endereço RUA DOUTOR ORLANDO GONCALVES, 231

CEP 23906-054 Bairro: PODASPALMEIRAS

Cidade »MA DOSREIS - Ri

Caracterlsticas dc Titulo

Titulo	Emissão	Vencimento	indexador
NTN-B	15/07/2000	15/0512035	IPCA +JUROS

Características da Coeração Forma de Liquidação Quantidade / Valor Nominal P11 da Operação SELIC 4.700

Valor da Corretagem I.R. Retido 1.0.F. Retido

Características do Compromisso Taxa Prazo PU de Retomo

Valor Retomo Bruto LR. Retido

IMPORTANTE: Devem estar formalizados neste documento, compromissos de recompra ou compra caso existentes.

Este documento é intransferivel e inegociável.

Observações : Condição de resgate acordada: N As condições de resgate obedecerão ás datas e percentuais de remuneração abaixo indicados:

Telefone

CNPJ: 10.500.600/0001-00

Taxa Nominal

6,85%

2.658,918252

C C n. r: 9 O

Código: 57391

I ocal de Custódia SELIC

Valor Bruto 12.496.915,78 Valor Liquido 12.496.915,78 lndexador Vencimento

Valor Retomo Liquido

São Paulo, 17 de Março de 2016 Gradual C.C.T.V.M. S/A Para reclamações e esclarecimentos, entre em contato com nossa OUVIDOR'

SIGILOSO

Num. 40750125 - Pág. 5

.1-1 Gradual C.C.T.V.M. S/A

CNPJ: 33918160000173 Avenida Juscelino Kubitschek, 50 - 6 e 7 °andares CEP: 04543-O0 Italm Blbi São Paulo - SP Fone: (11)33/2-8300 Fax: (11)337243112

Nota de negociação de títulos N° 34.288

GRADUAL Tipo de Operação: VENDA

Data da Operação: 1010612016

Dados do Comprador Cliente INSTITUTO DE PREV SOCIAL DO MUN DE AGRA DOS REIS- Endereço RUA DOUTOR ORLANDO GONCALVES, 231

CEP 73906-054 Bairro: PODAS PALMEIRAs Cidade ANGRA DOS REIS - RJ

Características do Titulo

Titulo	Emissão	Vencimento	lndexador
NTN-B	15/07/2000	15/0512035	IPCA +JUROS

Ca-acteristicas da Operação Forma de Liquidação Quantidade / Valor Nominal PU da Operação SELIC 9.300

Valor da Corretagem I.R. Reti-Io 1.0.F. Retido

Características do Compromisso Taxa Prazo PU de Retorno

Valor Retorno Bruto I.R. Retido

IMPORTANTE: Devem estar formalizados neste documento, compromissos de recompra ou compra caso existentes.

Este documento é intransferNel e inegociável

Observações; Condição de resgate acordada: N As condições de resgate obedecerão às datas e percentuais de remuneração abaixo indicados:

conn9

Código: 57391

Telefone 0

CM:Lb 10.591600/0001-00

Taxa Nominal Local de Custódia

õ 06 % SELIC

Valor Bruto 2.888,030476 26.961.68344

Valor Liquido 26.951.683,44

Indexador Vencimento

Valor Retorno Liquido

São Paulo, 15 deJunho de 2016 Gradual C.C.T.V.M. S/A Para reclamações e esclarecimentos, entre em contato com nossa OUVIDOR!

SIGILOSO

Num. 40750125 - Pág. 6

, C, c. r. _. C 92

Gradual C.C.T.V.N1. S/A

CNPJ: 33918160000173 •

Avenida Juscelino Kubitschek, 50 - 6 e 7 °andares CEP: 04543-00 Itàm GIM São Paulo - SP

Fone: (11)3372-8300 Fax: (11)3372-8332

Nota de neUccOção de títulos No 34.583 '

GRADUAL Tipo de Operação : 'VENDA

Data da Operação: 30/06/2016

r... Dados do Comprador

Cliente INSTITUTO DE PFtEV SOCIAL DO MUN DE AGRA DOS REIS - Código: 57391

Endereço	RUA	DOUTOR ORLANDO GONCALVES, 231
CEP	23906-054	Bairro: PODAS PALMERAS	Telefone: 0
Cidade	ANGRA DOSREIS -	RJ	CNPJ: assaeomowoo

Características do Titulo

Titulo	Emissão	Vencimento 1	Indexador	Taxa Nominal	Local de Custódia
NTN-B	15107/2000	t510812022	IPCA +JUROS	615%	SELIC

Características da Operação Forma de Liquidação Quantidade! Valor Nominal PU da Operação Valor Bruto SELIC 9.800 2.947,139566 28.881.967,74

Valor da Corretagem I.R. Relido 1,0 F Retido Valor Liquido 28.881.967,74

Características do Compromisso Taxa Prazo PU de Retorno Indexado,- Vencimento

Valor Retorno Bruto I.R. Retido Valor Retomo Liquido

IMPORTANTE: Devem estar formalizados neste documento, compromissos de recompra ou compre caso existentes.

Este documento é intrarsferNel e Inegociável.

Observações: Condição de resgate acordada: N As condições de resgate obedecerão às datas e percentuais de remuneração abaixo indicados:

São Paulo, 30 de Junho de 2016 Gradual C.C.T.V.M. S/A Para reclamações e esclarecimentos, entre em contato com nossa OUVIDOR1

SIGILOSO

Num. 40750125 - Pág. 7

SIGILOSO

Num. 40750125 - Pág. 8

Gradual C.C.T.V.M. S/A CNPJ: 339113160000173 AvenidaJuscelino Kubltschek, 50 - 6 e 7 °andares CEP: 04543-00 beim Bibl Stb Paulo - SP ,..

Fone. (11)3372-8300 Fax (11)3372-8302

Nota de negociação de titulos N° 35.028

GRADUAL.

Tipo de Operação: VENDA

Data da Operação: 27/01/2016

Dados do Comprador Cliente: INSTITUTO DE PREV SOCIAL DO hfUN DE AGRA DOS REIS - Endereço: RUA DOUTOR oRLANDO SONcALVES, 231

CEP: 23906-054 Bairro: PD DAs PALMEIRAS Cidade: ANGRA DOSREIS - RI

Características do Titulo

Titulo	Emissão	Vencimento	lndexador
MTN-EI	15/07/2000	15/08/2022	IPCA -JUROS

Características da Operação Forma de Liquidação Quantidade / Valor Nominal PU da Operação SELIC 15.000

Valor da Corretagem IR. Retido 1.0.F. Retido

Características do Compromisso Taxa Prazo PU de Retorno

Valor Retorno Bruto I R. Retido

IMPORTANTE: Devem estar formalizados neste documento, compromissos d. iecomors riu compra caso existentes.

Este documento é intransfelvel e inegociável.

Observações: Condição de resgate acordada: N As condições de resgate obedecerão ás datas e percentuais de remuneração abaixo indicados:

Telefone: 0

Qmpj: 10.590.600/0001-00

Taxa Nominal

6,20%

2.963,303079 e 0 a 093

Código 57391

Valor Bruto

Valor Liquido

Local de Custódia SELIC

44.449.546,17

44.949.546,17

Indexador Vencimento

Valor Retomo Liquido

Silo Paulo, 27 de Julho de 2016 Gradual C.C.T.V.M. S/A Para reclamações e esclarecimentos, entre em contato com nossa OUVIDOR!

SIGILOSO

Num. 40750125 - Pág. 9

SIGILOSO

Num. 40750125 - Pág. 10

Gradual C.C.T.V.M. S/A CNPJ: 33918160000173 AvenidaJuscelino Kubitschek, 50 - 6 e 7 ° andares

i,	CEP: 04543-00	'tuim Bibl SISo Paulo - SP
-	Fone: (11)3372-8300	Fax: (11) 3372-8302 SIGILOSO

Nota de negociação de títulos N° 35.021

GRADUAL Tipo de Operação: COMPRA

Data da Operação: 27/07/2016

Dados do Vendedor Cliente INSTMJTO DE PREV SOCIAL DO MUN DE AGRA DOS REIS - Endereço RUA Darroa ORLANDO GONCALVES, 231

CEP 23906-054 Bairro: PODAS PALMEIRAS Cidade ANGRA DOS REIS - RI

Características do Titulo

Titulo	Emissão	Vencimento	Indexador
NTN-B	15/07/2000	15105/2035	IPCA .JUROS

Características da Operação Forma de Liquidação Quantidade! Valor Nominal PU da Operação SELIC 4.700

Valor da Corretagem I.R. Retido 1.0.F. Retido

Caracteristicas do Compromisso Taxa Prazo PU de Retomo

Valor Retomo Bruto I.R. Retido

i IMPORTANTE Devem estar formalizados neste documento, comoron issos de recompra ou compra caso existentes.

Este documento é intransferbed e inegociável.

Observações: Condição de resgate acordada: N As condições de resgate obedecerão as datas e percentuais de remuneração abaixo indicados:

000 (j C 4

Código : 57391

Telefone: 0

CNPJ: 10.590.600/0001-00

Taxa Nominal Local de Custódia

5,97% SELIC

Valor Bruto 2.961,970094 13.921.25944

Valor Líquido 13.921.259,44

Indexado,' Vencimento

Valor Retorno Liquido

São Paulo, 27 de Julho de 2016 Gradual C.C.T.V.M. S/A Para reclamações e esclarecimentos, entre em contato com nossa OUVIDOR!

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Num. 40750125 - Pág. 11

SIGILOSO

Num. 40750125 - Pág. 12

Gradual C.C.T.V.M. S/A CNPJ: 33918160000173 e e0 C05 Avenida Juscelino Kubltschek, 50 - 6 e 7 ° andares CEP: 04543-00 Italm Blbl São Paulo - SP Fone: (11)33721300 Fax: (11)33724302 '71

Nota de negociação de títulos N° 35.020

GRADUAL Tipo de Operação: COMPRA

Data da Operação: 27/07/2016

Dados do Vendedor Cliente INSTffUTO DE PREV SOCIAL DO MUN DE AGRA DOS REIS- Código 57391 Endereço RUA DOUTOR ORLANDO GONCALVES, 231

CEP 23906-034 Bairro: PODAS PALMEIRAs Telefone: O Cidade ANGRA DOS REIS - RJ CNPJ: 10.590.600/0001430

Características do Titulo Titulo Emissão Vencimento Indexador Taxa Nominal Local de Custódia NTN-B 15/37,27,90 1.1510512035

PCA *JUROS 5,97% SELIC

Caracteristicas da Operação Forma de Liquidação Quantidade / Valor Nominal PU da Operação Valor Bruto SELIC 5.000 2.961,970094 14.809.850,47

Valor da Corretagem LR. Retido 1.0.F. Retido Valor Liquido 14.809.850,47

Cara:tertstices do Compromisso Taxa Prazo Pude Retorno Indexador Vencimento

1 Valor Retomo Bruto I.R. Retido Valor Retomo Liquido

IMPORTANTE: Devem estar formalizados neste documento, compromissos de recompra ou compra caso existentes.

Este documento é IntransferIvel e inegociável.

Observações: Condição de resgate acordada: N As condições de resgate obedecerão as datas e percentuais de remuneração abaixo indicados:

São Pano, 27 deJulho de 2016 Gradual C.C.T.V.M. S/A Para reclamações e esclarecimentos, entre em contato com nossa OUVIDOR'

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Num. 40750125 - Pág. 14

Gradual C.C.T.V.M. SIA

e e e c: (a '3

CNPJ: 33918160000173 Avenida Juscelino Kubitschek, 50 - 6 e 7 °andares CEP: 04.543-00 italm Bibi São Paulo - SP Fone: (11) 3372-8300 Fax: (11)3372-8302

Nota de negociação de títulos N° 35.022

CRADtitexIL Tipo de Opergno : COMPRA

Data da Operação: 27/07/2016

Dados do Vendedor Cliente INSTITUTO DE PREV SOCIAL DO MUN DE AGRA DOS REIS. Código: 57391

Endereço	RUA	DOUTOR ORLANDO GONCALVES, 231
CEP	23906454	Bairro: PO DAS PAUAE1FtAS	Telefone: O
Cidade	ANGRA DOS REIS -	RI	CNRJ: 10.590.60~1-00

Características do Título Título Emissão Vencimento Indexador Taxa Nominal Local de Custódia NTN-B 15/07/2000 1510512C35 i IPCA +JUROS 5,97% SELIC

Característica da Operação Forma de Liquidação Quantidade! Valor Nominal PU da Operação Valor Bruto SELIC 5.300 2.961,970094 15.698.441,50

Valor da Corretagem IR. Retido 1.0.F. Retido Valor Liquido 15.698.441,50

Carazteristices do Compromisso Taxa Prazo Pu de Retomo indexador Vencimento

Valor Retomo Bruto I.R. Retido Valor Retomo Líquido

IMPORTANTE: Devem estar formalizados neste documento, compromissos de recompra ou compre caso existentes.

Este documento é intransfeirkel e Inegociável.

Observações: Condição de resgate acordada: N As condições de resgate obedecerão às datas e percentuais de remuneração abaixo indicados:

São Paulo, 27 de Julho de 2016 Graduai C.0 "[V.M. S/A Para reclamações e esclarecimentos, entre em contato com nossa OUVIDORI

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Num. 40750125 - Pág. 15

SIGILOSO

Num. 40750125 - Pág. 16

Gradual C.C.T.V.M. S/A CO0097

CNPJ: 3391816666017'3 : Avenida Juscelino Kubitschek, 50 - 6 e 7 ° andares

CEP: 04543-00 Italm Bibi São Paulo - SP Fone (11)33724300 Fax: (11)33724302

Nota de negociação de títulos N° 35.181 C RADUAL Tipo de Operação: COMPRA

Data da Operação: 04/05/2016

Dados do Vendedor Cliente INSTITUTO DE PREV SOCIAL DO MUN DE AGRA DOS PEIS- Código: 57391

Endereço	RUA	DOUTOR ORLANDO GONCALVES, 231
CEP	23906454	Bairro: PODAS PALMEIRAS	Telefone: 0
Cidade	ANGRA DOS REIS -	fo	cmpJ: 10.591600/0001-00

Características do Titulo

Titulo	Emissão	Vencimento	Indexador	Taxa Nominal	Local de Custódia
NTN-B	15(0712000	15/05/2035	IPCA +JUROS	5,93%	SELIC

Características da Operação Forma de Liquidação Quantidade i Valor Nominal PU da Operação Valor Bruto SELIC 3.700 2.982,531035 11035.364,82

Valor da Corretagem I.R. Retido I.O.F. Retido Valor Liquido 11.035.364,82

Caracteristicas do Compromisso Taxa Prazo PU de Retomo lndexador Vencimento

Valor Retorno Bruto Lr,. Retido Valor Retomo Liquido

IMPORTANTE: Devem estar formalizados neste documento, compromissos de recompra ou compra caso existentes.

Este documento é intransfedvel eInegociável.

Observações: Condição de resgate acordada: N As condições de resgate obedecerão as datas e percentuais de remuneração abaixo indicados:

II U HI 111111 IIIl1 111 111111111111 111 1111

São P lo, 04 de Agosto de 4016 Gradual C.C.T.V.M. S/A

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Num. 40750125 - Pág. 17

SIGILOSO

Num. 40750125 - Pág. 18

Gradual C.C.T.V.M. S/A CNPJ: 33918160000173 Avenida Juscelino Kubltschek, 50 - 6 e 7 *andares CEP: 04543-00 Itaim Bibl Sio Paulo -5? Fone: (11)3372-8300 Fax (11) 3372-8302 4,

Nota de negocação de títulos N° 35.182

GRAE)LJAL

Tipo de Operação: COMPRA

Data da Operação: 04/0812016

Dados do Vendedor Cliente: INSTITUTO DE PREV SOCIAL DO MUN DE AGRA DOS REIS - Endereço: RUA DOUTOR ORLANDO GONCALVES, 231

CEP: 23906-054 Bairro: PODAS PALMEIRAS Cidade: ANGRA DOS REIS - RI

Caracteristicas do Titulo

Titulo	Emissão	Vencimento	Indexador
NTN-B	15/07/2000	15/05/205	IPCA +JUROS

Características da Operação Forma de Liquidação Quantidade / Valor Nominal PU da Operação SELIC 9.300

Valor da Corretagem I.R. Retido I.O.F. Retido

Características do Compromisso Taxa Prazo PU de Retomo

Valor Retomo Bruto I.R. Retido

IMPORTANTE: Devem estia formalizados neste documento. compromissos de recompra ou compra caso existentes.

Este documento é intians-ferNel e inegociável

Observações: Condição de resgate acordada: N As condições de resgate obedecerão às datas e percentuais de remuneração abaixo indicados:

Telefone: O

CNPJ: 10.590.600/0001-00

Taxa Nominal

5,93%

2.982,531035

00009$

Código 57391

Local de Custódia SELIC

Valor Bruto .27337.538,83 Valor Liquido 27.737.538,63 lndexador Vencimento

Valor Retomo Liquido

II i MIM II 11111 IIIIII HINDI' I li

São Paulo, 04 de Agosto de 2016 Gradual C.C.T.V.M. S/A Para reclamações e esclarecimentos, entre em contato com nossa OUVIDORI

SIGILOSO

Num. 40750125 - Pág. 19

Gradual C.C.T.V.M. SIA

CNPJ: 33918160000173 Avenida Juscelino Kubitschek, 50 - 6 e 7 • andares

CEP: 04543-00 ltdin EM São Paulo - SP Fone: (11)3372-8300 Fax: (11) 3372-8302

Nota de negociação de títulos No 35.187 GRADIJAL Tipo de Operação: VENDA

Data da Operação: 04/08/2016

Dados do Comprador Cliente INSTITUTO DE PREV SOCIAL DO MUN DE AGRA DOS REIS- Endereço RUA DOUTOR ORLANDO GONDALVES, 231

CEP 23906-054 Bairro: PODAS PALMBRAS Cidade ANGRA DOS REIS - RI

Caracteristicas do Titulo Título Emissão Veicimprito Indexador NTN-B 15/07/2000 IPCA +JUROS

Características da Operação Forma de Liquidação Quantidade / Valor Nominal PU da Operação SELIC 13.090

Valor da Corretagem I.R. Retido I.O.F. Retido

Características do Compromisso Taxa Prazo PU de Retomo

Valor Retomo Bruto I.R. Retido

IMPORTANTE: Devem estar formalizados neste documento, compromissos de recompra ou compra caso existentes.

Este documento é intracsferivei c!necco!avd.

Observações: Condição de resgate acordada: N As condições de resgate obedecerão às datas e percentuais de remuneração abaixo indicados:

000099

Código 57391

Telefone: 0

CNPJ: 10.5100.600.43001-00

Taxa Nominal Local de Custódia

6,14% SEL1C

Valor Bruto 2.979,58205 38.734.566,65

Valor Liquido 38.734.566,65

Indexador Vencimento

Valor Retomo Líquido

I 11 11111 1111 I 111 II 111111111111 II São Paul , 04 de A to d 2016 Gradual C.C.T.V.M. S/A Para reclamações e esclarecimentos, entre em contato com nossa OUVIDORI

SIGILOSO

Num. 40750125 - Pág. 20

Gradual C.C.T.V.M. S/A

CNPJ: 33918160000173 O O O 1. O O Avenida Juscelino Kubitschek, 60 - 6 e 7 ° andares CEP: 04543-00 Itsdm Bibt Sio Paulo - SP Fone: (11)3372-8300 Fax: (11)3372-8302

Nota de negociação de títulos N° 35.627

G R A re) ti 4,

Tipo de Operação: VENDA Data da Operação: 29/08/2016

Dados do Comprador Cliente INSTITUTO DE PREV SOCIAL DO MUN DE AGRA DOS REIS- Código 57391

Endereço RUA DOUTOR ORLANDO GONCALVES, 231

CEP 23996-064 Bairro: PODAS PALMEIRAS Telefone: 0 Cidade ANGRA DOS REIS - FAI CNPJ: 10.590.600/0001-00

Características do Titulo

Titulo	Emissão	Vencimento I	Indexador	Taxa Nominal	Local de Custódia
NTN-B	15/07/2000	15/06/2021	IPCA .JUROS	6,11 %	SELIC

Ca-acteristicas da Operação Forma de Liquidação Quantidade / Valor Nominal PU da Operação Valor Bruto SELIC 10.000 2.967,972738 29.979.727,38

Valor da Corretagem IR. Retido 1.0.F. Retido Valor Liquido 29.679.727,38

Características do Compromisso Taxa Prazo PU de Retomo lndexador Vencimento

Valor Retorno Bruto IR. Retido Valor Retomo Liquido

IMPORTANTE: Devem estar formalizados neste documento, compromissos de recompra nu compra caso existentes.

Este documento 6 Intransferível e inegociável.

Observações: Condição de resgate acordada: N As condições de resgate obedecerão às datas e percentuais de remuneração abaixo indicados:

1 IIIIII 11 DM 11111 1111 II 1111111111i 1111111

São Paulo, 29 de A osto de 2016 Gradual C.C.T.V.M. S/A Para reclamações e esclarecimentos, entre em contato com nossa OUVIDOFtl

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SIGILOSO

Num. 40750128 - Pág. 1

Gradual C.C.T.V.M. S/A :-

CNPJ: 33918160000173 030101 Avenida Juscelino Kubitschek, 50 • fiel a andares

.".., •

it.. -nu CEP: 04543-.00 Itaim Elibi São Paulo - SP

.- Fone: (11) 3372-8300 Fax (11)3372-8302 i

Nota de negociação de títulos N° 35.873

GRADUAL Tipo de Operação: VENDA

IN VESTI M E N TO 5 Data da Operação: 12/09/2016

Dados do Comprador INSTITUTO DE PREV SOCIAL DO MUN DE AGRA DOS REIS - Código; 57391 Cliente: Endereço : RUA DOUTOR ORLANDO GONCALVES, 231

23906.050 Bairro; PO DAS PALMEIRAS Telefone; O CEP;

CNRJ: 10.590.60010001•00 Cidade : ANGRA DOS REIS • RJ

Características do Titulo Emissão Vencimento Indexador Taxa Nominal Local de Custódia Titulo

15/07/2000 ' 15/0512021 IPCA +JUROS 6,10% SEUC NTN-B

Características da Operação Quantidade / Valor Nominal PU da Operação Valor Bruto Forma de Liquidação

10.000 2.980,886631 29.808.866,31 SELIC

I.R. Retido 1.0.F. Retido Valor Liquido Valor da Corretagem 29.957.910,64 149.044,33

Características do Compromisso

PU de Retorno lndexador Vencimento Taxa Prazo

I.R. Retido Valor Retorno Liquido Valor Retorno Bruto

IMPORTANTE : Devem estar formalizados neste documento, compromissos de recompra ou compra caso existentes.

Este documento é intransferível e inegociável.

observações; Condição de resgate acordada: N As condições de resgate obedecerão às datas e percentuais de remuneração abaixo indicados:

11111111111 NI 1 III Ill 11111111 II h111 1111 S'o P lo, 12 de S mb de 2016 Gradual C.C.T.V.M. SIA Para reclamações e esclarecimentos, entre em contato com nossa OUVIDOR]

SIGILOSO

Num. 40750128 - Pág. 2

Gradual C.C.T.V.M. S/A

n 2

CNPJ: 33918160000173 C i(.3 1. Avenida Juscelino Kubitschek, 50 - 6 e 7 ° andares

'Illl'7ir illl.	CEP: 04543-00	Beim Bibi São Paulo - SP
-.ir,	Fone: (11)3372-8300	Fax (11)3372-8302

I -

Nota de negociação de títulos No 35.944

GRADUAL Tipo de Operação: VENDA

Data da Operação: 14/0912016

Dados do Comprador INSTITUTO DE PREV SOCIAL DO MUN DE AGRA DOS REIS - Código : 57391 Cliente Endereço RUA DOUTOR ORLANDO GONDALVES, 231

CEP 23908.051 Bairro: PODAS PALMEIRAS Telefone: O

ANGRA DOS REIS - RJ chipj: 10.590.600/0001-00 Cidade

Caracteristicas do Titulo Emissão Vencimento lndexador Taxa Nominal Local de Custódia Titulo

15/07/2000 15/05/2021 IPCA it JUROS 6.21% SELIC NTN-B

Características da Operação Quantidade / Valor Nominal PU da Operação Valor Bruto Forma de Liquidação

10.000 2.971,010111 29.710.101,11 SELIC

I.R. Retido 1.0.F. Retido Valor Liquido Valor da Corretagem 21710.101,11

Características do Compromisso Taxa Prazo PU de Retorno indexador Vencimento

Valor Retorno Bruto IR. Retido Valor Retorno Liquido

IMPORTANTE : Devem estar formalizados neste documento, compromissos de recompra ou compra caso existentes.

Este documento é intransferível e Inegociável.

Observações: Condição de resgate acordada: II As condições de resgate obedecerão às datas e percentuais de remuneração abaixo indicados:

1 IN II III 1 111 11 1111111 11 II 11111 11 São Paulo, 14 de Set mb de 2016 Gradual C.C.T.V.M. SIA Para reclamações e esclarecimentos, entre em contato com nossa OUVIDORI

SIGILOSO

Num. 40750128 - Pág. 3

SELIC

Sistema Especial Banco Central do Brasil de Liquidação Departamento de Operações do Mercado Aberto e de Custódia Sistema Extrato

Em 17/03/2016 às 18:20 h.

Participante Solicitante: 33918160- Gradual CCTVM Tipo de Extrato: Movimentação Data de Movimento: 16/03/2016 Data de Geração: 17/03/2016

33918160 - Gradual CCTVM

5EL/r irSistrna,u Exoachg

Movimento de 16/0312016. Gerado em 17/03/2016.

Movimentação

Participante Transmissor de Comandos 33918160- Gradual CC1VM 33918160- Gradual CCTVM Cliente Consulente 10.590.690/0001-00 IN:51170TO DE PREVIDENCIA SOCIAL DO MUNICIPIO DE ANGRA DOS REIS - ANGRA/11'V 33918160- Gradual CCTVM Tipo de Conta Custódia Normal Livre movimentação Conta Departamento 00027031-3 Departamento Padrão

| Lo bos | |

1.0P à:IA.1P:--- ''' 17011117." Fig. CGD . SIGLA TiftIG. .1 VENS. FACEOT PU 4. PU RET. VAL. EMANO DATA CRIO. MIO RET, FIM Rei. DATA LIO /41 GAIO FR2CG:TIPO UNILATEPALN)ADE

392099 1052 16899(00-8 NTS-A 750199 15/05/2035 5.000 C 2.727 13.638 897,66 C

[ee]

<3 [EN D

INFORMAÇÃO SIGILOSA - LEI COMPLEMENTAR N° 105, DE 10/1/2001 a.

SIGILOSO

Num. 40750128 - Pág. 4

SIGILOSO

Num. 40750128 - Pág. 5

5E1x

dS ies tLei rri g uai dEasçpãeoc i a I Banco Central do Brasil

Departamento de Operações do Mercado Aberto Sistema Extrato

Em 18/03/2016 às 11:19h.

Participante Solicitante: 33918160 - Gradual CCTVM Tipo de Extrato: Movimentação Data de Movimento: 17/03/2016 Data de Geração: 18/03/2016

33918160 - Gradual CCTVM

SE' i c, S:strier L-ifc:iil

Movimento de 17/03/2016. Gerado em 18/03/2016. ||

leç intcoa

Movimentação

Participante Transmissor de Comandos 33918160 - Gradual CCTVM 33918160 - Gradual CCTVM Cliente Consulente 10.590.600/0081-00 INSTITUTO DE PREVIDENCIA SOCIAL 00 MUNICIPIO DE ANGRA DOS REIS - ADÁRAPREV 33918160 - Gradual Cl. rvm

Tipo da Conta Custódia Normal Livre movimentação Conta Departamento 00027031-3 Departamento Padrão

,.. - - •

/POP. COO 1J1 CONTA LIO. GED 110. GES SIGLA TITULO VENC FACEJCIT , , VAL. FINENG DATA ORIG 11110. RET. FIM RET. of DATA LIO. N. ORlO ci:i MD UNILATERALIDADE

| |

392899 1052 16600D3021 11111-9 760199 1505(7035 47600 2358.911325200 134969378 D •

[SN

INFORMAÇÃO SIGILOSA - LEI COMPLEMENTAR N°105, DE 10/1/2001

SIGILOSO

Num. 40750128 - Pág. 6

SIGILOSO

Num. 40750128 - Pág. 7

SELIC

Sistema Especial

de Liquidação

e de Custódia

C0°105

Banco Central do Brasil Departamento de Operações do Mercado Aberto Sistema Extrato

Participante Solicitante: 33918160- Gradual CCTVM Tipo de Extrato: Posição de Custódia

Data de Movimento: 21/03/2016 Data de Geração: 22/03/2016

33913160 - Gradual CCTVM

SELIC :Sistema Eacial

de 1~CW:à° Movimento de 21/03/2016. Gerado em 22/03/2016.

e de Custódia

Posição de Custódia

Participante Transmissor de Comandos 33918160- Gradual CCTVM 33918160- Gradual CCTVM iente Consulente 0.590.600/0001-00 INSTITUTO DE PREVIDENCIA SOCIAL DO MUNICIPIC DE ANGRA DOS REIS - ANGRAPREV 33918160- Gradual CCTVM Tipo de Conta Sotódia Normal Livre movimentação Conta e epartarnerb 00027031-3 Departamento Padrão

SIGLA TITULO VENC. POSIÇÃO ABERTURA F EFCM CISTO POSIA POSIÇÃO A POSIÇÃO LIQUIDA

RECOMPRAR REVENDER NTN-I3 760199 1510512035 9.730 9.700 0 O 9.700 C

INFORMAÇÃO SIGILOSA- LEI COMPLEMENTAR N°105, DE 10/1/2001

SIGILOSO

Num. 40750128 - Pág. 8

SIGILOSO

Num. 40750128 - Pág. 9

000106

Gradual C.C.T.V.M. S/A Avenida Juscelino Kubitschek, 50 - Se 7° andares - Salm Bibi CEP: 04543-00 - São Paulo - SP - Telefone: (11) 33724300 CNPJ: 33918160000173

EXTRATO DAS APLICAÇÕES EM TÍTULOS DE RENDA FIXA

POSIÇÃO EM: 30/06/2016

57391 / O INSTITUTO DE PREV SOCIAL DO MUS DE AGRA DOS REIS -

RUA DOUTOR ORLANDO GONCALVES, 231 PODAS PALMEIRAS - ANGRA DOS REIS - RJ CEP. 23906-054

Titulo	Dals Apl.	Dela Vela	rara	%mio	0/8011dace	Valer Aphcada	Valor 11140	1 R R F
NT1443 91104	3012112011 1810312011	15/01/2022 15105/2035	0,0600 0,0000	015 DIS	9.100 5.000	21.111.917,74 13.631.1187,68	28.881.967,74 1499.050,95	400 0,00
91104	17/03/2018	15/05/2035	0,0000	125	4.710	12.490115! 70	13323.197,81	0,00
/4THB NT148	10/0512018 15/0512018	15/05/2033 15/05)2035	400% 00000	DIS DIS	91[0 3.303	26.489.503,59 20.951.683,44	24271.211,71 27154.234,71	0,00 0,01
						108.451.958,21	110.034653,05	0,00

10 F 0,00 0,00 0,00 0,00 0.00

coa

Valor Liquida 21.111.967,74 14.599.050,95 13.721107,89 21.271.291,71 27.154.234,76

,400114,emi05t

Para eclarnaçõec e ~Se° mantos, na em 0011910 0001 00001 OUVIDO%

06/07/2015 15:51:31

SIGILOSO

Num. 40750128 - Pág. 10

Gradual C.C.T.V.M. S/A C 0 n I n 7 Avenida Juscelino KubItschek, 50 - Se 7° andares - Italm B1151 CEP: 04543--00 - São Paulo - SP - Telefone: (11) 3372-8300 CNPJ: 33918160000173

EXTRATO DAS APLICAÇÕES EM TITULOS DE RENDA FIXA

POSIÇÃO EM: 01/07/2016

57391)0INSTITUTO DE PREV SOCIAL DO MUN DE AGRA DOS RElb -

RUA DOUTOR ORLANDO GONCALVES, 231 PO DAS PAINEIRAS - ANGRA DOS REIS- RJ CEP: 23906-054

Titulo Data Apl. Data Voto, Toa SIIUMal ClutintidEe Valer Aplicado Vda Bruto IRRF

	3010612016	151011/2022	0,11000	31S	8.800	21.111.967,74	20.520.215,51
11171-16	10/0312018	15/0512035	0,0000	DOS	5.000	13.630 517,61	14.554.000,40
NTN43	17103/2011	15105/2015	0.0000	DM	4.700	12.496.915,71	13.190.24309
NTN-9	10105/2011	15515/2035	00000	DOS	9.000	26.489.50359	26215.159,12
NTN43	15/0412016	15/0512035	0.0000	DOS	9.300	26.951.6031 44	27.059104,42
						108.455958,21	110.087.110,84

I O F 0,00 0,00 0.00 0,00 0,00 0,00

Valor liquido 28.525.215,61 14.514.084,40 13.690140.09 26.215.359,12 27.059.206,42 110.017.11004

Pira redatuasti e eadweamentos, anue em contato oorn roeu OINIDORI

06/07/2015 155/010

SIGILOSO

Num. 40750128 - Pág. 11

SIGILOSO

Num. 40750128 - Pág. 12

000108

Gradual C.C.T.V.M. S/A Avenida Jusceihno Kubltschek, 50 - 6 e 7° andales - Name BIbI CEP: 04543-00 - São Paulo - SP - Telefone: (11) 33724300 CNPJ: 33918160000173

EXTRATO DAS APLICAÇÕES EM TÍTULOS DE RENDA FIXA

POSIÇÃO EM: 29/07/2016

57391 /0 INSTITUTO DE PREV SOCIAL DO MUN DE AGRA DOS REIS - RUA DOUTOR ORLANDO GONCALVES, 231 PO DAS PALMEIRAS - ANGRA DOS REIS - R.1 CEP: 23906-054

Titulo DE*AÇJ Oeta Vela Tese ai.,40. Cluentic.â. e Valor Aguda Vdot amo URRE

10 F Valer Liquido

30/01/2011 15/0,2022 0,0600 015 0.800 28.181.0.37,74 29.135.828,20 0,00 0.00 29.135.828,20

NINO	21007/2016	manou	0,0000	065	15.000
MAIO	10/05/2011	15/03/2035	0,0000	065	3.100
1,1141	15/01/2018	15/05/20.35	0,0000	eis	9.300

Pira reei:mações e eeelarecimento8, entre em contato com nosso OLMOORI

29/07/2016 1211:48

SIGILOSO

Num. 40750128 - Pág. 13

SELIC

Sistema Especial de Liquidação e de Custódia

000109

Banco Central do Brasil

Departamento de Operações do Mercado Aberto Sistema Extrato

Em 29/07/2016 às 11:28h.

Participante Solicitante: 33918160 - Gradual CCTVM Tipo de Extrato: Posição de Custódia Data de Movimento: 28/07/2016 Data de Geração: 29/07/2016

33918160 - Gradual CCTVM

SEL1C Sistema Esporai

de Le•~0 Movimento de 28/07/2016. Gerado em 29/07/2016.

4, de aatúaia

Posição de Custódia

artictpante	Transmissor de Comandos
33918160- Gradual CCTVM	33918160- Gradual CCTVM

Cliente Consulente 10.590.600/0001-00 INSTITUTO DE PREVIDENCIA SOCIAL DO MUNICIPIO DE ANGRA DOS REIS -ANGRAPREV 33918160- Gradual CCTVM Tipo de Conta Custódia Normal Livre movimentação Conta Departamento 00027031-3 Departamento Padrão

SIGLA 1now VENC. POSIÇÃO ABERTURA POSIÇÃO POSIÇÃO A POSIÇÃO A

FECHAMENTO RECOMPRAR REVENDER POSIÇÃO LIQUIDA

NTN-B	760199	15/08/2022	9.800	24.800	o	o	24.800 C
NTN-B	760199	15/05/2035	13.000	13.000	o	o	13.000 C

INFORMAÇÃO SIGILOSA - LEI COMPLEMENTAR N°105, DE 10/1/2001

HAs

SIGILOSO

Num. 40750128 - Pág. 14

Gradual C.C.T.V.M. SIA Avenida Juscelino Kubitschek, 50 - 6 e 7 ° Sares - 'taful Bibl CEP: 04543-00 - São Paulo - SP - Telefone: (11 3372-8300 CNPJ: 33918160000173 cee-uo

Paga 1 of 1

'ESTIA/1 E NI TO',

57391 I O INSTITUTO DE PREV SECAI DO MUN DE AGRA DOS REIS -

RUA DOUTOR ORLANDO GOND/AVES. 231 PODAS PALMEIRAS - ANGRA WS REIS • RJ CEP: 23906-054 Date Role Orce Titulo Vendo Taxa Ciceraidarie VderApfneoo

27107120111 35020 R NTN-B	1510512035	5,1700	5.000	13.831.117,11
27/0711018 35021 R NTN-13	15105/2035	5,9700	4.700	12.410.915,71
27/0712010 35022 R 9,111-13	15/05/2035	5,9700	5.300	15.599.3744

27/0712010 15021 AP INITNe 15/01/2022 1,2000 15.000

EXTRATO DA MOVIMENTAÇÃO PERIODO DE: 01/07/2016 A 010/2016

PrIAP	Vala	Load Custódia	Base Gaiato	IRRF	0 F
2_901,170094 2.911,170094	14.109150,47 13.021,259,44			0,00 0,00	0,011 600
2.111,970094 2.943,303071	15.191.441,50 44.441.541,17			0,00 0,00	0,00 0,00

ri Opernio R • Reigete AP Ju Amortnção At ArnortErtreord. naria DP • Depce .to RI -Rat-ada TC Trend .Crédko TO Tramei. 0411to DT • DoarAo PR . Premie ]

111 II II III II II 1111111 Ii 1111

ar re mau Oes e esc realmente e contata com a DIA/DOM

0410112011 12:44:05

SIGILOSO

Num. 40750128 - Pág. 15

0 0 0 1 11

Gradual C.C.T.V.M. S/A Avente:ia Jusseienu Kublteehek, 50 - 6 e 7 ° andares - itaine Blbi CNPJ: 33918160000173

CEP: 04543-00 - São Paulo - SP - Teiefone: (11) 3372-8300

EXTRATO DAS APLICAÇÕES EM TÍTULOS DE RENDA FIXA

POSIÇÃO ER 01/08/2016

57391 / 0 INSTITUTO DE PREV SOCIAL DO MUN DE AGRA DOS REIS -

RUA DOUTOR ORLANDO GONCALVES, 231

PO DAS PALMEIRAS - ANGRA DOS REIS - RJ CEP: 23906-054

Ti tufo na	Data 41, 3010112016	Data Voto. 13/01/2022	Taxo 00000	:ituçá: 045	Cuonda.a	Valor Apiado 21.1111.957,74	Vdor8nrlo	IRRF	I O F	Valor LIO&
					9.100		29.131.99244	0,00	0.00	29.131.992,44
NT/14 na na	2710712018 10/054015 15106/2015	1510112022 15/05/2035 15/054015	0,0000 00000 0,0000	LOS LOS 015	15.000 3.700 9.300	44.449.541,17 10.ft0.129,25 21.651.003,44	44.589714,35 11.077.51449	0,00 000	0,00 0,00	44$39.714,35 11.027.56449
							27.143.101.05	5,00	0,00	27 843 600,05
						111.173.326,80	112.142141,33	0,00	0,00	112.642.949,33

11111111111 11 11 11 11 11111111 11 II 11 Par eclanages esclweament e. entr em can at cum usa CIMDORI

01/08/2016 11:32:38

SIGILOSO

Num. 40750128 - Pág. 16

ELic ds eistLezaidEasçpãeocial

Banco Central do Brasil Departamento de Operações do Mercado Aberto e de Custódia Sistema Extrato

Em 16/08/2016 as 11:35h.

Participante Solicitante: 33918160- Gradual CCTVM Tipo de Extrato: Movimentação Data de Movimento: 15/08/2016 Data de Geração: 16/08/2016

33918160 - Gradual CCTVM

c. ti ir, iscdram4ESPeali ,

ce-r-W. er,,- L.s. tl_. i e cleCtracsaie Movimento de 15/08/2016. Gerado em 16/08/2016.

Movimentação

Participante Transmissor de Comandos 33918160- Gradual CCTVM 33916160 - Gradual CCIVM Cliente Consulente 10.590.600/0001-00 INSTITUTO DE PREVIDENCIA SOCIAL DO MUNIL.P10 DE ANGRA DOS REIS - ANGRAPREV 33916160- Gradual CCTVM Tipo de Conta Custódia Normal Livre movimentação

Conta	:lepartamento
00027031-3	1 Departamento Padrão

| | | | |

. 100P. CÓD, NP CONTA LIO 'GED 1.1a.CES SIGLA Tinam UTNE. FACE/OT PU PU RET. VAI.. PINAM CATA ORIG. G ET. FIM RET, DATA LIQI IPORIG. 117,R o 111.0 UNILATERALIDADE 913726 1000 06070071- ' NTN-13 760199 15418/2022 37 BOO R as amos ' 3263545,23C

Low)

2 Fa

INFORMAÇÃO SIGILOSA.- LEI COMPLEMENTAR N° 105, 6E 10/1/2001

SIGILOSO

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0001 13

Gradual C.C.T.V.M. S/A Avenida Juscelino KubItschek, 50 - 6 e 70 andares - ltalm Bibl CEP: 04543-.00 - São Paulo • SP - Telefone: (11) 3372-8300 CNPJ: 33918160000173

EXTRATO DAS APLICAÇÕES EM TÍTULOS DE RENDA FIXA

-POSIÇÃO EM: 31/08/2016

57391 /0 INSTITUTO DE PREV SOCIAL DO MUN DE AGRA DOS REIS -

RUA DOUTOR ORLANDO GONCALVES, 231 PO DAS PALMEIRAS - ANGRA DOS REIS - RJ CEP: 23906-054

titul o	Daia	Data Vc10.	Tem	3 i00013	Quinada:a	Vala Noicado
/MB	20101/2014	15/0512021	0,0000	1318	10.000 -	21.0/1.727,3/
11711-B	3010812011	15/00/2022	0,0000	MS	PADO	21.011.107,74
tfilla	2710112011	1510112022	00000	015	15.1.30	41.149.516,17
11171-B	0111/1/2010	15/0112022	0,0000	015	13,000	35.134.566,55

141.745.107,31 131.734.174,34 0,00 0,00 130.734101,31

1 11 1111 11111 II II II 111111111 111111

ar rodam pias esclwocirnenla entr em adelo com essa OtMDOR1

05)09)201612:31:57

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SELIC

Sistema Especial I de Liquidação

e de Custódia

000114

Banco Central do Brasil Departamento de Operações do Mercado Aberto Sistema Extrato

Em 05/09/2016 às 12:29h.

Participante Solicitante: 33918160- Gradual CCTVM Tipo de Extrato: Posição de Custódia Data de Movimento: 31/082016 Data de Geração: 05/0912016

33918160 - Gradual CCTVM

SEL!C S4to4na E %pecha]

*e LiCialaçao Movimento de 31/08/2016. Gerado em 05/09/2016. e de. Custe•Ma

Posição de Custódia

atidpante	ITransmissor de Comandos
33918160- Gradual CCTVM	33918180- Gradual CCTVNI

Cliente Consulente 10.590.600/0001-00 INSTITUTO DE PREVIDENCIA SOCIAL DO MUNICIPIC DE ANGRA DOS REIS - ANGRAPREV 33918160 Gradual CCTVM Tipo de Conta Custódia Normal Livre movimentação Conta Departamento 00027031-3 Departamento Padrão

SIGLA TITULO POvçÃO ABERTURA POSIC.50 POSIÇÃO A POSIÇÃO A FECHAW.W0t RECOMPRAR REVENDER POSIÇÃO MOLDA NTN-B 760199 15/05/2021 10-000 10.000 o o 10.0000 Ni N-B 760199 1 15/08/2022 37.800 37.800 o o 37.800 C

INFORMAÇÃO SIGILOSA - LEI COMPLEMENTAR N° 105, DE 10/1/2001

SIGILOSO

Num. 40750128 - Pág. 21

Sdiestiefng:icElasçP.:?jial

sEL ic e de Custódia

000115

Banco Central do Brasil Departamento de Operações do Mercado Aberto Sistema Extrato

Em 05/09/2016 às 12:29h.

Participante Solicitante: 33918160- Gradual CCTVM Tipo de Extrato: Posição de Custódia Data de Movimento: 31/08/2016 Data de Geração: 05/09/2016

33918160 - Gradual CCTVM

SELIC 5,sterna Especial

Me Lo2u/OACAO Movimento de 31/08/2016. Gerado em 05/09/2016. •• ne Custoka:Na

Posição de Custódia

otiorpante	Transmissor de Comandos
33918160- Gradual CCTVM	33918160- Graduai CCTVM

Cliente Consulente 10.590.600/0001-00 INSTITUTO DE PREVIDENCIA SOCIAL DO MUNICIPO DE ANGRA DOS REIS ANGRAPREV 33918160- Graduai CCTVM Tipo de Conta Custódia Normal Livre movimentação Conta Departamemo 00027031-3 Departamento Padrão

SIGLA TITULO VENC. POsIÇA0 ABERTURA Posicio A POSIÇÃO A FEFake° RECOMPRAR REVENDER POsçAo LIQUIDA

NTN-B	760199	15/05/2021	10.000	10.000	0	O	10.00°C
NTN-6	760199	15/08/2022	37.800	37.800	O	O	37.800 C

INFORMAÇÃO SIGILOSA - LEI COMPLEMENTAR N°105, DE 10/1/2001

SIGILOSO

Num. 40750128 - Pág. 22

000116

Gradual C.C.T.V.M. SIA Avenida Juscelino Kubitschek, 50 - 6 e 7 ° andares - Itaim Bibi CEP: 04543--00 - São Paulo - SP - Telefone: (11) 3372-8300 CNPJ: 33918160000173

EXTRATO DAS APLICAÇÕES EM -MIOLOS DE RENDA FIXA

ru VESTIMEN

57391 / O INSTITUTO DE PREV SOCIAL DO MUN DE AGRA DOS REIS -

RUA DOUTOR ORLANDO GONCALVES, 231 PC) DAS PALMEIS - ANGRA DOS REIS - RJ CEP. 23906-054 Titulo Data Apl. Data Veto. Tara Situação Quantidade valor Apurado Vala Bruto IRRF

298182018 50/2021 0,0000 CU laxo 29.879.727,2 • 30.005.425,70 0,00 N1N-B

NTN-B

	1~6	5/0512021	0,0000	DM	latioot	29.8318813,31	30.005.425,78	0,00
NTP443	14/09/20113	50e12021	0,0000	015	100604	20.710.101,11	30.005.425,713	0,00
NTN-B	3041672018	5108/2022	0,0000	015	9300	28.1381.967,74	28,904.337,87	0.00
NTN-B	27837/2018	5838/2022	0,0000	018	15.000	44449.548,17	44.379347,77	0,00
NT4443	04/00/2018	5/0812022	0,0000	019	13.000	38.734,500,85	38.482.274,73	0,110
						201.2134.775,38	201.852.757,71	0,00

I O F 0,00 0,00 030 0,00 0,00 0,00 0.00

Valor Liquido 30.005.425,78 30.005.425,713 30.005.425,78 28.994.837,87 44.379.547,77 X4132.274,73 02.737,71

II 111111 11111111 1111 1 li

ar abrande 9 selarem to entre em contato cora assa OUVIDO 03/1012016 12:3254

SIGILOSO

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SIGILOSO

Num. 40750128 - Pág. 24

Gradual C.C.T.V.M. S/A

000117

Avenida Juscelino Kubitschek, 50 - 6 e 7 ° andares - Itaim Bibi CEP: 04543-00 - São Paulo - SP - Telefone: (11) 3372-8300 CNPJ: 33918160000173

EXTRATO DAS APLICAÇÕES EM TITULOS DE RENDA FIXA GRADUAL POSIÇÃO EM: 31/1012016

INVESTI: NTOS 5739110 INSTITUTO DE PREV SOCIAL DO MUN DE AGRA DOS REIS -

RUA DOUTOR ORLANDO GONCALVES. 231 PO DAS PALMEIRAS - ANGRA DOS REIS - RJ CEP: 23906-054

Data ApI. Data Velo. Taxa Situação Quantidade Valor Aplicado Valor Bruto IRRF Ti Tolo 29/08/2016 15195/2021 0,0000 DIS 10.000 29.679.727,38 30.171.936,27 0,00 NTN-B 12109/2016 15105/2021 0,0000 015 10.000 29.808.866,31 30.171.936,27 0,00 NTN-EI 14/0912016 15105/2021 0,0000 DIS 10.000 29.710.101,11 30.171.936,27 0,00 NTN-B

NTN-B

	30/06/2016	15/0812022	0,0000	MB	9.800	28,801.967.74	29.158.180,50	0,00
NTN,EI NT11-13	27/07/2016 0410812016	1510812022 15148/2922	0,0000 0,0000	eis DIS	15.000 13,000	44.449.546,17 38.734466,65	44.629.868,11 38.679,219,03	0,00 0,00
						201.264.775,36	202.983.076,45	0,00

Cy'v

10 F 1/Mor Liou

0,00 0,00 0.00 090 0,00 0,00

30.171.936,27 30.171.93827 30.171.936.27 29.158.180,50 44.629.868.11 38.679.219,03

0,00 202.983.076,45

I I II II 1 1 1 1 1 II II 11111111 1 1

Para reclamações e esciareame tos. entre em contaba com nossa OUVIDORI 01(11/20161213:09

SIGILOSO

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nN ni i8

Gradual C.C.T.V.M. S/A Avenida Juscelino Kubitschek, 50 - 6 e 70 andares - Italm Bibi CEP: 04543-00 - São Paulo - SP - Telefone: (11) 3372-8300 CNPJ: 33918160000173

EXTRATO DAS APLICAÇÕES EM MULOS DE RENDA FIXA

POSIÇÃO EM: 01/11/2016

57391 / O INSTITUTO DE PREV SOCIAL DO MUN DE AGRA DOS REIS -

RDA DOUTOR ORANDO GONCALVES, 231 PO DAS PALMEIRAS- ANGRA DOS REIS RJ CEP: 23906-054

Data Apl. Data Velo. Taxa Situação Quantdra, Valor Aplmado Valor Bruto I RRF

tfIN-8 N77143	21082016 12409/2016	19052021 15/05/2021	0.0000 0,0800DOS	DOS	10.000 10.000	29.679.727,38 29.808.86631
N1N43	14092016	16062021	0,0000	DOS	10.000	29.710.101,11
N11443	3085/2018	150,9022	0,0000	£16	LEO	211.891.937,74
NIN-E1	2710712018	15062022	0,0000	DOS	18000	44449.616,17
NT1143	5.489,2016	150/2022	0,0301)	018	13.030	39.7146435

201264.775,38 903.351.596,35 0,00

I DE 0,00 000 0,00 000 000 0,00 0,90

Valor Liquido 30.229.553,20 30.229-553,26 30.2295E3,26 29209.687,26 44.708.701,99 19.717.514,32 201364.596,35

1011 li II 11111111 II 11111

93am ,o5es eadErsomenIce, entro em oxylato com ~OUVIDO

01/112016 121430

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MASTER III FIDC MULTISSETORIAL SÊNIOR SIGILOSO

tni/Ár--.1 ex< 1 -f-em

_II

JANEIRO/2016 - Total da Carteira: 480.933.235 20 _

...672_7 6

Não há

A ri,. rui.	Disponibilidade Resgate	Carência	Qtde Cotistas	Particip. S/ Total	Saldo Mês Anterior	Qtde . Cotas	RESOLUÇÃO - 3.922/2010 - 4.392/2014
BB IMA-B 5+ TÍTULOS PÚBLICOS Fl RENDA FIXA PREVID.	0+2	Não há	303	3,33%	15.319.682,31	9.897.968,303527	Artigo 7°, Inciso I, Alínea
BB IMA-B TÍTULOS PÚBLICOS Fl RENDA FIXA PREVID.	D+1	Não há	622	13,34%	62.125.489,16	19.531.292,252893	Artigo 7°, Inciso I, Alínea " b "
BB IRF-M 1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC RF PREVID.	0+0	Não há	1137	8,11%	222.373,25	135.407,277044	Artigo 7°, Inciso I, Alínea" b"
BB PREVIDÊNCIA RF PERFIL	0+0		823	8,02%	37.807.941,44		23.707.979,721061 \| Artigo 7°, Inciso IV, Alinea " a "
1313 TÍTULOS PÚBLICOS IPCA I Fl RENDA FIXA PREVID.	0+0	15/08/2022	95	2,53%	11.872.580,41	9.173.177,664123	Artigo 7°, Inciso IV, Alínea " a "
BB TÍTULOS PÚBLICOS IX Fl RENDA FIXA PREVID.	0+0	15/08/2018	170	1,79%	8.494.875,79	7.667.454,731020	Artigo 7°, Inciso I, Alínea" b"
BRADESCO INSTITUCIONAL Fl RF 13 VERTICE 2019	0+1	43601	11	0,02%	103.432,31	99.845,20000190	Artigo 7°, Inciso III, Alínea " a "
BRADESCO PREMIUM Fl REFERENCIADO Dl	0+0	Não há	402	5,46%	25.480.931,97	3.005.490,9250000	Artigo 7°, Inciso IV, Alínea" a"
CAIXA BRASIL 20161 TÍTULOS PÚBLICOS Fl RENDA FIXA	D+0	15/08/2016	119	4,55%	21.593.680,00	20.000.000,000000	Artigo 7°, Inciso, Alinea " b "
CAIXA BRASIL 2016 III TÍTULOS PÚBLICOS Fl RENDA FIXA	0+0	42598	104	2,00%	9.488.864,00	9.000.000,000000	Artigo 7°, Inciso I, Alínea " b "
CAIXA BRASIL 2016 IV TÍTULOS PÚBLICOS Fl RENDA FIXA	0+0	16/08/2016	85	4,40%	20.874.480,00	20.000.000,000000	Artigo 7°, Inciso 1, Alinea " b "
CAIXA BRASIL 2016V TÍTULOS PÚBLICOS Fl RENDA FIXA	0+0	16/08/2016	132	1,35%	6.410.504,30	6.015.000,000000	Artigo 7°, Inciso I, Allnea " b "
CAIXA BRASIL 201811 TÍTULOS PÚBLICOS Fl RENDA FIXA	0+0	15/08/2018	91	4,52%	21.415.340,00	20.000.000,000000	Artigo 7°, Inciso I, Alínea " b "
CAIXA BRASIL 20201 TÍTULOS PÚBLICOS Fl RENDA FIXA	0+0	18/08/2020	19	1,25%	5.881.685,00	5.000.000,000000	Artigo 7°, Inciso IV, Alínea " a "
CAIXA BRASIL 2022 I TÍTULOS PÚBLICOS El RF	0+0	16/08/2022	17	1,91%	8.942.205,00	7.500.000,000000	Artigo 7°, Inciso IV, Alinea " a "
CAIXA BRASIL 2024 II TÍTULOS PÚBLICOS Fl RENDA FIXA	0+0	15/0812024	38	1,90%	8.935.875,00	7.500.000,000000	Artigo 7°, Inciso IV, Alínea " a "
CAIXA BRASIL Fl REFERENCIADO Dl LP	0+0	Não há	672	4,62%	21.731.205,45	8.376.713,583366	Artigo 7°, Inciso IV, Alínea " a "
CAIXA BRASIL I MA-B 5 TÍTULOS PÚBLICOS Fl RF LP	0+0	Não há	620	12,91%	60.989.363,23	32.608.128,554286	Artigo 7°, Inciso I, Alínea" b"
CAIXA BRASIL IMA-B 5+ TÍTULOS PÚBLICOS Fl RF LP	0+0	Não há	169	2,80%	12.878.554,60	10.553.865,248180	Artigo 7°, Inciso I, Alínea" b"
CAIXA BRASIL IMA-B TÍTULOS PÚBLICOS Fl RF LP	0+0	Não há	739	6,13%	28.373.188,94	15.797.699,110688	Artigo 7°, Inciso, Alínea" b"
CAIXA BRASIL IPCA XII Fl RENDA FIXA CRÉDITO PRIVADO	0+0	14/06/2016	23	1,20%	5.629.077,00	3.000.000,000000	Artigo 7°, Inciso VII, Alínea " b "
CAIXA BRASIL IPCA XIV Fl RENDA FIXA CRÉDITO PRIVADO	0+0	01/08/2016	31	1,17%	5.455.920,00	3.000.000,000000	Artigo 7°, Inciso VII, Alínea " b "
CAIXA BRASIL IPCA XV Fl RENDA FIXA CRÉDITO PRIVADO	D+0	30/08/2016	40	0,38%	1.768.925,00	1.000.000,000000	Artigo 7°, Inciso VII, Alínea " b "
CAIXA BRASIL IPCA XVI El RENDA FIXA CRÉDITO PRIVADO	0+0	3 anos	100	0,93%	4.344.592,00	4.000.000,000000	Artigo 7°, Inciso VII, Alínea " b "
CAIXA BRASIL IRF-M 1 TÍTULOS PÚBLICOS Fl RENDA FIXA	0+0	Não há	1.223	3,71%	22.225.175,85	14.093.741,495835	Artigo 7°, Inciso I, Alínea " b "
ITAÚ INSTITUCIONAL Fl REFERENCIADO Dl	0+0 Não se aplica	Não há Não se aplica	100 43	2,71% 0,03%	12.638.753,10 131.743,50	5.721,544440 7.615,988070	Artigo 7°, Inciso IV, Alínea " a " Artigo 7°, Inciso VII, Alínea " a "

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BB CONSUMO FIC AÇÕES BB GOVERNANÇA FIAÇÕES PREVIDENCIÁRIO BB RECEBNEIS IMOBILIÁRIOS Fll BTG PACTUAL DIVIDENDOS FIC AÇÕES CAIXA BRASIL IBOVESPA FIAÇÕES CAIXA LOGÍSTICA FIC FIP CAIXA VALOR SMALL CAP RPPS FIC AÇÕES ITAU FOF RPI IBOVESPA ATIVO FIC AÇÕES KINEA PIPE FIAÇÕES QUEST SMALL CAPS FIC AÇÕES

	0+4	Não ha	2.938	1,01%	4.187.867,19	2.492.838,548028	Artigo 8°, Inciso III
	0+4	Não há	92	0,47%	2.000.252,48	1.636.306,705570	Artigo 8°, Inciso III
Não	se aplica	Não se aplica		1,08%	5.115.544,72	50.000,000000	Artigo 8°, Inciso VI
0+4	ou 0+33	Não há	273	0,88%	3.746.498,18	1.634.781,614824	Artigo 8°, Inciso III
	0+4	Não há	20	0,66%	2.726.984,13	2.711.159,093500	Artigo 8°, Inciso I
Não se aplica		Não se aplica		0,01%	28.936,78 19.768.984/0001-83 Artigo 8°, Inciso V
	0+33	5 anos	60	1,00%	4.639.993,96	4.561.096,122466	Artigo 8° Inciso III
	0+5	Não há	49	0,75%	3.194.449,73	2.583.362,971250	Artigo 8°, Inciso I
u+.50.5 a u+tz.s ou \|
n./.-An	2 rwunn	Não há	23	0,33%	1.244.931,60	27.268,182970	Artigo 8°, Inciso III
	0+30	Não há	622	0,78%	3.542.190,05	1.591.812,954212	Artigo 8°, Inciso III

471.564.087,43

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FEVEREIRO/2016 - Total da Carteira: 491.420.839 60

Disponibilidade Qtde. Partido. Qtde.

Produto / Fundo Saldo Mês RESOLUÇÃO - 3.922/2010 -

Carência

	Resgate		Cotistas	S/ Total	Anterior	Cotas	4.392/2014
BB IMA-B 5+ TÍTULOS PÚBLICOS Fl RENDA FIXA PREVID.	0+2	Não ha	303	3,33%	15.489.097,58	9.897.968,303527	Artigo 7°, Inciso I, Alínea " b "
BB IMA-B TÍTULOS PÚBLICOS Fl RENDA FIXA PREVID.	0+1	Não há	622	13,34%	61261.296,06	19.531.292,252893	Artigo 7°, Inciso I, Alínea" b"
BB IRF-M 1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC RE PREVID.	0+0	Não ha	1137	8,11%	251.178,81	485.575,120846	Artigo 7°, Inciso I, Alínea" b"

0+0 Não há 823 8,02% 38.206.25159 23.707.979,721061 | Artigo 7°, Inciso IV, Alínea " a"

BB PREVIDÊNCIA RF PERFIL

0+0 44788 95 2,53% 12.125.832,54 8.898.140,943544 | Artigo 7°, Inciso IV, Alínea " a " BB TÍTULOS PÚBLICOS IPCA I Fl RENDA FIXA PREVID.

BB TÍTULOS PÚBLICOS IX Fl RENDA FIXA PREVID.	0+0	15/08/2018	170	1,79%	8.648.335,91		7.450.232,991993 \| Artigo 7°, Inciso I, Alínea" b"
BRADESCO INSTITUCIONAL Fl RF B VERTICE 2019	0+1	43601	11	0,02%	107.488,74	99.845,20000190	Artigo 7°, Inciso III, Alínea" a"
BRADESCO PREMIUM Fl REFERENCIADO Dl	0+0	Não há	402	5,46%	25.748.727,22	7.058.257,7820000	Artigo 7°, Inciso IV, Alínea " a "
CAIXA BRASIL 20161 TÍTULOS PÚBLICOS Fl RENDA FIXA	0+0	15/08/2016	119	4,55%	21.933.160,00	20.000.000,000000 \|	Artigo 7°, Inciso I, Alínea" b"
CAIXA BRASIL 2016 III TÍTULOS PÚBLICOS El RENDA FIXA	0+0	42598	104	2,00%	9.637.794,00	9.000.000,000000 \|	Artigo 7°, Inciso I, Alínea" b"
CAIXA BRASIL 2016 IV TÍTULOS PÚBLICOS Fl RENDA FIXA	13+0	16/08/2016	85	4,40%	21.202.560,00	20.000.000,000000 \|	Artigo 7°, Inciso I, Alínea" b"
CAIXA BRASIL 2016 V TÍTULOS PÚBLICOS Fl RENDA FIXA	0+0	16/08/2016	132	1,35%	6.511.237,50	6.015.000,000000 \|	Artigo 7°, Inciso I, Alínea " b "
CAIXA BRASIL 201811 TÍTULOS PÚBLICOS Fl RENDA FIXA	0+0	15/08/2018	91	4,52%	22.105.980,00	20.000.000,000000	Artigo 7°, Inciso I, Alínea" b"
CAIXA BRASIL 20201 TÍTULOS PÚBLICOS Fl RENDA FIXA	0+0	18/08/2020	19	1,25%	5.969.700,00	5.000.000,000000	Artigo 7°, Inciso IV, Alínea " a "
CAIXA BRASIL 20221 TÍTULOS PÚBLICOS Fl RF	D+0	16/08/2022	17	1,91%	9.075.480,00	7.500.000,000000 \|	Artigo 7°, Inciso IV, Alínea " a "
CAIXA BRASIL 202411 TÍTULOS PÚBLICOS Fl RENDA FIXA	0+0	15/08/2024	38	1,90%	9.069.720,00	7.500.000,000000 \|	Artigo 7°, Inciso IV, Alínea "a "
CAIXA BRASIL IMA-B 5 TÍTULOS PÚBLICOS Fl RF LP	0+0	Não ha	620	12,91%	62.764.973,65	32.608.128,554286	Artigo 7°, Inciso I, Alínea " b "
CAIXA BRASIL IMA-B 5+ TÍTULOS PÚBLICOS Fl RF IP	0+0	Não ha	169	2,80%	13.016.694,14	10.553.865,248180	Artigo 7°, Inciso I, Alínea" b"
CAIXA BRASIL IMA-B TÍTULOS PÚBLICOS El RF IP	0+0	Não ha	739	6,13%	28.787.272,96	15.797.699,110688	Artigo 7°, Inciso I, Alínea " b "
CAIXA BRASIL IPCA XII El RENDA FIXA CRÉDITO PRIVADO	0+0	14/06/2016	23	1,20%	5.704.086,00	3.000.000,000000	Artigo 7°, Inciso VII, Alínea " b"
CAIXA BRASIL IPCA XIV Fl RENDA FIXA CRÉDITO PRIVADO	0+0	01/08/2016	31	1,17%	5.531.511,00	3.000.000,000000	Artigo 7°, Inciso VII, Alínea" b"
CAIXA BRASIL IPCA XV Fl RENDA FIXA CRÉDITO PRIVADO	0+0	30/08/2016	40	0,38%	1.793.191,00	1.000.000,000000 \|	Artigo 7°, Inciso VII, Alínea" b'
CAIXA BRASIL IPCA XVI A RENDA FIXA CRÉDITO PRIVADO	0+0	3 anos	100	0,93%	4.511.324,00	4.000.000,000000	Artigo 7°, Inciso VII, Alínea " b "
CAIXA BRASIL IRF-M 1 TÍTULOS PÚBLICOS Fl RENDA FIXA	0+0	Não ha	1.223	3,71%	24.965.794,63	17.219.686,874974	Artigo 7°, Inciso, Allnea " b "
MASTER III FIDC MULTISSETORIAL SÊNIOR	Não se aplica	Não se aplica	43	0,03%	123.785,69	7.615,988070	Artigo 7°, Inciso VII, Alínea " a " e
BB CONSUMO EIC AÇÕES	0+4 0+4	Não ha Não há	2.938	1,01%	3.988.547,43	2.492.838,548028 \| Artigo 8°, Inciso III	r \| c Artigo 8° >

BB GOVERNANÇA Fl AÇÕES PREVIDENCIÁRIO 92 0,47% 1.889.822,20 1.636.306,705570 , Inciso III r

pos

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BB RECEBNEIS IMOBILIÁRIOS Fll BTG PACTUAL DIVIDENDOS FIC AÇÕES CAIXA BRASIL IBOVESPA FIAÇÕES CAIXA LOGÍSTICA FIC FIP CAIXA VALOR SMALL CAP RPPS FIC AÇÕES ITA1) FOF RPI IBOVESPA ATIVO FIC AÇÕES KINEA PIPE FIAÇÕES QUEST SMALL CAPS FIC AÇÕES

Não se aplica	Não se aplica	30	1,08%	5.187.040,31	50.000,000000
0+4 ou 0+33	Não ha	273	0,88%	3.723.544,05	1.634.781,614824
0+4	Não ha	20	0,66%	2.545.572,34	2.711.159,093500
Não se aplica	Não se aplica	13	0,01%	25.054,69	492,788400
0+33	5 anos	60	1,00%	4.524.707,70	4.561.096,122466
0+5 u+40.5 a u+f4.5 ou	Não há	49	0,75%	3.082.207,77	2.583.362,971250
n+qn a n+ 1 ann	Não há	23	0,33%	1.166.151,47	27.268,182970
0+30	Não há	622	0,78%	3.527.137,81	1.591.812,954212

446,202.260,79

Artigo 8°, Inciso VI | Artigo 8°, Inciso III | Artigo 8°, Inciso I Artigo 8°, Inciso V

Artigo 8°, Inciso III | Artigo 8°, Inciso I

Artigo 8°, Inciso III | Artigo 8°, Inciso III

[ge]

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BB GOVERNANÇA FIAÇÕES PREVIDENCIÁRIO SIGILOSO

MAR 0/2016 - Total da Carteira: 506

, - -

Produto / Fundo	Disponibilidade Resgate	Carência	Saldo Mês Anterior	Qtde. Cotas	RESOLUÇÃO - 3.922/2010 - 4.392/2014
813 IMA-B 5+ TÍTULOS PÚBLICOS Fl RENDA FIXA PREVID.	0+2	Não ha	15.894.557,74	9.897.968,303527	Artigo 7°, Inciso I, Alínea " b "
BB IMA-B TÍTULOS PÚBLICOS Fl RENDA FIXA PREVID.	0+1	Não há	64.675.436,32	19.531.292,252893	Artigo 7°, Inciso I, Alínea" b"
BB IRF-M 1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC RF PREVID.	D+0	Não há	910.634,49	505.423,548691	Artigo 7°, Inciso I, Alínea " b "
BB PREVIDÊNCIA RF PERFIL	D+0	Não há	38.575.302,22	7.164.035,197461	Artigo 7°, Inciso IV, Alínea" a'
BB TÍTULOS PÚBLICOS IPCA I Fl RENDA FIXA PREVID.	0+0	15/08/2022	12.090.840,94	8.898.140,943544	Artigo 7°, Inciso IV, Alínea" a"
BB TÍTULOS PÚBLICOS IX Fl RENDA FIXA PREVID.	D+0	15/08/2018	8.488.943,54	7.450.232,991993	Artigo 7°, Inciso I, Alínea " b "
BRADESCO INSTITUCIONAL Fl RF B VERTICE 2019	D+1	43601	109.438,88	99.845,20000190	Artigo 7°, Inciso III, Alínea " a "
BRADESCO PREMIUM Fl REFERENCIADO Dl	0+0	Não há	61.070.326,16	7.058.257,7820000	Artigo 7°, Inciso IV, Alínea " a "
CAIXA BRASIL 20161 TÍTULOS PÚBLICOS Fl RENDA FIXA	0+0	15108/2016	21.528.240,00	20.000.000,000000	Artigo 7°, Inciso, Alínea" b"
CAIXA BRASIL 2016 III TÍTULOS PÚBLICOS Fl RENDA FIXA	0+0	42598	9.460.629,00	9.000.000,000000	Artigo 7°, Inciso I, Alínea " b "
CAIXA BRASIL 2016 IV TÍTULOS PÚBLICOS R RENDA FIXA	0+0	16/08/2016	20.811.440,00	20.000.000,000000	Artigo 7°, Inciso I, Alínea " b"
CAIXA BRASIL 2016V TÍTULOS PÚBLICOS Fl RENDA FIXA	0+0	16/08/2016	6.385.752,57	6.015.000,000000	Artigo 7°, Inciso I, Alínea " b "
CAIXA BRASIL 2018 II TÍTULOS PÚBLICOS Fl RENDA FIXA	0+0	15/08/2018	21.751.940,00	20.000.000,000000	Artigo 7°, Inciso I, Alínea" b"
CAIXA BRASIL 20201 TÍTULOS PÚBLICOS El RENDA FIXA	0+0	18/08/2020	5.897.780,00	5.000.000,000000	Artigo 7°, Inciso IV, Alínea " a "
CAIXA BRASIL 2022 I TÍTULOS PÚBLICOS Fl RF	D+0	16/08/2022	8.962.980,00	7.500.000,000000	Artigo 7°, Inciso IV, Allnea " a "
CAIXA BRASIL 2024 II TÍTULOS PÚBLICOS Fl RENDA FIXA	0+0	15/08/2024	8.958.742,50	7.500.000,000000	Artigo 7°, Inciso IV, Alínea " a"
CAIXA BRASIL IMA-B 5 TÍTULOS PÚBLICOS Fl RF LP	0+0	Não ha	63.714.424,53	32.608.128,554286	Artigo 7°, Inciso I, Alínea " b "
CAIXA BRASIL IMA-B 5+ TÍTULOS PÚBLICOS Fl RF LP	0+0	Não ha	13.369.784,25	10.553.865,248180	Artigo 7°, Inciso I, Alínea " b "
CAIXA BRASIL IMA-B TÍTULOS PÚBLICOS El RF LP	0+0	Não ha	29.532.455,69	15.797.699,110688	Artigo 7°, Inciso I, Alinea " b "
CAIXA BRASIL IPCA XII Fl RENDA FIXA CRÉDITO PRIVADO	0+0	14/06/2016	5.791.689,00	3.000.000,000000	Artigo 7°, Inciso VII, Alínea" b"
CAIXA BRASIL IPCA XIV Fl RENDA FIXA CRÉDITO PRIVADO	D+0	01/08/2016	5.613.393,00	3.000.000,000000	Artigo 7°, Inciso VII, Alínea" b"
CAIXA BRASIL IPCA XV Fl RENDA FIXA CRÉDITO PRIVADO	0+0	30/08/2016	1.820.585,00	1.000.000,000000	Artigo 7°, Inciso VII, Alínea" b"
CAIXA BRASIL IPCA XVI Fl RENDA FIXA CRÉDITO PRIVADO	0+0	3 anos	4.558.452,00	4.000.000,000000	Artigo 7°, Inciso VII, Alínea " b "
CAIXA BRASIL IRF-M 1 TÍTULOS PÚBLICOS Fl RENDA FIXA	D+0	Não ha	30.838.823,32	17.219.686,874974	Artigo 7°, Inciso I, Alínea" b"
GRADUAL Fl DE RENDA FIXA	0+0	Não Há	27.000.000,00	477.681,685040	Artigo 7°, Inciso IV, Alínea " a "
MASTER III FIDC MULTISSETORIAL SÊNIOR TÍTULOS PÚBLICOS 2035	Não se aplica 0+0	Não se aplica 15/05/2035	122.290,63	7.615,988070 9.700,000000	Artigo 7°, Inciso VII, Alínea" a" Artigo 7°, Inciso I, Alínea " a "
BB CONSUMO FIC AÇÕES	0+4 0+4	Não ha Não ha	4.175.430,59 1.994.087,96	2.492.838,548028 1.636.306,705570	Artigo 8°, Inciso III Artigo 8°, Inciso III

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Num. 40750129 - Pág. 10

Z'..) SIGILOSO

BB RECEBNEIS IMOBILIÁRIOS Fll	Não se aplica	Não se aplica	5.227.958,12	50.000,000000	Artigo 8°, Inciso VI
BTG PACTUAL DIVIDENDOS FIC AÇÕES	D+4 ou D+33	Não ha	3.800.253,07	1.634.781,614824	Artigo 8°, Inciso III
CAIXA BRASIL IBOVESPA FIAÇÕES	0+4	Não há	2.689.730,09	2.711.159,093500	Artigo 8°, Inciso I
CAIXA LOGÍSTICA FIC FIP	Não se aplica	Não se aplica	4.490,30	492,788400	Artigo 8°, Inciso V
CAIXA VALOR SMALL CAP RPPS FIC AÇÕES	D+33	5 anos	4,600.809,59	4.561.096,122466	Artigo 8°, Inciso III
ITACI FOF RPI IBOVESPA ATIVO FIC AÇÕES	0+5	Não ha	3.210.110,07	2.583.362,971250	Artigo 8°, Inciso III
KINEA PIPE FIAÇÕES	U+304 2 1-1+116 OU n+Rn a n.i wkn	Não há	1.226.993,41	27.268,182970	Artigo 8°, Inciso III
QUEST SMALL CAPS FIC AÇÕES	0+30	Não há	3.556.094,62	1.591.812,954212	Artigo 8°, Inciso III

518.420.839,60

CD 0

}ta

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ABRIL/2016 - Total da Carteira: 517.438.261,51

Produto! Fundo	Disponibilidade Resgate	Carência	Saldo Mês Anterior	Qtde. Cotas	VALOR COTA	PL FUNDO
68 IMA-8 5+ TÍTULOS PÚBLICOS Fl RENDA FIXA PREVID.	D+2	Não há	17.227.149,82	9.897.968,303527	1,833789529	791.525.590,58
BB IMA-B TÍTULOS PÚBLICOS Fl RENDA FIXA PREVID.	D+1	Não há	68.122.132,27	11.824.426,240186	3,624014327	4.415.365.427,38
BB IRF-M 1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC RF PREVID.	D+0	Não há	959.357,53	505.423,548691	1,919286631	7.996.525.886,12
BB PREVIDÊNCIA RF PERFIL	D+0	Não há	11.786.282,05	7.189.724,189898	1,66134892	6.215.655.959,00
RB TÍTULOS PÚBLICOS IPCA I Fl RENDA FIXA PREVID.	0+0	15/08/2022	12.453.216,34	8.898.140,943544	1,448875476	351.740.287,26
BB TÍTULOS PÚBLICOS IX Fl RENDA FIXA PREVID.	D+0	15/08/2018	8.559.939,30	7.450.232,991993	1,159033931	2.273.907.762,56
BRADESCO INSTITUCIONAL Fl RF B VERTICE 2019	D+1	43601	110.129,90	99.845,20000190	1,1251896	74.603.369,76
BRADESCO PREMIUM Fl REFERENCIADO Dl	0+0	Não há	61.771.185,02	7.180.282,3250000	8,8430682	6.254.880.112,52
CAIXA BRASIL 20161 TÍTULOS PÚBLICOS Fl RENDA FIXA	0+0	15/08/2016	21.723.480,00	20.000.000,000000	1,09382	1.476.963.283,46
CAIXA BRASIL 2016111 TÍTULOS PÚBLICOS Fl RENDA FIXA	D+0	42598	9.546.381,00	9.000.000,000000	1,068172	764.347.747,53
CAIXA BRASIL 20161V TÍTULOS PÚBLICOS Fl RENDA FIXA	D+0	16/08/2016	21.000.060,00	20.000.000,000000	1,057389	752.578.126,03
CAIXA BRASIL 20 16 V TÍTULOS PÚBLICOS FI RENDA FIXA	D+0	16/08/2016	6.443.646,95	6.015.000,000000	1,078802	988.717.906,34
CAIXA BRASIL 201811 TÍTULOS PÚBLICOS Fl RENDA FIXA	D+0	15/08/2018	21.841.560,00	20.000.000,000000	1,113187	598.047.776,37
CAIXA BRASIL 20201 TÍTULOS PÚBLICOS Fl RENDA FIXA	D+0	18/08/2020	5.967.405,00	5.000.000,000000	1,204364	120.436.430,70
CAIXA BRASIL 20221 TÍTULOS PÚBLICOS Fl RF	0+0	16/08/2022	9.068.205,00	7.500.000,000000	1,220051	70.851.129,77
CAIXA BRASIL 202411 TÍTULOS PÚBLICOS Fl RENDA FIXA	D+0	15/08/2024	9.064.612,50	7.500.000,000000	1,21965	164.070.485,00
CAIXA BRASIL IMA-B 5 TÍTULOS PÚBLICOS Fl RF LP	0+0	Não há	64.182.546,83	32.608.128,554286	1,998349	4.861.854.444,38
CAIXA BRASIL IMA-B 5+ TÍTULOS PÚBLICOS Fl RF LP	0+0	Não há	14.484.39907	10.553.865,248180	1,444973	366.103.209,22
CAIXA BRASIL IMA-B TÍTULOS PÚBLICOS Fl RF LP	0+0	Não há	31.101.783,34	8.141.036,131178	2,046164	3.534.413.995,02
CAIXA BRASIL IPCA XII Fl RENDA FIXA CRÉDITO PRIVADO	0+0	14/06/2016	5.854.137,00	3.000.000,000000	1,969687	116.708.823,13
CAIXA BRASIL IPCA XIV Fl RENDA FIXA CRÉDITO PRIVADO	D+0	01/08/2016	5.688.345,00	3.000.000,000000	1,913918	98.680.419,19
CAIXA BRASIL IPCA XV Fl RENDA FIXA CRÉDITO PRIVADO	0+0	30/08/2016	1.843.824,00	1.000.000,000000	1,860577	97.225.511,71
CAIXA BRASIL IPCA XVI El RENDA FIXA CRÉDITO PRIVADO	D+0	3 anos	4.668.068,00	4.000.000,000000	1,174571	192.399.688,58
CAIXA BRASIL IREM 1 TÍTULOS PÚBLICOS Fi RENDA FIXA	D+0	Não há	31.810.356,76	17.144.077,626974	1,832893	9.656.660.209,99
GRADUAL Fl DE RENDA FIXA	D+0	Não Há	924.069,43	14.392.869,850080	1,9528504	32.090.785,88
ITAU INSTITUCIONAL RENDA FIXA INFLAÇÃO 5 FIC	D+0	Não Há	15.000.000,00	696.218,867820	21,817469	1.988.823.157,16
MASTER III FIDC MULTISSETORIAL SÊNIOR	Não se aplica	Não se aplica	128.894,38	7.615,988070	15,2667653	4.375.922,03

TÍTULOS PÚBLICOS 2035 D+0 15/05/2035 27.016.788,43 ad

9.700,000000 2923,51147 BB CONSUMO FIC AÇÕES D+4 Não há 4.468.425,23 2.492.838,548028 1,805213388 72.705.078,19

SIGILOSO

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SIGILOSO

Num. 40750129 - Pág. 14

BB GOVERNANÇA FIAÇÕES PREVIDENCIÁRIO	D+4	Não ha	2.230.372,59	1.636.306,705570	1,438422444	104.383.358,48
BB RECEBNEIS IMOBILIÁRIOS Fll	Não se aplica	Não se aplica	5.261.138,95	50.000,000000	108,9038252	112.715.459,16
BTG PACTUAL DIVIDENDOS FIC AÇÕES	0+4 ou 0+33	Não ha	4.179.393,58	1.634.781,614824	2,6583697	78.552.411,37
CAIXA BRASIL IBOVESPA FIAÇÕES	0+4	Não ha	3.137.315,35	2.711.159,093500	1,24523	34.427.072,91
CAIXA LOGÍSTICA FIC FIP	Não se aplica	Não se aplica	1.022,07	492,788400	0,683295	2.801,51
CAIXA VALOR SMALL CAP RPPS FIC AÇÕES	0+33	5 anos	4.905.577,46	4.561.096,122466	1,115277	177.238.505,83
ITAU FOF RPI IBOVESPA ATIVO FIC AÇÕES KINEA PIPE FIAÇÕES	0+5 U+.5b.5 a u+tis ou n+Rn a n-vtaqn	Não ha Não há	3.525.065,94 1.427.524,27	2.583.362,971250 27.268,182970	1,441485 58,6256656	476.650.663,83 126.188.720,76
QUEST SMALL CAPS FIC AÇÕES	1)+30	Não há	3.607.121,39	1.591.812,954212	2,36857688	90.971.303,15

521.090.911,75

[se] [a]

[SY

[=]

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Num. 40750129 - Pág. 16

o SIGILOSO

MAIO/2016 - Total da Carteira: 518.570.236,98

Produto! Fundo Disponibilidade Qtde. PL

Carência Saldo Mês Anterior VALOR COTA

Resgate Cotas FUNDO

TÍTULOS PÚBLICOS 2035	D+0	15/05/2035	27.016.788,43	18.700,000000	2826,09519
BB IMA-B 5+ TÍTULOS PÚBLICOS Fl RENDA FIXA PREVID.	D+2	Não ha	17.227.149,82	9.897.968,303527	1,821193195
BB IMA-B TÍTULOS PÚBLICOS Fl RENDA FIXA PREVID.	0+1	Não ha	68.122.132,27	11.824.426,240186	3,619671287
BB IRF-M 1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC RF PREVID.	0+0	Não ha	959.357,53	505.423,548691	1,939239455
BB TÍTULOS PÚBLICOS IX Fl RENDA FIXA PREVID.	D+0	15/08/2018	8.559.939,30	7.450.232,991993	1,174591537
CAIXA BRASIL 20161 TÍTULOS PÚBLICOS Fl RENDA FIXA	D+0	15/08/2016	21.723.480,00	20.000.000,000000	1,109695
CAIXA BRASIL 2016111 TÍTULOS PÚBLICOS FI RENDA FIXA	D+0	16/08/2016	9.546.381,00	9.000.000,000000	1,08367
CAIXA BRASIL 2016 IV TÍTULOS PÚBLICOS Fl RENDA FIXA	0+0	16/08/2016	21.000.060,00	20.000.000,000000	1,072731
CAIXA BRASIL 2016V TÍTULOS PÚBLICOS Fl RENDA FIXA	0+0	16/08/2016	6.443.646,95	6.015.000,000000	1,094457
CAIXA BRASIL 201811 TÍTULOS PÚBLICOS Fl RENDA FIXA	0+0	15/08/2018	21.841.560,00	20.000,000,000000	1,120913
CAIXA BRASIL IMA-B 5 TÍTULOS PÚBLICOS Fl RF LP	D+0	Não há	64.182.546,83	32.608.128,554286	2,013885
CAIXA BRASIL IMA-B 5+ TÍTULOS PÚBLICOS Fl RF LP	0+0	Não ha	14.484.399,07	10.553.865,248180	1,433386
CAIXA BRASIL IMA-B TÍTULOS PÚBLICOS Fl RF LP	0+0	Não há	31.101.783,34	8.141.036,131178	2,043348
CAIXA BRASIL IRF-M 1 TÍTULOS PÚBLICOS Fl RENDA FIXA	0+0	Não ha	31.810.356,76	3.894.114,134644	1,852187
ITAU INSTITUCIONAL RENDA FIXA INFLAÇÃO 5 FIC	D+0	Não Há	15.000.000,00	696.218,867820	21,984133
BRADESCO INSTITUCIONAL Fl RF B VERTICE 2019	D+1	16/05/2019	110.129,90	99.845,20000190	1,1028479
BB PREVIDÊNCIA RF PERFIL	D+0	Não há	11.786.282,05	7.224.443,386017	1,680305212
BB TÍTULOS PÚBLICOS IPCA I Fl RENDA FIXA PREVID.	D+0	15/08/2022	12.453.216,34	8.898.140,943544	1,453678697
BRADESCO PREMIUM Fl REFERENCIADO Dl	D+0	Não há	61.771.185,02	7.304.032,4820000	8,9421188
CAIXA BRASIL 20201 TÍTULOS PÚBLICOS Fl RENDA FIXA	0+0	18/08/2020	5.967.405,00	5.000.000,000000	1,219267
CAIXA BRASIL 20221 TÍTULOS PÚBLICOS Fl RF	0+0	16/08/2022	9.068.205,00	7.500.000,000000	1,235074
CAIXA BRASIL 202411 TÍTULOS PÚBLICOS Fl RENDA FIXA	0+0	15/08/2024	9.064.612,50	7.500.000,000000	1,234757
GRADUAL Fl DE RENDA FIXA	0+0	Não Ha	924.069,43	13.891.359,197560	1$7003489
MASTER III FIDC MULTISSETORIAL SÊNIOR	Não se aplica	Não se aplica	128.894,38	7.615,988070	14,8913055
CAIXA BRASIL IPCA XII Fl RENDA FIXA CRÉDITO PRIVADO	D+0	14/06/2016	5.854.137,00	3.000.000,000000	1,994252
CAIXA BRASIL IPCA XIV Fl RENDA FIXA CRÉDITO PRIVADO	0+0	01/08/2016	5.688.345,00	3.000.000,000000	1,934941
CAIXA BRASIL IPCA XV Fl RENDA FIXA CRÉDITO PRIVADO	0+0	30/08/2016	1.843.824,00	1.000.000,000000	1,881779
CAIXA BRASIL IPCA XVI Fl RENDA FIXA CRÉDITO PRIVADO	0+0	3 anos	4.668.068,00	4.000.000,000000	1,19207
CAIXA BRASIL IBOVESPA FIAÇÕES	0+4	Não ha	3.137.315,35	2.711.159,093500	1,123555

SIGILOSO

Num. 40750129 - Pág. 17

Este documento foi gerado pelo usuário 152.***.***-69 em 28/05/2026 16:44:02 Número do documento: 20102318414341400000036877243 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:41:43

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Num. 40750130 - Pág. 1

BB CONSUMO FIC AÇÕES BB GOVERNANÇA Fl AÇÕES PREVIDENCIÁRIO BTG PACTUAL DIVIDENDOS FIC AÇÕES CAIXA VALOR SMALL CAP RPPS FIC AÇÕES ITAU FOF RPI IBOVESPA ATIVO FIC AÇÕES KINEA PIPE FIAÇÕES QUEST SMALL CAPS FIC AÇÕES CAIXA LOGÍSTICA FIC FIP BB RECEBÍVEIS IMOBILIÁRIOS Fll

0+4	Não há	4.468.425,23	2.492.838,548028	1,757923182	72.705.078,19
D+4	Não há	2.230.372,59	1.636.306,705570	1,331747052	104.383.358,48
0+40v D+33	Não há	4.179.393,58	1.634.781,614824	2,6052993	78.552.411,37
0+33	5 anos	4.905.577,46	4.561.096,122466	0,821656	177.238.505,83
0+5 U+.5123 a U+1Z.5 OU	Não há	3.525.065,94	2.583.362,971250	1,369316	476.650.663,83
n+vi 2 n+finn	Não há	1.427.524,27	27.268,182970	58,8583378	126.188.720,76
D+30 Não se aplica	Não há Não se aplica	3.607.121,39 1.022,07	1.591.812,954212 492,788400	2,34019142 -4,872180	90.971.303,15
Não se aplica	Não se aplica	5.261.138,95	50.000,000000	105,9289808

521.090.911,75

£27000

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Num. 40750130 - Pág. 2

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Num. 40750130 - Pág. 3

CAIXA BRASIL IPCA XV Fl RENDA FIXA CRÉDITO PRIVADO SIGILOSO

JUNHO/2016 - Total da Carteira: 529.577.129 95

Disponibilidade Qtde.

Produto / Fundo Carência Saldo Más Anterior VALOR COTA

	Resgate			Cotas
TÍTULOS PÚBLICOS 2022	D+0	15/08/2022	0,00	9.800,000000	2947,139566
TÍTULOS PÚBLICOS 2035	0+0	15/05/2035	52.847.980,05	28.000,000000	2919,810189
BB IMA-B 5+ TÍTULOS PÚBLICOS Fl RENDA FIXA PREVID.	0+2	Não há	18.026.112,52	9.897.968,303527	1,867687139
BB IMA-B TÍTULOS PÚBLICOS Fl RENDA FIXA PREVID.	D+1	Não há	42.800.536,15	11.824.426,240186	3,688595497
BB IRF-M 1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC RF PREVID.	0+0	Não há	980.137,29	505.423,548691	1,95929526
BB PREVIDENCIÁRIO RF IDKA 2	0+0	Não há	0,00	3 223 579 243685	1,850901477
BB TÍTULOS PÚBLICOS IX Fl RENDA FIXA PREVID.	0+0	15/08/2018	8.750.980,62	7.450.232,991993	1,189477513
BRADESCO Fl RF IRFM 1 TP	0+0	Não há	0,00	36.116.428,70141370	1,8512579
CAIXA BRASIL 2016 I TÍTULOS PÚBLICOS Fl RENDA FIXA	0+0	15/08/2016	22.193.900,00	20.000.000,000000	1,124584
CAIXA BRASIL 2016 III TÍTULOS PÚBLICOS Fl RENDA FIXA	D+0	16/08/2016	9.753.030,00	9.000.000,000000	1,098203
CAIXA BRASIL 2016 IV TÍTULOS PÚBLICOS Fl RENDA FIXA	0+0	16/08/2016	21.454.620,00	20.000.000,000000	1,087118
CAIXA BRASIL 2016 V TÍTULOS PÚBLICOS Fl RENDA FIXA	0+0	16/08/2016	6.583.158,86	6.015.000,000000	1,109138
CAIXA BRASIL 201811 TÍTULOS PÚBLICOS Fl RENDA FIXA	0+0	15/08/2018	22.418.260,00	20.000.000,000000	1,130128
CAIXA BRASIL IMA-B 5 TÍTULOS PÚBLICOS Fl RF LP	0+0	Não há	65.669.020,97	18.681.763,356289	2,032374
CAIXA BRASIL IMA-B 5+ TÍTULOS PÚBLICOS Fl RF IP	0+0	Não há	15.127.762,69	10.553.865,248180	1,470328
CAIXA BRASIL IMA-B TÍTULOS PÚBLICOS Fl RF LP	0+0	Não há	16.634.969,90	8.141.036,131178	2,082607
CAIXA BRASIL IRF-M 1 TÍTULOS PÚBLICOS Fl RENDA FIXA	0+0	Não há	7.212.627,58	4.088.072,629327	1,871746
ITAU INSTITUCIONAL RENDA FIXA INFLAÇÃO 5 FIC	0+1	Não Há	15.305.768,19	696.218,867820	22,182541
BRADESCO INSTITUCIONAL Fl RF B VERTICE 2019	D+1	16/05/2019	110.114,07	99.845,20000190	1,1118204
BB PREVIDÊNCIA RE PERFIL	D+0	Não há	12.139.269,88	7.259.943,724272	1,698202887
BB TÍTULOS PÚBLICOS IPCA I Fl RENDA FIXA PREVID.	0+0	15/08/2022	12.935.037,93	8.898.140,943544	1,461776572
BRADESCO Fl RF MAXI PODER PUBLICO	D+0	Não ha	0,00	106.257,1488000	2,5621549
CAIXA BRASIL 2020! TÍTULOS PÚBLICOS Fl RENDA FIXA	0+0	18/08/2020	6.096.335,00	5.000.000,000000	1,232849
CAIXA BRASIL 20221 TÍTULOS PÚBLICOS Fl RF	0+0	16/08/2022	9263.055,00	7.500.000,000000	1,248754
CAIXA BRASIL 202411 TÍTULOS PÚBLICOS Fl RENDA FIXA	0+0	15/08/2024	9.260.677,50	7,500.000,000000	1,248527
GRADUAL Fl DE RENDA FIXA	0+0	Não Há	27.366.462,29	97.059,056433	2,00018906
MASTER III FIDC MULTISSETORIAL SÊNIOR	Não se aplica	Não se aplica	113.412,01	7.615,988070	14,7804499
CAIXA BRASIL IPCA XIV Fl RENDA FIXA CRÉDITO PRIVADO	0+0 0+0	01/08/2016 30/08/2016	5.804.823,00 1.881.779,00	3.000.000,000000 1.000.000,000000	1,958609 1,904226

SIGILOSO

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Num. 40750130 - Pág. 5

1•11

CAIXA BRASIL IPCA XVI Fl RENDA FIXA CRÉDITO PRIVADO	D+0	3 anos	4.768.280,00	4.000.000,000000	1,205166
CAIXA BRASIL IBOVESPA FIAÇÕES	0+4	Não há	3.046.136,36	2.711.159,093500	1,191297
[TAL) FOF RPI IBOVESPA ATIVO FIC AÇÕES	D+5	Não ha	3.537.440,25	2.583.362,971250	1,444974
BB CONSUMO FIC AÇÕES	D+4	Não há	4.382.218,67	2.492.838,548028	1,84699407
BB GOVERNANÇA FIAÇÕES PREVIDENCIÁRIO	D+4	Não ha	2.179.146,63	1.636.306,705570	1,40735134
BTG PACTUAL DIVIDENDOS FIC AÇÕES	D+4 ou D+33	Não ha	4.259.095,40	1.634.781,614824	2,747782
CAIXA VALOR SMALL CAP RPPS FIC AÇÕES	D+33 u+sos a urus ou	Sanas	3.747.652,00	4.561.096,122466	0,848947
KINEA PIPE FIAÇÕES	ncAn , n+lain	Não há	1.604.959,92	37.433,163770	61,4363132
QUEST SMALL CAPS FIC AÇÕES	D+30	Não ha	3.725.147,02	1.591.812,954212	2,45038029
CAIXA LOGÍSTICA FIC FIP	Não se aplica	Não se aplica	-2.400,95	665,865300	9,3394496
BB RECEBNEIS IMOBILIÁRIOS Fll	Não se aplica	Não se aplica	5.296.449,04	50.000,000000	105,3998194

447.273.954,81

(ew)

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Num. 40750130 - Pág. 7

CAIXA BRASIL IPCA XV Fl RENDA FIXA CRÉDITO PRIVADO SIGILOSO

JULHO/2016 -Total da Carteira: 540.873.942 15

Disponibilidade Qtde. Produto / Fundo Carência Saldo Mês Anterior VALOR COTA

	Resgate			Cotas
TÍTULOS PÚBLICOS 2022	0+0	15/08/2022	28.881967,75	24.800,000000	2973,023082 v
TÍTULOS PÚBLICOS 2035	0+0	15/05/2035	81.754.685,29	13.000,000000	2996,474238
BB IMA-B 5+ TÍTULOS PÚBLICOS Fl RENDA FIXA PREVID.	D+2	Não há	18.486.308,10	9.897.968,303527	1,929945427
BB IMA-B TÍTULOS PÚBLICOS Fl RENDA FIXA PREVID.	0+1	Não há	43.615.525,38	11.824.426,240186	3,780910137
BB IRF-M 1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC RF PREVID.	D+0	Não ha	990.273,96	505.423,548691	1,979435101
BB PREVIDENCIÁRIO RF IDKA 2	D+0	Não ha	5.966.527,58	3.223,579,243685	1,870452289
BB TÍTULOS PÚBLICOS IX Fl RENDA FIXA PREVID.	0+0	15/08/2018	8.861.884,61	7.450.232,991993	1,202944214
BRADESCO FI RF IRFM 1 TP	D+0	Não ha	66.860.823,95	36.742.979,51363730	1,8699137
CAIXA BRASIL 20161 TÍTULOS PÚBLICOS Fl RENDA FIXA	D+0	15/08/2016	22.491.680,00	20.000.000,000000	1,137576
CAIXA BRASIL 2016111 TÍTULOS PÚBLICOS Fl RENDA FIXA	0+0	16/08/2016	9.883.827,00	9.000.000,000000	1,110886
CAIXA BRASIL 2016 IV TÍTULOS PÚBLICOS Fl RENDA FIXA	0+0	16/08/2016	21.742.360,00	20.000.000,000000	1,099672
CAIXA BRASIL 2016 V TÍTULOS PÚBLICOS Fl RENDA FIXA	0+0	16/08/2016	6.671.465,07	6.015.000,000000	1,12195
CAIXA BRASIL 201811 TÍTULOS PÚBLICOS Fl RENDA FIXA	0+0	15/08/2018	22.602.560,00	20.000.000,000000	1,141301
CAIXA BRASIL IMA-B 5 TÍTULOS PÚBLICOS Fl RF IP	D+0	Não ha	37,968.330,12	18.681.763,356289	2,056577
CAIXA BRASIL IMA-B 5+ TÍTULOS PÚBLICOS Fl RF IP	0+0	Não há	15.517.643,58	10.553.865,248180	1,519464
CAIXA BRASIL IMA-B TÍTULOS PÚBLICOS Fl RF LP	0+0	Não ha	16.954.578,83	8.141.036,131178	2,134287
CAIXA BRASIL IRF-M 1 TÍTULOS PÚBLICOS El RENDA FIXA	0+0	Não ha	7.651.833,59	3.858.378,859752	1,891053
ITAU INSTITUCIONAL RENDA FIXA INFLAÇÃO 5 FIC	0+0	Não Há	15.443.903,58	696.218,867820	22,442682
BRADESCO INSTITUCIONAL Fl RF B VERTICE 2019	0+1	16/05/2019	111.009,93	99.845,20000190	1,1228153
BB PREVIDÊNCIA RF PERFIL	D+0	Não ha	12.328.857,39	7.295.029,225366	1,717398277
BB TÍTULOS PÚBLICOS IPCA I Fl RENDA FIXA PREVID.	0+0	15/08/2022	13.007.093,97	8.898.140,943544	1,49246036
BRADESCO Fl RF MAXI PODER PUBLICO	0+0	Não há	272.247,27	86.649,9394200	2,5899448
CAIXA BRASIL 20201 TÍTULOS PÚBLICOS Fl RENDA FIXA	0+0	18/08/2020	6.164.245,00	5.000.000,000000	1,243461
CAIXA BRASIL 2022 I TÍTULOS PÚBLICOS Fl RF	0+0	16/08/2022	9.365.655,00	7.500.000,000000	1,259429
CAIXA BRASIL 202411 TÍTULOS PÚBLICOS Fl RENDA FIXA	0+0	15/08/2024	9.363.952,50	7.500.000,000000	1,259289
GRADUAL Fl DE RENDA FIXA	0+0	Não Há	194.136,46	85.604,674132	2,01042184
MASTER III FIDC MULTISSETORIAL SÊNIOR	Não se aplica	Não se aplica	112.567,73	7.615,988070	14,2363661
CAIXA BRASIL IPCA XIV Fl RENDA FIXA CRÉDITO PRIVADO	0+0 0+0	01/08/2016 30/08/2016	5.875.827,00 1.904.226,00	3.000.000,000000 1.000.000,000000	1,976858 1,921068

SIGILOSO

Num. 40750130 - Pág. 8

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Num. 40750130 - Pág. 9

CAIXA BRASIL IPCA XVI Fl RENDA FIXA CRÉDITO PRIVADO CAIXA BRASIL IBOVESPA FIAÇÕES ITAL) FOF RPI IBOVESPA ATIVO FIC AÇÕES BB CONSUMO FIC AÇÕES BB GOVERNANÇA FIAÇÕES PREVIDENCIÁRIO BTG PACTUAL DIVIDENDOS FIC AÇÕES CAIXA VALOR SMALL CAP RPPS FIC AÇÕES KINEA PIPE FIAÇÕES QUEST SMALL CAPS FIC AÇÕES CAIXA LOGÍSTICA FIC FIP BB RECEBNEIS IMOBILIÁRIOS Fll

D+0	3 anos
0+4	Não há
0+5	Não ha
0+4	Não ha
0+4	Não ha

0+4 ou D+33 Não há D+33 5 anos 1.1+.5b.3 a U+ILd OU n-,.Rn a n+ifnn Não há 0+30 Não ha Não se aplica Não se aplica Não se aplica Não se aplica

4.820.664,00 3.229.795,69 3.732.892,33 4.604.258,02 2.302.858,43 4.492.023,50 3.872.128,87 2.299.755,57 3.900.547,09 6.218,82 5.269.990,97

529.577.129,95

4.000.000,000000 2.711.159,093500 2.583.362,971250 2.492.838,548028 1.636.306,705570 1.634.781,614824 4.561.096,122466 37.433,163770 1.591.812,954212 665,865300 50.000,000000

1,209592 1,323639 1,588364 2,027462053 1,557297092 2,9369701 0,90953 67,691037 2,70049238 5,3056715 106,1273791

SIGILOSO

Num. 40750130 - Pág. 10

SIGILOSO

Num. 40750130 - Pág. 11

CAIXA BRASIL IPCA XIV Fl RENDA FIXA CRÉDITO PRIVADO SIGILOSO

AGOSTO/2016 - Total da Carteira: 546.268.869 52

Produto / Fundo Disponibilidade Qtde.

	Resgate	Carência	Saldo Més Anterior	Cotas	VALOR COTA
TÍTULOS PÚBLICOS 2021	0+0	15/05/2021	29.679.727,38	10.000,000000	2955,587627 /
TÍTULOS PÚBLICOS 2022	0+0	15/08/2022	73.730.972,43	37.800,000000	2914,769525
TÍTULOS PÚBLICOS 2035	0+0	15/05/2035	38.954.165,09	13.000,000000	2996,474238 -
BB IMA-B 5+ TÍTULOS PÚBLICOS Fl RENDA FIXA PREVID.	0+2	Não há	19.102.538,66	9.897.968,303527	1,947148222
BB IMA-B TÍTULOS PÚBLICOS Fl RENDA FIXA PREVID.	D+1	Não há	44.707.093,04	11.824.426,240186	3,81456308
BB IRF-M 1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC RF PREVID.	0+0	Não há	1.000.453,11	4.615.247,283409	2,002451639
BB PREVIDENCIÁRIO RF IDKA 2	0+0	Não há	6.029.551,18	3.223.579,243685	1,894438921
BB TÍTULOS PÚBLICOS IX Fl RENDA FIXA PREVID.	0+0	15/08/2018	8.962.214,67	1.047.037,633195	1,211302356
BRADESCO Fl RF IRFM 1 TP	l3+0	Não há	68.706.200,77	36.771.913,14493440	1,8919034
CAIXA BRASIL 20161 TÍTULOS PÚBLICOS Fl RENDA FIXA	0+0	15/08/2016	22.751.520,00	20.000.000,000000	1,145283
CAIXA BRASIL 2016 III TÍTULOS PÚBLICOS Fl RENDA FIXA	0+0	16/08/2016	9.997.974,00	9.000.000,000000	1,118401
CAIXA BRASIL 2016 IV TÍTULOS PÚBLICOS Fl RENDA FIXA	0+0	16/08/2016	21.993.440,00	20.000.000,000000	1,107112
CAIXA BRASIL 2016 V TÍTULOS PÚBLICOS Fl RENDA FIXA	D+0	16/08/2016	6.748.529,25	6.015.000,000000	1,129546
CAIXA BRASIL 201811 TÍTULOS PÚBLICOS Fl RENDA FIXA	0+0	15/08/2018	22.826.020,00	20.000.000,000000	1,122999
CAIXA BRASIL IMA-B 5 TÍTULOS PÚBLICOS Fl RF LP	0+0	Não há	38.420.484,84	12.717.041,799171	2,078538
CAIXA BRASIL IMA-B 5+ TÍTULOS PÚBLICOS Fl RF LP	0+0	Não há	16.036.218,31	10.553.865,248180	1,531996
CAIXA BRASIL IMA-B TÍTULOS PÚBLICOS Fl RF LP	0+0	Não há	17.375.307,58	8.141.036,131178	2,152025
CAIXA BRASIL IRF-M 1 TÍTULOS PÚBLICOS Fl RENDA FIXA	D+0	Não há	7.296.398,92	25.309.701,469821	1,913272
ITAU INSTITUCIONAL RENDA FIXA INFLAÇÃO 5 FIC	0+0	Não Há	15.625.018,65	696.218,867820	22,442682
BRADESCO INSTITUCIONAL Fl RF B VERTICE 2019	0+1	16/05/2019	112.107,72	99.845,20000190	1,1354778
BB PREVIDÊNCIA RF PERFIL	0+0	Não há	12.528.470,62	7.295.029,225366	1,738934733
BB TÍTULOS PÚBLICOS IPCA I Fl RENDA FIXA PREVID.	0+0	15/08/2022	13.280.122,64	8.651.791,136871	1,509890701
BRADESCO Fl RF MAXI PODER PUBLICO	0+0	Não há	224.418,56	512.110,7161000	2,620706
CAIXA BRASIL 20201 TÍTULOS PÚBLICOS Fl RENDA FIXA	0+0	18/08/2020	6.217.305,00	5.000.000,000000	1,221874
CAIXA BRASIL 20221 TÍTULOS PÚBLICOS Fl RF	D+0	16/08/2022	9.445.717,50	7.500.000,000000	1,23766
CAIXA BRASIL 202411 TÍTULOS PÚBLICOS Fl RENDA FIXA	0+0	15/08/2024	9.444.667,50	7.500.000,000000	1,237278
GRADUAL Fl DE RENDA FIXA	0+0	Não Há	172.101,51	15.680.629,019016	2,03393847
MASTER III FIDC MULTISSETORIAL SÊNIOR	Não se aplica 0+0	Não se aplica 01/08/2016	108.423,99 5.930.574,00	7.615,988070 3.000.000,000000	[ew] 14,6105858 1,977698

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CAIXA BRASIL IPCA XV Fl RENDA FIXA CRÉDITO PRIVADO	0+0	30/08/2016	1.921.068,00	1.000.000,000000	1,94227
CAIXA BRASIL IPCA XVI Fl RENDA FIXA CRÉDITO PRIVADO	0+0	3 anos	4.838.368,00	4.000.000,000000	1,231106
CAIXA BRASIL IBOVESPA FIAÇÕES	D+4	Não há	3.588.595,91	2.711.159,093500	1,334147
ITACI FOF RPI IBOVESPA ATIVO FIC AÇÕES	0+5	Não há	4.103.320,74	2.583.362,971250	1,587446
BB CONSUMO FIC AÇÕES	0+4	Não há	5.054.135,56	2.492.838,548028	2,032938618
BB GOVERNANÇA FI AÇÕES PREVIDENCIÁRIO	0+4	Não há	2.548.215,67	1.636.306,705570	1,557362873
BTG PACTUAI DIVIDENDOS FIC AÇÕES	0+4 ou 0+33	Não há	4.801.304,72	1.634.781,614824	2,8564556
CAIXA VALOR SMALL CAP RPPS FIC AÇÕES KINEA PIPE FIAÇÕES	0+33 1-1+.5bi a 1-1+/2.3 OU n+Rn 2 n.ienn	5 anos Não há	4.148.453,76 2.533.889,67	4.561.096,122466 37.433,163770	0,911269 65,8948507
QUEST SMALL CAPS FIC AÇÕES	0+30	Não há	4.298.678,75	1.591.812,954212	2,64786992
CAIXA LOGÍSTICA FIC FIP	Não se aplica	Não se aplica	3.532,86	665,865300	1,2262581
BB RECEBIVEIS IMOBILIÁRIOS Fll	Não se aplica	Não se aplica	5.306.368,96	50.000,000000	106,36398

570.553.669,53

CD 0 CO 4••

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SETEMBRO/2016 - Total da Carteira 553.299.735 96

Disponibilidade Qtde. Produto / Fundo Carência Saldo Mês Anterior VALOR COTA

	Resgate			Cotas
TÍTULOS PÚBLICOS 2022	0+0	15/08/2022	110178.288,05	37.800,000000	2958,636518
TÍTULOS PÚBLICOS 2021	0+0	15/05/2021	29.555.876,27	30.000,000000	3000,542578
BBIMA-B 5+ TÍTULOS PÚBLICOS Fl RENDA FIXA PREVID.	D+2	Não há	19.272.811,38	9.923.933,370945	1,979168492
BB IMA-B TÍTULOS PÚBLICOS Fl RENDA FIXA PREVID.	0+1	Não há	45.105.019,78	11.824.426,240186	3,874214761
BB IRF-M 1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC RF PREVID.	0+0	Não há	9.241.809,49	4.615.247,283409	2,025651627
BB PREVIDENCIÁRIO RF IDKA 2	0+0	Não há	6.106.873,98	3 223 579 243685	1,919983305
BB TÍTULOS PÚBLICOS IX Fl RENDA FIXA PREVID.	0+0	15/08/2018	1.268.279,15	1.047.037,633195	1,227459926
BRADESCO Fl RF IRFM 1	0+0	Não há	0,00	261.797,01005380	1,9208774
BRADESCO Fl RF IREM 1 TP	0+0	Não há	69.568.907,50	37.052.653,91290530	1,9139543
CAIXA BRASIL 201811 TÍTULOS PÚBLICOS Fl RENDA FIXA	0+0	15/08/2018	22.459.980,00	20.000.000,000000	1,138062
CAIXA BRASIL IMA-B 5 TÍTULOS PÚBLICOS Fl RF LP	0+0	Não há	26.432.854,63	3.132.089,408965	2,107608
CAIXA BRASIL IMA-B 5+ TÍTULOS PÚBLICOS H RF LP	0+0	Não há	16.168.479,34	10.553.865,248180	1,557492
CAIXA BRASIL IMA-B TÍTULOS PÚBLICOS Fl RF LP	0+0	Não há	17.519.713,28	8.141.036,131178	2,186099
CAIXA BRASIL IRF-M 1 TÍTULOS PÚBLICOS Fl RENDA FIXA	0+0	Não há	48.424.343,15	4.214.257,087987	1,935681
BRADESCO INSTITUCIONAL Fl RF B VERTICE 2019	0+1	16/05/2019	113.372,01	99.845,20000190	1,1552174
BB PREVIDÊNCIA RF PERFIL	0+0	Não há	12.685.579,70	7.295.029,225366	1,758317388
BB TÍTULOS PÚBLICOS IPCA I El RENDA FIXA PREVID.	0+0	15/08/2022	13.063.258,98	8.651.791,136871	1,531104815
BRADESCO Fl RF MAXI PODER PUBLICO	0+0	Não há	1.342.091,63	553.052,4129400	2,6488781
CAIXA BRASIL 20201 TÍTULOS PÚBLICOS Fl RENDA FIXA	0+0	18/08/2020	6.109.370,00	5.000.000,000000	1,231621
CAIXA BRASIL 20221 TÍTULOS PÚBLICOS Fl RF	0+0	16/08/2022	9.282.450,00	7.500.000,000000	1,24746
CAIXA BRASIL 2024 11 TÍTULOS PÚBLICOS Fl RENDA FIXA	0+0	15/08/2024	9.279.585,00	7.500.000,000000	1,247162
GRADUAL Fl DE RENDA FIXA	0+0	Não Há	31.893.434,60	15.680.629,019016	2,05657826
MASTER III FIDC MULTISSETORIAL SÊNIOR	Não se aplica	Não se aplica	111.274,05	7.615,988070	13,2741582
CAIXA BRASIL IPCA XVI Fl RENDA FIXA CRÉDITO PRIVADO	0+0	3 anos	4.924.424,00	4.000.000,000000	1,242748
CAIXA BRASIL IBOVESPA FIAÇÕES	0+4	Não há	3.617.084,77	2.711.159,093500	1,346655
ITAÚ FOF RPI IBOVESPA ATIVO FIC AÇÕES	D+5	Não há	4.100.949,22	2.583.362,971250	1,583995
BB CONSUMO FIC AÇÕES	0+4	Não há	5.067.787,75	2.492.838,548028	2,076392943
BB GOVERNANÇA FIAÇÕES PREVIDENCIÁRIO	D+4	Não há	2.548.323,31	1.636.306,705570	1,556038719
BTG PACTUAL DIVIDENDOS FIC AÇÕES	0+4 ou 0+33	Não há	4.669.681,10	1.634.781,614824	2,8144927

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CAIXA VALOR SMALL CAP RPPS FIC AÇÕES KINEA PIPE FIAÇÕES QUEST SMALL CAPS FIC AÇÕES CAIXA LOGÍSTICA FIC FIP BB RECEBÍVEIS IMOBILIÁRIOS Fll

D+33 Utibó a l.)+/ 4.5 OU n4/4n . n-i-isnn	5 anos Não há	4.156.385,50 2.466.652,74	4.561.096,122466 37.433,163770	0,903587 66,0687468
D+30	Não ha	4.214.913,64	1.591.812,954212	2,61004036
Não se aplica	Não se aplica	816,52	708,881000	2,9297793
Não se aplica	Não se aplica	5.318.199,00	50.000,000000	106,7519452

546.268.869,52

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BTG PACTUAL DIVIDENDOS FIC AÇÕES SIGILOSO

OUTUBRO/2016 - Total da Carteira: 557.546.603.4

' Produto! Fundo Disponibilidade Qtde.

	CNPJ	Resgate	Carência	Saldo Mês Anterior	Cotas
TÍTULOS PÚBLICOS 2022	760199	0+0	15/08/2022	111.836.460,38	37.800,000000
TÍTULOS PÚBLICOS 2021	760199	D+0	15/05/2021	90.016.277,34	30.000,000000
BB IMA-B 5+ TÍTULOS PÚBLICOS Fl RENDA FIXA PREVID.	13.327.340/0001-73	0+2	Não há	19.641,136,24	9.952.328,443568
BB IMA-B TÍTULOS PÚBLICOS Fl RENDA FIXA PREVID.	07.442.078/0001-05	0+1	Não há	45.810.366,68	11.824.426,240186
BB IRF-M 1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC RF PREVID.	11.328.882/0001-35	D+0	Não há	9.348.883,17	4.615.247,283409
BB PREVIDENCIÁRIO RF IDKA 2	13.322.205/0001-35	0+0	Não há	6.189.218,33	3.223.579,243685
BB TÍTULOS PÚBLICOS IX Fl RENDA FIXA PREVID.	20.734.937/0001-06	0+0	15/08/2018	1.285.196,74	1.047.037,633195
BRADESCO Fl RF IRFM 1	11.492.176/0001-24	D+0	Não há	502.879,96	261.797,01005380
BRADESCO Fl RF IREM 1 TP	11.484.558/0001-06	0+0	Não há	70.917.086,28	37.794.818,97149080
CAIXA BRASIL 201811 TÍTULOS PÚBLICOS A RENDA FIXA	19.768.733/0001-07	D+0	15/08/2018	22.761.240,00	20.000.000,000000
CAIXA BRASIL IMA-B 5 TÍTULOS PÚBLICOS Fl RF LP	11.060.913/0001-10	0+0	Não há	6.601.216,70	3.132.089,408965
CAIXA BRASIL IMA-B 5+ TÍTULOS PÚBLICOS Fl RF LP	10.577.503/0001-88	0+0	Não há	16.437.560,69	10.553.865,248180
CAIXA BRASIL IMA-B TÍTULOS PÚBLICOS Fl RF LP	10.740.658/0001-93	0+0	Não há	17.797.110,95	8.141.036,131178
CAIXA BRASIL IRF-M 1 TÍTULOS PÚBLICOS Fl RENDA FIXA	10.740.670/0001-06	0+0	Não há	8.157.457,37	3.121.480,749951
BRADESCO INSTITUCIONAL El RF 13 VERTICE 2019	21.347.528/0001-01	D+1	16/05/2019	115.342,91	99.845,20000190
BB PREVIDÊNCIA RF PERFIL	13.077.418/0001-49	0+0	Não há	12.826.976,73	7.295.029,225366
138 TÍTULOS PÚBLICOS IPCA I A RENDA FIXA PREVID.	19.303.793/0001-46	0+0	15/08/2022	13.246.799,07	8.651.791,136871
BRADESCO Fl RF MAXI PODER PUBLICO	08.246.263/0001-97	0+0	Não há	1.464.968,42	583.440,6640300
CAIXA BRASIL 2020 I TÍTULOS PÚBLICOS Fl RENDA FIXA	18.598.154/0001-92	0+0	18/08/2020	6.158.105,00	5.000.000,000000
CAIXA BRASIL 2022 I TÍTULOS PÚBLICOS Fl RF	18.598.117/0001-84	D+0	16/08/2022	9.355.950,00	7.500.000,000000
CAIXA BRASIL 202411 TÍTULOS PÚBLICOS Fl RENDA FIXA	18.598.088/0001-50	0+0	15/08/2024	9.353.715,00	7.500.000,000000
GRADUAL Fl DE RENDA FIXA	10.561.127/0001-33	D+0	Não Há	32.248.440,74	15.680.629,019016
MASTER III FIDC MULTISSETORIAL SÊNIOR	12.138.813/0001-21	Não se aplica	Não se aplica	101.095,83	7.615,988070
CAIXA BRASIL IPCA XVI Fl RENDA FIXA CRÉDITO PRIVADO	21.918.896/0001-62	0+0	3 anos	4.970.992,00	4.000.000,000000
CAIXA BRASIL IBOVESPA FIAÇÕES	13.058.816/0001-18	D+4	Não há	3.650.995,95	2.711.159,093500
ITAÚ FOF RPI IBOVESPA ATIVO FIC AÇÕES	08.817.414/0001-10	D+5	Não há	4.092,034,03	2.583.362,971250
BB CONSUMO FIC AÇÕES	08.973.942/0001-68	0+4	Não há	5.176.112,37	2.492.838,548028
BB GOVERNANÇA FIAÇÕES PREVIDENCIÁRIO	10.418.335/0001-88 09.290.813/0001-38	0+4 0+4 ou D+33	Não há Não há	2.546.156,59 4.601.080,92	1.636.306,705570 1.634.781,614824

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Num. 40750131 - Pág. 1

CAIXA VALOR SMALL CAP RPPS FIC AÇÕES KINEA PIPE Fl AÇÕES QUEST SMALL CAPS FIC AÇÕES CAIXA LOGÍSTICA FIC FIP BB RECEBIVEIS IMOBILIÁRIOS Fll

14.507.699/0001-95	0+33	5 anos	4.121.347,16	4.561.096,122466
17.073.556/0001-00	un+.5c4.n3n a. un+4.tiegsmou	Não há	2.473.162,22	37.433,163770
11.392.165/0001-72	D+30	Não ha	4.154.696,06	1.591.812,954212
19.768.984/0001-83	Não se aplica	Não se aplica	2.076,86	708,881000
20.716.161/0001-93	Não se aplica	Não se aplica	5.337.597,26	50.000,000000

553.299.735,96

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Num. 40750131 - Pág. 2

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Num. 40750131 - Pág. 3

BTG PACTUAL DIVIDENDOS FIC AÇÕES SIGILOSO

NOVEMBRO/2016 - Total da Carteira: 555.052.855 15

Produto! Fundo Disponibilidade Qtde.

	CNPJ	Resgate	Carência	Saldo Mês Anterior	Cotas
TÍTULOS PÚBLICOS 2022	760199	0+0	15/08/2022	112.467.267,65	37.800,000000
TÍTULOS PÚBLICOS 2021	760199	0+0	15/05/2021	90.515.808,81	37.000,000000
BB IMA-B 5+ TÍTULOS PÚBLICOS Fl RENDA FIXA PREVID.	13.327.340/0001-73	0+2	Não há	19.840.074,46	9.972.849,998380
BB IMA-B TÍTULOS PÚBLICOS Fl RENDA FIXA PREVID.	07.442.078/0001-05	0+1	Não há	46.095.897,19	11.824.426,240186
BB IRF-M 1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC RF PREVID.	11.328.882/0001-35	0+0	Não há	9.437.027,60	4.615.247,283409
BB PREVIDENCIÁRIO RF IDKA 2	13.322.205/0001-35	0+0	Não há	6.215.015,24	3.223.579,243685
BB TÍTULOS PÚBLICOS IX Fl RENDA FIXA PREVID.	20.734.937/0001-06	0+0	15/08/2018	1.290.444,40	1.047.037,633195
BRADESCO Fl RF IRFM 1 TP	11.484.558/0001-06	0+0	Não há	73.026.612,53	38.116.949,77217620
CAIXA BRASIL 201811 TÍTULOS PÚBLICOS Fl RENDA FIXA	19.768.733/0001-07	0+0	15/08/2018	22.852.320,00	20.000.000,000000
CAIXA BRASIL IMA-B 5 TÍTULOS PÚBLICOS Fl RF LP	11.060.913/0001-10	D+0	Não há	6.631.312,94	3.132.089,408965
CAIXA BRASIL IMA-B 5+ TÍTULOS PÚBLICOS Fl RF LP	10.577.503/0001-88	0+0	Não há	16.552.608,38	10.553.865,248180
CAIXA BRASIL IMA-B TÍTULOS PÚBLICOS Fl RF LP	10.740.658/0001-93	0+0	Não há	17.912.298,47	8.141.036,131178
CAIXA BRASIL IRF-M 1 TÍTULOS PÚBLICOS A RENDA FIXA	10.740.670/0001-06	0+0	Não há	6.099.182,98	2.854.908,923183
BRADESCO INSTITUCIONAL Fl RF B VERTICE 2019	21.347.528/0001-01	0+1	16/05/2019	115.787,33	99.845,20000190
BB PREVIDÊNCIA RF PERFIL	13.077.418/0001-49	0+0	Não há	12.963.874,93	7.295.029,225366

BB TÍTULOS PÚBLICOS IPCA I Fl RENDA FIXA PREVID. BRADESCO Fl RF MAXI PODER PUBLICO CAIXA BRASIL 20201 TÍTULOS PÚBLICOS Fl RENDA FIXA	19.303.793/0001-46 08.246.263/0001-97		D+0	15/08/2022 Não há	13.322.372,91 1.561.242,29	_ 8.651.791,136871 658.055,7025900 _
	18.598.154/0001-92		0+0	18/08/2020	6.195.385,00	5.000.000,000000
CAIXA BRASIL 20221 TÍTULOS PÚBLICOS Fl RF	18.598.117/0001-84		D+0	16/08/2022	9.411.960,00	7.500.000,000000
CAIXA BRASIL 202411 TÍTULOS PÚBLICOS Fl RENDA FIXA	18.598.088/0001-50		0+0	15/08/2024	9.410.460,00	_ 7.500.000,000000
GRADUAL Fl DE RENDA FIXA	10.561.127/0001-33		0+0	Não Há	32.586.982,23	2.258.163,800571
MASTER III FIDC MULTISSETORIAL SÊNIOR	12.138.813/0001-21	Não se aplica		Não se aplica	95.616,94	7.615,988070
CAIXA BRASIL IPCA XVI Fl RENDA FIXA CRÉDITO PRIVADO	21.918.896/0001-62		0+0	3 anos	4.979.632,00	4.000.000,000000
CAIXA BRASIL IBOVESPA FIAÇÕES	13.058.816/0001-18		0+4	Não há	4.050.406,62	2.711.159,093500
ITAÚ FOF RPI IBOVESPA ATIVO FIC AÇÕES	08.817.414/0001-10		D+5	Não ha	4.472.956,07	2.583.362,971250
QUELUZ VALOR FUNDO DE INVESTIMENTOS EM AÇÕES 09.289.072/0001-75 Não se aplica 0,00 5.600.696,547428
4
BB CONSUMO FIC AÇÕES	08.973.942/0001-68		0+4	Não há	5.185.452,38	2.492.838,548028
BB GOVERNANÇA FIAÇÕES PREVIDENCIÁRIO			D+4		2.764.678,54	_
	10.418.335/0001-88			Não há		1.636.306,705570
	09.290.813/0001-38	0+4	ou 0+33	Não há	4.813.723,50	1.634.781,614824
0

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CD SIGILOSO

CAIXA VALOR SMALL CAP RPPS FIC AÇÕES KINEA PIPE FIAÇÕES	14.507.699/0001-95 17.073.556/0001-00	0+33 U+4b.3 a U+/24 OU n+nn 2 n.i.laqn	5 anos Não há	4.264.720,66 2.552.09146	4.561.096,122466 37.433,163770
QUEST SMALL CAPS FIC AÇÕES	11.392.165/0001-72	D+30	Não há	4.550.554,77	1.591.812,954212
CAIXA LOGÍSTICA FIC FIP	19.768.984/0001-83	Não se aplica	Não se aplica	-170,69	768,977100
BB RECEBIVEIS IMOBILIÁRIOS Fll	20.716.161/0001-93	Não se aplica	Não se aplica	5.313.005,88	50.000,000000

557.546.603,46

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BTG PACTUAL DIVIDENDOS FIC AÇÕES SIGILOSO

DEZEMBRO/2016 - Total da Carteira: 481.983.217 65

Disponibilidade Qtde.

Produto! Fundo CNPJ Carência Saldo Mês Anterior

		Resgate			Cotas
TÍTULOS PÚBLICOS 2021	760199	D+0	15/05/2021	108.343.823,84	37.000,000000
TÍTULOS PÚBLICOS 2022	760199	0+0	15/08/2022	112.239.549,98	37.800,000000
BB IMA-B 5+ TÍTULOS PÚBLICOS Fl RENDA FIXA PREVID.	13.327.340/0001-73	0+2	Não há	19.457.602,03	9.972.849,998380
BB IMA-B TÍTULOS PÚBLICOS Fl RENDA FIXA PREVID.	07.442.078/0001-05	0+1	Não há	45.516.510,96	8.084.274,445417
BB IRF-M 1 TÍTULOS PÚBLICOS FIC RF PREVID.	11.328.882/0001-35	0+0	Não há	9.533.185,67	54.267,201970
BB PREVIDENCIÁRIO RF IDKA 2	13.322.205/0001-35	0+0	Não há	6.248.279,74	3.223.579,243685
BB TÍTULOS PÚBLICOS IX Fl RENDA FIXA PREVID.	20.734.937/0001-06	0+0	15/08/2018	1.299.232,97	1.047.037,633195
BRADESCO Fl RF IREM 1 TP	11.484.558/0001-06	0+0	Não há	74.401.941,76	34.727.613,98623560
BRADESCO INSTITUCIONAL Fl RF B VERTICE 2019	21.347.528/0001-01	0+1	16/05/2019	109.726,97	99.845,20000190
CAIXA BRASIL 2018 11 TÍTULOS PÚBLICOS Fl RENDA FIXA	19.768.733/0001-07	0+0	15/08/2018	22.993.940,00	20.000.000,000000
CAIXA BRASIL IMA-B 5 TÍTULOS PÚBLICOS Fl RF LP	11.060.913/0001-10	0+0	Não há	6.656.354,00	25.887,787007
CAIXA BRASIL IMA-B 5+ TÍTULOS PÚBLICOS Fl RF LP	10.577.503/0001-88	0+0	Não há	16.213.122,19	3.103.122,618601
CAIXA BRASIL IMA-B TÍTULOS PÚBLICOS Fl RF LP	10.740.658/0001-93	13+0	Não há	17.703,546,02	77.905,794668
CAIXA BRASIL IRF-M 1 TÍTULOS PÚBLICOS Fl RENDA FIXA	10.740.670/0001-06	0+0	Não há	5.635.507,42	195.359,595237
BB PREVIDÊNCIA RF PERFIL	13.077.418/0001-49	0+0	Não há	13.099.831,51	48.714,598757
BB TÍTULOS PÚBLICOS IPCA 1 A RENDA FIXA PREVID.	19.303.793/0001-46	0+0	15/08/2022	13.294.400,99	8.651.791,136871
BRADESCO Fl RF MAXI PODER PUBLICO	08.246.263/0001-97	13+0	Não há	1.778.762,80	857,0366500
CAIXA BRASIL 20201 TÍTULOS PÚBLICOS Fl RENDA FIXA	18.598.154/0001-92	D+0	18/08/2020	6.241.730,00	5.000.000,000000
CAIXA BRASIL 2022 ITÍTULOS PÚBLICOS Fl RF	18.598.117/0001-84	0+0	16/08/2022	9.481.747,50	7.500.000,000000
CAIXA BRASIL 2024 II TÍTULOS PÚBLICOS Fl RENDA FIXA	18.598.088/0001-50	0+0	15/08/2024	9.480.982,50	7.500.000,000000
GRADUAL Fl DE RENDA FIXA	10.561.127/0001-33	0+0	Não Há	4.737.234,12	2.258.163,800571
MASTER III FIDC MULTISSETORIAL SÊNIOR	12.138.813/0001-21	Não se aplica	Não se aplica	89.904,67	7.615,988070
CAIXA BRASIL IPCA XVI Fl RENDA FIXA CRÉDITO PRIVADO	21.918.896/0001-62	0+0	3 anos	5.015.620,00	4.000.000,000000
CAIXA BRASIL IBOVESPA FIAÇÕES	13.058.816/0001-18	0+4	Não há	3.871.947,28	2.711.159,093500
ITAI) FOF RPI IBOVESPA ATIVO FIC AÇÕES QUELUZ VALOR FUNDO DE INVESTIMENTOS EM AÇÕES	08.817.414/0001-10 09.289.072/0001-75	0+5	Não há Não se aplica	4.201.299,95 10.124.210,57	2.583.362,971250 5.600.696,547428
BB CONSUMO FIC AÇÕES	08.973.942/0001-68	0+4	Não há	4.767.267,94	2.492.838,548028
BB GOVERNANÇA FIAÇÕES PREVIDENCIÁRIO	10.418.335/0001-88	0+4	Não há	2.605.165,10	1.636.306,705570

09.290.813/0001-38 0+4 ou 0+33 Não há 4.476.951,14 1.634.781,614824 TV

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CAIXA VALOR SMALL CAP RPPS FIC AÇÕES KINEA PIPE Fl AÇÕES QUEST SMALL CAPS FIC AÇÕES BB RECEBIVEIS IMOBILIÁRIOS Fll VECTOR QUELUZ LAJES CORPORATIVAS

14.507.699/0001-95 17.073.556/0001-00 11.392.165/0001-72 20.716.161/0001-93 13.842.683/0001-76

0+33 5 anos

n++tizg.51nou u+n•in n Não há

0+30 Não há Não se aplica Não se aplica

3.626.030,37 2.362.509,23 4.159.448,80 5.282.493,71 0,00

555.049.861,71

4.561.096,122466 37.433,163770 1.591.812,954212 50.000,000000 9.908,802055

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AUTORIZAÇÃO DE APLICAÇÃO E RESGATE - APR

No 170, DE 25/04/2012, DOU DE 26/04/2012

AUTORIZAÇÃO No/ANO: 182/2016

DE APLICAÇÃO E RESGATE - APR

Unidade Gestora do RPPS: INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA SOCIAL DO MUNICÍPIO DE ANGRA DOS REIS Data: 09/11/2016 CNP]: 10.590.600/0001-00

Dispositivo da Resolução 3922/10 do CMN: Artigo 70 IV, Alínea a

VALOR (R$): R$ 10.000.000,00

HISTÓRICO DA OPERAÇÃO

Descrição da operação: Resgate no valor no Valor de R$ 10.000.000,00(dez milhões de reais), do GRADUAL FUNDO DE NVESTIMENTOS DE RENDA FIXA, concomitante aplicação no Fundo Queluz Valor Fia, conforme Ofícios no 807 e 808/IFP.GFT/2016. _ -

Limite da Politica de investimento adotada pelo PREV: 30,00% Concentração do fundo na Carteira de Investimentos do PREV, em 31/10/2016: 5,84010 Desta forma, verifica-se a conformidade da limitação à política de investimentos do RPPS.

Características dos ativos: Segmento: FI de Renda Fixa Tipo de ativo: Artigo 70 IV, Alínea a CNP] Instituição Financeira: 33.918.160/0001-73 Nome Instituição Financeira: GRADUAL CCTVM SA CNPJ do Fundo: 10.561.127/0001-33 Nome do Fundo: GRADUAL FUNDO DE INVESTIMENTOS DE RENDA FIXA índice de referência: CDI

Proponjat: Gestor de InvestimentostAntorizador Certificação - Validade

Márcia ElizabetlÇFtrieira da Fonseca Márcia Eli hira da Fonseca CPF:91169836704 CPF:91169836704

Responsável pela liquidação da operação:

£72 McCu &Pj

inthia de Oliveira Leite Silva CPF: 109.300.577-75

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Voc

AUTORIZAÇÃO DE APLICAÇÃO E RESGATE - APR

C c .1 4 ik

ART. 30 - B DA PORTARIA MPS No 519/2011, INCLUÍDO PELO ART. 2° DA PORTARIA MPS N0 170, DE 25/04/2012, DOU DE 26/04/2012

AUTORIZAÇÃO No/ANO: 204/2016

DE APLICAÇÃO E RESGATE - APR

Unidade Gestora do RPPS: INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA SOCIAL DO MUNICÍPIO DE ANGRA DOS REIS Data: 29/12/2016 CNP] :10.590.600/0001-00

Dispositivo da Resolução 3922/10 do CMN: Artigo 80 VI

VALOR (R$): R$ 10.000.000,00

HISTÓRICO DA OPERAÇÃO

Descrição da operação: Aplicação no valor de R$ 10.000.000,00 (dez milhões de reais), no VECTOR QUELUZ LAJES CORPORATIVAS FUNDO DE INVESTIMENTO IMOBILIÁRIO, conforme Oficio no 984/IFP.GFT/2016.

Limite da Política de investimento adotada pelo PREV: 5,00% Concentração do fundo na Carteira de Investimentos do PREV, em 30/11/2016: 0% Desta forma, verifica-se a conformidade da limitação à política de investimentos do RPPS.

Caracteristicas dos ativos: Segmento: Fll de Renda Variável Tipo de ativo: Artigo 8° VI CNP) Instituição Financeira: 00.806.535/0001-54 Nome Instituição Financeira: PLANNER CORRETORA DE VALORES SA CNP] do Fundo: 13.842.683/0001-76 Nome do Fundo: VECTOR QUELUZ LAJES CORPORATIVAS FUNDO DE INVESTIMENTO IMOBILIÁRIO índice de referência: IBOVESPA

Proponente: — Gestor de Investimentos/Autorizador: Certificação - Validade

Márcia Elizabeth Ferreira da Fonseca Márcia Elizabarfeccetra-da Fonseca CPF:91169836704 CPF:91169836704

Responsável pela liquidação da operação:

(A 4

C1/ a

7 Cinthia de Oliveira Leite Silva CPF: 109.300.577-75

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SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL

MESP - POLÍCIA FEDERAL

SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL NO ESTADO DE SÃO PAULO

DELEGACIA DE COMBATE A CORRUPÇAO E CRIMES FINANCEIROS

RELATÓRIO DE ANÁLISE DE MATERIAL APREENDIDO - MIDIA ARS-41

Operação: ENCILHAMENTO Inquérito Policial n.° 04/2017-SR/PF/SP - Autos n.° 00252-69.2017.403.6181 Destinatário: DPF Karina Murakami Souza

Analista: EPF CEZAR AUGUSTO PERAZZI GRANDINI Investigado: ANGRAPREV - RPPS DE ANGRA DOS REIS dos Reis/RJ Data da diligência: 12/04/2018

Local da apreensão: Rua Dr. Orlando Gonçalves, 231, Parque das Palmeiras, Angra

Senhora Delegada,

Encaminhamos o presente relatório com a análise de midia apreendida no endereço supracitado. O material de informática teve os lacres mantidos e foi encaminhado para o SETEC ( LACRE 002342).

Em seguida, o material contido na mídia periciada foi disponibilizado pelo SETEC/SR/PF/SP para análise através do endereço \\10.11.15.50\Encilhamento, com acesso pelo Windows Explorer.

O material apresentado foi submetido a dois sistemas, a saber: sistema lndexador e Processador de Evidências Digitais (IPED 3.13.15) - para as mídias em geral - e o UFED Reader, para os celulares. Ambos os sistemas utilizados para montagem e indexação de arquivos de imagem.

Os arquivos dos itens 1, 8, 10, 12, 13, 14 e 15 (descritos abaixo) foram agrupados no sistema indexador IPED onde foi identificada a existência da seguinte estrutura de diretórios possíveis de leitura/análise compreendendo 8.179.530 arquivos, conforme figura abaixo:

ITEM DESCRIÇÃO

HD SAMSUNG Model HD161HJ, S/N S165J50Q507918 (Auto de apreensão 1 complementar)

HD, retirado do Notebook, que foi utilizado pela ex-presidente, com a senha de administrador, com login: secretário e senha: 123456, marca SAMSUNG, S/N 1 S33RJ5AG503487 8 HD, marca SAMSUNG, HD 161HJ, P/N 32113115205429, S/N S1HKJ605316076;

HD, ADBlue, 500GB, S/N WCC2EUL11635 - DE RICARDO DE AGOSTINO - "Folha de | 10 Pagament ex-comitê de Investimento)

HD, WD Blue, 500 GB, de Reinaldo de Sousa - "FINANCEIRO" - Atual Comitê de 12 Investimento, S/N WCC2EUK67721

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f46

SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL MESP • POLICIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL NO ESTADO DE SÃO PAULO

DELEGACIA DE COMBATE A CORRUPÇÃO E CRIMES FINANCEIROS

HD, WD Blue, de Alexandre d Rocha - Atul Coordenadoria de Orçamento, ex-comitê de 13 investimento, modelo WD Blue, 500 GB, s/N WCC2EUH95094 14 HD do servidor - Sistema principal ANGRA PREV, S/N WCCZEUH95766

HD, WDBlue, S/N WCC2EUL29499, que foi utilizado por EDNALDO, então diretor 15 financeiro, posteriomente usado por Cinthia

1...4 4-

Importante destacar que a pesquisa foi feita através de palavras-chave relacionadas ao objeto da investigação, qual seja, aplicação de recursos públicos da previdência dos servidores municipais em fundos de investimentos. Tal metodologia se fez necessária por causa do grande volume de dados contidos nas mídias apreendidas, sendo, portanto, uma análise não-exaustiva. Ademais, a pesquisa se pautou na busca de indicativos de corrupção de agentes públicos do Instituto na aplicação desses recursos em fundos de investimentos específicos.

Comentário do analista: a partir da pesquisa realizada e observando o objetivo proposto acima registrado, não foram encontradas informações relevantes à investigação ate o presente momento.

É o relatório.

São Paulo 01 de outubro de 2018.

CEZAR AUGUrer•ERAZZI ANDINI EscrWã. de Policia Fe ral Classe Éspecial - Ma 0.279

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Num. 40750131 - Pág. 17

MINISTÉRIO DA JUSTIÇA DEPARTAMENTO DE POLÍCIA FEDERAL

POLICIAL

DELEGACIA DE REPRESSÃO A CORRUPÇÃO E CRlRfiES FINANCEIROS

IPL N® 0004/2017-11 tombo 2017

E-PROC: 0000252-69.2017.4.03.6181

INCIDÊNCIA PENAL: Artigos 4. 5 e 7 da Lei 7492/86. Artigo 2 da Lei

12850/2013.

y INDICIADOS:

APENSO XXXVI

VOLUME I

etiqueta justiça

0000252 - 69.20 17.403.6 18 1

DPF - 309

•P - - -r

. - i

Este documento foi gerado pelo usuário 152.***.***-69 em 28/05/2026 16:44:07 Número do documento: 20102318414398200000036877249 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:41:44

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Num. 40750136 - Pág. 1

00000 1

SR/PF/SP

PI;

Rub;

Aos 11 dia (s) do mês de junho de 2018, nesta cidade de São Paulo/SP, DELECOR/SR/PF/SP,

0004/2017-11-DELECO^^/Pt/SP,

XXXVI. Eu, Polícia Federal;

SERVIÇO PUBLICO FEDERAL MESP - POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM SÃO PAULO

TERMO DE APENSAMENTO

APENSO XXXVI

PREVIDE no cartório da em cumprimento ao despacho de fis. 992/993 do IPL

procedo o APENSAMENTO deste APENSO

.CEZAR AUGUSTO PERAZZI GRANDINI, Escrivãode matricula n° 10.279, lavro este termo.

IPLN" 0004/20 17-1 1

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Num. 40750136 - Pág. 2

^0 000002

SERVIÇO PUBLICO FEDERAL . MESP - POLÍCIA FEDERAL DELEGACIADE POLÍCIA FEDERAL EM NOVA IGUAÇU - RJ RIracema Soares Pereira Junqueira, 25, Centro - Nova Iguaçu/RJ -CEP 26.2,10-260 - Tel.: (21)3759-8034

e-mail: dpf.cm.nig

Memorando n° 0739/2018 - DPF/NIG/RJ '

Em 12 de abril de 2018.

A0(À5 Delegado Chefe da DPF/NIG/RJ

Assunto: encaminha documentos e materiais Operação Papel Fantasma II

De ordem do Delegado de Polícia Federal ADRIANO GASSER KAIPER, Classe Especial, matrícula 16.046 encaminho a Vossa Excelência, para as providências devidas, os documentos e materiais referentes a cumprimento de Mandado de Busca n° 30/2018 - Operação Papel Fantasma II, Equipe 43, quais

sejam: j

Auto Circunstanciado de Busca e Apreensão; - Mandado de Busca recibado pelo responsável do local; - Termos de entrevistas contendo declarações das pessoas presentes especificadas no Termo;
Auto de Apreensão; - Materiais descritos no auto de apreensão

Atenciosamente

'ADRIANO GASSER KAIPPER

Delegado de Polícia Federal j Classe Especial - Matrícula n° 16.046

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Num. 40750136 - Pág. 3

000003

PODER JUDICIÁRIO JUSTIÇA FEDERAL SEXTA VARA CRIMINAL FEDERAL ESPECIALIZADA EM CRIMES CONTRA O SISTEMA FINANCEIRO NACIONAL E EM LAVAGEM DE VALORES

ALAMEDA MINISTRO ROCHA AZEVEDO, N° 25 - 6° ANDAR - CERQUEIRA CÉSAR- SÃOPAULO/SP - CEP 01410-001 - TELEFONE/FAX (11)2172-6606, Fone (11) 2172-6616

I t MÁNBAIMP DE BMSCA EÁPlfiEElNSÃé N" 30/2018 ?' |

AUTOS N° 0015230-51 .2017.403.6181

Referente ao Inquérito Policial n° 0000252-69.2017.403.6181

IPL n" 0004/2017-11-DPF/SP

PRAZO DE VALIDADE: 60 DIAS

O DOUTOR JOÃO BATISTA GONÇALVES, MM JUIZ FEDERAL DA

SEXTA VARA CRIMINAL FEDERAL, na forma da lei,

AUTORIZA O DELEGADO DE POLÍCIA FEDERAL e os agentes

designados para o ato ou quem fizer suas vezes, que se dirijam em cumprimento ao presente, ao endereço abaixo indicado e aí, observadas as exigências constitucionais acerca do horário, procedam àBUSCA EAPREENSÃO com a finalidade de apreender quaisquer documentos ou outras provas relacionadas aos crimes tipificados nos artigos 4°, 5° e 7° da Lei n° 7.492/86, no artigo 2° da Lei

n° 12.850/2013 e no artigo 1° da Lei n° 9.613/98, tais com agendas, anotações, extratos, livros fiscais, contratos, procurações, escrituras, estatutos, atas de reunião de empresa, computadores, hard discs e mídias eletrônicas de

armazenamento de dados que tenham relação com quaisquer das pessoas mencionadas nos autos, bem como acesso e coleta de dados armazenados em

disco virtual (cloud computing), ainda que armazenados em servidores localizados no exterior, sem prejuízo de colher-se qualquer outro elemento de convicção de prática criminosa, com fundamento nos artigos 240, caput, c.c.

parágrafo 1°, alíneas "e", "f" e "h", 241, 242, 243, 244, 245, 246, 247 e 248,

todos do Código de Processo Penal:

Sede do RPPS de Belford Roxo - Instituto de Previdência dos Servid^ Públicos do Município de Belford Roxo -PREVIDE, CNPJ 04.736.032/9610^

00, Rua José Cunha, 305, Areia Branca, Belford Roxo/RJ

LO j? o . OBSERVAÇÕES:

Co fond

-o' il

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Este documento foi gerado pelo usuário 152.***.***-69 em 28/05/2026 16:44:07 SIGILOSO Número do documento: 20102318414398200000036877249 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:41:44 Num. 40750136 - Pág. 4

000004

^ SERVIÇO PUBLICO FEDERAL MINISTÉRIO DA JUSTIÇA -POLÍCIA FEDERAL

owr crvii^TCMCCi^ioir^ r\coioMf*^i- no cotí**oo Oí*»o ní*«iJL-o

Rua Hugo D'Antola, n.° 95,- 6° andar - Lapa de Baixo - São Paulo/SP - CEP 05038-090 - Fone (11) 3538.5517

OPERAÍÍÃf PAÍELfAhfASMA# •|QUl|Í43 AUTO CIRCUNSTANCIADO DE BUSCA EAPREENSÃO

Ao dia 12 de abril de 2018, às horas, nesta cidade de Belford Ro*p/RJ, em cumprimento

amandado de busca e apreensão expedido pela 6® Vara Federal Criminai de São Paulo, nos autos do inquérito policial n.° 04/2017-11-SR/DPF/SP, a equipe de policiais federais identificada ao final J chegou àRua José Cunha, 305, Areia Branca, Belford Roxo/RJ e, na presença das testemunhas

abaixo qualificadas, arrecadou o material relacionado a seguir, que será encaminhado à

DELECOR/DRCOR/SR/PF/SP:

DESCRIÇÃO

PEAD |

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diWin^Aki ^ - Ay //ZiOOfiro i

Item 01

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Item 02

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03 Jf ^ -

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04 -rce-^y. - ^

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Item t/nAíTl\^ 'T-fyou^f^ ——

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Item 07

Itèm 08

Item 09

Item 10

Item 11

Item 12

Item 13

Item 14

000005

SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL MINISTÉRIO DA JUSTIÇA - POLÍCIA FEDERAL

otincnitJTCHDCnoi.*. ncoion.M. no çot.».oo o.ã.o halilo

Rua Hugo D'Anlola, n.° 95 - 6° andar - Lapa de Baixo - São Paulo/SP - CEP 05038-090 - Fone (1-1) 3538.5517

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SIGILOSO

Num. 40750136 - Pág. 6

000G06

SERVIÇO PUBLICO FEDERAL MINISTÉRIO DA JUSTIÇA -POLÍCIA FEDERAL

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Rua Hugo D'Antola, n.° 95 - 6° andar - Lapa de Baixo - São Paulo/SP - CEP 05038-090 - Fone (11) 3538.5517

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Item 19

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Item Arhs ^ 20 .M/í?	fi^/^roè^ •vr>	/9
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Item A77^ ^ S'/r

f)p,'crn jw/^/p£^viye /Mn •

Item 22

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W^ã^EH

Item 23

Item 24

SIGILOSO

Num. 40750136 - Pág. 7

000007

SERVIÇO PUBLICO FEDERAL

MINISTÉRIO DA JUSTIÇA -POLÍCIA FEDERAL

ourcr\iMTCMOCMOií-* r\Coiorj«-*u r^o eo-r.*,DO o.".o n.«.ui_o ^

Rua Hugo D'Antola, n.° 95-6° andar - Lapa de Baixo - Sâo Paulo/SP - CEP 05038-090 - Fone (11) 3538.5517

Item 25

Item 26

Item 27

Item 28

Item 29

Item 30

OBSERVAÇÕES (Se necessário, use Overso) ^ F/ht7ÍOfP^(^ PA íy{0'd/TMcfV O

VGíL7(Í '^'éniéiío Vf '^rPA - 20

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Pi/HiTtU]pfíTiA/vy /'Pí ^

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SIGILOSO

Num. 40750136 - Pág. 8

000008

SERVIÇO PUBLICO FEDERAL

MINISTÉRIO DA JUSTIÇA • POLÍCIA FEDERAL

ourcnit<Tcit<Dcnoii*i ncoionAL no cot.«.do oão nAuuo

Rua Hugo D'Antola, n.° 95- 6° andar/- Lapa de Baixo - SãoPaulo/SP - CEP 05038-090 - Fone (11) 3538.5517

MORADOR OU RESPONSÁVEL PELO IMÓVEL:

Nome: Í^LO vA , Filiação: ^ (P. ^ Data de Nascimento: 34 Telefones;^J/-

Doe. de ldentidade:77/f^AT CPF: 3^^•^•^4- ^^9^

Endereço Rfis :A>4 (UPi^A^

TESTEMUNHAI:

BY Nome: I j-^ :-

Filiação: /k/rOM^ Data de Nascimento: OS /O S" /n	/y^4(ZOõ	líí^yfn/Ttyj C4^M^ Telefones^cA^^^/'/y
Doe. de	CPF:	,0^-

idade- yX.U:^ Aò r^/U- 1	.3	Oo/r-uv
Endereço Res.: £££ IvufO^	})&• çpLf (yé^AA	^

£^33^ O- e ~Ã/\^t7Ã. ^ _ TESTEMUNHA 2

LSi)AJÍ>(P4>0 TiyUJ On OÚi^0í'€í7

Nome:

Filiação:rrvi/ç^' pf OU(fO(íA £ jirem ^NíTS^ msú^vro

Data de Nascimento: JOAnÇTelefones:44-614,6Jh? Doe. de Identidade: tJ43(^Jc^03 •I^íc/A-T CPF; S3c^ ^a^d. ^oi Endereço Res.: ^5^ £)Tf- S4 ^ 03-

^•el f vr^ , \l4-ív ADVOGADO: (sefor o caso)

Nome: - OAB/UF: Telefones:,

Aquem representa: ^ Endereço do escritório:

Ostrabalhos de busca seguiram até as horas. Nada mais havendo aco

neste auto, omesmo élido eassinado por todos que participaram da diligên^ A

Executor 1- Nome: JPftP-	AVZ/ AfAJ	Mat.^^^Ass
Executor 2- Nome;	/g^Wi?	Mat/^íâ. Asem

| Executor 3- Nome; /~\ •- Mat.^^^^^Assiit

Morador ou responsável (qual. acima): \

Testemunha 1 (qual. acima): :

{

yy ra

Testemunha2 (qual. acima): :

Advogado (qual. acima):

SIGILOSO

Num. 40750136 - Pág. 9

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DPF/NIG/RJ Fl:

Rub;

SERVIÇO PUBLICO FEDERAL : MESP - POLÍCIA FEDERAL DELEGACIA DE POUCIA FEDERALEM NOVAIGUAÇU - RJ

AUTO DE APREENSÃO

A0(s)12 dia(s) do mês de abril de 2018, nesta DELEGACIA DE POLÍCIA FEDERAL EM NOVA IGUAÇU, em Nova Iguacu/RJ, ;onde se encontrava ADRIANO GASSER KAIPPER, Delegado de Polícia Federal, na presença das testemunhas APFs RAMOS, matrícula 10.814 e DOUGLAS, matrícula 17.477, lotados nesta DPF/NIG/RJ, pelo mesmo foi determinado que se tornasse efetiva a apreensão, na forma da Lei, do

material abaixo discriminado: *

Relatório de auditoria governamental - Inspeção Ordinária, referente processo 237.081-4/2013;
Ofício n° 218/GP/PREVIDE/2017;
Publicações em diário de Portarias diversas de nomeações, acondlclonadas em saco/envelope plástico; "
Ofício 0349/GP/2014, com documentos referente prestação ,de, contas dos ordenadores de despesas - 2013 - deliberação 200/96 - TCE-RJ;
Ofício 222/GP/2015, com documentos referente prestação de contas dos

ordenadores de despesas - 2014 - deliberação 200/96 - TCE-RJ;

Deliberação 200/96 - TCE-RJ de prestações de contas dos tesoureiros ou pagadores - 2014;
Ofício 292/GP/2016, com documentos referente prestação de contas dos ordenadores de despesas - 2015 - deliberação 200/96 - TCE-RJ;
Respostas ao TSD da auditoria do MPS - documentos diversos;
Ofício 235/GP/2017, com documentos referente prestação de contas dos ordenadores de despesas - 2016 - deliberação 200/96 - TCE-RJ; nd 10. Processo de contratação da UNION CONSULTORIA - Protocolo - PREVIDE -

2013/00196;

11.Documentos referente 1° e 2° Relatórios de Auditoria de Investimentos dos Regimes Próprios de Previdência Social - RPPS, realizados pela CASFS;

Processo de contratação da empresa MAIS VALIA CONSULTORIA LTDA -

Protocolo - PREVIDE - 2017/00145; ,:

Publicações no Diário Popular "HORA H", do Conselho dè Administração, Conselho

Fiscal e do Comitê de Investimentos;

14.Um HD externo, marca Samsung, de propriedade Óo diretor de contabilidade

LEONEL CAMARGO;

Um HD Interno de computador, marca Samsung, modelo HD16165, que estava Instalado no antigo computador da sala de LEONEL CAMARGO;
Um HD externo, marca Samsung, de propriedade da Polícia Federal, onde foram copiados todos os arquivos contidos no novo computador da sala de LEONEL

CAMARGO;

17.Trlnta (30) pastas amarelas contendo Atas de Reuniões do CONFIS -^Conselho

Fiscal - de 2013 a 2017;

fis. 1 / 2

SIGILOSO

Num. 40750136 - Pág. 10

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A/í/w, C^orJjM/dAr

Victor César Cai rãttfo dos Santos

Oeiegadode Polícia Federal Classe Especi d-Mat. 8081

SIGILOSO

Num. 40750136 - Pág. 11

!; 600010

DPF/NIG/RJ Fl:

Rub:

Quinze (15) pastas amarelas contendo Atas de Reuniões do CONFIS dos anos 2011, 2012 e 2018; cópia da última Ata de 2018, ainda em processamento:
Vinte e cinco (25) pastas amarelas contendo Atas de Reuniões do Comitê de Investimentos dos anos 2014 até 2018;
Noventa e três (93) pastas amarelas contendo Atas de Reuniões do CONAD dos

anos 2011 a 2018;

Ofício Ático Florestal Fundo de Investimentos em Participações, com data de

29/05/2014;

Ofício 200/GP/PREVIDE/2017;
Cópia da Ata de Reunião do CONAD - Processo 717/2013. Referida apreensão foi efetuada, nesta data, às 8h, na sede do Instituto de Previdência dos Servidores Públicos do Município de Belford Roxo - PREVIDE, localizado à Rua José Cunha, 305, Areia Branca, Belford Roxo/RJ, em cumprimento ao Mandado de Busca e Apreensão n° 30/2018, expedido nos autos n° 0015230-51.2017.403.6181, referente ao Inquérito Policial n° 252-69.2017.403.6181 - IPL 0004/2017-11-SR/PF/SP, pelo Juízo da 6® Vara Criminal Federal da Capital - São Paulo/SP. Nada mais havendo, determinou a autoridade o encerramento do presente que/ lido e achado conforme, assina com as testemunhas, e comigo, ALTENIR NUNES, Escrivão de Polícia Federal, Classe Especial, matrícula 6.799, que o lavK

AUTORIDADE;

TESTEMUNHA:

ESCRIVÂ0(ã5 .

fis. 2 / 2

SIGILOSO

Num. 40750136 - Pág. 12

Rua Hugo D'Antola, n.°-95 - 6° andar ^Lapa de Baixo - São Paulo/SP - CEP 05038-090 - Fone (11) 3538.5517'

l/«

Ao'dia;12 de abril de 2018, a mandado de busca e apreensão expedido pela O^.Varafeíierai Criminal dé São Paulo,.nos autos dò inquérito policial chegou à Rua José Cunha, 305, Areia Branca, Belford Roxo/RJ e, na presença dastestemunhas --

ao final, qualificadas,

arredores, indagando-as Objetivos da Busca, éntregue à equipe. Acerca de tais indagações, os entrevistados responderam o.que.se ségUe:

e^i^àpiU)íOie^ MPS [Bt

' -SERVIÇO PUBLICO FEDERAL-•

MINISTÉRIO DA JUSTIÇA - POLÍCIA FEDERAL . SUPERINTENDÊNCÍA REGIONAL KO ESTADO'SÃO PAULÕ.^ •'

DELEGACIA DE REPRESSÃO ÀCÓRÍRUPÇÃO ECRIMES FINANCEIROS

OPERAÇÃO PAPEL FANTASMA íl - EQUIPE 43 TERMO DÉ ENTREVISTAS horas, nesta cidade de Belford Roxo/RJ, emcumprimento

n.° 04/2017-11-SR/DPF/SP, a equipe de policiais federais

passou a, entrevistar, às pessoas que

sobre os fatos em. apuração, conforme;orientações

Â /hr Prf^\/)Câfy 'Ml

P.Ji//'cC'íh.

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. • • - " - identificada ao flhâl

se encontravam no local e nos seus

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^ De Aor. Cow, 25 S75

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SIGILOSO

Num. 40750136 - Pág. 13

000012

SERVIÇO. PUBLICO FEDERAL - :

MINISTÉRIO DA JUSTIÇA • POLÍCIA FEDERAL , SUPERINTENDÊNCIÁ REGIONAL NO ESTADO SÃO Í^AULÒ

PELEGACIÀ DE RÊPRESSÃO ÀCORRUPÇÃO ECRIMES FINANCEIROS

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SIGILOSO

Num. 40750136 - Pág. 14

, SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL •

MINISTÉRIO DÁ SÚPERINTENPÊNCÍA

DELEGACIA DE REPRESSÃO ÁCORRUPÇÃO ECRIMES FINANCEIROS

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JUSTIÇA -POLÍCIA FEDERAL REGIONAL NO ESTADO SÃO PAULO

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SIGILOSO

Num. 40750136 - Pág. 15

G0ÜÚ14

SERVIÇO PUBLICO FEDERAL.- • •

, MINISTÉRIO DA JUSTIÇA-POLÍCIA FEPERAL . SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL NO ESTADO SÃO PAULO • DELEGACIA DE REPRESSÃO ACORRUPÇÃO ECRIMES FINANCEIROS Rua-Hugo D'Antola, n'.° 95-'6° andar-Lapa de Baixo-São Paulo/SP-CEP 05038-Ó90-Fone Ü1) 3538.5517 •

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•• SERVIÇO PUBLICO FEDERAL . -

MINISTÉRIO DA JUSTIÇA •POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL NO ESTÁDO SÃO PAULO -

Este documento foi gerado pelo usuário 152.***.***-69 em 28/05/2026 16:44:08 Número do documento: 20102318414398200000036877249 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:41:44

SIGILOSO

Num. 40750136 - Pág. 17

000:016

• SERVIÇO PUBLICO FEDERAL . , .

, MINISTÉRIO DA Justiça-POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL NO ESJÁDO SÃO PAULO DELEGACIA DE REPRESSÃO ÀCORRUPÇÃO ECRIMES FINANCEIROS.

Nada mais havendo a constar, encerramos este termo com a assinatura de todos.

ENTREVISTADO 1; Nome: PA ^ "

Data de Nascimento: Telefones;//• ^^- _ - . -

Doe. de ldentidade:^9f^/fe "

CRF:'

Endereço Res.:/g- -

ENTREVISTADO 2 Nome: ^

Filiação:^^7tm7//7''^ ^ ÇM-lP

Data de Náscimento:Teiefones^

Dòc. de ldentidade:^T^<!P3.^Sy7/0".4 á .

Endereço Res.: hr/tso/\/' dVMâ^\ , /é^í (='/\/P4^0/Z

ENTREVISTADOS:

' JT/^ÍO .^ A/^

wuwiv .z^^^ fK/1^ Filiação:j^//^ r	^ ff	r/c ( fí/' ^ ^	^ r ^/j Jí?	• ,
Data de Náscimentoy^^/^.iV^ffS .		Telefones:/t>//
Doe, de Identidáde:J(>?7Z7;j/y -	9/^/^	CPF:	^ '9 Sã	.

Endereço Res.:/^ ^ /Z. l^p^'J'^ - ^

ENTREVISTADO 4: ,

Nome:

Filiação:._

Data de Nascimento: J: _ Télefones: Doe. de Identidade:. ^ CPF: NO)

SIGILOSO

Num. 40750136 - Pág. 18

OO;'

SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL ; ^ MINISTÉRIO DA JUSTIÇA-POLÍCIA, FEDERAL x ' SUPERlNtENDÊNCIA REGIONAL NO ESTADO SÃO PAULO-'. ' DELEGACIA DE REPRESSÃO.À GORRÚPÇÃO ECRIMES FINANCEIRÓ^ Endereço Res.: ' • • ' ' - ' . . . , ^

TESTEMUNHAI:

Nome: Lí^Âíf^ - .• Filiação: . • ^ -

.Data de Nascimento: •Telefones:. Dòc. de identidade: •_ CPF: ^ • EnderèçoRes.: .• •: •

TESTEMUNHA2: . -

Nome: A^''C y/Vô-MX?:.

Data. de Nascimento:. Telefones:. Doe. de Identidade: .CPF:..

Endereço Res.: ADVOGADO: (se for o casò)

Nome: • • . • •

OAB/UF: telefones: Aquem representa: ^ Endereço dO escritório:;

As entrevistas seguiram até as / ^ .auto, o mesmo é iido e assinado por.todos-que participaram da diligencia. 'DELEGADO Nome:	8^	horas. Nada mais havendo a' constar neste miJ^OkéAssi^>
AGENTE 1 AGENTE 2 Nome:/9^tt mua^<^	Nome:	Assin. Assin;
ESCRIVÃO ENTRÉVISTAD01(quai. acima): HJ í\ I\í:		v^at^^f?Assi

ENTREVISTADO 2 (quai. acima): ENTREVISTADO 3 (quai. acima):

ENTREVISTADO 4 (quai. acima):

TESTEMUNHA I (qual. acima): 77

TESTEMUNHA 2 (quai.. acima): ADVOGADO,. (qual. acima):

SIGILOSO

Num. 40750136 - Pág. 19

Sub-total Artigo 7° III, Alínea a - FI Renda Fixa/Referenciados RF

11,67%	0,30%	-1,03%	0,30%
22,64%	4,55%	4,26%	4,55%
0,12%	0,49%	83,54%	0,49%
Sub-total Artigo	7® IV, Alínea	a - FI Renda	Fixa
5,10%	-1,86%	-319,31%	-1,86%
26,82%	-0,08%	-14,48%	-0,08%

15,60%	-3,67%	-628,73%	-3,67%
0,28%	0,29%	48,99%	0,29%
23,73%	-0,13%	-23,00%	-0,13%

0,00%	2,00%	1,71%	2,00%
0,00%	-0,25%	-42,61%	-0,25%

ATICO Adm Rec	GRADUAL CCrVM	ATICO RENDA FII
AQUILLA Asset	FOCO DTVM	AQUILLA FII

36,92%	-0,10%	-16,68%	-0,10%
4,57%	0,56% Sub-totai Artigo	96,47% VI - FI	0,56% Imobiliários

raiADUAt

Administrador: GRADUAL CCTVM S A

SCULPTORFIMCP' IPSPM DE BELFORD ROXO - PREVIDE RUA JOSE CUNHA, 305 AREIA BRANCA

Data	Descrição
31/01/2018	Saldo Anterior
28/02/2018	Saldo Final

(:6taciã31/01/2018'' ; ; 1.568.61506896

PLein31/01/2018 . 242.674.592,39

SCULPTOR FIM CP IPCA + 6 .

Administração

00002Ü

EXTRATO CONSOLroADO

CNPJ: Data Emissão; 06/03/2018

CNPJ. 14 ('55 iM) imii]-54

CNPJ; 04.736.032/0001-00

BELFORD ROXO 26135-010 Período: 01/02/2018 à28/02/2018

Vaior Bruto	Penaity	IR	lOF	Vaior Liquido	Cota Utiiizada	Qtd. de Cotas	Saldo de Cotas
i.563.413,82	0,00	0,00	0,00		i.563.4I3,82/ 1.568,61506896	996,68417505	996,68417505
1.524.352,53	0,00	0,00	0,00		1.524,352,53 1.529,42383243	996,68417505	996,68417505

44

; i|.ã|Cotaçm28/Q2/?Q18fií 1.529,42383223 ••./?:f/:í ;;cS';

. |pLem28/02a018

236.611.462,22 • , 1

Mês	Aiin	6 .Mv.ses	12 .Meses	2 1 Ms si s	21116	2(11''
(2,50)	(2,08)	3,30	6,51	15,80	9,29	9,76

<1 0,75 . 1,56 ' 4,83 8,95 20,98 12 6 1 ' 9,05

Acniii

45,60 87,35

1/1

SIGILOSO

Num. 40750136 - Pág. 22

FOC

DTV Naa”

INSTITUTO DE BELFORD ROXO

000021

‘

Página 1 de 2

( ) '

Extrato de Investimentos Período: 31/01/2018 a 28/02/2018

Resumo de Investimentos

Saldo em Saldo em Participação C.N.P.J.

Produto		3 1/0 1/20 18	28/02/2018	28/02/2018
AQUILLAFUNDO DE INVESTIMENTOS IMOBILIÁRIOS	13.555.9 18/000 1-49	1.256.587,15	1.254.066,56	8.26 %
Total y iç ^^ovimentação no Período de 31/01/2018 a 28/02/2018		15.642.727,81	15.711.680,97	100,00%

AQUILLAFUNDO DE INVESTIMENTOS IMOBILIÁRIOS

Data Histórico Valor da Cota Quantidade Cotas Valor Bruto I.R. I.O.F. Valor Líquido ")1/2018 Saldo Inicia! 1.864,09609253 674,09998800 1.256.587,15/ 0,00 0,00 1.256.587.15

t ;

^.:^iS2/2018

	Saldo Fina] Rendimento Bruto no Período	1.860,35689777		674,09998800	1.254.066,56 (2.520,59)	0,00	0.00	1.254.066,56	1.254.066,56
	Saldo sob Bloqueio Judicial			0,00000000					0,00
	Saldo Disponível para Resgate			674,09998800				1.254.066,56
PI	RF MONTE CARLO INSTITUCIONAL IMA-B
Data	Histórico	Valor da Cota	Quantidade	Cotas	Valor Bruto	I.R.	l.O.F.	Valor	Líquido
3 1/0 1/20 18	Saldo Inicial	1.331,20503900	10.806,85562000		14.386.140,66	0,00	0.00	14.386.140,66
28/02/2018	Saldo Final	1.337,81878110	10.806,85562000		14.457.614,41	0,00	0,00	14.457.614,41
	Rendimento Bruto no Período				71.473,76
	Saldo sob Bloqueio Judicial			0,00000000					0,00
	Saldo Disponível para Resgate		10.806,85562000					14.457.614.41

Rentabilidade (3)

Mês	Mês Anterior	Ano	12 Meses
(0,20 %)	0,56 %	0,36 %	(2,90 %)

(•" ;

Informações Adicionais CVM 555

AQUILLA FUNDO DE INVESTIMENTOS IMOBILIÁRIOS CNPJ:13.555.9 18/000 1-49 Dt. Início Funcionamento: 23/09/2011

Valores em Reais Extrato emitido em: 06/03/20 18

(1) Imposto de Renda retido na fonte sobre rendimentos auferidos no período (2) Imposto sobre Operações Financeiras relativas a títulos e valores mobiliários de acordo com portaria do Ministério da Fazenda n"264 de 30/06/1999 (3) Rentabilidade liquida das taxas de Administração e Performance Neste extrato somente estão demonstradas as movimentações convertidas em cotas no período de abrangência.

SIGILOSO

Num. 40750136 - Pág. 23

FOCO .

D T V

000022

Página 1 de 2

INSTITUTO DE BELFORD ROXO

í )

Extrato de Investimentos

Resumo de Investimentos

Produto AQUILLA FUNDO DE INVESTIMENTOS IMOBILIÁRIOS

Total

Movimentação no Período de 31/01/2018 a 28/02/2018 AQUILLAFUNDO DE INVESTIMENTOS IMOBILIÁRIOS

Data

"^^1/2018

v__aÇí2/2018

Y/•

Histórico

Saldo Inicial

Saldo Final Rendimento Bruto no Período

Saldo sob Bloqueio Judicial Saldo Disponível para Resgate

Fl RF MONTE CARLO INSTITUCIONAL IMA-B

Data 31/01/2018 28/02/2018

Rentabilidade

Histórico Saldo Inicial Saldo Final Rendimento Bruto no Período Saldo sob Bloqueio Judicial Saldo Disponível para Resgate

Valor da Cota 1.864,09609253 1.860,35689777

Valor da Cota 1.331,20503900 1.337,81878110

AQUILLA FUNDO DE INVESTIMENTOS IMOBILIÁRIOS

‘

Informações Adicionais CVM 555

AQUILLA FUNDO DE INVESTIMENTOS IMOBILIÁRIOS

C.N.P.J.

13.555.9 18/000 1-49

Quantidade Cotas

674,09998800 674,09998800

0,00000000 674,09998800

Quantidade Cotas 10.806,85562000 10.806,85562000

0,00000000 10.806.85562000

Mês

(0.20 %)

CNPJ:13.555.9 18/000 1-49

Saido em 3 1/0 1/20 18 1.256.587,15

Período: 31/01/2018 a 28/02/2018

Saldo em 28/02/20 18 1.254.066.56

Participação

28/02/20 18 8.26 %

15.642.727.61 15.711.680,97 100,00 %

(1) Valor Líquido Valor Bruto I.R. I.O.F.

1.256.587.15	0,00	0.00	1.256.587,15
1.254.066,56	0.00	0,00	1.254.066,56

(2.520,59) 0,00 1.254.066,56

Valor Bruto I.R. (1) Vaior Líquido

I.O.F.

14.386.140.66	0,00	0,00	14.386.140.66
14.457.614,41 71.473,76^	0,00	0,00	14.457.614.41

0,00 14.457.614,41

Mês Anterior	Ano	12 Meses
0,56 %	0,36 %	(2.90 %)

Dt. Início Funcionamento; 23/09/20 1 1

Valores em Reais Extrato emitido em: 06/03/20 18

(1) Imposto de Renda retido na fonte sobre rendimentos auferidos no período (2) Imposto sobre Operações Financeiras reiativas a títulos e vaiores mobiiiários de acordo com portaria do Ministério da Fazenda n® 264 de 30/06/1999 (3) Rentabilidade líquida das taxas de Administração e Performance Neste extrato somente estão demonstradas as movimentações convertidas em cotas no período de abrangência.

SIGILOSO

Num. 40750136 - Pág. 24

Nome	: TOWER 3RIDGE II REf^JDA RXA FIIMA-B 5
CPF/CNPJ	: 023.954.899/0001-87

Nome	: INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA DE BELFORD ROXO
CPF/CNP3	: 004.735.032/0001-00

Nome	: TOVvER dRIDGE RF PI IMA-B 5
CPF/CNPJ	: 012.845.801/0001-37

Nome	INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA DE BELFORD ROXO
CPF/CNP3	004.736,032,.'0001-00

ATE

000025

i Atendendo ao R Despacho do Diretor

Presidente no Processo n° 20 17/00039.

NOTIFICAÇÃO EXTRAJUDICIAL

NOTIFICANTE: Instituto de Previdência dos Servidores Públicos do Município de Belford Roxo - PREVIDE, pessoa jurídica de direito público, inscrita no CNPJ no 04.736.032/0001-00, com sede na Rua José Cunha n® 305, Areia Branca, Belford Roxo - RJ, CEP. 26135-010, neste ato representado por seu Diretor Presidente PEDRO PAULO DA SILVEIRA, brasileiro, casado, advogado, portador da carteira de identidade no. 99187/OAB e do CPF n^ 377.711.167-87. NOTIFICADO: GUILHERME LINS CREPALDI, brasileiro, divorciado, portador da

Carteira de Identidade n° 05709182-9 IFPRJ e do CPF n° 753.139.447-20, residente e domiciliado na Rua Sousa Lima n° 384 apartamento 302, Copacabana, Rio de

Janeiro - RJ, CEP. 22081-010.

Por meio deste instrumento e na melhor forma de direito admitida, vem o NOTIFICANTE formalmente notificar o NOTIFICADO, para que apresente explicações formais acerca do processo de venda das quotas do Fundo de

Investimento em Participações -FIP Turismo Brasil para a ROVaL TRUST Investimentos e Securitização de Créditos S/A. Para o correto e adequado cumprimento desta Notificação, o NOTIFICANTE solicita que, no prazo máximo de 72 (setenta e duas) horas, a contar do recebimento desta Notificação, o NOTIFICADO encaminhe os seguintes documentos e informações:

Cópia do Contrato de Aquisição de Quotas do FIP Turismo Brasil;
Parecer dos Órgãos Internos (Conselho de Administração - CONAD e Comitê de

Investimentos), sobre a operação;

Cópia das garantias da operação;
O Art. 52 da Lei Complementar 086/2006, preconiza que toda movimentação financeira do PREVIDE será exercida em conjunto pelos Diretor-Presidente e Diretor Administrativo-Financeiro, assim solicitamos que seja apresentado o

referido documento .

Caso a presente Notificação reste infrutífera e não seja cumprida no prazo acima

estipulado, o NOTIFICANTE não hesitará em recorrer às medidas judiciais cabíveis.

Belford Roxo-RJ, 17 de janeiro de 2017.

PEDRO PAULO DA SILVEIRA Diretor Presidente Mat.60-362-17

SIGILOSO

Num. 40750136 - Pág. 27

000026

SERVIÇO PUBLICO FEDERAL

MINISTÉRIO DA JUSTIÇA - POLÍCIA FEDERAL

| cuncniMTCMDCKJOiA ncoiOMAL Kin ccTftnA cÃA dm ii a

Rua Hugo D'Antola, n.° 95 - 6° andar - Lapa de Baixo - São Paulo/SP - CEP 05038-090 - Fone (11) 3538.5517

OPÍRAÇÃO»PAPEL RAhfASllAiH -EfUiPE 41 #

TERMO DE ACOMPANHAMENTO DE DILIGÊNCIA

Pelo presente, atesto que O

| RG O eCPF ^TiC SSO/^J^-OÍ foi testemunha de

diligência realizada no endereço Rua José Cunha, 305, Areia Branca, Belford Roxo/RJ, consistente

no cumprimento de mandado de busca eapreensão expedido pela 6® Vara Federal Criminal de São

Paulo nos autos do inquérito policial n.° 04/2017-11-SR/DPF/SP. As diligências se prolongaram das

j2Sa?às horas.

Belford Roxo/RJ, 12 de abril de 2018

Nome: ^ //i/A/€^

Cargo:. ^'(t Matrícula: A7 2?

Assinatura:

SIGILOSO

Num. 40750136 - Pág. 28

00002?

SERVIÇO PUBLICO FEDERAL

MINISTÉRIO DA JUSTIÇA -POLÍCIA FEDERAL

oui cr\il^TCi>ic/ci>ic»ir\ .1^0 cox«**oo n»sui-o

Rua Hugo D'Antola, n." 95 - 6° andar - Lapa deBaixo - SãoPaulo/SP - CEP 05038-090 - Fone (11) 3538.5517

f iQPÊRA^I!PAIpL|A^iASMAi-EQUIIÍf 4» #

TERMO DE ACOMPANHAMENTO DE DILIGÊNCIA

Pelo presente, atesto JL/UO -PO ENP CÍ4

, Jj /?J 4^1 Q. foi testemunha de

diligência realizada no endereço Rua José Cunha, 305, Areia Branca, Belford Roxo/RJ, consistente no cumprimento de mandado de busca e apreensão expedido pela 6® Vara Federal Criminal de Sãõ Paulo nos autos do inquérito policial n,° 04/2017-11-SR/DPF/SP. As diligências se prolongaram das

. às horas.

Belford Roxo/RJ, 12 de abril de 2018

Nome:

Cargo: _ ItJatrícula:

Assinaturas'

/ \

SIGILOSO

Num. 40750136 - Pág. 29

MESP - POLÍCIA FEDERAL í

DELEGACIA DEPOLÍCIA FEDERAL EM NOVA IGUAÇU - RJ RIracema Soares Pereira Junqueira, 25, Centro -Nova Iguaçu/RJ -CEP 26;2Í0-260 - Tel.: (21)3759-8034

e-mail: dpf.cm.nig.srrj@dpf.gov.br /

Memorando n° 0739/2018 - DPF/NIG/RJ

Ao(Àj Delegado Chefe da DPF/NIG/RJ ) Assunto: encaminha documentos e materiais Operação Papel Fantasma II

sejam:

Auto Circunstanciado de Busca e Apreensão? h
Mandado de Busca recibado pelo responsávéj do local;
Termos de entrevistas contendo declarações das pessoas presentes especificadas no Termo;

‘

Auto de Apreensão; - Materiais descritos no auto de apreensão

Atenciosamente,

ADRIANO GASSER KAIPPER

Delegado de Polícia Federal ; Classe Especial - Matrícula n° 16.04.6

000028: í'y

Em'12 de abril de 20 18.

. /

•, !'

peed wo

SIGILOSO

Num. 40750136 - Pág. 30

DPF/NIG/RJ Fl:

Rub:

000029

Ths

MESP - POLÍCIA FEDERAL

DELEGACIA DEPOLÍCIA FEDERAL EMNOVA IGUAÇU - RJ

R Iracema Soares Pereira Junqueira, 25, Centro - Nova Iguaçu/RJ - CEP 26.210-260 - Tel.; (21)3759-8034

e-mail; dpf.cm.nig.snj@dpf.gov.br

Memorando n° 0949/20 18 - DPF/NIG/RJ -

Em 06 de junho de 2018.

408-20

AqÀ) DELECOR/DRCOR/SR/PF/SÂO PAULO 08457

iNC da DPF KARINA MURAKAMI SOUZA)

Assunto: encaminhamento - faz

t-^

De ordem do Delegado de Polícia Federal ADRIANO GASSER KAIPPER,

í- í

Classe Especial, matrícula 16 .046, encaminhamos os documentos abaixo descritos,

contidos em uma pasta plástica branca e transparante, pertinentes à OPERAÇÃO

ENCILHAMENTO:

Ficha do alvo;
Procedimentos nas apreensões e prisões - Equipe na SR/PF/SP;
SINOPSE - EQUIPE 43;
Auto de Apreensão relativo à apreensão efetuada na sede da PREVIDE (2 páginas), lavrado pelo DPF Adriano Gasse Kaipper/EPF Altenir Nunes, contendo no verso da 1® página o recebimento de 2 (dois) sacos plásticos e 2 (dois) malotes, lacrados, contendo os materiais apreendidos (recebido pelo DPF Victor César C. dos Santos, mat. 8081);
Memorando n° 0739/2018-DPF/NIG/RJ, de 12/04/2018, subscrito pelo DPF Adriano Gasser Kaipper, recebido pelo EPF Marcelo Vidal - mat. 19586, que encaminha: o auto circunstanciado de busca e apreensão; mandado de busca recibado pelo responsável do local; termos de entrevistas contendo declarações das pessoas presentes especificadas no Termo; auto de apreensão e materiais descrito no auto de apreensão;
Memorando n° 0734/2018-DPF/NIG/RJ, de 12/04/2018, subscrito pelo DPF Alessandro Magalhães de Moraes, recebido pelo APF Hélio, mat. 2428931, que

SIGILOSO

Num. 40750136 - Pág. 31

DPF/NIG/RJ

Fi; Rub;

00003Ü

MESP - POLÍCIA FEDERAL

DELEGACIA DEPOLÍCIA FEDERAL EM NOVA IGUAÇU - RJ

R Iracema Soares Pereira Junqueira, 25, Centro - Nova Iguaçu/RJ - CEP 26.210-260 - Tel.: (21)3759-8034

e-mail: dpf.cm.nig.snj@dpf.gov.br

encaminha; auto circunstanciado de busca e apreensão; mandado de busca recibado pelo responsável do local; termo de entrevista contendo termo de declarações de JOÃO RICARDO STANCATO CHRISPIM; auto de apreensão e materiais descritos no

auto de apreensão;

Termo de Entrevistas - OPERAÇÃO PAPEL FANTASMA II - EQUIPE 43, de PEDRO

PAULO DA SILVEIRA, LEONEL CAMARGO e LEONARDO JÚLIO DO NASCIMENTO OLIVEIRA, contendo 7 (sete) páginas, assinado pelo DPF Adriano G. Kaipper/EPF

Altenir Nunes;

01 (um) Extrato Consolidado de Ativos, de Mais Valia Consultoria de Investimentos, datado de 31/01/2018, com 2 (duas) páginas; 01 (um) Extrato Consolidado, data emissão 06/03/2018, de GRADUAL CCTVM SA; 01 (um) Extrato de Investimentos de FOCO DTVM Instituto de Belford Roxo, com 2 (duas) páginas; 02 (dois) Comprovantes de Transferência de Recursos BRADESCO, tendo como crédito INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA DE BELFORD ROXO, emitido em 25/10/2017; 01 (uma) Notificação Extrajudicial, notificante PREVIDE e notificado Guilherme Lins Crepaldi, datado de

17/01/2017, sem conter assinaturas. 3 Respeitosamente,

MARi ÊREIRÃTW-0

EscrivI' o de Polícia Federal

Classe Es l|>ectal - Matrícula n° 3.037

Responsáve pelo NUCART/DPF/NIG/RJ

SIGILOSO

Num. 40750136 - Pág. 32

MINISTÉRIO DA FAZENDA

OPERAÇÃO ENCILHAMENTO EQUIPE 43- RPPS DO MUNICÍPIO DE BELFORD ROXO/RJ DOCUMENTOS SELECIONADOS ENTRE OS APREENDIDOS, CONSTANTES DE AUTO CIRCUNSTANCIADO DE BUSCA E APREENSÃO. Entre os documentos apreendidos aproveitamos alguns, os quais relacionamos, que guardam vínculo com as aplicações dos recursos do RPPS, objeto da presente operação. Antes, porém, é importante apresentar os aspectos da Legislação que regem o RPPS do Município de Belford Roxo/RJ, notadamente aqueles que têm relação mais direta com a forma e com a responsabilidade pela aplicação dos recursos.

LEGISLAÇÃO

O Instituto de Previdência dos Servidores Públicos do Município de Belford Roxo - PREVIDE, foi criado através da Lei Complementar n° 208 de 15 de dezembro de 1993, em 19/10/2001, o Decreto n° 1.653 regulamentou a implantação do PREVIDE e a criação dos cargos estabelecendo suas atribuições. Nesta mesma data foram publicadas as Portarias n° 1.081/01, 1.078/01 e 1.079/01, que nomearam os Diretores Técnicos e Executivos além do Presidente da Entidade, empossados em 25/10/2001, quando foi lavrada a Ata de Instalação do Fundo Único de Previdência dos Servidores Municipais dos Poderes Executivo e Legislativo do Município de Belford Roxo. Em 28/03/2002 foi publicada a Lei Complementar n° 52, que dispôs sobre a organização do Regime de Previdência Social dos Servidores Públicos e transformlu o Fundo único de Previdência Social dos Servidores Municipais dos Poderes Executivo e Legislativo do Município de Belford Roxo - PREVIDE no INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA DOS SERVIDORES PÚBLICOS DO MUNICIPIO DE BELFORD ROXO. A Lei Complementar n° 083 de 27/12/2006 dispõe sobre a reestruturação do Regime Próprio de Previdência Social do Município de Belford Roxo e a organização do Instituto de Previdência dos Servidores Públicos do Município de Belford Roxo - PREVIDE, entidade autárquica, com personalidade jurídica de direito público interno, com autonomia financeira e administrativa. Em seu artigo 15 fica criado, no âmbito do PREVIDE, o Fundo de Previdência Social do Município de Belford Roxo - FPS, para garantir o plano de benefício do RPPS, observados os critérios estabelecidos nesta Lei.

MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social - (61) 2021-5474 - clrpsp(Mprevidencia.gov.hr - Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília -

SIGILOSO

Num. 40750136 - Pág. 33

MINISTÉRIO DA FAZENDA

A Diretoria Executiva é o órgão superior de administração do Instituto de Previdência dos Servidores Públicos do Município de Belford Roxo - PREVIDE. O Instituto de Previdência dos Servidores Públicos do Município de Belford Roxo - PREVIDE é constituído sob a forma de entidade autárquica, com personalidade jurídica de direito público interno, com autonomia financeira e administrativa (art. 1° da Lei Complementar n° 83/2006), sendo a participação de representantes dos servidores nos órgãos colegiados ocorre da seguinte forma:

CONSELHO DE ADMINISTRAÇÃO: composto por 6 membros, com prazo de gestão de 2 anos, permitida a recondução, sendo: 2 conselheiros designados pelo Chefe do Poder Executivo; 1 conselheiro indicado pela Câmara Municipal, escolhido dentre os servidores ativos do Legislativo; 1 conselheiro eleito entre seus pares, como representante dos servidores ativos; 1 conselheiro eleito entre seus pares, como representante dos servidores inativos e pensionistas; o Diretor Presidente do PREVIDE, na qualidade de membro nato. DIRETORIA EXECUTIVA: composta pelo Diretor Presidente, Diretor de Previdência e Atuária e Diretor Administrativo-Financeiro, todos de livre nomeação do Chefe do Poder Executivo e com mandato de 2 anos, permitida a recondução. CONSELHO FISCAL: composto por 3 membros, com prazo de 2 anos, permitida a recondução uma única vez, sendo: 1 conselheiro indicado pelo Prefeito Municipal; 1 conselheiro indicado pela Câmara de Municipal, escolhido dentre os servidores efetivos ativos e inativos do Legislativo; 1 conselheiro indicado pelos servidores dentre os servidores efetivos ativos e inativos. Resumo dos atos normativos relacionados, conforme constante do RELATÓRIO DE

AUDITORIA DIRETA ESPECIFICA - INVESTIMENTOS de 28 de setembro de 2016, da SPREV, ressaltando que o Comitê de Investimentos do PREVIDE está

previsto no	Decreto 3597/2013.
Órgão do	Atribuições que guardam relação com os investimentos, direta	Ato
RPPS	ou indiretamente Órgão de deliberação e orientação superior do Instituto de Previdência dos Servidores Públicos do Município de Belford Roxo - PREVID, ao qual incumbe fixar a política e diretrizes dc Conselho de \| investimentos a serem observadas	Normativo Art. 41 da Lei Complementar n° 83/2006

Administração | Deliberar sobre alienação de bens do ativo permanente, edificação | Art. 43 da Lei em terreno de propriedade do PREVIDE, aceitação de doações (com | Complementar ou sem encargos) n° 83/2006 Aprovar a política e diretrizes de investimentos dos recursos do | Art. 43 da Lei

MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social - (61) 2021-5474 - 2

clrpspénprevidencia.gov.br - Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília -

SIGILOSO

Num. 40750136 - Pág. 34

Órgão do RPPS

Diretoria Executiva

Diretor Presidente

Diretor Administrativo- Financeiro

Comitê de Investimentos

MINISTÉRIO DA FAZENDA

Atribuições que guardam relação com os investimentos, direta ou indiretamente

PREVIDE

Órgão superior de administração do PREVIDE

Submeter ao Conselho de Administração a política e diretrizes de investimentos das reservas garantidoras de benefícios do PREVIDE Decidir sobre os investimentos das reservas garantidoras benefícios do PREVIDE, observada a política e as diretrizes estabelecidas pelo Conselho de Administração Autorizar, conjuntamente com os Diretores, as aplicações e investimentos efetuados com os recursos do Instituto e com os do patrimônio geral do PREVIDE, observado o disposto no art. 61 Avaliar a performance dos gestores das aplicações financeiras e investimentos Elaborar a politica e diretrizes de aplicação e investimentos dos recursos financeiros, a ser submetido ao Conselho de Administração pela Diretoria Executiva Assessorar a Diretoria Executiva na elaboração de proposta de política de investimentos e na definição e execução da estratégia de alocação dos recursos financeiros do regime previdenciário Opinar anualmente sobre a política de investimentos proposta pela Diretoria Executiva e suas eventuais revisões Monitorar c avaliar o desempenho obtido na gestão da política de investimentos, bem como os limites de diversificações estabelecidos na Resolução observados critérios de liquidez e rentabilidade Orientar a alocação dos ativos financeiros do RPPS de acordo com sua política de investimentos, com o cenário econômico observado e com a regulamentação emanada do CMN e do Ministério da Previdência Social, observando, ainda, as características do passivo vinculado aos planos previdenciários mantidos pelo PREVIDE. Observar na gestão dos ativos financeiros do RPPS a legislação e demais normas incidentes sobre o mercado de valores mobiliários, visando ainda à preservação de padrões técnicos, éticos e de prudência Proceder à seleção e ao credenciamento de administradores e gestores e demais prestadores de serviços relacionados à gestão de investimentos, indicando, ainda, os critérios de remuneração pagamento de taxas a agentes e instituições. Emitir pronunciamento prévio quanto às aplicações de recursos financeiros vinculados ao RPPS, em relação aos seguintes aspectos:

i)	cadastramento	prévio	das administração ou gestão dos recursos aplicados, considerando-se,	instituições
para		administração ou gestão da instituição financeira;	tanto, necessariamente, o volume de recursos

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investimentos e CMN 3922/2010, e

responsáveis pela

sob a

Ato Normativo

Complementar ri° 83/2006 Art. 45 da Lei Complementar n° 83/2006 Art. 48 da Lei | Complementar n° 83/2006 Art. 48 da Lei Complementar n° 83/2006 Art. 49 da Lei Complementar n° 83/2006 Art. 51 da Lei Complementar n° 83/2006 Art. 51 da Lei Complementar n° 83/2006 Art. 1° do Decreto 3597/2013 Art. 3° do Decr eto 3597/2013 Art. 3° do Decreto 3597/2013

Art. 3° do Decreto 3597/2013

Art. 3° do Decreto 3597/2013 Art. 3° do Decreto 3597/2013

Art. 5° do Decreto 3597/2013

3 4

SIGILOSO

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MINISTÉRIO DA FAZENDA

Órgão do	Atribuições que guardam relação com os investimentos, direta	Ato
RPPS	ou indiretamente regularidade da instituição-perante o Banco Central ou à CVM, no	Normativo

que couber; taxa de administração e demais despesas necessárias à liquidação e manutenção da aplicação;

histórico da rentabilidade apresentado pelo gestor ou administrador, quando se tratar de Fundo de Investimento e sua aderência à meta atuarial do RPPS; adequação entre o prazo de vencimento da aplicação e os compromissos financeiros do RPPS para a manutenção do seu passivo; observação às vedações estabelecidas pelo CMN e pela Política de Investimentos; adequação dos valores propostos para as operações envolvendo títulos públicos federais aos valores de referência divulgados por associações representativas do mercado financeiro e de capitais; qualquer outro aspecto que seja proposto por seus membros ou pela unidade gestora do RPPS, desde que necessário à preservação do patrimônio do regime. Nas reuniões ordinárias do Comitê de Investimentos necessariamente integrarão a pauta as seguintes matérias: análise do cenário econômico e projeções de mercado quanto aos indicadores considerados na Política de Investimentos; Art. 6° do

avaliação de desempenho dos investimentos do RPPS; Decreto análise do fluxo de caixa, considerando as obrigações com o 3597/2013 plano de benefícios do RPPS no curto, médio e longo prazos; propostas de investimentos ou desinvestimentos de ativos, considerando avaliações técnicas que justifiquem a movimentação proposta.

Diretor

Presidente e	Toda a movimentação financeira do PRE VIDE será exercida em	Art. 52 da Lei
Diretor	coniunto pelos Diretor Presidente e Diretor Administrativo	Complementar
Administrativo- Financeiro	Financeiro	n° 83/2006

NOTA - Em que pese a grave situação financeira deste RPPS, está previsto na Lei Complementar n° 83/2006, e é fielmente efetuado, o pagamento de jeton aos membros

do Conselho de Administração e do Conselho Fiscal.

Art. 42. O Conselho de Administração será composto de 6 (seis) membros titulares

e respectivos suplentes, Com prazo de gestão de 2 (dois) anos, permitida a recondução, Sendo:

§100. Os membros efetivos' do Conselho de Administração farão jus a um jetõn de 112 (meio) salário minimo por reunião; limitado a 2 (dois) reuniões por más.

Art. 64, O Conselho Fiscal será compesto por '3 (três) membros efetives respectivos suplentes, com prazo de 2 (dois) anos, permitida recondução por uma, enjoa vez, corn a 'renovação de 1/3 (uni terço)' eo final de cada periodci de mandato Sendo:.

4 a

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§1° O Conselho Fiscal reunir-se-á, ordinariamente, uma vez a cada bimestre civil, ou extraordinariamente., quando convocado por seu presidente ou por, no mininno, '2 (dois) conselheiros e suas manifestações serão tornadas por maioria de votos, fazendo jus a um Jeton correspondente a 1/2(meio) salário ~IMO por reunião.

DOCUMENTO Doc. 1 - Responsáveis pelo RPPS Anexamos o Oficio n° 218/GP/PREVIDE/2017, de 21/12/2017, expedido em resposta ao Oficio n° 2731/2017 - IPL 0309/2017-4 DPF/NIG/RJ-DELEFIN, relacionando responsáveis pelo RPPS entre 2008 e ao menos até a data de encaminhamento, sendo para os cargos de Diretor Presidente, Diretoria Executiva, Conselho de Administração- CONAD e Conselho Fiscal - CONFINS. Doc. 2 - Empresas de consultoria contratadas.

a) Conforme consta do Relatório de Auditoria de 28 de setembro de 2016, já mencionado:

1.1 O RPPS manteve, em parte do período da Auditoria (até 16/06/2014), contrato com a empresa de consultoria UNION CONSULTO1UA E CORRETORA DE SEGUROS LTDA. O contrato n°009/2012 foi firmado em 16/04/2012 e aditivado sucessivamente. Não foram enviados documentos que indicassem que o contrato foi aditivado após 16/04/2014. 1.2 O objeto da contração era a prestação de serviços de consultoria financeira para gestão de investimentos do PRE VIDE, que preserva a opção (..) em manter a gestão própria dos investimentos, amparando e colaborando na tomada de decisões, compreendendo os seguintes serviços de consultoria:

I) Credenciamento de Instituições Financeiras;

Seleção de Fundos de Investimentos; Elaboração anual da Política de Investimentos; Criação do Comitê de Investimentos; Indicadores Diários: compilamento, fornecimento ao cliente das noticias do mercado financeiro, além dos indicadores e índices de mercado; Suporte.

b - Não há registro no Relatório de Auditoria de 28 de setembro de 2016, de que tenha havido a contratação de empresa de consultoria de investimento após o mencionado, mas, relata-se neste a existência de diversos relatórios de análise de ativos realizados em 2016 pela empresa MAIS VALIA, para o PREVIDE. c - Na presente oportunidade, verificamos entre os documentos apreendidos e juntamos o Termo de Contrato n° 004/2017, de 04 de julho de 2017, relativamente à

|

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contratação de serviços de consultoria financeira pactuado entre o PREVIDE e a empresa MAIS VALIA CONSULTORIA LTDA., esta representada pelo Sr. Ronaldo Borges da Fonseca, contratação efetivada com dispensa de licitação, com vigência de doze meses da assinatura, pelo custo total de R$ 7.800,00, a ser pago em doze parcelas mensais iguais.

Doc. 3 - Houve uma auditoria da SPREV neste RPPS, em que se verificaram as aplicações

existentes e realizadas no período de ianeiro/2014 a junho/2016, cujos resultados foram registrados no RELATÓRIO DE INVESTIMENTOS, de 28 de setembro de 2016, e que pelo seu conteúdo, anexamos na integra como ANEXO ao presente relatório. Com base nos DAIR encaminhados pelo RPPS à SPREV, disponíveis no endereço

http://cadprev.previdencia.gov.br/Cadprev/faces/pages/index.xhtml, elaboramos o quadro abaixo

que traz a evolução das aplicações do RPPS entre dezembro/2016 e junho/2018.

FUNDO

DISPON.FINANCEIRAS ITAU SOBERANO RF IRFM1 - 08.701063/0001-16 Fl SECURITY REFERENCIADO Dl LP CRÉDITO PRIVADO - 09.315.625/0001-17 PIATA Fl RF PREVID. CREDITO PRIVADO - 09,613.226/0001-32 FIRE CREDITO PRIVADO PORTFOLIO MASTER 1- 09.613.232/0001-90 CORAL FIDC MULTISETORIAL - 11.351.413/0001-37 FIDC MULTISETORIAL MASTER II - 11.989.256/0001-90 ATICO FIDC IMOBILIÁRIOS - 12.053.694/0001-04 ATICO FLORESTAL - FIP - 12.312.767/0001-35 FIP TURISMO BRASIL - 12.360.621/0001-65 TOWER BRIDGE RF Fl IMA B (EX ATICO RF INSTIT. FI IMA-B 5) - 12.845.801/0001-37 RIO SMALL CÃES FIA - 13,072136/0001-59 FUNDO 013 PREVID. RF FLUXO - 13.077.415/0001-05 AOUILLA Fl IMOBILIARIO - 13.555.918/0001-49 TOTEM F/ RENDA FIXA - 13.651.947/0001-04 ATICO RENDA Fl IMOBILIARIO - Fll - 14.631.148/0001-39 Fl MULTIMERCADO SCULPTOR CRÉDITO PRIVADO - 14.655.180/0001-54 Fl RF MONTE CARLO INSTIT.IMA-B - 15.153.656/0001-11

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MINISTÉRIO DA FAZENDA SECRETARIA DE PREVIDÊNCIA

AUDITORIA DIRETA ESPECÍFICA -

DEZ/16

Cotas	Valor	°A Rec. RPPS	Cotas
	2.778,57	0,00

DEZ/17 Valor

JUN/18

% Rec . RPPS Cotas Valor % Rec.

RPPS

86.013 2.541.137,98 5,67

1.892.437	358.660,01	0,57	1.892.437	374.924,34	0,78	1.892.437	380.378,30	0,85
1.982.927	2.610.850,96	4,13	1.982.927	1.889.858,60	3,93	1.982.927	1.403.153,06	3,13
4.755.452	700.204,38	1,11	4.755.452	489.858,40	1,02	4.755.452	414.261,02	0,92
2.500	110.982,51	0,18	2.500	82.456,27	0,17	2.500	75.027,89	0,17
2.300	179.421,36	0,28	2.300	35.975,61	0,07	2.300	14,714,92	0,03
4.172	5.499.863,19	8,69	4.172	3.983.836,14	8,28	4.172	3.958.447,97	8,84
3 3.000.000	2.935.598,10	4,64	3	2.890.311,73 ,s 3.000.000 3.000.000	6,01	3	2.868.301,55 411/E.411111-	6,40

5.037.434 7.378.460,59 11,66 -

7.229.573	6.023.988,80	9.52
364.410	630.904,85	1,00

	674 \| 1.293.788,91	2,05	674 \| 1,249.554,47	2,6	674 1.251.734,21	2,79
10.148,413	15.201.294,69 \| 30.000 \| 2.854.186,84	24,03 [ 10.148.413 4,51	12.842.208,31 30.000 \| 1.946.739,57	26,7 4,05	10.148.413 \| 12.159.207,94 \| 30.000 \| 1.949.386,66	27,15 4,35
997	1.418.247,41	2,24	997 \| 1.556.736,93	3,24	997 \| 1.531.780,22	3,42

10.807 12.507.164,65 | 19,77 10,807 | 14.342.463,02 29,82 10.807 15.069.205,11 33,64

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31-

MINISTÉRIO DA FAZENDA

GENUS INSTITUCIONAL VALUE FIA - 15.76a621/0001-01	901	584.170,84	0,92	901	691.199,46	1,44	901	683.195,64	1,53
ATICO GESTA() EMPRESARIAL - FIP -18.373.362/0001-93 TOWER BRIDGE II RF Fl IMA-B 5 -	1.007 1.466.469	954.319,10 2.011269,13	1,51 3,18	1.007	519.770,42	1,08	1.007	491.517,02	1,10
23.954.899/0001-87 TOTAL		63.256.154,89	100,00		48.092.436,30	100,00		- 44.791.568,74 \|	- 100,00
FUNDOS INDEPENDENTES		62.622.471,47	99,00%		42.895.893,27	89,19%		42.250.311,51 \| 94,33%

Como se verifica por es e quadro, a quase totalidade das aplicações no período mostrado, assim como acontecia em períodos anteriores, encontrava-se em fundos de investimento administrados e/ou geridos por instituições independentes, assim entendido instituições não vinculadas a conglomerados financeiros. Observe-se ainda que todas aplicações em fundos independentes remontam a exercícios anteriores a 2016, e foram objeto da auditoria mencionada anteriormente. Como se verá ao longo do presente relatório, a característica dos fundos de investimento nos quais o RPPS aportou e imobilizou a quase totalidade de seus recursos, é de ser de longo prazo de resgate e manter em sua carteira ativos com sérios problemas de crédito, o que já trouxe e ainda trará consideráveis prejuízos ao RPPS. Por diversas irregularidades voltadas à aplicação dos recursos em desacordo com a legislação federal que este RPPS tem apresentado ao longo do tempo, o Município de Belford Roxo acha-se impedido de obter o Certificado de Regularidade Previdenciária- CRP, desde 26/03/2012, conforme encontrado em http://wwwl.previdencia.gov.br/sps/app/crp/crppespuisaente.asp.

CRPs emitidos para: Belford Roxo Regime: Própri

Decisão. Emissão Validade Judicial

27/09/2011 10:37:20	25/03/2012	Não
31/01/2011 09:24:31	30/07/2011	Não
22/07/2010 15:00:18	18/01/2011	Não
10/11/2009 14:58:03	09/05/2010	Não
19/03/2009 09:40:31	15/09/2009	Não
25/09/2008 10:26:51	24/12/2008	Não
26/06/2008 09:35:33	24/09/2008	Não
27/03/2008 08:50:25	25/06/2008	Não
27/12/2007 10:44:26	26/03/2008	Não
22/04/2003 00:00:00	19/10/2003	Não

10/05/2002 00:00:00 || 06/11/2002 Não

Nesse sentido, cumpre ainda apresentar documentos e registrar o que segue:

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a - Minuta de TAC-Termo de Ajustamento de Conduta, datada de 27/11/2013, que não chegou a ser implantado, e que visava, através do comprometimento do Município de Belford Roxo e do PREVIDE, a sanear irregularidades verificadas em aplicações dos recursos contrariando dispositivos da Resolução CMN n°3922/2010. As aplicações, objeto deste TAC, se referiam aos seguintes fundos de investimento:

FUNDO CNPJ ATICO RENDA Fl IMOBILIÁRIO - Fll 14.631.148/0001-39 ÁTICO FIDC IMOBILIÁRIOS 12.053.694/0001-04 ÁTICO FIDC IMOBILIÁRIOS 12.053.694/0001-04 RIO SMALL CAPS FIA 13.072.136/0001-59 AOUILLA Fl IMOBILIÁRIO 13.555.918/0001-49 TOTEM Fl RENDA FIXA 13.651.947/0001-04 ATICO RENDA Fl IMOBILIÁRIO - Fll 14.631.148/0001-39

b - Ata de reunião do Conselho Administrativo-CONAD, do PREVIDE, de 22/09/2015.

"0 Presidente do PREVIDE perguntado sobre a atual posição dos investimentos do Instituto, esclareceu que ao assumir em JANEIRO/2013, constatou que os Investimentos foram aplicados em vários segmentos, como Imobiliário, Previdenciário Crédito Privado, Fundo de Investimentos em Direitos Creditórios - FIDC, Renda Fixa, Florestal e Renda Variável, todos com carência, Fundos desenquadrados com a Resolução n°3.922 de 25/11/2010 e Fundos em Recuperação (Prevtrust atual Portfólio Master I, Leme Brasprev, I Security, FIRE Previdenciário atual Piatã, e por fim, concluiu que está fazendo todos os esforços " NOTA - O Presidente mencionado é o Sr. Guilherme Lins Crepaldi.

c - Ata de reunião do Conselho Administrativo-CONAD, do PREVIDE, de 21/01/2016. Menciona-se no item "1" desta que: "0 Balanço Financeiro apresentou "PERDA EM

INVESTIMENTOS" no montante de R$ 8. 153.701,10... "

d - Ata de reunião do Conselho Administrativo-CONAD, do PREVIDE, de 19/04/2016. Nesta reunião foi apresentado pelo Presidente do PREVIDE (Sr. Guilherme Lins

Crepaldi) o Sr. RONALDO BORGES DA FONSECA da empresa MAIS VALIA CONSULTORIA LTDA, que faria uma palestra com Análise e Apresentação da real situação dos Fundos de Investimentos do PREVIDE. A seguir, mas sem poder se atribuir a alguma pessoa especificamente, ficou registrado

nesta ata:

"O que ficou caracterizado é que efetivamente as aplicações feitas pelas Gestões Anteriores, deram grandes prejuízos ao PREVIDE, já que a maioria das aplicações foram feitas sem nenhum critério de avaliação de riscos, da avaliação do Por(fólio e

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segmentos da carteira, da análise dos resultados dos últimos anos, a verificação das Lâminas, dos Relatórios de Lastro, Evolução do Património, Rentabilidade, prazos de resgates, históricos e Carências, enfim, o mínimo que deveria ter sido observado, seria a performance, desempenho dos Fundos, Administradores e consequentemente Gestores dos Fundos. O que ficou caracterizado é que os investimentos foram feitos com o objetivo de gerar estes prejuízos, levando o PREVIDE a um estado quase de insolvência, e não se preocuparam com a finalidade do Instituto que é honrar com os compromissos com os inativos e Pensionistas, e assim, consequentemente, isto pode vir a impactar o Tesouro Municipal responsável direto pelos Benefícios, já que há grandes perspectivas de perdas desses investimentos aplicados nestes ativos." Grifos nossos

e - Relatório Analítico da Carteira de Investimentos do PREVIDE, de 25/04/2016. Documento encaminhado pela empresa MAIS VALIA relativamente ao que foi apresentado na reunião de 19/04/2016. Ao final do documento aponta uma série de irregularidades verificadas, de onde destacamos: "Os investimentos do PREVIDE foram

realizados em fundos com elevado risco, ausência de transparência, solvência, liquidez e analise previa adequada". Grifos nossos

f - Correspondência via e-mail de 08/08/2016, de Ronaldo "Consultor" a Leonel Camargo, respondendo solicitação e indicando providências relativamente ao relatório apresentado em reunião do Conselho de 19/04/2016, seguindo anexo a esta correspondência análises sobre diversos fundos de investimento nos quais o PREVIDE tem aplicações, sendo estes todos os fundos independentes problemáticos mostrados no quadro apresentado na introdução do item Doc. 3, do presente relatório, e a seguir relacionados.

Fl SECURITY REFERENCIADO Dl LP CREDITO 09.315.625/0001-17 PRIVADO PIATÁ Fl RE PREVID. CRÉDITO PRIVADO 09.613.226/0001-32 FIRF CRÉDITO PRIVADO PORTFOLIO MASTER I 09.613.232/0001-90 CORAL FIDC MULTISETORIAL 11.351.413/0001-37 FIDC MULTISETORIAL MASTER II 11.989.256/0001-90 ÁTICO FIDC IMOBILIÁRIOS 12.053.694/0001-04 ÁTICO FLORESTAL - FIP 12.312.767/0001-35 FIP TURISMO BRASIL 12.360.621/0001-65

BRIDGE RF Fl IMA B (EX ARCO RF INSTIT. Fl 12.845.801/0001-37 r: IM5)BRIDGE RIO SMALL CAPS FIA 13.072.136/0001-59 AQUILLA Fl IMOBILIÁRIO 13.555.918/0001-49 TOTEM Fl RENDA FIXA 13.651.947/0001-04 ATICO RENDA Fl IMOBILIÁRIO - Fll 14.631.148/0001-39 Fl MULTIMERCÁDO SCULPTOR CRÉDITO PRIVADO 14.655.180/0001-54 H RF MONTE CARI O INSTITIMA-B 15.153.656/00011 1

i

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GENUS INSTITUCIONAL VALUE FIA 15.769.621/0001-01

I ÁTICO GESTÃO EMPRESARIAL - FIP 18.373.362/0001-93

g - Ata de reunião do Conselho Fiscal-COFIS, do PREVIDE, de 08/02/2017. Ficou consignado nesta ata que " O Presidente do Previde salientou que está na fase inicial para

instauração das Sindicâncias, visando à apuração dos Prejuízos e os responsáveis, pelos investimentos efetuados no período de 01/2013 a 31/12/2016, além de acionar a Procuradoria do Instituto, no sentido de ajuizar ações, contra todos os envolvidos (Fundos, Gestores e Administradores), e comunicação a Comissão de Valores Mobiliários - CVM)". Gritos nossos

Doc. 4 a - Formulário APR n° 01/2014, de 05/06/2014, assinado por Guilherme Lins Crepaldi. Explana a tentativa de se negociar R$ 1.000.000,00 do fundo FIP TURISMO BRASIL, parte de aplicação realizada pelo PREVIDE em 2011, de R$ 3.000.000,00, o que não veio a se concretizar. NOTA - Conforme fatos relevantes e posição da carteira obtidos da CVM, abaixo reproduzidos, este fundo teve seu ativo zerado, restando ao RPPS, seu único cotista além de não poder mais contar com estes recursos, já anteriormente depreciados, ainda ter que bancar os custos de manutenção do fundo.

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MINISTÉRIO DA FAZENDA

si-111" BNY MELLON

FATO RELEVANTE

Aos Quotistas do FUNDO DE INVESTIMENTO EM PARTICIPAÇÕES TURISMO BRASIL

Prezados(as) Srs (as),

BNY MELLON SERVIÇOS FINANCEIROS DISTRIBUIDORA DE TiTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS S.A., sociedade devidamente autorizada pela Comissão de Valores Mobiliários ("CVM") a administrar fundos de investimento e gerir carteiras de titulas e valores mobiliários nos termos do Ato DeclaratOrio n°4620, de 19 de dezembro de 1997, com sede na cidade e Estado do Rio de Janeiro, na Av. Presidente Wilson, n°231, 110 andar, Centro, inscrita perante o CNPJ/MF sob n° 02.201.501/0001-61, na qualidade de instituição administradora ("Administrador") do FUNDO DE INVESTIMENTO EM PARTICIPAÇÕES TURISMO BRASIL, inscrito no CNPJ/MF sob o n° 12.360.621/0001-65 (Fundo'), vem comunicar V. Sas. e demais interessados que, em virtude da recorrente dificuldade do Administrador em obter informações contábeis, financeiras e operacionais da MAIS LINHAS AÉREAS S.A., companhia investida ("Companhia Investida') do Fundo, o Administrador, em 06 de setembro de 2016, precificou as ações da Companhia Investida constantes na carteira do Fundo à valor igual à zero.

Rio de Janeiro, 06 de setembro de 2016.

BNY MELLON SERVIÇOS FINANCEIROS DISTRIBUIDORA DE TITULOS E VALORES MOBILIÁRIOS S.A.

MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social - (61) 2021-5474 - drpsp@previdenciaigovir - Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília -

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MINISTÉRIO DA FAZENDA

BNY T.4ELLON

FATO RELEVANTE

Aos Quotistas do FUNDO DE INVESTIMENTO EM PARTICIPAÇÕES TURISMO BRASIL Prezados(as) Srs.(as), BNY MELLON SERVIÇOS FINANCEIROS DISTRIBUIDORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS S.A., sociedade devidamente autorizada pela Comissão de Valores Mobiliários ("CVM") a administrar fundos de investimento e gerir carteiras de títulos e valores mobiliários nos termos do Ato Declaratorio ri° 4.620, de 19 de dezembro de 1997, com sede na cidade e Estado do Rio de Janeiro, na Av. Presidente Wilson, n 231, 11 andar, Centro, inscrita perante o CNPJ/MF sob n' 02201.501/0001-61, na qualidade de instituição administradora ("Administrador) do FUNDO DE INVESTIMENTO EM

PARTICIPAÇÕES TURISMO BRASIL, inscrito no CNPJ/MF sob o ri* 12.360_621/0001-65 ("Fundo").

vem comunicar o que segue. Fazemos referencia ao Fato Relevante divulgado em 06 de setembro de 2016, em que foi informado que a MAIS LINHAS AÉREAS S.A., companhia investida do Fundo ("Companhia Investida") foi avaliada a zero em virtude da recorrente dificuldade do Administrador em obter informações contábeis, financeiras e operacionais da Companhia Investida. Assim, no fechamento de 05 de setembro de 2016 foi realizad um impacto negativo no património liquido do Fundo de 106% (cento e seis por cento). Diante das alterações no património liquido do Fundo, conforme detalhado acima, o Fundo vem mantendo percentual inferior 90% (noventa por cento) do seu património nas ações da Companhia Investida, não obstante a propriedade do Fundo em tais ativos não ter sido alterada. Colocamo-nos à disposição para esclarecimentos adicionais que se façam necessários. Atenciosamente,

Rio de Janeiro, 16 de setembro de 2016_

BNY MELLON SERVIÇOS FINANCEIROS DISTRIBUIDORA DE TITULOS E VALORES MOBILIÁRIOS S.A.

TURISMO BRASIL FIP TURISMO BRASIL MULTIESTRATÉGIA - 12.360.621/0001-65 COMPETÊNCIA 06/2016 Patrimônio Liquido do Fundo: R$ 2.089.004,69

Posição Final Ativo Valores % Patr.

Quant. Lig. Custo

Mercado Ações Descrição: MAIS4 CNPJ do emissor: 12.344.009/0001-07 408.163 2.199.998,57 2.199.998,57 105,313 Denominação Social do missor: MAIS LINHAS AEREAS SA Disponibilidades 0,02 O Descrição: Disponibilidade Valores apagar |

110.993,90 -5,313 Descrição: Valores a Pagar Valores a receber 0,00 O Descrição: Valores a Receber

MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social -(61) 2021-5474 - 1 drpsp@previdencia.gov.br - Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília

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/ 3 1

MINISTÉRIO DA FAZENDA

COMPETÊNCIA 02/2017 Patrimônio Liquido do Fundo: R$ -213.718,36

Posição Final Ativo Valores % Patr.

Quant. Liq. Custo

Mercado

CNPJ do emissor: 12.344.009/0001-07 408.163 0,04 0,04 O

Disponibilidades Descrição: Disponibilidade	0,02	O
Valores a pagar Descrição: Valores a Pagar	213.779,16	100,028
Valores a receber Descrição: Valores a Receber	60,74	-0,028

COMPETÊNCIA 02 2018 Patrimônio Liquido do Fundo R$ -345.998,58

Posição Final Ativo Valores % Patr.

Quant. Lig. Custo Mercado

Ações

CNPJ do emissor: 12.344.009/0001-07 408.163 0,04 0,04 O LINHAS AEREAS SA

Disponibilidades Descrição: Disponibilidade	0,02	O
Valores a pagar Descrição: Valores a Pagar	346.059,42	100,018
Valores a receber Descrição: Valores a Receber	60,78	-0,018

b - Ata de reunião do Comitê de Investimentos de 26/09/2016 - membros Guilherme Lins Crepaldi - Diretor Presidente do Previde, Leonel Camargo -Diretor de Contabilidade, Déria Luis da Sila - Coordenadora de Previdência e Atuária e Cássia

Ribeiro de Carvalho Silva - Diretora Administrativa e Financeira.

Nesta reunião os membros do Comitê salientaram os elevados prejuízos que serão causados ao PREVIDE pela precificação das ações da Cia. Mais Linha Aéreas, investida do fundo FIP TURISMO BRASIL, acima comentado e documentos anexados, assim como pelo fundo CORAL FIDC - 11.351.413/0001-37, fato relevante anexo, e

estimativa de perda nos ativos do fundo de R$ 3.233.094,24.

Doc. 5

a - Ata de reunião do Comitê de Investimentos de 15/07/2014 - membros Guilherme Lins Crepaldi - Diretor Presidente do Previde, Leonel Camargo -Diretor de

Contabilidade e Déria Luis da Sila - Coordenadora de Previdência e Atuária.

MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social - (61) 2021-5474 - 13 drpspeOprevidencia.govibr - Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília - cl DF

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{ 4

MINISTÉRIO DA FAZENDA SECRETARIA DE PREVIDÊNCIA

Nesta reunião o Presidente sugeriu uma alocação de R$ 2.000.000,00 sendo R$ 1.000.000,00 para o fundo ÁTICO FLORESTAL-FIP e R$ 1.000.000,00 para o fundo ÁTICO GESTÃO EMPRESARAL-FIP. NOTA - Tais alocações, verificadas através dos DAIR JUL/AGO/2014, somaram-se a tantas outras infrações à Resolução CMN n° 3922/2010, e foram gravadas no CADPREV e notificadas ao RPPS, tanto por terem excedido o limite de 5% permitido para a somatória dos FIP como pela aplicação no fundo ÁTICO GESTÃO EMPRESARAL-FIP ter representado 33,43 % do patrimônio liquido deste fundo quando o admissivel era 25%.

BIMESTRE: JULJAGO /2014 - Aplicação no ativo P1 de Renda Fixa' em desacordo com o Art. 7°, IV, a, da Resolução 3.922/10, superior a 30% do total dos recursos do RPPS. - Aplicação no ativo 'FI de Renda Fixa' do Art. 70, IV, a, superior a 25% do patrimônio liquido do fundo, em desacordo com o Artigo 14 da Resolução 3.922/10. - Aplicação total dos ativos FI de Renda Fixa - Art. 7°, IV, a, FI de índices Renda Fixa - Art. 7°, IV, b, superior a 30% dos recursos do RPPS, em desacordo com o Art. 7°, IV da Resolução 3.922/10. - Aplicação no ativo 'FI em Ações' do Art. 8°, III, superior a 25% do patrimônio liquido do fundo, em desacordo com o Artigo 14 da Resolução 3.922/10. - Aplicação no ativo 'FI em Participações - fechado' em desacordo com o Art. 8°, V, da Resolução 3.922/10, superior a 5% do total dos recursos do RPPS. - Aplicação no ativo 'FI em Participações - fechado do Art. 8°, V, superior a 25% do patrimônio liquido do fundo, em desacordo com o Artigo 14 da Resolução 3.922/10. - Aplicação no ativo 'FI Imobiliário - cotas negociadas em bolsa' em desacordo com o Art. 8°, VI, da Resolução 3.922/10, superior a 5% do total dos recursos do RPPS.

b - Ata de reunião do Comitê de Investimentos de 15/08/2014 - membros Guilherme Lins Crepaldi - Diretor Presidente do Previde, Leonel Camargo-Diretor de Contabilidade e Déria Luis da Sila - Coordenadora de Previdência e Atuária. Nesta reunião o Presidente, falando em relação aos fundos desenquadrados, salientou que "como os fundos estão vinculados as carências, o Instituto fica impedido de fazer os

enquadramentos necessários, evitando causar prejuízos com os resgate"

NOTA - Observa-se que este mesmo Presidente havia um mês antes, conforme mencionado na ata de 15/07/2014, sugerido aplicações que também seriam responsáveis por novos desenquadramentos, ora utilizados como justificativa. Doc. 6 - Ata de reunião do Comitê de Investimentos de 01/12/2015 - membros Guilherme Lins Crepaldi - Diretor Presidente do Previde, Leonel Camargo -Diretor de Contabilidade, Déria Luis da Sila - Coordenadora de Previdência e Atuária e Natália Alves Marini - Diretora Administrativa e Financeira. Os membros do Comitê solicitam ao Presidente uma análise dos fundos RIO SMALL CAPS FIA e TOTEM FIRF II por apresentarem elevadas PERDAS até o mês de novembro/2015, sendo R$ 3.337.407,41 e R$ 1.702.353,33 respectivamente.

MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social - (61) 2021-5474 - 14 drpspdnprevidencia.gov.br - Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília -

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MINISTÉRIO DA FAZENDA SECRETARIA DE PREVIDÊNCIA

Doc. 7 - Ata de reunião do Comitê de Investimentos de 15/01/2016 - membros

Guilherme Lins Crepaldi - Diretor Presidente do Previde, Leonel Camargo -Diretor de Contabilidade, Déria Luis da Sila - Coordenadora de Previdência. O Sr. Leonel tomou conhecimento do Relatório de Sindicância no RPPS do Estado do Tocantins, observando que vários fundos envolvidos encontram-se também na carteira de investimentos do PREVIDE.

NOTA - Pela leitura desta ata, e da anterior mencionada, aqui utilizadas como exemplo, resta a impressão de que o membros do Comitê de Investimentos desconhecem a qualidade e problemas da carteira do PREVIDE, sendo pegos de surpresa a qualquer notícia ruim.

Doc. 8 - Ata de reunião do Comitê de Investimentos de 23/11/2016 - membros

Guilherme Lins Crepaldi - Diretor Presidente do Previde, Leonel Camargo -Diretor de Contabilidade, Déria Luis da Sila - Coordenadora de Previdência e Atuária e Cássia Ribeiro de Carvalho Silva - Diretora Administrativa e Financeira. Os membros do Comitê registram a ocorrência de prejuízos no Fundo Rio Small Caps FIA de R$ 406.708,84.

Doc. 9 - Ata de reunião do Comitê de Investimentos de 13/12/2016 - membros

Doc. 10 - Formulários APR de n° 03 e 04/2017, de 24/10/2017, e extrato de conta

corrente do Banco do Brasil ag. 1823-6, cc. 200000-8, registrando os resgates totais ocorridos nos fundos TOWER BRIDGE, CNPJ: 12.845.801/0001-37 e CNPJ: 23.954.899/0001-87, respectivamente de R$ 7.959.357,86 e 2.144.408,52, conforme também registrado Dela CVM na data de 24/10/2017 abaixo:

Competência:

10/2017 •• Nome do Fundo: TOWER BRIDGE RENDA FIXA FUNDO DE INVESTIMENTO IMA-B 5 CNPJ 2.845.801/0001-37 lAdministrador: BRIDGE ADMINISTRADORA DE RECURSOS LTDA. CNPJ 010.779/0001-42

Captação no Património Total da Carteira N. Total de Quota Dia Resgate no Dia Liquido Dia (R$) (R$) (R$) Cotistas (R$) (R$) 24 1,580042 0,00 7.959.357,86 563.939.267,89 572.020.114,85 ' 32

1 10/2017

Competência: _______ Nome do Fundo: TOWER BRIDGE II RENDA FIXA FUNDO DE INVESTIMENTO IMA- CNPJ: 23.954.899/0001-87 65 Administrador: BRIDGE ADMINISTRADORA DE RECURSOS LTDA. CNPJ. 1.010.779/0001-42

Captação no Resgate no Dia Patrimônio Total da Carteira W. Total de Quota Dia Liquido Dia (R$) (R$) (R$) Cotistas (R$) (R$) 24 1,462294 0,00 2.144.408,52 112.520.229,89 121.036.784,58 27

MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social - (6 ) 2021-5474 - 15 drpsp(iPprevidencia.gov.br- Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília - 4 DF

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4¢

MINISTÉRIO DA FAZENDA

NOTA - Os resgates dos fundos TOWER somaram R$ 10.103.766,38. No entanto, tal valor não permaneceu no caixa do PREVIDE, conforme se verifica pelos saldos de recursos (aplicação mais disponibilidades) em outubro e novembro/2017. Conforme se mostrará no item Doc. 13, abaixo, em dezembro/2017 há uma elevação dos recursos, mas ainda inferior ao valor resgatado, significando que os recursos quando disponíveis

são consumidos.

Mês Total dos recursos R$

set/17	54.408.621,23 Com Tower
out/17	44.003.090,88
nov/17	43.532.792,04

Doc. 11 - Ata de reunião do Comitê de Investimentos de 18/12/2017 - membros Pedro Paulo da Silveira - Diretor Presidente do Previde, Leonel Camargo -Diretor de Contabilidade, Leonardo Julio do Nascimento Oliveira 'Assessor de Investimento e

Carlos Henrique de Souza - Diretor Administrativo e Financeiro.

Os membros do Comitê de Investimento se reuniram para análise da Carteira de Investimentos do PREVIDE-2017, emitindo suas considerações sobre as aplicações, que

seguem anexas.

NOTA - Nesta análise foram consideradas as aplicações em fundos independentes mencionadas no item Doc. 3, do presente relatório, os quais reproduzimos na posição em dez/2017, porém, percebendo-se neste documento a ausência de análise para o

fundo ÁTICO FIDC IMOBILIÁRIOS - CNPJ: 12.053.694/0001-04

dez/17

Fundo	CNPJ				V.
		Cotas		Valor	Rec.
					RPPS
Fl SECURITY REFERENCIADO Dl LP CREDITO	09.315.625/0001-17	1.892.437		374.924,34	0,78
PRIVADO
PIATÃ Fl RF PREVID. CRÉDITO PRIVADO	09.613.226/0001-32	1.982.927		1.889.858,60	3,93
FIRE CRÉDITO PRIVADO PORTFOLIO MASTER I	09.613.232/0001-90	4,755.452		489.858,40	1,02
CORAL FIDC MULTISETORIAL	11.351.413/0001-37		2.500	82.456,27	0,17
FIDC MULTISETORIAL MASTER II	11.989.256/0001-90		2.300	35.975,61	0,07
ÁTICO FLORESTAL- FIP	12.312.767/0001-35		3	2.890.311,73	6,01
FIP TURISMO BRASIL	12.360.621/0001-65	3.000.000
TOWER BRIDGE RE Fl IMA El (EX ÁTICO RF
	12.845.801/0001-37
INSTIT. Fl IMA-B 5)
RIO SMALL CAPS FIA	13.072.136/0001-59
AGUILLA Fl IMOBILIÁRIO	13.555.918/0001-49		674	1.249.554,47	2,60
TOTEM Fl RENDA FIXA	13.651.947/0001-04 \| 10.148.413			12.842.208,31	26,70
ATICO RENDA Fl IMOBILIÁRIO - Fll	14.631.148/0001-39	30.000 \| 1.946.739,57			41 05
Fl MULTIMERCADO SCULPTOR CRÉDITO	14.655.180/0001-54		997	1.556.736,93	3,24
PRIVADO
Fl RF MONTE CARLO INSTIT.IMA-B	15.153.656/0001-11	10.807		14.342.463,02 \|	29,82
GENUS INSTITUCIONAL VALUE FIA	15.769.621/0001-01		901	691.199,46	1,44

MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social - (61) 2021-5474 - 16 drpspaaiitp evidencia.govibr - Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Mexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília - DF

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Num. 40750136 - Pág. 48

MINISTÉRIO DA FAZENDA

[ ÁTICO GESTÃO EMPRESARIAL - FIP .. 18.373.362/0001-93 1.007 519.770,42

TOWER BRIDGE II RF Fl IMA-B 5 I 23.954.899/0001-87 I I

Doc. 12 - Ata de reunião do Comitê de Investimentos de 15/03/2018 - membros Pedro

Paulo da Silveira - Diretor Presidente do Previde, Leonel Camargo - Diretor de Contabilidade, Leonardo Julio do Nascimento Oliveira 'Assessor de Investimento e Ana Paula da Conceição Placidino - Diretora Administrativa e Financeira. Os membros do Comitê de Investimento se reuniram para análise da Carteira de Investimentos do PREVIDE-2018, apresentando seus apontamentos para os desenquadramentos das aplicações, tendo sido tratadas as aplicações dos seguintes fundos:

FUNDO CNPJ Fl SECURITY REFERENCIADO Dl LP CREDITO 09.316625/0001-17 PRIVADO PIATÃ Fl RF PREVID. CRÉDITO PRIVADO 09.613.226/0001-32 FIRF CRÉDITO PRIVADO PORTFOLIO MASTER I 09.613.232/0001-90 CORAL FIDC MULTISETORIAL 11.351.413/0001-37 PDC MULTISETORIAL MASTER II 11.989.256/0001-90 ÁTICO FIDC IMOBILIÁRIOS 12.053.694/0001-04 ÁTICO FLORESTAL - FIP 12.312.767/0001-35

FIP TURISMO BRASIL 12.360.621/0001-65

AQUILLA Fl IMOBILIÁRIO 13.555.918/0001-49 TOTEM Fl RENDA FIXA 13.651.947/0001-04 ÁTICO GESTÃO EMPRESARIAL - FIP 18.373.362/0001-93

Doc. 13 a - Ata de reunião do Conselho Administrativo-CONAD do PREVIDE, de 11/11/2015.

Membros - Ricardo Pinto Neves - Presidente, Delário de Souza Ribeiro - Representante do Poder Legislativo, Undere de Almeida Souza - Representante dos Aposentados e Pensionistas, Guilherme Lins Crepaldi - Presidente do PREVIDE e Regina Tânia Moraes de Araújo - Representante do Sindicato dos Func. Públicos de Belford Roxo. Desta ata extraímos: "O Presidente do PREVIDE abriu os trabalhos apresentando os

documentos que compunham a posição de repasses das contribuições e dos aportes em atraso, enfatizando o saldo das contas bancárias, onde ficou evidenciado que o Instituto mantém uma disponibilidade baixa para honrar seus compromissos com a folha de benefícios dos Inativos e Pensionistas e se o Município não honrar o que foi dito, teremos sérios transtornos. O Excelentíssimo Senhor Prefeito Informou que está fazendo todos os esforços

NOTA - Ocorre que até setembro/2017 parece nada ter sido feito de fato no sentido de se honrar os repasses ao PREVIDE. Aliado a esta situação, falta de repasses, deve ser considerada ainda a situação dramática da carteira de investimentos onde o RPPS

MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social - (61) 2021-5474 - 17 (01 drpsp@previdencia.gov.br - Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília - DF

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conseguiu juntar, notadamente a partir de 2015, além de sérios prejuízos já realizados, uma grave situação de iliquidez além da queda no valor de suas aplicações em fundos de investimento, em função de perdas efetivas e PDD na carteira destes. Os dados a seguir, obtidos dos DAIR encaminhados, demonstram a situação comentada.

b - Ata de reunião do Conselho Administrativo-CONAD do PREVIDE, de 21/09/2017. Membros - Christian Vieira da Silva - Presidente/Representante do Excutivo, Lidiane Alencar Ponce Gomes - Representante do Executivo, Patricia Mendonça Cortes - Representante do Legislativo, Regina Tânia Moraes de Araújo - Representante do Sindicato dos Func. Públicos de Belford Roxo, Undere Almeida de Souza - Representante dos Aposentados e Pensionistas, Pedro Paulo da Silveira - Presidente do PREVIDE. Desta ata extraímos: "Foi informado ainda, que o Município fez um TERMO DE ACORDO

DE PARCELAMENTO/REPARCELAMENTO com o Instituto de Previdência no valor de R$ 202.774.697,97,..., com o prazo de 200...parcelas, ficando o valor da parcela R$ I.013.873,49...corrigidas mensalmente".

MINISTÉRIO DA FAZENDA

Saldo em Dezembro

2011 2012 2013 2014 ellilMI5lil1 ittiilliiiSt11:1 l

Aplicações e disponibilidades RS

66.758.663,60 68.168.381,38 73.413.611,37 77.918.203,45 O. '5146 1l'l

São Paulo, 29/08/2018

Wanderle'iFkaihim de Oliveira Auditor-Fiscal dá Receita Federal do Brasil

AUDITORIA DOS RPPS

MF/SPREV/SRPPS

MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social -(61) 2021-5474 - 18 drpsp(h)previdencia.gov.br- Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília -

SIGILOSO

Num. 40750136 - Pág. 50

MINISTÉRIO DA FAZENDA

Relatório de Auditoria Direta Específica no RPPS do Município de Belford Roxo - R1 I NAF N° 018812016

RELATÓRIO DE AUDITORIA DIRETA ESPECÍFICA - INVESTIMENTOS

DADOS DO ENTE FEDERATIVO

MUNICÍPIO: Belford Roxo 1 CNPJ: 39.485.438/0001-42

Á ENDEREÇO: AV.FLORIPES ROCHA N2 378

BAIRRO: Centro	111F: RJ	10EP: 26113-340
E-MAIL: dauttamam@yahoo.com.br		TELEFONE: (021) 2103-6850

PREFEITO MUNICIPAL: ADENILDO BRAULINO DOS SANTOS DATA INÍCIO GESTÃO: 01/01/2013

DADOS DA UNIDADE GESTORA

NOME: INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA DOS SERVIDORES PÚBLICOS DO I CNP]: 04.736.032/0001-00 MUNICÍPIO DE BELFORD ROXO - PRE VIDE ENDEREÇO: RUA JOSÉ CUNHA N2 305

BAIRRO: Areia Branca	I UF: RJ	I CEP: 26135-010
E-MAIL: glcrepaldi@ig.com.br		TELEFONE: (021) 2661-1018

RESPONSÁVEL LEGAL: Guilherme Lins Crepaldi CARGO: Diretor Presidente I DATA INÍCIO GESTÃO: 01/01/2013

1. INTRODUÇÃO - CONTEXTUALIZAÇÃO

1.1 Este Relatório de Auditoria Específica tem por finalidade registrar os fatos apurados envolvendo os investimentos do RPPS do Município de Belford Roxo - RJ, analisados em auditoria que abrangeu o período de 01/2014 a 06/2016, precedida pela remessa do OFÍCIO N2 987/2016/ DRPSP/SPPS/MF, de 30 de junho de 2016.

1.2	Anexo ao ofício em referência seguiu o Termo de Solicitação de Documentos-TSD que solicitou
fossem	disponibilizados os documentos necessários para a realização da auditoria. O RPPS, por meio dos
Oficio	n2 106/GP/PREVIDE/2016 (Comando SIPPS n° 424826269/2016), encaminhou a documentação
solicitada,	a partir da qual realizou-se a Auditoria.
1.3	O RPPS foi submetido a Auditoria de Investimentos referente ao período de 01/2007 a 12/2011
(Oficio	n 080 MPS/SPPS/DRPSP, de 24 de janeiro de 2012) e ao período de 01/2012 a 12/2013 (Ofício n°
81/MPS/SPPS/DRPSP,	de 18 de fevereiro de 2014).
1.4	Em que pese a Auditoria, para fins de apuração de eventuais irregularidades, circunscrever-se ao
período	de 01/2014 a 06/2016, em alguns momentos esse relatório fará menção a período anteriores com
o fito	exclusivo de contextualizar e permitir o entendimento das operações registradas, sem que estejam
sendo	analisadas irregularidades desses períodos, uma vez que já foram objeto de Auditorias anteriores.

Ministério da Fazenda - Coordenação-Geral de Auditoria, Atuária, Contabilidade e Investimentos - (6 I) 2021-5555

egaai.auditoriaPprevidencia.gov.br - Esplanada dos Ministérios - BI. E Anexo A - sala 450 - CEP 70059-900 - Brasília - DF

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2. LEGISLAÇÃO E POLÍTICA ANUAL DE INVESTIMENTOS

2.1 A seguir, apresentamos um resumo dos atos normativos analisados e relacionados aos aspectos verificados nesta auditoria:

Atribuições que guardam relação cornos investimentos, direta ou

Órgão do RPPS

indiretamente

Órgão de deliberação e orientação superior do Instituto de Previdência dos Servidores Públicos do Município de Belford Roxo - PREVID, ao qual incumbe fixar a politica e diretrizes de

	investimentos	a serem observadas
Conselho de	Deliberar sobre alienação	de bens do ativo permanente, edificação	em terreno de propriedade
Administração	do PREVIDE, aceitação de	doações (com ou sem encargos)

Aprovar a politica e diretrizes de investimentos dos recursos do PREVIDE

Órgão superior de administração do PREVIDE

Submeter ao Conselho de Administração a politica e diretrizes de investimentos das reservas Diretoria Executiva ,

garantidoras de benefcios do PREVIDE

Decidir sobre os investimentos das reservas garantidoras de beneficies do PREVIDE, observada a politica e as diretrizes estabelecidas pelo Conselho de Administração Autorizar, conjuntamente com os Diretores, as aplicações e investimentos efetuados com os Diretor Presidente recursos do Instituto e com os do património geral do PREVIDE, observado o disposto no art.

Avaliar a performance dos gestores das aplicações financeiras e investimentos

Diretor Administrativo- Financeiro

Elaborar a politica e diretrizes de aplicação e investimentos dos recursos financeiros, a ser submetido ao Conselho de Administração pela Diretoria Executiva Assessorar a Diretoria Executiva na elaboração de proposta de politica de investimentos e na definição e execução da estratégia de alocação dos recursos financeiros do regime previdenciário Opinar anualmente sobre a politica de investimentos proposta pela Diretoria Executiva e suas eventuais revisões Monitorar e avaliar o desempenho obtido na gestão da politica de investimentos, bem como os limites de investimentos e diversificações estabelecidos na Resolução CMN 3922/2010, observados critérios de liquidez e rentabilidade Orientar a alocação dos ativos financeiros do RPPS de acordo com sua politica de investimentos, como cenário económico observado e com a regulamentação emanada do CMN e do Ministério

Comitê de	da Previdência Social, observando, ainda, as características do passivo vinculado aos planos
Investimentos	previdenciarios mantidos pelo PREVIDE. Observar na gestão dos ativos financeiros do RPPS a legislação e demais normas incidentes

sobre o mercado de valores mobiliários, visando ainda à preservação de padrões técnicos, éticos e de prudência Proceder à seleção e ao credenciamento de administradores e gestores e demais prestadores de serviços relacionados à gestão de investimentos, indicando, ainda, os critérios de remuneração e pagamento de taxas a agentes e instituições. Emitir pronunciamento prévio quanto às aplicações de recursos financeiros vinculados ao RPPS, em relação aos seguintes aspectos: i) cadastramento prévio das instituições responsáveis pela administração ou gestão dos recursos

aplicados, considerando-se, para tanto, necessariamente, o volume de recursos sob a administração ou gestão da instituição financeira;

Ato Normativo Art. 41 da Lei Complementar n° 83/2006 Art. 43 da Lei Complementar n° 83/2006 Art. 43 da Lei Complementar n° 83/2006 Art. 45 da Lei Complementar n° 83/2006 Art. 48 da Lei Complementar n° 83/2006 Art. 48 da Lei Complementar rf 83/2006 Art. 49 da Lei Complementar n° 83/2006 Art. 51 da Lei Complementar n° 83/2006

Art. 51 da Lei

Complementar n° 83/2006 Art. 1e do Decreto 3597/2013 Art. 3° do Decreto 3597/2013 Art. 30 do Decreto 3597/2013 Art. 3° da Decreto 3597/2013 Art. 30 do Decreto 3597/2013 Art. 3° do Decreto 3597/2013

Art. 5° do Decreto 3597/2013

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DENISSON ALMEIDA PEREIRA AudilnAlAccal da Rettiti Federâi do Brasil Matricula SIAPE 1367.1304

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regularidade da instituição perante o Banco Central ou à CVM, no que couber; taxa de administração e demais despesas necessárias à liquidação e manutenção da aplicação; histórico da rentabilidade apresentado pelo gestor ou administrador, quando se tratar de Fundo de Investimento e sua aderência á meta atuarial do RPPS; adequação entre o prazo de vencimento da aplicação e os compromissos financeiros do RPPS para a manutenção do seu passivo;

observação às vedações estabelecidas pelo CMN e pela Política de Investimentos; adequação dos valores propostos para as operações envolvendo títulos públicos federais aos valores de referência divulgados por associações representativas do mercado financeiro e de capitais; qualquer outro aspecto que seja proposto por seus membros ou pela unidade gestora do RPPS, desde que necessário á preservação do patrimônio do regime. Nas reuniões ordinárias do Comité de Investimentos necessariamente integrarão a pauta as seguintes matérias: análise do cenário económico e projeções de mercado quanto aos indicadores considerados na Política de Investimentos;

avaliação de desempenho dos investimentos do RPPS; análise do fluxo de caixa, considerando as obrigações como plano de benefícios do RPPS no curto, médio e longa prazos; propostas de investimentos ou desinvestimentos de ativos, considerando avaliações técnicas que justifiquem a movimentação proposta.

Diretor Presidente e

Toda a movimentação financeira do PREVIDE será exercida em conjunto pelos Diretor Presidente

Diretor Administrativoe Diretor Administrativo Financeiro

Fina nceiro

Art. 6° do Decreto 3597/2013

Art. 52 da Lei Complementar n° 83/2006

2.2 O Instituto de Previdência dos Servidores Públicos do Município de Belford Roxo - PREVIDE é constituído sob a forma de entidade autárquica, com personalidade jurídica de direito público interno, com autonomia financeira e administrativa (art. 12 da Lei Complementar n° 83/2006), sendo a participação de representantes dos servidores nos órgãos colegiados ocorre da seguinte forma:

2.3 Não foi apresentada documentação que comprovasse a aprovação das políticas anuais de investimento de 2014, 2015 e 2016 pelo órgão superior de deliberação e controle, razão pela qual fica caracterizada IRREGULARIDADE do Ente no critério Aplicações financeiras de acordo com Resolução do CMN - Decisão Administrativa.

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DEP:1850N ALMEIDA PEREIRA Aualiaar-Flacal da Recaias Federal da Brasil Matricula SIAPE 1367.884

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2.4 A responsabilidade pela definição, aprovação e efetivação da Política de Investimentos, no arcabouço jurídico municipal encontram-se assim distribuídas:

Definição: Diretor Administrativo-Financeiro (art. 51 da Lei Complementar Municipal n° 83/2006) com a assessoria do Comitê de Investimentos (art. 1° do Decreto Municipal 3597/2013. Aprovação: Conselho de Administração (art. 43 da Lei Complementar Municipal n° 83/2006). Efetivação: Diretoria-Executiva (art. 49 da Lei Complementar Municipal n° 83/2006), com atribuições mais destacadas para o Diretor Presidente (art. 49 da mesma Lei) com assessoria do Comitê de Investimentos (art. 39 do Decreto Municipal n° 3597/2013).

2.5 Os limites para alocação de recursos informados no DPIN (Estratégia de Alocação %) divergem do estabelecido na Política de Investimentos nos anos de 2015 e 2016, conforme Tabela abaixo, caracterizando IRREGULARIDADE do Ente no critério Demonstrativo da Política de Investimentos - DPIN. Exemplificativamente, em 2016, o limite para os ativos enquadrados no art. 72, III, a, da Resolução CMN 3922/2010, foi fixado em 30% na Política de Investimentos e foi informado 5% no DPIN.

Resolução Limite Limite Valor % Recursos aplicado, conforme DAIR, oor bimestre

CMN Resolução Politica de informado CMN Investimento no DPIN 2014-18 2014-28 2014-39 2014-48 2014-56 2014-68 3922/2010 Art. 70, III, a Não apresentada 20% 80% 23.90 23,79 23,54 23,34 23.31 23,87 Não apresentada 5% Art. 70.1V, a 30% 33,34 33,97 35,40 33,72 34,13 34,34 Não apresentada 5% Art. 7°, VII, a 5% 8,29 8,22 7,87 7,54 7,70 7,83 Não apresentada 5% Art. 7°, VII, 1:i 5% 8,22 8,10 7.46 7,12 7,24 6,95 Não apresentada 5% Art, 8°, 111 15% 13,00 13,01 13,06 13,53 12,76 11,65 Não apresentada 5% Art. 8°, IV 5% 1,68 1,57 1,53 1,50 1,53 1,56

Art. 8°, V	5%	Não apresentada	5%	5,79	5,65	5.69	7,95	8.02	8,13
Art. 8°,1/1	5%			5,77 2015-18	5,69 2015-28	5,45 2015-38	5,28 2015-48	5,31 2015-58	5,67 2015-68
Art. 70,1, b	100%	85%	5%
Art. 7°, III, a	80%	50%	20%	23,32	23,68	26,52	25,18	26,09	27,05
Art. 7°, IV, a	30%	30%	5%	37,33	36,71	39,41	35,67	33,83	31,65
Art. 7°, VII, a	5%	2%	5%	7,56	7,67	0,64	8,15	8,35	8,95
Art. 70, VII, h	5%	5%	5%	6,60	6,71	7,29	6,64	6,62	6,63
Art. 8°, III	15%	15%	5%	10,54	10,54	10,05	8,84	9,17	8.96
Art. 8°, IV	5%	5%	5%	1,46 .	1,47	1,65	1,62	1,70	1,85 . . ...
Art. 8°, V	5%	5%	5%	7,73	7.74	8,46	8,05	8,25	8,65

I Caso existam divergências - como de fato existem -entre o enquadramento informado no DA IR c o enquadramento divulgado pelo Ministério

da Fazenda o somatório dos recursos aplicados em cada categoria de ativos foi realizado considerando-se o enquadramento divulgado no sue:

wsprevidencia.vov.br

P69 Inc 4 de 17 - DENISSEIN ALAILIDA PUILIRA Au444.41.441 da Iluda Federal*. Brull

Matrkula S1APE 1367.8S4

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Relatório de Auditoria Direta Específica no RPP5 do Município de Belford Roxo - RI 1 NAF NQ 0188/2016 Art. 8°, VI 59' 54 .$ 6 27 s

54 ,9 5, ,

				2016113	21316 13	01648
Art. 7°,111, a	80%	80%	20%	27,81	28,03	27,05
Art. r, IV, a	30%	30%	5%	3013	W30,03 iNf,1	r 3010
Art. 7°, VII a	54	0%	59'	9,38	695	8,97
Art. 7°, VII, b 5% 0% 5% f71NN 5 6,47
An. 8°,111	15%	5%	5%	8,92	10,16	10,57
Art, 8°, IV	5%	5%	5%	1,90	1,89	1,99
Art 8°, V	5%	50/a	5%	8 74	111	,47T877
An. 8°, VI	5%	5%	5%	41	4% 622	606
2.6 No Relatório de Auditoria Específica de Investimentos, da lavra do Auditor Fiscal da Receita Federal
do Brasil Wanderley Bergamim de Oliveira, de 23/10/2014, foram detalhadas irregularidades decorrentes

da não observância dos limites impostos pela Resolução 3922/2010, que já haviam sido objeto de notificação eletrônica pelo sistema CADPREV:

4.3.1 Para ilustrar tais irregularidades, considerando apenas o último bimestre em referência, NOV/DEZ/2013, temos:

Aplicação no ativo 'F/ de Renda Fixa' em desacordo com o Art. 7°, IV, da Resolução 3.922/10, superior a 30% do total dos recursos do RPPS. Somatória das aplicações nos fundos TOTEM FUNDO DE INVESTIMENTO RENDA FIXA de R$ 12.206.292,01, representando 16,63% dos recursos e no BB PREVIDENCIÁRIO RF FUNDO DE INVESTIMENTO EM COTAS DE Fl de R$ 10.335.596,21, representando 14,08% dos recursos, totalizando 30,71%.

Aplicação no ativo 'FI de Renda Fixa' do Art. 7°, IV, superior a 25% do patrimônio líquido do fundo, em desacordo com o Artigo 14 da Resolução 3.922/10. Aplicação no fundo TOTEM FUNDO DE INVESTIMENTO RENDA FIXA, no valor de R$ 12.206.292,01, que representou 52,25% do PL deste fundo.

Aplicação no ativo 'FI em Direitos Creditõrios - Fechado' em desacordo com o Art. 7°, VII, "a", da Resolução 3.922/10, superior a 5% do total dos recursos do RPPS. Somatória das aplicações nos fundos ÁTICO FIDC IMOBILIÁRIOS de R$ 5.653.030,43 representando 7,70 % dos recursos e no FIDC MULTISETORIAL BVA MASTER II de R$ 8.998,25 representando 0,01% dos recursos, totalizando 7,71%. Aplicação no ativo 'F1 em Ações' do Art. 8°, 111, superior a 25% do patrimônio liquido do fundo, em desacordo com o Artigo 14 da Resolução 3.922/10. Aplicação no fundo RIO SMALL CAPS FIA, no valor de R$ 9.648.170,05, que representou 25,73% do PL deste fundo. Aplicação no ativo 'F1 Imobiliário- cotas negociadas em bolsa' em desacordo com o Art. 8°, VI, da Resolução 3.922/10, superior a 5% do total dos recursos do RPPS. Somatória das aplicações nos fundos ATICO RENDA Fl IMOBILIÁRIO - FR de R$ 3.034.239,84 representando 4,13% dos recursos e no AQUILLA FUNDO DE INVESTIMENTO IMOBILIÁRIO de R$ 1.183.843,78 representando 1,61% dos recursos, totalizando 5,75%.

2.7 Nota-se, no período da Auditoria, a continuidade do descumprimento aos limites impostos pela

Resolução CMN 3922/2010 na medida em que o RPPS realizou novos aportes em Fundos de Investimento

4.4.444

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DÊNUSSON ALMEIDA PEREIRA Auditor-Focal da ReCCIL1 Federal do Brasil Matricula MAME 1.367054

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de Participações (FIP)2 aumentando o percentual de recursos do RPPS aplicados nesses ativos de 5,68% em 30/06/2014 para 7,95% em 31/08/2014, mesmo já tendo extrapolado o limite de 5% disposto na Resolução n° 3.922/2010 em relação aos ativos enquadrados no art. 8°, inciso V. Fato que ainda permanece no último bimestre da Auditoria (8,77% dos recursos aplicados em ativos do art. 8°, V, da Resolução CMN 3922/2010).

2.8	A aplicação de recursos em percentuais acima dos limites impostos pela Resolução do CMN
3922/2010,	aumenta a exposição ao risco dos ativos do RPPS acima dos limites de prudência estabelecidos
pelo CMN.	Desse modo, fica caracteriza a IRREGULARIDADE do ente no critério Aplicações financeiras de
acordo	com Resolução do CMN - Decisão Administrativa em decorrência da aplicação de R$ 1.000.000,00
no Fundo	Ático Gestão Empresarial - FIP, em 17/07/2014 e de R$ 1.000.000,00 no Fundo Ático Florestal
FIP, na	mesma data, pois, no momento da aplicação, o RPPS já tinha extrapolado o limite de prudência de
5% imposto	pelo art. 82, inciso V, da Resolução n° 3.922/2010, não podendo mais, naquele momento,
realizar	aplicações nessa classe de ativos.
2.9	O mesmo fato se pode observar em relação aos ativos enquadrados no art. 72, inciso IV, a, da
Resolução	CMN 3922/2010 cujo limite é estabelecido em 30% do total de recursos do RPPS. Em 31/10/2014
RPPS	tinha 34,34% dos seus recursos aplicados nessa classe de ativos, extrapolando o limite da resolução
em 4,34	pontos percentuais. Mesmo já estando desenquadrado nessa classe de ativos - art. 79, inciso IV -
RPPS	aplicou recursos no Fundo BB RF CP DIFERENCIADO SETOR PUBLICO, com saldo em 31/12/2014 de
R$	4.848.978,84. Embora o RPPS não tenha enviado os APR dessas operações que permitiriam a
identificação	da origem dos recursos, parece que tais aplicações decorrem da venda de cotas do Fundo BB
PREVIDENCIÁRIO	RENDA FIXA FLUXO, pois no mesmo período as cotas desse fundo diminuem e o
percentual	total de desenquadramento permanece semelhante (cerca de 34%).
2.10	No caso específico do Fundo BB RF CP DIFERENCIADO SETOR PÚBLICO, contudo, não se registrará
irregularidade	poiso RPPS, pois os ativos não mais compõem a sua carteira3.
2.11	Decerto que as opções de investimento/desinvestimento são exclusivas do RPPS e não cabe a este
Ministério	a indicação ou sugestão de compra ou venda de ativos. Mas, no caso específico, e numa
perspectiva	apenas de análise, é possível identificar que, caso a opção do RPPS fosse pela compra de ativos
diversos	do art. 72, IV, ou pela distribuição dos recursos da venda das cotas do Fundo BB Previdenciário
Renda Fixa	Fluxo entre ativos do art. 72,1V, e de outras espécies permitidas pela Resolução CMN 3922/2010,
e observados	seus limites, o RPPS poderia ter se enquadrado no limite de 30% previsto na referida
Resolução	para ativos dessa natureza.
2.12	O RPPS deve adotar medidas para assegurar que as aplicações em fundos de investimento
respeitem	os limites impostos pela Resolução CMN 3.922/2010.
2.13	Em decorrência do não envio da Política de Investimento de 2014 não é possível informar se os
limites	do DPIN, nesse ano, estão em conformidade com a Política e se os investimentos respeitaram os
seus	limites.

2 R$ 1.000.000,00 no Fundo Ático Gestão Empresarial - FTP - em 17/07/2014 - primeira aplicação

R$ 1.000.000,00 no Fundo Ático Florestal - FIP - em 17/07/2014 - fundo no qual já existiam recursos aplicados

3 Embora o RPPS informe esses ativos no DAIR de MAI-JUNI/2016, trata-se de erro que será apontado posterionnente, pois tais recursos estão,

segundo os extratos apresentados pelo RPPS aplicados no Fundo BB Previd RF Fluxo.

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DSNISSON ALMEIDA PEREIRA ALBIBor.Ftwal da Recr.Federal do Brasil Matricula RAPE.31t554 1

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2.14 O art. 22 da Portaria MPS n9 519/2011 exige que o responsável pela gestão dos recursos do RPPS seja:

aprovado em exame de certificação organizado por entidade autônoma de reconhecida capacidade técnica e difusão no mercado brasileiro de capitais; pessoa física vinculada ao ente federativo ou à unidade gestora do regime como servidor titular de cargo efetivo ou de livre nomeação e exoneração; formalmente designado para a função por ato da autoridade competente.

2.15 A legislação municipal define que compete ao Diretor Presidente autorizar, conjuntamente com os Diretores, as aplicações e investimentos efetuados com os recursos do Instituto e com os do patrimônio geral do PREVIDE. Desse modo considera-se, no período da auditoria, o Sr. Guilherme Uns Crepaldi, certificado Anbima CPA-10, como responsável pela gestão dos recursos do RPPS.

COMITÊ DE INVESTIMENTOS

3.1	O Comitê de Investimentos, conforme disposto no art. 39-A da Portaria n2 519/2011, é um órgão
participante	do processo decisório quanto à formulação e execução da política de investimentos, tendo
sido criado	no RPPS por meio do Decreto n2 3.597/2013, sendo composto pelo Diretor Presidente, o Diretor
Financeiro,	o Diretor de Contabilidade e o Coordenador de Previdência e Atuária, todos do PREVIDE.
3.2	O RPPS enviou por e-mail a composição do Comitê de Investimentos no período da Auditoria:

Nome Cargo que ocupa Período de atuação Certificação

Anbima CPA 10 Certificação: 22/05/2013

Guilherme Lins Crepaldi	Diretor Presidente	Todo período da Auditoria
Leonel Camargo	Diretor de Contabilidade Coordenadora de	Todo período da Auditoria

Déria Luis da Silva Todo período da Auditoria Não enviado pelo RPPS

Previdência e Atuária Diretora Administrativa e {

Natalia Alves Marini Até 31/12/2015 Não enviado pelo RPPS

Financeira Cassia Ribeiro de Diretora Administrativa e De 01/014/2016 - atual Não enviado pelo RPPS

Carvalho Silva	Financeira	\|
3.3		O RPPS apresentou documentação que comprova a certificação em investimentos de apenas 1 membro do Comitê de Investimentos (Sr. Guilherme Lins Crepaldi), não tendo sido comprovada a aprovação

em exame de certificação organizado por entidade autônoma de reconhecida capacidade técnica e difusão no mercado brasileiro de capitais para a maioria dos membros que compõe o Comitê de Investimentos, razão pela qual fica caracterizada IRREGULARIDADE do ente no critério Aplicações financeiras de acordo com Resolução do CMN - Decisão Administrativa. 3.4 O Decreto 3.597/2013, que criou o Comitê de Investimentos, atende ao § 12 do art. 32-A da Portaria MPS n2 519/2011.

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DÊNISSON ALMEIDA PEREIRA Auditor-Fiscal da Remita Federal do Brasil Matricula SIAPE I.367.854

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3.5 Foram encaminhadas as atas do período de 2014 a 06/2016. As atas enviadas, salvo as exceções elencadas abaixo, restringiram-se, durante todo o período da Auditoria, ao registro de que foi apresentado DAIR do bimestre e suas irregularidades, com a indicação - salvo algum ajuste redacional - de que como os fundos [que deram origem às irregularidades] estão vinculados as carências, o Instituto fica impedido de fazer os enquadramentos necessários, evitando causar prejuízos com os resgates. Exceção apenas para as atas:

02/06/2014: registro de que foi apresentada proposta de compra de nossas cotas do Fundo FIP Turismo Brasil, com a seguinte oferto: antecipação dos fluxos dos próximos 15 anos trazidos a valor presente, cabendo ao novo comprador todas as despesas de soída, inclusive todo e qualquer passivo da empresa, já que como sócios, o Fundo possui responsabilidade solidária como acionistas do ativo. 1/12/2015: os membros do Comitê de Investimentos solicitaram ao Presidente uma análise nos Fundos de Investimentos RIO SMALL CAPS FIA (Ações) e TOTEM FIRF II por apresentarem elevadas perdas ate o mês de novembro/2015 sendo R$ 3.337.407,41 (três milhões trezentos e trinta e sete mil, quatrocentos e sete reais e quarenta e um centavos), e R$ 1.702.353,33 (hum milhão setecentos e dois mil, trezentos e cinquenta e três reais e três centavos) respectivamente. Ressaltamos que o Fundo TOTEM, são investimentos em RENDA FIXA. Os membros do Comitê de Investimentos sugerem esclarecimentos do Fundo TOTEM FIRF II sobre as perdas no valor de R$ 1.702.353,33 (hum milhão setecentos e dois mil, trezentos e cinquenta e três reais e trinta e três centavos), e também sobre a saída de um cotista, onde elevou o percentual de desenquadramento do Instituto, não se posicionando a respeito junto aos demais cotistas. 15/01/2016: O Sr. Leonel Camargo membro do Comitê de Investimentos informou ao Presidente que tomou conhecimento do Relatório de Sindicância ns' 1/2015 nos investimentos do Instituto de Gestão Previdenciária do Estado do Tocantins e observou que os Fundos relacionados abaixo constam em nossa Carteira de Investimentos o que é preocupante:

TOTEM Fl RF Fl LEME BRASPREV Fl RF LP PREVIDENCIARIO CRÉDITO PRIVADO AQUILLA FUNDO DE INVESTIMENTO IMOBILIÁRIO ÁTICO FLORESTAL FIP ÁTICO RENDA FUNDO DE INVESTIMENTO IMOBILIÁRIO BRIDGE RF Fl IMAB 5 - ANTIGO ÁTICO RF INSTITUCIONAL Fl IMA B RIO SMALL CAPS Na relatório os Fundas constam como Fundos sem liquidez e com potencial prejuízo ao Instituto do Tocantins. O Presidente salientou ainda, que como os fundos estão vinculados as carências, o Instituto fica impedido de fazer os enquadramentos necessários, evitando causar prejuízos com os resgates. 12/07/2016: registro de que o Fundo Rio Small Caps Fia, com vencimento em 20/06/2016, terá seu resgate no dia 23/08/2016.

3.6 Não foram encontradas evidências, na documentação encaminhada pelo RPPS, que indicassem que Comitê de Investimentos cumpriu, em todo o período da Auditoria, todas as atribuições impostas pelo Decreto Municipal n2 3.597/2013, em especial: a) Participação prévia do Comitê de Investimentos no processo decisório de Investimentos, conforme

determinação do art. 92 do Decreto que instituiu o Comitê de Investimentos:

Art.52: Para o exercício das atribuições estabelecidos no art. 3 2 deverá o Comitê de Investimentos se pronunciar previamente quanto as aplicações de recursos financeiros vinculados ao regime próprio de previdência social pela municipalidade, em especial no que tange aos seguintes aspectos: I-Cadastramento prévio das instituições responsáveis pela administração ou gestão dos recursos aplicados considerando-se, para tanto, necessariamente, o volume de recursos soba a administração ou gestão da instituição financeira; II-Regularidade da instituição perante o Banco Central ou a Comissão de Valores Mobiliários, no

que couber;

111-Riscas de Mercado, Legal, de Liquidez e de Crédito envolvido na operação; 1V-Histórico de rentabilidade apresentado pelo gestor ou administrador, quando se tratar de fundo de investimento e sua aderência à meta atuarial do RPPS;

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Relatório de Auditoria Direta Específica no RPPS do Município de BeIford Roxo - R) I NAF Ne 018812016

V-Adequação entre o prazo de vencimento da aplicação e os compromissos financeiros do RPPS para a manutenção de seu passivo; VI-Observação às vedações estabelecidos expressamente na Resolução vigente do Conselho Monetário Nacional e na Política de Investimentos do RPPS; C-) b) Observância da pauta mínima das reuniões do Comitê de Investimentos:

Art. 6 2: Nas reuniões ordinárias do Comitê de Investimentos necessariamente integrarão a pauta as seguintes matérias: 1-Análise do cenário econômico e projeções de mercado quanto aos indicadores considerados na Política de Investimentos; 11-Avaliação de desempenho dos investimentos do RPPS; li/-Análise do fluxo de caixa, considerando as obrigações com aplano de benefícios do RPPS no curto, médio e longo prazo; IV-Propostas de investimentos ou desinvestimentos de ativos considerando avaliações técnicas que justifiquem à movimentação proposta.

4.	PRÉVIO CREDENCIAMENTO DAS INSTITUIÇÕES	PRÉVIO CREDENCIAMENTO DAS INSTITUIÇÕES
4.1	O credenciamento das	instituições financeiras, gestores e administradores dos fundos de
investimentos é requisito para a aplicação de recursos, conforme previsto no inciso IX do art. 39 da Portaria
MPS n9 519/2011, devendo ser realizado previamente à aplicação, uma vez que se trata de conduta de
governança que pode permitir ao RPPS conhecer melhor os fundos de investimentos e as instituições nos
quais serão aplicados os seus recursos.
4.2	A Tabela abaixo relaciona	os fundos de investimento nos quais o RPPS possui recursos aplicados no
último bimestre da Auditoria e para os quais a aplicação ocorreu após 01/01/2014 (termo inicial da
Auditoria), bem como seus gestores e administradores:
Fundo de Investimento Gestor e Administrador Observação
ÁTICO GESTÃO EMPRESARIAL - FIP Gestor: ATICO ADMINISTRAÇÃO DE RECURSOS LTDA 17/07/2014 - R$ 1.000000,00
CNN:	18.373.362/0001-93	Administrador: BNY MELLON SERVIÇOS FINANCEIROS

DTVM S.A BB RENDA FIXA CURTO PRAZO Gestor: BB GESTA° DE RECURSOS DTVM S.A 26/12/2014 - R$ 3.800.000,00

CNRI: 07.214.377/0001-92

DIFERENCIADO SETOR PÚBLICO EIC El	Administrador: BB GESTAO DE RECURSOS DTVM S.A
FUNDO ATICO FLORESTAL FIP	Gestor: ATICO ADMINISTRAÇÃO DE RECURSOS LTDA	17/07/2014 - IRS 1.000.000,00
CNPJ: 12.312.767/0001-35	Administrador: BNY MELLON SERVIÇOS FINANCEIROS

DTVM S.A

4.3	O RPPS enviou atestados de credenciamento de alguns gestores/administradores. A documentação
enviada,	entretanto, não atende à solicitação da Auditoria pois, além do preenchimento dos atestados está
incompleto,	não consta nenhuma assinatura dos responsáveis legais do RPPS de modo a lhe conferir
validade	como credenciamento efetivamente realizado pelo RPPS.
4.4	Registre-se que o RPPS, no documento de encaminhamento dos atestados, registrou que OS
credenciamentos	ainda não estão atualizados nesta data porém, já foram criados e atualizados OS
documentos	contendo os termos de credenciamento, conforme previsto na respectiva legislação. Já
solicitamos	a todos os fundos de investimentos, mas demandará tempo para atendimento, tão logo
tenhamos	todos, enviaremos ao MPS.

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Relatório de Auditoria Direta Específica no RPPS do Município de Belford Roxo - R1 I NAF NP,0188/2016

4.5	Fica caracterizada IRREGULARIDADE do Ente no critério Aplicações financeiras de acordo com
Resolução	do CMN - Decisão Administrativa em decorrência do não envio do atestado de credenciamento
para os	seguintes gestores/administradores de fundos de investimentos: ATICO ADMINISTRAÇÃO DE
RECURSOS	LTDA, BNY MELLON SERVIÇOS FINANCEIROS DTVM S.A, BB GESTA() DE RECURSOS DTVM S.A. e
BNY MELLON	SERVIÇOS FINANCEIROS DTVM S.A, uma vez que há registro no DAIR de aplicações, após
11/10/2013,	em fundos de investimentos por eles geridos/administrados, fato comprovado por meio dos
extratos	bancários enviados pelo RPPS.
4.6	O RPPS deve diligenciar para que sejam realizadas aplicações apenas em instituições financeiras
previamente	credenciadas ou em fundos de investimentos cujos gestores e administradores tenham sido
previamente	credenciados. A aplicação de recursos em fundos de investimento sem o prévio
credenciamento	pode elevar o risco da operação, uma vez que o credenciamento, como dito, tem como
objetivo	permitir um melhor conhecimento dos gestores/administradores dos fundos de investimento e,
com isso,	dentre outras possibilidades, pode permitir a comparação com outros gestores/administradores
de produtos	semelhantes.
4.7	Para credenciamentos (inclusive renovação de credenciamento) realizados a partir de abril/2016 o
RPPS deverá	utilizar o Termo de Análise de Credenciamento e do Atestado de Credenciamento, disponível
no site	http://www.previdencia.gov.br em observância ao disposto no art. 62-E, incisos 1 e II, da Portaria
MPS n°	519/2011. O Termo de Análise de Credenciamento disponibilizado no site do MTPS deve ser
utilizado	como guia de análise, pelo RPPS, da instituição participante do mercado financeiro e do produto
de	investimento sob sua administração e gestão. O Ente poderá utilizar seu próprio termo, desde que
contemple,	no mínimo, o conteúdo do modelo disponibilizado. Ao utilizar-se dos modelos ora
disponibilizados	pela MTPS, o RPPS terá à sua disposição um instrumento que auxiliará na gestão e facilitará
a análise	dos veículos financeiros credenciados.

5. RELATÓRIO DETALHADO DE INVESTIMENTOS

5.1	O inciso V do art. 32 da Portaria MPS n° 519/2011 determina que o RPPS elabore relatório
detalhado,	no mínimo trimestralmente, sobre a rentabilidade, os riscos das diversas modalidades de
operações	realizadas nas aplicações dos recursos do RPPS e a aderência à política anual de investimentos,
bem como	o submeta às instâncias superiores de deliberação e controle.
5.2	Tais relatórios são importantes pois permitem o acompanhamento pelos gestores do RPPS e pelos
segurados	ativos e inativos - destinatários finais dos recursos - do resultado dos investimentos realizados,
aferindo,	dentre outras informações, se a meta atuarial tem sido atingida e quais os riscos envolvidos em
cada	aplicação.
5.3	O RPPS encaminhou, para o período da Auditoria, apenas 1 relatório denominado "Relatório
Analítico	da Carteira de Investimentos do PREVIDE" realizado pela Consultoria de Investimentos Mais Valia,
datado	de 25/04/2016. Tal relatório, contudo, não atende à exigência da Auditoria da Portaria 519/2011.
Ainda que	se considere tal relatório como referente ao 12 trimestre de 2016 ou como suficiente para sanar
a falta	de relatórios referentes aos anos de 2014 e 2015, não foi apresentado o relatório referente ao 22
trimestre	de 2016 nem a comprovação de que este foi submetido à instância superior de deliberação e

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Relatório de Auditoria Direta Especifica no RPPS do Município de Belford Roxo - R) I NAF NQ 0188/2016 controle, razão pelas qual fica caracterizada a IRREGULARIDADE do Ente no critérioAplicações financeiras de acordo com Resolução do CMN - Decisão Administrativa. 5.4 A ausência de tais relatórios também pode dificultar o acompanhamento pelo RPPS e pelos segurados ativos e inativos da aderência dos investimentos à política de investimento, da sua rentabilidade e dos seus riscos, o que, se realizado adequadamente, pode contribuir para a escolha de ativos levando em consideração o histórico, os riscos e as diretrizes de investimentos traçadas.

FUNDOS COM PRAZO PARA DESINVESTIMENTO

6.1	A aplicação de recursos do RPPS, a partir de 11/10/2013, em fundos de investimento que
apresentem	prazo de desinvestimento, inclusive prazo de carência e para conversão de cotas, devem ser
precedidas	de atestado do responsável legal pelo RPPS, evidenciando a sua compatibilidade com as
obrigações	presentes e futuras do regime (art. 3g, § 4°, da Portaria MPS n° 519/2011).
6.2	Por meio dessa exigência é possível que os órgãos superiores de deliberação e controle e os
responsáveis	pela gestão de recursos do RPPS, bem como o Comitê de Investimentos, verifiquem se a
aplicação	em determinado fundo de investimento pode comprometer, ou não, o cumprimento das
obrigações	financeiras do RPPS em decorrência da indisponibilidade de parte dos recursos durante o
período	de carência do fundo de investimento.
6.3	O RPPS apresentou declaração, datada de 01/08/2016, na qual informa que as aplicações do fundo
Ático	Gestão Empresarial - FIP, Multimercado Vetorial (atual Multimercado Privado Caelum) e Ático
Florestal	FIP não comprometeu os compromissos previdenciá rios desta Autarquia bem como aquele que
correrão,	segundo nosso cálculo atuarial, durante os prazos de carência e de cotização deste Fundos.
6.4	Em que pese a regularização da situação, por meio do envio da declaração supracitada, cumpre
registrar	a conduta reiterada do RPPS de aplicar recursos em fundos de investimento com longos prazos de
carência,	resgate ou para conversão de cotas sem a emissão prévia do referido atestado, fato esse já
apontado	no Relatório de Auditoria Específica - Investimentos elaborado por este Ministério em
23/10/20144	e no Relatório Analítico da Carteira de Investimentos do PREVIDE, elaborado pela Consultoria
de	Investimentos Mais Valia, de 25/04/2016.5
6.5	O RPPS deve adotar as medidas necessárias para assegurar que a aplicação em fundos de
investimentos	com prazo de carência, resgate, desinvestimento ou conversão de cotas somente seja
realizada	após a ELABORAÇÃO PRÉVIA, PARA CADA APLICAÇÃO, do atestado de compatibilidade exigido
pelo art.	32, IX, § 49, da Portaria MPS n9 51.9/2011, evitando a exposição dos recursos do RPPS a riscos

desnecessários.

4 Item 2.1.1 c) Em 17/12/2013 o RPPS aplicou 125 1.200.00000 PIO Fundo Multimercado Vetorial (denominação atual de FUNDO DE

INVESTIMENTO MULTIMERCADO CRÉDITO PRIVADO CAELUM), Tal fundo, conforme o parágrafo primeiro, do art. 19, de seu regulamento em vigor informa que "A cotização do resgate ocorrerá no 1440" dia corrido subsequente à solicitação do resgate e sua liquidação ,financeira no primeiro dia útil subsequente ao dia da cotização do resgate", de forma que deveria ter sido elaborado e encaminhado atestado do responsável legal pelo RPPS evidenciando a compatibilidade das aplicações com as obrigações presentes Obturas do regime. (sç 4' do Art. 3' da Portaria ri" 519/201 I), o que não ocorreu;

5 Item 2 - Conclusões: Investimentos efetivados em fluidos sem liquidez, investimentos em.funclos fechados ou com longo período para sua

cotização (4, 5 anos); Investimentos em fundos sem liquidez sem qualquer análise de risco/retorno ou do possível comprometimento de recursos diante da necessidade de pagamentos Muros de beneficias providenciarias.

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DSNISSON ALMEIDA PEREIRA Aelter-Fiscal da Rato Federal da Brasa Matricula SIAPE 1.367 654

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Relatório de Auditoria Direta Específica no RPPS do Município de Belford Roxo - RI I NAF N2 0188/2016

DISPONIBILIZAÇÃO DE INFORMAÇÕES AOS SEGURADOS E PENSIONISTAS

7.1	A Portaria MPS n9 519/2011 (art. 32, inciso VIII) determina que o RPPS disponibilize aos segurados
e	pensionistas um conjunto de informações com o intuito de fomentar a transparência na gestão dos
investimentos	e o acesso à informação por parte dos segurados e pensionistas que são, em última instância,
os principais	destinatários do resultado dos investimentos. A disponibilização dessas informações deve
respeitar	os prazos indicados na referida Portaria.
7.2	O RPPS não comprovou, no período da Auditoria, a forma pela qual disponibiliza as informações
listadas	no art. 39, inciso VIII, da Portaria MPS n9 519/2011, razão pela qual fica caracterizada
IRREGULARIDADE	do Ente no critério Aplicações financeiras de acordo com Resolução do CMN - Decisão

Administrativa.

Tabela: informações que devem ser disponibilizadas aos segurados e pensionistas, e o respectivo prazo, e a indicação da forma

Informação a ser disponibilizada Politica anual de investimentos e suas revisões, no prazo de ate 30 dias, a partir da data de sua aprovação Autorização de Aplicação e Resgate - APR, no prazo de até 30 dias, contados da respectiva aplicação ou resgate Composição da carteira de investimentos do RPPS, no prazo de ate 30 dias após o encerramento do mês Procedimentos de seleção das eventuais entidades autorizadas e credenciadas Informações relativas ao processo de credenciamento de instituições para receber as aplicações dos recursos do RPPS Relação das entidades credenciadas para atuar com o RPPS e respectiva data de atualização do credenciamento Datas e locais das reuniões dos órgãos de deliberação colegiada e do Comitê de Investimentos

Relatórios detalhados, no mínimo trimestralmente, sobre a rentabilidade, os riscos das diversas modalidades de operações realizadas nas aplicações dos recursos do RPPS e a aderência à política anual de investimentos e suas revisões pela qual o RPPS informa que disponibiliza tais informações Forma de disponibilização pelo RPPS

Não informou como disponibiliza, nem foi possivel localizar as informações no site: wumprevidesj.gov.br Não informou como disponibiliza, nem foi possível localizar as informações no sita: www.previde.rj.gov.br Não informou como disponibiliza, nem foi possível localizar as informações no site: www.previde.rj.gov.br _ Nao se aplica, pois a gestão é própria Não informou como disponibiliza, nem foi possível localizar as informações no sita: www.previde.rj.gov.br Não informou como disponibiliza, nem foi possível localizar as informações no site: www.previdesj.gov.br Não informou como disponibiliza, nem foi possível localizar as demais informações no site: www.previde.ri.gov.brà exceção | das atas de 2014 e 2015 do Comitê de investimentos,

Não informou como disponibiliza, nem foi possível localizar as informações no site: www.previde.rj.gov.br

7.3 Cumpre reiterar a importância da divulgação dessas informações aos segurados aposentados e pensionistas (preferencialmente pela internet) pois tais dados são indispensáveis para o acompanhamento dos investimentos do RPPS por parte dos seus destinatários finais, além de garantir o cumprimento do principio da transparência exposto na Resolução CMN 3922/2010 e na Lei n2 12.527/2011 (Lei de Acesso à Informação).

AUTORIZAÇÃO DE APLICAÇÃO E RESGATE - APR

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DERRESSON ALMEIDA PERMRA Auditor-Rimai da Receita Federal do Brasil Matricula RAPE 1367 064

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Relatório de Auditoria Direta Específica no RPPS do Município de Belford Roxo - Ri I NAF N(2 018812016

8.1	Por determinação do art. 32-B da Portaria MPS n2 519/2011, as aplicações ou resgates dos recursos
dos RPPS	deverão ser acompanhadas do formulário APR - Autorização de Aplicação e Resgate, conforme
modelo	e instruções de preenchimento disponibilizados no endereço eletrônico do MPS.
8.2	A Auditoria solicitou o envio dos APR a partir de JANEIRO/2014, tendo sido remetidos os seguintes:

01/2014, de 05/06/2014: o APR descreve uma possível venda das cotas do FIP Turismo Brasil, mediante antecipação dos fluxos dos próximos 15 anos trazidos a valor presentes e corrigidos pela taxa atuarial. Analisando os extratos bancários, contudo, observa-se que o RPPS não se desfez dessas cotas. 02/2014, de 10/07/2014: o APR descreve a alocação decorrente da venda da participação no Fundo FIP Turismo Brasil (não concretizada segundo os extratos dos fundos de investimento) no Fundo FIP Florestal, no valor de R$ 1.000.000,00. Essa operação de compra de fato pode ser confirmada nos extratos do fundo Ático FIP Florestal, em 17/07/2014. 03/2014, de 10/07/2014: compra de R$ 1.000.000,00 de cotas do Fundo Ático Gestão Empresarial - FIP, confirmada pelo extrato bancário como realizada em 17/07/2014.

8.3	Nota-se, da análise dos APR apresentados, que o RPPS não observou todas as instruções de
preenchimento	disponíveis no site: www.previdencia.gov.br notadamente: a) falta de indicação da
aderência	da aplicação à política de investimentos; b) falta da indicação do cadastramento/habilitação do
fundo de	investimento/instituição realizado pela unidade gestora do RPPS e; c) falta de assinatura nos
campos	correspondentes do APR, razões pelas quais fica caracterizado IRREGULARIDADE do ente no
critério	Aplicações financeiras de acordo com Resolução do CMN - Decisão Administrativa.
8.4	A documentação apresentada aponta evidências de que o RPPS realizou aplicações sem o
preenchimento	do APR, conforme se pode notar na aplicação realizada no fundo de Investimento BB RENDA
FIXA	CURTO PRAZO DIFERENCIADO SETOR PÚBLICO FIC Fl CNPJ: 07.214.377/0001-92 em 26/12/2014.no
valor de	R$ 3.800.000,00. Tal conduta pode dificultar o acompanhamento das aplicações pelos segurados
ativos e	inativos, membros do Comitê de Investimento e do Conselho de Administração.

REGULAMENTOS DOS FUNDOS DE INVESTIMENTOS

9.1 O § 32 do art. 72 da Resolução CMN n2 3.922/2010 prevê que as aplicações em fundos de investimento enquadrados nos incisos III e IV e na alínea "b" do inciso VII do art. 72 da Resolução 3922/2010, somente podem ser realizadas caso o regulamento do fundo determine:

que os direitos, títulos e valores mobiliários que compõe suas carteiras ou os respectivos emissores sejam considerados de baixo risco de crédito, com base em classificação efetuada por agência classificadora de risco em funcionamento no país ou por outro critério; e b} o limite máximo de concentração em uma mesma pessoa jurídica, de sua controladora, de entidade por ela direta ou indiretamente controlada e de coligada ou quaisquer outras sociedades sob controle comum seja de 20%.

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DENISSONALMEMA PEREIRA AutiLl.or-Foccal da Receita Federal do Brwil Matricula SIAPE 1.367.884

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Relatório de Auditoria Direta Especifica no RPPS do Município de Belford Roxo - RJ I NAF N° 0188/2016

9.2 O § 42 do art. 72 da Resolução CMN 3922/2010, por sua vez, prevê que as aplicações em fundos de investimentos do inciso VI e alínea "a" do inciso VII do art. 72 da Resolução 3922/2010, somente podem ser realizadas: caso a série de cotas do fundo seja considerada de baixo risco de crédito em classificação efetuada por agência classificadora de risco em funcionamento no País ou por outro critério; caso o regulamento do fundo determine que o limite máximo de concentração em uma mesma pessoa jurídica, de sua controladora, de entidade por ela direta ou indiretamente controlada e de coligada ou quaisquer outras sociedades sob controle comum seja de 20%. 9.3 O RPPS deve diligenciar para aplicar recursos apenas em fundos de investimentos que atendam ao disposto nos §§ 32 e 42 do art. 72 da Resolução CMN 3922/2010, mediante a leitura atenta do regulamento antes da aplicação.

10. INVESTIDOR QUALIFICADO OU PROFISSIONAL (VER QUANDO MONTAR OS

EXTRATOS)

10.1 A partir da de 01/10/2015 (data de vigência da Instrução CVM n2 555/2014), a condição de investidor qualificado ou profissional do RPPS está vinculada ao atendimento de determinados requisitos:

Art. 6°-A Será considerado qualificado, paro os fins do normatização estabelecido pela CVM, o RPPS que atenda cumulativamente aos seguintes requisitos: I - cujo ente federativo instituidor possua Certificado de Regularidade Previdenciaria - CRP vigente na data da realização de cada aplicação exclusiva para tal categoria de investidor, pelo cumprimento das normas gerais de organização e funcionamento dos RPPS, estabelecidos no Lei n°9.717/1998 e nos atos normativos dela decorrentes; - possua recursos aplicados, informados no Demonstrativo das Aplicações e Investimentos dos Recursos - DAIR enviado á SPPS, do bimestre imediatamente anterior à data de realização de cada aplicação exclusiva para tal categoria de investidor, em montante igual ou superiora R$ 40.000.000,00 (quarenta milhões de reais); III - comprove o efetivo funcionamento do Comitê de Investimentos, na forma do art. 3°-A; IV - tenha aderido ao Programo de Certificação Institucional e Modernização do Gestão dos Regimes Próprios de Previdência Social da União, dos Estados, do Distrito Federal e dos Municípios - "Pró-Gestão RPPS", instituído pela Portaria MPS n° 185, de 14 de maio de 2015, e obtido certificação institucional em um dos níveis de aderência nela estabelecidos. Parágrafo único. O requisito estabelecido no inciso IV do caput será exigido a partir de 1° de janeiro de 2017, reduzindo-se a partir doía montante de recursos definido no inciso II para R$ 10.000.000,00 (dez milhões de reais).

Art. 62-8 Será considerado investidor profissional, para os fins da normatização estabelecido pela CVM, o RPPS que atenda cumulativamente aos seguintes requisitos: 1- cujo ente federativo instituidor possua Certificado de Regularidade Previdenciaria - CRP vigente na data do realização de cada aplicação exclusiva para tal categoria de investidor, pelo cumprimento das normas gerais de organização e funcionamento das RPPS, estabelecidos na Lei n° 9.717/1998 e nos atos normativos dela decorrentes; II - possua recursos aplicados, informados no Demonstrativo das Aplicações e Investimentos dos Recursos - DAIR enviado à SPPS, do bimestre imediatamente anterior à data de realização de cada aplicação exclusivo para tal categoria de investidor, em montante igual ou superiora R$ 1.000.000.000,00 (um bilhão de reais); III - comprove o efetivo funcionamento do Comitê de Investimentos, na formada art. 32-A; 1V-tenha aderido ao Programa de Certificação Institucional e Modernização da Gestão dos Regimes Próprios de Previdência Social da União, dos Estados, do Distrito Federal e dos Municípios - "Pró-Gestão RPPS", instituído pela Portaria MPS n° 185, de 14 de maio de 2015, e obtido certificação institucional no quarto nível de aderência nela estabelecido.

DhNISSON ALMEIDA PEREIRA Auditor-Fiscal da RecciLa Federal do Brasil Matricula SIAM! 1 3E7EE4

SIGILOSO

Num. 40750136 - Pág. 64

éfi

MINISTÉRIO DA FAZENDA

Relatório de Auditoria Direta Específica no RPPS do Município de Belford Roxo - RJ 1 NAF N9 0188/2016

10.2 O RPPS não atendia a condição de investidor qualificado no período de 01/10/2015 a 30/06/2016,

pelo fato de não possuir Certificado de Regularidade Previdenciária -CRP vigente, pois o último CRP emitido

expirou a validade em 25/03/2012.

CRPs emitidos para: Belford Roxo

Regime: Própol

103 75(09/2012 31(01/2011 09:24.71 30(07/2011 22107/2010 15:00:18 18/0112011 4.4.44...

10.3 Não se constatou aplicações, a partir de 01/10/2015, em fundos de investimentos destinados exclusivamente a investidores qualificados.

ANÁLISE DAS APLICAÇÕES A - DEMONSTRATIVO DAS APLICAÇÕES E INVESTIMENTOS DOS RECURSOS - DAIR

11.1 A partir das informações prestadas pelo RPPS por meio do DAIR elaborou-se os quadros resumos a seguir, relativos às aplicações do RPPS entre os bimestres JAN-FEV/2014 a MAI-JUN/20166:

2014-10 2014-23 2014-34

Nome do Fundado kivestirnento CNN do Fundo Quant. de Valor da Valor Quant. de Valor da Valor Quant. de Varor da Valor Res. CMN Total COSI Rearsos Recursos Recursos Cotas Cota: Cotas cota: total COSI Cotas Cota: Total 1051 RPPS RPPS RPRS ATICOPF INSTITUCIONAL ri IMA5 12.545.5040001-57 6.505.905 1,21 7 850.435 1095 6.509405 174 8 055 477 10.75 0533.303 1.27 4.260 204 1057 Art 74.111,• FUNC.ODEINVESIIMENTOPENDArliAMOWE I, 057 05€1770747 toem 59530 9 653 ms tem toem 50477 9 777 761 nos tossi Rim 3.965 306 mos cammismucomumeis TOTEM FUNDO DE INVIE511MENTO RENDARA*

00.7'hi'	FuNno DE.		mEN7,7,7,,a7A:D°,7.	00.051042o3001-34 13 077.415/0001.05	11.140.410 9.559.740		1,02 12.411.284 1,26 12.017.535	1094 1650	10.140.413 10.040.533		1,24 19628 130 ate teme 733	moi 17.10	10.140.413 11.241	1,205,20 moss ess	1,27 12.865409	16.01 18.79
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6 As Tabelas desse item consideram os dados conforme informado no DAIR, ainda que com erros de enquadramento.

Página IS de 47 -

DÉSISSON ALMEIDA PEREIRA AuditooFrscal da Rutila Federal do Brasil Man-ioda SIAPE 1.367.804

SIGILOSO

Num. 40750136 - Pág. 65

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AUTORIZAÇÃO DE APLICAÇÃO E RESGATE - APR

DE APLICAÇÃO E RESGATE - APR

Dispositivo da Resolução 3922/10 do CMN:

HISTÓRICO DA OPERAÇÃO

Concentração do fundo na Carteira de Investimentos do PREV, em 31/10/2016: 5,84%

Tipo de ativo: Artigo 7° IV, Alínea a CNP) Instituição Financeira: 33.918.160/0001-73 Nome Instituição Financeira: GRADUAL CCTVM SA

AUTORIZAÇÃO DE APLICAÇÃO E RESGATE - APR

DE APLICAÇÃO E RESGATE - APR

Dispositivo da Resolução 3922/10 do CMN:

HISTÓRICO DA OPERAÇÃO

Concentração do fundo na Carteira de Investimentos do PREV, em 30/11/2016: 0,85%

Características dos ativos: Segmento: FI de Renda Fixa Tipo de ativo: Artigo 7° IV, Alínea a CNP) Instituição Financeira: 33.918.160/0001-73

Nome Instituição Financeira: GRADUAL CCTVM SA CNP] do Fundo: 10.561.127/0001-33 índice de referência: CDI

Cinthia de Oliveira Leite Sirva CPF: 109.300.577-75

Dispositivo da Resolução 3922/10 do CMN:

HISTÓRICO DA OPERAÇÃO

Limite da Política de investimento adotada pelo PREV: 100,00%

Concentração do fundo na Carteira de Investimentos do PREV, em 16/03/2016: 2,63%

Características dos ativos: Segmento: TÍTULOS DO TESOURO NACIONAL Tipo de ativo: Artigo 701, Alínea a CNP] Instituição Financeira:

Nome Instituição Financeira: TESOURO NACIONAL CNPJ do Fundo: Nome do Fundo: NTN-B 150535 Índice de referência: IPCA + 6%

Angel Cri na da Silva

AUTORIZAÇÃO DE APLICAÇÃO E RESGATE - APR

Dispositivo da Resolução 3922/10 do CMN:

HISTÓRICO DA OPERAÇÃO

Limite da Política de investimento adotada pelo PREV: 100,00%

Características dos ativos: Segmento: TÍTULOS DO TESOURO NACIONAL Tipo de ativo: Artigo 7o I, Alínea a CNP) Instituição Financeira:

Nome Instituição Financeira: TESOURO NACIONAL CNP] do Fundo: Nome do Fundo: NTN-B 150535 Índice de referência: IPCA + 6%

Márcia Elizabáth-Ferreira da Fonseca

Márcia Elizatk&Fa-reira da Fonseca

Angel C tina da Silva

AUTORIZAÇÃO DE APLICAÇÃO E RESGATE - APR

Dispositivo da Resolução 3922/10 do CMN:

HISTÓRICO DA OPERAÇÃO

Limite da Política de investimento adotada pelo PREV: 100,00%

Características dos ativos: Segmento: Títulos do Tesouro Nacional Tipo de ativo: Ativo 70 1, alínea a CNPJ Instituição Financeira:

Nome Instituição Financeira: Tesouro Nacional CNPJ do Fundo: Nome do Fundo: NTN-B 150535 índice de referência: IPCA + 6%

Márcia Elizabeth Ferreira da Fonseca Marcia Elizabeth Ferreira da Fonseca

"na da Silva

AUTORIZAÇÃO DE APLICAÇÃO E RESGATE - APR

Dispositivo da Resolução 3922/10 do CMN:

HISTÓRICO DA OPERAÇÃO

li Descrição da operação: Aplicação no valor de R$ 26.951.683,45 (Vinte e Seis milhões novecentos e cinqüenta e um mil seiscentos e

Limite da Política de investimento adotada pelo PREV: 80,00%

Concentração do fundo na Carteira de Investimentos do PREV, em 30/05/2016:10,19%

Características dos ativos:

Tipo de ativo: Artigo 70 I, Alínea a CNP) Instituição Financeira:Nome Instituição Financeira: TESOURO NACIONAL CNP) do Fundo:

Márcia E " et erreira da Fonseca

Márcia Elizabeth_Fer eira da Fonseca

Angela Cris a da Silva

HISTÓRICO DA OPERAÇÃO

Márcia Elizabetffferretrffda Fonseca Márcia Elizabàrferreira-da Fonseca

Dispositivo da Resolução 3922/10 do CMN:

Angela Cri a da Silva

ART. 30 - 6 DA PORTARIA MPS No 519/2011, INCLUÍDO PELO ART. 2o DA PORTARIA MPS N0 170, DE 25/04/2012, DOU DE 26/04/2012

AUTORIZAÇÃO DE APLICAÇÃO E RESGATE - APR No/ANO: 110/2016

HISTÓRICO DA OPERAÇÃO

Limite da Política de investimento adotada pelo PREV: 80,00%

Concentração do fundo na Carteira de Investimentos do PREV, em 26/07/2016: 7,20%

Sk

CNPJ do Fundo: Nome do Fundo: Títulos Públicos NTN-B 2035 -760.199 Índice de referência: IPCA + 6%

Márcia Elizabetnerre ra da Fonseca CPF:91169836704

Márcia Elizabeth Ferreira da Fonseca CPF:91169836704

CP

Limite da Política de investimento adotada pelo PREV: 80,00%

Márcia Elizatietb-Eweirarcía Fonseca

Ange Cr na da Silva

AUTORIZAÇÃO DE APLICAÇÃO E RESGATE - APR

HISTÓRICO DA OPERAÇÃO

Limite da Política de investimento adotada pelo PREV: 80,00%

Concentração do fundo na Carteira de Investimentos do PREV, em 29/07/2016: 7,20%

Características dos ativos: Segmento: TÍTULOS TESOURO NACIONAL - SELIC CNP] Instituição Financeira Intermediária: 33.918.160/0001-73

Nome Instituição Financeira Intermediária: GRADUAL C.C.T.V.M. SA índice de referência: IPCA

Márcia ElizabethniTaira da Fonseca

Márcia Elizabet Fonseca

Angela Cri ina da Silva

AUTORIZAÇÃO DE APLICAÇÃO E RESGATE - APR

HISTÓRICO DA OPERAÇÃO

Segmento: TÍTULOS TESOURO NACIONAL - SELIC Tipo de ativo: Artigo 70 I, Alínea a

CNP) Instituição Financeira Intermediária: 33.918.160/0001-73

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