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2026-09-13 13:53:22 +02:00

1.2 MiB

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REPÚBLICA FEDERATIVA DO BRASIL PODER JUDICIÁRIO

ICS

MALOTE DIGITAL

Tipo de documento: Informações Processuais Código de rastreabilidade: 403202615061817 Nome original: SIGILOSO _5009071-26.2025.4.03.6181_VOLUME-12 (pg-3128).pdf Data: 07/01/2026 16:38:28 Remetente:

SJSP - São Paulo - 08ª Vara Criminal SJSP - São Paulo - 08ª Vara Criminal Tribunal Regional Federal da 3ª Região Prioridade: Normal. Motivo de envio: Para providências. Assunto:**S I G I L O S O e U R G E N T E** - (Eventual conexão com OPERAÇÃO COMPLIANCE ZERO

) PROC. 5009071-26.2025.4.03.6181 - conforme decisão ID 505634735_"remeta-se o IP pa ra vinculação com a PET 15.198 (STF)" - PARTE 12

WAGNER GONZALEZ

Segmento	Local
Notários e Registradores	São Paulo-SP
Informações Adicionais:	ADMINISTRAÇÃO E CUSTÓDIA

Ocorrências:

Art. 27 - operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019. Art. 163-Provimento 149/2023.

1.21

Relacionados

SEFER INVESTIMENTOS DISTRIBUIDORA DE TITULOS E VALORES MOBILIARIOS LTDA FIVE TWO DESENVOLVIMENTO IMOBILIARIO LTDA

Segmento	Local
Notários e Registradores	SÃO PAULO-SP
Informações Adicionais:	MATRÍCULA 4290 R. 32 DAÇÃO EM PAGAMENTO DE IMÓVEL COM VALOR
ATRIBUÍDO PELAS PARTES DE	R$ 1.211,745,31 E VALOR VENAL DO IMÓVEL R$3.649.680,00.

Ocorrências:

Art. 25-II - registro de título no qual constem diferenças entre o valor da avaliação fiscal do bem e o valor declarado, ou entre o valor patrimonial e o valor declarado (superior ou inferior), superiores a 100%. CNJ - Provimento 88/2019. Art. 161-II- Provimento 149/2023.

1.22

Relacionados

CONCESSIONÁRIA ALLEGRA PACAEMBU SPE S/A PROGEN PROJETOS GERENCIAMENTO E ENGENHARIA LTDA SEFER INVESTIMENTOS DISTRIBUIDORA DE TITULOS E VALORES MOBILIARIOS LTDA SAVONA FUNDO DE INVESTIMENTO EM PARTICIPACOES TRUE SECURITIZADORA S.A. EDUARDO MACHADO BARELLA RICARDO MACHADO BARELLA CLAUDIA GRUNAUER KASSAB CAMILA MACHADO BARELLA

Segmento	Local
Notários e Registradores	São Paulo-SP
Informações Adicionais: Art. 27	( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

Titular

Período Valor da Operação em R$

20/1/2022 até 20/1/2022 120.000,00

CPF/CNPJ

00.329.598/0001- 67 28.833.330/0001- 87

Período Valor da Operação em R$

22/10/2021 até 11/11/2021 1.211.745,00

Tipo do Envolvimento

Titular Outorgado

Tipo do

CPF/CNPJ Envolvimento

30.262.440/0001-

Titular 88 57.748.204/0001-

Titular 22 00.329.598/0001-

Titular 67 21.500.399/0001-

Titular 40 12.130.744/0001-

Titular 00 286.937.088-13 Titular 317.561.608-99 Titular 339.209.148-05 Titular 339.915.238-84 Titular

Período Valor da Operação em R$

12/4/2022 até 12/4/2022 170.000.000,00

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325).

COAF >>> PF/SP >>> 131426.2.9294.11521 >>> 51623

RIF 131426.2.9294.11521 em 15/09/2025 às 15:44:32

Página: 21/27

Este documento foi gerado pelo usuário 144.***.***-30 em 07/01/2026 16:02:29 SIGILOSO Número do documento: 25102116533667900000429224986 Assinado eletronicamente por: DANIEL PENIDO DE BRITTO - 21/10/2025 16:53:39 Num. 443260709 - Pág. 572

88/2019. Art. 163-Provimento 149/2023.

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ

Envolvimento

BANCO MAXIMA S/A Outros

83 28.955.189/0001- BRAZILIAN MULTIMARKET INVESTMENTS LLC Titular

95 33.923.798/0001- BANCO MASTER S/A Titular

00 SEFER INVESTIMENTOS DISTRIBUIDORA DE TITULOS E VALORES 00.329.598/0001-

Titular

MOBILIARIOS LTDA 67

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	6/7/2022 até 6/7/2022 Informações Adicionais: Objeto da Comunicação: Documento registrado nesta Serventia em 06.07.2021, sob nº 3.751.509,	1.329.496,00

consistente de Instrumento Particular de Contrato de Cessão de Crédito e Outras Avenças. No referido documento figura como cedente: Banco Master S/A. e como cessionário: Jaguar Investments Horizon LLC, representado pela Indigo Investimentos Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários Ltda. O valor descrito na operação (R$ 1.329.496,48) refere-se ao valor acordado entre as partes relativo aos direitos creditórios decorrentes da CCB nº 0813/2021, emitida por Luiz Antônio Bull.

Ocorrências:

1.24

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ

Envolvimento

SEFER INVESTIMENTOS DISTRIBUIDORA DE TITULOS E VALORES 00.329.598/0001-

Titular MOBILIARIOS LTDA 67

00.806.535/0001- PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A Titular

54 22.960.699/0001-

PORTO EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES S A			Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores Informações Adicionais: VALOD DAS AÇÕES	São Paulo-SP	16/9/2022 até 16/9/2022	2.520.800,00

Ocorrências:

1.25

Tipo do Relacionados CPF/CNPJ

Envolvimento

04.620.238/0001- M.RUIZ PARTICIPACOES LTDA. Titular

70 SEFER INVESTIMENTOS DISTRIBUIDORA DE TITULOS E VALORES 00.329.598/0001- Titular MOBILIARIOS LTDA 67

Segmento Local Período Valor da Operação em R$

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325).

COAF >>> PF/SP >>> 131426.2.9294.11521 >>> 51623

RIF 131426.2.9294.11521 em 15/09/2025 às 15:44:32

Página: 22/27

Notários e Registradores Marília-SP 28/9/2022 até 25/10/2022 330.843,00

Informações Adicionais: diferença entre o valor venal e o preço de mais de 100%

Ocorrências:

1.26

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ

Envolvimento

SEFER INVESTIMENTOS DISTRIBUIDORA DE TITULOS E VALORES 00.329.598/0001-

Titular

MOBILIARIOS LTDA 67 LONDRES FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITORIOS 42.358.012/0001-

Titular

NAO PADRONIZADOS 32

07.060.427/0001- LEONI SIQUEIRA ADVOGADOS Titular

24 28.931.004/0001-

COMPANHIA USINA CAMBAHYBA			Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	São Paulo-SP	29/11/2022 até 29/11/2022	250.000.000,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.27

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ

Envolvimento

LONDRES FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITORIOS 42.358.012/0001-

Titular

NAO PADRONIZADOS 32 SEFER INVESTIMENTOS DISTRIBUIDORA DE TITULOS E VALORES 00.329.598/0001-

Titular

MOBILIARIOS LTDA 67

07.060.427/0001- LEONI SIQUEIRA ADVOGADOS Titular

24 28.939.197/0001-

USINA SAO JOAO B LYZANDRO S A			Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	São Paulo-SP	29/11/2022 até 29/11/2022	200.000.000,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325).

COAF >>> PF/SP >>> 131426.2.9294.11521 >>> 51623

RIF 131426.2.9294.11521 em 15/09/2025 às 15:44:32

Página: 23/27

Relacionados COMPANHIA USINA DO MISTHOS FUNDO DE NAO PADRONIZADOS SEFER INVESTIMENTOS MOBILIARIOS LTDA LEONI SIQUEIRA	OUTEIRO INVESTIMENTO EM DISTRIBUIDORA DE ADVOGADOS	14 DIREITOS CREDITORIOS TITULOS E VALORES 67 24	Tipo do CPF/CNPJ Envolvimento 28.892.842/0001- Titular 00.329.598/0001- Titular 07.060.427/0001- Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	29/11/2022 até 29/11/2022	100.000.000,00
Informações Adicionais: Art. 27 R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) móveis e imóveis. CNJ - Provimento	( 980 ) Operações ou equivalente em 88/2019.	que envolvam o pagamento ou outra moeda, inclusive quando se	recebimento de valor igual ou superior a relacionar à compra ou venda de bens
Ocorrências: Art. 27 - operações que envolvam ou equivalente em outra moeda, 88/2019. Art. 163-Provimento	o pagamento ou inclusive quando se 149/2023.	recebimento de valor igual ou superior relacionar à compra ou venda de bens	a R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) móveis e imóveis. CNJ - Provimento
1.29
Relacionados MISTHOS FUNDO DE NAO PADRONIZADOS LEONI SIQUEIRA COMPANHIA ACUCAREIRA SEFER INVESTIMENTOS MOBILIARIOS LTDA	INVESTIMENTO EM ADVOGADOS PARAISO DISTRIBUIDORA DE	DIREITOS CREDITORIOS 24 37 TITULOS E VALORES 67	Tipo do CPF/CNPJ Envolvimento Titular 07.060.427/0001- Titular 28.963.189/0001- Titular 00.329.598/0001- Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	29/11/2022 até 29/11/2022	115.000.000,00
Informações Adicionais: Art. R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) móveis e imóveis. CNJ - Provimento	27 ( 980 ) Operações ou equivalente em 88/2019.	que envolvam o pagamento ou outra moeda, inclusive quando se	recebimento de valor igual ou superior a relacionar à compra ou venda de bens
Ocorrências: Art. 27 - operações que envolvam ou equivalente em outra moeda, 88/2019. Art. 163-Provimento	o pagamento ou inclusive quando se 149/2023.	recebimento de valor igual ou superior relacionar à compra ou venda de bens	a R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) móveis e imóveis. CNJ - Provimento

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325). COAF >>> PF/SP >>> 131426.2.9294.11521 >>> 51623 RIF 131426.2.9294.11521 em 15/09/2025 às 15:44:32	legais.
	Página: 24/27

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

07.060.427/0001- LEONI SIQUEIRA ADVOGADOS Titular

24 DUBLIN FIDC NP Titular

44 28.963.189/0001- COMPANHIA ACUCAREIRA PARAISO Titular

37 SEFER INVESTIMENTOS DISTRIBUIDORA DE TITULOS E VALORES 00.329.598/0001-

Titular MOBILIARIOS LTDA 67

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	29/11/2022 até 29/11/2022 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	35.000.000,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.31

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

31.544.287/0001- DUBLIN FIDC NP Titular

44 SEFER INVESTIMENTOS DISTRIBUIDORA DE TITULOS E VALORES 00.329.598/0001-

Titular MOBILIARIOS LTDA 67

07.060.427/0001- LEONI SIQUEIRA ADVOGADOS Titular

24 28.939.197/0001-

USINA SAO JOAO B LYZANDRO S A			Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	29/11/2022 até 29/11/2022 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	50.000.000,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.32

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

19.807.499/0001- IRON CAPITAL GESTÃO DE RECURSOS LTDA. Titular

71 37.414.193/0001- GUARDIAN GESTORA LTDA. Titular

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325).

COAF >>> PF/SP >>> 131426.2.9294.11521 >>> 51623

RIF 131426.2.9294.11521 em 15/09/2025 às 15:44:32

Página: 25/27

BANVOX DISTRIBUIDORA DE LTDA IC PARTICIPACOES FUNDO GUARDIAN CAPITAL CONSIG DIREITOS CREDITORIOS MOBILIARIOS LTDA BRK S.A. CREDITO FINANCIAMENTO	TITULOS E DE INVESTIMENTO I FUNDO DE CONSIGNADOS E	VALORES MOBILIARIOS 19 MULTIMERCADO 39 INVESTIMENTO EM 08 67 INVESTIMENTO 97	02.671.743/0001- Titular 31.544.553/0001- Titular 44.271.111/0001- Titular Titular 12.865.507/0001- Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	28/4/2023 até 28/4/2023	18.910.473,00
Informações Adicionais: Art. 27 R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) móveis e imóveis. CNJ - Provimento	( 980 ) Operações ou equivalente em 88/2019.	que envolvam o pagamento ou outra moeda, inclusive quando se	recebimento de valor igual ou superior a relacionar à compra ou venda de bens
Ocorrências: Art. 27 - operações que envolvam ou equivalente em outra moeda, 88/2019. Art. 163-Provimento	o pagamento ou inclusive quando se 149/2023.	recebimento de valor igual ou superior relacionar à compra ou venda de	a R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento
1.33
Relacionados SEFER INVESTIMENTOS MOBILIARIOS LTDA BRB BANCO DE BRASILIA MGW ATIVOS FUNDO DE	DISTRIBUIDORA DE SA INVESTIMENTO	TITULOS E VALORES 67 00 DIREITOS CREDITOR 61	Tipo do CPF/CNPJ Envolvimento 00.329.598/0001- Titular 00.000.208/0001- Titular 41.579.637/0001- Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	23/5/2023 até 23/5/2023	17.811.637,00
Informações Adicionais: Art. 27 R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) móveis e imóveis. CNJ - Provimento	( 980 ) Operações ou equivalente em 88/2019.	que envolvam o pagamento ou outra moeda, inclusive quando se	recebimento de valor igual ou superior a relacionar à compra ou venda de bens
Ocorrências: Art. 27 - operações que envolvam ou equivalente em outra moeda, 88/2019. Art. 163-Provimento	o pagamento ou inclusive quando se 149/2023.	recebimento de valor igual ou superior relacionar à compra ou venda de	a R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento

Comunicações de Operações em Espécie

Comunicações efetuadas pelos setores obrigados, sem análise de mérito, referentes a operações financeiras em espécie superiores a limites objetivos pré-definidos normativamente, não representando necessariamente situações suspeitas.

1 - ROVER NEGOCIOS E EMPREENDIMENTOS IMOBILIARIOS

1.1

Relacionados CPF/CNPJ Tipo do Envolvimento |

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325).

COAF >>> PF/SP >>> 131426.2.9294.11521 >>> 51623

RIF 131426.2.9294.11521 em 15/09/2025 às 15:44:32

Página: 26/27

Segmento: Banco Central - Espécie

ROVER NEGOCIOS E EMPREENDIMENTOS IMOBILIARIOS ROVER NEGOCIOS E EMPREENDIMENTOS IMOBILIARIOS ROVER NEGOCIOS E EMPREENDIMENTOS IMOBILIARIOS		02.839.631/0001-24 Sacador 02.839.631/0001-24 Responsável 02.839.631/0001-24 Titular
Instituição	Local	Agência - Sufixo CNPJ Conta Período	Valor em R$
COOPERATIVA DE CREDITO SICOOB OURO VERDE	Londrina-PR	CC SICOOB OURO SIGILOSO 100.000,00 VERDE - 4355 26/1/2024 Informações Adicionais: Protocolo de Provisionamento: 2024013143550096 Previsão de saque: 31/01/2024 Solicitação de	7195126/1/2024 até

provisionamento de saques em espécie de valor igual ou superior a R$50.000,00 (cinquenta mil reais) de que trata o art. 36. Banco Central do Brasil - Circular nº 3.978/2020, art. 49-III Origem/Finalidade: SAQUE DE CHEQUE NA AGENCIA

Ocorrências:

Solicitação de provisionamento de saques em espécie de valor igual ou superior a R$50.000,00 (cinquenta mil reais) de que trata o art. 36. Banco Central do Brasil - Circular nº 3.978/2020, art. 49-III

1.2

Relacionados ROVER NEGOCIOS E EMPREENDIMENTOS IMOBILIARIOS ANTONIO CARLOS CAMARGO ANTONIO CARLOS CAMARGO Segmento: Banco Central - Espécie Instituição	Local	CPF/CNPJ 02.839.631/0001-24 Titular 308.738.869-68 Agência - Sufixo CNPJ Conta Período	Tipo do Envolvimento Sacador Responsável Valor em R$
COOPERATIVA DE CREDITO SICOOB OURO VERDE	Londrina-PRCC	SICOOB OURO VERDE - 4355 31/1/2024 Informações Adicionais: Saque em espécie de valor igual ou superior a R$50.000,00 (cinquenta mil reais). Banco Central do	7195131/1/2024 até 100.000,00

Brasil - Circular nº 3.978/2020, art. 49-I Origem/Finalidade: PAGAMENTOS NESSA DATA

Ocorrências:

Saque em espécie de valor igual ou superior a R$50.000,00 (cinquenta mil reais). Banco Central do Brasil - Circular nº 3.978/2020, art. 49-I

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325).

COAF >>> PF/SP >>> 131426.2.9294.11521 >>> 51623

RIF 131426.2.9294.11521 em 15/09/2025 às 15:44:32

Página: 27/27

SIGILOSO

l O conteúdo deste relatório de inteligência financeira é SIGILOSO. l Constitui CRIME divulgar, fora das hipóteses legais, seu inteiro teor ou mesmo parte dele, a exemplo das identidades de pessoa

nele relacionada ou do comunicante das transações nele referidas.

l Por configurar hipótese de sigilo legal, este relatório de inteligência financeira NÃO ESTÁ SUJEITO às regras de classificação de l A eficiência de um sistema de inteligência depende do RESPEITO AO SIGILO da informação e da PRESERVAÇÃO de suas

fontes.

Relatório de Inteligência Financeira n.131428.2.9294.11521 Data: 22/09/2025

Difusão: PF/SP Via Destinada a (ao): PF/SP

Quantidade de

pessoas relacionadas De acordo com o previsto no Anexo II da Carta-circular do Banco Central do Brasil nº 3.151, de 2004, nas

no relatório comunicações de operações em espécie entende-se por:

titular - o proprietário da conta favorecida pelo depósito ou objeto da retirada Relacionados Qtde responsável - o proprietário do dinheiro depositado ou o destinatário do dinheiro sacado Pessoa Física 24621 depositante - a pessoa que efetuou o depósito

sacador - a pessoa que efetuou a retirada Pessoa Jurídica 13443 Exceto na hipótese de operação realizada por intermédio de empresa transportadora de valores, os tipos

"depositante" e "sacador" devem ser pessoas físicas.

Total 38064

Relato

O presente relatório contém informações veiculadas na(s) anexa(s) comunicação(ões) efetuada(s) por pessoa(s) obrigada(s) em cumprimento ao disposto no art. 11, II, da Lei nº 9.613, de 3 de março de 1998, relacionada(s) de algum modo a pessoa física ou jurídica e a período que tenham sido contemplados no contexto de intercâmbio de informações com autoridade competente referente ao Procedimento nº 2025.0049253 e realizado via Sistema Eletrônico de Intercâmbio (SEI-C) nos termos do SEI-C nº 179941.
Cabe pontuar que Banco Master S/A constou em comunicação de operação suspeita, referente ao período de 21/08/2021 a 16/08/2022, sobre movimentação na conta 15080, agência/CNPJ 381, do

Banco do Brasil, em Maringá/PR, de titularidade de Khalil Soumaille Neto. Banco Master S/A teria recebido R$837.597,69 do titular. Entretanto, também constou nessa comunicação menção a pessoa, nela referida como relacionada, sobre a qual há indicativo, em base disponibilizada ao

Conselho de Controle de Atividades Financeiras (Coaf), de possível incidência de regra de foro por prerrogativa de função no Superior Tribunal de Justiça (STJ) ou no Supremo Tribunal Federal

(STF), razão por que se restringe a disseminação, nesse ponto, a autoridades quanto às quais haja, nesta Unidade de Inteligência Financeira, informação indicativa de competência ou autorização para oficiar perante a Corte Superior pertinente.

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325). COAF >>> PF/SP >>> 131428.2.9294.11521 >>> 2059 RIF 131428.2.9294.11521 em 22/09/2025 às 15:24:30	legais. = [=
	Página: 1/76

3. Esse indicativo, porém, não pressupõe avaliação quanto à relevância, ou não, da aludida

referência no contexto de apuração conduzida pela autoridade destinatária deste Relatório, à qual cumpre, portanto, averiguar se de fato há pessoa com foro por prerrogativa de função dentro do seu escopo apuratório, com base no conjunto de informações de sua alçada a respeito.

O subconjunto dessas comunicações contido em detalhe no anexo deste relatório em formato ".pdf" corresponde àquelas em que pessoa física ou jurídica contemplada no SEI-C nº 179941 está indicada como

titular relativamente ao quanto comunicado pela pessoa obrigada. O conjunto total dessas comunicações

relacionadas de algum modo a pessoa física ou jurídica contemplada no SEI-C nº 179941, inclusive aquelas cujo envolvimento seja diferente de titular, encontra-se detalhado nas planilhas em formato ".csv" anexas, exceto a(s)

comunicação(ões) citada(s) no(s) parágrafo(s) precedente(s), por conter referência a pessoa detentora de foro por prerrogativa de função.

Cumpre à autoridade destinatária do presente RIF:

l zelar pela restrição do acesso a este RIF, encaminhado sob regime de transferência do sigilo legal específico

incidente sobre elementos de inteligência financeira; e

l observar os limites de sua competência, especialmente no que tange a titulares de foro por prerrogativa de

função.

Destaca-se, por fim, a importância de observar o quanto firmado pelo Supremo Tribunal Federal (STF) no julgamento do Recurso Extraordinário (RE) nº 1.055.941 em sede de repercussão geral, bem como no da Reclamação (Rcl) nº 61.944, no sentido de que RIFs, por si sós, não constituem prova das informações neles veiculadas.
Além disso, RIFs baseiam-se, sobretudo, em comunicação(ões) de sujeitos obrigados referidos no art. 9º da Lei nº 9.613, de 1998, sobre operações, transações ou situações, realizadas ou propostas, não necessariamente ilícitas, que consideraram enquadradas nas hipóteses do art. 11, II, do mesmo diploma legal. Sujeitam-se, portanto, por força desse dispositivo legal, a regime de sigilo ou restrição de acesso, inclusive em relação a pessoa(s) nela (s) mencionada(s). Por essa razão, sua presente disseminação ocorre com transferência de sigilo, devendo-se atentar, por isso, às condições de acesso a autos ou ambientes em que porventura se pretenda acautelar, inserir ou replicar suas informações.

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325). COAF >>> PF/SP >>> 131428.2.9294.11521 >>> 2059 RIF 131428.2.9294.11521 em 22/09/2025 às 15:24:30	legais. = [= Página: 2/76

Comunicações de Operações de que trata a Lei 9.613/98

Comunicações recebidas dos setores obrigados nos termos das normas emanadas das autoridades supervisoras.

1 - BANCO MASTER S/A

1.1

Relacionados	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
BANCO MASTER S/A	33.923.798/0001-00	Titular
LUCIANO PIRES PIMENTEL	034.131.087-51	Titular
ANGELO ANTONIO RIBEIRO DA SILVA	013.529.807-54	Procurador / Representante Legal
LUIZ ANTONIO BULL	964.812.268-72	Procurador / Representante Legal
ELAINE FRAGOSO PIRES PIMENTEL	088.179.837-13	Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	RIO DE JANEIRO-RJ	5/8/2020 até 14/9/2020	560.000,00

Informações Adicionais: ART.25, II (DIF. SUPERIOR A 100%) ATO PRATICADO: COMMPRA E VENDA IMÓVEL: RUA PROJETADA E Nº 380,

CS.1 VALOR DECLARADO: R$560.000,00 VALOR DE AVALIAÇÃO FISCAL DO BEM: R$1.321.161,07 VENDEDOR: BANCO MÁXIMO S/A, CNPJ: 33.923.798/0001-00, REPRESENTADA POR LUIZ ANTONIO BULL, CPF: 964.812.268-72 E ANGELO ANTONIO RIBEIRO DA SILVA, CPF: 013.529.807-54 COMPRADOR: ELAINA FRAGOSO PIRES PIMENTEL, FPF, CPF: 088.179.837-13 CASADA COM LUCIANO PIRES PIMENTEL, CPF: 034.131.087-51 obs: o imóvel foi adquirido com valor abaixo o de mercado, tendo em vista o valor da avaliação fiscal dada pela prefeitura OBS: O SITE DO SISCOAF PARA CONSULTA PESSOA OBRIGADA ESTÁ FORA DO AR

Ocorrências:

Art. 20-XI - a operação fictícia ou com indícios de valores incompatíveis com os de mercado. CNJ - Provimento 88/2019. Art. 156-XI-Provimento 149/2023. Art. 25-II - registro de título no qual constem diferenças entre o valor da avaliação fiscal do bem e o valor declarado, ou entre o valor patrimonial e o valor declarado (superior ou inferior), superiores a 100%. CNJ - Provimento 88/2019. Art. 161-II-Provimento 149/2023.

1.2

Relacionados	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
BANCO MASTER S/A	33.923.798/0001-00	Titular
GAFISA S/A.	01.545.826/0001-07	Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	Rio de Janeiro-RJ	24/9/2020 até 24/9/2020	15.000.000,00

Informações Adicionais: Instrumento Particular de Alienação Fiduciária de Quotas de Fundo de Investimento em Ações e Direitos Respectivos

Art. 26-II. Fiduciante - GAFISA S.A Fiduciário - BANCO MAXIMA S.A

Ocorrências:

Art. 26-II - concessão de empréstimos hipotecários ou com alienação fiduciária entre particulares. CNJ - Provimento 88/2019. Art. 162-II- Provimento 149/2023.

1.3

Relacionados CENTRO MEDICO PROMEDMG LTDA - EPP BANCO MASTER S/A NILTON CESAR DE JESUS SOUZA Segmento	Local	CPF/CNPJ 19.765.556/0001-05 33.923.798/0001-00 060.379.668-00 Período	Tipo do Envolvimento Titular Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	BELO HORIZONTE-MG	26/10/2020 até 26/10/2020	17.350.000,00

COAF >>> PF/SP >>> 131428.2.9294.11521 >>> 2059 [= RIF 131428.2.9294.11521 em 22/09/2025 às 15:24:30

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Informações Adicionais: 28-I

Ocorrências:

Art. 28-I - registro de quaisquer documentos que se refiram a transferências de bens imóveis de qualquer valor, de transferências de cotas ou participações societárias, de transferências de bens móveis de valor superior a R$ 30.000,00. CNJ - Provimento 88/2019. Art. 164-I-Provimento 149/2023.

1.4

Relacionados BANCO MASTER S/A ALEXANDRE GRIBEL HOMEM DE CASTRO CASSIO ROMESZ Segmento	Local	CPF/CNPJ 33.923.798/0001-00 289.113.128-27 Período	Tipo do Envolvimento Titular Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	BELO HORIZONTE-MG	26/10/2020 até 26/10/2020	2.000.000,00

Informações Adicionais: 28-I

Ocorrências:

1.5

Relacionados		CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
BANCO MASTER S/A		33.923.798/0001-00	Titular
AGHC PARTICIPACOES LTDA.		13.712.109/0001-01	Titular
CASSIO ROMESZ		289.113.128-27	Titular
ALEXANDRE GRIBEL HOMEM DE	CASTRO		Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores BELO HORIZONTE-MG 26/10/2020 até 26/10/2020 2.000.000,00

Informações Adicionais: 28-I

Ocorrências:

1.6

Relacionados	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
BANCO MASTER S/A	33.923.798/0001-00	Titular
SAMP SISTEMA ASSISTENCIAL MEDICO PARAMINENSE LTDA	02.562.406/0001-93	Titular
NILTON CESAR DE JESUS SOUZA	060.379.668-00	Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	BELO HORIZONTE-MG	26/10/2020 até 26/10/2020	17.680.000,00

Informações Adicionais: 28-I

Ocorrências:

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. ol 40

(LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325). COAF >>> PF/SP >>> 131428.2.9294.11521 >>> 2059 [= RIF 131428.2.9294.11521 em 22/09/2025 às 15:24:30

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Relacionados BANCO MASTER S/A SIMETRIA PLANOS DE SAUDE EIRELI Segmento SIGILOSO	Local	CPF/CNPJ 33.923.798/0001-00 25.179.512/0001-98 Período	Tipo do Envolvimento Titular Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	BELO HORIZONTE-MG	26/10/2020 até 26/10/2020	26.530.000,00

Informações Adicionais: 28-I

Ocorrências:

1.8

Relacionados	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
BANCO MASTER S/A	33.923.798/0001-00	Titular
BANCO MASTER S/A	33.923.798/0001-00	Titular
BANCO MASTER S/A	33.923.798/0001-00	Titular
BANCO MASTER S/A	33.923.798/0001-00	Titular
BANCO MASTER S/A	33.923.798/0001-00	Titular
BANCO MASTER S/A	33.923.798/0001-00	Titular
BANCO MASTER S/A	33.923.798/0001-00	Titular
BANCO MASTER S/A	33.923.798/0001-00	Titular
BANCO MASTER S/A	33.923.798/0001-00	Titular
BANCO MASTER S/A	33.923.798/0001-00	Titular
BANCO MASTER S/A	33.923.798/0001-00	Titular
BANCO MASTER S/A	33.923.798/0001-00	Titular
BANCO MASTER S/A	33.923.798/0001-00	Titular
CESAR CURI CORRETORA DE SEGUROS DE VIDA LTDA	15.347.712/0001-59	Titular
CESAR CURI CORRETORA DE SEGUROS DE VIDA LTDA	15.347.712/0001-59	Titular
CESAR CURI CORRETORA DE SEGUROS DE VIDA LTDA	15.347.712/0001-59	Titular
CESAR CURI CORRETORA DE SEGUROS DE VIDA LTDA	15.347.712/0001-59	Titular
CESAR CURI CORRETORA DE SEGUROS DE VIDA LTDA	15.347.712/0001-59	Titular
CESAR CURI CORRETORA DE SEGUROS DE VIDA LTDA	15.347.712/0001-59	Titular
CESAR CURI CORRETORA DE SEGUROS DE VIDA LTDA	15.347.712/0001-59	Titular
CESAR CURI CORRETORA DE SEGUROS DE VIDA LTDA	15.347.712/0001-59	Titular
CESAR CURI CORRETORA DE SEGUROS DE VIDA LTDA	15.347.712/0001-59	Titular
CESAR CURI CORRETORA DE SEGUROS DE VIDA LTDA	15.347.712/0001-59	Titular
CESAR CURI CORRETORA DE SEGUROS DE VIDA LTDA	15.347.712/0001-59	Titular
CESAR CURI CORRETORA DE SEGUROS DE VIDA LTDA	15.347.712/0001-59	Titular
CESAR CURI CORRETORA DE SEGUROS DE VIDA LTDA	15.347.712/0001-59	Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	SETE LAGOAS-MG	7/10/2020 até 21/10/2020	3.421.730,00

COAF >>> PF/SP >>> 131428.2.9294.11521 >>> 2059

[=]

RIF 131428.2.9294.11521 em 22/09/2025 às 15:24:30

Página: 5/76

Informações Adicionais: art.26 inciso II art.26 inciso II art.26 inciso II art.26 inciso II art.26 inciso II art.26 inciso II art.26 inciso II art.26 inciso II

art.26 inciso II art.26 inciso II art.26 Inciso II art.26 inciso II art.26 inciso II

Ocorrências:

Art. 26-II - concessão de empréstimos hipotecários ou com alienação fiduciária entre particulares. CNJ - Provimento 88/2019. Art. 162-II- Provimento 149/2023.

Relacionados

BANCO MASTER S/A

PROMED ASSIST MEDICA LTDA

CELSO JOSE CARDOSO DILASCIO

FERNANDO ALVES VIEIRA EDUARDO ARAUJO DE OLIVEIRA

Segmento	Local
Notários e Registradores	São Paulo-SP
Informações Adicionais: "INSTRUMENTO	PARTICULAR DE CONSTITUIÇÃO DE GARANTIA DE CESSÃO FIDUCIÁRIA - CONTRATO N.º

0848/2020". VALOR: R$21.328.356,87.

Ocorrências:

1.10

Relacionados

PLANNER CASH II FUNDO DE INVESTIMENTO MULTIMERCADO

FG PARTICIPACOES S/A

BRAZILIAN MULTIMARKETS INVESTIMENTS LLC

BANCO MASTER S/A

ARYA INVESTIMENTOS E PARTICIPACOES LTDA

SEFER INVESTIMENTOS DISTRIBUIDORA DE TITULOS E VALORES MOBILIARIOS LTDA

PANAREA FIM IE CP

GGR INSTITUCIONAL FUNDO DE INVESTIMENTO RENDA FIXA IMA-B 5

TRENTO FUNDO DE INVESTIMENTO MULTIMERCADO

SERRA DE BRAGANCA FIM

ARES FUNDO DE INVESTIMENTO MULTIMERCADO

SIDNEY FUNDO DE INVESTIMENTO MULTIMERCADO

BERGAMO FUNDO DE INVESTIMENTO MULTIMERCADO CREDITO PRIVADO

PRATA FUNDO DE INVESTIMENTO MULTIMERCADO

VULCANO FIM

CALIFORNIA FUNDO DE INVESTIMENTO MULTIMERCADO CREDITO PRIVADO

FUNDO DE INVESTIMENTO RENDA FIXA MONTE CARLO INSTITUCIONAL

BARCELONA 93 FUNDO DE INVESTIMENTO MULTI

LONDRES 20 FUNDO DE INVESTIMENTO MULTIMERCADO CRÉDITO PRIVADO

TRUSTEE DISTRIBUIDORA DE TITULOS E VALORES MOBILIARIOS LTDA

CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
33.923.798/0001-00	Titular
00.558.356/0001-45	Titular
641.199.476-53	Beneficiário Final
069.572.446-01	Titular
223.336.678-69	Procurador / Representante Legal

Período Valor da Operação em R$

12/8/2020 até 10/11/2020 21.328.356,00

CPF/CNPJ Tipo do Envolvimento

24.987.354/0001-30 Titular 25.055.665/0001-23 Titular Titular 33.923.798/0001-00 Titular 21.737.944/0001-16 Titular 00.329.598/0001-67 Titular 33.447.957/0001-30 Beneficiário 20.468.531/0001-10 Beneficiário 29.880.965/0001-06 Beneficiário 31.963.246/0001-92 Beneficiário 27.590.992/0001-00 Beneficiário 31.548.061/0001-11 Beneficiário 33.342.018/0001-20 Beneficiário 28.077.946/0001-75 Beneficiário 33.913.546/0001-92 Beneficiário 31.548.086/0001-15 Beneficiário 15.153.656/0001-11 Beneficiário 31.544.217/0001-96 Beneficiário 31.524.727/0001-00 Beneficiário 67.030.395/0001-46 Outros

COAF >>> PF/SP >>> 131428.2.9294.11521 >>> 2059 [= RIF 131428.2.9294.11521 em 22/09/2025 às 15:24:30

Página: 6/76

MASTER S/A CORRETORA DE CAMBIO, TITULOS E VALORES MOBILIARIOS 33.886.862/0001-12 Outros

PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A 00.806.535/0001-54 Outros

VCM GESTÃO DE CAPITAL LTDA 12.678.380/0001-05 Outros COMPOSTELA CAPITAL GESTAO DE RECURSOS LTDA 11.333.851/0001-72 Outros RJI CORRETORA DE TITULOS E VALORES MOBILIARIOS LTDA 42.066.258/0001-30 Outros

BANVOX DISTRIBUIDORA DE TITULOS E VALORES MOBILIARIOS LTDA ACURA GESTORA DE RECURSOS LTDA.	02.671.743/0001-19 Outros 18.167.777/0001-00 Outros
WNT GESTORA DE RECURSOS LTDA.	28.529.686/0001-21	Outros
WANDERSON BARBOSA CUNHA	485.900.296-20	Beneficiário

Instituição Financeira	Local	Período	Valor em R$
B3 S.A. - BRASIL, BOLSA, BALCAO	São Paulo-SP	31/12/2017 até 30/11/2020	24.933.412,00

Informações Adicionais: Em 29/11/2017 o fundo BZLI11 (FII Brazil Realty) teve autorização para listagem e negociação da cota do mesmo em

mercado secundário da B3. O fundo BZLI11 teve sua listagem autorizada na B3 em Dez/2017, e desde então nenhuma oferta foi realizada utilizando os sistemas de distribuição pública da B3 para liquidação da mesma, portanto todas as cotas depositadas atualmente são provenientes de depósitos e retiradas feitos pelos investidores entre escriturador e B3. Foi verificado que após o início da autorização para listagem os maiores cotistas desse fundo passaram a realizar operações de derivativos (swaps) no ambiente de balcão. Esses swaps sempre tinham uma ponta indexada a um indicador de juros ou inflação (PRÉ(252), PRÉ(360), CDI, IPCA), e outra ponta indexada ao valor média da cota em D-1 no mercado secundário da B3. Foram realizadas desde então 245 operações, sendo 121 registros de swap, 40 liquidações antecipadas, e 84 liquidações no vencimento. No monitoramento de operações de balcão, dessas 245 apenas 6 foram consideradas desenquadradas, e que quando questionados os participantes envolvidos deram explanação considerada satisfatória. No entanto, após uma análise conjuta entre o Monitoramento de Operações de Balcão, e o Monitoramento de Listados, foi verificado também que nesse mesmo período citado os mesmos cotistas que realizavam essas operações de swaps no mercado de balcão também eram os principais negociadores no mercado secundário, e que pela pouca liquidez do ativo, poderiam ter influência no preço de mercado da cota do fundo BZLI11.

Ocorrências:

Mercado de Derivativos II-g) situações relacionadas com operações cursadas no mercado de valores mobiliários, realizadas com a aparente finalidade de gerar perda ou ganho para as quais falte, objetivamente, fundamento econômico ou legal. Instrução CVM 617 - 5/12/2019 - Art. 20-II

1.11

Relacionados		CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
BANCO MASTER S/A		33.923.798/0001-00	Titular
MARCORIO PARTICIPACAO E PROPRIEDADE	LTDA.	26.505.038/0001-00	Comprador
WELBER MARCORIO		803.176.691-68	Procurador / Representante Legal
LUIZ ANTONIO BULL		964.812.268-72	Procurador / Representante Legal
Segmento Local Período Valor da Operação em R$
Notários e Registradores Goiania-GO 22/4/2021 até 22/4/2021 150.526,00

Informações Adicionais: MAIS DE UM IMOVELData do Registro: 10/05/2021 - Goiania - GoiasData da lavratura/assinatura do instrumento:

22/04/2021Instituicao financeira ou Tabelionato que lavrou o instrumento: 4 Tabelionato de Notas do Rio de Janeiro - RJVendedor: BANCO MAXIMA S/A - Representante: LUIZ ANTONIO BULL - CPF 964.812.268-72Comprador: MARCORIO PARTICIPACAO E PROPRIEDADE LTDA. - Representante: WLEBER MARCORIO - CPF 803.176.691-68Valor destinado a compra e venda ajustado entre as partes: R$ 150.526,19Mais de um imovel, valor atribuido para cada um dos imoveis: os valores atribuidos para cada um dos imoveis. Ex: R$123.062,37 (Apartamento 1901), R$ 27.463,82 (Boxe 147 - G)Forma de Pagamento: TEDAvaliacao fiscal :R$ 133.144,87 - APARTAMENTO 1901 / R$ 17.381,32 - BOXE 147 - GApresentou declaracao da forma de pagamento dos recursos proprios: SIMSe sim, qual a a forma: TEDVendedor ou Comprador e pessoa Juridica: SIMSe sim, houve indicacao do beneficiario final: NAO

Ocorrências:

Art. 20-IV - a operação cujo beneficiário final não seja possível identificar. CNJ - Provimento 88/2019. Art. 156-IV-Provimento 149/2023.

1.12

Relacionados	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
BANCO MASTER S/A	33.923.798/0001-00	Titular

COAF >>> PF/SP >>> 131428.2.9294.11521 >>> 2059 [= RIF 131428.2.9294.11521 em 22/09/2025 às 15:24:30

Página: 7/76

SEGPAR PARTICIPACOES S.A	20.404.895/0001-37	Titular
ALLIANCE PARTICIPACOES S/A	12.307.064/0001-19	Titular
RRENNO PARTICIPACOES EIRELI	31.907.763/0001-44	Titular
JOSE ROBERTO FERREIRA DA SILVA	188.758.108-18	Titular

SIGILOSO Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	BELO HORIZONTE-MG	12/7/2021 até 12/7/2021	7.720.726,00

Informações Adicionais: 28-l

Ocorrências:

1.13

Relacionados CONGEM INVESTIMENTOS S/A BANCO MASTER S/A CONGEM INVESTIMENTOS S/A Segmento	Local	CPF/CNPJ 28.696.715/0001-40 33.923.798/0001-00 28.696.715/0001-40 Período	Tipo do Envolvimento Beneficiário Final Titular Outorgado Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	28/6/2021 até 20/8/2021	17.848.960,00

Informações Adicionais: INSTRUMENTO PARTICULAR DE CONSTITUIÇÃO DE GARANTIA DE CESSAO FIDUCIARIA DE BENS CONTRATO

0861/2021, NO VALOR DE R$ 17.848.960,44.

Ocorrências:

Art. 28-IV - registro de instrumentos que prevejam a cessão de direito de títulos de créditos ou de títulos públicos de valor igual ou superior a R$ 500.000,00 (quinhentos mil reais). CNJ - Provimento 88/2019. Art. 164-IV-Provimento 149/2023. Art. 36-II - qualquer operação que envolva o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a R$ 30.000,00 (trinta mil reais), por meio de título de crédito emitido ao portador, inclusive a compra ou venda de bens móveis ou imóveis. CNJ - Provimento 88/2019. Art. 172-II-Provimento 149/2023.

1.14

Relacionados	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
BANCO MASTER S/A	33.923.798/0001-00	Titular
BELVITUR VIAGENS LTDA	17.219.734/0001-69	Titular
MARCELO COHEN		Titular
DAVID AARÃO COHEN	000.197.396-72	Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	BELO HORIZONTE-MG	7/12/2021 até 7/12/2021	620.000,00

Informações Adicionais: 28-l

Ocorrências:

1.15

Relacionados	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
VL HOLDING LTDA	20.376.662/0001-78	Beneficiário Final
BANCO MASTER S/A	33.923.798/0001-00	Titular

COAF >>> PF/SP >>> 131428.2.9294.11521 >>> 2059 [= RIF 131428.2.9294.11521 em 22/09/2025 às 15:24:30

Página: 8/76

CONGEM INVESTIMENTOS S/A		28.696.715/0001-40	Outorgado
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	SÃO PAULO-SP	28/6/2021 até 26/7/2022	17.848.960,00

Informações Adicionais: INSTRUMENTO PARTICULAR DE ALIENAÇÃO FIDUCIÁRIA DE AÇÕES E DIREITOS RESPECTIVOS ENTRE AS

PARTES N.º 0861/2021.

Ocorrências:

Art. 28-II - registro de quaisquer documentos que se refiram a mútuos concedidos ou contraídos ou doações concedidas ou recebidas, de valor superior ao equivalente a R$ 30.000,00. CNJ - Provimento 88/2019. Art. 164-II-Provimento 149/2023.

1.16

Relacionados BANCO MASTER S/A MV PROJETOS E CONSULTORIAS LTDA Segmento	Local	CPF/CNPJ 33.923.798/0001-00 30.939.434/0001-12 Período	Tipo do Envolvimento Titular Beneficiário Final Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	Goiânia-GO	3/8/2022 até 3/8/2022	1.017.651,00

Informações Adicionais: 0854/2022

Ocorrências:

Art. 26-II - concessão de empréstimos hipotecários ou com alienação fiduciária entre particulares. CNJ - Provimento 88/2019. Art. 162-II- Provimento 149/2023.

1.17

Tipo do Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

XP M2 FUNDO DE INVESTIMENTO EM COTAS DE FI EM DIREITOS CREDITORIOS NAO 45.854.162/0001-

Titular PADRONIZA 25

33.923.798/0001-

BANCO MASTER S/A			Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	Rio de Janeiro-RJ	20/12/2022 até 20/12/2022	100.000.000,00

Informações Adicionais: CESSAO FIDUCIARIA DE ATIVOS FINANCEIROS com valor muito superior ao que determina o Art. 28-IV. Credor-XP

M2 FUNDO DE INVESTIMENTO EM COTAS DE FI EM DIREITOS CREDITORIOS NAO PADRONIZA Fiduciante- BANCO MASTER S.A

Ocorrências:

1.18

Relacionados BANCO MASTER S/A MV PROJETOS E CONSULTORIAS LTDA Segmento	Local	CPF/CNPJ 33.923.798/0001-00 30.939.434/0001-12 Período	Tipo do Envolvimento Titular Beneficiário Final Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	Goiânia-GO	13/12/2022 até 13/12/2022	1.682.519,00

Informações Adicionais: Instrumento Particular de Constituição de Garantia de Cessão Fiduciária de Direitos Creditórios - Contrato n°

1079/2022.

Ocorrências:

COAF >>> PF/SP >>> 131428.2.9294.11521 >>> 2059 [= RIF 131428.2.9294.11521 em 22/09/2025 às 15:24:30

Página: 9/76

Relacionados		CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
SDM PARTICIPACOES LTDA		49.907.238/0001-94	Titular
BANCO MASTER S/A		33.923.798/0001-00	Titular
SIGILOSO BRUNO WANDERLEY		047.600.906-57	Titular
TRICIANE BARBOSA WANDERLEY	CAETANO	038.518.286-40	Titular
VICTOR WANDERLEY		091.140.456-21	Titular
SAULO WANDERLEY FILHO		988.007.526-91	Titular
THIAGO WANDERLEY		096.140.986-00	Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores BELO HORIZONTE-MG 24/4/2023 até 24/4/2023 60.000.000,00

Informações Adicionais: 28-l

Ocorrências:

1.20

Relacionados BANCO MASTER S/A B6 GESTORA DE RECURSOS LTDA Segmento	Local	CPF/CNPJ 33.923.798/0001-00 41.302.834/0001-39 Período	Tipo do Envolvimento Titular Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	Salvador-BA	11/7/2023 até 31/7/2023	500.000,00

Informações Adicionais: INSTRUMENTO PARTICULAR DE ALIENAÇÃO FIDUCIÁRIA DE QUOTAS DE FUNDO DE INVESTIMENTO E DIREITOS

RESPECTIVOS ANEXO À CÉDULA DE CRÉDITO N° 0924/2023, DATADO DE 05/06/2023.

Ocorrências:

1.21

Relacionados	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
BANCO MASTER S/A	33.923.798/0001-00	Titular
WALDERCIO LAGES	642.985.406-00	Beneficiário Final

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	DIAMANTINA-MG	11/7/2023 até 11/7/2023	69.088,00

Informações Adicionais: AVALIAÇÃO PELO FISCO MUNICIPAL: R$304.580,0

Ocorrências:

Art. 36-V - escritura pública - registro de título no qual constem diferenças entre o valor da avaliação fiscal do bem e o valor declarado, ou entre o valor patrimonial e o valor declarado (superior ou inferior), superiores a 100%;. CNJ - Provimento 88/2019 - art. 25-II. Provimento 149/2023 Art. 172-V- art. 161 II.

1.22

Relacionados	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
BANCO MASTER S/A	33.923.798/0001-00	Titular

COAF >>> PF/SP >>> 131428.2.9294.11521 >>> 2059 [= RIF 131428.2.9294.11521 em 22/09/2025 às 15:24:30

Página: 10/76

| WALDERCIO LAGES | 642.985.406-00 | Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	SETE LAGOAS-MG	17/11/2023 até 23/11/2023	69.088,00

Informações Adicionais: Art. 36, V

Ocorrências:

o valor patrimonial e o valor declarado (superior ou inferior), superiores a 100%;. CNJ - Provimento 88/2019 - art. 25-II. Provimento 149/2023 Art. 172-V- art. 161 II.

1.23

Relacionados	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
BANCO MASTER S/A	33.923.798/0001-00	Titular
BANCO BTG PACTUAL S.A.	30.306.294/0001-45	Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	Rio de Janeiro-RJ	22/12/2023 até 22/12/2023	500.000.000,00

Informações Adicionais: CESSAO FIDUCIARIA DE DIREITOS CREDITORIOS com valor muito superior ao que determina o Art. 28-IV. Cedente-

BANCO MASTER S.A Cessionario- BANCO BTG PACTUAL SA

Ocorrências:

1.24

Relacionados	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
BANCO MASTER S/A	33.923.798/0001-00	Titular
BANCO MASTER S/A	33.923.798/0001-00	Titular
SANEANDO - PROJETOS DE ENGENHARIA E CONSULTORIA	13.025.251/0001-72	Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	Salvador-BA	12/1/2024 até 31/1/2024	5.095.801,00

Informações Adicionais: INSTRUMENTO PARTICULAR DE CONSTITUIÇÃO DE GARANTIA DE CESSÃO FIDUCIÁRIA DE DIREITOS

CREDITÓRIOS - CONTRATO N°1173/2023, DATADO DE 21/12/2023.

Ocorrências:

1.25

Relacionados	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
BANCO MASTER S/A	33.923.798/0001-00	Titular
SI 02 - EMPREENDIMENTOS E INCORPORACOES IMOBILIARIAS LTDA	50.259.410/0001-20	Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	Campinas-SP	18/3/2024 até 18/3/2024	410.903.988,00

Informações Adicionais: Movimentação acima de R$ 500 mil

Ocorrências:

Art. 27 - operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019. Art. 163-Provimento 149/2023. Art. 28-II - registro de quaisquer documentos que se refiram a mútuos concedidos ou contraídos ou doações concedidas ou recebidas, de valor superior ao equivalente a R$ 30.000,00. CNJ - Provimento 88/2019. Art. 164-II-Provimento 149/2023.

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. [EE (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325). COAF >>> PF/SP >>> 131428.2.9294.11521 >>> 2059 [= RIF 131428.2.9294.11521 em 22/09/2025 às 15:24:30

Página: 11/76

Art. 28-IV - registro de instrumentos que prevejam a cessão de direito de títulos de créditos ou de títulos públicos de valor R$ 500.000,00 (quinhentos mil reais). CNJ - Provimento 88/2019. Art. 164-IV-Provimento 149/2023.	igual ou superior a
SIGILOSO
Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325). COAF >>> PF/SP >>> 131428.2.9294.11521 >>> 2059 RIF 131428.2.9294.11521 em 22/09/2025 às 15:24:30	legais. = [=
	Página: 12/76

Relacionados NS EMPREENDIMENTOS BANCO MASTER S/A RZK AQUISICOES IMOBILIARIAS	IMOBILIARIOS SS LTDA LTDA	CPF/CNPJ 56.319.718/0001-08 33.923.798/0001-00 52.491.167/0001-04	Tipo do Envolvimento Titular Titular Titular
Notários e Registradores	São Paulo-SP	6/5/2024 até 6/5/2024	20.383.204,00
Informações Adicionais: Art. 164 ou de bens móveis de valor superior Provimento CN n. 161, de	I - transferências de a R$ 100.000,00 11.3.2024)	bens imóveis de qualquer valor, (cem mil reais); CNJ - Provimento	de cotas ou participações societárias CN n. 149/2023 (incluído pelo
Ocorrências: Art. 164, I - transferências de bens superior a R$ 100.000,00 (cem mil 11.3.2024)	imóveis de qualquer reais); CNJ -	valor, de cotas ou participações Provimento CN n. 149/2023	societárias ou de bens móveis de valor (incluído pelo Provimento CN n. 161, de
1.27
Relacionados BANCO MASTER S/A INDUSTRIA VEROLME S.A -	IVESA	CPF/CNPJ 33.923.798/0001-00 28.500.320/0001-20	Tipo do Envolvimento Titular Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	7/5/2024 até 7/5/2024	2.000.000,00
Informações Adicionais: Art. 164 ou de bens móveis de valor superior Provimento CN n. 161, de	I - transferências de a R$ 100.000,00 11.3.2024)	bens imóveis de qualquer valor, (cem mil reais); CNJ - Provimento	de cotas ou participações societárias CN n. 149/2023 (incluído pelo
Ocorrências: Art. 164, I - transferências de bens superior a R$ 100.000,00 (cem mil 11.3.2024)	imóveis de qualquer reais); CNJ -	valor, de cotas ou participações Provimento CN n. 149/2023	societárias ou de bens móveis de valor (incluído pelo Provimento CN n. 161, de
1.28
Relacionados BANCO MASTER S/A LORMONT PARTICIPACOES S INDUSTRIA VEROLME S.A - AVENTTI STRATEGIC PARTNERS	A IVESA LLP	CPF/CNPJ 33.923.798/0001-00 34.263.138/0001-03 28.500.320/0001-20 40.764.133/0001-59	Tipo do Envolvimento Titular Titular Titular Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	7/5/2024 até 7/5/2024	2.000.000,00
Informações Adicionais: Art. 164 ou de bens móveis de valor superior Provimento CN n. 161, de	I - transferências de a R$ 100.000,00 11.3.2024)	bens imóveis de qualquer valor, (cem mil reais); CNJ - Provimento	de cotas ou participações societárias CN n. 149/2023 (incluído pelo
Ocorrências: Art. 164, I - transferências de bens superior a R$ 100.000,00 (cem mil 11.3.2024)	imóveis de qualquer reais); CNJ -	valor, de cotas ou participações Provimento CN n. 149/2023	societárias ou de bens móveis de valor (incluído pelo Provimento CN n. 161, de
1.29
Relacionados BANCO MASTER S/A		CPF/CNPJ 33.923.798/0001-00	Tipo do Envolvimento Titular

COAF >>> PF/SP >>> 131428.2.9294.11521 >>> 2059 [= RIF 131428.2.9294.11521 em 22/09/2025 às 15:24:30

Página: 13/76

PV NEGOCIOS E REPRESENTACOES LTDA ELIETE DE JESUS SOUZA VISACRO Segmento	Local	42.786.141/0001-21 20.877.084/0001-53 Período	Titular Valor da Operação em R$
Notários e Registradores Informações Adicionais: 164-IV SIGILOSO Ocorrências:	BELO HORIZONTE-MG	10/5/2024 até 10/5/2024	2.000.000,00

Art. 164, IV - cessão de direito de títulos de créditos ou de títulos públicos de valor igual ou superior a R$ 500.000,00 (quinhentos mil reais). CNJ - Provimento CN n. 149/2023 (incluído pelo Provimento CN n. 161, de 11.3.2024)

1.30

Tipo do Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

33.923.798/0001- BANCO MASTER S/A Titular

00 REVEE REAL ESTATE VENUES E ENTERTEINMENT PARTICIPACOES 50.048.161/0001-

Titular LTDA 23

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	13/5/2024 até 13/5/2024 Informações Adicionais: Art. 164 I - transferências de bens imóveis de qualquer valor, de cotas ou participações societárias	458.622.094,00

ou de bens móveis de valor superior a R$ 100.000,00 (cem mil reais); CNJ - Provimento CN n. 149/2023 (incluído pelo Provimento CN n. 161, de 11.3.2024)

Ocorrências:

Art. 164, I - transferências de bens imóveis de qualquer valor, de cotas ou participações societárias ou de bens móveis de valor superior a R$ 100.000,00 (cem mil reais); CNJ - Provimento CN n. 149/2023 (incluído pelo Provimento CN n. 161, de 11.3.2024)

1.31

Relacionados BANCO MASTER S/A BANCO BTG PACTUAL S.A. Segmento	Local	CPF/CNPJ 33.923.798/0001-00 30.306.294/0002-26 Período	Tipo do Envolvimento Titular Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	SÃO PAULO-SP Informações Adicionais: Envio obrigatório de acordo com o Art. 164, I	21/5/2024 até 21/5/2024	56.322.898,00

Ocorrências:

1.32

Relacionados	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
REC GUADALUPE S/A	08.545.254/0001-05	Titular
BANCO MASTER S/A	33.923.798/0001-00	Titular
JARDIM GUADALUPE ADMINISTRADORA E INCORPORADORA S/A 11.024.120/0001-45 Titular
JARDIM GUADALUPE ADMINISTRADORA E INCORPORADORA S/A 11.024.120/0001-45 Titular
SILVIA SAMANTA T QUEIROZ	277.404.318-26	Titular
BEATRIZ DOS SANTOS SILVA	425.913.938-00	Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	30/4/2024 até 30/4/2024	15.287.404,00

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. = (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325). COAF >>> PF/SP >>> 131428.2.9294.11521 >>> 2059 [= RIF 131428.2.9294.11521 em 22/09/2025 às 15:24:30

Página: 14/76

Informações Adicionais: Art. 164 ou de bens móveis de valor superior Provimento CN n. 161, de	I - transferências a R$ 100.000,00 11.3.2024)	de bens imóveis de qualquer (cem mil reais); CNJ - Provimento	valor, de cotas ou participações societárias CN n. 149/2023 (incluído pelo
Ocorrências: Art. 164, I - transferências de bens superior a R$ 100.000,00 (cem mil	imóveis de qualquer reais); CNJ -	valor, de cotas ou participações Provimento CN n. 149/2023	societárias ou de bens móveis de valor (incluído pelo Provimento CN n. 161, de
1.33
Relacionados DREADNOUGHT INTERNATIONAL BANCO MASTER S/A RAPHAEL INVESTMENTS SA ALLARD INVEST BRESIL 1 S ALEXANDRE LUDOVIC	LIMITED S A ALLARD	CPF/CNPJ A R L 32.442.948/0001-93 33.923.798/0001-00 32.442.950/0001-62 32.442.945/0001-50 234.542.038-30	Tipo do Envolvimento Titular Titular Titular Titular Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	4/6/2024 até 4/6/2024	346.719.105,00
Informações Adicionais: Art. 164 ou de bens móveis de valor superior Provimento CN n. 161, de	I - transferências a R$ 100.000,00 11.3.2024)	de bens imóveis de qualquer (cem mil reais); CNJ - Provimento	valor, de cotas ou participações societárias CN n. 149/2023 (incluído pelo
Ocorrências: Art. 164, I - transferências de bens superior a R$ 100.000,00 (cem mil 11.3.2024)	imóveis de qualquer reais); CNJ -	valor, de cotas ou participações Provimento CN n. 149/2023	societárias ou de bens móveis de valor (incluído pelo Provimento CN n. 161, de
1.34
Relacionados BANCO MASTER S/A LORMONT PARTICIPACOES S SERCOMTEL S/A	A TELECOMUNICACOES	CPF/CNPJ 33.923.798/0001-00 34.263.138/0001-03 01.371.416/0001-89	Tipo do Envolvimento Titular Titular Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	5/6/2024 até 5/6/2024	30.574.806,00
Informações Adicionais: Art. 164 ou de bens móveis de valor superior Provimento CN n. 161, de	I - transferências a R$ 100.000,00 11.3.2024)	de bens imóveis de qualquer valor, (cem mil reais); CNJ - Provimento	de cotas ou participações societárias CN n. 149/2023 (incluído pelo
Ocorrências: Art. 164, I - transferências de bens superior a R$ 100.000,00 (cem 11.3.2024)	imóveis de qualquer mil reais); CNJ -	valor, de cotas ou participações Provimento CN n. 149/2023	societárias ou de bens móveis de valor (incluído pelo Provimento CN n. 161, de
1.35
Relacionados INCLUIDO PELO TAS BANCO MASTER S/A	CPF/CNPJ	Tipo 50.944.960/0001-88 33.923.798/0001-00	do Envolvimento Titular Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	Salvador-BA	15/5/2024 até 31/5/2024	4.500.000,00
Informações Adicionais: FIDUCIÁRIA DE DIREITOS	INSTRUMENTO PARTICULAR CREDITÓRIOS	DE CONSTITUIÇÃO CONTRATO N°0922/2024, DATO	DE GARANTIA DE CESSÃO DE 16/04/2024
Ocorrências:

Página: 15/76

SIGILOSO

Relacionados BANCO MASTER S/A INCLUIDO PELO TAS BEATRIZ DOS SANTOS SILVA Segmento	Local	CPF/CNPJ 33.923.798/0001-00 50.944.960/0001-88 425.913.938-00 Período	Tipo do Envolvimento Titular Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	Salvador-BA	27/5/2024 até 31/5/2024 Informações Adicionais: 1° ADITIVO AO INSTRUMENTO PARTICULAR DE CONSTITUIÇÃO DE GARANTIA DE	2.000.000,00

CESSÃO FIDUCIÁRIA DE DIREITOS CREDITÓRIOS N°0922/2024, DATADO DE 03/05/2024.

Ocorrências:

1.37

Tipo do Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

33.923.798/0001- BANCO MASTER S/A Titular

00 BRAIN REALTY CONSULTORIA E PARTICIPACOES IMOBILIARIAS 19.770.150/0001-

Titular S.A 02

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	28/5/2024 até 28/5/2024 Informações Adicionais: Art. 164 I - transferências de bens imóveis de qualquer valor, de cotas ou participações societárias	458.622.094,00

ou de bens móveis de valor superior a R$ 100.000,00 (cem mil reais); CNJ - Provimento CN n. 149/2023 (incluído pelo Provimento CN n. 161, de 11.3.2024)

Ocorrências:

1.38

Relacionados CPF/CNPJ Tipo do Envolvimento

MULTI PCH SECURITIZADORA DE CREDITOS FINANCEIROS S A 38.042.694/0001-00 Titular

BANCO MASTER S/A			33.923.798/0001-00 Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	19/6/2024 até 19/6/2024 Informações Adicionais: Art. 164 I - transferências de bens imóveis de qualquer valor, de cotas ou participações societárias	190.075,00

ou de bens móveis de valor superior a R$ 100.000,00 (cem mil reais); CNJ - Provimento CN n. 149/2023 (incluído pelo Provimento CN n. 161, de 11.3.2024)

Ocorrências:

1.39

COAF >>> PF/SP >>> 131428.2.9294.11521 >>> 2059 [= RIF 131428.2.9294.11521 em 22/09/2025 às 15:24:30

Página: 16/76

Relacionados

BANCO MASTER S/A INCLUIDO PELO TAS BEATRIZ DOS SANTOS SILVA

Segmento Local

Informações Adicionais: 2° ADITIVO AO INSTRUMENTO PARTICULAR DE CONSTITUIÇÃO DE GARANTIA DE

CESSÃO FIDUCIÁRIA DE DIREITOS CREDITÓRIOS N°0922/2024, DATADO DE 16/05/2024.

Ocorrências:

1.40

Relacionados

SI 02 - EMPREENDIMENTOS E INCORPORACOES IMOBILIARIAS LTDA BANCO MASTER S/A BANCO MASTER S/A SI 02 - EMPREENDIMENTOS E INCORPORACOES IMOBILIARIAS LTDA SI 04 - EMPREENDIMENTOS E INCORPORACOES IMOBILIARIAS LTDA AMANDA CRISTINA DE SOUZA MAX LOBATO SALES LUIZ ANTONIO BULL

Segmento	Local
Notários e Registradores	Campos do Jordão-SP
Informações Adicionais: Operação	de crédito no valor de R$ 357.280.879,64, montante incompatível com o porte
econômico da sociedade tomadora	de crédito e da sociedade que outorga as garantias, bem como das demais sociedades que
foram identificadas como integrantes	do grupo societário. Foram dados em garantia 231 imóveis, com valores de avaliação

muito superiores ao seu valor de mercado e ao valor de recente aquisição. Em recente aquisição (janeiro de 2024), os lotes foram vendidos por R$ 9.300,00 cada e agora, em sede de avaliação, estimados em valores que variam entre aproximadamente R$ 900.000,00 e R$ 6.000.000,00. Percebe-se que a avaliação foi de valor fixo de R$ 857,85/m².

Ocorrências:

Art. 155-A, III - se mostrem incompatíveis com o patrimônio ou com a capacidade econômico-financeira do cliente ou de outros envolvidos; CNJ - Provimento CN n. 149/2023 (incluído pelo Provimento CN n. 161, de 11.3.2024) Art. 155-A, XI - apresentem sinais de caráter fictício ou de relação com valores incompatíveis com os de mercado; CNJ - Provimento CN n. 149/2023 (incluído pelo Provimento CN n. 161, de 11.3.2024)

1.41

Relacionados

BANCO MASTER S/A DENIS SILVA DE CASTRO SAMPAIO

Segmento Local

Notários e Registradores são paulo-SP

CPF/CNPJ

33.923.798/0001-00 50.944.960/0001-88 425.913.938-00

Período

6/6/2024 até 30/6/2024

Tipo do Envolvimento

Titular Titular Titular

Valor da Operação em R$

4.500.000,00

CPF/CNPJ Tipo do Envolvimento

50.259.410/0001- 20 33.923.798/0001- 00 33.923.798/0001- 00 50.259.410/0001- 20 50.377.095/0001- 35 372.948.678-01 363.622.399-20 964.812.268-72

Período Valor da Operação em R$

10/8/2023 até 8/7/2024 387.280.879,00

Beneficiário Final Outorgado Titular Titular Outorgante Procurador / Representante Legal Procurador / Representante Legal Procurador / Representante Legal

CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
33.923.798/0001-00	Titular
143.754.218-27	Comprador

Período Valor da Operação em R$

30/7/2024 até 30/7/2024 34.096.604,00

Página: 17/76

Informações Adicionais: a data da ultima transmissão foi em 03/02/2024

Ocorrências:

Art. 162, V - registro de transmissões sucessivas do mesmo bem em período e com diferença de valor anormais; CNJ - Provimento CN n. 149/2023 (incluído pelo Provimento CN n. 161, de 11.3.2024)

Relacionados

BANCO MASTER S/A MARCIO DE SOUSA PALMA

Segmento	Local
Notários e Registradores	são paulo-SP
Informações Adicionais: a ultima	transmissão do bem imóvel foi realizada em 31/03/2024

Ocorrências:

Art. 162, V - registro de transmissões sucessivas do mesmo bem em período e com diferença de valor anormais; CNJ - Provimento CN n. 149/2023 (incluído pelo Provimento CN n. 161, de 11.3.2024)

1.43

Relacionados

TT FUNDO DE INVESTIMENTOS EM DIREITOS CREDITORIOS NAO PADRONIZADOS INNOVATION FTGP TRAVEL PARTICIPACOES SA INNOVATION FTGP TRAVEL PARTICIPACOES SA BANCO MASTER S/A B10 FUNDO DE INVESTIMENTOS EM PARTICIPACOES MULTIESTRATEGIA

Segmento Local

Notários e Registradores São Paulo-SP

Informações Adicionais: Art. 164 I - transferências de bens imóveis de qualquer valor, de cotas ou participações societárias

ou de bens móveis de valor superior a R$ 100.000,00 (cem mil reais); CNJ - Provimento CN n. 149/2023 (incluído pelo Provimento CN n. 161, de 11.3.2024)

Ocorrências:

1.44

Relacionados

BANCO MASTER S/A BMQ MIRAGE COMERCIAL EXPORTADORA E IMPOR

Segmento Local

Notários e Registradores São Paulo-SP

Informações Adicionais: Art. 164 I - transferências de bens imóveis de qualquer valor, de cotas ou participações societárias

ou de bens móveis de valor superior a R$ 100.000,00 (cem mil reais); CNJ - Provimento CN n. 149/2023 (incluído pelo Provimento CN n. 161, de 11.3.2024)

Ocorrências:

CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
33.923.798/0001-00	Titular
108.384.177-79	Comprador
Período	Valor da Operação em R$

31/7/2024 até 31/7/2024 285.000.000,00

Tipo do

CPF/CNPJ Envolvimento

51.168.373/0001-

Titular

07 00.168.403/0001-

Titular

44 00.168.403/0001-

Titular

44 33.923.798/0001-

Titular

00 40.670.750/0001-

Titular

Período Valor da Operação em R$

26/8/2024 até 26/8/2024 98.835.768,00

CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
33.923.798/0001-00	Titular
15.298.840/0001-50	Titular

Período Valor da Operação em R$

29/8/2024 até 29/8/2024 468.813.696,00

Página: 18/76

Art. 164, I - transferências de bens imóveis de qualquer valor, de cotas ou participações societárias ou de bens móveis de valor

superior a R$ 100.000,00 (cem mil reais); CNJ - Provimento CN n. 149/2023 (incluído pelo Provimento CN n. 161, de 11.3.2024)

1.45

SIGILOSO Relacionados	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
ENTRE INVESTIMENTOS E PARTICIPACOES LTDA	30.037.396/0001-02	Titular
BANCO MASTER S/A	33.923.798/0001-00	Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	19/8/2024 até 19/8/2024 Informações Adicionais: Art. 164 I - transferências de bens imóveis de qualquer valor, de cotas ou participações societárias	203.832.042,00

ou de bens móveis de valor superior a R$ 100.000,00 (cem mil reais); CNJ - Provimento CN n. 149/2023 (incluído pelo Provimento CN n. 161, de 11.3.2024)

Ocorrências:

1.46

Relacionados	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
ENTRE INVESTIMENTOS E PARTICIPACOES LTDA	30.037.396/0001-02	Titular
BANCO MASTER S/A	33.923.798/0001-00	Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	19/8/2024 até 19/8/2024 Informações Adicionais: Art. 164 I - transferências de bens imóveis de qualquer valor, de cotas ou participações societárias	203.832.042,00

ou de bens móveis de valor superior a R$ 100.000,00 (cem mil reais); CNJ - Provimento CN n. 149/2023 (incluído pelo Provimento CN n. 161, de 11.3.2024)

Ocorrências:

1.47

Relacionados	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
ENTRE INVESTIMENTOS E PARTICIPACOES LTDA	30.037.396/0001-02	Titular
BANCO MASTER S/A	33.923.798/0001-00	Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	19/8/2024 até 19/8/2024 Informações Adicionais: Art. 164 I - transferências de bens imóveis de qualquer valor, de cotas ou participações societárias	203.832.042,00

ou de bens móveis de valor superior a R$ 100.000,00 (cem mil reais); CNJ - Provimento CN n. 149/2023 (incluído pelo Provimento CN n. 161, de 11.3.2024)

Ocorrências:

1.48

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325).

COAF >>> PF/SP >>> 131428.2.9294.11521 >>> 2059

RIF 131428.2.9294.11521 em 22/09/2025 às 15:24:30

Página: 19/76

Relacionados	CPF/CNPJ 33.923.798/0001-	Tipo do Envolvimento
BANCO MASTER S/A	00	Titular

MULTI PCH SECURITIZADORA DE CREDITOS FINANCEIROS 38.042.694/0001-

Titular S A 00

Procurador / Representante Legal Procurador / Representante VINICIUS BERNARDES BASILE SILVEIRA STOPA 218.718.568-09

Legal Procurador / Representante ALBERTO FELIX DE OLIVEIRA NETO 013.286.256-56

Legal

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores Informações Adicionais: TERMO DE CESSÃO DE DIREITOS CREDITÓRIOS	São Paulo-SP	28/8/2024 até 28/8/2024	249.723.033,00

Ocorrências:

1.49

Relacionados	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
SINGULARE CORRETORA DE TITULOS E VALORES	62.285.390/0001-	Procurador / Representante
MOBILIARIOS S.A.	40	Legal

33.923.798/0001- BANCO MASTER S/A Titular

00 STRUCTURE FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS 32.999.089/0001- Titular CREDITORIOS 38

28.529.686/0001-

WNT GESTORA DE RECURSOS LTDA.			Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	8/10/2024 até 8/10/2024 Informações Adicionais: Art. 164 I - transferências de bens imóveis de qualquer valor, de cotas ou participações societárias	133.256.959,00

ou de bens móveis de valor superior a R$ 100.000,00 (cem mil reais); CNJ - Provimento CN n. 149/2023 (incluído pelo Provimento CN n. 161, de 11.3.2024)

Ocorrências:

1.50

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

RIOLITO FUNDO DE INVESTIMENTO EM PARTICIPACOES 48.982.869/0001-

Titular MULTIESTRATEGIA 05

43.941.941/0001- CDP SUPERMERCADOS LTDA Titular

32 33.923.798/0001- BANCO MASTER S/A Titular

00 CHICAGO 01 FUNDO DE INVESTIMENTO EM PARTICIPACOES 41.758.528/0001-

Titular MULTIESTRATEGIA 01

Segmento Local Período Valor da Operação em R$

Página: 20/76

Notários e Registradores	São Paulo-SP	9/10/2024 até 9/10/2024	10.837.530,00
Informações Adicionais: Art. 164 ou de bens móveis de valor superior Provimento CN n. 161, de	I - transferências a R$ 100.000,00 11.3.2024)	de bens imóveis de qualquer valor, (cem mil reais); CNJ - Provimento	de cotas ou participações societárias CN n. 149/2023 (incluído pelo
Ocorrências: Art. 164, I - transferências de bens 11.3.2024)	imóveis de qualquer	valor, de cotas ou participações	societárias ou de bens móveis de valor

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325). COAF >>> PF/SP >>> 131428.2.9294.11521 >>> 2059 RIF 131428.2.9294.11521 em 22/09/2025 às 15:24:30	legais. = [=
	Página: 21/76

Relacionados

GPG PROMOTORA DE VENDAS - EIRELI BANCO MASTER S/A

Segmento Local

Notários e Registradores São Paulo-SP

Informações Adicionais: Art. 164 IV - cessão de direito de títulos de créditos ou de títulos públicos de valor igual ou superior

a R$ 500.000,00 (quinhentos mil reais). CNJ - Provimento CN n. 149/2023 (incluído pelo Provimento CN n. 161, de 11.3.2024)

Ocorrências:

1.52

Relacionados

SETE PORTAS SUPERMERCADOS LTDA BANCO MASTER S/A AMANDA CRISTINA DE SOUZA

Segmento	Local
Notários e Registradores	SALVADOR-BA
Informações Adicionais:	INSTRUMENTO PARTICULAR DE CESSÃO FIDUCIÁRIA EM GARANTIA DE DIREITOS
CREDITÓRIOS N°1046/2024,	DATADO DE 11/09/2024.

Ocorrências:

1.53

Relacionados

BANCO MASTER S/A MULTI PCH SECURITIZADORA DE CREDITOS FINANCEIROS 38.042.694/0001- S A ALBERTO FELIX DE OLIVEIRA NETO VINICIUS BERNARDES BASILE SILVEIRA STOPA ANGELO ANTONIO RIBEIRO DA SILVA

Segmento	Local
Notários e Registradores	SÃO PAULO-SP
Informações Adicionais:	TERMO DE CESSÃO

Ocorrências:

1.54

Relacionados

BANCO MASTER S/A

CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
18.358.438/0001-01	Titular
33.923.798/0001-00	Titular

Período Valor da Operação em R$

29/10/2024 até 29/10/2024 2.400.000,00

CPF/CNPJ

36.613.171/0001-33 33.923.798/0001-00 372.948.678-01

Período

10/10/2024 até 31/10/2024

Tipo do Envolvimento

Titular Titular Titular

Valor da Operação em R$

31.136.278,00

CPF/CNPJ Tipo do Envolvimento

33.923.798/0001- 00 00 013.286.256-56 218.718.568-09 013.529.807-54

Período Valor da Operação em R$

7/11/2024 até 7/11/2024 264.386.441,00

Titular Titular Procurador / Representante Legal Procurador / Representante Legal Procurador / Representante Legal

CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
33.923.798/0001-00	Titular

Página: 22/76

JUMP TRADING FUTURES LLC 17.154.016/0001-51 Outros

Instituição Financeira Local Período Valor em R$

AGORA CORRETORA DE TITULOS E VALORES

Rio de Janeiro-RJ 1/7/2024 até 6/11/2024 87.964.419,00 MOBILIARIOS S/A

Informações Adicionais: QUALIFICAÇÃO DO CLIENTE Cliente: BANCO MASTER S/A CNPJ: 33.923.798/0001-00

Data de Fundação: 25/04/1973 Código: 9290000 Data do cadastro: 17/02/2024 Data da ultima atualização: 29/05/2024 Data

América Risk Rating: Máximo Perfil Suitability: N/A Ramo de Atividade: Bancos Comerciais Cliente PEP: Não SFP: R$
2.568.518.929,85 Endereço principal: Rua Praia do Botafogo, 228, Sala 1702, Botafogo, Rio de Jane iro, RJ, 22250-906 E-
mail: tesourariafront@ bancomaster.com.br Banco: 243 Agência: 0001 Conta: 4990514 -9 Plataforma de negociação: Mesa e
DMA Emitentes: Luiz H. Sprega Maia, CPF 441.790.528-22 (Não possui conta na corretora) DETALHAMENTO DA
ANÁLISE PERFIL OPERACIONAL DO CLIENTE: Período da Análise: 01/07/2024 A 06/11/2024 Situação financeira e
patrimonial declarada na Corretora no valor total de R$ 2.568.518.929,85, sendo R$ 1.028.856,00 referentes a Patrimônio, R$
2.567.490.073,85 de Outros Bens/Direitos. a) Resumo das Movimentações de Recursos: No período analisado foram
detectados os seguintes montantes de movimentação de recursos: Total a Crédito = R$ 45.147.681,88 Total a Débito = R$
42.816.737,66 Resultado Total no período (C-D) = R$ 2.330.944,22 Volume Financeiro no período (C+D) = R$
87.964.419,54 b) Resumo das Operações Realizadas: Ao avaliarmos as contas do cliente identificamos que realizou no período
analisado operações BMF. É importante destacar que os recursos são provenientes de Teds de mesma titularidade do Banco
Master  Banco 243. c) Resumo do(s) alerta(s) de 09/2024 (AML BMF): No alerta de AML BMF, verificamos que o cliente
vem realizando operações com os seguintes o contrato DOLV24 com a contraparte 9287589 - J U M P T R A D I N G F U T U R E S
LLC, onde cliente teve ganho acumulado de R$ 106.161,00. Destas operações, houve cruzamento em 3 operações Daytrade
com lucro acumulado de R$ 14.250,00 entre os dias 02/09/2024 a 10/09/2024 e 1 operação Swingtrade com lucro acumulado
de R$ 91.911,00 no dia 09/09/2024. Diante dos fatos apresentados, identificamos concentração de mesmas partes e resultados
com as contrapartes 9287589 - J U M P T R A D I N G F U T U R E S L L C  CNPJ 17.154.016/0001-51, onde cliente auferiu lucro
nas operações contra a contraparte citada. d) Informações Adicionais: Cliente possui apontamento interno: 281, 611 e 639.
Em consulta interna inexistem bloqueios judiciais para o cliente. Na rotina PSDC consta atuar no ramo de bancos
comerciais, constituída em 25.04.1973, com capital social de R$320.425.488,08. Cliente pertence ao Grupo Econômico
27233 - Banco Máxima. Em consulta interna inexistem bloqueios judiciais para o cliente. CONCLUSÃO - PLDFT
CORRETORAS Cliente será comunicado ao COAF por, segundo as análises realizadas, apresentar as seguintes atipic idades
em suas movimentações na corretora: Operações realizadas entre as mesmas partes ou em benefício das mesmas partes, nas
quais haja seguidos ganhos ou perdas no que se refere a algum dos envolvidos; e Operações realizadas com a aparente
finalidade de gerar perda ou ganho para as quais falte, objetivamente, fundamento econômico ou legal.

Ocorrências:

- Mercado de Ações
II-a) situações relacionadas com operações cursadas no mercado de valores mobiliários, realizadas entre as mesmas partes ou
em benefício das mesmas partes, nas quais haja seguidos ganhos ou perdas no que se refere a algum dos envolvidos. Resolução
C V M 5 0 - 31/08/2021- Art. 20-II
II-g) situações relacionadas com operações cursadas no mercado de valores mobiliários, realizadas com a aparente finalidade
de gerar perda ou ganho para as quais falte, objetivamente, fundamento econômico ou legal. Resolução CVM 50 - 31/08/2021-
Art. 20-II

1.55

Relacionados CPF/CNPJ Tipo do Envolvimento

TAVIRA EMPREENDIMENTOS IMOBILIARIOS SPE LTDA 51.128.848/0001-31 Titular
B A N C O M A S T E R S / A 33.923.798/0001-00 Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	5/2/2025 até 5/2/2025 Informações Adicionais: Art. 164 I - transferências de bens imóveis de qualquer valor, de cotas ou part icipações societárias	387.280.879,00

ou de bens móveis de valor superior a R$ 100.000,00 (cem mil reais); CNJ - Provimento CN n. 149/2023 (incluído pelo

Provimento CN n. 161, de 11.3.2024)

Ocorrências:

Art. 164, I - transferências de bens imóveis de qualquer valor, de cotas ou partic ipações societárias ou de bens móveis de valor

COAF >>> PF/SP >>> 131428.2.9294.11521 >>> 2059

[=]

RIF 131428.2.9294.11521 em 22/09/2025 às 15:24:30

Página: 23/76

superior a R$ 100.000,00 (cem mil reais); CNJ - Provimento CN n. 149/2023 (incluído pelo Provimento CN n. 161, de

11.3.2024)

Tipo do

Envolvimento

33.923.798/0001-
B A N C O M A S T E R S / A Titular
00
TRUSTEE DISTRIBUIDORA DE TITULOS E VALORES MOBILIARIOS 67.030.395/0001-
Titular
LTDA 46
43.688.224/0001-
C B C O M P A N H I A S E C U R I T I Z A D O R A D E C R E D I T O S F I N A N C E I R O S Titular
40
30.306.294/0002-
BANCO BTG PACTUAL S.A. Titular
26

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	RIO DE JANEIRO-RJ	10/2/2025 até 10/2/2025 Informações Adicionais: C O N T R A T O D E P R O M E S S A D E C E S S Ã O E A Q U I S I Ç Ã O D E D I R E I T O S C R E D I T Ó R I O S	480.000.000,00

E O U T R A S A V E N Ç A S

Ocorrências:

Art. 164, IV - cessão de direito de títulos de créd itos ou de títulos públicos de valor igual ou superior a R$ 500.000,00
(quinhentos mil reais). CNJ - Provimento CN n. 149/2023 (incluído pelo Provimento CN n. 161, de 11.3.2024)

1.57

Relacionados		CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
BANCO BTG PACTUAL	S.A.	30.306.294/0001-45	Titular
B A N C O M A S T E R S / A		33.923.798/0001-00	Titular
M A U R I C E N A Y E F M A R O U	N F I L H O	218.755.308-60	Titular
J U L I A N A A L V E S R A M O S		346.502.658-60	Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores RIO DE JANEIRO-RJ 26/2/2025 até 26/2/2025 25.000.000,00
Informações Adicionais: Bem Movel - CCB n 1183/2023 - CCB n 1183/2023; CESSAO DE CREDITO DE 26.02.2025 -

LIVRO 5284 FLS 181 CEDENTE: BANCO MASTER S.A., instituicao financeira autorizada a funcionar pelo Banco Central
do Brasil, cidade do Rio de Janeiro, Estado do Rio de Janeiro, na Praia de Botafogo, n 228, Sala 1702, Botafogo, CEP 22250-
906, por meio de sua filial situada com sede na Cidade de Sao Paulo, no Estado de Sao Paulo, na Aven ida Brigadeiro Faria
Lima, n 3.477, 5 andar, Torre A, Itaim Bibi, CEP 04538-133, inscrita no Cadastro Nacional de Pessoas Juridicas do Ministerio
da Fazenda (#147;CNPJ/MF#148;) sob o n 33.923.798/0001-00, neste ato representado por seus representantes legais: 1)
ANGELO ANTONIO RIBEIRO DA SILVA, brasileiro, solte iro, maior, contador, portador da cedula de identidade RG n
081990-O/2, e inscrito no CPF/MF sob n 013.529.807-54, eleito pela Assembleia Geral Ordinaria realizada em 29/04/2024,
cuja ata foi registrada na JUCERJA sob n 00006324148, em 03/07/2024 com mandato unificado de 03 (tres) anos ; e 2)
AMANDA CRISTINA DE SOUZA, brasileira, solteira, gerente de operacoes, portadora da cedula de identidade RG n
45.021.722-X SSP/SP, inscrita no CPF sob o n 372.948.678-01, nomeada nos termos da procuracao publica lavrada aos
18/10/2024, no 8 Tabeliao de Notas de Sao Paulo - SP, no livro n 3890, paginas 387 a 392, tendo sido a presente
devidamente confirmada por mim, de acordo com o artigos 338 e 352 do Codigo de Normas da Corregedoria Geral da Justica
do Estado do Rio de Janeiro; ambos com endereco comercial na sede da empresa que ora representam; CESSIONARIO:
BANCO BTG PACTUAL S.A., instituicao financeira inscrita no CNPJ/MF n 30.306.294/0001-45 e NIRE 33300000402,
com sede na Praia de Botafogo, n 501, 6 andar, Torre Corcovado, na cidade do Rio de Janeiro/RJ, com seu Estatuto Social
anexo a Ata de Assembleia Geral Ordinaria e Extraordinaria realizada em 28 de abril de 2023, dev idamente registrada na Junta
Comercial do Estado do Rio de Janeiro #150; JUCERJA sob n 5550806 em 28/06/2023, neste ato representado por seus
Procuradores: 1) JULIANA ALVES RAMOS, brasileira, solteira, advogada, portadora da cedula de identidade RG n
45.517.931-1 SSP/SP, inscrita no CPF/MF sob o n 346.502.658-60 e inscrita na OAB/SP sob o n 321.945; 2) MAURICE
NAYEF MAROUN FILHO, brasileiro, solteiro, advogado, portador da cedula de identidade RG n 34.031.172-1 SSP/SP,

bor

COAF >>> PF/SP >>> 131428.2.9294.11521 >>> 2059 [= RIF 131428.2.9294.11521 em 22/09/2025 às 15:24:30

Página: 24/76

inscrito no CPF/MF sob n 218.755.308-60 e inscrito na OAB/SP sob o n 229.146, ambos com endereco comercial na

Avenida Carlos Grimaldi, n 1701, 5 Sala, Jardim C onceicao, na cidade de Campinas/SP, CEP 13091-000, nos termos da
procuracao publica lavrada aos 12/12/2024, no 6 Tabeliao de Notas de Campinas/SP, no livro n 611, paginas 017/020;

Ocorrências:

Art. 164, IV - cessão de direito de títulos de créditos ou de títulos públicos de valor igual ou superior a R$ 500.000,00
(quinhentos mil reais). CNJ - Provimento CN n. 149/2023 (incluído pelo Provimento CN n. 161, de 11.3.2024)

1.58

Relacionados GRIFFOOD BRASIL ALIMENTOS S A B A N C O M A S T E R S / A Segmento	Local	CPF/CNPJ 30.535.575/0001-70 33.923.798/0001-00 Período	Tipo do Envolvimento Titular Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	16/4/2025 até 16/4/2025 Informações Adicionais: Art. 164 I - transferências de bens imóveis de qualquer valor, de cotas ou participações societárias	356.706.073,00

ou de bens móveis de valor superior a R$ 100.000,00 (cem mil reais); CNJ - Provimento CN n. 149/2023 (incluído pelo
Provimento CN n. 161, de 11.3.2024)

Ocorrências:

Art. 164, I - transferências de bens imóveis de qualquer valor, de cotas ou participações societárias ou de bens móveis de valor
superior a R$ 100.000,00 (cem mil reais); CNJ - Provimento CN n. 149/2023 (incluído pelo Provimento CN n. 161, de
11.3.2024)

1.59

Relacionados	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
B A N C O M A S T E R S / A	33.923.798/0001-00	Titular
B A N C O V O I T E R S A	61.024.352/0001-71	Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	7/5/2025 até 7/5/2025 Informações Adicionais: Art. 164 IV - cessão de direito de títulos de créditos ou de títulos públicos de valor igual ou superior	36.497.457,00

a R$ 500.000,00 (quinhentos mil reais). CNJ - Provimento CN n. 149/2023 (incluído pelo Provimento CN n. 161, de
11.3.2024)

Ocorrências:

Art. 164, IV - cessão de direito de títulos de créditos ou de títulos públicos de valor igual ou superior a R$ 500.000,00
(quinhentos mil reais). CNJ - Provimento CN n. 149/2023 (incluído pelo Provimento CN n. 161, de 11.3.2024)

1.60

Relacionados	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
ALLARD INVEST BRESIL 1 S A	32.442.945/0001-50	Titular
R A P H A E L I N V E S T M E N T S S A	32.442.950/0001-62	Titular
D R E A D N O U G H T I N T E R N A T I O N A L L I M I T E D S A R L	32.442.948/0001-93	Titular
B A N C O M A S T E R S / A	33.923.798/0001-00	Titular
A L E X A N D R E L U D O V I C A L L A R D	234.542.038-30	Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	11/7/2025 até 11/7/2025 Informações Adicionais: Art. 164 I - transferências de bens imóveis de qualquer valor, de cotas ou participações societárias	346.719.105,00

ou de bens móveis de valor superior a R$ 100.000,00 (cem mil reais); CNJ - Provimento CN n. 149/2023 (incluído pelo
Provimento CN n. 161, de 11.3.2024)

Ocorrências:

Art. 164, I - transferências de bens imóveis de qualquer valor, de cotas ou participações societárias ou de bens móveis de valor
superior a R$ 100.000,00 (cem mil reais); CNJ - Provimento CN n. 149/2023 (incluído pelo Provimento CN n. 161, de

Página: 25/76

11.3.2024)

Relacionados	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
B A N C O M A S T E R S / A	33.923.798/0001-00	Titular

V I S A D O B R A S I L E M P R E E N D I M E N T O S L T D A 31.551.765/0001-43 Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	31/7/2025 até 31/7/2025 Informações Adicionais: Art. 164 I - transferências de bens imóveis de qualquer valor, de cotas ou participações societárias	255.179.869,00

ou de bens móveis de valor superior a R$ 100.000,00 (cem mil reais); CNJ - Provimento CN n. 149/2023 (incluído pelo
Provimento CN n. 161, de 11.3.2024)

Ocorrências:

Art. 164, I - transferências de bens imóveis de qualquer valor, de cotas ou participações societárias ou de bens móveis de valor
superior a R$ 100.000,00 (cem mil reais); CNJ - Provimento CN n. 149/2023 (incluído pelo Provimento CN n. 161, de
11.3.2024)

2 - CONGEM INVESTIMENTOS S/A

2.1

Relacionados	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
C O N G E M I N V E S T I M E N T O S S / A	28.696.715/0001-40	Titular
AVIVA AMBIENTAL S/A	28.799.267/0001-00	Beneficiário
I. J. LIMA CLEMENTE	29.551.852/0001-59	Beneficiário
L I F D E S E N V O L V I M E N T O E T R E I N A M E N T O L T D A	31.775.020/0001-68	Beneficiário
V L H O L D I N G L T D A	20.376.662/0001-78	Beneficiário
V. IORI ADVISORY LTDA	31.805.726/0001-25	Beneficiário
E N E R G Y I N V E S T I M E N T O S E M E N E R G I A L T D A	33.393.199/0001-14	Beneficiário
LCS PARTICIPACOES EIRELI	33.373.530/0001-34	Remetente
V L H O L D I N G L T D A	20.376.662/0001-78	Remetente
LUIGINO IORI FILHO	140.824.828-06	Procurador / Representante Legal
IGOR JEFFERSON LIMA CLEMENTE	321.797.688-69	Beneficiário
VANEY IORI	318.156.138-07	Sócio

Segmento: Banco Central - Atípicas

Instituição Financeira Local Agência - Sufixo CNPJ Conta Período Valor em R$

B A N C O B R A D E S C O BARUERI-SP A L. M A D E I R A A L P H A-UB 4270711/10/2021 até
17.292.599,00
S.A. - 3643 15/7/2022

Créditos R$: 8.631.766,00 Débitos R$: 8.660.833,00

Informações Adicionais: Consta atuar no ramo de holdings de instituições não financeiras, constituída em 21.09.2017, com

capital social de R$10.000,00 pertencentes a Vaney Iori, CPF 318156138-07, com faturamento médio mensal de
R$377.786,23. Nota: Figuram como representantes Luigino Iori Filho CPF 140824828-06 Comunicado em 18.05.2022 sob
ocorrência 37894516 e Vaney Iori. Entre 01.10.2021 e 15.07.2022 os créditos somaram R$ 8.631.766,25, sendo R$
5.000.000,00 através de depósitos entre contas, 1 transações e R$ 3.631.766,25 provenientes de 11 TEDs, DOCs, PIXs e
transferências entre contas. Demonstramos os principais depositantes e remetentes: VALOR R$ QTDE
DEPOSITANTE/REMETENTE CPF/CNPJ BANCO 8.480.676,85 7 Vl Holding Ltda 020376662/0001-78 Bradesco
(1286/42816) 100.000,00 1 Lcs Participacoes Eireli 033373530/0001-34 Bradesco (2219/33946)Comunicado em
05.11.2021 sob ocorrência 33750799 Os débitos, em igual período, totalizaram R$ 8.660.833,28, dos quais R$ 8.421.887,42
destinados para quitação de 106 TEDs, DOCs, PIXs, transferências e depósitos em contas. Demonstramos os principais
favorecidos: VALOR R$ QTDE FAVORECIDOS CPF/CNPJ BANCO 4.500.000,00 1 Aviva Ambiental as
028799267/0001-00 Santander 1.329.855,25 10 V. Iori Advisory Ltda 031805726/0001-25 Bradesco (1286/42699)
806.387,98 8 Vl Holding Ltda 020376662/0001-78 Bradesco (1286/42816) 446.700,00 12 Energy Inv. Em Energia
033393199/0001-14 Bradesco (1286/44267) 379.157,83 5 Igor Jefferson Lima Clemente 321797688-69 Bradesco

Página: 26/76

(1286/44453) 334.832,75 6 I. J. Lima Clemente 029551852/0001-59 Bradesco (1286/42743) 330.578,98 7 Luigino Iori

Filho Trein 031775020/0001-68 Bradesco (1286/44294) Identificamos que a movimentação apresentou-se incompatível com o
faturamento mensal declarado.

Ocorrências:

III-d) abertura, movimentação de contas ou realização de operações por detentor de procuração ou de qualquer outro tipo de
mandato. Banco Central do Brasil - Carta-Circular nº 4.001/2020, art. 1º
Carta-Circular nº 4.001/2020, art. 1º

2.2

Relacionados	CPF/CNPJ 28.799.267/0001-	Tipo do Envolvimento
AVIVA AMBIENTAL S/A	00	Beneficiário

CAIRNS 61 FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS 42.196.209/0001-
Beneficiário
C R E D I T O R I O S N A O P A D R O N I Z A D O S 12
28.696.715/0001-
C O N G E M I N V E S T I M E N T O S S / A Beneficiário
40
31.805.726/0001-
V. IORI ADVISORY LTDA Beneficiário
25
33.393.199/0001-
E N E R G Y I N V E S T I M E N T O S E M E N E R G I A L T D A Remetente
14
20.376.662/0001-
V L H O L D I N G L T D A Remetente
78
28.696.715/0001-

C O N G E M I N V E S T I M E N T O S S / A		Titular
VANEY IORI	318.156.138-07	Sócio
IGOR JEFFERSON LIMA CLEMENTE	321.797.688-69	Beneficiário Procurador /
LUIGINO IORI FILHO	140.824.828-06	Representante Legal

Segmento: Banco Central - Atípicas

Instituição Financeira Local Agência - Sufixo CNPJ Conta Período Valor em R$

B A N C O B R A D E S C O BARUERI-SP A L . M A D E I R A A L P H A-UB 42707118/7/2022 até
11.019.787,00
S.A. - 3643 1/2/2024

Créditos R$: 5.497.962,00 Débitos R$: 5.521.825,00

Informações Adicionais: Já comunicado em 21.07.2022 sob ocorrência 39259902. Consta atuar no ramo de holdings de

instituições não financeiras, const ituída em 21.09.2017, com capital social de R$10.000,00, pertencentes a Vaney Iori, CPF
318156138-07 (Comunicado em 15.05.2023 sob ocorrência(s) 45530713), com faturamento médio mensal de R$188.893,12.
- Figura como representante: Luigino Iori Filho CPF: 140824828-06. (Comunicado em 18.05.2022 sob ocorrência(s)
37894516) Entre 18.07.2022 e 01.02.2024 os créditos somaram R$ 5.497.962,92, sendo R$ 5.497.836,42 provenientes de
52 TEDs,DOCs, PIXs e transferências entre contas. Demonstramos os principais remetentes: VALOR R$ QTDE
REMETENTE CPF/CNPJ BANCO 5.324.301,52 34 Vl Holding Ltda 020376662/0001-78 Bradesco (1286/42816)
115.000,00 14 Energy Investimentos Em Energia Ltda 033393199/0001-14 Bradesco (1286/44267) Os débitos, em igual
período, totalizaram R$ 5.521.825,80, dos quais R$ 5.078.277,09 destinados para quitação de 111 TEDs, DOCs, PIXs,
transferências e depósitos em contas. Demonstramos os principais favorecid o s : V A L O R R $ Q T D E F A V O R E C I D O S
CPF/CNPJ BANCO 2.456.199,45 6 Congem Investimentos S/a 028696715/0001-40 Máxima / Planner Comunicado em
21.07.2022 sob ocorrência(s) 39259902 1.170.000,00 7 Aviva Ambiental sa 028799267/0001-00 Santander 449.835,75 1
Astralo Fim 042196209/0001-12 Money Plus Scmepp 292.751,05 7 V. Iori Advisory Ltda 031805726/0001-25 Bradesco
(1286/42699) Notas: - No período analisado realizou compra de título de capitalização totalizando R$ 2.049,58 ,
posteriormente, resgatou R$ 972,48. - No período analisado, realizou aplicações em CDB totalizando R$ 2.204.069,12,

Página: 27/76

posteriormente, resgatou R$ 2.199.918,68. - Demonstramos abaixo, por amostragem, o recebimento de recursos com débito

imediato de valores, sem causa aparente: DATA TRANSAÇÃO REMETENTE/FAVORECIDO CPF/CNPJ VALOR R$
Ltda 020376662/0001-78 257.000,00 19.06.2023 TRANSF - Débito Igor Jefferson Lima Clemente 321797688-69
15.520,00 19.06.2023 TRANSF - Débito Luigino Iori Filho Trein 140824828-06 7.760,00 Já comunicado em 18.05.2022
sob ocorrência(s) 37894516 19.06.2023 TRANSF - Débito V. Iori Advisory Ltda 031805726/0001-25 15.520,00
19.06.2023 PIX - Débito Evolução Aud Ind S/s 013026685/0001-97 8.400,00 19.06.2023 TED - Débito Aviva Ambiental sa
028799267/0001-00 200.000,00 - Em consulta a Receita Federal verificamos que se trata de empresa atuante no ramo de
holdings de instituições não-financeiras, constituída em 21.09.2017. Consta estar localizada na Rua Ar istides Ricciluca, 104 -
Parque Santa Barbara ITAPIRA SP, sendo identificado no local um escritór io de contabilidade, sem ligação aparente com a
empresa analisada. Cliente alega que créditos são recebidos da VL Hold ing, para investimento em negócios pertinentes a
atividade. Diante do exposto, identificamos que: recebimento de recursos com imediato envio de valores, sem aparente
justificativa.

Ocorrências:

IV-k) recebimento de recursos com imediata compra de instrumentos para a realização de pagamentos ou de transferênc ias a
terceiros, sem justificativa. Banco Central do Brasil - Carta-Circular nº 4.001/2020, art. 1º

3 - HUMAITA SECURITIZADORA S A

3.1

Tipo do Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

40.760.921/0001-
HUMAITA SECURITIZADORA S A Titular
77
REAG TRUST DISTRIBUIDORA DE TITULOS VALORES MOBILIARIOS 34.829.992/0001-
Titular
S.A. 86

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	20/5/2024 até 20/5/2024 Informações Adicionais: Art. 164 IV - cessão de direito de títulos de créd itos ou de títulos públicos de valor igual ou superior	85.000.000,00

a R$ 500.000,00 (quinhentos mil reais). CNJ - Provimento CN n. 149/2023 (incluído pelo Provimento CN n. 161, de
11.3.2024)

Ocorrências:

Art. 164, IV - cessão de direito de títulos de créditos ou de títulos públicos de valor igual ou superior a R$ 500.000,00
(quinhentos mil reais). CNJ - Provimento CN n. 149/2023 (incluído pelo Provimento CN n. 161, de 11.3.2024)

4 - RBX PARTICIPACÕES E EMPREENDIMENTOS S/A

4.1

Relacionados	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
NUTRIGAS S/A	39.793.260/0001-05	Outros
T C D P A R T I C I P A C O E S E E M P R E E N D I M E N T O S L T D A	14.583.261/0001-96	Outros
NUTRIGAS S/A	39.793.260/0003-69	Outros
RBX PARTICIPACÕES E EMPREENDIMENTOS S/A	13.051.485/0001-94	Titular
GUILHERME PATINI BORLENGHI	401.104.768-67	Sócio
L U C I A N A F R E I R E B A R C A N A S C I M E N T	126.428.758-57	Sócio
TERCIO BORLENGHI JUNIOR	101.544.328-14	Sócio

Página: 28/76

Segmento: Banco Central - Atípicas

Agência - Sufixo Instituição Financeira Local Conta Período Valor em R$ CNPJ

_ 23170000001017/4/2020 até
B A N C O S A N T A N D E R S A O P A U L O - SP- PARAISO III
86.080.963,00
(BRASIL) S.A. SP - 4372 16/10/2020

Créditos R$: 75.790.963,00 Débitos R$: 10.290.000,00

Informações Adicionais: Empresa de Holding, fundada em 16/08/2010, sem faturamento mensal cadastrado. Cliente desde

05/01/2011, e esta localizado em Sao Paulo/SP. Cadastrado no segmento Corporate no Santander. Cliente atua no ramo de
Holding de instituicoes nao-financeiras, e os recursos seriam de aporte de capital realizado pelo Grupo TCD Part e
Empreendimentos Ltda - 14583261000196, na parte de incorporacao e vendas de imoveis construidos pela Construtora,
fazendo parte do conglomerado. Cliente ja comunicado anteriormente em 08/2019, nao localizamos not icias desabonadoras na
m idia em nome do cliente, e dos socios. Diante dos fatos, estamos comunicando ao COAF. Total de ingressos: R$
75.790.963,40 DEP CHEQUE R$ 34.000.000,00, sendo de TCD Part e Empreendimentos Ltda - 14583261000196; Total
de saidas: R$ 10.290.000,00 TED R$ 8.600.000,00, sendo as principais: NUTRIGAS SA - 39.793.260/0001-05 R$
8.600.000,00; TRANSFERENCIA ENTRE CONTAS R$ 1.390.000,00, sendo as principais: NUTRIGAS S/A -
39.793.260/0003-69 R$ 1.390.000,00; CHEQUE PAGO R$ 300.000,00;

Ocorrências:

IV-ac) movimentação de valores incompatíveis com o faturamento mensal das pessoas jurídicas. Banco Central do Brasil -
Carta-Circular nº 4.001/2020, art. 1º

4.2

Relacionados	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
LEVS CONSULTORIA TRIBUTARIA LTDA	06.097.821/0001-74	Outros
RBX PARTICIPACÕES E EMPREENDIMENTOS S/A	13.051.485/0001-94	Titular
GUILHERME PATINI BORLENGHI	401.104.768-67	Sócio
L U C I A N A F R E I R E B A R C A N A S C I M E N T Segmento: Banco Central - Atípicas	126.428.758-57	Sócio

Agência - Sufixo Instituição Financeira Local Conta Período Valor em R$ CNPJ

B A N C O S A N T A N D E R S A O P A U L O - SP- PARAISO III 0008809000121/4/2021 até
76.977.898,00
(BRASIL) S.A. SP - 4372 30/9/2021

Créditos R$: 42.937.200,00 Débitos R$: 34.040.698,00

Informações Adicionais: RB PARTICIPACOES E EMPREENDIMENTOS S A CNPJ 13051485000194 Trata-se de

empresa constituida em 16/08/2010, atua no ramo de HOLDINGS DE INSTITUICOES NAO-FINANCEIRAS, localizada
na cidade de ITAQUAQUECETUBA/SP, faturamento anual de R$ 2,9 MM e patrimonio de R$ 10 Mil. Relacionamento
comercial desde 05/01/2011. Quadro societario composto por LUCIANA FREIRE BARCA NASCIMENTO 12642875857
e GUILHERME PATINI BORLENGHI 40110476867 Periodo: 01/04/2021 a 30/09/2021 ORIGEM E DESTINO DE
PARTE RELEVANTE DOS RECURSOS Origem: R$ 42.937.200 R$ 42.937.2000 em 4 depositos nos caixas; sendo os
principais oriundos de AMBIPAR PARTICIPACOES E EMPREENDIMENTOS S.A. 13051485000194 com R$
25.000.000; Destino: R$ 34.040.698 R$ 15.016.752 em 1 aplicacao em CDB; R$ 12.023.946 em saques para
pagamentos de titulos bancarios e saques para pagamentos de salarios; R$ 7.000.000 em 1 pagamento ao fornecedor LEVS
CONSULTORIA TRIBUTARIA 6097821000174. Verificado que os valores movimentados demonstraram volumes
superiores ao porte, o que pode denotar indicios de sonegacao f iscal. Movimentacao apresentada com montante significativo em
depositos em cheques, transferencias e pagamentos a fornecedores. Pelos valores, t ipos de lancamentos e contrapartes
envolvidas concluisse tratar-se de movimentacao incompativel com o seu porte e natureza fiscal.

Ocorrências:

IV-ac) movimentação de valores incompatíveis com o faturamento mensal das pessoas jurídicas. Banco Central do Brasil -
Carta-Circular nº 4.001/2020, art. 1º

COAF >>> PF/SP >>> 131428.2.9294.11521 >>> 2059

[=]

RIF 131428.2.9294.11521 em 22/09/2025 às 15:24:30

Página: 29/76

Comunicações Automáticas de Operações

Comunicações automáticas efetuadas pelos setores obrigados, sem análise de mérito, a partir de critérios objetivos pré-definidos normativamente, não representando necessariamente situações suspeitas.

1 - BANCO MASTER S/A

1.1

Relacionados B A N C O M A S T E R S / A A N D R E C A R A D O N N A K H E R L A N G E L O A N T O N I O R I B E I R O LUIZ ANTONIO BULL	A K I A N D A S I L V A	CPF/CNPJ 33.923.798/0001-00 303.576.258-97 013.529.807-54 964.812.268-72	Tipo do Envolvimento Titular Titular Beneficiário Final Beneficiário Final
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Roque-SP	21/9/2020 até 16/10/2020	220.000,00
Informações Adicionais: Pela de 2020, livro 5763, fls. 141, Estado de São Paulo, o BANCO Atlântica, n.º 1.130, 12º. andar, ANTÔNIO BULL, brasileiro, maior, SSP/SP, inscrito no CPF/MF nº em regime de união estável, contador, 220.000,00 (duzentos e vinte mil maior, advogado, portador da cédula residente e domiciliado na Rua Benedito V. V. (2020) R$ 64.123,60.-	escritura pública lavrada reproduzida nos termos do MÁXIMA S/A, inscrito Copacabana, na Capital administrador de 964.812.268-72, e inscrito no CPF/MF reais), na forma do de identidade RG Lapin, n. º 197, (Prenotação n.º 144.758).-	no 14 º. Tabelionato de Notas de Provimento CG n.º 11/2013 da no CNPJ/MF sob n.º do Estado do Rio de Janeiro, empresas, casado, portador da cédula ANGELO ANTONIO RIBEIRO DA SILVA, nº 013.529.807-54,transmitiu título, a ANDRÉ CARADONNA n.º 32237348 SSP/SP, inscrito no apto. 31, em São Paulo SP, o imóvel	São Paulo SP, em 04 de setembro Corregedoria Geral da Justiça do 33.923.798/0001-00, com sede na Avenida representado por seus diretores, LUIZ de identidade RG nº 8.095.325-6 brasileiro, maior, solteiro, por venda, pelo preço de R$ KHERLAKIAN, brasileiro, solteiro, CPF/MF sob n.º 303.576.258-97, constante da presente matrícula. -
Ocorrências: Art. 25-II - registro de título no valor patrimonial e o valor declarado Provimento 149/2023.	qual constem d iferenças (superior ou	entre o valor da avaliação fiscal do inferior), superiores a 100%. CNJ -	bem e o valor declarado, ou entre o Provimento 88/2019. Art. 161-II-
1.2
Relacionados B A N C O M A S T E R S / A A N G E L O A N T O N I O R I B E I R O LUIZ ANTONIO BULL A N D R E C A R A D O N N A K H E R L	D A S I L V A A K I A N	CPF/CNPJ 33.923.798/0001-00 013.529.807-54 964.812.268-72 303.576.258-97	Tipo do Envolvimento Titular Beneficiário Final Beneficiário Final Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Roque-SP	21/9/2020 até 16/10/2020	220.000,00
Informações Adicionais: Pela de 2020, livro 5763, fls. 137, Estado de São Paulo, o BANCO Atlântica, n.º 1.130, 12º. andar,	escritura pública lavrada reproduzida nos termos MÁXIMA S/A, inscrito Copacabana, na Capital	no 14º. Tabelionato de Notas de do Provimento CG n.º 11/2013 da no CNPJ/MF sob n.º do Estado do Rio de Janeiro,	São Paulo SP, em 04 de setembro Corregedoria Geral da Justiça do 33.923.798/0001-00, com sede na Avenida representado por seus diretores, LUIZ

Página: 30/76

ANTÔNIO BULL, brasileiro, maior, administrador de empresas, casado, portador da cédula de identidade RG nº 8.095.325-6
SSP/SP, inscrito no CPF/MF nº 964.812.268-72, e ANGELO ANTONIO RIBEIRO DA SILVA, brasileiro, maior, solteiro,
em regime de união estável, contador, inscrito no CPF/MF nº 013.529.807-54, transmitiu por venda, pelo preço de R$
220.000,00 (duzentos e vinte mil reais), na f orma do título, a ANDRÉ CARADONNA KHERLAKIAN, brasileiro, solteiro,
maior, advogado, portador da cédula de identidade RG n.º 32237348 SSP/SP, inscrito no CPF/MF sob n.º 303.576.258-97,
residente e domiciliado na Rua Benedito Lapin, n.º 197, apto. 31, em São Paulo SP, o imóvel constante da presente matrícula.-

Ocorrências:

Art. 25-II - registro de título no qual constem diferenças entre o valor da avaliação fiscal do bem e o valor declarado, ou entre o
valor patrimonial e o valor declarado (superior ou inferior), superiores a 100%. CNJ - Provimento 88/2019. Art. 161-II-
Provimento 149/2023.

1.3

Relacionados B A N C O M A S T E R S / A VIZELA EMPREENDIMENTOS IMOBILIÁRIOS SPE LTDA	CPF/CNPJ 33.923.798/0001-00 Titular 32.525.894/0001-20 Comprador	Tipo do Envolvimento
A N G E L O A N T O N I O R I B E I R O D A S I L V A	013.529.807-54	Procurador / Representante Legal
LUIZ ANTONIO BULL	964.812.268-72	Procurador / Representante Legal

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	Sao Roque-SP	28/9/2020 até 20/10/2020 Informações Adicionais: Pela escritura pública lavrada no 14º. Tabelionato de Notas de São Paulo SP, em 07 de agosto de	200.000,00

2020, livro 5750, fls. 235 e escritura pública de aditamento retif icativo lavrada em 19 de agosto de 2020, livro 5750, fls. 295,
reproduzidas nos termos do Provimento CG n.º 11/2013 da Corregedoria Geral da Justiça do Estado de São Paulo, o BANCO
MÁXIMA S/A, inscrito no CNPJ/MF sob n.º 33.923.798/0001-00, com sede na Avenida Atlântica, n.º 1.130, 12º. andar
(parte), Copacabana, na Capital do Estado do Rio de Janeiro, transmitiu por venda, pelo preço de R$ 200.000,00 (duzentos
m il reais), a VIZELA EMPREENDIMENTOS IMOBILIÁRIOS SPE-LTDA, com sede na Rua Joaquim V ilac, n.º 1085, sala
3, em Campinas SP, inscrita no CNPJ/MF sob n.º 32.525.894/0001-20, o imóvel constante da presente matrícula. - V. V.
(2020) R$ 34.629,84.- (Prenotação n.º 144.861).-

Ocorrências:

Art. 25-II - registro de título no qual constem diferenças entre o valor da avaliação fiscal do bem e o valor declarado, ou entre o
valor patrimonial e o valor declarado (superior ou inferior), superiores a 100%. CNJ - Provimento 88/2019. Art. 161-II-
Provimento 149/2023.

1.4

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

A N D R O S F U N D O D E I N V E S T I M E N T O E M D I R E I T O S C R E D I T O R I O S 29.602.897/0001-
Titular
N A O P A D R O N I Z A D O S 05
33.923.798/0001-
B A N C O M A S T E R S / A Titular
00

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	19/11/2020 até 19/11/2020 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	62.741.542,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens
móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

Art. 27 - operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais)
ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento
88/2019. Art. 163-Provimento 149/2023.

bor

COAF >>> PF/SP >>> 131428.2.9294.11521 >>> 2059 [= RIF 131428.2.9294.11521 em 22/09/2025 às 15:24:30

Página: 31/76

Tipo do Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

33.923.798/0001-
B A N C O M A S T E R S / A Titular
00
A N D R O S F U N D O D E I N V E S T I M E N T O E M D I R E I T O S C R E D I T O R I O S 29.602.897/0001-
N A O P A D R O N I Z A D O S 05

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	24/11/2020 até 24/11/2020 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	20.141.896,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens
móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

Art. 27 - operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais)
ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento
88/2019. Art. 163-Provimento 149/2023.

1.6

Relacionados		CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
B A N C O M A S T E R S / A		33.923.798/0001-00	Titular
D A N I E L A M I K Y U N G S O N G		359.596.328-88	Titular
LUIZ ANTONIO BULL		964.812.268-72	Beneficiário Final
A N G E L O A N T O N I O R I B E I R O	D A S I L V A	013.529.807-54	Beneficiário Final
Segmento Local Período Valor da Operação em R$
Notários e Registradores São Roque-SP 29/10/2020 até 27/11/2020 250.000,00
Informações Adicionais: Pela escritura pública lavrada no 14º. Tabelionato de Notas de São Paulo SP, em 08 de setembro

de 2020, livro 5763, fls. 161 e atas notariais ret ificadoras lavradas em 28 de outubro de 2020, livro 5808, fls. 351 e em 18 de
novembro de 2020, livro 5848, fls. 143, reproduzidas nos termos do Provimento CG n.º 11/2013 da Corregedoria Geral da
Justiça do Estado de São Paulo, o BANCO MÁXIMA S/A, inscrito no CNPJ/MF sob n.º 33.923.798/0001-00, com sede na
Avenida Atlântica, n.º 1.130, 12º. andar, Copacabana, na Capital do Estado do Rio de Janeiro, transmit iu por venda, pelo
preço de R$ 250.000,00 (duzentos e cinquenta mil reais), na forma do título, a DANIELA MIKYUNG SONG, brasileira,
arquiteta, portadora da cédula de identidade RG n.º 36888414 SSP/SP, inscrita no CPF/MF sob n.º 359.596.328-88, casada
sob o regime da separação total de bens, na vigência da Lei 6.515/77, nos termos da escritura de pacto antenupc ial registrada
sob n.º 6.278 - Livro 3-Auxiliar, no 5º. Registro de Imóveis de São Paulo SP, com GUILHERME DE AZEVEDO SILVEIRA,
brasileiro, empresário, portador da cédula de identidade RG n.º 29.584.847 SSP/SP, inscrito no CPF/MF sob n.º
222.407.638-09, residente e domiciliada na Avenida Higienópolis, n.º 573, apto. 9-A, Higienópolis, em São Paulo SP, o imóvel
constante da presente matrícula.- V. V. (2020) R$ 34.248,87.

Ocorrências:

Art. 25-II - registro de título no qual constem d iferenças entre o valor da avaliação fiscal do bem e o valor declarado, ou entre o
valor patrimonial e o valor declarado (superior ou inferior), superiores a 100%. CNJ - Provimento 88/2019. Art. 161-II-
Provimento 149/2023.

1.7

Relacionados CPF/CNPJ Tipo do Envolvimento

IC CF FUNDO DE INVESTIMENTOS EM DIREITOS CREDITORIOS 29.574.955/0001-34 Titular
B A N C O M A S T E R S / A 33.923.798/0001-00 Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	23/11/2020 até 23/11/2020 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	24.999.762,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relac ionar à compra ou venda de bens

COAF >>> PF/SP >>> 131428.2.9294.11521 >>> 2059

[=]

RIF 131428.2.9294.11521 em 22/09/2025 às 15:24:30

Página: 32/76

móveis e imóveis. CNJ - Provimento	88/2019.
Ocorrências: Art. 27 - operações que envolvam ou equivalente em outra moeda, 88/2019. Art. 163-Provimento	o pagamento ou inclusive quando se 149/2023.	recebimento de valor igual ou superior relacionar à compra ou venda de bens	a R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) móve is e imóveis. CNJ - Provimento
1.8
Relacionados I R O N C A P I T A L G E S T A O D E B A N C O M A S T E R S / A	R E C U R S O S L T D	CPF/CNPJ A 33.923.798/0001-00	Tipo do Envolvimento Titular Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	17/12/2020 até 17/12/2020	50.000.000,00
Informações Adicionais: Art. R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) móveis e imóveis. CNJ - Provimento	27 ( 980 ) Operações ou equivalente em 88/2019.	que envolvam o pagamento ou outra moeda, inclusive quando se	recebimento de valor igual ou superior a relacionar à compra ou venda de bens
Ocorrências: Art. 27 - operações que envolvam ou equivalente em outra moeda, 88/2019. Art. 163-Provimento	o pagamento ou inclusive quando se 149/2023.	recebimento de valor igual ou superior relacionar à compra ou venda de bens	a R$ 50.000,00 (c inquenta mil reais) móveis e imóveis. CNJ - Provimento
1.9
Relacionados JEITTO MEIOS DE PAGAMENTO B A N C O M A S T E R S / A GIBBOR PARTICIPACOES GIBBOR PARTICIPACOES	LTDA. S.A. S.A.	CPF/CNPJ 20.937.849/0001-01 33.923.798/0001-00 23.955.452/0001-22 23.955.452/0001-22	Tipo do Envolvimento Titular Titular Titular Titular
Segmento	Local	Período Valor	da Operação em R$
Notários e Registradores São	Paulo-SP	15/12/2020 até 15/12/2020	109.603.188,00
Informações Adicionais: Art. R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) móveis e imóveis. CNJ - Provimento	27 ( 980 ) Operações ou equivalente em 88/2019.	que envolvam o pagamento ou outra moeda, inclus ive quando se	recebimento de valor igual ou superior a relacionar à compra ou venda de bens
Ocorrências: Art. 27 - operações que envolvam ou equivalente em outra moeda, 88/2019. Art. 163-Provimento	o pagamento ou inclusive quando se 149/2023.	recebimento de valor igual ou superior relacionar à compra ou venda de bens	a R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) móve is e imóveis. CNJ - Provimento

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325). COAF >>> PF/SP >>> 131428.2.9294.11521 >>> 2059 RIF 131428.2.9294.11521 em 22/09/2025 às 15:24:30	legais. = [=
	Página: 33/76

Relacionados	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
BANCO MASTER S/A	33.923.798/0001-00	Titular
LUIZ ANTONIO BULL	964.812.268-72	Procurador / Representante Legal
ANGELO ANTONIO RIBEIRO DA SILVA	013.529.807-54	Procurador / Representante Legal
SIGILOSO ADRIANA SOLANO DA CRUZ FEITOSA	052.430.887-06	Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores Informações Adicionais: ATO PRATICADO: COMPRA E VENDA IMÓVEL: RUA PROJETADA B, 64, CASA 2	RIO DE JANEIRO-RJ	6/11/2020 até 23/11/2020	200.000,00

VALOR DECLARADO: R$ 200.000,00 VALOR DE AVALIAÇÃO FISCAL DO BEM: R$ 888.269,50 VENDEDOR: BANCO MAXIMA SA., 33923798000100 REPRESENTANTES: 1) LUIZ ANTÔNIO BULL, 96481226872 2) ANGELO ANTONIO RIBEIRO DA SILVA, 01352980754 COMPRADORA: ADRIANA SOLANO DA CRUZ FEITOSA, 05243088706 OBS1: O SISTEMA NÃO ESTÁ ACEITANDO O ENVIO DE COMUNICAÇÕES SEM QUE SEJA MARCADO AO MENOS UMA PESSOA ENVOLVIDA COMO E N V O L V I D O T I T U L A R . Q U A N D O T E N T A M O S

R E G I S T R A R A O P E R A Ç Ã O A P A R E C E A S E G U I N T E M E N S A G E M :  É N E C E S S Á R I O I N F O R M A R E N V O L V I D O
TITULAR . P O R I S S O , E S T A C O M U N I C A Ç Ã O N Ã O F O I E N V I A D A U T I L I Z A N D O O S P A R Â M E T R O S N O V O S :
 C O M P R A D O R , V E N D E D O R , O U T O R G A N T E , O U T O R G A D O , E T C  . O B S 2 : C O N S U L T A C A D A S T R O P E S S O A
O B R I G A D A F O R A D O A R .

Ocorrências:

Art. 25-II - registro de título no qual constem diferenças entre o valor da avaliação fiscal do bem e o valor declarado, ou entre o
valor patrimonial e o valor declarado (superior ou infer ior), superiores a 100%. CNJ - Provimento 88/2019. Art. 161-II-
Provimento 149/2023.

1.11

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

33.923.798/0001-
B A N C O M A S T E R S / A Titular
00
SINGULARE CORRETORA DE TITULOS E VALORES MOBILIARIOS S.A. 62.285.390/0001-
Titular
40
28.529.686/0001-
W N T G E S T O R A D E R E C U R S O S L T D A. Titular
21
SILLER FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITORIOS NAO 24.837.156/0001-
Titular

PADRONIZADOS			90
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	7/1/2021 até 7/1/2021 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	148.281.892,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclus ive quando se relacionar à compra ou venda de bens
móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

Art. 27 - operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais)
ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móve is e imóveis. CNJ - Provimento
88/2019. Art. 163-Provimento 149/2023.

1.12

Relacionados	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
B A N C O M A S T E R S / A	33.923.798/0001-00	Titular
ISAAC SIDNEY MENEZES FERREIRA	399.115.431-53	Titular
E D U A R D O A R A U J O D E O L I V E I R A	223.336.678-69	Procurador / Representante Legal

Página: 34/76

M A R I L I A M A I N A R D I D E C A R V A L H O

LUIZ ANTONIO BULL
E D U A R D O B A R C E L L O S D E C A R V A L H O
A N A L A U R A B O R G E S D E S O U S A F E R R E I R A

Segmento

Notários e Registradores

Ocorrências:

Art. 25-II - registro de título no qual constem d iferenças entre o valor da avaliação fiscal do bem e o valor declarado, ou entre o
valor patrimonial e o valor declarado (superior ou inferior), super iores a 100%. CNJ - Provimento 88/2019. Art. 161-II-
Provimento 149/2023.

1.13

Relacionados

B A N C O M A S T E R S / A
I L M A M A R I N S S O A R E S
A N T O N I O V A L M I R S O A R E S

Segmento

Notários e Registradores

Informações Adicionais: E.Publica (23/11/2020), 4º Ofício de Notas do Rio de Janeiro , Lv. 4512, Fl. 02/ 04, referente a

E S C . D E C O M P R A E V E N D A

Ocorrências:

Art. 25-II - registro de título no qual constem diferenças entre o valor da avaliação fiscal do bem e o valor declarado, ou entre o
valor patrimonial e o valor declarado (superior ou inferior), superiores a 100%. CNJ - Provimento 88/2019. Art. 161-II-
Provimento 149/2023.
Art. 25-III - registro de documento ou título em que conste declaração das partes de que fo i realizado pagamento em espécie
ou título de crédito ao portador de valores igual ou superior a R$ 30.000,00 (trinta mil rea is). CNJ - Provimento 88/2019. Art.
161-III-Provimento 149/2023.

1.14

Relacionados

B A N C O M A S T E R S / A
A N T O N I O V A L M I R S O A R E S
I L M A M A R I N S S O A R E S

Segmento

Notários e Registradores

Informações Adicionais: E.Publica (23/11/2020), 4º Ofício de Notas do Rio de Janeiro, Lv. 4501, Fl. 197/ 199, referente a

E S C . D E C O M P R A E V E N D A

Ocorrências:

Art. 25-II - registro de título no qual constem diferenças entre o valor da avaliação fiscal do bem e o valor declarado, ou entre o
valor patrimonial e o valor declarado (super ior ou inferior), superiores a 100%. CNJ - Provimento 88/2019. Art. 161-II-
Provimento 149/2023.
Art. 25-III - registro de documento ou título em que conste declaração das partes de que foi realizado pagamento em espécie
ou título de crédito ao portador de valores igual ou superior a R$ 30.000,00 (trinta mil reais). CNJ - Provimento 88/2019. Art.
161-III-Provimento 149/2023.

1.15

Relacionados

B A N C O V O I T E R S A

147.209.978-80
964.812.268-72
021.855.147-92
838.490.251-87

Local Período

Sao Paulo-SP 1/2/2021 até 1/2/2021

Titular
Procurador / Representante Legal
Titular
Titular

Valor da Operação em R$

7.300.000,00

CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
33.923.798/0001-00	Titular
022.182.447-21	Titular
107.834.157-53	Titular

Local	Período	Valor da Operação em R$
ITABORAI-RJ	29/1/2021 até 29/1/2021	75.000,00

CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
33.923.798/0001-00	Titular
107.834.157-53	Titular
022.182.447-21	Titular

Local	Período	Valor da Operação em R$
ITABORAI-RJ	29/1/2021 até 29/1/2021	75.000,00

CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
61.024.352/0001-71	Titular

COAF >>> PF/SP >>> 131428.2.9294.11521 >>> 2059

[=]

RIF 131428.2.9294.11521 em 22/09/2025 às 15:24:30

Página: 35/76

B A N C O M A S T E R S / A F E L I P E M O R E N O G U I M A R A E S	33.923.798/0001-00	Titular Titular
F E R N A N D O F E G Y V E R E S		Titular
E D U A R D O A R A U J O D E O L I V E I R A	223.336.678-69	Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	11/2/2021 até 11/2/2021	414.070,00

Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens
móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

Art. 27 - operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a R$ 50.000,00 (c inquenta mil reais)
ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento
88/2019. Art. 163-Provimento 149/2023.

1.16

Relacionados CPF/CNPJ Tipo do Envolvimento

B A N C O M A S T E R S / A 33.923.798/0001-00 Titular

		P A L M A R E S E M P R E E N D I M E N T O S E P A R T I C I P A C O E S S A P A L M A R E S E M P R E E N D I M E N T O S E P A R T I C I P A C O E S S A	47.218.250/0001-66 Titular 47.218.250/0001-66 Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	8/3/2021 até 8/3/2021 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	8.718.000,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relac ionar à compra ou venda de bens
móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

Art. 27 - operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais)
ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móve is e imóveis. CNJ - Provimento
88/2019. Art. 163-Provimento 149/2023.

1.17

Relacionados	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
B A N C O M A S T E R S / A	33.923.798/0001-00	Titular
W ORLD MINERAL RESOURCES PARTICIPACOES S/A	12.656.603/0001-25	Titular
VALE DO PARAMIRIM PARTICIPACOES S/A	29.294.665/0001-37	Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	9/4/2021 até 9/4/2021 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	88.408.840,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens
móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

Art. 27 - operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a R$ 50.000,00 (c inquenta mil reais)
ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento
88/2019. Art. 163-Provimento 149/2023.

1.18

Relacionados CPF/CNPJ Tipo do Envolvimento

REAL PARK JUNDIAI EMPREENDIMENTO IMOBILIARIO SPE LTDA 30.322.193/0001-68 Titular
N O L S P E E M P R E E N D I M E N T O S E P A R T I C I P A C O E S S A 34.999.386/0001-09 Titular

COAF >>> PF/SP >>> 131428.2.9294.11521 >>> 2059

[=]

RIF 131428.2.9294.11521 em 22/09/2025 às 15:24:30

Página: 36/76

B A N C O M A S T E R S / A

MARE ALTA PARTICIPACOES EIRELI
M A R C E L O P A S S A G L I A P A R A C C H I N I
R E N A T A E S B E R A R D P A R A C C H I N I

Segmento Local

Notários e Registradores São Paulo-SP

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens
móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

Art. 27 - operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais)
ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móve is e imóveis. CNJ - Provimento
88/2019. Art. 163-Provimento 149/2023.

1.19

Relacionados

B A N C O M A S T E R S / A
M A R I L I A M A I N A R D I D E C A R V A L H O
ISAAC SIDNEY MENEZES FERREIRA
E D U A R D O B A R C E L L O S D E C A R V A L H O
E D U A R D O A R A U J O D E O L I V E I R A
LUIZ ANTONIO BULL
A N A L A U R A B O R G E S D E S O U S A F E R R E I R A

Segmento	Local
Notários e Registradores	Sao Paulo-SP
Informações Adicionais: Diferença	entre o valor fiscal e valor declarado

Ocorrências:

Art. 25-II - registro de título no qual constem diferenças entre o valor da avaliação f iscal do bem e o valor declarado, ou entre o
valor patrimonial e o valor declarado (superior ou inferior), superiores a 100%. CNJ - Provimento 88/2019. Art. 161-II-
Provimento 149/2023.

1.20

Relacionados

B A N C O M A S T E R S / A
GAFISA S/A.

Segmento Local

Notários e Registradores São Paulo-SP

Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens
móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

Art. 27 - operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais)
ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento
88/2019. Art. 163-Provimento 149/2023.

1.21

Relacionados

B A N C O M A S T E R S / A

33.923.798/0001-00 Titular
17.023.392/0001-07 Titular
150.699.568-33 Titular
277.370.448-76 Titular

Período Valor da Operação em R$

7/4/2021 até 7/4/2021 20.000.000,00

CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
33.923.798/0001-00	Titular
147.209.978-80	Titular
399.115.431-53	Titular
021.855.147-92	Titular
223.336.678-69	Procurador / Representante Legal
964.812.268-72	Procurador / Representante Legal
838.490.251-87	Titular

Período Valor da Operação em R$

15/4/2021 até 15/4/2021 7.300.000,00

CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
33.923.798/0001-00	Titular
01.545.826/0001-07	Titular

Período Valor da Operação em R$

4/5/2021 até 4/5/2021 35.000.000,00

CPF/CNPJ Tipo do Envolvimento

33.923.798/0001-00 Vendedor

COAF >>> PF/SP >>> 131428.2.9294.11521 >>> 2059

[=]

RIF 131428.2.9294.11521 em 22/09/2025 às 15:24:30

Página: 37/76

B A N C O M A S T E R S / A

C A R L A A L E S S A N D R A D O S S A N T O S A M A R A N T E
C A R L A A L E S S A N D R A D O S S A N T O S A M A R A N T E
R O D R I G O R I B E I R O A M A R A N T E
LUIZ ANTONIO BULL
R O D R I G O R I B E I R O A M A R A N T E

Segmento Local

Notários e Registradores RIO DE JANEIRO-RJ

Informações Adicionais: A T O P R A T I C A D O : C O M P R A E V E N D A I M Ó V E L : E S T R A D A D O S B A N D E I R A N T E S ,

7967, LOJA 124 VALOR DECLARADO: R$ 190.000,00 VALOR DE AVALIAÇÃO FISCAL DO BEM: R$ 486.600,00
O B S 1 : C O N S U L T A C A D A S T R O P E S S O A O B R I G A D A F O R A D O A R .

Ocorrências:

Art. 25-II - registro de título no qual constem diferenças entre o valor da avaliação f iscal do bem e o valor declarado, ou entre o
valor patrimonial e o valor declarado (superior ou inferior), superiores a 100%. CNJ - Provimento 88/2019. Art. 161-II-
Provimento 149/2023.

1.22

Relacionados

C A I X A E C O N Ô M I C A F E D E R A L
OXY COMPANHIA HIPOTECARIA S.A.
B A N C O M A S T E R S / A
A N A F L A V I A P O B E D A N O S T E L L A G O N G O L A
C A R L O S A U G U S T O D I A S G O N G O L A
MILEIDE FERIOZZI TEIXEIRA

Segmento	Local
Notários e Registradores	Cotia-SP
Informações Adicionais: Valor venal	do imóvel = R$ 255.876,20 e valor atribuído de R$ 600.000,00.

Ocorrências:

Art. 25-II - registro de título no qual constem diferenças entre o valor da avaliação fiscal do bem e o valor declarado, ou entre o
valor patrimonial e o valor declarado (superior ou inferior), superiores a 100%. CNJ - Provimento 88/2019. Art. 161-II-
Provimento 149/2023.

1.23

Relacionados

B A N C O M A S T E R S / A
B U D A P E S T E F U N D O D E I N V E S T I M E N T O E M D I R E I T O S
CREDITORIOS

Segmento Local

Notários e Registradores São Paulo-SP

Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens
móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

Art. 27 - operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais)
ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móve is e imóveis. CNJ - Provimento
88/2019. Art. 163-Provimento 149/2023.

33.923.798/0001-00 Titular
056.833.027-73
056.833.027-73
002.021.441-35
964.812.268-72
002.021.441-35
013.529.807-54

Período

29/4/2021 até 7/5/2021

Titular
Comprador
Comprador
Procurador / Representante Legal
Titular
Procurador / Representante Legal

Valor da Operação em R$

190.000,00

CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
00.360.305/0001-04	Titular
18.282.093/0001-50	Titular
33.923.798/0001-00	Titular
091.348.568-38	Titular
040.182.398-90	Titular
174.444.318-17	Titular

Período Valor da Operação em R$

31/5/2021 até 31/5/2021 1.541.670,00

Tipo do CPF/CNPJ Envolvimento

33.923.798/0001-00 Titular
33.827.314/0001-11 Titular

Período Valor da Operação em R$

2/6/2021 até 2/6/2021 7.512.394,00

Página: 38/76

Tipo do Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

B U D A P E S T E F U N D O D E I N V E S T I M E N T O E M D I R E I T O S
33.827.314/0001-11 Titular
CREDITORIOS
B A N C O M A S T E R S / A 33.923.798/0001-00 Titular

SIGILOSO Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	1/6/2021 até 1/6/2021 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	19.001.511,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens
móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

Art. 27 - operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a R$ 50.000,00 (c inquenta mil reais)
ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento
88/2019. Art. 163-Provimento 149/2023.

1.25

Tipo do Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

B U D A P E S T E F U N D O D E I N V E S T I M E N T O E M D I R E I T O S
33.827.314/0001-11 Titular
CREDITORIOS
B A N C O M A S T E R S / A 33.923.798/0001-00 Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	1/6/2021 até 1/6/2021 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	50.033.068,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens
móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

Art. 27 - operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a R$ 50.000,00 (cinquenta m il reais)
ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóve is. CNJ - Provimento
88/2019. Art. 163-Provimento 149/2023.

1.26

Relacionados	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
B A N C O M A S T E R S / A	33.923.798/0001-00	Titular
CLAUDIO PEREIRA ROLIM	077.316.947-47	Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	ITABORAI-RJ	5/7/2021 até 5/7/2021 Informações Adicionais: E.Publica (14/05/2021), 4º Ofício de Notas do Rio de Janeiro, Lv. 4535, Fl. 174/176, referente a	33.000,00

E S C . D E C O M P R A E V E N D A

Ocorrências:

Art. 25-II - registro de título no qual constem diferenças entre o valor da avaliação fiscal do bem e o valor declarado, ou entre o
valor patrimonial e o valor declarado (super ior ou inferior), superiores a 100%. CNJ - Provimento 88/2019. Art. 161-II-
Provimento 149/2023.
Art. 25-III - registro de documento ou título em que conste declaração das partes de que foi realizado pagamento em espécie
ou título de crédito ao portador de valores igual ou superior a R$ 30.000,00 (trinta mil reais). CNJ - Provimento 88/2019. Art.
161-III-Provimento 149/2023.

1.27

COAF >>> PF/SP >>> 131428.2.9294.11521 >>> 2059

[=]

RIF 131428.2.9294.11521 em 22/09/2025 às 15:24:30

Página: 39/76

Relacionados ZEOS PARTICIPACOES LTDA	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento Beneficiário Final
B A N C O M A S T E R S / A W OTAN (UK) LLP	33.923.798/0001-00	Titular Titular
PB 370 PARTICIPACOES S.A.	04.047.021/0001-13	Titular

PRISCILA DE QUEIROZ SEQUEIROS TANURE BRUNET Beneficiário Final
I S A B E L L A D E Q U E I R O Z S E Q U E I R O S T A N U R E C O R R E A Beneficiário Final
CECILIA DE QUEIROZ SEQUEIROS TANURE Beneficiário Final
C R I S T I A N O A U G U S T O D I A S C O R R E A Beneficiário Final

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores Informações Adicionais: I N S T R U M E N T O D E A L I E N A Ç Ã O F I D U C I Á R I A D E Q U O T A S D E F U N D O D E	RIO DE JANEIRO-RJ	15/7/2021 até 15/7/2021	2.000.000,00

INVESTIMENTO - Conforme Art. 27 do Provimento 88/2019.

Ocorrências:

Art. 27 - operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais)
ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relac ionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento
88/2019. Art. 163-Provimento 149/2023.

1.28

Relacionados		CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
B A N C O M A S T E R S / A		33.923.798/0001-00	Titular
FOCO PARTICIPAÇÕES	LTDA	07.271.966/0001-02	Titular
W A G N E R G O N Z A L E Z		269.114.138-18	Beneficiário Final
A N G E L O A N T O N I O R I B E I R O	D A S I L V A	013.529.807-54	Beneficiário Final
Segmento Local Período Valor da Operação em R$
Notários e Registradores São Roque-SP 16/6/2021 até 29/7/2021 324.680,00
Informações Adicionais: Pela escritura pública lavrada no 10º. Tabelionato de Notas do Rio de Janeiro RJ, em 28 de maio

de 2021, livro 7.788, fls. 168/174 e escritura pública de rerratificação lavrada nas mesmas notas em 14 de junho de 2021, livro
7.901, fls. 143/145, BANCO MÁXIMA S/A, repreentado por ANGELO ANTONIO RIBEIRO DA SILVA, transmitiu por
venda, pelo valor de R$ 324.680,60 (trezentos e vinte e quatro mil, se iscentos e oitenta reais e sessenta centavos), à INDIGO
PARTICIPAÇÕES EM INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS LTDA, representeda por seu sócio W AGNER GONZALEZ, o
imóvel constante da presente matrícula. - V. V. (2021) R$ 159.294,97.-

Ocorrências:

Art. 25-II - registro de título no qual constem diferenças entre o valor da avaliação fiscal do bem e o valor declarado, ou entre o
valor patrimonial e o valor declarado (superior ou inferior), superiores a 100%. CNJ - Provimento 88/2019. Art. 161-II-
Provimento 149/2023.
Art. 25-III - registro de documento ou título em que conste declaração das partes de que foi realizado pagamento em espécie
ou título de crédito ao portador de valores igual ou super ior a R$ 30.000,00 (trinta mil reais). CNJ - Provimento 88/2019. Art.
161-III-Provimento 149/2023.

1.29

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

T O K Y O F U N D O D E I N V E S T I M E N T O M U L T I M E R C A D O C R E D I T O 41.046.175/0001-
Titular
P R I V A D O I N V E S T I M E N T O N O E X T E R I O R 17
33.923.798/0001-
B A N C O M A S T E R S / A Titular
00
07.984.267/0001-
S T A R B U C K S B R A S I L C O M E R C I O D E C A F E S L T D A. Titular
00

Segmento Local Período Valor da Operação em R$

Página: 40/76

Notários e Registradores São Paulo-SP 20/7/2021 até 20/7/2021 4.000.000,00

Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens
móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

Art. 27 - operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais)
88/2019. Art. 163-Provimento 149/2023.

1.30

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

33.923.798/0001-
B A N C O M A S T E R S / A Titular
00
T O K Y O F U N D O D E I N V E S T I M E N T O M U L T I M E R C A D O C R E D I T O 41.046.175/0001-
Titular
P R I V A D O I N V E S T I M E N T O N O E X T E R I O R 17
07.984.267/0001-
S T A R B U C K S B R A S I L C O M E R C I O D E C A F E S L T D A. Titular
00

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	20/7/2021 até 20/7/2021 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	6.000.000,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclus ive quando se relacionar à compra ou venda de bens
móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

Art. 27 - operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais)
ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móve is e imóveis. CNJ - Provimento
88/2019. Art. 163-Provimento 149/2023.

1.31

Relacionados	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
B A N C O M A S T E R S / A	33.923.798/0001-00	Titular
T H I A G O M I Q U E L Ã O	035.654.289-02	Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	Sao Caetano do Sul-SP	3/9/2021 até 3/9/2021 Informações Adicionais: Comunicação realizada por ser hipótese obrigatória (art. 25, II, prov. 88 CNJ). Cumpre informar,	840.372,00

todavia, que o valor venal atribuído aos imóve is pelo Município de São Caetano do Sul costumam ser consideravelmente
inferiores ao valor de mercado praticado

Ocorrências:

Art. 25-II - registro de título no qual constem diferenças entre o valor da avaliação fiscal do bem e o valor declarado, ou entre o
valor patrimonial e o valor declarado (superior ou infer ior), superiores a 100%. CNJ - Provimento 88/2019. Art. 161-II-
Provimento 149/2023.

1.32

Relacionados	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
B A N C O M A S T E R S / A	33.923.798/0001-00	Titular
W ORLD MINERAL RESOURCES PARTICIPACOES S/A	12.656.603/0001-25	Titular
J O A O C A R L O S D E C A S T R O C A V A L C A N T I	051.549.011-34	Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	17/1/2022 até 17/1/2022	189.011.830,00

Página: 41/76

Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relac ionar à compra ou venda de bens
móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

Art. 27 - operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais)
ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móve is e imóveis. CNJ - Provimento

1.33

Relacionados	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
L O R M O N T P A R T I C I P A C O E S S A	34.263.138/0001-03	Titular
B A N C O M A S T E R S / A	33.923.798/0001-00	Titular
BARENTSBURGO FIP MULTIESTRATEGIA	42.479.729/0001-32	Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	18/1/2022 até 18/1/2022 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	85.135.405,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens
móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

Art. 27 - operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a R$ 50.000,00 (c inquenta mil reais)
ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento
88/2019. Art. 163-Provimento 149/2023.

1.34

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

TRUSTEE DISTRIBUIDORA DE TITULOS E VALORES MOBILIARIOS 67.030.395/0001-
Titular
LTDA 46
33.923.798/0001-
B A N C O M A S T E R S / A Titular
00
43.688.224/0001-
C B C O M P A N H I A S E C U R I T I Z A D O R A D E C R E D I T O S F I N A N C E I R O S Titular
40
30.306.294/0002-
BANCO BTG PACTUAL S.A. Titular
26
60.613.478/0001-
P I N H E I R O N E T O A D V O G A D O S Outros
19

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	São Paulo-SP	27/12/2021 até 27/12/2021	428.000.000,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclus ive quando se relacionar à compra ou venda de bens
móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

Art. 27 - operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais)
ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móve is e imóveis. CNJ - Provimento
88/2019. Art. 163-Provimento 149/2023.

COAF >>> PF/SP >>> 131428.2.9294.11521 >>> 2059

[=]

RIF 131428.2.9294.11521 em 22/09/2025 às 15:24:30

Página: 42/76

Relacionados	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
BANCO MASTER S/A	33.923.798/0001-00	Titular
SICONCARD ADMINISTRADORA E SERVICOS LTDA	15.313.362/0001-00	Beneficiário Final

Segmento	Local	Período SIGILOSO	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	Aracaju-SE Informações Adicionais: Cedula de Credito n° 0878/2021-A - 300.000,00	10/8/2021 até 10/8/2021	300.000,00

Ocorrências:

1.36

Relacionados	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
SICONCARD ADMINISTRADORA E SERVICOS LTDA	15.313.362/0001-00	Beneficiário Final
BANCO MASTER S/A	33.923.798/0001-00	Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	Aracaju-SE Informações Adicionais: Cedula de Credito n° 0878/2021-B - 300.000,00	10/8/2021 até 10/8/2021	300.000,00

Ocorrências:

1.37

Relacionados	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
AMANDO VIDAS PRODUTORA E GRAVADORA LTDA	09.171.609/0001-06	Titular
BANCO MASTER S/A	33.923.798/0001-00	Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	SETE LAGOAS-MG	10/3/2022 até 8/4/2022 Informações Adicionais: Art. 23, I Art. 27 Art. 36, I Art. 23, I Art. 27 Art. 36 I Art. 23, I Art. 27 Art. 36 I Art. 23, I Art.	3.897.000,00

27 Art. 36, I Art. 23, I Art. 27 Art. 36, I Art. 23, I Art. 27 Art. 36, I Art. 23, I Art. 27 Art. 36, I Art. 23, I Art. 27 Art. 36, I Art. 23, I Art. 27 Art. 36, I Art. 23, I Art. 27 Art. 36, I Art. 23, I Art. 27 Art. 36, I Art. 23, I Art. 27 Art. 36, I Art. 23, I Art. 27 Art. 36, I Art. 23, I Art. 27 Art. 36, I Art. 23, I Art. 27 Art. 36, I

Ocorrências:

Art. 23-I - qualquer operação que envolva o pagamento ou recebimento de valor em espécie, igual ou superior a R$ 30.000,00 (trinta mil reais) ou equivalente em outra moeda, desde que perante o tabelião. CNJ - Provimento 88/2019. Art. 159-I- Provimento 149/2023. Art. 27 - operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019. Art. 163-Provimento 149/2023. Art. 36-I - qualquer operação que envolva o pagamento ou recebimento de valor em espécie igual ou superior a R$ 30.000,00 (trinta mil reais) ou equivalente em outra moeda, em espécie, inclusive a compra ou venda de bens móveis ou imóveis. CNJ - Provimento 88/2019. Art. 172-I-Provimento 149/2023.

1.38

Relacionados	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
BANCO MASTER S/A	33.923.798/0001-00	Titular

Página: 43/76

STHEFANO BRUNO PINTO AMANDA CRISTINA DE	DA COSTA SOUZA	337.655.728-45 372.948.678-01	Titular Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	26/5/2022 até 26/5/2022	1.009.986,00
Informações Adicionais: Art. 27 R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) móveis e imóveis. CNJ - Provimento	( 980 ) Operações ou equivalente em 88/2019.	que envolvam o pagamento ou outra moeda, inclusive quando se	recebimento de valor igual ou superior a relacionar à compra ou venda de bens
Ocorrências: Art. 27 - operações que envolvam ou equivalente em outra moeda, 88/2019. Art. 163-Provimento	o pagamento ou inclusive quando se 149/2023.	recebimento de valor igual ou superior relacionar à compra ou venda de	a R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento
1.39
Relacionados BANCO MAXIMA S/A BRAZILIAN MULTIMARKET BANCO MASTER S/A SEFER INVESTIMENTOS MOBILIARIOS LTDA	INVESTMENTS DISTRIBUIDORA DE	83 LLC 95 00 TITULOS E VALORES 67	Tipo do CPF/CNPJ Envolvimento 33.923.798/0002- Outros 28.955.189/0001- Titular 33.923.798/0001- Titular 00.329.598/0001- Titular
Segmento	Local	Período Valor	da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	6/7/2022 até 6/7/2022	1.329.496,00
Informações Adicionais: Objeto consistente de Instrumento Particular cedente: Banco Master S/A. e como Distribuidora de Títulos e Valores acordado entre as partes relativo	da Comunicação: de Contrato de cessionário: Jaguar Mobiliários Ltda. O aos direitos creditórios	Documento registrado nesta Serventia Cessão de Crédito e Outras Avenças. Investments Horizon LLC, valor descrito na operação (R$ decorrentes da CCB nº 0813/2021,	em 06.07.2021, sob nº 3.751.509, No referido documento figura como representado pela Indigo Investimentos 1.329.496,48) refere-se ao valor emitida por Luiz Antônio Bull.
Ocorrências: Art. 27 - operações que envolvam ou equivalente em outra moeda, 88/2019. Art. 163-Provimento	o pagamento ou inclusive quando se 149/2023.	recebimento de valor igual ou superior relacionar à compra ou venda de	a R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento
1.40
Relacionados GDU - LOTEAMENTOS LTDA GAFISA S/A. BANCO MASTER S/A		CPF/CNPJ 32.415.652/0001-83 01.545.826/0001-07 33.923.798/0001-00	Tipo do Envolvimento Titular Titular Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	27/7/2022 até 27/7/2022	43.206.699,00
Informações Adicionais: Art. 27 R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) móveis e imóveis. CNJ - Provimento	( 980 ) Operações ou equivalente em 88/2019.	que envolvam o pagamento ou outra moeda, inclusive quando se	recebimento de valor igual ou superior a relacionar à compra ou venda de bens
Ocorrências: Art. 27 - operações que envolvam ou equivalente em outra moeda, 88/2019. Art. 163-Provimento	o pagamento ou inclusive quando se 149/2023.	recebimento de valor igual ou superior relacionar à compra ou venda de	a R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento

COAF >>> PF/SP >>> 131428.2.9294.11521 >>> 2059 [= RIF 131428.2.9294.11521 em 22/09/2025 às 15:24:30

Página: 44/76

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

33.923.798/0001- BANCO MASTER S/A Titular

Titular

TOCANTINS - IGEPREV TOCANTINS	76
ANGELO ANTONIO RIBEIRO DA SILVA	013.529.807-54	Beneficiário Final
SHARLLES FERNANDO B LIMA	586.026.401-10	Beneficiário Final
LUIZ ANTONIO BULL	964.812.268-72	Beneficiário Final

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Roque-SP	7/7/2022 até 8/8/2022 Informações Adicionais: Pela escritura pública lavrada no 4º. Serviço Notarial da Capital do Estado do Rio de Janeiro, em	591.430,00

24 de maio de 2022, livro 4595, fls. 42/82 e escrituras públicas declaratórias lavradas em 20 de junho de 2022, livro 4595, fls. 109 e em 22 de junho de 2022, livro 4595, fls. 114/115, reproduzidas nos termos do Provimento CG n.º 11/2013 da Corregedoria Geral da Justiça do Estado de São Paulo, o BANCO MASTER S/A, representado por LUIZ ANTONIO BULL, ANGELO ANTONIO RIBEIRO DA SILVA deu em pagamento, pelo valor de R$ 591.430,00 (quinhentos e noventa e um mil e quatrocentos e trinta reais), ao INSTITUTO DE GESTÃO PREVIDENCIÁRIA DO ESTADO DO TOCANTINS (IGEPREV-TO), SHARLLES FERNANDO BEZERRA LIMA,o imóvel.- V. V. (2022) R$ 76.541,86.-

Ocorrências:

1.42

Relacionados SICONCARD ADMINISTRADORA E SERVICOS LTDA	CPF/CNPJ 15.313.362/0001-00 Beneficiário Final	Tipo do Envolvimento
BANCO MASTER S/A	33.923.798/0001-00 Titular
MARCO AURELIO PAVAN	049.951.961-29	Procurador / Representante Legal

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores Informações Adicionais: Cedula de Credito Bancario nº 0867/2022-A - R$ 300.000,00	Aracaju-SE	24/8/2022 até 24/8/2022	300.000,00

Ocorrências:

1.43

Relacionados BANCO MASTER S/A	CPF/CNPJ 33.923.798/0001-00 Titular	Tipo do Envolvimento
SICONCARD ADMINISTRADORA E SERVICOS LTDA	15.313.362/0001-00 Beneficiário Final
MARCO AURELIO PAVAN	049.951.961-29	Procurador / Representante Legal

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores Informações Adicionais: Cedula de Credito Bancario nº 0867/2022-B R$ 300.000,00	Aracaju-SE	24/8/2022 até 24/8/2022	300.000,00

Ocorrências:

Página: 45/76

Relacionados BANCO MASTER S/A	CPF/CNPJ 33.923.798/0001-00 Titular	Tipo do Envolvimento
AMERICA 70 EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES SA	45.125.567/0001-22 Titular

SIGILOSO Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	20/9/2022 até 20/9/2022 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	2.337.904,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.45

Relacionados	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
BANCO MASTER S/A	33.923.798/0001-00	Titular
IVO RICARDI KOTTWITZ	157.584.378-16	Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	20/9/2022 até 20/9/2022 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	110.000,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.46

Relacionados BANCO MAXIMA S/A	CPF/CNPJ 33.923.798/0002-83 Titular	Tipo do Envolvimento
BANCO MASTER S/A AMERICA 70 EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES S A	33.923.798/0001-00 Titular	Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	20/9/2022 até 20/9/2022 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	7.000.000,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.47

Relacionados	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
BANCO MASTER S/A	33.923.798/0001-00	Titular
GAFISA RIO SERVIÇOS IMOBILIÁRIOS LTDA	39.493.510/0001-83	Titular

COAF >>> PF/SP >>> 131428.2.9294.11521 >>> 2059 [= RIF 131428.2.9294.11521 em 22/09/2025 às 15:24:30

Página: 46/76

GAFISA S/A.	01.545.826/0001-07	Titular
IDEA PARTICIPAÇÕES LTDA	16.712.174/0001-17	Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	4/10/2022 até 4/10/2022 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	41.715.382,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens

Ocorrências:

1.48

Relacionados BANCO MASTER S/A	CPF/CNPJ 33.923.798/0001-00 Titular	Tipo do Envolvimento
GAFISA S/A. GAFISA RIO SERVIÇOS IMOBILIÁRIOS LTDA	01.545.826/0001-07 Titular 39.493.510/0001-83 Titular
NIVI PARTICIPACOES E CONSULTORIA IMOBILIARIA LTDA	38.468.448/0001-07 Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	4/10/2022 até 4/10/2022 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	12.430.653,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.49

Relacionados	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
BANCO MASTER S/A	33.923.798/0001-00	Titular
BANCO MASTER S/A	33.923.798/0001-00	Outorgado
FABIO CHRISTIANO MACIEL GUEDES MARIANO	081.356.647-96	Outorgante
FABIO CHRISTIANO MACIEL GUEDES MARIANO	081.356.647-96	Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	RIO DE JANEIRO-RJ	9/8/2022 até 18/8/2022 Informações Adicionais: ATO PRATICADO: CONSOLIDAÇÃO DE PROPRIEDADE IMÓVEL: RUA. LAGOA DAS	1.136.176,00

GARÇAS,120/AP.2.504 BARRA DA TIJUCA VALOR DECLARADO: R$ 1.136.176,25 VALOR DE AVALIAÇÃO

FISCAL DO BEM: R$ 3.484.838,01 OBS 1: CONSULTA CADASTRO PESSOA OBRIGADA FORA DO AR.

Ocorrências:

Art. 25-II - registro de título no qual constem diferenças entre o valor da avaliação fiscal do bem e o valor declarado, ou entre o
valor patrimonial e o valor declarado (superior ou infer ior), superiores a 100%. CNJ - Provimento 88/2019. Art. 161-II-
Provimento 149/2023.

1.50

Relacionados	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
B A N C O M A S T E R S / A	33.923.798/0001-00	Titular
C O P E L T E L E C O M U N I C A Ç Õ E S	04.368.865/0001-66	Titular

Página: 47/76

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	28/10/2022 até 28/10/2022 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	28.318.927,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens
móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

Art. 27 - operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a R$ 50.000,00 (c inquenta mil reais)
ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento
88/2019. Art. 163-Provimento 149/2023.

1.51

Relacionados	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
M A G M A E M P R E E N D I M E N T O S E P A R T I C I P A C O E S S A	34.425.448/0001-79	Titular
B A N C O M A S T E R S / A	33.923.798/0001-00	Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	31/10/2022 até 31/10/2022 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	13.000.000,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens
móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

Art. 27 - operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a R$ 50.000,00 (cinquenta m il reais)
ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóve is. CNJ - Provimento
88/2019. Art. 163-Provimento 149/2023.

1.52

Relacionados	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
B A N C O M A S T E R S / A	33.923.798/0001-00	Titular
M V P R O J E T O S E C O N S U L T O R I A S L T D A	30.939.434/0001-12	Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	Goiânia-GO	1/11/2022 até 1/11/2022 Informações Adicionais: Contrato Nº 0854/2022 Data Contrato 01/07/2022 Para os fins do disposto na Cláusula Segunda	1.017.652,00

do Instrumento Particular de Constituição de Garantia de Cessão Fiduciária de Direitos Creditórios - Contrato nº 0854/2022,
os direitos creditórios ced idos fiduciariamente em favor do FIDUCIÁRIO são decorrentes dos recebíveis do FIDUCIANTE
que forem decorrentes do Contrato de Prestação de Serviços

Ocorrências:

Art. 27 - operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais)
ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relac ionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento
88/2019. Art. 163-Provimento 149/2023.

1.53

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

33.599.082/0001-
B M V A R E J O E M P R E E N D I M E N T O S S P E S A Titular
91
33.923.798/0001-
B A N C O M A S T E R S / A Titular
00
34.263.138/0001-
L O R M O N T P A R T I C I P A C O E S S A Titular
03

COAF >>> PF/SP >>> 131428.2.9294.11521 >>> 2059

[=]

RIF 131428.2.9294.11521 em 22/09/2025 às 15:24:30

Página: 48/76

A V E N T T I S T R A T E G I C P A R T N E R S L L P P L A N N E R C O R R E T O R A D E 33.634.060/0001-
Titular
V A L O R E S S A 15
I L H A D E P A T M O S F U N D O D E I N V E S T I M E N T O M U L T I M E R C A D O 37.608.715/0001-
Titular

C R E D I T O P R I V A D O I N V E S T I M E N T O N O E X T E R I O R SIMETRIA PLANOS DE	SAUDE EIRELI		31 Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
SIGILOSO Notários e Registradores móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019. Ocorrências: 88/2019. Art. 163-Provimento 149/2023. 1.54	São Paulo-SP	9/11/2022 até 9/11/2022 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens Art. 27 - operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a R$ 50.000,00 (cinquenta mil rea is) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento	498.717,00

Relacionados	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
B A N C O M A S T E R S / A	33.923.798/0001-00	Titular
M V P R O J E T O S E C O N S U L T O R I A S L T D A	30.939.434/0001-12	Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores Informações Adicionais: Contrato Nº Data Contrato	Goiânia-GO	8/11/2022 até 8/11/2022	509.005,00

Ocorrências:

Art. 27 - operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais)

ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móve is e imóveis. CNJ - Provimento

88/2019. Art. 163-Provimento 149/2023.

1.55

Relacionados	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
B A N C O M A S T E R S / A	33.923.798/0001-00	Titular
BALUARTE SPE01 EMPREEND.IMOB.LTDA	10.483.025/0001-47	Titular
T H I A G O C O E L H O L E A O D E M O U R A	226.111.128-27	Titular
M A R I N A B R A N C O P E R E S	336.681.848-44	Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	Sao Paulo-SP Informações Adicionais: Diferença entre o valor fiscal e valor declarado	12/12/2022 até 12/12/2022	31.940.000,00

Ocorrências:

Art. 25-II - registro de título no qual constem diferenças entre o valor da avaliação fiscal do bem e o valor declarado, ou entre o
valor patrimonial e o valor declarado (superior ou inferior), superiores a 100%. CNJ - Provimento 88/2019. Art. 161-II-
Provimento 149/2023.

1.56

Relacionados	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
C D P S U P E R M E R C A D O S L T D A	43.941.941/0001-32	Titular
B A N C O M A S T E R S / A	33.923.798/0001-00	Titular
B A N C O M A X I M A S / A	33.923.798/0002-83	Titular
K A S I M E M P R E E D I M E N T O S E P A R T I C I P A C O E S S A	46.855.191/0001-74	Titular
LUIZ ANTONIO BULL	964.812.268-72	Titular

Página: 49/76

JOEL FELDMAN JUNIOR 748.670.325-49 Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP Informações Adicionais: ALIENAÇÃO FIDUCIÁRIA DE QUOTAS	13/12/2022 até 13/12/2022	13.000.000,00

Ocorrências:

Art. 27 - operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais)
88/2019. Art. 163-Provimento 149/2023.

1.57

Relacionados	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
B A N C O M A S T E R S / A	33.923.798/0001-00	Titular
C D P S U P E R M E R C A D O S L T D A	43.941.941/0001-32	Titular
B A N C O M A X I M A S / A	33.923.798/0002-83	Titular
K A S I M E M P R E E D I M E N T O S E P A R T I C I P A C O E S S A	46.855.191/0001-74	Titular
JOEL FELDMAN JUNIOR	748.670.325-49	Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP Informações Adicionais: ALIENAÇÃO FIDUCIÁRIA DE QUOTAS	13/12/2022 até 13/12/2022	13.000.000,00

Ocorrências:

Art. 27 - operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a R$ 50.000,00 (cinquenta mil rea is)
ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento
88/2019. Art. 163-Provimento 149/2023.

1.58

Relacionados CPF/CNPJ Tipo do Envolvimento

B A N C O M A S T E R S / A 33.923.798/0001-00 Titular

	A M E R I C A 7 0 E M P R E E N D I M E N T O S E P A R T I C I P A C O E S S A		45.125.567/0001-22 Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	20/12/2022 até 20/12/2022 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	12.600.000,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens
móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

Art. 27 - operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais)
ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento
88/2019. Art. 163-Provimento 149/2023.

1.59

Relacionados CPF/CNPJ Tipo do Envolvimento

A M E R I C A 7 0 E M P R E E N D I M E N T O S E P A R T I C I P A C O E S S A 45.125.567/0001-22 Titular
B A N C O M A S T E R S / A 33.923.798/0001-00 Titular

		G A V A Z Z A E M P R E N D I M E N T O S I M O B I L I A R I O S L T D A	36.646.490/0001-45 Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	20/12/2022 até 20/12/2022 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	7.643.701,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens
móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

COAF >>> PF/SP >>> 131428.2.9294.11521 >>> 2059

[=]

RIF 131428.2.9294.11521 em 22/09/2025 às 15:24:30

Página: 50/76

Ocorrências: Art. 27 - operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a R$ 50.000,00 ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ 88/2019. Art. 163-Provimento 149/2023.	(cinquenta mil rea is) - Provimento
SIGILOSO
Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325). COAF >>> PF/SP >>> 131428.2.9294.11521 >>> 2059 RIF 131428.2.9294.11521 em 22/09/2025 às 15:24:30	legais. = [=
	Página: 51/76

Relacionados BANCO MASTER S/A	CPF/CNPJ 33.923.798/0001-00 Titular	Tipo do Envolvimento
RSP 70 EMPREENDIMENTO LTDA AMERICA 70 EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES SA	46.876.779/0001-04 Titular 45.125.567/0001-22 Titular
SIGILOSO DAVID LOPES MONTEIRO	252.282.798-73	Titular
LUIZ ANTONIO BULL	964.812.268-72	Titular
ADRIANO V. LIMA	004.349.095-64	Titular
AMANDA CRISTINA DE SOUZA	372.948.678-01	Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores Informações Adicionais: CCB nº 0862/2022	São Paulo-SP	21/12/2022 até 21/12/2022	40.766.408,00

Ocorrências:

1.61

Tipo do Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

XP M1 FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITÓRIOS NÃO 45.854.006/0001-

Beneficiário Final PADRONIZADOS 64

33.923.798/0001-

BANCO MASTER S/A			Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	RIO DE JANEIRO-RJ Informações Adicionais: TERMO DE CESSÃO - Conforme Art. 27	21/12/2022 até 21/12/2022	100.000.000,00

Ocorrências:

1.62

Relacionados AMERICA 70 EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES SA	CPF/CNPJ 45.125.567/0001-22 Titular	Tipo do Envolvimento
BANCO MASTER S/A PORTO LADEIRA DA BARRA EMP SPE	33.923.798/0001-00 Titular 19.931.883/0001-81 Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	30/12/2022 até 30/12/2022 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	15.287.403,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.63

Página: 52/76

Relacionados

BANCO MASTER S/A

Segmento	Local
Notários e Registradores	Belém-PA
Informações Adicionais: Recebimento	de valor acima do teto para declaração obrigatória

1.64

Relacionados

XP M1 FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITÓRIOS NÃO PADRONIZADOS BANCO MASTER S/A ANA CRISTINA PORTO MAURI

Segmento	Local
Notários e Registradores	São Paulo-SP
Informações Adicionais: Art. 27	( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.65

Relacionados

BANCO MASTER S/A CB COMPANHIA SECURITIZADORA DE CREDITOS FINANCEIROS REAG TRUST DISTRIBUIDORA DE TITULOS VALORES MOBILIARIOS S.A. FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITORIOS NAO- PADRONIZAD TRIUNFO I FUNDO DE INVESTIMENTO MULTIMERCADO CREDITO PRIVADO ONE FUNDO DE INVESTIMENTO MULTIMERCADO CREDITO PRIVADO 33.632.727/0001- TRUSTEE DISTRIBUIDORA DE TITULOS E VALORES MOBILIARIOS LTDA BTG PACTUAL SERVICOS FINANCEIROS S.A. DISTRIBUIDORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS

Segmento	Local
Notários e Registradores	São Paulo-SP
Informações Adicionais:	DIREITOS CREDITÓRIOS

CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
33.923.798/0001-00	Titular

Período Valor da Operação em R$

30/12/2022 até 30/12/2022 2.500.000,00

CPF/CNPJ

45.854.006/0001- 64 33.923.798/0001- 00 072.813.067-09 Outros

Período Valor da Operação em R$

13/12/2022 até 13/12/2022 200.000.000,00

Tipo do

Envolvimento

Titular Titular

Tipo do

CPF/CNPJ Envolvimento

33.923.798/0001-

Titular

00 43.688.224/0001-

Titular

40 34.829.992/0001-

Titular

86 24.194.675/0001-

Titular

87 36.010.053/0001-

Titular

40 67.030.395/0001-

Titular

46 59.281.253/0001-

Titular

Período Valor da Operação em R$

6/1/2023 até 6/1/2023 299.050.000,00

Página: 53/76

Ocorrências:

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

XP M2 FUNDO DE INVESTIMENTO EM COTAS DE FI EM DIREITOS 45.854.162/0001-

Titular CREDITORIOS NAO PADRONIZA 25

33.923.798/0001- BANCO MASTER S/A Titular

00 BRL TRUST DISTRIBUIDORA DE TITULOS E VALORES MOBILIARIOS 13.486.793/0001-

Titular S.A. 42

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	São Paulo-SP	13/12/2022 até 13/12/2022	100.000.000,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.67

Relacionados	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
BANCO MASTER S/A	33.923.798/0001-00	Titular
MAGMA EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES S A	34.425.448/0001-79	Titular
MAGMA EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES S A	34.425.448/0001-79	Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	9/1/2023 até 9/1/2023 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	4.402.565,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.68

Relacionados BANCO MASTER S/A THIAGO COELHO LEAO DE MOURA Segmento	Local	CPF/CNPJ 33.923.798/0001-00 Período	Tipo do Envolvimento Titular Titular Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	5/1/2023 até 5/1/2023 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	15.120.000,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

Página: 54/76

Art. 27 - operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais)

ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019. Art. 163-Provimento 149/2023.

1.69

Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

43.688.224/0001- CB COMPANHIA SECURITIZADORA DE CREDITOS FINANCEIROS Titular

40 33.923.798/0001- BANCO MASTER S/A Titular

00 30.306.294/0002- BANCO BTG PACTUAL S.A. Titular

26 FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITORIOS NAO- 24.194.675/0001-

Beneficiário Final PADRONIZAD 87

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	RIO DE JANEIRO-RJ	17/1/2023 até 17/1/2023 Informações Adicionais: INSTRUMENTO PARTICULAR DE CESSÃO FIDUCIÁRIA DE RECEBÍVEIS - Conforme	200.000.000,00

Art. 27

Ocorrências:

1.70

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

43.688.224/0001- CB COMPANHIA SECURITIZADORA DE CREDITOS FINANCEIROS Titular

40 33.923.798/0001- BANCO MASTER S/A Titular

00 30.306.294/0002- BANCO BTG PACTUAL S.A. Titular

26 FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITORIOS NAO- 24.194.675/0001-

Titular

PADRONIZAD 87

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	6/1/2023 até 6/1/2023 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	200.000.000,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.71

Relacionados BANCO MASTER S/A	CPF/CNPJ 33.923.798/0001-00 Titular	Tipo do Envolvimento
BANCO MAXIMA S/A AMERICA 70 EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES SA	33.923.798/0002-83 Titular 45.125.567/0001-22 Titular

COAF >>> PF/SP >>> 131428.2.9294.11521 >>> 2059 [= RIF 131428.2.9294.11521 em 22/09/2025 às 15:24:30

Página: 55/76

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	17/2/2023 até 17/2/2023 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	26.560.000,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.72

Relacionados BANCO MASTER S/A	CPF/CNPJ 33.923.798/0001-00 Titular	Tipo do Envolvimento
BANCO MAXIMA S/A BARRA LODGE SPE LTDA	33.923.798/0002-83 Titular 13.701.004/0001-49 Titular
AMERICA 70 EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES SA	45.125.567/0001-22 Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	17/2/2023 até 17/2/2023 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	50.000.000,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.73

Relacionados BANCO MASTER S/A	CPF/CNPJ 33.923.798/0001-00 Titular	Tipo do Envolvimento
BANCO MAXIMA S/A BARRA LODGE SPE LTDA	33.923.798/0002-83 Titular 13.701.004/0001-49 Titular
AMERICA 70 EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES SA	45.125.567/0001-22 Titular
LUIZ FERNANDO MACHADO COSTA FILHO	548.805.995-49	Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	17/2/2023 até 17/2/2023 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	8.939.000,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.74

Relacionados	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
BANCO MASTER S/A	33.923.798/0001-00	Titular
EDMAR RONALD FROTA AGUIAR	004.916.563-19	Titular

Segmento Local Período Valor da Operação em R$

Página: 56/76

Notários e Registradores São Paulo-SP 13/3/2023 até 13/3/2023 11.377.199,00

Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

Art. 27 - operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) 88/2019. Art. 163-Provimento 149/2023.

1.75

Relacionados	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
MAGMA EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES S A	34.425.448/0001-79	Titular
BANCO MASTER S/A	33.923.798/0001-00	Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	13/3/2023 até 13/3/2023 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	4.402.565,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.76

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

33.599.082/0001- BM VAREJO EMPREENDIMENTOS SPE S A Titular

91 33.923.798/0001- BANCO MASTER S/A Titular

00 25.179.512/0001- SIMETRIA PLANOS DE SAUDE EIRELI Titular

98 TRUSTEE DISTRIBUIDORA DE TITULOS E VALORES MOBILIARIOS LTDA 67.030.395/0001-

Titular 46 34.263.138/0001- LORMONT PARTICIPACOES S A Titular

03 AVENTTI STRATEGIC PARTNERS LLP PLANNER CORRETORA DE 33.634.060/0001-

Titular VALORES S A 15 ILHA DE PATMOS FUNDO DE INVESTIMENTO MULTIMERCADO 37.608.715/0001-

Titular

CREDITO PRIVADO INVESTIMENTO	NO	EXTERIOR	31
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	22/3/2023 até 22/3/2023 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	2.087.699,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

Página: 57/76

Relacionados BANCO MASTER S/A	CPF/CNPJ 33.923.798/0001-00 Titular	Tipo do Envolvimento
BRUVNO 71 EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES S.A. AMERICA 70 EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES SA	46.319.940/0001-49 Titular 45.125.567/0001-22 Titular

Notários e Registradores São Paulo-SP 31/3/2023 até 31/3/2023 10.191.602,00

Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.78

Tipo do Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

BANCO MASTER S/A 33.923.798/0001-00 Titular WNT GESTORA DE RECURSOS LTDA. 28.529.686/0001-21 Titular STRUCTURE FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS

32.999.089/0001-38 Titular CREDITORIOS

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	30/3/2023 até 30/3/2023 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	238.440.024,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.79

Relacionados AMERICA 70 EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES SA	CPF/CNPJ 45.125.567/0001-22 Titular	Tipo do Envolvimento
BANCO MASTER S/A	33.923.798/0001-00 Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	2/5/2023 até 2/5/2023 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	3.225.100,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.80

Relacionados CPF/CNPJ Tipo do Envolvimento |

Página: 58/76

BANCO MASTER S/A AMERICA 70 EMPREENDIMENTOS	E PARTICIPACOES	SA	33.923.798/0001-00 Titular 45.125.567/0001-22 Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	2/5/2023 até 2/5/2023 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	26.886.415,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens

Ocorrências:

1.81

Relacionados BANCO MASTER S/A	CPF/CNPJ 33.923.798/0001-00 Titular	Tipo do Envolvimento
AMERICA 70 EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES SA	45.125.567/0001-22 Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	2/5/2023 até 2/5/2023 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	5.611.884,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.82

Relacionados BANCO MASTER S/A	CPF/CNPJ 33.923.798/0001-00 Titular	Tipo do Envolvimento
VISUC 71 EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES S A AMERICA 70 EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES SA	46.333.818/0001-27 Titular 45.125.567/0001-22 Titular
AMERICA 70 EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES SA	45.125.567/0001-22 Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	2/5/2023 até 2/5/2023 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	1.447.793,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.83

Relacionados BANCO MASTER S/A	CPF/CNPJ 33.923.798/0001-00 Titular	Tipo do Envolvimento
RSP 70 EMPREENDIMENTO LTDA AMERICA 70 EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES SA	46.876.779/0001-04 Titular 45.125.567/0001-22 Titular

Segmento Local Período Valor da Operação em R$

Página: 59/76

Notários e Registradores São Paulo-SP 2/5/2023 até 2/5/2023	183.657,00
Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.	recebimento de valor igual ou superior a relacionar à compra ou venda de bens
Ocorrências: Art. 27 - operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior 88/2019. Art. 163-Provimento 149/2023.	a R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais)
1.84
Relacionados CPF/CNPJ GAFISA RIO SERVIÇOS IMOBILIÁRIOS LTDA 39.493.510/0001-83 BANCO MASTER S/A 33.923.798/0001-00 GAFISA S/A. 01.545.826/0001-07	Tipo do Envolvimento Titular Titular Titular
Segmento Local Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores São Paulo-SP 24/5/2023 até 24/5/2023	3.000.000,00
Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.	recebimento de valor igual ou superior a relacionar à compra ou venda de bens
Ocorrências: Art. 27 - operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens 88/2019. Art. 163-Provimento 149/2023.	a R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) móveis e imóveis. CNJ - Provimento

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325). COAF >>> PF/SP >>> 131428.2.9294.11521 >>> 2059 RIF 131428.2.9294.11521 em 22/09/2025 às 15:24:30	legais. = [=
	Página: 60/76

Relacionados BANCO MASTER S/A MINERINVEST MINERACAO LTDA. SDM PARTICIPACOES LTDA		CPF/CNPJ 33.923.798/0001-00 10.016.341/0001-09 49.907.238/0001-94	Tipo do Envolvimento Titular
SIGILOSO Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	Rio de Janeiro-RJ	15/6/2023 até 15/6/2023 Informações Adicionais: PROTOCOLO 1018892. INSTRUMENTO PARTICULAR DE ALIENAÇÃO FIDUCIÁRIA	58.420.000,00

DE QUOTAS SOCIETÁRIAS NO VALOR DE R$58.420.000,00. O QUE JUSTIFICA A COMUNICAÇÃO COM BASE NO ART.27 DO PROV.88 DO CNJ.

Ocorrências:

1.86

Relacionados CPF/CNPJ Tipo do Envolvimento

SCHABLA SERVIÇOS DE TECNOLOGIA DA INFORMAÇÃO LTDA 07.312.585/0001-24 Titular

BANCO MASTER S/A			33.923.798/0001-00 Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	30/6/2023 até 30/6/2023 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	2.000.000,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.87

Relacionados		CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
ROAD TECNOLOGIA LTDA		49.309.973/0001-04	Titular
BANCO MASTER S/A		33.923.798/0001-00	Titular
V7 HOUSE HOLDING LTDA		49.090.241/0001-68	Titular
FABIO CAMPOZANA	CARREIRO	344.856.538-54	Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores São Paulo-SP 14/7/2023 até 14/7/2023 100.000,00
Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.88

Relacionados	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
BANCO MASTER S/A	33.923.798/0001-00	Titular

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325).

COAF >>> PF/SP >>> 131428.2.9294.11521 >>> 2059

RIF 131428.2.9294.11521 em 22/09/2025 às 15:24:30

Página: 61/76

V7 HOUSE HOLDING LTDA		49.090.241/0001-68	Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	14/7/2023 até 14/7/2023 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	2.000.000,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.89

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

REAG TRUST DISTRIBUIDORA DE TITULOS VALORES MOBILIARIOS 34.829.992/0001-

Titular

S.A. 86

30.306.294/0001- BANCO BTG PACTUAL S.A. Titular

45 TRUSTEE DISTRIBUIDORA DE TITULOS E VALORES MOBILIARIOS 67.030.395/0001-

Titular

LTDA 46

34.425.448/0001- MAGMA EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES S A Titular

79 43.688.224/0001- CB COMPANHIA SECURITIZADORA DE CREDITOS FINANCEIROS Titular

40 43.688.224/0001- CB COMPANHIA SECURITIZADORA DE CREDITOS FINANCEIROS Titular

40 TRIUNFO I FUNDO DE INVESTIMENTO MULTIMERCADO CREDITO 36.010.053/0001-

Titular

PRIVADO 30 ONE FUNDO DE INVESTIMENTO MULTIMERCADO CREDITO 33.632.727/0001-

Titular

PRIVADO 40

33.923.798/0001- BANCO MASTER S/A Titular

00 30.306.294/0002- BANCO BTG PACTUAL S.A. Titular

26 27.490.629/0001- PKL ONE PARTICIPACOES S.A. Titular

13 FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITORIOS NAO- 24.194.675/0001-

Titular

PADRONIZAD 87

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	12/7/2023 até 12/7/2023 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	300.000.000,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.90

Relacionados	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
REAG INVESTIMENTO S.A	10.452.416/0001-02	Titular

Página: 62/76

BANCO MASTER S/A	33.923.798/0001-00	Titular
REAG 28 PARTICIPACOES LTDA	48.061.901/0001-10	Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	11/7/2023 até 11/7/2023 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	152.874.031,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.91

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

TRUSTEE DISTRIBUIDORA DE TITULOS E VALORES MOBILIARIOS 67.030.395/0001-

Titular

LTDA 46

33.923.798/0001- BANCO MASTER S/A Titular

00 REAG TRUST DISTRIBUIDORA DE TITULOS VALORES MOBILIARIOS 34.829.992/0001-

Titular

S.A. 86

30.306.294/0001- BANCO BTG PACTUAL S.A. Titular

45 TRIUNFO I FUNDO DE INVESTIMENTO MULTIMERCADO CREDITO 36.010.053/0001-

Titular

PRIVADO 30 ONE FUNDO DE INVESTIMENTO MULTIMERCADO CREDITO 33.632.727/0001-

Titular

PRIVADO 40

30.306.294/0002- BANCO BTG PACTUAL S.A. Titular

26 27.490.629/0001- PKL ONE PARTICIPACOES S.A. Titular

13 FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITORIOS NAO- 24.194.675/0001-

Titular

PADRONIZAD 87

43.688.224/0001-

	CB COMPANHIA SECURITIZADORA DE CREDITOS FINANCEIROS		Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	12/7/2023 até 12/7/2023 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	430.000.000,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.92

Tipo do Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

30.306.294/0001- BANCO BTG PACTUAL S.A. Titular

Página: 63/76

FUNDO DE INVESTIMENTO PADRONIZAD BANCO MASTER S/A	EM DIREITOS	CREDITORIOS NAO- 87 00	24.194.675/0001- Titular 33.923.798/0001- Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	12/7/2023 até 12/7/2023	730.000.000,00
R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) móveis e imóveis. CNJ - Provimento	ou equivalente em 88/2019.	outra moeda, inclusive quando se	relacionar à compra ou venda de bens
Ocorrências: Art. 27 - operações que envolvam ou equivalente em outra moeda, 88/2019. Art. 163-Provimento	o pagamento ou inclusive quando se 149/2023.	recebimento de valor igual ou superior relacionar à compra ou venda de	a R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento
1.93
Relacionados REAG INVESTIMENTO S.A REAG 28 PARTICIPACOES BANCO MASTER S/A	LTDA	CPF/CNPJ 10.452.416/0001-02 48.061.901/0001-10 33.923.798/0001-00	Tipo do Envolvimento Titular Titular Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	10/7/2023 até 10/7/2023	101.916.020,00
Informações Adicionais: Art. 27 R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) móveis e imóveis. CNJ - Provimento	( 980 ) Operações ou equivalente em 88/2019.	que envolvam o pagamento ou outra moeda, inclusive quando se	recebimento de valor igual ou superior a relacionar à compra ou venda de bens
Ocorrências: Art. 27 - operações que envolvam ou equivalente em outra moeda, 88/2019. Art. 163-Provimento	o pagamento ou inclusive quando se 149/2023.	recebimento de valor igual ou superior relacionar à compra ou venda de	a R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento
1.94
Relacionados REAG 28 PARTICIPACOES REAG INVESTIMENTO S.A BANCO MASTER S/A	LTDA	CPF/CNPJ 48.061.901/0001-10 10.452.416/0001-02 33.923.798/0001-00	Tipo do Envolvimento Titular Titular Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	11/7/2023 até 11/7/2023	101.916.020,00
Informações Adicionais: Art. 27 R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) móveis e imóveis. CNJ - Provimento	( 980 ) Operações ou equivalente em 88/2019.	que envolvam o pagamento ou outra moeda, inclusive quando se	recebimento de valor igual ou superior a relacionar à compra ou venda de bens
Ocorrências: Art. 27 - operações que envolvam ou equivalente em outra moeda, 88/2019. Art. 163-Provimento	o pagamento ou inclusive quando se 149/2023.	recebimento de valor igual ou superior relacionar à compra ou venda de	a R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento
1.95
Relacionados AKITA FUNDO DE INVESTIMENTO GAFISA S/A. UPCON INCORPORADORA	IMOBILIARIO S/A	CPF/CNPJ 40.141.697/0001-35 01.545.826/0001-07 08.168.657/0001-74	Tipo do Envolvimento Titular Titular Titular

COAF >>> PF/SP >>> 131428.2.9294.11521 >>> 2059 [= RIF 131428.2.9294.11521 em 22/09/2025 às 15:24:30

Página: 64/76

BANCO MASTER S/A 33.923.798/0001-00 Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	1/8/2023 até 1/8/2023 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	222.109,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.96

Relacionados FONTES PROMOTORA EIRELI BANCO MASTER S/A Segmento	Local	CPF/CNPJ 40.719.573/0001-94 33.923.798/0001-00 Período	Tipo do Envolvimento Titular Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	Rio de Janeiro-RJ	24/8/2023 até 24/8/2023 Informações Adicionais: PROTOCOLO 1020390. INSTRUMENTO PARTICULAR DE CONSTITUIÇÃO DE	5.000.000,00

GARANTIA DE CESSÃOP FIDUCIÁRIA NO VALOR DE R$ 5.000.000,00. O QUE JUSTIFICA A COMUNICAÇÃO COM BASE NO ART.27 DO PROV.88 DO CNJ.

Ocorrências:

1.97

Relacionados	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
LORMONT PARTICIPACOES S A	34.263.138/0001-03	Titular
STAR LAB SERVICOS MEDICOS E HOLDING S.A.	31.960.617/0001-82	Titular
BANCO MASTER S/A	33.923.798/0001-00	Titular
AVENTTI STRATEGIC PARTNERS LLP	40.764.133/0001-59	Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	Rio de Janeiro-RJ	27/9/2023 até 27/9/2023 Informações Adicionais: PROTOCOLO 1021025. INSTRUMENTO PARTICULAR DE ALIENAÇÃO FIDUCIÁRIA	6.700.000,00

DE QUOTAS NO VALOR DE R$6.700.000,00. O QUE JUSTIFICA A COMUNICAÇÃO COM BASE NO ART.27 DO PROV.88 DO CNJ.

Ocorrências:

1.98

Relacionados	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
BANCO MASTER S/A	33.923.798/0001-00	Vendedor
BANCO MASTER S/A	33.923.798/0001-00	Titular
FABIO CHRISTIANO MACIEL GUEDES MARIANO	081.356.647-96	Titular
FABIO CHRISTIANO MACIEL GUEDES MARIANO	081.356.647-96	Comprador
ANGELO ANTONIO RIBEIRO DA SILVA	013.529.807-54	Procurador / Representante Legal

Página: 65/76

LUIZ ANTONIO BULL 964.812.268-72 Procurador / Representante Legal

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	RIO DE JANEIRO-RJ	23/8/2023 até 31/8/2023 Informações Adicionais: ATO PRATICADO: COMPRA E VENDA IMÓVEL: RUA LAGOA DAS GARÇAS, 120 APT	244.711,00

2504 VALOR DECLARADO: R$ 244.711,04 VALOR DE AVALIAÇÃO FISCAL DO BEM: R$ 3.484.838,01 OBS1: CONSULTA CADASTRO PESSOA OBRIGADA FORA DO AR.

Ocorrências:

1.99

SCHABLA SERVIÇOS DE TECNOLOGIA DA INFORMAÇÃO LTDA 07.312.585/0001-24 Titular

Relacionados BANCO MASTER S/A	CPF/CNPJ 33.923.798/0001-00 Titular	Tipo do Envolvimento
OTHON BORGES BARCELLOS	134.780.398-00	Titular
DANIEL VICTOR DA CUNHA PARAVATI	295.332.328-70	Titular
JAIME NASCIMENTO PIRES JUNIOR	212.755.498-10	Titular
FAGNER MATHEUS BRESCIANI SCHABLATU	295.164.618-67	Titular
FABIANO TIBIRICA RUFATO	109.364.888-08	Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	13/10/2023 até 13/10/2023 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	70.000,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.100

SCHABLA SERVIÇOS DE TECNOLOGIA DA INFORMAÇÃO LTDA 07.312.585/0001-24 Titular

Relacionados BANCO MASTER S/A	CPF/CNPJ 33.923.798/0001-00 Titular	Tipo do Envolvimento
JAIME NASCIMENTO PIRES JUNIOR	212.755.498-10	Titular
DANIEL VICTOR DA CUNHA PARAVATI	295.332.328-70	Titular
FABIANO TIBIRICA RUFATO	109.364.888-08	Titular
OTHON BORGES BARCELLOS	134.780.398-00	Titular
FAGNER MATHEUS BRESCIANI SCHABLATU	295.164.618-67	Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	18/10/2023 até 18/10/2023 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	70.000,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

Página: 66/76

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

33.923.798/0001- BANCO MASTER S/A Titular

00 27.490.629/0001- 13 30.306.294/0001- BANCO BTG PACTUAL S.A. Beneficiário Final

45 TRUSTEE DISTRIBUIDORA DE TITULOS E VALORES MOBILIARIOS 67.030.395/0001-

Outros LTDA 46

43.688.224/0001-

CB COMPANHIA SECURITIZADORA DE CREDITOS FINANCEIROS			Outros
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	RIO DE JANEIRO-RJ Informações Adicionais: Enviado de acordo com o Art. 27	18/12/2023 até 18/12/2023	1.153.200.000,00

Ocorrências:

1.102

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

33.923.798/0001- BANCO MASTER S/A Titular

00 TRUSTEE DISTRIBUIDORA DE TITULOS E VALORES MOBILIARIOS 67.030.395/0001-

Titular

LTDA 46

43.688.224/0001- CB COMPANHIA SECURITIZADORA DE CREDITOS FINANCEIROS Titular

40 27.490.629/0001- PKL ONE PARTICIPACOES S.A. Titular

13 FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITORIOS NAO- 24.194.675/0001-

Titular

PADRONIZAD 87

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	São Paulo-SP	26/12/2023 até 26/12/2023	1.153.200.000,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.103

Tipo do Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

33.923.798/0001- BANCO MASTER S/A Titular

00 30.306.294/0001- BANCO BTG PACTUAL S.A. Titular

COAF >>> PF/SP >>> 131428.2.9294.11521 >>> 2059 [= RIF 131428.2.9294.11521 em 22/09/2025 às 15:24:30

Página: 67/76

43.688.224/0001-

CB COMPANHIA SECURITIZADORA DE CREDITOS FINANCEIROS Titular

40 30.306.294/0002- BANCO BTG PACTUAL S.A. Titular

26 27.490.629/0001- PKL ONE PARTICIPACOES S.A. Titular

Titular PADRONIZAD 87

GABRIEL FERNANDO BARRETTI ALBERTO FELIX DE OLIVEIRA NETO ADRIANO VELOSO LIMA DAVID LOPES MONTEIRO ANA PAULA DE ALMEIDA PITHON ANGELO ANTONIO RIBEIRO DA SILVA JURACY BRITTO	MAGALHAES JUNIOR		Titular Titular Titular Titular Titular Titular Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	São Paulo-SP	19/12/2023 até 19/12/2023	350.000.000,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.104

Relacionados BANCO MASTER S/A ADRIANA MAZZA COSTA PEREIRA JULIO CESAR COSTA PEREIRA Segmento	Local	CPF/CNPJ 33.923.798/0001-00 074.702.108-22 054.103.338-70 Período	Tipo do Envolvimento Titular Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	RIBEIRAO PRETO-SP	27/12/2023 até 27/12/2023 Informações Adicionais: Art. 25-II - registro de titulo no qual constem diferencas entre o valor da avaliacao fiscal do bem e o	1.398.334,00

valor declarado, ou entre o valor patrimonial e o valor declarado (superior ou inferior), superiores a 100%. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.105

Relacionados	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
NS EMPREENDIMENTOS IMOBILIARIOS SS LTDA	56.319.718/0001-08	Titular
BANCO MASTER S/A	33.923.798/0001-00	Titular
RZK AQUISICOES IMOBILIARIAS LTDA	52.491.167/0001-04	Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	9/1/2024 até 9/1/2024 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	81.532.816,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Página: 68/76

Ocorrências:

Relacionados PRACA UBERLANDIA SHOPPING CENTER SA	CPF/CNPJ 97.527.149/0001-65 Titular	Tipo do Envolvimento
BANCO MASTER S/A SAO PATRICIO ADMINISTRACAO E PARTICIPACOES S/A	33.923.798/0001-00 Titular 35.737.292/0001-24 Titular
EDMUNDO ROSSI CUPPOLONI	004.232.708-34	Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	18/12/2023 até 18/12/2023 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	700.000,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.107

Relacionados BANCO MASTER S/A GRIFFOOD BRASIL ALIMENTOS S A Segmento	Local	CPF/CNPJ 33.923.798/0001-00 30.535.575/0001-70 Período	Tipo do Envolvimento Titular Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	14/2/2024 até 14/2/2024 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	356.706.073,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.108

Relacionados	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
BANCO MASTER S/A	33.923.798/0001-00	Titular
PAY1 TECNOLOGIA E INTERNET LTDA	31.882.622/0001-14	Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	20/2/2024 até 20/2/2024 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	2.369.506,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

Página: 69/76

Relacionados CPF/CNPJ Tipo do Envolvimento

BANCO MASTER S/A 33.923.798/0001-00 Titular MULTI PCH SECURITIZADORA DE CREDITOS FINANCEIROS S A 38.042.694/0001-00 Titular

SIGILOSO

PKL ONE PARTICIPACOES S.A.			27.490.629/0001-13 Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	15/4/2024 até 15/4/2024 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	1.000.000.000,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325). COAF >>> PF/SP >>> 131428.2.9294.11521 >>> 2059 RIF 131428.2.9294.11521 em 22/09/2025 às 15:24:30	legais. = r- [=
	Página: 70/76

Relacionados		CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
BANCO MASTER S/A		33.923.798/0001-00	Titular
REV BRAZIL ADAPTAÇÃO	VEICULAR LTDA	23.363.535/0001-22	Titular
MOACYR VIEIRA SERÔDIO	FILHO	720.626.657-68	Procurador / Representante Legal
SIGILOSO WILSON ROBERTO ZANGEROLAMI		114.392.308-11	Beneficiário Final
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores SOROCABA-SP 19/3/2024 até 21/3/2024 397.472.481,00
Informações Adicionais: 980 - INSTRUMENTO PARTICULAR DE ALIENAÇÃO FIDUCIÁRIA DE QUOTAS DE

FUNDO DE INVESTIMENTO EM GARANTIA DA CCB NR 1182/2023 COM VENCIMENTO FINAL EM 26/12/2028. CREDOR BANCO MASTER, DEVEDOR REVOLUTION DO BRASIL, BENEFICIÁRIO FINAL WILSON ROBERTO E REPRESENTANTE LEGAL MOACYR VIEIRA. Valor da operação R$397.472.481,80.

Ocorrências:

1.111

Relacionados	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
NS EMPREENDIMENTOS IMOBILIARIOS SS LTDA	56.319.718/0001-08	Titular
BANCO MASTER S/A	33.923.798/0001-00	Titular
RZK AQUISICOES IMOBILIARIAS LTDA	52.491.167/0001-04	Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	29/4/2024 até 29/4/2024 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	36.689.767,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.112

Relacionados ROAD TECNOLOGIA LTDA BANCO MASTER S/A Segmento	Local	CPF/CNPJ 49.309.973/0001-04 33.923.798/0001-00 Período	Tipo do Envolvimento Titular Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	29/4/2024 até 29/4/2024 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	2.000.000,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.113

Relacionados CPF/CNPJ Tipo do Envolvimento

COAF >>> PF/SP >>> 131428.2.9294.11521 >>> 2059 [= RIF 131428.2.9294.11521 em 22/09/2025 às 15:24:30

Página: 71/76

BANCO MASTER S/A	33.923.798/0001-00	Titular
PEDRO AUGUSTO MESQUITA PRADO	339.342.428-98	Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	29/4/2024 até 29/4/2024 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	10.349.823,00

R$ 100.000,00 (cem mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

2 - CONFIANZA SECURITIZADORA S.A.

2.1

Tipo do Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

REAG TRUST DISTRIBUIDORA DE TITULOS VALORES MOBILIARIOS 34.829.992/0001-

Titular S.A. 86

02.736.470/0001-

CONFIANZA SECURITIZADORA S.A.			Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	4/8/2023 até 4/8/2023 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	240.000.000,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

3 - CONGEM INVESTIMENTOS S/A

3.1

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

AVIVA FUNDO DE INVESTIMENTO EM PARTICIPACOES 41.714.441/0001-

Titular INFRAESTRUTURA 32

69.183.143/0001- ENOPS ENGENHARIA LTDA Titular

82 28.696.715/0001- CONGEM INVESTIMENTOS S/A Titular

40 28.422.562/0001- TIPUANA ADMINISTRACAO E PARTICIPACAO LTD Titular

42 28.799.267/0001- AVIVA AMBIENTAL S/A Titular

00 28.432.635/0001-

	GUARAPUVU ADMINISTRACAO E PARTICIPACAO LTDA		Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	19/4/2024 até 19/4/2024 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	4.000.000,00

R$ 100.000,00 (cem mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens

Página: 72/76

móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

4 - HUMAITA SECURITIZADORA S A

4.1

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

REAG TRUST DISTRIBUIDORA DE TITULOS VALORES MOBILIARIOS 34.829.992/0001-

Titular

S.A. 86

40.760.921/0001-

HUMAITA SECURITIZADORA S A			Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	7/8/2023 até 7/8/2023 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	255.000.000,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

5 - LEVER SECURITIZADORA S.A.

5.1

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

REAG TRUST DISTRIBUIDORA DE TITULOS VALORES MOBILIARIOS 34.829.992/0001-

Titular

S.A. 86

43.312.029/0001-

LEVER SECURITIZADORA S.A.			Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	4/8/2023 até 4/8/2023 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	265.000.000,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

6 - REAG SECURITIES S.A.

6.1

Tipo do Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

REAG TRUST DISTRIBUIDORA DE TITULOS VALORES MOBILIARIOS 34.829.992/0001-

Titular S.A. 86

COAF >>> PF/SP >>> 131428.2.9294.11521 >>> 2059 [= RIF 131428.2.9294.11521 em 22/09/2025 às 15:24:30

Página: 73/76

REAG SECURITIES S.A.		83	20.451.953/0001- Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	7/8/2023 até 7/8/2023	355.000.000,00
Informações Adicionais: Art. 27 R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais)	( 980 ) Operações ou equivalente em	que envolvam o pagamento ou outra moeda, inclusive quando	recebimento de valor igual ou superior a se relacionar à compra ou venda de bens
Ocorrências: Art. 27 - operações que envolvam ou equivalente em outra moeda, 88/2019. Art. 163-Provimento	o pagamento ou inclusive quando se 149/2023.	recebimento de valor igual ou relacionar à compra ou venda de	superior a R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento

Comunicações de Operações em Espécie

1 - BANCO MASTER S/A

1.1

Relacionados			CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
BANCO MASTER S/A			33.923.798/0001-00	Outorgado
BANCO MASTER S/A			33.923.798/0001-00	Titular
CLARINDO PARTICIPAÇÕES	E INVESTIMENTO S/A		27.411.676/0001-24	Outorgante
TRANSPNEUS OLIVEIRA TRANSPORTE RODOCIÁRIO S.A. 07.121.327/0001-60 Outorgante
PNEUSOLA PNEUS E PECAS	S A		17.281.668/0001-57	Outorgante
ANGELO ANTONIO RIBEIRO	DA SILVA		013.529.807-54	Procurador / Representante Legal
LUIZ ANTONIO BULL			964.812.268-72	Procurador / Representante Legal
Segmento	Local	Período		Valor da Operação em R$
Notários e Registradores BELO HORIZONTE-MG 26/10/2023 até 26/10/2023 25.282.855,00
Informações Adicionais: Escritura Pública de Dação em Pagamento, livro 1866, fls 113/120 - datada de 26/10/2023. Valor

da Dação - R$ 2.269.372,02 - índice cadastral 234016.012.0019 - Prefeitura de Belo Horizonte- MG - matricula nº 83.858. R$ 9.076.823,69 - índice cadastral 878007.007.001.0 - Prefeitura de Belo Horizonte-MG - matricula nº 124.538. R$ 6.224.804,88 - índice cadastral 062.376/004 - Prefeitura de Juiz de Fora - MG - matricula nº 57.909. R$ 7.711.854,57 - índice cadastral 8471052001 - Prefeitura de Contagem - MG - matricula nº 96.757.

Ocorrências:

Art. 36-I - qualquer operação que envolva o pagamento ou recebimento de valor em espécie igual ou superior a R$ 30.000,00 (trinta mil reais) ou equivalente em outra moeda, em espécie, inclusive a compra ou venda de bens móveis ou imóveis. CNJ - Provimento 88/2019. Art. 172-I-Provimento 149/2023.

1.2

Relacionados	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
BELVITUR VIAGENS LTDA	17.219.734/0001-69	Titular
BANCO MASTER S/A	33.923.798/0001-00	Titular
MARCELO COHEN	791.598.506-04	Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	BELO HORIZONTE-MG	18/3/2024 até 18/3/2024	6.022.797,00

Página: 74/76

Informações Adicionais: 23-l

Ocorrências:

1.3

Relacionados GDT PARTICIPACOES LTDA BANCO MASTER S/A SANEANDO - PROJETOS DE ENGENHARIA E CONSULTORIA PROGRESSO SPE LTDA PROGRESSO SPE LTDA Segmento	Local	CPF/CNPJ 30.191.961/0001-91 Titular 33.923.798/0001-00 Titular 13.025.251/0001-72 Titular 43.584.529/0001-02 Titular 43.584.529/0001-02 Outros Período	Tipo do Envolvimento Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	Vitória da Conquista-BA	21/10/2021 até 12/6/2024 Informações Adicionais: INSTRUMENTO PARTICULAR DE ALIENACAO FIDUCIARIA DE QUOTAS E DIREITOS	140.000,00

RESPECTIVOS

Ocorrências:

1.4

Relacionados BTG EMPREENDIMENTOS LOCACOES E SERVICOS EIRELI BANCO MASTER S/A Segmento	Local	CPF/CNPJ 00.568.986/0001-09 Beneficiário Final 33.923.798/0001-00 Titular Período	Tipo do Envolvimento Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	CAMPO GRANDE-MS Informações Adicionais: INSTRUMENTO PARTICULAR	2/9/2024 até 5/9/2024	468.813.697,00

Ocorrências:

2 - RBX PARTICIPACÕES E EMPREENDIMENTOS S/A

2.1

Relacionados	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
RBX PARTICIPACÕES E EMPREENDIMENTOS S/A	13.051.485/0001-94	Titular
RBX PARTICIPACÕES E EMPREENDIMENTOS S/A	13.051.485/0001-94	Responsável
LUCIANO MESQUITA Segmento: Banco Central - Espécie	346.770.938-90	Sacador

Instituição Local Agência - Sufixo CNPJ Conta Período Valor em R$

BANCO SANTANDER SAO PAULO- CENTRO-DCAXIAS-RJ 013001214226/1/2021 até 65.000,00 (BRASIL) S.A. SP I - 1391 26/1/2021

Página: 75/76

Informações Adicionais: PAGAMENTO DE FUNCIONARIOS TERCEIRIZADOS DEVIDO OBRA NOVA ODESSIA CHAPAS	REALIZADA EM
Ocorrências: Solicitação de provisionamento de saques em espécie de valor igual ou superior a R$50.000,00 (cinquenta mil trata o art. 36. Banco Central do Brasil - Circular nº 3.978/2020, art. 49-III	reais) de que
2.2
Relacionados CPF/CNPJ Tipo do RBX PARTICIPACÕES E EMPREENDIMENTOS S/A 13.051.485/0001-94 Responsável RBX PARTICIPACÕES E EMPREENDIMENTOS S/A 13.051.485/0001-94 Titular LUCIANO MESQUITA 346.770.938-90 Sacador	Envolvimento
Segmento: Banco Central - Espécie
Instituição Local Agência - Sufixo CNPJ Conta Período	Valor em R$
BANCO SANTANDER SAO PAULO- CENTRO-DCAXIAS-RJ 013001214229/1/2021 até (BRASIL) S.A. SP I - 1391 29/1/2021	65.000,00
Informações Adicionais: PAGAMENTO DE FUNCIONARIOS TERCEIRIZADOS DEVIDO OBRA NOVAPAGAMENTO DE FUNCIONARIOS TERCEIRIZADOS DEVIDO OBRA REALIZADA EM	REALIZADA EM NOVA
Ocorrências: Saque em espécie de valor igual ou superior a R$50.000,00 (cinquenta mil reais). Banco Central do Brasil 3.978/2020, art. 49-I	- Circular nº
2.3
Relacionados CPF/CNPJ Tipo do RBX PARTICIPACÕES E EMPREENDIMENTOS S/A 13.051.485/0001-94 Titular LUCIANO MESQUITA 346.770.938-90 Responsável LUCIANO MESQUITA 346.770.938-90 Depositante	Envolvimento
Segmento: Banco Central - Espécie
Instituição Local Agência - Sufixo CNPJ Conta Período	Valor em R$
BANCO SANTANDER SAO PAULO- CENTRO-DCAXIAS-RJ I 013001214220/2/2024 até (BRASIL) S.A. SP - 1391 20/2/2024	240.000,00
Informações Adicionais: SAQUE PARA DEPOSITO EM OUTRA CONTA
Ocorrências: Depósito em espécie de valor igual ou superior a R$50.000,00 (cinquenta mil reais). Banco Central do Brasil 3.978/2020, art. 49-I	- Circular nº

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325). COAF >>> PF/SP >>> 131428.2.9294.11521 >>> 2059 RIF 131428.2.9294.11521 em 22/09/2025 às 15:24:30	legais. = [=
	Página: 76/76

SIGILOSO

nele relacionada ou do comunicante das transações nele referidas.

fontes.

Relatório de Inteligência Financeira n.131423.2.9294.11521 Data: 01/10/2025

Difusão: PF/SP Via Destinada a (ao): PF/SP

Quantidade de

pessoas relacionadas De acordo com o previsto no Anexo II da Carta-circular do Banco Central do Brasil nº 3.151, de 2004, nas

no relatório comunicações de operações em espécie entende-se por:

titular - o proprietário da conta favorecida pelo depósito ou objeto da retirada Relacionados Qtde responsável - o proprietário do dinheiro depositado ou o destinatário do dinheiro sacado Pessoa Física 14725 depositante - a pessoa que efetuou o depósito

sacador - a pessoa que efetuou a retirada Pessoa Jurídica 6405 Exceto na hipótese de operação realizada por intermédio de empresa transportadora de valores, os tipos

"depositante" e "sacador" devem ser pessoas físicas.

Total 21130

Relato

O presente relatório contém informações veiculadas na(s) anexa(s) comunicação(ões) efetuada(s) por pessoa(s) obrigada(s) em cumprimento ao disposto no art. 11, II, da Lei nº 9.613, de 3 de março de 1998, relacionada(s) de algum modo a pessoa física ou jurídica e a período que tenham sido contemplados no contexto de intercâmbio de informações com autoridade competente referente ao Procedimento nº 2025.0049253 e realizado via Sistema Eletrônico de Intercâmbio (SEI-C) nos termos do SEI-C nº 179939.
Cabe pontuar que a empresa Planner Corretora de Valores S.A. constou em comunicação, referente ao período de 01/12/2023 a 28/12/2023, em que houve menção a pessoa, nela referida como titular, sobre a qual há indicativo, em base disponibilizada ao Conselho de Controle de

Atividades Financeiras (Coaf), de possível incidência de regra de foro por prerrogativa de função no Superior Tribunal de Justiça (STJ) ou no Supremo Tribunal Federal (STF), razão por que se restringe a disseminação, nesse ponto, a autoridades quanto às quais haja, nesta Unidade de

Inteligência Financeira, informação indicativa de competência ou autorização para oficiar perante a Corte Superior pertinente. A empresa Planner Corretora de Valores S.A. consta como instituição depositária, porém, não é discriminado valor na comunicação. Esse indicativo, porém, não pressupõe avaliação quanto à relevância, ou não, da aludida referência no contexto de apuração conduzida pela autoridade destinatária deste Relatório, à qual cumpre, portanto, averiguar se de

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325). COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389 RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32	legais. nt 3 :
	Página: 1/170

fato há pessoa com foro por prerrogativa de função dentro do seu escopo apuratório, com base no

conjunto de informações de sua alçada a respeito.

Cabe também pontuar que o subconjunto das referidas comunicações detalhado no anexo deste relatório em formato ".pdf" corresponde àquelas em que pessoa física ou jurídica contemplada no

SEI-C nº 179939 está indicada como titular relativamente ao quanto comunicado pela pessoa obrigada. O conjunto total dessas comunicações relacionadas de algum modo a pessoa física ou jurídica contemplada no SEI-C nº 179939, inclusive aquelas cujo envolvimento seja diferente de titular, encontra-se detalhado nas planilhas em formato ".CSV" anexas, exceto a(s) comunicação(ões)

citada(s) no(s) parágrafo(s) precedente(s), por conter referência a pessoa detentora de foro por prerrogativa de função.

Cumpre à autoridade destinatária do presente RIF:

l zelar pela restrição do acesso a este RIF, encaminhado sob regime de transferência do sigilo legal específico

incidente sobre elementos de inteligência financeira; e

l observar os limites de sua competência, especialmente no que tange a titulares de foro por prerrogativa de

função.

Destaca-se, por fim, a importância de observar o quanto firmado pelo Supremo Tribunal Federal (STF) no julgamento do Recurso Extraordinário (RE) nº 1.055.941 em sede de repercussão geral, bem como no da Reclamação (Rcl) nº 61.944, no sentido de que RIFs, por si sós, não constituem prova das informações neles veiculadas.
Além disso, RIFs baseiam-se, sobretudo, em comunicação(ões) de sujeitos obrigados referidos no art. 9º da Lei nº 9.613, de 1998, sobre operações, transações ou situações, realizadas ou propostas, não necessariamente ilícitas, que consideraram enquadradas nas hipóteses do art. 11, II, do mesmo diploma legal. Sujeitam-se, portanto, por força desse dispositivo legal, a regime de sigilo ou restrição de acesso, inclusive em relação a pessoa(s) nela (s) mencionada(s). Por essa razão, sua presente disseminação ocorre com transferência de sigilo, devendo-se atentar, por isso, às condições de acesso a autos ou ambientes em que porventura se pretenda acautelar, inserir ou replicar suas informações.

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325). COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389 RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32	legais. [=] nt 3 3 [= Página: 2/170

Comunicações de Operações de que trata a Lei 9.613/98

Comunicações recebidas dos setores obrigados nos termos das normas emanadas das autoridades supervisoras.

1 - MULTIPAR EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES LTDA

1.1

Relacionados	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
MULTIPAR EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES LTDA	07.805.801/0001-73	Titular
EUFRATES EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES	35.651.428/0001-89	Beneficiário
HEBRON PARTICIPACOES LTDA	35.653.388/0001-04	Beneficiário
MILO INVESTIMENTOS S/A	11.459.904/0001-04	Beneficiário
HEBRON PARTICIPACOES LTDA	35.653.388/0001-04	Remetente
DUAS RODAS FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITÓRIOS NAO-PADRONIZADO	13.598.246/0001-59	Remetente
EUFRATES EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES	35.651.428/0001-89	Remetente
NATALIA BUENO RIBEIRO VORCARO	069.059.966-88	Sócio
ALINE BUENO VORCARO	715.278.506-68	Sócio
HENRIQUE MOURA VORCARO	427.654.986-87	Sócio

Segmento: Banco Central - Atípicas

Instituição Financeira	Local	Agência - Sufixo CNPJ	Conta	Período	Valor em R$
BANCO BRADESCO S.A.		BELO HORIZONTE-MG R.ESPIRITO SANTO-UBH - 5670		344206 3/11/2020 até 12/8/2021	106.611.500,00
Créditos R$: 53.305.752,00				Débitos R$: 53.305.748,00

Informações Adicionais: Consta atuar no ramo de holdings de instituições não financeiras, constituída em 23.12.2005, com capital social de

R$12.050.000,00 pertencentes a Aline Bueno Ribeiro Vorcaro, CPF 715278506-68, Henrique Moura Vorcaro, CPF 427654986-87, e Natalia Bueno Ribeiro Vorcaro, CPF 069059966-88, com faturamento médio mensal de R$3.111.433,67. Em consulta interna identificamos que o cliente possui histórico de bloqueios judiciais de natureza ação cível, ação trabalhista, execução fiscal. Entre 03.11.2020 e 12.08.2021 os créditos somaram R$ 53.305.752,96, sendo R$ 53.298.692,15 provenientes de 608 TEDs, DOCs, PIXs e transferências entre contas, dos quais: VALOR R$ QTDE REMETENTE CNPJ BANCO 27.285.504,22 357 Hebron Parti Ltda. 35653388/0001-04 Bradesco (3421/58859) Comunicado em 13.07.2021 sob ocorrência(s) 31485099 - 10.450.317,20 172 Eufrates Emp E Partici Ltda. 35651428/0001-89 Bradesco (3421/58862) - - 4.772.419,39 3 Duas Rodas Fi Dir Cred np 13598246/0001-59 Itaú - - Os débitos, em igual período, totalizaram R$ 53.305.748,19, sendo R$ 51.463.475,93 destinados para quitação de 1942 TEDs, DOCs, PIXs, transferências e depósitos em contas, e R$ 1.770.750,67 utilizados para pagamentos diversos (pagto cobrança, pgto elet trib, conta telefone, conta de luz, net empresa), 560 transações. Demonstramos os principais favorecidos: VALOR R$ QTDE FAVORECIDOS CNPJ BANCO 9.002.571,00 43 Eufrates Empr E Partic Ltda. 35651428/0001-89 Bradesco (3421/58862) - - 8.709.950,00 73 Hebron Participacoes Ltda. 35653388/0001-04 Bradesco (3421/58859) Comunicado em 13.07.2021 sob ocorrência(s) 31485099 - 8.328.808,55 294 Milo Investimentos S.a. 11459904/0001-04 Bradesco (3421/34237) - - Nota: No período analisado, realizou aplicações em CDB totalizando R$ 2.009,31, posteriormente, resgatou R$ 1.599,11. Trata-se de transferências entre contas do grupo Multipar. Empresas atuam no ramo de incorporação e empreendimentos imobiliários. Cliente informou que recursos recebidos são referentes a um contrato de mútuo, com garantia de imóvel, para compra de terreno em Betim, e que ao final do ano são feito os acertos, sem mais detalhes. Diante das informações supracitadas, não podemos desconsiderar que as movimentações havidas em conta estão incompatíveis com o faturamento declarado.

Ocorrências:

IV-ac) movimentação de valores incompatíveis com o faturamento mensal das pessoas jurídicas. Banco Central do Brasil - Carta-Circular nº 4.001/2020, art. 1º

1.2

Relacionados CPF/CNPJ Tipo do Envolvimento

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. [=] (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325). nt COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389 3

RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 3/170

MULTIPAR EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES LTDA	07.805.801/0001-73	Titular
HEALTH INTERPRISES PARTICIPACOES LTDA	28.485.119/0001-10	Titular
SFG EQUIPMENT LEASING CORPORATION I		Titular
CELIA POLACOW KORN		Titular
ALINE BUENO VORCARO SIGILOSO	715.278.506-68	Titular
HENRIQUE MOURA VORCARO	427.654.986-87	Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	BELO HORIZONTE-MG	30/8/2022 até 30/8/2022	255.500.000,00

Informações Adicionais: 28-l

Ocorrências:

1.3

Relacionados	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
MULTIPAR EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES LTDA	07.805.801/0001-73	Titular
HEALTH INTERPRISES PARTICIPACOES LTDA	28.485.119/0001-10	Titular
SFG EQUIPMENT LEASING CORPORATION I		Titular
ALINE BUENO VORCARO	715.278.506-68	Titular
HENRIQUE MOURA VORCARO	427.654.986-87	Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	BELO HORIZONTE-MG	30/8/2022 até 30/8/2022	255.500.000,00

Informações Adicionais: 28-l

Ocorrências:

1.4

Relacionados	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
MULTIPAR EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES LTDA	07.805.801/0001-73	Titular
HEBRON PARTICIPACOES LTDA	35.653.388/0001-04	Beneficiário
MERCATTO INCORPORACOES IMOBILIARIAS LTDA	07.858.291/0001-00	Beneficiário
MILO INVESTIMENTOS S/A	11.459.904/0001-04	Beneficiário
PACIFIC REALTY S/A	12.909.472/0001-40	Beneficiário
SPE CESTO INCORPORADORA S.A.	04.608.598/0001-57	Remetente
MULTIPAR EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES LTDA	07.805.801/0001-73	Remetente
MILO INVESTIMENTOS S/A	11.459.904/0001-04	Remetente
HEBRON PARTICIPACOES LTDA	35.653.388/0001-04	Remetente
NATALIA BUENO RIBEIRO VORCARO	069.059.966-88	Sócio
HENRIQUE MOURA VORCARO	427.654.986-87	Sócio
ALINE BUENO VORCARO	715.278.506-68	Sócio

Segmento: Banco Central - Atípicas

[=

RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 4/170

Instituição Financeira	Local	Agência - Sufixo CNPJ	Conta	Período	Valor em R$
BANCO BRADESCO S.A.		BELO HORIZONTE-MG R.ESPIRITO SANTO-UBH - 5670		344206 13/8/2021 até 7/11/2022	30.982.886,00
Créditos R$: 15.491.491,00				Débitos R$: 15.491.395,00

Informações Adicionais: Comunicado em 16.08.2021 sob ocorrência 32148353. Consta atuar no ramo de holdings de instituições não

68, Henrique Moura Vorcaro, CPF 427654986-87, Natalia Bueno Ribeiro Vorcaro, CPF 069059966-88, com faturamento médio mensal de R$3.111.433,67. Entre 13.08.2021 e 07.11.2022 os créditos somaram R$ 15.491.491,24, sendo R$ 219.884,33 por meio de 2 depósitos realizados nas praças de Belo Horizonte-MG (Minério). Dos quais, R$ 219.884,00 constando como efetuados em espécie através de 2 transações (destes R$ 200.000,00 já comunicados sob ocorrências 39265620) e R$ 15.271.606,91 provenientes de 300 TEDs, DOCs, PIXs e transferências entre contas. Demonstramos os principais depositantes e remetentes: VALOR R$ QTDE DEPOSITANTE/REMETENTE CPF/CNPJ BANCO 6.530.027,85 167 Hebron Participacoes Ltda. 35653388/0001-04 Bradesco (3421/58859) Comunicado em 13.07.2021 sob ocorrência(s) 31485099 11.300,00 3 Hebron Participacoes Ltda. 35653388/0001-04 Pix Outros Bancos Comunicado em 13.07.2021 sob ocorrência(s) 31485099 5.092.102,00 92 Multipar Emp E Part Ltda 07805801/0001-73 Pix Outros Bancos Comunicado em 16.08.2021 sob ocorrência(s) 32148353 602.650,00 9 Multipar Emp E Part Ltda 07805801/0001-73 Itaú Comunicado em 16.08.2021 sob ocorrência(s) 32148353 2.845.115,00 9 Milo Investimentos S.a. 11459904/0001-04 Bradesco (3421/34237) 78.080,32 3 Spe Cesto Incorporadora S.A 004608598/0001-57 Bradesco (3396/1209) Os débitos, em igual período, totalizaram R$ 15.491.395,51, dos quais R$ 1.920.000,00 pagos pela compensação de 12 cheques; R$ 398.182,00 constando como sacados em espécie, 37 retiradas (destes R$ 200.000,00 já comunicados sob ocorrências 39241746) e R$ 12.985.406,86 destinados para quitação de 525 TEDs, DOCs, PIXs, transferências e depósitos em contas. Demonstramos os principais favorecidos: VALOR R$ QTDE FAVORECIDOS CPF/CNPJ BANCO 5.447.258,97 101 Mercatto Incorporacoes Imobiliarias 07858291/0001-00 Bradesco (3421/34385) 3.451.214,32 31 Hebron Participacoes Ltda. 35653388/0001-04 Bradesco (3421/58859) Comunicado em 13.07.2021 sob ocorrência(s) 31485099 1.365.533,53 62 Pacific Realty S/a 12909472/0001-40 Bradesco (3396/2671) 884.440,60 50 Milo Investimentos S.a. 11459904/0001-04 Bradesco (3421/34237) Notas: - No período analisado, realizou aplicações em CDB totalizando R$ 3.864,93, posteriormente, resgatou R$ 3.784,81 - Demonstramos abaixo por amostragem, o recebimento de recursos com envio imediato, de valores expressivos, sem causa aparente: DATA TRANSAÇÃO REMETENTE/FAVORECIDO VALOR 07/11/2022 01158 TRANSF CONTAS SPE CESTO INCORPORADORA S.A R$ 11.481,74 crédito 07/11/2022 01158 TRANSF CONTAS HEBRON PARTICIPACOES LTDA. R$ 11.481,74 débito 05/09/2022 01158 TRANSF CONTAS HEBRON PARTICIPACOES LTDA. R$ 15.100,00 crédito 05/09/2022 01158 TRANSF CONTAS ALLIANCE PARTICIPACOES SA R$ 15.000,00 débito 31/08/2022 01158 TRANSF CONTAS MILO INVESTIMENTOS S.A. R$ 721.600,00 crédito 31/08/2022 01158 TRANSF CONTAS HEBRON PARTICIPACOES LTDA. R$ 721.600,00 débito 28/07/2022 03212 TRANSFE PIX MULTIPAR EMP E PART LTDA R$ 142.000,00 crédito 28/07/2022 01158 TRANSF CONTAS MERCATTO INCORPORACOES IMO R$ 142.000,00 débito 25/07/2022 01158 TRANSF CONTAS SPE CESTO INCORPORADORA S.A R$ 18.280,32 crédito 25/07/2022 01158 TRANSF CONTAS HEBRON PARTICIPACOES LTDA. R$ 18.280,32 débito 20/07/2022 01158 TRANSF CONTAS HEBRON PARTICIPACOES LTDA. R$ 200.000,00 crédito 21/07/2022 01158 TRANSF CONTAS HEBRON PARTICIPACOES LTDA. R$ 200.000,00 débito 01/07/2022 03212 TRANSFE PIX REMT: MULTIPAR EMP E PART LTDA R$ 146.820,00 crédito 01/07/2022 01158 TRANSF CONTAS MERCATTO INCORPORACOES IMO R$ 144.400,00 débito 30/06/2022 01158 TRANSF CONTAS MILO INVESTIMENTOS S.A. R$ 257.800,00 crédito 30/06/2022 01158 TRANSF CONTAS HEBRON PARTICIPACOES LTDA. R$ 258.600,00 débito 19/05/2022 01158 TRANSF CONTAS HEBRON PARTICIPACOES LTDA. R$ 15.300,00 crédito 19/05/2022 01158 TRANSF CONTAS ALLIANCE PARTICIPACOES SA R$ 15.000,00 débito Tratase de holding, e segundo informações, as movimentações são referentes transferências entre contas do grupo empresarial que atuam no ramo de incorporação e empreendimentos imobiliários. Apesar da movimentação refletir com o faturamento, não podemos ignorar a sensibilidade vinculada aos depósitos em espécie e a dificuldade de identificar a verdadeira procedência dos recursos. Diante do exposto, não podemos desconsiderar o recebimento de recursos com envio imediato, além dos depósitos em espécie, tornando onerosa a identificação da real origem dos recursos.

Ocorrências:

I-a) depósitos, aportes, saques, pedidos de provisionamento para saque ou qualquer outro instrumento de transferência de recursos em espécie, que apresentem atipicidade em relação à atividade econômica do cliente ou incompatibilidade com a sua capacidade financeira. Banco Central do Brasil - Carta-Circular nº 4.001/2020, art. 1º III-d) abertura, movimentação de contas ou realização de operações por detentor de procuração ou de qualquer outro tipo de mandato. Banco Central do Brasil - Carta-Circular nº 4.001/2020, art. 1º IV-k) recebimento de recursos com imediata compra de instrumentos para a realização de pagamentos ou de transferências a terceiros, sem justificativa. Banco Central do Brasil - Carta-Circular nº 4.001/2020, art. 1º

1.5

Relacionados	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
MULTIPAR EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES LTDA	07.805.801/0001-73	Titular
HEBRON PARTICIPACOES LTDA	35.653.388/0001-04	Beneficiário Final
JANICE DE SOUZA LIMA	107.219.476-70	Titular
HENRIQUE MOURA VORCARO	427.654.986-87	Titular

RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

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ANA LUISA CASTRO CUNHA DERENUSSON SFG EQUIPMENT LEASING CORPORATION I Segmento	Local	255.918.248-38 E Período	Procurador / Representante Legal Outros Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	Nova Lima-MG	11/6/2025 até 18/7/2025	55.084.270,00

Informações Adicionais: Documento Estrangeiro intitulado Secured Loan And Guaranty Agreement With Chattel Monrtage Interest com

Ocorrências:

Art. 155-A, IV - envolvam difícil ou inviável identificação de beneficiário(s) final(is); CNJ - Provimento CN n. 149/2023 (incluído pelo Provimento CN n. 161, de 11.3.2024) Art. 155-A, XIV - envolvam o registro de documento de procedência estrangeira, nos termos do art. 129, 6º, combinado com o art. 148 da Lei n. 6.015, de 31 de dezembro de 1973, que ofereçam dificuldade significativa para a compreensão do seu sentido jurídico no contexto da atividade notarial ou registral de que se trate; CNJ - Provimento CN n. 149/2023 (incluído pelo Provimento CN n. 161, de 11.3.2024) Art. 162, II - concessão de empréstimos hipotecários ou com alienação fiduciária entre particulares; CNJ - Provimento CN n. 149/2023 (incluído pelo Provimento CN n. 161, de 11.3.2024) Art. 163. O oficial de registro de títulos e documentos e de registro civil das pessoas jurídicas, ou seu oficial de cumprimento, comunicará à UIF, na forma do art. 151, II, qualquer operação que envolva pagamento ou recebimento em espécie, ou por título ao portador, de valor igual ou superior a R$ 100.000,00 (cem mil reais) ou ao equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis ou imóveis. CNJ - Provimento CN n. 149/2023 (incluído pelo Provimento CN n. 161, de 11.3.2024) Art. 164, IV - cessão de direito de títulos de créditos ou de títulos públicos de valor igual ou superior a R$ 500.000,00 (quinhentos mil reais). CNJ - Provimento CN n. 149/2023 (incluído pelo Provimento CN n. 161, de 11.3.2024)

1.6

Relacionados	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
MULTIPAR EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES LTDA	07.805.801/0001-73	Titular
HEBRON PARTICIPACOES LTDA	35.653.388/0001-04	Beneficiário Final
ALINE BUENO VORCARO	715.278.506-68	Titular
HENRIQUE MOURA VORCARO	427.654.986-87	Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	Nova Lima-MG	11/6/2025 até 18/7/2025	55.084.270,00

Informações Adicionais: Documento Estrangeiro intitulado Letter Of Guarantee, vinculado ao Documento Estrangeiro intitulado Secured Loan

And Guaranty Agreement With Chattel Monrtage Interest, com tradução juramentada também registrada nesta serventia. no valor de R$ 55.084.270,00

Ocorrências:

Art. 162, II - concessão de empréstimos hipotecários ou com alienação fiduciária entre particulares; CNJ - Provimento CN n. 149/2023 (incluído pelo Provimento CN n. 161, de 11.3.2024) Art. 163. O oficial de registro de títulos e documentos e de registro civil das pessoas jurídicas, ou seu oficial de cumprimento, comunicará à UIF, na forma do art. 151, II, qualquer operação que envolva pagamento ou recebimento em espécie, ou por título ao portador, de valor igual ou superior a R$ 100.000,00 (cem mil reais) ou ao equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis ou imóveis. CNJ - Provimento CN n. 149/2023 (incluído pelo Provimento CN n. 161, de 11.3.2024)

2 - PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A

2.1

Relacionados PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A PETRA GOLD SERVICOS FINANCEIROS S A Segmento	Local	CPF/CNPJ 00.806.535/0001-54 25.243.894/0001-71 Período	Tipo do Envolvimento Titular Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	Rio de Janeiro-RJ	27/10/2020 até 27/10/2020	300.000.000,00

Informações Adicionais: Cessão Fiduciária de direitos creditórios com valor muito superior ao que determina o Art. 28-IV. Fiduciário -

PLANNER CORRETORA DE VALORES S.A Emitente - PETRA GOLD SERVICOS FINANCEIROS S.A

Ocorrências:

Art. 28-IV - registro de instrumentos que prevejam a cessão de direito de títulos de créditos ou de títulos públicos de valor igual ou superior a

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325). nt COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389 Of

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R$ 500.000,00 (quinhentos mil reais). CNJ - Provimento 88/2019. Art. 164-IV-Provimento 149/2023.

Relacionados

PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A

GAIA AGRO SECURITIZADORA S.A.

RJI CORRETORA DE TITULOS E VALORES MOBILIARIOS LTDA

ROMEU ROMERO JUNIOR

ARTUR MARTINS DE FIGUEIREDO

ALINE BARBOSA DOS SANTOS

KELLY DA SILVA FRANZ BARONE

ROBSON SOARES NEVES

DAVI RODRIGUES PLACIDO

GIOVANE VICTOR DE LIMA

RICARDO DE BARROS PIMENTEL SARLI

RAPHAEL TREZ RIOS SIMOES

ANGELO PINHEIRO DE CASTRO

JANICE ELIAS DE MORAES ORLANDO

FLAVIO DANIEL AGUETONI

ALAOR BRISQUILHARO

ANDERSON NOVAES DA COSTA

HEIDY FERREIRA SANTANA

RICARDO PENNA DE AZEVEDO

CARLOS ENRIQUE PEREIRA MELO

PAULO HENRIQUE BARBOSA SILVEIRA

ESTEVAM BORALI

EMILIO ALVAREZ PRIETO NETO

LUCIMEIRE SOUZA DE OLIVEIRA

RONALDO PEDRO

LEONEL NORDI DA SILVA

ELIANA DA CUNHA FERNANDES

MARCUS EDUARDO DE ROSA

CLAUDIO HENRIQUE SANGAR

VIVIANE APARECIDA RODRIGUES AFONSO

CARLOS ARNALDO BORGES DE SOUZA

CLAUDIA SIOLA CIANFARANI

EDSON BERNARDINO LAMBERTI

PAULO ANDRE VIEIRA ALVES

CLEITON DOS SANTOS PIRES HELTON COSTA DE SOUZA

Segmento: Banco Central - Atípicas

Instituição Financeira Local

CPF/CNPJ

00.806.535/0001-54 14.876.090/0001-93 42.066.258/0001-30 076.791.918-16 073.813.338-80 390.151.238-10 285.941.388-06 156.371.848-01 325.653.208-09 038.723.428-43 043.693.968-16 230.609.708-90 026.381.579-02 214.172.898-30 286.491.528-64 114.492.498-76 375.151.578-01 148.182.398-10 064.024.888-87 315.110.178-05 225.559.428-58 370.995.918-78 250.266.478-04 065.246.348-70 079.379.318-17 060.562.258-28 091.525.888-90 030.084.058-60 030.084.068-31 273.105.798-01 006.031.278-51 119.745.868-98 271.333.388-15 700.269.691-22 409.192.558-84 347.526.918-09

Tipo do Envolvimento

Titular Outros Outros Sócio Sócio Procurador / Representante Legal Procurador / Representante Legal Procurador / Representante Legal Procurador / Representante Legal Procurador / Representante Legal Procurador / Representante Legal Procurador / Representante Legal Procurador / Representante Legal Procurador / Representante Legal Procurador / Representante Legal Procurador / Representante Legal Procurador / Representante Legal Procurador / Representante Legal Procurador / Representante Legal Procurador / Representante Legal Procurador / Representante Legal Procurador / Representante Legal Procurador / Representante Legal Procurador / Representante Legal Procurador / Representante Legal Procurador / Representante Legal Procurador / Representante Legal Procurador / Representante Legal Procurador / Representante Legal Procurador / Representante Legal Procurador / Representante Legal Procurador / Representante Legal Outros Outros Outros Outros

Agência - Sufixo CNPJ Conta Período Valor em R$

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325). COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389 3

RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

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1106775 1/7/2020 até BANCO BRADESCO S.A. SAO PAULO-SP AV.J.KUBITSCHEK-USP - 2294 308.179.120,00

5/1/2021

Créditos R$: 153.647.723,00 Débitos R$: 154.531.397,00

Informações Adicionais: Consta atuar no ramo atividades financeiras, constituída em 11.09.1995, com capital social de R$ 30.287.000,00,

com faturamento mensal de R$ 5.389.531,17 e pertencente a Romeu Romero Junior 076791918-16 e Artur Martins De Figueiredo 073813338-

Figuram como procuradores das contas: NOME CPF Aline Barbosa Dos Santos 390151238-10 Kelly Da Silva Franz Barone 285941388-06 Robson Soares Neves 156371848-01 Davi Rodrigues Placido 325653208-09 Giovane Victor De Lima 038723428-43 Ricardo De B. P. Sarli 043693968-16 Raphael Trez Rios Simoes 230609708-90 Angelo Pinheiro De Castro 026381579-02 Janice Elias De M. Orlando 214172898-30 Flavio Daniel Aguetoni 286491528-64 Alaor Brisquilharo 114492498-76 Anderson Novaes Da Costa 375151578-01 Heidy Ferreira Santana 148182398-10 Ricardo Penna De Azevedo 064024888-87 Carlos Enrique Pereira Melo 315110178-05 Paulo H. Barbosa Silveira 225559428-58 Estevam Borali 370995918-78 Emilio Alvarez Prieto Neto 250266478-04 Lucimeire Souza De Oliveira 065246348-70 Ronaldo Pedro 079379318-17 Leonel Nordi Da Silva 060562258-28 Eliana Da Cunha Fernandes 091525888-90 Marcus Eduardo De Rosa 030084058-60 Claudio Henrique Sangar 030084068-31 Viviane A.R. Dos Santos 273105798-01 Carlos A. B. De Souza 006031278-51 Claudia Siola Cianfarani 119745868-98 Entre 01.07.2020 e 05.01.2021 os créditos somaram R$ 153.647.723,43, sendo R$ 519.528,59 por meio de 37 depósitos realizados nas praças de Campinas-SP, Niterói-RJ, Rio de Janeiro-RJ , Rio de Janeiro-RJ (Região Portuária), São Paulo-SP; R$ 359.114,15 depositados em cheques, 6 transações; R$ 152.934,08 através de depósitos entre contas, 9 transações; R$ 152.848.642,66 provenientes de 3164 TEDs, DOCs e transferências entre contas. Demonstramos os principais depositantes e remetentes: VALOR R$ QTDE DEPOSITANTE/REMETENTE CPF/CNPJ BANCO 46.467.260,86 02 Gaia Agro Securitizadora S.A 14876090/0001-93 Bradesco (3391-3839) 19.922,16 04 Gaia Agro Securitizadora S.A 14876090/0001-93 Banco do Brasil 20.784.748,85 51 Mesma Titularidade - Caixa Econômica Federal / Planner CV 17.549.507,77 79 RJI Corretora de Titulos E Valor 42066258/0001-30 Bradesco (3369-5403) 4.085.000,00 04 Edson Bernardino Lamberti 271333388-15 Santander Os débitos, em igual período, totalizaram R$ 154.531.397,43, dos quais R$ 3.242.566,52 destinados para pagamentos de salários; R$ 62.330,02 para operações de crédito, R$ 35.203.796,36 utilizados para pagamentos diversos, 1917 transações; R$ 33.414,26 constando como sacados em espécie, 20 retiradas; R$ 26.417,79 em gastos com cartões de crédito e débito; R$ 115.902.841,60 destinados para quitação de 195 TEDs, DOCs, transferências e depósitos em contas. Demonstramos os principais favorecidos: VALOR R$ QTDE FAVORECIDOS CPF BANCO 115.651.672,37 112 Mesma Titularidade - Caixa Econômica Federal / Planner CV 78.413,66 001 Paulo Andre Vieira Alves 700269691-22 Santander 49.987,41 001 Cleiton Dos Santos Pires 409192558-84 Santander 48.441,34 001 Helton Costa de Souza 347526918-09 Santander A empresa está localizada na Avenida Brigadeiro Faria Lima, nº 3900 10º andar, bairro Itaim Bibi, cidade São Paulo- SP. Em consulta interna, identificamos que o cliente possui bloqueio judicial em virtude de ações de natureza cível e trabalhista. Diante do exposto, a movimentação havida em conta se apresenta acima da capacidade financeira comprovada pelo cliente.

Ocorrências:

2.3

Relacionados	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A	00.806.535/0001-54	Titular
PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A	00.806.535/0001-54	Beneficiário
PLANNER SOCIEDADE DE CREDITO DIRETO SA	05.684.234/0001-19	Remetente
RJI CORRETORA DE TITULOS E VALORES MOBILIARIOS LTDA	42.066.258/0002-11	Remetente
TRUSTEE DISTRIBUIDORA DE TITULOS E VALORES MOBILIARIOS LTDA	67.030.395/0001-46	Remetente
PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A	00.806.535/0001-54	Remetente
RICARDO DE BARROS PIMENTEL SARLI	043.693.968-16	Procurador / Representante Legal
EMILIO ALVAREZ PRIETO NETO	250.266.478-04	Procurador / Representante Legal
ANGELO PINHEIRO DE CASTRO	026.381.579-02	Procurador / Representante Legal
FLAVIO DANIEL AGUETONI	286.491.528-64	Procurador / Representante Legal
ANDERSON NOVAES DA COSTA	375.151.578-01	Procurador / Representante Legal
HEIDY FERREIRA SANTANA	148.182.398-10	Procurador / Representante Legal
CLAUDIO HENRIQUE SANGAR	030.084.068-31	Procurador / Representante Legal
ANDREA DE MORAES AIPP	126.221.888-89	Procurador / Representante Legal

[=

RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

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ALAOR BRISQUILHARO

CARLOS ARNALDO BORGES DE SOUZA

KELLY DA SILVA FRANZ BARONE

RAPHAEL TREZ RIOS SIMOES

RONALDO PEDRO

MARCUS EDUARDO DE ROSA

RICARDO PENNA DE AZEVEDO

VIVIANE APARECIDA RODRIGUES AFONSO

LUCIMEIRE SOUZA DE OLIVEIRA

CARLOS ENRIQUE PEREIRA MELO

ROMEU ROMERO JUNIOR

JANICE ELIAS DE MORAES ORLANDO

LEONEL NORDI DA SILVA

ROBSON SOARES NEVES

GIOVANE VICTOR DE LIMA

DAVI RODRIGUES PLACIDO

ELIANA DA CUNHA FERNANDES

ALINE BARBOSA DOS SANTOS

CLAUDIA SIOLA CIANFARANI

PAULO HENRIQUE BARBOSA SILVEIRA

ARTUR MARTINS DE FIGUEIREDO

ESTEVAM BORALI

GELCI ZANCANARO

MILTON CESAR ZANCANARO

Segmento: Banco Central - Atípicas

Instituição Financeira Local

BANCO BRADESCO

SAO PAULO-SP AV.J.KUBITSCHEK-USP - 2294 S.A.

Créditos R$: 159.019.244,00

Informações Adicionais: Comunicado em 11.01.2021 sob a ocorrência 28589814. Consta atuar no ramo de atividades financeiras, constituída

em 11.09.1995, com capital social de R$30.287.000,00 pertencentes a Artur Martins De Figueiredo, CPF 073813338-80, Romeu Romero Junior, CPF 076791918-16, com faturamento médio mensal de R$5.389.531,18. Figuram como representantes: NOME CPF Carlos Arnaldo Borges De Souza 006031278-51 Claudia Siola Cianfarani 119745868-98 Claudio Henrique Sangar 030084068-31 Marcus Eduardo De Rosa 030084058-60 Viviane Aparecida Rodrigues Afonso 273105798-01 Figuram como procuradores: NOME CPF Alaor Brisquilharo 114492498-76 Aline Barbosa Dos Santos 390151238-10 Anderson Novaes Da Costa 375151578-01 Andrea De Moraes Aipp 126221888-89 Ângelo Pinheiro De Castro 026381579-02 Carlos Enrique Pereira Melo 315110178-05 Davi Rodrigues Plácido 325653208-09 Eliana Da Cunha Fernandes 091525888-90 Emilio Alvarez Prieto Neto 250266478-04 Estevam Borali 370995918-78 Flavio Daniel Aguetoni 286491528-64 Giovane Victor De Lima 038723428-43 Heidy Ferreira Santana 148182398-10 Janice Elias De Moraes Orlando 214172898-30 Kelly Da Silva Franz Barone 285941388-06 Leonel Nordi Da Silva 060562258-28 Lucimeire Souza De Oliveira 065246348-70 Paulo Henrique Barbosa Silveira 225559428- 58 Raphael Três Rios Simões 230609708-90 Ricardo De Barros Pimentel Sarli 043693968-16 Ricardo Penna De Azevedo 064024888-87 Robson Soares Neves 156371848-01 Ronaldo Pedro 079379318-17 Entre 06.01.2021 e 17.06.2021 os créditos somaram R$ 159.019.244,29, sendo R$ 995.027,00 por meio de 17 depósitos realizados nas praças de Campinas-SP, Rio de Janeiro-RJ , Rio de Janeiro-RJ (Região Portuária), São Paulo-SP, destes, R$ 801.458,00 através de depósitos entre contas, 4 transações, R$142.000,00 depositados em cheques, 4 transações, R$ 9.469,00 constando como efetuados em espécie através de 4 transações, R$ 1.500,00 efetuados em terminais de autoatendimento (2 transações), e R$ 157.568.596,63 provenientes de 2774 TEDs, DOCs, PIXs e transferências entre contas. Demonstramos os principais remetentes: VALOR R$ QTDE REMETENTE CPF/CNPJ BANCO 39.537.327,13 7 Planner Trustee Distribuidora de 067030395/0001-46 Bradesco (1991/138486) 26.793.993,36 67 Rji Corretora De Títulos E 042066258/0002-11 Bradesco (3369/5403) 11.886.567,55 6 Gelci Zancanaro 003316279-49 Brasil Comunicado em 17.05.2021, 15.09.2020 e 23.04.2020 sob as ocorrências 30268312, 25504247 e 22269005 11.196.050,00 44 Planner Corretora De Valores 000806535/0001-54 Planner cv 11.007.839,59 7 Planner Soc De

114.492.498-76 Procurador / Representante Legal 006.031.278-51 Procurador / Representante Legal 285.941.388-06 Procurador / Representante Legal 230.609.708-90 Procurador / Representante Legal 079.379.318-17 Procurador / Representante Legal 030.084.058-60 Procurador / Representante Legal 064.024.888-87 Procurador / Representante Legal 273.105.798-01 Procurador / Representante Legal 065.246.348-70 Procurador / Representante Legal 315.110.178-05 Procurador / Representante Legal 076.791.918-16 Procurador / Representante Legal 214.172.898-30 Procurador / Representante Legal 060.562.258-28 Procurador / Representante Legal 156.371.848-01 Procurador / Representante Legal 038.723.428-43 Procurador / Representante Legal 325.653.208-09 Procurador / Representante Legal 091.525.888-90 Procurador / Representante Legal 390.151.238-10 Procurador / Representante Legal 119.745.868-98 Procurador / Representante Legal 225.559.428-58 Procurador / Representante Legal 073.813.338-80 Procurador / Representante Legal 073.813.338-80 Procurador / Representante Legal 370.995.918-78 Procurador / Representante Legal 003.316.279-49 Remetente 462.985.251-49 Remetente

Agência - Sufixo CNPJ Conta Período Valor em R$

1600702 6/1/2021 até

318.034.551,00 17/6/2021

Débitos R$: 159.015.307,00

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325). COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389 3

RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

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Credito 005684234/0001-19 Bradesco (1991/3863) 3.776.500,00 3 Milton Cesar Zancanaro 462985251-49 Brasil Os débitos, em igual período, totalizaram R$ 159.015.307,75, dos quais R$ 28.832.784,21 utilizados para pagamentos diversos (sendo R$18.443.546,52 destinados para pagamentos de tributos, R$10.058.769,05 para boletos bancários), 2221 transações, R$ 3.657.781,68 destinados para pagamentos de salários, R$ 71.700,76 para operações de crédito, R$ 24.243,31 em gastos com cartões de crédito e débito, R$ 23.950,00 pagos pela compensação de 6 cheques e R$ 126.356.482,02 destinados para quitação de 182 TEDs, DOCs, PIXs, transferências e depósitos em contas, sendo R$ 125.364.000,00 enviados para mesma titularidade por meio de 89 transações para os o banco Planner Cv. Nota: Por amostragem identificamos que os boletos pagos em conta têm valores que variam entre R$14.618,86 e R$17,00 constando como cedentes Ambima. Em pesquisa ao site externo Google MAPs, no endereço Avenida Brigadeiro Faria Lima, nº 3900 10º andar, bairro Itaim Bibi, cidade São Paulo- SP CEP 04538-132, consta com instalações, aparentemente, condizentes com a atividade. Em consultas internas, não consta patrimônio cadastrado e possui histórico de bloqueios judiciais de natureza ação cível, ação trabalhista, execução fiscal. Trata-se de uma Corretora de Valores Mobiliários, recebe recursos de seus clientes, e realiza a intermediação deles, em operações junto a bolsa de valores. A empresa possui registro na CVM ativo para realização desta atividade. Diante do exposto, não podemos desconsiderar que as movimentações havidas em conta estão incompatíveis com o faturamento declarado, com recebimentos de recursos de diversas praças, inclusive em região geográfica de maior risco (Portuária).

Ocorrências:

III-d) abertura, movimentação de contas ou realização de operações por detentor de procuração ou de qualquer outro tipo de mandato. Banco Central do Brasil - Carta-Circular nº 4.001/2020, art. 1º IV-ac) movimentação de valores incompatíveis com o faturamento mensal das pessoas jurídicas. Banco Central do Brasil - Carta-Circular nº 4.001/2020, art. 1º IV-n) recebimento de depósitos provenientes de diversas origens, sem fundamentação econômico-financeira, especialmente provenientes de regiões distantes do local de atuação da pessoa jurídica ou distantes do domicílio da pessoa natural. Banco Central do Brasil - Carta-Circular nº 4.001/2020, art. 1º XVII-c) operação atípica em municípios localizados em outras regiões de risco. Banco Central do Brasil - Carta-Circular nº 4.001/2020, art. 1º

2.4

Relacionados	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
CORURIPE ENERGÉTICA S.A.	04.808.949/0001-73	Titular
S A USINA CORURIPE ACUCAR E ALCOOL	12.229.415/0001-10	Titular
PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A	00.806.535/0001-54	Titular
ENERTRADE - COMERCIALIZADORA DE ENERGIA SA (PAGADO	04.149.295/0001-13	Titular
AUREN COMERCIALIZADORA DE ENERGIA LTDA.	03.984.862/0001-94	Titular
FRANCISCO VITAL ALVES DE SOUZA	392.018.134-49	Titular
ALAOR BRISQUILHARO	114.492.498-76	Titular
EMILIO ALVAREZ PRIETO NETO	250.266.478-04	Titular
MARCOS PAULO ALVES PINTO DE CARVALHO	012.060.966-59	Titular
FABRYNY BITTENCOURT OLIVEIRA	032.796.580-04	Titular
THIERRY ROLAND SORET	064.281.128-84	Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	SÃO PAULO-SP	13/7/2021 até 20/7/2021	22.800.000,00

Informações Adicionais: Essa comunicação refere-se a Cessão Fiduciária em Garantia de Direitos Creditórios e de Conta Vinculada e outras

avenças aqui registrada sob nº 29.569, protocolo 42.192, livro "B187", página 53. O valor comunicado refere-se a cessão de 02 (dois) contratos de compra e venda de energia elétrica.

Ocorrências:

Art. 27 - operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019. Art. 163-Provimento 149/2023. Art. 28-IV - registro de instrumentos que prevejam a cessão de direito de títulos de créditos ou de títulos públicos de valor igual ou superior a R$ 500.000,00 (quinhentos mil reais). CNJ - Provimento 88/2019. Art. 164-IV-Provimento 149/2023.

2.5

Relacionados CPF/CNPJ Tipo do Envolvimento |

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PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A

MERITO DES IMOBIL I FII FUNDO DE IN

MELIY KATSUE TODA DE LIMA

Segmento Local

Informações Adicionais: Valor da venda e compra pago anteriormente, sem especificar a forma

Ocorrências:

Art. 36-V - escritura pública - registro de documento ou título em que conste declaração das partes de que foi realizado pagamento em espécie ou título de crédito ao portador de valores igual ou superior a R$ 30.000,00 (trinta mil reais).. CNJ - Provimento 88/2019 - art. 25-III. Provimento 149/2023 Art. 172-V- art. 161 III.

2.6

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Segmento	Local
Notários e Registradores	Patrocinio Paulista-SP
Informações Adicionais: TRATA-SE	DE INSTRUMENTO PARTICULAR DE EMPRESTIMO COM ALIENAÇÃO FIDUCIÁRIA DE BEM IMÓVEL E

EMISSÃO DE CCI ESCRITURTAL. VALOR DO EM´RESTIMO R$ 56.3626,56, concessão de empréstimos hipotecários ou com alienação fiduciária entre particulares (pessoa fisica ou jurídica, salvo Bancos tradicionais). VALOR DA AVALIAÇÃO DO IMOVEL : R$ 105.500,00

Ocorrências:

Art. 26-II - concessão de empréstimos hipotecários ou com alienação fiduciária entre particulares. CNJ - Provimento 88/2019. Art. 162-II- Provimento 149/2023.

2.7

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CLAUDIA SIOLA CIANFARANI

IKARO NASCIMENTO OLIVEIRA

MORENA ALMEIDA DE CARVALHO - REP. ADQUIRENTE

RAFAELA PERDIGAO CASTRO

00.806.535/0001-54 Titular 16.915.968/0001-88 Titular 140.344.518-40 Titular

Período Valor da Operação em R$

20/8/2021 até 24/8/2021 290.000,00

CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
34.337.707/0001-00	Titular
00.806.535/0001-54	Titular
305.743.878-46	Titular
330.190.018-62	Titular
009.916.540-64	Procurador / Representante Legal
135.565.877-26	Procurador / Representante Legal

Período Valor da Operação em R$

11/11/2021 até 11/11/2021 56.327,00

CPF/CNPJ Tipo do Envolvimento

33.634.060/0001-

Titular 15 00.806.535/0001-

Titular 54 24.194.675/0001-

Titular 87 34.263.138/0001-

Titular 03 59.281.253/0001- Procurador / Representante 23 Legal

Procurador / Representante 119.745.868-98

Legal Procurador / Representante 341.119.838-98

Legal Procurador / Representante 057.675.227-40

Legal Procurador / Representante 380.649.118-69

Legal

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Procurador / Representante

ARTUR MARTINS DE FIGUEIREDO 073.813.338-80

Legal

Procurador / Representante

LUIS FERNANDO DE ALMEIDA 371.215.138-11

Legal

Segmento SIGILOSO	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	SÃO PAULO-SP	29/11/2021 até 29/11/2021	171.080.393,00

Informações Adicionais: INSTRUMENTO PARTICULAR DE CESSÃO FIDUCIÁRIA DE DIREITOS CREDITÓRIOS EM GARANTIA E OUTRAS

AVENÇAS

Ocorrências:

2.8

Tipo do Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

LESTE CREDIT PRECATORIOS I FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITORIOS NAO 41.755.724/0001-

Titular PADRONIZADOS 22

21.008.985/0001- LESTE CREDIT GESTAO DE RECURSOS LTDA Titular

00.806.535/0001- PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A Titular

54 42.063.377/0001- M D ASSESSORIA EMPRESARIAL LTDA Titular

WELLINGTON FALCAO ANTUNES			153.739.008-26 Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	29/3/2022 até 29/3/2022	41.092,00

Informações Adicionais: Art. 28-I ( 981 ) Registro de quaisquer documentos que se refiram a transferências de bens imóveis de qualquer

valor, de transferências de cotas ou participações societárias, de transferências de bens móveis de valor superior a R$ 30.000,00. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

2.9

Tipo do Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

32.842.043/0001- ORIGINAL PRECATORIOS E DIREITO CREDITORIOS EIRELI - ME Titular

LESTE CREDIT PRECATORIOS I FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITORIOS NAO 41.755.724/0001-

Titular PADRONIZADOS 22

21.008.985/0001- LESTE CREDIT GESTAO DE RECURSOS LTDA Titular

71 00.806.535/0001- PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A Titular

54 42.063.377/0001-

M D ASSESSORIA EMPRESARIAL LTDA		Titular
ROSANA APARECIDA PAIVA	064.711.158-65	\| Titular
JOSE ROBERTO PAIVA	070.905.748-22	\| Titular

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RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

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SONIA ALVES PAIVA DENISE ALVES DE ALCANTARA ALVES ROSEMEIRE PENHA PAIVA BERTUCCI			Titular 329.302.228-67 \| Titular 053.164.758-79 \| Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores SIGILOSO	São Paulo-SP	6/5/2022 até 6/5/2022	44.815,00

Informações Adicionais: Art. 28-I ( 981 ) Registro de quaisquer documentos que se refiram a transferências de bens imóveis de qualquer

valor, de transferências de cotas ou participações societárias, de transferências de bens móveis de valor superior a R$ 30.000,00. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

2.10

Tipo do Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

00.806.535/0001- PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A Titular

54 MULTIPLICA CAPITAL GLOBAL BONDS FUNDO DE INVESTIMENTO MULTIMERCADO CREDITO 43.165.119/0001-

Outros PRIVADO INVESTIMENTO NO EXTERIOR LONGO PRAZO 27

02.783.009/0001- ANICUNS S A ALCOOL E DERIVADOS Outros

41 ADVENTURE FUNDO DE INVESTIMENTO MULTIMERCADO CREDITO PRIVADO INVESTIMENTO 43.165.094/0001-

Outros

NO EXTERIOR	61
MARCONI FERREIRA PERILLO JÚNIOR	035.538.218-09	Outros
EDUARDO JOSE DE FARIAS	174.694.224-04	Outros

Segmento: Banco Central - Atípicas

Instituição Financeira	Local	Agência - Sufixo CNPJ	Conta	Período	Valor em R$
BANCO TRAVELEX S.A.	São Paulo-SP	BANCO TRAVELEX S.A. - 001		001 3/5/2022 até 17/6/2022	5.848.998,00
Créditos R$: 2.924.499,00				Débitos R$: 2.924.499,00

Informações Adicionais: PLANNER CORRETORA DE VALORES S.A. CNPJ 00.806.535/0001-54. Constituída em 27/08/2005. Porte DEMAIS.

Sede na Av. Brigadeiro Faria Lima, nº 3.900, 10º andar, Itaim Bibi, São Paulo/SP é uma corretora de valores cliente da Confidence Corretora de Câmbio S.A. (Corretora) desde 06/08/2015 e cliente do Travelex Banco de Câmbio S.A (Banco) em 08/01/2016. MULTIPLICA CAPITAL GLOBAL BONDS FUNDO DE INVESTIMENTO MULTIMERCADO CREDITO PRIVADO INVESTIMENTO NO EXTERIOR LONGO PRAZO, CNPJ nº 43.165.119/0001-27. Constituída em 28/07/2021. Porte DEMAIS, com sede na Av Brigadeiro Faria Lima, nº 3.900, 10º andar, Itaim Bibi, São Paulo/SP é um fundo de investimento com Patrimônio Líquido de R$ 9.783.402,06 aberto e administrado pela PLANNER CORRETORA DE VALORES S.A., com 1º aporte realizado em 29/04/2022 link. Possui como único sócio cotista o fundo de investimento ADVENTURE FUNDO DE INVESTIMENTO MULTIMERCADO CREDITO PRIVADO INVESTIMENTO NO EXTERIOR - 43.165.094/0001-61. ADVENTURE FUNDO DE INVESTIMENTO MULTIMERCADO CREDITO PRIVADO INVESTIMENTO NO EXTERIOR inscrito no CNPJ nº 43.165.094/0001-61. Constituída em 28/07/2021. Porte DEMAIS, com sede na Av Brigadeiro Faria Lima, nº 3.900, 10º andar, Itaim Bibi, São Paulo/SP é um fundo de investimento com Patrimônio Líquido de R$ 406.862.059,42 aberto administrado pela PLANNER CORRETORA DE VALORES S.A., com 1º aporte realizado em 06/04/2022 link. Possui como único sócio cotista a empresa ANICUNS S A ALCOOL E DERIVADOS EM RECUPERACAO JUDICIAL - 02.783.009/0001-41. ANICUNS S A ALCOOL E DERIVADOS EM RECUPERACAO JUDICIAL inscrita no CNPJ nº 02.783.009/0001-41. Constituída em 03/11/2005. Data da situação especial em 26/04/2016. Porte DEMAIS, com sede na Rodovia GO/156, Km 06, Zona Rural, Anicuns/GO é uma companhia sucroenergética que está em processo de recuperação judicial através da RJ 0000162- 50.2016.8.17.0530/TJPE. Possui como presidente o Sr. EDUARDO JOSE DE FARIAS CPF 174.694.224-04 que já foi vice-prefeito da cidade de Cortês/PE. Ainda, consta relação como beneficiário cotista o Sr. MARCONI FERREIRA PERILLO JUNIOR CPF 035.538.218-09 ex-governador do estado de Goiás. EDUARDO JOSE DE FARIAS CPF 174.694.224-04, Profissão: Político e empresário. Data de Nascimento: 19/10/1958. Residente na Rua Irma Maria David, n. 155, ap 901, Recife/PE. Ex- vice-prefeito da cidade de Cortês/PE. MARCONI FERREIRA PERILLO JUNIOR CPF 035.538.218-09. Profissão: Político. Data de Nascimento: 07/03/1963. Residente na Al. Itú, n. 541, Jardim Paulista, São Paulo/SP. Ex-senador por 2 mandatos por Goiás e ex-governador do mesmo estado por 4 mandatos. Em 03/05/2022 e 04/05/2022 através da corretora PLANNER foram realizadas duas operações de envio de recursos nos valores de USD 290.000,00 e USD 280.000,00, respectivamente, no valor total de USD 570.000,00 havendo indícios de burla ao limite regulatório de USD 300.000,00. A operação teve como ordenante o fundo de investimento MULTIPLICA CAPITAL GLOBAL BONDS FUNDO DE INVESTIMENTO MULTIMERCADO CREDITO PRIVADO INVESTIMENTO NO EXTERIOR LONGO PRAZO CNPJ nº 43.165.119/0001-27 e como contraparte a câmara de compensação PERSHING LLC subsidiária do banco

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THE BANK OF NEW YORK MELLON localizados nos EUA. A corretora PLANNER ao ser questionada pela equipe de Monitoramento/PLD quanto

às operações apresentou resistência nos esclarecimentos das operações justificando que as operações estão de acordo com as estratégias do gestor do fundo, deixando de esclarecer porém a origem e destinação dos recursos, bem como os beneficiários finais. Diante do exposto, havendo indícios de suposto fracionamento de transação e da resistência da corretora PLANNER em prestar os devidos esclarecimentos quanto à origem e destinação dos recursos segue comunicação ao COAF.

Ocorrências:

III-c) prestação de informação de difícil ou onerosa verificação. Banco Central do Brasil - Carta-Circular nº 4.001/2020, art. 1º Banco Central do Brasil - Carta-Circular nº 4.001/2020, art. 1º X-b) operações complexas e com custos mais elevados que visem a dificultar o rastreamento dos recursos ou a identificação da natureza da operação. Banco Central do Brasil - Carta-Circular nº 4.001/2020, art. 1º X-e) transferências unilaterais que, pela habitualidade, valor ou forma, não se justifiquem ou apresentem atipicidade. Banco Central do Brasil - Carta-Circular nº 4.001/2020, art. 1º X-f) transferências internacionais, inclusive a título de disponibilidade no exterior, nas quais não se justifique a origem dos fundos envolvidos ou que se mostrem incompatíveis com a capacidade financeira ou com o perfil do cliente. Banco Central do Brasil - Carta-Circular nº 4.001/2020, art. 1º X-l) transferências internacionais por uma ou mais pessoas naturais ou jurídicas com indícios de fragmentação, como forma de ocultar a real origem ou destino dos recursos. Banco Central do Brasil - Carta-Circular nº 4.001/2020, art. 1º X-m) transações em uma mesma data, ou em curto período, de valores idênticos ou aproximados, ou com outros elementos em comum, tais como origem ou destino dos recursos, titulares, procuradores, endereço, número de telefone, que configurem artifício de burla do limite máximo de operação. Banco Central do Brasil - Carta-Circular nº 4.001/2020, art. 1º

2.11

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LEONEL NORDI DA SILVA
RICARDO DE BARROS PIMENTEL SARLI

CPF/CNPJ

00.806.535/0001-54 00.806.535/0001-54 65.613.960/0001-72 42.066.258/0002-11 00.806.535/0001-54 49.707.557/0001-56 076.791.918-16 073.813.338-80 076.791.918-16 030.084.058-60 030.084.068-31 119.745.868-98 341.119.838-98 280.404.198-08 250.266.478-04 225.559.428-58 126.221.888-89 114.492.498-76 094.043.568-32 065.246.348-70 064.024.888-87 060.562.258-28 043.693.968-16

Tipo do Envolvimento

Titular Beneficiário Remetente Remetente Remetente Remetente Sócio Sócio Procurador / Representante Legal Procurador / Representante Legal Procurador / Representante Legal Procurador / Representante Legal Procurador / Representante Legal Procurador / Representante Legal Procurador / Representante Legal Procurador / Representante Legal Procurador / Representante Legal Procurador / Representante Legal Procurador / Representante Legal Procurador / Representante Legal Procurador / Representante Legal Procurador / Representante Legal Procurador / Representante Legal

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Página: 14/170

CARLOS ARNALDO BORGES DE SOUZA	006.031.278-51	Procurador / Representante Legal
MARCIO MONTEIRO BEBBER	269.893.548-01	Remetente

Segmento: Banco Central - Atípicas

Instituição Financeira Local Agência - Sufixo CNPJ Conta Período Valor em R$

240184 18/6/2021 até

28/6/2022

Créditos R$: 177.298.613,00 Débitos R$: 177.374.929,00

Informações Adicionais: Já comunicado em 22.06.2021, 11.01.2021 sob ocorrências 31084618, 28589814. Consta atuar no ramo de fundo

garantidor de credito, constituída em 11.09.1995, com capital social de R$30.287.000,00 pertencentes a Artur Martins De Figueiredo, CPF 073813338-80, Romeu Romero Junior, CPF 076791918-16, com faturamento médio mensal de R$6.448.534,67. Figuram como representantes/procuradores: NOME CPF Carlos Arnaldo Borges De Souza 006031278-51 Comunicado em 04.03.2022, 04.08.2021, 11.02.2021, 14.07.2020, 11.09.2019 sob ocorrência(s)36307286, 31915288, 28424111, 24327773, 20038115 Claudia Siola Cianfarani 119745868-98 Claudio Henrique Sangar 030084068-31 Marcus Eduardo De Rosa 030084058-60 Romeu Romero Junior 076791918-16 Alaor Brisquilharo 114492498-76 Andrea De Moraes Aipp 126221888-89 Emilio Alvarez Prieto Neto 250266478-04 Fabio Luiz Bisordi 094043568-32 Ikaro Nascimento Oliveira 341119838-98 Leonel Nordi Da Silva 060562258-28 Lucimeire Souza De Oliveira 065246348-70 Paulo Henrique Barbosa Silveira 225559428-58 Ricardo De Barros Pimentel Sarli 043693968-16 Ricardo Penna De Azevedo 064024888-87 Rodrigo Dos Anjos 280404198-08 Nota: em consulta interna identificamos que o cliente possui histórico de bloqueios judiciais de natureza ação cível, ação trabalhista, execução fiscal. Entre 18.06.2021 e 28.06.2022 os créditos somaram R$ 177.298.613,39, sendo R$ 925.299,55 por meio de 63 depósitos realizados nas praças de Belo Horizonte-MG (Minério), Campinas-SP, Curitiba-PR (Minério), Paraiba Do Sul-RJ, Rio De Janeiro-RJ, Santos-SP, São Paulo-SP, destes R$ 457.928,49 depositados em cheques, 6 transações (por amostragem identificamos que os valores variam de R$9.423,48 a R$271.795,47, sem concentração), R$ 460.807,02 através de depósitos entre contas, 13 transações, e R$ 175.774.799,03 provenientesde 4355 TEDs, DOCs, PIXs e transferências entre contas, dos quais: VALOR R$ QTDE. REMETENTE CPF/CNPJ BANCO 91.887.000,00 167 Planner Corretora De Valores 000806535/0001-54 Planner 17.717.217,61 59 Rji Corretora De Titulos 042066258/0002-11 Bradesco (3369/5403) 6.022.929,06 47 Tintex Tinturaria Textil 065613960/0001-72 Bradesco (3366/28055), (3371/458055) Comunicado em 31.05.2021, 17.12.2020 sob ocorrência(s) 30556076, 27227933 2.851.862,08 6 Brasilwagen Com De Veiculos 049707557/0001-56 Bradesco (3381/180154) Comunicado em 09.03.2022, 11.06.2021, 28.12.2020, 27.07.2020 sob ocorrência(s) 36431791, 30778935, 27403057, 24668477 2.263.000,00 26 Marcio Monteiro Beber 269893548-01 Itaú Os débitos, em igual período, totalizaram R$ 177.374.929,86, dos quais R$ 10.838.034,70 destinados para pagamentos de salários, R$ 147.284,55 para operações de crédito, R$ 102.299.432,96 utilizados para pagamentos diversos, 6465 transações, R$ 687.642,11 pagos pela compensação de 16 cheques (por amostragem identificamos que os valores variam de R$87,60 a R$517.500,00, sem concentração), R$ 223.249,85 utilizados em gastos com cartão de crédito, e R$ 63.067.393,58 destinados para quitação de 273 TEDs, DOCs, PIXs, transferências e depósitos em contas, dos quais R$62.998.600,00 remetidos para mesma titularidade através de 125 operações para o banco Planner. Nota: identificamos que os pagamentos efetuados pelo cliente, possuem valores entre R$0,02 e R$5.227.913,11, destinados para quitação de contas de consumo, tributos e boletos de cobrança diversas. Trata-se de uma Corretora de Valores Mobiliários, recebe recursos de seus clientes, e realiza a intermediação deles, em operações junto a bolsa de valores. A empresa possui registro na CVM ativo para realização desta atividade. Diante do exposto, não podemos desconsiderar que as movimentações havidas em conta estão incompatíveis com o faturamento declarado, com recebimentos de recursos de diversas praças, inclusive em região geográfica de maior risco (minério).

Ocorrências:

III-d) abertura, movimentação de contas ou realização de operações por detentor de procuração ou de qualquer outro tipo de mandato. Banco Central do Brasil - Carta-Circular nº 4.001/2020, art. 1º IV-ac) movimentação de valores incompatíveis com o faturamento mensal das pessoas jurídicas. Banco Central do Brasil - Carta-Circular nº 4.001/2020, art. 1º IV-n) recebimento de depósitos provenientes de diversas origens, sem fundamentação econômico-financeira, especialmente provenientes de regiões distantes do local de atuação da pessoa jurídica ou distantes do domicílio da pessoa natural. Banco Central do Brasil - Carta-Circular nº 4.001/2020, art. 1º XVII-b) operação atípica em municípios localizados em regiões de extração mineral. Banco Central do Brasil - Carta-Circular nº 4.001/2020, art. 1º

2.12

Relacionados	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A	00.806.535/0001-54	Titular
Local Segmento	Período	Valor da Operação/Contribuição R$

Previdência complementar fechada RIO DE JANEIRO-RJ 8/8/2022 até 8/8/2022 670.850,00

Informações Adicionais: R-RECUPERACAO DE ATIVOS DE CREDITO

RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 15/170

Ocorrências:

PREVIC-34-Art.19-II) aporte ao plano de benefícios efetuado por terceiro que não a patrocinadora, cujo valor seja igual ou superior a R$ 10.000,00 (dez mil reais). Previc-Instrução Normativa nº 34, de 28/10/2020.

Tipo do Envolvimento

LESTE CREDIT PRECATORIOS II FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITORIOS 45.145.657/0001-

Titular NAO PADRONIZADOS 85

21.008.985/0001- LESTE CREDIT GESTAO DE RECURSOS LTDA Titular

00.806.535/0001- PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A Titular

54 42.063.377/0001- M D ASSESSORIA EMPRESARIAL LTDA Titular

CARLOS LINO			118.618.198-20	Titular
CHRISTIAN ROGERIO SOARES			267.740.758-27	Titular
ADRIANA LOPES BASTOS			245.548.528-57	Titular
ADILSON SOARES JUNIOR			275.447.168-56	Titular
VALERIA APARECIDA SOARES	FANCHINI		059.494.238-10	Titular
MARCELO FANCHINI			082.386.468-55	Titular
LUIS PAULO SOARES			060.659.868-52	Titular
ARLETE PICCININI PEREIRA SOARES			076.790.448-64	Titular
SONIA MARIA SOARES LINO			418.639.968-93	Titular
Segmento	Local	Período		Valor da Operação em R$
Notários e Registradores São Paulo-SP 8/2/2023 até 8/2/2023 45.714,00

Informações Adicionais: Art. 28-I ( 981 ) Registro de quaisquer documentos que se refiram a transferências de bens imóveis de qualquer

valor, de transferências de cotas ou participações societárias, de transferências de bens móveis de valor superior a R$ 30.000,00. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

2.14

Relacionados CPF/CNPJ Tipo do Envolvimento

00.806.535/0001- PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A Titular

JURUENA FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITORIOS NAO- 45.145.168/0001-

Outros PADRONIZADOS 23

26.614.291/0001- GGR COVEPI FII Outros

24.514.406/0001- MORADAS FUNDO DE INVESTIMENTO IMOBILIARIO - FII Outros

00.806.535/0001- PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A Beneficiário

00.806.535/0001- | PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A Remetente

VIVIANE APARECIDA RODRIGUES AFONSO 273.105.798-01 Sócio

[=

RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 16/170

CLAUDIA SIOLA CIANFARANI

EDUARDO MONTAEBAN

ROMEU ROMERO JUNIOR

ARTUR MARTINS DE FIGUEIREDO

CLAUDIO HENRIQUE SANGAR

MARCUS EDUARDO DE ROSA

MARISA SANTOS RODRIGUES

IKARO NASCIMENTO OLIVEIRA

DANIEL MORO GARBELINE

RODRIGO DOS ANJOS

PAULO HENRIQUE BARBOSA SILVEIRA

ALAOR BRISQUILHARO

FABIO LUIZ BISORDI

EDILSON BURCIO SEREJO

LUCIMEIRE SOUZA DE OLIVEIRA

RICARDO PENNA DE AZEVEDO

LEONEL NORDI DA SILVA

RICARDO DE BARROS PIMENTEL SARLI

CARLOS ARNALDO BORGES DE SOUZA

Segmento: Banco Central - Atípicas

Instituição Financeira Local

BANCO BRADESCO S.A. SAO PAULO-SP AV.J.KUBITSCHEK-USP - 2294

Créditos R$: 120.561.178,00

Informações Adicionais: Já comunicada em 01.07.2022, 22.06.2021, 11.01.2021 sob ocorrências 38801257, 31084618, 28589814. Consta

atuar no ramo de fundo garantidor de crédito, constituída em 11.09.1995, com capital social de R$30.287.00,00, pertencentes a Artur Martins De Figueiredo, CPF 073813338-80, Romeu Romero Junior, CPF 076791918-16, Claudia Siola Cianfarani, CPF 119745868-98, Claudio H Sangar, CPF 030084068-31, Eduardo Montalban, CPF 090299888-94, Marcus Eduardo De Rosa, CPF 030084058-60, Viviane Aparecida Rodrigues Afon, CPF 273105798-01, com faturamento médio mensal de R$13.295.256,03. Figuram como representantes/procuradores: NOME CPF SITUACAO Carlos Arnaldo Borges De Souza 006031278-51 Comunicado em 14.03.2023, 04.07.2022, 04.03.2022, 04.08.2021, 11.02.2021, 14.07.2020, 11.09.2019 sob ocorrência(s) 44263694, 38836783, 36307286, 31915288, 28424111, 24327773, 20038115 Alaor Brisquilharo 114492498-76 Daniel Moro Garbeline 287763318-73 Edilson Burcio Serejo 077377418-10 Fabio Luiz Bisordi 094043568-32 Ikaro Nascimento Oliveira 341119838-98 Leonel Nordi Da Silva 060562258-28 Lucimeire Souza De Oliveira 065246348-70 Marisa Santos Rodrigues 937773376-68 Paulo Henrique Barbosa Silveira 225559428-58 Ricardo De Barros Pimentel Sarli 043693968-16 Ricardo Penna De Azevedo 064024888-87 Rodrigo Dos Anjos 280404198-08 Nota: Em consulta interna identificamos que o cliente possui histórico de bloqueios judiciais de natureza ação cível, ação trabalhista, execução fiscal. Entre 29.06.2022 e 24.04.2023 os créditos somaram R$ 120.561.178,33, sendo R$ 120.384.316,37 provenientes de 1317 TEDs, DOCs, PIXs e transferências entre contas. Demonstramos os principais remetentes: VALOR R$ QTDE REMETENTE CPF/CNPJ BANCO 96.564.380,00 217 Mesma titularidade 00806535/0001-54 Planner 13.000.000,00 1 Banco Do Brasil Brasil Os débitos, em igual período, totalizaram R$ 120.668.801,77, dos quais R$ 84.490.291,00 utilizados para pagamentos diversos, 5069 transações, R$ 8.131.873,26 destinados para pagamentos de salários, R$ 613.302,02referente a pagamentos de plano de saúde, e R$

| SR/PF/SP

119.745.868-98 Sócio 090.299.888-94 | Sócio

076.791.918-16 Sócio 073.813.338-80 | Sócio 030.084.068-31 Sócio 030.084.058-60 Sócio

Procurador / Representante 937.773.376-68

Legal Procurador / Representante 341.119.838-98

Legal Procurador / Representante 287.763.318-73

Legal Procurador / Representante 280.404.198-08

Legal Procurador / Representante 225.559.428-58

Legal Procurador / Representante 114.492.498-76

Legal Procurador / Representante 094.043.568-32

Legal Procurador / Representante 077.377.418-10

Legal Procurador / Representante 065.246.348-70

Legal Procurador / Representante 064.024.888-87

Legal Procurador / Representante 060.562.258-28

Legal Procurador / Representante 043.693.968-16

Legal Procurador / Representante 006.031.278-51

Legal

Agência - Sufixo CNPJ Conta Período Valor em R$

240184 29/6/2022 até

241.229.979,00 24/4/2023

Débitos R$: 120.668.801,00

[=

RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 17/170

26.692.500,00 destinados para quitação de 22 TEDs para Mesma titularidade CNPJ 00806535/0001-54, no Banco Planner. Nota: Por

amostragem identificamos que os pagamentos possuem valores entre R$0,01 e R$8.114.648,00, destinados a empresas de telefonia, contas de consumo, cartão de crédito, darf e etc, constando como sacados terceiros distintos do pagador. Segue amostra: VALOR R$ QTDE NOME CPF/CNPJ 9.970.824,77 30 Praia Do Castelo Fundo De Investimento 245144060001-50 (Fundos de investimento imobiliários) 675.665,42 57 Ggr Covepi Renda Fundo De 266142910001-00 (Fundos de investimento imobiliários) 119.519,44 9 Juruena Fundo De Investimento 451451680001-23 (Fundos de investimento) Trata-se de uma Corretora de Valores Mobiliários. Em pesquisa a CVM, verificamos que empresa possui termo de compromisso com o órgão regulador referente a processo administrativo (PA) e Processos Administrativos Sancionadores (PAS), devido a possíveis atuações irregulares, com indícios de fraude, nos termos da Instrução CVM 8, II, \ c\ , e de infração a diversos comprometeram a pagar à CVM o total de R$ 1.505.000,00. Fonte: https://www.gov.br/cvm/pt-br/assuntos/noticias/ cvm-aceita-acordo-de-r-1-5- milhao-com -gestora-adm inistradora-e-diretores#processo1 Diante do exposto, apesar do pagamento de boletos de terceiros estar previsto em sua atividade, não podemos desconsiderar que os pagamentos de boletos em benefício de terceiros são de valores expressivos e que cliente possui histórico de atuações irregulares.

Ocorrências:

2.15

Relacionados		CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
NORTE SANEAMENTO S.A		42.806.062/0001-35	Titular
SUL CONCESSOES E PARTICIPACOES	S A	43.277.147/0001-36	Titular
PLANNER CORRETORA DE VALORES	S/A	00.806.535/0001-54	Titular
GAIVOTA SANEAMENTO SPE S A		30.458.930/0001-54	Titular
SOMBRIO SANEAMENTO SPE S A		39.673.029/0001-70	Titular
Segmento Local Período Valor da Operação em R$
Notários e Registradores SOMBRIO-SC 18/7/2023 até 18/7/2023 55.000.000,00

Informações Adicionais: Lavrado nesta serventia o Registro de Títulos e Documentos do Instrumento Particular de Contrato de Alienação

Fiduciária de Ações em Garantia e outras avenças assinado em 11/07/2023. Registro 20031, fls. 99, do livro B-113 em 18/07/2023. Na qualidade de alienantes fiduciários: Norte Saneamento S.A. CNPJ 42.806.062/0001-35; Sul Concessões e Participações S.A. CNPJ 43.277.147/0001-36; Na qualidade de Credor Fiduciário: Planner Corretora de Valores S.A. CNPJ 00.806.535/0001-54; Na qualidade de intervenientes anuentes: Gaivota Saneamento SPE S.A. CNPJ 29.532.193/0001-03 e Sombrio Saneamento SPE S.A. CNPJ 39.673.029/0001-

Considerando que: A realização da 2ª emissão, pela Emissora de 55.000 (cinquenta e cinco mil) debêntures simples, não conversíveis em ações, da espécie com garantia real, em série única, com valor nominal unitário de R$1.000,00 (um mil reais) na Data de Emissão, perfazendo o montante total de até R$55.000.000,00 (cinquenta e cinco milhões de reais), na Data de Emissão para distribuição pública, nos termos da Resolução da CVM nº160, de 13 julho de 2022, conforme em vigor (""Resolução CVM 160""), e das demais leis e regulamentos aplicáveis; Item II: em 11/07/2023, a Emissora, na qualidade de emissora, o Agente Fiduciário, a Norte Saneamento, na qualidade de fiadora, e, ainda na qualidade de intervenientes anuentes, e as subsidiárias, celebram o "Instrumento Particular de Escritura da 2ª(segunda) Emissão de Debêntures Simples, Não Conversíveis em Ações, da Espécie com Garantia Real, com Garantia Fidejussória Adicional, em Série Única, para Distribuição Pública, da Sul Concessões e Participações S.A.

Ocorrências:

2.16

Relacionados	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
GAIVOTA SANEAMENTO SPE S A	30.458.930/0001-54	Titular
SOMBRIO SANEAMENTO SPE S A	39.673.029/0001-70	Titular
SUL CONCESSOES E PARTICIPACOES S A	43.277.147/0001-36	Titular

RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 18/170

| PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A

Segmento	Local
Notários e Registradores	Sombrio-SC
Informações Adicionais: Lavrado nesta	serventia o registro do Instrumento Particular de Cessão Fiduciária de Direitos Creditórios em

Garantia e Outras Avenças, assinado em 11/07/2023, registro nº20032, folhas 128, livro B-113 em 18/07/2023. Na qualidade de cedentes Concessões e Participações S.A. CNPJ 43.277.147/0001-36; Na qualidade de agente fiduciário e agente de garantias: Planner Corredora de Valores S.A. CNPJ 00.806.535/0001-54. Consideranções: Item I: A realização da 2ª emissão, pela Emissora de 55.000 (cinquenta e cinco mil) debêntures simples, não conversíveis em ações, em série única, com valor nominal unitário de R$1.000,00 (um mil reais), na Data de Emissão, perfazendo o montante total de até R$55.000.000,00 (cinquenta e cinco milhões de reais) na Data de Emissão para distribuição pública, nos termos da Resolução da CVM nº160, de 13 julho de 2022, conforme em vigor(""Resolução CVM 160""), e das demais leis e regulamentos aplicáveis; Item II: em 11/07/2023, a Emissora, na qualidade de emissora, o Agente Fiduciário, a Norte Saneamento S.A., sociedade por ações sem registro de companhia aberta perante a CVM com sede na Avenida Brigadeiro Faria Lima, nº3144, conjunto 31, Jardim Paulistano, CEP. 01.451-000, na cidade de São Paulo, Estado de São Paulo, inscrita no CNPJ/MF sob nº42.806.062/0001-35 e com seus atos constitutivos registrados perante a JUCESP sob o NIRE 35.300.573.111, na qualidade de fiadora, e, ainda, na qualidade de interveniente anuentes, as Cedentes Fiduciantes, celebraram o "Instrumento Particular de Escritura da 2ª (Segunda) Emissão de Debêntures Simples, Não Conversíveis em Ações, da Espécie com Garantia Real, com Garantia Fidejussória Adicional, em Série Única, para Distribuição Pública, da Sul Concessões e Participações S.A. Vencimento em 14/01/2025.

Ocorrências:

Art. 25-I - registro de transmissões sucessivas do mesmo bem, em período não superior a 6 (seis) meses, se a diferença entre os valores declarados for superior a 50%. CNJ - Provimento 88/2019. Art. 161-I-Provimento 149/2023. Art. 26-II - concessão de empréstimos hipotecários ou com alienação fiduciária entre particulares. CNJ - Provimento 88/2019. Art. 162-II- Provimento 149/2023. Art. 28-IV - registro de instrumentos que prevejam a cessão de direito de títulos de créditos ou de títulos públicos de valor igual ou superior a R$ 500.000,00 (quinhentos mil reais). CNJ - Provimento 88/2019. Art. 164-IV-Provimento 149/2023.

2.17

Relacionados

PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A

NEW DISTRESSED - FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITORI

MAIORCA FUNDO DE INVESTIMENTO MULTIMERCADO

GGR COVEPI FII

MORADAS FUNDO DE INVESTIMENTO IMOBILIARIO - FII

PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A

OURIBANK S.A. BANCO MULTIPLO

BANCO MASTER S/A

PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A

CLAUDIA SIOLA CIANFARANI

ROMEU ROMERO JUNIOR

ARTUR MARTINS DE FIGUEIREDO

CLAUDIO HENRIQUE SANGAR

MARCUS EDUARDO DE ROSA

MARISA SANTOS RODRIGUES

IKARO NASCIMENTO OLIVEIRA

DANIEL MORO GARBELINE

RODRIGO DOS ANJOS

PAULO HENRIQUE BARBOSA SILVEIRA

ALAOR BRISQUILHARO

SAMUEL CRONEMBERGER SANTANA

FABIO LUIZ BISORDI

| 00.806.535/0001-54 | Titular

Período Valor da Operação em R$

18/7/2023 até 18/7/2023 55.000.000,00

CPF/CNPJ

00.806.535/0001-54 Titular 45.145.516/0001-62 Outros 27.368.880/0001-00 Outros 26.614.291/0001-00 Outros 24.514.406/0001-50 Outros 00.806.535/0001-54 Beneficiário 78.632.767/0001-20 Remetente 33.923.798/0001-00 Remetente 00.806.535/0001-54 Remetente 119.745.868-98 076.791.918-16 073.813.338-80 030.084.068-31 030.084.058-60 937.773.376-68 341.119.838-98 287.763.318-73 280.404.198-08 225.559.428-58 114.492.498-76 113.664.728-70 094.043.568-32

Tipo do Envolvimento

Sócio Sócio Sócio Sócio Sócio Procurador / Representante Legal Procurador / Representante Legal Procurador / Representante Legal Procurador / Representante Legal Procurador / Representante Legal Procurador / Representante Legal Procurador / Representante Legal Procurador / Representante Legal

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325). a COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389 =

[=

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EDILSON BURCIO SEREJO	077.377.418-10	Procurador / Representante Legal
LUCIMEIRE SOUZA DE OLIVEIRA	065.246.348-70	Procurador / Representante Legal
RICARDO PENNA DE AZEVEDO	064.024.888-87	Procurador / Representante Legal
LEONEL NORDI DA SILVA	060.562.258-28	Procurador / Representante Legal
SIGILOSO RICARDO DE BARROS PIMENTEL SARLI	043.693.968-16	Procurador / Representante Legal
CARLOS ARNALDO BORGES DE SOUZA	006.031.278-51	Procurador / Representante Legal
UBIRACI SOUZA	210.206.470-00	Outros
MARIA ALICE ALVES BATISTA	151.664.221-04	Outros
CAMILA ALIVERTI OLIVEIRA DE FIGUEIREDO	057.626.557-84	Outros
JANE MALTEZ DE ALMEIDA	801.294.125-20	Beneficiário
MARCIO MONTEIRO BEBBER	269.893.548-01	Remetente
MARCIO MONTEIRO BEBBER	269.893.548-01	Remetente

Segmento: Banco Central - Atípicas

Instituição Financeira	Local	Agência - Sufixo CNPJ	Conta	Período	Valor em R$
BANCO BRADESCO S.A.		SAO PAULO-SP AV.J.KUBITSCHEK-USP - 2294		1600702 25/4/2023 até 28/9/2023	73.698.904,00
Créditos R$: 36.833.909,00			Débitos R$: 36.864.995,00

Informações Adicionais: Comunicado em 03.05.2023, 01.07.2022, 22.06.2021, 11.01.2021 sob ocorrência(s) 45262756, 38801257,

31084618, 28589814. Consta atuar no ramo de fundo garantidor de crédito, constituída em 11.09.1995, com capital social de R$30.287.000,00, pertencentes a Artur Martins De Figueiredo, CPF 073813338-80, Romeu Romero Junior, CPF 076791918-16, com faturamento médio mensal de R$13.295.256,03. Figuram como representantes: NOME CPF Carlos Arnaldo Borges De Souza 006031278-51 Comunicado em 14.03.2023, 04.07.2022, 04.03.2022, 04.08.2021, 11.02.2021, 14.07.2020, 11.09.2019 sob ocorrência(s) 44263694, 38836783, 36307286, 31915288, 28424111, 24327773, 20038115 Claudia Siola Cianfarani 119745868-98 Claudio Henrique Sangar 030084068-31 Marcus Eduardo De Rosa 030084058-60 Figuram como procuradores: NOME CPF Alaor Brisquilharo 114492498-76 Daniel Moro Garbelin e 287763318-73 Edilson Burcio Serejo 077377418-10 Fabio Luiz Bisordi 094043568-32 Ikaro Nascimento Oliveira 341119838-98 Leonel Nordi Da Silva 060562258-28 Lucimeire Souza De Oliveira 065246348-70 Marisa SantosRodrigues 937773376-68 Paulo Henrique Barbosa Silveira 225559428-58 Ricardo De Barros Pimentel Sarli 043693968-16 Ricardo Penna De Azevedo 064024888-87 Rodrigo Dos Anjos 280404198-08 Samuel Cronemberger Santana 113664728-70 Entre 25.04.2023 e 28.09.2023 os créditos somaram R$ 36.833.909,63, sendo R$ 36.810.180,11 provenientes de 735 TEDs, DOCs, PIXs e transferências entre contas. Demonstramos os principais remetentes: VALOR R$ QTDE REMETENTE CPF/CNPJ BANCO 33.152.445,80 119 Planner Corretora De Valores S.a. 000806535/0001-54 Mercado Pago / Planner Comunicado em 03.05.2023, 01.07.2022, 22.06.2021, 11.01.2021 sob ocorrência(s) 45262756, 38801257, 31084618, 28589814 481.237,23 3 Banco Ourinvest S.a. 078632767/0001-20 Ourinvest - finalidade crédito em conta 255.000,00 1 Marcio Monteiro Beber 269893548-01 Itaú 225.090,55 4 Banco Master S/a 033923798/0001-00 Máxima - finalidade crédito em conta Os débitos, em igual período, totalizaram R$ 36.864.995,67, dos quais R$ 32.045.710,35 utilizados para pagamentos diversos, 4417 transações, R$ 3.813.585,28 destinados para pagamentos de salários, e R$ 761.755,22 destinados para quitação de 15 TEDs, DOCs, PIXs, transferências e depósitos em contas. Demonstramos os principais favorecidos: VALOR R$ QTDE FAVORECIDOS CPF/CNPJ BANCO 756.500,00 11 Planner Corretora De Valores S/a 000806535/0001-54 Planner Comunicado em 03.05.2023, 01.07.2022, 22.06.2021, 11.01.2021 sob ocorrência(s) 45262756, 38801257, 31084618, 28589814 23.000,00 1 Jane Maltez De Almeida 801294125-20 Santander Notas: - Identificamos que os pagamentos efetuados pelo cliente possuem valores entre R$3,53 e R$1.288.719,30, destinados para quitação de contas de consumo, tributos, boletos de cobrança de empresas do ramo da administração pública em geral, fundos de investimento, instituições financeiras, entre outros. Constatamos que cliente efetuou pagamentos de boletos em benefício de terceiros, por amostragem demonstramos: VALOR QTDE SACADO CPF/CNPJ 673.797,49 16 Praia Do Castelo Fundo De Investimento Imobiliário 24514406/0001-50 343.274,74 37 Ggr Covepi Renda Fundo De Investimento Imobiliário 26614291/0001-00 130.945,91 34 Maiorca Fundo De Investimento Multimercado Credito 27368880/0001-00 126.410,39 6 New Distressed - Fundo De Investimento Em Direitos 45145516/0001-62 24.927,30 1 Camila Aliverti Oliveira De Figueiredo 057626557-84 22.683,20 5 Maria Alice Alves Batista 151664221-04 25.622,09 3 Ubiraci Souza 210206470-00 Em pesquisas externas identificamos que a empresa foi citada em mídia negativa publicada em 01.03.2023, na qual consta que a PLANNER CORRETORA DE VALORES e seu sócio Artur Martins de Figueiredo foram condenados pela CVM, por irregularidades na emissão de debêntures, recebendo multa no valor total de R$ 300.000,00. Fonte : h t t ps : //www.gov.br/cvm/pt-br/assuntos/noticias/cvm-condena-empresas-e-diretores-por-irregularidades-na - e mi s s a o - de - debentures#:~:text=CVM%20condena%20empresas%20e%20diretores%20por%20irregularidades%20na%20e m i s s% C 3 % A 3 o%20de% 20deb%C3%AAntures,-Dois%20outros%20casos&text=A%20Comiss%C3%A3o%20de%20Valores % 2 0M o b i l i % C3 % A 1rios,Vitor% 20Eduardo%20Lopes%20de%20Almeida. Diante do exposto, identificamos indícios de movimentações em benefício de terceiros, sem aparente causa.

Ocorrências:

[=

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Tipo do Envolvimento

LESTE CREDIT MD PRECATORIOS III FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITORIOS 51.507.998/0001-

Titular NAO PADRONIZADOS 56

42.063.377/0001- M D ASSESSORIA EMPRESARIAL LTDA Titular

30 00.806.535/0001-

PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A		Titular
BRUNO DA SILVA MOTA	351.167.548-04	Titular
EDNA APARECIDA RUSSO FARIAS	110.310.688-05	Titular
NATALIA ROCHA RUSSO	364.168.508-77	Titular
NATANAEL FARIAS	105.974.088-58	Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	Sao Paulo-SP	31/10/2023 até 31/10/2023	106.635,00

Informações Adicionais: Art. 36-V - escritura publica - registro de titulo no qual constem diferencas entre o valor da avaliacao fiscal do bem e o

valor declarado, ou entre o valor patrimonial e o valor declarado (superior ou inferior), superiores a 100%;. CNJ - Provimento 88/2019 - art. 25-II.

Ocorrências:

2.19

Tipo do Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

LESTE CREDIT MD PRECATORIOS III FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITORIOS 51.507.998/0001-

Titular NAO PADRONIZADOS 56

42.063.377/0001- M D ASSESSORIA EMPRESARIAL LTDA Titular

30 00.806.535/0001-

PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A		Titular
ANA CARLA SILVEIRA QUINTANA GOMES	083.088.486-64	Titular
BERTOLDO CALDEIRA BRAZAO NETO	005.638.728-88	Titular
BRUNO DA SILVA MOTA	351.167.548-04	Titular
BRUNO DE CASTRO	277.996.378-62	Titular
CAROLINA DE CASSIA FRANCISCO QUINTANA	225.067.478-77	Titular
ERIC FERNANDO DO AMARAL NEVES	137.883.418-66	Titular
ROGERIO DE MORAES	310.388.348-05	Titular
VALDIR QUINTANA GOMES JUNIOR	055.792.668-80	Titular
VALERIA QUINTANA GOMES BRAZAO	536.159.486-53	Titular
VALESCA QUINTANA NEVES	213.163.158-86	Titular
VALMIR APARECIDO QUINTANA GOMES	536.943.336-49	\| Titular
VANESSA NARDI QUINTANA	212.815.468-52	\| Titular

[=

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Página: 21/170

VANESSA QUINTANA DE CASTRO			279.378.748-56	Titular
VANESSA QUINTANA DE CASTRO			279.378.748-56	Titular
Segmento	Local	Período		Valor da Operação em R$
Notários e Registradores Sao Paulo-SP 26/10/2023 até 26/10/2023 2.022.263,00

Informações Adicionais: Art. 36-V - escritura publica - registro de titulo no qual constem diferencas entre o valor da avaliacao fiscal do bem e o

valor declarado, ou entre o valor patrimonial e o valor declarado (superior ou inferior), superiores a 100%;. CNJ - Provimento 88/2019 - art. 25-II.

Ocorrências:

RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 22/170

Relacionados

LESTE CREDIT MD PRECATORIOS III FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITORIOS NAO PADRONIZADOS M D ASSESSORIA EMPRESARIAL LTDA PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A ANA DE JESUS PALOPOLI ROGERIO DE MORAES

Segmento	Local
Notários e Registradores	Sao Paulo-SP
Informações Adicionais: Art. 36-V	- escritura publica - registro de titulo no qual constem diferencas entre o valor da

avaliacao fiscal do bem e o valor declarado, ou entre o valor patrimonial e o valor declarado (superior ou inferior), superiores a 100%;. CNJ - Provimento 88/2019 - art. 25-II.

Ocorrências:

2.21

Relacionados

LESTE CREDIT MD PRECATORIOS III FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITORIOS NAO PADRONIZADOS M D ASSESSORIA EMPRESARIAL LTDA PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A ARIANE PRISCILA CAMPOS DO CARMO BRUNO DA SILVA MOTA MARIA DO CARMO RIBEIRO SANDRA REGINA DO CARMO

Segmento	Local
Notários e Registradores	Sao Paulo-SP
Informações Adicionais: Art. 36-V	- escritura publica - registro de titulo no qual constem diferencas entre o valor da

avaliacao fiscal do bem e o valor declarado, ou entre o valor patrimonial e o valor declarado (superior ou inferior), superiores a 100%;. CNJ - Provimento 88/2019 - art. 25-II.

Ocorrências:

2.22

Relacionados

LESTE CREDIT MD PRECATORIOS III FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITORIOS NAO PADRONIZADOS

CPF/CNPJ

51.507.998/0001- 56 42.063.377/0001- 30 00.806.535/0001- 54 158.804.378-92 Titular 310.388.348-05 Titular

Período Valor da Operação em R$

12/12/2023 até 12/12/2023 149.340,00

Tipo do

Envolvimento

Titular Titular Titular

CPF/CNPJ

51.507.998/0001- 56 42.063.377/0001- 30 00.806.535/0001- 54 377.224.588-90 351.167.548-04 071.833.428-08 329.581.208-05

Período Valor da Operação em R$

21/12/2023 até 21/12/2023

Tipo do

Envolvimento

Titular Titular Titular Titular Titular Titular Titular 233.848,00

Tipo do CPF/CNPJ Envolvimento

51.507.998/0001-

Titular 56

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325). = COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389 - RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 23/170

42.063.377/0001-

M D ASSESSORIA EMPRESARIAL LTDA Titular

30 00.806.535/0001- PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A Titular

54 BRUNO DA SILVA MOTA 351.167.548-04 Titular FLAVIO RAMOS ZIETLOW 318.314.618-54 Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	Sao Paulo-SP	21/12/2023 até 21/12/2023 Informações Adicionais: Art. 36-V - escritura publica - registro de titulo no qual constem diferencas entre o valor da	771.070,00

avaliacao fiscal do bem e o valor declarado, ou entre o valor patrimonial e o valor declarado (superior ou inferior), superiores a 100%;. CNJ - Provimento 88/2019 - art. 25-II.

Ocorrências:

2.23

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

LESTE CREDIT MD PRECATORIOS III FUNDO DE INVESTIMENTO EM 51.507.998/0001-

Titular DIREITOS CREDITORIOS NAO PADRONIZADOS 56

42.063.377/0001- M D ASSESSORIA EMPRESARIAL LTDA Titular

30 00.806.535/0001- PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A Titular

ANTONIO ACACIO DA SILVA			106.125.168-30 Titular
BRUNO DA SILVA MOTA			351.167.548-04 Titular
CRISTIANE FALCETTA DA SILVA			161.441.458-00 Titular
GLADYS MARIA DE ALBUQUERQUE MELLO			155.289.658-70 Titular
Segmento Local Período Valor da Operação em R$
Notários e Registradores Sao Paulo-SP 21/12/2023 até 21/12/2023 149.340,00
Informações Adicionais: Art. 36-V - escritura publica - registro de titulo no qual constem diferencas entre o valor da

avaliacao fiscal do bem e o valor declarado, ou entre o valor patrimonial e o valor declarado (superior ou inferior), superiores a 100%;. CNJ - Provimento 88/2019 - art. 25-II.

Ocorrências:

2.24

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

LESTE CREDIT MD PRECATORIOS III FUNDO DE INVESTIMENTO EM 51.507.998/0001-

Titular DIREITOS CREDITORIOS NAO PADRONIZADOS 56

42.063.377/0001- M D ASSESSORIA EMPRESARIAL LTDA Titular

30 00.806.535/0001-

PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A		Titular
BRUNO DA SILVA MOTA	351.167.548-04	Titular
GUALTER DE CARVALHO ANDRADE	007.954.438-03	Titular

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325).

COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389

RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 24/170

ROBERTO FREITAS SANTOS ROGERIO DE MORAES

Segmento	Local
Notários e Registradores	Sao Paulo-SP
Informações Adicionais: Art. 36-V	- escritura publica - registro de titulo no qual constem diferencas entre o valor da

avaliacao fiscal do bem e o valor declarado, ou entre o valor patrimonial e o valor declarado (superior ou inferior), superiores a 100%;. CNJ - Provimento 88/2019 - art. 25-II.

Ocorrências:

2.25

Relacionados

LESTE CREDIT MD PRECATORIOS III FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITORIOS NAO PADRONIZADOS M D ASSESSORIA EMPRESARIAL LTDA PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A BIANCA PRISCILA DA SILVA CAMPOS DE SOUZA BRUNO DA SILVA MOTA JOAO APARECIDO DONANGELO

Segmento	Local
Notários e Registradores	Sao Paulo-SP
Informações Adicionais: Art. 36-V	- escritura publica - registro de titulo no qual constem diferencas entre o valor da

avaliacao fiscal do bem e o valor declarado, ou entre o valor patrimonial e o valor declarado (superior ou inferior), superiores a 100%;. CNJ - Provimento 88/2019 - art. 25-II.

Ocorrências:

2.26

Relacionados

LESTE CREDIT MD PRECATORIOS III FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITORIOS NAO PADRONIZADOS M D ASSESSORIA EMPRESARIAL LTDA PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A BRUNO DA SILVA MOTA JULIA MARLENE DANIEL LUIZ CARLOS DANIEL

Segmento	Local
Notários e Registradores	Sao Paulo-SP
Informações Adicionais: Art. 36-V	- escritura publica - registro de titulo no qual constem diferencas entre o valor da

avaliacao fiscal do bem e o valor declarado, ou entre o valor patrimonial e o valor declarado (superior ou inferior), superiores a

059.313.438-90 Titular 310.388.348-05 Titular

Período Valor da Operação em R$

18/12/2023 até 18/12/2023 82.438,00

CPF/CNPJ

51.507.998/0001- 56 42.063.377/0001- 30 00.806.535/0001- 54 284.129.918-00 Titular 351.167.548-04 Titular 798.715.508-04 Titular

Período Valor da Operação em R$

22/12/2023 até 22/12/2023 108.950,00

Tipo do

Envolvimento

Titular Titular Titular

CPF/CNPJ

51.507.998/0001- 56 42.063.377/0001- 30 00.806.535/0001- 54 351.167.548-04 Titular 942.769.868-34 Titular 192.968.788-53 Titular

Período Valor da Operação em R$

21/12/2023 até 21/12/2023 231.169,00

Tipo do

Envolvimento

Titular Titular Titular

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325).

COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389

RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 25/170

100%;. CNJ - Provimento 88/2019 - art. 25-II.

Ocorrências:

2.27

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

LESTE CREDIT MD PRECATORIOS III FUNDO DE INVESTIMENTO EM 51.507.998/0001-

Titular DIREITOS CREDITORIOS NAO PADRONIZADOS 56

42.063.377/0001- M D ASSESSORIA EMPRESARIAL LTDA Titular

30 00.806.535/0001- PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A Titular

ADIL PEDROSA DA SILVA BRUNO DA SILVA MOTA			156.935.508-85 Titular 351.167.548-04 Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	Sao Paulo-SP	22/12/2023 até 22/12/2023 Informações Adicionais: Art. 36-V - escritura publica - registro de titulo no qual constem diferencas entre o valor da	344.792,00

avaliacao fiscal do bem e o valor declarado, ou entre o valor patrimonial e o valor declarado (superior ou inferior), superiores a 100%;. CNJ - Provimento 88/2019 - art. 25-II.

Ocorrências:

2.28

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

LESTE CREDIT MD PRECATORIOS III FUNDO DE INVESTIMENTO EM 51.507.998/0001-

Titular DIREITOS CREDITORIOS NAO PADRONIZADOS 56

42.063.377/0001- M D ASSESSORIA EMPRESARIAL LTDA Titular

30 00.806.535/0001- PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A Titular

BRUNO DA SILVA MOTA REGINA CREUSA DA SILVA			351.167.548-04 Titular 645.169.209-30 Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	Sao Paulo-SP	18/1/2024 até 18/1/2024 Informações Adicionais: Art. 36-V - escritura publica - registro de titulo no qual constem diferencas entre o valor da	161.466,00

avaliacao fiscal do bem e o valor declarado, ou entre o valor patrimonial e o valor declarado (superior ou inferior), superiores a 100%;. CNJ - Provimento 88/2019 - art. 25-II.

Ocorrências:

2.29

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325).

COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389

RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 26/170

Relacionados	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
DUCOCO ALIMENTOS S A	63.460.299/0001-87	Titular
DUCOCO PRODUTOS ALIMENTICIOS S/A	09.426.032/0001-28	Titular
KOVR SEGURADORA S A	42.366.302/0001-28	Titular
PLANNER SOCIEDADE DE CREDITO DIRETO SA	05.684.234/0001-19	Titular
PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A	00.806.535/0001-54	Titular

PLANNER SERVICES LLC			Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	16/5/2024 até 16/5/2024 Informações Adicionais: Art. 164 IV - cessão de direito de títulos de créditos ou de títulos públicos de valor igual ou superior	463.000.000,00

a R$ 500.000,00 (quinhentos mil reais). CNJ - Provimento CN n. 149/2023 (incluído pelo Provimento CN n. 161, de 11.3.2024)

Ocorrências:

2.30

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

SINGULARE CORRETORA DE TITULOS E VALORES MOBILIARIOS 62.285.390/0001-

Titular

S.A. 40

00.806.535/0001- PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A Titular

54 07.252.227/0001- MULTIPLICA CAPITAL ASSET MANAGEMENT LTDA Titular

73 MULTIAGRO FUNDO DE INVESTIMENTOS EM DIREITOS 32.388.135/0001-

Titular

CREDITÓRIOS 62

29.709.332/0001- VENETO FUNDO DE INVESTIMENTO MULTIMERCADO CREDITO Titular

21 38.445.107/0001- BCS ARMAZENS GERAIS FRIGORIFICOS LTDA Titular

16 33.032.953/0001-

R&G CONSULTORIA E SERVICOS EIRELI			Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	3/6/2024 até 3/6/2024 Informações Adicionais: Art. 164 IV - cessão de direito de títulos de créditos ou de títulos públicos de valor igual ou superior	2.500.000,00

a R$ 500.000,00 (quinhentos mil reais). CNJ - Provimento CN n. 149/2023 (incluído pelo Provimento CN n. 161, de 11.3.2024)

Ocorrências:

2.31

Relacionados	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
SPREAD PARTICIPACOES S.A.	07.534.805/0001-64	Titular
PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A	00.806.535/0001-54	Titular
SPREAD TELEINFORMATICA LTDA	52.845.203/0001-82	Outros
SPREAD SISTEMAS E AUTOMACAO LTDA	19.138.940/0001-70	Outros
CASSIUS RICARDO FOGAGNOLO BUDA	213.487.808-86	Outros

Segmento Local Período Valor da Operação em R$

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325).

COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389

RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 27/170

Notários e Registradores VINHEDO-SP 25/6/2024 até 25/6/2024 33.000.000,00

Informações Adicionais: Trata-se de instrumento particular de escritura de emissão de debêntures no valor de R$

33.000.000,00A presente comunicação é de caráter obrigatório e se dá devido ao enquadramento no Art. 27, CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

Art. 164, IV - cessão de direito de títulos de créditos ou de títulos públicos de valor igual ou superior a R$ 500.000,00

2.32

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

00.806.535/0001- PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A Titular

54 31.199.068/0001- GFC CONS PROJETOS E PARTICIPACOES EIRELI Titular

75 ARAGUAIA FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITÓRIOS 32.321.306/0001-

Titular NÃO-PADRONIZADOS 36

52.270.286/0001-

AUTOESCOLA ROCINHA LTDA		Beneficiário Final
CLEA FERREIRA SARAIVA	015.568.837-57	Titular
VINICIUS FERREIRA SARAIVA	056.848.047-30	Titular
URSSULA BALDEZ NOGUEIRA SARAIVA	123.843.447-90	Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	RIO DE JANEIRO-RJ	27/8/2024 até 27/8/2024 Informações Adicionais: TERMO DE EMISSÃO DE EMISSÃO DA 1ª EMISSÃO DE NOTAS COMERCIAIS, EM	271.500,00

SÉRIE ÚNICA, PARA COLOCAÇÃO PRIVADA - Conforme Art. 164 - I

Ocorrências:

2.33

Relacionados	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A	00.806.535/0001-54	Titular
GAIVOTA SANEAMENTO SPE S A	30.458.930/0001-54	Titular
GRAVATAL SANEAMENTO SPE S/A	29.532.193/0001-03	Titular
GUABIRUBA SANEAMENTO SPE S A	36.842.483/0001-19	Titular
SOMBRIO SANEAMENTO SPE S A	39.673.029/0001-70	Titular
SUL CONCESSOES E PARTICIPACOES S A	43.277.147/0001-36	Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	9/9/2024 até 9/9/2024 Informações Adicionais: Art. 164 I - transferências de bens imóveis de qualquer valor, de cotas ou participações societárias	109.000.000,00

ou de bens móveis de valor superior a R$ 100.000,00 (cem mil reais); CNJ - Provimento CN n. 149/2023 (incluído pelo Provimento CN n. 161, de 11.3.2024)

Ocorrências:

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325). COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389 3 0 RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 28/170

Relacionados	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A	00.806.535/0001-54	Titular
GAIVOTA SANEAMENTO SPE S A	30.458.930/0001-54	Titular
GRAVATAL SANEAMENTO SPE S/A	29.532.193/0001-03	Titular
GUABIRUBA SANEAMENTO SPE S A	36.842.483/0001-19	Titular
SIGILOSO
SOMBRIO SANEAMENTO SPE S A	39.673.029/0001-70	Titular
SUL CONCESSOES E PARTICIPACOES S A	43.277.147/0001-36	Titular
NORTE SANEAMENTO S.A	42.806.062/0001-35	Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	11/9/2024 até 11/9/2024 Informações Adicionais: Art. 164 I - transferências de bens imóveis de qualquer valor, de cotas ou participações societárias	109.000.000,00

ou de bens móveis de valor superior a R$ 100.000,00 (cem mil reais); CNJ - Provimento CN n. 149/2023 (incluído pelo Provimento CN n. 161, de 11.3.2024)

Ocorrências:

2.35

Relacionados	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A	00.806.535/0001-54	Titular
SUL CONCESSOES E PARTICIPACOES S A	43.277.147/0001-36	Titular
GAIVOTA SANEAMENTO SPE S A	30.458.930/0001-54	Titular
GRAVATAL SANEAMENTO SPE S/A	29.532.193/0001-03	Titular
GUABIRUBA SANEAMENTO SPE S A	36.842.483/0001-19	Titular
SOMBRIO SANEAMENTO SPE S A	39.673.029/0001-70	Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	16/9/2024 até 16/9/2024 Informações Adicionais: Art. 164 IV - cessão de direito de títulos de créditos ou de títulos públicos de valor igual ou superior	109.000.000,00

a R$ 500.000,00 (quinhentos mil reais). CNJ - Provimento CN n. 149/2023 (incluído pelo Provimento CN n. 161, de 11.3.2024)

Ocorrências:

2.36

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

CANAL 78 FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITORIOS 39.617.894/0001-

Titular NAO PADRONIZADO 07

09.446.129/0001- G5 ADMINISTRADORA DE RECURSOS LTDA. Titular

00 00.806.535/0001- PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A Titular

54 12.366.484/0001- INFRAVIX PARTICIPACOES LTDA. Titular

76 G5 FUNDO DE INVESTIMENTO EM INFRAESTRUTURA CANOAS RENDA 53.537.566/0001-

Titular FIXA 13

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325). COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389 3 0 RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 29/170

G5 AGUAS CLARAS FUNDO DE INVESTIMENTO MULTIMERCADO 13.812.187/0001-

Titular CREDITO P 70 G5 I FUNDO DE INVESTIMENTO MULTIMERCADO CREDITO PRIVADO - 31.108.252/0001-

Titular INVESTIMENTO NO EXTERIOR 62

18.294.051/0001- ENGEVIX CONSTRUCOES LTDA Titular

SIGILOSO JOSE ANTUNES SOBRINHO			157.512.289-87	Titular
ELIANE MAINGUE	ANTUNES		231.723.129-68	Titular
MARIANNE MAINGUE	ANTUNES		041.529.299-95	Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação	em R$
Notários e Registradores São Paulo-SP 23/9/2024 até 23/9/2024 39.200.000,00
Informações Adicionais: Art. 164 IV - cessão de direito de títulos de créditos ou de títulos públicos de valor igual ou superior

a R$ 500.000,00 (quinhentos mil reais). CNJ - Provimento CN n. 149/2023 (incluído pelo Provimento CN n. 161, de 11.3.2024)

Ocorrências:

2.37

Relacionados PLASCAR INDÚSTRIA DE COMPONENTES PLÁSTICOS LTDA	CPF/CNPJ 50.935.576/0001-19 Titular	Tipo do Envolvimento
PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A	00.806.535/0001-54 Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	Jundiaí-SP	3/10/2024 até 3/10/2024 Informações Adicionais: - Instrumento Particular de Cessão Fiduciária de Recebíveis e Direitos sobre Conta Vinculada em	55.000.000,00

Garantia - Garantia: Cessão Fiduciária

Ocorrências:

2.38

Relacionados	CPF/CNPJ 16.581.207/0001-	Tipo do Envolvimento
DM INSTITUICAO DE PAGAMENTO S.A.	37	Titular

22.371.651/0001- DM MEIOS DE PAGAMENTO LTDA Titular

20 26.262.789/0001- WBBS HOLDING LTDA Titular

42 02.732.968/0001- FORTBRASIL INSTITUICAO DE PAGAMENTO S.A Titular

38 00.806.535/0001- PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A Titular

54 41.890.246/0001- FORTBRASIL SECURITIZADORA S A Outorgado

63 VORTX DISTRIBUIDORA DE TITULOS E VALORES 22.610.500/0001-

Outorgado

MOBILIARIOS LTDA	88
EVELINE TEIXEIRA DE FREITAS	170.428.793-68	Titular
FELIPE TEIXEIRA DE FREITAS	626.878.243-72	Titular
RAQUEL DE FREITAS MUNIZ	360.759.493-72	Titular

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325). = COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389 - RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 30/170

JOSÉ PIRES DE OLIVEIRA	720.905.293-34	Titular
JULIANA MATOS DE FREITAS	544.555.103-20	Titular
DENIS CESAR CORREIA	103.540.518-06	Titular
PATRICIA AVILA FRENKEL CORREIA	210.466.148-00	Titular
JUAN PABLO GARCIA AGUDO SIGILOSO THARIK CAMOCARDI DE MOURA	089.123.768-29 369.358.358-79	Titular Procurador / Representante

Legal BEATRIZ BRUNELLI DE SOUZA 393.772.958-58 Outros

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São José dos Campos-SP	15/10/2024 até 15/10/2024 Informações Adicionais: Código 1388 -Trata-se de contrato de mútuo com garantia ou não, de valores de R$ 100.000,00	200.000.000,00

ou maior. . Garantia constituída através do aditamento apresentado: fiança, sendo as partes com domicílio em São José dos Campos-SP.

Ocorrências:

Art. 164, II - mútuos concedidos ou contraídos ou doações concedidas ou recebidas de valor superior ao equivalente a R$ 100.000,00 (cem mil reais); CNJ - Provimento CN n. 149/2023 (incluído pelo Provimento CN n. 161, de 11.3.2024)

2.39

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

07.252.227/0001- MULTIPLICA CAPITAL ASSET MANAGEMENT LTDA Titular

73 62.291.380/0001- INDUSTRIAS ARTEB LTDA Titular

18 PHENIX FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITORIOS NAO 38.447.838/0001-

Titular PADRONIZADOS 09

00.806.535/0001-

PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A			Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	sao paulo-SP	27/8/2024 até 27/8/2024 Informações Adicionais: termo de cessão fiduciária de cotas de emissão do rm fundo de investimentos em direitos creditórios	5.000.000,00

não padronizados valor base de registro: R$ 5.000.000,00

Ocorrências:

Art. 163. O oficial de registro de títulos e documentos e de registro civil das pessoas jurídicas, ou seu oficial de cumprimento, comunicará à UIF, na forma do art. 151, II, qualquer operação que envolva pagamento ou recebimento em espécie, ou por título ao portador, de valor igual ou superior a R$ 100.000,00 (cem mil reais) ou ao equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis ou imóveis. CNJ - Provimento CN n. 149/2023 (incluído pelo Provimento CN n. 161, de 11.3.2024) Art. 164, IV - cessão de direito de títulos de créditos ou de títulos públicos de valor igual ou superior a R$ 500.000,00 (quinhentos mil reais). CNJ - Provimento CN n. 149/2023 (incluído pelo Provimento CN n. 161, de 11.3.2024)

2.40

Relacionados	CPF/CNPJ 00.680.516/0001-	Tipo do Envolvimento
AVON INDUSTRIAL LTDA	24	Titular

RESTART FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITORIOS 53.676.261/0001-

Titular RESPONSABILIDADE LIMITADA 92

00.806.535/0001- PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A Titular

54 71.673.990/0001- NATURA COSMETICOS S/A Titular

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325). COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389 3 0 RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 31/170

11.240.125/0001- Procurador /

DEZESSEIS DEZOITO GESTÃO DE RECURSOS LTDA

05 Representante Legal

Procurador / CLAUDIA SIOLA CIANFARANI 119.745.868-98

Representante Legal Procurador / ILAN RYFER 016.795.597-70

Representante Legal JOAO PAULO BROTTO FERREIRA 050.269.878-00

Representante Legal Procurador / SIMONE MARI CLEMENTINO

Representante Legal

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores Informações Adicionais: Art. 164 I - transferências de bens imóveis de qualquer valor, de cotas ou participações societárias	São Paulo-SP	24/10/2024 até 24/10/2024	150.501.784,00

ou de bens móveis de valor superior a R$ 100.000,00 (cem mil reais); CNJ - Provimento CN n. 149/2023 (incluído pelo Provimento CN n. 161, de 11.3.2024)

Ocorrências:

2.41

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

G5 FUNDO DE INVESTIMENTO EM INFRAESTRUTURA CANOAS RENDA 53.537.566/0001-

Titular FIXA 13

09.446.129/0001- G5 ADMINISTRADORA DE RECURSOS LTDA. Titular

00 G5 I FUNDO DE INVESTIMENTO MULTIMERCADO CREDITO PRIVADO - 31.108.252/0001-

Titular INVESTIMENTO NO EXTERIOR 62 CANAL 78 FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITORIOS 39.617.894/0001-

Titular NAO PADRONIZADO 07

12.366.484/0001- INFRAVIX PARTICIPACOES LTDA. Titular

76 G5 AGUAS CLARAS FUNDO DE INVESTIMENTO MULTIMERCADO 13.812.187/0001-

Titular CREDITO P 70

00.806.535/0001- PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A Titular

ANDRE PHILIPE MAINGUE	ANTUNES		035.459.829-55	Titular
MARIANNE MAINGUE	ANTUNES		041.529.299-95	Titular
ELIANE MAINGUE	ANTUNES		231.723.129-68	Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação	em R$
Notários e Registradores São Paulo-SP 3/10/2024 até 3/10/2024 40.111.330,00
Informações Adicionais: Art. 164 I - transferências de bens imóveis de qualquer valor, de cotas ou participações societárias

ou de bens móveis de valor superior a R$ 100.000,00 (cem mil reais); CNJ - Provimento CN n. 149/2023 (incluído pelo Provimento CN n. 161, de 11.3.2024)

Ocorrências:

2.42

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325). COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389 3 0 RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 32/170

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

00.806.535/0001- PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A Titular

54 RESTART FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITORIOS 53.676.261/0001-

Titular

RESPONSABILIDADE LIMITADA 92 REALIZE CREDITO, FINANCIAMENTO E INVESTIMENTO S.A. Titular

38 11.240.125/0001- DEZESSEIS DEZOITO GESTÃO DE RECURSOS LTDA Outros

FABIANO CALDEIRA	VILANOVA		697.080.530-15	Titular
ANTONIO MARCIO GARCIA	LUZ		218.802.068-54	Titular
Segmento	Local	Período		Valor da Operação em R$
Notários e Registradores São Paulo-SP 4/10/2024 até 4/10/2024 6.356.972,00
Informações Adicionais: Natureza: Termo de Cessão nº 2403270001. Cedente: REALIZE CRÉDITO FINANCIAMENTO

E INVESTIMENTO S/A. Cessionário: RESTART FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITÓRIOS RESPONSABILIDADE LIMITADA. Interveniente Anuente: PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A. Forma de Pagamento: Crédito em conta corrente. Meios de Pagamento: Transferência bancária à vista. Outras informações: Direitos creditórios de titularidade da cedente decorrentes de serviços/contratos celebrados com seus clientes/devedores.

Ocorrências:

2.43

Relacionados	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
PLANOVA PLANEJAMENTO E CONSTRUCOES LTD	47.383.971/0001-21	Titular
PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A	00.806.535/0001-54	Titular
KRASIS PARTICIPACOES SA	11.425.560/0001-04	Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	22/1/2025 até 22/1/2025 Informações Adicionais: Art. 164 I - transferências de bens imóveis de qualquer valor, de cotas ou participações societárias	75.000.000,00

ou de bens móveis de valor superior a R$ 100.000,00 (cem mil reais); CNJ - Provimento CN n. 149/2023 (incluído pelo Provimento CN n. 161, de 11.3.2024)

Ocorrências:

2.44

Relacionados TPI - TRIUNFO PARTICIPAÇÕES E INVESTIMENTOS S.A	CPF/CNPJ 03.014.553/0001-91 Titular	Tipo do Envolvimento
PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A	00.806.535/0001-54 Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	22/4/2025 até 22/4/2025 Informações Adicionais: Art. 164 IV - cessão de direito de títulos de créditos ou de títulos públicos de valor igual ou superior	10.000.000,00

a R$ 500.000,00 (quinhentos mil reais). CNJ - Provimento CN n. 149/2023 (incluído pelo Provimento CN n. 161, de 11.3.2024)

Ocorrências:

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. oP (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325).

COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389

RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 33/170

RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 34/170

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ

Envolvimento

G5 I FUNDO DE INVESTIMENTO MULTIMERCADO CREDITO PRIVADO - 31.108.252/0001-

Titular INVESTIMENTO NO EXTERIOR 62

Titular NAO PADRONIZADO 07

41.811.375/0001- CANAL COMPANHIA DE SECURITIZACAO Titular

19 12.366.484/0001- INFRAVIX PARTICIPACOES LTDA. Titular

76 G5 AGUAS CLARAS FUNDO DE INVESTIMENTO MULTIMERCADO 13.812.187/0001-

Titular CREDITO P 70

38.185.835/0001- COOPERATIVA DE ENERGIA COTESA Titular

36 00.806.535/0001- PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A Titular

54 GALAPAGOS CAPITAL DISTRIBUIDORA DE TITULOS E VALORES 28.650.236/0001-

Titular MOBILIARIOS S.A. 92

12.300.288/0001- NORTE ENERGIA S A Titular

07 09.446.129/0001- G5 ADMINISTRADORA DE RECURSOS LTDA. Titular

00 G5 FUNDO DE INVESTIMENTO EM INFRAESTRUTURA CANOAS RENDA 53.537.566/0001-

Titular FIXA 13

18.294.051/0001- ENGEVIX CONSTRUCOES LTDA Titular

MARIANNE MAINGUE	ANTUNES		041.529.299-95	Titular
ELIANE MAINGUE	ANTUNES		231.723.129-68	Titular
ANDRE PHILIPE MAINGUE	ANTUNES		035.459.829-55	Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação	em R$
Notários e Registradores São Paulo-SP 6/5/2025 até 6/5/2025 171.601.000,00
Informações Adicionais: Art. 164 I - transferências de bens imóveis de qualquer valor, de cotas ou participações societárias

ou de bens móveis de valor superior a R$ 100.000,00 (cem mil reais); CNJ - Provimento CN n. 149/2023 (incluído pelo Provimento CN n. 161, de 11.3.2024)

Ocorrências:

2.46

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ

Envolvimento

00.680.516/0001- AVON INDUSTRIAL LTDA Titular

24 11.240.125/0001- DEZESSEIS DEZOITO GESTÃO DE RECURSOS LTDA Titular

05 00.806.535/0001- PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A Titular

54 RESTART FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITORIOS 53.676.261/0001-

Titular

RESPONSABILIDADE LIMITADA 92

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325). COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389 3 0 RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 35/170

71.673.990/0001- NATURA COSMETICOS S/A Titular

JOAO PAULO BROTTO	FERREIRA		050.269.878-00	Titular
JAYME SIMOES NETO			255.201.378-38	Titular
NEREU DALTIN NETO			396.500.528-60	Titular
ILAN RYFER			016.795.597-70	Titular
SIGILOSO SIMONE MARI CLEMENTINO				Titular
CLAUDIA SIOLA	CIANFARANI		119.745.868-98	Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação	em R$
Notários e Registradores São Paulo-SP 2/4/2025 até 2/4/2025 83.570.763,00
Informações Adicionais: CRÉDITOS CEDIDOS

Ocorrências:

2.47

Relacionados THP-TRIUNFO HOLDING DE PARTICIPACOES S.A.	CPF/CNPJ 08.411.588/0001-88 Titular	Tipo do Envolvimento
PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A TPI - TRIUNFO PARTICIPAÇÕES E INVESTIMENTOS S.A	00.806.535/0001-54 Titular 03.014.553/0001-91 Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	23/5/2025 até 23/5/2025 Informações Adicionais: Art. 164 I - transferências de bens imóveis de qualquer valor, de cotas ou participações societárias	85.000.000,00

ou de bens móveis de valor superior a R$ 100.000,00 (cem mil reais); CNJ - Provimento CN n. 149/2023 (incluído pelo Provimento CN n. 161, de 11.3.2024)

Ocorrências:

2.48

Relacionados	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
FIDC GAD PADRONIZADO	31.608.972/0001-97	Titular
PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A	00.806.535/0001-54	Titular
ROOMA ASSESSORIA E GESTAO EMPRESARIAL LT	47.550.853/0001-60	Titular
MULTIPLICA CAPITAL ASSET MANAGEMENT LTDA	07.252.227/0001-73	Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	1/7/2025 até 1/7/2025 Informações Adicionais: Art. 164 I - transferências de bens imóveis de qualquer valor, de cotas ou participações societárias	247.895,00

ou de bens móveis de valor superior a R$ 100.000,00 (cem mil reais); CNJ - Provimento CN n. 149/2023 (incluído pelo Provimento CN n. 161, de 11.3.2024)

Ocorrências:

2.49

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325). COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389 3 0 RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 36/170

Relacionados AXIS SOLAR IX EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES S A	CPF/CNPJ 43.880.268/0001-78 Titular	Tipo do Envolvimento
PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A	00.806.535/0001-54 Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	24/7/2025 até 24/7/2025 SIGILOSO Informações Adicionais: Art. 164 I - transferências de bens imóveis de qualquer valor, de cotas ou participações societárias	33.290.811,00

ou de bens móveis de valor superior a R$ 100.000,00 (cem mil reais); CNJ - Provimento CN n. 149/2023 (incluído pelo Provimento CN n. 161, de 11.3.2024)

Ocorrências:

2.50

Relacionados	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
ROOMA ASSESSORIA E GESTAO EMPRESARIAL LT	47.550.853/0001-60	Titular
FIDC GAD PADRONIZADO	31.608.972/0001-97	Titular
PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A	00.806.535/0001-54	Titular
MULTIPLICA CAPITAL ASSET MANAGEMENT LTDA	07.252.227/0001-73	Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	14/8/2025 até 14/8/2025 Informações Adicionais: Art. 164 I - transferências de bens imóveis de qualquer valor, de cotas ou participações societárias	117.071,00

ou de bens móveis de valor superior a R$ 100.000,00 (cem mil reais); CNJ - Provimento CN n. 149/2023 (incluído pelo Provimento CN n. 161, de 11.3.2024)

Ocorrências:

2.51

Relacionados	CPF/CNPJ 00.806.535/0001-	Tipo do Envolvimento
PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A	54	Titular

24.814.759/0001- FINVEST FIDC NP MAIS LOTES Outros

76 26.614.291/0001- GGR COVEPI FII Outros

00 RESTART FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITORIOS 53.676.261/0001-

Outros RESPONSABILIDADE LIMITADA 92

58.495.684/0001- DOLOMONTI FUNDO DE INVESTIMENTO IMOBILIARIO Outros

20 61.537.964/0001- LOHTSE FUNDO DE INVESTIMENTO IMOBILIARIO Outros

68 00.806.535/0001- PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A Beneficiário

54 03.016.811/0001- PETROLUZ DISTRIBUIDORA LTDA Beneficiário

79 47.383.971/0001- PLANOVA PLANEJAMENTO E CONSTRUCOES LTD Beneficiário

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325). = COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389 - RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 37/170

PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A GENIAL INSTITUCIONAL CORRETORA DE CAMBIO, TITULOS E VALORES MOBILIARIOS S.A. BANCO MASTER S/A

PAULO CESAR DE LIMA ARTUR MARTINS DE FIGUEIREDO ROMEU ROMERO JUNIOR CARLOS ARNALDO BORGES DE SOUZA MARCUS EDUARDO DE ROSA CLAUDIO HENRIQUE SANGAR RICARDO DE BARROS PIMENTEL SARLI LUCIMEIRE SOUZA DE OLIVEIRA CLAUDIA SIOLA CIANFARANI PAULO HENRIQUE BARBOSA SILVEIRA MARCOS JOSE DOS SANTOS PAULO CESAR DE LIMA DANILO AUGUSTO CAZZO VARGAS CHEDE MACHADO

Segmento: Banco Central - Atípicas

Instituição Financeira Local

BANCO BRADESCO SAO PAULO- S.A. SP

Créditos R$: 350.174.553,00

Informações Adicionais: Consta atuar no ramo de corretoras de titulos e valores mobiliarios, constituída em 11.09.1995, com

capital social de R$42.840.062,18, pertencentes a Artur Martins De Figueiredo, CPF 073.813.338-80, Romeu Romero Junior, CPF 076.791.918-16 e constando como administradores Marcos Jose Dos Santos, CPF 004.700.648-03, Paulo Cesar De Lima, CPF 007.674.098-68, com faturamento médio mensal de R$3.077.839,12. - Figuram como representantes: NOME CPF Carlos Arnaldo Borges De Souza 006.031.278-51 . Claudia Siola Cianfarani 119.745.868-98 Claudio Henrique Sangar 030.084.068-31 Marcus Eduardo De Rosa 030.084.058-60 - Figuram como procuradores: NOME CPF Lucimeire Souza De Oliveira 065.246.348-70 Paulo Henrique Barbosa Silveira 225.559.428-58 Ricardo De Barros Pimentel Sarli 043.693.968-16 Entre 29.09.2023 e 08.09.2025 os créditos somaram R$ 350.174.553,17, sendo R$ 3.690,85 por meio de 3 depósitos realizados nas praças de Brasilia-DF (Minério), São Paulo-SP, destes R$ 3.673,53 através de depósitos entre contas, 1 transações, R$ 349.245.823,85 provenientes de 4286 TEDs, DOCs, PIXs e transferências entre contas. Demonstramos os principais remetentes: VALOR R$ QTDE REMETENTE CPF/CNPJ COD IF 261.650.413,82 1110 Planner Corretora De Valores sa 000.806.535/0001-54 100 / 104 / 323 16.217.046,61 4 Banco Master S/a 033.923.798/0001-00 243 13.696.360,21 17 Genial Institucional Cctvm S.a. 005.816.451/0001-15 125 Os débitos, em igual período, totalizaram R$ 345.088.496,69, dos quais R$ 257.726.483,90 utilizados para pagamentos diversos, 14624 transações, R$ 15.694.859,32 destinados para pagamentos de salários, R$ 400.040,14 para operações de crédito, R$ 348.146,39 utilizados em gastos com cartão(ões) de crédito, R$ 281.375,17 referente a pagamentos de plano de saúde, R$ 96.417,58 pagos pela compensação de 15 cheques (por amostragem identificamos que os valores variam de R$ 20,71 a R$ 30.788,47), R$ 70.266.990,04 destinados para quitação de 279 TEDs, DOCs, PIXs, transferências e depósitos em contas. Demonstramos os principais favorecidos: VALOR R$ QTDE FAVORECIDOS CPF/CNPJ COD IF 55.528.334,75 81 Planner Corretora De Valores sa 000.806.535/0001-54 100 3.000.000,00 1 Petroluz Dist Ltda. 003.016.811/0001-79 341 1.591.202,79 1 Planova Planejamento E Constru 047.383.971/0001-21 208 Notas: - Após a data 22.11.2024 as contas110677, 160070, 24018 da

00.806.535/0001- 54 05.816.451/0001- 15 33.923.798/0001- 00 004.700.648-03 Sócio 007.674.098-68 Sócio 073.813.338-80 Sócio 076.791.918-16 Sócio 006.031.278-51 030.084.058-60 030.084.068-31 043.693.968-16 065.246.348-70 119.745.868-98 225.559.428-58 004.700.648-03 Outros 007.674.098-68 Outros 116.366.186-42 Outros

Agência - Sufixo Conta Período Valor em R$ CNPJ

FARIA LIMA-USP 313677929/9/2023 até - 497 8/9/2025

Débitos R$: 345.088.496,00

Remetente Remetente Remetente

Procurador / Representante Legal Procurador / Representante Legal Procurador / Representante Legal Procurador / Representante Legal Procurador / Representante Legal Procurador / Representante Legal Procurador / Representante Legal

695.263.049,00

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325). = COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389 - RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 38/170

agência 1991, não apresentaram movimentação. - Demonstramos por amostragem, os pagamentos diversos efetuados pelo cliente: R$ 127.908.744,37 destinados a pagamentos de tributos, R$ 1.140.606,08 destinados a pagamentos de contas de consumo, R$ 128.677.133,45 destinados a pagamentos de boletos de cobrança, dos quais possuem valores entre R$ 0,04 e R$ 11.750.000,00. Identificamos a realização de pagamentos de boletos de cobrança a terceiros e por amostragem, demonstramos os principais pagadores/sacados registrados na emissão dos boletos: VALOR R$ QTDE PAGADORES/SACADOS CPF/CNPJ R$11.754.186,57 3 Pacific Versal Fundo De Investimento Imo 061.537.964/0001-68 Vargas Chede Machad 116.366.186-42 R$1.599.129,07 4 Dolomonti Fundo De Investimento Imobilia 058.495.684/0001-20 R$1.440.077,20 119 Restartfundodeinvestimentoemdireitoscred 053.676.261/0001-92 R$713.401,74 8 Fundo De Investimento Em Direitos Credit 024.814.759/0001-76 Trata-se de uma corretora de valores mobiliários. Em site próprio consta que a Planner Corretora de Valores se trata de uma corretora de valores Brasileira, a qual presta serviços de administração de recursos, câmbio e administração da recursos no geral. Diante do exposto, identificamos que: - indícios de movimentações em benefício de terceiros, sem aparente causa; e - a movimentação em conta é superior a capacidade financeira declarada pela empresa. Divulgado em mídia em 30/08/2025 que 46 postos de Curitiba e Região Metropolitana estão na lista (veja abaixo) de investigados da Polícia Federal e da Receita Federal por suspeita de adulteração de combustíveis e envolvimento com a facção criminosa PCC (Primeiro Comando da Capital). A Operação Tank, deflagrada na última quinta-feira (28), apura crimes de lavagem de dinheiro do crime organizado, contrabando de produtos químicos e sonegação fiscal. Entre os envolvidos Artur Martins de Figueiredo. Título: Empresa citada na Operação Tank por envolvimento com lavagem de dinheiro e adulteração de combustíveis Fonte: Banda B Empresa tem como sócio Artur Martins de Figueiredo, CPF 073.813.338-80, que foi citado em mídia negativa. Divulgado em mídia que 28/08/2025: Três administradoras de fundos de investimento e uma fintech são apontadas como operadoras fundamentais para movimentação e ocultação de dinheiro de origem duvidosa nas duas operações simultâneas deflagradas nesta quinta-feira (28) pela Polícia Federal, com o apoio da Receita Federal. Segundo apurou o Valor, auxiliaram na movimentação e ocultação de bilhões de reais de origem duvidosa: Reag Trust DTVM (administrada por João Carlos Falbo Mansur), Altinvest Gestão (antiga Ruby Capital, administrada por Artur Martins de Figueiredo) e Trustee DTVM (administrada por Rogerio Garcia Peres). Também foi crucial na estrutura financeira investigada a Fintech chamada BK Instituição de Pagamentos, cujo responsáveis são os investigados Danilo Augusto Tonin Elena e Marcelo Dias de Moraes. Nesta quinta-feira (28), a Polícia Federal deflagrou as operações simultaneamente as operações Quasar e Tank, que tem como objetivo desarticular grupos criminosos em lavagem de dinheiro e gestão fraudulenta de instituições financeiras. Fonte: Valor Econômico

Ocorrências:

IV-ac) movimentação de valores incompatíveis com o faturamento mensal das pessoas jurídicas. Banco Central do Brasil - Carta-Circular nº 4.001/2020, art. 1º IV-c) movimentação de recursos de alto valor, de forma contumaz, em benefício de terceiros. Banco Central do Brasil - Carta- Circular nº 4.001/2020, art. 1º

3 - USINA INVEST MALLS S.A

3.1

Tipo do Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

15.713.923/0001- USINA INVEST MALLS S.A Titular

68 30.248.158/0001- LEGATUS SHOPPINGS FUNDO DE INVESTIMENTO IMOBILIARIO FII Beneficiário

46 14.377.625/0001- PRAÇA DAS DUNAS SHOPPIN CENTER L Beneficiário

81 FUNDO DE INVESTIMENTO EM PARTICIPACOES MULTIESTRATEGIA 16.685.929/0001-

Remetente LA SHOPPING CEN 31

14.377.625/0001- PRAÇA DAS DUNAS SHOPPIN CENTER L Remetente

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325). COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389 a RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 39/170

10.360.551/0001-

REALESIS BRASILIA EMPREENDIMENTOS IMOBIL		Remetente
LUIZ FERNANDO GUEDES PEDROSO	290.497.678-77	Sócio
FELIPE MOTA SEPAROVIC RODRIGUES	227.062.648-61	Sócio
DANIEL FERNANDES MATIAS Segmento: Banco Central - Atípicas	050.453.684-27	Beneficiário

BANCO BRADESCO SAO PAULO- FREI CANECA SHOP- 3524034/8/2017 até 150.804.736,00 S.A. SP USP - 2910 25/7/2022

Créditos R$: 83.080.043,00 Débitos R$: 67.724.693,00

Informações Adicionais: Já comunicado em 21.12.2012, sob a ocorrência 7289788. Consta atuar no ramo de gestão e

administração da propriedade imobiliária, constituída em 30.05.2012, com capital social de R$41.894.237,00 pertencentes a Felipe Mota Separovic Rodrigues, CPF 227062648-61, Luiz Fernando Guedes Pedroso, CPF 290497678-77. Entre 04.08.2017 e 25.07.2022 os créditos somaram R$ 83.080.043,11, sendo R$ 1.500.000,00 por meio de 1 depósito entre contas, realizado na praça de Sao Paulo-SP e R$ 81.579.935,01 provenientes de 121 TEDs, DOCs e transferências entre contas. Demonstramos os principais depositantes e remetentes: VALOR R$ QTDE DEPOSITANTE/REMETENTE CPF/CNPJ BANCO 67.399.999,96 07 Fip La Shopping 16685929/0001-31 Pactual 5.953.221,77 71 La Bsb Emp. Imobiliar 10360551/0001-10 Bradesco (0468/199300), (468/199300) Já comunicado em 17.02.2014, 14.03.2013 sob ocorrências 8784848, 7707227 5.681.285,82 14 Praça Das Dunas Shopping 14377625/0001-81 Bradesco (3195/18020) Os débitos, em igual período, totalizaram R$ 67.724.693,59, dos quais R$ 2.282.356,43 utilizados para pagamentos diversos, 980 transações; R$ 5.890.948,83 pagos pela compensação de 3 cheques e R$ 58.875.890,62 destinados para quitação de 1314 TEDs, DOCs, PIXs e transferências entre contas. Demonstramos os principais favorecidos: VALOR R$ QTDE FAVORECIDOS CPF/CNPJ BANCO 14.667.453,17 160 Praca Das Dunas Shopping Center 14377625/0001-81 Bradesco (3195/18020) 8.503.808,09 13 Legatus Empreend Imo 30248158/0001-46 Brasil 8.500.000,00 01 Daniel Fernandes Matias 050453684-27 Bradesco (891/110) Notas: - No período analisado, realizou aplicações em CDB totalizando R$ 93.690.686,71, posteriormente, resgatou R$ 78.279.403,24. - Entre 01.11.2017 e 30.09.2019 realizou aplicações em fundos de investimentos Ficfirf Di Special totalizando R$ 10.903.693,03, posteriormente, resgatou R$ 10.959.626,98. - Demonstramos abaixo o recebimento de recursos com envio imediato, de valores expressivos, sem causa aparente: Data Transação Remetente/Favorecido Valor R$ 22.11.2018 TED Dux Emp., CNPJ: 23062245/0001-49 40.000,00 (crédito) 22.11.2018 TED Legatus Empreend Im. 40.000,00 (débito) 27.05.2022 TED Fip La Shopping 18.500.000,00 (crédito) 27.05.2022 TED Akro Fundo, CNPJ: 28296559/0001-20 3.282.498,32 (débito) 27.05.2022 Transferência Praça Das Dunas Shopping 1.500.000,00 (débito) 23.06.2022 TED Fip La Shopping 19.000.000,00 (crédito) 24.06.2022 Transferência MDSV Part.., CNPJ: 19105298/0001-22 4.259.090,80 (débito) 24.06.2022 Transferência Praça Das Dunas Shopping 4.259.090,80 (débito) Trata-se de empresa que atua na construção de shopping na região do Nordeste e Brasília, gestora de fundo, cliente alega que realizou resgate de fundo BTG para pagamentos de investidores, todavia, não apresentou os documentos. Diante do exposto, não podemos desconsiderar que houve resistência ao fornecimentode informações necessárias para a atualização cadastral, bem como houve recebimento de créditos com o imediato débito dos valores.

Ocorrências:

III-a) resistência ao fornecimento de informações necessárias para o início de relacionamento ou para a atualização cadastral. Banco Central do Brasil - Carta-Circular nº 4.001/2020, art. 1º IV-ad) recebimento de créditos com o imediato débito dos valores. Banco Central do Brasil - Carta-Circular nº 4.001/2020, art. 1º

3.2

Relacionados	CPF/CNPJ 15.713.923/0001-	Tipo do Envolvimento
USINA INVEST MALLS S.A	68	Titular
FUNDO DE INVESTIMENTO EM PARTICIPACOES MULTIESTRATEGIA LA SHOPPING CEN	16.685.929/0001- 31	Sócio

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325).

COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389

RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

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USINA INVEST MALLS S.A Beneficiário GAUDI EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES LTDA Beneficiário PATIO LONDRINA EMPREENDIMENTOS Beneficiário

MULTIESTRATEGIA LA SHOPPING CEN USINA INVEST MALLS S.A 2008 EMPREENDIMENTOS COMERCIAIS S.A.	31	Remetente Remetente
FELIPE MOTA SEPAROVIC RODRIGUES	227.062.648-61	Sócio
MARIA TEREZA LUTTEMBARCK DE CARVALHO	040.781.676-32	Sócio
LUIZ FERNANDO GUEDES PEDROSO	290.497.678-77

Segmento: Banco Central - Atípicas

Instituição Local Agência - Sufixo CNPJ Conta Período Valor em R$ Financeira

BANCO SAO PAULO- AV.J.KUBITSCHEK-USP - 55649127/7/2022 até BRADESCO S.A. SP 2294 13/4/2023

Créditos R$: 57.275.679,00 Débitos R$: 73.034.773,00

Informações Adicionais: Já comunicado em 01.08.2022, 21.12.2012 sob ocorrência 7289788, 39440326. Consta atuar no

ramo de gestão e administração da propriedade imobiliária, constituída em 30.05.2012, com capital social de R$145.294.237,00, pertencentes a Felipe Mota Separovic Rodrigues, CPF 227062648-61, Fundo De Investimento Em Partici, CNPJ 016685929/0001-31, Maria Tereza Luttembarck De Carv, CPF 040781676-32, com faturamento médio mensal de R$25.454,55. Figura como representante Luiz Fernando Guedes Pedroso CPF 290497678-77. Entre 27.07.2022 e 13.04.2023 os créditos somaram R$ 57.275.679,37, sendo R$ 57.275.362,25 provenientes de 46 TEDs, DOCs, PIXs e transferências entre contas. Demonstramos os principais remetentes: VALOR R$ QTDE REMETENTE CPF/CNPJ BANCO 36.000.000,00 1 Fip Multi La Shopping Centers 016685929/0001-31 Btg Pactual 8.812.516,20 7 Mesma Titularidade 015713923/0001-68 Máxima / Trustee Dtvm 5.861.925,46 9 2008 Empreend. Comerciais S/a 008711824/0001-81 Itaú Os débitos, em igual período, totalizaram R$ 73.034.773,49, dos quais R$ 72.026.796,12 destinados para quitação de 112 TEDs, DOCs, PIXs, transferências e depósitos em contas. Demonstramos os principais favorecidos: VALOR R$ QTDE FAVORECIDOS CPF/CNPJ BANCO 35.000.000,00 1 Patio Londrina Empreendimentos 009191802/0001-09 Itaú 11.250.268,82 4 Mesma Titularidade 015713923/0001-68 Máxima 5.781.542,81 2 Gaudi Empreendimentos E Participacoes 013081816/0001-39 Itaú Notas: - No período analisado, realizou aplicações em CDB totalizando R$ 56.141.443,72, posteriormente, resgatou R$ 71.900.537,84. - Realizamos consultas desde 01.01.2022 e verificamos que a diferença dos valores entre crédito e débito se dá, por diversos recebimentos por meio de Ted, Doce Transferências, as quais foram analisadas no processo anterior. O cliente atua no ramo de gestão e administração da propriedade imobiliária, em específico atuante no ramo de intermediação de compra de shopping. Quanto as movimentações realizadas na presente conta relatam ser provenientes de aquisição de compra de shopping, sendo apresentado o contrato de compra do estabelecimento, bem como relata que realizou pagamento de impostos para construção de novo shopping na região. Diante do exposto, identificamos que a movimentação está incompatível com o faturamento declarado pelo cliente.

Ocorrências:

15.713.923/0001- 68 13.081.816/0001- 39 09.191.802/0001- 09

Remetente 15.713.923/0001- 68 08.711.824/0001- 81

Procurador / Representante Legal

130.310.452,00

3.3

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325).

COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389

RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

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Relacionados

USINA INVEST MALLS S.A

Segmento	Local
Notários e Registradores	GOIANIA-GO
Informações Adicionais:	O VALOR DO IMÓVEL NÃO É COMPATÍVEL COM O VALOR DO MERCADO.

Art. 20-XI - a operação fictícia ou com indícios de valores incompatíveis com os de mercado. CNJ - Provimento 88/2019. Art. 156-XI-Provimento 149/2023.

3.4

Relacionados

FUNDO DE INVESTIMENTO EM PARTICIPACOES MULTIESTRATEGIA LA SHOPPING CEN TRUE SECURITIZADORA S.A. USINA INVEST MALLS S.A

Segmento	Local
Notários e Registradores	RIO DE JANEIRO-RJ
Informações Adicionais:	INSTRUMENTO PARTICULAR DE ALIENAÇÃO FIDUCIARIA DE AÇÕES SOB
CONDIÇÃO SUSPENSIVA	EM GARANTIA E OUTRAS AVENÇAS

Ocorrências:

3.5

Relacionados

USINA INVEST MALLS S.A BTG PACTUAL SERVICOS FINANCEIROS S.A. DISTRIBUIDORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS FELIPE MOTA SEPAROVIC RODRIGUES MARIA TEREZA LUTTEMBARCK DE CARVALHO RENATA KELLY RIBEIRO RODRIGO NATIVIDADE CRUZ FERRARI

Segmento	Local
Notários e Registradores	Vila Velha-ES
Informações Adicionais: 991:	Valor negocial do ato, SUPERIOR (100%) ao valor venal..

Ocorrências:

CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
15.713.923/0001-68	Titular

Período Valor da Operação em R$

28/2/2023 até 8/11/2023 38.273.518,00

CPF/CNPJ

16.685.929/0001- 31 12.130.744/0001- 00 15.713.923/0001- 68

Período Valor da Operação em R$

19/2/2024 até 19/2/2024 112.042.939,00

Tipo do

Envolvimento

Titular Titular Titular

CPF/CNPJ Tipo do Envolvimento

15.713.923/0001- 68 59.281.253/0001- 23 227.062.648-61 040.781.676-32 285.045.578-47 165.733.988-23

Período Valor da Operação em R$

15/12/2023 até 21/12/2023 39.900.000,00

Titular Outros Procurador / Representante Legal Procurador / Representante Legal Procurador / Representante Legal Procurador / Representante Legal

3.6

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325). = COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389 - RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

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Relacionados		CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
2008 EMPREENDIMENTOS	COMERCIAIS S.A.	08.711.824/0001-81	Titular
SONAE SIERRA BRASIL	SA	05.878.397/0001-32	Titular
PATIO LONDRINA	EMPREENDIMENTOS	09.191.802/0001-09	Titular
USINA INVEST MALLS	S.A	15.713.923/0001-68	Titular
NIAD SHOPPING CENTERS	LTDA	43.784.220/0001-66	Titular
SIGILOSO
Segmento Local Período Valor da Operação em R$
Notários e Registradores RIO DE JANEIRO-RJ 26/11/2024 até 26/11/2024 135.650.599,00
Informações Adicionais: INSTRUMENTO PARTICULAR DE CESSÃO FIDUCIÁRIA DE RECEBÍVEIS EM

GARANTIA E OUTRAS AVENÇAS - Conforme Art. 164

Ocorrências:

3.7

Relacionados	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
USINA INVEST MALLS S.A	15.713.923/0001-68	Titular

Local Período Valor Prêmio R$ Valor da Operação R$ Segmento

Mercado segurador SAO PAULO-SP 23/11/2022 até 27/11/2024 51.073,00 51.073,00

Informações Adicionais: COMUNICAÇÃO REALIZADA COM BASE NAS 4 OPERACOES EFETUADAS EM

SEGURO CAPITALIZACAO, NOS ULTIMOS 49 MESES, PERIODO DE 23/11/2022 A 27/11/2024, AS QUAIS DESTACAMOS A SEGUIR: 2 PAGAMENTO DE TITULO DE CAPITALIZACAO NO VALOR DE R$ 50.384,08, 2 RESGATE DE CAPITALIZACAO NO VALOR DE R$ 51.073,46, DEMAIS DADOS CADASTRAIS ATIVIDADE EXERCIDA: SERVIÇOS COM FATURAMENTO: R$0.0

Ocorrências:

SUSEP-612-Art.36-VIII) transações cujas características peculiares, principalmente no que se refere às partes envolvidas, valores, forma de realização, instrumentos utilizados, ou pela falta de fundamento econômico ou legal, mesmo que tragam vantagem à sociedade, ao ressegurador ou ao corretor, possam caracterizar indício de lavagem de dinheiro, de financiamento do terrorismo, ou de qualquer outro ilícito. Susep-Circular nº 612, de 18/08/2020.

3.8

Relacionados	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
2008 EMPREENDIMENTOS COMERCIAIS S.A.	08.711.824/0001-81	Titular
SONAE SIERRA BRASIL SA	05.878.397/0001-32	Titular
PATIO LONDRINA EMPREENDIMENTOS	09.191.802/0001-09	Titular
USINA INVEST MALLS S.A	15.713.923/0001-68	Titular
NIAD SHOPPING CENTERS LTDA	43.784.220/0001-66	Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores Informações Adicionais: Art. 164 IV - cessão de direito de títulos de créditos ou de títulos públicos de valor igual ou superior	São Paulo-SP	18/11/2024 até 18/11/2024	135.650.599,00

a R$ 500.000,00 (quinhentos mil reais). CNJ - Provimento CN n. 149/2023 (incluído pelo Provimento CN n. 161, de 11.3.2024)

Ocorrências:

3.9

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325).

COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389

RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

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Relacionados USINA INVEST MALLS S.A BANCO BLUEBANK SA Segmento	Local	CPF/CNPJ 15.713.923/0001-68 58.497.702/0001-02 Período	Tipo do Envolvimento Titular Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	5/5/2025 até 5/5/2025 SIGILOSO Informações Adicionais: Art. 164 IV - cessão de direito de títulos de créditos ou de títulos públicos de valor igual ou superior	4.800.000,00

a R$ 500.000,00 (quinhentos mil reais). CNJ - Provimento CN n. 149/2023 (incluído pelo Provimento CN n. 161, de 11.3.2024)

Ocorrências:

4 - VIKING CONSULTORIA E INVESTIMENTOS LTDA

4.1

Relacionados	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
VIKING CONSULTORIA E INVESTIMENTOS LTDA	07.875.796/0001-75	Titular
INSTITUTO ATIVAR FOMENTACAO DA ASSISTENC	17.326.196/0001-01	Outros
FC ZETTEL CONSULTORIA E PARTICIPACOES LTDA	13.550.812/0001-52	Beneficiário
VIKING CONSULTORIA E INVESTIMENTOS LTDA	07.875.796/0001-75	Beneficiário
FORTUNATO MAURO TEDESCHI - EPP	02.643.940/0001-24	Beneficiário
FC ZETTEL CONSULTORIA E PARTICIPACOES LTDA	13.550.812/0001-52	Remetente
DANIEL BUENO VORCARO	062.098.326-44	Sócio
SILVERIO DE OLIVEIRA CHAVES	069.503.886-91	Beneficiário
DANIEL BUENO VORCARO	062.098.326-44	Remetente

Segmento: Banco Central - Atípicas Agência - Sufixo Instituição Financeira Local Conta Período Valor em R$ CNPJ

BANCO BRADESCO 3149941/12/2022 até

SARZEDO-MG SARZEDO - 8863 28.034.871,00 S.A. 15/6/2023

Créditos R$: 14.004.615,00 Débitos R$: 14.030.256,00 Informações Adicionais: Consta atuar no ramo de atividades de consultoria em gestão empresarial, exceto consultoria técnica

especifica, constituída em 15.02.2006, com capital socialde R$50.000,00, pertencentes a Daniel Bueno Vorcaro, CPF 062098326-44 (Comunicado em 03.11.2022, 11.06.2021, 24.12.2020 sob ocorrência(s) 41371576, 30778512, 27370524), com faturamento médio mensal de R$3.075.000,00. Entre 01.12.2022 e 15.06.2023 os créditos somaram R$ 14.004.615,70, sendo R$ 12.949.215,45 provenientes de 38 TEDs, DOCs, PIXs e transferências entre contas. Demonstramos os principais remetentes: VALOR R$ QTDE REMETENTE CPF/CNPJ BANCO 5.910.000,00 7 Daniel Bueno Vorcaro 062098326-44 Máxima Comunicado em 03.11.2022, 11.06.2021, 24.12.2020 sob ocorrência(s) 41371576, 30778512, 27370524 4.617.000,00 18 Daniel Bueno Vorcaro 062098326-44 Bradesco (2503/1983) Comunicado em 03.11.2022, 11.06.2021, 24.12.2020 sob ocorrência(s) 41371576, 30778512, 27370524 2.420.000,00 7 Fabiano Zettel Soc De Adv 013550812/0001-52 Bradesco (3853/13176) Comunicado em 17.11.2022, 26.04.2022 sob ocorrência(s) 41710940, 37379057 Os débitos, em igual período, totalizaram R$ 14.030.256,50, dos quais R$ 2.616.796,83 utilizados para pagamentos diversos (sendo R$ 2.436.066,46 para pagamentos de boletos de cobrança), 188 transações e R$ 10.707.526,04 destinados para quitação de 235 TEDs, DOCs, PIXs, transferências e depósitos em contas. Demonstramos os principais favorecidos: VALOR R$ QTDE FAVORECIDOS CPF/CNPJ BANCO 3.000.000,00 1 Silverio De Oliveira Chaves 069503886-91 Bradesco (1233/344777) Comunicado em 16.03.2023, 23.08.2022, 12.05.2021, 30.11.2020 sob ocorrência(s) 44327741, 39951539, 30200498, 26826223 2.500.000,00 12 Fabiano Zettel Sociedade De Advogados 013550812/0001-52 Bradesco (3853/13176) Comunicado em 17.11.2022, 26.04.2022 sob ocorrência(s) 41710940, 37379057 2.031.000,00 5 mesma titularidade 007875796/0001-75 Máxima / Sicoob 894.000,00 1 Fortunato Mauro Tedeschi Epp 002643940/0001-24 Bradesco (505/74074) Comunicado em 14.04.2023, 03.11.2022 sob ocorrência(s) 44917493, 41371081 Notas: - No período analisado, realizou aplicações em CDB totalizando R$ 615.353,09, posteriormente, resgatou R$ 615.354,43. - Identificamos que os pagamentos efetuados pelo cliente possuem valores entre R$12,82 e R$123.885,22, destinados para

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325). = COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389 - RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

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quitação de contas de consumo, tributos, boletos de cobrança de empresas dos ramos de energia, condomínio, combustíveis,

saúde, entre outros. Constatamos que cliente efetuou pagamentos de boletos em benefício de terceiros, por amostragem demonstramos: VALOR R$ QTDE NOME CNPJ 24.918,85 36 Inst Ativar Fom Da Assist E Reint Social 17326196000101 - Demonstramos abaixo o recebimento de recursos com débito imediato de valores, sem causa aparente: DATA TRANSAÇÃO REMETENTE/FAVORECIDO CPF/CNPJ VALOR R$ 16.12.2022 Transf - Crédito Fabiano Zettel Soc De Adv

26.04.2022 sob ocorrência(s) 41710940, 37379057 02.02.2023 TED - Crédito Daniel Bueno Vorcaro 062098326-44 770.000,00 Já comunicado em 03.11.2022, 11.06.2021, 24.12.2020 sob ocorrência(s) 41371576, 30778512, 27370524 02.02.2023 PIX - Débito mesma titularidade 007875796/0001-75 770.000,00 22.02.2023 TED - Crédito Daniel Bueno Vorcaro 062098326-44 535.000,00 Já comunicado em 03.11.2022, 11.06.2021, 24.12.2020 sob ocorrência(s) 41371576, 30778512, 27370524 22.02.2023 TED Débito mesma titularidade 007875796/0001-75 535.000,00 04.04.2023 TED - Crédito Daniel Bueno Vorcaro 062098326-44 3.000.000,00 Já comunicado em 03.11.2022, 11.06.2021, 24.12.2020 sob ocorrência(s) 41371576, 30778512, 27370524 04.04.2023 Transf - Débito Silverio De Oliveira Chaves 069503886-91 3.000.000,00 Já comunicado em 16.03.2023, 23.08.2022, 12.05.2021, 30.11.2020 sob ocorrência(s) 44327741, 39951539, 30200498, 26826223 Sócio alega que a empresa atuaria como holding. Destacamos que a conta em questão registra movimentação superior ao limite estipulado para o regime tributário em que a empresa se encontra, Empresa de Pequeno Porte- EPP, de acordo com a Lei Complementar nº 139. Diante do exposto, identificamos: - pagamentos de boletos em benefício de terceiros, sem causa aparente; - movimentação incompatível com a atividade econômica e/ou faturamento informados com o padrão apresentado por clientes com o mesmo perfil; - recebimento de créditos com o imediato débito dos valores;

Ocorrências:

III-j) incompatibilidade da atividade econômica ou faturamento informados com o padrão apresentado por clientes com o mesmo perfil. Banco Central do Brasil - Carta-Circular nº 4.001/2020, art. 1º IV-ad) recebimento de créditos com o imediato débito dos valores. Banco Central do Brasil - Carta-Circular nº 4.001/2020, art. 1º IV-c) movimentação de recursos de alto valor, de forma contumaz, em benefício de terceiros. Banco Central do Brasil - Carta- Circular nº 4.001/2020, art. 1º

4.2

Relacionados	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
VIKING CONSULTORIA E INVESTIMENTOS LTDA	07.875.796/0001-75	Titular

Local Período Valor Prêmio R$ Valor da Operação R$ Segmento

Mercado segurador BELO HORIZONTE-MG 8/6/2021 até 7/10/2024 329.401,00 803.962,00

Informações Adicionais: COMUNICAÇÃO REALIZADA COM BASE NAS 27 OPERACOES EFETUADAS EM

SEGURO CAPITALIZACAO, NOS ULTIMOS 47 MESES, PERIODO DE 08/06/2021 A 07/10/2024, AS QUAIS DESTACAMOS A SEGUIR: 19 PAGAMENTO DE TITULO DE CAPITALIZACAO NO VALOR DE R$ 803.962,64, 8 RESGATE DE CAPITALIZACAO NO VALOR DE R$ 329.401,55, DEMAIS DADOS CADASTRAIS ATIVIDADE EXERCIDA: SERVIÇOS

Ocorrências:

4.3

Relacionados	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
VIKING CONSULTORIA E INVESTIMENTOS LTDA	07.875.796/0001-75	Titular

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325). COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389 3 0 RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 45/170

DIOGO DE JESUS BATISTA 54.855.117/0001-86 Beneficiário

TIMBRO TRADING S.A. 12.116.971/0001-80 Beneficiário SUPER EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES S.A 31.446.245/0001-70 Beneficiário PEGUEI BODE COMERCIO DE INTERNET LTDA EPP 12.669.417/0001-20 Beneficiário COLLINS PARTICIPACOES LTDA 19.396.653/0001-60 Beneficiário MORRO DO CHAPEU LTDA 43.606.384/0001-01 Beneficiário

ANA CLAUDIA QUEIROZ DE PAIVA	090.476.856-28	Procurador / Representante Legal
MARIA DAS GRAÇAS LOPES RODRIGUES	584.832.501-44	Beneficiário
DIANA GUARIDO DE LIMA	358.501.208-66	Beneficiário
BÁRBARA SIMÕES FICHTER	111.962.197-61	Beneficiário
JOSE MARIA MEIRA	024.526.304-70	Beneficiário
JO?? GUILHERME PENNA DINIZ	047.008.326-30	Beneficiário
VITOR HUGO SOUZA DE REZENDE	286.666.958-46	Beneficiário
REGIANE BERNARDES COHEN	307.694.198-44	Beneficiário
DANIEL BUENO VORCARO	062.098.326-44	Remetente

Segmento: Banco Central - Atípicas Instituição Financeira Local Agência - Sufixo CNPJ Conta Período Valor em R$

COOPERATIVA DE CREDITO DE		CCLA DE ITAÚNA E
LIVRE ADMISSAO DE ITAUNA E	Itaúna-	REGIÃO LTDA.-	9040300161/12/2024 até
REGIAO LTDA. - SICOOB CENTRO-	MG	SICOOB CENTRO-	31/12/2024
OESTE		OESTE - 4101
Créditos R$: 30.586.000,00			Débitos R$: 30.446.938,00

Informações Adicionais: Razão Social VIKING PARTICIPACOES LTDA, CNPJ: 07.875.796/0001-75, cadastrada desde

02/06/2023, constituída há 19 anos, atividade exercida de Holdings de instituições não financeiras. MÉDIA EMPRESA, natureza jurídica: SOCIEDADE EMPRESÁRIA LIMITADA com capital social de R$ 50.000,00. Possui faturamento variável cadastrado no valor de R$ 1.655.833,34 (atualizado em 05/06/2023) e não possui patrimônio cadastrado (atualizado 05/06/2023). Pesquisa reputacional: a empresa, possui exposição negativa em mídia - PEM. * PEM Crime: Crimes e Infrações Contra o Sistema Financeiro - Envolvimento: Empresa domiciliada em Belo Horizonte (MG), foi alvo do processo administrativo sancionador (PAS) número 19957.007976/2020-94, da CVM, por suposta realização de operações fraudulentas no mercado de capitais (infração, em tese, ao disposto no item I c/c item II, c , da Instrução CVM 08 vigente à época). Além disso,

seu sócio, Daniel Bueno Vorcaro, foi citado em uma matéria veiculada por um jornal, apontado como suposto integrante de um
esquema de fraudes em fundos de pensão de servidores públicos municipais. - Relacionamentos cedid o s : P R O C U R A D O R :
ANA CLAUDIA QUEIROZ DE PAIVA, CPF: 09047685628. País de nascimento BRASIL, 34 anos, atividade exercida de
ADMINISTRADOR. Possui renda variável cadastrada no valor de R$ 43.500,00, e patrimônio líquido declarado no valor de
R$ 653.000,00. SÓCIO/ADMINISTRADOR (100% DE PARTICIPAÇÃO): DANIEL BUENO VORCARO, CPF:
06209832644. País de nascimento BRASIL, 41 anos, atividade exercida de ADMINISTRADOR. Possui renda variável
cadastrada no valor de R$ 1.924.804,12, e patrimônio líquido declarado no valor de R$ 48.662.949,51. - Conforme pesquisa
reputacional, identificamos marcação de Pessoa com exposição negativa em mídia  PEM para o relacionado, a saber: *
D A N I E L B U E N O V O R C A R O - PEM Crime: Crimes Contra a Administração Pública e Atos de Improbidade Administrativa,
Crimes Contra a Ordem Tributária e Econômica, Crimes e Infrações Contra o Sistema Financeiro, Formação de Quadrilha,
Fraude, Lavagem de Dinheiro, Sonegação Fiscal, Organização Criminosa - Envolvimento: Empresário, foi citado em uma
matéria veiculada por um jornal, apontado como suposto integrante de um esquema de fraudes em fundos de pensão de
servidores públicos municipais. Ainda, firmou Termo de Compromisso com a CVM tendo em vista a proposta formulada nos
autos do Processo Administrativo Sancionador CVM nº 19957.009798/2019-01. Data de aprovação: 01/12/2020. Data de
publicação: 02/02/2021. Data de arquivamento: 26/02/2021. Novamente, foi alvo do PAS número 19957.007976/2020-94, da
CVM, por suposta realização de operações fraudulentas no mercado de capitais (infração, em tese, ao d isposto no item I c/c
item II,  c , da Instrução CVM 08  vigente à época). É diretor da Gestacar Holding S.A., que é ligada à Technik Engenharia
e Automação Ltda., cuja sócia, Sim one Burck Silva, tornou-se alvo da PF, por sonegação fiscal e lavagem de dinheiro. A
Technik Engenharia e Automação Ltda. atuaria, supostamente, como instrumento para lavar o dinheiro da sonegação fiscal,
tendo como outros sócios possíveis laranjas. Ainda, Daniel é administrador da BR Cemitérios Investimentos e Administração
Ltda., cujo sócio, Tiago Oliva Schietti, foi preso pelo Gaeco na Máfia das Falências , do MP-GO, e tornou-se réu na Justiça
por integrar uma organização criminosa especializada na prática de fraudes a credores, além de lavagem de d inheiro. Daniel é

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325). = COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389 - RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 46/170

sócio da Zion Participações e Investimentos S.A., cujo outro sócio, Vicente Conte Neto, também foi preso na  Máfia das

Falências . Também, Daniel é sócio da Máxima S/A Corretora de Câmbio, Títulos e Valores Mobiliários, empresa que
multada pelo Banco Central por realizar operações de câmbio sem identificar adequadamente seus clientes e por deixar de
implementar Em resumo, indicamos as principais at ipicidades identificadas: Movimentação acima da capacidade declarada e
porte da empresa, sem justificativa claramente conhecida. __________Conta 904030016 Análise de movimentações da
CONTA CORRENTE DEPÓSITOS A VISTA ativa nº 904030016, individual, com data de abertura em 06/06/2023. Para o
30.586.000,00, destacamos: - Qtd. 15 CRÉD.TRANSF.CONTAS: R$ 3.886.000,00, destacamos: Qtd. 15 - totalizando: R$
3.886.000,00  origem: DANIEL BUENO VORCARO, 06209832644. Bc./ISPB 756, Ag. 4101, Cnt. 904040011
(SÓCIO/ADMINISTRADOR) - Qtd. 10 CRÉD.TED-STR: R$ 26.700.000,00, destacamos: Qtd. 7 - totalizando: R$
24.800.000,00  origem: DANIEL BUENO VORCARO, 06209832644. Bc./ISPB 243, Ag. 1, Cnt. 15220
(SÓCIO/ADMINISTRADOR) Qtd. 3 - totalizando: R$ 1.900.000,00  origem: DANIEL BUENO VORCARO,
06209832644. Bc./ISPB 243, Ag. 1, Cnt. 1069588 (SÓCIO/ADMINISTRADOR) - As movimentações a débitos totalizam
cerca de R$ 30.446.937,60, destacamos: - Qtd. 12 DÉB.TRANSF.CONTAS DIF.TITULARIDADE: R$ 3.290.000,00,
destacamos: Qtd. 12 - totalizando: R$ 3.290.000,00  destino: SUPER EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES S.,
31446245000170. Bc./ISPB 756, Ag. 4101, Cnt. 904060012 (Holdings de instituições não financeiras) - Qtd. 62 DÉB.
TRANSF. EXTERNA PIX-DIF. TITULAR.: R$ 25.690.484,00, destacamos: Qtd. 5 - totalizando: R$ 1.546.390,00 
destino: VITOR HUGO SOUZA DE REZENDE, 28666695846. Bc./ISPB 90400888, Ag. 0154, Cnt.
00000000000010708808 02/12/2024 - R$ 15.225.000,00 - destino: TIMBRO TRADING S.A., 12116971000180. Bc. 341,
Ag. 8471, Cnt. 333222 (Comércio atacadista de mercadorias em geral, sem predominância de alimentos ou de insumos
agropecuários) 05/12/2024 - R$ 266.000,00 - destino: JOSE MARIA MEIRA, 02452630470. Bc. 60701190, Ag. 9104,
Cnt. 00216172 06/12/2024 - R$ 228.000,00 - destino: DIOGO DE JESUS BATISTA, 54855117000186. Bc. 00416968,
Ag. 0001, Cnt. 0361881991 Qtd. 2 - totalizando: R$ 615.000,00 - destino: DIANA GUARIDO DE LIMA, 35850120866.
Bc./ISPB 60701190, Ag. 3768, Cnt. 00008991 Qtd. 2 - totalizando: R$ 200.000,00 - destino: Maria das Graças Lopes
Rodrigues, 58483250144. Bc./ISPB 00000000, Ag. 1423, Cnt. 168556 16/12/2024 - R$ 190.000,00 - destino: PEGUE
BODE C INTERNET LTDA EPP, 12669417000120. Bc. 60701190, Ag. 0646, Cnt. 00024323 20/12/2024 - R$
100.000,00 - destino: Bárbara Simões Fichter, 11196219761. Bc. 60746948, Ag. 539, Cnt. 932507 26/12/2024 - R$
194.108,97 - destino: JOAO GUILHERME PENNA DINIZ, 04700832630. Bc. 77, Ag. 1, Cnt. 11996889 (ENGENHEIRO
CIVIL) 26/12/2024 - R$ 1.620.000,00 - destino: COLLINS PARTICIPACOES LTDA, 19396653000160. Bc. 748, Ag.
217, Cnt. 210634 (Compra e venda de imóveis próprios) 26/12/2024 - R$ 5.014.753,76 - destin o : M O R R O D O C H A P E U
LTDA, 43606384000101. Bc. 00416968, Ag. 0001, Cnt. 0161751822 26/12/2024 - R$ 100.000,00 - destino: REGIANE
BERNARDES COHEN, 30769419844. Bc. 60701190, Ag. 3756, Cnt. 00010090 - Qtd. 51 DÉB.TIT.COMPE
EFETIVADO (Pagamentos de títulos/boletos): R$ 1.187.392,89 - Qtd. 3 DÉB.CONV.TRIBUTOS FEDERAIS  R F B
(Pagamentos de convênios/impostos): R$ 47.872,02 - Qtd. 4 DÉB. PAGAMENTO DE BOLETO: R$ 231.047,05
______________ Aplicando o princípio conheça seu cooperado/cliente, trata-se de pessoa jurídica com atividade exercida de
holdings de instituições não financeiras, possui faturamento variável cadastrado no valor de R$ 1.655.833,34, no entanto vem
apresentando movimentação de recursos que aparenta ser incompatível com sua capacidade econômica, uma vez que o total
movimentado a crédito, representa cerca de 18 vezes o valor do faturamento cadastrado, ou seja, superou aproximadamente R$
28.930.166,66 a capacidade declarada. Além disso, supostamente, o valor a débito em conta seria referente ao pagamento de
despesas com aeronave e aquisição de imóvel, entretanto, até o momento, não foi fornecido documentação necessária que
justifique a incompatibilidade apresentada. Ressalta -se que, conforme pesquisa reputacional, a empresa, aparentemente, possui
exposição negativa em mídia - PEM.

Ocorrências:

IV-a) movimentação de recursos incompatível com o patrimônio, a atividade econômica ou a ocupação profissional e a
capacidade financeira do cliente. Banco Central do Brasil - Carta-Circular nº 4.001/2020, art. 1º
IV-ac) movimentação de valores incompatíveis com o faturamento mensal das pessoas jurídicas. Banco Central do Brasil -
Carta-Circular nº 4.001/2020, art. 1º

4.4

Relacionados CPF/CNPJ Tipo do Envolvimento |

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325).

COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389

RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 47/170

BI SAO PAULO I EMPREENDIMENTOS IMOBILIARIOS LTDA 17.888.899/0001-23 Titular

VIKING CONSULTORIA E INVESTIMENTOS LTDA	07.875.796/0001-75 Titular
L U I Z C A R L O S M E N D E S C A L D E I R A	116.232.478-37	Procurador / Representante Legal
D A N I E L B U E N O V O R C A R O	062.098.326-44	Procurador / Representante Legal

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	Sao Paulo-SP	2/6/2025 até 2/6/2025 SIGILOSO Informações Adicionais: Foi retificada a escritura para constar declaração - constando erroneamente a data do referido	29.728.189,00

instrumento e termos, onde o CORRETO e passa ter a seguinte redação: declaram que o referido valor do item TERCEIRO foi
pago nos termos do referido CONTRATO datado de 31/01/2020 e os pagamentos por terem sido realizados na época do
referido contrato deixaram de ser especificados os dados bancários dos referidos pagamentos de acordo com o provimento
acima referido e não como constou na escritura de 15 de maio de 2025, de notas do 8º Tabelião desta Capital, livro n º 3.947,
fls. 017/023, e escritura de re-ratificação de 16 de maio de 2025, das mesmas notas e livro, fls. 027/028, sob a forma de
documento eletrônico, BI SÃO PAULO I EMPREENDIMENTOS IMOBILIÁRIOS LTDA., NIRE 35227429922, já
qualificada, transmitiu por venda a VIKING PARTICIPAÇÕES LTDA., CNPJ nº 07.875.796/0001-75, NIRE 31207495136,
com sede em Belo Horizonte-MG, na Avenida Raja Gabaglia nº 2000, sala 239 - parte, bairro Alpes, o imóvel desta matrícula,
pelo valor de R$29.728.189,27, em cumprimento ao instrumento particular de compromisso de compra e venda de un idade
autônoma e outros pactos datado de 31 de janeiro de 2020, não registrado. (Valor de referência: R$9.886.352,00).

Ocorrências:

Art. 155-A [... ] Parágrafo único, I: Parágrafo único - Na hipótese do caput deste artigo, o notário e o registrador também
atentarão para operações, propostas de operação ou situações que: I - revelem emprego não usual de meio ou forma de
pagamento que possa viabilizar anonimato ou dificultar a rastreabilidade de movimentação de valores ou a identificação de quem
a tenha realizado, como o uso de valores anormalmente elevados em espécie ou na forma de título emitido ao portador ou,
ainda, de ativo virtual não v inculado nominalmente a quem o movimente; CNJ - Provimento CN n. 149/2023 (incluído pelo
Provimento CN n. 161, de 11.3.2024)
Art. 162, VI - registro de título no qual conste valor declarado de bem com d iferença anormal em relação a outros valores a ele
associados, como o de sua avaliação fiscal ou o valor patrimonial pelo qual tenha sido considerado para fins sucessór ios ou de
integralização de capital de sociedade, por exemplo. CNJ - Provimento CN n. 149/2023 (incluído pelo Provimento CN n. 161,
de 11.3.2024)

4.5

Relacionados	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
VIKING CONSULTORIA E INVESTIMENTOS LTDA	07.875.796/0001-75	Titular

Local Período Valor Prêmio R$ Valor da Operação R$ Segmento

Mercado segurador B E L O H O R I Z O N T E-MG 23/10/2024 até 13/6/2025 154.323,00 154.323,00

Informações Adicionais: C O M U N I C A Ç Ã O R E A L I Z A D A C O M B A S E N A S 4 O P E R A C O E S E F E T U A D A S E M

SEGURO CAPITALIZACAO, NOS ULTIMOS 55 MESES, PERIODO DE 23/10/2024 A 13/06/2025, AS QUAIS
DESTACAMOS A SEGUIR: 1 PAGAMENTO DE TITULO DE CAPITALIZACAO NO VALOR DE R$ 100.000,00, 3
RESGATE DE CAPITALIZACAO NO VALOR DE R$ 154.323,58, DEMAIS DADOS CADASTRAIS ATIVIDADE
EXERCIDA: SERVIÇOS

Ocorrências:

SUSEP-612-Art.36-VIII) transações cujas características peculiares, principalmente no que se refere às partes envolvidas,
valores, forma de realização, instrumentos utilizados, ou pela falta de fundamento econômico ou legal, mesmo que tragam
vantagem à sociedade, ao ressegurador ou ao corretor, possam caracterizar indício de lavagem de dinhe iro, de financiamento do
terrorismo, ou de qualquer outro ilícito. Susep-Circular nº 612, de 18/08/2020.

4.6

Relacionados	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
VIKING CONSULTORIA E INVESTIMENTOS LTDA	07.875.796/0001-75	Titular
D A N I E L B U E N O V O R C A R O	062.098.326-44	Titular

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325). = COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389 - RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 48/170

Local Período Valor Prêmio R$ Valor da Operação R$ Segmento

Mercado segurador Belo Horizonte-MG 9/12/2022 até 13/6/2025 0,00 804.487,00

Informações Adicionais: PERFIL SOCIOECONÔMICO -CONHEÇA SEU CLIENTE: Ramo de atividade: Holdings de

instituições não-financeiras Constituída em: 15/02/2006 Faturamento anual: de R$ 1,5MM a R$ 4,8MM Possui restrições
relevante. CARACTERÍSTICA(S) DO(S) SALDO(S)/PRODUTO(S): OPERAÇÕES ANALISADAS: Capitalização E m
30/06/2025, identificamos saldo resgatável em capitalização no valor total de R$ 357.828,54, reserva const ituída através da
aquisição de: - 01 título (Max Prêmios Empresarial 12 meses), pagamento único, via débito em conta, no valor total de R$
25.206,32, e vigência de 29/07/2024 a 19/07/2025; - 04 títulos (Max Prêmios Empresarial 12 meses), pagamento único, via
débito em conta, no valor total de R$ 50.329,64, e vigência de 07/10/2024 a 07/10/2025; - 01 título (Max Prêmios Empresarial
12 meses), pagamento único, via débito em conta, no valor total de R$ 50.525,28, vigência de 13/06/2025 a 13/06/2026; e -
01 título (Max Prêmios Empresarial 12 meses), pagamento único, via débito em conta, no valor total de R$ 100.000,00, e
vigência de 23/10/2024 a 23/10/2025. Entre 09/12/2022 e 12/06/2024, adquiriu títulos de capitalização no valor total de R$
426.850,84 (vigência encerrada e resgatados). OUTRO(S) ENVOLVIDO(S) -SÓCIO(S)-ADMINISTRADOR(ES): Daniel
Bueno Vorcaro -CPF: 062.098.326-44 Profissão/Ocupação: Empresário -Banco Máxima Renda: R$ 11.560.072,21 Idade:
41 anos Possui restrições relevantes. Produto(s): Seguro de Vida, Previdência e Capitalização Prev idência: R$ 6.039.824,42
(última movimentação em 25/10/2019 -Comunicado) e Seguro de Vida: R$ 69.115,70 pago em 30/05/2018 - Comunicado).
Capitalização Em 30/06/2025, identificamos saldo resgatável em capitalização no valor total de R$ 500.069,33. Reserva
constituída através da aquisição de: - 02 títulos (Empresarial 12 Meses II), pagamento único, via débito em conta, no valor total
de R$ 50.688,18, e vigência de 12/01/2024 a 12/01/2025; - 01 título (Max Prêmios Empresarial 18 meses), pagamento único,
via débito em conta, no valor total de R$ 25.000,00, e vigência de 06/01/2025 a 06/07/2026; - 02 títulos (Max Prêmios
Empresarial 18 meses), pagamento único, via débito em conta, no valor total de R$ 25.000,00, e vigência de 16/01/2025 a
16/07/2026; - 01 título (Max Prêmios Empresarial 12 meses), pagamento único, via débito em conta, no valor total de R$
25.000,00, e vigência de 12/07/2024 a 12/07/2025; - 02 títulos (Max Prêmios Empresarial 12 meses), pagamento único, via
débito em conta, no valor total de R$ 25.000,00, e vigência de 02/09/2024 a 02/09/2025; - 01 título (Max Prêmios Empresarial
12 meses), pagamento único, via débito em conta, no valor total de R$ 50.422,50, e vigência de 22/07/2024 a 22/07/2025; -
02 títulos (Max Prêmios Empresarial 12 meses), pagamento único, via débito em conta, no valor total de R$ 50.368,56, e
vigência de 23/08/2024 a 23/08/2025; - 01 título (Max Prêmios Empresarial 12 meses), pagamento único, via débito em conta,
no valor total de R$ 50.440,85, e vigência de 03/04/2025 a 03/04/2026; - 01 título (Max Prêmios Empresarial 12 meses),
pagamento único, via débito em conta, no valor total de R$ 50.466,80, e vigência de 08/05/2025 a 08/05/2026; e - 01 título
(Agro MAX Prêmios), pagamento único, via débito em conta, no valor total de R$ 10.000,00, e vigência de 26/03/2025 a
26/03/2027. Mídia Negativa para o Envolvido (Daniel Vorcaro): Daniel Vorcaro, CEO do Banco Master, é investigado pela
CVM por supostas fraudes na emissão de cotas do fundo Brazil Realty FII em 2018, envolvendo R$ 250MM. Ele e empresas
ligadas, como a Viking Participações, tentaram acordos com a CVM, inicialmente rejeitados por valores considerados baixos. A
proposta mais recente, de R$ 2MM, aguarda decisão final do colegiado da autarquia. Fonte: IG, 27/05/2025 Mídia Negativa
para o Cliente: A Viking Participações Ltda foi uma das empresas investigadas pela CVM por supostas fraudes na terceira
emissão de cotas do fundo Brazil Realty FII. A companhia, junto com o Banco Master e Daniel Vorcaro, propôs um acordo de
R$ 2MM, sendo R$ 500 mil atribuídos à Viking. A proposta foi rejeitada pela CVM devido à gravidade das infrações e ao
prejuízo estimado de R$ 5,8MM aos investidores. Fonte: Estadão - 27/05/2025 Parecer PLDFT: Comunicação ao COAF
realizada pelos seguintes motivos: - Cliente e Envolvido possuem Saldo resgatável em capitalização (Vik ing Participações Ltda e
Daniel Vorcaro/Sócio-administrador); - Cliente e Envolvido com restrições relevantes (Viking Participações Ltda e Daniel
V orcaro); - Cliente localizado em Região de Risco (Sarzedo/MG - Região Extração Mineral); - Mídia Negativa para Cliente e
Envolvido/Viking Participações Ltda e Daniel Vorcaro - Supostas fraudes na terceira emissão de cotas, identificadas pela
CVM).

Ocorrências:

SUSEP-612-Art.36-VIII) transações cujas características peculiares, principalmente no que se refere às partes envolvidas,
valores, forma de realização, instrumentos utilizados, ou pela falta de fundamento econômico ou legal, mesmo que tragam
vantagem à sociedade, ao ressegurador ou ao corretor, possam caracterizar indício de lavagem de dinheiro, de financiamento do
terrorismo, ou de qualquer outro ilícito. Susep-C ircular nº 612, de 18/08/2020.

4.7

Relacionados CPF/CNPJ Tipo do Envolvimento

VIKING CONSULTORIA E INVESTIMENTOS LTDA 07.875.796/0001-75 Titular

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325).

COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389

RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 49/170

C E M A F P A R T I C I P A C O E S E A D M I N I S T R A C A O D E B D A S S A U L T F A L C O N J E T D O B R A S I L L T D A	C E M A F P A R T I C I P A C O E S E A D M I N I S T R A C A O D E B D A S S A U L T F A L C O N J E T D O B R A S I L L T D A	C E M A F P A R T I C I P A C O E S E A D M I N I S T R A C A O D E B D A S S A U L T F A L C O N J E T D O B R A S I L L T D A	07.159.047/0001-41 Beneficiário 01.443.782/0001-04 Beneficiário	07.159.047/0001-41 Beneficiário 01.443.782/0001-04 Beneficiário	07.159.047/0001-41 Beneficiário 01.443.782/0001-04 Beneficiário
D A N I E L B U E N O V O R C A R O			062.098.326-44		Sócio
A N A C L A U D I A Q U E I R O Z D E P A I V A			090.476.856-28		Procurador / Representante Legal
B R U N O M O U R A P O R C A R O			486.744.606-82		Beneficiário
V I T O R H U G O S O U Z A D E R E Z E N D E			286.666.958-46		Beneficiário
SIGILOSO
D A N I E L B U E N O V O R C A R O			062.098.326-44		Remetente
Segmento: Banco Central - Atípicas
Instituição Financeira Local Agência - Sufixo CNPJ Conta Período Valor em R$
C O O P E R A T I V A D E C R E D I T O D E		C C L A D E I T	A Ú N A E
L I V R E A D M I S S A O D E I T A U N A E	Itaúna-	REGIÃO	LTDA.-	9040300161/6/2025	até
25.679.311,00
REGIAO LTDA. - S I C O O B C E N T R O - MG		S I C O O B C E N T R O -			30/6/2025
OESTE		OESTE -	4101
Créditos R$: 12.400.000,00				Débitos R$:	13.279.311,00
Informações Adicionais: Razão Social VIKING PARTICIPACOES LTDA, CNPJ: 07.875.796/0001-75, cadastrada desde

02/06/2023, constituída há 19 anos, atividade exercida de Holdings de instituições não financeiras. MÉDIA EMPRESA,
natureza jurídica: SOCIEDADE EMPRESÁRIA LIMITADA com capital social de R$ 100.000.000,00. Endereço: RAJA
GABAGLIA, Nº 2000, SALA 239 PARTE, ALPES, 30494170, Belo Horizonte/MG. Possui faturamento variável cadastrado
no valor de R$ 8.764.166,66 (atualizado em 30/04/2025) e não possui patrimônio cadastrado (atualizado 05/06/2023).
Empresa cooperada possui exposição negativa em mídia - P E M C rime: Crimes e Infrações Contra o Sistema Financeiro,
Fraude - Envolvimento: #SIGILOSO# Empresa domiciliada em Belo Horizonte (MG), teve rejeitado pela CVM um termo de
compromisso, referente ao PAS 19957.007976/2020-94, por suposta realização de operações fraudulentas no mercado de
capitais (infração, em tese, ao disposto no item I c/c item II,  c , da Instrução CVM 08  vigente à época). Além disso, seu
sócio, Daniel Bueno Vorcaro, foi citado em uma matéria veiculada por um jornal, apontado como suposto integrante de um
esquema de fraudes em fundos de pensão de servidores públicos municipais. Ainda, Daniel teve rejeitado pela CVM um termo
de compromisso, acusado de integrar um esquema de operações fraudulentas no mercado de capitais. Além disso, Daniel fo i
alvo de uma investigação da PF, acusado de crimes contra o sistema financeiro e gestão temerária de instituição financeira. -
Relacionamentos cedidos: PROCURADOR: ANA CLAUDIA QUEIROZ DE PAIVA, CPF: 09047685628. País de
nascimento BRASIL, 35 anos, atividade exercida de ADMINISTRADOR. Possui renda variável cadastrada no valor de R$
833.734,81, e patrimônio líquido declarado no valor de R$ 5.905.761,08. REPRESENTANTE LEGAL: DANIEL BUENO
VORCARO, CPF: 06209832644. País de nascimento BRASIL, 41 anos, atividade exercida de ADMINISTRADOR. Possui
renda fixa cadastrada no valor de R$ 615.324,72, e patrimônio líquido declarado no valor de R$ 48.264.285,51.
SÓCIO/ADMINISTRADOR (100% DE PARTICIPAÇÃO): DANIEL BUENO VORCARO, CPF: 06209832644. País de
nascimento BRASIL, 41 anos, atividade exercida de ADMINISTRADOR. Possui renda fixa cadastrada no valor de R$
615.324,72, e patrimônio líquido declarado no valor de R$ 48.264.285,51. Conforme pesquisa reputacional, identificamos
marcação de exposição negativa em mídia  PEM para o relacionado, a saber: DANIEL BUENO VORCARO - P E M C rime:
Crimes Contra a Administração Pública e Atos de Improbidade Administrativa, Crimes Contra a Ordem Tributária e
Econômica, Crimes e Infrações Contra o Sistema Financeiro, Associação criminosa, Fraude, Lavagem de Dinheiro, Sonegação
Fiscal, Organização Criminosa - Envolvimento: #SIGILOSO# Empresário, foi citado em matéria de um jornal, apontado como
suposto integrante de um esquema de fraudes em fundos de pensão de servidores públicos municipais. Firmou Termo de
Compromisso com a CVM, no PAS 19957.009798/2019-01. Foi alvo do PAS número 19957.007976/2020-94, da CVM,
por realização de operações fraudulentas no mercado de capitais. É diret or da Gestacar Holding S.A., que é ligada à Technik
Engenharia e Automação Ltda., cuja sócia, Simone Burck Silva, tornou-se alvo da PF, por sonegação fiscal e lavagem de
dinheiro. A Technik Engenharia e Automação Ltda. atuaria como instrumento para lavar o dinheiro da sonegação fiscal, tendo
como outros sócios possíveis laranjas. Daniel é admin istrador da BR Cemitérios Investimentos e Administração Ltda., cujo
sócio, Tiago Oliva Schietti, foi preso pelo Gaeco na Máfia das Falências , do MP-GO, e tornou-se réu na Justiça por integrar
uma organização criminosa especializada na prática de fraudes a credores, além de lavagem de dinheiro. Daniel é sócio da Zion
Participações e Investimentos S.A., cujo outro sócio, Vicente Conte Neto, também fo i preso na  Máfia das Falências .
__________Conta 904030016 Análise de movimentações da CONTA CORRENTE DEPÓSITOS A VISTA ativa nº
904030016, individual, com data de abertura em 06/06/2023. Para o movimento de jun/2025, desconsiderando as concessões
internas, os créditos de forma consolidada totalizam cerca de R$ 12.400.000,00, destacamos: - Qtd. 4 CRÉD.TED-STR: R$
12.300.000,00, destacamos: Qtd. 4 totalizando R$ 12.300.000,00 DANIEL BUENO VORCARO, 06209832644. Bc./ISPB
243, Ag. 1, Cnt. 15220 (SÓCIO/ADMINISTRADOR) - Qtd. 1 em 11/06/2025 CRÉD.TRANSF.CONTAS: R$ 100.000,00

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325).

COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389

RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 50/170

- origem: DANIEL BUENO VORCARO, 06209832644. Bc. 756, Ag. 4101, Cnt. 904040011

(SÓCIO/ADMINISTRADOR) - As movimentações a débitos totalizam cerca de R$ 13.279.311,41, destacamos: - Qtd. 37
DÉB. TRANSF. EXTERNA PIX-DIF. TITULAR.: R$ 11.567.416,74, destacamos: Qtd. 4 totalizando R$ 326.276,00
VITOR HUGO SOUZA DE REZENDE, 28666695846. Bc./ISPB 90400888, Ag. 0154, Cnt. 00000000000010708808
03/06/2025 R$ 500.000,00 - destino: Bruno Moura Porcaro, 48674460682. Bc. 33923798, Ag. 1, Cnt. 31773 11/06/2025
R$ 10.000.000,00 - destino: CEMAF PARTICIPACOES E ADMINISTRACAO DE B, 07159047000141. Bc. 341, Ag.
11/06/2025 R$ 295.458,57 - destino: DASSAULT FALCON JET DO BRASIL LTDA, 01443782000104. Bc. 752, Ag. 1,
Cnt. 68410001 (Manutenção e reparação de aeronaves, exceto a manutenção na pista) 11/06/2025 R$ 295.458,57 - destino:
DASSAULT FALCON JET DO BRASIL LTDA, 01443782000104. Bc. 752, Ag. 1, Cnt. 6841000 (Manutenção e
reparação de aeronaves, exceto a manutenção na pista) ** Devido a quantidade de envios PIX, inviabiliza a rastreabilidade de
todos os destinatários, sendo destacados por amostragens alguns dos débitos de maiores valores. - Qtd. 1 em 05/06/2025
DEBITO EMISSÃO TED DIF.TITULARIDADE: R$ 765.145,42 - destino: Dassault Falcon Jet do Brasil Ltda,
01443782000104. Bc. 752, Ag. 1, Cnt. 6841000 (Manutenção e reparação de aeronaves, exceto a manutenção na pista) -
Qtd. 1 em 05/06/2025 DÉB.CONV.PREFEITURA (pagamento de convênio): R$ 600.000,00. - Qtd. 18 DÉB.TIT.COMPE
EFETIVADO (pagamentos de boletos diversos): R$ 330.974,47. - Qtd. 2 DÉB.CONV.TRIBUTOS FEDERAIS - RFB
(pagamentos de tributos): R$ 10.550,30. Empresa cooperada apresenta movimentações em conta as quais ultrapassam a
capacidade financeira declarada, de maneira que, o total movimentado a crédito superou aproximadamente R$ 3.635.833,34
em valores absolutos, mesmo com a recente atualização do cadastro ocorrida em 30/04/2025. Além d isso, nota-se o
recebimento dos recursos com o imediato débitos dos valores, sendo transacionados em mesma data e dias próximos e com
valores semelhantes, aparentemente, com aspecto transitório; Tendo como agravante, a empresa possuir exposição negativa em
mídia - PEM por Crimes e Infrações Contra o Sistema Financeiro, Fraude. ## Apesar de reportado anteriormente, dentro do
período de 6 (seis) meses, entende-se que o novo reporte contempla novos elementos/envolvidos em complemento ao reporte
anterior.

Ocorrências:

IV-a) movimentação de recursos incompatível com o patrimônio, a atividade econômica ou a ocupação profissional e a
capacidade financeira do cliente. Banco Central do Brasil - Carta-C ircular nº 4.001/2020, art. 1º
IV-ac) movimentação de valores incompatíveis com o faturamento mensal das pessoas jurídicas. Banco Central do Brasil -
Carta-Circular nº 4.001/2020, art. 1º
IV-ad) recebimento de créditos com o imediato débito dos valores. Banco Central do Brasil - Carta-C ircular nº 4.001/2020,
art. 1º

5 - REAG IP S.A - INSTITUICAO DE PAGAMENTO

5.1

Relacionados	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
REAG IP S.A - I N S T I T U I C A O D E P A G A M E N T O Segmento: Banco Central - Atípicas	36.272.465/0001-49	Titular

Agência - Sufixo Instituição Financeira Local Conta Período Valor em R$ CNPJ

ENTREPAY INSTITUICAO DE São Paulo- 55366380451/11/2024 até
MATRIZ - 0001 75.053,00
P A G A M E N T O S . A SP 29/11/2024

Créditos R$: 75.053,00 Débitos R$: 0,00

Informações Adicionais: A subcredenciadora recebeu do EC Matheus Henrique da Silva Caetano, CPF: 377.235.608-77,

transações suspeitas no mês de novembro de 2024. O estabelecimento em questão é de natureza pessoa física e realiza diversas
transações atípicas, que se encontram fora do perfil esperado, totalizando o valor de R$ 75.053,51 em um único mês, refere-se
de suspeita de lavagem de dinheiro, por se tratar de recebimentos de valores relevantes, fora do perf il do estabelecimento
comercial credenciado. Ademais, o proprietário transaciona com cartões de titulares falecidos.

Ocorrências:

III-j) incompatibilidade da atividade econômica ou faturamento informados com o padrão apresentado por clientes com o

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325). COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389 3 RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 51/170

mesmo perfil. Banco Central do Brasil - Carta-C ircular nº 4.001/2020, art. 1º

IV-a) movimentação de recursos incompatível com o patrimônio, a atividade econômica ou a ocupação profissional e a
capacidade financeira do cliente. Banco Central do Brasil - Carta-Circular nº 4.001/2020, art. 1º

5.2

Relacionados	CPF/CNPJ 36.272.465/0001-	Tipo do Envolvimento
REAG IP S.A - I N S T I T U I C A O D E P A G A M E N T O	49	Titular

35.067.638/0001-
C H B H O L D I N G F I N A N C E I R A L T D A Sócio
24
SANGEST - S A N T A N D E R C A S H R E D F I R E N D A F I X A 10.565.542/0001- Contraparte no registro de
REFEREN 65 operacoes

Instituição Financeira Local Período Valor em R$

S3 CACEIS BRASIL DISTRIBUIDORA DE TITULOS E	São Paulo-	10/12/2024 até
VALORES MOBILIARIOS S.A.	SP	10/12/2024

Informações Adicionais: Comunicação motivada pela identificação de mudança no comportamento transacional do cliente e

movimentações incompatíveis com o patrimônio declarado em Ficha Cadastral. Em Ficha Cadastral de maio/2021, o cliente
declarou um faturamento médio mensal (últimos 12 meses) de R$ 99.8MM e Patrimônio Líquido de R$ 22MM. As referidas
transações ocorreram ao longo do quarto trimestre de 2024, ano em que a instituição passou por uma reestruturação societária,
quando foi adquirida pela REAG Bank Holding Financeira Ltda (35.067.638/0001-24), conforme fato relevante publicado pelo
Grupo REAG em 02 de fevereiro de 2024. Em complemento, segue dados de variação exponencial no segundo semestre de
2024: Tipo Trim1 Trim2 Trim3 Trim4 Total 2024 Aplicação R$ 155MM R$ 40MM R$ 114MM R$ 1.3bi R$ 1.6bi Resgate
R$ 100MM R$ 6MM R$ 60MM R$ 1.5bi R$ 1.7bi Total Geral R$ 255MM R$ 48MM R$ 175MM R$ 2.8bi R$ 3.3bi
OPERAÇÕES SENSIBILIZADAS: Data: 10-12-2024 Valor R$: 100.000.000,00 (C) Forma de Liquidação: TV Finalidade:
Aplicação Contraparte: SANGEST - SANTANDER CASH RED FI RENDA FIXA REFEREN (10.565.542/0001-65) País:
Brasil Data: 11-12-2024 Valor R$: 101.300.000,00 (C) Forma de Liquidação: TV Finalidade: Aplicação Contraparte:
SANGEST - SANTANDER CASH RED FI RENDA FIXA REFEREN (10.565.542/0001-65) País: Brasil Considerando a
expressiva mudança no comportamento transacional do cliente no quarto tr imestre de 2024, caracterizada por oscilação
significativa no volume de transações em relação ao histórico apresentado, bem como o desenquadramento em relação à sua
capacidade financeira declarada e a aquisição por outro grupo empresarial não informado a esta instituição, dec idiu-se pela
formalização da comunicação ao COAF. Alínea: II-b) situações relacionadas com operações cursadas no mercado de
valores mobiliários, que evidenciem oscilação significativa em relação ao volume ou frequênc ia de negócios de qualquer das
partes envolvidas. Resolução CVM 50 - 31/08/2021- Art. 20-II

Ocorrências:

- Mercado de Fundos de Investimento
II-b) situações relacionadas com operações cursadas no mercado de valores mob iliários, que evidenciem oscilação significativa
em relação ao volume ou frequência de negócios de qualquer das partes envolvidas. Resolução CVM 50 - 31/08/2021- Art.
20-II

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325). = COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389 - RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 52/170

Relacionados

REAG IP S.A - INSTITUICAO DE PAGAMENTO THOMAS GREG AMP; SONS GRAFICA E SERVICOS, INDUST FACEBOOK SERVICOS ONLINE DO BRASIL LTDA AMAZON AWS SERVICO GOOGLE BRASIL INTERNET LTDA MASTERCARD BRASIL SOL. PAG. LTDA FRONTIER TECNOLOGIA LTDA FAST CARD SOLUTIONS LTDA WILL FINANCEIRA S.A. CREDITO, FINANCIAMENTO E INVESTIMENTO BOA VISTA SERVICOS S.A. JOAO CARLOS FALBO MANSUR KATIA APARECIDA ROCHA MORONI FELIPE FELIX SOARES DE SOUSA IVIE PIANA GARCIA FLAVIO MELO FRADE SILVANO GERSZTEL RICARDO SAAD NETO GIOVANA DOS SANTOS VIEIRA FRANCIELLE HENRIQUE SAMUEL BERGAMASSO OTAVIO JULIANO DANTAS GERMANO GOMES FABIANA APARECIDA THOMAS SOUSA RIUMAR CAMPO DALLORTO SEGUNDO CAIO EVERST TEIXEIRA BARCELOS VANESSA RODRIGUES TEIXEIRA MATHEUS CLARINDO PEREIRA ARTHUR MONTEIRO MINOTTO DIEGO GONCALVES SANTOS RENATA FRANÇA TEIXEIRA DEGEN

Segmento: Banco Central - Atípicas

Instituição Financeira Local

BANCO

DIVINOPOLIS-MG CORPORATE SAO SANTANDER (BRASIL) S.A.

Créditos R$: 550.660.002,00

Informações Adicionais: WILL SA INSTITUICAO DE PAGAMENTO CNPJ: 036272465000149 atua no ramo de

Administracao de cartoes de credito. Constituida em 06/02/2020, localizada no municipio SAO PAULO/SP, inicio do relacionamento em 2020-10-02, com faturamento anual de R$ 198.619.829,00 capital social (base Receita Federal) de R$ 486.452.162,67. Porte: DEMAIS e situacao: ATIVA . Socio(s): RICARDO SAAD CPF 38300106804 - Diretor - FELIPE

CPF/CNPJ

36.272.465/0001- 49 03.514.896/0001- 15 13.347.016/0001- 17 23.412.247/0001- 10 06.990.590/0001- 23 05.577.343/0001- 37 01.080.512/0001- 78 28.822.741/0001- 77 23.862.762/0001- 00 11.725.176/0001- 27 116.687.758-24 049.415.308-37 027.340.633-79 076.758.517-81 949.132.266-49 265.298.468-32 383.001.068-04 073.749.991-51 100.097.536-30 366.942.778-30 327.471.438-05 136.132.817-75 150.764.487-67 130.567.037-00 120.689.534-98 008.322.029-16 399.036.348-46 122.868.447-20

Agência - Sufixo Conta Período CNPJ

0001302323081/4/2024 até PAULO - 2271 21/5/2025

Débitos R$: 557.040.663,00

Tipo do

Envolvimento

Titular Outros Outros Outros Outros Outros Outros Outros Outros Outros Sócio Gerente / Diretor Gerente / Diretor Gerente / Diretor Gerente / Diretor Gerente / Diretor Gerente / Diretor Outros Outros Outros Outros Outros Outros Outros Outros Outros Outros Outros

Valor em R$

1.107.700.665,00

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325). COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389 i

[=

RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 53/170

FELIX SOARES DE SOUSA CPF 02734063379 Diretor FLAVIO MELO FRADE CPF 94913226649 Diretor

GIOVANNI PIANA NETTO CPF 07675851781 CONSELHEIRO DE ADMINISTRACAO JOAO CARLOS FALBO MANSUR CPF 11668775824 PRESIDENTE KATIA APARECIDA ROCHA MORONI CPF 04941530837 CONSELHEIRO DE ADMINISTRACAO SILVANO GERSZTEL CPF 26529846832 CONSELHEIRO DE ADMINISTRACAO Endereco: RUA EUGENIO DE MEDEIROS, 303 - PINHEIROS - SAO PAULO/SP Periodo de analise: 01/04/2024 a 21/05/2025 Total Credito: R$ 550.660.002,00 ? R$ 477.213.100,00 em 259 pix, sendo os principais 36272465000149 ( ORIGEM 633 E 033) ? R$ 65.204.381,00 em 78 ted, sendo os principais ordenantes: o R$ 41.547.764,00 em 16 operacoes WILL SA INSTITUICAO DE PAGAMENTO CNPJ: 36272465000149 ORIGEM 633,745,348 o R$ 23.492.592,00 em 29 operacoes WILL FINANCEIRA S.A. CREDITO FINANCIAMEN CNPJ: 23862762000100 ? R$ 8.212.296,00 em 222 credito de cobranca, sendo os principais ordenantes: o R$ 402.415,77 FRANCIELLE HENRIQUE SAMUEL BERGAMASSO CPF:10009753630 (atua como autonomos, reside em MAR DE ESPANHA/MG) o R$ 239.775,98 FABIANA APARECIDA TEIOMAS SOUSA CPF:32747143805 (atua como an. cargos, rh, recursos humanos, etc, reside em ARUJA/SP) o R$ 83.100,00 ARTHUR MONTEIRO MINOTTO CPF:832202916 (atua como ot-estudantes, reside em NOVA FATIMA/PR) o R$ 72.169,00 GIOVANA DOS SANTOS VIEIRA CPF:7374999151 o R$ 68.520,00 MATHEUS CLARINDO PEREIRA CPF:12068953498 (atua como universitario, reside em BOM JARDIM/PE) Total Debito: R$ 557.040.663,00 ? R$ 209.583.042,00 em 2242 pgto titulos, sendo os principais beneficiarios: o R$ 72.062.698,83 MASTERCARD BR SOLUC PAGAM LTDA CNPJ 005577343000137 (CNAE: Tratamento de dados, provedores de servicos de aplicacao e servicos de hospedagem na internet, localizada em SAO PAULO/SP) o R$ 15.853.245,62 BOA VISTA SERVICOS S.A. CNPJ: 11725176000127 (CNAE: Atividades de consultoria em gestao empresarial, exceto consultoria tecnica especifica, localizada em BARUERI/SP) o R$ 15.421.170,76 FACEBOOK SERVICOS ONLINE DO BRASIL LTDA. CNPJ: 13347016000117 (CNAE: Agenciamento de espacos para publicidade, exceto em veiculos de comunicacao, localizada em SAO PAULO/SP) o R$ 14.137.914,24 WILL S.A INSTITUICAO DE PAGAME CNPJ 006990590000123 o R$ 10.965.973,65 THOMAS GREG SONS GRAFICA E SERVICOS, INDUSTRIA E COMERCIO, IMPORTACAO E EXPORTACAO DE EQUIPAMENTOS LTDA. CNPJ: 03514896000115 (CNAE: Impressao de material de seguranca, localizada em SAO BERNARDO DO CAMPO/SP) R$ 215.470.422,00 em 2628 pagamento a fornecedores pix, sendo os principais beneficiarios: o R$ 24.508.230,70 WILL SA INSTITUICAO DE PAGAMENTO CNPJ 036272465000149 o R$ 17.553.466,10 AMAZON AWS SERVICOS BRASIL LTDA CNPJ 023412247000110 o R$ 13.707.034,70 FAST CARD SOLUTIONS LTDA CNPJ 028822741000177 o R$ 11.869.652,75 SALESFORCE TECNOLOGIA LTDA CNPJ 001080512000178 ? R$ 58.152.357,00 em 168 pgto. fornecedores - trib federal ? R$ 44.872.200,00 em 47 operacao de cambio-debito reserva o 22/08/2024 R$ 1.575.088,00 Natureza 34014 - AQUISIcaO DE BENS E DE SERVIcOS - CARTaO DE USO INTERNACIONAL nome do recebedor MASTERCARD Pais ESTADOS UNIDOS DA AMERICA-US o 26/09/2024 R$ 1.723.892,00 Natureza 34014 - AQUISIcaO DE BENS E DE SERVIcOS - CARTaO DE USO INTERNACIONAL Recebedor WILL S.A. MEIOS DE PAGAMENTO pais ESTADOS UNIDOS DA AMERICA-US ? R$ 12.987.919,00 em 193 ted pagamento fornecedores, sendo os principais beneficiarios: o R$ 62.669,00 em 1 operacao CAIO EVEREST TEIXEIRA BARCELOS CPF: 15076448767 (29 anos, estagiarios, reside em RIO DE JANEIRO - RJ) o R$ 44.750,00 em 8 operacoes RENATA FRANCA TEIXEIRA CPF: 12286844720 (36 anos, programador de computador, reside em CARIACICA - ES) o R$ 36.176,00 em 9 operacoes RIUMAR CAMPO DALL ORTO SEGUNDO CPF: 13613281775 (31 anos, universitario, reside em VILA VELHA - ES) o R$ 27.849,00 em 7 operacoes VANESSA RODRIGUES TEIXEIRA CPF: 13056703700 (34 anos, auxiliar de escritorio e ass., reside em VILA VELHA - ES) o R$ 27.187,00 em 1 operacao OTAVIO JULIANO DANTAS GERMANO GOMES CPF: 36694277830 (34 anos, empresario/proprietario de empresa, reside em CAMPINAS - SP) o R$ 27.187,00 em 1 operacao DIEGO GONCALVES SANTOS CPF: 39903634846 (32 anos, outras profissoes, reside em RIBEIRAO PRETO - SP) A empresa possui atividade em Administracao de cartoes de credito, constituida em 06/02/2020, empresa incorporada pela REAG. Em analise as movimentacoes identificamos ingressos relevantes de mesma titularidade de origem das instituicoes 633,745,348,033 , aproximadamente 93% do total , demais ingressos atraves de creditos de cobranca de contrapartes diversas como FRANCIELLE HENRIQUE SAMUEL BERGAMASSO CPF:10009753630. As saidas com velocidade e de forma pulverizadas a empresas de provedores de internet, gestao empresarial, publicidades e veiculos de comunicacoes graficas. Pagamentos de tributos e Operacoes de cambio , conforme amostragem de 22/08/2024 no valor de R$ 1.575.088,00, sob a Natureza AQUISIcaO DE BENS E DE SERVIcOS - CARTaO DE USO INTERNACIONAL, sendo o recebedor MASTERCARD e Pais: ESTADOS UNIDOS DA AMERICA-US e em 26/09/2024 no valor de R$ 1.723.892,00, soba Natureza AQUISIcaO DE BENS E DE SERVIcOS - CARTaO DE USO INTERNACIONAL, pelo Recebedor WILL S.A. MEIOS DE PAGAMENTO , Pais: ESTADOS UNIDOS DA AMERICA-US. Considerando as contrapartes identificadas e dificuldade na real identificacao de origem dos recursos ingressados de mesma titularidade, identificamos motivos objetivos para comunicacao ao COAF conforme previsto nas

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325). = COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389 - RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 54/170

situacoes exemplificativas na Carta Circular 4.001 do Banco Central.

Ocorrências:

IV-ad) recebimento de créditos com o imediato débito dos valores. Banco Central do Brasil - Carta-Circular nº 4.001/2020, art. 1º IV-k) recebimento de recursos com imediata compra de instrumentos para a realização de pagamentos ou de transferências a terceiros, sem justificativa. Banco Central do Brasil - Carta-Circular nº 4.001/2020, art. 1º dos responsáveis ou dos destinatários finais. Banco Central do Brasil - Carta-Circular nº 4.001/2020, art. 1º

5.4

Relacionados	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
REAG IP S.A - INSTITUICAO DE PAGAMENTO	36.272.465/0001-49	Titular Valor em
Instituição Financeira	Local	Período R$

XP INVESTIMENTOS CORRETORA DE CAMBIO, TITULOS E RIO DE JANEIRO- 14/5/2025 até 1,00 VALORES MOBILIARIOS S/A RJ 25/6/2025

Informações Adicionais: Realizamos a comunicacao ao COAF de boa-fe, em relacao ao cliente WILL S.A. MEIOS DE

PAGAMENTO , que consta em nossa lista restritiva interna devido a suspeitas de fraude. Apos uma analise minuciosa das movimentacoes e do comportamento do cliente, identificamos indicios que justificam o encerramento de relacionamento. Essa decisao foi tomada visando a conformidade com as regulamentacoes vigentes e a protecao dos interesses da instituicao.

Ocorrências:

Mercado de Outros Valores Mobiliários I-a) situações derivadas do processo de identificação do cliente, conforme Capítulo IV, em que não seja possível manter atualizadas as informações cadastrais de seus clientes. Resolução CVM 50 - 31/08/2021- Art. 20-I I-d) situações derivadas do processo de identificação do cliente, conforme Capítulo IV, no caso de clientes classificados no inciso I do art. 1º do Anexo B, operações cujos valores se afigurem incompatíveis com a ocupação profissional, os rendimentos ou a situação patrimonial ou financeira de qualquer das partes envolvidas, tomando-se por base as informações cadastrais respectivas. Resolução CVM 50 - 31/08/2021- Art. 20-I

5.5

Relacionados	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
REAG IP S.A - INSTITUICAO DE PAGAMENTO	36.272.465/0001-49	Titular Valor em
Instituição Financeira	Local	Período R$

XP INVESTIMENTOS CORRETORA DE CAMBIO, TITULOS E RIO DE JANEIRO- 14/5/2025 até 1,00 VALORES MOBILIARIOS S/A RJ 25/6/2025

Informações Adicionais: Realizamos a comunicacao ao COAF de boa-fe, em relacao ao cliente WILL S.A. MEIOS DE

Ocorrências:

Mercado de Outros Valores Mobiliários I-a) situações derivadas do processo de identificação do cliente, conforme Capítulo IV, em que não seja possível manter atualizadas as informações cadastrais de seus clientes. Resolução CVM 50 - 31/08/2021- Art. 20-I I-d) situações derivadas do processo de identificação do cliente, conforme Capítulo IV, no caso de clientes classificados no inciso I do art. 1º do Anexo B, operações cujos valores se afigurem incompatíveis com a ocupação profissional, os rendimentos ou a situação patrimonial ou financeira de qualquer das partes envolvidas, tomando-se por base as informações cadastrais respectivas. Resolução CVM 50 - 31/08/2021- Art. 20-I

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325).

COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389

RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 55/170

Relacionados	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
REAG IP S.A - INSTITUICAO DE PAGAMENTO	36.272.465/0001-49	Titular

Instituição Financeira Local Período

R$

XP INVESTIMENTOS CORRETORA DE CAMBIO, TITULOS E RIO DE JANEIRO- 20/6/2025 até 1,00 VALORES MOBILIARIOS S/A RJ 28/7/2025

Informações Adicionais: Realizamos a comunicacao ao COAF de boa-fe, em relacao ao cliente WILL S.A. MEIOS DE

Ocorrências:

Mercado de Outros Valores Mobiliários I-a) situações derivadas do processo de identificação do cliente, conforme Capítulo IV, em que não seja possível manter atualizadas as informações cadastrais de seus clientes. Resolução CVM 50 - 31/08/2021- Art. 20-I I-d) situações derivadas do processo de identificação do cliente, conforme Capítulo IV, no caso de clientes classificados no inciso I do art. 1º do Anexo B, operações cujos valores se afigurem incompatíveis com a ocupação profissional, os rendimentos ou a situação patrimonial ou financeira de qualquer das partes envolvidas, tomando-se por base as informações cadastrais respectivas. Resolução CVM 50 - 31/08/2021- Art. 20-I

5.7

Relacionados	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
REAG IP S.A - INSTITUICAO DE PAGAMENTO	36.272.465/0001-49	Titular Valor em
Instituição Financeira	Local	Período R$

XP INVESTIMENTOS CORRETORA DE CAMBIO, TITULOS E RIO DE JANEIRO- 20/6/2025 até 1,00 VALORES MOBILIARIOS S/A RJ 28/7/2025

Informações Adicionais: Realizamos a comunicacao ao COAF de boa-fe, em relacao ao cliente WILL S.A. MEIOS DE

Ocorrências:

Mercado de Outros Valores Mobiliários I-a) situações derivadas do processo de identificação do cliente, conforme Capítulo IV, em que não seja possível manter atualizadas as informações cadastrais de seus clientes. Resolução CVM 50 - 31/08/2021- Art. 20-I I-d) situações derivadas do processo de identificação do cliente, conforme Capítulo IV, no caso de clientes classificados no inciso I do art. 1º do Anexo B, operações cujos valores se afigurem incompatíveis com a ocupação profissional, os rendimentos ou a situação patrimonial ou financeira de qualquer das partes envolvidas, tomando-se por base as informações cadastrais respectivas. Resolução CVM 50 - 31/08/2021- Art. 20-I

5.8

Relacionados	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
REAG IP S.A - INSTITUICAO DE PAGAMENTO	36.272.465/0001-49	Titular Valor em
Instituição Financeira	Local	Período R$

XP INVESTIMENTOS CORRETORA DE CAMBIO, TITULOS E RIO DE JANEIRO- 20/6/2025 até

1,00 VALORES MOBILIARIOS S/A RJ 28/7/2025

Informações Adicionais: Realizamos a comunicacao ao COAF de boa-fe, em relacao ao cliente WILL S.A. MEIOS DE

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325).

COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389

RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 56/170

PAGAMENTO , que consta em nossa lista restritiva interna devido a suspeitas de fraude. Apos uma analise minuciosa das

movimentacoes e do comportamento do cliente, identificamos indicios que justificam o encerramento de relacionamento. Essa decisao foi tomada visando a conformidade com as regulamentacoes vigentes e a protecao dos interesses da instituicao.

Ocorrências:

Mercado de Outros Valores Mobiliários I-a) situações derivadas do processo de identificação do cliente, conforme Capítulo IV, em que não seja possível manter I-d) situações derivadas do processo de identificação do cliente, conforme Capítulo IV, no caso de clientes classificados no inciso I do art. 1º do Anexo B, operações cujos valores se afigurem incompatíveis com a ocupação profissional, os rendimentos ou a situação patrimonial ou financeira de qualquer das partes envolvidas, tomando-se por base as informações cadastrais respectivas. Resolução CVM 50 - 31/08/2021- Art. 20-I

5.9

Relacionados	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
REAG IP S.A - INSTITUICAO DE PAGAMENTO	36.272.465/0001-49	Titular Valor em
Instituição Financeira	Local	Período R$

XP INVESTIMENTOS CORRETORA DE CAMBIO, TITULOS E RIO DE JANEIRO- 20/6/2025 até 1,00 VALORES MOBILIARIOS S/A RJ 28/7/2025

Informações Adicionais: Realizamos a comunicacao ao COAF de boa-fe, em relacao ao cliente WILL S.A. MEIOS DE

Ocorrências:

Mercado de Outros Valores Mobiliários I-a) situações derivadas do processo de identificação do cliente, conforme Capítulo IV, em que não seja possível manter atualizadas as informações cadastrais de seus clientes. Resolução CVM 50 - 31/08/2021- Art. 20-I I-d) situações derivadas do processo de identificação do cliente, conforme Capítulo IV, no caso de clientes classificados no inciso I do art. 1º do Anexo B, operações cujos valores se afigurem incompatíveis com a ocupação profissional, os rendimentos ou a situação patrimonial ou financeira de qualquer das partes envolvidas, tomando-se por base as informações cadastrais respectivas. Resolução CVM 50 - 31/08/2021- Art. 20-I

Comunicações Automáticas de Operações

1 - PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A

1.1

Relacionados	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A	00.806.535/0001-54	Titular
EW GOLD PARTICIPACOES LTDA.	31.332.321/0001-17	Titular
PETRA GOLD SERVICOS FINANCEIROS S A	25.243.894/0001-71	Titular
DIEGO RIBEIRO DE JESUS	090.925.157-60	Titular
SIMONE DE ALBUQUERQUE CADINELLI		Titular

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325). COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389 3 0 RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 57/170

EDUARDO MONTEIRO WANDERLEY

Segmento	Local
Notários e Registradores	RIO DE JANEIRO-RJ
Informações Adicionais:	INSTRUMENTO PARTICULAR DE CONTRATO DE ALIENAÇÃO FIDUCIÁRIA DE

AÇÕES E OUTRAS AVENÇAS - Conforme Art. 27 do provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.2

Relacionados

AZTECA FUNDO DE INVESTIMENTO EM PARTICIPACOES MULTIESTRATEGIA PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A HC ADMINISTRACAO E PARTICIPACAO S/S LTDA CERAMICA ELIZABETH SUL LTDA ELIZABETH MINERACAO LTDA ELIZABETH CIMENTOS LTDA VERA MARIA HENRIQUES CRISPIM JOSE NILSON CRISPIM JUNIOR MARIA LUIZA MAIA CRISPIM GEORGE HENRIQUES CRISPIM FILHO GEORGE HENRIQUE CRISPIM

Segmento	Local
Notários e Registradores	Criciuma-SC
Informações Adicionais: 1 Aditamento	ao Instrumento Particular de Alienacao Fiduciaria de Acoes e Outras Avencas,

emitida em 14/08/2020, no valor de R$ 481.769,31

Ocorrências:

1.3

Relacionados

AZTECA FUNDO DE INVESTIMENTO EM PARTICIPACOES MULTIESTRATEGIA PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A HC ADMINISTRACAO E PARTICIPACAO S/S LTDA HIDRA MINERACAO LTDA

Beneficiário Final

Período Valor da Operação em R$

27/10/2020 até 27/10/2020 300.000.000,00

CPF/CNPJ

34.846.994/0001- 83 00.806.535/0001- 54 09.290.489/0001- 58 08.944.802/0001- 61 03.529.809/0001- 01 12.186.380/0001- 80 526.920.604-82 Beneficiário Final 526.920.514-91 Beneficiário Final 102.276.964-25 Beneficiário Final 102.276.974-05 Beneficiário Final 873.178.854-87 Beneficiário Final

Período Valor da Operação em R$

30/10/2020 até 30/10/2020 481.769.314,00

Tipo do

Envolvimento

Titular Titular Beneficiário Final Beneficiário Final Beneficiário Final Beneficiário Final

CPF/CNPJ

34.846.994/0001- 83 00.806.535/0001- 54 09.290.489/0001- 58 01.368.615/0001- 38

Tipo do

Envolvimento

Titular Titular Beneficiário Final Beneficiário Final

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325). COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389 3 0 RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 58/170

08.568.537/0001-

MOHAWK REVESTIMENTOS PEDRA LAVRADA LTDA Beneficiário Final

64 03.529.809/0001- ELIZABETH MINERACAO LTDA Beneficiário Final

01 19.454.979/0001- CERAMICA ELIZABETH RN LTDA Beneficiário Final

ELIZABETH PORCELANATO LTDA		Beneficiário Final
VERA MARIA HENRIQUES CRISPIM	526.920.604-82	Beneficiário Final
JOSE NILSON CRISPIM JUNIOR	526.920.514-91	Beneficiário Final
MARIA LUIZA MAIA CRISPIM	102.276.964-25	Beneficiário Final
GEORGE HENRIQUES CRISPIM FILHO	102.276.974-05	Beneficiário Final
GEORGE HENRIQUE CRISPIM	873.178.854-87	Beneficiário Final

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	Criciuma-SC	30/10/2020 até 30/10/2020 Informações Adicionais: 1 Aditamento ao Instrumento Particular de Alienacao Fiduciaria de Quotas e Outras Avencas,	8.638.597,00

emitida em 14/08/2020, no valor de R$ 8.638.597,00

Ocorrências:

1.4

Relacionados	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
BIOENERGETICA VALE DO PARACATU SA	08.793.343/0001-62	Titular
PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A	00.806.535/0001-54	Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	5/11/2020 até 5/11/2020 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	40.000.000,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.5

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

SAO LUIZ FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITORIOS 24.270.499/0001-

Titular

NAO PADRONIZADOS 15

00.806.535/0001- PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A Titular

MARIA DE LOURDES LIMA			311.838.828-58 Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	11/11/2020 até 11/11/2020 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	865.718,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325). = COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389 - RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 59/170

Art. 27 - operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais)

ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019. Art. 163-Provimento 149/2023.

1.6

SIGILOSO Relacionados	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
AMBIENTE LOCADORA DE VEICULOS S A	37.500.450/0001-53	Titular
PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A	00.806.535/0001-54	Titular
ANDRE LUIS FERNANDES MORAIS	144.430.698-79	Titular
SILVIA CANDIDO DA SILVA MORAIS	076.800.838-78	Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	29/10/2020 até 29/10/2020 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	30.000.000,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.7

Relacionados	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
AMBIENTE LOCADORA DE VEICULOS S A	37.500.450/0001-53	Titular
PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A	00.806.535/0001-54	Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	23/11/2020 até 23/11/2020 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	30.000.000,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.8

Relacionados PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A	CPF/CNPJ 00.806.535/0001-54 Titular	Tipo do Envolvimento
INSTITUTO INFRAERO DE SEGURIDADE SOCIAL INFRAPREV	E	Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores Informações Adicionais: CONFORME O ART 27	brasilia-DF	27/11/2020 até 27/11/2020	694.786.658,00

Ocorrências:

1.9

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325). = COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389 - RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 60/170

Tipo do Relacionados CPF/CNPJ

Envolvimento

00.806.535/0001- PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A Titular

54 LYON INFRAESTRUTURA, GESTAO E DESENVOLVIMENTO DE 27.600.441/0001-

Titular PROJETOS LTDA 80

MG3 TERMINAIS PORTUARIOS HOLDING LTDA			Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	14/12/2020 até 14/12/2020 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	35.000.000,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.10

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ

Envolvimento

12.341.098/0001- PLM EMPREENDIMENTOS IMOBILIARIOS LTDA Titular

20 00.806.535/0001- PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A Titular

54 LYON INFRAESTRUTURA, GESTAO E DESENVOLVIMENTO DE 27.600.441/0001-

Titular

PROJETOS LTDA 80

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	14/12/2020 até 14/12/2020 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	35.000.000,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.11

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ

Envolvimento

LYON INFRAESTRUTURA, GESTAO E DESENVOLVIMENTO DE 27.600.441/0001-

Titular

PROJETOS LTDA 80

00.806.535/0001- PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A Titular

54 32.997.529/0001-

LC ENERGIA HOLDING S A			Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	14/12/2020 até 14/12/2020 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	35.000.000,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325). COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389 3 0 RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 61/170

móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.12

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

10.733.019/0001- MD ANDRADE ASSESSORIA Titular

09 SAO LUIZ FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITORIOS 24.270.499/0001-

Titular

NAO PADRONIZADOS 15

00.806.535/0001-

PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A		Titular
PAULO PEDRO RIBAS	277.657.338-34	Titular
SONIA DE FATIMA BOTTER RIBAS	969.672.188-91	Titular
VIVIANE APARECIDA RODRIGUES AFONSO	273.105.798-01	Titular
ARTUR MARTINS DE FIGUEIREDO	073.813.338-80	Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores Informações Adicionais: CESSÃO	São Paulo-SP	29/12/2020 até 29/12/2020	248.308,00

Ocorrências:

1.13

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

10.733.019/0001- MD ANDRADE ASSESSORIA Titular

09 SAO LUIZ FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITORIOS 24.270.499/0001-

Titular

NAO PADRONIZADOS 15

00.806.535/0001-

PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A		Titular
GENIR FELIX ZANINI	145.838.148-01	Titular
MARCIO ZANINI	190.948.298-60	Titular
VIVIANE ZANINI GONCALVES	145.837.488-25	Titular
JOSE WILSON GONCALVES	067.988.918-37	Titular
MARILIA ZANINI ANDRADE		Titular
RAFAEL ANDRADE	338.076.428-03	Titular
WILLIAN REINANDO SILVA ZANINI	334.702.638-17	Titular
NELSON ZANINI		Titular
ARTUR MARTINS DE FIGUEIREDO	073.813.338-80	Titular
VIVIANE APARECIDA RODRIGUES AFONSO	273.105.798-01	Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores Informações Adicionais: CESSÃO	São Paulo-SP	29/12/2020 até 29/12/2020	550.104,00

Ocorrências:

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325). = COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389 - RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 62/170

Art. 27 - operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais)

ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019. Art. 163-Provimento 149/2023.

1.14

Relacionados CPF/CNPJ

Envolvimento

10.733.019/0001- MD ANDRADE ASSESSORIA Titular

09 SAO LUIZ FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITORIOS 24.270.499/0001-

Titular

NAO PADRONIZADOS 15

00.806.535/0001-

PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A		Titular
ARTUR MARTINS DE FIGUEIREDO	073.813.338-80	Titular
VIVIANE APARECIDA RODRIGUES AFONSO	273.105.798-01	Titular
TEREZA CARCASSOLA	053.461.268-72	Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP Informações Adicionais: CESSÃO DE DIREITOS CREDITÓRIOS	29/12/2020 até 29/12/2020	231.064,00

Ocorrências:

1.15

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ

Envolvimento

10.733.019/0001- MD ANDRADE ASSESSORIA Titular

09 SAO LUIZ FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITORIOS 24.270.499/0001-

Titular

NAO PADRONIZADOS 15

00.806.535/0001-

PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A		Titular
MARIA LUIZA MOSCONI	116.464.688-56	Titular
ARTUR MARTINS DE FIGUEIREDO	073.813.338-80	Titular
VIVIANE APARECIDA RODRIGUES AFONSO	273.105.798-01	Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores Informações Adicionais: CESSÃO	São Paulo-SP	29/12/2020 até 29/12/2020	251.711,00

Ocorrências:

1.16

Tipo do Relacionados CPF/CNPJ

Envolvimento

SAO LUIZ FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITORIOS 24.270.499/0001-

Titular NAO PADRONIZADOS 15

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325). COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389 3 0 RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 63/170

10.733.019/0001- MD ANDRADE ASSESSORIA Titular

09 00.806.535/0001-

PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A		Titular
ARTUR MARTINS DE FIGUEIREDO	073.813.338-80	Titular
VIVIANE APARECIDA RODRIGUES AFONSO	273.105.798-01	Titular
SIGILOSO LOURDES BOHN	568.995.488-87	Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP Informações Adicionais: CESSÃO DE DIREITOS CREDITÓRIOS	29/12/2020 até 29/12/2020	295.373,00

Ocorrências:

1.17

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

35.594.812/0001- FAIR PRICE SERVICOS FINANCEIROS LTDA Titular

97 SAO LUIZ FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITORIOS 24.270.499/0001-

Titular

NAO PADRONIZADOS 15

00.806.535/0001- PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A Titular

ARTHUR BORGES CURTI DE	ALENCAR		967.933.923-87 Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	3/2/2021 até 3/2/2021 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	577.900,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.18

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

35.594.812/0001- FAIR PRICE SERVICOS FINANCEIROS LTDA Titular

97 SAO LUIZ FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITORIOS 24.270.499/0001-

Titular

NAO PADRONIZADOS 15

00.806.535/0001- PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A Titular

ARTHUR BORGES CURTI DE	ALENCAR		967.933.923-87 Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	3/2/2021 até 3/2/2021 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	323.825,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. OF (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325).

COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389

RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 64/170

Ocorrências: Art. 27 - operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a R$ 50.000,00 ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ 88/2019. Art. 163-Provimento 149/2023.	(cinquenta mil reais) - Provimento
SIGILOSO
Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325). COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389 RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32	legais. [=] nt 3 3 [=
	Página: 65/170

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ

Envolvimento

SAO LUIZ FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITORIOS 24.270.499/0001-

Titular

NAO PADRONIZADOS 15

PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A		Titular
ANA PAULA CUNHA DE CAIRES ROSSI	069.977.768-25	Titular
LUIZ ANTONIO ROSSI	732.993.408-91	Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	5/3/2021 até 5/3/2021 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	394.959,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.20

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ

Envolvimento

22.369.272/0001- ALDANTH ASSESSORIA E SERVICOS EMPRESARIAIS EIRELI ME Titular

04 SAO LUIZ FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITORIOS 24.270.499/0001-

Titular

NAO PADRONIZADOS 15

00.806.535/0001-

PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A		Titular
CLAUDIA SIOLA CIANFARANI	119.745.868-98	Titular
IKARO NASCIMENTO OLIVEIRA	341.119.838-98	Titular
ROSIMEIRE APARECIDA SILVA GOMES CORREA	803.707.138-34	Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	29/3/2021 até 29/3/2021 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	748.543,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.21

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ

Envolvimento

SAO LUIZ FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITORIOS 24.270.499/0001-

Titular

NAO PADRONIZADOS 15

00.806.535/0001- PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A Titular

54 32.842.043/0001- ORIGINAL PRECATORIOS E DIREITO CREDITORIOS EIRELI - ME Titular

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. 2 (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325). COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389 0 RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 66/170

EDSON ARECO

CLAUDIA SIOLA CIANFARANI IKARO NASCIMENTO OLIVEIRA

Segmento Local

Notários e Registradores São Paulo-SP

Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.22

Relacionados

SAO LUIZ FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITORIOS NAO PADRONIZADOS PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A FAIR PRICE SERVICOS FINANCEIROS LTDA ARTHUR BORGES CURTI DE ALENCAR CLAUDIA SIOLA CIANFARANI IKARO NASCIMENTO OLIVEIRA

Segmento Local

Notários e Registradores São Paulo-SP

Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.23

Relacionados

RENOVAGRO - AGRICULTURA RENOVAVEL LTDA PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A BANCO ARBI S/A ID CORRETORA DE TITULOS E VALORES MOBILIARIOS SA 16.695.922/0001-09 Outros DAVID CHIEN HSIN MA ALAOR BRISQUILHARO EMILIO ALVAREZ PRIETO NETO FABRYNY BITTENCOURT OLIVEIRA TIAGO RODRIGUES SILVA

Segmento	Local
Notários e Registradores	Uberaba-MG
Informações Adicionais: Instrumento	Particular de Escritura da 1ª Emissão de Debêntures Simples, da Espécie com Garantia

Real, em Série Única, para distribuição pública com esforços restritos de distribuição, da RENOVAGRO Agricultura Renovável

830.849.591-53 119.745.868-98 341.119.838-98

Período Valor da Operação em R$

29/3/2021 até 29/3/2021

Titular Titular Titular 193.054,00

Tipo do

CPF/CNPJ Envolvimento

24.270.499/0001-

Titular

15 00.806.535/0001-

Titular

54 35.594.812/0001-

Titular

97 967.933.923-87 Titular 119.745.868-98 Titular 341.119.838-98 Titular

Período Valor da Operação em R$

29/3/2021 até 29/3/2021 725.769,00

CPF/CNPJ

07.199.167/0001-72 Titular 00.806.535/0001-54 Titular 54.403.563/0001-50 Titular 218.912.268-60 114.492.498-76 250.266.478-04 032.796.580-04 015.588.876-52

Período

12/4/2021 até 12/4/2021

Tipo do Envolvimento

Procurador / Representante Legal Procurador / Representante Legal Procurador / Representante Legal Outros Outros

Valor da Operação em R$

10.800.000,00

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325).

COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389

RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 67/170

S.A., assinado em 01/04/2021 e registrado em 12/04/2021. Emissor: Renovagro Agricultura Renovável S.A Representante do

Emissor: David Chien Hsin Ma Agente Fiduciário: Planner Corretora de Valores S.A Representante do Agente Fiduciário: Alaor Brisquilharo Representante do Agente Fiduciário: Emilio Alvarez Prieto Neto Banco Liquidante: Banco Arbi S/A Corretora ( Coordenador Líder ): ID Corretora de Títulos e Valores Mobiliários S.A Testemunha: Fabryny Bittencourt Oliveira

Testemunha: Tiago Rodrigues Silva

Ocorrências:

ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento
88/2019. Art. 163-Provimento 149/2023.

1.24

Relacionados VISTA CANTAREIRA EMPREENDIMENTOS IMOBILIARIOS LTDA P L A N N E R C O R R E T O R A D E V A L O R E S S / A TRAVESSIA SECURITIZADORA S.A. S U G O I I N C O R P O R A D O R A E C O N S T R U T O R A L T D A KIBUTZ ADMINISTRACAO E PARTICIPACOES S A RESIDENCIAL BOM RETIRO SPE LTDA R E S I D E N C I A L S P O R T S G A R D E N D A A M A Z O N I A L T D A RESIDENCIAL SAO MATEUS SPE LTDA R E S I D E N C I A L P A R Q U E D O C A R M O S P E L T D A R E S I D E N C I A L P A R Q U E D O C A R M O S P E L T D A	CPF/CNPJ 19.381.073/0001-07 Titular 00.806.535/0001-54 Titular 26.609.050/0001-64 Titular 13.584.310/0001-42 Titular 21.277.211/0001-46 Titular 24.083.535/0001-31 Titular 24.183.679/0001-60 Titular 23.859.672/0001-52 Titular 24.083.451/0001-06 Titular 24.083.451/0001-06 Titular	Tipo do Envolvimento
R O N A L D O Y O S H I O A K A G U I	294.538.768-95	Titular
T H I A G O D E O L I V E I R A A N D R A D E P A Z I N A T T O	264.247.198-57	Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores Informações Adicionais: VALOR DA SÉRIE	São Paulo-SP	31/5/2021 até 31/5/2021	35.000.000,00

Ocorrências:

Art. 27 - operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais)
ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento
88/2019. Art. 163-Provimento 149/2023.

1.25

Relacionados	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
P L A N N E R C O R R E T O R A D E V A L O R E S S / A	00.806.535/0001-54	Titular
FORTBRASIL SECURITIZADORA S A	41.890.246/0001-63	Titular
EVELINE TEIXEIRA DE FREITAS	170.428.793-68	Titular
FELIPE TEIXEIRA DE FREITAS	626.878.243-72	Titular
RAQUEL DE FREITAS MUNIZ	360.759.493-72	Titular
JOSÉ PIRES DE OLIVEIRA	720.905.293-34	Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	25/6/2021 até 25/6/2021 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	100.000.000,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens
móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

Art. 27 - operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a R$ 50.000,00 (c inquenta mil reais)
ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento
88/2019. Art. 163-Provimento 149/2023.

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325).

COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389

RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 68/170

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ

Envolvimento

00.806.535/0001-
P L A N N E R C O R R E T O R A D E V A L O R E S S / A Titular
54
Titular
C R E D I T O P R I V A D O 99
36.496.397/0001-
OPAR 02 EMPREENDIMENTOS IMOBILIARIOS SPE LTDA Titular
00
31.377.288/0001-

JB PARTICIPACOES SOCIETARIAS EIRELI			Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	9/6/2021 até 9/6/2021 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	1.900.000,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclus ive quando se relacionar à compra ou venda de bens
móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

Art. 27 - operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais)

ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento

88/2019. Art. 163-Provimento 149/2023.

1.27

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ

Envolvimento

K R A F T I G T R E G N F U N D O D E I N V E S T I M E N T O M U L T I M E R C A D O 29.904.958/0001-
Titular
C R E D I T O P R I V A D O 99
OLIMPO PARTICIPACOES E EMPREENDIMENTOS IMOBILIARIOS 23.982.916/0001-
Titular
LTDA. 90
00.806.535/0001-
P L A N N E R C O R R E T O R A D E V A L O R E S S / A Titular
54
36.496.397/0001-
OPAR 02 EMPREENDIMENTOS IMOBILIARIOS SPE LTDA Titular
00
31.377.288/0001-

JB PARTICIPACOES SOCIETARIAS EIRELI			Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	9/6/2021 até 9/6/2021 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	9.750.000,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens
móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

Art. 27 - operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a R$ 50.000,00 (c inquenta mil reais)
ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento
88/2019. Art. 163-Provimento 149/2023.

1.28

Tipo do Relacionados CPF/CNPJ

Envolvimento

K R A F T I G T R E G N F U N D O D E I N V E S T I M E N T O M U L T I M E R C A D O 29.904.958/0001-
Titular
C R E D I T O P R I V A D O 99

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325). = COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389 - RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 69/170

OLIMPO PARTICIPACOES E EMPREENDIMENTOS IMOBILIARIOS

LTDA.
P L A N N E R C O R R E T O R A D E V A L O R E S S / A
OPAR 02 EMPREENDIMENTOS IMOBILIARIOS SPE LTDA
JB PARTICIPACOES SOCIETARIAS EIRELI

Segmento Local

Notários e Registradores São Paulo-SP

Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens
móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

Art. 27 - operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais)
ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento
88/2019. Art. 163-Provimento 149/2023.

1.29

Relacionados

P L A N N E R C O R R E T O R A D E V A L O R E S S / A
OLIMPO PARTICIPACOES E EMPREENDIMENTOS IMOBILIARIOS
LTDA.
K R A F T I G T R E G N F U N D O D E I N V E S T I M E N T O M U L T I M E R C A D O
C R E D I T O P R I V A D O
OPAR 02 EMPREENDIMENTOS IMOBILIARIOS SPE LTDA
JB PARTICIPACOES SOCIETARIAS EIRELI

Segmento Local

Notários e Registradores São Paulo-SP

Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens
móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

Art. 27 - operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a R$ 50.000,00 (c inquenta mil reais)
ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento
88/2019. Art. 163-Provimento 149/2023.

1.30

Relacionados

P L A N N E R C O R R E T O R A D E V A L O R E S S / A
FORTBRASIL INSTITUICAO DE PAGAMENTO S.A
C O N D U C T O R T E C N O L O G I A S. A .
FORTBRASIL SECURITIZADORA S A

Segmento Local

Notários e Registradores São Paulo-SP

Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a

23.982.916/0001-
90
00.806.535/0001-
54
36.496.397/0001-
00
31.377.288/0001-
41

Período Valor da Operação em R$

9/6/2021 até 9/6/2021 3.200.000,00

Titular
Titular
Titular
Titular

Tipo do

CPF/CNPJ Envolvimento

00.806.535/0001-
Titular
54
23.982.916/0001-
Titular
90
29.904.958/0001-
Titular
99
36.496.397/0001-
Titular
00
31.377.288/0001-
Titular
41

Período Valor da Operação em R$

9/6/2021 até 9/6/2021 1.250.000,00

CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
00.806.535/0001-54	Titular
02.732.968/0001-38	Titular
03.645.772/0001-79	Titular
41.890.246/0001-63	Titular

Período Valor da Operação em R$

1/7/2021 até 1/7/2021               100.000.000,00

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325).

COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389

RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 70/170

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclus ive quando se relacionar à compra ou venda de bens

móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

Art. 27 - operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais)

ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento

88/2019. Art. 163-Provimento 149/2023.

1.31

Relacionados

P L A N N E R C O R R E T O R A D E V A L O R E S S / A
FORTBRASIL SECURITIZADORA S A
FORTBRASIL INSTITUICAO DE PAGAMENTO S.A
R E G I N A M A R C I A T O R R E S N O G U E I R A D E A L E N C A R
JOSÉ PIRES DE OLIVEIRA
ALAOR BRISQUILHARO
EMILIO ALVAREZ PRIETO NETO

Segmento Local

Notários e Registradores São Paulo-SP

Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens
móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

Art. 27 - operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a R$ 50.000,00 (c inquenta mil reais)
ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento
88/2019. Art. 163-Provimento 149/2023.

1.32

Relacionados

P L A N N E R C O R R E T O R A D E V A L O R E S S / A
FORTBRASIL SECURITIZADORA S A
FORTBRASIL INSTITUICAO DE PAGAMENTO S.A
R E G I N A M A R C I A T O R R E S N O G U E I R A D E A L E N C A R
JOSÉ PIRES DE OLIVEIRA
ALAOR BRISQUILHARO
EMILIO ALVAREZ PRIETO NETO
ISMAEL ALENCAR FIUZA DE OLIVEIRA
R O M E U R O M E R O J U N I O R

Segmento	Local
Notários e Registradores	São Paulo-SP
Informações Adicionais:	OBRIGAÇÕES GARANTIDAS

Ocorrências:

Art. 27 - operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a R$ 50.000,00 (c inquenta mil reais)
ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento
88/2019. Art. 163-Provimento 149/2023.

1.33

Relacionados

CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
00.806.535/0001-54	Titular
41.890.246/0001-63	Titular
02.732.968/0001-38	Titular
614.410.743-68	Titular
720.905.293-34	Titular
114.492.498-76	Titular
250.266.478-04	Titular

Período Valor da Operação em R$

1/7/2021 até 1/7/2021 100.000.000,00

CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
00.806.535/0001-54	Titular
41.890.246/0001-63	Titular
02.732.968/0001-38	Titular
614.410.743-68	Titular
720.905.293-34	Titular
114.492.498-76	Titular
250.266.478-04	Titular
050.679.333-80	Titular
076.791.918-16	Titular

Período Valor da Operação em R$

1/7/2021 até 1/7/2021 100.000.000,00

Tipo do CPF/CNPJ Envolvimento

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325).

COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389

RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 71/170

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C O O P D O S T R A B A L H A D O R E S A S S E N T R E G I A O P O R T O A L E G R E 01.112.137/0001-
Titular
LTDA 09
14.876.090/0001-
GAIA AGRO SECURITIZADORA S.A. Titular
93
00.806.535/0001-
P L A N N E R C O R R E T O R A D E V A L O R E S S / A Titular
54

SIGILOSO J O A O P A U L O D O S S A N T O S P A C I F I C O		Titular
MARILDO MULINARI	670.937.360-68	Titular
M A R C O S V A N D E R L E I D O S S A N T O S	005.497.070-93	Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	12/7/2021 até 12/7/2021 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	10.137.927,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens
móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

Art. 27 - operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais)
ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento
88/2019. Art. 163-Provimento 149/2023.

1.34

Relacionados	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
C O O P E R A T I V A D E C O M E R C I O E R E F O R M A A G R A R I A A V A N T E	01.106.849/0001-

Titular
LTDA 07
00.806.535/0001-
P L A N N E R C O R R E T O R A D E V A L O R E S S / A Titular
54
14.876.090/0001-

GAIA AGRO SECURITIZADORA S.A.			Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	12/7/2021 até 12/7/2021 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	4.327.551,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens
móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

Art. 27 - operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais)
ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento
88/2019. Art. 163-Provimento 149/2023.

1.35

Relacionados CPF/CNPJ Tipo do Envolvimento

C O O P E R A T I V A D E P R O D U Ç Ã O A G R O P E C U Á R I A V I T O R I A C O P A V I 73.672.412/0001-41 Titular
GAIA AGRO SECURITIZADORA S.A. 14.876.090/0001-93 Titular
P L A N N E R C O R R E T O R A D E V A L O R E S S / A 00.806.535/0001-54 Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	12/7/2021 até 12/7/2021 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	1.879.642,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens
móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

Art. 27 - operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais)
ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento

COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389

RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 72/170

88/2019. Art. 163-Provimento 149/2023.

Relacionados

C O O P E R A T I V A C O A P A R P N A E
GAIA AGRO SECURITIZADORA S.A.
P L A N N E R C O R R E T O R A D E V A L O R E S S / A

Segmento Local

Notários e Registradores São Paulo-SP

Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens
móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

Art. 27 - operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais)
ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento
88/2019. Art. 163-Provimento 149/2023.

1.37

Relacionados

ITAU UNIBANCO S.A.
A S A I F U N D O D E I N V E S T I M E N T O E M D I R E I T O S C R E D I T O R I O S N A O
PADRONIZADOS
P L A N N E R C O R R E T O R A D E V A L O R E S S / A
ASA ASSET 2 GESTAO DE RECURSOS LTDA.
A S A I F U N D O D E I N V E S T I M E N T O E M D I R E I T O S C R E D I T O R I O S N A O
PADRONIZADOS

Segmento	Local
Notários e Registradores	São Paulo-SP
Informações Adicionais: Objeto da	Comunicação: Documento registrado nesta Serventia em 05.08.2021, sob nº 3.735.504,

consistente de Termo de Cessão. Figura como cedente: Itaú Unibanco S/A; como cessionária: Asa I Fundo de Investimento em
D ireitos Creditórios não Padronizados, representado por Planner Corretora de Valores S/A. O valor descrito na operação (R$
2.494.486,01) refere-se ao valor do crédito cedido na data de corte das operações nºs 613186253, 477559752, 477559828,
486505663, 486505721, 486505754, 488740896, 488740953, 488741035 e 488741118. Obs. No documento não consta a
forma de pagamento.

Ocorrências:

Art. 27 - operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais)
ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento
88/2019. Art. 163-Provimento 149/2023.

1.38

Relacionados

ITAU UNIBANCO S.A.
A S A I F U N D O D E I N V E S T I M E N T O E M D I R E I T O S C R E D I T O R I O S N A O
PADRONIZADOS

CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
04.455.745/0001-04	Titular
14.876.090/0001-93	Titular
00.806.535/0001-54	Titular

Período Valor da Operação em R$

12/7/2021 até 12/7/2021                7.605.000,00

Tipo do

CPF/CNPJ Envolvimento

60.701.190/0001-
Titular
04
37.444.170/0001-
Titular
75
00.806.535/0001-
Titular
54
19.807.960/0001-
Titular
96
37.444.170/0001-
Outros
75

Período Valor da Operação em R$

5/8/2021 até 5/8/2021 2.494.486,00

Tipo do CPF/CNPJ Envolvimento

60.701.190/0001-
Titular
04
37.444.170/0001-
Titular
75

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325). = COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389 - RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 73/170

00.806.535/0001-
P L A N N E R C O R R E T O R A D E V A L O R E S S / A Titular
54
19.807.960/0001-
ASA ASSET 2 GESTAO DE RECURSOS LTDA. Titular
96
A S A I F U N D O D E I N V E S T I M E N T O E M D I R E I T O S C R E D I T O R I O S N A O 37.444.170/0001-
Outros
PADRONIZADOS 75

SIGILOSO Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	5/8/2021 até 5/8/2021 Informações Adicionais: Objeto da Comunicação: Documento registrado nesta Serventia em 05.08.2021, sob nº 3.735.505,	2.188.524,00

consistente de Termo de Cessão. Figura como cedente: Itaú Unibanco S/A; como cessionária: Asa I Fundo de Investimento em
D ireitos Creditórios não Padronizados, representado por Planner Corretora de Valores S/A. O valor descrito na operação (R$
2.188.524,55) refere-se ao valor do crédito cedido na data de corte das operações nºs 50471283, 51900164982,
51900697759 e 640187035. Obs. No documento não consta a forma de pagamento.

Ocorrências:

Art. 27 - operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a R$ 50.000,00 (cinquenta mil rea is)
ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento
88/2019. Art. 163-Provimento 149/2023.

1.39

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ

Envolvimento

60.701.190/0001-
ITAU UNIBANCO S.A. Titular
04
A S A I F U N D O D E I N V E S T I M E N T O E M D I R E I T O S C R E D I T O R I O S N A O 37.444.170/0001-
Titular
PADRONIZADOS 75
00.806.535/0001-
P L A N N E R C O R R E T O R A D E V A L O R E S S / A Titular
54
19.807.960/0001-
ASA ASSET 2 GESTAO DE RECURSOS LTDA. Titular
96
A S A I F U N D O D E I N V E S T I M E N T O E M D I R E I T O S C R E D I T O R I O S N A O 37.444.170/0001-
Outros
PADRONIZADOS 75

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	5/8/2021 até 5/8/2021 Informações Adicionais: Objeto da Comunicação: Documento registrado nesta Serventia em 05.08.2021, sob nº 3.735.506,	3.002.610,00

consistente de Termo de Cessão. Figura como cedente: Itaú Unibanco S/A; como cessionária: Asa I Fundo de Investimento em
Direitos Creditórios não Padronizados, representado por Planner Corretora de Valores S/A. O valor descrito na operação (R$
3.002.610,85) refere-se ao valor do crédito cedido na data de corte das operações nºs 68600803628 e 225570035. Obs. No
documento não consta a forma de pagamento.

Ocorrências:

Art. 27 - operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais)
ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento
88/2019. Art. 163-Provimento 149/2023.

1.40

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ

Envolvimento

A S A I F U N D O D E I N V E S T I M E N T O E M D I R E I T O S C R E D I T O R I O S N A O 37.444.170/0001-
Titular
PADRONIZADOS 75
00.806.535/0001-
P L A N N E R C O R R E T O R A D E V A L O R E S S / A Titular
54

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325).

COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389

RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 74/170

19.807.960/0001-

ASA ASSET 2 GESTAO DE RECURSOS LTDA. Titular
96
60.701.190/4816-
I T A U U N I B A N C O S A Titular
09
A S A I F U N D O D E I N V E S T I M E N T O E M D I R E I T O S C R E D I T O R I O S N A O 37.444.170/0001-
Outros

PADRONIZADOS			75
SIGILOSO Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	5/8/2021 até 5/8/2021 Informações Adicionais: Objeto da Comunicação: Documento registrado nesta Serventia em 05.08.2021, sob nº 3.735.507,	111.200.250,00

consistente de Termo de Cessão. Figura como cedente: Itaú Unibanco S/A; como cessionária: Asa I Fundo de Investimento em
Direitos Creditórios não Padronizados, representado por Planner Corretora de Valores S/A. O valor descrito na operação (R$
111.200.250,26 refere-se ao valor do crédito cedido na data de corte das operações nºs 532077, 566203, 568268, 650537,
650539, 650540, 650541, 650542, 650544, 650545, 650548, 650549, 650553, 650554, 650555, 650556, 650557,
650558, 650559, 650560, 650561, 650562, 650563, 650564, 100120020011600, 100120020011600, 100120020012300,
100120020012400, 100120020012300, 100120020012400, 100120020012300, 100120020012400, 100120020012300,
100120020012400, 100120020012300, 100120020012400, 100120020012300 e 100120020012400. Obs. No documento
não consta a forma de pagamento.

Ocorrências:

Art. 27 - operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais)
ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento
88/2019. Art. 163-Provimento 149/2023.

1.41

Relacionados P L A N N E R C O R R E T O R A D E V A L O R E S S / A A P O L O F U N D O D E I N V E S T I M E N T O I M O B I L I A R I O	P L A N N E R C O R R E T O R A D E V A L O R E S S / A A P O L O F U N D O D E I N V E S T I M E N T O I M O B I L I A R I O	A P O L O F U N D O D E I N V E S T I M E N T O I M O B I L I A R I O	CPF/CNPJ 00.806.535/0001-54 Titular 27.882.134/0001-30 Procurador / Representante Legal	Tipo do Envolvimento 00.806.535/0001-54 Titular 27.882.134/0001-30 Procurador / Representante Legal
V I T O R R E N A U X H E R I N G			178.312.338-90	Titular
A N D R E A L O S S O H E R I N G			195.234.388-75	Titular
CLAUDIA SIOLA	CIANFARANI		119.745.868-98	Procurador / Representante Legal
IKARO NASCIMENTO	OLIVEIRA		341.119.838-98	Procurador / Representante Legal
Segmento	Local	Período		Valor da Operação em R$
Notários e Registradores Sao Paulo-SP 17/8/2021 até 17/8/2021 3.700.000,00
Informações Adicionais:	transmissão sucessiva

Ocorrências:

Art. 25-I - registro de transmissões sucessivas do mesmo bem, em período não superior a 6 (seis) meses, se a diferença entre
os valores declarados for superior a 50%. CNJ - Provimento 88/2019. Art. 161-I-Provimento 149/2023.

1.42

Relacionados	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
ITAU UNIBANCO S.A.	60.701.190/0001-04	Titular
P L A N N E R C O R R E T O R A D E V A L O R E S S / A	00.806.535/0001-54	Titular
ASA ASSET 2 GESTAO DE RECURSOS LTDA.	19.807.960/0001-96	Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	20/8/2021 até 20/8/2021 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	1.936.659,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens
móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

Art. 27 - operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais)
ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325).

COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389

RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 75/170

88/2019. Art. 163-Provimento 149/2023.

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

Titular
PADRONIZADOS 75
19.807.960/0001-
ASA ASSET 2 GESTAO DE RECURSOS LTDA. Titular
96
00.806.535/0001-
P L A N N E R C O R R E T O R A D E V A L O R E S S / A Titular
54

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores Informações Adicionais: CRÉDITOS CEDIDOS	São Paulo-SP	17/8/2021 até 17/8/2021	938.000,00

Ocorrências:

Art. 27 - operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a R$ 50.000,00 (cinquenta m il reais)
ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento
88/2019. Art. 163-Provimento 149/2023.

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325). COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389 RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32	legais. = -
	Página: 76/170

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

ASA I FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITORIOS NAO 37.444.170/0001-

Titular

PADRONIZADOS 75 ASA ASSET 2 GESTAO DE RECURSOS LTDA. Titular

96 60.701.190/0001- ITAU UNIBANCO S.A. Titular

04 00.806.535/0001-

PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A			Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores Informações Adicionais: CRÉDITOS CEDIDOS	São Paulo-SP	17/8/2021 até 17/8/2021	1.500.000,00

Ocorrências:

1.45

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

19.807.960/0001- ASA ASSET 2 GESTAO DE RECURSOS LTDA. Titular

96 60.701.190/0001- ITAU UNIBANCO S.A. Titular

04 ASA I FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITORIOS NAO 37.444.170/0001-

Titular

PADRONIZADOS 75

00.806.535/0001- PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A Titular

ANDES MONSTAGENS	INDUSTRIAIS	LIMITADA	Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	17/8/2021 até 17/8/2021 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	3.640.000,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.46

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

00.806.535/0001- PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A Titular

54 SKINSTORE COM IMP EXP DE PROD DE SAUDE ESTETICA BELEZA 12.979.552/0001-

Titular LTDA 72 PEDRO CARLOS FIREMAN MIGUEL 127.024.958-42 Titular

Segmento Local Período Valor da Operação em R$

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325).

COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389

RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 77/170

Notários e Registradores São Paulo-SP 23/9/2021 até 23/9/2021 20.000.000,00

Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

Art. 27 - operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) 88/2019. Art. 163-Provimento 149/2023.

1.47

Tipo do Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

00.806.535/0001- PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A Titular

54 SKINSTORE COM IMP EXP DE PROD DE SAUDE ESTETICA BELEZA 12.979.552/0001-

Titular LTDA 72

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	23/9/2021 até 23/9/2021 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	20.000.000,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.48

Relacionados PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A	CPF/CNPJ 00.806.535/0001-54 Titular	Tipo do Envolvimento
MASH EMPREENDIMENTOS IMOBILIARIOS SC LTDA MERITO DES IMOBIL I FII FUNDO DE IN	56.090.160/0001-23 Vendedor 16.915.968/0001-88 Beneficiário Final
KAREN HARA SARFATY	220.039.778-05	Procurador / Representante Legal
SANDRA HARA CHAYO	220.555.558-80	Procurador / Representante Legal
ALEXANDRE GUILGER DESPONTIN	368.360.238-41	Procurador / Representante Legal

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	8/9/2021 até 11/10/2021 Informações Adicionais: A Titular, no interesse do fundo imobiliário MÉRITO DESENVOLVIMENTO IMOBILIÁRIO I	1.200.000,00

FII - FUNDO DE INVESTIMENTO IMOBILIÁRIO, sem personalidade jurídica, adquiriu da Vendedora o imóvel que tem o valor fiscal de R$ 462.000,00

Ocorrências:

1.49

Relacionados	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A	00.806.535/0001-54	Titular
MASH EMPREENDIMENTOS IMOBILIARIOS SC LTDA	56.090.160/0001-23	Vendedor
MERITO DES IMOBIL I FII FUNDO DE IN	16.915.968/0001-88	Beneficiário Final

COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389

RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 78/170

KAREN HARA SARFATY	220.039.778-05	Procurador / Representante Legal
SANDRA HARA CHAYO	220.555.558-80	Procurador / Representante Legal
ALEXANDRE GUILGER DESPONTIN	368.360.238-41	Vendedor

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	8/9/2021 até 11/10/2021 Informações Adicionais: A Titular, no interesse do fundo imobiliário MÉRITO DESENVOLVIMENTO IMOBILIÁRIO I SIGILOSO	3.336.720,00

FII - FUNDO DE INVESTIMENTO IMOBILIÁRIO, sem personalidade jurídica, adquiriu da Vendedora o imóvel que tem o valor fiscal de R$ 1.507.853,00

Ocorrências:

1.50

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

33.987.793/0001- BANCO DE INVESTIMENTOS UBS (BRASIL) S.A. Titular

33 AVENTTI STRATEGIC PARTNERS LLP PLANNER CORRETORA DE 33.634.060/0001-

Titular VALORES S A 15

00.806.535/0001-

PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A			Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	São Paulo-SP	15/10/2021 até 15/10/2021	680.000.000,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.51

Relacionados	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
FORTBRASIL INSTITUICAO DE PAGAMENTO S.A	02.732.968/0001-38	Titular
PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A	00.806.535/0001-54	Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	25/10/2021 até 25/10/2021 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	25.000.000,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.52

Tipo do Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325). = COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389 - RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 79/170

FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITORIOS NAO- 24.194.675/0001-

Titular PADRONIZAD 87 BTG PACTUAL SERVICOS FINANCEIROS S.A. DISTRIBUIDORA DE 59.281.253/0001-

Titular TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS 23 AVENTTI STRATEGIC PARTNERS LLP PLANNER CORRETORA DE 33.634.060/0001-

Titular VALORES S A 15 PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A Titular

54 34.263.138/0001-

LORMONT PARTICIPACOES S A			Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores Informações Adicionais: EMISSÃO	São Paulo-SP	11/11/2021 até 11/11/2021	171.080.393,00

Ocorrências:

1.53

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

00.806.535/0001- PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A Titular

54 FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITORIOS NAO- 24.194.675/0001-

Titular

PADRONIZAD 87 BTG PACTUAL SERVICOS FINANCEIROS S.A. DISTRIBUIDORA DE 59.281.253/0001-

Titular

TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS 23

34.263.138/0001- LORMONT PARTICIPACOES S A Titular

03 AVENTTI STRATEGIC PARTNERS LLP PLANNER CORRETORA DE 33.634.060/0001-

Titular

VALORES S A			15
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	São Paulo-SP	12/11/2021 até 12/11/2021	171.080.393,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.54

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

AVENTTI STRATEGIC PARTNERS LLP PLANNER CORRETORA DE 33.634.060/0001-

Titular

VALORES S A 15

00.806.535/0001- PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A Titular

54 FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITORIOS NAO- 24.194.675/0001-

Titular

PADRONIZAD 87

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325). COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389 3 0 RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 80/170

BTG PACTUAL SERVICOS FINANCEIROS S.A. DISTRIBUIDORA DE

TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LORMONT PARTICIPACOES S A

Segmento Local

Notários e Registradores São Paulo-SP

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.55

Relacionados

ASA I FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITORIOS NAO PADRONIZADOS ITAU UNIBANCO S.A. PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A ASA ASSET 2 GESTAO DE RECURSOS LTDA.

Segmento	Local
Notários e Registradores	São Paulo-SP
Informações Adicionais: Art. 27	( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.56

Relacionados

PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A ASA ASSET 2 GESTAO DE RECURSOS LTDA. ASA I FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITORIOS NAO PADRONIZADOS ITAU UNIBANCO S.A.

Segmento	Local
Notários e Registradores	São Paulo-SP
Informações Adicionais: Art. 27	( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

59.281.253/0001-

Titular 23 34.263.138/0001-

Titular 03

Período Valor da Operação em R$

11/11/2021 até 11/11/2021 171.080.393,00

Tipo do

CPF/CNPJ Envolvimento

37.444.170/0001-

Titular

75 60.701.190/0001-

Titular

04 00.806.535/0001-

Titular

54 19.807.960/0001-

Titular

Período Valor da Operação em R$

15/12/2021 até 15/12/2021 1.073.513,00

Tipo do

CPF/CNPJ Envolvimento

00.806.535/0001-

Titular

54 19.807.960/0001-

Titular

96 37.444.170/0001-

Titular

75 60.701.190/0001-

Titular

Período Valor da Operação em R$

14/12/2021 até 14/12/2021 790.491,00

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325). COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389 3 0 RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 81/170

Ocorrências:

Relacionados	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A	00.806.535/0001-54	Titular
FORTBRASIL INSTITUICAO DE PAGAMENTO S.A	02.732.968/0001-38	Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	17/12/2021 até 17/12/2021 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	9.516.159,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.58

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

00.806.535/0001- PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A Titular

54 ASA I FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITORIOS NAO 37.444.170/0001-

Titular

PADRONIZADOS 75

60.701.190/0001- ITAU UNIBANCO S.A. Titular

04 19.807.960/0001- ASA ASSET 2 GESTAO DE RECURSOS LTDA. Titular

96 00.806.535/0001-

PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A			Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	14/12/2021 até 14/12/2021 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	1.066.444,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.59

Tipo do Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

02.783.009/0001- ANICUNS S A ALCOOL E DERIVADOS Titular

41 BMP SOCIEDADE DE CREDITO AO MICROEMPREENDEDOR E A 11.581.339/0001- Titular EMPRESA DE PEQUENO PORTE LTDA 45

Página: 82/170

PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A GRAU BENFORD II FUNDO DE INVESTIMENTO EM COTAS DE FUNDOS DE INVESTIMENTO MULTIMERCADO CREDITO PRIVADO EDUARDO JOSE DE FARIAS ISABELLA GUERRA FARIAS

Notários e Registradores São Paulo-SP

Informações Adicionais: CCB Nº 7411258

Ocorrências:

1.60

Relacionados

SAO LUIZ FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITORIOS NAO PADRONIZADOS ORIGINAL PRECATORIOS E DIREITO CREDITORIOS EIRELI - ME PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A EDSON ARECO CLAUDIA SIOLA CIANFARANI KELLY DA SILVA FRANZ BARONE

Segmento	Local
Notários e Registradores	São Paulo-SP
Informações Adicionais: Art. 27	( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.61

Relacionados

PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A THP-TRIUNFO HOLDING DE PARTICIPACOES S.A. TPI - TRIUNFO PARTICIPAÇÕES E INVESTIMENTOS S.A

Segmento	Local
Notários e Registradores	São Paulo-SP
Informações Adicionais: Art. 27	( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

00.806.535/0001- 54 27.500.576/0001- 74 174.694.224-04 036.639.154-25

Período Valor da Operação em R$

22/12/2021 até 22/12/2021

Titular Titular Titular Titular 3.084.243,00

Tipo do

CPF/CNPJ Envolvimento

24.270.499/0001-

Titular

15 32.842.043/0001-

Titular

00 00.806.535/0001-

Titular

54 830.849.591-53 Titular 119.745.868-98 Titular 285.941.388-06 Titular

Período Valor da Operação em R$

20/12/2021 até 20/12/2021 306.060,00

CPF/CNPJ Tipo do Envolvimento

00.806.535/0001-54 Titular 08.411.588/0001-88 Titular 03.014.553/0001-91 Titular

Período Valor da Operação em R$

29/12/2021 até 29/12/2021 30.000.000,00

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325). COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389 3 0 RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 83/170

Tipo do Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

00.806.535/0001- PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A Titular

60.701.190/0001- ITAU UNIBANCO S.A. Titular

04 ASA I FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITORIOS NAO 37.444.170/0001- Titular PADRONIZADOS 75

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	16/12/2021 até 16/12/2021 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	2.182.648,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.63

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

00.806.535/0001- PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A Titular

54 ASA I FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITORIOS NAO 37.444.170/0001-

Titular

PADRONIZADOS 75

60.701.190/0001-

ITAU UNIBANCO S.A.			Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	17/12/2021 até 17/12/2021 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	3.912.134,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.64

Relacionados	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
FORTBRASIL INSTITUICAO DE PAGAMENTO S.A	02.732.968/0001-38	Titular
PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A	00.806.535/0001-54	Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	14/12/2021 até 14/12/2021 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	3.708.835,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

Art. 27 - operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais)

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325). COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389 3 0 RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 84/170

ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019. Art. 163-Provimento 149/2023.

Relacionados CPF/CNPJ Tipo do Envolvimento

PLANNER CORRETORA	PLANNER EPSILON FUNDO DE INVESTIMENTO IMOBILIARIO DE VALORES S/A		Titular 00.806.535/0001-54 Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	21/1/2022 até 21/1/2022 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	168.000,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.66

Relacionados BWP DIASE LOGISTICA FUNDO DE INVESTIMENTO IMOBILIARIO 41.969.501/0001-68 Titular	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A	00.806.535/0001-54 Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	21/2/2022 até 21/2/2022 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	72.000,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.67

Relacionados	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A	00.806.535/0001-54	Titular
THALASSIUS A033 21 PARTICIPACOES S A	42.152.864/0001-79	Titular
BRUNO DARIO WERNECK	070.915.507-73	Titular
HENRIQUE LOURENCO WERNECK	050.112.516-75	Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	3/3/2022 até 3/3/2022 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	16.000.000,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325). = COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389 - RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 85/170

Relacionados MD PARTICIPACOES E LESTE CREDIT PRECATORIOS DIREITOS CREDITORIOS NAO PLANNER CORRETORA DE BRUNO DA SILVA MOTA FLAVIO DUSSO LOPES	INVESTIMENTOS LTDA I FUNDO DE PADRONIZADOS VALORES S/A	CPF/CNPJ 77 INVESTIMENTO EM 22 54	Tipo do Envolvimento 41.974.988/0001- Titular 41.755.724/0001- Titular 00.806.535/0001- Titular Procurador / 351.167.548-04 Representante Legal Procurador / 333.917.128-99 Representante Legal
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	9/3/2022 até 9/3/2022	238.375,00
Informações Adicionais: Art. 27 ( R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) móveis e imóveis. CNJ - Provimento	980 ) Operações que ou equivalente em outra 88/2019.	envolvam o pagamento ou moeda, inclusive quando se	recebimento de valor igual ou superior a relacionar à compra ou venda de bens
Ocorrências: Art. 27 - operações que envolvam o ou equivalente em outra moeda, 88/2019. Art. 163-Provimento	pagamento ou inclusive quando se 149/2023.	recebimento de valor igual ou superior relacionar à compra ou venda de bens	a R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) móveis e imóveis. CNJ - Provimento

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325). = COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389 - RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 86/170

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

41.134.963/0001- CASA DO PRECATÓRIO LTDA Titular

Titular DIREITOS CREDITORIOS NAO PADRONIZADOS 22

21.008.985/0001- LESTE CREDIT GESTAO DE RECURSOS LTDA Titular

71 00.806.535/0001- PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A Titular

54 42.063.377/0001- M D ASSESSORIA EMPRESARIAL LTDA Titular

SANDRA	APARECIDA MARINO		085.745.038-78 Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	15/3/2022 até 15/3/2022 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	186.319,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.70

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

32.842.043/0001- ORIGINAL PRECATORIOS E DIREITO CREDITORIOS EIRELI - ME Titular

00 LESTE CREDIT PRECATORIOS I FUNDO DE INVESTIMENTO EM 41.755.724/0001-

Titular DIREITOS CREDITORIOS NAO PADRONIZADOS 22

00.806.535/0001- PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A Titular

54 21.008.985/0001- LESTE CREDIT GESTAO DE RECURSOS LTDA Titular

71 42.063.377/0001- M D ASSESSORIA EMPRESARIAL LTDA Titular

FABIANE	MONTEIRO GIBERTONI		216.041.038-17 Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	15/3/2022 até 15/3/2022 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	90.851,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.71

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325). = COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389 - RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 87/170

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ

Envolvimento

LESTE CREDIT PRECATORIOS I FUNDO DE INVESTIMENTO EM 41.755.724/0001-

Titular DIREITOS CREDITORIOS NAO PADRONIZADOS 22

21.008.985/0001- LESTE CREDIT GESTAO DE RECURSOS LTDA Titular

71 PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A Titular

ANTONIO RODRIGUES DA SILVA FATIMA CARVALHO RAMALHO	RODRIGUES DA	SILVA	765.899.278-04 Titular 048.795.678-84 Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	16/3/2022 até 16/3/2022 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	1.268.899,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.72

Relacionados	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
LESTE CREDIT PRECATORIOS I FUNDO DE INVESTIMENTO EM	41.755.724/0001-

Titular DIREITOS CREDITORIOS NAO PADRONIZADOS 22

00.806.535/0001- PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A Titular

54 42.063.377/0001- Procurador / M D ASSESSORIA EMPRESARIAL LTDA

30 Representante Legal

APARECIDA	LUCAS TEIXEIRA		692.059.148-00 Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	16/3/2022 até 16/3/2022 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	734.669,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.73

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ

Envolvimento

LESTE CREDIT PRECATORIOS I FUNDO DE INVESTIMENTO EM 41.755.724/0001-

Titular DIREITOS CREDITORIOS NAO PADRONIZADOS 22

21.008.985/0001- LESTE CREDIT GESTAO DE RECURSOS LTDA Titular

71 00.806.535/0001- PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A Titular

54 42.063.377/0001- M D ASSESSORIA EMPRESARIAL LTDA Titular

30 MAGDA DO CARMO BONALDI DOURADOR 024.637.838-77 Titular

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325). = COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389 - RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 88/170

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	16/3/2022 até 16/3/2022 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	302.620,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.74

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

32.842.043/0001- ORIGINAL PRECATORIOS E DIREITO CREDITORIOS EIRELI - ME Titular

00 LESTE CREDIT PRECATORIOS I FUNDO DE INVESTIMENTO EM 41.755.724/0001-

Titular DIREITOS CREDITORIOS NAO PADRONIZADOS 22

21.008.985/0001- LESTE CREDIT GESTAO DE RECURSOS LTDA Titular

71 00.806.535/0001- PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A Titular

54 42.063.377/0001- M D ASSESSORIA EMPRESARIAL LTDA Titular

CLAUDETE APARECIDA DE MORAES			183.282.898-06 Titular
EDSON ARECO			830.849.591-53 Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores São Paulo-SP 16/3/2022 até 16/3/2022 82.645,00
Informações Adicionais: TERMO DE CESSÃO

Ocorrências:

1.75

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

LESTE CREDIT PRECATORIOS I FUNDO DE INVESTIMENTO EM 41.755.724/0001-

Titular DIREITOS CREDITORIOS NAO PADRONIZADOS 22

21.008.985/0001- LESTE CREDIT GESTAO DE RECURSOS LTDA Titular

71 00.806.535/0001- PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A Titular

54 42.063.377/0001- M D ASSESSORIA EMPRESARIAL LTDA Titular

30 41.134.963/0001- CASA DO PRECATÓRIO LTDA Titular

GABRIEL DA	NOBREGA FERNANDES		089.458.494-40 Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores Informações Adicionais: TERMO DE CESSÃO	São Paulo-SP	16/3/2022 até 16/3/2022	171.747,00

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325). = COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389 - RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 89/170

Ocorrências:

Relacionados

CASA DO PRECATÓRIO LTDA LESTE CREDIT PRECATORIOS I FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITORIOS NAO PADRONIZADOS LESTE CREDIT GESTAO DE RECURSOS LTDA PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A M D ASSESSORIA EMPRESARIAL LTDA GABRIEL DA NOBREGA FERNANDES HELIA REGINA PICHOTANO

Segmento	Local
Notários e Registradores	São Paulo-SP
Informações Adicionais: TERMO	DE CESSÃO

Ocorrências:

1.77

Relacionados

LESTE CREDIT PRECATORIOS I FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITORIOS NAO PADRONIZADOS ALDANTH ASSESSORIA E SERVICOS EMPRESARIAIS EIRELI ME LESTE CREDIT GESTAO DE RECURSOS LTDA M D ASSESSORIA EMPRESARIAL LTDA PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A CATIA CILENE ARAUJO ALESSANDRA DAMACENO NAVES

Segmento Local

Notários e Registradores São Paulo-SP

Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

Tipo do

CPF/CNPJ Envolvimento

41.134.963/0001-

Titular 65 41.755.724/0001-

Titular 22 21.008.985/0001-

Titular 71 00.806.535/0001-

Titular 54 42.063.377/0001-

Titular 30 089.458.494-40 Titular 114.673.578-20 Titular

Período Valor da Operação em R$

16/3/2022 até 16/3/2022 204.067,00

CPF/CNPJ

41.755.724/0001- 22 22.369.272/0001- 04 21.008.985/0001- 71 42.063.377/0001- 30 00.806.535/0001- 54 085.447.178-29 Titular 268.730.738-65 Titular

Período Valor da Operação em R$

15/3/2022 até 15/3/2022 263.291,00

Tipo do

Envolvimento

Titular Titular Titular Titular Titular

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325). = COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389 - RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 90/170

88/2019. Art. 163-Provimento 149/2023.

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

CASA DO PRECATÓRIO LTDA Titular

65 LESTE CREDIT PRECATORIOS I FUNDO DE INVESTIMENTO EM 41.755.724/0001-

Titular

DIREITOS CREDITORIOS NAO PADRONIZADOS 22

21.008.985/0001- LESTE CREDIT GESTAO DE RECURSOS LTDA Titular

71 00.806.535/0001- PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A Titular

54 42.063.377/0001- M D ASSESSORIA EMPRESARIAL LTDA Titular

NADIA DE MELO VIEIRA			428.428.128-32 Titular
SILVANA DE OLIVEIRA			101.613.678-10 Titular
ARUZA DE MELO VIEIRA			356.860.668-25 Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores São Paulo-SP 16/3/2022 até 16/3/2022 63.647,00
Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.79

Relacionados	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
APOLO FUNDO DE INVESTIMENTO IMOBILIARIO	27.882.134/0001-30	Titular
PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A	00.806.535/0001-54	Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	24/3/2022 até 24/3/2022 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	168.000,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.80

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

PLANNER FUNDO DE INVESTIMENTO MULTIMERCADO CREDITO

Titular

PRIVADO INVESTIMENTO NO EXTERIOR 1006

00.806.535/0001- PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A Titular

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325). = COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389 - RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 91/170

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	24/3/2022 até 24/3/2022 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	96.000,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.81

Relacionados ORIGINAL PRECATORIOS E DIREITO CREDITORIOS EIRELI - ME 32.842.043/0001-00 Titular	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
LESTE CREDIT GESTAO DE RECURSOS LTDA PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A	21.008.985/0001-71 Titular 00.806.535/0001-54 Titular
SONIA APARECIDA MENDONCA YOSHIDA M D ASSESSORIA EMPRESARIAL LTDA	42.063.377/0001-30 Titular	Titular
EDSON ARECO	830.849.591-53	Titular
SANDRA REGINA ARAUJO RIVALDO	060.205.198-30	Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores Informações Adicionais: CESSÃO	São Paulo-SP	22/3/2022 até 22/3/2022	107.917,00

Ocorrências:

1.82

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

42.063.377/0001- M D ASSESSORIA EMPRESARIAL LTDA Titular

30 40.065.460/0001- REAL PRECATORIO E DIREITO CREDITORIO LTDA Titular

12 LESTE CREDIT PRECATORIOS I FUNDO DE INVESTIMENTO EM 41.755.724/0001-

Titular DIREITOS CREDITORIOS NAO PADRONIZADOS 22

21.008.985/0001- LESTE CREDIT GESTAO DE RECURSOS LTDA Titular

71 00.806.535/0001- PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A Titular

ADHEMAR AUGUSTO REGO			701.415.768-04 Titular
MARIA CESAR REGO			111.017.408-09 Titular
ANDREIA MAYARA SILVA OLIVEIRA			045.009.803-69 Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores São Paulo-SP 22/3/2022 até 22/3/2022 166.757,00
Informações Adicionais: CESSÃO

Ocorrências:

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325). = COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389 - RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 92/170

Relacionados

PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A PLANNER ARARATE FUNDO DE INVESTIMENTO MULTIMERCADO CREDITO PRIVADO INVESTIMENTO NO EXTERIOR CLAUDIA SIOLA CIANFARANI MARCUS EDUARDO DE ROSA

Segmento Local

Notários e Registradores São Paulo-SP

Informações Adicionais: T.A+T.C

Ocorrências:

1.84

Relacionados

PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A PLANNER VILLARRICA FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITORIOS NAO PADRONIZADOS ARTUR MARTINS DE FIGUEIREDO

Segmento Local

Notários e Registradores São Paulo-SP

Informações Adicionais: T.A+T.C

Ocorrências:

1.85

Relacionados

LESTE CREDIT GESTAO DE RECURSOS LTDA M D ASSESSORIA EMPRESARIAL LTDA PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A LESTE CREDIT PRECATORIOS I FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITORIOS NAO PADRONIZADOS JOSE CARLOS LOPES DA SILVA MARIA TERESA DE OLIVEIRA SILVA WILSON ROBERTO LOPES SILVA MAGALI DA SILVA

CPF/CNPJ

00.806.535/0001- 54

119.745.868-98 Titular 030.084.058-60 Titular

Período Valor da Operação em R$

25/3/2022 até 25/3/2022 168.000,00

CPF/CNPJ

00.806.535/0001- 54

073.813.338-80 Titular

Período Valor da Operação em R$

25/3/2022 até 25/3/2022 240.000,00

CPF/CNPJ

21.008.985/0001- 71 42.063.377/0001- 30 00.806.535/0001- 54 41.755.724/0001- 22 904.799.128-15 Titular 860.109.728-68 Titular 033.234.318-98 Titular 074.758.368-43 Titular

Tipo do

Envolvimento

Titular Titular

Tipo do

Envolvimento

Titular Titular

Tipo do

Envolvimento

Titular Titular Titular Titular

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325). COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389 3 0 RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 93/170

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	22/3/2022 até 22/3/2022 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	62.673,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.86

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

LESTE CREDIT PRECATORIOS I FUNDO DE INVESTIMENTO EM 41.755.724/0001-

Titular DIREITOS CREDITORIOS NAO PADRONIZADOS 22

42.063.377/0001- M D ASSESSORIA EMPRESARIAL LTDA Titular

30 21.008.985/0001- LESTE CREDIT GESTAO DE RECURSOS LTDA Titular

71 00.806.535/0001- PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A Titular

IRENE DE FATIMA BERTALHA SANTOS JOSE BRITO SANTOS			075.334.948-57 Titular 561.787.948-00 Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	22/3/2022 até 22/3/2022 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	126.990,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.87

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

LESTE CREDIT PRECATORIOS I FUNDO DE INVESTIMENTO EM 41.755.724/0001-

Titular DIREITOS CREDITORIOS NAO PADRONIZADOS 22

42.063.377/0001- M D ASSESSORIA EMPRESARIAL LTDA Titular

30 00.806.535/0001- PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A Titular

LUIZ BERNARDO DIAS SIRLENE FRANCISCA DIAS			221.865.308-72 Titular 445.534.127-72 Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	25/3/2022 até 25/3/2022 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	2.585.663,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325). = COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389 - RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 94/170

Art. 27 - operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais)

ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019. Art. 163-Provimento 149/2023.

1.88

Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

42.063.377/0001- M D ASSESSORIA EMPRESARIAL LTDA Titular

30 LESTE CREDIT PRECATORIOS I FUNDO DE INVESTIMENTO EM 41.755.724/0001-

Titular DIREITOS CREDITORIOS NAO PADRONIZADOS 22

00.806.535/0001- PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A Titular

MARIA ANGELA DE	LIMA DESCIO		903.698.748-20 Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	25/3/2022 até 25/3/2022 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	749.486,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.89

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

08.823.190/0001- M MENEZES ASSESSORIA EMPRESARIAL LTDA - MENOGUEIRA Titular

59 LESTE CREDIT PRECATORIOS I FUNDO DE INVESTIMENTO EM 41.755.724/0001-

Titular DIREITOS CREDITORIOS NAO PADRONIZADOS 22

21.008.985/0001- LESTE CREDIT GESTAO DE RECURSOS LTDA Titular

71 00.806.535/0001- PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A Titular

54 42.063.377/0001- M D ASSESSORIA EMPRESARIAL LTDA Titular

MARIO NAKASHIAN FILHO MARIA ELIZA	MENEZES MANZO		422.516.718-62 Titular 289.117.178-00 Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	25/3/2022 até 25/3/2022 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	270.201,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.90

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325). COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389 3 0 RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 95/170

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LESTE CREDIT GESTAO DE RECURSOS LTDA LESTE CREDIT PRECATORIOS I FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITORIOS NAO PADRONIZADOS M D ASSESSORIA EMPRESARIAL LTDA PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A MARIA CRISTINA MENDES DE CASTRO TEIXEIRA MARCOS ANTONIO CASTRO JARDIM

Segmento Local

Notários e Registradores São Paulo-SP

Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.91

Relacionados

M D ASSESSORIA EMPRESARIAL LTDA LESTE CREDIT GESTAO DE RECURSOS LTDA PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A LESTE CREDIT PRECATORIOS I FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITORIOS NAO PADRONIZADOS EVELLSE LOPES DA SILVA DE PAULA EDER DE PAULA

Segmento Local

Notários e Registradores São Paulo-SP

Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.92

Relacionados

LESTE CREDIT GESTAO DE RECURSOS LTDA

Tipo do

CPF/CNPJ Envolvimento

21.008.985/0001-

Titular 71 41.755.724/0001-

Titular 22 42.063.377/0001-

Titular 30 00.806.535/0001-

Titular 54 587.159.598-72 Titular 665.078.398-68 Titular

Período Valor da Operação em R$

31/3/2022 até 31/3/2022 745.070,00

CPF/CNPJ

42.063.377/0001- 30 21.008.985/0001- 71 00.806.535/0001- 54 41.755.724/0001- 22 006.326.498-60 Titular 286.733.928-61 Titular

Período Valor da Operação em R$

31/3/2022 até 31/3/2022 2.338.877,00

Tipo do

Envolvimento

Titular Titular Titular Titular

Tipo do CPF/CNPJ Envolvimento

21.008.985/0001-

Titular 71

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325). = COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389 - RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 96/170

42.063.377/0001-

M D ASSESSORIA EMPRESARIAL LTDA Titular

30 00.806.535/0001- PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A Titular

54 LESTE CREDIT PRECATORIOS I FUNDO DE INVESTIMENTO EM 41.755.724/0001-

Titular DIREITOS CREDITORIOS NAO PADRONIZADOS 22

ANA MARIA COSTA ALVES	DA SILVA		808.898.757-15 Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	31/3/2022 até 31/3/2022 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	62.120,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.93

Relacionados	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
LESTE CREDIT GESTAO DE RECURSOS LTDA	21.008.985/0001-71	Titular
PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A	00.806.535/0001-54	Titular
M D ASSESSORIA EMPRESARIAL LTDA	42.063.377/0001-30	Titular
FAIR PRICE SERVICOS FINANCEIROS LTDA	35.594.812/0001-97	Titular
ARTHUR BORGES CURTI DE ALENCAR	967.933.923-87	Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	31/3/2022 até 31/3/2022 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	340.894,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325). COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389 RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32	legais.
	Página: 97/170

Relacionados	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
EVORIS FUNDO DE INVESTIMENTO IMOBILIARIO	41.969.521/0001-39	Titular
PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A	00.806.535/0001-54	Titular

Segmento Local Período Valor da Operação em R$

Notários e Registradores São Paulo-SP 6/4/2022 até 6/4/2022 108.000,00

Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.95

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

21.008.985/0001- LESTE CREDIT GESTAO DE RECURSOS LTDA Titular

71 00.806.535/0001- PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A Titular

54 42.063.377/0001- M D ASSESSORIA EMPRESARIAL LTDA Titular

30 LESTE CREDIT PRECATORIOS I FUNDO DE INVESTIMENTO EM 41.755.724/0001-

Titular

DIREITOS CREDITORIOS	NAO	PADRONIZADOS	22
LUCIMAR GIRODO BERBEL FERNANDES			060.208.548-92 Titular
GILBERTO MONTEIRO FERNANDES			086.137.838-56 Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores São Paulo-SP 5/4/2022 até 5/4/2022 348.036,00
Informações Adicionais: PRECATÓRIO

Ocorrências:

1.96

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

00.806.535/0001- PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A Titular

54 21.008.985/0001- LESTE CREDIT GESTAO DE RECURSOS LTDA Titular

71 42.063.377/0001- M D ASSESSORIA EMPRESARIAL LTDA Titular

30 LESTE CREDIT PRECATORIOS I FUNDO DE INVESTIMENTO EM 41.755.724/0001-

Titular

DIREITOS CREDITORIOS NAO PADRONIZADOS BERNADETE REGINA	MOREIRA DOS SANTOS		22 053.878.918-24 Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	5/4/2022 até 5/4/2022	649.266,00

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325). COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389 3 0 RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 98/170

Informações Adicionais: CRÉDITOS CEDIDOS

Ocorrências:

1.97

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

21.008.985/0001- LESTE CREDIT GESTAO DE RECURSOS LTDA Titular

71 00.806.535/0001- PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A Titular

54 42.063.377/0001- M D ASSESSORIA EMPRESARIAL LTDA Titular

30 LESTE CREDIT PRECATORIOS I FUNDO DE INVESTIMENTO EM 41.755.724/0001-

Titular

DIREITOS CREDITORIOS	NAO	PADRONIZADOS	22
IVONE MACARENCO SEABRA			063.440.888-77 Titular
IVANI MACARENCO SEABRA			326.678.428-63 Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores São Paulo-SP 5/4/2022 até 5/4/2022 1.475.411,00
Informações Adicionais: CRÉDITOS CEDIDOS

Ocorrências:

1.98

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

42.063.377/0001- M D ASSESSORIA EMPRESARIAL LTDA Titular

30 LESTE CREDIT PRECATORIOS I FUNDO DE INVESTIMENTO EM 41.755.724/0001-

Titular DIREITOS CREDITORIOS NAO PADRONIZADOS 22

22.369.272/0001- ALDANTH ASSESSORIA E SERVICOS EMPRESARIAIS EIRELI ME Titular

04 21.008.985/0001- LESTE CREDIT GESTAO DE RECURSOS LTDA Titular

71 00.806.535/0001- PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A Titular

CARLOS EDUARDO BARBOSA DA SILVA ALESSANDRA	DAMACENO NAVES		022.006.258-71 Titular 268.730.738-65 Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores Informações Adicionais: CESSÃO	São Paulo-SP	6/4/2022 até 6/4/2022	442.648,00

Ocorrências:

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325). COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389 3 0 RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 99/170

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

42.063.377/0001- M D ASSESSORIA EMPRESARIAL LTDA Titular

30 LESTE CREDIT PRECATORIOS I FUNDO DE INVESTIMENTO EM 41.755.724/0001- DIREITOS CREDITORIOS NAO PADRONIZADOS 22

32.842.043/0001- ORIGINAL PRECATORIOS E DIREITO CREDITORIOS EIRELI - ME Titular

00 21.008.985/0001- LESTE CREDIT GESTAO DE RECURSOS LTDA Titular

71 00.806.535/0001- PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A Titular

JOSE LUCIO FONSECA			096.616.868-23 Titular
MARCIA CRISTINA FONSECA DE OLIVEIRA			177.502.188-23 Titular
ORLANDO RIBEIRO DE OLIVEIRA			101.257.708-20 Titular
MARCO ANTONIO ABADE			064.546.858-45 Titular
EDSON ARECO			830.849.591-53 Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores São Paulo-SP 6/4/2022 até 6/4/2022 124.602,00
Informações Adicionais: CESSÃO

Ocorrências:

1.100

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

42.063.377/0001- M D ASSESSORIA EMPRESARIAL LTDA Titular

30 LESTE CREDIT PRECATORIOS I FUNDO DE INVESTIMENTO EM 41.755.724/0001-

Titular DIREITOS CREDITORIOS NAO PADRONIZADOS 22

32.842.043/0001- ORIGINAL PRECATORIOS E DIREITO CREDITORIOS EIRELI - ME Titular

00 21.008.985/0001- LESTE CREDIT GESTAO DE RECURSOS LTDA Titular

71 00.806.535/0001- PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A Titular

SUELLY MIDORI IWAI OGATA			655.035.468-49 Titular
MITSURU OGATA			711.694.078-20 Titular
EDSON ARECO			830.849.591-53 Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores São Paulo-SP 6/4/2022 até 6/4/2022 56.452,00
Informações Adicionais: CCESSÃO

Ocorrências:

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325). COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389 3 0 RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 100/170

Relacionados

PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A

LESTE CREDIT PRECATORIOS I FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITORIOS NAO PADRONIZADOS TAIS DE MORAES

Segmento Local

Notários e Registradores São Paulo-SP

Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.102

Relacionados

LESTE CREDIT PRECATORIOS I FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITORIOS NAO PADRONIZADOS LESTE CREDIT GESTAO DE RECURSOS LTDA PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A STELLA DE CARVALHO ARRUDA JOAO CARLOS GONCALVES DE ARRUDA

Segmento Local

Notários e Registradores São Paulo-SP

Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.103

Relacionados

PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A LESTE CREDIT PRECATORIOS I FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITORIOS NAO PADRONIZADOS LESTE CREDIT GESTAO DE RECURSOS LTDA VERA MARIA DA FONSECA VILAR

CPF/CNPJ

00.806.535/0001- 54 21.008.985/0001- 71 41.755.724/0001- 22 010.992.508-46 Titular

Período Valor da Operação em R$

17/3/2022 até 17/3/2022 222.167,00

Tipo do

Envolvimento

Titular Titular Titular

CPF/CNPJ

41.755.724/0001- 22 21.008.985/0001- 71 00.806.535/0001- 54 089.107.688-35 Titular 004.077.878-95 Titular

Período Valor da Operação em R$

17/3/2022 até 17/3/2022 372.446,00

Tipo do

Envolvimento

Titular Titular Titular

CPF/CNPJ

00.806.535/0001- 54 41.755.724/0001- 22 21.008.985/0001- 71 103.824.328-94 Titular

Tipo do

Envolvimento

Titular Titular Titular

Página: 101/170

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	17/3/2022 até 17/3/2022 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	1.478.680,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.104

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

PLANNER EREBO FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS

Titular CREDITORIOS NAO PADRONIZADOS

00.806.535/0001-

PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A			Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	13/4/2022 até 13/4/2022 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	240.000,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.105

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

LOTOS FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITORIOS NAO

Titular PADRONIZADOS

00.806.535/0001-

PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A			Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	14/4/2022 até 14/4/2022 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	240.000,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.106

Tipo do Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

32.842.043/0001- ORIGINAL PRECATORIOS E DIREITO CREDITORIOS EIRELI - ME Titular

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325). = COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389 - RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 102/170

42.063.377/0001-

M D ASSESSORIA EMPRESARIAL LTDA Titular

30 00.806.535/0001- PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A Titular

54 LESTE CREDIT PRECATORIOS I FUNDO DE INVESTIMENTO EM 41.755.724/0001-

Titular DIREITOS CREDITORIOS NAO PADRONIZADOS 22 LESTE CREDIT GESTAO DE RECURSOS LTDA Titular

JOSÉ ANTONIO FERNANDES VIVIANE GOMES DE	OLIVEIRA FERNANDES		049.289.458-24 Titular 026.954.248-50 Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	22/3/2022 até 22/3/2022 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	75.360,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.107

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

41.134.963/0001- CASA DO PRECATÓRIO LTDA Titular

65 LESTE CREDIT PRECATORIOS I FUNDO DE INVESTIMENTO EM 41.755.724/0001-

Titular DIREITOS CREDITORIOS NAO PADRONIZADOS 22

00.806.535/0001- PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A Titular

54 21.008.985/0001- LESTE CREDIT GESTAO DE RECURSOS LTDA Titular

71 42.063.377/0001- M D ASSESSORIA EMPRESARIAL LTDA Titular

SUZANA SILVA SOUZA			229.224.918-97 Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	22/3/2022 até 22/3/2022 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	99.879,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.108

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

00.806.535/0001- PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A Titular

54 LIBERTAS ASSET INVESTIMENTOS E ADMINISTRACAO DE ATIVOS ~~ 32.764.855/0001-

Titular

LTDA 85

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325). = COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389 - RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 103/170

19.280.834/0001-

NEXT AUDITORES INDEPENDENTES S/S Titular

26 CREDCASH FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITORIOS

Titular NAO PADRONIZADOS

ARTUR MARTINS DE	FIGUEIREDO		073.813.338-80 Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
SIGILOSO Notários e Registradores Informações Adicionais: ADMINISTRAÇÃO E CUSTÓDIA Ocorrências: 88/2019. Art. 163-Provimento 149/2023. 1.109 Relacionados PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A	São Paulo-SP	13/4/2022 até 13/4/2022 Art. 27 - operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento	240.000,00 Tipo do CPF/CNPJ Envolvimento 00.806.535/0001- Titular

54 LIBERTAS ASSET INVESTIMENTOS E ADMINISTRACAO DE ATIVOS 32.764.855/0001-

Titular LTDA 85

19.280.834/0001- NEXT AUDITORES INDEPENDENTES S/S Titular

26 CENTAURO FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITORIOS

Titular NAO PADRONIZADOS

ARTUR MARTINS DE FIGUEIREDO	073.813.338-80	Titular
GUILHERME MOURAO VAZ	107.331.726-95	Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores Informações Adicionais: ADMINISTRAÇÃO E CUSTÓDIA	São Paulo-SP	14/4/2022 até 14/4/2022	240.000,00

Ocorrências:

1.110

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

21.008.985/0001- LESTE CREDIT GESTAO DE RECURSOS LTDA Titular

71 LESTE CREDIT PRECATORIOS I FUNDO DE INVESTIMENTO EM 41.755.724/0001-

Titular DIREITOS CREDITORIOS NAO PADRONIZADOS 22

42.063.377/0001- M D ASSESSORIA EMPRESARIAL LTDA Titular

30 00.806.535/0001- PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A Titular

MARCELO	FERREIRA COSTA		130.516.688-42 Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	13/4/2022 até 13/4/2022 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	55.871,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325). = COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389 - RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 104/170

Ocorrências:

1.111

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

LESTE CREDIT PRECATORIOS I FUNDO DE INVESTIMENTO EM 41.755.724/0001-

Titular DIREITOS CREDITORIOS NAO PADRONIZADOS 22

21.008.985/0001- LESTE CREDIT GESTAO DE RECURSOS LTDA Titular

71 00.806.535/0001- PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A Titular

54 42.063.377/0001-

M D ASSESSORIA EMPRESARIAL LTDA		Titular
NEUSA DE CARVALHO FRANCI	138.927.478-06	Titular
FABRICIO FRANCI		Titular
IVAN FRANCI	162.114.568-91	Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	13/4/2022 até 13/4/2022 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	335.249,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.112

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

00.806.535/0001- PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A Titular

54 30.306.294/0001- BANCO BTG PACTUAL S.A. Titular

45 30.306.294/0001- BANCO BTG PACTUAL S.A. Titular

45 34.263.138/0001- LORMONT PARTICIPACOES S A Titular

03 FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITORIOS NAO- 24.194.675/0001-

Titular PADRONIZAD 87 AVENTTI STRATEGIC PARTNERS LLP PLANNER CORRETORA DE 33.634.060/0001-

Titular VALORES S A 15

NELSON SEQUEIROS RODRIGUEZ	TANURE		041.747.715-53 Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	18/4/2022 até 18/4/2022 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	453.000.000,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

Página: 105/170

1.113

Relacionados

PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITORIOS NAO- PADRONIZAD BANCO BTG PACTUAL S.A. LORMONT PARTICIPACOES S A AVENTTI STRATEGIC PARTNERS LLP PLANNER CORRETORA DE VALORES S A NELSON SEQUEIROS RODRIGUEZ TANURE

Segmento	Local
Notários e Registradores	São Paulo-SP
Informações Adicionais: Art. 27	( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.114

Relacionados

LESTE CREDIT PRECATORIOS I FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITORIOS NAO PADRONIZADOS LESTE CREDIT GESTAO DE RECURSOS LTDA PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A FAIR PRICE SERVICOS FINANCEIROS LTDA

Segmento Local

Notários e Registradores São Paulo-SP

Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

Tipo do

CPF/CNPJ Envolvimento

00.806.535/0001-

Titular 54 24.194.675/0001-

Titular 87 30.306.294/0001-

Titular 45 34.263.138/0001-

Titular 03 33.634.060/0001-

Titular 15 041.747.715-53 Titular

Período Valor da Operação em R$

18/4/2022 até 18/4/2022 453.000.000,00

CPF/CNPJ

41.755.724/0001- 22 21.008.985/0001- 71 00.806.535/0001- 54 35.594.812/0001- 97

Período Valor da Operação em R$

22/4/2022 até 22/4/2022 460.166,00

Tipo do

Envolvimento

Titular Titular Titular Titular

1.115

COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389

RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 106/170

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

39.793.778/0001- PRIME GESTAO E CONSULTORIA LTDA Titular

30 39.791.836/0001- PRIME COBRANCA LTDA Titular

97 PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A Titular

54 PRIME INVEST II FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS 41.687.501/0001-

Titular

CREDITORIOS NAO PADRONIZADO 75

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores Informações Adicionais: Taxa de Administração e Custódia	São Paulo-SP	2/5/2022 até 2/5/2022	132.000,00

Ocorrências:

1.116

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

LESTE CREDIT PRECATORIOS I FUNDO DE INVESTIMENTO EM 41.755.724/0001-

Titular DIREITOS CREDITORIOS NAO PADRONIZADOS 22

21.008.985/0001- LESTE CREDIT GESTAO DE RECURSOS LTDA Titular

71 00.806.535/0001- PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A Titular

54 42.063.377/0001- M D ASSESSORIA EMPRESARIAL LTDA Titular

PEDRO DE JESUS FARIA THEREZA MARINHO FARIA			073.700.408-87 Titular 978.773.958-68 Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores Informações Adicionais: CESSÃO	São Paulo-SP	5/5/2022 até 5/5/2022	135.394,00

Ocorrências:

1.117

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

LESTE CREDIT PRECATORIOS I FUNDO DE INVESTIMENTO EM 41.755.724/0001-

Titular DIREITOS CREDITORIOS NAO PADRONIZADOS 22

21.008.985/0001- LESTE CREDIT GESTAO DE RECURSOS LTDA Titular

71 00.806.535/0001- PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A Titular

54 42.063.377/0001- M D ASSESSORIA EMPRESARIAL LTDA Titular

30 MARIA INES MARCELLO DE ALMEIDA PRADO 155.850.848-10 Titular

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325). = COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389 - RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 107/170

JOSE ROBERTO DE ALMEIDA	PRADO		207.309.778-20 Titular
Segmento	Local	Período Valor	da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	5/5/2022 até 5/5/2022	249.345,00
Informações Adicionais:	CESSÃO
Ocorrências: Art. 27 - operações que envolvam o ou equivalente em outra moeda, inclusive 88/2019. Art. 163-Provimento	pagamento ou quando se 149/2023.	recebimento de valor igual ou superior relacionar à compra ou venda de bens	a R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) móveis e imóveis. CNJ - Provimento
1.118
Relacionados LESTE CREDIT PRECATORIOS DIREITOS CREDITORIOS NAO LESTE CREDIT GESTAO DE PLANNER CORRETORA DE M D ASSESSORIA EMPRESARIAL LUIZA DIAS FIORENTINO	I FUNDO DE PADRONIZADOS RECURSOS LTDA VALORES S/A LTDA	INVESTIMENTO EM 22 71 54 30	Tipo do CPF/CNPJ Envolvimento 41.755.724/0001- Titular 21.008.985/0001- Titular 00.806.535/0001- Titular 42.063.377/0001- Titular 124.847.328-05 Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	5/5/2022 até 5/5/2022	92.594,00
Informações Adicionais:	CESSÃO
Ocorrências: Art. 27 - operações que envolvam o ou equivalente em outra moeda, 88/2019. Art. 163-Provimento	pagamento ou inclusive quando se 149/2023.	recebimento de valor igual ou superior relacionar à compra ou venda de bens	a R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) móveis e imóveis. CNJ - Provimento

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325). COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389 RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32	legais. = -
	Página: 108/170

Relacionados

LESTE CREDIT PRECATORIOS I FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITORIOS NAO PADRONIZADOS LESTE CREDIT GESTAO DE RECURSOS LTDA PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A M D ASSESSORIA EMPRESARIAL LTDA PENHA DINA LEONIDIO SOARES ALCIDES SOARES

Segmento Local

Notários e Registradores São Paulo-SP

Informações Adicionais: CESSÃO

Ocorrências:

1.120

Relacionados

M D ASSESSORIA EMPRESARIAL LTDA ORIGINAL PRECATORIOS E DIREITO CREDITORIOS EIRELI - ME LESTE CREDIT PRECATORIOS I FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITORIOS NAO PADRONIZADOS LESTE CREDIT GESTAO DE RECURSOS LTDA PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A SUELI MARIA DA SILVA DENISE ALVES DE ALCANTARA ALVES

Segmento Local

Notários e Registradores São Paulo-SP

Informações Adicionais: CESSÃO

Ocorrências:

1.121

Relacionados

REAL PRECATORIO E DIREITO CREDITORIO LTDA

Tipo do

CPF/CNPJ Envolvimento

41.755.724/0001-

Titular 22 21.008.985/0001-

Titular 71 00.806.535/0001-

Titular 54 42.063.377/0001-

Titular 30 012.659.448-14 Titular 576.599.828-34 Titular

Período Valor da Operação em R$

5/5/2022 até 5/5/2022 271.707,00

Tipo do

CPF/CNPJ Envolvimento

42.063.377/0001-

Titular 30 32.842.043/0001-

Titular 00 41.755.724/0001-

Titular 22 21.008.985/0001-

Titular 71 00.806.535/0001-

Titular 54 262.981.088-74 Titular 329.302.228-67 Titular

Período Valor da Operação em R$

6/5/2022 até 6/5/2022 58.581,00

Tipo do CPF/CNPJ Envolvimento

40.065.460/0001-

Titular 12

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325). = COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389 - RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 109/170

LESTE CREDIT PRECATORIOS I FUNDO DE INVESTIMENTO EM 41.755.724/0001-

Titular DIREITOS CREDITORIOS NAO PADRONIZADOS 22

00.806.535/0001- PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A Titular

54 SEVERINO LUIZ DE FRANCA 683.881.528-15 Titular MARIA ALZENIR VIEIRA DE FRANCA 080.048.348-09 Titular

SIGILOSO Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	6/5/2022 até 6/5/2022 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	64.840,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.122

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ

Envolvimento

32.842.043/0001- ORIGINAL PRECATORIOS E DIREITO CREDITORIOS EIRELI - ME Titular

00 LESTE CREDIT PRECATORIOS I FUNDO DE INVESTIMENTO EM 41.755.724/0001-

Titular DIREITOS CREDITORIOS NAO PADRONIZADOS 22

00.806.535/0001- PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A Titular

54 42.063.377/0001- M D ASSESSORIA EMPRESARIAL LTDA Titular

ZULEICA MELEM GIOLO			071.583.928-48 Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	6/5/2022 até 6/5/2022 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	93.937,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.123

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ

Envolvimento

LESTE CREDIT PRECATORIOS I FUNDO DE INVESTIMENTO EM 41.755.724/0001-

Titular DIREITOS CREDITORIOS NAO PADRONIZADOS 22

00.806.535/0001- PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A Titular

54 42.063.377/0001-

M D ASSESSORIA EMPRESARIAL LTDA		Titular
FRANCISCO VALTER CARMONA JUNIOR	124.896.068-83	Titular
GILSON CESAR CARMONA	136.641.018-12	Titular
EDELINAOZANA DRAGONE CARMONA	090.858.578-05	Titular
VERNER EVERTON CARMONA	247.577.978-00	Titular

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325). = COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389 - RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 110/170

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	6/5/2022 até 6/5/2022 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	701.117,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.124

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

LESTE CREDIT PRECATORIOS I FUNDO DE INVESTIMENTO EM 41.755.724/0001-

Titular DIREITOS CREDITORIOS NAO PADRONIZADOS 22

00.806.535/0001- PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A Titular

54 42.063.377/0001- M D ASSESSORIA EMPRESARIAL LTDA Titular

CYNTHIA CALFAT JACOB DE ALMEIDA RUY FOGACA DE	ALMEIDA NETO		034.555.508-27 Titular 537.873.318-91 Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	6/5/2022 até 6/5/2022 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	220.769,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.125

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

32.842.043/0001- ORIGINAL PRECATORIOS E DIREITO CREDITORIOS EIRELI - ME Titular

00 LESTE CREDIT PRECATORIOS I FUNDO DE INVESTIMENTO EM 41.755.724/0001-

Titular DIREITOS CREDITORIOS NAO PADRONIZADOS 22

00.806.535/0001- PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A Titular

54 42.063.377/0001- M D ASSESSORIA EMPRESARIAL LTDA Titular

MARIA LUIZA PACHECO			748.310.898-34 Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	6/5/2022 até 6/5/2022 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	58.761,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

Art. 27 - operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais)

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325). = COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389 - RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 111/170

ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento

88/2019. Art. 163-Provimento 149/2023.

REAL PRECATORIO E DIREITO CREDITORIO LTDA LESTE CREDIT PRECATORIOS I FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITORIOS NAO PADRONIZADOS LESTE CREDIT GESTAO DE RECURSOS LTDA LESTE CREDIT GESTAO DE RECURSOS LTDA PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A M D ASSESSORIA EMPRESARIAL LTDA DIVA ANTONIA DARGANTO GALANTE BRAZ GALANTE

Segmento Local

Notários e Registradores São Paulo-SP

Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.127

Relacionados

ORIGINAL PRECATORIOS E DIREITO CREDITORIOS EIRELI - ME LESTE CREDIT PRECATORIOS I FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITORIOS NAO PADRONIZADOS LESTE CREDIT GESTAO DE RECURSOS LTDA PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A M D ASSESSORIA EMPRESARIAL LTDA MARILIA NOGUEIRA DE SEIXAS QUEIROZ GONÇALVES WALDIR GONÇALVES CARLOS ALBERTO VARRO DENISE ALVES DE ALCANTARA ALVES LICIO NOGUEIRA SEIXAS QUEIROZ

Segmento Local

Notários e Registradores São Paulo-SP

Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a

Tipo do

CPF/CNPJ Envolvimento

40.065.460/0001-

Titular 12 41.755.724/0001-

Titular 22 21.008.985/0001-

Titular 71 21.008.985/0001-

Titular 71 00.806.535/0001-

Titular 54 42.063.377/0001-

Titular 30 325.097.758-63 Titular 280.472.818-87 Titular

Período Valor da Operação em R$

6/5/2022 até 6/5/2022 239.080,00

Tipo do

CPF/CNPJ Envolvimento

32.842.043/0001-

Titular 00 41.755.724/0001-

Titular 22 21.008.985/0001-

Titular 71 00.806.535/0001-

Titular 54 42.063.377/0001-

Titular 30 921.511.328-20 Titular 003.883.348-43 Titular 700.795.448-00 Titular 329.302.228-67 Titular 023.246.768-42 Titular

Período Valor da Operação em R$

6/5/2022 até 6/5/2022 77.626,00

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325). COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389 3 0 RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 112/170

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens

móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.128

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

21.008.985/0001- LESTE CREDIT GESTAO DE RECURSOS LTDA Titular

71 LESTE CREDIT PRECATORIOS I FUNDO DE INVESTIMENTO EM 41.755.724/0001-

Titular DIREITOS CREDITORIOS NAO PADRONIZADOS 22

42.063.377/0001- M D ASSESSORIA EMPRESARIAL LTDA Titular

30 00.806.535/0001- PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A Titular

54 41.134.963/0001- CASA DO PRECATÓRIO LTDA Titular

GABRIEL DA NOBREGA FERNANDES ALBERTO ADULIS			089.458.494-40 Titular 028.813.308-00 Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	6/5/2022 até 6/5/2022 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	71.595,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.129

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

30.723.886/0001- BANCO MODAL S.A. Titular

62 05.389.174/0001- XP SERVICOS FINANCEIROS DTVM LTDA Titular

01 34.263.138/0001- LORMONT PARTICIPACOES S A Titular

03 AVENTTI STRATEGIC PARTNERS LLP PLANNER CORRETORA DE 33.634.060/0001-

Titular VALORES S A 15

00.806.535/0001-

PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A			Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	18/4/2022 até 18/4/2022 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	190.472.500,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325). = COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389 - RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 113/170

Art. 27 - operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais)

ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019. Art. 163-Provimento 149/2023.

1.130

Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

AVENTTI STRATEGIC PARTNERS LLP PLANNER CORRETORA DE 33.634.060/0001-

Titular VALORES S A 15

00.806.535/0001- PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A Titular

54 34.263.138/0001- LORMONT PARTICIPACOES S A Titular

03 30.723.886/0002-

BANCO MODAL S.A.			Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	18/4/2022 até 18/4/2022 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	178.384.855,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.131

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

PLANNER DISCOVERY FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS

Titular

CREDITORIOS NAO PADRONIZADOS

00.806.535/0001-

PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A			Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	25/4/2022 até 25/4/2022 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	240.000,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.132

Relacionados	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A	00.806.535/0001-54	Titular
APOLO FUNDO DE INVESTIMENTO IMOBILIARIO	27.882.134/0001-30	Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	25/4/2022 até 25/4/2022 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	168.000,00

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325). = COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389 - RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 114/170

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens

móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.133

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

32.842.043/0001- ORIGINAL PRECATORIOS E DIREITO CREDITORIOS EIRELI - ME Titular

00 21.008.985/0001- LESTE CREDIT GESTAO DE RECURSOS LTDA Titular

71 42.063.377/0001- M D ASSESSORIA EMPRESARIAL LTDA Titular

30 LESTE CREDIT PRECATORIOS I FUNDO DE INVESTIMENTO EM 41.755.724/0001-

Titular DIREITOS CREDITORIOS NAO PADRONIZADOS 22

00.806.535/0001- PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A Titular

CLAUDIA CROSARA PACHECO			106.360.768-06 Titular
DENISE ALVES DE ALCANTARA ALVES			329.302.228-67 Titular
FRANCISCO INACIO PACHECO			019.853.308-06 Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores São Paulo-SP 9/5/2022 até 9/5/2022 58.761,00
Informações Adicionais: CESSÃO

Ocorrências:

1.134

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

LESTE CREDIT PRECATORIOS I FUNDO DE INVESTIMENTO EM 41.755.724/0001-

Titular DIREITOS CREDITORIOS NAO PADRONIZADOS 22

21.008.985/0001- LESTE CREDIT GESTAO DE RECURSOS LTDA Titular

71 08.823.190/0001- M MENEZES ASSESSORIA EMPRESARIAL LTDA - MENOGUEIRA Titular

59 00.806.535/0001- PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A Titular

54 42.063.377/0001-

M D ASSESSORIA EMPRESARIAL LTDA		Titular
ANGELA CRISTINA FERNANDES SILVA	173.967.558-40	Titular
JOSE CARLOS MANCAN	050.770.928-42	Titular
LUIZ FERNANDO DA SILVA	230.343.148-41	Titular
RONALDO APARECIDO DA SILVA	173.954.808-64	Titular
ROSANGELA APARECIDA DA SILVA MANCAN	170.517.508-28	Titular
SUELI APARECIDA JACYNTHO DA SILVA	046.926.418-78	Titular
VALDIR PAULO DA SILVA	120.172.008-75	Titular

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325). = COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389 - RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 115/170

JOAO CARLOS DA SILVA

Segmento Local

Notários e Registradores São Paulo-SP

Informações Adicionais: CESSÃO

Ocorrências:

1.135

Relacionados

M MENEZES ASSESSORIA EMPRESARIAL LTDA - MENOGUEIRA LESTE CREDIT PRECATORIOS I FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITORIOS NAO PADRONIZADOS LESTE CREDIT GESTAO DE RECURSOS LTDA PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A M D ASSESSORIA EMPRESARIAL LTDA RONALDO APARECIDO DA SILVA ROSANGELA APARECIDA DA SILVA MANCAN JOSE CARLOS MANCAN VALDIR PAULO DA SILVA SUELI APARECIDA JACYNTHO DA SILVA LUIZ FERNANDO DA SILVA ANGELA CRISTINA FERNANDES SILVA JOAO CARLOS DA SILVA

Segmento Local

Notários e Registradores São Paulo-SP

Informações Adicionais: CESSÃO

Ocorrências:

1.136

Relacionados

ORIGINAL PRECATORIOS E DIREITO CREDITORIOS EIRELI - ME LESTE CREDIT PRECATORIOS I FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITORIOS NAO PADRONIZADOS PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A M D ASSESSORIA EMPRESARIAL LTDA EDSON ARAGAO SANTOS

045.448.518-23 Titular

Período Valor da Operação em R$

9/5/2022 até 9/5/2022 88.782,00

Tipo do

CPF/CNPJ Envolvimento

08.823.190/0001-

Titular 59 41.755.724/0001-

Titular 22 21.008.985/0001-

Titular 71 00.806.535/0001-

Titular 54 42.063.377/0001-

Titular 30 173.954.808-64 Titular 170.517.508-28 Titular 050.770.928-42 Titular 120.172.008-75 Titular 046.926.418-78 Titular 230.343.148-41 Titular 173.967.558-40 Titular 045.448.518-23 Titular

Período Valor da Operação em R$

9/5/2022 até 9/5/2022 576.764,00

Tipo do

CPF/CNPJ Envolvimento

32.842.043/0001-

Titular 00 41.755.724/0001-

Titular 22 00.806.535/0001-

Titular 54 42.063.377/0001-

Titular 30 060.774.948-28 Titular

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325). = COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389 - RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 116/170

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	17/5/2022 até 17/5/2022 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	51.144,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.137

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

32.842.043/0001- ORIGINAL PRECATORIOS E DIREITO CREDITORIOS EIRELI - ME Titular

00 LESTE CREDIT PRECATORIOS I FUNDO DE INVESTIMENTO EM 41.755.724/0001-

Titular DIREITOS CREDITORIOS NAO PADRONIZADOS 22

21.008.985/0001- LESTE CREDIT GESTAO DE RECURSOS LTDA Titular

71 00.806.535/0001- PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A Titular

54 42.063.377/0001- M D ASSESSORIA EMPRESARIAL LTDA Titular

FATIMA MARIA MENDOCA DAMAZO FAUSTO JOSE DAMAZO			266.752.688-05 Titular 538.308.228-04 Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	17/5/2022 até 17/5/2022 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	62.459,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.138

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

00.806.535/0001- PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A Titular

54 32.842.043/0001- ORIGINAL PRECATORIOS E DIREITO CREDITORIOS EIRELI - ME Titular

00 LESTE CREDIT PRECATORIOS I FUNDO DE INVESTIMENTO EM 41.755.724/0001-

Titular DIREITOS CREDITORIOS NAO PADRONIZADOS 22

21.008.985/0001- LESTE CREDIT GESTAO DE RECURSOS LTDA Titular

71 42.063.377/0001-

M D ASSESSORIA EMPRESARIAL LTDA		Titular
ANTONIO LOPES	059.255.488-09	Titular
ANGELICA RITTON LOPES	097.001.608-58	Titular

Segmento Local Período Valor da Operação em R$

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325).

COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389

RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 117/170

Notários e Registradores São Paulo-SP 17/5/2022 até 17/5/2022 78.554,00

Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

Art. 27 - operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) 88/2019. Art. 163-Provimento 149/2023.

1.139

Relacionados	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
LESTE CREDIT GESTAO DE RECURSOS LTDA	21.008.985/0001-71	Titular
LESTE CREDIT GESTAO DE RECURSOS LTDA	21.008.985/0001-71	Titular
PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A	00.806.535/0001-54	Titular
M D ASSESSORIA EMPRESARIAL LTDA	42.063.377/0001-30	Titular
HERONICE SOARES PINHEIRO	454.163.208-00	Titular
JAIR VICENTE PINHEIRO	635.387.768-49	Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	2/3/2022 até 2/3/2022 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	475.210,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.140

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

LESTE CREDIT PRECATORIOS I FUNDO DE INVESTIMENTO EM 41.755.724/0001-

Titular DIREITOS CREDITORIOS NAO PADRONIZADOS 22

21.008.985/0001- LESTE CREDIT GESTAO DE RECURSOS LTDA Titular

71 00.806.535/0001- PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A Titular

54 42.063.377/0001- M D ASSESSORIA EMPRESARIAL LTDA Titular

ANGELA MARIA CANDIDO			029.478.838-70 Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	2/3/2022 até 2/3/2022 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	547.296,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325). = COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389 - RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 118/170

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

LESTE CREDIT PRECATORIOS I FUNDO DE INVESTIMENTO EM 41.755.724/0001-

Titular DIREITOS CREDITORIOS NAO PADRONIZADOS 22

00.806.535/0001- 54 21.008.985/0001- LESTE CREDIT GESTAO DE RECURSOS LTDA Titular

ROBSON	GARCIA ASCENCIO		118.901.088-71 Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	2/3/2022 até 2/3/2022 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	134.503,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.142

Relacionados CWM5 DE INVESTIMENTO EM PARTICIPACOES MULTIESTRATEGIA 42.221.146/0001-07 Titular	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A	00.806.535/0001-54 Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores Informações Adicionais: Administração e Custódia	São Paulo-SP	16/5/2022 até 16/5/2022	96.000,00

Ocorrências:

1.143

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

21.008.985/0001- LESTE CREDIT GESTAO DE RECURSOS LTDA Titular

71 LESTE CREDIT PRECATORIOS I FUNDO DE INVESTIMENTO EM 41.755.724/0001-

Titular DIREITOS CREDITORIOS NAO PADRONIZADOS 22

42.063.377/0001- M D ASSESSORIA EMPRESARIAL LTDA Titular

30 32.842.043/0001- ORIGINAL PRECATORIOS E DIREITO CREDITORIOS EIRELI - ME Titular

00 00.806.535/0001- PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A Titular

DENISE ALVES DE ALCANTARA ALVES ROSA CATARINA	DE OLIVEIRA		329.302.228-67 Titular 052.580.038-76 Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	18/5/2022 até 18/5/2022 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	141.198,00

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325). = COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389 - RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 119/170

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens

móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325). COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389 RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32	legais. [=] nt 3 [=
	Página: 120/170

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

21.008.985/0001- LESTE CREDIT GESTAO DE RECURSOS LTDA Titular

Titular DIREITOS CREDITORIOS NAO PADRONIZADOS 22

42.063.377/0001- M D ASSESSORIA EMPRESARIAL LTDA Titular

30 32.842.043/0001- ORIGINAL PRECATORIOS E DIREITO CREDITORIOS EIRELI - ME Titular

00 00.806.535/0001- PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A Titular

DENISE ALVES DE ALCANTARA ALVES			329.302.228-67 Titular
NAIR NATALIA DE SOUZA			171.601.948-61 Titular
LEONIDES ALVES DE SOUZA			419.758.478-49 Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores São Paulo-SP 18/5/2022 até 18/5/2022 139.693,00
Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.145

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

42.063.377/0001- M D ASSESSORIA EMPRESARIAL LTDA Titular

30 32.842.043/0001- ORIGINAL PRECATORIOS E DIREITO CREDITORIOS EIRELI - ME Titular

00 LESTE CREDIT PRECATORIOS I FUNDO DE INVESTIMENTO EM 41.755.724/0001-

Titular DIREITOS CREDITORIOS NAO PADRONIZADOS 22

21.008.985/0001- LESTE CREDIT GESTAO DE RECURSOS LTDA Titular

71 00.806.535/0001- PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A Titular

BRUNO DA SILVA MOTA ALUISIO DA CRUZ PRATES			351.167.548-04 Titular 074.197.088-00 Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	18/5/2022 até 18/5/2022 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	70.256,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325). = COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389 - RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 121/170

Relacionados

LESTE CREDIT PRECATORIOS I FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITORIOS NAO PADRONIZADOS LESTE CREDIT GESTAO DE RECURSOS LTDA M D ASSESSORIA EMPRESARIAL LTDA PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A MARISTELA FRAGA PAROLA GUIMARAES LUIZ HENRIQUE VILLAR GUIMARAES RITA MARIA TEIXEIRA GUIMARAES CARLOS HENRIQUE VILLAR GUIMARAES

Segmento Local

Notários e Registradores São Paulo-SP

Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.147

Relacionados

Segmento Local

Notários e Registradores São Paulo-SP

Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.148

CPF/CNPJ

41.755.724/0001- 22 21.008.985/0001- 71 42.063.377/0001- 30 00.806.535/0001- 54 103.579.868-90 Titular 046.386.028-43 Titular 045.542.698-84 Titular 100.016.138-20 Titular

Período Valor da Operação em R$

27/5/2022 até 27/5/2022 1.576.021,00

Tipo do

Envolvimento

Titular Titular Titular Titular

CPF/CNPJ

41.755.724/0001- 22 21.008.985/0001- 71 00.806.535/0001- 54 42.063.377/0001- 30 093.639.018-23 Titular 054.638.778-07 Titular

Período Valor da Operação em R$

27/5/2022 até 27/5/2022 217.095,00

Tipo do

Envolvimento

Titular Titular Titular Titular

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325). = COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389 - RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 122/170

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

32.842.043/0001- ORIGINAL PRECATORIOS E DIREITO CREDITORIOS EIRELI - ME Titular

00 LESTE CREDIT PRECATORIOS I FUNDO DE INVESTIMENTO EM 41.755.724/0001-

Titular DIREITOS CREDITORIOS NAO PADRONIZADOS 22 LESTE CREDIT GESTAO DE RECURSOS LTDA Titular

71 00.806.535/0001- PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A Titular

54 42.063.377/0001- M D ASSESSORIA EMPRESARIAL LTDA Titular

DENISE ALVES DE ALCANTARA ALVES IRAI ALVES DE SOUZA			329.302.228-67 Titular 973.694.546-49 Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores Informações Adicionais: CESSÃO	São Paulo-SP	23/5/2022 até 23/5/2022	55.253,00

Ocorrências:

1.149

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

LESTE CREDIT PRECATORIOS I FUNDO DE INVESTIMENTO EM 41.755.724/0001-

Titular DIREITOS CREDITORIOS NAO PADRONIZADOS 22

21.008.985/0001- LESTE CREDIT GESTAO DE RECURSOS LTDA Titular

71 00.806.535/0001- PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A Titular

54 32.842.043/0001- ORIGINAL PRECATORIOS E DIREITO CREDITORIOS EIRELI - ME Titular

00 42.063.377/0001- M D ASSESSORIA EMPRESARIAL LTDA Titular

DENISE ALVES DE ALCANTARA ALVES JANDYRA BORGES			329.302.228-67 Titular 712.480.998-34 Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores Informações Adicionais: CESSÃO	São Paulo-SP	23/5/2022 até 23/5/2022	105.334,00

Ocorrências:

1.150

Tipo do Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

42.063.377/0001- M D ASSESSORIA EMPRESARIAL LTDA Titular

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325). = COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389 - RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 123/170

ORIGINAL PRECATORIOS E DIREITO CREDITORIOS EIRELI - ME LESTE CREDIT PRECATORIOS I FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITORIOS NAO PADRONIZADOS LESTE CREDIT GESTAO DE RECURSOS LTDA PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A JOAO APARECIDO GREVE DENISE ALVES DE ALCANTARA ALVES MARCIA APARECIDA PACHECO GREVE

Segmento Local

Notários e Registradores São Paulo-SP

Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.151

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PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A PLANNER FUNDO DE INVESTIMENTO EM PARTICIPACOES MULTIESTRATEGIA 1000

Segmento Local

Notários e Registradores São Paulo-SP

Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.152

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TRACADO FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITORIOS 41.755.684/0001-19 Titular PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A

Segmento Local

Notários e Registradores São Paulo-SP

Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

32.842.043/0001-

Titular 00 41.755.724/0001-

Titular 22 21.008.985/0001-

Titular 71 00.806.535/0001-

Titular 54 055.123.878-04 Titular 329.302.228-67 Titular 147.710.898-09 Titular

Período Valor da Operação em R$

23/5/2022 até 23/5/2022 58.761,00

Período

17/5/2022 até 17/5/2022

Período

16/5/2022 até 16/5/2022

Tipo do CPF/CNPJ Envolvimento

00.806.535/0001- Titular 54 Titular

Valor da Operação em R$

100.000,00

CPF/CNPJ Tipo do Envolvimento

00.806.535/0001-54 Titular

Valor da Operação em R$

180.000,00

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325). = COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389 - RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 124/170

88/2019. Art. 163-Provimento 149/2023.

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ORIGINAL PRECATORIOS E DIREITO CREDITORIOS EIRELI - ME LESTE CREDIT PRECATORIOS I FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITORIOS NAO PADRONIZADOS LESTE CREDIT GESTAO DE RECURSOS LTDA PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A M D ASSESSORIA EMPRESARIAL LTDA DENISE ALVES DE ALCANTARA ALVES MARIA DO CARMO OLIVEIRA DE ANDRADE PEREIRA

Segmento Local

Notários e Registradores São Paulo-SP

Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.154

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LESTE CREDIT PRECATORIOS I FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITORIOS NAO PADRONIZADOS PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A M D ASSESSORIA EMPRESARIAL LTDA MARILENE VEIGA

Segmento	Local
Notários e Registradores	São Paulo-SP
Informações Adicionais: CRÉDITOS	CEDIDOS

Ocorrências:

1.155

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PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A

CPF/CNPJ

32.842.043/0001- 00 41.755.724/0001- 22 21.008.985/0001- 71 00.806.535/0001- 54 42.063.377/0001- 30 329.302.228-67 Titular 038.406.598-84 Titular

Período Valor da Operação em R$

18/5/2022 até 18/5/2022 83.799,00

Tipo do

Envolvimento

Titular Titular Titular Titular Titular

CPF/CNPJ

41.755.724/0001- 22 00.806.535/0001- 54 42.063.377/0001- 30 011.607.188-57 Titular

Período Valor da Operação em R$

9/6/2022 até 9/6/2022 410.306,00

Tipo do

Envolvimento

Titular Titular Titular

Tipo do CPF/CNPJ Envolvimento

00.806.535/0001-

Titular 54

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325). COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389 3 0 RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 125/170

TECHTOOLS HEALTH THREE FUNDO DE INVESTIMENTO EM PARTICIPACOES MULTIESTRATEGIA INVESTIMENTO NO EXTERIOR

Segmento Local

Notários e Registradores São Paulo-SP

Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.156

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M D ASSESSORIA EMPRESARIAL LTDA LESTE CREDIT PRECATORIOS I FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITORIOS NAO PADRONIZADOS PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A LESTE CREDIT GESTAO DE RECURSOS LTDA DINA RIBEIRO CAMARGO PONTARA

Segmento Local

Notários e Registradores São Paulo-SP

Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.157

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LESTE CREDIT PRECATORIOS I FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITORIOS NAO PADRONIZADOS PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A M D ASSESSORIA EMPRESARIAL LTDA DELCIDES FLORIANO DE SOUSA SIRLEI APARECIDA ALVES DE SOUSA

Segmento Local

Notários e Registradores São Paulo-SP

Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

42.196.506/0001- Titular 68

Período Valor da Operação em R$

6/6/2022 até 6/6/2022 10.000.000,00

Tipo do

CPF/CNPJ Envolvimento

42.063.377/0001-

Titular 30 41.755.724/0001-

Titular 22 00.806.535/0001-

Titular 54 21.008.985/0001-

Titular 71

Titular

Período Valor da Operação em R$

15/6/2022 até 15/6/2022 1.948.505,00

CPF/CNPJ

41.755.724/0001- 22 00.806.535/0001- 54 42.063.377/0001- 30 020.499.278-86 Titular 081.669.778-77 Titular

Período Valor da Operação em R$

28/6/2022 até 28/6/2022 59.986,00

Tipo do

Envolvimento

Titular Titular Titular

COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389

RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 126/170

Ocorrências:

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LESTE CREDIT PRECATORIOS I FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITORIOS NAO PADRONIZADOS PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A M D ASSESSORIA EMPRESARIAL LTDA LUZIA DAS GRACAS RIBEIRO ALVES LUIZ ANTONIO ALVES

Segmento Local

Notários e Registradores São Paulo-SP

Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.159

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ORIGINAL PRECATORIOS E DIREITO CREDITORIOS EIRELI - ME LESTE CREDIT PRECATORIOS I FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITORIOS NAO PADRONIZADOS LESTE CREDIT GESTAO DE RECURSOS LTDA PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A M D ASSESSORIA EMPRESARIAL LTDA JOSE ANTONIO SANTA CATARINA PARREIRA DENISE ALVES DE ALCANTARA ALVES

Segmento Local

Notários e Registradores São Paulo-SP

Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

CPF/CNPJ

41.755.724/0001- 22 00.806.535/0001- 54 42.063.377/0001- 30 046.104.308-43 Titular 026.311.508-99 Titular

Período Valor da Operação em R$

28/6/2022 até 28/6/2022 60.004,00

Tipo do

Envolvimento

Titular Titular Titular

CPF/CNPJ

32.842.043/0001- 00 41.755.724/0001- 22 21.008.985/0001- 71 00.806.535/0001- 54 42.063.377/0001- 30 262.951.568-00 Titular 329.302.228-67 Titular

Período Valor da Operação em R$

28/6/2022 até 28/6/2022 261.632,00

Tipo do

Envolvimento

Titular Titular Titular Titular Titular

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325). = COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389 - RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 127/170

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

32.842.043/0001- ORIGINAL PRECATORIOS E DIREITO CREDITORIOS EIRELI - ME Titular

Titular DIREITOS CREDITORIOS NAO PADRONIZADOS 22

21.008.985/0001- LESTE CREDIT GESTAO DE RECURSOS LTDA Titular

71 42.063.377/0001- M D ASSESSORIA EMPRESARIAL LTDA Titular

30 00.806.535/0001- PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A Titular

MARIA BERNADETE	SANTA ROSA		013.046.608-50 Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	28/6/2022 até 28/6/2022 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	51.329,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.161

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

00.806.535/0001- PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A Titular

54 30.306.294/0001- BANCO BTG PACTUAL S.A. Titular

45 34.263.138/0001- LORMONT PARTICIPACOES S A Titular

03 AVENTTI STRATEGIC PARTNERS LLP PLANNER CORRETORA DE 33.634.060/0001-

Titular VALORES S A 15

NELSON SEQUEIROS RODRIGUEZ	TANURE		041.747.715-53 Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	15/7/2022 até 15/7/2022 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	18.684.120,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.162

Tipo do Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325). = COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389 - RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 128/170

M D ASSESSORIA EMPRESARIAL LTDA LESTE CREDIT PRECATORIOS I FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITORIOS NAO PADRONIZADOS LESTE CREDIT GESTAO DE RECURSOS LTDA PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A ANTONIO RODRIGUES

Segmento Local

Notários e Registradores São Paulo-SP

Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.163

Relacionados

Segmento Local

Notários e Registradores São Paulo-SP

Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.164

Relacionados

LESTE CREDIT GESTAO DE RECURSOS LTDA LESTE CREDIT PRECATORIOS I FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITORIOS NAO PADRONIZADOS M D ASSESSORIA EMPRESARIAL LTDA

42.063.377/0001- 30 41.755.724/0001- 22 21.008.985/0001- 71 00.806.535/0001- 54 008.979.816-34 Titular

Período Valor da Operação em R$

19/7/2022 até 19/7/2022 617.524,00

Titular Titular Titular Titular

CPF/CNPJ

21.008.985/0001- 71 41.755.724/0001- 22 42.063.377/0001- 30 00.806.535/0001- 54 661.934.948-04 Titular

Período Valor da Operação em R$

19/7/2022 até 19/7/2022 164.683,00

Tipo do

Envolvimento

Titular Titular Titular Titular

Tipo do CPF/CNPJ Envolvimento

21.008.985/0001-

Titular 71 41.755.724/0001-

Titular 22 42.063.377/0001-

Titular 30

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325). = COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389 - RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 129/170

00.806.535/0001- PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A Titular

DARCI APARECIDA	GOMES NUINTIN		158.659.818-03 Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	19/7/2022 até 19/7/2022 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a SIGILOSO R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens	576.022,00

móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.165

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

21.008.985/0001- LESTE CREDIT GESTAO DE RECURSOS LTDA Titular

71 LESTE CREDIT PRECATORIOS I FUNDO DE INVESTIMENTO EM 41.755.724/0001-

Titular DIREITOS CREDITORIOS NAO PADRONIZADOS 22

42.063.377/0001- M D ASSESSORIA EMPRESARIAL LTDA Titular

30 00.806.535/0001- PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A Titular

54 JOSE RICCIARDI Titular

CARLOS APARECIDO RICCIARDI			440.486.296-20 Titular
ANGELA APARECIDA RICCIARDI			613.582.906-87 Titular
HELENA APARECIDA BENEDETTI RICCIARDI			025.444.306-05 Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores São Paulo-SP 19/7/2022 até 19/7/2022 493.483,00
Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.166

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

21.008.985/0001- LESTE CREDIT GESTAO DE RECURSOS LTDA Titular

71 LESTE CREDIT PRECATORIOS I FUNDO DE INVESTIMENTO EM 41.755.724/0001-

Titular DIREITOS CREDITORIOS NAO PADRONIZADOS 22

42.063.377/0001- M D ASSESSORIA EMPRESARIAL LTDA Titular

30 00.806.535/0001-

PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A		Titular
LUIZ CARLOS DE CAMARGO JUNIOR	220.507.268-48	Titular
ISAURA CRISTINA NASCIMENTO SILVA DE CAMARGO	313.630.798-40	Titular

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325). = COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389 - RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 130/170

MARIANGELA SILVEIRA	DE CAMARGO		249.220.868-03 Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	19/7/2022 até 19/7/2022 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	175.779,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.167

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

PEGASUS DISTRESSED FUNDO DE FUNDO DE INVESTIMENTO EM 42.518.295/0001-

Titular DIREITOS CREDITORIOS NAO PADRONIZADOS 32

11.402.234/0001- 4I CAPITAL LTDA Titular

81 12.865.507/0001- BRK S.A. CREDITO FINANCIAMENTO E INVESTIMENTO Titular

97 21.766.733/0001- LIMPUS SOLUÇÕES AMBIENTAIS LTDA Titular

01 00.806.535/0001- PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A Titular

54 18.687.361/0001- AZALEIA EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES S.A Titular

LUIZ CLAUDIO	FERREIRA LEAO		071.463.568-50 Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	5/7/2022 até 5/7/2022 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	192.463.108,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.168

Relacionados	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A	00.806.535/0001-54	Titular
KRASIS PARTICIPACOES SA IRAJA M A GONCALVES	11.425.560/0001-04	Titular Titular
RAFAEL CIRO PEREIRA COVRE		Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores Informações Adicionais: OBRIGAÇÕES GARANTIDAS	São Paulo-SP	24/8/2022 até 24/8/2022	7.944.884,00

Ocorrências:

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325). COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389 3 0 RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 131/170

RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 132/170

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

SEFER INVESTIMENTOS DISTRIBUIDORA DE TITULOS E VALORES 00.329.598/0001-

Titular MOBILIARIOS LTDA 67 PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A Titular

54 22.960.699/0001-

PORTO EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES S A			Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores Informações Adicionais: VALOD DAS AÇÕES	São Paulo-SP	16/9/2022 até 16/9/2022	2.520.800,00

Ocorrências:

1.170

Relacionados PORTO EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES S A	CPF/CNPJ 22.960.699/0001-74 Titular	Tipo do Envolvimento
PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A BANCO DO BRASIL SA	00.806.535/0001-54 Titular 00.000.000/0001-91 Titular
RESTOQUE COMERCIO E CONFECCOES DE ROUPAS S/A	49.669.856/0001-43 Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	16/9/2022 até 16/9/2022 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	185.980.000,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.171

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

00.806.535/0001- PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A Titular

54 SKINSTORE COM IMP EXP DE PROD DE SAUDE ESTETICA BELEZA 12.979.552/0001-

Titular LTDA 72

PEDRO CARLOS FIREMAN	MIGUEL		127.024.958-42 Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	16/9/2022 até 16/9/2022 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	25.000.000,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325). COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389 3 0 RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 133/170

88/2019. Art. 163-Provimento 149/2023.

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A Titular

54 SKINSTORE COM IMP EXP DE PROD DE SAUDE ESTETICA BELEZA 12.979.552/0001-

Titular

LTDA	72
JOSE MIGUEL JUNIOR	090.811.138-01	Titular
PEDRO CARLOS FIREMAN MIGUEL	127.024.958-42	Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	27/9/2022 até 27/9/2022 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	25.000.000,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.173

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

SKINSTORE COM IMP EXP DE PROD DE SAUDE ESTETICA BELEZA 12.979.552/0001-

Titular LTDA 72

00.806.535/0001-

PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A		Titular
DANIEL DOS REIS MACHADO	269.131.718-89	Titular
PAULO DA COSTA TRANCHO	125.292.528-07	Titular
RAFAEL CIRO PEREIRA COVRE	407.585.768-97	Titular
IRAJÁ MARTINI DO AMARAL GONÇALVES	296.506.218-14	Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores Informações Adicionais: OBRIGAÇÕES GARANTIDAS	São Paulo-SP	30/9/2022 até 30/9/2022	25.000.000,00

Ocorrências:

1.174

Relacionados AXIS SOLAR VIII EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES S A	CPF/CNPJ 43.879.898/0001-22 Titular	Tipo do Envolvimento
PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A	00.806.535/0001-54 Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	30/9/2022 até 30/9/2022 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	67.000.000,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389

RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 134/170

Ocorrências:

Relacionados AXIS LOCADORA DE EQUIPAMENTOS S A	CPF/CNPJ 22.873.125/0001-69 Titular	Tipo do Envolvimento
MGM ENERGIA SOSTENIBLE INVERSIONES II AXIS SOLAR VIII EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES S A	35.820.853/0001-54 Titular 43.879.898/0001-22 Titular
PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A	00.806.535/0001-54 Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	30/9/2022 até 30/9/2022 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	37.203.841,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.176

Relacionados AXIS SOLAR VIII EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES S A	CPF/CNPJ 43.879.898/0001-22 Titular	Tipo do Envolvimento
PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A	00.806.535/0001-54 Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	30/9/2022 até 30/9/2022 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	8.317.103,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.177

Relacionados THP-TRIUNFO HOLDING DE PARTICIPACOES S.A.	CPF/CNPJ 08.411.588/0001-88 Titular	Tipo do Envolvimento
PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A TPI - TRIUNFO PARTICIPAÇÕES E INVESTIMENTOS S.A	00.806.535/0001-54 Titular 03.014.553/0001-91 Titular
TCE ENGENHARIA LTDA	76.436.146/0001-46 Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	30/9/2022 até 30/9/2022 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	25.000.000,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325). = COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389 - RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 135/170

88/2019. Art. 163-Provimento 149/2023.

Relacionados	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
TCE ENGENHARIA LTDA	76.436.146/0001-46	Titular
SIGILOSO
PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A	00.806.535/0001-54	Titular
PLANNER SOCIEDADE DE CREDITO DIRETO SA	05.684.234/0001-19	Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	29/9/2022 até 29/9/2022 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	25.000.000,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.179

Tipo do Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

00.806.535/0001- PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A Titular

54 ORACULO CONSIGNADO FUNDO DE FUNDO DE INVESTIMENTO EM 42.518.072/0001-

Titular

DIREITOS CREDITORIOS	NAO	PADRONIZADOS	75
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	3/10/2022 até 3/10/2022 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	1.200.000,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.180

Tipo do Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

00.806.535/0001- PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A Titular

54 GAIA FUNDO DE INVESTIMENTO EM PARTICIPACOES 44.603.176/0001-

Titular MULTIESTRATEGIA 03

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	3/10/2022 até 3/10/2022 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	22.000.000,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325). COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389 3 0 RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 136/170

88/2019. Art. 163-Provimento 149/2023.

Relacionados	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A	00.806.535/0001-54	Titular
SIGILOSO
TCE ENGENHARIA LTDA	76.436.146/0001-46	Outros
PLANNER SOCIEDADE DE CREDITO DIRETO SA	05.684.234/0001-19	Beneficiário Final
IRAJÁ MARTINI DO AMARAL GONÇALVES	296.506.218-14	Outros
RAFAEL CIRO PEREIRA COVRE	407.585.768-97	Outros
BRUNO PAULOZZI VILLAR	355.217.798-17	Outros

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	CURITIBA-PR	4/10/2022 até 4/10/2022 Informações Adicionais: INSTRUMENTO PARTICULAR DE CESSAO FIDUCIARIA DE DIREITOS CREDITORIOS	25.000.000,00

EM GARANTIA E OUTRAS AVENCAS VALOR ULTRAPASSA R 50.000,00

Ocorrências:

1.182

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

JUS GLOBAL INVESTMENT FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS 40.597.272/0001-

Titular

CREDITORIOS 35

00.806.535/0001- PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A Titular

54 17.253.074/0001-

MSM DEZ PARTICIPACOES S A			Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	6/10/2022 até 6/10/2022 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	9.000.000,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.183

Tipo do Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

00.806.535/0001- PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A Titular

54 SAO CARLOS FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITORIOS 42.518.113/0001-

Titular NAO PADRONIZADOS 23

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	6/10/2022 até 6/10/2022 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	60.000,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens

COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389

RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 137/170

móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.184

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

DALI FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITORIOS NAO 45.145.628/0001-

Titular

PADRONIZADOS 13

00.806.535/0001-

PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A			Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	5/10/2022 até 5/10/2022 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	180.000,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.185

Relacionados	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
PORTO EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES S A	22.960.699/0001-74	Titular
PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A	00.806.535/0001-54	Titular
BANCO DO BRASIL SA	00.000.000/0001-91	Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	Brasília-DF	16/9/2022 até 16/9/2022 Informações Adicionais: Trata-se de registro de Instrumento Particular de Escritura da 1ª Emissão de Debêntures Simples,	185.980.000,00

Não Conversíveis em Ações, da Espécie Com Garantia Real, em Série Única, para Colocação Pública com Esforços Restritos de Distribuição, da Porto Empreendimentos e Participações S.A. (Escritura de Emissão Escritura), firmado entre as partes informadas, cuja comunicação está prevista no art. 27 do Provimento 88/2019 do CNJ.

Ocorrências:

1.186

Relacionados PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A	CPF/CNPJ 00.806.535/0001-54 Titular	Tipo do Envolvimento
AXIS LOCADORA DE EQUIPAMENTOS S A AXIS SOLAR IX EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES S A	22.873.125/0001-69 Titular 43.880.268/0001-78 Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	São Paulo-SP	28/10/2022 até 28/10/2022	114.000.000,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325). = COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389 - RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 138/170

Ocorrências:

Relacionados PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A	CPF/CNPJ 00.806.535/0001-54 Titular	Tipo do Envolvimento
AXIS SOLAR IX EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES S A	43.880.268/0001-78 Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	São Paulo-SP	28/10/2022 até 28/10/2022	114.000.000,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.188

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

AURIGA FUNDO DE INVESTIMENTO EM PARTICIPACOES 44.603.305/0001-

Titular

MULTIESTRATEGIA 63

00.806.535/0001-

PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A			Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	3/10/2022 até 3/10/2022 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	50.000.000,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.189

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

LESTE CREDIT PRECATORIOS II FUNDO DE INVESTIMENTO EM 45.145.657/0001-

Titular DIREITOS CREDITORIOS NAO PADRONIZADOS 85

21.008.985/0001- LESTE CREDIT GESTAO DE RECURSOS LTDA Titular

71 00.806.535/0001- PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A Titular

54 42.063.377/0001- M D ASSESSORIA EMPRESARIAL LTDA Titular

30 ADRIANA BUCINELO 065.475.518-30 Titular

Segmento Local Período Valor da Operação em R$

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325). COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389 3 0 RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 139/170

Notários e Registradores São Paulo-SP 18/11/2022 até 18/11/2022 431.828,00

Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

Art. 27 - operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) 88/2019. Art. 163-Provimento 149/2023.

1.190

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

LESTE CREDIT PRECATORIOS II FUNDO DE INVESTIMENTO EM 45.145.657/0001-

Titular DIREITOS CREDITORIOS NAO PADRONIZADOS 85

21.008.985/0001- LESTE CREDIT GESTAO DE RECURSOS LTDA Titular

71 00.806.535/0001- PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A Titular

54 42.063.377/0001- M D ASSESSORIA EMPRESARIAL LTDA Titular

NILZA MARIA ALVES DE OLIVEIRA MADEIRA JOSE ANTONIO	FERNANDES MADEIRA		124.462.038-68 Titular 528.495.708-34 Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	18/11/2022 até 18/11/2022 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	1.264.344,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.191

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

LESTE CREDIT PRECATORIOS II FUNDO DE INVESTIMENTO EM 45.145.657/0001-

Titular

DIREITOS CREDITORIOS NAO PADRONIZADOS 85

21.008.985/0001- LESTE CREDIT GESTAO DE RECURSOS LTDA Titular

71 00.806.535/0001- PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A Titular

54 42.063.377/0001- M D ASSESSORIA EMPRESARIAL LTDA Titular

NILZA MARIA ALVES DE OLIVEIRA MADEIRA JOSE ANTONIO	FERNANDES MADEIRA		124.462.038-68 Titular 528.495.708-34 Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	18/11/2022 até 18/11/2022 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	700.812,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325). = COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389 - RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 140/170

1.192

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

VORTX DISTRIBUIDORA DE TITULOS E VALORES MOBILIARIOS 22.610.500/0001-

Titular

LTDA 88

41.890.246/0001- FORTBRASIL SECURITIZADORA S A Titular

63 02.732.968/0001- FORTBRASIL INSTITUICAO DE PAGAMENTO S.A Titular

38 00.806.535/0001-

PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A		Titular
EVELINE TEIXEIRA DE FREITAS	170.428.793-68	Titular
FELIPE TEIXEIRA DE FREITAS	626.878.243-72	Titular
RAQUEL DE FREITAS MUNIZ	360.759.493-72	Titular
JOSÉ PIRES DE OLIVEIRA	720.905.293-34	Titular
JULIANA MATOS DE FREITAS	544.555.103-20	Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	São Paulo-SP	30/12/2022 até 30/12/2022	100.000.000,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.193

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

VORTX DISTRIBUIDORA DE TITULOS E VALORES MOBILIARIOS 22.610.500/0001-

Titular

LTDA 88

02.732.968/0001- FORTBRASIL INSTITUICAO DE PAGAMENTO S.A Titular

38 00.806.535/0001- PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A Titular

54 41.890.246/0001- FORTBRASIL SECURITIZADORA S A Titular

63 03.645.772/0001- CONDUCTOR TECNOLOGIA S.A. Titular

79 18.897.498/0001-

IDTRUST TECNOLOGIA DE SOFTWARE LTDA			Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	São Paulo-SP	30/12/2022 até 30/12/2022	100.000.000,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325). COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389 3 0 RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 141/170

Art. 27 - operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais)

ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019. Art. 163-Provimento 149/2023.

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325).

COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389

RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Este documento foi gerado pelo usuário 144.***.***-30 em 07/01/2026 16:02:30 Número do documento: 25102116533667900000429224986 Assinado eletronicamente por: DANIEL PENIDO DE BRITTO - 21/10/2025 16:53:39

[=]

Página: 142/170

SIGILOSO

Num. 443260709 - Pág. 796

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LESTE CREDIT PRECATORIOS II FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITORIOS NAO PADRONIZADOS PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A M D ASSESSORIA EMPRESARIAL LTDA FLAVIA IANCOSKI LIMA BARROS DE OLIVEIRA LEONARDO BARROS DE OLIVEIRA

Segmento Local

Notários e Registradores São Paulo-SP

Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.195

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LESTE CREDIT PRECATORIOS II FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITORIOS NAO PADRONIZADOS LESTE CREDIT GESTAO DE RECURSOS LTDA PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A M D ASSESSORIA EMPRESARIAL LTDA SILVIA REGIS DE CAMPOS

Segmento Local

Notários e Registradores São Paulo-SP

Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.196

Relacionados

LESTE CREDIT PRECATORIOS II FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITORIOS NAO PADRONIZADOS LESTE CREDIT GESTAO DE RECURSOS LTDA

CPF/CNPJ

45.145.657/0001- 85 00.806.535/0001- 54 42.063.377/0001- 30 348.566.518-54 Titular 353.154.188-98 Titular

Período Valor da Operação em R$

5/1/2023 até 5/1/2023 146.143,00

Tipo do

Envolvimento

Titular Titular Titular

Tipo do

CPF/CNPJ Envolvimento

45.145.657/0001-

Titular 85 21.008.985/0001-

Titular 71 00.806.535/0001-

Titular 54 42.063.377/0001-

Titular 30 795.391.498-00 Titular

Período Valor da Operação em R$

5/1/2023 até 5/1/2023 252.265,00

CPF/CNPJ

45.145.657/0001- 85 21.008.985/0001- 71

Tipo do

Envolvimento

Titular Titular

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325). = COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389 - RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 143/170

PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A M D ASSESSORIA EMPRESARIAL LTDA TADEU LOPES DE SOUZA

Segmento Local

Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.197

Relacionados

LESTE CREDIT PRECATORIOS II FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITORIOS NAO PADRONIZADOS LESTE CREDIT GESTAO DE RECURSOS LTDA M D ASSESSORIA EMPRESARIAL LTDA PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A MARIA DO CARMO DO NASCIMENTO

Segmento Local

Notários e Registradores São Paulo-SP

Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.198

Relacionados

PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A FORTBRASIL SECURITIZADORA S A VORTX DISTRIBUIDORA DE TITULOS E VALORES MOBILIARIOS LTDA

Segmento	Local
Notários e Registradores	São Paulo-SP
Informações Adicionais: Art. 27	( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

00.806.535/0001- 54 42.063.377/0001- 30 262.901.896-20

Período Valor da Operação em R$

5/1/2023 até 5/1/2023

Titular Titular Titular 64.120,00

Tipo do

CPF/CNPJ Envolvimento

45.145.657/0001-

Titular 85 21.008.985/0001-

Titular 71 42.063.377/0001-

Titular 30 00.806.535/0001-

Titular 54 034.122.248-80 Titular

Período Valor da Operação em R$

6/1/2023 até 6/1/2023 110.663,00

CPF/CNPJ

00.806.535/0001- 54 41.890.246/0001- 63 22.610.500/0001- 88

Período Valor da Operação em R$

12/1/2023 até 12/1/2023 200.000.000,00

Tipo do

Envolvimento

Titular Titular Titular

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325). = COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389 - RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 144/170

Ocorrências:

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

VORTX DISTRIBUIDORA DE TITULOS E VALORES MOBILIARIOS 22.610.500/0001-

Titular

LTDA 88

02.732.968/0001- FORTBRASIL INSTITUICAO DE PAGAMENTO S.A Titular

38 00.806.535/0001- PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A Titular

54 41.890.246/0001-

FORTBRASIL SECURITIZADORA S A			Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	9/1/2023 até 9/1/2023 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	100.000.000,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.200

Relacionados PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A FORTBRASIL SECURITIZADORA S A Segmento	Local	CPF/CNPJ 00.806.535/0001-54 41.890.246/0001-63 Período	Tipo do Envolvimento Titular Outros Valor da Operação em R$
Notários e Registradores Informações Adicionais:	FORTALEZA-CE	3/1/2023 até 12/1/2023	100.000.000,00

Ocorrências:

Art. 25-III - registro de documento ou título em que conste declaração das partes de que foi realizado pagamento em espécie ou título de crédito ao portador de valores igual ou superior a R$ 30.000,00 (trinta mil reais). CNJ - Provimento 88/2019. Art. 161-III-Provimento 149/2023.

1.201

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

08.769.451/0001- VIRGO COMPANHIA DE SECURITIZACAO Titular

08 17.077.752/0001- TRINITY COMERCIALIZADORA DE ENERGIA ELET Titular

53 46.444.703/0001- UFV PEDRA BONITA ENERGIA ELETRICA LTDA Titular

00 28.986.143/0001- RAIZEN GD LTDA. Titular

COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389

RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 145/170

VORTX DISTRIBUIDORA DE TITULOS E VALORES MOBILIARIOS LTDA 22.610.500/0001-

GALAPAGOS CAPITAL DISTRIBUIDORA DE TITULOS E VALORES MOBILIARIOS S.A. PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A

MOBILIARIOS S.A. JOAO ALBERTO BERTIN SANCHES LUISA HERKENHOFF MIS PEDRO PAULO OLIVEIRA DE MORAES FABIO HENRIQUE JULIANI VITORIA GUIMARAES HAVIR TATIANA SCARPARO ARAUJO

Segmento	Local
Notários e Registradores	São Paulo-SP
Informações Adicionais:	EMISSÃO DE NOTAS COMERCIAIS

Ocorrências:

1.202

Relacionados

LESTE CREDIT PRECATORIOS II FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITORIOS NAO PADRONIZADOS PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A M D ASSESSORIA EMPRESARIAL LTDA REGINA APARECIDA RINALDI

Segmento Local

Notários e Registradores São Paulo-SP

Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.203

Relacionados

LESTE CREDIT PRECATORIOS II FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITORIOS NAO PADRONIZADOS PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A M D ASSESSORIA EMPRESARIAL LTDA

Titular 88 28.650.236/0001-

Titular 92 00.806.535/0001-

Titular 54 36.113.876/0004-

Titular 34 362.497.738-51 Titular 122.277.507-74 Titular 222.043.388-93 Titular 226.059.968-08 Titular 409.470.118-46 Titular 396.270.368-38 Titular

Período Valor da Operação em R$

6/2/2023 até 6/2/2023 25.600.000,00

CPF/CNPJ

45.145.657/0001- 85 00.806.535/0001- 54 42.063.377/0001- 30 607.782.378-34 Titular

Período Valor da Operação em R$

8/2/2023 até 8/2/2023 218.535,00

Tipo do

Envolvimento

Titular Titular Titular

Tipo do

CPF/CNPJ Envolvimento

45.145.657/0001-

Titular 85 00.806.535/0001-

Titular 54 42.063.377/0001-

Titular 30

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325). = COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389 - RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 146/170

MARCELA HELENA ROSA MENEZES JEAN HENRIQUE MENEZES			228.820.608-07 Titular 338.179.178-80 Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	8/2/2023 até 8/2/2023 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	170.587,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.204

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

LESTE CREDIT PRECATORIOS II FUNDO DE INVESTIMENTO EM 45.145.657/0001-

Titular DIREITOS CREDITORIOS NAO PADRONIZADOS 85

00.806.535/0001- PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A Titular

54 42.063.377/0001- M D ASSESSORIA EMPRESARIAL LTDA Titular

IVONETE RERREIRA ALVES LUIZ GONZAGA DE	SIQUEIRA ALVES		134.727.198-85 Titular 006.799.968-93 Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	8/2/2023 até 8/2/2023 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	204.123,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.205

Relacionados	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A	00.806.535/0001-54	Titular
APETECE SISTEMAS DE ALIMENTACAO LTDA.	60.166.832/0001-04	Titular
PLANNER SOCIEDADE DE CREDITO DIRETO SA	05.684.234/0001-19	Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	13/3/2023 até 13/3/2023 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	12.000.000,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.206

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325). = COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389 - RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 147/170

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

26.085.699/0001- ISAIL COMERCIO DE BENS E PARTICIPACOES L Titular

23 27.983.569/0001- ENERGY 21 - FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIR Titular

70 PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A Titular

54 FUNDAMENTA ADMINISTRACAO DE CARTEIRAS DE VALORES 07.850.018/0001-

Titular

MOBILIARIOS LTDA 21

27.500.483/0001- NERA INVESTIMENTOS LTDA. Titular

JOSE RICARDO SBORDONI			098.863.418-07 Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	14/3/2023 até 14/3/2023 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	59.000.000,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.207

Relacionados	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A	00.806.535/0001-54	Titular
ALPHAVILLE URBANISMO S/A	00.446.918/0001-69	Titular
ALPHAVILLE S.A.	16.811.931/0001-00	Titular
KLAUNER HENRIQUE MONTEIRO DA SILVA	251.391.458-98	Titular
RAFAEL CIRO PEREIRA COVRE	407.585.768-97	Titular
GUILHERME DE PUPPI E SILVA	962.476.229-53	Titular
NATHÁLIA GUEDES ESTEVES	107.606.197-43	Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores Informações Adicionais: EMISSÃO DE DEBÊNTURES	São Paulo-SP	31/3/2023 até 31/3/2023	800.000.000,00

Ocorrências:

1.208

Relacionados	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
ALPHAVILLE S.A.	16.811.931/0001-00	Titular
ALPHAVILLE URBANISMO S/A	00.446.918/0001-69	Titular
PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A	00.806.535/0001-54	Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	29/3/2023 até 29/3/2023 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	800.000.000,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389

RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 148/170

Ocorrências:

Relacionados	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
OPEA SECURITIZADORA S.A.	02.773.542/0001-22	Titular
PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A	00.806.535/0001-54	Titular
TOAGRO AFORT SERVICOS E SOLUCOES FINANCEIRAS LTDA	12.302.060/0001-48	Titular Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	10/4/2023 até 10/4/2023 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	5.817.010,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.210

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

08.823.190/0001- M MENEZES ASSESSORIA EMPRESARIAL LTDA - MENOGUEIRA Titular

59 SAO LUIZ FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITORIOS 24.270.499/0001-

Titular

NAO PADRONIZADOS 15

00.806.535/0001-

PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A		Titular
JOSE MARIA NUNES CAMPOS	051.361.486-91	Titular
CECILIA MARIA BULDRINI	091.806.806-15	Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	11/4/2023 até 11/4/2023 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	106.148,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.211

Tipo do Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

29.532.193/0001- GRAVATAL SANEAMENTO SPE S/A Titular

03 30.458.930/0001- GAIVOTA SANEAMENTO SPE S A Titular

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325). = COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389 - RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 149/170

36.842.483/0001-

GUABIRUBA SANEAMENTO SPE S A Titular

19 39.673.029/0001- SOMBRIO SANEAMENTO SPE S A Titular

70 43.277.147/0001- SUL CONCESSOES E PARTICIPACOES S A Titular

36 LESTE CREDIT FUNDO DE INVESTIMENTO EM DI Titular

33 05.389.174/0001- XP SERVICOS FINANCEIROS DTVM LTDA Titular

01 LESTE CREDIT HIGH YIELD FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS 42.085.799/0001-

Titular CREDITÓRIOS 06

45.246.410/0001- BANCO GENIAL S.A. Titular

55 00.806.535/0001-

PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A			Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	28/4/2023 até 28/4/2023 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	10.000.000,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.212

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

SKINSTORE COM IMP EXP DE PROD DE SAUDE ESTETICA BELEZA 12.979.552/0001-

Titular LTDA 72

00.806.535/0001- PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A Titular

PEDRO CARLOS FIREMAN	MIGUEL		127.024.958-42 Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	12/5/2023 até 12/5/2023 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	20.000.000,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.213

Tipo do Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

47.383.971/0001- PLANOVA PLANEJAMENTO E CONSTRUCOES LTD Titular

21 EKTT7 SERVIÇOS DE TRANSMISSÃO DE ENERGIA ELETRICA SPE S/A 28.438.834/0001-

Titular 00

Página: 150/170

OLIVEIRA TRUST DISTRIBUIDORA DE TITULOS E VALORES 36.113.876/0004-

Titular MOBILIARIOS S.A. 34

12.130.744/0001- TRUE SECURITIZADORA S.A. Titular

00 00.806.535/0001- PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A Titular

Notários e Registradores São Paulo-SP 1/6/2023 até 1/6/2023 201.172.748,00

Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.214

Tipo do Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

00.806.535/0001- PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A Titular

54 26.602.733/0001- F3 ROCK GESTAO DE RECURSOS LTDA. Titular

90 F3 FUNDSHARES PORTFOLIO FUNDO DE INVESTIMENTO 50.452.834/0001-

Titular

MULTIMERCADO			06
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	2/6/2023 até 2/6/2023 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	1.000.000.000,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.215

Relacionados AXIS SOLAR VIII EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES S A	CPF/CNPJ 43.879.898/0001-22 Titular	Tipo do Envolvimento
PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A	00.806.535/0001-54 Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	9/6/2023 até 9/6/2023 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	26.021.162,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325). = COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389 - RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 151/170

Relacionados AXIS SOLAR IX EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES S A	CPF/CNPJ 43.880.268/0001-78 Titular	Tipo do Envolvimento
PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A	00.806.535/0001-54 Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	9/6/2023 até 9/6/2023	12.858.566,00

Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.217

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

30.458.930/0001- GAIVOTA SANEAMENTO SPE S A Titular

54 36.842.483/0001- GUABIRUBA SANEAMENTO SPE S A Titular

19 39.673.029/0001- SOMBRIO SANEAMENTO SPE S A Titular

70 43.277.147/0001- SUL CONCESSOES E PARTICIPACOES S A Titular

36 23.381.539/0001- LESTE CREDIT FUNDO DE INVESTIMENTO EM DI Titular

33 LESTE CREDIT HIGH YIELD FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS 42.085.799/0001-

Titular

CREDITÓRIOS 06 DHAMA ARYA FUNDO DE INVESTIMENTO MULTIMERCADO 50.476.119/0001-

Titular

CREDITO PRIVADO 03

00.806.535/0001- PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A Titular

54 29.532.193/0001-

GRAVATAL SANEAMENTO SPE S/A			Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	26/6/2023 até 26/6/2023 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	5.000.000,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.218

Relacionados	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
SUL CONCESSOES E PARTICIPACOES S A	43.277.147/0001-36	Titular
PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A	00.806.535/0001-54	Titular
GRAVATAL SANEAMENTO SPE S/A	29.532.193/0001-03	Titular

COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389

RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 152/170

GAIVOTA SANEAMENTO SPE S A	30.458.930/0001-54	Titular
GUABIRUBA SANEAMENTO SPE S A	36.842.483/0001-19	Titular
SOMBRIO SANEAMENTO SPE S A	39.673.029/0001-70	Titular
NORTE SANEAMENTO S.A	42.806.062/0001-35	Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	13/7/2023 até 13/7/2023 SIGILOSO Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	55.000.000,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325). COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389 RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32	legais.
	Página: 153/170

Relacionados	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A	00.806.535/0001-54	Titular
NORTE SANEAMENTO S.A	42.806.062/0001-35	Titular
GRAVATAL SANEAMENTO SPE S/A	29.532.193/0001-03	Titular
SIGILOSO GUABIRUBA SANEAMENTO SPE S A	36.842.483/0001-19	Titular
GUABIRUBA SANEAMENTO SPE S A	36.842.483/0001-19	Titular
SOMBRIO SANEAMENTO SPE S A	39.673.029/0001-70	Titular
GAIVOTA SANEAMENTO SPE S A	30.458.930/0001-54	Titular
SUL CONCESSOES E PARTICIPACOES S A	43.277.147/0001-36	Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	14/7/2023 até 14/7/2023 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	55.000.000,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.220

Relacionados	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
GRAVATAL SANEAMENTO SPE S/A	29.532.193/0001-03	Titular
GAIVOTA SANEAMENTO SPE S A	30.458.930/0001-54	Titular
GUABIRUBA SANEAMENTO SPE S A	36.842.483/0001-19	Titular
SOMBRIO SANEAMENTO SPE S A	39.673.029/0001-70	Titular
SUL CONCESSOES E PARTICIPACOES S A	43.277.147/0001-36	Titular
PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A	00.806.535/0001-54	Titular
RAFAEL CIRO PEREIRA COVRE	407.585.768-97	Titular
DENIS LACERDA DE QUEIROZ	668.457.425-53	Titular
MARIANA BALEIRON SITTA	339.346.288-18	Titular
SANDRO MARIO STROIEK	466.025.930-72	Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores Informações Adicionais: CRÉDITO CEDIDO	São Paulo-SP	14/7/2023 até 14/7/2023	55.000.000,00

Ocorrências:

1.221

Relacionados	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
OPEA SECURITIZADORA S.A.	02.773.542/0001-22	Titular
PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A	00.806.535/0001-54	Titular
MS COMERCIO E REP DE PROD AGR	08.496.849/0001-00	Titular
AFORT SERVICOS E SOLUCOES FINANCEIRAS LTDA		Titular
PERSIO MARCOLIN	611.922.360-68	Titular
GELSON JOSE SEIBEL	681.875.640-91	Titular
RENATO DE SOUZA BARROS FRASCINO	274.390.808-40	Titular

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325). = COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389 - RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 154/170

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores Informações Adicionais: CRÉDITO CEDIDO	São Paulo-SP	21/7/2023 até 21/7/2023	2.209.359,00

Ocorrências:

1.222

Relacionados	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
SPREAD TELEINFORMATICA LTDA	52.845.203/0001-82	Titular
PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A	00.806.535/0001-54	Titular
SPREAD PARTICIPACOES S.A.	07.534.805/0001-64	Titular
SPREAD SISTEMAS E AUTOMACAO LTDA	19.138.940/0001-70	Titular
CASSIUS RICARDO FOGAGNOLO BUDA	213.487.808-86	Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	28/7/2023 até 28/7/2023 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	33.000.000,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.223

Relacionados	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
SPREAD PARTICIPACOES S.A.	07.534.805/0001-64	Titular
PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A	00.806.535/0001-54	Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	28/7/2023 até 28/7/2023 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	33.000.000,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.224

Relacionados AXIS SOLAR VIII EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES S A	CPF/CNPJ 43.879.898/0001-22 Titular	Tipo do Envolvimento
PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A	00.806.535/0001-54 Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	3/8/2023 até 3/8/2023 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	28.556.121,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325). = COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389 - RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 155/170

Ocorrências:

Relacionados AXIS SOLAR IX EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES S A	CPF/CNPJ 43.880.268/0001-78 Titular	Tipo do Envolvimento
PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A	00.806.535/0001-54 Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	3/8/2023 até 3/8/2023 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	21.400.099,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.226

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

VORTX DISTRIBUIDORA DE TITULOS E VALORES MOBILIARIOS 22.610.500/0001-

Titular

LTDA 88

02.732.968/0001- FORTBRASIL INSTITUICAO DE PAGAMENTO S.A Titular

38 00.806.535/0001- PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A Titular

54 41.890.246/0001-

FORTBRASIL SECURITIZADORA S A		Titular
EVELINE TEIXEIRA DE FREITAS	170.428.793-68	Titular
FELIPE TEIXEIRA DE FREITAS	626.878.243-72	Titular
RAQUEL DE FREITAS MUNIZ	360.759.493-72	Titular
JOSÉ PIRES DE OLIVEIRA	720.905.293-34	Titular
JULIANA MATOS DE FREITAS	544.555.103-20	Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	3/8/2023 até 3/8/2023 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	100.000.000,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.227

Tipo do Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325). = COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389 - RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 156/170

31.608.972/0001-

FIDC GAD PADRONIZADO Titular

97 MONETAR DISTRIBUIDORA DE TITULOS E VALORES MOBILIARIOS 12.063.256/0001-

Titular LTDA. 27

07.252.227/0001- MULTIPLICA CAPITAL ASSET MANAGEMENT LTDA Titular

73 PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A Titular

54 F3 FUNDSHARES PORTFOLIO FUNDO DE INVESTIMENTO 50.452.834/0001-

Titular MULTIMERCADO 06 LITTLE WOLF CONSULTORIA DE INVESTIMENTO E PARTICIPAÇÕES 34.280.631/0001-

Titular EIRELLI 23

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	1/8/2023 até 1/8/2023 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	35.000.000,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.228

Relacionados	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A	00.806.535/0001-54	Titular
SPREAD PARTICIPACOES S.A.	07.534.805/0001-64	Titular
SPREAD SISTEMAS E AUTOMACAO LTDA	19.138.940/0001-70	Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	17/8/2023 até 17/8/2023 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	33.000.000,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.229

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

HGI CREDITOS IMOBILIARIOS FUNDO DE INVESTIMENTO 38.456.508/0001-

Titular

IMOBILIARIO 71

20.070.376/0001- BELLA RESIDENCE CONST. E INCORPORADORA SPE LTDA Titular

80 00.806.535/0001- PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A Titular

54 TRUSTEE DISTRIBUIDORA DE TITULOS E VALORES MOBILIARIOS 67.030.395/0001-

Titular

LTDA 46

21.414.457/0001- LEADS CIA. SECURITIZADORA Titular

12 BERNARDO RODRIGUES SIMÃO 299.493.068-41 Outros

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325). = COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389 - RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 157/170

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	15/8/2023 até 15/8/2023 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	14.789.523,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.230

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

02.732.968/0001- FORTBRASIL INSTITUICAO DE PAGAMENTO S.A Titular

38 00.806.535/0001- PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A Titular

54 41.890.246/0001- FORTBRASIL SECURITIZADORA S A Outros

63 VORTX DISTRIBUIDORA DE TITULOS E VALORES MOBILIARIOS 22.610.500/0001-

Outros

LTDA	88
EVELINE TEIXEIRA DE FREITAS	170.428.793-68	Outros
FELIPE TEIXEIRA DE FREITAS	626.878.243-72	Outros
RAQUEL DE FREITAS MUNIZ	360.759.493-72	Outros
JOSÉ PIRES DE OLIVEIRA	720.905.293-34	Outros
JULIANA MATOS DE FREITAS	544.555.103-20	Outros

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores Informações Adicionais:	Fortaleza-CE	22/12/2022 até 9/8/2023	200.000.000,00

Ocorrências:

1.231

Relacionados THP-TRIUNFO HOLDING DE PARTICIPACOES S.A.	CPF/CNPJ 08.411.588/0001-88 Titular	Tipo do Envolvimento
PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A TPI - TRIUNFO PARTICIPAÇÕES E INVESTIMENTOS S.A	00.806.535/0001-54 Titular 03.014.553/0001-91 Titular
TCE ENGENHARIA LTDA	76.436.146/0001-46 Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	7/12/2023 até 7/12/2023 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	2.600.000,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389

RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 158/170

Relacionados	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
TCE ENGENHARIA LTDA	76.436.146/0001-46	Titular
PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A	00.806.535/0001-54	Titular
PLANNER SOCIEDADE DE CREDITO DIRETO SA	05.684.234/0001-19	Titular

SIGILOSO Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	7/12/2023 até 7/12/2023 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	24.900.000,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.233

Relacionados	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A	00.806.535/0001-54	Titular
PLANNER SOCIEDADE DE CREDITO DIRETO SA	05.684.234/0001-19	Outros
TCE ENGENHARIA LTDA	76.436.146/0001-46	Beneficiário Final
NATHÁLIA GUEDES ESTEVES	107.606.197-43	Outros
RAFAEL CIRO PEREIRA COVRE	407.585.768-97	Outros
IRAJÁ MARTINI DO AMARAL GONÇALVES	296.506.218-14	Outros
BRUNO PAULOZZI VILLAR	355.217.798-17	Outros

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	CURITIBA-PR	11/12/2023 até 11/12/2023 Informações Adicionais: INSTRUMENTO PARTICULAR DE CESSAO FIDUCIARIA DE DIREITOS CREDITORIOS	24.900.000,00

Ocorrências:

1.234

Relacionados	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
ALPHAVILLE S.A.	16.811.931/0001-00	Titular
PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A	00.806.535/0001-54	Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	São Paulo-SP	21/12/2023 até 21/12/2023	800.000.000,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.235

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325). = COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389 - RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 159/170

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

RIO TIETE FUNDO DE INVESTIMENTO MULTIMERCADO CREDITO 52.309.438/0001-

Titular PRIVADO INVESTIMENTO NO EXTERIOR 50 VORTX DISTRIBUIDORA DE TITULOS E VALORES MOBILIARIOS LTDA 22.610.500/0001-

Titular 88 PATAGONIA CAPITAL GESTORA DE RECURSOS LTDA Titular

74 OLIVEIRA TRUST DISTRIBUIDORA DE TITULOS E VALORES 36.113.876/0004-

Titular MOBILIARIOS S.A. 34

08.769.451/0001- VIRGO COMPANHIA DE SECURITIZACAO Titular

08 00.806.535/0001- PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A Titular

MARCELO TEIXEIRA DE	STEFANI		035.256.268-43 Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	9/1/2024 até 9/1/2024 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	275.410,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.236

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

42.063.377/0001- M D ASSESSORIA EMPRESARIAL LTDA Titular

30 LESTE CREDIT HIGH YIELD FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS 42.085.799/0001-

Titular CREDITÓRIOS 06

45.246.410/0001- BANCO GENIAL S.A. Titular

55 00.806.535/0001- PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A Titular

54 26.609.050/0001- TRAVESSIA SECURITIZADORA S.A. Titular

64 21.008.985/0001- LESTE CREDIT GESTAO DE RECURSOS LTDA Titular

71 LESTE ATIVOS FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS 41.755.904/0001-

Titular CREDITORIOS NAO PADRONIZADOS 04

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores Informações Adicionais: OBRIGAÇÕES GARANTIDAS	São Paulo-SP	13/3/2024 até 13/3/2024	7.707.458,00

Ocorrências:

1.237

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325). = COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389 - RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 160/170

Relacionados PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A	CPF/CNPJ 00.806.535/0001-54 Titular	Tipo do Envolvimento
AXIS SOLAR VIII EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES S A	43.879.898/0001-22 Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	29/4/2024 até 29/4/2024 SIGILOSO Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	38.572.901,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.238

Relacionados PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A	CPF/CNPJ 00.806.535/0001-54 Titular	Tipo do Envolvimento
AXIS SOLAR IX EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES S A	43.880.268/0001-78 Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	29/4/2024 até 29/4/2024 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	4.766.590,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

1.239

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

21.704.420/0001- CSS CONSTRUTORA LTDA Titular

29 FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITORIOS RIOJA NAO 29.284.754/0001-

Titular

PADR 00

00.806.535/0001- PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A Titular

54 05.379.815/0001- SADESUL PROJETOS E CONSTRUCOES LTDA Titular

47 40.148.489/0001-

F2B INVESTIMENTOS E PARTICIPACOES LTDA			Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	16/4/2024 até 16/4/2024 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	9.940.815,00

R$ 100.000,00 (cem mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325). = COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389 - RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 161/170

2 - USINA INVEST MALLS S.A

Relacionados	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
USINA INVEST MALLS S.A	15.713.923/0001-68	Titular
SONAE SIERRA BRASIL SA	05.878.397/0001-32	Titular
SIGILOSO 2008 EMPREENDIMENTOS COMERCIAIS S.A.	08.711.824/0001-81	Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	Rio de Janeiro-RJ	1/9/2023 até 1/9/2023 Informações Adicionais: ALIENACAO FIDUCIARIA DE ACOES Art. 36-II - CNJ - Provimento 88/2019. Fiduciante-	16.790.746,00

LA SHOPPING CENTERS S.A Fiduciário-ALIANSCE SONAE SHOPPING CENTERS S.A Parte- 2008 EMPREENDIMENTOS COMERCIAIS SA

Ocorrências:

Art. 36-II - qualquer operação que envolva o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a R$ 30.000,00 (trinta mil reais), por meio de título de crédito emitido ao portador, inclusive a compra ou venda de bens móveis ou imóveis. CNJ - Provimento 88/2019. Art. 172-II-Provimento 149/2023.

2.2

Relacionados	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
BANCO DO NORDESTE	07.237.373/0035-79	Titular
PRAÇA DAS DUNAS SHOPPIN CENTER L	14.377.625/0001-81	Titular
USINA INVEST MALLS S.A	15.713.923/0001-68	Titular
MARIA TEREZA LUTTEMBARCK DE CARVALHO	040.781.676-32	Titular
FELIPE MOTA SEPAROVIC RODRIGUES	227.062.648-61	Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	São Paulo-SP	23/10/2023 até 23/10/2023	120.000.000,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

2.3

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

15.713.923/0001- USINA INVEST MALLS S.A Titular

68 TRUSTEE DISTRIBUIDORA DE TITULOS E VALORES MOBILIARIOS 67.030.395/0001-

Titular

LTDA 46

14.377.625/0001-

PRAÇA DAS DUNAS SHOPPIN CENTER L			Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	10/11/2023 até 10/11/2023 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	25.000.000,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

Art. 27 - operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais)

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325). = COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389 - RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 162/170

ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento

88/2019. Art. 163-Provimento 149/2023.


Relacionados SONAE SIERRA BRASIL SA REALESIS BRASILIA USINA INVEST MALLS S.A	EMPREENDIMENTOS	CPF/CNPJ 05.878.397/0001-32 IMOBIL 10.360.551/0001-10 15.713.923/0001-68	Tipo do Envolvimento Titular Titular Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	17/11/2023 até 17/11/2023	85.181.816,00
Informações Adicionais: Art. 27 R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) móveis e imóveis. CNJ - Provimento	( 980 ) Operações ou equivalente em 88/2019.	que envolvam o pagamento ou outra moeda, inclusive quando se	recebimento de valor igual ou superior a relacionar à compra ou venda de bens
Ocorrências: Art. 27 - operações que envolvam ou equivalente em outra moeda, 88/2019. Art. 163-Provimento	o pagamento ou inclusive quando se 149/2023.	recebimento de valor igual ou superior relacionar à compra ou venda de bens	a R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) móveis e imóveis. CNJ - Provimento

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325). COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389 RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32	legais. 3 0
	Página: 163/170

Relacionados	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
USINA INVEST MALLS S.A	15.713.923/0001-68	Titular
TRUE SECURITIZADORA S.A.	12.130.744/0001-00	Titular
FELIPE MOTA SEPAROVIC RODRIGUES	227.062.648-61	Titular

SIGILOSO Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	9/2/2024 até 9/2/2024 Informações Adicionais: Art. 27 ( 980 ) Operações que envolvam o pagamento ou recebimento de valor igual ou superior a	70.000.000,00

R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) ou equivalente em outra moeda, inclusive quando se relacionar à compra ou venda de bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento 88/2019.

Ocorrências:

2.6

Relacionados	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
USINA INVEST MALLS S.A	15.713.923/0001-68	Titular
REALESIS BRASILIA EMPREENDIMENTOS IMOBIL	10.360.551/0001-10	Titular
SONAE SIERRA BRASIL SA	05.878.397/0001-32	Beneficiário Final

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores Informações Adicionais: INSTRUMENTO PARTICULAR DE ALIENAÇÃO FIDUCIÁRIA - Conforme Art. 27	RIO DE JANEIRO-RJ	6/2/2024 até 6/2/2024	85.181.816,00

Ocorrências:

2.7

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ

Envolvimento

FUNDO DE INVESTIMENTO EM PARTICIPACOES MULTIESTRATEGIA 16.685.929/0001-

Titular

LA SHOPPING CEN 31

12.130.744/0001- TRUE SECURITIZADORA S.A. Titular

00 15.713.923/0001-

USINA INVEST MALLS S.A			Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	Rio de Janeiro-RJ	15/2/2024 até 15/2/2024 Informações Adicionais: ALEINACAO FIDUCIARIA DE ACOES - Art. 36-II - CNJ - Provimento 88/2019. Fiduciante-	112.042.932,00

FUNDO DE INVESTIMENTO IMOBILIARIO MACAM SHOPPING Fiduciário-TRUE SECURITIZADORA S.A Anuente- LA SHOPPING CENTERS S.A

Ocorrências:

2.8

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325). = COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389 - RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 164/170

Relacionados USINA INVEST MALLS S.A TRUE SECURITIZADORA FELIPE MOTA SEPAROVIC	S.A. RODRIGUES	CPF/CNPJ 15.713.923/0001-68 12.130.744/0001-00 227.062.648-61	Tipo do Envolvimento Titular Titular Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Informações Adicionais: Art. 27 R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) móveis e imóveis. CNJ - Provimento	( 980 ) Operações ou equivalente em 88/2019.	que envolvam o pagamento ou outra moeda, inclusive quando se	recebimento de valor igual ou superior a relacionar à compra ou venda de bens
Ocorrências: Art. 27 - operações que envolvam ou equivalente em outra moeda, 88/2019. Art. 163-Provimento	o pagamento ou inclusive quando se 149/2023.	recebimento de valor igual ou superior relacionar à compra ou venda de	a R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento
2.9
Relacionados SONAE SIERRA BRASIL SA 2008 EMPREENDIMENTOS USINA INVEST MALLS S.A	COMERCIAIS S.A.	CPF/CNPJ 05.878.397/0001-32 08.711.824/0001-81 15.713.923/0001-68	Tipo do Envolvimento Titular Titular Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	23/2/2024 até 23/2/2024	85.181.816,00
Informações Adicionais: Art. 27 R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) móveis e imóveis. CNJ - Provimento	( 980 ) Operações ou equivalente em 88/2019.	que envolvam o pagamento ou outra moeda, inclusive quando se	recebimento de valor igual ou superior a relacionar à compra ou venda de bens
Ocorrências: Art. 27 - operações que envolvam ou equivalente em outra moeda, 88/2019. Art. 163-Provimento	o pagamento ou inclusive quando se 149/2023.	recebimento de valor igual ou superior relacionar à compra ou venda de	a R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento
2.10
Relacionados USINA INVEST MALLS S.A TRUE SECURITIZADORA	S.A.	CPF/CNPJ 15.713.923/0001-68 12.130.744/0001-00	Tipo do Envolvimento Titular Titular
Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	São Paulo-SP	16/2/2024 até 16/2/2024	70.000.000,00
Informações Adicionais: Art. 27 R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) móveis e imóveis. CNJ - Provimento	( 980 ) Operações ou equivalente em 88/2019.	que envolvam o pagamento ou outra moeda, inclusive quando se	recebimento de valor igual ou superior a relacionar à compra ou venda de bens
Ocorrências: Art. 27 - operações que envolvam ou equivalente em outra moeda, 88/2019. Art. 163-Provimento	o pagamento ou inclusive quando se 149/2023.	recebimento de valor igual ou superior relacionar à compra ou venda de	a R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) bens móveis e imóveis. CNJ - Provimento

Comunicações de Operações em Espécie

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325). COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389 RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32	legais. = -
	Página: 165/170

1 - MULTIPAR EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES LTDA

Relacionados CPF/CNPJ Tipo do Envolvimento

MULTIPAR EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES LTDA 07.805.801/0001-73 Titular MULTIPAR EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES LTDA 07.805.801/0001-73 Responsável HENRIQUE MOURA VORCARO 427.654.986-87 Sacador

Segmento: Banco Central - Espécie

Instituição Local Agência - Sufixo CNPJ Conta Período Valor em R$

BANCO BRADESCO BELO HORIZONTE- R.ESPIRITO SANTO-UBH 34420615/7/2022 até 200.000,00 S.A. MG - 5670 15/7/2022

Informações Adicionais: PROV.SAQUE PREVISTO PARA 20/07/2022

Ocorrências:

1.2

Relacionados MULTIPAR EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES LTDA	CPF/CNPJ 07.805.801/0001-73 Titular	Tipo do Envolvimento
MULTIPAR EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES LTDA	07.805.801/0001-73 Responsável
MARCIO FERREIRA DE CASTRO Segmento: Banco Central - Espécie	704.987.926-68	Sacador

Valor em

Instituição	Local	Agência - Sufixo CNPJ BANCO BRADESCO BELO HORIZONTE- R.ESPIRITO SANTO-UBH - 34420620/7/2022 até	Conta Período
S.A. Informações Adicionais: SAQUE	MG	5670	20/7/2022

Ocorrências:

Saque em espécie de valor igual ou superior a R$50.000,00 (cinquenta mil reais). Banco Central do Brasil - Circular nº 3.978/2020, art. 49-I

1.3

Relacionados MULTIPAR EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES LTDA	CPF/CNPJ 07.805.801/0001-73 Titular	Tipo do Envolvimento
MULTIPAR EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES LTDA	07.805.801/0001-73 Responsável
MARCIO FERREIRA DE CASTRO Segmento: Banco Central - Espécie	704.987.926-68	Depositante

Valor em

Instituição	Local	Agência - Sufixo CNPJ BANCO BRADESCO BELO HORIZONTE- R.ESPIRITO SANTO-UBH - 34420621/7/2022 até	Conta Período
S.A. Informações Adicionais: DEPOSITO	MG	5670	21/7/2022

Ocorrências:

Depósito em espécie de valor igual ou superior a R$50.000,00 (cinquenta mil reais). Banco Central do Brasil - Circular nº 3.978/2020, art. 49-I

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325). = COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389 - RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 166/170

Relacionados MULTIPAR EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES LTDA	CPF/CNPJ 07.805.801/0001-73 Titular	Tipo do Envolvimento
MULTIPAR EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES LTDA	07.805.801/0001-73 Responsável
MARCIO FERREIRA DE CASTRO	704.987.926-68	Sacador
HENRIQUE MOURA VORCARO	427.654.986-87	Outros

MARCIO FERREIRA DE CASTRO 704.987.926-68 Beneficiário

Segmento: Banco Central - Espécie Instituição Local Agência - Sufixo CNPJ Conta Período Valor em R$

ITAU UNIBANCO	BELO HORIZONTE-	BH AV JOAO	1485298/4/2025 até
S.A.	MG	PINHEIRO - 1403 Informações Adicionais: NUMERO DA AGENCIA DA CONTA DO TITULAR(AGNUMENV): 1403 E POSSUI O	8/4/2025

CNPJ COM O SUFIXO 1162 NUMERO DA AGENCIA DO FATO(AGNUM): 1403 E POSSUI O CNPJ COM O SUFIXO 1162 DATA PREVISTA PARA O SAQUE: 11.04.2025 NUMERO DA AGENCIA PREVISTA PARA O SAQUE: AG 1403, QUE POSSUI O CNPJ COM O SUFIXO 1162 NUMERO INTERNO DO PROTOCOLO DO PROVISIONAMENTO:000003250408129418 ORIGEM RECURSOS 1: VENDA DE PRODUTOS E SERVICOS DESTINO RECURSOS 1: PAGAMENTO DE PRODUTO/SERVICO

Ocorrências:

1.5

Relacionados MULTIPAR EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES LTDA	CPF/CNPJ 07.805.801/0001-73 Titular	Tipo do Envolvimento
MULTIPAR EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES LTDA	07.805.801/0001-73 Responsável
MARCIO FERREIRA DE CASTRO	704.987.926-68	Sacador
HENRIQUE MOURA VORCARO	427.654.986-87	Outros
MARCIO FERREIRA DE CASTRO Segmento: Banco Central - Espécie	704.987.926-68	Beneficiário

Instituição Local Agência - Sufixo CNPJ Conta Período Valor em R$

ITAU UNIBANCO	BELO HORIZONTE-	BH AV JOAO	1485299/4/2025 até
S.A.	MG	PINHEIRO - 1403 Informações Adicionais: NUMERO DA AGENCIA DA CONTA DO TITULAR(AGNUMENV): 1403 E POSSUI O	9/4/2025

CNPJ COM O SUFIXO 1162 NUMERO DA AGENCIA DO FATO(AGNUM): 1403 E POSSUI O CNPJ COM O SUFIXO 1162 DATA PREVISTA PARA O SAQUE: 16.04.2025 NUMERO DA AGENCIA PREVISTA PARA O SAQUE: AG 1403, QUE POSSUI O CNPJ COM O SUFIXO 1162 NUMERO INTERNO DO PROTOCOLO DO PROVISIONAMENTO:000003250409129506 ORIGEM RECURSOS 1: VENDA DE PRODUTOS E SERVICOS DESTINO RECURSOS 1: PAGAMENTO DE PRODUTO/SERVICO

Ocorrências:

1.6

Relacionados	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
MULTIPAR EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES LTDA	07.805.801/0001-73	Titular
MULTIPAR EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES LTDA	07.805.801/0001-73	Responsável
MARCIO FERREIRA DE CASTRO	704.987.926-68	Sacador
HENRIQUE MOURA VORCARO	427.654.986-87	Outros
MARCIO FERREIRA DE CASTRO	704.987.926-68	Beneficiário

Segmento: Banco Central - Espécie

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325). = COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389 - RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 167/170

Instituição	Local
ITAU UNIBANCO	BELO HORIZONTE-
S.A.	MG
Informações	Adicionais: NUMERO DA AGENCIA DA CONTA DO TITULAR(AGNUMENV): 1403 E POSSUI O
CNPJ COM O SUFIXO	1162 NUMERO DA AGENCIA DO FATO(AGNUM): 1403 E POSSUI O CNPJ COM O
SUFIXO 1162 DATA	PREVISTA PARA O SAQUE: 15.04.2025 NUMERO DA AGENCIA PREVISTA PARA O

SAQUE: AG 1403, QUE POSSUI O CNPJ COM O SUFIXO 1162 NUMERO INTERNO DO PROTOCOLO DO PROVISIONAMENTO:000003250409129524 ORIGEM RECURSOS 1: VENDA DE PRODUTOS E SERVICOS DESTINO RECURSOS 1: PAGAMENTO DE PRODUTO/SERVICO

Ocorrências:

1.7

Relacionados

MULTIPAR EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES LTDA MULTIPAR EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES LTDA HENRIQUE MOURA VORCARO

Segmento: Banco Central - Espécie

Instituição	Local
BANCO BRADESCO	BELO HORIZONTE-
S.A.	MG
Informações Adicionais:	PROV.SAQUE PREVISTO PARA 30/04/2025

Ocorrências:

1.8

Relacionados

MULTIPAR EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES LTDA MULTIPAR EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES LTDA MARCIO FERREIRA DE CASTRO

Segmento: Banco Central - Espécie

Instituição	Local
BANCO BRADESCO	BELO HORIZONTE-
S.A.	MG
Informações Adicionais:	SAQUE

Ocorrências:

Saque em espécie de valor igual ou superior a R$50.000,00 (cinquenta mil reais). Banco Central do Brasil - Circular nº 3.978/2020, art. 49-I

2 - PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A

2.1

Relacionados

MAX SOUZA DA SILVA - ME RPS CONSTRUCOES E EMPREENDIMENTOS LTDA

Agência - Sufixo CNPJ Conta Período Valor em R$

BH AV JOAO 1485299/4/2025 até 100.000,00

PINHEIRO - 1403 9/4/2025

CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
07.805.801/0001-73	Titular
07.805.801/0001-73	Responsável
427.654.986-87	Sacador

Agência - Sufixo CNPJ Conta Período Valor em R$

R.CURITIBA-UBH - 164920525/4/2025 até 350.000,00 455 25/4/2025

CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
07.805.801/0001-73	Titular
07.805.801/0001-73	Responsável
704.987.926-68	Sacador

Agência - Sufixo CNPJ Conta Período Valor em R$

R.CURITIBA-UBH - 164920530/4/2025 até 350.000,00 455 30/4/2025

Tipo do CPF/CNPJ Envolvimento

27.122.858/0001-

Titular 85 46.309.692/0001-

Titular 55

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses legais. (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325). = COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389 - RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 168/170

00.806.535/0001- PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A Titular

54 39.587.424/0001- UY3 SOCIEDADE DE CREDITO DIRETO S/A Titular

30 ARAGUAIA FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITÓRIOS 32.321.306/0001-

Titular

NÃO-PADRONIZADOS	36
SIGILOSO RONE PETERSON SALGADO	018.023.666-01	Titular
EDNA MARIA ALVES PEREIRA	260.907.668-10	Titular
AUGUSTO JORGE SACHETO	068.629.288-05	Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores Informações Adicionais: Movimentação acima de R$ 100 mil	Campinas-SP	23/4/2024 até 23/4/2024	3.382.348,00

Ocorrências:

2.2

Tipo do Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

14.584.475/0001- BRIC 3 ADMINISTRACAO DE BENS PROPRIOS LTDA Titular

87 00.806.535/0001- PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A Titular

54 31.199.068/0001- GFC CONS PROJETOS E PARTICIPACOES EIRELI Titular

75 ARAGUAIA FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITÓRIOS 32.321.306/0001-

Titular NÃO-PADRONIZADOS 36

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	Rio de Janeiro-RJ	4/10/2024 até 4/10/2024 Informações Adicionais: PROTOCOLO 1029675. TERMO DA 1A. EMISSÃO DE NOTAS COMERCIAIS NO	1.404.200,00

VALOR DE R$1.404.200,00. O QUE JUSTIFICA A COMUNICAÇÃO COM BASE NO ARTIGO 163 DO PROVIMENTO 161 DO CNJ.

Ocorrências:

2.3

Relacionados	CPF/CNPJ	Tipo do Envolvimento
PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A	00.806.535/0001-54	Titular
ZOCAR RIO CAMINHOES LTDA	03.096.738/0001-92	Titular
PURA LOCACAO DE MAQUINAS E EQUIPAMENTOS	27.114.957/0001-15	Titular

Segmento	Local	Período	Valor da Operação em R$
Notários e Registradores	Rio de Janeiro-RJ	13/5/2025 até 13/5/2025 Informações Adicionais: PROTOCOLO 1034459. ACORDO EXTRAJUDICIAL DE AÇÃO EM PAGAMENTO E	1.148.243,00

COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389

RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32

Página: 169/170

OUTRAS AVENÇAS NO VALOR DE R$ 1.148.243,32 O QUE JUSTIFICA A COMUNICAÇÃO COM BASE NO

ARTIGO 163 DO PROVIMENTO 161 DO CNJ

Ocorrências:

3 - REAG IP S.A - INSTITUICAO DE PAGAMENTO

3.1

Relacionados REAG IP S.A - INSTITUICAO DE PAGAMENTO	CPF/CNPJ 36.272.465/0001-49 Titular	Tipo do Envolvimento
REAG IP S.A - INSTITUICAO DE PAGAMENTO TBFORTE SEGURANCA E TRANSPORTE DE VALORES LTDA.	36.272.465/0001-49 Responsável 09.262.608/0001-69 Depositante

Segmento: Banco Central - Espécie

Instituição Local Agência - Sufixo CNPJ Conta Período Valor em R$

BANCO SANTANDER SAO PAULO- CORPORATE SAO 013023230822/3/2022 até 9.344.480,00 (BRASIL) S.A. SP PAULO - 773 22/3/2022

Informações Adicionais: YV - RECOLHIMENTO VALORES

Ocorrências:

Depósito em espécie de valor igual ou superior a R$50.000,00 (cinquenta mil reais). Banco Central do Brasil - Circular nº 3.978/2020, art. 49-I

Este relatório de inteligência financeira é sigiloso. Constitui crime divulgar seu teor à margem das hipóteses (LC 105, de 2001, art. 10 e Código Penal, arts. 153, § 1º-A, 154 e 325). COAF >>> PF/SP >>> 131423.2.9294.11521 >>> 1389 RIF 131423.2.9294.11521 em 14/10/2025 às 11:13:32	legais.
	Página: 170/170

POLÍCIA FEDERAL DELEGACIA DE REPRESSÃO A CORRUPÇÃO E CRIMES FINANCEIROS - DELECOR/DRPJ/SR/PF/SP

Endereço: Rua Hugo D'Antola, 95 - Lapa - CEP: 05038-090 - São Paulo/SP

TERMO DE APENSAMENTO

2025.0049253-SR/PF/SP

Ao(s) 16/10/2025, nesta DELECOR/DRPJ/SR/PF/SP, em cumprimento ao despacho SR/PF/SP, Processo Administrativo CVM 19957.006841/2025-16.

exarado às fls. 28/29, faço o APENSAMENTO aos autos principais do(a) IPL 2025.0049253-

Documento eletrônico assinado em 16/10/2025, às 14h28, por JANDSSON MARCOS MOISES DE SOUSA, Escrivão de Policia Federal, na forma do artigo 1º , inciso III, da Lei 11.419, de 19 de dezembro de 2006.A autenticidade deste documento pode ser conferida no site https://servicos.pf.gov.br/assinatura/, informando o seguinte código verificador:2808271b2df0d8011c324e4c5750773735048175

Este documento foi gerado pelo usuário 144.***.***-30 em 07/01/2026 16:02:32 Número do documento: 25102116534540000000429224991 Assinado eletronicamente por: DANIEL PENIDO DE BRITTO - 21/10/2025 16:53:46

SIGILOSO

Num. 443260714 - Pág. 1

DELEGACIA DE REPRESSÃO A CORRUPÇÃO E CRIMES FINANCEIROS

Endereço: Av. Raja Gabaglia, 1686 - Gutierrez - Edifício Tuma - CEP: 30441-194 - Belo Horizonte/MG

Ao(s) 13/08/2025, nesta DELECOR/DRPJ/SR/PF/MG, em cumprimento a portaria

instauradora faço o APENSAMENTO aos autos principais do(a) IPL 2025.0076066-

SR/PF/MG, documentos da notícia de crime

Documento eletrônico assinado em 13/08/2025, às 14h01, por GRACIETTY RYNARA GANDRA SILVA, Escrivã de Policia Federal, na forma do artigo 1º , inciso III, da Lei 11.419, de 19 de dezembro de 2006.A autenticidade deste documento pode ser conferida no site https://servicos.pf.gov.br/assinatura/, informando o seguinte código

POLÍCIA FEDERAL - DELECOR/DRPJ/SR/PF/MG

TERMO DE APENSAMENTO

2025.0076066-SR/PF/MG

verificador:1394fd6d4f2c4c3bb82261f80572127774826a02

SIGILOSO

Num. 443260714 - Pág. 2

PROCURADORIA DA REPÚBLICA - MINAS GERAIS CRIMINAL Data de Autuação: 24/06/2025

Notícia de Fato - NF

1.22.000.001872/2025-39 Reservado

Volume I

Resumo:

Ofício nº 96/2025/CVM/SGE encaminha cópia do Processo Administrativo CVM 19957.006841/2025-16. Processo este aberto para tratar de possíveis indícios de irregularidades relacionadas a determinadas emissões de notas comerciais, identificadas no curso dos trabalhos de preparação para a inspeção na Laqus Depositária de Valores Mobiliários S.A. (LAQUS), CNPJ: 33.268.302/0001-02, com foco principalmente no monitoramento, análise e comunicação de operações e situações suspeitas, na segregação de atividades desempenhadas pela entidade, na conciliação de posições dos valores mobiliários depositados e no controle do lastro desses valores (Processo 19957.004433/2025-20). Partes:

ENVOLVIDO - VALDENICE PANTALEAO DE SOUSA e outros INTERESSADO - COMISSAO DE VALORES MOBILIARIOS REPRESENTANTE - LOURDES HELENA MOSSOLIN REPRESENTADO - LAQUS DEPOSITARIA DE VALORES MOBILIARIOS S.A. e outros Distribuição:

PR-MG - 24/06/2025 - PR-MG - 12º Ofício Grupo temático principal:

2ª Câmara - Criminal Tema:

3612 - Crimes contra o Sistema Financeiro Nacional (Crimes Previstos na Legislação Extravagante/DIREITO PENAL) Observação: Município(s):

CONTAGEM - MG Movimentado para:

24/06/2025 - PR-MG/GABPR16-FTS - FERNANDO TULIO DA SILVA

Este documento foi gerado pelo usuário 144.***.***-30 em 07/01/2026 16:02:32 SIGILOSO Número do documento: 25102116534540000000429224991 Assinado eletronicamente por: DANIEL PENIDO DE BRITTO - 21/10/2025 16:53:46 Num. 443260714 - Pág. 3

Procedimento 1.22.000.001872/2025-39, Documento 1, Página 1

COMISSÃO DE VALORES MOBILIÁRIOS

Rua Sete de Setembro, 111/2-5º e 23-34º Andares, Centro, Rio de Janeiro/RJ - CEP: 20050-901 - Brasil - Tel.: (21) 3554-8686 Rua Cincinato Braga, 340/2º, 3º e 4º Andares, Bela Vista, São Paulo/ SP - CEP: 01333-010 - Brasil - Tel.: (11) 2146-2000

Ofício nº 96/2025/CVM/SGE

Rio de Janeiro, 24 de junho de 2025.

Ao Exmo. Senhor

CARLOS HENRIQUE DUMONT SILVA

Procurador-Chefe Procuradoria da República no Estado de Minas Gerais Av. Brasil, 1877, Bairro Funcionários 30140-007 - Belo Horizonte/MG

Assunto: Processo Administrativo SEI 19957.006841/2025-16

Excelentíssimo Senhor Procurador-Chefe,

Considerando o disposto no artigo 9° da Lei Complementar nº 105/01, encaminhamos a V. Exª. o presente expediente e acesso integral aos autos do processo em referência, tendo em vista a existência de indícios da prática de crime de ação penal pública, previsto no art. 4º da Lei nº 7.492/86.

Em relação aos documentos existentes no processo cujo formato é incompatível com o protocolo eletrônico desse DD. MPF, o acesso poderá ser realizado por meio do link abaixo.

O acesso será válido até 23/06/2030 e poderá ser realizado por meio do seguinte link:

https://sei.cvm.gov.br/sei/processo_acesso_externo_consulta.php? id_acesso_externo=96713&infra_hash=ebad11e0e270d96abb396febbefbcb1a

Ofício 96 (2363432) SEI 19957.006841/2025-16 / pg. 1

SIGILOSO

Num. 443260714 - Pág. 4

Procedimento 1.22.000.001872/2025-39, Documento 1, Página 2

1. Tabela emissores e fundos	(2351546);
2. Tabela de vínculos (2351555); e
3. Documento comprovante de vínculos	(2351556).

Ressaltamos que, nos termos do §2º do art. 8º da Lei nº 6.385/76 e do §3º informações obtidas no exercício de seus poderes de fiscalização, de modo que destacamos o caráter sigiloso que acompanha a documentação ora enviada.

Outrossim, solicitamos que, uma vez instaurado qualquer procedimento no âmbito dessa DD. Procuradoria, seja esta CVM informada a respeito, fazendo-se menção ao número deste Ofício e utilizando-se o endereço eletrônico pfe@cvm.gov.br, bem como, em cópia, o endereço eletrônico sge@cvm.gov.br.

Atenciosamente, ALEXANDRE PINHEIRO DOS SANTOS Superintendente Geral

Superintendente Geral, em 24/06/2025, às 13:24, com fundamento no art.

6º do Decreto nº 8.539, de 8 de outubro de 2015.

A autenticidade do documento pode ser conferida no site

https://sei.cvm.gov.br/conferir_autenticidade, informando o código verificador

2363432 e o código CRC 57EBAB62.

This document's authenticity can be verified by accessing https://sei.cvm.gov.br/conferir_autenticidade, and typing the "Código Verificador"

2363432 and the "Código CRC" 57EBAB62.

Referência: Processo nº 19957.006841/2025-16 Documento SEI nº 2363432

Ofício 96 (2363432) SEI 19957.006841/2025-16 / pg. 2

SIGILOSO

Num. 443260714 - Pág. 5

Procedimento 1.22.000.001872/2025-39, Documento 1.1, Página 1

COMISSÃO DE VALORES MOBILIÁRIOS

Processo aberto para tratar de possíveis indícios de irregularidades relacionadas a determinadas emissões de notas comerciais, identificadas no curso dos trabalhos de preparação para a inspeção na Laqus Depositária de Valores Mobiliários S.A.

(LAQUS), com foco principalmente no monitoramento, análise e comunicação de operações e situações suspeitas, na segregação de atividades desempenhadas pela entidade, na conciliação de posições dos valores mobiliários depositados e no controle do lastro desses valores (Processo 19957.004433/2025-20).

Documento assinado eletronicamente por Neisson Dantas Espirito Santo,

Inspetor Federal do Mercado de Capitais, em 06/06/2025, às 12:54, com

fundamento no art. 6º do Decreto nº 8.539, de 8 de outubro de 2015.

A autenticidade do documento pode ser conferida no site

https://sei.cvm.gov.br/conferir_autenticidade, informando o código verificador

2351293 e o código CRC B5A95012.

This document's authenticity can be verified by accessing

2351293 and the "Código CRC" B5A95012.

Termo de Abertura de Processo 2351293 SEI 19957.006841/2025-16 / pg. 1

SIGILOSO

Num. 443260714 - Pág. 6

Procedimento 1.22.000.001872/2025-39, Documento 1.1, Página 2

TERMO CONSTITUTIVO DE NOTA COMERCIAL DA 1ª EMISSÃO DE NOTAS COMERCIAIS, EM SÉRIE ÚNICA, PARA COLOCAÇÃO PRIVADA, DA CLINICA MAIS MEDICOS S/A.

I. EMISSORA

CLINICA MAIS MEDICOS S/A A Emissão e a celebração deste Termo Constitutivo de Nota Comercial da 1ª Emissão de Notas Comerciais, em Série Única, para Colocação Privada, da CLINICA MAIS MEDICOS S/A ("Termo Constitutivo") são realizadas com base nas deliberações dos administradores da Emissora, conforme previsto no Parágrafo único, artigo 46 da Lei nº14.195, de 26 de agosto de 2021 ("Lei 14.195") e no contrato social da Emissora.

II. TITULAR

CITY - 02 FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITÓRIOS NÃO- PADRONIZADOS

Endereço

Av. Brigadeiro Faria Lima, 3900 - 6º andar - Conj.601 04538-132 - Itaim bibi - São Paulo

III. RESUMO DA EMISSÃO

Número da Emissão Série

1ª	Única
Data de Vencimento	Valor Total da Emissão
14 de dezembro de	R$ 30.000.000,00

2026

Conversibilidade	Custo da Emissão
Simples, ou seja, não	R$ 273.192,00 a ser pago pela
conversíveis em quotas	Emissora à Central Depositária
da Emissora.	(conforme abaixo definida), na conta corrente abaixo indicada,

na data da liquidação das Notas Comerciais. Banco: Itaú (341) Agência: 9170 Conta Corrente: 11533-2

Repactuação As Notas Comerciais	Repactuação As Notas Comerciais	As Notas Comerciais	Classificação de Risco Não será contratada agência de
não serão objeto de classificação de
repactuação Emissora ou
programada.			Comerciais no âmbito da Oferta Restrita.
Local	de	Pagamento	Atualização Monetária
São Paulo	- SP,	em	As Notas Comerciais não serão
conta corrente do atualizadas monetariamente.
titular	da	Nota
Comercial,		abaixo
indicada:

Nº do Banco: 407 Nome: Índigo Agência: 0001 Conta: 8748194-4

Data de Pagamento | Amortização Extraordinária

do Valor Nominal | Haverá possibilidade

Local de Emissão

São Paulo

Valor Unitário Garantias

R$ 1.000,00 As Notas Comerciais não contarão com quaisquer garantias, sejam fidejussórias.

CNPJ/ME

29.788.616/0001-50

CNPJ/ME

32.321.307/0001-80

Data de Emissão

14 de dezembro de 2022

Nominal Quantidade

30.000

Moeda da Emissão

Reais (R$)

reais ou

Tipo de Oferta

Privada, isto é: não será realizada oferta pública de valores risco da mobiliários para fins de colocação das Notas Comerciais das Notas

Juros Remuneratórios

1,50% a.m. (um cinquenta por cento ao mês), exponencial (trezentos e sessenta) | dias corridos.

Juros

= (1 + - 1

DC: Dias Corridos

Resgate Antecipado |

de | Facultativo e Oferta

Data de Pagamento dos Juros Remuneratórios

e Mensal, sempre no dia 14 de cada

mês, a partir do 13º (décimo base | terceiro) mês, considerando a 360 | incidência de carência pelos

primeiros 12 (doze) meses, conforme Anexo II.

) 360 ⁄

Resgate Antecipado

| Compulsório Total

Página 1

Anexo 1. LNC002200316 (2329725) SEI 19957.004433/2025-20 / pg. 1

SIGILOSO

Num. 443260714 - Pág. 7

Procedimento 1.22.000.001872/2025-39, Documento 1.1, Página 3

Unitário amortização extraordinária, seja Mensal, sempre no dia | total ou parcial,

14 de	cada mês,	a partir \| Comerciais,
do terceiro)	13º considerando incidência de carência	(décimo \| amortizados também os juros mês, \| incorridos a \| período. SIGILOSO
pelos (doze)	primeiros	12 meses,

conforme Anexo II.

IV. PARTICIPANTES

Escriturador Custodiante Depositária de Valores Mobiliários

Vórtx Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários Ltda Indigo Investimentos Distribuidora De Titulos e Valores Mobiliarios Ltda Laqus Depositária de Valores Mobiliários S.A.

V. COMUNICAÇÕES

Se para a Emissora

Rua Monsenhor Bicalho, nº 1129, Eldorado ,Cidade de Contagem, Estado de Minas Gerais. CEP: 32310-220

Se para o Escriturador

Rua Gilberto Sabino, nº 215, conjunto 41, sala 02 Pinheiros, Cidade de São Paulo, Estado de São Paulo CEP: 05425-020

Se para o Custodiante

Av. Brigadeiro Faria Lima, 3900 - 6º andar - Conj.601 04538-132 - Itaim bibi - São Paulo

Se para a Depositária de Valores Mobiliários

Avenida Pedroso de Morais, nº 433, conjunto 52, Cidade de São Paulo, Estado de São Paulo, CEP 05419-902 As notificações, instruções e comunicações serão consideradas entregues quando recebidas sob protocolo ou com "aviso de recebimento" expedido pela Empresa Brasileira de Correios, ou por telegrama nos endereços acima. As comunicações enviadas por correio eletrônico serão consideradas recebidas na data de seu envio, desde que seu recebimento seja confirmado por meio de recibo emitido pelo remetente (recibo emitido pela máquina utilizada pelo remetente). A mudança de qualquer dos endereços acima deverá ser imediatamente comunicada às demais Partes pela Parte que tiver seu endereço alterado.

| de Resgate | Antecipado das Notas Comerciais,

no respectivo | Antecipado conforme abaixo definido.

Facultativo, seja total ou parcial.mediante o pagamento dos juros incorridos no respectivo período.

CNPJ/ME CNPJ/ME CNPJ/ME

22.610.500/0001-88 00.329.598/0001-67 33.268.302/0001-02

Att. Sr.(a): Valdenice Pantaleão de Sousa Telefone: (31) 98530-1916 E-mail: juridico@clinicamaismedicos.com.br Att. Sr.(a): Alcides Fuertes Jr Telefone: +55 (11) 4118-4221 E-mail: afj@vortx.com.br Att. Sr.(a): Wagner Gonzalez Telefone: (11) 3113-0060 E-mail: wagner.gonzalez@indigodtvm.com.br Att. Srs: Rodrigo M. Amato e Carlos A. Roveran Telefone: (11) 3522 4022 E-mail: rodrigo.amato@laqus.com.br e carlos.roveran@laqus.com.br

1 OBJETO

O presente Termo Constitutivo tem por objeto a 1ª emissão de notas comerciais, não conversíveis, em série única, para colocação privada, da Emissora ("Emissão" e "Notas Comerciais", respectivamente), representativas de promessa de pagamento em dinheiro, de acordo com as características, termos e condições estabelecidos neste Termo Constitutivo, nos termos da Lei nº 6.385, de 7 de dezembro de 1976, conforme alterada e da Lei 14.195.

2 CONDIÇÕES PRECEDENTES

A Emissão, está condicionada, nos termos do artigo 125 da Lei 10.406, de 10 de janeiro de 2002, conforme alterada, à verificação do cumprimento dos seguintes atos ("Condições Precedentes"):

a. perfeita formalização, pela Emissora e demais partes signatárias, do Termo Constitutivo e do Boletim de Subscrição (conjuntamente, os "Documentos da Operação"), bem como a verificação dos poderes dos representantes dessas partes e eventuais aprovações societárias necessárias à celebração desses documentos; e b. recebimento, pela Emissora, do Boletim de Subscrição devidamente formalizado, cujo modelo segue anexo a este Termo Constituivo no Anexo I.

Página 2

Anexo 1. LNC002200316 (2329725) SEI 19957.004433/2025-20 / pg. 2

SIGILOSO

Num. 443260714 - Pág. 8

Procedimento 1.22.000.001872/2025-39, Documento 1.1, Página 4

3 PERÍODO DE CAPTALIZAÇÃO

a. Significa o intervalo de tempo que se inicia (i) na primeira Data de Integralização, no caso do primeiro Período de Capitalização; ou (ii) na Data de Pagamento imediatamente anterior, no caso dos demais Períodos de Capitalização, e termina na próxima Data de Pagamento imediatamente subsequente.

a. Se ocorrer inadimplemento de qualquer obrigação assumida pela Emissora em consonância com as cláusulas e condições aqui estabelecidas, principalmente no que tange ao pagamento das parcelas devidas em decorrências da celebração deste Termo Constitutivo e emissão das Notas Comerciais; b. Se for comprovada a falsidade de qualquer declaração, informação ou documento que houver sido respectivamente firmada, prestada ou entregue pela Emissora; c. Se a Emissora sofrer quaisquer medidas judiciais ou extrajudiciais, que por qualquer forma, possam afetar negativamente os créditos das Notas Comerciais; d. Se, sem o expresso consentimento dos credores das Notas Comerciais ocorrer a transferência a terceiros dos direitos e obrigações da Emissora previstos neste Termo Constitutivo; e e. Se ocorrer a transferência a terceiros dos direitos e obrigações da Emissora, previstos neste Termo Constitutivo.

5 DAS DECLARAÇÕES

A Emissora declara e garante que:

a. Possui plena capacidade e legitimidade para celebrar o presente Termo Constitutivo, realizar todas as operações e cumprir todas as obrigações assumidas tendo tomado todas as medidas de natureza societária, conforme aplicável, e outras eventualmente necessárias para autorizar a sua celebração, implementação e cumprimento de todas as obrigações constituídas; b. A celebração deste Termo Constitutivo e o cumprimento das obrigações nele dispostos: (a) não violam qualquer disposição contida nos seus documentos societários, conforme aplicável; (b) não violam qualquer lei, regulamento, decisão judicial, administrativa ou arbitral, aos quais a respectiva parte esteja vinculada; (c) não exigem qualquer consentimento ação ou autorização, prévia ou posterior, de terceiros; c. Este Termo Constitutivo é validamente celebrado e constitui obrigação legal, válida, vinculante e exequível, de acordo com os seus termos; d. Está apta a cumprir as obrigações ora previstas neste Termo Constitutivo e agirá em relação às mesmas de boa-fé e com lealdade; e. Não se encontra em estado de necessidade ou sob coação para celebrar este Termo Constitutivo e/ou quaisquer contratos e compromissos a ela relacionados e acessórios; e f. É devidamente estruturada, qualificada e capacitada para entender a estrutura financeira e jurídica objeto deste Termo Constitutivo.

6 DO ATRASO NO PAGAMENTO E ENCARGOS MORATÓRIOS

Na hipótese de inadimplemento ou mora dos valores devidos no âmbito deste Termo Constitutivo, a Emissora estará obrigada a pagar ao titular, cumulativamente, além da quantia correspondente à dívida em aberto, os seguintes encargos:

a. Juros remuneratórios nos mesmos percentuais das taxas constantes neste Termo Constitutivo, calculados a partir do vencimento das parcelas em aberto até a data do efetivo pagamento; b. Juros de mora à razão de 1% a.m. (um por cento ao mês), calculados a partir do vencimento das parcelas em aberto até a data do efetivo pagamento pela Emissora; c. Multa contratual, de natureza não compensatória, de 2% (dois por cento) incidente sobre o montante total atualizado (incluindo juros remuneratórios e juros de mora) do valor devido e não pago; e d. Na hipótese do Titular vir a ser compelido a recorrer a meios administrativos ou judiciais para receber os valores devidos no âmbito deste Termo Constitutivo, as despesas de cobrança administrativa, limitadas a 10% (dez por cento) sobre o valor do saldo devedor deste Termo Constitutivo e, havendo procedimento judicial, custas processuais e honorários advocatícios, estes fixados judicialmente.

7 DISPOSIÇÕES GERAIS

Renúncia

Não se presume a renúncia a qualquer dos direitos decorrentes da Nota Comercial. Desta forma, nenhum atraso, omissão ou liberalidade no exercício de qualquer direito, faculdade ou prerrogativa que caiba ao Titular, em razão de qualquer inadimplemento da Emissora, prejudicará o exercício de tais direitos, faculdades ou remédios, ou será interpretado como constituindo uma renúncia aos mesmos ou concordância com tal inadimplemento, nem constituirá novação ou modificação de quaisquer outras obrigações assumidas pela Emissora neste instrumento, ou precedente no tocante a qualquer outro inadimplemento ou atraso.

Título Executivo Extrajudicial e Execução Específica

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Anexo 1. LNC002200316 (2329725) SEI 19957.004433/2025-20 / pg. 3

SIGILOSO

Num. 443260714 - Pág. 9

Procedimento 1.22.000.001872/2025-39, Documento 1.1, Página 5

Este instrumento e as Notas Comerciais constituem títulos executivos extrajudiciais, nos termos dos incisos I e III do artigo 784 do SR/PF/SP Código de Processo Civil, reconhecendo as Partes desde já que, independentemente de quaisquer outras medidas cabíveis, as obrigações assumidas nos termos deste instrumento e com relação às Notas Comerciais estão sujeitas à execução específica, submetendo-se às disposições dos artigos 815 e seguintes do Código de Processo Civil, sem prejuízo do direito de declarar o vencimento antecipado das Notas Comerciais, nos termos deste instrumento.

Da Outorga de Poderes

A Emissora, neste ato, em caráter irrevogável e irretratável, autoriza a central	depositária de valores mobiliários a cadastrar o presente
Termo Constitutivo na Plataforma IMF Digital, para fins de cumprimento	do cadastro de instrumento financeiro, bem como criar
eventuais usuários, se e conforme solicitados de maneira formalizada,	para acesso a citada plataforma, em consonância aos seus
normativos, bem como representá-la perante os demais prestadores de	serviço envolvidos na Emissão, inclusive contratá-los em seu
nome, desde que a obrigatoriedade de pagamento seja do grupo Laqus.	Ainda, a Emissora autoriza o Titular a reter parte do Valor

Total da Emissão para a realização do pagamento dos Custos de Emissão, por sua conta e ordem, à Depositária de Valores Mobiliários na(s) data(s) de integralização(ões).

Irrevogabilidade

A Nota Comercial e o presente instrumento são celebrados em caráter irrevogável e irretratável, obrigando as partes e seus sucessores a qualquer título.

Cômputo do Prazo

Exceto se de outra forma especificamente disposto neste instrumento, os prazos estabelecidos no presente instrumento serão computados de acordo com a regra prescrita no artigo 132 do Código Civil, sendo excluído o dia do começo e incluído o do vencimento.

Assinatura Eletrônica

Para os fins do artigo 10, parágrafo 2º, da Medida Provisória nº 2.200-2, de 24 de agosto de 2001, as Partes acordam e aceitam que este instrumento e qualquer aditamento podem ser assinados eletronicamente por meio de Docusign, com ou sem certificados digitais emitidos pela ICP-Brasil, e tais assinaturas eletrônicas serão legítimas e suficientes para comprovar (i) a identidade de cada representante legal, (ii) a vontade de cada Parte em firmar este instrumento e qualquer aditamento, e (iii) a integridade deste instrumento e qualquer alteração.

Boa-fé e Equidade

As Partes declaram, mútua e expressamente, que este instrumento foi celebrado respeitando-se os princípios de probidade e de boafé, por livre, consciente e firme manifestação de vontade das Partes e em perfeita relação de equidade.

Lei Aplicável

Este instrumento é regido pelas Leis da República Federativa do Brasil.

Foro

Fica eleito o foro da Comarca da Cidade de São Paulo, Estado de São Paulo, para dirimir quaisquer dúvidas ou controvérsias oriundas deste instrumento, com renúncia a qualquer outro, por mais privilegiado que seja. São Paulo/SP, 14 de dezembro de 2022.

Página 4

Anexo 1. LNC002200316 (2329725) SEI 19957.004433/2025-20 / pg. 4

SIGILOSO

Num. 443260714 - Pág. 10

Procedimento 1.22.000.001872/2025-39, Documento 1.1, Página 6

PÁGINA DE ASSINATURAS DO TERMO CONSTITUTIVO DE NOTA COMERCIAL DA 1ª EMISSÃO DE NOTAS COMERCIAIS, SR/PF/SP

EM SÉRIE ÚNICA, PARA COLOCAÇÃO PRIVADA, DA CLINICA MAIS MEDICOS S/A.

CLINICA MAIS MEDICOS S/A.

VÓRTX DISTRIBUIDORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA

CITY - 02 FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITÓRIOS NÃO- PADRONIZADOS

TESTEMUNHAS:

Nome: Caio Cardoso Nome: Thiago Firmino CPF: 165.539.027-98 CPF: 314.177.238-07

Anexo 1. LNC002200316 (2329725) SEI 19957.004433/2025-20 / pg. 5

Página 5

SIGILOSO

Num. 443260714 - Pág. 11

Procedimento 1.22.000.001872/2025-39, Documento 1.1, Página 7

ANEXO I - MODELO DE BOLETIM DE SUBSCRIÇÃO DAS NOTAS COMERCIAIS

BOLETIM DE SUBSCRIÇÃO DA 1ª EMISSÃO DE NOTAS COMERCIAIS, EM SÉRIE ÚNICA, PARA COLOCAÇÃO PRIVADA, DA CLINICA MAIS MEDICOS S/A.

CARACTERÍSTICAS DA EMISSÃO

Emissão, pela CLINICA MAIS MEDICOS S/A., sociedade limitada com sede na Cidade de Contagem, Estado de Minas Gerais, na Rua Monsenhor Bicalho, 1129, CEP 32.310-220, inscrita no CNPJ/ME sob o nº 29.788.616/0001- 50, ("Companhia"), de 30.000 notas comerciais, com valor nominal unitário de R$ 1.000,00 e vencimento em 14 de dezembro de 2026, da sua 1ª emissão ("Notas Comerciais" e "Emissão")

QUALIFICAÇÃO DO SUBSCRITOR

Nome / Razão Social: CITY - 02 FUNDO DE INVESTIMENTO EM CNPJ ou CPF nº 32.321.307/0001-80 DIREITOS CREDITÓRIOS NÃO-PADRONIZADOS Endereço: Av. Brigadeiro Faria Lima. Nº 3900 Complemento: 6º

andar, Conjunto 601 Bairro: Itaim CEP: 04538-132 Cidade: São UU.F.: SP País: Brasil Telefone: (11) 3113- Bibi Paulo 0060

NOTAS COMERCIAIS SUBSCRITAS:

QUANTIDADE	PREÇO TOTAL UNITÁRIO	VALOR EM R$
30.000	R$ 1.000,00	R$ 30.000.000,00

O Preço Total Unitário será mantido em cada data de integralização, caso distintas.

MEIO DE INTEGRALIZAÇÃO: DATA DE INTEGRALIZAÇÃO:

[x] Transferência Eletrônica Disponível (TED), na A efetiva integralização deverá ser realizada em conta bancária da Emissora, abaixo identificada. até 30 (trinta) dias corridos, contados da data de [ ] Depositário Central (Laqus) assinatura do presente Boletim de Subscrição.

[ ] Dação em Pagamento

CONTA BANCÁRIA DA EMISSORA

Banco	Nº do Banco	Nº da Agência	Nº da Conta	Valor (R$)
Itaú	341	1403 CONTA	99113-4 BANCÁRIA DA CENTRAL DEPOSITÁRIA	R$ 29.726.808,00
Banco	Nº do Banco	Nº da Agência	Nº da Conta	Valor (R$)
Itaú	341	9170	11533-2	R$ 273.192,00

Declaro, para todos os fins, que estou de acordo com as condições expressas no presente boletim, bem como declaro ter obtido exemplar do Termo Constitutivo.

São Paulo, 14 de dezembro de 2022.

Assinatura do Subscritor ou Representante Legal

Página 6

Anexo 1. LNC002200316 (2329725) SEI 19957.004433/2025-20 / pg. 6

SIGILOSO

Num. 443260714 - Pág. 12

Procedimento 1.22.000.001872/2025-39, Documento 1.1, Página 8

ANEXO II - FLUXO DE PAGAMENTO

				Pagamento
			Pagament	de
Parcela	Data Início	Data de Vencimento			% de Amortização
			o de Juros	Amortizaçã
				o
1	14/12/2022	14/01/2023	Não	Não	-
2	14/01/2023	14/02/2023	Não	Não	-
3	14/02/2023	14/03/2023	Não	Não	-
4	14/03/2023	14/04/2023	Não	Não	-
5	14/04/2023	14/05/2023	Não	Não	-
6	14/05/2023	14/06/2023	Não	Não	-
7	14/06/2023	14/07/2023	Não	Não	-
8	14/07/2023	14/08/2023	Não	Não	-
9	14/08/2023	14/09/2023	Não	Não	-
10	14/09/2023	14/10/2023	Não	Não	-
11	14/10/2023	14/11/2023	Não	Não	-
12	14/11/2023	14/12/2023	Não	Não	-
13	14/12/2023	14/01/2024	Sim	Sim
14	14/01/2024	14/02/2024	Sim	Sim
15	14/02/2024	14/03/2024	Sim	Sim
16	14/03/2024	14/04/2024	Sim	Sim
17	14/04/2024	SIGILOSO 14/05/2024	Sim	Sim
18	14/05/2024	14/06/2024	Sim	Sim
19	14/06/2024	14/07/2024	Sim	Sim	1 1 3 6 6 2 3 7 3 2 2,77777778%
20	14/07/2024	14/08/2024	Sim	Sim
21	14/08/2024	14/09/2024	Sim	Sim
22	14/09/2024	14/10/2024	Sim	Sim
23	14/10/2024	14/11/2024	Sim	Sim
24	14/11/2024	14/12/2024	Sim	Sim
25	14/12/2024	14/01/2025	Sim	Sim
26	14/01/2025	14/02/2025	Sim	Sim	2,77777778%
27	14/02/2025	14/03/2025	Sim	Sim	2,77777778%
28	14/03/2025	14/04/2025	Sim	Sim	2,77777778%
29	14/04/2025	14/05/2025	Sim	Sim	2,77777778%
30	14/05/2025	14/06/2025	Sim	Sim	2,77777778%
31	14/06/2025	14/07/2025	Sim	Sim	2,77777778%
32	14/07/2025	14/08/2025	Sim	Sim	2,77777778%
33	14/08/2025	14/09/2025	Sim	Sim	2,77777778%
34	14/09/2025	14/10/2025	Sim	Sim	2,77777778%
35	14/10/2025	14/11/2025	Sim	Sim	2,77777778%
36	14/11/2025	14/12/2025	Sim	Sim	2,77777778%
37	14/12/2025	14/01/2026	Sim	Sim	2,77777778%
38	14/01/2026	14/02/2026	Sim	Sim	2,77777778%
39	14/02/2026	14/03/2026	Sim	Sim	2,77777778%
40	14/03/2026	14/04/2026	Sim	Sim	2,77777778%
41	14/04/2026	14/05/2026	Sim	Sim	2,77777778%

Página 7

Anexo 1. LNC002200316 (2329725) SEI 19957.004433/2025-20 / pg. 7

SIGILOSO

Num. 443260714 - Pág. 13

Procedimento 1.22.000.001872/2025-39, Documento 1.1, Página 9

42 14/05/2026 14/06/2026 Sim Sim SR/PF/SP

43	14/06/2026	14/07/2026	Sim	Sim	2,77777778%
44	14/07/2026	14/08/2026	Sim	Sim	2,77777778%
45	14/08/2026	14/09/2026	Sim	Sim	2,77777778%
46	14/09/2026	14/10/2026	Sim	Sim	2,77777778%

48	14/11/2026	14/12/2026	Sim	Sim	2,77777770%

Página 8

Anexo 1. LNC002200316 (2329725) SEI 19957.004433/2025-20 / pg. 8

SIGILOSO

Num. 443260714 - Pág. 14

Procedimento 1.22.000.001872/2025-39, Documento 1.1, Página 10

TERMO CONSTITUTIVO DE NOTA COMERCIAL DA 2ª EMISSÃO DE NOTAS COMERCIAIS, EM SÉRIE ÚNICA, PARA COLOCAÇÃO PRIVADA, DA CLINICA MAIS MEDICOS S/A.

I. EMISSORA

CLINICA MAIS MEDICOS S/A A Emissão e a celebração deste Termo Constitutivo de Nota Comercial da 2ª Emissão de Notas Comerciais, em Série Única, para Colocação Privada, da CLINICA MAIS MEDICOS S/A ("Termo Constitutivo") são realizadas com base nas deliberações dos administradores da Emissora, conforme previsto no Parágrafo único, artigo 46 da Lei nº14.195, de 26 de agosto de 2021 ("Lei 14.195") e no contrato social da Emissora.

II. TITULAR

CITY - 02 FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITÓRIOS NÃO- PADRONIZADOS

Endereço

Av. Brigadeiro Faria Lima, 3900 - 6º andar - Conj.601 04538-132 - Itaim bibi - São Paulo

III. RESUMO DA EMISSÃO

Número da Emissão Série

2ª	Única
Data de Vencimento	Valor Total da Emissão
16 de dezembro de	R$ 20.000.000,00

2026

Conversibilidade	Custo da Emissão
Simples, ou seja, não	R$ 182.128,00 a ser pago pela
conversíveis em quotas	Emissora à Central Depositária
da Emissora.	(conforme abaixo definida), na conta corrente abaixo indicada,

na data da liquidação das Notas Comerciais. Banco: Itaú (341) Agência: 9170 Conta Corrente: 11533-2

Repactuação As Notas Comerciais	Repactuação As Notas Comerciais	As Notas Comerciais	Classificação de Risco Não será contratada agência de
não serão objeto de classificação de
repactuação Emissora ou
programada.			Comerciais no âmbito da Oferta Restrita.
Local	de	Pagamento	Atualização Monetária
São Paulo	- SP,	em	As Notas Comerciais não serão
conta corrente do atualizadas monetariamente.
titular	da	Nota
Comercial,		abaixo
indicada:

Nº do Banco: 407 Nome: Índigo Agência: 0001 Conta: 8748194-4

Data de Pagamento | Amortização Extraordinária

do Valor Nominal | Haverá possibilidade

Local de Emissão

São Paulo

Valor Unitário Garantias

R$ 1.000,00 As Notas Comerciais não contarão com quaisquer garantias, sejam fidejussórias.

CNPJ/ME

29.788.616/0001-50

CNPJ/ME

32.321.307/0001-80

Data de Emissão

16 de dezembro de 2022

Nominal Quantidade

20.000

Moeda da Emissão

Reais (R$)

reais ou

Tipo de Oferta

Privada, isto é: não será realizada oferta pública de valores risco da mobiliários para fins de colocação das Notas Comerciais das Notas

Juros Remuneratórios

1,50% a.m. (um cinquenta por cento ao mês), exponencial (trezentos e sessenta) | dias corridos.

Juros

= (1 + - 1

DC: Dias Corridos

Resgate Antecipado |

de | Facultativo e Oferta

Data de Pagamento dos Juros Remuneratórios

e Mensal, sempre no dia 14 de cada

mês, a partir do 13º (décimo base | terceiro) mês, considerando a 360 | incidência de carência pelos

primeiros 12 (doze) meses, conforme Anexo II.

) 360 ⁄

Resgate Antecipado

| Compulsório Total

Página 1

Anexo 2. LNC002200325 (2329726) SEI 19957.004433/2025-20 / pg. 9

SIGILOSO

Num. 443260714 - Pág. 15

Procedimento 1.22.000.001872/2025-39, Documento 1.1, Página 11

Unitário amortização extraordinária, seja Mensal, sempre no dia | total ou parcial,

14 de	cada mês,	a partir \| Comerciais,
do terceiro)	13º considerando incidência de carência	(décimo \| amortizados também os juros mês, \| incorridos a \| período. SIGILOSO
pelos (doze)	primeiros	12 meses,

conforme Anexo II.

IV. PARTICIPANTES

Escriturador Custodiante Depositária de Valores Mobiliários

Vórtx Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários Ltda Indigo Investimentos Distribuidora De Titulos e Valores Mobiliarios Ltda Laqus Depositária de Valores Mobiliários S.A.

V. COMUNICAÇÕES

Se para a Emissora

Rua Monsenhor Bicalho, nº 1129, Eldorado ,Cidade de Contagem, Estado de Minas Gerais. CEP: 32310-220

Se para o Escriturador

Rua Gilberto Sabino, nº 215, conjunto 41, sala 02 Pinheiros, Cidade de São Paulo, Estado de São Paulo CEP: 05425-020

Se para o Custodiante

Av. Brigadeiro Faria Lima, 3900 - 6º andar - Conj.601 04538-132 - Itaim bibi - São Paulo

Se para a Depositária de Valores Mobiliários

| de Resgate | Antecipado das Notas Comerciais,

no respectivo | Antecipado conforme abaixo definido.

Facultativo, seja total ou parcial.mediante o pagamento dos juros incorridos no respectivo período.

CNPJ/ME CNPJ/ME CNPJ/ME

22.610.500/0001-88 00.329.598/0001-67 33.268.302/0001-02

1 OBJETO

O presente Termo Constitutivo tem por objeto a 2ª emissão de notas comerciais, não conversíveis, em série única, para colocação privada, da Emissora ("Emissão" e "Notas Comerciais", respectivamente), representativas de promessa de pagamento em dinheiro, de acordo com as características, termos e condições estabelecidos neste Termo Constitutivo, nos termos da Lei nº 6.385, de 7 de dezembro de 1976, conforme alterada e da Lei 14.195.

2 CONDIÇÕES PRECEDENTES

A Emissão, está condicionada, nos termos do artigo 125 da Lei 10.406, de 10 de janeiro de 2002, conforme alterada, à verificação do cumprimento dos seguintes atos ("Condições Precedentes"):

Página 2

Anexo 2. LNC002200325 (2329726) SEI 19957.004433/2025-20 / pg. 10

SIGILOSO

Num. 443260714 - Pág. 16

Procedimento 1.22.000.001872/2025-39, Documento 1.1, Página 12

3 PERÍODO DE CAPTALIZAÇÃO

5 DAS DECLARAÇÕES

A Emissora declara e garante que:

6 DO ATRASO NO PAGAMENTO E ENCARGOS MORATÓRIOS

7 DISPOSIÇÕES GERAIS

Renúncia

Título Executivo Extrajudicial e Execução Específica

Página 3

Anexo 2. LNC002200325 (2329726) SEI 19957.004433/2025-20 / pg. 11

SIGILOSO

Num. 443260714 - Pág. 17

Procedimento 1.22.000.001872/2025-39, Documento 1.1, Página 13

Da Outorga de Poderes

A Emissora, neste ato, em caráter irrevogável e irretratável, autoriza a central	depositária de valores mobiliários a cadastrar o presente
Termo Constitutivo na Plataforma IMF Digital, para fins de cumprimento	do cadastro de instrumento financeiro, bem como criar
eventuais usuários, se e conforme solicitados de maneira formalizada,	para acesso a citada plataforma, em consonância aos seus
normativos, bem como representá-la perante os demais prestadores de	serviço envolvidos na Emissão, inclusive contratá-los em seu
nome, desde que a obrigatoriedade de pagamento seja do grupo Laqus.	Ainda, a Emissora autoriza o Titular a reter parte do Valor

Total da Emissão para a realização do pagamento dos Custos de Emissão, por sua conta e ordem, à Depositária de Valores Mobiliários na(s) data(s) de integralização(ões).

Irrevogabilidade

A Nota Comercial e o presente instrumento são celebrados em caráter irrevogável e irretratável, obrigando as partes e seus sucessores a qualquer título.

Cômputo do Prazo

Assinatura Eletrônica

Boa-fé e Equidade

Lei Aplicável

Este instrumento é regido pelas Leis da República Federativa do Brasil.

Foro

Página 4

Anexo 2. LNC002200325 (2329726) SEI 19957.004433/2025-20 / pg. 12

SIGILOSO

Num. 443260714 - Pág. 18

Procedimento 1.22.000.001872/2025-39, Documento 1.1, Página 14

PÁGINA DE ASSINATURAS DO TERMO CONSTITUTIVO DE NOTA COMERCIAL DA 2ª EMISSÃO DE NOTAS COMERCIAIS, SR/PF/SP

EM SÉRIE ÚNICA, PARA COLOCAÇÃO PRIVADA, DA CLINICA MAIS MEDICOS S/A.

CLINICA MAIS MEDICOS S/A.

VÓRTX DISTRIBUIDORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA

CITY - 02 FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITÓRIOS NÃO- PADRONIZADOS

TESTEMUNHAS:

Nome: Caio Cardoso Nome: Thiago Firmino CPF: 165.539.027-98 CPF: 314.177.238-07

Anexo 2. LNC002200325 (2329726) SEI 19957.004433/2025-20 / pg. 13

Página 5

SIGILOSO

Num. 443260714 - Pág. 19

Procedimento 1.22.000.001872/2025-39, Documento 1.1, Página 15

ANEXO I - MODELO DE BOLETIM DE SUBSCRIÇÃO DAS NOTAS COMERCIAIS

BOLETIM DE SUBSCRIÇÃO DA 2ª EMISSÃO DE NOTAS COMERCIAIS, EM SÉRIE ÚNICA, PARA COLOCAÇÃO PRIVADA, DA CLINICA MAIS MEDICOS S/A.

CARACTERÍSTICAS DA EMISSÃO

Emissão, pela CLINICA MAIS MEDICOS S/A., sociedade limitada com sede na Cidade de Contagem, Estado de Minas Gerais, na Rua Monsenhor Bicalho, 1129, CEP 32.310-220, inscrita no CNPJ/ME sob o nº 29.788.616/0001- 50, ("Companhia"), de 20.000 notas comerciais, com valor nominal unitário de R$ 1.000,00 e vencimento em 16 de dezembro de 2026, da sua 2ª emissão ("Notas Comerciais" e "Emissão")

QUALIFICAÇÃO DO SUBSCRITOR

Nome / Razão Social: CITY - 02 FUNDO DE INVESTIMENTO EM CNPJ ou CPF nº 32.321.307/0001-80 DIREITOS CREDITÓRIOS NÃO-PADRONIZADOS Endereço: Av. Brigadeiro Faria Lima. Nº 3900 Complemento: 6º

andar, Conjunto 601 Bairro: Itaim CEP: 04538-132 Cidade: São UU.F.: SP País: Brasil Telefone: (11) 3113- Bibi Paulo 0060

NOTAS COMERCIAIS SUBSCRITAS:

QUANTIDADE	PREÇO TOTAL UNITÁRIO	VALOR EM R$
20.000	R$ 1.000,00	R$ 20.000.000,00

O Preço Total Unitário será mantido em cada data de integralização, caso distintas.

MEIO DE INTEGRALIZAÇÃO: DATA DE INTEGRALIZAÇÃO:

[ ] Dação em Pagamento

CONTA BANCÁRIA DA EMISSORA

Banco	Nº do Banco	Nº da Agência	Nº da Conta	Valor (R$)
Itaú	341	1403 CONTA	99113-4 BANCÁRIA DA CENTRAL DEPOSITÁRIA	R$ 19.817.872,00
Banco	Nº do Banco	Nº da Agência	Nº da Conta	Valor (R$)
Itaú	341	9170	11533-2	R$ 182.128,00

Declaro, para todos os fins, que estou de acordo com as condições expressas no presente boletim, bem como declaro ter obtido exemplar do Termo Constitutivo.

São Paulo, 16 de dezembro de 2022.

Assinatura do Subscritor ou Representante Legal

Página 6

Anexo 2. LNC002200325 (2329726) SEI 19957.004433/2025-20 / pg. 14

SIGILOSO

Num. 443260714 - Pág. 20

Procedimento 1.22.000.001872/2025-39, Documento 1.1, Página 16

ANEXO II - FLUXO DE PAGAMENTO

Parcela	Data Início	Data de Vencimento	Pagamento de Juros	Pagamento de Amortização	% de Amortização
1	16/12/2022	16/01/2023	Não	Não	-
2	16/01/2023	16/02/2023	Não	Não	-
3	16/02/2023	16/03/2023	Não	Não	-
4	16/03/2023	16/04/2023	Não	Não	-
5	16/04/2023	16/05/2023	Não	Não	-
6	16/05/2023	16/06/2023	Não	Não	-
7	16/06/2023	16/07/2023	Não	Não	-
8	16/07/2023	16/08/2023	Não	Não	-
9	16/08/2023	16/09/2023	Não	Não	-
10	16/09/2023	16/10/2023	Não	Não	-
11	16/10/2023	16/11/2023	Não	Não	-
12	16/11/2023	16/12/2023	Não	Não	-
13	16/12/2023	16/01/2024	Sim	Sim	2,77777778%
14	16/01/2024	16/02/2024	Sim	Sim	2,77777778%
15	16/02/2024	16/03/2024	Sim	Sim	2,77777778%
16	16/03/2024	16/04/2024	Sim	Sim	2,77777778%
17	16/04/2024	16/05/2024	Sim	Sim	2,77777778%
18	16/05/2024	16/06/2024	Sim	Sim	2,77777778%
19	16/06/2024	16/07/2024	Sim	Sim	2,77777778%
20	16/07/2024	16/08/2024	SIGILOSO Sim	Sim	2,77777778%
21	16/08/2024	16/09/2024	Sim	Sim	2,77777778%
22	16/09/2024	16/10/2024	Sim	Sim	2,77777778%
23	16/10/2024	16/11/2024	Sim	Sim	1 1 3 6 6 2 3 7 3 2 2,77777778%
24	16/11/2024	16/12/2024	Sim	Sim	2,77777778%
25	16/12/2024	16/01/2025	Sim	Sim	2,77777778%
26	16/01/2025	16/02/2025	Sim	Sim	2,77777778%
27	16/02/2025	16/03/2025	Sim	Sim	2,77777778%
28	16/03/2025	16/04/2025	Sim	Sim	2,77777778%
29	16/04/2025	16/05/2025	Sim	Sim	2,77777778%
30	16/05/2025	16/06/2025	Sim	Sim	2,77777778%
31	16/06/2025	16/07/2025	Sim	Sim	2,77777778%
32	16/07/2025	16/08/2025	Sim	Sim	2,77777778%
33	16/08/2025	16/09/2025	Sim	Sim	2,77777778%
34	16/09/2025	16/10/2025	Sim	Sim	2,77777778%
35	16/10/2025	16/11/2025	Sim	Sim	2,77777778%
36	16/11/2025	16/12/2025	Sim	Sim	2,77777778%
37	16/12/2025	16/01/2026	Sim	Sim	2,77777778%
38	16/01/2026	16/02/2026	Sim	Sim	2,77777778%
39	16/02/2026	16/03/2026	Sim	Sim	2,77777778%
40	16/03/2026	16/04/2026	Sim	Sim	2,77777778%
41	16/04/2026	16/05/2026	Sim	Sim	2,77777778%
42	16/05/2026	16/06/2026	Sim	Sim	2,77777778%
43	16/06/2026	16/07/2026	Sim	Sim	2,77777778%
44	16/07/2026	16/08/2026	Sim	Sim	2,77777778%
45	16/08/2026	16/09/2026	Sim	Sim	2,77777778%
46	16/09/2026	16/10/2026	Sim	Sim	2,77777778%
47	16/10/2026	16/11/2026	Sim	Sim	2,77777778%
48	16/11/2026	16/12/2026	Sim	Sim	2,77777770%

Página 7

Anexo 2. LNC002200325 (2329726) SEI 19957.004433/2025-20 / pg. 15

SIGILOSO

Num. 443260714 - Pág. 21

Procedimento 1.22.000.001872/2025-39, Documento 1.1, Página 17

Anexo 2. LNC002200325 (2329726) SEI 19957.004433/2025-20 / pg. 16

Página 8

SIGILOSO

Num. 443260714 - Pág. 22

Procedimento 1.22.000.001872/2025-39, Documento 1.1, Página 18

TERMO CONSTITUTIVO DE NOTA COMERCIAL DA 3ª EMISSÃO DE NOTAS COMERCIAIS, EM SÉRIE ÚNICA, PARA COLOCAÇÃO PRIVADA, DA CLINICA MAIS MEDICOS S/A.

I. EMISSORA

CLINICA MAIS MEDICOS S/A A Emissão e a celebração deste Termo Constitutivo de Nota Comercial da 3ª Emissão de Notas Comerciais, em Série Única, para Colocação Privada, da CLINICA MAIS MEDICOS S/A ("Termo Constitutivo") são realizadas com base nas deliberações dos administradores da Emissora, conforme previsto no Parágrafo único, artigo 46 da Lei nº14.195, de 26 de agosto de 2021 ("Lei 14.195") e no contrato social da Emissora.

II. TITULAR

CITY - 02 FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITÓRIOS NÃO- PADRONIZADOS

Endereço

Av. Brigadeiro Faria Lima, 3900 - 6º andar - Conj.601 04538-132 - Itaim bibi - São Paulo

III. RESUMO DA EMISSÃO

Número da Emissão Série

3ª	Única
Data de Vencimento	Valor Total da Emissão
20 de dezembro de	R$ 40.000.000,00

2026

Conversibilidade	Custo da Emissão
Simples, ou seja, não	R$ 364.257,00 a ser pago pela
conversíveis em quotas	Emissora à Central Depositária
da Emissora.	(conforme abaixo definida), na conta corrente abaixo indicada,

na data da liquidação das Notas Comerciais. Banco: Itaú (341) Agência: 9170 Conta Corrente: 11533-2

Repactuação As Notas Comerciais	Repactuação As Notas Comerciais	As Notas Comerciais	Classificação de Risco Não será contratada agência de
não serão objeto de classificação de
repactuação Emissora ou
programada.			Comerciais no âmbito da Oferta Restrita.
Local	de	Pagamento	Atualização Monetária
São Paulo	- SP,	em	As Notas Comerciais não serão
conta corrente do atualizadas monetariamente.
titular	da	Nota
Comercial,		abaixo
indicada:

Nº do Banco: 407 Nome: Índigo Agência: 0001 Conta: 8748194-4

Data de Pagamento | Amortização Extraordinária

do Valor Nominal | Haverá possibilidade

Local de Emissão

São Paulo

Valor Unitário Garantias

R$ 1.000,00 As Notas Comerciais não contarão com quaisquer garantias, sejam fidejussórias.

CNPJ/ME

29.788.616/0001-50

CNPJ/ME

32.321.307/0001-80

Data de Emissão

20 de dezembro de 2022

Nominal Quantidade

40.000

Moeda da Emissão

Reais (R$)

reais ou

Tipo de Oferta

Privada, isto é: não será realizada oferta pública de valores risco da mobiliários para fins de colocação das Notas Comerciais das Notas

Juros Remuneratórios

1,50% a.m. (um cinquenta por cento ao mês), exponencial (trezentos e sessenta) | dias corridos.

Juros

= (1 + - 1

DC: Dias Corridos

Resgate Antecipado |

de | Facultativo e Oferta

Data de Pagamento dos Juros Remuneratórios

e Mensal, sempre no dia 20 de cada

mês, a partir do 13º (décimo base | terceiro) mês, considerando a 360 | incidência de carência pelos

primeiros 12 (doze) meses, conforme Anexo II.

) 360 ⁄

Resgate Antecipado

| Compulsório Total

Página 1

Anexo 3. LNC002200336 (2329727) SEI 19957.004433/2025-20 / pg. 17

SIGILOSO

Num. 443260714 - Pág. 23

Procedimento 1.22.000.001872/2025-39, Documento 1.1, Página 19

Unitário amortização extraordinária, seja Mensal, sempre no dia | total ou parcial, 20 de cada mês, a | Comerciais, partir do 13º (décimo | amortizados também os juros terceiro) mês, | incorridos considerando a | período. incidência de carência pelos primeiros 12 (doze) meses, conforme Anexo II.

IV. PARTICIPANTES

Escriturador Custodiante Depositária de Valores Mobiliários

Vórtx Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários Ltda Indigo Investimentos Distribuidora De Titulos e Valores Mobiliarios Ltda Laqus Depositária de Valores Mobiliários S.A.

V. COMUNICAÇÕES

Se para a Emissora

Rua Monsenhor Bicalho, nº 1129, Eldorado ,Cidade de Contagem, Estado de Minas Gerais. CEP: 32310-220

Se para o Escriturador

Rua Gilberto Sabino, nº 215, conjunto 41, sala 02 Pinheiros, Cidade de São Paulo, Estado de São Paulo CEP: 05425-020

Se para o Custodiante

Av. Brigadeiro Faria Lima, 3900 - 6º andar - Conj.601 04538-132 - Itaim bibi - São Paulo

Se para a Depositária de Valores Mobiliários

| de Resgate | Antecipado das Notas Comerciais,

no respectivo | Antecipado conforme abaixo definido.

Facultativo, seja total ou parcial.mediante o pagamento dos juros incorridos no respectivo período.

CNPJ/ME CNPJ/ME CNPJ/ME

22.610.500/0001-88 00.329.598/0001-67 33.268.302/0001-02

1 OBJETO

O presente Termo Constitutivo tem por objeto a 3ª emissão de notas comerciais, não conversíveis, em série única, para colocação privada, da Emissora ("Emissão" e "Notas Comerciais", respectivamente), representativas de promessa de pagamento em dinheiro, de acordo com as características, termos e condições estabelecidos neste Termo Constitutivo, nos termos da Lei nº 6.385, de 7 de dezembro de 1976, conforme alterada e da Lei 14.195.

2 CONDIÇÕES PRECEDENTES

A Emissão, está condicionada, nos termos do artigo 125 da Lei 10.406, de 10 de janeiro de 2002, conforme alterada, à verificação do cumprimento dos seguintes atos ("Condições Precedentes"):

Página 2

Anexo 3. LNC002200336 (2329727) SEI 19957.004433/2025-20 / pg. 18

SIGILOSO

Num. 443260714 - Pág. 24

Procedimento 1.22.000.001872/2025-39, Documento 1.1, Página 20

3 PERÍODO DE CAPTALIZAÇÃO

5 DAS DECLARAÇÕES

A Emissora declara e garante que:

6 DO ATRASO NO PAGAMENTO E ENCARGOS MORATÓRIOS

7 DISPOSIÇÕES GERAIS

Renúncia

Título Executivo Extrajudicial e Execução Específica

Página 3

Anexo 3. LNC002200336 (2329727) SEI 19957.004433/2025-20 / pg. 19

SIGILOSO

Num. 443260714 - Pág. 25

Procedimento 1.22.000.001872/2025-39, Documento 1.1, Página 21

Da Outorga de Poderes

A Emissora, neste ato, em caráter irrevogável e irretratável, autoriza a central	depositária de valores mobiliários a cadastrar o presente
Termo Constitutivo na Plataforma IMF Digital, para fins de cumprimento	do cadastro de instrumento financeiro, bem como criar
eventuais usuários, se e conforme solicitados de maneira formalizada,	para acesso a citada plataforma, em consonância aos seus
normativos, bem como representá-la perante os demais prestadores de	serviço envolvidos na Emissão, inclusive contratá-los em seu
nome, desde que a obrigatoriedade de pagamento seja do grupo Laqus.	Ainda, a Emissora autoriza o Titular a reter parte do Valor

Total da Emissão para a realização do pagamento dos Custos de Emissão, por sua conta e ordem, à Depositária de Valores Mobiliários na(s) data(s) de integralização(ões).

Irrevogabilidade

A Nota Comercial e o presente instrumento são celebrados em caráter irrevogável e irretratável, obrigando as partes e seus sucessores a qualquer título.

Cômputo do Prazo

Assinatura Eletrônica

Boa-fé e Equidade

Lei Aplicável

Este instrumento é regido pelas Leis da República Federativa do Brasil.

Foro

Página 4

Anexo 3. LNC002200336 (2329727) SEI 19957.004433/2025-20 / pg. 20

SIGILOSO

Num. 443260714 - Pág. 26

Procedimento 1.22.000.001872/2025-39, Documento 1.1, Página 22

PÁGINA DE ASSINATURAS DO TERMO CONSTITUTIVO DE NOTA COMERCIAL DA 3ª EMISSÃO DE NOTAS COMERCIAIS, SR/PF/SP

EM SÉRIE ÚNICA, PARA COLOCAÇÃO PRIVADA, DA CLINICA MAIS MEDICOS S/A.

CLINICA MAIS MEDICOS S/A.

CITY - 02 FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITÓRIOS NÃO- PADRONIZADOS

TESTEMUNHAS:

Nome: Caio Cardoso Nome: Thiago Firmino CPF: 165.539.027-98 CPF: 314.177.238-07

Anexo 3. LNC002200336 (2329727) SEI 19957.004433/2025-20 / pg. 21

Página 5

SIGILOSO

Num. 443260714 - Pág. 27

Procedimento 1.22.000.001872/2025-39, Documento 1.1, Página 23

ANEXO I - MODELO DE BOLETIM DE SUBSCRIÇÃO DAS NOTAS COMERCIAIS SR/PF/SP

BOLETIM DE SUBSCRIÇÃO DA 3ª EMISSÃO DE NOTAS COMERCIAIS, EM SÉRIE ÚNICA, PARA COLOCAÇÃO PRIVADA, DA CLINICA MAIS MEDICOS S/A.

CARACTERÍSTICAS DA EMISSÃO

Emissão, pela CLINICA MAIS MEDICOS S/A., sociedade limitada com sede na Cidade de Contagem, Estado de Minas Gerais, na Rua Monsenhor Bicalho, 1129, CEP 32.310-220, inscrita no CNPJ/ME sob o nº 29.788.616/0001- 50, ("Companhia"), de 40.000 notas comerciais, com valor nominal unitário de R$ 1.000,00 e vencimento em 20 de dezembro de 2026, da sua 3ª emissão ("Notas Comerciais" e "Emissão")

QUALIFICAÇÃO DO SUBSCRITOR

Nome / Razão Social: CITY - 02 FUNDO DE INVESTIMENTO EM CNPJ ou CPF nº 32.321.307/0001-80 DIREITOS CREDITÓRIOS NÃO-PADRONIZADOS Endereço: Av. Brigadeiro Faria Lima. Nº 3900 Complemento: 6º

andar, Conjunto 601 Bairro: Itaim CEP: 04538-132 Cidade: São UU.F.: SP País: Brasil Telefone: (11) 3113- Bibi Paulo 0060

NOTAS COMERCIAIS SUBSCRITAS:

QUANTIDADE PREÇO TOTAL UNITÁRIO VALOR EM R$

40.000 R$ 1.000,00 R$ 40.000.000,00

O Preço Total Unitário será mantido em cada data de integralização, caso distintas.

FORMA SUBSCRIÇÃO E INTEGRALIZAÇÃO

MEIO DE INTEGRALIZAÇÃO:		DATA DE INTEGRALIZAÇÃO:	1 1 3 6 6 2 3 7 3 2
[x] Transferência Eletrônica Disponível (TED), na	A efetiva integralização	deverá ser realizada	em
conta bancária da Emissora, abaixo identificada.	até 30 (trinta) dias	corridos, contados da data	de
[ ] Depositário Central (Laqus)	assinatura do presente	Boletim de	Subscrição.

[ ] Dação em Pagamento

CONTA BANCÁRIA DA EMISSORA

Banco Itaú Banco Itaú		Nº do Banco 341 Nº do Banco 341	CONTA	Nº da Agência 1403 BANCÁRIA DA Nº da Agência 9170	Nº da Conta 99113-4 CENTRAL DEPOSITÁRIA Nº da Conta 11533-2	Valor (R$) R$ 39.635.743,00 Valor (R$) R$ 364.257,00
Declaro, para declaro ter obtido	todos	os fins, que estou exemplar do Termo	Assinatura	de acordo com as condições Constitutivo. São Paulo, 20 de dezembro _________________________________________ do Subscritor ou	expressas no de 2022. Representante Legal	presente boletim, bem como

Página 6

Anexo 3. LNC002200336 (2329727) SEI 19957.004433/2025-20 / pg. 22

SIGILOSO

Num. 443260714 - Pág. 28

Procedimento 1.22.000.001872/2025-39, Documento 1.1, Página 24

ANEXO II - FLUXO DE PAGAMENTO

Parcela	Data Início	Data de Vencimento	Pagamento de Juros	Pagamento de Amortização	% de Amortização
1	20/12/2022	20/01/2023	Não	Não	-
2	20/01/2023	20/02/2023	Não	Não	-
3	20/02/2023	20/03/2023	Não	Não	-
4	20/03/2023	20/04/2023	Não	Não	-
5	20/04/2023	20/05/2023	Não	Não	-
6	20/05/2023	20/06/2023	Não	Não	-
7	20/06/2023	20/07/2023	Não	Não	-
8	20/07/2023	20/08/2023	Não	Não	-
9	20/08/2023	20/09/2023	Não	Não	-
10	20/09/2023	20/10/2023	Não	Não	-
11	20/10/2023	20/11/2023	Não	Não	-
12	20/11/2023	20/12/2023	Não	Não	-
13	20/12/2023	20/01/2024	Sim	Sim	2,77777778%
14	20/01/2024	20/02/2024	Sim	Sim	2,77777778%
15	20/02/2024	20/03/2024	Sim	Sim
16	20/03/2024	20/04/2024	Sim	Sim
17	20/04/2024	20/05/2024	Sim	Sim
18	20/05/2024	20/06/2024	Sim	Sim
19	20/06/2024	SIGILOSO 20/07/2024	Sim	Sim
20	20/07/2024	20/08/2024	Sim	Sim
21	20/08/2024	20/09/2024	Sim	Sim
22	20/09/2024	20/10/2024	Sim	Sim	1 1 3 6 6 2 3 7 3 2
23	20/10/2024	20/11/2024	Sim	Sim	2,77777778%
24	20/11/2024	20/12/2024	Sim	Sim
25	20/12/2024	20/01/2025	Sim	Sim
26	20/01/2025	20/02/2025	Sim	Sim	2,77777778%
27	20/02/2025	20/03/2025	Sim	Sim
28	20/03/2025	20/04/2025	Sim	Sim
29	20/04/2025	20/05/2025	Sim	Sim	2,77777778%
30	20/05/2025	20/06/2025	Sim	Sim	2,77777778%
31	20/06/2025	20/07/2025	Sim	Sim	2,77777778%
32	20/07/2025	20/08/2025	Sim	Sim	2,77777778%
33	20/08/2025	20/09/2025	Sim	Sim	2,77777778%
34	20/09/2025	20/10/2025	Sim	Sim	2,77777778%
35	20/10/2025	20/11/2025	Sim	Sim	2,77777778%
36	20/11/2025	20/12/2025	Sim	Sim	2,77777778%
37	20/12/2025	20/01/2026	Sim	Sim	2,77777778%
38	20/01/2026	20/02/2026	Sim	Sim	2,77777778%
39	20/02/2026	20/03/2026	Sim	Sim	2,77777778%
40	20/03/2026	20/04/2026	Sim	Sim	2,77777778%
41	20/04/2026	20/05/2026	Sim	Sim	2,77777778%
42	20/05/2026	20/06/2026	Sim	Sim	2,77777778%
43	20/06/2026	20/07/2026	Sim	Sim	2,77777778%
44	20/07/2026	20/08/2026	Sim	Sim	2,77777778%
45	20/08/2026	20/09/2026	Sim	Sim	2,77777778%

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Anexo 3. LNC002200336 (2329727) SEI 19957.004433/2025-20 / pg. 23

SIGILOSO

Num. 443260714 - Pág. 29

Procedimento 1.22.000.001872/2025-39, Documento 1.1, Página 25

46 20/09/2026 20/10/2026 Sim Sim SR/PF/SP

47	20/10/2026	20/11/2026	Sim	Sim	2,77777778%
48	20/11/2026	20/12/2026	Sim	Sim	2,77777770%

Anexo 3. LNC002200336 (2329727) SEI 19957.004433/2025-20 / pg. 24

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SIGILOSO

Num. 443260714 - Pág. 30

Procedimento 1.22.000.001872/2025-39, Documento 1.1, Página 26

TERMO CONSTITUTIVO DE NOTA COMERCIAL DA 4ª EMISSÃO DE NOTAS COMERCIAIS, EM SÉRIE ÚNICA, PARA COLOCAÇÃO PRIVADA, DA CLINICA MAIS MEDICOS S/A.

I. EMISSORA

CLINICA MAIS MEDICOS S/A A Emissão e a celebração deste Termo Constitutivo de Nota Comercial da 4ª Emissão de Notas Comerciais, em Série Única, para Colocação Privada, da CLINICA MAIS MEDICOS S/A ("Termo Constitutivo") são realizadas com base nas deliberações dos administradores da Emissora, conforme previsto no Parágrafo único, artigo 46 da Lei nº14.195, de 26 de agosto de 2021 ("Lei 14.195") e no contrato social da Emissora.

II. TITULAR

CITY - 02 FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITÓRIOS NÃO- PADRONIZADOS

Endereço

Av. Brigadeiro Faria Lima, 3900 - 6º andar - Conj.601 04538-132 - Itaim bibi - São Paulo

III. RESUMO DA EMISSÃO

Número da Emissão Série

4ª	Única
Data de Vencimento	Valor Total da Emissão
23 de dezembro de	R$ 45.000.000,00

2026

Conversibilidade	Custo da Emissão
Simples, ou seja, não	R$ 409.789,00 a ser pago pela
conversíveis em quotas	Emissora à Central Depositária
da Emissora.	(conforme abaixo definida), na conta corrente abaixo indicada,

na data da liquidação das Notas Comerciais. Banco: Itaú (341) Agência: 9170 Conta Corrente: 11533-2

Repactuação As Notas Comerciais	Repactuação As Notas Comerciais	As Notas Comerciais	Classificação de Risco Não será contratada agência de
não serão objeto de classificação de
repactuação Emissora ou
programada.			Comerciais no âmbito da Oferta Restrita.
Local	de	Pagamento	Atualização Monetária
São Paulo	- SP,	em	As Notas Comerciais não serão
conta corrente do atualizadas monetariamente.
titular	da	Nota
Comercial,		abaixo
indicada:

Nº do Banco: 407 Nome: Índigo Agência: 0001 Conta: 8748194-4

Data de Pagamento | Amortização Extraordinária

do Valor Nominal | Haverá possibilidade

Local de Emissão

São Paulo

Valor Unitário Garantias

R$ 1.000,00 As Notas Comerciais não contarão com quaisquer garantias, sejam fidejussórias.

CNPJ/ME

29.788.616/0001-50

CNPJ/ME

32.321.307/0001-80

Data de Emissão

23 de dezembro de 2022

Nominal Quantidade

45.000

Moeda da Emissão

Reais (R$)

reais ou

Tipo de Oferta

Privada, isto é: não será realizada oferta pública de valores risco da mobiliários para fins de colocação das Notas Comerciais das Notas

Juros Remuneratórios

1,50% a.m. (um cinquenta por cento ao mês), exponencial (trezentos e sessenta) | dias corridos.

Juros

= (1 + - 1

DC: Dias Corridos

Resgate Antecipado |

de | Facultativo e Oferta

Data de Pagamento dos Juros Remuneratórios

e Mensal, sempre no dia 23 de cada

mês, a partir do 13º (décimo base | terceiro) mês, considerando a 360 | incidência de carência pelos

primeiros 12 (doze) meses, conforme Anexo II.

) 360 ⁄

Resgate Antecipado

| Compulsório Total

Página 1

Anexo 4. LNC002200358 (2329728) SEI 19957.004433/2025-20 / pg. 25

SIGILOSO

Num. 443260714 - Pág. 31

Procedimento 1.22.000.001872/2025-39, Documento 1.1, Página 27

Unitário amortização extraordinária, seja Mensal, sempre no dia | total ou parcial, 23 de cada mês, a | Comerciais, partir do 13º (décimo | amortizados também os juros terceiro) mês, | incorridos considerando a | período. incidência de carência pelos primeiros 12 (doze) meses, conforme Anexo II.

IV. PARTICIPANTES

Escriturador Custodiante Depositária de Valores Mobiliários

Vórtx Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários Ltda Indigo Investimentos Distribuidora De Titulos e Valores Mobiliarios Ltda Laqus Depositária de Valores Mobiliários S.A.

V. COMUNICAÇÕES

Se para a Emissora

Rua Monsenhor Bicalho, nº 1129, Eldorado ,Cidade de Contagem, Estado de Minas Gerais. CEP: 32310-220

Se para o Escriturador

Rua Gilberto Sabino, nº 215, conjunto 41, sala 02 Pinheiros, Cidade de São Paulo, Estado de São Paulo CEP: 05425-020

Se para o Custodiante

Av. Brigadeiro Faria Lima, 3900 - 6º andar - Conj.601 04538-132 - Itaim bibi - São Paulo

Se para a Depositária de Valores Mobiliários

| de Resgate | Antecipado das Notas Comerciais,

no respectivo | Antecipado conforme abaixo definido.

Facultativo, seja total ou parcial.mediante o pagamento dos juros incorridos no respectivo período.

CNPJ/ME CNPJ/ME CNPJ/ME

22.610.500/0001-88 00.329.598/0001-67 33.268.302/0001-02

1 OBJETO

O presente Termo Constitutivo tem por objeto a 4ª emissão de notas comerciais, não conversíveis, em série única, para colocação privada, da Emissora ("Emissão" e "Notas Comerciais", respectivamente), representativas de promessa de pagamento em dinheiro, de acordo com as características, termos e condições estabelecidos neste Termo Constitutivo, nos termos da Lei nº 6.385, de 7 de dezembro de 1976, conforme alterada e da Lei 14.195.

2 CONDIÇÕES PRECEDENTES

A Emissão, está condicionada, nos termos do artigo 125 da Lei 10.406, de 10 de janeiro de 2002, conforme alterada, à verificação do cumprimento dos seguintes atos ("Condições Precedentes"):

Página 2

Anexo 4. LNC002200358 (2329728) SEI 19957.004433/2025-20 / pg. 26

SIGILOSO

Num. 443260714 - Pág. 32

Procedimento 1.22.000.001872/2025-39, Documento 1.1, Página 28

3 PERÍODO DE CAPTALIZAÇÃO

5 DAS DECLARAÇÕES

A Emissora declara e garante que:

6 DO ATRASO NO PAGAMENTO E ENCARGOS MORATÓRIOS

7 DISPOSIÇÕES GERAIS

Renúncia

Título Executivo Extrajudicial e Execução Específica

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Anexo 4. LNC002200358 (2329728) SEI 19957.004433/2025-20 / pg. 27

SIGILOSO

Num. 443260714 - Pág. 33

Procedimento 1.22.000.001872/2025-39, Documento 1.1, Página 29

Da Outorga de Poderes

A Emissora, neste ato, em caráter irrevogável e irretratável, autoriza a central	depositária de valores mobiliários a cadastrar o presente
Termo Constitutivo na Plataforma IMF Digital, para fins de cumprimento	do cadastro de instrumento financeiro, bem como criar
eventuais usuários, se e conforme solicitados de maneira formalizada,	para acesso a citada plataforma, em consonância aos seus
normativos, bem como representá-la perante os demais prestadores de	serviço envolvidos na Emissão, inclusive contratá-los em seu
nome, desde que a obrigatoriedade de pagamento seja do grupo Laqus.	Ainda, a Emissora autoriza o Titular a reter parte do Valor

Total da Emissão para a realização do pagamento dos Custos de Emissão, por sua conta e ordem, à Depositária de Valores Mobiliários na(s) data(s) de integralização(ões).

Irrevogabilidade

A Nota Comercial e o presente instrumento são celebrados em caráter irrevogável e irretratável, obrigando as partes e seus sucessores a qualquer título.

Cômputo do Prazo

Assinatura Eletrônica

Boa-fé e Equidade

Lei Aplicável

Este instrumento é regido pelas Leis da República Federativa do Brasil.

Foro

Página 4

Anexo 4. LNC002200358 (2329728) SEI 19957.004433/2025-20 / pg. 28

SIGILOSO

Num. 443260714 - Pág. 34

Procedimento 1.22.000.001872/2025-39, Documento 1.1, Página 30

PÁGINA DE ASSINATURAS DO TERMO CONSTITUTIVO DE NOTA COMERCIAL DA 4ª EMISSÃO DE NOTAS COMERCIAIS, SR/PF/SP

EM SÉRIE ÚNICA, PARA COLOCAÇÃO PRIVADA, DA CLINICA MAIS MEDICOS S/A.

CLINICA MAIS MEDICOS S/A.

CITY - 02 FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITÓRIOS NÃO- PADRONIZADOS

TESTEMUNHAS:

Nome: Caio Cardoso Nome: Thiago Firmino CPF: 165.539.027-98 CPF: 314.177.238-07

Anexo 4. LNC002200358 (2329728) SEI 19957.004433/2025-20 / pg. 29

Página 5

SIGILOSO

Num. 443260714 - Pág. 35

Procedimento 1.22.000.001872/2025-39, Documento 1.1, Página 31

ANEXO I - MODELO DE BOLETIM DE SUBSCRIÇÃO DAS NOTAS COMERCIAIS SR/PF/SP

BOLETIM DE SUBSCRIÇÃO DA 4ª EMISSÃO DE NOTAS COMERCIAIS, EM SÉRIE ÚNICA, PARA COLOCAÇÃO PRIVADA, DA CLINICA MAIS MEDICOS S/A.

CARACTERÍSTICAS DA EMISSÃO

Emissão, pela CLINICA MAIS MEDICOS S/A., sociedade limitada com sede na Cidade de Contagem, Estado de Minas Gerais, na Rua Monsenhor Bicalho, 1129, CEP 32.310-220, inscrita no CNPJ/ME sob o nº 29.788.616/0001- 50, ("Companhia"), de 45.000 notas comerciais, com valor nominal unitário de R$ 1.000,00 e vencimento em 23 de dezembro de 2026, da sua 4ª emissão ("Notas Comerciais" e "Emissão")

QUALIFICAÇÃO DO SUBSCRITOR

Nome / Razão Social: CITY - 02 FUNDO DE INVESTIMENTO EM CNPJ ou CPF nº 32.321.307/0001-80 DIREITOS CREDITÓRIOS NÃO-PADRONIZADOS Endereço: Av. Brigadeiro Faria Lima. Nº 3900 Complemento: 6º

andar, Conjunto 601 Bairro: Itaim CEP: 04538-132 Cidade: São UU.F.: SP País: Brasil Telefone: (11) 3113- Bibi Paulo 0060

NOTAS COMERCIAIS SUBSCRITAS:

QUANTIDADE PREÇO TOTAL UNITÁRIO VALOR EM R$

45.000 R$ 1.000,00 R$ 45.000.000,00

O Preço Total Unitário será mantido em cada data de integralização, caso distintas.

FORMA SUBSCRIÇÃO E INTEGRALIZAÇÃO

MEIO DE INTEGRALIZAÇÃO:		DATA DE INTEGRALIZAÇÃO:	1 1 3 6 6 2 3 7 3 2
[x] Transferência Eletrônica Disponível (TED), na	A efetiva integralização	deverá ser realizada	em
conta bancária da Emissora, abaixo identificada.	até 30 (trinta) dias	corridos, contados da data	de
[ ] Depositário Central (Laqus)	assinatura do presente	Boletim de	Subscrição.

[ ] Dação em Pagamento

CONTA BANCÁRIA DA EMISSORA

Banco Itaú Banco Itaú		Nº do Banco 341 Nº do Banco 341	CONTA	Nº da Agência 1403 BANCÁRIA DA Nº da Agência 9170	Nº da Conta 99113-4 CENTRAL DEPOSITÁRIA Nº da Conta 11533-2	Valor (R$) R$ 44.590.211,00 Valor (R$) R$ 409.789,00
Declaro, para declaro ter obtido	todos	os fins, que estou exemplar do Termo	Assinatura	de acordo com as condições Constitutivo. São Paulo, 23 de dezembro _________________________________________ do Subscritor ou	expressas no de 2022. Representante Legal	presente boletim, bem como

Página 6

Anexo 4. LNC002200358 (2329728) SEI 19957.004433/2025-20 / pg. 30

SIGILOSO

Num. 443260714 - Pág. 36

Procedimento 1.22.000.001872/2025-39, Documento 1.1, Página 32

ANEXO II - FLUXO DE PAGAMENTO

Parcela	Data Início	Data de Vencimento	Pagamento de Juros	Pagamento de Amortização	% de Amortização
1	23/12/2022	23/01/2023	Não	Não	-
2	23/01/2023	23/02/2023	Não	Não	-
3	23/02/2023	23/03/2023	Não	Não	-
4	23/03/2023	23/04/2023	Não	Não	-
5	23/04/2023	23/05/2023	Não	Não	-
6	23/05/2023	23/06/2023	Não	Não	-
7	23/06/2023	23/07/2023	Não	Não	-
8	23/07/2023	23/08/2023	Não	Não	-
9	23/08/2023	23/09/2023	Não	Não	-
10	23/09/2023	23/10/2023	Não	Não	-
11	23/10/2023	23/11/2023	Não	Não	-
12	23/11/2023	23/12/2023	Não	Não	-
13	23/12/2023	23/01/2024	Sim	Sim	2,77777778%
14	23/01/2024	23/02/2024	Sim	Sim	2,77777778%
15	23/02/2024	23/03/2024	Sim	Sim
16	23/03/2024	23/04/2024	Sim	Sim
17	23/04/2024	23/05/2024	Sim	Sim	2,77777778%
18	23/05/2024	23/06/2024	Sim	Sim
19	23/06/2024	SIGILOSO 23/07/2024	Sim	Sim
20	23/07/2024	23/08/2024	Sim	Sim	2,77777778%
21	23/08/2024	23/09/2024	Sim	Sim	1 1 3 6 6 2 3 7 3 2
22	23/09/2024	23/10/2024	Sim	Sim
23	23/10/2024	23/11/2024	Sim	Sim
24	23/11/2024	23/12/2024	Sim	Sim
25	23/12/2024	23/01/2025	Sim	Sim
26	23/01/2025	23/02/2025	Sim	Sim
27	23/02/2025	23/03/2025	Sim	Sim	2,77777778%
28	23/03/2025	23/04/2025	Sim	Sim
29	23/04/2025	23/05/2025	Sim	Sim	2,77777778%
30	23/05/2025	23/06/2025	Sim	Sim	2,77777778%
31	23/06/2025	23/07/2025	Sim	Sim	2,77777778%
32	23/07/2025	23/08/2025	Sim	Sim	2,77777778%
33	23/08/2025	23/09/2025	Sim	Sim	2,77777778%
34	23/09/2025	23/10/2025	Sim	Sim	2,77777778%
35	23/10/2025	23/11/2025	Sim	Sim	2,77777778%
36	23/11/2025	23/12/2025	Sim	Sim	2,77777778%
37	23/12/2025	23/01/2026	Sim	Sim	2,77777778%
38	23/01/2026	23/02/2026	Sim	Sim	2,77777778%
39	23/02/2026	23/03/2026	Sim	Sim	2,77777778%
40	23/03/2026	23/04/2026	Sim	Sim	2,77777778%
41	23/04/2026	23/05/2026	Sim	Sim	2,77777778%
42	23/05/2026	23/06/2026	Sim	Sim	2,77777778%
43	23/06/2026	23/07/2026	Sim	Sim	2,77777778%
44	23/07/2026	23/08/2026	Sim	Sim	2,77777778%
45	23/08/2026	23/09/2026	Sim	Sim	2,77777778%
	Anexo 4.	LNC002200358 (2329728)	SEI	19957.004433/2025-20 / pg. 31	Página 7

Procedimento 1.22.000.001872/2025-39, Documento 1.1, Página 33

46	23/09/2026	23/10/2026	Sim	Sim	SR/PF/SP
47	23/10/2026	23/11/2026	Sim	Sim	2,77777778%
48	23/11/2026	23/12/2026	Sim	Sim	2,77777770%

Anexo 4.	LNC002200358 (2329728)	SEI	19957.004433/2025-20 / pg. 32	Página 8
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Número do documento: 25102116534540000000429224991 Assinado eletronicamente por: DANIEL PENIDO DE BRITTO - 21/10/2025 16:53:46 Num. 443260714 - Pág. 38

Procedimento 1.22.000.001872/2025-39, Documento 1.1, Página 34

TERMO CONSTITUTIVO DE NOTA COMERCIAL DA 5ª EMISSÃO DE NOTAS COMERCIAIS, EM SÉRIE ÚNICA, PARA COLOCAÇÃO PRIVADA, DA CLINICA MAIS MEDICOS S/A.

I. EMISSORA

CLINICA MAIS MEDICOS S/A A Emissão e a celebração deste Termo Constitutivo de Nota Comercial da 5ª Emissão de Notas Comerciais, em Série Única, para Colocação Privada, da CLINICA MAIS MEDICOS S/A ("Termo Constitutivo") são realizadas com base nas deliberações dos administradores da Emissora, conforme previsto no Parágrafo único, artigo 46 da Lei nº14.195, de 26 de agosto de 2021 ("Lei 14.195") e no contrato social da Emissora.

II. TITULAR

CITY - 02 FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITÓRIOS NÃO- PADRONIZADOS

Endereço

Av. Brigadeiro Faria Lima, 3900 - 6º andar - Conj.601 04538-132 - Itaim bibi - São Paulo

III. RESUMO DA EMISSÃO

Número da Emissão Série

5ª	Única
Data de Vencimento	Valor Total da Emissão
26 de dezembro de	R$ 30.000.000,00

2026

Conversibilidade	Custo da Emissão
Simples, ou seja, não	R$ 273.192,00 a ser pago pela
conversíveis em quotas	Emissora à Central Depositária
da Emissora.	(conforme abaixo definida), na conta corrente abaixo indicada,

na data da liquidação das Notas Comerciais. Banco: Itaú (341) Agência: 9170 Conta Corrente: 11533-2

Repactuação As Notas Comerciais	Repactuação As Notas Comerciais	As Notas Comerciais	Classificação de Risco Não será contratada agência de
não serão objeto de classificação de
repactuação Emissora ou
programada.			Comerciais no âmbito da Oferta Restrita.
Local	de	Pagamento	Atualização Monetária
São Paulo	- SP,	em	As Notas Comerciais não serão
conta corrente do atualizadas monetariamente.
titular	da	Nota
Comercial,		abaixo
indicada:

Nº do Banco: 407 Nome: Índigo Agência: 0001 Conta: 8748194-4

Data de Pagamento | Amortização Extraordinária

do Valor Nominal | Haverá possibilidade

Local de Emissão

São Paulo

Valor Unitário Garantias

R$ 1.000,00 As Notas Comerciais não contarão com quaisquer garantias, sejam fidejussórias.

CNPJ/ME

29.788.616/0001-50

CNPJ/ME

32.321.307/0001-80

Data de Emissão

26 de dezembro de 2022

Nominal Quantidade

30.000

Moeda da Emissão

Reais (R$)

reais ou

Tipo de Oferta

Privada, isto é: não será realizada oferta pública de valores risco da mobiliários para fins de colocação das Notas Comerciais das Notas

Juros Remuneratórios

1,50% a.m. (um cinquenta por cento ao mês), exponencial (trezentos e sessenta) | dias corridos.

Juros

= (1 + - 1

DC: Dias Corridos

Resgate Antecipado |

de | Facultativo e Oferta

Data de Pagamento dos Juros Remuneratórios

e Mensal, sempre no dia 26 de cada

mês, a partir do 13º (décimo base | terceiro) mês, considerando a 360 | incidência de carência pelos

primeiros 12 (doze) meses, conforme Anexo II.

) 360 ⁄

Resgate Antecipado

| Compulsório Total

Página 1

Anexo 5. LNC002200368 (2329729) SEI 19957.004433/2025-20 / pg. 33

SIGILOSO

Num. 443260714 - Pág. 39

Procedimento 1.22.000.001872/2025-39, Documento 1.1, Página 35

Unitário amortização extraordinária, seja Mensal, sempre no dia | total ou parcial, 26 de cada mês, a | Comerciais, partir do 13º (décimo | amortizados também os juros terceiro) mês, | incorridos considerando a | período. incidência de carência pelos primeiros 12 (doze) meses, conforme Anexo II.

IV. PARTICIPANTES

Escriturador Custodiante Depositária de Valores Mobiliários

Vórtx Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários Ltda Indigo Investimentos Distribuidora De Titulos e Valores Mobiliarios Ltda Laqus Depositária de Valores Mobiliários S.A.

V. COMUNICAÇÕES

Se para a Emissora

Rua Monsenhor Bicalho, nº 1129, Eldorado ,Cidade de Contagem, Estado de Minas Gerais. CEP: 32310-220

Se para o Escriturador

Rua Gilberto Sabino, nº 215, conjunto 41, sala 02 Pinheiros, Cidade de São Paulo, Estado de São Paulo CEP: 05425-020

Se para o Custodiante

Av. Brigadeiro Faria Lima, 3900 - 6º andar - Conj.601 04538-132 - Itaim bibi - São Paulo

Se para a Depositária de Valores Mobiliários

| de Resgate | Antecipado das Notas Comerciais,

no respectivo | Antecipado conforme abaixo definido.

Facultativo, seja total ou parcial.mediante o pagamento dos juros incorridos no respectivo período.

CNPJ/ME CNPJ/ME CNPJ/ME

22.610.500/0001-88 00.329.598/0001-67 33.268.302/0001-02

1 OBJETO

O presente Termo Constitutivo tem por objeto a 5ª emissão de notas comerciais, não conversíveis, em série única, para colocação privada, da Emissora ("Emissão" e "Notas Comerciais", respectivamente), representativas de promessa de pagamento em dinheiro, de acordo com as características, termos e condições estabelecidos neste Termo Constitutivo, nos termos da Lei nº 6.385, de 7 de dezembro de 1976, conforme alterada e da Lei 14.195.

2 CONDIÇÕES PRECEDENTES

A Emissão, está condicionada, nos termos do artigo 125 da Lei 10.406, de 10 de janeiro de 2002, conforme alterada, à verificação do cumprimento dos seguintes atos ("Condições Precedentes"):

Página 2

Anexo 5. LNC002200368 (2329729) SEI 19957.004433/2025-20 / pg. 34

SIGILOSO

Num. 443260714 - Pág. 40

Procedimento 1.22.000.001872/2025-39, Documento 1.1, Página 36

3 PERÍODO DE CAPTALIZAÇÃO

5 DAS DECLARAÇÕES

A Emissora declara e garante que:

6 DO ATRASO NO PAGAMENTO E ENCARGOS MORATÓRIOS

7 DISPOSIÇÕES GERAIS

Renúncia

Título Executivo Extrajudicial e Execução Específica

Página 3

Anexo 5. LNC002200368 (2329729) SEI 19957.004433/2025-20 / pg. 35

SIGILOSO

Num. 443260714 - Pág. 41

Procedimento 1.22.000.001872/2025-39, Documento 1.1, Página 37

Da Outorga de Poderes

A Emissora, neste ato, em caráter irrevogável e irretratável, autoriza a central	depositária de valores mobiliários a cadastrar o presente
Termo Constitutivo na Plataforma IMF Digital, para fins de cumprimento	do cadastro de instrumento financeiro, bem como criar
eventuais usuários, se e conforme solicitados de maneira formalizada,	para acesso a citada plataforma, em consonância aos seus
normativos, bem como representá-la perante os demais prestadores de	serviço envolvidos na Emissão, inclusive contratá-los em seu
nome, desde que a obrigatoriedade de pagamento seja do grupo Laqus.	Ainda, a Emissora autoriza o Titular a reter parte do Valor

Total da Emissão para a realização do pagamento dos Custos de Emissão, por sua conta e ordem, à Depositária de Valores Mobiliários na(s) data(s) de integralização(ões).

Irrevogabilidade

A Nota Comercial e o presente instrumento são celebrados em caráter irrevogável e irretratável, obrigando as partes e seus sucessores a qualquer título.

Cômputo do Prazo

Assinatura Eletrônica

Boa-fé e Equidade

Lei Aplicável

Este instrumento é regido pelas Leis da República Federativa do Brasil.

Foro

Página 4

Anexo 5. LNC002200368 (2329729) SEI 19957.004433/2025-20 / pg. 36

SIGILOSO

Num. 443260714 - Pág. 42

Procedimento 1.22.000.001872/2025-39, Documento 1.1, Página 38

PÁGINA DE ASSINATURAS DO TERMO CONSTITUTIVO DE NOTA COMERCIAL DA 5ª EMISSÃO DE NOTAS COMERCIAIS, SR/PF/SP

EM SÉRIE ÚNICA, PARA COLOCAÇÃO PRIVADA, DA CLINICA MAIS MEDICOS S/A.

CLINICA MAIS MEDICOS S/A.

CITY - 02 FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITÓRIOS NÃO- PADRONIZADOS

TESTEMUNHAS:

Nome: Caio Cardoso Nome: Thiago Firmino CPF: 165.539.027-98 CPF: 314.177.238-07

Anexo 5. LNC002200368 (2329729) SEI 19957.004433/2025-20 / pg. 37

Página 5

SIGILOSO

Num. 443260714 - Pág. 43

Procedimento 1.22.000.001872/2025-39, Documento 1.1, Página 39

ANEXO I - MODELO DE BOLETIM DE SUBSCRIÇÃO DAS NOTAS COMERCIAIS SR/PF/SP

BOLETIM DE SUBSCRIÇÃO DA 5ª EMISSÃO DE NOTAS COMERCIAIS, EM SÉRIE ÚNICA, PARA COLOCAÇÃO PRIVADA, DA CLINICA MAIS MEDICOS S/A.

CARACTERÍSTICAS DA EMISSÃO

Emissão, pela CLINICA MAIS MEDICOS S/A., sociedade limitada com sede na Cidade de Contagem, Estado de Minas Gerais, na Rua Monsenhor Bicalho, 1129, CEP 32.310-220, inscrita no CNPJ/ME sob o nº 29.788.616/0001- 50, ("Companhia"), de 30.000 notas comerciais, com valor nominal unitário de R$ 1.000,00 e vencimento em 26 de dezembro de 2026, da sua 5ª emissão ("Notas Comerciais" e "Emissão")

QUALIFICAÇÃO DO SUBSCRITOR

Nome / Razão Social: CITY - 02 FUNDO DE INVESTIMENTO EM CNPJ ou CPF nº 32.321.307/0001-80 DIREITOS CREDITÓRIOS NÃO-PADRONIZADOS Endereço: Av. Brigadeiro Faria Lima. Nº 3900 Complemento: 6º

andar, Conjunto 601 Bairro: Itaim CEP: 04538-132 Cidade: São UU.F.: SP País: Brasil Telefone: (11) 3113- Bibi Paulo 0060

NOTAS COMERCIAIS SUBSCRITAS:

QUANTIDADE PREÇO TOTAL UNITÁRIO VALOR EM R$

30.000 R$ 1.000,00 R$ 30.000.000,00

O Preço Total Unitário será mantido em cada data de integralização, caso distintas.

FORMA SUBSCRIÇÃO E INTEGRALIZAÇÃO

MEIO DE INTEGRALIZAÇÃO:		DATA DE INTEGRALIZAÇÃO:	1 1 3 6 6 2 3 7 3 2
[x] Transferência Eletrônica Disponível (TED), na	A efetiva integralização	deverá ser realizada	em
conta bancária da Emissora, abaixo identificada.	até 30 (trinta) dias	corridos, contados da data	de
[ ] Depositário Central (Laqus)	assinatura do presente	Boletim de	Subscrição.

[ ] Dação em Pagamento

CONTA BANCÁRIA DA EMISSORA

Banco Itaú Banco Itaú		Nº do Banco 341 Nº do Banco 341	CONTA	Nº da Agência 1403 BANCÁRIA DA Nº da Agência 9170	Nº da Conta 99113-4 CENTRAL DEPOSITÁRIA Nº da Conta 11533-2	Valor (R$) R$ 29.726.808,00 Valor (R$) R$ 273.192,00
Declaro, para declaro ter obtido	todos	os fins, que estou exemplar do Termo	Assinatura	de acordo com as condições Constitutivo. São Paulo, 26 de dezembro _________________________________________ do Subscritor ou	expressas no de 2022. Representante Legal	presente boletim, bem como

Página 6

Anexo 5. LNC002200368 (2329729) SEI 19957.004433/2025-20 / pg. 38

SIGILOSO

Num. 443260714 - Pág. 44

Procedimento 1.22.000.001872/2025-39, Documento 1.1, Página 40

ANEXO II - FLUXO DE PAGAMENTO

Parcela	Data Início	Data de Vencimento	Pagamento de Juros	Pagamento de Amortização	% de Amortização
1	26/12/2022	26/01/2023	Não	Não	-
2	26/01/2023	26/02/2023	Não	Não	-
3	26/02/2023	26/03/2023	Não	Não	-
4	26/03/2023	26/04/2023	Não	Não	-
5	26/04/2023	26/05/2023	Não	Não	-
6	26/05/2023	26/06/2023	Não	Não	-
7	26/06/2023	26/07/2023	Não	Não	-
8	26/07/2023	26/08/2023	Não	Não	-
9	26/08/2023	26/09/2023	Não	Não	-
10	26/09/2023	26/10/2023	Não	Não	-
11	26/10/2023	26/11/2023	Não	Não	-
12	26/11/2023	26/12/2023	Não	Não	-
13	26/12/2023	26/01/2024	Sim	Sim	2,77777778%
14	26/01/2024	26/02/2024	Sim	Sim	2,77777778%
15	26/02/2024	26/03/2024	Sim	Sim	2,77777778%
16	26/03/2024	26/04/2024	Sim	Sim
17	26/04/2024	26/05/2024	Sim	Sim
18	26/05/2024	26/06/2024	Sim	Sim
19	26/06/2024	26/07/2024	Sim	Sim
20	26/07/2024	26/08/2024	Sim	Sim	2,77777778%
21	26/08/2024	SIGILOSO 26/09/2024	Sim	Sim
22	26/09/2024	26/10/2024	Sim	Sim
23	26/10/2024	26/11/2024	Sim	Sim	1 1 3 6 6 2 3 7 3 2 2,77777778%
24	26/11/2024	26/12/2024	Sim	Sim
25	26/12/2024	26/01/2025	Sim	Sim
26	26/01/2025	26/02/2025	Sim	Sim	2,77777778%
27	26/02/2025	26/03/2025	Sim	Sim
28	26/03/2025	26/04/2025	Sim	Sim
29	26/04/2025	26/05/2025	Sim	Sim	2,77777778%
30	26/05/2025	26/06/2025	Sim	Sim
31	26/06/2025	26/07/2025	Sim	Sim	2,77777778%
32	26/07/2025	26/08/2025	Sim	Sim	2,77777778%
33	26/08/2025	26/09/2025	Sim	Sim	2,77777778%
34	26/09/2025	26/10/2025	Sim	Sim	2,77777778%
35	26/10/2025	26/11/2025	Sim	Sim	2,77777778%
36	26/11/2025	26/12/2025	Sim	Sim	2,77777778%
37	26/12/2025	26/01/2026	Sim	Sim	2,77777778%
38	26/01/2026	26/02/2026	Sim	Sim	2,77777778%
39	26/02/2026	26/03/2026	Sim	Sim	2,77777778%
40	26/03/2026	26/04/2026	Sim	Sim	2,77777778%
41	26/04/2026	26/05/2026	Sim	Sim	2,77777778%
42	26/05/2026	26/06/2026	Sim	Sim	2,77777778%
43	26/06/2026	26/07/2026	Sim	Sim	2,77777778%
44	26/07/2026	26/08/2026	Sim	Sim	2,77777778%
45	26/08/2026	26/09/2026	Sim	Sim	2,77777778%
46	26/09/2026	26/10/2026	Sim	Sim	2,77777778%
47	26/10/2026	26/11/2026	Sim	Sim	2,77777778%
48	26/11/2026	26/12/2026	Sim	Sim	2,77777770%

Página 7

Anexo 5. LNC002200368 (2329729) SEI 19957.004433/2025-20 / pg. 39

SIGILOSO

Num. 443260714 - Pág. 45

Procedimento 1.22.000.001872/2025-39, Documento 1.1, Página 41

Anexo 5. LNC002200368 (2329729) SEI 19957.004433/2025-20 / pg. 40

Página 8

SIGILOSO

Num. 443260714 - Pág. 46

Procedimento 1.22.000.001872/2025-39, Documento 1.1, Página 42

TERMO CONSTITUTIVO DE NOTA COMERCIAL DA 6ª EMISSÃO DE NOTAS COMERCIAIS, EM SÉRIE ÚNICA, PARA COLOCAÇÃO PRIVADA, DA CLINICA MAIS MEDICOS S/A.

I. EMISSORA

CLINICA MAIS MEDICOS S/A A Emissão e a celebração deste Termo Constitutivo de Nota Comercial da 6ª Emissão de Notas Comerciais, em Série Única, para Colocação Privada, da CLINICA MAIS MEDICOS S/A ("Termo Constitutivo") são realizadas com base nas deliberações dos administradores da Emissora, conforme previsto no Parágrafo único, artigo 46 da Lei nº14.195, de 26 de agosto de 2021 ("Lei 14.195") e no contrato social da Emissora.

II. TITULAR

CITY - 02 FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITÓRIOS NÃO- PADRONIZADOS

Endereço

Av. Brigadeiro Faria Lima, 3900 - 6º andar - Conj.601 04538-132 - Itaim bibi - São Paulo

III. RESUMO DA EMISSÃO

Número da Emissão Série

6ª	Única
Data de Vencimento	Valor Total da Emissão
28 de dezembro de	R$ 30.274.000,00

2026

Conversibilidade	Custo da Emissão
Simples, ou seja, não	R$ 274.000,00 a ser pago pela
conversíveis em quotas	Emissora à Central Depositária
da Emissora.	(conforme abaixo definida), na conta corrente abaixo indicada,

na data da liquidação das Notas Comerciais. Banco: Itaú (341) Agência: 9170 Conta Corrente: 11533-2

Repactuação As Notas Comerciais	Repactuação As Notas Comerciais	As Notas Comerciais	Classificação de Risco Não será contratada agência de
não serão objeto de classificação de
repactuação Emissora ou
programada.			Comerciais no âmbito da Oferta Restrita.
Local	de	Pagamento	Atualização Monetária
São Paulo	- SP,	em	As Notas Comerciais não serão
conta corrente do atualizadas monetariamente.
titular	da	Nota
Comercial,		abaixo
indicada:

Nº do Banco: 407 Nome: Índigo Agência: 0001 Conta: 8748194-4

Data de Pagamento | Amortização Extraordinária

do Valor Nominal | Haverá possibilidade

Local de Emissão

São Paulo

Valor Unitário Garantias

R$ 1.000,00 As Notas Comerciais não contarão com quaisquer garantias, sejam fidejussórias.

CNPJ/ME

29.788.616/0001-50

CNPJ/ME

32.321.307/0001-80

Data de Emissão

28 de dezembro de 2022

Nominal Quantidade

30.274

Moeda da Emissão

Reais (R$)

reais ou

Tipo de Oferta

Privada, isto é: não será realizada oferta pública de valores risco da mobiliários para fins de colocação das Notas Comerciais das Notas

Juros Remuneratórios

1,50% a.m. (um cinquenta por cento ao mês), exponencial (trezentos e sessenta) | dias corridos.

Juros

= (1 + - 1

DC: Dias Corridos

Resgate Antecipado |

de | Facultativo e Oferta

Data de Pagamento dos Juros Remuneratórios

e Mensal, sempre no dia 28 de cada

mês, a partir do 13º (décimo base | terceiro) mês, considerando a 360 | incidência de carência pelos

primeiros 12 (doze) meses, conforme Anexo II.

) 360 ⁄

Resgate Antecipado

| Compulsório Total

Página 1

Anexo 6. LNC002200372 (2329731) SEI 19957.004433/2025-20 / pg. 41

SIGILOSO

Num. 443260714 - Pág. 47

Procedimento 1.22.000.001872/2025-39, Documento 1.1, Página 43

Unitário amortização extraordinária, seja Mensal, sempre no dia | total ou parcial, 28 de cada mês, a | Comerciais, partir do 13º (décimo | amortizados também os juros terceiro) mês, | incorridos considerando a | período. incidência de carência pelos primeiros 12 (doze) meses, conforme Anexo II.

IV. PARTICIPANTES

Escriturador Custodiante Depositária de Valores Mobiliários

Vórtx Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários Ltda Indigo Investimentos Distribuidora De Titulos e Valores Mobiliarios Ltda Laqus Depositária de Valores Mobiliários S.A.

V. COMUNICAÇÕES

Se para a Emissora

Rua Monsenhor Bicalho, nº 1129, Eldorado ,Cidade de Contagem, Estado de Minas Gerais. CEP: 32310-220

Se para o Escriturador

Rua Gilberto Sabino, nº 215, conjunto 41, sala 02 Pinheiros, Cidade de São Paulo, Estado de São Paulo CEP: 05425-020

Se para o Custodiante

Av. Brigadeiro Faria Lima, 3900 - 6º andar - Conj.601 04538-132 - Itaim bibi - São Paulo

Se para a Depositária de Valores Mobiliários

| de Resgate | Antecipado das Notas Comerciais,

no respectivo | Antecipado conforme abaixo definido.

Facultativo, seja total ou parcial.mediante o pagamento dos juros incorridos no respectivo período.

CNPJ/ME CNPJ/ME CNPJ/ME

22.610.500/0001-88 00.329.598/0001-67 33.268.302/0001-02

1 OBJETO

O presente Termo Constitutivo tem por objeto a 6ª emissão de notas comerciais, não conversíveis, em série única, para colocação privada, da Emissora ("Emissão" e "Notas Comerciais", respectivamente), representativas de promessa de pagamento em dinheiro, de acordo com as características, termos e condições estabelecidos neste Termo Constitutivo, nos termos da Lei nº 6.385, de 7 de dezembro de 1976, conforme alterada e da Lei 14.195.

2 CONDIÇÕES PRECEDENTES

A Emissão, está condicionada, nos termos do artigo 125 da Lei 10.406, de 10 de janeiro de 2002, conforme alterada, à verificação do cumprimento dos seguintes atos ("Condições Precedentes"):

Página 2

Anexo 6. LNC002200372 (2329731) SEI 19957.004433/2025-20 / pg. 42

SIGILOSO

Num. 443260714 - Pág. 48

Procedimento 1.22.000.001872/2025-39, Documento 1.1, Página 44

3 PERÍODO DE CAPTALIZAÇÃO

5 DAS DECLARAÇÕES

A Emissora declara e garante que:

6 DO ATRASO NO PAGAMENTO E ENCARGOS MORATÓRIOS

7 DISPOSIÇÕES GERAIS

Renúncia

Título Executivo Extrajudicial e Execução Específica

Página 3

Anexo 6. LNC002200372 (2329731) SEI 19957.004433/2025-20 / pg. 43

SIGILOSO

Num. 443260714 - Pág. 49

Procedimento 1.22.000.001872/2025-39, Documento 1.1, Página 45

Da Outorga de Poderes

A Emissora, neste ato, em caráter irrevogável e irretratável, autoriza a central	depositária de valores mobiliários a cadastrar o presente
Termo Constitutivo na Plataforma IMF Digital, para fins de cumprimento	do cadastro de instrumento financeiro, bem como criar
eventuais usuários, se e conforme solicitados de maneira formalizada,	para acesso a citada plataforma, em consonância aos seus
normativos, bem como representá-la perante os demais prestadores de	serviço envolvidos na Emissão, inclusive contratá-los em seu
nome, desde que a obrigatoriedade de pagamento seja do grupo Laqus.	Ainda, a Emissora autoriza o Titular a reter parte do Valor

Total da Emissão para a realização do pagamento dos Custos de Emissão, por sua conta e ordem, à Depositária de Valores Mobiliários na(s) data(s) de integralização(ões).

Irrevogabilidade

A Nota Comercial e o presente instrumento são celebrados em caráter irrevogável e irretratável, obrigando as partes e seus sucessores a qualquer título.

Cômputo do Prazo

Assinatura Eletrônica

Boa-fé e Equidade

Lei Aplicável

Este instrumento é regido pelas Leis da República Federativa do Brasil.

Foro

Página 4

Anexo 6. LNC002200372 (2329731) SEI 19957.004433/2025-20 / pg. 44

SIGILOSO

Num. 443260714 - Pág. 50

Procedimento 1.22.000.001872/2025-39, Documento 1.1, Página 46

PÁGINA DE ASSINATURAS DO TERMO CONSTITUTIVO DE NOTA COMERCIAL DA 6ª EMISSÃO DE NOTAS COMERCIAIS, SR/PF/SP

EM SÉRIE ÚNICA, PARA COLOCAÇÃO PRIVADA, DA CLINICA MAIS MEDICOS S/A.

CLINICA MAIS MEDICOS S/A.

CITY - 02 FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITÓRIOS NÃO- PADRONIZADOS

TESTEMUNHAS:

Nome: Caio Cardoso Nome: Thiago Firmino CPF: 165.539.027-98 CPF: 314.177.238-07

Anexo 6. LNC002200372 (2329731) SEI 19957.004433/2025-20 / pg. 45

Página 5

SIGILOSO

Num. 443260714 - Pág. 51

Procedimento 1.22.000.001872/2025-39, Documento 1.1, Página 47

ANEXO I - MODELO DE BOLETIM DE SUBSCRIÇÃO DAS NOTAS COMERCIAIS SR/PF/SP

BOLETIM DE SUBSCRIÇÃO DA 6ª EMISSÃO DE NOTAS COMERCIAIS, EM SÉRIE ÚNICA, PARA COLOCAÇÃO PRIVADA, DA CLINICA MAIS MEDICOS S/A.

CARACTERÍSTICAS DA EMISSÃO

Emissão, pela CLINICA MAIS MEDICOS S/A., sociedade limitada com sede na Cidade de Contagem, Estado de Minas Gerais, na Rua Monsenhor Bicalho, 1129, CEP 32.310-220, inscrita no CNPJ/ME sob o nº 29.788.616/0001- 50, ("Companhia"), de 30.274 notas comerciais, com valor nominal unitário de R$ 1.000,00 e vencimento em 28 de dezembro de 2026, da sua 6ª emissão ("Notas Comerciais" e "Emissão")

QUALIFICAÇÃO DO SUBSCRITOR

Nome / Razão Social: CITY - 02 FUNDO DE INVESTIMENTO EM CNPJ ou CPF nº 32.321.307/0001-80 DIREITOS CREDITÓRIOS NÃO-PADRONIZADOS Endereço: Av. Brigadeiro Faria Lima. Nº 3900 Complemento: 6º

andar, Conjunto 601 Bairro: Itaim CEP: 04538-132 Cidade: São UU.F.: SP País: Brasil Telefone: (11) 3113- Bibi Paulo 0060

NOTAS COMERCIAIS SUBSCRITAS:

QUANTIDADE PREÇO TOTAL UNITÁRIO VALOR EM R$

30.274 R$ 1.000,00 R$ 30.274.000,00

O Preço Total Unitário será mantido em cada data de integralização, caso distintas.

FORMA SUBSCRIÇÃO E INTEGRALIZAÇÃO

MEIO DE INTEGRALIZAÇÃO:		DATA DE INTEGRALIZAÇÃO:	1 1 3 6 6 2 3 7 3 2
[x] Transferência Eletrônica Disponível (TED), na	A efetiva integralização	deverá ser realizada	em
conta bancária da Emissora, abaixo identificada.	até 30 (trinta) dias	corridos, contados da data	de
[ ] Depositário Central (Laqus)	assinatura do presente	Boletim de	Subscrição.

[ ] Dação em Pagamento

CONTA BANCÁRIA DA EMISSORA

Banco Itaú Banco Itaú		Nº do Banco 341 Nº do Banco 341	CONTA	Nº da Agência 1403 BANCÁRIA DA Nº da Agência 9170	Nº da Conta 99113-4 CENTRAL DEPOSITÁRIA Nº da Conta 11533-2	Valor (R$) R$30.000.000,00 Valor (R$) R$ 274.000,00
Declaro, para declaro ter obtido	todos	os fins, que estou exemplar do Termo	Assinatura	de acordo com as condições Constitutivo. São Paulo, 28 de dezembro _________________________________________ do Subscritor ou	expressas no de 2022. Representante Legal	presente boletim, bem como

Página 6

Anexo 6. LNC002200372 (2329731) SEI 19957.004433/2025-20 / pg. 46

SIGILOSO

Num. 443260714 - Pág. 52

Procedimento 1.22.000.001872/2025-39, Documento 1.1, Página 48

ANEXO II - FLUXO DE PAGAMENTO

Parcela	Data Início	Data de Vencimento	Pagamento de Juros	Pagamento de Amortização	% de Amortização
1	28/12/2022	28/01/2023	Não	Não	-
2	28/01/2023	28/02/2023	Não	Não	-
3	28/02/2023	28/03/2023	Não	Não	-
4	28/03/2023	28/04/2023	Não	Não	-
5	28/04/2023	28/05/2023	Não	Não	-
6	28/05/2023	28/06/2023	Não	Não	-
7	28/06/2023	28/07/2023	Não	Não	-
8	28/07/2023	28/08/2023	Não	Não	-
9	28/08/2023	28/09/2023	Não	Não	-
10	28/09/2023	28/10/2023	Não	Não	-
11	28/10/2023	28/11/2023	Não	Não	-
12	28/11/2023	28/12/2023	Não	Não	-
13	28/12/2023	28/01/2024	Sim	Sim	2,77777778%
14	28/01/2024	28/02/2024	Sim	Sim	2,77777778%
15	28/02/2024	28/03/2024	Sim	Sim	2,77777778%
16	28/03/2024	28/04/2024	Sim	Sim
17	28/04/2024	28/05/2024	Sim	Sim
18	28/05/2024	28/06/2024	Sim	Sim
19	28/06/2024	28/07/2024	Sim	Sim
20	28/07/2024	28/08/2024	Sim	Sim
21	28/08/2024	SIGILOSO 28/09/2024	Sim	Sim
22	28/09/2024	28/10/2024	Sim	Sim
23	28/10/2024	28/11/2024	Sim	Sim	1 1 3 6 6 2 3 7 3 2 2,77777778%
24	28/11/2024	28/12/2024	Sim	Sim
25	28/12/2024	28/01/2025	Sim	Sim
26	28/01/2025	28/02/2025	Sim	Sim	2,77777778%
27	28/02/2025	28/03/2025	Sim	Sim
28	28/03/2025	28/04/2025	Sim	Sim
29	28/04/2025	28/05/2025	Sim	Sim	2,77777778%
30	28/05/2025	28/06/2025	Sim	Sim
31	28/06/2025	28/07/2025	Sim	Sim	2,77777778%
32	28/07/2025	28/08/2025	Sim	Sim	2,77777778%
33	28/08/2025	28/09/2025	Sim	Sim	2,77777778%
34	28/09/2025	28/10/2025	Sim	Sim	2,77777778%
35	28/10/2025	28/11/2025	Sim	Sim	2,77777778%
36	28/11/2025	28/12/2025	Sim	Sim	2,77777778%
37	28/12/2025	28/01/2026	Sim	Sim	2,77777778%
38	28/01/2026	28/02/2026	Sim	Sim	2,77777778%
39	28/02/2026	28/03/2026	Sim	Sim	2,77777778%
40	28/03/2026	28/04/2026	Sim	Sim	2,77777778%
41	28/04/2026	28/05/2026	Sim	Sim	2,77777778%
42	28/05/2026	28/06/2026	Sim	Sim	2,77777778%
43	28/06/2026	28/07/2026	Sim	Sim	2,77777778%
44	28/07/2026	28/08/2026	Sim	Sim	2,77777778%
45	28/08/2026	28/09/2026	Sim	Sim	2,77777778%
46	28/09/2026	28/10/2026	Sim	Sim	2,77777778%
47	28/10/2026	28/11/2026	Sim	Sim	2,77777778%
48	28/11/2026	28/12/2026	Sim	Sim	2,77777770%
	Anexo 6.	LNC002200372 (2329731)	SEI	19957.004433/2025-20 / pg. 47	Página 7

Procedimento 1.22.000.001872/2025-39, Documento 1.1, Página 49

Anexo 6. LNC002200372 (2329731) SEI 19957.004433/2025-20 / pg. 48

Página 8

SIGILOSO

Num. 443260714 - Pág. 54

Procedimento 1.22.000.001872/2025-39, Documento 1.1, Página 50

TERMO CONSTITUTIVO DE NOTA COMERCIAL DA 7ª EMISSÃO DE NOTAS COMERCIAIS, EM SÉRIE ÚNICA, PARA COLOCAÇÃO PRIVADA, DA CLINICA MAIS MEDICOS S/A.

I. EMISSORA

CLINICA MAIS MEDICOS S/A A Emissão e a celebração deste Termo Constitutivo de Nota Comercial da 7ª Emissão de Notas Comerciais, em Série Única, para Colocação Privada, da CLINICA MAIS MEDICOS S/A ("Termo Constitutivo") são realizadas com base nas deliberações dos administradores da Emissora, conforme previsto no Parágrafo único, artigo 46 da Lei nº14.195, de 26 de agosto de 2021 ("Lei 14.195") e no contrato social da Emissora.

II. TITULAR

CITY - 02 FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITÓRIOS NÃO- PADRONIZADOS

Endereço

Av. Brigadeiro Faria Lima, 3900 - 6º andar - Conj.601 04538-132 - Itaim bibi - São Paulo

III. RESUMO DA EMISSÃO

Número da Emissão Série

7ª	Única
Data de Vencimento	Valor Total da Emissão
29 de dezembro de	R$ 10.899.000,00

2026

Conversibilidade	Custo da Emissão
Simples, ou seja, não	R$ 99.000,00 a ser pago pela
conversíveis em quotas	Emissora à Central Depositária
da Emissora.	(conforme abaixo definida), na conta corrente abaixo indicada,

na data da liquidação das Notas Comerciais. Banco: Itaú (341) Agência: 9170 Conta Corrente: 11533-2

Repactuação As Notas Comerciais	Repactuação As Notas Comerciais	As Notas Comerciais	Classificação de Risco Não será contratada agência de
não serão objeto de classificação de
repactuação Emissora ou
programada.			Comerciais no âmbito da Oferta Restrita.
Local	de	Pagamento	Atualização Monetária
São Paulo	- SP,	em	As Notas Comerciais não serão
conta corrente do atualizadas monetariamente.
titular	da	Nota
Comercial,		abaixo
indicada:

Nº do Banco: 407 Nome: Índigo Agência: 0001 Conta: 8748194-4

Data de Pagamento | Amortização Extraordinária

do Valor Nominal | Haverá possibilidade

Local de Emissão

São Paulo

Valor Unitário Garantias

R$ 1.000,00 As Notas Comerciais não contarão com quaisquer garantias, sejam fidejussórias.

CNPJ/ME

29.788.616/0001-50

CNPJ/ME

32.321.307/0001-80

Data de Emissão

29 de dezembro de 2022

Nominal Quantidade

10.899

Moeda da Emissão

Reais (R$)

reais ou

Tipo de Oferta

Privada, isto é: não será realizada oferta pública de valores risco da mobiliários para fins de colocação das Notas Comerciais das Notas

Juros Remuneratórios

1,50% a.m. (um cinquenta por cento ao mês), exponencial (trezentos e sessenta) | dias corridos.

Juros

= (1 + - 1

DC: Dias Corridos

Resgate Antecipado |

de | Facultativo e Oferta

Data de Pagamento dos Juros Remuneratórios

e Mensal, sempre no dia 29 de cada

mês, a partir do 13º (décimo base | terceiro) mês, considerando a 360 | incidência de carência pelos

primeiros 12 (doze) meses, conforme Anexo II.

) 360 ⁄

Resgate Antecipado

| Compulsório Total

Página 1

Anexo 7. LNC002200380 (2329732) SEI 19957.004433/2025-20 / pg. 49

SIGILOSO

Num. 443260714 - Pág. 55

Procedimento 1.22.000.001872/2025-39, Documento 1.1, Página 51

Unitário amortização extraordinária, seja Mensal, sempre no dia | total ou parcial, 29 de cada mês, a | Comerciais, partir do 13º (décimo | amortizados também os juros terceiro) mês, | incorridos considerando a | período. incidência de carência pelos primeiros 12 (doze) meses, conforme Anexo II.

IV. PARTICIPANTES

Escriturador Custodiante Depositária de Valores Mobiliários

Vórtx Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários Ltda Indigo Investimentos Distribuidora De Titulos e Valores Mobiliarios Ltda Laqus Depositária de Valores Mobiliários S.A.

V. COMUNICAÇÕES

Se para a Emissora

Rua Monsenhor Bicalho, nº 1129, Eldorado ,Cidade de Contagem, Estado de Minas Gerais. CEP: 32310-220

Se para o Escriturador

Rua Gilberto Sabino, nº 215, conjunto 41, sala 02 Pinheiros, Cidade de São Paulo, Estado de São Paulo CEP: 05425-020

Se para o Custodiante

Av. Brigadeiro Faria Lima, 3900 - 6º andar - Conj.601 04538-132 - Itaim bibi - São Paulo

Se para a Depositária de Valores Mobiliários

| de Resgate | Antecipado das Notas Comerciais,

no respectivo | Antecipado conforme abaixo definido.

Facultativo, seja total ou parcial.mediante o pagamento dos juros incorridos no respectivo período.

CNPJ/ME CNPJ/ME CNPJ/ME

22.610.500/0001-88 00.329.598/0001-67 33.268.302/0001-02

1 OBJETO

O presente Termo Constitutivo tem por objeto a 7ª emissão de notas comerciais, não conversíveis, em série única, para colocação privada, da Emissora ("Emissão" e "Notas Comerciais", respectivamente), representativas de promessa de pagamento em dinheiro, de acordo com as características, termos e condições estabelecidos neste Termo Constitutivo, nos termos da Lei nº 6.385, de 7 de dezembro de 1976, conforme alterada e da Lei 14.195.

2 CONDIÇÕES PRECEDENTES

A Emissão, está condicionada, nos termos do artigo 125 da Lei 10.406, de 10 de janeiro de 2002, conforme alterada, à verificação do cumprimento dos seguintes atos ("Condições Precedentes"):

Página 2

Anexo 7. LNC002200380 (2329732) SEI 19957.004433/2025-20 / pg. 50

SIGILOSO

Num. 443260714 - Pág. 56

Procedimento 1.22.000.001872/2025-39, Documento 1.1, Página 52

3 PERÍODO DE CAPTALIZAÇÃO

5 DAS DECLARAÇÕES

A Emissora declara e garante que:

6 DO ATRASO NO PAGAMENTO E ENCARGOS MORATÓRIOS

7 DISPOSIÇÕES GERAIS

Renúncia

Título Executivo Extrajudicial e Execução Específica

Página 3

Anexo 7. LNC002200380 (2329732) SEI 19957.004433/2025-20 / pg. 51

SIGILOSO

Num. 443260714 - Pág. 57

Procedimento 1.22.000.001872/2025-39, Documento 1.1, Página 53

Da Outorga de Poderes

A Emissora, neste ato, em caráter irrevogável e irretratável, autoriza a central	depositária de valores mobiliários a cadastrar o presente
Termo Constitutivo na Plataforma IMF Digital, para fins de cumprimento	do cadastro de instrumento financeiro, bem como criar
eventuais usuários, se e conforme solicitados de maneira formalizada,	para acesso a citada plataforma, em consonância aos seus
normativos, bem como representá-la perante os demais prestadores de	serviço envolvidos na Emissão, inclusive contratá-los em seu
nome, desde que a obrigatoriedade de pagamento seja do grupo Laqus.	Ainda, a Emissora autoriza o Titular a reter parte do Valor

Total da Emissão para a realização do pagamento dos Custos de Emissão, por sua conta e ordem, à Depositária de Valores Mobiliários na(s) data(s) de integralização(ões).

Irrevogabilidade

A Nota Comercial e o presente instrumento são celebrados em caráter irrevogável e irretratável, obrigando as partes e seus sucessores a qualquer título.

Cômputo do Prazo

Assinatura Eletrônica

Boa-fé e Equidade

Lei Aplicável

Este instrumento é regido pelas Leis da República Federativa do Brasil.

Foro

Página 4

Anexo 7. LNC002200380 (2329732) SEI 19957.004433/2025-20 / pg. 52

SIGILOSO

Num. 443260714 - Pág. 58

Procedimento 1.22.000.001872/2025-39, Documento 1.1, Página 54

PÁGINA DE ASSINATURAS DO TERMO CONSTITUTIVO DE NOTA COMERCIAL DA 7ª EMISSÃO DE NOTAS COMERCIAIS, SR/PF/SP

EM SÉRIE ÚNICA, PARA COLOCAÇÃO PRIVADA, DA CLINICA MAIS MEDICOS S/A.

CLINICA MAIS MEDICOS S/A.

CITY - 02 FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITÓRIOS NÃO- PADRONIZADOS

TESTEMUNHAS:

Nome: Caio Cardoso Nome: Thiago Firmino CPF: 165.539.027-98 CPF: 314.177.238-07

Anexo 7. LNC002200380 (2329732) SEI 19957.004433/2025-20 / pg. 53

Página 5

SIGILOSO

Num. 443260714 - Pág. 59

Procedimento 1.22.000.001872/2025-39, Documento 1.1, Página 55

ANEXO I - MODELO DE BOLETIM DE SUBSCRIÇÃO DAS NOTAS COMERCIAIS SR/PF/SP

BOLETIM DE SUBSCRIÇÃO DA 7ª EMISSÃO DE NOTAS COMERCIAIS, EM SÉRIE ÚNICA, PARA COLOCAÇÃO PRIVADA, DA CLINICA MAIS MEDICOS S/A.

CARACTERÍSTICAS DA EMISSÃO

Emissão, pela CLINICA MAIS MEDICOS S/A., sociedade limitada com sede na Cidade de Contagem, Estado de Minas Gerais, na Rua Monsenhor Bicalho, 1129, CEP 32.310-220, inscrita no CNPJ/ME sob o nº 29.788.616/0001- 50, ("Companhia"), de 10.899 notas comerciais, com valor nominal unitário de R$ 1.000,00 e vencimento em 29 de dezembro de 2026, da sua 7ª emissão ("Notas Comerciais" e "Emissão")

QUALIFICAÇÃO DO SUBSCRITOR

Nome / Razão Social: CITY - 02 FUNDO DE INVESTIMENTO EM CNPJ ou CPF nº 32.321.307/0001-80 DIREITOS CREDITÓRIOS NÃO-PADRONIZADOS Endereço: Av. Brigadeiro Faria Lima. Nº 3900 Complemento: 6º

andar, Conjunto 601 Bairro: Itaim CEP: 04538-132 Cidade: São UU.F.: SP País: Brasil Telefone: (11) 3113- Bibi Paulo 0060

NOTAS COMERCIAIS SUBSCRITAS:

QUANTIDADE PREÇO TOTAL UNITÁRIO VALOR EM R$

10.899 R$ 1.000,00 R$ 10.899.000,00

O Preço Total Unitário será mantido em cada data de integralização, caso distintas.

FORMA SUBSCRIÇÃO E INTEGRALIZAÇÃO

MEIO DE INTEGRALIZAÇÃO:		DATA DE INTEGRALIZAÇÃO:	1 1 3 6 6 2 3 7 3 2
[x] Transferência Eletrônica Disponível (TED), na	A efetiva integralização	deverá ser realizada	em
conta bancária da Emissora, abaixo identificada.	até 30 (trinta) dias	corridos, contados da data	de
[ ] Depositário Central (Laqus)	assinatura do presente	Boletim de	Subscrição.

[ ] Dação em Pagamento

CONTA BANCÁRIA DA EMISSORA

Banco Itaú Banco Itaú		Nº do Banco 341 Nº do Banco 341	CONTA	Nº da Agência 1403 BANCÁRIA DA Nº da Agência 9170	Nº da Conta 99113-4 CENTRAL DEPOSITÁRIA Nº da Conta 11533-2	Valor (R$) R$10.800.000,00 Valor (R$) R$ 99.000,00
Declaro, para declaro ter obtido	todos	os fins, que estou exemplar do Termo	Assinatura	de acordo com as condições Constitutivo. São Paulo, 29 de dezembro _________________________________________ do Subscritor ou	expressas no de 2022. Representante Legal	presente boletim, bem como

Página 6

Anexo 7. LNC002200380 (2329732) SEI 19957.004433/2025-20 / pg. 54

SIGILOSO

Num. 443260714 - Pág. 60

Procedimento 1.22.000.001872/2025-39, Documento 1.1, Página 56

ANEXO II - FLUXO DE PAGAMENTO

Parcela	Data Início	Data de Vencimento	Pagamento de Juros	Pagamento de Amortização	% de Amortização
1	29/12/2022	29/01/2023	Não	Não	-
2	29/01/2023	28/02/2023	Não	Não	-
3	28/02/2023	29/03/2023	Não	Não	-
4	29/03/2023	29/04/2023	Não	Não	-
5	29/04/2023	29/05/2023	Não	Não	-
6	29/05/2023	29/06/2023	Não	Não	-
7	29/06/2023	29/07/2023	Não	Não	-
8	29/07/2023	29/08/2023	Não	Não	-
9	29/08/2023	29/09/2023	Não	Não	-
10	29/09/2023	29/10/2023	Não	Não	-
11	29/10/2023	29/11/2023	Não	Não	-
12	29/11/2023	29/12/2023	Não	Não	-
13	29/12/2023	29/01/2024	Sim	Sim	2,77777778%
14	29/01/2024	29/02/2024	Sim	Sim	2,77777778%
15	29/02/2024	29/03/2024	Sim	Sim	2,77777778%
16	29/03/2024	29/04/2024	Sim	Sim	2,77777778%
17	29/04/2024	29/05/2024	Sim	Sim	2,77777778%
18	29/05/2024	SIGILOSO 29/06/2024	Sim	Sim	2,77777778%

20	29/07/2024	29/08/2024	Sim	Sim	2,77777778%
21	29/08/2024	29/09/2024	Sim	Sim	2,77777778%
22	29/09/2024	29/10/2024	Sim	Sim	2,77777778%
23	29/10/2024	29/11/2024	Sim	Sim	2,77777778%
24	29/11/2024	29/12/2024	Sim	Sim	2,77777778%
25	29/12/2024	29/01/2025	Sim	Sim	2,77777778%
26	29/01/2025	28/02/2025	Sim	Sim	2,77777778%
27	28/02/2025	29/03/2025	Sim	Sim	2,77777778%
28	29/03/2025	29/04/2025	Sim	Sim	2,77777778%
29	29/04/2025	29/05/2025	Sim	Sim	2,77777778%
30	29/05/2025	29/06/2025	Sim	Sim	2,77777778%
31	29/06/2025	29/07/2025	Sim	Sim	2,77777778%
32	29/07/2025	29/08/2025	Sim	Sim	2,77777778%
33	29/08/2025	29/09/2025	Sim	Sim	2,77777778%
34	29/09/2025	29/10/2025	Sim	Sim	2,77777778%
35	29/10/2025	29/11/2025	Sim	Sim	2,77777778%
36	29/11/2025	29/12/2025	Sim	Sim	2,77777778%
37	29/12/2025	29/01/2026	Sim	Sim	2,77777778%
38	29/01/2026	28/02/2026	Sim	Sim	2,77777778%
39	28/02/2026	29/03/2026	Sim	Sim	2,77777778%
40	29/03/2026	29/04/2026	Sim	Sim	2,77777778%
41	29/04/2026	29/05/2026	Sim	Sim	2,77777778%
42	29/05/2026	29/06/2026	Sim	Sim	2,77777778%

Página 7

Anexo 7. LNC002200380 (2329732) SEI 19957.004433/2025-20 / pg. 55

SIGILOSO

Num. 443260714 - Pág. 61

Procedimento 1.22.000.001872/2025-39, Documento 1.1, Página 57

43 29/06/2026 29/07/2026 Sim Sim 2,77777778% SR/PF/SP

44	29/07/2026	29/08/2026	Sim	Sim	2,77777778%
45	29/08/2026	29/09/2026	Sim	Sim	2,77777778%
46	29/09/2026	29/10/2026	Sim	Sim	2,77777778%
47	29/10/2026	29/11/2026	Sim	Sim	2,77777778%

Página 8

Anexo 7. LNC002200380 (2329732) SEI 19957.004433/2025-20 / pg. 56

SIGILOSO

Num. 443260714 - Pág. 62

Procedimento 1.22.000.001872/2025-39, Documento 1.1, Página 58

TERMO CONSTITUTIVO DE NOTA COMERCIAL DA 8ª EMISSÃO DE NOTAS COMERCIAIS, EM SÉRIE ÚNICA, PARA COLOCAÇÃO PRIVADA, DA CLINICA MAIS MEDICOS S/A.

I. EMISSORA

CLINICA MAIS MEDICOS S/A A Emissão e a celebração deste Termo Constitutivo de Nota Comercial da 8ª Emissão de Notas Comerciais, em Série Única, para Colocação Privada, da CLINICA MAIS MEDICOS S/A ("Termo Constitutivo") são realizadas com base nas deliberações dos administradores da Emissora, conforme previsto no Parágrafo único, artigo 46 da Lei nº14.195, de 26 de agosto de 2021 ("Lei 14.195") e no contrato social da Emissora.

II. TITULAR

CITY - 02 FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITÓRIOS NÃO- PADRONIZADOS

Endereço

Av. Brigadeiro Faria Lima, 3900 - 6º andar - Conj.601 04538-132 - Itaim bibi - São Paulo

III. RESUMO DA EMISSÃO

Número da Emissão Série

8ª Única

Data de Vencimento Valor Total da Emissão

11 de janeiro de 2027 R$ 20.000.000,00

Conversibilidade	Custo da Emissão
Simples, ou seja, não	R$ 182.128,00 a ser pago pela
conversíveis em quotas	Emissora à Central Depositária
da Emissora.	(conforme abaixo definida), na conta corrente abaixo indicada,

na data da liquidação das Notas Comerciais. Banco: Itaú (341) Agência: 9170 Conta Corrente: 11533-2

Repactuação As Notas Comerciais	Repactuação As Notas Comerciais	As Notas Comerciais	Classificação de Risco Não será contratada agência de
não serão objeto de classificação de
repactuação Emissora ou
programada.			Comerciais no âmbito da Oferta Restrita.
Local	de	Pagamento	Atualização Monetária
São Paulo	- SP,	em	As Notas Comerciais não serão
conta corrente do atualizadas monetariamente.
titular	da	Nota
Comercial,		abaixo
indicada:

Nº do Banco: 407 Nome: Índigo Agência: 0001 Conta: 8748194-4

Data de Pagamento | Amortização Extraordinária

do Valor Nominal | Haverá possibilidade

Local de Emissão

São Paulo

Valor Unitário Garantias

R$ 1.000,00 As Notas Comerciais não contarão com quaisquer garantias, sejam fidejussórias.

CNPJ/ME

29.788.616/0001-50

CNPJ/ME

32.321.307/0001-80

Data de Emissão

11 de janeiro de 2023

Nominal Quantidade

20.000

Moeda da Emissão

Reais (R$)

reais ou

Tipo de Oferta

Privada, isto é: não será realizada oferta pública de valores risco da mobiliários para fins de colocação das Notas Comerciais das Notas

Juros Remuneratórios

1,50% a.m. (um cinquenta por cento ao mês), exponencial (trezentos e sessenta) | dias corridos.

Juros

= (1 + - 1

DC: Dias Corridos

Resgate Antecipado |

de | Facultativo e Oferta

Data de Pagamento dos Juros Remuneratórios

e Mensal, sempre no dia 11 de cada

mês, a partir do 13º (décimo base | terceiro) mês, considerando a 360 | incidência de carência pelos

primeiros 12 (doze) meses, conforme Anexo II.

) 360 ⁄

Resgate Antecipado

| Compulsório Total

Página 1

Anexo 8. LNC002300393 (2329733) SEI 19957.004433/2025-20 / pg. 57

SIGILOSO

Num. 443260714 - Pág. 63

Procedimento 1.22.000.001872/2025-39, Documento 1.1, Página 59

Unitário amortização extraordinária, seja Mensal, sempre no dia | total ou parcial,

11 de	cada mês,	a partir \| Comerciais,
do terceiro)	13º considerando incidência de carência	(décimo \| amortizados também os juros mês, \| incorridos a \| período. SIGILOSO
pelos (doze)	primeiros	12 meses,

conforme Anexo II.

IV. PARTICIPANTES

Escriturador Custodiante Depositária de Valores Mobiliários

Vórtx Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários Ltda Indigo Investimentos Distribuidora De Titulos e Valores Mobiliarios Ltda Laqus Depositária de Valores Mobiliários S.A.

V. COMUNICAÇÕES

Se para a Emissora

Rua Monsenhor Bicalho, nº 1129, Eldorado ,Cidade de Contagem, Estado de Minas Gerais. CEP: 32310-220

Se para o Escriturador

Rua Gilberto Sabino, nº 215, conjunto 41, sala 02 Pinheiros, Cidade de São Paulo, Estado de São Paulo CEP: 05425-020

Se para o Custodiante

Av. Brigadeiro Faria Lima, 3900 - 6º andar - Conj.601 04538-132 - Itaim bibi - São Paulo

Se para a Depositária de Valores Mobiliários

| de Resgate | Antecipado das Notas Comerciais,

no respectivo | Antecipado conforme abaixo definido.

Facultativo, seja total ou parcial.mediante o pagamento dos juros incorridos no respectivo período.

CNPJ/ME CNPJ/ME CNPJ/ME

22.610.500/0001-88 00.329.598/0001-67 33.268.302/0001-02

1 OBJETO

O presente Termo Constitutivo tem por objeto a 8ª emissão de notas comerciais, não conversíveis, em série única, para colocação privada, da Emissora ("Emissão" e "Notas Comerciais", respectivamente), representativas de promessa de pagamento em dinheiro, de acordo com as características, termos e condições estabelecidos neste Termo Constitutivo, nos termos da Lei nº 6.385, de 7 de dezembro de 1976, conforme alterada e da Lei 14.195.

2 CONDIÇÕES PRECEDENTES

A Emissão, está condicionada, nos termos do artigo 125 da Lei 10.406, de 10 de janeiro de 2002, conforme alterada, à verificação do cumprimento dos seguintes atos ("Condições Precedentes"):

Página 2

Anexo 8. LNC002300393 (2329733) SEI 19957.004433/2025-20 / pg. 58

SIGILOSO

Num. 443260714 - Pág. 64

Procedimento 1.22.000.001872/2025-39, Documento 1.1, Página 60

3 PERÍODO DE CAPTALIZAÇÃO

5 DAS DECLARAÇÕES

A Emissora declara e garante que:

6 DO ATRASO NO PAGAMENTO E ENCARGOS MORATÓRIOS

7 DISPOSIÇÕES GERAIS

Renúncia

Título Executivo Extrajudicial e Execução Específica

Página 3

Anexo 8. LNC002300393 (2329733) SEI 19957.004433/2025-20 / pg. 59

SIGILOSO

Num. 443260714 - Pág. 65

Procedimento 1.22.000.001872/2025-39, Documento 1.1, Página 61

Da Outorga de Poderes

A Emissora, neste ato, em caráter irrevogável e irretratável, autoriza a central	depositária de valores mobiliários a cadastrar o presente
Termo Constitutivo na Plataforma IMF Digital, para fins de cumprimento	do cadastro de instrumento financeiro, bem como criar
eventuais usuários, se e conforme solicitados de maneira formalizada,	para acesso a citada plataforma, em consonância aos seus
normativos, bem como representá-la perante os demais prestadores de	serviço envolvidos na Emissão, inclusive contratá-los em seu
nome, desde que a obrigatoriedade de pagamento seja do grupo Laqus.	Ainda, a Emissora autoriza o Titular a reter parte do Valor

Total da Emissão para a realização do pagamento dos Custos de Emissão, por sua conta e ordem, à Depositária de Valores Mobiliários na(s) data(s) de integralização(ões).

Irrevogabilidade

A Nota Comercial e o presente instrumento são celebrados em caráter irrevogável e irretratável, obrigando as partes e seus sucessores a qualquer título.

Cômputo do Prazo

Assinatura Eletrônica

Boa-fé e Equidade

Lei Aplicável

Este instrumento é regido pelas Leis da República Federativa do Brasil.

Foro

São Paulo/SP, 11 de janeiro de 2023

Página 4

Anexo 8. LNC002300393 (2329733) SEI 19957.004433/2025-20 / pg. 60

SIGILOSO

Num. 443260714 - Pág. 66

Procedimento 1.22.000.001872/2025-39, Documento 1.1, Página 62

PÁGINA DE ASSINATURAS DO TERMO CONSTITUTIVO DE NOTA COMERCIAL DA 8ª EMISSÃO DE NOTAS COMERCIAIS, SR/PF/SP

EM SÉRIE ÚNICA, PARA COLOCAÇÃO PRIVADA, DA CLINICA MAIS MEDICOS S/A.

CLINICA MAIS MEDICOS S/A.

CITY - 02 FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITÓRIOS NÃO- PADRONIZADOS

TESTEMUNHAS:

Nome: Caio Cardoso Nome: Thiago Firmino CPF: 165.539.027-98 CPF: 314.177.238-07

Anexo 8. LNC002300393 (2329733) SEI 19957.004433/2025-20 / pg. 61

Página 5

SIGILOSO

Num. 443260714 - Pág. 67

Procedimento 1.22.000.001872/2025-39, Documento 1.1, Página 63

ANEXO I - MODELO DE BOLETIM DE SUBSCRIÇÃO DAS NOTAS COMERCIAIS SR/PF/SP

BOLETIM DE SUBSCRIÇÃO DA 8ª EMISSÃO DE NOTAS COMERCIAIS, EM SÉRIE ÚNICA, PARA COLOCAÇÃO PRIVADA, DA CLINICA MAIS MEDICOS S/A.

CARACTERÍSTICAS DA EMISSÃO

Emissão, pela CLINICA MAIS MEDICOS S/A., sociedade limitada com sede na Cidade de Contagem, Estado de Minas Gerais, na Rua Monsenhor Bicalho, 1129, CEP 32.310-220, inscrita no CNPJ/ME sob o nº 29.788.616/0001- 50, ("Companhia"), de 20.000 notas comerciais, com valor nominal unitário de R$ 1.000,00 e vencimento em 11 de janeiro de 2027 , da sua 8ª emissão ("Notas Comerciais" e "Emissão")

QUALIFICAÇÃO DO SUBSCRITOR

Nome / Razão Social: CITY - 02 FUNDO DE INVESTIMENTO EM CNPJ ou CPF nº 32.321.307/0001-80 DIREITOS CREDITÓRIOS NÃO-PADRONIZADOS Endereço: Av. Brigadeiro Faria Lima. Nº 3900 Complemento: 6º

andar, Conjunto 601 Bairro: Itaim CEP: 04538-132 Cidade: São UU.F.: SP País: Brasil Telefone: (11) 3113- Bibi Paulo 0060

NOTAS COMERCIAIS SUBSCRITAS:

QUANTIDADE PREÇO TOTAL UNITÁRIO VALOR EM R$

20.000 R$ 1.000,00 R$ 20.000.000,00

O Preço Total Unitário será mantido em cada data de integralização, caso distintas.

FORMA SUBSCRIÇÃO E INTEGRALIZAÇÃO

MEIO DE INTEGRALIZAÇÃO:		DATA DE INTEGRALIZAÇÃO:	1 1 3 6 6 2 3 7 3 2
[x] Transferência Eletrônica Disponível (TED), na	A efetiva integralização	deverá ser realizada	em
conta bancária da Emissora, abaixo identificada.	até 30 (trinta) dias	corridos, contados da data	de
[ ] Depositário Central (Laqus)	assinatura do presente	Boletim de	Subscrição.

[ ] Dação em Pagamento

CONTA BANCÁRIA DA EMISSORA

Banco Itaú Banco Itaú		Nº do Banco 341 Nº do Banco 341	CONTA	Nº da Agência 1403 BANCÁRIA DA Nº da Agência 9170	Nº da Conta 99113-4 CENTRAL DEPOSITÁRIA Nº da Conta 11533-2	Valor (R$) R$ 19.817.872,00 Valor (R$) R$ 182.128,00
Declaro, para declaro ter obtido	todos	os fins, que estou exemplar do Termo	Assinatura	de acordo com as condições Constitutivo. São Paulo, 11 de janeiro _________________________________________ do Subscritor ou	expressas no de 2023 Representante Legal	presente boletim, bem como

Página 6

Anexo 8. LNC002300393 (2329733) SEI 19957.004433/2025-20 / pg. 62

SIGILOSO

Num. 443260714 - Pág. 68

Procedimento 1.22.000.001872/2025-39, Documento 1.1, Página 64

ANEXO II - FLUXO DE PAGAMENTO

Parcela	Data Início	Data de Vencimento	Pagamento de Juros	Pagamento de Amortização	% de Amortização
1	11/01/2023	11/02/2023	Não	Não	-
2	11/02/2023	11/03/2023	Não	Não	-
3	11/03/2023	11/04/2023	Não	Não	-
4	11/04/2023	11/05/2023	Não	Não	-
5	11/05/2023	11/06/2023	Não	Não	-
6	11/06/2023	11/07/2023	Não	Não	-
7	11/07/2023	11/08/2023	Não	Não	-
8	11/08/2023	11/09/2023	Não	Não	-
9	11/09/2023	11/10/2023	Não	Não	-
10	11/10/2023	11/11/2023	Não	Não	-
11	11/11/2023	11/12/2023	Não	Não	-
12	11/12/2023	11/01/2024	Não	Não	-
13	11/01/2024	11/02/2024	Sim	Sim	2,77777778%
14	11/02/2024	11/03/2024	Sim	Sim	2,77777778%
15	11/03/2024	11/04/2024	Sim	Sim	2,77777778%
16	11/04/2024	11/05/2024	Sim	Sim
17	11/05/2024	11/06/2024	Sim	Sim
18	11/06/2024	11/07/2024	Sim	Sim
19	11/07/2024	11/08/2024	Sim	Sim
20	11/08/2024	11/09/2024	Sim	Sim
21	11/09/2024	11/10/2024	SIGILOSO Sim	Sim
22	11/10/2024	11/11/2024	Sim	Sim
23	11/11/2024	11/12/2024	Sim	Sim	1 1 3 6 6 2 3 7 3 2 2,77777778%
24	11/12/2024	11/01/2025	Sim	Sim
25	11/01/2025	11/02/2025	Sim	Sim
26	11/02/2025	11/03/2025	Sim	Sim	2,77777778%
27	11/03/2025	11/04/2025	Sim	Sim
28	11/04/2025	11/05/2025	Sim	Sim
29	11/05/2025	11/06/2025	Sim	Sim	2,77777778%
30	11/06/2025	11/07/2025	Sim	Sim
31	11/07/2025	11/08/2025	Sim	Sim	2,77777778%
32	11/08/2025	11/09/2025	Sim	Sim	2,77777778%
33	11/09/2025	11/10/2025	Sim	Sim	2,77777778%
34	11/10/2025	11/11/2025	Sim	Sim	2,77777778%
35	11/11/2025	11/12/2025	Sim	Sim	2,77777778%
36	11/12/2025	11/01/2026	Sim	Sim	2,77777778%
37	11/01/2026	11/02/2026	Sim	Sim	2,77777778%
38	11/02/2026	11/03/2026	Sim	Sim	2,77777778%
39	11/03/2026	11/04/2026	Sim	Sim	2,77777778%
40	11/04/2026	11/05/2026	Sim	Sim	2,77777778%
41	11/05/2026	11/06/2026	Sim	Sim	2,77777778%
42	11/06/2026	11/07/2026	Sim	Sim	2,77777778%
43	11/07/2026	11/08/2026	Sim	Sim	2,77777778%
44	11/08/2026	11/09/2026	Sim	Sim	2,77777778%
45	11/09/2026	11/10/2026	Sim	Sim	2,77777778%
46	11/10/2026	11/11/2026	Sim	Sim	2,77777778%
47	11/11/2026	11/12/2026	Sim	Sim	2,77777778%
48	11/12/2026	11/01/2027	Sim	Sim	2,77777770%
	Anexo 8.	LNC002300393	(2329733) SEI	19957.004433/2025-20 / pg. 63	Página 7

Procedimento 1.22.000.001872/2025-39, Documento 1.1, Página 65

Anexo 8. LNC002300393 (2329733) SEI 19957.004433/2025-20 / pg. 64

Página 8

SIGILOSO

Num. 443260714 - Pág. 70

Procedimento 1.22.000.001872/2025-39, Documento 1.1, Página 66

TERMO CONSTITUTIVO DE NOTA COMERCIAL DA 9ª EMISSÃO DE NOTAS COMERCIAIS, EM SÉRIE ÚNICA, PARA COLOCAÇÃO PRIVADA, DA CLINICA MAIS MEDICOS S/A.

I. EMISSORA

CLINICA MAIS MEDICOS S/A A Emissão e a celebração deste Termo Constitutivo de Nota Comercial da 9ª Emissão de Notas Comerciais, em Série Única, para Colocação Privada, da CLINICA MAIS MEDICOS S/A ("Termo Constitutivo") são realizadas com base nas deliberações dos administradores da Emissora, conforme previsto no Parágrafo único, artigo 46 da Lei nº14.195, de 26 de agosto de 2021 ("Lei 14.195") e no contrato social da Emissora.

II. TITULAR

CITY - 02 FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITÓRIOS NÃO- PADRONIZADOS

Endereço

Av. Brigadeiro Faria Lima, 3900 - 6º andar - Conj.601 04538-132 - Itaim bibi - São Paulo

III. RESUMO DA EMISSÃO

Número da Emissão Série

9ª Única

Data de Vencimento Valor Total da Emissão

02 de fevereiro de 2027 R$ 15.000.000,00

Conversibilidade	Custo da Emissão
Simples, ou seja, não	R$ 136.596,00 a ser pago pela
conversíveis em quotas	Emissora à Central Depositária
da Emissora.	(conforme abaixo definida), na conta corrente abaixo indicada,

na data da liquidação das Notas Comerciais. Banco: Itaú (341) Agência: 9170 Conta Corrente: 11533-2

Repactuação As Notas Comerciais	Repactuação As Notas Comerciais	As Notas Comerciais	Classificação de Risco Não será contratada agência de
não serão objeto de classificação de
repactuação Emissora ou
programada.			Comerciais no âmbito da Oferta Restrita.
Local	de	Pagamento	Atualização Monetária
São Paulo	- SP,	em	As Notas Comerciais não serão
conta corrente do atualizadas monetariamente.
titular	da	Nota
Comercial,		abaixo
indicada:

Nº do Banco: 407 Nome: Índigo Agência: 0001 Conta: 8748194-4

Data de Pagamento | Amortização Extraordinária

do Valor Nominal | Haverá possibilidade

Local de Emissão

São Paulo

Valor Unitário Garantias

R$ 1.000,00 As Notas Comerciais não contarão com quaisquer garantias, sejam fidejussórias.

CNPJ/ME

29.788.616/0001-50

CNPJ/ME

32.321.307/0001-80

Data de Emissão

03 de fevereiro de 2023

Nominal Quantidade

15.000

Moeda da Emissão

Reais (R$)

reais ou

Tipo de Oferta

Privada, isto é: não será realizada oferta pública de valores risco da mobiliários para fins de colocação das Notas Comerciais das Notas

Juros Remuneratórios

1,50% a.m. (um cinquenta por cento ao mês), exponencial (trezentos e sessenta) | dias corridos.

Juros

= (1 + - 1

DC: Dias Corridos

Resgate Antecipado |

de | Facultativo e Oferta

Data de Pagamento dos Juros Remuneratórios

e Mensal, sempre no dia 02 de cada

mês, a partir do 13º (décimo base | terceiro) mês, considerando a 360 | incidência de carência pelos

primeiros 12 (doze) meses, conforme Anexo II.

) 360 ⁄

Resgate Antecipado

| Compulsório Total

Página 1

Anexo 9. LNC002300436 (2329734) SEI 19957.004433/2025-20 / pg. 65

SIGILOSO

Num. 443260714 - Pág. 71

Procedimento 1.22.000.001872/2025-39, Documento 1.1, Página 67

Unitário amortização extraordinária, seja Mensal, sempre no dia | total ou parcial,

02 de	cada mês,	a partir \| Comerciais,
do terceiro)	13º considerando incidência de carência	(décimo \| amortizados também os juros mês, \| incorridos a \| período. SIGILOSO
pelos (doze)	primeiros	12 meses,

conforme Anexo II.

IV. PARTICIPANTES

Escriturador Custodiante Depositária de Valores Mobiliários

Vórtx Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários Ltda Indigo Investimentos Distribuidora De Titulos e Valores Mobiliarios Ltda Laqus Depositária de Valores Mobiliários S.A.

V. COMUNICAÇÕES

Se para a Emissora

Rua Monsenhor Bicalho, nº 1129, Eldorado ,Cidade de Contagem, Estado de Minas Gerais. CEP: 32310-220

Se para o Escriturador

Rua Gilberto Sabino, nº 215, conjunto 41, sala 02 Pinheiros, Cidade de São Paulo, Estado de São Paulo CEP: 05425-020

Se para o Custodiante

Av. Brigadeiro Faria Lima, 3900 - 6º andar - Conj.601 04538-132 - Itaim bibi - São Paulo

Se para a Depositária de Valores Mobiliários

| de Resgate | Antecipado das Notas Comerciais,

no respectivo | Antecipado conforme abaixo definido.

Facultativo, seja total ou parcial.mediante o pagamento dos juros incorridos no respectivo período.

CNPJ/ME CNPJ/ME CNPJ/ME

22.610.500/0001-88 00.329.598/0001-67 33.268.302/0001-02

1 OBJETO

O presente Termo Constitutivo tem por objeto a 9ª emissão de notas comerciais, não conversíveis, em série única, para colocação privada, da Emissora ("Emissão" e "Notas Comerciais", respectivamente), representativas de promessa de pagamento em dinheiro, de acordo com as características, termos e condições estabelecidos neste Termo Constitutivo, nos termos da Lei nº 6.385, de 7 de dezembro de 1976, conforme alterada e da Lei 14.195.

2 CONDIÇÕES PRECEDENTES

A Emissão, está condicionada, nos termos do artigo 125 da Lei 10.406, de 10 de janeiro de 2002, conforme alterada, à verificação do cumprimento dos seguintes atos ("Condições Precedentes"):

Página 2

Anexo 9. LNC002300436 (2329734) SEI 19957.004433/2025-20 / pg. 66

SIGILOSO

Num. 443260714 - Pág. 72

Procedimento 1.22.000.001872/2025-39, Documento 1.1, Página 68

3 PERÍODO DE CAPTALIZAÇÃO

5 DAS DECLARAÇÕES

A Emissora declara e garante que:

6 DO ATRASO NO PAGAMENTO E ENCARGOS MORATÓRIOS

7 DISPOSIÇÕES GERAIS

Renúncia

Título Executivo Extrajudicial e Execução Específica

Página 3

Anexo 9. LNC002300436 (2329734) SEI 19957.004433/2025-20 / pg. 67

SIGILOSO

Num. 443260714 - Pág. 73

Procedimento 1.22.000.001872/2025-39, Documento 1.1, Página 69

Da Outorga de Poderes

A Emissora, neste ato, em caráter irrevogável e irretratável, autoriza a central	depositária de valores mobiliários a cadastrar o presente
Termo Constitutivo na Plataforma IMF Digital, para fins de cumprimento	do cadastro de instrumento financeiro, bem como criar
eventuais usuários, se e conforme solicitados de maneira formalizada,	para acesso a citada plataforma, em consonância aos seus
normativos, bem como representá-la perante os demais prestadores de	serviço envolvidos na Emissão, inclusive contratá-los em seu
nome, desde que a obrigatoriedade de pagamento seja do grupo Laqus.	Ainda, a Emissora autoriza o Titular a reter parte do Valor

Total da Emissão para a realização do pagamento dos Custos de Emissão, por sua conta e ordem, à Depositária de Valores Mobiliários na(s) data(s) de integralização(ões).

Irrevogabilidade

A Nota Comercial e o presente instrumento são celebrados em caráter irrevogável e irretratável, obrigando as partes e seus sucessores a qualquer título.

Cômputo do Prazo

Assinatura Eletrônica

Boa-fé e Equidade

Lei Aplicável

Este instrumento é regido pelas Leis da República Federativa do Brasil.

Foro

São Paulo/SP, 03 de fevereiro de 2023

Página 4

Anexo 9. LNC002300436 (2329734) SEI 19957.004433/2025-20 / pg. 68

SIGILOSO

Num. 443260714 - Pág. 74

Procedimento 1.22.000.001872/2025-39, Documento 1.1, Página 70

PÁGINA DE ASSINATURAS DO TERMO CONSTITUTIVO DE NOTA COMERCIAL DA 9ª EMISSÃO DE NOTAS COMERCIAIS, SR/PF/SP

EM SÉRIE ÚNICA, PARA COLOCAÇÃO PRIVADA, DA CLINICA MAIS MEDICOS S/A.

CLINICA MAIS MEDICOS S/A.

CITY - 02 FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITÓRIOS NÃO- PADRONIZADOS

TESTEMUNHAS:

Nome: Caio Cardoso Nome: Thais Fornícola CPF: 165.539.027-98 CPF: 365.211.198-26

Anexo 9. LNC002300436 (2329734) SEI 19957.004433/2025-20 / pg. 69

Página 5

SIGILOSO

Num. 443260714 - Pág. 75

Procedimento 1.22.000.001872/2025-39, Documento 1.1, Página 71

ANEXO I - MODELO DE BOLETIM DE SUBSCRIÇÃO DAS NOTAS COMERCIAIS SR/PF/SP

BOLETIM DE SUBSCRIÇÃO DA 9ª EMISSÃO DE NOTAS COMERCIAIS, EM SÉRIE ÚNICA, PARA COLOCAÇÃO PRIVADA, DA CLINICA MAIS MEDICOS S/A.

CARACTERÍSTICAS DA EMISSÃO

Emissão, pela CLINICA MAIS MEDICOS S/A., sociedade limitada com sede na Cidade de Contagem, Estado de Minas Gerais, na Rua Monsenhor Bicalho, 1129, CEP 32.310-220, inscrita no CNPJ/ME sob o nº 29.788.616/0001- 50, ("Companhia"), de 15.000 notas comerciais, com valor nominal unitário de R$ 1.000,00 e vencimento em 02 de fevereiro de 2027 , da sua 9ª emissão ("Notas Comerciais" e "Emissão")

QUALIFICAÇÃO DO SUBSCRITOR

Nome / Razão Social: CITY - 02 FUNDO DE INVESTIMENTO EM CNPJ ou CPF nº 32.321.307/0001-80 DIREITOS CREDITÓRIOS NÃO-PADRONIZADOS Endereço: Av. Brigadeiro Faria Lima. Nº 3900 Complemento: 6º

andar, Conjunto 601 Bairro: Itaim CEP: 04538-132 Cidade: São UU.F.: SP País: Brasil Telefone: (11) 3113- Bibi Paulo 0060

NOTAS COMERCIAIS SUBSCRITAS:

QUANTIDADE PREÇO TOTAL UNITÁRIO VALOR EM R$

15.000 R$ 1.000,00 R$ 15.000.000,00

O Preço Total Unitário será mantido em cada data de integralização, caso distintas.

FORMA SUBSCRIÇÃO E INTEGRALIZAÇÃO

MEIO DE INTEGRALIZAÇÃO:		DATA DE INTEGRALIZAÇÃO:	1 1 3 6 6 2 3 7 3 2
[x] Transferência Eletrônica Disponível (TED), na	A efetiva integralização	deverá ser realizada	em
conta bancária da Emissora, abaixo identificada.	até 30 (trinta) dias	corridos, contados da data	de
[ ] Depositário Central (Laqus)	assinatura do presente	Boletim de	Subscrição.

[ ] Dação em Pagamento

CONTA BANCÁRIA DA EMISSORA

Banco Itaú Banco Itaú		Nº do Banco 341 Nº do Banco 341	CONTA	Nº da Agência 1403 BANCÁRIA DA Nº da Agência 9170	Nº da Conta 99113-4 CENTRAL DEPOSITÁRIA Nº da Conta 11533-2	Valor (R$) R$ 14.863.404,00 Valor (R$) R$ 136.596,00
Declaro, para declaro ter obtido	todos	os fins, que estou exemplar do Termo	Assinatura	de acordo com as condições Constitutivo. São Paulo, 03 de fevereiro _________________________________________ do Subscritor ou	expressas no de 2023 Representante Legal	presente boletim, bem como

Página 6

Anexo 9. LNC002300436 (2329734) SEI 19957.004433/2025-20 / pg. 70

SIGILOSO

Num. 443260714 - Pág. 76

Procedimento 1.22.000.001872/2025-39, Documento 1.1, Página 72

ANEXO II - FLUXO DE PAGAMENTO

Parcela	Data Início	Data de Vencimento	Pagamento de Juros	Pagamento de Amortização	% de Amortização
1	02/02/2023	02/03/2023	Não	Não	-

3	02/04/2023	02/05/2023	Não	Não	-
4	02/05/2023	02/06/2023	Não	Não	-
5	02/06/2023	02/07/2023	Não	Não	-
6	02/07/2023	02/08/2023	Não	Não	-
7	02/08/2023	02/09/2023	Não	Não	-
8	02/09/2023	02/10/2023	Não	Não	-
9	02/10/2023	02/11/2023	Não	Não	-
10	02/11/2023	02/12/2023	Não	Não	-
11	02/12/2023	02/01/2024	Não	Não	-
12	02/01/2024	02/02/2024	Não	Não	-
13	02/02/2024	02/03/2024	Sim	Sim	2,77777778%
14	02/03/2024	02/04/2024	Sim	Sim	2,77777778%
15	02/04/2024	02/05/2024	Sim	Sim	2,77777778%
16	02/05/2024	02/06/2024	Sim	Sim
17	02/06/2024	02/07/2024	Sim	Sim
18	02/07/2024	02/08/2024	Sim	Sim
19	02/08/2024	02/09/2024	Sim	Sim
20	02/09/2024	02/10/2024	Sim	Sim	2,77777778%
21	02/10/2024	02/11/2024	Sim	Sim
22	02/11/2024	02/12/2024	Sim	Sim
23	02/12/2024	02/01/2025	Sim	Sim	1 1 3 6 6 2 3 7 3 2 2,77777778%
24	02/01/2025	02/02/2025	Sim	Sim
25	02/02/2025	02/03/2025	Sim	Sim
26	02/03/2025	02/04/2025	Sim	Sim	2,77777778%
27	02/04/2025	02/05/2025	Sim	Sim
28	02/05/2025	02/06/2025	Sim	Sim
29	02/06/2025	02/07/2025	Sim	Sim	2,77777778%
30	02/07/2025	02/08/2025	Sim	Sim
31	02/08/2025	02/09/2025	Sim	Sim	2,77777778%
32	02/09/2025	02/10/2025	Sim	Sim	2,77777778%
33	02/10/2025	02/11/2025	Sim	Sim	2,77777778%
34	02/11/2025	02/12/2025	Sim	Sim	2,77777778%
35	02/12/2025	02/01/2026	Sim	Sim	2,77777778%
36	02/01/2026	02/02/2026	Sim	Sim	2,77777778%
37	02/02/2026	02/03/2026	Sim	Sim	2,77777778%
38	02/03/2026	02/04/2026	Sim	Sim	2,77777778%
39	02/04/2026	02/05/2026	Sim	Sim	2,77777778%
40	02/05/2026	02/06/2026	Sim	Sim	2,77777778%
41	02/06/2026	02/07/2026	Sim	Sim	2,77777778%
42	02/07/2026	02/08/2026	Sim	Sim	2,77777778%
43	02/08/2026	02/09/2026	Sim	Sim	2,77777778%
44	02/09/2026	02/10/2026	Sim	Sim	2,77777778%
45	02/10/2026	02/11/2026	Sim	Sim	2,77777778%
46	02/11/2026	02/12/2026	Sim	Sim	2,77777778%
47	02/12/2026	02/01/2027	Sim	Sim	2,77777778%
48	02/01/2027	02/02/2027	Sim	Sim	2,77777770%

Página 7

Anexo 9. LNC002300436 (2329734) SEI 19957.004433/2025-20 / pg. 71

SIGILOSO

Num. 443260714 - Pág. 77

Procedimento 1.22.000.001872/2025-39, Documento 1.1, Página 73

Anexo 9. LNC002300436 (2329734) SEI 19957.004433/2025-20 / pg. 72

Página 8

SIGILOSO

Num. 443260714 - Pág. 78

Procedimento 1.22.000.001872/2025-39, Documento 1.1, Página 74

TERMO CONSTITUTIVO DE NOTA COMERCIAL DA 10ª EMISSÃO DE NOTAS COMERCIAIS, EM SÉRIE ÚNICA, PARA COLOCAÇÃO PRIVADA, DA CLINICA MAIS MEDICOS S/A.

I. EMISSORA

CLINICA MAIS MEDICOS S/A A Emissão e a celebração deste Termo Constitutivo de Nota Comercial da 10ª Emissão de Notas Comerciais, em Série Única, para Colocação Privada, da CLINICA MAIS MEDICOS S/A ("Termo Constitutivo") são realizadas com base nas deliberações dos administradores da Emissora, conforme previsto no Parágrafo único, artigo 46 da Lei nº14.195, de 26 de agosto de 2021 ("Lei 14.195") e no contrato social da Emissora.

II. TITULAR

CITY - 02 FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITÓRIOS NÃO- PADRONIZADOS

Endereço

Av. Brigadeiro Faria Lima, 3900 - 6º andar - Conj.601 04538-132 - Itaim bibi - São Paulo

III. RESUMO DA EMISSÃO

Número da Emissão Série

10ª	Única
Data de Vencimento	Valor Total da Emissão
31/07/2027	R$ 12.305.000,00
Conversibilidade	Custo da Emissão
Simples, ou seja, não	R$ 112.054,00 a ser pago pela
conversíveis em quotas	Emissora à Central Depositária
da Emissora.	(conforme abaixo definida), na conta corrente abaixo indicada, na data da liquidação das Notas Comerciais.

Banco: Itaú (341) Agência: 9170 Conta Corrente: 11533-2

Repactuação As Notas Comerciais	Repactuação As Notas Comerciais	As Notas Comerciais	Classificação de Risco Não será contratada agência de
não serão objeto de classificação de
repactuação Emissora ou
programada.			Comerciais no âmbito da Oferta Restrita.
Local	de	Pagamento	Atualização Monetária
São Paulo	- SP,	em	As Notas Comerciais não serão
conta corrente do atualizadas monetariamente.
titular	da	Nota
Comercial,		abaixo
indicada:

Nº do Banco: 407 Nome: Índigo Agência: 0001 Conta: 8748194-4

Data de Pagamento | Amortização Extraordinária

do Valor Nominal | Haverá possibilidade

Local de Emissão

São Paulo

Valor Unitário Garantias

R$ 1.000,00 As Notas Comerciais não contarão com quaisquer garantias, sejam fidejussórias.

CNPJ/ME

29.788.616/0001-50

CNPJ/ME

32.321.307/0001-80

Data de Emissão

31/07/2023

Nominal Quantidade

12.305

Moeda da Emissão

Reais (R$)

reais ou

Tipo de Oferta

Privada, isto é: não será realizada oferta pública de valores risco da mobiliários para fins de colocação das Notas Comerciais das Notas

Juros Remuneratórios

1,50% a.m. (um cinquenta por cento ao mês), exponencial (trezentos e sessenta) dias corridos.

Juros

= (1 + - 1

DC: Dias Corridos

Resgate Antecipado |

de | Facultativo e Oferta

Data de Pagamento dos Juros Remuneratórios

e Mensal, conforme fluxo no Anexo

II. base 360

) 360 ⁄

Resgate Antecipado

| Compulsório Total

Página 1

Anexo 10. LNC002300921 (2329735) SEI 19957.004433/2025-20 / pg. 73

SIGILOSO

Num. 443260714 - Pág. 79

Procedimento 1.22.000.001872/2025-39, Documento 1.1, Página 75

Unitário	amortização extraordinária, seja
Mensal, conforme fluxo \|	total ou parcial,
no Anexo II.	Comerciais, amortizados também os juros \|

incorridos período.

IV. PARTICIPANTES

Escriturador Custodiante Depositária de Valores Mobiliários

Vórtx Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários Ltda Indigo Investimentos Distribuidora De Titulos e Valores Mobiliarios Ltda Laqus Depositária de Valores Mobiliários S.A.

V. COMUNICAÇÕES

Se para a Emissora

Rua Monsenhor Bicalho, nº 1129, Eldorado ,Cidade de Contagem, Estado de Minas Gerais. CEP: 32310-220

Se para o Escriturador

Rua Gilberto Sabino, nº 215, conjunto 41, sala 02 Pinheiros, Cidade de São Paulo, Estado de São Paulo CEP: 05425-020

Se para o Custodiante

Av. Brigadeiro Faria Lima, 3900 - 6º andar - Conj.601 04538-132 - Itaim bibi - São Paulo

Se para a Depositária de Valores Mobiliários

de Resgate | Antecipado das Notas Comerciais,

no respectivo | Antecipado conforme abaixo definido.

Facultativo, seja total ou parcial.mediante o pagamento dos juros incorridos no respectivo período.

CNPJ/ME CNPJ/ME CNPJ/ME

22.610.500/0001-88 00.329.598/0001-67 33.268.302/0001-02

1 OBJETO

O presente Termo Constitutivo tem por objeto a 10ª emissão de notas comerciais, não conversíveis, em série única, para colocação privada, da Emissora ("Emissão" e "Notas Comerciais", respectivamente), representativas de promessa de pagamento em dinheiro, de acordo com as características, termos e condições estabelecidos neste Termo Constitutivo, nos termos da Lei nº 6.385, de 7 de dezembro de 1976, conforme alterada e da Lei 14.195.

2 CONDIÇÕES PRECEDENTES

A Emissão, está condicionada, nos termos do artigo 125 da Lei 10.406, de 10 de janeiro de 2002, conforme alterada, à verificação do cumprimento dos seguintes atos ("Condições Precedentes"):

Página 2

Anexo 10. LNC002300921 (2329735) SEI 19957.004433/2025-20 / pg. 74

SIGILOSO

Num. 443260714 - Pág. 80

Procedimento 1.22.000.001872/2025-39, Documento 1.1, Página 76

3 PERÍODO DE CAPTALIZAÇÃO

5 DAS DECLARAÇÕES

A Emissora declara e garante que:

6 DO ATRASO NO PAGAMENTO E ENCARGOS MORATÓRIOS

7 DISPOSIÇÕES GERAIS

Renúncia

Título Executivo Extrajudicial e Execução Específica

Página 3

Anexo 10. LNC002300921 (2329735) SEI 19957.004433/2025-20 / pg. 75

SIGILOSO

Num. 443260714 - Pág. 81

Procedimento 1.22.000.001872/2025-39, Documento 1.1, Página 77

Da Outorga de Poderes

A Emissora, neste ato, em caráter irrevogável e irretratável, autoriza a central	depositária de valores mobiliários a cadastrar o presente
Termo Constitutivo na Plataforma IMF Digital, para fins de cumprimento	do cadastro de instrumento financeiro, bem como criar
eventuais usuários, se e conforme solicitados de maneira formalizada,	para acesso a citada plataforma, em consonância aos seus
normativos, bem como representá-la perante os demais prestadores de	serviço envolvidos na Emissão, inclusive contratá-los em seu
nome, desde que a obrigatoriedade de pagamento seja do grupo Laqus.	Ainda, a Emissora autoriza o Titular a reter parte do Valor

Total da Emissão para a realização do pagamento dos Custos de Emissão, por sua conta e ordem, à Depositária de Valores Mobiliários na(s) data(s) de integralização(ões).

Irrevogabilidade

A Nota Comercial e o presente instrumento são celebrados em caráter irrevogável e irretratável, obrigando as partes e seus sucessores a qualquer título.

Cômputo do Prazo

Assinatura Eletrônica

Boa-fé e Equidade

Lei Aplicável

Este instrumento é regido pelas Leis da República Federativa do Brasil.

Foro

São Paulo/SP, 31 de julho de 2023

Página 4

Anexo 10. LNC002300921 (2329735) SEI 19957.004433/2025-20 / pg. 76

SIGILOSO

Num. 443260714 - Pág. 82

Procedimento 1.22.000.001872/2025-39, Documento 1.1, Página 78

PÁGINA DE ASSINATURAS DO TERMO CONSTITUTIVO DE NOTA COMERCIAL DA 10ª EMISSÃO DE NOTAS COMERCIAIS, SR/PF/SP

EM SÉRIE ÚNICA, PARA COLOCAÇÃO PRIVADA, DA CLINICA MAIS MEDICOS S/A.

CLINICA MAIS MEDICOS S/A.

CITY - 02 FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITÓRIOS NÃO- PADRONIZADOS

Anexo 10. LNC002300921 (2329735) SEI 19957.004433/2025-20 / pg. 77

Página 5

SIGILOSO

Num. 443260714 - Pág. 83

Procedimento 1.22.000.001872/2025-39, Documento 1.1, Página 79

ANEXO I - MODELO DE BOLETIM DE SUBSCRIÇÃO DAS NOTAS COMERCIAIS SR/PF/SP

BOLETIM DE SUBSCRIÇÃO DA 9ª EMISSÃO DE NOTAS COMERCIAIS, EM SÉRIE ÚNICA, PARA COLOCAÇÃO PRIVADA, DA CLINICA MAIS MEDICOS S/A.

CARACTERÍSTICAS DA EMISSÃO

Emissão, pela CLINICA MAIS MEDICOS S/A., sociedade limitada com sede na Cidade de Contagem, Estado de Minas Gerais, na Rua Monsenhor Bicalho, 1129, CEP 32.310-220, inscrita no CNPJ/ME sob o nº 29.788.616/0001- 50, ("Companhia"), de 12.305 notas comerciais, com valor nominal unitário de R$ 1.000,00 e vencimento em 31 de julho de 2027 , da sua 10ª emissão ("Notas Comerciais" e "Emissão")

QUALIFICAÇÃO DO SUBSCRITOR

Nome / Razão Social: CITY - 02 FUNDO DE INVESTIMENTO EM CNPJ ou CPF nº 32.321.307/0001-80 DIREITOS CREDITÓRIOS NÃO-PADRONIZADOS Endereço: Av. Brigadeiro Faria Lima. Nº 3900 Complemento: 6º

andar, Conjunto 601 Bairro: Itaim CEP: 04538-132 Cidade: São UU.F.: SP País: Brasil Telefone: (11) 3113- Bibi Paulo 0060

NOTAS COMERCIAIS SUBSCRITAS:

QUANTIDADE PREÇO TOTAL UNITÁRIO VALOR EM R$

12.305 R$ 1.000,00 R$ 12.305.000,00

O Preço Total Unitário será mantido em cada data de integralização, caso distintas.

FORMA SUBSCRIÇÃO E INTEGRALIZAÇÃO

MEIO DE INTEGRALIZAÇÃO:		DATA DE INTEGRALIZAÇÃO:	1 1 3 6 6 2 3 7 3 2
[x] Transferência Eletrônica Disponível (TED), na	A efetiva integralização	deverá ser realizada	em
conta bancária da Emissora, abaixo identificada.	até 30 (trinta) dias	corridos, contados da data	de
[ ] Depositário Central (Laqus)	assinatura do presente	Boletim de	Subscrição.

[ ] Dação em Pagamento

CONTA BANCÁRIA DA EMISSORA

Banco Itaú Banco Itaú		Nº do Banco 341 Nº do Banco 341	CONTA	Nº da Agência 1403 BANCÁRIA DA Nº da Agência 9170	Nº da Conta 99113-4 CENTRAL DEPOSITÁRIA Nº da Conta 11533-2	Valor (R$) R$ 12.192.946,00 Valor (R$) R$ 112.054,00
Declaro, para declaro ter obtido	todos	os fins, que estou exemplar do Termo	Assinatura	de acordo com as condições Constitutivo. São Paulo, 31 de julho _________________________________________ do Subscritor ou	expressas no de 2023 Representante Legal	presente boletim, bem como

Página 6

Anexo 10. LNC002300921 (2329735) SEI 19957.004433/2025-20 / pg. 78

SIGILOSO

Num. 443260714 - Pág. 84

Procedimento 1.22.000.001872/2025-39, Documento 1.1, Página 80

ANEXO II - FLUXO DE PAGAMENTO

Parcela	\| Data de Vencimento \|	Pagamento de Juros	Pagamento de Amortização \|	% de Amortização
1	31/08/2023	Não	Não	-
2	30/09/2023	Não	Não	-
3	31/10/2023	Não	Não	-
4	30/11/2023	Não	Não	-
5	31/12/2023	Não	Não	-
6	31/01/2024	Não	Não	-
7	29/02/2024	Não	Não	-
8	31/03/2024	Não	Não	-
9	30/04/2024	Não	Não	-
10	31/05/2024	Não	Não	-
11	30/06/2024	Não	Não	-
12	31/07/2024	Não	Não	-
13	31/08/2024	Sim	Sim	2,78%
14	30/09/2024	Sim	Sim	2,78%
15	31/10/2024	Sim	Sim
16	30/11/2024	Sim	Sim	2,78%
17	31/12/2024	Sim	Sim
18	31/01/2025	Sim	Sim
19	28/02/2025	Sim	Sim
20	31/03/2025	Sim	Sim	2,78%
21	30/04/2025	Sim	Sim
22	31/05/2025	Sim	Sim	1 1 3 6 6 2 3 7 3 2
23	30/06/2025	Sim	Sim
24	31/07/2025	Sim	Sim
25	31/08/2025	Sim	Sim
26	30/09/2025	Sim	Sim
27	31/10/2025	Sim	Sim	2,78%
28	30/11/2025	Sim	Sim
29	31/12/2025	Sim	Sim	2,78%
30	31/01/2026	Sim	Sim	2,78%
31	28/02/2026	Sim	Sim	2,78%
32	31/03/2026	Sim	Sim	2,78%
33	30/04/2026	Sim	Sim	2,78%
34	31/05/2026	Sim	Sim	2,78%
35	30/06/2026	Sim	Sim	2,78%
36	31/07/2026	Sim	Sim	2,78%
37	31/08/2026	Sim	Sim	2,78%
38	30/09/2026	Sim	Sim	2,78%
39	31/10/2026	Sim	Sim	2,78%
40	30/11/2026	Sim	Sim	2,78%
41	31/12/2026	Sim	Sim	2,78%
42	31/01/2027	Sim	Sim	2,78%
43	28/02/2027	Sim	Sim	2,78%
44	31/03/2027	Sim	Sim	2,78%

Página 7

Anexo 10. LNC002300921 (2329735) SEI 19957.004433/2025-20 / pg. 79

SIGILOSO

Num. 443260714 - Pág. 85

Procedimento 1.22.000.001872/2025-39, Documento 1.1, Página 81

45 30/04/2027 Sim Sim 2,78% SR/PF/SP

46	31/05/2027	Sim	Sim	2,78%
47	30/06/2027	Sim	Sim	2,78%
48	31/07/2027	Sim	Sim	2,78%

Anexo 10. LNC002300921 (2329735) SEI 19957.004433/2025-20 / pg. 80

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SIGILOSO

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Procedimento 1.22.000.001872/2025-39, Documento 1.1, Página 82

TERMO CONSTITUTIVO DE NOTA COMERCIAL DA 12ª EMISSÃO DE NOTAS COMERCIAIS, EM SÉRIE ÚNICA, PARA COLOCAÇÃO PRIVADA, DA CLINICA MAIS MEDICOS S/A.

I. EMISSORA

CLINICA MAIS MEDICOS S/A A Emissão e a celebração deste Termo Constitutivo de Nota Comercial da 12ª Emissão de Notas Comerciais, em Série Única, para Colocação Privada, da CLINICA MAIS MEDICOS S/A ("Termo Constitutivo") são realizadas com base nas deliberações dos administradores da Emissora, conforme previsto no Parágrafo único, artigo 46 da Lei nº14.195, de 26 de agosto de 2021 ("Lei 14.195") e no contrato social da Emissora.

II. TITULAR

CITY - 02 FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITÓRIOS NÃO- PADRONIZADOS

Endereço

Av. Brigadeiro Faria Lima, 3900 - 6º andar - Conj.601 04538-132 - Itaim bibi - São Paulo

III. RESUMO DA EMISSÃO

Número da Emissão Série

12ª	Única
Data de Vencimento	Valor Total da Emissão
18/12/2027	R$ 39.000.000,00
Conversibilidade	Custo da Emissão
Simples, ou seja, não	R$ 355.150,00 a ser pago pela
conversíveis em quotas	Emissora à Central Depositária
da Emissora.	(conforme abaixo definida), na conta corrente abaixo indicada, na data da liquidação das Notas Comerciais.

Banco: Itaú (341) Agência: 9170 Conta Corrente: 11533-2

Repactuação As Notas Comerciais	Repactuação As Notas Comerciais	As Notas Comerciais	Classificação de Risco Não será contratada agência de
não serão objeto de classificação de
repactuação Emissora ou
programada.			Comerciais no âmbito da Oferta Restrita.
Local	de	Pagamento	Atualização Monetária
São Paulo	- SP,	em	As Notas Comerciais não serão
conta corrente do atualizadas monetariamente.
titular	da	Nota
Comercial,		abaixo
indicada:

Nº do Banco: 407 Nome: Índigo Agência: 0001 Conta: 8748194-4

Data de Pagamento | Amortização Extraordinária

do Valor Nominal | Haverá possibilidade

Local de Emissão

São Paulo/SP

Valor Unitário Garantias

R$ 1.000,00 As Notas Comerciais não contarão com quaisquer garantias, sejam fidejussórias.

CNPJ/ME

29.788.616/0001-50

CNPJ/ME

32.321.307/0001-80

Data de Emissão

19/12/2023

Nominal Quantidade

39.000

Moeda da Emissão

Reais (R$)

reais ou

Tipo de Oferta

Privada, isto é: não será realizada oferta pública de valores risco da mobiliários para fins de colocação das Notas Comerciais das Notas

Juros Remuneratórios

1,50% a.m. (um cinquenta por cento ao mês), exponencial (trezentos e sessenta) dias corridos.

Juros

= (1 + - 1

DC: Dias Corridos

Resgate Antecipado |

de | Facultativo e Oferta

Data de Pagamento dos Juros Remuneratórios

e Mensal, conforme fluxo no Anexo

II. base 360

) 360 ⁄

Resgate Antecipado

| Compulsório Total

Página 1

Anexo 11. LNC002301435 (2329740) SEI 19957.004433/2025-20 / pg. 81

SIGILOSO

Num. 443260714 - Pág. 87

Procedimento 1.22.000.001872/2025-39, Documento 1.1, Página 83

Unitário	amortização extraordinária, seja
Mensal, conforme fluxo \|	total ou parcial,
no Anexo II.	Comerciais, amortizados também os juros \|

incorridos período.

IV. PARTICIPANTES

Escriturador Custodiante Depositária de Valores Mobiliários

Fram Capital Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliarios S.A. Indigo Investimentos Distribuidora De Titulos e Valores Mobiliarios Ltda Laqus Depositária de Valores Mobiliários S.A.

V. COMUNICAÇÕES

Se para a Emissora

Rua Monsenhor Bicalho, nº 1129, Eldorado ,Cidade de Contagem, Estado de Minas Gerais. CEP: 32310-220

Se para o Custodiante

Av. Brigadeiro Faria Lima, 3900 - 6º andar - Conj.601 04538-132 - Itaim bibi - São Paulo

Se para o Escriturador

Rua Doutor Eduardo de Souza Aranha, 153, 4º andar, Bairro Vila Nova Conceição, Cidade de São Paulo, Estado de São Paulo - CEP 04.543-120

Se para a Depositária de Valores Mobiliários

de Resgate | Antecipado das Notas Comerciais,

no respectivo | Antecipado conforme abaixo definido.

Facultativo, seja total ou parcial.mediante o pagamento dos juros incorridos no respectivo período.

CNPJ/ME CNPJ/ME CNPJ/ME

13.673.855/0001-25 00.329.598/0001-67 33.268.302/0001-02

Att. Sr.(a): Valdenice Pantaleão de Sousa Telefone: (31) 98530-1916 E-mail: juridico@clinicamaismedicos.com.br Att. Sr.(a): Wagner Gonzalez Telefone: (11) 3113-0060 E-mail: wagner.gonzalez@indigodtvm.com.br Att. Sr.(a): Nelson Santucci Torres Telefone: (11) 99971-3769 E-mail: ntorres@framcapital.com Att. Srs: Rodrigo M. Amato e Carlos A. Roveran Telefone: (11) 3522 4022 E-mail: rodrigo.amato@laqus.com.br e carlos.roveran@laqus.com.br

1	OBJETO
O	presente Termo Constitutivo tem por objeto a 12ª emissão de notas comerciais, não conversíveis, em série única, para colocação
privada,	da Emissora ("Emissão" e "Notas Comerciais", respectivamente), representativas de promessa de pagamento em dinheiro, de
acordo	com as características, termos e condições estabelecidos neste Termo Constitutivo, nos termos da Lei nº 6.385, de 7 de
dezembro	de 1976, conforme alterada e da Lei 14.195.
2	CONDIÇÕES PRECEDENTES
A	Emissão, está condicionada, nos termos do artigo 125 da Lei 10.406, de 10 de janeiro de 2002, conforme alterada, à verificação do
cumprimento	dos seguintes atos ("Condições Precedentes"):

Página 2

Anexo 11. LNC002301435 (2329740) SEI 19957.004433/2025-20 / pg. 82

SIGILOSO

Num. 443260714 - Pág. 88

Procedimento 1.22.000.001872/2025-39, Documento 1.1, Página 84

3 PERÍODO DE CAPTALIZAÇÃO SR/PF/SP a. Significa o intervalo de tempo que se inicia (i) na primeira Data de Integralização, no caso do primeiro Período de Capitalização; ou (ii) na Data de Pagamento imediatamente anterior, no caso dos demais Períodos de Capitalização, e termina na próxima Data de Pagamento imediatamente subsequente.

4 VENCIMENTO ANTECIPADO

5 DAS DECLARAÇÕES

A Emissora declara e garante que:

a. Possui plena capacidade e legitimidade para celebrar o presente Termo Constitutivo, realizar todas as operações e cumprir todas as obrigações assumidas tendo tomado todas as medidas de natureza societária, conforme aplicável, e outras eventualmente necessárias para autorizar a sua celebração, implementação e cumprimento de todas as obrigações constituídas; b. A celebração deste Termo Constitutivo e o cumprimento das obrigações nele dispostos: (a) não violam qualquer disposição contida nos seus documentos societários, conforme aplicável; (b) não violam qualquer lei, regulamento, decisão judicial, administrativa ou arbitral, aos quais a respectiva parte esteja vinculada; (c) não exigem qualquer consentimento ação ou autorização, prévia ou posterior, de terceiros; c. Este Termo Constitutivo é validamente celebrado e constitui obrigação legal, válida, vinculante e exequível, de acordo com os seus termos; d. Está apta a cumprir as obrigações ora previstas neste Termo Constitutivo e agirá em relação às mesmas de boa-fé e com e. Não se encontra em estado de necessidade ou sob coação para celebrar este Termo Constitutivo e/ou quaisquer contratos e compromissos a ela relacionados e acessórios; e f. É devidamente estruturada, qualificada e capacitada para entender a estrutura financeira e jurídica objeto deste Termo Constitutivo.

6 DO ATRASO NO PAGAMENTO E ENCARGOS MORATÓRIOS

7 DISPOSIÇÕES GERAIS

Renúncia

Título Executivo Extrajudicial e Execução Específica

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SIGILOSO

Num. 443260714 - Pág. 89

Procedimento 1.22.000.001872/2025-39, Documento 1.1, Página 85

Da Outorga de Poderes

A Emissora, neste ato, em caráter irrevogável e irretratável, autoriza a central	depositária de valores mobiliários a cadastrar o presente
Termo Constitutivo na Plataforma IMF Digital, para fins de cumprimento	do cadastro de instrumento financeiro, bem como criar
eventuais usuários, se e conforme solicitados de maneira formalizada,	para acesso a citada plataforma, em consonância aos seus
normativos, bem como representá-la perante os demais prestadores de	serviço envolvidos na Emissão, inclusive contratá-los em seu
nome, desde que a obrigatoriedade de pagamento seja do grupo Laqus.	Ainda, a Emissora autoriza o Titular a reter parte do Valor

Total da Emissão para a realização do pagamento dos Custos de Emissão, por sua conta e ordem, à Depositária de Valores Mobiliários na(s) data(s) de integralização(ões).

Irrevogabilidade

A Nota Comercial e o presente instrumento são celebrados em caráter irrevogável e irretratável, obrigando as partes e seus sucessores a qualquer título.

Cômputo do Prazo

Assinatura Eletrônica

Boa-fé e Equidade

Lei Aplicável

Este instrumento é regido pelas Leis da República Federativa do Brasil.

Foro

Página 4

Anexo 11. LNC002301435 (2329740) SEI 19957.004433/2025-20 / pg. 84

SIGILOSO

Num. 443260714 - Pág. 90

Procedimento 1.22.000.001872/2025-39, Documento 1.1, Página 86

PÁGINA DE ASSINATURAS DO TERMO CONSTITUTIVO DE NOTA COMERCIAL DA 12ª EMISSÃO DE NOTAS COMERCIAIS, SR/PF/SP

EM SÉRIE ÚNICA, PARA COLOCAÇÃO PRIVADA, DA CLINICA MAIS MEDICOS S/A.

CLINICA MAIS MEDICOS S/A.

CITY - 02 FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITÓRIOS NÃO-PADRONIZADOS.

Anexo 11. LNC002301435 (2329740) SEI 19957.004433/2025-20 / pg. 85

Página 5

SIGILOSO

Num. 443260714 - Pág. 91

Procedimento 1.22.000.001872/2025-39, Documento 1.1, Página 87

ANEXO I - MODELO DE BOLETIM DE SUBSCRIÇÃO DAS NOTAS COMERCIAIS

BOLETIM DE SUBSCRIÇÃO DA12ª EMISSÃO DE NOTAS COMERCIAIS, EM SÉRIE ÚNICA, PARA COLOCAÇÃO PRIVADA, DA CLINICA MAIS MEDICOS S/A.

CARACTERÍSTICAS DA EMISSÃO

Emissão, pela CLINICA MAIS MEDICOS S/A., sociedade limitada com sede na Cidade de Contagem, Estado de Minas Gerais, na Rua Monsenhor Bicalho, 1129, CEP 32.310-220, inscrita no CNPJ/ME sob o nº 29.788.616/0001- 50, ("Companhia"), de 39.000 notas comerciais, com valor nominal unitário de R$ 1.000,00 e vencimento em 18 de dezembro de 2027 , da sua 12ª emissão ("Notas Comerciais" e "Emissão")

QUALIFICAÇÃO DO SUBSCRITOR

Nome / Razão Social: CITY - 02 FUNDO DE INVESTIMENTO EM CNPJ ou CPF nº 32.321.307/0001-80 DIREITOS CREDITÓRIOS NÃO-PADRONIZADOS Endereço: Av. Brigadeiro Faria Lima. Nº 3900 Complemento: 6º

andar, Conjunto 601 Bairro: Itaim CEP: 04538-132 Cidade: São UU.F.: SP País: Brasil Telefone: (11) 3113- Bibi Paulo 0060

NOTAS COMERCIAIS SUBSCRITAS:

QUANTIDADE	PREÇO TOTAL UNITÁRIO	VALOR EM R$
39.000	R$ 1.000,00	R$ 39.000.000,00

O Preço Total Unitário será mantido em cada data de integralização, caso distintas.

MEIO DE INTEGRALIZAÇÃO: DATA DE INTEGRALIZAÇÃO:

[ ] Dação em Pagamento

CONTA BANCÁRIA DA EMISSORA

Banco	Nº do Banco	Nº da Agência	Nº da Conta	Valor (R$)
Itaú	341	1403 CONTA	99113-4 BANCÁRIA DA CENTRAL DEPOSITÁRIA	R$ 38.644.850,00
Banco	Nº do Banco	Nº da Agência	Nº da Conta	Valor (R$)
Itaú	341	9170	11533-2	R$ 355.150,00

Declaro, para todos os fins, que estou de acordo com as condições expressas no presente boletim, bem como declaro ter obtido exemplar do Termo Constitutivo.

São Paulo, 19 de dezembro de 2023

Assinatura do Subscritor ou Representante Legal

Página 6

Anexo 11. LNC002301435 (2329740) SEI 19957.004433/2025-20 / pg. 86

SIGILOSO

Num. 443260714 - Pág. 92

Procedimento 1.22.000.001872/2025-39, Documento 1.1, Página 88

ANEXO II - FLUXO DE PAGAMENTO

Parcela	Data de Vencimento	Pagamento de Juros	Pagamento de Amortização	% de Amortização
1	18/01/2024	Não	Não	-
2	18/02/2024	Não	Não	-
3	18/03/2024	Não	Não	-
4	18/04/2024	Não	Não	-
5	18/05/2024	Não	Não	-
6	18/06/2024	Não	Não	-
7	18/07/2024	Não	Não	-
8	18/08/2024	Não	Não	-
9	18/09/2024	Não	Não	-
10	18/10/2024	Não	Não	-
11	18/11/2024	Não	Não	-
12	18/12/2024	Não	Não	-
13	18/01/2025	Sim	Sim	2,77777778%
14	18/02/2025	Sim	Sim	2,77777778%
15	18/03/2025	Sim	Sim	2,77777778%
16	18/04/2025	Sim	Sim	2,77777778%
17	18/05/2025	Sim	Sim	2,77777778%
18	18/06/2025	SIGILOSO Sim	Sim	2,77777778%
19	18/07/2025	Sim	Sim	2,77777778%
20	18/08/2025	Sim	Sim	2,77777778%
21	18/09/2025	Sim	Sim	2,77777778%
22	18/10/2025	Sim	Sim	2,77777778%
23	18/11/2025	Sim	Sim	2,77777778%
24	18/12/2025	Sim	Sim	2,77777778%
25	18/01/2026	Sim	Sim	2,77777778%
26	18/02/2026	Sim	Sim	2,77777778%
27	18/03/2026	Sim	Sim	2,77777778%
28	18/04/2026	Sim	Sim	2,77777778%
29	18/05/2026	Sim	Sim	2,77777778%
30	18/06/2026	Sim	Sim	2,77777778%
31	18/07/2026	Sim	Sim	2,77777778%
32	18/08/2026	Sim	Sim	2,77777778%
33	18/09/2026	Sim	Sim	2,77777778%
34	18/10/2026	Sim	Sim	2,77777778%
35	18/11/2026	Sim	Sim	2,77777778%
36	18/12/2026	Sim	Sim	2,77777778%
37	18/01/2027	Sim	Sim	2,77777778%
38	18/02/2027	Sim	Sim	2,77777778%
39	18/03/2027	Sim	Sim	2,77777778%
40	18/04/2027	Sim	Sim	2,77777778%
41	18/05/2027	Sim	Sim	2,77777778%
42	18/06/2027	Sim	Sim	2,77777778%
43	18/07/2027	Sim	Sim	2,77777778%
44	18/08/2027	Sim	Sim	2,77777778%

Página 7

Anexo 11. LNC002301435 (2329740) SEI 19957.004433/2025-20 / pg. 87

SIGILOSO

Num. 443260714 - Pág. 93

Procedimento 1.22.000.001872/2025-39, Documento 1.1, Página 89

45 18/09/2027 Sim Sim 2,77777778% SR/PF/SP

46	18/10/2027	Sim	Sim	2,77777778%
47	18/11/2027	Sim	Sim	2,77777778%
48	18/12/2027	Sim	Sim	2,77777770%

Anexo 11. LNC002301435 (2329740) SEI 19957.004433/2025-20 / pg. 88

Página 8

SIGILOSO

Num. 443260714 - Pág. 94

Procedimento 1.22.000.001872/2025-39, Documento 1.1, Página 90

TERMO CONSTITUTIVO DE NOTA COMERCIAL DA 13ª EMISSÃO DE NOTAS COMERCIAIS, EM SÉRIE ÚNICA, PARA COLOCAÇÃO PRIVADA, DA CLINICA MAIS MEDICOS S/A.

I. EMISSORA

CLINICA MAIS MEDICOS S/A A Emissão e a celebração deste Termo Constitutivo de Nota Comercial da 13ª Emissão de Notas Comerciais, em Série Única, para Colocação Privada, da CLINICA MAIS MEDICOS S/A ("Termo Constitutivo") são realizadas com base nas deliberações dos administradores da Emissora, conforme previsto no Parágrafo único, artigo 46 da Lei nº14.195, de 26 de agosto de 2021 ("Lei 14.195") e no contrato social da Emissora.

II. TITULAR

CITY - 02 FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITÓRIOS NÃO- PADRONIZADOS

Endereço

Av. Brigadeiro Faria Lima, 3900 - 6º andar - Conj.601 04538-132 - Itaim bibi - São Paulo

III. RESUMO DA EMISSÃO

Número da Emissão Série

13ª	Única
Data de Vencimento	Valor Total da Emissão
27/12/2027	R$ 60.000.000,00
Conversibilidade	Custo da Emissão
Simples, ou seja, não	R$ 546.385,00 a ser pago pela
conversíveis em quotas	Emissora à Central Depositária
da Emissora.	(conforme abaixo definida), na conta corrente abaixo indicada, na data da liquidação das Notas Comerciais.

Banco: Itaú (341) Agência: 9170 Conta Corrente: 11533-2

Repactuação As Notas Comerciais	Repactuação As Notas Comerciais	As Notas Comerciais	Classificação de Risco Não será contratada agência de
não serão objeto de classificação de
repactuação Emissora ou
programada.			Comerciais no âmbito da Oferta Restrita.
Local	de	Pagamento	Atualização Monetária
São Paulo	- SP,	em	As Notas Comerciais não serão
conta corrente do atualizadas monetariamente.
titular	da	Nota
Comercial,		abaixo
indicada:

Nº do Banco: 407 Nome: Índigo Agência: 0001 Conta: 8748194-4

Data de Pagamento | Amortização Extraordinária

do Valor Nominal | Haverá possibilidade

Local de Emissão

São Paulo/SP

Valor Unitário Garantias

R$ 1.000,00 As Notas Comerciais não contarão com quaisquer garantias, sejam fidejussórias.

CNPJ/ME

29.788.616/0001-50

CNPJ/ME

32.321.307/0001-80

Data de Emissão

27/12/2023

Nominal Quantidade

60.000

Moeda da Emissão

Reais (R$)

reais ou

Tipo de Oferta

Privada, isto é: não será realizada oferta pública de valores risco da mobiliários para fins de colocação das Notas Comerciais das Notas

Juros Remuneratórios

1,50% a.m. (um cinquenta por cento ao mês), exponencial (trezentos e sessenta) dias corridos.

Juros

= (1 + - 1 DC: Dias Corridos

Resgate Antecipado |

de | Facultativo e Oferta

Data de Pagamento dos Juros Remuneratórios

e Mensal, conforme fluxo no Anexo

II. base 360

) 360 ⁄

Resgate Antecipado

| Compulsório Total

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Procedimento 1.22.000.001872/2025-39, Documento 1.1, Página 91

Unitário	amortização extraordinária, seja
Mensal, conforme fluxo \|	total ou parcial,
no Anexo II.	Comerciais, amortizados também os juros \|

incorridos período.

IV. PARTICIPANTES

Escriturador Custodiante Depositária de Valores Mobiliários

Fram Capital Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliarios S.A. Indigo Investimentos Distribuidora De Titulos e Valores Mobiliarios Ltda Laqus Depositária de Valores Mobiliários S.A.

V. COMUNICAÇÕES

Se para a Emissora

Rua Monsenhor Bicalho, nº 1129, Eldorado ,Cidade de Contagem, Estado de Minas Gerais. CEP: 32310-220

Se para o Custodiante

Av. Brigadeiro Faria Lima, 3900 - 6º andar - Conj.601 04538-132 - Itaim bibi - São Paulo

Se para o Escriturador

Rua Doutor Eduardo de Souza Aranha, 153, 4º andar, Bairro Vila Nova Conceição, Cidade de São Paulo, Estado de São Paulo - CEP 04.543-120

Se para a Depositária de Valores Mobiliários

de Resgate | Antecipado das Notas Comerciais,

no respectivo | Antecipado conforme abaixo definido.

Facultativo, seja total ou parcial.mediante o pagamento dos juros incorridos no respectivo período.

CNPJ/ME CNPJ/ME CNPJ/ME

13.673.855/0001-25 00.329.598/0001-67 33.268.302/0001-02

1	OBJETO
O	presente Termo Constitutivo tem por objeto a 13ª emissão de notas comerciais, não conversíveis, em série única, para colocação
privada,	da Emissora ("Emissão" e "Notas Comerciais", respectivamente), representativas de promessa de pagamento em dinheiro, de
acordo	com as características, termos e condições estabelecidos neste Termo Constitutivo, nos termos da Lei nº 6.385, de 7 de
dezembro	de 1976, conforme alterada e da Lei 14.195.
2	CONDIÇÕES PRECEDENTES
A	Emissão, está condicionada, nos termos do artigo 125 da Lei 10.406, de 10 de janeiro de 2002, conforme alterada, à verificação do
cumprimento	dos seguintes atos ("Condições Precedentes"):

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Num. 443260714 - Pág. 96

Procedimento 1.22.000.001872/2025-39, Documento 1.1, Página 92

4 VENCIMENTO ANTECIPADO

5 DAS DECLARAÇÕES

A Emissora declara e garante que:

a. Possui plena capacidade e legitimidade para celebrar o presente Termo Constitutivo, realizar todas as operações e cumprir todas as obrigações assumidas tendo tomado todas as medidas de natureza societária, conforme aplicável, e outras eventualmente necessárias para autorizar a sua celebração, implementação e cumprimento de todas as obrigações constituídas; b. A celebração deste Termo Constitutivo e o cumprimento das obrigações nele dispostos: (a) não violam qualquer disposição contida nos seus documentos societários, conforme aplicável; (b) não violam qualquer lei, regulamento, decisão judicial, administrativa ou arbitral, aos quais a respectiva parte esteja vinculada; (c) não exigem qualquer consentimento ação ou autorização, prévia ou posterior, de terceiros; c. Este Termo Constitutivo é validamente celebrado e constitui obrigação legal, válida, vinculante e exequível, de acordo com os seus termos; d. Está apta a cumprir as obrigações ora previstas neste Termo Constitutivo e agirá em relação às mesmas de boa-fé e com e. Não se encontra em estado de necessidade ou sob coação para celebrar este Termo Constitutivo e/ou quaisquer contratos e compromissos a ela relacionados e acessórios; e f. É devidamente estruturada, qualificada e capacitada para entender a estrutura financeira e jurídica objeto deste Termo Constitutivo.

6 DO ATRASO NO PAGAMENTO E ENCARGOS MORATÓRIOS

7 DISPOSIÇÕES GERAIS

Renúncia

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Procedimento 1.22.000.001872/2025-39, Documento 1.1, Página 93

Título Executivo Extrajudicial e Execução Específica SR/PF/SP Este instrumento e as Notas Comerciais constituem títulos executivos extrajudiciais, nos termos dos incisos I e III do artigo 784 do Código de Processo Civil, reconhecendo as Partes desde já que, independentemente de quaisquer outras medidas cabíveis, as obrigações assumidas nos termos deste instrumento e com relação às Notas Comerciais estão sujeitas à execução específica, submetendo-se às disposições dos artigos 815 e seguintes do Código de Processo Civil, sem prejuízo do direito de declarar o vencimento antecipado das Notas Comerciais, nos termos deste instrumento.

Da Outorga de Poderes

A Emissora, neste ato, em caráter irrevogável e irretratável, autoriza a central	depositária de valores mobiliários a cadastrar o presente
Termo Constitutivo na Plataforma IMF Digital, para fins de cumprimento	do cadastro de instrumento financeiro, bem como criar
eventuais usuários, se e conforme solicitados de maneira formalizada,	para acesso a citada plataforma, em consonância aos seus
normativos, bem como representá-la perante os demais prestadores de	serviço envolvidos na Emissão, inclusive contratá-los em seu
nome, desde que a obrigatoriedade de pagamento seja do grupo Laqus.	Ainda, a Emissora autoriza o Titular a reter parte do Valor

Total da Emissão para a realização do pagamento dos Custos de Emissão, por sua conta e ordem, à Depositária de Valores Mobiliários na(s) data(s) de integralização(ões).

Irrevogabilidade

A Nota Comercial e o presente instrumento são celebrados em caráter irrevogável e irretratável, obrigando as partes e seus sucessores a qualquer título.

Cômputo do Prazo

Assinatura Eletrônica

Para os fins do artigo 10, parágrafo 2º, da Medida Provisória nº 2.200-2, de 24 de agosto de 2001, as Partes acordam e aceitam que este instrumento e qualquer aditamento podem ser assinados eletronicamente por meio de Docusign, com ou sem certificados representante legal, (ii) a vontade de cada Parte em firmar este instrumento e qualquer aditamento, e (iii) a integridade deste instrumento e qualquer alteração.

Boa-fé e Equidade

Lei Aplicável

Este instrumento é regido pelas Leis da República Federativa do Brasil.

Foro

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Procedimento 1.22.000.001872/2025-39, Documento 1.1, Página 94

PÁGINA DE ASSINATURAS DO TERMO CONSTITUTIVO DE NOTA COMERCIAL DA 13ª EMISSÃO DE NOTAS COMERCIAIS, SR/PF/SP

EM SÉRIE ÚNICA, PARA COLOCAÇÃO PRIVADA, DA CLINICA MAIS MEDICOS S/A.

CLINICA MAIS MEDICOS S/A.

CITY - 02 FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITÓRIOS NÃO-PADRONIZADOS.

Anexo 12. LNC002301485 (2329741) SEI 19957.004433/2025-20 / pg. 93

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SIGILOSO

Num. 443260714 - Pág. 99

Procedimento 1.22.000.001872/2025-39, Documento 1.1, Página 95

ANEXO I - MODELO DE BOLETIM DE SUBSCRIÇÃO DAS NOTAS COMERCIAIS

BOLETIM DE SUBSCRIÇÃO DA13ª EMISSÃO DE NOTAS COMERCIAIS, EM SÉRIE ÚNICA, PARA COLOCAÇÃO PRIVADA, DA CLINICA MAIS MEDICOS S/A.

Emissão, pela CLINICA MAIS MEDICOS S/A., sociedade limitada com sede na Cidade de Contagem, Estado de Minas Gerais, na Rua Monsenhor Bicalho, 1129, CEP 32.310-220, inscrita no CNPJ/ME sob o nº 29.788.616/0001- 50, ("Companhia"), de 60.000 notas comerciais, com valor nominal unitário de R$ 1.000,00 e vencimento em 27 de dezembro de 2027 , da sua 13ª emissão ("Notas Comerciais" e "Emissão")

QUALIFICAÇÃO DO SUBSCRITOR

Nome / Razão Social: CITY - 02 FUNDO DE INVESTIMENTO EM CNPJ ou CPF nº 32.321.307/0001-80 DIREITOS CREDITÓRIOS NÃO-PADRONIZADOS Endereço: Av. Brigadeiro Faria Lima. Nº 3900 Complemento: 6º

andar, Conjunto 601 Bairro: Itaim CEP: 04538-132 Cidade: São UU.F.: SP País: Brasil Telefone: (11) 3113- Bibi Paulo 0060

NOTAS COMERCIAIS SUBSCRITAS:

QUANTIDADE	PREÇO TOTAL UNITÁRIO	VALOR EM R$
60.000	R$ 1.000,00	R$ 60.000.000,00

O Preço Total Unitário será mantido em cada data de integralização, caso distintas.

FORMA SUBSCRIÇÃO E INTEGRALIZAÇÃO

MEIO DE INTEGRALIZAÇÃO: DATA DE INTEGRALIZAÇÃO:

[ ] Dação em Pagamento

CONTA BANCÁRIA DA EMISSORA

Banco Itaú Banco Itaú		Nº do Banco 341 CONTA Nº do Banco 341	Nº da Agência 1403 BANCÁRIA DA Nº da Agência 9170	Nº da Conta 99113-4 CENTRAL DEPOSITÁRIA Nº da Conta 11533-2	Valor (R$) R$ 59.453.615,00 Valor (R$) R$ 546.385,00
Declaro, para declaro ter obtido	todos	os fins, que estou exemplar do Termo Assinatura	de acordo com as condições Constitutivo. São Paulo, 27 de dezembro _________________________________________ do Subscritor ou	expressas no de 2023 Representante Legal	presente boletim, bem como

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Anexo 12. LNC002301485 (2329741) SEI 19957.004433/2025-20 / pg. 94

SIGILOSO

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Procedimento 1.22.000.001872/2025-39, Documento 1.1, Página 96

ANEXO II - FLUXO DE PAGAMENTO

Parcela	\| Data de Vencimento \|	Pagamento de Juros	Pagamento de Amortização \|	% de Amortização
1	27/01/2024	Não	Não	-

3	27/03/2024	Não	Não	-
4	27/04/2024	Não	Não	-
5	27/05/2024	Não	Não	-
6	27/06/2024	Não	Não	-
7	27/07/2024	Não	Não	-
8	27/08/2024	Não	Não	-
9	27/09/2024	Não	Não	-
10	27/10/2024	Não	Não	-
11	27/11/2024	Não	Não	-
12	27/12/2024	Não	Não	-
13	27/01/2025	Sim	Sim	2,77777778%
14	27/02/2025	Sim	Sim
15	27/03/2025	Sim	Sim	2,77777778%
16	27/04/2025	Sim	Sim
17	27/05/2025	Sim	Sim
18	27/06/2025	Sim	Sim	2,77777778%
19	27/07/2025	Sim	Sim
20	27/08/2025	Sim	Sim
21	27/09/2025	Sim	Sim	1 1 3 6 6 2 3 7 3 2
22	27/10/2025	Sim	Sim	2,77777778%
23	27/11/2025	Sim	Sim
24	27/12/2025	Sim	Sim
25	27/01/2026	Sim	Sim	2,77777778%
26	27/02/2026	Sim	Sim
27	27/03/2026	Sim	Sim
28	27/04/2026	Sim	Sim	2,77777778%
29	27/05/2026	Sim	Sim	2,77777778%
30	27/06/2026	Sim	Sim	2,77777778%
31	27/07/2026	Sim	Sim	2,77777778%
32	27/08/2026	Sim	Sim	2,77777778%
33	27/09/2026	Sim	Sim	2,77777778%
34	27/10/2026	Sim	Sim	2,77777778%
35	27/11/2026	Sim	Sim	2,77777778%
36	27/12/2026	Sim	Sim	2,77777778%
37	27/01/2027	Sim	Sim	2,77777778%
38	27/02/2027	Sim	Sim	2,77777778%
39	27/03/2027	Sim	Sim	2,77777778%
40	27/04/2027	Sim	Sim	2,77777778%
41	27/05/2027	Sim	Sim	2,77777778%
42	27/06/2027	Sim	Sim	2,77777778%
43	27/07/2027	Sim	Sim	2,77777778%

Página 7

Anexo 12. LNC002301485 (2329741) SEI 19957.004433/2025-20 / pg. 95

SIGILOSO

Num. 443260714 - Pág. 101

Procedimento 1.22.000.001872/2025-39, Documento 1.1, Página 97

44 27/08/2027 Sim Sim 2,77777778%SR/PF/SP

45	27/09/2027	Sim	Sim	2,77777778%
46	27/10/2027	Sim	Sim	2,77777778%
47	27/11/2027	Sim	Sim	2,77777778%
48	27/12/2027	Sim	Sim	2,77777770%

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Anexo 12. LNC002301485 (2329741) SEI 19957.004433/2025-20 / pg. 96

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Num. 443260714 - Pág. 102

Procedimento 1.22.000.001872/2025-39, Documento 1.1, Página 98

TERMO CONSTITUTIVO DE NOTA COMERCIAL DA 1ª (PRIMEIRA) EMISSÃO DE NOTAS COMERCIAIS, EM SÉRIE ÚNICA, PARA COLOCAÇÃO PRIVADA, DA CLINICA MAIS MEDICOS S/A.

I. EMISSORA

Razão Social CLINICA MAIS MEDICOS	S/A	CNPJ/MF 50	29.788.616/0001-
Endereço RUA MONSENHOR CONTAGEM/MG, CEP	BICALHO, 1129, S/C, bairro 32310220	ELDORADO,
A Emissão e a celebração em Série Única, para Colocação nas deliberações dos 26 de agosto de 2021 ("Lei II. RESUMO DA	deste Termo Constitutivo de Nota Privada, da CLINICA MAIS MEDICOS administradores da Emissora, conforme 14.195") e no contrato social da EMISSÃO	Comercial da 1ª (primeira) S/A. ("Termo previsto no Parágrafo único, Emissora.	Emissão de Notas Comerciais, Constitutivo") são realizadas com base artigo 46 da Lei nº14.195, de
Número da Emissão 1ª (Primeira)	Série Única	Local de Emissão São Paulo	Data de Emissão 14/09/2023
Data de Vencimento 14/09/2027	Valor Total da Emissão R$ 8.669.354,84 (oito milhões e seiscentos e sessenta e nove mil e trezentos e cinquenta e quatro reais e oitenta e quatro centavos)	Valor Nominal Unitário R$ 8.669.354,84 (oito milhões e seiscentos e sessenta e nove mil e trezentos e cinquenta e quatro reais e oitenta e quatro centavos)	Quantidade 1 (UM)
Conversibilidade Simples, ou seja, não conversíveis em quotas da Emissora.	Custo da Emissão R$ 69.354,84 a ser pago pela Emissora ao Estruturador, na conta abaixo indicada, na data da liquidação das Notas Comerciais. Banco: 457 - BANCO UY3 Agência: 0001 Conta Corrente: 30676398	Garantias As Notas Comerciais não contarão com quaisquer garantias, sejam reais ou fidejussórias.	Moeda da Emissão Reais (R$)
Repactuação As Notas Comerciais não serão objeto de repactuação programada.	Classificação de Risco Não será contratada agência de classificação de risco da Emissora ou das Notas Comerciais no âmbito da Oferta Restrita.	Tipo de Oferta Privada, isto é: não valores mobiliários para Comerciais	será realizada oferta pública de fins de colocação das Notas
Local de Pagamento São Paulo - SP, em conta corrente do titular/subscritor da Nota Comercial.	Atualização Monetária As Notas Comerciais não serão atualizadas monetariamente.	Juros Remuneratórios 1,50% ( um e cinquenta por cento) a.m., equivalente a \| 19,86% (dezenove e oitenta e seis por cento) a.a, com capitalização exponencial e base base 365 (trezentos e sessenta e cinco) dias, fluxo de pagamento	Datas de Pagamento dos Juros Remuneratórios Mensal e consecutiva a partir \| de 14/10/2024 (inclusive), \| conforme \| fluxo de pagamento constante \| no Anexo II.

Página 1

Anexo 13. LNC002401062 (2329742) SEI 19957.004433/2025-20 / pg. 97

SIGILOSO

Num. 443260714 - Pág. 103

Procedimento 1.22.000.001872/2025-39, Documento 1.1, Página 99

constante SR/PF/SP

Data de Pagamento \| Amortização Extraordinária dos Valor Nominal \| Haverá Unitário Mensal e consecutiva a 14/10/2024 (inclusive), conforme fluxo de pagamento constante no Anexo II.	Data de Pagamento \| Amortização Extraordinária dos Valor Nominal \| Haverá possibilidade de \| amortização extraordinária, seja \| total ou parcial, das Notas amortizados também os juros incorridos no respectivo período.	no Anexo II. Resgate Antecipado \| de \| Facultativo e Oferta \| de Antecipado pagamento dos juros incorridos respectivo período	no Anexo II. Resgate Antecipado \| Facultativo e Oferta \| Compulsório Total Resgate \| As Notas Comerciais deverão Antecipado pagamento dos juros incorridos no respectivo período	Resgate Antecipado \| Resgate Antecipado \| Compulsório Total Resgate \| As Notas Comerciais deverão ser resgatadas integralmente Vencimento Antecipado das Notas Comerciais, conforme abaixo definido.
III. PARTICIPANTES
Escriturador PLANNER CORRETORA	DE VALORES S/A		CNPJ/MF 00.806.535/0001-54
Custodiante INDIGO INVESTIMENTOS VALORES MOBILIARIOS	DISTRIBUIDORA DE TITULOS LTDA	E	CNPJ/MF 00.329.598/0001-67
IV. COMUNICAÇÕES
Se para a Emissora RUA MONSENHOR CONTAGEM/MG, CEP	BICALHO, 1129, S/C, bairro 32310220	ELDORADO,	Att. Sr.(a): Telefone: (31) E-mail:	992968844 juridico@clinicamaismedicos.com.br
Se para o AVENIDA BRIGADEIRO bairro ITAIM BIBI, SÃO	Escriturador FARIA LIMA, 3900, sem complemento, PAULO/SP, CEP 04538132		Att. Sr.(a): Telefone: (11) E-mail:	92172-2600 corporativo@planner.com.br
Se para o INDIGO INVESTIMENTOS VALORES MOBILIARIOS	Custodiante DISTRIBUIDORA DE TITULOS LTDA	E	Att. Sr.(a): Telefone: (11) E-mail:	93113-0061 juridico@indigodtvm.com.br
As notificações, "aviso de recebimento" comunicações enviadas recebimento seja remetente). A mudança pela Parte que tiver	instruções e comunicações serão expedido pela Empresa Brasileira por correio eletrônico serão confirmado por meio de recibo emitido de qualquer dos endereços acima seu endereço alterado.	consideradas de consideradas pelo deverá	entregues quando Correios, ou por recebidas na remetente (recibo ser imediatamente	1 1 3 6 6 2 3 7 3 2 recebidas sob protocolo ou com telegrama nos endereços acima. As data de seu envio, desde que seu emitido pela máquina utilizada pelo comunicada às demais Partes

1	OBJETO
O	presente Termo Constitutivo tem por objeto a 1ª (primeira) emissão de notas comerciais, não conversíveis, em série única,
para	colocação privada, da Emissora ("Emissão" e "Notas Comerciais", respectivamente), representativas de promessa de
pagamento	em dinheiro, de acordo com as características, termos e condições estabelecidos neste Termo Constitutivo, nos
termos	da Lei nº 6.385, de 7 de dezembro de 1976, conforme alterada e da Lei 14.195.
2	CONDIÇÕES PRECEDENTES
A	Emissão, está condicionada, nos termos do artigo 125 da Lei 10.406, de 10 de janeiro de 2002, conforme alterada, à
verificação	do cumprimento dos seguintes atos ("Condições Precedentes"):

a. perfeita formalização, pela Emissora e demais partes signatárias, do Termo Constitutivo e do Boletim de Subscrição (conjuntamente, os "Documentos da Operação"), bem como a verificação dos poderes dos representantes dessas partes e eventuais aprovações societárias necessárias à celebração desses documentos; e b. recebimento, pela Emissora, dos Boletins de Subscrição devidamente formalizados, cujo modelo segue anexo a este Termo Constituivo no Anexo I.

3 GARANTIAS

As Notas Comerciais não contarão com quaisquer garantias, sejam reais ou fidejussórias.

4 VENCIMENTO ANTECIPADO

Página 2

Anexo 13. LNC002401062 (2329742) SEI 19957.004433/2025-20 / pg. 98

SIGILOSO

Num. 443260714 - Pág. 104

Procedimento 1.22.000.001872/2025-39, Documento 1.1, Página 100

a. Se ocorrer inadimplemento de qualquer obrigação assumida pela Emissora em consonância com as cláusulas e SR/PF/SP condições aqui estabelecidas, principalmente no que tange ao pagamento das parcelas devidas em decorrências da celebração deste Termo Constitutivo e emissão das Notas Comerciais; b. Se for comprovada a falsidade de qualquer declaração, informação ou documento que houver sido respectivamente firmada, prestada ou entregue pela Emissora; c. Se a Emissora sofrer quaisquer medidas judiciais ou extrajudiciais, que por qualquer forma, possam afetar negativamente os créditos das Notas Comerciais, em especial pedido de recuperação judicial ou decretação de falência; d. Se, sem o expresso consentimento dos credores das Notas Comerciais ocorrer a transferência a terceiros dos direitos e obrigações da Emissora previstos neste Termo Constitutivo. e. Se ocorrer a transferência a terceiros dos direitos e obrigações da Emissora, previstos neste Termo Constitutivo. f. se ocorrer inadimplemento de qualquer obrigação assumida pelo Emissora e/ou pelo(s) Devedor Solidário(S) decorrentes de outros contratos, empréstimos ou descontos celebrados com o Subscritor e/ou quaisquer sociedades a ele, direta ou indiretamente, ligadas, coligadas, controladoras ou controladas; g. inadimplemento de qualquer obrigação assumida perante terceiros, protesto de títulos, distribuição de ação de execução por título extrajudicial ou judicial, emissão de cheques sem fundos ou qualquer outra restrição cadastral ou creditícia, em valor igual ou superior a R$ 500.000,00 (quinhentos mil reais), sem a devida regularização no prazo de 30 (trinta) dias da data do referido apontamento e/ou inserção, conforme aplicável; h. se eventual garantia oferecida em cumprimento das obrigações assumidas nesta Nota Comercial, mesmo que oferecida diretamente ao Subscritor, não for registrada perante o órgão competente no prazo de 60 (sessenta) dias contados da emissão desta Nota Comercial ou do instrumento de constituição de garantia; e i. se a garantia, por qualquer fato ou razão, tornar-se inábil, imprópria ou insuficiente para assegurar o pagamento da dívida representada por esta Nota Comercial, e desde que não seja substituída, reforçada ou complementada, no prazo de 15 (quinze) dias, contados do recebimento de comunicação do Subscritor nesse sentido.

5 DAS DECLARAÇÕES

A Emissora declara e garante que:

a. Possui plena capacidade e legitimidade para celebrar o presente Termo Constitutivo, realizar todas as operações e cumprir todas as obrigações assumidas tendo tomado todas as medidas de natureza societária, conforme aplicável, e outras eventualmente necessárias para autorizar a sua celebração, implementação e cumprimento de todas as obrigações constituídas; b. A celebração deste Termo Constitutivo e o cumprimento das obrigações nele dispostos: (a) não violam qualquer disposição contida nos seus documentos societários, conforme aplicável; (b) não violam qualquer lei, regulamento, decisão judicial, administrativa ou arbitral, aos quais a respectiva parte esteja vinculada; (c) não exigem qualquer consentimento ação ou autorização, prévia ou posterior, de terceiros; c. Este Termo Constitutivo é validamente celebrado e constitui obrigação legal, válida, vinculante e exequível, de acordo com os seus termos; d. Está apta a cumprir as obrigações ora previstas neste Termo Constitutivo e agirá em relação às mesmas de boafé e com lealdade; e. Não se encontra em estado de necessidade ou sob coação para celebrar este Termo Constitutivo e/ou quaisquer contratos e compromissos a ela relacionados e acessórios; f. É devidamente estruturada, qualificada e capacitada para entender a estrutura financeira e jurídica objeto deste Termo Constitutivo; e

6 DO ATRASO NO PAGAMENTO E ENCARGOS MORATÓRIOS

Na hipótese de inadimplemento ou mora dos valores devidos no âmbito deste Termo Constitutivo, a Emissora estará obrigada a pagar ao Subscritor, cumulativamente, além da quantia correspondente à dívida em aberto, os seguintes

encargos:

a. Juros remuneratórios nos mesmos percentuais das taxas constantes neste Termo Constitutivo, calculados a partir do vencimento das parcelas em aberto até a data do efetivo pagamento; b. Juros de mora à razão de 1% a.m. (um por cento ao mês), calculados a partir do vencimento das parcelas em aberto até a data do efetivo pagamento pela Emissora; c. Multa contratual, de natureza não compensatória, de 2% (dois por cento) incidente sobre o montante total atualizado (incluindo juros remuneratórios e juros de mora) do valor devido e não pago; e d. Na hipótese do Subscritor vir a ser compelido a recorrer a meios administrativos ou judiciais para receber os valores devidos no âmbito deste Termo Constitutivo, as despesas de cobrança administrativa, limitadas a 10% (dez por cento) sobre o valor do saldo devedor deste Termo Constitutivo e, havendo procedimento judicial, custas processuais e honorários advocatícios, estes fixados judicialmente.

7 DISPOSIÇÕES GERAIS

Renúncia

Não se presume a renúncia a qualquer dos direitos decorrentes das Notas Comerciais. Desta forma, nenhum atraso, omissão ou liberalidade no exercício de qualquer direito, faculdade ou prerrogativa que caiba ao Subscritor, em razão de qualquer

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Procedimento 1.22.000.001872/2025-39, Documento 1.1, Página 101

inadimplemento da Emissora, prejudicará o exercício de tais direitos, faculdades ou remédios, ou será interpretado como SR/PF/SP constituindo uma renúncia aos mesmos ou concordância com tal inadimplemento, nem constituirá novação ou modificação de quaisquer outras obrigações assumidas pela Emissora neste instrumento, ou precedente no tocante a qualquer outro inadimplemento ou atraso.

Título Executivo Extrajudicial e Execução Específica

784 do Código de Processo Civil, reconhecendo as Partes desde já que, independentemente de quaisquer outras medidas cabíveis, as obrigações assumidas nos termos deste instrumento e com relação às Notas Comerciais estão sujeitas à execução específica, nos termos do art. 48 da Lei 14.195/21, submetendo-se às disposições dos artigos 815 e seguintes do Código de Processo Civil, sem prejuízo do direito de declarar o vencimento antecipado das Notas Comerciais, nos termos deste instrumento.

Da Outorga de Poderes

A Emissora, neste ato,	em caráter irrevogável e irretratável, autoriza o Estruturador a representá-la perante os prestadores
de serviço envolvidos	na Emissão, inclusive contratá-los em seu nome, desde que a obrigatoriedade de pagamento seja do
próprio Estruturador.

Irrevogabilidade

As Notas Comerciais e o presente instrumento são celebrados em caráter irrevogável e irretratável, obrigando as partes e seus sucessores a qualquer título.

Cômputo do Prazo

Assinatura Eletrônica

aceitam que este instrumento e qualquer aditamento podem ser assinados eletronicamente com certificados digitais emitidos pela ICP-Brasil, e tais assinaturas eletrônicas serão legítimas e suficientes para comprovar (i) a identidade de cada representante legal, (ii) a vontade de cada Parte em firmar este instrumento e qualquer aditamento, e (iii) a integridade deste instrumento e qualquer alteração.

Boa-fé e Equidade

As Partes declaram, mútua e expressamente, que este instrumento foi celebrado respeitando-se os princípios de probidade e de boa-fé, por livre, consciente e firme manifestação de vontade das Partes e em perfeita relação de equidade.

Lei Aplicável

Este instrumento é regido pelas Leis da República Federativa do Brasil.

Foro

São Paulo/SP, 14 de setembro de 2023.

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PÁGINA DE ASSINATURAS DO TERMO CONSTITUTIVO DE NOTA COMERCIAL DA 1ª (PRIMEIRA) EMISSÃO DE SR/PF/SP

NOTAS COMERCIAIS, EM SÉRIE ÚNICA, PARA COLOCAÇÃO PRIVADA, DA CLINICA MAIS MEDICOS S/A

PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A

INDIGO INVESTIMENTOS DISTRIBUIDORA DE TITULOS E VALORES

MOBILIARIOS LTDA

Página 5

Anexo 13. LNC002401062 (2329742) SEI 19957.004433/2025-20 / pg. 101

Procedimento 1.22.000.001872/2025-39, Documento 1.1, Página 103

ANEXO I - MODELO DE BOLETIM DE SUBSCRIÇÃO DAS NOTAS COMERCIAIS SR/PF/SP

BOLETIM DE SUBSCRIÇÃO DA 1ª (PRIMEIRA) EMISSÃO DE NOTAS COMERCIAIS, EM SÉRIE ÚNICA, COM GARANTIA REAL E FIDEJUSSÓRIA, PARA COLOCAÇÃO PRIVADA, DA CLINICA MAIS MEDICOS S/A.

Emissão, pela CLINICA MAIS MEDICOS S/A, pessoa jurídica situada na RUA MONSENHOR BICALHO, nº 1129 - bairro ELDORADO - CEP 32310220 - CONTAGEM/MG, inscrita no CNPJ/ME sob o nº 29.788.616/0001-50 ("Companhia"), de um notas comerciais, com valor nominal unitário de R$ 8.669.354,84 e vencimento em 14/09/2027, da sua 1ª (primeira)

emissão ("Notas Comerciais" e "Emissão").

Nome / Razão Social: CITY - 02 FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITORIOS NAO-PADRONIZADOS Endereço: AVENIDA BRIGADEIRO FARIA LIMA

Bairro: ITAIM CEP: 04538132 BIBI

QUANTIDADE

1 O Preço Total Unitário será mantido em cada data de integralização, caso distintas. A rentabilidade se inicia apenas

MEIO DE INTEGRALIZAÇÃO: [X] Transferência Eletrônica Disponível (TED), na conta bancária da Emissora, abaixo identificada.

[ ] Dação em Pagamento

Banco

Itaú

Banco

UY3

Declaro, para todos os fins, que estou de acordo com as condições expressas no presente boletim, bem como declaro ter obtido exemplar do Termo Constitutivo.

Anexo 13. LNC002401062 (2329742)

CARACTERÍSTICAS DA EMISSÃO

QUALIFICAÇÃO DO SUBSCRITOR

Cidade: SÃO U.F.: SP PAULO

NOTAS COMERCIAIS SUBSCRITAS:

PREÇO TOTAL UNITÁRIO

R$ 8.669.354,84

após a efetiva integralização.

FORMA SUBSCRIÇÃO E INTEGRALIZAÇÃO

CONTA BANCÁRIA DA EMISSORA Nº do Banco Nº da Agência

341 1403

CONTA BANCÁRIA DA UY3 Nº do Banco Nº da Agência

457 0001

São Paulo (SP), 14 de setembro de 2023.

Assinatura do Subscritor ou Representante Legal

CNPJ OU CPF nº 32.321.307/0001-80

Nº 3900	Complemento: AVENIDA BRIGADEIRO FARIA LIMA
País: Brasil	Telefone: Telefone não informado

VALOR EM R$

R$ 8.669.354,84

DATA DE INTEGRALIZAÇÃO:

A efetiva integralização deverá ser realizada em até 30 (trinta) dias corridos, contados da data de assinatura do presente Boletim de Subscrição.

Nº da Conta Valor (R$)

99113-4 R$ 8.600.000,00

Nº da Conta Valor (R$)

30676398 R$ 69.354,84

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SEI 19957.004433/2025-20 / pg. 102

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Num. 443260714 - Pág. 108

Procedimento 1.22.000.001872/2025-39, Documento 1.1, Página 104

ANEXO II - FLUXO DE PAGAMENTO

DATA DE EMISSÃO 14/09/2023 TAXA A.M. 1,500%

DATA DE VENCIMENTO 14/09/2027 TAXA A.A. 19,8589% VALOR NC R$ 8.669.354,84 INDEXADOR CDI

VALOR LIQUIDO R$ 8.669.354,84 CET A.A. 20,2460% PRAZO (DIAS) 1461

Parcela VENCIMENTO S. DEVEDOR AMORTIZAÇÃO JUROS PARCELA

R$ 1.452.255,67 | R$ 349.567.95 R$ 27.405,57 R$ 376.973,53

32 14/05/2027

R$ 1.097.370,81 | R$ 354.884,85 R$ 22.088,67 R$ 376.973,53

33 14/06/2027

R$ 737.088,19 | R$ 360.282,62 R$ 16.690,91 R$ 376.973,53

34 14/07/2027

35 14/08/2027 R$ 371.32570 R$ 11.211,04 R$ 376.973,53 36 14/09/2027 R$ 0,00 R$ 371.325,70 R$ 5.647,83 R$ 376.973,53

Página 7

Anexo 13. LNC002401062 (2329742) SEI 19957.004433/2025-20 / pg. 103

SIGILOSO

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Hash do PAdES (SHA256): eeff60531834950bc942ea6cc8283d8caf13836bc25116d6effcce386818488b

Assinaturas

ROMEU ROMERO JUNIOR

CPF: 076.791.918-16 Assinou como procurador em 14 set 2023 às 09:08:00 Emitido por AC Certisign RFB G5- com Certificado Digital ICP-Brasil válido até 02 out 2023

VALDENICE PANTALEAO DE SOUSA

CPF: 077.295.156-01 Assinou como representante legal em 14 set 2023 às 10:43:31 Emitido por Autoridade Certificadora SERPRORFBv5- com Certificado Digital ICP-Brasil válido até 14 dez 2023

Rafael Ciro Pereira Covre

CPF: 407.585.768-97 Assinou como procurador em 14 set 2023 às 09:09:16 Emitido por AC Certisign RFB G5- com Certificado Digital ICP-Brasil válido até 12 abr 2025

LUCIANA DE SOUZA ROCHA MONTEIRO

CPF: 276.251.968-36 Assinou como representante legal em 14 set 2023 às 09:38:55 Emitido por AC SERASA RFB v5- com Certificado Digital ICP-Brasil válido até 08 mar 2024

ALEXANDRE MONTEIRO LUPÉRCIO

CPF: 416.891.838-61 Assinou como procurador em 14 set 2023 às 10:41:19 Emitido por AC SERASA RFB v5- com Certificado Digital ICP-Brasil válido até 24 nov 2023

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Datas e horarios 2025.0049253

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1a710d9eb516 adicionou à Lista de Assinatura: escrituracao@planner.com.br para assinar como procurador, via E-mail, com os pontos de autenticação: Certificado Digital; Nome Completo; CPF; endereço de IP. Dados informados pelo Operador para validação do signatário: nome completo ROMEU ROMERO JUNIOR e CPF 076.791.918-16. 14 set 2023, 06:02:24 Operador com email administrativo@uy3.com.br na Conta c59dda00-366a-41e0-ba68-

1a710d9eb516 adicionou à Lista de Assinatura: eduardo.alves@indigoinvestimentos.com.br para assinar como procurador, via E-mail, com os pontos de autenticação: Certificado Digital; Nome Completo; CPF; endereço de IP. Dados informados pelo Operador para validação do signatário: nome completo EDUARDO ALVES SOBRINHO e CPF 895.421.341-34. 14 set 2023, 06:02:25 Operador com email administrativo@uy3.com.br na Conta c59dda00-366a-41e0-ba68-

1a710d9eb516 adicionou à Lista de Assinatura: juridico@clinicamaismedicos.com.br para assinar como representante legal, via E-mail, com os pontos de autenticação: Certificado Digital; Nome Completo; CPF; endereço de IP. Dados informados pelo Operador para validação do signatário: nome completo VALDENICE PANTALEAO DE SOUSA e CPF 077.295.156-01. 14 set 2023, 06:02:26 Operador com email administrativo@uy3.com.br na Conta c59dda00-366a-41e0-ba68-

1a710d9eb516 adicionou à Lista de Assinatura: rcovre@planner.com.br para assinar como procurador, via E-mail, com os pontos de autenticação: Certificado Digital; Nome Completo; CPF; endereço de IP. Dados informados pelo Operador para validação do signatário: nome completo Rafael Ciro Pereira Covre e CPF 407.585.768-97. 14 set 2023, 06:02:26 Operador com email administrativo@uy3.com.br na Conta c59dda00-366a-41e0-ba68-

1a710d9eb516 adicionou à Lista de Assinatura: luciana.monteiro@indigoinvestimentos.com.br para assinar como representante legal, via Email, com os pontos de autenticação: Certificado Digital; Nome Completo; CPF; endereço de IP. Dados informados pelo Operador para validação do signatário: nome completo LUCIANA DE SOUZA ROCHA MONTEIRO e CPF 276.251.968-36. 14 set 2023, 09:08:00 ROMEU ROMERO JUNIOR assinou como procurador. Pontos de autenticação: certificado digital,

tipo A3 e-cpf. CPF informado: 076.791.918-16. IP: 189.120.78.167. Localização compartilhada pelo dispositivo eletrônico: latitude -23.5568918 e longitude -46.6582342. URL para abrir a localização no mapa: https://app.clicksign.com/location. Componente de assinatura versão 1.594.0 disponibilizado em https://app.clicksign.com. 14 set 2023, 09:09:16 Rafael Ciro Pereira Covre assinou como procurador. Pontos de autenticação: certificado digital,

tipo A3 e-cpf. CPF informado: 407.585.768-97. IP: 189.120.78.167. Localização compartilhada pelo dispositivo eletrônico: latitude -23.576576 e longitude -46.6354176. URL para abrir a localização no mapa: https://app.clicksign.com/location. Componente de assinatura versão 1.594.0 disponibilizado em https://app.clicksign.com. 14 set 2023, 09:38:55 LUCIANA DE SOUZA ROCHA MONTEIRO assinou como representante legal. Pontos de

autenticação: certificado digital, tipo A1 e-cpf. CPF informado: 276.251.968-36. IP: 179.191.65.58. Localização compartilhada pelo dispositivo eletrônico: latitude -23.5902098 e longitude -46.6821366. URL para abrir a localização no mapa: https://app.clicksign.com/location. Componente de assinatura versão 1.594.0 disponibilizado em https://app.clicksign.com. 14 set 2023, 10:01:12 Operador com email jon.kim@uy3.com.br na Conta c59dda00-366a-41e0-ba68-1a710d9eb516

adicionou à Lista de Assinatura: alexandre.lupercio@indigoinvestimentos.com.br para assinar como procurador, via E-mail, com os pontos de autenticação: Certificado Digital; Nome Completo; CPF; endereço de IP. Dados informados pelo Operador para validação do signatário: nome completo ALEXANDRE MONTEIRO LUPÉRCIO e CPF 416.891.838-61.

Clicksign aa0ded91-4e35-46b6-a7f3-15bdd147bea4 Página 2 de 3 do Log

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Procedimento 1.22.000.001872/2025-39, Documento 1.1, Página 107

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Datas e horérios 2025.0049253

em GMT

Log gerado em 14 de setembro de 2023. Versão v1.25.0. SR/PF/SP

14 set 2023, 10:01:21 Operador com email jon.kim@uy3.com.br na Conta c59dda00-366a-41e0-ba68-1a710d9eb516

removeu da Lista de Assinatura: eduardo.alves@indigoinvestimentos.com.br para assinar como procurador. 14 set 2023, 10:41:19 ALEXANDRE MONTEIRO LUPÉRCIO assinou como procurador. Pontos de autenticação:

certificado digital, tipo A1 e-cpf. CPF informado: 416.891.838-61. IP: 179.191.65.58. Localização compartilhada pelo dispositivo eletrônico: latitude -23.5901589 e longitude -46.6821821. URL para abrir a localização no mapa: https://app.clicksign.com/location. Componente de assinatura versão 1.595.0 disponibilizado em https://app.clicksign.com. 14 set 2023, 10:43:31 VALDENICE PANTALEAO DE SOUSA assinou como representante legal. Pontos de autenticação:

certificado digital, tipo A1 e-cpf. CPF informado: 077.295.156-01. IP: 179.73.251.203. Componente de assinatura versão 1.595.0 disponibilizado em https://app.clicksign.com. 14 set 2023, 10:43:32 Processo de assinatura finalizado automaticamente. Motivo: finalização automática após a

última assinatura habilitada. Processo de assinatura concluído para o documento número aa0ded91-4e35-46b6-a7f3-15bdd147bea4.

Documento assinado com validade jurídica.

Para conferir a validade, acesse https://validador.clicksign.com e utilize a senha gerada pelos signatários ou envie este arquivo em PDF. As assinaturas digitais e eletrônicas têm validade jurídica prevista na Medida Provisória nº. 2200-2 / 2001

Este Log é exclusivo e deve ser considerado parte do documento nº aa0ded91-4e35-46b6-a7f3-15bdd147bea4, com os

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Anexo 13. LNC002401062 (2329742) SEI 19957.004433/2025-20 / pg. 106

Procedimento 1.22.000.001872/2025-39, Documento 1.1, Página 108

REPÚBLICA FEDERATIVA DO BRASIL

CADASTRO NACIONAL DA PESSOA JURÍDICA

NÚMERO DE INSCRIÇÃO COMPROVANTE DE INSCRIÇÃO E DE SITUAÇÃO DATA DE ABERTURA

MATRIZ CADASTRAL

NOME EMPRESARIAL

CLINICA MAIS MEDICOS S/A

TÍTULO DO ESTABELECIMENTO (NOME DE FANTASIA) PORTE

CLINICA MAIS MEDICOS DEMAIS

CÓDIGO E DESCRIÇÃO DA ATIVIDADE ECONÔMICA PRINCIPAL

86.30-5-03 - Atividade médica ambulatorial restrita a consultas

CÓDIGO E DESCRIÇÃO DAS ATIVIDADES ECONÔMICAS SECUNDÁRIAS

86.30-5-01 - Atividade médica ambulatorial com recursos para realização de procedimentos cirúrgicos 86.30-5-02 - Atividade médica ambulatorial com recursos para realização de exames complementares

CÓDIGO E DESCRIÇÃO DA NATUREZA JURÍDICA

205-4 - Sociedade Anônima Fechada

LOGRADOURO	NÚMERO	COMPLEMENTO
R MONSENHOR BICALHO	1129	********

CEP BAIRRO/DISTRITO MUNICÍPIO UF
32.310-220 ELDORADO CONTAGEM MG
ENDEREÇO ELETRÔNICO TELEFONE

SITUAÇÃO CADASTRAL DATA DA SITUAÇÃO CADASTRAL

ATIVA 27/02/2018

MOTIVO DE SITUAÇÃO CADASTRAL

SITUAÇÃO ESPECIAL DATA DA SITUAÇÃO ESPECIAL

Aprovado pela Instrução Normativa RFB nº 1.863, de 27 de dezembro de 2018. Emitido no dia 12/12/2022 às 16:28:16 (data e hora de Brasília). Página: 1/1

Documento CNPJ Mais Médicos (2351509) SEI 19957.006841/2025-16 / pg. 108

SIGILOSO

Num. 443260714 - Pág. 113

Procedimento 1.22.000.001872/2025-39, Documento 1.1, Página 109

Ministério da Economia

Secretaria de Governo Digital Departamento Nacional de Registro Empresarial e Integração Secretaria de Estado de Fazenda de Minas Gerais

Nº DO PROTOCOLO (Uso da Junta Comercial) Fl. 114

NIRE (da sede ou filial, quando a Código da Natureza sede for em outra UF) Jurídica

Nº de Matrícula do Agente Auxiliar do Comércio

2054

1 - REQUERIMENTO

Nome: CLINICA MAIS MEDICOS S/A

(da Empresa ou do Agente Auxiliar do Comércio)

requer a V.Sª o deferimento do seguinte ato:

Nº DE CÓDIGO CÓDIGO DO VIAS DO ATO EVENTO MGP2000972472

QTDE DESCRIÇÃO DO ATO / EVENTO 1 002 ALTERACAO

020	1	ALTERACAO DE NOME EMPRESARIAL
046	1	TRANSFORMACAO
318	1	DESENQUADRAMENTO DE EPP
2001	1	ENTRADA DE SOCIO/ADMINISTRADOR

CONTAGEM Representante Legal da Empresa / Agente Auxiliar do Comércio: Local Nome: __________________________________________ Assinatura: ______________________________________ 15 Dezembro 2020 Telefone de Contato: ______________________________

Data

2 - USO DA JUNTA COMERCIAL

[] DECISÃO SINGULAR DECISÃO COLEGIADA Nome(s) Empresarial(ais) igual(ais) ou semelhante(s):

SIM	SIM
_____________________________________ _____________________________________ _____________________________________	_____________________________________ _____________________________________ _____________________________________	1 1 3 6 6 2 3 7 3 2
_____________________________________ _____________________________________	_____________________________________ _____________________________________	Data

NÃO //_____	____________________	NÃO //_____	____________________
Data	Responsável	Data	Responsável

DECISÃO SINGULAR

2ª Exigência 3ª Exigência 4ª Exigência 5ª Exigência

[J Processo em exigência. (Vide despacho em folha anexa)

Processo deferido. Publique-se e arquive-se. O Processo indeferido. Publique-se.

DECISÃO COLEGIADA

2ª Exigência 3ª Exigência 4ª Exigência 5ª Exigência

Processo em exigência. (Vide despacho em folha anexa)

[J Processo indeferido. Publique-se.

[] Processo deferido. Publique-se e arquive-se.			O
//_____	____________________	____________________	____________________
Data	Vogal	Vogal	Vogal

Presidente da ______ Turma

OBSERVAÇÕES

Nº FCN/REMP

ll I

___/___/_____ __________________

Data Responsável

Junta Comercial do Estado de Minas Gerais Certifico registro sob o nº 31300135624 em 17/12/2020 da Empresa CLINICA MAIS MEDICOS S/A, Nire 31300135624 e protocolo 207179981 - 24/11/2020. Autenticação: 52644E0C93EA072512ED72EB09DDBE8D0EAC2D. Marinely de Paula Bomfim - Secretária-Geral. Para validar este documento, acesse http://www.jucemg.mg.gov.br e informe nº do protocolo 20/717.998-1 e o código de segurança DBO3 Esta cópia foi autenticada digitalmente e assinada em 17/12/2020 por Marinely de Paula Bomfim - Secretária-Geral.

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SIGILOSO

Num. 443260714 - Pág. 114

Procedimento 1.22.000.001872/2025-39, Documento 1.1, Página 110

JUNTA COMERCIAL DO ESTADO DE MINAS GERAIS

Registro Digital

Capa de Processo


Número do Protocolo	Número do Processo Módulo Integrador	Data
20/717.998-1	MGP2000972472	23/11/2020
Identificação do(s)	Assinante(s)
CPF	Nome
077.295.156-01	VALDENICE PANTALEAO DE SOUSA

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SIGILOSO

Num. 443260714 - Pág. 115

Procedimento 1.22.000.001872/2025-39, Documento 1.1, Página 111

ATO CONSTITUTIVO DE TRANSFORMAÇÃO DE SOCIEDADE EMPRESÁRIA LIMITADA EM SOCIEDADE POR AÇÕES DE CAPITAL FECHADO CLÍNICA MAIS MÉDICOS LTDA

NIRE 31211914296 - CNPJ 29.788.616/0001-50

Pelo presente instrumento, VALDENICE PANTALEÃO DE SOUSA, brasileira, administradora, solteira, nascida em 09/09/1986, portadora da Cédula de Identidade N.° 14462164 expedida pela SSPMG, inscrita no CPF sob N.° 077.295.156-01, residente e domiciliada à Rua Augusto de Lima, 585, Bairro Brasilia, Sarzedo-MG, CEP 32450-000, na qualidade de única sócia da empresa CLÍNICA MAIS MÉDICOS LTDA, inscrita no CNPJ sob N.° 29.788.616/0001-50, com sede à Rua Monsenhor Bicalho, 1129, Bairro Eldorado, Contagem-MG, CEP 32310-220, registrada na Junta Comercial do Estado de Minas Gerais sob NIRE N.° 31211914296, resolve alterar seu registro de SOCIEDADE EMPRESÁRIA LIMITADA para SOCIEDADE POR AÇÕES DE CAPITAL FECHADO, a qual se regerá conforme as deliberações abaixo, sendo dispensada a realização de reunião de sócios, por força do disposto no §3º do Art. 1.072 da Lei N.° 10.406/2002:

DO DESENQUADRAMENTO NO SIMPLES Neste ato, a sócia declara que a empresa não está mais enquadrada na condição de Microempresa (ME), nos termos da Lei Complementar N.° 123/2006, desenquadrando-se como Empresa de Pequeno Porte (ME) e passando à condição de Empresa, excluída do regime da mencionada lei.
DA TRANSFORMAÇÃO DO TIPO SOCIETÁRIO A sócia delibera: a) Transformar a sociedade, CLÍNICA MAIS MÉDICOS LTDA, de sociedade empresária limitada para a sociedade por ações de capital fechado, passando a ser regida pela Lei N.° 6.404/1976, nos termos de seus artigos 220 a 222, e, artigos 1.113 e seguintes da Lei N.° 10.406/2002; b) Ajustar o capital social em virtude da transformação; c) Aprovar o Estatuto Social que regerá a companhia a partir da transformação; d) Eleger os membros da Diretoria da companhia; e) Fixar a verba destinada à administração da companhia, tudo conforme a Ata de Assembleia Geral de Transformação a seguir transcrita:

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Junta Comercial do Estado de Minas Gerais Certifico registro sob o nº 31300135624 em 17/12/2020 da Empresa CLINICA MAIS MEDICOS S/A, Nire 31300135624 e protocolo 207179981 -

24/11/2020. Autenticação: 52644E0C93EA072512ED72EB09DDBE8D0EAC2D. Marinely de Paula Bomfim - Secretária-Geral. Para validar este documento, acesse http://www.jucemg.mg.gov.br e informe nº do protocolo 20/717.998-1 e o código de segurança DBO3 Esta cópia foi autenticada digitalmente e assinada em 17/12/2020 por Marinely de Paula Bomfim - Secretária-Geral.

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Procedimento 1.22.000.001872/2025-39, Documento 1.1, Página 112

ATA DA ASSEMBLEIA GERAL TRANSFORMAÇÃO DE SOCIEDADE EMPRESÁRIA LIMITADA EM SOCIEDADE POR AÇÕES DA CLÍNICA MAIS MÉDICOS S/A

CNPJ N.° 29.788.616/0001-50

1. DATA, HORA E LOCAL

Bicalho, 1129, Bairro Eldorado, Contagem-MG, CEP 32310-220.

CONVOCAÇÃO, PRESENÇA E QUÓRUM Dispensada em razão da presença da totalidade dos acionistas da Companhia, nos termos do § 4º do Art. 124 da Lei N.° 6.404/1976, conforme consta do Livro de Presença de Acionistas.
MESA Mesa presidida pela Sra. Valdenice Pantaleão de Sousa e secretariada pelo Sr. Lindolfo Luiz Coutinho da Silva.
ORDEM DO DIA Deliberar sobre: a) Transformação da sociedade CLÍNICA MAIS MÉDICOS LTDA, de

transformação;

e) Eleição dos membros da Diretoria da Companhia; f) Fixação da verba destinada à administração da Companhia. 5. DELIBERAÇÕES

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Junta Comercial do Estado de Minas Gerais Certifico registro sob o nº 31300135624 em 17/12/2020 da Empresa CLINICA MAIS MEDICOS S/A, Nire 31300135624 e protocolo 207179981 -

24/11/2020. Autenticação: 52644E0C93EA072512ED72EB09DDBE8D0EAC2D. Marinely de Paula Bomfim - Secretária-Geral. Para validar este

documento, acesse http://www.jucemg.mg.gov.br e informe nº do protocolo 20/717.998-1 e o código de segurança DBO3 Esta cópia foi autenticada digitalmente e assinada em 17/12/2020 por Marinely de Paula Bomfim - Secretária-Geral.

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Procedimento 1.22.000.001872/2025-39, Documento 1.1, Página 113

Após discutidas as matérias constantes da Ordem do Dia, as seguintes deliberações foram tomadas por unanimidade:

(a) TRANSFORMAÇÃO DO TIPO SOCIETÁRIO DE SOCIEDADE

Foi aprovada a transformação do tipo societário da sociedade empresária limitada CLÍNICA MAIS MÉDICOS LTDA para sociedade por ações de

capital fechado, que passa a adotar a denominação social de CLÍNICA MAIS MÉDICOS S/A, com seus atos constitutivos arquivados na Junta Comercial do Estado de Minas Gerais (JUCEMG). Desse modo, opera-se a mudança da forma societária da Sociedade, sem que a referida transformação implique em interrupção na existência da Sociedade e nos negócios ora em curso, ficando a CLÍNICA MAIS MÉDICOS S/A com a mesma escrituração da CLÍNICA MAIS MÉDICOS LTDA., atendidas as exigências fiscais e contábeis, situação esta que, os acionistas reconhecem e aprovam sem restrições. A CLÍNICA MAIS MÉDICOS S/A continuará, sem qualquer dissolução de continuidade, como titular de todos os direitos e obrigações pertinentes à CLÍNICA MAIS MÉDICOS LTDA. (b) AJUSTES NECESSÁRIOS AO CAPITAL SOCIAL EM VIRTUDE DA

TRANSFORMAÇÃO EM SOCIEDADE POR AÇÕES 100.000,00 (cem mil reais), dividido em 100 (cem) quotas no valor

um número de ações exatamente proporcional à sua participação Boletim de Subscrição transcrito como Anexo I à presente Ata. (c) APROVAÇÃO DA REDAÇÃO DO ESTATUTO SOCIAL DA COMPANHIA

(d) ELEIÇÃO DOS MEMBROS DA DIRETORIA DA COMPANHIA Foi aprovada a eleição dos seguintes membros da Diretoria da

Companhia, com mandato de 02 (dois) anos cada, todos iniciando em 18/11/2020 e terminando em 18/11/2022, sendo eles:

i. A Sra. VALDENICE PANTALEÃO DE SOUSA, brasileira,

administradora, solteira, nascida em 09/09/1986, portadora da Cédula de Identidade N.° 14462164 expedida pela SSPMG, inscrita no CPF sob N.° 077.295.156-01, residente e domiciliada à Rua Augusto de

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Junta Comercial do Estado de Minas Gerais Certifico registro sob o nº 31300135624 em 17/12/2020 da Empresa CLINICA MAIS MEDICOS S/A, Nire 31300135624 e protocolo 207179981 -

24/11/2020. Autenticação: 52644E0C93EA072512ED72EB09DDBE8D0EAC2D. Marinely de Paula Bomfim - Secretária-Geral. Para validar este

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Procedimento 1.22.000.001872/2025-39, Documento 1.1, Página 114

Lima, 585, Bairro Brasilia, Sarzedo-MG, CEP 32450-000, para o cargo de Diretora Presidente; e

ii. O Sr. LINDOLFO LUIZ COUTINHO DA SILVA, brasileiro, CPF sob N.° 083.948.256-64, inscrito no COREN-MG sob N.° 397.326, residente e domiciliado na Rua Mario Rocha Castro, 240, apartamento 201, Bairro Santa Helena, Belo Horizonte-MG, CEP 30642-120, para o cargo de Diretor Financeiro. Dessa forma, os Diretores eleitos tomam posses em seus cargos, mediante a assinatura dos respectivos Termos de Posse no Livro de Atas de Reunião de Diretoria.

DECLARAÇÃO DE DESIMPEDIMENTO Os membros da Diretoria ora eleitos e empossados, conforme consta dos Termos de Posse lavrados no Livro de Atas de Reuniões da Diretoria da Companhia, aceitaram o cargo e declaram, cada um deles, individualmente, sob as penas da Lei, , para fins do disposto nos parágrafos 1º a 4º do artigo 147 da Lei N.° 6.404/76, e no inciso II do artigo 37, da Lei N.° 8.934/94, cientes de que qualquer declaração falsa importa em responsabilidade criminal, que: i. ou estão sob efeitos de condenação, a pena que vede, ou por crime falimentar, de prevaricação, peita ou

norma de defesa da concorrência, contra as relações de

condenação	criminal	que	vede,	que os
	impeça de exercer atividades empresariais administração de sociedades empresariais;			ou a

ii. possuem reputação ilibada; iii. não ocupam cargo em sociedade que possa ser considerada concorrente da Companhia, e não têm interesse conflitante com o da Companhia. Para os fins do artigo 149, §2º, da Lei N.° 6404/76, declararam que receberão eventuais citações e intimações em processos administrativos e judiciais relativos a atos de sua gestão Página 4 de 5

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Procedimento 1.22.000.001872/2025-39, Documento 1.1, Página 115

nos endereços indicados acima, sendo que eventual alteração de endereço será comunicada por escrito à Companhia.

Cada membro da Diretoria, independentemente do cargo ocupado, terá remuneração poderá ser alterada posteriormente mediante deliberação da

direito a uma remuneração mensal de R$ 1.000,00 (mil reais). Essa Assembleia Geral.

ARQUIVAMENTO E PUBLICAÇÕES LEGAIS Ainda em Assembleia, os acionistas deliberaram o arquivamento desta ata perante o Registro de Empresas competentes e que as publicações legais sejam feitas e os livros societários transcritos, para os devidos fins legais. Ato contínuo, ficam os Diretores da Companhia, desde já, autorizados e incumbidos de tomar as medidas e providências necessárias para a execução e implementação das deliberações acima enumeradas.
ENCERRAMENTO E ASSINATURA DA ATA Nada mais havendo a ser tratado, a Sra. Presidente da mesa encerrou a Assembleia e lavrou a presente Ata, o seu Anexo I (Boletim de Subscrição) e o seu Anexo II (Estatuto Social), os quais, após lidos, foram aprovados e

Contagem, 18 de novembro de 2020. Mesa:

VALDENICE PANTALEÃO DE SOUSA LINDOLFO LUIZ COUTINHO DA SILVA Presidente Secretário Acionista:

VALDENICE PANTALEÃO DE SOUSA LINDOLFO LUIZ COUTINHO DA SILVA Diretoria: VALDENICE PANTALEÃO DE SOUSA LINDOLFO LUIZ COUTINHO DA SILVA

Advogado:

RICARDO BALCIUNAS OABMG 93280

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Junta Comercial do Estado de Minas Gerais Certifico registro sob o nº 31300135624 em 17/12/2020 da Empresa CLINICA MAIS MEDICOS S/A, Nire 31300135624 e protocolo 207179981 -

24/11/2020. Autenticação: 52644E0C93EA072512ED72EB09DDBE8D0EAC2D. Marinely de Paula Bomfim - Secretária-Geral. Para validar este

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Procedimento 1.22.000.001872/2025-39, Documento 1.1, Página 116

JUNTA COMERCIAL DO ESTADO DE MINAS GERAIS

Registro Digital

Documento Principal


Número do Protocolo	Número do Processo Módulo Integrador	Data
20/717.998-1	MGP2000972472	23/11/2020
Identificação do(s)	Assinante(s)
CPF	Nome
083.948.256-64	LINDOLFO LUIZ COUTINHO DA SILVA
058.594.388-50	RICARDO BALCIUNAS
077.295.156-01	VALDENICE PANTALEAO DE SOUSA

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SIGILOSO

Num. 443260714 - Pág. 121

Procedimento 1.22.000.001872/2025-39, Documento 1.1, Página 117

ANEXO I ATA DA ASSEMBLEIA GERAL TRANSFORMAÇÃO DE SOCIEDADE EMPRESÁRIA LIMITADA EM SOCIEDADE POR

BOLETIM DE SUBSCRIÇÃO DE NOVAS AÇÕES

Certifico que compareceu acionista representando a totalidade do capital social da Companhia, conforme atestam as assinaturas constantes do Livro de Presença de Acionistas da Companhia. Lista de subscritores do capital social da CLÍNICA MAIS MÉDICOS S/A, com sede na Rua Monsenhor Bicalho, 1129, Bairro Eldorado, Contagem-MG, CEP 32310-220, no valor total de R$ 700.000,00 (setecentos mil reais) representado por 700.000 (setecentos mil) ações ordinárias, nominativas e sem valor nominal, nos termos da Assembleia Geral de Transformação em Sociedade por Ações da Companhia, realizada em 18 de novembro de

2020:

N.° DE AÇÕES	PREÇO DE	VALOR	CONDIÇÕES
ORDINÁRIAS SUBSCRITAS DAS AÇÕES	EMISSÃO	REALIZADO	DE PAGAMENTO

VALDENICE PANTALEÃO DE SOUSA, brasileira, administradora, solteira, nascida 1 em 09/09/1986, Cédula de 700.000 R$ 699.930,00

Identidade N.° 14462164 SSPMG, domiciliada à Rua Augusto de Lima, 585, Bairro Brasilia, Valor integralizado

Sarzedo-MG, CEP 32450-000 R$ 1,00 À VISTA

LINDOLFO LUIZ COUTINHO DA SILVA, brasileiro, enfermeiro, solteiro, nascido em 07/03/1991, CPF N.° 083.948.256-64, COREN- 70 R$ 70,00

MG sob N.° 397.326, domiciliado na Rua Mario Rocha Castro, 240, apartamento 201, Bairro Santa Helena, Belo Horizonte-MG, CEP 30642-120

TOTAL 700.000 - R$ 700.000,00 - -

Boletim assinado digitalmente pelas partes

Mesa:

VALDENICE PANTALEÃO DE SOUSA LINDOLFO LUIZ COUTINHO DA SILVA Presidente Secretário

Acionista: VALDENICE PANTALEÃO DE SOUSA LINDOLFO LUIZ COUTINHO DA SILVA

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SIGILOSO

Num. 443260714 - Pág. 122

Procedimento 1.22.000.001872/2025-39, Documento 1.1, Página 118

JUNTA COMERCIAL DO ESTADO DE MINAS GERAIS

Registro Digital

Anexo


Número do Protocolo	Número do Processo Módulo Integrador	Data
20/717.998-1	MGP2000972472	23/11/2020
Identificação do(s)	Assinante(s)
CPF	Nome
083.948.256-64	LINDOLFO LUIZ COUTINHO DA SILVA
077.295.156-01	VALDENICE PANTALEAO DE SOUSA

Página 1 de 1

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SIGILOSO

Num. 443260714 - Pág. 123

Procedimento 1.22.000.001872/2025-39, Documento 1.1, Página 119

ANEXO II ATA DA ASSEMBLEIA GERAL TRANSFORMAÇÃO DE SOCIEDADE EMPRESÁRIA LIMITADA EM SOCIEDADE POR

CAPÍTULO I - DA DENOMINAÇÃO, SEDE, FORO, PRAZO DE DURAÇÃO E OBJETO

Constitui objeto social da sociedade atividades médicas ambulatoriais para realização de

ARTIGO 3° A Companhia tem sede e foro na cidade de Contagem, Estado de Minas Gerais, na Rua

Monsenhor Bicalho, 1129, Bairro Eldorado, Contagem-MG, CEP 32310-220, podendo por deliberação da Diretoria, criar e extinguir filiais, sucursais, agências, depósitos e escritórios de representação em qualquer parte do território nacional ou no exterior, e, nome fantasia CLÍNICA MAIS MÉDICOS. ARTIGO 4° O prazo de duração da sociedade será indeterminado.

700.000 (setecentos mil) ações ordinárias, todas nominativas e sem valor nominal. ARTIGO 6°

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Junta Comercial do Estado de Minas Gerais Certifico registro sob o nº 31300135624 em 17/12/2020 da Empresa CLINICA MAIS MEDICOS S/A, Nire 31300135624 e protocolo 207179981 -

24/11/2020. Autenticação: 52644E0C93EA072512ED72EB09DDBE8D0EAC2D. Marinely de Paula Bomfim - Secretária-Geral. Para validar este

Documento Transformação Mais Médico (2351518) SEI 19957.006841/2025-16 / pg. 119 pág. 11/20

Procedimento 1.22.000.001872/2025-39, Documento 1.1, Página 120

Todas as ações da Companhia serão nominativas, facultada adoção da forma escritural, em conta corrente de depósito mantida em nome de seus titulares, junto à instituição financeira indicada pela Diretoria, podendo ser cobrada dos acionistas a remuneração de que trata o parágrafo 3°, do artigo 35, da Lei N.° 6.404/76. Parágrafo Único - Cada ação ordinária corresponde a um voto nas Assembleias Gerais. ARTIGO 7° A alteração deste Estatuto Social na parte que regula a diversidade de espécies e/ou classes de ações não requererá a concordância de todos os titulares das ações atingidas, sendo suficiente a aprovação de acionistas que representem a maioria, tanto do conjunto das ações com direito a voto, quanto das ações de cada espécie ou classe de ações. ARTIGO 8° A Companhia só registrará a transferência de ações se forem observadas as disposições pertinentes do Acordo de Acionistas, desde que esteja arquivado em sua sede.

CAPÍTULO III - DA ADMINISTRAÇÃO

ARTIGO 9° A Administração da Companhia competirá exclusivamente à Diretoria, a qual será composta

por 02 (dois) membros, dentre os quais um Diretor Presidente e um Diretor Financeiro, devendo todos ser pessoas naturais, residentes no país, a serem eleitos em Assembleia Geral. Parágrafo 1° - O mandato da Diretoria será de 02 (dois) anos, permitida a reeleição, sendo o mandato prorrogado, automaticamente, até a eleição e posse dos respectivos substitutos. Parágrafo 2° - A investidura dos Diretores far-se-á mediante termo lavrado no livro de "Atas das Reuniões da Diretoria". Os Diretores reeleitos serão investidos nos seus cargos pela própria Assembleia Geral, dispensadas quaisquer outras formalidades. Parágrafo 3° - Em caso de vaga, será convocada a Assembleia Geral para eleição do respectivo substituto, que completará o mandato do Diretor substituído, com observância dos direitos de eleição em separado previstos no §2° do artigo 5° deste Estatuto. Parágrafo 4° - Em suas ausências ou impedimentos eventuais, os Diretores serão substituídos por mandatários da companhia que vierem a constituir, onde serão especificados nos atos ou operações o que poderão praticar, e a duração do mandato, sendo no caso de mandato judicial, poderá esse ser por prazo indeterminado. Página 2 de 6

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Procedimento 1.22.000.001872/2025-39, Documento 1.1, Página 121

Parágrafo 5° - Compete a Diretoria conceder licença aos Diretores, sendo que esta não poderá exceder a 30 (trinta) dias, quando remunerada.

Parágrafo 6° - A remuneração dos Diretores será fixada pela Assembleia de prestar caução em garantia de sua gestão. ARTIGO 10°

Os diretores reunir-se-ão sempre que necessário e as resoluções ou decisões tomadas

ARTIGO 11° A administração da Companhia será exercida, isoladamente, pelo Diretor Presidente e pelo

Diretor Financeiro sempre em conjunto com o Diretor Presidente, os quais terão amplos poderes para dirigir os negócios sociais da Companhia, sendo-lhes permitido praticar todos os atos necessários para cumprimento do Objeto Social da Companhia, dentre eles, assumir obrigações, renunciar a direitos, transigir, dar quitação, alienar ou onerar bens do ativo permanente, emitir, garantir, endossar cheques ou quaisquer outros títulos de crédito, celebrar contratos com instituições financeiras, contratos de prestação de garantia, aval a terceiros.

Parágrafo 1° 2 (dois) Diretores, em conjunto, devendo a procuração especificar os atos e

operações que poderão ser praticados e a duração do mandato, que não poderá ser superior a 1 (um) ano, salvo nos casos de procurações com

Parágrafo 2° dependem de autorização da Assembleia Geral, o efetivo exercício de tais atos ficará autorização.

CAPÍTULO IV - ASSEMBLÉIA GERAL

ARTIGO 12° A Assembleia Geral reunir-se-á, ordinariamente, dentro dos 4 (quatro) meses subsequentes os interesses sociais assim o exigirem.

ao término do exercício social para fins previstos em lei e, extraordinariamente, sempre que

Parágrafo 1° - A Assembleia Geral poderá ser convocada, na forma da lei, designará um ou mais secretários.

pelo Diretor Presidente, e será presidida pelo Diretor Presidente, que

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Procedimento 1.22.000.001872/2025-39, Documento 1.1, Página 122

Parágrafo 2° - As deliberações da Assembleia Geral, ressalvadas as exceções se computando os votos em branco.

previstas em lei, e neste estatuto, serão tomadas por maioria de votos, não

Gerais por mandatários nomeados na forma do § 1°, do artigo 126, da Lei N.° 6.404/76, devendo os respectivos instrumentos de mandato serem

depositados, na sede social, com 03 (três) dias de antecedência da data marcada para realização da Assembleia Geral.

CAPÍTULO V - CONSELHO FISCAL

ARTIGO 13° O Conselho Fiscal da Companhia, que não terá caráter permanente, somente será instalado

quando por solicitação dos acionistas na forma da Lei, e será composto por 3 (três) membros efetivos e 3 (três) membros suplentes, acionistas ou não, eleitos pela Assembleia Geral em que for requerido o seu funcionamento. Parágrafo 1° - Os membros do Conselho Fiscal, quando em exercício, terão direito a remuneração a ser fixada pela Assembleia Geral que os eleger. Parágrafo 2° - As deliberações do Conselho Fiscal serão tomadas por maioria de votos e lançadas no livro próprio.

ARTIGO 14° a Diretoria fará elaborar, com base na escrituração mercantil, as demonstrações financeiras de destinação do lucro do exercício.

O exercício social terminará no dia 31 de dezembro de cada ano. Ao fim de cada exercício previstas em Lei, observadas as normas então vigentes, as quais compreenderão a proposta

ARTIGO 15° Do lucro líquido apurado no exercício, após a dedução dos prejuízos acumulados, se houver,

a Companhia destinará (a) 5% (cinco por cento) para aplicação de constituição da reserva legal, a qual não excederá o importe de 20% (vinte por cento) do capital social; e (b) do saldo, ajustado na forma do artigo 202 da Lei N.° 6.404/76, se existente, 25% (vinte e cinco por cento) serão atribuídos ao pagamento do dividendo mínimo obrigatório aos acionistas. Parágrafo 1° - Após as distribuições previstas no caput desse artigo, do saldo restante atribuir-se-á reserva para Investimentos importância não inferior a 5% (cinco por cento) e não superior a 75% (setenta e cinco por cento) do lucro líquido do exercício, ajustado na forma do artigo 202 da Lei Página 4 de 6

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Procedimento 1.22.000.001872/2025-39, Documento 1.1, Página 123

N.° 6.404/76, com a finalidade de financiar a expansão das atividades da

Companhia e/ou de suas empresas controladas e coligadas, inclusive através da subscrição de aumentos de capital, ou a criação de novos

empreendimentos. A reserva de Investimentos não excederá a 80% (oitenta

Parágrafo 2° - O saldo do lucro líquido ajustado, se houver, terá a destinação que lhe for atribuída pela Assembleia Geral. ARTIGO 16°

Os dividendos atribuídos aos acionistas serão pagos nos prazos da lei, somente incidindo correção monetária e/ou juros se assim for determinado pela Assembleia Geral, e, se não reclamados dentro de 3 (três) anos contados da publicação do ato que autorizou sua distribuição, prescreverão em favor da Companhia. ARTIGO 17° A Companhia poderá levantar balanços semestrais, ou em períodos menores, e declarar, por deliberação da Assembleia Geral, dividendos à conta de lucros apurado nesses balanços, por conta do total a ser distribuído ao término do respectivo exercício social, observadas as limitações previstas em lei.

Parágrafo 1° - Ainda por deliberação da Assembleia Geral, poderão ser

declarados dividendos intermediários, à sua conta de lucros acumulados ou de reservas de lucros existentes no último balanço levantado, inclusive à conta da reserva para Investimentos a que se refere o § 1º Parágrafo 2° - Também, mediante decisão da Assembleia Geral, os dividendos ou dividendos intermediários poderão ser pagos a título de juros sobre o capital social. Parágrafo 3° - Dividendos intermediários deverão sempre ser creditados e considerados como antecipação do dividendo obrigatório.

CAPÍTULO VII - DISSOLUÇÃO, LIQUIDAÇÃO E EXTINÇÃO

ARTIGO 18° A Companhia somente será dissolvida e entrará em liquidação por deliberação da

Assembleia Geral ou nos demais casos previstos em lei.

Parágrafo 1° - À Assembleia Geral que deliberar sobre a liquidação, caberá nomear o respectivo liquidante e fixar-lhe a remuneração.

Parágrafo 2° - A Assembleia Geral, se assim solicitarem acionistas que representem o número fixado em lei, elegerá o Conselho Fiscal, para o

período da liquidação. Página 5 de 6

Documento Transformação Mais Médico (2351518) SEI 19957.006841/2025-16 / pg. 123 pág. 15/20

Procedimento 1.22.000.001872/2025-39, Documento 1.1, Página 124

ARTIGO 19° Assembleia Geral em questão deverá definir as regras, objetivos e princípios que irão reger esse processo de dissolução.

A Companhia será dissolvida mediante aprovação da Assembleia Geral. Neste caso, a

CAPÍTULO VIII - FORO

Qualquer controvérsia ou litígio do presente Estatuto Social será submetida ao foro da cidade de Contagem, estado de Minas Gerais, com exclusão de qualquer outro, por mais privilegiado que seja.

Contagem, 18 de novembro de 2020.


Estatuto assinado digitalmente
Mesa: VALDENICE PANTALEÃO DE SOUSA Presidente Secretário 1 1 3 6 6 2 3 7 3 2 Acionista: VALDENICE PANTALEÃO DE SOUSA Diretoria: VALDENICE PANTALEÃO DE SOUSA LINDOLFO LUIZ COUTINHO DA SILVA Advogado: RICARDO BALCIUNAS
OABMG 93280

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Documento Transformação Mais Médico (2351518) SEI 19957.006841/2025-16 / pg. 124 pág. 16/20

Procedimento 1.22.000.001872/2025-39, Documento 1.1, Página 125

JUNTA COMERCIAL DO ESTADO DE MINAS GERAIS

Registro Digital

Anexo


Número do Protocolo	Número do Processo Módulo Integrador	Data
20/717.998-1	MGP2000972472	23/11/2020
Identificação do(s)	Assinante(s)
CPF	Nome
083.948.256-64	LINDOLFO LUIZ COUTINHO DA SILVA
058.594.388-50	RICARDO BALCIUNAS
077.295.156-01	VALDENICE PANTALEAO DE SOUSA

Página 1 de 1

Documento Transformação Mais Médico (2351518) SEI 19957.006841/2025-16 / pg. 125 pág. 17/20

SIGILOSO

Num. 443260714 - Pág. 130

Procedimento 1.22.000.001872/2025-39, Documento 1.1, Página 126

Sistema Nacional de Registro de Empresas Mercantil SINREM

Governo do Estado de Minas Gerais Secretaria de Estado da Fazenda de Minas Gerais Junta Comercial do Estado de Minas Gerais

TERMO DE AUTENTICAÇÃO - REGISTRO DIGITAL

Certifico que o ato, assinado digitalmente, da empresa CLINICA MAIS MEDICOS S/A, de NIRE 3130013562-4 e protocolado sob o número 20/717.998-1 em 24/11/2020, encontra-se registrado na Junta Comercial sob o número 31300135624, em 17/12/2020. O ato foi deferido eletrônicamente pela 1ª TURMA DE VOGAIS. Certifica o registro, a Secretária-Geral, Marinely de Paula Bomfim. Para sua validação, deverá ser acessado o sitio eletrônico do Portal de Serviços / Validar Documentos (https:// portalservicos.jucemg.mg.gov.br/Portal/pages/imagemProcesso/viaUnica.jsf) e informar o número de protocolo e chave de segurança.

Capa de Processo

	Assinante(s)
CPF	Nome
077.295.156-01	VALDENICE PANTALEAO DE SOUSA
Documento	Principal Assinante(s)
CPF	Nome
077.295.156-01	VALDENICE PANTALEAO DE SOUSA
083.948.256-64	LINDOLFO LUIZ COUTINHO DA SILVA
058.594.388-50	RICARDO BALCIUNAS
Anexo
	Assinante(s)
CPF	Nome
077.295.156-01	VALDENICE PANTALEAO DE SOUSA
083.948.256-64	LINDOLFO LUIZ COUTINHO DA SILVA
Anexo
	Assinante(s)
CPF	Nome
077.295.156-01	VALDENICE PANTALEAO DE SOUSA
083.948.256-64	LINDOLFO LUIZ COUTINHO DA SILVA
058.594.388-50	RICARDO BALCIUNAS

Belo Horizonte. quinta-feira, 17 de dezembro de 2020

A autencidade desse documento pode ser conferida no portal de serviços da jucemg informando o número do protocolo 20/717.998-1.

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Junta Comercial do Estado de Minas Gerais Certifico registro sob o nº 31300135624 em 17/12/2020 da Empresa CLINICA MAIS MEDICOS S/A, Nire 31300135624 e protocolo 207179981 -

24/11/2020. Autenticação: 52644E0C93EA072512ED72EB09DDBE8D0EAC2D. Marinely de Paula Bomfim - Secretária-Geral. Para validar este

Documento Transformação Mais Médico (2351518) SEI 19957.006841/2025-16 / pg. 126 pág. 18/20

GEE

SIGILOSO

Num. 443260714 - Pág. 131

Procedimento 1.22.000.001872/2025-39, Documento 1.1, Página 127

Sistema Nacional de Registro de Empresas Mercantil SINREM

Governo do Estado de Minas Gerais Secretaria de Estado da Fazenda de Minas Gerais Junta Comercial do Estado de Minas Gerais

TERMO DE AUTENTICAÇÃO - REGISTRO DIGITAL

Documento assinado eletrônicamente por Scheilla Nery de Souza Queiroz em 17/12/2020, às 14:04 conforme horário oficial de Brasília.

Documento assinado eletrônicamente por Marcos Innecco Correa em 17/12/2020, às 14:04 conforme horário oficial de Brasília.

Documento assinado eletrônicamente por Antonio Cesar Ribeiro em 17/12/2020, às 14:04 conforme horário oficial de Brasília.

A autencidade desse documento pode ser conferida no portal de serviços da jucemg informando o número do protocolo 20/717.998-1.

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Documento Transformação Mais Médico (2351518) SEI 19957.006841/2025-16 / pg. 127 pág. 19/20

SIGILOSO

Num. 443260714 - Pág. 132

Procedimento 1.22.000.001872/2025-39, Documento 1.1, Página 128

JUNTA COMERCIAL DO ESTADO DE MINAS GERAIS

Registro Digital

Identificação do(s)	Assinante(s)
CPF	Nome
873.638.956-00	MARINELY DE PAULA BOMFIM

Belo Horizonte. quinta-feira, 17 de dezembro de 2020

Documento Transformação Mais Médico (2351518) SEI 19957.006841/2025-16 / pg. 128 pág. 20/20

SIGILOSO

Num. 443260714 - Pág. 133

Procedimento 1.22.000.001872/2025-39, Documento 1.1, Página 129

KYC E COMPLIANCE PF

VALDENICE PANTALEAO DE SOUSA

Documento Trust Sócios Mais Médicos (2351525) SEI 19957.006841/2025-16 / pg. 129

SIGILOSO

Num. 443260714 - Pág. 134

Procedimento 1.22.000.001872/2025-39, Documento 1.1, Página 130

COMISSÃO DE VALORES MOBILIÁRIOS PARECER TÉCNICO Nº 8/2025-CVM/SMI/GIMOR

DA ORIGEM

No curso dos trabalhos para realização da inspeção na LAQUS Depositária de Valores Mobiliários S.A. (LAQUS), conforme definido na planilha de Indicador de Fiscalizações da SMI para o ano de 2025, consolidada em fevereiro deste ano, a GIMOR identificou um conjunto de Notas Comerciais (NCs) submetidas a depósito na entidade com indícios de irregularidades. de requstos A título de ilustração da gravidade dos possíveis desvios nessas emissões ora sinalizados, a seguir apresentaremos os indícios encontrados de forma mais detalhada para o emissor Clínica Mais Médicos S.A. e, ao fim, indicaremos outros emissores, cujas características das emissões, a princípio, indicam elevada probabilidade de apresentarem irregularidades de natureza muito semelhante à da Clínica mais médicos S.A..

DAS EMISSÕES DA CLÍNICA MAIS MEDICOS S.A., CNPJ: 29.788.616/0001-50

A clínica mais Médicos S.A., sociedade anônima fechada, criada em 2018, com sede à Rua Monsenhor Bicalho, 1129, Eldorado, CEP 32310- 220, MG, tendo como principal sócia e Presidente Valdenice Pantaleão de Souza, emitiu, no período de 2021 até abril de 2025, 13 Notas

Comerciais, totalizando um volume de R$ 361.147.355,00 em emissões (2351509), conforme tabela a seguir:

dataDeReferencia dataDeEmissao dataDeVencimento motivo Instrumento Volume Emissor

TRANSFERENCIA

7/12/2024 9/14/2023 9/14/2027 ENTRADA

INTEROPERABILIDADE LNC002401062 8,669,355 CLINICA MAIS MEDICOS S/A 12/27/2023 12/27/2023 12/27/2027 OFERTA_PRIMARIA LNC002301485 60,000,000 CLINICA MAIS MEDICOS S/A 12/20/2022 12/20/2022 12/20/2026 OFERTA_PRIMARIA LNC002200336 40,000,000 CLINICA MAIS MEDICOS S/A 12/20/2023 12/19/2023 12/18/2027 OFERTA_PRIMARIA LNC002301435 39,000,000 CLINICA MAIS MEDICOS S/A 12/28/2022 12/28/2022 12/28/2026 OFERTA_PRIMARIA LNC002200372 30,274,000 CLINICA MAIS MEDICOS S/A 12/26/2022 12/26/2022 12/26/2026 OFERTA_PRIMARIA LNC002200368 30,000,000 CLINICA MAIS MEDICOS S/A 12/15/2022 12/14/2022 12/14/2026 OFERTA_PRIMARIA LNC002200316 30,000,000 CLINICA MAIS MEDICOS S/A 1/11/2023 1/11/2023 1/11/2027 OFERTA_PRIMARIA LNC002300393 20,000,000 CLINICA MAIS MEDICOS S/A 12/16/2022 12/16/2022 12/16/2026 OFERTA_PRIMARIA LNC002200325 20,000,000 CLINICA MAIS MEDICOS S/A 2/3/2023 2/3/2023 2/2/2027 OFERTA_PRIMARIA LNC002300436 15,000,000 CLINICA MAIS MEDICOS S/A 7/31/2023 7/31/2023 7/31/2027 OFERTA_PRIMARIA LNC002300921 12,305,000 CLINICA MAIS MEDICOS S/A 12/29/2022 12/29/2022 12/29/2026 OFERTA_PRIMARIA LNC002200380 10,899,000 CLINICA MAIS MEDICOS S/A

Todas as Notas Comerciais emitidas nesse período se encontram depositadas na LAQUS desde a data de sua emissão, exceto pela NC LNC002401062 (2351518), que, embora esteja atualmente depositada na LAQUS, na data da emissão se encontrava somente no livro do

escriturador, situação indicada na tabela por meio da descrição "Transferência entrada" encontrada na coluna "motivo".

Conforme informações constantes dos temos constitutivos das Notas Comerciais (2351507), é possível constatar que as NCs emitidas pela Clínica Mais Médicos S.A. não contavam com quaisquer garantias, sejam reais ou fidejussórias, e previam o seguinte fluxo de pagamentos

do emissor ao credor das NCs (Cessionário):

Parecer Técnico 8 (2351559) SEI 19957.006841/2025-16 / pg. 130

SIGILOSO

Num. 443260714 - Pág. 135

Procedimento 1.22.000.001872/2025-39, Documento 1.1, Página 131

MAIS MEDICOS S.A.

de NCs e fluxo de pagamentos

Legenda

[—

Como se pode depreender da tabela acima e dos arquivos anexos (2351507), a partir de janeiro de 2024, esse emissor teria que efetuar um primeiro pagamento de R$ 49,8 milhões e depois pagamentos mensais de, aproximadamente, R$ 10 milhões.

Diante do montante emitido e das obrigações assumidas, tornou-se pertinente verificar a capacidade financeira desse emissor. Nesse sentido, apuramos, em consulta a fontes públicas, notadamente aos dados cadastrais disponíveis na base de CNPJ/Receita Federal e na plataforma Redesim, que o capital social da empresa correspondia a R$ 700.000,00.

Adicionalmente, de acordo com as Demonstrações do Resultado de Exercício (DRE), com data-base de 31/12/2023 (https://www.gov.br/centraldebalancos/#/demonstracao-publicada/166704), verificamos que a Mais Médicos S.A. divulgou Receita operacional bruta anual nos montantes de R$ 203.417,13 em 2022 e de R$ 54.079,64 em 2023. Observa-se, portanto, que o valor total recebido pela empresa a título de pagamento pelas NCs emitidas supera em mais de 6.500 vezes a receita operacional bruta apurada no

Em termos ilustrativos, considerando a receita operacional bruta 2023 e assumindo, de forma hipotética, que 100% desse faturamento fosse integralmente destinado à amortização da dívida decorrente das emissões das NCs, a Clínica Mais médicos S.A. levaria mais de 6.500 anos para quitar somente o valor principal, desconsiderando-se, inclusive, os encargos financeiros contratados, na ordem de 20% ao ano.

Tal grau de alavancagem revela um padrão de endividamento que, sob qualquer ótica técnica, seja contábil, financeira ou econômica, mostra-se manifestamente incompatível com parâmetros mínimos de viabilidade, sustentabilidade ou razoabilidade operacional.

RESULTADO DO EXERCICIO ANTES DA PROVISAD DO 54019,70

IR E CSLL

14529,20

PARA TR E CSLL 15650,61

DO EXERCICIO

31 de Dezembro de 2023

VALDENICE PANTALEAO DE SOUSA

CPF: 077.295.156-01

SANTOS - TEDEIRA Reg. no CRC MG sab o No. MG 116735/0-3 CPF: 072.778.7640

Parecer Técnico 8 (2351559) SEI 19957.006841/2025-16 / pg. 131

SIGILOSO

Num. 443260714 - Pág. 136

Procedimento 1.22.000.001872/2025-39, Documento 1.1, Página 132

Com base no Balanço Patrimonial com data-base em 31/12/2023 (https://www.gov.br/centraldebalancos/#/demonstracao- Fl. 137

publicada/166703), é possível perceber a existência de registros financeiros em montantes que guardam proporcionalidade com os valores 2025.0049253 captados por meio das emissões de Notas Comerciais. No entanto, a natureza das rubricas contábeis utilizadas para classificar tais valores SR/PF/SP aparenta ser incompatível com finalidade típica dessas operações, o que suscita dúvidas quanto à sua adequada contabilização e transparência.

Ainda no mesmo demonstrativo, verificamos que, embora o capital social da sociedade esteja registrado no valor de R$ 700.000,00, conforme consta em seu cadastro empresarial, tal quantia não havia sido integralizada até aquela data. Em outras palavras, os acionistas não efetuaram qualquer aporte efetivo de recursos na empresa, indicando que a estrutura de capital da emissora se sustenta exclusivamente sobre valores de terceiros, sem qualquer comprometimento patrimonial próprio.

0001

2022

90,740

104,500 104,500

Concluindo as diligências relativas à identificação dos emissores por meio de fontes públicas, com auxílio de imagens disponibilizadas em ferramentas de mapeamento digital, como o Google Maps, foi possível localizar o imóvel comercial onde se encontra estabelecida a Clínica

Mais Médicos S.A., sito, à rua Monsenhor Bicalho, 1129, Eldorado, CEP: 32331-220, MG.

Parecer Técnico 8 (2351559) SEI 19957.006841/2025-16 / pg. 132

SIGILOSO

Num. 443260714 - Pág. 137

1.2 MiB Raw Permalink Blame History Unescape Escape

MALOTE DIGITAL

Ocorrências:

Relacionados

Ocorrências:

Relacionados

Ocorrências:

Período Valor da Operação em R$

CPF/CNPJ

Período Valor da Operação em R$

Tipo do Envolvimento

Tipo do

CPF/CNPJ Envolvimento

Período Valor da Operação em R$

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

Ocorrências:

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

Ocorrências:

Tipo do

Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

Ocorrências:

Ocorrências:

SIGILOSO

Quantidade de

Total 38064

Relato

3. Esse indicativo, porém, não pressupõe avaliação quanto à relevância, ou não, da aludida

comunicação(ões) citada(s) no(s) parágrafo(s) precedente(s), por conter referência a pessoa detentora de foro por prerrogativa de função.

Comunicações de Operações de que trata a Lei 9.613/98

1 - BANCO MASTER S/A

Ocorrências:

Ocorrências:

Informações Adicionais: 28-I

Ocorrências:

Informações Adicionais: 28-I

Ocorrências:

Informações Adicionais: 28-I

Ocorrências:

Informações Adicionais: 28-I

Ocorrências:

Informações Adicionais: 28-I

Ocorrências:

Ocorrências:

Relacionados

Ocorrências:

Relacionados

Período Valor da Operação em R$

CPF/CNPJ Tipo do Envolvimento

Ocorrências:

Ocorrências:

Informações Adicionais: 28-l

Ocorrências:

Ocorrências:

Informações Adicionais: 28-l

Ocorrências:

Ocorrências:

Informações Adicionais: 0854/2022

Ocorrências:

Tipo do Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

Ocorrências:

Ocorrências:

Informações Adicionais: 28-l

Ocorrências:

Ocorrências:

Ocorrências:

Informações Adicionais: Art. 36, V

Ocorrências:

Ocorrências:

Ocorrências:

Ocorrências:

Tipo do Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

Ocorrências:

Ocorrências:

Ocorrências:

Tipo do Relacionados CPF/CNPJ Envolvimento

Ocorrências:

Ocorrências:

Relacionados

1.2 MiB

Raw Permalink Blame History