![](img_p1_1.png) oe Justiça Federal da 1ª Região PJe - Processo Judicial Eletrônico --- 18/12/2025 Número: 1117467-26.2025.4.01.3400 Classe: SEQÜESTRO Órgão julgador: 10ª Vara Federal Criminal da SJDF Última distribuição : 03/10/2025 Valor da causa: R$ 0,00 Processo referência: 1096304-87.2025.4.01.3400 Assuntos: Crimes contra o Sistema Financeiro Nacional Segredo de justiça? SIM Justiça gratuita? NÃO Pedido de liminar ou antecipação de tutela? NÃO | Partes | Procurador/Terceiro vinculado | |---|---| | Polícia Federal no Distrito Federal (PROCESSOS CRIMINAIS) (AUTORIDADE) | | ----- ###### A APURAR (ACUSADO) CAROLINA MAIA FRANCISCO (ADVOGADO) RAFAELA PEREIRA (ADVOGADO) ISABELLA GONCALVES FERREIRA (ADVOGADO) ###### GUILHERME LUIZ ALTAVISTA ROMAO (ADVOGADO) SANTIAGO ANDRE SCHUNCK (ADVOGADO) NELSON WILIANS FRATONI RODRIGUES (ADVOGADO) ###### LUCIANO VELOSO NUNES JUNIOR (ADVOGADO) PEDRO HENRIQUE DOS SANTOS SANTIAGO (ADVOGADO) JOAO HENRIQUE LIPPELT MORENO (ADVOGADO) ###### LAURA BRUNO ARAUJO LOPES (ADVOGADO) JOAO HENRIQUE BRAGA MOREIRA (ADVOGADO) NINA RIBEIRO NERY DE OLIVEIRA (ADVOGADO) ###### EDUARDA CAMARA PESSOA DE FARIA (ADVOGADO) MURILO MARCELINO MACHADO DE OLIVEIRA (ADVOGADO) DIOGO HENRIQUE DE OLIVEIRA BRANDAO (ADVOGADO) ###### CLEBER LOPES DE OLIVEIRA (ADVOGADO) ANANDA LIMA CABRAL (ADVOGADO) RICARDO NACARINI (ADVOGADO) ALINE ALVES ABRANTES (ADVOGADO) ###### EDUARDO MEDALJON ZYNGER (ADVOGADO) MARIA ELIZABETH QUEIJO (ADVOGADO) SERGIO RODRIGUES LEONARDO (ADVOGADO) ###### MATHEUS MORELLI SINDONA BELLIZIA (ADVOGADO) MARIA PORTELA CORDEIRO (ADVOGADO) GUSTAVO VIEIRA RIBEIRO (ADVOGADO) ###### MARIA FERNANDA MARINI SAAD (ADVOGADO) CAMILA ANDRADE DA COSTA (ADVOGADO) JOAO MENEZES CANNA BRASIL FILHO (ADVOGADO) ###### BIANCA ANDRADE NOGUEIRA DE OLIVEIRA (ADVOGADO) JONATA WILIAM SOUSA DA SILVA (ADVOGADO) CAIO MOUSINHO HITA (ADVOGADO) ###### LIANA NOVAES MONTENEGRO MARAMBAIA (ADVOGADO) MARCELO MARAMBAIA CAMPOS (ADVOGADO) MAURICIO BAPTISTA LINS registrado(a) civilmente como ###### MAURICIO BAPTISTA LINS (ADVOGADO) SEBASTIAN BORGES DE ALBUQUERQUE MELLO (ADVOGADO) ANDRE RICARDO GODOY DE SOUZA (ADVOGADO) ###### BIANCA ALVES CAVALCANTE (ADVOGADO) JULIA SILVA MINCHILLO (ADVOGADO) LUIZA PESSANHA RESTIFFE (ADVOGADO) ###### CLAUDIA MARIA SONCINI BERNASCONI (ADVOGADO) JOYCE ROYSEN (ADVOGADO) JOAO PAULO ROMANO FARHAT FERRAZ (ADVOGADO) ###### FRANCISCO FELIPPE LEBRAO AGOSTI (ADVOGADO) PEDRO IVO RODRIGUES VELLOSO CORDEIRO (ADVOGADO) TICIANO FIGUEIREDO DE OLIVEIRA registrado(a) **civilmente como TICIANO FIGUEIREDO DE OLIVEIRA (ADVOGADO) LUIZ FELIPE MALLMANN DE MAGALHAES (ADVOGADO)** --- ###### MINISTERIO PUBLICO FEDERAL - MPF (FISCAL DA LEI) --- ###### Documentos --- **Id. Data da Documento Tipo Polo** ###### Assinatura ----- | 2228020275 | 10/12/2025 18:47 | Petição intercorrente | Petição intercorrente | Outros interessados | |---|---|---|---|---| | 2227620715 | 09/12/2025 11:47 | Intimação Ministério Público | Intimação Ministério Público | Interno | | 2227620477 | 09/12/2025 11:47 | Intimação polo ativo | Intimação polo ativo | Interno | | 2227619457 | 09/12/2025 11:45 | Documentos Diversos | Documentos Diversos | Interno | | 2227619583 | 09/12/2025 11:45 | Envio 1117467 | Documentos Diversos | Interno | | 2227615973 | 09/12/2025 11:38 | Documentos Diversos | Documentos Diversos | Interno | | 2227616084 | 09/12/2025 11:38 | 10963048720254013400_2227417267 _Decisão (1) | Decisão (anexo) | Interno | | 2227614928 | 09/12/2025 11:36 | Ofício | Ofício | Interno | | 2227615210 | 09/12/2025 11:36 | 10963048720254013400_2227417448 _DocumentosDiversos | Ofício | Interno | | 2227327720 | 05/12/2025 16:41 | Certidão | Certidão | Interno | | 2227307026 | 05/12/2025 15:56 | Habilitação nos autos | Procuração/Habilitação | Polo passivo | | 2227307226 | 05/12/2025 15:56 | PROCURAÇÃO | Procuração | Polo passivo | | 2227184578 | 05/12/2025 10:48 | Habilitação nos autos | Procuração/Habilitação | Polo passivo | | 2227184981 | 05/12/2025 10:48 | Procuração NWADV - ALLAN DA SILVA MACHADO IP - assinada | Procuração | Polo passivo | | 2226838136 | 03/12/2025 20:02 | Intimação polo ativo | Intimação polo ativo | Interno | | 2226836192 | 03/12/2025 19:52 | Certidão | Certidão | Interno | | 2226836565 | 03/12/2025 19:52 | 10963048720254013400_2226820920 _Decisão | Decisão (anexo) | Interno | | 2226836590 | 03/12/2025 19:52 | OFÍCIO ELETRÔNICO 25522_2025 RCL 88121 Juiz da 10ª Vara Federal da Seção Judiciária do Distrito Fede | Ofício | Interno | | 2226836618 | 03/12/2025 19:52 | Juízo da 10ª Vara Federal da Seção Judiciária DF Despacho 28-11-2025 | Documentos Diversos | Interno | | 2226521733 | 02/12/2025 16:41 | Apelação | Apelação | Polo passivo | | 2226521788 | 02/12/2025 16:41 | Certidão | Certidão | Interno | | 2226419660 | 02/12/2025 12:45 | Habilitação nos autos | Procuração/Habilitação | Polo passivo | | 2226419801 | 02/12/2025 12:45 | HENRIQUE PERETTO procuração | Procuração | Polo passivo | | 2226419910 | 02/12/2025 12:45 | SUBSTABELECIMENTO Henrique Peretto inquérito e cautelares para CARMEN | Substabelecimento | Polo passivo | | 2226321989 | 02/12/2025 08:58 | Habilitação nos autos | Procuração/Habilitação | Polo passivo | | 2226322079 | 02/12/2025 08:58 | DANIEL BUENO VORCARO - procuracao | Procuração | Polo passivo | | 2226231866 | 01/12/2025 16:36 | Apelação | Apelação | Polo passivo | | 2225825165 | 28/11/2025 20:19 | Apelação | Apelação | Polo passivo | | 2225686713 | 28/11/2025 13:15 | Petição intercorrente | Petição intercorrente | Externo | | 2225658327 | 28/11/2025 11:44 | Certidão | Certidão | Interno | | 2225658699 | 28/11/2025 11:44 | RESULTADO- SISBAJUD-ATÉ O MOMENTO | Resposta | Interno | ----- | 2225658809 | 28/11/2025 11:44 | RESULTADO- SISBAJUD-ATÉ O MOMENTO-PARTE2 | Resposta | Interno | |---|---|---|---|---| | 2225627002 | 28/11/2025 10:29 | Renúncia de mandato | Renúncia de mandato | Polo passivo | | 2225627235 | 28/11/2025 10:29 | Henrique Peretto - Renúncia | Renúncia de mandato | Polo passivo | | 2225486644 | 27/11/2025 16:35 | Procuração/Habilitação | Procuração/Habilitação | Externo | | 2225486766 | 27/11/2025 16:35 | Procuração | Procuração | Externo | | 2225235084 | 26/11/2025 20:32 | Petição intercorrente | Petição intercorrente | Outros interessados | | 2225209757 | 26/11/2025 18:20 | Procuração/Habilitação | Procuração/Habilitação | Externo | | 2225209818 | 26/11/2025 18:20 | Procuração | Procuração | Externo | | 2225088192 | 26/11/2025 14:51 | Apelação | Apelação | Polo passivo | | 2224974402 | 26/11/2025 10:37 | Habilitação nos autos | Procuração/Habilitação | Externo | | 2224974496 | 26/11/2025 10:37 | Procuracao_CARTOS_sign__5ee5 | Procuração | Externo | | 2224729038 | 25/11/2025 14:30 | Substabelecimento | Substabelecimento | Polo passivo | | 2224729134 | 25/11/2025 14:30 | Substabelecimento | Substabelecimento | Polo passivo | | 2224520124 | 24/11/2025 17:15 | Habilitação nos autos | Procuração/Habilitação | Polo passivo | | 2224520354 | 24/11/2025 17:15 | Procuração assinada - Angelo Antonio Ribeiro da Silva | Procuração | Polo passivo | | 2224520369 | 24/11/2025 17:15 | Substabelecimento Bianca e André | Substabelecimento | Polo passivo | | 2224452601 | 24/11/2025 14:47 | Intimação Ministério Público | Intimação Ministério Público | Interno | | 2224452507 | 24/11/2025 14:46 | Intimação polo ativo | Intimação polo ativo | Interno | | 2224342943 | 24/11/2025 09:44 | Habilitação nos autos | Procuração/Habilitação | Polo passivo | | 2224343090 | 24/11/2025 09:44 | Procuração assinada augusto lima | Procuração | Polo passivo | | 2224050784 | 19/11/2025 17:15 | Habilitação nos autos | Procuração/Habilitação | Polo passivo | | 2224050990 | 19/11/2025 17:15 | Procuração assinada André Felipe Maia | Procuração | Polo passivo | | 2223757389 | 18/11/2025 20:43 | Certidão | Certidão | Interno | | 2223757429 | 18/11/2025 20:43 | ORDEM DE CANCELAMENTO DE BLOQUEIO CNIB - BRB | Comprovante (Outros) | Interno | | 2223754095 | 18/11/2025 20:21 | Certidão | Certidão | Interno | | 2223754704 | 18/11/2025 20:21 | EMAIL DE ENVIO - DECISÃO BRB - | Comprovante (Outros) | Interno | | | | PROC 1117467-26.2025 | | | | 2223752103 | 18/11/2025 20:04 | Decisão | Decisão | Interno | | 2223698161 | 18/11/2025 16:37 | Certidão | Certidão | Interno | | 2223698422 | 18/11/2025 16:37 | CNIB PROC 1117467-26 | Comprovante (Outros) | Interno | | 2223539872 | 18/11/2025 10:47 | Certidão | Certidão | Interno | | 2223542488 | 18/11/2025 10:47 | PROTOCOLO -RENAJUD | Comprovante (Outros) | Interno | | 2223538246 | 18/11/2025 10:38 | Certidão | Certidão | Interno | | 2218461674 | 17/11/2025 19:29 | Decisão | Decisão | Interno | | 2223456286 | 17/11/2025 19:10 | Certidão | Certidão | Interno | | 2223456386 | 17/11/2025 19:10 | PR-DF-00104901-2025(2)-1 | Ofício | Interno | ----- | 2223451086 | 17/11/2025 18:27 | Documento da Polícia em | Documento da Polícia em | Polo ativo | |---|---|---|---|---| | | | Procedimento Investigatório | Procedimento Investigatório | | | 2223451157 | 17/11/2025 18:27 | MASTER_- | Documento da Polícia em | Polo ativo | | | | _COFIRMACAO_DE_ENDERECOS_a | Procedimento Investigatório | | | | | ssinado (1) | | | | 2222434677 | 12/11/2025 12:34 | Documento da Polícia em | Documento da Polícia em | Polo ativo | | | | Procedimento Investigatório | Procedimento Investigatório | | | 2222434791 | 12/11/2025 12:34 | 2025.0087917 - intervalo de peças - | Documento da Polícia em | Polo ativo | | | | 2025.11.12 | Procedimento Investigatório | | | 2221653666 | 07/11/2025 18:04 | Documento da Polícia em | Documento da Polícia em | Polo ativo | | | | Procedimento Investigatório | Procedimento Investigatório | | | 2221653785 | 07/11/2025 18:04 | IPJ 4342940_2025 - RELAÇÃO | Documento da Polícia em | Polo ativo | | | | SOCIETÁRIA INVESTIGADOS | Procedimento Investigatório | | | | | MASTER | | | | 2221653796 | 07/11/2025 18:04 | IPJ 4352117_2025 - sócios do | Documento da Polícia em | Polo ativo | | | | MASTER | Procedimento Investigatório | | | 2221117516 | 05/11/2025 18:17 | Documento da Polícia em | Documento da Polícia em | Polo ativo | | | | Procedimento Investigatório | Procedimento Investigatório | | | 2221117832 | 05/11/2025 18:17 | MASTER_- | Documento da Polícia em | Polo ativo | | | | _COFIRMACAO_DE_ENDERECOS_a | Procedimento Investigatório | | | | | ssinado (1) | | | | 2221117844 | 05/11/2025 18:17 | Informação 01.018-25 DELEINQUE | Documento da Polícia em | Polo ativo | | | | | Procedimento Investigatório | | | 2221117846 | 05/11/2025 18:17 | IPJ 4316046_2025 - Enderecos | Documento da Polícia em | Polo ativo | | | | Brasilia | Procedimento Investigatório | | | 2221117864 | 05/11/2025 18:17 | IPJ 4080283 2025 - Master RJ (1) | Documento da Polícia em | Polo ativo | | | | | Procedimento Investigatório | | | 2219219856 | 27/10/2025 15:06 | Pedido do MP ao JUIZ em | Pedido do MP ao JUIZ em | Outros interessados | | | | Procedimento Investigatório | Procedimento Investigatório | | | 2219168178 | 27/10/2025 13:00 | Pedido da POLÍCIA ao JUIZ em | Pedido da POLÍCIA ao JUIZ | Polo ativo | | | | Procedimento Investigatório | em Procedimento | | | | | | Investigatório | | | 2219168483 | 27/10/2025 13:00 | MASTER - ADITAMENTO | Pedido da POLÍCIA ao JUIZ | Polo ativo | | | | SEQUESTRO COM BASE NA | em Procedimento | | | | | QUEBRA DE SIGILO para sequestro | Investigatório | | | 2219168542 | 27/10/2025 13:00 | OFICIO_26595_2025-BCB_DESUP | Documento da Polícia em | Polo ativo | | | | | Procedimento Investigatório | | | 2219168592 | 27/10/2025 13:00 | Anexos_ao_OFICIO_26595_2025- | Documento da Polícia em | Polo ativo | | | | BCB_DESUP | Procedimento Investigatório | | | 2217198009 | 16/10/2025 20:14 | Pedido do MP ao JUIZ em | Pedido do MP ao JUIZ em | Outros interessados | | | | Procedimento Investigatório | Procedimento Investigatório | | | 2217198050 | 16/10/2025 20:14 | CVM 006441.2021 e 010180.2022 | Documento Comprobatório | Outros interessados | | 2217198069 | 16/10/2025 20:14 | CVM 006841.2025 | Documento Comprobatório | Outros interessados | | 2217198080 | 16/10/2025 20:14 | CVM 007976.2020 | Documento Comprobatório | Outros interessados | | 2217198125 | 16/10/2025 20:14 | CVM 008951.2024 | Documento Comprobatório | Outros interessados | ----- | 2217198137 | 16/10/2025 20:14 | CVM 009798.2019 | Documento Comprobatório | Outros interessados | |---|---|---|---|---| | 2217198140 | 16/10/2025 20:14 | CVM investiga ligação entre Banco Master, Nelson Tanure e controlador da Ambipar | Documento Comprobatório | Outros interessados | | 2217198143 | 16/10/2025 20:14 | Ex-gestores do banco Máxima viram réus por gestão fraudulenta - 24_07_2021 - UOL Economia | Documento Comprobatório | Outros interessados | | 2217198149 | 16/10/2025 20:14 | Nota à Imprensa INSS | Documento Comprobatório | Outros interessados | | 2217198193 | 16/10/2025 20:14 | OFÍCIO PRESI 2025 087 | Documento Comprobatório | Outros interessados | | 2217198208 | 16/10/2025 20:14 | Operação Fundo Fake | Documento Comprobatório | Outros interessados | | 2217198238 | 16/10/2025 20:14 | Resposta do BACEN ao MPF - irregularidades no ano de 2024 | Documento Comprobatório | Outros interessados | | 2217198258 | 16/10/2025 20:14 | 3287_25_VotoPTE | Documento Comprobatório | Outros interessados | | 2217198268 | 16/10/2025 20:14 | 3943_Comunicado-ao-Mercado- Esclarecimentos_noti-cia-Folha-de- S.Paulo-v10-1 | Documento Comprobatório | Outros interessados | | 2217198327 | 16/10/2025 20:14 | Anexo 2 - Fato relevante BRB (28.03.2025) | Documento Comprobatório | Outros interessados | | 2217198331 | 16/10/2025 20:14 | Anexo 3 - Resposta com planilhas SEAB | Documento Comprobatório | Outros interessados | | 2217198351 | 16/10/2025 20:14 | Anexo 4 - Relatórios de procuradores das associações | Documento Comprobatório | Outros interessados | | 2217198393 | 16/10/2025 20:14 | Anexo 5 - Relatório da TIRRENO SX016 e de DANIEL MOREIRA BEZERRA | Documento Comprobatório | Outros interessados | | 2217198415 | 16/10/2025 20:14 | Anexo 8 - Pesquisa RADAR - THE PAY e PRISCILA FRANCA PARIGINE | Documento Comprobatório | Outros interessados | | 2217198418 | 16/10/2025 20:14 | Anexo 10 - Resposta MPS | Documento Comprobatório | Outros interessados | | 2217198426 | 16/10/2025 20:14 | BRB agora avalia comprar ativos menores do Master - 11_09_2025 - Mercado - Folha | Documento Comprobatório | Outros interessados | | 2217198437 | 16/10/2025 20:14 | BRB comprou cerca de R$ 8 bilhões em carteiras de crédito do Master em 2024 | Documento Comprobatório | Outros interessados | | 2214395464 | 03/10/2025 15:48 | Informação de Prevenção | Informação de Prevenção | Interno | | 2214373189 | 03/10/2025 15:37 | Petição inicial | Petição inicial | Polo ativo | | 2214373723 | 03/10/2025 15:37 | Ofício nº 3914979.2025 - DELEINQUE.DRPJ.SR.PF.DF | Documento da Polícia em Procedimento Investigatório | Polo ativo | | 2214373969 | 03/10/2025 15:37 | MASTER_Bloqueio_- _Fase_ostensiva_versao_final_assinad o | Representação da autoridade policial | Polo ativo | | 2214374113 | 03/10/2025 15:37 | Relato Sucinto das Ocorrências | Documento da Polícia em Procedimento Investigatório | Polo ativo | | 2214374863 | 03/10/2025 15:37 | Parecer Jurídico 783_2025- BCB_PGBC | Documento da Polícia em Procedimento Investigatório | Polo ativo | ----- | 2214377060 | 03/10/2025 15:37 | 1_PDFsam_Contrato entre Tirreno e Master - Parte 01 1 | Documento da Polícia em Procedimento Investigatório | Polo ativo | |---|---|---|---|---| | 2214377073 | 03/10/2025 15:37 | 61_PDFsam_Contrato entre Tirreno e Master - Parte 01 1 | Documento da Polícia em Procedimento Investigatório | Polo ativo | | 2214377102 | 03/10/2025 15:37 | 138_PDFsam_Contrato entre Tirreno e Master - Parte 01 1 | Documento da Polícia em Procedimento Investigatório | Polo ativo | | 2214377121 | 03/10/2025 15:37 | 216_PDFsam_Contrato entre Tirreno e Master - Parte 01 1 | Documento da Polícia em Procedimento Investigatório | Polo ativo | | 2214377139 | 03/10/2025 15:37 | 293_PDFsam_Contrato entre Tirreno e Master - Parte 01 1 | Documento da Polícia em Procedimento Investigatório | Polo ativo | | 2214377165 | 03/10/2025 15:37 | 371_PDFsam_Contrato entre Tirreno e Master - Parte 01 1 | Documento da Polícia em Procedimento Investigatório | Polo ativo | | 2214379129 | 03/10/2025 15:37 | Contrato de acordo operacional Tirreno x Cartos | Documento da Polícia em Procedimento Investigatório | Polo ativo | | 2214379164 | 03/10/2025 15:37 | 1_PDFsam_OFÍCIO BRB 051-2025 - BRB - Primeiros esclarecimentos do BRB sobre aquisição de carteiras d | Documento da Polícia em Procedimento Investigatório | Polo ativo | | 2214379181 | 03/10/2025 15:37 | 78_PDFsam_OFÍCIO BRB 051-2025 - BRB - Primeiros esclarecimentos do BRB sobre aquisição de carteiras | Documento da Polícia em Procedimento Investigatório | Polo ativo | | 2214379199 | 03/10/2025 15:37 | 98_PDFsam_OFÍCIO BRB 051-2025 - BRB - Primeiros esclarecimentos do BRB sobre aquisição de carteiras | Documento da Polícia em Procedimento Investigatório | Polo ativo | | 2214379224 | 03/10/2025 15:37 | Extrato bancário da conta da TIRRENO no Banco Master | Documento da Polícia em Procedimento Investigatório | Polo ativo | | 2214379254 | 03/10/2025 15:37 | Representação formal da ANEABRB sobre a operação de aquisição do Master pelo BRB | Documento da Polícia em Procedimento Investigatório | Polo ativo | | 2214380278 | 03/10/2025 15:37 | CVM - Parecer do Comitê de Termo de Compromisso - PAS 19957.007976_220-94 | Documento da Polícia em Procedimento Investigatório | Polo ativo | | 2214380345 | 03/10/2025 15:37 | Qualificação da THE PAY SOLUÇÕES DE PAGAMENTOS LTDA + CCS | Documento da Polícia em Procedimento Investigatório | Polo ativo | | 2214380488 | 03/10/2025 15:37 | Qualificação da Cartos + CCS | Documento da Polícia em Procedimento Investigatório | Polo ativo | | 2214380521 | 03/10/2025 15:37 | Ofício BRB 061.2025 e Operações Excluidas | Documento da Polícia em Procedimento Investigatório | Polo ativo | | 2214380632 | 03/10/2025 15:37 | 1_PDFsam_Documento BRB - ANEXO 08 - Contrato BRB x Tirreno | Documento da Polícia em Procedimento Investigatório | Polo ativo | | 2214380664 | 03/10/2025 15:37 | 16_PDFsam_Documento BRB - ANEXO 08 - Contrato BRB x Tirreno | Documento da Polícia em Procedimento Investigatório | Polo ativo | | 2214380687 | 03/10/2025 15:37 | Documento BRB - ANEXO 10 - Lista correspondentes bancários Tirreno | Documento da Polícia em Procedimento Investigatório | Polo ativo | | 2214381021 | 03/10/2025 15:37 | Qualificação da Associação ASTEBA + CCS | Documento da Polícia em Procedimento Investigatório | Polo ativo | ----- | 2214381068 | 03/10/2025 15:37 | Qualificação da Associação ASSEBA + CCS | Documento da Polícia em Procedimento Investigatório | Polo ativo | |---|---|---|---|---| | 2214383438 | 03/10/2025 15:37 | BRB S.A | Documento da Polícia em Procedimento Investigatório | Polo ativo | | 2214383516 | 03/10/2025 15:37 | IPJ 21161.07-2025 - 2025.0087917 - 1 - Upload - 2025.10.02 | Documento da Polícia em Procedimento Investigatório | Polo ativo | | 2214383632 | 03/10/2025 15:37 | IPJ 21161.08-2025 - 2025.0087917 - 2 - Upload - 2025.10.02 | Documento da Polícia em Procedimento Investigatório | Polo ativo | | 2214383737 | 03/10/2025 15:37 | IPJ 142655542.2025- 2025.0087917 - 3 - Upload - 2025.10.02 | Documento da Polícia em Procedimento Investigatório | Polo ativo | | 2214383770 | 03/10/2025 15:37 | IPJ-A 142653889-2025 - 2025.0087917 - 4 - Upload - 2025.10.02 | Documento da Polícia em Procedimento Investigatório | Polo ativo | | 2214383812 | 03/10/2025 15:37 | IPJ 3366877-2025 - 2025.0087917 - 5 - Upload - 2025.10.02 | Documento da Polícia em Procedimento Investigatório | Polo ativo | | 2214384618 | 03/10/2025 15:37 | 20221116_pas_cvm_19957_006441_2 021_87_parecer_do_comite_de_termo _de_compromisso | Documento da Polícia em Procedimento Investigatório | Polo ativo | | 2214384634 | 03/10/2025 15:37 | 20201103_PAS_CVM_SEI_199570097 98_2019_01_parecer_comite_do_term o_de_compromisso.pdf- 6ab6addd5a2e4076 | Documento da Polícia em Procedimento Investigatório | Polo ativo | | 2214385855 | 03/10/2025 15:37 | Reportagens públicas | Documento da Polícia em Procedimento Investigatório | Polo ativo | | 2214385835 | 03/10/2025 15:37 | Qualificação dos envolvidos - MPF | Documento da Polícia em Procedimento Investigatório | Polo ativo | | 2214385828 | 03/10/2025 15:37 | PREVIC - Investimentos das entidades fechadas de previdência complementar no Banco Master S.A | Documento da Polícia em Procedimento Investigatório | Polo ativo | | 2214385810 | 03/10/2025 15:37 | MPF - Requisição de Inquérito Policial | Documento da Polícia em Procedimento Investigatório | Polo ativo | | 2214385776 | 03/10/2025 15:37 | Documento BRB - ANEXO 11 - Contratos Cartos x correspondentes | Documento da Polícia em Procedimento Investigatório | Polo ativo | | 2214385403 | 03/10/2025 15:37 | BRB - Informações sobre aportes realizados por entidades de prev complementar no Master. | Documento da Polícia em Procedimento Investigatório | Polo ativo | ----- Documento id 2228020275 - Petição intercorrente PR-DF-MANIFESTAÇÃO-29531/2025 #### MINISTÉRIO PÚBLICO FEDERAL #### PROCURADORIA DA REPÚBLICA - DISTRITO FEDERAL #### Autos n°1117467-26.2025.4.01.3400 #### O MPF manifesta ciência. #### Brasília/ , 10 de dezembro de 2025. #### GABRIEL PIMENTA ALVES PROCURADOR DA REPÚBLICA Página 1 de 1 ![](img_p9_1.png) Número do documento: 25121018472484600000076360949 ----- Documento id 2227620715 - Intimação Ministério Público PODER JUDICIÁRIO JUSTIÇA FEDERAL ###### Seção Judiciária do Distrito Federal 10ª Vara Federal Criminal da SJDF --- ###### MANDADO DE INTIMAÇÃO MINISTÉRIO PÚBLICO FEDERAL VIA SISTEMA **PROCESSO: 1117467-26.2025.4.01.3400 CLASSE: SEQÜESTRO (329)** AUTORIDADE: P. F. N. D. F. (. C. ACUSADO: A. A.REPRESENTANTES POLO PASSIVO: LUIZ FELIPE MALLMANN DE MAGALHAES - RS63192, **TICIANO FIGUEIREDO DE OLIVEIRA - DF23870, PEDRO IVO RODRIGUES VELLOSO CORDEIRO - DF23944, FRANCISCO FELIPPE LEBRAO AGOSTI - SP399990, JOAO PAULO ROMANO FARHAT FERRAZ - DF68550, JOYCE ROYSEN - SP89038, CLAUDIA MARIA SONCINI BERNASCONI - SP126497, LUIZA PESSANHA RESTIFFE - SP385016, JULIA SILVA MINCHILLO - SP418227, BIANCA ALVES CAVALCANTE - RJ161941, ANDRE RICARDO GODOY DE SOUZA - SP337379, SEBASTIAN BORGES DE ALBUQUERQUE MELLO - BA14471, MAURICIO BAPTISTA LINS - BA18411, MARCELO MARAMBAIA CAMPOS - BA19523, LIANA NOVAES MONTENEGRO MARAMBAIA - BA25723, CAIO MOUSINHO HITA - BA43776, JONATA WILIAM SOUSA DA SILVA - BA53211, BIANCA ANDRADE NOGUEIRA DE OLIVEIRA - BA58745, JOAO MENEZES CANNA BRASIL FILHO - BA63647, CAMILA ANDRADE DA COSTA - BA81064, MARIA FERNANDA MARINI SAAD - SP330805, GUSTAVO VIEIRA RIBEIRO - SP206952, MARIA PORTELA CORDEIRO - SP450492, MATHEUS MORELLI SINDONA BELLIZIA - SP528811, SERGIO RODRIGUES LEONARDO - MG85000, MARIA ELIZABETH QUEIJO - SP114166, EDUARDO MEDALJON ZYNGER - SP157274, ALINE ALVES ABRANTES - SP318279, RICARDO NACARINI - SP343426, ANANDA LIMA CABRAL - SP444369, CLEBER LOPES DE OLIVEIRA - DF15068-A, DIOGO HENRIQUE DE OLIVEIRA BRANDAO - DF27187-A, MURILO MARCELINO MACHADO DE OLIVEIRA - DF61021-A, EDUARDA CAMARA PESSOA DE FARIA - DF41916-A, NINA RIBEIRO NERY DE OLIVEIRA - DF46126-A, JOAO HENRIQUE BRAGA MOREIRA - DF77270-A, LAURA BRUNO ARAUJO LOPES - DF79068-A, JOAO HENRIQUE LIPPELT MORENO - DF61230, PEDRO HENRIQUE DOS SANTOS SANTIAGO - DF79588, LUCIANO VELOSO NUNES JUNIOR - DF19403/E, NELSON WILIANS FRATONI RODRIGUES - BA24290, SANTIAGO ANDRE SCHUNCK - SP235199, GUILHERME LUIZ ALTAVISTA ROMAO - SP394054, ISABELLA GONCALVES FERREIRA - SP423529, RAFAELA PEREIRA - SP406987 e CAROLINA MAIA FRANCISCO - SP530244** --- ###### INTIMAÇÃO DO MINISTÉRIO PÚBLICO FEDERAL --- **FINALIDADE: Intimar o MPF acerca do(a) ato ordinatório/despacho/decisão/sentença proferido(a) nos autos do** processo em epígrafe. Prazo: 5 dias ![](img_p10_1.png) Assinado eletronicamente por: Usuário do sistema - 09/12/2025 11:47:30, Usuário do sistema - 09/12/2025 11:47:30 Num. 2227620715 - Pág. 1 Número do documento: 25120911473088200000075885148 ----- Documento id 2227620715 - Intimação Ministério Público ID do último ato proferido nos autos: 2223752103 **OBSERVAÇÃO 1: DA COMUNICAÇÃO ELETRÔNICA DOS ATOS PROCESSUAIS (art. 5º, § 3º, da Lei n. 11.419/06: A consulta referida nos §§ 1o e 2o deste artigo deverá ser feita em até 10 (dez) dias corridos contados da data do envio da intimação, sob pena de considerar-se a intimação automaticamente realizada na data do término desse prazo). OBSERVAÇÃO 2: Quando da resposta a este expediente, deve ser selecionada a intimação a que ela se refere no** campo "Marque os expedientes que pretende responder com esta petição", sob pena de o sistema não vincular a petição de resposta à intimação, com o consequente lançamento de decurso de prazo. Para maiores informações, favor consultar o Manual do PJe para Advogados e Procuradores em http://portal.trf1.jus.br/portaltrf1/processual/processojudicial-eletronico/pje/tutoriais. BRASÍLIA, 9 de dezembro de 2025. (assinado digitalmente) ###### 10ª Vara Federal Criminal da SJDF ![](img_p11_1.png) Assinado eletronicamente por: Usuário do sistema - 09/12/2025 11:47:30, Usuário do sistema - 09/12/2025 11:47:30 Num. 2227620715 - Pág. 2 A https://pje1g.trf1.jus.br:443/consultapublica/Processo/ConsultaDocumento/listView.seam?x=25120911473088200000075885148 Número do documento: 25120911473088200000075885148 ----- Documento id 2227620477 - Intimação polo ativo PODER JUDICIÁRIO JUSTIÇA FEDERAL ###### Seção Judiciária do Distrito Federal 10ª Vara Federal Criminal da SJDF --- ###### INTIMAÇÃO VIA SISTEMA PJe **PROCESSO: 1117467-26.2025.4.01.3400 CLASSE: SEQÜESTRO (329)** AUTORIDADE: P. F. N. D. F. (. C. ACUSADO: A. A.REPRESENTANTES POLO PASSIVO: LUIZ FELIPE MALLMANN DE MAGALHAES - RS63192, **TICIANO FIGUEIREDO DE OLIVEIRA - DF23870, PEDRO IVO RODRIGUES VELLOSO CORDEIRO - DF23944, FRANCISCO FELIPPE LEBRAO AGOSTI - SP399990, JOAO PAULO ROMANO FARHAT FERRAZ - DF68550, JOYCE ROYSEN - SP89038, CLAUDIA MARIA SONCINI BERNASCONI - SP126497, LUIZA PESSANHA RESTIFFE - SP385016, JULIA SILVA MINCHILLO - SP418227, BIANCA ALVES CAVALCANTE - RJ161941, ANDRE RICARDO GODOY DE SOUZA - SP337379, SEBASTIAN BORGES DE ALBUQUERQUE MELLO - BA14471, MAURICIO BAPTISTA LINS - BA18411, MARCELO MARAMBAIA CAMPOS - BA19523, LIANA NOVAES MONTENEGRO MARAMBAIA - BA25723, CAIO MOUSINHO HITA - BA43776, JONATA WILIAM SOUSA DA SILVA - BA53211, BIANCA ANDRADE NOGUEIRA DE OLIVEIRA - BA58745, JOAO MENEZES CANNA BRASIL FILHO - BA63647, CAMILA ANDRADE DA COSTA - BA81064, MARIA FERNANDA MARINI SAAD - SP330805, GUSTAVO VIEIRA RIBEIRO - SP206952, MARIA PORTELA CORDEIRO - SP450492, MATHEUS MORELLI SINDONA BELLIZIA - SP528811, SERGIO RODRIGUES LEONARDO - MG85000, MARIA ELIZABETH QUEIJO - SP114166, EDUARDO MEDALJON ZYNGER - SP157274, ALINE ALVES ABRANTES - SP318279, RICARDO NACARINI - SP343426, ANANDA LIMA CABRAL - SP444369, CLEBER LOPES DE OLIVEIRA - DF15068-A, DIOGO HENRIQUE DE OLIVEIRA BRANDAO - DF27187-A, MURILO MARCELINO MACHADO DE OLIVEIRA - DF61021-A, EDUARDA CAMARA PESSOA DE FARIA - DF41916-A, NINA RIBEIRO NERY DE OLIVEIRA - DF46126-A, JOAO HENRIQUE BRAGA MOREIRA - DF77270-A, LAURA BRUNO ARAUJO LOPES - DF79068-A, JOAO HENRIQUE LIPPELT MORENO - DF61230, PEDRO HENRIQUE DOS SANTOS SANTIAGO - DF79588, LUCIANO VELOSO NUNES JUNIOR - DF19403/E, NELSON WILIANS FRATONI RODRIGUES - BA24290, SANTIAGO ANDRE SCHUNCK - SP235199, GUILHERME LUIZ ALTAVISTA ROMAO - SP394054, ISABELLA GONCALVES FERREIRA - SP423529, RAFAELA PEREIRA - SP406987 e CAROLINA MAIA FRANCISCO - SP530244 Destinatários:** Polícia Federal no Distrito Federal (PROCESSOS CRIMINAIS) **FINALIDADE: Intimar o(as) polo ativo acerca do(a) ato ordinatório / despacho / decisão / sentença proferido(a) nos autos do processo em epígrafe. Prazo: 5 dias.** ![](img_p12_1.png) Assinado eletronicamente por: Usuário do sistema - 09/12/2025 11:47:08, Usuário do sistema - 09/12/2025 11:47:08 Num. 2227620477 - Pág. 1 ----- Documento id 2227620477 - Intimação polo ativo **OBSERVAÇÃO 1: DA COMUNICAÇÃO ELETRÔNICA DOS ATOS PROCESSUAIS (art. 5º, § 3º, da Lei n. 11.419/06: A consulta referida nos §§ 1º e 2º deste artigo deverá ser feita em até 10 (dez) dias corridos contados da data do envio da intimação, sob pena de considerar-se a intimação automaticamente realizada na data do término desse prazo). OBSERVAÇÃO 2: Quando da resposta a este expediente, deve ser selecionada a intimação a que ela se refere no campo "Marque os expedientes que pretende responder com esta petição", sob pena de o sistema não vincular a petição de resposta à intimação, com o consequente lançamento de decurso de prazo. Para mais informações, favor consultar o Manual do PJe para Advogados e Procuradores em http://portal.trf1.jus.br/portaltrf1/processual/processo-judicial-eletronico/pje/tutoriais.** BRASÍLIA, 9 de dezembro de 2025. (assinado digitalmente) ###### 10ª Vara Federal Criminal da SJDF ![](img_p13_1.png) Assinado eletronicamente por: Usuário do sistema - 09/12/2025 11:47:08, Usuário do sistema - 09/12/2025 11:47:08 Num. 2227620477 - Pág. 2 A. ----- Documento id 2227619457 - Documentos Diversos Comprovante de envio ao STF ![](img_p14_1.png) Assinado eletronicamente por: TATIANA SANT ANNA DOS SANTOS - 09/12/2025 11:45:49 Num. 2227619457 - Pág. 1 A. ----- Documento id 2227619583 - Documentos Diversos (Envio 1117467) 4 Outlook **Redistribuição Processo n° 1117467-26.2025.4.01.3400** ###### De Tatiana Sant'Anna dos Santos Data Ter, 09/12/2025 06:43 ###### Para PROTOCOLO JUDICIAL Prezados, | Devido a urgência | do caso e às inconsistências verificadas no sistema Malote Digital do | |---|---| | STF, estou ao STF, por em anexo. | encaminhando, processo nº 1117467-26.2025.4.01.3400 para ser redistribuído dependência ao Processo nº 1096304-87.2025.4.01.3400, conforme Decisão | Att. Tatiana Santos ![](img_p15_1.png) Assinado eletronicamente por: TATIANA SANT ANNA DOS SANTOS - 09/12/2025 11:45:50 Num. 2227619583 - Pág. 1 ----- Documento id 2227615973 - Documentos Diversos ![](img_p16_1.png) Assinado eletronicamente por: TATIANA SANT ANNA DOS SANTOS - 09/12/2025 11:38:19 Num. 2227615973 - Pág. 1 ----- Documento id 2227616084 - Decisão (anexo) (10963048720254013400\_2227417267\_Decisão (1)) --- \\ Justiça Federal da 1ª Região PJe - Processo Judicial Eletrônico --- 09/12/2025 Número: 1096304-87.2025.4.01.3400 Classe: INQUÉRITO POLICIAL Órgão julgador: 10ª Vara Federal Criminal da SJDF Última distribuição : 18/08/2025 Valor da causa: R$ 0,00 Assuntos: Crimes contra o Sistema Financeiro Nacional Segredo de justiça? SIM Justiça gratuita? NÃO Pedido de liminar ou antecipação de tutela? NÃO | Partes | Procurador/Terceiro vinculado | |---|---| | Polícia Federal no Distrito Federal (PROCESSOS | | | CRIMINAIS) (AUTORIDADE) | | --- ![](img_p17_1.png) Assinado eletronicamente por: TATIANA SANT ANNA DOS SANTOS - 09/12/2025 11:38:19 Num. 2227616084 - Pág. 1 A. ----- Documento id 2227616084 - Decisão (anexo) (10963048720254013400\_2227417267\_Decisão (1)) --- ###### A APURAR (INVESTIGADO) CAROLINA BORBA AMBROZINO (ADVOGADO) PEDRO HENRIQUE MENEZES QUEIROZ (ADVOGADO) ALEXANDRE DAIUTO LEAO NOAL (ADVOGADO) ###### SYLAS KOK RIBEIRO (ADVOGADO) FELIPE MONTEIRO FELICIANO (ADVOGADO) THAINA FERNANDES GUERO (ADVOGADO) CARMEN MANSANO DA COSTA BARROS FILHA ###### (ADVOGADO) ANANDA LIMA CABRAL (ADVOGADO) RICARDO NACARINI (ADVOGADO) ALINE ALVES ABRANTES (ADVOGADO) EDUARDO MEDALJON ZYNGER (ADVOGADO) ###### MARIA ELIZABETH QUEIJO (ADVOGADO) CAMILA ANDRADE DA COSTA (ADVOGADO) JOAO MENEZES CANNA BRASIL FILHO (ADVOGADO) ###### BIANCA ANDRADE NOGUEIRA DE OLIVEIRA (ADVOGADO) JONATA WILIAM SOUSA DA SILVA (ADVOGADO) CAIO MOUSINHO HITA (ADVOGADO) ###### LIANA NOVAES MONTENEGRO MARAMBAIA (ADVOGADO) MARCELO MARAMBAIA CAMPOS (ADVOGADO) MAURICIO BAPTISTA LINS registrado(a) civilmente como ###### MAURICIO BAPTISTA LINS (ADVOGADO) SEBASTIAN BORGES DE ALBUQUERQUE MELLO (ADVOGADO) LUIZ FELIPE MALLMANN DE MAGALHAES (ADVOGADO) ###### EDUARDO BIASOLI JORGE ELIAS (ADVOGADO) JULIA AKAMINE HIRAY (ADVOGADO) THIAGO WENDER SILVA FERREIRA (ADVOGADO) ###### BRUNO LESCHER FACCIOLLA (ADVOGADO) STEPHANIE PASSOS GUIMARAES BARANI (ADVOGADO) IGOR SANT ANNA TAMASAUSKAS (ADVOGADO) ###### LAURA BAGGIO SCHEID PEDROSA (ADVOGADO) LUIS FERNANDO SILVEIRA BERALDO (ADVOGADO) MARCELO GASPAR GOMES RAFFAINI (ADVOGADO) ###### SOFIA DE TOLEDO RODOVALHO PODVAL (ADVOGADO) DANIEL ROMEIRO (ADVOGADO) ROBERTO PODVAL (ADVOGADO) FLAVIA DA SILVA ALVES (ADVOGADO) ###### CAROLINA MAIA FRANCISCO (ADVOGADO) RAFAELA PEREIRA (ADVOGADO) ISABELLA GONCALVES FERREIRA (ADVOGADO) ###### GUILHERME LUIZ ALTAVISTA ROMAO (ADVOGADO) SANTIAGO ANDRE SCHUNCK (ADVOGADO) NELSON WILIANS FRATONI RODRIGUES (ADVOGADO) ###### PEDRO DA COSTA BRANDAO SOUTO DEMETRIO (ADVOGADO) RENAN MACEDO SABINO (ADVOGADO) PAULO HENRIQUE ABUJABRA PEIXOTO (ADVOGADO) ###### RICARDO ANTONIO BORGES FILHO (ADVOGADO) LAURA AITH BALTHAZAR (ADVOGADO) MARIANA BEDA FRANCISCO (ADVOGADO) ###### PEDRO LUIS DE ALMEIDA CAMARGO (ADVOGADO) FRANCISCO FELIPPE LEBRAO AGOSTI (ADVOGADO) FELIPE ANDRADE DE CALDAS LINS (ADVOGADO) ###### JOAO PAULO ROMANO FARHAT FERRAZ (ADVOGADO) PEDRO IVO RODRIGUES VELLOSO CORDEIRO --- ![](img_p18_1.png) Assinado eletronicamente por: TATIANA SANT ANNA DOS SANTOS - 09/12/2025 11:38:19 Num. 2227616084 - Pág. 2 ----- Documento id 2227616084 - Decisão (anexo) (10963048720254013400\_2227417267\_Decisão (1)) --- ###### (ADVOGADO) TICIANO FIGUEIREDO DE OLIVEIRA registrado(a) civilmente como TICIANO FIGUEIREDO DE OLIVEIRA (ADVOGADO) ###### JOAO HENRIQUE BRAGA MOREIRA (ADVOGADO) LAURA BRUNO ARAUJO LOPES (ADVOGADO) NINA RIBEIRO NERY DE OLIVEIRA (ADVOGADO) ###### MURILO MARCELINO MACHADO DE OLIVEIRA (ADVOGADO) CLEBER LOPES DE OLIVEIRA (ADVOGADO) SERGIO RODRIGUES LEONARDO (ADVOGADO) ###### GIOVANNA LAIS OLIVEIRA SANTOS (ADVOGADO) JULIA SILVA ESTEVES (ADVOGADO) ANA CAROLINA ALBUQUERQUE DE BARROS (ADVOGADO) ###### AUGUSTO DE ARRUDA BOTELHO NETO (ADVOGADO) FABIANA LANDIM DE FREITAS (ADVOGADO) JULIA SILVA MINCHILLO (ADVOGADO) ###### LUIZA PESSANHA RESTIFFE (ADVOGADO) CLAUDIA MARIA SONCINI BERNASCONI (ADVOGADO) JOYCE ROYSEN (ADVOGADO) ###### MINISTERIO PUBLICO FEDERAL - MPF (FISCAL DA LEI) Documentos | Id. | Data da Assinatura | Documento | Tipo | Polo | |---|---|---|---|---| | 2227417267 07/12/2025 | 15:47 | Decisão | Decisão | Interno | ![](img_p19_1.png) Assinado eletronicamente por: TATIANA SANT ANNA DOS SANTOS - 09/12/2025 11:38:19 Num. 2227616084 - Pág. 3 ----- Documento id 2227616084 - Decisão (anexo) (10963048720254013400\_2227417267\_Decisão (1)) Documento id 2227417267 - Decisão JUSTICA FEDERAL Judiciria Segdo do Distrito Federal ###### 10ª Vara Federal Juiz Federal ANTONIO CLAUDIO MACEDO DA SILVA **PROCESSO: 1096304-87.2025.4.01.3400 CLASSE: INQUÉRITO POLICIAL (279) POLO ATIVO: Polícia Federal no Distrito Federal (PROCESSOS CRIMINAIS) POLO PASSIVO: A APURAR REPRESENTANTES POLO PASSIVO: JOYCE ROYSEN - SP89038, CLAUDIA MARIA SONCINI** BERNASCONI - SP126497, LUIZA PESSANHA RESTIFFE - SP385016, JULIA SILVA MINCHILLO - SP418227, FABIANA LANDIM DE FREITAS - DF25856, AUGUSTO DE ARRUDA BOTELHO NETO - SP206575, ANA CAROLINA ALBUQUERQUE DE BARROS - SP356289, JULIA SILVA ESTEVES - SP507948, GIOVANNA LAIS OLIVEIRA SANTOS - SP536826, SERGIO RODRIGUES LEONARDO - MG85000, CLEBER LOPES DE OLIVEIRA - DF15068-A, MURILO MARCELINO MACHADO DE OLIVEIRA - DF61021-A, NINA RIBEIRO NERY DE OLIVEIRA - DF46126-A, LAURA BRUNO ARAUJO LOPES - DF79068-A, JOAO HENRIQUE BRAGA MOREIRA - DF77270-A, TICIANO FIGUEIREDO DE OLIVEIRA - DF23870, PEDRO IVO RODRIGUES VELLOSO CORDEIRO - DF23944, JOAO PAULO ROMANO FARHAT FERRAZ - DF68550, FELIPE ANDRADE DE CALDAS LINS - DF77522, FRANCISCO FELIPPE LEBRAO AGOSTI - SP399990, PEDRO LUIS DE ALMEIDA CAMARGO - SP390349, MARIANA BEDA FRANCISCO - SP408044, LAURA AITH BALTHAZAR - SP498795, RICARDO ANTONIO BORGES FILHO - DF16927, PAULO HENRIQUE ABUJABRA PEIXOTO - SP143514, RENAN MACEDO SABINO - SP443056, PEDRO DA COSTA BRANDAO SOUTO DEMETRIO - SP509983, NELSON WILIANS FRATONI RODRIGUES - BA24290, SANTIAGO ANDRE SCHUNCK - SP235199, GUILHERME LUIZ ALTAVISTA ROMAO - SP394054, ISABELLA GONCALVES FERREIRA - SP423529, RAFAELA PEREIRA - SP406987, CAROLINA MAIA FRANCISCO - SP530244, FLAVIA DA SILVA ALVES - SP302306, ROBERTO PODVAL - SP101458, DANIEL ROMEIRO - SP234983, SOFIA DE TOLEDO RODOVALHO PODVAL - SP499701, MARCELO GASPAR GOMES RAFFAINI - SP222933, LUIS FERNANDO SILVEIRA BERALDO - SP206352, LAURA BAGGIO SCHEID PEDROSA - DF75385, IGOR SANT ANNA TAMASAUSKAS - SP173163, STEPHANIE PASSOS GUIMARAES BARANI - SP330869, BRUNO LESCHER FACCIOLLA - SP422545, THIAGO WENDER SILVA FERREIRA - SP452529, JULIA AKAMINE HIRAY - SP510479, EDUARDO BIASOLI JORGE ELIAS - SP527563, LUIZ FELIPE MALLMANN DE MAGALHAES - RS63192, SEBASTIAN BORGES DE ALBUQUERQUE MELLO - BA14471, MAURICIO BAPTISTA LINS - BA18411, MARCELO MARAMBAIA CAMPOS - BA19523, LIANA NOVAES MONTENEGRO MARAMBAIA - BA25723, CAIO MOUSINHO HITA - BA43776, JONATA WILIAM SOUSA DA SILVA - BA53211, BIANCA ANDRADE NOGUEIRA DE OLIVEIRA - BA58745, JOAO MENEZES CANNA BRASIL FILHO - BA63647, CAMILA ANDRADE DA COSTA - BA81064, MARIA ELIZABETH QUEIJO - SP114166, EDUARDO MEDALJON ZYNGER - SP157274, ALINE ALVES ABRANTES - SP318279, RICARDO NACARINI - SP343426, ANANDA LIMA CABRAL - SP444369, CARMEN MANSANO DA COSTA BARROS FILHA - RJ41099, THAINA FERNANDES GUERO - SP476612, FELIPE MONTEIRO FELICIANO Assinado eletronicamente por: ANTONIO CLAUDIO MACEDO DA SILVA - 07/12/2025 15:47:51 Num. 2227417267 - Pág. 1 ![](img_p20_1.png) Número do documento: 25120715475177400000075645849 Assinado eletronicamente por: TATIANA SANT ANNA DOS SANTOS - 09/12/2025 11:38:19 Num. 2227616084 - Pág. 4 A. ----- Documento id 2227616084 - Decisão (anexo) (10963048720254013400\_2227417267\_Decisão (1)) Documento id 2227417267 - Decisão - SP402346, SYLAS KOK RIBEIRO - SP138414, ALEXANDRE DAIUTO LEAO NOAL - SP251410, PEDRO HENRIQUE MENEZES QUEIROZ - SP320577 e CAROLINA BORBA AMBROZINO - SP509667 ###### DECISÃO Trata-se de embargos de declaração aviados pelo MINISTÉRIO PÚBLICO FEDERAL em face de decisão deste Juízo com o seguinte teor, verbis: *Trata-se de inquérito policial referente à denominada Operação Compliance Zero. Registre-se, por oportuno, que este magistrado não é o juiz que preside o feito, somente tendo conhecimento e acesso aos autos nesta data, em razão de férias do eminente Juiz Federal Substituto desta Vara, Dr. Ricardo Augusto Soares Leite. Nesta data, teve ciência este magistrado do pedido de informações do Min. DIAS TOFFOLI nos autos da RECLAMAÇÃO nº 88.12 1 - DF, em razão de petição formulada, perante o Eg. STF, por um dos investigados, alegando que, durante o cumprimento de medidas cautelares em uma de suas residências, foi apreendido documento que supostamente teria relação com autoridade, no caso, parlamentar federal, com prerrogativa de foro no Supremo Tribunal Federal. Malgrado o eminente Min. DIAS TOFFOLI não tenha de plano avocado os autos, como lhe permitem as regras processuais e o Regimento Interno do Supremo Tribunal Federal, bem como a jurisprudência da Corte Constitucional, e com a deferência que sempre teve com a magistratura federal, desde os tempos de advogado, em especial no período que esteve no comando da Advocacia-Geral da União, o ilustre magistrado optou por solicitar informações a este Juízo, remetendo, inclusive, cópia integral da aludida Reclamação. Todavia, entende este magistrado, salvo melhor juízo a ser feito pelo eminente Relator da Reclamação, que a mera referência a autoridade com foro por prerrogativa de função já deve implicar cautela do magistrado a quo e, como sempre tenho feito em inúmeros processos nos quais surge essa possibilidade, labora em favor da higidez da investigação a prudência que deve ter o juiz que as preside de remeter os autos à Corte ad quem ante qualquer indício de que possa haver hipótese de sua competência originária. Com efeito, a preservação das competências constitucionais não deve* ***subordinar-se a nenhuma pressa em investigar-se quaisquer fatos, pois o passado recente da jurisdição penal no Brasil indica que os açodamentos na prestação jurisdicional acabam por anular todos os esforços institucionais de combate ao crime, bem como desperdiça recursos e coloca o Poder Judiciário em descrédito perante a sociedade.*** *Assim sendo, entendo salvo melhor juízo do eminente Relator da Reclamação que* ***o mais apropriado é a remessa dos autos deste Inquérito Policial, bem como de todos os autos de medidas cautelares conexas ao presente caderno*** Assinado eletronicamente por: ANTONIO CLAUDIO MACEDO DA SILVA - 07/12/2025 15:47:51 Num. 2227417267 - Pág. 2 ![](img_p21_1.png) Número do documento: 25120715475177400000075645849 Assinado eletronicamente por: TATIANA SANT ANNA DOS SANTOS - 09/12/2025 11:38:19 Num. 2227616084 - Pág. 5 HELL ----- Documento id 2227616084 - Decisão (anexo) (10963048720254013400\_2227417267\_Decisão (1)) Documento id 2227417267 - Decisão ***investigatório, para análise do ilustre Relator e da douta Procuradoria-Geral da República.*** *Ad cautelam, (1) DETERMINO ao DPF/SR/DF que não pratique mais nenhum ato* ***investigatório, nem neste inquérito policial nem nas medidas cautelares, devendo remeter as investigações ao Supremo Tribunal Federal.*** *(2) DETERMINO, outrossim, à Secretaria do Juízo, que remeta o presente caderno investigatório (IPL 1096304-87.2025.4.01.3400), bem como todas as medidas cautelares conexas (1 1 1 7065-42.2025.4.0 1.3400 PRISÃO, 1 1 1 74 12- 75.2025.4.01.3400 BUSCA E APREENSÃO, 1 1 17467-26.2025.4.01.3400 SEQUESTRO, 1105912-12.2025.4.01.3400 - PEDIDO DE QUEBRA DE SIGILO DE DADOS E/OU TELEFÔNICO) ao SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL, com urgência.* *(3) JUNTE a Secretaria do Juízo cópias: (3.1) do Ofício eletrônico n° 25522/2025, do Eg. Supremo Tribunal Federal, e dos documentos que o acompanharam (ATENÇÃO A SECRETARIA DO JUÍZO no cumprimento deste tópico), a estes autos, bem como aos autos das medidas cautelares correlatadas; bem como* *(3.2) da presente decisão aos autos das medidas cautelares conexas.* *(4) INTIMEM-SE, outrossim, COM URGÊNCIA, MPF e o DPF/SR/DF.* *Após, (5) DÊ-SE BAIXA neste inquérito policial, bem como nos autos de todos os* *procedimentos retro referidos, mediante remessa a outro Juízo. [Grifos nossos.]* A irresignação subscrita pela pena ilustre do Procurador da República Dr. GABRIEL PIMENTA ALVES - um dos mais talentosos e promissores membros do MPF que litigam perante a Corte deste antigo magistrado (lá se vão 28 anos de magistratura federal, sem contar o tempo como Promotor de Justiça, Procurador de Estado e advogado) - é muito mais fruto da sua intensa *dedicação ao caso ora sub examine, e uma natural frustração com a possibilidade de perdê-lo* *para instância superior, do que aquilo que deriva da verdade do quadro fático dos autos.* Este magistrado foi claríssimo ao registrar (1) que não é o magistrado que preside o inquérito; (2) que há indícios de envolvimento de autoridade com prerrogativa de foro, no caso, parlamentar federal; porém (3) jamais afirmei que tais indícios são de molde a transmutar a competência deste juízo. REPITO, jamais afirmei que a competência é do Supremo Tribunal Federal ou do Juízo da 10ª Vara Federal de Brasília. E assim o fiz exatamente porque, ciente das atribuições constitucionais de um magistrado federal, não pertence à primeira instância definir ou opinar sobre se a competência é do STF ou de algum juízo de primeiro grau. Adotou este magistrado a cautela de, perante fortes indícios de que haja algum envolvimento de parlamentar federal com o objeto da investigação, remetê-la para a análise do juízo competente, no caso, o Supremo Tribunal Federal. Assinado eletronicamente por: ANTONIO CLAUDIO MACEDO DA SILVA - 07/12/2025 15:47:51 Num. 2227417267 - Pág. 3 ![](img_p22_1.png) Número do documento: 25120715475177400000075645849 Assinado eletronicamente por: TATIANA SANT ANNA DOS SANTOS - 09/12/2025 11:38:19 Num. 2227616084 - Pág. 6 3. ----- Documento id 2227616084 - Decisão (anexo) (10963048720254013400\_2227417267\_Decisão (1)) Documento id 2227417267 - Decisão Com efeito, o Min. DIAS TOFFOLI não requisitou nem avocou os autos, malgrado tenha competência para fazê-lo. Todavia, este magistrado entendeu que, não obstante a deferência do ilustre *ministro ao magistrado de piso, a prestação de informações não seria suficiente para afastar a* *competência do STF para definir a questão.* Infelizmente, a imprensa nacional, que insiste em não ler atentamente as decisões que lhe são "vazadas" indevidamente - pois este inquérito permanece em sigilo - apressou-se, inclusive, em concluir o que jamais ocorreu, i.e., que o Min. DIAS TOFFOLI ordenou a suspensão das investigações. Mais uma vez Sua Excelência, agindo com a pena de um magistrado experiente, tão somente determinou - exatamente em face da pendência das informações deste Juízo e em razão da existência de uma reclamação constitucional razoável e articulada, tanto que não a indeferiu liminarmente o Relator - que as eventuais medidas judiciais fossem avaliadas previamente pela Suprema Corte. Jamais suspendeu o ilustre Relator da reclamação constitucional as investigações; quem o fez, para os exclusivos fins de preservação da competência do Supremo Tribunal **Federal e de evitar-se quaisquer nulidades na investigação, foi a pena deste magistrado.** E o fez registrando que *[…] a preservação das competências constitucionais não deve subordinar-se a* ***nenhuma pressa em investigar-se quaisquer fatos, pois o passado recente da jurisdição penal no Brasil indica que os açodamentos na prestação jurisdicional acabam por anular todos os esforços institucionais de combate ao crime, bem como desperdiça recursos e coloca o Poder Judiciário em descrédito perante a sociedade.*** *Assim sendo, entendo salvo melhor juízo do eminente Relator da Reclamação que* ***o mais apropriado é a remessa dos autos deste Inquérito Policial, bem como de todos os autos de medidas cautelares conexas ao presente caderno investigatório, para análise do ilustre Relator e da douta Procuradoria-Geral da República.*** *Ad cautelam, (1) DETERMINO ao DPF/SR/DF que não pratique mais nenhum ato* ***investigatório, nem neste inquérito policial nem nas medidas cautelares […]*** Precisamos no Brasil aceitar que as regras do jogo estabelecem o foro por prerrogativa de função, e quem diz da sua competência é a autoridade responsável pelo **processamento do feito em razão de tal prerrogativa, e não a instância na qual se originou a** investigação e/ou o processo. Se o foro por prerrogativa de função é uma distorção do próprio princípio democrático e tornou-se inconstitucional com o passar do tempo, cabe ao Supremo Tribunal Federal assim o declarar ou ao Poder Constituinte Derivado, i.e., o Congresso Nacional, emendar a Constituição da República. Assinado eletronicamente por: ANTONIO CLAUDIO MACEDO DA SILVA - 07/12/2025 15:47:51 Num. 2227417267 - Pág. 4 ![](img_p23_1.png) Número do documento: 25120715475177400000075645849 Assinado eletronicamente por: TATIANA SANT ANNA DOS SANTOS - 09/12/2025 11:38:19 Num. 2227616084 - Pág. 7 A. ----- Documento id 2227616084 - Decisão (anexo) (10963048720254013400\_2227417267\_Decisão (1)) Documento id 2227417267 - Decisão Outrossim, há efetivamente nos autos possibilidade de envolvimento de parlamentar federal, e, ainda que o magistrado ou o procurador da república considerem que tais indícios não justifiquem o deslocamento do foro, o fato é que, ao menor sinal de sua ocorrência ou ante uma arguição perante a Suprema Corte - mediante reclamação constitucional, à qual foi deferido o seu processamento - insistir a autoridade hieraquicamente inferior, por apego ao feito, em defender a sua competência, é contraprodutivo e ineficiente. Melhor, como dizem os norte-americanos, to err on the side of caution, e preservar a higidez da investigação. Afinal, inexiste qualquer risco de perecimento de provas ou de direitos, e *escolher um caminho mais seguro, menos arriscado, perante a incerteza, é priorizar evitar-se um* *mal maior ou os resultados negativos do exercício de uma competência eventualmente usurpada* *de Corte Superior.* Aliás, há uma racionalidade econômica na prudência. Na economia comportamental, a lógica de "pecar pelo excesso de cautela" (err on ***the side of caution) não é vista meramente como medo, mas como uma estratégia adaptativa*** **para lidar com a incerteza e a assimetria de riscos.** O principal fundamento reside na aversão à perda (loss aversion), conceito central da Teoria da Perspectiva desenvolvida pelos psicólogos Daniel Kahneman (este Prêmio Nobel de Economia) e Amos Tversky. Segundo seus estudos, a dor psicológica de uma perda é, em média, duas vezes mais intensa do que o prazer de um ganho equivalente. Portanto, a cautela excessiva é racional *para o indivíduo, pois maximiza sua utilidade esperada ao evitar o desproporcional impacto* *negativo do prejuízo.* Além disso, a racionalidade da cautela é explicada pela Teoria do **Gerenciamento de Erros (Error Management Theory). Em ambientes de incerteza, os erros não** *têm custos iguais.* Explico. Um "falso positivo" (ser cauteloso quando não há perigo) tem um custo **baixo, enquanto um "falso negativo" (ignorar um risco real) pode ser fatal ou ruinoso, ou seja,** possui um custo alto. Evolutivamente e economicamente, o sistema cognitivo humano foi calibrado **para aceitar pequenos custos de oportunidade (cautela) a fim de evitar riscos de ruína.** Por fim, o princípio do Minimax Regret (Minimização do Arrependimento Máximo) sugere que, diante de cenários incertos, a decisão racional é aquela que minimiza a dor do **pior cenário possível, justificando a preferência por garantias em detrimento de apostas arriscadas.** A experiência jurídica e de vida deste magistrado não o autoriza a tomar uma **decisão totalmente irracional, i.e., aceitar o risco do worst case scenario, irresponsabilidade** que custaria muito mais à sociedade. Assinado eletronicamente por: ANTONIO CLAUDIO MACEDO DA SILVA - 07/12/2025 15:47:51 Num. 2227417267 - Pág. 5 ![](img_p24_1.png) Número do documento: 25120715475177400000075645849 Assinado eletronicamente por: TATIANA SANT ANNA DOS SANTOS - 09/12/2025 11:38:19 Num. 2227616084 - Pág. 8 A. ----- Documento id 2227616084 - Decisão (anexo) (10963048720254013400\_2227417267\_Decisão (1)) Documento id 2227417267 - Decisão Ante o exposto, pedindo vênias ao ilustre membro do Ministério Público que subscreve os embargos de declaração, DETERMINO A IMEDIATA REMESSA deste inquérito e de todas as medidas cautelares correlatas ao Eg. Supremo Tribunal Federal, incontinenti e com **urgência, noticiando-se o teor desta decisão ao eminente Relator da Reclamação 88.121.** Brasília - DF, data da assinatura eletrônica. ###### Antonio Claudio Macedo da Silva Juiz Federal Assinado eletronicamente por: ANTONIO CLAUDIO MACEDO DA SILVA - 07/12/2025 15:47:51 Num. 2227417267 - Pág. 6 ![](img_p25_1.png) Número do documento: 25120715475177400000075645849 Assinado eletronicamente por: TATIANA SANT ANNA DOS SANTOS - 09/12/2025 11:38:19 Num. 2227616084 - Pág. 9 £5" ----- Documento id 2227614928 - Ofício Ofício eletrônico n° 25522/2025 - STF ![](img_p26_1.png) Assinado eletronicamente por: TATIANA SANT ANNA DOS SANTOS - 09/12/2025 11:36:24 Num. 2227614928 - Pág. 1 ----- Documento id 2227615210 - Ofício (10963048720254013400\_2227417448\_DocumentosDiversos) --- \\ Justiça Federal da 1ª Região PJe - Processo Judicial Eletrônico --- 09/12/2025 Número: 1096304-87.2025.4.01.3400 Classe: INQUÉRITO POLICIAL Órgão julgador: 10ª Vara Federal Criminal da SJDF Última distribuição : 18/08/2025 Valor da causa: R$ 0,00 Assuntos: Crimes contra o Sistema Financeiro Nacional Segredo de justiça? SIM Justiça gratuita? NÃO Pedido de liminar ou antecipação de tutela? NÃO | Partes | Procurador/Terceiro vinculado | |---|---| | Polícia Federal no Distrito Federal (PROCESSOS | | | CRIMINAIS) (AUTORIDADE) | | --- ![](img_p27_1.png) Assinado eletronicamente por: TATIANA SANT ANNA DOS SANTOS - 09/12/2025 11:36:24 Num. 2227615210 - Pág. 1 ----- Documento id 2227615210 - Ofício (10963048720254013400\_2227417448\_DocumentosDiversos) --- ###### A APURAR (INVESTIGADO) CAROLINA BORBA AMBROZINO (ADVOGADO) PEDRO HENRIQUE MENEZES QUEIROZ (ADVOGADO) ALEXANDRE DAIUTO LEAO NOAL (ADVOGADO) ###### SYLAS KOK RIBEIRO (ADVOGADO) FELIPE MONTEIRO FELICIANO (ADVOGADO) THAINA FERNANDES GUERO (ADVOGADO) CARMEN MANSANO DA COSTA BARROS FILHA ###### (ADVOGADO) ANANDA LIMA CABRAL (ADVOGADO) RICARDO NACARINI (ADVOGADO) ALINE ALVES ABRANTES (ADVOGADO) EDUARDO MEDALJON ZYNGER (ADVOGADO) ###### MARIA ELIZABETH QUEIJO (ADVOGADO) CAMILA ANDRADE DA COSTA (ADVOGADO) JOAO MENEZES CANNA BRASIL FILHO (ADVOGADO) ###### BIANCA ANDRADE NOGUEIRA DE OLIVEIRA (ADVOGADO) JONATA WILIAM SOUSA DA SILVA (ADVOGADO) CAIO MOUSINHO HITA (ADVOGADO) ###### LIANA NOVAES MONTENEGRO MARAMBAIA (ADVOGADO) MARCELO MARAMBAIA CAMPOS (ADVOGADO) MAURICIO BAPTISTA LINS registrado(a) civilmente como ###### MAURICIO BAPTISTA LINS (ADVOGADO) SEBASTIAN BORGES DE ALBUQUERQUE MELLO (ADVOGADO) LUIZ FELIPE MALLMANN DE MAGALHAES (ADVOGADO) ###### EDUARDO BIASOLI JORGE ELIAS (ADVOGADO) JULIA AKAMINE HIRAY (ADVOGADO) THIAGO WENDER SILVA FERREIRA (ADVOGADO) ###### BRUNO LESCHER FACCIOLLA (ADVOGADO) STEPHANIE PASSOS GUIMARAES BARANI (ADVOGADO) IGOR SANT ANNA TAMASAUSKAS (ADVOGADO) ###### LAURA BAGGIO SCHEID PEDROSA (ADVOGADO) LUIS FERNANDO SILVEIRA BERALDO (ADVOGADO) MARCELO GASPAR GOMES RAFFAINI (ADVOGADO) ###### SOFIA DE TOLEDO RODOVALHO PODVAL (ADVOGADO) DANIEL ROMEIRO (ADVOGADO) ROBERTO PODVAL (ADVOGADO) FLAVIA DA SILVA ALVES (ADVOGADO) ###### CAROLINA MAIA FRANCISCO (ADVOGADO) RAFAELA PEREIRA (ADVOGADO) ISABELLA GONCALVES FERREIRA (ADVOGADO) ###### GUILHERME LUIZ ALTAVISTA ROMAO (ADVOGADO) SANTIAGO ANDRE SCHUNCK (ADVOGADO) NELSON WILIANS FRATONI RODRIGUES (ADVOGADO) ###### PEDRO DA COSTA BRANDAO SOUTO DEMETRIO (ADVOGADO) RENAN MACEDO SABINO (ADVOGADO) PAULO HENRIQUE ABUJABRA PEIXOTO (ADVOGADO) ###### RICARDO ANTONIO BORGES FILHO (ADVOGADO) LAURA AITH BALTHAZAR (ADVOGADO) MARIANA BEDA FRANCISCO (ADVOGADO) ###### PEDRO LUIS DE ALMEIDA CAMARGO (ADVOGADO) FRANCISCO FELIPPE LEBRAO AGOSTI (ADVOGADO) FELIPE ANDRADE DE CALDAS LINS (ADVOGADO) ###### JOAO PAULO ROMANO FARHAT FERRAZ (ADVOGADO) PEDRO IVO RODRIGUES VELLOSO CORDEIRO --- ![](img_p28_1.png) Assinado eletronicamente por: TATIANA SANT ANNA DOS SANTOS - 09/12/2025 11:36:24 Num. 2227615210 - Pág. 2 ----- Documento id 2227615210 - Ofício (10963048720254013400\_2227417448\_DocumentosDiversos) --- ###### (ADVOGADO) TICIANO FIGUEIREDO DE OLIVEIRA registrado(a) civilmente como TICIANO FIGUEIREDO DE OLIVEIRA (ADVOGADO) ###### JOAO HENRIQUE BRAGA MOREIRA (ADVOGADO) LAURA BRUNO ARAUJO LOPES (ADVOGADO) NINA RIBEIRO NERY DE OLIVEIRA (ADVOGADO) ###### MURILO MARCELINO MACHADO DE OLIVEIRA (ADVOGADO) CLEBER LOPES DE OLIVEIRA (ADVOGADO) SERGIO RODRIGUES LEONARDO (ADVOGADO) ###### GIOVANNA LAIS OLIVEIRA SANTOS (ADVOGADO) JULIA SILVA ESTEVES (ADVOGADO) ANA CAROLINA ALBUQUERQUE DE BARROS (ADVOGADO) ###### AUGUSTO DE ARRUDA BOTELHO NETO (ADVOGADO) FABIANA LANDIM DE FREITAS (ADVOGADO) JULIA SILVA MINCHILLO (ADVOGADO) ###### LUIZA PESSANHA RESTIFFE (ADVOGADO) CLAUDIA MARIA SONCINI BERNASCONI (ADVOGADO) JOYCE ROYSEN (ADVOGADO) ###### MINISTERIO PUBLICO FEDERAL - MPF (FISCAL DA LEI) Documentos | Id. | Data da Assinatura | Documento | Tipo | Polo | |---|---|---|---|---| | 2227417448 07/12/2025 | 12:41 | Documentos Diversos | Documentos Diversos | Interno | ![](img_p29_1.png) Assinado eletronicamente por: TATIANA SANT ANNA DOS SANTOS - 09/12/2025 11:36:24 Num. 2227615210 - Pág. 3 ----- Documento id 2227615210 - Ofício (10963048720254013400\_2227417448\_DocumentosDiversos) Documento id 2227417448 - Documentos Diversos Supremo Tribunal Federal Ofício eletrônico n° 25522/2025 Brasília, 2 de dezembro de 2025. A Sua Excelência o Senhor Juiz da 10ª Vara Federal da Seção Judiciária do Distrito Federal ###### RECLAMAÇÃO 88.121 DISTRITO FEDERAL | RELATOR | : MIN. DIAS TOFFOLI | |---|---| | RECLTE.(S) | : SOB SIGILO | | ADV.(A/S) | : SOB SIGILO E OUTRO(A/S) | | RECLDO.(A/S) | : SOB SIGILO | | ADV.(A/S) | : SOB SIGILO | | RECLDO.(A/S) | : SOB SIGILO | | ADV.(A/S) | : SOB SIGILO | | BENEF.(A/S) | : SOB SIGILO | Senhor Juiz, De ordem, solicito a Vossa Excelência as informações requeridas no despacho/decisão de reprodução anexa. Acompanham, ainda, este expediente cópias da petição inicial e da petição de aditamento dos autos em referência. Os canais oficiais do Supremo Tribunal Federal para recebimento de informações são: *i) Malote Digital (protocolo judicial) - exclusivo para órgãos do Poder Judiciário; ii)* Peticionamento Eletrônico (https://peticionamento.stf.jus.br/) - para partes habilitadas nos autos (envio de peças, inclusive sigilosas; certificado digital obrigatório); iii) Protocolo Eletrônico (https://peticionamento.stf.jus.br/) - para partes não habilitadas (certificado digital desejável) / sem certificado: (61) 3217-1000, opção 9, para cadastramento de senha; iv) Fax (excepcionalmente): (61) 3217-7921 / 7922 /; e v) Correios: Protocolo Judicial do STF, Praça dos Três Poderes, Brasília/DF, CEP 70175-900. Para processos eletrônicos, a documentação deve ser enviada exclusivamente pelos **meios eletrônicos indicados. Documentos físicos só serão aceitos para processos que** tramitam em meio físico. Outras formas serão desconsideradas. Atenciosamente, Secretaria Judiciária *Documento assinado digitalmente* 4% Assinado eletronicamente por: ANTONIO CLAUDIO MACEDO DA SILVA - 07/12/2025 12:41:23 Num. 2227417448 - Pág. 1 ![](img_p30_1.png) Número do documento: 25120712412340500000075646030 Assinado eletronicamente por: TATIANA SANT ANNA DOS SANTOS - 09/12/2025 11:36:24 Num. 2227615210 - Pág. 4 £5" ----- Documento id 2227327720 - Certidão PODER JUDICIÁRIO JUSTIÇA FEDERAL ###### Seção Judiciária do Distrito Federal 10ª Vara Federal Criminal da SJDF --- Processo nº 1117467-26.2025.4.01.3400 Nesta data, procedi à habilitação, nos autos, dos advogados indicados nas procurações retro, nos termos do Enunciado 14 da Súmula Vinculante do Supremo Tribunal Federal. JEFFERSON MIGUEL CARVALHO GUEDES Servidor/Diretor de Secretaria ![](img_p31_1.png) Assinado eletronicamente por: JEFFERSON MIGUEL CARVALHO GUEDES - 05/12/2025 16:41:03 Num. 2227327720 - Pág. 1 ----- Documento id 2227307026 - Procuração/Habilitação (Habilitação nos autos) LOPES DE OLIVEIRA GADOS ###### A SUA EXCELÊNCIA O SENHOR JUIZ DA 10ª VARA FEDERAL DA SEÇÃO JUDICIÁRIA DO DISTRITO FEDERAL **Processo n. 1117467-26.2025.4.01.3400** ###### PAULO HENRIQUE BEZERRA RODRIGUES COSTA, qualificado nos autos do processo em referência, vem, respeitosamente, por seus advogados, requerer a juntada do instrumento de procuração anexo, bem como requerer a habilitação dos advogados CLEBER LOPES, inscrito na OAB/DF sob o número 15.068, MURILO DE OLIVEIRA, inscrito na OAB/DF sob o número 61.021, 1 ###### LAURA LOPES, inscrita na OAB/DF sob o número 79.068, NINA NERY, inscrita na OAB/DF sob o número 46.126 e BRAGA MOREIRA, inscrito na OAB/DF sob o número 77.270, nos autos eletrônicos do presente processo para que seja concedida vista à Defesa, a fim de obter cópia integral dos presentes autos, nos termos da Súmula Vinculante n. 14/STF, bem como do art. 7°, inciso XIV, da Lei n. 8.906/94. Brasília/DF, 05 de dezembro de 2025. ###### Cleber Lopes OAB/DF n. 15.068 ###### Murilo de Oliveira OAB/DF n. 61.021 ###### Laura Lopes C Or OAB/DF n. 79.068 < ###### Nina Nery AT OAB/DF n. 46.126 ###### Braga Moreira OAB/DF n. 77.270 | [| 1! (61)3326-6801 I! contato@lopesdeoliveira.advbr [I lopesdeoliveira.adv.br ![](img_p32_1.png) Assinado eletronicamente por: CLEBER LOPES DE OLIVEIRA - 05/12/2025 15:56:49 Num. 2227307026 - Pág. 1 ----- Documento id 2227307226 - Procuração (PROCURAÇÃO) LOPES DE OLIVEIRA ADVOGADOS ###### P R O C U R A Ç Ã O Por este instrumento particular de mandato, é feita a nomeação de bastantes procuradores e procuradoras, com os poderes e a representação abaixo nominados: \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_Outorgante\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ **PAULO HENRIQUE BEZERRA RODRIGUES COSTA,** brasileiro, inscrito no CPF sob o n.°898.379.404-68, residente e domiciliado na SQNW 108, Bloco E, Apt 204, Noroeste,Brasília/DF. \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_Outorgados\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ **CLEBER LOPES DE OLIVEIRA, brasileiro, casado, inscrito na OAB/DF sob o n. 15.068 e na** OAB/GO sob o n. 50.206-A, DIOGO HENRIQUE DE OLIVEIRA BRANDÃO, brasileiro, casado, inscrito na OAB/DF sob o n. 27.187, **MURILO MARCELINO MACHADO DE OLIVEIRA,** brasileiro, casado, inscrito na OAB/DF sob o n. 61 .021 e na OAB/GO sob o n. 69.070-A, **EDUARDA CAMARA PESSOA DE FARIA, brasileira, solteira, inscrita na** OAB/DF sob o n. 41.916 e na OAB/GO sob o n. 68.469-A, NINA RIBEIRO **NERY DE OLIVEIRA, brasileira,** solteira, inscrita na OAB/DF sob o n. 46.126, **JOÃO HENRIQUE BRAGA MOREIRA,** brasileiro, solteiro, inscrito na OAB/DF sob o n. 77 .270, **LAURA BRUNO ARAÚJO LOPES,** brasileira, solteira, inscrita na OAB/DF sob o n. 79.068, **JOÃO HENRIQUE LIPPELT** **MORENO, brasileiro, casado, inscrito na OAB/DF sob o n. 61.230, PEDRO HENRIQUE DOS** **SANTOS SANTIAGO, brasileiro,** solteiro, inscrito na OAB/DF sob o n. 79.588, **LUCIANO** **VELOSO NUNES JÚNIOR,** brasileiro, solteiro, estagiário, inscrito na OAB/DF sob o n. 19.403/E, AMANDA DANTAS DA COSTA, brasileira, solteira, estagiária, inscrita na OAB/DF sob o n. 19.402/E, e VITOR LAFETÁ PANQUESTOR, brasileiro, solteiro, estagiário, inscrito sob o CPF n. 045.545.011-08, todos com endereço profissional na QL 14, Conjunto 05, Casa 02, Lago Sul, Brasília-DF. \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_Representação\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ Em juízo ou fora dele, onde com este se apresentarem os outorgados e as outorgadas, em conjunto ou separadamente, em qualquer instância administrativa ou tribunal, perante qualquer pessoa, física ou jurídica, de direito público ou privado, em todo expediente ou ação em que o outorgante for autor, réu, assistente, litisconsorte ou de qualquer forma interessado. \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_Poderes\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ Os contidos nas cláusulas *ad et extra judicia* bem como os de dar quitação, transigir, desistir, discordar, firmar compromisso, requerer certidões e praticar os demais atos necessários ao fiel cumprimento do presente mandato. Brasília/DF, 18 de novembro de 2025. ###### PAULO HENRIQUE BEZERRA RODRIGUES COSTA | | 1! (61)3326-6801 I! contato@lopesdeoliveira.advbr [I lopesdeoliveira.adv.br ![](img_p33_1.png) Assinado eletronicamente por: CLEBER LOPES DE OLIVEIRA - 05/12/2025 15:56:49 Num. 2227307226 - Pág. 1 ----- Documento id 2227184578 - Procuração/Habilitação (Habilitação nos autos) ###### AO JUÍZO DA 10ª VARA FEDERAL CRIMINAL DA SEÇÃO JUDICIÁRIA DO DISTRITO FEDERAL/DF *Ref.: Autos n.º 1117467-26.2025.4.01.3400;* ###### ALLAN DA SILVA MACHADO, por seus advogados, com supedâneo no inciso XIV do artigo 7º da Lei n.º 8.906/94 e na Súmula vinculante n.º 14 do Supremo Tribunal Federal, vem à presença deste r. Juízo, mediante a juntada do anexo mandato, requerer a devida habilitação de seus patronos subscritores nos autos em epígrafe. São Paulo/SP, 04 de dezembro de 2025. ###### NELSON WILIANS FRATONI RODRIGUES OAB/SP 128.341 ###### SANTIAGO ANDRÉ SCHUNCK OAB/SP 235.199 ###### GUILHERME LUIZ ALTAVISTA ROMÃO OAB/SP 394.054 Tel.: +55 11 3330.2299 | +55 11 3330.2277 Av. das Unidas, 12.901 Torre Oeste, 17° Andar Brooklin [=] Paulo -04578-910 ![](img_p34_1.png) 5P 5030 Assinado eletronicamente por: NELSON WILIANS FRATONI RODRIGUES - 05/12/2025 10:48:03 Num. 2227184578 - Pág. 1 ----- Documento id 2227184578 - Procuração/Habilitação (Habilitação nos autos) EC ###### RAFAELA PEREIRA OAB/SP 406.987 ###### ISABELLA GONÇALVES FERREIRA OAB/SP 423.529 ###### CAROLINA MAIA FRANCISCO OAB/SP 530.244 ###### FLAVIA DA SILVA ALVES OAB/SP 302.306 ![](img_p35_1.png) Assinado eletronicamente por: NELSON WILIANS FRATONI RODRIGUES - 05/12/2025 10:48:03 Num. 2227184578 - Pág. 2 ----- Documento id 2227184981 - Procuração (Procuração NWADV - ALLAN DA SILVA MACHADO IP - assinada) NELSON WILIANS ADVOGADOS PROCURAGAO OUTORGANTE: ALLAN DA SILVA MACHADO, brasileiro, portador do documento de identidade n° 12.719.122-9 DIC/RJ, inscrito no CPF sob o n° 098.303.067-71, residente e domiciliado nesta capital de Sao Paulo/SP; OUTORGADOS: NELSON WILIANS FRATONI RODRIGUES, inscrito na OAB/SP sob 0 n° 128.341, SANTIAGO ANDRE SCHUNCK, inscrito na OAB/SP sob n° 235.199; GUILHERME LUIZ ALTAVISTA ROMAO, inscrito OAB/SP sob 0 n° 394.054; ISABELLA GONCALVES FERREIRA, inscrita na na OAB/SP sob 0 n° 423.529; RAFAELA PEREIRA, inscrita na OAB/SP sob 0 n° 406.987 e CAROLINA MAIA FRANCISCO, inscrita na OAB/SP sob 0 n° 530.244, todos com na Avenida das Nagoes Unidas, n° 12901, 17° e 25° andares, Centro Empresarial Nagoes Unidas, Torre Oeste, Brooklin, no municipio de Sao Paulo, CEP n° 04578-910; e ainda FLAVIA DA SILVA ALVES, inscrita na OAB/SP sob 302.306, esta com escritdrio na Rua Simao Lopes, n° 1010, unidade 91-A, Vila Moraes, no municipio de Sao Paulo, CEP n° 04167-001; PODERES: O OUTORGANTE nomeia e constitui 0s OUTORGADOS seus bastantes procuradores, a quem conferem amplos poderes para o foro em geral, com a clausula ad judicia et extra, habilitando-os a praticar, em qualquer reparticao publica ou privada, Instancia ou Tribunal, todos os atos necessarios a defesa de seus direitos e interesses, nos autos de Inquérito Policial n.° 1096304- 87.2025.4.01.3400 e demais correlatos, ainda, poderes especiais para recorrer, transigir, desistir, renunciar, firmar compromisso, agindo em conjunto ou separadamente, substabelecer, com ou sem reserva de iguais poderes, e, ainda, praticar todos e quaisquer demais atos necessarios ao fiel cumprimento deste mandato. Sao Paulo, 18 de novembro de 2025. J ALLAN DA SILVA MACHADO Tel: +55 11 3330.2299 | +55 11 3330.2277 Nagdes Unidas, 12.901 Andar Torre Oeste, 17° Brooklin /SP-04578-910 5030 Scanned with Bea mScanner’ ![](img_p36_1.png) Assinado eletronicamente por: NELSON WILIANS FRATONI RODRIGUES - 05/12/2025 10:48:04 Num. 2227184981 - Pág. 1 ----- Documento id 2226838136 - Intimação polo ativo A & x PODER JUDICIÁRIO JUSTIÇA FEDERAL ###### Seção Judiciária do Distrito Federal 10ª Vara Federal Criminal da SJDF --- ###### INTIMAÇÃO VIA SISTEMA PJe **PROCESSO: 1117467-26.2025.4.01.3400 CLASSE: SEQÜESTRO (329)** AUTORIDADE: P. F. N. D. F. (. C. ACUSADO: A. A.REPRESENTANTES POLO PASSIVO: LUIZ FELIPE MALLMANN DE MAGALHAES - RS63192, **TICIANO FIGUEIREDO DE OLIVEIRA - DF23870, PEDRO IVO RODRIGUES VELLOSO CORDEIRO - DF23944, FRANCISCO FELIPPE LEBRAO AGOSTI - SP399990, JOAO PAULO ROMANO FARHAT FERRAZ - DF68550, JOYCE ROYSEN - SP89038, CLAUDIA MARIA SONCINI BERNASCONI - SP126497, LUIZA PESSANHA RESTIFFE - SP385016, JULIA SILVA MINCHILLO - SP418227, BIANCA ALVES CAVALCANTE - RJ161941, ANDRE RICARDO GODOY DE SOUZA - SP337379, SEBASTIAN BORGES DE ALBUQUERQUE MELLO - BA14471, MAURICIO BAPTISTA LINS - BA18411, MARCELO MARAMBAIA CAMPOS - BA19523, LIANA NOVAES MONTENEGRO MARAMBAIA - BA25723, CAIO MOUSINHO HITA - BA43776, JONATA WILIAM SOUSA DA SILVA - BA53211, BIANCA ANDRADE NOGUEIRA DE OLIVEIRA - BA58745, JOAO MENEZES CANNA BRASIL FILHO - BA63647, CAMILA ANDRADE DA COSTA - BA81064, MARIA FERNANDA MARINI SAAD - SP330805, GUSTAVO VIEIRA RIBEIRO - SP206952, MARIA PORTELA CORDEIRO - SP450492, MATHEUS MORELLI SINDONA BELLIZIA - SP528811, SERGIO RODRIGUES LEONARDO - MG85000, MARIA ELIZABETH QUEIJO - SP114166, EDUARDO MEDALJON ZYNGER - SP157274, ALINE ALVES ABRANTES - SP318279, RICARDO NACARINI - SP343426 e ANANDA LIMA CABRAL - SP444369 Destinatários:** Polícia Federal no Distrito Federal (PROCESSOS CRIMINAIS) **FINALIDADE: Intimar o(as) polo ativo acerca do(a) ato ordinatório / despacho / decisão / sentença proferido(a) nos autos do processo em epígrafe. Prazo: 5 dias. OBSERVAÇÃO 1: DA COMUNICAÇÃO ELETRÔNICA DOS ATOS PROCESSUAIS (art. 5º, § 3º, da Lei n. 11.419/06: A consulta referida nos §§ 1º e 2º deste artigo deverá ser feita em até 10 (dez) dias corridos contados da data do envio da intimação, sob pena de considerar-se a intimação automaticamente realizada na data do término desse prazo).** **OBSERVAÇÃO 2: Quando da resposta a este expediente, deve ser selecionada a intimação a que ela se refere no campo "Marque os expedientes que pretende responder com esta petição", sob pena de o sistema não vincular a petição de resposta à intimação, com o consequente lançamento de decurso de prazo. Para mais** ![](img_p37_1.png) Assinado eletronicamente por: Usuário do sistema - 03/12/2025 20:02:21, Usuário do sistema - 03/12/2025 20:02:21 Num. 2226838136 - Pág. 1 ----- Documento id 2226838136 - Intimação polo ativo **informações, favor consultar o Manual do PJe para Advogados e Procuradores em** BRASÍLIA, 3 de dezembro de 2025. (assinado digitalmente) ###### 10ª Vara Federal Criminal da SJDF ![](img_p38_1.png) Assinado eletronicamente por: Usuário do sistema - 03/12/2025 20:02:21, Usuário do sistema - 03/12/2025 20:02:21 Num. 2226838136 - Pág. 2 ----- Documento id 2226836192 - Certidão PODER JUDICIÁRIO JUSTIÇA FEDERAL ###### Seção Judiciária do Distrito Federal 10ª Vara Federal Criminal da SJDF --- Processo nº 1117467-26.2025.4.01.3400 Nesta data, juntei, aos autos, cópia da decisão proferida nos autos n 1096304-87.2025.4.01.3400, bem como dos documentos nela mencionados. JEFFERSON MIGUEL CARVALHO GUEDES Servidor/Diretor de Secretaria ![](img_p39_1.png) Assinado eletronicamente por: JEFFERSON MIGUEL CARVALHO GUEDES - 03/12/2025 19:52:15 Num. 2226836192 - Pág. 1 ----- Documento id 2226836565 - Decisão (anexo) (10963048720254013400\_2226820920\_Decisão) --- \\ Justiça Federal da 1ª Região PJe - Processo Judicial Eletrônico --- 03/12/2025 Número: 1096304-87.2025.4.01.3400 Classe: INQUÉRITO POLICIAL Órgão julgador: 10ª Vara Federal Criminal da SJDF Última distribuição : 18/08/2025 Valor da causa: R$ 0,00 Assuntos: Crimes contra o Sistema Financeiro Nacional Segredo de justiça? SIM Justiça gratuita? NÃO Pedido de liminar ou antecipação de tutela? NÃO | Partes | Procurador/Terceiro vinculado | |---|---| | Polícia Federal no Distrito Federal (PROCESSOS | | | CRIMINAIS) (AUTORIDADE) | | --- ![](img_p40_1.png) Assinado eletronicamente por: JEFFERSON MIGUEL CARVALHO GUEDES - 03/12/2025 19:52:15 Num. 2226836565 - Pág. 1 A. ----- Documento id 2226836565 - Decisão (anexo) (10963048720254013400\_2226820920\_Decisão) --- ###### A APURAR (INVESTIGADO) FELIPE MONTEIRO FELICIANO (ADVOGADO) THAINA FERNANDES GUERO (ADVOGADO) CARMEN MANSANO DA COSTA BARROS FILHA ###### (ADVOGADO) ANANDA LIMA CABRAL (ADVOGADO) RICARDO NACARINI (ADVOGADO) ALINE ALVES ABRANTES (ADVOGADO) EDUARDO MEDALJON ZYNGER (ADVOGADO) ###### MARIA ELIZABETH QUEIJO (ADVOGADO) CAMILA ANDRADE DA COSTA (ADVOGADO) JOAO MENEZES CANNA BRASIL FILHO (ADVOGADO) ###### BIANCA ANDRADE NOGUEIRA DE OLIVEIRA (ADVOGADO) JONATA WILIAM SOUSA DA SILVA (ADVOGADO) CAIO MOUSINHO HITA (ADVOGADO) ###### LIANA NOVAES MONTENEGRO MARAMBAIA (ADVOGADO) MARCELO MARAMBAIA CAMPOS (ADVOGADO) MAURICIO BAPTISTA LINS registrado(a) civilmente como ###### MAURICIO BAPTISTA LINS (ADVOGADO) SEBASTIAN BORGES DE ALBUQUERQUE MELLO (ADVOGADO) LUIZ FELIPE MALLMANN DE MAGALHAES (ADVOGADO) ###### EDUARDO BIASOLI JORGE ELIAS (ADVOGADO) JULIA AKAMINE HIRAY (ADVOGADO) THIAGO WENDER SILVA FERREIRA (ADVOGADO) ###### BRUNO LESCHER FACCIOLLA (ADVOGADO) STEPHANIE PASSOS GUIMARAES BARANI (ADVOGADO) IGOR SANT ANNA TAMASAUSKAS (ADVOGADO) ###### LAURA BAGGIO SCHEID PEDROSA (ADVOGADO) LUIS FERNANDO SILVEIRA BERALDO (ADVOGADO) MARCELO GASPAR GOMES RAFFAINI (ADVOGADO) ###### SOFIA DE TOLEDO RODOVALHO PODVAL (ADVOGADO) DANIEL ROMEIRO (ADVOGADO) ROBERTO PODVAL (ADVOGADO) FLAVIA DA SILVA ALVES (ADVOGADO) ###### CAROLINA MAIA FRANCISCO (ADVOGADO) RAFAELA PEREIRA (ADVOGADO) ISABELLA GONCALVES FERREIRA (ADVOGADO) ###### GUILHERME LUIZ ALTAVISTA ROMAO (ADVOGADO) SANTIAGO ANDRE SCHUNCK (ADVOGADO) NELSON WILIANS FRATONI RODRIGUES (ADVOGADO) ###### PEDRO DA COSTA BRANDAO SOUTO DEMETRIO (ADVOGADO) RENAN MACEDO SABINO (ADVOGADO) PAULO HENRIQUE ABUJABRA PEIXOTO (ADVOGADO) ###### RICARDO ANTONIO BORGES FILHO (ADVOGADO) LAURA AITH BALTHAZAR (ADVOGADO) MARIANA BEDA FRANCISCO (ADVOGADO) ###### PEDRO LUIS DE ALMEIDA CAMARGO (ADVOGADO) FRANCISCO FELIPPE LEBRAO AGOSTI (ADVOGADO) FELIPE ANDRADE DE CALDAS LINS (ADVOGADO) ###### JOAO PAULO ROMANO FARHAT FERRAZ (ADVOGADO) PEDRO IVO RODRIGUES VELLOSO CORDEIRO (ADVOGADO) TICIANO FIGUEIREDO DE OLIVEIRA registrado(a) **civilmente como TICIANO FIGUEIREDO DE OLIVEIRA (ADVOGADO)** --- ![](img_p41_1.png) Assinado eletronicamente por: JEFFERSON MIGUEL CARVALHO GUEDES - 03/12/2025 19:52:15 Num. 2226836565 - Pág. 2 ----- Documento id 2226836565 - Decisão (anexo) (10963048720254013400\_2226820920\_Decisão) --- ###### JOAO HENRIQUE BRAGA MOREIRA (ADVOGADO) LAURA BRUNO ARAUJO LOPES (ADVOGADO) NINA RIBEIRO NERY DE OLIVEIRA (ADVOGADO) ###### MURILO MARCELINO MACHADO DE OLIVEIRA (ADVOGADO) CLEBER LOPES DE OLIVEIRA (ADVOGADO) SERGIO RODRIGUES LEONARDO (ADVOGADO) ###### GIOVANNA LAIS OLIVEIRA SANTOS (ADVOGADO) JULIA SILVA ESTEVES (ADVOGADO) ANA CAROLINA ALBUQUERQUE DE BARROS (ADVOGADO) ###### AUGUSTO DE ARRUDA BOTELHO NETO (ADVOGADO) FABIANA LANDIM DE FREITAS (ADVOGADO) JULIA SILVA MINCHILLO (ADVOGADO) ###### LUIZA PESSANHA RESTIFFE (ADVOGADO) CLAUDIA MARIA SONCINI BERNASCONI (ADVOGADO) JOYCE ROYSEN (ADVOGADO) ###### MINISTERIO PUBLICO FEDERAL - MPF (FISCAL DA LEI) Documentos | Id. | Data da Assinatura | Documento | Tipo | Polo | |---|---|---|---|---| | 2226820920 03/12/2025 | 19:21 | Decisão | Decisão | Interno | ![](img_p42_1.png) Assinado eletronicamente por: JEFFERSON MIGUEL CARVALHO GUEDES - 03/12/2025 19:52:15 Num. 2226836565 - Pág. 3 ----- Documento id 2226836565 - Decisão (anexo) (10963048720254013400\_2226820920\_Decisão) Documento id 2226820920 - Decisão JUSTICA FEDERAL Judiciria Segdo do Distrito Federal ###### 10ª Vara Federal Juiz Federal ANTONIO CLAUDIO MACEDO DA SILVA **PROCESSO: 1096304-87.2025.4.01.3400 CLASSE: INQUÉRITO POLICIAL (279) POLO ATIVO: Polícia Federal no Distrito Federal (PROCESSOS CRIMINAIS) POLO PASSIVO: A APURAR REPRESENTANTES POLO PASSIVO: JOYCE ROYSEN - SP89038, CLAUDIA MARIA SONCINI** BERNASCONI - SP126497, LUIZA PESSANHA RESTIFFE - SP385016, JULIA SILVA MINCHILLO - SP418227, FABIANA LANDIM DE FREITAS - DF25856, AUGUSTO DE ARRUDA BOTELHO NETO - SP206575, ANA CAROLINA ALBUQUERQUE DE BARROS - SP356289, JULIA SILVA ESTEVES - SP507948, GIOVANNA LAIS OLIVEIRA SANTOS - SP536826, SERGIO RODRIGUES LEONARDO - MG85000, CLEBER LOPES DE OLIVEIRA - DF15068-A, MURILO MARCELINO MACHADO DE OLIVEIRA - DF61021-A, NINA RIBEIRO NERY DE OLIVEIRA - DF46126-A, LAURA BRUNO ARAUJO LOPES - DF79068-A, JOAO HENRIQUE BRAGA MOREIRA - DF77270-A, TICIANO FIGUEIREDO DE OLIVEIRA - DF23870, PEDRO IVO RODRIGUES VELLOSO CORDEIRO - DF23944, JOAO PAULO ROMANO FARHAT FERRAZ - DF68550, FELIPE ANDRADE DE CALDAS LINS - DF77522, FRANCISCO FELIPPE LEBRAO AGOSTI - SP399990, PEDRO LUIS DE ALMEIDA CAMARGO - SP390349, MARIANA BEDA FRANCISCO - SP408044, LAURA AITH BALTHAZAR - SP498795, RICARDO ANTONIO BORGES FILHO - DF16927, PAULO HENRIQUE ABUJABRA PEIXOTO - SP143514, RENAN MACEDO SABINO - SP443056, PEDRO DA COSTA BRANDAO SOUTO DEMETRIO - SP509983, NELSON WILIANS FRATONI RODRIGUES - BA24290, SANTIAGO ANDRE SCHUNCK - SP235199, GUILHERME LUIZ ALTAVISTA ROMAO - SP394054, ISABELLA GONCALVES FERREIRA - SP423529, RAFAELA PEREIRA - SP406987, CAROLINA MAIA FRANCISCO - SP530244, FLAVIA DA SILVA ALVES - SP302306, ROBERTO PODVAL - SP101458, DANIEL ROMEIRO - SP234983, SOFIA DE TOLEDO RODOVALHO PODVAL - SP499701, MARCELO GASPAR GOMES RAFFAINI - SP222933, LUIS FERNANDO SILVEIRA BERALDO - SP206352, LAURA BAGGIO SCHEID PEDROSA - DF75385, IGOR SANT ANNA TAMASAUSKAS - SP173163, STEPHANIE PASSOS GUIMARAES BARANI - SP330869, BRUNO LESCHER FACCIOLLA - SP422545, THIAGO WENDER SILVA FERREIRA - SP452529, JULIA AKAMINE HIRAY - SP510479, EDUARDO BIASOLI JORGE ELIAS - SP527563, LUIZ FELIPE MALLMANN DE MAGALHAES - RS63192, SEBASTIAN BORGES DE ALBUQUERQUE MELLO - BA14471, MAURICIO BAPTISTA LINS - BA18411, MARCELO MARAMBAIA CAMPOS - BA19523, LIANA NOVAES MONTENEGRO MARAMBAIA - BA25723, CAIO MOUSINHO HITA - BA43776, JONATA WILIAM SOUSA DA SILVA - BA53211, BIANCA ANDRADE NOGUEIRA DE OLIVEIRA - BA58745, JOAO MENEZES CANNA BRASIL FILHO - BA63647, CAMILA ANDRADE DA COSTA - BA81064, MARIA ELIZABETH QUEIJO - SP114166, EDUARDO MEDALJON ZYNGER - SP157274, ALINE ALVES ABRANTES - SP318279, RICARDO NACARINI - SP343426, ANANDA LIMA CABRAL - SP444369, CARMEN MANSANO DA COSTA BARROS FILHA - RJ41099, THAINA FERNANDES GUERO - SP476612 e FELIPE MONTEIRO FELICIANO - SP402346 Assinado eletronicamente por: ANTONIO CLAUDIO MACEDO DA SILVA - 03/12/2025 19:21:20 Num. 2226820920 - Pág. 1 ![](img_p43_1.png) Número do documento: 25120319212005200000074935274 Assinado eletronicamente por: JEFFERSON MIGUEL CARVALHO GUEDES - 03/12/2025 19:52:15 Num. 2226836565 - Pág. 4 A. ----- Documento id 2226836565 - Decisão (anexo) (10963048720254013400\_2226820920\_Decisão) Documento id 2226820920 - Decisão ###### DECISÃO Trata-se de inquérito policial referente à denominada Operação Compliance Zero. Registre-se, por oportuno, que este magistrado não é o juiz que preside o feito, somente tendo conhecimento e acesso aos autos nesta data, em razão de férias do eminente Juiz Federal Substituto desta Vara, Dr. Ricardo Augusto Soares Leite. Nesta data, teve ciência este magistrado do pedido de informações do Min. DIAS TOFFOLI nos autos da RECLAMAÇÃO n° 88.121 - DF, em razão de petição formulada, perante o Eg. STF, por um dos investigados, alegando que, durante o cumprimento de medidas cautelares em uma de suas residências, foi apreendido documento que supostamente teria relação com autoridade, no caso, parlamentar federal, com prerrogativa de foro no Supremo Tribunal Federal. Malgrado o eminente Min. DIAS TOFFOLI não tenha de plano avocado os autos, como lhe permitem as regras processuais e o Regimento Interno do Supremo Tribunal Federal, bem como a jurisprudência da Corte Constitucional, e com a deferência que sempre teve com a magistratura federal, desde os tempos de advogado, em especial no período que esteve no comando da Advocacia-Geral da União, o ilustre magistrado optou por solicitar informações a este Juízo, remetendo, inclusive, cópia integral da aludida Reclamação. Todavia, entende este magistrado, salvo melhor juízo a ser feito pelo eminente Relator da Reclamação, que a mera referência a autoridade com foro por prerrogativa de função já deve implicar cautela do magistrado a quo e, como sempre tenho feito em inúmeros processos nos quais surge essa possibilidade, labora em favor da higidez da investigação a prudência que deve ter o juiz que as preside de remeter os autos à Corte ad quem ante qualquer indício de que possa haver hipótese de sua competência originária. Com efeito, a preservação das competências constitucionais não deve subordinarse a nenhuma pressa em investigar-se quaisquer fatos, pois o passado recente da jurisdição penal no Brasil indica que os açodamentos na prestação jurisdicional acabam por anular todos os esforços institucionais de combate ao crime, bem como desperdiça recursos e coloca o Poder Judiciário em descrédito perante a sociedade. Assim sendo, entendo - salvo melhor juízo do eminente Relator da Reclamação - que o mais apropriado é a remessa dos autos deste Inquérito Policial, bem como de todos os autos de medidas cautelares conexas ao presente caderno investigatório, para análise do ilustre Relator e da douta Procuradoria-Geral da República. | Ad cautelam, (1) DETERMINO ao DPF/SR/DF que não pratique mais nenhum ato investigatório, nem neste inquérito policial nem nas medidas cautelares, devendo remeter | Ad cautelam, (1) DETERMINO ao DPF/SR/DF que não pratique mais nenhum ato investigatório, nem neste inquérito policial nem nas medidas cautelares, devendo remeter | Ad cautelam, (1) DETERMINO ao DPF/SR/DF que não pratique mais nenhum ato investigatório, nem neste inquérito policial nem nas medidas cautelares, devendo remeter | Ad cautelam, (1) DETERMINO ao DPF/SR/DF que não pratique mais nenhum ato investigatório, nem neste inquérito policial nem nas medidas cautelares, devendo remeter | |---|---|---|---| | as investigações | ao Supremo | Tribunal Federal. | | | | | | | | | (2) DETERMINO, | outrossim, à Secretaria | do Juízo, que remeta o presente caderno | | investigatório | (IPL | 1096304-87.2025.4.01.3400), | bem como todas as medidas cautelares | 4% Assinado eletronicamente por: ANTONIO CLAUDIO MACEDO DA SILVA - 03/12/2025 19:21:20 Num. 2226820920 - Pág. 2 ![](img_p44_1.png) Número do documento: 25120319212005200000074935274 Assinado eletronicamente por: JEFFERSON MIGUEL CARVALHO GUEDES - 03/12/2025 19:52:15 Num. 2226836565 - Pág. 5 ----- Documento id 2226836565 - Decisão (anexo) (10963048720254013400\_2226820920\_Decisão) Documento id 2226820920 - Decisão conexas (1117065-42.2025.4.01.3400 - PRISÃO, 1117412-75.2025.4.01.3400 - BUSCA E **APREENSÃO, 1117467-26.2025.4.01.3400 - SEQUESTRO, 1105912-12.2025.4.01.3400 - PEDIDO DE QUEBRA DE SIGILO DE DADOS E/OU TELEFÔNICO) ao SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL, com urgência.** ###### (3) JUNTE a Secretaria do Juízo cópias: ***(3.1) do Ofício eletrônico n° 25522/2025, do Eg. Supremo Tribunal Federal, e dos documentos que o acompanharam (ATENÇÃO A SECRETARIA DO JUÍZO no cumprimento deste tópico), a estes autos, bem como aos autos*** *das medidas cautelares correlatadas; bem como* ***(3.2) da presente decisão aos autos das medidas cautelares conexas.*** **(4) INTIMEM-SE, outrossim, COM URGÊNCIA, o MPF e o DPF/SR/DF.** Após, (5) DÊ-SE BAIXA neste inquérito policial, bem como nos autos de todos os procedimentos retro referidos, mediante remessa a outro Juízo. Brasília - DF, data e hora da assinatura eletrônica. ###### ANTONIO CLAUDIO MACEDO DA SILVA Juiz Federal Titular - 10ª Vara Federal Assinado eletronicamente por: ANTONIO CLAUDIO MACEDO DA SILVA - 03/12/2025 19:21:20 Num. 2226820920 - Pág. 3 ![](img_p45_1.png) Número do documento: 25120319212005200000074935274 Assinado eletronicamente por: JEFFERSON MIGUEL CARVALHO GUEDES - 03/12/2025 19:52:15 Num. 2226836565 - Pág. 6 A. ----- Documento id 2226836590 - Ofício (OFÍCIO ELETRÔNICO 25522\_2025 RCL 88121 Juiz da 10ª Vara Federal da Seção Judiciária do Distrito Fede) Ofício eletrônico n° 25522/2025 A Sua Excelência o Senhor Juiz da 10ª Vara Federal da Seção Judiciária do Distrito Federal ###### RECLAMAÇÃO 88.121 DISTRITO FEDERAL | RELATOR | : MIN. DIAS TOFFOLI | |---|---| | RECLTE.(S) | : SOB SIGILO | | ADV.(A/S) | : SOB SIGILO E OUTRO(A/S) | | RECLDO.(A/S) | : SOB SIGILO | | ADV.(A/S) | : SOB SIGILO | | RECLDO.(A/S) | : SOB SIGILO | | ADV.(A/S) | : SOB SIGILO | | BENEF.(A/S) | : SOB SIGILO | Senhor Juiz, De ordem, solicito a Vossa Excelência as informações requeridas no despacho/decisão de reprodução anexa. Acompanham, ainda, este expediente cópias da petição inicial e da petição de aditamento dos autos em referência. Os canais oficiais do Supremo Tribunal Federal para recebimento de informações são: *i) Malote Digital (protocolo judicial) - exclusivo para órgãos do Poder Judiciário; ii)* Peticionamento Eletrônico (https://peticionamento.stf.jus.br/) - para partes habilitadas nos autos (envio de peças, inclusive sigilosas; certificado digital obrigatório); iii) Protocolo Eletrônico (https://peticionamento.stf.jus.br/) - para partes não habilitadas (certificado digital desejável) / sem certificado: (61) 3217-1000, opção 9, para cadastramento de senha; iv) Fax (excepcionalmente): (61) 3217-7921 / 7922 /; e v) Correios: Protocolo Judicial do STF, Praça dos Três Poderes, Brasília/DF, CEP 70175-900. Para processos eletrônicos, a documentação deve ser enviada exclusivamente pelos **meios eletrônicos indicados. Documentos físicos só serão aceitos para processos que** tramitam em meio físico. Outras formas serão desconsideradas. Atenciosamente, Supremo Tribunal Federal Brasília, 2 de dezembro de 2025. Secretaria Judiciária *Documento assinado digitalmente* ![](img_p46_1.png) Assinado eletronicamente por: JEFFERSON MIGUEL CARVALHO GUEDES - 03/12/2025 19:52:16 Num. 2226836590 - Pág. 1 A. HELL ----- 03/12/2025 19:49 Tipo de documento: Documentos Diversos Descrição do documento: Juízo da 10ª Vara Federal da Seção Judiciária DF Despacho 28-11-2025 Id: 2226836618 Data da assinatura: 03/12/2025 Atenção Por motivo técnico, este documento não pode ser adicionado à compilação selecionada pelo usuário. Todavia, seu conteúdo pode ser acessado nos 'Autos Digitais' e no menu 'Documentos'. Num. 2226836618 - Pág. 1 ----- Documento id 2226521733 - Apelação MARIA ELIZABETH QUEIJO E EDUARDO M. ZYNGER ADVOGADOS EXMO. SR. JUIZ FEDERAL DA 10ª. VARA FEDERAL CRIMINAL DA SEÇÃO JUDICIÁRIA DO DISTRITO FEDERAL **Autos nº 1117467-26.2025.4.01.3400 (Classe: Sequestro)** ###### HENRIQUE SOUZA E SILVA PERETTO, já qualificado nos autos em epígrafe, por seus advogados infra-assinados, no prazo legal, ciente e inconformado com a decisão proferida no ID nº 2218461674, que decretou sequestro/bloqueio de bens e valores, na forma do art. 1º. do Decreto-Lei nº 3240/1941, vem respeitosamente à presença de V.Exa. interpor recurso de apelação para o E. Tribunal Regional Federal - 1ª. Região, com fundamento no art. 593, inciso II do diploma processual penal, protestando desde logo pelo oferecimento das razões recursais em superior instância (art. 600, § 4º. do CPP). Termos em que, do processamento do recurso, P. Deferimento. Brasília, 2 de dezembro de 2025. LET MARIA ELIZABETH QUEIJO OAB/SP nº 114166 EDUARDO M. ZYNGER OAB/SP nº 157274 ALINE ALVES ABRANTES OAB/SP nº 318279 CARMEN DA COSTA BARROS OAB/RJ nº 41099 OAB/DF nº 1875-A RICARDO NACARINI OAB/SP nº 343426 AL. 1-5° ANDAR CEP O14 11 6010 - Fax: 11 3857- ![](img_p48_1.png) Assinado eletronicamente por: ALINE ALVES ABRANTES - 02/12/2025 16:41:31 Num. 2226521733 - Pág. 1 A. ----- Documento id 2226521788 - Certidão PODER JUDICIÁRIO JUSTIÇA FEDERAL ###### Seção Judiciária do Distrito Federal 10ª Vara Federal Criminal da SJDF --- Processo nº 1117467-26.2025.4.01.3400 Nesta data, procedi à habilitação, nos autos, dos advogados indicados nas procurações retro, nos termos do Enunciado 14 da Súmula Vinculante do Supremo Tribunal Federal. JEFFERSON MIGUEL CARVALHO GUEDES Servidor/Diretor de Secretaria ![](img_p49_1.png) Assinado eletronicamente por: JEFFERSON MIGUEL CARVALHO GUEDES - 02/12/2025 16:41:12 Num. 2226521788 - Pág. 1 ----- Documento id 2226419660 - Procuração/Habilitação (Habilitação nos autos) MARIA ELIZABETH QUEIJO E EDUARDO M. ZYNGER ADVOGADOS EXMO. SR. JUIZ FEDERAL DA 10ª VARA FEDERAL CRIMINAL DA SEÇÃO JUDICIÁRIA DO DISTRITO FEDERAL **Autos nº 1117467-26.2025.4.01.3400** **HENRIQUE SOUZA E SILVA PERETTO,** por seus advogados infra-assinados, vem respeitosamente à presença de V.Exa. oferecer à juntada o instrumento de procuração e substabelecimento anexos, bem como requerer sejam os patronos habilitados no portal Eproc, a fim de viabilizar o acesso aos autos em epígrafe. Termos em que, da juntada, P. Deferimento. De São Paulo para Brasília, 2 de dezembro de 2025. MARIA ELIZABETH QUEIJO OAB/SP nº 114166 CARMEN DA COSTA BARROS OAB/DF nº 1875-A OAB/RJ nº 41099 EDUARDO M. ZYNGER OAB/SP nº 157274 RICARDO NACARINI OAB/SP nº 343.426 ALINE ALVES ABRANTES OAB/SP nº 318.279 ANANDA LIMA CABRAL OAB/SP nº 444369 ![](img_p50_1.png) Assinado eletronicamente por: ALINE ABRANTES AMORESANO - 02/12/2025 12:45:30 Num. 2226419660 - Pág. 1 ----- Documento id 2226419801 - Procuração (HENRIQUE PERETTO procuração) MARIA ELIZABETH QUEL] ARDO M. ZYNGER ADVOGADOS PROCURACAO Pelo presente instrumento particular de procuragio, HENRIQUE SOUZA E SILVA PERETTO, brasileiro, casado, empresério, portador da Cédula de Identidade RG 13.564.037 SSP/SP, inscrito no CPF/MF sob o n. 151.935.858- n. 09, residente Av. Professor Frederico Hermann Junior, n. 199, ap. 262, Bloco na B, CEP 05459-010, Sao Paulo, SP, nomeia constitui seus bastantes procuradores e advogados MARIA ELIZABETH QUEILJO, inscrita na OAB/SP, sob o n. os 114.166, EDUARDO MEDALJON ZYNGER, inscrito OAB/SP sob o n. na 157.274, ALINE ALVES ABRANTES, inscrita na OAB/SP sob n. 318.279, RICARDO NACARINI, inscrito na OAB/SP sob n. 343.426, ¢ ANANDA LIMA CABRAL, inscrita OAB/SP sob 444.369, todos escritério na na n. com Al Lorena, 131, 5° andar, Cerqueira César, CEP 01424-000, Sido Paulo, SP, aos quais confere poderes da clausula “AD JUDICIA ET EXTRA”, qualquer os em juizo, instancia Tribunal, agindo conjunto separadamente, podendo ou em ou de direito agdes competentes defende-la contrarias, | propor contra quem | as | e | nas | |---|---|---|---| | seguindo umas e outrem, com ou sem reserva | outras até final | podendo substabelecer esta de iguais poderes, especialmente para representa-lo | em favor de | nos autos n. 1096304-87.2025.4.01.3400 (IPL n. 2025.0087917-DELEIN QUE/DRPJ/SR/PF/DF), 1117412-75.2025.4.01.3400, n. 1117467- n. 26.2025.4.01.3400, 1117065-42.2025.4.01.3400, todos em tramite perante a e n. 10\* Vara Federal Criminal da Judicidria do Distrito Federal. Séo Paulo, 1° de dezembro de 2025. HENRIQUE SOUZA E SILVA PERETTO AR CEP 01 ![](img_p51_1.png) 388’ 11 AX: Assinado eletronicamente por: ALINE ABRANTES AMORESANO - 02/12/2025 12:45:30 Num. 2226419801 - Pág. 1 ----- Documento id 2226419910 - Substabelecimento (SUBSTABELECIMENTO Henrique Peretto inquérito e cautelares para CARMEN) MARIA ELIZABETH QUEIJO E EDUARDO M. ZYNGER ADVOGADOS # SUBSTABELECIMENTO Substabeleço, com reserva de iguais, os poderes que me foram outorgados por HENRIQUE SOUZA E SILVA PERETTO, nos autos do **Inquérito Policial nº 1096304-87.2025.4.01.3400** (IPL nº 2025.0087917-DELEINQUE/DRPJ/SR/PF/DF), e nos autos de nº **1117412-75.2025.4.01.3400, 1117467-26.2025.4.01.3400** e **1117065-42.2025.4.01.3400, todos em trâmite perante a 10ª. Vara** Federal Criminal da Seção Judiciária do Distrito Federal, na pessoa da advogada CARMEN DA COSTA BARROS, inscrita na OAB/RJ sob o nº 41099 e na OAB/DF sob o nº 1875-A, com escritório no SHN, Quadra 2, Bloco F, salas 1310 e 1311, Ed. Executive Office Tower, Asa Norte, Brasília, DF. De São Paulo para Brasília, 2 de dezembro de 2025. & MARIA ELIZABETH QUEIJO OAB/SP nº 114166 --- AL. NDAR CEP 01424-000 - 810 PAULO SP 10 AX: 11 ![](img_p52_1.png) Assinado eletronicamente por: ALINE ABRANTES AMORESANO - 02/12/2025 12:45:30 Num. 2226419910 - Pág. 1 ----- Documento id 2226321989 - Procuração/Habilitação (Habilitação nos autos) Marcelo Leonardo RY ADVOGADOS ASSOCIADOS **EXMO(A). SR(A). JUIZ(A) FEDERAL DA VARA CRIMINAL DA SEÇÃO JUDICIÁRIA DO DISTRITO FEDERAL.** **Autos nº 1117467-26.2025.4.01.3400** ###### URGENTE ###### DANIEL BUENO VORCARO, já qualificado nos autos supracitados, vem, respeitosamente, por seu procurador infra-assinado (PROCURAÇÃO anexa), requerer a Vossa Excelência a habilitação de seu procurador no sistema PJe a fim de possibilitar o acesso integral aos autos digitais para os fins de direito1, tendo em vista que o requerente foi alvo de mandado de prisão preventiva e busca e apreensão. Nestes termos, pede deferimento. Brasília, 02 de dezembro de 2025. ###### SÉRGIO R. LEONARDO OAB/MG nº 85.000 1 Cf. artigo 7º, incisos XIII XIV e XV, da Lei nº 8.906/94 e Súmula Vinculante 14 do Supremo Tribunal Federal. **Belo Horizonte|MG Av. Afonso Pena, 4.100, 11º Andar · Mangabeiras · CEP 30130-009 · Tel + 55 (31) 3282-5000 São Paulo|SP Rua Padre João Manuel, 755, Conjunto 181 · Jardins · CEP 01411-001 · Tel + 55 (11) 3061.0067** **Brasília|DF SHIS, QL 10, Conjunto 9, Casa 3 · Lago Sul · CEP 71630-095 ·** 1 ![](img_p53_1.png) Assinado eletronicamente por: SERGIO RODRIGUES LEONARDO - 02/12/2025 08:58:55 Num. 2226321989 - Pág. 1 ----- Documento id 2226322079 - Procuração (DANIEL BUENO VORCARO - procuracao) PROCURAGAO VORCARO, de brasileiro, casado, administrador da CNH n°12849925 (Detran/MG), inscrito no. n° 062.098.326-44, profissional Rua 0 com 4 440, Vila Olimpia, em Sao Paulo/SP, nomeio e z, Dr. SERGIO RODRIGUES LEONARDO, 0 dor inscrito na OAB/MG sob n° 85.000, na 0 n° 317.006 OAB/DF sob n° 40.852, e na 0 com Belo Horizonte/MG, Afonso Pena, 4100, 11° a Av. CEP 30.130-009, em S30 Paulo/SP, 4 Rua 755, Conj. 152, Jardins, CEP 01.014-001, & em el, SHIS, QL 10, Conjunto. 9, Casa 3, CEP 71.630-095, poderes para foro em geral especialmente, para o e, dos meus interesses perante 10° Vara Federal a Judicidria do Distrito Federal nos autos do 1096304-87.2025.4.01.3400, do Pedido de bem como em Inquérito perante Departamento de Policia Federal, em o o Criminal, perante Ministério stigatorio ‘0s seus demas desdobramentos, podendo dito todos atos necessarios fiel bom os ao e dato, inclusive substabelecer, ou com sem ![](img_p54_1.png) Assinado eletronicamente por: SERGIO RODRIGUES LEONARDO - 02/12/2025 08:58:56 Num. 2226322079 - Pág. 1 ----- Documento id 2226231866 - Apelação Joyce Roysen Advogados ###### EXCELENTÍSSIMO SENHOR DOUTOR JUIZ FEDERAL DA 10ª VARA FEDERAL CRIMINAL DA SEÇÃO JUDICIÁRIA DO DISTRITO FEDERAL **Medida Cautelar nº 1117467-26.2025.4.01.3400** ###### ANGELO ANTONIO RIBEIRO DA SILVA, já qualificado nos autos em epígrafe, por suas advogadas, vem, respeitosamente, à presença de Vossa Excelência, interpor RECURSO DE APELAÇÃO1 em face da r. decisão de ID 2218461674, com fulcro 593, II, do Código de Processo Penal. Outrossim, o Peticionário protesta pela apresentação das competentes razões recursais perante o E. Tribunal Regional Federal da 1ª Região, com fundamento no art. 600, §4º, do Código de Processo Penal. Termos em que, Pede deferimento. São Paulo, 01º de dezembro de 2025. ###### JOYCE ROYSEN OAB/SP 89.038 M ###### CLAUDIA M. S. BERNASCONI OAB/SP 126.497 ###### LUIZA PESSANHA RESTIFFE JÚLIA SILVA MINCHILLO OAB/SP 385.016 OAB/SP 418.227 1A Defesa técnica do Peticionário foi habilitada nos presentes autos apenas no dia 25 de novembro de 2025, ocasião em que tomou conhecimento da decisão recorrida. Assim, denota-se a tempestividade da presente interposição, nos termos do artigo 593 do Código de Processo Penal. 17 1 | Rua | Iguatemi, 448 Itaim Bibi S30 Paulo SP Brasil CEP 01451-010 | andar | \| \| \| | Tel +55 | 11 | 3736.3900 www.roysenadvogados.com.br juridico@roysenadvogados.com.br | |---|---|---|---|---|---|---| ![](img_p55_1.png) Assinado eletronicamente por: JULIA SILVA MINCHILLO - 01/12/2025 16:36:46 Num. 2226231866 - Pág. 1 A. ----- Documento id 2225825165 - Apelação Luiz FELIPE MALLMANN DE MAGALHAES ADYOGADOS ###### EXCELENTÍSSIMO SENHOR JUIZ FEDERAL DA 10ª VARA FEDERAL CRIMINAL E 1º JUIZADO ESPECIAL FEDERAL CRIMINAL DA SJDF, DOUTOR RICARDO AUGUSTO **SOARES LEITE.** **Autos nº 1117467-26.2025.4.01.3400. Peticionante: André Felipe de Oliveira Seixas Maia. Objeto: Interposição de Recurso de Apelação.** ###### ANDRÉ FELIPE DE OLIVEIRA SEIXAS MAIA, já qualificado nos autos do processo em epígrafe, vem à presença de Vossa Excelência, por seu procurador signatário, interpor, desde já, com fundamento no artigo 593, inciso II, do Código de Processo Penal, o presente ###### RECURSO DE APELAÇÃO em face da decisão proferida em 17/11/2025 (Id.2218461674), que decretou medidas cautelares patrimoniais em desfavor do apelante. Conforme lhe faculta o art. 600, § 4º, do Código de Processo Penal, deseja o Apelante arrazoar o presente na superior instância. Requer que seja recebido o recurso e, oportunamente, remetido ao Egrégio Tribunal Regional Federal da 1ª Região, a fim de que, após a distribuição, seja o Apelante intimado para apresentar as suas razões recursais (art. 600, § 4º, CPP). Nestes termos, pede deferimento. Brasília/DF, 28 de novembro de 2025. ###### Luiz Felipe Mallmann de Magalhães OAB/SP 308.325 S, CEP 9010-150 ![](img_p56_1.png) Assinado eletronicamente por: LUIZ FELIPE MALLMANN DE MAGALHAES - 28/11/2025 20:19:00 Num. 2225825165 - Pág. 1 ----- Documento id 2225686713 - Petição intercorrente DIJUR - Diretoria Jurídica #00 Pública **EXCELENTÍSSIMO SENHOR JUIZ FEDERAL DA 10ª VARA CRIMINAL DA SJDF.** Processo: nº 1117467-26.2025.4.01.3400 ###### BRB - BANCO DE BRASÍLIA S.A, já devidamente qualificado nos autos do processo em epígrafe, vem, respeitosamente, a presença de Vossa Excelência, expor e ao final requerer o que segue. Em 18.11.2025 foi exarada decisão excluindo o BRB das medidas de constrição patrimonial referente ao bloqueio do montante de R$ 12,2 bilhões. A aludida determinação judicial deixou claro que a responsabilidade da pessoa jurídica não se confunde com a responsabilidade de seus dirigentes. Ocorre, entretanto, que a ordem de indisponibilidade foi direcionada ao BRB, ou seja, a patrimônio da Instituição Financeira foi atingido pela determinação judicial, mesmo após a sua retificação. Assim, em conformidade com a decisão de 18.11.2025, roga o BRB para que haja a devida liberação das indisponibilidades e constrições inseridas no sistema. Nestes Termos. Pede Deferimento. Brasília, 28 de novembro de 2025. ANTÔNIO POMPÊO DE PINA NETO OAB/DF 20.819 ![](img_p57_1.png) Assinado eletronicamente por: ANTONIO POMPEO DE PINA NETO - 28/11/2025 13:15:00 Num. 2225686713 - Pág. 1 ----- Documento id 2225658327 - Certidão # CERTIDÃO Certifico que, em cumprimento à decisão de id 2167421427, faço juntada das respostas recebidas, processadas e disponibilizadas para consulta do SISBAJUD. NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR TÉCNICA JUDICIÁRIA - DF1400853 ![](img_p58_1.png) Assinado eletronicamente por: NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR - 28/11/2025 11:44:17 Num. 2225658327 - Pág. 1 ----- Documento id 2225658699 - Resposta (RESULTADO- SISBAJUD-ATÉ O MOMENTO) au SISBAJUD un, **PODER JUDICIÁRIO** ###### Tribunal Regional Federal da 1ª Região 10ª Brasília ###### DETALHAMENTO DA ORDEM JUDICIAL DE BLOQUEIO DE VALORES --- ###### Dados do Bloqueio --- ###### Situação da solicitação: As ordens judiciais protocoladas até as 19h00min dos dias úteis serão consolidadas, transformadas em arquivos de remessa e disponibilizadas simultaneamente para todas as instituições financeiras até as 23h00min do mesmo dia. As ordens judiciais protocoladas após as 19h00min ou em dias não úteis serão tratadas e disponibilizadas às instituições financeiras no arquivo de remessa do dia útil imediatamente posterior. ###### Número do protocolo: Data/hora de protocolamento: Número do processo: Juiz solicitante do bloqueio: Tipo/natureza da ação: ###### CPF/CNPJ do autor/exequente da ação: Nome do autor/exequente da ação: Protocolo de bloqueio agendado? Repetição programada? Ordem sigilosa? ###### Relação dos Réus/Executados --- ###### Respostas recebidas, processadas e disponibilizadas para consulta 20250053637916 17/11/2025 19:47 1117467-26.2025.4.01.3400 RICARDO AUGUSTO SOARES LEITE protocolado por (NATASHA CRISTINA Ação Criminal 29971283006484 Superintendência Regional de Polícia Federal DF Não Sim **Data limite da repetição:** 17/12/2025 Não --- ###### Réu/Executado Total bloqueado pelo bloqueio original e reiterações 01328625656: ALBERTO FELIX DE OLIVEIRA NETO R$ 758.889,83 ###### Respostas --- **ITAÚ UNIBANCO S.A.** **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante** | protocolo | Tipo de ordem | | Valor | Resultado | remanescente | resultado | |---|---|---|---|---|---|---| | 17 NOV. 2025 19:47 | Bloqueio de Valores | RICARDO AUGUSTO | R$ 16.717.138.715,05 | (13) Cumprida parcialmente por | R$ 506.700,59 | 19 NOV. 2025 20:30 | | | | SOARES LEITE protocolado por | | insuficiência de saldo, afetando | | | | | | (NATASHA CRISTINA | | depósito a prazo, títulos ou valores | | | | | | HENRIQUE DE AGUIAR) | | mobiliários. | | | **BCO SANTANDER (BRASIL) S.A.** **Data/hora** ~~ ###### Juiz solicitante protocolo Tipo de ordem Valor ###### Saldo bloqueado Data/hora Resultado remanescente resultado 28/11/2025 11:40 1 / 40 ![](img_p59_1.png) Assinado eletronicamente por: NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR - 28/11/2025 11:44:17 Num. 2225658699 - Pág. 1 £4: ----- Documento id 2225658699 - Resposta (RESULTADO- SISBAJUD-ATÉ O MOMENTO) ###### Respostas **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante** | protocolo | Tipo de ordem | | Valor | Resultado | remanescente | resultado | |---|---|---|---|---|---|---| | 17 NOV. 2025 19:47 | Bloqueio de Valores | RICARDO AUGUSTO | R$ 16.717.138.715,05 | (13) Cumprida parcialmente por | R$ 220.202,94 | 19 NOV. 2025 06:29 | | | | SOARES LEITE protocolado por | | insuficiência de saldo, afetando | | | | | | (NATASHA CRISTINA | | depósito a prazo, títulos ou valores | | | | | | HENRIQUE DE AGUIAR) | | mobiliários. | | | **BCO BRADESCO S.A.** | Data/hora protocolo | Tipo de ordem | Juiz solicitante | Valor | Resultado | Saldo bloqueado remanescente | Data/hora resultado | |---|---|---|---|---|---|---| | 17 NOV. 2025 19:47 | Bloqueio de Valores | RICARDO AUGUSTO | R$ 16.717.138.715,05 | (25) Cumprida totalmente ou | R$ 13.890,16 | 18 NOV. 2025 20:03 | | | | SOARES LEITE protocolado por | | parcialmente. Bloqueio efetuado | | | | | | (NATASHA CRISTINA | | em ativo escriturado ou por instituição | | | | | | HENRIQUE DE AGUIAR) | | sem comando para venda. | | | ###### TERRA INVESTIMENTOS DTVM **Data/hora** ~~ **Saldo bloqueado Data/hora** ###### Juiz solicitante | protocolo | Tipo de ordem | | Valor | Resultado | remanescente | resultado | |---|---|---|---|---|---|---| | 17 NOV. 2025 19:47 | Bloqueio de Valores | RICARDO AUGUSTO | R$ 16.717.138.715,05 | (13) Cumprida parcialmente por | R$ 10.988,90 | 19 NOV. 2025 16:27 | | | | SOARES LEITE protocolado por | | insuficiência de saldo, afetando | | | | | | (NATASHA CRISTINA | | depósito a prazo, títulos ou valores | | | | | | HENRIQUE DE AGUIAR) | | mobiliários. | | | **AVENUE SECURITIES DTVM LTDA.** **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante** | protocolo | Tipo de ordem | | Valor | Resultado | remanescente | resultado | |---|---|---|---|---|---|---| | 17 NOV. 2025 19:47 | Bloqueio de Valores | RICARDO AUGUSTO SOARES LEITE protocolado por | R$ 16.717.138.715,05 | (03) Cumprida parcialmente por insuficiência de saldo. | R$ 3.351,33 | 19 NOV. 2025 15:18 | (NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR) **MIRAE ASSET (BRASIL) CCTVM LTDA.** **Data/hora** ~~ ###### Juiz solicitante protocolo Tipo de ordem Valor ###### Saldo bloqueado Data/hora **Resultado remanescente resultado** 28/11/2025 11:40 2 / 40 ![](img_p60_1.png) Assinado eletronicamente por: NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR - 28/11/2025 11:44:17 Num. 2225658699 - Pág. 2 A. ----- Documento id 2225658699 - Resposta (RESULTADO- SISBAJUD-ATÉ O MOMENTO) ###### Respostas **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante** | protocolo | Tipo de ordem | | Valor | Resultado | remanescente | resultado | |---|---|---|---|---|---|---| | 17 NOV. 2025 19:47 | Bloqueio de Valores | RICARDO AUGUSTO | R$ 16.717.138.715,05 | (13) Cumprida parcialmente por | R$ 2.192,06 | 19 NOV. 2025 16:53 | | | | SOARES LEITE protocolado por | | insuficiência de saldo, afetando | | | | | | (NATASHA CRISTINA | | depósito a prazo, títulos ou valores | | | | | | HENRIQUE DE AGUIAR) | | mobiliários. | | | **ÁGORA CTVM S.A.** **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante** | protocolo | Tipo de ordem | | Valor | Resultado | remanescente | resultado | |---|---|---|---|---|---|---| | 17 NOV. 2025 19:47 | Bloqueio de Valores | RICARDO AUGUSTO SOARES LEITE protocolado por | R$ 16.717.138.715,05 | (03) Cumprida parcialmente por insuficiência de saldo. | R$ 1.000,00 | 19 NOV. 2025 18:39 | (NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR) **BCO BS2 S.A.** **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante** | protocolo | Tipo de ordem | | Valor | Resultado | remanescente | resultado | |---|---|---|---|---|---|---| | 17 NOV. 2025 19:47 | Bloqueio de Valores | RICARDO AUGUSTO SOARES LEITE protocolado por | R$ 16.717.138.715,05 | (03) Cumprida parcialmente por insuficiência de saldo. | R$ 257,07 | 19 NOV. 2025 00:00 | (NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR) **WISE BRASIL IP LTDA.** **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante** | protocolo | Tipo de ordem | | Valor | Resultado | remanescente | resultado | |---|---|---|---|---|---|---| | 17 NOV. 2025 19:47 | Bloqueio de Valores | RICARDO AUGUSTO SOARES LEITE protocolado por | R$ 16.717.138.715,05 | (03) Cumprida parcialmente por insuficiência de saldo. | R$ 246,17 | 19 NOV. 2025 11:43 | (NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR) ###### PICPAY ###### Data/hora protocolo ###### Juiz solicitante Tipo de ordem Valor ###### Saldo bloqueado Data/hora **Resultado remanescente resultado** 28/11/2025 11:40 3 / 40 ![](img_p61_1.png) Assinado eletronicamente por: NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR - 28/11/2025 11:44:17 Num. 2225658699 - Pág. 3 A. ----- Documento id 2225658699 - Resposta (RESULTADO- SISBAJUD-ATÉ O MOMENTO) ###### Respostas **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante** | protocolo | Tipo de ordem | | Valor | Resultado | remanescente | resultado | |---|---|---|---|---|---|---| | 17 NOV. 2025 19:47 | Bloqueio de Valores | RICARDO AUGUSTO SOARES LEITE protocolado por | R$ 16.717.138.715,05 | (03) Cumprida parcialmente por insuficiência de saldo. | R$ 60,00 | 19 NOV. 2025 17:29 | (NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR) **MERCADO PAGO IP LTDA.** **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante** | protocolo | Tipo de ordem | | Valor | Resultado | remanescente | resultado | |---|---|---|---|---|---|---| | 17 NOV. 2025 19:47 | Bloqueio de Valores | RICARDO AUGUSTO | R$ 16.717.138.715,05 | (13) Cumprida parcialmente por | R$ 0,61 | 19 NOV. 2025 14:18 | | | | SOARES LEITE protocolado por | | insuficiência de saldo, afetando | | | | | | (NATASHA CRISTINA | | depósito a prazo, títulos ou valores | | | | | | HENRIQUE DE AGUIAR) | | mobiliários. | | | ###### BGC LIQUIDEZ DTVM LTDA **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante** | protocolo | Tipo de ordem | | Valor | Resultado | remanescente | resultado | |---|---|---|---|---|---|---| | 17 NOV. 2025 19:47 | Bloqueio de Valores | RICARDO AUGUSTO | R$ 16.717.138.715,05 | (00) Resposta negativa: o | - | 19 NOV. 2025 08:33 | | | | SOARES LEITE protocolado por | | réu/executado não é cliente (não possui | | | | | | (NATASHA CRISTINA | | contas) ou possui apenas contas | | | | | | HENRIQUE DE AGUIAR) | | inativas, ou a instituição não é | | | responsável sobre o registro de titularidade, administração ou custódia dos ativos. **BCO B3 S.A.** **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante** | protocolo | Tipo de ordem | | Valor | Resultado | remanescente | resultado | |---|---|---|---|---|---|---| | 17 NOV. 2025 19:47 | Bloqueio de Valores | RICARDO AUGUSTO | R$ 16.717.138.715,05 | (00) Resposta negativa: o | - | 19 NOV. 2025 09:04 | | | | SOARES LEITE protocolado por | | réu/executado não é cliente (não possui | | | | | | (NATASHA CRISTINA | | contas) ou possui apenas contas | | | | | | HENRIQUE DE AGUIAR) | | inativas, ou a instituição não é | | | responsável sobre o registro de titularidade, administração ou custódia dos ativos. 28/11/2025 11:40 4 / 40 ![](img_p62_1.png) Assinado eletronicamente por: NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR - 28/11/2025 11:44:17 Num. 2225658699 - Pág. 4 A. ----- Documento id 2225658699 - Resposta (RESULTADO- SISBAJUD-ATÉ O MOMENTO) ###### Respostas --- ###### CAIXA ECONOMICA FEDERAL **Data/hora** ~~ **Saldo bloqueado Data/hora** ###### Juiz solicitante protocolo Tipo de ordem Valor Resultado remanescente resultado 17 NOV. 2025 Bloqueio de Valores RICARDO R$ (02) Réu/executado - 20 NOV. 2025 02:09 19:47 AUGUSTO 16.717.138.715,05 sem saldo positivo. SOARES LEITE protocolado por (NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR) **BCO C6 S.A.** **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante protocolo Tipo de ordem Valor Resultado remanescente resultado** 17 NOV. 2025 Bloqueio de Valores RICARDO R$ (02) Réu/executado - 19 NOV. 2025 17:53 19:47 AUGUSTO 16.717.138.715,05 sem saldo positivo. SOARES LEITE protocolado por (NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR) ###### NU PAGAMENTOS - IP **Data/hora** ~~ **Saldo bloqueado Data/hora** ###### Juiz solicitante protocolo Tipo de ordem Valor Resultado remanescente resultado 17 NOV. 2025 Bloqueio de Valores RICARDO R$ (02) Réu/executado - 19 NOV. 2025 18:40 19:47 AUGUSTO 16.717.138.715,05 sem saldo positivo. SOARES LEITE protocolado por (NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR) **BCO SAFRA S.A.** **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante protocolo Tipo de ordem Valor Resultado remanescente resultado** 17 NOV. 2025 Bloqueio de Valores RICARDO R$ (02) Réu/executado - 19 NOV. 2025 18:01 19:47 AUGUSTO 16.717.138.715,05 sem saldo positivo. SOARES LEITE protocolado por (NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR) ###### NU INVESTIMENTOS S.A. - CTVM ###### Data/hora protocolo ###### Juiz solicitante Tipo de ordem Valor ###### Saldo bloqueado Data/hora **Resultado remanescente resultado** 28/11/2025 11:40 5 / 40 ![](img_p63_1.png) Assinado eletronicamente por: NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR - 28/11/2025 11:44:17 Num. 2225658699 - Pág. 5 A. ----- Documento id 2225658699 - Resposta (RESULTADO- SISBAJUD-ATÉ O MOMENTO) ###### Respostas --- **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante protocolo Tipo de ordem Valor Resultado remanescente resultado** 17 NOV. 2025 Bloqueio de Valores RICARDO R$ (02) Réu/executado - 19 NOV. 2025 18:40 19:47 AUGUSTO 16.717.138.715,05 sem saldo positivo. SOARES LEITE protocolado por (NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR) ###### NU FINANCEIRA S.A. CFI **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante protocolo Tipo de ordem Valor Resultado remanescente resultado** 17 NOV. 2025 Bloqueio de Valores RICARDO R$ (02) Réu/executado - 19 NOV. 2025 18:40 19:47 AUGUSTO 16.717.138.715,05 sem saldo positivo. SOARES LEITE protocolado por (NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR) ###### SUPERBID PAY IP LTDA **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante protocolo Tipo de ordem Valor Resultado remanescente resultado** 17 NOV. 2025 Bloqueio de Valores RICARDO R$ (02) Réu/executado - 19 NOV. 2025 17:30 19:47 AUGUSTO 16.717.138.715,05 sem saldo positivo. SOARES LEITE protocolado por (NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR) ###### RENDIMENTOPAY IP S.A **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante protocolo Tipo de ordem Valor Resultado remanescente resultado** 17 NOV. 2025 Bloqueio de Valores RICARDO R$ (02) Réu/executado - 19 NOV. 2025 17:02 19:47 AUGUSTO 16.717.138.715,05 sem saldo positivo. SOARES LEITE protocolado por (NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR) ###### BTG PACTUAL PSF **Data/hora** ~~ ###### Juiz solicitante protocolo Tipo de ordem Valor ###### Saldo bloqueado Data/hora **Resultado remanescente resultado** 28/11/2025 11:40 6 / 40 ![](img_p64_1.png) Assinado eletronicamente por: NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR - 28/11/2025 11:44:17 Num. 2225658699 - Pág. 6 A. ----- Documento id 2225658699 - Resposta (RESULTADO- SISBAJUD-ATÉ O MOMENTO) ###### Respostas --- **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante protocolo Tipo de ordem Valor Resultado remanescente resultado** 17 NOV. 2025 Bloqueio de Valores RICARDO R$ (02) Réu/executado - 19 NOV. 2025 19:12 19:47 AUGUSTO 16.717.138.715,05 sem saldo positivo. SOARES LEITE protocolado por (NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR) **BCO XP S.A.** **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante protocolo Tipo de ordem Valor Resultado remanescente resultado** 17 NOV. 2025 Bloqueio de Valores RICARDO R$ (02) Réu/executado - 19 NOV. 2025 17:40 19:47 AUGUSTO 16.717.138.715,05 sem saldo positivo. SOARES LEITE protocolado por (NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR) ###### BANVOX DTVM **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante** | protocolo | Tipo de ordem | | Valor | Resultado | remanescente | resultado | |---|---|---|---|---|---|---| | 17 NOV. 2025 19:47 | Bloqueio de Valores | RICARDO AUGUSTO | R$ 16.717.138.715,05 | (00) Resposta negativa: o | - | 19 NOV. 2025 10:10 | | | | SOARES LEITE protocolado por | | réu/executado não é cliente (não possui | | | | | | (NATASHA CRISTINA | | contas) ou possui apenas contas | | | | | | HENRIQUE DE AGUIAR) | | inativas, ou a instituição não é | | | responsável sobre o registro de titularidade, administração ou custódia dos ativos. ###### BANCO MASTER **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante protocolo Tipo de ordem Valor Resultado remanescente resultado** 17 NOV. 2025 Bloqueio de Valores RICARDO R$ Aguardando - - 19:47 AUGUSTO 16.717.138.715,05 resposta SOARES LEITE protocolado por (NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR) ###### NEON PAGAMENTOS S.A. IP **Data/hora** ~~ ###### Juiz solicitante protocolo Tipo de ordem Valor ###### Saldo bloqueado Data/hora **Resultado remanescente resultado** 28/11/2025 11:40 7 / 40 ![](img_p65_1.png) Assinado eletronicamente por: NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR - 28/11/2025 11:44:17 Num. 2225658699 - Pág. 7 A. ----- Documento id 2225658699 - Resposta (RESULTADO- SISBAJUD-ATÉ O MOMENTO) ###### Respostas --- **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante protocolo Tipo de ordem Valor Resultado remanescente resultado** 17 NOV. 2025 Bloqueio de Valores RICARDO R$ Aguardando - - 19:47 AUGUSTO 16.717.138.715,05 resposta SOARES LEITE protocolado por (NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR) **CODEPE CVC S.A.** **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante protocolo Tipo de ordem Valor Resultado remanescente resultado** 17 NOV. 2025 Bloqueio de Valores RICARDO R$ Aguardando - - 19:47 AUGUSTO 16.717.138.715,05 resposta SOARES LEITE protocolado por (NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR) --- ###### Réu/Executado Total bloqueado pelo bloqueio original e reiterações 01352980754: ANGELO ANTONIO RIBEIRO DA SILVA R$ 1.366,70 ###### Respostas --- ###### CAIXA ECONOMICA FEDERAL | Data/hora | protocolo ~~ Tipo de ordem | Juiz solicitante | Valor | Resultado | Saldo bloqueado remanescente | Data/hora resultado | |---|---|---|---|---|---|---| | 17 NOV. 2025 19:47 | Bloqueio de Valores | RICARDO AUGUSTO SOARES LEITE protocolado por | R$ 16.717.138.715,05 | (03) Cumprida parcialmente por insuficiência de saldo. | R$ 936,27 | 20 NOV. 2025 02:08 | (NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR) **BCO SANTANDER (BRASIL) S.A.** **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante** | protocolo | Tipo de ordem | | Valor | Resultado | remanescente | resultado | |---|---|---|---|---|---|---| | 17 NOV. 2025 19:47 | Bloqueio de Valores | RICARDO AUGUSTO SOARES LEITE protocolado por | R$ 16.717.138.715,05 | (03) Cumprida parcialmente por insuficiência de saldo. | R$ 430,43 | 19 NOV. 2025 06:19 | (NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR) 28/11/2025 11:40 8 / 40 ![](img_p66_1.png) Assinado eletronicamente por: NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR - 28/11/2025 11:44:17 Num. 2225658699 - Pág. 8 A. ----- Documento id 2225658699 - Resposta (RESULTADO- SISBAJUD-ATÉ O MOMENTO) ###### Respostas --- **BANCO BTG PACTUAL S.A.** **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante protocolo Tipo de ordem Valor Resultado remanescente resultado** 17 NOV. 2025 Bloqueio de Valores RICARDO R$ Aguardando - - 19:47 AUGUSTO 16.717.138.715,05 resposta SOARES LEITE protocolado por (NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR) ###### BGC LIQUIDEZ DTVM LTDA **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante** | protocolo | Tipo de ordem | | Valor | Resultado | remanescente | resultado | |---|---|---|---|---|---|---| | 17 NOV. 2025 19:47 | Bloqueio de Valores | RICARDO AUGUSTO | R$ 16.717.138.715,05 | (00) Resposta negativa: o | - | 19 NOV. 2025 08:33 | | | | SOARES LEITE protocolado por | | réu/executado não é cliente (não possui | | | | | | (NATASHA CRISTINA | | contas) ou possui apenas contas | | | | | | HENRIQUE DE AGUIAR) | | inativas, ou a instituição não é | | | responsável sobre o registro de titularidade, administração ou custódia dos ativos. **BCO BRADESCO S.A.** **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante** | protocolo | Tipo de ordem | | Valor | Resultado | remanescente | resultado | |---|---|---|---|---|---|---| | 17 NOV. 2025 19:47 | Bloqueio de Valores | RICARDO AUGUSTO | R$ 16.717.138.715,05 | (00) Resposta negativa: o | - | 18 NOV. 2025 20:03 | | | | SOARES LEITE protocolado por | | réu/executado não é cliente (não possui | | | | | | (NATASHA CRISTINA | | contas) ou possui apenas contas | | | | | | HENRIQUE DE AGUIAR) | | inativas, ou a instituição não é | | | responsável sobre o registro de titularidade, administração ou custódia dos ativos. **BRB - BCO DE BRASILIA S.A.** **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante** | protocolo | Tipo de ordem | | Valor | Resultado | remanescente | resultado | |---|---|---|---|---|---|---| | 17 NOV. 2025 19:47 | Bloqueio de Valores | RICARDO AUGUSTO | R$ 16.717.138.715,05 | (00) Resposta negativa: o | - | 19 NOV. 2025 03:56 | | | | SOARES LEITE protocolado por | | réu/executado não é cliente (não possui | | | | | | (NATASHA CRISTINA | | contas) ou possui apenas contas | | | | | | HENRIQUE DE AGUIAR) | | inativas, ou a instituição não é | | | responsável sobre o registro de titularidade, 28/11/2025 11:40 9 / 40 ![](img_p67_1.png) Assinado eletronicamente por: NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR - 28/11/2025 11:44:17 Num. 2225658699 - Pág. 9 A. ----- Documento id 2225658699 - Resposta (RESULTADO- SISBAJUD-ATÉ O MOMENTO) ###### Respostas --- ###### Data/hora Juiz solicitante protocolo Tipo de ordem **BCO B3 S.A.** ###### Saldo bloqueado Valor Resultado remanescente administração ou custódia dos ativos. ###### Data/hora resultado **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante** | protocolo | Tipo de ordem | | Valor | Resultado | remanescente | resultado | |---|---|---|---|---|---|---| | 17 NOV. 2025 19:47 | Bloqueio de Valores | RICARDO AUGUSTO | R$ 16.717.138.715,05 | (00) Resposta negativa: o | - | 19 NOV. 2025 09:04 | | | | SOARES LEITE protocolado por | | réu/executado não é cliente (não possui | | | | | | (NATASHA CRISTINA | | contas) ou possui apenas contas | | | | | | HENRIQUE DE AGUIAR) | | inativas, ou a instituição não é | | | responsável sobre o registro de titularidade, administração ou custódia dos ativos. **BCO DO BRASIL S.A.** **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante** | protocolo | Tipo de ordem | | Valor | Resultado | remanescente | resultado | |---|---|---|---|---|---|---| | 17 NOV. 2025 19:47 | Bloqueio de Valores | RICARDO AUGUSTO | R$ 16.717.138.715,05 | (00) Resposta negativa: o | - | 19 NOV. 2025 00:49 | | | | SOARES LEITE protocolado por | | réu/executado não é cliente (não possui | | | | | | (NATASHA CRISTINA | | contas) ou possui apenas contas | | | | | | HENRIQUE DE AGUIAR) | | inativas, ou a instituição não é | | | responsável sobre o registro de titularidade, administração ou custódia dos ativos. ###### SEM PARAR IP **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante protocolo Tipo de ordem Valor Resultado remanescente resultado** 17 NOV. 2025 Bloqueio de Valores RICARDO R$ Aguardando - - 19:47 AUGUSTO 16.717.138.715,05 resposta SOARES LEITE protocolado por (NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR) ###### BCO DAYCOVAL S.A 28/11/2025 11:40 10 / 40 ![](img_p68_1.png) Assinado eletronicamente por: NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR - 28/11/2025 11:44:17 Num. 2225658699 - Pág. 10 A. ----- Documento id 2225658699 - Resposta (RESULTADO- SISBAJUD-ATÉ O MOMENTO) ###### Respostas **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante** | protocolo | Tipo de ordem | | Valor | Resultado | remanescente | resultado | |---|---|---|---|---|---|---| | 17 NOV. 2025 19:47 | Bloqueio de Valores | RICARDO AUGUSTO | R$ 16.717.138.715,05 | (00) Resposta negativa: o | - | 19 NOV. 2025 06:39 | | | | SOARES LEITE protocolado por | | réu/executado não é cliente (não possui | | | | | | (NATASHA CRISTINA | | contas) ou possui apenas contas | | | | | | HENRIQUE DE AGUIAR) | | inativas, ou a instituição não é | | | responsável sobre o registro de titularidade, administração ou custódia dos ativos. **MASTER BI S.A.** **Data/hora** ~~ **Saldo bloqueado Data/hora** ###### Juiz solicitante protocolo Tipo de ordem Valor Resultado remanescente resultado 17 NOV. 2025 Bloqueio de Valores RICARDO R$ Aguardando - - 19:47 AUGUSTO 16.717.138.715,05 resposta SOARES LEITE protocolado por (NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR) ###### RENDIMENTOPAY IP S.A **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante protocolo Tipo de ordem Valor Resultado remanescente resultado** 17 NOV. 2025 Bloqueio de Valores RICARDO R$ (02) Réu/executado - 19 NOV. 2025 17:02 19:47 AUGUSTO 16.717.138.715,05 sem saldo positivo. SOARES LEITE protocolado por (NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR) ###### BANCO GENIAL **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante** | protocolo | Tipo de ordem | | Valor | Resultado | remanescente | resultado | |---|---|---|---|---|---|---| | 17 NOV. 2025 19:47 | Bloqueio de Valores | RICARDO AUGUSTO | R$ 16.717.138.715,05 | (00) Resposta negativa: o | - | 18 NOV. 2025 20:21 | | | | SOARES LEITE protocolado por | | réu/executado não é cliente (não possui | | | | | | (NATASHA CRISTINA | | contas) ou possui apenas contas | | | | | | HENRIQUE DE AGUIAR) | | inativas, ou a instituição não é | | | responsável sobre o registro de titularidade, administração ou custódia dos ativos. 28/11/2025 11:40 11 / 40 ![](img_p69_1.png) Assinado eletronicamente por: NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR - 28/11/2025 11:44:17 Num. 2225658699 - Pág. 11 A. ----- Documento id 2225658699 - Resposta (RESULTADO- SISBAJUD-ATÉ O MOMENTO) ###### Respostas --- ###### XP INVESTIMENTOS CCTVM S/A **Data/hora** ~~ **Saldo bloqueado Data/hora** ###### Juiz solicitante protocolo Tipo de ordem Valor Resultado remanescente resultado 17 NOV. 2025 Bloqueio de Valores RICARDO R$ Aguardando - - 19:47 AUGUSTO 16.717.138.715,05 resposta SOARES LEITE protocolado por (NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR) ###### BANCO MASTER **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante protocolo Tipo de ordem Valor Resultado remanescente resultado** 17 NOV. 2025 Bloqueio de Valores RICARDO R$ Aguardando - - 19:47 AUGUSTO 16.717.138.715,05 resposta SOARES LEITE protocolado por (NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR) **ÁGORA CTVM S.A.** **Data/hora** ~~ **Saldo bloqueado Data/hora** ###### Juiz solicitante protocolo Tipo de ordem Valor Resultado remanescente resultado 17 NOV. 2025 Bloqueio de Valores RICARDO R$ (02) Réu/executado - 19 NOV. 2025 16:06 19:47 AUGUSTO 16.717.138.715,05 sem saldo positivo. SOARES LEITE protocolado por (NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR) **ITAÚ UNIBANCO S.A.** **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante protocolo Tipo de ordem Valor Resultado remanescente resultado** 17 NOV. 2025 Bloqueio de Valores RICARDO R$ (02) Réu/executado - 19 NOV. 2025 20:30 19:47 AUGUSTO 16.717.138.715,05 sem saldo positivo. SOARES LEITE protocolado por (NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR) 28/11/2025 11:40 12 / 40 ![](img_p70_1.png) Assinado eletronicamente por: NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR - 28/11/2025 11:44:17 Num. 2225658699 - Pág. 12 A. ----- Documento id 2225658699 - Resposta (RESULTADO- SISBAJUD-ATÉ O MOMENTO) | Réu/Executado | Total bloqueado pelo bloqueio original e reiterações | |---|---| | 06209832644: DANIEL BUENO VORCARO | R$ 833.007.487,45 | ###### Respostas --- **TRUSTEE DTVM LTDA.** | Data/hora protocolo | Tipo de ordem | Juiz solicitante | Valor | Resultado | Saldo bloqueado Data/hora remanescente resultado | |---|---|---|---|---|---| | 17 NOV. 2025 19:47 | Bloqueio de Valores | RICARDO AUGUSTO | R$ 16.717.138.715,05 | (26) Cumprida totalmente ou | R$ 800.175.947,75 19 NOV. 2025 18:35 | | | | SOARES LEITE protocolado por | | parcialmente. Bloqueio efetuado | | | | | (NATASHA CRISTINA | | em ativo de baixa liquidez. | | HENRIQUE DE AGUIAR) ###### BANVOX DTVM **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante** | protocolo | Tipo de ordem | | Valor | Resultado | remanescente resultado | |---|---|---|---|---|---| | 17 NOV. 2025 19:47 | Bloqueio de Valores | RICARDO AUGUSTO SOARES LEITE protocolado por | R$ 16.717.138.715,05 | (03) Cumprida parcialmente por insuficiência de saldo. | R$ 25.700.864,37 19 NOV. 2025 20:46 | (NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR) ###### PICPAY INVEST **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante** | protocolo | Tipo de ordem | | Valor | Resultado | remanescente | resultado | |---|---|---|---|---|---|---| | 17 NOV. 2025 19:47 | Bloqueio de Valores | RICARDO AUGUSTO | R$ 16.717.138.715,05 | (13) Cumprida parcialmente por | R$ 4.722.684,67 | 19 NOV. 2025 09:47 | | | | SOARES LEITE protocolado por | | insuficiência de saldo, afetando | | | | | | (NATASHA CRISTINA | | depósito a prazo, títulos ou valores | | | | | | HENRIQUE DE AGUIAR) | | mobiliários. | | | ###### RJI **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante** | protocolo | Tipo de ordem | | Valor | Resultado | remanescente | resultado | |---|---|---|---|---|---|---| | 17 NOV. 2025 19:47 | Bloqueio de Valores | RICARDO AUGUSTO | R$ 16.717.138.715,05 | (26) Cumprida totalmente ou | R$ 1.022.037,00 | 19 NOV. 2025 17:31 | | | | SOARES LEITE protocolado por | | parcialmente. Bloqueio efetuado | | | | | | (NATASHA CRISTINA | | em ativo de baixa liquidez. | | | HENRIQUE DE AGUIAR) 28/11/2025 11:40 13 / 40 ![](img_p71_1.png) Assinado eletronicamente por: NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR - 28/11/2025 11:44:17 Num. 2225658699 - Pág. 13 A. ----- Documento id 2225658699 - Resposta (RESULTADO- SISBAJUD-ATÉ O MOMENTO) ###### Respostas --- **BCO SAFRA S.A.** | Data/hora protocolo | ~~ Tipo de ordem | Juiz solicitante | Valor | Saldo bloqueado Resultado remanescente | Data/hora resultado | |---|---|---|---|---|---| | 17 NOV. 2025 19:47 | Bloqueio de Valores | RICARDO AUGUSTO SOARES LEITE protocolado por (NATASHA | R$ 16.717.138.715,05 | (03) Cumprida ~~ R$ 735.986,97 parcialmente por insuficiência de saldo. | 19 NOV. 2025 17:49 | CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR) ###### XP INVESTIMENTOS CCTVM S/A **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante** ~~ | protocolo | Tipo de ordem | | Valor | Resultado | remanescente | resultado | |---|---|---|---|---|---|---| | 17 NOV. 2025 19:47 | Bloqueio de Valores | RICARDO AUGUSTO | R$ 16.717.138.715,05 | (13) Cumprida parcialmente por | R$ 402.951,23 | 19 NOV. 2025 17:40 | | | | SOARES LEITE protocolado por | | insuficiência de saldo, afetando | | | | | | (NATASHA CRISTINA | | depósito a prazo, títulos ou valores | | | | | | HENRIQUE DE AGUIAR) | | mobiliários. | | | **BCO SANTANDER (BRASIL) S.A.** **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante** | protocolo | Tipo de ordem | | Valor | Resultado | remanescente | resultado | |---|---|---|---|---|---|---| | 17 NOV. 2025 19:47 | Bloqueio de Valores | RICARDO AUGUSTO SOARES LEITE protocolado por | R$ 16.717.138.715,05 | (03) Cumprida parcialmente por insuficiência de saldo. | R$ 80.500,34 | 19 NOV. 2025 06:31 | (NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR) **ITAÚ UNIBANCO S.A.** **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante** | protocolo | Tipo de ordem | | Valor | Resultado | remanescente | resultado | |---|---|---|---|---|---|---| | 17 NOV. 2025 19:47 | Bloqueio de Valores | RICARDO AUGUSTO SOARES LEITE protocolado por | R$ 16.717.138.715,05 | (03) Cumprida parcialmente por insuficiência de saldo. | R$ 73.681,22 | 19 NOV. 2025 20:30 | (NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR) ###### PICPAY ###### Data/hora protocolo ###### Juiz solicitante Tipo de ordem Valor ###### Saldo bloqueado Data/hora **Resultado remanescente resultado** 28/11/2025 11:40 14 / 40 ![](img_p72_1.png) Assinado eletronicamente por: NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR - 28/11/2025 11:44:17 Num. 2225658699 - Pág. 14 A. ----- Documento id 2225658699 - Resposta (RESULTADO- SISBAJUD-ATÉ O MOMENTO) ###### Respostas **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante** | protocolo | Tipo de ordem | | Valor | Resultado | remanescente | resultado | |---|---|---|---|---|---|---| | 17 NOV. 2025 19:47 | Bloqueio de Valores | RICARDO AUGUSTO SOARES LEITE protocolado por | R$ 16.717.138.715,05 | (03) Cumprida parcialmente por insuficiência de saldo. | R$ 48.965,58 | 19 NOV. 2025 17:29 | (NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR) ###### REAG TRUST DTVM | Data/hora protocolo | Tipo de ordem | Juiz solicitante | Valor | Resultado | Saldo bloqueado remanescente | Data/hora resultado | |---|---|---|---|---|---|---| | 17 NOV. 2025 19:47 | Bloqueio de Valores | RICARDO AUGUSTO | R$ 16.717.138.715,05 | (26) Cumprida totalmente ou | R$ 43.853,37 | 19 NOV. 2025 12:06 | | | | SOARES LEITE protocolado por | | parcialmente. Bloqueio efetuado | | | | | | (NATASHA CRISTINA | | em ativo de baixa liquidez. | | | HENRIQUE DE AGUIAR) ###### SHOPEE **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante** | protocolo | Tipo de ordem | | Valor | Resultado | remanescente | resultado | |---|---|---|---|---|---|---| | 17 NOV. 2025 19:47 | Bloqueio de Valores | RICARDO AUGUSTO SOARES LEITE protocolado por | R$ 16.717.138.715,05 | (03) Cumprida parcialmente por insuficiência de saldo. | R$ 14,95 | 19 NOV. 2025 14:06 | (NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR) **BANCO BTG PACTUAL S.A.** **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante** | protocolo | Tipo de ordem | | Valor | Resultado | remanescente | resultado | |---|---|---|---|---|---|---| | 17 NOV. 2025 19:47 | Bloqueio de Valores | RICARDO AUGUSTO | R$ 16.717.138.715,05 | (05) Réu/executado sem saldo | - | 19 NOV. 2025 19:14 | | | | SOARES LEITE protocolado por | | disponível devido a bloqueio total | | | | | | (NATASHA CRISTINA | | anterior. | | | HENRIQUE DE AGUIAR) **BCO BRADESCO S.A.** **Data/hora** ~~ ###### Juiz solicitante protocolo Tipo de ordem Valor ###### Saldo bloqueado Data/hora **Resultado remanescente resultado** 28/11/2025 11:40 15 / 40 ![](img_p73_1.png) Assinado eletronicamente por: NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR - 28/11/2025 11:44:17 Num. 2225658699 - Pág. 15 A. ----- Documento id 2225658699 - Resposta (RESULTADO- SISBAJUD-ATÉ O MOMENTO) ###### Respostas **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante** | protocolo | Tipo de ordem | | Valor | Resultado | remanescente | resultado | |---|---|---|---|---|---|---| | 17 NOV. 2025 19:47 | Bloqueio de Valores | RICARDO AUGUSTO | R$ 16.717.138.715,05 | (05) Réu/executado sem saldo | - | 18 NOV. 2025 20:03 | | | | SOARES LEITE protocolado por | | disponível devido a bloqueio total | | | | | | (NATASHA CRISTINA | | anterior. | | | HENRIQUE DE AGUIAR) **BRB - BCO DE BRASILIA S.A.** **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante** | protocolo | Tipo de ordem | | Valor | Resultado | remanescente | resultado | |---|---|---|---|---|---|---| | 17 NOV. 2025 19:47 | Bloqueio de Valores | RICARDO AUGUSTO | R$ 16.717.138.715,05 | (00) Resposta negativa: o | - | 19 NOV. 2025 03:56 | | | | SOARES LEITE protocolado por | | réu/executado não é cliente (não possui | | | | | | (NATASHA CRISTINA | | contas) ou possui apenas contas | | | | | | HENRIQUE DE AGUIAR) | | inativas, ou a instituição não é | | | responsável sobre o registro de titularidade, administração ou custódia dos ativos. **BCO B3 S.A.** **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante** | protocolo | Tipo de ordem | | Valor | Resultado | remanescente | resultado | |---|---|---|---|---|---|---| | 17 NOV. 2025 19:47 | Bloqueio de Valores | RICARDO AUGUSTO | R$ 16.717.138.715,05 | (00) Resposta negativa: o | - | 19 NOV. 2025 09:04 | | | | SOARES LEITE protocolado por | | réu/executado não é cliente (não possui | | | | | | (NATASHA CRISTINA | | contas) ou possui apenas contas | | | | | | HENRIQUE DE AGUIAR) | | inativas, ou a instituição não é | | | responsável sobre o registro de titularidade, administração ou custódia dos ativos. **MASTER BI S.A.** **Data/hora** ~~ **Saldo bloqueado Data/hora** ###### Juiz solicitante protocolo Tipo de ordem Valor Resultado remanescente resultado 17 NOV. 2025 Bloqueio de Valores RICARDO R$ Aguardando - - 19:47 AUGUSTO 16.717.138.715,05 resposta SOARES LEITE protocolado por (NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR) 28/11/2025 11:40 16 / 40 ![](img_p74_1.png) Assinado eletronicamente por: NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR - 28/11/2025 11:44:17 Num. 2225658699 - Pág. 16 A. ----- Documento id 2225658699 - Resposta (RESULTADO- SISBAJUD-ATÉ O MOMENTO) ###### Respostas --- ###### BTG PACTUAL PSF **Data/hora** ~~ **Saldo bloqueado Data/hora** ###### Juiz solicitante protocolo Tipo de ordem Valor Resultado remanescente resultado 17 NOV. 2025 Bloqueio de Valores RICARDO R$ (02) Réu/executado - 19 NOV. 2025 19:14 19:47 AUGUSTO 16.717.138.715,05 sem saldo positivo. SOARES LEITE protocolado por (NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR) **99PAY IP S.A.** **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante protocolo Tipo de ordem Valor Resultado remanescente resultado** 17 NOV. 2025 Bloqueio de Valores RICARDO R$ (02) Réu/executado - 19 NOV. 2025 19:04 19:47 AUGUSTO 16.717.138.715,05 sem saldo positivo. SOARES LEITE protocolado por (NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR) ###### BANCO MASTER **Data/hora** ~~ **Saldo bloqueado Data/hora** ###### Juiz solicitante protocolo Tipo de ordem Valor Resultado remanescente resultado 17 NOV. 2025 Bloqueio de Valores RICARDO R$ Aguardando - - 19:47 AUGUSTO 16.717.138.715,05 resposta SOARES LEITE protocolado por (NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR) ###### CCLA DE ITAÚNA E REGIÃO LTDA **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante protocolo Tipo de ordem Valor Resultado remanescente resultado** 17 NOV. 2025 Bloqueio de Valores RICARDO R$ (02) Réu/executado - 19 NOV. 2025 05:10 19:47 AUGUSTO 16.717.138.715,05 sem saldo positivo. SOARES LEITE protocolado por (NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR) ###### BTG PACTUAL CTVM ###### Data/hora protocolo ###### Juiz solicitante Tipo de ordem Valor ###### Saldo bloqueado Data/hora **Resultado remanescente resultado** 28/11/2025 11:40 17 / 40 ![](img_p75_1.png) Assinado eletronicamente por: NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR - 28/11/2025 11:44:17 Num. 2225658699 - Pág. 17 A. ----- Documento id 2225658699 - Resposta (RESULTADO- SISBAJUD-ATÉ O MOMENTO) ###### Respostas --- **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante protocolo Tipo de ordem Valor Resultado remanescente resultado** 17 NOV. 2025 Bloqueio de Valores RICARDO R$ (02) Réu/executado - 19 NOV. 2025 19:14 19:47 AUGUSTO 16.717.138.715,05 sem saldo positivo. SOARES LEITE protocolado por (NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR) **FXC CV S.A.** **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante** | protocolo | Tipo de ordem | | Valor | Resultado | remanescente | resultado | |---|---|---|---|---|---|---| | 17 NOV. 2025 19:47 | Bloqueio de Valores | RICARDO AUGUSTO | R$ 16.717.138.715,05 | (00) Resposta negativa: o | - | 19 NOV. 2025 19:14 | | | | SOARES LEITE protocolado por | | réu/executado não é cliente (não possui | | | | | | (NATASHA CRISTINA | | contas) ou possui apenas contas | | | | | | HENRIQUE DE AGUIAR) | | inativas, ou a instituição não é | | | responsável sobre o registro de titularidade, administração ou custódia dos ativos. **BCO MERCANTIL DO BRASIL S.A.** **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante protocolo Tipo de ordem Valor Resultado remanescente resultado** 17 NOV. 2025 Bloqueio de Valores RICARDO R$ (02) Réu/executado - 19 NOV. 2025 00:58 19:47 AUGUSTO 16.717.138.715,05 sem saldo positivo. SOARES LEITE protocolado por (NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR) --- ###### Réu/Executado Total bloqueado pelo bloqueio original e reiterações 14842711817: ANDRE FELIPE DE OLIVEIRA SEIXAS MAIA R$ 316.299,14 ###### Respostas --- **ITAÚ UNIBANCO S.A.** **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante** | protocolo | Tipo de ordem | | Valor | Resultado | remanescente | resultado | |---|---|---|---|---|---|---| | 17 NOV. 2025 19:47 | Bloqueio de Valores | RICARDO AUGUSTO | R$ 16.717.138.715,05 | (13) Cumprida parcialmente por | R$ 214.707,01 | 19 NOV. 2025 20:30 | | | | SOARES LEITE protocolado por | | insuficiência de saldo, afetando | | | | | | (NATASHA CRISTINA | | depósito a prazo, títulos ou valores | | | | | | HENRIQUE DE AGUIAR) | | mobiliários. | | | | | | | 28/11/2025 11:40 | | | 18 / 40 | Assinado eletronicamente por: NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR - 28/11/2025 11:44:17 Num. 2225658699 - Pág. 18 A. ----- Documento id 2225658699 - Resposta (RESULTADO- SISBAJUD-ATÉ O MOMENTO) ###### Respostas --- **CARTOS SCD S.A.** **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante** | protocolo | Tipo de ordem | | Valor | Resultado | remanescente | resultado | |---|---|---|---|---|---|---| | 17 NOV. 2025 19:47 | Bloqueio de Valores | RICARDO AUGUSTO SOARES LEITE protocolado por | R$ 16.717.138.715,05 | (03) Cumprida parcialmente por insuficiência de saldo. | R$ 100.121,03 | 19 NOV. 2025 17:58 | (NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR) ###### CAIXA ECONOMICA FEDERAL **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante** | protocolo | Tipo de ordem | | Valor | Resultado | remanescente | resultado | |---|---|---|---|---|---|---| | 17 NOV. 2025 19:47 | Bloqueio de Valores | RICARDO AUGUSTO SOARES LEITE protocolado por | R$ 16.717.138.715,05 | (03) Cumprida parcialmente por insuficiência de saldo. | R$ 1.260,07 | 20 NOV. 2025 02:08 | (NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR) ###### NU PAGAMENTOS - IP **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante** | protocolo | Tipo de ordem | | Valor | Resultado | remanescente | resultado | |---|---|---|---|---|---|---| | 17 NOV. 2025 19:47 | Bloqueio de Valores | RICARDO AUGUSTO SOARES LEITE protocolado por | R$ 16.717.138.715,05 | (03) Cumprida parcialmente por insuficiência de saldo. | R$ 211,03 | 19 NOV. 2025 18:42 | (NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR) **BCO PINE S.A.** **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante** | protocolo | Tipo de ordem | | Valor | Resultado | remanescente | resultado | |---|---|---|---|---|---|---| | 17 NOV. 2025 19:47 | Bloqueio de Valores | RICARDO AUGUSTO | R$ 16.717.138.715,05 | (00) Resposta negativa: o | - | 19 NOV. 2025 05:03 | | | | SOARES LEITE protocolado por | | réu/executado não é cliente (não possui | | | | | | (NATASHA CRISTINA | | contas) ou possui apenas contas | | | | | | HENRIQUE DE AGUIAR) | | inativas, ou a instituição não é | | | responsável sobre o registro de titularidade, administração ou custódia dos ativos. 28/11/2025 11:40 19 / 40 ![](img_p77_1.png) Assinado eletronicamente por: NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR - 28/11/2025 11:44:17 Num. 2225658699 - Pág. 19 A. ----- Documento id 2225658699 - Resposta (RESULTADO- SISBAJUD-ATÉ O MOMENTO) ###### Respostas --- ###### BANCO INTER **Data/hora** ~~ **Saldo bloqueado Data/hora** ###### Juiz solicitante protocolo Tipo de ordem Valor Resultado remanescente resultado 17 NOV. 2025 Bloqueio de Valores RICARDO R$ (02) Réu/executado - 19 NOV. 2025 18:37 19:47 AUGUSTO 16.717.138.715,05 sem saldo positivo. SOARES LEITE protocolado por (NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR) ###### NU INVESTIMENTOS S.A. - CTVM **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante protocolo Tipo de ordem Valor Resultado remanescente resultado** 17 NOV. 2025 Bloqueio de Valores RICARDO R$ (02) Réu/executado - 19 NOV. 2025 18:40 19:47 AUGUSTO 16.717.138.715,05 sem saldo positivo. SOARES LEITE protocolado por (NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR) **BCO BRADESCO S.A.** **Data/hora** ~~ **Saldo bloqueado Data/hora** ###### Juiz solicitante protocolo Tipo de ordem Valor Resultado remanescente resultado 17 NOV. 2025 Bloqueio de Valores RICARDO R$ (02) Réu/executado - 18 NOV. 2025 20:03 19:47 AUGUSTO 16.717.138.715,05 sem saldo positivo. SOARES LEITE protocolado por (NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR) **BCO DO BRASIL S.A.** **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante** | protocolo | Tipo de ordem | | Valor | Resultado | remanescente | resultado | |---|---|---|---|---|---|---| | 17 NOV. 2025 19:47 | Bloqueio de Valores | RICARDO AUGUSTO | R$ 16.717.138.715,05 | (00) Resposta negativa: o | - | 19 NOV. 2025 00:49 | | | | SOARES LEITE protocolado por | | réu/executado não é cliente (não possui | | | | | | (NATASHA CRISTINA | | contas) ou possui apenas contas | | | | | | HENRIQUE DE AGUIAR) | | inativas, ou a instituição não é | | | responsável sobre o registro de titularidade, administração ou custódia dos ativos. 28/11/2025 11:40 20 / 40 ![](img_p78_1.png) Assinado eletronicamente por: NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR - 28/11/2025 11:44:17 Num. 2225658699 - Pág. 20 A. ----- Documento id 2225658699 - Resposta (RESULTADO- SISBAJUD-ATÉ O MOMENTO) ###### Respostas --- ###### NU FINANCEIRA S.A. CFI **Data/hora** ~~ **Saldo bloqueado Data/hora** ###### Juiz solicitante protocolo Tipo de ordem Valor Resultado remanescente resultado 17 NOV. 2025 Bloqueio de Valores RICARDO R$ (02) Réu/executado - 19 NOV. 2025 18:40 19:47 AUGUSTO 16.717.138.715,05 sem saldo positivo. SOARES LEITE protocolado por (NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR) ###### BTG PACTUAL PSF **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante protocolo Tipo de ordem Valor Resultado remanescente resultado** 17 NOV. 2025 Bloqueio de Valores RICARDO R$ (02) Réu/executado - 19 NOV. 2025 19:12 19:47 AUGUSTO 16.717.138.715,05 sem saldo positivo. SOARES LEITE protocolado por (NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR) ###### XP INVESTIMENTOS CCTVM S/A **Data/hora** ~~ **Saldo bloqueado Data/hora** ###### Juiz solicitante protocolo Tipo de ordem Valor Resultado remanescente resultado 17 NOV. 2025 Bloqueio de Valores RICARDO R$ Aguardando - - 19:47 AUGUSTO 16.717.138.715,05 resposta SOARES LEITE protocolado por (NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR) **SWAP IP S.A.** **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante protocolo Tipo de ordem Valor Resultado remanescente resultado** 17 NOV. 2025 Bloqueio de Valores RICARDO R$ (02) Réu/executado - 19 NOV. 2025 12:39 19:47 AUGUSTO 16.717.138.715,05 sem saldo positivo. SOARES LEITE protocolado por (NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR) **BCO C6 S.A.** ###### Data/hora ###### Juiz solicitante protocolo Tipo de ordem Valor ###### Saldo bloqueado Data/hora **Resultado remanescente resultado** 28/11/2025 11:40 21 / 40 ![](img_p79_1.png) Assinado eletronicamente por: NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR - 28/11/2025 11:44:17 Num. 2225658699 - Pág. 21 A. ----- Documento id 2225658699 - Resposta (RESULTADO- SISBAJUD-ATÉ O MOMENTO) ###### Respostas **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante** | protocolo | Tipo de ordem | | Valor | Resultado | remanescente | resultado | |---|---|---|---|---|---|---| | 17 NOV. 2025 19:47 | Bloqueio de Valores | RICARDO AUGUSTO | R$ 16.717.138.715,05 | (00) Resposta negativa: o | - | 19 NOV. 2025 02:45 | | | | SOARES LEITE protocolado por | | réu/executado não é cliente (não possui | | | | | | (NATASHA CRISTINA | | contas) ou possui apenas contas | | | | | | HENRIQUE DE AGUIAR) | | inativas, ou a instituição não é | | | responsável sobre o registro de titularidade, administração ou custódia dos ativos. ###### BANCO MASTER **Data/hora** ~~ **Saldo bloqueado Data/hora** ###### Juiz solicitante protocolo Tipo de ordem Valor Resultado remanescente resultado 17 NOV. 2025 Bloqueio de Valores RICARDO R$ Aguardando - - 19:47 AUGUSTO 16.717.138.715,05 resposta SOARES LEITE protocolado por (NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR) **BCO SAFRA S.A.** **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante** | protocolo | Tipo de ordem | | Valor | Resultado | remanescente | resultado | |---|---|---|---|---|---|---| | 17 NOV. 2025 19:47 | Bloqueio de Valores | RICARDO AUGUSTO | R$ 16.717.138.715,05 | (00) Resposta negativa: o | - | 19 NOV. 2025 18:01 | | | | SOARES LEITE protocolado por | | réu/executado não é cliente (não possui | | | | | | (NATASHA CRISTINA | | contas) ou possui apenas contas | | | | | | HENRIQUE DE AGUIAR) | | inativas, ou a instituição não é | | | responsável sobre o registro de titularidade, administração ou custódia dos ativos. **MERCADO PAGO IP LTDA.** **Data/hora** ~~ **Saldo bloqueado Data/hora** ###### Juiz solicitante protocolo Tipo de ordem Valor Resultado remanescente resultado 17 NOV. 2025 Bloqueio de Valores RICARDO R$ (02) Réu/executado - 19 NOV. 2025 14:18 19:47 AUGUSTO 16.717.138.715,05 sem saldo positivo. SOARES LEITE protocolado por (NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR) 28/11/2025 11:40 22 / 40 ![](img_p80_1.png) Assinado eletronicamente por: NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR - 28/11/2025 11:44:17 Num. 2225658699 - Pág. 22 A. ----- Documento id 2225658699 - Resposta (RESULTADO- SISBAJUD-ATÉ O MOMENTO) --- ###### Réu/Executado Total bloqueado pelo bloqueio original e reiterações 15193585809: HENRIQUE SOUZA E SILVA PERETTO R$ 178.193,77 ###### Respostas --- **BCO BRADESCO S.A.** | Data/hora protocolo | Tipo de ordem | Juiz solicitante | Valor | Resultado | Saldo bloqueado remanescente | Data/hora resultado | |---|---|---|---|---|---|---| | 17 NOV. 2025 19:47 | Bloqueio de Valores | RICARDO AUGUSTO | R$ 16.717.138.715,05 | (25) Cumprida totalmente ou | R$ 177.382,10 | 18 NOV. 2025 20:03 | | | | SOARES LEITE protocolado por | | parcialmente. Bloqueio efetuado | | | | | | (NATASHA CRISTINA | | em ativo escriturado ou por instituição | | | | | | HENRIQUE DE AGUIAR) | | sem comando para venda. | | | ###### COOP SICREDI DEXIS **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante** | protocolo | Tipo de ordem | | Valor | Resultado | remanescente | resultado | |---|---|---|---|---|---|---| | 17 NOV. 2025 19:47 | Bloqueio de Valores | RICARDO AUGUSTO | R$ 16.717.138.715,05 | (13) Cumprida parcialmente por | R$ 410,14 | 19 NOV. 2025 18:58 | | | | SOARES LEITE protocolado por | | insuficiência de saldo, afetando | | | | | | (NATASHA CRISTINA | | depósito a prazo, títulos ou valores | | | | | | HENRIQUE DE AGUIAR) | | mobiliários. | | | **BCO SANTANDER (BRASIL) S.A.** | Data/hora | protocolo ~~ Tipo de ordem | Juiz solicitante | Valor | Resultado | Saldo bloqueado remanescente | Data/hora resultado | |---|---|---|---|---|---|---| | 17 NOV. 2025 19:47 | Bloqueio de Valores | RICARDO AUGUSTO SOARES LEITE protocolado por | R$ 16.717.138.715,05 | (03) Cumprida parcialmente por insuficiência de saldo. | R$ 401,53 | 19 NOV. 2025 06:18 | (NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR) ###### CC CREDINTER **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante protocolo Tipo de ordem Valor Resultado remanescente resultado** 17 NOV. 2025 Bloqueio de Valores RICARDO R$ (02) Réu/executado - 19 NOV. 2025 05:15 19:47 AUGUSTO 16.717.138.715,05 sem saldo positivo. SOARES LEITE protocolado por (NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR) 28/11/2025 11:40 23 / 40 ![](img_p81_1.png) Assinado eletronicamente por: NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR - 28/11/2025 11:44:17 Num. 2225658699 - Pág. 23 A. ----- Documento id 2225658699 - Resposta (RESULTADO- SISBAJUD-ATÉ O MOMENTO) ###### Respostas --- **BCO PINE S.A.** **Data/hora** ~~ **Saldo bloqueado Data/hora** ###### Juiz solicitante | protocolo | Tipo de ordem | | Valor | Resultado | remanescente | resultado | |---|---|---|---|---|---|---| | 17 NOV. 2025 19:47 | Bloqueio de Valores | RICARDO AUGUSTO | R$ 16.717.138.715,05 | (00) Resposta negativa: o | - | 19 NOV. 2025 05:03 | | | | SOARES LEITE protocolado por | | réu/executado não é cliente (não possui | | | | | | (NATASHA CRISTINA | | contas) ou possui apenas contas | | | | | | HENRIQUE DE AGUIAR) | | inativas, ou a instituição não é | | | responsável sobre o registro de titularidade, administração ou custódia dos ativos. **BCO COOPERATIVO SICREDI S.A.** **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante protocolo Tipo de ordem Valor Resultado remanescente resultado** 17 NOV. 2025 Bloqueio de Valores RICARDO R$ (02) Réu/executado - 19 NOV. 2025 18:03 19:47 AUGUSTO 16.717.138.715,05 sem saldo positivo. SOARES LEITE protocolado por (NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR) **BCO DO BRASIL S.A.** **Data/hora** ~~ **Saldo bloqueado Data/hora** ###### Juiz solicitante protocolo Tipo de ordem Valor Resultado remanescente resultado 17 NOV. 2025 Bloqueio de Valores RICARDO R$ (02) Réu/executado - 19 NOV. 2025 19:13 19:47 AUGUSTO 16.717.138.715,05 sem saldo positivo. SOARES LEITE protocolado por (NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR) ###### BCO DAYCOVAL S.A **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante protocolo Tipo de ordem Valor Resultado remanescente resultado** 17 NOV. 2025 Bloqueio de Valores RICARDO R$ (02) Réu/executado - 19 NOV. 2025 17:33 19:47 AUGUSTO 16.717.138.715,05 sem saldo positivo. SOARES LEITE protocolado por (NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR) 28/11/2025 11:40 24 / 40 ![](img_p82_1.png) Assinado eletronicamente por: NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR - 28/11/2025 11:44:17 Num. 2225658699 - Pág. 24 A. ----- Documento id 2225658699 - Resposta (RESULTADO- SISBAJUD-ATÉ O MOMENTO) ###### Respostas --- **TORO CTVM S.A.** **Data/hora** ~~ **Saldo bloqueado Data/hora** ###### Juiz solicitante protocolo Tipo de ordem Valor Resultado remanescente resultado 17 NOV. 2025 Bloqueio de Valores RICARDO R$ (02) Réu/executado - 19 NOV. 2025 13:45 19:47 AUGUSTO 16.717.138.715,05 sem saldo positivo. SOARES LEITE protocolado por (NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR) ###### CAIXA ECONOMICA FEDERAL **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante** | protocolo | Tipo de ordem | | Valor | Resultado | remanescente | resultado | |---|---|---|---|---|---|---| | 17 NOV. 2025 19:47 | Bloqueio de Valores | RICARDO AUGUSTO | R$ 16.717.138.715,05 | (00) Resposta negativa: o | - | 18 NOV. 2025 20:34 | | | | SOARES LEITE protocolado por | | réu/executado não é cliente (não possui | | | | | | (NATASHA CRISTINA | | contas) ou possui apenas contas | | | | | | HENRIQUE DE AGUIAR) | | inativas, ou a instituição não é | | | responsável sobre o registro de titularidade, administração ou custódia dos ativos. ###### BANVOX DTVM **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante protocolo Tipo de ordem Valor Resultado remanescente resultado** 17 NOV. 2025 Bloqueio de Valores RICARDO R$ (02) Réu/executado - 19 NOV. 2025 20:55 19:47 AUGUSTO 16.717.138.715,05 sem saldo positivo. SOARES LEITE protocolado por (NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR) ###### XP INVESTIMENTOS CCTVM S/A **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante protocolo Tipo de ordem Valor Resultado remanescente resultado** 17 NOV. 2025 Bloqueio de Valores RICARDO R$ Aguardando - - 19:47 AUGUSTO 16.717.138.715,05 resposta SOARES LEITE protocolado por (NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR) 28/11/2025 11:40 25 / 40 ![](img_p83_1.png) Assinado eletronicamente por: NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR - 28/11/2025 11:44:17 Num. 2225658699 - Pág. 25 A. ----- Documento id 2225658699 - Resposta (RESULTADO- SISBAJUD-ATÉ O MOMENTO) ###### Respostas --- ###### BANCO MASTER **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante protocolo Tipo de ordem Valor Resultado remanescente resultado** 17 NOV. 2025 Bloqueio de Valores RICARDO R$ Aguardando - - 19:47 AUGUSTO 16.717.138.715,05 resposta SOARES LEITE protocolado por (NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR) **CARTOS SCD S.A.** **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante protocolo Tipo de ordem Valor Resultado remanescente resultado** 17 NOV. 2025 Bloqueio de Valores RICARDO R$ (02) Réu/executado - 19 NOV. 2025 17:22 19:47 AUGUSTO 16.717.138.715,05 sem saldo positivo. SOARES LEITE protocolado por (NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR) ###### BTG PACTUAL CTVM **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante protocolo Tipo de ordem Valor Resultado remanescente resultado** 17 NOV. 2025 Bloqueio de Valores RICARDO R$ (02) Réu/executado - 19 NOV. 2025 19:12 19:47 AUGUSTO 16.717.138.715,05 sem saldo positivo. SOARES LEITE protocolado por (NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR) **PAGSEGURO INTERNET IP S.A.** **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante** | protocolo | Tipo de ordem | | Valor | Resultado | remanescente | resultado | |---|---|---|---|---|---|---| | 17 NOV. 2025 19:47 | Bloqueio de Valores | RICARDO AUGUSTO | R$ 16.717.138.715,05 | (00) Resposta negativa: o | - | 18 NOV. 2025 20:43 | | | | SOARES LEITE protocolado por | | réu/executado não é cliente (não possui | | | | | | (NATASHA CRISTINA | | contas) ou possui apenas contas | | | | | | HENRIQUE DE AGUIAR) | | inativas, ou a instituição não é | | | responsável sobre o registro de titularidade, administração ou custódia dos ativos. 28/11/2025 11:40 26 / 40 ![](img_p84_1.png) Assinado eletronicamente por: NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR - 28/11/2025 11:44:17 Num. 2225658699 - Pág. 26 A. ----- Documento id 2225658699 - Resposta (RESULTADO- SISBAJUD-ATÉ O MOMENTO) ###### Respostas --- **ÁGORA CTVM S.A.** **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante protocolo Tipo de ordem Valor Resultado remanescente resultado** 17 NOV. 2025 Bloqueio de Valores RICARDO R$ (02) Réu/executado - 19 NOV. 2025 06:06 19:47 AUGUSTO 16.717.138.715,05 sem saldo positivo. SOARES LEITE protocolado por (NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR) **ITAÚ UNIBANCO S.A.** **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante protocolo Tipo de ordem Valor Resultado remanescente resultado** 17 NOV. 2025 Bloqueio de Valores RICARDO R$ (02) Réu/executado - 19 NOV. 2025 20:30 19:47 AUGUSTO 16.717.138.715,05 sem saldo positivo. SOARES LEITE protocolado por (NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR) --- ###### Réu/Executado Total bloqueado pelo bloqueio original e reiterações 21332862000191: CARTOS SOCIEDADE DE CREDITO DIRETO S.A. R$ 1.980,02 ###### Respostas --- **BCO BRADESCO S.A.** | Data/hora | protocolo ~~ Tipo de ordem | Juiz solicitante | Valor | Resultado | Saldo bloqueado remanescente | Data/hora resultado | |---|---|---|---|---|---|---| | 17 NOV. 2025 19:47 | Bloqueio de Valores | RICARDO AUGUSTO SOARES LEITE protocolado por | R$ 16.717.138.715,05 | (03) Cumprida parcialmente por insuficiência de saldo. | R$ 1.905,16 | 18 NOV. 2025 20:03 | (NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR) **BCO SANTANDER (BRASIL) S.A.** **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante** | protocolo | Tipo de ordem | | Valor | Resultado | remanescente | resultado | |---|---|---|---|---|---|---| | 17 NOV. 2025 19:47 | Bloqueio de Valores | RICARDO AUGUSTO | R$ 16.717.138.715,05 | (13) Cumprida parcialmente por | R$ 74,86 | 19 NOV. 2025 06:20 | | | | SOARES LEITE protocolado por | | insuficiência de saldo, afetando | | | | | | (NATASHA CRISTINA | | depósito a prazo, títulos ou valores | | | | | | HENRIQUE DE AGUIAR) | | mobiliários. | | | | | | | 28/11/2025 11:40 | | | 27 / 40 | Assinado eletronicamente por: NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR - 28/11/2025 11:44:17 Num. 2225658699 - Pág. 27 A. ----- Documento id 2225658699 - Resposta (RESULTADO- SISBAJUD-ATÉ O MOMENTO) ###### Respostas --- ###### FITBANK IP **Data/hora** ~~ **Saldo bloqueado Data/hora** ###### Juiz solicitante protocolo Tipo de ordem Valor Resultado remanescente resultado 17 NOV. 2025 Bloqueio de Valores RICARDO R$ (02) Réu/executado - 19 NOV. 2025 19:38 19:47 AUGUSTO 16.717.138.715,05 sem saldo positivo. SOARES LEITE protocolado por (NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR) **BANCO BTG PACTUAL S.A.** **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante protocolo Tipo de ordem Valor Resultado remanescente resultado** 17 NOV. 2025 Bloqueio de Valores RICARDO R$ Aguardando - - 19:47 AUGUSTO 16.717.138.715,05 resposta SOARES LEITE protocolado por (NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR) **BCO PAULISTA S.A.** **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante protocolo Tipo de ordem Valor Resultado remanescente resultado** 17 NOV. 2025 Bloqueio de Valores RICARDO R$ (02) Réu/executado - 19 NOV. 2025 17:30 19:47 AUGUSTO 16.717.138.715,05 sem saldo positivo. SOARES LEITE protocolado por (NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR) ###### ID CTVM **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante protocolo Tipo de ordem Valor Resultado remanescente resultado** 17 NOV. 2025 Bloqueio de Valores RICARDO R$ (02) Réu/executado - 19 NOV. 2025 18:44 19:47 AUGUSTO 16.717.138.715,05 sem saldo positivo. SOARES LEITE protocolado por (NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR) ###### BCO DAYCOVAL S.A ###### Data/hora protocolo ###### Juiz solicitante Tipo de ordem Valor ###### Saldo bloqueado Data/hora **Resultado remanescente resultado** 28/11/2025 11:40 28 / 40 ![](img_p86_1.png) Assinado eletronicamente por: NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR - 28/11/2025 11:44:17 Num. 2225658699 - Pág. 28 A. ----- Documento id 2225658699 - Resposta (RESULTADO- SISBAJUD-ATÉ O MOMENTO) ###### Respostas **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante** | protocolo | Tipo de ordem | | Valor | Resultado | remanescente | resultado | |---|---|---|---|---|---|---| | 17 NOV. 2025 19:47 | Bloqueio de Valores | RICARDO AUGUSTO | R$ 16.717.138.715,05 | (00) Resposta negativa: o | - | 19 NOV. 2025 17:22 | | | | SOARES LEITE protocolado por | | réu/executado não é cliente (não possui | | | | | | (NATASHA CRISTINA | | contas) ou possui apenas contas | | | | | | HENRIQUE DE AGUIAR) | | inativas, ou a instituição não é | | | responsável sobre o registro de titularidade, administração ou custódia dos ativos. **SANTS SCD S.A.** **Data/hora** ~~ **Saldo bloqueado Data/hora** ###### Juiz solicitante protocolo Tipo de ordem Valor Resultado remanescente resultado 17 NOV. 2025 Bloqueio de Valores RICARDO R$ (02) Réu/executado - 19 NOV. 2025 13:20 19:47 AUGUSTO 16.717.138.715,05 sem saldo positivo. SOARES LEITE protocolado por (NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR) **BCO XP S.A.** **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante protocolo Tipo de ordem Valor Resultado remanescente resultado** 17 NOV. 2025 Bloqueio de Valores RICARDO R$ (02) Réu/executado - 19 NOV. 2025 17:39 19:47 AUGUSTO 16.717.138.715,05 sem saldo positivo. SOARES LEITE protocolado por (NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR) ###### BANVOX DTVM **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante protocolo Tipo de ordem Valor Resultado remanescente resultado** 17 NOV. 2025 Bloqueio de Valores RICARDO R$ (02) Réu/executado - 19 NOV. 2025 20:55 19:47 AUGUSTO 16.717.138.715,05 sem saldo positivo. SOARES LEITE protocolado por (NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR) ###### XP INVESTIMENTOS CCTVM S/A **Data/hora** ~~ ###### Juiz solicitante protocolo Tipo de ordem Valor ###### Saldo bloqueado Data/hora **Resultado remanescente resultado** 28/11/2025 11:40 29 / 40 ![](img_p87_1.png) Assinado eletronicamente por: NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR - 28/11/2025 11:44:17 Num. 2225658699 - Pág. 29 A. ----- Documento id 2225658699 - Resposta (RESULTADO- SISBAJUD-ATÉ O MOMENTO) ###### Respostas --- **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante protocolo Tipo de ordem Valor Resultado remanescente resultado** 17 NOV. 2025 Bloqueio de Valores RICARDO R$ (02) Réu/executado - 19 NOV. 2025 17:39 19:47 AUGUSTO 16.717.138.715,05 sem saldo positivo. SOARES LEITE protocolado por (NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR) **NAIP IP S.A.** **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante** | protocolo | Tipo de ordem | | Valor | Resultado | remanescente | resultado | |---|---|---|---|---|---|---| | 17 NOV. 2025 19:47 | Bloqueio de Valores | RICARDO AUGUSTO | R$ 16.717.138.715,05 | (00) Resposta negativa: o | - | 19 NOV. 2025 07:16 | | | | SOARES LEITE protocolado por | | réu/executado não é cliente (não possui | | | | | | (NATASHA CRISTINA | | contas) ou possui apenas contas | | | | | | HENRIQUE DE AGUIAR) | | inativas, ou a instituição não é | | | responsável sobre o registro de titularidade, administração ou custódia dos ativos. ###### BANCO MASTER **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante protocolo Tipo de ordem Valor Resultado remanescente resultado** 17 NOV. 2025 Bloqueio de Valores RICARDO R$ Aguardando - - 19:47 AUGUSTO 16.717.138.715,05 resposta SOARES LEITE protocolado por (NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR) ###### NOVO BCO CONTINENTAL S.A. - BM **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante protocolo Tipo de ordem Valor Resultado remanescente resultado** 17 NOV. 2025 Bloqueio de Valores RICARDO R$ (02) Réu/executado - 19 NOV. 2025 14:49 19:47 AUGUSTO 16.717.138.715,05 sem saldo positivo. SOARES LEITE protocolado por (NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR) **CARTOS SCD S.A.** **Data/hora** ~~ ###### Juiz solicitante protocolo Tipo de ordem Valor ###### Saldo bloqueado Data/hora **Resultado remanescente resultado** 28/11/2025 11:40 30 / 40 ![](img_p88_1.png) Assinado eletronicamente por: NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR - 28/11/2025 11:44:17 Num. 2225658699 - Pág. 30 A. ----- Documento id 2225658699 - Resposta (RESULTADO- SISBAJUD-ATÉ O MOMENTO) ###### Respostas **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante** | protocolo | Tipo de ordem | | Valor | Resultado | remanescente | resultado | |---|---|---|---|---|---|---| | 17 NOV. 2025 19:47 | Bloqueio de Valores | RICARDO AUGUSTO | R$ 16.717.138.715,05 | (00) Resposta negativa: o | - | 19 NOV. 2025 18:40 | | | | SOARES LEITE protocolado por | | réu/executado não é cliente (não possui | | | | | | (NATASHA CRISTINA | | contas) ou possui apenas contas | | | | | | HENRIQUE DE AGUIAR) | | inativas, ou a instituição não é | | | responsável sobre o registro de titularidade, administração ou custódia dos ativos. **PAGSEGURO INTERNET IP S.A.** **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante protocolo Tipo de ordem Valor Resultado remanescente resultado** 17 NOV. 2025 Bloqueio de Valores RICARDO R$ (02) Réu/executado - 19 NOV. 2025 09:04 19:47 AUGUSTO 16.717.138.715,05 sem saldo positivo. SOARES LEITE protocolado por (NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR) **ITAÚ UNIBANCO S.A.** **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante protocolo Tipo de ordem Valor Resultado remanescente resultado** 17 NOV. 2025 Bloqueio de Valores RICARDO R$ (02) Réu/executado - 19 NOV. 2025 20:30 19:47 AUGUSTO 16.717.138.715,05 sem saldo positivo. SOARES LEITE protocolado por (NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR) --- | Réu/Executado | Total bloqueado pelo bloqueio original e reiterações | |---|---| | 33923798000283: BANCO MASTER S/A | R$ 0,00 | ###### Respostas --- **BANCO BTG PACTUAL S.A.** **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante protocolo Tipo de ordem Valor Resultado remanescente resultado** 17 NOV. 2025 Bloqueio de Valores RICARDO R$ Aguardando - - 19:47 AUGUSTO 16.717.138.715,05 resposta SOARES LEITE protocolado por (NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR) 28/11/2025 11:40 31 / 40 ![](img_p89_1.png) Assinado eletronicamente por: NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR - 28/11/2025 11:44:17 Num. 2225658699 - Pág. 31 A. ----- Documento id 2225658699 - Resposta (RESULTADO- SISBAJUD-ATÉ O MOMENTO) ###### Respostas --- ###### BANCO MASTER **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante protocolo Tipo de ordem Valor Resultado remanescente resultado** 17 NOV. 2025 Bloqueio de Valores RICARDO R$ Aguardando - - 19:47 AUGUSTO 16.717.138.715,05 resposta SOARES LEITE protocolado por (NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR) **MERCADO PAGO IP LTDA.** **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante protocolo Tipo de ordem Valor Resultado remanescente resultado** 17 NOV. 2025 Bloqueio de Valores RICARDO R$ (02) Réu/executado - 19 NOV. 2025 14:18 19:47 AUGUSTO 16.717.138.715,05 sem saldo positivo. SOARES LEITE protocolado por (NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR) --- ###### Réu/Executado Total bloqueado pelo bloqueio original e reiterações 57965351000154: TIRRENO CONSULTORIA PROMOTORIA DE R$ 0,00 CREDITO E PARTICIPACOES SA ###### Respostas --- ###### BANCO MASTER **Data/hora** ~~ **Saldo bloqueado Data/hora** ###### Juiz solicitante protocolo Tipo de ordem Valor Resultado remanescente resultado 17 NOV. 2025 Bloqueio de Valores RICARDO R$ Aguardando - - 19:47 AUGUSTO 16.717.138.715,05 resposta SOARES LEITE protocolado por (NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR) --- | Réu/Executado | Total bloqueado pelo bloqueio original e reiterações | |---|---| | 78585139587: AUGUSTO FERREIRA LIMA | R$ 293.490.136,84 | ###### Respostas --- 28/11/2025 11:40 32 / 40 ![](img_p90_1.png) Assinado eletronicamente por: NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR - 28/11/2025 11:44:17 Num. 2225658699 - Pág. 32 ----- Documento id 2225658699 - Resposta (RESULTADO- SISBAJUD-ATÉ O MOMENTO) ###### Respostas --- ###### REAG TRUST DTVM | Data/hora protocolo | ~~ Tipo de ordem | Juiz solicitante | Valor | Resultado | Saldo bloqueado Data/hora remanescente resultado | |---|---|---|---|---|---| | 17 NOV. 2025 19:47 | Bloqueio de Valores | RICARDO AUGUSTO | R$ 16.717.138.715,05 | (26) Cumprida totalmente ou | R$ 200.174.769,14 19 NOV. 2025 12:06 | | | | SOARES LEITE protocolado por | | parcialmente. Bloqueio efetuado | | | | | (NATASHA CRISTINA | | em ativo de baixa liquidez. | | HENRIQUE DE AGUIAR) **BM PLENO S.A.** **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante** | protocolo | Tipo de ordem | | Valor | Resultado | remanescente resultado | |---|---|---|---|---|---| | 17 NOV. 2025 19:47 | Bloqueio de Valores | RICARDO AUGUSTO | R$ 16.717.138.715,05 | (13) Cumprida parcialmente por | R$ 92.977.151,73 19 NOV. 2025 06:31 | | | | SOARES LEITE protocolado por | | insuficiência de saldo, afetando | | | | | (NATASHA CRISTINA | | depósito a prazo, títulos ou valores | | | | | HENRIQUE DE AGUIAR) | | mobiliários. | | **BCO SANTANDER (BRASIL) S.A.** | Data/hora | protocolo ~~ Tipo de ordem | Juiz solicitante | Valor | Resultado | Saldo bloqueado remanescente | Data/hora resultado | |---|---|---|---|---|---|---| | 17 NOV. 2025 19:47 | Bloqueio de Valores | RICARDO AUGUSTO SOARES LEITE protocolado por | R$ 16.717.138.715,05 | (03) Cumprida parcialmente por insuficiência de saldo. | R$ 317.411,61 | 19 NOV. 2025 06:21 | (NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR) **BCO DO BRASIL S.A.** **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante** | protocolo | Tipo de ordem | | Valor | Resultado | remanescente | resultado | |---|---|---|---|---|---|---| | 17 NOV. 2025 19:47 | Bloqueio de Valores | RICARDO AUGUSTO SOARES LEITE protocolado por | R$ 16.717.138.715,05 | (03) Cumprida parcialmente por insuficiência de saldo. | R$ 20.591,86 | 19 NOV. 2025 04:33 | (NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR) **BCO BRADESCO S.A.** ###### Data/hora protocolo ###### Juiz solicitante Tipo de ordem Valor ###### Saldo bloqueado Data/hora **Resultado remanescente resultado** 28/11/2025 11:40 33 / 40 ![](img_p91_1.png) Assinado eletronicamente por: NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR - 28/11/2025 11:44:17 Num. 2225658699 - Pág. 33 A. ----- Documento id 2225658699 - Resposta (RESULTADO- SISBAJUD-ATÉ O MOMENTO) ###### Respostas --- ###### Data/hora protocolo 17 NOV. 2025 19:47 ###### Tipo de ordem Bloqueio de Valores ###### RENDIMENTOPAY IP S.A ###### Juiz solicitante RICARDO AUGUSTO 16.717.138.715,05 SOARES LEITE protocolado por (NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR) ###### Valor R$ | | Saldo bloqueado | Data/hora | |---|---|---| | Resultado | remanescente | resultado | | (25) Cumprida totalmente ou | R$ 212,50 | 18 NOV. 2025 20:03 | parcialmente. Bloqueio efetuado em ativo escriturado ou por instituição sem comando para venda. **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante protocolo Tipo de ordem Valor Resultado remanescente resultado** 17 NOV. 2025 Bloqueio de Valores RICARDO R$ (02) Réu/executado - 19 NOV. 2025 17:02 19:47 AUGUSTO 16.717.138.715,05 sem saldo positivo. SOARES LEITE protocolado por (NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR) ###### PAYPAL **Data/hora** ~~ **Saldo bloqueado Data/hora** ###### Juiz solicitante | protocolo | Tipo de ordem | | Valor | Resultado | remanescente | resultado | |---|---|---|---|---|---|---| | 17 NOV. 2025 19:47 | Bloqueio de Valores | RICARDO AUGUSTO | R$ 16.717.138.715,05 | (00) Resposta negativa: o | - | 18 NOV. 2025 21:48 | | | | SOARES LEITE protocolado por | | réu/executado não é cliente (não possui | | | | | | (NATASHA CRISTINA | | contas) ou possui apenas contas | | | | | | HENRIQUE DE AGUIAR) | | inativas, ou a instituição não é | | | responsável sobre o registro de titularidade, administração ou custódia dos ativos. **BANCO BTG PACTUAL S.A.** **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante protocolo Tipo de ordem Valor Resultado remanescente resultado** 17 NOV. 2025 Bloqueio de Valores RICARDO R$ Aguardando - - 19:47 AUGUSTO 16.717.138.715,05 resposta SOARES LEITE protocolado por (NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR) **BRB - BCO DE BRASILIA S.A.** ###### Data/hora protocolo ###### Juiz solicitante Tipo de ordem Valor ###### Saldo bloqueado Data/hora **Resultado remanescente resultado** 28/11/2025 11:40 34 / 40 ![](img_p92_1.png) Assinado eletronicamente por: NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR - 28/11/2025 11:44:17 Num. 2225658699 - Pág. 34 A. ----- Documento id 2225658699 - Resposta (RESULTADO- SISBAJUD-ATÉ O MOMENTO) ###### Respostas **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante** | protocolo | Tipo de ordem | | Valor | Resultado | remanescente | resultado | |---|---|---|---|---|---|---| | 17 NOV. 2025 19:47 | Bloqueio de Valores | RICARDO AUGUSTO | R$ 16.717.138.715,05 | (00) Resposta negativa: o | - | 19 NOV. 2025 03:56 | | | | SOARES LEITE protocolado por | | réu/executado não é cliente (não possui | | | | | | (NATASHA CRISTINA | | contas) ou possui apenas contas | | | | | | HENRIQUE DE AGUIAR) | | inativas, ou a instituição não é | | | responsável sobre o registro de titularidade, administração ou custódia dos ativos. ###### XP INVESTIMENTOS CCTVM S/A **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante protocolo Tipo de ordem Valor Resultado remanescente resultado** 17 NOV. 2025 Bloqueio de Valores RICARDO R$ Aguardando - - 19:47 AUGUSTO 16.717.138.715,05 resposta SOARES LEITE protocolado por (NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR) ###### BANCO MASTER **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante protocolo Tipo de ordem Valor Resultado remanescente resultado** 17 NOV. 2025 Bloqueio de Valores RICARDO R$ Aguardando - - 19:47 AUGUSTO 16.717.138.715,05 resposta SOARES LEITE protocolado por (NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR) **ÁGORA CTVM S.A.** **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante protocolo Tipo de ordem Valor Resultado remanescente resultado** 17 NOV. 2025 Bloqueio de Valores RICARDO R$ (02) Réu/executado - 19 NOV. 2025 06:06 19:47 AUGUSTO 16.717.138.715,05 sem saldo positivo. SOARES LEITE protocolado por (NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR) 28/11/2025 11:40 35 / 40 ![](img_p93_1.png) Assinado eletronicamente por: NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR - 28/11/2025 11:44:17 Num. 2225658699 - Pág. 35 A. ----- Documento id 2225658699 - Resposta (RESULTADO- SISBAJUD-ATÉ O MOMENTO) | Réu/Executado | Total bloqueado pelo bloqueio original e reiterações | |---|---| | 96481226872: LUIZ ANTONIO BULL | R$ 74.761,86 | ###### Respostas --- **ITAÚ UNIBANCO S.A.** **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante** | protocolo | Tipo de ordem | | Valor | Resultado | remanescente | resultado | |---|---|---|---|---|---|---| | 17 NOV. 2025 19:47 | Bloqueio de Valores | RICARDO AUGUSTO | R$ 16.717.138.715,05 | (13) Cumprida parcialmente por | R$ 64.894,32 | 19 NOV. 2025 20:29 | | | | SOARES LEITE protocolado por | | insuficiência de saldo, afetando | | | | | | (NATASHA CRISTINA | | depósito a prazo, títulos ou valores | | | | | | HENRIQUE DE AGUIAR) | | mobiliários. | | | **BCO SANTANDER (BRASIL) S.A.** **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante** | protocolo | Tipo de ordem | | Valor | Resultado | remanescente | resultado | |---|---|---|---|---|---|---| | 17 NOV. 2025 19:47 | Bloqueio de Valores | RICARDO AUGUSTO SOARES LEITE protocolado por | R$ 16.717.138.715,05 | (03) Cumprida parcialmente por insuficiência de saldo. | R$ 9.321,10 | 19 NOV. 2025 06:24 | (NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR) ###### CAIXA ECONOMICA FEDERAL **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante** | protocolo | Tipo de ordem | | Valor | Resultado | remanescente | resultado | |---|---|---|---|---|---|---| | 17 NOV. 2025 19:47 | Bloqueio de Valores | RICARDO AUGUSTO SOARES LEITE protocolado por | R$ 16.717.138.715,05 | (03) Cumprida parcialmente por insuficiência de saldo. | R$ 546,44 | 20 NOV. 2025 02:08 | (NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR) **BANCO BTG PACTUAL S.A.** **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante protocolo Tipo de ordem Valor Resultado remanescente resultado** 17 NOV. 2025 Bloqueio de Valores RICARDO R$ Aguardando - - 19:47 AUGUSTO 16.717.138.715,05 resposta SOARES LEITE protocolado por (NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR) 28/11/2025 11:40 36 / 40 ![](img_p94_1.png) Assinado eletronicamente por: NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR - 28/11/2025 11:44:17 Num. 2225658699 - Pág. 36 A. ----- Documento id 2225658699 - Resposta (RESULTADO- SISBAJUD-ATÉ O MOMENTO) ###### Respostas --- **BCO BMG S.A.** **Data/hora** ~~ **Saldo bloqueado Data/hora** ###### Juiz solicitante protocolo Tipo de ordem Valor Resultado remanescente resultado 17 NOV. 2025 Bloqueio de Valores RICARDO R$ (02) Réu/executado - 19 NOV. 2025 02:13 19:47 AUGUSTO 16.717.138.715,05 sem saldo positivo. SOARES LEITE protocolado por (NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR) **BCO BRADESCO S.A.** **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante** | protocolo | Tipo de ordem | | Valor | Resultado | remanescente | resultado | |---|---|---|---|---|---|---| | 17 NOV. 2025 19:47 | Bloqueio de Valores | RICARDO AUGUSTO | R$ 16.717.138.715,05 | (05) Réu/executado sem saldo | - | 18 NOV. 2025 20:03 | | | | SOARES LEITE protocolado por | | disponível devido a bloqueio total | | | | | | (NATASHA CRISTINA | | anterior. | | | HENRIQUE DE AGUIAR) **BRB - BCO DE BRASILIA S.A.** **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante** | protocolo | Tipo de ordem | | Valor | Resultado | remanescente | resultado | |---|---|---|---|---|---|---| | 17 NOV. 2025 19:47 | Bloqueio de Valores | RICARDO AUGUSTO | R$ 16.717.138.715,05 | (00) Resposta negativa: o | - | 19 NOV. 2025 03:56 | | | | SOARES LEITE protocolado por | | réu/executado não é cliente (não possui | | | | | | (NATASHA CRISTINA | | contas) ou possui apenas contas | | | | | | HENRIQUE DE AGUIAR) | | inativas, ou a instituição não é | | | responsável sobre o registro de titularidade, administração ou custódia dos ativos. **BCO B3 S.A.** **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante** | protocolo | Tipo de ordem | | Valor | Resultado | remanescente | resultado | |---|---|---|---|---|---|---| | 17 NOV. 2025 19:47 | Bloqueio de Valores | RICARDO AUGUSTO | R$ 16.717.138.715,05 | (00) Resposta negativa: o | - | 19 NOV. 2025 09:04 | | | | SOARES LEITE protocolado por | | réu/executado não é cliente (não possui | | | | | | (NATASHA CRISTINA | | contas) ou possui apenas contas | | | | | | HENRIQUE DE AGUIAR) | | inativas, ou a instituição não é | | | responsável sobre o registro de titularidade, administração ou custódia dos ativos. 28/11/2025 11:40 37 / 40 ![](img_p95_1.png) Assinado eletronicamente por: NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR - 28/11/2025 11:44:17 Num. 2225658699 - Pág. 37 A. ----- Documento id 2225658699 - Resposta (RESULTADO- SISBAJUD-ATÉ O MOMENTO) ###### Respostas --- **BCO DO BRASIL S.A.** **Data/hora** ~~ **Saldo bloqueado Data/hora** ###### Juiz solicitante | protocolo | Tipo de ordem | | Valor | Resultado | remanescente | resultado | |---|---|---|---|---|---|---| | 17 NOV. 2025 19:47 | Bloqueio de Valores | RICARDO AUGUSTO | R$ 16.717.138.715,05 | (00) Resposta negativa: o | - | 19 NOV. 2025 00:49 | | | | SOARES LEITE protocolado por | | réu/executado não é cliente (não possui | | | | | | (NATASHA CRISTINA | | contas) ou possui apenas contas | | | | | | HENRIQUE DE AGUIAR) | | inativas, ou a instituição não é | | | responsável sobre o registro de titularidade, administração ou custódia dos ativos. ###### BCO DAYCOVAL S.A **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante** | protocolo | Tipo de ordem | | Valor | Resultado | remanescente | resultado | |---|---|---|---|---|---|---| | 17 NOV. 2025 19:47 | Bloqueio de Valores | RICARDO AUGUSTO | R$ 16.717.138.715,05 | (00) Resposta negativa: o | - | 19 NOV. 2025 06:39 | | | | SOARES LEITE protocolado por | | réu/executado não é cliente (não possui | | | | | | (NATASHA CRISTINA | | contas) ou possui apenas contas | | | | | | HENRIQUE DE AGUIAR) | | inativas, ou a instituição não é | | | responsável sobre o registro de titularidade, administração ou custódia dos ativos. ###### RENDIMENTOPAY IP S.A **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante protocolo Tipo de ordem Valor Resultado remanescente resultado** 17 NOV. 2025 Bloqueio de Valores RICARDO R$ (02) Réu/executado - 19 NOV. 2025 17:02 19:47 AUGUSTO 16.717.138.715,05 sem saldo positivo. SOARES LEITE protocolado por (NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR) ###### BANCO GENIAL **Data/hora** ~~ **Saldo bloqueado Data/hora** ###### Juiz solicitante | protocolo | Tipo de ordem | | Valor | Resultado | remanescente | resultado | |---|---|---|---|---|---|---| | 17 NOV. 2025 19:47 | Bloqueio de Valores | RICARDO AUGUSTO | R$ 16.717.138.715,05 | (00) Resposta negativa: o | - | 18 NOV. 2025 20:21 | | | | SOARES LEITE protocolado por | | réu/executado não é cliente (não possui | | | | | | (NATASHA CRISTINA | | contas) ou possui apenas contas | | | | | | HENRIQUE DE AGUIAR) | | inativas, ou a instituição não é | | | responsável sobre o registro de titularidade, 28/11/2025 11:40 38 / 40 ![](img_p96_1.png) Assinado eletronicamente por: NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR - 28/11/2025 11:44:17 Num. 2225658699 - Pág. 38 A. ----- Documento id 2225658699 - Resposta (RESULTADO- SISBAJUD-ATÉ O MOMENTO) ###### Respostas --- ###### Data/hora protocolo ###### Juiz solicitante Tipo de ordem ###### Saldo bloqueado Valor Resultado remanescente administração ou custódia dos ativos. ###### XP INVESTIMENTOS CCTVM S/A ###### Data/hora resultado **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante protocolo Tipo de ordem Valor Resultado remanescente resultado** 17 NOV. 2025 Bloqueio de Valores RICARDO R$ Aguardando - - 19:47 AUGUSTO 16.717.138.715,05 resposta SOARES LEITE protocolado por (NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR) **99PAY IP S.A.** **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante protocolo Tipo de ordem Valor Resultado remanescente resultado** 17 NOV. 2025 Bloqueio de Valores RICARDO R$ (02) Réu/executado - 19 NOV. 2025 19:04 19:47 AUGUSTO 16.717.138.715,05 sem saldo positivo. SOARES LEITE protocolado por (NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR) ###### BANCO MASTER **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante protocolo Tipo de ordem Valor Resultado remanescente resultado** 17 NOV. 2025 Bloqueio de Valores RICARDO R$ Aguardando - - 19:47 AUGUSTO 16.717.138.715,05 resposta SOARES LEITE protocolado por (NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR) **BCO SAFRA S.A.** ###### Data/hora protocolo ###### Juiz solicitante Tipo de ordem Valor ###### Saldo bloqueado Data/hora Resultado remanescente resultado 28/11/2025 11:40 39 / 40 ![](img_p97_1.png) Assinado eletronicamente por: NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR - 28/11/2025 11:44:17 Num. 2225658699 - Pág. 39 A. ----- Documento id 2225658699 - Resposta (RESULTADO- SISBAJUD-ATÉ O MOMENTO) ###### Respostas **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante** | protocolo | Tipo de ordem | | Valor | Resultado | remanescente | resultado | |---|---|---|---|---|---|---| | 17 NOV. 2025 19:47 | Bloqueio de Valores | RICARDO AUGUSTO | R$ 16.717.138.715,05 | (00) Resposta negativa: o | - | 19 NOV. 2025 18:01 | | | | SOARES LEITE protocolado por | | réu/executado não é cliente (não possui | | | | | | (NATASHA CRISTINA | | contas) ou possui apenas contas | | | | | | HENRIQUE DE AGUIAR) | | inativas, ou a instituição não é | | | responsável sobre o registro de titularidade, administração ou custódia dos ativos. **MERCADO PAGO IP LTDA.** **Data/hora** ~~ **Saldo bloqueado Data/hora** ###### Juiz solicitante protocolo Tipo de ordem Valor Resultado remanescente resultado 17 NOV. 2025 Bloqueio de Valores RICARDO R$ (02) Réu/executado - 19 NOV. 2025 14:18 19:47 AUGUSTO 16.717.138.715,05 sem saldo positivo. SOARES LEITE protocolado por (NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR) 28/11/2025 11:40 40 / 40 ![](img_p98_1.png) Assinado eletronicamente por: NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR - 28/11/2025 11:44:17 Num. 2225658699 - Pág. 40 A. ----- Documento id 2225658809 - Resposta (RESULTADO- SISBAJUD-ATÉ O MOMENTO-PARTE2) au SISBAJUD un, **PODER JUDICIÁRIO** ###### Tribunal Regional Federal da 1ª Região 10ª Brasília ###### DETALHAMENTO DA ORDEM JUDICIAL DE BLOQUEIO DE VALORES --- ###### Dados do Bloqueio --- ###### Situação da solicitação: As ordens judiciais protocoladas até as 19h00min dos dias úteis serão consolidadas, transformadas em arquivos de remessa e disponibilizadas simultaneamente para todas as instituições financeiras até as 23h00min do mesmo dia. As ordens judiciais protocoladas após as 19h00min ou em dias não úteis serão tratadas e disponibilizadas às instituições financeiras no arquivo de remessa do dia útil imediatamente posterior. ###### Número do protocolo: Data/hora de protocolamento: Número do processo: Juiz solicitante do bloqueio: Tipo/natureza da ação: ###### CPF/CNPJ do autor/exequente da ação: Nome do autor/exequente da ação: Protocolo de bloqueio agendado? Repetição programada? Ordem sigilosa? ###### Relação dos Réus/Executados --- ###### Respostas recebidas, processadas e disponibilizadas para consulta 20250053637935 17/11/2025 19:51 1117467-26.2025.4.01.3400 RICARDO AUGUSTO SOARES LEITE protocolado por (NATASHA CRISTINA Ação Criminal 29971283006484 Superintendência Regional de Polícia Federal DF Não Sim **Data limite da repetição:** 17/12/2025 Não --- ###### Réu/Executado Total bloqueado pelo bloqueio original e reiterações 89837940468: PAULO HENRIQUE BEZERRA RODRIGUES COSTA R$ 25.024,85 ###### Respostas --- **BCO BRADESCO S.A.** | Data/hora protocolo | Tipo de ordem | Juiz solicitante | Valor | Resultado | Saldo bloqueado remanescente | Data/hora resultado | |---|---|---|---|---|---|---| | 17 NOV. 2025 19:51 | Bloqueio de Valores | RICARDO AUGUSTO | R$ 16.717.138.715,05 | (25) Cumprida totalmente ou | R$ 4.455,13 | 18 NOV. 2025 20:03 | | | | SOARES LEITE protocolado por | | parcialmente. Bloqueio efetuado | | | | | | (NATASHA CRISTINA | | em ativo escriturado ou por instituição | | | | | | HENRIQUE DE AGUIAR) | | sem comando para venda. | | | ###### BANCO INTER **Data/hora** ~~ ###### Juiz solicitante protocolo Tipo de ordem Valor ###### Saldo bloqueado Data/hora Resultado remanescente resultado 28/11/2025 11:41 1 / 8 ![](img_p99_1.png) Assinado eletronicamente por: NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR - 28/11/2025 11:44:17 Num. 2225658809 - Pág. 1 £4: ----- Documento id 2225658809 - Resposta (RESULTADO- SISBAJUD-ATÉ O MOMENTO-PARTE2) ###### Respostas **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante** | protocolo | Tipo de ordem | | Valor | Resultado | remanescente | resultado | |---|---|---|---|---|---|---| | 17 NOV. 2025 19:51 | Bloqueio de Valores | RICARDO AUGUSTO SOARES LEITE protocolado por | R$ 16.717.138.715,05 | (03) Cumprida parcialmente por insuficiência de saldo. | R$ 4.441,65 | 19 NOV. 2025 17:49 | (NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR) **BANCO BTG PACTUAL S.A.** **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante** | protocolo | Tipo de ordem | | Valor | Resultado | remanescente | resultado | |---|---|---|---|---|---|---| | 17 NOV. 2025 19:51 | Bloqueio de Valores | RICARDO AUGUSTO | R$ 16.717.138.715,05 | (13) Cumprida parcialmente por | R$ 3.440,37 | 19 NOV. 2025 19:15 | | | | SOARES LEITE protocolado por | | insuficiência de saldo, afetando | | | | | | (NATASHA CRISTINA | | depósito a prazo, títulos ou valores | | | | | | HENRIQUE DE AGUIAR) | | mobiliários. | | | **BCO SANTANDER (BRASIL) S.A.** **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante** | protocolo | Tipo de ordem | | Valor | Resultado | remanescente | resultado | |---|---|---|---|---|---|---| | 17 NOV. 2025 19:51 | Bloqueio de Valores | RICARDO AUGUSTO SOARES LEITE protocolado por | R$ 16.717.138.715,05 | (03) Cumprida parcialmente por insuficiência de saldo. | R$ 2.628,07 | 19 NOV. 2025 06:27 | (NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR) **GENIAL INVESTIMENTOS CVM S.A.** **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante** | protocolo | Tipo de ordem | | Valor | Resultado | remanescente | resultado | |---|---|---|---|---|---|---| | 17 NOV. 2025 19:51 | Bloqueio de Valores | RICARDO AUGUSTO | R$ 16.717.138.715,05 | (13) Cumprida parcialmente por | R$ 2.166,82 | 19 NOV. 2025 14:27 | | | | SOARES LEITE protocolado por | | insuficiência de saldo, afetando | | | | | | (NATASHA CRISTINA | | depósito a prazo, títulos ou valores | | | | | | HENRIQUE DE AGUIAR) | | mobiliários. | | | ###### CAIXA ECONOMICA FEDERAL **Data/hora** ~~ ###### Juiz solicitante protocolo Tipo de ordem Valor ###### Saldo bloqueado Data/hora **Resultado remanescente resultado** 28/11/2025 11:41 2 / 8 ![](img_p100_1.png) Assinado eletronicamente por: NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR - 28/11/2025 11:44:17 Num. 2225658809 - Pág. 2 A. ----- Documento id 2225658809 - Resposta (RESULTADO- SISBAJUD-ATÉ O MOMENTO-PARTE2) ###### Respostas **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante** | protocolo | Tipo de ordem | | Valor | Resultado | remanescente | resultado | |---|---|---|---|---|---|---| | 17 NOV. 2025 19:51 | Bloqueio de Valores | RICARDO AUGUSTO SOARES LEITE protocolado por | R$ 16.717.138.715,05 | (03) Cumprida parcialmente por insuficiência de saldo. | R$ 1.870,39 | 20 NOV. 2025 02:08 | (NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR) **BCO DO BRASIL S.A.** **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante** | protocolo | Tipo de ordem | | Valor | Resultado | remanescente | resultado | |---|---|---|---|---|---|---| | 17 NOV. 2025 19:51 | Bloqueio de Valores | RICARDO AUGUSTO | R$ 16.717.138.715,05 | (13) Cumprida parcialmente por | R$ 1.564,38 | 19 NOV. 2025 07:48 | | | | SOARES LEITE protocolado por | | insuficiência de saldo, afetando | | | | | | (NATASHA CRISTINA | | depósito a prazo, títulos ou valores | | | | | | HENRIQUE DE AGUIAR) | | mobiliários. | | | **BCO C6 S.A.** **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante** | protocolo | Tipo de ordem | | Valor | Resultado | remanescente | resultado | |---|---|---|---|---|---|---| | 17 NOV. 2025 19:51 | Bloqueio de Valores | RICARDO AUGUSTO | R$ 16.717.138.715,05 | (22) Cumprida parcialmente por | R$ 1.271,55 | 19 NOV. 2025 17:56 | | | | SOARES LEITE protocolado por | | insuficiência de saldo, afetando ativo | | | | | | (NATASHA CRISTINA | | indivisível. | | | HENRIQUE DE AGUIAR) **MERCADO PAGO IP LTDA.** **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante** | protocolo | Tipo de ordem | | Valor | Resultado | remanescente | resultado | |---|---|---|---|---|---|---| | 17 NOV. 2025 19:51 | Bloqueio de Valores | RICARDO AUGUSTO | R$ 16.717.138.715,05 | (13) Cumprida parcialmente por | R$ 1.231,26 | 19 NOV. 2025 14:18 | | | | SOARES LEITE protocolado por | | insuficiência de saldo, afetando | | | | | | (NATASHA CRISTINA | | depósito a prazo, títulos ou valores | | | | | | HENRIQUE DE AGUIAR) | | mobiliários. | | | **ITAÚ UNIBANCO S.A.** **Data/hora** ~~ ###### Juiz solicitante protocolo Tipo de ordem Valor ###### Saldo bloqueado Data/hora **Resultado remanescente resultado** 28/11/2025 11:41 3 / 8 ![](img_p101_1.png) Assinado eletronicamente por: NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR - 28/11/2025 11:44:17 Num. 2225658809 - Pág. 3 A. ----- Documento id 2225658809 - Resposta (RESULTADO- SISBAJUD-ATÉ O MOMENTO-PARTE2) ###### Respostas **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante** | protocolo | Tipo de ordem | | Valor | Resultado | remanescente | resultado | |---|---|---|---|---|---|---| | 17 NOV. 2025 19:51 | Bloqueio de Valores | RICARDO AUGUSTO | R$ 16.717.138.715,05 | (13) Cumprida parcialmente por | R$ 858,12 | 19 NOV. 2025 20:30 | | | | SOARES LEITE protocolado por | | insuficiência de saldo, afetando | | | | | | (NATASHA CRISTINA | | depósito a prazo, títulos ou valores | | | | | | HENRIQUE DE AGUIAR) | | mobiliários. | | | ###### NU PAGAMENTOS - IP **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante** | protocolo | Tipo de ordem | | Valor | Resultado | remanescente | resultado | |---|---|---|---|---|---|---| | 17 NOV. 2025 19:51 | Bloqueio de Valores | RICARDO AUGUSTO SOARES LEITE protocolado por | R$ 16.717.138.715,05 | (03) Cumprida parcialmente por insuficiência de saldo. | R$ 707,11 | 19 NOV. 2025 18:42 | (NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR) **ÁGORA CTVM S.A.** **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante** | protocolo | Tipo de ordem | | Valor | Resultado | remanescente | resultado | |---|---|---|---|---|---|---| | 17 NOV. 2025 19:51 | Bloqueio de Valores | RICARDO AUGUSTO SOARES LEITE protocolado por | R$ 16.717.138.715,05 | (03) Cumprida parcialmente por insuficiência de saldo. | R$ 324,98 | 19 NOV. 2025 18:39 | (NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR) ###### XP INVESTIMENTOS CCTVM S/A **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante** | protocolo | Tipo de ordem | | Valor | Resultado | remanescente | resultado | |---|---|---|---|---|---|---| | 17 NOV. 2025 19:51 | Bloqueio de Valores | RICARDO AUGUSTO | R$ 16.717.138.715,05 | (13) Cumprida parcialmente por | R$ 65,02 | 19 NOV. 2025 17:40 | | | | SOARES LEITE protocolado por | | insuficiência de saldo, afetando | | | | | | (NATASHA CRISTINA | | depósito a prazo, títulos ou valores | | | | | | HENRIQUE DE AGUIAR) | | mobiliários. | | | ###### BCO BNP PARIBAS BRASIL S A **Data/hora** ~~ ###### Juiz solicitante protocolo Tipo de ordem Valor ###### Saldo bloqueado Data/hora **Resultado remanescente resultado** 28/11/2025 11:41 4 / 8 ![](img_p102_1.png) Assinado eletronicamente por: NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR - 28/11/2025 11:44:17 Num. 2225658809 - Pág. 4 A. ----- Documento id 2225658809 - Resposta (RESULTADO- SISBAJUD-ATÉ O MOMENTO-PARTE2) ###### Respostas **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante** | protocolo | Tipo de ordem | | Valor | Resultado | remanescente | resultado | |---|---|---|---|---|---|---| | 17 NOV. 2025 19:51 | Bloqueio de Valores | RICARDO AUGUSTO | R$ 16.717.138.715,05 | (00) Resposta negativa: o | - | 19 NOV. 2025 07:09 | | | | SOARES LEITE protocolado por | | réu/executado não é cliente (não possui | | | | | | (NATASHA CRISTINA | | contas) ou possui apenas contas | | | | | | HENRIQUE DE AGUIAR) | | inativas, ou a instituição não é | | | responsável sobre o registro de titularidade, administração ou custódia dos ativos. ###### INTER DTVM **Data/hora** ~~ **Saldo bloqueado Data/hora** ###### Juiz solicitante | protocolo | Tipo de ordem | | Valor | Resultado | remanescente | resultado | |---|---|---|---|---|---|---| | 17 NOV. 2025 19:51 | Bloqueio de Valores | RICARDO AUGUSTO | R$ 16.717.138.715,05 | (00) Resposta negativa: o | - | 19 NOV. 2025 04:53 | | | | SOARES LEITE protocolado por | | réu/executado não é cliente (não possui | | | | | | (NATASHA CRISTINA | | contas) ou possui apenas contas | | | | | | HENRIQUE DE AGUIAR) | | inativas, ou a instituição não é | | | responsável sobre o registro de titularidade, administração ou custódia dos ativos. ###### BANCO PAN **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante protocolo Tipo de ordem Valor Resultado remanescente resultado** 17 NOV. 2025 Bloqueio de Valores RICARDO R$ (02) Réu/executado - 19 NOV. 2025 17:04 19:51 AUGUSTO 16.717.138.715,05 sem saldo positivo. SOARES LEITE protocolado por (NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR) **BCO BMG S.A.** **Data/hora** ~~ **Saldo bloqueado Data/hora** ###### Juiz solicitante protocolo Tipo de ordem Valor Resultado remanescente resultado 17 NOV. 2025 Bloqueio de Valores RICARDO R$ (02) Réu/executado - 19 NOV. 2025 02:08 19:51 AUGUSTO 16.717.138.715,05 sem saldo positivo. SOARES LEITE protocolado por (NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR) 28/11/2025 11:41 5 / 8 ![](img_p103_1.png) Assinado eletronicamente por: NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR - 28/11/2025 11:44:17 Num. 2225658809 - Pág. 5 A. ----- Documento id 2225658809 - Resposta (RESULTADO- SISBAJUD-ATÉ O MOMENTO-PARTE2) ###### Respostas --- ###### NU INVESTIMENTOS S.A. - CTVM **Data/hora** ~~ **Saldo bloqueado Data/hora** ###### Juiz solicitante protocolo Tipo de ordem Valor Resultado remanescente resultado 17 NOV. 2025 Bloqueio de Valores RICARDO R$ (02) Réu/executado - 19 NOV. 2025 18:40 19:51 AUGUSTO 16.717.138.715,05 sem saldo positivo. SOARES LEITE protocolado por (NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR) **BRB - BCO DE BRASILIA S.A.** **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante protocolo Tipo de ordem Valor Resultado remanescente resultado** 17 NOV. 2025 Bloqueio de Valores RICARDO R$ (02) Réu/executado - 19 NOV. 2025 17:03 19:51 AUGUSTO 16.717.138.715,05 sem saldo positivo. SOARES LEITE protocolado por (NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR) ###### NU FINANCEIRA S.A. CFI **Data/hora** ~~ **Saldo bloqueado Data/hora** ###### Juiz solicitante protocolo Tipo de ordem Valor Resultado remanescente resultado 17 NOV. 2025 Bloqueio de Valores RICARDO R$ (02) Réu/executado - 19 NOV. 2025 18:40 19:51 AUGUSTO 16.717.138.715,05 sem saldo positivo. SOARES LEITE protocolado por (NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR) ###### GENIAL INSTITUCIONAL CCTVM S.A **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante protocolo Tipo de ordem Valor Resultado remanescente resultado** 17 NOV. 2025 Bloqueio de Valores RICARDO R$ (02) Réu/executado - 19 NOV. 2025 10:54 19:51 AUGUSTO 16.717.138.715,05 sem saldo positivo. SOARES LEITE protocolado por (NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR) **FIDD DTVM LTDA.** ###### Data/hora protocolo ###### Juiz solicitante Tipo de ordem Valor ###### Saldo bloqueado Data/hora **Resultado remanescente resultado** 28/11/2025 11:41 6 / 8 ![](img_p104_1.png) Assinado eletronicamente por: NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR - 28/11/2025 11:44:17 Num. 2225658809 - Pág. 6 A. ----- Documento id 2225658809 - Resposta (RESULTADO- SISBAJUD-ATÉ O MOMENTO-PARTE2) ###### Respostas --- **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante protocolo Tipo de ordem Valor Resultado remanescente resultado** 17 NOV. 2025 Bloqueio de Valores RICARDO R$ Aguardando - - 19:51 AUGUSTO 16.717.138.715,05 resposta SOARES LEITE protocolado por (NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR) ###### PICPAY **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante protocolo Tipo de ordem Valor Resultado remanescente resultado** 17 NOV. 2025 Bloqueio de Valores RICARDO R$ (02) Réu/executado - 19 NOV. 2025 17:26 19:51 AUGUSTO 16.717.138.715,05 sem saldo positivo. SOARES LEITE protocolado por (NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR) ###### BANCO GENIAL **Data/hora** ~~ **Saldo bloqueado Data/hora** ###### Juiz solicitante protocolo Tipo de ordem Valor Resultado remanescente resultado 17 NOV. 2025 Bloqueio de Valores RICARDO R$ (02) Réu/executado - 19 NOV. 2025 10:57 19:51 AUGUSTO 16.717.138.715,05 sem saldo positivo. SOARES LEITE protocolado por (NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR) **OURIBANK S.A.** **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante** | protocolo | Tipo de ordem | | Valor | Resultado | remanescente | resultado | |---|---|---|---|---|---|---| | 17 NOV. 2025 19:51 | Bloqueio de Valores | RICARDO AUGUSTO | R$ 16.717.138.715,05 | (00) Resposta negativa: o | - | 19 NOV. 2025 10:01 | | | | SOARES LEITE protocolado por | | réu/executado não é cliente (não possui | | | | | | (NATASHA CRISTINA | | contas) ou possui apenas contas | | | | | | HENRIQUE DE AGUIAR) | | inativas, ou a instituição não é | | | responsável sobre o registro de titularidade, administração ou custódia dos ativos. **AVENUE SECURITIES DTVM LTDA.** ###### Data/hora protocolo ###### Juiz solicitante Tipo de ordem Valor ###### Saldo bloqueado Data/hora Resultado remanescente resultado 28/11/2025 11:41 7 / 8 ![](img_p105_1.png) Assinado eletronicamente por: NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR - 28/11/2025 11:44:17 Num. 2225658809 - Pág. 7 A. ----- Documento id 2225658809 - Resposta (RESULTADO- SISBAJUD-ATÉ O MOMENTO-PARTE2) ###### Respostas --- **Data/hora Saldo bloqueado Data/hora Juiz solicitante protocolo Tipo de ordem Valor Resultado remanescente resultado** 17 NOV. 2025 Bloqueio de Valores RICARDO R$ (02) Réu/executado - 19 NOV. 2025 15:16 19:51 AUGUSTO 16.717.138.715,05 sem saldo positivo. SOARES LEITE protocolado por (NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR) 28/11/2025 11:41 8 / 8 ![](img_p106_1.png) Assinado eletronicamente por: NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR - 28/11/2025 11:44:17 Num. 2225658809 - Pág. 8 A. ----- Documento id 2225627002 - Renúncia de mandato FRANCO MONTORO E PEIXOTO ADVOGADOS ASSOCIADOS ###### EXCELENTÍSSIMO SENHOR DOUTOR JUIZ FEDERAL DA 10ª VARA FEDERAL CRIMINAL DA SUBSEÇÃO JUDICIÁRIA DE BRASÍLIA/DF **Autos nº 1117467.26.2025.4.01.3400** ###### HENRIQUE SOUZA E SILVA PERETTO, já qualificado nos autos do procedimento em epígrafe, vem, respeitosamente, à presença de Vossa Excelência, por seus advogados abaixo assinados, requerer a juntada do Instrumento de Renúncia anexo. Termos em que Pede deferimento. São Paulo, 28 de novembro de 2025. ###### GUSTAVO VIEIRA RIBEIRO MARIA PORTELA CORDEIRO OAB/SP nº 206.952 OAB/SP nº 450.492 ###### MATHEUS M. S. BELLIZIA OAB/SP nº 528.811 RUA PEDROSO ALVARENGA, 1046 - 17º ANDAR SÃO PAULO - SP 04531 004 ![](img_p107_1.png) TEL: 55 11 2191.6699 Assinado eletronicamente por: MATHEUS MORELLI SINDONA BELLIZIA - 28/11/2025 10:29:21 Num. 2225627002 - Pág. 1 A. ----- Documento id 2225627235 - Renúncia de mandato (Henrique Peretto - Renúncia) FRANCO MONTORO E PEIXOTO ADVOGADOS ASSOCIADOS Sao Paulo, 27 de novembro de 2.025 Ao Sr. HENRIQUE SOUZA E SILVA PERETTO Avenida Professor Frederico Herman Junior, n° 199, Apartamento 262 Séo Paulo SP ao Mandato Ref.: Rentincia Prezado Senhor, Serve a presente, para notifica-lo, de que os membros do escritério Franco Montoro e Peixoto Advogados Associados, pessoa juridica, devidamente inscrita no CNPJ/MF sob o n° 07.062.496/0001-77, com enderego na Rua Pedroso Alvarenga n° 1.046 17° andar, S&o Paulo/SP, neste ato renunciam por motivo de foro intimo, aos mandatos que foram outorgados por procuragéo ad judicia, nos procedimentos de n°s 1117412-75.2025.4.01.3400, 1117065-42.2025.4.01.3400 e 1117467-26.2025.4.01.3400, todos em tramite | | | | perante esta a 10 Vara Federal Criminal da | | | | | | Judiciaria do Distrito | | |---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---| | Federal | (DF) 87.2025.4.01.3400 | e | nos em | autos tramite | do perante | Inquérito a | Policial DELEGACIA | de DE | n° | 1096304- INQUERITOS | | ESPECIAIS | - | | | DELEINQUE/DRPJ/SR/PF/DF. | | | | | | | Cordialmente, Franco Montoro e Peixoto Advogados Associados GUSTAVO VIEIRA RIBEIRO -OAB/SP n° 206.952 Ciente: HENRIQUE SOUZA E SILVA PERETTO 2? Em: 11112025 24 | RUA PEDROSO ALVARENGA, 1046 TEL: 55 11 2191.6699 170 ANDAR SAO PAULO SP 04531 004 WWW.FMP.ADV.BR ![](img_p108_1.png) Assinado eletronicamente por: MATHEUS MORELLI SINDONA BELLIZIA - 28/11/2025 10:29:22 Num. 2225627235 - Pág. 1 ----- Documento id 2225486644 - Procuração/Habilitação FRANCO MONTORO E PEIXOTO ADVOGADOS ASSOCIADOS ###### EXCELENTÍSSIMO SENHOR DOUTOR JUIZ FEDERAL DA 10ª VARA FEDERAL CRIMINAL DA SUBSEÇÃO JUDICIÁRIA DE BRASÍLIA/DF **Autos nº 1117467.26.2025.4.01.3400** ###### HENRIQUE SOUZA E SILVA PERETTO, já qualificado nos autos do procedimento em epígrafe, vem, respeitosamente, à presença de Vossa Excelência, por seus advogados abaixo assinados, requerer a juntada de Procuração anexa, bem como a **urgente habilitação dos patronos perante o sistema PJe a fim de que tenham pleno** acesso aos autos eletrônicos. Termos em que Pede deferimento. São Paulo, 27 de novembro de 2025. ###### GUSTAVO VIEIRA RIBEIRO MARIA PORTELA CORDEIRO OAB/SP nº 206.952 OAB/SP nº 450.492 ###### MATHEUS M. S. BELLIZIA OAB/SP nº 528.811 RUA PEDROSO ALVARENGA, 1046 - 17º ANDAR SÃO PAULO - SP 04531 004 ![](img_p109_1.png) TEL: 55 11 2191.6699 Assinado eletronicamente por: MATHEUS MORELLI SINDONA BELLIZIA - 27/11/2025 16:35:05 Num. 2225486644 - Pág. 1 A. ----- Documento id 2225486766 - Procuração Por este Instrumento brasileiro, inscrito Avenida Professor Frederico Herman Sdo Paulo Capital, Henrique Abujabra 206.952; Renan Macedo Sabino, OAB/SP n° 443.056; Maria Portela Cordeiro, OAB/SP n® 450.492; Pedro da Costa Morelli Sindona Bellizia, FRANCO MONTORO eno CNPJ/MF sob 17° andar, Sdo Paulo ou isoladamente, possibilidade de praticar todos 0s atos processuais necessarios, | os | trés | primeiros | |---|---|---| | de | poderes, | os poderes aqui conferidos, acordar, desistir, transigir, receber | | b) | a hipétese | de qualquer dos dois primeiros mandato serd | esse nomeados, apos o caso de desligamento de mandato sera automaticamente revogado perfeito andamento do presente [nstrumento Procuratério. PROCURAGCAO AD JUDICIA ET EXTRA Particular de Procuracio, Hl ENRIQUE SOUZA E SILVA PERETTO, no CPF/MF sob n° 151.935.858-09, residente domiciliado na o ¢ n° 199, Apartamento 262, Alto de Pinheiros, nomeia constitui bastantes procuradores Drs. Paulo e seus os Peixoto, OAB/SP n° 143.514; Gustavo Vieira Ribeiro, OAB/SP n° Branddo Souto Demétrio, OAB/SP n° 509.983; Matheus OAB/SPn° 528.811; do escritério deadvocacia E PEIXOTO ADVOGADOS ASSOCIADOS, inscrito na OAB sob 0 n° 8.527 o n° 07.062.496/0001-77, situado na Rua Pedroso Alvarenga, n° 1046, Capital, independente da ordem de para, em conjunto atuar com poderes gerais na defesa de seus interesses, incluindo a ajuizamento de medidas judiciais incidentais, para em nome do ressalvados que: a) somente nomeados, isoladamente, poderao substabelecer, com ou sem reservas e dar nomeados renunciar ao presente mandato, considerado automaticamente revogado em relagio aos demais decurso do prazo legal (Lei n° 8.906/1994, § 3°, do artigo 5°); ¢) e no qualquer mandatario do escritério acima descrito, presente o relagao a ele. E, no mais tudo fazer em para o De Sio Paulo para Brgsilia, 18 de novembro de 2025. NRIQUE SILVAPERETTO ![](img_p110_1.png) Assinado eletronicamente por: MATHEUS MORELLI SINDONA BELLIZIA - 27/11/2025 16:35:06 Num. 2225486766 - Pág. 1 A. HELL ----- Documento id 2225235084 - Petição intercorrente PR-DF-MANIFESTAÇÃO-28267/2025 #### MINISTÉRIO PÚBLICO FEDERAL #### PROCURADORIA DA REPÚBLICA - DISTRITO FEDERAL #### Processo nº1117467-26.2025.4.01.3400 10ª Vara Federal Criminal da SJDF #### MM(a). Juiz(íza) Federal, #### O Ministério Público Federal manifesta ciência da decisão id. 2223752103, que retificou a decisão de id. 2218461674, especificamente no item 2 da seção relativa às determinações judiciais, para excluir o Banco Regional de Brasília (CNPJ 00.000.208/0001- 00) das medidas de constrição patrimonial referentes ao bloqueio do montante total de R$ 12,2 bilhões de suas contas, uma vez que a eventual responsabilidade de seus dirigentes #### (pessoas físicas) não se confunde com a da pessoa jurídica, a qual figura como instituição #### financeira. Brasília, data da assinatura eletrônica. #### HEBERT REIS MESQUITA PROCURADOR DA REPÚBLICA (em substituição) Página 1 de 1 ![](img_p111_1.png) Assinado eletronicamente por: HEBERT REIS MESQUITA - 26/11/2025 20:31:00 Num. 2225235084 - Pág. 1 A. ----- Documento id 2225209757 - Procuração/Habilitação 7 SID AVILA ###### EXCELENTÍSSIMO SENHOR DOUTOR JUIZ FEDERAL SUBSTITUTO DA 10ª VARA DA SEÇÃO JUDICIÁRIA DO DISTRITO FEDERAL **AUTOS N. 111746726-2025.4.01.3400** **ALBERTO FELIX DE OLIVEIRA NETO,** devidamente qualificado na procuração anexa (DOC. ANEXO), por sua advogada, vem, respeitosamente, à presença de Vossa Excelência, requerer a juntada do referido instrumento de mandato aos autos, para que se produzam os efeitos legais pertinentes, habilitando-se a patrona para acesso ao sistema e demais atos processuais. Termos em que, Pede deferimento. São Paulo, 26 de novembro de 2025. Nn , Maria Fernanda Saad Ávila OAB/SP 330.805 ![](img_p112_1.png) Assinado eletronicamente por: MARIA FERNANDA MARINI SAAD - 26/11/2025 18:20:55 Num. 2225209757 - Pág. 1 ----- Documento id 2225209818 - Procuração i SAD AVILA FELIX DE OLIVEIRA NETO, tesouraria, inscrito no Identidade RG n° 10.668.876, Marini Saad Avila, inscrita CEP 01421-003, poderes para o foro contra quem de direito seguindo uma e outras, acompanhando, conferindo-lhe, ainda, desistir, transigir, firmar podendo ainda substabelecer esta poderes, para o fim especial de judicial ou extrajudicial, especialmente autos n° 1117412-75. Criminal da SJDF. PROCURACAO Por este instrumento particular de procuragdo ALBERTO brasileiro, casado, superintendente Il executivo de CPF/MF sob n° 013.286.256-56, portador da Cédula de nomeia e constitui a advogada Maria Fernanda na OAB/SP n° 330.805, com escritério & Al. Itu, n° 852, Cerqueira César, Sao Paulo/SP, a quem confere amplos em geral, com clausula “AD JUDICIA", podendo propor as agdes competentes e defendé-lo nas contrdrias, até a final decisdo, usando os recursos legais e poderes especiais para confessar, compromissos ou acordos, receber e dar quitagao, em outrem, com ou semreservas de iguais propor quaisquer medidas necessdrias, seja para promover sua defesa criminal nos .4.01.. em trémite perante a 10° Vara Federal Paulo, 19 de novembro de 2025. ALBERTO FELIX DE OLIVEIRA NETO ![](img_p113_1.png) Assinado eletronicamente por: MARIA FERNANDA MARINI SAAD - 26/11/2025 18:20:55 Num. 2225209818 - Pág. 1 ----- Documento id 2225088192 - Apelação d ) Sebastian Mello, Marambaia & Lins FIGUEIREDO & VELLOSO ADVOCACIA CRIMINAL ###### EXCELENTÍSSIMO SENHOR JUIZ FEDERAL DA 10ª VARA FEDERAL DA SEÇÃO JUDICIÁRIA DE BRASÍLIA/DF **REFERÊNCIA: PROCESSO N.º 1117467-26.2025.4.01.3400** **AUGUSTO FERREIRA LIMA,** devidamente qualificado nos autos em epígrafe, vem, respeitosamente, por seus advogados, perante Vossa Excelência, nos termos do art. 593, II, do Código de Processo Penal, interpor o presente ###### RECURSO DE APELAÇÃO em face da decisão exarada em 17/11/2025 (Id. 2218461674), que decretou medidas cautelares patrimoniais em desfavor do apelante, requerendo, desde já, a apresentação das razões na instância ad ***quem, nos termos do art. 600, § 4º, do Código de Processo Penal.*** Brasília, 26 de novembro de 2025. Pedro Ivo Velloso OAB/DF 23.944 Francisco Agosti OAB/SP 399.990 Sebástian Borges Mello OAB/BA 14.471 Ticiano Figueiredo OAB/DF 23.870 João Paulo Ferraz OAB/DF 68.550 Caio Mousinho Hita OAB/BA 43.776 SHIS QL 24 Conjunto 07 Casa 02 CEP 71665-075 Brasília-DF | Fone (61) 3323-7933 www.figueiredoevelloso.com.br ![](img_p114_1.png) - 1 - Assinado eletronicamente por: TICIANO FIGUEIREDO DE OLIVEIRA - 26/11/2025 14:51:24 Num. 2225088192 - Pág. 1 ----- Documento id 2224974402 - Procuração/Habilitação (Habilitação nos autos) ###### EXCELENTÍSSIMO SENHOR JUIZ FEDERAL DA 10ª VARA FEDERAL CRIMINAL E 1º JUIZADO ESPECIAL FEDERAL CRIMINAL DA SJDF, DOUTOR RICARDO AUGUSTO **SOARES LEITE.** ###### DISTRIBUÍDO POR DEPENDÊNCIA À MEDIDA CAUTELAR DE SEQUESTRO Nº 1117467- 26.2025.4.01.3400 ###### CARTOS SOCIEDADE DE CRÉDITO DIRETO S.A., pessoa jurídica **de direito privado, inscrita no CNPJ sob o nº 21.332.862/0001-91, com sede na Avenida Brigadeiro Faria Lima, nº 1.355, 12º andar, Bairro Jardim Paulistano, CEP 01452-002, São Paulo/SP, vem, respeitosamente, à presença de Vossa Excelência, por seus procuradores signatários (Doc. 01), apresentar o presente PEDIDO DE DESBLOQUEIO DE VALORES em face das medidas constritivas que recaíram sobre bens e ativos de sua titularidade, pelas razões de fato e de direito a seguir expostas.** **I. DO CONTEXTO INVESTIGATIVO E DA MEDIDA CONSTRITIVA EM DESFAVOR DA CARTOS.** ###### Trata-se de medida cautelar de bloqueio de valores, ajuizada pelos **Delegados de Polícia Federal da Delegacia de Inquéritos Especiais da Polícia Federal do Distrito Federal/DF, oriunda de investigação que teve como escopo a apuração da prática de supostos crimes contra o Sistema Financeiro Nacional, em especial o de gestão fraudulenta/temerária (Art. 4°, Lei 7.492/86), dentre outros, no contexto da aquisição do Banco Master pelo Banco de Brasília (BRB), no bojo da denominada Operação OSTAP BENDER, atualmente denominada como Compliance Zero.** ###### No ponto, contextualiza-se que o presente inquérito teve origem **em representação da Polícia Federal e manifestações do Ministério Público Federal nas quais se apura, em síntese, a existência de suposto esquema envolvendo o BANCO MASTER S.A., a TIRRENO CONSULTORIA PROMOTORIA DE CRÉDITO E PARTICIPAÇÕES** ![](img_p115_1.png) Assinado eletronicamente por: THAINA FERNANDES GUERO - 26/11/2025 10:37:32 Num. 2224974402 - Pág. 1 ----- Documento id 2224974402 - Procuração/Habilitação (Habilitação nos autos) **S.A. e o BANCO DE BRASÍLIA S.A. - BRB, com foco nas supostas operações de cessão de carteiras de crédito consignado tidas por insubsistentes, na transferência de R$ 12,2 bilhões do BRB ao Banco Master e na alegada engenharia contábil destinada a supostamente contornar limites prudenciais de exposição de cliente e requisitos regulatórios do Sistema Financeiro Nacional.** ###### Com base nessa narrativa, foi proferida decisão judicial determinando o bloqueio de valores até o montante de R$ 16.717.138.715,05 em contas **bancárias de diversas pessoas físicas e jurídicas, bem como a arrecadação e o sequestro de bens relevantes, no montante de R$ 12,2 bilhões, com fulcro no Decreto-Lei nº 3.240/41. Entre as pessoas jurídicas alcançadas pela medida, foi incluída a requerente CARTOS SOCIEDADE DE CRÉDITO DIRETO S.A., apesar de a própria decisão reconhecer que o eixo central dos fatos gira em torno das operações entre Banco Master, BRB e TIRRENO, e de não existir qualquer relação contratual direta entre a Cartos e o BRB, tampouco cessões de carteiras entre a Cartos e o Banco Master.** ###### Em momento posterior, este Juízo chegou a retificar a decisão para **afastar o Banco de Brasília S.A. das medidas de constrição patrimonial referentes ao montante de R$ 12,2 bilhões, justamente por reconhecer que a eventual responsabilidade de seus dirigentes pessoas físicas não se confunde com a responsabilidade da pessoa jurídica, instituição financeira de direito público. A Cartos, todavia, permaneceu injustificadamente submetida ao mesmo regime de constrição ampla, embora sua situação seja ainda mais distante do núcleo fático da investigação, pois nem sequer participou das operações entre Banco Master e BRB, nem recebeu fluxos financeiros decorrentes dessas cessões.** ###### Assim, a instituição financeira requerente teve ativos e bens **bloqueados com base em mera hipótese especulativa de que a TIRRENO teria servido como "blindagem" para suposta atuação da Cartos como originadora de créditos, sem que haja demonstração de nexo concreto entre seu patrimônio e o alegado dano de R$ 12,2 bilhões ao erário, tampouco prova de que seus ativos sejam produto ou proveito de crime. É justamente para recompor essa distorção, reestabelecendo a legalidade e a proporcionalidade das medidas, que se propõe o presente incidente de restituição.** ![](img_p116_1.png) Assinado eletronicamente por: THAINA FERNANDES GUERO - 26/11/2025 10:37:32 Num. 2224974402 - Pág. 2 ----- Documento id 2224974402 - Procuração/Habilitação (Habilitação nos autos) ###### II. DA AUSÊNCIA DOS REQUISITOS LEGAIS DAS MEDIDAS CAUTELARES PATRIMONIAIS EM RELAÇÃO À CARTOS. ###### Qualquer medida de sequestro ou bloqueio de bens, seja com **fundamento nos artigos 125 a 132 do Código de Processo Penal, seja com base no artigo 4º da Lei nº 9.613/98 ou nos artigos 3º e 4º do Decreto-Lei nº 3.240/41, exige, cumulativamente, a presença de dois requisitos: indícios veementes de que os bens têm origem ilícita ou guardam vínculo com o crime investigado (fumus comissi delicti) e necessidade concreta de constrição para evitar a dissipação do patrimônio e assegurar eventual ressarcimento futuro (periculum in mora).** ###### No caso da Cartos, nenhum desses requisitos se verifica. O fumus **comissi delicti - entendido como demonstração, ainda que perfunctória, de indícios veementes da proveniência ilícita dos bens, nos termos do art. 126 do CPP - não foi sequer delineado. Valendo lembrar que tal requisito também se faz presente nos demais regramentos invocados no decisum, como na Lei nº 9.613/9810, uma vez que, de acordo com seu artigo 4º, caput e § 2º, somente podem ser indisponibilizados bens, direitos ou valores sob fundada suspeita de guardarem vinculação com o delito de lavagem de capitais. Ou seja, em se tratando de medida cautelar de sequestro, a inicial requisição e a respectiva decisão judicial de deferimento do bloqueio devem se ater à origem ilícita dos bens, e não deve servir como antecipação de responsabilidade penal, que apenas poderá ser objeto de Ação Penal.** ###### A decisão constritiva, ao incluir a empresa no mesmo rol de pessoas **físicas e jurídicas submetidas ao bloqueio bilionário, limita-se a repetir, em linhas gerais, a hipótese meramente especulativa de que a TIRRENO teria funcionado como empresa interposta e que haveria, em tese, vínculos societários ou operacionais entre a Cartos e aquela companhia. Em nenhum momento, porém, demonstra-se que os bens da Cartos bloqueados sejam resultado direto ou indireto das operações entre Banco Master, TIRRENO e BRB; tampouco se indica qualquer fluxo financeiro da Cartos para o Banco Master ou para o BRB, ou ingresso de recursos provenientes dessas operações em suas contas.** ###### Ao contrário, a própria investigação reconhece que as cessões de **créditos objeto do inquérito foram formalmente realizadas entre TIRRENO e Banco Master, e, posteriormente, entre Banco Master e BRB. A Cartos não figura como** ![](img_p117_1.png) Assinado eletronicamente por: THAINA FERNANDES GUERO - 26/11/2025 10:37:32 Num. 2224974402 - Pág. 3 ----- Documento id 2224974402 - Procuração/Habilitação (Habilitação nos autos) **cessionária dos créditos adquiridos pelo BRB, não aparece como beneficiária dos R$ 6,7 bilhões pagos pelas carteiras, tampouco partilha o prêmio de R$ 5,5 bilhões. Sua inclusão no polo das medidas assecuratórias decorre, exclusivamente, da interpretação de que seria uma espécie de "originadora remota" ou "estrutura de bastidor" das carteiras, e de que, por meio de um suposto "Acordo Operacional" com a TIRRENO, teria disponibilizado infraestrutura para averbação e originação de operações consignadas.** ###### Ainda que se admitisse, para fins meramente argumentativos, que **tal acordo exista e que a TIRRENO tenha se valido de correspondentes que também prestavam serviços para a Cartos, isso não transforma a Cartos em beneficiária do esquema investigado, nem autoriza presumir que seu patrimônio operacional seja fruto das operações específicas consideradas insubsistentes entre Banco Master e BRB. O Decreto-Lei nº 3.240/41, embora permita que o sequestro recaia sobre a totalidade dos bens do indiciado e sobre bens em poder de terceiros que os tenham adquirido dolosamente ou com culpa grave, não dispensa a demonstração de indícios veementes de responsabilidade e de nexo entre o dano alegado e o patrimônio efetivamente constrito.** ###### No ponto, destaca-se que medidas de bloqueio sobre bens de **pessoas jurídicas que não figuram como autoras diretas dos fatos exigem prova de que a empresa, em si, tenha sido utilizada como instrumento da prática criminosa ou tenha auferido vantagem econômica no contexto delituoso. A mera existência de vínculos pessoais, de coincidência de sócios ou de relações comerciais não basta. No caso concreto, nada indica que a Cartos tenha sido utilizada como instrumento ou veículo de prática ilícita; ao revés, trata-se de instituição financeira regulada, com longa trajetória de atuação legítima, cuja receita decorre de operações de crédito e de serviços financeiros ao longo de mais de uma década.** ###### A jurisprudência pátria é uníssona em reconhecer que medidas de sequestro e bloqueio de bens somente podem atingir a pessoa jurídica quando **demonstrado, de forma concreta, que ela própria foi utilizada como instrumento da atividade criminosa, e não em razão de vínculos societários, afinidade entre sócios ou mera participação de administradores em outras empresas investigadas.** ###### Esse entendimento é cristalino em julgados paradigmáticos, que transcreve-se na íntegra para realçar sua ratio decidendi: ![](img_p118_1.png) Assinado eletronicamente por: THAINA FERNANDES GUERO - 26/11/2025 10:37:32 Num. 2224974402 - Pág. 4 ----- Documento id 2224974402 - Procuração/Habilitação (Habilitação nos autos) **PENAL. PROCESSUAL PENAL. MANDADO DE SEGURANÇA. OPERAÇÃO CONCIERGE. SEQUESTRO E DECRETO DE SUSPENSÃO DAS ATIVIDADES DA EMPRESA. MEDIDA GRAVOSA. AUSÊNCIA DE FUNDAMENTAÇÃO SUFICIENTE. CONCESSÃO DA SEGURANÇA. 1. A decisão combatida não traz suficiente fundamentação capaz de implicar na indisponibilidade patrimonial e também na suspensão das atividades econômicas da empresa, podendo causar grave dano aos clientes e empregados das empresas atingidas. (...) 4. Entretanto, não há elementos suficientes quanto às atividades ilícitas praticadas por meio da empresa, a não ser a presença do investigado no seu quadro social, o que nem mesmo persiste, uma vez que se retirou da sociedade. 5. Vale ressaltar que a empresa foi criada no ano de 2019, antes dos fatos criminosos, e não houve a demonstração concreta de como se relacionaria com as empresas investigadas. 6. Assim, inexistindo outros elementos imputados à pessoa jurídica capazes de determinarem a sua utilização para a prática criminosa e a possibilidade de reiteração delitiva por seu intermédio, não há como serem mantidas as medidas decretadas. 7. Concessão da segurança. (TRF-3 - MSCrim 5025597-** **21.2024.4.03.0000, Rel. Des. Fed. ANDRÉ CUSTODIO NEKATSCHALOW, DJe de 18/12/2024.)** **Dá-se especial destaque à julgados do E. Superior Tribunal de Justiça:** **RECURSO ESPECIAL. BLOQUEIO JUDICIAL E CONSTRIÇÃO DE BENS. PESSOA JURÍDICA. DESNECESSIDADE DE CONSTAR NO POLO PASSIVO DA INVESTIGAÇÃO. UTILIZAÇÃO PARA PRÁTICA DE CRIMES. POSSIBILIDADE. FUNDAMENTAÇÃO DA DECISÃO. OCORRÊNCIA. REQUISITOS PARA DECRETAÇÃO DAS MEDIDAS. EXISTÊNCIA. ARRESTO E SEQUESTRO. RECURSO ESPECIAL NÃO PROVIDO. 1. Segundo a orientação desta Corte, é possível a adoção de medidas assecuratórias em relação aos bens de pessoa jurídica, ainda que ela não conste do polo passivo da investigação ou da ação penal, desde que constatada a presença de indícios de que tenha sido utilizada para a prática de crimes. (...)3. A ordem contida no art. 137 do CPP se refere apenas ao arresto, oqual, repita-se, recai apenas sobre bens obtidos licitamente, com a finalidadede assegurar eventual necessidade de reparação civil pelo dano causado. Na hipótese, observa-se que os bens não foram apenas alvo de arresto, mas também de sequestro relativamente àqueles em tese obtidos ilicitamente, razão pela qual não há que se falar em ordem de preferência, máxime se levado em consideração que a origem dos bens constritos (se lícitos ou ilícitos) ainda é objeto de controvérsia. 4. Recurso especial não provido. (STJ** ![](img_p119_1.png) Assinado eletronicamente por: THAINA FERNANDES GUERO - 26/11/2025 10:37:32 Num. 2224974402 - Pág. 5 ----- Documento id 2224974402 - Procuração/Habilitação (Habilitação nos autos) **- Resp: 1929671 PR 2021/0090324-2, Rel. Min. ROGERIO SCHIETTI CRUZ, T6, Dje 30/09/2022.)** **RECURSO EM MANDADO DE SEGURANÇA. MEDIDA CAUTELAR. BLOQUEIO DE ATIVOS FINANCEIROS DA SOCIEDADE EMPRESÁRIA. ARTIGOS 3º E 4º DO DECRETO-LEI N.º 3.240/41 E ART. 4º DA LEI N.º 9.613/98. AUSÊNCIA DE PROVA DO USO DA PESSOA JURÍDICA PARA A PRÁTICA DELITIVA. LIBERAÇÃO DE VERBAS. RECURSO PROVIDO. 1. O acusado Carlos Arthur Nuzman e o sócio administrador da sociedade empresária recorrente, Leonardo Gryner, teriam atuado direta e ativamente em uma negociação espúria para que membros do Comitê Olímpico Internacional - COI, mediante o pagamento de altas somas em dinheiro provenientes da Organização Criminosa chefiada pelo então governador Sérgio Cabral, escolhessem a cidade do Rio de Janeiro para sediar as Olimpíadas de 2016. 2. A decisão de primeiro grau fundamentou a medida de constrição dos bens considerando que, "no caso dos autos, tendo em vista a prática, em tese, de delitos causadores de prejuízo à Administração Pública, incide a possibilidade de sequestro dos bens dos pretensos perpetradores, com fulcro no Decreto-lei nº 3.240/1941 tal como requerido pelo MPF em sua promoção."; (...). 4. Há indícios (prova leve) da atuação de uma suposta organização criminosa, liderada pelo ex-Governador do Estado do Rio de Janeiro, e formada pelo mais alto escalão do Governo do Estado, aliado a empresários e operadores financeiros, que teriam supostamente potencializado seus ganhos com a escolha do Rio de Janeiro como sede dos Jogos Olímpicos de 2016. 5. Mas não consta das decisões das instâncias de origem, nem da denúncia, como a recorrente, a sociedade empresária Eventividade TQQ Marketing e Produções LTDA. ME, que tem personalidade jurídica própria, tenha sido utilizada pelo apontado grupo criminoso, no espectro fático das investigações, e se obteve alguma vantagem ilícita no suposto esquema de negociação espúria e, em caso positivo, quais os indícios dessa vantagem econômica. Registra-se, portanto, evidente ilegalidade na medida constritiva. 6. Esta Corte Superior registra precedentes segundo o quais, para o bloqueio de ativos financeiros de sociedades empresárias é necessário a existência de indícios veementes de que tenha sido usada na conduta criminosa. (...)8. Recurso provido. Concessão do mandado de segurança. Desbloqueio, definitivo e incontinenti, da quantia de R$ 137.749,67 (cento e trinta e sete mil, setecentos e quarenta e nove reais e sessenta e sete centavos), referente ao ativo financeiro bloqueado da sociedade empresária Eventividade TQQ Marketing e Produções LTDA. ME. (STJ - RMS: 61084 RJ 2019/0167777-9, Rel. Min. OLINDO MENEZES** ![](img_p120_1.png) Assinado eletronicamente por: THAINA FERNANDES GUERO - 26/11/2025 10:37:32 Num. 2224974402 - Pág. 6 ----- Documento id 2224974402 - Procuração/Habilitação (Habilitação nos autos) ###### (DESEMBARGADOR CONVOCADO DO TRF 1ª REGIÃO), T6, Dje 03/11/2021) ###### Em síntese, o fumus comissi delicti, no que toca ao patrimônio **da Cartos, não foi demonstrado. Os bens bloqueados não guardam referibilidade com o suposto prejuízo de R$ 12,2 bilhões, nem há qualquer individualização de valores que indiquem que a Cartos teria recebido, movimentado ou retido parcela desse montante. A manutenção da constrição, portanto, carece de base legal e constitucional.** ###### Nesse sentido, destaca-se julgado recente e extremamente **pertinente do próprio Tribunal Regional Federal da 1ª Região, cuja ementa se transcreve pela precisão e aplicabilidade direta ao caso presente:** **PROCESSUAL PENAL E PENAL. APELAÇÃO CRIMINAL. MEDIDA ASSECURATÓRIA. SEQUESTRO. DECRETO-LEI Nº 3.240/1941. PEDIDO DE RESTITUIÇÃO. AUSÊNCIA DE INDIVIDUALIZAÇÃO E ESPECIFICAÇÃO DOS BENS. NECESSIDADE DE INDICAÇÃO DOS BENS. LAPSO TEMPORAL ENTRE A RESTITUIÇÃO E O JULGAMENTO. APELAÇÃO PROVIDA. DURAÇÃO IRRAZOÁVEL DA MEDIDA. APELAÇÃO PROVIDA. 1. Trata-se de apelação interposta pelo Réu contra decisão do Juízo da 4ª Vara Federal da Seção Judiciária do Amapá, que indeferiu seu pedido de restituição de bens, mantendo a medida de sequestro e indisponibilidade decretada nos autos da Medida Cautelar nº 0008467- 19.2017.4.01.3100, vinculada à Ação Penal nº 0001811- 12.2018.4.01.3100, que apura supostos crimes de fraude a licitação e peculato. 2. O art. 3º do Decreto-Lei nº 3.240/1941 estabelece como requisitos cumulativos para a decretação do sequestro a existência de indícios veementes de responsabilidade e a indicação específica dos bens que devem ser objeto da medida. A jurisprudência do Superior Tribunal de Justiça e deste Tribunal Regional Federal é pacífica quanto à imprescindibilidade da individualização dos bens. 3. No caso, tanto o requerimento do Ministério Público Federal, quanto a decisão judicial que o deferiu, foram genéricos, limitando-se a determinar a constrição sobre o patrimônio do Réu até um valor limite, sem promover a devida individualização dos bens, direitos ou ações, o que viola requisito legal objetivo e macula a legalidade do ato. 4. Ademais, a manutenção da constrição patrimonial por mais de seis anos, sem que a ação penal tenha sido iniciada (ante a rejeição da denúncia na origem, pendente de recurso), ultrapassa os limites da razoabilidade e impõe gravame desproporcional ao Apelante. 5. Apelação provida, para afastar a constrição e determinar a restituição dos bens. (ACR 1012730-** ![](img_p121_1.png) Assinado eletronicamente por: THAINA FERNANDES GUERO - 26/11/2025 10:37:32 Num. 2224974402 - Pág. 7 ----- Documento id 2224974402 - Procuração/Habilitação (Habilitação nos autos) ###### 33.2024.4.01.3100, DESEMBARGADOR FEDERAL WILSON ALVES DE SOUZA, TRF1 - TERCEIRA TURMA, Pje 30/07/2025 PAG.) **demonstração de indícios veementes de responsabilidade e a individualização dos bens atingidos, reputando ilegal a constrição genérica baseada em valores globais, exatamente como ocorreu na hipótese da Cartos, cuja medida assecuratória foi aplicada de forma indistinta, sem especificação de bens, sem nexo concreto com o dano e sem demonstração de proveito econômico. A ratio decidendi do precedente, portanto, impõe a revisão da medida ora impugnada.** **seja fundada no CPP, na Lei 9.613/98 ou no Decreto-Lei 3.240/41 - exige a chamada referibilidade, isto é, a demonstração concreta de que os bens atingidos guardam conexão com o fato delituoso investigado. Nas palavras de Gustavo Henrique Badaró:** ###### Conforme se evidencia, o TRF1 exige expressamente a ###### Por fim, importa recordar que toda medida cautelar patrimonial - ###### O objeto do sequestro é somente bens que sejam efetivo produto direto ou proveito do crime, com efetiva demonstração da cadeia de **sub-rogações. (...) Não basta, porém, ser proveito de qualquer infração penal. Sendo o sequestro, como toda medida cautelar, um instrumento destinado a assegurar a utilidade e eficácia de uma provável sentença penal condenatória, somente poderá incidir sobre bens que tenham relação com o próprio crime objeto da investigação ou da ação penal. Caso contrário, não haverá referibilidade, o que é uma nota característica das medidas cautelares. Não se podem sequestrar bens que integrem o patrimônio ilícito do acusado, mas que tenham sido obtidos pela prática de um crime diverso daquele que é objeto do inquérito policial ou da ação penal em que se requereu a medida cautelar.** ###### No caso da Cartos, inexiste qualquer prova, ou mesmo suspeita minimamente fundada, de que os bens bloqueados sejam produto, **proveito ou instrumento das operações supostamente fraudulentas entre Banco Master, Tirreno e BRB. A medida, portanto, carece de base fática e jurídica.** ![](img_p122_1.png) Assinado eletronicamente por: THAINA FERNANDES GUERO - 26/11/2025 10:37:32 Num. 2224974402 - Pág. 8 ----- Documento id 2224974402 - Procuração/Habilitação (Habilitação nos autos) **III. DA ORIGEM LÍCITA E DA DESVINCULAÇÃO DOS ATIVOS DA CARTOS EM RELAÇÃO AOS FATOS INVESTIGADOS.** ###### A Cartos é instituição financeira autorizada e regulada pelo Banco Central do Brasil, com mais de quinze anos de atuação no mercado, **especializada em Credit as a Service (CaaS), soluções de pagamentos instantâneos e Banking as a Service (BaaS). Atua em modelos B2B e B2B2C, com carteira diversificada de clientes corporativos, originando mensalmente cerca de R$ 300 milhões em operações legítimas, auditáveis e compatíveis com a regulamentação vigente. Sua atividade está ancorada em robusta infraestrutura tecnológica e operacional, em estrito atendimento às normas do Sistema Financeiro Nacional e a rigorosos padrões de governança, compliance e gestão de risco.** ###### Os ativos atingidos pela medida cautelar - saldos em contas bancárias, aplicações financeiras e bens registrados em seu nome - decorrem **precisamente dessa atividade regular, e não há qualquer evidência de que tenham sido formados a partir das operações específicas sob investigação. Não há prova de ingresso de recursos provenientes das cessões entre Banco Master, TIRRENO e BRB nas contas da Cartos. Não há transferência de valores do BRB para a Cartos. Não há qualquer demonstração de que a Cartos tenha recebido prêmio ou remuneração vinculada aos R$ 6,7 bilhões em carteiras adquiridas pelo BRB ou aos R$ 5,5 bilhões em prêmio apontados na decisão.** ###### Nessas condições, ausente qualquer vinculação concreta entre os **bens da Cartos e os fatos narrados na representação policial, a manutenção do sequestro revela-se incompatível com os artigos 118 a 120 do Código de Processo Penal, com os artigos 3º e 4º do Decreto-Lei nº 3.240/41 e com o próprio artigo 4º da Lei nº 9.613/98, que condicionam a indisponibilidade de bens à fundada suspeita de que guardem relação com o delito.** **IV. DO EXCESSO E DESPROPORCIONALIDADE DA CONSTRIÇÃO E DO PERICULUM IN MORA INVERSO.** ###### Ainda que se admitisse, apenas em tese, a possibilidade de alguma **responsabilização futura da Cartos no âmbito desta investigação, o padrão de constrição** ![](img_p123_1.png) Assinado eletronicamente por: THAINA FERNANDES GUERO - 26/11/2025 10:37:32 Num. 2224974402 - Pág. 9 ----- Documento id 2224974402 - Procuração/Habilitação (Habilitação nos autos) **imposto mostra-se manifestamente excessivo. A decisão aplicou, de forma indistinta, o montante global de R$ 16.717.138.715,05 a todos os investigados, pessoas físicas e jurídicas, como se todos tivessem participado, na mesma medida, da alegada engenharia financeira e auferido, cada qual, o equivalente integral do dano. Não houve qualquer esforço de individualização de valores ou delimitação do suposto proveito econômico eventualmente atribuível à Cartos, nem se indicou qual parcela do patrimônio da empresa poderia estar, em tese, contaminada por alguma irregularidade.** ###### Tal solução contraria a própria lógica das medidas assecuratórias, **que devem ser calibradas à luz da participação e do benefício concreto de cada agente, sob pena de se converterem em sanção patrimonial prévia e genérica. Em relação à Cartos, a constrição em patamares bilionários, sem nexo causal demonstrado com o dano, configura indevido sacrifício de sua atividade empresarial lícita e dos interesses de seus clientes e parceiros, gerando grave risco de inviabilização de operações legitimamente contratadas e de quebra de confiança no mercado.** ###### Configura-se, assim, típico periculum in mora inverso: a manutenção do bloqueio, em volume e extensão desproporcionais, não protege o **interesse público, mas o ameaça, ao fragilizar instituição financeira regulada, com vasta carteira de operações legítimas, sem que haja prova de que seus ativos sejam produto ou proveito de crime. Medidas assecuratórias não podem servir para provocar colapso de agentes econômicos regulares, especialmente quando não há sentença condenatória, nem sequer ação penal em curso.** ###### V. DA POSSIBILIDADE DE RESTITUIÇÃO PARCIAL E DE SOLUÇÕES GRADUADAS COMPATÍVEIS COM A INVESTIGAÇÃO. ###### Embora a Cartos entenda que, à luz do quadro fático e jurídico **exposto, o desbloqueio integral de seus bens seja a solução que melhor se harmoniza com a legislação de regência e com os princípios constitucionais, a defesa, por cautela e espírito de colaboração, admite a possibilidade de adoção de soluções graduadas, compatíveis com a necessidade de prosseguimento das investigações sem aniquilar a atividade lícita da instituição.** ![](img_p124_1.png) Assinado eletronicamente por: THAINA FERNANDES GUERO - 26/11/2025 10:37:32 Num. 2224974402 - Pág. 10 ----- Documento id 2224974402 - Procuração/Habilitação (Habilitação nos autos) ###### É plenamente viável, por exemplo, que se promova a restituição **parcial e imediata de valores destinados à continuidade das operações regulares, à manutenção de obrigações com clientes, fornecedores e empregados e ao cumprimento de exigências regulatórias, preservando-se, se assim entender este Juízo, montante residual a título de garantia, desde que adequadamente justificado e proporcional à eventual participação que se queira, em tese, atribuir à empresa.** ###### Também é possível, como medida alternativa, que o bloqueio seja **substituído por garantia menos gravosa, de forma a assegurar eventual ressarcimento sem colapsar a atividade empresarial. Em qualquer cenário, contudo, impõe-se a revisão profunda da medida, com afastamento da presunção de que todo o patrimônio da Cartos se confunde com o suposto prejuízo de R$ 12,2 bilhões, em flagrante descompasso com a prova dos autos.** **VI. DA NECESSIDADE DE EXTENSÃO DOS EFEITOS DA DECISÃO QUE EXCLUIU O BRB DAS MEDIDAS DE CONSTRIÇÃO (ART. 580 DO CPP POR ANALOGIA).** ###### Cumpre destacar que este próprio Juízo, ao reexaminar a decisão **que decretou o sequestro e o bloqueio de bens, reconheceu expressamente que a medida não poderia alcançar o Banco de Brasília S.A. - BRB, por inexistir fundamento jurídico que justificasse impor à pessoa jurídica os efeitos de condutas atribuídas, em tese, apenas a diretores pessoas físicas. Naquela oportunidade, Vossa Excelência afirmou que "a eventual responsabilidade dos dirigentes não se confunde com a da pessoa jurídica", afastando o BRB das constrições referentes ao montante de R$ 12,2 bilhões.** ###### A ratio decidendi adotada naquela ocasião aplica-se com ainda mais **força ao caso da CARTOS. Se o BRB - instituição pública signatária das próprias operações que originaram o alegado prejuízo bilionário - foi excluído das medidas patrimoniais por inexistir nexo entre sua personalidade jurídica e a conduta dos administradores, muito menos pode a CARTOS permanecer submetida às mesmas constrições sem qualquer demonstração de vínculo entre seu patrimônio e as operações investigadas. Ao contrário do BRB, a CARTOS não celebrou qualquer operação com o Banco Master, não recebeu qualquer valor decorrente das cessões consideradas insubsistentes, não integrou a cadeia financeira que resultou no** ![](img_p125_1.png) Assinado eletronicamente por: THAINA FERNANDES GUERO - 26/11/2025 10:37:32 Num. 2224974402 - Pág. 11 ----- Documento id 2224974402 - Procuração/Habilitação (Habilitação nos autos) **apontado risco ao erário e tampouco foi destinatária dos recursos cuja restituição pretende assegurar o Decreto-Lei nº 3.240/41.** ###### Trata-se, assim, de hipótese típica de extensão dos efeitos de **decisão favorável a corréu ou interessado, por simetria de fundamentos e isonomia material. A aplicação analógica do artigo 580 do Código de Processo Penal impõe que, havendo identidade fático-jurídica e ausência de fundamentos específicos para diferenciar tratamentos, o benefício concedido a um deve ser estendido aos demais atingidos pela mesma decisão. No caso, o fundamento utilizado para afastar o BRB - inexistência de nexo entre a pessoa jurídica e o núcleo delitivo - é idêntico, e até mais evidente, em relação à CARTOS.** ###### Ademais, a manutenção do bloqueio em relação à CARTOS, quando **já reconhecida a impropriedade jurídica da medida para o BRB, gera tratamento desigual, irrazoável e destituído de coerência interna, violando os princípios da isonomia, da proporcionalidade e da unidade da jurisdição. Não há, nos autos, qualquer elemento que justifique manter o sequestro em face da CARTOS e afastá-lo em relação ao BRB; pelo contrário, a exclusão do banco público demonstra que a constrição deve recair apenas sobre aqueles cujos bens guardem efetiva referibilidade com o fato investigado, o que, como amplamente exposto, não ocorre com a requerente.** ###### Cumpre destacar, ainda, que a situação da CARTOS SOCIEDADE ###### DE CRÉDITO DIRETO S.A. é ainda mais distante do núcleo fático da investigação do **que a do próprio Banco de Brasília, que teve o bloqueio afastado por este Juízo. A CARTOS possui estrutura societária plural, governança regulada pelo Banco Central e atuação há mais de quinze anos no mercado financeiro, não podendo ter seu patrimônio constrito com base em supostos atos praticados individualmente por um ou outro sócio, ou por ex-sócios.** ###### A jurisprudência é firme ao reconhecer que a mera presença de **investigado no quadro societário não basta para legitimar medidas assecuratórias contra a pessoa jurídica. É indispensável demonstração de que a empresa tenha sido efetivamente utilizada para a prática delitiva, o que absolutamente não ocorreu com a Cartos, instituição financeira regulada e com operação autônoma, independendo da atuação individual de qualquer terceiro.** ![](img_p126_1.png) Assinado eletronicamente por: THAINA FERNANDES GUERO - 26/11/2025 10:37:32 Num. 2224974402 - Pág. 12 ----- Documento id 2224974402 - Procuração/Habilitação (Habilitação nos autos) ###### Nesse sentido, premissa utilizada na decisão que incluiu a CARTOS **na constrição - a existência de sócios em comum entre a Cartos e a Tirreno - não autoriza, em hipótese alguma, a responsabilização da pessoa jurídica como se houvesse identidade patrimonial automática entre empresa e sócios. A autonomia da pessoa jurídica é regra estruturante do direito societário e do direito penal econômico, e somente pode ser afastada em situações extrema e concretamente comprovadas, quando demonstrado que a empresa foi instrumentalizada como veículo para a prática delitiva.** **Ocorre que nada disso foi demonstrado nos autos. Não há qualquer prova de que a CARTOS, como pessoa jurídica, tenha sido utilizada para emitir, intermediar ou dissimular créditos insubsistentes; não há benefício econômico percebido pela instituição; não houve ingresso de valores provenientes das operações investigadas; não há qualquer vínculo financeiro entre CARTOS, Master e BRB. A mera coincidência parcial de composição societária não configura elemento suficiente para afastar a personalidade jurídica, muito menos para justificar bloqueio bilionário sobre ativos essenciais ao funcionamento de instituição financeira autorizada pelo Banco Central.** ###### Em outras palavras, pretende-se impor à CARTOS autêntica responsabilidade objetiva, vedada de forma absoluta pelo ordenamento penal e **processual penal, estendendo-se à empresa consequências patrimoniais drásticas por supostos atos individuais de terceiros, o que viola frontalmente os princípios da pessoalidade da pena, da culpabilidade, da autonomia patrimonial e da segurança jurídica. O próprio Decreto-Lei nº 3.240/41, invocado como fundamento da decisão, exige indícios veementes de responsabilidade do indiciado, e nunca autorizou que uma empresa seja atingida por atos isolados de sócios ou ex-sócios sem demonstração de que sua estrutura corporativa tenha sido usada como mecanismo fraudulento.** ###### A aplicação analógica do art. 580 do Código de Processo Penal **reforça tal conclusão: havendo identidade fático-jurídica e inexistindo fundamento concreto para distinguir os tratamentos, impõe-se a extensão dos efeitos da decisão já proferida por este Juízo em favor do BRB. Se o banco público não poderia suportar bloqueio patrimonial por fatos atribuídos a administradores pessoas físicas, com muito mais razão a CARTOS - cuja atividade sequer se relacionou às operações Master/BRB e cujas contas jamais receberam qualquer valor proveniente dessas cessões - não pode permanecer submetida à mesma constrição.** ![](img_p127_1.png) Assinado eletronicamente por: THAINA FERNANDES GUERO - 26/11/2025 10:37:32 Num. 2224974402 - Pág. 13 ----- Documento id 2224974402 - Procuração/Habilitação (Habilitação nos autos) ###### Manter o bloqueio em vigor apenas em relação à CARTOS, após **afastamento da medida para o BRB, além de incoerente, configura violação aos princípios da isonomia, da proporcionalidade, da racionalidade decisória e da unidade da jurisdição. Não há, nos autos, qualquer elemento que justifique tratamento mais gravoso à CARTOS do que à instituição financeira pública diretamente envolvida nas operações sob escrutínio.** ###### Assim, à luz da lógica jurídica adotada por este próprio Juízo, das **garantias constitucionais aplicáveis e da ausência absoluta de referibilidade entre o patrimônio da CARTOS e o núcleo delitivo investigado, impõe-se reconhecer que a empresa não pode permanecer sujeita a uma constrição patrimonial que não guarda qualquer relação com sua atividade institucional nem com eventual proveito econômico decorrente das operações investigadas.** **VII. DOS PEDIDOS. Diante de todo o exposto, requer-se, com a urgência necessária, o desbloqueio integral dos valores e bens de titularidade da Cartos, com a consequente restituição imediata de todas as quantias constritas.** ###### Subsidiariamente, na remota hipótese de Vossa Excelência entender pela manutenção parcial da medida, requer-se que eventual constrição seja **estritamente delimitada, de forma individualizada, proporcional e vinculada ao alegado nexo de causalidade, com o desbloqueio do excedente indispensável à continuidade das operações regulares da instituição; ou, ainda, que se admita a substituição da constrição por garantia idônea e menos gravosa.** ###### Requer-se, igualmente, a concessão de tutela de urgência, em **caráter liminar, diante do periculum in mora inverso evidenciado, para determinar desde logo o desbloqueio dos valores indispensáveis à preservação da atividade regular da Cartos. Ressalta-se que, em hipóteses como a presente, o periculum in mora é reconhecido in re ipsa pela jurisprudência pátria, uma vez que a constrição indistinta de contas operacionais compromete, de forma automática, a continuidade da atividade empresarial lícita e regulada, ocasionando dano grave, imediato e de difícil reparação.** ![](img_p128_1.png) Assinado eletronicamente por: THAINA FERNANDES GUERO - 26/11/2025 10:37:32 Num. 2224974402 - Pág. 14 ----- Documento id 2224974402 - Procuração/Habilitação (Habilitação nos autos) ###### Requer, ainda, a habilitação de seus advogados nos presentes **autos, a fim de que possa acompanhar o feito, praticar todos os atos processuais necessários e receber as intimações pertinentes, nos termos da legislação aplicável. Anexa-se a documentação comprobatória pertinente, pugnando-se pelo imediato deferimento.** **Nestes termos, pede deferimento.** **São Paulo/SP para Brasília/DF, 25 de novembro de 2025.** ###### Felipe Monteiro Feliciano OAB/SP 402.346 Thaina Fernandes Guero OAB/SP 476.612 ![](img_p129_1.png) Assinado eletronicamente por: THAINA FERNANDES GUERO - 26/11/2025 10:37:32 Num. 2224974402 - Pág. 15 ----- Documento id 2224974496 - Procuração (Procuracao\_CARTOS\_sign\_\_5ee5) # PROCURAÇÃO **CARTOS SOCIEDADE DE CRÉDITO DIRETO S.A, pessoa jurídica de direito privado, inscrita no CNPJ sob o nº 21.332.862/0001-91, com sede na Avenida Brigadeiro Faria Lima, 1355, 12º andar - Bairro Jardim Paulistano, São Paulo/SP, CEP: 01452-002, nomeia e constitui como seus Procuradores: OUTORGADOS: FELIPE MONTEIRO FELICIANO, brasileiro, solteiro, advogado, inscrito na OAB/SP sob o nº 402.346 e THAINA FERNANDES GUERO, brasileira, uni]ao estável, advogada, inscrita na OAB/SP sob o nº 476.612, ambos com endereço profissional na Av. Brigadeiro Faria Lima, 1355, 12º Andar, Jardim Paulistano, CEP: 01452-002, São Paulo - SP.** **PODERES: Representar a Outorgante, independentemente de ordem de nomeação e com poderes da cláusula "ad judicia et extra", perante qualquer Juízo, Instância ou Tribunal, onde necessária seja a apresentação de mandato, inclusive perante o Egrégio Supremo Tribunal Federal, todos os Órgãos e Instâncias da Justiça Cível, Repartições Públicas Federais, Estaduais ou Municipais, transigir, fazer acordos, receber, pagar, firmar termos, declarações e compromissos, conceder autorização, efetuar levantamentos ou depósitos, propor qualquer medida, processo, notificação ou ação, enfim, praticar todos os atos necessários à defesa dos direitos e interesses do Outorgante, podendo substabelecer no todo ou parcialmente, o presente mandato, com finalidade específica para defesa de seus interesses nos autos do processo DISTRIBUÍDO POR DEPENDÊNCIA À MEDIDA CAUTELAR DE SEQUESTRO Nº 1117467-26.2025.4.01.3400.** **São Paulo, 26 de novembro de 2025.** **CARTOS SOCIEDADE DE CRÉDITO DIRETO S.A.** ![](img_p130_1.png) Assinado eletronicamente por: THAINA FERNANDES GUERO - 26/11/2025 10:37:33 Num. 2224974496 - Pág. 1 HELL ----- Documento id 2224729038 - Substabelecimento d ) Sebastian Mello, Marambaia & Lins FIGUEIREDO & VELLOSO ADVOCACIA CRIMINAL ###### EXCELENTÍSSIMO SENHOR JUIZ FEDERAL DA 10ª VARA FEDERAL DA SEÇÃO JUDICIÁRIA DO DISTRITO FEDERAL **REFERÊNCIA: PROCESSOS nºs 1105912-12.2025.4.01.3400 e 1117467-26.2025.4.01.3400** ###### AUGUSTO FERREIRA LIMA, já qualificado nos autos dos procedimentos em epígrafe, vem, respeitosamente, por seus advogados, à presença de Vossa Excelência, requerer a juntada do substabelecimento em anexo. Nestes termos, Pede deferimento. Brasília/DF, 25 de novembro de 2025. Ticiano Figueiredo OAB/DF 23.870 Francisco Agosti OAB/SP 399.990 Pedro Ivo Velloso OAB/DF 23.944 João Paulo Ferraz OAB/DF 68.550 SHIS QL 24 Conjunto 07 Casa 02 CEP 71665-075 Brasília-DF | Fone (61) 3323-7933 www.figueiredoevelloso.com.br ![](img_p131_1.png) - 1 - Assinado eletronicamente por: TICIANO FIGUEIREDO DE OLIVEIRA - 25/11/2025 14:30:10 Num. 2224729038 - Pág. 1 ----- Documento id 2224729134 - Substabelecimento (Substabelecimento ) FIGUEIREDO & VELLOSO # SUBSTABELECIMENTO Pelo presente instrumento particular, substabeleço, com **reservas, aos advogados SEBÁSTIAN BORGES DE ALBUQUERQUE MELLO, brasileiro, inscrito na OAB/BA sob o nº 14.471; MAURÍCIO BAPTISTA LINS, brasileiro, inscrito na OAB/BA sob o nº 18.411; MARCELO MARAMBAIA CAMPOS, brasileiro, inscrito na OAB/BA sob** o nº 19.523; LIANA NOVAES MONTENEGRO MARAMBAIA, brasileira, inscrita na OAB/BA sob o nº 25.723; CAIO MOUSINHO HITA, brasileiro, inscrito na OAB/BA sob o nº 43.776; JONATA WILIAM SOUSA DA ###### SILVA, brasileiro, inscrito na OAB/BA sob o nº 53.211; BIANCA ANDRADE NOGUEIRA DE OLIVEIRA, brasileira, inscrita na OAB/BA sob o nº 58.745; JOÃO MENEZES CANNA BRASIL FILHO, brasileiro, inscrito na OAB/BA sob o nº 63.647; e CAMILA ANDRADE DA COSTA, brasileira, inscrita na OAB/BA sob o nº 81.064, todos integrantes do Sebástian Mello, Marambaia & Lins Advocacia Criminal, inscrito na OAB/BA sob o nº 1331/2004 e no CNPJ/MF sob o nº 07.036. 715/0001-43, sito na Al. Salvador, nº 1057, Salvador Shopping Business, Torre Europa, Sala 1616, Caminho das Árvores, Salvador/BA, os poderes a mim conferidos por AUGUSTO **FERREIRA LIMA, nos Autos n.º 1105912-12.2025.4.01.3400, 1117467- 26.2025.4.01.3400, 1096304-87.2025.4.01.3400 e 1117412- 75.2025.4.01.3400, em trâmite perante a 10ª Vara Federal Criminal da Seção** Judiciária do Distrito Federal, bem como em todos os feitos deles decorrentes. SHIS QL 24 Conjunto 07 Casa 02 - Lago Sul CEP 71665-075 Brasília-DF | Fone (61) 3323-7933 www.figueiredoevelloso.com.br ![](img_p132_1.png) Assinado eletronicamente por: TICIANO FIGUEIREDO DE OLIVEIRA - 25/11/2025 14:30:11 Num. 2224729134 - Pág. 1 ----- Documento id 2224729134 - Substabelecimento (Substabelecimento ) FIGUEIREDO & VELLOSO Brasília/DF, 25 de novembro de 2025. Pedro Ivo Velloso OAB/DF 23.944 SHIS QL 24 Conjunto 07 Casa 02 - Lago Sul CEP 71665-075 Brasília-DF | Fone (61) 3323-7933 www.figueiredoevelloso.com.br ![](img_p133_1.png) Assinado eletronicamente por: TICIANO FIGUEIREDO DE OLIVEIRA - 25/11/2025 14:30:11 Num. 2224729134 - Pág. 2 A. ----- Documento id 2224520124 - Procuração/Habilitação (Habilitação nos autos) Joyce Roysen Advogados ###### EXCELENTÍSSIMO SENHOR DOUTOR JUIZ DE DIREITO DA 10ª VARA FEDERAL CRIMINAL DA SEÇÃO JUDICIÁRIA DO DISTRITO FEDERAL **Autos nº 1117467-26.2025.4.01.3400** ###### ANGELO ANTONIO RIBEIRO DA SILVA, já qualificado nos autos em epígrafe, por suas advogadas (doc. 01), vem, respeitosamente, à presença de Vossa Excelência, requerer habilitação das signatárias no sistema eletrônico PJE, nos termos do que dispõe o artigo 7º, inciso XV, da Lei nº 8.906/94, assim como a Súmula Vinculante nº 14 do Supremo Tribunal Federal. Termos em que, Pede deferimento. São Paulo, 24 de novembro de 2025. ###### JOYCE ROYSEN OAB/SP 89.038 M FOL oun ###### CLAUDIA M. S. BERNASCONI OAB/SP 126.497 ###### LUIZA PESSANHA RESTIFFE OAB/SP 385.016 VN ###### JÚLIA SILVA MINCHILLO **OAB/SP 418.227** Rua Iguatemi, 448 17 Itaim Bibi S30 Paulo SP Brasil CEP 01451-010 Tel +55 11 3736.3900 juridico @roysenadvogados.com.br ![](img_p134_1.png) Assinado eletronicamente por: JULIA SILVA MINCHILLO - 24/11/2025 17:15:37 Num. 2224520124 - Pág. 1 ----- Documento id 2224520354 - Procuração (Procuração assinada - Angelo Antonio Ribeiro da Silva) PROCURACAO OUTORGANTE: ANGELO ANTONIO RIBEIRO DA SILVA, brasileiro, solteiro, contador, inscrito Cadastro de Pessoa Fisica (CPF/MF) sob o n° no 013.529.807-54 portador da cédula de identidade RG n° RJ-081990-0/2, com e enderego profissional na Rua Elvira Ferraz, 440, Vila Olimpia, Sao Paulo/SP. OUTORGADOS: JOYCE ROYSEN, brasileira, casada, seccional paulista da Ordem dos Advogados DENISE NUNES GARCIA, brasileira, seccional paulista da Ordem dos Advogados VERIDIANA VIANNA CHAIM, brasileira, seccional paulista da Ordem dos Advogados CLAUDIA MARIA SONCINI BERNASCONI, brasileira, divorciada, inscrita na seccional paulista da Ordem 126.497, EDGARD NEJM NETO, brasileiro, seccional paulista da Ordem dos Advogados RENATA COSTA BASSETTO, brasileira, seccional paulista da Ordem dos Advogados do Brasil sob o n® 315.655; LUIZA PESSANHA RESTIFFE, brasileira, casada, paulista da Ordem dos Advogados do DIEDO SCARTEZINI, brasileira, casada, paulista da Ordem dos Advogados do Brasil sob o BARCELOS DIAS, brasileira, solteira, advogada, inscrita da Ordem dos Advogados do Brasil sob MAGALHAES DUARTE, brasileira, solteira, paulista da Ordem dos Advogados do Brasil MINCHILLO, brasileira, solteira, advogada, Ordem dos Advogados do Brasil sob o n° brasileira, solteira, advogada, inscrita na Advogados do Brasil sob 0 n° 522.797; MARIA GABRIELA SOARES do Brasil divorciada, do Brasil casada, do Brasil dos Advogados casado, do Brasil casada, advogada, sob o advogada, sob o n° advogada, sob o n° do Brasil advogado, sob o n° advogada, inscrita n° 89.038; inscrita 101.367; inscrita 286.798; advogada, sob o inscrito 327.968; inscrita na na na n° na na advogada, Brasil sob advogada, o n° advogada, sob inscrita 418.227; seccional inscrita na seccional n° 385.016; JESSICA o inscrita na seccional n° 351.175; ANA PAULA na seccional paulista 406.301; LUIZA HELENA inscrita na seccional n° 503.267; JULIA SILVA 0 na seccional paulista da GABRIELA PENTEADO, paulista da Ordem dos NUNEZ, 7 ![](img_p135_1.png) Assinado eletronicamente por: JULIA SILVA MINCHILLO - 24/11/2025 17:15:37 Num. 2224520354 - Pág. 1 ----- Documento id 2224520354 - Procuração (Procuração assinada - Angelo Antonio Ribeiro da Silva) brasileira, solteira, advogada, Advogados do Brasil brasileira, solteira, estagiaria de direito, dos Advogados do Brasil identidade RG n° 67.249.734-7; estagiario de direito, portador do documento de identidade | ISABELA inscrita na | MEDEIROS seccional | paulista | |---|---|---| | 238970-E | e | LAURA FERNANDES KALAIGIAN, brasileira, | | de direito, | portadora | do documento de identidade RG n° 57.971.098-1; | FERNANDA VIANNA VENDRAMIM, portadora do documento escritério nesta Capital, inscrita na seccional , sob o n° 470.756; RAFAELA inscrita na seccional paulista da Ordem sob o n° 239024-E, portadora JOAO DEJATO NETO, RAMAO, brasileira, solteira, da Ordem dos Advogados brasileira, solteira, de identidade RG n° na Rua Iguatemi, 448, 17° andar, paulista da Ordem dos OLIVEIRA KANTO, do documento de brasileiro, solteiro, RG n° 52.146.204-6; estagiaria de direito, do Brasil sob o n° solteira, estagiaria MARIA estagiaria de direito, 50-536-348-3, todos com Sao Paulo/SP. PODERES: Todos os compreendidos pela clausula ad judicia et extra, inclusive para substabelecer, e em especial para representar o Outorgante nos autos do Inquérito Policial n° 1096304-87.2025.4.01.3400, em tramite perante a 10? Vara Federal Criminal da Seg&o Judiciaria do Distrito Federal, bem como em todos os procedimentos relacionados. Sao Paulo, 18 de novembro de 2025. n/t Le RIBEIRO DA SILVA ![](img_p136_1.png) Assinado eletronicamente por: JULIA SILVA MINCHILLO - 24/11/2025 17:15:37 Num. 2224520354 - Pág. 2 ----- Documento id 2224520369 - Substabelecimento (Substabelecimento Bianca e André) # SUBSTABELECIMENTO Substabeleço, com reserva de iguais, nas pessoas de BIANCA ALVES ###### CAVALCANTE, inscrita na OAB/RJ sob o nº 161.941, e ANDRÉ RICARDO GODOY DE SOUZA, inscrito na OAB/DF sob o nº 70.939, os poderes a mim outorgados por ANGELO ANTONIO RIBEIRO DA SILVA, para atuar nos autos do Inquérito Policial nº 1096304-87.2025.4.01.3400, em trâmite perante a 10ª Vara Federal Criminal da Seção Judiciária do Distrito Federal, bem como em todos os procedimentos relacionados. São Paulo, 21 de novembro de 2025. ###### CLAUDIA M. S. BERNASCONI OAB/SP 126.497 ![](img_p137_1.png) Assinado eletronicamente por: JULIA SILVA MINCHILLO - 24/11/2025 17:15:37 Num. 2224520369 - Pág. 1 ----- Documento id 2224452601 - Intimação Ministério Público PODER JUDICIÁRIO JUSTIÇA FEDERAL ###### Seção Judiciária do Distrito Federal 10ª Vara Federal Criminal da SJDF --- ###### MANDADO DE INTIMAÇÃO MINISTÉRIO PÚBLICO FEDERAL VIA SISTEMA **PROCESSO: 1117467-26.2025.4.01.3400 CLASSE: SEQÜESTRO (329)** AUTORIDADE: P. F. N. D. F. (. C. ACUSADO: A. A. --- ###### INTIMAÇÃO DO MINISTÉRIO PÚBLICO FEDERAL --- **FINALIDADE: Intimar o MPF acerca do(a) ato ordinatório/despacho/decisão/sentença proferido(a) nos autos do** processo em epígrafe. Prazo: 10 dias ID do último ato proferido nos autos: 2223752103 **OBSERVAÇÃO 1: DA COMUNICAÇÃO ELETRÔNICA DOS ATOS PROCESSUAIS (art. 5º, § 3º, da Lei n. 11.419/06: A consulta referida nos §§ 1o e 2o deste artigo deverá ser feita em até 10 (dez) dias corridos contados da data do envio da intimação, sob pena de considerar-se a intimação automaticamente realizada na data do término desse prazo). OBSERVAÇÃO 2: Quando da resposta a este expediente, deve ser selecionada a intimação a que ela se refere no** campo "Marque os expedientes que pretende responder com esta petição", sob pena de o sistema não vincular a petição de resposta à intimação, com o consequente lançamento de decurso de prazo. Para maiores informações, favor consultar o Manual do PJe para Advogados e Procuradores em http://portal.trf1.jus.br/portaltrf1/processual/processojudicial-eletronico/pje/tutoriais. BRASÍLIA, 24 de novembro de 2025. (assinado digitalmente) ###### 10ª Vara Federal Criminal da SJDF ![](img_p138_1.png) Assinado eletronicamente por: Usuário do sistema - 24/11/2025 14:47:03, Usuário do sistema - 24/11/2025 14:47:03 Num. 2224452601 - Pág. 1 A. ----- Documento id 2224452507 - Intimação polo ativo PODER JUDICIÁRIO JUSTIÇA FEDERAL ###### Seção Judiciária do Distrito Federal 10ª Vara Federal Criminal da SJDF --- ###### INTIMAÇÃO VIA SISTEMA PJe **PROCESSO: 1117467-26.2025.4.01.3400 CLASSE: SEQÜESTRO (329)** AUTORIDADE: P. F. N. D. F. (. C. ACUSADO: A. A. ###### Destinatários: Polícia Federal no Distrito Federal (PROCESSOS CRIMINAIS) **FINALIDADE: Intimar o(as) polo ativo acerca do(a) ato ordinatório / despacho / decisão / sentença proferido(a) nos autos do processo em epígrafe. Prazo: 10 dias. OBSERVAÇÃO 1: DA COMUNICAÇÃO ELETRÔNICA DOS ATOS PROCESSUAIS (art. 5º, § 3º, da Lei n. 11.419/06: A consulta referida nos §§ 1º e 2º deste artigo deverá ser feita em até 10 (dez) dias corridos contados da data do envio da intimação, sob pena de considerar-se a intimação automaticamente realizada na data do término desse prazo). OBSERVAÇÃO 2: Quando da resposta a este expediente, deve ser selecionada a intimação a que ela se refere no campo "Marque os expedientes que pretende responder com esta petição", sob pena de o sistema não vincular a petição de resposta à intimação, com o consequente lançamento de decurso de prazo. Para mais informações, favor consultar o Manual do PJe para Advogados e Procuradores em http://portal.trf1.jus.br/portaltrf1/processual/processo-judicial-eletronico/pje/tutoriais.** BRASÍLIA, 24 de novembro de 2025. (assinado digitalmente) ###### 10ª Vara Federal Criminal da SJDF ![](img_p139_1.png) Assinado eletronicamente por: Usuário do sistema - 24/11/2025 14:46:44, Usuário do sistema - 24/11/2025 14:46:44 Num. 2224452507 - Pág. 1 A. ----- Documento id 2224342943 - Procuração/Habilitação (Habilitação nos autos) FIGUEIREDO & VELLOSO ###### EXCELENTÍSSIMO SENHOR JUIZ FEDERAL DA 10ª VARA FEDERAL DA SEÇÃO JUDICIÁRIA DO DISTRITO FEDERAL **REFERÊNCIA: PROCESSOS n.º 1105912-12.2025.4.01.3400, 1117467- 26.2025.4.01.3400** **AUGUSTO FERREIRA LIMA, já qualificado** nos autos dos procedimentos em epígrafe, vem, respeitosamente, por seus advogados, à presença de Vossa Excelência, requerer *i)* a juntada do instrumento de procuração em anexo e que ii) seja franqueado acesso aos **procedimentos em referência, nos termos da Súmula Vinculante nº 14 e do** art. 7º, XIII, XIV e XV da Lei nº 8.906/1994. Pugna-se, também, pela inclusão dos advogados Ticiano Figueiredo de Oliveira (OAB/DF 23.870) e Pedro Ivo Rodrigues Velloso Cordeiro (OAB/DF 23.944) em todas as intimações, publicações e demais comunicações processuais que se fizerem no referido feito, para todos os fins, inclusive os do art. 272, §§ 2º e 5º, do CPC. Nestes termos, Pede deferimento. Brasília/DF, 23 de novembro de 2025. Ticiano Figueiredo OAB/DF 23.870 Francisco Agosti OAB/SP 399.990 Pedro Ivo Velloso OAB/DF 23.944 João Paulo Ferraz OAB/DF 68.550 SHIS QL 24 Conjunto 07 Casa 02 CEP 71665-075 Brasília-DF | Fone (61) 3323-7933 www.figueiredoevelloso.com.br ![](img_p140_1.png) Assinado eletronicamente por: TICIANO FIGUEIREDO DE OLIVEIRA - 24/11/2025 09:44:58 - 1 - Num. 2224342943 - Pág. 1 ----- Documento id 2224343090 - Procuração (Procuração assinada augusto lima) FIGUEIREDO & PROCURACAO OUTORGANTE: AUGUSTO n° 785.851.395-87, portador do CPF Conjunto 2, Lote 2, Casa H, Quadra 5 592. OUTORGADOS: TICIANO JOAO PAULO FERRAZ, PEDRO LUIS CAMARGO, BALTHAZAR inscritos, respectivamente, na 23.944, 68.550, 77.522, OAB/SP sob os escritdrio profissional 498.795, todos com 2, Brasilia/DF, CEP 71 .665-075. PODERES: aqueles constantes do artigo 105 do de Processo interesses da outorgante perante geral Poder Judiciario, em e no 1117065-42.2025.4.01.3400, 75.2025.4.01.3400, todos em Segdo Judicidria do Distrito Federal, isoladamente, transigir, dispor, aceitar ou recusar transagdo penal, dispor, impetrar habeas corpus, requerer, recursos, praticar todos os atos , presente, inclusive, substabelecer este mandato. Brasilia, 18 de novembro de 2025. AUGUSTO FERREIRA a VELLOSO empresario, FERREIRA LIM A, brasileiro, domiciliado SMPW na residente € rasilia/DF, CEP 71735- Park Way, B VELLOSO, FIGUEIREDO, PE DRO IVO FRANCISCO AGOST]I, FELIPE LINS, Jauks MARIANA BEDA e OAB/DF sob os 309.990, 390.349, 408.044, os SHIS QL 24, conjunto+ 7, casa no da clausula ad judicia et extra, nos termos Civil, para o fim de representar 0s 6rgdos da Publica todos os especialmente autos dos Processos n°s nos 1096304-87.2025.4.01.3400 1117412- e perante 10\* Vara Federal Criminal da a podendo outorgados, conjunta ou os recusar acordo, dispor, oferecer ou realizar composi¢do civil, ou recusar solicitar, interpor medidas judiciais, necessarios ao bom e fiel desempenho do LIMA ![](img_p141_1.png) Assinado eletronicamente por: TICIANO FIGUEIREDO DE OLIVEIRA - 24/11/2025 09:44:58 Num. 2224343090 - Pág. 1 ----- Documento id 2224050784 - Procuração/Habilitação (Habilitação nos autos) Luiz FELIPE MALLMANN DE MAGALHAES ADYOGADOS ###### EXCELENTÍSSIMO SENHOR JUIZ FEDERAL DA 10ª VARA CRIMINAL E 1º JUIZADO ESPECIAL FEDERAL CRIMINAL DA SJDF, DOUTOR RICARDO AUGUSTO SOARES LEITE. **Busca e apreensão criminal nº 1117467-26.2025.4.01.3400. Peticionante: André Felipe de Oliveira Seixas Maia. Objeto: Requerimento de Habilitação aos Autos.** presentes autos vem, respeitosamente, à presença de Vossa Excelência, por seu procurador signatário, em razão de ter sido alvo de busca e apreensão ocorrida no **dia 18 de novembro de 2025, novamente requerer:** conforme procuração de poderes anexa; investigativo, bem como a todos os expedientes correlatos, em observância ao disposto no art. 7º, inciso XIV, da Lei nº 8.906/1994 (Estatuto da Advocacia), ao art. 5º, inciso LV, da Constituição Federal, e em conformidade com a Súmula Vinculante nº 14 do Supremo Tribunal Federal. ###### ANDRÉ FELIPE DE OLIVEIRA SEIXAS MAIA, já qualificado nos a) Seja deferida a habilitação do presente patrono aos autos, b) Seja deferido o acesso integral ao procedimento Nestes termos, pede deferimento. Porto Alegre/RS para Brasília/DF, 19 de novembro de 2025. ###### Luiz Felipe Mallmann de Magalhães OAB/RS 63192 S, CEP 9010-150 ![](img_p142_1.png) Assinado eletronicamente por: LUIZ FELIPE MALLMANN DE MAGALHAES - 19/11/2025 17:15:39 Num. 2224050784 - Pág. 1 ----- Documento id 2224050990 - Procuração (Procuração assinada André Felipe Maia) Luiz FELIPE MALLMANN DE MAGALHAES ADVOGADOS PROCURACAO OUTORGANTE: ANDRE FELIPE DE OLIVEIRA SEIXAS MAIA, brasileiro, inscrito no CPF sob n® 0 Paulo/SP. | 148.427.118-17, RG | | 22.760.776-4, expedido pela SSP/SP, residente e domiciliado em Sao | | |---|---|---|---| | OUTORGADO: | LUIZ FELIPE MALLMANN DE | MAGALHAES, brasileiro, | divorciado, | | advogado | inscrito na 0 Borges de Medeiros, n® 2500, conjuntos 709 e | OAB/RS sob 710, Bairro Praia de Belas, em Porto | n? 63.192, com escritério profissional na Avenida | Alegre/RS. 0 outorgante confere ao outorgado poderes para o foro em geral conferidos pela cldusula ad judicia et extra, podendo os | tanto, propor agdes, atuar em inquéritos policiais para ¢ | agdes penais, atuar em qualquer Instancia ou | Tribunal, | |---|---|---| | impetrar Habeas Corpus, interpor Recurso Especial ¢ Recurso | e ainda qua | quer outros recursos, | | praticando todos os | | atos que se fagam necessdrios, na defesa de seus interesses, especialmente para atuagio no | | Inquérito Policial n® 1546183-28.2025.8.26.0050, em tramite perante o 15¢ Distrito Policial | Itaim Bibi ~ | da Comarca ~ | de Sao Paulo. Porto Alegre, 24 de julho de 2025. ae ANDRE FELIPE DE OLIVEIRA SEIXAS MAIA Oflices - Fd, Praia Belas Prime Alegre/RS, CEP 90110-150 Porto de ![](img_p143_1.png) Assinado eletronicamente por: LUIZ FELIPE MALLMANN DE MAGALHAES - 19/11/2025 17:15:39 Num. 2224050990 - Pág. 1 A. HELL ----- Documento id 2223757389 - Certidão PODER JUDICIÁRIO JUSTIÇA FEDERAL ###### Seção Judiciária do Distrito Federal 10ª Vara Federal Criminal da SJDF --- Processo nº 1117467-26.2025.4.01.3400 Nesta data, juntei aos autos o comprovante de cancelamento de bloqueio de imóveis, vi CNIB, referente ao BRB, conforme comprovante em anexo. JEFFERSON MIGUEL CARVALHO GUEDES Servidor/Diretor de Secretaria ![](img_p144_1.png) Assinado eletronicamente por: JEFFERSON MIGUEL CARVALHO GUEDES - 18/11/2025 20:43:52 Num. 2223757389 - Pág. 1 A. ----- Documento id 2223757429 - Comprovante (Outros) (ORDEM DE CANCELAMENTO DE BLOQUEIO CNIB - BRB) @ cnib | . EE . ###### Ordem de Indisponibilidade de Bens Genérica (IA) ###### Detalhes da Ordem de Cancelamento de Indisponibilidade ###### PROTOCOLO DE CANCELAMENTO STATUS 202511.1818.04383474-PA-966 CONCLUÍDO ###### DATA DE CANCELAMENTO 18/11/2025 às 19:18:38 ###### EMISSOR DA ORDEM COMITÊ GESTOR DO SISTEMA / SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL / TRIBUNAL REGIONAL FEDERAL / DISTRITO FEDERAL / TRIBUNAL REGIONAL FEDERAL DA PRIMEIRA REGIÃO / BRASILIA / 10ª VARA - JEFFERSON MIGUEL CARVALHO GUEDES - ASSESSOR MASTER ###### APROVADO POR COMITÊ GESTOR DO SISTEMA / SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL / TRIBUNAL REGIONAL FEDERAL / DISTRITO FEDERAL / TRIBUNAL REGIONAL FEDERAL DA PRIMEIRA REGIÃO / BRASILIA / 10ª VARA - JEFFERSON MIGUEL CARVALHO GUEDES - ASSESSOR MASTER ###### Detalhes da Ordem de Cancelamento de Indisponibilidade ###### PROTOCOLO DE CANCELAMENTO STATUS 202511.1818.04383474-PA-966 CONCLUÍDO ###### DATA DE CANCELAMENTO 18/11/2025 às 19:18:38 ###### EMISSOR DA ORDEM COMITÊ GESTOR DO SISTEMA / SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL / TRIBUNAL REGIONAL FEDERAL / DISTRITO FEDERAL / TRIBUNAL REGIONAL FEDERAL DA PRIMEIRA REGIÃO / BRASILIA / 10ª VARA - JEFFERSON MIGUEL CARVALHO GUEDES - ASSESSOR MASTER ###### APROVADO POR COMITÊ GESTOR DO SISTEMA / SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL / TRIBUNAL REGIONAL FEDERAL / DISTRITO FEDERAL / TRIBUNAL REGIONAL FEDERAL DA PRIMEIRA REGIÃO / BRASILIA / 10ª VARA - JEFFERSON MIGUEL CARVALHO GUEDES - ASSESSOR MASTER ###### Detalhes da Ordem ###### PROTOCOLO DE INDISPONIBILIDADE STATUS 202511.1811.04383474-IA-258 CONCLUÍDO ###### NÚMERO DO PROCESSO NOME DO PROCESSO Data e Hora deste Relatório: 18/11/2025 às 19:21:16 **Ordem Indisponibilidade de Bens Genérica (IA)** ![](img_p145_1.png) https://indisponibilidade.org.br Página 1 de 4 Assinado eletronicamente por: JEFFERSON MIGUEL CARVALHO GUEDES - 18/11/2025 20:43:53 Num. 2223757429 - Pág. 1 ----- Documento id 2223757429 - Comprovante (Outros) (ORDEM DE CANCELAMENTO DE BLOQUEIO CNIB - BRB) @ cnib | . EE . 11174672620254013400 DEMAIS PROCESSOS ###### DATA DE CADASTRAMENTO 18/11/2025 às 12:22:46 ###### EMISSOR DA ORDEM COMITÊ GESTOR DO SISTEMA / SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL / TRIBUNAL REGIONAL FEDERAL / DISTRITO FEDERAL / TRIBUNAL REGIONAL FEDERAL DA PRIMEIRA REGIÃO / BRASILIA / 10ª VARA - JEFFERSON MIGUEL CARVALHO GUEDES - ASSESSOR MASTER ###### APROVADO POR COMITÊ GESTOR DO SISTEMA / SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL / TRIBUNAL REGIONAL FEDERAL / DISTRITO FEDERAL / TRIBUNAL REGIONAL FEDERAL DA PRIMEIRA REGIÃO / BRASILIA / 10ª VARA - JEFFERSON MIGUEL CARVALHO GUEDES - ASSESSOR MASTER ###### Detalhes da Ordem ###### PROTOCOLO DE INDISPONIBILIDADE 202511.1811.04383474-IA-258 ###### NÚMERO DO PROCESSO 11174672620254013400 ###### DATA DE CADASTRAMENTO 18/11/2025 às 12:22:46 ###### STATUS CONCLUÍDO ###### NOME DO PROCESSO DEMAIS PROCESSOS ###### EMISSOR DA ORDEM COMITÊ GESTOR DO SISTEMA / SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL / TRIBUNAL REGIONAL FEDERAL / DISTRITO FEDERAL / TRIBUNAL REGIONAL FEDERAL DA PRIMEIRA REGIÃO / BRASILIA / 10ª VARA - JEFFERSON MIGUEL CARVALHO GUEDES - ASSESSOR MASTER ###### APROVADO POR COMITÊ GESTOR DO SISTEMA / SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL / TRIBUNAL REGIONAL FEDERAL / DISTRITO FEDERAL / TRIBUNAL REGIONAL FEDERAL DA PRIMEIRA REGIÃO / BRASILIA / 10ª VARA - JEFFERSON MIGUEL CARVALHO GUEDES - ASSESSOR MASTER **A ORDEM DE INDISPONIBILIDADE DEVE SER AVERBADA ANTES DE OUTRO(S) PROTOCOLO(S) VIGENTE(S) NO REGISTRO DE IMÓVEIS?** Sim ###### Dados da Ordem ###### CPF 062.098.326-44 ###### NOME DANIEL BUENO VORCARO --- Data e Hora deste Relatório: 18/11/2025 às 19:21:16 **Ordem Indisponibilidade de Bens Genérica (IA)** ![](img_p146_1.png) https://indisponibilidade.org.br Página 2 de 4 Assinado eletronicamente por: JEFFERSON MIGUEL CARVALHO GUEDES - 18/11/2025 20:43:53 Num. 2223757429 - Pág. 2 ----- Documento id 2223757429 - Comprovante (Outros) (ORDEM DE CANCELAMENTO DE BLOQUEIO CNIB - BRB) | . ONr Operador Nacional . ® cnib Cental Nacional de do Sistema do Registro sss... ###### CPF NOME 785.851.395-87 AUGUSTO FERREIRA LIMA --- ###### CPF NOME 964.812.268-72 LUIZ ANTONIO BULL | CPF | NOME | |---|---| | 013.529.807-54 | ANGELO ANTONIO RIBEIRO DA SILVA | | CPF | NOME | |---|---| | 148.427.118-17 | ANDRE FELIPE DE OLIVEIRA SEIXAS MAIA | --- | CPF | NOME | |---|---| | 898.379.404-68 | PAULO HENRIQUE BEZERRA RODRIGUES COSTA | --- ###### CPF NOME 524.104.711-53 DARIO OSWALDO GARCIA JUNIOR | CPF | NOME | |---|---| | 047.634.715-70 | ROBERIO CESAR BONFIM MANGUEIRA | --- ###### CNPJ RAZÃO SOCIAL 33.923.798/0001-00 BANCO MASTER S/A --- **CNPJ RAZÃO SOCIAL PARTE CANCELADA** 00.000.208/0001-00 BRB BANCO DE BRASILIA 202511.1818.04383474-PA-966 SA --- | DADOS | UF | COMARCA | CARTÓRIO | RESPONDIDO POR | | STATUS | |---|---|---|---|---|---|---| | MATRÍCULA: 12198 | - | NIQUELANDIA | CARTORIO DE REGISTRO DE IMOVEIS E TABELIONATO 1º DE NOTAS | JOSE MOREIRA NETO | © | SEM RESTRIÇÃO | --- ###### CNPJ 57.965.351/0001-54 ###### RAZÃO SOCIAL TIRRENO CONSULTORIA PROMOTORIA DE CREDITO E PARTICIPACOES SA --- ###### CNPJ RAZÃO SOCIAL Data e Hora deste Relatório: 18/11/2025 às 19:21:16 **Ordem Indisponibilidade de Bens Genérica (IA)** ![](img_p147_1.png) https://indisponibilidade.org.br Página 3 de 4 Assinado eletronicamente por: JEFFERSON MIGUEL CARVALHO GUEDES - 18/11/2025 20:43:53 Num. 2223757429 - Pág. 3 ----- Documento id 2223757429 - Comprovante (Outros) (ORDEM DE CANCELAMENTO DE BLOQUEIO CNIB - BRB) cnib PY on r | Operador Nacional da . @ Central Nacional de: da Indisponibiidade de Bens. . 21.332.862/0001-91 CARTOS SOCIEDADE DE CREDITO DIRETO S.A. --- ###### CNPJ 04.890.235/0001-57 ###### RAZÃO SOCIAL ASSOCIACAO DOS SERVIDORES TECNICO- ADMINISTRATIVO E AFINS DO ESTADO DA BAHIA --- ###### CNPJ 34.435.214/0001-02 ###### RAZÃO SOCIAL ASSOCIACAO DOS SERV DA SAUDE E AFINS DA ADM DIRETA DO EST DA BAHIA - ASSEBA Data e Hora deste Relatório: 18/11/2025 às 19:21:16 **Ordem Indisponibilidade de Bens Genérica (IA)** ![](img_p148_1.png) https://indisponibilidade.org.br Página 4 de 4 Assinado eletronicamente por: JEFFERSON MIGUEL CARVALHO GUEDES - 18/11/2025 20:43:53 Num. 2223757429 - Pág. 4 ----- Documento id 2223754095 - Certidão PODER JUDICIÁRIO JUSTIÇA FEDERAL ###### Seção Judiciária do Distrito Federal 10ª Vara Federal Criminal da SJDF --- Processo nº 1117467-26.2025.4.01.3400 Nesta data, juntei aos autos o comprovante de envio da decisão retro ao BRB, conforme comprovante em anexo. JEFFERSON MIGUEL CARVALHO GUEDES Servidor/Diretor de Secretaria ![](img_p149_1.png) Assinado eletronicamente por: JEFFERSON MIGUEL CARVALHO GUEDES - 18/11/2025 20:21:39 Num. 2223754095 - Pág. 1 A. ----- 18/11/2025, 20:13 ltens Enviados 10Vara-DF-10? Vara Federal da Judiciaria do Distrito Federal Outlook ® Outlook Entregue: DECISAO PROC 1117467-26.2025.4.01.3400 De postmaster@brb.com.br Data Ter, 18/11/2025 20:12 Para antonio.pina@brb.com.br 0 1 anexo 36 kB) DECISAO PROC 1117467-26.2025.4.01.3400; A sua mensagem foi entregue aos seguintes destinatarios: (antonio. pina@brb.com.br) Assunto: DECISAO PROC 1117467-26.2025.4.01.3400 ![](img_p150_1.png) look office365.com/mail/10vara.df@trf1.jus.br/sentitems/id 1" Assinado eletronicamente por: JEFFERSON MIGUEL CARVALHO GUEDES - 18/11/2025 20:21:39 Num. 2223754704 - Pág. 1 A. HELL ----- Documento id 2223752103 - Decisão --- **PROCESSO: 1117467-26.2025.4.01.3400 CLASSE: SEQÜESTRO (329) POLO ATIVO: Polícia Federal no Distrito Federal (PROCESSOS CRIMINAIS) POLO PASSIVO: A APURAR** PODER JUDICIÁRIO JUSTIÇA FEDERAL ###### Seção Judiciária do Distrito Federal 10ª Vara Federal Criminal da SJDF # DECISÃO (1) Retifico a decisão de Id. 2218461674, especificamente no item 2 da seção relativa às determinações judiciais, para excluir o Banco Regional de Brasília (CNPJ 00.000.208/0001-00) das medidas de constrição patrimonial referentes ao bloqueio do montante total de R$ 12,2 bilhões de suas contas, uma vez que a eventual responsabilidade de seus dirigentes (pessoas físicas) não se confunde com a da pessoa jurídica, a qual figura como instituição financeira. (2) Intimem-se o MPF e a Polícia Federal, bem como a Diretoria Jurídica do BRB (via e-mail). Brasília-DF, data da assinatura eletrônica ###### RICARDO AUGUSTO SOARES LEITE Juiz Federal Substituto da 10ª Vara da SJ/DF ![](img_p151_1.png) Assinado eletronicamente por: RICARDO AUGUSTO SOARES LEITE - 18/11/2025 20:04:42 Num. 2223752103 - Pág. 1 ----- Documento id 2223698161 - Certidão PODER JUDICIÁRIO JUSTIÇA FEDERAL ###### Seção Judiciária do Distrito Federal 10ª Vara Federal Criminal da SJDF --- Processo nº 1117467-26.2025.4.01.3400 Nesta data, procedi ao comando de bloqueio de bens no sistema CNIB, conforme comprovante em anexo. JEFFERSON MIGUEL CARVALHO GUEDES Servidor/Diretor de Secretaria ![](img_p152_1.png) Assinado eletronicamente por: JEFFERSON MIGUEL CARVALHO GUEDES - 18/11/2025 16:37:19 Num. 2223698161 - Pág. 1 ----- Documento id 2223698422 - Comprovante (Outros) (CNIB PROC 1117467-26) @ cnib | . EE . ###### Ordem de Indisponibilidade de Bens Genérica (IA) ###### Detalhes da Ordem ###### PROTOCOLO DE INDISPONIBILIDADE 202511.1811.04383474-IA-258 ###### NÚMERO DO PROCESSO 11174672620254013400 ###### DATA DE CADASTRAMENTO 18/11/2025 às 12:22:46 ###### STATUS CONCLUÍDO ###### NOME DO PROCESSO DEMAIS PROCESSOS ###### EMISSOR DA ORDEM COMITÊ GESTOR DO SISTEMA - SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL - TRIBUNAL REGIONAL FEDERAL - DISTRITO FEDERAL - TRIBUNAL REGIONAL FEDERAL DA PRIMEIRA REGIÃO - BRASILIA - 10ª VARA - JEFFERSON MIGUEL CARVALHO GUEDES - ASSESSOR MASTER ###### APROVADO POR COMITÊ GESTOR DO SISTEMA - SUPREMO TRIBUNAL FEDERAL - TRIBUNAL REGIONAL FEDERAL - DISTRITO FEDERAL - TRIBUNAL REGIONAL FEDERAL DA PRIMEIRA REGIÃO - BRASILIA - 10ª VARA - JEFFERSON MIGUEL CARVALHO GUEDES - ASSESSOR MASTER **A ORDEM DE INDISPONIBILIDADE DEVE SER AVERBADA ANTES DE OUTRO(S) PROTOCOLO(S) VIGENTE(S) NO REGISTRO DE IMÓVEIS?** Sim ###### Dados da Ordem ###### CPF 062.098.326-44 ###### NOME DANIEL BUENO VORCARO --- ###### CPF NOME 785.851.395-87 AUGUSTO FERREIRA LIMA --- ###### CPF NOME 964.812.268-72 LUIZ ANTONIO BULL --- | CPF | NOME | |---|---| | 013.529.807-54 | ANGELO ANTONIO RIBEIRO DA SILVA | --- Data e Hora deste Relatório: 18/11/2025 às 12:23:41 **Ordem Indisponibilidade de Bens Genérica (IA)** ![](img_p153_1.png) https://indisponibilidade.org.br Página 1 de 2 Assinado eletronicamente por: JEFFERSON MIGUEL CARVALHO GUEDES - 18/11/2025 16:37:19 Num. 2223698422 - Pág. 1 ----- Documento id 2223698422 - Comprovante (Outros) (CNIB PROC 1117467-26) | . ONr ‘Operador Nacional . ® cnib sss... | CPF | NOME | |---|---| | 148.427.118-17 | ANDRE FELIPE DE OLIVEIRA SEIXAS MAIA | --- | CPF | NOME | |---|---| | 898.379.404-68 | PAULO HENRIQUE BEZERRA RODRIGUES COSTA | --- ###### CPF NOME 524.104.711-53 DARIO OSWALDO GARCIA JUNIOR --- | CPF | NOME | |---|---| | 047.634.715-70 | ROBERIO CESAR BONFIM MANGUEIRA | --- ###### CNPJ RAZÃO SOCIAL 33.923.798/0001-00 BANCO MASTER S/A --- ###### CNPJ RAZÃO SOCIAL 00.000.208/0001-00 BRB BANCO DE BRASILIA SA --- ###### CNPJ 57.965.351/0001-54 ###### RAZÃO SOCIAL TIRRENO CONSULTORIA PROMOTORIA DE CREDITO E PARTICIPACOES SA --- | CNPJ | RAZÃO SOCIAL | |---|---| | 21.332.862/0001-91 | CARTOS SOCIEDADE DE CREDITO DIRETO S.A. | --- ###### CNPJ 04.890.235/0001-57 ###### RAZÃO SOCIAL ASSOCIACAO DOS SERVIDORES TECNICO- ADMINISTRATIVO E AFINS DO ESTADO DA BAHIA --- ###### CNPJ 34.435.214/0001-02 ###### RAZÃO SOCIAL ASSOCIACAO DOS SERV DA SAUDE E AFINS DA ADM DIRETA DO EST DA BAHIA - ASSEBA Data e Hora deste Relatório: 18/11/2025 às 12:23:41 **Ordem Indisponibilidade de Bens Genérica (IA)** ![](img_p154_1.png) https://indisponibilidade.org.br Página 2 de 2 Assinado eletronicamente por: JEFFERSON MIGUEL CARVALHO GUEDES - 18/11/2025 16:37:19 Num. 2223698422 - Pág. 2 ----- Documento id 2223539872 - Certidão # CERTIDÃO Certifico que, em cumprimento à decisão de id 2218461674, enviei a ordem Judicial de bloqueio de veículos deferida, via RENAJUD. Não foram encontrados veículos registrados em nome de AUGUSTO FERREIRA LIMA (CPF 785.851.395-87). Em relação à ANDRÉ FELIPE DE OLIVEIRA SEIXAS MAIA, o sistema apresentou erro ao bloquear o veículo TOYOTA/CCROSS XRX HYBRID, FXO2H53-SP. . NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR TÉCNICA JUDICIÁRIA - DF1400853 ![](img_p155_1.png) Assinado eletronicamente por: NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR - 18/11/2025 10:47:46 Num. 2223539872 - Pág. 1 A. ----- Documento id 2223542488 - Comprovante (Outros) (PROTOCOLO -RENAJUD) **RENAJUD - Restrições Judiciais Sobre Veículos Automotores Placa Ano Ano** ###### Placa Anterior UF Marca/Modelo Fabricação Modelo Proprietário Restrições REP8H13 DF CHEV/TRACKER 2021 2022 ROBERIO NÃO --- **Comprovante de Inclusão de Restrição Veicular** 12T A PR CESAR BONFIM --- ~~MANGUEIRA~~ --- ###### Dados do Processo Tribunal --- TRIBUNAL REGIONAL FEDERAL DA 1A REGIAO ###### Órgão Judiciário ~~10A VARA DA SECAO JUDICIARIA DO DISTRITO FEDERAL~~ --- ###### Incluído por Ramo da Justiça Processo RICARDO AUGUSTO SOARES LEITE 1117467-26.2025.4.01.3400 ###### Tribunal TRIBUNAL REGIONAL FEDERAL DA 1A REGIAO | Placa | UF Marca/Modelo 10A VARA DA SECAO JUDICIARIA DO DISTRITO FEDERAL | Proprietário | Restrição | Observação | |---|---|---|---|---| | | REP8H13 DF CHEV/TRACKER | ROBERIO CESAR | TRANSFERENCIA | | **** 12T A PR BONFIM ###### Magistrado MANGUEIRA RICARDO AUGUSTO SOARES LEITE ###### Processo 1117467-26.2025.4.01.3400 Imprimir --- ![](img_p156_1.png) Assinado eletronicamente por: NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR - 18/11/2025 10:47:46 Num. 2223542488 - Pág. 1 ----- Documento id 2223542488 - Comprovante (Outros) (PROTOCOLO -RENAJUD) **RENAJUD - Restrições Judiciais Sobre Veículos Automotores Placa Ano Ano** ###### Placa Anterior UF Marca/Modelo Fabricação Modelo Proprietário Restrições PRA8976 GO R/ISIDOC CIF 2017 2017 DARIO NÃO --- **Comprovante de Inclusão de Restrição Veicular** 1502 OSWALDO GARCIA ~~JUNIOR~~ ###### Dados do Processo | SSQ2H26 Tribunal | DF I/FIAT TITANO RANCH TRIBUNAL REGIONAL FEDERAL DA 1A REGIAO | 2024 | 2025 | DARIO OSWALDO GARCIA JUNIOR | NÃO | |---|---|---|---|---|---| ###### Órgão Judiciário 10A VARA DA SECAO JUDICIARIA DO DISTRITO FEDERAL --- ###### Restrição Incluído por TRANSFERENCIA Processo RICARDO AUGUSTO SOARES LEITE --- 1117467-26.2025.4.01.3400 ###### Ramo da Justiça | Placa | UF Marca/Modelo | Proprietário | Restrição | Observação | |---|---|---|---|---| | | PRA8976 GO R/ISIDOC CIF | DARIO OSWALDO TRANSFERENCIA | | | **** TRIBUNAL REGIONAL FEDERAL DA 1A REGIAO 1502 GARCIA JUNIOR ~/ SSQ2H26 DF I/FIAT TITANO DARIO OSWALDO TRANSFERENCIA ###### Órgão Judiciário **** RANCH GARCIA JUNIOR 10A VARA DA SECAO JUDICIARIA DO DISTRITO FEDERAL ###### Magistrado RICARDO AUGUSTO SOARES LEITE Imprimir ###### Processo 1117467-26.2025.4.01.3400 --- ![](img_p157_1.png) Assinado eletronicamente por: NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR - 18/11/2025 10:47:46 Num. 2223542488 - Pág. 2 ----- Documento id 2223542488 - Comprovante (Outros) (PROTOCOLO -RENAJUD) **RENAJUD - Restrições Judiciais Sobre Veículos Automotores Placa Ano Ano** ###### Placa Anterior UF Marca/Modelo Fabricação Modelo Proprietário Restrições REP8J48 DF VW/T CROSS 2021 2021 PAULO NÃO --- **Comprovante de Inclusão de Restrição Veicular** TSI AD HENRIQUE BEZERRA R --- ~~COSTA~~ --- ###### Dados do Processo Tribunal --- TRIBUNAL REGIONAL FEDERAL DA 1A REGIAO ###### Órgão Judiciário ~~10A VARA DA SECAO JUDICIARIA DO DISTRITO FEDERAL~~ --- ###### Incluído por Ramo da Justiça Processo RICARDO AUGUSTO SOARES LEITE 1117467-26.2025.4.01.3400 ###### Tribunal TRIBUNAL REGIONAL FEDERAL DA 1A REGIAO --- **Placa UF Marca/Modelo Proprietário Restrição Observação** 10A VARA DA SECAO JUDICIARIA DO DISTRITO FEDERAL REP8J48 DF VW/T CROSS TSI PAULO HENRIQUE TRANSFERENCIA **** AD BEZERRA R COSTA ###### Magistrado RICARDO AUGUSTO SOARES LEITE **Processo** Imprimir 1117467-26.2025.4.01.3400 --- ![](img_p158_1.png) Assinado eletronicamente por: NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR - 18/11/2025 10:47:46 Num. 2223542488 - Pág. 3 ----- Documento id 2223542488 - Comprovante (Outros) (PROTOCOLO -RENAJUD) **RENAJUD - Restrições Judiciais Sobre Veículos Automotores Placa Ano Ano** **Placa Anterior UF Marca/Modelo Fabricação Modelo Proprietário Restrições** FXO2H53 SP TOYOTA/CCROSS 2022 2023 ANDRE NÃO --- **Comprovante de Inclusão de Restrição Veicular** XRX HYBRID FELIPE DE OLIVEIRA --- ~~SEIXAS~~ --- **Dados do Processo** MAIA ###### Tribunal ~~TRIBUNAL REGIONAL FEDERAL DA 1A REGIAO~~ --- ###### Restrição Órgão Judiciário 10A VARA DA SECAO JUDICIARIA DO DISTRITO FEDERAL --- ###### Incluído por --- RICARDO AUGUSTO SOARES LEITE ###### Processo 1117467-26.2025.4.01.3400 ###### Tribunal TRIBUNAL REGIONAL FEDERAL DA 1A REGIAO | Placa Órgão Judiciário | UF Marca/Modelo | Proprietário Restrição | Observação | |---|---|---|---| | | X FXO2H53 SP TOYOTA/CCROSS ANDRE | | TRANSFERENCIA Ocorreu um erro | **** 10A VARA DA SECAO JUDICIARIA DO DISTRITO FEDERAL XRX HYBRID FELIPE DE inesperado em OLIVEIRA 2025-11- ###### Magistrado SEIXAS 18T10:20:28.520955. RICARDO AUGUSTO SOARES LEITE MAIA Tente mais tarde. Se o erro persistir, ###### Processo contate o 1117467-26.2025.4.01.3400 administrador do sistema informando --- o logIdRastreabilidade: fea85842-b5dc- 40db-be81- cc0b84381cbd Imprimir ![](img_p159_1.png) Assinado eletronicamente por: NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR - 18/11/2025 10:47:46 Num. 2223542488 - Pág. 4 ----- Documento id 2223542488 - Comprovante (Outros) (PROTOCOLO -RENAJUD) ![](img_p160_1.png) Assinado eletronicamente por: NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR - 18/11/2025 10:47:46 Num. 2223542488 - Pág. 5 A. ----- Documento id 2223542488 - Comprovante (Outros) (PROTOCOLO -RENAJUD) | RENAJUD - Restrições Judiciais Sobre Veículos Automotores Placa Placa | Anterior UF Marca/Modelo | Ano Fabricação | Ano Modelo | Proprietário | Restrições | |---|---|---|---|---|---| | FDL7J42 | SP I/NISSAN Comprovante de Inclusão de Restrição Veicular FRONTIER S MTX4 | 2021 | 2022 | ANDRE FELIPE DE O SEIXAS MAIA | NÃO | ###### Dados do Processo | FXO2H53 Tribunal | SP TOYOTA/CCROSS 2022 XRX HYBRID TRIBUNAL REGIONAL FEDERAL DA 1A REGIAO | 2023 | ANDRE FELIPE DE OLIVEIRA SEIXAS | NÃO | |---|---|---|---|---| | Órgão Judiciário | 10A VARA DA SECAO JUDICIARIA DO DISTRITO FEDERAL | | MAIA | | TLJ6G88 SP VW/POLO 2025 2025 ANDRE NÃO SENSE FELIPE DE ###### Incluído por OLIVEIRA RICARDO AUGUSTO SOARES LEITE SEIXAS MAIA ###### Processo 1117467-26.2025.4.01.3400 SP VW/POLO CL AB 2025 2025 ANDRE NÃO FELIPE DE OLIVEIRA | Placa | UF Marca/Modelo | Proprietário Restrição | Observação MAIA | |---|---|---|---| | FDL7J42 | SP I/NISSAN | ANDRE | TRANSFERENCIA | **** FRONTIER S FELIPE DE O ~~MTX4 SEIXAS~~ --- **Restrição** MAIA X FXO2H53 SP TOYOTA/CCROSS ANDRE TRANSFERENCIA Ocorreu um erro **** XRX HYBRID FELIPE DE inesperado em | | OLIVEIRA | 2025-11- | |---|---|---| | Dados do Processo | SEIXAS MAIA | 18T10:19:11.085196. Tente mais tarde. Se | | Ramo da Justiça | | o erro persistir, | | JUSTICA FEDERAL | | contate o | administrador do **Tribunal** sistema informando TRIBUNAL REGIONAL FEDERAL DA 1A REGIAO o logIdRastreabilidade: **Órgão Judiciário** 73494d39-1ef9- 10A VARA DA SECAO JUDICIARIA DO DISTRITO FEDERAL 402a-9b31- 1e893972b4dc ![](img_p161_1.png) Assinado eletronicamente por: NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR - 18/11/2025 10:47:46 Num. 2223542488 - Pág. 6 ----- Documento id 2223542488 - Comprovante (Outros) (PROTOCOLO -RENAJUD) **** | Placa | UF Marca/Modelo RICARDO AUGUSTO SOARES LEITE | Proprietário Restrição | Observação | |---|---|---|---| | TLJ6G88 Processo | SP VW/POLO SENSE | ANDRE FELIPE DE | TRANSFERENCIA | | | 1117467-26.2025.4.01.3400 | OLIVEIRA SEIXAS | | **** MAIA + TJO8E72 SP VW/POLO CL AB ANDRE TRANSFERENCIA FELIPE DE OLIVEIRA SEIXAS MAIA Imprimir ![](img_p162_1.png) Assinado eletronicamente por: NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR - 18/11/2025 10:47:46 Num. 2223542488 - Pág. 7 ----- Documento id 2223542488 - Comprovante (Outros) (PROTOCOLO -RENAJUD) **RENAJUD - Restrições Judiciais Sobre Veículos Automotores Placa Ano Ano** ###### Placa Anterior UF Marca/Modelo Fabricação Modelo Proprietário Restrições SWD6C75 SP I/MMC PAJERO 2024 2024 ANGELO NÃO --- **Comprovante de Inclusão de Restrição Veicular** SPORT LEGND ANTONIO RIBEIRO DA --- ~~SILVA~~ --- ###### Dados do Processo Tribunal --- TRIBUNAL REGIONAL FEDERAL DA 1A REGIAO ###### Órgão Judiciário ~~10A VARA DA SECAO JUDICIARIA DO DISTRITO FEDERAL~~ --- ###### Incluído por Ramo da Justiça Processo RICARDO AUGUSTO SOARES LEITE 1117467-26.2025.4.01.3400 ###### Tribunal TRIBUNAL REGIONAL FEDERAL DA 1A REGIAO --- **Placa UF Marca/Modelo Proprietário Restrição Observação** 10A VARA DA SECAO JUDICIARIA DO DISTRITO FEDERAL SWD6C75 SP I/MMC PAJERO ANGELO TRANSFERENCIA **** SPORT LEGND ANTONIO ###### Magistrado RIBEIRO DA RICARDO AUGUSTO SOARES LEITE SILVA ###### Processo 1117467-26.2025.4.01.3400 Imprimir --- ![](img_p163_1.png) Assinado eletronicamente por: NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR - 18/11/2025 10:47:46 Num. 2223542488 - Pág. 8 ----- Documento id 2223542488 - Comprovante (Outros) (PROTOCOLO -RENAJUD) **RENAJUD - Restrições Judiciais Sobre Veículos Automotores Placa Ano Ano** ###### Placa Anterior UF Marca/Modelo Fabricação Modelo Proprietário Restrições SOU0J00 SP I/PORSCHE 2024 2024 LUIZ NÃO --- **Comprovante de Inclusão de Restrição Veicular** MACAN ANTONIO BULL --- ###### Dados do Processo --- ###### Tribunal TRANSFERENCIA Órgão Judiciário TRIBUNAL REGIONAL FEDERAL DA 1A REGIAO --- ~~10A VARA DA SECAO JUDICIARIA DO DISTRITO FEDERAL~~ --- ###### Dados do Processo Incluído por RICARDO AUGUSTO SOARES LEITE JUSTICA FEDERAL ###### Processo 1117467-26.2025.4.01.3400 TRIBUNAL REGIONAL FEDERAL DA 1A REGIAO ###### Órgão Judiciário | Placa | UF Marca/Modelo | Proprietário | Restrição | Observação | |---|---|---|---|---| |  Magistrado | SOU0J00 SP I/PORSCHE MACAN | LUIZ ANTONIO BULL | TRANSFERENCIA | | RICARDO AUGUSTO SOARES LEITE ###### Processo 1117467-26.2025.4.01.3400 Imprimir --- ![](img_p164_1.png) Assinado eletronicamente por: NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR - 18/11/2025 10:47:46 Num. 2223542488 - Pág. 9 ----- Documento id 2223542488 - Comprovante (Outros) (PROTOCOLO -RENAJUD) **RENAJUD - Restrições Judiciais Sobre Veículos Automotores Placa Ano Ano** ###### Placa Anterior UF Marca/Modelo Fabricação Modelo Proprietário Restrições | HMV5445 | | MG I/LR Comprovante de Inclusão de Restrição Veicular DISCOVERY 4 3.0 SE | 2011 | 2012 | DANIEL BUENO VORCARO | SIM | |---|---|---|---|---|---|---| | Dados do Processo | MG | I/LR RROVER SDV8 VOGUE | 2012 | 2013 | DANIEL BUENO | SIM | | Tribunal | | | | | VORCARO | | TRIBUNAL REGIONAL FEDERAL DA 1A REGIAO OQI1888 SP I/LR RROVER 2012 2013 DANIEL SIM SDV8 VOGUE BUENO ###### Órgão Judiciário VORCARO 10A VARA DA SECAO JUDICIARIA DO DISTRITO FEDERAL ###### Incluído por --- RICARDO AUGUSTO SOARES LEITE ###### Processo 1117467-26.2025.4.01.3400 --- ###### Dados do Processo --- **Placa UF Marca/Modelo Proprietário Restrição Observação Ramo da Justiça** HMV5445 MG I/LR DISCOVERY 4 DANIEL BUENO TRANSFERENCIA **** 3.0 SE VORCARO ###### Tribunal OBA4354 MG I/LR RROVER SDV8 DANIEL BUENO TRANSFERENCIA **** VOGUE VORCARO ###### Órgão Judiciário OQI1888 SP I/LR RROVER SDV8 DANIEL BUENO TRANSFERENCIA 10A VARA DA SECAO JUDICIARIA DO DISTRITO FEDERAL VOGUE VORCARO **** ###### Magistrado RICARDO AUGUSTO SOARES LEITE Imprimir ###### Processo 1117467-26.2025.4.01.3400 | --- ![](img_p165_1.png) Assinado eletronicamente por: NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR - 18/11/2025 10:47:46 Num. 2223542488 - Pág. 10 ----- Documento id 2223538246 - Certidão # CERTIDÃO Certifico que, em cumprimento à decisão de id 2218461674, enviei a ordem Judicial de afastamento de sigilo bancário/ bloqueio de ativos deferida, via SISBAJUD, a qual recebeu o nº de protocolos 20250053637916 e 20250053637935. NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR TÉCNICA JUDICIÁRIA - DF1400853 ![](img_p166_1.png) Assinado eletronicamente por: NATASHA CRISTINA HENRIQUE DE AGUIAR - 18/11/2025 10:38:08 Num. 2223538246 - Pág. 1 ----- Documento id 2218461674 - Decisão --- **PROCESSO: 1117467-26.2025.4.01.3400 CLASSE: SEQÜESTRO (329) POLO ATIVO: Polícia Federal no Distrito Federal (PROCESSOS CRIMINAIS) POLO PASSIVO: A APURAR** PODER JUDICIÁRIO JUSTIÇA FEDERAL ###### Seção Judiciária do Distrito Federal 10ª Vara Federal Criminal da SJDF # DECISÃO Trata-se de representação da Polícia Federal por medidas cautelares de BLOQUEIO DE **VALORES (Id 2214373969), em razão da investigação realizada no Inquérito Policial distribuído sob o** nº.1096304-87.2025.4.01.3400, que apura supostos crimes contra o Sistema Financeiro Nacional praticados no contexto da aquisição do BANCO MASTER pelo Banco de Brasília -BRB. O Inquérito Policial supramencionado foi instaurado, por requisição do Ministério Público Federal, para apurar supostos crimes contra o Sistema Financeiro Nacional praticados no contexto da aquisição do BANCO MASTER pelo Banco de Brasília (BRB). O Ministério Público Federal, por meio da manifestação constante no 2217198009, posicionouse favoravelmente aos pedidos, bem como à adoção de outras medidas cautelares, a saber: *(i) Prisão preventiva dos investigados;* *(ii)quebra do sigilo de dados telemáticos, abrangendo tanto os armazenados em nuvem ou em servidores externos, quanto aqueles contidos nos aparelhos que venham a ser apreendidos;* *(iii) apreensão de passaportes e proibição de saída do país, com a devida inserção da restrição no sistema de imigração da Polícia Federal, enquanto perdurarem as investigações;* *(iv) impedimento para confecção de novos passaportes;* *(v) proibição de comunicação entre os investigados;* *(vi) afastamento dos investigados de suas funções;* *(vii) afastamento do sigilo bancário in loco;* *(viii) arrecadação e bloqueio de bens particulares de valor relevante, inclusive em nome de pessoas jurídicas de suas propriedades e de filhos menores, no montante total de R$ 12,2 bilhões, nos termos do Decreto-Lei 3240/41;* ![](img_p167_1.png) Assinado eletronicamente por: RICARDO AUGUSTO SOARES LEITE - 17/11/2025 19:29:35 Num. 2218461674 - Pág. 1 ----- Documento id 2218461674 - Decisão *(ix) pugna para que seja promovido o bloqueio dos veículos existentes em nome dos REQUERIDOS, por meio do RENAJUD;* *(x) seja expedido ofício à Marinha, para que conste a indisponibilidade das embarcações existentes em nome dos REQUERIDOS;* *(xi) seja expedido ofício à Agência Nacional de Aviação Civil para que registre a indisponibilidade das aeronaves existentes em nome dos REQUERIDOS;* *(xii) seja promovido o bloqueio de imóveis rurais em nome dos requeridos, por meio do INFOJUD e ofício ao INCRA* Posteriormente, a Autoridade Policial juntou aos autos os seguintes documentos: (i) pedido de aditamento sob id 2219168483, no qual requer o sequestro/bloqueio sobre as pessoas físicas e jurídicas constantes da tabela abaixo; (ii) medidas prudenciais aplicadas ao BRB - Banco de Brasília S.A sob Ids 2219168542 e 2219168592; (iii) confirmação de endereços - Ids 2221117832, 2221117846,2221117846 e 2221117864; (iv) relação societária- Ids 2221653785 e 2221653796; (v) documento com os arquivos da junta comercial de SP- Id 2222434791 (iv) pedido de aditamento sob id 2223451157; O MPF, por meio da petição de ID 2219219856, entende que o bloqueio do montante de R$ 16,717 bilhões de contas mantidas no BANCO MASTER deve ser feita com participação do BACEN, em auxílio episódico à Justiça Federal ou de forma concomitante, em eventual processo de intervenção administrativa decretada segundo critérios próprios da autarquia. Para tanto, o MPF requer que, em caso de deferimento das medidas, seja determinado ao BACEN o cumprimento da ordem de bloqueio das contas mantidas no BANCO MASTER. **É o relatório. Decido.** De início, registro que apenas os pedidos de constrição patrimonial e, especificamente, de **bloqueio de valores dos envolvidos serão apreciados nestes autos.** ###### I- DA CONTEXTUALIZAÇÃO A operação de compra do BANCO MASTER pelo BRB (Banco Regional de Brasília) depende da aprovação de órgãos regulatórios, notadamente do BACEN, diante da necessidade de estabilidade do sistema financeiro, a saúde das instituições envolvidas e o impacto no mercado. Todavia, em razão da análise técnica da operação pelo BACEN (Banco Central do Brasil), foi identificado esse fluxo atípico de recursos, no total de R$ 12,2 bilhões, nos primeiros meses de 2025, do BRB para o BANCO MASTER, ultrapassando o limite de exposição do banco público, resultando em diligências pelo BACEN. Assim, a área técnica do BACEN requisitou informações sobre as carteiras negociadas entre as instituições, por meio do Ofício 7062/2025- BCB/Desup, de 17 de março de 2025. Segundo a representação policial, foi detectado que os gestores do BANCO MASTER realizaram cessão de créditos de forma supostamente irregular, bem como efetuaram escrituração contábil em ![](img_p168_1.png) Assinado eletronicamente por: RICARDO AUGUSTO SOARES LEITE - 17/11/2025 19:29:35 Num. 2218461674 - Pág. 2 ----- Documento id 2218461674 - Decisão desacordo com a regulamentação. Em decorrência dessas condutas, as demonstrações financeiras e contábeis não refletiam com fidedignidade e clareza a real situação econômico-financeira da instituição, o que poderia configurar, em tese, crimes contra o sistema financeiro nacional, previstos nos arts. 4º, 6º e 10 da Lei nº 7.492/86. A autoridade policial relata a existência de operações celebradas entre o Master e a Tirreno, posteriormente cedidas pelo Master ao BRB, sem coobrigação. Tais operações, em razão de suas atipicidades, apresentam indícios de insubsistência, que sinalizam a existência de possível engenharia contábil e financeira para viabilizar a captação de recursos pelo Master junto ao BRB, podendo, em tese, subsumir-se às condutas tipificadas nos arts. 4º, 6º e 10º da Lei nº 7.492/86. Com vistas a robustecer a representação, menciona-se, ainda, os procedimentos realizados no âmbito da Comissão de Valores Mobiliários (CVM) que espelham os mecanismos utilizados pela suposta organização criminosa para gerir fraudulentamente o BANCO MASTER, evidenciando a contumácia e a reiteração delitiva na prática do delito de gestão fraudulenta em prejuízo do mercado financeiro. Consoante a representação, os processos sancionadores da CVM demonstram, sobretudo, a recalcitrância da instituição financeira conduzida por DANIEL BUENO VORCARO (Diretor do Banco Master) em disponibilizar ao mercado títulos de crédito, valores mobiliários e carteiras de crédito insubsistentes ou "podres", emitidas por empresas de prateleira (fachada ou fantasma) controladas pelo Master e geridas por interpostas pessoas. Um dos principais aspectos abordados é a crise de liquidez do Banco Master, de acordo com a autarquia supervisora, no PE 289907 (NUP: 18600.066716/2025-32 BCB). A solução encontrada pelo Master para enfrentar sua crise foi realizar cessões de carteira de crédito consignado, intensificadas a partir de novembro de 2024, quando ocorreu um agravamento de sua crise institucional. Ocorre que, embora os problemas enfrentados pelo MASTER pudessem, em tese, ser solucionados mediante a cessão de carteiras de crédito, havia, contudo, um obstáculo relevante para que as operações de venda de carteiras alcançassem o volume de investimentos necessários ao sucesso daquela alternativa: tratava-se de limite contábil histórico e consolidado em balanços. A produção média histórica em obter créditos no varejo, girava em torno de R$ 200-300 milhões/mês e, a liquidação integral de suas carteiras de crédito em estoque (cerca de R$ 2,0 bilhões), também se mostrava insuficiente aos mais de 30 bilhões necessários para saldar os CDBs vincendos e aos DIs (mais de 19 bilhões). A análise do balanço do Banco Master consolidada no Relatório policial indica que a instituição financeira emitiu aproximadamente R$ 50 Bilhões de CDBs e DIs, entretanto 12 bilhões estariam possivelmente descobertos, já que a carteira de ativos da instituição estaria lastreada majoritariamente em ativos de baixa liquidez. Portanto, consoante a representação policial, a hipótese investigativa levantada é a de que a **solução do Grupo Master para aportar recursos muito superiores à sua produção histórica, e que fossem capazes de cobrir o rombo de 12 bilhões, consistiu em se associar, ilicitamente, a uma Sociedade de Crédito Direto, com o objetivo de inflar seu patrimônio artificialmente, por meio da aquisição de carteiras de créditos inexistentes e revendê-las ao BRB.** Outrossim, investiga-se a atuação do BRB com relação a aquisição de carteiras de crédito **que significavam 30% de todos os seus ativos, circunstância que configura indício relevante de que a** ![](img_p169_1.png) Assinado eletronicamente por: RICARDO AUGUSTO SOARES LEITE - 17/11/2025 19:29:35 Num. 2218461674 - Pág. 3 ----- Documento id 2218461674 - Decisão **instituição pública buscou amparar o Banco Master em sua crise de liquidez. Apura-se, ainda, as razões** pelas quais o BRB desconsiderou irregularidades graves nas operações, inclusive situações em que o comprovante de depósito não correspondia ao valor da Cédula de Crédito Bancário (CCB), quadro que se manteve mesmo após três meses de fiscalização. ###### II - DOS FUNDAMENTOS PARA A DECRETAÇÃO DO SEQUESTRO II.1- DO CABIMENTO O sequestro de bens e valores encontra fundamento no artigo 4º da Lei nº 9.613/98, que regula os crimes de "lavagem" ou ocultação de bens, também objeto de investigação destes autos, o qual dispõe que, havendo indícios suficientes de infração penal, o juiz poderá decretar medidas assecuratórias de bens, direitos ou valores do investigado ou acusado, ou existentes em nome de interpostas pessoas, que sejam instrumento, produto ou proveito dos crimes previstos nesta Lei ou das infrações penais antecedentes. O tema também é tratado pelo Código de Processo Penal nos artigos 125 e 132, segundo os quais a existência de indícios veementes da proveniência ilícita dos bens autoriza a decretação do sequestro tanto de bens móveis quanto imóveis. Ademais, o fumus boni iuris e o periculum in mora estão presentes, considerando os indícios da proveniência ilícita dos bens e valores e o risco de que a demora na apuração, processo e julgamento dos fatos venham a prejudicar o interesse da União no confisco dos bens resultantes dos crimes e inviabilizar a reparação dos danos causados. No caso em exame, verifico estarem devidamente demonstradas as fundadas razões que autorizam a sua decretação, consubstanciadas, em especial, nos elementos constantes da representação apresentada e no parecer ministerial, bem como nos diversos documentos enxertados aos autos que outorgam credibilidade e veracidade à narrativa da representação policial e do parecer ministerial, conforme se expõe a seguir: ###### II.2 - DOS INDÍCIOS DE MATERIALIDADE E AUTORIA II.2.1 -CRISE DE LIQUIDEZ E REPUTACIONAL DO BANCO MASTER A Informação de Polícia Judiciária n. 3366877/2025 (Id 2214383812) identificou, a partir de pesquisas em fontes abertas, pelo menos outras cinco situações em que fontes oficiais - inclusive processos sancionatórios da CVM - apontam a ocorrência de operações suspeitas, nos seguintes casos: - Caso do FUNDO IMOBILIÁRIO BRAZIL REALITY- PROCESSO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR CVM 19957.007976/2020-94 (BRAZIL REALTY FII)- Id 2217198080; - Caso da emissão e compra de debêntures da empresa CENTARA-PROCESSO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR CVM SEI 19957.009798/2019-01 (C.I.P. e SIMSAN)- Id 2217198137; - Caso do FUNDO IMOBILIÁRIO SÃO DOMINGOS-PROCESSO ADMINISTRATIVO S A N C I O N A D O R C V M S E I 1 9 9 5 7.0 0 2 3 1 5/2 0 2 1-5 3- d i s p o nív e l e m< https://conteudo.cvm.gov.br/export/sites/cvm/decisoes/anexos/2022/20220531/243721.pdf> - Caso do FUNDO IMOBILIÁRIO BR HOTEIS; ![](img_p170_1.png) Assinado eletronicamente por: RICARDO AUGUSTO SOARES LEITE - 17/11/2025 19:29:35 Num. 2218461674 - Pág. 4 3. ----- Documento id 2218461674 - Decisão - Caso do FUNDO IMOBILIÁRIO BRASILIAN GRAVEYARD DEATH AND CARE. De acordo com a informação (Id 2214383812), as operações sob suspeita incluem: - Manipulação de ativos: Há indícios de que o BANCO MASTER e empresas relacionadas adquiriram ativos de baixo valor ou problemáticos e, em seguida, manipularam seus valores para inflar artificialmente os resultados financeiros. - Utilização de interpostas pessoas/empresas de prateleira: As transações frequentemente envolvem empresas com ligações diretas ou indiretas a DANIEL VORCARO, BENJAMIM BOTELHO e outros indivíduos-chave, levantando sérias preocupações sobre conflitos de interesse e possíveis benefícios indevidos. - Desvio de recursos: As operações podem ter sido estruturadas para desviar recursos de fundos de investimento e outras fontes para empresas controladas pelos envolvidos, em detrimento dos investidores e com possível premeditação para utilização de recursos do fundo garantidor de crédito. - Fraudes no mercado de capitais: Há suspeitas de que as operações podem ter violado as leis e regulamentos do mercado de capitais, incluindo manipulação de preços, uso de informações privilegiadas e outras práticas fraudulentas. - Gestão temerária/fraudulenta: A gestão dos fundos e empresas envolvidas pode ter sido temerária, com a assunção de riscos excessivos e a falta de diligência devida na avaliação e supervisão dos investimentos. Ademais, convém mencionar a existência de outros processos sancionadores da CVM que podem colocar em cheque a credibilidade da instituição financeira em questão: - PROCESSO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR CVM 19957.006441/2021-87 E PROCESSO ADMINISTRATIVO CVM 19957.010180/2022-81 (MANIPULAÇÃO DE PREÇOS: CARE11 E BZLI11)- Id 2217198050; - PROCESSO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR CVM Nº 19957.008951/2024-31 (AMBIPAR - AMBP3)- Id 2217198125; - PROCESSO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR CVM SEI 19957.006841/2025-16 (CLÍNICA MAIS MÉDICOS E FUNDOS DO BANCO MASTER)- Id 2217198069. Cumpre citar que em relação ao último processo sancionador, a CVM, por meio do Ofício nº 96/2025/CVM/SGE, apresentou representação criminal ao MINISTÉRIO PÚBLICO FEDERAL, em 24/06/2025, com cópia do Processo Administrativo CVM 19957.006841/2025-16, no qual se apurou indícios de irregularidades relacionadas a determinadas emissões de notas comerciais, identificadas no curso dos trabalhos de preparação para a inspeção na LAQUS DEPOSITÁRIA DE VALORES MOBILIÁRIOS S.A. (LAQUS), CNPJ: 33.268.302/0001-02. A CVM verificou que a empresa CLÍNICA MAIS MÉDICOS S.A., CNPJ: 29.788.616/0001-50, sociedade anônima fechada, criada em 2018, com sede à Rua Monsenhor Bicalho, 1129, Eldorado, CEP 32310-220, MG, tendo como principal sócia e Presidente Valdenice Pantaleão de Souza, emitiu, no período de 2021 até abril de 2025, 13 Notas Comerciais, totalizando um volume de R$ 361.147.355,00 em emissões. ![](img_p171_1.png) Assinado eletronicamente por: RICARDO AUGUSTO SOARES LEITE - 17/11/2025 19:29:35 Num. 2218461674 - Pág. 5 ----- Documento id 2218461674 - Decisão No caso, o único investidor (comprador) dos R$ 361.147.355,00 de Notas Comerciais emitidas pela CLÍNICA MAIS MÉDICOS S.A. foi o fundo JADE FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITÓRIOS FIDC, CNPJ 32.321.307/0001-80, atualmente designado CITY - 02 Fundo de Investimento em Direitos Creditórios Não-padronizados Responsabilidade Ilimitada, que apresenta um único cotista, o BANCO MASTER. O Ministério Público Federal aventou a hipótese de que Valdenice Pantaleão de Sousa atuaria como laranja no esquema investigado. Consta que ela também mantém vínculo com o Hospital São José, instituição que emitiu R$ 213,9 milhões em Notas Comerciais, posteriormente adquiridas pelo Fundo Jade de Investimento em Direitos Creditórios - FIDC. Esse conjunto de elementos, segundo o MPF, reforça a suspeita de que Valdenice teria sido utilizada pelo esquema para artificialmente inflar o patrimônio do Banco Master. Nesse sentido, é possível extrair do caso em exame que determinados emissores, supostamente, vinham emitindo notas comerciais em valores significativamente superiores à sua própria receita bruta, prática que pode mascarar a real condição econômico-financeira da instituição. Assim, essa distorção contábil compromete a adequada precificação dos títulos emitidos, podendo induzir investidores em erro quanto ao risco efetivo dessas operações. O MPF cita, ainda, que ex-gestores do BANCO MASTER S.A (antigo Banco Máxima), em 2021, foram denunciados pelo Ministério Público Federal, em São Paulo, pela suposta prática de crimes financeiros, consistentes na gestão fraudulenta da instituição financeira, além de prestar informações falsas ao Banco Central e divulgar dados inverídicos em demonstrativo financeiro, entre os anos de 2014 e 2016 (autos 5003557-34.2021.4.03.6181). Informa que também tramita na Procuradoria da República no Distrito Federal a Notícia de Fato 1.16.000.001168/2025-83, que apura possíveis fraudes na concessão de créditos consignados pela aludida instituição. A IPJ nº 142653889/2025-NADIP/DFIN/CGRC/DICOR/PF (Id 2214383770) informou que o Banco Master, anteriormente denominado Banco Máxima S.A., apresentou um crescimento expressivo entre 2019 e 2024, sustentado por sucessivos aportes de capital e emissões de dívidas subordinadas. Concluiu que esse modelo de negócios, baseado em expansão acelerada e forte dependência de captações via Certificado de Depósito Bancário (CDBs) com taxas acima da média de mercado, indicou elevado nível de risco e fragilidade estrutural, com impacto direto sobre a solvência e a liquidez da instituição. O índice de Basileia, em vários momentos próximo ao limite regulatório, só se manteve dentro dos parâmetros exigidos mediante capitalizações frequentes e emissões de instrumentos de dívida subordinada. Já a Informação de Polícia Judiciária da Polícia Federal 142655542/2025 (Id 2214383737) ofereceu uma visão geral das demonstrações financeiras do Banco Master, evidenciando sua evolução patrimonial, práticas de captação e composição de ativos e passivos entre 2019 e 2024, bem como sua gestão da liquidez. Assim foi possível identificar fragilidades estruturais e potenciais inconsistências contábeis. Assim, de acordo com o MPF, a partir da análise dos balanços do BANCO MASTER, a Informação de Polícia Judiciária 142655542/2025, da Polícia Federal, demonstra que boa parte dos ativos da instituição eram de difícil valoração e baixa liquidez. A análise apontou que o BANCO MASTER emitiu quase R$ 2,3 bilhões em Letras Financeiras, quase a totalidade adquiridas por fundos geridos por entes públicos, notadamente regimes próprios de previdência, que adquiriram R$ 1,867 bilhão. A concentração dessas aquisições nesse tipo de investidor institucional (que administra recursos públicos ou de servidores públicos) demonstra que as Letras Financeiras do BANCO MASTER não ![](img_p172_1.png) Assinado eletronicamente por: RICARDO AUGUSTO SOARES LEITE - 17/11/2025 19:29:35 Num. 2218461674 - Pág. 6 ----- Documento id 2218461674 - Decisão eram atrativas a investidores privados, levantando suspeitas sobre seus riscos e liquidez. Ademais, a aquisição massiva desse tipo de título de crédito, rejeitados por investidores privados, é ainda mais incompatível com a natureza dos regimes de previdência, que devem buscar segurança e liquidez para garantir a aposentadoria de seus beneficiários. Assim, os fatos expostos acima indicam o grave risco de liquidez a que está sujeito o Banco Master, em razão do modelo de gestão adotado, o que se extrai da multiplicidade de processos administrativos sancionadores instaurados pela CVM. **Logo, o acúmulo de vários processos sancionadores instaurados pela CVM contra uma instituição financeira indica reincidência ou um padrão de violação de normas regulatórias, bem como de inquéritos e ações penais relacionados a crimes da mesma natureza apontam possível existência de um vínculo associativo permanente para fins criminosos dos dirigentes do Banco Master.** ###### Em vista disso, a hipótese investigativa apontada pela representação criminal é **plausível, havendo o preenchimento dos requisitos do artigo 1º da Lei 12.850: (a) a associação de quatro ou mais pessoas estruturalmente ordenadas, com divisão de tarefas; e (b) a finalidade de obter vantagem de qualquer natureza mediante a prática de infrações penais cuja pena máxima seja superior a quatro anos (todos os tipos penais imputados aos investigados possuem cominação legal máxima superior a quatro anos).** ###### II.2.2 - DAS INFORMAÇÕES PRESTADAS AO BANCO CENTRAL DO BRASIL O RELATO SUCINTO DAS OCORRÊNCIAS, elaborado pelo BACEN e encaminhado ao Ministério Público Federal (Id 2214374113), apresenta fatos que, em tese, configuram indícios de crimes contra o Sistema Financeiro Nacional, supostamente cometidos pelos administradores do BANCO MASTER S.A. (Master) adiante identificados, relacionados à insubsistência de operações de crédito adquiridas da TIRRENO CONSULTORIA PROMOTORIA DE CRÉDITO E PARTICIPAÇÕES S.A. (Tirreno) e posteriormente cedidas para o BANCO DE BRASÍLIA S.A (BRB). ###### Consta que, em resposta ao Ofício 7062/2025-BCB/DESUP, no dia 25.3.2025, o Banco **Master informou que as operações de crédito cedidas pelo Master ao BRB teve origem nas associações de servidores do Estado da Bahia, a ASTEBA (Associação dos Servidores Técnico-Administrativos e Afins do Estado da Bahia) e ASSEBA (Associação dos Servidores da Saúde e Afins da Administração Direta do Estado da Bahia).** ![](img_p173_1.png) Assinado eletronicamente por: RICARDO AUGUSTO SOARES LEITE - 17/11/2025 19:29:35 Num. 2218461674 - Pág. 7 ----- Documento id 2218461674 - Decisão MASTER Departamento de Gerénela Técnica em S30 Paulo 5 Att. Sr. Marcio Contador Camargo Gerente Técnico Sr. Francisco de Assis F. Avila Supervisor de Fiscalizagdo OFICIO de informagdes BANCO fechado, com sede na Cidade n° 228, Sala 1.702, (“Banco Master"), 00 prestar as informagdes solctaas por atual denominagdo do Banco S.A. sociedade anbnima de capital do Rio de Janeiro, Estado do Rio de Janeiro, na Praia de Botafogo, o Botafogo, CEP 2250-906, nscrita no sob n® 33.923.798/0001- vem, por meio desta, respeitosamente, a presenca desta D. meio do oficio em referéncia conforme segue. Conforme solicitado, seguem abaixo das cesses de carteira de crédito com o Banco de Brasilia S/A BRB, originada por No entanto, a partir de 13.1.2025, as cessões de crédito passaram a envolver CPFs de diversas localidades do país. Adicionalmente, não foram encontradas movimentações financeiras das referidas Associações compatíveis com as cessões de crédito para o Master. Em sede de diligências, o MPF oficiou a Secretaria de Administração do Estado da Bahia - SEAB/BA, para informar quais associações e cooperativas intermediaram empréstimos consignados de servidores ativos, inativos e pensionistas do estado e suas autarquias e empresas públicas, nos anos de 2024 e 2025, especificando a quantidade de contratos que cada associação e cooperativa intermediou em cada. Assim, foi encaminhada tabela com quantidade de descontos consignados de servidores (Id 2217198331), para cada associação e cooperativa, e informado que o objeto do contrato das consignatárias dessas entidades permite consignar benefícios assistenciais estatutariamente previstos para os servidores associados da entidade, mediante prévia autorização do beneficiário. De acordo com o MPF, os descontos realizados em contracheques de servidores do Estado da Bahia dizem respeito a mensalidades e serviços associativos de baixo valor, de modo que não poderiam ter sido originadores dos R$ 6,7 bilhões em carteiras de empréstimos consignados adquiridos pelo BRB. Desse modo, tendo em vista a inconsistência da origem dessas operações, houve pedido de informações complementares pelo BACEN. Após questionamentos formulados pelo BCB, a titularidade dessas operações passou a ser atribuída à Tirreno. ![](img_p174_1.png) Assinado eletronicamente por: RICARDO AUGUSTO SOARES LEITE - 17/11/2025 19:29:35 Num. 2218461674 - Pág. 8 FL ----- Documento id 2218461674 - Decisão **Portanto, em análise preliminar, tais condutas, diante das informações iniciais prestadas pelo banco Master ao Banco Central acerca da originadora dos créditos, poderiam, em tese, o cometimento do crime previsto pelo artigo 6º da Lei nº 7.492/1986 (Lei dos Crimes contra o Sistema Financeiro Nacional).** ###### II.2.3 - DOS CONTRATOS CELEBRADOS ENTRE O BANCO MASTER E A TIRRENO CONSULTORIA PROMOTORIA DE CRÉDITO E PARTICIPAÇÕES De acordo com a representação policial, a solução encontrada pelo MASTER para resolver sua insolvência foi a de adquirir créditos de terceiros, a fim de repassá-los a parceiros comerciais sem coobrigação, evitando que o Limite de Exposição por Cliente (LEC) configurasse impedimento à obtenção do montante de operações indispensáveis a sua solvência. Assim, relata-se que foi dado o primeiro passo, e realizado um "Contrato de parceria e **outras avenças" (ID's 2214377060, 2214377073, 2214377102, 2214377121,2214377139, 2214377165) para a aquisição das carteiras de créditos que seriam revendidas ao BRB com a TIRRENO CONSULTORIA PROMOTORIA DE CRÉDITO E PARTICIPAÇÕES, em 5/12/2024.** Nesse ponto, cabe mencionar que a empresa TIRRENO se chamava SX 016 **EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES SA, criada em 04/11/2024, e seu contrato social foi supostamente alterado em 02/12/2024, com mudança da atividade econômica, passando a denominar-se** TIRRENO CONSULTORIA PROMOTORIA DE CREDITO E PARTICIPACOES SA., ampliando o capital social para R$ 30 milhões, com substituição de DANIEL MOREIRA BEZERRA, como diretor, por ANDRÉ FELIPE DE **OLIVEIRA SEIXAS MAIA (ex-funcionário do MASTER).** De acordo com a representação, DANIEL MOREIRA BEZERRA, antigo responsável pela SX 016 EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES SA, atual TIRRENO, abriu vários outros CNPJs com as mesmas características, possuem o mesmo endereço, assim como inúmeras outras empresas de terceiro. DANIEL, possui vínculo com a empresa A2 SI ASSESSORIA EMPRESARIAL LTDA EPP, qual também possui em seu registro o endereço idêntico ao das empresas SX. Por sua vez, a empresa A2 SI ASSESSORIA EMPRESARIAL LTDA EPP, é um grupo que ostenta em seu website a promessa de desburocratização de serviços empresariais, tais como serviços cartorários, alvarás, escrituras, livros societários, registros, certidões, incluindo a disponibilização de empresas de prateleiras ("shelf companies"). Nota-se que procedimento de alteração do estatuto social, aparece o nome de HENRIQUE SOUZA E SILVA PERETTO - 151.935.858-09, apontado como responsável por integralizar o capital social da empresa. HENRIQUE PERETTO foi o responsável pelas ações ordinárias emitidas no aumento do capital social aprovado para a companhia, que saiu de R$ 100,00 (cem reais) para R$ 30.000.000,00 (trinta milhões de reais), subscritas e integralizadas em moeda corrente nacional e/ou ativos. ![](img_p175_1.png) Assinado eletronicamente por: RICARDO AUGUSTO SOARES LEITE - 17/11/2025 19:29:35 Num. 2218461674 - Pág. 9 ----- Documento id 2218461674 - Decisão | 57. | Aprovar | aumento do capital social da | | | Companhia em RS | | | | (trinta | |---|---|---|---|---|---|---|---|---|---| | | | o | | | | | | | | | | de | | die RS | 100,00 | reais) | | | {trinta | milhoc: | | milhdes | | passando | | (cem | | | | | | | | reais), | | de | | para RS | | | | | | | | | 30,000,000 (rinta mil | | | de novas agdes ord | | | | | | om a | | de | | s) | | | nomin | | | sem valor nominal, | | prego de RS 1,00 (um | | | | por | | | | | | | ao | | | | real) | ago. | | | | | As agdes ordinirias emitidas | | | | do capital | | aprovado serlo totalmente | | | | s | | | | io | aumento | | ora | | | | subscritas ¢ integralizadas, em mocda corrente nacional cou ativos. pelo. Sr. | | | | | | | | | | | | | | E | PERFTTO, | | | e | | | | | HENRIQUE | SOUZA | | | brasileiro, | casado | | | | | | Je bens, | heiro, | portador | da | de | identidade | n' | | | | | | sob | | | | | | | | inscrito no CPF o n° 151 com enderey de Paulo, Estado Sao Paulo, na Av. Bri Faria Lima, nf CEP 01452-002 Paulistano, (“Agi . conforme boletim de presente Anexo IV presente ata. 4 Todavia, apesar de as mudanças no contrato social serem datadas de 02/12/2024, essas alterações apenas foram registradas na Junta Comercial de São Paulo em 15/04/2025, após o início das supostas cessões e após a primeira versão da cessão ao BACEN (Id 2222434791). É ressaltado pela Autoridade Policial que, na data registrada nas assinaturas dos contratos de cessões com o BANCO MASTER, nos quais a TIRRENO era representada por ANDRE FELIPE DE OLIVEIRA SEIXAS MAIA, oficialmente a empresa ainda pertencia a DANIEL MOREIRA BEZERRA e se chamava SX 016 EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES SA. Além da vinculação de ANDRE FELIPE DE OLIVEIRA SEIXAS MAIA com o BANCO MASTER, chama a atenção o fato de que a assinatura de contrato de parceria entre o BANCO MASTER e a TIRRENO em 05 de dezembro de 2024, em tese apenas 2 dias após a alteração do nome e capital social. O parecer ministerial destaca que o contrato inicial de parceria e um dos instrumentos de cessão sequer estão autenticados em cartório, enquanto os demais instrumentos de cessão, datados entre 03/01/2025 e 27/03/2025, foram autenticados apenas em 14/05/2025, no mesmo cartório. Alega que os instrumentos contratuais apresentados ao BACEN padecem do mesmo vício, com autenticação em 14/05/2025, independente da data de sua suposta produção, indicando a falsificação em série de documentos, para atender aos pedidos da área técnica da autarquia. Desse modo, a possível falsidade documental, com o intuito de encobrir transações e **ludibriar a fiscalização do BACEN, pode constituir meio para a prática de crimes financeiros, revelando indícios das condutas tipificadas nos artigos 6º e 7º da Lei nº 7.492/1986 (Lei dos Crimes contra o Sistema Financeiro Nacional).** ###### II.2.4 - DA TRANSFERÊNCIA DE RECURSOS DO BRB Segundo parecer ministerial, ao mesmo tempo em que foi anunciada a operação de compra do BANCO MASTER, seus diretores e os do BRB ajustaram a transferência de R$ 12,2 bilhões do banco público, nos primeiros meses de 2025, sem documentação e em violação às normas regulatórias, para evitar a quebra do banco privado antes da conclusão da análise pelo BACEN. O MPF alega que o BANCO MASTER teria adquirido carteiras de crédito da TIRRENO, sem realizar qualquer pagamento, por ausência de comprovação da existência dos créditos adquiridos, e, logo em seguida, revendeu esses mesmos créditos ao BRB, com pagamento imediato, resultando na transferência, de janeiro a maio de 2025, de R$ 12,2 bilhões, sendo R$ 6,7 bilhões pelas carteiras e R$ 5,5 bilhões em prêmio.de janeiro a maio de 2025, de R$ 12,2 bilhões, sendo R$ 6,7 bilhões pelas carteiras e R$ 5,5 bilhões em prêmio. Importa registra que, consoante resumo de operações realizadas entre Master e BRB, apenas ![](img_p176_1.png) Assinado eletronicamente por: RICARDO AUGUSTO SOARES LEITE - 17/11/2025 19:29:35 Num. 2218461674 - Pág. 10 ----- Documento id 2218461674 - Decisão entre os meses de julho de 2024 e 3/10/2025, foram transferidos ao grupo Master o correspondente a 16.717.138.715,05 bilhões de reais pelo BRB (Id 2219168483). Sobre este ponto, transcrevo algumas considerações da área técnica do BACEN, sobre as medidas prudenciais, contidas no documento de id 2219168592 (grifo nosso): *"A aquisição acelerada de ativos resultou situações atípicas, entre as quais destacam-se:* *i. No primeiro semestre de 2025, após avaliação, feita a posteriori à aquisição, o BRB constatou que parte da carteira apresentavam características, inclusive formalização, incompatíveis com os critérios de manutenção destes ativos. Logo, o BRB efetuou a devolução ao cedente.* *ii. Observam-se impactos na liquidez do BRB a partir do terceiro trimestre de 2024, período em que se* ***intensificaram as aquisições de carteiras. Nessas operações, o BRB realiza a transferência financeira no momento da aquisição; contudo, nas devoluções/revendas, há substituição por novas carteiras ou cotas de fundos de investimento, sem retorno do fluxo financeiro, o que gerou efeitos negativos na liquidez, inclusive com momentos em que o nível ficou abaixo do colchão de liquidez estabelecido internamente.*** *iii. O elevado apetite por aquisições tem gerado impactos nos limites operacionais. Houve* ***desenquadramento do índice de Basileia nos meses de janeiro e fevereiro de 2025. A aquisição de ativos afeta a base de cálculo do RWA e a consequente necessidade de capital. Os limites de capital principal e capital de nível I, que já vinham perto do limite mínimo, principalmente em decorrência da aquisição desses ativos, passaria a apresentar deficiência em janeiro e fevereiro de 2025. Para não desenquadrar, o BRB realizou registros contábeis sem respaldo documental, baseando-se em contrato de venda da participação societária da BRB Financeira, celebrado apenas em março de 2025. Ressalta- se que esta Supervisão determinou a regularização dos documentos contábeis, pendência ainda não sanada pelo BRB.*** *iv. Dificuldades na internalização das carteiras adquiridas têm gerado falhas adicionais nos controles internos e na governança, como a materialização do risco de liquidação por ausência de repasse dos valores liquidados pelo cedente, conforme observado em 30/06/2025 no qual havia incongruência de informações da carteira vencida (R$10,0 bilhões). Embora os valores tenham sido posteriormente regularizados, o risco de reincidência do risco de liquidação permanece enquanto os processos de cobrança e liquidação não forem integralmente migrados para o BRB, pois até então o cedente mantém o domicílio bancário de recebimento (no caso do Credcesta)."* Assim, verifica-se que as transferências vêm sendo realizadas desde 2024, mesmo diante das ressalvas formuladas pelo Banco Central, bem como dos reiterados pedidos de informações e de monitoramento dirigidos à instituição. Nesta hipótese, há indícios veementes da prática do crime de gestão fraudulenta dos gestores do BRB em conluio com os Diretores do Banco Master artigo 4º da Lei nº 7.492/1986 (Lei dos Crimes contra o Sistema Financeiro Nacional). ###### II.2.5 - DAS INCONSISTÊNCIAS CONTÁBEIS APONTADAS PELO BANCO CENTRAL A esse respeito, cabe registrar algumas conclusões da área técnica do Banco Central (Id 2214374113): *"18. O exame das cessões realizadas nos dias 13, 16, 20 e 30.1.2025 evidenciou quantidade expressiva de operações em conjuntos distintos de apenas12 valores (182 mil operações de crédito com 151 mil titulares), contratados a cada dia.* *19.Os clientes das operações originadas pela Tirreno e cedidas pelo Master ao BRB nesse período coincidem, em larga medida, com os clientes do próprio Master titulares de operações que haviam sido por ele cedidas ao BRB entre julho de 2024 e dezembro de 2024, o que é contraintuitivo, considerando que tais as operações* ![](img_p177_1.png) Assinado eletronicamente por: RICARDO AUGUSTO SOARES LEITE - 17/11/2025 19:29:35 Num. 2218461674 - Pág. 11 ----- Documento id 2218461674 - Decisão *teriam sido originadas pela Tirreno, empresa recentemente constituída (novembro de 2024).* 20. *As operações de crédito cedidas pelo Master ao BRB foram inicialmente informadas pelo Master ao BCB, em* *resposta ao Ofício 7062/2025- BCB/DESUP, no dia 25.3.2025 (docs. 29 e 30), como tendo duas associações de* *servidores do Estado da Bahia, a ASTEBA (Associação dos Servidores TécnicoAdministrativos e Afins do* *Estado da Bahia) e ASSEBA (Associação dos Servidores da Saúde e Afins da Administração Direta do Estado* *da Bahia) como originadoras. No entanto, a partir de 13.1.2025, as cessões de crédito passaram a envolver* *CPFs de diversas localidades do país. Adicionalmente, não foram encontradas movimentações financeiras das* *referidas Associações compatíveis com as cessões de crédito para o Master. Após questionamentos formulados* *pelo BCB, a titularidade dessas operações passou a ser atribuída à Tirreno.* 21. *Com o propósito de aprofundar a compreensão do tema, o BCB realizou análise individual de um conjunto de* *30 supostos clientes (CPFs) tomadores de crédito das operações cedidas em janeiro de 2025 e originadas a* *partir do acordo com a Tirreno, aleatoriamente selecionados. Avaliou-se toda a movimentação financeira a favor* *desses clientes (recebimentos) advinda de pessoas jurídicas (CNPJs) a partir de 2020, por meio das bases* *transacionais de TEDs e Pix. Situações de transferências internas (na mesma instituição financeira) não são* *capturadas pelas bases disponíveis no BCB, mas para tais condições foi consultado o Cadastro de Clientes do* *Sistema Financeiro Nacional (CCS), que registra a existência de contas e relacionamentos em instituições* *financeiras, para assegurar que todos os relacionamentos financeiros de cada cliente estavam sendo* *contemplados pelos testes efetuados. Apesar de poderem existir outros fatores que impedem a identificação da* *vinculação entre a liberação financeira e a data da contratação, em teste realizado com as operações de crédito* *desses clientes com outras entidades foi possível vincular os eventos de liberação de recursos para a quase* *totalidade das operações informadas no SCR. No caso das operações adquiridas pelo BRB do Master advindas* *de terceiros, contudo, não foi possível estabelecer qualquer correspondência das operações com os respectivos* *fluxos financeiros para nenhum dos 30 clientes da amostra, o que corrobora os indícios de insubsistência das* *operações.* 22. *O BRB forneceu ao Banco Central uma amostra de 100 contratos de crédito formalizados por meio de CCBs* *emitidas pelo Banco Master (ver arquivos de apoio ao PE289907), supostamente adquiridos da Tirreno pelo* *Banco Master, com os respectivos documentos de averbações de crédito e depósito em conta de cada cliente,* *como forma de evidenciar a existência dos pagamentos. Tais depósitos teriam ocorrido em contas que estes* *clientes possuiriam na instituição responsável pela liberação dos recursos. No entanto, análises preliminares não* *permitiram atestar que os depósitos estão vinculados aos respectivos contratos, uma vez que:* *i. Nas CCBs consta que a liberação será formalizada por meio de crédito em conta ao cliente, mas os dados para crédito (banco, agência e conta) não são preenchidos;* *ii. A data de liberação enviada no comprovante de depósito na conta de pagamento do cliente é posterior à data emissão da CCB (em média 180 dias - alega-se dificuldade no processo de averbação do crédito);* *iii. O valor da operação de crédito constante da CCB é, em geral, significativamente inferior ao valor do depósito realizado em conta (alega-se a cessão da parcialidade da operação);* *iv. Todas as operações teriam sido originadas pela Cartos SCD S/A (Cartos). Para validar o cessionário das operações foi efetuado questionamento à Cartos que, em sua resposta à Requisição SISCOM 109537 de 4.7.2025 (arquivos de apoio ao PE 289907) informou que os documentos de averbações de crédito e depósito na conta dos clientes referem-se a operações que foram cedidas pela Cartos a três Fundos de Investimento em Direitos Creditórios (FIDC) denominados Noto, Sueste e VCK, e não à Tirreno ou ao Banco Master;* *v. Com efeito, foram identificadas no Sistema de Informações de Crédito (SCR) cessões de crédito para Fundos de Investimento em Direitos Creditórios (FIDCs) dos mesmos clientes, com datas próximas e em valores superiores ao valor liberado;* *vi. Com isso, restam sem comprovação as liberações de recursos aos clientes e as averbações de crédito relativas aos 100 contratos analisados, representando indícios de insubsistência das referidas operações, cedidas pelo Master ao BRB.* ![](img_p178_1.png) Assinado eletronicamente por: RICARDO AUGUSTO SOARES LEITE - 17/11/2025 19:29:35 Num. 2218461674 - Pág. 12 ----- Documento id 2218461674 - Decisão *I.V - Atipicidades relacionadas ao cedente/originador (Tirreno)* *(...)* 26. *O único relacionamento da Tirreno no âmbito do Sistema Financeiro Nacional é com o Master. Não há* *registro de crédito tomado pela empresa no Sistema de Informações de Créditos (SCR).* 27. *Não foram identificadas quaisquer movimentações financeiras da Tirreno em consulta aos sistemas de* *pagamentos (TEDs, PIX, boletos ou Câmbio), nem registros de aplicações financeiras em entidades* *registradoras ou em cotas de fundos.* *(...)* *I. VIII - Conclusão* 31. *Conforme demonstrado, entendemos que as operações celebradas entre o Master e a Tirreno,* *posteriormente cedidas pelo Master ao BRB sem coobrigação, por todas as suas atipicidades, apresentam* *indícios de insubsistência, que sinalizam a existência de possível engenharia contábil e financeira para viabilizar* *a captação de recursos pelo Master junto ao BRB."* Consta também que o Master não registrou como receita o prêmio de R$5,5 bilhões, nem como uma receita diferida (passivo), o que seria uma segunda possibilidade, apesar de não usual e incompatível com o tipo de operação declarada. Em vez disso, informou ter usado uma terceira opção, não prevista nas normas contábeis, que foi a retificação (redução) de um ativo (1.8.8.92.00.00-6 DEVEDORES DIVERSOS), rubrica cujos valores em nada se relacionam com as operações realizadas. Outra hipótese investigativa levantada pela Polícia Federal é a de que a TIRRENO serviu como blindagem para atuação criminosa da Sociedade de Crédito Direto CARTOS, a verdadeira originadora dos créditos cedidos ao Banco Master para alcançar os recursos do BRB. Alega-se que a empresa TIRRENO era, no mínimo, afiliada da CARTOS, considerando que esta detinha o controle, ou mesmo, possuíam controle comum, direto ou indireto, e a titularidade de participação societária. Segundo o BRB, todos os créditos intermediados pela TIRRENO foram celebrados por correspondentes bancários da CARTOS. O vínculo TIRRENO & CARTOS também é explicito no "Acordo Operacional" celebrado em 03/01/2025 -contrato sem autenticação, nem assinatura eletrônica- entre essas duas empresas (Id 2214379129) e que, por sua vez, possibilitou que a TIRRENO se tornar a originadora dos créditos que seriam cedidos ao BRB. Outrossim, menciona-se contradições entre informações prestadas pela TIRRENO e pela CARTOS. A originadora CARTOS nega que aquelas averbações digam respeito as carteiras que a Tirreno havia vendido para o MASTER. A CARTOS atribui as averbações a cessões realizadas a fundos de investimentos creditórios, e não à Tirreno ou ao Banco Master. **Portanto, consoante todas as situações relatadas, verifica-se a existência de indícios da prática dos crimes previstos nos arts. 4º, 6º e 10 da Lei nº 7.492/1986, tendo em vista os sinais de insubsistência das informações apresentadas pelo Master.** ###### II.2.6 - DA ATUAÇÃO DO BRB No item 8, à página 64/85 da representação da autoridade policial, foi delimitado que o início do ![](img_p179_1.png) Assinado eletronicamente por: RICARDO AUGUSTO SOARES LEITE - 17/11/2025 19:29:35 Num. 2218461674 - Pág. 13 ----- Documento id 2218461674 - Decisão trabalho fiscalizatório do Banco Central ocorreu em 17/03/2025. Consta, ainda, que houve indagação acerca das originadoras dos títulos de crédito cedidos ao BRB, tendo os bancos apresentado respostas divergentes, conforme já mencionado anteriormente. Relata-se que BRB se manifestou pela origem dos créditos em 18/06/2025, 3 (três) meses após o pedido de esclarecimentos e, dessa vez, a resposta vem subsidiada de diversos anexos, apontando a TIRRENO como originadora dos créditos. O BRB elencou uma série de medidas de prudência e governança destinadas à análise da qualidade de créditos adquiridos pelo banco e conclui a informação citando a substituição dos créditos e o desfazimento do negócio com a TIRRENO, em virtude da reprovação das carteiras por ela originadas. Entretanto, apenas depois de transferidos os R$ 12,2 bilhões, o BRB concluiu pelo desfazimento do negócio. Mesmo após ter ciência de que as operações estavam sendo monitoradas pelo Banco Central, o BRB continuou realizando repasses bilionários ao Banco MASTER em virtude de CCBs originadas por terceiros. O BCB afirma que entre abril e maio de 2025 foram cedidas CCBs carteiras que totalizaram 4,05 bilhões, com a respectiva transferência de prêmio ao Banco Master. O BRB informou que que faria uma substituição dos créditos, todavia essa substituição seria realizada de forma completamente contrária aos termos do contrato, que não permitia essa substituição. Chama atenção, ainda, o descumprimento da clausula resolutiva que importaria na devolução imediata de 6,7 bilhões de conta vinculada da TIRRENO no Banco MASTER aos cofres do BRB, optando-se por uma devolução em tranches mensais totalmente alheia às previsões contratuais. Mostra-se atípico e desarrazoado que somente após a provocação do Banco Central sobre as informações, o BRB passou a exigir documentos adicionais, situação bastante suspeita para quem realizaria operação neste montante e que deveria se cercar de cuidados objetivos e mínimos para a viabilidade deste tipo de transação; teria determinado a execução de auditoria independente nas operações e teria realizado acessos assistidos às dependências do Banco Master. Ademais, a autoridade policial juntou documentação informando que mesmo após a negativa de compra pelo BACEN, o BRB continuou comprando carteiras de crédito do BANCO MASTER, o que resultou na aplicação de medidas prudenciais aplicadas ao BRB - Banco de Brasília S.A., com fundamento na Resolução CMN nº 4.019, de 29 de setembro de 2011 (Ids 2219168483, 2219168542 e 2219168592 ). A representação policial cita, ainda, que conduta do BRB relativa a falhas na governança do crédito se dá de forma reiterada, tendo em vista que o BRB, juntamente com suas subsidiárias BRB Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários S.A. e BRB Crédito, Financiamento e Investimento S.A., assinaram um Termo de Compromisso com o Banco Central do Brasil (BC), em 10 de fevereiro de 2025, vide Id 2214383438, após serem flagrados fornecendo documentos, dados e informações em desacordo com as normas legais e regulamentares. Outrossim, vale ressaltar o BRB estabeleceu um cronograma mensal para devolução do dinheiro relativo as carteiras falsificadas. No entanto, ao menos de forma escrituraria, os 6,7 bilhões já pagos à TIRRENO pelo Banco MASTER continuam disponíveis em conta vinculada, pois, um dia antes do previsto para o pagamento da primeira tranche, foi juntado pelo Banco Master o extrato da conta da Tirreno, com saldo integral (Id 2214379224). Causa estranheza, a falta de exigência imediata, pelo BRB, dos valores depositados na conta da TIRRENO, considerando a cláusula resolutiva da parceria inaugural no sentido de que, caso da não ![](img_p180_1.png) Assinado eletronicamente por: RICARDO AUGUSTO SOARES LEITE - 17/11/2025 19:29:35 Num. 2218461674 - Pág. 14 ----- Documento id 2218461674 - Decisão realizada auditoria pela TIRRENO, a indenização correspondente as carteiras, deveria ocorrer de forma imediata no primeiro dia útil subsequente a notificação sobre a não realização do ato. Cumpre registrar também que, segundo informação da CVM, existe representação da ANEABRB BRB - Associação Nacional dos Empregados Ativos e Aposentados do BRB, que deu origem a processo sancionador. A associação alega ausência de base informacional adequada sobre a operação, não observância do art. 256 da Lei das S.A, fragilidade na governança, assimetria informacional na condução da operação, incoerência estratégica, instabilidade da liderança, risco de diluição dos minoritários e questionamentos sobre a capacidade financeira do BRB. Nesse contexto, considerando a cronologia e o contexto dos acontecimentos, é viável e plausível a hipótese investigativa "que a vontade inicial do BRB sempre foi de emprestar dinheiro ao Banco *MASTER, mas não pôde fazê-lo diretamente em virtude de limitações de exposição" (fls. 85 da representação* policial) e que "a substituição entre os créditos BRB-Master ocorreu por pura camaradagem, em desacordo *com a formalidade do instrumento contratual firmado, mas como tentativa de abafar a fiscalização das* *operações e preocupações dela decorrentes", sendo possível, ainda, "ter sido adotado "procedimentos escusos* *pela gestão do BRB para viabilizar e promover a liquidez do Banco Master". Aliás, esta conclusão está de* acordo com as medidas prudenciais preventivas do Banco Central, incluindo diversas proibições e limitações de atividades. Diante disto, emergem indícios de participação consciente dos dirigentes do BRB no **suposto esquema fraudulento engendrado pelos gestores do Banco Master, cuja atuação teria ocasionado prejuízos à higidez do Sistema Financeiro Nacional, e principalmente à própria instituição por eles administrada, havendo indícios de cometimento por parte dos gestores do BRB do crime previsto no artigo 4º da Lei 7.492/86.** ###### II.2.7 - DA VIOLAÇÃO AO LIMITE DE EXPOSIÇÃO DO CLIENTE (LEC) Cumpre salientar, ainda, a relevância do limite de exposição por cliente, definido como o montante máximo que uma instituição financeira pode conceder ou manter exposto em relação a um único tomador, seja mediante operações de crédito, garantias ou outros instrumentos que acarretem risco. Esse limite tem por finalidade reduzir a concentração de risco e resguardar a instituição contra perdas significativas decorrentes de eventual inadimplência ou insolvência do cliente. O Banco Master possuía, em 2024, Capital Nível I de R$ 4,5 Bilhões, com limite de exposição de aproximadamente 1,1 bilhões, fato que o impedia de, por exemplo, figurar como garantidor das operações realizadas com o BRB, razão pela qual as carteiras foram cedidas formalmente sem coobrigação. Por seu turno, o BRB em 31/12/2024, detinha Capital de Nível I na posição de R$ 3,012 bilhões o que, nos termos da Resolução CMN nº 4.677/2018, limitava sua exposição máxima a um único cliente a cerca de R$ 753 milhões e, o impedia de fazer um DI ou empréstimo ao Banco Master equivalente a 12,2 bilhões. Todavia, segundo a autoridade policial, para suportar exposições da magnitude dos valores transferidos pelo BRB - 12,2 bilhões, as contrapartes relacionadas precisariam dispor de, no mínimo, R$ 48,8 bilhões de Capital Nivel I - montante claramente incompatível com a realidade de instituições financeiras de porte médio. Acentua também que o BRB, além de ter realizado um distrato diretamente com a originadora dos créditos, a TIRRENO, substituiu as carteiras por outros ativos do Banco MASTER, a fim de amortizar os ![](img_p181_1.png) Assinado eletronicamente por: RICARDO AUGUSTO SOARES LEITE - 17/11/2025 19:29:35 Num. 2218461674 - Pág. 15 ----- Documento id 2218461674 - Decisão 12,2 bilhões, o que significou desrespeito ao limite de exposição de clientes previsto em lei, tendo em vista que o limite de exposição do Banco MASTER girava em torno de 1,125 bilhões. ###### II.2.8 - DOS ENVOLVIDOS Neste tópico, apresenta-se, de forma sintética, a atuação dos envolvidos que ocupam cargos de direção e gestão nessas instituições financeiras, cujas atribuições, em tese, evidenciam responsabilidade direta ou contributiva nas condutas sob apuração neste caderno investigativo, nos termos da representação policial. ###### a) LUIZ ANTONIO BULL - CPF: 964.812.268-72: Figura como Diretor do Banco Master e é signatário de diversos instrumentos firmados com a Tirreno, bem como de ofícios encaminhados aos órgãos de controle contendo informações acerca das operações realizadas. Destaca-se, entre eles, o Ofício nº 7062/2025, encaminhado ao Banco Central do Brasil, no qual indica a originadora dos créditos, apontando as duas associações de servidores do Estado da Bahia. A autoridade policial imputa a possível prática dos seguintes crimes: artigos 4º, 6º, 7º, 9º e 10, parágrafo único, da Lei nº 7.492/1986, combinado com o artigo 2º da Lei nº 12.850/2013. ###### b) ALBERTO FELIX DE OLIVEIRA NETO - CPF: 013.286.256-56: Figurou como Diretor do Banco Master e chegou assinar. Aparece como signatário do contrato de parceria entre Master e TIRRENO e de outros contratos acessórios. A autoridade policial imputa a possível prática dos seguintes crimes: artigos 4º, 6º, 7º, 9º e 10, parágrafo único, da Lei nº 7.492/1986, combinado com o artigo 2º da Lei nº 12.850/2013. ###### c) ANGELO ANTONIO RIBEIRO DA SILVA - CPF: 013.529.807-54: Figura como Diretor do Banco Master. Figura como Diretor do Banco Master e é signatário de diversos instrumentos firmados com a Tirreno, bem como de ofícios encaminhados aos órgãos de controle contendo informações acerca das operações realizadas. Destaca-se, entre eles, o Ofício nº 7062/2025, encaminhado ao Banco Central do Brasil, no qual indica a originadora dos créditos, apontando as duas associações de servidores do Estado da Bahia. A autoridade policial imputa a possível prática dos seguintes crimes: artigos 4º, 6º, 7º, 9º e 10, parágrafo único, da Lei nº 7.492/1986, combinado com o artigo 2º da Lei nº 12.850/2013. d) **AUGUSTO FERREIRA LIMA - CPF: 785.851.395-87: Figura como Diretor do Banco Master.** Também aparece como criador das associações de servidores do Estado da Bahia (ASTEBA e ASSEBA.A autoridade policial imputa a possível prática dos seguintes crimes: artigos 4º, 6º, 7º, 9º e 10, parágrafo único, da Lei nº 7.492/1986, combinado com o artigo 2º da Lei nº 12.850/2013. ###### e) DANIEL BUENO VORCARO - CPF: 062.098.326-44: Presidente do Banco Master, detentor do controle da instituição financeira e, em tese, o principal beneficiário de eventual operação de salvamento do Banco, a qual viabilizaria a sua posterior venda ao BRB.". A autoridade policial imputa a possível prática dos seguintes crimes: arts. 4º, 6º, 7º, II, 9º, 10 parágrafo único, da Lei n. 7.492/86; c/c art. 2º, da Lei n. 12.850/13 f) **ALLAN DA SILVA MACHADO - CPF: 098.303.067-71: Procurador do Banco Master.** Participação nas condutas perpetradas pelos sócios do Bancos Master, já que assina frequentemente os contratos e, possivelmente, é a pessoa responsável por redigir os termos. g) **ANDRÉ FELIPE DE OLIVEIRA SEIXAS MAIA - CPF: 148.427.118-17: Diretor da Tirreno.** Diretor e sócio da Cartos. Ex-funcionário do Banco Master. Aparece na representação também como sócio da empresa CARTOS FINTECH MEIOS DE PAGAMENTOS S.A - 24.788.118/0002-75. A autoridade policial imputa a possível prática dos seguintes crimes: arts. 4º, 6º, 7º, II, 9º, 10 parágrafo único, da Lei n. 7.492/86; c/c art. 2º, da Lei n. 12.850/13. ![](img_p182_1.png) Assinado eletronicamente por: RICARDO AUGUSTO SOARES LEITE - 17/11/2025 19:29:35 Num. 2218461674 - Pág. 16 ----- Documento id 2218461674 - Decisão **h) HENRIQUE SOUZA E SILVA PERETTO - CPF: 151.935.858-09: CEO/sócio da Cartos** Proprietário da Tirreno. Responsável por integralizar o capital social da empresa TIRRENO.A autoridade policial imputa a possível prática dos seguintes crimes: arts. 4º, 9º da Lei n. 7.492/86; c/c art. 2º, da Lei n. 12.850/13. **i) DARIO OSWALDO GARCIA JUNIOR - CPF: 524.104.711-53: Diretor BRB. É citado no termo** de compromisso do BRB. Aparece como responsável por garantir que as informações enviadas ao BCB estejam em conformidade com as normas A autoridade policial imputa a possível prática dos seguintes crimes: art. 4 da Lei 7.492/1986 c/c art. 2º, da Lei n. 12.850/13. **j) PAULO HENRIQUE BEZERRA RODRIGUES COSTA - CPF: 898.379.404: Presidente do** BRB. A autoridade policial imputa a possível prática dos seguintes crimes: Art. 4 da Lei 7.492/1986 c/c art. 2º, da Lei n. 12.850/13. **k) ROBÉRIO CESAR BONFIM MANGUEIRA- Superintendente de operações financeiras -** SUOPE do BRB. Apresentou Ofício ao Banco Central para justificar a transferência de recursos do BRB ao Master. Verifico que todos os imputados possuem relação com os fatos investigados e que há relevância e pertinência do pedido requerido na representação policial e no parecer ministerial, sendo indispensável para assegurar elementos probatórios para desfecho do presente inquérito, sendo indispensável para assegurar a eficácia da investigação criminal, impedir a dissipação patrimonial e garantir a utilidade de eventual provimento jurisdicional futuro. ###### II.3 - DA ADEQUADAÇÃO E PROPORCIONALIDADE DA MEDIDA A medida é adequada para assegurar a efetividade da tutela penal patrimonial, especialmente em crimes de natureza econômica, em que a recuperação de ativos constitui objetivo central da persecução penal. Importa destacar o disposto no Decreto-Lei nº 3.240/1941, segundo o qual estão sujeitos a sequestro todos os bens pertencentes ao autor de crimes que acarretem prejuízo à Fazenda Pública, bem como daqueles delitos que resultem em locupletamento ilícito em detrimento do erário (art. 1º). Ademais, o art. 4º do referido diploma estabelece que o sequestro pode recair sobre a totalidade dos bens do indiciado, e compreender os bens em poder de terceiros desde que estes os tenham adquirido dolosamente, ou com culpa grave. Tal previsão legal reforça a amplitude da medida e permite que o juízo alcance o patrimônio que, embora formalmente transferido, permaneça vinculado ao produto ou proveito do delito, evitando-se manobras de ocultação ou dissipação patrimonial. Desse modo, havendo indícios de envolvimento de DANIEL VORCARO, AUGUSTO LIMA, LUIZ ANTONIO BULL, ANGELO ANTONIO RIBEIRO DA SILVA, ANDRÉ FELIPE OLIVEIRA SEIXAS MAIA, ROBÉRIO CESAR BONFIM MANGUEIRA, DÁRIO OSWALDO GARCIA JÚNIOR e PAULO HENRIQUE BEZERRA R. COSTA, bem como do Banco Master, do BRB e da TIRRENO, com as fraudes perpetradas contra o sistema financeiro nacional - condutas que, em tese, ocasionaram prejuízo ao erário de pelo menos R$ 12,2 bilhões, a partir da transferência injustificada de recursos pelo banco público à instituição privadarevela-se necessária a arrecadação e o bloqueio dos bens de valor significativo pertencentes às pessoas físicas e jurídicas acima mencionadas. Ora, diante da possibilidade concreta de dissipação de bens e valores decorrentes das ![](img_p183_1.png) Assinado eletronicamente por: RICARDO AUGUSTO SOARES LEITE - 17/11/2025 19:29:35 Num. 2218461674 - Pág. 17 ----- Documento id 2218461674 - Decisão operações fraudulentas - especialmente diante da magnitude dos montantes movimentados (superiores a R$ 12 bilhões), da crise de liquidez do Banco Master e da suposta utilização de empresas de fachada - mostra-se necessária a constrição para assegurar futura reparação do dano e eventual efeito de perdimento. A natureza dos crimes financeiros investigados, a reiteração das condutas e a movimentação atípica de alto volume reforçam o risco de dilapidação, justificando a medida. O periculum in mora também se mostra amplamente caracterizado. A autoridade policial trouxe documentação demonstrando que, mesmo após a negativa do Banco Central do Brasil quanto à aprovação da operação de aquisição do Banco Master, o BRB - Banco de Brasília S.A. continuou a adquirir carteiras de crédito daquela instituição, em evidente descumprimento dos alertas e condicionamentos regulatórios. Tal circunstância não apenas reforça o risco concreto de continuidade das práticas irregulares, como também evidencia a possibilidade de expansão do prejuízo patrimonial e de agravamento da exposição do banco público, motivo pelo qual o BACEN aplicou medidas prudenciais, com fundamento na Resolução CMN nº 4.019/2011, conforme demonstram os documentos Ids 2219168483, 2219168542 e 2219168592. As medidas prudenciais aplicadas pela autarquia constituem forte sinalização de risco sistêmico, revelando a possibilidade iminente de deterioração patrimonial, tanto do Banco Master quanto do BRB, com impacto direto sobre a higidez das instituições e de seus ativos. Dessa maneira, fica evidenciada a concreta probabilidade de dilapidação, ocultação ou desvio de bens e valores oriundos das operações sob investigação, de modo que a decretação do sequestro se mostra imprescindível para preservar o resultado útil do processo penal, evitar a progressão do dano ao erário e garantir eventual reparação futura. ###### III- DAS DETERMINAÇÕES JUDICIAIS Ante o exposto, DEFIRO A REPRESENTAÇÃO ofertada pela Autoridade Policial e pelo Ministério Publico Federal e determino as seguintes providências: ###### (1) BLOQUEIO dos valor do montante de R$ 16.717.138.715,05 (dezesseis bilhões, **setecentos e dezessete milhões, cento e trinta e oito mil, setecentos e quinze reais e cinco centavos) existentes nas contas bancárias dos investigados (pessoas físicas e jurídicas) relacionados a seguir, nos termos requeridos na representação, pelo período de trinta dias.** | ITEM | CPF /CNPJ | NOME | |---|---|---| | 1 | 062.098.326-44 | DANIEL BUENO VORCARO | | 2 | 785.851.395-87 | AUGUSTO FERREIRA LIMA | | 3 | 964.812.268-72 | LUIZ ANTONIO BULL | | 4 | 013.286.256-56 | ALBERTO FELIX DE OLIVEIRA NETO | | 5 | 013.529.807-54 | ANGELO ANTONIO RIBEIRO DA SILVA | | 6 | 148.427.118-17 | ANDRE FELIPE DE OLIVEIRA SEIXAS MAIA | | 7 | 151.935.858-09 | HENRIQUE SOUZA E SILVA PERETTO | | 8 | 57.965.351/0001- 54 | TIRRENO CONSULTORIA PROMOTORIA DE CRÉDITO E PARTICIPACOES SA | | 9 | 33.923.798/0002- | BANCO MASTER S/A | --- ![](img_p184_1.png) Assinado eletronicamente por: RICARDO AUGUSTO SOARES LEITE - 17/11/2025 19:29:35 Num. 2218461674 - Pág. 18 ----- Documento id 2218461674 - Decisão | | 83 | | |---|---|---| | 10 | 21.332.862/0001- 91 | CARTOS SOCIEDADE DE CRÉDITO DIRETO S.A | | 11 | 898.379.404-68 | PAULO HENRIQUE BEZERRA RODRIGUES COSTA | --- ###### (2) AUTORIZO A ARRECADAÇÃO E BLOQUEIO DE BENS PARTICULARES DE VALOR **RELEVANTE, inclusive em nome de pessoas jurídicas de suas propriedades e de filhos menores, no montante total de R$ 12,2 bilhões, nos termos do Decreto-Lei 3240/41, em desfavor de:** a) DANIEL BUENO VORCARO (CPF 062.098.326-44); b) AUGUSTO FERREIRA LIMA (CPF 785.851.395-87); c) LUIZ ANTONIO BULL (CPF 964.812.268-72); d) ANGELO ANTONIO RIBEIRO DA SILVA (CPF 013.529.807-54); e) ANDRÉ FELIPE DE OLIVEIRA SEIXAS MAIA (CPF 148.427.118-17); f) PAULO HENRIQUE BEZERRA RODRIGUES COSTA (CPF 898.379.404-68); g) DÁRIO OSWALDO GARCIA JÚNIOR (CPF 524.104.711-53); h) ROBÉRIO CESAR BONFIM MANGUEIRA (CPF 047.634.715-70); i) BANCO MASTER (CNPJ 33.923.798/0001-00); j) BANCO DE BRASÍLIA (CNPJ 00.000.208/0001-00); k) TIRRENO CONSULTORIA, PROMOTORIA DE CRÉDITO E PARTICIPACOES SA (CNPJ 57.965.351/0001-54); l) CARTOS SOCIEDADE DE CRÉDITO DIRETO S.A. (CNPJ 21.332.862/0001-91); m) ASTEBA (Associação dos Servidores Técnico-Administrativos e Afins do Estado da Bahia - CNPJ 04.890.235/0001-57); e n) ASSEBA (Associação dos Servidores da Saúde e Afins da Administração Direta do Estado da Bahia - CNPJ 34.435.214/0001-02). ###### (2.1) O bloqueio dos veículos existentes em nome dos REQUERIDOS, por meio do RENAJUD; ###### (2.3) Seja expedido ofício à Marinha, para que conste a indisponibilidade das embarcações existentes em nome dos REQUERIDOS; **(2.4) Seja expedido ofício à Agência Nacional de Aviação Civil para que registre a indisponibilidade das aeronaves existentes em nome dos REQUERIDOS;** ![](img_p185_1.png) Assinado eletronicamente por: RICARDO AUGUSTO SOARES LEITE - 17/11/2025 19:29:35 Num. 2218461674 - Pág. 19 ----- Documento id 2218461674 - Decisão **(2.5) O bloqueio de imóveis rurais em nome dos requeridos, via sistema e ofício ao INCRA.** **(2.6) O bloqueio de imóveis urbanos em nome dos requeridos, via sistema ou ofício aos cartórios.** ###### (3) Determino que o BLOQUEIO DAS CONTAS BANCÁRIAS seja realizado por meio do **SISBAJUD. Contudo, diante da impossibilidade de atuação direta do Banco Central do Brasil quanto às contas mantidas no Banco Master, deverá a medida ser cumprida exclusivamente pelo referido sistema, observadas as peculiaridades do caso.** **(4) À secretaria para expedição dos ofícios aos órgãos do itens 2.3, 2.4, 2.5 e 2.6. (5) Considerando a urgência que envolve o bloqueio das contas mantidas pelo Banco Master, confiro força de ofício à presente decisão e AUTORIZO a autoridade policial a promover todos os encaminhamentos necessários junto ao Banco Central do Brasil, com vistas ao integral cumprimento das determinações ora fixadas.** **(6) Os pedidos incidentais (liberdade provisória, restituição de bens e levantamento de constrição judicial) deverão autos apartados, por dependência ao processo principal, para fins de não causar tumulto e prejuízo à celeridade processual destes autos.** **(7) A autoridade Policial deverá juntar o resultado das diligências aos autos do IPL principal.** ###### (8) Após o cumprimento das diligências acima, AUTORIZO a HABILITAÇÃO DOS procuração judicial. **ADVOGADOS dos investigados afetados pelas medidas decretadas nestes autos, mediante juntada de** **(9) Preserve, outrossim, a Autoridade Policial, em relação a todas as provas, a CADEIA DE CUSTÓDIA DA PROVA, nos termos dos artigos 158-A e seguintes do CPP.** ###### (10) Ressalto que se trata de procedimento sigiloso, não podendo dar ciência aos investigados e nem a terceiros, sob as penas da lei. **(11) Ciência ao MPF e à Autoridade Policial. (12) Exaurida a finalidade deste procedimento, determino seu arquivamento e associação ao IPL principal.** ###### Brasília - DF, data da assinatura eletrônica ###### RICARDO AUGUSTO SOARES LEITE Juiz Federal Substituto da 10ª Vara da SJ/DF ![](img_p186_1.png) Assinado eletronicamente por: RICARDO AUGUSTO SOARES LEITE - 17/11/2025 19:29:35 Num. 2218461674 - Pág. 20 A ----- Documento id 2223456286 - Certidão PODER JUDICIÁRIO JUSTIÇA FEDERAL ###### Seção Judiciária do Distrito Federal 10ª Vara Federal Criminal da SJDF --- Processo nº 1117467-26.2025.4.01.3400 Nesta data, JUNTEI, aos autos, o OFÍCIO do MPF, em anexo. JEFFERSON MIGUEL CARVALHO GUEDES Servidor/Diretor de Secretaria ![](img_p187_1.png) Assinado eletronicamente por: JEFFERSON MIGUEL CARVALHO GUEDES - 17/11/2025 19:10:23 Num. 2223456286 - Pág. 1 ----- #### PR-DF-00104901/2025 #### MINISTÉRIO PÚBLICO FEDERAL PROCURADORIA DA REPÚBLICA - DISTRITO FEDERAL GABINETE DE PROCURADOR DA REPÚBLICA #### Ofício nº 8245/2025/GABPR23-GPA #### Brasília, 17 de novembro de 2025. #### A Sua Excelência o Senhor #### RICARDO AUGUSTO SOARES LEITE Juiz Federal da 10ª Vara Federal da Seção Judiciária do Distrito Federal Fórum Juiz Federal José Costa Filho Setor de Autarquias Sul, Quadra 4, Bloco D, Lote 7 #### CEP: 70070-901 Brasília - DF #### Assunto: solicita inclusão de usuário no cadastro de processos submetidos ao sigilo nível 5 Senhor Juiz Federal, Cumprimentando-o cordialmente, e diante de meu afastamento das funções na Procuradoria da República do Distrito Federal nas próximas duas semanas, em razão de itinerância, solicito a inclusão de meu substituto designado PAULO JOSÉ ROCHA #### JÚNIOR, CPF 797.820.271-20, nos seguintes processos submetidos ao sigilo nível 5 no PJe: #### 1096304-87.2025.4.01.3400 1105912-12.2025.4.01.3400 1117467-26.2025.4.01.3400 1117412-75.2025.4.01.3400 1117065-42.2025.4.01.3400 Página 1 de 2 ![](img_p188_1.png) Assinado eletronicamente por: JEFFERSON MIGUEL CARVALHO GUEDES - 17/11/2025 19:10:23 Num. 2223456386 - Pág. 1 ----- #### Atenciosamente, #### GABRIEL PIMENTA ALVES PROCURADOR DA REPÚBLICA Página 2 de 2 ![](img_p189_1.png) Assinado eletronicamente por: JEFFERSON MIGUEL CARVALHO GUEDES - 17/11/2025 19:10:23 Num. 2223456386 - Pág. 2 ----- Documento id 2223451086 - Documento da Polícia em Procedimento Investigatório Por determinação de JANAINA PEREIRA LIMA PALAZZO, Delegada de Polícia Federal, encaminho confirmação de endereços. ![](img_p190_1.png) Assinado eletronicamente por: ALLAN PEREIRA PACHECO - 17/11/2025 18:27:23 Num. 2223451086 - Pág. 1 ----- Documento id 2223451157 - Documento da Polícia em Procedimento Investigatório (MASTER\_-\_COFIRMACAO\_DE\_ENDERECOS\_assinado (1)) --- DELEINQUE POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL NO DISTRITO FEDERAL DELEGACIA DE INQUÉRITOS ESPECIAIS DA POLÍCIA FEDERAL DELEINQUE/DRPJ/SR/PF/DF ###### EXCELENTÍSSIMO SENHOR JUIZ FEDERAL DA 10ª VARA FEDERAL CRIMINAL ###### DA SUBSEÇÃO JUDICIÁRIA DE BRASILIA/DF ###### Resultados da confirmação dos endereços para realização dos Assunto: **procedimentos de busca e apreensão** --- Referências: **PJE 1105912-12.2025.4.01.3400** A POLÍCIA FEDERAL, representada neste ato pela Delegada de Polícia Federal que a esta subscreve, vem, respeitosamente, apresentar a lista de endereços confirmados a partir de diligências policiais para realização dos procedimentos de busca e apreensão. Excelentíssimo juiz, a representação inaugural desta medida cautelar, havia se embasado apenas nos resultados da auditoria do BACEN no PE 289907 (NUP 18600.066716/2025-32 BCB), momento em que o pedido de bloqueio/sequestro se restringiu ao valor de $ 6 bilhões de reais depositados em conta da pessoa jurídica Tirreno no Banco Master. O pedido de busca realizado pela policia federal não incluiu, portanto, a apreensão de bens particulares. No entanto, o Ilmo. Membro do Ministério Público ampliou o pedido realizado por esta signatária, incluindo na busca domiciliar a arrecadação e bloqueio de bens particulares de valor relevante. Salientamos, ainda, que em momento subsequente, foi deferida quebra de sigilo bancário sobre eventuais medidas prudenciais aplicadas pelo Banco Central ao BRB, o que resultou no aditamento da representação inicial e que, em suma, Página 1 de 7 ![](img_p191_1.png) --- Assinado eletronicamente por: ALLAN PEREIRA PACHECO - 17/11/2025 18:27:23 Num. 2223451157 - Pág. 1 ----- Documento id 2223451157 - Documento da Polícia em Procedimento Investigatório (MASTER\_-\_COFIRMACAO\_DE\_ENDERECOS\_assinado (1)) --- DELEINQUE POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL NO DISTRITO FEDERAL DELEGACIA DE INQUÉRITOS ESPECIAIS DA POLÍCIA FEDERAL DELEINQUE/DRPJ/SR/PF/DF adicionou pedidos relativos a apreensão e bloqueio de bens particulares das pessoas físicas e jurídicas que integram a organização criminosa e que podem ser resumidos da seguinte maneira: 1. Apreensão de veículos avaliados em mais de R$100.000,00 (cem **mil reais), visto que a Organização Criminosa desfruta de veículos de altíssimo padrão em nome das pessoas físicas e jurídicas.** 2. **Valores em espécie acima de R$10.000,00 (dez mil reais).** 3. **Jóias, relógios e outros artigos de luxo em posse dos** **investigados.** ###### 4. decretação do sequestro de todos os bens imóveis em nome das **pessoas físicas e jurídicas relacionadas, procedendo- se ao seu bloqueio via sistema CNIB (Cadastro Nacional de Indisponibilidade de Bens) ou, caso o Cartório de Registro de Imóveis se oponha, via ARISP ou, ainda, expedindo-se ofícios ao cartório.** ###### 5. decretação de arresto de ativos financeiros via sistema BACENJUD, englobando todos os bens, direitos e valores das pessoas físicas e jurídicas relacionadas. O BLOQUEIO, preferencialmente, deve ser **diário e contínuo, via BACENJUD/SISBAJUD, do total dos saldos existentes no dia, em todas as contas bancárias, contas poupança ou contas de investimento encontrados em nome das pessoas física e empresas envolvidas. Importante que o bloqueio** seja realizado diariamente, por pelo menos trinta dias, ou até que os Página 2 de 7 ![](img_p192_1.png) --- Assinado eletronicamente por: ALLAN PEREIRA PACHECO - 17/11/2025 18:27:23 Num. 2223451157 - Pág. 2 ALE ----- Documento id 2223451157 - Documento da Polícia em Procedimento Investigatório (MASTER\_-\_COFIRMACAO\_DE\_ENDERECOS\_assinado (1)) --- DELEINQUE POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL NO DISTRITO FEDERAL DELEGACIA DE INQUÉRITOS ESPECIAIS DA POLÍCIA FEDERAL DELEINQUE/DRPJ/SR/PF/DF bloqueios atinjam o patamar de R$ 16.717.138.715,05 bilhões de **reais.** Feita a breve síntese dos pedidos sobrepostos na representação inicial, no aditamento e na manifestação ministerial, cumpre apresentar a lista atualizada dos endereços confirmados por diligências policiais consolidadas nas informações em anexo. Desse modo, indicamos que as medidas de busca e apreensão, bloqueio, arresto e sequestro devem incidir sobre as pessoas físicas e jurídicas nos seguintes endereços, confirmados por diligências policiais, em substituição aos apresentados inicialmente: | ITEM | | CPF/CNPJ | NOME | ENDEREÇO | |---|---|---|---|---| | | 1 | 062.098.326-44 | DANIEL BUENO | SHIS QI 26, CHÁCARA 7, CASA 01 - | | | | | VORCARO | CONDOMÍNIO LAGUNA VISTA - LAGO SUL - Brasília DF. | | | 2 | 062.098.326-44 | DANIEL BUENO | RUA LEOPOLDO COUTO DE | | | | | VORCARO | MAGALHAES JUNIOR, 1337, APTO 23, ITAIM - São Paulo SP | | | 3 | 062.098.326-44 | DANIEL BUENO | RUA DR. IBSEN DA COSTA MANSO, 141, | | | | | VORCARO | JARDIM AMERICA, São Paulo SP | | | 4 | 062.098.326-44 | DANIEL BUENO | Rua Fausto Nunes Vieira, 40, Apartamento | | | | | VORCARO | 501, Belvedere, Belo Horizonte/MG | | | 5 | 062.098.326-44 | DANIEL BUENO | RUA ELZA BRANDÃO RODOARTE, 330, | | | | | VORCARO | APTO 2100 - BELVEDERE - BELO HORIZONTE/MG | | | 6 | 062.098.326-44 | DANIEL BUENO | Rua. JORN. DJALMA ANDRADE, 1697, | | | | | VORCARO | null, BELVEDERE, BELO HORIZONTE MG | --- Página 3 de 7 ![](img_p193_1.png) --- Assinado eletronicamente por: ALLAN PEREIRA PACHECO - 17/11/2025 18:27:23 Num. 2223451157 - Pág. 3 A. HELL ----- Documento id 2223451157 - Documento da Polícia em Procedimento Investigatório (MASTER\_-\_COFIRMACAO\_DE\_ENDERECOS\_assinado (1)) --- DELEINQUE POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL NO DISTRITO FEDERAL DELEGACIA DE INQUÉRITOS ESPECIAIS DA POLÍCIA FEDERAL DELEINQUE/DRPJ/SR/PF/DF | | 7 | 785.851.395-87 | AUGUSTO FERREIRA | SMPW Quadra 5 Conjunto 2 Lote 2 Casa | |---|---|---|---|---| | | | | LIMA | H, Park Way, Brasilia /DF, CEP 71735-502 | | | 8 | 785.851.395-87 | AUGUSTO FERREIRA | Rua Leopoldo Couto de Magalhaes Junior, | | | | | LIMA | 1105, Apartamento 251, Jardim Paulista, São Paulo/SP, CEP 04542-012 | | | 9 | 964.812.268-72 | LUIZ ANTONIO BULL | Rua Leopoldo Couto Magalhaes Junior | | | | | | 1098, Apartamento 161c, Itaim Bibi, Sao Paulo/SP | | 10 | | 013.286.256-56 | ALBERTO FELIX DE | Rua Vespasiano, 445, Apartamento 81, Vila | | | | | OLIVEIRA NETO | Romana, Sao Paulo/SP, CEP 05044-050 | | 11 | | 013.529.807-54 | ANGELO ANTONIO | Rua Aramanai, 334, Vila Madalena, Sao | | | | | RIBEIRO DA SILVA | Paulo/SP, CEP 05450-030 | | 12 | | 148.427.118-17 | ANDRE FELIPE DE | RUA CORONEL OSCAR PORTO, 713, | | | | | OLIVEIRA SEIXAS MAIA | APTO 72, PARAÍSO, SÃO PAULO SP | | 13 | | 151.935.858-09 | HENRIQUE SOUZA E | Avenida Professor Frederico Herman | | | | | SILVA PERETTO | Junior, 199, Apartamento 262 Bl B, Alto de Pinheiros, Sao Paulo /SP | | 14 | | 098.303.067-71 | ALLAN DA SILVA | RUA SIMÃO LOPES, 1010, AP 92, BLOCO | | | | | MACHADO | A, VILA MORAES, SAÕ PAULO SP. | | 15 | | 57.965.351/0001- | TIRRENO | Avenida Paulista, 1842, Conjunto 155, Bela | | | | 54 | CONSULTORIA PROMOTORIA DE CRÉDITO E PARTICIPACOES SA | Vista, São Paulo/SP | | 16 | | 33.923.798/0001- | BANCO MASTER S/A | Rua Praia de Botafogo, 228, Sala 1702, | | | | 00 | | Botafogo - Rio de Janeiro - RJ, CEP 22250-906 | --- Página 4 de 7 ![](img_p194_1.png) --- Assinado eletronicamente por: ALLAN PEREIRA PACHECO - 17/11/2025 18:27:23 Num. 2223451157 - Pág. 4 A HELL ----- Documento id 2223451157 - Documento da Polícia em Procedimento Investigatório (MASTER\_-\_COFIRMACAO\_DE\_ENDERECOS\_assinado (1)) --- DELEINQUE POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL NO DISTRITO FEDERAL DELEGACIA DE INQUÉRITOS ESPECIAIS DA POLÍCIA FEDERAL DELEINQUE/DRPJ/SR/PF/DF | 17 | 33.923.798/0001- | BANCO MASTER S/A | Rua Elvira Ferraz, 440, Vila Olímpia - São | |---|---|---|---| | | 00 | | Paulo - SP, CEP 04552-040 | | 18 | 33.923.798/0001- | BANCO MASTER S/A | AVENIDA BRIGADEIRO FARIA LIMA, | | | 00 | | 3477, TORRE A e B (INSTALAÇÕES DO BANCO MASTER), ITAIM-BIBI, SÃO PAULO | | 19 | 21.332.862/0001- | CARTOS SOCIEDADE | Avenida Brigadeiro Faria Lima, 1355, Andar | | | 91 | DE CRÉDITO DIRETO S.A. | 12, Escritório 1202, Jardim Paulistano, Sao Paulo/SP, CEP 01452-919 | | 20 | 00.000.208/0001- | BRB BANCO DE | SBS Quadra 1 Edifício Brasília, Bloco E - | | | 00 | BRASILIA SA | Centro, Brasília - DF, CEP 70072-900 | | 21 | 524.104.711-53 | DARIO OSWALDO | SQS 307 Bloco C, Apartamento 406, Asa | | | | GARCIA JUNIOR | Sul, Brasilia/DF, CEP 70354-030 | | 22 | 898.379.404-68 | PAULO HENRIQUE | SQNW 108 Bloco E, Apartamento 204, | | | | BEZERRA RODRIGUES COSTA | Setor Noroeste, Brasilia /DF, CEP 70686- 175 | | Termos | em que pede | deferimento, Brasília, 05 de novembro | de 2025. | | | | JANAINA PEREIRA LIMA | PALAZZO | | | | Delegada de Polícia | Federal | | | | Chefe da | DELEINQUE/DRPJ/ | | | | | | Página 5 de 7 ![](img_p195_1.png) --- Assinado eletronicamente por: ALLAN PEREIRA PACHECO - 17/11/2025 18:27:23 Num. 2223451157 - Pág. 5 A HELL ----- Documento id 2223451157 - Documento da Polícia em Procedimento Investigatório (MASTER\_-\_COFIRMACAO\_DE\_ENDERECOS\_assinado (1)) --- DELEINQUE POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL NO DISTRITO FEDERAL DELEGACIA DE INQUÉRITOS ESPECIAIS DA POLÍCIA FEDERAL DELEINQUE/DRPJ/SR/PF/DF --- ###### ANEXOS --- ###### Anexos : ###### Informações policiais com as diligências realizadas para confirmação dos endereços. Página 6 de 7 ![](img_p196_1.png) --- Assinado eletronicamente por: ALLAN PEREIRA PACHECO - 17/11/2025 18:27:23 Num. 2223451157 - Pág. 6 ----- Documento id 2223451157 - Documento da Polícia em Procedimento Investigatório (MASTER\_-\_COFIRMACAO\_DE\_ENDERECOS\_assinado (1)) --- DELEINQUE POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL NO DISTRITO FEDERAL DELEGACIA DE INQUÉRITOS ESPECIAIS DA POLÍCIA FEDERAL DELEINQUE/DRPJ/SR/PF/DF Página 7 de 7 ![](img_p197_1.png) --- Assinado eletronicamente por: ALLAN PEREIRA PACHECO - 17/11/2025 18:27:23 Num. 2223451157 - Pág. 7 ----- Documento id 2222434677 - Documento da Polícia em Procedimento Investigatório Por determinação de JANAINA PEREIRA LIMA PALAZZO, Delegada de Polícia Federal, encaminho documentos complementares. ![](img_p198_1.png) Assinado eletronicamente por: ALLAN PEREIRA PACHECO - 12/11/2025 12:34:36 Num. 2222434677 - Pág. 1 ----- Documento id 2222434791 - Documento da Polícia em Procedimento Investigatório (2025.0087917 - intervalo de peças - 2025.11.12) Fl. 2463 SR/PF/DF 2025.0087917 POLÍCIA FEDERAL DELEGACIA DE INQUÉRITOS ESPECIAIS - DELEINQUE/DRPJ/SR/PF/DF - DELEINQUE/DRPJ/SR/PF/DF **DESPACHO N° 4398682/2025** **2025.0087917** Considerando o teor da IPJ 2116107/2025, determino: 1. Complemente-se o documento com os arquivos da junta comercial de SP. **Encaminhado para: APF MATHEUS LUCAS PEREIRA DE SOUSA em 11/11/2025 às 16h52** Brasília/DF, 11 de Novembro de 2025. Documento e le trônico assinado em 11/11/2025, às 16h52, por JANAINA PEREIRA LIMA PALAZZO, De legado(a) de Policia Fede ral, na forma do artigo 1º , inciso III, da Le i 11.419, de 19 de de z embro de 2006.A autenticidade de ste documento pode s e r confe rida no site https://s e rvicos.pf.gov.br/assinatura/, informando o s eguinte código ve rificador:83ca01f85ff29587536a2d6ca3edd359e6b7c251 ![](img_p199_1.png) Assinado eletronicamente por: ALLAN PEREIRA PACHECO - 12/11/2025 12:34:37 Num. 2222434791 - Pág. 1 ----- Documento id 2222434791 - Documento da Polícia em Procedimento Investigatório (2025.0087917 - intervalo de peças - 2025.11.12) Fl. 2464 2025.0087917 SR/PF/DF POLÍCIA FEDERAL DELEGACIA DE INQUÉRITOS ESPECIAIS - DELEINQUE/DRPJ/SR/PF/DF Endereço: SAIS Quadra 7 - Lote 23 - Setor Policial Sul Brasília-DF - CEP: 70610-902 - Brasília/DF ###### INFORMAÇÃO DE POLÍCIA JUDICIÁRIA Nº 4399782/2025 **2025.0087917-SR/PF/DF** | DE | EPF - ALLAN PEREIRA PACHECO | |---|---| | PARA | DPF - JANAINA PEREIRA LIMA PALAZZO | | DATA | 11 de novembro de 2025 | | REFERÊNCIAIPL | 2025.0087917-SR/PF/DF | | ASSUNTO | SANEAMENTO | | ANEXO | DOCUMENTOS DA JUNTA COMERCIAL DE SÃO PAULO | ###### 1. CONTEXTUALIZAÇÃO A informação de polícia judiciácia n. 21161.07/2025, esmiuçou as circustâncias relativas a criação da empresa Tirreno, em especial sua derivação da empresa SX 016 PARTICIPAÇÕES. Naquela oportunidade, foram utilizados como base o relatório consolidado para a informação do BACEN, a requisição ministerial e destacados pequenos trechos dos documentos da junta comercial, sem a juntada da integralidades dos mesmos. Desse modo, a fim de sanear a instrução do presente feito, em atenção ao despacho n. 4398682/2025, faço constar os documentos relativos à empresa TIRRENO CONSULTORIA, PROMOTORIA DE CREDITO E PARTICIPAÇÕES S/A obtidos em consulta aos bancos de dados da junta comercial de SP. Documento eletrônico assinado em 11/11/2025, às 22h39, por ALLAN PEREIRA PACHECO, Escrivão de Policia Federal, na forma do artigo 1º , inciso III, da Lei 11.419, de 19 de dezembro de 2006.A autenticidade deste documento pode ser conferida no site https://servicos.pf.gov.br/assinatura/, informando o seguinte código verificador:ade0c95e4260e3dfb730f68fb72cde78a4d2a759 ![](img_p200_1.png) Assinado eletronicamente por: ALLAN PEREIRA PACHECO - 12/11/2025 12:34:37 Num. 2222434791 - Pág. 2 ----- ![](img_p201_1.png) Documento id 2222434791 - Documento da Polícia em Procedimento Investigatório (2025.0087917 - intervalo de peças - 2025.11.12) JUCESP - Junta Comercial do Estado de São Paulo | ETIQUETA PROTOCOLO Fl. 2465 2025.0087917 Ministério da Indústria, Comércio Exterior e Serviços SR/PF/DF Departamento de Registro Empresarial e hrtçgraçãji^BRPf JUCESP PROTOCOLO Secretaria de Desenvolvimento Ecôhomicê • . | 0.841.007/25-1 CONTROLE INTERNET CAPA DO REQUERIMENTO 034684697-8 DADOS CADASTRAIS ATO Alteração de Nome Empresarial; Alteração de Endereço; Alteração do Código de Atividade Econômica/ Objeto Social; Alteração dorVato&do» Capital; Consolidação da Matriz; InclusAEo/Alteração de Integrantes; JUCESP NOME EMPRESARIAL PORTE GUICI | TIRRENO CONSULTORIA, PROMOTORA DE CRÉDITO E PARTICIPAÇÕES S.A. | | | Normal | |---|---|---|---| | LOGRADOURO | NÚMERO | COMPLEMENTO | CEP | | Avenida Paulista | 1842 9 AE TELEFONE | CJ 155 | 01310-923 | MUNICÍPIO UF EMAIL | São Paulo | | SP | |---|---|---| | NÚMERO EXIGÊNCIA (S) | CNPJ - SEDE | NIRE-SEDE | | 0 | 57.965.351/0001-54 | 3530065053-1 | | IDENTIFICAÇÂQ SIGNATÁRIO ASSINANTE REQUERIMENTO CAPA | VALORES RECOLHIDOS | SEQ.TOCr� | |---|---|---| | NOME: DANIEL MOREIRA BEZERRA (Diretor) Ammmo por; DanM M. Bum ' ' | DARE: R$ 562,70 | 1 /1 | ASSINATURA: | DATA: 09/04/2025 DARF: R$ ,00 DECLARO, SOB AS PENAS DA LEI, QUE AS INFORMAÇÕES CONSTANTES DO REOUERIMENTO/PROCESSQ SÃO EXPRESSÃO DA VERDADE. PARA USO EXCLUSIVO DA JUNTA COMERCIAL DO ESTADO DE SÃO PAULO (INCLUSIVE VERSO) CARIMBO ANALISE r^JUCESP^ / /ç. t nr \* aw\* T / TamlM Fera-da RSIi Feno , 'j ' Assessor T&rto \*> FlfíJs&o Mtóco 7 'P.C 3ÕJÍ8.OS29 >•> N ? EXCLUSIVO SETOR DE ANÁLISE Documentos Pessoais (,«) Alvará Judicial (.7. ) Formal de Partilha ( : ) Protocolo / Justificação ! ( ) Balanço Patrimonial (' ) Outros íMSiigfM 2 r\* ,\* . •.' K' V ■ a. ; . ; - OBSERVAÇÕES: V/rrâ) VRE.Reports : 1.0.0.0 09/04/2025 11:57:13 - Página 1 de 2 Docsales !D: 7c9794e2-8e78-48a6-8ad7-40f843a2f193 Assinado eletronicamente por: ALLAN PEREIRA PACHECO - 12/11/2025 12:34:37 Num. 2222434791 - Pág. 3 A. ----- Documento id 2222434791 - Documento da Polícia em Procedimento Investigatório (2025.0087917 - intervalo de peças - 2025.11.12) wo Fl. 2466 2025.0087917 SR/PF/DF eee SX 016 EMP^ENpjMENTOftÇj^TIçipAÇÕES S.A. -SEDE CNPJ 57.965.351/0001-54" IÊ 13 •: :»nirb 33300650531 3 2025 Ata da Assembléia Geral Extraordinária Realizada em 02 de dezembro de 2024 COLO 1. Data, Hora e Local: Realizada às 10:00 horas do dia 02 de dezembro de 2024, na sede social da SX 016 Empreendimentos e Participações S.A., localizada na cidade de São Paulo, Estado de São Paulo, na Avenida Paulista, n° 1.912, 8oandar, sala 81, Bela Vista, CEP 01310-924 (" Companhia"). 2. Convocação e Presença: Dispensadas as formalidades para convocação da Assembléia diante do comparecimento de todos os acionistas, nos termos do art. 124, § 4o, da Lei Federal n° 6.404, de 15 de dezembro de 1976 (" Lei n° 6.404"). conforme assinaturas apostas no Livro de Presenças de Acionistas e na Lista de Presença que consta no Anexo I ao presente instrumento. 3. Mesa: Os trabalhos foram presididos pelo Sr. Daniel Moreira Bezerra e secretariados pela Sra. Katia Caroline Cunha Silva. 4. Ordem do Dia: Deliberar sobre: (i) a mudança de denominação social da Companhia; (ii) a mudança de endereço da sede da Companhia; (iii) a alteração do objeto social da Companhia; (iv) a aceitação da renúncia dos atuais Diretores da Companhia; (v) a eleição de novo membro da Diretoria da Companhia; (vi) a aprovação da remuneração anual global dos diretores para o presente exercício social; (vii) o aumento do capital social da Companhia; (viii) a alteração e inclusão de artigos no Estatuto Social da Companhia; e (ix) a adequação e a consolidação do Estatuto Social da Companhia. 5. Deliberações: Instalada a Assembléia, após a discussão das matérias da ordem do - dia, os acionistas presentes deliberaram, por unanimidade de votos e sem quaisquer ressalvas ou restrições: 5.1. Aprovar a alteração da denominação social da Companhia de "SX 016 Empreendimentos e Participações S.A." para "Tirreno Consultoria, Promotora de Crédito e Participações S.A.". 5.1.1. Em consequência da deliberação do item 5.1 acima, aprovar a alteração do Artigo Io do Estatuto Social da Companhia, o qual passa a viger com a seguinte nova redação: "Artigo IoA Tirreno Consultoria, Promotora de Crédito e Participações S.A., é uma sociedade anônima de capital fechado, que se regerá por este Estatuto Social e pelas disposições legais que lhe forem aplicáveis, podendo adotar outro tipo jurídico, sendo seu prazo de duração indeterminado, encerrando suas atividades com a observância das disposições legais e estatuárias (" Companhia " ![](img_p202_1.png) Assinado eletronicamente por: ALLAN PEREIRA PACHECO - 12/11/2025 12:34:37 Página 1 de 14 Num. 2222434791 - Pág. 4 ----- Documento id 2222434791 - Documento da Polícia em Procedimento Investigatório (2025.0087917 - intervalo de peças - 2025.11.12) Fl. 2467 ess 2025.0087917 SR/PF/DF 8oandar, sala 81, Bell Vista, CBP ôí 11 0924, nãicldade de São Paulo, Estado de São Paulo, para Av. Pauüitá,»n® 1.8^»To£reNotte,.d®njuntos 155, 158 e 178, Bela Vista, CEP 01310-945, na cidade de São Paulo, Estado de São Paulo. 5.2.1. Em consequência da deliberação do item 5.2 acima, aprovar a alteração do Artigo 2o do Estatuto Social da Companhia, o qual passa a viger com a seguinte nova redação: "Artigo 2oA Companhia tem sede e foro na cidade de São Paulo, Estado de São Paulo, na Av. Paulista, n° 1.842, Torre Norte, conjuntos 155, 158 e 178, Bela Vista, CEP 01310-945, podendo abrir fdiais, agências ou escritórios por deliberação da diretoria. " 5.3. Aprovar a alteração do objeto social da Companhia de "participação em outras Sociedades, como sócia ou acionista, no país ou no exterior (fholding")" para "atividades de consultoria de vendas e promoção de crédito". 5.3.1. Em consequência da deliberação do item 5.3 acima, aprovar a alteração do Artigo 3o do Estatuto Social da Companhia, o qual passa a viger com a seguinte nova redação: "Artigo 3° A Sociedade tem por objeto social as atividades de consultoria de vendas e promoção de crédito. CNAES: ' 6311-9/00 - Tratamento de dados, provedores de serviços de aplicação e serviços de hospedagem na internet; - \_ ' t . .. - 6463-8/00 - Outras sociedades de participação, exceto holdings; • .. 7020-4/00 - Atividades de consultoria em gestão empresarial, exceto consultoria técnica específica; . , 7319-0/02 - Promoção de vendas; t. 7490-1/04 - Atividades de intermediação e agenciamento de serviços e negócios em geral, exceto imobiliários; 8211-3/00 -Serviços combinados de escritório e apoio administrativo; e ' 8291-1/00 - Atividades de cobranças e informações cadastrais. " 5.4. Ratificar a renúncia ao cargo de diretor da Companhia, apresentada nesta data pelo Sr. Daniel Moreira Bezerra, a qual se toma efetiva na presente data, conforme termo de renúncia que consta no Anexo II ao presente instrumento. 5.5. . Aprovará eleição do diretor qualificado abaixo, para compor a Diretoria da Companhia, com mandato unificado de 3 (três) anos: <" (i) Sr. André Felipe de Oliveira Seixas Maia, brasileiro, divorciado, administrador de empresas, portador da cédula de identidade RG n° 22.760.776-4, inscrito no CPF Lon Página 2 de 14 ![](img_p203_1.png) Assinado eletronicamente por: ALLAN PEREIRA PACHECO - 12/11/2025 12:34:37 Num. 2222434791 - Pág. 5 ----- Documento id 2222434791 - Documento da Polícia em Procedimento Investigatório (2025.0087917 - intervalo de peças - 2025.11.12) Fl. 2468 0822 2025.0087917 SR/PF/DF --- sob o n° 148.427.1 lS-l.^côpj^en^çreçç^çomépciárna cidade de São Paulo, Estado de 01451-001 (" Sr. Ancfti^^ara ojcaj-jcude Ditetotjsêm Designação Específica. --- 5.5.1. O(s) membro(s) da Diretoria ora eleito(s) firma(m) o(s) termo(s) de posse nesta data, o(s) qual(ais) consta(m) no(s) Anexo III ao presente instrumento. O(s) membro(s) da Diretoria ora eleito(s) declara(m) ter ciência do disposto no artigo 147 da Lei n° 6.404/76, não tendo sido condenados à pena que vede, ainda que temporariamente, o acesso a cargos públicos; ou por crime falimentar, de prevaricação, peita ou suborno, concussão, peculato; ou contra a economia popular, contra o sistema financeiro nacional, contra as normas de defesa da concorrência, contra as relações de consumo, a fé pública ou a propriedade. 5.6. Aprovar a remuneração anual global dos diretores para o presente exercício social no valor de até R$ 100.000,00 (cem mil reais). Caberá à Assembléia Geral a delimitação e a alocação da remuneração entre os membros da Diretoria; 5.7. Aprovar o aumento do capital social da Companhia em R$ 30.000.000,00 (trinta milhões de reais), passando de R$ 100,00 (cem reais) para R$ 30.000.100,00 (trinta milhões e cem reais), com a emissão de 30.000.000 (trinta milhões) de novas ações ordinárias nominativas e sem valor nominal, ao preço de emissão de R$ 1,00 (um real) por ação. 5.7.1. As ações ordinárias emitidas no aumento do capital ora aprovado serão totalmente subscritas e integralizadas, em moeda corrente nacional e/ou ativos, pelo Sr. Henrique Souza e Silva Peretto, brasileiro, casado em regime de separação total de bens, engenheiro, portador da cédula de identidade n° 13.564.037-4 SSP/SP, inscrito no CPF sob o n° 151.935.858-09, com endereço comercial na cidade de São Paulo, Estado de São Paulo, na Av. Brigadeiro Faria Lima, n° 1.355, 12° andar, Jardim Paulistano, CEP 01452-002 ("Acionista"), conforme boletim de subscrição presente no Anexo IV à presente ata. 5.7.2. Em consequência da deliberação do item 5.3 acima, aprovar a alteração do Artigo 5o do Estatuto Social da Companhia, o qual passa a viger com a seguinte nova redação: "Artigo 5° O capital social é de R$ 30.000.100,00 (trinta milhões e cem reais), representado por 30.000.100 (trinta milhões e cem) ações, sendo todas ordinárias nominativas, sem valor nominal, sendo R$ 100,00 (cem reais) integralizadas e o restante a integralizar no prazo de 12 (doze) meses. Parágrafo Primeiro - Cada ação corresponde a um voto nas deliberações sociais, as ações representativas do capital social são indivisíveis, e, em relação à Companhia, são ordinárias nominativas. Parágrafo Segundo - As ações provenientes de aumento de capital serão distribuídas entre os acionistas, na forma da lei, no prazo que for fixado pela Assembléia que deliberar sobre o aumento de capital. a Pigina 3 de 14 ![](img_p204_1.png) Assinado eletronicamente por: ALLAN PEREIRA PACHECO - 12/11/2025 12:34:37 Num. 2222434791 - Pág. 6 ----- Documento id 2222434791 - Documento da Polícia em Procedimento Investigatório (2025.0087917 - intervalo de peças - 2025.11.12) Fl. 2469 2025.0087917 SR/PF/DF : : : : •.. py --- capital social, a Cãmflaiahia /locteiá adqitiritZas próprias ações para efeito de cancelamento ou permanência em^esòuraria,'se fn diminuição do capital social, para posteriormente aliená-las, observadas as normas legais e regulamentares em vigor. " 5.8. Aprovar a alteração dos Artigos 4, 7, 12, 13, 14, 15, 16, 17 e 18, abaixo redigidos, assim como a inclusão do Artigo 19, abaixo redigido, no Estatuto Social da Companhia: "Artigo 4oA critério da diretoria, a Companhia poderá instalar, manter ou extinguir filiais, agências, escritórios, depósitos e quaisquer estabelecimentos, necessários ao desempenho das atividades consubstanciadas no objetivo social, em qualquer parte do território nacional ou no exterior, respeitadas as prescrições e exigências legais pertinentes. " "Artigo 7oA administração da Companhia será exercida por uma diretoria, composta por no mínimo 1 (um) e no máximo 3 (três) membros, todos com a designação de diretores, podendo ser acionistas ou não, residentes no país, eleitos para o mandato de 3 (três) anos pela Assembléia Geral, permitida a reeleição. Vencido o mandato, o diretor continuará no exercício de seu cargo, até a posse dos novos eleitos. Parágrafo Primeiro - O diretor fica dispensado de prestar caução e seus honorários serão fixados pela Assembléia Geral que os eleger. Parágrafo Segundo - A investidura dos diretores nos cargos far-se-á por termo lavrado no livro próprio. Parágrafo Terceiro - A remuneração global da Diretoria será fixada pela Assembléia Geral Ordinária, ficando asseguradas, desde já, retiradas mensais a título de pro labore. " "Artigo 12° A Companhia terá um Conselho Fiscal, de funcionamento não permanente que, quando instalado, deverá ser composto de, no mínimo, 03 (três) membros e, no máximo, 05 (cinco) membros em caráter não-permanente, e igual número de suplentes, acionistas ou não, sendo que este somente se instalará a requerimento de acionistas, na forma do disposto no art. 161 da Lei n° 6.404, sendo que a competência do Conselho Fiscal é prevista no art. 163 do mesmo diploma. Parágrafo Único - Os membros do Conselho Fiscal serão eleitos pela Assembléia Geral Ordinária para um mandato de 1 (um) ano, permitida a reeleição. " "Artigo 13° Caso seja solicitado seu funcionamento, assumem os eleitos, e, para investidura no cargo, será necessário que cada um prove os requisitos legais. Cada período de funcionamento do Conselho Fiscal terminará na primeira Assembléia Geral Ordinária após sua instalação. " 4, ![](img_p205_1.png) Assinado eletronicamente por: ALLAN PEREIRA PACHECO - 12/11/2025 12:34:37 Num. 2222434791 - Pág. 7 ----- Documento id 2222434791 - Documento da Polícia em Procedimento Investigatório (2025.0087917 - intervalo de peças - 2025.11.12) Fl. 2470 2025.0087917 SR/PF/DF --- "Artigo 14° O exercítiQ^sõQüll ti&CQmfWibiü Coincide com o ano civil, encerrando� exercício social, a\* Companhia pregar arâ qrn^bplanço patrimonial e as demais demonstrações finanêeínas exigidas por Lei.\*\*\*\*\*\*\*' "Artigo 15° Os lucros apurados em cada exercício terão o destino que a Assembléia Geral lhes der, conforme recomendação da diretoria, depois de ouvido o Conselho Fiscal, quando em funcionamento, e depois de feitas as deduções determinadas em Lei. " "Artigo 16° Mediante decisão de acionistas representando a maioria do capital social, a Companhia poderá preparar balanços intercalares a qualquer momento, a fim de determinar os resultados e distribuir lucros em períodos menores. " "Artigo 17° A Companhia distribuirá, como dividendo obrigatório em cada exercício social, o percentual mínimo previsto e ajustado nos termos da legislação aplicável. " "Artigo 18° A Companhia entrará em liquidação nos casos previstos em lei ou por deliberação da Assembléia Geral, com o quórum de acionistas representando a maioria do capital social, a qual determinará a forma de sua liquidação, elegerá os liquidantes e fixará a sua remuneração. " "Artigo 19° Qualquer ação entre os acionistas ou deles contra a Companhia será proposta no foro da Comarca de São Paulo, Estado de São Paulo, para dirimir as questões oriundas do presente Estatuto Social, com exclusão de qualquer outro, por mais privilegiado que seja " 5.9. Aprovar a consolidação do Estatuto Social da Companhia, passando a viger com a . redação constante no Anexo V à presente Ata. 6. Encerramento: Nada mais havendo a tratar, foram encerrados os trabalhos, lavrando-se a presente ata, que, lida e achada conforme, foi por todos os presentes assinada. A presente Ata confere com a original lavrada em livro próprio. São Paulo, 02 de dezembro de 2024. [O restante desta página foi intencionalmente deixado em branco] - 1- ![](img_p206_1.png) Assinado eletronicamente por: ALLAN PEREIRA PACHECO - 12/11/2025 12:34:37 Página 5 de 14 Num. 2222434791 - Pág. 8 ----- Documento id 2222434791 - Documento da Polícia em Procedimento Investigatório (2025.0087917 - intervalo de peças - 2025.11.12) 3° a: Fl. 2471 2025.0087917 SR/PF/DF ![](img_p207_1.png) Assinado eletronicamente por: ALLAN PEREIRA PACHECO - 12/11/2025 12:34:37 Pigina 6 de 14 Num. 2222434791 - Pág. 9 ----- Documento id 2222434791 - Documento da Polícia em Procedimento Investigatório (2025.0087917 - intervalo de peças - 2025.11.12) | 00 | Fl. 2472 2025.0087917 | |---|---| | ae | SR/PF/DF | --- - Anexo IÀ Ata da Assembleu:G?çbÂc ExtwÁpswnÂri a da SX 016 Empreendimentos Lista«de Presença\* • • \* Acionista Assinatura Henrique Souza e Silva Peretto, brasileiro, casado em regime de separação total de bens, engenheiro, portador da cédula de identidade n° 13.564.037-4 SSP/SP, inscrito no CPF sob o n° 151.935.858-09, com endereço comercial na cidade de São Paulo, Estado de São Paulo, na Av. Brigadeiro Faria Lima, n° 1.355, 12° andar, Jardim Paulistano, CEP 01452- 002. ![](img_p208_1.png) Assinado eletronicamente por: ALLAN PEREIRA PACHECO - 12/11/2025 12:34:37 Página 7 de 14 Num. 2222434791 - Pág. 10 ----- Documento id 2222434791 - Documento da Polícia em Procedimento Investigatório (2025.0087917 - intervalo de peças - 2025.11.12) we Fl. 2473 Crs 2025.0087917 SR/PF/DF ................... Anexo II À Ata da Assemblei^C GefíaL Exí í&or^fnÃKia da SX 016 Empreendimentos Termo de Renúncia Daniel Moreira Bezerra, brasileiro, solteiro, empresário, portador da cédula de identidade RG n° 37.249.166-2, expedida pela SSP/SP, inscrito no CPF sob o n° 450.161.348-39, residente e domiciliado na cidade de São Paulo, Estado de São Paulo, com endereço comercial na Avenida Paulista, n° 1.912, 8oandar, sala 81, Cerqueira César, CEP 01310-924, vem, por meio deste ato, em caráter irrevogável e irretratável, renunciar ao cargo de diretor da SX 016 Empreendimentos e Participações S.A., sociedade anônima, inscrita no CNPJ sob o n° 57.965.351/0001-54, com sede na cidade de São Paulo, Estado de São Paulo, na Avenida Paulista, n° 1.912, 8oandar, sala 81, Bela Vista, CEP 01310-924 ("Companhia"), e, declara, outrossim, nada mais ter a receber em razão do período em que ocupou o cargo de Diretor, pelo que outorga à Companhia a mais ampla, plena, irrevogável e irretratável quitação, para nada mais cobrar ou exigir a este título. São Paulo, 02 de dezembro de 2024. ![](img_p209_1.png) Assinado eletronicamente por: ALLAN PEREIRA PACHECO - 12/11/2025 12:34:37 Página 8 de 14 Num. 2222434791 - Pág. 11 ----- Documento id 2222434791 - Documento da Polícia em Procedimento Investigatório (2025.0087917 - intervalo de peças - 2025.11.12) Fl. 2474 2025.0087917 SR/PF/DF Anexo III À Ata DA^.^ssejÍBtRiA^CEjÜL : Extraordinária da SX 016 --- Termo de Posse Aos 02 de dezembro de 2024, na sede da SX 016 Empreendimentos e Participações S.A., sociedade anônima, inscrita no CNPJ sob o n° 57.965.351/0001-54, com sede na cidade de São Paulo, Estado de São Paulo, na Avenida Paulista, n° 1.912, 8oandar, sala 81, Bela Vista, CEP 01310-924 ('" Companhia"), toma posse e é investido no cargo de Diretor Sem Designação Específica, conforme eleição realizada pelo acionista da Companhia, nesta data, o Sr. André Felipe de Oliveira Seixas Maia, brasileiro, divorciado, administrador de empresas, portador da cédula de identidade RG n° 22.760.776-4, inscrito no CPF sob o n° 148.427.1 18- 17, com endereço comercial na cidade de São Paulo, Estado de São Paulo, na Av. Brigadeiro Faria Lima, n° 1.571, conjunto 16-A, Vila Olímpia, CEP 01451-001. Para os fins do § 2odo art. 149 da Lei n° 6.404/76, deve-se utilizar o endereço profissional do Diretor ora empossado. O Diretor ora empossado declara não ter sido condenado por nenhum dos crimes previstos em lei que a impeça de assumir seu cargo e exercer a atividade mercantil. São Paulo, 02 de dezembro de 2024. André Felipe de Oliveira Seixas Maia Diretor Sem Designação Específica Pigina 9 de 14 ![](img_p210_1.png) Assinado eletronicamente por: ALLAN PEREIRA PACHECO - 12/11/2025 12:34:37 Num. 2222434791 - Pág. 12 ----- Documento id 2222434791 - Documento da Polícia em Procedimento Investigatório (2025.0087917 - intervalo de peças - 2025.11.12) Anexo IV À Ata da Denominação: Subscritor: Ações Subscritas: Valor da Subscrição: Forma e prazo de Integralização ee Fl. 2475 2025.0087917 SR/PF/DF --- 'Extraordinária da SX 016 Boletim de Subscrição Tirreno Consultoria, Promotora de Crédito e Participações S.A.\_ Henrique Souza e Silva Peretto 30.000.000 (trinta milhões) Preço de emissão de R$ 1,00 (um real) por ação. O valor total da subscrição é de R$ 30.000.000,00 (trinta milhões de reais). O valor total será integralizado em moeda corrente nacional e/ou em ativos no prazo de 12 (doze) meses. São Paulo, 02 de dezembro de 2024. Henrique Souza e Silva Peretto ![](img_p211_1.png) Assinado eletronicamente por: ALLAN PEREIRA PACHECO - 12/11/2025 12:34:37 Página 10 de 14 Num. 2222434791 - Pág. 13 ----- Documento id 2222434791 - Documento da Polícia em Procedimento Investigatório (2025.0087917 - intervalo de peças - 2025.11.12) Fl. 2476 2025.0087917 7:3 SR/PF/DF e Participações S.A., realI^ába em 02 ÇédezeMbioÍ de 2024 --- Estatuto Social da Tirreno Consultoria, Promotora de Crédito e Participações S.A. CNPJ 57.965.351/0001-54 NIRE 35300650531 Capítulo I Da Denominação, Sede, Objeto e Duração Artigo Io A Tirreno Consultoria, Promotora de Crédito e Participações S.A. é uma sociedade anônima de capital fechado, que se regerá por este Estatuto Social e pelas disposições legais que lhe forem aplicáveis, podendo adotar outro tipo jurídico, sendo seu prazo de duração indeterminado, encerrando suas atividades com a observância das disposições legais e estatutárias (" Companhia"). Artigo 2o A Companhia tem sede e foro na cidade de São Paulo, Estado de São Paulo, na Av. Paulista, n° 1.842, Torre Norte, conjuntos 155, 158 e 178, Bela Vista, CEP 01310-945, podendo abrir filiais, agências ou escritórios por deliberação da diretoria. Artigo 3o A Sociedade tem por objeto social as atividades de consultoria de vendas e promoção de crédito. CNAES: 63 11-9/00 - Tratamento de dados, provedores de serviços de aplicação e serviços de hospedagem na internet; 6463-8/00 - Outras sociedades de participação, exceto holdings; 7020-4/00 - Atividades de consultoria em gestão empresarial, exceto consultoria técnica específica; 7319-0/02 - Promoção de vendas; 7490-1/04 - Atividades de intermediação e agenciamento de serviços e negócios em geral, exceto imobiliários; 8211-3/00 - Serviços combinados de escritório e apoio administrativo; e 8291-1/00 - Atividades de cobranças e informações cadastrais. Artigo 4o A critério da diretoria, a Companhia poderá instalar, manter ou extinguir filiais, agências, escritórios, depósitos e quaisquer estabelecimentos, necessários ao desempenho das atividades consubstanciadas no objetivo social, em qualquer parte do território nacional ou no exterior, respeitadas as prescrições e exigências legais pertinentes. Pigina 11 de 14 ![](img_p212_1.png) Assinado eletronicamente por: ALLAN PEREIRA PACHECO - 12/11/2025 12:34:37 Num. 2222434791 - Pág. 14 ----- Documento id 2222434791 - Documento da Polícia em Procedimento Investigatório (2025.0087917 - intervalo de peças - 2025.11.12) Fl. 2477 2025.0087917 SR/PF/DF --- Artigo 5o O capital sociabâ d3 WW |cp ``` ![](img_p228_1.png) Assinado eletronicamente por: ALLAN PEREIRA PACHECO - 12/11/2025 12:34:37 Num. 2222434791 - Pág. 30 ----- Documento id 2222434791 - Documento da Polícia em Procedimento Investigatório (2025.0087917 - intervalo de peças - 2025.11.12) ``` JUCESP- Junta Çomerchl ,do. Estado de Sao Paulo ``` `&???` Fl. 2493 ``` Ministério da Indústriªl, Comé'rcio Eiterior e-Sewiçõs & 2025.0087917 Departamento de Registro Empresariai' Integração- DREI SR/PF/DF Secretaria de Desenvolvimento Eco_nômico JUCESP _. Declaração Eu Daniel Moreira Bezerra portador da Cedula de Identidade nº 37 249 166 inscrito no Cadastro de Pessoas Físicas CPF sob nº 450161 348 39 na qualidade de titular socio ou responsavel legal da empresa SX 016 Empreendimentos Participações DECLARO estar ciente que ESTABELECIMENTO situado no(a) Avenida Paulista, 1912, and cj 81, Bela Vista, SP, São Paulo, CEP 01310 924 para exercer suas atividades regularmente, DEVERÁ OBTER parecer municipal sobre viabilidade de instalação funcionamento no local indicado, conforme diretrizes estabelecidas na legislação de uso ocupação do solo, posturas municipais e restrições das áreas de proteção ambiental, nos termos do art 24 52º, do Decreto Estadual nº 56. 660/2010, bem como CERTIFICADO DE LICENCIAMENTO INTEGRADO VÁLIDO, obtido pelo sistema Via Rápida Empresa ``` ``` Módulo de Licenciamento Estadual. Declaro ainda estar ciente que qualquer alteraçao no endereço do estabelecimento em sua atividade ou grupo de atividades ou qualquer outra das condições determinantes expediçao do Certificado de Licenciamento Integrado implica na perda de sua validade assumindo desde momento da alteração obrigaçao de renova Io Por fim declaro estar ciente que emissao do Certificado de Licenciamento Integrado podera ser solicitada por representante legal devidamente habilitado presencialmente no ato da retirada das certidoes relativas ao registro empresarial na Prefeitura ou pelo titular sócio ou contabilista vinculado no Cadastro Nacional da Pessoa Jurídica (CNPJ) diretamente no site da Jucesp atraves do módulo de licenciamento mediante uso da respectiva certificaçao digital Daniel Moreira Bezerra RG 37 249 166 SX 016 Empreendimentos Participações ``` ``` Versãu VRE Reports 1000 31/10/2024 11 01 52 Página de1 ``` ![](img_p229_1.png) Assinado eletronicamente por: ALLAN PEREIRA PACHECO - 12/11/2025 12:34:37 Num. 2222434791 - Pág. 31 A. ----- Documento id 2222434791 - Documento da Polícia em Procedimento Investigatório (2025.0087917 - intervalo de peças - 2025.11.12) Fl. 2494 2025.0087917 SR/PF/DF ``` DECLARAÇÃO DE AUTENTICIDADE Eu Gabriel Silva Loschiavo dos Santos, com inscrição ativa na OAB/SP sob nº 346 683, expedida em 04/04/2014 inscrito no CPF nº 398 535 288 78 DECLARO sob as penas da Lei penal e, sem prejuízo das sanções administrativas cíveis, que este documento autentico condiz com original Documento OAB de Gabriel Silva Loschiavo dos Santos (01 pagina) (tres) vias da AGC da SX 016 datada de 01 de outubro de 24 (10 paginas) II (tres) vias do certificado de assinatura da AGC (1 paginas); III IV CNH de Daniel Moreira Bezerra expedida em 26/01/2024 (01 pagina) Copia do comprovante do deposito previo de 10% do capital da SX 016 (1 pagina) Data. 31/10/2024 GÃÚ/VO GABRIEL SILVA LOSCHIAVO DOS SANTOS OAB/SP 346 683 ``` ![](img_p230_1.png) Assinado eletronicamente por: ALLAN PEREIRA PACHECO - 12/11/2025 12:34:37 Num. 2222434791 - Pág. 32 ----- Documento id 2222434791 - Documento da Polícia em Procedimento Investigatório (2025.0087917 - intervalo de peças - 2025.11.12) i | ``` JUCESP Junta Comermal do Estado de Sao Paulo ``` Fl. 2495 ``` Ministerio da Indústria jComegrcio Eíderior $efviçós 2025.0087917 Departamento de Registro Empresariaf eMegraçao DREI SR/PF/DF Secretaria de Degepvolvimento Econômico .. '- o- .. »» en ``` | ``` nu. .. | .. 'ª au non cv a... :. | ``` | | | ``` Ficha Cadastral Quadro Societariosllntegrantes | CONTROLE NA INTERNET NIRE SEDE NOME EMPRESARIAL 0341 56333 SX 016 Empreendimentos Participações ``` | ``` NOME DO INTEGRANTE IDENTIFICAÇÃO Daniel Moreira Bezerra 450161 348 39 CNPJ RG/RNE DIGITO DATA DE EXPEDIÇÃO ORGÃO EMISSOR UF NACIONALIDADE ``` i ``` Sem PJ 37249166 26/01/2024 ssp SP Brasileira ``` | ``` COR OU RAÇA Branca ``` i ``` LOGRADOURO (rua av etc) NUMERO ``` | | | Avenida Paulista | | 1912 | |---|---|---| | COMPLEMENTO | BAIRRO/DISTRITO | CEP | | andar cj 81 | Bela Vista | 01310 924 | | MUNICIPIO | UF | PAIS | \| | |---|---|---|---| | São Paulo | SP | Brasil | | | TIPO DE OPERAÇÃO | TIPO DE INTEGRANTE | USO DA FIRMA | |---|---|---| | Admissao | Pessoa Física | \| | ``` PARTICIPAÇÃO CARGOS i Diretor (entrada) Inicio do Mandato 01/10/2024 Termino do Mandato 01/10/2027 REPRESENTADOS NEN HUM ``` ] ``` DADOS COMPLEMENTARES ``` ``` Versão VRE Reports 100.0 31/10/2024 11 01 45 Pagina1 de1 ``` ![](img_p231_1.png) Assinado eletronicamente por: ALLAN PEREIRA PACHECO - 12/11/2025 12:34:37 Num. 2222434791 - Pág. 33 ----- Documento id 2222434791 - Documento da Polícia em Procedimento Investigatório (2025.0087917 - intervalo de peças - 2025.11.12) ``` Documento Básico de Entrada 01/11/2024 09 50 ``` Fl. 2496 ``` RàásLlísA EEDERATÍQA DO BRASIL ``` 2025.0087917 ``` rot von: oov SR/PF/DF CADASTRO NAClºNl-H. DA EEIÇSOA JURÍDICA CNPJ DOCUMENTO BÁSICO DE ENTRADA DO CNPJ deferimento deste documento serão efetuados pelo seguinte orgão analise Junta Comercial do Estado de Sao Paulo PROTOCOLO REDESIM SPP2431193565 01 IDENTIFICAÇÃO DE INSCRIÇÃO NO CNPJ NOME EMPRESARIAL (firma ou denominação) ******** SX 016 EMPREENDIMENTOS PARTICIPACOES SA 02 MOTIVO DO PREENCHIMENTO RELAÇÃO DOS EVENTOS SOLIClTADOS DATA DO EVENTO 101 Inscricao de primeiro estabelecimento *EFERLDQÉÉÉ Quadro de Sócios Administradores QSA Numero de Controle SP45703649 00045016134839 03 DOCUMENTOS APRESENTADOS %% FCPJ &? QSA 04 IDENTIFICAÇÃO DO PREPOSTO NOME DO PREPOSTO CPF DO PREPOSTO 05 IDENTIFICAÇÃO DO REPRESENTANTE DA PESSOA JURÍDICA &: Responsável &? Preposto INOME CPF DANIEL MOREIRA BEZERRA 450 161 348 39 LOCAL DATA ASSINATURA (co rec lda) 06 RECONHECIMENTO DE FIRMA 07 RECIBO DE ENTREGA IDENTIFICAÇÃO DO CARTÓRIO CARIMBO COM DATA ASSINATURA Do FUNCIONARIO DA UNIDADE CADASTRADORA ``` ![](img_p232_1.png) ``` https liservicos receita fazenda gov br/Servicoslfcpj/dbe asp 1/2 ``` Assinado eletronicamente por: ALLAN PEREIRA PACHECO - 12/11/2025 12:34:37 Num. 2222434791 - Pág. 34 A ----- Documento id 2222434791 - Documento da Polícia em Procedimento Investigatório (2025.0087917 - intervalo de peças - 2025.11.12) ``` co. oco. oco Fl. 2497 çoVçRNq DO Es-TADQ DE SAO PAULO ``` 2025.0087917 SR/PF/DF ``` JUÇESP JUNTA:COMERCIALJJO ESTADO DE SAO PAULO PROTOCOLO 661 461/24 Relatório da Análise Previa SUGESTÃO DE DEFERIMENTO por estar de acordo com as formalidades legais nos termos da Lei nº 934/94 SUGESTAO DE EXIGÉNCIA por não egtar de acordo com as formalidades legais, nos termos da Lex nº 934/94 SUGESTÃO DE INDEFERIMENTO Lei 8934/94 an 40 DBE (Documento Básico de Entrada) FORMALIDADES | Sim Nao [TEM necessario apresentação do Documento Basico de Entrada DBE? Ke 01 02 Documento Básico de Entrada DBE ou Protocolo de Transmissao) foi aprensemado? Documento Básico de Entrada DBE ou Protocolo de Transmissao) está assinado pelo representante da sociedade? oo 03 ``` o ``` 04 codigo de evento corresponde ao teor do ato apresentado arquivamento? nome empresarial informado na FCP], para eventos de constituição/inscrição alteração, corresponde exatamente ao nome que 05 consta do ato apresentado arquivamento inclusive considerando pontos vírgulas outros caracteres especiais (símbolos)? nome empresarial no requerimento de empresário corresponde ao nome do empresário? (Permite se adição de designação 06 abrevnaçoes, vedando se ªbrevnaçao do ultimo nome ou exclusao de qualquer parte do nome) ``` o ``` 07 natureza jurídica informada corresponde com ato apresentado arquivamento? ``` ojo ``` 08 capital informado na FCPJ corresponde ao capital subscrito (e integralizado) constante do ato constitutivo/alterador'? ``` | | ``` descrição da atividade empresária está em conformidade com descrição do CNAE informado? (Ressalte se que ativi princípa 1ade 09 aquela que gera maior receita para estabelecimento). DBE está fumado por pessoa;física responsável? (A pessoa física responsável, levando--se em consideração sócio com1oderes de administração ou administrador indicado pelos sócios por meio de contrato social ressaltando se que pessoa fsica respon ável perante CNPJ poderá indicar preposto (sócio ou não) outorgar procuração eletrônica terceiros sócios ou não (desde qu estes o|o ll) possuam certificado digital); procuração em papel possível porém procurador só poderá firmar DBE, devendo constar, sist ma, os dados do outorgante da procuraçao pessoa física responsável perante CNPJ) Portaria 06/2013- JUCESP. endereço informado no DBE esta em consonância com endereço indicado no ato trazido arquivamento? 0 oO 11 12 DBE por dependencia do(s) Protocolo(s) Documento Básico de Entrada DBE (ou Protocolo de Transmissão) está em termos para deferimento? 13 Outras exigências expeciflcar (DBE): ""Vi documento, acesse http://www.jucemg.mg.gov.br e informe nº do protocolo 20/717.998-1 e o código de segurança DBO3 Esta cópia foi autenticada ![](img_p529_1.png) digitalmente e assinada em 17/12/2020 por Marinely de Paula Bomfim - Secretária-Geral. Documento Transformação Mais Médico (2351518) SEI 19957.006841/2025-16 / pg. 111 pág. 3/20 A. ----- Documento id 2217198069 - Documento Comprobatório (CVM 006841.2025) | ATA DA ASSEMBLEIA GERAL | |---| | TRANSFORMAÇÃO DE SOCIEDADE EMPRESÁRIA LIMITADA EM SOCIEDADE POR | | AÇÕES DA CLÍNICA MAIS MÉDICOS S/A | | | | Nova denominação social da CLÍNICA MAIS MÉDICOS LTDA | | CNPJ N.° 29.788.616/0001-50 | ###### 1. DATA, HORA E LOCAL ###### Realizada às 18:00h (dezoito horas), do dia 18 de novembro de 2020, na sede social da CLÍNICA MAIS MÉDICOS S/A, localizada na Rua Monsenhor **Bicalho, 1129, Bairro Eldorado, Contagem-MG, CEP 32310-220.** 2. **CONVOCAÇÃO, PRESENÇA E QUÓRUM** **Dispensada em razão da presença da totalidade dos acionistas da** **Companhia, nos termos do § 4º do Art. 124 da Lei N.° 6.404/1976, conforme** **consta do Livro de Presença de Acionistas.** 3. **MESA** **Mesa presidida pela Sra. Valdenice Pantaleão de Sousa e secretariada pelo** **Sr. Lindolfo Luiz Coutinho da Silva.** 4. **ORDEM DO DIA** **Deliberar sobre:** a) **Transformação da sociedade CLÍNICA MAIS MÉDICOS LTDA, de** sociedade empreséria limitada para a sociedade por Lei N.° nos termos de seus a ###### 222, e, artigos 1.113 e seguintes da Lei N.° 10.406/2002; b) Ajuste no capital social da Companhia em virtude da Transformação; ###### c) Ajuste do capital social e percentuais, em virtude da transformação; ###### d) Aprovação do Estatuto Social que regerá a Companhia a partir da **transformação;** e) **Eleição dos membros da Diretoria da Companhia;** f) **Fixação da verba destinada à administração da Companhia.** 5. **DELIBERAÇÕES** ###### Página 2 de 5 Junta Comercial do Estado de Minas Gerais Certifico registro sob o nº 31300135624 em 17/12/2020 da Empresa CLINICA MAIS MEDICOS S/A, Nire 31300135624 e protocolo 207179981 - 24/11/2020. Autenticação: 52644E0C93EA072512ED72EB09DDBE8D0EAC2D. Marinely de Paula Bomfim - Secretária-Geral. Para validar este = documento, acesse http://www.jucemg.mg.gov.br e informe nº do protocolo 20/717.998-1 e o código de segurança DBO3 Esta cópia foi autenticada ![](img_p530_1.png) digitalmente e assinada em 17/12/2020 por Marinely de Paula Bomfim - Secretária-Geral. Documento Transformação Mais Médico (2351518) SEI 19957.006841/2025-16 / pg. 112 pág. 4/20 A. ----- Documento id 2217198069 - Documento Comprobatório (CVM 006841.2025) ###### Após discutidas as matérias constantes da Ordem do Dia, as seguintes deliberações foram tomadas por unanimidade: ###### (a) TRANSFORMAÇÃO DO TIPO SOCIETÁRIO DE SOCIEDADE EMPRESÁRIA LIMITADA PARA SOCIEDADE POR AÇÕES ###### Foi aprovada a transformação do tipo societário da sociedade empresária limitada CLÍNICA MAIS MÉDICOS LTDA para sociedade por ações de **capital fechado, que passa a adotar a denominação social de CLÍNICA MAIS MÉDICOS S/A, com seus atos constitutivos arquivados na Junta Comercial do Estado de Minas Gerais (JUCEMG). Desse modo, opera-se a mudança da forma societária da Sociedade, sem que a referida transformação implique em interrupção na existência da Sociedade e nos negócios ora em curso, ficando a CLÍNICA MAIS MÉDICOS S/A com a mesma escrituração da CLÍNICA MAIS MÉDICOS LTDA., atendidas as exigências fiscais e contábeis, situação esta que, os acionistas reconhecem e aprovam sem restrições. A CLÍNICA MAIS MÉDICOS S/A continuará, sem qualquer dissolução de continuidade, como titular de todos os direitos e obrigações pertinentes à CLÍNICA MAIS MÉDICOS LTDA. (b) AJUSTES NECESSÁRIOS AO CAPITAL SOCIAL EM VIRTUDE DA** ###### TRANSFORMAÇÃO EM SOCIEDADE POR AÇÕES 100.000,00 (cem mil reais), dividido em 100 (cem) quotas no valor Em virtude da o social nominal de a ser valor nominal, representativas do capital social da total de mil recebendo **um número de ações exatamente proporcional à sua participação** societéria anterior, acréscimo sem ou **Boletim de Subscrição transcrito como Anexo I à presente Ata. (c) APROVAÇÃO DA REDAÇÃO DO ESTATUTO SOCIAL DA COMPANHIA** ###### Foi aprovada a redação do Estatuto Social que regerá a Companhia, o qual é transcrito como Anexo II à presente Ata. ###### (d) ELEIÇÃO DOS MEMBROS DA DIRETORIA DA COMPANHIA Foi aprovada a eleição dos seguintes membros da Diretoria da ###### Companhia, com mandato de 02 (dois) anos cada, todos iniciando em 18/11/2020 e terminando em 18/11/2022, sendo eles: **i. A Sra. VALDENICE PANTALEÃO DE SOUSA, brasileira,** **administradora, solteira, nascida em 09/09/1986, portadora da Cédula de Identidade N.° 14462164 expedida pela SSPMG, inscrita no CPF sob N.° 077.295.156-01, residente e domiciliada à Rua Augusto de** ###### Página 3 de 5 Junta Comercial do Estado de Minas Gerais Certifico registro sob o nº 31300135624 em 17/12/2020 da Empresa CLINICA MAIS MEDICOS S/A, Nire 31300135624 e protocolo 207179981 - 24/11/2020. Autenticação: 52644E0C93EA072512ED72EB09DDBE8D0EAC2D. Marinely de Paula Bomfim - Secretária-Geral. Para validar este = documento, acesse http://www.jucemg.mg.gov.br e informe nº do protocolo 20/717.998-1 e o código de segurança DBO3 Esta cópia foi autenticada ![](img_p531_1.png) digitalmente e assinada em 17/12/2020 por Marinely de Paula Bomfim - Secretária-Geral. Documento Transformação Mais Médico (2351518) SEI 19957.006841/2025-16 / pg. 113 pág. 5/20 A. ----- Documento id 2217198069 - Documento Comprobatório (CVM 006841.2025) ###### Lima, 585, Bairro Brasilia, Sarzedo-MG, CEP 32450-000, para o cargo de Diretora Presidente; e **ii. O Sr. LINDOLFO LUIZ COUTINHO DA SILVA, brasileiro,** **enfermeiro, solteiro, nascido em 07/03/1991, inscrito no CPF sob N.° 083.948.256-64, inscrito no COREN-MG sob N.° 397.326, residente e domiciliado na Rua Mario Rocha Castro, 240, apartamento 201, Bairro Santa Helena, Belo Horizonte-MG, CEP 30642-120, para o cargo de Diretor Financeiro. Dessa forma, os Diretores eleitos tomam posses em seus cargos, mediante a assinatura dos respectivos Termos de Posse no Livro de Atas de Reunião de Diretoria.** 6. **DECLARAÇÃO DE DESIMPEDIMENTO** **Os membros da Diretoria ora eleitos e empossados, conforme consta dos** **Termos de Posse lavrados no Livro de Atas de Reuniões da Diretoria da** Companhia, aceitaram o cargo e declaram, cada um deles, sob da fins do 1° as nos **147 da Lei N.° 6.404/76, e no inciso II do artigo 37, da Lei N.° 8.934/94, cientes** de que qualquer falsa importa em **i.** no se encontram impedidos, por lei a da e nem **ou estão sob efeitos de condenação, a pena que vede,** ainda o acesso a **ou por crime falimentar, de prevaricação, peita ou** suborno, concussdo, peculato; ou contra sistema financeiro o as **norma de defesa da concorrência, contra as relações de** fé a ou a ou **condenação criminal que vede, que** o acesso a os **impeça de exercer atividades empresariais ou a administração de sociedades empresariais; ii. possuem reputação ilibada; iii. não ocupam cargo em sociedade que possa ser** **considerada concorrente da Companhia, e não têm interesse conflitante com o da Companhia. Para os fins do artigo 149, §2º, da Lei N.° 6404/76, declararam que receberão eventuais citações e intimações em processos administrativos e judiciais relativos a atos de sua gestão Página 4 de 5** Junta Comercial do Estado de Minas Gerais Certifico registro sob o nº 31300135624 em 17/12/2020 da Empresa CLINICA MAIS MEDICOS S/A, Nire 31300135624 e protocolo 207179981 - 24/11/2020. Autenticação: 52644E0C93EA072512ED72EB09DDBE8D0EAC2D. Marinely de Paula Bomfim - Secretária-Geral. Para validar este = documento, acesse http://www.jucemg.mg.gov.br e informe nº do protocolo 20/717.998-1 e o código de segurança DBO3 Esta cópia foi autenticada ![](img_p532_1.png) digitalmente e assinada em 17/12/2020 por Marinely de Paula Bomfim - Secretária-Geral. Documento Transformação Mais Médico (2351518) SEI 19957.006841/2025-16 / pg. 114 pág. 6/20 A. ----- Documento id 2217198069 - Documento Comprobatório (CVM 006841.2025) **nos endereços indicados acima, sendo que eventual alteração de endereço será comunicada por escrito à Companhia.** 7. **FIXAÇÃO DA REMUNERAÇÃO DA ADMINISTRAÇÃO DA COMPANHIA** **Cada membro da Diretoria, independentemente do cargo ocupado, terá** **direito a uma remuneração mensal de R$ 1.000,00 (mil reais). Essa** **remuneração poderá ser alterada posteriormente mediante deliberação da** **Assembleia Geral.** 8. **ARQUIVAMENTO E PUBLICAÇÕES LEGAIS** **Ainda em Assembleia, os acionistas deliberaram o arquivamento desta ata** **perante o Registro de Empresas competentes e que as publicações legais** **sejam feitas e os livros societários transcritos, para os devidos fins legais. Ato** **contínuo, ficam os Diretores da Companhia, desde já, autorizados e** **incumbidos de tomar as medidas e providências necessárias para a execução** **e implementação das deliberações acima enumeradas.** 9. **ENCERRAMENTO E ASSINATURA DA ATA** Nada mais havendo a ser tratado, a Sra. Presidente da a Assembleia e lavrou a presente Ata, o seu Anexo I (Boletim e Anexo II apds lidos, seu os e **Contagem, 18 de novembro de 2020. Mesa:** ###### VALDENICE PANTALEÃO DE SOUSA LINDOLFO LUIZ COUTINHO DA SILVA Presidente Secretário Acionista: ###### VALDENICE PANTALEÃO DE SOUSA LINDOLFO LUIZ COUTINHO DA SILVA Diretoria: VALDENICE PANTALEÃO DE SOUSA LINDOLFO LUIZ COUTINHO DA SILVA ###### Advogado: ###### RICARDO BALCIUNAS OABMG 93280 ###### Página 5 de 5 Junta Comercial do Estado de Minas Gerais Certifico registro sob o nº 31300135624 em 17/12/2020 da Empresa CLINICA MAIS MEDICOS S/A, Nire 31300135624 e protocolo 207179981 - 24/11/2020. Autenticação: 52644E0C93EA072512ED72EB09DDBE8D0EAC2D. Marinely de Paula Bomfim - Secretária-Geral. Para validar este = documento, acesse http://www.jucemg.mg.gov.br e informe nº do protocolo 20/717.998-1 e o código de segurança DBO3 Esta cópia foi autenticada ![](img_p533_1.png) digitalmente e assinada em 17/12/2020 por Marinely de Paula Bomfim - Secretária-Geral. Documento Transformação Mais Médico (2351518) SEI 19957.006841/2025-16 / pg. 115 pág. 7/20 A. ----- Documento id 2217198069 - Documento Comprobatório (CVM 006841.2025) JUNTA COMERCIAL DO ESTADO DE MINAS GERAIS Registro Digital Documento Principal | Identificação do Processo Número do Protocolo | Identificação do Processo Número do Processo Módulo Integrador | Data | |---|---|---| | 20/717.998-1 | MGP2000972472 | 23/11/2020 | | Identificação do(s) | Assinante(s) | | | CPF | Nome | | | 083.948.256-64 | LINDOLFO LUIZ COUTINHO DA SILVA | | | 058.594.388-50 | RICARDO BALCIUNAS | | | 077.295.156-01 | VALDENICE PANTALEAO DE SOUSA | | --- Página 1 de 1 Junta Comercial do Estado de Minas Gerais Certifico registro sob o nº 31300135624 em 17/12/2020 da Empresa CLINICA MAIS MEDICOS S/A, Nire 31300135624 e protocolo 207179981 - 24/11/2020. Autenticação: 52644E0C93EA072512ED72EB09DDBE8D0EAC2D. Marinely de Paula Bomfim - Secretária-Geral. Para validar este = documento, acesse http://www.jucemg.mg.gov.br e informe nº do protocolo 20/717.998-1 e o código de segurança DBO3 Esta cópia foi autenticada ![](img_p534_1.png) digitalmente e assinada em 17/12/2020 por Marinely de Paula Bomfim - Secretária-Geral. Documento Transformação Mais Médico (2351518) SEI 19957.006841/2025-16 / pg. 116 pág. 8/20 £5 ----- Documento id 2217198069 - Documento Comprobatório (CVM 006841.2025) ###### TRANSFORMAÇÃO DE SOCIEDADE EMPRESÁRIA LIMITADA EM SOCIEDADE POR ###### BOLETIM DE SUBSCRIÇÃO DE NOVAS AÇÕES **Certifico que compareceu acionista representando a totalidade do capital social da Companhia, conforme atestam as assinaturas constantes do Livro de Presença de Acionistas da Companhia. Lista de subscritores do capital social da CLÍNICA MAIS MÉDICOS S/A, com sede na Rua Monsenhor Bicalho, 1129, Bairro Eldorado, Contagem-MG, CEP 32310-220, no valor total de R$ 700.000,00 (setecentos mil reais) representado por 700.000 (setecentos mil) ações ordinárias, nominativas e sem valor nominal, nos termos da Assembleia Geral de Transformação em Sociedade por Ações da Companhia, realizada em 18 de novembro de** **2020:** **SUBSCRITOR ORDINÁRIAS EMISSÃO REALIZADO DE** ###### ANEXO I ATA DA ASSEMBLEIA GERAL AÇÕES DA CLÍNICA MAIS MÉDICOS S/A Nova denominação social da CLÍNICA MAIS MÉDICOS LTDA **CNPJ N.° 29.788.616/0001-50** **N.° DE AÇÕES PREÇO DE VALOR CONDIÇÕES SUBSCRITAS DAS AÇÕES PAGAMENTO** | 1 | VALDENICE PANTALEÃO DE SOUSA, brasileira, administradora, solteira, nascida em 09/09/1986, Cédula de Identidade N.° 14462164 SSPMG, CPF N.° 077.295.156-01, domiciliada à Rua Augusto de Lima, 585, Bairro Brasilia, Sarzedo-MG, CEP 32450-000 | 700.000 | R$ 1,00 | R$ 699.930,00 | À VISTA | 1 1 5 6 5 1 1 7 1 4 Valor integralizado | |---|---|---|---|---|---|---| | | LINDOLFO LUIZ COUTINHO DA SILVA, brasileiro, enfermeiro, solteiro, nascido em 07/03/1991, CPF N.° 083.948.256-64, COREN- MG sob N.° 397.326, domiciliado na Rua Mario Rocha Castro, 240, apartamento 201, Bairro Santa Helena, Belo Horizonte-MG, CEP 30642-120 | 70 | | R$ 70,00 | | | | | TOTAL | 700.000 | - | R$ 700.000,00 | - | - | ###### Boletim assinado digitalmente pelas partes ###### Mesa: VALDENICE PANTALEÃO DE SOUSA LINDOLFO LUIZ COUTINHO DA SILVA Presidente Secretário Acionista: ###### VALDENICE PANTALEÃO DE SOUSA LINDOLFO LUIZ COUTINHO DA SILVA ###### Página 1 de 1 Junta Comercial do Estado de Minas Gerais Certifico registro sob o nº 31300135624 em 17/12/2020 da Empresa CLINICA MAIS MEDICOS S/A, Nire 31300135624 e protocolo 207179981 - 24/11/2020. Autenticação: 52644E0C93EA072512ED72EB09DDBE8D0EAC2D. Marinely de Paula Bomfim - Secretária-Geral. Para validar este = documento, acesse http://www.jucemg.mg.gov.br e informe nº do protocolo 20/717.998-1 e o código de segurança DBO3 Esta cópia foi autenticada ![](img_p535_1.png) digitalmente e assinada em 17/12/2020 por Marinely de Paula Bomfim - Secretária-Geral. Documento Transformação Mais Médico (2351518) SEI 19957.006841/2025-16 / pg. 117 pág. 9/20 ----- Documento id 2217198069 - Documento Comprobatório (CVM 006841.2025) JUNTA COMERCIAL DO ESTADO DE MINAS GERAIS Registro Digital Anexo | Identificação do Processo Número do Protocolo | Identificação do Processo Número do Processo Módulo Integrador | Data | |---|---|---| | 20/717.998-1 | MGP2000972472 | 23/11/2020 | | Identificação do(s) | Assinante(s) | | | CPF | Nome | | | 083.948.256-64 | LINDOLFO LUIZ COUTINHO DA SILVA | | | 077.295.156-01 | VALDENICE PANTALEAO DE SOUSA | | --- Página 1 de 1 Junta Comercial do Estado de Minas Gerais Certifico registro sob o nº 31300135624 em 17/12/2020 da Empresa CLINICA MAIS MEDICOS S/A, Nire 31300135624 e protocolo 207179981 - 24/11/2020. Autenticação: 52644E0C93EA072512ED72EB09DDBE8D0EAC2D. Marinely de Paula Bomfim - Secretária-Geral. Para validar este = documento, acesse http://www.jucemg.mg.gov.br e informe nº do protocolo 20/717.998-1 e o código de segurança DBO3 Esta cópia foi autenticada ![](img_p536_1.png) digitalmente e assinada em 17/12/2020 por Marinely de Paula Bomfim - Secretária-Geral. Documento Transformação Mais Médico (2351518) SEI 19957.006841/2025-16 / pg. 118 pág. 10/20 £5 ----- Documento id 2217198069 - Documento Comprobatório (CVM 006841.2025) | ANEXO II | |---| | | | ATA DA ASSEMBLEIA GERAL | | TRANSFORMAÇÃO DE SOCIEDADE EMPRESÁRIA LIMITADA EM SOCIEDADE POR | | AÇÕES DA CLÍNICA MAIS MÉDICOS S/A | | | | Nova denominação social da CLÍNICA MAIS MÉDICOS LTDA | | CNPJ N.° 29.788.616/0001-50 | ###### ESTATUTO SOCIAL DA CLÍNICA MAIS MÉDICOS S/A ###### CAPÍTULO I - DA DENOMINAÇÃO, SEDE, FORO, PRAZO DE DURAÇÃO E OBJETO ###### ARTIGO 1° A CLÍNICA MAIS MÉDICOS S/A, é uma sociedade anônima, regida por este Estatuto Social e pela Lei N.° 6.404/1976. ARTIGO 2° **Constitui objeto social da sociedade atividades médicas ambulatoriais para realização de** ###### ARTIGO 3° A Companhia tem sede e foro na cidade de Contagem, Estado de Minas Gerais, na Rua **Monsenhor Bicalho, 1129, Bairro Eldorado, Contagem-MG, CEP 32310-220, podendo por deliberação da Diretoria, criar e extinguir filiais, sucursais, agências, depósitos e escritórios de representação em qualquer parte do território nacional ou no exterior, e, nome fantasia CLÍNICA MAIS MÉDICOS. ARTIGO 4° O prazo de duração da sociedade será indeterminado.** ###### CAPÍTULO II - DO CAPITAL SOCIAL E AÇÕES ###### ARTIGO 5° O capital social da Companhia é de R$ 700.000,00 (setecentos mil reais), dividido em **700.000 (setecentos mil) ações ordinárias, todas nominativas e sem valor nominal. ARTIGO 6°** ###### Página 1 de 6 Junta Comercial do Estado de Minas Gerais Certifico registro sob o nº 31300135624 em 17/12/2020 da Empresa CLINICA MAIS MEDICOS S/A, Nire 31300135624 e protocolo 207179981 - 24/11/2020. Autenticação: 52644E0C93EA072512ED72EB09DDBE8D0EAC2D. Marinely de Paula Bomfim - Secretária-Geral. Para validar este = documento, acesse http://www.jucemg.mg.gov.br e informe nº do protocolo 20/717.998-1 e o código de segurança DBO3 Esta cópia foi autenticada ![](img_p537_1.png) digitalmente e assinada em 17/12/2020 por Marinely de Paula Bomfim - Secretária-Geral. Documento Transformação Mais Médico (2351518) SEI 19957.006841/2025-16 / pg. 119 pág. 11/20 A. ----- Documento id 2217198069 - Documento Comprobatório (CVM 006841.2025) **Todas as ações da Companhia serão nominativas, facultada adoção da forma escritural, em conta corrente de depósito mantida em nome de seus titulares, junto à instituição financeira indicada pela Diretoria, podendo ser cobrada dos acionistas a remuneração de que trata o parágrafo 3°, do artigo 35, da Lei N.° 6.404/76. Parágrafo Único - Cada ação ordinária corresponde a um voto nas Assembleias Gerais. ARTIGO 7° A alteração deste Estatuto Social na parte que regula a diversidade de espécies e/ou classes de ações não requererá a concordância de todos os titulares das ações atingidas, sendo suficiente a aprovação de acionistas que representem a maioria, tanto do conjunto das ações com direito a voto, quanto das ações de cada espécie ou classe de ações. ARTIGO 8° A Companhia só registrará a transferência de ações se forem observadas as disposições pertinentes do Acordo de Acionistas, desde que esteja arquivado em sua sede.** ###### CAPÍTULO III - DA ADMINISTRAÇÃO ###### ARTIGO 9° A Administração da Companhia competirá exclusivamente à Diretoria, a qual será composta **por 02 (dois) membros, dentre os quais um Diretor Presidente e um Diretor Financeiro, Geral. Parágrafo 1° - O mandato da Diretoria será de 02 (dois) anos, permitida a** sendo o mandato automaticamente, e **posse dos respectivos substitutos. Parágrafo 2° - A investidura dos Diretores far-se-á mediante termo lavrado no livro de "Atas das Reuniões da Diretoria". Os Diretores reeleitos serão** investidos propria Assembleia nos seus **quaisquer outras formalidades. Parágrafo 3° - Em caso de vaga, será convocada a Assembleia Geral para eleição do respectivo substituto, que completará o mandato do Diretor substituído, com observância dos direitos de eleição em separado previstos no §2° do artigo 5° deste Estatuto. Parágrafo 4° - Em suas ausências ou impedimentos eventuais, os Diretores serão substituídos por mandatários da companhia que vierem a constituir, onde serão especificados nos atos ou operações o que poderão praticar, e a duração do mandato, sendo no caso de mandato judicial, poderá esse ser por prazo indeterminado. Página 2 de 6** Junta Comercial do Estado de Minas Gerais Certifico registro sob o nº 31300135624 em 17/12/2020 da Empresa CLINICA MAIS MEDICOS S/A, Nire 31300135624 e protocolo 207179981 - 24/11/2020. Autenticação: 52644E0C93EA072512ED72EB09DDBE8D0EAC2D. Marinely de Paula Bomfim - Secretária-Geral. Para validar este = documento, acesse http://www.jucemg.mg.gov.br e informe nº do protocolo 20/717.998-1 e o código de segurança DBO3 Esta cópia foi autenticada ![](img_p538_1.png) digitalmente e assinada em 17/12/2020 por Marinely de Paula Bomfim - Secretária-Geral. Documento Transformação Mais Médico (2351518) SEI 19957.006841/2025-16 / pg. 120 pág. 12/20 £5 Assinado eletronicamente por: GABRIEL PIMENTA ALVES - 16/10/2025 20:13:58 Num. 2217198069 - Pág. 120 ----- Documento id 2217198069 - Documento Comprobatório (CVM 006841.2025) ###### Parágrafo 5° - Compete a Diretoria conceder licença aos Diretores, sendo que esta não poderá exceder a 30 (trinta) dias, quando remunerada. ###### Parágrafo 6° - A remuneração dos Diretores será fixada pela Assembleia ###### Geral, em montante global ou individual, ficando os Diretores dispensados de prestar caução em garantia de sua gestão. ARTIGO 10° **Os diretores reunir-se-ão sempre que necessário e as resoluções ou decisões tomadas constarão de registro no "Livro de Atas de Reuniões da Diretoria". ARTIGO 11° A administração da Companhia será exercida, isoladamente, pelo Diretor Presidente e pelo Diretor Financeiro sempre em conjunto com o Diretor Presidente, os quais terão amplos poderes para dirigir os negócios sociais da Companhia, sendo-lhes permitido praticar todos os atos necessários para cumprimento do Objeto Social da Companhia, dentre eles, assumir obrigações, renunciar a direitos, transigir, dar quitação, alienar ou onerar bens do ativo permanente, emitir, garantir, endossar cheques ou quaisquer outros títulos de crédito, celebrar contratos com instituições financeiras, contratos de prestação de garantia, aval a terceiros.** ###### Parágrafo 1° operações que poderão ser praticados e a duração do mandato, que não Os mandatos seréo outorgados em nome da 2 em devendo a e ser a 1 salvo nos casos de ###### Parágrafo 2° dependem de autorização da Assembleia Geral, o efetivo exercício de tais Na de o mandato ter a atos ficard expressamente condicionado & obtencdo **autorização.** ###### CAPÍTULO IV - ASSEMBLÉIA GERAL ###### ARTIGO 12° A Assembleia Geral reunir-se-á, ordinariamente, dentro dos 4 (quatro) meses subsequentes os interesses sociais assim o exigirem. **ao término do exercício social para fins previstos em lei e, extraordinariamente, sempre que** ###### Parágrafo 1° - A Assembleia Geral poderá ser convocada, na forma da lei, designará um ou mais secretários. **pelo Diretor Presidente, e será presidida pelo Diretor Presidente, que** ###### Página 3 de 6 Junta Comercial do Estado de Minas Gerais Certifico registro sob o nº 31300135624 em 17/12/2020 da Empresa CLINICA MAIS MEDICOS S/A, Nire 31300135624 e protocolo 207179981 - 24/11/2020. Autenticação: 52644E0C93EA072512ED72EB09DDBE8D0EAC2D. Marinely de Paula Bomfim - Secretária-Geral. Para validar este = documento, acesse http://www.jucemg.mg.gov.br e informe nº do protocolo 20/717.998-1 e o código de segurança DBO3 Esta cópia foi autenticada ![](img_p539_1.png) digitalmente e assinada em 17/12/2020 por Marinely de Paula Bomfim - Secretária-Geral. Documento Transformação Mais Médico (2351518) SEI 19957.006841/2025-16 / pg. 121 pág. 13/20 = £5 Assinado eletronicamente por: GABRIEL PIMENTA ALVES - 16/10/2025 20:13:58 Num. 2217198069 - Pág. 121 ----- Documento id 2217198069 - Documento Comprobatório (CVM 006841.2025) ###### Parágrafo 2° - As deliberações da Assembleia Geral, ressalvadas as exceções se computando os votos em branco. **previstas em lei, e neste estatuto, serão tomadas por maioria de votos, não** ###### Parágrafo 3° - Os acionistas poderão ser representados nas Assembleias ###### Gerais por mandatários nomeados na forma do § 1°, do artigo 126, da Lei N.° 6.404/76, devendo os respectivos instrumentos de mandato serem **depositados, na sede social, com 03 (três) dias de antecedência da data marcada para realização da Assembleia Geral.** ###### CAPÍTULO V - CONSELHO FISCAL ###### ARTIGO 13° O Conselho Fiscal da Companhia, que não terá caráter permanente, somente será instalado **quando por solicitação dos acionistas na forma da Lei, e será composto por 3 (três) membros efetivos e 3 (três) membros suplentes, acionistas ou não, eleitos pela Assembleia Geral em que for requerido o seu funcionamento. Parágrafo 1° - Os membros do Conselho Fiscal, quando em exercício, terão direito a remuneração a ser fixada pela Assembleia Geral que os eleger. Parágrafo 2° - As deliberações do Conselho Fiscal serão tomadas por maioria de votos e lançadas no livro próprio.** ###### CAPÍTULO VI - EXERCICIO SOCIAL E LUCROS ###### ARTIGO 14° a Diretoria fará elaborar, com base na escrituração mercantil, as demonstrações financeiras de destinação do lucro do exercício. **O exercício social terminará no dia 31 de dezembro de cada ano. Ao fim de cada exercício previstas em Lei, observadas as normas então vigentes, as quais compreenderão a proposta** ###### ARTIGO 15° Do lucro líquido apurado no exercício, após a dedução dos prejuízos acumulados, se houver, **a Companhia destinará (a) 5% (cinco por cento) para aplicação de constituição da reserva legal, a qual não excederá o importe de 20% (vinte por cento) do capital social; e (b) do saldo, ajustado na forma do artigo 202 da Lei N.° 6.404/76, se existente, 25% (vinte e cinco por cento) serão atribuídos ao pagamento do dividendo mínimo obrigatório aos acionistas. Parágrafo 1° - Após as distribuições previstas no caput desse artigo, do saldo restante atribuir-se-á reserva para Investimentos importância não inferior a 5% (cinco por cento) e não superior a 75% (setenta e cinco por cento) do lucro líquido do exercício, ajustado na forma do artigo 202 da Lei Página 4 de 6** Junta Comercial do Estado de Minas Gerais Certifico registro sob o nº 31300135624 em 17/12/2020 da Empresa CLINICA MAIS MEDICOS S/A, Nire 31300135624 e protocolo 207179981 - 24/11/2020. Autenticação: 52644E0C93EA072512ED72EB09DDBE8D0EAC2D. Marinely de Paula Bomfim - Secretária-Geral. Para validar este = documento, acesse http://www.jucemg.mg.gov.br e informe nº do protocolo 20/717.998-1 e o código de segurança DBO3 Esta cópia foi autenticada ![](img_p540_1.png) digitalmente e assinada em 17/12/2020 por Marinely de Paula Bomfim - Secretária-Geral. Documento Transformação Mais Médico (2351518) SEI 19957.006841/2025-16 / pg. 122 pág. 14/20 A. ----- Documento id 2217198069 - Documento Comprobatório (CVM 006841.2025) ###### N.° 6.404/76, com a finalidade de financiar a expansão das atividades da ###### Companhia e/ou de suas empresas controladas e coligadas, inclusive através da subscrição de aumentos de capital, ou a criação de novos **empreendimentos. A reserva de Investimentos não excederá a 80% (oitenta por cento) do valor do capital social subscrito. Parágrafo 2° - O saldo do lucro líquido ajustado, se houver, terá a destinação que lhe for atribuída pela Assembleia Geral. ARTIGO 16° Os dividendos atribuídos aos acionistas serão pagos nos prazos da lei, somente incidindo correção monetária e/ou juros se assim for determinado pela Assembleia Geral, e, se não reclamados dentro de 3 (três) anos contados da publicação do ato que autorizou sua distribuição, prescreverão em favor da Companhia. ARTIGO 17° A Companhia poderá levantar balanços semestrais, ou em períodos menores, e declarar, por deliberação da Assembleia Geral, dividendos à conta de lucros apurado nesses balanços, por conta do total a ser distribuído ao término do respectivo exercício social, observadas as limitações previstas em lei.** ###### Parágrafo 1° - Ainda por deliberação da Assembleia Geral, poderão ser | declarados dividendos intermed | & sua conta de lucros de reservas de lucros existentes no último balanço levantado, inclusive à | ou | |---|---|---| | conta da reserva para Investimentos | refere a que se o | § 1°, do | ###### Parágrafo 2° - Também, mediante decisão da Assembleia Geral, os sobre o capital social. dividendos ou dividendos intermediérios ser pagos a ###### Parágrafo 3° - Dividendos intermediários deverão sempre ser creditados e considerados como antecipação do dividendo obrigatório. ###### CAPÍTULO VII - DISSOLUÇÃO, LIQUIDAÇÃO E EXTINÇÃO ###### ARTIGO 18° A Companhia somente será dissolvida e entrará em liquidação por deliberação da **Assembleia Geral ou nos demais casos previstos em lei.** ###### Parágrafo 1° - À Assembleia Geral que deliberar sobre a liquidação, caberá nomear o respectivo liquidante e fixar-lhe a remuneração. ###### Parágrafo 2° - A Assembleia Geral, se assim solicitarem acionistas que representem o número fixado em lei, elegerá o Conselho Fiscal, para o **período da liquidação. Página 5 de 6** Junta Comercial do Estado de Minas Gerais Certifico registro sob o nº 31300135624 em 17/12/2020 da Empresa CLINICA MAIS MEDICOS S/A, Nire 31300135624 e protocolo 207179981 - 24/11/2020. Autenticação: 52644E0C93EA072512ED72EB09DDBE8D0EAC2D. Marinely de Paula Bomfim - Secretária-Geral. Para validar este = documento, acesse http://www.jucemg.mg.gov.br e informe nº do protocolo 20/717.998-1 e o código de segurança DBO3 Esta cópia foi autenticada ![](img_p541_1.png) digitalmente e assinada em 17/12/2020 por Marinely de Paula Bomfim - Secretária-Geral. Documento Transformação Mais Médico (2351518) SEI 19957.006841/2025-16 / pg. 123 pág. 15/20 ----- Documento id 2217198069 - Documento Comprobatório (CVM 006841.2025) ###### ARTIGO 19° Assembleia Geral em questão deverá definir as regras, objetivos e princípios que irão reger esse processo de dissolução. **A Companhia será dissolvida mediante aprovação da Assembleia Geral. Neste caso, a** ###### CAPÍTULO VIII - FORO ###### ARTIGO 20° Este Estatuto Social será regido e interpretado pelas leis da República Federativa do Brasil. ARTIGO 21° **Qualquer controvérsia ou litígio do presente Estatuto Social será submetida ao foro da cidade de Contagem, estado de Minas Gerais, com exclusão de qualquer outro, por mais privilegiado que seja.** **Contagem, 18 de novembro de 2020.** | | |---| | Estatuto assinado digitalmente | | Mesa: VALDENICE PANTALEÃO DE SOUSA LINDOLFO LUIZ COUTINHO Presidente Secretário 1 1 5 6 5 1 1 7 1 4 Acionista: VALDENICE PANTALEÃO DE SOUSA LINDOLFO LUIZ COUTINHO Diretoria: VALDENICE PANTALEÃO DE SOUSA LINDOLFO LUIZ COUTINHO DA SILVA Advogado: RICARDO BALCIUNAS | | OABMG 93280 | ###### Página 6 de 6 Junta Comercial do Estado de Minas Gerais Certifico registro sob o nº 31300135624 em 17/12/2020 da Empresa CLINICA MAIS MEDICOS S/A, Nire 31300135624 e protocolo 207179981 - 24/11/2020. Autenticação: 52644E0C93EA072512ED72EB09DDBE8D0EAC2D. Marinely de Paula Bomfim - Secretária-Geral. Para validar este = documento, acesse http://www.jucemg.mg.gov.br e informe nº do protocolo 20/717.998-1 e o código de segurança DBO3 Esta cópia foi autenticada ![](img_p542_1.png) digitalmente e assinada em 17/12/2020 por Marinely de Paula Bomfim - Secretária-Geral. Documento Transformação Mais Médico (2351518) SEI 19957.006841/2025-16 / pg. 124 pág. 16/20 A. ----- Documento id 2217198069 - Documento Comprobatório (CVM 006841.2025) JUNTA COMERCIAL DO ESTADO DE MINAS GERAIS Registro Digital Anexo | Identificação do Processo Número do Protocolo | Identificação do Processo Número do Processo Módulo Integrador | Data | |---|---|---| | 20/717.998-1 | MGP2000972472 | 23/11/2020 | | Identificação do(s) | Assinante(s) | | | CPF | Nome | | | 083.948.256-64 | LINDOLFO LUIZ COUTINHO DA SILVA | | | 058.594.388-50 | RICARDO BALCIUNAS | | | 077.295.156-01 | VALDENICE PANTALEAO DE SOUSA | | --- Página 1 de 1 Junta Comercial do Estado de Minas Gerais Certifico registro sob o nº 31300135624 em 17/12/2020 da Empresa CLINICA MAIS MEDICOS S/A, Nire 31300135624 e protocolo 207179981 - 24/11/2020. Autenticação: 52644E0C93EA072512ED72EB09DDBE8D0EAC2D. Marinely de Paula Bomfim - Secretária-Geral. Para validar este = documento, acesse http://www.jucemg.mg.gov.br e informe nº do protocolo 20/717.998-1 e o código de segurança DBO3 Esta cópia foi autenticada ![](img_p543_1.png) digitalmente e assinada em 17/12/2020 por Marinely de Paula Bomfim - Secretária-Geral. Documento Transformação Mais Médico (2351518) SEI 19957.006841/2025-16 / pg. 125 an pág. 17/20 £5 ----- Documento id 2217198069 - Documento Comprobatório (CVM 006841.2025) Sistema Nacional de Registro de Empresas Mercantil SINREM Governo do Estado de Minas Gerais Secretaria de Estado da Fazenda de Minas Gerais Junta Comercial do Estado de Minas Gerais TERMO DE AUTENTICAÇÃO - REGISTRO DIGITAL Certifico que o ato, assinado digitalmente, da empresa CLINICA MAIS MEDICOS S/A, de NIRE 3130013562-4 e protocolado sob o número 20/717.998-1 em 24/11/2020, encontra-se registrado na Junta Comercial sob o número 31300135624, em 17/12/2020. O ato foi deferido eletrônicamente pela 1ª TURMA DE VOGAIS. Certifica o registro, a Secretária-Geral, Marinely de Paula Bomfim. Para sua validação, deverá ser acessado o sitio eletrônico do Portal de Serviços / Validar Documentos (https:// portalservicos.jucemg.mg.gov.br/Portal/pages/imagemProcesso/viaUnica.jsf) e informar o número de protocolo e chave de segurança. Capa de Processo | | Assinante(s) | |---|---| | CPF | Nome | | 077.295.156-01 | VALDENICE PANTALEAO DE SOUSA | | Documento | Principal Assinante(s) | | CPF | Nome | | 077.295.156-01 | VALDENICE PANTALEAO DE SOUSA | | 083.948.256-64 | LINDOLFO LUIZ COUTINHO DA SILVA | | 058.594.388-50 | RICARDO BALCIUNAS | | Anexo | | | | Assinante(s) | | CPF | Nome | | 077.295.156-01 | VALDENICE PANTALEAO DE SOUSA | | 083.948.256-64 | LINDOLFO LUIZ COUTINHO DA SILVA | | Anexo | | | | Assinante(s) | | CPF | Nome | | 077.295.156-01 | VALDENICE PANTALEAO DE SOUSA | | 083.948.256-64 | LINDOLFO LUIZ COUTINHO DA SILVA | | 058.594.388-50 | RICARDO BALCIUNAS | Belo Horizonte. quinta-feira, 17 de dezembro de 2020 A autencidade desse documento pode ser conferida no portal de serviços da jucemg informando o número do protocolo 20/717.998-1. Página 1 de 2 Junta Comercial do Estado de Minas Gerais Certifico registro sob o nº 31300135624 em 17/12/2020 da Empresa CLINICA MAIS MEDICOS S/A, Nire 31300135624 e protocolo 207179981 - 24/11/2020. Autenticação: 52644E0C93EA072512ED72EB09DDBE8D0EAC2D. Marinely de Paula Bomfim - Secretária-Geral. Para validar este = documento, acesse http://www.jucemg.mg.gov.br e informe nº do protocolo 20/717.998-1 e o código de segurança DBO3 Esta cópia foi autenticada ![](img_p544_1.png) digitalmente e assinada em 17/12/2020 por Marinely de Paula Bomfim - Secretária-Geral. Documento Transformação Mais Médico (2351518) SEI 19957.006841/2025-16 / pg. 126 yon pág. 18/20 5 ----- Documento id 2217198069 - Documento Comprobatório (CVM 006841.2025) Sistema Nacional de Registro de Empresas Mercantil SINREM Governo do Estado de Minas Gerais Secretaria de Estado da Fazenda de Minas Gerais Junta Comercial do Estado de Minas Gerais TERMO DE AUTENTICAÇÃO - REGISTRO DIGITAL Documento assinado eletrônicamente por Scheilla Nery de Souza Queiroz em 17/12/2020, às 14:04 conforme horário oficial de Brasília. SAM Documento assinado eletrônicamente por Marcos Innecco Correa em 17/12/2020, às 14:04 conforme horário oficial de Brasília. SAM 14 Documento assinado eletrônicamente por Antonio Cesar Ribeiro em 17/12/2020, às 14:04 conforme horário oficial de Brasília. SRM A autencidade desse documento pode ser conferida no portal de serviços da jucemg informando o número do protocolo 20/717.998-1. Página 2 de 2 Junta Comercial do Estado de Minas Gerais Certifico registro sob o nº 31300135624 em 17/12/2020 da Empresa CLINICA MAIS MEDICOS S/A, Nire 31300135624 e protocolo 207179981 - 24/11/2020. Autenticação: 52644E0C93EA072512ED72EB09DDBE8D0EAC2D. Marinely de Paula Bomfim - Secretária-Geral. Para validar este documento, acesse http://www.jucemg.mg.gov.br e informe nº do protocolo 20/717.998-1 e o código de segurança DBO3 Esta cópia foi autenticada ![](img_p545_1.png) digitalmente e assinada em 17/12/2020 por Marinely de Paula Bomfim - Secretária-Geral. Documento Transformação Mais Médico (2351518) SEI 19957.006841/2025-16 / pg. 127 pág. 19/20 £24: ----- Documento id 2217198069 - Documento Comprobatório (CVM 006841.2025) JUNTA COMERCIAL DO ESTADO DE MINAS GERAIS Registro Digital O ato foi deferido e assinado digitalmente por : | Identificação do(s) | Assinante(s) | |---|---| | CPF | Nome | | 873.638.956-00 | MARINELY DE PAULA BOMFIM | --- Belo Horizonte. quinta-feira, 17 de dezembro de 2020 Junta Comercial do Estado de Minas Gerais Certifico registro sob o nº 31300135624 em 17/12/2020 da Empresa CLINICA MAIS MEDICOS S/A, Nire 31300135624 e protocolo 207179981 - 24/11/2020. Autenticação: 52644E0C93EA072512ED72EB09DDBE8D0EAC2D. Marinely de Paula Bomfim - Secretária-Geral. Para validar este documento, acesse http://www.jucemg.mg.gov.br e informe nº do protocolo 20/717.998-1 e o código de segurança DBO3 Esta cópia foi autenticada ![](img_p546_1.png) digitalmente e assinada em 17/12/2020 por Marinely de Paula Bomfim - Secretária-Geral. Documento Transformação Mais Médico (2351518) SEI 19957.006841/2025-16 / pg. 128 pág. 20/20 £5 ----- Documento id 2217198069 - Documento Comprobatório (CVM 006841.2025) KYC E COMPLIANCE PF 'VALDENICE PANTALEAO DE SOUSA Detalhes da By Fg da Lista de nid p. esses [i] de Control dos UA ![](img_p547_1.png) Documento Trust Sócios Mais Médicos (2351525) SEI 19957.006841/2025-16 / pg. 129 ----- Documento id 2217198069 - Documento Comprobatório (CVM 006841.2025) ###### COMISSÃO DE VALORES MOBILIÁRIOS PARECER TÉCNICO Nº 8/2025-CVM/SMI/GIMOR ###### DA ORIGEM No curso dos trabalhos para realização da inspeção na LAQUS Depositária de Valores Mobiliários S.A. (LAQUS), conforme definido na planilha de Indicador de Fiscalizações da SMI para o ano de 2025, consolidada em fevereiro deste ano, a GIMOR identificou um conjunto de Notas Comerciais (NCs) submetidas a depósito na entidade com indícios de irregularidades. Indicador de FiscalizagBes (Dezembro\_2024)\_(Planejamento\_2025) pee ora Fre ic | | ota . A i) ea 1208 | spec don por de cumprimento de rests aa Andasomprocesso 7137025 A título de ilustração da gravidade dos possíveis desvios nessas emissões ora sinalizados, a seguir apresentaremos os indícios encontrados de forma mais detalhada para o emissor Clínica Mais Médicos S.A. e, ao fim, indicaremos outros emissores, cujas características das emissões, a princípio, indicam elevada probabilidade de apresentarem irregularidades de natureza muito semelhante à da Clínica mais médicos S.A.. ###### DAS EMISSÕES DA CLÍNICA MAIS MEDICOS S.A., CNPJ: 29.788.616/0001-50 A clínica mais Médicos S.A., sociedade anônima fechada, criada em 2018, com sede à Rua Monsenhor Bicalho, 1129, Eldorado, CEP 32310- 220, MG, tendo como principal sócia e Presidente Valdenice Pantaleão de Souza, emitiu, no período de 2021 até abril de 2025, 13 Notas Comerciais, totalizando um volume de R$ 361.147.355,00 em emissões (2351509), conforme tabela a seguir: | dataDeReferencia | dataDeEmissao | dataDeVencimento | motivo | Instrumento | Volume | Emissor | |---|---|---|---|---|---|---| | 7/12/2024 | 9/14/2023 | 9/14/2027 | TRANSFERENCIA ENTRADA INTEROPERABILIDADE | LNC002401062 | 8,669,355 | CLINICA MAIS MEDICOS S/A | | 12/27/2023 | 12/27/2023 | 12/27/2027 | OFERTA_PRIMARIA | LNC002301485 | 60,000,000 | CLINICA MAIS MEDICOS S/A | | 12/23/2022 | 12/23/2022 | 12/23/2026 | OFERTA_PRIMARIA | LNC002200358 | 45,000,000 | CLINICA MAIS MEDICOS S/A | | 12/20/2022 | 12/20/2022 | 12/20/2026 | OFERTA_PRIMARIA | LNC002200336 | 40,000,000 | CLINICA MAIS MEDICOS S/A | | 12/20/2023 | 12/19/2023 | 12/18/2027 ~~ | OFERTA_PRIMARIA | LNC002301435 | 39,000,000 | 1 1 5 6 5 1 1 7 1 4 CLINICA MAIS MEDICOS S/A | | 12/28/2022 | 12/28/2022 | 12/28/2026 | OFERTA_PRIMARIA | LNC002200372 | 30,274,000 | CLINICA MAIS MEDICOS S/A | | 12/26/2022 | 12/26/2022 | 12/26/2026 | OFERTA_PRIMARIA | LNC002200368 | 30,000,000 | CLINICA MAIS MEDICOS S/A | | 12/15/2022 | 12/14/2022 | 12/14/2026 | OFERTA_PRIMARIA | LNC002200316 | 30,000,000 | CLINICA MAIS MEDICOS S/A | | 1/11/2023 | 1/11/2023 | 1/11/2027 | OFERTA_PRIMARIA | LNC002300393 | 20,000,000 | CLINICA MAIS MEDICOS S/A | | 12/16/2022 | 12/16/2022 | 12/16/2026 | OFERTA_PRIMARIA | LNC002200325 | 20,000,000 | CLINICA MAIS MEDICOS S/A | | 2/3/2023 | 2/3/2023 | 2/2/2027 | OFERTA_PRIMARIA | LNC002300436 | 15,000,000 | CLINICA MAIS MEDICOS S/A | | 7/31/2023 | 7/31/2023 | 7/31/2027 | OFERTA_PRIMARIA | LNC002300921 | 12,305,000 | CLINICA MAIS MEDICOS S/A | | 12/29/2022 | 12/29/2022 | 12/29/2026 | OFERTA_PRIMARIA | LNC002200380 | 10,899,000 | CLINICA MAIS MEDICOS S/A | Todas as Notas Comerciais emitidas nesse período se encontram depositadas na LAQUS desde a data de sua emissão, exceto pela NC LNC002401062 (2351518), que, embora esteja atualmente depositada na LAQUS, na data da emissão se encontrava somente no livro do escriturador, situação indicada na tabela por meio da descrição "Transferência entrada" encontrada na coluna "motivo". Conforme informações constantes dos temos constitutivos das Notas Comerciais (2351507), é possível constatar que as NCs emitidas pela Clínica Mais Médicos S.A. não contavam com quaisquer garantias, sejam reais ou fidejussórias, e previam o seguinte fluxo de pagamentos do emissor ao credor das NCs (Cessionário): ![](img_p548_1.png) Parecer Técnico 8 (2351559) SEI 19957.006841/2025-16 / pg. 130 FL ----- Documento id 2217198069 - Documento Comprobatório (CVM 006841.2025) MAIS MEDICOS S.A. de NCs e fluxo de pagamentos Legenda crises 3 100m 200ml Volume de e fluxo de pagamentos agregados por més Como se pode depreender da tabela acima e dos arquivos anexos (2351507), a partir de janeiro de 2024, esse emissor teria que efetuar um primeiro pagamento de R$ 49,8 milhões e depois pagamentos mensais de, aproximadamente, R$ 10 milhões. Diante do montante emitido e das obrigações assumidas, tornou-se pertinente verificar a capacidade financeira desse emissor. Nesse sentido, apuramos, em consulta a fontes públicas, notadamente aos dados cadastrais disponíveis na base de CNPJ/Receita Federal e na plataforma Redesim, que o capital social da empresa correspondia a R$ 700.000,00. Adicionalmente, de acordo com as Demonstrações do Resultado de Exercício (DRE), com data-base de 31/12/2023 (https://www.gov.br/centraldebalancos/#/demonstracao-publicada/166704), verificamos que a Mais Médicos S.A. divulgou Receita operacional bruta anual nos montantes de R$ 203.417,13 em 2022 e de R$ 54.079,64 em 2023. Observa-se, portanto, que o valor total recebido pela empresa a título de pagamento pelas NCs emitidas supera em mais de 6.500 vezes a receita operacional bruta apurada no Em termos ilustrativos, considerando a receita operacional bruta 2023 e assumindo, de forma hipotética, que 100% desse faturamento fosse integralmente destinado à amortização da dívida decorrente das emissões das NCs, a Clínica Mais médicos S.A. levaria mais de 6.500 anos para quitar somente o valor principal, desconsiderando-se, inclusive, os encargos financeiros contratados, na ordem de 20% ao ano. Tal grau de alavancagem revela um padrão de endividamento que, sob qualquer ótica técnica, seja contábil, financeira ou econômica, mostra-se manifestamente incompatível com parâmetros mínimos de viabilidade, sustentabilidade ou razoabilidade operacional. Empresa: CLINICA MAIS MEDICOS S/A Name boo: wor Cpa: 0001 DO RESULTADO DO EXERCICIO EM 31/12/2023 2025 Somer 2022 BRUTA aa re) opeactonaL wees com Grams sane amen 130482 sos opERACIONAL RESULTADO DO EXERCICIO ANTES DA PROVISRO DOR CSL. E Cut vo exeacicio oo (omanan) mses 31 de Dezembro de 2023 or: 077.295.5601 no - MG o No. Reg. CRC sab MG oR 0277877640 ![](img_p549_1.png) Parecer Técnico 8 (2351559) SEI 19957.006841/2025-16 / pg. 131 FL ----- Documento id 2217198069 - Documento Comprobatório (CVM 006841.2025) Com base no Balanço Patrimonial com data-base em 31/12/2023 (https://www.gov.br/centraldebalancos/#/demonstracaopublicada/166703), é possível perceber a existência de registros financeiros em montantes que guardam proporcionalidade com os valores captados por meio das emissões de Notas Comerciais. No entanto, a natureza das rubricas contábeis utilizadas para classificar tais valores aparenta ser incompatível com finalidade típica dessas operações, o que suscita dúvidas quanto à sua adequada contabilização e transparência. Ainda no mesmo demonstrativo, verificamos que, embora o capital social da sociedade esteja registrado no valor de R$ 700.000,00, conforme consta em seu cadastro empresarial, tal quantia não havia sido integralizada até aquela data. Em outras palavras, os acionistas não efetuaram qualquer aporte efetivo de recursos na empresa, indicando que a estrutura de capital da emissora se sustenta exclusivamente sobre valores de terceiros, sem qualquer comprometimento patrimonial próprio. MAIS MEDICOS S/A 0001 CNP): 23.788.616/0001-50 Balango encemado 31/12/2023 em: BALANCO PATRIMONIAL Codigo Classificacio 2023 2022 wim 11 198.156.523,840 26.236,530 211 ATIVO CIRCULANTE EQUIVALENTES DE 14.437,700 3111 E 45.003,590 cana 746,590 41110 90,740 13313,080 7 11102 BANCOS CONTA MOVIMENTO 12619770 APLICACOES 378,030 | 10 1.11.03 | FINANCEIRAS LIQUIDEZ | 32.23,080 | |---|---|---| | 2112 | | 6.522230 | 11431,140 1311201 DUPLICATAS A RECEBER 6.522230 367,690 | 18113 28 1.13.08 s01 12 | ouTROS CREDITOS A RECUPERAR/ COMPENSAR TRIBUTOS ATIVO NAO-CIRCULANTE A | 367,630 | 104,500 104,500 | |---|---|---|---| | 6 121 | ATIVO REALIZAVEL LONGO PRAZO CONTAS | 351.020.807,76D | 198.057.479,760 | | 76 12102 | A RECEBER INVESTIMENTOS | 351.029.807,76D 47.413,760 | 198.057.479,760 | 8s 122 PARTICIPACOES SOCIETARIAS 47.413,760 96 1.22.03 passIvO 149 2 351103458,05C 8.532479,19¢ 150 21 PASSIVO CIRCULANTE 6.599.591,17C 382 211 E FINANCIAMENTOS EMPRESTIMOS 6.599.591,17C 151 21101 FORNECEDORES 10.214,21C 164 213 165 2.03.01 169 2.14 TRIBUTARIAS 11.912,75C 170 2.14.01 IMPOSTOS E CONTRIBUICOES A RECOLHER 6.436,02C 185 2.15 TRABALHISTA E PREVIDEN 186 215.01 COM PESSOAL 4.088,02C 190 215.02 OBRIGACOES SOCIAIS PROVISOES 000 193 215.03 1.904.325,00C 200 2.16 OUTRAS OBRIGACOES 1.904.325,00C 204 216.04 PASSIVO NAO-CIRCULANTE | 503 22 | | 344.043209,35C | |---|---|---| | 27 221 28 22101 | EXIGIVEL A LONGO PRAZO ‘OUTRAS CONTAS A PAGAR | 344.043.20935C 4.019.242,79¢ | | 27 22102 | FINANCLAMENTOS BANCARIOS | 340.023.966,56C 0,00 | | 26 221.0 | PERDAS EM INVESTIMENTOS | 000 | | 22 22108 | RENDIMENTOS A APROPRIAR PATRIMONIO LiQUIDO | 1.472.230,490 | 242 23 CAPITAL SOCIAL 0,00 243 231 700.000,000 204 23101 CAPITAL SUBSCRITO 700.000,00C 246 231.02 () CAPITAL A INTEGRALIZAR 1.472.230,490 264 235 LUCROS OU ACUMULADOS 1.403.681,590 1472230490 | 265 235.01 | LUCROS OU PREJUIZOS ACUMULADOS | 1402.681,590 | |---|---|---| | RECONHECEMOS A EXATIDAO DO | PATRIMONIAL ENCERRADO | 31/12/2023 TOTALIZANDO NO ATIVO | PRESENTE BALANGO EM E PASSIVO: R$ 351,103.458,05 (trezentos e cinquenta e um milhes cento e trés mi quatrocentos © oto resis Cinco centavas) Dezembro de 2023 31 de VALDENICE PANTALEAO (CPF: 077.295.156-01 SOUSA DE SANTOS TEDEIRA Reg. no CRC MG sob No. o MG 118735/0-8 CPF: 072.778.776-20 Concluindo as diligências relativas à identificação dos emissores por meio de fontes públicas, com auxílio de imagens disponibilizadas em ferramentas de mapeamento digital, como o Google Maps, foi possível localizar o imóvel comercial onde se encontra estabelecida a Clínica Mais Médicos S.A., sito, à rua Monsenhor Bicalho, 1129, Eldorado, CEP: 32331-220, MG. ![](img_p550_1.png) Parecer Técnico 8 (2351559) SEI 19957.006841/2025-16 / pg. 132 FL ----- Documento id 2217198069 - Documento Comprobatório (CVM 006841.2025) 3565-330! Como é possível depreender da imagem acima, a edificação de infraestrutura visivelmente simples mostra-se condizente com os valores de receita operacional bruta anual declarados pela sociedade. Entretanto, tal estrutura física revela-se demasiadamente rudimentar quando ano. Esse descompasso entre a dimensão patrimonial e operacional aparente da sociedade e o volume significativo de recursos captados no mercado, em tese, configura mais um indício de intransponível assimetria entre a realidade econômica do emissor e aquela atribuída pelos participantes da operação. Em paralelo às diligências realizadas por meio de fontes públicas, solicitamos à LAQUS a apresentação de documentação que esta possuía acerca do Emissor e sobre a qual tivesse se baseado para realização de análise prévia que assegurasse, por meio de diligências adequadas, nível razoável de segurança quanto à confiabilidade dos emissores dos valores mobiliários nela depositados. Todavia, a LAQUS não forneceu uma única documentação capaz de evidenciar a realização, ainda que mínima, de diligência prévia ao depósito dos valores mobiliários emitidos, acerca da capacidade econômico-financeira do referido emissor. Único documento encaminhado pela entidade que contém alguma referência a informações de natureza patrimonial, econômica ou financeira da sociedade é o ato constitutivo referente a sua transformação de sociedade empresária limitada em sociedade por ações de capital fechado, ocorrida em novembro de 2020, quais sejam: i) ajuste no capital social em virtude da transformação societária e ii) fixação de verba destinada à Administração da companhia (Anexo Transformação Mais Médicos SA - Jucemg (2351518)). Nesse documento, assinado por Valdenice Pantaleão de Souza e Lindolfo Luiz Coutinho da Silva, na condição de acionistas, e por Ricardo Balciunas, na condição de Advogado, o capital social da companhia passou de R$ 100.000,00 para R$ 700.000,00. Segundo informado no Boletim de Subscrição de Novas Ações, tal valor teria sido integralizado em moeda corrente nacional previamente à efetivação da transformação. No entanto, conforme já mencionado, os demonstrativos contábeis da companhia referentes ao exercício de 2023 continuam a indicar o montante de R$ 700.000,00 como capital a integralizar. Quanto à remuneração da administração, restou estipulado o valor de R$ 1.000,00 (mil reais) mensais por membro da Diretoria. Diante disso, parece razoável afirmar, com base nas informações até o momento disponíveis, que há indicativos relevantes de fragilidade na capacidade de pagamento da emissora, especialmente sob a ótica do fluxo de caixa operacional, gerando legítimas dúvidas quanto à sustentabilidade econômico-financeira da operação e à real capacidade da sociedade de honrar os seus compromissos. Nesse contexto, faz-se necessária análise aprofundada quanto à origem dos recursos utilizados para eventuais pagamentos vinculados às Notas Comerciais, à identificação das partes envolvidas na operação, bem como ao efetivo destino conferido aos valores captados. O objetivo primordial é apurar a ocorrência de desvio de finalidade na utilização dos recursos, bem como eventuais danos à confiabilidade e higidez do mercado de capitais. Considerando o conjunto de indícios apresentado, pode-se configurar ainda, em tese, operação atípica ou artificialmente estruturada, cuja finalidade real possa divergir daquela declarada formalmente. ###### DA VALDENICE PANTALEÃO DE SOUSA Em complemento, identificamos informações públicas disponíveis na rede mundial de computadores a respeito da Presidente da Clínica Mais Médicos S.A., Valdenice Pantaleão de Sousa. De acordo com perfil profissional mantido por ela na plataforma LinkedIn, constam os seguintes vínculos profissionais declarados: atuação como recepcionista na empresa Promed Assistência Médica até o ano de 2007, Sócia da Clínica Medcenter, de agosto de 2021 a fevereiro de 2025, e exercício da função de gerente de relacionamento médico no Hospital São José, de março de 2023 a dezembro de 2024. ![](img_p551_1.png) Parecer Técnico 8 (2351559) SEI 19957.006841/2025-16 / pg. 133 FL ----- Documento id 2217198069 - Documento Comprobatório (CVM 006841.2025) ¢ PANTALEAQ Contagem, Minas Brasil | Gerais, 739 al Clinica Medcenter Scia Clinica Medcenter ago. de 2021 fev. de meses. 7 202: Contagem, Minas Gerais, Brasil Gerente relacionamento medico Hospital mar. de 2023 dez. de 20 1.200 10 meses Diretora de relacionamento MAIS CUNICA MEDICOS - 2 ov. de 2018 dez. de 2024 +6 anos meses. com operadoras de de inventirio. Atuar com intermedirio entre pacientes, suas familias a equipe de cuidados adicionais. Planejar e gerenciar 0 orgamento da clinica e aprovar a folha de pagamento. Controle de insumos. forecedores, com Recepcionista de clinica Gerente Assitéricia Médiea CENTRO MEDICO PROGROUP (TOA jul. - set. de 2003 - de 2007 Jun. de 2008 jan. de 2018 +9 anos § meses +3 anos 11 meses Contagem Belo Horizonte , o Atendimento demandas da diretoria. Recrutar, contratar coordenar treinamento de novos ao cliente organizagéo de agendas Projetar e implementer de pera as Tais informações sobre Valdenice encontradas na rede mundial de computadores, ainda que autodeclaradas, são compatíveis com aquelas disponíveis na Relação Anual de Informações Sociais-RAIS, a seguir consolidadas: | Período | Ocupação | Empresa | CNPJ | |---|---|---|---| | 2003 a 2007 | Recepcionista | Promed -Assistência | 00558356000145 | | 2008 a 2016 | Supervisor de recepcionistas a Gerente financeiro | JLC Promed LTDA - EPP | 07522183000154 | | 2016 a 2018 | Gerente financeiro | Centro Médico Promed MG LTDA - EPP | 19765556000105 | Esse conjunto de informações profissionais contribuem para contextualizar o histórico profissional da representante da sociedade, permitindo um entendimento mais amplo do seu perfil e da sua capacidade de compreender e desempenhar as funções que lhes são atribuídas em razão do cargo de Presidente da Clinica Mais Médicos S.A.. Também foi possível, com base em consulta efetuada via Labcontas, verificar que Valdenice habitava à Rua Augusto de Lima, 585, Sarzedo, MG. Com auxílio de imagens disponibilizadas em ferramentas de mapeamento digital, como o Google Maps, obtivemos imagem da residência de Valdenice, abaixo reproduzida, segundo as bases de dados mantidas pelo Governo Federal. ![](img_p552_1.png) Parecer Técnico 8 (2351559) SEI 19957.006841/2025-16 / pg. 134 FL ----- Documento id 2217198069 - Documento Comprobatório (CVM 006841.2025) R. 5 Augusto de Lima Google O padrão de moradia observado revela-se notadamente modesto, o que parece incompatível com a relevância dos diversos cargos ocupados por Valdenice, bem como com o volume expressivo de recursos, da ordem de R$ 360.000.000,00, captados por intermédio de emissões de Notas Comerciais pela sociedade por ela presidida Adicionalmente, verificamos a documentação relativa à Valdenice encaminhada pelo Emissor à LAQUS. Embora fosse esperado que a LAQUS tivesse obtido, por parte do Emissor, documentação necessária para identificação das pessoas responsáveis pela assinatura ou representação da sociedade, a LAQUS não teve êxito em comprovar a posse de tais documentos, o que compromete a rastreabilidade e a devida diligência aplicável à operação. Com efeito, os fatos em relação à Valdenice parecem indicar que as informações formalmente registradas sobre a sua participação na estrutura societária da Clínica Mais Médicos S.A. não refletem, de fato, sua efetiva posição na companhia ou sua real relação com os recursos movimentados por meio da Sociedade. Tal assimetria pode sugerir, em tese, a possível utilização de interposta pessoa, com intuito de ocultar a identidade do verdadeiro beneficiário final. ###### DO ÚNICO INVESTIDOR Segundo dados da Central de Relatórios da CVM 1, o único investidor (comprador) dos R$ 361.147.355,00 de Notas Comerciais emitidas pela Clínica Mais Médicos S.A. foi o fundo Jade Fundo de Investimento em Direitos Creditórios FIDC, CNPJ 32.321.307/0001-80, atualmente designado CITY - 02 Fundo de Investimento em Direitos Creditórios Não-padronizados Responsabilidade Ilimitada, que apresenta um único cotista: O Banco Master, CNPJ.: 33.923.798/0001-00. Além do investimento em Notas Comerciais do referido emissor, identificamos que este fundo investiu um total de R$ 2.109.243.329,00 em Notas Comerciais, no período de 2022 a abril de 2025, depositadas na LAQUS, emitidas pelas seguintes empresas: ###### CNPJ_FundoFundo CNPJ_EmissorEmissor 32.321.307/0001-80CITY - 02 FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITÓRIOS NÃO-PADRONIZADOS RESPONSABILIDADE ILIMITADA 29.788.616/0001-50CLINICA MAIS MEDICOS S/A 22.896.905/0001-24Confiance Life Corretora de Seguros, Previdência e Planos de Saúde Eireli 51.757.300/0001-50Flytour Agência de Viagens e Turismo Ltda 02.167.320/0001-66Flytour Business Travel Viagens e Turismo Ltda 18.237.465/0001-26FLYTOUR EVENTOS E TURISMO LTDA 37.059.135/0001-32HOLDING AF S.A. 19.417.823/0001-45Hospital da Criança São José Ltda 00.168.403/0001-44Innovation FTGP Travel Participações S.A. 04.422.992/0001-04RIO VERDE CONSULTORIA E PARTICIPACOES LTDA. 25.179.512/0001-98SIMETRIA PLANOS DE SAUDE EIRELI ###### Volume total 361.147.355 372.572.000 88.500.000 100.000.000 226.057.000 294.500.000 213.944.329 190.000.000 30.000.000 241.192.000 ###### Volume total na Laqus (até abril/25)2.117.912.684 Considerando que o Patrimônio Líquido do Banco Master S.A. em 31/12/2023 foi de R$ 2.382.446,00 e em 31/12/2024 foi de R$ 4.740.713,00, é razoável afirmar que somente o valor total investido pelo Banco Master, por meio do fundo CITY 02, concentrado nesses poucos emissores, pode comprometer severamente a solidez patrimonial da instituição financeira no caso de inadimplemento dos ativos investidos. ![](img_p553_1.png) Parecer Técnico 8 (2351559) SEI 19957.006841/2025-16 / pg. 135 FL ----- Documento id 2217198069 - Documento Comprobatório (CVM 006841.2025) Nesse sentido, chamou nossa atenção, de imediato, além daquilo já pormenorizado em relação à Clínica Mais Médicos S.A., algumas características desses outros emissores, que, a princípio, podem sinalizar, assim como já parece bastante claro para as emissões da Clínica Mais Médicos S.A., potenciais problemas decorrentes dessas emissões: - Receita Bruta da Confiance Life Corretora de Seguros, Previdência e Planos de Saúde EIRELI no ano de 2021 foi de R$ 15.141.940 (doc. 2351650). - Rede de vínculos já identificada entre algumas dessas empresas, conforme tratado no item seguinte. Verificamos, ainda, que outros fundos em que o Banco Master também é cotista relevante fizeram volumosos investimentos concentrados em Notas Comerciais de emissão dessas mesmas empresas, levando o volume financeiro total investido a R$ 3.577.140.867,00, conforme consolidado nas tabelas a seguir: ###### CNPJ fundo Fundos CITY - 02 FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITÓRIOS 32.321.307/0001-80 NÃO-PADRONIZADOS RESPONSABILIDADE ILIMITADA CITY FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITÓRIOS NÃO 30.144.066/0001-16 PADRONIZADO 12.553.726/0001-30 MÁXIMA FUNDO DE INVESTIMENTO MULTIMERCADO - CRÉDITO PRIVADO 2 32.113.885/0001-21 MN I FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITORIOS NAO- PADRONIZADOS ST 1001 FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITÓRIOS DE 51.497.411/0001-75 RESPONSABILIDADE LIMITADA ###### Qtde cotistas Cotistas 1 BANCO MASTER S/A 2 BANCO MASTER S/A BANCO BTG PACTUAL S/A 2 BANCO MASTER S/A Master Patrimonial II LTDA 2 BANCO MASTER S/A WNT GESTORA DE RECURSOS LTDA 7 BANCO MASTER S/A + outros ###### CNPJ cotista 33.923.798/0001-00 33.923.798/0001-00 30.306.294/0001-45 33.923.798/0001-00 45.335.919/0001-74 33.923.798/0001-00 28.529.686/0001-21 33.923.798/0001-00 ###### CNPJ_Emissor 13.051.485/0001-94 EVEREST PARTICIPACOES E EMPREENDIMENTOS S.A. 00.168.403/0001-44 Befly Travel Participações S.A (Innovation FTGP Travel Participações S.A.) 02.167.320/0001-66 Flytour Business Travel Viagens e Turismo Ltda 19.417.823/0001-45 Hospital da Criança São José Ltda 22.896.905/0001-24 Confiance Life Corretora de Seguros, Previdência e Planos de Saúde Eireli 51.757.300/0001-50 Flytour Agência de Viagens e Turismo Ltda 04.422.992/0001-04 RIO VERDE CONSULTORIA E PARTICIPACOES LTDA. 18.237.465/0001-26 FLYTOUR EVENTOS E TURISMO LTDA 25.179.512/0001-98 SIMETRIA PLANOS DE SAUDE EIRELI 29.788.616/0001-50 CLINICA MAIS MEDICOS S/A 37.059.135/0001-32 HOLDING AF S.A. 09.080.191/0001-13 PITHECIA PARTICIPACOES S/A. ###### TOTAL Fundos (City, City 02, MN I, Máxima) 3.577.140.867 | Emissor | Volume | Cessionários | |---|---|---| | | 700.000.000 | MAXIMA | CITY 330.252.000 CITY 02 CITY 219.499.000 CITY 02 CITY 372.476.329 CITY 564.825.183 MN I CITY 220.564.000 46.048.000 MN I 226.057.000 361.147.355 294.500.000 CITY 02 580.000 MN I A concentração significativa de recursos de uma instituição financeira em valores mobiliários emitidos por um grupo reduzido de empresas, que totalizam mais de 50% do Patrimônio Líquido da instituição, exige uma atenção mais refinada da supervisão. A alocação, se comprovado o elevado grau de incerteza de adimplemento por esse grupo de emissores, pode se configurar absurdamente desproporcional e representar conduta imprudente do Banco, instrumentalizada por intermédio de fundos de investimentos, especialmente se tal conduta não estiver respaldada por políticas de investimentos robustas, análise técnica devidamente fundamentada e controles internos eficientes. Ademais, situações com esta podem representar estruturas artificiais de alocação de recursos ou exposição excessiva a ativos de riscos com intuito de mascarar a real condição financeira da instituição financeira, dificultando, por exemplo, a correta precificação dos títulos por ela emitidos e induzindo investidores a erro quanto ao risco efetivo das operações que participam. Por fim, a recorrente incidência desse padrão de alocação, exemplificada mais detalhadamente com as emissões realizadas por intermédio da Clínica Mais Médicos S.A., desacompanhada de um racional econômico minimamente factível, deve, em tese, ensejar maior aprofundamento das investigações quanto à existência de operações perpetradas para fins diversos dos declarados, inclusive com possível caracterização de operações fraudulentas, em infração à Lei nº 6385/76, bem como a determinadas Resoluções emitidas por esta Autarquia. **DOS POSSÍVEIS VÍNCULOS DA CLÍNICA MAIS MÉDICOS S.A.** A seguir apresentaremos possíveis vínculos mantidos ao longo do tempo pela Clínica Mais Médicos S.A. identificados da leitura de alguns documentos constantes do presente processo combinado com informações extraídas de consultas realizadas em fontes abertas (tais como: plataforma Redesim e LinkedIn) e do Labcontas da CVM (2351555 e 2351556). Salientamos, entretanto, que se trata de uma pesquisa inicial e parcial, que devem ser aprofundadas, mas que já indicam alta probabilidade de existência de conexões prévias de alguns desses emissores entre si, bem como entre alguns emissores e o investidor beneficiário final da operação, conforme ilustrado no grafo abaixo e descrito em seguida. ![](img_p554_1.png) Parecer Técnico 8 (2351559) SEI 19957.006841/2025-16 / pg. 136 FL ----- Documento id 2217198069 - Documento Comprobatório (CVM 006841.2025) Kelis to = Como já adrede mencionado neste Parecer, Ricardo Balciunas (CPF.: 058.594.388-50) foi o Advogado que assinou o ato constitutivo referente à transformação da Clínica Mais Médicos S.A. de sociedade empresária limitada em sociedade por ações de capital fechado. Além disso, também já atuou como diretor dessa empresa. Ricardo Balciunas aparece como sócio de Fernando Alves (CPF.: 06957244601) na empresa Gadita Health Backoffice Negócios e Serviços LTDA (CNPJ: 23.039.666/0001-59), estabelecendo aqui um primeiro caminho de ligação entre Fernado Alves e a Clínica Mais Médicos S.A.. Fernando Alves também aparece como Diretor do Conselho Administrativo do Hospital da Criança São José Ltda (CNPJ: 19.417.823/0001- 45), que, por sua vez, também é uma das instituições pelas quais Valdenice já atuou. O Hospital da Criança São José Ltda também emitiu NCs adquiridas por fundos ligados ao Banco Master S.A.. Fernando Alves também consta como Sócio-administrador da Del Participações (AFH VILA DA SERRA EMPREENDIMENTOS IMOBILIARIOS LTDA, CNPJ: 37.027.303/0001-08). Também aparece como Administradora da Del Participações, Natalia Bueno Vorcaro Zettel (CPF: 069.059.966-88). Natália Bueno Vorcaro Zettel é irmã de Daniel Bueno Vorcaro, Presidente do Banco Master S.A.. Sendo assim, Fernado Alves se revela, ao que tudo indica, um relevante elo entre as duas pontas dessas operações, ou seja: alguns Emissores dessas Notas Comerciais e o seu Investidor. Além disso, a Del Participações indica como seu endereço eletrônico de contato um e-mail cujo domínio remete à empresa Kaizzen Assessoria e Consultoria Contábil LTDA (CNPJ: 34.252.315/0001-48), mesma empresa responsável pelas Demonstrações Contábeis da Clínica Mais Médicos S.A.. Isto é, a empresa da qual consta Natália Bueno Vorcaro como Administradora parece usar os serviços do mesmo escritório de contabilidade que a Clínica Mais Médicos S.A.. Além dessas empresas, Fernando Alves também é sócio da ABM Participações e empreendimentos LTDA (CNPJ: 31.883.302/0001-89), juntamente com André Beraldo de Morais (CPF: 076.120.006-10), que por sua vez também já apareceu como sócio da Holding AF S.A (CNPJ: 37.059.135/0001-32), uma das empresas que emitiram NCs 100% adquiridas pelo Banco Master S.A.., por meio de seus fundos. André Beralto de Morais é o único sócio da ADAPTA Gestão Participações LTDA (CNPJ 42.001.403/0001-03), que também é sócia da Del Participações. A ABM Participações e empreendimentos LTDA, cujos sócios são Fernando Alves e André Beraldo, por sua vez, é sócia da SIMETRIA PLANOS ![](img_p555_1.png) Parecer Técnico 8 (2351559) SEI 19957.006841/2025-16 / pg. 137 FL ----- Documento id 2217198069 - Documento Comprobatório (CVM 006841.2025) DE SAUDE EIRELI (CNPJ: 25.179.512/0001-98), também uma das empresas que emitiram NCs 100% adquiridas pelo Banco Máster S.A., por meio de seus fundos. A SIMETRIA PLANOS DE SAUDE EIRELI, por seu turno, apresenta o mesmo endereço de funcionamento que a Kaizzen Assessoria e Consultoria Contábil LTDA, que também presta serviços para a Del Participações (Natália Bueno Vorcaro e Fernando Alves), para a ABM Participações e para a Clínica Mais Médicos S.A.. Somente nessa primeira análise, ainda superficial, de vínculos societários, há um conjunto de indícios convergentes que indicam relevante proximidade entre Clínica Mais Médicos S.A., Hospital da Criança São José Ltda, Holding AF S.A. e SIMETRIA PLANOS DE SAUDE EIRELI, e proximidade entre essas empresas e o Banco Master S.A., investidor final das NCs por elas emitidas. Essas empresas juntas foram responsáveis pela emissão de um montante total de R$ 1.269.315.684,00 de Notas Comerciais, 100% adquiridas pelo Banco Máster S.A., e em grande parte por intermédio do fundo CITY - 02 Fundo de Investimento em Direitos Creditórios Não-padronizados Responsabilidade Ilimitada. A identificação dos vínculos ora relatados, de natureza societária, operacional e pessoal, especialmente quando tais conexões envolvem, direta ou indiretamente, o investidor que adquire o valor mobiliário emitido, constitui indicativo relevante de que a operação pode ter sido estruturada com aparência de legitimidade, mas com finalidade econômica real distinta daquela formalmente declarada. Nesse contexto, e ciente da possibilidade concreta de se configurar uma rede mais ampla e sofisticada de vínculos, abrangendo, inclusive, os demais fundos e emissores citados no presente Parecer Técnico, torna-se imprescindível o aprofundamento das investigações, que contemple análise detalhada do histórico societário, de vínculos de parentesco e convivência entre administradores, sócios e demais partes relacionadas, a eventual recorrência no uso de prestadores de serviços jurídicos, contábeis, bem como a verificação da identidade dos verdadeiros beneficiários finais das estruturas utilizadas. ###### CONCLUSÃO Diante dos fatos apresentados, há um conjunto de indícios que indica o possível envolvimento de múltiplos agentes do Mercado de Capitais (Emissores, Depositária Central, Gestores de fundos, Investidores etc.), atuando de forma concertada, em práticas irregulares, visando exclusivamente a transferência de recursos entre partes, previamente ajustadas, com o propósito de ocultar a identidade do verdadeiro beneficiário final dos recursos financeiros, podendo caracterizar, entre outras irregularidades, operação fraudulenta, na forma do art. 2º, III, da Resolução CVM nº 62/2022. Cientes de que tal conjunto factual extrapola a competência desta superintendência e impõe maior complexidade à apuração, especialmente quanto a identificação de autoria e à comprovação de materialidade, propomos a comunicação à Superintendência de Securitização e Agronegócio - SSE, tendo em vista que parte dos potenciais envolvidos na irregularidade encontrarem-se sob sua esfera de competência. Essa comunicação visa possibilitar a adoção de providências cabíveis pela Superintendência, bem como a avaliação da possibilidade de elaboração de uma proposta de inquérito conjunta com a SMI. Cumpre mencionar ainda que, em função de as características e circunstâncias dos fatos narrados apresentarem um conjunto de indícios fatos ora apresentados como indícios de crime definidos na lei como de ação pública que ensejam a devida comunicação ao Ministério Público Federal. À apreciação superior. Respeitosamente. 9 Documento assinado eletronicamente por Neisson Dantas Espirito Santo, Inspetor Federal do Mercado de Capitais, em Fred 09/06/2025, às 08:29, com fundamento no art. 6º do Decreto nº 8.539, de 8 de outubro de 2015. 9 Documento assinado eletronicamente por Alan Prata de Paula, Inspetor Federal do Mercado de Capitais, em 09/06/2025, às 10:31, com fundamento no art. 6º do Decreto nº 8.539, de 8 de outubro de 2015. A autenticidade do documento pode ser conferida no site https://sei.cvm.gov.br/conferir\_autenticidade, informando o código verificador **2351559 e o código CRC 4C13E6F0.** *This document's authenticity can be verified by accessing https://sei.cvm.gov.br/conferir\_autenticidade, and typing the "Código Verificador" 2351559 and the "Código CRC" 4C13E6F0.* ![](img_p556_1.png) Parecer Técnico 8 (2351559) SEI 19957.006841/2025-16 / pg. 138 A. HELL ----- Documento id 2217198069 - Documento Comprobatório (CVM 006841.2025) SNLLIVW = OW OUD ¥2:1000/506 30 4402 96 340 22 301 ![](img_p557_1.png) Balanço Gerencial Confiance (2351650) SEI 19957.006841/2025-16 / pg. 139 A | | 2019 | 2020 | 2021 | | 2019 | 2020 | 2021 | |---|---|---|---|---|---|---|---| | ATIVO | 682.694 | 2.253.785 | 6.762.822 | PASSIVO | 682.694 | 2.253.785 | 6.762.822 | | ATIVO CIRCULANTE | 667.790 | 2.220.664 | 3.849.698 | PASSIVO CIRCULANTE | 155.529 | 329.946 | 475.294 | | DISPONIBILIDADE | 7.286 | 14.572 | 16.191 | FORNECEDORES OBRIGAÇÕES TRIBUTÁRIAS | 812 126.476 | 1.354 210.793 | 1.805 281.058 | | CLIENTES A RECEBER | 654.242 | 2.195.155 | 3.819.090 | OBRIGAÇÕES TRABALHISTA E PREVIDENCIÁRIA PARCELAMENTOS | 6.553 21.688 | 9.361 108.438 | 11.701 180.730 | | OUTROS CRÉDITOS | 6.262 | 10.937 | 14.417 | | | | | | ADIANTAMENTO A FORNECEDORES | - | 500 | 500 | NÃO CIRCULANTE | 143.053 | 525.026 | 852.396 | | TRIBUTOS A RECUPERAR/COMPENSAR | 6.262 | 10.437 | 13.917 | OUTRAS CONTAS A PAGAR PARCELAMENTOS | 48.918 94.135 | 54.354 470.673 | 67.942 784.454 | | NÃO CIRCULANTE | 14.904 | 33.120,05 | 2.913.124 | | | | | | MÚTUO COM TERCEIROS | - | - | 2.878.456 | PATRIMÔNIO LÍQUIDO CAPITAL SOCIAL | 384.113 5.000 | 1.398.812 5.000 | 5.435.131 5.000 | | IMOBILIZADOS | 14.904 | 33.120 | 34.668 | CAPITAL SUBSCRITO | 100.000 | 100.000 | 100.000 | | IMOBILIZADOS | 21.811 | 48.468 | 53.853 | (-) CAPITAL A INTEGRALIZAR | (95.000) | (95.000) | (95.000) | | ( - ) DEPRECIAÇÃO, AMORT. E EXAUTÃO | (6.907) | (15.348) | (19.185) | LUCROS OU PREJUÍZOS ACUMULADOS | 379.113 | 1.393.812 | 5.430.131 | ----- Documento id 2217198069 - Documento Comprobatório (CVM 006841.2025) = 30 968 341 ZZ ![](img_p558_1.png) Balanço Gerencial Confiance (2351650) SEI 19957.006841/2025-16 / pg. 140 ----- Documento id 2217198069 - Documento Comprobatório (CVM 006841.2025) ###### COMISSÃO DE VALORES MOBILIÁRIOS DESPACHO - GIMOR À SSE - GSEC-2. O presente processo foi instaurado com a finalidade de dar início a apuração de possíveis indícios de irregularidades relacionadas a determinadas emissões de notas comerciais depositadas na Laqus Depositária de Valores Mobiliários S.A. (Laqus), prestador de serviços de depósito centralizado de valores mobiliários autorizado pela Comissão de Valores Mobiliários e submetido à supervisão da GIMOR / SMI. As possíveis irregularidades foram identificadas no curso dos trabalhos preparatórios para inspeção de rotina a ser realizada na Laqus, cujo objetivo principal é a verificação (i) do monitoramento, análise e comunicação de operações e situações suspeitas,(ii) da segregação das atividades desempenhadas pela instituição, (iii) dos processos de conciliação de posições de valores mobiliários depositados e (iv) do controle dos lastros dos valores mobiliários objeto de depósito. Como detalha o Parecer Técnico nº 08/2025/CVM/SMI/GIMOR (2351559), foram identificados valores mobiliários depositados na Laqus, cujos emissores, aparentemente, não apresentam capacidade econômico-financeira para respaldar o adquiridos por fundo de investimento em direitos creditórios cujo cotista único é o Banco Master. Considerando os valores envolvidos, a existência de indícios de fraude e o fato de que compete à SSE a supervisão dos FDIC, encaminhamos os autos a essa Superintendência para a realização das diligências que entender cabíveis, bem como a avaliação da possibilidade de elaboração de uma proposta de inquérito em conjunto com a SMI. Atenciosamente, Margareth Noda - GIMOR De acordo. À SSE. André Francisco Luiz de Alencar Passaro - SMI ![](img_p559_1.png) Despacho Encaminhamento (2352248) SEI 19957.006841/2025-16 / pg. 141 ----- Documento id 2217198069 - Documento Comprobatório (CVM 006841.2025) 9 CVM assinatura eletronica Documento assinado eletronicamente por Margareth Noda, Gerente, em 09/06/2025, às 18:30, com fundamento no art. 6º do Decreto nº 8.539, de 8 de outubro de 2015. & 9 Documento assinado eletronicamente por Andre Francisco Luiz de Alencar cum **Passaro, Superintendente, em 10/06/2025, às 07:30, com fundamento no** assinatura eletronica art. 6º do Decreto nº 8.539, de 8 de outubro de 2015. A autenticidade do documento pode ser conferida no site https://sei.cvm.gov.br/conferir\_autenticidade, informando o código verificador = **2352248 e o código CRC F63CDE91.** *This document's authenticity can be verified by accessing https://sei.cvm.gov.br/conferir\_autenticidade, and typing the "Código Verificador"* ***2352248 and the "Código CRC" F63CDE91.*** ![](img_p560_1.png) Despacho Encaminhamento (2352248) SEI 19957.006841/2025-16 / pg. 142 A. ----- Documento id 2217198069 - Documento Comprobatório (CVM 006841.2025) ###### COMISSÃO DE VALORES MOBILIÁRIOS DESPACHO - GIMOR À PFE, O presente processo foi instaurado com a finalidade de dar início a apuração de possíveis indícios de irregularidades relacionadas a determinadas emissões de notas comerciais depositadas na Laqus Depositária de Valores Mobiliários S.A. (Laqus), prestador de serviços de depósito centralizado de valores mobiliários autorizado pela Comissão de Valores Mobiliários e submetido à supervisão da GIMOR / SMI. As possíveis irregularidades foram identificadas no curso dos trabalhos preparatórios para inspeção de rotina a ser realizada na Laqus, cujo objetivo principal é a verificação (i) do monitoramento, análise e comunicação de operações e situações suspeitas,(ii) da segregação das atividades desempenhadas pela instituição, (iii) dos processos de conciliação de posições de valores mobiliários depositados e (iv) do controle dos lastros dos valores mobiliários objeto de depósito. Como detalha o Parecer Técnico nº 08/2025/CVM/SMI/GIMOR (2351559), foram identificados valores mobiliários depositados na Laqus, cujos emissores, aparentemente, não apresentam capacidade econômico-financeira para respaldar o adquiridos por fundo de investimento em direitos creditórios cujo cotista único é o Banco Master S.A.. Dado o exposto, solicitamos que essa Procuradoria Federal Especializada avalie se as características e circunstâncias dos fatos narrados no referido Parecer Técnico podem indicar a ocorrência de crime definidos na lei como de ação pública e, desse modo, ensejar a devida comunicação ao Ministério Público Federal. Adicionalmente, solicitamos que essa PFE avalie a oportunidade e conveniência de comunicação dos indícios identificados ao Banco Central do Brasil dado que o Banco Master S.A., instituição sob a competência regulatória daquela autarquia, foi identificado como cotista único do fundo antes mencionado. Atenciosamente, Margareth Noda - GIMOR De acordo. À SSE. André Francisco Luiz de Alencar Passaro - SMI ![](img_p561_1.png) Despacho Encaminhamento à PFE (2353099) SEI 19957.006841/2025-16 / pg. 143 ----- Documento id 2217198069 - Documento Comprobatório (CVM 006841.2025) assinatura eletronica 9 Documento assinado eletronicamente por Margareth Noda, Gerente, em 09/06/2025, às 19:05, com fundamento no art. 6º do Decreto nº 8.539, de 8 de outubro de 2015. & 9 Documento assinado eletronicamente por Andre Francisco Luiz de Alencar ###### Passaro, Superintendente, em 10/06/2025, às 07:30, com fundamento no eletronica art. 6º do Decreto nº 8.539, de 8 de outubro de 2015. A autenticidade do documento pode ser conferida no site https://sei.cvm.gov.br/conferir\_autenticidade, informando o código verificador **2353099 e o código CRC 70746A2E.** : *This document's authenticity can be verified by accessing* *https://sei.cvm.gov.br/conferir\_autenticidade, and typing the "Código Verificador"* ***2353099 and the "Código CRC" 70746A2E.*** ![](img_p562_1.png) Despacho Encaminhamento à PFE (2353099) SEI 19957.006841/2025-16 / pg. 144 A. ----- Documento id 2217198069 - Documento Comprobatório (CVM 006841.2025) 23/06/2025, 20:51 SAPIENS 8 ADVOCACIA-GERAL DA UNIÃO PROCURADORIA-GERAL FEDERAL PROCURADORIA FEDERAL ESPECIALIZADA JUNTO À COMISSÃO DE VALORES MOBILIÁRIOS SUBPROCURADORIA JURÍDICA - 4 RUA 7 DE SETEMBRO, N° 111, 31° ANDAR, CENTRO, RIO DE JANEIRO ###### PARECER n. 00107/2025/GJU - 4/PFE-CVM/PGF/AGU **NUP: 19957.006841/2025-16 INTERESSADOS: SMI / CVM ASSUNTOS: ANÁLISE DE PROPOSTA DE COMUNICAÇÃO DE CRIME** EMENTA: Análise de proposta de comunicação ao Ministério Público Federal do Estado de Minas Gerais em face de possíveis indícios de irregularidades relacionadas a determinadas emissões de notas comerciais. Existência de indícios da prática de crime de ação penal pública: Art. 4º da Lei 7.492/86. 1. Trata-se de expediente solicitando manifestação desta Procuradoria Federal Especializada junto à Comissão de Valores Mobiliários (PFE-CVM), na forma prevista no art. 9º, caput e § 1º, da Lei Complementar nº 105/01 c/c o art. 13, I, da Resolução CVM nº 45/21 acerca da necessidade de comunicação ao Ministério Público sobre indícios de cometimento do crime, em tese, previsto no Art. 4º da Lei 7.492/86. 2. O Parecer Técnico Nº 8/2025-CVM/SMI/GIMOR esclarece o seguinte: 3. As possíveis irregularidades foram identificadas no curso dos trabalhos preparatórios para inspeção de rotina a ser realizada na Laqus. Nesse sentido, a GIMOR identificou um conjunto de Notas Comerciais (NCs) submetidas a depósito na entidade com indícios de irregularidades. 4. Primeiramente, a Clínica Mais Médicos S.A., sociedade anônima fechada, emitiu, no período de 2021 até Abril de 2025, 13 Notas Comerciais, totalizando um volume de R$ 361.147.355,00 em emissões. 5. Nesse ponto, vale indicar que todas as Notas Comerciais emitidas nesse período se encontram depositadas na LAQUS desde a data de sua emissão, exceto pela NC LNC002401062. Ademais, nenhuma das NCs emitidas pela Clínica Mais Médicos S.A. contavam com garantias reais ou fidejussórias. 6. Assim, a GIMOR apurou que, a partir de Janeiro de 2024, a Clínica Mais Médicos S.A. ("emissor") teria de efetuar um primeiro pagamento de R$ 49,8 milhões e, depois, pagamentos mensais de, aproximadamente, R$ 10 milhões. 7. Também, a referida Gerência constatou, no que diz respeito à capacidade financeira do emissor, que o capital social da empresa correspondia a R$ 700.000,00, informação obtida a partir de fontes públicas, tais como a base da Receita Federal e a Redesim. 8. Outrossim, com base nas Demonstrações do Resultado de Exercício (DRE), com data-base de 31/12/2023, verificou-se que Mais Médicos S.A. divulgou receita operacional bruta anual no montante de R$ 203.417,13 em 2022 e de R$ 54.079,64 em 2023. Aferiu-se que o valor total recebido pela empresa a título de pagamento pelas NCs emitidas superava em mais de 6.500 vezes a receita operacional bruta apurada no exercício de 2023. 9. Considerando a receita operacional bruta de 2023 e assumindo, hipoteticamente, que 100% desse faturamento fosse integralmente destinado à amortização da dívida decorrente das emissões das NCs, a Clínica Mais médicos S.A. levaria mais de 6.500 anos para quitar somente o valor principal, desconsiderando-se, inclusive, os encargos financeiros contratados, na ordem de 20% ao ano. ![](img_p563_1.png) https://supersapiens.agu.gov.br/apps/processo/54793108/visualizar/3019595669-2611647840 Parecer GJU-4 (2363201) SEI 19957.006841/2025-16 / pg. 145 1/4 A. ----- Documento id 2217198069 - Documento Comprobatório (CVM 006841.2025) 23/06/2025, 20:51 SAPIENS 10. Por outro lado, a Área Técnica destacou a existência de dúvidas quanto à adequada contabilização e transparência das operações financeiras em questão, uma vez que, a partir da análise do Balanço Patrimonial da empresa com data-base em 31/12/2023, foram percebidos registros financeiros cujos montantes guardam proporcionalidade com os valores captados pelas emissões de Notas Comerciais, sem que se tenha constatado uma compatibilidade entre a natureza das rubricas contábeis utilizadas para classificar tais valores e a finalidade típica dessas mesmas operações. 11. Além disso, foi identificado que, apesar do capital social da sociedade estar registrado no valor de R$ 700.000,00, conforme as informações presentes no seu cadastro empresarial, a quantia não havia sido integralizada até a data do demonstrativo acima mencionado, ou seja, os acionistas não haviam efetuado qualquer aporte efetivo de recursos na empresa, de modo que a estrutura de capital da emissora se sustenta exclusivamente sobre valores de terceiros, sem comprometimento patrimonial próprio. 12. Por intermédio do uso de ferramentas de mapeamento digital, a GIMOR obteve acesso à imagem, disponível no seu Parecer Técnico, na qual se localizou o imóvel comercial sede da "Clínica Mais Médicos S.A.". Neste ensejo, a Gerência destaca o expressivo contraste entre a estrutura física "demasiadamente rudimentar" e a "expressiva capacidade de captação demonstrada pela emissora, que ultrapassa R$ 150.000.000,00 por ano". 13. A partir de solicitação à LAQUS, na qualidade de depositária de valores mobiliários, para que apresentasse documentação em sua posse acerca do Emissor e comprovasse a realização de diligências prévias e devidas a respeito da confiabilidade dos emissores dos valores mobiliários nela depositados, constatou-se a inexistência de qualquer documento apto a demonstrar a efetuação dessas diligências, no que diz respeito à capacidade econômico-financeira do emissor. 14. A depositária encaminhou o ato constitutivo da "Clínica Mais Médicos" como sociedade por ações de capital fechado, datado em novembro de 2020, a partir do qual restou evidenciado que o capital social da empresa passou de R$ 100.000,00 para R$ 700.000,00. Segundo o Boletim de Subscrição de Novas Ações, esse valor teria sido integralizado em moeda corrente nacional antes de efetivada a transformação. Entretanto, os demonstrativos contábeis da empresa referentes ao exercício de 2023 continuaram indicando que o montante de R$ 700.000,00 corresponderia a um capital a ser integralizado. pagamentos das Notas Comerciais, identificando as partes envolvidas na operação e o destino efetivo dos valores captados, tendo como finalidade de apurar eventual desvio de finalidade na utilização dos recursos ou eventuais danos à confiabilidade e à higidez do mercado de capitais. 16. Assim constatou-se que a LAQUS não possuía a documentação necessária para identificar a Sra. Valdenice Pantaleao, que se apresenta, na rede social LinkedIn, como Presidente da Clínica Mais Médicos S.A., o que compromete a rastreabilidade e a devida diligência aplicável à operação, posto que a depositária não conseguiu comprovar que tinha posse dos documentos exigidos para a identificação das pessoas responsáveis pela assinatura ou pela representação da sociedade. 17. Da mesma forma, a Gerência, a partir de endereço obtido em consulta ao Labcontas, captou imagem da suposta residência de Valdenice a partir da utilização da ferramenta de mapeamento digital Google Maps, a partir da qual verificou "um padrão de moradia modesto, que parece incompatível com a relevância dos diversos cargos ocupados" por ela. 18. A GIMOR ainda indica, a respeito de Valdenice, que "as informações formalmente registradas sobre a sua participação na estrutura societária da Clínica Mais Médicos S.A. não refletem, de fato, sua efetiva posição na companhia ou sua real relação com os recursos movimentados por meio da Sociedade". Aponta ainda que "tal assimetria pode sugerir, em tese, a possível utilização de interposta pessoa, com intuito de ocultar a identidade do verdadeiro beneficiário final". 19. Com relação ao único investidor de Notas Comerciais emitidas pela Clínica Mais Médicos S.A., relata a consulente que dados da Central de Relatórios da CVM indicam que esse comprador foi o fundo Jade Fundo de Investimentos em Direitos Creditórios FIDC, atualmente designado CITY - 02 Fundo de Investimento em Direitos Creditórios Não- Padronizados Responsabilidade Ilimitada, que apresentariam, por sua vez, um único cotista: o Banco Master. 20. Nessa linha, identificou-se que o referido fundo investiu um total de R$ 2.109.243.329,00 em Notas Comerciais depositadas na LAQUS e emitidas por algumas empresas, dentre elas a Clínica Mais Médicos S.A.. 21. Tendo em vista que o patrimônio líquido do Banco Master S.A. foi de R$ 2.382.446,00 em 31/12/2023 para R$ 4.740.713,00 em 31/12/2024, a Área Técnica aponta que somente o valor total investido pelo Banco Master, por meio do fundo, ![](img_p564_1.png) A. ----- Documento id 2217198069 - Documento Comprobatório (CVM 006841.2025) 23/06/2025, 20:51 SAPIENS concentrado nesses poucos emissores, pode comprometer severamente a solidez patrimonial da instituição financeira no caso de inadimplemento dos ativos investidos. 22. A Área Técnica ainda colocou em destaque as características de outros emissores que poderiam, a princípio, sinalizar potenciais problemas decorrentes dessas emissões, conforme evidenciado no Parecer Técnico. 23. A partir do exposto, indica a Gerência que: "Se comprovado o elevado grau de incerteza de adimplemento por esse grupo de emissores, pode se configurar absurdamente desproporcional e representar conduta imprudente do Banco, instrumentalizada por intermédio de fundos de investimentos, especialmente se tal conduta não estiver respaldada por políticas de investimentos robustas, análise técnica devidamente fundamentada e controles internos eficientes." 24. Por conseguinte: "A recorrente incidência desse padrão de alocação, exemplificada mais detalhadamente com as emissões realizadas por intermédio da Clínica Mais Médicos S.A., desacompanhada de um racional econômico minimamente factível, deve, em tese, ensejar maior aprofundamento das investigações quanto à existência de operações perpetradas para fins diversos dos declarados, inclusive com possível caracterização de operações fraudulentas, em infração à Lei nº 6385/76, bem como a determinadas Resoluções emitidas por esta Autarquia." 25. Por fim, uma primeira análise realizada pela GIMOR indicou relevante proximidade entre a Clínica Mais Médicos S.A., o Hospital da Criança São José Ltda., Holding AF S.A. e SIMETRIA PLANOS DE SAÚDE EIRELI, além de proximidade dessas empresas com o Banco Master S.A., investidor final das Notas Comerciais emitidas por essas mesmas empresas. 26. Conjuntamente, essas empresas foram responsáveis pela emissão de um total de R$ 1.269.315.684,00 em Notas Comerciais, sendo que 100% delas foram adquiridas pelo Banco Master S.A., em grande medida mediante o fundo CITY - 02 Fundo de Investimento em Direitos Creditórios Não-Padronizados Responsabilidade Ilimitada. 27. Dessa maneira: "A identificação dos vínculos ora relatados, de natureza societária, operacional e pessoal, especialmente quando tais conexões envolvem, direta ou indiretamente, o investidor que adquire o valor mobiliário emitido, constitui indicativo relevante de que a operação pode ter sido estruturada com aparência de legitimidade, mas com finalidade econômica real distinta daquela formalmente declarada". 28. Enfim, a Área Técnica conclui que existe: "Um conjunto de indícios que indica o possível envolvimento de múltiplos agentes do Mercado de Capitais (Emissores, Depositária Central, Gestores de fundos, Investidores etc.), atuando de forma concertada, em práticas irregulares, visando exclusivamente a transferência de recursos entre partes, previamente ajustadas, com o propósito de ocultar a identidade do verdadeiro beneficiário final dos recursos financeiros, podendo caracterizar, entre outras irregularidades, operação fraudulenta, na forma do art. 2º, III, da Resolução CVM nº 62/2022." 29. Suficiente é o relato, passa-se, portanto, à referida análise. 30. No estado em que o processo se encontra, e, diante dos elementos de prova e informações existentes, constata- **se que, de fato, existem suficientes indícios de conduta tipificada como crime, na forma do art. 4º da Lei 7.492/86, razão pela qual se demonstra evidente que seria o caso de envio de comunicação de crime ao Ministério Público Federal do Estado de Minas Gerais.** 31. É dizer, não se faz necessária a conclusão da etapa investigativa pela SMI para, só então, ser feita a comunicação das irregularidades às autoridades pertinentes, impondo-se, diante dos elementos até agora reunidos, a antecipação da comunicação, em observância ao comando emergente do art. 9º da Lei Complementar nº 105/2001. ![](img_p565_1.png) A. ----- Documento id 2217198069 - Documento Comprobatório (CVM 006841.2025) 23/06/2025, 20:51 SAPIENS 32. Sendo o Ministério Público o dominus litis, a este caberá verificar o tipo penal ao qual melhor se amolda a conduta apurada nos autos do presente processo administrativo. À toda evidência, as comunicações de indícios pelos órgãos de controle com a indicação dos possíveis tipos penais são feitas sempre a título de sugestão. 33. Ainda, considerando que os fatos subjacentes à consulta encaminhada pela GIMOR envolvem a prática de atos por instituição financeira submetida ao âmbito de competência do Banco Central do Brasil - Bacen, faz-se necessária e oportuna também a comunicação das possíveis irregularidades àquela Autarquia. 34. Pelo exposto, recomenda-se o encaminhamento de comunicação ao Ministério Público Federal de Minas **Gerais, em função da existência de indícios da prática, em tese, de crime de ação penal pública previsto no Art. 4º da Lei 7.492/86, em cumprimento ao disposto no artigo 13, incisos I, da Resolução CVM nº 45/21, bem como ao Banco Central do Brasil, com envio de cópia integral do processo administrativo a ambos.** Rio de Janeiro, 13 de junho de 2025. CRISTIANE RODRIGUES IWAKURA SUBPROCURADORA-CHEFE PFE-CVM/GJU-4 LUCIANA SILVAALVES PROCURADORA-CHEFE AGU/PGF/PFE-CVM | Atenção, fornecimento do | 1 1 5 6 5 1 1 7 1 4 a consulta ao processo eletrônico está disponível em https://supersapiens.agu.gov.br mediante o Número Único de Protocolo (NUP) 19957006841202516 e da chave de acesso d6c24ed3 | |---|---| | [= | Documento assinado eletronicamente por CRISTIANE RODRIGUES IWAKURA, com certificado A1 institucional (*.AGU.GOV.BR), de acordo com os normativos legais aplicáveis. A conferência da autenticidade do documento está disponível com o código 2611647840 e chave de acesso d6c24ed3 no endereço eletrônico https://sapiens.agu.gov.br. Informações adicionais: Signatário (a): CRISTIANE RODRIGUES IWAKURA, com certificado A1 institucional (*.AGU.GOV.BR). Data e Hora: 23-06-2025 20:20. Número de Série: 24688056426646610828629120681. Emissor: Autoridade Certificadora do SERPRO Final SSL. | | | Documento assinado eletronicamente por LUCIANA SILVA ALVES, com certificado A1 institucional (*.AGU.GOV.BR), de acordo com os normativos legais aplicáveis. A conferência da autenticidade do documento está disponível com o código 2611647840 e chave de acesso d6c24ed3 no endereço eletrônico https://sapiens.agu.gov.br. Informações adicionais: Signatário (a): LUCIANA SILVA ALVES, com certificado A1 institucional (*.AGU.GOV.BR). Data e Hora: 23-06-2025 20:29. Número de Série: 24688056426646610828629120681. Emissor: Autoridade Certificadora do SERPRO Final SSL. | ![](img_p566_1.png) A. ----- Documento id 2217198069 - Documento Comprobatório (CVM 006841.2025) ###### COMISSÃO DE VALORES MOBILIÁRIOS Rua Sete de Setembro, 111/2-5º e 23-34º Andares, Centro, Rio de Janeiro/RJ - CEP: 20050-901 - Brasil - Tel.: (21) 3554-8686 Rua Cincinato Braga, 340/2º, 3º e 4º Andares, Bela Vista, São Paulo/ SP - CEP: 01333-010 - Brasil - Tel.: (11) 2146-2000 SCN Q.02 - Bl. A - Ed. Corporate Financial Center, S.404/4º Andar, Brasília/DF - CEP: 70712-900 - Brasil -Tel.: (61) 3327-2030/2031 www.cvm.gov.br Ofício nº 96/2025/CVM/SGE Rio de Janeiro, 24 de junho de 2025. Ao Exmo. Senhor ###### CARLOS HENRIQUE DUMONT SILVA Procurador-Chefe Procuradoria da República no Estado de Minas Gerais Av. Brasil, 1877, Bairro Funcionários 30140-007 - Belo Horizonte/MG Excelentíssimo Senhor Procurador-Chefe, Considerando o disposto no artigo 9° da Lei Complementar nº 105/01, encaminhamos a V. Exª. o presente expediente e acesso integral aos autos do processo em referência, tendo em vista a existência de indícios da prática de crime de ação penal pública, previsto no art. 4º da Lei nº 7.492/86. Em relação aos documentos existentes no processo cujo formato é incompatível com o protocolo eletrônico desse DD. MPF, o acesso poderá ser realizado por meio do link abaixo. ###### O acesso será válido até 23/06/2030 e poderá ser realizado por meio do seguinte link: **https://sei.cvm.gov.br/sei/processo\_acesso\_externo\_consulta.php? id\_acesso\_externo=96713&infra\_hash=ebad11e0e270d96abb396febbefbcb1a** ![](img_p567_1.png) Ofício 96 (2363432) SEI 19957.006841/2025-16 / pg. 149 A. ----- Documento id 2217198069 - Documento Comprobatório (CVM 006841.2025) | 1. Tabela emissores e fundos | (2351546); | |---|---| | 2. Tabela de vínculos (2351555); e | | | 3. Documento comprovante de vínculos | (2351556). | Ressaltamos que, nos termos do §2º do art. 8º da Lei nº 6.385/76 e do §3º do art. 2º da Lei Complementar nº 105/01, a CVM está obrigada a guardar sigilo das informações obtidas no exercício de seus poderes de fiscalização, de modo que destacamos o caráter sigiloso que acompanha a documentação ora enviada. Outrossim, solicitamos que, uma vez instaurado qualquer procedimento no âmbito dessa DD. Procuradoria, seja esta CVM informada a respeito, fazendo-se menção ao número deste Ofício e utilizando-se o endereço eletrônico pfe@cvm.gov.br, bem como, em cópia, o endereço eletrônico sge@cvm.gov.br. Atenciosamente, ALEXANDRE PINHEIRO DOS SANTOS Superintendente Geral **Superintendente Geral, em 24/06/2025, às 13:24, com fundamento no art.** eletronica 6º do Decreto nº 8.539, de 8 de outubro de 2015. A autenticidade do documento pode ser conferida no site https://sei.cvm.gov.br/conferir\_autenticidade, informando o código verificador H 2363432 e o código CRC 57EBAB62. *This document's authenticity can be verified by accessing* ii *https://sei.cvm.gov.br/conferir\_autenticidade, and typing the "Código Verificador"* ***2363432 and the "Código CRC" 57EBAB62.*** **Referência: Processo nº 19957.006841/2025-16** Documento SEI nº 2363432 ![](img_p568_1.png) Ofício 96 (2363432) SEI 19957.006841/2025-16 / pg. 150 A. ----- Documento id 2217198069 - Documento Comprobatório (CVM 006841.2025) ###### COMISSÃO DE VALORES MOBILIÁRIOS Rua Sete de Setembro, 111/2-5º e 23-34º Andares, Centro, Rio de Janeiro/RJ - CEP: 20050-901 - Brasil - Tel.: (21) 3554-8686 Rua Cincinato Braga, 340/2º, 3º e 4º Andares, Bela Vista, São Paulo/ SP - CEP: 01333-010 - Brasil - Tel.: (11) 2146-2000 SCN Q.02 - Bl. A - Ed. Corporate Financial Center, S.404/4º Andar, Brasília/DF - CEP: 70712-900 - Brasil -Tel.: (61) 3327-2030/2031 www.cvm.gov.br Ofício nº 97/2025/CVM/SGE Rio de Janeiro, 24 de junho de 2025. Ao Senhor ###### AILTON DE AQUINO SANTOS Diretor de Fiscalização BACEN - Banco Central do Brasil SBS - Setor Bancário Sul, Quadra 3, Bloco B, Edifício Sede, 21º andar 70.074-900 - Brasília/DF E-mail: secre.difis@bcb.gov.br E-mails BACEN: secre.difis@bcb.gov.br e edson.teixeira@bcb.gov.br Assunto: **Processo Administrativo CVM SEI 19957.006841/2025-16** Prezado Diretor, Considerando o disposto no § 2º do artigo 9° da Lei Complementar nº 105/01, encaminhamos a V. Sª. o presente expediente e acesso integral aos autos do processo em referência, tendo em vista a existência de indícios de irregularidades que se encontram no âmbito de competência do Banco Central do Brasil. ###### O acesso será válido até 23/06/2030 e poderá ser realizado por meio do seguinte link: ![](img_p569_1.png) Ofício 97 (2363463) SEI 19957.006841/2025-16 / pg. 151 A. ----- Documento id 2217198069 - Documento Comprobatório (CVM 006841.2025) **https://sei.cvm.gov.br/sei/processo\_acesso\_externo\_consulta.php? id\_acesso\_externo=96714&infra\_hash=3ec7bc7f7a7464c06d298b421e61e900** Ressaltamos que, nos termos do §2º do art. 8º da Lei nº 6.385/76 e do §3º do art. 2º da Lei Complementar nº 105/01, a CVM está obrigada a guardar sigilo das informações obtidas no exercício de seus poderes de fiscalização, de modo que destacamos o caráter sigiloso que acompanha a documentação ora enviada. Atenciosamente, ALEXANDRE PINHEIRO DOS SANTOS Superintendente Geral & 9 Documento assinado eletronicamente por Alexandre Pinheiro dos Santos, CM em com assinatura eletronica 6º do Decreto nº 8.539, de 8 de outubro de 2015. A autenticidade do documento pode ser conferida no site https://sei.cvm.gov.br/conferir\_autenticidade, informando o código verificador pies **2363463 e o código CRC 56B12255.** i *https://sei.cvm.gov.br/conferir\_autenticidade, and typing the "Código Verificador"* ***2363463 and the "Código CRC" 56B12255.*** **Referência: Processo nº 19957.006841/2025-16** Documento SEI nº 2363463 ![](img_p570_1.png) Ofício 97 (2363463) SEI 19957.006841/2025-16 / pg. 152 A. ----- Documento id 2217198069 - Documento Comprobatório (CVM 006841.2025) **De: Protocolo Digital do BC Enviado: terça-feira, 24 de junho de 2025 14:20 Para: syramos2011@hotmail.com ; Simone de Freitas Ramos Assunto: Documento Protocoladofi** ###### ATENÇÃO: Este e-mail é oriundo de uma en dade **externa. Veri** que o remetente e avalie o conteúdo antes de clicar em links ou baixar anexos. Mantenha seguro o ambiente da CVM. --- Seu documento foi protocolado com sucesso no Banco Central do Brasil. ###### Número único de protocolo (NUP): 18600067762202559 Assunto: Solicitação ou encaminhamento de órgão público **Descrição: Processo Administra vo CVM SEI 19957.006841/2025-16 - O cio nº 97/2025/CVM/SGE - Conforme §2º do ar go 9º da Lei** Complementar nº 105/01. Dentro de 30 minutos, a consulta ao trâmite do documento estará disponível em: h ps://protocolointegrado.gov.br/Protocolo/documento/detalhes\_documento.jsf?protocolo=18600067762202559 Em caso de dúvidas, entre em contato por um dos canais de atendimento do Banco Central do Brasil. Cadastre-se na nossa newsle er | Fale conosco | Atendimento: 145 (custo de ligação local) | ESTA É UMA MENSAGEM AUTOMÁTICA, FAVOR NÃO RESPONDER. ![](img_p571_1.png) Comprovante de envio do OF 97/2025/SGE para o BC (2363966) SEI 19957.006841/2025-16 / pg. 153 ----- Documento id 2217198069 - Documento Comprobatório (CVM 006841.2025) ###### COMISSÃO DE VALORES MOBILIÁRIOS DESPACHO - SGE De ordem do SGE, à SMI, Para encaminhamento do Ofício nº 96/2025/CVM/SGE (2363432) e cópia de todo o processo para o Ministério Público Federal de Minas Gerais até o final do dia 25.06.2025, por via do protocolo do MPF e ciência do envio do Ofício 97/2025/CVM/SGE (2363966). & CcvM 9 Documento assinado eletronicamente por Simone de Freitas Ramos, ###### Assistente Técnico, em 24/06/2025, às 14:36, com fundamento no art. 6º do assinatura eletronica Decreto nº 8.539, de 8 de outubro de 2015. A autenticidade do documento pode ser conferida no site https://sei.cvm.gov.br/conferir\_autenticidade, informando o código verificador **2363968 e o código CRC C22811F1.** *This document's authenticity can be verified by accessing https://sei.cvm.gov.br/conferir\_autenticidade, and typing the "Código Verificador"* = ***2363968 and the "Código CRC" C22811F1.*** ![](img_p572_1.png) Despacho 2363968 SEI 19957.006841/2025-16 / pg. 154 ----- Documento id 2217198069 - Documento Comprobatório (CVM 006841.2025) ###### COMISSÃO DE VALORES MOBILIÁRIOS DESPACHO - SMI ###### À GIMOR, Para atendimento ao Despacho SGE (2363968) e adoção das eventuais providências adicionais cabíveis. Atenciosamente, & 9 Documento assinado eletronicamente por Marco Antonio Papera Monteiro, ###### Superintendente Substituto, em 24/06/2025, às 16:00, com fundamento eletronica no art. 6º do Decreto nº 8.539, de 8 de outubro de 2015. A autenticidade do documento pode ser conferida no site https://sei.cvm.gov.br/conferir\_autenticidade, informando o código verificador **2364125 e o código CRC 8752E129.** : *This document's authenticity can be verified by accessing* *https://sei.cvm.gov.br/conferir\_autenticidade, and typing the "Código Verificador"* ![](img_p573_1.png) Despacho 2364125 SEI 19957.006841/2025-16 / pg. 155 A. ----- Documento id 2217198080 - Documento Comprobatório (CVM 007976.2020) ###### COMISSÃO DE VALORES MOBILIÁRIOS PARECER DO COMITÊ DE TERMO DE COMPROMISSO PROCESSO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR CVM 19957.007976/2020-94 ###### SUMÁRIO ###### PROPONENTES: 1) ANTÔNIO CARLOS FREIXO JÚNIOR ("ANTÔNIO CARLOS"); 2) DANIEL BUENO VORCARO ("DANIEL VORCARO"); 3) FELIPE CANCADO VORCARO ("FELIPE VORCARO"); 4) HENRIQUE MOURA VORCARO ("HENRIQUE VORCARO"); 5) BANCO MÁXIMA S.A. ("BANCO MÁXIMA"); 6) ENTRE INVESTIMENTOS E PARTICIPAÇÕES LTDA. INVESTIMENTOS"); 7) MILO INVESTIMENTOS S.A. ("MILO"); 8) MG I DESENVOLVIMENTO IMOBILIÁRIO SPE LTDA. ("MGI e 9) VIKING PARTICIPAÇÕES LTDA. ("VIKING PARTICIPAÇÕES"). ###### ACUSAÇÃO: Realização, em tese, de operações fraudulentas no de capitais, em suposta infração ao disposto no item I c/c item II, "c", da então vigente Instrução CVM 08/79[1] . ###### PROPOSTA: A) OBRIGAÇÃO DE PAGAR - pagar à CVM, em parcela única, o valor de: 1) ANTÔNIO CARLOS - R$ 200.000,00 (duzentos mil reais); 2) ENTRE INVESTIMENTOS - R$ 300.000,00 (trezentos mil reais); 3) BANCO MÁXIMA, DANIEL VORCARO e VIKING PARTICIPAÇÕES - R$ 1.000.000,00 (um milhão de reais), divido da seguinte forma: 3.1) BANCO MÁXIMA - R$ 500.000,00 (quinhentos mil reais); 3.2) DANIEL VORCARO **- R$** 250.000,00 (duzentos e cinquenta mil reais); e 3.3) VIKING PARTICIPAÇÕES **- R$** 250.000,00 (duzentos e cinquenta mil reais); 4) MILO, MGI SPE, HENRIQUE VORCARO e FELIPE VORCARO - R$ 1.500.000,00 (um milhão e quinhentos mil reais), distribuído da seguinte forma: ![](img_p574_1.png) Parecer do CTC 478 (1666465) SEI 19957.007976/2020-94 / pg. 1 ----- Documento id 2217198080 - Documento Comprobatório (CVM 007976.2020) 4.1) MILO - R$ 500.000,00 (quinhentos mil reais); 4.2) HENRIQUE VORCARO - R$ 250.000,00 (duzentos e cinquenta mil reais); 4.3) MGI SPE - R$ 500.000,00 (quinhentos mil reais); e 4.4) FELIPE VORCARO - R$ 250.000,00 (duzentos e cinquenta mil reais); e ###### B) OBRIGAÇÃO DE FAZER - MILO, MGI SPE, HENRIQUE VORCARO e FELIPE VORCARO se comprometem a: 1) Elaborar novo laudo de avaliação, por meio de profissional ou sociedade especializada escolhida pela CVM dentre uma lista tríplice a ser apresentada pelos PROPONENTES; e 2) Na hipótese de o novo laudo de avaliação apresentar um valor inferior ao utilizado para integralização das cotas no Brazil Realty FII, os PROPONENTES se comprometem a integralizar o restante do valor em dinheiro. ###### PARECER DA PFE-CVM: COM ÓBICE ###### PARECER DO COMITÊ: ###### PARECER DO COMITÊ DE TERMO DE COMPROMISSO PROCESSO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR CVM 19957.007976/2020-94 PARECER TÉCNICO 1. Trata-se de propostas de Termo de Compromisso apresentadas (a) de forma conjunta por BANCO MÁXIMA S.A. (doravante denominado "BANCO MÁXIMA"), na qualidade de subscritor da 3ª emissão de cotas do Fundo Emissor, VIKING PARTICIPAÇÕES LTDA. (doravante denominada "VIKING PARTICIPAÇÕES"), na qualidade de contraparte das negociações de cotas do Fundo Emissor realizadas no mercado secundário, e por DANIEL BUENO VORCARO (doravante denominado "DANIEL VORCARO"), na qualidade de Diretor do BANCO MÁXIMA e de Responsável pela VIKING PARTICIPAÇÕES; (b) de forma conjunta por MILO INVESTIMENTOS S.A. (doravante denominada "MILO"), na qualidade de subscritor da 3ª emissão de cotas do Fundo Emissor, HENRIQUE MOURA VORCARO (doravante denominado "HENRIQUE VORCARO"), na qualidade de Responsável pela MILO, MG I DESENVOLVIMENTO IMOBILIÁRIO SPE LTDA. (doravante denominada "MGI SPE"), na qualidade de contraparte das negociações de cotas do Fundo Emissor realizadas no mercado secundário, e FELIPE CANCADO VORCARO **(doravante** denominado "FELIPE VORCARO"), na qualidade de Responsável pela MGI; (c) individualmente por ENTRE INVESTIMENTOS LTDA. (doravante denominada "ENTRE INVESTIMENTOS"), na qualidade de contraparte das negociações de cotas do Fundo Emissor realizadas no mercado secundário; e (d) individualmente por ANTÔNIO CARLOS FREIXO JÚNIOR ![](img_p575_1.png) Parecer do CTC 478 (1666465) SEI 19957.007976/2020-94 / pg. 2 ----- Documento id 2217198080 - Documento Comprobatório (CVM 007976.2020) (doravante denominado "ANTÔNIO CARLOS"), na qualidade de Responsável pela ENTRE INVESTIMENTOS, no âmbito de Processo Administrativo Sancionador ("PAS") instaurado pela Superintendência e Registro de Valores Mobiliários ("SRE"), no qual constam outros 10 (dez) acusados. ###### DA ORIGEM[2]E DOS ESCLARECIMENTOS INICIAIS 2. A acusação teve origem em processo[3] instaurado no âmbito dos trabalhos ordinários de Supervisão Baseada em Risco para apurar indícios de irregularidades na 3ª emissão de cotas do Brazil Reality Fundos de Investimento Imobiliário ("Brasil Realty FII" ou "Fundo"), ofertadas nos moldes do disposto pela então vigente Instrução CVM 476/09 ("ICVM 476"). 3. De acordo com a SRE, a emissão apresentou diversas irregularidades que, a princípio, poderiam ser tratadas como falta de diligência dos envolvidos. Entretanto, com o aprofundamento das investigações, verificou-se a natureza fraudulenta, em tese, das operações, considerando, em especial, (i) os diversos problemas identificados com os ativos utilizados na integralização das cotas do Fundo, e (ii) a dinâmica das negociações das cotas ocorridas posteriormente no mercado secundário de balcão não organizado. 4. Adicionalmente, a Área Técnica destacou que todas as três companhias pelo Brazil Realty FII, conforme posição de investimentos de 30.06.2019, de alguma forma, relacionadas a cotistas do Fundo. Tal situação foi considerada como um agravante às negociações ocorridas no mercado secundário entre as partes, sendo possível inferir, de acordo com a SRE, que as operações teriam servido como um meio de transferência de recursos entre os cotistas. emissão e à conduta dos PROPONENTES. ###### DOS FATOS E DA MANIFESTAÇÃO DA ÁREA TÉCNICA 6. A emissão em análise apresenta as seguintes características: | Emissora | Brazil Realty FII | |---|---| | Administrador Fiduciário \| | I.I.D.T.V.M.L. | | Intermediário Líder | I.I.D.T.V.M.L. | | Valor total da emissão | R$ 250 milhões | | Data de início da oferta | 29.10.2018 | | Valor total subscrito | R$ 139.100.557,50 entre 29.10.2018 a 31.03.2020 | | Forma de distribuição | Esforços restritos (ICVM 476) | 7. No período de 29.10.2018 a 31.03.2020, as cotas foram subscritas pelos seguintes investidores no mercado primário: ![](img_p576_1.png) Parecer do CTC 478 (1666465) SEI 19957.007976/2020-94 / pg. 3 ----- Documento id 2217198080 - Documento Comprobatório (CVM 007976.2020) | Subscritor | Valor (R$) | Forma de Integralização | |---|---|---| | Banco Máxima | 16.783.000,00 | \| Dinheiro | | M FIM CP2 | 13.000.000,00 \| | Dinheiro | | Milo | 70.000.000,00 \| | 70.000.000 de cotas da MGI SPE | | E.E.C.S.A. | 10.377.150,00 \| | 50 lotes precificados em R$ 207.543,00 cada | | T.C.S.A. | 28.670.407,50 | 1.909.000 ações da Brazil Realty Empreendimentos S.A. | | CB FIM CP IE \| | 270.000,00 | Dinheiro | *Da Emissora e do Intermediário Líder* 8. Em 14.08.2019 e 16.08.2019, foram realizados trabalhos de inspeção nas dependências da I.I.D.T.V.M.L, Administradora do Brazil Realty FII e Intermediário Líder da oferta de cotas. Em relação às irregularidades inicialmente na emissão, a Área Técnica destacou que a I.I.D.T.V.M.L: a. na qualidade de Administradora Fiduciária do Fundo Ofertante teria em tese, em desacordo com o disposto no art. 10 da ICVM 476[4], considerando: i. ter declarado que a oferta teria sido aberta por solicitação de e Assembleia Geral de Cotista do Fundo ("AGC"), realizada em 29.03 ii. não ter apresentado evidência capaz de comprovar que sido oferecidas informações verdadeiras, consistentes, corretas e para os investidores e a justificativa para tal seria o fato de a oferta sido solicitada por cotistas do próprio Fundo; iii. que a ata da AGC, de 29.03.2018, apresenta registro de participação de um único cotista, sem identificação, detentor de 88,14% das e, ao analisar a relação de cotistas, não ficou claro qual seria o cotista[5]; iv. ter sido verificado que a Oferta teria alcançado outros investidores que não eram cotistas do Fundo, apesar ter sido alegado que não teria sido realizado qualquer esforço de distribuição; v. não ter sido apresentado contrato de distribuição celebrado entre o Emissor da Oferta e o Intermediário Líder; vi. que a ausência do contrato gera incertezas nos custos da emissão por não se ter uma definição sobre a forma e o montante a ser pago pela prestação do serviço, mesmo em se tratando de mesma instituição; b. teria sido descumprido, em tese, o disposto no art. 39, V, "a" e "c", da Instrução CVM n° 472/08[6] ("ICVM 472"), pois as Demonstrações Financeiras ("DF") do Fundo, relativas ao exercício findo em 31.12.2017, foram divulgadas somente em 05.02.2019, de modo que a Oferta teria sido iniciada em 29.10.2018, sem, portanto, a divulgação das DF de 2017; c. teria sido orientada, por meio de Ofício, a realizar a suspensão da Oferta junto à CVM e à B3 S.A. - Brasil, Bolsa, Balcão ("B3"), mas não se manifestou sobre o ![](img_p577_1.png) Parecer do CTC 478 (1666465) SEI 19957.007976/2020-94 / pg. 4 ----- Documento id 2217198080 - Documento Comprobatório (CVM 007976.2020) Ofício; d. na qualidade de Intermediário Líder da oferta, teria descumprido, em tese, o disposto no art. 11, I, da ICVM 476[7], tendo em vista que: i. declarou que não teria realizado esforço de colocação, tendo apresentado como justificativa o fato de a Oferta ter sido solicitada pelos cotistas do Fundo; ii. não teria apresentado o contrato de distribuição e não teria apresentado qualquer documento discriminando a forma e o valor que o Fundo pagaria pela realização do serviço; iii. não teria apresentado qualquer evidência que comprovasse que teria oferecido informações verdadeiras, consistentes, corretas e suficientes para os investidores; iv. a oferta teria alcançado investidor que não era cotista do Fundo; e v. a oferta teria sido iniciada sem o Fundo ter divulgado suas DF, não havendo, portanto, qualquer evidência de que a I.I.D.T.V.M.L. tenha agido com cautela e elevados padrões de diligência para assegurar que as informações prestadas pelo ofertante fossem verdadeiras, consistentes, corretas e suficientes; e. teria descumprido, em tese, o prazo para informar à CVM sobre o da Oferta, conforme o disposto no art. 7ª-A da ICVM 476[8], tendo em vista i. teria declarado não ter realizado esforço de colocação, o que a determinação da data da primeira busca por potenciais investidores; ii. as duas primeiras subscrições ocorreram em 31.10.2018; e iii. ao se estimar a data da primeira subscrição como sendo a da primeira busca por potenciais investidores, sendo que a I.I.D .L. informou que o início da Oferta teria ocorrido em 09.11.2018, o de 5 (cinco) dias úteis não teria sido cumprido; f. descumpriu, em tese, o disposto no artigo 3º, I, da então vigente CVM nº 541/13[9], que exige o depósito centralizado como imprescindível para realização de distribuição pública de valores considerando que: i. a B3 é o único depositário central registrado na CVM, razão pela qual a distribuição de oferta pública das cotas teria que ter sido emitida na B3; e ii. a B3, quando do envio do Ofício à I.I.D.T.V.M.L., contendo orientação de suspensão da Oferta, teria informado à CVM que não seria possível promover a suspensão da emissão, pelo fato de não ter sido identificada a divulgação do início de distribuição da oferta, e, consequentemente, não ter sido iniciada a operacionalização do processo de distribuição das cotas; e g. também teria sido descumprido, em tese, o disposto no art. 12 da ICVM 472[10], pelo fato de não ter sido fornecida a ata de AGC que teria aprovado a integralização das cotas feita pelo MILO, embora tenha sido disponibilizado o Boletim de Subscrição do cotista e o Laudo de Avaliação que embasou a integralização do Fundo. 9. Por fim, de acordo com a SRE, ao aprofundar a investigação e analisar as negociações com as cotas do Fundo ocorridas no mercado secundário de balcão não organizado, no período de 29.10.2018 a 31 .03.2020, restou caracterizado que a ![](img_p578_1.png) Parecer do CTC 478 (1666465) SEI 19957.007976/2020-94 / pg. 5 ----- Documento id 2217198080 - Documento Comprobatório (CVM 007976.2020) I.I.D.T.V.M.L atuou como uma espécie de "câmara de liquidação", propiciando liquidez para as operações em tese fraudulentas realizadas, o que configura, em tese, infração ao disposto no item I c/c o item II, letra "c", da então vigente ICVM 8. *Da Subscrição realizada pela MILO* 10. Em 31.10.2018, a MILO realizou uma subscrição de 5.701.755,82 cotas do Fundo por R$ 70 milhões. Tal valor foi integralizado com 70 milhões de cotas da MGI SPE. Tais cotas, por sua vez, foram adquiridas com a integralização de 10.000 ações da M.G.II.D.I.S.A. ("MG II"), equivalentes a 100% do capital social, no valor de R$ 146,586 milhões, na MGI SPE, adquirindo-se 146.586.000 cotas da MGI SPE[11] . 11. A Avaliação Econômico-Financeira da MG II ("Laudo MG II" com data-base de 18.10.2018) apresentada pela I.I.D.T.V.M.L à fiscalização teria apresentado as seguintes irregularidades: a. ausência de assinatura e de identificação do avaliador, o que teria caracterizado a inépcia do documento; b. sobreavaliação indevida de R$ 56 milhões, tendo em vista que a MG II detinha 30,5% do patrimônio líquido ("PL") de sociedade cujo PL era um imóvel de 76.000 m2 e deveria ter sido precificada em R$ 90.320.870,00 (30,5% de R$ 296.134.000,00), tendo, no entanto, sido precificada em R$ 146,586 (49,5% de R$ 296.134.000,00); c. o laudo de avaliação do referido imóvel, de acordo com a Área Técnica, supostamente elaborado pela sociedade N.A.E.L., também não tinha do responsável pela elaboração, e apresentou as seguintes irregularidades: avaliado, teriam sido encontrados imóveis similares avaliados R$ 3.176,00 e R$ 3.972,00 o metro quadrado, sem apresentar a e as características dos imóveis pesquisados; ii. a data base do laudo de avaliação consta como sendo 01.10 sendo que a referida pesquisa teria ocorrido em julho de 2017; iii. com base na pesquisa acima referida e sem disponibilizar mais informações, a avaliadora concluiu que o valor do metro do imóvel avaliado seria de R$ 3.896,50, e considerando a área do imóvel como sendo de 76.000 m2 , o que resultou no valor de mercado do imóvel em R$ 296,134 milhões; e iv. em outra seção do mesmo laudo de avaliação, o montante de R$ 296,134 milhões foi considerado como valor para venda forçada do imóvel e o montante de R$ 304 milhões como valor de mercado, sem que tivesse restado claro como se teria alcançado tal valor. 12. A fim de obter informações adicionais sobre a avaliação do imóvel, a Área Técnica questionou a sociedade responsável pela elaboração, a MILO e a MGI SPE, e, após analisar as respostas, destacou que: a. N.A.E.L. não reconheceu a autoria do laudo inicialmente apresentado na resposta do Intermediário Líder; b. MILO e MGI SPE declararam que o laudo obtido junto à I.I.D.T.V.M.L era uma prévia, e encaminharam a versão final que teria de fato contido a avaliação do imóvel da MG II; c. embora a N.A.E.L. tenha reconhecido a elaboração dessa versão, o documento ![](img_p579_1.png) Parecer do CTC 478 (1666465) SEI 19957.007976/2020-94 / pg. 6 ----- Documento id 2217198080 - Documento Comprobatório (CVM 007976.2020) também não poderia ser considerado como válido por não ter apresentado detalhamento mínimo das informações sobre os imóveis utilizados como amostra, impossibilitando a verificação da veracidade das informações utilizadas; d. a matrícula do imóvel apresentava outra companhia como proprietária do imóvel e não a MG II; e. a MGI SPE não teria apresentado documento formal que comprovasse a contratação do avaliador, tendo alegado ter sido realizada por meio de "reunião presencial" e "telefone"; f. o pagamento pelo serviço no valor de R$ 5 mil teria sido realizado em espécie, não tendo gerado qualquer formalização, bem como configurando-se em uma forma "pouco usual" de pagamento pela prestação de serviços; e g. o recibo de pagamento apresentado aparenta ser uma imagem com a assinatura do contratado colada, o que não assegura sua autenticidade. *Da Subscrição feita pelo BANCO MÁXIMA* 13. O BANCO MÁXIMA integralizou R$ 16,783 milhões em "dinheiro". Ao analisar o extrato bancário da conta do Brazil Realty FII, a Área Técnica não identificou comprovante de 4 subscrições realizadas, num valor total de R$ 2,650 . Ao analisar os comprovantes enviados pelo próprio BANCO MÁXIMA, a Área verificou que: a. os valores de R$ 750 mil e R$ 900 mil, referentes a duas subscrições, teriam sido transferidos para outra conta do Fundo no BANCO MÁXIMA; e subscrições, foram realizadas da conta do Fundo no BANCO MÁXIMA uma sociedade de Advogados, inexistindo comprovação de transferência BANCO MÁXIMA para o Fundo. *Das Negociações no Mercado Secundário* 14. A Área Técnica fez uma análise das negociações de cotas do Brazil FII ocorridas no mercado de balcão não organizado no período de 29 a 31.03.2020 e verificou que os três subscritores da oferta que integralizaram cotas com ativos negociaram essas cotas posteriormente, obtendo retorno financeiro irregular[12] . 15. De acordo com a SRE, a ENTRE INVESTIMENTOS, companhia relacionada à I.I.D.T.V.M.L, e a própria I.I.D.T.V.M.L, participaram ativamente das operações em tese fraudulentas, atuando no mercado secundário como uma espécie de "câmara de liquidação", comprando ou vendendo cotas com o intuito de proporcionar liquidez para os demais investidores do Fundo. 16. Ainda, em relação à atuação da ENTRE INVESTIMENTOS como intermediária na operação, em tese, fraudulenta, a Área Técnica destacou que a PROPONENTE: a. atuou comprando e vendendo cotas em um número elevado de negociações no mercado de balcão não organizado no período de 14.11.2018 a 13.03.2020 (177 operações); b. nesse período, adquiriu 23.186.905 cotas por R$ 350.693.636,43 e vendeu 23.727.003 cotas por R$ 358.444.003,76, o que seria um indício de que funcionava como uma espécie de "câmara de liquidação" das negociações no ![](img_p580_1.png) Parecer do CTC 478 (1666465) SEI 19957.007976/2020-94 / pg. 7 ----- Documento id 2217198080 - Documento Comprobatório (CVM 007976.2020) mercado secundário; c. questionada sobre a fundamentação econômica para as operações realizadas, a ENTRE INVESTIMENTOS afirmou que atuava nas negociações de cotas do Fundo de forma a proporcionar liquidez aos investidores; d. tal informação corrobora a tese de que os subscritores, em especial a T.C.S.A. e a E.E.C.S.A., adquiriram cotas na certeza de que teriam a liquidez desejada[13]; e. a atuação em tese fraudulenta teria ficado "ainda mais evidente" em negociação ocorrida no dia 16.04.2019, quando a ENTRE INVESTIMENTOS adquiriu 43% das cotas integralizadas pela T.C.S.A. no dia anterior, o que gerou um resultado positivo de 22,2% em apenas um dia para a referida subscritora; f. tal atuação em tese irregular da ENTRE INVESTIMENTOS seria recorrente, tendo sido também observada no âmbito de outro PAS[14] . 17. Em relação às negociações da MILO no mercado secundário, a SRE destacou que ficou configurado que a companhia integralizou cotas do Fundo com o objetivo de, posteriormente, negociar tais cotas com a I.I.D.T.V.M.L, a ENTRE INVESTIMENTOS e partes relacionadas, sendo possível auferir um retorno financeiro em tese irregular de R$ 84.975.236,17, tendo em vista que: a. no período analisado, a MILO adquiriu um total 7.313.381,45 nos mercados primário e secundário, ao preço médio de R$ 12,52, e 7.210.807,44 cotas ao preço médio de R$ 11,78, o que representaria um prejuízo de, aproximadamente, 6% nas negociações[15]; b. do montante utilizado para aquisição das cotas, R$ 70 milhões são foi avaliada, indiretamente, com base em laudo inepto; c. a venda das cotas no mercado secundário tinha como objetivo liquidez para a operação irregular no mercado de capitais, transformando uma sobrevalorizada em recursos financeiros; d. em uma das negociações identificadas, duas operações de compra e de venda ocorridas em 04.04.2019, verificou-se que a MILO teria R$ 461.550,78 (valor das compras menos valor das vendas no dia) para sua participação no Fundo em 742.857 cotas (cotas vendidas menos cotas compradas no dia); e. a I.I.D.T.V.M.L e a ENTRE INVESTIMENTOS figuraram como contraparte nas negociações da MILO (idem a outras negociações ocorridas no mercado secundário); e f. uma quantidade significativa de cotas foi negociada com a VIKING PARTICIPAÇÕES, companhia que conta com DANIEL VORCARO como sócio administrador, que é diretor do BANCO MÁXIMA e relacionado tanto a HENRIQUE VORCARO, diretor responsável pela MILO, quanto a FELIPE VORCARO, diretor responsável pela MGI SPE. *Do Prejuízo Sistemático Gerado a Fundos de Investimentos no Mercado Secundário* *de Balcão Não Organizado* 18. A SRE analisou as operações ocorridas no período de outubro de 2018 a março de 2020 no mercado de balcão não organizado com o objetivo de entender quem seriam os investidores finais de todas as negociações que ocorreram e destacou que: a. a maioria dos fundos que negociaram cotas do Brazil Realty FII tiveram ![](img_p581_1.png) Parecer do CTC 478 (1666465) SEI 19957.007976/2020-94 / pg. 8 ----- Documento id 2217198080 - Documento Comprobatório (CVM 007976.2020) prejuízos na compra e venda ou permaneceram com as cotas em suas carteiras; b. dentre os fundos identificados como investidores finais, alguns apresentavam como cotistas Regime Próprio de Previdência Social ("RPPS"), que, em última linha, absorveriam os prejuízos; e c. no período analisado foi possível constatar um prejuízo concretizado de R$ 5.835.052,93 e, considerando que alguns fundos ainda permaneciam com as cotas em suas carteiras, o montante do prejuízo deve se tornar ainda maior. 19. Além disso, a Área Técnica analisou o conjunto das negociações dos subscritores primários, das partes relacionadas ao BANCO MÁXIMA e das partes relacionadas à I.I.D.T.V.M.L e verificou que houve retorno financeiro com as operações realizadas: a. o BANCO MÁXIMA teve um resultado líquido médio por cota de R$ 1,07, o que resultou em um lucro médio de R$ **10.798.077,48 com as vendas** **realizadas no mercado secundário;** b. a VIKING PARTICIPAÇÕES teve um resultado líquido médio por cota de R$ 0,09, o que resultou em um lucro médio de R$ 836.796,33 com as vendas **realizadas;** c . DANIEL VORCARO, diretor do BANCO MÁXIMA e responsável pela VIKING PARTICIPAÇÕES, teve um resultado líquido médio negativo por cota de R$ 2,54, o que resultou em um prejuízo médio de R$ 6.822.622,71 com **realizadas;** d. S.D.S, que foi diretor do BANCO MÁXIMA no período de 27.09.1999 a 14.11.2018 e diretor da Brasil Realty Empreendimentos S.A. ("Brasil uma das investidas do Fundo, no período de 21.02.2011 a 04.08.2015, um resultado líquido médio por cota de R$ 3,33, o que resultou em um lucro médio e. I.I.D.T.V.M.L teve um resultado líquido médio por cota nulo e **INVESTIMENOS apresentou um resultado líquido médio negativo por** de R$ 0,01, o que resultou em um prejuízo médio de R$ 418.426,54; e f. além da VIKING PARTICIPAÇÕES, uma outra sociedade à I.I.D.T.V.M.L obteve ganhos consideráveis. 20. Adicionalmente, a SRE destacou que as respostas apresentadas pelos no sentido de que as transações foram realizadas a valor de mercado, são capazes de alterar os elementos que apontam para a ocorrência de operação, em tese, fraudulenta. *Dos Conflitos de Interesses* 21. Em 30.06.2019, o Brasil Realty FII tinha investimentos em 3 companhias - Brasil Realty, MGI SPE e WWS Holding S.A. - todas elas relacionadas a cotistas do Fundo: a. DANIEL VORCARO, Diretor do cotista BANCO MÁXIMA, foi diretor da Brasil Realty, de 29.10.2015 a 29.03.2018, é irmão de uma diretora da MILO (companhia que integralizou cotas do Fundo com ações da MGI SPE) e também relacionado a HENRIQUE VORCARO, diretor responsável pela MILO; e b. P.H.B.C., diretor da Brasil Realty, a partir de 30.08.2019, é diretor da cotista T.C.S.A. (companhia que integralizou cotas do fundo com ações da Brasil Realty), da companhia utilizada pela T.C.S.A. para aquisição das ações utilizadas na integralização e da outra investida do Fundo, a WWS Holding S.A. 22. De acordo com a SRE: ![](img_p582_1.png) Parecer do CTC 478 (1666465) SEI 19957.007976/2020-94 / pg. 9 ----- Documento id 2217198080 - Documento Comprobatório (CVM 007976.2020) a. DANIEL VORCARO, HENRIQUE VORCARO e P.H.B.C. participaram, direta ou indiretamente, das negociações ocorridas no mercado secundário e consideradas como fraudulentas; e b. o fato de as investidas do Fundo estarem relacionadas aos cotistas foi entendido como um agravante às negociações ocorridas entre as partes, tendo em vista que serviram como um meio de transferir recursos entre elas. ###### DA RESPONSABILIZAÇÃO 23. Diante do exposto, a SRE propôs a responsabilização de BANCO MÁXIMA, VIKING PARTICIPAÇÕES, DANIEL VORCARO, MILO, HENRIQUE VORCARO, MGI SPE, FELIPE VORCARO, ENTRE INVESTIMENTOS e ANTÔNIO CARLOS, dentre outros, por realização de operações, em tese, fraudulentas no mercado de capitais, em suposta infração ao disposto no item I c/c o item II, letra "c", da então vigente ICVM 08. ###### DAS PROPOSTAS DE CELEBRAÇÃO DE TERMO DE COMPROMISSO 24. Em 25.10.2021, MILO, MGI SPE, HENRIQUE VORCARO e FELIPE VORCARO apresentaram proposta conjunta para a celebração de Termo de Compromisso ("TC"), na qual propuseram, "como forma de evitar custos *que adviriam com o* *prosseguimento deste PAS":* a. O pagamento do valor global de R$ 1.500.000,00 (um milhão e mil reais), em parcela única, distribuídos da seguinte forma: i. MILO - R$ 500.000,00 (quinhentos mil reais); ii. HENRIQUE VORCARO - R$ 250.000,00 (duzentos e cinquenta mil iii. MGI SPE - R$ 500.000,00 (quinhentos mil reais); e iv. FELIPE VORCARO - R$ 250.000,00 (duzentos e cinquenta mil reais). b. A elaboração de novo laudo de avaliação, por meio de profissional ou sociedade especializada a ser escolhida pela CVM dentre uma lista a ser apresentada pelos PROPONENTES; e c. Na hipótese de o novo laudo de avaliação apresentar um valor ao utilizado para integralização das cotas no Brazil Realty FII, os se comprometem a integralizar o restante do valor em dinheiro. 25. Em 29.10.2021, BANCO MÁXIMA, DANIEL VORCARO e VIKING PARTICIPAÇÕES apresentaram proposta conjunta de celebração de TC, na qual, "considerando (...) *em especial a devida comprovação da regular integralização das cotas no Fundo",* oferecem à CVM o pagamento do valor global de R$ 1.000.000,00 (um milhão de reais), em parcela única, distribuído da seguinte forma: a. BANCO MÁXIMA - R$ 500.000,00 (quinhentos mil reais); b. DANIEL VORCARO - R$ 250.000,00 (duzentos e cinquenta mil reais); e c. VIKING PARTICIPAÇÕES - R$ 250.000,00 (duzentos e cinquenta mil reais). 26. Em sua manifestação os PROPONENTES alegaram, resumidamente, que a celebração de TC nesse caso se mostraria conveniente e oportuna, tendo em vista que: a. o TC seria o "instrumento *apto a encerrar de forma célere processo* *sancionador que não tem efetiva possibilidade de ensejar a punição (...)* *permitindo a utilização eficiente de recursos da Administração Pública";* ![](img_p583_1.png) Parecer do CTC 478 (1666465) SEI 19957.007976/2020-94 / pg. 10 ----- Documento id 2217198080 - Documento Comprobatório (CVM 007976.2020) b. colaboraram amplamente com as apurações realizadas, apresentando esclarecimentos e documentos sempre que solicitados, em clara demonstração de boa-fé; c. os antecedentes dos acusados não obstariam a celebração de TC; e d. nos precedentes da Autarquia em matéria de eventuais infrações em ofertas públicas de valores mobiliários distribuídas com esforços restritos com base na ICVM 476, a celebração de TC tem sido condicionada ao pagamento de um valor global de R$ 1 milhão[16] . 27. Em 13.07.2022, ENTRE INVESTIMENTOS apresentou proposta de celebração de TC na qual propôs pagar à CVM o valor de R$ 300.000,00 (trezentos mil reais), em parcela única. Em sua manifestação, a PROPONENTE aduziu que, para análise dos pressupostos para a celebração de acordo, deve-se considerar, em síntese, que: a. os atos supostamente irregulares teriam cessado, considerando o fato de que as negociações de compra e venda das cotas negociadas no período apontado pela SRE já teriam sido finalizadas; b. não há prejuízo a ser indenizado, tendo em vista que nenhuma conduta da ENTRE INVESTIMENTOS teria gerado danos à terceiros e todas as negociações com contrapartes realizadas com cotas do fundo investigado foram realizadas no valor de mercado e sob os riscos assumidos pelo mercado; c. estariam presentes a boa-fé e os bons antecedentes da PROPONENTE; e d. não existiria gravidade na conduta imputada à PROPONENTE e "não *nos* *autos documentos comprobatórios de que tenha praticado ou concorrido a* *prática de atos ilícitos, tampouco individualização de sua conduta".* pela ENTRE INVESTIMENTOS, apresentou proposta para celebração de TC qual propôs pagar à CVM, em parcela única, o valor de R$ 200.000,00 mil reais). Em sua manifestação, o PROPONENTE apresentou, em síntese, os alegados pressupostos para a celebração do ajuste apontados pela ENTRE INVESTIMENTOS já relatados no parágrafo acima. ###### DA MANIFESTAÇÃO DA PROCURADORIA FEDERAL ESPECIALIZADA --- ###### CVM") 29. Em razão do disposto no art. 83 da Resolução CVM nº 45/2021[17] ("RCVM 45"), e conforme PARECER nº 00060/2022/GJU-2/PFE-CVM/PGF/AGU e respectivos Despachos, a PFE-CVM apreciou os aspectos legais da proposta de TC, tendo opinado pela existência de óbice jurídico à celebração do ajuste. 30. Com relação ao requisito constante do inciso I (cessação da prática), destacou, em resumo, que: "(...) no âmbito da Autarquia, vigora o entendimento de que: 'sempre que as irregularidades imputadas tiverem ocorrido *em momento anterior e não se tratar de ilícito de natureza* *continuada ou não houver nos autos quaisquer indicativos* *de continuidade das práticas apontadas como irregulares,* *considerar-se-á cumprido o requisito legal, na exata medida* *em que não é possível cessar o que já não existe'* .(...) No presente caso, observa-se que as operações que levaram à obtenção de vantagem ilícita e causaram prejuízo a terceiros ocorreram entre outubro de 2018 e março de 2020. ![](img_p584_1.png) Parecer do CTC 478 (1666465) SEI 19957.007976/2020-94 / pg. 11 ----- Documento id 2217198080 - Documento Comprobatório (CVM 007976.2020) ###### Dessa forma, pode-se considerar cumprido o requisito legal. No entanto, diante da existência de práticas similares constantes de outros processos sancionadores, conforme esclarecido no Termo de Acusação, cabe ao r. Comitê de Termo de Compromisso avaliar a conveniência, oportunidade, além do cumprimento do caráter preventivo e pedagógico da atividade sancionadora mediante solução consensual do conflito de interesse" ***(Grifado)*** 31. Quanto ao requisito constante do inciso II (correção das irregularidades), a PFE/CVM entendeu que "(...) como visto no relatório, a r. SRE aponta prejuízos a **terceiros (...)** [da] ordem de **quase R$ 6 milhões (...),** além de vantagens obtidas pelos proponentes. No entanto, as propostas não indenizam esses valores. **Como não há** **reparação de tais montantes, nem em conjunto nem** **separadamente pelos proponentes, há óbice jurídico** **para a celebração de termo de compromisso com os** **interessados."** ***(Grifado)*** ###### DA DELIBERAÇÃO DO COMITÊ DE TERMO DE COMPROMISSO 32. O art. 86 da RCVM 45 estabelece que, além da oportunidade e da há outros critérios a serem considerados quando da apreciação de propostas TC, antecedentes[18] dos acusados, a colaboração de boa-fé e a efetiva de punição no caso concreto. 33. Nesse tocante, há que se esclarecer que a análise do Comitê é pautada pelas grandes circunstâncias que cercam o caso, não lhe competindo apreciar o e os argumentos próprios de defesa, sob pena de convolar-se o instituto em verdadeiro julgamento antecipado. Em linha com orientação do as propostas de Termo de Compromisso devem contemplar obrigação que a surtir importante e visível efeito paradigmático junto aos participantes do mercado de valores mobiliários, desestimulando práticas semelhantes. 34. Nesse sentido, em reunião realizada em 04 .10.2022, o Comitê de Termo de Compromisso ("Comitê" ou "CTC"), ao analisar a proposta de TC apresentada, tendo em vista o disposto no art. 83 c/c o art. 86, caput, da RCVM 45[19], e considerando, em especial, (a) a existência do óbice apontando pela PFE-CVM devido à ausência de proposta de ressarcimento de prejuízos a terceiros; (b) a reduzida economia processual, pois apenas 9 (nove) dos 19 (dezenove) acusados ofereceram proposta para celebração de TC; e (c) a gravidade[20] em tese das condutas, entendeu que ajuste para encerramento antecipado do presente caso não seria conveniente e nem oportuno e deliberou[21] por opinar junto ao Colegiado da CVM pela rejeição das propostas apresentadas. ###### DA CONCLUSÃO 35. Em razão do acima exposto, o Comitê, em deliberação ocorrida em 04.10.2022, decidiu[22] opinar junto ao Colegiado da CVM pela REJEIÇÃO das propostas de ![](img_p585_1.png) Parecer do CTC 478 (1666465) SEI 19957.007976/2020-94 / pg. 12 ----- Documento id 2217198080 - Documento Comprobatório (CVM 007976.2020) Termo de Compromisso apresentadas por (a) **BANCO MÁXIMA S.A., VIKING** **PARTICIPAÇÕES LTDA. e DANIEL BUENO VORCARO; (b) MILO INVESTIMENTOS S.A., HENRIQUE MOURA VORCARO, MG I DESENVOLVIMENTO IMOBILIÁRIO SPE LTDA. e FELIPE CANCADO VORCARO; (c) ENTRE INVESTIMENTOS LTDA.; e (d) ANTÔNIO CARLOS FREIXO JÚNIOR.** *Parecer Técnico Finalizado em 09.12.2022.* [1] I - É vedada aos administradores e acionistas de companhias abertas, aos intermediários e aos demais participantes do mercado de valores mobiliários, a criação de condições artificiais de demanda, oferta ou preço de valores mobiliários, a manipulação de preço, a realização de operações fraudulentas e o uso de práticas não equitativas. II - Para os efeitos desta Instrução conceitua-se como: (...) c) operação fraudulenta no mercado de valores mobiliários, aquela em que se utilize ardil ou artifício destinado a induzir ou manter terceiros em erro, com a finalidade de se obter vantagem ilícita de natureza patrimonial para as partes na operação, para o intermediário ou para terceiros. [2] As informações apresentadas nesse Parecer Técnico até o capítulo denominado "Da Responsabilização" correspondem a um resumo do que consta peça acusatória. [3] Processo Administrativo CVM 19957.007107/2019-06. [4] Art. 10. O ofertante deverá oferecer informações verdadeiras, consistentes, corretas e suficientes para os investidores. [5] A relação de cotistas do Fundo apresentada pela I.I.D.T.V.M.L para a de 29.03.2018 mostrava o BANCO MÁXIMA com 15,57% de participação, S.A. (investidores diversos no mercado de bolsa) com 82,56% de participação, e 7 cotistas com percentuais de participação variando de próximo a zero até . [6] Art. 39. O administrador deve prestar as seguintes informações periódicas sobre o fundo: V - anualmente, até 90 (noventa) dias após o encerramento do exercício: a) as demonstrações financeiras (...) c) o relatório do auditor independente. [7] Art. 11. São deveres do intermediário líder da oferta: I - tomar todas as cautelas e agir com elevados padrões de diligência, respondendo pela falta de diligência ou omissão, para assegurar que as informações prestadas pelo ofertante sejam verdadeiras, consistentes, corretas e suficientes, permitindo aos investidores uma tomada de decisão fundamentada a respeito da oferta. [8] Art. 7º-A O início da oferta pública distribuída com esforços restritos deverá ser informado pelo intermediário líder à CVM, no prazo de 5 (cinco) dias úteis, contado da primeira procura a potenciais investidores. [9] Art. 3º O depósito centralizado é condição: I - para a distribuição pública de valores mobiliários. [10] Art. 12. A integralização em bens e direitos deve ser feita com base em laudo ![](img_p586_1.png) Parecer do CTC 478 (1666465) SEI 19957.007976/2020-94 / pg. 13 ----- Documento id 2217198080 - Documento Comprobatório (CVM 007976.2020) de avaliação elaborado por empresa especializada, de acordo com o Anexo 12, e aprovado pela assembleia de cotistas, exceto quando se tratar da primeira oferta pública de distribuição de cotas do fundo. [11] De acordo com a 4ª alteração contratual da MGI SPE, de 25.10.2018 (aumento de capital de R$ 146,586 milhões), o capital social da Sociedade, que era de R$ 58.377.400,00 (58.377.400 cotas), passa a ser de R$ 204.963.400,00 (204.963.400 cotas). A MGI SPE contava com 2 sócios: (i) a MILO, que, antes da 4ª alteração contratual, detinha 17.875.160 cotas da MGI SPE e, após a 4ª alteração contratual, passou a deter 164.461.160 cotas da MGI SPE; e (ii) o próprio Fundo Emissor, que detinha 40.502.240 cotas da MGI SPE antes da 4ª alteração contratual, e permaneceu com o mesmo número de cotas após o aumento de capital. De acordo com a 5ª alteração contratual da MGI SPE, de 12 .04.2019, a MILO cede e transfere R$ 70 milhões (70 milhões de cotas) ao Brazil Realty FII. [12] Além da MILO, T.C.S.A e E.E.C.S.A. integralizaram cota com ativos cujos laudos de avaliação apresentaram diversas falhas e irregularidades. [13] T.C.S.A. realizou um total de 9 operações no mercado secundário no período analisado e todas as 9 foram vendas para a ENTRE INESTIMENTOS. Já a E.E.C.S.A. realizou um total de 4 (quatro) operações, sendo 1 (uma) venda para a ENTRE INVESTIMENTOS e 3 (três) vendas para a I.I.D.T.V.M.L. [14] No âmbito do PAS 19957.009798/2019-01 foi observado que a Entre Investimentos vendeu cotas de fundo e, ao tentar verificar a destinação dos recursos recebidos, foi identificado que a Entre Investimentos teria transferido 18 milhões para a I.I.D.T.V.M.L, que teria transferido o recurso para a PARTICIPAÇÕES, que, por sua vez, teria transferido para DANIEL VORCARO, diretor do BANCO MÁXIMA. No referido processo, diversos acusados apresentaram Disponível em: *https://conteudo.cvm.gov.br/decisoes/2020/20201201\_R1/20201201\_D1836.html.* [15] Foram 17 operações feitas, 14 de venda e 3 de compra, em um 14 meses. [16] Conforme PAS CVM 19957.004971/2017-12, aceito em reunião do de 08.05.2018, e PAS CVM 19957.009385/2016-75, aceito em reunião do de 28.11.2017. [17] Art. 83. Ouvida a PFE sobre a legalidade da proposta de termo de compromisso, a Superintendência Geral deve submeter a proposta de termo de compromisso ao Comitê de Termo de Compromisso, ao qual compete apresentar parecer sobre a oportunidade e a conveniência na celebração do compromisso, e a adequação da proposta formulada pelo acusado ou investigado, propondo ao Colegiado sua aceitação ou rejeição, tendo em vista os critérios estabelecidos no art. 86. [18] - BANCO **MÁXIMA S.A.** também figura como acusado no PAS **19957.006441/2021-87 (RJ/2021/04415), por infração, em tese, ao disposto no** inciso I da então vigente ICVM 8, em decorrência da prática de manipulação de preço, nos termos descritos no item II, letra b, dessa Instrução. Proposta de TC, no valor de R$ 1,104 milhão para a pessoa jurídica ("PJ") e R$ 368 mil para a pessoa natural ("PN"), em parcela única, aceita pelo Colegiado na reunião de 16.11.2022. Na mesma reunião foi aprovada outra proposta de TC para o PROPONENTE, no âmbito do PA **19957.010180/2022-81,** também pela prática, em tese, de manipulação de preços, sendo que nesse processo a PJ arcou com o compromisso de R$ 2,4 milhões, e a PN, de R$ 800 mil, ambas em parcela única. **- DANIEL BUENO VORCARO também figura como acusado** no processo **PAS** ![](img_p587_1.png) Parecer do CTC 478 (1666465) SEI 19957.007976/2020-94 / pg. 14 ----- Documento id 2217198080 - Documento Comprobatório (CVM 007976.2020) **19957.009798/2019-01 (RJ/2020/00880), por infração, em tese, ao disposto no** inciso I c/c o inciso II, alínea c, da então vigente ICVM 8, e inobservância a outras regras correlatas da CVM. Irregularidades detectadas relacionadas à emissão e distribuição de debêntures e de CRI's. Na reunião de 01.12.2020, o Colegiado aprovou proposta para celebração de TC no valor de R$ 250 mil, em parcela única. **- MILO INVESTIMENTOS S.A.** também figura como acusada no PAS ###### 19957.005363/2021-01 por infração, em tese, ao inciso I c/c o inciso II, "a", da então vigente ICVM 8. Os trabalhos de fiscalização identificaram evidências de simulação, em tese, de uma operação de financiamento (a venda do ativo e a celebração de um contrato de call e put, estabelecendo previamente o rendimento a ser percebido pelo comprador), envolvendo MILO INVESTIMENTOS S.A. e P.J.M., para ocultar o real objetivo do negócio, que era a venda das cotas a preço substancialmente inferior ao de mercado. Em fase de apresentação de defesa. ###### - HENRIQUE MOURA VORCARO, ENTRE INVESTIMENTOS E PARTICIPAÇÕES ###### LTDA, VIKING PARTICIPAÇÕES LTDA . , MGI DESENVOLVIMENTO IMOBILIÁRIO SPE LTDA., FELIPE CANCADO VORCARO e ANTÔNIO CARLOS FREIXO JÚNIOR não constam como acusados em outros PAS instaurados pela CVM. (Fonte: Sistema de Inquérito - INQ e Sistema Sancionador Integrado - SSI da CVM. Último acesso em 09.12.2022). [19] Art. 83. Ouvida a PFE sobre a legalidade da proposta de termo de a Superintendência Geral deve submeter a proposta de termo de compromisso ao Comitê de Termo de Compromisso, ao qual compete apresentar parecer a oportunidade e a conveniência na celebração do compromisso, e a da proposta formulada pelo acusado ou investigado, propondo ao Colegiado sua aceitação ou rejeição, tendo em vista os critérios estabelecidos no art. 86. Art. 86. Na deliberação da proposta, o Colegiado deve considerar, outros elementos, a oportunidade e a conveniência na celebração do compromisso, a natureza e a gravidade das infrações objeto do processo, os dos acusados ou investigados ou a colaboração de boa-fé destes, e a efetiva possibilidade de punição, no caso concreto. [20] Conforme disposto no item III da então vigente ICVM 8, "Considera-se *falta* *grave passível de aplicação das penalidades previstas no art. II, Incisos I a VI LEI* *Nº 6.385/76, o descumprimento das disposições constantes desta Instrução".* [21] Deliberado pelos membros titulares de SGE, SEP, SNC, SPS e SSR e pelo substituto de SMI. [22] Ver Nota Explicativa 21. & 9 Documento assinado eletronicamente por Fernando Soares Vieira, **Superintendente,** em 13/12/2022, às 13:51, com fundamento no art. 6º do eletronica Decreto nº 8.539, de 8 de outubro de 2015. | & | Documento assinado eletronicamente por Madson Vasconcelos, Superintendente Substituto, em 13/12/2022, às 14:36, com fundamento | |---|---| | eletrénica | no art. 6º do Decreto nº 8.539, de 8 de outubro de 2015. | ![](img_p588_1.png) Parecer do CTC 478 (1666465) SEI 19957.007976/2020-94 / pg. 15 ----- Documento id 2217198080 - Documento Comprobatório (CVM 007976.2020) & 9 Documento assinado eletronicamente por Carlos Guilherme de Paula ###### Aguiar, Superintendente, em 13/12/2022, às 15:18, com fundamento no eletronica art. 6º do Decreto nº 8.539, de 8 de outubro de 2015. | & | Documento assinado eletronicamente por Vera Lucia Simões Alves Pereira de Souza, Superintendente, em 13/12/2022, às 15:36, com fundamento no | |---|---| | eletrénica | art. 6º do Decreto nº 8.539, de 8 de outubro de 2015. | Documento assinado eletronicamente por Francisco José Bastos Santos, ###### Superintendente, em 13/12/2022, às 15:46, com fundamento no art. 6º do eletronica Decreto nº 8.539, de 8 de outubro de 2015. 9 Documento assinado eletronicamente por Alexandre Pinheiro dos Santos, **Superintendente Geral, em 13/12/2022, às 20:37, com fundamento no art.** assinatura eletronica 6º do Decreto nº 8.539, de 8 de outubro de 2015. A autenticidade do documento pode ser conferida no site https://super.cvm.gov.br/conferir\_autenticidade, informando o código **1666465 e o código CRC 1CD5FA83.** *This document's authenticity can be verified by accessing https://super.cvm.gov.br/conferir\_autenticidade, and typing the "Código* 2 ***1666465*** *and the "Código CRC" 1CD5FA83.* ![](img_p589_1.png) Parecer do CTC 478 (1666465) SEI 19957.007976/2020-94 / pg. 16 A. ----- Documento id 2217198080 - Documento Comprobatório (CVM 007976.2020) ###### COMISSÃO DE VALORES MOBILIÁRIOS PARECER DO COMITÊ DE TERMO DE COMPROMISSO ###### PROCESSO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR CVM 19957.006441/2021-87 ###### PROCESSO ADMINISTRATIVO CVM 19957.010180/2022-81 SUMÁRIO ###### PROPONENTES: ###### 1) BANCO MÁXIMA S.A.; e ###### 2) ANGELO ANTONIO RIBEIRO DA SILVA. ###### ACUSAÇÃO: PAS CVM 19957.006441/2021-87 Prática de manipulação de preços em negócios realizados o ativo CARE11, em possível infração, em tese, ao disposto no inciso I da então vigente Instrução CVM n° 08/79, nos termos no item II, letra "b", dessa Instrução[1] . ###### IRREGULARIDADE DETECTADA: PA CVM 19957.010180/2022-81 Prática de manipulação de preços, em possível infração, em tese, ao disposto no art. 2º, inciso II, da Resolução CVM 62/2022[2] 62"), que revogou a Instrução CVM n° 08/79. ###### PROPOSTAS: Pagar à CVM, em parcela única, o valor de: 1) BANCO MÁXIMA S.A. - R$ 2 .208.000,00 (dois milhões e duzentos e oito mil reais); e 2 ) ANGELO **ANTONIO RIBEIRO DA SILVA** - R$ 736.000,00 (setecentos e trinta e seis mil reais). ###### PARECER DA PFE-CVM: SEM ÓBICE ###### PARECER DO COMITÊ: ACEITAÇÃO ![](img_p590_1.png) Parecer do CTC 468 (1642903) SEI 19957.006441/2021-87 / pg. 1 ----- Documento id 2217198080 - Documento Comprobatório (CVM 007976.2020) ###### PARECER DO COMITÊ DE TERMO DE COMPROMISSO PROCESSO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR CVM 19957.006441/2021-87 ###### PROCESSO ADMINISTRATIVO CVM 19957.010180/2022-81 PARECER TÉCNICO 1. Trata-se de propostas de Termo de Compromisso apresentadas por BANCO MÁXIMA ###### S.A. (doravante denominado "MÁXIMA" ou "BANCO"), na qualidade de investidor, e ###### ANGELO ANTONIO RIBEIRO DA SILVA (doravante denominado "ANGELO RIBEIRO"), na qualidade de pessoa responsável pela emissão das ordens de negociação em nome do BANCO, no âmbito do Processo **Administrativo Sancionador ("PAS") CVM** **19957.006441/2021-87 e do Processo Administrativo ("PA") CVM 19957.010180/2022-81, ambos instaurados pela Superintendência de Relações com o** Mercado e Intermediários ("SMI"), nos quais não há outros acusados nem investigados, respectivamente. **I) DO PAS CVM 19957.006441/2021-87** ###### DA ORIGEM[3] 2. A acusação teve origem na análise de carta enviada à CVM por corretora de valores mobiliários ("Corretora1"), informando operações de compra de cotas do de Investimento Imobiliário DEA CARE ("CAREll" ou "Fundo") realizadas pelo nos pregões dos dias 28 e 29.06.2018 apresentando variações percentuais entre os preços mínimos e máximos de 14,28% e 22,50%, respectivamente, caracterizando em relação aos parâmetros internos de monitoramento da Corretora. O atípico voltou a ocorrer nos pregões de 27 e 28.06.2019, de acordo com uma segunda ###### DOS FATOS 3. Em 17.04.2020, a BSM Supervisão de Mercados ("BSM") encaminhou à SMI Comunicado, informando que o MÁXIMA, no período de 03.09.2018 a 31.12 teria realizado 455 negócios de compra com incidência de oscilação positiva de que representaram 7% do total de negócios de compra efetuados pelo investigado e contribuíram para a elevação da cotação de CARE11, tendo destacado que os realizados nos últimos 5 pregões de cada mês contribuíram para a valorização do preço do ativo nos períodos de fechamento de balanços do Fundo, prática cuja recorrência foi detectada pela BSM mesmo após a identificação pela Corretora1. 4. Em 28.01.2019, a BSM abriu investigação sobre as operações realizadas pelo MÁXIMA com CARE11, tendo solicitado à Corretora1: (i) gravações telefônicas referentes às ordens que suportaram os negócios realizados pelo BANCO com CARE11, no período de 29.08.2018 a 28.09.2018, considerando que foram os pregões que apresentaram as maiores oscilações positivas de preço no período de análise; (ii) manifestação dos operadores responsáveis pela execução dos negócios; e (iii) que procedessem à investigação dos fatos, coibindo a prática caso identificassem irregularidades nas operações. 5. Além de encaminhar as informações solicitadas, a Corretora1 respondeu que, apesar de ter identicado os negócios realizados pelo MÁXIMA no período mencionado em seus controles de monitoramento, concluiu que não existia prática irregular nas operações ou motivo para nova comunicação aos órgãos reguladores. 6. No entanto, a BSM informou à SMI ter identicado, nas gravações das transmissões ![](img_p591_1.png) Parecer do CTC 468 (1642903) SEI 19957.006441/2021-87 / pg. 2 ----- Documento id 2217198080 - Documento Comprobatório (CVM 007976.2020) das ordens que deram origem aos negócios realizados nos pregões de 24, 26 e 27.09.2018, a atuação conjunta de ANGELO RIBEIRO, responsável por emitir ordens em nome do BANCO, com os operadores A.L. e J.C., com o objetivo de conduzir o preço de CARE11 ao patamar previamente acordado entre eles, como, por exemplo, nos diálogos transcritos abaixo: (i) Diálogo referente ao pregão de 24.09.2018 "(...) J.C.: Tudo bem. Tamos na semana lá, do, do, dos fundos né? Angelo: Aham... J.C.: Então, o CARE eu posso ir lá e ir comprando? Angelo: É, é....pode, né!? Mas, mas vai devagarzinho... J.C.: É....eu vou comprando devagarzinho até o nal da semana. O....hoje já, a corretora já, (...) [uma corretora] né? (...) [a corretora] andou vendendo lá, derrubou 8%. Angelo: C\*, f\* da p\*, quem será que é? J.C.: Quem será que é (...) [a corretora], né? Tem hora que eu descono muito é do...do (...). Não sei se é ele não...eu sou meio cabreiro viu... Angelo: É...esses caras são f\* também hein. Eu vou com, com, com, o (...) amanhã cedo pra ver se tem alguém pode entrar pra ajudar... J.C.: Pra ajudar a comprar, tá. Angelo: É. J.C.: Mas nessa faixa eu vou comprando lá, nessa de R$1,70. Angelo: É. É, também, vai tomando né...vai tomando. J.C.: Eu vou comprar lá. Tá bom? Angelo: Beleza." (sic) (ii) Diálogo referente ao pregão de 26.09.2018 "A . L . : **E...CARE continua comprando pra não...não** **derrubar...o...a ação?** Angelo: É...pra não cair. A.L.: Tá bom. Angelo: Dá, dá uma protegida no papel." (sic) (iii) Diálogo referente ao pregão de 27.09.2018 "Angelo: Alô. J.C.: Hoje é o dia de começar o processo né, de compras... Angelo: Hahaha J.C.: Já to comprando um pouquinho lá, tá? Na faixa de... Angelo: Então, tá quanto? J.C.: Tá **1,80. Eu quero ver se eu fecho um 1,85/90 hoje,** **tá?** ![](img_p592_1.png) Parecer do CTC 468 (1642903) SEI 19957.006441/2021-87 / pg. 3 ----- Documento id 2217198080 - Documento Comprobatório (CVM 007976.2020) Angelo: É...é importante chegar pelo menos nuns R$2,00. J.C.: É isso que eu vou tentar. Então, vê se alguém puder ajudar... Angelo: R$2,00, 2 e pouquinho... J.C.: Se alguém puder ajudar é bom... sempre é bom, né. Angelo: É, mas não...tem. Não tem. J.C.: Não? Tá bom... Angelo: Só se falar lá do outro lado. J.C.: É.... falar com o ...(...). Manda falar com o (...): Ô (...), gasta uma graninha ai, depois, ou... comigo eu falo, ô (...), dá uma rapada aí. Angelo: É que eu não falo com os caras não...quem fala é o chefe. J.C.: Não não...fala pro chefe, dá uma ligada. Ô (...), dá uma rapada aí, depois no comecinho do mês eu recompro tudo de volta. Né? Angelo: É...tá bom..." (sic) 7. Conforme informado pela Corretora1 à BSM, os operadores envolvidos que não entenderam a atuação do MÁXIMA como manipulação de preço, pelo de sempre terem acompanhado o comportamento do ativo que, durante os pregões mencionados, estaria sendo negociado a preço inferior ao que deveria sendo praticado. 8. No período de julho de 2019 a novembro de 2019, a BSM identicou a continuidade 2"), em operações executadas via sessão DMA[4], de forma que enviou um a essa Corretora para que procedesse à investigação dos fatos e apresentasse manifestação do investigado sobre a hipótese de manipulação de preços sob análise da BSM. 9. Em resposta, a Corretora2 informou que, ao questionar o MÁXIMA, a informação de que (a) o BANCO estaria estudando e acompanhando "o *com* *frequência, e que as referidas operações de compra fazem parte da de* *investimento da instituição"; e (b) devido à posição do BANCO em custódia* CARE11 e a baixa liquidez do ativo, as operações ocorreram com o objetivo de a cotação do ativo, tendo ainda destacado que as operações teriam sido executadas "nos *últimos pregões do mês, onde a concorrência nos negócios para o apreçamento dos* *ativos aumenta em virtude do fechamento dos índices de referência do mercado".* 10. Em 17.05.2021, o MÁXIMA foi requisitado a apresentar manifestação sobre as operações realizadas, entre 03.09.2018 a 31.12.2019, com CARE11, para os ns previstos no art. 5° da então aplicável Instrução CVM n° 607/19, com os seguintes pedidos de esclarecimentos: (i) descrição da fundamentação econômica utilizada para embasar a decisão de investimento em papéis CARE11 no período supracitado; (ii) descrição do processo decisório do MÁXIMA quanto a seus investimentos, identificando responsáveis pela tomada decisão, instâncias, alçadas (...); (iii) detalhamento da evolução da composição da carteira do BANCO no período citado, destacando o percentual de participação do ativo CARE11 na carteira; (iv) identicação da(s) pessoa(s) responsável(is) por emitir as ordens em nome do MÁXIMA junto aos intermediários, que deram origem aos negócios em comento; e (v) obtenção da manifestação das pessoas indicadas em resposta ao item anterior. ![](img_p593_1.png) Parecer do CTC 468 (1642903) SEI 19957.006441/2021-87 / pg. 4 ----- Documento id 2217198080 - Documento Comprobatório (CVM 007976.2020) 11. Em resposta, o BANCO manifestou-se, principalmente, no sentido de que: (i) sua decisão de investimento no ativo em comento teria como fundamento a expectativa de valorização da cota do Fundo, devido à perspectiva de rentabilidade futura de acordo com laudos de avaliação, relatórios de auditores independentes e pareceres de consultores imobiliários, sendo essa a documentação que teria utilizado para analisar (a) os critérios utilizados para avaliar os bens imóveis; e (b) eventuais alterações nas premissas de investimento, como forma de acompanhar o setor de atuação do Fundo e o desempenho dos ativos que compunham a sua carteira (dessa análise teria resultado uma decisão de aumento, manutenção ou diminuição da posição com base no estabelecimento de um preço-alvo); (ii) cemitérios e jazigos seriam avaliados com base em metodologia especialmente aplicável a esse tipo de ativo, considerando questões atinentes à concessão, à capacidade de expansão dos cemitérios, aos custos e aos preços praticados na prestação de serviços, aos dados demográcos das cidades onde os cemitérios estariam localizados e às projeções dos investimentos; (iii) o setor de cemitérios e crematórios privados no Brasil teria movimentado cerca de R$ 7 bilhões entre 2018 e 2019, sendo a média de crescimento do faturamento estimada em 8% (oito por cento) ao ano, percentual que teria crescido ainda mais 3% (três por cento) nos últimos 2 (dois) anos em razão da pandemia mundial ocasionada pela COVID-19; (iv) a atuação do BANCO como força compradora se justicaria com base no de o valor da cotação do ativo estar depreciado quando comparado ao valor patrimonial da cota; (v) além dos motivos já citados - a carteira composta por ativos boa expectativa de valorização da cota - haveria opiniões emitidas por especialistas em relatórios, pareceres e estudos técnicos sobre os que manutenção e o aumento da participação no investimento no período tendo, com base nisso, o BANCO montado a sua posição em CARE11 e uma posição relativamente estável no ativo em sua carteira proprietária. Em da relativa iliquidez das cotas do Fundo, o MÁXIMA teria atuado, em regra, na ponta compradora do papel sempre que havia negócios, ou seja, de forma com a fundamentação econômica utilizada; (vi) o processo referente à tomada de decisão sobre os investimentos do MÁXIMA estaria descrito nos manuais de procedimentos internos da de forma que a aquisição de cotas no mercado secundário se faria, principalmente, com base em análise fundamentalista; além disso, o BANCO possuiria portfólio próprio diversicado em ativos compostos por investimentos em carteira de crédito, títulos e valores mobiliários de liquidez imediata, títulos públicos e demais ativos, em que estariam classicadas as cotas do Fundo (que representariam menos que 3% do ativo total no período em comento), mas cujo percentual de concentração não seriam relevantes dentro da composição total da carteira de investimentos da instituição, e, por isso, teriam sido incapazes de a impactar significativamente; (vii) no período em questão, os responsáveis por emitir as ordens em nome do BANCO seriam S.M.G. e ANGELO RIBEIRO, o qual teria armado ainda que (a) as operações ora analisadas não teriam causado prejuízo a investidor, estando em conformidade com as políticas do MÁXIMA e com a estratégia de investimento do banco; e (b) no curso de suas interações com os operadores das mesas, seriam comuns conversas sobre os movimentos do mercado, especialmente, a cotação, o volume e o movimento dos ativos comumente negociados em nome do BANCO - como teria sido o caso de CARE11 - seriam temas corriqueiros nessas conversas; (viii) apesar de CARE11 não ser um ativo relevante para a carteira do MÁXIMA, a instituição seria um cotista relevante no Fundo, de maneira que seria natural a sua ![](img_p594_1.png) Parecer do CTC 468 (1642903) SEI 19957.006441/2021-87 / pg. 5 A. ----- Documento id 2217198080 - Documento Comprobatório (CVM 007976.2020) atuação no mercado secundário nos momentos em que negócios com o ativo estivessem sendo realizados, os quais, porém não teriam impactado de maneira relevante o valor da cota do Fundo se analisada a variação anual (ademais, teria havido pregões em que o BANCO teria atuado na ponta compradora em volumes expressivos sem que disso decorresse elevação significativa da cotação do ativo); (ix) não haveria intuito manipulativo, uma vez que o Banco Máxima teria mantido posição comprada mesmo após a desvalorização do ativo CARE11 (além disso, a manutenção do ativo na carteira ao longo do período em comento e a inexistência de day trade seria um contra indício relevante de que não teria havido manipulação de preços, haja vista a ausência de realização de lucros por parte do BANCO, sendo que tais cotas teriam sido adquiridas por meio de leilão organizado pela própria B3, em preços e condições de mercado, a fim de controlar variações de preço e volumes praticados pelos investidores no tocante à prática de irregularidades semelhantes às mencionadas no Ofício); (x) em se tratando de ativo com pouca liquidez, seria natural que qualquer negociação realizada com o papel inuenciasse a sua cotação, sem que isto, por si só, pudesse configurar manipulação de preços; e (xi) o MÁXIMA e as pessoas que teriam emitido as ordens em seu nome não teriam obtido benefício para si ou para terceiros em razão das operações realizadas. 12. A partir de pesquisa realizada no Sistema de Acompanhamento de Mercado da BSM ("SAM"), em que foram mapeados detalhadamente todos os pregões, no compreendido entre 03.09.2018 e 31.12.2019, com inuência positiva nas de CARE11 do MÁXIMA na ponta de compra, a SMI vericou que o MÁXIMA o responsável (a) pela alteração dos patamares de preço e quantidade de CARE11 no período indicado; e (b) por grande parte do volume negociado, que nos dias 30 e 31.07.2021, por exemplo, esse volume alcançou 87% do total manipulação da sua cotação, uma vez que não é necessário utilizar grandes de recursos para afetar suas cotações). ###### DA MANIFESTAÇÃO DA ÁREA TÉCNICA 13. De acordo com a SMI: (i) a atuação do BANCO teria induzido um número considerável de investidores a negociarem o ativo com base nas cotações articialmente produzidas, diante da perspectiva de que as cotações poderiam estar iniciando trajetória de alta; (ii) o MÁXIMA teria realizado poucas operações de venda entre 03.09.2018 e 31.12.2019; (iii) a alta das cotações do CARE11 teria propiciado maiores rentabilidades para a carteira de investimentos do BANCO e, consequentemente, a obtenção de melhores resultados financeiros nos balanços de fechamentos de cada mês; (iv) a conduta descrita no caso concreto preencheria todos os requisitos para a configuração da prática de manipulação de preços, a saber: (a) utilização de processo ou artifício: atuação coordenada e sistemática nos últimos pregões do mês em negócios com oscilações positivas de preço com volume de compra signicativo em relação ao volume total negociado pelo mercado, que teriam variado entre 48,9% e 87% do volume total negociado com o ativo nos dias em que restou comprovada a atuação manipuladora; ( b ) destinados a promover cotações enganosas, articiais: a gravação das ordens evidenciaria a intenção de manipular o preço do papel; ( c) induzindo terceiros a negociar valores mobiliários cujas cotações foram ![](img_p595_1.png) Parecer do CTC 468 (1642903) SEI 19957.006441/2021-87 / pg. 6 A. ----- Documento id 2217198080 - Documento Comprobatório (CVM 007976.2020) artificialmente produzidas: terceiros teriam sido induzidos a negociar com base nas cotações artificialmente produzidas; e (d) presença do dolo, ainda que eventual, de alterar as cotações e induzir terceiros a negociarem com base nessas cotações falsas: o caráter sistemático e reiterado da conduta implementada nos pregões ocorridos no nal dos meses, mediante realização de negócios com oscilação positiva de preço em volume significativo em relação ao volume total negociado pelo mercado com o ativo, e as gravações das ordens descritas no parágrafo 6 supra evidenciariam a intenção de "dar uma protegida no papel" "para não cair", sendo certo que terceiros teriam sido induzidos a negociar com base nas cotações articiais produzidas (assim, restaria evidente o dever de assumir os riscos pela alteração articial de preços implementada, caracterizando-se o dolo eventual da conduta em relação à indução de terceiros); (v) o argumento apresentado pelo MÁXIMA de que havia uma sólida fundamentação econômica para o investimento no ativo em comento não teria sido suciente para se explicar o motivo pelo qual se teria decidido exercer fortes pressões compradoras somente nos últimos pregões dos meses analisados; (vi) apesar de o BANCO ter alegado que parte das suas cotas teriam sido adquiridas, no período em comento, por meio de leilão organizado pela B3, em preços e condições de mercado, tendo-se como base a documentação apresentada pelo próprio investigado em sua manifestação, teria sido observado que em 10 períodos investigados a maior parte das compras de CARE11 por parte do MÁXIMA teria ocorrido em pregão regular; (vii) nos períodos apresentados, o MÁXIMA teria atuado de forma e sistemática nos pregões próximos ao nal do mês, em negócios de compra com volumes signicativos, que variariam entre 48,9% e 87% do volume total de (viii) a m de elevar a cotação de CARE11 nos nais dos meses, o teria implementado um modus *operandi* que consistiria na compra volume signicativo em relação ao volume total negociado em mercado, de que quando suas ordens fossem inseridas alcançariam a profundidade desejada no livro de ofertas, conduzindo o preço para o patamar definido previamente; e (ix) adicionalmente, cumpre observar que o item 1.3, "6", do Regimento dos Processos da Tesouraria do MÁXIMA atribui como função da mesa de da tesouraria do BANCO "assumir posições próprias em função *das expectativas de* *comportamento do mercado, respeitando os limites definidos pela Administração",* de modo que ANGELO RIBEIRO, na qualidade de pessoa autorizada a emitir ordens de negociação em nome da Instituição, teria alçada para decidir sobre a realização dos negócios que teria ordenado, razão pela qual, em conjunto com o MÁXIMA, seria responsável pela infração em tela. ###### DA RESPONSABILIZAÇÃO 14. Ante o exposto, a SMI propôs a responsabilização de MÁXIMA, na qualidade de investidor, e ANGELO RIBEIRO, na qualidade de pessoa responsável pela emissão das ordens de negociação em nome do BANCO, por infringirem, em tese, o inciso I da então vigente Instrução CVM n° 08/79 ("ICVM 8"), em decorrência da prática de manipulação de preços em negócios realizados com o ativo CARE11, nos termos descritos no item II, letra "b", dessa Instrução. ###### DA PROPOSTA CONJUNTA DE CELEBRAÇÃO DE TERMO DE COMPROMISSO 15. Ao serem intimados, MÁXIMA e ANGELO RIBEIRO apresentaram propostas para ![](img_p596_1.png) Parecer do CTC 468 (1642903) SEI 19957.006441/2021-87 / pg. 7 ----- Documento id 2217198080 - Documento Comprobatório (CVM 007976.2020) celebração de Termo de Compromisso ("TC") na qual propuseram pagar à CVM, em parcela única, os valores respectivos de R$ 500.000,00 (quinhentos mil reais) e R$ 150.000,00 (cento e cinquenta mil reais), a título de indenização referente aos danos difusos em tese causados na espécie. ###### DA MANIFESTAÇÃO DA PROCURADORIA FEDERAL ESPECIALIZADA - PFE/CVM 16. Em razão do disposto no art. 83 da Resolução CVM nº 45/2021 ("RCVM 45"), conforme PARECER n. 00018/2022/GJU - 2/PFE-CVM/PGF/AGU e respectivos Despachos, a Procuradoria Federal Especializada junto à CVM - PFE/CVM apreciou os aspectos legais das propostas de TC apresentadas, tendo opinado pela inexistência de óbice legal **à celebração de Termo de Compromisso.** 17. Em relação aos incisos I (cessação da prática) e II (correção das irregularidades) do §5º do art. 11 da Lei nº 6.385/76, a PFE destacou: "Primeiro vale dizer que, no âmbito entendimento de que: 'sempre *imputadas tiverem ocorrido em momento anterior e* *tratar de ilícito de natureza continuada ou não houver nos autos* *quaisquer indicativos de continuidade* *como irregulares, considerar-se-á cumprido o requisito legal, na* *exata medida em que não é possível cessar o que já* (...) as infrações foram realizadas 31.12.2019, tempo certo e determinado, e não há de novas práticas. Assim, consideram-se **irregularidades.** Relativamente à correção do ilícito, cabe pontuar que a conduta causou dano difuso ao mercado, uma vez que afetou formação do preço do ativo, causando participantes do mercado, que necessariamente cotação para tomarem suas decisões de investimento. Assim, o **montante oferecido deve ser** ###### Comitê de Termo de Compromisso sob o ponto de efetiva correção da irregularidade e prevenção a (...)" ***(Grifado)*** da Autarquia, vigora o *que as irregularidades* *não se* *das práticas apontadas* . entre 03.09 e acerca **as** sinais aos a **avaliado r.** da ilícitos ###### DA NEGOCIAÇÃO DA PROPOSTA DE TERMO DE COMPROMISSO 17. Em reunião realizada em 31.05.2022, o Comitê de Termo de Compromisso ("Comitê"), considerando (i) o disposto no art. 83 c/c o art. 86, caput, da RCVM 45; e (ii) o fato de a Autarquia já ter negociado Termos de Compromisso em casos de infração, em tese, ao inciso I da então vigente ICVM 8, nos termos descritos no item II, letra "b", dessa Instrução, como, por exemplo, no PAS CVM 19957.005504/2017-00 (decisão do Colegiado de 25.09.2018, disponível em *https://conteudo.cvm .gov.br/decisoes/2018/20180925\_R1/20180925\_D0986.html)[5]* , entendeu que seria possível discutir a viabilidade de um ajuste para o encerramento antecipado do caso em tela. Assim, consoante faculta o disposto no art. 83, §4º, da RCVM 45, o Comitê decidiu[6] negociar as condições da proposta apresentada. 18. Assim, considerando, em especial: (i) o disposto no art. 86, caput, da RCVM 45; (ii) o fato de a conduta ter sido adotada após a entrada em vigor da Lei nº 13.506, de 13.11.2017, e de existirem novos parâmetros balizadores para negociação de solução consensual desse tipo de conduta; (iii) as negociações realizadas pelo Comitê em casos similares com propostas de termo de compromisso aprovadas pelo Colegiado da CVM, como o acima citado; (iv) o possível enquadramento da conduta, em tese, no Grupo V ![](img_p597_1.png) Parecer do CTC 468 (1642903) SEI 19957.006441/2021-87 / pg. 8 ----- Documento id 2217198080 - Documento Comprobatório (CVM 007976.2020) do Anexo 63 da RCVM 45; (v) a gravidade em tese da conduta no caso concreto; e (vi) o histórico dos PROPONENTES[7], o Comitê sugeriu o aprimoramento da proposta apresentada, para assunção **de obrigação pecuniária, em parcela única, nos** **valores de R$ 1.200.000,00 (um milhão e duzentos mil reais) para BANCO MÁXIMA S.A., e de R$ 400.000,00 (quatrocentos mil reais) para ANGELO RIBEIRO.** 19. Cumpre informar que, considerando a especicidade do caso concreto, que embora não tenha tido resultado nanceiro apurado, compreende um montante negociado signicativo, o Comitê considerou três vezes o piso[8] para celebração de ajustes da espécie no caso da pessoa jurídica e uma vez esse piso para a pessoa natural. 20. Tempestivamente, os PROPONENTES manifestaram sua concordância com o proposto pelo Comitê. 20. No entanto, na reunião realizada em 02.08.2020, portanto, antes da nalização deste parecer, o Comitê foi informado pela SMI da existência do PA CVM 19957.010180/2022-81, no qual se apurava conduta similar à do PAS CVM 19957.006441/2021-87, ocasião na qual o Órgão solicitou[9] que a SMI procedesse às diligências cabíveis para vericar possível responsabilização de ANGELO RIBEIRO, em relação à conduta referente ao primeiro processo. **II) DO PA CVM 19957.010180/2022-81** ###### DA ORIGEM[10] 21. O processo teve origem na análise do Comunicado da BSM enviado à CVM, reportando negociações com cotas de Brazil Realty Fundo de Investimento Imobiliário ("Fundo" ou "BZLI11") realizadas pelo BANCO, entre 26 e 30.06 que ###### DOS FATOS 22. Conforme o mencionado Comunicado, no período citado, o BANCO teria realizado 166 negócios de compra de cotas do Fundo, sendo 55 negócios com de oscilação positiva de preço, que teriam contribuído para a valorização do preço do ativo no período de fechamento das Demonstrações Financeiras. 23. Segundo a BSM, a conduta vericada teria sido similar àquela apurada no do PAS CVM 19957.006441/2021-87, antes reportadas. 24. Assim sendo, em 02.08.2022, a SMI encaminhou ofício ao MÁXIMA, solicitando informar: (i) a pessoa responsável pela emissão das ordens de negociação que originaram os negócios em tela; e (ii) qual teria sido a política de controle/complience implementada pelo BANCO após o referido período, caso tenha sido implementada, com objetivo de evitar a reiteração de situações similares à relatada, bem como que fosse apresentada documentação comprobatória nesse sentido. 25. Em resposta, em 05.08.2022, o MÁXIMA informou que ANGELO RIBEIRO teria sido o responsável pelas ordens de negociação que originaram os referidos negócios. Além disso, o BANCO também relatou ter implementado um Programa de Governança e Integridade, com objetivo de prevenir a reiteração das condutas apresentadas. ###### DA MANIFESTAÇÃO DA ÁREA TÉCNICA 26. A SMI, considerando as informações apresentadas, concluiu que os negócios ![](img_p598_1.png) Parecer do CTC 468 (1642903) SEI 19957.006441/2021-87 / pg. 9 ----- Documento id 2217198080 - Documento Comprobatório (CVM 007976.2020) realizados constituíam a prática de manipulação de preços, em possível infração, em tese, ao disposto no art. 2º, inciso II, da Resolução CVM nº 62/2022 ("RCVM 62"), que revogou a ICVM 8. ###### DA PROPOSTA GLOBAL DE CELEBRAÇÃO DE TERMO DE COMPROMISSO 27. Após terem tomado conhecimento da apuração da conduta no presente processo, por meio do ofício da SMI, de 02.08.2020, MÁXIMA e ANGELO RIBEIRO aditaram suas propostas para celebração de TC para, em conjunto, apresentarem proposta global na qual propuseram pagar à CVM, em parcela única, os valores respectivos de R$ 2.400.000,00 (dois milhões e quatrocentos mil reais) e R$ 800.000,00 (oitocentos mil reais), a título de indenização referente aos danos difusos em tese causados na espécie, a m de encerrar o PAS CVM 19957.006441/2021-87 e o PA CVM 19957.010180/2022- 81. ###### DA MANIFESTAÇÃO DA PFE/CVM 28. De acordo com o PARECER n. 00065/2022/GJU - 2/PFE-CVM/PGF/AGU e respectivos Despachos, a PFE/CVM apreciou os aspectos legais das propostas de TC apresentadas tendo opinado pela inexistência de óbice legal à celebração de TC. 29. Em relação aos incisos I (cessação da prática) e II (correção das irregularidades) do §5º do art. 11 da Lei nº 6.385/76, a PFE destacou: "Primeiro vale dizer que, no âmbito da Autarquia, o entendimento de que: "sempre *que as* *imputadas tiverem ocorrido em momento anterior e se* *tratar de ilícito de natureza continuada ou não houver autos* *como irregulares, considerar-se-á cumprido o requisito na* *exata medida em que não é possível cessar o já não* *existe".* (...) foram realizadas entre entre 26 e 30.06.2020. Ou em tempo certo e determinado. Assim, consideram-se **as irregularidades.** Relativamente à correção do ilícito, cabe pontuar que a conduta causou dano difuso ao mercado, uma vez que afetou a regular formação do preço do ativo, causando sinais ilusórios aos participantes do mercado, que necessariamente consideraram a cotação para tomarem suas decisões de investimento. Assim, o **montante oferecido deve ser avaliado pelo r.** ###### Comitê de Termo de Compromisso sob o ponto de vista da efetiva correção da irregularidade e prevenção a novos ilícitos (...)" ***(Grifado)*** ###### DA NEGOCIAÇÃO DA PROPOSTA GLOBAL DE TC 30. Em 05.09.2022, os PROPONENTES ofereceram nova proposta de ajuste para o encerramento dos dois processos. 31. Assim sendo, e considerando a informação sobre a possível responsabilização, em tese, de ANGELO RIBEIRO no que se refere à conduta apurada no PA CVM 19957.010180/2022-81, o Comitê, em reunião realizada em 09.08.2022, considerando os mesmos pressupostos utilizados na deliberação da reunião de 31.05.22 (parágrafos 17 a 19), propôs[11] a adequação[12] da última proposta apresentada pelos PROPONENTES, com assunção de obrigação pecuniária, em parcela única, nos ![](img_p599_1.png) Parecer do CTC 468 (1642903) SEI 19957.006441/2021-87 / pg. 10 ----- Documento id 2217198080 - Documento Comprobatório (CVM 007976.2020) **montantes de R$ 736.000,00 (setecentos e trinta e seis mil reais) e 2.208.000,00 (dois milhões e duzentos e oito mil reais), correspondentes à Pessoa Natural e à Pessoa Jurídica, respectivamente.** 32. Tempestivamente, os PROPONENTES manifestaram sua concordância com o proposto pelo Comitê. ###### DA DELIBERAÇÃO FINAL DO COMITÊ DE TERMO DE COMPROMISSO 33. O art. 86 da RCVM 45 estabelece que, além da oportunidade e da conveniência, há outros critérios a serem considerados quando da apreciação de propostas de Termo de Compromisso, tais como a natureza e a gravidade das infrações objeto do processo, os antecedentes[13] dos acusados, a colaboração de boa-fé e a efetiva possibilidade de punição no caso concreto. 34. Nesse tocante, há que se esclarecer que a análise do Comitê é pautada pelas grandes circunstâncias que cercam o caso, não lhe competindo apreciar o mérito e os argumentos próprios de defesa, sob pena de convolar-se o instituto de Termo de Compromisso em verdadeiro julgamento antecipado. Em linha com orientação do Colegiado, as propostas de Termo de Compromisso devem contemplar obrigação que venha a surtir importante e visível efeito paradigmático junto aos participantes do mercado de valores mobiliários, desestimulando práticas semelhantes. 35. Assim, e após êxito em fundamentada negociação empreendida, o em deliberação ocorrida em 13.09 .2022[14], entendeu que o encerramento do caso por meio da celebração de Termo de Compromisso, com assunção de obrigação **pecuniária, em parcela única, junto à CVM, nos valores de R$ 2 (dois milhões e duzentos e oito mil reais) para o MÁXIMA e de R$ .000,00 (setecentos e trinta e seis mil reais) para ANGELO RIBEIRO,** desestimular práticas semelhantes, em atendimento à nalidade preventiva do instituto de que se cuida, inclusive por ter a CVM, entre os seus objetivos legais, a da expansão e do funcionamento eciente do mercado de capitais (art. 4º da nº 6.385/76), que está entre os interesses difusos e coletivos no âmbito de tal . ###### DA CONCLUSÃO 36. Em razão do acima exposto, o Comitê, em deliberação ocorrida em 13 , decidiu opinar junto ao Colegiado da CVM pela ACEITAÇÃO da proposta global de Termo de Compromisso apresentada por BANCO MÁXIMA S.A. e ANGELO ANTONIO **RIBEIRO DA SILVA ,** sugerindo a designação da Superintendência Administrativo- Financeira para o atesto do cumprimento das obrigações pecuniárias assumidas. *Parecer Técnico finalizado em 01.11.2022.* [1] I - É vedada aos administradores e acionistas de companhias abertas, aos intermediários e aos demais participantes do mercado de valores mobiliários, a criação de condições articiais de demanda, oferta ou preço de valores mobiliários, a manipulação de preço, a realização de operações fraudulentas e o uso de práticas não equitativas. II - Para os efeitos desta Instrução conceitua-se como: (...) ![](img_p600_1.png) Parecer do CTC 468 (1642903) SEI 19957.006441/2021-87 / pg. 11 ----- Documento id 2217198080 - Documento Comprobatório (CVM 007976.2020) b) manipulação de preços no mercado de valores mobiliários, a utilização de qualquer processo ou artifício destinado, direta ou indiretamente, a elevar, manter ou baixar a cotação de um valor mobiliário, induzindo, terceiros à sua compra e venda; [2] Art. 2º Para fins desta Resolução, aplicam-se as seguintes definições: (...) II - manipulação de preços: a utilização de qualquer processo ou artifício destinado, direta ou indiretamente, a elevar, manter ou baixar a cotação de um valor mobiliário, induzindo terceiros à sua compra e venda; [3] As informações apresentadas nesse Parecer Técnico até o capítulo denominado "Da Responsabilização" correspondem a relato resumido do que consta da peça acusatória do caso. [4] "Acesso Direto ao Mercado (DMA) é o termo usado no mercado nanceiro (especialmente no mercado de capitais) para descrever o modelo de composição da infraestrutura das plataformas de negociação eletrônica, permitindo aos clientes interagir com o livro de ofertas da bolsa de valores e negociar qualquer ativo nanceiro do mercado. Normalmente, a negociação de ativos nanceiros no book de ofertas da bolsa de valores é restrita às corretoras e empresas formadoras de mercado, ambos Participantes de Negociação da bolsa. Ao usar uma plataforma de negociação que atua no modelo de DMA, os investidores nais podem negociar diretamente no mercado - as ofertas ainda passariam em parte da infraestrutura dos intermediários, não precisaria de uma intervenção ativa de um corretor de valores imobiliários operar na bolsa de valores. Hoje, o DMA é frequentemente combinado com de negociação (AlgoTrading), dando acesso a diversas estratégias de negociação." *(https://pt.wikipedia.org/wiki/Acesso\_direto\_ao\_mercado)* [5] Trata-se de TC celebrado com prestadora de serviços de administração de e manipulação de preços, em tese, por meio de inserção de ordens articiais de e venda, tendo o TC sido rmado pelos valores respectivos de R$ 439 e R$ 2.250.312,50, ambos atualizados pelo Índice Nacional de Preço ao Consumidor . [6] Deliberado pelos membros titulares de SGE, SNC, SEP e SSR e pelo substituto de SPS. [7] BANCO MÁXIMA S.A. também gura no PAS CVM 19957.007976/2020-94. Na GCP aguardando Defesa. ANGELO ANTONIO RIBEIRO DA SILVA não consta como acusado em outros PAS instaurados pela CVM. (Fonte: Sistema de Inquérito - INQ e Sancionador Integrado - SSI da CVM. Último acesso em 01.11.2022). [8] Como não houve resultado nanceiro apurado, o Comitê negociou o piso atual para celebração de ajuste relativo à conduta da espécie, no caso da Pessoa Natural, e três vezes esse valor para o caso da Pessoa Jurídica. [9] Deliberado pelos membros titulares de SGE, SEP, SNC, SPS e SSR. [10] Idem Nota Explicativa (N.E.) nº 2. [11] Deliberado pelos membros titulares de SGE, SEP, SPS e SSR e pelo substituto de SNC. [12] Considerando o fato de o segundo processo ainda estar na fase pré-sancionadora. [13] Idem a N.E. 7. [14] Deliberado pelos membros titulares de SGE, SEP, SPS, SSR e SNC. [15] Idem a N.E. 12. ![](img_p601_1.png) Parecer do CTC 468 (1642903) SEI 19957.006441/2021-87 / pg. 12 ----- Documento id 2217198080 - Documento Comprobatório (CVM 007976.2020) Q © CVM Documento assinado eletronicamente por Fernando Soares Vieira, assinatura ###### Superintendente, em 07/11/2022, às 11:29, com fundamento no art. 6º do eletronica Decreto nº 8.539, de 8 de outubro de 2015. Qcwm © Documento assinado eletronicamente por Paulo Roberto Gonçalves Ferreira, ###### Superintendente, em 07/11/2022, às 12:05, com fundamento no art. 6º do assinatura eletronica Decreto nº 8.539, de 8 de outubro de 2015. Qcwm © Documento assinado eletronicamente por Vera Lucia Simões Alves Pereira de ###### Souza, Superintendente, em 07/11/2022, às 12:21, com fundamento no art. 6º assinatura eletronica do Decreto nº 8.539, de 8 de outubro de 2015. Q Documento assinado eletronicamente por Carlos Guilherme de Paula Aguiar, CVM **Superintendente, em 07/11/2022, às 12:38, com fundamento no art. 6º do** assinatura eletronica Decreto nº 8.539, de 8 de outubro de 2015. Qcwm © Documento assinado eletronicamente por Alexandre Pinheiro dos ###### Superintendente Geral, em 07/11/2022, às 12:59, com fundamento no art. 6º assinatura eletronica do Decreto nº 8.539, de 8 de outubro de 2015. A autenticidade do documento pode ser conferida no site 410 **1642903 e o código CRC 76542D5D.** *This document's authenticity can be verified by accessing https://super.cvm.gov.br/conferir\_autenticidade, and typing the "Código Verificador"* ***1642903 and the "Código CRC" 76542D5D.*** ![](img_p602_1.png) Parecer do CTC 468 (1642903) SEI 19957.006441/2021-87 / pg. 13 A. ----- Documento id 2217198125 - Documento Comprobatório (CVM 008951.2024) ###### COMISSÃO DE VALORES MOBILIÁRIOS Rua Sete de Setembro, 111/2-5º e 23-34º Andares, Centro, Rio de Janeiro/RJ - CEP: 20050-901 - Brasil - Tel.: (21) 3554-8686 ###### PROCESSO ADMINISTRATIVO CVM Nº 19957.008951/2024-31 Reg. Col. 3287/25 **Recorrentes:** Tercio Borlenghi Junior, Trustee DTVM Ltda., Esna Fundo de Investimento em Participações Multiestratégia, Texas I Fundo de Investimento em Ações e Kyra Fundo de Investimento em Ações **Assunto:** Recursos contra entendimento da SRE que determinou a realização de OPA por aumento de participação na Ambipar Participações e Empreendimentos S.A., tendo como objeto todas as ações em circulação de sua emissão. ###### MANIFESTAÇÃO DE VOTO ###### I. INTRODUÇÃO 1. Trata-se de recursos interpostos por ("Recursos") por: (i) Trustee DTVM Ltda. ("Trustee"), em nome do Esna Fundo de Investimento em Participações Multiestratégia ("Esna FIP"); (ii) Macam Asset Management Ltda.1 , em nome do Texas I Fundo de Investimento em Ações ("Texas FIA"); (iii) Blue Solutions Asset Management Ltda., em nome do Kyra Fundo de Investimento em Ações ("Kyra FIA" e, em conjunto com os demais veículos, "Fundos"); e (iv) Tercio Borlenghi Junior ("Tercio Borlenghi", em conjunto com os Fundos, "Recorrentes") 2 , na qualidade de controlador da Ambipar Participações e Empreendimentos S.A. ("Ambipar" ou "Companhia"). 2. Os Recursos têm por objeto a decisão3 da Superintendência de Registro de Valores Mobiliários - SRE que determinou a realização de oferta pública de aquisição de ações em circulação de emissão da Ambipar, com fundamento no art. 4º, §6º, da Lei nº 6.404/1976 c/c art. 30 da Resolução CVM nº 85/2022. 1 Atualmente denominada BlueMac Asset Management Ltda. 2 Docs. nº 2316058, nº 2318095, nº 2318199 e nº 2318141. 3 Doc. nº 2286303 Processo Administrativo CVM nº 19957.008951/2024-31 - Manifestação de voto - Página 1 de 16 ![](img_p603_1.png) ----- Documento id 2217198125 - Documento Comprobatório (CVM 008951.2024) ###### COMISSÃO DE VALORES MOBILIÁRIOS Rua Sete de Setembro, 111/2-5º e 23-34º Andares, Centro, Rio de Janeiro/RJ - CEP: 20050-901 - Brasil - Tel.: (21) 3554-8686 3. Após reiteradas manifestações dos Recorrentes e da área técnica4 , entendo que o cerne da discussão diz respeito à interpretação da expressão "outras pessoas que atuem em conjunto com o acionista controlador ou pessoa a ele vinculada", constante do art. 30 da Resolução CVM nº 85/20225 . 4. Isso porque é a partir da determinação de tal atuação que se concluirá se, por meio de uma ou mais operações de aquisição, houve ou não extrapolação do patamar de 1/3 do total das ações de cada espécie e classe em circulação - situação que, por sua vez, tornaria exigível a OPA por aumento de participação. 5. Assim, me deterei, inicialmente, sobre a letra da norma e a interpretação da referida expressão que me parece mais coerente com o regime das OPA por aumento de participação, para depois tratar do caso concreto. **II. SOBRE O USO DA EXPRESSÃO "OUTRAS PESSOAS QUE ATUEM EM CONJUNTO COM O** ###### ACIONISTA CONTROLADOR OU PESSOA A ELE VINCULADA" 6. A primeira ordem de argumentos trazida pelos Recorrentes, e que seria a chave para o deslinde do caso, estaria no cotejo dos fatos com o conceito de "pessoa vinculada ao controlador", conforme ele vem sendo interpretado pela autarquia6. Para os Recorrentes, em síntese, o conceito de "pessoa vinculada ao acionista controlador" e de "atuação em conjunto com o acionista controlador" seriam correlacionados, ou essencialmente coincidentes. 4 Cf. Ofício Interno nº 29/2025/CVM/SRE/GER-1, de 23/05/2025; Ofício Interno nº 41/2025/CVM/SRE/GER- 1, de 04/06/2025 e Ofício Interno nº 54/2025/CVM/SRE/GER-1, de 18/06/2025. 5 Art. 30. A OPA por aumento de participação, conforme prevista no §6º do art. 4º da Lei nº 6.404, de 1976, deve realizar-se sempre que o acionista controlador, pessoa a ele vinculada, e outras pessoas que atuem em conjunto com o acionista controlador ou pessoa a ele vinculada, adquiram, por outro meio que não uma OPA, ações que representem mais de 1/3 (um terço) do total das ações de cada espécie e classe em circulação, observado o disposto no caput e no §1º do art. 48. 6 Têm-se entendido que tal vínculo poderia decorrer de três situações, quais sejam "(i) relação de coligação; (ii) relações contratuais (principalmente por meio de acordo de acionistas); e (iii) demais relações de fato que podem vir a causar a atuação de acionistas minoritários em representação aos interesses do acionista controlador" (PAS CVM nº RJ2012/4062, Dir. Rel. Otavio Yazbek, j. em 17/12/2013). Cf. também: (i) PAS CVM nº RJ2001/9686, j. em 12/08/2004, Dir. Rel. Luiz Antonio de Sampaio Campos; (ii) PAS CVM nº 01/2015, Dir. Rel. Alexandre Rangel, j. em 27/04/2021; e (iii) Processo CVM n° 19957.008764/2021-13, d. em 28/03/2023. Processo Administrativo CVM nº 19957.008951/2024-31 - Manifestação de voto - Página 2 de 16 ![](img_p604_1.png) ----- Documento id 2217198125 - Documento Comprobatório (CVM 008951.2024) ###### COMISSÃO DE VALORES MOBILIÁRIOS Rua Sete de Setembro, 111/2-5º e 23-34º Andares, Centro, Rio de Janeiro/RJ - CEP: 20050-901 - Brasil - Tel.: (21) 3554-8686 7. Não vejo razão neste argumento, por um par de motivos. A começar pela própria estrutura da norma, que evidencia que a primeira e a segunda noção não são iguais, quando usa a conjunção aditiva "e", assim como o vocábulo "outras pessoas". 8. Há, porém, um segundo motivo, que me parece ainda mais convincente. 9. O bom exercício hermenêutico deve partir sempre do pressuposto inicial de que a norma não contém palavras ou expressões inúteis. Mas é possível que, no curso deste exercício, se conclua que aquilo que foi positivado sofra de uma incongruência, redundância ou contradição. Estes casos merecem atenção especial do intérprete, que deve tratá-los sob uma perspectiva mais "lógica" ou "sistemática", corrigindo o equívoco do legislador por outros meios. 10. Esta não parece, contudo, ser a hipótese aqui. 11. Para mim, resta bastante claro que o que a norma buscou abarcar foi justamente as situações fáticas que não estariam cobertas pelo conceito de "pessoa vinculada", mas que ainda assim estariam imbuídas de um espírito de atuação concertada com redução significativa das ações em circulação, o que, por sua vez, justifica a exigibilidade de OPA por aumento de participação. 12. Vou além: a meu ver, a locução que é real objeto de controvérsia procurou abranger precisamente os casos de atuação em conjunto com o acionista controlador, pretensamente escamoteados a partir do uso de figuras diferentes e, ao menos à primeira vista, não relacionadas. 13. Eu não me deterei, portanto, sobre questões ligadas à existência ou não de "vinculação" - seja por parentesco, controle, contrato, acordo ou qualquer tipo de relação formal entre os adquirentes de ações da Ambipar - trazidas nas diversas manifestações dos Recorrentes, por entender que elas na verdade passam ao largo do núcleo que efetivamente se discute. 14. Por outro lado, justamente por isso, reconheço que se está tratando de um conjunto de fatos sem precedentes. Não que a interpretação do conceito de "pessoa vinculada" esteja ganhando nova roupagem e, com isso, o Colegiado estaria agora indo de encontro a interpretações já consagradas. Como já disse, este não é o caso. Processo Administrativo CVM nº 19957.008951/2024-31 - Manifestação de voto - Página 3 de 16 ![](img_p605_1.png) A. ----- Documento id 2217198125 - Documento Comprobatório (CVM 008951.2024) ###### COMISSÃO DE VALORES MOBILIÁRIOS Rua Sete de Setembro, 111/2-5º e 23-34º Andares, Centro, Rio de Janeiro/RJ - CEP: 20050-901 - Brasil - Tel.: (21) 3554-8686 15. No entanto, é justo admitir aquela complexidade, ainda que ela não seja suficiente para obstar o reconhecimento de que as condições impostas pela norma para tornar a OPA exigível tenham sido preenchidas. 16. Os Recorrentes arguem, além disso, que a demonstração da atuação em conjunto deve ficar circunscrita ao perímetro da companhia-objeto. Esticando um pouco o argumento, para eles, é como se tal atuação só pudesse ser atestada mediante a comprovação de um único intuito (específico e compartilhado) de "enxugamento" de liquidez do free float da companhia aberta em questão. 17. Penso que esta é uma leitura demasiado estreita da norma. Reconheço que a lógica por trás da OPA por aumento de participação reside justamente neste "enxugamento" de liquidez, que pode culminar no chamado "fechamento branco de capital", e nos efeitos deletérios que tal escalada acionária gera para os acionistas que remanescem no float. 18. Concordo também que a companhia-objeto, os movimentos dos seus acionistas e as relações que estes mantêm entre si naquele âmbito são o primeiro campo de observação para o qual se deve olhar a fim de verificar se houve concertação. Entretanto, esta pode transcender a esfera da companhia-objeto sem que a conclusão de que houve atuação em conjunto na aquisição de ações de tal companhia sofra com isso. 19. Com efeito, um dado comportamento pode ser explicado sob vários ângulos e atingir mais de uma finalidade, esbarrando, no processo, em descumprimentos regulatórios e legais. 20. Nesses termos, o que importa é tão somente a confirmação da hipótese normativa a partir de um conjunto de evidências suficientemente robusto e convincente. Tratarei desse ponto com mais detalhes na próxima seção, onde são exploradas tais evidências. 21. Superada esta primeira controvérsia, de cunho estritamente hermenêutico, passo a declinar as razões pelas quais entendo que houve efetiva atuação dos Fundos em conjunto com o controlador, do que decorre a exigibilidade da OPA contra a qual os Recorrentes se insurgem. Processo Administrativo CVM nº 19957.008951/2024-31 - Manifestação de voto - Página 4 de 16 ![](img_p606_1.png) A. ----- Documento id 2217198125 - Documento Comprobatório (CVM 008951.2024) ###### COMISSÃO DE VALORES MOBILIÁRIOS Rua Sete de Setembro, 111/2-5º e 23-34º Andares, Centro, Rio de Janeiro/RJ - CEP: 20050-901 - Brasil - Tel.: (21) 3554-8686 **III. EVIDÊNCIAS DA ATUAÇÃO EM CONJUNTO COM O ACIONISTA CONTROLADOR** 22. Como já antecipei, aquisições de ações podem se mostrar vantajosas para quem as realizou sob mais de um ângulo e, para os fins a que a expressão normativa se destina, basta que reste demonstrado que houve esforços conscientes de coordenação na aquisição dos valores mobiliários, mesmo que parte de tais esforços tenha ocorrido "fora do ambiente" da companhia. 23. A meu ver, a SRE logrou demonstrar que houve conexão entre as aquisições de ações da Ambipar e as atividades desenvolvidas por aquele grupo de pessoas no âmbito da Empresa Metropolitana de Águas e Energia - EMAE. 24. A área técnica se desincumbiu deste ônus de maneira bastante adequada ao apresentar a seguinte cronologia replicada abaixo, segundo a qual7 : i) em 20/03/2024, o fundo Phoenix FIP foi registrado na CVM tendo como gestor e administrador a Trustee, uma entidade do mesmo grupo do Banco Master S.A.8 ("Banco Master"), e como beneficiário final Nelson Tanure9 . Oito dias depois, em 28/03/2024, o fundo recebeu um aporte de R$400 milhões10; ii) em 19/04/2024, o Phoenix FIP venceu o leilão da EMAE11, ao preço de R$1,04 bilhão pelas ações de controle; iii) em 31/05/2024, o Phoenix FIP recebeu um aporte de R$1,25 bilhão. Na mesma data, o programa de recompra de ações da Ambipar foi aprovado12; 7 Cf. linha do tempo apresentada no §191 do doc. nº 2336719. 8 Conforme consta nas Demonstrações Financeiras de 2023 do Banco Master (doc. nº 2326965, p. 4). 9 "Primeiramente, cumpre lembrar que o Phoenix FIP foi registrado na CVM em 20/03/2024, 2 dias depois de ter sido lançado o Edital do leilão de privatização da EMAE, tendo como gestor e administrador a Trustee. Esse fato demonstra que a Trustee foi engajada na operação da EMAE, no mínimo, desde o registro do fundo que mais à frente (em 19/04/2024) foi classificado como vencedor do leilão de privatização daquela companhia, **fundo este que tinha e continua tendo Nelson Tanure como beneficiário final." (doc. nº 2336719, §156, sem** grifos no original). 10 Doc. nº 2336719, §158. 11 Doc. nº 2336719, §158. 12 "Cerca de 2 meses depois, em 31/05/2024 - mesma data em que a Ambipar anunciou seu programa de recompra de ações e imediatamente antes do início das aquisições pelo seu controlador, momento em que as ações da Companhia estavam precificadas no mercado a R$ 8,07 - o Phoenix FIP recebeu novo aporte, de R$ 1,215 bilhão (doc. 2326925 e 2335002)." (doc. nº 2336719, §156). Processo Administrativo CVM nº 19957.008951/2024-31 - Manifestação de voto - Página 5 de 16 ![](img_p607_1.png) A. ----- Documento id 2217198125 - Documento Comprobatório (CVM 008951.2024) ###### COMISSÃO DE VALORES MOBILIÁRIOS Rua Sete de Setembro, 111/2-5º e 23-34º Andares, Centro, Rio de Janeiro/RJ - CEP: 20050-901 - Brasil - Tel.: (21) 3554-8686 iv) entre junho e agosto de 2024: (a) Tercio Borlenghi adquiriu 9.699.450 ações da Ambipar, equivalentes a 5,8% do seu capital social 13 ; e (b) os fundos geridos pela Trustee, adquiriram 25.117.800 ações de emissão da Ambipar, equivalentes a aproximadamente 15% de seu capital social, assim divididos: (1) Esna FIP: 17.795.700 ações; (2) Texas FIA: 6.201.800 ações; (3) Kyra FIA: 2.436.800 ações 14 . 25. Vale notar que: i) à época, os Fundos que inicialmente adquiriram ações da Ambipar tinham como cotistas ou beneficiários finais entidades e pessoas ligadas ao Banco Master e/ou Nelson Tanure: (a) o Esna FIP inicialmente tinha o Banco Master como cotista, e passou a ter como cotista único o Ilha de Patmos FIM, em 03/09/2024, e o Phoenix FIP a partir de 26/09/2024, ambos os fundos eram controlados indiretamente por Nelson Tanure; (b) o Texas FIA tinha o Banco Voiter S.A. (adquirido pelo Banco Master) como cotista e depois o Banco Letsbank S.A. (subsidiária do Banco Master); e (c) o Kyra FIA tinha como cotista o Borgonha FIM IE CP, cujo principal cotista era (sócio/executivo do Banco Master à época das aquisições e da Trustee) 15 ; ii) as aquisições que causaram a superação do limite de 1/3 exigida pelo caput do art. 30 da Resolução CVM nº 85/2022 foram completadas no dia 10/07/2024, e realizadas por 13 Cf. Ofício Interno nº 29/2025/CVM/SRE/GER-1. 14 Os números utilizados foram fornecidos pela Trustee em sede de recurso. Notam-se pequenas inconsistências com as quantidades divulgadas que não geram efeitos sobre as conclusões finais. 15 Doc. 2359635, p. 6. Processo Administrativo CVM nº 19957.008951/2024-31 - Manifestação de voto - Página 6 de 16 ![](img_p608_1.png) A. ----- Documento id 2217198125 - Documento Comprobatório (CVM 008951.2024) ###### COMISSÃO DE VALORES MOBILIÁRIOS Rua Sete de Setembro, 111/2-5º e 23-34º Andares, Centro, Rio de Janeiro/RJ - CEP: 20050-901 - Brasil - Tel.: (21) 3554-8686 Tercio Borlenghi e pelo Esna FIP. Os fundos Kyra FIA e Texas FIA somente iniciaram as aquisições em 16/07/202416 . 26. Tais aquisições alteraram drasticamente a composição do capital social da Ambipar, o que fica bastante claro a partir dos gráficos abaixo17: mai/24 ago/24 10,09% 2,20% 33,30% 15,01% 66,70% 72,70% controlador free float Wtrustee tesouraria free float 27. Com efeito, chama atenção a magnitude das aquisições. Após a atuação de Tercio Borlenghi e dos fundos Trustee em mercado, o free float da companhia foi reduzido em aproximadamente 70%, e o preço das ações saltou de cerca de R$13,00 para R$97,35 no período de 28/06/2024 a 09/08/202418 . 28. Além da redução do número de ações em circulação, tais aquisições resultaram na valorização das ações da Companhia, o que, por sua vez, se mostrou bastante conveniente em ao menos duas instâncias: (i) no que tange a quitação de obrigações da própria Companhia 16 Acompanho os cálculos revisados realizados pela SRE no Capítulo 7.5 do Ofício Interno nº 29/2025/CVM/SRE/GER-1, que concluíram que as aquisições realizadas pelo Controlador e pelo Esna FIP em 10/07/2024 extrapolaram o limite do art. 30 da Resolução CVM nº 85/2022. 17 Fonte: SRE 18 "Sobre esse tema, cumpre destacar que as aquisições realizadas conjuntamente pelo Sr. Tércio, pela própria Companhia e pela Trustee (em nome dos Fundos) retiraram de circulação aproximadamente 70% do free-float da Companhia em cerca de 2 meses, gerando, por si só, indubitável pressão compradora direta sobre os papéis. Tal apreciação persistiu mesmo após o ciclo principal dessas aquisições, sendo plausível, então, que o enxugamento de liquidez promovido por esses atores, associado a um movimento de short squeeze, tenha potencializado a alta, conforme já apontado no parágrafo 48 do Parecer SRE." (Doc. nº 2336719, §162). Processo Administrativo CVM nº 19957.008951/2024-31 - Manifestação de voto - Página 7 de 16 ![](img_p609_1.png) ----- Documento id 2217198125 - Documento Comprobatório (CVM 008951.2024) ###### COMISSÃO DE VALORES MOBILIÁRIOS Rua Sete de Setembro, 111/2-5º e 23-34º Andares, Centro, Rio de Janeiro/RJ - CEP: 20050-901 - Brasil - Tel.: (21) 3554-8686 com ganho de cerca de R$260 milhões, aproveitando a alta na cotação das ações; e (ii) semanas depois, no contexto da aquisição do controle da EMAE, como se verá 19 . 29. Eu destaco que, por si só, a esta altura, tal cenário já teria chamado a atenção da área técnica exclusivamente por conta dos volumes negociados e da variação de preço do valor mobiliário à época. 30. As repetidas aquisições levantam de imediato, no entanto, alguns questionamentos adicionais bastante legítimos a respeito da potencial relação entre Tercio Borlenghi e os cotistas dos Fundos (no caso, o Banco Master e seu acionista | , e, posteriormente, Nelson Tanure), e a respeito do papel da própria Trustee, como integrante do mesmo grupo econômico do banco, e elemento comum nessas operações. 31. Os Recorrentes asseveram que tais operações nada têm a ver com o que se passou pouco tempo depois no âmbito da aquisição do controle da EMAE por Nelson Tanure. Eu deixo momentaneamente as considerações sobre os questionamentos levantados no bojo das aquisições das ações de emissão da Ambipar para tratar, então, destes outros movimentos. 32. O fato é que, já naquele contexto, seguiu-se uma outra cadeia de eventos: i) em 03/09/2024, as cotas do Esna FIP, detentor unicamente de ações da Ambipar e cujo beneficiário final era o Banco Master, foram transferidas para o Ilha de Patmos (cujo beneficiário final era Nelson Tanure), a um valor cerca de 40% abaixo do valor de mercado do papel na data 20 ; e 19 Cf. item 11 do Ofício Interno nº 29/2025/CVM/SRE/GER-1: "11. Tais movimentações vieram acompanhadas de forte alta nas ações de emissão da Ambipar, de cerca de 863% entre 31/05/2024 e 19/08/2024, sendo que a Companhia afirmara oficialmente à época, em diversas oportunidades, não ter conhecimento de fatos não públicos que justificassem tal alta." 20 "Cabe destacar que para a aquisição das cotas do Esna FIP, o Ilha de Patmos FIM recebeu, em 03/09/2024 (mesma data da aquisição), um aporte de R$ 700 milhões (doc. 2326923), valor que foi integralmente utilizado para aquisição das cotas do Esna FIP. Este valor precificou as ações da Ambipar detidas pelo Esna FIP (17.795.700 ações) em R$ 39,33 por ação, enquanto o preço de mercado naquele dia variou entre R$ 63,00 e R$ 69,00. Tal desconto, de cerca de 40%, só se justificaria por um acordo prévio entre o Banco Master S.A. (então cotista do Esna FIP) e o grupo do Sr. Nelson Tanure, para a transferência das ações a um valor substancialmente inferior ao de mercado." (Doc. nº 2336719, §175). Processo Administrativo CVM nº 19957.008951/2024-31 - Manifestação de voto - Página 8 de 16 ![](img_p610_1.png) ----- Documento id 2217198125 - Documento Comprobatório (CVM 008951.2024) ###### COMISSÃO DE VALORES MOBILIÁRIOS Rua Sete de Setembro, 111/2-5º e 23-34º Andares, Centro, Rio de Janeiro/RJ - CEP: 20050-901 - Brasil - Tel.: (21) 3554-8686 ii) no dia seguinte, em 04/09/2024, foi convocada uma AGE da Ambipar a pedido da Trustee na qualidade de gestora dos Fundos (cujos beneficiários finais eram Nelson Tanure e Banco Master) para eleição de P.M.B e A.H 21 . 33. Nesse ponto, de maneira semelhante ao que se observou no período de aquisição de ações de emissão da Ambipar, surgem outros questionamentos igualmente legítimos, ligados, por exemplo: (i) ao que levaria o Banco Master, beneficiário final do Esna FIP, a transferir as ações de Ambipar para o Ilha de Patmos, de Nelson Tanure, com deságio expressivo em relação ao valor de mercado das ações da Ambipar; (ii) se Nelson Tanure e Banco Master estariam atuando de maneira coordenada no chamamento da AGE por meio da Trustee. 34. Essas duas ordens de questionamentos persistem de maneira aparentemente isolada até o fim do mês de setembro e começo de outubro de 2024, quando aqueles outros elementos, surgidos entre junho e agosto de 2024, começam a com eles convergir. 35. Em 30/09/2024, as cotas do Esna FIP detidas pelo Ilha de Patmos são transferidas para o Phoenix FIP 22 . Não há nada de anormal nesta transação, que permitiu que as ações de Ambipar fossem transferidas para uma estrutura na qual o beneficiário final era Nelson Tanure. 36. A partir de então: i) em 02/10/2024, ocorre a quitação do preço de compra da EMAE 23 , financiado com a emissão de debêntures de uma subsidiária do Phoenix FIP. Estas debêntures, e este ponto é bastante importante, são garantidas por uma fiança de Nelson Tanure e Tercio Borlenghi, além da alienação fiduciária de de ações de emissão da Ambipar, sendo de ações de Tercio Borlenghi (valoradas a cerca de R$ 21 "Ademais, a indicação de conselheiro para a Ambipar (P.M.B, que posteriormente também foi indicado para o conselho da EMAE) em pedido de convocação de AGE datado de 04/09/2024 se deu em momento em que todos os três fundos (Esna, Kyra e Texas) ainda estavam sob gestão da Trustee, sendo que o Esna FIP já não contava com o Banco Master S.A. como cotista, mas sim o Sr. Nelson Tanure. Mesmo assim, o pedido é único pelos três fundos." (docs. nº 2336719, §181, e nº 2286303, §6º). 22 Cf. linha do tempo apresentada no §191 do doc. nº 2336719. 23 Doc. nº 2336719, §13.7. Processo Administrativo CVM nº 19957.008951/2024-31 - Manifestação de voto - Página 9 de 16 ![](img_p611_1.png) A. ----- Documento id 2217198125 - Documento Comprobatório (CVM 008951.2024) ###### COMISSÃO DE VALORES MOBILIÁRIOS Rua Sete de Setembro, 111/2-5º e 23-34º Andares, Centro, Rio de Janeiro/RJ - CEP: 20050-901 - Brasil - Tel.: (21) 3554-8686 ) e de ações do Esna FIP (fundo controlado por Nelson Tanure) 24 . O patamar de preço das ações representou um reforço significativo na qualidade daquelas garantias prestadas; ii) em 03/10/2024, é convocada AGE da EMAE com proposta da Trustee para a eleição de conselheiros por ela indicados entre os quais Tercio Borlenghi, Nelson Tanure, e P.M.B (conselheiro da Ambipar por indicação da Trustee) 25 . 37. Aqui, eu gostaria de partir de uma conclusão mais abrangente para depois avançar para uma mais específica. 38. Nesse sentido, me parece absolutamente inverossímil não reconhecer que há uma relação comercial estreita entre Tercio Borlenghi, Trustee, Banco Master e Nelson Tanure. Uso o termo "relação comercial" de forma ampla, e com isso quero dizer que são pessoas que obviamente se mostram bastante confortáveis em fazerem negócios apoiando-se mutuamente. 39. Esta situação, por si só, não é um problema, nem isoladamente representa um indício forte o bastante (para os fins deste processo ao menos) de que houve concerto na aquisição das ações da Ambipar entre junho e agosto de 2024. Os Recorrentes têm razão quando se ancoram nesta afirmativa para dizer que tal conclusão não é suficiente para configurar uma "atuação em conjunto com o acionista controlador" nos termos do art. 30 da Resolução CVM nº 85/2022. 24 "Para financiar a aquisição da EMAE, a Phoenix S.A. (veículo do Phoenix FIP) emitiu debêntures em setembro de 2024, as quais foram subscritas por , o qual detinha como único cotista o (doc. 2279208) e garantidas com ações de emissão de Ambipar, após terem se apreciado em mais de 800%; [...] Nelson Tanure e Tércio **Borlenghi Júnior foram fiadores dessas debêntures, tendo o Esna FIP (veículo de Nelson Tanure) e o próprio** Tércio Borlenghi Júnior cedido fiduciariamente um total de de ações de emissão da Ambipar como garantia para essas debêntures, sendo por parte do Esna FIP e por parte do Controlador, que, a princípio, não passou a possuir com a privatização em questão qualquer participação na EMAE; [...]" (Doc. nº 2336719, §§13.5 e 13.6, sem grifos no original). 25 Cf. doc. nº 2289992, p. 99-102 e doc. nº 2336719, §191. Processo Administrativo CVM nº 19957.008951/2024-31 - Manifestação de voto - Página 10 de 16 ![](img_p612_1.png) ----- Documento id 2217198125 - Documento Comprobatório (CVM 008951.2024) ###### COMISSÃO DE VALORES MOBILIÁRIOS Rua Sete de Setembro, 111/2-5º e 23-34º Andares, Centro, Rio de Janeiro/RJ - CEP: 20050-901 - Brasil - Tel.: (21) 3554-8686 40. Todavia, seria igualmente incorreto ignorar todo o contexto no qual essa relação se desnudou, e que aponta para algo mais do que uma afinidade nos negócios - uma verdadeira atuação em conjunto com o controlador da Ambipar desde o início: i) o encadeamento das aquisições de ações da Ambipar em curto espaço de tempo e em volumes sem precedentes, baseadas em "critérios fundamentalistas" até agora bastante etéreos; ii) a transferência das cotas do Esna FIP para Nelson Tanure a um preço agressivamente descontado, sem explicação adequada; iii) a fiança oferecida por Tercio Borlenghi para garantir a aquisição do controle da EMAE; iv) a entrega, por Tercio Borlenghi em benefício de Nelson Tanure, de de ações da Ambipar (em um patamar de preço muito mais alto do que o observado em junho de 2024) em alienação fiduciária, com o intuito de garantir a aquisição do controle da EMAE; e v) o óbvio alinhamento nas assembleias das duas companhias, capitaneado pela Trustee, entidade do grupo econômico do Banco Master. 41. A noção de que estes eventos são estranhos à Ambipar, que eles têm natureza episódica, e que, por isso, não se prestam a evidenciar uma atuação em conjunto com o controlador da Companhia nos termos do art. 30 da Resolução CVM nº 85/2022 também não procede. 42. Primeiro porque, como já afirmei, é plenamente aceitável que uma relação fática, tal qual a "atuação em conjunto com o controlador" referida na norma, seja evidenciada fora dos limites da companhia aberta. 43. Em segundo lugar, porque as ações da Ambipar, sobretudo naqueles novos patamares de preço, foram de fato instrumentais para a efetivação da operação de aquisição do controle da EMAE. Processo Administrativo CVM nº 19957.008951/2024-31 - Manifestação de voto - Página 11 de 16 ![](img_p613_1.png) ----- Documento id 2217198125 - Documento Comprobatório (CVM 008951.2024) ###### COMISSÃO DE VALORES MOBILIÁRIOS Rua Sete de Setembro, 111/2-5º e 23-34º Andares, Centro, Rio de Janeiro/RJ - CEP: 20050-901 - Brasil - Tel.: (21) 3554-8686 44. Por fim, porque, para que se configure a atuação em conjunto, basta a identificação de um único episódio em que esta concertação se revela. Não é preciso que haja repetição ou reincidência para que deixe de haver dúvidas razoáveis sobre a natureza de tal atuação. **IV. O ÔNUS PROBATÓRIO PARA CARACTERIZAÇÃO DA ATUAÇÃO EM CONJUNTO COM O** ###### CONTROLADOR 45. Os Recorrentes dizem que a conclusão de que houve atuação em conjunto com o controlador deve contar com um alto nível de segurança; que não se pode presumir que houve coordenação a partir de duas realidades independentes, pois o nexo entre uma e outra situação pode ser demasiado fraco. Novamente, não discordo deles neste ponto em teoria. 46. É precisamente por isso que aplico, no caso, o mesmo padrão que adotaria se estivesse diante de um processo administrativo sancionador. A atividade sancionadora da CVM é, sem dúvida, aquela que demanda o maior grau de cautela na formação das convicções. 47. Naquela seara, é pacífica a admissão da chamada prova indiciária contanto que ela *seja suficientemente robusta. Tratei desse tipo de prova no PAS CVM nº 19957.001830/2021-* 16, de relatoria do Presidente, j. em 02/07/2024, quando esclareci que: "As provas indiretas fundamentam-se em uma série de indícios que, se tomados em conjunto, confluem para a conclusão de que um fato típico foi praticado pelo acusado. Tais indícios, como explica Maria Thereza Rocha de Assis Moura, são 'todo rastro, vestígio, sinal e, em geral, todo fato conhecido, devidamente provado, suscetível de conduzir ao conhecimento de um fato desconhecido, a ele relacionado, por meio de um raciocínio indutivo-dedutivo.'"26 48. Por tudo o que já expus, vejo aqui indícios sérios, robustos, convergentes e mais do que suficientes para conduzir à conclusão de que houve atuação em conjunto entre Tercio Borlenghi e os Fundos. Tais indícios são aptos a desincumbir a SRE do ônus que lhe é exigido ao impor a obrigação de OPA por aumento de participação aos Recorrentes. 26 Maria Thereza Rocha de Assis Moura, A prova por indícios no processo penal, Rio de Janeiro: Editora Lumen Juris, 2009, p. 109. Processo Administrativo CVM nº 19957.008951/2024-31 - Manifestação de voto - Página 12 de 16 ![](img_p614_1.png) ----- Documento id 2217198125 - Documento Comprobatório (CVM 008951.2024) ###### COMISSÃO DE VALORES MOBILIÁRIOS Rua Sete de Setembro, 111/2-5º e 23-34º Andares, Centro, Rio de Janeiro/RJ - CEP: 20050-901 - Brasil - Tel.: (21) 3554-8686 49. Em resumo, mesmo aplicando o mais alto grau de rigor na admissão da prova indiciária (como seria no caso de um processo administrativo sancionador), ainda assim entendo que as evidências apresentadas seriam suficientes para se concluir que a OPA é exigível. **V. O RESPONSÁVEL PELA OPA E O DESLINDE DO CASO APÓS DECURSO DO TEMPO** 50. Como visto, o art. 30 da Resolução CVM nº 85/2022 cria uma obrigação de lançamento de OPA por aumento de participação sempre que acionista controlador, pessoa a ele vinculada, e outras pessoas que atuem em conjunto com o acionista controlador ou pessoa a ele vinculada adquiram ações que representem mais de 1/3 do total das ações de cada espécie e classe em circulação. 51. Por outro lado, o art. 4º, §6º, da Lei nº 6.404/1976 estabelece que: "O acionista controlador ou a sociedade controladora que adquirir ações da companhia aberta sob seu controle que elevem sua participação, direta ou indireta, em determinada espécie e classe de ações à porcentagem que, segundo normas gerais expedidas pela Comissão de Valores Mobiliários, impeça a liquidez de mercado das ações remanescentes, será obrigado a fazer oferta pública, por preço determinado nos termos do § 4o , para aquisição da totalidade das ações remanescentes no mercado." (sem grifos no original) 52. É fácil perceber que estes dois grupos de pessoas - o do art. 30 da Resolução CVM nº 85/2022 e do art. 4º, §6º, da Lei nº 6.404/1976 - não são necessariamente coincidentes. Tal fato pode gerar algumas questões desafiadoras nos casos concretos, na medida em que a CVM não tem o poder de impor a ninguém uma obrigação que ultrapasse os limites da lei, ainda que a formulação dos critérios para reconhecimento do "gatilho" da obrigação de OPA esteja plenamente debaixo da sua atividade regulatória. 53. No caso em comento, o que se reconheceu acima foi a atuação do controlador da Ambipar, Tercio Borlenghi, em conjunto com os Fundos, nos termos do art. 30 da Resolução CVM nº 85/2022. Processo Administrativo CVM nº 19957.008951/2024-31 - Manifestação de voto - Página 13 de 16 ![](img_p615_1.png) A. ----- Documento id 2217198125 - Documento Comprobatório (CVM 008951.2024) ###### COMISSÃO DE VALORES MOBILIÁRIOS Rua Sete de Setembro, 111/2-5º e 23-34º Andares, Centro, Rio de Janeiro/RJ - CEP: 20050-901 - Brasil - Tel.: (21) 3554-8686 54. Mais especificamente, a atuação de Tercio Borlenghi e do Esna FIP se tornou geradora da obrigação de OPA por aumento de participação em 10/07/2024. Os fundos Texas FIA a Kyra FIA, embora tenham atuado em conjunto com Tercio Borlenghi e Esna FIP após essa data, não deram ensejo a tal obrigação27-28 . 55. Sem prejuízo desta constatação sobre o dia 10/07/2024, não vejo como estender a responsabilidade pela realização da OPA por aumento de participação a outros sujeitos que não o controlador da Ambipar (ou seja, aos Fundos), por força da dicção do §6º do art. 4º da Lei nº 6.404/1976. Em especial, não vejo como fazê-lo sob o argumento da solidariedade. Vale lembrar que, nos termos do art. 265 do Código Civil, a solidariedade decorre de lei ou de contrato, e que nenhuma dessas duas situações se vislumbra aqui29 . 56. Naturalmente, a alocação dos custos desta operação pode ocorrer entre aquele conjunto de pessoas, mas esta não é uma preocupação da CVM neste momento, nem deve ser impeditiva da realização da oferta. 57. Digna de cuidados imediatos, é, para mim, a questão do encaminhamento que deve ser dado ao pedido de registro da OPA, uma vez que o Ofício nº 48/2025/CVM/SRE/GER-1 foi enviado à Trustee em 20/03/2025, meses depois da realização das aquisições de ações. Para piorar, o prazo final para a realização da OPA exigida foi dilatado em razão da transferência da gestão dos fundos Kyra FIA e Texas FIA para outros prestadores de serviços30 . Não entrarei no mérito destas transferências, que são prerrogativas dos cotistas dos Fundos e são irrelevantes para o caso, mas noto que a lógica para estas movimentações também nunca foi esclarecida. 27 A CVM tem entendido que, caso a companhia seja controlada por um grupo de acionistas, a obrigatoriedade de realização da OPA por aumento de participação recai somente sobre aquele acionista integrante do bloco de controle que efetuou a aquisição que ultrapassou o limite estabelecido de 1/3. Cf. PA CVM nº RJ2011-2817, Dir. Rel. Henrique Machado, d. em 02.08.2016. 28 Sem prejuízo disto, a responsabilidade de Esna FIP, Texas FIA e Kyra FIA por potencial infração ao §5º do art. 30 da Resolução CVM nº 85/2022, em razão das aquisições realizadas após o dia 10/07/2025, deve ser apurada. 29 Art. 265. A solidariedade não se presume; resulta da lei ou da vontade das partes. 30 Cf. itens 5 a 7 do Ofício Interno nº 29/2025/CVM/SRE/GER-1. Processo Administrativo CVM nº 19957.008951/2024-31 - Manifestação de voto - Página 14 de 16 ![](img_p616_1.png) A. ----- Documento id 2217198125 - Documento Comprobatório (CVM 008951.2024) ###### COMISSÃO DE VALORES MOBILIÁRIOS Rua Sete de Setembro, 111/2-5º e 23-34º Andares, Centro, Rio de Janeiro/RJ - CEP: 20050-901 - Brasil - Tel.: (21) 3554-8686 58. De qualquer forma, esta relativa demora não é atribuível à área técnica, dada a complexidade do caso, a ocorrência de aquisições relevantes de maneira pulverizada, e pelos desdobramentos recentes envolvendo os Fundos, os quais já referi acima. 59. Este cenário, contudo, impõe algumas ponderações. 60. Como alegam os Recorrentes, a obrigação de OPA não é imposta com o objetivo de punir o participante. Isto é certo. Na verdade, se houve conduta ilícita, este nem seria o expediente correto para tratar deste aspecto. Mas o adquirente, ou conjunto de adquirentes, também não pode ser premiado se, à toda evidência, as aquisições se deram ignorando a obrigação ou, no pior cenário, com o intuito de burlá-la. 61. Nesses termos, penso que o mais adequado é reconhecer a OPA por aumento de participação e a responsabilidade de Tercio Borlenghi como controlador da Ambipar pela sua realização, nos termos do art. 4º, §6º, da Lei nº 6.404/1976, como já o fiz acima, remetendo o feito à área técnica para as providências cabíveis, ante a totalidade dos elementos que devem ser considerados, notadamente: i) o decurso do tempo e as mudanças no free float da Companhia ocorridas no período; ii) a proteção dos acionistas da Ambipar; e iii) as peculiaridades do caso concreto. ###### VI. CONCLUSÃO 62. Nego provimento ao Recurso, por entender que foram apresentados indícios robustos, convergentes e suficientes de que: (i) Tercio Borlenghi e os Fundos atuaram em conjunto adquirindo ações da Ambipar no período de junho a agosto de 2024; e que (ii) em 10/07/2024, a atuação de Tercio Borlenghi e do Esna FIP deu ensejo à obrigação de OPA por aumento de participação. 63. Em obediência ao disposto no art. 4º, §6º, da Lei nº 6.404/1976, a obrigação pela realização da OPA recai sobre o controlador da Ambipar, Tercio Borlenghi. Processo Administrativo CVM nº 19957.008951/2024-31 - Manifestação de voto - Página 15 de 16 ![](img_p617_1.png) A. ----- Documento id 2217198125 - Documento Comprobatório (CVM 008951.2024) ###### COMISSÃO DE VALORES MOBILIÁRIOS Rua Sete de Setembro, 111/2-5º e 23-34º Andares, Centro, Rio de Janeiro/RJ - CEP: 20050-901 - Brasil - Tel.: (21) 3554-8686 64. Diante do exposto, remeto o feito à área técnica para que dê andamento ao processo com atenção ao §61 acima, a fim de que, à semelhança do disposto no §2º do art. 30 da Resolução CVM nº 85/2022, a SRE analise a adequação de abertura de prazo de 30 dias para protocolo do pedido de registro da OPA, contados a partir da divulgação da decisão final do Colegiado da CVM. É como voto. São Paulo, 24 de junho de 2025. ###### Marina Copola Diretora Processo Administrativo CVM nº 19957.008951/2024-31 - Manifestação de voto - Página 16 de 16 ![](img_p618_1.png) A. ----- Documento id 2217198137 - Documento Comprobatório (CVM 009798.2019) Documento id 2214111915 - Documento da Polícia em Procedimento Investigatório (20201103\_PAS\_CVM\_SEI\_19957009798\_2019\_01\_parecer\_comite\_do\_termo\_de\_compromisso.pdf-6ab6addd5a2e4076) COMISSÃO DE VALORES MOBILIÁRIOS PARECER DO COMITÊ DE TERMO DE COMPROMISSO PROCESSO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR CVM SEI 19957.009798/2019- 01 SUMÁRIO PROPONENTES: 1. MARCIO ALEXANDRE SAITO; 2. SIMSAN CONSTRUÇÕES E EMPREENDIMENTOS IMOBILIÁRIOS S .A.[1]; 3. JULIANA NOGUEIRA ZADRA; 4. ÍNDIGO INVESTIMENTOS DTVM LTDA. (atual denominação da Foco DTVM Ltda.); 5. BENJAMIM BOTELHO DE ALMEIDA; 6. MÁXIMA S.A. CCTVM; 7. DANIEL BUENO VORCARO; e 8. LUIZ ANTONIO BULL. ACUSAÇÃO[2]: a. MARCIO ALEXANDRE SAITO, na qualidade de responsável pela C.I.P., por infração ao item ~~I[3]~~ c/c item II, letra "c" ~~[4],~~ da Instrução CVM no 8/1979 ("ICVM 8"); b. SIMSAN CONSTRUÇÕES E EMPREENDIMENTOS IMOBILIÁRIOS S.A. e sua responsável, JULIANA NOGUEIRA ZADRA, por infração ao item I c/c item II, letra "c", da ICVM 8; c. ÍNDIGO INVESTIMENTOS DTVM LTDA., na qualidade de agente duciário, por infração ao item I c/c item II, letra "c", da ICVM 8, e aos incisos I, II, III, V e X do art. 11 da Instrução CVM no 583/2016 ("ICVM 583")[5]; d. BENJAMIM BOTELHO DE ALMEIDA, na qualidade de controlador da ÍNDIGO INVESTIMENTOS DTVM LTDA., por infração ao item I c/c item II, letra "c", da ICVM 8; e. MÁXIMA S.A. CCTVM: i. na qualidade de intermediária líder, por infração ao item I c/c item II, letra "c", da ICVM 8, e ao inciso ~~I[6]~~ do artigo 11 da Instrução CVM no 476/2009 ("ICVM 476"); ii. na qualidade de gestora, por infração ao item I c/c item II, letra "c", da Parecer do CTC 296 (1124319) SEI 19957.009798/2019-01 / pg. 1 1 Assinado eletronicamente por: ALLAN PEREIRA PACHECO - 02/10/2025 16:51:16 Num. 2214111915 - Pág. ![](img_p619_1.png) Número do documento: 25100216511640000000059860529 A. ----- Documento id 2217198137 - Documento Comprobatório (CVM 009798.2019) Documento id 2214111915 - Documento da Polícia em Procedimento Investigatório (20201103\_PAS\_CVM\_SEI\_19957009798\_2019\_01\_parecer\_comite\_do\_termo\_de\_compromisso.pdf-6ab6addd5a2e4076) ICVM 8, e ao inciso I do art. 92 da Instrução CVM no 555/2014 ("ICVM 555")[7];e iii. na qualidade de administradora, por infração ao item I c/c item II, letra "c", da ICVM 8, ao inciso I do art. 92 da ICVM 555, e ao inciso X do art. 90[8] da ICVM 555. f. LUIZ ANTONIO BULL[9]: i. na qualidade de diretor da MÁXIMA S.A. CCTVM (intermediária líder), por infração ao item I c/c item II, letra "c", da ICVM 8, e ao inciso I do artigo 11 da ICVM 476; ii. na qualidade de diretor da MÁXIMA S.A. CCTVM (gestora), por infração ao item I c/c item II, letra "c", da ICVM 8, e ao inciso I do art. 92 da ICVM 555[10];e iii. na qualidade de diretor da MÁXIMA S.A. CCTVM (administradora), por infração ao item I c/c item II, letra "c", da ICVM 8, ao inciso I do art. 92 da ICVM 555, e ao inciso X do art. 90 da ICVM 555. g. DANIEL BUENO VORCARO, na qualidade de diretor da MÁXIMA S.A. CCTVM (intermediária líder), por infração ao item I c/c item II, letra "c", da ICVM 8, e ao inciso I do artigo 11 da ICVM 476. PROPOSTAS: Pagar a CVM, em parcela única e em benefício do mercado de valores mobiliários, por intermédio do seu órgão regulador, o valor de: 1. MARCIO ALEXANDRE SAITO - R$ 25.000,00 (vinte e cinco mil reais) 2. SIMSAN CONSTRUÇÕES E EMPREENDIMENTOS IMOBILIÁRIOS S.A. - R$ 30.000,00 (trinta mil reais); 3. JULIANA NOGUEIRA ZADRA - R$ 20.000,00 (vinte mil reais) e "não *participar de novas operações potencialmente irregulares, nos termos do* *entendimento da CVM exposto no presente processo";* 4. ÍNDIGO INVESTIMENTOS DTVM LTDA. - R$ 250.000,00 (duzentos e cinquenta mil reais); 5. BENJAMIM BOTELHO DE ALMEIDA - R$ 250.000,00 (duzentos e cinquenta mil reais); e 6. MÁXIMA S.A. CCTVM, DANIEL BUENO VORCARO e LUIZ ANTONIO BULL - R$ 1.000.000,00 (um milhão de reais). PARECER DO COMITÊ: REJEIÇÃO PARECER DO COMITÊ DE TERMO DE COMPROMISSO Parecer do CTC 296 (1124319) SEI 19957.009798/2019-01 / pg. 2 2 Assinado eletronicamente por: ALLAN PEREIRA PACHECO - 02/10/2025 16:51:16 Num. 2214111915 - Pág. ![](img_p620_1.png) Número do documento: 25100216511640000000059860529 A. ----- Documento id 2217198137 - Documento Comprobatório (CVM 009798.2019) Documento id 2214111915 - Documento da Polícia em Procedimento Investigatório (20201103\_PAS\_CVM\_SEI\_19957009798\_2019\_01\_parecer\_comite\_do\_termo\_de\_compromisso.pdf-6ab6addd5a2e4076) PROCESSO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR CVM SEI 19957.009798/2019- 01 RELATÓRIO 1. Trata-se de propostas de celebração de Termo de Compromisso apresentadas por MARCIO ALEXANDRE SAITO (doravante denominado "MARCIO | SAITO"), na qualidade de | responsável pela | C.I.P., SIMSAN | CONSTRUÇÕES E | |---|---|---|---| | EMPREENDIMENTOS | IMOBILIÁRIOS | S.A. (doravante | denominada | | "SIMSAN"), JULIANA | NOGUEIRA ZADRA"), na qualidade de responsável da SIMSAN, ÍNDIGO INVESTIMENTOS | ZADRA (doravante denominada | "JULIANA | | DTVM | | | LTDA. (doravante denominada "ÍNDIGO"), na qualidade de agente | fiduciário, BENJAMIM BOTELHO DE ALMEIDA (doravante denominado "BENJAMIM BOTELHO"), na qualidade de controlador da ÍNDIGO, MÁXIMA S.A. CCTVM (doravante denominada "MÁXIMA CCTVM"), na qualidade de intermediária líder, gestora e administradora, DANIEL BUENO VORCARO (doravante denominado "DANIEL VORCARO"), na qualidade de diretor da MÁXIMA, e LUIZ ANTONIO BULL (doravante denominado "LUIZ BULL"), na qualidade de diretor da MÁXIMA, nos autos do Processo Administrativo Sancionador CVM SEI 19957.009798/2019-01, instaurado pela Superintendência de Registro de Valores Mobiliários ("SRE"). DA ORIGEM 2. O processo teve origem[11] em investigação realizada pela SRE com a nalidade de apurar irregularidades nas emissões de debêntures da C.I.P. e da SIMSAN, realizadas nos moldes do disposto na ICVM 476[12], que dispõe sobre as ofertas públicas de valores mobiliários distribuídas com esforços restritos e a negociação desses valores mobiliários nos mercados regulamentados, após terem sido identificados indícios de irregularidade nas referidas ofertas. 3. Ao analisar as informações coletadas em campo, a SRE identicou diversas irregularidades nas ofertas e, por ainda estarem em andamento, ociou o intermediário líder para que este realizasse o cancelamento das ofertas em comento junto à CVM e à B3, bem como que fosse providenciada a "restituição *integral dos valores nanceiros dados em contrapartida aos valores mobiliários* *ofertados", tendo* ainda alertado que a manutenção da oferta irregular poderia acarretar ações cautelares por parte da CVM, "não *apenas contra as ofertas,* *como também contra as atividades do intermediário líder Máxima, além do* *agravamento de possíveis procedimentos de natureza sancionadora".* 4. Em resposta à SRE, a MÁXIMA CCTVM informou que havia adotado as medidas necessárias para a suspensão das ofertas, bem como das negociações dos ativos junto à B3. Em seguida, de acordo com a Área Técnica, a C.I.P. e a SIMSAN cancelaram suas ofertas em Assembleias Gerais de Debenturistas ("AGD") realizadas, respectivamente, em 22.05.2019 e em 24.05.2019. 5. A SRE ressaltou que, até o momento da emissão do ofício, a C.I.P. e a SIMSAN não apenas tinham captado quase o valor integral ofertado, como também já tinham transferido o dinheiro captado para diversas outras contas bancárias com diferentes finalidades. Parecer do CTC 296 (1124319) SEI 19957.009798/2019-01 / pg. 3 3 Assinado eletronicamente por: ALLAN PEREIRA PACHECO - 02/10/2025 16:51:16 Num. 2214111915 - Pág. ![](img_p621_1.png) Número do documento: 25100216511640000000059860529 A. ----- Documento id 2217198137 - Documento Comprobatório (CVM 009798.2019) Documento id 2214111915 - Documento da Polícia em Procedimento Investigatório (20201103\_PAS\_CVM\_SEI\_19957009798\_2019\_01\_parecer\_comite\_do\_termo\_de\_compromisso.pdf-6ab6addd5a2e4076) DOS FATOS E DA MANIFESTAÇÃO DA ÁREA TÉCNICA 6. Conforme a SRE, as referidas emissões de debêntures simples da C.I.P. e da SIMSAN tinham várias características em comum, a saber: agente duciário (ÍNDIGO), intermediário líder (MÁXIMA CCTVM), valor nominal unitário (R$ 10 mil), quantidade (3.500, em série única), valor total da emissão (R$ 35 milhões), conversibilidade (não conversível em ações), espécie (quirografária a ser convolada em espécie com garantia real), datas de emissão e vencimento (19.12.2018 e 15.12.2023), indexação e remuneração (IPCA + 12% a.a.) e pagamento (valor nominal unitário amortizado em 42 parcelas mensais, sendo o vencimento da primeira parcela em 15.07.2020 e o da última parcela em 15.12.2023). *Emissão da C.I.P.* 7. A oferta da C.I.P. teve início em 08.02.2019, tendo sido subscrito, no mercado primário, o valor de R$ 22.009.534,04 (vinte e dois milhões, nove mil, quinhentos e trinta e quatro reais e quatro centavos), por dois fundos de investimento, o A.F.I. e o M FIM CP. 8. De acordo com a Escritura de Emissão, os recursos captados seriam utilizados, entre outras possíveis destinações, para aquisição da totalidade das | quotas de | sociedade de | empreendimentos | imobiliários, | proprietária | de | ativos | |---|---|---|---|---|---|---| | imobiliários | integralizados empreendimento imobiliário. | com | destinação | de | desenvolvimento | de | | 9. oferta, a qual é demonstrada por meio do diagrama abaixo: | | | A SRE ressaltou a relação existente entre os principais participantes da | | | | Parecer do CTC 296 (1124319) SEI 19957.009798/2019-01 / pg. 4 4 Assinado eletronicamente por: ALLAN PEREIRA PACHECO - 02/10/2025 16:51:16 Num. 2214111915 - Pág. ![](img_p622_1.png) Número do documento: 25100216511640000000059860529 ----- Documento id 2217198137 - Documento Comprobatório (CVM 009798.2019) Documento id 2214111915 - Documento da Polícia em Procedimento Investigatório (20201103\_PAS\_CVM\_SEI\_19957009798\_2019\_01\_parecer\_comite\_do\_termo\_de\_compromisso.pdf-6ab6addd5a2e4076) 100% Secusitizadora (prestadora de servigos) Benjamim Botetho CLP BMI LLC CFIP (Emissora) Indigo da BML LLC (CotistaC |p| & Indigo FIP) 100% (agente fiducidrio) Controlador da administrados Fundos Subscritores Maxima pela (intermedidrio io lider) CCTVM Controlador Indigo 10. A Área Técnica destacou a existência de duas principais linhas de conflito de interesse na emissão da C.I.P.: a. a ÍNDIGO atuou como agente duciário de uma emissão de debêntures de uma companhia em que ela é controladora por intermédio do fundo de investimento C. FIP; e b. a Máxima CCTVM atuou como intermediário líder da oferta, na qual as debêntures são adquiridas por fundos administrados e geridas por ela própria (A.F.I. e M FIM CP). 11. Segundo a SRE, o fundo A.F.I. tinha como cotistas uma entidade de capitalização, uma entidade de previdência e uma seguradora (todas controladas pelo Banco R, além do Banco M. Já o M FIM CP tinha como cotista único o Banco M. *Emissão da SIMSAN* 12. A oferta da SIMSAN teve início em 28.03.2019, tendo sido subscrito, no mercado primário, o valor de R$ 27.009.242,94 (vinte e sete milhões, nove mil, duzentos e quarenta e dois reais e noventa e quatro centavos), pelo fundo A.F.I. 13. De acordo com a Escritura de Emissão, os recursos captados seriam utilizados, entre outros, para aquisição da totalidade das quotas da sociedade de empreendimentos imobiliários. 14. Segue abaixo diagrama, no qual consta a relação entre os Parecer do CTC 296 (1124319) SEI 19957.009798/2019-01 / pg. 5 5 Assinado eletronicamente por: ALLAN PEREIRA PACHECO - 02/10/2025 16:51:16 Num. 2214111915 - Pág. ![](img_p623_1.png) Número do documento: 25100216511640000000059860529 A. ----- Documento id 2217198137 - Documento Comprobatório (CVM 009798.2019) Documento id 2214111915 - Documento da Polícia em Procedimento Investigatório (20201103\_PAS\_CVM\_SEI\_19957009798\_2019\_01\_parecer\_comite\_do\_termo\_de\_compromisso.pdf-6ab6addd5a2e4076) participantes da oferta de debêntures da SIMSAN: BancoR Securitizadora (controlador dos cotistas do fundo subscritor) (prestadora de servigos) Capitalizagio Seguros e Previdéncia - Seguradora (Cotistas (Cotistas do Fundo Subscrit Subscritar) nT , S do Fundo 8 CCTVM fundo subscritor (intermedidrio lider) | administrado pela Maxima CCTVM MFIM CP (Cotista do Fundo Subseritor) fndigo Banco M (agente fiducidrio) (cotista do M FIM CP *Das Emissoras C.I.P.* 15. De acordo com a Área Técnica, a C.I.P. era uma sociedade por ações de capital fechado, cujas operações se iniciaram em 08.05.2018. A companhia, conforme seu estatuto social de 14.12.2018, tinha como objeto social atividades de consultoria em gestão empresarial, análise de ambiente empresarial e acompanhamento de empresas e holding de instituições não financeiras. 16. Conforme a SRE, no momento da oferta, a C.I.P. tinha capital social de R$ 100.000,00 (cem mil reais), constituído de 100.000 ações de posse do fundo C FIP, administrado pela ÍNDIGO, e que tinha um único cotista, a B.M.I. LLC, que tinha como beneciário nal BENJAMIM BOTELHO, controlador da ÍNDIGO, que, conforme já mencionado, era o agente duciário da oferta. De acordo com a cha InfoconvWeb, MARCIO SAITO era o responsável pela C.I.P.. *SIMSAN* 17. De acordo com a SRE, a SIMSAN era uma sociedade por ações de capital fechado, cujas operações se iniciaram em 06.01.2010, e tinha capital social no valor de R$ 10.000,00 (dez mil reais), bem como JULIANA ZADRA como responsável. *Do Agente Fiduciário* 18. De acordo com a Área Técnica, a ICVM 583 trata do exercício da função de agente duciário, e em seu artigo 11 lista os deveres daqueles que desempenham tal função[13] . 19. Conforme a SRE, a partir da observação do normativo, depreende-se que o agente duciário tem o papel de "gatekeeper", devendo zelar pela Parecer do CTC 296 (1124319) SEI 19957.009798/2019-01 / pg. 6 6 Assinado eletronicamente por: ALLAN PEREIRA PACHECO - 02/10/2025 16:51:16 Num. 2214111915 - Pág. ![](img_p624_1.png) Número do documento: 25100216511640000000059860529 ----- Documento id 2217198137 - Documento Comprobatório (CVM 009798.2019) Documento id 2214111915 - Documento da Polícia em Procedimento Investigatório (20201103\_PAS\_CVM\_SEI\_19957009798\_2019\_01\_parecer\_comite\_do\_termo\_de\_compromisso.pdf-6ab6addd5a2e4076) q g p p *g p* , p integridade e conformidade das informações divulgadas pelo emissor. Portanto seria da ÍNDIGO, agente duciário das emissões de debêntures da C.I.P. e da SIMSAN, a responsabilidade pela tomada de providências para sanar omissões nas escrituras das debêntures. 20. De acordo com a Área Técnica, a ÍNDIGO não foi capaz de apontar as seguintes inconsistências encontradas nas ofertas: a. conito de interesses na atuação da ÍNDIGO como agente duciário da emissão das debêntures da C.I.P., uma vez que a C.I.P. era controlada pelo C FIP, fundo administrado pela própria ÍNDIGO e que tinha como único cotista a B.M.I. LLC, cujo beneficiário era BENJAMIM BOTELHO, controlador da ÍNDIGO; b. conito de interesses na contratação da Securitizadora[14] nas emissões da C.I.P. e da SIMSAN, tendo em vista que o empreendedor contratado também era controlado pelo C FIP, fundo administrado pela ÍNDIGO e que tinha como único cotista a B.M.I. LLC, cujo beneciário era BENJAMIM BOTELHO, controlador da ÍNDIGO; e c. as garantias previstas nas emissões, mesmo que constituídas no prazo previsto nas escrituras, dependeriam do sucesso futuro de vendas dos empreendimentos imobiliários para cumprir com seu papel de garantir o investimento realizado, perdendo assim sua função de segurança adicional, por não exercer um papel independente frente a potenciais fracos resultados financeiros futuros. 21. Conforme a Área Técnica, o não apontamento pela ÍNDIGO do conito de interesses apontado no item "a" acima é agravado pelo fato de o agente duciário movimentar os recursos captados nas emissões para investimentos em fundos administrados pela própria ÍNDIGO. A SRE armou que a maioria das aquisições das cotas de fundos de investimentos ocorreu via mercado secundário, no qual as contrapartes também foram partes relacionadas. Chamou mais a atenção da Área Técnica o fato de grande parte dos recursos captados terem sido transferidos para conta de empreendedor estrangeiro, a já mencionada B.M.I. LLC, cujo beneficiário era BENJAMIM BOTELHO, controlador da ÍNDIGO. 22. Conforme já mencionado, a C.I.P. captou R$ 22.009.534,04 (vinte e dois milhões, nove mil, quinhentos e trinta e quatro reais e quatro centavos) com a negociação de 2.192 debêntures, sendo que, de acordo com a SRE, R$ 20.370.320,07 (vinte milhões, trezentos e setenta mil, trezentos e vinte reais e sete centavos) foram transferidos para a conta da ÍNDIGO. Por sua vez, praticamente todo o valor, R$ 20.087.174,35 (vinte milhões, oitenta e sete mil, cento e setenta e quatro reais e trinta e cinco centavos), foi utilizado para aquisição de cotas, detidas pela B.M.I. LLC, no mercado secundário, do fundo FICFIM M CP, que era administrado pela própria ÍNDIGO. A Área Técnica ressaltou que o principal ativo em que o FICFIM M CP investia apresentava problemas. 23. Em relação à SIMSAN, conforme já informado, vericou-se que a sociedade captou R$ 27.009.242,94 (vinte e sete milhões, nove mil, duzentos e quarenta e dois reais e noventa e quatro centavos) com a negociação de 2.695 debêntures, sendo que, de acordo com a SRE, R$ 24.141.624,82 (vinte e quatro milhões, cento e quarenta e um mil, seiscentos e vinte e quatro reais e oitenta e dois centavos) foram repassados direta e indiretamente à ÍNDIGO. 24. A SRE armou que, desse montante transferido para a ÍNDIGO, o valor de R$ 19.042.800,00 (dezenove milhões, quarenta e dois mil e oitocentos reais) foi utilizado para aquisição, no mercado secundário, de cotas de fundos administrados Parecer do CTC 296 (1124319) SEI 19957.009798/2019-01 / pg. 7 7 Assinado eletronicamente por: ALLAN PEREIRA PACHECO - 02/10/2025 16:51:16 Num. 2214111915 - Pág. ![](img_p625_1.png) Número do documento: 25100216511640000000059860529 ----- Documento id 2217198137 - Documento Comprobatório (CVM 009798.2019) Documento id 2214111915 - Documento da Polícia em Procedimento Investigatório (20201103\_PAS\_CVM\_SEI\_19957009798\_2019\_01\_parecer\_comite\_do\_termo\_de\_compromisso.pdf-6ab6addd5a2e4076) pela própria ÍNDIGO. As cotas foram vendidas pela B.M.I. LLC. e pela A.I.P. Ltda., sendo ambas as sociedades partes relacionadas da ÍNDIGO. 25. Além disso, a SRE, ao analisar as movimentações nanceiras realizadas pela A.I.P. Ltda., vericou uma transferência, no valor de R$ 18.000.000,00 (dezoito milhões), realizada diretamente para a ÍNDIGO, em 04.04.2019. No mesmo dia, vericou-se outra transferência da ÍNDIGO para a V P.Ltda., que tinha como sócio (99% das cotas), conforme cha InfoconvWeb, DANIEL VORCARO, que gurava, também, como responsável do Banco M (cotista do fundo subscritor das debêntures) e da Máxima CCTVM (intermediário líder). A SRE vericou que os R$ 18.0000.000,00 (dezoito milhões) recebidos pela V. P. Ltda. foram transferidos, na mesma data, 04.04.2019, para conta de DANIEL VORCARO. 26. De acordo com a SRE, no caso da C.I.P. restou evidente que a SIMSAN aplicou parcela signicativa dos recursos captados na emissão em ativos de risco de crédito elevado e com liquidez incerta, condição que não se coaduna com o objetivo nal da emissão, que era a compra de um terreno e o subsequente desenvolvimento de um empreendimento imobiliário. 27. A SRE concluiu, portanto, que a ÍNDIGO descumpriu, na condição de agente fiduciário das emissões, os Incisos I, II, III, V e X do artigo 11 da ICVM 583. *Do Intermediário Líder Irregularidades relacionadas às informações verdadeiras, consistentes, corretas e suficientes.* 28. Após ser questionada, por meio de ofício, sobre os procedimentos adotados para atender ao disposto no Artigo 11 da ICVM 476[15], a MÁXIMA CCTVM, intermediário líder das ofertas da C.I.P. e da SIMSAN, enviou à SRE um conjunto de informações e documentos. 29. Conforme a Área Técnica, não foi encaminhada qualquer evidência ou documento que comprovasse, de forma efetiva, as verificações de veracidade, consistência, correção e suficiência das informações encaminhadas pelas emissoras. 30. Segundo a SRE, o mero recebimento dos documentos informados é incapaz de comprovar o cumprimento do inciso I do artigo 11 da ICVM 476[16],o que, consequentemente, não permite que os potenciais investidores tomem uma decisão fundamentada a respeito das ofertas. 31. A SRE armou que, ao se eximir da sua responsabilidade, a MÁXIMA CCTVM, na qualidade de intermediário líder, deixou de observar, por exemplo, que: a. mesmo que as garantias de ambas as ofertas fossem todas constituídas, dicilmente cumpririam seu papel de garantir o investimento realizado, tendo em vista que o valor de aquisição das sociedades, inicialmente previsto nas Escrituras de Emissão, no valor de R$ 7.000.000,00 (sete milhões de reais), representaria apenas 20% de cada emissão, no valor de R$ 35.000.000,00 (trinta e cinco milhões de reais) e as demais garantias dependeriam do sucesso futuro de vendas do empreendimento, perdendo assim sua função de segurança adicional por não exercerem um papel independente frente a potenciais fracos resultados financeiros futuros; e Parecer do CTC 296 (1124319) SEI 19957.009798/2019-01 / pg. 8 8 Assinado eletronicamente por: ALLAN PEREIRA PACHECO - 02/10/2025 16:51:16 Num. 2214111915 - Pág. ![](img_p626_1.png) Número do documento: 25100216511640000000059860529 A. ----- Documento id 2217198137 - Documento Comprobatório (CVM 009798.2019) Documento id 2214111915 - Documento da Polícia em Procedimento Investigatório (20201103\_PAS\_CVM\_SEI\_19957009798\_2019\_01\_parecer\_comite\_do\_termo\_de\_compromisso.pdf-6ab6addd5a2e4076) b. o empreendedor que elaborou os laudos de avaliação, os quais serviriam de base para aquisição dos terrenos pelas emissoras, foi contratado sem qualquer documento de formalização e, ainda, sem ser remunerado pela prestação do serviço. A referida companhia declarou que os laudos fornecidos foram entregues "em caráter preliminar". Em relação ao conteúdo dos laudos, também foram vericadas, pela Área Técnica, fragilidades na metodologia utilizada nas avaliações. 32. Além disso, de acordo com a Área Técnica, na documentação produzida exclusivamente pelo emissor e apresentada pelo intermediário líder, também foi possível observar que os relatórios de opinião legal, emitidos em 07.02.2019 (C.I.P.) e em 27.03.19 (SIMSAN), foram emitidos sem a abrangência de análise e vericação econômica, nanceira, contábil, inclusive em relação às garantias dos ativos, não disponibilizando aos potenciais investidores informações completas e suficientes. *Irregularidades relacionadas a conflitos de interesses* 33. Considerando que a MÁXIMA CCTVM era a administradora e a gestora dos únicos dois fundos de investimento que adquiriram as debêntures emitidas pela C.I.P. e pela SIMSAN, a SRE concluiu que houve conito de interesses do intermediário líder, por não ter havido a cautela e a diligência necessárias para que fosse feita correta e independente avaliação da veracidade das informações prestadas pela emissora ao intermediário líder. 34. De acordo com a SRE, como não há qualquer evidência de que a MÁXIMA CCTVM tenha agido com cautela e elevados padrões de diligência para a vericação das informações prestadas pelas emissoras e havia comprovada atuação do intermediário em situação de conito de interesses, cou caracterizado que a MÁXIMA CCTVM descumpriu o disposto no inciso I do artigo 11 da ICVM 476. 35. De acordo com a SRE, o conito de interesses narrado foi agravado por dois fatos: a. a C.I.P., por intermédio da AGD de 21.03.2019, modicou o ativo objeto da emissão, o qual passou a ser a aquisição da totalidade das cotas de empresa de participações detentora de direitos sobre ativos imobiliários, com destinação de desenvolvimento de dois empreendimentos imobiliários. Não foi identicado, no material da oferta, qualquer laudo acerca da avaliação da referida empresa de participações, tampouco dos imóveis onde seriam construídos os dois empreendimentos imobiliários. De acordo com a Área Técnica, a empresa de participações, conforme cha InfoconvWeb, apresentava N.B.V.Z. como uma de suas responsáveis, e que seria irmã de DANIEL VORCARO, um dos responsáveis do Banco M (cotista dos fundos subscritores das debêntures) e da MÁXIMA CCTVM. b. em 04.04.2019, a A.I.P. Ltda., empresa que recebeu parte signicativa dos recursos captados pela SIMSAN, transferiu R$ 18.000.000,00 (dezoito milhões de reais) para a ÍNDIGO que, por sua vez, transferiu a mencionada quantia para uma empresa de participações que apresentava DANIEL VORCARO como sócio (99%). Parecer do CTC 296 (1124319) SEI 19957.009798/2019-01 / pg. 9 9 Assinado eletronicamente por: ALLAN PEREIRA PACHECO - 02/10/2025 16:51:16 Num. 2214111915 - Pág. ![](img_p627_1.png) Número do documento: 25100216511640000000059860529 £5 ----- Documento id 2217198137 - Documento Comprobatório (CVM 009798.2019) Documento id 2214111915 - Documento da Polícia em Procedimento Investigatório (20201103\_PAS\_CVM\_SEI\_19957009798\_2019\_01\_parecer\_comite\_do\_termo\_de\_compromisso.pdf-6ab6addd5a2e4076) 36. Além das duas situações de conito de interesses acima descritas, também foram identicadas outras situações de conito, nas quais a ÍNDIGO, agente duciário das duas emissões (i) atuou como consultora, por meio de Securitizadora; (ii) era acionista controladora da C.I.P. por intermédio do C FIP (100% das ações); e (iii) aplicou os recursos captados em fundos de investimento fechados administrados pela própria ÍNDIGO, adquirindo cotas no mercado secundário de empresas relacionadas. 37. A Área Técnica armou que, ao analisar o material de divulgação das ofertas, encontrou, apenas na página 4 do documento "Análise de Investimentos" da C.I.P., menção de que a ÍNDIGO representava o controlador da C.I.P. no Brasil. 38. A SRE concluiu que, ao não divulgar adequadamente aos potenciais investidores todas as relações de conitos existentes, a MÁXIMA CCTVM infringiu o inciso II do artigo 11 da ICVM 476, o qual prevê que o intermediário líder tem o dever de "divulgar eventuais conitos de interesse aos *investidores".* *Irregularidades relacionadas à divulgação do início da oferta* 39. De acordo com a SRE, a MÁXIMA CCTVM forneceu uma relação contendo quatro potenciais investidores que foram procurados por todos os distribuidores ao longo das duas ofertas. Esses potenciais investidores teriam sido procurados pelo intermediário ao longo dessas ofertas, sendo que todos teriam sido contatados em 11.12.2018. 40. Entretanto, conforme exigido pelo caput do artigo 7º-A da ICVM 476, o início da oferta deve ser informado pelo intermediário líder à CVM, no prazo de 5 (cinco) dias úteis, contados da primeira procura a potenciais investidores, ou seja, a MÁXIMA CCTVM deveria ter cadastrado o formulário de início das ofertas até 18.12.2018. Entretanto, o formulário inicial da C.I.P. foi comunicado apenas em 08.02.2019, enquanto o formulário da SIMSAN foi comunicado somente em 28.03.2019, em descumprimento ao citado normativo. *Dos Fundos de Investimento Subscritores* 41. Como já mencionado, as debêntures emitidas pela C.I.P. e pela SIMSAN foram adquiridas pelos fundos A.F.I. e M FIM CP. 42. De acordo com a Área Técnica, os dois fundos eram administrados e geridos pela MÁXIMA CCTVM, que também era intermediário líder das ofertas. Conforme o Sistema de Cadastro da CVM, LUIZ BULL era o diretor responsável pela administração fiduciária da MÁXIMA CCTVM. 43. Segundo o art. 23 da Instrução CVM nº 558/15 ("ICVM 558"), o gestor de recursos deve implementar e manter política escrita de gestão de riscos que permita o monitoramento, a mensuração e o ajuste permanentes dos riscos inerentes a cada uma das carteiras de valores mobiliários. 44. Além disso, conforme o inciso I do art. 92 da ICVM 555, "o *administrador e o gestor, nas suas respectivas esferas de atuação, estão* *obrigados a adotar as seguintes normas de conduta: I - exercer suas atividades* *buscando sempre as melhores condições para o fundo, empregando o cuidado e a* *diligência que todo homem ativo e probo costuma dispensar à administração de* *seus próprios negócios, atuando com lealdade em relação aos interesses dos* Parecer do CTC 296 (1124319) SEI 19957.009798/2019-01 / pg. 10 10 Assinado eletronicamente por: ALLAN PEREIRA PACHECO - 02/10/2025 16:51:16 Num. 2214111915 - Pág. ![](img_p628_1.png) Número do documento: 25100216511640000000059860529 A. ----- Documento id 2217198137 - Documento Comprobatório (CVM 009798.2019) Documento id 2214111915 - Documento da Polícia em Procedimento Investigatório (20201103\_PAS\_CVM\_SEI\_19957009798\_2019\_01\_parecer\_comite\_do\_termo\_de\_compromisso.pdf-6ab6addd5a2e4076) *cotistas e do fundo, evitando práticas que possam ferir a relação duciária com eles mantida, e respondendo por quaisquer infrações ou irregularidades que venham a ser cometidas sob sua administração ou gestão".* 45. Nesse sentido, a SRE solicitou à MÁXIMA CCTVM que fornecesse informações e documentos sobre os fundos sob sua gestão. 46. De acordo com a SRE, ao se analisar a documentação enviada, vericou-se que, em ambos os pareceres de aquisição, a equipe de crédito da MÁXIMA CCTVM considerou os investimentos adequados, tendo por base a análise de crédito efetuada pelo Banco M e a apresentação das emissoras disponibilizada por elas próprias. Entretanto, segundo a Área Técnica, os referidos documentos apresentaram omissões importantes em relação às garantias e às relações de conito de interesses, bem como apresentaram premissas bastante otimistas em relação ao desenvolvimento dos empreendimentos. 47. A Área Técnica armou que as avaliações de crédito apresentadas pela MÁXIMA CCTVM não foram sucientes para vericar a atratividade e riscos envolvidos nesta decisão de investimento, conforme é possível vericar, por exemplo, ao se comparar essas avaliações com o que preconiza o Ofício Circular/CVM/SIN/Nº 6/2014, no qual se dene, nos incisos I e II do item 23, que a análise do nível de risco das operações de crédito deve ser baseada em critérios consistentes e vericáveis e amparada por informações internas e externas da gestora. 48. De acordo com a SRE, o processo de tomada de decisão de investimento da MÁXIMA CCTVM mostrou-se ainda mais irregular, pois as garantias constantes das Escrituras de Emissão não seriam capazes de exercer sua função de garantia adicional frente a um possível insucesso nos investimentos, uma vez que os valores dos terrenos que seriam adquiridos não seriam capazes de cobrir os investimentos realizados. 49. A SRE afirmou que foram encontradas inconsistências relacionadas aos laudos de avaliação dos terrenos que seriam adquiridos, o que leva a uma incerteza, inclusive, do próprio valor dos terrenos que serviriam como garantia. 50. A Área Técnica ressaltou a substituição do objeto de investimento das debêntures da C.I.P. pela aquisição da empresa de participações, que tinha conflito de interesses com a própria MÁXIMA CCTVM, além de o fato de os terrenos, que esta nova empresa pretendia investir, não contarem com laudo de avaliação, gerando ainda maior insegurança em relação ao empreendimento imobiliário pretendido. 51. De acordo com a Área Técnica, a MÁXIMA CCTVM realizou, em 25.03.2019, uma subscrição de debêntures da C.I.P., no valor de R$ 17 milhões, para o M FIM CP, que tinha como único cotista o Banco M. A subscrição foi realizada 4 dias após a AGD que deliberou a modicação do objeto de investimento das debêntures relatada no parágrafo anterior. 52. De acordo com a Área Técnica, a motivação para decisão de investimento era, na verdade, viabilizar uma movimentação de recursos nanceiros do caixa do Banco M para empresa ligada aos diretores do próprio banco. Conforme já mencionado, a retromencionada empresa de participações tinha N.B.V.Z como uma de seus responsáveis, e esta seria irmã de DANIEL VORCARO, um dos responsáveis do Banco M. 53. A SRE concluiu, considerando os pontos destacados acima, que a MÁXIMA CCTVM e o diretor responsável, LUIZ BULL, na qualidade de administrador fiduciário e gestor dos fundos A.F.I. e M FIM CP, descumpriram o inciso I do art. Parecer do CTC 296 (1124319) SEI 19957.009798/2019-01 / pg. 11 11 Assinado eletronicamente por: ALLAN PEREIRA PACHECO - 02/10/2025 16:51:16 Num. 2214111915 - Pág. ![](img_p629_1.png) Número do documento: 25100216511640000000059860529 A. ----- Documento id 2217198137 - Documento Comprobatório (CVM 009798.2019) Documento id 2214111915 - Documento da Polícia em Procedimento Investigatório (20201103\_PAS\_CVM\_SEI\_19957009798\_2019\_01\_parecer\_comite\_do\_termo\_de\_compromisso.pdf-6ab6addd5a2e4076) 92 da ICVM 555. 54. Em relação ao fato de a MÁXIMA CCTVM ter concentrado diversas responsabilidades, a SRE citou a exigência constante do inciso X do art. 90 da ICVM 555, sobre a obrigação do administrador duciário de "scalizar *os serviços* *prestados por terceiros contratados pelo fundo".* 55. Nessa linha, a SRE solicitou que a MÁXIMA CCTVM apresentasse evidências de que scalizou os serviços prestados pela sua área de gestão, no que diz respeito à política de gerenciamento de riscos, bem como descrevesse as diligências adotadas pela administradora na scalização da decisão de aquisição, pela área de gestão. 56. Após análise da resposta da MÁXIMA CCTVM, a SRE observou que a documentação encaminhada com o m de evidenciar as diligências adotadas pelo administrador foi a mesma já analisada no que diz respeito ao gestor, o que indicou a ausência de atividades adicionais. Conforme a Área Técnica, não foi encontrada, na referida documentação, qualquer consideração em relação aos problemas encontrados nas garantias das emissões, bem como quaisquer apontamentos no que tange às relações de conflito de interesses já descritas. 57. A SRE concluiu que o não apontamento desses dois problemas detectados nas emissões, além de ser consequência de uma atuação não diligente por parte do administrador e do gestor dos fundos, conforme já apontado acima, também implicou descumprimento, por parte do administrador, do inciso X do art. 90 da ICVM 555. *Da Conclusão da Área Técnica - Infração à ICVM 8* 58. De acordo com a Área Técnica, para que ocorram fraudes em uma oferta pública de valores mobiliários distribuída com esforços restritos, é relevante que cada um dos participantes regulados relacionados abaixo, conjuntamente, deixe de exercer seus deveres, independente de quem sejam os outros participantes envolvidos, em pontos como os seguintes: a. *"o ofertante não ofereça informações verdadeiras, consistentes, corretas e* *suficientes para os investidores (art. 10 da ICVM 476)";* b. *"o agente duciário não verique, no momento de aceitar a função, a* *veracidade das informações relativas às garantias e a consistência das* *demais informações contidas na escritura de emissão (...), não diligenciando* *no sentido de que sejam sanadas as omissões, falhas ou defeitos de que* *tenha conhecimento (inciso V do art. 11 da ICVM 583)";* c. *"o intermediário líder não tome todas as cautelas para assegurar que as* *informações prestadas pelo ofertante sejam verdadeiras, consistentes,* *corretas e sucientes, permitindo aos investidores uma tomada de decisão* *fundamentada a respeito da oferta (inciso I do art. 11 da ICVM 476)";* d. *"o gestor não exerça suas atividades buscando as melhores condições para o* *fundo, não empregando o cuidado e a diligência que todo homem ativo e* *probo costuma dispensar à administração de seus próprios negócios, não* *atuando com lealdade em relação aos interesses dos cotistas e do fundo, não* *evitando práticas que possam ferir a relação duciária com eles mantida* *(inciso I do art. 92 da Instrução CVM nº 555)";e* e. *"o administrador, não cumpra com seu dever de scalizar a atuação do* Parecer do CTC 296 (1124319) SEI 19957.009798/2019-01 / pg. 12 12 Assinado eletronicamente por: ALLAN PEREIRA PACHECO - 02/10/2025 16:51:16 Num. 2214111915 - Pág. ![](img_p630_1.png) Número do documento: 25100216511640000000059860529 A. ----- Documento id 2217198137 - Documento Comprobatório (CVM 009798.2019) Documento id 2214111915 - Documento da Polícia em Procedimento Investigatório (20201103\_PAS\_CVM\_SEI\_19957009798\_2019\_01\_parecer\_comite\_do\_termo\_de\_compromisso.pdf-6ab6addd5a2e4076) *gestor contratado (inciso X do art. 90 da ICVM 555)".* 59. De acordo com a SRE, "ao deixarem de agir conjuntamente, é criado *um mecanismo em que todos se beneciam sistematicamente com a cobrança* *pelos serviços prestados, enquanto os investidores sofrem prejuízos". Além disso,* por serem ofertas dispensadas automaticamente de registro, os regulados relacionados acima deveriam ser os "gatekeepers" dos investidores, pois essas ofertas carecem de publicidade junto ao grande público e também não contam com verificação prévia da CVM. 60. Conforme a SRE, as duas emissões apresentaram diversos problemas, desde a estruturação até a destinação dos recursos captados. Além disso, chamou a atenção a similaridade das duas ofertas, tanto no que diz respeito às pessoas envolvidas nas emissões, quanto ao "modus *operandi" utilizado na* destinação dos recursos captados, onde a maioria dos recursos foi transacionada entre partes relacionadas com os agentes envolvidos nas ofertas. 61. Conforme a Área Técnica, com o aprofundamento da apuração dos fatos, as irregularidades em tese detectadas reforçaram a natureza fraudulenta das operações no mercado de capitais. 62. A SRE armou que as duas emissões apresentaram elementos que indicam que as operações foram estruturadas com o propósito de viabilizar a transferência de recursos nanceiros do Banco M e da massa falida do Banco R (controlador de 3 cotistas do fundo A.F.I.) para beneciar os responsáveis ou familiares da ÍNDIGO e da MÁXIMA CCTVM, utilizando-se: (i) uma rede de fundos de investimento; (ii) a própria ÍNDIGO; (iii) empresas ligadas; e (iv) ofertas públicas de valores mobiliários. 63. A Área Técnica destacou que dois cotistas do fundo A.F.I. são seguradoras que participam do Consórcio do Seguro DPVAT, sendo, dessa forma, os recursos nanceiros provenientes dos cofres públicos, fruto da arrecadação pública. 64. Segundo a SRE, uma das seguradoras cotistas do fundo A.F.I. também atua com previdência complementar aberta, PGBL e VGBL, enquanto terceiro cotista é uma sociedade de capitalização, o que signica que o dinheiro utilizado na aquisição das debêntures, em última instância, também é dos poupadores que aportaram recursos em títulos de capitalização e planos de previdência. 65. A SRE ressaltou que ambas as emissoras, C.I.P. e SIMSAN, aplicaram parcela signicativa dos recursos captados nas emissões das debêntures em ativos de risco de crédito elevado e com liquidez incerta, o que não se coaduna com o objetivo nal da emissão, que era a compra dos terrenos e o subsequente desenvolvimento de empreendimentos imobiliários, e que tal desvio de finalidade foi agravado pelos conflitos de interesses presentes nas ofertas. 66. De acordo com a SRE, o que se observou foi que as emissoras passaram a ser detentoras de cotas de três fundos, sendo que dois deles não eram negociados em mercados organizados, o que implica que a liquidez dependeria de eventual revenda em um mercado secundário não organizado, o que poderia vir a comprometer os objetivos da emissão. Enquanto isso, BENJAMIM BOTELHO trocava os citados ativos por recursos nanceiros em espécie remetidos para a conta da B.M.I. LLC no exterior e para conta da A.I.P. Ltda., transferindo, esta última, os recursos nanceiros, por intermédio de empresa de participações, para DANIEL VORCARO, diretor responsável pela MÁXIMA CCTVM. 67. Diante do exposto, a SRE concluiu que tanto a Máxima CCTVM Parecer do CTC 296 (1124319) SEI 19957.009798/2019-01 / pg. 13 13 Assinado eletronicamente por: ALLAN PEREIRA PACHECO - 02/10/2025 16:51:16 Num. 2214111915 - Pág. ![](img_p631_1.png) Número do documento: 25100216511640000000059860529 A. ----- Documento id 2217198137 - Documento Comprobatório (CVM 009798.2019) Documento id 2214111915 - Documento da Polícia em Procedimento Investigatório (20201103\_PAS\_CVM\_SEI\_19957009798\_2019\_01\_parecer\_comite\_do\_termo\_de\_compromisso.pdf-6ab6addd5a2e4076) como a ÍNDIGO, quanto as emissoras C.I.P. e SIMSAN, assim como seus responsáveis, deveriam ser responsabilizados por infração ao item I c/c item II, letra "c", da ICVM 8. 68. A SRE armou que, ao se analisar as informações obtidas na apuração dos fatos, concluiu-se que a operação fraudulenta foi construída a partir da atuação de cada um dos agentes participantes das ofertas. Por esta razão, a participação de todos para viabilizar a operação dá ensejo à acusação por infração ao item I c/c item II, letra "c", da ICVM 8. DA RESPONSABILIZAÇÃO 69. Diante do exposto, a SRE propôs a responsabilização[17] de: a. MARCIO SAITO, na qualidade de responsável pela C.I.P., por infração ao item I c/c item II, letra "c", da ICVM 8; b. SIMSAN e sua responsável, JULIANA ZADRA, por infração ao item I c/c item II, letra "c", da ICVM 8; c. ÍNDIGO, na qualidade de agente duciário, por infração ao item I c/c item II, letra "c", da ICVM 8, e aos incisos I, II, III, V e X do art. 11 da ICVM 583; d. BENJAMIM BOTELHO, na qualidade de controlador da ÍNDIGO, por infração ao item I c/c item II, letra "c", da ICVM 8; e. MÁXIMA CCTVM: i. na qualidade de intermediária líder, por infração ao item I c/c item II, letra "c", da ICVM 8, e ao inciso I do artigo 11 da ICVM 476; ii. na qualidade de gestora, por infração ao item I c/c item II, letra "c", da ICVM 8, e ao inciso I do art. 92 da ICVM 555; e iii. na qualidade de administradora, por infração ao item I c/c item II, letra "c", da ICVM 8, ao inciso I do art. 92 da ICVM 555, e ao inciso X do art. 90 da ICVM 555. f. LUIZ BULL: i. na qualidade de diretor da MÁXIMA CCTVM (intermediária líder), por infração ao item I c/c item II, letra "c", da ICVM 8, e ao inciso I do artigo 11 da ICVM 476; ii. na qualidade de diretor da MÁXIMA CCTVM (gestora), por infração ao item I c/c item II, letra "c", da ICVM 8, e ao inciso I do art. 92 da ICVM 555; e iii. na qualidade de diretor da MÁXIMA CCTVM (administradora), por infração ao item I c/c item II, letra "c", da ICVM 8, ao inciso I do art. 92 da ICVM 555, e ao inciso X do art. 90 da ICVM 555. g. DANIEL VORCARO, na qualidade de diretor da MÁXIMA CCTVM (intermediária líder), por infração ao item I c/c item II, letra "c", da ICVM 8, e ao inciso I do artigo 11 da ICVM 476. Parecer do CTC 296 (1124319) SEI 19957.009798/2019-01 / pg. 14 14 Assinado eletronicamente por: ALLAN PEREIRA PACHECO - 02/10/2025 16:51:16 Num. 2214111915 - Pág. ![](img_p632_1.png) Número do documento: 25100216511640000000059860529 A. ----- Documento id 2217198137 - Documento Comprobatório (CVM 009798.2019) Documento id 2214111915 - Documento da Polícia em Procedimento Investigatório (20201103\_PAS\_CVM\_SEI\_19957009798\_2019\_01\_parecer\_comite\_do\_termo\_de\_compromisso.pdf-6ab6addd5a2e4076) DAS PROPOSTAS DE TERMO DE COMPROMISSO 70. Devidamente intimados, os PROPONENTES apresentaram suas razões de defesa, bem como propostas de celebração de Termo de Compromisso, na qual propuseram: a. MARCIO SAITO: pagar à CVM o valor de R$ 25.000,00 (vinte e cinco mil reais), "considerando a capacidade nanceira limitada do Proponente, além *do imediato desfazimento das operações tidas como ilícitas por esta CVM";* Os Representantes de MARCIO SAITO afirmaram que: "O art. 82 da Instrução CVM nº 607/2019 estabelece que, como condições para que possa ser celebrado Termo de Compromisso, o proponente deve cessar a prática considerada ilícita e corrigir eventuais irregularidades, indenizando potenciais prejuízos causados. No caso, conforme narrado acima, a Emissão não foi levada a cabo pela (...) [C.I.P.] em razão do Ofício 110/2019, que levou ao cancelamento da oferta de debêntures pela companhia. Por esse motivo, não há qualquer prática supostamente irregular a ser cessada. Quanto ao segundo requisito, também foi esclarecido que a (...) [C.I.P.] promoveu assembleia de debenturistas, em 22/05/2019, para que fosse feito o resgate antecipado das debêntures emitidas pela companhia, com a devida correção de valores pelo IPCA, restituindo qualquer investidor potencialmente prejudicado pela Emissão. Ainda, o Proponente não ocupa qualquer cargo na administração da (...) [C.I.P.] atualmente, o que seria, inclusive, impossível tendo em vista que a sociedade foi devidamente dissolvida, liquidada e extinta em 31/12/2019. Sendo assim, ambas as condições estão preenchidas pelo proponente, visto que a conduta tida como ilícita foi interrompida; e os debenturistas, potencialmente prejudicados, foram integralmente ressarcidos. A Instrução CVM nº 607/2019 também prevê, no art. 86, os seguintes critérios para a aceitação da proposta de Termo de Compromisso: oportunidade e conveniência; a natureza e a gravidade da infração objeto do processo; os antecedentes do Proponente; a colaboração da boa-fé; e a efetiva possibilidade de punição, no caso concreto. Em relação ao primeiro critério, o julgamento do Proponente nada poderia trazer de novo à jurisprudência da CVM, haja vista que a infração da qual é acusado já foi objeto de apreciação pelo Colegiado por diversas vezes, e a proposta é realizada ainda no período de apresentação de defesa. Sobre o segundo e terceiro critérios, observe-se que a infração da qual o Proponente é acusado não possui natureza grave, ainda mais tendo em vista que não houve potencial prejuízo a nenhum participante do mercado, bem como o Proponente nunca foi sequer investigado pela CVM por qualquer conduta passada. O Proponente também agiu de boa-fé ao esclarecer todos os fatos do Processo, tendo demonstrado, considerando o último critério previsto na norma em questão, que a possibilidade de ser punido, no caso concreto, é remota. Isso porque, como demonstrado em sede de Defesa, a acusação é inepta em relação ao Proponente; o Ofício 110/2019 afastou a pretensão punitiva da CVM no caso concreto; e a acusação se baseou em diversas premissas equivocadas. Por esses motivos, reforçados e esmiuçados pelo Proponente em sua defesa, percebe-se que todos os critérios previstos na regulamentação da Parecer do CTC 296 (1124319) SEI 19957.009798/2019-01 / pg. 15 15 Assinado eletronicamente por: ALLAN PEREIRA PACHECO - 02/10/2025 16:51:16 Num. 2214111915 - Pág. ![](img_p633_1.png) Número do documento: 25100216511640000000059860529 A. ----- Documento id 2217198137 - Documento Comprobatório (CVM 009798.2019) Documento id 2214111915 - Documento da Polícia em Procedimento Investigatório (20201103\_PAS\_CVM\_SEI\_19957009798\_2019\_01\_parecer\_comite\_do\_termo\_de\_compromisso.pdf-6ab6addd5a2e4076) CVM, necessários para a celebração de Termo de Compromisso, estão presentes nesta proposta." (grifado) b. ÍNDIGO: pagar à CVM o valor de R$ 250.000,00 (duzentos e cinquenta mil reais), "diante *da ausência de qualquer óbice jurídico, (...) sem assunção de* *culpa e como forma de evitar os desgastes e custos que adviriam da* *continuação do processo".* Além disso, os Representantes da ÍNDIGO afirmaram que: "15. Por meio de Ofício de Alerta, recebido em 07.05.2019, houve a imediata cessação da prática considerada ilícita pela SRE, tendo sido prontamente acatada a orientação da área técnica, de modo a evitar discussões com a Autarquia que pudessem gerar eventuais repercussões desfavoráveis aos envolvidos, como reconhecido no item 194 do Termo de Acusação. Encontra-se preenchido, assim, o requisito de cessação de qualquer prática considerada irregular. 16. Quanto à correção das supostas irregularidades apontadas e à indenização de prejuízos, cumpre notar que a ÍNDIGO já atestou a liquidação antecipada das Debêntures por parte das Emissoras, e o consequente repasse integral dos recursos aos Debenturistas, da (...) [C.I.P.] e da Simsan , em 03.07.2019 e 25.06.2019 respectivamente. Constata-se, assim, que não subsiste qualquer irregularidade a ser sanada ou necessidade de se proceder a eventual indenização." (grifado) c. BENJAMIM BOTELHO: pagar à CVM o valor de R$ 250.000,00 (duzentos e cinquenta mil reais), "diante da ausência de qualquer óbice jurídico, e como *forma de evitar os desgastes e custos que adviriam da continuação do* *processo (...), sem assunção de culpa".* Os Representantes de BENJAMIM BOTELHO afirmaram, ainda, que: "14. Logo após o recebimento do Ofício de Alerta, em 07.05.2019, houve a imediata cessação da prática considerada ilícita pela SRE, de modo a evitar discussões com a Autarquia que pudessem gerar eventuais repercussões desfavoráveis aos envolvidos, como reconhecido no item 194 do Termo de Acusação. Encontra-se preenchido, assim, o requisito de cessação de prática considerada irregular. 15 . A ÍNDIGO atestou a liquidação antecipada das Debêntures, verificando o repasse integral dos recursos aos Debenturistas da (...) [C.I.P.] e da Simsan, em 03.07.2019 e 25.06.2019 respectivamente. Não subsiste, portanto, a necessidade de correção das supostas irregularidades apontadas ou de indenização de prejuízos a que fazem menção os dispositivos legais anteriormente mencionados." *(grifado)* d. SIMSAN: pagar à CVM o valor de R$ 30.000,00 (trinta mil reais). O Representante da PROPONENTE destacou que "tendo *sido a oferta* *integralmente revertida, com a devolução de todos os valores* *aportados, restam devidamente preenchidos os requisitos estabelecidos pelo* *art. 82 da Instrução CVM nº 607/19 para a celebração de Termo de* *Compromisso";* e. JULIANA ZADRA: "Não *participar de novas operações potencialmente* *irregulares nos termos do entendimento da CVM exposto no presente processo".* Parecer do CTC 296 (1124319) SEI 19957.009798/2019-01 / pg. 16 16 Assinado eletronicamente por: ALLAN PEREIRA PACHECO - 02/10/2025 16:51:16 Num. 2214111915 - Pág. ![](img_p634_1.png) Número do documento: 25100216511640000000059860529 A. ----- Documento id 2217198137 - Documento Comprobatório (CVM 009798.2019) Documento id 2214111915 - Documento da Polícia em Procedimento Investigatório (20201103\_PAS\_CVM\_SEI\_19957009798\_2019\_01\_parecer\_comite\_do\_termo\_de\_compromisso.pdf-6ab6addd5a2e4076) Segundo a PROPONENTE, "de acordo com *o artigo 82 da ICVM 607/19, é* *assegurada à Defendente a apresentação de proposta de Termo de* *Compromisso no qual se comprometa a 'I - cessar a prática de atividades ou* *atos considerados ilícitos, se for o caso ; e II - corrigir as irregularidades* *apontadas, inclusive indenizando os prejuízos' ".* A PROPONENTE afirmou, ainda, que: "I. A operação de emissão de debêntures foi cancelada antes mesmo da distribuição dos papeis aos investidores, o que é incontroverso; II. A Defendente renunciou ao cargo de Diretora da Simsan em 01/03/2019, e não mais atuou como dirigente de sociedades anônimas, tampouco participou de emissão de valores mobiliários ou operações similares depois disso; III. A Operação era direcionada a investidores prossionais, não havendo notícias de qualquer pleito ou alegação de danos sofridos por estes em razão da emissão e seu cancelamento; IV. A Defendente não é agente regulado pela Comissão de Valores Mobiliários; [e] V. A Defendente não possui capacidade econômica para propor o pagamento de valores nestes autos. Diante das considerações acima, conclui-se que o inciso I do artigo 82 já se encontra cumprido, uma vez que já foram cessadas as atividades potencialmente irregulares para os ns deste processo, inclusive com o cancelamento da emissão das debêntures antes de sua distribuição aos investidores. Ademais, a primeira parte do inciso II do artigo 82 também já se encontra cumprida, haja vista o cancelamento da emissão das debêntures, o que demonstra que eventuais irregularidades já foram corrigidas. Com relação à segunda parte do artigo 82, verica-se que eventual indenização de prejuízos só seria cabível no caso de os investidores pleitearem indenizações ou reparações, o que não ocorreu, já que (repita-se) não foi efetivada a distribuição dos papeis aos investidores." f. MÁXIMA CCTVM e seus diretores, DANIEL VORCARO e LUIZ BULL: pagar à CVM o valor total de R$ 1.000.000,00 (um milhão de reais), "considerando o contexto fático em que se insere a presente proposta, em *especial a imediata reversão das operações tidas como irregulares com a* *devolução de todos os valores aportados aos investidores (profissionais)".* De acordo com os Representantes dos PROPONENTES: "16. Nos termos do art. 82 da Instrução CVM nº 607/2019, para celebrar Termo de Compromisso o interessado deve cessar a prática considerada ilícita e corrigir as irregularidades apontadas, inclusive indenizando os prejuízos causados. 17 . Sobre o primeiro aspecto, necessário ressaltar que as operações tomadas como ilícitas pela SRE foram imediatamente desfeitas, como reconhecido no item 194 do Termo de Acusação, preenchendo, assim, o requisito de cessação das práticas. 18. Além disso, todos os valores aportados nas debêntures, pelos fundos geridos pela Máxima e pelo próprio Banco [M] (...), foram imediatamente restituídos, o que representou a correção das supostas irregularidades apontadas, demonstrando a presença também da segunda condição para a celebração do instrumento ora proposto. 19. Em virtude dos atos mencionados acima, não há, no caso, qualquer prejuízo indenizável, uma vez que não bastasse as ofertas terem sido Parecer do CTC 296 (1124319) SEI 19957.009798/2019-01 / pg. 17 17 Assinado eletronicamente por: ALLAN PEREIRA PACHECO - 02/10/2025 16:51:16 Num. 2214111915 - Pág. ![](img_p635_1.png) Número do documento: 25100216511640000000059860529 A. ----- Documento id 2217198137 - Documento Comprobatório (CVM 009798.2019) Documento id 2214111915 - Documento da Polícia em Procedimento Investigatório (20201103\_PAS\_CVM\_SEI\_19957009798\_2019\_01\_parecer\_comite\_do\_termo\_de\_compromisso.pdf-6ab6addd5a2e4076) realizadas no âmbito exclusivamente de investidores institucionais, todos os valores foram integralmente devolvidos aos seus titulares. 20. Diante do exposto, resta clara a ausência de qualquer óbice jurídico à celebração de Termo de Compromisso. 21. Em relação aos critérios a serem observados para delimitação e aceitação da proposta, estabelecidos pelo art. 86 da Instrução CVM nº 607/2019, indispensável observar que a jurisprudência recente desta e. autarquia xou o entendimento de que, diante da natureza do instituto, seus fundamentos não se resumem à realidade acusatória. 22. Isso porque o Termo de Compromisso é instrumento de conciliação para encerramento célere de um processo, sem assunção de culpa, garantindo, de um lado, um desestímulo a condutas semelhantes e, de outro lado, uma economia de recursos pela administração pública, sem que perca a eficácia de sua atuação fiscalizadora. 23. Seria, assim, um contrassenso impor a uma das partes as conclusões da outra. Em especial, nos casos em que existam documentos ou fatos de elevada verossimilhança que as infirmem. 24. É muito relevante, nesse sentido, a recentíssima decisão proferida pelo Colegiado na análise de proposta de Termo de Compromisso no âmbito do PAS-CVM nº 19957.011708/2017-71, em reunião de 18.2.2020. 25. Naquele caso, o Colegiado aceitou proposta de Termo de Compromisso, em exibilização da realidade acusatória, nos termos das ponderações do Diretor (...), acompanhado pelos demais membros da Diretoria desta CVM. 26. Como esclarecido na ocasião: "57. Vale dizer que a defesa, a toda evidência, não reconhece o acerto da metodologia adotada pela SMI, aliás, tampouco reconhece a própria procedência da acusação. Recebo a Proposta Complementar como um ato de efetiva busca por conciliação consensual visando a célere extinção do processo administrativo sancionador, não importando em conssão quanto à matéria de fato, nem reconhecimento de ilicitude da conduta analisada (...) (cf. Art. 11, §6º da Lei 6.385/76)". 27. Especial destaque merece a diferenciação realizada pelo Colegiado entre "realidade acusatória", restrita às armações contidas no Relatório de Inquérito ou no Termo de Acusação, e " realidade processual", que se forma a partir da conjugação de todos os elementos constantes dos autos do processo. 28. Como concluído no julgamento, é a "realidade processual" e não propriamente a "realidade acusatória", que deve orientar na análise de conveniência e oportunidade de eventual transação entre a administração pública e o ente fiscalizado: 62. Na ponderação entre a realidade acusatória e a realidade processual, a conveniência e oportunidade na celebração do termo de compromisso deve ceder em benefício desta quando, no curso das negociações, a verossimilhança dos argumentos de defesa forem observáveis liminarmente, em especial na aferição da vantagem econômica efetivamente obtida em decorrência da conduta descrita como infracional pela acusação. Se houver nos autos a indicação precisa e clara do montante, não há razão para se utilizar outro parâmetro na negociação do termo de compromisso. Afinal, uma negociação racional e de boa-fé não pode desconsiderar parâmetros que ambas as partes reconheçam como pertinentes. 59. A realidade acusatória é o retrato dos fatos e das circunstâncias que formaram a convicção da área técnica quanto à ocorrência do ilícito, a partir dos elementos obtidos na investigação, até o Parecer do CTC 296 (1124319) SEI 19957.009798/2019-01 / pg. 18 18 Assinado eletronicamente por: ALLAN PEREIRA PACHECO - 02/10/2025 16:51:16 Num. 2214111915 - Pág. ![](img_p636_1.png) Número do documento: 25100216511640000000059860529 A. ----- Documento id 2217198137 - Documento Comprobatório (CVM 009798.2019) Documento id 2214111915 - Documento da Polícia em Procedimento Investigatório (20201103\_PAS\_CVM\_SEI\_19957009798\_2019\_01\_parecer\_comite\_do\_termo\_de\_compromisso.pdf-6ab6addd5a2e4076) momento da formulação da peça acusatória. Na dinâmica do processo, diversos outros atos de instrução sucedem a peça acusatória e formam o conjunto sobre o qual deverá manifestar-se o Colegiado, seja em sede de termo de compromisso ou de julgamento. (...) 63. Da mesma forma, assim como ocorre no caso concreto, não se pode deixar de considerar os elementos da defesa que conseguem inrmar signicativamente os cálculos apresentados na peça acusatória. Também aqui, se adotada a realidade acusatória de maneira acrítica, ter-se-ia uma negociação consabidamente desprendida da realidade processual. 29. Feitas essas considerações, a conclusão não é outra senão a de que a apreciação da proposta ora submetida a esta d. CVM, para imediato encerramento do presente PAS em relação aos Proponentes, depende necessariamente da consideração de elementos importantes, muitos dos quais a desconstruir armações graves apresentadas no Termo de Acusação, manifestamente descompassadas da realidade do caso. 30. São elas: (i) Antes de tudo, assim que recebido o Ofício 110, os Proponentes deszeram imediatamente as operações, tida por irregulares, com restituição integral dos valores aportados, em mostra de sua boa-fé e de sua diligência em atender orientação do scal do mercado, ainda que acreditassem na regularidade das emissões; (ii) A conduta adotada pela área técnica, emissão de ofício com natureza de Ofício de Alerta, surtiu nos Proponentes a justa expectativa de que a adoção das condutas prescritas no Ofício 110 inviabilizaria a instauração de processo sancionador, por ausência de "justa causa" (cf. Art. 4º, I, "b" e §§2º e 3º da Instrução CVM nº 607/2019 e tópicos III.2.2 e III.2.2.1 do Relatório de Atividade Sancionadora Anual de 2019); (iii) As Ofertas foram realizadas em ambiente de atuação exclusiva de investidores profissionais, sem se estender ao público em geral; (iv) O controle da empresa (...) [S Participações] não está relacionado a qualquer dos Defendentes desde 2017 (...); (v) Apesar de ter sido aventado pela (...) [C.I.P.] a eventual aquisição da (...) S Participações, essa operação nunca ocorreu, nem se decidiu nada nesse sentido; (vi) As garantias das debêntures jamais foram formalizadas porque antes do prazo previsto para tanto (180 dias) as emissões foram desconstituídas por orientação da própria SRE; (vii) O montante de R$ 18.000.000,00 (dezoito milhões) transferido pela empresa (...) [A.I.P. Ltda.], investida da Simsan, para a (...) [V Participações], em 04.04.2019, não teve qualquer relação com a operação objeto deste PAS, mas se referiu à alienação de ações da empresa (...) [Z.P. S.A.], controladora de gestoras de recursos com mais de R$ 1,5 bilhão sob gestão (...); (viii) A decisão de investimento dos fundos geridos pela Máxima nas debêntures não foi motivada por propósitos escusos, mas contou, para além do exame dos documentos da oferta, com diligente análise de Comitê de Crédito da Gestora, seguido de decisão formulada em Parecer do Gestor, sendo cada uma das etapas conduzida por pessoas diversas, em atenção aos padrões de Governança Corporativa da empresa (...); (ix) A atuação da Máxima como intermediária líder se efetivou por meio de conduta diligente e proativa na obtenção e detida análise dos Parecer do CTC 296 (1124319) SEI 19957.009798/2019-01 / pg. 19 19 Assinado eletronicamente por: ALLAN PEREIRA PACHECO - 02/10/2025 16:51:16 Num. 2214111915 - Pág. ![](img_p637_1.png) Número do documento: 25100216511640000000059860529 A. HELL ----- Documento id 2217198137 - Documento Comprobatório (CVM 009798.2019) Documento id 2214111915 - Documento da Polícia em Procedimento Investigatório (20201103\_PAS\_CVM\_SEI\_19957009798\_2019\_01\_parecer\_comite\_do\_termo\_de\_compromisso.pdf-6ab6addd5a2e4076) seguintes documentos,a m de investigar a veracidade das informações recebidas das emissoras: a) Opiniões Legais (...); b) Documentos societários das Emissoras (...); c) Certidões das Emissoras (...); d) Certidões das Empresas que seriam adquiridas pelas Emissoras ( ...); e) Instrumentos Particulares de Emissão (...); f) Minutas dos Contratos dos Empreendimentos Imobiliários e das Garantias (...); g) Análise de Crédito das Emissoras (...); h) Registro dos Imóveis (...); i) Laudo de Avaliação dos Imóveis (...); j) Registro das Debêntures na CETIP (...); (x) Como normalmente acontece em negócios no ramo imobiliário, as emissoras das debêntures eram Sociedades de Propósito Específico (SPEs), constituídas recentemente, para viabilizar investimentos em construção e empreendimentos imobiliários. Trata-se de modalidade bastante usual, nada tendo de exótico ou extravagante nessa interação entre mercado de capitais e mercado imobiliário. Aliás, com a reversão das ofertas, a (...) [C.I.P.] foi extinta (...) e a Simsan está em vias de extinção. (xi) Em ambos os casos, o acionista da SPE, ao nal, era um fundo de investimento cujo patrimônio montava centenas de milhões de reais, de propriedade nal de pessoa física, controlador de instituições atuantes no mercado de capitais; (xii) O valor do capital social das empresas envolvidas na operação é totalmente irrelevante para a determinação do seu valor de mercado ou mesmo de sua capacidade de realização das atividades a que se propôs, nos termos da oferta. Não há qualquer equivalência entre o capital social e o patrimônio de uma sociedade ou o seu fluxo de caixa; (xiii) Por m, as críticas da área técnica aos Laudos de Avaliação dos imóveis são completamente inoportunas: primeiro, porque a afirmação de que o valor por metro/quadrado usado estaria distorcido não se fundamenta em nenhuma premissa doutrinária ou fática e é afastada pelos dados informados no próprio laudo,e segundo, porque a discrepância entre o valor de avaliação ("valor de mercado") e o valor das quotas subscritas com os imóveis titulados pelas sociedades que seriam adquiridas pelas emissoras se justifica com base no art. 23 da Lei nº 9.249/95 e arts. 142 e 528, § 2º do Regulamento do Imposto de Renda (RIR/2018), que permite a integralização por valor de custo (valor declarado no IR) para evitar tributação por "ganho de capital" caso se dê por "valor de mercado". 31. Os fatos acima referidos são de central importância para a precisa compreensão do presente caso, razão pela qual devem produzir consequências diretas sobre as condições em que se estabelecerá eventual Termo de Compromisso. 32. Por derradeiro, considerando os precedentes desta autarquia em matéria de eventuais infrações em emissão de debêntures com base na Instrução CVM nº 476/09, a celebração de Termo de Compromisso tem sido condicionada ao pagamento de um valor global de R$ 1.000.00,00 (um milhão de reais). 33. É precisamente o que se viu nas avenças rmadas no âmbito do PAS- CVM nº SEI 19957.009385/2016-75, em reunião do Colegiado de 08.05.2018, e do PAS-CVM nº SEI 19957.009385/2016-75, em reunião do Colegiado de 28.11.2017." (grifado) DA MANIFESTAÇÃO DA PROCURADORIA FEDERAL ESPECIALIZADA - PFE 71. Em razão do disposto na Instrução CVM nº 607/19 (art. 83), conforme Parecer nº 00035/2020/GJU-2/PFE-CVM/PGF/AGU e respectivos Despachos, a Parecer do CTC 296 (1124319) SEI 19957.009798/2019-01 / pg. 20 20 Assinado eletronicamente por: ALLAN PEREIRA PACHECO - 02/10/2025 16:51:16 Num. 2214111915 - Pág. ![](img_p638_1.png) Número do documento: 25100216511640000000059860529 A. HELL ----- Documento id 2217198137 - Documento Comprobatório (CVM 009798.2019) Documento id 2214111915 - Documento da Polícia em Procedimento Investigatório (20201103\_PAS\_CVM\_SEI\_19957009798\_2019\_01\_parecer\_comite\_do\_termo\_de\_compromisso.pdf-6ab6addd5a2e4076) Procuradoria Federal Especializada junto à CVM - PFE/CVM apreciou os aspectos legais da proposta de Termo de Compromisso, tendo se manifestado " no sentido *de que seja conrmada, pela r. SRE, a total restituição dos valores integralizados* *aos investidores. Conrmada a ausência de prejuízos a indenizar, opina-se pela* *possibilidade de celebrar Termo de Compromisso com Simsan Construções e* *Empreendimentos Imobiliários S.A; Marcio Alexandre Saito; Índigo Investimentos* *DTVM Ltda.; Benjamim Botelho de Almeida; Máxima S.A. DTVM; Luiz Antonio Bull e* *Daniel Bueno Vorcaro, exclusivamente no que toca aos requisitos legais* *pertinentes".* 72. A PFE armou que "quanto à Senhora Juliana Nogueira Zadra, diante *da ausência de proposta compensatória dos danos difusos causados ao mercado,* *não é cabível a celebração de Termo de Compromisso".* 73. Em relação aos incisos I (cessação da prática) e II (correção das irregularidades) do §5º do art. 11 da Lei nº 6.385/76, a PFE/CVM destacou que: "No que toca ao requisito previsto no inciso I, registra-se o entendimento da CVM no sentido de que 'sempre que *as irregularidades imputadas* *tiverem ocorrido em momento anterior e não se tratar de ilícito de* *natureza continuada, ou não houver nos autos quaisquer indicativos de* *continuidade das práticas apontadas como irregulares, considerar-se-á* *cumprido o requisito legal, na exata medida em que não é possível cessar* *o que já não existe'.* Tendo em vista que as irregularidades ocorreram no âmbito de ofertas públicas que foram suspensas pela Autarquia, considera-se que cessaram as práticas consideradas ilícitas, tendo sido atendido o requisito legal. Quanto à correção da ilicitude, requer-se à r. SRE que ateste que foi efetivada a devolução dos valores integralizados pelos fundos investidores. Ademais, trata-se de infrações de natureza grave que causam inegável dano difuso ao mercado. A obtenção de vantagem indevida é apenas um dos graves efeitos nocivos causados ao mercado, notadamente o abalo na confiança dos investidores. Impõe-se, portanto, a compensação pelos danos difusos gerados." (grifado) 74. A PFE afirmou, ainda, que: "Cabe salientar que, muito embora a análise sobre a suciência do valor que adstrita ao campo da conveniência e oportunidade administrativa, é importante que o Comitê de Termo de Compromisso, ao sopesar se de fato este é um caso indicativo de encerramento consensual do processo administrativo e dar início à fase de negociação das condições que entender sucientes ao alcance do instituto, leve em consideração não apenas a inequívoca gravidade e extensão da conduta ilícita, mas, também, o fato de que a cessação da prática dessa ilicitude não se deu de forma espontânea por nenhum dos agentes envolvidos, mas sim somente e exclusivamente em razão da tempestiva intervenção da CVM que, por meio de sua Superintendência de Registros, interceptou em pleno voo as ofertas irregulares. Que a solução a ser dada pela Autarquia no caso concreto, seja pela via consensual, seja pela da aplicação das penalidades, seja exemplar e com força suciente a não apenas repreender seus autores, como também a desestimular a prática de condutas semelhantes e a demonstrar a todos aqueles que de alguma forma se valem do mercado de valores mobiliários que tais condutas não serão toleradas." DA MANIFESTAÇÃO DA ÁREA TÉCNICA SOBRE A PROPOSTA DE TC Parecer do CTC 296 (1124319) SEI 19957.009798/2019-01 / pg. 21 21 Assinado eletronicamente por: ALLAN PEREIRA PACHECO - 02/10/2025 16:51:16 Num. 2214111915 - Pág. ![](img_p639_1.png) Número do documento: 25100216511640000000059860529 A. ----- Documento id 2217198137 - Documento Comprobatório (CVM 009798.2019) Documento id 2214111915 - Documento da Polícia em Procedimento Investigatório (20201103\_PAS\_CVM\_SEI\_19957009798\_2019\_01\_parecer\_comite\_do\_termo\_de\_compromisso.pdf-6ab6addd5a2e4076) 75. Em 18.08.2020, a SRE manifestou-se junto ao Comitê de Termo de Compromisso ("Comitê") em relação às propostas de Termo de Compromisso. 76. De acordo com a Área Técnica, " o presente caso demonstra ausência *de oportunidade e conveniência para celebração do compromisso, conforme* | preconizado | pelo | art. | 86 da | ICVM 607, | devido à natureza | e gravidade das infrações | |---|---|---|---|---|---|---| | em | tese | objeto | do | processo entendimento de que o caso deveria ser levado a julgamento. | administrativo | sancionador", registrando | | 77. | | | | | A Área Técnica ressaltou que, diante do exposto no Termo de Acusação, é possível dizer que as duas emissões de debêntures apresentam | | elementos que indicam que as operações foram estruturadas com o propósito de viabilizar a transferência de recursos nanceiros do Banco M e da massa falida do Banco R para beneciar os responsáveis ou familiares da ÍNDIGO e da Máxima CCTVM, utilizando-se: (i) uma rede de fundos de investimento; (ii) a própria ÍNDIGO; (iii) empresas ligadas; e (iv) ofertas públicas de valores mobiliários. 78. Em relação à emissão da C.I.P., a SRE destacou que R$ 20.370.320,07 (vinte milhões, trezentos e setenta mil, trezentos e vinte reais e sete centavos) foram recebidos pela empresa B.M.I. LLC, dos quais R$ 19.896.146,17 (dezenove milhões, oitocentos e noventa e seis mil, cento e quarenta e seis reais e dezessete centavos) foram transferidos para Bahamas, sede do investidor não residente que tem como beneficiário BENJAMIN BOTELHO, controlador da ÍNDIGO. 79. No que se refere à emissão da SIMSAN, a SRE ressaltou que (i) R$ 18.000.000,00 (dezoito milhões de reais) foram recebidos por empresa de participações e transferidos ao sócio DANIEL VORCARO, que gura também como responsável do Banco M e da Máxima CCTVM; e (ii) R$ 3.950.000,00 (três milhões, novecentos e cinquenta mil reais) foram recebidos pela B.M.I. LLC e transferidos para Bahamas, sede do investidor não residente que tem como beneciário BENJAMIN BOTELHO, controlador da ÍNDIGO. 80. Segundo a Área Técnica, todos os PROPONENTES alegaram em suas propostas que o Ofício nº 110/2019/CVM/SRE/GER-3 ("Ofício 110") já teria funcionado como um Ofício de Alerta, o que eliminaria, segundo eles, a possibilidade de instauração de Processo Administrativo Sancionador. 81. A esse respeito, a SRE armou que o Ofício 110, além de não ser um documento com qualquer classicação formal como ofício de alerta, apenas contemplou orientação aos regulados sobre sua natureza e iminência de possíveis ações cautelares por parte da CVM, conforme trecho: "a manutenção de oferta *irregular poderá acarretar ações cautelares por parte desta Autarquia, não apenas* *contra as ofertas, como também contra as atividades do intermediário líder* | Máxima, sancionadora". | além do | agravamento de possíveis procedimentos de natureza | |---|---|---| | 82. | | Por m, a SRE armou que o cancelamento das ofertas públicas da C.I.P. e da SIMSAN, após o envio do Ofício 110, foi consequência do trabalho | tempestivo da área de supervisão da CVM, sendo que as irregularidades até então identicadas, com a evolução do processo apuratório, foram não apenas raticadas, como também foi possível detectar diversas outras infrações em tese de natureza grave, como operação fraudulenta no mercado de capitais. | DA DELIBERAÇÃO DO COMITÊ 18.08.2020 | DE TERMO DE COMPROMISSO | DE | |---|---|---| | Parecer do CTC 296 (1124319) | SEI 19957.009798/2019-01 / pg. 22 | | | 22 Assinado eletronicamente por: ALLAN PEREIRA PACHECO - 02/10/2025 16:51:16 | | Num. 2214111915 - Pág. | ![](img_p640_1.png) Número do documento: 25100216511640000000059860529 A. ----- Documento id 2217198137 - Documento Comprobatório (CVM 009798.2019) Documento id 2214111915 - Documento da Polícia em Procedimento Investigatório (20201103\_PAS\_CVM\_SEI\_19957009798\_2019\_01\_parecer\_comite\_do\_termo\_de\_compromisso.pdf-6ab6addd5a2e4076) 83. Em reunião realizada em 18.08 .2020[18], o Comitê de Termo de Compromisso considerou que a celebração de Termo de Compromisso no caso de que se trata não seria conveniente e oportuna. O Comitê, levando em consideração (i) o ponto suscitado pelo titular PFE/CVM, à luz do que consta do ofício da SRE no 110/2019/CVM/SRE/GER-3, sobre a necessidade de "restituição *integral dos valores nanceiros dados em contrapartida aos valores mobiliários* *ofertados", que, naquele momento, estava sendo objeto de conrmação pela Área* Técnica[19]; (ii) que, no decorrer da reunião, diante de informações trazidas pela SRE de que existiam fatos similares aos que são objeto do presente processo, envolvendo parte dos acusados[20], o Procurador-Chefe manifestou-se no sentido de que, em relação a tais acusados, havia indicativos de que as práticas ilícitas podiam não ter sido cessadas no presente caso; e (iii) além do acima aduzido, o fato de que o Comitê, tendo em vista: (a) a gravidade em tese dos ilícitos apontados na peça acusatória[21]; (b) o histórico dos acusados[22]; (c) o envolvimento de parte dos acusados nos fatos mencionados no item (ii) acima, independentemente da caracterização ou não de óbice jurídico; e (d) os elementos do presente caso como um todo, entende ser recomendável a sua apreciação nal em sede de julgamento, o Comitê deliberou por propor ao Colegiado a rejeição das propostas de Termo de Compromisso. DA NOVA PROPOSTA DE JULIANA ZADRA 84. Em 02.09.2020, o Representante de JULIANA ZADRA protocolou nova proposta de Termo de Compromisso, na qual propôs o pagamento à CVM do valor de R$ 20.000,00 (vinte mil reais), "aliado *ao cumprimento do seguinte* *compromisso: Não participar de novas operações potencialmente irregulares, nos* *termos do entendimento da CVM exposto no presente processo".* DA DELIBERAÇÃO FINAL DO COMITÊ DE TERMO DE COMPROMISSO 85. O art. 86 da Instrução CVM nº 607/19 estabelece, além da oportunidade e da conveniência, outros critérios a serem considerados quando da apreciação de propostas de termo de compromisso, tais como a natureza e a gravidade das infrações objeto do processo, os antecedentes e a colaboração de boa-fé dos acusados ou investigados e a efetiva possibilidade de punição no caso concreto. 86. Nesse tocante, há que se esclarecer que a análise do Comitê é pautada pelas grandes circunstâncias que cercam o caso, não lhe competindo apreciar o mérito e os argumentos próprios de defesa, sob pena de convolar-se o instituto de termo de compromisso em verdadeiro julgamento antecipado. Em linha com orientação do Colegiado, as propostas de termo de compromisso devem contemplar obrigação que venha a surtir importante e visível efeito paradigmático junto aos participantes do mercado de valores mobiliários, desestimulando a prática de condutas assemelhadas. 87. À luz do acima exposto, em reunião realizada em 15.09.2020, o Comitê de Termo de Compromisso raticou sua decisão de 18.08.2020, pelos seus próprios e jurídicos fundamentos, considerando que a nova proposta apresentada por JULIANA ZADRA não alterou o quadro sob o qual o Comitê deliberou por opinar pela rejeição de sua proposta de Termo de Compromisso e que, diante da Parecer do CTC 296 (1124319) SEI 19957.009798/2019-01 / pg. 23 23 Assinado eletronicamente por: ALLAN PEREIRA PACHECO - 02/10/2025 16:51:16 Num. 2214111915 - Pág. ![](img_p641_1.png) Número do documento: 25100216511640000000059860529 A. ----- Documento id 2217198137 - Documento Comprobatório (CVM 009798.2019) Documento id 2214111915 - Documento da Polícia em Procedimento Investigatório (20201103\_PAS\_CVM\_SEI\_19957009798\_2019\_01\_parecer\_comite\_do\_termo\_de\_compromisso.pdf-6ab6addd5a2e4076) resposta da B3[23], constante do Despacho GER-3/SRE, a SRE armou que "não foi *possível congurar a restituição pelas instituições ora aqui investigadas"* dos valores integralizados pelos investidores, e o Procurador-Chefe da CVM, presente à reunião, opinou pela manutenção do óbice jurídico, uma vez que os PROPONENTES armaram ter feito o cancelamento das debêntures, sem a correspondente comprovação. Cabe ressaltar que, no caso concreto, mesmo que fosse superado o óbice jurídico, tal fato não resultaria na alteração da decisão do Comitê de propor ao Colegiado da CVM a rejeição das propostas de Termo de Compromisso apresentadas. 88. Cabe lembrar aqui que, na reunião realizada em 18.08.2020, o Comitê, levando em consideração (i) o ponto suscitado pelo titular da PFE/CVM, à luz do que consta do ofício da SRE no 110/2019/CVM/SRE/GER-3, sobre a necessidade de "restituição integral *dos valores nanceiros dados em contrapartida aos valores* *mobiliários ofertados",* que, naquele momento, estava sendo objeto de conrmação pela Área Técnica ~~[24];~~ (ii) que, no decorrer da reunião, diante de informações trazidas pela SRE de que existiam fatos similares aos que são objeto do presente processo, envolvendo parte dos acusados[25], o Procurador-Chefe manifestou-se no sentido de que, em relação a tais acusados, havia indicativos de que as práticas ilícitas podiam não ter sido cessadas no presente caso; e (iii) além do acima aduzido, o fato de que o CTC, tendo em vista: (a) a gravidade em tese dos ilícitos apontados na peça acusatória[26]; (b) o histórico dos acusados[27]; (c) o envolvimento de parte dos acusados nos fatos mencionados no item (ii) acima, independentemente da caracterização ou não de óbice jurídico; e (d) os elementos do presente caso como um todo, que parecem recomendar a apreciação nal em sede de julgamento, entendeu ser recomendável propor ao Colegiado a rejeição das propostas de Termo de Compromisso. DA CONCLUSÃO 89. Em razão do acima exposto, o Comitê, em deliberação ocorrida em 15.09 .2020[28], decidiu propor ao Colegiado da CVM a REJEIÇÃO das propostas de Termo de Compromisso apresentadas por MARCIO ALEXANDRE SAITO, SIMSAN CONSTRUÇÕES E EMPREENDIMENTOS IMOBILIÁRIOS S.A., JULIANA NOGUEIRA ZADRA, ÍNDIGO INVESTIMENTOS DTVM LTDA., BENJAMIM BOTELHO DE ALMEIDA, MÁXIMA S.A. CCTVM, DANIEL BUENO VORCARO e LUIZ ANTONIO BULL. EVENTO SUBSEQUENTE À DELIBERAÇÃO FINAL DO CTC 90. Em 28.09.2020, os Representantes de MÁXIMA S.A. DTVM, DANIEL BUENO DE VORCARO e LUIZ ANTÔNIO BULL protocolaram, na CVM, petição e respectivos anexos, na qual afirmaram, entre outros, que: a. em 18.08.2020, a Área Técnica expediu ofício, intimando a B3 S.A. a informar a situação das debêntures emitidas pela SIMSAN e pela C.I.P.; b. como resposta, a B3 informou, no dia 26.08.2020, após pesquisa realizada no próprio sistema, que "não *constam operações que caracterizam o resgate* *antecipado das debêntures, nem a restituição aos debenturistas";* c. a B3 anexou duas correspondências, a ela dirigidas, enviadas pela ÍNDIGO, Parecer do CTC 296 (1124319) SEI 19957.009798/2019-01 / pg. 24 24 Assinado eletronicamente por: ALLAN PEREIRA PACHECO - 02/10/2025 16:51:16 Num. 2214111915 - Pág. ![](img_p642_1.png) Número do documento: 25100216511640000000059860529 A. ----- Documento id 2217198137 - Documento Comprobatório (CVM 009798.2019) Documento id 2214111915 - Documento da Polícia em Procedimento Investigatório (20201103\_PAS\_CVM\_SEI\_19957009798\_2019\_01\_parecer\_comite\_do\_termo\_de\_compromisso.pdf-6ab6addd5a2e4076) | d. e. f. g. h. i. 91. na a. b. | escriturador requereu a vista que estas tendo em impossibilidade instituições entretanto, ressarcimento conforme acostada aos as 500 seiscentas e pelo A.F.I., duas operações na mesma duas) debêntures os valores transferências declararam as Operações como os ressarcidos. Em citados Representantes qual afirmaram, trazem aos para as contas de emissão investidores, acrescidos de da análise dos apontados pelo A.F.I. e estabelecer a | e agente exclusão da foram vista as de se ora aqui fato é que o dos noticiado pela autos; (quinhentas) noventa e foram retiradas distintas; data, foram de emissão aportados bancárias ter recebido foram investidores 30.09.2020, entre outros, autos os correntes da SIMSAN e dos valores juros comprovantes pela própria pelo M seguinte | duciário das 1ª série da 1ª liquidadas fora do informações prestadas, vericar a investigadas"; desfazimento das debenturistas ocorreram, ÍNDIGO e debêntures de emissão cinto) debêntures de custódia no resgatadas as da C.I.P., pelos debenturistas às contas indicadas integralmente os regularmente desfeitas que delas em complemento protocolaram, na CVM, que: comprovantes de dos investidores C.I.P., demonstrando despendidos, remuneratórios de 12% apresentados área técnica desta FIM CP (item 5 relação entre as | Operações. Nas emissão das ambiente da B3; o Despacho "restituição [aos Operações e mas fora do comprovado pela da C.I.P. e as de emissão da sistema CETIP, 1.692 (mil, adquiridas pelo M foram pelos próprios montantes outrora fora do participaram foram à petição nova petição e transferências que haviam a devidamente (doze por cento); e tomando CVM como do Termo de transferências | comunicações, a debêntures, tendo GER-3 alegou debenturistas] consequentemente ambiente da documentação 2.695 (duas SIMSAN, adquiridas em 25.09.2019, seiscentas e FIM CP; ressarcidos através investidores, investidos; e ambiente da B3, integralmente acima resumida, respectivo anexo, bancárias realizadas adquirido debêntures integral devolução, corrigidos pelo IPCA e como base os valores tendo sido investidos Acusação), pode-se realizadas: | ÍNDIGO em a pelas o B3, ora mil, em noventa e de que bem os aos e | |---|---|---|---|---|---|---| | | Investidor \| | Investida | Valor investido | Valor ressarcido | Data da transação | | | | | C.I.P. | \| R$ 5.000.000,00 | R$ 5.311.840.65,00 | 03.07.2019 | | | | A.F.I. | SIMSAN \| | R$ 27.009.242,94 | \| R$ 28.001.132,46 | \| 25.06.2019 | | | | M FIM CP | C.I.P. | R$ 17.009.534,04 | R$ 17.975.268,75 | \| 03.07.2019 | | Parecer do CTC 296 (1124319) SEI 19957.009798/2019-01 / pg. 25 25 Assinado eletronicamente por: ALLAN PEREIRA PACHECO - 02/10/2025 16:51:16 Num. 2214111915 - Pág. ![](img_p643_1.png) Número do documento: 25100216511640000000059860529 ----- Documento id 2217198137 - Documento Comprobatório (CVM 009798.2019) Documento id 2214111915 - Documento da Polícia em Procedimento Investigatório (20201103\_PAS\_CVM\_SEI\_19957009798\_2019\_01\_parecer\_comite\_do\_termo\_de\_compromisso.pdf-6ab6addd5a2e4076) | | | | 1 I c. houve o desfazimento das operações de emissão de debêntures da C.I.P. e da SIMSAN, questionadas nos autos deste Processo, bem como a integral restituição, ao A.F.I. e ao M FIM CP, dos valores investidos. 92. Em 07.10.2020, em resposta a questionamento da GGE sobre a possibilidade de "conrmar, *baseado nos documentos enviados pelos* *representantes dos Proponentes, a total restituição dos valores integralizados aos* *investidores e a ausência de prejuízos a indenizar", a SRE armou, entre* outros pontos, que: a. para conrmar, baseado-se inicialmente nos documentos enviados pelos representantes dos PROPONENTES, a total restituição dos valores integralizados aos investidores e a ausência de prejuízos a indenizar, seria necessário realizar diligências adicionais; b. seria necessário um prazo mínimo de 15 dias, a contar de 20.10.2020, quando haveria disponibilidade para o início do referido trabalho de checagem; e c. a área aguardaria eventual manifestação do Colegiado sobre a necessidade de tais diligências, em especial por considerar o que foi posto no Termo de Acusação no sentido de que a quitação das debêntures em comento não seria capaz de alterar, mesmo que parcialmente, os fatos ocorridos, uma vez que, inclusive, os regulados estão envolvidos em diversas outras irregularidades em tese oportunamente apontadas no respectivo PAS, como também no Memorando nº 77/2020-CVM/SRE/GER-3. *Relatório finalizado em 07.10.2020.* [1] Conforme Certidão de Baixa de Inscrição no CNPJ, emitida em 07.10.2020, a sociedade consta como "BAIXADA" em sua Situação Cadastral, com data da baixa de 29.07.2020. [2] Além dos PROPONENTES, a sociedade C.I.P. também foi acusada, no âmbito deste processo, por infração ao item I c/c item II, letra "c", da ICVM 8, mas não apresentou proposta para celebração de ajuste. Conforme Certidão de Baixa de Inscrição no CNPJ, emitida em 07.10.2020, a sociedade consta como "BAIXADA" em sua Situação Cadastral, com data da baixa de 18.02.2020. [3] I - É vedada aos administradores e acionistas de companhias abertas, aos intermediários e aos demais participantes do mercado de valores mobiliários, a criação de condições articiais de demanda, oferta ou preço de valores mobiliários, a manipulação de preço, a realização de operações fraudulentas e o uso de práticas não equitativas. [4] II - Para os efeitos desta Instrução conceitua-se como: (...) c) operação fraudulenta no mercado de valores mobiliários, aquela em que se utilize ardil ou artifício destinado a induzir ou manter terceiros em erro, com a Parecer do CTC 296 (1124319) SEI 19957.009798/2019-01 / pg. 26 26 Assinado eletronicamente por: ALLAN PEREIRA PACHECO - 02/10/2025 16:51:16 Num. 2214111915 - Pág. ![](img_p644_1.png) Número do documento: 25100216511640000000059860529 £5 ----- Documento id 2217198137 - Documento Comprobatório (CVM 009798.2019) Documento id 2214111915 - Documento da Polícia em Procedimento Investigatório (20201103\_PAS\_CVM\_SEI\_19957009798\_2019\_01\_parecer\_comite\_do\_termo\_de\_compromisso.pdf-6ab6addd5a2e4076) nalidade de se obter vantagem ilícita de natureza patrimonial para as partes na operação, para o intermediário ou para terceiros; [5] Art. 11. São deveres do agente duciário, sem prejuízo de outros deveres que sejam previstos em lei especíca ou na escritura de emissão, no termo de securitização de direitos creditórios ou no instrumento equivalente: I - exercer suas atividades com boa fé, transparência e lealdade para com os titulares dos valores mobiliários; II - proteger os direitos e interesses dos titulares dos valores mobiliários, empregando no exercício da função o cuidado e a diligência que todo homem ativo e probo costuma empregar na administração de seus próprios bens; III - renunciar à função, na hipótese da superveniência de conito de interesses ou de qualquer outra modalidade de inaptidão e realizar a imediata convocação da assembleia prevista no art. 7º para deliberar sobre sua substituição; (...) V - vericar, no momento de aceitar a função, a veracidade das informações relativas às garantias e a consistência das demais informações contidas na escritura de emissão, no termo de securitização de direitos creditórios ou no instrumento equivalente, diligenciando no sentido de que sejam sanadas as omissões, falhas ou defeitos de que tenha conhecimento; (...) X - vericar a regularidade da constituição das garantias reais, utuantes e dejussórias, bem como o valor dos bens dados em garantia, observando a manutenção de sua suciência e exequibilidade nos termos das disposições estabelecidas na escritura de emissão, no termo de securitização de direitos creditórios ou no instrumento equivalente; [6] Art. 11. São deveres do intermediário líder da oferta: I - tomar todas as cautelas e agir com elevados padrões de diligência, respondendo pela falta de diligência ou omissão, para assegurar que as informações prestadas pelo ofertante sejam verdadeiras, consistentes, corretas e sucientes, permitindo aos investidores uma tomada de decisão fundamentada a respeito da oferta. [7] Art. 92. O administrador e o gestor, nas suas respectivas esferas de atuação, estão obrigados a adotar as seguintes normas de conduta: I - exercer suas atividades buscando sempre as melhores condições para o fundo, empregando o cuidado e a diligência que todo homem ativo e probo costuma dispensar à administração de seus próprios negócios, atuando com lealdade em relação aos interesses dos cotistas e do fundo, evitando práticas que possam ferir a relação duciária com eles mantida, e respondendo por quaisquer infrações ou irregularidades que venham a ser cometidas sob sua administração ou gestão; [8] Art. 90. Incluem-se entre as obrigações do administrador, além das demais previstas nesta Instrução: X - fiscalizar os serviços prestados por terceiros contratados pelo fundo. [9] Os responsáveis pela Máxima S.A. CCTVM foram responsabilizados por infração ao inciso I do artigo 11 da ICVM 476 com base no artigo 11-A da ICVM 476 que dispõe que "Os administradores da instituição líder da oferta, dentro de suas competências legais e estatutárias, são responsáveis pelo cumprimento das obrigações impostas ao líder por esta Instrução". Parecer do CTC 296 (1124319) SEI 19957.009798/2019-01 / pg. 27 27 Assinado eletronicamente por: ALLAN PEREIRA PACHECO - 02/10/2025 16:51:16 Num. 2214111915 - Pág. ![](img_p645_1.png) Número do documento: 25100216511640000000059860529 A. ----- Documento id 2217198137 - Documento Comprobatório (CVM 009798.2019) Documento id 2214111915 - Documento da Polícia em Procedimento Investigatório (20201103\_PAS\_CVM\_SEI\_19957009798\_2019\_01\_parecer\_comite\_do\_termo\_de\_compromisso.pdf-6ab6addd5a2e4076) [10] Art. 92. O administrador e o gestor, nas suas respectivas esferas de atuação, estão obrigados a adotar as seguintes normas de conduta: I - exercer suas atividades buscando sempre as melhores condições para o fundo, empregando o cuidado e a diligência que todo homem ativo e probo costuma dispensar à administração de seus próprios negócios, atuando com lealdade em relação aos interesses dos cotistas e do fundo, evitando práticas que possam ferir a relação duciária com eles mantida, e respondendo por quaisquer infrações ou irregularidades que venham a ser cometidas sob sua administração ou gestão; [11] Processo SEI 19957.003515/2019-17, instaurado pela SRE em 05.05.2018. [12] A oferta pública de valores mobiliários regida pela ICVM 476, por ser automaticamente dispensada de registro, não depende de análise prévia do órgão regulador. [13] Vide N.E. no 5. [14] De acordo com a SRE, foram destinados, respectivamente, nas emissões da C.I.P. e da SIMSAN, os valores de R$ 770.435,10 (setecentos e setenta mil, quatrocentos e trinta e cinco reais e dez centavos) e de R$ 805.734,18 (oitocentos e cinco mil, setecentos e trinta e quatro reais e dezoito centavos) à Securitizadora, referentes, segundo informação da ÍNDIGO, à "prestação de serviços de coordenação e assessoria estratégica de produtos de mercado de capitais". A SRE informou que a ÍNDIGO foi instada a apresentar comprovação dos serviços prestados, mas não forneceu nenhuma evidência que comprovasse que de fato o serviço teria sido devidamente prestado. [15] Descreve os deveres do intermediário líder das ofertas que se enquadram na ICVM 476. [16] Vide N.E. no 6. [17] Vide N.E. 1. [18] Deliberado pelos membros titulares da SGE, SEP, SMI, SNC, SPS e SSR. [19] Em 25.08.2020, em resposta ao Ofício nº 271/2020/CVM/SRE/GER-3, a B3 informou que, "na *pesquisa realizada nos sistemas da B3, com as debêntures* *citadas no referido ofício, não consta operações que caracterizam o resgate* *antecipado das debêntures, nem a restituição aos debenturistas".* Informou, ainda, que "uma *vez que as debêntures foram retiradas de* *custódia pelos debenturistas, as emissoras nos solicitaram a exclusão dos* *registros das emissões dos sistemas da B3".* [20] A SRE destacou a existência de "modus operandi" similar a outros casos envolvendo a ÍNDIGO e que estão sendo apurados pela CVM (Processos SEI 19957.005454/2017-52, SEI 19957.004314/2019-29 e SEI 19957.006347/2017-41). Em relação à Máxima CCTVM, a SRE destacou o Termo de Acusação no âmbito do PAS CVM Nº 19957.003200/2017-08, no qual consta que dois fundos adquiriram ativos relacionados a uma companhia por valores baseados em laudo de avaliação que não estava alinhado com a performance que a empresa vinha apresentando, causando, em tese, prejuízos aos cotistas dos fundos. Ambos os fundos eram, à época dos acontecimentos, administrados pela Máxima CCTVM. [21] As seguintes infrações são consideradas graves: (i) infração ao item I c/c item II, letra "c", da ICVM 08, de acordo com o disposto no item III da mesma Instrução; Parecer do CTC 296 (1124319) SEI 19957.009798/2019-01 / pg. 28 28 Assinado eletronicamente por: ALLAN PEREIRA PACHECO - 02/10/2025 16:51:16 Num. 2214111915 - Pág. ![](img_p646_1.png) Número do documento: 25100216511640000000059860529 A. ----- Documento id 2217198137 - Documento Comprobatório (CVM 009798.2019) Documento id 2214111915 - Documento da Polícia em Procedimento Investigatório (20201103\_PAS\_CVM\_SEI\_19957009798\_2019\_01\_parecer\_comite\_do\_termo\_de\_compromisso.pdf-6ab6addd5a2e4076) (ii) infração ao art. 11, incisos I, II, III, V e X da ICVM 583, de acordo com o art. 21 da mesma Instrução; (iii) infração ao artigo 11, inciso I, da ICVM 476, de acordo com o art. 18, inciso III, da mesma Instrução; e (iv) infração ao art. 92 da ICVM 555, de acordo com o art. 141, inciso XIII, da mesma Instrução. [22] Os seguintes PROPONENTES também constam como acusados em outros Processos Administrativos Sancionadores - PAS instaurados pela CVM: MÁXIMA CCTVM: 00008/2004: infração ao item I da Instrução CVM nº 08/79; Situação: no CRSFN aguardando julgamento de recursos; Decisão: Absolvição (Julg. Colegiado 06.12.2012). 00016/2005: infração ao item I da Instrução CVM nº 08/79; Situação: Transitada em julgado; Decisão: Absolvição (julg. CRSFN 22.07.2014); 00003/2006: infração ao item I da Instrução CVM nº 08/79; Situação: Transitada em julgado; Decisão: Absolvição (julg. CRSFN 25.11.2014); 00014/2006: infração ao item I da Instrução CVM nº 08/79; Situação: Transitada em julgado; Decisão: Absolvição (julg. CRSFN 26.11.2013); 19957.003200/2017- 08 (TA/RJ2017/02112): infração ao disposto nos artigos 65, inciso XV, e 65-A, inciso I, ambos da Instrução CVM nº 409/04. Situação: com Diretor Relator para apreciação de defesas. ÍNDIGO: 19957.008699/2019-01 (0003/2016): por infração ao disposto no item I, na forma da letra "c" do item II da ICVM 8. Situação: na CCP aguardando defesa (INQ de 11.08.2020)/Apresentou Termo de Compromisso (INQ de 02.10.2020). BENJAMIN BOTELHO: 19957.008699/2019-01 (0003/2016): na qualidade de diretor responsável da A.A.M. Ltda. e da ÍNDIGO, por infração ao disposto no item I, na forma da letra "c" do item II da ICVM 8. Situação: na CCP aguardando defesa (INQ de 11.08.2020)/Apresentou Termo de Compromisso (INQ de 02.10.2020). MARCIO SAITO, SIMSAN, JULIANA ZADRA, DANIEL VORCARO,e LUIZ BULL não constam como acusados em outros PAS instaurados pela CVM. Fonte: Sistema de Inquérito. Acessos em 11.08.2020 e 02.10.2020. [23] Idem N.E. no 19. [24] Idem N.E. no 18. [25] Idem N.E. no 20. [26] Idem N.E. no 21. [27] Idem N.E. no 22. [28] Deliberado pelos membros titulares da SGE, SEP, SMI, SNC, SSR e pelo substituto da SPS. ail Documento assinado eletronicamente por Francisco José Bastos Santos, 8 Superintendente, em 21/10/2020, às 17:12, com fundamento no art. 6º, § | 1º, do Decreto nº 8.539, de 8 de outubro de 2015. eletrnica ail Documento assinado eletronicamente por Gustavo dos Santos Mulé, 8 Superintendente Substituto, em 21/10/2020, às 17:14, com fundamento | eletrbnica no art. 6º, § 1º, do Decreto nº 8.539, de 8 de outubro de 2015. seil I) Documento assinado eletronicamente por Paulo Roberto Gonçalves Ferreira, Superintendente, em 21/10/2020, às 17:19, com fundamento | Parecer do CTC 296 (1124319) SEI 19957.009798/2019-01 / pg. 29 29 Assinado eletronicamente por: ALLAN PEREIRA PACHECO - 02/10/2025 16:51:16 Num. 2214111915 - Pág. ![](img_p647_1.png) Número do documento: 25100216511640000000059860529 A. ----- Documento id 2217198137 - Documento Comprobatório (CVM 009798.2019) Documento id 2214111915 - Documento da Polícia em Procedimento Investigatório (20201103\_PAS\_CVM\_SEI\_19957009798\_2019\_01\_parecer\_comite\_do\_termo\_de\_compromisso.pdf-6ab6addd5a2e4076) | \| | no art. 6º, § 1º, do Decreto nº 8.539, de 8 de outubro de 2015. | |---|---| | seijl | Documento assinado eletronicamente por Carlos Guilherme de Paula | 8 Aguiar, Superintendente, em 21/10/2020, às 17:43, com fundamento no Find | eletrbnica | art. 6º, § 1º, do Decreto nº 8.539, de 8 de outubro de 2015. | |---|---| | seijl | Documento assinado eletronicamente por Vera Lucia Simões Alves Pereira de Souza, Superintendente, em 21/10/2020, às 17:50, com fundamento no art. 6º, § 1º, do Decreto nº 8.539, de 8 de outubro de 2015. | eletronica seijl Documento assinado eletronicamente por Alexandre Pinheiro dos 8 Santos, Superintendente Geral, em 21/10/2020, às 18:00, com Find fundamento no art. 6º, § 1º, do Decreto nº 8.539, de 8 de outubro de 2015. eletronica A autenticidade do documento pode ser conferida no site https://sei.cvm.gov.br/conferir\_autenticidade, informando o código v.; verificador 1124319 e o código CRC 83773625. *This document's authenticity can be verified by accessing https://sei.cvm.gov.br/conferir\_autenticidade, and typing the "Código Verificador" 1124319 and the "Código CRC" 83773625.* Parecer do CTC 296 (1124319) SEI 19957.009798/2019-01 / pg. 30 30 Assinado eletronicamente por: ALLAN PEREIRA PACHECO - 02/10/2025 16:51:16 Num. 2214111915 - Pág. ![](img_p648_1.png) Número do documento: 25100216511640000000059860529 ----- Documento id 2217198140 - Documento Comprobatório (CVM investiga ligação entre Banco Master, Nelson Tanure e controlador da Ambipar) ###### …CVM investiga ligação entre Banco Master, Nelson Tanure e controlador da Ambipar (AMBP3) Para a área técnica da autarquia, fundos ligados ao Master e a Tanure atuaram conjuntamente com CEO da Ambipar para in�ar ações da companhia. Procurados, Tanure preferiu não comentar. Master e Ambipar não responderam às solicitações ![](img_p649_1.png) 1 of 8 01/07/2025, 11:58 ----- Documento id 2217198140 - Documento Comprobatório (CVM investiga ligação entre Banco Master, Nelson Tanure e controlador da Ambipar) | Email | * | |---|---| | | Eu concordo em receber comunicações do E-Investidor | Banco de Brasília (BRB) pode comprar fatia relevante do Banco Master. Foto: Adobe Stock Uma investigação conduzida pela área técnica da Comissão de Valores Mobiliários (CVM) concluiu que fundos ligados ao Banco Master e ao megainvestidor Nelson Tanure atuaram em conjunto com o controlador e CEO da Ambipar (AMBP3), Tercio Borlenghi Junior, para ###### Por Jenne Andrade e Beatriz Rocha Editado por Valéria Bretas 01/07/2025 | 9:07 • Assine a nossa newsletters e receba notícias Atualização: 01/07/2025 | 10:10 sobre economia, negócios e �nanças direto ###### News E-Investidor em seu e-mail e da Ágora Investimentos. Ao fornecer meu dados, declaro estar de acordo com a Política de Privacidade do Estadão, com a Política de Privacidade da Ágora e com os Termos de Uso. ![](img_p650_1.png) 2 of 8 [= Assinado eletronicamente por: GABRIEL PIMENTA ALVES - 16/10/2025 20:13:58 A. 01/07/2025, 11:58 Num. 2217198140 - Pág. 2 ----- Documento id 2217198140 - Documento Comprobatório (CVM investiga ligação entre Banco Master, Nelson Tanure e controlador da Ambipar) (AMBP3), Tercio Borlenghi Junior, para in�ar as ações da companhia entre junho e agosto de 2024. No período, os papéis saltaram mais de 700%. ###### Leia mais: - **Fundos do Banco Master** **compraram capital relevante** **do BRB sem divulgar ao** **mercado** - **Ibovespa fecha junho a 138 mil** **pontos apesar de guerra e risco** **fiscal; veja a projeção para julho** CONTINUA APÓS A PUBLICIDADE ![](img_p651_1.png) 3 of 8 01/07/2025, 11:58 ----- Documento id 2217198140 - Documento Comprobatório (CVM investiga ligação entre Banco Master, Nelson Tanure e controlador da Ambipar) As conclusões da Superintendência de Registro de Valores Mobiliários (SRE) da CVM foram publicadas na semana passada, após diretores da autarquia se reunirem para deliberar sobre o caso. Procurado, Tanure preferiu não comentar o assunto. Master e Ambipar não responderam às solicitações da reportagem. De acordo com a SRE, a estratégia do ###### Master, Tanure e Borlenghi foi adquirir ações de forma coordenada para **valorizar a cotação dos ativos. As** aquisições foram feitas por meio de três fundos de investimento: Esna, Kyra e Texas - o Master é bene�ciário �nal do Kyra e do Texas, segundo o órgão, enquanto Tanure adquiriu cotas do Esna FIP. Publicidade ###### Invista em oportunidades que combinam com seus objetivos. Faça seu cadastro na Ágora Investimentos ![](img_p652_1.png) 4 of 8 Assinado eletronicamente por: GABRIEL PIMENTA ALVES - 16/10/2025 20:13:58 A. 01/07/2025, 11:58 Num. 2217198140 - Pág. 4 ----- Documento id 2217198140 - Documento Comprobatório (CVM investiga ligação entre Banco Master, Nelson Tanure e controlador da Ambipar) ###### Investimentos Além de alavancar o patrimônio do ###### Borlenghi e do Master, a CVM concluiu que a escalada dos ativos também favoreceu um segundo negócio: a compra da Empresa Metropolitana de Águas e Energia (EMAE) por Tanure, anunciada no �m de abril do ano passado, pouco antes do boom da AMBP3 na bolsa de valores. Posteriormente ao arremate da Emae, a CVM diz que Tanure usou 10 milhões de ações da Ambipar como garantia para a aquisição da empresa de energia. Agora, por recomendação da SRE, a investigação deve ser encaminhada à Superintendência de Relações com o Mercado e Intermediários (SMI), área da CVM que trata de questões relacionadas à manipulação de mercado. - Leia mais: Irregularidades podem **travar venda do Banco Master ao BRB, aponta BC** ###### Discussão sobre OPA e disparada das ações ![](img_p653_1.png) 5 of 8 Assinado eletronicamente por: GABRIEL PIMENTA ALVES - 16/10/2025 20:13:58 A. 01/07/2025, 11:58 Num. 2217198140 - Pág. 5 ----- Documento id 2217198140 - Documento Comprobatório (CVM investiga ligação entre Banco Master, Nelson Tanure e controlador da Ambipar) Firefox https://einvestidor.estadao.com.br/negocios/cvm-investiga-banco-master... **disparada das ações** Em 2024, as ações da Ambipar subiram mais de 730%, movimento que surpreendeu os analistas do mercado e que foi atribuído às compras de ações realizadas pelo CEO da empresa, Tércio Borlenghi Junior, e aos fundos associados ao investidor Nelson **Tanure.** O aumento da posição na Ambipar gerou, na visão de especialistas, uma movimentação conhecida como short squeeze. Ela ocorre quando investidores com posições vendidas (short) desfazem suas apostas na queda do papel e recompram a ação para zerar a posição, puxando o preço para cima à medida que outros fazem o mesmo. Em março de 2025, o caso ganhou um novo desdobramento. A SRE determinou que o CEO da Ambipar e os fundos envolvidos realizassem uma OPA por aumento de participação na companhia. Nessa oferta, o comprador se compromete a adquirir um número determinado de ações, conforme condições previstas em edital. ![](img_p654_1.png) 6 of 8 Assinado eletronicamente por: GABRIEL PIMENTA ALVES - 16/10/2025 20:13:58 A. 01/07/2025, 11:58 Num. 2217198140 - Pág. 6 ----- Documento id 2217198140 - Documento Comprobatório (CVM investiga ligação entre Banco Master, Nelson Tanure e controlador da Ambipar) Firefox https://einvestidor.estadao.com.br/negocios/cvm-investiga-banco-master... condições previstas em edital. - Veja também: Fundos do Banco ###### Master compraram capital relevante do BRB sem divulgar ao mercado As partes recorreram e o caso foi levado ao Colegiado da CVM. Na reunião de 24 de junho, o presidente João Pedro Nascimento e a diretora Marina Copola acompanharam as conclusões da área técnica e concordaram com a necessidade de realização de OPA, mas só pelo controlador Borlenghi Junior - os fundos devem responder apenas pelas compras feitas após o gatilho de ⅓ das ações em circulação ter sido atingido. Publicidade "Ainda que a atuação de Tercio em conjunto com o Esna FIP tenha gerado a obrigação de OPA por aumento de participação, a diretora entendeu pela impossibilidade de estender a responsabilidade de realização da OPA a sujeitos diferentes do controlador da ![](img_p655_1.png) 7 of 8 Assinado eletronicamente por: GABRIEL PIMENTA ALVES - 16/10/2025 20:13:58 A. 01/07/2025, 11:58 Num. 2217198140 - Pág. 7 ----- Documento id 2217198140 - Documento Comprobatório (CVM investiga ligação entre Banco Master, Nelson Tanure e controlador da Ambipar) Firefox https://einvestidor.estadao.com.br/negocios/cvm-investiga-banco-master... a sujeitos diferentes do controlador da Ambipar", diz a nota da CVM. O julgamento foi suspenso porque o diretor Otto Lobo solicitou vista do processo. Se o Colegiado decidir que o controlador da Ambipar deve realizar uma OPA, ele terá 30 dias para apresentar o pedido de registro da oferta. Esse prazo começa a contar a partir da data em que a decisão �nal da CVM for divulgada. ![](img_p656_1.png) 8 of 8 01/07/2025, 11:58 A. ----- Documento id 2217198143 - Documento Comprobatório (Ex-gestores do banco Máxima viram réus por gestão fraudulenta - 24\_07\_2021 - UOL Economia) = ASSINE G Fazer Login Google X com o Ex-gestores do banco login de forma rápida, simples e réus por gestão ESTADAD conteido São Paulo 24/07/2021 14h00 O juiz Nilson Martins Lopes Júnior, da 6ª Vara Criminal Federal de São Paulo, recebeu denúncia contra Saul Dutra e Alberto Maurício Caló, respectivamente o ex-diretor-presidente e o ex-diretor jurídico do Banco Máxima, por supostos crimes de gestão fraudulenta, prestação de informações falsas ao Banco Central e divulgação de dados inverídicos em demonstrativo financeiro praticados entre 2014 e 2016. Use sua Conta do Google EC para fazer login no app UOL Chega de decorar senhas. Faça segura . fraudulenta Continuar De acordo com o Ministério Público Federal, Dutra e Caló, junto com outros três denunciados, pretendiam maquiar o balanço do banco para ocultar prejuízos e potencializar a captação de recursos no mercado. C O N T I N UA A P Ó S P U B L I C I DA D E Patrocínio DÓLAR COM. PESO EURO BITCOIN -0,18% R$ 5,46 -0,91% R$ 0,004 +0,11% R$ 6,355 -1,55% R$ 608.180,00 ![](img_p657_1.png) 1 of 8 Assinado eletronicamente por: GABRIEL PIMENTA ALVES - 16/10/2025 20:13:59 15/10/2025, 16:55 Num. 2217198143 - Pág. 1 ----- Documento id 2217198143 - Documento Comprobatório (Ex-gestores do banco Máxima viram réus por gestão fraudulenta - 24\_07\_2021 - UOL Economia) Guol ASSINE Fachada do banco Máxima, em São Paulo Imagem: Reprodução R E L A C I O N A D A S ow | Itaú é condenado a pagar R$ 25 mil a idosa vítima de golpe com uso do Pix Patrocínio DÓLAR COM. PESO EURO BITCOIN ~~-0,18% R$ 5,46 -0,91% R$ 0,004 +0,11% R$ 6,355 -1,55% R$ 608.180,00~~ ![](img_p658_1.png) 2 of 8 Assinado eletronicamente por: GABRIEL PIMENTA ALVES - 16/10/2025 20:13:59 15/10/2025, 16:55 Num. 2217198143 - Pág. 2 ----- Documento id 2217198143 - Documento Comprobatório (Ex-gestores do banco Máxima viram réus por gestão fraudulenta - 24\_07\_2021 - UOL Economia) Caixa diz que vai contratar 10 mil, sendo 1.000 em novo concurso público ASSINE Banco do Brasil realiza leilão online de imóveis com até 77% de desconto O magistrado considerou que a denúncia era lastreada em 'indícios mínimos de autoria e de materialidade' dos crimes imputados aos acusados, colocou os cinco no banco dos réus e deu dez dias para que eles apresentassem os primeiros argumentos defensivos no processo. As informações foram divulgadas pelo Ministério Público Federal. De acordo com o MPF, as manobras denunciadas se basearam na triangulação de fundos e empresas com 'o emprego de recursos do próprio banco para gerar ganhos contábeis artificiais'. As transações partiram da transferência de ações da FC Max, empresa controlada pelo Máxima e que atuava no setor de Patrocínio para o DÓLAR COM de . Investimento PESO em Participações EURO Ravena, BITCOIN pelo banco, diz a -0,18% R$ 5,46 . -0,91% R$ 0,004 +0,11% R$ 6,355 -1,55% R$ 608.180,00 ![](img_p659_1.png) 3 of 8 Assinado eletronicamente por: GABRIEL PIMENTA ALVES - 16/10/2025 20:13:59 15/10/2025, 16:55 Num. 2217198143 - Pág. 3 ----- Documento id 2217198143 - Documento Comprobatório (Ex-gestores do banco Máxima viram réus por gestão fraudulenta - 24\_07\_2021 - UOL Economia) A denúncia indica que, um mês depois de a FC Max deixar de constar como ASSINE um ativo permanente do banco e passar a atuar com capital aberto, em novembro de 2014, recursos do próprio Máxima foram utilizados para inflar o valor das cotas do Ravena. "A operação envolveu a simulação de um empréstimo de R$ 7 milhões do banco e a circulação de parte dessa quantia por outros dois fundos de investimento - Aquilla Renda e Aquilla Veyron - para a compra dos ativos. A valorização artificial das cotas permitiu ao Máxima registrar um ajuste positivo de R$ 10,4 milhões em seu demonstrativo, reduzindo o prejuízo daquele semestre para R$ 5,1 milhões. O saldo estava bem abaixo do verdadeiro rombo que deveria constar do balanço financeiro", indicou o Ministério Público Federal. Ainda segundo os procuradores, em março de 2016, o Máxima readquiriu as cotas do Ravena, pagando uma quantia que 'logo depois retornaria aos cofres do banco a título de amortização do empréstimo que havia simulado pouco mais de um ano antes'. "As investigações demonstraram que toda a triangulação foi articulada pelo administrador Benjamim Botelho de Almeida, outro réu na ação penal. Ele era o gestor dos três fundos envolvidos nas transações e contou com a ajuda de dois auxiliares para viabilizá-las", explica a Procuradoria. A acusação ainda detalha as 'manipulações contábeis que Sabba e Caló realizaram para dissimular a insuficiência de capital do Máxima em declarações destinadas ao Banco Central, de janeiro de 2015 a março de 2016'. "A aplicação de metodologias diferentes daquelas estabelecidas pela autoridade monetária e a omissão de informações nos cálculos apresentados | permitiram ao | banco assumir | legalmente novos | riscos e evitaram | restrições à | |---|---|---|---|---| | Patrocínio | DÓLAR COM. | PESO | EURO | BITCOIN | | remuneração | de seus | e | , diz o MPF. | | -0,18% R$ 5,46 -0,91% R$ 0,004 +0,11% R$ 6,355 -1,55% R$ 608.180,00 ![](img_p660_1.png) 4 of 8 Assinado eletronicamente por: GABRIEL PIMENTA ALVES - 16/10/2025 20:13:59 15/10/2025, 16:55 Num. 2217198143 - Pág. 4 ----- Documento id 2217198143 - Documento Comprobatório (Ex-gestores do banco Máxima viram réus por gestão fraudulenta - 24\_07\_2021 - UOL Economia) ASSINE Defesa O Banco Máxima S.A. informa que seus atuais acionistas assumiram a administração do banco em 2018, após aprovação pelo Banco Central, e que os integrantes da antiga gestão não têm mais qualquer relação com a instituição financeira. As punições aplicadas pelo Banco Central restringem-se aos antigos administradores e jamais atingiu o banco com qualquer sanção ou inabilitação. O Banco Máxima nem a sua atual gestão fazem parte do referido processo instaurado no Ministério Público Federal. P U B L I C I D A D E A S M A I S L I D A S A G O R A Gol se prepara para sair da Bolsa; o que o investidor deve fazer? Varejo volta a crescer após 4 meses, com alta de 0,2% em agosto Homem ganha na loteria pela segunda vez no ano e fatura prêmio milionário Patrocínio DÓLAR COM. PESO EURO BITCOIN -0,18% R$ 5,46 -0,91% R$ 0,004 +0,11% R$ 6,355 -1,55% R$ 608.180,00 ![](img_p661_1.png) 5 of 8 Assinado eletronicamente por: GABRIEL PIMENTA ALVES - 16/10/2025 20:13:59 15/10/2025, 16:55 Num. 2217198143 - Pág. 5 ----- Documento id 2217198143 - Documento Comprobatório (Ex-gestores do banco Máxima viram réus por gestão fraudulenta - 24\_07\_2021 - UOL Economia) ASSINE E C O N O M I A Demitido na pandemia, pai de seis recomeça e hoje fatura R$ 500 mil ao ano 15/10/2025 16h51 J&F compra Eletronuclear, e governo pede estudo sobre retomada de Angra 3 15/10/2025 16h28 Homem ganha na loteria pela segunda vez no ano e fatura prêmio milionário 15/10/2025 15h06 Haddad defende retomar trechos da MP do IOF que eram consenso no Congresso 15/10/2025 14h24 Patrocínio DÓLAR COM. PESO EURO BITCOIN -0,18% R$ 5,46 -0,91% R$ 0,004 +0,11% R$ 6,355 -1,55% R$ 608.180,00 ![](img_p662_1.png) 6 of 8 Assinado eletronicamente por: GABRIEL PIMENTA ALVES - 16/10/2025 20:13:59 15/10/2025, 16:55 Num. 2217198143 - Pág. 6 ----- Documento id 2217198143 - Documento Comprobatório (Ex-gestores do banco Máxima viram réus por gestão fraudulenta - 24\_07\_2021 - UOL Economia) ASSINE Por que tantas empresas da Bolsa estão recomprando suas próprias ações Graciliano Rocha 15/10/2025 13h47 Financista: 'Governo tem que partir para o enfrentamento pra fechar contas' 15/10/2025 13h46 Idosa é resgatada após 25 anos de trabalho análogo à escravidão em MG 15/10/2025 13h12 Correios vai ter empréstimo de R$ 20 bi e programa de demissão voluntária 15/10/2025 13h04 Patrocínio DÓLAR COM. PESO EURO BITCOIN -0,18% R$ 5,46 -0,91% R$ 0,004 +0,11% R$ 6,355 -1,55% R$ 608.180,00 ![](img_p663_1.png) 7 of 8 Assinado eletronicamente por: GABRIEL PIMENTA ALVES - 16/10/2025 20:13:59 15/10/2025, 16:55 Num. 2217198143 - Pág. 7 ----- Documento id 2217198143 - Documento Comprobatório (Ex-gestores do banco Máxima viram réus por gestão fraudulenta - 24\_07\_2021 - UOL Economia) = ASSINE Quando o PIS 2026 será pago? O que o governo já disse sobre o calendário 15/10/2025 12h44 PIS/Pasep: Lote extra do abono começa a ser pago hoje; veja quem recebe 15/10/2025 12h17 Você paga para assistir ou para não ser vigiado? As big techs já escolheram 15/10/2025 12h00 VER MAIS Patrocínio DÓLAR COM. PESO EURO BITCOIN -0,18% R$ 5,46 -0,91% R$ 0,004 +0,11% R$ 6,355 -1,55% R$ 608.180,00 ![](img_p664_1.png) 8 of 8 Assinado eletronicamente por: GABRIEL PIMENTA ALVES - 16/10/2025 20:13:59 15/10/2025, 16:55 Num. 2217198143 - Pág. 8 ----- Documento id 2217198149 - Documento Comprobatório (Nota à Imprensa INSS)  Ministério da Órgãos do Governo vb Acesso à Informação     **Entrar com gov.br** Previdência Social Legislação Acessibilidade  Instituto Nacional do Seguro Social - INSS   > Assuntos > **Nota à Imprensa - Banco Master está proibido de conceder consignado a** **aposentados e pensionistas** ###### SERVIÇO ###### Nota à Imprensa - Banco Master está proibido de conceder consignado a aposentados e pensionistas Medida preventiva permanece até a conclusão das apurações e comprovação de conformidade integral às normas do crédito consignado Publicado em 10/10/2025 07h48 Compartilhe:      ![](img_p665_1.png) 1 of 3 Assinado eletronicamente por: GABRIEL PIMENTA ALVES - 16/10/2025 20:13:59 15/10/2025, 16:57 Num. 2217198149 - Pág. 1 ----- Documento id 2217198149 - Documento Comprobatório (Nota à Imprensa INSS) Fachada do bloco central INSS O Instituto Nacional do Seguro Social (INSS) decidiu não renovar o Acordo de Cooperação Técnica (ACT) que autorizava o Banco Master S.A. a oferecer crédito consignado a aposentados e pensionistas. Com o término da vigência no último dia 18, a instituição deixa de estar credenciada para iniciar novas operações da modalidade nos sistemas do INSS. A decisão, de caráter preventivo, decorre de análise técnica e jurídica e seguirá válida até a conclusão das apurações em andamento ou até que a instituição financeira comprove, de forma objetiva, o atendimento integral à legislação e aos regulamentos que disciplinam o crédito consignado. O INSS solicitou a Dataprev a retirada dos acessos do Banco Master S.A. aos ambientes operacionais do consignado, conforme os fluxos internos. ###### Fundamentação da decisão Entre os elementos considerados estão o volume expressivo de reclamações em bases oficiais e públicas - com relatos de dificuldades para cancelamento, cobranças indevidas e operações não reconhecidas - e indícios de descompasso entre práticas adotadas e ![](img_p666_1.png) 2 of 3 Assinado eletronicamente por: GABRIEL PIMENTA ALVES - 16/10/2025 20:13:59 15/10/2025, 16:57 Num. 2217198149 - Pág. 2 ----- Documento id 2217198149 - Documento Comprobatório (Nota à Imprensa INSS) parâmetros normativos. Esses parâmetros incluem, entre outros, exigências de autorização expressa, autenticação biométrica, guarda adequada de documentos e responsabilidade da instituição pela atuação de correspondentes bancários. O credenciamento das demais instituições financeiras segue normalmente, desde que observadas todas as regras vigentes. A medida não altera os canais de atendimento ao cidadão nem os procedimentos de orientação sobre crédito consignado. O credenciamento do Banco Master S.A. poderá ser reavaliado após a conclusão das apurações mencionadas e a apresentação de comprovação de conformidade integral às normas aplicáveis. *Ascom INSS* ###### Acompanhe as redes oficiais do INSS: Instagram: https://www.instagram.com/inss\_oficial\_gov/ Threads: https://www.threads.net/@inss\_oficial\_gov X (ex-Twitter): https://twitter.com/INSS\_oficial Yr Facebook: https://www.facebook.com/inss.gov YouTube: https://www.youtube.com/@INSSOficial TikTok: tiktok.com/@inss.gov.br ###### Categoria Previdência Compartilhe:      ![](img_p667_1.png) 3 of 3 15/10/2025, 16:57 A. ----- Documento id 2217198193 - Documento Comprobatório (OFÍCIO PRESI 2025 087) banco BRB ###### OFÍCIO PRESI - 2025/087 #20 Reservado Brasília, 01 de setembro de 2025 Aos Senhores, ###### Paulo Roberto Galvão de Carvalho Anselmo Henrique Cordeiro Lopes Procuradores da República Ministério Público Federal - MPF Assunto: **RESPOSTA À RECOMENDAÇÃO 35/2025 - REFERÊNCIAS PP nº** **1.16.000.001209/2025-31 E PP nº 1.16.000.001168/2025-83** Senhores Procuradores, 1. Reportamo-nos à Recomendação 35/2025, de 20/08/2025, expedido pelo Ministério Público Federal ("MPF"), a qual solicitou informações e proferiu recomendações acerca da operação de compra de ações do Banco Master S.A. ("Banco Master") pelo BRB - Banco de Brasília S.A. ("BRB" 2. A operação de aquisição de 58,04% do capital do Banco Master pelo BRB visa à constituição de um novo conglomerado prudencial sob liderança do BRB, com presença nacional, portfólio completo de produtos e serviços financeiros, sinergias operacionais, maior escala e eficiência, aumentando a rentabilidade do BRB, além do fortalecimento da governança, solidez e conformidade regulatória do novo conglomerado. 3. A estrutura da operação contempla a aquisição, pelo BRB, de 49% das ações ordinárias e 100% das ações preferenciais do Banco Master, atualmente detidas pela Master Holding e DV Holding ("Operação"). O processo está sendo conduzido em conformidade com as Resoluções CMN nº 5.043/2022, 4.970/2021 e a Instrução Normativa BCB nº 299/2022. O protocolo dos requerimentos de autorização no Banco Central do Brasil ("BCB", "Bacen" ou "Banco Central") foi originalmente realizado em 28 de março de 2025. 4. Ao longo de todo o processo da Operação, foram conduzidos estudos técnicos de viabilidade, análises econômico-financeiras, avaliações regulatórias e auditorias independentes, de modo a assegurar a consistência e a aderência da operação à legislação aplicável e às normas prudenciais, bem como a convergência aos interesses estratégicos de longo prazo do BRB, voltados ao fortalecimento de sua atuação no mercado nacional. 5. Ressalte-se que todas as etapas foram pautadas por decisões técnicas, baseadas em elementos objetivos, em estrito cumprimento aos deveres de diligência e cuidado que regem a atuação dos administradores, o que evidencia que a aquisição não constitui ato isolado, mas integra um planejamento estruturado voltado à eficiência, às sinergias operacionais e ao fortalecimento institucional do BRB. Em razão disso, entendemos ser necessário, antes de adentrar propriamente nas recomendações e requisições apresentadas por esse D. Ministério Público Federal, expor de forma mais detalhada o processo e as etapas da Operação desde o seu início. ![](img_p668_1.png) Assinado eletronicamente por: GABRIEL PIMENTA ALVES - 16/10/2025 20:13:59 Página 1 de 56 Num. 2217198193 - Pág. 1 ----- Documento id 2217198193 - Documento Comprobatório (OFÍCIO PRESI 2025 087) banco BRB #20 Reservado ###### Contextualização 6. Nos últimos anos, o BRB tem se consolidado como um banco público sólido, moderno e de destaque no cenário nacional, comprometido em oferecer aos clientes experiências únicas, completas e inovadoras. Com foco em soluções digitais, novos produtos e serviços de alto valor agregado, o Banco reforça sua relevância e diferenciação no mercado. Paralelamente, segue avançando em seus projetos de expansão e reorganização de negócios, mantendo-se como parceiro estratégico do Governo do Distrito Federal (GDF), cada vez mais protagonista no desenvolvimento econômico, social e humano do Distrito Federal e do País. 7. Desde 2019, o BRB estrutura suas ações a partir das premissas de seu Planejamento Estratégico, elaborado em consonância com as transformações do setor financeiro, a evolução tecnológica e as novas demandas da sociedade. Focado no cliente, na inovação e na diversificação de receitas, o Banco tem buscado sua consolidação como instituição de referência em governança, solidez financeira e impacto social. As ações já implementadas e aquelas em curso refletem o direcionamento da atual gestão, que prioriza resultados sustentáveis, geração de valor público e fortalecimento de seu papel como banco de desenvolvimento regional e nacional. 8. Em busca de maior competitividade e sustentabilidade de longo prazo, o BRB ampliou sua presença para além do Distrito Federal - historicamente seu principal mercado -, ingressando em novas regiões e segmentos estratégicos. A expansão incluiu a atuação em João Pessoa, Maceió e Tocantis; iniciativas de depósitos judiciais nos estados da Bahia, Alagoas, Paraíba e Maranhão, além de sua presença consolidada em centros econômicos como São Paulo e Rio de Janeiro, e em regiões de grande potencial, como Mato Grosso e Mato Grosso do Sul. 9. Essa diversificação geográfica foi acompanhada por investimentos em canais digitais, mercado de capitais e crédito consignado. Tais movimentos reforçam o compromisso do BRB em garantir sua perenidade, ampliando o alcance de sua marca e sua capacidade de fomentar desenvolvimento em todo o território nacional. 10. Nesse sentido, hoje o BRB conta com quase R$ 74,5 bilhões de ativos totais, com uma carteira de crédito de mais de R$ 59,4 bilhões (cerca de R$ 36,5 bilhões em carteira de crédito pessoa física, R$ 13,5 bilhões em crédito imobiliário; R$ 2,2 cartão de crédito; R$ 5,2 bilhões na carteira de pessoa jurídica; e R$ 1,9 bilhão em crédito rural). Com o avanço das captações para um total de mais de R$ 67,3 bilhões, permitiu ao BRB um crescimento sustentável de seus resultados e patrimônio, com lucro líquido acumulado no período 2019-2025 de mais de R$ 2,6 bilhões e dividendos pagos de aproximadamente R$ 1 bilhão: Ativos Totais 74500 Carteira de Crédito 59356 Captagoes on, ora | 15.225 | 8.992 | nase | |---|---|---| | — | — | — | Junlzs dois | Lucro Liquido acumulados | Liquido 3985 | Dividentos acumulados +200% 947 | |---|---|---| = = 2015-2018 2019-2025 2015-2018 2019-2025 ![](img_p669_1.png) Assinado eletronicamente por: GABRIEL PIMENTA ALVES - 16/10/2025 20:13:59 A. Página 2 de 56 Num. 2217198193 - Pág. 2 ----- Documento id 2217198193 - Documento Comprobatório (OFÍCIO PRESI 2025 087) banco BRB #20 Reservado 11. O BRB chega aos novos marcos de sua história e o reflexo dessas melhorias trouxe reconhecimento internacional. O BRB foi vencedor do prêmio internacional Banking Awards nas categorias "Melhor inovação em Banco de Varejo", pelo segundo ano consecutivo, "Melhor Serviço ao Cliente da América do Sul" e "Melhor banco do Brasil na categoria de Financiamento Imobiliário". As premiações são da International Banker, publicação inglesa voltada ao setor de finanças e integrante do grupo Finance Publishing, que tem como objetivo reconhecer as organizações que contribuíram para impulsionar o crescimento econômico nos países em que operam e que se destacaram em iniciativas de sustentabilidade, inovação, relações com investidores e atendimento ao cliente. 12. Reforçando o interesse público que justificou sua criação e reconhecendo o papel e a importância do BRB para o Distrito Federal, foi aprovada a Proposta de Emenda à Lei Orgânica do Distrito Federal nº 46/2022, que alterou o §1º do artigo 144 da Lei Orgânica do Distrito Federal, prevendo que o BRB é o agente financeiro do Tesouro do Distrito Federal e organismo fundamental *de fomento, implementação e operacionalização de políticas públicas, projetos e programas do* *Distrito Federal, além de ações de desenvolvimento econômico, social e ambiental da região.* 13. Com isso, o BRB manteve a coerência em sua condução estratégica, reafirmando seu papel como parceiro do Governo do Distrito Federal, por meio de programas e projetos implementados e mantidos nesse período. A instituição ampliou e diversificou suas operações, consolidando sua posição no mercado e alcançando resultados alinhados à sua missão de ser um banco público eficiente, rentável e comprometido com o desenvolvimento econômico, social e humano. 14. Para os próximos anos, o BRB direcionará seus esforços para consolidar os avanços obtidos no ciclo de expansão. O foco estará na elevação da qualidade dos serviços prestados, no fortalecimento das parcerias já estabelecidas, na ampliação do valor gerado ao setor público e na sustentabilidade das conquistas, aprofundar a presença institucional e extrair o máximo potencial dos espaços conquistados, reforçando a competitividade do Banco. ###### Estratégia de Parcerias, Fusões e Aquisições do BRB 15. O BRB definiu nos seus Planejamentos Estratégicos, desde 2019, a realização de fusões, aquisições e parcerias estratégicas como mecanismos para acelerar a sua expansão, modernização e fortalecer sua capacidade competitiva, sempre fundamentadas pela sua missão, visão, valores e propósito. 16. Nesse sentido, por meio de operações de M&A (sigla em inglês para Mergers and *Acquisitions), sejam de bancos digitais, corretoras digitais, fintechs, startups com modelos* tecnológicos inovadores e até de bancos tradicionais, as instituições financeiras têm ampliado sua capacidade operacional, melhorado sua eficiência e oferecido novas soluções aos seus clientes. 17. O setor financeiro tem se mostrado entre os mais ativos em operações de fusões, aquisições e participações. Segundo dados da PwC 1, somente em 2023, foram 98 operações; em 2022 foram 138 operações, dentre as quais destacam-se: | Ano | Descrição | |---|---| | \| 2023 | O Banco BTG Pactual S.A. assinou acordo para adquirir a Órama Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários S.A. por aproximadamente R$ 500 milhões. | | \| 2022 | Itaú Unibanco realizou compra de 11,3% do capital da XP Inc por R$ 7,9 bilhões, com venda de participação do private equity General Atlantic (GA), que investiu na companhia. | 1 Fonte: PwC, 2023. Operações de M&A no Brasil. Disponível em: https://www.pwc.com.br/pt/estudos/servicos/assessoria-tributaria-societaria/fusoes-aquisicoes/2024/operacoes-de-meano-brasil-outubro-2023.html. Página 3 de 56 ![](img_p670_1.png) ----- Documento id 2217198193 - Documento Comprobatório (OFÍCIO PRESI 2025 087) banco BRB #20 Reservado | 2022 O Banco Safra anunciou a aquisição do conglomerado financeiro Alfa ("Banco Alfa") por R$ 1,03 bilhão. Operações de M&A destacadas (fonte: PWC) 18. O movimento de consolidação evidencia que as operações de M&A no setor financeiro não se restringem à iniciativa privada, mas também encontram respaldo e prática consolidada no âmbito dos bancos estatais, cuja atuação é amparada por autorizações legislativas específicas: a. em 2015/2016, a Medida Provisória nº 695/2015, convertida na Lei nº 13.262/2016, renovou a autorização, incluindo empresas de tecnologia da informação, fortalecendo a competitividade dos bancos públicos; b. em 2020, a Medida Provisória nº 995 autorizou a Caixa Econômica Federal a constituir subsidiárias e adquirir participações em empresas privadas, alinhadas a seu objeto social ou atividades complementares; e c. em 2023, o Projeto de Lei nº 5.719/2023 autorizou o BNDES a constituir subsidiárias, ampliando sua capacidade de atuação estratégica. 19. Esses precedentes demonstram que adaptar a atuação societária de bancos públicos é instrumento importante para ampliar a sua eficiência e alcance de mercado, a sua capacidade de competir e gerar resultados, atendendo às necessidades dos clientes, acionistas e da sociedade, sem comprometer a sua missão pública. 20. Inserida no Planejamento Estratégico 2025-2029 do BRB, a OGN - Orientação Geral de Negócios - direcionamento emanado dos acionistas de forma abrangente e de longa duração, traz *de clientes e fomentar o desenvolvimento econômico, diversificando produtos, negócios e* *resultados; reforçar a estrutura de capital, liquidez e fortalecer a governança, gestão de riscos e* *controles internos; aumentar a competitividade por meio de parcerias, fusões, aquisições,* *investimentos e desinvestimentos.* Aumentar a competitividade por meio de parcerias, Ser Banco piiblico um aquisigoes, investimentos moderno, dgil, inovador e desinvestimento: Ar a de cer Reforcar estrutura e 7 capital, liquidez fortalecer QO riscos a governanga, controles internos gestiio de am” cps mre ccc dor e estado a base de clientes e fomentar o & Rentabilizar desenvolvimento econémico, diversificando produtos, negécios e resultados 21. Desde 2019, no contexto do processo de transformação do BRB, as parcerias estratégicas e societárias firmadas com empresas especializadas nos segmentos de investimentos, banco digital, meios de pagamento, cartões e seguridade têm desempenhado papel central no fortalecimento da posição competitiva da instituição. ![](img_p671_1.png) Assinado eletronicamente por: GABRIEL PIMENTA ALVES - 16/10/2025 20:13:59 A. Página 4 de 56 Num. 2217198193 - Pág. 4 ----- Documento id 2217198193 - Documento Comprobatório (OFÍCIO PRESI 2025 087) banco BRB #20 Reservado 22. Essas empresas trouxeram para o BRB novas capacidades técnicas, know-how especializado e oportunidades de negócios, permitindo ampliar e diversificar a oferta de produtos e serviços, gerar novas fontes de receita, impulsionar a inovação e expandir a presença da instituição em mercados estratégicos, contribuindo de forma consistente para a maximização de resultados e para a geração sustentável de valor aos acionistas, clientes e à sociedade. 23. As parcerias realizadas possibilitaram o aumento da base de clientes, ganhos por meio de sinergias operacionais, a redução de custos, diversificação de receitas e acesso a novas tecnologias. Além disso, fortalecem a posição competitiva do Banco e melhoraram a estrutura de capital. 24. O quadro abaixo demonstra a experiência do BRB com transações de M&A com os principais resultados auferidos de cada uma delas: - de Seguros Safe Produtos Investimento Seguros Safell Loan BRB cen SEGUROS unt 2024 | Plataforma de | dit | Joint Ventureem umaparceria | Joint Venture com a Genial para | | Parceria estatégica Paribas com Cardifa | |---|---|---|---|---|---| | composta por | banc | estatégica decom a 3* maior | oferecerprodutos de | de | BNP | | de sequrdode, | plataforma | dopais | investimento ata | qualidade | CNP Assurances | meio de para enios seguros clientes BRE de paraa 805 nos de de bancassurance ‘base de do pelos produtos dtl votodos canais do BRE de sequros BRE canais do Flamengo were + © + &iBRB + + | +3,7 mm | +R$1,2 bi | R$2,6 bi | R$1,1bi | |---|---|---|---| | Contas Abertas | Valor Conglomerado gerado a0 Resultados Negociais | A | valor Conglomerado gerado a0 | +1,3 mm on] mil + Comes oe Contes rémios emitdos +R$121,4 mm Lucro Liquido 2024 ###### Oportunidade de Aquisição de Participação Societária Estratégica 25. Fundamentado em seus objetivos estratégicos e autorizado pelo art. 4º, parágrafo 1º, do seu Estatuto Social a participar em outras sociedades, o BRB passou também a monitorar alternativas para expansão inorgânica do seu core business, incluindo aquisições/participações societárias estratégicas em outras instituições financeiras. 26. Um exemplo desse monitoramento foi a avaliação, em 2022, da oportunidade de aquisição de até 46% de ações ordinárias do Banco do Estado do Sergipe - Banese. À época, o BRB apresentou proposta vinculante ao Banese após aprovação pelo Conselho de Administração do Banco dos estudos do Grupo de Trabalho constituído para analisar possível parceria que identificou complementariedade dos produtos e serviços oferecidos pelas duas instituições. A aquisição não foi efetivada, no entanto, por decisão do acionista controlador do Banese. 27. Em 03 de janeiro de 2025, o BRB recebeu carta do Banco Master (Anexo 01) propondo "discussão da possibilidade de negócios conjuntos, com vistas a identificar potenciais sinergias *entre as duas instituições, para fins de expandir negócios de forma orgânica, sustentável e* *dinâmica".* ![](img_p672_1.png) Assinado eletronicamente por: GABRIEL PIMENTA ALVES - 16/10/2025 20:13:59 Página 5 de 56 Num. 2217198193 - Pág. 5 ----- Documento id 2217198193 - Documento Comprobatório (OFÍCIO PRESI 2025 087) banco BRB #20 Reservado 28. Após a análise preliminar do Banco Master, verificou-se um potencial de complementariedade dos negócios com potencial sinérgico capaz de ser captado através da troca de expertise, produtos, serviços e tecnologia. De um lado, o BRB possui forte presença no Varejo; como banco público, fornece produtos e serviços para entes governamentais, com destaque para a captação de depósitos judiciais que constituem uma fonte estável de funding com custo inferior às captações de mercado. Já o Banco Master, possui expertise em operações de câmbio, cartão consignado benefício, canais digitais, além de possuir capital social com possibilidade de ampliação de seus negócios. 29. Nesse sentido, o BRB respondeu que, em função de informações públicas e dos últimos negócios firmados, também identificava potenciais sinergias em diversos segmentos de negócios de ambos os grupos empresariais. Dessa forma, foi assinado um Acordo de Confidencialidade entre as partes para início das conversas. 30. Isto posto, a Administração do BRB constituiu Grupo de Trabalho (GT), conforme Portaria Presi 2025/001 (Anexo 02), de 20 de janeiro de 2025, composta por membros da Diretoria e Superintendentes, sob a coordenação do Presidente. As frentes de trabalho já abrangiam, desde o início dos trabalhos relacionados ao Projeto, os seguintes aspectos: - *Due Diligence Jurídica;* - *Due Diligence Operacional, TI e Cyber Segurança;* - *Due Diligence Contábil, Financeira, Tributária e Fiscal;* - Estratégia de Negócio e Plano de Negócios; - Identificação de Sinergias. 31. Em suma, a transação da Operação, desde seu início, segue os moldes e etapas previstas nos normativos internos do BRB, nomeadamente o Manual de Fusões e Aquisições do BRB, bem como as práticas e técnicas de diligência reconhecidamente usuais para transações de M&As: Planejamento || daTransagio Contratagdo Assessores, Consultores e Auditores Preparagio e Abordagem dos Alvos [| Negociaggoe Conclusio da iach 0 32. O "Planejamento da Transação" culminou nas análises descritas nos itens anteriores e nas Análises Técnicas constantes da Nota Executiva e pareceres técnicos que subsidiaram a tomada de decisão informada, refletida e desinteressada dos administradores. 33. Com relação à "Contratação de Assessores", o BRB selecionou a PwC (PricewaterhouseCoopers) como assessor contábil, financeiro e estratégico e o escritório Lefosse Advogados como assessor jurídico da transação. Página 6 de 56 ![](img_p673_1.png) A. ----- Documento id 2217198193 - Documento Comprobatório (OFÍCIO PRESI 2025 087) banco BRB #20 Reservado 34. A PwC é uma das maiores redes globais de serviços profissionais, presente em mais de 150 países, com milhares de especialistas dedicados a gerar confiança e entregar resultados consistentes para seus clientes. Atua de forma integrada em auditoria, consultoria tributária, consultoria de negócios, assessoria em transações e serviços de estratégia, sempre com foco em oferecer soluções completas, que unem excelência técnica, inovação e profundo conhecimento setorial. 35. O Lefosse Advogados é um escritório de advocacia brasileiro de atuação full service, fundado em 1992, com sede em São Paulo. Conta com mais de 300 profissionais, entre advogados e especialistas, organizados em práticas que cobrem todas as principais áreas do direito empresarial. O escritório assessora clientes nacionais e internacionais em operações de fusões e aquisições, mercado de capitais, private equity, infraestrutura, energia, financeiro, tributário, contencioso e arbitragem, além de outros setores regulados. O Lefosse integra o programa "Elite" do Chambers *& Partners e está ranqueado em diretórios jurídicos internacionais como The Legal 500, IFLR1000* e Latin Lawyer 250, o que reforça seu posicionamento no mercado jurídico brasileiro e latinoamericano. 36. As fases de "Preparação e Abordagem do Alvo" e "Negociação e Avaliação" foram conduzidas concomitantemente pelo Grupo de Trabalho em conjunto com os assessores selecionados para a transação. ###### Da Estrutura da Operação 37. A partir das discussões estratégicas conduzidas entre as Instituições Financeiras, definiu-se a estruturação da operação de aquisição, por meio da qual o BRB passará a deter participação acionária no Banco Master. A transação foi delineada para potencializar sinergias operacionais e diversificar suas fontes de receita, preservando a segurança patrimonial e observando integralmente as normas prudenciais aplicáveis. 38. Assim, os representantes das partes assinaram, em 12 de fevereiro de 2025, após aprovação da Diretoria Colegiada do BRB, o Memorando de Entendimentos ("Memorandum of Understanding" ou "MoU") (Anexo 03), que detalha as condições gerais do negócio pretendido e garante exclusividade para o BRB na transação. 39. Em resumo, o MoU contemplou: a. Consolidação prudencial dos balanços no Conglomerado Prudencial do BRB como condição para efetivação do negócio; b. Preço de aquisição correspondente ao PL da contraparte ajustado com desconto de 20%, sendo que, esse mesmo desconto também se aplica a eventuais aumentos de capital realizados entre a data-base da transação (31/12/2024) e a data do closing; c. Em adição, o valor do PL será ajustado pela avaliação de ativos e passivos realizado por empresa independente, a qual também irá realizar valuation da companhia target; d. Previsão de realização de due diligence jurídica, tributária, contábil, financeira e operacional; e. Reorganização societária do Conglomerado Master de forma a excluir negócios não financeiros do escopo da transação; f. Declarações e garantias das partes; Página 7 de 56 ![](img_p674_1.png) A. ----- Documento id 2217198193 - Documento Comprobatório (OFÍCIO PRESI 2025 087) banco BRB #20 Reservado g. Aprovações regulatórias do CADE e Banco Central; h. Confidencialidade de informações; i. Exclusividade da negociação; j. Cláusulas de saída relacionadas a não aprovação nos órgãos de governança interna, *due diligence insatisfatória, entre outras; e,* k. Direitos e obrigações gerais do Acordo de Acionistas que englobam vetos de matérias no âmbito do Conselho de Administração; assentos nos conselhos e comitês estatutários; indicação para a Diretoria Executiva. 40. Esclarece-se que o percentual de 80% foi ajustado para 75% do Patrimônio Líquido Ajustado entre a assinatura do MoU e do Contrato de Compra e Venda. 41. Com o avanço dos trabalhos, a estratégia foi levada à deliberação do Conselho de Administração de BRB que aprovou por unanimidade, em 28 de fevereiro de 2025, a celebração do contrato de compra e venda de ações entre o BRB e os acionistas controladores do Banco Master S.A., relativo à aquisição pelo BRB de ações de emissão do Banco Master representativas de 49% das ações ordinárias, 100% das ações preferenciais e 58,04% do capital total do Banco Master (Anexo 04). 42. A Operação tem como objetivo a incorporação do Banco Master ao Conglomerado Prudencial do Banco BRB, em linha com sua estratégia de expansão e fortalecimento de sua posição no 43. O novo conglomerado prudencial visa fortalecer a atuação conjunta no mercado, pela oferta completa de produtos e serviços bancários, de seguridade, meios de pagamento e investimentos a pessoas físicas e jurídicas, presença nacional e estrutura de governança, capital, liquidez, rentabilidade e conformidade regulatória compatível com o porte do novo conglomerado. 44. Como pilares estratégicos, podemos citar a complementariedade de negócios; a solidez, liquidez, capital e rentabilidade do novo conglomerado prudencial; a conformidade regulatória, com o aumento do capital regulatório combinado do conglomerado; o acesso a recursos especializados; o fortalecimento da governança, por meio de participação em órgãos do BRB na governança do Banco Master com indicação de representantes para os conselhos e diretoria; e, a atuação de ambos sob a única marca BRB. 45. As empresas manterão as estruturas das empresas apartadas (stand alone), com compartilhamento de governança, expertise, sinergias e coordenação estratégica e operacional. 46. O Banco BRB, que evoluiu de uma instituição regional focada em crédito consignado para um banco nacional de portfólio completo, destaca-se pela sua robustez e presença crescente. Com 9,6 milhões de clientes, cerca de R$ 74,5 bilhões em ativos e atuação em 19 estados, o BRB consolida sua presença nacional no varejo bancário, crédito imobiliário, agronegócio, setor público, meios de pagamento, seguros e investimentos. 47. O Banco Master, por sua vez, agrega expertise em cartão de benefício consignado, câmbio, mercado de capitais e atacado, áreas nas quais tem apresentado crescimento significativo nos últimos anos. Essa especialização complementa a estrutura do BRB, ampliando o alcance e a diversificação dos serviços oferecidos. Página 8 de 56 ![](img_p675_1.png) A. ----- Documento id 2217198193 - Documento Comprobatório (OFÍCIO PRESI 2025 087) banco BRB #20 Reservado 48. Já o Will Bank, banco digital do Grupo Master, expande a presença digital do conglomerado, viabilizando um atendimento mais ágil e eficiente ao público de baixa renda. Sua atuação fortalece a estratégia de inclusão financeira e potencializa a capacidade de rentabilização da base de clientes. 49. Essa sinergia entre BRB, Banco Master e Will Bank cria um ecossistema financeiro completo, integrando força de marca, expertise em segmentos estratégicos e inovação digital para oferecer soluções cada vez mais acessíveis e eficientes ao mercado brasileiro. 50. A operação irá gerar ganhos relevantes ao BRB, que justificam o investimento realizado. Entre os principais, destacam-se: a. A aquisição do Banco Master permitirá ao BRB ampliar de forma significativa sua escala e presença nacional, consolidando-se entre os maiores bancos do país. Com a incorporação, o BRB passa a atender uma base ampliada de clientes e a operar com maior capilaridade, fortalecendo sua posição competitiva e a capacidade de gerar resultados consistentes aos seus acionistas. b. O movimento também assegura a diversificação do portfólio de produtos e serviços, com destaque para o consignado, operações de câmbio, serviços de atacado e a inclusão da plataforma digital Will Bank, que reforça a inovação e a inclusão financeira. Essa diversificação contribui para ganhos de eficiência, maior rentabilidade e fortalecimento do relacionamento com diferentes perfis de clientes. c. Além disso, a operação foi estruturada de forma seletiva, com a aquisição dos ativos estratégicos, o que reduz riscos e garante maior qualidade na expansão. A reação positiva do mercado, refletida na valorização das ações do BRB, evidencia a confiança 51. A Operação será precedida por uma reorganização societária do Banco Master, de modo que certos ativos e passivos não estratégicos, incluindo participações societárias em controladas, serão segregados do Banco Master anteriormente à Operação. ("Reorganização"). 52. Após a Reorganização e na data de fechamento da Operação, o Banco Master terá como controladas somente as seguintes sociedades: Banco Master Múltiplo S.A. (e suas controladas Will Holding Financeira S.A., Will Financeira S.A. - Crédito Financiamento e Investimento e Will Produtos Ltda.) e Maximainvest Securitizadora S.A. 53. De acordo com o disposto no Contrato de Compra e Venda, o fechamento da Operação está sujeito a condições precedentes, dentre elas: a. à conclusão satisfatória ao BRB da diligência sobre os ativos e passivos do Banco Master que fazem parte do perímetro da Operação; b. à conclusão da Reorganização do Banco Master; c. à obtenção das autorizações aplicáveis do BACEN, incluindo a autorização de formação do conglomerado prudencial combinado entre Banco Master e BRB liderado pelo BRB; d. ao deferimento dos processos de homologação de aumentos de capital do BRB e do Banco Master, atualmente já aprovados pelo BACEN; e. à obtenção das aprovações antitruste aplicáveis, incluindo Conselho Administrativo de Defesa Econômica ("CADE") e BACEN e demais aprovações de órgãos de controle. Página 9 de 56 ![](img_p676_1.png) A. ----- Documento id 2217198193 - Documento Comprobatório (OFÍCIO PRESI 2025 087) banco BRB #20 Reservado 54. Anexos ao Contrato, foram definidas minutas do Acordo de Acionistas e Acordo Operacional que determinam: a. Na data de fechamento, o BRB e os Vendedores firmarão acordo de acionistas para regular a governança do Banco Master, de modo a manter uma governança coesa e com alinhamento de interesses de longo prazo, com a previsão de participação do BRB nos órgãos de governança do Banco Master, especialmente no Conselho de Administração, Diretoria, Comitê de Auditoria e Comitê de Riscos, Controles e Capital; b. O BRB terá direito a voto afirmativo para fins de aprovação de determinadas matérias no âmbito da Assembleia Geral e do Conselho de Administração, incluindo matérias essenciais ao bom funcionamento do conglomerado prudencial liderado pelo BRB; c. Além disso, na data de fechamento da Operação, o BRB, o Banco Master e os Vendedores firmarão acordo operacional para regular o funcionamento do conglomerado prudencial, incluindo os termos e condições para exploração de cada linha de negócios pelos integrantes do conglomerado; clientes e produtos; riscos, controles, capital e liquidez; finanças, contabilidade e RI; marcas e convênios, entre outros. ###### Da Governança 55. Para o alcance do resultado esperado da transação pretendida, é fundamental a previsão da participação do BRB na governança do Banco Master. direitos de governança necessários à maximização dos resultados do investimento pretendido, bem como nas melhores práticas de Governança Corporativa (IBGC, 2015) e no Estatuto Social do BRB (art. 5º, parágrafos 4º e 5º), cujo objetivo é estabelecer e disciplinar as regras do relacionamento entre os Acionistas na condição de acionistas co-controladores da Companhia. Destacam-se os seguintes: 57. Conselho de Administração: a. 9 (nove) Conselheiros, com mandato unificado de 3 (três) anos, dentre os quais 3 (três) membros serão Conselheiros Independentes; b. O BRB elege 4 (quatro) membros, sendo 1 (um) deles independente; Acionistas Master elegem 5 (cinco) membros, sendo 2 (dois) deles independentes; c. Presidente do C.A. regime de revezamento. 58. Diretoria Colegiada: a. No mínimo, 5 (cinco) Diretores, e, no máximo, 8 (oito) Diretores, com mandato unificado de 3 (três) anos eleitos e destituídos pelo Conselho de Administração; b. O BRB terá o direito de eleger a metade menos 1 (um) dos membros para a Diretoria da Companhia, sendo um deles o Diretor de Finanças, Controle, Risco e Compliance. 59. Comitês de Assessoramento ao C.A.: a. Comitê de Auditoria: 5 membros, sendo 4 indicados pelo BRB e 1 indicado pelos Acionistas Originais Master; Página 10 de 56 ![](img_p677_1.png) A. ----- Documento id 2217198193 - Documento Comprobatório (OFÍCIO PRESI 2025 087) banco BRB #20 Reservado b. Comitê de Remuneração: 5 membros, sendo 2 membros indicados pelo BRB e 3 indicados pelos Acionistas Originais Master; c. Comitê de Riscos, Controles e Capital: 5 membros, sendo 3 membros indicados pelo BRB e 2 indicados pelos Acionistas Originais Master. 60. Comitês Executivos: serão compostos por igual número de diretores do BRB e da Companhia. a. Comitê de Clientes e Produtos; b. Comitê de Riscos, Controles e Capital; c. Comitê de Risco de Mercado, ALM e Liquidez; d. Comitê de Finanças, Contabilidade e Pessoas. 61. Voto Afirmativo: Prevê deliberações que dependem do voto afirmativo do BRB na Assembleia Geral e no C.A. (e.g. modificação de estatuto social, operação de M&A, emissão de ações, auditores independentes, venda ou aquisição de ativos). ###### Planejamento e Alinhamento Estratégico da Operação 62. O Conglomerado BRB atuará em 6 linhas de negócio, que são reforçadas dada a complementariedade com o Banco Master, cujos posicionamentos estratégicos são: a. Varejo PF: Expandir e rentabilizar, oferecendo portfólio completo de soluções financeiras, canais diversificados, atendimento personalizado e experiências exclusivas para os segmentos prioritários; b. Varejo PJ: Expandir e rentabilizar, ampliando negócios com micro, pequenas e médias empresas, por meio de um portfólio de produtos e serviços financeiros simples, competitivo e multiplataformas; c. **Habitação: Manter a liderança no DF e expandir a atuação para outros estados,** oferecendo portfólio de produtos completo, competitivo e digital; d. Atacado: Ampliar a presença, buscando complementar a oferta bancária por meio de parcerias nos modelos B2B e B2B2C, oferecendo um portfólio completo de produtos e serviços; e. Governo e Judiciário: Ampliar e Fortalecer negócios e parcerias, por meio de soluções customizadas, inovadoras, modernas e ágeis; f. **Rural: Crescer no segmento, oferecendo portfólio de produtos completo e soluções** inovadoras e sustentáveis. 63. Nesse sentido, segundo análise estratégica realizada pela PWC, as sinergias da operação reforçam a estratégia de crescimento do BRB. Página 11 de 56 ![](img_p678_1.png) A. ----- Documento id 2217198193 - Documento Comprobatório (OFÍCIO PRESI 2025 087) #20 Reservado As sinergias da operagio de M&A com o Banco Master e Will reforcam os pilares estratégicos do BRB © Nenhum Satistatsrio @ @ Impactos nos objetivos estratégicos BRB Baixo Ato ato Objetivo estratégico Grau de sinergia Master wil o [= ] Financeira estratégica apolar OE08 o Wi OF0S experiencia) (Omicanalidade) com Clientes e canais fort prosenca dgtal Processos internos TI 64. Com isso, durante a análise da oportunidade, foi definida uma identidade estratégica para o Conglomerado Prudencial a ser formado pelos dois Bancos, além dos objetivos estratégicos: a. Visão: ser um conglomerado financeiro completo protagonista do desenvolvimento sustentável, econômico, social e humano; b. Missão: ser o principal banco dos nossos clientes, reconhecido pelo impacto positivo na vida das pessoas e no desenvolvimento das empresas; c. **Propósito: transformar a vida das pessoas e promover desenvolvimento econômico,** social e humano. MAPA ESTRATEGICO FINANCEIRA E CLENTES ESTRATEGICA CANAIS PROCESSOS TECNOLOGIA a rorore pers Expand constr a tronstomocon copactor do 8 ofert goronte um ais tendimento ombienta aos negoc o um om Atvor | capacidode de | Diversifcar comploto do | ir otimizon | de forma co | ntegrada | |---|---|---|---|---| prociutos DA JoRNADA Df DE INDICE DE DISPOMIBILIOADE Dos canals INDICE DE ENGAJAMENTO DE CURADORIA NPS DOS CANAIS DIGITAIS DO INDICE DE SUCESSAO © UDERANGA Modolodo Quoldade Possoas Juco da © Digitais 65. Com o objetivo de embasar tecnicamente a operação e assegurar sua plena viabilidade, foi elaborado um plano de negócios específico para a aquisição do Banco Master pelo BRB. Este documento reúne, de forma integrada, as análises estratégicas, financeiras e operacionais que ![](img_p679_1.png) Assinado eletronicamente por: GABRIEL PIMENTA ALVES - 16/10/2025 20:13:59 A Página 12 de 56 Num. 2217198193 - Pág. 12 ----- Documento id 2217198193 - Documento Comprobatório (OFÍCIO PRESI 2025 087) banco BRB #20 Reservado orientam a transação, servindo como guia para a execução da operação e para o acompanhamento de seus resultados ao longo do tempo. 66. O Plano de Negócios (Anexo 05) foi concebido com o objetivo de estabelecer as diretrizes estratégicas e operacionais do novo Conglomerado Prudencial para os próximos cinco anos. 67. A elaboração seguiu metodologia baseada nas melhores práticas de mercado, combinando análises de cenários (tendências mercadológicas, regulatórias e econômicas), projeções macroeconômicas e avaliações quantitativas e qualitativas de riscos e oportunidades. 68. O Plano também está alinhado ao Planejamento Estratégico do BRB, refletindo sua Identidade Estratégica, seus Valores Empresariais e o compromisso com a geração de valor sustentável. As Linhas de Negócio foram analisadas com foco na expansão da atuação do Conglomerado, na diversificação de receitas, no fortalecimento da governança e na mitigação de riscos. 69. Em relação ao Cenário Econômico utilizado como referência nas projeções, espera-se que a inflação mantenha-se acima do limite superior ao longo do biênio 2025-26, resultado de uma demanda agregada aquecida, seja pelo consumo das famílias ou investimento das empresas, fatos demonstrados pela atual expansão dos saldos de crédito, além de uma política fiscal expansiva do governo federal. Nesse sentido, a expectativa para a política monetária é de um ciclo restritivo no período de curto prazo. 70. Portanto, a expectativa atual é de aperto monetário ao longo dos próximos 12 meses, com a Selic mantendo-se em 15,00% ao ano após a última elevação de junho/2025. A partir de 2026, projeta-se início do ciclo de cortes ao final do segundo trimestre, com a taxa encerrando o ano em 71. As projeções do Índice Nacional de Preços ao Consumidor Amplo ("IPCA") baseadas no modelo atual, indicam 5,6% ao final de 2025, 4,5% em 2026 e 4,0% em 2027, refletindo a combinação de projeções do BRB e cenários da consultoria LCA. 72. Com o arrefecimento do processo inflacionário nos próximos anos, resultado do ciclo de alta nos juros, as projeções revelam um quadro de inflação mais moderada, permitindo cortes graduais na taxa Selic. PIB (crescimento a.a.) CDI acumulado 14.46% 10.50% 10,50% Selic fim de periodo IPCA acumulado a.a. 15.00% 10.50% 10,50% 10.50% *Gráficos 01. Projeções Econômico-Financeiras (fonte: BRB)* Página 13 de 56 ![](img_p680_1.png) ----- Documento id 2217198193 - Documento Comprobatório (OFÍCIO PRESI 2025 087) banco BRB #20 Reservado 73. O principal ativo do BRB é sua carteira de crédito. Pelas premissas estipuladas no plano de negócios, estima-se que ela atingirá R$ 133 bilhões em dezembro de 2029, mantendo-se majoritariamente de varejo, como foco em pessoas físicas, mas também completa e diversificada, com presença de operações pessoa jurídica no atacado (privado e governo), crédito imobiliário e rural. 74. Considerando o atingimento de novos mercados, o portfólio completo e o avanço digital e geográfico, os ativos totais do Clonglomerado BRB avançam até R$ 204 bilhões em 2029. 75. A Carteira Pessoa Física atinge R$ 95,6 bilhões em 2029, com crescimento médio anual de 25,3% e participação no total da carteira de cerca de 70%, impulsionada pelo crédito consignado e cartão benefício consignado. Carteira Pessoa Jurídica representará 15% da carteira total em 2029, com crescimento médio anual de 27%, movida pela Carteira de Atacado. Ativos 178.377 153.377 107.735 Carteira de Crédito Liquida de PCLD 98.036 79.641 60.921 = 2024 209 0s 208 2027 20m 0s 20m idado BRB 2027 2028 Ativo 107.734.747 129.203.262 153.377.139 Tesouraria | | | 25.656.468 | 29.665.648 | |---|---|---|---| | Disponibilidade e Aplic Interf. de Liquidez | 12.618.663 | 12.521.257 | 23.722.465 | | TVM e Derivativos | 11.652.834 | 12.424.889 | 5.172.530 | | Carteira de Crédito | 60.920.752 | 79.640.971 | 98.036.470 | | | |---|---|---|---|---|---| | Comercial PF | 39.736.045 | 54.638.925 | 68.474.363 | | | | Comercial | 7.562.001 | 10.472.067 | 13.569.200 | | | | | 14.933.963 | 17.631.869 | 20.907.747 | 24.085.443 | 27.433.725 | | Rural | 2.194.724 | 2.806.782 | 3.550.271 | 4.426.500 | 5.485.881 | | | 3.525.981 | 6.108.672 | 8.465.111 | 11.538.100 | 15.356.336 | | Relagdes Interfinanceiras. | 1.126.067 | 1.228.066 | 1.228.066 | 1.228.066 | 1.228.066 | |---|---|---|---|---|---| | Outros Créditos | 18.527.914 | 20.645.699 | 22.285.995 | 24.131.950 | 25.874.777 | | Outros Bens e Valores Permanente | 1.159.646 | 1.111.737 | 1.086.335 | 1.072.349 | 1.052.965 | | | 777.053 | 920.322 | 1.074.625 | 1.241.947 Tabela 06. Projeção dos Ativos (R$ mil) | 1.495.397 | 76. As captações atingem R$ 183 bilhões em 2029, após crescimento de 21% a.a., com aproximadamente 29% de representatividade do CDB e 22% do Depósito Judicial. 77. Letras de Crédito Imobiliárias, do Agronegócio e Financeiras corresponderão a 21% do total da captações. A relação entre Crédito e Depósitos permanece entre 65% e 72% no quinquênio. ![](img_p681_1.png) Assinado eletronicamente por: GABRIEL PIMENTA ALVES - 16/10/2025 20:13:59 FL Página 14 de 56 Num. 2217198193 - Pág. 14 ----- Documento id 2217198193 - Documento Comprobatório (OFÍCIO PRESI 2025 087) banco BRB Captacoes 159.141 136.290 93.669 65,04; #20 Reservado Loan to Deposit 69: as 20 nz 6 227 2s *Gráficos 03. Captações (R$ milhões) / Relação Crédito e Captação - Loan to Deposit* Projecao 25 Patrimonial Consolidado BRB 2028 Balango Patrimonial 2029 Passivo 107.734.747 129.203.262 153.377.139 178.376.954 204.228.809 Depositos 67.142.016 1.937.769 115.645.693 133.055.250 ```text Poupanga 1.798.209 2.052.361 2.295.152 2.533.785 2.794.006 Judicial 22.594.637 27.025.653 - - - - 7.340.574 10.672.864 13.761.577 ``` | Letras Captages no Mercado Aberto | 5.520.770 20,610.23 | 6.302.277 25.343.010 | 7.048.984 30.165.558 | |---|---|---|---| | wa | 12.562.403 1412.55 | 15.827.540 1.650.479 | 19.185.972 1.897.614 | | LF Hipotecérias | 6.635.264 | 7.864.990 | 5.081.973 | --- Obrigagdes por Empréstimos e Repasses 395.964 425.619 458.917 Relagdes Interfin. e Interdep. --- Outras 3.837.533 3.943.564 3.978.967 8.438.528 Liquido 9.398.028 *Tabela 07. Projeção dos Passivos (R$ mil)* 78. A aquisição de participação no Banco Master permite ao BRB acrescentar aproximadamente R$ 1,5 bilhão ao seu resultado do quinquênio, permitindo a entrega de um resultado superior a R$ 2,7 bilhões em 2029. | W252] 204 205 Resultado 2639 2704 2.375 1251 206 2027 ROE 208 2020 21.62% 2028 2025 206 2027 208 2029 *Tabela 08. Resultado - Lucro Líquido (R$ milhões) / Retorno sobre o Patrimônio - ROE* ![](img_p682_1.png) Assinado eletronicamente por: GABRIEL PIMENTA ALVES - 16/10/2025 20:13:59 FL Página 15 de 56 Num. 2217198193 - Pág. 15 ----- Documento id 2217198193 - Documento Comprobatório (OFÍCIO PRESI 2025 087) banco BRB #20 Reservado 79. O resultado projetado possibilita ao BRB oferecer ao seu acionista um retorno sobre o patrimônio em patamar superior, estimado em aproximadamente 20% ao ano, mantendo plena conformidade com os indicadores prudenciais e regulatórios. 80. Para o BRB, a operação representa uma oportunidade de transformação, crescimento e modernização da instituição, ampliando a sua capacidade de competir e gerar valor para seus clientes, empregados e acionistas, notadamente o Distrito Federal: a. Expansão estratégica e diversificação de mercado: O BRB passa a ter presença nacional ampliada com a incorporação do Master, com acesso a novos segmentos de negócios e regiões geográficas, aumentando a base de clientes e a oferta de produtos. b. Diversificação de fontes de receita e novos negócios: O BRB adiciona expertises em cartão benefício consignado, câmbio, serviços de mercado de capitais e operações de atacado (médias e grandes empresas), que contribuirão para a ampliação das fontes de receitas e resultados; c. Expansão da atuação digital: O BRB passa a contar com um banco digital com a inclusão do Will Bank, oferecendo uma plataforma moderna ao público de baixa e média renda, com atendimento ágil e eficiente, agregando uma frente de atuação inovadora e tecnológica ao seu modelo de negócios. d. Sinergias operacionais e tecnológicas: A operação agregará sinergias, redução de custos operacionais e aumento da eficiência, uma vez que o Master possui uma estrutura enxuta e tecnológica, enquanto o BRB possui uma infraestrutura estruturada, que passará a oferecer os novos produtos, compartilhando governança, expertise, coordenação estratégica e operacional, além de sistemas e tecnologia financeira. e. Ganhos financeiros e de competividade: Com a aquisição do Master, o BRB alcança um novo patamar de tamanho e resultados no Sistema Financeiro Nacional, tornando-o um dos maiores bancos de capital nacional, dentro do grupo dos maiores bancos. Essa maior escala fortalece a posição competitiva do BRB para ofertar produtos e serviços financeiros em condições mais vantajosas em todo o país, ampliando a sua rentabilidade, por meio de um portfólio de produtos e serviços completo, e com uma base de capital, liquidez e escala aumentadas. 81. Para o Distrito Federal, os resultados da expansão do BRB promovem impactos diretos tanto em termos financeiros quanto de desenvolvimento econômico local: a. Retorno financeiro ao acionista público: A perspectiva de lucros maiores do BRB significa maior distribuição de dividendos para o Tesouro do Distrito Federal, reforçando as contas públicas. Esse montante adicional pode ser reinvestido em políticas públicas no DF, infraestrutura e serviços à população, cumprindo o propósito do BRB de fomentar o desenvolvimento regional. Os lucros gerados em âmbito nacional pelo novo BRB retornarão por meio de dividendos aos cofres distritais, funcionando como um ativo estratégico do DF, que também tende a aumentar o valor de mercado ao longo do tempo. b. Fortalecimento de um agente financeiro regional: A operação projeta o BRB e o Distrito Federal no cenário bancário nacional de forma inédita. O banco anteriormente modesto e com dificuldades financeiras, focado quase que exclusivamente na folha de pagamentos do funcionalismo local, passa a ter outro ![](img_p683_1.png) Assinado eletronicamente por: GABRIEL PIMENTA ALVES - 16/10/2025 20:13:59 A. Página 16 de 56 Num. 2217198193 - Pág. 16 ----- Documento id 2217198193 - Documento Comprobatório (OFÍCIO PRESI 2025 087) banco BRB #20 Reservado porte, e o DF passa a sediar um banco competitivo em âmbito nacional, o que pode atrair talentos, investimentos e oportunidades para Brasília. c. Geração de emprego e renda: O crescimento do BRB pode gerar novos empregos qualificados na região, seja em sua sede, nas áreas de tecnologia ou em centros administrativos de suporte. O próprio planejamento do BRB prevê a contratação de 1.500 pessoas nos próximos cinco anos. d. Ampliação dos serviços financeiros aos cidadãos e empresas do DF: O BRB poderá oferecer aos clientes locais uma maior gama de produtos (cartão de benefício consignado, serviços de mercado de capitais, câmbio e banco digital), fomentando a inclusão financeira, o desenvolvimento, a geração de emprego e renda, com capacidade ampliada de financiar projetos de desenvolvimento, infraestrutura, habitação e crédito produtivo. 82. O Sistema Financeiro Nacional ganha com a operação que carrega implicações que vão além das instituições individualmente e geram benefícios à concorrência, estabilidade e inovação: a. Ampliação da concorrência e desconcentração no mercado: A operação resulta na formação de um novo conglomerado bancário de porte médio, reforçando a concorrência com os maiores bancos. O novo conglomerado ganha escala para disputar clientes e negócios em nível nacional, o que pode levar a condições mais favoráveis ao consumidor, enfrentando resistência de determinados bancos, mas tendendo a ser benéfica para o conjunto do mercado. b. Desconcentração geográfica: A operação fortalece uma instituição fora do eixo brasileiro. Adicionalmente, o caso demonstra que bancos médios podem buscar soluções de sobrevivência outras que simplesmente serem eliminados do mercado. Isso pode dinamizar as estratégias de bancos regionais e médios, intensificando também a competição nesse segmento. c. Fortalecimento de instituições regionais e solidez sistêmica: A operação entre um banco estatal regional e um banco privado médio reforça uma lógica de cooperação e robustez institucional no SFN. A transação demonstra mecanismos do sistema para mitigar riscos, evitando soluções mais drásticas e gerando fortalecimento institucional, reduzindo os riscos de acionamento do FGC e o risco sistêmico, evitando abalar a confiança no sistema. d. Estímulo à inovação e inclusão financeira: A combinação das duas instituições pode impulsionar inovações em serviços financeiros. O BRB, antes visto como um banco tradicional, pode incorporar um banco digital moderno (Will Bank) e uma cultura de fintech, podendo disseminar soluções inovadoras e digitais para uma base de clientes maior, incluindo o setor público. Isso pode significar novos produtos digitais, melhor experiência aos usuários de serviços bancários e mais eficiência no sistema de pagamentos, intensificando iniciativas de inclusão financeira, competindo com fintechs e com os grandes bancos. Em última instância, o consumidor e as empresas se beneficiam de um sistema financeiro mais plural, com opções de serviços públicos, privados tradicionais e digitais. 83. Assim, a operação projeta não apenas ganhos financeiros, mas também benefícios econômicos e sociais concretos para a população do DF. 84. Resumidamente, o Distrito Federal ganha um banco público regional fortalecido, capaz de alavancar o desenvolvimento local com os frutos colhidos em mercados mais amplos; já o Sistema ![](img_p684_1.png) £5 Assinado eletronicamente por: GABRIEL PIMENTA ALVES - 16/10/2025 20:13:59 Página 17 de 56 Num. 2217198193 - Pág. 17 ----- Documento id 2217198193 - Documento Comprobatório (OFÍCIO PRESI 2025 087) banco BRB #20 Reservado Financeiro Nacional se beneficia da maior competição, redução de riscos concentrados, inclusão bancária e inovação. 85. Nesse contexto, elencamos nossos comentários e esclarecimentos à solicitação formulada por esse D. Ministério Público Federal, no que se referem às recomendações, conforme apresentado no Ofício Presi 2025/085 de 26 de agosto e complementado a seguir: ***Item 1: Antes de concluir a operação de aquisição do Banco Master, comprove, por meio de apuração pormenorizada e documentação idônea, a fidedignidade, a efetiva existência e a correta valoração de todos os ativos, passivos e operações incluídos no perímetro da operação, assim como a inexistência de passivos ocultos ou de ativos sobreavaliados;*** 86. Conforme acima assinalado, o BRB desde o início dos trabalhos, e em conformidade com seu normativo interno - Manual de Fusões e Aquisições do BRB - e melhores práticas do mercado, planejou a realização de diligências (due diligences), abrangendo os aspectos Jurídico, Operacional, TI, Cyber Segurança, Contábil, Financeira, Tributária e Fiscal. Assim, o BRB contratou consultorias especializadas nas áreas contábil e jurídica - PricewaterhouseCoopers Serviços Corporativos & Recovery (PwC) e o escritório de advocacia Lefosse - assessorias responsáveis por conduzir análises técnicas e independentes. 87. As análises jurídicas realizadas pelo escritório Lefosse observaram: (i) aspectos societários, (ii) contratos comerciais; (iii) contratos financeiros; (iv) seguros; (v) aspectos regulatórios; (vi) aspectos ambientais; (vii) aspectos imobiliários; (viii) contencioso cível; (ix) contencioso tributário; (x) contencioso trabalhista; (xi) propriedade intelectual; (xii) proteção de dados; (xiii) aspectos concorrenciais; e (xiv) compliance e criminal. Jurídica (Anexo 06). Vale ressaltar que não foram identificados itens que inviabilizassem a transação ou que não pudessem ser tratados. Os apontamentos identificados referem-se a itens documentais, processos societários entre as empresas do grupo, prognóstico de perdas (processos judiciais), e condições suspensivas, como aumento de capital e aprovação dos órgãos de controle. 89. Para todos os itens apontados na diligência jurídica, há ações mitigatórias, considerando o Contrato de Compra e Venda, cujas cláusulas visam abarcar eventuais perdas incorridas, direta ou indiretamente; indenização pelos Acionistas Controladores do Master em caso de verificação de falsidade/inexatidão das declarações e também decorrentes de atos/omissões e contingências provenientes de ações com fato gerador anterior a data de fechamento (indenização my watch your *watch); além de contingências a serem registradas em conta Escrow.* 90. A PwC efetuou due diligence nas instituições Banco Master S.A., Banco Master de Investimentos S.A., Banco Master Múltiplo S.A., Maxinvest Securitizadora de Créditos Financeiros S.A., Will Holding Financeira Ltda., Will Financeira S.A. Crédito Financiamento e Investimento, e Will Produtos Ltda.. Os trabalhos abordaram as vertentes financeira, contábil, tributária, trabalhista, tecnologia da informação, cibernética e operacional. 91. Os trabalhos desenvolvidos pela PwC abordaram os seguintes escopos: a. Escopo 1 - Diligência Financeira e Contábil: foram analisadas as áreas contábil e financeira para as entidades que farão parte de transação com foco para o exercício findo em 31 de dezembro de 2024 (FY24). b. Escopo 2 - Diligência Tributária e Trabalhista: consistiu na revisão das informações, documentação e procedimentos adotados pelas empresas para o período de janeiro de 2020 a dezembro de 2024 ou período mais recente disponível de 2024. ![](img_p685_1.png) Assinado eletronicamente por: GABRIEL PIMENTA ALVES - 16/10/2025 20:13:59 A. Página 18 de 56 Num. 2217198193 - Pág. 18 ----- Documento id 2217198193 - Documento Comprobatório (OFÍCIO PRESI 2025 087) banco BRB #20 Reservado c. Escopo 3 - Diligência Tecnológica: compreendeu a avaliação dos ambientes atuais de TI para as dimensões Estratégia e Organização; Arquitetura e Aplicações; e Infraestrutura e Operações. d. Escopo 4 - Diligência Cibernética: compreendeu a Avaliação de Segurança Cibernética e Avaliação de Privacidade de Dados dos ambientes. e. Escopo 5 - Diligência Operacional: teve como enfoque a avaliação de processos críticos da operação, do entendimento macro da organização, da estrutura de custos e possíveis temas críticos da operação. 92. As considerações e conclusões da PwC compõem o Relatório de Due Diligence, de 1º de julho de 2025 (Anexo 07). Em relação às diligências financeira, contábil, tributária e trabalhista realizadas pela PwC, cabe apresentar os achados da PwC constantes do Relatório: a. *Impacto de investimentos e equivalência patrimonial das instituições que* ***não fazem parte do perímetro da transação: O Banco Master possui controle*** *direto sobre sete instituições, sendo que quatro delas não fazem parte da transação. A eliminação dos investimentos e resultados de equivalência patrimonial dessas instituições em FY24 resulta em R$ 1,1 bilhão de ativos líquidos.* b. *Itens excluídos do perímetro da transação, conforme indicado pela* ***administração: A administração reportou que investimentos em certas instituições,*** *valores a receber de reorganização, precatórios vinculados a títulos e créditos, assim como os fundos de investimento Amazonita FIDC e os fundos de ações, serão excluídos da transação.* c. ***Reversão crédito tributário de prejuízo fiscal e base negativa de CSLL:*** *Valor registrado pelo Banco Master após a aquisição do BMM em 2023, que* *representa R$ 376 milhões em créditos tributários em dez-24. Segundo a* *administração, o antigo Banif possuía créditos tributários não reconhecidos, pois não* *havia expectativa de geração de lucros tributáveis futuros em decorrência da* *descontinuação de suas atividades bancárias.* d. *Passivo diferido sobre a receita de compra vantajosa: Na aquisição da Will CFI* *pelo BMM, houve um ganho por compra vantajosa; entretanto, este valor foi excluído* *da base de cálculo do IRPJ e CSLL. De acordo com a administração, o BMM não* *registrou o passivo fiscal diferido correspondente a essa aquisição. Dado que a Will* *CFI pode não permanecer no BMM, entendemos o reconhecimento do passivo diferido* *no balanço.* e. *Impacto da 4.966 na PCLD (líquido): Até dez/24, o Banco Master realizava a* *provisão de PDD com base na Resolução CMN nº 2.862, porém em jan/25 houve a* *transição desta para a Resolução 4.966/21, este ajuste refere-se ao impacto da* *resolução atual aplicada em dez/24.* f. ***FIDCs com direitos creditórios de precatórios: Saldos de precatórios registrados*** *nas carteiras dos fundos detidos pelo Banco Master. Entendemos que os precatórios* *não farão parte do perímetro da transação e, portanto, consideramos o ajuste desses* *valores nesta análise.* g. *Complemento de provisão de PCLD FIDCs: A carteira do fundo JEITTO é* *composta por Direitos Creditórios (DC's) sem a transferência dos riscos e benefícios.* *Entendemos que a recompra de títulos vencidos é uma prática recorrente do fundo,* *conforme observado nas demonstrações financeiras. Embora não tenhamos* ![](img_p686_1.png) Assinado eletronicamente por: GABRIEL PIMENTA ALVES - 16/10/2025 20:13:59 A. Página 19 de 56 Num. 2217198193 - Pág. 19 ----- Documento id 2217198193 - Documento Comprobatório (OFÍCIO PRESI 2025 087) banco BRB #20 Reservado *identificado a obrigação de recompra dos títulos no regulamento do fundo, as demonstrações financeiras indicam ajustes quando há necessidade de recomprar os créditos adquiridos pelos fundos. Em dez-24, há R$ 358 milhões em títulos vencidos nas carteiras dos fundos. Portanto, sugerimos complementar a provisão de PDD caso o cedente não realize a recompra dos títulos. h. Provisão de contingências: Para o Banco Master e BMM, os processos são* *provisionados de acordo com a probabilidade de perda indicada pelos advogados, o* *qual identificamos diferenças de conciliação dos valores contabilizados comparados* *ao relatório auxiliar. Fomos informados que para a Will CFI, os processos cíveis são* *provisionados por método de massificação, porém, não recebemos o detalhamento* *do cálculo com documentação suporte para os saldos contabilizados. Além disso, o* *consolidado apresenta R$ 265 milhões de contingências classificadas como possíveis* *e R$ 1.422 milhões como remotas.* *i.* ***Cessão de carteiras a prazo para o FIDC recupera (Will): Verificamos a*** *existência de um saldo a receber na Will CFI referente às cessões de carteiras ao* *FIDC Recupera. Estamos eliminando o impacto desse lançamento nos ativos líquidos,* *pois entendemos que, dado que o fundo é 100% da Will CFI, a liquidação financeira* *está condicionada à transferência de caixa da Will CFI para o fundo.* *j.* ***Cessão de carteiras de precatórios a prazo (FIDCS): Entendemos que o saldo*** *a receber da venda ou cessão de carteira de crédito a prazo apresentado no fundo CITY2 e no MAXIMA2, está relacionado à venda de carteiras de precatórios. Conforme verificado no contrato, a transferência desses ativos será finalizada somente no momento do pagamento da venda. Os fundos que adquiriram esses ativos têm, como essas carteiras são os mesmos que adquiriram a carteira de precatório a prazo do Banco Master. k. Cessão de carteiras de precatórios a prazo para fundos (Master): Entendemos* *que o saldo a receber da venda ou cessão de carteira de crédito a prazo está* *relacionado à venda de carteiras de precatórios. Conforme verificado no contrato, a* *transferência desses ativos será finalizada somente no momento do pagamento da* *venda. Os fundos que adquiriram esses ativos têm, como principal ativo, os* *precatórios ou pré-precatórios. Os fundos SDG II FIDC, REAG SPECIAL SITUATION,* *e GOLD STYLE FIDC tiveram abstenção de opinião em suas últimas demonstrações* *financeiras, devido à ausência de evidências para validar os direitos creditórios. Além* *disso, os fundos B-ROL FIDC e BB CLAIM FIDC não possuem demonstrações* *financeiras auditadas. Em dez/24, os fundos CIB-K FIDC, B-ROL FIDC, RUNEARD* *FIDC, e BB CLAIM FIDC não apresentam um passivo equivalente ou superior ao valor* *que o Banco Master tem a receber pela venda deste ativo.* *l.* ***Venda a prazo para fundo - FIDC Azo (Master): De acordo com o contrato, o*** *Banco Master vendeu o FIDC Azo para o fundo Alepo95 em dez/24, por R$ 731 milhões, com pagamento previsto para 12 meses após a data de contratação, condicionado à apresentação de um parecer jurídico sobre as cotas do fundo, elaborado por um escritório de advocacia. Além disso, verificamos que as demonstrações financeiras do fundo Alepo95, referentes a 31 de março de 2024, que foram emitidas com abstenção de opinião, não apresentam disponibilidades ou aplicações financeiras no saldo de caixa e, sua carteira é composta por ativos decorrentes de discussões judiciais. Notamos que outros fundos auditados com ativos semelhantes têm abstenção de opinião sobre esses ativos. Portanto, entendemos que esse contas a receber pode não estar incluído no perímetro da transação.* ![](img_p687_1.png) Assinado eletronicamente por: GABRIEL PIMENTA ALVES - 16/10/2025 20:13:59 A. Página 20 de 56 Num. 2217198193 - Pág. 20 ----- Documento id 2217198193 - Documento Comprobatório (OFÍCIO PRESI 2025 087) banco BRB #20 Reservado *m. Diferença de conciliação: Refere-se às discrepâncias de reconciliação nas contas* *de disponibilidades com os extratos bancários e aplicações financeiras (LF, LFT, LTN, NTN-B) com os extratos de custódia, no valor de R$ 3 milhões. n. Bens mantidos para venda: O Banco Master possui registrado ativos não* *financeiros mantidos para a venda referentes a: imóveis residenciais (R$ 178 milhões), terrenos rurais (R$ 124 milhões), imóveis comerciais (R$ 118 milhões), e terrenos urbanos (R$ 2 milhões), em dezembro de 2024. Estes ativos apresentam pouca movimentação entre os períodos devido à baixa liquidez desses. o. Pagamento de Royalties para a Niobium referente aos softwares e marca* ***"Will": Como parte da reestruturação do grupo Will em 2024, os direitos sobre os*** *ativos intangíveis dos softwares utilizados pela Will CFI, inicialmente registrados na Will IP, assim como a patente das marcas "Will", foram vendidos pela Will IP para a Niobium. Atualmente, a Will CFI paga royalties à Niobium pelo uso desses ativos. p. Ausência de registro de passivo fiscal diferido: O Banco Master apurou ganho* *por compra vantajosa na aquisição do Voiter e do Let's Bank, enquanto o Banco Múltiplo Master (BMM) registrou ganho na aquisição do Will CFI. O resultado positivo registrado por referidas aquisições foi excluído na apuração do IRPJ e CSLL, sem a contabilização do correspondente passivo fiscal diferido. q. Crédito tributário decorrente de prejuízo fiscal e base negativa de CSLL: O* *Banif possuía histórico de prejuízo fiscal, cujo correspondente crédito tributário não* *estava registrado contabilmente. Após a aquisição pelo Banco Master, a* *administração decidiu contabilizar referido ativo fiscal diferido por planejar tornar a* *operação.* *r.* ***Dedutibilidade fiscal das perdas com devedores duvidosos de forma*** ***facultativa: Em conversas com a administração do Banco Master, fomos informados*** *que a Entidade não deduz as perdas no momento que são atingidos os critérios de* *dedutibilidade, mas que avalia o melhor momento para tal realização.* *s.* ***Tributação das operações de liquidação futura na apuração: Os ajustes de*** *futuros são realizados pelos valores contabilizados, não havendo conciliação, ajuste* *ou disponibilidade dos Relatórios 501 e 502. Desta forma, não é possível determinar* *a correção ou não dos valores que são considerados nas bases dos tributos referentes* *ao resultado auferido no mercado de liquidações futuras.* *t.* ***Stock Option: A Instituição Will Holding oferece opções de compra de ações para*** *seus empregados e diretores estatutários, cujas cláusulas podem ensejar sua descaracterização e consequente caracterização de remuneração, refletindo no pagamento da contribuição previdenciária, imposto de renda (IRRF) e direitos trabalhistas. u. Benefícios Indiretos para Diretores estatutários: As Instituições Banco Master* *e Will CFI realizam a concessão de diversos benefícios a seus diretores estatutários, tais como assistência médica, vale refeição, vale alimentação, seguro de vida, dentre outros, que podem ser considerados como remuneração. v. Convênio Médico e Odontológico pago para dependentes dos empregados:* *O Banco Master e Will Produtos concedem convênio médico e odontológico aos dependentes de seus empregados, enquanto a Will CFI custeia os valores totais dessa* ![](img_p688_1.png) Assinado eletronicamente por: GABRIEL PIMENTA ALVES - 16/10/2025 20:13:59 A. Página 21 de 56 Num. 2217198193 - Pág. 21 ----- Documento id 2217198193 - Documento Comprobatório (OFÍCIO PRESI 2025 087) banco BRB #20 Reservado *assistência. A prática pode ser alvo de devida tributação da contribuição previdenciária, o que pode ser questionado por parte das autoridades fiscais. w. Pagamento de PLR em valores fixos: A Instituição Will Produtos realiza o pagamento de participação nos lucros (PLR) em valores fixos para seus empregados, com base na assiduidade, o que pode gerar questionamentos por parte das autoridades fiscais, pleiteando pela descaracterização do plano e pagamento da contribuição previdenciária e dos direitos trabalhistas devidos. x. Descumprimento de cota PCD: As Instituições não cumprem a cota obrigatória de* *contratação de Pessoas com Deficiência (PCD). y. Desconto de vale transporte em valor inferior ao determinado pela* ***legislação: A Instituição Banco Master concede vale transporte a todos os*** *empregados que optam por este benefício legal, realizando o desconto em folha de* *pagamento de 4%, em desacordo com a legislação, o que pode resultar em* *questionamentos por parte das autoridades previdenciárias, bem como reclamações* *trabalhistas.* *z.* ***Tributos em aberto: Identificamos insuficiência de recolhimento de IRPJ, CSLL, PIS*** *e COFINS no Banco Master, Will CFI e Will Produtos no ano de 2024.* 93. Em relação aos Achados (a), (b), (c), (d), (e), (f), (g), (h), (j), (k), (l), (m), (p), (q), (r) e (s) os ajustes foram considerados para fins do cálculo do Preço de Referência conforme Cláusula 2.2.1 do Contrato. Em atendimento às recomendações da PwC, os ativos/passivos citados na diligência foram excluídos do perímetro da operação, sendo segregados do Banco Master no 94. Em relação aos Achados (h), (g) e (m), a PwC estabeleceu o valor a ser reduzido do Patrimônio Líquido, conforme será detalhado a frente. 95. Quanto ao Achado (n), mitiga-se com a realização da atualização dos laudos de avaliação, das certidões de ônus. Enquanto tais laudos não forem confirmados, o valor do ativo será provisionado em conta Escrow. 96. Quanto ao Achado (i), esclarecemos que a pendência mencionada relativa ao FIDC Recupera foi endereçada no mês de junho de 2025. Importa destacar que a referida liquidação não resultou em impacto patrimonial sob a ótica prudencial, razão pela qual não há reflexos a serem considerados nas projeções apresentadas. 97. Em relação ao Achado (o), tal fragilidade já havia sido identificada antes da assinatura do Contrato. Dessa forma, o Contrato já previu como uma condição precedente, a necessidade do Willbank firmar Opção de Compra dos ativos intangíveis, que foi formalmente celebrada pela Niobium e Will Financeira em 20 de maio de 2025 ("Opção de Compra de Ativos"). Referido direito já se encontra publicamente formalizado, inclusive com o registro do respectivo ônus nos ativos protegidos pelo Instituto Nacional da Propriedade Industrial - INPI. 98. O instrumento foi concebido como um mecanismo de proteção contratual adicional que assegura à Will Financeira o pleno uso dos ativos intangíveis durante e após a vigência da relação no âmbito do Contrato de Licença de uso dos Ativos Intangíveis, e não como uma obrigação de recompra automática ou contratualmente imposta. Trata-se, portanto, de um direito cujo exercício é facultativo e não de uma obrigação firme de recompra. Diante disso, não há expectativa de execução da opção no cenário-base, razão pela qual não foram considerados impactos financeiros ou contábeis decorrentes da sua execução nas projeções submetidas a esta autoridade. ![](img_p689_1.png) Assinado eletronicamente por: GABRIEL PIMENTA ALVES - 16/10/2025 20:13:59 A. Página 22 de 56 Num. 2217198193 - Pág. 22 ----- Documento id 2217198193 - Documento Comprobatório (OFÍCIO PRESI 2025 087) banco BRB #20 Reservado 99. Em relação ao Achado (t), o valor foi provisionado em conta escrow. De toda forma, o Willbank apresentou posicionamento jurídico do escritório Pinheiro Neto Advogados que teceu os seguintes comentários: *"O Plano de Opção de Compra de Ações ("Plano SOP") foi instituído em 2021 e sua própria concepção reforça sua natureza mercantil e não remuneratória. Trata-se de um mecanismo de incentivo e alinhamento de longo prazo, voltado à atração e retenção de executivos, permitindo que participem dos resultados da instituição, mas também assumam os riscos financeiros decorrentes da não valorização do investimento. O Plano foi estruturado com fundamento no § 3º do art. 168 da Lei nº 6.404/76 e pressupõe adesão voluntária, onerosidade, com aporte financeiro por parte do beneficiário tanto na aquisição da opção de compra de ações (pelo preço fixado no valuation vigente à época), quanto no exercício do direito de compra, e risco do investimento, já que o valor das ações está atrelado ao valuation da Will Financeira. Ou seja, todas as características exigidas para classificação como um plano mercantil. Nesse sentido, não há garantia de retorno econômico ao beneficiário, pelo contrário, a possibilidade de prejuízo é inerente à estrutura do plano. É natural que, em processos de auditoria, potenciais riscos sejam apontados sob uma ótica conservadora, mesmo que classificados como de baixa probabilidade de materialização. De fato, por muitos anos, os planos de stock options foram objeto de questionamento jurídico, sendo frequentemente abordados em relatórios de due diligence. Contudo, recentemente, o Superior Tribunal de Justiça consolidou sua jurisprudência através do Tema 1.226, fixando a tese de que tais planos, quando estruturados com base em critérios mercantis, não possuem natureza remuneratória. Dessa forma, o risco de eventual reclassificação como verba de natureza remuneratória é remoto, diante (i) da robustez do arcabouço contratual, (ii) da efetiva onerosidade e risco suportado pelos participantes e (iii) da aderência às* 100. Em relação aos Achados (u), (v), (w), (x), (y) e (z), a PwC estabeleceu o valor a ser reduzido do Patrimônio Líquido, conforme será detalhado a frente, para exposições tributárias e trabalhistas. Além disso, a cláusula 15 (Indenização) contém indenização pelos Acionistas Controladores do Master em caso de atos/omissões/contingências originadas até a Data de Fechamento. 101. Em suma, as medidas que endereçam os Achados da PwC visam a mitigação de riscos e a tomada de decisão fundamentada em avaliações sólidas e imparciais, a fim de garantir que a transação esteja alinhada a níveis de risco prudentes, conservadores e alinhados ao apetite a risco do BRB, em consonância com os interesses estratégicos da instituição e de seus acionistas. 102. Em razão das diligências, foi possível avaliar ativos e passivos do Banco Master que não estão alinhados à estratégia e política de riscos do BRB, de modo que foram excluídos do **perímetro da transação cerca de R$ 51,25 bilhões.** 103. Foram excluídos ativos classificados como precatórios; Fundos de Investimento Multimercado e de Direitos Creditórios não alinhados às Políticas do BRB; operações de créditos de atacado sem garantias associadas; Certificados de Recebíveis Imobiliários (CRIs) não alinhados à Política de Concessão de Crédito do BRB; Valores a Receber e Ativos a Receber (Outros Créditos), em virtude da venda de precatórios e ativos judiciais. 104. Estima-se que o Banco Master terá R$ 75,18 bilhões em ativos em junho de 2025, dos quais apenas R$ 23,92 bilhões serão mantidos no perímetro da operação com o BRB. 105. Conforme já mencionado, inicialmente, foram excluídos do perímetro da transação com o BRB ativos que não se caracterizam como típicos da atividade bancária ou que não guardavam correspondência com a carteira atual e a estratégia de alocação de recursos do BRB. ![](img_p690_1.png) Assinado eletronicamente por: GABRIEL PIMENTA ALVES - 16/10/2025 20:13:59 Página 23 de 56 Num. 2217198193 - Pág. 23 ----- Documento id 2217198193 - Documento Comprobatório (OFÍCIO PRESI 2025 087) banco BRB #20 Reservado 106. Entre eles, destacam-se precatórios no montante de R$ 8,7 bilhões, valores a receber de cessões de precatórios e ativos judiciais no total de R$ 4,6 bilhões, além de ativos de renda variável, ações e cotas de fundos de investimento, no valor de R$ 6,9 bilhões, e ajustes no valor das operações de crédito de R$ 1,5 bilhão. As exclusões somaram R$ 22 bilhões nesta etapa. 107. No decorrer do processo de due diligence conduzido pela PwC e pelo Escritório Lefosse, a análise mais aprofundada das operações de crédito e dos fundos de investimento levou a novas exclusões. Além dos ajustes, foram retiradas do perímetro operações de crédito de pessoas jurídicas sem garantias reais, somando de R$ 10,8 bilhões. 108. Também foram excluídas cotas de Fundos de Investimento em Direitos Creditórios (FIDCs), elevando o valor fora do perímetro em fundos de R$ 6,89 bilhões para R$ 10,78 bilhões. Adicionalmente, houve ajuste nos valores a receber, passando a exclusão de R$ 4,6 bilhões para R$ 4,7 bilhões. Com isso, as exclusões totalizaram R$ 35,1 bilhões, restando R$ 42,1 bilhões em ativos dentro do perímetro. 109. Em nova rodada de avaliação, optou-se por excluir também parte dos Certificados de Recebíveis Imobiliários (CRIs), tanto aqueles registrados diretamente no balanço do Banco Master, no montante de R$ 4,35 bilhões, quanto os presentes em fundos de investimento. Dessa forma, as exclusões nessa linha passaram de R$ 10,78 bilhões para R$ 15,84 bilhões, elevando o total de exclusões a R$ 43,9 bilhões e reduzindo os ativos no perímetro para R$ 33,2 bilhões. 110. Com a conclusão dos relatórios finais de diligência e atualização dos saldos do Banco Master, o BRB consolidou o perímetro definitivo da transação, com exclusão total de R$ 51,25 bilhões e manutenção de R$ 23,9 bilhões em ativos. Destacam-se, entre os ajustes finais: b. exclusão de ativos de crédito em fundos não aderentes à Política de Crédito do BRB, totalizando R$ 19,48 bilhões; c. exclusão de R$ 7,59 bilhões em operações de crédito de pessoas jurídicas em junho; d. ajuste do valor dos CRIs em carteira para R$ 2,47 bilhões; e e. exclusão de R$ 12,28 bilhões em outros créditos, incluindo recebíveis de ativos judiciais e posições cujas contrapartes não foram avaliadas. 111. Abaixo está detalhada a evolução dessas exclusões e ajustes que foi negociada a partir do andamento dos estudos e diligências efetuadas: | Exclusões | |---| | 1. Ativos | | Definição do Perímetro | | Posição dos Ativos | | 1.1. Precatórios | | 1.2. Fundos de Investimento | | 1.3. Operações de Crédito | | 1.4. CRIs | | 1.5. Outros Créditos | | Total de Exclusões e Ajustes | | Ativos Master Consolidado | | Ativos Master após Exclusões | | | 1° Rodada 2° Rodada | dez-24 | dez-24 | |---|---| | 8.729.158 | 8.729.158 | | 6.893.000 | 10.776.538 | | 1.488.930 | 10.846.843 | 0 4.634.871 4.740.638 **21.745.959 35.093.177 77.173.849 77.173.849 55.427.890 42.080.672** *Tabela 09 Tabela - Exclusões 01. Ativos excluídos do Perímetro de ativos do Perímetro* 3° Rodada 4° Rodada | dez-24 | jun-25 | |---|---| | 8.729.158 | 9.429.156 | | 15.842.324 | 19.477.567 | | 9.357.913 | 7.593.872 | | 0 | 4.349.078 5.622.487 | 2.472.686 12.280.453 | |---|---|---| | | 43.900.961 77.173.849 | 51.253.735 75.178.139 | | | 33.272.889 | 23.924.404 R$ mil | Página 24 de 56 ![](img_p691_1.png) A. ----- Documento id 2217198193 - Documento Comprobatório (OFÍCIO PRESI 2025 087) banco BRB #20 Reservado 112. A exclusão dos ativos ocorrerá com correspondente exclusão de passivos e patrimônio líquido, totalizando o valor de R$ 51,25 bilhões. 113. Do lado dos passivos, serão eliminados os depósitos interfinanceiros do Master com outras instituições financeiras e excluídos R$ 33,59 bilhões em Certificados de Depósitos Bancários ("CDBs") que são depósitos a prazo distribuídos por plataformas de investimento e cujo custo de captação é próximo a 120% da taxa de Depósito Interfinanceiro ("CDI"): ###### Exclusões ###### 2. Passivos | Definição do Perímetro | 1° Rodada | 2° Rodada | 3° Rodada | 4° Rodada | |---|---|---|---|---| | Posição dos Passivos | dez-24 | dez-24 | dez-24 | jun-25 | | 2.1. Depósitos Interfinanceiros Master | 16.297.380 | 16.297.380 | 16.513.329 | 17.060.831 | | 2.2. Depósitos à Prazo | 3.475.778 | 16.822.996 | 25.414.831 | 33.590.979 | | Total de Exclusões | 19.773.158 | 33.120.376 | 41.928.159 | 50.651.810 | | 2.3. Ajustes de PL | 1.972.801 | 1.972.801 | 1.972.801 | 601.925 | | Total de Exclusões e Ajustes | 21.745.959 | 35.093.177 | 43.900.961 | 51.253.735 | | Passivos Master Consolidado | 77.173.849 | 77.173.849 | 77.173.849 | 75.178.139 | | Passivos Master após Exclusões | 55.427.890 | 42.080.672 Tabela | 33.272.889 Tabela 02. Passivos excluídos do Perímetro | 23.924.404 R$ mil | 114. Os ajustes no Patrimonio Líquido correspondem a apontamentos realizados pela PwC e pelo Escritório de Advocacia Lefosse com efeito redutor sobre o valor dos ativos, os quais estão descritos no item 3.2. do quadro abaixo: ###### Ajustes ###### 3. Patrimônio Líquido | Definição do Perímetro | 1° Rodada | | 2° Rodada | | 3° Rodada | | | | |---|---|---|---|---|---|---|---|---| | Posição dos Ajustes | dez-24 | | dez-24 | | dez-24 | | jun-25 | | | 3.1. Impacto 4.966 (líquido) | | | | | | 1 2 1 2 9 5 4 2 0 9 | | | | | -1.488.930 | | -1.488.930 | | -1.488.930 | | | - | | 3.1.1. Banco Master | -398.000 | | -398.000 | | -398.000 | | | - | | 3.1.2. Will | -1.090.930 | | -1.090.930 | | -1.090.930 | | | - | | 3.2. Demais Ajustes Due Diligence | -483.871 | | -483.871 | | -483.871 | | -601.925 | | | 3.2.1. Exposições Tributárias e Trabalhistas | -313.665 | | -313.665 | | -313.665 | | -268.924 | | | 3.2.2. Cessão de carteira a prazo para o FIDC Recupera | | - | | - | | - | -228.176 | | | 3.3.2. Complemento de Provisão para Contingências | -16.796 | | -16.796 | | -16.796 | | -30.538 | | | 3.4.3. Depósito da locação do Master Holding Corp | -10.944 | | -10.944 | | -10.944 | | -19.898 | | | 3.5.4. Complemento PCLD | -27.887 | | -27.887 | | -27.887 | | -50.704 | | | 3.6.5. Diferenças de Conciliação | -85.775 | | -85.775 | | -85.775 | | -3.686 | | | 3.7.6. Passivo diferido sobre receita de compra vantajosa | -28.804 | | -28.804 | | -28.804 | | | - | | Total de Ajustes | -1.972.801 | | -1.972.801 | | -1.972.801 | | | | | 3.3. Atualizações | | - | | - | | - | -338.429 | | | 3.4. Aumento de Capital | | - | | - | | - | 2.049.350 | | | PL Master | 4.740.713 | | 4.740.713 | | 4.740.713 | | 3.217.960 | | | PL Master após exclusões, atualizações e aumento de capital | 2.767.912 | | 2.767.912 | | 2.767.912 | | 4.326.957 | | | | | | | | | | Em R$ mil | | Tabela 03. Ajustes no Patrimônio Líquido 115. Adicionalmente, há impacto no resultado advindo de operações de mercado no valor de R$ 338,42 milhões e uma injeção de capital no valor de R$ 2,05 bilhões realizada pelo acionista majoritário do Banco Master. 116. Ressalta-se que o aumento de capital no valor de R$ 2 bilhões era condição precedente para fechamento da transação disposta no Contrato de Compra e Venda. Os requerimentos de aumento em moeda corrente foram submetidos ao Banco Central que já deferiu os pleitos. 117. Subtraídas as exclusões, o patrimônio líquido do Banco Master parte de aproximadamente R$ 4,32 bilhões na operação com o Banco BRB. ![](img_p692_1.png) Assinado eletronicamente por: GABRIEL PIMENTA ALVES - 16/10/2025 20:13:59 Página 25 de 56 Num. 2217198193 - Pág. 25 ----- Documento id 2217198193 - Documento Comprobatório (OFÍCIO PRESI 2025 087) banco BRB #20 Reservado 118. Após as exclusões realizadas, os ativos do Master somados aos do BRB atingem cerca de R$ 99,2 bilhões, colocando o Conglomerado BRB entre os 20 maiores bancos do país em ativos e entre os 15 maiores em carteira de crédito. 119. Nas tabelas 12 e 13, apresentamos o ativo e o passivo do Banco Master, do BRB e do Conglomerado a ser liderado pelo BRB: Ativos Totais | Banco Master Banco BRB Novo Conglomerado | Tesouraria Compulsério | 6.488.206 | 15.596.122 | 21.636.105 | |---|---|---|---| | | 784.023 | 2.094.317 | 2.878.340 | | Operages de Crédito | 566.896 | 49.607.746 | 50.174.642 | | Outros Créditos | 14.867.434 | 6.983.429 | 21.850.863 | | Outros Ativos Realizéveis Permanente | 1.019.842 | 506.836 | 1.526.678 | | | 198.002 | 946.029 | | | Ativo Total | 23.924.404 | 75.734.480 | | | Os ativos e passivos estdo em bases consolidadas | | | mil | *Tabela 12. Ativos na partida* Banco Master Banco BRE | Depésitos a Vista | 1.002.720 | 1.654.661 | |---|---|---| | | 8.232.941 | 60.113.082 | | Compromissadas | 2.173.313 | 2.923.609 | | Empréstimos e Repasses | 0 | 394.981 | | Interfinanceiras | 6.081.395 | 0 | | Instrumentos Derivativos | 140.006 | 0 | | Outras | 1.967.071 | 6.409.762 | | Passivo | 19.597.446 | 71.496.096 | | Patriménio Liquido | 4.326.957 | 4.238.384 | | Passivo Total | 23.924.404 | 75.734.480 | Os ativos e passivos estao em bases consolidadas Rs mil em *Tabela 13. Passivos na partida* 120. Isso posto, com a definição do perímetro da transação a partir dos Achados das due *diligences realizadas pelos assessores técnicos especializados, foi possível reduzir o risco* consolidado da operação, promovendo maior alinhamento ao perfil conservador de crédito do BRB. 121. A definição mais precisa do perímetro da transação também permitiu ao BRB prosseguir, em etapa subsequente, com a previsão de realização de nova fase de diligência, para o **aprofundamento e pormenorização da avaliação dos ativos e passivos não excluídos do perímetro. A delimitação realizada através dos trabalhos realizados na primeira fase das** diligências proporciona maior qualidade na verificação e apreciação dos aspectos qualitativos dos ativos e passivos, ao reduzir o escopo de trabalhos de auditoria para permitir um aprofundamento analítico e valorativo por parte dos assessores. ![](img_p693_1.png) Assinado eletronicamente por: GABRIEL PIMENTA ALVES - 16/10/2025 20:13:59 Página 26 de 56 Num. 2217198193 - Pág. 26 ----- Documento id 2217198193 - Documento Comprobatório (OFÍCIO PRESI 2025 087) banco BRB #20 Reservado 122. Nesse sentido, o BRB já havia contemplado, em seus trabalhos de análise da Operação, a necessidade dessa nova etapa de diligências, tendo inclusive formalizado processo administrativo para nova contratação da PwC (PricewaterhouseCoopers). 123. Essa próxima diligência será realizada no momento do fechamento, para fins de consolidação do Banco Master pelo BRB, e abrangerá, dentre outros aspectos necessários para o fechamento da Operação: a. Avaliação do provisionamento das operações da carteira de crédito (ou com característica de crédito), assim como a avaliação da formalização dos ativos e passivos e dos instrumentos, verificando sua existência e validade; b. Laudo de avaliação sobre o valor justo de ativos e passivos, incluindo intangíveis identificados, seguindo os parâmetros estabelecidos por meio dos pronunciamentos internacionais (IFRS 3R) e brasileiros (CPC 15), de business combinations (combinação de negócios) e legislação tributária (IN 1700); c. Entendimento se os ativos e passivos na data de fechamento representam o perímetro da transação (conforme definido entre BRB e Banco Master, e disponibilizado previamente para a PwC) e se os ajustes da due diligence foram devidamente aplicados. 124. Ressalte-se que, durante todo o processo de negociação, sempre esteve assegurada ao BRB a prerrogativa de proceder à exclusão de ativos que apresentassem perfil de risco distinto daquele usualmente aceito pelo Banco, ou que fossem identificados como inconsistentes ou insuficientes em termos de documentação. Tal prerrogativa, expressamente prevista contratualmente, encontra devidamente suportados por documentação robusta integrem o escopo da operação. 125. Diante das conclusões finais da diligência, poderão ser adotadas outras medidas caso haja apuração de inconsistências ou irregularidades, com a possibilidade de não fechamento da operação em caso de achados que comprometam a racionalidade econômica ou o valor da operação. O contrato de aquisição prevê obrigações de indenização pelos acionistas vendedores ao BRB em caso de declarações falsas, incompletas ou omissas, além da retenção em conta escrow no próprio BRB de até 50% do preço de aquisição, para fazer frente a eventuais obrigações dos vendedores ou materialização de contingências do Banco Master e controladas relativas a atos e fatos anteriores ao fechamento. 126. Cumpre destacar novamente que a integralidade dessas diligências e auditorias somente poderá ser realizada após a autorização do Banco Central do Brasil e do Conselho Administrativo de Defesa Econômica, uma vez que o acesso às informações do Banco Master envolve dados protegidos por sigilo bancário, comercial e concorrencial. Assim, tendo em vista a aprovação e o trânsito em julgado do Ato de Concentração nº 08700.004179/2025-55, resta ainda pendente a autorização regulatória do Banco Central, cuja obtenção é condição necessária para que todos os dados sejam fornecidos pelo Banco Master ao BRB em sua integralidade de forma regular e lícita, permitindo que as auditorias sejam levadas a efeito em sua completude. 127. O início dos trabalhos da PwC, cuja contratação conforme já informado acima se encontra regularmente formalizada no âmbito administrativo, está condicionado ao prosseguimento da etapa subsequente e imprescindível, qual seja, a obtenção da autorização do Banco Central do Brasil. Trata-se de medida de prudência e diligência administrativa, uma vez que o dispêndio de recursos com a auditoria externa somente se justificará caso obtidas todas as autorizações legais necessárias ao fechamento, assegurando, assim, maior eficiência e racionalidade na aplicação dos recursos públicos. ![](img_p694_1.png) Assinado eletronicamente por: GABRIEL PIMENTA ALVES - 16/10/2025 20:13:59 Página 27 de 56 Num. 2217198193 - Pág. 27 ----- Documento id 2217198193 - Documento Comprobatório (OFÍCIO PRESI 2025 087) banco BRB #20 Reservado 128. Importa esclarecer que há diferença substancial entre a autorização do Banco Central do Brasil e o closing da operação. O efetivo fechamento da transação dependerá do cumprimento de diversas outras condições suspensivas, entre elas a conclusão satisfatória dos trabalhos de auditoria do Banco Master, a obtenção das aprovações regulatórias necessárias à reorganização societária do Banco Master, à comprovação pelo Banco Master da exclusão, anteriormente ao fechamento, de todos os ativos e passivos indicados pelo BRB, a obtenção pelo BRB de fairness *opinion sobre o preço de aquisição, entre outros.* 129. Portanto, não há risco de consumação antecipada da operação sem que as diligências tenham sido concluídas e validadas. 130. Além disso, o fechamento depende também da verificação ou cumprimento de outras condições precedentes ainda em andamento, além de estar juridicamente suspenso até deliberação final do Tribunal de Justiça do Distrito Federal e dos Territórios - TJDFT, conforme decisão proferida no Agravo de Instrumento 0717815-26.2025.8.07.0000, o que garante plena segurança de que a operação não avançará sem todas as verificações necessárias. 131. Outrossim, cumpre ressaltar que uma das condições estabelecidas para o fechamento do contrato é o afastamento do atual controlador da governança do Banco Master, o qual já manifestou formalmente seu compromisso de saída. Nesse contexto, o Sr. Daniel Vorcaro outorgará os direitos políticos relativos às suas ações ordinárias remanescentes à 133 Participações, sociedade atualmente minoritária no bloco de controle do Banco Master. A 133 Participações, por sua vez, é uma holding integralmente detida pelos Srs. Armando Miguel Gallo Neto e Felipe Wallace Simonsen, que não exercem funções na administração executiva do Banco Master. ***Item 2: Apresente relatório circunstanciado das diligências internas realizadas, análises, com o apontamento de eventuais inconsistências identificadas.*** 132. Em atendimento à solicitação, cumpre ressaltar que a avaliação da operação envolveu mais de quinze áreas internas do Banco, em um esforço coordenado para avaliar potenciais sinergias de negócio e eventuais riscos pertinentes à operação. 133. Conforme já informado, em 20 de janeiro de 2025, foi firmada Portaria Presi 001/2025 (Anexo 02), cuja finalidade foi constituir Comitê Estratégico e Grupo de Trabalho, de forma a garantir a direção estratégica nas tomadas de decisão e coordenar as entregas e interação com as áreas, respectivamente. 134. Em março de 2025, com o objetivo de subsidiar a deliberação da Diretoria Colegiada e do Conselho de Administração, foram solicitados pareceres às áreas técnicas internas do Banco, de modo a avaliar a pertinência da operação sob a ótica específica de cada unidade, conforme detalhado a seguir: *a.* ***Diretoria Financeira I Superintendência de Operações Financeiras (Anexo 08): A*** *transação apresenta uma oportunidade estratégica significativa para o BRB e o banco Master,* *com potencial para gerar diversas sinergias na gestão de liquidez e recursos de tesouraria. A* *centralização das funções de tesouraria pode resultar em uma administração de caixa mais* *eficiente e otimizada, enquanto a criação de um pool de tesouraria pode maximizar o uso do* *capital disponível e reduzir a necessidade de financiamento externo. Além disso, a integração* *da mesa sales e operações estruturadas do banco Master pode expandir a oferta de produtos* *financeiros do BRB, beneficiando seus clientes com uma gama mais ampla de opções de* *investimento e proteção de riscos. A unificação dos serviços de custódia e intermediação pode* *gerar novas receitas e melhorar a eficiência operacional. A securitização das carteiras de* *crédito e a realização de operações compromissadas com títulos privados podem reforçar a* *estrutura de liquidez das duas instituições, proporcionando maior flexibilidade e segurança* *financeira. As cessões de carteira podem ser uma ferramenta forte na gestão de Capital,* *liquidez, resultado e novos negócios.* Página 28 de 56 ![](img_p695_1.png) ----- Documento id 2217198193 - Documento Comprobatório (OFÍCIO PRESI 2025 087) banco BRB #20 Reservado *As captações em produtos tradicionais podem apresentar um ganho de escala mediante ao aumento do volume total de ativos do conglomerado bem como um eventual aumento de rating. Por fim, a parceria entre BRB e Banco Master tem o potencial de consolidar uma tesouraria mais robusta e eficiente, impulsionando o crescimento sustentável de ambas as instituições. Sendo identificadas potenciais sinergias positivas na: Gestão de liquidez, operações de Cessões de carteira, Securitização de crédito privado, Implementação de Mesa Sales, Centralização de Custódia e Tesouraria e potencial diversificação de distribuição de produtos de captação para clientes de ambas as entidades. b. Diretoria Financeira I Superintendência de Planejamento Financeiro, ALM e* ***Precificação (Anexo 09): A diversidade da carteira da Instituição Target, com operações de*** *crédito corporativo, transações cambiais internacionais e exposições em derivativos,* *introduzirá novas complexidades ao portfólio do Conglomerado BRB, exigindo a criação de* *novos indicadores de ALM e a implementação de modelos de stress testing mais sofisticados.* *A gestão dos descasamentos por prazos e indexadores, bem como a integração das estratégias* *de hedge, demandará uma coordenação centralizada sob a liderança do BRB, visando otimizar* *a alocação de recursos, mitigar os riscos de mercado e garantir a conformidade regulatória. A* *situação de liquidez da Instituição Target, com dificuldades em acessar fontes de* *financiamento a custos competitivos, exige atenção. A marca BRB, consolidada no mercado* *financeiro, pode ser utilizada para ampliar o acesso a fontes de financiamento a custos mais* *vantajosos. A integração dos sistemas e processos de captação dos dois bancos permitirá a* *implementação de estratégias de funding mais eficientes, com diversificação de produtos e* *prazos. Caso seja necessário que o Conglomerado BRB forneça funding para a Instituição* *Target, a oferta pública de letras financeiras no mercado de capitais pode ser uma alternativa* *interessante.* *A implementação da estrutura societária proposta exige a consolidação de uma visão unificada* *para a gestão de ativos e passivos (ALM) e proteção (hedge). Sugere-se uma coordenação* *garantir a eficiência e a eficácia das operações. A análise da precificação para produtos e* *serviços revela a necessidade de uma abordagem estratégica e coordenada no contexto da* *aquisição pelo Conglomerado BRB. A padronização das metodologias de precificação, com* *coordenação centralizada das decisões estratégicas são importantes para garantir a eficiência,* *a rentabilidade e a sustentabilidade do novo conglomerado. A adoção de práticas de mercado,* *a troca de experiências entre as equipes e a consideração das particularidades de cada* *instituição serão fundamentais para a criação de valor a longo prazo.* *c.* ***Diretoria de Varejo I Superintendência de Produtos de Relacionamento (Anexo 10):*** *Dentro de um conglomerado, a parceria entre instituições pode ajudar a mitigar riscos de concentração, diversificando as fontes de receita e o portfólio de produtos. Se uma das instituições enfrentar dificuldades no mercado ou uma desaceleração no consumo de seus produtos, a outra pode compensar essa queda com o aumento da demanda por seus serviços, criando uma rede de resiliência no conglomerado. O compartilhamento de tecnologia pode trazer vantagens significativas em termos de eficiência, agilidade, inovação e custos para o BRB, especialmente considerando que o Banco Master e o Will Bank se apoiam em soluções de mercado baseadas em nuvem, com velocidade de entrega de criação e adaptação de produtos alinhados ao mercado. Além disso, a diversificação de canais de distribuição entre correspondentes bancários, agência e canais digitais cria uma rede mais robusta, o que ajuda a proteger ambas as instituições contra possíveis riscos de dependência de um único canal ou segmento de clientes. A base de clientes jovem e a estratégia de marketing do Will Bank podem fortalecer a oferta de produtos e serviços para um público mais moderno no Banco BRB, que também tem a oportunidade de impulsionar um portfólio mais completo com a inclusão do cartão consignado, bem como os produtos de câmbio do Banco Master. A criação de um ecossistema de sinergias resulta em expansão, eficiência operacional, acesso a novos mercados e fortalecimento de marca. Ao integrar seus produtos complementares,* ![](img_p696_1.png) Assinado eletronicamente por: GABRIEL PIMENTA ALVES - 16/10/2025 20:13:59 Página 29 de 56 Num. 2217198193 - Pág. 29 ----- Documento id 2217198193 - Documento Comprobatório (OFÍCIO PRESI 2025 087) banco BRB #20 Reservado *canais de distribuição e bases de clientes, cria-se uma plataforma sólida de crescimento mútuo, aumentando a competitividade e consolidando sua posição no mercado financeiro.* *d. Diretoria de Atacado I Superintendência de Produtos de Atacado (Anexo 11): Há* *possibilidades de sinergias no âmbito dos produtos do Atacado diante da aquisição de* *participação no Banco Master pelo BRB. A característica do BRB como banco referência no* *crédito imobiliário e no crédito rural haver sinergia considerando que o BRB pode expandir sua* *atuação nos segmentos para os clientes do banco Master. No caso do produto Plano* *Empresário do BRB, verifica-se que pode complementar as operações estruturadas de crédito* *corporativo no âmbito de operações do setor imobiliário.* *Tendo em vista que o Banco Master atua no Crédito Corporativo em várias fases da* *necessidade do cliente, o produto Plano Empresário pode fazer parte de um portifólio ainda* *mais completo para os clientes em uma estruturação de operação de Atacado.* *A Securitização ainda não é explorada pelo BRB. Assim, em condições de mercado favoráveis,* *pode-se verificar a possibilidade de emissão de CRI´s (Certificados de Recebíveis Imobiliários)* *para clientes do ramo imobiliário ou CRA´s (Certificados de Recebíveis do Agronegócio) para* *clientes do ramo do agronegócio. Quanto ao câmbio, a aquisição pode possibilitar a melhoria* *da experiência dos clientes de câmbio do BRB, como a oferta de câmbio e remessas* *estrangeiras 24h por dia, 7 dias por semana. Além disso, pode permitir a expansão dos* *produtos de crédito de câmbio oferecidos pelo Banco Master para os clientes do BRB. Verifica-* *se que há possibilidade de sinergia na operação de Atacado, considerando que o modelo* *utilizado pelo Banco Master é diferente do realizado atualmente no BRB.* *O modelo de Crédito Corporativo do Banco Master pode ser apresentado aos clientes em fase* *mais iniciais de projetos, atuando de forma complementar às linhas disponibilizadas pelo BRB.* *Além disso, observou-se que o Banco Master possui atuação em linhas ainda não exploradas* *apresentadas pelo BRB aos seus clientes.* *e.* ***Diretoria de Negócios Digitais I Superintendência de Canais Eletrônicos (Anexo 12):*** *A análise dos elementos estratégicos da aquisição evidencia que a operação entre BRB e Banco* *Master possui elevado grau de sinergia, tanto em termos de complementariedade quanto de* *potencial de geração de valor.* *Além disso, a incorporação de serviços estratégicos como câmbio digital e o potencial de* *implementação de assistente virtual, aliados ao compartilhamento de práticas bem-sucedidas* *de ambos os lados, possibilitam ganhos tangíveis em experiência do cliente, eficiência* *operacional e competitividade. A integração também consolida o BRB como um banco* *completo, moderno, inovador e protagonista na oferta de soluções financeiras personalizadas* *e acessíveis.* *f.* ***Diretoria de Risco e Controle I Superintendências de Controle Institucional, Riscos*** ***Reputacional, Corporativo, de Crédito, Operacional, Cibernético e Cobrança (Anexo 13): Será necessário implementar controles de PLD/FTP compatíveis com a complexidade das*** *operações, tendo em vista a expertise do Master com operações estruturadas e novos produtos de câmbio, que, por si só apresentam maior classificação de risco de PLD/FTP. Definir os procedimentos e responsabilidades de atuação do BRB em relação ao cliente em razão da unificação da utilização da marca BRB em ambas as Instituições de forma que, em que pese a previsão de operacionalização segregada, para o cliente, não haverá distinção de atuação, podendo ser o BRB acionado e responsabilizado em todos os processos que envolvam sua marca (incluindo, mas não se limitando, a Ouvidoria, Reclame Aqui, Canal de Denúncias, Reclamações no Bacen, Canais de atendimento, Processos de Portabilidade etc). A evidenciação do saneamento de todas as fragilidades apontadas no Relatório de Controles Internos emitido pela auditoria externa. Recomenda-se, que os apontamentos de PLD/FTP, consignados no Relatório de Efetividade, sejam sanados de forma tempestiva e evidenciada, observando, no mínimo, os procedimentos* ![](img_p697_1.png) Assinado eletronicamente por: GABRIEL PIMENTA ALVES - 16/10/2025 20:13:59 Página 30 de 56 Num. 2217198193 - Pág. 30 ----- Documento id 2217198193 - Documento Comprobatório (OFÍCIO PRESI 2025 087) banco BRB #20 Reservado *já adotados no BRB para todo o Conglomerado Prudencial. Revisão aprovação e publicação de todos os normativos estratégicos internos do BRB que contêm o termo "Conglomerado Prudencial" de forma a refletir para a Instituição de forma integral e clara as responsabilidades de cada um. A partir da Revisão dos documentos estratégicos que sejam revistos os demais normativos internos para adotar as diretrizes de normatização em todos os documentos do BRB em relação, especialmente, ao termo Conglomerado Prudencial. Em razão do BRB ser o líder do Conglomerado, contudo não ser o acionista majoritário do Master, faz-se necessário que seja detalhadamente estabelecida e delimitada a forma e alcance das decisões do Conselho de Administração do BRB na nova empresa do Conglomerado e para as demais empresas que o compõem, a exemplo das Políticas que atualmente possuem âmbito de aplicação Conglomerado BRB. Revisão e reestruturação de processos e áreas que tiverem suas atividades impactadas pela formação do Conglomerado Prudencial refletidos em seus PBOs. Conclusão, dentro do plano de Integração, de todas as etapas necessárias para unificação das estruturas de gerenciamento de riscos, incluindo normas, sistemas, pessoas, capacitação, capacidade de processamento, tempestividade no cumprimento das obrigações legais. Formalização, normatização e publicação das estruturas de Governança com suas atribuições, composições e exclusões que garantirão o funcionamento da gestão integrada de riscos conforme preveem as normas do Bacen. Revisão do Unicad de cada empresa de acordo com o novo Conglomerado Prudencial. Adoção de controle prévios que garantam a qualidade e tempestividade do cumprimento do calendário de obrigações, em especial os Cadocs (como integrações, controles, validações de dados etc.). Implementação de Programa de Integridade aderente aos Requisitos legais aplicáveis e às práticas de mercado. Em relação aos indicadores estratégicos de Processos Internos apresentados, quais sejam: "Qualidade das respostas aos órgãos reguladores" e "Índice de Eficiência Operacional" é necessário estabelecer o modelo de avaliação deles tendo em vista a que o operacional de cada empresa, Master e BRB, não serão modificados. Ainda, sobre o risco de crédito, a avaliação individualizada dos ativos da carteira de crédito corporativo, seleção e composição de ativos incluídos no plano de negócios; Análise detalhada das etapas de cadastro, geração de limite, concessão de crédito, gestão de contratos e garantias, incluindo avaliação quanto à segregação das atividades, competências e estrutura de conformidade e controle; Verificação da existência de alçadas decisórias por operação e da sua forma de implantação; Avaliação completa do fluxo de concessão automatizado, quando houver, desde a geração de limite até a efetiva concessão do crédito, abrangendo também os processos específicos do Banco Will e do produto Credcesta. Documentação completa dos modelos com parâmetros, técnicas utilizadas, definição de público, controle de versões e bases históricas com os respectivos inputs, outputs e regras aplicadas para a decisão. Inclusão, no escopo de compartilhamento e em conformidade com a LGPD, de bases de dados para utilização nos modelos de risco de crédito e prevenção a fraude. Sobre cobrança e recuperação de crédito verificou-se a necessidade de revisão do fluxo operacional do produto Credcesta visando corrigir as causas que provocam as inconsistências de forma a mitigar riscos operacionais e legais. Em relação à contratação do produto, para minimizar falhas e fraudes que possam gerar inadimplemento, é interessante detalhar eventuais riscos operacionais, conhecer a estratégia da régua de cobrança, seus agentes e medidas restritivas também nos outros produtos das carteiras, bem como a avaliação dos instrumentos de contratação, garantias e eventuais fragilidades se necessária a execução judicial, visto que no BRB o instrumento da contratação se dá via Cédula de Crédito Bancário.* ![](img_p698_1.png) Assinado eletronicamente por: GABRIEL PIMENTA ALVES - 16/10/2025 20:13:59 Página 31 de 56 Num. 2217198193 - Pág. 31 ----- Documento id 2217198193 - Documento Comprobatório (OFÍCIO PRESI 2025 087) banco BRB #20 Reservado *Detalhamento sobre a estrutura organizacional da área de cobrança e recuperação de crédito, para garantir que a empresa, atuando de forma independente, tenha capacidade de gerir sua carteira atual e realizar os acompanhamentos conforme praticado no conglomerado BRB. Atenção na contratação das operações de crédito ou nas renegociações, quanto à observância de cadastros completos dos clientes, inclusive devendo ser confirmados dados como telefones, endereços, e-mails e fontes de renda, a fim de não fragilizar a cobrança de operação inadimplente. Detalhamento sobre a qualidade da carteira, taxa de inadimplência, quebras reduzidas entre as faixas de atraso, carteira Write-off e classificação dos ativos, especialmente em relação às despesas de provisão após a implantação da Resolução BACEN nº 4.966, em vigor, para inferir os impactos financeiros da implantação da norma nas carteiras, rentabilidade e despesas da instituição. Em relação ao risco operacional, garantir a conformidade regulatória, mantendo uma comunicação contínua com as autoridades reguladoras para evitar atrasos, multas e/ou sanções; A integração operacional deve ser cuidadosamente planejada e executada, com foco na harmonização de processos, políticas e estruturas organizacionais, além de promover a retenção e motivação dos talentos; Avaliar a necessidade de unificação da estrutura de governança, implementando políticas e procedimentos comuns e estabelecendo comitês integrados de risco e governança; Para mitigar a dependência de terceiros, é importante diversificar fornecedores e desenvolver parcerias estratégicas de longo prazo, além de implementar controles rigorosos. Para mitigar potenciais riscos, será necessário o atendimento a todas as regulamentações aplicáveis a transação, assim como as aprovações pelas alçadas decisórias, em conformidade com os normativos internos, externos e apetite ao risco. Realizar todas as comunicações obrigatórias ao mercado conforme exigido pela legislação vigente. Manter uma comunicação clara e transparente com todos os stakeholders sobre os objetivos e benefícios da aquisição, investidores. Desenvolver um plano detalhado para a integração das operações e culturas das duas instituições, garantindo que os processos sejam harmonizados e que os funcionários sejam adequadamente treinados e informados. Estabelecer mecanismos de monitoramento contínuo para identificar e resolver rapidamente quaisquer problemas que possam surgir durante e após a integração, incluindo a criação de canais de feedback para clientes e funcionários. A área conclui que a aquisição de participação no Banco Master pelo BRB apresenta tanto oportunidades quanto desafios reputacionais e de imagem. Com uma gestão cuidadosa e uma comunicação transparente, o BRB pode mitigar os riscos e maximizar os benefícios desta transação estratégica. O BRB está conduzindo, em conjunto com empresa especializada, um Plano de Comunicação externa e interna da transação de forma a mitigar os riscos identificados. g. Diretoria Jurídica (Anexo 14): Os instrumentos analisados, assim como a operação a que* *se refere, estão adequados ao quanto permitido pelo ordenamento jurídico, não se verificando qualquer desconformidade com os dispositivos da Lei nº 13.303/2016 e Lei nº 6.404/1976, encontrando-se aptos a serem assinados pelas autoridades administrativas competentes. Nada obstante, reforça-se a necessidade de a área gestora se atentar para a exequibilidade das obrigações neles assumidas, a fim de não dar causa às penalidades associadas a eventual inadimplemento. Ademais, deve-se proceder às contratações necessárias para o bom andamento dos trabalhos, no nível dos serviços técnicos especializados aplicáveis a transações desse jaez, para assegurar a tecnicidade, independência de avaliações, segurança jurídica e melhores práticas do mercado, no pleno atendimento aos princípios aplicáveis da Administração Pública as empresas de economia mista. Vale asseverar que, na gestão de empresas estatais, é imperativo que o administrador, ao deliberar sobre transações negociais, atente para a avaliação da vantajosidade da operação,* ![](img_p699_1.png) £5 Assinado eletronicamente por: GABRIEL PIMENTA ALVES - 16/10/2025 20:13:59 Página 32 de 56 Num. 2217198193 - Pág. 32 ----- Documento id 2217198193 - Documento Comprobatório (OFÍCIO PRESI 2025 087) banco BRB #20 Reservado *em consonância com os princípios da Administração Pública, apresentando critérios objetivos para seleção dos parceiros. Nessa mesma seara, compete aos órgãos decisórios competentes avaliar os aspectos econômico-financeiros da transação, notadamente quanto ao modelo financeiro utilizado para precificação, bem como a suficiência dos elementos técnicos apresentados pela assessoria financeira especializada, qual seja, a PriceWaterhouseCoopers. Igualmente relevante se mostra a observância do trâmite da matéria pela governança interna do BRB, na forma prevista em seu Estatuto Social, a fim de que as autorizações necessárias sejam obtidas.* 135. Após a aprovação da operação no Conselho de Administração e assinatura do Contrato, foram constituídos subgrupos por meio da Portaria Presi 006/2025, de 01 de abril (Anexo 15), para definições operacionais que deveriam estar dispostas no Acordo Operacional para disciplinar a atuação do Conglomerado Prudencial a ser liderado pelo BRB. 136. O Acordo Operacional constitui instrumento contratual acessório destinado a disciplinar, de forma detalhada, os aspectos práticos e procedimentais da transação, assegurando a adequada execução do negócio jurídico. Seu objetivo é estabelecer regras claras sobre a alocação de responsabilidades entre as partes, bem como sobre a operacionalização das atividades envolvidas, incluindo temas como atendimento a clientes, estratégias de produtos, tesouraria, gestão de riscos e controles, obrigações acessórias, entre outras. 137. As recomendações citadas nos pareceres das áreas foram detalhadas, discutidas e implementadas no Acordo Operacional a ser assinado no fechamento da transação. 138. Destaca-se, novamente, que em caso de verificação de falsidade/inexatidão das declarações prestadas pelos administradores e acionistas do Banco Master ou decorrentes de atos/omissões e prevê indenizações a serem pagas pelos acionistas controladores do Banco Master ao BRB. 139. Quanto aos requerimentos, esclarecemos abaixo: ***Item 1: Informe e discrimine, de forma detalhada e atualizada, o perímetro atual da aquisição, especificando quais ativos, passivos e operações foram incluídos no escopo da negociação. O detalhamento deverá indicar os ativos e passivos de forma nominal e individualizada, mediante informações que possam facilmente identificá-los (a exemplo de CNPJ, números de registros etc.), não se limitando à indicação de classes de ativos;*** 140. Após a celebração do contrato e o protocolo inicial ao Banco Central, o BRB concluiu amplo processo de due diligence com apoio da consultoria PwC e do escritório de advocacia Lefosse, abrangendo aspectos financeiros, contábeis, trabalhistas, fiscais, operacionais, cibernéticos, jurídicos e estratégicos, cujos resultados estão dispostos nos Anexos 06 e 07 (PwC e Lefosse). 141. Como resultado, foi definido um perímetro final da operação, com a exclusão de ativos e passivos não aderentes à estratégia do BRB ou que representassem exposição a riscos distinta do seu apetite a risco. 142. Foram excluídos R$ 51,2 bilhões em ativos, incluindo precatórios, FIDCs, ações, CRIs e operações de crédito sem garantias, com garantias fidejussórias ou concentradas, e passivos no mesmo montante, notadamente Depósitos Interfinanceiros ("DIs") emitidos entre empresas do conglomerado do Banco Master e Certificados de Depósitos Bancários ("CDBs") com cobertura do Fundo Garantidor de Crédito ("FGC"), conforme já demonstrado nos itens 102 a 120 desse **ofício.** ![](img_p700_1.png) Assinado eletronicamente por: GABRIEL PIMENTA ALVES - 16/10/2025 20:13:59 Página 33 de 56 Num. 2217198193 - Pág. 33 ----- Documento id 2217198193 - Documento Comprobatório (OFÍCIO PRESI 2025 087) banco BRB #20 Reservado 143. Conforme também já demonstrado, foram realizados ajustes de R$ 601,9 milhões no patrimônio líquido do Banco Master, com base nos achados da due diligence, resultando em um patrimônio líquido proforma do Banco Master de R$ 4,3 bilhões. 144. Em relação aos ativos e passivos que permaneceram no perímetro e serão objeto de diligência pormenorizada após aprovação da operação pelo Banco Central, apresentamos as planilhas com o detalhamento dos ativos (Anexo 16) e passivos (Anexo 17) do perímetro de forma nominal e individualizada. 145. Com o perímetro final definido, o conglomerado prudencial proposto terá cerca de R$ 99,2 bilhões em ativos, com presença nacional e operações em segmentos complementares. 146. A operação reforça a atuação do BRB em varejo pessoa física e jurídica, crédito imobiliário, crédito rural, seguridade e investimentos, enquanto incorpora ao seu portfólio produtos, serviços, tecnologias, pessoas e rede comercial de correspondentes do Banco Master, como cartão consignado, serviços de mercado de capitais, produtos e serviços Middle e Corporate, câmbio e atuação digital do Will Bank. ***Item 2: No caso de carteiras de crédito ou ativos semelhantes, indique as entidades originadoras de tais créditos (associações etc.), natureza de cada operação (e.g., crédito consignado, crédito imobiliário etc.), valores nominais e saldos devedores atualizados;*** 147. Na planilha do Anexo 18, estão detalhados os ativos de crédito e assemelhados com a indicação do produto correspondente, valores nominais e saldos devedores atualizados com database de maio de 2025, posição mais recente dos arquivos regulatórios enviados ao Banco Central pelo Banco Master. 148. Em se tratando das entidades originadoras das carteiras de crédito, o Banco Master declarou que as operações do perímetro foram originadas por ele ou por correspondentes devidamente contratados para oferta de produtos de crédito. A planilha enviada no anexo também traz essa informação. 149. Importante destacar que, conforme já informado, caso a operação seja aprovação pelo Banco Central, haverá uma próxima etapa a ser conduzida antes do fechamento da transação que implica em nova diligência pormenorizada dos ativos e passivos, e abrangerá, dentre outros aspectos necessários para o fechamento da Operação: a. Avaliação do provisionamento das operações da carteira de crédito (ou com característica de crédito), assim como a avaliação da formalização dos ativos e passivos e dos instrumentos, verificando sua existência e validade; b. Laudo de avaliação sobre o valor justo de ativos e passivos, incluindo intangíveis identificados, seguindo os parâmetros estabelecidos por meio dos pronunciamentos internacionais (IFRS 3R) e brasileiros (CPC 15), de business combinations (combinação de negócios) e legislação tributária (IN 1700); c. Entendimento se os ativos e passivos na data de fechamento representam o perímetro da transação (conforme definido entre BRB e Banco Master, e disponibilizado previamente para a PwC) e se os ajustes da due diligence foram devidamente aplicados. 150. Durante todo o processo de negociação, sempre esteve assegurada ao BRB a prerrogativa de proceder à exclusão de ativos que apresentassem perfil de risco distinto daquele usualmente aceito pelo Banco, ou que fossem identificados como inconsistentes ou insuficientes em termos de documentação. Tal prerrogativa, expressamente prevista contratualmente, encontra respaldo no ![](img_p701_1.png) Assinado eletronicamente por: GABRIEL PIMENTA ALVES - 16/10/2025 20:13:59 A. Página 34 de 56 Num. 2217198193 - Pág. 34 ----- Documento id 2217198193 - Documento Comprobatório (OFÍCIO PRESI 2025 087) banco BRB #20 Reservado dever de diligência da Administração, ao assegurar que apenas ativos adequados e devidamente suportados por documentação robusta integrem o escopo da operação. ***Item 3: Indique quais ativos foram excluídos do perímetro original da proposta de transação, justificando tecnicamente as razões para tais exclusões e o impacto financeiro dessa decisão na operação;*** 151. No âmbito das negociações voltadas à formação do novo conglomerado liderado pelo BRB, foram mantidos no perímetro da operação exclusivamente os ativos diretamente alinhados ao planejamento estratégico e ao escopo de atuação do grupo econômico a ser constituído. Essa definição reflete a diretriz de promover diversificação com aderência à estratégia, robustez patrimonial e sinergia operacional com as linhas de negócios já existentes, assegurando maior previsibilidade e geração de resultados recorrentes. 152. Em decorrência dessa avaliação, foram excluídos do perímetro ativos no montante total de R$ 51,2 bilhões, entre os quais se destacam: ações e fundos de ações, CRIs, FIPs, FIIs, precatórios e títulos/recebíveis vinculados ao FCVS. As exclusões fundamentaram-se em critérios técnicos de (i) aderência estratégica e sinergia operacional, (ii) perfil de risco e liquidez (incluindo sensibilidade a choques de mercado e horizonte de desinvestimento), (iii) confiabilidade de mensuração e qualidade de evidências, (iv) tratamento contábil/prudencial e alinhamento a limites de apetite a risco (RAS), (v) complexidade jurídica/documental e contingências associadas. 153. A exclusão dos ativos foi acompanhada da retirada proporcional dos passivos correlatos, de modo que a posição de patrimônio líquido do Banco Master permaneceu substancialmente inalterada. Foram excluídos depósitos interfinanceiros no valor de R$ 17,5 bilhões, CDBs no montante de R$ 33,5 bilhões e efetuado ajuste de R$ 601,9 milhões no patrimônio líquido, em linha com os apontamentos identificados pela PwC nos trabalhos de due diligence. 154. A relação completa dos ativos e passivos excluídos, assim como daqueles mantidos no perímetro, encontra-se detalhada no documento "Perímetro da Transação" (Anexo 19). ***Item 4: No caso de transferências de carteiras de crédito ou similares, informe se os passivos diretamente relacionados a tais operações serão assumidos pelo BRB, a exemplo de dívidas com fornecedores (terceiros contratados para captação de clientes);*** 155. No que se refere à assunção de obrigações pelo BRB, reitera-se que a operação em análise não configura fusão ou incorporação, mas sim aquisição de participação societária. Dessa forma, o Banco Master e o Willbank continuarão a operar de forma stand alone, preservando integralmente suas obrigações e responsabilidades. 156. De acordo com as diligências realizadas e com as informações prestadas pelo Banco Master, não haverá assunção de passivos diretamente relacionados às carteiras de crédito que estejam excluídas do perímetro da transação. Em especial, eventuais dívidas com fornecedores ou terceiros contratados para captação de clientes permanecem sob responsabilidade exclusiva das instituições cedentes, não sendo transferidas ao BRB. 157. Assim, o passivo considerado na operação restringe-se às obrigações inerentes ao escopo societário adquirido, estando expressamente excluídas obrigações de natureza diversa ou conexas a carteiras não incluídas no negócio jurídico. 158. Ademais, o Contrato de Compra e Venda estabelece em sua cláusula 13.1.29 que: *"13.1.29. A Companhia e suas Controladas não possuem (ou não possuirão no* *Fechamento) qualquer obrigação de pagar qualquer remuneração, honorários ou* *comissão a qualquer banco de investimento, assessor, corretor, intermediário,* *preposto autorizado ou demais Terceiros no tocante à Operação ou à negociação,* Página 35 de 56 ![](img_p702_1.png) ----- Documento id 2217198193 - Documento Comprobatório (OFÍCIO PRESI 2025 087) banco BRB #20 Reservado *preparação e execução do presente Contrato, exceto pelos assessores jurídicos da Companhia".* 159. Caso seja verificada, durante a auditoria confirmatória, alguma inconsistência em relação a obrigações relacionadas a carteiras de crédito excluídas do perímetro, os valores identificados e não conciliados na data-base do balanço de fechamento serão ajustados no preço. ***Item 5: Informe os critérios e a metodologia utilizados para a avaliação de preço e de risco dos ativos e passivos, com a precificação individualizada dos ativos e total da operação;*** 160. Como elementos para definição do preço, foram considerados os seguintes aspectos: a. Percentual do Patrimônio Líquido Consolidado: O preço foi definido com base em um valor de 0,75 do patrimônio líquido consolidado do Banco Master, conforme demonstrações financeiras auditadas. Esse percentual considera ajustes resultantes da due diligence contábil e financeira conduzida pela PwC, além de análises de risco jurídico; b. Ajustes Contábeis e de Risco: A due diligence possibilitou ajustes como baixas de ativos ou revisões de saldos, que influenciam o valor final. Esses ajustes refletem tanto a contabilidade quanto potenciais contingências, alinhando a avaliação ao perfil de risco aceitável para o BRB; c. ***Valuation Econômico-Financeiro: Embora o contrato atue com base no*** patrimônio líquido ajustado, esse valor foi respaldado por um laudo de valuation análise de múltiplos de mercado de bancos comparáveis. Isso agregou uma camada robusta de fundamentação econômica ao preço; d. Exclusão de Ativos Não Estratégicos: A avaliação considerou apenas os ativos estratégicos e saudáveis do Banco Master. Foram excluídos precatórios, ativos judiciais, renda variável e outros que não se alinhassem à política de alocação do BRB - o que resultou em redução do valor final negociado. e. Expectativa de Ajustes pós Balanço de Fechamento: O valor inicialmente estimado do PL pode ser revisado para baixo, à medida que sejam identificadas divergências entre os valores registrados no balanço do Banco Master e as práticas contábeis do BRB a serem verificados no levantamento do Balanço de Fechamento e sua auditoria. 161. Em relação ao item (c), é importante destacar que, em observância às melhores práticas de governança e em linha com a jurisprudência consolidada do Tribunal de Contas da União (TCU), foi conduzido valuation para respaldar o percentual do PL a ser pago na transação. 162. Seguindo as melhores práticas verificadas em processos de aquisição realizados por empresas estatais e em analogia à lei federal, o BRB entendeu ser imprescindível a realização de avaliação econômico-financeira independente, de modo a assegurar a adequada precificação dos ativos e a transparência do processo. 163. O relatório elaborado pela PwC entregue em julho de 2025, considerou a exclusão do volume de R$ 45,2 bilhões de ativos/passivos do Banco Master e do Willbank do perímetro da operação e utilizou o método de fluxo de caixa descontado (DCF). Quando do fechamento da transação, após a auditoria confirmatória, novo cálculo de valuation será feito pela PwC considerando os ativos e passivos que permanecerão no escopo da transação. Página 36 de 56 ![](img_p703_1.png) A. ----- Documento id 2217198193 - Documento Comprobatório (OFÍCIO PRESI 2025 087) banco BRB #20 Reservado 164. O método de DCF é amplamente utilizado em operações de fusões e aquisições, por ser capaz de capturar não apenas o valor contábil, mas também a capacidade da instituição de gerar resultados de forma sustentável. 165. Além disso, reflete as melhores estimativas da administração da Companhia quanto ao desempenho financeiro esperado, uma vez que a maior parte do resultado do negócio está concentrado nas receitas com a intermediação financeira, sendo os fluxos descontados pelo custo de capital próprio da Companhia (Ke em R$ nominais). Como premissas macroeconômicas foram utilizadas projeções de indicadores econômicos divulgados no relatório Focus publicado pelo Banco Central do Brasil. 166. No início da negociação, o Banco Master apresentou valuation com base no Plano de Negócios (Anexo 20) confeccionado por eles. De acordo com as premissas estabelecidas nesse plano, o Banco Master estaria avaliado em R$ 15,7 bilhões. Já o Will Bank estaria avaliado entre R$ 5 e 7 bilhões (Anexo 21). 167. A partir da revisão das premissas e da metodologia empregada, o assessor financeiro PWC **(Anexo 22), apresentou o relatório de valuation que concluiu como equity value, os seguintes** valores: R$ Equity Value Banco Master 3.827 Will Bank 209 Beneficio fiscal (IR/CSLL) 268 Total 4.304 168. Vale destacar que para fins de evitar dupla contagem, o investimento do Will Bank registrado no Banco Master S.A. foi desconsiderado contra o PL do próprio Banco Master S.A., assim viabilizando a simples soma entre estas duas análises de valor. 169. No caso da transação em análise, a PwC aplicou o DCF considerando o perímetro ajustado da operação na entrega do relatório, chegando a um múltiplo de aproximadamente 0,91 vez o patrimônio líquido. Esse resultado corrobora a prudência do preço proposto, ao mesmo tempo em que assegura consistência metodológica e aderência às melhores práticas de mercado. 170. Com base nos preços de fechamento da bolsa de valores brasileira em 15 de agosto de 2025, apurou-se que o conjunto dos bancos listados em bolsa era negociado, em média, a 1,08 vez o seu patrimônio líquido. Ao se considerar apenas os bancos privados listados, o múltiplo médio foi ainda mais elevado, atingindo 1,37 vez o patrimônio líquido. Esses indicadores refletem a forma como o mercado atribui valor superior às instituições privadas, em razão de fatores como maior eficiência operacional, rentabilidade e menor percepção de risco político-regulatório. 171. No caso específico da presente transação, o múltiplo implícito resultante da aquisição do Banco Master, após a exclusão de ativos considerados de maior risco ou desalinhados com a estratégia do BRB, situa-se em 0,75 vez o patrimônio líquido. Esse patamar se mostra substancialmente inferior aos múltiplos observados no mercado, tanto na média geral dos bancos listados quanto no recorte específico dos bancos privados. 172. Tal diferença evidencia o caráter conservador da avaliação e reforça que o preço proposto para a aquisição foi definido em bases prudenciais, respeitando a jurisprudência do TCU e as Página 37 de 56 ![](img_p704_1.png) A. ----- Documento id 2217198193 - Documento Comprobatório (OFÍCIO PRESI 2025 087) banco BRB #20 Reservado melhores práticas de mercado. Ao adotar premissas mais restritivas e excluir ativos de risco elevado, assegura-se não apenas a proteção do interesse público, mas também a conformidade regulatória e a solidez da operação, garantindo que o BRB avance de forma sustentável na formação do novo conglomerado prudencial. 173. Importa destacar, ainda, o mecanismo de retenção de até 50% do preço em conta escrow. Ela é um instrumento usual em operações de fusões e aquisições, com objetivo de assegurar o cumprimento das condições contratuais e mitigar eventuais riscos identificados após o fechamento da transação. 174. Os valores permanecem depositados no BRB e somente são liberados ao vendedor após a verificação de que não houve descumprimento das declarações e garantias prestadas, bem como inexistem passivos ou contingências não reveladas que justifiquem ajustes no preço. No caso da presente operação, a conta escrow funciona como mecanismo de proteção e reforça a prudência na condução da aquisição. 175. Conforme informado anteriormente, diversas áreas do BRB analisaram a transação e emitiram pareceres dos aspectos relacionados a sua atuação. Considerando os impactos contábeis e tributários da transação, a Superintendência de Contabilidade também emitiu opinião. 176. A Diretoria Financeira I Superintendência de Contabilidade se manifestou por meio do Parecer Dific/Sucoc 2025/001 (Anexo 23), com a seguinte conclusão: *"(...) Nesse cenário de deságio, reforça-se a necessidade de elaboração de dois laudos independentes, sendo que o registro deve-se pautar pelo menor dos dois deságios. A partir da aquisição, o investimento será avaliado por meio do método de passivos fiscais, correntes e diferidos, devem ser adotados os critérios e alíquotas vigentes na data-base das demonstrações financeiras. As demonstrações financeiras das entidades integrantes do conglomerado prudencial devem ser ajustadas, em cada data-base, para que, na avaliação e no reconhecimento de ativos, passivos, receitas e despesas dessas entidades, assim como nas informações registradas em contas de compensação, sejam aplicados os mesmos critérios, procedimentos e políticas contábeis utilizados pela instituição controladora consubstanciados no Cosif".* 177. Caso a operação seja aprovada pelo Banco Central, está previsto que na próxima etapa, em conjunto com a consultoria contratada, a equipe de Contabilidade acompanhe diretamente todas as diligências e avaliações pormenorizadas dos ativos e passivos do Banco Master e do Willbank, de forma a garantir que sejam aplicados os mesmos critérios, procedimentos e políticas contábeis utilizados pelo BRB. ***Item 6: Comprove a fidedignidade das informações e dos dados fornecidos pelo Banco Master e aceitos pelo BRB, descrevendo as diligências internas adotadas para a verificação e validação desses dados, inclusive com a informação sobre eventuais discrepâncias encontradas entre as informações apresentadas pelo Banco Master e aquelas efetivamente aferidas pelo BRB na respectiva análise, com a indicação dos responsáveis dentro do Banco por tais análises (comitês, diretoria etc.);*** 178. Esclarece-se que a comprovação da fidedignidade das informações e dos dados fornecidos pelo Banco Master foi conduzida mediante um processo rigoroso de diligências internas e de assessorias contratadas com base em múltiplas fontes de validação, de forma a garantir a integridade e a confiabilidade das análises realizadas. 179. Essas validações foram realizadas considerando dados enviados ao Banco Central do Brasil (BCB), cujas informações econômico-financeiras e prudenciais do Banco Master foram cotejadas Página 38 de 56 ![](img_p705_1.png) ----- Documento id 2217198193 - Documento Comprobatório (OFÍCIO PRESI 2025 087) banco BRB #20 Reservado com aquelas regularmente prestadas ao BCB, nos termos da regulação vigente, garantindo assim aderência às exigências legais e prudenciais. 180. Ainda, verificou-se que os demonstrativos financeiros submetidos pelo Banco Master haviam sido auditados por auditoria externa independente, à época, a KPMG Auditores Independentes, em conformidade com as normas expedidas pelo Banco Central e com a Lei nº 6.404/1976 (Lei das Sociedades por Ações), conferindo segurança adicional quanto à veracidade e consistência das informações. 181. Os documentos e informações complementares foram organizados e disponibilizados em ambiente seguro (dataroom), acessado pelas equipes técnicas do BRB e pelos assessores externos contratados para realização das diligências (PwC e Lefosse), assegurando rastreabilidade e transparência no processo de verificação. 182. Ressalta-se que as diligências internas contemplaram o envolvimento de times multidisciplinares do BRB, analisando e revisando os dados apresentados considerando os registros disponíveis no Banco Central, relatórios de auditoria independente e os apontamentos das assessorias contratadas, cujas análises financeiras consideraram os registros financeiros e contábeis, a aderência regulatória e a exposição a riscos associados. 183. Além disso, as diligências jurídicas, internas e da assessoria contratada, cercaram aspectos societários, contratuais e trabalhistas com foco em eventuais passivos contingentes, correlacionando as informações com as bases oficiais e registros externos. 184. Ressalta-se, que mesmo com todos os controles e diligências preliminares, quando do fechamento da transação (closing), há ainda a auditoria confirmatória e Fairness Opinion. 185. Nesse caso, a Confirmatory Due Diligence, cujo escopo está previsto nos trabalhos da PwC a ser novamente contratada, tem como objetivo verificar se não houve alteração material nas informações anteriormente analisadas, incluindo balanços e fluxos financeiros. Em consonância com as melhores práticas de mercado e atendendo à recomendação do Banco Central do Brasil, que exige robustez na gestão de riscos e controles internos em processos de reorganização societária, Resolução CMN nº 4.557/2017, sobre gestão de riscos; e Resolução CMN nº 4.122/2012, sobre reorganização societária em instituições financeiras. 186. A Fairness Opinion constitui parecer técnico elaborado por instituição financeira independente, destinado a avaliar se os termos financeiros da transação - em especial o preço proposto - são justos sob a ótica econômico-financeira. Esse instrumento oferece uma análise isenta e fundamentada, verificando a adequação das premissas de precificação às condições de mercado e conferindo maior transparência, legitimidade e respaldo objetivo às deliberações do Conselho de Administração e dos acionistas. 187. No contexto da transação em curso, a emissão da Fairness Opinion está prevista para ocorrer após a obtenção das aprovações regulatórias necessárias, momento em que todos os elementos jurídicos, financeiros e operacionais já estarão consolidados. 188. Essa abordagem é compatível com a boa prática de governança, uma vez que assegura que o Conselho de Administração disponha de uma visão completa e atualizada do processo e dos seus impactos econômico-financeiros, permitindo a avaliação da justeza da operação para o Banco. ***Item 7: Informe e comprove se o Banco Master forneceu ao BRB, para o processo de due diligence, informações sobre todas as investigações em curso ou finalizadas contra a instituição financeira e seus diretores, na CVM, no Banco Central, em Ministérios Públicos e outros órgãos regulatórios e de fiscalização, e se tais informações foram levadas em*** ![](img_p706_1.png) Assinado eletronicamente por: GABRIEL PIMENTA ALVES - 16/10/2025 20:13:59 A. Página 39 de 56 Num. 2217198193 - Pág. 39 ----- Documento id 2217198193 - Documento Comprobatório (OFÍCIO PRESI 2025 087) banco BRB #20 Reservado ***consideração nos procedimentos de avaliação da existência e fidedignidade dos ativos e passivos envolvidos na negociação;*** 189. No Relatório de Diligência Jurídica (Anexo 06), o escritório de advocacia Lefosse Advogados apresentou as seguintes informações e análises sobre Processos Administrativos Sancionadores na CVM, no Banco Central, Proposta de Termo de Compromisso. Nesse sentido, seguem abaixo os trabalhos desenvolvidos pelo assessor jurídico: *Conforme Relatório, foram identificados 3 (três) procedimentos administrativos sancionadores instaurados em face de Subsidiárias e administradores que ainda estão em trâmite, conforme detalhado na tabela abaixo, em razão de suposto descumprimento de obrigações regulatórias.* | Procedimento | Polo Passivo | Objeto | | |---|---|---|---| | Administrativo | | | | | Sancionador | | | | | PE 270513 | Will CFI; Felipe Felix Soares de Sousa; \| Ricardo Saad Neto; Giovanni Piana Netto; \| Paulo Pessoa Monteiro Filho; Walter José Boina Piana. | Irregularidades 09/2022 e 12/2023: "a": concessão de operações de crédito rotativo em cartão a 2.132 clientes que já histórico de inadimplência, com \| pagamentos em atraso superiores a 150 dias em operações anteriores, entre 09/2022 e 12/2023. "b": efetuar escrituração contábil em desacordo regulamentação vigente e, consequência demonstrações contábeis que não refletem com fidedignidade e clareza a real situação econômico-financeira. A Will CFI teria subprovisionado R$ 120.800.000,00 em operações de crédito, mantendo registro contábil inadequado artificialmente seu patrimônio. "c": desviar recursos da Instituição. | | | | | | | | PAS 0901463371 (PE | nº \| | BANIF Banco | |---|---|---| | 81911) | | Múltiplo) | | *(atual Deixar de comunicar às autoridades* *competentes, de forma tempestiva, de acordo com o estabelecido pelo BACEN, movimentações de recursos com indícios de existência de crime previsto na Lei nº 9.613, de 3 de março de 1998 ("Lei de Lavagem de Dinheiro").* ###### Informações Recebidas *apuradas entre O PE 270513 se encontra em fase inicial,* *tendo sido apresentada a defesa* | *administrativa em 20/12/2024. Atualmente se encontra "em análise" pela apresentavam área técnica do BACEN.* *De acordo com o relatório de advogados do* | *escritório Warde Advogados, a classificação do risco de perda é "possível" e a estimativa de valor total de perda entre R$* | | | | | 60.000,00 e R$ | |---|---|---| | com | a em elaborar | considerando a soma do teto da multa possível para cada irregularidade. Com base na Certidão 115/2025-BCB, de | | financeiras | e \| | 05/03/2025, e no Ofício Nº 30669/2024- BCB/DESUC, de 11/11/2024, há uma | *terceira irregularidade apurada no PE 270513 que não foi indicada no relatório de* | *advogados, qual seja, "desviar recursos da* | *Will CFI". Além disso, conforme informado pela Will* | *e elevando CFI, foi protocolada perante o BACEN, uma* *Proposta de Termo de Compromisso,* | *datada de 14/04/2025. A proposta de Termo de Compromisso tem como objetivo encerrar o PE 270513 em curso. Foi proposta a contribuição pecuniária no valor total de R$ 300.000,00; sendo (i) R$ 240.000,00 em relação a Will CFI; (ii) R$ 30.000,00 em relação a Felipe Felix; e (iii) R$ 30.000,00 em relação Ricardo Saad.* *Nos termos da Certidão 138/2025 de 20/03/2025 e do Relatório de Processos Administrativos elaborado internamente pela Companhia, o BACEN aplicou multa, confirmada pelo Conselho de Recursos do* | *Sistema Financeiro Nacional, que negou provimento ao recurso interposto. A multa não foi recolhida no prazo devido e foi inscrita em dívida ativa em 23/11/2015, sob o nº 2015.001-186. A cobrança da dívida está suspensa por decisão judicial prolatada no curso da Ação Anulatória em trâmite sob o nº 0021895- 06.2015.4.03.6100. Segundo o relatório, (i) o banco obteve efeito suspensivo quanto à exigibilidade da multa, ficando a cobrança suspensa até o julgamento definitivo da apelação. No julgamento do recurso, obteve parcial procedência que reduziu o montante histórico de R$ 2.738.114,74 para R$* ![](img_p707_1.png) Assinado eletronicamente por: GABRIEL PIMENTA ALVES - 16/10/2025 20:13:59 A. Página 40 de 56 Num. 2217198193 - Pág. 40 ----- Documento id 2217198193 - Documento Comprobatório (OFÍCIO PRESI 2025 087) banco BRB #20 Reservado | | | PAS | nº | BANIF (atual | Irregularidades: | |---|---|---|---| | 1601618572 | (PE | Banco | "a": deixar de se certificar da | | *121708) Múltiplo) qualificação de seus clientes de* *câmbio; "b": deixar de verificar a legalidade de operações de câmbio; "c": deixar de implementar políticas, procedimentos e controles internos de forma compatível com seu porte e volume de operações, a fim de cumprir com as obrigações de Prevenção à Lavagem de Dinheiro e ao Financiamento ao Terrorismo; "d": deixar de comunicar ao Conselho de Controle de Atividades Financeiras ("COAF"), nos termos das instruções BACEN, anormais/atípicas de recursos que se constituem em sérios indícios dos crimes previstos na Lei de Lavagem de Dinheiro.* *273.811,47; e (ii) atualmente aguarda o julgamento dos embargos de declaração opostos em relação aos honorários sucumbenciais. Nos termos da Certidão 138/2025 de* | *20/03/2025 e do Relatório de Processos Administrativos elaborado internamente pela Companhia, o BACEN aplicou multa,* | *confirmada pelo Conselho de Recursos do Sistema Financeiro Nacional, que negou* | *provimento ao recurso interposto. A multa* | *não foi recolhida no prazo devido, foi inscrita em dívida ativa em 24/11/2023, sob o nº 2023.001-190. A dívida foi parcelada e encontra-se em pagamento. Segundo o relatório, o parcelamento da dívida foi realizado em 30 parcelas* | *mensais, resultando na baixa do débito da* | *dívida ativa e atualmente se encontra com a 16ª parcela quitada. emanadas pelo Não recebemos documentação movimentações comprobatória da realização do* *parcelamento e quitação das parcelas.* *Adicionalmente, foram identificados 5 (cinco) procedimentos administrativos sancionadores instaurados em face da Companhia, Subsidiárias e administradores, em razão de descumprimento de obrigações regulatórias, que segundo as certidões e relatórios apresentados já foram encerrados em razão do cumprimento das penalidades recebidas, conforme detalhado na tabela abaixo:* ***Procedimento Polo Passivo Objeto Informações Recebidas Administrativo Sancionador*** *PE 199772 Will CFI; Irregularidades apuradas entre Recebemos relatório do escritório Eroles* | | Giovanni Piana 12/2018 e 08/2019: Advogados, datado de | | | | | | | | | |---|---|---|---|---|---|---|---|---| | | | | | | | | | \| | | Netto; | "a": efetuar escrituração contábil | | | | | | | segundo o qual o PE foi encerrado, após | | | | | | | | | | \| | | Paulo Pessoa | em | desacordo | | | com | | a | aplicação da penalidade no valor de R$ | | | \| | | | | | | | \| | | Monteiro Filho; | regulamentação vigente e, | | | | | | em | 500.000,00 à Will CFI com a informação de | | | | | | | | | | \| | | Walter José consequência elaborar que a multa foi paga em 07/01/2025. | | | | | | | | | | | | | | | | | | \| | | Boina Piana. | demonstrações | | | financeiras | | | e | De acordo com a Certidão de processos | | | contábeis que não refletem com | | | | | | | administrativos do BACEN 115/2025, de | | | fidedignidade e clareza a real | | | | | | | 05/03/2025 (i) o BACEN aplicou a | | | situação | | econômico-financeira, | | | | | penalidade de multa no valor de R$ | | tendo havido a contabilização 1.320.000,00, reduzida para R$ | | | | | | | | | | | irregular de R$ 269.725,00 em | | | | | | | 500.000,00 pelo Conselho de Recursos do | | | | | | | | | | \| | | | 31/08/2019, levando a Will CFI | | | | | | | Sistema Financeiro Nacional; e (ii) a multa | | | apresentar | | Patrimônio | | | Líquido | | foi liquidada e o processo encerrado em | | | Ajustado | | | significativamente | | | | 24/02/2025. | | | superior ao que seria presentado se | | | | | | | | *as provisões fossem corretamente constituídas. "b": descumprir normas legais e regulamentares do SFN relativas a controles internos e gerenciamento de riscos.* | | \| | \| | | |---|---|---|---| | Pt. 1501611279 | Banco Máxima | Concessão de empréstimo vedado à | Nos termos da Certidão 140/2025 de | | (PE 85835) | S.A. (atual \| | pessoa física impedida de operar | 21/03/2025 e do Relatório de Processos | | Companhia) | com | a | instituição, interposição de terceiro, e pela | mediante | Administrativos do Master, aplicou multa, confirmada pelo Conselho de | o BACEN | |---|---|---|---|---|---|---| | | | | realização de operações de crédito sem a observância aos princípios da | | Recursos do Sistema Financeiro Nacional, que negou provimento | ao recurso | | | garantia. | seletividade, | da liquidez e | da | interposto. A multa foi recolhida e não há pendências em relação à instituição. | | *Não recebemos documentação comprobatória do encerramento do* ![](img_p708_1.png) Assinado eletronicamente por: GABRIEL PIMENTA ALVES - 16/10/2025 20:13:59 Página 41 de 56 Num. 2217198193 - Pág. 41 ----- Documento id 2217198193 - Documento Comprobatório (OFÍCIO PRESI 2025 087) banco BRB #20 Reservado | | | | processo e nem relatório de processos externo. | |---|---|---|---| | PAS nº 10372. \| 100378/2018-75 (PE 110550) | \| Banco Máxima S.A. (atual \| Companhia) | Irregularidades: \| "a": simular valorização de investimento em empresa controlada para reduzir prejuízo \| contábil, resultando em demonstrações financeiras que não refletiam com fidedignidade a real situação econômico-financeira da instituição; "b" assumir riscos incompatíveis com a sua estrutura de capital e prestar informações incorretas ao BACEN, de forma intencional e sistemática, para dissimular sua grave insuficiência de capital. | Nos termos da Certidão 140/2025 de 21/03/2025 e do Relatório de Processos \| Administrativos do Master, o BACEN \| aplicou multa, confirmada pelo Conselho de Recursos do Sistema Financeiro Nacional, \| que negou provimento ao recurso \| interposto. A multa foi recolhida e não há pendências em relação à instituição. Não recebemos documentação comprobatória do encerramento do processo e nem relatório de processos \| externo. | | PAS nº \| 0901454733 (PE 87391) | \| BANIF (atual Banco Múltiplo) | Descumprimento do prazo de entrega ou substituição de documentos junto ao Cadastro de \| Clientes do Sistema Financeiro Nacional. | \| Nos termos da Certidão 138/2025 de 20/03/2025 e do Relatório de Processos Administrativos do Master, o BACEN aplicou multa, conformada pelo Conselho de Recursos do Sistema Financeiro Nacional, que nego provimento ao recurso interposto. A multa foi recolhida e o processo foi encerrado em 30/01/2017. | | PAS nº \| 130156579 (PE 60680) | \| BANIF (atual Banco Múltiplo) | Irregularidades: \| "a": conduzir os negócios da instituição em desacordo com as normas de boa gestão e segurança operacional, mediante a adoção das seguintes condutas: (i) inobservar os princípios da seletividade, da liquidez, da garantia e da diversificação de riscos na contratação e renovação de operações de crédito, (ii) realizar operações estruturadas, sem fundamentação econômica, sem a \| devida contabilização e concessão de fianças a clientes que já apresentavam problemas de inadimplência em sua carteira ativa, (iii) permitir que correspondente bancário e empresa de cobrança atuassem com indevida autonomia e evidente conflito de interesses, (iv) deixar de constituir provisão adequada para créditos de liquidação duvidosa; "b": deixar de cumprir a obrigação legal de fiscalizar os atos da Diretoria, em especial, aqueles de que trata a irregularidade "a". | Nos termos da Certidão 138/2025 de 20/03/2025 e do Relatório de Processos Administrativos do Master, aplicou multa, confirmada pelo confirmada pelo Conselho de Recursos do Sistema \| Financeiro Nacional, que negou provimento ao recurso interposto. \| recolhida, e o processo foi encerrado em 1 2 1 2 9 5 4 2 0 9 18/09/2017. Não recebemos documentação comprobatória do do processo e nem relatório de processos externo. | | Implicação | | | | | Os procedimentos podem variar conforme proibição de prestar Pagamentos Brasileiro; para atuar como supervisionadas pelo funcionamento. Além disso, caso o pagamento de condutas eventualmente | administrativos o caso específico, determinados (iv) proibição administrador e para BACEN e BACEN aceite contribuição pecuniária exigidas pelo | sancionadores podem ensejar as seguintes nos termos da Lei nº 13.506/2017: serviços às instituições supervisionadas de realizar determinadas atividades ou ocupar cargo em órgão previsto no integrantes do Sistema de Pagamentos celebrar o Termo de Compromisso no âmbito em valor a ser acordado entre as BACEN. | penalidades impostas pelo BACEN, que (i) admoestação pública; (ii) multa; (iii) pelo BACEN e aos integrantes do Sistema de modalidades operacionais; (v) inabilitação estatuto ou no contrato social de instituições Brasileiro; (vi) cassação de autorização para do PE 270513, haverá a necessidade de partes e o BACEN, além de eventuais outras | | Recomendação / | Observação | | | | Declarações e Controladores Master | Garantias: As Cláusulas em relação aos | 12 e 13 do Contrato contêm declarações aspectos regulatórios da Companhia e | e garantias prestadas pelos Acionistas das Subsidiárias. | ![](img_p709_1.png) Assinado eletronicamente por: GABRIEL PIMENTA ALVES - 16/10/2025 20:13:59 Página 42 de 56 Num. 2217198193 - Pág. 42 ----- Documento id 2217198193 - Documento Comprobatório (OFÍCIO PRESI 2025 087) banco BRB #20 Reservado *Indenização: A Cláusula 15.1 do Contrato contém indenização pelos Acionistas Controladores Master em caso de: (i) verificação de falsidade/inexatidão da declaração acima; e (ii) perdas decorrentes de quaisquer atos, fatos, atividades, omissões ou contingências originadas até o fechamento da Operação.* ###### Relevância *Alta* 190. Em relação à seara de Compliance e Criminal, o Relatório de Diligência Jurídica apresentou as seguintes análises: *Ação Penal que apura gestão fraudulenta, falsa informação sobre operação financeira e falsidade em demonstrativos* *contábeis contra diretores da Companhia* ###### Assunto *Ação Penal n° 5003557-34.2021.4.03.6181, iniciada perante a 6ª Vara Criminal Federal de São Paulo, a partir de denúncia oferecida em 19.05.2021 contra Saul Dutra Sabbá, Alberto Maurício Caló, Benjamin Botelho de Almeida, Gustavo Cleto Marsiglia, Octávio Pires Vaz Filhos, para apurar supostos crimes de gestão fraudulenta de instituição financeira, falsa informação sobre operação financeira e falsidade em demonstrativos contábeis (artigos 4º, 6º e 10 da Lei n° 7.492 de 16 de junho de 1986 ("Lei n° 7.492/1986"). Os denunciados, na qualidade de diretores da Companhia, teriam conduzido as atividades do Companhia de forma fraudulenta, adulterando os dados contábeis da instituição financeira por meio da simulação de valorização de investimento, em empresa controlada, assunção de riscos incompatíveis com a estrutura de capital, emprego de fraude contábil e prestação de informações incorretas ao BACEN. Em resumo, de acordo com os fatos narrados: (i) houve a abertura de capital da empresa FC-MAX Promotora de Vendas S.A. (CNPJ/MF n° 07.628.351/0002-71), controlada pelo Banco Máxima (antigo nome do Companhia) e a criação do fundo FIP RAVENA para realizar operações que envolveram a subscrição de ações e registros contábeis artificiais; (ii) parte das transações teria sido financiada por empréstimos internos e triangulação de recursos para simular ganhos financeiros, resultando em ajustes contábeis que não condiziam com a realidade econômica do banco; (iii) os fundos envolvidos nas operações eram administrados por empresas ligadas a Benjamin Botelho de Almeida, enquanto a empresa Queimados Negócios Imobiliários S.A. (CNPJ/MF n° 06.369.683/0001-35), também gerida por ele e outros denunciados, teria intermediado parte das movimentações financeiras; (iv) de 01/2015 a 03/2016, os acusados teriam praticado diversas manobras contábeis fraudulentas para ocultar insuficiência de capital, gerando informações falsas sobre riscos patrimoniais nos relatórios submetidos ao BACEN. Em relação aos andamentos reportados, são destacados os seguintes: (i) Em 19/09/2024, Alberto Maurício Caló anexou cópia do acórdão proferido pelo STJ nos autos do Agravo Regimental no Recurso em Habeas Corpus nº 188.922/SP, que reconheceu o excesso acusatório e determinou o prosseguimento da ação penal apenas em relação ao crime do artigo 4º, da Lei nº 7.492/1986. Além disso, Alberto Maurício Caló, requereu a suspensão da instrução criminal e a propositura de acordo de não persecução penal por parte do Ministério Público Federal.* | (ii) | Em 20/09/2024, Benjamin Botelho requereu a extensão dos efeitos da decisão proferida nos autos do Agravo Regimental no Recurso em Habeas Corpus nº 188.922/SP. | |---|---| | (iii) | Em 27/09/2024, o Ministério Público Federal se manifestou pela impossibilidade de oferecimento de acordo de não persecução penal aos acusados. Na mesma data, foi proferida decisão suspendendo a audiência de instrução designada para 03/10/2024. | *(iv) Os acusados apresentaram petições requerendo a suspensão do processo e a remessa dos autos ao órgão* *superior do Ministério Público Federal. (v) Em 25/11/2024, foi realizada audiência para oitiva das testemunhas de acusação. Em 21/01/2025, as* *testemunhas de defesa foram ouvidas em audiência. (vi) Foram apresentadas as alegações finais pelo Ministério Público Federal e pelos acusados e o processo* *aguarda prolação da sentença. De acordo com o relatório elaborado pelos advogados responsáveis pelo caso (item 1.19.3.3.3 do VDR), não existem medidas cautelares relacionadas à ação penal e a chance de condenação dos envolvidos é possível.* ###### Implicação *No Brasil, a responsabilidade criminal é individual, subjetiva, intransferível. Isso significa que eventual responsabilidade criminal se limita aos indivíduos que contribuíram para a prática do crime (seja por ação ou por omissão), com exceção aos crimes ambientais. No caso concreto, se os Srs. Saul Dutra Sabbá, Alberto Maurício Caló, Benjamin Botelho de Almeida, Gustavo Cleto Marsiglia e Octávio Pires Vaz Filhos forem condenados nos exatos termos da denúncia, podem suportar as seguintes penas:* ![](img_p710_1.png) Assinado eletronicamente por: GABRIEL PIMENTA ALVES - 16/10/2025 20:13:59 Página 43 de 56 Num. 2217198193 - Pág. 43 ----- Documento id 2217198193 - Documento Comprobatório (OFÍCIO PRESI 2025 087) banco BRB #20 Reservado (i) *O artigo 4º da Lei nº 7.492/1986 prevê que gerir fraudulentamente instituição financeira resulta na pena* *de reclusão, de 3 a 12 anos, e multa.* (ii) *O artigo 6º da Lei nº 7.492/1986 prevê que o crime de induzir ou manter em erro, sócio, investidor ou* *repartição pública competente, relativamente a operação ou situação financeira, sonegando-lhe informação* *ou prestando-a falsamente resulta na pena de reclusão, de 2 a 6 anos, e multa.* (iii) *O artigo 10º da Lei nº 7.492/1986 prevê que fazer inserir elemento falso ou omitir elemento exigido pela* *legislação, em demonstrativos contábeis de instituição financeira, seguradora ou instituição integrante do* *sistema de distribuição de títulos de valores mobiliários, resulta na pena de reclusão, de 1 a 5 anos, e multa.* *Evidentemente, o cumprimento de qualquer pena dependerá de eventual condenação em decisão final transitada em* *julgado e considerando as características do caso concreto, segundo avaliação do Juízo Criminal.* ###### Recomendação / Observação *Monitoramento do caso: Recomendamos manter o acompanhamento do caso, para verificar eventuais condenações contra os ex-diretores da Companhia. Declarações e Garantias: As Cláusulas 12 e 13 do Contrato contêm declarações e garantias prestadas pelos Acionistas Controladores Master em relação aos aspectos criminais e compliance da Companhia e das Subsidiárias. Indenização: A Cláusula 15.1 do Contrato contém indenização pelos Acionistas Controladores Master em caso de: (i) verificação de falsidade/inexatidão da declaração acima; e (ii) perdas decorrentes de quaisquer atos, fatos, atividades, omissões ou contingências originadas até o fechamento da Operação.* ###### Relevância *Média* *Inquérito Policial que apura suposto crime de lavagem de dinheiro* ###### Assunto *Inquérito Policial n° 1520139-06.2024.8.26.0050, iniciado perante a Polícia Civil de São Paulo, para apurar suposto crime de lavagem de dinheiro, cometido pelos representantes da GB Martins Comercial, Importação e Exportação Ltda. financeiras suspeitas da empresa DLM Tecnologia e Intermediação em Informática Eireli (CNPJ/MF n° 34.254.572/0001- 19). De acordo com o relatório disponibilizado pelos advogados responsáveis pelo caso (item 1.19.3.3.2 do VDR): i Em 10/09/2024, a empresa DLM Tecnologia e Intermediação em Informática Eireli prestou esclarecimentos e informou que os valores indicados no relatório do COAF eram referentes à intermediação de compra de criptomoedas e forneceu a documentação comprobatória. ii Em 10/09/2024, a Companhia prestou esclarecimentos e informou que foram realizadas operações entre a Companhia e a empresa GB Martins Comercial Importação Exportação e Distribuição Ltda (CNPJ/MF n° 28.749.750/0001-* 80) *entre 01/02/2019 e 11/02/2019, que não geraram variação cambial por serem operações de importação. Além disso,* *afirmou que a empresa GB Martins foi bloqueada do banco, porque não apresentou a documentação necessária para* *atualização cadastral, bem como que enviou comunicação ao COAF referente à empresa, em razão de atipicidades nas* *operações.* *iii As investigações ainda estão em andamento e não existiram medidas cautelares relacionadas.* *A chance de condenação dos envolvidos é possível.* ###### Implicação *No Brasil, a responsabilidade criminal é individual, subjetiva, intransferível. Isso significa que eventual responsabilidade criminal se limita aos indivíduos que contribuíram para a prática do crime (seja por ação ou por omissão), com exceção aos crimes ambientais. Caso seja iniciada uma Ação Penal a partir de tais procedimentos, não haveria responsabilidade penal da Companhia, mas apenas dos representantes que eventualmente praticaram o crime. Contudo, a existência de uma investigação criminal poderá, por si só, representar um impacto negativo em relação à reputação da Companhia.* ###### Recomendação / Observação *Monitoramento do caso: Recomendamos manter o acompanhamento do caso, para verificar eventuais condenações contra os ex-diretores da Companhia. Declarações e Garantias: As Cláusulas 12 e 13 do Contrato contêm declarações e garantias prestadas pelos Acionistas Controladores Master em relação aos aspectos criminais e compliance da Companhia e das Subsidiárias.* ![](img_p711_1.png) Assinado eletronicamente por: GABRIEL PIMENTA ALVES - 16/10/2025 20:13:59 Página 44 de 56 Num. 2217198193 - Pág. 44 ----- Documento id 2217198193 - Documento Comprobatório (OFÍCIO PRESI 2025 087) banco BRB #20 Reservado *Indenização: A Cláusula 15.1 do Contrato contém indenização pelos Acionistas Controladores Master em caso de: (i) verificação de falsidade/inexatidão da declaração acima; e (ii) perdas decorrentes de quaisquer atos, fatos, atividades, omissões ou contingências originadas até o fechamento da Operação.* ###### Relevância *Média* *Inquérito Policial que apura suposto crime relacionado à Operação Fundo Fake 2* ###### Assunto *Inquérito Policial n° 1001403-03.2021.4.01.4101, em tramite perante a 2ª Vara Criminal Federal do Paraná (Operação Fundo Fake 2), instaurado contra Daniel Bueno Vorcaro "e outros", para apurar os alegados crimes previstos no artigo 4º da Lei n° 7.492/1986, artigo 1º da Lei de Lavagem de Dinheiro e artigo 2º da Lei n° 12.850 de 02 de agosto de 2013, cometidos a partir de 2015, a partir dos elementos coletados da operação Fundo Fake (que apurou os fatos ocorridos no período de 2009 até 2016). De acordo com o relatório disponibilizado pelos advogados responsáveis pelo caso (itens 1.20.2.1, 7.2.1.2 do VDR e 1.20.2.3): (i) Daniel Vorcaro (acionista da Companhia) está sendo investigado em razão do relacionamento do Banco Máxima com as empresas Milo Investimentos S.A. (CNPJ/MF n° 11.459.904/0001-04) e Mercatto Incorporações Imobiliárias Ltda. (CNPJ/MF n° 07.858.291/0001-00), que teriam causado prejuízo aos Regimes Próprios de Previdência Social; (ii) em 17/10/2022, o Tribunal Regional Federal da 1ª Região suspendeu a investigação do Inquérito Policial n° 1001403-03.2021.4.01.4101 até o julgamento definitivo do Habeas Corpus n° 1031105-41.2022.4.01.0000 (que está concluso desde 16/12/2024), por reconhecer a semelhança com a operação Fundo Fake; (iii) o risco criminal decorrente do caso é remoto, tendo em vista que a investigação está suspensa pela decisão proferida pelo Tribunal Regional Federal da 1ª Região; (iii) não existem medidas cautelares públicas e nenhum bem da Companhia foi contrito em razão do Inquérito Policial n° 1001403-03.2021.4.01.4101.* ###### Implicação *No Brasil, a responsabilidade criminal é individual, subjetiva, intransferível. Isso significa que eventual responsabilidade criminal se limita aos indivíduos que contribuíram para a prática do crime (seja por ação ou por omissão), com exceção aos crimes ambientais. Caso seja iniciada uma Ação Penal a partir de tais procedimentos, não haveria responsabilidade penal da Companhia, mas apenas dos representantes que eventualmente praticaram o crime. Contudo, a existência de uma investigação criminal poderá, por si só, representar um impacto negativo em relação à reputação da Companhia.* ###### Recomendação / Observação *Monitoramento do caso: Recomendamos manter o acompanhamento do caso, para verificar eventuais condenações contra os ex-diretores da Companhia. Declarações e Garantias: As Cláusulas 12 e 13 do Contrato contêm declarações e garantias prestadas pelos Acionistas Controladores Master em relação aos aspectos criminais e compliance da Companhia e das Subsidiárias. Indenização: A Cláusula 15.1 do Contrato contém indenização pelos Acionistas Controladores Master em caso de: (i) verificação de falsidade/inexatidão da declaração acima; e (ii) perdas decorrentes de quaisquer atos, fatos, atividades, omissões ou contingências originadas até o fechamento da Operação.* ###### Relevância *Média* *Inquérito Policial que apura supostos crimes no Paraná decorrentes da Operação Fundo Fake* ###### Assunto *Inquérito Policial n° 1001481-94.2021.4.01.4101 (2021.011906), instaurado perante a 3ª Vara Federal da Seção Judiciária de Rondônia, contra Daniel Bueno Vorcaro (acionista da Companhia), para apurar suposta prática dos crimes previstos no artigo 4º da Lei n° 7.492/1986, artigo 1º da Lei de Lavagem de Dinheiro e artigos 317 e 333 do Código Penal, com base nos elementos coletados durante a Operação Fundo Fake, para apurar alegada prática de irregularidades cometidas no Paraná. De acordo com o relatório disponibilizados pelos advogados responsáveis pelo caso (itens 1.20.2.1 e 7.2.1.2 do VDR): (i) foi pleiteada a quebra de sigilo bancário e fiscal de Daniel Vorcaro, nos autos da medida cautelar n° 1007143- 42.2021.4.01.4100; (ii) em 16/02/2023, o Tribunal Regional Federal da 1ª Região determinou (a) a suspensão do Inquérito Policial n° 1001481-94.2021.4.01.4101 e da medida cautelar n° 1007143-42.2021.4.01.4100 até o julgamento definitivo do Habeas Corpus n° 1004735-88.2023.4.01.0000 (que está concluso desde 24/07/2024), por entender que o caso foi instaurado com os mesmos elementos da Operação Fundo Fake; e (b) a expedição de contraordem às instituições financeiras e à Receita Federal para suspender a ordem da medida cautelar n° 1007143-42.2021.4.01.4100; (iii) o risco criminal decorrente desse caso é remoto, uma vez que as investigações estão suspensas.* Página 45 de 56 ![](img_p712_1.png) A. ----- Documento id 2217198193 - Documento Comprobatório (OFÍCIO PRESI 2025 087) banco BRB #20 Reservado ###### Implicação *No Brasil, a responsabilidade criminal é individual, subjetiva, intransferível. Isso significa que eventual responsabilidade criminal se limita aos indivíduos que contribuíram para a prática do crime (seja por ação ou por omissão), com exceção aos crimes ambientais. Caso seja iniciada uma ação penal a partir de tais procedimentos, não haveria responsabilidade penal da Companhia, mas apenas dos representantes que eventualmente praticaram o crime. Contudo, a existência de uma investigação criminal poderá, por si só, representar um impacto negativo em relação à reputação da Companhia.* ###### Recomendação / Observação *Monitoramento do caso: Recomendamos manter o acompanhamento do caso, para verificar eventuais condenações contra os ex-diretores da Companhia. Declarações e Garantias: As Cláusulas 12 e 13 do Contrato contêm declarações e garantias prestadas pelos Acionistas Controladores Master em relação aos aspectos criminais e compliance da Companhia e das Subsidiárias. Indenização: A Cláusula 15.1 do Contrato contém indenização pelos Acionistas Controladores Master em caso de: (i) verificação de falsidade/inexatidão da declaração acima; e (ii) perdas decorrentes de quaisquer atos, fatos, atividades, omissões ou contingências originadas até o fechamento da Operação.* ###### Relevância *Média* *Inquérito Policial que apura supostos crimes contra o sistema financeiro nacional* ###### Assunto *Inquérito Policial n° 5006007-42.2024.4.03.6181, em tramite perante a 6ª Vara Criminal Federal de São Paulo, iniciado contra Daniel Bueno Vorcaro (acionista da Companhia), Nelson Sequeiros Rodriguez Tanure (não possui relação com a Companhia) e Arthur Martins Figueiredo (não possui relação com a Companhia), para apurar os alegados crimes previstos nos artigos 6º e 4º da Lei n° 7492/1986. De acordo com o relatório disponibilizado pelos advogados responsáveis pelo caso (itens 1.20.2.1, 7.2.1.2 e 1.20.2.3 do VDR): (i) as investigações foram iniciadas a partir de Notícia de Fato apresentada por ESH Theta Master Fundo de Investimento Multimercado, que narrou (a) suposta indução de investidores em erro, por meio de prestação de informação falsa sobre a identidade do controlador, que seria Nelson Tanure; (b) alegada gestão fraudulenta ou temerária 27/01/2025, os autos foram encaminhados para a Polícia Federal com dilação de 90 dias de prazo; (iv) não existem medidas cautelares relacionadas ao Inquérito Policial; (iii) em paralelo ao Inquérito Policial, foram instaurados processos administrativos perante o BACEN (nº 18600016157202358 e nº 18600094050202341); (iv) a chance de condenação não seria mensurável, em razão das investigações estarem em fase inicial.* ###### Implicação *No Brasil, a responsabilidade criminal é individual, subjetiva, intransferível. Isso significa que eventual responsabilidade criminal se limita aos indivíduos que contribuíram para a prática do crime (seja por ação ou por omissão), com exceção aos crimes ambientais. Caso seja iniciada uma Ação Penal a partir de tais procedimentos, não haveria responsabilidade penal da Companhia, mas apenas dos representantes que eventualmente praticaram o crime. Contudo, a existência de uma investigação criminal poderá, por si só, representar um impacto negativo em relação à reputação da Companhia.* ###### Recomendação / Observação *Monitoramento do caso: Recomendamos manter o acompanhamento do caso, para verificar eventuais condenações contra os ex-diretores da Companhia. Declarações e Garantias: As Cláusulas 12 e 13 do Contrato contêm declarações e garantias prestadas pelos Acionistas Controladores Master em relação aos aspectos criminais e compliance da Companhia e das Subsidiárias. Indenização: A Cláusula 15.1 do Contrato contém indenização pelos Acionistas Controladores Master em caso de: (i) verificação de falsidade/inexatidão da declaração acima; e (ii) perdas decorrentes de quaisquer atos, fatos, atividades, omissões ou contingências originadas até o fechamento da Operação.* ###### Relevância *Média* *Pendência de cadastro da Securitizadora perante o COAF* ###### Assunto *A Companhia é considerada "pessoa obrigada" para fins da Lei de Lavagem de Dinheiro e disponibilizou as comunicações de não ocorrência referente ao ano de 2024. Contudo, a Companhia informou que uma de suas subsidiárias (Securitizadora) não é considerada como pessoa obrigada, não sendo elegível ao cadastro no COAF, nem a obrigatoriedade da Declaração de Não Ocorrência, sob a justificativa de que "até 2019 o sistema do COAF permitia o registro da Declaração de Não Ocorrência no Sistema de Controle de Atividades Financeiras ("SISCOAF") também por empresas não obrigadas. A partir de 2020, no entanto, o COAF passou a adotar critérios mais rigorosos, restringindo o* ![](img_p713_1.png) Assinado eletronicamente por: GABRIEL PIMENTA ALVES - 16/10/2025 20:13:59 Página 46 de 56 Num. 2217198193 - Pág. 46 ----- Documento id 2217198193 - Documento Comprobatório (OFÍCIO PRESI 2025 087) banco #20 Reservado *acesso ao sistema apenas às pessoas obrigadas. Nesse contexto, o acesso da Securitizadora foi removido pelo COAF". A Securitizadora disponibilizou, no item 6.2. do VDR, uma declaração formal onde constou que não se enquadra como pessoa obrigada para fins da Lei de Lavagem de Dinheiro e que tal condição foi confirmada em tentativas de cadastro no SISCOAF, que teriam evidenciado a ausência de obrigatoriedade para a empresa, se comprometendo a comunicar no caso de alteração da situação.* ###### Implicação *No Brasil, a responsabilidade criminal é individual, subjetiva, intransferível. Isso significa que eventual responsabilidade criminal se limita aos indivíduos que contribuíram para a prática do crime (seja por ação ou por omissão), com exceção aos crimes ambientais. Caso seja iniciada uma Ação Penal a partir de tais procedimentos, não haveria responsabilidade penal da Companhia, mas apenas dos representantes que eventualmente praticaram o crime. Contudo, a existência de uma investigação criminal poderá, por si só, representar um impacto negativo em relação à reputação da Companhia.* ###### Recomendação / Observação *Declarações e Garantias: As Cláusulas 12 e 13 do Contrato contêm declarações e garantias prestadas pelos Acionistas Controladores Master em relação aos aspectos criminais e compliance da Companhia e das Subsidiárias. Indenização: A Cláusula 15.1 do Contrato contém indenização pelos Acionistas Controladores Master em caso de: (i) verificação de falsidade/inexatidão da declaração acima; e (ii) perdas decorrentes de quaisquer atos, fatos, atividades, omissões ou contingências originadas até o fechamento da Operação.* ###### Relevância *Média* *Inquérito Policial que apura suposto crime de manipulação de mercado contra indivíduos da Companhia* ###### Assunto *O Inquérito Policial n° 2022.0005732 (5001925-36.2022.4.03.6181), em trâmite perante a Delegacia de Repressão a Corrupção e Crimes Financeiros da cidade e estado de São Paulo, foi iniciado para apurar a prática do suposto crime de manipulação de mercado, previsto no artigo 27-C, da Lei nº 6.385 de 07 de dezembro de 1976, iniciado a partir de ofício da CVM, que narrou a possível manipulação de preços em negócios realizados pelo Banco Máxima (antiga denominação social da Companhia) com o ativo CARE11, no período entre 03/09/2018 e 31/12/2019. De acordo com o relatório disponibilizado pelos advogados responsáveis pelo caso (item 1.19.3.3.6 do VDR), em resumo:(i) Andre Lemos, Jose Costa e Angelo Antonio Ribeiro, responsáveis pela emissão das ordens no âmbito da Companhia, teriam atuado em pregões, com o objetivo de conduzir o preço de CARE11 ao patamar previamente acordado entre eles; (ii) a Companhia apresentou petição de esclarecimentos, para requerer o arquivamento do Inquérito Policial, informando que não houve operações simuladas/manobras fraudulentas; (iii) após a elaboração de relatório final pela Autoridade Policial, em 04/06/2024, o Ministério Público Federal propôs acordo de não persecução penal aos investigados, mas o acordo não foi aceito e o caso ainda está em andamento, conforme informado pela Companhia na Expert Session 13/03/2025. O caso ainda está em fase investigativa e não houve nenhuma condenação criminal, até o momento; (iv) não existem medidas cautelares relacionadas ao Inquérito Policial e a chance de condenação dos envolvidos é possível.* ###### Implicação *No Brasil, a responsabilidade criminal é individual, subjetiva, intransferível. Isso significa que eventual responsabilidade criminal se limita aos indivíduos que contribuíram para a prática do crime (seja por ação ou por omissão), com exceção aos crimes ambientais. Caso seja iniciada uma Ação Penal a partir de tais procedimentos, não haveria responsabilidade penal da Companhia, mas apenas dos representantes que eventualmente praticaram o crime. Contudo, a existência de uma investigação criminal poderá, por si só, representar um impacto negativo em relação à reputação da Companhia.* ###### Recomendação / Observação *Declarações e Garantias: As Cláusulas 12 e 13 do Contrato contêm declarações e garantias prestadas pelos Acionistas Controladores Master em relação aos aspectos criminais e compliance da Companhia e das Subsidiárias. Indenização: A Cláusula 15.1 do Contrato contém indenização pelos Acionistas Controladores Master em caso de: (i) verificação de falsidade/inexatidão da declaração acima; e (ii) perdas decorrentes de quaisquer atos, fatos, atividades, omissões ou contingências originadas até o fechamento da Operação.* ###### Relevância *Média* *Procedimentos Criminais iniciados no âmbito da Operação Fundo Fake* ###### Assunto Inquérito Policial n° 191/2014 (1002890-42.2020.4.01.4101 / 2020.0044085): instaurado perante a 3ª Vara *Federal Criminal da SJRO, para apurar a suposta prática de crimes envolvendo aplicações de recursos do regime de previdência privada de servidores do município de Rolim de Moura/RO, envolvendo a corretora FOCO DTVM S.A. (CNPJ/MF n° 00.329.598/0001-67), agentes políticos locais e a empresa Maxx Consultoria de Investimentos Ltda. (CNPJ/MF n°* ![](img_p714_1.png) Assinado eletronicamente por: GABRIEL PIMENTA ALVES - 16/10/2025 20:13:59 Página 47 de 56 Num. 2217198193 - Pág. 47 ----- Documento id 2217198193 - Documento Comprobatório (OFÍCIO PRESI 2025 087) banco BRB #20 Reservado *19.639.353/0001-64). De acordo com o relatório dos advogados responsáveis pelo caso: (i) Daniel Vorcaro foi envolvido nas investigações em decorrência da suposta conexão do Banco Máxima com Milo Investimentos S.A. e a Mercatto Incorporações Imobiliárias Ltda.; (ii) Daniel Vorcaro foi alvo de busca e apreensão e sofreu bloqueio de seu patrimônio pessoal, inicialmente no valor de R$ 500.000.000,00, que posteriormente foi reduzido para R$ 7.700.000,00; (iii) as autoridades públicas determinaram a suspensão do registro do Banco Máxima perante a CVM; (iv) em 16.08.2022, o Tribunal Regional Federal da 1ª Região determinou a suspensão das investigações em relação ao Daniel Vorcaro de forma definitiva, nos autos n° 1035757-38.2021.4.01.0000, por entender que não haveria nenhum vínculo entre Daniel Vorcaro e os demais investigados, considerando ser atípica a conduta do Daniel Vorcaro; (v) o Inquérito Policial não representa nenhum risco para a Companhia, uma vez que o caso está encerrado em relação ao Daniel Vorcaro. Medidas cautelares n° 0001530-26.2019.4.01 e n° 1009187-68.2020.4.01.4100 (Operação Fundo Fake): As medidas cautelares impostas pela 3ª Vara Federal Criminal da Seção Judiciária de Rondônia estão relacionadas ao Inquérito Policial n° 191/2014 (1002890-42.2020.4.01.4101 / 2020.0044085), iniciado para apurar suposto crime de gestão fraudulenta de instituição financeira, previsto no artigo 4º, caput, da Lei n° 7.492/1986. As medidas cautelares foram requisitadas pela Autoridade Policial da Delegacia de Polícia Federal em Vilhena/RO, em desfavor dos membros de uma suposta organização criminosa com atuação no Instituto de Previdência dos Servidores Públicos do Município de Rolim do Moura (Rolim Previ), em razão da suposta aplicação financeira em fundos "suspeitos", tendo em vista que (i) alegadamente teriam sido canalizados recursos para as corretoras Foco DTVM S.A. e BRL TRUST DTVM (CNPJ/MF n° 13.486.793/0001- 42), por influência da Maxx Consultoria de Investimentos Ltda., que os aplicaram em fundos "indevidos" e com pouco tempo de existência; (ii) em relação ao Banco Máxima (antiga denominação da Companhia), atribuiu-se uma possível participação no esquema fraudulento, por ter efetuado três transferências à Maxx Consultoria de Investimentos Ltda. e uma transferência à Foco DTVM S.A., em 2016; e (iii) a partir do Inquérito Policial 191/2014, foram iniciadas duas ações penais, sendo que nenhuma delas é imputada qualquer conduta aos atuais ou antigos gestores da Companhia. Contra as medidas cautelares, foi interposto Recurso de Apelação n° 1009187-68.2020.4.01.4100, que foi julgada procedente, em 11/02/2024 (acórdão disponibilizado no item 1.12.10.1.5 do VDR), para revogar todas as medidas cautelares que tinham sido decretadas contra à Companhia. Conforme informado pela Companhia, não existem valores bloqueados atualmente de suas contas e o registro perante a CVM está ativo.* ###### Implicação *No Brasil, a responsabilidade criminal é individual, subjetiva, intransferível. Isso significa que eventual responsabilidade criminal se limita aos indivíduos que contribuíram para a prática do crime (seja por ação ou por omissão), com exceção aos crimes ambientais. Eventual condenação dos antigos diretores da Companhia poderia ensejar risco de cujos valores são estimados em R$ 7.000.000,00. Além disso, a existência de uma investigação criminal envolvendo a Companhia pode representar um impacto negativo em relação à reputação da Companhia.* ###### Recomendação / Observação *Declarações e Garantias: As Cláusulas 12 e 13 do Contrato contêm declarações e garantias prestadas pelos Acionistas Controladores Master em relação aos aspectos criminais e compliance da Companhia e das Subsidiárias. Indenização: A Cláusula 15.1 do Contrato contém indenização pelos Acionistas Controladores Master em caso de: (i) verificação de falsidade/inexatidão da declaração acima; e (ii) perdas decorrentes de quaisquer atos, fatos, atividades, omissões ou contingências originadas até o fechamento da Operação.* ###### Relevância *Média* *Inquérito Policial que apurou crime contra o sistema financeiro e que se encontra arquivado* ###### Assunto *Inquérito Policial nº 5000478-72.2022.4.03.6181 (001/2018-11), iniciado perante a Delegacia de Corrupção de Crimes Financeiros de São Paulo, para apurar crimes contra o sistema financeiro, previsto no artigo 21 da Lei nº 7.492/1986. De acordo com o relatório disponibilizado pelos advogados responsáveis pelo caso (item 1.19.3.3.1 do VDR), em 15/01/2025, o Ministério Público Federal promoveu o arquivamento do Inquérito Policial pela prescrição, o que foi deferido pelo juiz criminal. Os advogados responsáveis pelo caso informaram que não houve decretação de medidas cautelares.* ###### Implicação *Considerando que o caso foi arquivado, não há riscos criminais envolvidos.* ###### Recomendação / Observação *Declarações e Garantias: As Cláusulas 12 e 13 do Contrato contêm declarações e garantias prestadas pelos Acionistas Controladores Master em relação aos aspectos criminais e compliance da Companhia e das Subsidiárias. Indenização: A Cláusula 15.1 do Contrato contém indenização pelos Acionistas Controladores Master em caso de: (i) verificação de falsidade/inexatidão da declaração acima; e (ii) perdas decorrentes de quaisquer atos, fatos, atividades, omissões ou contingências originadas até o fechamento da Operação.* ###### Relevância *Baixa* Página 48 de 56 ![](img_p715_1.png) ----- Documento id 2217198193 - Documento Comprobatório (OFÍCIO PRESI 2025 087) banco BRB #20 Reservado 191. Em relação ao Compliance e Criminal, vale asseverar que o Relatório de Diligência Jurídica, em seu item 3.14, informou que "Não identificamos pontos de atenção de relevância alta *relacionados compliance e criminal.".* 192. Ademais, o Contrato de Compra e Venda de Ações estabelece, em suas Cláusulas 12 e 13, declarações e garantias dos Acionistas Controladores do Master, nomeadamente as seguintes disposições em relação aos aspectos criminais e de compliance: *"12 Declarações e Garantias dos Acionistas Controladores Master 12.1 Os Acionistas Controladores Master e a Companhia, em conjunto e em caráter solidário, declaram e garantem à Compradora, que cada uma das declarações e garantias, interpretadas de forma separada e independente, são verdadeiras, precisas e completas nesta data e deverão ser verdadeiras, precisas e completas na Data de Fechamento (ou, se uma declaração for prestada expressamente em relação a uma data específica, a partir da referida data), conforme indicado a seguir ("Declarações Fundamentais"):* *(...) 12.1.5 Insolvência. Nenhuma ordem ou Demanda foi instaurada, petição apresentada, deliberação aprovada ou reunião convocada, pelos Acionistas Controladores Master ou pela Companhia, para liquidação, dissolução, intervenção, recuperação judicial ou extrajudicial, falência, nomeação de um interventor, administrador ou síndico para a Companhia ou qualquer parte dos bens da Companhia ou dos Acionistas Controladores Master ou quaisquer procedimentos referidos na Lei nº 6.024, de 13 de março de 1974 e/ou na Lei 11.101, de 9 de fevereiro de 2025 ("Eventos de Insolvência") em relação à Companhia ou aos Acionistas Controladores Master, qualquer ação, processo judicial, processo administrativo, termo de compromisso ou investigação em curso ou iminente que possa legalmente acarretar Eventos de Insolvência da Companhia ou dos Acionistas Controladores Master. Os Acionistas Controladores Master e/ou a Companhia não fizeram qualquer arranjo ou composição com seus respectivos credores, considerados em conjunto, os Acionistas Controladores Master são solventes e a Operação não deve modificar tal situação e não constitui fraude, de qualquer natureza, contra Terceiros e/ou à Compradora. Os Acionistas Controladores Master e a Companhia têm e terão capacidade financeira para cumprir suas obrigações nos termos deste Contrato. (...)* *12.1.7 Cumprimento das Leis Anticorrupção. Os Acionistas Controladores Master, a* *Companhia e suas respectivas Afiliadas, seus administradores, empregados* *contratados e/ou agentes, e quaisquer pessoas jurídicas em que estes detêm ou* *detiveram, direta ou indiretamente, participação societária ("Pessoa Exposta")* *cumprem e sempre cumpriram as Leis Anticorrupção aplicáveis nas jurisdições onde* *conduzem seus negócios. As Pessoas Expostas não deram, ofereceram ou* *prometeram, direta ou indiretamente, qualquer valor ou bem a qualquer Autoridade* *Governamental, ou a qualquer outra Pessoa com conhecimento de que todo ou parte* *do valor ou ativo seriam oferecidos ou dados à Autoridade Governamental com o* *intuito de obter ou manter ilegalmente qualquer vantagem comercial imprópria. As* *Pessoas Expostas não estão envolvidas ou sujeitas a qualquer processo em* *andamento, judicial, administrativo ou investigativo por violação de quaisquer Leis* *Anticorrupção, ou recebido qualquer notificação, aviso, solicitação ou citação por* *qualquer descumprimento real ou potencial de quaisquer Leis Anticorrupção, e os* *Acionistas Controladores Master e a Companhia não estão conduzindo qualquer* *processo de investigação interna relacionado com as Leis Anticorrupção. As Pessoas* *Expostas não celebraram ou estão negociando nenhum tipo de acordo com* *Autoridades Governamentais, no Brasil ou no exterior, relação às Leis Anticorrupção.* *Todos os contratos celebrados pelos Acionistas Controladores Master e pela* Página 49 de 56 ![](img_p716_1.png) ----- Documento id 2217198193 - Documento Comprobatório (OFÍCIO PRESI 2025 087) banco BRB #20 Reservado *Companhia, conforme aplicável, com os órgãos públicos não violam ou infringem qualquer disposição contida nas Leis Anticorrupção, Leis aplicáveis e as leis que regem os contratos públicos. Nenhuma das Pessoas Expostas, nem qualquer de seus respectivos representantes ou proprietários efetivos é atualmente funcionário ou empregado de uma Autoridade Governamental ou de entidade controlada por Autoridade Governamental. Nenhum agente público ou Autoridade Governamental é seu acionista controlador, direta ou indiretamente. As Pessoas Expostas mantiveram os livros e registros completos e precisos, incluindo registros de pagamentos a quaisquer agentes, consultores, representantes, terceiros e agentes governamentais. As Pessoas Expostas conduzem seus negócios de acordo com os mais altos padrões éticos e mantém programa de integridade corporativa condizente com os padrões impostos nas normas divulgadas pelas Autoridades Governamentais. 13 Declarações e Garantias da Companhia, das Controladas e do Negócio 13.1 Os Acionistas Controladores Master, em conjunto e em caráter solidário, declaram e garantem à Compradora, que cada uma das declarações e garantias, interpretadas de forma separada e independente, em relação à Companhia, às Controladas da Companhia e/ou ao Negócio, conforme aplicável, são verdadeiras, precisas e completas nesta data e deverão ser verdadeiras, precisas e completas na Data de Fechamento (ou, se uma declaração for prestada expressamente em relação a uma data específica, a partir da referida data), conforme indicado a seguir ("Declarações do Negócio"). Para fins desta Cláusula, a utilização do termo Controlada incluirá tão somente as Pessoas indicadas na Parte C do Anexo 6. (...)* *13.1.6 Conformidade com a Lei. Os Acionistas Controladores Master estão conduzindo o Negócio, em todos os aspectos materiais, em conformidade com as termos de ajuste de conduta (TACs) e termos de compromisso (TCs) que tenham celebrado com Autoridades Governamentais. (...)* *13.1.10 Condução dos Negócios. Desde a Data Base: (i) os negócios da Companhia e das suas Controladas vêm sendo conduzidos no Curso Normal dos Negócios; e (ii) não houve mudança nas práticas contábeis, políticas de registros contábeis ou nos termos e condições segundo os quais a Companhia e suas Controladas opera seus negócios como um todo e presta seus serviços a clientes, fornecedores e/ou Afiliadas, exceto quando assim determinado por qualquer Lei aplicável. Desde a Data Base, não houve qualquer fato, mudança, evento, circunstância ou condição que tenha tido, individualmente ou em conjunto, um Efeito Adverso Relevante; e os Negócios da Companhia e/ou das suas Controladas foram conduzidos no Curso Normal de Negócios. (...)* *13.1.17 Questões Regulatórias. A Companhia e suas Controladas cumprem em todos os aspectos relevantes e estão em situação regular em relação às leis e regulamentação do CMN, BACEN e CVM aplicáveis aos seus negócios, bem como obtiveram todas as autorizações regulatórias necessárias para condução de seus negócios. Adicionalmente, exceto pelo indicado no Anexo 13.1.17, a Companhia e suas Controladas não são parte em processos administrativos punitivos em trâmite no BACEN ou CVM, bem como não foram penalizadas, nos últimos 5 (cinco) anos, com sanções administrativas pelo BACEN ou CVM."* 193. Quanto à avaliação da existência e fidedignidade dos ativos e passivos envolvidos na negociação, conforme acima informado, o BRB já havia previsto a realização de nova fase de diligência, tendo inclusive formalizado processo administrativo para a contratação da PwC, cujo escopo abrange, dentre outros aspectos necessários para o fechamento da Operação, a avaliação ![](img_p717_1.png) Assinado eletronicamente por: GABRIEL PIMENTA ALVES - 16/10/2025 20:13:59 Página 50 de 56 Num. 2217198193 - Pág. 50 ----- Documento id 2217198193 - Documento Comprobatório (OFÍCIO PRESI 2025 087) banco BRB #20 Reservado do provisionamento das operações da carteira de crédito (ou com característica de crédito), assim como a avaliação da formalização dos ativos e passivos e dos instrumentos, verificando sua existência e validade, e emissão de laudo de avaliação sobre o valor justo de ativos e passivos do perímetro definido para a transação. ***Item 8: Esclareça se e de que forma as transações anteriores feitas entre BRB e Master, concluídas antes da operação de aquisição de capital acionário, influem no perímetro e precificação da operação, indicando se estão abarcados ativos e passivos, garantias ou outros efeitos financeiros das transações anteriores ("acertos de contas" remanescentes de operações anteriores); em caso positivo, detalhar as informações conforme acima indicado, justificando a inserção de tais montantes na nova operação;*** 194. O perímetro da operação foi estabelecido considerando todas as transações precedentes entre BRB e Master. Dessa forma, foi elaborada uma posição consolidada de ativos e passivos que reflete o balanço de partida no momento da aquisição. Esse procedimento garante que não haja dupla contagem ou sobreposição de efeitos patrimoniais decorrentes de operações anteriores, assegurando transparência e consistência com as práticas de mercado. 195. O preço da participação acionária foi respaldado a partir de uma avaliação de valor econômico (valuation) baseada no método de Fluxo de Caixa Descontado. Essa metodologia, amplamente reconhecida na literatura de finanças corporativas e recomendada pelo International *Valuation Standards Council - IVSC e pela Comissão de Valores Mobiliário, estima o fluxo de caixa* disponível aos acionistas a partir da projeção de entradas e saídas de caixa. 196. O mesmo método foi utilizado, por exemplo, na aquisição de participação do Banco Votorantim pelo Banco do Brasil, bem como em diversas operações de M&A no setor bancário, 197. Os fluxos projetados partem do balanço inicial ajustado, que já incorpora o perímetro definido, abrangendo todas as operações precedentes entre BRB e Master: a. A base de ativos gera fluxos positivos, refletindo sua capacidade de geração de receita e liquidez; b. A base de passivos gera saídas de caixa, associadas ao serviço da dívida, provisões e demais obrigações; c. O resultado líquido desses efeitos constitui a base de cálculo do valor da empresa. 198. Portanto, a precificação não é impactada diretamente por transações passadas em si, mas sim pela forma como seus efeitos remanescentes foram absorvidos no balanço-base. Esse procedimento garante que a avaliação reflita a realidade econômico-financeira do conglomerado, evitando distorções. 199. Cabe destacar que, por ocasião da obtenção das autorizações regulatórias necessárias ao prosseguimento da operação, será realizada a atualização da precificação com base em balanço de partida final, devidamente auditado. 200. Nesse processo, serão incorporados ajustes patrimoniais necessários, inclusive eventuais acertos de contas remanescentes, de modo a assegurar que o valor a ser efetivamente pago reflita a real posição patrimonial da instituição. Essa prática está em linha com as exigências do Banco Central do Brasil, das normas internacionais de contabilidade (IFRS 3 - Combinação de Negócios) e com a governança de operações de M&A no setor financeiro. ![](img_p718_1.png) Assinado eletronicamente por: GABRIEL PIMENTA ALVES - 16/10/2025 20:13:59 Página 51 de 56 Num. 2217198193 - Pág. 51 ----- Documento id 2217198193 - Documento Comprobatório (OFÍCIO PRESI 2025 087) banco BRB #20 Reservado ***Item 9: Em relação às transações de ativos e passivos entre BRB e Banco Master anteriores à notícia da intenção de aquisição de capital acionário:*** ***(a) apresente o histórico de todas as transações de ativos e passivos (sejam elas de crédito, de serviços, de parceria ou outras) realizadas entre o Banco Master e o BRB nos últimos 5 (cinco) anos;*** 201. As operações realizadas entre o BRB e o Banco Master são referentes a operações de Título e Valores Mobiliários (TVMs) e de compra de carteira de crédito de varejo e atacado. 202. Quanto às operações com TVMs, foram realizadas aplicações em CDI, operações compromissadas com lastro em crédito privado, aquisições de títulos de crédito privado e operações compromissadas com lastro em títulos públicos federais em conformidade com a política de investimentos do BRB. 203. Em relação às operações compromissadas com lastro em crédito privado e aquisição de títulos de crédito privado, foram realizadas 10 operações nos últimos cinco anos com data-base de 28 de março de 2025: ###### Data da Data de aplicação/compra vencimento/venda **Operação** | Compromissada com lastro em 10/09/2024 24/09/2024 R$ 114.999.901,13 CRI (TERRAVISTA) | CRI TERRAVISTA CRI LORDE | II II | 25/09/2024 30/09/2024 | 29/11/2024 20/12/2024 | R$ 174.999.666,55 R$ | | |---|---|---|---|---|---| | CDI Master | Il | 10/07/2024 | 08/10/2024 | R$ | 1 2 1 2 9 5 4 2 0 9 | | CDI Master | II | 24/09/2024 | 23/12/2024 | R$ | 125.000.000,00 | | CDI Master | II | 08/10/2024 | 06/01/2025 | R$ | | | CDI Master | Il | 23/12/2024 | 21/03/2025 | R$ | | | CDI Master | II | 06/01/2025 | 04/04/2025 | R$ | 130.000.000,00 | | CDI Master | II | 25/02/2025 | 26/05/2025 | R$ | | | CDI Master | Il | 21/03/2025 | 26/05/2025 | R$ | | 204. Considerando a data-base de 28 de março de 2025, a Tesouraria possuía 3 operações ativas de aplicação em CDI emitidos pelo Banco Master que totalizavam R$ 440,9 milhões, conforme tabela seguinte: **Data da Data de Saldo no dia Operação Valor** | | aplicação/compra vencimento/venda | | | | 28/03/2025 | |---|---|---|---|---|---| | CDI Master | \|\| | 06/01/2025 | 04/04/2025 | R$ 130.000.000,00 | R$ 134.301.474,17 | | CDI Master | \| | 25/02/2025 | 26/05/2025 | R$ 174.000.000,00 | R$ 176.163.809,45 | | CDI Master | \|\| | 21/03/2025 | 26/05/2025 | R$ 130.000.000,00 | R$ 130.399.366,35 | **TOTAL** | **-** II **-** I **R$ 434.000.000,00 R$ 440.864.649,97** 205. Em relação às operações compromissadas lastreadas em títulos públicos federais (Anexo **24), é necessário informar que se trata de operações que integram a rotina operacional do BRB,** sendo realizadas diariamente com diversas contrapartes do mercado. Tais operações não se enquadram na categoria de risco de crédito, uma vez que contam com garantia soberana da União, o que lhes confere segurança e reduz a exposição a perdas associadas à inadimplência. 206. Quanto às compras de carteira de crédito de varejo, desde 2021, o BRB vem conduzindo operações de aquisição de carteiras de crédito de outras instituições financeiras no âmbito de sua Página 52 de 56 ![](img_p719_1.png) A. ----- Documento id 2217198193 - Documento Comprobatório (OFÍCIO PRESI 2025 087) banco BRB #20 Reservado estratégia de diversificação de ativos. Nesse contexto, em julho de 2024 tiveram início as operações com o Banco Master. 207. Em 31 de março de 2025, o saldo dessas operações totalizava R$ 14,16 bilhões, conforme detalhamento disposto no Anexo 24, com índice de inadimplência de 1,64%, inferior ao índice médio de 2,5% registrado no mercado, de acordo com informações divulgadas pelo Banco Central em julho de 2025. 208. Em relação às carteiras de crédito de atacado, foram realizadas aquisições de 4 cédulas de crédito bancário que totalizaram R$ 777,6 milhões, conforme também detalhadas no Anexo 24. ###### (b) apresente toda a documentação contratual de suporte de tais transações ###### (contratos, memorandos de entendimento, aditivos etc.), indicando as datas de assinatura, recebimento e protocolo de cada documento; 209. No Anexo 25 estão disponibilizados todos os contratos assinados em razão das operações. 210. Ressalta-se que todas as operações seguiram o trâmite regular de aprovação na governança do BRB, em atendimento às melhores práticas e disposições dos normativos internos vigentes. ***(c) indique se há duplicidade entre as operações anteriores à formalização da intenção de compra atual e o perímetro hoje estabelecido para o negócio;*** 211. O perímetro atualmente estabelecido é líquido de operações anteriores, de forma que não há duplicidade de registro de operações. ***da fidedignidade e da própria existência dos ativos e passivos, indicando quais setores internos avaliaram e aprovaram as transações, com a apresentação da documentação de suporte na íntegra;*** 212. As aquisições de carteiras de crédito são realizadas de acordo com um processo estruturado de análise e de governança. O fluxo visa assegurar a qualidade dos ativos adquiridos, a conformidade regulatória, a mitigação de riscos e a aderência à estratégia institucional. Esse processo envolve as etapas descritas a seguir e detalhadas no roteiro de aquisição de carteira. 213. O processo se inicia com o recebimento de proposta formal de cessão apresentada pelo cedente, o que inclui a base de dados detalhada da carteira ofertada, informações operacionais, contratuais e cadastrais das operações. Essa base de dados é submetida à área de gerenciamento de riscos, que aplica um conjunto de critérios de elegibilidade definidos na Política Corporativa de Crédito e inclui a exclusão de operações com clientes com histórico de inadimplência no BRB ou restrições cadastrais. Além disso, são verificados critérios de elegibilidade relacionados às faixas etárias dos tomadores de crédito e análise do histórico de inadimplência dos entes consignantes. 214. O objetivo dessa etapa é garantir que apenas carteiras com perfil de risco compatível com o apetite institucional sigam para as próximas fases. 215. Após a seleção de operações elegíveis, é realizada comunicação ao cedente, contendo a lista das operações selecionadas e a solicitação de confirmação de interesse da venda para que a operação seja submetida formalmente ao processo de aprovação. 216. Por meio de uma nota executiva, documento interno que detalha a proposta a ser deliberada, são apresentados para as alçadas competentes: volume proposto para aquisição, cálculo do valor presente e do valor de cessão, proposta de preço mínimo, considerando os parâmetros de risco e retorno, condições operacionais e jurídicas da operação, e cláusulas de mitigação de risco (garantias, condições de liquidação antecipada e recompras, por exemplo). Página 53 de 56 ![](img_p720_1.png) A. ----- Documento id 2217198193 - Documento Comprobatório (OFÍCIO PRESI 2025 087) banco BRB #20 Reservado 217. Essa nota executiva inclui pareceres com as manifestações das áreas de precificação, orçamento e finanças, riscos de crédito, mercado, liquidez e operacional, gestão de capital, jurídico, contabilidade e produtos, e é submetida às seguintes instâncias de aprovação: Comitê de Negócios (CONEG), responsável pela análise técnica e encaminhamento à decisão final; e Diretoria Colegiada (DICOL), instância de deliberação executiva, que aprova ou reprova a operação. 218. No Anexo 26 estão disponibilizadas as documentações de suporte que subsidiaram as aprovações das operações. ***(e) informe se houve a identificação de inconsistências ou discrepâncias em relação à fidedignidade das informações apresentadas para dar suporte às transações, inclusive no que se refere à própria existência dos créditos objeto das carteiras transacionadas.*** 219. Inicialmente, é importante ressaltar que o BRB adotou, na operação de aquisição de carteiras de crédito, os mesmos procedimentos utilizados em transações anteriores com outras instituições financeiras, conforme fluxo descrito no item 9.d. 220. Na data de divulgação da operação com o Banco Master, em 28 de março de 2025, a documentação encaminhada não apresentava indícios de inconsistências ou discrepâncias em relação à fidedignidade das informações fornecidas, nem quanto à existência dos créditos objeto das carteiras transacionadas. 221. Foram observados os trâmites internos de verificação e aprovação, incluindo cláusula contratual que prevê o recebimento de relatório de auditoria independente sobre os créditos adquiridos. Naquele momento, o relatório encontrava-se em fase de execução, em conformidade 222. No Anexo 27, apresentamos amostra documental dos lastros solicitados. ###### Conclusão 223. O BRB entende que a operação de aquisição de participação societária no Banco Master está fundamentada em critérios técnicos, jurídicos e regulatórios, obedecendo às Resoluções do CMN, à Instrução Normativa do BCB e ao devido processo de autorização junto ao Banco Central. 224. As etapas da operação foram precedidas de estudos de viabilidade, análises econômicofinanceiras, due diligence independente, assegurando conformidade legal e prudencial, bem como a adoção de práticas de governança e diligência compatíveis com os deveres fiduciários dos administradores. 225. Adicionalmente, em reforço ao compromisso com a transparência, governança e segurança institucional, o BRB previu desde o início da operação e fará, caso obtenha a aprovação da operação pelo Banco Central, uma nova fase de auditoria pormenorizada sobre os aspectos econômicofinanceiros, regulatórios e operacionais, com escopo ampliado. Essa medida preventiva reforça a prudência da administração, garantindo a mitigação de eventuais riscos. 226. Em respostas às questões levantadas em reunião, reafirmamos que a estrutura da operação foi concebida de modo a assegurar que o Banco Master mantenha sua natureza privada, preservando características de agilidade, flexibilidade e dinâmica empresarial próprias de instituições privadas. 227. Do mesmo modo, a concretização da operação está condicionada à verificação de patrimônio líquido positivo no Banco Master, hipótese em que eventual resultado negativo inviabilizará a transação, nos termos contratualmente pactuados. ![](img_p721_1.png) Assinado eletronicamente por: GABRIEL PIMENTA ALVES - 16/10/2025 20:13:59 Página 54 de 56 Num. 2217198193 - Pág. 54 ----- Documento id 2217198193 - Documento Comprobatório (OFÍCIO PRESI 2025 087) banco BRB #20 Reservado 228. O processo de seleção dos ativos foi conduzido de forma criteriosa, assegurando que ao BRB sejam incorporados apenas aqueles de qualidade e potencial de geração de valor, o que tem levado a mídia especializada a reconhecer a reestruturação como a formação de um good bank. 229. Ademais, o atual controlador do Banco Master se afastará da condução dos negócios, mediante a cessão de seus direitos políticos, medida que reforça a mitigação do risco reputacional e consolida práticas de governança alinhadas à sustentabilidade financeira do conglomerado. 230. Diante do exposto, o BRB reafirma que a operação se encontra em pleno alinhamento regulatório e estratégico, sendo medida proposta para o fortalecimento de sua posição no sistema financeiro nacional, em benefício do interesse público e da solidez institucional. 231. As recomendações do MPF foram atendidas nesse documento e em seus anexos, com a apresentação de informações documentadas, de forma clara e transparente, e o BRB permanece à disposição para prestação contínua de informações, reforçando seu compromisso com a legalidade e a transparência institucional. Atenciosamente, Jacques Veloso de Melo (2 de setembro de 2025 18:26:49 ADT) ###### Jacques M. F. Veloso de Melo Diretor Jurídico OAB/DF 13.558 Dario Oswaldo Garcia Junior Dario Oswaldo Garcia Junior(2 de setembro de 2025 18:33:56ADT) ###### Dario Oswaldo Garcia Junior Diretor Executivo de Finanças, Controladoria e RI Presidente BRB (2 de setembro de 2025 20:57:08 ADT) ###### Paulo Henrique Bezerra R. Costa Presidente do BRB Página 55 de 56 ![](img_p722_1.png) ----- Documento id 2217198193 - Documento Comprobatório (OFÍCIO PRESI 2025 087) banco BRB #20 Reservado **Lista de Anexos Anexo 01: Carta Banco Master Anexo 02: Portaria Presi 2025/001 Anexo 03: Memorando de Entendimentos Anexo 04: Contrato de Compra e Venda (SPA) Anexo 05: Plano de Negócios Conglomerado Prudencial Anexo 06: Relatório de Due Diligence Jurídica (Lefosse) Anexo 07: Relatório de Due Diligence Financeira, Contábil, Tributária, Trabalhista, Cyber, TI e** Operacional (PWC) **Anexo 08: Parecer Diretoria Financeira I Superintendência de Operações Financeiras Anexo 09: Parecer Diretoria Financeira I Superintendência de Planejamento Financeiro, ALM e** Precificação **Anexo 10: Parecer Diretoria de Varejo I Superintendência de Produtos de Relacionamento Anexo 11: Parecer Diretoria de Atacado I Superintendência de Produtos de Atacado Anexo 12: Parecer Diretoria de Negócios Digitais I Superintendência de Canais Eletrônicos Anexo 13: Parecer Diretoria de Risco e Controle I Superintendências de Controle Institucional,** Riscos Corporativo, de Crédito, Operacional e Cibernético e Cobrança **Anexo 14: Parecer Diretoria Jurídica Anexo 15: Portaria Presi 006/2025 Anexo 16: Detalhamento de ativos do Perímetro Anexo 17: Detalhamento de passivos do Perímetro Anexo 18: Detalhamento das operações de crédito ou assemelhadas do Perímetro Anexo 19: Perímetro da Transação Anexo 20: Valuation Master - Versão 01 Anexo 21: Valuation Will - Versão 01 Anexo 23: Parecer Diretoria Financeira I Superintendência de Contabilidade Anexo 24: Operações de compra de carteira de crédito varejo, atacado e operações** compromissadas **Anexo 25: Documentação de Suporte - Contratos Anexo 26: Documentação de Suporte - Notas Executivas e Pareceres Internos Anexo 27: Documentação de Suporte - Amostra documental dos lastros** Página 56 de 56 ![](img_p723_1.png) ----- Documento id 2217198193 - Documento Comprobatório (OFÍCIO PRESI 2025 087) ###### MINISTÉRIO PÚBLICO FEDERAL Assinatura/Certificação do documento PR-DF-00079873/2025 OFÍCIO nº 87-2025 --- Signatário(a): ROSILANDE MOREIRA GUIMARAES EZEQUIEL Data e Hora: 08/09/2025 11:00:11 Autenticado com login e senha --- Acesse http://www.transparencia.mpf.mp.br/validacaodocumento. Chave 1aec3eb0.9e55da6d.ffdad38f.1ef93d24 ![](img_p724_1.png) ----- Documento id 2217198208 - Documento Comprobatório (Operação Fundo Fake)  Ministério da Justiça Órgãos do Governo Acesso à Informação     **Entrar com gov.br** e Segurança Pública Legislação Acessibilidade  Polícia Federal   > Assuntos > Notícias > 2020 > 07 - Notícias de julho de 2020 > **Operação Fundo Fake** **investiga gestões fraudulentas em fundos de previdências municipais** ###### OPERAÇÃO PF ###### Operação Fundo Fake investiga gestões fraudulentas em fundos de previdências municipais Foram cumpridos mandados em 5 estados. O prejuízo apurado em laudos periciais da Polícia Federal foi da ordem de R$ 17,4 milhões de reais apenas para os cofres uma instituição Publicado em 30/07/2020 21h00 Atualizado em 24/01/2023 10h36 Compartilhe:      ![](img_p725_1.png) 1 of 3 Assinado eletronicamente por: GABRIEL PIMENTA ALVES - 16/10/2025 20:13:59 15/10/2025, 17:05 Num. 2217198208 - Pág. 1 ----- Documento id 2217198208 - Documento Comprobatório (Operação Fundo Fake) FEDERAL **Vilhena/RO - A Polícia Federal deflagrou hoje (15/7) a Operação Fundo Fake, com o objetivo** de combater esquemas criminosos de gestão fraudulenta em institutos de previdência municipais, que atuam em diversos estados da federação. Cerca de 200 policiais federais participam da ação ostensiva de hoje, dando cumprimento a 71 mandados de busca e apreensão, todos expedidos pela 3ª Vara da Justiça Federal em Porto Velho/RO, em 5 estados: Rondônia, São Paulo, Rio de Janeiro, Goiás e Minas Gerais. A investigação desenvolvida pela Polícia Federal em Vilhena/RO apurou indícios de uma organização criminosa que atuava com o intuito de lesar os cofres dos Regimes Próprios de Previdência Social - RPPS, municipais. O instituto de previdência de Rolim de Moura/RO, Rolim Previ, contratou por vários anos uma empresa de consultoria financeira para que a mesma indicasse quais as melhores aplicações financeiras para o Fundo. Ao longo dos trabalhos, foi verificado que, logo após os investimentos do Rolim Previ nos fundos, boa parte do valor era repassada rapidamente para a consultoria e seus sócios. Tal prática é conhecida no mercado como "rebate". Os rebates identificados perfaziam percentuais de mais de 20% do valor investido em alguns casos, e a consultoria então providenciava que parte dos valores chegassem a gestores do Rolim Previ. ![](img_p726_1.png) 2 of 3 Assinado eletronicamente por: GABRIEL PIMENTA ALVES - 16/10/2025 20:13:59 15/10/2025, 17:05 Num. 2217198208 - Pág. 2 ----- Documento id 2217198208 - Documento Comprobatório (Operação Fundo Fake) Outro modus operandi dessas instituições financeiras foi criar diversos fundos de investimentos que aportavam valores entre si, como um efeito cascata. Dessa forma, as administradoras e gestoras desses fundos conseguiam multiplicar seus ganhos com taxas de administração, gestão e performance (essa quase sempre fraudada), criando uma espécie de dinheiro virtual e aumentando muito o risco dos investimentos, todos atrelados. O prejuízo apurado em laudos periciais da Polícia Federal foi da ordem de R$ 17,4 milhões de reais apenas para os cofres do Rolim Previ. Além disso, foi observado que outros 65 institutos de previdência de todo o Brasil investiram em fundos administrados por uma das instituições investigadas nesta operação. Calcula-se que cerca de R$500 milhões de reais de RPPSs foram aportados nestes fundos fraudulentos ("fundos fake"), demonstrando o tamanho da organização criminosa, valor esse objeto de bloqueio judicial determinado pela Justiça Federal. Outra medida obtida foi o afastamento de um dos gestores do Rolim Previ, pessoa já investigada anteriormente pela PF e indiciada pela mesma conduta criminosa (gestão fraudulenta). Adicionalmente, 18 CPFs/CNPJs tiveram decretadas suas suspensões na Comissão de Valores Imobiliários - CVM, impedindo a atuação no mercado financeiro brasileiro. Os investigados serão ouvidos nas sedes da Polícia Federal e responderão, na medida de sua participação, por crimes contra o sistema financeiro nacional, corrupção ativa e passiva, e organização criminosa, além da lavagem de dinheiro. ###### Comunicação Social da Polícia Federal em Rondônia/RO Contato (69) 3216-6242 **Tags:** Operação PF Destaque Rondônia Vilhena/RO fundos previdenciários Compartilhe:      ![](img_p727_1.png) 3 of 3 15/10/2025, 17:05 A. ----- Documento id 2217198238 - Documento Comprobatório (Resposta do BACEN ao MPF - irregularidades no ano de 2024) --- Procedimento 1.16.000.001223/2025-35, Documento 90, Página 1 --- gd BANCO CENTRAL DO BRASIL ###### Ofício 20035/2025-BCB/DESUP PE 291955 São Paulo, 6 de agosto de 2025. ###### A Sua Excelência o Senhor GABRIEL PIMENTA ALVES Procurador da República Procuradoria da República no Distrito Federal ###### SGAS 604, Lote 23, Avenida L2 Sul CEP 70200-640 - Brasília (DF) prdf-28oficiogmpf.mp.br (61) 3313-5408 **Assunto: Referência: 1.16.000.001223/2025-35** ###### Ofício nº 5110/2025/MPF/PRDF/28ºOFÍCIO Ofício nº 5238/2025/MPF/PRDF **Senhor Procurador, Refiro-me ao Ofício nº** **5110/2025/MPF/PRDF/28ºOFÍCIO, de 25 de julho de 2025, reiterado pelo Ofício nº** **5238/2025/MPF/PRDF, de 4 de agosto de 2025, por meio dos quais Vossa Excelência** ***além dos indícios apontados nas transações realizadas em 2025, foram identificadas*** ***possíveis irregularidades em compras de carteiras de crédito consignado, pelo BRB do*** ***Banco Master, no ano de 2024".*** 2. **A propósito do que foi solicitado, as informações de que o Departamento** **de Supervisão Bancária (Desup) dispõe até o momento são parte daquelas que foram** **anteriormente encaminhadas ao 22º Ofício da Procuradoria da República no Distrito** **Federal por meio do Ofício 18979/2025-BCB/DEATI, de 28 de julho de 2025, em que se** **consignou o seguinte:** **"8. Não obstante, registra-se que, no âmbito do acompanhamento contínuo** ***realizado pelo Desup junto às entidades supervisionadas, tendo tomado*** ***conhecimento da parceria de negócios envolvendo cessões feitas pelo Banco*** ***Master ao Banco de Brasília S.A. - BRB de carteiras constituídas por operações*** ***de crédito consignado, esta unidade questionou o Banco Master acerca dessas*** ***cessões.*** ###### 9. Entre as informações prestadas em sua resposta, o Banco Master informou ***que, em 12 de fevereiro de 2025, realizou a recompra de determinadas carteiras anteriormente cedidas ao BRB. Tais carteiras haviam sido adquiridas pelo Banco Master junto ao terceiro The - Pay Soluções de Pagamentos Ltda. e cedidas ao BRB, em 20 e 24 de dezembro de 2024.*** ###### Departamento de Supervisão Bancária (Desup) ###### Avenida Paulista, 1.804 - 01310-922 - São Paulo - SP Tel.: (11) 3491-6472 - Fax (11) 3491-6093 E-mail: desup@bcb.gov.br ![](img_p728_1.png) A. ----- Documento id 2217198238 - Documento Comprobatório (Resposta do BACEN ao MPF - irregularidades no ano de 2024) --- Procedimento 1.16.000.001223/2025-35, Documento 90, Página 2 --- LL bey BANCO CENTRAL DO BRASIL ###### 10. Segundo informado pela instituição financeira, a motivação para a ***recompra, seria a existência de reclamações de titulares de operações integrantes dessas carteiras, os quais alegaram desconhecer as referidas operações. O Banco Master, tendo verificado que os titulares das operações não possuíam histórico de operações anteriores, e que seu relacionamento com o originador The - Pay Soluções de Pagamentos Ltda. era recente, iniciado em dezembro de 2024, optou pela recompra/distrato da cessão dessas carteiras, bem como pela não realização de novas operações com essa empresa."*** 3. **Adicionalmente, informo que a referida recompra envolveu volume da** **ordem de R$ 1,7 bilhão e, uma vez que as carteiras já haviam sido substituídas, não foram** **realizados novos exames, tendo a Supervisão do BCB se concentrado nas operações** **objeto da comunicação encaminhada à Procuradoria da República no Distrito Federal.** 4. **Ressalta-se que, no tocante às operações de crédito consignado originadas** **pelo próprio Banco Master, e não por terceiros, historicamente não foram identificados** **indícios de irregularidades.** **Atenciosamente,** ###### Belline Santana Chefe de Unidade ###### Departamento de Supervisão de Bancos e Conglomerados Bancários Avenida Paulista, n0 1.804, Cep 01310-922, São Paulo (SP) **2** ![](img_p729_1.png) ----- Documento id 2217198238 - Documento Comprobatório (Resposta do BACEN ao MPF - irregularidades no ano de 2024) ###### MINISTÉRIO PÚBLICO FEDERAL Assinatura/Certificação do documento PR-DF-00071114/2025 OFÍCIO nº 20035-2025 --- Signatário(a): RICARDO SANDERSON DE AGUIAR Data e Hora: 06/08/2025 16:10:27 Autenticado com login e senha --- Acesse http://www.transparencia.mpf.mp.br/validacaodocumento. Chave 0d48f07f.57441690.bf0f81c4.711c07e6 ![](img_p730_1.png) A. ----- Documento id 2217198258 - Documento Comprobatório (3287\_25\_VotoPTE) ###### COMISSÃO DE VALORES MOBILIÁRIOS Rua Sete de Setembro, 111/2-5º e 23-34º Andares, Centro, Rio de Janeiro/RJ - CEP: 20050-901 - Brasil - Tel.: (21) 3554-8686 Rua Cincinato Braga, 340/2º, 3º e 4º Andares, Bela Vista, São Paulo/ SP - CEP: 01333-010 - Brasil - Tel.: (11) 2146-2000 SCN Q.02 - Bl. A - Ed. Corporate Financial Center, S.404/4º Andar, Brasília/DF - CEP: 70712-900 - Brasil -Tel.: (61) 3327-2030/2031 www cum gov.br ###### PROCESSO ADMINISTRATIVO CVM N° 19957.008951/2024-31 Reg. Col. 3287/25 **Assunto:** Recursos contra entendimento da SRE que determinou a realização de OPA por aumento de participação da Ambipar Participações e Empreendimentos S.A., tendo como objeto todas as ações em circulação de sua emissão. | Relatoria: | Superintendência de Registro de Valores Mobiliários - SRE | |---|---| | Voto: | Presidente João Pedro Nascimento | ###### VOTO ###### I. BREVE CONTEXTUALIZAÇÃO 1. Trata-se de interposição de recursos ("Recursos") por: (i) Macam Asset Management1, em nome do Texas I Fundo de Investimento em ações ("Texas FIA"); (ii) Trustee DTVM Ltda, em nome do Esna Fundo de Investimento em Participações Multiestratégia ("Esna FIP"); (iii) Blue Solutions Asset Management, em nome do Kyra Fundo de Investimento em Ações ("Kyra FIA"); e (iv) Tercio Borlenghi Junior ("Controlador" ou "Tércio").2 2. Em resumo, os Recursos têm por objeto a decisão3 da Superintendência de Registro de Valores Mobiliários ("SRE" ou "Área Técnica") que determinou a realização de OPA - Oferta Pública de Aquisição ("OPA") de Ações em circulação de emissão da Ambipar Participações e Empreendimentos S.A. ("Ambipar" ou "Companhia"), com fundamento no art. 4º, §6º, da Lei nº 6.404/76 ("LSA") c/c art. 30 da Resolução CVM nº 85/2022 ("RCVM 85"). 3. O art. 4º, §6º, da LSA estabelece que: Art. 4º. (...) §6º. O acionista controlador ou a sociedade controladora que adquirir ações da companhia aberta sob seu controle que elevem sua participação, direta ou indireta, em determinada espécie e classe de ações à 1 A Macam mudou o nome em 25/04/2025. Atualmente, chama-se Bluemac Asset Management Ltda. 2 Doc. 2316058; 2318095; 2318199; e 2318141. 3 Doc. 2286303 Processo Administrativo CVM nº 19957.008951/2024-31 - Página 1 de 23 ![](img_p731_1.png) A. ----- Documento id 2217198258 - Documento Comprobatório (3287\_25\_VotoPTE) ###### COMISSÃO DE VALORES MOBILIÁRIOS Rua Sete de Setembro, 111/2-5º e 23-34º Andares, Centro, Rio de Janeiro/RJ - CEP: 20050-901 - Brasil - Tel.: (21) 3554-8686 Rua Cincinato Braga, 340/2º, 3º e 4º Andares, Bela Vista, São Paulo/ SP - CEP: 01333-010 - Brasil - Tel.: (11) 2146-2000 SCN Q.02 - Bl. A - Ed. Corporate Financial Center, S.404/4º Andar, Brasília/DF - CEP: 70712-900 - Brasil -Tel.: (61) 3327-2030/2031 www cum gov.br porcentagem que, segundo normas gerais expedidas pela Comissão de Valores Mobiliários, impeça a liquidez de mercado das ações remanescentes, será obrigado a fazer oferta pública, por preço determinado nos termos do §4º, para aquisição da totalidade das ações remanescentes no mercado. 4. Por sua vez, o art. 30 da RCVM 854 prevê que: Art. 30. A OPA por aumento de participação, conforme prevista no §6º do art. 4º da Lei nº 6.404, de 1976, deve realizar-se sempre que o acionista **controlador, pessoa a ele vinculada, e outras pessoas que atuem em conjunto com o acionista controlador ou pessoa a ele vinculada, adquiram,** por outro meio que não uma OPA, ações que representem mais de 1/3 (um terço) do total das ações de cada espécie e classe em circulação, observado o disposto no caput e no §1º do art. 48. (grifei) 5. No entendimento da Área Técnica5 , conforme o Parecer Técnico nº 12/2025- CVM/SRE/GER-1 ("Parecer SRE") e o Ofício Interno nº 29/2025/CVM/SRE/GER-1 ("Ofício Interno"), o Controlador e os fundos de investimento Kyra FIA, Esna FIP e Texas FIA ("Fundos"), à época geridos pela Trustee DTVM Ltda ("Trustee"), "atuaram ***em conjunto" em aquisições de ações da Companhia, entre junho e agosto de 2024, e*** ultrapassaram o limite de 1/3 (um terço) previsto no art. 30 da RCVM 85, ensejando a necessidade de realização de "OPA por Aumento de Participação". 6. Adicionalmente, a Área Técnica entende que em razão de aquisições subsequentes realizadas pelos Fundos, por meio diverso de OPA, estaria caracterizada infração ao disposto no §5º do art. 30 da RCVM 85. 7. Os recorrentes contestam o entendimento da Área Técnica. Entre outros pontos, os interessados divergem da interpretação dada ao conceito de "pessoa *vinculada" e/ou "atuação em conjunto", nos termos do art. 30 da RCVM 85.* 8. Os recorrentes argumentam que os Fundos e o Controlador não são partes vinculadas e não atuaram em conjunto, razão pela qual: (i) não teria sido atingido o limite de 1/3 (um terço); e (ii) a OPA por Aumento de Participação não seria aplicável. 9. Esta manifestação de voto: (i) esclarece os objetivos e o escopo da OPA por Aumento de Participação, (ii) explica o conceito de "pessoa vinculada" e "atuação em conjunto"; (iii) analisa, diante dos fatos concretos, a existência de atuação em conjunto 4 A RCVM 85 será revogada e substituída pela Resolução CVM nº 215/2024. 5 Doc. nº 2286303. Processo Administrativo CVM nº 19957.008951/2024-31 - Página 2 de 23 ![](img_p732_1.png) ----- Documento id 2217198258 - Documento Comprobatório (3287\_25\_VotoPTE) ###### COMISSÃO DE VALORES MOBILIÁRIOS Rua Sete de Setembro, 111/2-5º e 23-34º Andares, Centro, Rio de Janeiro/RJ - CEP: 20050-901 - Brasil - Tel.: (21) 3554-8686 Rua Cincinato Braga, 340/2º, 3º e 4º Andares, Bela Vista, São Paulo/ SP - CEP: 01333-010 - Brasil - Tel.: (11) 2146-2000 SCN Q.02 - Bl. A - Ed. Corporate Financial Center, S.404/4º Andar, Brasília/DF - CEP: 70712-900 - Brasil -Tel.: (61) 3327-2030/2031 ww cv entre o Controlador e os Fundos, e (iv) esclarece sobre quais agentes deve recair a responsabilidade de realização da OPA. ###### II. A OPA POR AUMENTO DE PARTICIPAÇÃO 10. A LSA prevê 3 (três) hipóteses obrigatórias de realização de OPA, qual seja: (i) OPA para cancelamento de registro (§ 4º do art. 4º); (ii) OPA por Aumento de Participação (§ 6º do art. 4º); e (iii) OPA por alienação de controle (art. 254-A). Adicionalmente, a LSA prevê a hipótese de realização de OPA voluntária nos casos de aquisição de controle por companhia aberta (art. 257-A). 11. A RCVM 856 , regra aplicável às OPAs à época dos fatos, prevê, para além das modalidades previstas na LSA, a existência de outras duas modalidades voluntárias de OPA, quais sejam: a OPA Voluntária7 e a OPA Concorrente8 . 12. O presente caso analisa a obrigatoriedade ou não de realização de OPA por Aumento de Participação, que é uma das modalidades de OPA obrigatória prevista na LSA e na regulação da CVM. 13. Por força do §6º do art. 4º da LSA c/c art. 30 RCVM 85, a OPA por Aumento de Participação deve ser realizada em caso de aumento da participação acionária do acionista controlador (e/ou pessoas a ele vinculadas ou terceiros agindo em conjunto) para além dos limites fixados nas regras da CVM. 14. A obrigatoriedade de realização de OPA por Aumento de Participação tem como objetivo evitar o chamado "fechamento branco de capital"9-10 , que é o fenômeno 6 A RCVM 85 é responsável por disciplinar as ofertas públicas nas companhias abertas. Entrará em vigor o novo marco regulatório das OPAs, a Resolução CVM nº 215/24, que substituíra a resolução anterior. 7 Nos termos do art. 2º, inciso IV, da RCVM 85, OPA Voluntária "é a OPA que visa à aquisição de ações de emissão de companhia aberta, que não deva realizar-se segundo os procedimentos específicos estabelecidos nesta Resolução para qualquer OPA obrigatória referida nos incisos anteriores" 8 Nos termos do art. 2º, inciso VI, da RCVM 85, OPA Concorrente "é a OPA formulada por um terceiro que não o ofertante ou pessoa a ele vinculada, e que tenha por objeto ações abrangidas por OPA já apresentada para registro perante a CVM, ou por OPA não sujeita a registro cujo edital já tenha sido divulgado, nos termos do art. 14." 9 Nelson Eizirik ensina que: "A expressão 'fechamento branco de capital' é utilizada na prática do mercado para designar os casos em que o acionista controlador adquire, paulatinamente, as ações em circulação no mercado emitidas pela companhia que controla, sem, no entanto, realizar uma oferta pública para cancelar o seu registro perante a CVM" (EIZIRIK, Nelson. et. al. Mercado Capitais: Regime Jurídico. São Paulo: Quartier Latin, 2019. p. 769). 10 Nesse mesmo sentido, conforme Edital de Consulta Pública SDM nº 03/24: "O art. 4º, § 6º, da Lei nº 6.404, de 1976, busca evitar o 'fechamento branco' de capital, ao exigir que o acionista controlador que aumente sua participação em nível que, segundo a CVM, 'impeça a liquidez de mercado das ações remanescentes', realize uma oferta pública, ao preço justo (conforme previsto no art. 4º, §4º), direcionada a todas as ações em circulação de espécie ou classe Processo Administrativo CVM nº 19957.008951/2024-31 - Página 3 de 23 ![](img_p733_1.png) A. ----- Documento id 2217198258 - Documento Comprobatório (3287\_25\_VotoPTE) ###### COMISSÃO DE VALORES MOBILIÁRIOS Rua Sete de Setembro, 111/2-5º e 23-34º Andares, Centro, Rio de Janeiro/RJ - CEP: 20050-901 - Brasil - Tel.: (21) 3554-8686 Rua Cincinato Braga, 340/2º, 3º e 4º Andares, Bela Vista, São Paulo/ SP - CEP: 01333-010 - Brasil - Tel.: (11) 2146-2000 SCN Q.02 - Bl. A - Ed. Corporate Financial Center, S.404/4º Andar, Brasília/DF - CEP: 70712-900 - Brasil -Tel.: (61) 3327-2030/2031 ww cv que ocorre quando as ações em circulação de determinada companhia aberta vão paulatinamente perdendo a liquidez, em virtude de aquisições gradativas de ações pelo acionista controlador (ou por pessoa a ele vinculada ou terceiros agindo em conjunto), promovendo uma concentração de ações sob o interesse do controlador, para além dos limites fixados pela CVM. 15. Entende-se que a redução expressiva da liquidez das ações em circulação no mercado secundário implica em prejuízos aos acionistas minoritários, ao tornar o ativo menos atrativo a terceiros e de mais difícil negociação11 . Nessas situações, muitas vezes os acionistas minoritários acabam ficando sem opções de liquidez para os seus ativos, cujos valores de mercado tendem a sofrer depreciação, e tendo que se submeter à eventual aquisição de suas ações pelo próprio acionista controlador12 . 16. A LSA não proíbe que o acionista controlador eleve a sua participação na companhia controlada para além dos limites fixados pela CVM, mas exige que, nesses casos, o controlador realize uma OPA por preço justo destinada a todas as ações da classe ou espécie afetadas pela perda de liquidez13-14 . 17. A LSA delegou competência à CVM para expedir normas gerais sobre a porcentagem capaz de impedir a liquidez das ações remanescentes no mercado secundário, após aquisição de participação pelo acionista controlador15 . prejudicada. Trata-se, portanto, de uma estratégia ex post. O controlador não está proibido de aumentar sua participação no mercado, mas caso o faça de forma a prejudicar a liquidez do free float, deverá realizar oferta pública." 11 Nesse sentido: "as normas do §6º do art. 4º da LSA e no art. 26 da ICVM 361/02 objetivam mitigar os efeitos deletérios da redução da liquidez das ações remanescentes, após o limite do percentual de ações em circulação ser ultrapassado, caso no qual se estabelece um limite objetivo de que há impedimento da referida liquidez. As normas em apreço visam tutelar os acionistas que detêm certa espécie e classe de ações que, em razão da diminuição do número de ações em circulação, poderão sofrer prejuízos se decidirem negociar as suas posições." (PAS CVM nº 19957.000710/2016-34, Dir. Rel. Carlos Rebello, j. em 29/10/2019) 12 "[...] como resultado do estreitamento da liquidez, as cotações das ações se deprimem, dificultando a realização de eventual alienação pretendida pelo minoritário, até mesmo pela inexistência de compradores, que não se sentem estimulados a investir suas poupanças na aquisição de ações que não dispõem de suficiente liquidez." (CANTIDIANO, Luiz Leonardo. Aquisição Compulsória de Ações. In. Reforma da Lei das S.A. Rio de Janeiro: Renovar, 2002, pp. 55-60) | 13 "(...) a modalidade de OPA [por aumento de participação] veio estabelecer, em certa medida, maior equilíbrio entre | |---| | as situações em que se encontram acionistas controladores/pessoas vinculadas vis-à-vis acionistas minoritários, uma | | vez que a extrapolação do limite apontado pela regra como aquele que traz prejuízo à liquidez dá ensejo à obrigação de | | oferecer aos minoritários um evento de liquidez a preço justo." (PA CVM nº 19957.004081/2023-41, Rel. SRE, decisão | | em 26/09/2023) | 14 "O objetivo era não só impedir que as ações remanescentes ficassem sem qualquer liquidez no mercado como **assegurar o mesmo tratamento aos acionistas minoritários (...)" (PAS CVM nº RJ 2004/4627, Dir. Rel. Norma** Parente, j. em 28/01/2005). 15 Os parâmetros que acarretam a obrigação de lançar OPA por Aumento de Participação foram introduzidos pela Instrução CVM nº 361/2002. A referida Instrução foi posteriormente substituída pela RCVM 85, sem alteração de mérito. Processo Administrativo CVM nº 19957.008951/2024-31 - Página 4 de 23 ![](img_p734_1.png) A. ----- Documento id 2217198258 - Documento Comprobatório (3287\_25\_VotoPTE) ###### COMISSÃO DE VALORES MOBILIÁRIOS Rua Sete de Setembro, 111/2-5º e 23-34º Andares, Centro, Rio de Janeiro/RJ - CEP: 20050-901 - Brasil - Tel.: (21) 3554-8686 Rua Cincinato Braga, 340/2º, 3º e 4º Andares, Bela Vista, São Paulo/ SP - CEP: 01333-010 - Brasil - Tel.: (11) 2146-2000 SCN Q.02 - Bl. A - Ed. Corporate Financial Center, S.404/4º Andar, Brasília/DF - CEP: 70712-900 - Brasil -Tel.: (61) 3327-2030/2031 ww cv 18. Na vigência da RCVM 85, a CVM estabelece que o limite de ações em circulação a ser preservado é de 2/3 (dois terços) do total das ações em circulação, conforme prevê o art. 13, §2º, da referida norma. 19. Para além do acionista controlador, a RCVM 85 estende a mensuração dos parâmetros de atingimento dos limites que obrigam a realização de OPA por Aumento de Participação para "pessoa a ele vinculada, e outras pessoas que atuem em conjunto *com o acionista controlador ou pessoa a ele vinculada"16* . 20. O art. 48 caput e §1º da RCVM 85 dispõe sobre a forma na qual o limite de 1/3 (um terço) deve ser calculado. Na tentativa de trazer maior clareza sobre como calcular as ações em circulação, a CVM elaborou fórmula que continua sendo utilizada até hoje17-18 . 21. Outra exigência regulatória da CVM, está prevista nos arts. 4º, inc. VI, e 9º da RCVM 85, no sentido de que a OPA deve ser instruída com laudo de avaliação da companhia-alvo, por preço justo, com o objetivo de conferir aos destinatários da OPA elementos suficientes para tomar uma decisão informada e fundamentada no contexto da oferta19 . 22. Nos termos do art. 4º-A da LSA20 , os acionistas minoritários podem convocar assembleia especial dos acionistas titulares de ações em circulação no mercado e requerer nova avaliação, caso não concordem com o preço constante do laudo de avaliação a ser aplicado na OPA. A RCVM 85 (notadamente o seu Anexo C) traz o 16 Art. 30, caput, da RCVM 85. 17 A fórmula teve sua origem na análise de recurso contra o entendimento da ser, no Processo RJ 2010/13241, decidido em 19/04/2011, com relação à incidência de OPA por Aumento de Participação no caso da Suzano Holding S.A. Vejase, a respeito, https://conteudo.cvm.gov.br/decisoes/2011/20110419 R1/20110419 D08 html. 18 Nesse sentido, veja-se trecho do voto do então Diretor da CVM, Marcos Pinto, no âmbito do PA CVM nº RJ2008/4156, decisão em 17/06/2008. Embora tal caso tratasse de OPA por alienação de controle, o entendimento proferido também se aplica ao presente caso: "Normalmente, aquisições de controle são negócios caros; e a oferta *pública é um ônus bastante significativo para o adquirente, um ônus que pode alterar completamente o preço pago e,* *em casos extremos, inviabilizar o negócio. Assim sendo, é muito importante que o critério utilizado para averiguar a* *necessidade de oferta seja objetivo e previsível, como a interpretação literal costuma proporcionar". A nova Resolução* CVM nº 215/24, com o foco em simplificar a metodologia utilizada, reduzir custos regulatórios e atender demanda do mercado, fixou novo parâmetro objetivo para incidência da OPA por Aumento de Participação. Como resultado, a OPA por Aumento de Participação passa a ser obrigatória quando houver uma redução do total de ações em circulação de uma mesma espécie e classe a patamar inferior a 15% (quinze por cento). 19 EIZIRIK, Nelson. et. al. Mercado Capitais: Regime Jurídico. São Paulo: Quartier Latin, 2019. p. 739 20 Art. 4º-A da LSA. Na companhia aberta, os titulares de, no mínimo, 10% (dez por cento) das ações em circulação no mercado poderão requerer aos administradores da companhia que convoquem assembléia especial dos acionistas titulares de ações em circulação no mercado, para deliberar sobre a realização de nova avaliação pelo mesmo ou por outro critério, para efeito de determinação do valor de avaliação da companhia, referido no § 4o do art. 4º. Processo Administrativo CVM nº 19957.008951/2024-31 - Página 5 de 23 ![](img_p735_1.png) A. ----- Documento id 2217198258 - Documento Comprobatório (3287\_25\_VotoPTE) ###### COMISSÃO DE VALORES MOBILIÁRIOS Rua Sete de Setembro, 111/2-5º e 23-34º Andares, Centro, Rio de Janeiro/RJ - CEP: 20050-901 - Brasil - Tel.: (21) 3554-8686 Rua Cincinato Braga, 340/2º, 3º e 4º Andares, Bela Vista, São Paulo/ SP - CEP: 01333-010 - Brasil - Tel.: (11) 2146-2000 SCN Q.02 - Bl. A - Ed. Corporate Financial Center, S.404/4º Andar, Brasília/DF - CEP: 70712-900 - Brasil -Tel.: (61) 3327-2030/2031 ww cv detalhamento sobre as regras e metodologias aplicáveis à elaboração do laudo de avaliação, que busca identificar o "preço justo". 23. *De um lado, é obrigação do acionista controlador a realização de OPA por* Aumento de Participação quando o limite de 1/3 (um terço) das ações em circulação for ultrapassado. 24. *De outro lado, a decisão de aceitar ou não a OPA por Aumento de* Participação é prerrogativa dos acionistas titulares das ações em circulação remanescentes, os quais devem avaliar se o preço ofertado na referida OPA é atrativo o suficiente e reflete sua percepção sobre o valor das ações21 . ###### III. PESSOA VINCULADA E ATUAÇÃO EM CONJUNTO 25. A incidência do conceito de "pessoa vinculada" pode se dar com base em situações de direito ou circunstâncias de fato. Em oportunidades precedentes, o Colegiado da CVM já reconheceu que há três hipóteses de verificação da vinculação: (i) relação de coligação; (ii) relações contratuais (principalmente por meio de acordo de acionistas); e (iii) demais circunstâncias de fato.22 26. Para fins de aplicabilidade do art. 30 da RCVM 85, equipara-se à pessoa vinculada aquelas que "atuam em conjunto" com o controlador23 . Ou seja, também é considerado na base de cálculo para fins de incidência da OPA por Aumento de Participação, além da pessoa vinculada, aquela que adquire ações de companhia aberta e busque se coordenar com o controlador para satisfazer objetivo em comum. 27. Conforme determina a regra, a "atuação em conjunto" e a "vinculação" devem ser verificadas no momento da aquisição das ações que causaram a 21 No caso concreto, eventual OPA por Aumento de Participação será acompanhada de laudo de avaliação buscando determinar o valor justo das ações. Por exemplo, se o referido valor for menor do que a cotação de mercado das ações da companhia-alvo no momento da OPA, é provável que os acionistas venham a rejeitar a oferta e manter suas ações para buscar eventual alienação no mercado secundário tradicional. 22 Veja-se, a esse respeito: "Este vínculo, conforme já decidiu o Colegiado, poderia decorrer de 'três situações (...), *quais sejam: (i) relação de coligação; (ii) relações contratuais (principalmente por meio de acordo de acionistas); e* ***(iii) demais relações de fato que podem vir a causar a atuação de acionistas minoritários em representação aos*** *interesses do acionista controlador'" (grifei) (PAS CVM nº RJ2012/4062, Dir. Rel. Otavio Yazbek, j. em 17/12/2013).* Nesse mesmo sentido, por exemplo: (i) PAS CVM nº TA-RJ2001/9686, Dir. Rel. Luiz Antonio de Sampaio Campos, j. em 12/08/2004; (ii) PAS CVM nº 01/2015, Dir. Rel. Alexandre Rangel, j. em 27/04/2021; e (iii) PA CVM N° 19957.008764/2021-13, Dir. Rel. Flavia Perlingeiro, j. em 28/03/2023. 23 Conforme destacado no Ofício Interno, esta deliberação é a primeira a enfrentar o conceito de "atuação em conjunto", que não encontra respaldo em precedentes do Colegiado (Doc. nº 2336719, §121). Processo Administrativo CVM nº 19957.008951/2024-31 - Página 6 de 23 ![](img_p736_1.png) A. ----- Documento id 2217198258 - Documento Comprobatório (3287\_25\_VotoPTE) ###### COMISSÃO DE VALORES MOBILIÁRIOS Rua Sete de Setembro, 111/2-5º e 23-34º Andares, Centro, Rio de Janeiro/RJ - CEP: 20050-901 - Brasil - Tel.: (21) 3554-8686 Rua Cincinato Braga, 340/2º, 3º e 4º Andares, Bela Vista, São Paulo/ SP - CEP: 01333-010 - Brasil - Tel.: (11) 2146-2000 SCN Q.02 - Bl. A - Ed. Corporate Financial Center, S.404/4º Andar, Brasília/DF - CEP: 70712-900 - Brasil -Tel.: (61) 3327-2030/2031 ww cv obrigatoriedade de realização da OPA por Aumento de Participação. A regra não prevê que seja necessária atuação em conjunto permanente ou vitalícia. É possível que exista atuação conjunta temporária, a ser verificada no tempo da aquisição das ações que ultrapassaram o limite de 1/3 (um terço) previsto no art. 30 da RCVM 8524 . 28. O objetivo da regra é proteger a liquidez das ações em circulação da companhia aberta contra possível concentração nas mãos: (i) do controlador; (ii) de pessoa a ele vinculada; e (iii) de terceiros agindo em conjunto com o controlador ou pessoa a ele vinculada25 . 29. A existência de "atuação conjunta" pode envolver a coordenação entre o controlador e o minoritário em operações: (i) na companhia ("interna corporis"), em função do exercício dos direitos típicos de acionista; ou (ii) externas aos órgãos da companhia ("externa corporis"). 30. A atuação conjunta "interna corporis" pode ser mais facilmente verificável. Nestes casos, o alinhamento e coordenação da "atuação conjunta" pode ocorrer, dentre outros meios, por: (i) exercício do voto em deliberações sociais; (ii) acordos de acionistas (ou outros formatos parassociais); ou (iii) contratos privados. 31. Não há a mesma facilidade de visualização da atuação conjunta "externa *corporis". Neste caso, duas hipóteses distintas são possíveis: (a) a aquisição das ações* em nada se conecta economicamente com a atuação conjunta mantida fora da companhia; ou (b) a aquisição de ações pelo controlador e/ou pelo minoritário foi motivada por atuação conjunta mantida fora da companhia. 24 A respeito da atuação conjunta temporária, o Colegiado já entendeu que a caracterização de pessoa vinculada, para fins de OPA, pode decorrer de uma atuação coordenada voltada à realização de determinado objetivo específico, como a concretização da própria operação, ainda que não exista vínculo permanente ou relação contratual entre os envolvidos. Nessas situações, a análise deve considerar os interesses dos envolvidos e a conduta de fato adotada no contexto da OPA. Nesse sentido: "O Colegiado ressalvou, preliminarmente, que a caracterização de pessoa vinculada para fins *da realização e cômputo dos quóruns da OPA não necessariamente significa que este acionista deva ser considerado* ***vinculado ao acionista controlador para outros fins. Nesse sentido, pontuou-se que a análise de tal vinculação para*** *fins da realização de OPA deve levar em consideração elementos como os interesses envolvidos e a atuação de referido* ***acionista nos procedimentos preparatórios e no âmbito da OPA" (PA CVM nº 19957.002417/2016, Rel. SRE,*** Reunião do Colegiado de 15/02/2017). Além disso, também o PAS CVM nº RJ2012/4062, Rel. Dir. Otavio Yazbek, j. em 13/12/2013. 25 Não haverá antijuridicidade se a atuação conjunta for perseguir o fim social, dentro do perímetro do objeto social, que constitui a própria razão de ser da companhia e está no centro do que tende a ser considerado o interesse social. Nesse sentido, leia-se: VALADÃO, Erasmo. Affectio societatis: um conceito jurídico superado no moderno direito societário pelo conceito de fim social. In FRANÇA, Erasmo Valladão e Novaes (coord.) Direito Societário **Contemporâneo I. São Paulo: Quartier Latin, 2009.** Processo Administrativo CVM nº 19957.008951/2024-31 - Página 7 de 23 ![](img_p737_1.png) A. ----- Documento id 2217198258 - Documento Comprobatório (3287\_25\_VotoPTE) ###### COMISSÃO DE VALORES MOBILIÁRIOS Rua Sete de Setembro, 111/2-5º e 23-34º Andares, Centro, Rio de Janeiro/RJ - CEP: 20050-901 - Brasil - Tel.: (21) 3554-8686 Rua Cincinato Braga, 340/2º, 3º e 4º Andares, Bela Vista, São Paulo/ SP - CEP: 01333-010 - Brasil - Tel.: (11) 2146-2000 SCN Q.02 - Bl. A - Ed. Corporate Financial Center, S.404/4º Andar, Brasília/DF - CEP: 70712-900 - Brasil -Tel.: (61) 3327-2030/2031 ww cv 32. A meu ver, a hipótese "(a)" não enseja a aplicação do art. 30 da RCVM 85. Se a aquisição das ações em nada se relacionar com relações econômicas externa *corporis, não haverá a concentração de ações para uma mesma finalidade e, portanto,* não haverá atuação em conjunto para os fins do art. 30 da RCVM 85. Os agentes não adquirem as ações da companhia para atingir determinado objetivo em comum, não reduzindo, portanto, a sua liquidez. 33. Apenas a hipótese "(b)" poderia ensejar uma atuação conjunta para fins de incidência da OPA por Aumento de Participação. Isso porque a regra versa expressamente em "pessoas que atuem em conjunto com o controlador" e "adquiram" ações. Portanto, apenas poderia existir "atuação conjunta", para fins do art. 30 da RCVM 85, quando a aquisição de ações estiver associada à coordenação entre o controlador e o minoritário. Neste caso, haverá concentração das ações para um mesmo fim e, portanto, redução da liquidez26 . 34. Em resumo, a atuação em conjunto é demonstrada pela comunhão de finalidade entre o controlador e o terceiro agindo em conjunto. Para que a atuação em conjunto tenha relevância jurídica (em operações interna ou externa corporis) para fins do art. 30 da RCVM 85, os referidos agentes devem utilizar-se da aquisição de novas ações como instrumento para a busca do referido objetivo em comum. 35. Quanto maior o alinhamento entre os agentes, maiores tendem a ser os indícios de "atuação conjunta". Tratando-se de questão de fato, cabe ao regulador analisar, com base em elementos fáticos concretos, a existência de eventual "atuação conjunta" para fins do disposto no art. 30 da RCVM 85. 36. Segundo parecer jurídico anexo aos autos, eventual vinculação ou "atuação em conjunto" depende de comprovações sobre a dependência entre o controlador e o acionista minoritário, "ou por uma relação de controle, ou vinculado por obrigações *contratuais"* 27 . Este argumento não deve prosperar e não encontra respaldo em 26 Como exposto, a redução da liquidez é o bem jurídico e econômico tutelado pela OPA por Aumento de Participação. 27 Nesse sentido, o Parecer Jurídico assinado pela ex-Diretora da CVM Luciana Dias (Doc. nº 2318144, §28): "O *Colegiado da CVM já se manifestou no sentido de que se deve ter em mente que aquilo que a norma visa preservar é o elemento de independência em relação ao controlador. Assim, requer-se mais do que uma mera relação de confiança mútua ou de alinhamento de interesses, é preciso que o acionista atuando seja dependente, ou por uma relação de controle, ou vinculado por obrigações contratuais. Esse entendimento foi recentemente corroborado pelo Colegiado, que reconheceu que a caracterização da vinculação entre um acionista e o acionista controlador demanda a existência de uma relação de subordinação e dependência entre eles".* Processo Administrativo CVM nº 19957.008951/2024-31 - Página 8 de 23 ![](img_p738_1.png) A. ----- Documento id 2217198258 - Documento Comprobatório (3287\_25\_VotoPTE) ###### COMISSÃO DE VALORES MOBILIÁRIOS Rua Sete de Setembro, 111/2-5º e 23-34º Andares, Centro, Rio de Janeiro/RJ - CEP: 20050-901 - Brasil - Tel.: (21) 3554-8686 Rua Cincinato Braga, 340/2º, 3º e 4º Andares, Bela Vista, São Paulo/ SP - CEP: 01333-010 - Brasil - Tel.: (11) 2146-2000 SCN Q.02 - Bl. A - Ed. Corporate Financial Center, S.404/4º Andar, Brasília/DF - CEP: 70712-900 - Brasil -Tel.: (61) 3327-2030/2031 ww cv precedentes da CVM28 . É perfeitamente possível que determinados agentes, não subordinados e não dependentes entre si, se coordenem para uma atuação em conjunto, a fim de atender determinado conjunto de interesses individuais e objetivos em comum. 37. Como explorado acima, a vinculação e a atuação em conjunto são também questões de fato (e não somente de direito). Assim, a verificação da "atuação em conjunto" tampouco depende da verificação de relações contratuais entre o controlador e o acionista minoritário que comprovem a organização entre os agentes29 . A coordenação pode ocorrer, por exemplo, a partir de contratos não acessíveis por terceiros ou por alinhamento de comportamento para atingir determinado fim. Tais hipóteses são de difícil obtenção de prova, razão pela qual admite-se que a CVM verifique a existência de "atuação conjunta" com base em provas indiciárias30 . 38. Não obstante, a CVM deve ser cuidadosa na análise de existência de "atuação em conjunto". Não basta o simples alinhamento abstrato de interesses individuais, tampouco a mera coincidência de estratégias de investimento entre o controlador e determinados acionistas minoritários. 39. Por conta do significativo ônus envolvido em uma OPA por Aumento de Participação, a CVM deve ser cuidadosa na análise do caso. A Área Técnica deve reunir elementos suficientes para determinar a obrigatoriedade da realização da OPA. 40. No caso em tela, tendo em vista que a OPA por Aumento de Participação está assentada na premissa de que há uma "atuação conjunta" entre o Controlador e os 28 O Parecer Jurídico menciona o precedente do Processo Administrativo nº 19957.008764/2021-13, Dir. Rel. Flávia Perlingeiro, j. em 28.03.2023. Com a devida vênia à respeitável ex-Diretora da CVM, esta não foi a interpretação do Colegiado da CVM na mencionada oportunidade e, tampouco, o escopo da discussão foi o mesmo. Na referida oportunidade precedente, foi avaliado eventual pertencimento ou não de agente ao bloco de controle, com base em negócios jurídicos concretos. Entretanto, não houve qualquer esforço de interpretação do Colegiado sobre os conceitos de "pessoa vinculada" ou "atuação em conjunto", para fins do art. 30 da RCVM 85. 29 Conforme exposto pelo então Diretor da CVM Henrique Machado no âmbito do PA CVM nº RJ2011-2817, decisão em 02.08.2016 "[e]specificamente quanto à categoria 'relações contratuais', o Diretor Luiz Antonio de Sampaio Campos expôs que o reconhecimento do vínculo seria simples 'em teoria', tendo em vista a existência de um instrumento regulando a relação entre o controlador e as pessoas a ele vinculadas. Ou seja, apesar de admitir prova em contrário, a celebração de contratos entre o controlador e terceiros e, em especial, a celebração de acordos de acionistas, **pode ser considerada um forte indício do vínculo existente entre as partes para fins do art. 26 da Instrução CVM nº** 361, de 2002" (grifei). 30 É admitida a utilização de provas indiciárias nos processos administrativos da CVM em diferentes contextos. A reunião de indícios robustos e convergentes, em muitos casos, é a forma que o regulador possui para verificar situações fáticas, cuja comprovação tende a ser mais difícil. Nesse sentido: "[...] amplamente aceita pela jurisprudência da CVM, *a prova indiciária, ou seja, a existência de 'indícios múltiplos, veementes, convergentes e graves, que autoriz[em] uma* *conclusão robusta e fundada acerca do fato que se quer provado é válida para o convencimento do julgador" (PAS* CVM n° SP2021/374, j. em 19/07/2016, Dir. Gustavo Tavares Borba) Processo Administrativo CVM nº 19957.008951/2024-31 - Página 9 de 23 ![](img_p739_1.png) A. ----- Documento id 2217198258 - Documento Comprobatório (3287\_25\_VotoPTE) ###### COMISSÃO DE VALORES MOBILIÁRIOS Rua Sete de Setembro, 111/2-5º e 23-34º Andares, Centro, Rio de Janeiro/RJ - CEP: 20050-901 - Brasil - Tel.: (21) 3554-8686 Rua Cincinato Braga, 340/2º, 3º e 4º Andares, Bela Vista, São Paulo/ SP - CEP: 01333-010 - Brasil - Tel.: (11) 2146-2000 SCN Q.02 - Bl. A - Ed. Corporate Financial Center, S.404/4º Andar, Brasília/DF - CEP: 70712-900 - Brasil -Tel.: (61) 3327-2030/2031 ww cv Fundos, a Área Técnica teve que demonstrar a existência de coordenação entre os agentes, que adquiriram as ações em circulação e prejudicaram sua liquidez. 41. Entendo que a Área Técnica foi capaz de reunir elementos suficientes para determinar a obrigatoriedade da realização da OPA, com base em indícios robustos e **convergentes31** . 42. Faço a minha análise com base nos seguintes quesitos capazes de auxiliar na aferição se há ou não "atuação em conjunto" entre os agentes neste caso concreto: *(i) Há indícios robustos e convergentes de que o Controlador e o acionista minoritário se coordenaram para a consecução de determinado objetivo em comum, utilizando-se da aquisição das ações para tal?* *(ii) A atuação em conjunto atende (a) a legítimo e regular interesse da companhia ou (b) a interesses e motivações individuais, estranhos ao interesse social?* *(iii) A aquisição de ações do free float causou a redução das ações em circulação em mais de 1/3 (um terço), prejudicando a sua liquidez ainda que temporariamente?* 43. Feitas essas considerações teóricas, passo à análise de mérito do caso concreto. **IV. MÉRITO: A OBRIGATORIEDADE DE OPA POR AUMENTO DE PARTICIPAÇÃO** ###### NO CASO CONCRETO 44. Acompanho as conclusões da Área Técnica no sentido que, no caso concreto, a OPA por Aumento de Participação é exigível. 31 "[Q]uando se trata de provas indiciárias, será preciso que haja 'um robusto concurso de indícios (comprovados, independentes e convergentes), que permita alcançar uma conclusão segura a respeito da ilicitude da conduta' e sejam aptos a 'afastar as incertezas plausíveis trazidas pela defesa'" (PAS CVM nº 19957.005704/2019-16, Pres. Rel. Marcelo Barbosa, j. em 15.09.2020). No mesmo sentido, "[t]odavia, o ponto fundamental para este tipo de questão, em tese, é que não basta qualquer indício; a existência de qualquer indício não é suficiente para ensejar a condenação. Há que se diferenciar o indício da prova indiciária, eis que, de fato, o mero indício não autoriza a condenação, mas tão-somente a prova indiciária, quando representada por indícios múltiplos, veementes, convergentes e graves, que autoriza uma conclusão robusta e fundada acerca do fato que se quer provado, respeitado, naturalmente, o princípio do livre convencimento do Juiz". (PAS CVM nº 22/94, Dir. Rel. Luiz Antonio de Sampaio Campos, j. em 15.04.2004). Processo Administrativo CVM nº 19957.008951/2024-31 - Página 10 de 23 ![](img_p740_1.png) A. ----- Documento id 2217198258 - Documento Comprobatório (3287\_25\_VotoPTE) ###### COMISSÃO DE VALORES MOBILIÁRIOS Rua Sete de Setembro, 111/2-5º e 23-34º Andares, Centro, Rio de Janeiro/RJ - CEP: 20050-901 - Brasil - Tel.: (21) 3554-8686 Rua Cincinato Braga, 340/2º, 3º e 4º Andares, Bela Vista, São Paulo/ SP - CEP: 01333-010 - Brasil - Tel.: (11) 2146-2000 SCN Q.02 - Bl. A - Ed. Corporate Financial Center, S.404/4º Andar, Brasília/DF - CEP: 70712-900 - Brasil -Tel.: (61) 3327-2030/2031 www cum gov.br 45. A meu ver, o Controlador e os Fundos atuaram em conjunto nas aquisições de ações da Ambipar, que ocorreram entre junho e agosto de 2024, reduzindo o número de ações em circulação em mais de 1/3 (um terço). Os principais fatos do caso concreto foram organizados cronologicamente no Anexo I deste Voto. 46. Com o objetivo de tratar os fundamentos que me levam a esta conclusão, os próximos subitens serão organizados conforme os quesitos acima listados. ***Há indícios robustos e convergentes de que o Controlador e o acionista minoritário se coordenaram para a consecução de determinado objetivo em comum, utilizando-se da aquisição das ações para tal?*** 47. Entendo que a SRE foi capaz de reunir elementos fáticos robustos e convergentes, que demonstram a atuação conjunta do Controlador e dos Fundos. São suficientemente fortes os indícios de que a aquisição das ações da Ambipar entre junho e agosto de 2024 está economicamente relacionada com o leilão de aquisição de ações da Empresa Metropolitana de Águas e Energia ("EMAE")32 , como passo a explicar. 48. Como contextualizado no Ofício Interno, o Phoenix FIP, ligado ao investidor Nelson Tanure e gerido pela Trustee, foi registrado na CVM em 20/03/2024 e constituído com o objetivo de participar do leilão de privatização da EMAE, finalizado em 19/04/2024, no qual se sagrou vencedor. O Phoenix FIP tinha investimentos na Phoenix S.A., que emitiu debêntures em setembro de 2024 com o objetivo de financiar a compra de ações da EMAE no âmbito do leilão ("Debêntures"). As Debêntures foram subscritas pelo | , fundo exclusivo do . 49. Como garantia das Debêntures, foram cedidas fiduciariamente ao [J I ações da Ambipar, até então pertencentes ao (i) Esna FIP, gerido pela Trustee (que também geria o Phoenix FIP), e a (ii) Tércio, controlador da Ambipar. 32 Como explorado na seção anterior, a existência de atuação conjunta externa corporis é de mais difícil visualização. O Parecer Jurídico assinado por Marcelo Barbosa afirma que: "ao que parece, a área técnica fundamentou seu *entendimento na existência de interesses comuns entre o Controlador e o Esna FIP na qualidade de (i) acionistas da* *EMAE e (ii) garantidores de operação de dívida emitida pelo controlador da EMAE. Mas não na qualidade de* *acionistas da Ambipar." (grifei) (Doc. nº 2318098). Concordo com Marcelo Barbosa, no sentido de que estes indícios* não demonstram que o Controlador e os Fundos compartilhavam estratégias relacionadas ao exercício dos direitos "na *qualidade de acionistas da Ambipar". Entretanto, a análise de "atuação conjunta" não deve se restringir às hipóteses* de coordenação interna corporis: há, ainda, a possibilidade de atuação conjunta externa corporis. Processo Administrativo CVM nº 19957.008951/2024-31 - Página 11 de 23 ![](img_p741_1.png) A. ----- Documento id 2217198258 - Documento Comprobatório (3287\_25\_VotoPTE) ###### COMISSÃO DE VALORES MOBILIÁRIOS Rua Sete de Setembro, 111/2-5º e 23-34º Andares, Centro, Rio de Janeiro/RJ - CEP: 20050-901 - Brasil - Tel.: (21) 3554-8686 Rua Cincinato Braga, 340/2º, 3º e 4º Andares, Bela Vista, São Paulo/ SP - CEP: 01333-010 - Brasil - Tel.: (11) 2146-2000 SCN Q.02 - Bl. A - Ed. Corporate Financial Center, S.404/4º Andar, Brasília/DF - CEP: 70712-900 - Brasil -Tel.: (61) 3327-2030/2031 www cum gov.br 50. Após a finalização do leilão de privatização da EMAE (em abril de 2024) e antes da emissão das Debêntures (em setembro de 2024), restou evidenciado que o Controlador e o Esna FIP, em conjunto com outros fundos também geridos pela Trustee (Kyra FIA e Texas FIA), realizaram uma série de aquisições de ações da Ambipar, que até então estavam em livre circulação no mercado. 51. As ações da Companhia sofreram oscilações aparentemente atípicas e valorizaram mais de 863% no período entre 31/05 e 19/08 de 2024. Por consequência, a valorização das ações da Companhia no curto prazo gerou mais atratividade aos ativos cedidos fiduciariamente como garantia das Debêntures subscritas pelo [I . 52. As referidas cessões fiduciárias no contexto de prestação de garantias cruzadas demonstram a existência de relação comercial entre Tércio, Trustee e Nelson Tanure. 53. Além do contexto acima descrito, há diversos outros fatos que demonstram a existência de atuação em conjunto entre Tércio, Trustee e Nelson Tanure33 nos termos do art. 30 da RCVM 85. No caso em tela, a Área Técnica reuniu elementos fáticos robustos e convergentes, que auxiliaram na formação do meu convencimento: (i) Nelson Tanure e Tércio figuraram como fiadores das Debêntures subscritas pelo , em que o devedor era a Phoenix S.A., controlada pelo Phoenix FIP, fundo ligado a Nelson Tanure34; (ii) O Tércio, apesar de ter figurado como fiador e cedente das ações a título de garantia das Debêntures, não adquiriu ações da EMAE. Aqui há elementos efetivos de que Tércio possuía relações comerciais de confiança com a Trustee e buscava satisfazer interesses de terceiros (como de Nelson Tanure e, possivelmente, do Banco Master S.A.); (iii) O Phoenix FIP, veículo ligado a Nelson Tanure, era gerido pela Trustee. Dessa forma, a Trustee, em conjunto com Nelson Tanure, 33 Doc. nº 2336719. 34 Adicionalmente às citadas cessões fiduciárias já citadas acima que revelam a existência de vinculo comercial entre Tércio, Trustee e Nelson Tanure, estas prestações de garantias pessoais por Nelson Tanure e Tércio permitem o reforço da seguinte reflexão: Qual seria o fundamento econômico para o Controlador da Ambipar prestar garantia em operação estranha ao objeto social da Ambipar em favor de terceiro (i.e., beneficiário final seria Nelson Tanure)? Se eles não estão agindo em conjunto, qual seria a lógica e o fundamento econômico destas operações? Processo Administrativo CVM nº 19957.008951/2024-31 - Página 12 de 23 ![](img_p742_1.png) A. ----- Documento id 2217198258 - Documento Comprobatório (3287\_25\_VotoPTE) ###### COMISSÃO DE VALORES MOBILIÁRIOS Rua Sete de Setembro, 111/2-5º e 23-34º Andares, Centro, Rio de Janeiro/RJ - CEP: 20050-901 - Brasil - Tel.: (21) 3554-8686 Rua Cincinato Braga, 340/2º, 3º e 4º Andares, Bela Vista, São Paulo/ SP - CEP: 01333-010 - Brasil - Tel.: (11) 2146-2000 SCN Q.02 - Bl. A - Ed. Corporate Financial Center, S.404/4º Andar, Brasília/DF - CEP: 70712-900 - Brasil -Tel.: (61) 3327-2030/2031 www cum gov.br esteve ativa na operação de aquisição da EMAE desde a constituição do Phoenix FIP com tal objetivo, em março de 2024, e também na fase de estruturação do financiamento do projeto, com a emissão das Debêntures; (iv) As notícias da época já vinculavam a Trustee ao leilão de privatização da EMAE. Nos meses subsequentes ocorreram as aquisições de ações da Ambipar pelos Fundos geridos pela Trustee, a cessão das ações da Ambipar como garantia das Debêntures emitidas pela Phoenix S.A. e o estreitamento das relações entre Trustee e Tércio (incluindo sua participação como garantidor das Debêntures e indicação para cargo em Conselho de Administração da EMAE); (v) A Trustee era do mesmo grupo econômico do Banco Master S.A.35 , que era cotista direto do Esna FIP. Em 03/09/2024, o Esna FIP deixou de ter como cotista o Banco Master S.A. e passou a ter como cotista o Ilha de Patmos FIM, veículo de investimentos de Nelson Tanure e principal cotista do Phoenix FIP. Para aquisição das cotas do Esna FIP, o Ilha de Patmos FIM recebeu um aporte de R$700 milhões de reais integralmente utilizado em tal operação de aquisição das cotas do Esna FIP. Este valor considerou o preço das ações da Ambipar detidas pelo Esna FIP em R$39,33 por ação, enquanto o preço em tela variou entre e R$63,00 e R$69,00 no mesmo dia - houve, portanto, um desconto de cerca de 40% a favor do adquirente e em relação ao valor de mercado36 -; (vi) Apesar do desconto de 40% referido, o Banco Master S.A. auferiu vantagens econômicas com a operação, considerando um retorno estimado em R$296 milhões na operação com o Ilha de Patmos FIM, além da valorização do patrimônio dos fundos Kyra FIA e Texas FIA, que tinham como beneficiário final o Banco Master S.A. Este último auferiu impactos positivos em seu patrimônio líquido e benefícios em seu balanço patrimonial37; 35 Conforme consta nas Demonstrações Financeiras de 2023 do Banco Master S.A. (página 4 do Doc. nº 2326965) 36 Doc. nº 2326923. 37 Doc. nº 2361372, §§45-48. Processo Administrativo CVM nº 19957.008951/2024-31 - Página 13 de 23 ![](img_p743_1.png) A. ----- Documento id 2217198258 - Documento Comprobatório (3287\_25\_VotoPTE) ###### COMISSÃO DE VALORES MOBILIÁRIOS Rua Sete de Setembro, 111/2-5º e 23-34º Andares, Centro, Rio de Janeiro/RJ - CEP: 20050-901 - Brasil - Tel.: (21) 3554-8686 Rua Cincinato Braga, 340/2º, 3º e 4º Andares, Bela Vista, São Paulo/ SP - CEP: 01333-010 - Brasil - Tel.: (11) 2146-2000 SCN Q.02 - Bl. A - Ed. Corporate Financial Center, S.404/4º Andar, Brasília/DF - CEP: 70712-900 - Brasil -Tel.: (61) 3327-2030/2031 ww cv (vii) Em 26/09/2024, a totalidade das cotas do Esna FIP detidas pelo Ilha de Patmos FIM foram integralizadas no Phoenix FIP, que também tinha Nelson Tanure como beneficiário final; (viii) A Trustee indicou Tércio a cargo no conselho de administração da EMAE, conforme convocação da Assembleia Geral Extraordinária a ser realizada no dia 05/11/2024; (ix) O próprio Tércio afirma que "é incontroverso que o Recorrente tenha *participado do processo de privatização da EMAE e, nessas* *condições, quisesse integrar a administração daquela companhia"* 38; e (x) Há também a coincidência de um mesmo membro indicado pela Trustee aos Conselhos de Administração da Ambipar e da EMAE (Sr. P.M.B), sendo que o referido executivo39 tem relação de negócios com o Sr. Nelson Tanure. A indicação para o cargo de conselheiro na Ambipar decorreu de pedido de convocação de AGE feito pela Trustee, datado de 04/09/2024. Nesta ocasião, todos os Fundos ainda estavam sob gestão da Trustee, sendo que o Esna FIP já não contava com o Banco Master S.A. como cotista, mas sim o Sr. Nelson Tanure.40 54. Diante do contexto narrado nos parágrafos acima, é mais do que plausível que a aquisição das ações teve como objetivo a concentração acionária sob propriedade do Controlador e dos Fundos geridos pela Trustee, valorizando o preço em tela e reduzindo a liquidez das ações dos demais minoritários41 . Há claros indícios da existência de atuação em conjunto entre Tércio Borlenghi, Trustee, Banco Master e Nelson Tanure. 38 Doc. nº 2318141, §69. 39 Conforme descrito no próprio recurso protocolado pelo Controlador, o Sr. P.M.B. é membro do Conselho de Administração "da Light S.A. (cf. Formulário de Referência, v. 13, 2024, divulgado em 31.03.2025) e membro do *Conselho de Administração da Alliança Saúde e Participações S.A. (cf. Formulário de Referência, v. 8, 2024, divulgado* *em 24.01.2025)". Os Srs. P.M.B. e Nelson Tanure foram indicados pela WNT Gestora de Recursos Ltda ao Conselho* de Administração da Light S.A., tendo sido ambos eleitos na Assembleia Geral Extraordinária de 18/07/2023, conforme informações públicas. Além disso, ambos também exerciam cargo de conselheiros de administração da Alliança Saúde e Participações S.A., após ambos serem indicados pelo Controlador, conforme documentos públicos, especialmente a Seção III da Proposta da Administração e Ata da Assembleia Geral Extraordinária de 12/08/2022. 40 Para maiores detalhes, veja-se §§82 a 85 e §181 do Doc. nº 2336719. 41 Cabe a reflexão de que, quanto menor a liquidez dos ativos negociados no free float, mais fácil tende a ser a adoção de estratégias que visem a estabilização do preço e a manutenção da cotação das ações. Portanto, a redução da liquidez poderia favorecer os envolvidos, interessados na valorização a curto prazo e manutenção do preço das ações de Ambipar em patamares elevados, privilegiando a garantia cedida no âmbito da operação da EMAE. Processo Administrativo CVM nº 19957.008951/2024-31 - Página 14 de 23 ![](img_p744_1.png) A. ----- Documento id 2217198258 - Documento Comprobatório (3287\_25\_VotoPTE) ###### COMISSÃO DE VALORES MOBILIÁRIOS Rua Sete de Setembro, 111/2-5º e 23-34º Andares, Centro, Rio de Janeiro/RJ - CEP: 20050-901 - Brasil - Tel.: (21) 3554-8686 Rua Cincinato Braga, 340/2º, 3º e 4º Andares, Bela Vista, São Paulo/ SP - CEP: 01333-010 - Brasil - Tel.: (11) 2146-2000 SCN Q.02 - Bl. A - Ed. Corporate Financial Center, S.404/4º Andar, Brasília/DF - CEP: 70712-900 - Brasil -Tel.: (61) 3327-2030/2031 ww cv 55. Há também elementos suficientes para se concluir que a concentração das ações de Ambipar sob titularidade do Controlador e dos Fundos está economicamente relacionada às garantias prestadas na emissão das Debêntures. Os envolvidos se beneficiaram com a maximização dos respectivos patrimônios investidos na Ambipar e, também, com a redução da quantidade de ações de Ambipar a serem prestadas como garantia na operação da EMAE. 56. Segundo os recorrentes, a justificativa econômica das aquisições das ações não seria eventual atuação conjunta entre o Controlador e os Fundos, mas sim análises fundamentalistas sobre o ativo. 57. Além disso, os recorrentes argumentam que a valorização das ações seria justificada pela ocorrência de short squeeze à época, "decorrente da mudança dos *fundamentos que indicavam a recomendação de venda de AMBP3, que tinha provocado* *operações de short selling em volume correspondente a 70% do free float de AMBP3"* 42 , o que teria causado demanda na ponta compradora do ativo. 58. Respeitosamente, na minha análise dos fatos inerentes ao caso concreto, entendo que estes argumentos não merecem prosperar. 59. A meu ver, o Controlador e os Fundos, representados pela Trustee, buscavam satisfazer interesses individuais do próprio Tércio e de terceiros envolvidos na estrutura de capital que permitiu a aquisição da EMAE. 60. Independente de outras razões econômicas que podem ser argumentadas para justificar as operações (como "análises fundamentalistas") e a valorização dos preços no curto prazo (como a existência de "Short Squeeze" à época43), fato é que o Controlador e os Fundos atuaram em conjunto a fim de atender interesses individuais envolvidos na operação de aquisição da EMAE. 42 Trecho transcrito do Recurso interposto pelo Controlador (Doc. nº 2318141, §26). 43 A existência de Short Squeeze no caso concreto como uma das possíveis causas do aumento de preços sequer é contestada pela SRE: "Tal afirmação, a nosso ver, indica que o Controlador, sabendo do movimento de short squeeze *que estava ocorrendo, que é um movimento que causa naturalmente pressão compradora nas ações, decidiu comprar* *ações, de forma, como tudo indica, coordenada com a Trustee, ampliando em muito essa pressão compradora, de* *modo que a robusta elevação do preço da ação nessa condição era algo razoavelmente esperado pelas partes" (Doc.* nº 2336719, §164). Processo Administrativo CVM nº 19957.008951/2024-31 - Página 15 de 23 ![](img_p745_1.png) A. ----- Documento id 2217198258 - Documento Comprobatório (3287\_25\_VotoPTE) ###### COMISSÃO DE VALORES MOBILIÁRIOS Rua Sete de Setembro, 111/2-5º e 23-34º Andares, Centro, Rio de Janeiro/RJ - CEP: 20050-901 - Brasil - Tel.: (21) 3554-8686 Rua Cincinato Braga, 340/2º, 3º e 4º Andares, Bela Vista, São Paulo/ SP - CEP: 01333-010 - Brasil - Tel.: (11) 2146-2000 SCN Q.02 - Bl. A - Ed. Corporate Financial Center, S.404/4º Andar, Brasília/DF - CEP: 70712-900 - Brasil -Tel.: (61) 3327-2030/2031 www cum gov.br 61. Pelas razões acima expostas, entendo que o Controlador e os Fundos, representados pela Trustee, atuaram em conjunto e de forma coordenada à época das aquisições de ações da Ambipar realizadas entre junho e agosto de 2024. ***A atuação em conjunto atende (a) a legítimo e regular interesse da companhia ou (b) a interesses e motivações individuais, estranhos ao interesse social?*** 62. O interesse na valorização das ações, por si só, não é capaz de demonstrar atuação conjunta dos agentes. Afinal, se o crescimento do preço for consequência de atos regulares e da percepção do mercado sobre a qualidade do ativo, trata-se de questão intrínseca ao interesse da companhia e da comunhão de acionistas. 63. O que demonstra a atuação conjunta, entre outros elementos já descritos na seção anterior, é a coordenação do Controlador e dos Fundos de reduzir as ações em circulação e de buscar a valorização das ações da Ambipar no curto prazo, com o objetivo em comum de contribuir com maior atratividade aos ativos dados em garantia no contexto do leilão da EMAE. Não se trata de mera coincidência de desígnios, mas de efetiva atuação coordenada com a intenção de satisfazer fins em comum. 64. Cabe dizer, ainda, que - pelas informações contidas nos autos - não há evidências de que a operação da EMAE se relaciona com o objeto social da Ambipar ou com o interesse de sua comunhão de acionistas. A Companhia não tinha qualquer envolvimento na operação e não seria beneficiada no caso de seu sucesso, assim como não seria diretamente prejudicada no caso de seu insucesso. 65. Portanto, entre junho e agosto de 2024, entendo que a atuação dos agentes atendia a interesses individuais, que não necessariamente são intrínsecos aos interesses da Ambipar ou da comunhão acionistas. Em específico, os fins da escalada acionária estão diretamente relacionados com operação da EMAE, na qual a Ambipar sequer estava envolvida. ***A aquisição de ações do free float causou a redução das ações em circulação em mais de 1/3 (um terço), prejudicando a sua liquidez ainda que temporariamente?*** 66. Como explorado acima, o Controlador e os Fundos atuaram em conjunto no momento das aquisições de ações da Ambipar entre junho e agosto de 2024. Portanto, Processo Administrativo CVM nº 19957.008951/2024-31 - Página 16 de 23 ![](img_p746_1.png) A. ----- Documento id 2217198258 - Documento Comprobatório (3287\_25\_VotoPTE) ###### COMISSÃO DE VALORES MOBILIÁRIOS Rua Sete de Setembro, 111/2-5º e 23-34º Andares, Centro, Rio de Janeiro/RJ - CEP: 20050-901 - Brasil - Tel.: (21) 3554-8686 Rua Cincinato Braga, 340/2º, 3º e 4º Andares, Bela Vista, São Paulo/ SP - CEP: 01333-010 - Brasil - Tel.: (11) 2146-2000 SCN Q.02 - Bl. A - Ed. Corporate Financial Center, S.404/4º Andar, Brasília/DF - CEP: 70712-900 - Brasil -Tel.: (61) 3327-2030/2031 ww cv gov.br para fins de cálculo do limite de 1/3 (um terço) previsto no art. 30 RCVM 85, deve ser considerada a escalada acionária do Controlador e dos Fundos. 67. As aquisições que causaram a superação do limite de 1/3 (um terço), no dia 10/07/2024, foram causadas especificamente pelo Controlador e pelo Esna FIP44 . Os fundos Kyra FIA e Texas FIA apenas iniciaram as aquisições em 16/07/2024. Portanto, apenas pode-se reconhecer que estes últimos iniciariam sua atuação conjunta com o Controlador nesta data posterior (e não no momento da obrigação de realização da OPA do caput do art. 30 da RCVM 85). 68. Antes das aquisições na Ambipar pelo Controlador e pelo Esna FIP entre junho e agosto de 2024, de forma resumida, pode-se dizer que a estrutura do capital social da Ambipar era composta pelo Controlador, que era titular de ações representativas de aproximadamente 66,66% do capital social, enquanto o saldo das ações estava parte em tesouraria e em circulação no mercado (free float) . Veja-se: | Composição | Acionária da Companhia em | 30/05/2446 | |---|---|---| | Acionistas | Ações Ordinárias | Ações Ordinárias (%) | | Controlador | 111.345.979 | 66,66 | | Ações Tesouraria | 4.579.660 | 2,74 | | Ações em Circulação (Free Float) | 55.695.890 | 30,60 | | Total | 167.041.869 | 100 | 69. Em 10/07/2024, o Controlador adquiriu 7.619.471 ações de emissão da Companhia, elevando sua participação, direta e indireta, para aproximadamente, 73,135% de seu capital social total e votante47 . Na mesma data, o Esna FIP adquiriu I ações da Companhia aumentando a sua participação para o equivalente a do capital social48-49 . A tabela abaixo demonstra de forma visual a composição acionária da Companhia na referida data: 44 Conforme descrito no Ofício Interno, o limite de 1/3 (um terço) é extrapolado se considerado apenas as aquisições do Esna FIP e do Controlador isoladamente. 45 Conforme Formulário de Referência da Companhia datado de 10/05/2025. 46 Doc. 2277820 47 Doc. nº 2336719, §212 e Doc. nº 2089524. 48 Doc. nº 2336719, §212 e Doc. 2361372, §44. 49 Destaca-se que, antes da aquisição do dia 10/07/2024, o Esna FIP havia adquirido: (i) ações da Ambipar em 05/07/2024; (ii) ações da Ambipar no dia 08/07/2024 e; (ii) ações da Ambipar no dia 09/07/2024. (Doc. nº 2336719, §211). Processo Administrativo CVM nº 19957.008951/2024-31 - Página 17 de 23 ![](img_p747_1.png) ----- Documento id 2217198258 - Documento Comprobatório (3287\_25\_VotoPTE) ###### COMISSÃO DE VALORES MOBILIÁRIOS Rua Sete de Setembro, 111/2-5º e 23-34º Andares, Centro, Rio de Janeiro/RJ - CEP: 20050-901 - Brasil - Tel.: (21) 3554-8686 Rua Cincinato Braga, 340/2º, 3º e 4º Andares, Bela Vista, São Paulo/ SP - CEP: 01333-010 - Brasil - Tel.: (11) 2146-2000 SCN Q.02 - Bl. A - Ed. Corporate Financial Center, S.404/4º Andar, Brasília/DF - CEP: 70712-900 - Brasil -Tel.: (61) 3327-2030/2031 ww cv gov.br ###### Composição Acionária da Companhia em 10/07/2450 | Acionistas | Ações Ordinárias | Ações Ordinárias (%) | |---|---|---| | Controlador | 122.165.450 | 73,13 | | Ações Tesouraria | 4.579.660 | 3,12 | Esna FIP Ações em Circulação 38.556.759 19,54 (Free Float) **Total 167.041.869 100** 70. Em benefício da objetividade, acompanho os cálculos51 realizados pela SRE no Capítulo 7.5 do Ofício Interno52 , que concluíram que as aquisições realizadas pelo Controlador e pelo Esna FIP em 10/07/2024, ultrapassaram o limite de 1/3 (um terço) de ações em circulação, ensejando a necessidade de realização da OPA por Aumento de Participação. 71. Veja-se também que após o dia 10/07/2024, na qualidade de gestora dos Fundos (Esna FIP, Kyra FIA e Texas FIA), a Trustee realizou subsequentes aquisições de ações da Companhia que resultaram em redução ainda maior das ações em circulação *(free float) da Ambipar, conforme destacado na tabela abaixo:* ###### Composição Acionária da Companhia em 09/08/24 | Acionistas | Ações Ordinárias | Ações Ordinárias (%) | |---|---|---| | Controlador | 121.405.429 | 72,70 | | Trustee53 | 25.117.800 | 15,03 | | Ações Tesouraria | 3.419.660 | 2,04 | Ações em Circulação 17.098.960 10,23 (Free Float) Total 167.041.869 100 50 Doc. 2277820. 51 No âmbito da reforma do marco legal das OPAs, a CVM foi sensível aos argumentos de que a fórmula disposta no art. 30 da RCVM 85 pode ser excessivamente complexa. Com o advento da Resolução CVM nº 215/2024, a OPA por Aumento de Participação será exigida "sempre que a aquisição de ações em circulação pelo acionista controlador ou *pessoa a ele vinculada leve a uma redução do total de ações em circulação de uma mesma classe e espécie a patamar* *inferior a 15% (quinze por cento)" (artigo 42 da Resolução CVM nº 215/2024).* 52 Doc. nº 2336719. 53 Os números refletidos na linha "Trustee" da tabela incluem as ações detidas pelo Esna FIP, Kyra FIA e Texas FIA à época, conforme Comunicado ao Mercado divulgado pela Companhia em 09/08/2024. Processo Administrativo CVM nº 19957.008951/2024-31 - Página 18 de 23 ![](img_p748_1.png) ----- Documento id 2217198258 - Documento Comprobatório (3287\_25\_VotoPTE) ###### COMISSÃO DE VALORES MOBILIÁRIOS Rua Sete de Setembro, 111/2-5º e 23-34º Andares, Centro, Rio de Janeiro/RJ - CEP: 20050-901 - Brasil - Tel.: (21) 3554-8686 Rua Cincinato Braga, 340/2º, 3º e 4º Andares, Bela Vista, São Paulo/ SP - CEP: 01333-010 - Brasil - Tel.: (11) 2146-2000 SCN Q.02 - Bl. A - Ed. Corporate Financial Center, S.404/4º Andar, Brasília/DF - CEP: 70712-900 - Brasil -Tel.: (61) 3327-2030/2031 ww cv gov.br ###### V. RESPONSABILIDADE PELA REALIZAÇÃO DA OPA 72. A SRE entende que a responsabilidade de realização da OPA por Aumento de Participação recai sobre o Controlador e o Esna FIP, solidariamente. Isso porque apenas os referidos agentes adquiriram ações da Ambipar no dia 10/07/2024, data em que foi superado o limite de 1/3 (um terço) previsto no art. 30 da RCVM 85. 73. Na visão da Área Técnica, o Texas FIA e o Kyra FIA devem responder por infração ao §5º do art. 30 da RCVM 8554 , na medida em que fizeram aquisições no dia 16/07/2024 por meio alternativo à OPA por Aumento de Participação. 74. Concordo com o entendimento da SRE sobre a conduta do Texas FIA e o Kyra FIA. No entanto, divirjo, respeitosamente, de sua conclusão a respeito dos agentes responsáveis pela realização da OPA por Aumento de Participação neste caso. 75. A CVM já pacificou o entendimento55 de que caso a companhia seja controlada por um grupo de acionistas, naquilo que se convencionou chamar de controle compartilhado56 , a obrigatoriedade de realização da OPA por aumento de participação recai somente sobre aquele acionista integrante do bloco de controle que efetuou a aquisição que ultrapassou o limite estabelecido de 1/3 (um terço)57 . 76. O presente caso, por sua vez, trata de situação diversa, na medida em que não há controle compartilhado, mas o limite regulatório de 1/3 (um terço) foi superado em razão da aquisição de ações por pessoa "atuando em conjunto" com o controlador e não por "acionista integrante do bloco de controle". 77. A LSA, em seu art. 4º, §6º, é expressa ao impor ao acionista controlador (e apenas este) a obrigatoriedade de realização da OPA por Aumento de Participação nos casos em que aplicável. Veja-se: 54 RCVM 85. Art. 30 (...) § 5º Uma vez ultrapassado o limite de 1/3 (um terço) das ações em circulação previsto no caput, o controlador, pessoa a ele vinculada e outras pessoas que atuem em conjunto com o acionista controlador ou pessoa a ele vinculada só podem realizar novas aquisições de ações por meio de OPA por aumento de participação. 55 Conforme (i) decisão do Colegiado no âmbito do PA CVM nº RJ2011-2817, Dir. Rel. Henrique Machado, decisão em 02.08.2016; e (ii) entendimento da SRE no âmbito do PA CVM nº RJ 2015/3702, decisão em 16.08.2022. 56 "A tipologia do poder de controle prevê a subdivisão do controle majoritário em: (i) controle majoritário isolado, que é aquele exercido isoladamente por um único acionista detentor da maioria das ações votantes da companhia; e (ii) controle majoritário conjunto, que é aquele exercido por acionistas que, quando reúnem as suas respectivas participações acionárias, detêm a maioria do capital social votante da companhia. O controle majoritário conjunto pode também ser referido como controle compartilhado". (NASCIMENTO, João Pedro. Medidas Defensivas à Tomada de **Controle de Companhias. São Paulo: Quartier Latin, 2019, p. 51).** 57 A nova Resolução CVM nº 215/2024 consolidou o entendimento da Autarquia nos termos do art. 42, §6º. Processo Administrativo CVM nº 19957.008951/2024-31 - Página 19 de 23 ![](img_p749_1.png) A. ----- Documento id 2217198258 - Documento Comprobatório (3287\_25\_VotoPTE) ###### COMISSÃO DE VALORES MOBILIÁRIOS Rua Sete de Setembro, 111/2-5º e 23-34º Andares, Centro, Rio de Janeiro/RJ - CEP: 20050-901 - Brasil - Tel.: (21) 3554-8686 Rua Cincinato Braga, 340/2º, 3º e 4º Andares, Bela Vista, São Paulo/ SP - CEP: 01333-010 - Brasil - Tel.: (11) 2146-2000 SCN Q.02 - Bl. A - Ed. Corporate Financial Center, S.404/4º Andar, Brasília/DF - CEP: 70712-900 - Brasil -Tel.: (61) 3327-2030/2031 www cum gov.br Art. 4º. (...) §6º. O acionista controlador ou a sociedade controladora que adquirir ações da companhia aberta sob seu controle que elevem sua participação, direta ou indireta, em determinada espécie e classe de ações à porcentagem que, segundo normas gerais expedidas pela Comissão de Valores Mobiliários, impeça a liquidez de mercado das ações remanescentes, será **obrigado a fazer oferta pública, por preço determinado nos termos do §4º,** para aquisição da totalidade das ações remanescentes no mercado. 78. O art. 30 da RCVM 85 regulamenta o dispositivo legal e prevê que na aferição da ultrapassagem do limite regulatório de 1/3 (um terço) devem ser consideradas também as operações realizadas pelo controlador, pelas pessoas a ele vinculadas e pessoas que atuem em conjunto com o acionista controlador e pessoas a ele vinculadas. Art. 30. A OPA por aumento de participação, conforme prevista no §6º do art. 4º da Lei nº 6.404, de 1976, deve realizar-se sempre que o acionista **controlador, pessoa a ele vinculada, e outras pessoas que atuem em conjunto com o acionista controlador ou pessoa a ele vinculada, adquiram,** por outro meio que não uma OPA, ações que representem mais de 1/3 (um terço) do total das ações de cada espécie e classe em circulação, observado o disposto no caput e no §1º do art. 48. (grifei) 79. A redução da liquidez das ações em circulação e a consequente necessidade de realização da OPA por Aumento de Participação, não decorre apenas da aquisição que ultrapassa o limite regulatório de 1/3 (um terço). Leva-se em consideração, também e obviamente, a quantidade de ações anteriormente detidas pelo controlador. 80. No entanto, veja-se que o art. 4º, §6º, da LSA não outorgou à CVM poderes para exigir a realização da OPA para ninguém além do acionista controlador ou da sociedade controladora, que são os agentes expressamente referidos na LSA. 81. A própria RCVM 85 é cuidadosa em indicar que a OPA deve realizar-se, mas sem dizer que tal realização deve ser realizada por alguém além do controlador previsto na LSA. 82. A eventual existência de responsabilidade solidária não pode ser presumida. Na forma do art. 265 do Código Civil, a solidariedade não se presume; resulta da lei ou da vontade das partes. Processo Administrativo CVM nº 19957.008951/2024-31 - Página 20 de 23 ![](img_p750_1.png) ----- Documento id 2217198258 - Documento Comprobatório (3287\_25\_VotoPTE) ###### COMISSÃO DE VALORES MOBILIÁRIOS Rua Sete de Setembro, 111/2-5º e 23-34º Andares, Centro, Rio de Janeiro/RJ - CEP: 20050-901 - Brasil - Tel.: (21) 3554-8686 Rua Cincinato Braga, 340/2º, 3º e 4º Andares, Bela Vista, São Paulo/ SP - CEP: 01333-010 - Brasil - Tel.: (11) 2146-2000 SCN Q.02 - Bl. A - Ed. Corporate Financial Center, S.404/4º Andar, Brasília/DF - CEP: 70712-900 - Brasil -Tel.: (61) 3327-2030/2031 ww cv 83. A solidariedade apenas é exigível quando houver previsão normativa ou contratual. Não há previsão nas normas da CVM sobre eventual responsabilidade solidária entre os agentes na realização da oferta. 84. A LSA não autoriza que a CVM obrigue a realização de OPA para além do acionista controlador ou da sociedade controladora. A responsabilidade administrativa deve decorrer de ato próprio. Não vejo como atribuir a responsabilidade solidária proposta pela Área Técnica. 85. Do ponto de vista sistêmico, exigir que a obrigatoriedade de realização da OPA por Aumento de Participação recaia sobre o acionista controlador é congruente com os deveres e responsabilidades que a LSA lhe impõe. O acionista controlador é quem tem as melhores ferramentas e maior proximidade com os órgãos de administração da companhia para verificar e garantir que pessoas a ele vinculadas e pessoas que atuem em conjunto a ele respeitem o limite de liquidez estabelecido pelas normas da CVM58 . 86. Por outro lado, tendo em vista que o cruzamento do limite regulatório de 1/3 (um terço) ocorreu pela atuação conjunta do Controlador e dos Fundos, nada impede que o Controlador e os Fundos que atuaram em conjunto estipulem, no exercício de sua autonomia da vontade, que a obrigação de realização da OPA por Aumento de Participação será financeiramente suportada por todos eles, na proporção que entenderem cabível. 87. Portanto, no presente caso, na ausência de estipulação contratual em sentido contrário, entendo que a responsabilidade pela realização da OPA por Aumento de Participação é apenas do Controlador. 88. Uma vez que a legislação societária não autoriza que a obrigação de realizar a OPA recaia sobre o Esna FIP, concluo que, aderindo à visão da Área Técnica sobre o Texas FIA e o Kyra FIA, o Esna FIP também deve responder por potencial infração ao §5º do art. 30 da RCVM 8559 , em razão das aquisições realizadas após o dia 10/07/2025. 58 O art. 32 da RCVM 85 atribui ao acionista controlador a competência para solicitar autorização à CVM para não realizar a OPA por aumento de participação, desde que se comprometa a alienar o excesso de participação no prazo de 3 (três) meses, a contar da ocorrência da aquisição. 59 RCVM 85. Art. 30 (...) §5º Uma vez ultrapassado o limite de 1/3 (um terço) das ações em circulação previsto no caput, o controlador, pessoa a ele vinculada e outras pessoas que atuem em conjunto com o acionista controlador ou pessoa a ele vinculada só podem realizar novas aquisições de ações por meio de OPA por aumento de participação. Processo Administrativo CVM nº 19957.008951/2024-31 - Página 21 de 23 ![](img_p751_1.png) A. ----- Documento id 2217198258 - Documento Comprobatório (3287\_25\_VotoPTE) ###### COMISSÃO DE VALORES MOBILIÁRIOS Rua Sete de Setembro, 111/2-5º e 23-34º Andares, Centro, Rio de Janeiro/RJ - CEP: 20050-901 - Brasil - Tel.: (21) 3554-8686 Rua Cincinato Braga, 340/2º, 3º e 4º Andares, Bela Vista, São Paulo/ SP - CEP: 01333-010 - Brasil - Tel.: (11) 2146-2000 SCN Q.02 - Bl. A - Ed. Corporate Financial Center, S.404/4º Andar, Brasília/DF - CEP: 70712-900 - Brasil -Tel.: (61) 3327-2030/2031 www cum ###### VI. CONCLUSÃO 89. Pelas razões acima expostas, entendo que o Controlador e os Fundos atuaram em conjunto durante as aquisições que, entre junho e agosto de 2024, levaram à necessidade da OPA por Aumento de Participação, prevista no art. 4º, §6º da Lei nº 6.404/1976 c/c art. 30 da RCVM 85. Além disso, entendo que recai sobre o Controlador a realização da oferta. 90. Nesse sentido, voto pelo encaminhamento deste Processo à SRE para que adote as medidas cabíveis para efetivação da OPA por Aumento de Participação, devendo ser concedido um prazo de 30 (trinta) dias para protocolo do pedido de registro da oferta, em linha com o §2º do art. 30 da RCVM 85, os quais deverão ser contados da divulgação da decisão final do Colegiado da CVM. É como voto. Rio de Janeiro, 24 de junho de 2025. ###### João Pedro Nascimento Presidente Processo Administrativo CVM nº 19957.008951/2024-31 - Página 22 de 23 ![](img_p752_1.png) ----- Documento id 2217198258 - Documento Comprobatório (3287\_25\_VotoPTE) ###### COMISSÃO DE VALORES MOBILIÁRIOS Rua Sete de Setembro, 111/2-5º e 23-34º Andares, Centro, Rio de Janeiro/RJ - CEP: 20050-901 - Brasil - Tel.: (21) 3554-8686 Rua Cincinato Braga, 340/2º, 3º e 4º Andares, Bela Vista, São Paulo/ SP - CEP: 01333-010 - Brasil - Tel.: (11) 2146-2000 SCN Q.02 - Bl. A - Ed. Corporate Financial Center, S.404/4º Andar, Brasília/DF - CEP: 70712-900 - Brasil -Tel.: (61) 3327-2030/2031 ###### ANEXO I Phoenix vence Edital Leildo EMAE EMAE (prego de RS 1 bi pelas de controle) Registro Phoenix FIP na am final: (Beneficirio Tanure) pelo Tercio pelo As R$ 400 ESNA FIP ultrapassaram o limite porte is Aporte adicional de Fp Aporte mi R$ de 1/3 de em circulagio 12 binophoenix 00m da Ambipar. 18/03/24 20/03/28 28/03/28 19/04/28 31/05/28 10/07/28 19/08/24 — — ——» Legenda @ Ambipar ® ua e Aprovagio programa agostor24 de Recompra Ambipar e Tércio 9.699.450 5,8% do CS Fundos do CS geridos T tee 25.117.800 15,03% ![](img_p753_1.png) Processo Administrativo CVM nº 19957.008951/2024-31 - Página 23 de 23 FL ----- Documento id 2217198268 - Documento Comprobatório (3943\_Comunicado-ao-Mercado-Esclarecimentos\_noti-cia-Folha-de-S.Paulo-v10-1) --- banco ###### Comunicado ao Mercado ###### Brasília, 15 de setembro de 2025 O BRB - Banco de Brasília S.A. ("BRB"; "Companhia"; B3: BSLI3 e BSLI4) informa aos seus acionistas e ao mercado em geral que recebeu, nesta data, o Ofício nº 222/2025/CVM/SEP/GEA-1, da Comissão de Valores Mobiliários ("CVM"), por meio do qual é solicitada manifestação desta Companhia acerca da matéria veiculada em 11 de setembro de 2025, no jornal Folha de S.Paulo, sob o título: "BRB agora avalia comprar *ativos menores do Master; foco é o consignado".* Assim, em cumprimento ao Ofício em epígrafe, a Companhia divulga este Comunicado ao Mercado, com os esclarecimentos pertinentes. Conforme exposto no Fato Relevante divulgado em 3 de setembro de 2025, o BRB tomou conhecimento da decisão do Banco Central do Brasil ("BCB") quanto ao indeferimento da aquisição de participação no Banco Master S.A. ("Banco Master"). A Companhia reforça que ainda não deliberou sobre as alternativas cabíveis. Adicionalmente, o BRB informa que, em consonância com seu planejamento estratégico, que prevê expansão de negócios e presença no mercado, realiza desde 2021 monitoramento contínuo de oportunidades compatíveis com seu apetite a riscos e com potencial de geração de valor para a instituição, incluindo compras e vendas de ativos. Por fim, o BRB reforça seu compromisso com a transparência e reitera que manterá seus acionistas e o mercado tempestivamente informados sobre quaisquer desdobramentos relevantes relacionados ao tema, em conformidade com sua Política de Divulgação de Atos e Fatos Relevantes e com a Resolução CVM nº 44/2021. **BRB - Banco de Brasília S.A. Dario Oswaldo Garcia Junior** Diretor Executivo de Finanças e Controladoria Diretor de Relações com Investidores ###### Iure Cavalcante Oliveira Gerente de Relações com Investidores ###### E-mail: ri@brb.com.br Website: http://ri.brb.com.br --- ![](img_p754_1.png) ----- Documento id 2217198327 - Documento Comprobatório (Anexo 2 - Fato relevante BRB (28.03.2025)) --- banco ###### Fato Relevante **Brasília, 28 de março de 2025.** O BRB - Banco de Brasília S.A. ("BRB"; B3: BSLI3 e BSLI4), em cumprimento ao disposto no artigo 157, parágrafo 4º da Lei nº 6.404, de 15 de dezembro de 1976, conforme alterada ("Lei das S.A."), e na Resolução da Comissão de Valores Mobiliários ("CVM") nº 44, de 23 de agosto de 2021, informa aos seus acionistas e ao mercado em geral, que o Conselho de Administração aprovou por unanimidade, nesta data, a celebração do contrato de compra e venda de ações entre o BRB e os acionistas controladores do Banco Master S.A. ("Vendedores" e "Banco Master"), relativo à aquisição pelo BRB de ações de emissão do Banco Master representativas de 49,0% das ações ordinárias, 100% das ações preferenciais e 58% do capital total do Banco Master ("Operação"). A Operação está sujeita à aprovação do Banco Central do Brasil ("BACEN"), Conselho Administrativo de Defesa Econômica ("CADE") e demais aprovações regulatórias. ###### 1. Premissas da Operação A Operação tem como objetivo a incorporação do Banco Master ao Conglomerado Prudencial do Banco BRB, em linha com sua estratégia de expansão e fortalecimento de sua posição no mercado financeiro. O novo conglomerado prudencial visa fortalecer a atuação conjunta no mercado, pela oferta completa de produtos e serviços bancários, de seguridade, meios de pagamento e investimentos a pessoas físicas e jurídicas, presença nacional e estrutura de governança, capital, liquidez, rentabilidade e conformidade regulatória compatível com o porte do novo conglomerado. A Operação tem por pilares estratégicos a complementariedade de negócios; a solidez, liquidez, capital e rentabilidade do novo conglomerado prudencial; a conformidade regulatória, com o aumento do capital regulatório combinado do conglomerado; o acesso a recursos especializados; o fortalecimento da governança, por meio de participação em órgãos de governança estratégicos e executivos do conglomerado e nos conselhos e diretoria do Banco Master; e a atuação de ambos sob a única marca BRB. As empresas manterão as estruturas das empresas apartadas (stand alone), com compartilhamento de governança, expertise, sinergias e coordenação estratégica e operacional. O Banco BRB, que evoluiu de uma instituição regional focada em crédito consignado para um banco nacional de portfólio completo, destaca-se pela sua robustez e presença crescente. Com 8,9 milhões de clientes, R$ 61 bilhões em ativos e atuação em 20 estados, o BRB consolida sua presença nacional no varejo bancário, crédito imobiliário, agronegócio, setor público, meios de pagamento, seguros e investimentos. JUR\_SP - 53920721v1 - 12380003.547527 ![](img_p755_1.png) A. ----- Documento id 2217198327 - Documento Comprobatório (Anexo 2 - Fato relevante BRB (28.03.2025)) --- O Banco Master, por sua vez, agrega expertise em cartão de crédito consignado, câmbio, mercado de capitais e atacado, áreas nas quais tem apresentado crescimento significativo nos últimos anos. Essa especialização complementa a estrutura do BRB, ampliando o alcance e a diversificação dos serviços oferecidos. Já o Will Bank, banco digital do Grupo Master, expande a presença digital do conglomerado, viabilizando um atendimento mais ágil e eficiente ao público de baixa renda. Sua atuação fortalece a estratégia de inclusão financeira e potencializa a capacidade de rentabilização da base de clientes. Essa sinergia entre BRB, Banco Master e Will Bank cria um ecossistema financeiro completo, integrando força de marca, expertise em segmentos estratégicos e inovação digital para oferecer soluções cada vez mais acessíveis e eficientes ao mercado brasileiro. A Operação será precedida por uma reorganização societária do Banco Master, de modo que certos ativos e passivos não estratégicos, incluindo participações societárias em controladas, serão segregados do Banco Master anteriormente à Operação. ("Reorganização"). Após a Reorganização e na data de fechamento da Operação, o Banco Master terá como controladas somente as seguintes sociedades: Banco Master Múltiplo S.A. (e suas controladas Will Holding Financeira S.A., Will Financeira S.A. - Crédito Financiamento e Investimento e Will Produtos Ltda.) e Maximainvest Securitizadora S.A.. ###### 2. Preço O preço de aquisição a ser pago pelo BRB aos Vendedores na Operação será equivalente a 75% do patrimônio líquido consolidado do Banco Master, calculado conforme demonstrações financeiras auditadas, ajustado por eventuais baixas de ativos ou reconhecimentos de apontamentos no balanço do Banco Master realizados pela diligência contábil e financeira da Price Waterhouse Coopers ("PwC") e avaliados por *risk assessment no contexto da diligência jurídica, proporcionalmente à participação no* capital social total adquirida pelo BRB ("Preço de Aquisição"). O Preço de Aquisição será pago pelo BRB aos Vendedores da seguinte forma: (i) 50% será pago à vista na data de fechamento da Operação; (ii) no mínimo 25%, e até 50%, a ser apurado até a conclusão da diligência do Banco Master pelo BRB, será retido pelo BRB e depositado em uma conta escrow para fins de garantia de obrigações de indenização dos Vendedores previstas no Contrato de Compra e Venda; e (iii) caso o valor retido conforme item (ii) seja inferior a 50%, o remanescente será pago no 2º aniversário da data de fechamento da Operação. ###### 3. Condições Precedentes O fechamento da Operação está sujeito, dentre outras condições precedentes, (i) à conclusão satisfatória ao BRB da diligência sobre os ativos e passivos do Banco Master que fazem parte do perímetro da Operação; (ii) à conclusão da Reorganização do Banco Master; (iii) à obtenção das autorizações aplicáveis do BACEN - Banco Central do Brasil, incluindo a autorização de formação do conglomerado prudencial combinado entre JUR\_SP - 53920721v1 - 12380003.547527 ![](img_p756_1.png) A. ----- Documento id 2217198327 - Documento Comprobatório (Anexo 2 - Fato relevante BRB (28.03.2025)) --- Banco Master e BRB liderado pelo BRB, (iv) ao deferimento dos processos de homologação de aumentos de capital do BRB e do Banco Master, atualmente em análise pelo BACEN, (v) à obtenção das aprovações antitruste aplicáveis, incluindo CADE - Conselho Administrativo de Defesa Econômica e BACEN - Banco Central do Brasil, e demais aprovações de órgãos de controle. ###### 4. Acordo de Acionistas e Acordo Operacional Na data de fechamento da Operação, o BRB e os Vendedores firmarão acordo de acionistas para regular a governança do Banco Master, de modo a manter uma governança coesa e com alinhamento de interesses de longo prazo, com a previsão de participação do BRB nos órgãos de governança do Banco Master, especialmente no Conselho de Administração, Diretoria, Comitê de Auditoria e Comitê de Riscos, Controles e Capital. O BRB terá direito a voto afirmativo para fins de aprovação de determinadas matérias no âmbito da Assembleia Geral e do Conselho de Administração, incluindo matérias essenciais ao bom funcionamento do conglomerado prudencial liderado pelo BRB. Além disso, na data de fechamento da Operação, o BRB, o Banco Master e os Vendedores firmarão acordo operacional para regular o funcionamento do conglomerado prudencial, incluindo os termos e condições para exploração de cada linha de negócios pelos integrantes do conglomerado; clientes e produtos; riscos, controles, capital e liquidez; finanças, contabilidade e RI; marcas e convênios, entre outros. ###### 5. Outras Considerações As Partes estão envidando esforços para a assinatura dos instrumentos contratuais que reflitam exatamente os termos aprovados no Conselho de Administração do BRB. O BRB manterá seus acionistas e o mercado devidamente informados a respeito dos desdobramentos da Operação, nos termos da legislação e da regulamentação aplicáveis. **BRB - Banco de Brasília S.A. Dario Oswaldo Garcia Junior** Diretor Executivo de Finanças e Controladoria Diretor de Relações com Investidores ###### Iure Cavalcante Oliveira Gerente de Relações com Investidores ###### E-mail: ri@brb.com.br Website: http://ri.brb.com.br JUR\_SP - 53920721v1 - 12380003.547527 ![](img_p757_1.png) A. ----- Documento id 2217198331 - Documento Comprobatório (Anexo 3 - Resposta com planilhas SEAB) --- Procedimento 1.16.000.002766/2025-70, Documento 1, Página 1 --- ###### GOVERNO DO ESTADO DA BAHIA SECRETARIA DA ADMINISTRAÇÃO DO ESTADO DA BAHIA - SAEB NÚCLEO TÉCNICO - SAEB/GAB/NT ###### Ofício nº 609/2025 - SAEB/GAB Salvador/BA, 31 de julho de 2025. Exma. Sra. Dra. ###### ANA PAULA CARNEIRO SILVA Procuradora da República ###### Ministério Público Federal - MPF **Assunto: Ofício nº 117/2025-PR/BA-APC, PR-BA-00049777/2025.** Senhora Procuradora da República, Cumprimentando-a, cordialmente, sirvo-me do presente para, em consideração aos Ofício nº 117/2025-PR/BA-APC, oriundo do Procedimento PR-BA-00049777/2025 desse Ministério Público, encaminhado a esta Secretaria da Administração do Estado da Bahia - SAEB, aqui tramitado sob o SEI 009.8899.2025.0037536-93, relatar o que se segue. Cumpre-nos informar que, após trâmite pela área técnica responsável, qual seja a Coordenação de Gestão de Consignações desta Pasta, a mesma promoveu a manifestação técnica juntada em anexo, bem como a devida juntada documental referenciada, também em anexo. Sendo essas as informações a serem prestadas, coloco-me à disposição para prestar outras informações que V. S.ª. entenda necessário. Esperando ter atendido ao quanto solicitado, renovo os mais elevados protestos de estima e consideração. Respeitosamente, ###### EDELVINO DA SILVA GÓES FILHO Secretário da Administração do Estado da Bahia ![](img_p758_1.png) ----- Documento id 2217198331 - Documento Comprobatório (Anexo 3 - Resposta com planilhas SEAB) --- Procedimento 1.16.000.002766/2025-70, Documento 1, Página 2 --- Documento assinado eletronicamente por Edelvino da Silva Goes Filho, Secretário, em 31/07/2025, às 5 18:01, conforme horário oficial de Brasília, com fundamento no art. 13º, Incisos I e II, do Decreto nº assinatura 15.805, de 30 de dezembro de 2014. eletronica A autenticidade deste documento pode ser conferida no site https://seibahia.ba.gov.br/sei/controlador\_externo.php? acao=documento\_conferir&id\_orgao\_acesso\_externo=0, informando o código verificador 00119374842 e o código CRC A8FD8FBC. **Referência: Processo nº 009.8899.2025.0037536-93** SEI nº 00119374842 ![](img_p759_1.png) ----- Documento id 2217198331 - Documento Comprobatório (Anexo 3 - Resposta com planilhas SEAB) --- Procedimento 1.16.000.002766/2025-70, Documento 1.1, Página 1 --- ###### GOVERNO DO ESTADO DA BAHIA SECRETARIA DA ADMINISTRAÇÃO DO ESTADO DA BAHIA - SAEB COORDENAÇÃO DE GESTÃO DE CONSIGNAÇÕES - SAEB/SRH/DRH/CGCONSIG | PROCESSO: | 009.8899.2025.0037536-93 \| | |---|---| | OBJETO: | OFICIO \| | | ÓRGÃO INTERESSADO: | Ministério Público Federal - MPF | ###### DESPACHO Assunto: Solicitação do egrégio Ministério Público Federal (MPF) ###### Ao Núcleo Técnico - SAEB/GAB/NT O processo versa sobre a postulação do egrégio Ministério Público ###### Federal (MPF), interposto através do ofício nº 117/2025-PR/BA-APC, procedimento nº 1.16.000.002557/2025-26, conforme ID nº 00119146469, que invoca a apresentação de informações sobre quais *associações e* *cooperativas intermediaram empréstimos consignados de servidores* *ativos, inativos e pensionistas dos estados e suas autarquias e empresas* *públicas, nos anos de 2024 e 2025, especificando a quantidade de* *contratos que cada associação e cooperativa intermediou em cada ano.* Assim, visando dar cumprimento a postulação, esclarecemos que o objeto do contrato das consignatárias denominadas como associações, legalmente autorizada conforme Decreto 17.251/2016, anui consignar benefícios assistenciais estatutariamente previstos para os servidores associados da entidade, mediante prévia autorização do beneficiário. Ocorre que estes lançamentos de benefícios assistenciais não são classificados como empréstimos consignados e, por esta razão, não podemos apontar no relatório solicitado qual a especificação da operação. Comumente, tratam-se de benefícios odontológicos, descontos oferecidos em aquisições de aparelhos celulares, planos de saúde, assessoria juridica e etc. Para tanto, conforme ID nº 00119342826, ID nº 00119350067, ID nº 00119351673, e ID nº 00119350717 seguem acostados relatórios quantitativos, referentes anos anos 2024 e 2025. Como apontado acima, tratam-se de benefícios assistenciais estatutariamente constituídos, na forma da autorização constante do art. 13, IV, do Decreto nº 17.51, de 05 de dezembro de 2016. ![](img_p760_1.png) ----- Documento id 2217198331 - Documento Comprobatório (Anexo 3 - Resposta com planilhas SEAB) --- Procedimento 1.16.000.002766/2025-70, Documento 1.1, Página 2 --- Ante o exposto, recomendamos o encaminhamento dos autos ao GASEC, via SRH, para ciência e providências pertinentes. seil Documento assinado eletronicamente por Cidiclécia Almeida Alves, Coordenador II, em 31/07/2025, 3 às 15:47, conforme horário oficial de Brasília, com fundamento no art. 13º, Incisos I e II, do Decreto nº | assinatura | 15.805, de 30 de dezembro de 2014. | |---|---| | sail | Documento assinado eletronicamente por Robson Souza de Carvalho, Diretor, em 31/07/2025, às | 5 16:17, conforme horário oficial de Brasília, com fundamento no art. 13º, Incisos I e II, do Decreto nº 258 15.805, de 30 de dezembro de 2014. eletronica A autenticidade deste documento pode ser conferida no site https://seibahia.ba.gov.br/sei/controlador\_externo.php? acao=documento\_conferir&id\_orgao\_acesso\_externo=0, informando o código verificador 00119268991 e o código CRC 6B566955. **Referência: Processo nº 009.8899.2025.0037536-93** SEI nº 00119268991 ![](img_p761_1.png) A. ----- Documento id 2217198331 - Documento Comprobatório (Anexo 3 - Resposta com planilhas SEAB) --- Procedimento 1.16.000.002766/2025-70, Documento 1.2, Página 1 --- ###### MINISTÉRIO PÚBLICO FEDERAL ###### Registro de Arquivo Complementar ###### Expediente: PR-BA-00051009/2025 - PETIÇÃO ELETRÔNICA ###### Complementar - Id00119342826Relatorio_2024.xlsx Este arquivo complementar poderá ser acessado pelo link abaixo: **Id00119342826Relatorio\_2024.xlsx** ![](img_p762_1.png) A ----- Documento id 2217198331 - Documento Comprobatório (Anexo 3 - Resposta com planilhas SEAB) --- Procedimento 1.16.000.002766/2025-70, Documento 1.3, Página 1 --- ###### MINISTÉRIO PÚBLICO FEDERAL ###### Registro de Arquivo Complementar ###### Expediente: PR-BA-00051009/2025 - PETIÇÃO ELETRÔNICA ###### Complementar - Id00119350067Relatorio_2025.xlsx Este arquivo complementar poderá ser acessado pelo link abaixo: **Id00119350067Relatorio\_2025.xlsx** ![](img_p763_1.png) A ----- Documento id 2217198331 - Documento Comprobatório (Anexo 3 - Resposta com planilhas SEAB) --- Procedimento 1.16.000.002766/2025-70, Documento 1.4, Página 1 --- ###### MINISTÉRIO PÚBLICO FEDERAL ###### Registro de Arquivo Complementar ###### Expediente: PR-BA-00051009/2025 - PETIÇÃO ELETRÔNICA ###### Complementar - Id00119350717Cooperativas_2025.xlsx Este arquivo complementar poderá ser acessado pelo link abaixo: ###### Id00119350717Cooperativas_2025.xlsx ![](img_p764_1.png) A ----- Documento id 2217198331 - Documento Comprobatório (Anexo 3 - Resposta com planilhas SEAB) --- Procedimento 1.16.000.002766/2025-70, Documento 1.5, Página 1 --- ###### MINISTÉRIO PÚBLICO FEDERAL ###### Registro de Arquivo Complementar ###### Expediente: PR-BA-00051009/2025 - PETIÇÃO ELETRÔNICA ###### Complementar - Id00119351673Cooperativas_2024.xlsx Este arquivo complementar poderá ser acessado pelo link abaixo: ###### Id00119351673Cooperativas_2024.xlsx ![](img_p765_1.png) A ----- Documento id 2217198331 - Documento Comprobatório (Anexo 3 - Resposta com planilhas SEAB) --- Procedimento 1.16.000.002766/2025-70, Documento 7, Página 1 --- **PR-DF-00072572/2025** ###### MINISTÉRIO PÚBLICO FEDERAL PROCURADORIA DA REPÚBLICA - DISTRITO FEDERAL GABINETE DE PROCURADOR DA REPÚBLICA --- ###### Cópias de documentos Cópias das Planilhas enviadas pela SEAB/BA, convertidas para formato.pdf, em atenção ao quanto determinado no despacho nº 27586/2025 - PR-DF-00072218/2025. Brasília, 12 de agosto de 2025. JOAO CARLOS FALK JUNIOR ASSISTENTE NÍVEL II ![](img_p766_1.png) ----- Documento id 2217198331 - Documento Comprobatório (Anexo 3 - Resposta com planilhas SEAB) --- Procedimento 1.16.000.002766/2025-70, Documento 7.1, Página 1 --- Governodo Estado da Bahia ###### Consignações ###### Pagamento Ano 2024 Visão Administração Diretas; Autarquias/Fundações; Empresas; JUCEB 2024 | Fornecedor | | CNPJ/CPF | Quantidade | |---|---|---|---| | 3 | Assoc Func Públicos Estado da Bahia | 15178890000101 | 1,702 | | 8 | Assoc Procuradores Estado da Bahia | 14443758000109 | 145 | | 9 | Sindicato Escrivães Pol Estado da B | 28878589000144 | 16 | | 10 | Sind Delegados Policia Estado Bahia | 73393696000137 | 106 | | 25 | ASTECOM | 16297772000177 | 67 | | 36 | Sociedade Unificadora de Professore | 14669428000136 | 1,069 | | 39 | Clube Oficiais Policia da PM Bahia | 15193121000174 | 538 | | 41 | Assoc de Praças PM da Bahia | 13567722000174 | 921 | | 42 | Soc Benef PM do Estado da Bahia | 13595996000177 | 913 | | 49 | ASSALBA | 14656128000112 | 48 | | 50 | SINDSALBA | 42188268000149 | 128 | | 61 | Assoc Servid Saúde e Afins Estado B | 34435214000102 | 51,536 | | 64 | ASSOC BENEF EDUCACIONAL E RECREATIV | 13229547000105 | 242 | | 66 | Assoc Benf e Rec Sub-Tem/Sarg Ilheu | 13011671000108 | 39 | | 72 | Soc Assistencial Servidores DERBA | 15190739000180 | 7 | | 93 | Sindados | 16475055000198 | 8 | | 95 | Assoc Servidores Fiscais Estado BA | 14799035000147 | 807 | | 100 | Clube Norte Sul de Previd Privada | 34433383000103 | 2,585 | | 111 | Sind Trabal Educação Ter Grau Est B | 34281725000117 | 29 | | 120 | Assoc Docentes Univ Estad Sudoest B | 13273859000116 | 523 | | 125 | Sind Servidores do DETRAN Bahia | 13839105000180 | 1 | | 131 | Legião de Prot e Zelo Servid Públ B | 01676002000168 | 1 | | 154 | Assoc Benef P/ Servidores Públicos | 42049072000173 | 52,280 | | 155 | Assoc Func Efetivos do DETRAN | 00558777000176 | 16 | | 158 | Assoc Assist e Cultural Serv Públic | 00818632000167 | 825 | | 168 | ASSOCIACAO SOCIAL DOS COLABORADORES | 09242497000129 | 24 | | 210 | Assoc Empreg Cia Baiana Pesq Ambien | 32698540000187 | 9 | | 212 | Sind Servidores da Fazenda Estado B | 16301764000157 | 20 | | 225 | Assoc Benef Educ e Recreativa dos P | 01013011000179 | 35 | | 280 | Assoc Serv Técnicos Adm e Afins BA | 04890235000157 | 51,760 | | 293 | CLUBE SOCIAL E RECREATIVO DOS CABOS | 02941974000103 | 109 | | 333 | ASSOC BAIANA DE MILITARES ESTADUAIS | 03292358000123 | 1,445 | | 353 | Associação dos Oficiais da Policia | 07139638000157 | 86 | | 427 | Assoc Solid Apoio Mil, Pens e Ex-Mi | 10308680000169 | 121 | | 444 | Assoc Espec e Fiscais Grupo Ocup BA | 10793508000148 | 5 | | 448 | FAMCRED-Clube de Seguros e Assist | 05881791000120 | 863 | | 536 | Assoc PM e Bombeiros/Familiares BA | 11032526000170 | 1,213 | | 593 | Assoc Trab Ensino Superior Bahia | 16388688000169 | 123 | | 967 | Assoc Recreat Subte/Sargent Juazeir | 14660393000174 | 1 | | 1064 | IESBA-INST.ASSIST.DO EST.BAHIA | 06037077000112 | 3,506 | | 1088 | Sind Trab Tec Admin Sudoeste Bahia | 04022863000110 | 83 | | 100120 | INSTITUTO DOS AUDITORES FISCAIS DO | 08363421000199 | 7 | | 100138 | SIND. DOS FUNCIONÁRIOSTÉCNICOS ADM. | 04719331000137 | 29 | | 100146 | SOCIEDADE DE ASSSTÊNCIA FAMILIAR | 00628869000185 | 209 | ![](img_p767_1.png) ----- Documento id 2217198331 - Documento Comprobatório (Anexo 3 - Resposta com planilhas SEAB) --- Procedimento 1.16.000.002766/2025-70, Documento 7.2, Página 1 --- | Estado Governo da | Bahia do | | | |---|---|---|---| | | | | | | Consignações Pagamento | | | | | | | | | | Ano | 2025 | | | | Visão Administração | Diretas; Autarquias/Fundações; Empresas; JUCEB | | | | | | | | | | | | 2025 | | Fornecedor | | CNPJ/CPF | Quantidade | | 3 | Assoc Func Públicos Estado da Bahia | 15178890000101 | 1,660 | | 8 | Assoc Procuradores Estado da Bahia | 14443758000109 | 148 | | 9 | Sindicato Escrivães Pol Estado da B | 28878589000144 | 16 | | 10 | Sind Delegados Policia Estado Bahia | 73393696000137 | 107 | | 21 | ASPOMIL | 23992069000144 | 143 | | 25 | ASTECOM | 16297772000177 | 69 | | 36 | Sociedade Unificadora de Professore | 14669428000136 | 1,055 | | 39 | Clube Oficiais Policia da PM Bahia | 15193121000174 | 521 | | 41 | Assoc de Praças PM da Bahia | 13567722000174 | 873 | | 42 | Soc Benef PM do Estado da Bahia | 13595996000177 | 901 | | 49 | ASSALBA | 14656128000112 | 52 | | 50 | SINDSALBA | 42188268000149 | 117 | | 61 | Assoc Servid Saúde e Afins Estado B | 34435214000102 | 51,111 | | 64 | ASSOC BENEF EDUCACIONAL E RECREATIV | 13229547000105 | 200 | | 66 | Assoc Benf e Rec Sub-Tem/Sarg Ilheu | 13011671000108 | 37 | | 72 | Soc Assistencial Servidores DERBA | 15190739000180 | 11 | | 95 | Assoc Servidores Fiscais Estado BA | 14799035000147 | 795 | | 100 | Clube Norte Sul de Previd Privada | 34433383000103 | 2,515 | | 111 | Sind Trabal Educação Ter Grau Est B | 34281725000117 | 23 | | 120 | Assoc Docentes Univ Estad Sudoest B | 13273859000116 | 522 | | 125 | Sind Servidores do DETRAN Bahia | 13839105000180 | 1 | | 154 | Assoc Benef P/ Servidores Públicos | 42049072000173 | 50,538 | | 155 | Assoc Func Efetivos do DETRAN | 00558777000176 | 15 | | 158 | Assoc Assist e Cultural Serv Públic | 00818632000167 | 1,163 | | 168 | ASSOCIACAO SOCIAL DOS COLABORADORES | 09242497000129 | 22 | | 210 | Assoc Empreg Cia Baiana Pesq Ambien | 32698540000187 | 1 | | 212 | Sind Servidores da Fazenda Estado B | 16301764000157 | 16 | | 225 | Assoc Benef Educ e Recreativa dos P | 01013011000179 | 33 | | 280 | Assoc Serv Técnicos Adm e Afins BA | 04890235000157 | 52,176 | | 293 | CLUBE SOCIAL E RECREATIVO DOS CABOS | 02941974000103 | 144 | | 333 | ASSOC BAIANA DE MILITARES ESTADUAIS | 03292358000123 | 1,629 | | 353 | Associação dos Oficiais da Policia | 07139638000157 | 127 | | 427 | Assoc Solid Apoio Mil, Pens e Ex-Mi | 10308680000169 | 114 | | 444 | Assoc Espec e Fiscais Grupo Ocup BA | 10793508000148 | 2 | | 448 | FAMCRED-Clube de Seguros e Assist | 05881791000120 | 1,479 | | 536 | Assoc PM e Bombeiros/Familiares BA | 11032526000170 | 1,221 | | 593 | Assoc Trab Ensino Superior Bahia | 16388688000169 | 131 | | 967 | Assoc Recreat Subte/Sargent Juazeir | 14660393000174 | 5 | | 1064 | IESBA-INST.ASSIST.DO EST.BAHIA | 06037077000112 | 4,066 | | 1088 | Sind Trab Tec Admin Sudoeste Bahia | 04022863000110 | 82 | | 100120 | INSTITUTO DOS AUDITORES FISCAIS DO | 08363421000199 | 14 | | 100138 | SIND. DOS FUNCIONÁRIOSTÉCNICOS ADM. | 04719331000137 | 30 | | 100146 | SOCIEDADE DE ASSSTÊNCIA FAMILIAR | 00628869000185 | 194 | ![](img_p768_1.png) ----- Documento id 2217198331 - Documento Comprobatório (Anexo 3 - Resposta com planilhas SEAB) --- Procedimento 1.16.000.002766/2025-70, Documento 7.3, Página 1 --- Governo do Estado da Bahia ###### Consignações Pagamento | Mês/Ano (de - até) | 2025 | |---|---| | Visão Administração | Diretas; Autarquias/Fundações; Empresas; JUCEB 297 Coop Economia e Crédito Mútuo; 303 Sicoob Crédito Executivo; 445 Coop | Crédito Serv da UESC LTDA; 23 COOP.DE CREDITO SICOOB CREDCOOP LTD; 275 Consignatária Cooperfisc Ano 2025 Fornecedor CNPJ/CPF Quantidade | 23 | COOP.DE CREDITO SICOOB CREDCOOP LTD | 02528151000142 | 650 | |---|---|---|---| | 303 | Sicoob Crédito Executivo | 04321309000134 | 2,456 | | 445 | Coop Crédito Serv da UESC LTDA | 10548608000109 | 79 | ![](img_p769_1.png) ----- Documento id 2217198331 - Documento Comprobatório (Anexo 3 - Resposta com planilhas SEAB) --- Procedimento 1.16.000.002766/2025-70, Documento 7.4, Página 1 --- Governo do Estado da Bahia ###### Consignações Pagamento Mês/Ano (de - até) 2024 Visão Administração Diretas; Autarquias/Fundações; Empresas; JUCEB 275 Cooperfisc; 297 Coop Economia e Crédito Mútuo; 303 Sicoob Crédito Executivo; 445 Coop Crédito Serv da UESC LTDA; 23 COOP.DE Consignatária CREDITO SICOOB CREDCOOP LTD Ano 2024 Fornecedor CNPJ/CPF Quantidade | 303 | Sicoob Crédito Executivo | 04321309000134 | 5.474 | |---|---|---|---| | 445 | Coop Crédito Serv da UESC LTDA | 10548608000109 | 421 | | 23 | COOP.DE CREDITO SICOOB CREDCOOP LTD | 02528151000142 | 924 | ![](img_p770_1.png) A ----- Documento id 2217198351 - Documento Comprobatório (Anexo 4 - Relatórios de procuradores das associações) --- Procedimento 1.16.000.001223/2025-35, Documento 82.1, Página 1 --- 25 de Julho de 2025 ###### Relatório de Pesquisa **1733/2025** ###### Unidade Solicitante: PROCURADORIA DA REPUBLICA - DISTRITO FEDERAL ###### Autoridade Requerente: Excelentíssimo Senhor Procurador da República Dr. GABRIEL PIMENTA ALVES **Ementa: No interesse da instrução do Processo/Procedimento. Nº 1.16.000.001223/2025-35 - Pesquisa sobre** ASSOCIACAO DOS SERVIDORES TECNICO-ADMINISTRATIVO E AFINS DO ESTADO DA BAHIA (ASTEBA), CNPJ 04.890.235/0001-57 ###### Solicitação de Pesquisa: Cumprimentando-o, em atendimento a solicitação de Vossa Excelência contida no Pedido de Pesquisa Nº 1026/2025, encaminhada eletronicamente por intermédio do Sistema Nacional de Pesquisa e Análise - SNP/SINASSPA em 25/07/2025, apresentamos o levantamento das pesquisas coligidas a respeito de ASSOCIACAO DOS SERVIDORES TECNICO-ADMINISTRATIVO E AFINS DO ESTADO DA BAHIA (ASTEBA), CNPJ 04.890.235/0001-57. MINISTÉRIO PÚBLICO FEDERAL Página 1 de 4 PROCURADORIA-GERAL DA REPÚBLICA SECRETARIA DE PERÍCIA, PESQUISA E ANÁLISE ![](img_p771_1.png) A. ----- Documento id 2217198351 - Documento Comprobatório (Anexo 4 - Relatórios de procuradores das associações) --- Procedimento 1.16.000.001223/2025-35, Documento 82.1, Página 2 --- 25 de Julho de 2025 ###### QUALIFICAÇÃO De acordo com a consulta na base de dados da Receita Federal, as informações para o 04.890.235/0001-57 são: Razão Social: ASSOCIACAO DOS SERVIDORES TECNICO-ADMINISTRATIVO E AFINS DO ESTADO DA BAHIA Nome Fantasia: ASTEBA Início das atividades: 30-JAN-02 Situação: ATIVA em 30-JAN-02 Responsável: NANCI MARIA PRATES PEREIRA (CPF:16960092515) CNAE: 9412099 / OUTRAS ATIVIDADES ASSOCIATIVAS PROFISSIONAIS **Fonte: Base da Receita Federal/CPF, enviada ao MPF pelo SERPRO em 25-JUL-25.** ###### RASTREAMENTO SOCIETÁRIO Responsável NANCI MARIA PRATES PEREIRA CPF: 169.600.925-15 Qualificação: PRESIDENTE Participação: 0.00% Endereço: RUA DAS ARVORES 105 APT 102, CABULA VI / CEP: 41181280 / SALVADOR - BA / Telefone: (71) 987884631 ###### Sócios 1) AUGUSTO FERREIRA LIMA CPF: 785.851.395-87 Qualificação: PRESIDENTE Participação: 0.00%. De: 01/09/2005 a 28/02/2008 Endereço: RUA LEOPOLDO COUTO DE MAGALHAES JR 1105 APTO 251, JARDIM PAULISTA / CEP: 04542012 / SÃO PAULO - SP / Telefone: (71) 30255000 2) NANCI MARIA PRATES PEREIRA CPF: 169.600.925-15 Qualificação: PRESIDENTE Participação: 0.00%. A partir de: 08/02/2018 Endereço: RUA DAS ARVORES 105 APT 102, CABULA VI / CEP: 41181280 / SALVADOR - BA / Telefone: (71) 987884631 MINISTÉRIO PÚBLICO FEDERAL Página 2 de 4 PROCURADORIA-GERAL DA REPÚBLICA SECRETARIA DE PERÍCIA, PESQUISA E ANÁLISE ![](img_p772_1.png) A. ----- Documento id 2217198351 - Documento Comprobatório (Anexo 4 - Relatórios de procuradores das associações) --- Procedimento 1.16.000.001223/2025-35, Documento 82.1, Página 3 --- 25 de Julho de 2025 3) ROQUE RIBEIRO DAMASIO CPF: 131.746.655-15 Qualificação: PRESIDENTE Participação: 0.00%. De: 28/02/2008 a 08/02/2018 ###### Ano Óbito: 2017 Endereço: RUA MESQUITA DOS BARRIS 167 CASA, BARRIS / CEP: 40070410 / SALVADOR - BA / Telefone: (71) 3321-0330 Ressalte-se que o CNPJ pesquisado aparece na base de dados da Receita Federal como sócio ativo de 0 entidades(s). Ressalte-se que o CNPJ pesquisado aparece na base de dados da Receita Federal como sócio inativo de 0 entidades(s) ###### Contadores Contador: CARLOS ALBERTO TELES FREIRE CPF do Contador: 023.933.795-68 CRC do Contador: 004874 ###### PROCURAÇÕES CENTRAL NOTARIAL DE SERVIÇOS ELETRÔNICOS COMPARTILHADOS - CENSEC + Em consulta à Central de Escrituras e Procurações - CEP, banco de dados da Central Notarial de Serviços Compartilhados - CENSEC, foram localizados registros de procurações para o CNPJ pesquisado conforme dados extraídos em planilha anexa. ###### CADASTRO DE CLIENTE DO SISTEMA FINANCEIRO NACIONAL - CCS + Segue anexa relação de pessoas físicas e/ou jurídicas em que figuram como representante, responsável ou procurador nas contas das instituições financeiras em que o CNPJ pesquisado mantém relacionamento, conforme dados do Cadastro de Clientes do Sistema Financeiro Nacional - CCS. ###### Informação complementar Em pesquisas realizadas no sítio https://asteba.com/ e no perfil na rede social instagram https://www.instagram.com/astebacomvoce/, não localizamos informações sobre os ocupantes dos cargos da Diretoria ou da Presendência da referida Associação. Respeitosamente, MINISTÉRIO PÚBLICO FEDERAL Página 3 de 4 PROCURADORIA-GERAL DA REPÚBLICA SECRETARIA DE PERÍCIA, PESQUISA E ANÁLISE ![](img_p773_1.png) A. ----- Documento id 2217198351 - Documento Comprobatório (Anexo 4 - Relatórios de procuradores das associações) --- Procedimento 1.16.000.001223/2025-35, Documento 82.1, Página 4 --- 25 de Julho de 2025 --- ###### Matrícula do Pesquisador: 25815 ASSESSORIA DE PESQUISA E ANÁLISE Data de emissão do relatório: 25/07/2025 ###### Anexos ANEXO\_PROCURACAO\_CENSEC.pdf (SHA1: 90ad57075323606de3ce820a550ead661ae25b35) ANEXO\_CCS.pdf (SHA1: 32791ac45f73539a0357af760cc28f8b5eceda76) ANEXO\_PROCURACAO\_CCS.pdf (SHA1: e4f9151550b23c2aa71920d80f1d4dab46d0a94f) MINISTÉRIO PÚBLICO FEDERAL Página 4 de 4 PROCURADORIA-GERAL DA REPÚBLICA SECRETARIA DE PERÍCIA, PESQUISA E ANÁLISE ![](img_p774_1.png) A. ----- Documento id 2217198351 - Documento Comprobatório (Anexo 4 - Relatórios de procuradores das associações) --- Procedimento 1.16.000.001223/2025-35, Documento 82.2, Página 1 | Nome | CPF/CNPJ/OAB/RNM | Cartório | Livro | Folha | Data do Ato | \| Tipo Ato | Acordo | Partes | |---|---|---|---|---|---|---|---|---| | ASSOCIACAO DOS SERVIDORES TECNICOS ADMINISTRATIVOS E AFINS DO ESTADO DA BAHIA | 04890235000157 | FORTALEZA CARTORIO DO 1º OFICIO DE NOTAS E PROTESTO | 415 - A | \| 12 | 27/02/2007 | Procuração | Sim | ASSOCIACAO DOS SERVIDORES TECNICOS ADMINISTRATIVOS E AFINS DO ESTADO DA BAHIA - OUTORGANTE, JOACILENE ARAUJO LOURENCO - OUTORGADO. | | ASSOCIACAO DOS SERVIDORES TECNICO ADMINISTRATIVO E AFINS DO ESTADO DA BAHIA | 04890235000157 | FORTALEZA CARTORIO DO 1º OFICIO DE NOTAS E PROTESTO | 414 - A | \| \| 131 | 31/01/2007 | Procuração | Sim | ASSOCIACAO DOS SERVIDORES TECNICO ADMINISTRATIVO E AFINS DO ESTADO DA BAHIA - OUTORGANTE, JOACILENE ARAUJO LOURENCO - OUTORGADO. | | ASSOCIACAO DOS SERVIDORES TECNICO- ADMINISTRATIVO E AFINS DO ESTADO DA BAHIA | 04890235000157 | CARTORIO CATIZANE - TABELIONATO 8º OFICIO DE NOTAS | 576 - P | 149 | 09/06/2021 | Procuração | - | ASSOCIACAO DOS SERVIDORES TECNICO- ADMINISTRATIVO E AFINS DO ESTADO DA BAHIA - OUTORGANTE, NANCI MARIA PRATES NUNES - OUTORGANTE, OLIMPIO MUNIZ FIUZA FILHO - OUTORGADO, JOSELITA NASCIMENTO DOS SANTOS - OUTORGANTE, DIANA EMANUELLE DE CARVALHO CAMPOS - OUTORGADO. | --- (Fonte: Censec - consultada em 25/07/2025) **1193069903** ![](img_p775_1.png) ----- Documento id 2217198351 - Documento Comprobatório (Anexo 4 - Relatórios de procuradores das associações) --- Procedimento 1.16.000.001223/2025-35, Documento 82.3, Página 1 --- LL CCS 25/07/2025 17:07:42 BANCO CENTRAL DO BRASIL Relatório do resultado da requisição da consulta CCSRE0801 --- por CPF/CNPJ --- Os dados apresentados nesta página referem-se à requisição 20250725883736135, efetuada em 25/07/2025. São informações estáticas dessa data, ou seja, as atualizações no cadastro de clientes que ocorreram a partir dessa data não constarão nesta página. Para obter dados mais atualizados, faça uma nova requisição. --- | CPF/CNPJ Consultados | | | |---|---|---| | CPF/CNPJ | Tipo | Nome (SRF) | | 04.890.235/0001-57 | CNPJ | ASSOCIACAO DOS SERVIDORES TECNICO-ADMINISTRATIVO E | --- Informações gerais para o CPF/CNPJ ###### Requisição | Nome(SRF): | ASSOCIACAO DOS SERVIDORES TECNICO- | |---|---| | CPF/CNPJ: | 04.890.235/0001-57 | | Número Requisição: | 20250725883736135 | | Número Processo: | 1.16.000.001223/2025-35 | | Usuário Autorização: | EJUDS.VERAMARIA | | Data/Hora Autorização: | 25/07/2025 16:49:48 | --- | Relacionamentos | | | | | | | |---|---|---|---|---|---|---| | | | | | | Detalhamento | 1 1 9 3 0 6 9 9 0 5 | | Responsável | pelo envio das informações | Data Início | Data Fim | Usuário | Data/Hora Solicitação | | | BANCO | MASTER | 09/11/2018 | | EJUDS.VERA MARIA | 25/07/2025 16:49:51 | | | BANCO | VOITER | 26/02/2025 | | EJUDS.VERA MARIA | 25/07/2025 16:49:51 | | | BCO | BRADESCO S.A. | 26/04/2002 | | EJUDS.VERA MARIA | 25/07/2025 25/07/2025 16:49:51 | 17:07:31 | | BCO DO | BRASIL S.A. | 17/05/2007 | | EJUDS.VERA MARIA | 25/07/2025 16:49:51 | Pendente | | CAIXA FEDERAL | ECONOMICA | 03/08/2016 | 30/11/2017 | EJUDS.VERA MARIA | 25/07/2025 25/07/2025 16:49:51 | 16:53:00 | | FITBANK | IP | 09/12/2024 | | EJUDS.VERA MARIA | 25/07/2025 25/07/2025 16:49:51 | 16:53:00 | --- Página 1 de 50 ![](img_p776_1.png) A. ----- Documento id 2217198351 - Documento Comprobatório (Anexo 4 - Relatórios de procuradores das associações) --- Procedimento 1.16.000.001223/2025-35, Documento 82.3, Página 2 --- CCS 25/07/2025 17:07:42 BANCO CENTRAL Do BRASIL Relatório do resultado da requisição da consulta CCSRE0801 por CPF/CNPJ | MASTER BI S.A. | 05/12/2024 | | EJUDS.VERA MARIA | 25/07/2025 16:49:51 | 25/07/2025 16:53:00 | |---|---|---|---|---|---| | MASTER S/A CCTVM | 04/02/2025 | 10/02/2025 | EJUDS.VERA MARIA | 25/07/2025 16:49:51 | 25/07/2025 16:53:00 | | MERCADO PAGO IP | LTDA. | 22/01/2024 | EJUDS.VERA MARIA | 25/07/2025 16:49:51 | 25/07/2025 16:53:00 | --- UNIBANCO-UNIAO BCOS 22/07/2002 25/07/2008 ~~ EJUDS.VERA 25/07/2025 25/07/2025 16:53:00 BRAS S.A. MARIA 16:49:51 --- Detalhamentos de informações para o CPF/CNPJ selecionado Responsável pelo envio das Dados Relacionamentos Data/Hora Resposta Período Solicitado Detalhamento informações ~ | BANCO MASTER | Data Início Data Fim | 09/11/2018 | Data Início Data Fim | 09/11/2018 25/07/2025 | 25/07/2025 17:10:00 | |---|---|---|---|---|---| --- ###### Dados do Bem/Direito/Valor (B/D/V) --- Instituição que possui o B/D/V Tipo B/D/V Agência Conta --- BANCO MASTER Conta Corrente 1 --- ###### Dados do CPF/CNPJ selecionado --- Nome IF: ASS. SERV.TECNO ADM E AFINS DO ESTADO DA BAHIA SRF: ASSOCIACAO DOS SERVIDORES TECNICO-ADMINISTRATIVO E AFINS DO ESTADO DA BAHIA | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | Data Início | |---|---|---| | 04.890.235/0001-57 | Titular | 09/11/2018 | ###### Pessoas com as quais o CPF/CNPJ selecionado possui vínculos Nome | IF: SRF: JOSELITA | JOSELITA NASCIMENTO DOS SANTOS NASCIMENTO DOS SANTOS | | |---|---|---| | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | Data Início | | 110.586.765-04 | Representante, Responsável ou Procurador | 09/11/2018 | --- ###### Pessoas com as quais o CPF/CNPJ selecionado possui vínculos Nome IF: NANCI MARIA PRATES PEREIRA | SRF: NANCI | MARIA PRATES PEREIRA | | | |---|---|---|---| | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | Data Início | Data Fim | | 169.600.925-15 | Representante, Responsável ou Procurador | 09/11/2018 | | Página 2 de 50 ![](img_p777_1.png) ----- Documento id 2217198351 - Documento Comprobatório (Anexo 4 - Relatórios de procuradores das associações) Procedimento 1.16.000.001223/2025-35, Documento 82.3, Página 3 | L BANCO CENTRAL | CCS | 25/07/2025 17:07:43 | |---|---|---| | Do BRASIL | Relatório do resultado da requisição da consulta por CPF/CNPJ | CCSRE0801 | | Dados do Bem/Direito/Valor (B/D/V) Instituição que possui o B/D/V | Dados do Bem/Direito/Valor (B/D/V) Instituição que possui o B/D/V | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---|---|---| | BANCO MASTER | | Conta Corrente | 1 | 1072864 | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASS. SERV.TECNO SRF: ASSOCIACAO DOS | ADM E AFINS DO SERVIDORES | ESTADO DA BAHIA TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | Data Início | Data Fim | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | 09/11/2018 | 11/10/2022 | | Pessoas com as quais o | CPF/CNPJ | selecionado possui vínculos | | | | Nome | | | | | | IF: JOSELITA NASCIMENTO SRF: JOSELITA NASCIMENTO | DOS SANTOS DOS SANTOS | | | | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | Data Início | Data Fim | | 110.586.765-04 | Representante, | Responsável ou Procurador | 09/11/2018 | 11/10/2022 | | Pessoas com as quais o | CPF/CNPJ | selecionado possui vínculos | | | | Nome | | | | | | IF: NANCI MARIA PRATES SRF: NANCI MARIA PRATES | PEREIRA PEREIRA | | | | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | Data Início | | | 169.600.925-15 | Representante, | Responsável ou Procurador | 09/11/2018 | | | | | | | 1 1 9 3 0 6 9 9 0 5 | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | Tipo B/D/V | Agência | | | BANCO MASTER | | Conta Corrente | 1 | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASS. SERV.TECNO SRF: ASSOCIACAO DOS | ADM E AFINS DO SERVIDORES | ESTADO DA BAHIA TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | Data Início | Data Fim | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | 12/11/2018 | | | Pessoas com as quais o | CPF/CNPJ | selecionado possui vínculos | | | | Nome | | | | | | IF: NANCI MARIA PRATES SRF: NANCI MARIA PRATES | PEREIRA PEREIRA | | | | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | Data Início | Data Fim | | 169.600.925-15 | Representante, | Responsável ou Procurador | 12/11/2018 | | | Pessoas com as quais o | CPF/CNPJ | selecionado possui vínculos | | | | Nome | | | | | | IF: JOSELITA NASCIMENTO SRF: JOSELITA NASCIMENTO | DOS SANTOS DOS SANTOS | | | | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | Data Início | Data Fim | | 110.586.765-04 | Representante, | Responsável ou Procurador | 12/11/2018 | | Página 3 de 50 ![](img_p778_1.png) A ----- Documento id 2217198351 - Documento Comprobatório (Anexo 4 - Relatórios de procuradores das associações) Procedimento 1.16.000.001223/2025-35, Documento 82.3, Página 4 | L BANCO CENTRAL | CCS | 25/07/2025 17:07:43 | |---|---|---| | Do BRASIL | Relatório do resultado da requisição da consulta por CPF/CNPJ | CCSRE0801 | | Dados do Bem/Direito/Valor (B/D/V) Instituição que possui o B/D/V | Dados do Bem/Direito/Valor (B/D/V) Instituição que possui o B/D/V | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---|---|---| | BANCO MASTER | | Outros | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASS. SERV.TECNO SRF: ASSOCIACAO DOS | ADM E AFINS DO SERVIDORES | ESTADO DA BAHIA TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | Data Início | Data Fim | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | 26/10/2020 | 26/10/2021 | | Pessoas com as quais o | CPF/CNPJ | selecionado possui vínculos | | | | Nome | | | | | | IF: JOSELITA NASCIMENTO SRF: JOSELITA NASCIMENTO | DOS SANTOS DOS SANTOS | | | | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | Data Início | Data Fim | | 110.586.765-04 | Representante, | Responsável ou Procurador | 26/10/2020 | 26/10/2021 | | Pessoas com as quais o | CPF/CNPJ | selecionado possui vínculos | | | | Nome | | | | | | IF: NANCI MARIA PRATES SRF: NANCI MARIA PRATES | PEREIRA PEREIRA | | | | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | Data Início | | | 169.600.925-15 | Representante, | Responsável ou Procurador | 26/10/2020 | | | | | | | 1 1 9 3 0 6 9 9 0 5 | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | Tipo B/D/V | Agência | | | BANCO MASTER | | Outros | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASS. SERV.TECNO SRF: ASSOCIACAO DOS | ADM E AFINS DO SERVIDORES | ESTADO DA BAHIA TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | Data Início | Data Fim | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | 29/10/2021 | 25/10/2022 | | Pessoas com as quais o | CPF/CNPJ | selecionado possui vínculos | | | | Nome | | | | | | IF: JOSELITA NASCIMENTO SRF: JOSELITA NASCIMENTO | DOS SANTOS DOS SANTOS | | | | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | Data Início | Data Fim | | 110.586.765-04 | Representante, | Responsável ou Procurador | 29/10/2021 | 25/10/2022 | | Pessoas com as quais o | CPF/CNPJ | selecionado possui vínculos | | | | Nome | | | | | | IF: NANCI MARIA PRATES SRF: NANCI MARIA PRATES | PEREIRA PEREIRA | | | | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | Data Início | Data Fim | | 169.600.925-15 | Representante, | Responsável ou Procurador | 29/10/2021 | 25/10/2022 | Página 4 de 50 ![](img_p779_1.png) A ----- Documento id 2217198351 - Documento Comprobatório (Anexo 4 - Relatórios de procuradores das associações) --- Procedimento 1.16.000.001223/2025-35, Documento 82.3, Página 5 --- CCS 25/07/2025 17:07:43 BANCO CENTRAL Do BRASIL Relatório do resultado da requisição da consulta CCSRE0801 por CPF/CNPJ | Dados do Bem/Direito/Valor (B/D/V) Instituição que possui o B/D/V | Dados do Bem/Direito/Valor (B/D/V) Instituição que possui o B/D/V | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---|---|---| | BANCO MASTER | | Outros | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASS. SERV.TECNO SRF: ASSOCIACAO DOS | ADM E AFINS DO SERVIDORES | ESTADO DA BAHIA TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | Data Início | Data Fim | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | 25/11/2022 | 18/11/2024 | | Pessoas com as quais o | CPF/CNPJ | selecionado possui vínculos | | | | Nome | | | | | | IF: NANCI MARIA PRATES SRF: NANCI MARIA PRATES | PEREIRA PEREIRA | | | | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | Data Início | Data Fim | | 169.600.925-15 | Representante, | Responsável ou Procurador | 25/11/2022 | 18/11/2024 | | Pessoas com as quais o | CPF/CNPJ | selecionado possui vínculos | | | | Nome | | | | | | IF: JOSELITA NASCIMENTO SRF: JOSELITA NASCIMENTO | DOS SANTOS DOS SANTOS | | | | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | Data Início | | | 110.586.765-04 | Representante, | Responsável ou Procurador | 25/11/2022 | | | | | | | 1 1 9 3 0 6 9 9 0 5 | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | Tipo B/D/V | Agência | | | BANCO MASTER | | Outros | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASS. SERV.TECNO SRF: ASSOCIACAO DOS | ADM E AFINS DO SERVIDORES | ESTADO DA BAHIA TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | Data Início | Data Fim | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | 21/11/2024 | | | Pessoas com as quais o | CPF/CNPJ | selecionado possui vínculos | | | | Nome | | | | | | IF: JOSELITA NASCIMENTO SRF: JOSELITA NASCIMENTO | DOS SANTOS DOS SANTOS | | | | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | Data Início | Data Fim | | 110.586.765-04 | Representante, | Responsável ou Procurador | 21/11/2024 | | | Pessoas com as quais o | CPF/CNPJ | selecionado possui vínculos | | | | Nome | | | | | | IF: NANCI MARIA PRATES SRF: NANCI MARIA PRATES | PEREIRA PEREIRA | | | | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | Data Início | Data Fim | | 169.600.925-15 | Representante, | Responsável ou Procurador | 21/11/2024 | | Página 5 de 50 ![](img_p780_1.png) ----- Documento id 2217198351 - Documento Comprobatório (Anexo 4 - Relatórios de procuradores das associações) --- Procedimento 1.16.000.001223/2025-35, Documento 82.3, Página 6 --- CCS 25/07/2025 17:07:43 BANCO CENTRAL DO BRASIL Relatório do resultado da requisição da consulta CCSRE0801 --- por CPF/CNPJ --- Responsável pelo envio das Dados Relacionamentos Data/Hora Resposta Período Solicitado Detalhamento informações | BANCO VOITER | Data Início Data Fim | 26/02/2025 | Data Início Data Fim | 26/02/2025 25/07/2025 | |---|---|---|---|---| --- Detalham. não informado. --- | | | | | | | | | |---|---|---|---|---|---|---|---| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | Responsável pelo envio informações | das | Dados | | Relacionamentos | Período | Solicitado | Data/Hora Resposta Detalhamento | | BCO BRADESCO S.A. | | Data Data | Início Fim | ~~ 26/04/2002 | Data Início Data Fim | 26/04/2002 25/07/2025 25/07/2025 | 17:07:31 | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | Tipo | B/D/V | Agência | Conta | | BCO BRADESCO S.A. | | | | Conta | Corrente | 288 | 0000001272586 | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | | | | Nome | | | | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERV TEC SERVIDORES | ADM | EAFINS | DO EST TECNICO-ADMINISTRATIVO | DA BAHIA E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de | vínculo | | | | Data Início | | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | | | | 01/06/2004 | | | Pessoas com as quais o | CPF/CNPJ | | selecionado | possui | vínculos | | | | Nome | | | | | | | 1 1 9 3 0 6 9 9 0 5 | | IF: AUGUSTO FERREIRA SRF: AUGUSTO FERREIRA | LIMA LIMA | | | | | | | | CPF/CNPJ | Tipo de | vínculo | | | | Data Início | Data Fim | | 00078585139587 | Representante, | | Responsável | ou | Procurador | 01/06/2004 | | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | Tipo | B/D/V | Agência | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | Conta de | Poupança | 288 | 0000001272586 | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | | | | Nome | | | | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERV TEC SERVIDORES | ADM | EAFINS | DO EST TECNICO-ADMINISTRATIVO | DA BAHIA E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de | vínculo | | | | Data Início | Data Fim | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | | | | 01/06/2004 | 02/04/2008 | | Pessoas com as quais o | CPF/CNPJ | | selecionado | possui | vínculos | | | | Nome | | | | | | | | | IF: AUGUSTO FERREIRA SRF: AUGUSTO FERREIRA | LIMA LIMA | | | | | | | | CPF/CNPJ | Tipo de | vínculo | | | | Data Início | Data Fim | | 00078585139587 | Representante, | | Responsável | ou | Procurador | 01/06/2004 | 02/04/2008 | Página 6 de 50 ![](img_p781_1.png) ----- Documento id 2217198351 - Documento Comprobatório (Anexo 4 - Relatórios de procuradores das associações) --- Procedimento 1.16.000.001223/2025-35, Documento 82.3, Página 7 --- CCS 25/07/2025 17:07:43 BANCO CENTRAL Do BRASIL Relatório do resultado da requisição da consulta CCSRE0801 por CPF/CNPJ | Dados do Bem/Direito/Valor (B/D/V) Instituição que possui o B/D/V | Dados do Bem/Direito/Valor (B/D/V) Instituição que possui o B/D/V | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---|---|---| | BCO BRADESCO S.A. | | Conta de Investimento | 288 | 0000001272586 | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERV TEC ADM SERVIDORES | EAFINS DO EST DA BAHIA TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | Data Início | Data Fim | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | 01/10/2004 | 02/04/2008 | | Pessoas com as quais o | CPF/CNPJ | selecionado possui vínculos | | | | Nome | | | | | | IF: AUGUSTO FERREIRA SRF: AUGUSTO FERREIRA | LIMA LIMA | | | | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | Data Início | Data Fim | | 00078585139587 | Representante, | Responsável ou Procurador | 01/10/2004 | 02/04/2008 | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | Tipo B/D/V | Agência | | | BCO BRADESCO S.A. | | Conta Corrente | 662 | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES T. SERVIDORES | E. DA TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO | 1 1 9 3 0 6 9 9 0 5 DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | Data Início | Data Fim | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | 09/12/2003 | | | Pessoas com as quais o | CPF/CNPJ | selecionado possui vínculos | | | | Nome | | | | | | IF: AUGUSTO FERREIRA SRF: AUGUSTO FERREIRA | LIMA LIMA | | | | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | Data Início | Data Fim | | 00078585139587 | Representante, | Responsável ou Procurador | 09/12/2003 | | Página 7 de 50 ![](img_p782_1.png) A ----- Documento id 2217198351 - Documento Comprobatório (Anexo 4 - Relatórios de procuradores das associações) --- Procedimento 1.16.000.001223/2025-35, Documento 82.3, Página 8 --- | BANCO CENTRAL | CCS | | 25/07/2025 17:07:43 | |---|---|---|---| | Do BRASIL | Relatório do resultado por CPF/CNPJ | da requisição da consulta | CCSRE0801 | --- | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | |---|---|---|---|---| | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES T. SERVIDORES | E. DA TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | | | | Pessoas com as quais o | CPF/CNPJ | selecionado possui vínculos | | | | Nome | | | | | | IF: AUGUSTO FERREIRA SRF: AUGUSTO FERREIRA | LIMA LIMA | | | | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 00078585139587 | Representante, | Responsável ou Procurador | | | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES SERVIDORES | TECNICO ADMINISTRATIVO E TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO AFINS DO ESTADO | DA DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | | | | Pessoas com as quais o | CPF/CNPJ | selecionado possui vínculos | | | | Nome | | | | | | IF: AUGUSTO FERREIRA SRF: AUGUSTO FERREIRA | LIMA LIMA | | | | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 00078585139587 | Representante, | Responsável ou Procurador | | | | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---| | Conta de Poupança | 662 | 0000000497002 | Data Início 09/12/2003 Data Início 09/12/2003 Tipo B/D/V Agência Conta de Investimento 662 Data Início 01/10/2004 Data Início 01/10/2004 --- Página 8 de 50 Data Fim Data Fim Data Fim Data Fim 29/04/2011 ![](img_p783_1.png) A ----- Documento id 2217198351 - Documento Comprobatório (Anexo 4 - Relatórios de procuradores das associações) --- Procedimento 1.16.000.001223/2025-35, Documento 82.3, Página 9 --- CCS 25/07/2025 17:07:43 BANCO CENTRAL Do BRASIL Relatório do resultado da requisição da consulta CCSRE0801 por CPF/CNPJ | Dados do Bem/Direito/Valor (B/D/V) Instituição que possui o B/D/V | Dados do Bem/Direito/Valor (B/D/V) Instituição que possui o B/D/V Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---|---| | BCO BRADESCO S.A. | Conta Corrente | 3662 | 0000000023000 | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | Nome | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES T. E. DA SERVIDORES TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | Data Início | Data Fim | | 04.890.235/0001-57 | Titular | 26/04/2002 | | | Pessoas com as quais o | CPF/CNPJ selecionado possui vínculos | | | | Nome | | | | | IF: JOSELITA NASCIMENTO SRF: JOSELITA NASCIMENTO | DOS SANTOS DOS SANTOS | | | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | Data Início | Data Fim | | 00011058676504 | Representante, Responsável ou Procurador | 20/03/2017 | 22/11/2018 | | Pessoas com as quais o | CPF/CNPJ selecionado possui vínculos | | | | Nome | | | | | IF: NANCI MARIA PRATES SRF: NANCI MARIA PRATES | PEREIRA PEREIRA | | | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | Data Início | | | 00016960092515 | Representante, Responsável ou Procurador | 04/02/2009 | | | Pessoas com as quais o | CPF/CNPJ selecionado possui vínculos | | 1 1 9 3 0 6 9 9 0 5 | | Nome | | | | | IF: JOSELITA NASCIMENTO SRF: JOSELITA NASCIMENTO | DOS SANTOS DOS SANTOS | | | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | Data Início | | | 00011058676504 | Representante, Responsável ou Procurador | 07/02/2023 | | | Pessoas com as quais o | CPF/CNPJ selecionado possui vínculos | | | | Nome | | | | | IF: ROQUE RIBEIRO SRF: ROQUE RIBEIRO | DAMASIO DAMASIO | | | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | Data Início | Data Fim | | 00013174665515 | Representante, Responsável ou Procurador | 07/03/2008 | 20/03/2017 | | Pessoas com as quais o | CPF/CNPJ selecionado possui vínculos | | | | Nome | | | | | IF: AUGUSTO FERREIRA SRF: AUGUSTO FERREIRA | LIMA LIMA | | | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | Data Início | Data Fim | | 00078585139587 | Representante, Responsável ou Procurador | 26/04/2002 | 07/03/2008 | Página 9 de 50 ![](img_p784_1.png) ----- Documento id 2217198351 - Documento Comprobatório (Anexo 4 - Relatórios de procuradores das associações) --- Procedimento 1.16.000.001223/2025-35, Documento 82.3, Página 10 --- €L CCS 25/07/2025 17:07:43 BANCO CENTRAL DO BRASIL Relatório do resultado da requisição da consulta CCSRE0801 por CPF/CNPJ | Pessoas com as quais o CPF/CNPJ selecionado possui vínculos Nome IF: AUGUSTO F LIMA SRF: AUGUSTO F LIMA CPF/CNPJ | Pessoas com as quais o CPF/CNPJ selecionado possui vínculos Tipo de vínculo | Data Início | Data Fim | |---|---|---|---| | 00078585139587 | Representante, Responsável ou Procurador | 26/12/2019 | 24/04/2020 | | Pessoas com as quais o | CPF/CNPJ selecionado possui vínculos | | | | Nome | | | | | IF: AUGUSTO F LIMA SRF: AUGUSTO F LIMA | | | | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | Data Início | Data Fim | | 00078585139587 | Representante, Responsável ou Procurador | 24/04/2020 | 11/05/2020 | | Pessoas com as quais o | CPF/CNPJ selecionado possui vínculos | | | | Nome | | | | | IF: NANCI MARIA PRATES SRF: NANCI MARIA PRATES | PEREIRA PEREIRA | | | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | Data Início | | | 00016960092515 | Representante, Responsável ou Procurador | 04/01/2013 | 22/11/2018 | | Pessoas com as quais o | CPF/CNPJ selecionado possui vínculos | | | | Nome | | | | | IF: JOACILENE ARAUJO SRF: JOACILENE ARAUJO | LOURENCO LOURENCO | | 1 1 9 3 0 6 9 9 0 5 | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | Data Início | | | 00070344710378 | Representante, Responsável ou Procurador | 16/03/2007 | | | Pessoas com as quais o | CPF/CNPJ selecionado possui vínculos | | | | Nome | | | | | IF: JOSELITA NASCIMENTO SRF: JOSELITA NASCIMENTO | DOS SANTOS DOS SANTOS | | | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | Data Início | Data Fim | | 00011058676504 | Representante, Responsável ou Procurador | 22/11/2018 | 01/02/2023 | | Pessoas com as quais o | CPF/CNPJ selecionado possui vínculos | | | | Nome | | | | | IF: NANCI MARIA PRATES SRF: NANCI MARIA PRATES | PEREIRA PEREIRA | | | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | Data Início | Data Fim | | 00016960092515 | Representante, Responsável ou Procurador | 22/11/2018 | | Página 10 de 50 ![](img_p785_1.png) ----- Documento id 2217198351 - Documento Comprobatório (Anexo 4 - Relatórios de procuradores das associações) | Procedimento | 1.16.000.001223/2025-35, Documento 82.3, Página 11 | | |---|---|---| | L BANCO CENTRAL | CCS | 25/07/2025 17:07:43 | | Do BRASIL | Relatório do resultado da requisição da consulta por CPF/CNPJ | CCSRE0801 | | Dados do Bem/Direito/Valor (B/D/V) Instituição que possui o B/D/V | Dados do Bem/Direito/Valor (B/D/V) Instituição que possui o B/D/V Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---|---| | BCO BRADESCO S.A. | Conta de Poupança | 3662 | 0000000023000 | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | Nome | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES T. E. DA SERVIDORES TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | Data Início | Data Fim | | 04.890.235/0001-57 | Titular | 26/04/2002 | | | Pessoas com as quais o | CPF/CNPJ selecionado possui vínculos | | | | Nome | | | | | IF: JOSELITA NASCIMENTO SRF: JOSELITA NASCIMENTO | DOS SANTOS DOS SANTOS | | | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | Data Início | Data Fim | | 00011058676504 | Representante, Responsável ou Procurador | 20/03/2017 | 22/11/2018 | | Pessoas com as quais o | CPF/CNPJ selecionado possui vínculos | | | | Nome | | | | | IF: AUGUSTO F LIMA SRF: AUGUSTO F LIMA | | | | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | Data Início | | | 00078585139587 | Representante, Responsável ou Procurador | 26/12/2019 | | | Pessoas com as quais o | CPF/CNPJ selecionado possui vínculos | | 1 1 9 3 0 6 9 9 0 5 | | Nome | | | | | IF: JOSELITA NASCIMENTO SRF: JOSELITA NASCIMENTO | DOS SANTOS DOS SANTOS | | | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | Data Início | | | 00011058676504 | Representante, Responsável ou Procurador | 22/11/2018 | | | Pessoas com as quais o | CPF/CNPJ selecionado possui vínculos | | | | Nome | | | | | IF: JOSELITA NASCIMENTO SRF: JOSELITA NASCIMENTO | DOS SANTOS DOS SANTOS | | | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | Data Início | Data Fim | | 00011058676504 | Representante, Responsável ou Procurador | 07/02/2023 | | | Pessoas com as quais o | CPF/CNPJ selecionado possui vínculos | | | | Nome | | | | | IF: AUGUSTO F LIMA SRF: AUGUSTO F LIMA | | | | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | Data Início | Data Fim | | 00078585139587 | Representante, Responsável ou Procurador | 24/04/2020 | 11/05/2020 | Página 11 de 50 ![](img_p786_1.png) ----- Documento id 2217198351 - Documento Comprobatório (Anexo 4 - Relatórios de procuradores das associações) --- Procedimento 1.16.000.001223/2025-35, Documento 82.3, Página 12 --- LL CCS 25/07/2025 17:07:43 BANCO CENTRAL DO BRASIL Relatório do resultado da requisição da consulta CCSRE0801 por CPF/CNPJ | Pessoas com as quais o CPF/CNPJ selecionado possui vínculos Nome IF: NANCI MARIA PRATES PEREIRA SRF: NANCI MARIA PRATES PEREIRA CPF/CNPJ | Pessoas com as quais o CPF/CNPJ selecionado possui vínculos NANCI MARIA PRATES PEREIRA SRF: NANCI MARIA PRATES PEREIRA Tipo de vínculo | Data Início | Data Fim | |---|---|---|---| | 00016960092515 | Representante, Responsável ou Procurador | 04/01/2013 | 22/11/2018 | | Pessoas com as quais o | CPF/CNPJ selecionado possui vínculos | | | | Nome | | | | | IF: NANCI MARIA PRATES SRF: NANCI MARIA PRATES | PEREIRA PEREIRA | | | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | Data Início | Data Fim | | 00016960092515 | Representante, Responsável ou Procurador | 22/11/2018 | | | Pessoas com as quais o | CPF/CNPJ selecionado possui vínculos | | | | Nome | | | | | IF: JOACILENE ARAUJO SRF: JOACILENE ARAUJO | LOURENCO LOURENCO | | | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | Data Início | | | 00070344710378 | Representante, Responsável ou Procurador | 16/03/2007 | 04/02/2009 | | Pessoas com as quais o | CPF/CNPJ selecionado possui vínculos | | | | Nome | | | | | IF: ROQUE RIBEIRO SRF: ROQUE RIBEIRO | DAMASIO DAMASIO | | 1 1 9 3 0 6 9 9 0 5 | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | Data Início | | | 00013174665515 | Representante, Responsável ou Procurador | 07/03/2008 | | | Pessoas com as quais o | CPF/CNPJ selecionado possui vínculos | | | | Nome | | | | | IF: NANCI MARIA PRATES SRF: NANCI MARIA PRATES | PEREIRA PEREIRA | | | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | Data Início | Data Fim | | 00016960092515 | Representante, Responsável ou Procurador | 04/02/2009 | 04/01/2013 | | Pessoas com as quais o | CPF/CNPJ selecionado possui vínculos | | | | Nome | | | | | IF: AUGUSTO FERREIRA SRF: AUGUSTO FERREIRA | LIMA LIMA | | | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | Data Início | Data Fim | | 00078585139587 | Representante, Responsável ou Procurador | 26/04/2002 | 07/03/2008 | Página 12 de 50 ![](img_p787_1.png) ----- Documento id 2217198351 - Documento Comprobatório (Anexo 4 - Relatórios de procuradores das associações) | Procedimento | 1.16.000.001223/2025-35, Documento 82.3, Página 13 | | |---|---|---| | L BANCO CENTRAL | CCS | 25/07/2025 17:07:43 | | Do BRASIL | Relatório do resultado da requisição da consulta por CPF/CNPJ | CCSRE0801 | | Dados do Bem/Direito/Valor (B/D/V) Instituição que possui o B/D/V | Dados do Bem/Direito/Valor (B/D/V) Instituição que possui o B/D/V | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---|---|---| | BCO BRADESCO S.A. | | Conta de Investimento | 3662 | 0000000023000 | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES SERVIDORES | TECNICO ADMINISTRATIVO E TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO AFINS DO ESTADO | DA DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | Data Início | Data Fim | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | 01/10/2004 | 29/04/2011 | | Pessoas com as quais o | CPF/CNPJ | selecionado possui vínculos | | | | Nome | | | | | | IF: JOACILENE ARAUJO SRF: JOACILENE ARAUJO | LOURENCO LOURENCO | | | | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | Data Início | Data Fim | | 00070344710378 | Representante, | Responsável ou Procurador | 16/03/2007 | 04/02/2009 | | Pessoas com as quais o | CPF/CNPJ | selecionado possui vínculos | | | | Nome | | | | | | IF: ROQUE RIBEIRO SRF: ROQUE RIBEIRO | DAMASIO DAMASIO | | | | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | Data Início | | | 00013174665515 | Representante, | Responsável ou Procurador | 07/03/2008 | | | Pessoas com as quais o | CPF/CNPJ | selecionado possui vínculos | | 1 1 9 3 0 6 9 9 0 5 | | Nome | | | | | | IF: NANCI MARIA PRATES SRF: NANCI MARIA PRATES | PEREIRA PEREIRA | | | | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | Data Início | | | 00016960092515 | Representante, | Responsável ou Procurador | 04/02/2009 | | | Pessoas com as quais o | CPF/CNPJ | selecionado possui vínculos | | | | Nome | | | | | | IF: AUGUSTO FERREIRA SRF: AUGUSTO FERREIRA | LIMA LIMA | | | | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | Data Início | Data Fim | | 00078585139587 | Representante, | Responsável ou Procurador | 01/10/2004 | 07/03/2008 | Página 13 de 50 ![](img_p788_1.png) ----- Documento id 2217198351 - Documento Comprobatório (Anexo 4 - Relatórios de procuradores das associações) --- Procedimento 1.16.000.001223/2025-35, Documento 82.3, Página 14 --- | BANCO CENTRAL | CCS | | 25/07/2025 17:07:43 | |---|---|---|---| | Do BRASIL | Relatório do resultado por CPF/CNPJ | da requisição da consulta | CCSRE0801 | --- | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | |---|---|---|---|---| | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES SERVIDORES | TECNICO ADMINI TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | | | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES SERVIDORES | TECNICO ADMINI TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | | | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES SERVIDORES | TECNICO ADMINI TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | | | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES SERVIDORES | TECNICO ADMINI TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | | | | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000023000 | Data Início Data Fim 06/08/2008 02/09/2008 | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000023000 | Data Início 08/09/2008 | Tipo B/D/V | Agência | 1 1 9 3 0 6 9 9 0 5 | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000023000 | Data Início 01/04/2009 | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000023000 | Data Início Data Fim 14/12/2010 02/01/2012 --- Página 14 de 50 ![](img_p789_1.png) A ----- Documento id 2217198351 - Documento Comprobatório (Anexo 4 - Relatórios de procuradores das associações) --- Procedimento 1.16.000.001223/2025-35, Documento 82.3, Página 15 --- | BANCO CENTRAL | CCS | | 25/07/2025 17:07:43 | |---|---|---|---| | Do BRASIL | Relatório do resultado por CPF/CNPJ | da requisição da consulta | CCSRE0801 | --- | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | |---|---|---|---|---| | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES SERVIDORES | TECNICO ADMINI TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | | | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES SERVIDORES | TECNICO ADMINI TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | | | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES SERVIDORES | TECNICO ADMINI TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | | | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES SERVIDORES | TECNICO ADMINI TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | | | | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000023000 | Data Início Data Fim 09/01/2013 23/05/2016 | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000023000 | Data Início 05/05/2017 | Tipo B/D/V | Agência | 1 1 9 3 0 6 9 9 0 5 | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000023000 | Data Início 29/05/2017 | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000023000 | Data Início Data Fim 05/06/2017 08/06/2017 --- Página 15 de 50 ![](img_p790_1.png) A ----- Documento id 2217198351 - Documento Comprobatório (Anexo 4 - Relatórios de procuradores das associações) --- Procedimento 1.16.000.001223/2025-35, Documento 82.3, Página 16 --- | BANCO CENTRAL | CCS | | 25/07/2025 17:07:43 | |---|---|---|---| | Do BRASIL | Relatório do resultado por CPF/CNPJ | da requisição da consulta | CCSRE0801 | --- | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | |---|---|---|---|---| | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES SERVIDORES | TECNICO ADMINI TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | | | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES SERVIDORES | TECNICO ADMINI TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | | | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES SERVIDORES | TECNICO ADMINI TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | | | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES SERVIDORES | TECNICO ADMINI TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | | | | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000023000 | Data Início Data Fim 05/12/2017 07/12/2017 | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000023000 | Data Início 21/12/2017 | Tipo B/D/V | Agência | 1 1 9 3 0 6 9 9 0 5 | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000023000 | Data Início 29/01/2018 | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000023000 | Data Início Data Fim 31/01/2018 06/02/2018 --- Página 16 de 50 ![](img_p791_1.png) A ----- Documento id 2217198351 - Documento Comprobatório (Anexo 4 - Relatórios de procuradores das associações) --- Procedimento 1.16.000.001223/2025-35, Documento 82.3, Página 17 --- | BANCO CENTRAL | CCS | | 25/07/2025 17:07:43 | |---|---|---|---| | Do BRASIL | Relatório do resultado por CPF/CNPJ | da requisição da consulta | CCSRE0801 | --- | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | |---|---|---|---|---| | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES SERVIDORES | TECNICO ADMINI TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | | | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES SERVIDORES | TECNICO ADMINI TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | | | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES SERVIDORES | TECNICO ADMINI TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | | | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES SERVIDORES | TECNICO ADMINI TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | | | | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000023000 | Data Início Data Fim 05/03/2018 14/03/2018 | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000023000 | Data Início 05/04/2018 | Tipo B/D/V | Agência | 1 1 9 3 0 6 9 9 0 5 | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000023000 | Data Início 30/04/2018 | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000023000 | Data Início Data Fim 04/05/2018 10/05/2018 --- Página 17 de 50 ![](img_p792_1.png) A ----- Documento id 2217198351 - Documento Comprobatório (Anexo 4 - Relatórios de procuradores das associações) --- Procedimento 1.16.000.001223/2025-35, Documento 82.3, Página 18 --- | BANCO CENTRAL | CCS | | 25/07/2025 17:07:43 | |---|---|---|---| | Do BRASIL | Relatório do resultado por CPF/CNPJ | da requisição da consulta | CCSRE0801 | --- | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | |---|---|---|---|---| | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES SERVIDORES | TECNICO ADMINI TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | | | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES SERVIDORES | TECNICO ADMINI TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | | | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES SERVIDORES | TECNICO ADMINI TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | | | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES SERVIDORES | TECNICO ADMINI TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | | | | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000023000 | Data Início Data Fim 01/06/2018 04/06/2018 | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000023000 | Data Início 05/06/2018 | Tipo B/D/V | Agência | 1 1 9 3 0 6 9 9 0 5 | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000023000 | Data Início 22/06/2018 | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000023000 | Data Início Data Fim 05/07/2018 16/07/2018 --- Página 18 de 50 ![](img_p793_1.png) A ----- Documento id 2217198351 - Documento Comprobatório (Anexo 4 - Relatórios de procuradores das associações) --- Procedimento 1.16.000.001223/2025-35, Documento 82.3, Página 19 --- | BANCO CENTRAL | CCS | | 25/07/2025 17:07:43 | |---|---|---|---| | Do BRASIL | Relatório do resultado por CPF/CNPJ | da requisição da consulta | CCSRE0801 | --- | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | |---|---|---|---|---| | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES SERVIDORES | TECNICO ADMINI TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | | | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES SERVIDORES | TECNICO ADMINI TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | | | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES SERVIDORES | TECNICO ADMINI TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | | | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES SERVIDORES | TECNICO ADMINI TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | | | | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000023000 | Data Início Data Fim 07/08/2018 10/08/2018 | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000023000 | Data Início 30/08/2018 | Tipo B/D/V | Agência | 1 1 9 3 0 6 9 9 0 5 | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000023000 | Data Início 05/10/2018 | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000023000 | Data Início Data Fim 30/10/2018 31/10/2018 --- Página 19 de 50 ![](img_p794_1.png) A ----- Documento id 2217198351 - Documento Comprobatório (Anexo 4 - Relatórios de procuradores das associações) --- Procedimento 1.16.000.001223/2025-35, Documento 82.3, Página 20 --- | BANCO CENTRAL | CCS | | 25/07/2025 17:07:43 | |---|---|---|---| | Do BRASIL | Relatório do resultado por CPF/CNPJ | da requisição da consulta | CCSRE0801 | --- | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | |---|---|---|---|---| | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES SERVIDORES | TECNICO ADMINI TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | | | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES SERVIDORES | TECNICO ADMINI TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | | | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES SERVIDORES | TECNICO ADMINI TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | | | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES SERVIDORES | TECNICO ADMINI TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | | | | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000023000 | Data Início Data Fim 01/11/2018 08/11/2018 | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000023000 | Data Início 04/12/2018 | Tipo B/D/V | Agência | 1 1 9 3 0 6 9 9 0 5 | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000023000 | Data Início 14/12/2018 | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000023000 | Data Início Data Fim 30/01/2019 31/01/2019 --- Página 20 de 50 ![](img_p795_1.png) A ----- Documento id 2217198351 - Documento Comprobatório (Anexo 4 - Relatórios de procuradores das associações) --- Procedimento 1.16.000.001223/2025-35, Documento 82.3, Página 21 --- | BANCO CENTRAL | CCS | | 25/07/2025 17:07:43 | |---|---|---|---| | Do BRASIL | Relatório do resultado por CPF/CNPJ | da requisição da consulta | CCSRE0801 | --- | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | |---|---|---|---|---| | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES SERVIDORES | TECNICO ADMINI TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | | | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES SERVIDORES | TECNICO ADMINI TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | | | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES SERVIDORES | TECNICO ADMINI TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | | | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES SERVIDORES | TECNICO ADMINI TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | | | | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000023000 | Data Início Data Fim 05/02/2019 11/02/2019 | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000023000 | Data Início 12/02/2019 | Tipo B/D/V | Agência | 1 1 9 3 0 6 9 9 0 5 | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000023000 | Data Início 01/03/2019 | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000023000 | Data Início Data Fim 20/03/2019 21/03/2019 --- Página 21 de 50 ![](img_p796_1.png) A ----- Documento id 2217198351 - Documento Comprobatório (Anexo 4 - Relatórios de procuradores das associações) --- Procedimento 1.16.000.001223/2025-35, Documento 82.3, Página 22 --- | BANCO CENTRAL | CCS | | 25/07/2025 17:07:43 | |---|---|---|---| | Do BRASIL | Relatório do resultado por CPF/CNPJ | da requisição da consulta | CCSRE0801 | --- | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | |---|---|---|---|---| | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES SERVIDORES | TECNICO ADMINI TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | | | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES SERVIDORES | TECNICO ADMINI TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | | | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES SERVIDORES | TECNICO ADMINI TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | | | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES SERVIDORES | TECNICO ADMINI TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | | | | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000023000 | Data Início Data Fim 04/04/2019 10/04/2019 | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000023000 | Data Início 11/04/2019 | Tipo B/D/V | Agência | 1 1 9 3 0 6 9 9 0 5 | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000023000 | Data Início 17/04/2019 | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000023000 | Data Início Data Fim 03/05/2019 08/05/2019 --- Página 22 de 50 ![](img_p797_1.png) A ----- Documento id 2217198351 - Documento Comprobatório (Anexo 4 - Relatórios de procuradores das associações) --- Procedimento 1.16.000.001223/2025-35, Documento 82.3, Página 23 --- | BANCO CENTRAL | CCS | | 25/07/2025 17:07:43 | |---|---|---|---| | Do BRASIL | Relatório do resultado por CPF/CNPJ | da requisição da consulta | CCSRE0801 | --- | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | |---|---|---|---|---| | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES SERVIDORES | TECNICO ADMINI TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | | | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES SERVIDORES | TECNICO ADMINI TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | | | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES SERVIDORES | TECNICO ADMINI TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | | | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES SERVIDORES | TECNICO ADMINI TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | | | | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000023000 | Data Início Data Fim 09/05/2019 13/05/2019 | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000023000 | Data Início 15/05/2019 | Tipo B/D/V | Agência | 1 1 9 3 0 6 9 9 0 5 | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000023000 | Data Início 05/06/2019 | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000023000 | Data Início Data Fim 03/07/2019 04/07/2019 --- Página 23 de 50 ![](img_p798_1.png) A ----- Documento id 2217198351 - Documento Comprobatório (Anexo 4 - Relatórios de procuradores das associações) --- Procedimento 1.16.000.001223/2025-35, Documento 82.3, Página 24 --- | BANCO CENTRAL | CCS | | 25/07/2025 17:07:43 | |---|---|---|---| | Do BRASIL | Relatório do resultado por CPF/CNPJ | da requisição da consulta | CCSRE0801 | --- | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | |---|---|---|---|---| | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES SERVIDORES | TECNICO ADMINI TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | | | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES SERVIDORES | TECNICO ADMINI TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | | | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES SERVIDORES | TECNICO ADMINI TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | | | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES SERVIDORES | TECNICO ADMINI TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | | | | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000023000 | Data Início Data Fim 05/07/2019 08/07/2019 | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000023000 | Data Início 09/07/2019 | Tipo B/D/V | Agência | 1 1 9 3 0 6 9 9 0 5 | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000023000 | Data Início 17/07/2019 | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000023000 | Data Início Data Fim 01/08/2019 23/08/2019 --- Página 24 de 50 ![](img_p799_1.png) A ----- Documento id 2217198351 - Documento Comprobatório (Anexo 4 - Relatórios de procuradores das associações) --- Procedimento 1.16.000.001223/2025-35, Documento 82.3, Página 25 --- | BANCO CENTRAL | CCS | | 25/07/2025 17:07:43 | |---|---|---|---| | Do BRASIL | Relatório do resultado por CPF/CNPJ | da requisição da consulta | CCSRE0801 | --- | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | |---|---|---|---|---| | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES SERVIDORES | TECNICO ADMINI TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | | | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES SERVIDORES | TECNICO ADMINI TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | | | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES SERVIDORES | TECNICO ADMINI TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | | | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES SERVIDORES | TECNICO ADMINI TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | | | | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000023000 | Data Início Data Fim 29/08/2019 30/08/2019 | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000023000 | Data Início 02/09/2019 | Tipo B/D/V | Agência | 1 1 9 3 0 6 9 9 0 5 | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000023000 | Data Início 05/09/2019 | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000023000 | Data Início Data Fim 03/10/2019 08/10/2019 --- Página 25 de 50 ![](img_p800_1.png) A ----- Documento id 2217198351 - Documento Comprobatório (Anexo 4 - Relatórios de procuradores das associações) --- Procedimento 1.16.000.001223/2025-35, Documento 82.3, Página 26 --- | BANCO CENTRAL | CCS | | 25/07/2025 17:07:43 | |---|---|---|---| | Do BRASIL | Relatório do resultado por CPF/CNPJ | da requisição da consulta | CCSRE0801 | --- | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | |---|---|---|---|---| | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES SERVIDORES | TECNICO ADMINI TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | | | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES SERVIDORES | TECNICO ADMINI TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | | | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES SERVIDORES | TECNICO ADMINI TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | | | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES SERVIDORES | TECNICO ADMINI TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | | | | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000023000 | Data Início Data Fim 09/10/2019 10/10/2019 | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000023000 | Data Início 17/10/2019 | Tipo B/D/V | Agência | 1 1 9 3 0 6 9 9 0 5 | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000023000 | Data Início 04/11/2019 | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000023000 | Data Início Data Fim 03/12/2019 18/12/2019 --- Página 26 de 50 ![](img_p801_1.png) A ----- Documento id 2217198351 - Documento Comprobatório (Anexo 4 - Relatórios de procuradores das associações) --- Procedimento 1.16.000.001223/2025-35, Documento 82.3, Página 27 --- | BANCO CENTRAL | CCS | | 25/07/2025 17:07:43 | |---|---|---|---| | Do BRASIL | Relatório do resultado por CPF/CNPJ | da requisição da consulta | CCSRE0801 | --- | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | |---|---|---|---|---| | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES SERVIDORES | TECNICO ADMINI TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | | | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES SERVIDORES | TECNICO ADMINI TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | | | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES SERVIDORES | TECNICO ADMINI TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | | | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES SERVIDORES | TECNICO ADMINI TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | | | | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000023000 | Data Início Data Fim 19/12/2019 03/01/2020 | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000023000 | Data Início 06/01/2020 | Tipo B/D/V | Agência | 1 1 9 3 0 6 9 9 0 5 | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000023000 | Data Início 09/03/2020 | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000023000 | Data Início Data Fim 18/03/2020 09/04/2020 --- Página 27 de 50 ![](img_p802_1.png) A ----- Documento id 2217198351 - Documento Comprobatório (Anexo 4 - Relatórios de procuradores das associações) --- Procedimento 1.16.000.001223/2025-35, Documento 82.3, Página 28 --- | BANCO CENTRAL | CCS | | 25/07/2025 17:07:43 | |---|---|---|---| | Do BRASIL | Relatório do resultado por CPF/CNPJ | da requisição da consulta | CCSRE0801 | --- | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | |---|---|---|---|---| | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES SERVIDORES | TECNICO ADMINI TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | | | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES SERVIDORES | TECNICO ADMINI TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | | | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES SERVIDORES | TECNICO ADMINI TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | | | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES SERVIDORES | TECNICO ADMINI TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | | | | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000023000 | Data Início Data Fim 16/04/2020 20/04/2020 | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000023000 | Data Início 05/05/2020 | Tipo B/D/V | Agência | 1 1 9 3 0 6 9 9 0 5 | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000023000 | Data Início 08/05/2020 | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000023000 | Data Início Data Fim 18/05/2020 25/05/2020 --- Página 28 de 50 ![](img_p803_1.png) A ----- Documento id 2217198351 - Documento Comprobatório (Anexo 4 - Relatórios de procuradores das associações) --- Procedimento 1.16.000.001223/2025-35, Documento 82.3, Página 29 --- | BANCO CENTRAL | CCS | | 25/07/2025 17:07:43 | |---|---|---|---| | Do BRASIL | Relatório do resultado por CPF/CNPJ | da requisição da consulta | CCSRE0801 | --- | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | |---|---|---|---|---| | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES SERVIDORES | TECNICO ADMINI TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | | | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES SERVIDORES | TECNICO ADMINI TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | | | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES SERVIDORES | TECNICO ADMINI TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | | | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES SERVIDORES | TECNICO ADMINI TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | | | | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000023000 | Data Início Data Fim 27/05/2020 29/05/2020 | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000023000 | Data Início 03/06/2020 | Tipo B/D/V | Agência | 1 1 9 3 0 6 9 9 0 5 | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000023000 | Data Início 17/06/2020 | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000023000 | Data Início Data Fim 02/07/2020 17/07/2020 --- Página 29 de 50 ![](img_p804_1.png) A ----- Documento id 2217198351 - Documento Comprobatório (Anexo 4 - Relatórios de procuradores das associações) --- Procedimento 1.16.000.001223/2025-35, Documento 82.3, Página 30 --- | BANCO CENTRAL | CCS | | 25/07/2025 17:07:43 | |---|---|---|---| | Do BRASIL | Relatório do resultado por CPF/CNPJ | da requisição da consulta | CCSRE0801 | --- | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | |---|---|---|---|---| | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES SERVIDORES | TECNICO ADMINI TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | | | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES SERVIDORES | TECNICO ADMINI TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | | | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES SERVIDORES | TECNICO ADMINI TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | | | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES SERVIDORES | TECNICO ADMINI TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | | | | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000023000 | Data Início Data Fim 05/08/2020 14/08/2020 | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000023000 | Data Início 24/08/2020 | Tipo B/D/V | Agência | 1 1 9 3 0 6 9 9 0 5 | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000023000 | Data Início 01/10/2020 | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000023000 | Data Início Data Fim 19/10/2020 20/10/2020 --- Página 30 de 50 ![](img_p805_1.png) A ----- Documento id 2217198351 - Documento Comprobatório (Anexo 4 - Relatórios de procuradores das associações) --- Procedimento 1.16.000.001223/2025-35, Documento 82.3, Página 31 --- | BANCO CENTRAL | CCS | | 25/07/2025 17:07:43 | |---|---|---|---| | Do BRASIL | Relatório do resultado por CPF/CNPJ | da requisição da consulta | CCSRE0801 | --- | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | |---|---|---|---|---| | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES SERVIDORES | TECNICO ADMINI TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | | | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES SERVIDORES | TECNICO ADMINI TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | | | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES SERVIDORES | TECNICO ADMINI TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | | | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES SERVIDORES | TECNICO ADMINI TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | | | | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000023000 | Data Início Data Fim 04/11/2020 06/11/2020 | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000023000 | Data Início 03/12/2020 | Tipo B/D/V | Agência | 1 1 9 3 0 6 9 9 0 5 | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000023000 | Data Início 16/12/2020 | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000023000 | Data Início Data Fim 22/12/2020 28/12/2020 --- Página 31 de 50 ![](img_p806_1.png) A ----- Documento id 2217198351 - Documento Comprobatório (Anexo 4 - Relatórios de procuradores das associações) --- Procedimento 1.16.000.001223/2025-35, Documento 82.3, Página 32 --- | BANCO CENTRAL | CCS | | 25/07/2025 17:07:43 | |---|---|---|---| | Do BRASIL | Relatório do resultado por CPF/CNPJ | da requisição da consulta | CCSRE0801 | --- | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | |---|---|---|---|---| | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES SERVIDORES | TECNICO ADMINI TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | | | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES SERVIDORES | TECNICO ADMINI TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | | | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES SERVIDORES | TECNICO ADMINI TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | | | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES SERVIDORES | TECNICO ADMINI TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | | | | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000023000 | Data Início Data Fim 29/12/2020 06/01/2021 | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000023000 | Data Início 21/01/2021 | Tipo B/D/V | Agência | 1 1 9 3 0 6 9 9 0 5 | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000023000 | Data Início 02/02/2021 | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000023000 | Data Início Data Fim 05/02/2021 08/02/2021 --- Página 32 de 50 ![](img_p807_1.png) A ----- Documento id 2217198351 - Documento Comprobatório (Anexo 4 - Relatórios de procuradores das associações) --- Procedimento 1.16.000.001223/2025-35, Documento 82.3, Página 33 --- | BANCO CENTRAL | CCS | | 25/07/2025 17:07:43 | |---|---|---|---| | Do BRASIL | Relatório do resultado por CPF/CNPJ | da requisição da consulta | CCSRE0801 | --- | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | |---|---|---|---|---| | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES SERVIDORES | TECNICO ADMINI TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | | | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES SERVIDORES | TECNICO ADMINI TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | | | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES SERVIDORES | TECNICO ADMINI TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | | | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES SERVIDORES | TECNICO ADMINI TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | | | | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000023000 | Data Início Data Fim 17/02/2021 22/02/2021 | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000023000 | Data Início 02/03/2021 | Tipo B/D/V | Agência | 1 1 9 3 0 6 9 9 0 5 | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000023000 | Data Início 24/03/2021 | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000023000 | Data Início Data Fim 07/04/2021 14/04/2021 --- Página 33 de 50 ![](img_p808_1.png) A ----- Documento id 2217198351 - Documento Comprobatório (Anexo 4 - Relatórios de procuradores das associações) --- Procedimento 1.16.000.001223/2025-35, Documento 82.3, Página 34 --- | BANCO CENTRAL | CCS | | 25/07/2025 17:07:43 | |---|---|---|---| | Do BRASIL | Relatório do resultado por CPF/CNPJ | da requisição da consulta | CCSRE0801 | --- | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | |---|---|---|---|---| | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES SERVIDORES | TECNICO ADMINI TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | | | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES SERVIDORES | TECNICO ADMINI TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | | | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES SERVIDORES | TECNICO ADMINI TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | | | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES SERVIDORES | TECNICO ADMINI TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | | | | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000023000 | Data Início Data Fim 19/04/2021 20/04/2021 | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000023000 | Data Início 03/05/2021 | Tipo B/D/V | Agência | 1 1 9 3 0 6 9 9 0 5 | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000023000 | Data Início 01/06/2021 | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000023000 | Data Início Data Fim 17/06/2021 18/06/2021 --- Página 34 de 50 ![](img_p809_1.png) A ----- Documento id 2217198351 - Documento Comprobatório (Anexo 4 - Relatórios de procuradores das associações) --- Procedimento 1.16.000.001223/2025-35, Documento 82.3, Página 35 --- | BANCO CENTRAL | CCS | | 25/07/2025 17:07:43 | |---|---|---|---| | Do BRASIL | Relatório do resultado por CPF/CNPJ | da requisição da consulta | CCSRE0801 | --- | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | |---|---|---|---|---| | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES SERVIDORES | TECNICO ADMINI TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | | | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES SERVIDORES | TECNICO ADMINI TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | | | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES SERVIDORES | TECNICO ADMINI TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | | | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES SERVIDORES | TECNICO ADMINI TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | | | | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000023000 | Data Início Data Fim 05/07/2021 06/07/2021 | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000023000 | Data Início 07/07/2021 | Tipo B/D/V | Agência | 1 1 9 3 0 6 9 9 0 5 | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000023000 | Data Início 29/07/2021 | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000023000 | Data Início Data Fim 05/08/2021 06/08/2021 --- Página 35 de 50 ![](img_p810_1.png) A ----- Documento id 2217198351 - Documento Comprobatório (Anexo 4 - Relatórios de procuradores das associações) --- Procedimento 1.16.000.001223/2025-35, Documento 82.3, Página 36 --- | BANCO CENTRAL | CCS | | 25/07/2025 17:07:43 | |---|---|---|---| | Do BRASIL | Relatório do resultado por CPF/CNPJ | da requisição da consulta | CCSRE0801 | --- | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | |---|---|---|---|---| | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES SERVIDORES | TECNICO ADMINI TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | | | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES SERVIDORES | TECNICO ADMINI TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | | | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES SERVIDORES | TECNICO ADMINI TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | | | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES SERVIDORES | TECNICO ADMINI TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | | | | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000023000 | Data Início Data Fim 03/09/2021 08/09/2021 | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000023000 | Data Início 17/09/2021 | Tipo B/D/V | Agência | 1 1 9 3 0 6 9 9 0 5 | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000023000 | Data Início 28/09/2021 | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000023000 | Data Início Data Fim 05/10/2021 13/10/2021 --- Página 36 de 50 ![](img_p811_1.png) A ----- Documento id 2217198351 - Documento Comprobatório (Anexo 4 - Relatórios de procuradores das associações) --- Procedimento 1.16.000.001223/2025-35, Documento 82.3, Página 37 --- | BANCO CENTRAL | CCS | | 25/07/2025 17:07:43 | |---|---|---|---| | Do BRASIL | Relatório do resultado por CPF/CNPJ | da requisição da consulta | CCSRE0801 | --- | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | |---|---|---|---|---| | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES SERVIDORES | TECNICO ADMINI TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | | | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES SERVIDORES | TECNICO ADMINI TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | | | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES SERVIDORES | TECNICO ADMINI TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | | | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES SERVIDORES | TECNICO ADMINI TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | | | | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000023000 | Data Início Data Fim 20/10/2021 22/10/2021 | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000023000 | Data Início 03/11/2021 | Tipo B/D/V | Agência | 1 1 9 3 0 6 9 9 0 5 | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000023000 | Data Início 23/11/2021 | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000023000 | Data Início Data Fim 03/12/2021 14/12/2021 --- Página 37 de 50 ![](img_p812_1.png) A ----- Documento id 2217198351 - Documento Comprobatório (Anexo 4 - Relatórios de procuradores das associações) --- Procedimento 1.16.000.001223/2025-35, Documento 82.3, Página 38 --- | BANCO CENTRAL | CCS | | 25/07/2025 17:07:43 | |---|---|---|---| | Do BRASIL | Relatório do resultado por CPF/CNPJ | da requisição da consulta | CCSRE0801 | --- | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | |---|---|---|---|---| | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES SERVIDORES | TECNICO ADMINI TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | | | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES SERVIDORES | TECNICO ADMINI TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | | | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES SERVIDORES | TECNICO ADMINI TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | | | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES SERVIDORES | TECNICO ADMINI TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | | | | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000023000 | Data Início Data Fim 20/12/2021 09/02/2022 | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000023000 | Data Início 25/02/2022 | Tipo B/D/V | Agência | 1 1 9 3 0 6 9 9 0 5 | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000023000 | Data Início 05/05/2022 | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000023000 | Data Início Data Fim 19/05/2022 31/05/2022 --- Página 38 de 50 ![](img_p813_1.png) A. ----- Documento id 2217198351 - Documento Comprobatório (Anexo 4 - Relatórios de procuradores das associações) --- Procedimento 1.16.000.001223/2025-35, Documento 82.3, Página 39 --- | BANCO CENTRAL | CCS | | 25/07/2025 17:07:43 | |---|---|---|---| | Do BRASIL | Relatório do resultado por CPF/CNPJ | da requisição da consulta | CCSRE0801 | --- | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | |---|---|---|---|---| | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES SERVIDORES | TECNICO ADMINI TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | | | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES SERVIDORES | TECNICO ADMINI TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | | | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES SERVIDORES | TECNICO ADMINI TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | | | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES SERVIDORES | TECNICO ADMINI TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | | | | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000023000 | Data Início Data Fim 01/06/2022 02/06/2022 | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000023000 | Data Início 03/06/2022 | Tipo B/D/V | Agência | 1 1 9 3 0 6 9 9 0 5 | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000023000 | Data Início 21/07/2022 | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000023000 | Data Início Data Fim 04/08/2022 --- Página 39 de 50 ![](img_p814_1.png) A ----- Documento id 2217198351 - Documento Comprobatório (Anexo 4 - Relatórios de procuradores das associações) --- Procedimento 1.16.000.001223/2025-35, Documento 82.3, Página 40 --- | BANCO CENTRAL | CCS | | 25/07/2025 17:07:43 | |---|---|---|---| | Do BRASIL | Relatório do resultado por CPF/CNPJ | da requisição da consulta | CCSRE0801 | --- | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | |---|---|---|---|---| | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES SERVIDORES | TECNICO ADMINI TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | | | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES SERVIDORES | TECNICO ADMINI TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | | | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES SERVIDORES | TECNICO ADMINI TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | | | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES SERVIDORES | TECNICO ADMINI TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | | | | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000023000 | Data Início Data Fim 26/06/2009 08/07/2009 | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000023000 | Data Início 08/02/2007 | Tipo B/D/V | Agência | 1 1 9 3 0 6 9 9 0 5 | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000023000 | Data Início 08/06/2010 | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000023000 | Data Início Data Fim 07/07/2010 06/09/2010 --- Página 40 de 50 ![](img_p815_1.png) A ----- Documento id 2217198351 - Documento Comprobatório (Anexo 4 - Relatórios de procuradores das associações) | Procedimento | 1.16.000.001223/2025-35, Documento 82.3, Página 41 | | |---|---|---| | L BANCO CENTRAL | CCS | 25/07/2025 17:07:44 | | Do BRASIL | Relatório do resultado da requisição da consulta por CPF/CNPJ | CCSRE0801 | | Dados do Bem/Direito/Valor (B/D/V) Instituição que possui o B/D/V | Dados do Bem/Direito/Valor (B/D/V) Instituição que possui o B/D/V | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---|---|---| | BCO BRADESCO S.A. | | Outros | 3662 | 0000000023000 | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES SERVIDORES | TECNICO ADMINI TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | Data Início | Data Fim | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | 02/01/2012 | 15/05/2023 | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | Tipo B/D/V | Agência | Conta | | BCO BRADESCO S.A. | | Outros | 3662 | 0000000023000 | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES SERVIDORES | TECNICO ADMINI TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | Data Início | | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | 23/07/2002 | | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | Tipo B/D/V | Agência | | | BCO BRADESCO S.A. | | Conta Corrente | 3662 | 1 1 9 3 0 6 9 9 0 5 0000000046000 | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES T. SERVIDORES | E. DA TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | Data Início | | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | 02/03/2005 | | | Pessoas com as quais o | CPF/CNPJ | selecionado possui vínculos | | | | Nome | | | | | | IF: ROQUE RIBEIRO SRF: ROQUE RIBEIRO | DAMASIO DAMASIO | | | | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | Data Início | Data Fim | | 00013174665515 | Representante, | Responsável ou Procurador | 04/02/2009 | 03/01/2019 | | Pessoas com as quais o | CPF/CNPJ | selecionado possui vínculos | | | | Nome | | | | | | IF: NANCI MARIA PRATES SRF: NANCI MARIA PRATES | PEREIRA PEREIRA | | | | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | Data Início | Data Fim | | 00016960092515 | Representante, | Responsável ou Procurador | 29/01/2014 | 03/01/2019 | Página 41 de 50 ![](img_p816_1.png) A ----- Documento id 2217198351 - Documento Comprobatório (Anexo 4 - Relatórios de procuradores das associações) --- Procedimento 1.16.000.001223/2025-35, Documento 82.3, Página 42 --- LL CCS 25/07/2025 17:07:44 BANCO CENTRAL DO BRASIL Relatório do resultado da requisição da consulta CCSRE0801 por CPF/CNPJ | Pessoas com as quais o CPF/CNPJ selecionado possui vínculos Nome IF: AUGUSTO FERREIRA LIMA SRF: AUGUSTO FERREIRA LIMA CPF/CNPJ | Pessoas com as quais o CPF/CNPJ selecionado possui vínculos AUGUSTO FERREIRA LIMA SRF: AUGUSTO FERREIRA LIMA Tipo de vínculo | Data Início | Data Fim | |---|---|---|---| | 00078585139587 | Representante, Responsável ou Procurador | 22/09/2005 | 04/02/2009 | | Pessoas com as quais o | CPF/CNPJ selecionado possui vínculos | | | | Nome | | | | | IF: ROQUE RIBEIRO SRF: ROQUE RIBEIRO | DAMASIO DAMASIO | | | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | Data Início | Data Fim | | 00013174665515 | Representante, Responsável ou Procurador | 29/01/2014 | 03/01/2019 | | Pessoas com as quais o | CPF/CNPJ selecionado possui vínculos | | | | Nome | | | | | IF: NANCI MARIA PRATES SRF: NANCI MARIA PRATES | PEREIRA PEREIRA | | | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | Data Início | | | 00016960092515 | Representante, Responsável ou Procurador | 04/02/2009 | 29/01/2014 | | Pessoas com as quais o | CPF/CNPJ selecionado possui vínculos | | | | Nome | | | | | IF: JOSELITA NASCIMENTO SRF: JOSELITA NASCIMENTO | DOS SANTOS DOS SANTOS | | 1 1 9 3 0 6 9 9 0 5 | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | Data Início | | | 00011058676504 | Representante, Responsável ou Procurador | 21/03/2017 | | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | Instituição que possui o | B/D/V Tipo B/D/V | Agência | | | BCO BRADESCO S.A. | Conta de Poupança | 3662 | 0000000046000 | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | Nome | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES T. E. DA SERVIDORES TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | Data Início | Data Fim | | 04.890.235/0001-57 | Titular | 02/03/2005 | 19/07/2021 | | Pessoas com as quais o | CPF/CNPJ selecionado possui vínculos | | | | Nome | | | | | IF: ROQUE RIBEIRO SRF: ROQUE RIBEIRO | DAMASIO DAMASIO | | | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | Data Início | Data Fim | | 00013174665515 | Representante, Responsável ou Procurador | 29/01/2014 | 03/01/2019 | Página 42 de 50 ![](img_p817_1.png) A ----- Documento id 2217198351 - Documento Comprobatório (Anexo 4 - Relatórios de procuradores das associações) --- Procedimento 1.16.000.001223/2025-35, Documento 82.3, Página 43 --- LL CCS 25/07/2025 17:07:44 BANCO CENTRAL DO BRASIL Relatório do resultado da requisição da consulta CCSRE0801 por CPF/CNPJ | Pessoas com as quais o CPF/CNPJ selecionado possui vínculos Nome IF: ROQUE RIBEIRO DAMASIO SRF: ROQUE RIBEIRO DAMASIO CPF/CNPJ | Pessoas com as quais o CPF/CNPJ selecionado possui vínculos ROQUE RIBEIRO DAMASIO SRF: ROQUE RIBEIRO DAMASIO Tipo de vínculo | Data Início | Data Fim | |---|---|---|---| | 00013174665515 | Representante, Responsável ou Procurador | 04/02/2009 | 03/01/2019 | | Pessoas com as quais o | CPF/CNPJ selecionado possui vínculos | | | | Nome | | | | | IF: JOSELITA NASCIMENTO SRF: JOSELITA NASCIMENTO | DOS SANTOS DOS SANTOS | | | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | Data Início | Data Fim | | 00011058676504 | Representante, Responsável ou Procurador | 21/03/2017 | 21/11/2018 | | Pessoas com as quais o | CPF/CNPJ selecionado possui vínculos | | | | Nome | | | | | IF: NANCI MARIA PRATES SRF: NANCI MARIA PRATES | PEREIRA PEREIRA | | | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | Data Início | | | 00016960092515 | Representante, Responsável ou Procurador | 29/01/2014 | 03/01/2019 | | Pessoas com as quais o | CPF/CNPJ selecionado possui vínculos | | | | Nome | | | | | IF: NANCI MARIA PRATES SRF: NANCI MARIA PRATES | PEREIRA PEREIRA | | 1 1 9 3 0 6 9 9 0 5 | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | Data Início | | | 00016960092515 | Representante, Responsável ou Procurador | 04/02/2009 | | | Pessoas com as quais o | CPF/CNPJ selecionado possui vínculos | | | | Nome | | | | | IF: AUGUSTO FERREIRA SRF: AUGUSTO FERREIRA | LIMA LIMA | | | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | Data Início | Data Fim | | 00078585139587 | Representante, Responsável ou Procurador | 22/09/2005 | 04/02/2009 | Página 43 de 50 ![](img_p818_1.png) ----- Documento id 2217198351 - Documento Comprobatório (Anexo 4 - Relatórios de procuradores das associações) | Procedimento | 1.16.000.001223/2025-35, Documento 82.3, Página 44 | | |---|---|---| | L BANCO CENTRAL | CCS | 25/07/2025 17:07:44 | | Do BRASIL | Relatório do resultado da requisição da consulta por CPF/CNPJ | CCSRE0801 | | Dados do Bem/Direito/Valor (B/D/V) Instituição que possui o B/D/V | Dados do Bem/Direito/Valor (B/D/V) Instituição que possui o B/D/V | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---|---|---| | BCO BRADESCO S.A. | | Conta de Investimento | 3662 | 0000000046000 | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES SERVIDORES | TECNICO ADMINISTRATIVO E TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO AFINS DO ESTADO | DA DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | Data Início | Data Fim | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | 02/03/2005 | 29/04/2011 | | Pessoas com as quais o | CPF/CNPJ | selecionado possui vínculos | | | | Nome | | | | | | IF: ROQUE RIBEIRO SRF: ROQUE RIBEIRO | DAMASIO DAMASIO | | | | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | Data Início | Data Fim | | 00013174665515 | Representante, | Responsável ou Procurador | 04/02/2009 | 29/04/2011 | | Pessoas com as quais o | CPF/CNPJ | selecionado possui vínculos | | | | Nome | | | | | | IF: NANCI MARIA PRATES SRF: NANCI MARIA PRATES | PEREIRA PEREIRA | | | | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | Data Início | | | 00016960092515 | Representante, | Responsável ou Procurador | 04/02/2009 | | | Pessoas com as quais o | CPF/CNPJ | selecionado possui vínculos | | 1 1 9 3 0 6 9 9 0 5 | | Nome | | | | | | IF: AUGUSTO FERREIRA SRF: AUGUSTO FERREIRA | LIMA LIMA | | | | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | Data Início | | | 00078585139587 | Representante, | Responsável ou Procurador | 22/09/2005 | | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | Tipo B/D/V | Agência | Conta | | BCO BRADESCO S.A. | | Outros | 3662 | 0000000046000 | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES SERVIDORES | TECNICO ADMINI TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | Data Início | Data Fim | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | 04/05/2017 | 15/05/2017 | Página 44 de 50 ![](img_p819_1.png) A ----- Documento id 2217198351 - Documento Comprobatório (Anexo 4 - Relatórios de procuradores das associações) --- Procedimento 1.16.000.001223/2025-35, Documento 82.3, Página 45 --- | BANCO CENTRAL | CCS | | 25/07/2025 17:07:44 | |---|---|---|---| | Do BRASIL | Relatório do resultado por CPF/CNPJ | da requisição da consulta | CCSRE0801 | --- | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | |---|---|---|---|---| | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES SERVIDORES | TECNICO ADMINI TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | | | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES SERVIDORES | TECNICO ADMINI TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | | | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES SERVIDORES | TECNICO ADMINI TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | | | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES SERVIDORES | TECNICO ADMINI TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | | | | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000046000 | Data Início Data Fim 18/05/2017 19/05/2017 | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000046000 | Data Início 25/05/2017 | Tipo B/D/V | Agência | 1 1 9 3 0 6 9 9 0 5 | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000046000 | Data Início 01/06/2017 | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000046000 | Data Início Data Fim 08/06/2017 09/06/2017 --- Página 45 de 50 ![](img_p820_1.png) A ----- Documento id 2217198351 - Documento Comprobatório (Anexo 4 - Relatórios de procuradores das associações) --- Procedimento 1.16.000.001223/2025-35, Documento 82.3, Página 46 --- CCS 25/07/2025 17:07:44 BANCO CENTRAL Do BRASIL Relatório do resultado da requisição da consulta CCSRE0801 por CPF/CNPJ | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | | | |---|---|---|---|---|---|---|---| | Instituição que possui o | B/D/V | | | Tipo | B/D/V | Agência | Conta | | BCO BRADESCO S.A. | | | | Outros | | 3662 | 0000000046000 | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | | | | Nome | | | | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES SERVIDORES | | TECNICO | ADMINI TECNICO-ADMINISTRATIVO | E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de | vínculo | | | | Data Início | Data Fim | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | | | | 14/06/2017 | 13/10/2017 | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | Tipo | B/D/V | Agência | Conta | | BCO BRADESCO S.A. | | | | Outros | | 3662 | 0000000046000 | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | | | | Nome | | | | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES SERVIDORES | | TECNICO | ADMINI TECNICO-ADMINISTRATIVO | E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de | vínculo | | | | Data Início | | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | | | | 19/10/2017 | | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | Tipo | B/D/V | Agência | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | Outros | | 3662 | 1 1 9 3 0 6 9 9 0 5 0000000046000 | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | | | | Nome | | | | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES SERVIDORES | | TECNICO | ADMINI TECNICO-ADMINISTRATIVO | E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de | vínculo | | | | Data Início | | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | | | | 17/05/2018 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | --- Responsável pelo envio das Dados Relacionamentos Data/Hora Resposta Período Solicitado Detalhamento informações | BCO DO BRASIL S.A. | Data Início Data Fim | 17/05/2007 | Data Início Data Fim | 17/05/2007 25/07/2025 | |---|---|---|---|---| --- Detalham. não informado. --- Responsável pelo envio das Dados Relacionamentos Data/Hora Resposta Período Solicitado Detalhamento informações --- CAIXA ECONOMICA FEDERAL Data Início ~~ 03/08/2016 Data Início 03/08/2016 25/07/2025 16:53:00 Data Fim 30/11/2017 Data Fim 30/11/2017 --- Página 46 de 50 ![](img_p821_1.png) A ----- Documento id 2217198351 - Documento Comprobatório (Anexo 4 - Relatórios de procuradores das associações) | Procedimento | 1.16.000.001223/2025-35, Documento 82.3, Página 47 | | |---|---|---| | L BANCO CENTRAL | CCS | 25/07/2025 17:07:44 | | Do BRASIL | Relatório do resultado da requisição da consulta por CPF/CNPJ | CCSRE0801 | | Dados do Bem/Direito/Valor (B/D/V) Instituição que possui o B/D/V | Dados do Bem/Direito/Valor (B/D/V) Instituição que possui o B/D/V Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---|---| | CAIXA ECONOMICA | FEDERAL Conta Corrente | 991 | 3000033956 | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | Nome | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES TECNICO-ADMINISTRATIVO E SERVIDORES TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO AFINS DO ESTADO | DA BAHIA DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | Data Início | Data Fim | | 04.890.235/0001-57 | Titular | 03/08/2016 | 30/11/2017 | | Pessoas com as quais o | CPF/CNPJ selecionado possui vínculos | | | | Nome | | | | | IF: ROQUE RIBEIRO SRF: ROQUE RIBEIRO | DAMASIO DAMASIO | | | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | Data Início | Data Fim | | 131.746.655-15 | Representante, Responsável ou Procurador | 03/08/2016 | 01/04/2017 | | Pessoas com as quais o | CPF/CNPJ selecionado possui vínculos | | | | Nome | | | | | IF: JOSELITA NASCIMENTO SRF: JOSELITA NASCIMENTO | DOS SANTOS DOS SANTOS | | | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | Data Início | | | 110.586.765-04 | Representante, Responsável ou Procurador | 31/03/2017 | | | Pessoas com as quais o | CPF/CNPJ selecionado possui vínculos | | 1 1 9 3 0 6 9 9 0 5 | | Nome | | | | | IF: NANCI MARIA PRATES SRF: NANCI MARIA PRATES | PEREIRA PEREIRA | | | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | Data Início | | | 169.600.925-15 | Representante, Responsável ou Procurador | 03/08/2016 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | --- Responsável pelo envio das Dados Relacionamentos Data/Hora Resposta Período Solicitado Detalhamento informações --- FITBANK IP Data Início ~~ 09/12/2024 Data Início ~~ 09/12/2024 25/07/2025 17:12:00 Data Fim Data Fim 25/07/2025 --- Página 47 de 50 ![](img_p822_1.png) ----- Documento id 2217198351 - Documento Comprobatório (Anexo 4 - Relatórios de procuradores das associações) | Procedimento | 1.16.000.001223/2025-35, Documento 82.3, Página 48 | | |---|---|---| | L BANCO CENTRAL | CCS | 25/07/2025 17:07:44 | | Do BRASIL | Relatório do resultado da requisição da consulta por CPF/CNPJ | CCSRE0801 | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | | | |---|---|---|---|---|---|---|---| | Instituição que possui o | B/D/V | | | Tipo | B/D/V | Agência | Conta | | FITBANK IP | | | | Conta | Pagamento | 1 | 54827044218 | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | | | | Nome | | | | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES SERVIDORES | | | TECNICO-ADMINISTRATIVO TECNICO-ADMINISTRATIVO | E E | AFINS DO ESTADO AFINS DO ESTADO | DA BAHIA DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de | vínculo | | | | Data Início | Data Fim | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | | | | 09/12/2024 | | | | | | | | | | | | Responsável pelo envio informações | das | Dados | | Relacionamentos | Período | Solicitado | Data/Hora Resposta Detalhamento | | MASTER BI S.A. | | Data Data | Início = Fim | 05/12/2024 | Data Início Data Fim | 05/12/2024 25/07/2025 25/07/2025 | 16:57:10 | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | Tipo | B/D/V | Agência | | | MASTER BI S.A. | | | | Conta | Pagamento | 1 | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | | | | Nome | | | | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES SERVIDORES | | TECNICO-A | TECNICO-ADMINISTRATIVO | E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de | vínculo | | | | Data Início | 1 1 9 3 0 6 9 9 0 5 | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | | | | 05/12/2024 | | | Pessoas com as quais o | CPF/CNPJ | | selecionado | possui | vínculos | | | | Nome | | | | | | | | | IF: NANCI MARIA PRATES SRF: NANCI MARIA PRATES | PEREIRA PEREIRA | | | | | | | | CPF/CNPJ | Tipo de | vínculo | | | | Data Início | | | 169.600.925-15 | Representante, | | Responsável | ou | Procurador | 05/02/2025 | | | Pessoas com as quais o | CPF/CNPJ | | selecionado | possui | vínculos | | | | Nome | | | | | | | | | IF: JOSELITA NASCIMENTO SRF: JOSELITA NASCIMENTO | DOS DOS | SANTOS SANTOS | | | | | | | CPF/CNPJ | Tipo de | vínculo | | | | Data Início | Data Fim | | 110.586.765-04 | Representante, | | Responsável | ou | Procurador | 05/02/2025 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | --- Responsável pelo envio das Dados Relacionamentos Data/Hora Resposta Período Solicitado Detalhamento informações | MASTER S/A CCTVM | Data Início Data Fim | 04/02/2025 10/02/2025 | Data Início Data Fim | 04/02/2025 10/02/2025 | 25/07/2025 17:10:10 | |---|---|---|---|---|---| --- Página 48 de 50 ![](img_p823_1.png) ----- Documento id 2217198351 - Documento Comprobatório (Anexo 4 - Relatórios de procuradores das associações) | Procedimento | 1.16.000.001223/2025-35, Documento 82.3, Página 49 | | |---|---|---| | L BANCO CENTRAL | CCS | 25/07/2025 17:07:44 | | Do BRASIL | Relatório do resultado da requisição da consulta por CPF/CNPJ | CCSRE0801 | --- ###### Dados do Bem/Direito/Valor (B/D/V) --- Instituição que possui o B/D/V Tipo B/D/V Agência Conta --- MASTER S/A CCTVM Outros ###### Dados do CPF/CNPJ selecionado Nome SRF: ASSOCIACAO DOS SERVIDORES TECNICO-ADMINISTRATIVO E AFINS DO ESTADO DA BAHIA | IF: | ASS. SERV.TECNO ADM E AFINS DO ESTADO DA BAHIA | | | |---|---|---|---| | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | Data Início | Data Fim | | 04.890.235/0001-57 | Titular | 04/02/2025 | 10/02/2025 | --- Responsável pelo envio das Dados Relacionamentos Data/Hora Resposta Período Solicitado Detalhamento informações MERCADO PAGO IP LTDA. Data Início = 22/01/2024 Data Início ~~ 22/01/2024 25/07/2025 16:57:20 --- Data Fim Data Fim 25/07/2025 ###### Dados do Bem/Direito/Valor (B/D/V) | Instituição que possui o B/D/V | Tipo B/D/V | Agência | |---|---|---| | MERCADO PAGO IP LTDA. Dados do CPF/CNPJ selecionado | Conta Pagamento | 1 | Nome IF: ASSOC DOS SERVIDORES TECNICO ADMINISTRATIVO E AFINS DO ESTADO DA BAHIA | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | Data Início | |---|---|---| | 04.890.235/0001-57 | Titular | 22/01/2024 | --- ###### Pessoas com as quais o CPF/CNPJ selecionado possui vínculos Nome IF: ROQUE RIBEIRO DAMASIO | SRF: ROQUE | RIBEIRO DAMASIO | | |---|---|---| | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | Data Início | | 131.746.655-15 | Representante, Responsável ou Procurador | 22/01/2024 | --- Responsável pelo envio das Dados Relacionamentos Data/Hora Resposta Período Solicitado Detalhamento informações | UNIBANCO-UNIAO BCOS BRAS | Data Início | 22/07/2002 | Data Início | 22/07/2002 | 25/07/2025 16:50:14 | |---|---|---|---|---|---| | S.A. | Data Fim | 25/07/2008 | Data Fim | 25/07/2008 | | --- Página 49 de 50 ![](img_p824_1.png) ----- Documento id 2217198351 - Documento Comprobatório (Anexo 4 - Relatórios de procuradores das associações) | Procedimento | 1.16.000.001223/2025-35, Documento 82.3, Página 50 | | |---|---|---| | L BANCO CENTRAL | CCS | 25/07/2025 17:07:44 | | Do BRASIL | Relatório do resultado da requisição da consulta por CPF/CNPJ | CCSRE0801 | | Dados do Bem/Direito/Valor (B/D/V) Instituição que possui o B/D/V | Dados do Bem/Direito/Valor (B/D/V) Instituição que possui o B/D/V | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---|---|---| | UNIBANCO-UNIAO BCOS | BRAS S.A. | Outros | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES SERVIDORES | TECN TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | Data Início | Data Fim | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | 02/01/2004 | 25/07/2008 | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | Tipo B/D/V | Agência | Conta | | UNIBANCO-UNIAO BCOS | BRAS S.A. | Conta Corrente | 651 | 1328764 | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERVIDORES SERVIDORES | TECN TECNICO-ADMINISTRATIVO E | AFINS DO ESTADO | DA BAHIA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | Data Início | | | 04.890.235/0001-57 | Titular | | 22/07/2002 | | | Pessoas com as quais o | CPF/CNPJ | selecionado possui vínculos | | | | Nome | | | | | | IF: AUGUSTO FERREIRA SRF: AUGUSTO FERREIRA | LIMA LIMA | | | 1 1 9 3 0 6 9 9 0 5 | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | Data Início | Data Fim | | 785.851.395-87 | Representante, | Responsável ou Procurador | 22/07/2002 | | Página 50 de 50 ![](img_p825_1.png) ----- Documento id 2217198351 - Documento Comprobatório (Anexo 4 - Relatórios de procuradores das associações) Procedimento 1.16.000.001223/2025-35, Documento 82.4, Página 1 Cadastro do Cliente do Sistema Financeiro Nacional CCS | PESQUISADO: RELACIONAMENTOS: VINCULO DO PESQUISADO | ASSOCIACAO DOS SERVIDORES TECNICO-ADMINISTRATIVO E AFINS DO ESTADO DA BAHIA (04890235000157) 3-Representante, Responsável ou Procurador NOME | ASSOCIACAO DOS SERVIDORES TECNICO-ADMINISTRATIVO E AFINS DO ESTADO DA BAHIA (04890235000157) 3-Representante, Responsável ou Procurador VINCULADO CPF/CNPJ | ASSOCIACAO DOS SERVIDORES TECNICO-ADMINISTRATIVO E AFINS DO ESTADO DA BAHIA (04890235000157) VINCULO | ASSOCIACAO DOS SERVIDORES TECNICO-ADMINISTRATIVO E AFINS DO ESTADO DA BAHIA (04890235000157) INSTITUIÇÃO | B/D/V TIPO | B/D/V AGÊNCIA CONTA DATA INICIO DATA FIM | AGÊNCIA CONTA DATA INICIO DATA FIM | AGÊNCIA CONTA DATA INICIO DATA FIM | AGÊNCIA CONTA DATA INICIO DATA FIM | |---|---|---|---|---|---|---|---|---|---| | 1-Titular | JOSELITA NASCIMENTO DOS SANTOS | 110.586.650-04 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BANCO MASTER | CONTA CORRENTE | 1 | 1072856 | 09/11/2018 | | | 1-Titular | NANCI MARIA PRATES PEREIRA | 169.600.251-15 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BANCO MASTER | CONTA CORRENTE | 1 | 1072856 | 09/11/2018 | | | 1-Titular | NANCI MARIA PRATES PEREIRA | 169.600.251-15 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BANCO MASTER | CONTA CORRENTE | 1 | 1072864 | 09/11/2018 | 11/10/2022 | | 1-Titular | JOSELITA NASCIMENTO DOS SANTOS | 110.586.650-04 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BANCO MASTER | CONTA CORRENTE | 1 | 1072864 | 09/11/2018 | 11/10/2022 | | 1-Titular | JOSELITA NASCIMENTO DOS SANTOS | 110.586.650-04 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BANCO MASTER | CONTA CORRENTE | 1 | 1072929 | 12/11/2018 | | | 1-Titular | NANCI MARIA PRATES PEREIRA | 169.600.251-15 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BANCO MASTER | CONTA CORRENTE | 1 | 1072929 | 12/11/2018 | | | 1-Titular | JOSELITA NASCIMENTO DOS SANTOS | 110.586.650-04 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BANCO MASTER | OUTROS | | | 26/10/2020 | 26/10/2021 | | 1-Titular | NANCI MARIA PRATES PEREIRA | 169.600.251-15 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BANCO MASTER | OUTROS | | | 26/10/2020 | 26/10/2021 | | 1-Titular | JOSELITA NASCIMENTO DOS SANTOS | 110.586.650-04 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BANCO MASTER | OUTROS | | | 29/10/2021 | 25/10/2022 | | 1-Titular | NANCI MARIA PRATES PEREIRA | 169.600.251-15 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BANCO MASTER | OUTROS | | | 29/10/2021 | 25/10/2022 | | 1-Titular | JOSELITA NASCIMENTO DOS SANTOS | 110.586.650-04 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BANCO MASTER | OUTROS | | | 25/11/2022 | 18/11/2024 | | 1-Titular | NANCI MARIA PRATES PEREIRA | 169.600.251-15 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BANCO MASTER | OUTROS | | | 25/11/2022 | 18/11/2024 | | 1-Titular | JOSELITA NASCIMENTO DOS SANTOS | 110.586.650-04 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BANCO MASTER | OUTROS | | | 21/11/2024 | | | 1-Titular | NANCI MARIA PRATES PEREIRA | 169.600.251-15 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BANCO MASTER | OUTROS | | | 21/11/2024 | | | 1-Titular | AUGUSTO FERREIRA LIMA | 00.078.585/1395-87 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO BRADESCO S.A. | CONTA CORRENTE | 288 | 1272586 | 01/06/2004 | 02/04/2008 | | 1-Titular | AUGUSTO FERREIRA LIMA | 00.078.585/1395-87 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO BRADESCO S.A. | CONTA DE POUPANÇA | 288 | 1272586 | 01/06/2004 | 02/04/2008 | | 1-Titular | AUGUSTO FERREIRA LIMA | 00.078.585/1395-87 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO BRADESCO S.A. | CONTA DE | INVESTIMENTO288 | 1272586 | 01/10/2004 | 02/04/2008 | | 1-Titular | AUGUSTO FERREIRA LIMA | 00.078.585/1395-87 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO BRADESCO S.A. | CONTA CORRENTE | 662 | 497002 | 09/12/2003 | | | 1-Titular | AUGUSTO FERREIRA LIMA | 00.078.585/1395-87 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO BRADESCO S.A. | CONTA DE POUPANÇA | 662 | 497002 | 09/12/2003 | | | 1-Titular | AUGUSTO FERREIRA LIMA | 00.078.585/1395-87 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO BRADESCO S.A. | CONTA DE | INVESTIMENTO662 | 497002 | 01/10/2004 | 29/04/2011 | | 1-Titular | JOSELITA NASCIMENTO DOS SANTOS | 00.011.058/6765-04 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO BRADESCO S.A. | CONTA CORRENTE | 3662 | 23000 | 26/04/2002 | | | 1-Titular | ROQUE RIBEIRO DAMASIO | 00.013.174/6655-15 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO BRADESCO S.A. | CONTA CORRENTE | 3662 | 23000 | 26/04/2002 | | | 1-Titular | NANCI MARIA PRATES PEREIRA | 00.016.960/0925-15 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO BRADESCO S.A. | CONTA CORRENTE | 3662 | 23000 | 26/04/2002 | | | 1-Titular | AUGUSTO F LIMA | 00.078.585/1395-87 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO BRADESCO S.A. | CONTA CORRENTE | 3662 | 23000 | 26/04/2002 | | | 1-Titular | NANCI MARIA PRATES PEREIRA | 00.016.960/0925-15 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO BRADESCO S.A. | CONTA CORRENTE | 3662 | 23000 | 26/04/2002 | | | 1-Titular | AUGUSTO FERREIRA LIMA | 00.078.585/1395-87 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO BRADESCO S.A. | CONTA CORRENTE | 3662 | 23000 | 26/04/2002 | | | 1-Titular | JOSELITA NASCIMENTO DOS SANTOS | 00.011.058/6765-04 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO BRADESCO S.A. | CONTA CORRENTE | 3662 | 23000 | 26/04/2002 | | | 1-Titular | JOSELITA NASCIMENTO DOS SANTOS | 00.011.058/6765-04 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO BRADESCO S.A. | CONTA CORRENTE | 3662 | 23000 | 26/04/2002 | | | | | 00.070.344/7103-78 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | | | | | | | ![](img_p826_1.png) Fonte: SISBACEN Página 1 de 4 A ----- Documento id 2217198351 - Documento Comprobatório (Anexo 4 - Relatórios de procuradores das associações) Procedimento 1.16.000.001223/2025-35, Documento 82.4, Página 2 Cadastro do Cliente do Sistema Financeiro Nacional CCS | PESQUISADO: RELACIONAMENTOS: VINCULO DO PESQUISADO | ASSOCIACAO DOS SERVIDORES TECNICO-ADMINISTRATIVO E AFINS DO ESTADO DA BAHIA (04890235000157) 3-Representante, Responsável ou Procurador NOME | ASSOCIACAO DOS SERVIDORES TECNICO-ADMINISTRATIVO E AFINS DO ESTADO DA BAHIA (04890235000157) 3-Representante, Responsável ou Procurador VINCULADO CPF/CNPJ | ASSOCIACAO DOS SERVIDORES TECNICO-ADMINISTRATIVO E AFINS DO ESTADO DA BAHIA (04890235000157) VINCULO | ASSOCIACAO DOS SERVIDORES TECNICO-ADMINISTRATIVO E AFINS DO ESTADO DA BAHIA (04890235000157) INSTITUIÇÃO | B/D/V TIPO | B/D/V AGÊNCIA CONTA DATA INICIO DATA FIM | AGÊNCIA CONTA DATA INICIO DATA FIM | AGÊNCIA CONTA DATA INICIO DATA FIM | AGÊNCIA CONTA DATA INICIO DATA FIM | |---|---|---|---|---|---|---|---|---|---| | 1-Titular | NANCI MARIA PRATES PEREIRA | 00.016.960/0925-15 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO BRADESCO S.A. | CONTA CORRENTE | 3662 | 23000 | 26/04/2002 | | | 1-Titular | AUGUSTO F LIMA | 00.078.585/1395-87 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO BRADESCO S.A. | CONTA CORRENTE | 3662 | 23000 | 26/04/2002 | | | 1-Titular | AUGUSTO FERREIRA LIMA | 00.078.585/1395-87 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO BRADESCO S.A. | CONTA DE POUPANÇA | 3662 | 23000 | 26/04/2002 | | | 1-Titular | JOSELITA NASCIMENTO DOS SANTOS | 00.011.058/6765-04 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO BRADESCO S.A. | CONTA DE POUPANÇA | 3662 | 23000 | 26/04/2002 | | | 1-Titular | NANCI MARIA PRATES PEREIRA | 00.016.960/0925-15 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO BRADESCO S.A. | CONTA DE POUPANÇA | 3662 | 23000 | 26/04/2002 | | | 1-Titular | NANCI MARIA PRATES PEREIRA | 00.016.960/0925-15 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO BRADESCO S.A. | CONTA DE POUPANÇA | 3662 | 23000 | 26/04/2002 | | | 1-Titular | JOSELITA NASCIMENTO DOS SANTOS | 00.011.058/6765-04 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO BRADESCO S.A. | CONTA DE POUPANÇA | 3662 | 23000 | 26/04/2002 | | | 1-Titular | JOACILENE ARAUJO LOURENCO | 00.070.344/7103-78 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO BRADESCO S.A. | CONTA DE POUPANÇA | 3662 | 23000 | 26/04/2002 | | | 1-Titular | AUGUSTO F LIMA | 00.078.585/1395-87 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO BRADESCO S.A. | CONTA DE POUPANÇA | 3662 | 23000 | 26/04/2002 | | | 1-Titular | NANCI MARIA PRATES PEREIRA | 00.016.960/0925-15 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO BRADESCO S.A. | CONTA DE POUPANÇA | 3662 | 23000 | 26/04/2002 | | | 1-Titular | AUGUSTO F LIMA | 00.078.585/1395-87 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO BRADESCO S.A. | CONTA DE POUPANÇA | 3662 | 23000 | 26/04/2002 | | | 1-Titular | JOSELITA NASCIMENTO DOS SANTOS | 00.011.058/6765-04 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO BRADESCO S.A. | CONTA DE POUPANÇA | 3662 | 23000 | 26/04/2002 | | | 1-Titular | ROQUE RIBEIRO DAMASIO | 00.013.174/6655-15 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO BRADESCO S.A. | CONTA DE POUPANÇA | 3662 | 23000 | 26/04/2002 | | | 1-Titular | JOACILENE ARAUJO LOURENCO | 00.070.344/7103-78 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO BRADESCO S.A. | CONTA DE | INVESTIMENTO3662 | 23000 | 01/10/2004 | 29/04/2011 | | 1-Titular | AUGUSTO FERREIRA LIMA | 00.078.585/1395-87 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO BRADESCO S.A. | CONTA DE | INVESTIMENTO3662 | 23000 | 01/10/2004 | 29/04/2011 | | 1-Titular | ROQUE RIBEIRO DAMASIO | 00.013.174/6655-15 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO BRADESCO S.A. | CONTA DE | INVESTIMENTO3662 | 23000 | 01/10/2004 | 29/04/2011 | | 1-Titular | NANCI MARIA PRATES PEREIRA | 00.016.960/0925-15 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO BRADESCO S.A. | CONTA DE | INVESTIMENTO3662 | 23000 | 01/10/2004 | 29/04/2011 | | 1-Titular | ROQUE RIBEIRO DAMASIO | 00.013.174/6655-15 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO BRADESCO S.A. | CONTA CORRENTE | 3662 | 46000 | 02/03/2005 | 19/07/2021 | | 1-Titular | JOSELITA NASCIMENTO DOS SANTOS | 00.011.058/6765-04 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO BRADESCO S.A. | CONTA CORRENTE | 3662 | 46000 | 02/03/2005 | 19/07/2021 | | 1-Titular | AUGUSTO FERREIRA LIMA | 00.078.585/1395-87 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO BRADESCO S.A. | CONTA CORRENTE | 3662 | 46000 | 02/03/2005 | 19/07/2021 | | 1-Titular | NANCI MARIA PRATES PEREIRA | 00.016.960/0925-15 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO BRADESCO S.A. | CONTA CORRENTE | 3662 | 46000 | 02/03/2005 | 19/07/2021 | | 1-Titular | NANCI MARIA PRATES PEREIRA | 00.016.960/0925-15 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO BRADESCO S.A. | CONTA CORRENTE | 3662 | 46000 | 02/03/2005 | 19/07/2021 | | 1-Titular | ROQUE RIBEIRO DAMASIO | 00.013.174/6655-15 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO BRADESCO S.A. | CONTA CORRENTE | 3662 | 46000 | 02/03/2005 | 19/07/2021 | | 1-Titular | ROQUE RIBEIRO DAMASIO | 00.013.174/6655-15 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO BRADESCO S.A. | CONTA DE POUPANÇA | 3662 | 46000 | 02/03/2005 | 19/07/2021 | | 1-Titular | JOSELITA NASCIMENTO DOS SANTOS | 00.011.058/6765-04 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO BRADESCO S.A. | CONTA DE POUPANÇA | 3662 | 46000 | 02/03/2005 | 19/07/2021 | | 1-Titular | AUGUSTO FERREIRA LIMA | 00.078.585/1395-87 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO BRADESCO S.A. | CONTA DE POUPANÇA | 3662 | 46000 | 02/03/2005 | 19/07/2021 | | 1-Titular | NANCI MARIA PRATES PEREIRA | 00.016.960/0925-15 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO BRADESCO S.A. | CONTA DE POUPANÇA | 3662 | 46000 | 02/03/2005 | 19/07/2021 | | 1-Titular | NANCI MARIA PRATES PEREIRA | 00.016.960/0925-15 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO BRADESCO S.A. | CONTA DE POUPANÇA | 3662 | 46000 | 02/03/2005 | 19/07/2021 | | | | 00.013.174/6655-15 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | | | | | | | ![](img_p827_1.png) Fonte: SISBACEN Página 2 de 4 A ----- Documento id 2217198351 - Documento Comprobatório (Anexo 4 - Relatórios de procuradores das associações) Procedimento 1.16.000.001223/2025-35, Documento 82.4, Página 3 Cadastro do Cliente do Sistema Financeiro Nacional CCS | PESQUISADO: RELACIONAMENTOS: VINCULO DO PESQUISADO | ASSOCIACAO DOS SERVIDORES TECNICO-ADMINISTRATIVO E AFINS DO ESTADO DA BAHIA (04890235000157) 3-Representante, Responsável ou Procurador NOME | ASSOCIACAO DOS SERVIDORES TECNICO-ADMINISTRATIVO E AFINS DO ESTADO DA BAHIA (04890235000157) 3-Representante, Responsável ou Procurador VINCULADO CPF/CNPJ | ASSOCIACAO DOS SERVIDORES TECNICO-ADMINISTRATIVO E AFINS DO ESTADO DA BAHIA (04890235000157) VINCULO | ASSOCIACAO DOS SERVIDORES TECNICO-ADMINISTRATIVO E AFINS DO ESTADO DA BAHIA (04890235000157) INSTITUIÇÃO | B/D/V TIPO | B/D/V AGÊNCIA CONTA DATA INICIO DATA FIM | AGÊNCIA CONTA DATA INICIO DATA FIM | AGÊNCIA CONTA DATA INICIO DATA FIM | AGÊNCIA CONTA DATA INICIO DATA FIM | |---|---|---|---|---|---|---|---|---|---| | 1-Titular | AUGUSTO FERREIRA LIMA | 00.078.585/1395-87 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO BRADESCO S.A. | CONTA DE | INVESTIMENTO3662 | 46000 | 02/03/2005 | 29/04/2011 | | 1-Titular | ROQUE RIBEIRO DAMASIO | 00.013.174/6655-15 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO BRADESCO S.A. | CONTA DE | INVESTIMENTO3662 | 46000 | 02/03/2005 | 29/04/2011 | | 1-Titular | NANCI MARIA PRATES PEREIRA | 00.016.960/0925-15 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO BRADESCO S.A. | CONTA DE | INVESTIMENTO3662 | 46000 | 02/03/2005 | 29/04/2011 | | 1-Titular | AUGUSTO FERREIRA LIMA | 785.851.958-87 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO DO BRASIL S.A. | CONTA CORRENTE | 3385 | 212970 | 17/05/2007 | 26/09/2017 | | 1-Titular | JOACILENE ARAUJO LOURENCO LEMOS | 703.447.037-78 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO DO BRASIL S.A. | CONTA CORRENTE | 3385 | 212970 | 17/05/2007 | 26/09/2017 | | 1-Titular | JOSELITA NASCIMENTO DOS SANTOS | 110.586.650-04 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO DO BRASIL S.A. | CONTA CORRENTE | 3385 | 212970 | 17/05/2007 | 26/09/2017 | | 1-Titular | LUCIVANIA DE ARAUJO LOURENCO SABINO | 573.502.030-00 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO DO BRASIL S.A. | CONTA CORRENTE | 3385 | 212970 | 17/05/2007 | 26/09/2017 | | 1-Titular | ROQUE RIBEIRO DAMASIO | 131.746.551-15 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO DO BRASIL S.A. | CONTA CORRENTE | 3385 | 212970 | 17/05/2007 | 26/09/2017 | | 1-Titular | NANCI MARIA PRATES PEREIRA | 169.600.251-15 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO DO BRASIL S.A. | CONTA CORRENTE | 3385 | 212970 | 17/05/2007 | 26/09/2017 | | 1-Titular | LUCIVANIA DE ARAUJO LOURENCO SABINO | 573.502.030-00 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO DO BRASIL S.A. | CONTA DE | INVESTIMENTO3385 | 31000212970 | 29/02/2008 | 29/04/2011 | | 1-Titular | JOACILENE ARAUJO LOURENCO LEMOS | 703.447.037-78 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO DO BRASIL S.A. | CONTA DE | INVESTIMENTO3385 | 31000212970 | 29/02/2008 | 29/04/2011 | | 1-Titular | AUGUSTO FERREIRA LIMA | 785.851.958-87 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO DO BRASIL S.A. | CONTA DE | INVESTIMENTO3385 | 31000212970 | 29/02/2008 | 29/04/2011 | | 1-Titular | NANCI MARIA PRATES PEREIRA | 169.600.251-15 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO DO BRASIL S.A. | CONTA DE | INVESTIMENTO3385 | 31000212970 | 29/02/2008 | 29/04/2011 | | 1-Titular | ROQUE RIBEIRO DAMASIO | 131.746.551-15 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO DO BRASIL S.A. | CONTA DE | INVESTIMENTO3385 | 31000212970 | 29/02/2008 | 29/04/2011 | | 1-Titular | ROQUE RIBEIRO DAMASIO | 131.746.551-15 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO DO BRASIL S.A. | CONTA DE POUPANÇA | 3385 | 100212972 | 18/06/2009 | 31/08/2009 | | 1-Titular | NANCI MARIA PRATES PEREIRA | 169.600.251-15 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO DO BRASIL S.A. | CONTA DE POUPANÇA | 3385 | 100212972 | 18/06/2009 | 31/08/2009 | | 1-Titular | ROQUE RIBEIRO DAMASIO | 131.746.551-15 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO DO BRASIL S.A. | CONTA CORRENTE | 3385 | 212970 | 17/05/2007 | 26/09/2017 | | 1-Titular | JOSELITA NASCIMENTO DOS SANTOS | 110.586.650-04 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO DO BRASIL S.A. | CONTA CORRENTE | 3385 | 212970 | 17/05/2007 | 26/09/2017 | | 1-Titular | JOACILENE ARAUJO LOURENCO LEMOS | 703.447.037-78 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO DO BRASIL S.A. | CONTA CORRENTE | 3385 | 212970 | 17/05/2007 | 26/09/2017 | | 1-Titular | AUGUSTO FERREIRA LIMA | 785.851.958-87 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO DO BRASIL S.A. | CONTA CORRENTE | 3385 | 212970 | 17/05/2007 | 26/09/2017 | | 1-Titular | LUCIVANIA DE ARAUJO LOURENCO SABINO | 573.502.030-00 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO DO BRASIL S.A. | CONTA CORRENTE | 3385 | 212970 | 17/05/2007 | 26/09/2017 | | 1-Titular | NANCI MARIA PRATES PEREIRA | 169.600.251-15 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO DO BRASIL S.A. | CONTA CORRENTE | 3385 | 212970 | 17/05/2007 | 26/09/2017 | | 1-Titular | NANCI MARIA PRATES PEREIRA | 169.600.251-15 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO DO BRASIL S.A. | CONTA DE | INVESTIMENTO3385 | 31000212970 | 02/05/2011 | 04/05/2011 | | 1-Titular | ROQUE RIBEIRO DAMASIO | 131.746.551-15 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO DO BRASIL S.A. | CONTA DE | INVESTIMENTO3385 | 31000212970 | 02/05/2011 | 04/05/2011 | | 1-Titular | NANCI MARIA PRATES PEREIRA | 169.600.251-15 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO DO BRASIL S.A. | CONTA CORRENTE | 2799 | 1212974 | 20/03/2017 | | | 1-Titular | ROQUE RIBEIRO DAMASIO | 131.746.551-15 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO DO BRASIL S.A. | CONTA CORRENTE | 2799 | 1212974 | 20/03/2017 | | | 1-Titular | MARIA DA CONCEICAO SILVA DOS SANTOS | 197.009.051-15 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO DO BRASIL S.A. | CONTA CORRENTE | 2799 | 1212974 | 20/03/2017 | | | 1-Titular | JOSELITA NASCIMENTO DOS SANTOS | 110.586.650-04 | 3-Representante, Responsável ou Procurador 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO DO BRASIL S.A. | CONTA CORRENTE | 2799 | 1212974 | 20/03/2017 | | ![](img_p828_1.png) Fonte: SISBACEN Página 3 de 4 A ----- Documento id 2217198351 - Documento Comprobatório (Anexo 4 - Relatórios de procuradores das associações) Procedimento 1.16.000.001223/2025-35, Documento 82.4, Página 4 Cadastro do Cliente do Sistema Financeiro Nacional CCS --- | PESQUISADO: RELACIONAMENTOS: VINCULO DO PESQUISADO | ASSOCIACAO DOS SERVIDORES TECNICO-ADMINISTRATIVO E AFINS DO ESTADO DA BAHIA (04890235000157) 3-Representante, Responsável ou Procurador NOME | ASSOCIACAO DOS SERVIDORES TECNICO-ADMINISTRATIVO E AFINS DO ESTADO DA BAHIA (04890235000157) 3-Representante, Responsável ou Procurador VINCULADO CPF/CNPJ | ASSOCIACAO DOS SERVIDORES TECNICO-ADMINISTRATIVO E AFINS DO ESTADO DA BAHIA (04890235000157) VINCULO | ASSOCIACAO DOS SERVIDORES TECNICO-ADMINISTRATIVO E AFINS DO ESTADO DA BAHIA (04890235000157) INSTITUIÇÃO | B/D/V TIPO | B/D/V AGÊNCIA CONTA DATA INICIO DATA FIM | AGÊNCIA CONTA DATA INICIO DATA FIM | AGÊNCIA CONTA DATA INICIO DATA FIM | AGÊNCIA CONTA DATA INICIO DATA FIM | |---|---|---|---|---|---|---|---|---|---| | 1-Titular | AUGUSTO FERREIRA LIMA | 785.851.958-87 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO DO BRASIL S.A. | OUTROS | | | 29/02/2008 | 17/01/2024 | | 1-Titular | NANCI MARIA PRATES PEREIRA | 169.600.251-15 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO DO BRASIL S.A. | OUTROS | | | 29/02/2008 | 17/01/2024 | | 1-Titular | JOSELITA NASCIMENTO DOS SANTOS | 110.586.650-04 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO DO BRASIL S.A. | OUTROS | | | 29/02/2008 | 17/01/2024 | | 1-Titular | JOSELITA NASCIMENTO DOS SANTOS | 110.586.650-04 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO DO BRASIL S.A. | OUTROS | | | 29/02/2008 | 17/01/2024 | | 1-Titular | MARIA DA CONCEICAO SILVA DOS SANTOS | 197.009.051-15 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO DO BRASIL S.A. | OUTROS | | | 29/02/2008 | 17/01/2024 | | 1-Titular | LUCIVANIA DE ARAUJO LOURENCO SABINO | 573.502.030-00 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO DO BRASIL S.A. | OUTROS | | | 29/02/2008 | 17/01/2024 | | 1-Titular | JOACILENE ARAUJO LOURENCO LEMOS | 703.447.037-78 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO DO BRASIL S.A. | OUTROS | | | 29/02/2008 | 17/01/2024 | | 1-Titular | ROQUE RIBEIRO DAMASIO | 131.746.551-15 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO DO BRASIL S.A. | OUTROS | | | 29/02/2008 | 17/01/2024 | | 1-Titular | NANCI MARIA PRATES PEREIRA | 169.600.251-15 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO DO BRASIL S.A. | OUTROS | | | 26/12/2024 | 07/01/2025 | | 1-Titular | JOSELITA NASCIMENTO DOS SANTOS | 110.586.650-04 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO DO BRASIL S.A. | OUTROS | | | 26/12/2024 | 07/01/2025 | | 1-Titular | ROQUE RIBEIRO DAMASIO | 131.746.551-15 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | CAIXA ECONOMICA FEDERAL | CONTA CORRENTE | 991 | 3000033956 | 03/08/2016 | 30/11/2017 | | 1-Titular | NANCI MARIA PRATES PEREIRA | 169.600.251-15 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | CAIXA ECONOMICA FEDERAL | CONTA CORRENTE | 991 | 3000033956 | 03/08/2016 | 30/11/2017 | | 1-Titular | JOSELITA NASCIMENTO DOS SANTOS | 110.586.650-04 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | CAIXA ECONOMICA FEDERAL | CONTA CORRENTE | 991 | 3000033956 | 03/08/2016 | 30/11/2017 | | 1-Titular | NANCI MARIA PRATES PEREIRA | 169.600.251-15 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | MASTER BI S.A. | CONTA PAGAMENTO | 1 | 200328 | 05/12/2024 | | | 1-Titular | JOSELITA NASCIMENTO DOS SANTOS | 110.586.650-04 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | MASTER BI S.A. | CONTA PAGAMENTO | 1 | 200328 | 05/12/2024 | | | 1-Titular | ROQUE RIBEIRO DAMASIO | 131.746.551-15 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | MERCADO PAGO IP LTDA. | CONTA PAGAMENTO | 1 | 392774314 | 22/01/2024 | 19/03/2025 | | 1-Titular | AUGUSTO FERREIRA LIMA | 785.851.958-87 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | UNIBANCO-UNIAO BCOS BRAS S.A. | CONTA CORRENTE | 651 | 1328764 | 22/07/2002 | 26/04/2007 | **1193069317** ![](img_p829_1.png) Fonte: SISBACEN Página 4 de 4 A. ----- Documento id 2217198351 - Documento Comprobatório (Anexo 4 - Relatórios de procuradores das associações) --- Procedimento 1.16.000.001223/2025-35, Documento 82.5, Página 1 --- 25 de Julho de 2025 ###### Relatório de Pesquisa **1734/2025** ###### Unidade Solicitante: PROCURADORIA DA REPUBLICA - DISTRITO FEDERAL ###### Autoridade Requerente: Excelentíssimo Senhor Procurador da República Dr. GABRIEL PIMENTA ALVES **Ementa: No interesse da instrução do Processo/Procedimento. Nº 1.16.000.001223/2025-35 - Pesquisa sobre** ASSOCIACAO DOS SERV DA SAUDE E AFINS DA ADM DIRETA DO EST DA BAHIA - ASSEBA, CNPJ 34.435.214/0001-02 ###### Solicitação de Pesquisa: Cumprimentando-o, em atendimento a solicitação de Vossa Excelência contida no Pedido de Pesquisa Nº 1026/2025, encaminhada eletronicamente por intermédio do Sistema Nacional de Pesquisa e Análise - SNP/SINASSPA em 25/07/2025, apresentamos o levantamento das pesquisas coligidas a respeito de ASSOCIACAO DOS SERV DA SAUDE E AFINS DA ADM DIRETA DO EST DA BAHIA - ASSEBA, CNPJ 34.435.214/0001-02. MINISTÉRIO PÚBLICO FEDERAL Página 1 de 3 PROCURADORIA-GERAL DA REPÚBLICA SECRETARIA DE PERÍCIA, PESQUISA E ANÁLISE ![](img_p830_1.png) A. ----- Documento id 2217198351 - Documento Comprobatório (Anexo 4 - Relatórios de procuradores das associações) --- Procedimento 1.16.000.001223/2025-35, Documento 82.5, Página 2 --- 25 de Julho de 2025 **QUALIFICAÇÃO** De acordo com a consulta na base de dados da Receita Federal, as informações para o 34.435.214/0001-02 são: Razão Social: ASSOCIACAO DOS SERV DA SAUDE E AFINS DA ADM DIRETA DO EST DA BAHIA - ASSEBA Nome Fantasia: Início das atividades: 12-APR-91 Situação: ATIVA em 03-NOV-05 Responsável: MARIA HELENA SANTOS FERREIRA (CPF:09175270544) CNAE: 9412099 / OUTRAS ATIVIDADES ASSOCIATIVAS PROFISSIONAIS **Fonte: Base da Receita Federal/CPF, enviada ao MPF pelo SERPRO em 25-JUL-25.** **RASTREAMENTO SOCIETÁRIO Responsável** MARIA HELENA SANTOS FERREIRA CPF: 091.752.705-44 Qualificação: PRESIDENTE Participação: 0.00% Endereço: VIA LOCAL E QUADRA D BL 42 S N APTO 301, CAJAZEIRAS / CEP: 41343275 / SALVADOR - BA / Telefone: **Sócios** 1) MARIA HELENA SANTOS FERREIRA CPF: 091.752.705-44 Qualificação: PRESIDENTE Participação: 0.00%. A partir de: 13/03/2008 Endereço: VIA LOCAL E QUADRA D BL 42 S N APTO 301, CAJAZEIRAS / CEP: 41343275 / SALVADOR - BA / Telefone: No sistema da Receita Federal para o CNPJ pesquisado não constam informações do quadro societário de pessoas **físicas inativas.** Ressalte-se que o CNPJ pesquisado aparece na base de dados da Receita Federal como sócio ativo de 0 entidades(s). Ressalte-se que o CNPJ pesquisado aparece na base de dados da Receita Federal como sócio inativo de 0 entidades(s). **PROCURAÇÕES** MINISTÉRIO PÚBLICO FEDERAL Página 2 de 3 PROCURADORIA-GERAL DA REPÚBLICA SECRETARIA DE PERÍCIA, PESQUISA E ANÁLISE ![](img_p831_1.png) A. ----- Documento id 2217198351 - Documento Comprobatório (Anexo 4 - Relatórios de procuradores das associações) --- Procedimento 1.16.000.001223/2025-35, Documento 82.5, Página 3 --- 25 de Julho de 2025 ###### CENTRAL NOTARIAL DE SERVIÇOS ELETRÔNICOS COMPARTILHADOS - CENSEC « Em consulta à Central de Escrituras e Procurações - CEP, banco de dados da Central Notarial de Serviços Compartilhados - CENSEC, foram localizados registros de procurações para o CNPJ pesquisado conforme dados extraídos em planilha anexa. ###### CADASTRO DE CLIENTE DO SISTEMA FINANCEIRO NACIONAL - CCS + Segue anexa relação de pessoas físicas e/ou jurídicas em que figuram como representante, responsável ou procurador nas contas das instituições financeiras em que o CNPJ pesquisado mantém relacionamento, conforme dados do Cadastro de Clientes do Sistema Financeiro Nacional - CCS. ###### Informação complementar Em pesquisas realizadas no sítio https://asseba.com/ e no perfil na rede social instagram https://www.instagram.com/asseba.oficial/, não localizamos informações sobre os ocupantes dos cargos da Diretoria ou da Presendência da referida Associação. Respeitosamente, --- ###### Matrícula do Pesquisador: 25815 ASSESSORIA DE PESQUISA E ANÁLISE Data de emissão do relatório: 25/07/2025 ###### Anexos ANEXO\_PROCURACAO\_CENSEC.pdf (SHA1: 891e73930593d35c72e92ddf1f3f7bb67b197218) ANEXO\_CCS.pdf (SHA1: c03de44ab4d8b0192186cc1e4c2798f0f9cbcb4d) ANEXO\_PROCURACAO-CCS.pdf (SHA1: 921582d2f3ec95089b13f0b8c35d83f7adc29141) MINISTÉRIO PÚBLICO FEDERAL Página 3 de 3 PROCURADORIA-GERAL DA REPÚBLICA SECRETARIA DE PERÍCIA, PESQUISA E ANÁLISE ![](img_p832_1.png) A. ----- Documento id 2217198351 - Documento Comprobatório (Anexo 4 - Relatórios de procuradores das associações) | Procedimento 1.16.000.001223/2025-35, Documento 82.6, Página 1 | Procedimento 1.16.000.001223/2025-35, Documento 82.6, Página 1 Nome | Procedimento 1.16.000.001223/2025-35, Documento 82.6, Página 1 CPF/CNPJ/OAB/RN M | Procedimento 1.16.000.001223/2025-35, Documento 82.6, Página 1 Cartório | Livro | Folha | Data do Ato | Tipo Ato | Valor | Partes | |---|---|---|---|---|---|---|---|---|---| | | ASSOCIACAO DOS SERV DA SAUDE E AFINS DA ADM DIRETA DO EST DA BAHIA - ASSEBA | 34435214000102 | CARTORIO CATIZANE - TABELIONATO 8º OFICIO DE NOTAS | 623 - P | \| 14 | 17/04/2023 | \| Procuração | \| 0,00 | ASSOCIACAO DOS SERV DA SAUDE E AFINS DA ADM DIRETA DO EST DA BAHIA - ASSEBA - OUTORGANTE, MARIA HELENA SANTOS FERREIRA - OUTORGANTE, AGNALDO LEMOS VILAS BOAS - OUTORGADO, MARCOS PAULO LEAL BATISTA - OUTORGADO. | | | ASSOCIACAO DOS SERV DA SAUDE E AFINS DA ADM DIRETA DO EST DA BAHIA - ASSEBA | 34435214000102 | CARTORIO CATIZANE - TABELIONATO 8º OFICIO DE NOTAS | 576 - P | 152 | 09/06/2021 | Procuração | 0,00 | ASSOCIACAO DOS SERV DA SAUDE E AFINS DA ADM DIRETA DO EST DA BAHIA - ASSEBA - OUTORGANTE, MARCOS PAULO LEAL BATISTA - OUTORGADO, SIMONE RODRIGUES CARDOSO - OUTORGADO, GILCELIA BATISTA DA SILVA - OUTORGANTE, MARIA HELENA SANTOS FERREIRA - OUTORGANTE. | (Fonte: Censec -consultada em 25/07/2025) **1193069910** ![](img_p833_1.png) ----- Documento id 2217198351 - Documento Comprobatório (Anexo 4 - Relatórios de procuradores das associações) --- Procedimento 1.16.000.001223/2025-35, Documento 82.7, Página 1 --- LL CCS 25/07/2025 17:07:38 BANCO CENTRAL DO BRASIL Relatório do resultado da requisição da consulta CCSRE0801 --- por CPF/CNPJ --- Os dados apresentados nesta página referem-se à requisição 20250725883735846, efetuada em 25/07/2025. São informações estáticas dessa data, ou seja, as atualizações no cadastro de clientes que ocorreram a partir dessa data não constarão nesta página. Para obter dados mais atualizados, faça uma nova requisição. --- | CPF/CNPJ Consultados | | | |---|---|---| | CPF/CNPJ | Tipo | Nome (SRF) | | 34.435.214/0001-02 | CNPJ | ASSOCIACAO DOS SERV DA SAUDE E AFINS DA ADM DIRETA DO | --- Informações gerais para o CPF/CNPJ ###### Requisição | Nome(SRF): | ASSOCIACAO DOS SERV DA SAUDE E AFINS DA | |---|---| | CPF/CNPJ: | 34.435.214/0001-02 | | Número Requisição: | 20250725883735846 | | Número Processo: | 1.16.000.001223/2025-35 | | Usuário Autorização: | EJUDS.VERAMARIA | | Data/Hora Autorização: | 25/07/2025 16:48:26 | --- | Relacionamentos | | | | | | | |---|---|---|---|---|---|---| | | | | | | Detalhamento | 1 1 9 3 0 6 9 3 1 9 | | Responsável | pelo envio das informações | Data Início | Data Fim | Usuário | Data/Hora Solicitação | | | BANCO | MASTER | 09/11/2018 | | EJUDS.VERA MARIA | 25/07/2025 16:48:32 | | | BANCO | VOITER | 26/02/2025 | | EJUDS.VERA MARIA | 25/07/2025 16:48:32 | | | BCO | BRADESCO S.A. | 01/01/1990 | | EJUDS.VERA MARIA | 25/07/2025 25/07/2025 16:48:32 | 17:07:32 | | BCO DO | BRASIL S.A. | 19/09/2008 | | EJUDS.VERA MARIA | 25/07/2025 16:48:32 | Pendente | | BOC | BRASIL | 22/06/1998 | 29/11/2002 | | | Não solicitado | | | | | | | | | --- CAIXA ECONOMICA 23/01/1998 31/08/2005 EJUDS.VERA 25/07/2025 25/07/2025 16:53:00 FEDERAL MARIA 16:48:32 25/07/2025 16:52:40 --- Página 1 de 34 ![](img_p834_1.png) A. ----- Documento id 2217198351 - Documento Comprobatório (Anexo 4 - Relatórios de procuradores das associações) --- Procedimento 1.16.000.001223/2025-35, Documento 82.7, Página 2 --- BANCO CENTRAL Do BRASIL --- CAIXA ECONOMICA 29/07/2016 FEDERAL --- FITBANK IP 09/12/2024 --- ITAÚ UNIBANCO S.A. 06/09/2010 --- MASTER BI S.A. 05/12/2024 --- MASTER S/A CCTVM 04/02/2025 --- MERCADO PAGO IP LTDA. 28/08/2020 --- UNIBANCO-UNIAO BCOS 03/12/2001 BRAS S.A. --- Detalhamentos de informações para o CPF/CNPJ selecionado --- Responsável pelo envio das informações --- BANCO MASTER --- ###### Dados do Bem/Direito/Valor (B/D/V) --- Instituição que possui o B/D/V --- BANCO MASTER --- ###### Dados do CPF/CNPJ selecionado --- Nome --- IF: ASS. DOS SERV DA SAUDE E AFINS DA ADM DIRETA DO EST BAHIA SRF: ASSOCIACAO DOS SERV DA SAUDE E AFINS DA ADM DIRETA DO EST DA BAHIA - ASSEBA --- CPF/CNPJ Tipo de vínculo --- 34.435.214/0001-02 Titular --- ###### Pessoas com as quais o CPF/CNPJ selecionado possui vínculos --- Nome IF: GILCELIA BATISTA DA SILVA SRF: GILCELIA BATISTA DA SILVA | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | |---|---| | 118.480.065-00 | Representante, Responsável ou Procurador | --- ###### Pessoas com as quais o CPF/CNPJ selecionado possui vínculos --- Nome IF: MARIA HELENA SANTOS FERREIRA SRF: MARIA HELENA SANTOS FERREIRA | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | |---|---| | 091.752.705-44 | Representante, Responsável ou Procurador | CCS 25/07/2025 17:07:38 Relatório do resultado da requisição da consulta CCSRE0801 por CPF/CNPJ 30/11/2017 EJUDS.VERA 25/07/2025 25/07/2025 16:53:00 MARIA 16:48:32 25/07/2025 16:52:40 EJUDS.VERA 25/07/2025 25/07/2025 16:53:00 MARIA 16:48:32 25/07/2025 16:52:40 EJUDS.VERA 25/07/2025 25/07/2025 16:53:00 MARIA 16:48:32 25/07/2025 16:52:40 EJUDS.VERA 25/07/2025 25/07/2025 16:53:00 MARIA 16:48:32 25/07/2025 16:52:40 10/02/2025 EJUDS.VERA 25/07/2025 25/07/2025 16:53:00 MARIA 16:48:32 25/07/2025 16:52:40 EJUDS.VERA 25/07/2025 25/07/2025 16:53:00 MARIA 16:48:32 25/07/2025 16:52:40 15/10/2010 EJUDS.VERA 25/07/2025 25/07/2025 16:53:00 MARIA 16:48:32 Dados Relacionamentos Período Solicitado | Data Início | ~~ 09/11/2018 | Data Início | 09/11/2018 | 25/07/2025 17:08:50 1 1 9 3 0 6 9 3 1 9 | |---|---|---|---|---| | Data Fim | | Data Fim | 25/07/2025 | | Tipo B/D/V Agência Conta Corrente 1 1072830 Data Início Data Fim 09/11/2018 Data Início Data Fim 09/11/2018 Data Início Data Fim 09/11/2018 --- Página 2 de 34 ![](img_p835_1.png) A ----- Documento id 2217198351 - Documento Comprobatório (Anexo 4 - Relatórios de procuradores das associações) Procedimento 1.16.000.001223/2025-35, Documento 82.7, Página 3 | L BANCO CENTRAL | CCS | 25/07/2025 17:07:38 | |---|---|---| | Do BRASIL | Relatório do resultado da requisição da consulta por CPF/CNPJ | CCSRE0801 | | Dados do Bem/Direito/Valor (B/D/V) Instituição que possui o B/D/V | Dados do Bem/Direito/Valor (B/D/V) Instituição que possui o B/D/V | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---|---|---| | BANCO MASTER | | Conta Corrente | 1 | 1072848 | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASS. DOS SERV DA SRF: ASSOCIACAO DOS | SAUDE E AFINS SERV DA SAUDE | DA ADM DIRETA DO EST E AFINS DA ADM DIRETA | BAHIA DO EST DA BAHIA - | ASSEBA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | Data Início | Data Fim | | 34.435.214/0001-02 | Titular | | 09/11/2018 | 11/10/2022 | | Pessoas com as quais o | CPF/CNPJ | selecionado possui vínculos | | | | Nome | | | | | | IF: GILCELIA BATISTA SRF: GILCELIA BATISTA | DA SILVA DA SILVA | | | | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | Data Início | Data Fim | | 118.480.065-00 | Representante, | Responsável ou Procurador | 09/11/2018 | 11/10/2022 | | Pessoas com as quais o | CPF/CNPJ | selecionado possui vínculos | | | | Nome | | | | | | IF: MARIA HELENA SRF: MARIA HELENA | SANTOS FERREIRA SANTOS FERREIRA | | | | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | Data Início | | | 091.752.705-44 | Representante, | Responsável ou Procurador | 09/11/2018 | | | | | | | 1 1 9 3 0 6 9 3 1 9 | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | Tipo B/D/V | Agência | | | BANCO MASTER | | Conta Corrente | 1 | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASS. DOS SERV DA SRF: ASSOCIACAO DOS | SAUDE E AFINS SERV DA SAUDE | DA ADM DIRETA DO EST E AFINS DA ADM DIRETA | BAHIA DO EST DA BAHIA - | ASSEBA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | Data Início | Data Fim | | 34.435.214/0001-02 | Titular | | 12/11/2018 | | | Pessoas com as quais o | CPF/CNPJ | selecionado possui vínculos | | | | Nome | | | | | | IF: MARIA HELENA SRF: MARIA HELENA | SANTOS FERREIRA SANTOS FERREIRA | | | | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | Data Início | Data Fim | | 091.752.705-44 | Representante, | Responsável ou Procurador | 12/11/2018 | | | Pessoas com as quais o | CPF/CNPJ | selecionado possui vínculos | | | | Nome | | | | | | IF: GILCELIA BATISTA SRF: GILCELIA BATISTA | DA SILVA DA SILVA | | | | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | Data Início | Data Fim | | 118.480.065-00 | Representante, | Responsável ou Procurador | 12/11/2018 | | Página 3 de 34 ![](img_p836_1.png) A ----- Documento id 2217198351 - Documento Comprobatório (Anexo 4 - Relatórios de procuradores das associações) Procedimento 1.16.000.001223/2025-35, Documento 82.7, Página 4 | L BANCO CENTRAL | CCS | 25/07/2025 17:07:38 | |---|---|---| | Do BRASIL | Relatório do resultado da requisição da consulta por CPF/CNPJ | CCSRE0801 | | Dados do Bem/Direito/Valor (B/D/V) Instituição que possui o B/D/V | Dados do Bem/Direito/Valor (B/D/V) Instituição que possui o B/D/V | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---|---|---| | BANCO MASTER | | Outros | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASS. DOS SERV DA SRF: ASSOCIACAO DOS | SAUDE E AFINS SERV DA SAUDE | DA ADM DIRETA DO EST E AFINS DA ADM DIRETA | BAHIA DO EST DA BAHIA - | ASSEBA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | Data Início | Data Fim | | 34.435.214/0001-02 | Titular | | 26/10/2020 | 26/10/2021 | | Pessoas com as quais o | CPF/CNPJ | selecionado possui vínculos | | | | Nome | | | | | | IF: MARIA HELENA SRF: MARIA HELENA | SANTOS FERREIRA SANTOS FERREIRA | | | | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | Data Início | Data Fim | | 091.752.705-44 | Representante, | Responsável ou Procurador | 26/10/2020 | 26/10/2021 | | Pessoas com as quais o | CPF/CNPJ | selecionado possui vínculos | | | | Nome | | | | | | IF: GILCELIA BATISTA SRF: GILCELIA BATISTA | DA SILVA DA SILVA | | | | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | Data Início | | | 118.480.065-00 | Representante, | Responsável ou Procurador | 26/10/2020 | | | | | | | 1 1 9 3 0 6 9 3 1 9 | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | Tipo B/D/V | Agência | | | BANCO MASTER | | Outros | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASS. DOS SERV DA SRF: ASSOCIACAO DOS | SAUDE E AFINS SERV DA SAUDE | DA ADM DIRETA DO EST E AFINS DA ADM DIRETA | BAHIA DO EST DA BAHIA - | ASSEBA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | Data Início | Data Fim | | 34.435.214/0001-02 | Titular | | 29/10/2021 | 25/10/2022 | | Pessoas com as quais o | CPF/CNPJ | selecionado possui vínculos | | | | Nome | | | | | | IF: MARIA HELENA SRF: MARIA HELENA | SANTOS FERREIRA SANTOS FERREIRA | | | | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | Data Início | Data Fim | | 091.752.705-44 | Representante, | Responsável ou Procurador | 29/10/2021 | 25/10/2022 | | Pessoas com as quais o | CPF/CNPJ | selecionado possui vínculos | | | | Nome | | | | | | IF: GILCELIA BATISTA SRF: GILCELIA BATISTA | DA SILVA DA SILVA | | | | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | Data Início | Data Fim | | 118.480.065-00 | Representante, | Responsável ou Procurador | 29/10/2021 | 25/10/2022 | Página 4 de 34 ![](img_p837_1.png) A ----- Documento id 2217198351 - Documento Comprobatório (Anexo 4 - Relatórios de procuradores das associações) Procedimento 1.16.000.001223/2025-35, Documento 82.7, Página 5 | L BANCO CENTRAL | CCS | 25/07/2025 17:07:38 | |---|---|---| | Do BRASIL | Relatório do resultado da requisição da consulta por CPF/CNPJ | CCSRE0801 | | Dados do Bem/Direito/Valor (B/D/V) Instituição que possui o B/D/V | Dados do Bem/Direito/Valor (B/D/V) Instituição que possui o B/D/V | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---|---|---| | BANCO MASTER | | Outros | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASS. DOS SERV DA SRF: ASSOCIACAO DOS | SAUDE E AFINS SERV DA SAUDE | DA ADM DIRETA DO EST E AFINS DA ADM DIRETA | BAHIA DO EST DA BAHIA - | ASSEBA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | Data Início | Data Fim | | 34.435.214/0001-02 | Titular | | 25/11/2022 | 18/11/2024 | | Pessoas com as quais o | CPF/CNPJ | selecionado possui vínculos | | | | Nome | | | | | | IF: GILCELIA BATISTA SRF: GILCELIA BATISTA | DA SILVA DA SILVA | | | | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | Data Início | Data Fim | | 118.480.065-00 | Representante, | Responsável ou Procurador | 25/11/2022 | 18/11/2024 | | Pessoas com as quais o | CPF/CNPJ | selecionado possui vínculos | | | | Nome | | | | | | IF: MARIA HELENA SRF: MARIA HELENA | SANTOS FERREIRA SANTOS FERREIRA | | | | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | Data Início | | | 091.752.705-44 | Representante, | Responsável ou Procurador | 25/11/2022 | | | | | | | 1 1 9 3 0 6 9 3 1 9 | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | Tipo B/D/V | Agência | | | BANCO MASTER | | Outros | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASS. DOS SERV DA SRF: ASSOCIACAO DOS | SAUDE E AFINS SERV DA SAUDE | DA ADM DIRETA DO EST E AFINS DA ADM DIRETA | BAHIA DO EST DA BAHIA - | ASSEBA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | Data Início | Data Fim | | 34.435.214/0001-02 | Titular | | 21/11/2024 | | | Pessoas com as quais o | CPF/CNPJ | selecionado possui vínculos | | | | Nome | | | | | | IF: MARIA HELENA SRF: MARIA HELENA | SANTOS FERREIRA SANTOS FERREIRA | | | | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | Data Início | Data Fim | | 091.752.705-44 | Representante, | Responsável ou Procurador | 21/11/2024 | | | Pessoas com as quais o | CPF/CNPJ | selecionado possui vínculos | | | | Nome | | | | | | IF: GILCELIA BATISTA SRF: GILCELIA BATISTA | DA SILVA DA SILVA | | | | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | Data Início | Data Fim | | 118.480.065-00 | Representante, | Responsável ou Procurador | 21/11/2024 | | Página 5 de 34 ![](img_p838_1.png) A ----- Documento id 2217198351 - Documento Comprobatório (Anexo 4 - Relatórios de procuradores das associações) --- Procedimento 1.16.000.001223/2025-35, Documento 82.7, Página 6 --- CCS 25/07/2025 17:07:38 BANCO CENTRAL DO BRASIL Relatório do resultado da requisição da consulta CCSRE0801 --- por CPF/CNPJ --- | Responsável pelo envio informações | das | Dados | | Relacionamentos | Período | | Solicitado | Data/Hora Resposta Detalhamento | |---|---|---|---|---|---|---|---|---| | BANCO VOITER | | Data Data | Início Fim | ~~ 26/02/2025 | Data Início Data Fim | | 26/02/2025 25/07/2025 | | | Detalham. não informado. | | | | | | | | | | Responsável pelo envio informações | das | Dados | | Relacionamentos | Período | | Solicitado | Data/Hora Resposta Detalhamento | | BCO BRADESCO S.A. | | Data Data | Início Fim | 01/01/1990 | Data Início Data Fim | | 01/01/1990 25/07/2025 25/07/2025 | 17:07:32 | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | Tipo | B/D/V | | Agência | Conta | | BCO BRADESCO S.A. | | | | Conta | Corrente | | 3072 | 0000005519918 | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | | | | | Nome | | | | | | | | | | IF: ASSOCIACAO S. S. SRF: ASSOCIACAO DOS | A. A. D. E. SERV DA | B. SAUDE | ASSEBA E | AFINS DA ADM | DIRETA | DO | EST DA BAHIA | - ASSEBA | | CPF/CNPJ | Tipo de | vínculo | | | | | Data Início | | | 34.435.214/0001-02 | Titular | | | | | | 15/01/2021 | | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | Tipo | B/D/V | | Agência | 1 1 9 3 0 6 9 3 1 9 | | BCO BRADESCO S.A. | | | | Conta de | Poupança | | 3072 | 0000005519918 | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | | | | | Nome | | | | | | | | | | IF: ASSOCIACAO S. S. SRF: ASSOCIACAO DOS | A. A. D. E. SERV DA | B. SAUDE | ASSEBA E | AFINS DA ADM | DIRETA | DO | EST DA BAHIA | - ASSEBA | | CPF/CNPJ | Tipo de | vínculo | | | | | Data Início | | | 34.435.214/0001-02 | Titular | | | | | | 15/01/2021 | | --- Página 6 de 34 ![](img_p839_1.png) ----- Documento id 2217198351 - Documento Comprobatório (Anexo 4 - Relatórios de procuradores das associações) --- Procedimento 1.16.000.001223/2025-35, Documento 82.7, Página 7 --- | BANCO CENTRAL | CCS | | 25/07/2025 17:07:38 | |---|---|---|---| | Do BRASIL | Relatório do resultado por CPF/CNPJ | da requisição da consulta | CCSRE0801 | --- | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | |---|---|---|---|---| | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO S. S. SRF: ASSOCIACAO DOS | A. A. D. E. B. SERV DA SAUDE | ASSEBA E AFINS DA ADM DIRETA | DO EST DA BAHIA - | ASSEBA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 34.435.214/0001-02 | Titular | | | | | Pessoas com as quais o | CPF/CNPJ | selecionado possui vínculos | | | | Nome | | | | | | IF: ARIVAL MAIA DIAS SRF: ARIVAL MAIA DIAS | | | | | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 00028547942734 | Representante, | Responsável ou Procurador | | | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO S. S. SRF: ASSOCIACAO DOS | A. A. D. E. B. SERV DA SAUDE | ASSEBA E AFINS DA ADM DIRETA | DO EST DA BAHIA - | ASSEBA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 34.435.214/0001-02 | Titular | | | | | Pessoas com as quais o | CPF/CNPJ | selecionado possui vínculos | | | | Nome | | | | | | IF: ARIVAL MAIA DIAS SRF: ARIVAL MAIA DIAS | | | | | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 00028547942734 | Representante, | Responsável ou Procurador | | | | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---| | Conta Corrente | 3545 | 0000000201618 | Data Início 09/04/2002 Data Início 09/04/2002 Tipo B/D/V Agência Conta de Poupança 3545 Data Início 09/04/2002 Data Início 09/04/2002 Data Fim 13/11/2019 Data Fim 13/11/2019 Data Fim Data Fim 13/11/2019 --- Página 7 de 34 ![](img_p840_1.png) A ----- Documento id 2217198351 - Documento Comprobatório (Anexo 4 - Relatórios de procuradores das associações) --- Procedimento 1.16.000.001223/2025-35, Documento 82.7, Página 8 --- | BANCO CENTRAL | CCS | | 25/07/2025 17:07:38 | |---|---|---|---| | Do BRASIL | Relatório do resultado por CPF/CNPJ | da requisição da consulta | CCSRE0801 | --- | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | |---|---|---|---|---| | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: BLOQ JUD ASSEBA SRF: ASSOCIACAO DOS | ASSOC DOS SERV DA SAUDE | SERV DA SAUDE E AFINS DA E AFINS DA ADM DIRETA | ADM DIR EST BAHIA DO EST DA BAHIA - | ASSEBA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 34.435.214/0001-02 | Titular | | | | | Pessoas com as quais o | CPF/CNPJ | selecionado possui vínculos | | | | Nome | | | | | | IF: ARIVAL MAIA DIAS SRF: ARIVAL MAIA DIAS | | | | | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 00028547942734 | Representante, | Responsável ou Procurador | | | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO S. S. SRF: ASSOCIACAO DOS | A. A. D. E. B. SERV DA SAUDE | ASSEBA E AFINS DA ADM DIRETA | DO EST DA BAHIA - | ASSEBA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 34.435.214/0001-02 | Titular | | | | | Pessoas com as quais o | CPF/CNPJ | selecionado possui vínculos | | | | Nome | | | | | | IF: ARIVAL MAIA DIAS SRF: ARIVAL MAIA DIAS | | | | | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 00028547942734 | Representante, | Responsável ou Procurador | | | | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---| | Conta de Investimento | 3545 | 0000000201618 | Data Início 01/10/2004 Data Início 01/10/2004 Tipo B/D/V Agência Conta Corrente 3545 Data Início 09/05/2003 Data Início 09/05/2003 --- Página 8 de 34 Data Fim 04/05/2007 Data Fim 04/05/2007 Data Fim Data Fim 11/11/2019 ![](img_p841_1.png) A ----- Documento id 2217198351 - Documento Comprobatório (Anexo 4 - Relatórios de procuradores das associações) --- Procedimento 1.16.000.001223/2025-35, Documento 82.7, Página 9 --- | BANCO CENTRAL | CCS | | 25/07/2025 17:07:38 | |---|---|---|---| | Do BRASIL | Relatório do resultado por CPF/CNPJ | da requisição da consulta | CCSRE0801 | --- | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | |---|---|---|---|---| | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO S. S. SRF: ASSOCIACAO DOS | A. A. D. E. B. SERV DA SAUDE | ASSEBA E AFINS DA ADM DIRETA | DO EST DA BAHIA - | ASSEBA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 34.435.214/0001-02 | Titular | | | | | Pessoas com as quais o | CPF/CNPJ | selecionado possui vínculos | | | | Nome | | | | | | IF: ARIVAL MAIA DIAS SRF: ARIVAL MAIA DIAS | | | | | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 00028547942734 | Representante, | Responsável ou Procurador | | | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: BLOQ JUD ASSEBA SRF: ASSOCIACAO DOS | ASSOC DOS SERV DA SAUDE | SERV DA SAUDE E AFINS DA E AFINS DA ADM DIRETA | ADM DIR EST BAHIA DO EST DA BAHIA - | ASSEBA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 34.435.214/0001-02 | Titular | | | | | Pessoas com as quais o | CPF/CNPJ | selecionado possui vínculos | | | | Nome | | | | | | IF: ARIVAL MAIA DIAS SRF: ARIVAL MAIA DIAS | | | | | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 00028547942734 | Representante, | Responsável ou Procurador | | | | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---| | Conta de Poupança | 3545 | 0000000244473 | Data Início 09/05/2003 Data Início 09/05/2003 Tipo B/D/V Agência Conta de Investimento 3545 Data Início 01/10/2004 Data Início 01/10/2004 --- Página 9 de 34 Data Fim 11/11/2019 Data Fim 11/11/2019 Data Fim Data Fim 29/04/2011 ![](img_p842_1.png) A ----- Documento id 2217198351 - Documento Comprobatório (Anexo 4 - Relatórios de procuradores das associações) --- Procedimento 1.16.000.001223/2025-35, Documento 82.7, Página 10 --- CCS 25/07/2025 17:07:38 BANCO CENTRAL Do BRASIL Relatório do resultado da requisição da consulta CCSRE0801 por CPF/CNPJ | Dados do Bem/Direito/Valor (B/D/V) Instituição que possui o B/D/V | Dados do Bem/Direito/Valor (B/D/V) Instituição que possui o B/D/V | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---|---|---| | BCO BRADESCO S.A. | | Conta de Poupança | 3545 | 0000010006295 | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO S. S. SRF: ASSOCIACAO DOS | A. A. D. E. B. SERV DA SAUDE | ASSEBA E AFINS DA ADM DIRETA | DO EST DA BAHIA - | ASSEBA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | Data Início | Data Fim | | 34.435.214/0001-02 | Titular | | 21/10/2005 | | | Pessoas com as quais o | CPF/CNPJ | selecionado possui vínculos | | | | Nome | | | | | | IF: ARIVAL MAIA DIAS SRF: ARIVAL MAIA DIAS | | | | | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | Data Início | Data Fim | | 00028547942734 | Representante, | Responsável ou Procurador | 21/10/2005 | | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | Tipo B/D/V | Agência | | | BCO BRADESCO S.A. | | Conta Corrente | 3557 | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO S. S. SRF: ASSOCIACAO DOS | A. A. D. E. B. SERV DA SAUDE | ASSEBA E AFINS DA ADM DIRETA | DO EST DA BAHIA - | 1 1 9 3 0 6 9 3 1 9 ASSEBA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | Data Início | Data Fim | | 34.435.214/0001-02 | Titular | | 01/01/1990 | | | Pessoas com as quais o | CPF/CNPJ | selecionado possui vínculos | | | | Nome | | | | | | IF: ARIVAL MAIA DIAS SRF: ARIVAL MAIA DIAS | | | | | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | Data Início | Data Fim | | 00028547942734 | Representante, | Responsável ou Procurador | 01/01/1990 | 22/12/2006 | | Pessoas com as quais o | CPF/CNPJ | selecionado possui vínculos | | | | Nome | | | | | | IF: GILCELIA BATISTA SRF: GILCELIA BATISTA | DA SILVA DA SILVA | | | | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | Data Início | Data Fim | | 00011848006500 | Representante, | Responsável ou Procurador | 01/01/1990 | 22/12/2006 | Página 10 de 34 ![](img_p843_1.png) A ----- Documento id 2217198351 - Documento Comprobatório (Anexo 4 - Relatórios de procuradores das associações) --- Procedimento 1.16.000.001223/2025-35, Documento 82.7, Página 11 --- CCS 25/07/2025 17:07:38 BANCO CENTRAL Do BRASIL Relatório do resultado da requisição da consulta CCSRE0801 por CPF/CNPJ | Dados do Bem/Direito/Valor (B/D/V) Instituição que possui o B/D/V | Dados do Bem/Direito/Valor (B/D/V) Instituição que possui o B/D/V | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---|---|---| | BCO BRADESCO S.A. | | Conta de Poupança | 3557 | 0000000010219 | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO S. S. SRF: ASSOCIACAO DOS | A. A. D. E. B. SERV DA SAUDE | ASSEBA E AFINS DA ADM DIRETA | DO EST DA BAHIA - | ASSEBA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | Data Início | Data Fim | | 34.435.214/0001-02 | Titular | | 01/01/1990 | 22/12/2006 | | Pessoas com as quais o | CPF/CNPJ | selecionado possui vínculos | | | | Nome | | | | | | IF: GILCELIA BATISTA SRF: GILCELIA BATISTA | DA SILVA DA SILVA | | | | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | Data Início | Data Fim | | 00011848006500 | Representante, | Responsável ou Procurador | 01/01/1990 | 22/12/2006 | | Pessoas com as quais o | CPF/CNPJ | selecionado possui vínculos | | | | Nome | | | | | | IF: ARIVAL MAIA DIAS SRF: ARIVAL MAIA DIAS | | | | | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | Data Início | | | 00028547942734 | Representante, | Responsável ou Procurador | 01/01/1990 | | | | | | | 1 1 9 3 0 6 9 3 1 9 | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | Tipo B/D/V | Agência | | | BCO BRADESCO S.A. | | Conta de Investimento | 3557 | 0000000010219 | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSEBA ASSOCIACAO SRF: ASSOCIACAO DOS | DOS SERVIDORES SERV DA SAUDE | DA SAUDE E AFINS E AFINS DA ADM DIRETA | DA ADM DIR BAHIA DO EST DA BAHIA - | ASSEBA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | Data Início | Data Fim | | 34.435.214/0001-02 | Titular | | 01/10/2004 | 22/12/2006 | | Pessoas com as quais o | CPF/CNPJ | selecionado possui vínculos | | | | Nome | | | | | | IF: ARIVAL MAIA DIAS SRF: ARIVAL MAIA DIAS | | | | | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | Data Início | Data Fim | | 00028547942734 | Representante, | Responsável ou Procurador | 01/10/2004 | 22/12/2006 | | Pessoas com as quais o | CPF/CNPJ | selecionado possui vínculos | | | | Nome | | | | | | IF: GILCELIA BATISTA SRF: GILCELIA BATISTA | DA SILVA DA SILVA | | | | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | Data Início | Data Fim | | 00011848006500 | Representante, | Responsável ou Procurador | 01/10/2004 | 22/12/2006 | Página 11 de 34 ![](img_p844_1.png) A ----- Documento id 2217198351 - Documento Comprobatório (Anexo 4 - Relatórios de procuradores das associações) --- Procedimento 1.16.000.001223/2025-35, Documento 82.7, Página 12 --- | BANCO CENTRAL | CCS | | 25/07/2025 17:07:38 | |---|---|---|---| | Do BRASIL | Relatório do resultado por CPF/CNPJ | da requisição da consulta | CCSRE0801 | --- | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | |---|---|---|---|---| | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO S. S. SRF: ASSOCIACAO DOS | A. A. D. E. B. SERV DA SAUDE | ASSEBA E AFINS DA ADM DIRETA | DO EST DA BAHIA - | ASSEBA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 34.435.214/0001-02 | Titular | | | | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO S. S. SRF: ASSOCIACAO DOS | A. A. D. E. B. SERV DA SAUDE | ASSEBA E AFINS DA ADM DIRETA | DO EST DA BAHIA - | ASSEBA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 34.435.214/0001-02 | Titular | | | | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSEBA ASSOCIACAO SRF: ASSOCIACAO DOS | DOS SERVIDORES SERV DA SAUDE | DA SAUDE E AFINS E AFINS DA ADM DIRETA | DA ADM DIRETA DO DO EST DA BAHIA - | EST ASSEBA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 34.435.214/0001-02 | Titular | | | | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO S. S. SRF: ASSOCIACAO DOS | A. A. D. E. B. SERV DA SAUDE | ASSEBA E AFINS DA ADM DIRETA | DO EST DA BAHIA - | ASSEBA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 34.435.214/0001-02 | Titular | | | | | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---| | Conta Corrente | 3557 | 0000005034400 | Data Início Data Fim 07/01/2000 19/03/2021 | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---| | Conta de Poupança | 3557 | 0000005034400 | Data Início 07/01/2000 | Tipo B/D/V | Agência | 1 1 9 3 0 6 9 3 1 9 | |---|---|---| | Conta de Investimento | 3557 | 0000005034400 | Data Início 01/10/2004 | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---| | Conta de Poupança | 3557 | 0000010026130 | Data Início Data Fim 07/11/2006 19/03/2021 --- Página 12 de 34 ![](img_p845_1.png) A ----- Documento id 2217198351 - Documento Comprobatório (Anexo 4 - Relatórios de procuradores das associações) --- Procedimento 1.16.000.001223/2025-35, Documento 82.7, Página 13 --- CCS 25/07/2025 17:07:38 BANCO CENTRAL Do BRASIL Relatório do resultado da requisição da consulta CCSRE0801 por CPF/CNPJ | Dados do Bem/Direito/Valor (B/D/V) Instituição que possui o B/D/V | Dados do Bem/Direito/Valor (B/D/V) Instituição que possui o B/D/V Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---|---| | BCO BRADESCO S.A. | Conta Corrente | 3662 | 0000000089680 | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | Nome | | | | | IF: ASSOCIACAO S. S. SRF: ASSOCIACAO DOS | A. A. D. E. B. ASSEBA SERV DA SAUDE E AFINS DA ADM DIRETA | DO EST DA BAHIA - | ASSEBA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | Data Início | Data Fim | | 34.435.214/0001-02 | Titular | 10/07/2008 | | | Pessoas com as quais o | CPF/CNPJ selecionado possui vínculos | | | | Nome | | | | | IF: GILCELIA BATISTA SRF: GILCELIA BATISTA | DA SILVA DA SILVA | | | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | Data Início | Data Fim | | 00011848006500 | Representante, Responsável ou Procurador | 10/07/2008 | 17/02/2017 | | Pessoas com as quais o | CPF/CNPJ selecionado possui vínculos | | | | Nome | | | | | IF: GILCELIA BATISTA SRF: GILCELIA BATISTA | DA SILVA DA SILVA | | | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | Data Início | | | 00011848006500 | Representante, Responsável ou Procurador | 17/02/2017 | | | Pessoas com as quais o | CPF/CNPJ selecionado possui vínculos | | 1 1 9 3 0 6 9 3 1 9 | | Nome | | | | | IF: AUGUSTO F LIMA SRF: AUGUSTO F LIMA | | | | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | Data Início | | | 00078585139587 | Representante, Responsável ou Procurador | 16/12/2019 | | | Pessoas com as quais o | CPF/CNPJ selecionado possui vínculos | | | | Nome | | | | | IF: MARIA HELENA SRF: MARIA HELENA | SANTOS FERREIRA SANTOS FERREIRA | | | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | Data Início | Data Fim | | 00009175270544 | Representante, Responsável ou Procurador | 10/07/2008 | 17/02/2017 | | Pessoas com as quais o | CPF/CNPJ selecionado possui vínculos | | | | Nome | | | | | IF: MARIA HELENA SRF: MARIA HELENA | SANTOS FERREIRA SANTOS FERREIRA | | | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | Data Início | Data Fim | | 00009175270544 | Representante, Responsável ou Procurador | 17/02/2017 | | Página 13 de 34 ![](img_p846_1.png) ----- Documento id 2217198351 - Documento Comprobatório (Anexo 4 - Relatórios de procuradores das associações) --- Procedimento 1.16.000.001223/2025-35, Documento 82.7, Página 14 --- CCS 25/07/2025 17:07:38 BANCO CENTRAL Do BRASIL Relatório do resultado da requisição da consulta CCSRE0801 por CPF/CNPJ | Dados do Bem/Direito/Valor (B/D/V) Instituição que possui o B/D/V | Dados do Bem/Direito/Valor (B/D/V) Instituição que possui o B/D/V Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---|---| | BCO BRADESCO S.A. | Conta de Poupança | 3662 | 0000000089680 | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | Nome | | | | | IF: ASSOCIACAO S. S. SRF: ASSOCIACAO DOS | A. A. D. E. B. ASSEBA SERV DA SAUDE E AFINS DA ADM DIRETA | DO EST DA BAHIA - | ASSEBA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | Data Início | Data Fim | | 34.435.214/0001-02 | Titular | 10/07/2008 | | | Pessoas com as quais o | CPF/CNPJ selecionado possui vínculos | | | | Nome | | | | | IF: AUGUSTO F LIMA SRF: AUGUSTO F LIMA | | | | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | Data Início | Data Fim | | 00078585139587 | Representante, Responsável ou Procurador | 16/12/2019 | | | Pessoas com as quais o | CPF/CNPJ selecionado possui vínculos | | | | Nome | | | | | IF: MARIA HELENA SRF: MARIA HELENA | SANTOS FERREIRA SANTOS FERREIRA | | | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | Data Início | | | 00009175270544 | Representante, Responsável ou Procurador | 10/07/2008 | | | Pessoas com as quais o | CPF/CNPJ selecionado possui vínculos | | 1 1 9 3 0 6 9 3 1 9 | | Nome | | | | | IF: GILCELIA BATISTA SRF: GILCELIA BATISTA | DA SILVA DA SILVA | | | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | Data Início | | | 00011848006500 | Representante, Responsável ou Procurador | 17/02/2017 | | | Pessoas com as quais o | CPF/CNPJ selecionado possui vínculos | | | | Nome | | | | | IF: MARIA HELENA SRF: MARIA HELENA | SANTOS FERREIRA SANTOS FERREIRA | | | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | Data Início | Data Fim | | 00009175270544 | Representante, Responsável ou Procurador | 17/02/2017 | | | Pessoas com as quais o | CPF/CNPJ selecionado possui vínculos | | | | Nome | | | | | IF: GILCELIA BATISTA SRF: GILCELIA BATISTA | DA SILVA DA SILVA | | | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | Data Início | Data Fim | | 00011848006500 | Representante, Responsável ou Procurador | 10/07/2008 | 17/02/2017 | Página 14 de 34 ![](img_p847_1.png) ----- Documento id 2217198351 - Documento Comprobatório (Anexo 4 - Relatórios de procuradores das associações) --- Procedimento 1.16.000.001223/2025-35, Documento 82.7, Página 15 --- | BANCO CENTRAL | CCS | | 25/07/2025 17:07:38 | |---|---|---|---| | Do BRASIL | Relatório do resultado por CPF/CNPJ | da requisição da consulta | CCSRE0801 | --- | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | |---|---|---|---|---| | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSEBA ASSOCIACAO SRF: ASSOCIACAO DOS | DOS SERVIDORES SERV DA SAUDE | DA SAUDE E AFINS E AFINS DA ADM DIRETA | DA ADM DIR BAHIA DO EST DA BAHIA - | ASSEBA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 34.435.214/0001-02 | Titular | | | | | Pessoas com as quais o | CPF/CNPJ | selecionado possui vínculos | | | | Nome | | | | | | IF: MARIA HELENA SRF: MARIA HELENA | SANTOS FERREIRA SANTOS FERREIRA | | | | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 00009175270544 | Representante, | Responsável ou Procurador | | | | Pessoas com as quais o | CPF/CNPJ | selecionado possui vínculos | | | | Nome | | | | | | IF: GILCELIA BATISTA SRF: GILCELIA BATISTA | DA SILVA DA SILVA | | | | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 00011848006500 | Representante, | Responsável ou Procurador | | | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSEBA ASSOCIACAO SRF: ASSOCIACAO DOS | S. S. A. A. D. SERV DA SAUDE | BAHIA E AFINS DA ADM DIRETA | DO EST DA BAHIA - | ASSEBA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 34.435.214/0001-02 | Titular | | | | | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---| | Conta de Investimento | 3662 | 0000000089680 | Data Início 10/07/2008 Data Início 10/07/2008 Data Fim 29/04/2011 Data Fim 29/04/2011 Data Início Tipo B/D/V Agência Outros 3662 0000000089680 Data Início Data Fim 12/03/2009 10/12/2009 --- Página 15 de 34 ![](img_p848_1.png) A ----- Documento id 2217198351 - Documento Comprobatório (Anexo 4 - Relatórios de procuradores das associações) --- Procedimento 1.16.000.001223/2025-35, Documento 82.7, Página 16 --- | BANCO CENTRAL | CCS | | 25/07/2025 17:07:38 | |---|---|---|---| | Do BRASIL | Relatório do resultado por CPF/CNPJ | da requisição da consulta | CCSRE0801 | --- | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | |---|---|---|---|---| | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSEBA ASSOCIACAO SRF: ASSOCIACAO DOS | S. S. A. A. D. SERV DA SAUDE | BAHIA E AFINS DA ADM DIRETA | DO EST DA BAHIA - | ASSEBA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 34.435.214/0001-02 | Titular | | | | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSEBA ASSOCIACAO SRF: ASSOCIACAO DOS | S. S. A. A. D. SERV DA SAUDE | BAHIA E AFINS DA ADM DIRETA | DO EST DA BAHIA - | ASSEBA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 34.435.214/0001-02 | Titular | | | | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSEBA ASSOCIACAO SRF: ASSOCIACAO DOS | S. S. A. A. D. SERV DA SAUDE | BAHIA E AFINS DA ADM DIRETA | DO EST DA BAHIA - | ASSEBA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 34.435.214/0001-02 | Titular | | | | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSEBA ASSOCIACAO SRF: ASSOCIACAO DOS | S. S. A. A. D. SERV DA SAUDE | BAHIA E AFINS DA ADM DIRETA | DO EST DA BAHIA - | ASSEBA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 34.435.214/0001-02 | Titular | | | | | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000089680 | Data Início Data Fim 10/03/2010 30/04/2010 | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000089680 | Data Início 15/03/2011 | Tipo B/D/V | Agência | 1 1 9 3 0 6 9 3 1 9 | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000089680 | Data Início 30/07/2021 | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000089680 | Data Início Data Fim 05/08/2021 06/08/2021 --- Página 16 de 34 ![](img_p849_1.png) A ----- Documento id 2217198351 - Documento Comprobatório (Anexo 4 - Relatórios de procuradores das associações) --- Procedimento 1.16.000.001223/2025-35, Documento 82.7, Página 17 --- | BANCO CENTRAL | CCS | | 25/07/2025 17:07:39 | |---|---|---|---| | Do BRASIL | Relatório do resultado por CPF/CNPJ | da requisição da consulta | CCSRE0801 | --- | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | |---|---|---|---|---| | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSEBA ASSOCIACAO SRF: ASSOCIACAO DOS | S. S. A. A. D. SERV DA SAUDE | BAHIA E AFINS DA ADM DIRETA | DO EST DA BAHIA - | ASSEBA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 34.435.214/0001-02 | Titular | | | | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSEBA ASSOCIACAO SRF: ASSOCIACAO DOS | S. S. A. A. D. SERV DA SAUDE | BAHIA E AFINS DA ADM DIRETA | DO EST DA BAHIA - | ASSEBA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 34.435.214/0001-02 | Titular | | | | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSEBA ASSOCIACAO SRF: ASSOCIACAO DOS | S. S. A. A. D. SERV DA SAUDE | BAHIA E AFINS DA ADM DIRETA | DO EST DA BAHIA - | ASSEBA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 34.435.214/0001-02 | Titular | | | | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSEBA ASSOCIACAO SRF: ASSOCIACAO DOS | S. S. A. A. D. SERV DA SAUDE | BAHIA E AFINS DA ADM DIRETA | DO EST DA BAHIA - | ASSEBA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 34.435.214/0001-02 | Titular | | | | | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000089680 | Data Início Data Fim 25/08/2021 26/08/2021 | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000089680 | Data Início 31/08/2021 | Tipo B/D/V | Agência | 1 1 9 3 0 6 9 3 1 9 | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000089680 | Data Início 03/09/2021 | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000089680 | Data Início Data Fim 28/09/2021 29/09/2021 --- Página 17 de 34 ![](img_p850_1.png) A ----- Documento id 2217198351 - Documento Comprobatório (Anexo 4 - Relatórios de procuradores das associações) --- Procedimento 1.16.000.001223/2025-35, Documento 82.7, Página 18 --- | BANCO CENTRAL | CCS | | 25/07/2025 17:07:39 | |---|---|---|---| | Do BRASIL | Relatório do resultado por CPF/CNPJ | da requisição da consulta | CCSRE0801 | --- | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | |---|---|---|---|---| | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSEBA ASSOCIACAO SRF: ASSOCIACAO DOS | S. S. A. A. D. SERV DA SAUDE | BAHIA E AFINS DA ADM DIRETA | DO EST DA BAHIA - | ASSEBA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 34.435.214/0001-02 | Titular | | | | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSEBA ASSOCIACAO SRF: ASSOCIACAO DOS | S. S. A. A. D. SERV DA SAUDE | BAHIA E AFINS DA ADM DIRETA | DO EST DA BAHIA - | ASSEBA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 34.435.214/0001-02 | Titular | | | | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSEBA ASSOCIACAO SRF: ASSOCIACAO DOS | S. S. A. A. D. SERV DA SAUDE | BAHIA E AFINS DA ADM DIRETA | DO EST DA BAHIA - | ASSEBA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 34.435.214/0001-02 | Titular | | | | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSEBA ASSOCIACAO SRF: ASSOCIACAO DOS | S. S. A. A. D. SERV DA SAUDE | BAHIA E AFINS DA ADM DIRETA | DO EST DA BAHIA - | ASSEBA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 34.435.214/0001-02 | Titular | | | | | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000089680 | Data Início Data Fim 05/10/2021 14/10/2021 | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000089680 | Data Início 03/11/2021 | Tipo B/D/V | Agência | 1 1 9 3 0 6 9 3 1 9 | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000089680 | Data Início 05/11/2021 | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000089680 | Data Início Data Fim 30/11/2021 14/12/2021 --- Página 18 de 34 ![](img_p851_1.png) A ----- Documento id 2217198351 - Documento Comprobatório (Anexo 4 - Relatórios de procuradores das associações) --- Procedimento 1.16.000.001223/2025-35, Documento 82.7, Página 19 --- | BANCO CENTRAL | CCS | | 25/07/2025 17:07:39 | |---|---|---|---| | Do BRASIL | Relatório do resultado por CPF/CNPJ | da requisição da consulta | CCSRE0801 | --- | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | |---|---|---|---|---| | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSEBA ASSOCIACAO SRF: ASSOCIACAO DOS | S. S. A. A. D. SERV DA SAUDE | BAHIA E AFINS DA ADM DIRETA | DO EST DA BAHIA - | ASSEBA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 34.435.214/0001-02 | Titular | | | | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSEBA ASSOCIACAO SRF: ASSOCIACAO DOS | S. S. A. A. D. SERV DA SAUDE | BAHIA E AFINS DA ADM DIRETA | DO EST DA BAHIA - | ASSEBA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 34.435.214/0001-02 | Titular | | | | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSEBA ASSOCIACAO SRF: ASSOCIACAO DOS | S. S. A. A. D. SERV DA SAUDE | BAHIA E AFINS DA ADM DIRETA | DO EST DA BAHIA - | ASSEBA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 34.435.214/0001-02 | Titular | | | | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSEBA ASSOCIACAO SRF: ASSOCIACAO DOS | S. S. A. A. D. SERV DA SAUDE | BAHIA E AFINS DA ADM DIRETA | DO EST DA BAHIA - | ASSEBA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 34.435.214/0001-02 | Titular | | | | | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000089680 | Data Início Data Fim 23/12/2021 27/12/2021 | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000089680 | Data Início 03/01/2022 | Tipo B/D/V | Agência | 1 1 9 3 0 6 9 3 1 9 | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000089680 | Data Início 05/01/2022 | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000089680 | Data Início Data Fim 07/01/2022 24/01/2022 --- Página 19 de 34 ![](img_p852_1.png) A ----- Documento id 2217198351 - Documento Comprobatório (Anexo 4 - Relatórios de procuradores das associações) --- Procedimento 1.16.000.001223/2025-35, Documento 82.7, Página 20 --- | BANCO CENTRAL | CCS | | 25/07/2025 17:07:39 | |---|---|---|---| | Do BRASIL | Relatório do resultado por CPF/CNPJ | da requisição da consulta | CCSRE0801 | --- | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | |---|---|---|---|---| | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSEBA ASSOCIACAO SRF: ASSOCIACAO DOS | S. S. A. A. D. SERV DA SAUDE | BAHIA E AFINS DA ADM DIRETA | DO EST DA BAHIA - | ASSEBA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 34.435.214/0001-02 | Titular | | | | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSEBA ASSOCIACAO SRF: ASSOCIACAO DOS | S. S. A. A. D. SERV DA SAUDE | BAHIA E AFINS DA ADM DIRETA | DO EST DA BAHIA - | ASSEBA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 34.435.214/0001-02 | Titular | | | | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSEBA ASSOCIACAO SRF: ASSOCIACAO DOS | S. S. A. A. D. SERV DA SAUDE | BAHIA E AFINS DA ADM DIRETA | DO EST DA BAHIA - | ASSEBA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 34.435.214/0001-02 | Titular | | | | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSEBA ASSOCIACAO SRF: ASSOCIACAO DOS | S. S. A. A. D. SERV DA SAUDE | BAHIA E AFINS DA ADM DIRETA | DO EST DA BAHIA - | ASSEBA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 34.435.214/0001-02 | Titular | | | | | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000089680 | Data Início Data Fim 31/01/2022 02/02/2022 | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000089680 | Data Início 04/02/2022 | Tipo B/D/V | Agência | 1 1 9 3 0 6 9 3 1 9 | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000089680 | Data Início 31/03/2022 | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000089680 | Data Início Data Fim 07/04/2022 12/04/2022 --- Página 20 de 34 ![](img_p853_1.png) A ----- Documento id 2217198351 - Documento Comprobatório (Anexo 4 - Relatórios de procuradores das associações) --- Procedimento 1.16.000.001223/2025-35, Documento 82.7, Página 21 --- | BANCO CENTRAL | CCS | | 25/07/2025 17:07:39 | |---|---|---|---| | Do BRASIL | Relatório do resultado por CPF/CNPJ | da requisição da consulta | CCSRE0801 | --- | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | |---|---|---|---|---| | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSEBA ASSOCIACAO SRF: ASSOCIACAO DOS | S. S. A. A. D. SERV DA SAUDE | BAHIA E AFINS DA ADM DIRETA | DO EST DA BAHIA - | ASSEBA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 34.435.214/0001-02 | Titular | | | | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSEBA ASSOCIACAO SRF: ASSOCIACAO DOS | S. S. A. A. D. SERV DA SAUDE | BAHIA E AFINS DA ADM DIRETA | DO EST DA BAHIA - | ASSEBA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 34.435.214/0001-02 | Titular | | | | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSEBA ASSOCIACAO SRF: ASSOCIACAO DOS | S. S. A. A. D. SERV DA SAUDE | BAHIA E AFINS DA ADM DIRETA | DO EST DA BAHIA - | ASSEBA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 34.435.214/0001-02 | Titular | | | | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSEBA ASSOCIACAO SRF: ASSOCIACAO DOS | S. S. A. A. D. SERV DA SAUDE | BAHIA E AFINS DA ADM DIRETA | DO EST DA BAHIA - | ASSEBA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 34.435.214/0001-02 | Titular | | | | | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000089680 | Data Início Data Fim 03/05/2022 12/05/2022 | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000089680 | Data Início 26/05/2022 | Tipo B/D/V | Agência | 1 1 9 3 0 6 9 3 1 9 | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000089680 | Data Início 01/06/2022 | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000089680 | Data Início Data Fim 03/06/2022 11/07/2022 --- Página 21 de 34 ![](img_p854_1.png) A ----- Documento id 2217198351 - Documento Comprobatório (Anexo 4 - Relatórios de procuradores das associações) --- Procedimento 1.16.000.001223/2025-35, Documento 82.7, Página 22 --- | BANCO CENTRAL | CCS | | 25/07/2025 17:07:39 | |---|---|---|---| | Do BRASIL | Relatório do resultado por CPF/CNPJ | da requisição da consulta | CCSRE0801 | --- | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | |---|---|---|---|---| | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSEBA ASSOCIACAO SRF: ASSOCIACAO DOS | S. S. A. A. D. SERV DA SAUDE | BAHIA E AFINS DA ADM DIRETA | DO EST DA BAHIA - | ASSEBA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 34.435.214/0001-02 | Titular | | | | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSEBA ASSOCIACAO SRF: ASSOCIACAO DOS | S. S. A. A. D. SERV DA SAUDE | BAHIA E AFINS DA ADM DIRETA | DO EST DA BAHIA - | ASSEBA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 34.435.214/0001-02 | Titular | | | | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSEBA ASSOCIACAO SRF: ASSOCIACAO DOS | S. S. A. A. D. SERV DA SAUDE | BAHIA E AFINS DA ADM DIRETA | DO EST DA BAHIA - | ASSEBA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 34.435.214/0001-02 | Titular | | | | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSEBA ASSOCIACAO SRF: ASSOCIACAO DOS | S. S. A. A. D. SERV DA SAUDE | BAHIA E AFINS DA ADM DIRETA | DO EST DA BAHIA - | ASSEBA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 34.435.214/0001-02 | Titular | | | | | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000089680 | Data Início Data Fim 26/07/2022 28/07/2022 | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000089680 | Data Início 04/08/2022 | Tipo B/D/V | Agência | 1 1 9 3 0 6 9 3 1 9 | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000089680 | Data Início 07/07/2010 | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000089680 | Data Início Data Fim 02/01/2012 18/08/2022 --- Página 22 de 34 ![](img_p855_1.png) A ----- Documento id 2217198351 - Documento Comprobatório (Anexo 4 - Relatórios de procuradores das associações) --- Procedimento 1.16.000.001223/2025-35, Documento 82.7, Página 23 --- CCS 25/07/2025 17:07:39 BANCO CENTRAL Do BRASIL Relatório do resultado da requisição da consulta CCSRE0801 por CPF/CNPJ | Dados do Bem/Direito/Valor (B/D/V) Instituição que possui o B/D/V | Dados do Bem/Direito/Valor (B/D/V) Instituição que possui o B/D/V | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---|---|---| | BCO BRADESCO S.A. | | Conta Corrente | 3662 | 0000000241008 | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO S. S. SRF: ASSOCIACAO DOS | A. A. D. E. B. SERV DA SAUDE | ASSEBA E AFINS DA ADM DIRETA | DO EST DA BAHIA - | ASSEBA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | Data Início | Data Fim | | 34.435.214/0001-02 | Titular | | 16/01/2014 | 15/07/2014 | | Pessoas com as quais o | CPF/CNPJ | selecionado possui vínculos | | | | Nome | | | | | | IF: MARIA HELENA SRF: MARIA HELENA | SANTOS FERREIRA SANTOS FERREIRA | | | | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | Data Início | Data Fim | | 00009175270544 | Representante, | Responsável ou Procurador | 16/01/2014 | 15/07/2014 | | Pessoas com as quais o | CPF/CNPJ | selecionado possui vínculos | | | | Nome | | | | | | IF: GILCELIA BATISTA SRF: GILCELIA BATISTA | DA SILVA DA SILVA | | | | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | Data Início | | | 00011848006500 | Representante, | Responsável ou Procurador | 16/01/2014 | | | | | | | 1 1 9 3 0 6 9 3 1 9 | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | Tipo B/D/V | Agência | | | BCO BRADESCO S.A. | | Conta de Poupança | 3662 | 0000000241008 | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO S. S. SRF: ASSOCIACAO DOS | A. A. D. E. B. SERV DA SAUDE | ASSEBA E AFINS DA ADM DIRETA | DO EST DA BAHIA - | ASSEBA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | Data Início | Data Fim | | 34.435.214/0001-02 | Titular | | 16/01/2014 | 15/07/2014 | | Pessoas com as quais o | CPF/CNPJ | selecionado possui vínculos | | | | Nome | | | | | | IF: GILCELIA BATISTA SRF: GILCELIA BATISTA | DA SILVA DA SILVA | | | | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | Data Início | Data Fim | | 00011848006500 | Representante, | Responsável ou Procurador | 16/01/2014 | 15/07/2014 | | Pessoas com as quais o | CPF/CNPJ | selecionado possui vínculos | | | | Nome | | | | | | IF: MARIA HELENA SRF: MARIA HELENA | SANTOS FERREIRA SANTOS FERREIRA | | | | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | Data Início | Data Fim | | 00009175270544 | Representante, | Responsável ou Procurador | 16/01/2014 | 15/07/2014 | Página 23 de 34 ![](img_p856_1.png) ----- Documento id 2217198351 - Documento Comprobatório (Anexo 4 - Relatórios de procuradores das associações) --- Procedimento 1.16.000.001223/2025-35, Documento 82.7, Página 24 --- CCS 25/07/2025 17:07:39 BANCO CENTRAL Do BRASIL Relatório do resultado da requisição da consulta CCSRE0801 por CPF/CNPJ | Dados do Bem/Direito/Valor (B/D/V) Instituição que possui o B/D/V | Dados do Bem/Direito/Valor (B/D/V) Instituição que possui o B/D/V | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---|---|---| | BCO BRADESCO S.A. | | Conta Corrente | 3662 | 0000000410004 | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOC DOS SERV SRF: ASSOCIACAO DOS | DA SAUDE A. A. SERV DA SAUDE | D. E. BA E AFINS DA ADM DIRETA | DO EST DA BAHIA - | ASSEBA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | Data Início | Data Fim | | 34.435.214/0001-02 | Titular | | 12/05/2016 | 05/12/2019 | | Pessoas com as quais o | CPF/CNPJ | selecionado possui vínculos | | | | Nome | | | | | | IF: GILCELIA BATISTA SRF: GILCELIA BATISTA | DA SILVA DA SILVA | | | | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | Data Início | Data Fim | | 00011848006500 | Representante, | Responsável ou Procurador | 12/05/2016 | 05/12/2019 | | Pessoas com as quais o | CPF/CNPJ | selecionado possui vínculos | | | | Nome | | | | | | IF: MARIA HELENA SRF: MARIA HELENA | SANTOS FERREIRA SANTOS FERREIRA | | | | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | Data Início | | | 00009175270544 | Representante, | Responsável ou Procurador | 12/05/2016 | | | | | | | 1 1 9 3 0 6 9 3 1 9 | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | Tipo B/D/V | Agência | | | BCO BRADESCO S.A. | | Conta de Poupança | 3662 | 0000000410004 | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOC DOS SERV SRF: ASSOCIACAO DOS | DA SAUDE A. A. SERV DA SAUDE | D. E. BA E AFINS DA ADM DIRETA | DO EST DA BAHIA - | ASSEBA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | Data Início | Data Fim | | 34.435.214/0001-02 | Titular | | 12/05/2016 | 05/12/2019 | | Pessoas com as quais o | CPF/CNPJ | selecionado possui vínculos | | | | Nome | | | | | | IF: MARIA HELENA SRF: MARIA HELENA | SANTOS FERREIRA SANTOS FERREIRA | | | | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | Data Início | Data Fim | | 00009175270544 | Representante, | Responsável ou Procurador | 12/05/2016 | 05/12/2019 | | Pessoas com as quais o | CPF/CNPJ | selecionado possui vínculos | | | | Nome | | | | | | IF: GILCELIA BATISTA SRF: GILCELIA BATISTA | DA SILVA DA SILVA | | | | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | Data Início | Data Fim | | 00011848006500 | Representante, | Responsável ou Procurador | 12/05/2016 | 05/12/2019 | Página 24 de 34 ![](img_p857_1.png) ----- Documento id 2217198351 - Documento Comprobatório (Anexo 4 - Relatórios de procuradores das associações) --- Procedimento 1.16.000.001223/2025-35, Documento 82.7, Página 25 --- | BANCO CENTRAL | CCS | | 25/07/2025 17:07:39 | |---|---|---|---| | Do BRASIL | Relatório do resultado por CPF/CNPJ | da requisição da consulta | CCSRE0801 | --- | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | |---|---|---|---|---| | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERV DA SAUDE SERV DA SAUDE | E AFINS DA E AFINS DA ADM DIRETA | DO EST DA BAHIA - | ASSEBA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 34.435.214/0001-02 | Titular | | | | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERV DA SAUDE SERV DA SAUDE | E AFINS DA E AFINS DA ADM DIRETA | DO EST DA BAHIA - | ASSEBA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 34.435.214/0001-02 | Titular | | | | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERV DA SAUDE SERV DA SAUDE | E AFINS DA E AFINS DA ADM DIRETA | DO EST DA BAHIA - | ASSEBA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 34.435.214/0001-02 | Titular | | | | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERV DA SAUDE SERV DA SAUDE | E AFINS DA E AFINS DA ADM DIRETA | DO EST DA BAHIA - | ASSEBA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 34.435.214/0001-02 | Titular | | | | | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000410004 | Data Início Data Fim 18/01/2018 02/05/2018 | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000410004 | Data Início 03/05/2018 | Tipo B/D/V | Agência | 1 1 9 3 0 6 9 3 1 9 | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000410004 | Data Início 07/06/2018 | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000410004 | Data Início Data Fim 05/07/2018 06/07/2018 --- Página 25 de 34 ![](img_p858_1.png) A ----- Documento id 2217198351 - Documento Comprobatório (Anexo 4 - Relatórios de procuradores das associações) --- Procedimento 1.16.000.001223/2025-35, Documento 82.7, Página 26 --- | BANCO CENTRAL | CCS | | 25/07/2025 17:07:39 | |---|---|---|---| | Do BRASIL | Relatório do resultado por CPF/CNPJ | da requisição da consulta | CCSRE0801 | --- | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | |---|---|---|---|---| | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERV DA SAUDE SERV DA SAUDE | E AFINS DA E AFINS DA ADM DIRETA | DO EST DA BAHIA - | ASSEBA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 34.435.214/0001-02 | Titular | | | | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERV DA SAUDE SERV DA SAUDE | E AFINS DA E AFINS DA ADM DIRETA | DO EST DA BAHIA - | ASSEBA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 34.435.214/0001-02 | Titular | | | | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERV DA SAUDE SERV DA SAUDE | E AFINS DA E AFINS DA ADM DIRETA | DO EST DA BAHIA - | ASSEBA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 34.435.214/0001-02 | Titular | | | | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERV DA SAUDE SERV DA SAUDE | E AFINS DA E AFINS DA ADM DIRETA | DO EST DA BAHIA - | ASSEBA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 34.435.214/0001-02 | Titular | | | | | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000410004 | Data Início Data Fim 12/07/2018 13/07/2018 | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000410004 | Data Início 19/07/2018 | Tipo B/D/V | Agência | 1 1 9 3 0 6 9 3 1 9 | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000410004 | Data Início 02/08/2018 | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000410004 | Data Início Data Fim 05/09/2018 01/11/2018 --- Página 26 de 34 ![](img_p859_1.png) A ----- Documento id 2217198351 - Documento Comprobatório (Anexo 4 - Relatórios de procuradores das associações) --- Procedimento 1.16.000.001223/2025-35, Documento 82.7, Página 27 --- | BANCO CENTRAL | CCS | | 25/07/2025 17:07:39 | |---|---|---|---| | Do BRASIL | Relatório do resultado por CPF/CNPJ | da requisição da consulta | CCSRE0801 | --- | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | |---|---|---|---|---| | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERV DA SAUDE SERV DA SAUDE | E AFINS DA E AFINS DA ADM DIRETA | DO EST DA BAHIA - | ASSEBA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 34.435.214/0001-02 | Titular | | | | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERV DA SAUDE SERV DA SAUDE | E AFINS DA E AFINS DA ADM DIRETA | DO EST DA BAHIA - | ASSEBA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 34.435.214/0001-02 | Titular | | | | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERV DA SAUDE SERV DA SAUDE | E AFINS DA E AFINS DA ADM DIRETA | DO EST DA BAHIA - | ASSEBA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 34.435.214/0001-02 | Titular | | | | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | | | BCO BRADESCO S.A. | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERV DA SAUDE SERV DA SAUDE | E AFINS DA E AFINS DA ADM DIRETA | DO EST DA BAHIA - | ASSEBA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | | | | 34.435.214/0001-02 | Titular | | | | | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000410004 | Data Início Data Fim 08/11/2018 01/03/2019 | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000410004 | Data Início 07/03/2019 | Tipo B/D/V | Agência | 1 1 9 3 0 6 9 3 1 9 | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000410004 | Data Início 07/05/2019 | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---| | Outros | 3662 | 0000000410004 | Data Início Data Fim 05/06/2019 01/07/2019 --- Página 27 de 34 ![](img_p860_1.png) A ----- Documento id 2217198351 - Documento Comprobatório (Anexo 4 - Relatórios de procuradores das associações) --- Procedimento 1.16.000.001223/2025-35, Documento 82.7, Página 28 --- | BANCO CENTRAL | CCS | | 25/07/2025 17:07:39 | |---|---|---|---| | Do BRASIL | Relatório do resultado por CPF/CNPJ | da requisição da consulta | CCSRE0801 | --- | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | | | | |---|---|---|---|---|---|---|---|---| | Instituição que possui o | B/D/V | | | Tipo | B/D/V | | Agência | Conta | | BCO BRADESCO S.A. | | | | Outros | | | 3662 | 0000000410004 | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | | | | | Nome | | | | | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERV DA SERV DA | SAUDE SAUDE | E E | AFINS DA AFINS DA ADM | DIRETA | DO | EST DA BAHIA | - ASSEBA | | CPF/CNPJ | Tipo de | vínculo | | | | | Data Início | Data Fim | | 34.435.214/0001-02 | Titular | | | | | | 16/10/2019 | 02/12/2019 | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | Tipo | B/D/V | | Agência | Conta | | BCO BRADESCO S.A. | | | | Outros | | | 3662 | 0000000410004 | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | | | | | Nome | | | | | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERV DA SERV DA | SAUDE SAUDE | E E | AFINS DA AFINS DA ADM | DIRETA | DO | EST DA BAHIA | - ASSEBA | | CPF/CNPJ | Tipo de | vínculo | | | | | Data Início | | | 34.435.214/0001-02 | Titular | | | | | | 28/09/2018 | | | | | | | | | | | | | Responsável pelo envio informações | das | Dados | | Relacionamentos | Período | | Solicitado | Data/Hora Resposta 1 1 9 3 0 6 9 3 1 9 | | BCO DO BRASIL S.A. | | Data Data | Início Fim | 19/09/2008 | Data Início Data Fim | | 19/09/2008 25/07/2025 | | | Detalham. não informado. | | | | | | | | | | Responsável pelo envio informações | das | Dados | | Relacionamentos | Período | | Solicitado | | | CAIXA ECONOMICA | FEDERAL | Data Data | Início Fim | ~~ 23/01/1998 31/08/2005 | Data Início Data Fim | | 23/01/1998 25/07/2025 31/08/2005 | 16:53:00 | --- Página 28 de 34 ![](img_p861_1.png) ----- Documento id 2217198351 - Documento Comprobatório (Anexo 4 - Relatórios de procuradores das associações) | Procedimento | 1.16.000.001223/2025-35, Documento 82.7, Página 29 | | |---|---|---| | L BANCO CENTRAL | CCS | 25/07/2025 17:07:39 | | Do BRASIL | Relatório do resultado da requisição da consulta por CPF/CNPJ | CCSRE0801 | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | | | | |---|---|---|---|---|---|---|---|---| | Instituição que possui o | B/D/V | | | Tipo | B/D/V | | Agência | Conta | | CAIXA ECONOMICA | FEDERAL | | | Conta | Corrente | | 1522 | 3000010079 | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | | | | | Nome | | | | | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERV DA SERV DA | SAUDE SAUDE | E E | AFINS DA ADM AFINS DA ADM | DIRETA DIRETA | DO DO | EST DA BAHIA EST DA BAHIA | - ASSEBA - ASSEBA | | CPF/CNPJ | Tipo de | vínculo | | | | | Data Início | Data Fim | | 34.435.214/0001-02 | Titular | | | | | | 23/01/1998 | 31/08/2005 | | | | | | | | | | | | Responsável pelo envio informações | das | Dados | | Relacionamentos | Período | | Solicitado | Data/Hora Resposta Detalhamento (ATUALIZAÇÃO) | | CAIXA ECONOMICA | FEDERAL | Data Data | Início Fim | 29/07/2016 30/11/2017 | Data Início Data Fim | | 29/07/2016 25/07/2025 30/11/2017 | 16:52:40 | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | Tipo | B/D/V | | Agência | | | CAIXA ECONOMICA | FEDERAL | | | Conta | Corrente | | 991 | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | | | | | Nome | | | | | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERV DA SERV DA | SAUDE SAUDE | E E | AFINS DA ADM AFINS DA ADM | DIRETA DIRETA | DO DO | EST DA BAHIA EST DA BAHIA | - ASSEBA - ASSEBA | | CPF/CNPJ | Tipo de | vínculo | | | | | Data Início | 1 1 9 3 0 6 9 3 1 9 | | 34.435.214/0001-02 | Titular | | | | | | 29/07/2016 | | | Pessoas com as quais o | CPF/CNPJ | | selecionado | possui | vínculos | | | | | Nome | | | | | | | | | | IF: MARIA HELENA SRF: MARIA HELENA | SANTOS SANTOS | FERREIRA FERREIRA | | | | | | | | CPF/CNPJ | Tipo de | vínculo | | | | | Data Início | | | 091.752.705-44 | Representante, | | Responsável | ou | Procurador | | 29/07/2016 | 30/11/2017 | | Pessoas com as quais o | CPF/CNPJ | | selecionado | possui | vínculos | | | | | Nome | | | | | | | | | | IF: GILCELIA BATISTA SRF: GILCELIA BATISTA | DA SILVA DA SILVA | | | | | | | | | CPF/CNPJ | Tipo de | vínculo | | | | | Data Início | Data Fim | | 118.480.065-00 | Representante, | | Responsável | ou | Procurador | | 29/07/2016 | 30/11/2017 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | --- Responsável pelo envio das Dados Relacionamentos Data/Hora Resposta Período Solicitado Detalhamento informações FITBANK IP Data Início = 09/12/2024 Data Início 09/12/2024 25/07/2025 17:10:50 --- Data Fim Data Fim 25/07/2025 --- Página 29 de 34 ![](img_p862_1.png) ----- Documento id 2217198351 - Documento Comprobatório (Anexo 4 - Relatórios de procuradores das associações) | Procedimento | 1.16.000.001223/2025-35, Documento 82.7, Página 30 | | |---|---|---| | L BANCO CENTRAL | CCS | 25/07/2025 17:07:39 | | Do BRASIL | Relatório do resultado da requisição da consulta por CPF/CNPJ | CCSRE0801 | | Dados do Bem/Direito/Valor (B/D/V) Instituição que possui o B/D/V | Dados do Bem/Direito/Valor (B/D/V) Instituição que possui o B/D/V | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---|---|---| | FITBANK IP | | Conta Pagamento | 1 | 54826959094 | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERV DA SAUDE SERV DA SAUDE | E AFINS DA ADM DIRETA E AFINS DA ADM DIRETA | DO EST DA BAHIA - DO EST DA BAHIA - | ASSEBA ASSEBA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | Data Início | Data Fim | | 34.435.214/0001-02 | Titular | | 09/12/2024 | | | | | | | | | Responsável pelo envio informações | das Dados | Relacionamentos Período | Data/Hora Solicitado | Resposta Detalhamento | | ITAÚ UNIBANCO S.A. | Data Data | Início 06/09/2010 Data Início Fim Data Fim | 06/09/2010 25/07/2025 25/07/2025 | 16:48:56 | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | Tipo B/D/V | Agência | | | ITAÚ UNIBANCO S.A. | | Conta Corrente | 6651 | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOC SERV SEC SRF: ASSOCIACAO DOS | SAUDE DO ESTA SERV DA SAUDE | E AFINS DA ADM DIRETA | DO EST DA BAHIA - | ASSEBA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | Data Início | 1 1 9 3 0 6 9 3 1 9 | | 34.435.214/0001-02 | Titular | | 06/09/2010 | | | Pessoas com as quais o | CPF/CNPJ | selecionado possui vínculos | | | | Nome | | | | | | IF: ARIVAL MAIA DIAS SRF: ARIVAL MAIA DIAS | | | | | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | Data Início | | | 285.479.427-34 | Representante, | Responsável ou Procurador | 19/10/2010 | | | Pessoas com as quais o | CPF/CNPJ | selecionado possui vínculos | | | | Nome | | | | | | IF: CLAUDIA MARIA SRF: CLAUDIA MARIA | FERREIRA SANTOS FERREIRA SANTOS | | | | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | Data Início | Data Fim | | 169.137.285-49 | Representante, | Responsável ou Procurador | 19/10/2010 | | Página 30 de 34 ![](img_p863_1.png) A ----- Documento id 2217198351 - Documento Comprobatório (Anexo 4 - Relatórios de procuradores das associações) --- Procedimento 1.16.000.001223/2025-35, Documento 82.7, Página 31 --- CCS 25/07/2025 17:07:39 BANCO CENTRAL Do BRASIL Relatório do resultado da requisição da consulta CCSRE0801 por CPF/CNPJ | Dados do Bem/Direito/Valor (B/D/V) Instituição que possui o B/D/V | Dados do Bem/Direito/Valor (B/D/V) Instituição que possui o B/D/V Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---|---| | ITAÚ UNIBANCO S.A. | Conta Corrente | 6651 | 205053 | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | Nome | | | | | IF: ASSOC SERV SEC SRF: ASSOCIACAO DOS | SAUDE DO ESTA SERV DA SAUDE E AFINS DA ADM DIRETA | DO EST DA BAHIA - | ASSEBA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | Data Início | Data Fim | | 34.435.214/0001-02 | Titular | 08/10/2010 | | | Pessoas com as quais o | CPF/CNPJ selecionado possui vínculos | | | | Nome | | | | | IF: ARIVAL MAIA DIAS SRF: ARIVAL MAIA DIAS | | | | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | Data Início | Data Fim | | 285.479.427-34 | Representante, Responsável ou Procurador | 16/10/2010 | | | Pessoas com as quais o | CPF/CNPJ selecionado possui vínculos | | | | Nome | | | | | IF: ARIVAL MAIA DIAS SRF: ARIVAL MAIA DIAS | | | | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | Data Início | | | 285.479.427-34 | Representante, Responsável ou Procurador | 16/10/2010 | | | Pessoas com as quais o | CPF/CNPJ selecionado possui vínculos | | 1 1 9 3 0 6 9 3 1 9 | | Nome | | | | | IF: CLAUDIA MARIA SRF: CLAUDIA MARIA | FERREIRA SANTOS FERREIRA SANTOS | | | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | Data Início | | | 169.137.285-49 | Representante, Responsável ou Procurador | 16/10/2010 | | | Pessoas com as quais o | CPF/CNPJ selecionado possui vínculos | | | | Nome | | | | | IF: CLAUDIA MARIA SRF: CLAUDIA MARIA | FERREIRA SANTOS FERREIRA SANTOS | | | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | Data Início | Data Fim | | 169.137.285-49 | Representante, Responsável ou Procurador | 16/10/2010 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | --- Responsável pelo envio das Dados Relacionamentos Data/Hora Resposta Período Solicitado Detalhamento informações | MASTER BI S.A. | Data Início Data Fim | 05/12/2024 | Data Início Data Fim | 05/12/2024 25/07/2025 | 25/07/2025 16:56:00 | |---|---|---|---|---|---| --- Página 31 de 34 ![](img_p864_1.png) A ----- Documento id 2217198351 - Documento Comprobatório (Anexo 4 - Relatórios de procuradores das associações) | Procedimento | 1.16.000.001223/2025-35, Documento 82.7, Página 32 | | |---|---|---| | L BANCO CENTRAL | CCS | 25/07/2025 17:07:39 | | Do BRASIL | Relatório do resultado da requisição da consulta por CPF/CNPJ | CCSRE0801 | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | | | | |---|---|---|---|---|---|---|---|---| | Instituição que possui o | B/D/V | | | Tipo | B/D/V | | Agência | Conta | | MASTER BI S.A. | | | | Conta | Pagamento | | 1 | 200310 | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | | | | | Nome | | | | | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERV DA SERV DA | SAUDE SAUDE | E E | AFIN AFINS DA ADM | DIRETA | DO | EST DA BAHIA | - ASSEBA | | CPF/CNPJ | Tipo de | vínculo | | | | | Data Início | Data Fim | | 34.435.214/0001-02 | Titular | | | | | | 05/12/2024 | | | Pessoas com as quais o | CPF/CNPJ | | selecionado | possui | vínculos | | | | | Nome | | | | | | | | | | IF: MARIA HELENA SRF: MARIA HELENA | SANTOS SANTOS | FERREIRA FERREIRA | | | | | | | | CPF/CNPJ | Tipo de | vínculo | | | | | Data Início | Data Fim | | 091.752.705-44 | Representante, | | Responsável | ou | Procurador | | 05/02/2025 | | | Pessoas com as quais o | CPF/CNPJ | | selecionado | possui | vínculos | | | | | Nome | | | | | | | | | | IF: GILCELIA BATISTA SRF: GILCELIA BATISTA | DA SILVA DA SILVA | | | | | | | | | CPF/CNPJ | Tipo de | vínculo | | | | | Data Início | | | 118.480.065-00 | Representante, | | Responsável | ou | Procurador | | 05/02/2025 | | | | | | | | | | | 1 1 9 3 0 6 9 3 1 9 | | Responsável pelo envio informações | das | Dados | | Relacionamentos | Período | | Solicitado | | | MASTER S/A CCTVM | | Data Data | Início Fim | ~~ 04/02/2025 10/02/2025 | Data Início Data Fim | | 04/02/2025 10/02/2025 | | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | | | Tipo | B/D/V | | Agência | | | MASTER S/A CCTVM | | | | Outros | | | | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | | | | | Nome | | | | | | | | | | IF: ASS. DOS SERV DA SRF: ASSOCIACAO DOS | SAUDE E SERV DA | AFINS SAUDE | DA E | ADM DIRETA AFINS DA ADM | DO EST DIRETA | BAHIA DO | EST DA BAHIA | - ASSEBA | | CPF/CNPJ | Tipo de | vínculo | | | | | Data Início | Data Fim | | 34.435.214/0001-02 | Titular | | | | | | 04/02/2025 | 10/02/2025 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | --- Responsável pelo envio das Dados Relacionamentos Data/Hora Resposta Período Solicitado Detalhamento informações MERCADO PAGO IP LTDA. Data Início ~~ 28/08/2020 Data Início 28/08/2020 25/07/2025 16:57:20 --- Data Fim Data Fim 25/07/2025 --- Página 32 de 34 ![](img_p865_1.png) A ----- Documento id 2217198351 - Documento Comprobatório (Anexo 4 - Relatórios de procuradores das associações) --- Procedimento 1.16.000.001223/2025-35, Documento 82.7, Página 33 --- CCS 25/07/2025 17:07:39 BANCO CENTRAL Do BRASIL Relatório do resultado da requisição da consulta CCSRE0801 por CPF/CNPJ | Dados do Bem/Direito/Valor (B/D/V) Instituição que possui o B/D/V | Dados do Bem/Direito/Valor (B/D/V) Instituição que possui o B/D/V | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---|---|---| | MERCADO PAGO IP | LTDA. | Conta Pagamento | 1 | 481177845 | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERV DA SAUDE SERV DA SAUDE | E AFINS DA ADM DIRETA E AFINS DA ADM DIRETA | DO EST DA BAHIA - DO EST DA BAHIA - | ASSEBA ASSEBA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | Data Início | Data Fim | | 34.435.214/0001-02 | Titular | | 28/08/2020 | | | Pessoas com as quais o | CPF/CNPJ | selecionado possui vínculos | | | | Nome | | | | | | IF: Agnaldo Lemos Vilas SRF: AGNALDO LEMOS | Boas VILAS BOAS | | | | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | Data Início | Data Fim | | 238.710.085-91 | Representante, | Responsável ou Procurador | 28/08/2020 | | | | | | | | | Responsável pelo envio informações | das Dados | Relacionamentos Período | Solicitado | | | UNIBANCO-UNIAO BCOS | BRAS Data | Início ~~ 03/12/2001 Data Início | 03/12/2001 25/07/2025 | 16:48:56 | | S.A. | Data | Fim 15/10/2010 Data Fim | 15/10/2010 | | | Dados do Bem/Direito/Valor | (B/D/V) | | | | | Instituição que possui o | B/D/V | Tipo B/D/V | Agência | 1 1 9 3 0 6 9 3 1 9 | | UNIBANCO-UNIAO BCOS | BRAS S.A. | Conta Corrente | 651 | | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERV DA SECRETA SERV DA SAUDE | E AFINS DA ADM DIRETA | DO EST DA BAHIA - | ASSEBA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | Data Início | | | 34.435.214/0001-02 | Titular | | 03/12/2001 | 15/10/2010 | | Pessoas com as quais o | CPF/CNPJ | selecionado possui vínculos | | | | Nome | | | | | | IF: CLAUDIA MARIA SRF: CLAUDIA MARIA | FERREIRA SANTOS FERREIRA SANTOS | | | | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | Data Início | Data Fim | | 169.137.285-49 | Representante, | Responsável ou Procurador | 03/12/2001 | 25/07/2008 | | Pessoas com as quais o | CPF/CNPJ | selecionado possui vínculos | | | | Nome | | | | | | IF: ARIVAL MAIA DIAS SRF: ARIVAL MAIA DIAS | | | | | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | Data Início | Data Fim | | 285.479.427-34 | Representante, | Responsável ou Procurador | 03/12/2001 | 15/10/2010 | Página 33 de 34 ![](img_p866_1.png) A ----- Documento id 2217198351 - Documento Comprobatório (Anexo 4 - Relatórios de procuradores das associações) | Procedimento | 1.16.000.001223/2025-35, Documento 82.7, Página 34 | | |---|---|---| | L BANCO CENTRAL | CCS | 25/07/2025 17:07:39 | | Do BRASIL | Relatório do resultado da requisição da consulta por CPF/CNPJ | CCSRE0801 | | Dados do Bem/Direito/Valor (B/D/V) Instituição que possui o B/D/V | Dados do Bem/Direito/Valor (B/D/V) Instituição que possui o B/D/V | Tipo B/D/V | Agência | Conta | |---|---|---|---|---| | UNIBANCO-UNIAO BCOS | BRAS S.A. | Conta Corrente | 651 | 1325570 | | Dados do CPF/CNPJ | selecionado | | | | | Nome | | | | | | IF: ASSOCIACAO DOS SRF: ASSOCIACAO DOS | SERV DA SECRETA SERV DA SAUDE | E AFINS DA ADM DIRETA | DO EST DA BAHIA - | ASSEBA | | CPF/CNPJ | Tipo de vínculo | | Data Início | Data Fim | | 34.435.214/0001-02 | Titular | | 07/12/2001 | 15/10/2010 | Página 34 de 34 ![](img_p867_1.png) ----- Documento id 2217198351 - Documento Comprobatório (Anexo 4 - Relatórios de procuradores das associações) Procedimento 1.16.000.001223/2025-35, Documento 82.8, Página 1 Cadastro do Cliente do Sistema Financeiro Nacional CCS | PESQUISADO: RELACIONAMENTOS: VINCULO DO PESQUISADO | ASSOCIACAO DOS SERV DA SAUDE E AFINS DA ADM DIRETA DO EST DA BAHIA - ASSEBA (34435214000102) 3-Representante, Responsável ou Procurador NOME | ASSOCIACAO DOS SERV DA SAUDE E AFINS DA ADM DIRETA DO EST DA BAHIA - ASSEBA (34435214000102) 3-Representante, Responsável ou Procurador VINCULADO CPF/CNPJ | ASSOCIACAO DOS SERV DA SAUDE E AFINS DA ADM DIRETA DO EST DA BAHIA - ASSEBA (34435214000102) VINCULO | ASSOCIACAO DOS SERV DA SAUDE E AFINS DA ADM DIRETA DO EST DA BAHIA - ASSEBA (34435214000102) INSTITUIÇÃO | B/D/V TIPO | B/D/V AGÊNCIA CONTA DATA INICIO DATA FIM | AGÊNCIA CONTA DATA INICIO DATA FIM | AGÊNCIA CONTA DATA INICIO DATA FIM | AGÊNCIA CONTA DATA INICIO DATA FIM | |---|---|---|---|---|---|---|---|---|---| | 1-Titular | GILCELIA BATISTA DA SILVA | 118.480.650-00 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BANCO MASTER | CONTA CORRENTE | 1 | 1072830 | 09/11/2018 | | | 1-Titular | MARIA HELENA SANTOS FERREIRA | 091.752.054-44 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BANCO MASTER | CONTA CORRENTE | 1 | 1072830 | 09/11/2018 | | | 1-Titular | MARIA HELENA SANTOS FERREIRA | 091.752.054-44 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BANCO MASTER | CONTA CORRENTE | 1 | 1072848 | 09/11/2018 | 11/10/2022 | | 1-Titular | GILCELIA BATISTA DA SILVA | 118.480.650-00 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BANCO MASTER | CONTA CORRENTE | 1 | 1072848 | 09/11/2018 | 11/10/2022 | | 1-Titular | MARIA HELENA SANTOS FERREIRA | 091.752.054-44 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BANCO MASTER | CONTA CORRENTE | 1 | 1072910 | 12/11/2018 | | | 1-Titular | GILCELIA BATISTA DA SILVA | 118.480.650-00 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BANCO MASTER | CONTA CORRENTE | 1 | 1072910 | 12/11/2018 | | | 1-Titular | MARIA HELENA SANTOS FERREIRA | 091.752.054-44 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BANCO MASTER | OUTROS | | | 26/10/2020 | 26/10/2021 | | 1-Titular | GILCELIA BATISTA DA SILVA | 118.480.650-00 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BANCO MASTER | OUTROS | | | 26/10/2020 | 26/10/2021 | | 1-Titular | GILCELIA BATISTA DA SILVA | 118.480.650-00 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BANCO MASTER | OUTROS | | | 29/10/2021 | 25/10/2022 | | 1-Titular | MARIA HELENA SANTOS FERREIRA | 091.752.054-44 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BANCO MASTER | OUTROS | | | 29/10/2021 | 25/10/2022 | | 1-Titular | GILCELIA BATISTA DA SILVA | 118.480.650-00 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BANCO MASTER | OUTROS | | | 25/11/2022 | 18/11/2024 | | 1-Titular | MARIA HELENA SANTOS FERREIRA | 091.752.054-44 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BANCO MASTER | OUTROS | | | 25/11/2022 | 18/11/2024 | | 1-Titular | GILCELIA BATISTA DA SILVA | 118.480.650-00 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BANCO MASTER | OUTROS | | | 21/11/2024 | | | 1-Titular | MARIA HELENA SANTOS FERREIRA | 091.752.054-44 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BANCO MASTER | OUTROS | | | 21/11/2024 | | | 1-Titular | ARIVAL MAIA DIAS | 00.028.547/9427-34 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO BRADESCO S.A. | CONTA CORRENTE | 3545 | 201618 | 09/04/2002 | 13/11/2019 | | 1-Titular | ARIVAL MAIA DIAS | 00.028.547/9427-34 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO BRADESCO S.A. | CONTA DE POUPANÇA | 3545 | 201618 | 09/04/2002 | 13/11/2019 | | 1-Titular | ARIVAL MAIA DIAS | 00.028.547/9427-34 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO BRADESCO S.A. | CONTA DE | INVESTIMENTO3545 | 201618 | 01/10/2004 | 04/05/2007 | | 1-Titular | ARIVAL MAIA DIAS | 00.028.547/9427-34 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO BRADESCO S.A. | CONTA CORRENTE | 3545 | 244473 | 09/05/2003 | 11/11/2019 | | 1-Titular | ARIVAL MAIA DIAS | 00.028.547/9427-34 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO BRADESCO S.A. | CONTA DE POUPANÇA | 3545 | 244473 | 09/05/2003 | 11/11/2019 | | 1-Titular | ARIVAL MAIA DIAS | 00.028.547/9427-34 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO BRADESCO S.A. | CONTA DE | INVESTIMENTO3545 | 244473 | 01/10/2004 | 29/04/2011 | | 1-Titular | ARIVAL MAIA DIAS | 00.028.547/9427-34 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO BRADESCO S.A. | CONTA DE POUPANÇA | 3545 | 10006295 | 21/10/2005 | | | 1-Titular | ARIVAL MAIA DIAS | 00.028.547/9427-34 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO BRADESCO S.A. | CONTA CORRENTE | 3557 | 10219 | 01/01/1990 | 22/12/2006 | | 1-Titular | GILCELIA BATISTA DA SILVA | 00.011.848/0065-00 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO BRADESCO S.A. | CONTA CORRENTE | 3557 | 10219 | 01/01/1990 | 22/12/2006 | | 1-Titular | GILCELIA BATISTA DA SILVA | 00.011.848/0065-00 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO BRADESCO S.A. | CONTA DE POUPANÇA | 3557 | 10219 | 01/01/1990 | 22/12/2006 | | 1-Titular | ARIVAL MAIA DIAS | 00.028.547/9427-34 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO BRADESCO S.A. | CONTA DE POUPANÇA | 3557 | 10219 | 01/01/1990 | 22/12/2006 | | 1-Titular | GILCELIA BATISTA DA SILVA | 00.011.848/0065-00 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO BRADESCO S.A. | CONTA DE | INVESTIMENTO3557 | 10219 | 01/10/2004 | 22/12/2006 | | 1-Titular | ARIVAL MAIA DIAS | 00.028.547/9427-34 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO BRADESCO S.A. | CONTA DE | INVESTIMENTO3557 | 10219 | 01/10/2004 | 22/12/2006 | | 1-Titular | MARIA HELENA SANTOS FERREIRA | 00.009.175/2705-44 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO BRADESCO S.A. | CONTA CORRENTE | 3662 | 89680 | 10/07/2008 | | | | | 00.078.585/1395-87 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | | | | | | | ![](img_p868_1.png) Fonte: SISBACEN Página 1 de 4 A ----- Documento id 2217198351 - Documento Comprobatório (Anexo 4 - Relatórios de procuradores das associações) Procedimento 1.16.000.001223/2025-35, Documento 82.8, Página 2 Cadastro do Cliente do Sistema Financeiro Nacional CCS | PESQUISADO: RELACIONAMENTOS: VINCULO DO PESQUISADO | ASSOCIACAO DOS SERV DA SAUDE E AFINS DA ADM DIRETA DO EST DA BAHIA - ASSEBA (34435214000102) 3-Representante, Responsável ou Procurador NOME | ASSOCIACAO DOS SERV DA SAUDE E AFINS DA ADM DIRETA DO EST DA BAHIA - ASSEBA (34435214000102) 3-Representante, Responsável ou Procurador VINCULADO CPF/CNPJ | ASSOCIACAO DOS SERV DA SAUDE E AFINS DA ADM DIRETA DO EST DA BAHIA - ASSEBA (34435214000102) VINCULO | ASSOCIACAO DOS SERV DA SAUDE E AFINS DA ADM DIRETA DO EST DA BAHIA - ASSEBA (34435214000102) INSTITUIÇÃO | B/D/V TIPO | B/D/V AGÊNCIA CONTA DATA INICIO DATA FIM | AGÊNCIA CONTA DATA INICIO DATA FIM | AGÊNCIA CONTA DATA INICIO DATA FIM | AGÊNCIA CONTA DATA INICIO DATA FIM | |---|---|---|---|---|---|---|---|---|---| | 1-Titular | MARIA HELENA SANTOS FERREIRA | 00.009.175/2705-44 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO BRADESCO S.A. | CONTA CORRENTE | 3662 | 89680 | 10/07/2008 | | | 1-Titular | GILCELIA BATISTA DA SILVA | 00.011.848/0065-00 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO BRADESCO S.A. | CONTA CORRENTE | 3662 | 89680 | 10/07/2008 | | | 1-Titular | GILCELIA BATISTA DA SILVA | 00.011.848/0065-00 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO BRADESCO S.A. | CONTA CORRENTE | 3662 | 89680 | 10/07/2008 | | | 1-Titular | MARIA HELENA SANTOS FERREIRA | 00.009.175/2705-44 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO BRADESCO S.A. | CONTA DE POUPANÇA | 3662 | 89680 | 10/07/2008 | | | 1-Titular | GILCELIA BATISTA DA SILVA | 00.011.848/0065-00 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO BRADESCO S.A. | CONTA DE POUPANÇA | 3662 | 89680 | 10/07/2008 | | | 1-Titular | GILCELIA BATISTA DA SILVA | 00.011.848/0065-00 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO BRADESCO S.A. | CONTA DE POUPANÇA | 3662 | 89680 | 10/07/2008 | | | 1-Titular | MARIA HELENA SANTOS FERREIRA | 00.009.175/2705-44 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO BRADESCO S.A. | CONTA DE POUPANÇA | 3662 | 89680 | 10/07/2008 | | | 1-Titular | AUGUSTO F LIMA | 00.078.585/1395-87 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO BRADESCO S.A. | CONTA DE POUPANÇA | 3662 | 89680 | 10/07/2008 | | | 1-Titular | MARIA HELENA SANTOS FERREIRA | 00.009.175/2705-44 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO BRADESCO S.A. | CONTA DE | INVESTIMENTO3662 | 89680 | 10/07/2008 | 29/04/2011 | | 1-Titular | GILCELIA BATISTA DA SILVA | 00.011.848/0065-00 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO BRADESCO S.A. | CONTA DE | INVESTIMENTO3662 | 89680 | 10/07/2008 | 29/04/2011 | | 1-Titular | MARIA HELENA SANTOS FERREIRA | 00.009.175/2705-44 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO BRADESCO S.A. | CONTA CORRENTE | 3662 | 241008 | 16/01/2014 | 15/07/2014 | | 1-Titular | GILCELIA BATISTA DA SILVA | 00.011.848/0065-00 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO BRADESCO S.A. | CONTA CORRENTE | 3662 | 241008 | 16/01/2014 | 15/07/2014 | | 1-Titular | MARIA HELENA SANTOS FERREIRA | 00.009.175/2705-44 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO BRADESCO S.A. | CONTA DE POUPANÇA | 3662 | 241008 | 16/01/2014 | 15/07/2014 | | 1-Titular | GILCELIA BATISTA DA SILVA | 00.011.848/0065-00 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO BRADESCO S.A. | CONTA DE POUPANÇA | 3662 | 241008 | 16/01/2014 | 15/07/2014 | | 1-Titular | MARIA HELENA SANTOS FERREIRA | 00.009.175/2705-44 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO BRADESCO S.A. | CONTA CORRENTE | 3662 | 410004 | 12/05/2016 | 05/12/2019 | | 1-Titular | GILCELIA BATISTA DA SILVA | 00.011.848/0065-00 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO BRADESCO S.A. | CONTA CORRENTE | 3662 | 410004 | 12/05/2016 | 05/12/2019 | | 1-Titular | MARIA HELENA SANTOS FERREIRA | 00.009.175/2705-44 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO BRADESCO S.A. | CONTA DE POUPANÇA | 3662 | 410004 | 12/05/2016 | 05/12/2019 | | 1-Titular | GILCELIA BATISTA DA SILVA | 00.011.848/0065-00 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO BRADESCO S.A. | CONTA DE POUPANÇA | 3662 | 410004 | 12/05/2016 | 05/12/2019 | | 1-Titular | GILCELIA BATISTA DA SILVA | 118.480.650-00 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO DO BRASIL S.A. | CONTA CORRENTE | 3385 | 262870 | 19/09/2008 | 26/09/2017 | | 1-Titular | MARIA HELENA SANTOS FERREIRA | 091.752.054-44 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO DO BRASIL S.A. | CONTA CORRENTE | 3385 | 262870 | 19/09/2008 | 26/09/2017 | | 1-Titular | MARIA HELENA SANTOS FERREIRA | 091.752.054-44 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO DO BRASIL S.A. | CONTA CORRENTE | 3385 | 262870 | 19/09/2008 | 26/09/2017 | | 1-Titular | GILCELIA BATISTA DA SILVA | 118.480.650-00 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO DO BRASIL S.A. | CONTA CORRENTE | 3385 | 262870 | 19/09/2008 | 26/09/2017 | | 1-Titular | MARIA HELENA SANTOS FERREIRA | 091.752.054-44 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO DO BRASIL S.A. | CONTA CORRENTE | 3385 | 262870 | 19/09/2008 | 26/09/2017 | | 1-Titular | GILCELIA BATISTA DA SILVA | 118.480.650-00 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO DO BRASIL S.A. | CONTA CORRENTE | 3385 | 262870 | 19/09/2008 | 26/09/2017 | | 1-Titular | GILCELIA BATISTA DA SILVA | 118.480.650-00 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO DO BRASIL S.A. | CONTA CORRENTE | 3385 | 262870 | 19/09/2008 | 26/09/2017 | | 1-Titular | MARIA HELENA SANTOS FERREIRA | 091.752.054-44 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO DO BRASIL S.A. | CONTA CORRENTE | 3385 | 262870 | 19/09/2008 | 26/09/2017 | | 1-Titular | MARIA HELENA SANTOS FERREIRA | 091.752.054-44 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO DO BRASIL S.A. | CONTA DE | INVESTIMENTO3385 | 31000262870 | 11/02/2009 | 29/04/2011 | | 1-Titular | GILCELIA BATISTA DA SILVA | 118.480.650-00 | 3-Representante, Responsável ou Procurador 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO DO BRASIL S.A. | CONTA DE | INVESTIMENTO3385 | 31000262870 | 11/02/2009 | 29/04/2011 | ![](img_p869_1.png) Fonte: SISBACEN Página 2 de 4 A ----- Documento id 2217198351 - Documento Comprobatório (Anexo 4 - Relatórios de procuradores das associações) Procedimento 1.16.000.001223/2025-35, Documento 82.8, Página 3 Cadastro do Cliente do Sistema Financeiro Nacional CCS | PESQUISADO: RELACIONAMENTOS: VINCULO DO PESQUISADO | ASSOCIACAO DOS SERV DA SAUDE E AFINS DA ADM DIRETA DO EST DA BAHIA - ASSEBA (34435214000102) 3-Representante, Responsável ou Procurador NOME | ASSOCIACAO DOS SERV DA SAUDE E AFINS DA ADM DIRETA DO EST DA BAHIA - ASSEBA (34435214000102) 3-Representante, Responsável ou Procurador VINCULADO CPF/CNPJ | ASSOCIACAO DOS SERV DA SAUDE E AFINS DA ADM DIRETA DO EST DA BAHIA - ASSEBA (34435214000102) VINCULO | ASSOCIACAO DOS SERV DA SAUDE E AFINS DA ADM DIRETA DO EST DA BAHIA - ASSEBA (34435214000102) INSTITUIÇÃO | B/D/V TIPO | B/D/V AGÊNCIA CONTA DATA INICIO DATA FIM | AGÊNCIA CONTA DATA INICIO DATA FIM | AGÊNCIA CONTA DATA INICIO DATA FIM | AGÊNCIA CONTA DATA INICIO DATA FIM | |---|---|---|---|---|---|---|---|---|---| | 1-Titular | GILCELIA BATISTA DA SILVA | 118.480.650-00 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO DO BRASIL S.A. | CONTA CORRENTE | 3385 | 262870 | 19/09/2008 | 26/09/2017 | | 1-Titular | MARIA HELENA SANTOS FERREIRA | 091.752.054-44 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO DO BRASIL S.A. | CONTA CORRENTE | 3385 | 262870 | 19/09/2008 | 26/09/2017 | | 1-Titular | GILCELIA BATISTA DA SILVA | 118.480.650-00 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO DO BRASIL S.A. | CONTA CORRENTE | 3385 | 262870 | 19/09/2008 | 26/09/2017 | | 1-Titular | MARIA HELENA SANTOS FERREIRA | 091.752.054-44 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO DO BRASIL S.A. | CONTA CORRENTE | 3385 | 262870 | 19/09/2008 | 26/09/2017 | | 1-Titular | MARIA HELENA SANTOS FERREIRA | 091.752.054-44 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO DO BRASIL S.A. | CONTA CORRENTE | 3385 | 262870 | 19/09/2008 | 26/09/2017 | | 1-Titular | GILCELIA BATISTA DA SILVA | 118.480.650-00 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO DO BRASIL S.A. | CONTA CORRENTE | 3385 | 262870 | 19/09/2008 | 26/09/2017 | | 1-Titular | GILCELIA BATISTA DA SILVA | 118.480.650-00 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO DO BRASIL S.A. | CONTA CORRENTE | 3385 | 262870 | 19/09/2008 | 26/09/2017 | | 1-Titular | GILCELIA BATISTA DA SILVA | 118.480.650-00 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO DO BRASIL S.A. | CONTA DE | INVESTIMENTO3385 | 31000262870 | 02/05/2011 | 04/05/2011 | | 1-Titular | MARIA HELENA SANTOS FERREIRA | 091.752.054-44 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO DO BRASIL S.A. | CONTA DE | INVESTIMENTO3385 | 31000262870 | 02/05/2011 | 04/05/2011 | | 1-Titular | MARIA HELENA SANTOS FERREIRA | 091.752.054-44 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO DO BRASIL S.A. | CONTA CORRENTE | 2799 | 1262874 | 20/03/2017 | | | 1-Titular | GILCELIA BATISTA DA SILVA | 118.480.650-00 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO DO BRASIL S.A. | CONTA CORRENTE | 2799 | 1262874 | 20/03/2017 | | | 1-Titular | GILCELIA BATISTA DA SILVA | 118.480.650-00 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO DO BRASIL S.A. | CONTA CORRENTE | 2799 | 1262874 | 20/03/2017 | | | 1-Titular | GILCELIA BATISTA DA SILVA | 118.480.650-00 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO DO BRASIL S.A. | CONTA CORRENTE | 2799 | 1262874 | 20/03/2017 | | | 1-Titular | MARIA HELENA SANTOS FERREIRA | 091.752.054-44 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO DO BRASIL S.A. | CONTA CORRENTE | 2799 | 1262874 | 20/03/2017 | | | 1-Titular | MARIA HELENA SANTOS FERREIRA | 091.752.054-44 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO DO BRASIL S.A. | CONTA CORRENTE | 2799 | 1262874 | 20/03/2017 | | | 1-Titular | MARIA HELENA SANTOS FERREIRA | 091.752.054-44 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO DO BRASIL S.A. | OUTROS | | | 11/02/2009 | 06/08/2021 | | 1-Titular | GILCELIA BATISTA DA SILVA | 118.480.650-00 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO DO BRASIL S.A. | OUTROS | | | 11/02/2009 | 06/08/2021 | | 1-Titular | GILCELIA BATISTA DA SILVA | 118.480.650-00 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO DO BRASIL S.A. | OUTROS | | | 11/02/2009 | 06/08/2021 | | 1-Titular | MARIA HELENA SANTOS FERREIRA | 091.752.054-44 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO DO BRASIL S.A. | OUTROS | | | 11/02/2009 | 06/08/2021 | | 1-Titular | MARIA HELENA SANTOS FERREIRA | 091.752.054-44 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO DO BRASIL S.A. | OUTROS | | | 11/02/2009 | 06/08/2021 | | 1-Titular | MARIA HELENA SANTOS FERREIRA | 091.752.054-44 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO DO BRASIL S.A. | OUTROS | | | 11/02/2009 | 06/08/2021 | | 1-Titular | GILCELIA BATISTA DA SILVA | 118.480.650-00 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO DO BRASIL S.A. | OUTROS | | | 11/02/2009 | 06/08/2021 | | 1-Titular | GILCELIA BATISTA DA SILVA | 118.480.650-00 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | BCO DO BRASIL S.A. | OUTROS | | | 11/02/2009 | 06/08/2021 | | 1-Titular | MARIA HELENA SANTOS FERREIRA | 091.752.054-44 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | CAIXA ECONOMICA FEDERAL | CONTA CORRENTE | 991 | 3000033859 | 29/07/2016 | 30/11/2017 | | 1-Titular | GILCELIA BATISTA DA SILVA | 118.480.650-00 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | CAIXA ECONOMICA FEDERAL | CONTA CORRENTE | 991 | 3000033859 | 29/07/2016 | 30/11/2017 | | 1-Titular | CLAUDIA MARIA FERREIRA SANTOS | 169.137.854-49 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | ITAÚ UNIBANCO S.A. | CONTA CORRENTE | 6651 | 168459 | 06/09/2010 | | | 1-Titular | ARIVAL MAIA DIAS | 285.479.273-34 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | ITAÚ UNIBANCO S.A. | CONTA CORRENTE | 6651 | 168459 | 06/09/2010 | | | 1-Titular | CLAUDIA MARIA FERREIRA SANTOS | 169.137.854-49 | 3-Representante, Responsável ou Procurador 3-Representante, Responsável ou Procurador | ITAÚ UNIBANCO S.A. | CONTA CORRENTE | 6651 | 205053 | 08/10/2010 | | ![](img_p870_1.png) Fonte: SISBACEN Página 3 de 4 A ----- Documento id 2217198351 - Documento Comprobatório (Anexo 4 - Relatórios de procuradores das associações) Procedimento 1.16.000.001223/2025-35, Documento 82.8, Página 4 Cadastro do Cliente do Sistema Financeiro Nacional CCS --- | PESQUISADO: RELACIONAMENTOS: VINCULO DO PESQUISADO | ASSOCIACAO DOS SERV DA SAUDE E AFINS DA ADM DIRETA DO EST DA BAHIA - ASSEBA (34435214000102) 3-Representante, Responsável ou Procurador NOME | ASSOCIACAO DOS SERV DA SAUDE E AFINS DA ADM DIRETA DO EST DA BAHIA - ASSEBA (34435214000102) 3-Representante, Responsável ou Procurador VINCULADO CPF/CNPJ | ASSOCIACAO DOS SERV DA SAUDE E AFINS DA ADM DIRETA DO EST DA BAHIA - ASSEBA (34435214000102) VINCULO | ASSOCIACAO DOS SERV DA SAUDE E AFINS DA ADM DIRETA DO EST DA BAHIA - ASSEBA (34435214000102) INSTITUIÇÃO | B/D/V TIPO | B/D/V AGÊNCIA CONTA DATA INICIO DATA FIM | AGÊNCIA CONTA DATA INICIO DATA FIM | AGÊNCIA CONTA DATA INICIO DATA FIM | AGÊNCIA CONTA DATA INICIO DATA FIM | |---|---|---|---|---|---|---|---|---|---| | 1-Titular | ARIVAL MAIA DIAS | 285.479.273-34 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | ITAÚ UNIBANCO S.A. | CONTA CORRENTE | 6651 | 205053 | 08/10/2010 | | | 1-Titular | ARIVAL MAIA DIAS | 285.479.273-34 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | ITAÚ UNIBANCO S.A. | CONTA CORRENTE | 6651 | 205053 | 08/10/2010 | | | 1-Titular | MARIA HELENA SANTOS FERREIRA | 091.752.054-44 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | MASTER BI S.A. | CONTA PAGAMENTO | 1 | 200310 | 05/12/2024 | | | 1-Titular | GILCELIA BATISTA DA SILVA | 118.480.650-00 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | MASTER BI S.A. | CONTA PAGAMENTO | 1 | 200310 | 05/12/2024 | | | 1-Titular | Agnaldo Lemos Vilas Boas | 238.710.859-91 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | MERCADO PAGO IP LTDA. | CONTA PAGAMENTO | 1 | 481177845 | 28/08/2020 | | | 1-Titular | ARIVAL MAIA DIAS | 285.479.273-34 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | UNIBANCO-UNIAO BCOS BRAS S.A. | CONTA CORRENTE | 651 | 1325497 | 03/12/2001 | 15/10/2010 | | 1-Titular | CLAUDIA MARIA FERREIRA SANTOS | 169.137.854-49 | 3-Representante, Responsável ou Procurador | UNIBANCO-UNIAO BCOS BRAS S.A. | CONTA CORRENTE | 651 | 1325497 | 03/12/2001 | 15/10/2010 | **1193069915** ![](img_p871_1.png) Fonte: SISBACEN Página 4 de 4 A ----- Documento id 2217198393 - Documento Comprobatório (Anexo 5 - Relatório da TIRRENO SX016 e de DANIEL MOREIRA BEZERRA) ###### SECRETARIA DE Processo/Procedimento: | PERÍCIA, | 1096304-87.2025.4.01.3400 | |---|---| | PESQUISA E ANÁLISE | 8 de setembro de 2025 | Ministério Piblico Federal ###### Relatório de Pesquisa Automática **22969/2025** | Unidade Solicitante: | Autoridade Requerente: | |---|---| | PROCURADORIA DA REPÚBLICA - | Excelentíssimo(a) Senhor(a) Membro(a) do | | DISTRITO FEDERAL | Ministério Público Federal GABRIEL PIMENTA ALVES | ###### Ementa: No interesse de instrução do Processo/Procedimento: 1096304-87.2025.4.01.3400 - Pesquisa sobre Sx 016 Empreendimentos E Participacoes Sa, CNPJ 57.965.351/0001-54 ###### Solicitação da Pesquisa: Cumprimentando-o, em atendimento a solicitação de Vossa Excelência contida no Pedido de Pesquisa Automática, encaminhada eletronicamente por intermédio do Sistema Radar em 08/09/2025, apresentamos o levantamento das pesquisas coligiadas a respeito de Sx 016 Empreendimentos E Participacoes Sa, CNPJ 57.965.351/0001-54 ###### Dados da Extração: Data e Hora: 08/09/2025 - 21:25 Lotação: GABPR23-GPA Matrícula: 33394 MINISTÉRIO PÚBLICO FEDERAL Este relatório compreende apenas PROCURADORIA-GERAL DA REPÚBLICA os 100 primeiros registros de cada SECRETARIA DE PERÍCIA, PESQUISA E ANÁLISE base de dados consultada. ![](img_p872_1.png) A. ----- Documento id 2217198393 - Documento Comprobatório (Anexo 5 - Relatório da TIRRENO SX016 e de DANIEL MOREIRA BEZERRA) ###### SECRETARIA DE PERÍCIA, PESQUISA E ANÁLISE Processo/Procedimento: 1096304-87.2025.4.01.3400 8 de setembro de 2025 Ministérlo Federal Qualificação **CNPJ: 57.965.351/0001-54 Situação: ATIVA Razão Social: SX 016 EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES SA Tipo: MATRIZ** | Nome Fantasia: | Início de Atividade: 04/11/2024 | |---|---| | Número de Filiais: 0 | Data Situação: 04/11/2024 | | Capital Social: R$ 100,00 | Porte do Estabelecimento: Outras | **CNAE Principal: HOLDINGS DE INSTITUIÇÕES NÃO-FINANCEIRAS (6462000) CNAE Secundárias: Tratamento de dados, provedores de serviços de aplicação e serviços de** hospedagem na internet (6311900)Tratamento de dados, provedores de serviços de aplicação e serviços de ###### Simples Nacional: hospedagem na internet (6311900)Tratamento de dados, provedores de serviços de aplicação e serviços de | Data Adesão ao Simples: | hospedagem na internet (6311900)Tratamento de dados, provedores de serviços de aplicação e serviços de hospedagem na internet (6311900)Tratamento de dados, provedores de serviços de aplicação e serviços de | |---|---| | Telefone: (11) 9999-9999 | hospedagem na internet (6311900)Tratamento de dados, provedores de serviços de aplicação e serviços de | **Endereço: AVENIDA PAULISTA, 1912, ANDAR 8 SALA 81, BELA VISTA, 01310924, SÃO PAULO - SP** hospedagem na internet (6311900) **Responsável: DANIEL MOREIRA BEZERRA (CPF: 450.161.348-39) Data Exclusão do Simples: Contador: E-mail: EMAIL@EMAIL.COM** Data e Hora: 08/09/2025 - 21:25 | Unidade do MPF: Matrícula: 33394 Página 1 de 5 ![](img_p873_1.png) FL ----- Documento id 2217198393 - Documento Comprobatório (Anexo 5 - Relatório da TIRRENO SX016 e de DANIEL MOREIRA BEZERRA) ###### SECRETARIA DE PERÍCIA, PESQUISA E ANÁLISE Processo/Procedimento: 1096304-87.2025.4.01.3400 8 de setembro de 2025 Ministérlo Federal Localização ENDEREÇOS **UF Cidade Bairro Endereço CEP Fonte Última Atualização Atualizações** AVENIDA 1912, PAULISTA, ANDAR 8 SALA SP SÃO PAULO BELA VISTA 01310924 RFB - CNPJ 15/03/2025 15/03/2025 81 Mostrando 1 de 1 registros E-MAILS **E-mail Fonte Última Atualização Atualizações** EMAIL@EMAIL.COM RFB - CNPJ 04/11/2024 04/11/24 Mostrando 1 de 1 registros Data e Hora: 08/09/2025 - 21:25 | Unidade do MPF: Matrícula: 33394 Página 2 de 5 ![](img_p874_1.png) A. ----- Documento id 2217198393 - Documento Comprobatório (Anexo 5 - Relatório da TIRRENO SX016 e de DANIEL MOREIRA BEZERRA) ###### SECRETARIA DE PERÍCIA, PESQUISA E ANÁLISE Processo/Procedimento: 1096304-87.2025.4.01.3400 8 de setembro de 2025 Ministérlo Federal Empresa(s) SÓCIOS ATUAIS | CPF/CNPJ | Nome/Razão Social | Qualificação | Participação (%) País | Data da Sociedade | Data Carga | |---|---|---|---|---|---| | 148.427.118-17 | ANDRE FELIPE DE OLIVEIRA SEIXAS MAIA | DIRETOR | | De 15/04/2025 até o momento | 07/08/2025 | | 450.161.348-39 | DANIEL MOREIRA BEZERRA | RESPONSAVEL | | - | 15/03/2025 | SÓCIOS EXCLUÍDOS ###### CPF/CNPJ Nome/Razão Social 450.161.348-39 DANIEL MOREIRA BEZERRA ###### Qualificação Participação (%) País DIRETOR ###### Data da Sociedade De 04/11/2024 a 15/04/2025 ###### Data Carga 07/08/2025 Mostrando 1 de 1 registros Data e Hora: 08/09/2025 - 21:25 | Unidade do MPF: Matrícula: 33394 Página 3 de 5 ![](img_p875_1.png) A. ----- Documento id 2217198393 - Documento Comprobatório (Anexo 5 - Relatório da TIRRENO SX016 e de DANIEL MOREIRA BEZERRA) ###### SECRETARIA DE PERÍCIA, PESQUISA E ANÁLISE Processo/Procedimento: 1096304-87.2025.4.01.3400 8 de setembro de 2025 Ministérlo Federal Recursos Públicos Data e Hora: 08/09/2025 - 21:25 | Unidade do MPF: Matrícula: 33394 Página 4 de 5 ![](img_p876_1.png) £4: ----- Documento id 2217198393 - Documento Comprobatório (Anexo 5 - Relatório da TIRRENO SX016 e de DANIEL MOREIRA BEZERRA) ###### SECRETARIA DE PERÍCIA, PESQUISA E ANÁLISE Processo/Procedimento: 1096304-87.2025.4.01.3400 8 de setembro de 2025 Ministérlo Federal Informações Complementares Data e Hora: 08/09/2025 - 21:25 | Unidade do MPF: Matrícula: 33394 Página 5 de 5 ![](img_p877_1.png) ----- Documento id 2217198393 - Documento Comprobatório (Anexo 5 - Relatório da TIRRENO SX016 e de DANIEL MOREIRA BEZERRA) ###### SECRETARIA DE Processo/Procedimento: | PERÍCIA, | 1096304-87.2025.4.01.3400 | |---|---| | PESQUISA E ANÁLISE | 8 de setembro de 2025 | Ministério Piblico Federal ###### Relatório de Pesquisa Automática **22970/2025** | Unidade Solicitante: | Autoridade Requerente: | |---|---| | PROCURADORIA DA REPÚBLICA - | Excelentíssimo(a) Senhor(a) Membro(a) do | | DISTRITO FEDERAL | Ministério Público Federal GABRIEL PIMENTA ALVES | ###### Ementa: No interesse de instrução do Processo/Procedimento: 1096304-87.2025.4.01.3400 - Pesquisa sobre Daniel Moreira Bezerra, CPF 450.161.348-39 ###### Solicitação da Pesquisa: Cumprimentando-o, em atendimento a solicitação de Vossa Excelência contida no Pedido de Pesquisa Automática, encaminhada eletronicamente por intermédio do Sistema Radar em 08/09/2025, apresentamos o levantamento das pesquisas coligiadas a respeito de Daniel Moreira Bezerra, CPF 450.161.348-39 ###### Dados da Extração: Data e Hora: 08/09/2025 - 21:55 Lotação: GABPR23-GPA Matrícula: 33394 MINISTÉRIO PÚBLICO FEDERAL Este relatório compreende apenas PROCURADORIA-GERAL DA REPÚBLICA os 100 primeiros registros de cada SECRETARIA DE PERÍCIA, PESQUISA E ANÁLISE base de dados consultada. ![](img_p878_1.png) A. ----- Documento id 2217198393 - Documento Comprobatório (Anexo 5 - Relatório da TIRRENO SX016 e de DANIEL MOREIRA BEZERRA) ###### SECRETARIA DE PERÍCIA, PESQUISA E ANÁLISE Processo/Procedimento: 1096304-87.2025.4.01.3400 8 de setembro de 2025 Ministérlo Federal Qualificação ###### Receita Federal - (Atualização: 04/01/2024 ) | CPF: 450.161.348-39 | Nome: DANIEL MOREIRA BEZERRA | |---|---| | Situação: REGULAR | Nome da Mãe: ORCEZINA MARIA MOREIRA | | Nascimento: 08/01/1998 | Telefone: (11) 7659-6494 | **Endereço: RUA DA FE 74 08411390 VILA MARILENA SÃO PAULO SP TSE - Eleitores - DANIEL MOREIRA BEZERRA Nome: DANIEL MOREIRA BEZERRA Nº Título Eleitor: 435143020167 Nome da Mãe: ORCEZINA MARIA MOREIRA Nome do Pai: FRANCISCO DE ASSIS BEZERRA Data de Domicílio UF: 04/02/2016 Data Domicílio Município: 04/02/2016 Data de Nascimento: 08/01/1998 Telefone: 2557 6353 / 9 8735 3085 Município de Nascimento: E-mail: Endereço: FR BERNARDO DE NANTES 40 JARDIM MARPU, 40, CASA 2 SÃO PAULO SP Observação:** CEP: 08411-460 ###### Documento: 37.249.166-2 SSP/SP Tipo de Documento: RG CNH - Denatran - DANIEL MOREIRA BEZERRA Nome: DANIEL MOREIRA BEZERRA Sexo: MASCULINO ###### Data Nascimento: 08/01/1998 Nacionalidade: BRASILEIRO(A) Nome da Mãe: ORCEZINA MARIA MOREIRA Nome do pai: FRANCISCO DE ASSIS BEZERRA ###### Primeira habilitação: 14/06/2016 Validade CNH: 26/01/2034 Data e Hora: 08/09/2025 - 21:55 | Unidade do MPF: Matrícula: 33394 Página 1 de 20 ![](img_p879_1.png) ----- Documento id 2217198393 - Documento Comprobatório (Anexo 5 - Relatório da TIRRENO SX016 e de DANIEL MOREIRA BEZERRA) MPF | SECRETARIA DE PERÍCIA, Processo/Procedimento: ###### PESQUISA E ANÁLISE 1096304-87.2025.4.01.3400 8 de setembro de 2025 Ministérlo Federal ###### Número Registro: 06638856978 Categoria Atual: B | Localização Carteira Identidade: 37249166 SSP SP | Endereço: R DA FE CASA VL MARILENA 08411390 | SP | |---|---|---| | ENDEREÇOS | | | | UF Cidade Bairro Endereço CEP | Fonte Última | Atualização Atualizações | | SP SAO PAULO VILA MARILENA RUA DA FE 74 8411390 RFB | - CPF 25/03/2024 | 26/03/2024, 05/01 /2024 | | SP SÃO PAULO VILA MARILENA RUA DA FE 74 08411390 RFB | - CPF 03/01/2024 | 04/01/2024 | | SP SAO PAULO JARDIM MARPU FREI BERNARDO DE NANTES 40, CS 02 8411460 RFB | - CPF 20/08/2023 | 21/08/2023 | | OUTROS FREI BERNARDO DE NANTES SP SAO PAULO JARDIM MARPU 08411460 RFB 40, CS 02 | - CPF 11/06/2016 | 12/06/2016 | | FR BERNARDO DE NANTES 40 JARDIM SP SÃO PAULO 08411460 TSE MARPU, 40, CASA 2 | - Eleitores | | | SP SÃO PAULO JARDIM MARPU FREI BERNARDO DE NANTES 40 CADSUS | - CNS | | | | Mostrando | 6 de 6 registros | | ENDEREÇOS COMERCIAIS | | | **UF Cidade Bairro Endereço CEP CNPJ Empresa Nome Empresa Fonte Última Atualização Atualizações** AVENIDA BRIG COSAN CATORZE SP SÃO PAULO ITAIM BIBI FARIA LIMA, 4100, 04538-132 60.748.747/0001-54 RFB - CNPJ 04/09/2025 04/09/2025 PARTICIPACOES S.A ANDAR 16 SALA 31 AVENIDA LX 027 EMPREENDIMENTOS E SP SÃO PAULO BELA VISTA PAULISTA, 1912, 01310-924 62.540.449/0001-08 RFB - CNPJ 04/09/2025 04/09/2025 PARTICIPACOES LTDA ANDAR 8 SALA 81 AVENIDA LX 028 EMPREENDIMENTOS E SP SÃO PAULO BELA VISTA PAULISTA, 1912, 01310-924 62.537.867/0001-38 RFB - CNPJ 04/09/2025 04/09/2025 PARTICIPACOES LTDA ANDAR 8 SALA 81 Data e Hora: 08/09/2025 - 21:55 | Unidade do MPF: Matrícula: 33394 Página 2 de 20 ![](img_p880_1.png) ----- Documento id 2217198393 - Documento Comprobatório (Anexo 5 - Relatório da TIRRENO SX016 e de DANIEL MOREIRA BEZERRA) MPF SECRETARIA DE PERÍCIA, Processo/Procedimento: ###### PESQUISA E ANÁLISE 1096304-87.2025.4.01.3400 8 de setembro de 2025 Ministérlo Federal AVENIDA LX 029 EMPREENDIMENTOS E SP SÃO PAULO BELA VISTA PAULISTA, 1912, 01310-924 62.550.921/0001-85 RFB - CNPJ 04/09/2025 04/09/2025 PARTICIPACOES LTDA ANDAR 8 SALA 81 AVENIDA LX 030 EMPREENDIMENTOS E SP SÃO PAULO BELA VISTA PAULISTA, 1912, 01310-924 62.540.607/0001-11 RFB - CNPJ 04/09/2025 04/09/2025 PARTICIPACOES LTDA ANDAR 8 SALA 81 AVENIDA LX 033 EMPREENDIMENTOS E SP SÃO PAULO BELA VISTA PAULISTA, 1912, 01310-924 62.536.609/0001-37 RFB - CNPJ 04/09/2025 04/09/2025 PARTICIPACOES LTDA ANDAR 8 SALA 81 AVENIDA LX 035 EMPREENDIMENTOS E SP SÃO PAULO BELA VISTA PAULISTA, 1912, 01310-924 62.537.982/0001-02 RFB - CNPJ 04/09/2025 04/09/2025 PARTICIPACOES LTDA ANDAR 8 SALA 81 AVENIDA LX 026 EMPREENDIMENTOS E SP SÃO PAULO BELA VISTA PAULISTA, 1912, 01310-924 62.525.467/0001-02 RFB - CNPJ 03/09/2025 03/09/2025 PARTICIPACOES LTDA ANDAR 8 SALA 81 AVENIDA LX 031 EMPREENDIMENTOS E SP SÃO PAULO BELA VISTA PAULISTA, 1912, 01310-924 62.520.604/0001-16 RFB - CNPJ 03/09/2025 03/09/2025 PARTICIPACOES LTDA ANDAR 8 SALA 81 AVENIDA LX 032 EMPREENDIMENTOS E SP SÃO PAULO BELA VISTA PAULISTA, 1912, 01310-924 62.525.713/0001-26 RFB - CNPJ 03/09/2025 03/09/2025 PARTICIPACOES LTDA ANDAR 8 SALA 81 RUA QUINZE DE SP SÃO PAULO CENTRO 01013-915 59.903.619/0001-59 LEGATUM CAPITAL SA RFB - CNPJ 27/08/2025 27/08/2025 NOVEMBRO, 212 AVENIDA SP SÃO PAULO BELA VISTA PAULISTA, 1912, 01310-924 59.762.460/0001-08 LDN HOLDING S/A RFB - CNPJ 21/08/2025 21/08/2025 ANDAR 8 SALA 81 AVENIDA PRESIDENTE SX 047 COMERCIO E SP VINHEDO SANTA CLAUDINA 13284-408 59.909.636/0001-01 RFB - CNPJ 15/08/2025 15/08/2025 CASTELO PARTICIPACOES SA BRANCO, 1173 | SP | SÃO PAULO | JULHO, 5955 | 01407-200 | 57.972.859/0001-80 TGX PARTICIPACOES S.A | RFB - CNPJ | 14/08/2025 | 14/08/2025 | |---|---|---|---|---|---|---|---| | RS | RIO GRANDE | CIDADE NOVA \| CARLOS PINTO, 530 RUA GOMES DE | 96211-020 | 58.469.238/0001-40 TERMINAL RIO GRANDE DO SUL S.A. INFRAESTRUTURA BRASIL | RFB - CNPJ | 08/08/2025 | 08/08/2025 | SP SÃO PAULO VILA OLIMPIA CARVALHO, 1510, 04547-005 59.762.485/0001-01 RFB - CNPJ 07/08/2025 07/08/2025 HOLDING 38 S.A. CONJ 162 Data e Hora: 08/09/2025 - 21:55 | Unidade do MPF: Matrícula: 33394 Página 3 de 20 ![](img_p881_1.png) ----- Documento id 2217198393 - Documento Comprobatório (Anexo 5 - Relatório da TIRRENO SX016 e de DANIEL MOREIRA BEZERRA) MPF SECRETARIA DE PERÍCIA, Processo/Procedimento: **PESQUISA E ANÁLISE** 1096304-87.2025.4.01.3400 8 de setembro de 2025 Ministérlo Federal AVENIDA SX 084 EMPREENDIMENTOS E 30/07/2025, SP SÃO PAULO BELA VISTA PAULISTA, 1912, 01310-924 61.974.047/0001-40 RFB - CNPJ 30/07/2025 PARTICIPACOES S.A. 30/07/2025 ANDAR 8 SALA 81 AVENIDA SX 085 EMPREENDIMENTOS E 30/07/2025, SP SÃO PAULO BELA VISTA PAULISTA, 1912, 01310-924 61.974.081/0001-15 RFB - CNPJ 30/07/2025 PARTICIPACOES S.A. 30/07/2025 ANDAR 8 SALA 81 AVENIDA SX 086 EMPREENDIMENTOS E 30/07/2025, SP SÃO PAULO BELA VISTA PAULISTA, 1912, 01310-924 61.974.141/0001-08 RFB - CNPJ 30/07/2025 PARTICIPACOES S.A. 30/07/2025 ANDAR 8 SALA 81 AVENIDA SX 087 EMPREENDIMENTOS E 30/07/2025, SP SÃO PAULO BELA VISTA PAULISTA, 1912, 01310-924 61.973.981/0001-48 RFB - CNPJ 30/07/2025 PARTICIPACOES S.A. 30/07/2025 ANDAR 8 SALA 81 AVENIDA SX 088 EMPREENDIMENTOS E 30/07/2025, SP SÃO PAULO BELA VISTA PAULISTA, 1912, 01310-924 61.974.156/0001-68 RFB - CNPJ 30/07/2025 PARTICIPACOES S.A. 30/07/2025 ANDAR 8 SALA 81 AVENIDA SX 089 EMPREENDIMENTOS E 30/07/2025, SP SÃO PAULO BELA VISTA PAULISTA, 1912, 01310-924 61.973.991/0001-83 RFB - CNPJ 30/07/2025 PARTICIPACOES S.A. 30/07/2025 ANDAR 8 SALA 81 AVENIDA SX 090 EMPREENDIMENTOS E 30/07/2025, SP SÃO PAULO BELA VISTA PAULISTA, 1912, 01310-924 61.974.009/0001-98 RFB - CNPJ 30/07/2025 PARTICIPACOES S.A. 30/07/2025 ANDAR 8 SALA 81 RUA GOMES DE £ SP SÃO PAULO VILA OLIMPIA 04547-003 RFB - CNPJ 26/07/2025 26/07/2025 CARVALHO, 911 PARTICIPACOES S.A. AVENIDA FRANCISCO COLOSSO PARTICIPACOES S. SP JUNDIAÍ ANHANGABAU PEREIRA DE 13208-110 60.748.710/0001-26 RFB - CNPJ 24/07/2025 24/07/2025 A. CASTRO, 1063, SALA 04 AVENIDA SX 071 EMPREENDIMENTOS E 24/07/2025, SP SÃO PAULO BELA VISTA PAULISTA, 1912, 01310-924 61.778.207/0001-86 RFB - CNPJ 24/07/2025 PARTICIPACOES S.A. 24/07/2025 ANDAR 8 SALA 81 AVENIDA SX 072 EMPREENDIMENTOS E 24/07/2025, SP SÃO PAULO BELA VISTA PAULISTA, 1912, 01310-924 61.778.391/0001-64 RFB - CNPJ 24/07/2025 PARTICIPACOES S.A. 24/07/2025 ANDAR 8 SALA 81 AVENIDA SX 073 EMPREENDIMENTOS E 24/07/2025, SP SÃO PAULO BELA VISTA PAULISTA, 1912, 01310-924 61.778.292/0001-82 RFB - CNPJ 24/07/2025 PARTICIPACOES S.A. 24/07/2025 ANDAR 8 SALA 81 Data e Hora: 08/09/2025 - 21:55 | Unidade do MPF: Matrícula: 33394 Página 4 de 20 ![](img_p882_1.png) ----- Documento id 2217198393 - Documento Comprobatório (Anexo 5 - Relatório da TIRRENO SX016 e de DANIEL MOREIRA BEZERRA) **SECRETARIA DE PERÍCIA,** Processo/Procedimento: **PESQUISA E ANÁLISE** 1096304-87.2025.4.01.3400 8 de setembro de 2025 Ministérlo Federal AVENIDA SX 074 EMPREENDIMENTOS E 24/07/2025, SP SÃO PAULO BELA VISTA PAULISTA, 1912, 01310-924 61.778.233/0001-04 RFB - CNPJ 24/07/2025 PARTICIPACOES S.A. 24/07/2025 ANDAR 8 SALA 81 AVENIDA SX 075 EMPREENDIMENTOS E 24/07/2025, SP SÃO PAULO BELA VISTA PAULISTA, 1912, 01310-924 61.778.412/0001-41 RFB - CNPJ 24/07/2025 PARTICIPACOES S.A. 24/07/2025 ANDAR 8 SALA 81 AVENIDA SX 076 EMPREENDIMENTOS E 24/07/2025, SP SÃO PAULO BELA VISTA PAULISTA, 1912, 01310-924 61.887.257/0001-00 RFB - CNPJ 24/07/2025 PARTICIPACOES S.A. 24/07/2025 ANDAR 8 SALA 81 AVENIDA SX 077 EMPREENDIMENTOS E 24/07/2025, SP SÃO PAULO BELA VISTA PAULISTA, 1912, 01310-924 61.886.984/0001-44 RFB - CNPJ 24/07/2025 PARTICIPACOES S.A. 24/07/2025 ANDAR 8 SALA 81 AVENIDA SX 078 EMPREENDIMENTOS E 24/07/2025, SP SÃO PAULO BELA VISTA PAULISTA, 1912, 01310-924 61.887.086/0001-00 RFB - CNPJ 24/07/2025 PARTICIPACOES S.A. 24/07/2025 ANDAR 8 SALA 81 AVENIDA SX 079 EMPREENDIMENTOS E 24/07/2025, SP SÃO PAULO BELA VISTA PAULISTA, 1912, 01310-924 61.887.028/0001-87 RFB - CNPJ 24/07/2025 PARTICIPACOES S.A. 24/07/2025 ANDAR 8 SALA 81 AVENIDA SX 081 EMPREENDIMENTOS E 24/07/2025, SP SÃO PAULO BELA VISTA PAULISTA, 1912, 01310-924 61.887.441/0001-41 RFB - CNPJ 24/07/2025 PARTICIPACOES S.A. 24/07/2025 ANDAR 8 SALA 81 AVENIDA SX 082 EMPREENDIMENTOS E 24/07/2025, SP SÃO PAULO BELA VISTA PAULISTA, 1912, 01310-924 61.887.125/0001-70 RFB - CNPJ 24/07/2025 PARTICIPACOES S.A. 24/07/2025 ANDAR 8 SALA 81 AVENIDA SX 083 EMPREENDIMENTOS E 24/07/2025, SP SÃO PAULO BELA VISTA PAULISTA, 1912, 01310-924 61.887.165/0001-11 RFB - CNPJ 24/07/2025 PARTICIPACOES S.A. 24/07/2025 ANDAR 8 SALA 81 1A AVENIDA AVENIDA CARLOS JARDIM SP CAMPINAS GRIMALDI, 1701, 13091-908 60.748.766/0001-80 ENF SPE LEBLON S.A. RFB - CNPJ 19/06/2025 19/06/2025 CONCEICAO 1701, CONJ 05A TORRE 01 AVENIDA SX 052 EMPREENDIMENTOS E SP SÃO PAULO BELA VISTA 01310-910 60.748.658/0001-08 RFB - CNPJ 19/06/2025 19/06/2025 PAULISTA, 726 PARTICIPACOES S.A. AVENIDA CL RJ 039 ALMIRANTE 02/04/2025, RJ RIO DE JANEIRO CENTRO 20031-004 60.181.669/0001-59 EMPREENDIMENTOS E RFB - CNPJ 02/04/2025 BARROSO, 81, 31 02/04/2025 PARTICIPACOES SA ANDAR Data e Hora: 08/09/2025 - 21:55 | Unidade do MPF: Matrícula: 33394 Página 5 de 20 ![](img_p883_1.png) ----- Documento id 2217198393 - Documento Comprobatório (Anexo 5 - Relatório da TIRRENO SX016 e de DANIEL MOREIRA BEZERRA) MPF SECRETARIA DE PERÍCIA, Processo/Procedimento: **PESQUISA E ANÁLISE** 1096304-87.2025.4.01.3400 8 de setembro de 2025 Ministérlo Federal AVENIDA ALMIRANTE CL RJ 033 30/03/2025, | RJ | RIO DE JANEIRO | CENTRO | BARROSO, 81, 31 ANDAR SALA | 20031-004 | 60.138.659/0001-30 | EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES SA | RFB - CNPJ | 30/03/2025 | |---|---|---|---|---|---|---|---|---| 31A102 RUA DR GERALDO CAMPOS MOREIRA, 375, ROOFTOP PROPRIEDADES SP SÃO PAULO CIDADE MONCOES 04571-938 58.435.031/0001-55 RFB - CNPJ 30/03/2025 30/03/2025 ANDAR 3 CONJ 32 DIGITAIS SPE II S.A EDIF ATTILIO TINELLI AVENIDA SX 033 EMPREENDIMENTOS E SP SÃO PAULO BELA VISTA PAULISTA, 1912, 01310-924 59.931.221/0001-26 RFB - CNPJ 23/03/2025 23/03/2025 PARTICIPACOES S.A. ANDAR 8 SALA 81 AVENIDA SX 041 EMPREENDIMENTOS E 16/03/2025, SP SÃO PAULO BELA VISTA PAULISTA, 1912, 01310-924 59.910.076/0001-05 RFB - CNPJ 16/03/2025 PARTICIPACOES S.A. 16/03/2025 ANDAR 8 SALA 81 AVENIDA SX 042 EMPREENDIMENTOS E 16/03/2025, SP SÃO PAULO BELA VISTA PAULISTA, 1912, 01310-924 59.910.033/0001-11 RFB - CNPJ 16/03/2025 PARTICIPACOES S.A. 16/03/2025 ANDAR 8 SALA 81 AVENIDA SX 046 EMPREENDIMENTOS E 16/03/2025, SP SÃO PAULO BELA VISTA PAULISTA, 1912, 01310-924 59.909.990/0001-28 RFB - CNPJ 16/03/2025 PARTICIPACOES S.A. 16/03/2025 ANDAR 8 SALA 81 AVENIDA SX 048 EMPREENDIMENTOS E SP SÃO PAULO BELA VISTA PAULISTA, 1912, 01310-924 59.909.701/0001-90 RFB - CNPJ 16/03/2025 16/03/2025 PARTICIPACOES S.A. ANDAR 8 SALA 81 AVENIDA LX 007 EMPREENDIMENTOS E SP SÃO PAULO BELA VISTA PAULISTA, 1912, 01310-924 57.882.849/0001-53 RFB - CNPJ 15/03/2025 15/03/2025 PARTICIPACOES LTDA ANDAR 8 SALA 81 AVENIDA LX 011 EMPREENDIMENTOS E 15/03/2025, SP SÃO PAULO BELA VISTA PAULISTA, 1912, 01310-924 59.787.011/0001-06 RFB - CNPJ 15/03/2025 PARTICIPACOES LTDA 15/03/2025 ANDAR 8 SALA 81 AVENIDA LX 012 EMPREENDIMENTOS E 15/03/2025, SP SÃO PAULO BELA VISTA PAULISTA, 1912, 01310-924 59.762.239/0001-41 RFB - CNPJ 15/03/2025 PARTICIPACOES LTDA 15/03/2025 ANDAR 8 SALA 81 AVENIDA LX 013 EMPREENDIMENTOS E 15/03/2025, SP SÃO PAULO BELA VISTA PAULISTA, 1912, 01310-924 59.771.464/0001-44 RFB - CNPJ 15/03/2025 PARTICIPACOES LTDA 15/03/2025 ANDAR 8 SALA 81 Data e Hora: 08/09/2025 - 21:55 | Unidade do MPF: Matrícula: 33394 Página 6 de 20 ![](img_p884_1.png) ----- Documento id 2217198393 - Documento Comprobatório (Anexo 5 - Relatório da TIRRENO SX016 e de DANIEL MOREIRA BEZERRA) MPF SECRETARIA DE PERÍCIA, Processo/Procedimento: **PESQUISA E ANÁLISE** 1096304-87.2025.4.01.3400 8 de setembro de 2025 Ministérlo Federal AVENIDA LX 015 EMPREENDIMENTOS E 15/03/2025, SP SÃO PAULO BELA VISTA PAULISTA, 1912, 01310-924 59.772.264/0001-06 RFB - CNPJ 15/03/2025 PARTICIPACOES LTDA 15/03/2025 ANDAR 8 SALA 81 AVENIDA LX 016 EMPREENDIMENTOS E 15/03/2025, SP SÃO PAULO BELA VISTA PAULISTA, 1912, 01310-924 59.750.639/0001-37 RFB - CNPJ 15/03/2025 PARTICIPACOES LTDA 15/03/2025 ANDAR 8 SALA 81 AVENIDA LX 017 EMPREENDIMENTOS E 15/03/2025, SP SÃO PAULO BELA VISTA PAULISTA, 1912, 01310-924 59.771.465/0001-99 RFB - CNPJ 15/03/2025 PARTICIPACOES LTDA 15/03/2025 ANDAR 8 SALA 81 AVENIDA LX 018 EMPREENDIMENTOS E 15/03/2025, SP SÃO PAULO BELA VISTA PAULISTA, 1912, 01310-924 59.766.504/0001-60 RFB - CNPJ 15/03/2025 PARTICIPACOES LTDA 15/03/2025 ANDAR 8 SALA 81 AVENIDA LX 019 EMPREENDIMENTOS E 15/03/2025, SP SÃO PAULO BELA VISTA PAULISTA, 1912, 01310-924 59.772.693/0001-83 RFB - CNPJ 15/03/2025 PARTICIPACOES LTDA 15/03/2025 ANDAR 8 SALA 81 AVENIDA LX 020 EMPREENDIMENTOS E 15/03/2025, SP SÃO PAULO BELA VISTA PAULISTA, 1912, 01310-924 59.791.915/0001-05 RFB - CNPJ 15/03/2025 PARTICIPACOES LTDA 15/03/2025 ANDAR 8 SALA 81 AVENIDA SX 003 EMPREENDIMENTOS E 15/03/2025, SP SÃO PAULO BELA VISTA PAULISTA, 1912, 01310-924 57.783.636/0001-74 RFB - CNPJ 15/03/2025 PARTICIPACOES SA 15/03/2025 ANDAR 8 SALA 81 AVENIDA SX 011 EMPREENDIMENTOS E SP SÃO PAULO BELA VISTA PAULISTA, 1912, 01310-924 57.965.391/0001-04 RFB - CNPJ 15/03/2025 15/03/2025 PARTICIPACOES SA ANDAR 8 SALA 81 AVENIDA SX 014 EMPREENDIMENTOS E 15/03/2025, SP SÃO PAULO BELA VISTA PAULISTA, 1912, 01310-924 57.972.894/0001-07 RFB - CNPJ 15/03/2025 PARTICIPACOES SA 15/03/2025 ANDAR 8 SALA 81 AVENIDA SX 015 EMPREENDIMENTOS E 15/03/2025, SP SÃO PAULO BELA VISTA PAULISTA, 1912, 01310-924 57.965.372/0001-70 RFB - CNPJ 15/03/2025 PARTICIPACOES SA 15/03/2025 ANDAR 8 SALA 81 AVENIDA SX 016 EMPREENDIMENTOS E SP SÃO PAULO BELA VISTA PAULISTA, 1912, 01310-924 57.965.351/0001-54 RFB - CNPJ 15/03/2025 15/03/2025 PARTICIPACOES SA ANDAR 8 SALA 81 AVENIDA SX 018 EMPREENDIMENTOS E 15/03/2025, SP SÃO PAULO BELA VISTA PAULISTA, 1912, 01310-924 57.990.972/0001-98 RFB - CNPJ 15/03/2025 PARTICIPACOES SA 15/03/2025 ANDAR 8 SALA 81 Data e Hora: 08/09/2025 - 21:55 | Unidade do MPF: Matrícula: 33394 Página 7 de 20 ![](img_p885_1.png) ----- Documento id 2217198393 - Documento Comprobatório (Anexo 5 - Relatório da TIRRENO SX016 e de DANIEL MOREIRA BEZERRA) ###### SECRETARIA DE PERÍCIA, PESQUISA E ANÁLISE Processo/Procedimento: 1096304-87.2025.4.01.3400 8 de setembro de 2025 Ministérlo Federal AVENIDA SX 020 EMPREENDIMENTOS E 15/03/2025, SP SÃO PAULO BELA VISTA PAULISTA, 1912, 01310-924 57.973.003/0001-29 RFB - CNPJ 15/03/2025 PARTICIPACOES SA 15/03/2025 ANDAR 8 SALA 81 AVENIDA SX 024 EMPREENDIMENTOS E SP SÃO PAULO BELA VISTA PAULISTA, 1912, 01310-924 58.419.595/0001-02 RFB - CNPJ 15/03/2025 15/03/2025 PARTICIPACOES S.A. ANDAR 8 SALA 81 AVENIDA SX 025 EMPREENDIMENTOS E SP SÃO PAULO BELA VISTA PAULISTA, 1912, 01310-924 58.419.627/0001-61 RFB - CNPJ 15/03/2025 15/03/2025 PARTICIPACOES S.A. ANDAR 8 SALA 81 AVENIDA SX 026 EMPREENDIMENTOS E SP SÃO PAULO BELA VISTA PAULISTA, 1912, 01310-924 58.420.459/0001-24 RFB - CNPJ 15/03/2025 15/03/2025 PARTICIPACOES S.A. ANDAR 8 AVENIDA SX 027 EMPREENDIMENTOS E SP SÃO PAULO BELA VISTA PAULISTA, 1912, 01310-924 58.419.645/0001-43 RFB - CNPJ 15/03/2025 15/03/2025 PARTICIPACOES S.A. ANDAR 8 AVENIDA SX 028 EMPREENDIMENTOS E SP SÃO PAULO BELA VISTA PAULISTA, 1912, 01310-924 58.419.796/0001-00 RFB - CNPJ 15/03/2025 15/03/2025 PARTICIPACOES S.A. ANDAR 8 AVENIDA SX 031 EMPREENDIMENTOS E SP SÃO PAULO BELA VISTA PAULISTA, 1912, 01310-924 59.762.253/0001-45 RFB - CNPJ 15/03/2025 15/03/2025 PARTICIPACOES S.A. ANDAR 8 SALA 81 AVENIDA SX 040 EMPREENDIMENTOS E SP SÃO PAULO BELA VISTA PAULISTA, 1912, 01310-924 59.762.573/0001-03 RFB - CNPJ 15/03/2025 15/03/2025 PARTICIPACOES S.A. ANDAR 8 SALA 81 Mostrando 71 de 71 registros TELEFONES Data e Hora: 08/09/2025 - 21:55 | Unidade do MPF: Matrícula: 33394 Página 8 de 20 ![](img_p886_1.png) A. ----- Documento id 2217198393 - Documento Comprobatório (Anexo 5 - Relatório da TIRRENO SX016 e de DANIEL MOREIRA BEZERRA) ###### SECRETARIA DE PERÍCIA, PESQUISA E ANÁLISE Processo/Procedimento: 1096304-87.2025.4.01.3400 8 de setembro de 2025 Ministérlo Federal | Telefones | Fonte | Última Atualização | Atualizações | |---|---|---|---| | 987353085 | TSE - Eleitor | | | | 11 25576353 | RFB - CPF | 20/08/2023 | 21/08/2023, 12/06/2016 | | 11 25576353 | CADSUS - CNS | | | | 25576353 | TSE - Eleitor | | | | 11 76596494 | RFB - CPF | 25/03/2024 | 26/03/2024, 05/01/2024 | | 11 76596494 | RFB - CPF | 03/01/2024 | 04/01/2024 | Data e Hora: 08/09/2025 - 21:55 | Unidade do MPF: Matrícula: 33394 Página 9 de 20 ![](img_p887_1.png) A. ----- Documento id 2217198393 - Documento Comprobatório (Anexo 5 - Relatório da TIRRENO SX016 e de DANIEL MOREIRA BEZERRA) F **SECRETARIA DE PERÍCIA,** Processo/Procedimento: ###### PESQUISA E ANÁLISE 1096304-87.2025.4.01.3400 8 de setembro de 2025 Ministérlo Federal | Bens | | |---|---| | BENS IDENTIFICADOS Ocorrências em órgãos de registros | | | AUTOMÓVEIS - DENATRAN (Consulta on-line) | | | Marca/Modelo | Ano | Placa | Cor | |---|---|---|---| | FIAT/PALIO FIRE FLEX | 2006 / 2006 | | ANL1664 PRATA | | I/FORD FIESTA SD 1.6LSEA | 2014 / 2015 | FII5D10 | PRATA | ###### Renavam 00875505554 01031572047 | Data Emissão CRV | Chassi | Cidade/UF | |---|---|---| | 2019-03-11 | 9BD17103G62716137 | SAO PAULO | | 2024-08-15 3FAFP4WJ0FM136783 SAO PAULO ###### Possuidor DANIEL MOREIRA BEZERRA DANIEL MOREIRA BEZERRA ###### Procedência NACIONAL ESTRANGEIRA Mostrando 2 de 2 registros ###### Restrições SEM RESTRICAO ALIENACAO FIDUCIARIA Data e Hora: 08/09/2025 - 21:55 | Unidade do MPF: Matrícula: 33394 Página 10 de 20 ![](img_p888_1.png) A. ----- Documento id 2217198393 - Documento Comprobatório (Anexo 5 - Relatório da TIRRENO SX016 e de DANIEL MOREIRA BEZERRA) MPF SECRETARIA DE PERÍCIA, Processo/Procedimento: ###### PESQUISA E ANÁLISE 1096304-87.2025.4.01.3400 8 de setembro de 2025 Ministérlo Federal | Empresa(s) | | |---|---| | PARTICIPAÇÃO SOCIETÁRIA | | | CPF/CNPJ | Razão Social | Qualificação | Participação (%) | País | |---|---|---|---|---| | 60.748.815/0001-85 | ATENAS INVESTIMENTOS E PARTICIPACOES S.A. | DIRETOR | | | | 60.138.659/0001-30 | CL RJ 033 EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES SA | RESPONSAVEL | | | | 60.138.659/0001-30 | CL RJ 033 EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES SA | DIRETOR | | | | 60.181.669/0001-59 | CL RJ 039 EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES SA | RESPONSAVEL | | | | 60.181.669/0001-59 | CL RJ 039 EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES SA | DIRETOR | | | | 60.748.710/0001-26 | COLOSSO PARTICIPACOES S.A. | DIRETOR | | | | 60.748.766/0001-80 | ENF SPE LEBLON S.A. | DIRETOR | | | | 59.762.485/0001-01 | INFRAESTRUTURA BRASIL HOLDING 38 S.A. | DIRETOR | | | | 57.882.849/0001-53 | LX 007 EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES LTDA | RESPONSAVEL | | | | 59.787.011/0001-06 | LX 011 EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES LTDA | RESPONSAVEL | | | SOCIO 59.787.011/0001-06 LX 011 EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES LTDA 100,00 ADMINISTRADOR 59.762.239/0001-41 LX 012 EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES LTDA RESPONSAVEL SOCIO 59.762.239/0001-41 LX 012 EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES LTDA 100,00 ADMINISTRADOR 59.771.464/0001-44 LX 013 EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES LTDA RESPONSAVEL ###### Data da Sociedade De 09/05/2025 até o momento De 28/03/2025 até o momento De 01/04/2025 até o momento De 09/05/2025 até o momento De 09/05/2025 até o momento De 06/03/2025 até o momento De 07/03/2025 até o momento De 06/03/2025 até o momento ###### Data Carga 07/08/2025 30/03/2025 07/08/2025 02/04/2025 07/08/2025 07/08/2025 07/08/2025 07/08/2025 15/03/2025 15/03/2025 07/08/2025 15/03/2025 07/08/2025 15/03/2025 SOCIO 59.771.464/0001-44 LX 013 EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES LTDA 100,00 De 06/03/2025 até o momento 07/08/2025 ADMINISTRADOR 59.772.264/0001-06 LX 015 EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES LTDA RESPONSAVEL 15/03/2025 SOCIO ADMINISTRADOR Data e Hora: 08/09/2025 - 21:55 | Unidade do MPF: Matrícula: 33394 Página 11 de 20 ![](img_p889_1.png) ----- Documento id 2217198393 - Documento Comprobatório (Anexo 5 - Relatório da TIRRENO SX016 e de DANIEL MOREIRA BEZERRA) MPF SECRETARIA DE PERÍCIA, Processo/Procedimento: ###### PESQUISA E ANÁLISE 1096304-87.2025.4.01.3400 8 de setembro de 2025 Ministérlo Federal 59.750.639/0001-37 LX 016 EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES LTDA RESPONSAVEL 15/03/2025 SOCIO 59.750.639/0001-37 LX 016 EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES LTDA 100,00 De 05/03/2025 até o momento 07/08/2025 ADMINISTRADOR 59.771.465/0001-99 LX 017 EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES LTDA RESPONSAVEL 15/03/2025 SOCIO 59.771.465/0001-99 LX 017 EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES LTDA 100,00 De 06/03/2025 até o momento 07/08/2025 ADMINISTRADOR 59.766.504/0001-60 LX 018 EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES LTDA RESPONSAVEL 15/03/2025 SOCIO 59.766.504/0001-60 LX 018 EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES LTDA 100,00 De 06/03/2025 até o momento 07/08/2025 ADMINISTRADOR 59.772.693/0001-83 LX 019 EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES LTDA RESPONSAVEL 15/03/2025 SOCIO 59.772.693/0001-83 LX 019 EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES LTDA 100,00 De 06/03/2025 até o momento 07/08/2025 ADMINISTRADOR 59.791.915/0001-05 LX 020 EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES LTDA RESPONSAVEL 15/03/2025 SOCIO 59.791.915/0001-05 LX 020 EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES LTDA 100,00 De 07/03/2025 até o momento 07/08/2025 ADMINISTRADOR | 62.525.467/0001-02 | LX 026 EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES LTDA | RESPONSAVEL | 03/09/2025 | |---|---|---|---| | 62.540.449/0001-08 | LX 027 EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES LTDA | RESPONSAVEL | 04/09/2025 | | 62.537.867/0001-38 | LX 028 EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES LTDA | RESPONSAVEL | 04/09/2025 | | 62.550.921/0001-85 | LX 029 EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES LTDA | RESPONSAVEL | 04/09/2025 | | 62.540.607/0001-11 | LX 030 EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES LTDA | RESPONSAVEL | 04/09/2025 | | 62.520.604/0001-16 | LX 031 EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES LTDA | RESPONSAVEL | 03/09/2025 | | 62.525.713/0001-26 | LX 032 EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES LTDA | RESPONSAVEL | 03/09/2025 | | 62.536.609/0001-37 | LX 033 EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES LTDA | RESPONSAVEL | 04/09/2025 | | 62.537.982/0001-02 | LX 035 EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES LTDA | RESPONSAVEL | 04/09/2025 | | 58.435.031/0001-55 | ROOFTOP PROPRIEDADES DIGITAIS SPE II S.A | DIRETOR | De 12/12/2024 até o momento | 07/08/2025 | |---|---|---|---|---| | 57.783.636/0001-74 | SX 003 EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES SA | RESPONSAVEL | | 15/03/2025 | Data e Hora: 08/09/2025 - 21:55 | Unidade do MPF: Matrícula: 33394 Página 12 de 20 ![](img_p890_1.png) ----- Documento id 2217198393 - Documento Comprobatório (Anexo 5 - Relatório da TIRRENO SX016 e de DANIEL MOREIRA BEZERRA) ###### SECRETARIA DE PERÍCIA, PESQUISA E ANÁLISE Processo/Procedimento: 1096304-87.2025.4.01.3400 8 de setembro de 2025 Ministérlo Federal 57.972.859/0001-80 57.972.894/0001-07 57.972.894/0001-07 57.965.372/0001-70 57.965.372/0001-70 57.965.351/0001-54 57.990.972/0001-98 57.990.972/0001-98 57.973.003/0001-29 57.973.003/0001-29 58.469.238/0001-40 58.419.595/0001-02 58.419.627/0001-61 58.420.459/0001-24 58.419.645/0001-43 58.419.796/0001-00 59.762.253/0001-45 59.931.221/0001-26 59.762.460/0001-08 59.762.573/0001-03 59.910.076/0001-05 59.910.076/0001-05 59.910.033/0001-11 59.910.033/0001-11 59.903.619/0001-59 59.909.990/0001-28 SX 013 EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES SA SX 014 EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES SA SX 014 EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES SA SX 015 EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES SA SX 015 EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES SA SX 016 EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES SA SX 018 EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES SA SX 018 EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES SA SX 020 EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES SA SX 020 EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES SA SX 021 EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES S.A. SX 024 EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES S.A. SX 025 EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES S.A. SX 026 EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES S.A. SX 027 EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES S.A. SX 028 EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES S.A. SX 031 EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES S.A. SX 033 EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES S.A. SX 035 EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES S.A. SX 040 EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES S.A. SX 041 EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES S.A. SX 041 EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES S.A. SX 042 EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES S.A. SX 042 EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES S.A. SX 043 EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES S.A. SX 046 EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES S.A. DIRETOR RESPONSAVEL DIRETOR RESPONSAVEL DIRETOR RESPONSAVEL RESPONSAVEL DIRETOR RESPONSAVEL DIRETOR DIRETOR RESPONSAVEL RESPONSAVEL RESPONSAVEL RESPONSAVEL RESPONSAVEL RESPONSAVEL RESPONSAVEL DIRETOR RESPONSAVEL RESPONSAVEL DIRETOR RESPONSAVEL DIRETOR DIRETOR RESPONSAVEL De 05/11/2024 até o momento De 05/11/2024 até o momento De 04/11/2024 até o momento De 06/11/2024 até o momento De 05/11/2024 até o momento De 16/12/2024 até o momento De 06/03/2025 até o momento De 14/03/2025 até o momento De 14/03/2025 até o momento De 14/03/2025 até o momento 07/08/2025 15/03/2025 07/08/2025 15/03/2025 07/08/2025 15/03/2025 15/03/2025 07/08/2025 15/03/2025 07/08/2025 07/08/2025 15/03/2025 15/03/2025 15/03/2025 15/03/2025 15/03/2025 15/03/2025 23/03/2025 07/08/2025 15/03/2025 16/03/2025 07/08/2025 16/03/2025 07/08/2025 07/08/2025 16/03/2025 Data e Hora: 08/09/2025 - 21:55 | Unidade do MPF: Matrícula: 33394 Página 13 de 20 ![](img_p891_1.png) ----- Documento id 2217198393 - Documento Comprobatório (Anexo 5 - Relatório da TIRRENO SX016 e de DANIEL MOREIRA BEZERRA) ###### SECRETARIA DE PERÍCIA, PESQUISA E ANÁLISE Processo/Procedimento: 1096304-87.2025.4.01.3400 8 de setembro de 2025 Ministérlo Federal | 59.909.990/0001-28 | SX 046 EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES S.A. | DIRETOR | De 13/03/2025 até o momento | 07/08/2025 | |---|---|---|---|---| | 59.909.636/0001-01 | SX 047 EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES S.A. | DIRETOR | De 14/03/2025 até o momento | 07/08/2025 | | 59.909.701/0001-90 | SX 048 EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES S.A. | RESPONSAVEL | | 16/03/2025 | | 60.748.658/0001-08 | SX 052 EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES S.A. | DIRETOR | De 09/05/2025 até o momento | 07/08/2025 | | 61.778.207/0001-86 | SX 071 EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES S.A. | RESPONSAVEL | | 24/07/2025 | | 61.778.207/0001-86 | SX 071 EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES S.A. | DIRETOR | De 16/07/2025 até o momento | 07/08/2025 | | 61.778.391/0001-64 | SX 072 EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES S.A. | RESPONSAVEL | | 24/07/2025 | | 61.778.391/0001-64 | SX 072 EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES S.A. | DIRETOR | De 16/07/2025 até o momento | 07/08/2025 | | 61.778.292/0001-82 | SX 073 EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES S.A. | RESPONSAVEL | | 24/07/2025 | | 61.778.292/0001-82 | SX 073 EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES S.A. | DIRETOR | De 16/07/2025 até o momento | 07/08/2025 | | 61.778.233/0001-04 | SX 074 EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES S.A. | RESPONSAVEL | | 24/07/2025 | | 61.778.233/0001-04 | SX 074 EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES S.A. | DIRETOR | De 16/07/2025 até o momento | 07/08/2025 | | 61.778.412/0001-41 | SX 075 EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES S.A. | RESPONSAVEL | | 24/07/2025 | | 61.778.412/0001-41 | SX 075 EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES S.A. | DIRETOR | De 16/07/2025 até o momento | 07/08/2025 | | 61.887.257/0001-00 | SX 076 EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES S.A. | RESPONSAVEL | | 24/07/2025 | | 61.887.257/0001-00 | SX 076 EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES S.A. | DIRETOR | De 23/07/2025 até o momento | 07/08/2025 | | 61.886.984/0001-44 | SX 077 EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES S.A. | RESPONSAVEL | | 24/07/2025 | | 61.886.984/0001-44 | SX 077 EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES S.A. | DIRETOR | De 23/07/2025 até o momento | 07/08/2025 | | 61.887.086/0001-00 | SX 078 EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES S.A. | RESPONSAVEL | | 24/07/2025 | | 61.887.086/0001-00 | SX 078 EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES S.A. | DIRETOR | De 23/07/2025 até o momento | 07/08/2025 | | 61.887.028/0001-87 | SX 079 EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES S.A. | RESPONSAVEL | | 24/07/2025 | | 61.887.028/0001-87 | SX 079 EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES S.A. | DIRETOR | De 23/07/2025 até o momento | 07/08/2025 | | 61.887.441/0001-41 | SX 081 EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES S.A. | RESPONSAVEL | | 24/07/2025 | Data e Hora: 08/09/2025 - 21:55 | Unidade do MPF: Matrícula: 33394 Página 14 de 20 ![](img_p892_1.png) roan = ----- Documento id 2217198393 - Documento Comprobatório (Anexo 5 - Relatório da TIRRENO SX016 e de DANIEL MOREIRA BEZERRA) ###### SECRETARIA DE PERÍCIA, PESQUISA E ANÁLISE Processo/Procedimento: 1096304-87.2025.4.01.3400 8 de setembro de 2025 Ministérlo Federal 61.887.165/0001-11 61.887.165/0001-11 61.974.047/0001-40 61.974.047/0001-40 61.974.081/0001-15 61.974.081/0001-15 61.974.141/0001-08 61.974.141/0001-08 SX 083 EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES S.A. SX 083 EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES S.A. SX 084 EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES S.A. SX 084 EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES S.A. SX 085 EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES S.A. SX 085 EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES S.A. SX 086 EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES S.A. SX 086 EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES S.A. RESPONSAVEL DIRETOR RESPONSAVEL DIRETOR RESPONSAVEL DIRETOR RESPONSAVEL DIRETOR De 23/07/2025 até o momento De 29/07/2025 até o momento De 29/07/2025 até o momento De 29/07/2025 até o momento 24/07/2025 07/08/2025 30/07/2025 07/08/2025 30/07/2025 07/08/2025 30/07/2025 07/08/2025 Mostrando 100 de 171 registros Data e Hora: 08/09/2025 - 21:55 | Unidade do MPF: Matrícula: 33394 Página 15 de 20 ![](img_p893_1.png) HELL ----- Documento id 2217198393 - Documento Comprobatório (Anexo 5 - Relatório da TIRRENO SX016 e de DANIEL MOREIRA BEZERRA) PF **SECRETARIA DE PERÍCIA,** Processo/Procedimento: ###### PESQUISA E ANÁLISE 1096304-87.2025.4.01.3400 8 de setembro de 2025 Ministérlo Federal | Empregos/Empregados | | | |---|---|---| | Vinculos Empregatícios | | | | Cód. Vlr. CNPJ Empresa Data Admissão Ocupação Ocupação Med. Desligamento Mensal | | Pis Ano | | Dia | Mês Ano Código Motivo | | | A2 S.I. ASSESSORIA ASSISTENTE R$ 20.588.260/0001-37 06/04/2017 411010 EMPRESARIAL LTDA. ADMINISTRATIVO 1.548,00 | 2019 | 15131223710 2019 | | A2 S.I. ASSESSORIA ASSISTENTE R$ 20.588.260/0001-37 06/04/2017 411010 EMPRESARIAL LTDA. ADMINISTRATIVO 1.484,68 | 2018 | 15131223710 2018 | | A2 S.I. ASSESSORIA ASSISTENTE R$ 20.588.260/0001-37 06/04/2017 411010 EMPRESARIAL LTDA. ADMINISTRATIVO 1.214,00 | 2017 | 15131223710 2017 | (11) DEMITIDO SEM JUSTA CAUSA COM AVISO INDENIZADO RT COMERCIO DE DOCES ATENDENTE DE R$ /TRABALHADO OU 20.002.217/0001-48 01/06/2014 513435 12 01 2015 11 15131223710 2015 LTDA LANCHONETE 750,00 TÉRMINO DE CONTRATO DE TRABALHO ANTECIPADO | RT COMERCIO DE DOCES ATENDENTE DE R$ 20.002.217/0001-48 01/06/2014 513435 LTDA LANCHONETE 877,35 | 2014 15131223710 2014 Mostrando 5 de 5 registros | |---|---| | Evolução salarial segundo a RAIS | | Data e Hora: 08/09/2025 - 21:55 | Unidade do MPF: Matrícula: 33394 Página 16 de 20 ![](img_p894_1.png) HELL ----- Documento id 2217198393 - Documento Comprobatório (Anexo 5 - Relatório da TIRRENO SX016 e de DANIEL MOREIRA BEZERRA) ###### SECRETARIA DE PERÍCIA, PESQUISA E ANÁLISE Processo/Procedimento: 1096304-87.2025.4.01.3400 8 de setembro de 2025 Ministérlo Federal | Ano | Valor(A) | Valor(M) | |---|---|---| | 2014 | R$ 5.264,10 | R$ 438,68 | | 2015 | R$ 750,00 | R$ 62,50 | | 2017 | R$ 2.684,30 | R$ 223,69 | | 2018 | R$ 5.172,98 | R$ 431,08 | | 2019 | R$ 18.871,94 | R$ 1.572,66 | Data e Hora: 08/09/2025 - 21:55 | Unidade do MPF: Matrícula: 33394 Página 17 de 20 ![](img_p895_1.png) A. ----- Documento id 2217198393 - Documento Comprobatório (Anexo 5 - Relatório da TIRRENO SX016 e de DANIEL MOREIRA BEZERRA) ###### SECRETARIA DE PERÍCIA, PESQUISA E ANÁLISE Processo/Procedimento: 1096304-87.2025.4.01.3400 8 de setembro de 2025 Ministérlo Federal Recursos Públicos Data e Hora: 08/09/2025 - 21:55 | Unidade do MPF: Matrícula: 33394 Página 18 de 20 ![](img_p896_1.png) 7h ----- Documento id 2217198393 - Documento Comprobatório (Anexo 5 - Relatório da TIRRENO SX016 e de DANIEL MOREIRA BEZERRA) ###### SECRETARIA DE PERÍCIA, PESQUISA E ANÁLISE Processo/Procedimento: 1096304-87.2025.4.01.3400 8 de setembro de 2025 Ministérlo Federal Informações Complementares Data e Hora: 08/09/2025 - 21:55 | Unidade do MPF: Matrícula: 33394 Página 19 de 20 ![](img_p897_1.png) 7h ----- Documento id 2217198393 - Documento Comprobatório (Anexo 5 - Relatório da TIRRENO SX016 e de DANIEL MOREIRA BEZERRA) ###### SECRETARIA DE PERÍCIA, PESQUISA E ANÁLISE Processo/Procedimento: 1096304-87.2025.4.01.3400 8 de setembro de 2025 Ministérlo Federal Processual Data e Hora: 08/09/2025 - 21:55 | Unidade do MPF: Matrícula: 33394 Página 20 de 20 ![](img_p898_1.png) 7h ----- Documento id 2217198415 - Documento Comprobatório (Anexo 8 - Pesquisa RADAR - THE PAY e PRISCILA FRANCA PARIGINE) ###### SECRETARIA DE Processo/Procedimento: | PERÍCIA, | 1096304-87.2025.4.01.3400 | |---|---| | PESQUISA E ANÁLISE | 8 de setembro de 2025 | Ministério Piblico Federal ###### Relatório de Pesquisa Automática **22971/2025** | Unidade Solicitante: | Autoridade Requerente: | |---|---| | PROCURADORIA DA REPÚBLICA - | Excelentíssimo(a) Senhor(a) Membro(a) do | | DISTRITO FEDERAL | Ministério Público Federal GABRIEL PIMENTA ALVES | ###### Ementa: No interesse de instrução do Processo/Procedimento: 1096304-87.2025.4.01.3400 - Pesquisa sobre Priscila Franca Parigine, CPF 317.840.478-30 ###### Solicitação da Pesquisa: Cumprimentando-o, em atendimento a solicitação de Vossa Excelência contida no Pedido de Pesquisa Automática, encaminhada eletronicamente por intermédio do Sistema Radar em 08/09/2025, apresentamos o levantamento das pesquisas coligiadas a respeito de Priscila Franca Parigine, CPF 317.840.478-30 ###### Dados da Extração: Data e Hora: 08/09/2025 - 22:00 Lotação: GABPR23-GPA Matrícula: 33394 MINISTÉRIO PÚBLICO FEDERAL Este relatório compreende apenas PROCURADORIA-GERAL DA REPÚBLICA os 100 primeiros registros de cada SECRETARIA DE PERÍCIA, PESQUISA E ANÁLISE base de dados consultada. ![](img_p899_1.png) A. ----- Documento id 2217198415 - Documento Comprobatório (Anexo 8 - Pesquisa RADAR - THE PAY e PRISCILA FRANCA PARIGINE) PF **SECRETARIA DE PERÍCIA,** Processo/Procedimento: ###### PESQUISA E ANÁLISE 1096304-87.2025.4.01.3400 8 de setembro de 2025 Ministérlo Federal Qualificação ###### Receita Federal - (Atualização: ) | CPF: 317.840.478-30 | Nome: PRISCILA FRANCA PARIGINE | |---|---| | Situação: REGULAR | Nome da Mãe: ELIANA APARECIDA FRANCA | | Nascimento: 11/04/1983 | Telefone: | **Endereço: RUA MIGUEL ARCANJO BENECIO DUTRA 214 13310000 PQ INDUSTRIAL ITU SP TSE - Eleitores - PRISCILA FRANCA PARIGINE Nome: PRISCILA FRANCA PARIGINE Nº Título Eleitor: 310875220167 Nome da Mãe: ELIANA APARECIDA FRANCA Nome do Pai: MAURICIO PARIGINE Data de Domicílio UF: 02/07/2001 Data Domicílio Município: 02/07/2001 Data de Nascimento: 11/04/1983 Telefone: 40246095 Município de Nascimento: E-mail: Endereço: PROF CELSO GATTI MARINHO 76 PARQUE INDUSTRIAL, 76 ITU SP CEP: 13309- Observação:** 535 ###### Documento: 401990187 SSP/SP Tipo de Documento: RG Data e Hora: 08/09/2025 - 22:00 | Unidade do MPF: Matrícula: 33394 Página 1 de 19 ![](img_p900_1.png) FL ----- Documento id 2217198415 - Documento Comprobatório (Anexo 8 - Pesquisa RADAR - THE PAY e PRISCILA FRANCA PARIGINE) ###### SECRETARIA DE PERÍCIA, PESQUISA E ANÁLISE Processo/Procedimento: 1096304-87.2025.4.01.3400 8 de setembro de 2025 Ministérlo Federal Localização ENDEREÇOS **UF Cidade Bairro Endereço CEP Fonte Última Atualização Atualizações** RUA MIGUEL ARCANJO BENECIO DUTRA SP ITU PQ INDUSTRIAL 13310000 RFB - CPF 214 PROF CELSO GATTI MARINHO 76 SP ITU 13309535 TSE - Eleitores PARQUE INDUSTRIAL, 76 R MIGUEL ARCANJO BENECIO DUTRA SP ITU PQ INDUSTRIAL 13310000 CADSUS - CNS 214, NA Mostrando 3 de 3 registros ENDEREÇOS COMERCIAIS Data e Hora: 08/09/2025 - 22:00 | Unidade do MPF: Matrícula: 33394 Página 2 de 19 ![](img_p901_1.png) A. ----- Documento id 2217198415 - Documento Comprobatório (Anexo 8 - Pesquisa RADAR - THE PAY e PRISCILA FRANCA PARIGINE) ###### SECRETARIA DE PERÍCIA, PESQUISA E ANÁLISE Processo/Procedimento: 1096304-87.2025.4.01.3400 8 de setembro de 2025 Ministérlo Federal **UF Cidade Bairro Endereço CEP CNPJ Empresa Nome Empresa Fonte Última Atualização Atualizações** AVENIDA GO GOIÂNIA SET MARISTA PORTUGAL, 1148, 74150-030 50.954.230/0001-68 NANOOK PARTICIPACOES S.A. RFB - CNPJ 27/08/2025 27/08/2025 SALA C 2501 AVENIDA 62.384.593/0001-94 WADJ APOIO SP SÃO PAULO BELA VISTA PAULISTA, 1636, 01310-200 RFB - CNPJ 27/08/2025 27/08/2025 ADMINISTRATIVO LTDA CONJ 4 PAVMTO15 RUA MONSENHOR PARDALLIS PARTICIPACOES CE FORTALEZA ALDEOTA BRUNO, 1153, 60115-191 54.193.391/0001-37 RFB - CNPJ 21/08/2025 21/08/2025 S.A. SALA 1423 RUA SAMUEL X3 BRAZIL BPO 24/07/2025, SP SÃO PAULO CIDADE MONCOES MORSE, 134, CONJ 04576-060 50.068.793/0001-59 RFB - CNPJ 24/07/2025 CONTABILIDADE LTDA 24/07/2025 173 RUA ANTONIO DE SÃO CAETANO DO SP CERAMICA ANDRADE, 72, 09540-240 51.887.668/0001-33 BEARER PARTICIPACOES S.A. RFB - CNPJ 19/06/2025 19/06/2025 SUL ANEXO 208- L RUA ANTONIO DE SÃO CAETANO DO SP CERAMICA ANDRADE, 72, 09540-240 51.901.896/0001-10 TELURE PARTICIPACOES S.A. RFB - CNPJ 19/06/2025 19/06/2025 SUL ANEXO 208- O RUA ANTONIO DE SÃO CAETANO DO SP CERAMICA ANDRADE, 72, 09540-240 47.157.125/0001-93 UTTER PARTICIPACOES S.A. RFB - CNPJ 19/06/2025 19/06/2025 SUL SALA 2010 - F AVENIDA 29/05/2025, SP SÃO PAULO BELA VISTA PAULISTA, 1636, 01310-200 57.341.776/0001-92 RUBIDEA PARTICIPACOES S.A. RFB - CNPJ 29/05/2025 29/05/2025 CONJ 4 PAVMTO15 AVENIDA ENG LUIZ 30/04/2025, SP SÃO PAULO CIDADE MONCOES CARLOS BERRINI, 04571-000 17.780.249/0001-60 PRIVILEGE RFB - CNPJ 30/04/2025 30/04/2025 1748, CONJ 1710 AVENIDA ENG LUIZ CARLOS BERRINI, 23/03/2025, SP SÃO PAULO CIDADE MONCOES 1748, CONJ 1710 04571-000 50.618.350/0001-94 MEROPE PARTICIPACOES S.A. RFB - CNPJ 23/03/2025 23/03/2025 EDIF OFFICE DESIGN RUA MARIA DAS JARDIM SAO S.J. PUBLICIDADE E 15/03/2025, SP ITU DORES LUPORIN I 13304-502 04.247.916/0001-00 RFB - CNPJ 15/03/2025 JORGE PROPAGANDA LTDA 15/03/2025 SAMPAIO, 62 Mostrando 11 de 11 registros Data e Hora: 08/09/2025 - 22:00 | Unidade do MPF: Matrícula: 33394 Página 3 de 19 ![](img_p902_1.png) ----- Documento id 2217198415 - Documento Comprobatório (Anexo 8 - Pesquisa RADAR - THE PAY e PRISCILA FRANCA PARIGINE) ###### SECRETARIA DE PERÍCIA, PESQUISA E ANÁLISE Processo/Procedimento: 1096304-87.2025.4.01.3400 8 de setembro de 2025 Ministérlo Federal TELEFONES | Telefones | Fonte | Última Atualização Atualizações | |---|---|---| | 40246095 | TSE - Eleitor | | | 61 33152425 | CADSUS - CNS | | Data e Hora: 08/09/2025 - 22:00 | Unidade do MPF: Matrícula: 33394 Página 4 de 19 ![](img_p903_1.png) A ----- Documento id 2217198415 - Documento Comprobatório (Anexo 8 - Pesquisa RADAR - THE PAY e PRISCILA FRANCA PARIGINE) MPF SECRETARIA DE PERÍCIA, Processo/Procedimento: ###### PESQUISA E ANÁLISE 1096304-87.2025.4.01.3400 8 de setembro de 2025 Ministérlo Federal | Empresa(s) | | |---|---| | PARTICIPAÇÃO SOCIETÁRIA | | | CPF/CNPJ | Razão Social | Qualificação | Participação (%) | País | Data da Sociedade | Data Carga | |---|---|---|---|---|---|---| | 51.887.668/0001-33 | BEARER PARTICIPACOES S.A. | DIRETOR | | | De 15/04/2025 até o momento | 07/08/2025 | | 50.618.350/0001-94 | MEROPE PARTICIPACOES S.A. | RESPONSAVEL | | | | 23/03/2025 | | 50.618.350/0001-94 | MEROPE PARTICIPACOES S.A. | DIRETOR | | | De 21/03/2025 até o momento | 07/08/2025 | | 50.954.230/0001-68 | NANOOK PARTICIPACOES S.A. | DIRETOR | | | De 15/05/2025 até o momento | 07/08/2025 | | 54.193.391/0001-37 | PARDALLIS PARTICIPACOES S.A. | DIRETOR | | | De 16/04/2025 até o momento | 07/08/2025 | | 57.341.776/0001-92 | RUBIDEA PARTICIPACOES S.A. | RESPONSAVEL | | | | 29/05/2025 | | 57.341.776/0001-92 | RUBIDEA PARTICIPACOES S.A. | DIRETOR | | | De 27/05/2025 até o momento | 07/08/2025 | | 04.247.916/0001-00 | S.J. PUBLICIDADE E PROPAGANDA LTDA | RESPONSAVEL | | | | 15/03/2025 | | 04.247.916/0001-00 | S.J. PUBLICIDADE E PROPAGANDA LTDA | SOCIO ADMINISTRADOR | 60,00 | De 02/06/2009 até o momento | 22/08/2019 | |---|---|---|---|---|---| | 51.901.896/0001-10 | TELURE PARTICIPACOES S.A. | DIRETOR | | De 15/04/2025 até o momento | 07/08/2025 | | 17.780.249/0001-60 | THE - PAY SOLUCOES DE PAGAMENTOS LTDA | RESPONSAVEL | | | 30/04/2025 | | 17.780.249/0001-60 | THE - PAY SOLUCOES DE PAGAMENTOS LTDA | ADMINISTRADOR | | De 28/04/2025 até o momento | 07/08/2025 | | 47.157.125/0001-93 | UTTER PARTICIPACOES S.A. | DIRETOR | | De 15/04/2025 até o momento | 07/08/2025 | | 62.384.593/0001-94 | WADJ APOIO ADMINISTRATIVO LTDA | RESPONSAVEL | | | 27/08/2025 | | 50.068.793/0001-59 | X3 BRAZIL BPO CONTABILIDADE LTDA | RESPONSAVEL | | | 24/07/2025 | | 50.068.793/0001-59 | X3 BRAZIL BPO CONTABILIDADE LTDA | SOCIO ADMINISTRADOR | 100,00 | De 16/07/2025 até o momento | 07/08/2025 | | 30.613.265/0001-26 | JJR SERVICOS, COBRANCAS E ADMINISTRACAO LTDA | ADMINISTRADOR | | De 22/07/2024 a 04/10/2024 | 07/08/2025 | Mostrando 17 de 17 registros Data e Hora: 08/09/2025 - 22:00 | Unidade do MPF: Matrícula: 33394 Página 5 de 19 ![](img_p904_1.png) ----- Documento id 2217198415 - Documento Comprobatório (Anexo 8 - Pesquisa RADAR - THE PAY e PRISCILA FRANCA PARIGINE) F **SECRETARIA DE PERÍCIA,** Processo/Procedimento: ###### PESQUISA E ANÁLISE 1096304-87.2025.4.01.3400 8 de setembro de 2025 Ministérlo Federal Data e Hora: 08/09/2025 - 22:00 | Unidade do MPF: Matrícula: 33394 Página 6 de 19 ![](img_p905_1.png) A. ----- Documento id 2217198415 - Documento Comprobatório (Anexo 8 - Pesquisa RADAR - THE PAY e PRISCILA FRANCA PARIGINE) ###### SECRETARIA DE PERÍCIA, PESQUISA E ANÁLISE Processo/Procedimento: 1096304-87.2025.4.01.3400 8 de setembro de 2025 Ministérlo Federal | Empregos/Empregados | | |---|---| | Vinculos Empregatícios | | **Cód. Vlr. CNPJ Empresa Data Admissão Ocupação Ocupação Med. Desligamento Pis Ano** ###### Mensal Dia Mês Ano Código Motivo PANIFICADORA DELICIAS DA ATENDENTE DE R$ 07.436.556/0001-74 11/12/2019 513435 2019 12697546237 2019 VOVO LTDA LANCHONETE 1.486,00 (12) TÉRMINO DE CAMILO RAMALHO SERVICOS R$ CONTRATO DE 06.048.173/0001-66 02/05/2019 848310 CONFEITEIRO 1.449,00 15 06 2019 12 12697546237 2019 ADMINISTRATIVOS LTDA TRABALHO - NO PRAZO (12) TÉRMINO DE ATENDENTE DE COMERCIAL DE ALIMENTOS R$ CONTRATO DE 08.936.490/0002-25 22/07/2019 521140 LOJAS E 1.398,00 04 09 2019 12 12697546237 2019 ARCAM LTDA TRABALHO - NO MERCADOS PRAZO (11) DEMITIDO SEM JUSTA CAUSA COM AVISO INDENIZADO ATENDENTE DE EMPORIO SOUZA VILA NOVA R$ /TRABALHADO OU 30.352.370/0001-59 01/10/2018 521140 LOJAS E 1.449,00 05 04 2019 11 12697546237 2019 LTDA TÉRMINO DE MERCADOS CONTRATO DE TRABALHO ANTECIPADO (11) DEMITIDO SEM JUSTA CAUSA COM AVISO INDENIZADO VENDEDOR DE R$ /TRABALHADO OU 26.606.881/0001-82 D. S. R. PEDROSO 06/11/2017 521110 COMÉRCIO 1.573,78 30 05 2018 11 12697546237 2018 TÉRMINO DE VAREJISTA CONTRATO DE TRABALHO ANTECIPADO Data e Hora: 08/09/2025 - 22:00 | Unidade do MPF: Matrícula: 33394 Página 7 de 19 ![](img_p906_1.png) ----- Documento id 2217198415 - Documento Comprobatório (Anexo 8 - Pesquisa RADAR - THE PAY e PRISCILA FRANCA PARIGINE) ###### SECRETARIA DE PERÍCIA, PESQUISA E ANÁLISE Processo/Procedimento: 1096304-87.2025.4.01.3400 8 de setembro de 2025 Ministérlo Federal ATENDENTE DE CRISCIE DA SILVA PEREIRA R$ 30.352.370/0001-59 01/10/2018 521140 LOJAS E 2018 12697546237 2018 LIMA 1.449,00 MERCADOS (21) PEDIDO DE DEMISSÃO COM PADARIA E MERCEARIA ITU - ATENDENTE DE R$ /SEM DESCONTO 58.861.543/0001-83 01/06/2017 513435 02 08 2017 21 12697546237 2017 LTDA LANCHONETE 1.202,91 DO AVISO OU COM AVISO TRABALHADO VENDEDOR DE R$ 26.606.881/0001-82 D. S. R. PEDROSO 06/11/2017 521110 COMÉRCIO 2017 12697546237 2017 1.664,63 VAREJISTA (12) TÉRMINO DE AUXILIAR DE R.C. DELA COLETA-PADARIA E R$ CONTRATO DE 24.675.104/0001-64 22/03/2017 514310 MANUTENÇÃO 1.183,90 05 05 2017 12 12697546237 2017 PIZZARIA LTDA TRABALHO - NO PREDIAL PRAZO (12) TÉRMINO DE EMPRESA VENDEDOR DE R$ CONTRATO DE 03.519.995/0008-66 CINEMATOGRAFICA 18/11/2015 521110 COMÉRCIO 1.067,02 15 02 2016 12 12697546237 2016 TRABALHO - NO ARACATUBA LTDA VAREJISTA PRAZO (21) PEDIDO DE DEMISSÃO COM VENDEDOR DE PADARIA E CONVENIENCIA R$ /SEM DESCONTO 03.282.496/0001-21 10/02/2015 521110 COMÉRCIO 1.144,19 22 04 2015 21 12697546237 2015 REBECA LTDA DO AVISO OU COM VAREJISTA AVISO TRABALHADO EMPRESA VENDEDOR DE R$ 03.519.995/0008-66 CINEMATOGRAFICA 18/11/2015 521110 COMÉRCIO 2015 12697546237 2015 955,05 ARACATUBA LTDA VAREJISTA (11) DEMITIDO SEM JUSTA CAUSA COM AVISO INDENIZADO SM SERVICE SYSTEM R$ /TRABALHADO OU 08.431.441/0001-50 10/01/2014 514320 FAXINEIRO 20 08 2014 11 12697546237 2014 TERCEIRIZADOS EIRELI 953,12 TÉRMINO DE CONTRATO DE TRABALHO ANTECIPADO (12) TÉRMINO DE ATENDENTE DE R$ CONTRATO DE 50.228.188/0001-06 ROQUE THOMAZ & CIA LTDA 02/05/2013 513435 07 2013 12 12697546237 2013 LANCHONETE 758,80 TRABALHO - NO PRAZO Data e Hora: 08/09/2025 - 22:00 | Unidade do MPF: Matrícula: 33394 Página 8 de 19 ![](img_p907_1.png) ----- Documento id 2217198415 - Documento Comprobatório (Anexo 8 - Pesquisa RADAR - THE PAY e PRISCILA FRANCA PARIGINE) ###### SECRETARIA DE PERÍCIA, PESQUISA E ANÁLISE Processo/Procedimento: 1096304-87.2025.4.01.3400 8 de setembro de 2025 Ministérlo Federal (12) TÉRMINO DE FIDELIDADE CATANDUVA R$ CONTRATO DE 45.122.512/0001-69 PRESTADORA DE SERVICOS 16/01/2013 514320 FAXINEIRO 03 2013 12 12697546237 2013 771,77 TRABALHO - NO DE LIMPEZA LTDA PRAZO (21) PEDIDO DE DEMISSÃO COM MORAES & MENDONCA ATENDENTE DE R$ /SEM DESCONTO 14.123.676/0001-87 05/03/2013 513435 04 2013 21 12697546237 2013 LANCHES LTDA LANCHONETE 542,48 DO AVISO OU COM AVISO TRABALHADO (12) TÉRMINO DE BULLET SERVICOS PROMOTOR DE R$ CONTRATO DE 05.558.837/0001-74 01/11/2012 521115 11 2012 12 12697546237 2012 TEMPORARIOS LTDA. VENDAS 936,09 TRABALHO - NO PRAZO (11) DEMITIDO SEM JUSTA CAUSA COM AVISO INDENIZADO CAMPING E POUSADA CBO OPERADOR DE R$ /TRABALHADO OU 09.114.657/0001-54 17/02/2010 26 4 2010 11 12697546237 2010 CARRION LTDA 421125 CAIXA 658,07 TÉRMINO DE CONTRATO DE TRABALHO ANTECIPADO VENDEDOR DE MMY COMERCIO DE CBO R$ 03.107.957/0001-20 01/12/2009 COMÉRCIO 2009 12697546237 2009 CALCADOS LTDA 521110 806,13 VAREJISTA (11) DEMITIDO SEM JUSTA CAUSA COM AVISO INDENIZADO MONTEC - MONTAGEM, MONTADOR DE CBO /TRABALHADO OU 02.289.359/0001-56 TERCEIRIZACAO E 02/07/2007 EQUIPAMENTOS R$ 1,73 14 2 2008 11 12676720246 2008 731135 TÉRMINO DE COMPONENTES LTDA ELÉTRICOS CONTRATO DE TRABALHO ANTECIPADO (12) TÉRMINO DE D & V SERVICOS CBO CONTRATO DE 04.126.290/0001-75 10/06/2008 DE MERCADORIAS R$ 1,56 29 6 2008 12 12697546237 2008 TEMPORARIOS LTDA 521120 TRABALHO - NO PRAZO (12) TÉRMINO DE MONTEC - MONTAGEM, MONTADOR DE CBO R$ CONTRATO DE 02.289.359/0001-56 TERCEIRIZACAO E 02/07/2007 EQUIPAMENTOS 15 8 2007 12 12697546237 2007 731135 594,00 TRABALHO - NO COMPONENTES LTDA ELÉTRICOS PRAZO Data e Hora: 08/09/2025 - 22:00 | Unidade do MPF: Matrícula: 33394 Página 9 de 19 ![](img_p908_1.png) ----- Documento id 2217198415 - Documento Comprobatório (Anexo 8 - Pesquisa RADAR - THE PAY e PRISCILA FRANCA PARIGINE) ###### SECRETARIA DE PERÍCIA, PESQUISA E ANÁLISE Processo/Procedimento: 1096304-87.2025.4.01.3400 8 de setembro de 2025 Ministérlo Federal (12) TÉRMINO DE CBO AUXILIAR DE R$ CONTRATO DE 02.364.508/0006-09 GLOBAL SERVICOS LTDA 09/03/2007 14 5 2007 12 12697546237 2007 411020 JUDICIÁRIO 582,14 TRABALHO - NO PRAZO (12) TÉRMINO DE SUPERVISOR DE CBO R$ CONTRATO DE 58.783.960/0001-55 RECURSOS HUMANOS LTDA. 17/05/2006 VENDAS 18 5 2006 12 12697546237 2006 520110 256,20 TRABALHO - NO COMERCIAL PRAZO COTIA TRABALHO (12) TÉRMINO DE TEMPORARIO LTDA EM CBO PROMOTOR DE R$ CONTRATO DE 47.192.091/0015-73 31/07/2006 2.049,49 01 9 2006 12 12697546237 2006 | RECUPERACAO JUDICIAL EM RECUPERACAO JUDICIAL | 521115 | VENDAS | TRABALHO - NO PRAZO | |---|---|---|---| | COTIA TRABALHO | | | (12) TÉRMINO DE | TEMPORARIO LTDA EM CBO REPOSITOR DE R$ CONTRATO DE 47.192.091/0001-78 05/03/2006 16 4 2006 12 12697546237 2006 RECUPERACAO JUDICIAL EM 521125 MERCADORIAS 407,57 TRABALHO - NO RECUPERACAO JUDICIAL PRAZO (21) PEDIDO DE DEMISSÃO COM PROFICENTER AGENCIA DE ALIMENTADOR DE CBO R$ /SEM DESCONTO 38.989.117/0004-65 EMPREGOS E SERVICOS 04/09/2006 LINHA DE 2.236,70 03 10 2006 21 12697546237 2006 784205 DO AVISO OU COM LTDA. PRODUÇÃO AVISO TRABALHADO Mostrando 27 de 27 registros Evolução salarial segundo a RAIS Data e Hora: 08/09/2025 - 22:00 | Unidade do MPF: Matrícula: 33394 Página 10 de 19 ![](img_p909_1.png) ----- Documento id 2217198415 - Documento Comprobatório (Anexo 8 - Pesquisa RADAR - THE PAY e PRISCILA FRANCA PARIGINE) ###### SECRETARIA DE PERÍCIA, PESQUISA E ANÁLISE Processo/Procedimento: 1096304-87.2025.4.01.3400 8 de setembro de 2025 Ministérlo Federal | Ano | Valor(A) | Valor(M) | |---|---|---| | 2006 | R$ 6.743,25 | R$ 561,94 | | 2007 | R$ 1.758,28 | R$ 146,52 | | 2008 | R$ 3,46 | R$ 0,29 | | 2009 | R$ 0,00 | R$ 0,00 | | 2010 | R$ 1.316,14 | R$ 109,68 | | 2012 | R$ 0,00 | R$ 0,00 | | 2013 | R$ 3.603,62 | R$ 300,30 | | 2014 | R$ 6.671,84 | R$ 555,99 | | 2015 | R$ 5.342,70 | R$ 445,22 | | 2016 | R$ 2.134,04 | R$ 177,84 | | 2017 | R$ 8.102,90 | R$ 675,24 | | 2018 | R$ 7.773,13 | R$ 647,76 | | 2019 | R$ 9.467,90 | R$ 788,99 | Data e Hora: 08/09/2025 - 22:00 | Unidade do MPF: Matrícula: 33394 Página 11 de 19 ![](img_p910_1.png) A. ----- Documento id 2217198415 - Documento Comprobatório (Anexo 8 - Pesquisa RADAR - THE PAY e PRISCILA FRANCA PARIGINE) ###### SECRETARIA DE PERÍCIA, PESQUISA E ANÁLISE Processo/Procedimento: 1096304-87.2025.4.01.3400 8 de setembro de 2025 Ministérlo Federal Recursos Públicos Auxílio Emergencial - Parcelas - CEF Data e Hora: 08/09/2025 - 22:00 | Unidade do MPF: Matrícula: 33394 Página 12 de 19 ![](img_p911_1.png) A. ----- Documento id 2217198415 - Documento Comprobatório (Anexo 8 - Pesquisa RADAR - THE PAY e PRISCILA FRANCA PARIGINE) ###### SECRETARIA DE PERÍCIA, PESQUISA E ANÁLISE Processo/Procedimento: 1096304-87.2025.4.01.3400 8 de setembro de 2025 Ministérlo Federal **Nome Data Nascimento Cod. Banco Banco Elegível M. Nº Parcela Valor Operação de Situação do Data Situação Data Decisão Processo** **Cidadania Crédito Crédito Crédito Avaliação Judicial Judicial** PRISCILA 15/05 FRANCA 11/04/1983 1 Não 1 600,00 DOC 2-ACATADO 21/05/2020 Sim /2020 PARIGINE PRISCILA CONTA SOCIAL 12/05 FRANCA 11/04/1983 104 Sim 10 150,00 4-EFETIVADO 20/05/2021 Sim DIGITAL /2021 PARIGINE PRISCILA CONTA SOCIAL 12/05 FRANCA 11/04/1983 104 Sim 11 150,00 4-EFETIVADO 20/05/2021 Sim DIGITAL /2021 PARIGINE PRISCILA CONTA SOCIAL 14/06 FRANCA 11/04/1983 104 Sim 12 150,00 4-EFETIVADO 22/06/2021 Sim DIGITAL /2021 PARIGINE PRISCILA CONTA SOCIAL 14/07 FRANCA 11/04/1983 104 Sim 13 150,00 4-EFETIVADO 21/07/2021 Sim DIGITAL /2021 PARIGINE PRISCILA CONTA SOCIAL 16/08 FRANCA 11/04/1983 104 Sim 14 150,00 4-EFETIVADO 23/08/2021 Sim DIGITAL /2021 PARIGINE PRISCILA CONTA SOCIAL 16/09 FRANCA 11/04/1983 104 Sim 15 150,00 4-EFETIVADO 24/09/2021 Sim DIGITAL /2021 PARIGINE PRISCILA CONTA SOCIAL 15/10 FRANCA 11/04/1983 104 Sim 16 150,00 4-EFETIVADO 25/10/2021 Sim DIGITAL /2021 PARIGINE PRISCILA CONTA SOCIAL 25/06 FRANCA 11/04/1983 104 Sim 2 600,00 4-EFETIVADO 30/06/2020 Sim DIGITAL /2020 PARIGINE PRISCILA CONTA SOCIAL 17/07 FRANCA 11/04/1983 104 Sim 3 600,00 4-EFETIVADO 31/07/2020 Sim DIGITAL /2020 PARIGINE PRISCILA CONTA SOCIAL 25/01 FRANCA 11/04/1983 104 Sim 4 600,00 4-EFETIVADO 28/01/2021 Sim DIGITAL /2021 PARIGINE PRISCILA CONTA SOCIAL 25/01 FRANCA 11/04/1983 104 Sim 5 600,00 4-EFETIVADO 28/01/2021 Sim DIGITAL /2021 PARIGINE Data e Hora: 08/09/2025 - 22:00 | Unidade do MPF: Matrícula: 33394 Página 13 de 19 ![](img_p912_1.png) A. ----- Documento id 2217198415 - Documento Comprobatório (Anexo 8 - Pesquisa RADAR - THE PAY e PRISCILA FRANCA PARIGINE) F **SECRETARIA DE PERÍCIA,** Processo/Procedimento: ###### PESQUISA E ANÁLISE 1096304-87.2025.4.01.3400 8 de setembro de 2025 Ministérlo Federal Mostrando 12 registros Data e Hora: 08/09/2025 - 22:00 | Unidade do MPF: Matrícula: 33394 Página 14 de 19 ![](img_p913_1.png) A. ----- Documento id 2217198415 - Documento Comprobatório (Anexo 8 - Pesquisa RADAR - THE PAY e PRISCILA FRANCA PARIGINE) ###### SECRETARIA DE PERÍCIA, PESQUISA E ANÁLISE Processo/Procedimento: 1096304-87.2025.4.01.3400 8 de setembro de 2025 Ministérlo Federal Informações Complementares BOLSA FAMÍLIA 05, 06, | NIS | Ano | Municipio | Qtd. Mês Total | | Maior Valor | Meses | UF | |---|---|---|---|---|---|---|---| | 12697546237 | 2013 | ITU | 8.0 | R$ 1.384,00 | R$ 212,00 | 07, 08, 09, 10, 11, 12 | SP | | 12697546237 | 2014 | ITU | 3.0 | R$ 636,00 | R$ 212,00 | 01, 02, 03 | SP | Mostrando 2 de 2 registros MDS - CADASTRO ÚNICO | Ano | Data Nascimento | Mãe | Pai | NIS | RG | Órgão RG | UF RG Cart. Trabalho Título | Endereço RUA | Localidade | Vinculado | Data Carga | |---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---| | 2014 | 11/04/1983 | ELIANA APARECIDA FRANCA | MAURICIO PAREGINE | | 12697546237 401990187 SSP | | SP 0014347 0310875220167 | PROFESSORA CELSO GATTI MARINHO 70 | PARQUE INDUSTRIAL | EMILY CAROLINE FRANCA PAREGINI | 12 /2014 | 13309535 RUA ELIANA PROFESSORA LUIZ FELIPE MAURICIO PARQUE 12 2014 11/04/1983 APARECIDA 12697546237 401990187 SSP SP 0014347 0310875220167 CELSO GATTI FRANCA PAREGINE INDUSTRIAL /2014 FRANCA MARINHO 70 PAREGINI 13309535 RUA ELIANA PROFESSORA MAURICIO PARQUE 12 2014 11/04/1983 APARECIDA 12697546237 401990187 SSP SP 0014347 0310875220167 CELSO GATTI PAREGINE INDUSTRIAL /2014 FRANCA MARINHO 70 13309535 Data e Hora: 08/09/2025 - 22:00 | Unidade do MPF: Matrícula: 33394 Página 15 de 19 ![](img_p914_1.png) A. HELL ----- Documento id 2217198415 - Documento Comprobatório (Anexo 8 - Pesquisa RADAR - THE PAY e PRISCILA FRANCA PARIGINE) ###### SECRETARIA DE PERÍCIA, PESQUISA E ANÁLISE Processo/Procedimento: 1096304-87.2025.4.01.3400 8 de setembro de 2025 Ministério Federal RUA PROFESSOR ELIANA EMILY CAROLINE MAURICIO CELSO GATTI PARQUE 12 2016 11/04/1983 APARECIDA 12697546237 401990187 SSP SP 0014347 0310875220167 FRANCA PAREGINE MARINHO 70 INDUSTRIAL /2016 FRANCA PAREGINI 13309535 RUA PROFESSOR ELIANA LUIZ FELIPE MAURICIO CELSO GATTI PARQUE 12 2016 11/04/1983 APARECIDA 12697546237 401990187 SSP SP 0014347 0310875220167 FRANCA PAREGINE MARINHO 70 INDUSTRIAL /2016 FRANCA PAREGINI 13309535 RUA PROFESSOR ELIANA MAURICIO CELSO GATTI PARQUE 12 2016 11/04/1983 APARECIDA 12697546237 401990187 SSP SP 0014347 0310875220167 PAREGINE MARINHO 70 INDUSTRIAL /2016 FRANCA 13309535 ELIANA RUA CARLOS EMILY CAROLINE MAURICIO JARDIM SANTA 12 2017 11/04/1983 APARECIDA 12697546237 401990187 SSP SP 0014347 0310875220167 CASSANI 20 FRANCA PAREGINE LAURA /2017 | FRANCA | 13306670 | PAREGINI | |---|---|---| | ELIANA | RUA CARLOS | LUIZ FELIPE | MAURICIO JARDIM SANTA 12 2017 11/04/1983 APARECIDA 12697546237 401990187 SSP SP 0014347 0310875220167 CASSANI 20 FRANCA PAREGINE LAURA /2017 | FRANCA | 13306670 | PAREGINI | |---|---|---| | ELIANA | RUA CARLOS | | MAURICIO JARDIM SANTA 12 2017 11/04/1983 APARECIDA 12697546237 401990187 SSP SP 0014347 0310875220167 CASSANI 20 PAREGINE LAURA /2017 FRANCA 13306670 ELIANA RUA CARLOS EMILY CAROLINE MAURICIO JARDIM SANTA 06 2018 11/04/1983 APARECIDA 12697546237 401990187 SSP SP 0014347 0310875220167 CASSANI 20 FRANCA PAREGINE LAURA /2018 | FRANCA | 13306670 | PAREGINI | |---|---|---| | ELIANA | RUA CARLOS | LUIZ FELIPE | MAURICIO JARDIM SANTA 06 2018 11/04/1983 APARECIDA 12697546237 401990187 SSP SP 0014347 0310875220167 CASSANI 20 FRANCA PAREGINE LAURA /2018 | FRANCA | 13306670 | PAREGINI | |---|---|---| | ELIANA | RUA CARLOS | | MAURICIO JARDIM SANTA 06 2018 11/04/1983 APARECIDA 12697546237 401990187 SSP SP 0014347 0310875220167 CASSANI 20 PAREGINE LAURA /2018 FRANCA 13306670 Mostrando 12 de 12 registros Data e Hora: 08/09/2025 - 22:00 | Unidade do MPF: Matrícula: 33394 Página 16 de 19 ![](img_p915_1.png) ----- Documento id 2217198415 - Documento Comprobatório (Anexo 8 - Pesquisa RADAR - THE PAY e PRISCILA FRANCA PARIGINE) F **SECRETARIA DE PERÍCIA,** Processo/Procedimento: ###### PESQUISA E ANÁLISE 1096304-87.2025.4.01.3400 8 de setembro de 2025 Ministérlo Federal Processual CNJ - Conselho Nacional de Justiça consulta de processo PDPJ **Número Processo Classe Processual Partes Advogados Assuntos Orgão Julgador Tribunal Último Movimento Valor da Causa** 37.071.570/0001-82 - Reginaldo Emilio Lonardi Sociedade Individual de Advocacia Reginaldo Emilio VARA JUIZADO 1008213- Execução de Título Espécies de (Polo Ativo) ESPECIAL CIVEL TJSP 14/11/2023 11:42:23 27702.05 27.2023.8.26.0016 Extrajudicial Lonardi Contratos 317.840.478-30 - Priscila França Paregini DE ITU (Polo Passivo) 540.327.336-00 - Norberto Alves da Silva (Polo Ativo) Edson Pinheiro da Cobrança de 1000766- Execução de Título 311.236.648-46 - Adenilson Fonseca (Polo Aluguéis - Sem 02 CIVEL DE ITU TJSP 06/06/2025 12:29:22 10666.26 51.2023.8.26.0286 Extrajudicial Passivo) Silva despejo 317.840.478-30 - Priscila França Paregini (Polo Passivo) 156.750.048-07 - Adelia Sousa da Silva (Polo Ativo) 335.162.248-19 - Leticia Souza da Silva (Polo Ativo) Despejo por Falta de 230.762.368-06 - Danilo Sousa da Silva (Polo Lais MiguelFernanda | 1011409- | Pagamento | Ativo) | das Neves Lopes | Despejo por | |---|---|---|---|---| | 68.2023.8.26.0286 | Cumulado Com Cobrança | 317.840.478-30 - Priscila França Paregini (Polo Passivo) | Lais Miguel Lais Miguel | Inadimplemento | 554.730.478-66 - Emily Caroline França Parigine (Polo Passivo) 044.106.498-17 - Eliana Aparecida França (Polo Passivo) 122.662.228-30 - 317.840.478-30 - PRISCILA FRANCA REGINALDO PARIGINE (Polo Ativo) EMILIO LONARDI 0010129- Ação Trabalhista - Vara do Trabalho de 12.330.396/0001-14 - JEFFERSON LUIS Aviso Prévio TRT15 23/06/2022 23:35:58 5890.0 36.2021.5.15.0018 Rito Sumaríssimo 995.535.898-04 - Itu JOVELLI - CASA DE FRIOS LTDA - ME (Polo Passivo) MARISA BALADO MARTINS Data e Hora: 08/09/2025 - 22:00 | Unidade do MPF: Matrícula: 33394 Página 17 de 19 ![](img_p916_1.png) ----- Documento id 2217198415 - Documento Comprobatório (Anexo 8 - Pesquisa RADAR - THE PAY e PRISCILA FRANCA PARIGINE) MPF SECRETARIA DE PERÍCIA, Processo/Procedimento: ###### PESQUISA E ANÁLISE 1096304-87.2025.4.01.3400 8 de setembro de 2025 Ministérlo Federal 317.840.478-30 - PRISCILA FRANÇA Procedimento do VARA JUIZADO 0003882- PARIGINE (Polo Ativo) Juizado Especial Lais Miguel Locação de Imóvel ESPECIAL CIVEL TJSP 07/04/2024 23:54:32 12300.0 82.2023.8.26.0286 13.561.185/0001-55 - Mn Costa Cível DE ITU Empreendimentos (Polo Passivo) Procedimento do 317.840.478-30 - Priscila França Parigine VARA JUIZADO 0000086- Indenização por Juizado Especial (Polo Ativo) ESPECIAL CIVEL TJSP 19/08/2024 12:59:19 28240.0 49.2024.8.26.0286 Dano Moral Cível Alex Brito Jorge (Polo Passivo) DE ITU 122.662.228-30 - 317.840.478-30 - PRISCILA FRANCA REGINALDO PARIGINE (Polo Ativo) EMILIO LONARDI Reconhecimento de 0012224- Ação Trabalhista - Vara do Trabalho de 21.859.539/0001-70 - HAPPY KIDS Relação de Emprego TRT15 05/04/2023 22:24:20 138510.27 05.2022.5.15.0018 Rito Ordinário 390.989.678-25 - Itu PROMOCOES DE EVENTOS LTDA - ME Aviso Prévio (Polo Passivo) ERICK PETTERSON TIETZ Reconhecimento de Relação de Emprego Multa do Artigo 467 da CLT Multa do Artigo 477 016.981.209-07 - da CLT 29.159.428/0001-63 - ALONGUE MODA Horas Extras FITNESS LTDA (Polo Passivo) PATRICK SCALVIM Adicional de Horas 008.940.209-00 - ISABEL CRISTINA DA 081.169.229-98 - Extras SILVA (Polo Passivo) LILIANE 0014148- Ação Trabalhista - Indenização por Vara do Trabalho de 12.194.872/0001-17 - BONNA FORMA TRT15 24/07/2025 11:45:28 47405.66 80.2024.5.15.0018 Rito Sumaríssimo APARECIDA Dano Moral Itu INDUSTRIA E COMERCIO DE GOEDERT FGTS CONFECCOES LTDA (Polo Passivo) FGTS 317.840.478-30 - PRISCILA FRANCA 106.378.078-04 - Levantamento do PARIGINE (Polo Ativo) ADRIANA PONTILLO FGTS Multa de 40% do FGTS Levantamento /Liberação Seguro Desemprego Carlos Arthur | | Despejo por Falta | 570.809.338-20 - Marcos Antonio Salvadori de (Polo Ativo) | Christmann Junior Camila Theodora | |---|---|---|---| | 1006547- | Pagamento | 311.236.648-46 - Adenilson Fonseca (Polo | Polo de Miranda | | 35.2015.8.26.0286 | Cumulado Com | Passivo) | Monges Grillo | | | Cobrança | 317.840.478-30 - Priscila França Paregini | Camila Theodora | (Polo Passivo) Polo de Miranda Monges Grillo Processo Sigiloso Data e Hora: 08/09/2025 - 22:00 | Unidade do MPF: Matrícula: 33394 Página 18 de 19 ![](img_p917_1.png) ----- Documento id 2217198415 - Documento Comprobatório (Anexo 8 - Pesquisa RADAR - THE PAY e PRISCILA FRANCA PARIGINE) ###### SECRETARIA DE PERÍCIA, PESQUISA E ANÁLISE Processo/Procedimento: 1096304-87.2025.4.01.3400 8 de setembro de 2025 Ministérlo Federal 50.220.904/0001-09 - A. Peixoto Empreendimentos Imobiliários Ltda (Polo Ativo) João Vitor Dal Pozzo 1006491- Despejo por Falta de Despejo por 044.106.498-17 - Eliana Aparecida França 21.2023.8.26.0286 Pagamento Miguel Inadimplemento (Polo Passivo) 317.840.478-30 - Priscila França Parigine (Polo Passivo) 37.071.570/0001-82 - Reginaldo Emilio Lonardi Sociedade Individual de Advocacia Reginaldo Emilio 1000321- Execução de Título (Polo Ativo) Obrigações 96.2024.8.26.0286 Extrajudicial Lonardi 317.840.478-30 - Priscila França Paregini (Polo Passivo) 402.970.948-66 - Kleber Larussa Rocha Procedimento do 0000269- (Polo Ativo) Prestação de Juizado Especial 20.2024.8.26.0286 317.840.478-30 - Priscila Franca Parigine Serviços Cível (Polo Passivo) Processo Sigiloso 03 CIVEL DE ITU TJSP VARA JUIZADO ESPECIAL CIVEL TJSP DE ITU VARA JUIZADO ESPECIAL CIVEL TJSP DE ITU 01/04/2025 13:25:27 7528.72 02/07/2024 15:46:37 27702.05 12/07/2024 11:16:18 4000.0 Mostrando 14 de 14 registros Data e Hora: 08/09/2025 - 22:00 | Unidade do MPF: Matrícula: 33394 Página 19 de 19 ![](img_p918_1.png) £5 Assinado eletronicamente por: GABRIEL PIMENTA ALVES - 16/10/2025 20:14:00 Num. 2217198415 - Pág. 20 FL ----- Documento id 2217198415 - Documento Comprobatório (Anexo 8 - Pesquisa RADAR - THE PAY e PRISCILA FRANCA PARIGINE) ###### SECRETARIA DE Processo/Procedimento: | PERÍCIA, | 1096304-87.2025.4.01.3400 | |---|---| | PESQUISA E ANÁLISE | 8 de setembro de 2025 | Ministério Piblico Federal ###### Relatório de Pesquisa Automática **22972/2025** | Unidade Solicitante: | Autoridade Requerente: | |---|---| | PROCURADORIA DA REPÚBLICA - | Excelentíssimo(a) Senhor(a) Membro(a) do | | DISTRITO FEDERAL | Ministério Público Federal GABRIEL PIMENTA ALVES | ###### Ementa: No interesse de instrução do Processo/Procedimento: 1096304-87.2025.4.01.3400 - Pesquisa sobre The - Pay Solucoes De Pagamentos Ltda, CNPJ 17.780.249/0001-60 ###### Solicitação da Pesquisa: Cumprimentando-o, em atendimento a solicitação de Vossa Excelência contida no Pedido de Pesquisa Automática, encaminhada eletronicamente por intermédio do Sistema Radar em 08/09/2025, apresentamos o levantamento das pesquisas coligiadas a respeito de The - Pay Solucoes De Pagamentos Ltda, CNPJ 17.780.249/0001-60 ###### Dados da Extração: Data e Hora: 08/09/2025 - 22:01 Lotação: GABPR23-GPA Matrícula: 33394 MINISTÉRIO PÚBLICO FEDERAL Este relatório compreende apenas PROCURADORIA-GERAL DA REPÚBLICA os 100 primeiros registros de cada SECRETARIA DE PERÍCIA, PESQUISA E ANÁLISE base de dados consultada. ![](img_p919_1.png) ----- Documento id 2217198415 - Documento Comprobatório (Anexo 8 - Pesquisa RADAR - THE PAY e PRISCILA FRANCA PARIGINE) ###### SECRETARIA DE PERÍCIA, PESQUISA E ANÁLISE Processo/Procedimento: 1096304-87.2025.4.01.3400 8 de setembro de 2025 Ministérlo Federal Qualificação **CNPJ: 17.780.249/0001-60 Situação: ATIVA Razão Social: THE - PAY SOLUCOES DE PAGAMENTOS LTDA Tipo: MATRIZ** | Nome Fantasia: PRIVILEGE | Início de Atividade: 27/02/2013 | |---|---| | Número de Filiais: 1 | Data Situação: 27/02/2013 | | Capital Social: R$ 450.000,00 | Porte do Estabelecimento: Outras | **CNAE Principal: OUTRAS ATIVIDADES AUXILIARES DOS SERVIÇOS FINANCEIROS NÃO CNAE Secundárias: Desenvolvimento de programas de computador sob encomenda (6201501)** ESPECIFICADAS ANTERIORMENTE (6619399) Desenvolvimento de programas de computador sob encomenda (6201501)Desenvolvimento de programas de computador sob encomenda (6201501)Desenvolvimento de programas de computador sob encomenda ###### Simples Nacional: (6201501)Desenvolvimento de programas de computador sob encomenda (6201501)Desenvolvimento de | Data Adesão ao Simples: | programas de computador sob encomenda (6201501)Desenvolvimento de programas de computador sob encomenda (6201501)Desenvolvimento de programas de computador sob encomenda (6201501) | |---|---| | Telefone: (11) 1111-1111 | Desenvolvimento de programas de computador sob encomenda (6201501)Desenvolvimento de programas de | **Endereço: AVENIDA ENG LUIZ CARLOS BERRINI, 1748, CONJ 1710, CIDADE MONCOES, 04571000,** computador sob encomenda (6201501) SÃO PAULO - SP **Data Exclusão do Simples:** **Responsável: PRISCILA FRANCA PARIGINE (CPF: 317.840.478-30) E-mail: CONTATO@CONTATO.COM Contador: EDILSON NICACIO DA COSTA (CPF: 104.262.738-00)** Data e Hora: 08/09/2025 - 22:01 | Unidade do MPF: Matrícula: 33394 Página 1 de 9 ![](img_p920_1.png) ----- Documento id 2217198415 - Documento Comprobatório (Anexo 8 - Pesquisa RADAR - THE PAY e PRISCILA FRANCA PARIGINE) F **SECRETARIA DE PERÍCIA,** Processo/Procedimento: ###### PESQUISA E ANÁLISE 1096304-87.2025.4.01.3400 8 de setembro de 2025 Ministérlo Federal Localização ENDEREÇOS **UF Cidade Bairro Endereço CEP Fonte Última Atualização** CARLOS SP SÃO PAULO CIDADE MONCOES 04571000 RFB - CNPJ 30/04/2025 BERRINI, CONJ 1710 ###### Atualizações 30/04/2025 Mostrando 1 de 1 registros ENDEREÇOS FILIAIS | CNPJ Filial | Nome Filial | UF | Cidade | Bairro | Endereço | CEP | Situação | Fonte | Última Atualização | Atualizações | |---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---| | | THE - PAY SOLUCOES DE | | SÃO JOSÉ DO RIO | | AVENIDA EMILIO TREVISAN, 655, | 15084- | | | | | | 17.780.249/0002-40 | PAGAMENTOS | SP | PRETO | BOM JARDIM | SALA 210 EDIF | 067 | BAIXADA | RFB - CNPJ | 15/03/2025 | 15/03/2025 | | | LTDA | | | | PLAZA CAPITAL | | | | | | Mostrando 1 de 1 registros TELEFONES | Telefones | Fonte | Última Atualização | Atualizações | |---|---|---|---| | 11 78046250 | RFB - CNPJ | 29/01/2016 | 30/01/2016 | 07/10/2021, 16/05/2022, 10/11/2022, 07/03 | 11 93430505 | RFB - CNPJ | 03/06/2024 | /2022, 13/02/2023, 04/06/2024, 12/06/2020, 10/01/2023, 08/09/2022 | |---|---|---|---| | 11 78046250 | RFB - CNPJ | 21/08/2019 | 22/08/2019 | Data e Hora: 08/09/2025 - 22:01 | Unidade do MPF: Matrícula: 33394 ![](img_p921_1.png) = Assinado eletronicamente por: GABRIEL PIMENTA ALVES - 16/10/2025 20:14:00 FL Mostrando 3 de 3 registros Página 2 de 9 Num. 2217198415 - Pág. 23 ----- Documento id 2217198415 - Documento Comprobatório (Anexo 8 - Pesquisa RADAR - THE PAY e PRISCILA FRANCA PARIGINE) ###### SECRETARIA DE PERÍCIA, PESQUISA E ANÁLISE Processo/Procedimento: 1096304-87.2025.4.01.3400 8 de setembro de 2025 Ministérlo Federal E-MAILS | E-mail | Fonte | Última Atualização | Atualizações | |---|---|---|---| | CONTATO@CONTATO.COM | RFB - CNPJ | 27/02/2013 | 27/02/13 | | gerente.frota@rumonortegm.com.br | RFB - CNPJ | 27/02/2013 | 27/02/13 | SOCIETARIO@JRECONTABIL.COM.BR RFB - CNPJ 27/02/2013 27/02/13 ROLIVEIRA@THEPAY.COM.BR RFB - CNPJ 27/02/2013 27/02/13 Mostrando 4 de 4 registros Data e Hora: 08/09/2025 - 22:01 | Unidade do MPF: Matrícula: 33394 Página 3 de 9 ![](img_p922_1.png) A. ----- Documento id 2217198415 - Documento Comprobatório (Anexo 8 - Pesquisa RADAR - THE PAY e PRISCILA FRANCA PARIGINE) F **SECRETARIA DE PERÍCIA,** Processo/Procedimento: ###### PESQUISA E ANÁLISE 1096304-87.2025.4.01.3400 8 de setembro de 2025 Ministérlo Federal | Bens | | |---|---| | BENS IDENTIFICADOS Ocorrências em órgãos de registros | | | AUTOMÓVEIS - DENATRAN (Consulta on-line) | | | Marca/Modelo | Ano | Placa | Cor | Renavam | Data Emissão CRV Chassi | Cidade/UF | Possuidor | Procedência | Restrições | |---|---|---|---|---|---|---|---|---|---| | I/AUDI A6 4.2 | 2004 / 2005 | | DPX2G11 PRETA | 00842816763 | 2024-03-20 | WAUDL74F15N044466 SAO PAULO | EDUARDO CASSILHAS GOMES ESTRANGEIRA | | SEM RESTRICAO | CHEVROLET /COBALT 1.8 LTZ 2013 / LLV1H09 PRATA 2013 THE PAY SOLUCOES DE ALIENACAO 00525419756 2022-06-24 9BGJC69Z0DB262395 SAO PAULO NACIONAL PAGAMENTOS FIDUCIARIA EIRELI Mostrando 2 de 2 registros Data e Hora: 08/09/2025 - 22:01 | Unidade do MPF: Matrícula: 33394 Página 4 de 9 ![](img_p923_1.png) ----- Documento id 2217198415 - Documento Comprobatório (Anexo 8 - Pesquisa RADAR - THE PAY e PRISCILA FRANCA PARIGINE) F **SECRETARIA DE PERÍCIA,** Processo/Procedimento: ###### PESQUISA E ANÁLISE 1096304-87.2025.4.01.3400 8 de setembro de 2025 Ministérlo Federal Empresa(s) PARTICIPAÇÃO SOCIETÁRIA EM OUTRA EMPRESA | CPF/CNPJ | Razão Social | Qualificação | Participação (%) | País | Data da Sociedade | Data Carga | |---|---|---|---|---|---|---| | | 34.568.449/0001-72 PRIVILEGE INSTITUICAO DE PAGAMENTOS LTDA | SOCIO | 49,00 | | De 12/12/2022 a 12/04/2023 | 05/06/2024 | Mostrando 1 de 1 registros SÓCIOS ATUAIS | CPF/CNPJ | Nome/Razão Social | Qualificação | Participação (%) | País | Data da Sociedade | Data Carga | |---|---|---|---|---|---|---| | | 17.780.249/0001-60 MEROPE PARTICIPACOES S.A. | SOCIO | 100,00 | | De 05/09/2024 até o momento | 07/08/2025 | | 317.840.478-30 | PRISCILA FRANCA PARIGINE | RESPONSAVEL | | | - | 30/04/2025 | | 317.840.478-30 | PRISCILA FRANCA PARIGINE | ADMINISTRADOR | | | De 28/04/2025 até o momento | 07/08/2025 | Mostrando 3 de 3 registros SÓCIOS EXCLUÍDOS | CPF/CNPJ | Nome/Razão Social | Qualificação | Participação (%) | País | Data da Sociedade | Data Carga | |---|---|---|---|---|---|---| | 362.762.708-30 | GUSTAVO FRANCA PIANOSI | ADMINISTRADOR | | | De 05/09/2024 a 09/10/2024 | 07/08/2025 | | 385.207.328-60 | PEDRO VINICIUS SANTANA | ADMINISTRADOR | | | De 09/10/2024 a 28/04/2025 | 07/08/2025 | SOCIO ADMINISTRADOR Mostrando 3 de 3 registros Data e Hora: 08/09/2025 - 22:01 | Unidade do MPF: Matrícula: 33394 Página 5 de 9 ![](img_p924_1.png) FL ----- Documento id 2217198415 - Documento Comprobatório (Anexo 8 - Pesquisa RADAR - THE PAY e PRISCILA FRANCA PARIGINE) ###### SECRETARIA DE PERÍCIA, PESQUISA E ANÁLISE Processo/Procedimento: 1096304-87.2025.4.01.3400 8 de setembro de 2025 Ministérlo Federal | Empregos/Empregados | | |---|---| | Evolução quantidade de funcionários segundo a RAIS | | | Ano | Quantidade | |---|---| | 2013 | 0 | | 2014 | 0 | | 2015 | 0 | | 2016 | 0 | | 2017 | 0 | | 2018 | 0 | | 2019 | 0 | Data e Hora: 08/09/2025 - 22:01 | Unidade do MPF: Matrícula: 33394 Página 6 de 9 ![](img_p925_1.png) A. ----- Documento id 2217198415 - Documento Comprobatório (Anexo 8 - Pesquisa RADAR - THE PAY e PRISCILA FRANCA PARIGINE) ###### SECRETARIA DE PERÍCIA, PESQUISA E ANÁLISE Processo/Procedimento: 1096304-87.2025.4.01.3400 8 de setembro de 2025 Ministérlo Federal | Filiais | | |---|---| | ENDEREÇOS FILIAIS | | | CNPJ Filial | Nome Filial | UF | Cidade | Bairro | Endereço | CEP | Situação | Fonte | Última Atualização | Atualizações | |---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---| | | THE - PAY SOLUCOES DE | | SÃO JOSÉ DO RIO | | AVENIDA EMILIO TREVISAN, 655, | 15084- | | | | | | 17.780.249/0002-40 | PAGAMENTOS | SP | PRETO | BOM JARDIM | SALA 210 EDIF | 067 | BAIXADA | RFB - CNPJ | 15/03/2025 | 15/03/2025 | | | LTDA | | | | PLAZA CAPITAL | | | | | | Mostrando 1 de 1 registros Data e Hora: 08/09/2025 - 22:01 | Unidade do MPF: Matrícula: 33394 Página 7 de 9 ![](img_p926_1.png) ----- Documento id 2217198415 - Documento Comprobatório (Anexo 8 - Pesquisa RADAR - THE PAY e PRISCILA FRANCA PARIGINE) ###### SECRETARIA DE PERÍCIA, PESQUISA E ANÁLISE Processo/Procedimento: 1096304-87.2025.4.01.3400 8 de setembro de 2025 Ministérlo Federal Recursos Públicos Data e Hora: 08/09/2025 - 22:01 | Unidade do MPF: Matrícula: 33394 Página 8 de 9 ![](img_p927_1.png) 7h ----- Documento id 2217198415 - Documento Comprobatório (Anexo 8 - Pesquisa RADAR - THE PAY e PRISCILA FRANCA PARIGINE) ###### SECRETARIA DE PERÍCIA, PESQUISA E ANÁLISE Processo/Procedimento: 1096304-87.2025.4.01.3400 8 de setembro de 2025 Ministérlo Federal Informações Complementares Data e Hora: 08/09/2025 - 22:01 | Unidade do MPF: Matrícula: 33394 Página 9 de 9 ![](img_p928_1.png) 7h ----- Documento id 2217198418 - Documento Comprobatório (Anexo 10 - Resposta MPS) MINISTÉRIO DA PREVIDÊNCIA SOCIAL Secretaria de Regime Próprio e Complementar OFÍCIO SEI Nº 4334/2025/MPS Brasília, na data de sua assinatura eletrônica. Procurador da República GABRIEL PIMENTA ALVES MPF - Ministério Público Federal Procuradoria da República no Distrito Federal prdf-28oficio@mpf.mp.br Assunto: Solicitação de documentos/informações - Ofício nº 2532/2025/ MPF/PRDF/28º OFÍCIO Referência: MPF 1.16.000.001223/2025-35 Senhor Procurador da República, 1. Cumprimentando-o cordialmente, encaminhamos as informações solicitadas no Ofício nº 2532/2025/MPF/PRDF/28ºOFÍCIO, relativas a Notícia Fato nº 16.000.001223/2025-35, que apura eventual ocorrência de crimes contra o sistema financeiro nacional e conexos, na aquisição do Banco Master S/A pelo Banco de Brasília - BRB, cujo acionista majoritário é o Governo do Distrito Federal - GDF. Por meio desse Ofício foram solicitadas as seguintes informações: Questionamento 1: "quais regimes próprios de previdência de servidores federais, estaduais ou municipais realizaram aportes em investimentos do Banco Master nos últimos 5 anos, informando a data e valores das operações e natureza dos investimentos"; e Questionamento 2: "mediante análises de sua competência, se os investimentos atendem aos padrões de riscos recomendáveis para regime próprios de previdência" 2. **Com relação ao Questionamento 1:** 2.1. O Regime Próprio de Previdência Social (RPPS) dos servidores federais está em processo de centralização da sua gestão pelo Ministério da Gestão e da Inovação, é estruturado em regime de repartição simples, sem acumulação de recursos. Os resultados financeiros do RPPS da União podem ser observados nos dados de execução orçamentária constantes do Sistema de Informações Contábeis e Fiscais do Setor Público Brasileiro (Siconfi) da Secretaria do Tesouro Nacional do Ministério da Fazenda (acesso em https://siconfi.tesouro.gov.br/siconfi/index.jsf) . 2.2. Quanto aos Regimes Próprio de Previdência Social (RPPS) dos servidores estaduais e municipais, em consulta aos dados declaratórios desses regimes, constantes no Sistema de Informações dos Regimes Públicos de Previdência Social (Cadprev) e divulgados em consulta pública (disponível em ![](img_p929_1.png) Ofício 4334 (50108357) SEI 10133.000496/2025-26 / pg. 1 ran A. ----- Documento id 2217198418 - Documento Comprobatório (Anexo 10 - Resposta MPS) https://cadprev.previdencia.gov.br/Cadprev/pages/index.xhtml), identificamos as seguintes aplicações de regimes próprios em letras financeiras emitidas pelo Banco Master: VALOR DA SG\_UF INST\_EMISSORA DT OPERACAO APLICAGAO SP BANCO MASTERS/A 26/10/2023 R$ 35.000.000,00 RI Estado do Rio de Janeiro BANCO MASTERS/A do Rio de RI | Estado Janeiro BANCO MASTERS/A Maceio AL BANCO MASTERS/A 06/12/2023 RS 80.000.000,00 do Rio de RI | Estado Janeiro BANCO MASTERS/A sp 1512/2023"RS BANCO MASTERS/A 25.000.000.00 do Rio de 16/02/2024” RS | Estado Janeiro BANCO MASTERS/A 230.000.000,00 Pauista PE BANCO MASTERS/A EJ | BANCO MASTERS/A 10.000.000,00 (Cajamar SP BANCO MASTERS/A 27.000.000,00 SP | | Santa Rita (Campo Grande | BANCO MASTERS/A | 1.000.000,00 | |---|---|---| | MS | BANCO MASTERS/A | 1.200.000,00 | SP 08/04/2024” RS | [Sao Roque BANCO MASTERS/A 32.700.000,00 Estado do Rio de Janeiro 16/04/2024" RS BANCO MASTERS/A de SP | Antonio Posse BANCO MASTERS/A de SP Antonio Posse BANCO MASTERS/A 2.000.000,00 SP | Santa Rita BANCO MASTERS/A Maceio AL BANCO MASTERS/A 17.000.000,00 do Rio de RI | Estado Janeiro BANCO MASTERS/A SP BANCO MASTERS/A 23/05/2024 RS [Congonhas RS | MG BANCO MASTERS/A 27/05/2024 Roque sp BANCO MASTERS/A 2005/2024 R$ do | | Estado | Amazonas de Goiania | AM GO | BANCO MASTERS/A BANCO MASTERS/A | 0506/2024 06/06/2024 | RS RS | |---|---|---|---|---|---| do Rio de | Estado Janeiro BANCO MASTERS/A 12/06/2024 RI Estado do Rio de Janeiro BANCO MASTERS/A 20/06/2024 RS Roque BANCO MASTERS/A RS | do Fatima Sul MS BANCO MASTERS/A Itaguai RI 28/06/2024" | BANCO MASTERS/A Rl BANCO MASTERS/A 0307/2024 RS do Amapa 15/07/2024" RS | | Estado | AP MS | BANCO MASTERS/A BANCO MASTERS/A | |---|---|---| do Rio de | Estado Janeiro BANCO MASTERS/A do Amapa Estado AP BANCO MASTERS/A 26/07/2024” RS SP | Roque BANCO MASTERS/A do Amapa Estado AP BANCO MASTERS/A do | Gabriel Oeste MS BANCO MASTERS/A SP | Sao Rogue | | BANCO MASTERS/A | __8.200.000,00 | | |---|---|---|---|---| | | MS | BANCO MASTERS/A | | \| | | | SP | | | | | Rogue BANCO MASTERS/A __39.000.000,00 | | | | | | Araras | E3 | | | \| | | | | BANCO MASTERS/A | 5.000.000,00 | | | RS 1.867.450.000,00 | | | | | | | | | | \| | ###### 3. Com relação ao Questionamento 2: | 3.1. | Os RPPS podem, nos termos do art. 7º, IV, da Resolução do Conselho Monetário Nacional | |---|---| | (CMN) nº 4.963, | de 25 de novembro de 2021, aplicar até 20% (vinte por cento) dos seus recursos "em ativos | | financeiros de | renda fixa de emissão com obrigação ou coobrigação de instituições financeiras bancárias | | autorizadas a | funcionar pelo Banco Central do Brasil, que atendam às condições previstas no inciso I do § 2º | | do art. 21". | Nesses ativos inserem-se as letras financeiras emitidas pelos bancos. Conforme informações do | | Banco Central | do Brasil, como o Banco Master pertence ao Segmento S3 de aplicação proporcional de sua | | regulação | prudencial, o banco cumpriu as exigências previstas no mencionado normativo do Conselho | | Monetário | Nacional. | | 3.2. | A análise da relação "risco x retorno" das aplicações financeiras é uma das fases do processo | | decisório do | investimento dos RPPS, cujos participantes devem observar os procedimentos e normas internas | ![](img_p930_1.png) Ofício 4334 (50108357) SEI 10133.000496/2025-26 / pg. 2 ----- Documento id 2217198418 - Documento Comprobatório (Anexo 10 - Resposta MPS) de governança de cada regime, além do disposto na Resolução CMN nº 4.963, de 2021. 3.3. Como os RPPS passaram a alocar mais recursos em letras financeiras, aplicações efetuadas com ativos emitidos por várias instituições bancárias, foram incorporadas na matriz de risco de planejamento das atividades de supervisão e fiscalização dos RPPS pelo Departamento dos Regimes Próprios de Previdência Social - DRPPS, da Secretaria de Regime Próprio e Complementar - SRPC. Os procedimentos, que seguem os normativos vigentes, ainda estão em curso e têm foco na análise da conformidade do processo decisório do regime e do atendimento aos limites e condições previstos na Resolução CMN nº 4.963/21. Atenciosamente, ALLEX ALBERT RODRIGUES Diretor do Departamento dos Regimes Próprios de Previdência Social PAULO ROBERTO DOS SANTOS PINTO Secretário de Regime Próprio e Complementar Documento assinado eletronicamente Allex Albert em | 258 | 17:13, conforme horário oficial de Brasília, com fundamento no § 3º do art. 4º do Decreto nº 10.543, de 13 de novembro de 2020. | |---|---| | sail | Documento assinado eletronicamente por Paulo Roberto dos Santos Pinto, Secretário(a), em | 5 23/04/2025, às 16:02, conforme horário oficial de Brasília, com fundamento no § 3º do art. 4º do 258 Decreto nº 10.543, de 13 de novembro de 2020 . A autenticidade deste documento pode ser conferida no site https://colaboragov.sei.gov.br/sei/controlador\_externo.php? acao=documento\_conferir&id\_orgao\_acesso\_externo=0, informando o código verificador 50108357 e o código CRC 41B3E626. Esplanada dos Ministérios, Bloco F, Anexo A, 4º andar - Bairro Zona Cívico-Administrativa 70059-900 - Brasília/DF departamento.rpps@previdencia.gov.br - gov.br/previdencia Processo nº 10133.000496/2025-26. SEI nº 50108357 ![](img_p931_1.png) Ofício 4334 (50108357) SEI 10133.000496/2025-26 / pg. 3 3. ----- Documento id 2217198418 - Documento Comprobatório (Anexo 10 - Resposta MPS) ###### MINISTÉRIO PÚBLICO FEDERAL Assinatura/Certificação do documento PR-DF-00036045/2025 OFÍCIO nº 4334-2025 --- Signatário(a): DIEGO DOS SANTOS FREITAS Data e Hora: 23/04/2025 17:01:45 Autenticado com login e senha --- Acesse http://www.transparencia.mpf.mp.br/validacaodocumento. Chave 77571220.b00a01c5.47396ac0.84231fba ![](img_p932_1.png) ----- Documento id 2217198426 - Documento Comprobatório (BRB agora avalia comprar ativos menores do Master - 11\_09\_2025 - Mercado - Folha) BANCO CENTRAL (HTTPS://WWW1.FOLHA.UOL.COM.BR/FOLHA-TOPICOS/BANCO-CENTRAL/) ###### BRB agora avalia comprar ativos menores do Master; foco é o consignado Outras duas áreas para possíveis parcerias são o banco digital Will Bank e operações com câmbio Instituições Financeiras cobram balanço da empresa de Vorcaro para saber tamanho das dívidas com CDBs 11.set.2025 às 16h36 Atualizado: 11.set.2025 às 18h01 EDIÇÃO IMPRESSA (https://www1.folha.uol.com.br/fsp/fac-simile/2025/09/12/) **Adriana Fernandes (https://www1.folha.uol.com.br/autores/adriana-fernandes.shtml)** **BRASÍLIA** O BRB (Banco de Brasília) avalia parcerias e a compra de ativos menores do Master após o BC (Banco Central) não autorizar a aquisição (https:// www1.folha.uol.com.br/mercado/2025/09/bc-rejeita-compra-do-master-pelo-estatal-brb.shtml) da instituição de Daniel Vorcaro. Por ora, a ideia não é apresentar uma nova proposta de compra da empresa, mesmo com alcance mais restrito. Vorcaro se reuniu com o presidente do Banco Central (https://www1.folha.uol.com.br/folhatopicos/banco-central/), Gabriel Galípolo (https://www1.folha.uol.com .br/folha-topicos/gabriel-galipolo/), na terçafeira (9), junto com os diretores de Fiscalização do BC, Ailton de Aquino, e de Organização do Sistema Financeiro e de Resolução, Renato Gomes, para discutir a situação do banco. No mesmo dia, Aquino e Gomes conversaram por videoconferência com Paulo Henrique Costa, presidente do BRB. ![](img_p933_1.png) 1 of 6 Assinado eletronicamente por: GABRIEL PIMENTA ALVES - 16/10/2025 20:14:01 3. 15/10/2025, 17:56 Num. 2217198426 - Pág. 1 ----- Documento id 2217198426 - Documento Comprobatório (BRB agora avalia comprar ativos menores do Master - 11\_09\_2025 - Mercado - Folha) Sede do BRB (Banco de Brasília) na capital federal - Gabriela Biló -04.abr.25/Folhapress A assessoria do BRB disse que não vai comentar o conteúdo da reportagem. O Master não respondeu a pedido de informações da Folha. O maior interesse do BRB agora é aumentar a presença no crédito consignado, segundo pessoas a par do tema. O banco do DF pode, por exemplo, comprar carteiras dessa modalidade, que já foram auditadas. Uma operação desse tipo não exigiria aval do Banco Central, já que não se trata de uma aquisição de instituição financeira. PUBLICIDADE ![](img_p934_1.png) 2 of 6 Assinado eletronicamente por: GABRIEL PIMENTA ALVES - 16/10/2025 20:14:01 15/10/2025, 17:56 Num. 2217198426 - Pág. 2 ----- Documento id 2217198426 - Documento Comprobatório (BRB agora avalia comprar ativos menores do Master - 11\_09\_2025 - Mercado - Folha) | | | |---|---| | Outras duas áreas para novas parcerias são a digital e a de operações de câmbio, como de comércio exterior. São negócios que estavam dentro do plano mais amplo de compra do Master, numa estratégia para crescer nesses segmentos. | estruturadas | | A área digital do Master está ligada ao Will Bank, instituição financeira que | integra | | o conglomerado do Master e tem forte atuação no Nordeste (https://www1.folha.uol.com.br/ | | | mercado/2025/04/forte-no-nordeste-will-bank-de-vorcaro-e-aposta-do-brb-para-entrar-no-mercado-de-bancos-digitais.shtml) . | Na | | avaliação do BRB, trata-se de uma plataforma tecnológica com um time jovem colaboradores que pode possibilitar o ganho de expertise no segmento e | de crescer | | mais rapidamente na oferta de serviços digitais. A estatal de Brasília considera que segue viável a aquisição do chamado "banco bom" (a parcela de ativos do Master que seria adquirida na operação rejeitada pelo Banco Central). Mas a apresentação de uma nova proposta de aquisição menor é considerada improvável por integrantes do próprio banco estatal. Com esses novos negócios, Vorcaro conseguiria injetar dinheiro no Master e ajudar a pagar o passivo elevado com os CDBs (Certificados de Depósito -títulos que foram vendidos com altas taxas de remuneração (https://www1.folha.uol.com.br/ | Bancário) | | mercado/2025/09/veja-como-ficam-os-cdbs-do-master-apos-negocio-com-brb-ser-barrado.shtml) para os | investidores. | | As aplicações até R$ 250 mil têm garantia do FGC (Fundo Garantidor de constituído com recursos repassados pelas instituições financeiras. O FGC já concedeu em maio uma linha emergencial de R$ 4 bilhões a Vorcaro, | Créditos), | | (https://www1.folha.uol.com.br/mercado/2025/05/negociacoes-avancam-e-linha-de-assistencia-do-fgc-ao-banco-master-deve-ser- | | ![](img_p935_1.png) 3 of 6 Assinado eletronicamente por: GABRIEL PIMENTA ALVES - 16/10/2025 20:14:01 3. 15/10/2025, 17:56 Num. 2217198426 - Pág. 3 ----- Documento id 2217198426 - Documento Comprobatório (BRB agora avalia comprar ativos menores do Master - 11\_09\_2025 - Mercado - Folha) | aprovada-nesta-semana.shtml) que tenta sem sucesso fechar um novo aporte de até R$ 15 | |---| | bilhões para garantir liquidez de caixa para honrar os CDBs que estão vencendo | | (https://www1.folha.uol.com.br/mercado/2025/08/vorcaro-negocia-nova-linha-de-r-12-bi-a-r-15-bi-do-fgc-para-o-banco- | | master.shtml) . O Master não tem emitido novos papéis como esse, o que secou o canal | | de captação de recursos do banco para fazer frente aos novos vencimentos. Vorcaro já vendeu ativos pessoais e buscava fechar outros negócios para injetar dinheiro no banco quando a operação com o BRB foi vetada pelo BC. Entre eles, a | | venda da seguradora Kovr. (https://www1.folha.uol.com.br/mercado/2025/08/vorcaro-do-banco-master-coloca-a- | | venda-mais-precatorios-a-seguradora-kovr-e-outros-ativos.shtml) | | | | LEIA TAMBÉM • Quem é Daniel Vorcaro, que chamou atenção da Faria Lima por aquisições em série e festa com Alok (https://www1.folha.uol.com.br/mercado/2024/08/novato-na-faria-lima-banqueiro-de-40-anos- chama-atencao-por-aquisicoes-em-serie-e-festa-com-alok.shtml) • Do anúncio à rejeição pelo BC, veja cronologia da negociação entre o Master e o BRB (https://www1.folha.uol.com.br/mercado/2025/09/do-anuncio-a-rejeicao-pelo-bc-veja- cronologia-da-negociacao-entre-o-master-e-o-brb.shtml) | | No mercado bancário, a percepção de representantes de instituições financeiras, ouvidas pela Folha na condição de anonimato, é que o veto do BC sinalizou que o regulador não vai aceitar uma solução que envolva a aquisição do Master por um outro banco. Isso porque haveria o mesmo problema apontado pelo BC para rejeitar a aquisição pelo BRB: o chamado risco de sucessão -a possibilidade de o comprador ter que assumir dívidas que não são conhecidas (https://www1.folha.uol.com.br/ | | mercado/2025/09/bc-levou-em-conta-risco-de-sucessao-para-vetar-negocio-do-brb-com-o-master.shtml) e podem | ![](img_p936_1.png) 4 of 6 Assinado eletronicamente por: GABRIEL PIMENTA ALVES - 16/10/2025 20:14:01 3. 15/10/2025, 17:56 Num. 2217198426 - Pág. 4 ----- Documento id 2217198426 - Documento Comprobatório (BRB agora avalia comprar ativos menores do Master - 11\_09\_2025 - Mercado - Folha) | contaminar uma instituição em boa situação financeira. SEM BALANÇO Os representantes de instituições financeiras que fazem aportes maiores para o FGC têm cobrado a apresentação do balanço do Master. Eles argumentam que só com um balancete financeiro e patrimonial transparente será possível enxergar o tamanho das dívidas da empresa com os CDBs e outros passivos. O último balanço foi divulgado em 1º de abril, referente ao ano de 2024, (https:// | |---| | www1.folha.uol.com .br/mercado/2025/04/banco-master-anuncia-lucro-de-r-1-bilhao-em-2024.shtml)quando o Master | | registrou um lucro de R$ 1 bilhão. Há um desconforto com o atraso do Master em divulgar um novo balanço. A desconfiança é que o banco enfrente dificuldades para conseguir parecer favorável de auditoria externa para publicar esse documento. Também há incertezas sobre a precificação de ativos no documento. Para conseguir a aprovação no BC, o BRB reduziu o tamanho do chamado perímetro do negócio (os ativos a serem comprados) a um terço do valor inicialmente previsto no dia do anúncio da operação, em 28 de março. No final de agosto, o valor estimado estava em R$ 24 bilhões. Os ativos remanescentes do Master, que não seriam adquiridos pelo BRB, somavam na época R$ 51,2 bilhões. Apesar de diminuir o tamanho da proposta, o BC não concordou com a avaliação. Além do risco de sucessão, o BC apontou incertezas sobre os valores de ativos do Master e questões mais formais de auditoria e instrução do pedido ao órgão regulador. | | sua assinatura pode valer ainda mais Você já conhece as vantagens de ser assinante da Folha? Além de ter acesso a reportagens e colunas, você conta com newsletters exclusivas (conheça aqui | | (https://login.folha.com .br/newsletter)). Também pode baixar nosso aplicativo gratuito na | | Apple Store (https://apps.apple.com/br/app/folha-de-s-paulo/id943058711? | ![](img_p937_1.png) 5 of 6 Assinado eletronicamente por: GABRIEL PIMENTA ALVES - 16/10/2025 20:14:01 3. 15/10/2025, 17:56 Num. 2217198426 - Pág. 5 ----- Documento id 2217198426 - Documento Comprobatório (BRB agora avalia comprar ativos menores do Master - 11\_09\_2025 - Mercado - Folha) | play.google.com/store/apps/details? | |---| | id=br.com.folha.app&hl=pt_BR&utm_source=materia&utm_medium=textofinal&utm_campaign=androidtextocurto) para | | receber alertas das principais notícias do dia. A sua assinatura nos ajuda a fazer um jornalismo independente e de qualidade. Obrigado! | | ENDEREÇO DA PÁGINA https://www1.folha.uol.com.br/mercado/2025/09/brb-agora-avalia-comprar- ativos-menores-do-master-foco-e-o-consignado.shtml newsletter folhamercado De 2ª a 6ª pela manhã, receba o boletim gratuito com notícias e análises de economia Copyright Folha de S.Paulo. Todos os direitos reservados. É proibida a reprodução do conteúdo desta página em qualquer meio de comunicação, eletrônico ou impresso, sem autorização escrita da Folhapress. | | | ![](img_p938_1.png) 6 of 6 Assinado eletronicamente por: GABRIEL PIMENTA ALVES - 16/10/2025 20:14:01 A. 15/10/2025, 17:56 Num. 2217198426 - Pág. 6 ----- Documento id 2217198437 - Documento Comprobatório (BRB comprou cerca de R$ 8 bilhões em carteiras de crédito do Master em 2024) Menu **Negócios** Buscar O Política Brasil Rio Mundo Economia Saúde Cultura Esportes Colunistas Clube Newsletters GLOBO 100 PUBLICIDADE Economia / **Negócios** ###### BRB comprou cerca de R$ 8 bilhões em carteiras de crédito do Master em 2024 Presidente do banco público diz que operações começaram em agosto do ano passado ###### Por Thaís Barcellos - Brasília 01/04/2025 14h22 · Atualizado há 5 meses ###### RESUMO Sem tempo? Ferramenta de IA resume para você **CLIQUE E LEIA AQUI O RESUMO** VV ![](img_p939_1.png) 1 of 10 15/10/2025, 17:25 3. ----- Documento id 2217198437 - Documento Comprobatório (BRB comprou cerca de R$ 8 bilhões em carteiras de crédito do Master em 2024) Menu **Negócios** Agência do BRB - Foto: Rafael Lavenère / BRB Antes de anunciar a oferta de compra do banco Master, o BRB já vinha estreitando os laços com a instituição financeira por meio da compra de carteiras de crédito. As operações começaram no segundo semestre do ano passado e, até o fim de 2024, totalizaram R$ 8 bilhões, segundo o presidente do banco público, Paulo Henrique Costa. Na prática, com essa operação, o Master vendeu parte de sua carteira de crédito ao BRB, reduzindo assim as provisões de recursos que necessita fazer para se proteger de eventuais calotes de clientes e ampliando a sua margem para novas concessões de empréstimos. ![](img_p940_1.png) 2 of 10 Assinado eletronicamente por: GABRIEL PIMENTA ALVES - 16/10/2025 20:14:01 3. 15/10/2025, 17:25 Num. 2217198437 - Pág. 2 ----- Documento id 2217198437 - Documento Comprobatório (BRB comprou cerca de R$ 8 bilhões em carteiras de crédito do Master em 2024) Menu **Negócios** O executivo do BRB diz que essa transação ocorreu num momento em que o banco público buscava expandir os seus negócios e aumentar a sua rentabilidade no mercado. - Essa lógica de compra e venda de carteira é muito comum no mercado financeiro. Não só compramos e vendemos para o Banco Master. Temos 28 instituições financeiras no ecossistema que operamos de compra e venda de carteiras - afirma Costa. A aquisição das carteiras do banco Master pelo BRB avançou após a compra de um lote de R$ 500 milhões em letras financeiras do Master ser rejeitada pela equipe técnica da Caixa Asset. Conforme revelou a colunista Malu Gaspar, do GLOBO, a operação foi negada por ser considerada "atípica" e "arriscada". Ao realizar operações com o Master, segundo Costa, a cúpula do BRB começou a perceber que havia sinergia entre as duas instituições. Em janeiro deste ano, de acordo com o presidente do banco público, as conversas evoluíram para a oferta de compra, anunciada na sexta-feira passada. ![](img_p941_1.png) 3 of 10 Assinado eletronicamente por: GABRIEL PIMENTA ALVES - 16/10/2025 20:14:01 3. 15/10/2025, 17:25 Num. 2217198437 - Pág. 3 ----- Documento id 2217198437 - Documento Comprobatório (BRB comprou cerca de R$ 8 bilhões em carteiras de crédito do Master em 2024) - Se o BRB tivesse o controle da instituição, seria uma estatização. E esse Menu **Negócios** não é o objetivo dessa operação. Por quê? Porque temos inúmeros interesses comerciais de uma atuação conjunta de um banco público com um privado, usando a expertise, os sistemas, a forma de atuação do Master no segmento de mercado de capitais, de câmbio, de médias e grandes empresas, no cartão de crédito consignado - diz Costa. O BRB pode pagar cerca de R$ 2 bilhões pelo Master em uma operação que vem sendo alvo de questionamentos no mercado. A ideia é que Daniel Vorcaro, CEO do Master, assuma a cadeira de presidente do conselho de administração do banco. Vorcaro também teria um assento no conselho do BRB. A operação ainda precisa ser aprovada pelo Conselho Administrativo de Defesa Econômica (Cade) e o Banco Central. Na manhã desta terça-feira, o presidente do BC, Gabriel Galípolo, se reuniu com Vorcaro para tratar da operação. Ontem, Galípolo teve um encontro **com o presidente do BRB e o presidente do conselho de administração e sócio sênior do BTG, André Esteves, que já havia** manifestado interesse em adquirir parte da operação do Master. ###### Expansão no mercado Vorcaro assumiu em 2017 o controle do antigo Máxima, fundado na década de 1970 como corretora de títulos e valores mobiliários. Quando virou banco, cerca de 20 anos depois, a instituição concentrou sua atuação basicamente no crédito imobiliário. O empresário mineiro ingressou na operação em 2016, quando o Máxima sofria com a crise no setor naquele período. Em 2021, a instituição foi rebatizada como Banco Master. Desde então, ![](img_p942_1.png) 4 of 10 15/10/2025, 17:25 3. ----- Documento id 2217198437 - Documento Comprobatório (BRB comprou cerca de R$ 8 bilhões em carteiras de crédito do Master em 2024) iniciou uma trajetória de crescimento acelerado, focada na captação de Menu **Negócios** recursos via CDBs, investimento de renda fixa, com retornos de até 140% do CDI, taxa dos juros cobrados em empréstimos entre bancos, ou seja, acima da média do mercado. Essa estratégia foi apoiada na proteção do Fundo Garantidor de Crédito (FGC), que garante o pagamento de até R$ 250 mil por pessoa física de determinadas aplicações em caso de problemas com o banco que ofertou os papéis. Em apenas quatro anos "sob nova direção", o banco subiu de categoria e passou a ser classificado no segmento S3 do Banco Central, de instituições de porte que varia entre 0,1% e 1% do Produto Interno Bruto (PIB), mesmo nível do BRB. O volume de depósitos que o Master é estimado em cerca de R$ 50 bilhões, o que representa 46,38% da liquidez do FGC, de R$ 107,8 bilhões em junho de 2024. Ou seja, em caso de problemas com as atividades do Master, o pagamento da garantia aos investidores consumiria boa parte do fundo, que é formado por meio de contribuições dos bancos associados. A exposição passou a gerar preocupação no mercado, o que incentivou as conversas para uma possível venda do Master. Um dos interessados nos ativos da instituição foi o BTG. Como mostrou o colunista Lauro Jardim, o banco propôs assumir o Master, usar o Fundo Garantidor de Crédito para dar cobertura a eventuais problemas de lastro e comprar também a carteira de precatórios (dívidas do governo decorrentes de decisões judiciais). Mas não houve consenso entre os bancos que controlam o FGC. ![](img_p943_1.png) 5 of 10 15/10/2025, 17:25 3. ----- Documento id 2217198437 - Documento Comprobatório (BRB comprou cerca de R$ 8 bilhões em carteiras de crédito do Master em 2024) Nessa fase da negociação, não se descarta que o BTG fique a parte de Menu **Negócios** precatórios do Master, segmento em que já atua. Seria uma espécie de fatiamento da venda. A operação do Master com o BRB prevê deixar de fora R$ 23 bilhões em ativos de precatórios, direitos creditórios de ações judiciais e participações em empresas via fundos de investimentos - títulos que continuarão nas mãos do banco de Vorcaro. < Mais recente Próxima > BANCO CENTRAL BRASÍLIA Mais do Globo ###### Apple lança MacBook Pro, iPad Pro e Vision Pro com chip M5 focado em inteligência artificial Há 2 minutos - Em Tecnologia ###### 'A fazenda 17' bate recorde de audiência no Rio Há 4 minutos - Em Audiência ![](img_p944_1.png) 6 of 10 15/10/2025, 17:25 ----- Documento id 2217198437 - Documento Comprobatório (BRB comprou cerca de R$ 8 bilhões em carteiras de crédito do Master em 2024) Menu **Negócios** ###### Tango Genuine ganha apresentação na Cidade das Artes: assinante O GLOBO garante 50% de desconto em até 2 ingressos Espetáculo com produção da Dellarte percorre a história do tango, desde suas origens no final do século XIX até o brilho da era de ouro das grandes orquestras Há 8 minutos - Em Entretenimento ###### Advogados de clubes da Libra vão ao Rio despachar com desembargadora e dão com cara na porta i Há 8 minutos - Em Lauro Jardim ###### Grupo Abra, controlador da Gol e da colombiana Avianca, anuncia intenção de abrir capital nos EUA Anúncio ocorre dias após comunicar a intenção de retirar a Gol da Bolsa brasileira Há 12 minutos - Em Negócios ![](img_p945_1.png) 7 of 10 15/10/2025, 17:25 ----- Documento id 2217198437 - Documento Comprobatório (BRB comprou cerca de R$ 8 bilhões em carteiras de crédito do Master em 2024) ###### Mãe Dembélé entra na Justiça após R$ 1,4 milhão em dinheiro dado de presente pelo filho ser tributado Menu **Negócios** Segundo advogado, para ser considerado presente por autoridades fiscais, valor deve atender a critério de 'proporcionalidade à renda' e vir de 'eventos significativos da vida' Há 16 minutos - Em Futebol Internacional ###### Diretor da NFL Brasil mostra entusiasmo da liga com o Rio e cogita realizar jogos em outras cidades Cidade assinou contrato de cinco anos, com um minimo de três jogos, o primeiro em 2026 Há 17 minutos - Em Esportes ###### Dias inteiros em luz: moradores de rua de Laranjeiras enfrentam apagões recorrentes Com prejuízos crescentes, residentes reclamam também de falta de informações e demora na solução do problema Há 18 minutos - Em Zona Sul ###### VEJA MAIS ![](img_p946_1.png) 8 of 10 Assinado eletronicamente por: GABRIEL PIMENTA ALVES - 16/10/2025 20:14:01 A. 15/10/2025, 17:25 Num. 2217198437 - Pág. 8 ----- Documento id 2217198437 - Documento Comprobatório (BRB comprou cerca de R$ 8 bilhões em carteiras de crédito do Master em 2024) Menu **Negócios** SIGA @ EDITORA GZOBO EDIGOES | GLOBO CONDE NAST SGR DE SISTEMA GLOBO RADIO | O Globo | Valor | |---|---| | Extra | Pipeline | | CBN | Valor Investe Autoesporte | BHFM Casa e Jardim Casa Vogue Crescer Monet Época Negócios PEGN ![](img_p947_1.png) 9 of 10 Assinado eletronicamente por: GABRIEL PIMENTA ALVES - 16/10/2025 20:14:01 3. 15/10/2025, 17:25 Num. 2217198437 - Pág. 9 ----- Documento id 2217198437 - Documento Comprobatório (BRB comprou cerca de R$ 8 bilhões em carteiras de crédito do Master em 2024) Galileu Quem Menu **Negócios** | GQ | Rádio Globo | |---|---| | Glamour | TechTudo | | Globo Rural | Um Só Planeta | | Marie Claire | Vida de Bicho Vogue | QUEM SOMOS PORTAL DO ASSINANTE FALE CONOSCO TERMOS E CONDIÇÕES TRABALHE CONOSCO POLÍTICA DE PRIVACIDADE PRINCÍPIOS EDITORIAIS ANUNCIE MINHA EDITORA © 1996 - 2024. Todos direitos reservados a Editora Globo S/A. Este material não pode ser publicado, transmitido por broadcast, reescrito ou redistribuído sem autorização. ![](img_p948_1.png) 10 of 10 Assinado eletronicamente por: GABRIEL PIMENTA ALVES - 16/10/2025 20:14:01 3. 15/10/2025, 17:25 Num. 2217198437 - Pág. 10 ----- Documento id 2214395464 - Informação de Prevenção ###### Seção Judiciária do Distrito Federal Distribuição **PROCESSO: 1117467-26.2025.4.01.3400** # INFORMAÇÃO [Crimes contra o Sistema Financeiro Nacional] A Distribuição da Seção Judiciária do Distrito Federal informa que, após análise do relatório de prevenção gerado automaticamente pelo sistema PJe, não foram identificados processos possivelmente preventos ao processo 1117467- 26.2025.4.01.3400. Encaminhem-se os autos ao órgão julgador do processo. BRASÍLIA, 3 de outubro de 2025. ###### (assinado eletronicamente) Servidor ![](img_p949_1.png) Assinado eletronicamente por: FRANCISCO JAILSON DOS SANTOS - 03/10/2025 15:48:24 Num. 2214395464 - Pág. 1 A. ----- Documento id 2214373189 - Petição inicial Por determinação de JANAINA PEREIRA LIMA PALAZZO, Delegada de Polícia Federal, realizo o protocolo da presente representação no sistema PJE ![](img_p950_1.png) Assinado eletronicamente por: ALLAN PEREIRA PACHECO - 03/10/2025 15:33:36 Num. 2214373189 - Pág. 1 ----- Documento id 2214373723 - Documento da Polícia em Procedimento Investigatório (Ofício nº 3914979.2025 - DELEINQUE.DRPJ.SR.PF.DF) Fl. 1 2025.0111559 SR/PF/DF POLÍCIA FEDERAL DELEGACIA DE INQUÉRITOS ESPECIAIS - DELEINQUE/DRPJ/SR/PF/DF Endereço: SAIS Quadra 7 - Lote 23 - Setor Policial Sul Brasília-DF - CEP: 70610-902 - Brasília/DF Ofício nº 3914979/2025 - DELEINQUE/DRPJ/SR/PF/DF Brasília/DF, 2 de outubro de 2025. A Sua Excelência o(a) Senhor(a) JUIZ FEDERAL ###### Assunto: Informações (solicita) Referência: 2025.0111559-SR/PF/DF (favor mencionar na resposta) Excelentíssimo(a) Senhor(a) Juiz(a) Federal, Visando instruir os autos do RE 2025.0111559-SR/PF/DF e, em atenção ao Ofício de requisição acostados aos autos principais, solicito a Vossa Senhoria que seja cadastro nivel 5 de sigilo no PJe para tramitação dos pedidos apresentados cautelarmente na representação. Solicito que os acessos ao caso sejam permitidos, no ambito da Polícia Federal, apenas aos Policiais Federais responsáveis pelo caso, quais sejam: - JANAINA PEREIRA LIMA PALAZZO, Delegada de Polícia Federal, Matrícula 21.255, CPF 852.349.151-15 - ALLAN PEREIRA PACHECO, Escrivão de Polícia Federal, Matrícula 23.098, CPF 091.712.216-03 Por oportuno informamos o e-mail allan.app@pf.gov.br para contato/envio da resposta. Respeitosamente, *(assinado eletronicamente)* JANAINA PEREIRA LIMA PALAZZO Delegada de Polícia Federal DELEINQUE/DRPJ/SR/PF/DF Documento eletrônico assinado em 02/10/2025, às 15h05, por JANAINA PEREIRA LIMA PALAZZO, Delegada de Policia Federal, na forma do artigo 1º, inciso III, da Lei 11.419, de 19 de dezembro de 2006.A autenticidade deste documento pode ser conferida no site https://servicos.pf.gov.br/assinatura/, informando o seguinte código verificador:f53dc930be5e02a9c1f6ca078630ec79543b7c3a ![](img_p951_1.png) Assinado eletronicamente por: ALLAN PEREIRA PACHECO - 03/10/2025 15:33:37 Num. 2214373723 - Pág. 1 ----- Documento id 2214373969 - Representação da autoridade policial (MASTER\_Bloqueio\_-\_Fase\_ostensiva\_versao\_final\_assinado) DELEINQUE POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL NO DISTRITO FEDERAL DELEGACIA DE INQUÉRITOS ESPECIAIS DA POLÍCIA FEDERAL DELEINQUE/DRPJ/SR/PF/DF ###### EXCELENTÍSSIMO SENHOR JUIZ FEDERAL DA 12ª VARA FEDERAL CRIMINAL ###### DA SUBSEÇÃO JUDICIÁRIA DE BRASILIA/DF ###### Representação por autorização judicial para bloqueio de Assunto: **valores** **PE 289907 (NUP 18600.066716/2025-32 BCB)** Referências: **Processo n. 1096304-87.2025.4.01.004 (PJe)** ###### IPL n. 2025.0087917 - DELEINQUE/DRPJ/SR/PF/DF (ePol) ###### OPERAÇÃO OSTAP BENDER A POLÍCIA FEDERAL, representada neste ato pelos Delegados de Polícia Federal que a esta subscrevem, a fim de subsidiar investigação materializada no inquérito policial supra indicado - com fundamento no art. 5º, incs. XI e LXI, da Constituição Federal, arts. 127, 240, 241, 312, 313 e 319, todos do CPP, art. 4º, da Lei n. 9.613/98, bem como art. 1º, incs. I e III, 'l' e 'o', da Lei n. 7.960/89, ###### REPRESENTA a Vossa Excelência pelas medidas cautelares de BLOQUEIO DE ###### VALORES, recaindo individualmente sobre cada investigado abaixo indicado pelos motivos a seguir expostos. | JANAINA PEREIRA LIMA PALAZZO | GUILHERME SIQUEIRA | |---|---| | Delegada de Polícia Federal | Delegado de Polícia Federal | | Chefe da DELEINQUE/DRPJ/ | Chefe da Divisão de Repressão aos Crimes Financeiros (DFIN/CGRC/DICOR/PF) | Página 1 de 106 ![](img_p952_1.png) Assinado eletronicamente por: ALLAN PEREIRA PACHECO - 03/10/2025 15:33:37 Num. 2214373969 - Pág. 1 A. ----- Documento id 2214373969 - Representação da autoridade policial (MASTER\_Bloqueio\_-\_Fase\_ostensiva\_versao\_final\_assinado) DELEINQUE POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL NO DISTRITO FEDERAL DELEGACIA DE INQUÉRITOS ESPECIAIS DA POLÍCIA FEDERAL DELEINQUE/DRPJ/SR/PF/DF **OPERAÇÃO OSTAP BENDER** **SUMÁRIO** 1. **OBJETO DO INQUÉRITO......................................................................................................................................8** 2. **DA CRISE DE LIQUIDEZ DO BANCO MASTER E SOLUÇÃO ENCONTRADA** **PELOS GESTORES......................................................................................................................................................10** 3. **Reiteração de crimes contra o sistema financeiro - fatos que ensejaram a** **crise reputacional do Banco Master.............................................................................................................13** 3.1 Caso do fundo imobiliário Brazil Reality (Processos Administrativos Sancionador (PAS) CVM nº 19957.007976/2020-94):..........................................................................15 3.2. Caso da emissão de compra de debêntures da empresa CENTARA (PAS - CVM N. 19957.009798/2019-01:.......................................................................................16 3.3. Caso do ativo CARE 11 (PAS CVM 19957.006441/2021-87):.............................17 3.4. Outros casos que justificam a crise reputacional do Banco Master e corroboram sua recalcitrância na prática de crimes contra o mercado financeiro abrangidos pela IPJ n. 3366877/2025 ...........................................................................................................18 4. **CONTRATOS CELEBRADOS ENTRE O BANCO MASTER E A TIRRENO** **CONSULTORIA PROMOTORIA DE CRÉDITO E PARTICIPAÇÕES - instrumentos** **assinados de forma física, carteiras de crédito produzidas em tempo recorde,** **descumprimento de cláusulas de avaliação, descumprimento de cláusula de** **contrapartida. ...................................................................................................................................................................18** 4.1. Manutenção de vínculo contratual MASTER/TIRRENO - mesmo após o cancelamento de operações por falta de apresentação de documentos. ..................29 4.2. Resultado da auditoria do Banco Central: CCBS derivadas dos contratos eram insubsistentes .......................................................................................................................33 Página 2 de 106 ![](img_p953_1.png) Assinado eletronicamente por: ALLAN PEREIRA PACHECO - 03/10/2025 15:33:37 Num. 2214373969 - Pág. 2 ----- Documento id 2214373969 - Representação da autoridade policial (MASTER\_Bloqueio\_-\_Fase\_ostensiva\_versao\_final\_assinado) DELEINQUE POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL NO DISTRITO FEDERAL DELEGACIA DE INQUÉRITOS ESPECIAIS DA POLÍCIA FEDERAL DELEINQUE/DRPJ/SR/PF/DF 5. **Do fluxo utilizado para falsificação de Títulos de Crédito - falsificação de** **CCBs de crédito consignado pelo Banco Master.............................................................................36** 6. **REGISTROS CONTÁBEIS DO BANCO MASTER - infração de normas** **contábeis para registro dos valores transferidos como prêmio do BRB....................38** 7. **Sobre a TIRRENO CONSULTORIA PROMOTORIA DE CRÉDITO E** **PARTICIPAÇÕES - pessoa interposta/empresa de prateleira - vínculo entre o** **Banco Master/Tirreno - pessoa interposta controlada pela CARTOS............................41** 7.1. Empresa de Prateleira.................................................................................................41 7.2. DA ESTREITA LIGAÇÃO ENTRE TIRRENO CONSULTORIA E O BANCO MASTER................................................................................................................................54 7.3. Tirreno como pessoa interposta da Cartos SCD S/A - contradições entre informações prestadas pela TIRRENO e pela CARTOS. .............................................56 8. **CONTRADIÇÕES ENTRE INFORMAÇÕES PRESTADAS PELO BANCO** **MASTER E PELO BRB PARA O MESMO QUESTIONAMENTO DA FISCALIZAÇÃO** **- diferentes originadoras; continuidade das operações mesmo após pedido de** **esclarecimentos; enceramento das transações apenas três meses depois de** **indicada a fiscalização do BCB........................................................................................................................64** 9. **DA VIOLAÇÃO AO LIMITE DE EXPOSIÇÃO DO CLIENTE (LEC) - gestão** **temerária/fraudulenta praticada pelos gestores do Banco Master e do BRB -** **reiteração de falhas na governança de crédito pelo BRB - assinatura de TAC** **pelo BRB em 10/02/2025 relativa as mesmas falhas observadas para aquisição** **de CCBs do MASTER................................................................................................................................................71** 10. **RELAÇÃO ENTRE AS OMISSÕES/AÇÕES DO BRB E O INTERESSE NA** **AQUISIÇÃO DO BANCO MASTER - Acionistas minoritários apontam uma série** **de inconsistências na aprovação da aquisição em procedimento da CVM. .............86** 11. **DOS MEMBROS DA ORGANIZAÇÃO CRIMINOSA INVESTIGADA ............................89** Página 3 de 106 ![](img_p954_1.png) Assinado eletronicamente por: ALLAN PEREIRA PACHECO - 03/10/2025 15:33:37 Num. 2214373969 - Pág. 3 ----- Documento id 2214373969 - Representação da autoridade policial (MASTER\_Bloqueio\_-\_Fase\_ostensiva\_versao\_final\_assinado) DELEINQUE POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL NO DISTRITO FEDERAL DELEGACIA DE INQUÉRITOS ESPECIAIS DA POLÍCIA FEDERAL DELEINQUE/DRPJ/SR/PF/DF 11.1. DOS INTEGRANTES DO GRUPO MASTER .......................................................89 11.2. DOS INTEGRANTES VINCULADOS DA CARTOS SOCIEDADE DIRETA DE CRÉDITO, proprietários e diretores da TIRRENO CONSULTORIA PROMOTORIA DE CRÉDITO E PARTIC IPAÇÕES. .................................................................................95 11.3. DO NÚCLEO LIGADO AO BANCO DE BRASÍLIA ..............................................97 12. **DOS FUNDAMENTOS JURÍDICOS DO PEDIDO E DA NECESSIDADE E** **PROPORCIONALIDADE DAS MEDIDAS ORA PLEITEADAS .................................................102** 12.1. DA PRISÃO PREVENTIVA - fundamentos destinados a prisão dos gestores do Banco Master e da SCD CARTOS S/A especificados.Erro! **Indicador não** **definido.** *12.1.1. Do fumus comissi delicti..................................................................Erro! Indicador não definido.* *12.1.2. Do periculum libertatis.......................................................................Erro! Indicador não definido.* *12.1.3. Das condições de admissibilidade...........................................Erro! Indicador não definido.* 12.2. DA PRISÃO TEMPORÁRIA...................................Erro! Indicador não definido. 12.2. DA BUSCA E APREENSÃO - a ser deferida para todos os investigados e pessoas jurídicas especificas, incluindo os Gestores do Grupo Master e os Gestores da Cartos SCD..................................................Erro! Indicador não definido. 12.3. DO BLOQUEIO DE VALORES..............................................................................102 12.4. DAS MEDIDAS CAUTELARES D IVERSAS DA PRISÃOErro! Indicador não **definido.** *12.4.1. DA SUSPENSÃO DA ATIVIDADE ECONÔMICA DAS PESSOA JURÍDICA TIRRENO E SUSPENSÃO PARCIAL DA SCD CARTOS S.A...............Erro!* ***Indicador não definido.*** *12.4.2. DO MONITORAMENTO ELETRÔNICO..............................Erro! Indicador não definido. 12.4.3. DA ENTREGA DE PASSAPORTES.......................................Erro! Indicador não definido.* 13. **RESUMO DOS PEDIDOS..............................................................................................................................104** Página 4 de 106 ![](img_p955_1.png) Assinado eletronicamente por: ALLAN PEREIRA PACHECO - 03/10/2025 15:33:37 Num. 2214373969 - Pág. 4 ----- Documento id 2214373969 - Representação da autoridade policial (MASTER\_Bloqueio\_-\_Fase\_ostensiva\_versao\_final\_assinado) DELEINQUE POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL NO DISTRITO FEDERAL DELEGACIA DE INQUÉRITOS ESPECIAIS DA POLÍCIA FEDERAL DELEINQUE/DRPJ/SR/PF/DF 13.1 DA PRISÃO PREVENTIVA E TEMPORÁRIA e ENTREGA DE PASSAPORTES.................................................................Erro! Indicador não definido. 13.2. DA BUSCA E APREENSÃO..................................Erro! Indicador não definido. 13.3. DO BLOQUEIO DE VALORES..............................................................................104 13.4. DAS MEDIDAS CAUTELARES D IVERSAS DA PRISÃOErro! Indicador não **definido.** 13.5. DA AUTORIZAÇÃO PARA O COMPARTILHAMENTO DAS PROVAS E INSTAURAÇÃO DE NOVOS PROCEDIMENTOS POLIC IAIS Erro! Indicador não **definido.** 13.6. DO SIGILO DOS AUTOS .......................................................................................105 Página 5 de 106 ![](img_p956_1.png) Assinado eletronicamente por: ALLAN PEREIRA PACHECO - 03/10/2025 15:33:37 Num. 2214373969 - Pág. 5 ----- Documento id 2214373969 - Representação da autoridade policial (MASTER\_Bloqueio\_-\_Fase\_ostensiva\_versao\_final\_assinado) DELEINQUE POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL NO DISTRITO FEDERAL DELEGACIA DE INQUÉRITOS ESPECIAIS DA POLÍCIA FEDERAL DELEINQUE/DRPJ/SR/PF/DF ###### ANEXOS **Anexo I: BCB - Relato Sucinto das Ocorrências - PE 289907 (NUP: 18600.066716/2025-32) Anexo II: BCB - Parecer Jurídico de Comunicação PE 289907 Anexo III: Contratos entre Tirreno e Banco Master - contrato de parceria e outras** avenças e Instrumentos particulares de cessão e outras avenças **Anexo IV: Contrato de Acordo Operacional Tirreno x Cartos Anexo V: Ofício PRESI - 2025/051 BRB - esclarecimentos sobre a aquisição de** carteiras de crédito - Banco Master S.A. **Anexo VI: Extrato Bancário da Conta da Tirreno no Banco Master S/A Anexo VII: Qualificação dos Envolvidos - pelo Ministério Público Federal. Anexo VIII: Representação Formal da ANEABRB na CVM sobre a aquisição do** Banco Master. **Anexo IX: Processo Administrativo Sancionatório CVM 19957.007976/2020-94 Anexo X: Qualificação da The Pay Soluções de Pagamento Anexo XI: Qualificação da Cartos Anexo XII: OFÍCIO PRESI-2025/061 BRB - Atualização Complementar - Substituição** de carteiras originadas por promotores de venda e adquiridas do Banco Master S/A. **Anexo XIII: CONTRATO BRB X Tirreno - recompra das carteiras insubsistentes. Anexo XIV: DOCUMENTO BRB - Lista de Correspondentes Bancários Anexo XV: Qualificação da Associação Asseba Anexo XVI: Qualificação da Associação Asteba Anexo XVII: Termo de Compromisso assinado pelo BRB em fevereiro de 2025.** **Anexo XVIII:** Informação de Polícia Judiciária Nº 21161.07/2025 DELEINQUE/DRPJ/SR/PF/DF - Análise dos contratos realizados com a Tirreno e aspectos da CARTOS FINTECH MEIOS DE PAGAMENTO. Página 6 de 106 ![](img_p957_1.png) Assinado eletronicamente por: ALLAN PEREIRA PACHECO - 03/10/2025 15:33:37 Num. 2214373969 - Pág. 6 ----- Documento id 2214373969 - Representação da autoridade policial (MASTER\_Bloqueio\_-\_Fase\_ostensiva\_versao\_final\_assinado) DELEINQUE POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL NO DISTRITO FEDERAL DELEGACIA DE INQUÉRITOS ESPECIAIS DA POLÍCIA FEDERAL DELEINQUE/DRPJ/SR/PF/DF **Anexo XIX:** Informação de Polícia Judiciária nº 142655542/2025 NADIP/DFIN/CGRC/DICOR/PF - Análise da comunicação do BCB | Anexo | XX: | Informação | de | Polícia ~~ Judiciária DELEINQUE/DRPJ/SR/PF/DF - Análise referente a empresa Tirreno e Cartos Fintec. | n. | 21161.07/2025 | |---|---|---|---|---|---|---| | Anexo | XXI: | Informação | de | Polícia ~~ Judiciária DELEINQUE/DRPJ/SR/PF/DF - Avaliação de procedimentos sancionatórios na CVM | n. | 3366877/2025 | envolvendo o Banco Master e outras informações coletadas em fontes abertas. ###### Anexo XXII: Informação de Polícia Judiciária n. 142653889/2025 Análise contábil- financeira dos Balanços do Banco Master **Anexo XXIII: Processo Administrativo Sancionatório CVM 199957010180/2022/2020-** 81 **Anexo XXIV: Processo Administrativo Sancionatório CVM 19957.009798/2019** Página 7 de 106 ![](img_p958_1.png) Assinado eletronicamente por: ALLAN PEREIRA PACHECO - 03/10/2025 15:33:37 Num. 2214373969 - Pág. 7 ----- Documento id 2214373969 - Representação da autoridade policial (MASTER\_Bloqueio\_-\_Fase\_ostensiva\_versao\_final\_assinado) ###### 1. OBJETO DO INQUÉRITO Trata-se de inquérito instaurado em cumprimento de requisição do Ministério Público Federal, para apurar a prática de crimes contra o Sistema Financeiro Nacional, em especial o de gestão fraudulenta/temerária (Art. 4°, Lei 7.492/86), dentre outros. A notícia-crime, embasada nos resultados de apuração em procedimento administrativo conduzido pelo Banco Central - PE 289907 (NUP: **18600.066716/2025-32) - evidencia que negociações financeiras bilionárias entre o** BRB e o Banco Master estão sendo realizadas desde 2024, envolvendo a comercialização de carteiras de crédito, em especial de empréstimos consignados, e em circunstâncias que trazem claros indícios de fraudes. O objeto central da presente investigação, portanto, é apresentar ao crivo do poder judiciário os fatos típicos elencados na requisição ministerial e, igualmente, corroborados em parecer técnico do Banco Central do Brasil em que consta, em suma, a seguinte conclusão: Entretanto, ainda que restrito o objeto da presente investigação, circunscrita ao teor das cessões de carteira de crédito consignado cedidas pelo Banco Master ao BRB, serão apresentados procedimentos no âmbito da CVM que espelham DELEINQUE POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL NO DISTRITO FEDERAL DELEGACIA DE INQUÉRITOS ESPECIAIS DA POLÍCIA FEDERAL DELEINQUE/DRPJ/SR/PF/DF ###### I.VIII - Conclusão 31. *Conforme demonstrado, entendemos que as operações* *celebradas entre o Master e a Tirreno, posteriormente cedidas pelo* *Master ao BRB sem coobrigação, por todas as suas atipicidades,* *apresentam indícios de insubsistência, que sinalizam a existência de* *possível engenharia contábil e financeira para viabilizar a captação de* *recursos pelo Master junto ao BRB.* ###### II - POSSÍVEL ENQUADRAMENTO PENAL *Art. 4º, 6º e 10º da Lei n. 7.492, de 16 de junho de 1986. (PE 289907, de 14.07.2025 - Relato Sucinto das Ocorrências).* Página 8 de 106 ![](img_p959_1.png) Assinado eletronicamente por: ALLAN PEREIRA PACHECO - 03/10/2025 15:33:37 Num. 2214373969 - Pág. 8 ----- Documento id 2214373969 - Representação da autoridade policial (MASTER\_Bloqueio\_-\_Fase\_ostensiva\_versao\_final\_assinado) DELEINQUE POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL NO DISTRITO FEDERAL DELEGACIA DE INQUÉRITOS ESPECIAIS DA POLÍCIA FEDERAL DELEINQUE/DRPJ/SR/PF/DF os mecanismos utilizados pela organização criminosa para gerir fraudulentamente o BANCO MASTER, evidenciando a contumácia e a reiteração delitiva na prática do delito de gestão fraudulenta em prejuízo do mercado financeiro. Os processos sancionadores da CVM demonstram, sobretudo, a recalcitrância da instituição financeira conduzida por DANIEL BUENO VORCARO (Diretor do Banco Master) em disponibilizar ao mercado títulos de crédito, valores mobiliários e carteiras de crédito insubsistentes ou "podres", emitidas por empresas de prateleira (fachada ou fantasma) controladas pelo Master e geridas por interpostas pessoas. Para elucidar o parágrafo anterior, destacamos trecho do Parecer Técnico n. 8/2025-CVM/SMI/GIMOR, no sentido de que no período de 2022 a 2025, o Master teria atuado emitindo títulos de crédito (notas comerciais)1, indiretamente, através de empresas de prateleira ou sem capacidade financeira, relacionadas a parentes/sócios do banco, e em seguida teria adquirido esses mesmos títulos (supostamente "podres") através de fundos de investimento que tem o próprio Master como cotista. Ou seja, os crimes aqui apresentados, são apenas mais um capítulo da série de estratégias contábeis-financeiras fraudulentas, utilizada pelos gestores do Banco Master, para inflar artificialmente o patrimônio daquela instituição. Será inevitável reconhecer paralelismo de condutas nos pareceres técnicos da CVM e aquelas estampadas no PE 289907/BCB, aqui tratado. Assim, serão detalhados no decorrer desta representação, para esclarecer o modus operandi da organização, tanto os posicionamentos técnicos trazidos pelo Banco Central, quanto pela CVM, uma vez que consubstanciam importantes standards probatórios para configuração dos delitos de gestão 1 Notas comerciais são títulos de crédito de curto prazo emitidos por empresas para captar recursos diretamente no mercado. Funcionam como uma espécie de "empréstimo" feito por investidores à Página 9 de 106 ![](img_p960_1.png) Assinado eletronicamente por: ALLAN PEREIRA PACHECO - 03/10/2025 15:33:37 Num. 2214373969 - Pág. 9 ----- Documento id 2214373969 - Representação da autoridade policial (MASTER\_Bloqueio\_-\_Fase\_ostensiva\_versao\_final\_assinado) POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL NO DISTRITO FEDERAL DELEGACIA DE INQUÉRITOS ESPECIAIS DA POLÍCIA FEDERAL DELEINQUE/DRPJ/SR/PF/DF fraudulenta e temerária praticados de forma contumaz pelos diretores do Banco Master. O diagrama abaixo resume o esquema criminoso desenvolvido pelos gestores do Banco Master. Contratos de Prestacdo de ‘Servigos de Correspondente Ss S = =] cor Operas 3 Coro do rita SA Treo tos de (CNP) 57.965.351/0001-54 Empresa autorizada pelo — por RS 6,7 Fi AA | BANCO CENTRAL DO BRASIL. banco ASTER R$ 12,2 ###### 2. DA CRISE DE LIQUIDEZ DO BANCO MASTER E SOLUÇÃO ENCONTRADA ###### PELOS GESTORES A Crise de liquidez do Banco Master foi apontada como o motivo para prática dos crimes estampados no PE 289907 (NUP: 18600.066716/2025-32 BCB) merecendo, portanto, ser o primeiro aspecto a ser apresentado nesta informação. Desse modo, faremos nesse tópico uma síntese dos aspectos companhia, mas sem envolver bancos como intermediários obrigatórios. Via de regra, são instrumentos de renda fixa, e de curto prazo. DELEINQUE BRB Banco BRB Página 10 de 106 ![](img_p961_1.png) Assinado eletronicamente por: ALLAN PEREIRA PACHECO - 03/10/2025 15:33:37 Num. 2214373969 - Pág. 10 ----- Documento id 2214373969 - Representação da autoridade policial (MASTER\_Bloqueio\_-\_Fase\_ostensiva\_versao\_final\_assinado) DELEINQUE POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL NO DISTRITO FEDERAL DELEGACIA DE INQUÉRITOS ESPECIAIS DA POLÍCIA FEDERAL DELEINQUE/DRPJ/SR/PF/DF consolidados no Relatório Sucinto das Diligências (em anexo), que compõe o PE 289907, bem como de relatório fundamentado sobre o patrimônio do Banco Master, consignado na IPJ 142653889/2025 - NADIP/DFIN/CGRC/DICOR/PF, em que se apresenta uma visão profunda e extensa sobre os índices do Banco Master; e análise do relato sucinto do BCB do ponto de vista de polícia judiciária, consignado na IPJ 142655542/2025 - NADIP/DFIN/CGRC/DICOR/PF. O Banco Master é uma instituição financeira atuante nas frentes de crédito pessoal e consignado, serviços financeiros e banco de investimentos. Seu modelo de negócios conta com uma estrutura enxuta, sem agências físicas. Sua operação iniciou-se em 1974, como Máxima Corretora de Valores Mobiliários. Em 1990, tornou-se Banco Máxima após aprovação do Banco Central para operar como instituição financeira. Em 2000, passa a operar crédito e, depois, crédito imobiliário. Em razão do seu nicho de atuação, o banco passou por dificuldades operacionais decorrentes da crise do setor a partir de 2016 e de sua estratégia de expansão naquele período. Com isto, em 2018 iniciou uma relevante reestruturação, marcada pela aquisição do controle pelo executivo do setor imobiliário DANIEL ***VORCARO.*** O banco renovou seu portfólio de produtos, reduzindo a participação dos créditos imobiliários, middle e corporate para concentrar a atuação em nichos de crédito consignado e serviços. Já em 2024, o banco tornou-se S3 pela classificação do Banco Central (instituições que correspondem de 0,1% a 1% do PIB) e realizou mais aquisições para complementar seu portfólio de produtos e serviços. A atratividade das operações com o Banco Master, especialmente no mercado de renda fixa, foi impulsionada por altas taxas de pagamento em CDBs e CDIs, que o tornaram competitivo para investidores em busca de rendimentos elevados. Página 11 de 106 ![](img_p962_1.png) Assinado eletronicamente por: ALLAN PEREIRA PACHECO - 03/10/2025 15:33:37 Num. 2214373969 - Pág. 11 ----- Documento id 2214373969 - Representação da autoridade policial (MASTER\_Bloqueio\_-\_Fase\_ostensiva\_versao\_final\_assinado) DELEINQUE POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL NO DISTRITO FEDERAL DELEGACIA DE INQUÉRITOS ESPECIAIS DA POLÍCIA FEDERAL DELEINQUE/DRPJ/SR/PF/DF No entanto, essa atratividade foi mitigada por preocupações com a gestão de riscos e uma imensa crise reputacional que, segundo o relatório do Banco Central do Brasil, resultou em cenário adverso decorrente da frustação de captação institucional prevista em seu plano de negócios. Segundo constatado pela autarquia supervisora, no PE 289907 (NUP: ###### 18600.066716/2025-32 BCB) a solução encontrada pelo Master para enfrentar sua crise foi realizar cessões de carteira de crédito consignado, intensificadas a partir de novembro de 2024, quando ocorreu um agravamento de sua crise institucional. Em regra, consoante esclarecido no relatório do BCB, em situação de crise de liquidez, uma entidade tem a possibilidade de buscar recursos no mercado por meio de captação de depósitos interfinanceiros (DIs) de outro participante do Sistema Financeiro Nacional (SFN), uma espécie de empréstimo. Todavia, a crise reputacional enfrentada pela instituição, que gerou desconfiança dos demais participantes do mercado financeiro, não permitiu acesso a tal forma de captação. Demais isso, a solução por DIs, segundo o BCB, esbarrava no limite de exposição por cliente (LEC), "que restringe as exposições a qualquer contraparte a até 25% do Capital Nível I da instituição financeira doadora dos recursos (Resolução CMN nº 4.677, de 31 de julho de 2018), o que levaria à necessidade de o Master contar com o investimento de várias entidades, dificultando - ou até mesmo inviabilizando - a solução via DIs." (pg. 01. - Relato Sucinto das Ocorrências - PE 289907, de 14.7.2025). Nesse contexto, o Master precisaria de uma operação em que não fosse caracterizado como contraparte para fins de apuração de LEC e a alternativa encontrada foi a de realizar cessões de carteiras de crédito sem coobrigação (situação em que o adquirente da carteira assume o risco de crédito de cada operação cedida). Porém, ainda que os problemas do MASTER pudessem ser resolvidos pela cessão de carteiras de crédito havia, ainda, um grande empecilho para que as Página 12 de 106 ![](img_p963_1.png) Assinado eletronicamente por: ALLAN PEREIRA PACHECO - 03/10/2025 15:33:37 Num. 2214373969 - Pág. 12 ----- Documento id 2214373969 - Representação da autoridade policial (MASTER\_Bloqueio\_-\_Fase\_ostensiva\_versao\_final\_assinado) DELEINQUE POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL NO DISTRITO FEDERAL DELEGACIA DE INQUÉRITOS ESPECIAIS DA POLÍCIA FEDERAL DELEINQUE/DRPJ/SR/PF/DF operações de venda de carteiras alcançassem o volume de investimentos necessários ao sucesso daquela alternativa: tratava-se de limite contábil histórico e consolidado em balanços. A produção média histórica em obter créditos no varejo, girava em torno de R$ 200-300 milhões/mês e, a liquidação integral de suas carteiras de crédito em estoque (cerca de R$ 2,0 bilhões), também se mostrava insuficiente aos mais de 30 bilhões necessários para saldar os CDBs vincendos e aos DIs (mais de 19 bilhões). A análise do balanço do Banco Master consolidada no Relatório policial já mencionado indica que a instituição financeira emitiu aproximadamente R$ 50 Bilhões de CDBs e DIs, entretanto 12 bilhões estariam possivelmente descobertos, já que a carteira de ativos da instituição estaria lastreada majoritariamente em ativos de baixa liquidez. Assim, a solução do Grupo Master para aportar recursos muito superiores à sua produção histórica, e que fossem capazes de cobrir o rombo de 12 bilhões, consistiu em se associar, ilicitamente, a uma Sociedade de Crédito Direto, com o objetivo de inflar seu patrimônio artificialmente, por meio da aquisição de carteiras de créditos inexistentes e revendê-las ao BRB. ###### 3. Reiteração de crimes contra o sistema financeiro - fatos que ensejaram a **crise reputacional do Banco Master** Entretanto, esta não é a primeira vez que o Banco Master (antigo Máxima) se utiliza de mecanismos fraudulentos para alavancar sua captação de recursos perante o mercado financeiro nacional. Nesse ponto, mostra-se essencial para justificar os pedidos de prisão preventiva que serão fundamentados em tópico posterior, discorrer sobre a reiteração de crimes praticados contra o sistema financeiro pelo Grupo Master. Página 13 de 106 ![](img_p964_1.png) Assinado eletronicamente por: ALLAN PEREIRA PACHECO - 03/10/2025 15:33:37 Num. 2214373969 - Pág. 13 ----- Documento id 2214373969 - Representação da autoridade policial (MASTER\_Bloqueio\_-\_Fase\_ostensiva\_versao\_final\_assinado) DELEINQUE POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL NO DISTRITO FEDERAL DELEGACIA DE INQUÉRITOS ESPECIAIS DA POLÍCIA FEDERAL DELEINQUE/DRPJ/SR/PF/DF | A partir de pesquisas em fontes abertas, a Informação de Polícia Judiciária n. 3366877/2025 identificou, ao menos, outras 5 oportunidades em que | A partir de pesquisas em fontes abertas, a Informação de Polícia Judiciária n. 3366877/2025 identificou, ao menos, outras 5 oportunidades em que | A partir de pesquisas em fontes abertas, a Informação de Polícia Judiciária n. 3366877/2025 identificou, ao menos, outras 5 oportunidades em que | |---|---|---| | fontes oficiais, | incluindo processos sancionatórios da CVM, apontam: | | - Manipulação de ativos: Há indícios de que o BANCO MASTER e empresas relacionadas adquiriram ativos de baixo valor ou problemáticos e, em seguida, manipularam seus valores para inflar artificialmente os resultados financeiros. - Utilização de interpostas pessoas/empresas de prateleira: As transações frequentemente envolvem empresas com ligações diretas ou indiretas a DANIEL VORCARO, BENJAMIM BOTELHO e outros indivíduos-chave, levantando sérias preocupações sobre conflitos de interesse e possíveis benefícios indevidos. - Desvio de recursos: As operações podem ter sido estruturadas para desviar recursos de fundos de investimento e outras fontes para empresas controladas pelos envolvidos, em detrimento dos investidores e com possível premeditação para utilização de recursos do fundo garantidor de crédito. - Fraudes no mercado de capitais: Há suspeitas de que as operações podem ter violado as leis e regulamentos do mercado de capitais, incluindo manipulação de preços, uso de informações privilegiadas e outras práticas fraudulentas. - Gestão temerária/fraudulenta: A gestão dos fundos e empresas envolvidas pode ter sido temerária, com a assunção de riscos excessivos e a falta de diligência devida na avaliação e supervisão dos investimentos. Página 14 de 106 ![](img_p965_1.png) Assinado eletronicamente por: ALLAN PEREIRA PACHECO - 03/10/2025 15:33:37 Num. 2214373969 - Pág. 14 ----- Documento id 2214373969 - Representação da autoridade policial (MASTER\_Bloqueio\_-\_Fase\_ostensiva\_versao\_final\_assinado) DELEINQUE POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL NO DISTRITO FEDERAL DELEGACIA DE INQUÉRITOS ESPECIAIS DA POLÍCIA FEDERAL DELEINQUE/DRPJ/SR/PF/DF ###### 3.1 Caso do fundo imobiliário Brazil Reality (Processos Administrativos Sancionador (PAS) CVM nº 19957.007976/2020-94): A acusação trata da realização, em tese, de operações fraudulentas no mercado de capitais, em suposta infração ao disposto no item I c/c item II, letra "c", da então vigente Instrução CVM 08/79. De acordo com a Superintendência de Registros de Valores Mobiliários (SRE), "verificou-se a natureza fraudulenta, em tese, das operações, considerando, *em especial, (i) os diversos problemas identificados com os ativos utilizados na* *integralização das cotas do Fundo, e (ii) a dinâmica das negociações das cotas* *ocorridas posteriormente no mercado secundário de balcão não organizado" e* destacou que todas as três companhias investidas pelo fundo era "relacionadas a *cotistas do Fundo", e que "Tal situação foi considerada como um agravante às* *negociações ocorridas no mercado secundário entre as partes, sendo possível inferir,* *de acordo com a SRE, que as operações teriam servido como um meio de* *transferência de recursos entre os cotistas".* A CVM fez uma análise das negociações de cotas do fundo e verificou que os três subscritores da oferta que integralizaram cotas com ativos "negociaram *essas cotas posteriormente, obtendo retorno financeiro irregular".* Em tópico intitulado "Do Prejuízo Sistemático Gerado a Fundos de *Investimentos no Mercado Secundário de Balcão Não Organizado", há a informação* de que a SRE analisou as operações com o objetivo de entender quem seriam os investidores finais de todas as negociações que ocorreram e destacou que "a maioria *dos fundos que negociaram cotas do Brazil Realty FII tiveram prejuízos na compra e* *venda ou permaneceram com as cotas em suas carteiras" e que "dentre os fundos* *identificados como investidores finais, alguns apresentavam como cotistas Regime* *Próprio de Previdência Social ("RPPS"), que, em última linha, absorveriam os* *prejuízos".* Página 15 de 106 ![](img_p966_1.png) Assinado eletronicamente por: ALLAN PEREIRA PACHECO - 03/10/2025 15:33:37 Num. 2214373969 - Pág. 15 ----- Documento id 2214373969 - Representação da autoridade policial (MASTER\_Bloqueio\_-\_Fase\_ostensiva\_versao\_final\_assinado) DELEINQUE POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL NO DISTRITO FEDERAL DELEGACIA DE INQUÉRITOS ESPECIAIS DA POLÍCIA FEDERAL DELEINQUE/DRPJ/SR/PF/DF Segundo a Procuradoria Federal Especializada da CVM (PFE/CVM), "para além da existência de danos difusos ao mercado foi possível reconhecer os *investidores que sofreram perda em seu patrimônio. Nesses casos, os montantes* *levantados devem ser necessariamente indenizados".* Na análise de proposta de Termo de Compromisso, consta que a PFE/CVM se manifestou "em vista do volume dos negócios relacionados à ***operação fraudulenta, a desproporcionalidade das indenizações se mostra manifesta, comprometendo a legalidade da celebração do Termo de Compromisso proposto", de forma que "parece-nos que a indenização ofertada, face à gravidade das condutas e ao volume movimentado, afronta o princípio da proporcionalidade em sentido estrito, razão pela qual opinamos pela ilegalidade da celebração do Termo de Compromisso, tal como proposto".*** ###### 3.2. Caso da emissão de compra de debêntures da empresa CENTARA (PAS - **CVM N. 19957.009798/2019-01):** Alegada infração ao item I c/c item II, letra "c", da Instrução CVM nº 8/79 ("ICVM 8/79"), por ter identificado diversas irregularidades na emissão de debêntures da Companhia. Na acusação, consta que a "a SRE concluiu pela existência de diversas *irregularidades no âmbito da Oferta", "desde a estruturação até a destinação dos* *recursos captados, revelando-se, em tese, uma operação de natureza fraudulenta no* *mercado de capitais".* Dentre outros pontos da acusação consta que "o ativo objeto a ser *adquirido com os recursos captados pela Centara foi alterado para aquisição da* *Superávit Participações Ltda., empresa ligada à Máxima, além do fato de que os* *terrenos em que esta nova empresa pretendia investir não contavam com laudo de* *avaliação, bem como a Escritura de Emissão" e que "foi possível detectar diversas* Página 16 de 106 ![](img_p967_1.png) Assinado eletronicamente por: ALLAN PEREIRA PACHECO - 03/10/2025 15:33:37 Num. 2214373969 - Pág. 16 ----- Documento id 2214373969 - Representação da autoridade policial (MASTER\_Bloqueio\_-\_Fase\_ostensiva\_versao\_final\_assinado) DELEINQUE POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL NO DISTRITO FEDERAL DELEGACIA DE INQUÉRITOS ESPECIAIS DA POLÍCIA FEDERAL DELEINQUE/DRPJ/SR/PF/DF *outras infrações de natureza grave que foram detalhadas ao longo do Termo de* *Acusação".* Em sua manifestação, a Procuradoria Federal Especializada recomendou que "fosse oficiado o Ministério Público Federal, em São Paulo, ***devido a existência de indícios de prática de crime de ação penal pública, como*** ***gestão fraudulenta".*** **3.3. Caso do ativo CARE 11 (PAS CVM 19957.006441/2021-87):** Apuração de suposta prática de manipulação de preços em negócios realizados com o ativo CARE11, em possível infração, em tese, ao disposto no inciso I da então vigente Instrução CVM n° 08/79, nos termos descritos no item II, letra "b", dessa Instrução. BSM Supervisão de Mercados ("BSM") encaminhou à SMI Comunicado, informando que o MÁXIMA teria realizado negócios de compra com incidência de oscilação positiva de preço e atuação conjunta com o objetivo de conduzir o preço de CARE11 ao patamar previamente acordado entre eles, inclusive com diálogos telefônicos. De acordo com a SMI "a atuação do BANCO teria induzido um número *considerável de investidores a negociarem o ativo com base nas cotações* *artificialmente produzidas" e que "a alta das cotações do CARE11 teria propiciado* ***maiores rentabilidades para a carteira de investimentos do BANCO e, consequentemente, a obtenção de melhores resultados financeiros nos balanços de fechamentos de cada mês", assim conclui que "a conduta descrita no caso concreto preencheria todos os requisitos para a configuração da prática de manipulação de preços".*** Página 17 de 106 ![](img_p968_1.png) Assinado eletronicamente por: ALLAN PEREIRA PACHECO - 03/10/2025 15:33:37 Num. 2214373969 - Pág. 17 ----- Documento id 2214373969 - Representação da autoridade policial (MASTER\_Bloqueio\_-\_Fase\_ostensiva\_versao\_final\_assinado) DELEINQUE POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL NO DISTRITO FEDERAL DELEGACIA DE INQUÉRITOS ESPECIAIS DA POLÍCIA FEDERAL DELEINQUE/DRPJ/SR/PF/DF ###### 3.4. Outros casos que justificam a crise reputacional do Banco Master e **corroboram sua recalcitrância na prática de crimes contra o mercado financeiro abrangidos pela IPJ n. 3366877/2025** Além dos casos trazidos anteriormente elencamos, a seguir, operações policiais e ações do ministério público que envolveram direta ou indiretamente gestores do grupo máster segundo levantamento em fontes oficiais especificadas no relatório supracitado: - Caso do fundo imobiliário São Domingos. - Caso do Fundo imobiliário BR Hoteis. - Fundo Renda Fixa Monte Carlo - Fundo Multimercado Horus Crédito Privado - Fundo Imobiliário Mérito, entre outros. ###### 4. CONTRATOS CELEBRADOS ENTRE O BANCO MASTER E A TIRRENO ###### CONSULTORIA PROMOTORIA DE CRÉDITO E PARTICIPAÇÕES - instrumentos **assinados de forma física, carteiras de crédito produzidas em tempo recorde, descumprimento de cláusulas de avaliação, descumprimento de cláusula de contrapartida.** Apresentado o problema de liquidez do Grupo Master, firmado no PE 289907 (NUP: 18600.066716/2025-32 BCB), bem como outros procedimentos da CVM que apontam a prática de crimes pelos gestores daquela instituição financeira, nos concentraremos, a partir de agora, a apresentar os demais fatos que fundamentam os pedidos. A seguir, faremos uma análise dos contratos firmados entre o Banco Master e a empresa TIRRENO, responsável por vender os créditos consignados fictícios cedidos ao BRB. ###### Os contratos a seguir estudados foram a justificativa apresentada pelo BRB para transferência de 12,2 bilhões de reais ao MASTER. Página 18 de 106 ![](img_p969_1.png) Assinado eletronicamente por: ALLAN PEREIRA PACHECO - 03/10/2025 15:33:37 Num. 2214373969 - Pág. 18 A. ----- Documento id 2214373969 - Representação da autoridade policial (MASTER\_Bloqueio\_-\_Fase\_ostensiva\_versao\_final\_assinado) DELEINQUE POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL NO DISTRITO FEDERAL DELEGACIA DE INQUÉRITOS ESPECIAIS DA POLÍCIA FEDERAL DELEINQUE/DRPJ/SR/PF/DF Conforme descrito no Item 2, a solução encontrada pelo MASTER para resolver sua insolvência foi a de adquirir créditos de terceiros, a fim de repassá-los a parceiros comerciais sem coobrigação, evitando que o Limite de Exposição por Cliente (LEC) configurasse impedimento à obtenção do montante de operações indispensáveis a sua solvência. A aquisição de terceiros para repasse seria indispensável, já que a média histórica de produção do Banco Master relativa a créditos consignados R$ 200 - R$ 300 milhões/mês, não cobriria o montante de 12 bilhões necessários para satisfazer seus débitos do primeiro trimestre de 2025. Conforme apontado na IPJ N. 142653889/2025, o banco havia emitido aproximadamente R$ 50 bilhões em CDBs e DIs, mas não dispunha de fundos suficientes para pagar as que teriam vencimento no ano de 2025, que somadas dariam aproximadamente os 12 bilhões recebidos do BRB. Assim, foi dado o primeiro passo, e realizado um "Contrato de parceria e *outras avenças" (em anexo) para a aquisição das carteiras de créditos que seriam* revendidas ao BRB com a TIRRENO CONSULTORIA PROMOTORIA DE CRÉDITO **E PARTICIPAÇÕES, em 5/12/2024 (em anexo).** Nesse ponto, enfatizamos que o Banco Master mentiu sobre a originadora das CCBs cedidas quando questionado pelo BCB sobre as cessões bilionárias ao BRB. Inicialmente, a instituição financeira afirmou que seriam duas Associações da Bahia as originadoras das carteiras, fato que não corresponde à realidade e foi prontamente afastado pelo BCB, já que as operações foram originadas por CPFs de todo o Brasil. Importa destacar que, conforme o despacho nº 27108/2025 do Ministério Público Federal (fl. 2440 do IPL), que requisitou a abertura de Inquérito Policial, a utilização das duas associações de servidores do Estado da Bahia (ASTEBA e ASSEBA) não se revela fortuita. Ambas foram criadas e são controladas por AUGUSTO FERREIRA LIMA (CPF 785.851.395-87), sócio do Banco Master. Tal Página 19 de 106 ![](img_p970_1.png) Assinado eletronicamente por: ALLAN PEREIRA PACHECO - 03/10/2025 15:33:37 Num. 2214373969 - Pág. 19 ----- Documento id 2214373969 - Representação da autoridade policial (MASTER\_Bloqueio\_-\_Fase\_ostensiva\_versao\_final\_assinado) DELEINQUE POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL NO DISTRITO FEDERAL DELEGACIA DE INQUÉRITOS ESPECIAIS DA POLÍCIA FEDERAL DELEINQUE/DRPJ/SR/PF/DF circunstância indica tratar-se de uma tentativa deliberada de ludibriar a fiscalização **exercida pelo BCB, demonstrando a má-fé dos sócios do Banco Master.** O nome da "real" originadora dos créditos (TIRRENO) apenas surgiu a partir da resposta do BRB para a mesma demanda da autarquia fiscalizadora, quando então são encaminhados os diversos documentos e anexos relativos às CCBs adquiridas pelo banco público. Retornando ao acordo geral de celebração de parceria entre TIRRENO e Master, celebrado em 5/12/2024, veremos que se tratava de pacto extremamente benéfico ao banco ora investigado, com condições de pagamento a posteriori, dentre outras, que não foram observadas nos contratos entre o Master e o BRB, já que o prêmio no segundo caso deveria ocorrer de forma imediata. Página 20 de 106 ![](img_p971_1.png) Assinado eletronicamente por: ALLAN PEREIRA PACHECO - 03/10/2025 15:33:37 Num. 2214373969 - Pág. 20 A ----- Documento id 2214373969 - Representação da autoridade policial (MASTER\_Bloqueio\_-\_Fase\_ostensiva\_versao\_final\_assinado) DELEINQUE POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL NO DISTRITO FEDERAL DELEGACIA DE INQUÉRITOS ESPECIAIS DA POLÍCIA FEDERAL DELEINQUE/DRPJ/SR/PF/DF (CONTRATO DE PARCERIA E OUTRAS AVENCAS | Pelo presente | Instrumento Particular | finmado entre | |---|---|---| | I | BANCO MASTER S.A. n” | sociedade andnima com sede na cidade do Rio de Janeiro, Estado do Rio de | | Janciro, | Praia do Botafogo, na Juridica ("CNPYME") sob | 228, sala 1702, Botafogo, CEP 22 250-906, inserita no Cadastro Nacional de n° 33.923,798/0001-00, neste ato. devidamente representada na forma de | | Pessoas | (“Banco Master”): | 0 | Estatuto Social seu I. TIRRENO CONSULTORIA PROMOTORIA DE CREDITO E PARTICIPACOES sociedade por | capital fochado, com sede de | cidade de na | Paulo, Estado de Sao Paulo, na Avenida Paulista, n° 1842 | |---|---|---| | 155, Bela Vista, CEP 01.310-923, conjunto representada na forma de seu Estatuto Social (“Tirreno” ou | CNPJ/MF sob n° 57.965.351/0001-54, | neste ato inscrita no | | ¢ | sendo, Banco Master Tirreno, doravante denominadas, em conjunto, | individualmente, “Parte” ¢, | QUE: @) O Banco Master é financeira com mais de 30 (trinta) anos de experiéncia em solugdes uma de crédito, financiamento ¢ investimentos, contando com grande em operagdes de crédito consignado; (ii) da mercado financeiro estruturando 0 Controlador Tirreno atua hi mais de 25 (vinte ¢ cinco) anos no operagdes de crédito, havendo construido durante esse periodo uma rede de relacionamentos que [he ¢ direta ou indiretamente, operagdes de crédito a pessoas fisicas juridicas; ‘permite originar, para atuar (i) na ¢ de a pessoas fisicas (iii) Controladorestruturou a Tirreno originagdo crédito modalidade de crédito consignado piblico crédito consignado privado (ii) na na ou das na cessio das a formalizago Operasdes; (i) Operagdes investidores c/ou instituigdes financeiras; intermediagdo de cartiras de crédito crédito consignado piblico crédito consignado ¢ (iv) na ou privado; (iv) as Operagdes ¢, caso as condigdes O Banco Master tem interesse em analisar mesmas atendam as regulatbrias ¢ politica de crédito, operacionalizar a formalizagdo das mesmas lou comerciais, & sua ‘adquirir os créditos delas decorrentes (“Créditos™); RESOLVEM partes firmar presente Contrato de Parceria ¢ Outras Avengas que serd regido as o pels seguintes cliusulas ¢ condiges: | Após | a assinatura do termo principal, foram sendo celebrados no | |---|---| | período de | 3/01/2025 a 4/06/2025, uma série de contratos acessórios (em anexo) que | | alcançaram o | expressivo montante de R$ 6,7 bilhões, entre MASTER e TIRRENO. | Página 21 de 106 ![](img_p972_1.png) Assinado eletronicamente por: ALLAN PEREIRA PACHECO - 03/10/2025 15:33:37 Num. 2214373969 - Pág. 21 ----- Documento id 2214373969 - Representação da autoridade policial (MASTER\_Bloqueio\_-\_Fase\_ostensiva\_versao\_final\_assinado) DELEINQUE POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL NO DISTRITO FEDERAL DELEGACIA DE INQUÉRITOS ESPECIAIS DA POLÍCIA FEDERAL DELEINQUE/DRPJ/SR/PF/DF Esses R$ 6,7 bilhões em créditos cedidos pela TIRRENO ao MASTER, foram em seguida repassados ao BRB, pelo valor de 12 bilhões (valor dos direitos creditórios + prêmio). Da análise dos documentos disponibilizados, não foram dadas explicações pelo BRB para o cálculo do prêmio. A tabela abaixo apresenta alguns desses contratos. Destacamos, nesse momento, a ausência de autenticação ou assinatura eletrônica que permita **confirmar a data de celebração das avenças:** [Data | no contrato/ Contrato Signatarios data da autenticagio de Contrato parceria e outras avengas Luiz Antonio Bull(MASTER) Alberto Felix de Oliveira Neto (MASTER) André Felipe Oliveira Seixas Maia (TIRRENO) sem ‘Allan da Silva Machado (testemunha) Gustavo Pereira Silva (testemunha) Instrumento Particular de avengas e outras Angelo Antonio Ribeiro da Silva (MASTER) ‘Allan da Silva Machado (MASTER) Data da autenticagio ‘André Felipe Oliveira Seixas Maia (TIRRENO) Marcelo Martinusso Duarte (testemunha) | 0701/2025 Instrumento Particular de Cessdo e outras Angelo Antonio Ribeiro da Silva (MASTER) avengas e anexo | ‘Allan da Silva Machado (MASTER) André Felipe Oliveira Seixas Maia (TIRRENO) Marcelo Martinusso Duarte (testemunha) | | 03012025 | Instrumento Particular de Cessdo e outras | | | | Angelo Antonio Ribeiro da Silva (MASTER) | |---|---|---|---|---|---| | | avengas | e | anexo I | | ‘Allan da Silva Machado (MASTER) | | Data da | | | | | André Felipe Oliveira Seixas Maia (TIRRENO) | | 14052025 | | | | | Marcelo Martinusso Duarte (testemunha) Carlos Alberto Soares Filho (testemunha) \| | | 10012025 | Instrumento Particular de Cessio e avengas | anexo | | outras | ‘Allan Angelo Antonio Ribeiro da Silva (MASTER) da Silva Machado | | e I (MASTER) | | | | | | | Data da | | | | | André Felipe Oliveira Seixas Maia (TIRRENO) | | 14052025 | | | | | Marcelo Martinusso Duarte (testemunha) Carlos Alberto Soares Filho (testemunha) \| | | 15012025 | Instrumento Particular de | | | e outras | Angelo Antonio Ribeiro da Silva (MASTER) | | | avengas | e | anexo I | | Alberto Feliz de Oliveira Neto (MASTER) | | Data da autenticagio | | | | | ‘André Felipe Oliveira Seixas Maia (TIRRENO) | | 14052025 | | | | | Marcelo Martinusso Duarte Carlos Alberto Soares Filho (testemunka) \| | | 17012025 | Instrumento avengas | Particular | de Cessdo I | e outras | Angelo Antonio Ribeiro da Silva (MASTER) ‘Alberto Felix de Oliveira Neto (MASTER) | | Data da | | e anexo | | | André Felipe | Oliveira Seixas Maia (TIRRENO) 14052025 Carlos Alberto Soares Filho (testemunha) Eduardo Araujo de Olveira (testemunha) | | 2001205 | Instrumento Particular de avengas e anexo I | e outras | Angelo Antonio Ribeiro da Silva (MASTER) Alberto Feliz de Oliveira Neto (MASTER) | |---|---|---|---| | Data da autenticagio | | | ‘André Felipe Oliveira Seixas Maia (TIRRENO) | | 14052025 | | | Carlos Alberto Soares Filho (testemunha) Eduardo Araujo de (testemunha) | Página 22 de 106 ![](img_p973_1.png) Assinado eletronicamente por: ALLAN PEREIRA PACHECO - 03/10/2025 15:33:37 Num. 2214373969 - Pág. 22 ----- Documento id 2214373969 - Representação da autoridade policial (MASTER\_Bloqueio\_-\_Fase\_ostensiva\_versao\_final\_assinado) DELEINQUE POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL NO DISTRITO FEDERAL DELEGACIA DE INQUÉRITOS ESPECIAIS DA POLÍCIA FEDERAL DELEINQUE/DRPJ/SR/PF/DF | | 03/02/2025 | Instrumento Particular de Cessdo e outras avengas anexo | Angelo Antonio Ribeiro da Silva (MASTER) Alberto Felix de Oliveira Neto | |---|---|---| | e Data da | \| | (MASTER) André Felipe Oliveira Seixas Maia (TIRRENO) | | 14/05/2025 | | Carlos Alberto Soares Filho (testemunha) Eduardo Araujo de Olveira (testemunha) \| | 06/02/2025 de Angelo Antonio Sema a Sia (MASTER) avengas e anexo 1 Luiz Antonio Bull (MAS’ Data da autenticagio: André Felipe Oliveira (TIRRENO) Carlos Alberto Soares Filho (testemunha) Marcelo Martinusso Duarte (testemunha) | | 11022025 | Instrumento Particular de Cessdo e outras avengas anexo | Angelo Antonio Ribeiro da Silva (MASTER) Bull (MASTER) | |---|---|---| | e Data da autenticago: | \| | Luiz Antonio André Felipe Oliveira Seixas Maia (TIRRENO) | | 14/05/2025 | | Carlos Alberto Soares Filho (testemunha) Eduardo Araujo de Oliveira (testemunha) \| | | | Pasar de avengas e anexo 1 | Angelo Antonio Rivero Sea Sia (MASTER) Luiz Antonio Bull (MAS’ | | Data da avtenticago: 14/05/2025 | André Felipe Oliveira | (TIRRENO) Carlos Alberto Soares Filho (testemunha) | Eduardo Araujo de Oliveira (testemunha) | | Instrumento Particular de Cessdo | outras | Luiz Antonio Bull (MASTER) | |---|---|---| | avengas anexo | Felix de | Neto | e [ Alberto Oliveira (MASTER) | Data da 14/05/2025 | | André Felipe Oliveira Seixas Maia (TIRRENO) Gustavo Pereira Silva (testemunha) Carlos Alberto Soares Filho (testemunha) | |---|---|---| | \| | | | | 26/02/2025 | Instrumento Particular de Cessdo e outras avengas e anexo I | Luiz Antonio Bull (MASTER) Alberto Felix de Oliveira Neto (MASTER) | | Data da | | André Felipe Oliveira Seixas Maia (TIRRENO) Gustavo Pereira Silva (testemunha) | Carlos Alberto Soares Filho (testemunha) | 0403/2025 Instrumento Particular de Cessdo outras Luiz Antonio Bull (MASTER) Oliveira Neto avengas e anexo | Alberto Felix de (MASTER) Data da autenticago: André Felipe Oliveira Seixas Maia (TIRRENO) 14/05/2025 Gustavo Pereira Silva (testemunha) Eduardo Araujo de Oliveira (testemunha) | | 0603/2025 | Instrumento Particular de Cessdo e outras avengas e anexo 1 | Luiz Antonio Bull (MASTER) Alberto Felix de Oliveira Neto (MASTER) | |---|---|---| | Data da | | André Felipe Oliveira Seixas Maia (TIRRENO) | Gustavo Pereira Silva (testemunha) Eduardo Araujo de Olveira (testemunha) Página 23 de 106 ![](img_p974_1.png) Assinado eletronicamente por: ALLAN PEREIRA PACHECO - 03/10/2025 15:33:37 Num. 2214373969 - Pág. 23 ----- Documento id 2214373969 - Representação da autoridade policial (MASTER\_Bloqueio\_-\_Fase\_ostensiva\_versao\_final\_assinado) SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL NO DISTRITO FEDERAL DELEGACIA DE INQUÉRITOS ESPECIAIS DA POLÍCIA FEDERAL 12032025 Instrumento Particular de Cess3o e outras avengas e anexo I Data da 19/03/2025 Instrumento Particular de avengas e anexo I Data da 14/05/2025 2003/2025 Instrumento Particular de avengas e anexo I Data da 14/05/2025 25/03/2025 Instrumento Particular de avengas e anexo I Data da 14/05/2025 Instrumento Particular de Cessio avengas e anexo | Data da 14/05/2025 27/03/2025 Instrumento Particular de avengas e anexo | Data da A tabela indica, portanto, que o contrato com as regras gerais ("Contrato de Parceria e Outras Avenças") sequer foi autenticado, enquanto os demais receberam autenticação apenas em 14/05/2025, todos na mesma data, ou seja, após **o início das fiscalizações e demandas encaminhadas ao Banco Master pelo BCB.** O contrato inaugural da parceria MASTER-TIRRENO foi enfático ao exigir avaliação e fiscalização prévia do MASTER para aquisição do título e, mesmo depois de aprovados, poderia haver o desfazimento do negócio caso constatada alguma insubsistência. Confira-se: DELEINQUE POLÍCIA FEDERAL DELEINQUE/DRPJ/SR/PF/DF | Luiz Antonio Bull (MASTER) Alberto Felix de Oliveira Neto (MASTER) André Felipe Oliveira Seixas Maia (TIRRENO) Gustavo Pereira Silva (testemunha) Carlos Alberto Soares Filho (testemunha) | e outras Angelo Antonio Ribeiro da Silva (MASTER) Allan da Silva Machado (MASTER) ‘André Felipe Oliveira Seixas Maia (TIRRENO) | e outras Luiz Antonio Bull (MASTER) Allan da Silva Machado (MASTER) André Felipe Oliveira Seixas Maia (TIRRENO) Gustavo Pereira Silva (testemunha) Carlos Alberto Soares Filho (testemunha) | e outras Luiz Antonio Bull (MASTER) Allan da Silva Machado (MASTER) André Felipe Oliveira Maia (TIRRENO) Gustavo Pereira Silva (testemunha) Carlos Alberto Soares Filho (testemunha) | e outras Luiz Antonio Bull (MASTER) Allan da Silva Machado (MASTER) André Felipe Oliveira Seixas Maia (TIRRENO) Gustavo Pereira Silva (testemunha) Carlos Alberto Soares Filho (testemunha) | e outras Luiz Antonio Bull (MASTER) Allan da Silva Machado (MASTER) André Felipe Oliveira Seixas Maia (TIRRENO) Gustavo Pereira Silva (testemunha) Carlos Alberto Soares Filho (testemunha) Página 24 de 106 ![](img_p975_1.png) Assinado eletronicamente por: ALLAN PEREIRA PACHECO - 03/10/2025 15:33:37 Num. 2214373969 - Pág. 24 ----- Documento id 2214373969 - Representação da autoridade policial (MASTER\_Bloqueio\_-\_Fase\_ostensiva\_versao\_final\_assinado) DELEINQUE POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL NO DISTRITO FEDERAL DELEGACIA DE INQUÉRITOS ESPECIAIS DA POLÍCIA FEDERAL DELEINQUE/DRPJ/SR/PF/DF (iv) 0 Banco Master tem interesse analisar Operagdes ¢, caso as mesmas atendam condigdes em as as regulatorias e a politica de crédito, operacionalizar formalizagdo das mesmas comerciais, sua a adquirir os créditos delas decorrentes (“Créditos™); 11. 0 objeto do prosente Contrato ¢ instituir ¢ regular a parceria estratégica (“Parceria”) entre Partes, as (i) prospecgdo, pela Tirreno, de Operagdes proprias ou de terceiros, ja contratadas | que consistird | na | com os | |---|---|---| | tomadores das mesmas (“Tomadores™); (ii) | apresentagdo de referidas Operagdes pela Tirreno | Banco | na ao c aquisigdo. pelo Banco Master, de Operagdes apresentadas pela Tirreno que venham a ser por Master (iii) na ele aprovadas. 13 0 interesse ¢ aprovagdo das Operagdes pelo Banco Master estario (i) assungdo, pela Originadora, da responsabilidade & objeto das Operagdes, bem como pelo cumprimento da aprovagdo das referidas Operades Certificado de Depésito Bancdrio (“CDB”) junto ao de crédito assumida pelo Banco Master nas Operagdes; referido CDB garantia da Obrigagdo de Indenizar cm condicionados, cumulativamente: pela existéncia, validade exigibilidade dos Créditos ¢ das premissas estabelecidas pelo Banco Master por ocasido de Indenizar”); manutengdo, pela Originadora, de (ii) & Banco Master, em valor equivalente & exposigio de risco (iii) 4 outorga, pela Originadora ao Banco Master, do © 124. A Timeno declara que a de uma por su fespectivo Tomador, independente Go conteido deverd ser considerada como prova suficiente da inexisténcia da seu cou Operagio efeitos de camcterizaglo de sua obrigagdo de pagamento pela Tirreno nos em para estabelecidos. termos acima 0 obrigaglio ou promessa de cessiio de operagdes pela Tirreno ou de presente Contrato ndo constitui aquisico pelo Banco Master, ficando cada sujcita, além do atendimento is demais a pela Tirreno do estabelecidas neste Contrato, fixagdo de comum acordo pelo Banco Master ¢ respectivo prego de Página 25 de 106 ![](img_p976_1.png) Assinado eletronicamente por: ALLAN PEREIRA PACHECO - 03/10/2025 15:33:37 Num. 2214373969 - Pág. 25 ----- Documento id 2214373969 - Representação da autoridade policial (MASTER\_Bloqueio\_-\_Fase\_ostensiva\_versao\_final\_assinado) da TIRRENO a ser realizada, obrigatoriamente, 180 dias após a compra de determinada carteira: 16. As Partes acordam Vendedor conduzira oitenta) dias contados dos de Compliance intemas, os procedimentos especialmente no que se Lei n® 9.613, de 3 de de 2016), a Circular n° 3.978, de 23 Resolugdo CVM n° setembro de 2021, fiscalização das operações, compelindo a TIRRENO à entrega de documentos necessários sob pena de não realização das avenças: (i) entrega incluindo, mas de averbagdo perante os necessdrio para a realizagdo apenas seriam compradas carteiras após a avaliação e fiscalização severa, o Banco Master se abstém de cumprir os termos estabelecidos por contrato, e realiza o repasse ao BRB, de forma sequencial, de uma série de carteiras claramente insubsistentes. possuem reduzida efetividade prática, já que, como se demonstrará adiante, há fortes DELEINQUE POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL NO DISTRITO FEDERAL DELEGACIA DE INQUÉRITOS ESPECIAIS DA POLÍCIA FEDERAL DELEINQUE/DRPJ/SR/PF/DF Havia, ainda, cláusula que obrigava a realização de auditoria por parte | | prejuizo da imediata eficiria da transagdo, as Partes acordam que © que, sem auditoria das qual deverd ser concluida no prazo de até 180 (ceato ¢ uma a da data (“Auditoria”), & verificagdo do atendimento de cada de créditos com vistas Crédito adotados pelo Banco Master, devendo observar integralments as politicas e controles adotados pelo Banco Master, termos da regulamentagdo ¢ os nos refere lavagem de bens, direitos ¢ valores (nos termos da a prevengo 4 ou ao de 16 de margo de 1998), financiamento terrorismo (conforme Lei n° 13.260, margo ao de janeiro de 2020, de janciro de 2020, 4 Carta Circular n° 4.001, de 29 3 50, de 31 de agosto de 2021, subsidiariamente, & CMN n° 4.045, de de e, que trata da o risco social, ambiental ¢ | |---|---| | A | cláusulas resolutiva do instrumento, mais uma vez, contempla a | pela Tirreno Banco Master da totalidade dos documentos comprobatorios das Operagdes, ao limitando, Contratos de empréstimo, cadastros, historicos de cobranga, comprovagdes ndo se aos Pagadores, ¢ todo qualquer documento que 0 Banco Master julgar respectivos Entes ¢ da Auditoria; Entretanto, mesmo com extensa previsão contratual no sentido de que Há que se destacar que as obrigações contratuais impostas à TIRRENO Página 26 de 106 ![](img_p977_1.png) Assinado eletronicamente por: ALLAN PEREIRA PACHECO - 03/10/2025 15:33:37 Num. 2214373969 - Pág. 26 ----- Documento id 2214373969 - Representação da autoridade policial (MASTER\_Bloqueio\_-\_Fase\_ostensiva\_versao\_final\_assinado) DELEINQUE POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL NO DISTRITO FEDERAL DELEGACIA DE INQUÉRITOS ESPECIAIS DA POLÍCIA FEDERAL DELEINQUE/DRPJ/SR/PF/DF indícios de que se trata de empresa "de fachada", sem existência fática ou operacional. Note-se que no contrato ainda havia previsão de auditoria posterior à aquisição (180 dias contados da compra). Entretanto, mesmo sem analisar antecipadamente os documentos ou aguardar a auditoria posterior, o Banco Master faz a revenda automática de carteiras ao BRB, em total descompasso com a própria avença firmada, corroborando a fraude alertada pelo BCB. Apenas entre os meses de janeiro a março de 2025 (três meses), a TIRRENO teria sido, supostamente, capaz de ceder mais de 4,6 bilhões em créditos decorrentes da aquisição de verba consignada de diversas associações de servidores públicos estaduais e municipais. No período, segundo o relato do BCB "Foram identificados 20 (vinte) *contratos [...], somando R$ 4,6 bilhões, sendo 6 (seis) celebrados em janeiro de 2025,* *no valor total de R$ 1,66 bilhões, 6 (seis) em fevereiro de 2025, no valor total de R$* *1,82 bilhões, e 8 (oito) em março de 2025, no valor total de R$ 1,12 bilhões (docs. 6 a* *25)". (pg. 2 do Relato Sucinto das Ocorrências)* Imediatamente, salta aos olhos o sucesso da produção de crédito por parte da TIRRENO, um verdadeiro recorde, principalmente tomando como parâmetro a produção histórica do grupo MASTER, restrita, segundo o BCB, a 200/300 milhões/mês, valor infinitamente inferior aos 4,6 bilhões levantados em apenas três meses pela TIRRENO, através de pequenos correspondentes da empresa CARTOS. A quantidade de CCBs produzidas é superior à média de instituições financeiras dedicadas ao ramo do crédito consignado, mesmo para elas, a produção mensal não ultrapassa 1 bilhão. Entretanto, a TIRRENO - uma estreante - teria conseguido superar, já no primeiro mês, a média de produção de instituições consolidadas. As carteiras deveriam ter sido avaliadas pelo Banco Master ANTES da cessão ao BRB. Porém, como se verá adiante, o único ato de fiscalização/avaliação Página 27 de 106 ![](img_p978_1.png) Assinado eletronicamente por: ALLAN PEREIRA PACHECO - 03/10/2025 15:33:37 Num. 2214373969 - Pág. 27 ----- Documento id 2214373969 - Representação da autoridade policial (MASTER\_Bloqueio\_-\_Fase\_ostensiva\_versao\_final\_assinado) DELEINQUE POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL NO DISTRITO FEDERAL DELEGACIA DE INQUÉRITOS ESPECIAIS DA POLÍCIA FEDERAL DELEINQUE/DRPJ/SR/PF/DF | comprovado | pelo Banco Master foi um pedido de apresentação de documentos à | |---|---| | Tirreno em | 02/02/2025 (sem autenticação ou assinatura eletrônica), posteriormente | | ao início do | contrato bilionário com o BRB e após já haver cedido bilhões em CCBs | | àquela | instituição. | | Entretanto, | ainda que tenham sido realizadas inúmeras operações de | | compra de | crédito pela Tirreno: Apenas em 4 dias do mês de janeiro, por exemplo, | | foram identificadas | 182 mil operações de crédito com 151 mil titulares; o Banco | | Central não | foi capaz de identificar como a TIRRENO pagou pelas carteiras vendidas | | ao Master, | pois a Tirreno não possui movimentação financeira identificada pelo | | BCB. | | | Consoante | parecer do órgão técnico: "o único relacionamento da Tirreno | | no âmbito do | Sistema Financeiro Nacional é com o Master, não há registro de crédito | | tomado pela | empresa no Sistema e Informações de Créditos (SCR) e, tampouco, não | | foram identificadas | quaisquer movimentações da Tirreno em consulta aos sistemas de | | pagamentos | (TED, PIX, boletos ou Câmbio). (pg. 6 - Relato Sucinto das | | Ocorrências). | | | A | leitura do contrato de parceria permite inferir, ainda, que a Tirreno | | suportaria | integralmente o risco pela lisura dos negócios cedidos, pela existência dos | | créditos e, | como única contrapartida, teria os valores das operações depositados em | | "conta reserva" | integralmente aplicada em CDB do Banco Master (item 1.4 do | | contrato). | | | As valor correspondente para conta exclusivamente CDB emitido Resolutivas. O até a data de cobranga dos relativos ao pagamento | adquirida uma detcrminada Operagdo, 0 Banco Master transferird o Partes acordam que, uma vez de aquisigdo das Operagdes de Cessdo”) ¢ questdo respectiva Operagio ao prego de titularidade da Tirreno, aberta ¢ mantida junto ao Banco Master a ser corrente reserva, fim (“Conta Reserva”). O referido deverd integralmente aplicado em ser para esse ¢ Conta Reserva até decurso do prazo das Condigdes pelo proprio Banco Master permancceré na o Cesséo valor das parcelas mensais dos créditos cedidos Banco Master deduziré do Prego de o Condigdes Resolutivas. A Tirreno serd a Unica exclusiva responsvel pela ¢ decurso do Prazo de de Condigdes Resolutivas, cabendo a Tirreno o decurso do prazo os montantes créditos cedidos até referidas parcelas pelos Tomadores. de | Página 28 de 106 ![](img_p979_1.png) Assinado eletronicamente por: ALLAN PEREIRA PACHECO - 03/10/2025 15:33:37 Num. 2214373969 - Pág. 28 ----- Documento id 2214373969 - Representação da autoridade policial (MASTER\_Bloqueio\_-\_Fase\_ostensiva\_versao\_final\_assinado) DELEINQUE POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL NO DISTRITO FEDERAL DELEGACIA DE INQUÉRITOS ESPECIAIS DA POLÍCIA FEDERAL DELEINQUE/DRPJ/SR/PF/DF Entretanto, a única contrapartida foi descumprida pelo Banco Master, o BCB observou que o valor de R$ 6,7 bilhões (posição em 4/06/2024) entregue pelo Master a Tirreno, em razão das compras, ao contrário de estar em "conta vinculada" ligada ao CDB, foi depositado em conta simples, sem qualquer tipo de rendimento. | (documento | 28 do PE). | | |---|---|---| | 15. Os aquisi¢des de registrados em que previsto CDBs de em | valores das carteiras, uma conta item 1.4 no emissdo do proprio | obrigagdes financeiras do Master com a Tirreno em contrapartida as que somavam R$ 6.7 bilhdes em 4/6/2024, doc. 28), teriam sido de depésito vinculada, sem registro de rendimentos, descumprindo o de contrato de parceria (doc. 03), qual prevé dos recursos Master. | | | | | | sobre as receitas | financeiras | oriundas de CDB que incidiria sobre seus 6,7 bilhões. | Em tese, a TIRRENO sequer acompanhou os pagamentos que eventualmente seriam realizados na conta, tampouco se preocupou em ponderar ###### 4.1. Manutenção de vínculo contratual MASTER/TIRRENO - mesmo após o cancelamento de operações por falta de apresentação de documentos. Como já destacado, um fator de extrema relevância no contexto da fraude é a completa ausência de auditoria das carteiras pelo Banco Master antes de repassá-las ao BRB, justificadas tanto pela consciência de que se tratavam de créditos "podres", bem como pela urgência do Master em receber os recursos do BRB. Demais disso, vale frisar que o contrato de parceria firmado com a TIRRENO continha previsão relativa à possibilidade de cessão dos créditos adquiridos e, também, o fato de que o adquirente se sub-rogaria nos direitos do BANCO MASTER: Página 29 de 106 ![](img_p980_1.png) Assinado eletronicamente por: ALLAN PEREIRA PACHECO - 03/10/2025 15:33:37 Num. 2214373969 - Pág. 29 A ----- Documento id 2214373969 - Representação da autoridade policial (MASTER\_Bloqueio\_-\_Fase\_ostensiva\_versao\_final\_assinado) DELEINQUE POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL NO DISTRITO FEDERAL DELEGACIA DE INQUÉRITOS ESPECIAIS DA POLÍCIA FEDERAL DELEINQUE/DRPJ/SR/PF/DF Banco Master autorizado ceder a 23. Sem prejuizo das Condigdes Resolutivas, fica desde jd 0 a adquirir da Tirreno, hipotese em cessionarios se subrogardo créditos relativos a Operagdes que venha a quo os os Contrato. integralmente dircitos de c/ou estabelocidos no presente nos Desse modo, tem-se que após a cessão da carteira, o direito de auditoria, fiscalização e resolução seria repassado ao adquirente, no caso, ao BRB. Mesmo assim, aparentemente sem poderes contratuais para tanto, uma vez que já havia cedido e recebido pelas cessões, o Banco Master cancelou as operações do primeiro trimestre de 2025, após realizar pedido de apresentação de documentos: Página 30 de 106 ![](img_p981_1.png) Assinado eletronicamente por: ALLAN PEREIRA PACHECO - 03/10/2025 15:33:37 Num. 2214373969 - Pág. 30 ----- Documento id 2214373969 - Representação da autoridade policial (MASTER\_Bloqueio\_-\_Fase\_ostensiva\_versao\_final\_assinado) DELEINQUE POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL NO DISTRITO FEDERAL DELEGACIA DE INQUÉRITOS ESPECIAIS DA POLÍCIA FEDERAL DELEINQUE/DRPJ/SR/PF/DF Sto Paulo, 02de abril de 205, A TIRRENO CONSULTORIA, DE PROMOTORA CREDITO PARTICIPAGOES S.A. $7.965.3510001-54 AL: St. André Felipe de Oliveira Seixas Maia REF: CONTRATO DE PARCERIA E OUTRAS AVENCAS CANCELAMENTO OPERACOES MESES ~ JANEIRO, E MARCO DE2025. FEVEREIRO DE E de 1. Fazemos referéncia 40 CONTRATO PARCERIA OUTRAS AVENCAS, firmado em 0S dezembro. de 2024, entre Banco Master S.A. “Contata”, em especial obrigagdo respectivamente), de V:Sas. acerca do envio0 de informagdes documentos aos tomadores das de na prevista cliusula 3.3. do Contrato pela dos da Saide Afins da Direa do 2 Conforme in ¢ A pela Associasto Técnico- ¢ da Estado da Bahia ASSEBA ¢ dos Servidores Adminisrtivos Afins do Estado ASTEBA~ de3 (és) meses Sas. Bahia consecutivos a Obrigasdo, 0 longo impossibilitando assim a devida extrajudicial pelas Associagdes junto 80 contracheques dos tomadores das de crédito (\*Operssdes” ¢ Nos temmos da Cliusula do Contrato,caberia Timeno de todos 0s documentos 3. 28. a para a da Operasdo a0 Banco Master Ou a teceiros por este cventualmente Assim, face ao cumprimento de referdas condigbes em relasdo ds vimos pela presente 4. no nos termos notifica-los (i) do imediao imversivl cancelamento das Operagdes, da Cliusul 1.6 do acerca: (i) do imediatoresgate das aplicagaesfnanceiras realizadas no temos do Contrto de Abertura | de Conta,celebrado ene Tireno Banco Master S.A. ¢ objeto (i) imediaa do Contrato de Conta dos Reserva recursos em ransferidos pelo Banco com as Operasdes, Master S.A. conta dos | de Conta ("Contato aceescido rendimentos | ¢ da Conta | |---|---|---| | dos encargos | dp | | Reserva, deduzidos ributirios incidents sob os 105 iz Antonio Bull iretor Nome: foi de Se dns poi DiteroR As operações foram canceladas sob a justificativa de que não foram apresentados os documentos necessários à avaliação do Banco Master, carteiras que já haviam sido cedidas ao BRB, instituição a quem caberia realizar o distrato entabulado pelo Grupo Master. Página 31 de 106 ![](img_p982_1.png) Assinado eletronicamente por: ALLAN PEREIRA PACHECO - 03/10/2025 15:33:37 Num. 2214373969 - Pág. 31 ----- Documento id 2214373969 - Representação da autoridade policial (MASTER\_Bloqueio\_-\_Fase\_ostensiva\_versao\_final\_assinado) DELEINQUE POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL NO DISTRITO FEDERAL DELEGACIA DE INQUÉRITOS ESPECIAIS DA POLÍCIA FEDERAL DELEINQUE/DRPJ/SR/PF/DF E, o pior, mesmo diante do cancelamento após notificação da Tirreno, o Banco Master continuou a celebrar novos contratos com a TIRRENO e revendê-los ao BRB, tudo com repasse imediato de dinheiro pela instituição financeira pública. Confira-se trechos do relatório do BCB: 16. As operagdes adquiridas da Tirreno foram cedidas ao BRB pelo Master antes mesmo que os documentos necessdrios para a formalizagdo de tais fossem entregues ao Master pela Tirreno. 17. O Master ndo liquidos suficientes honrar obrigagdes reservou recursos para as com a [Tirreno, ocorreria recebesse completa das operagdes. o que caso a | 11. | No ambito da estratégia de | de liquidez, a realizou 9 (nove) novas cessoes de carteiras ao BRB, que totalizaram R$ 4,05 bilhdes (com | partir de abril de 2025, 0 | Master | |---|---|---|---|---| | prémio), | as quais correspondiam as operagdes | cedidas ao | Master pela Tirreno apés a | notificag? | | de cancelamento das Transferéncia de Reservas (STR), referente aos recebimentos do BRB (doc. 26). | operagdes, | conforme demonstra o extrato | de movimentagio do Sistema | de | Salta aos olhos, portanto, a clara intenção do Banco Master em se apossar dos recursos do BRB sem qualquer preocupação com a qualidade dos créditos que estavam sendo por ele cedidos e, também, a indispensabilidade da figura da TIRRENO no esquema criminoso. Ora, não há justificativa lógica para continuidade da parceria: mesmo após o cancelamento de operações (a suposta notificação ocorreu em abril), foram acertados novos negócios que somavam (4,05 bilhões). A notificação apenas corrobora o fato de que a empresa TIRRENO foi **criada para servir aos interesses do Grupo MASTER e era figura indispensável da** trama criminosa. Página 32 de 106 ![](img_p983_1.png) Assinado eletronicamente por: ALLAN PEREIRA PACHECO - 03/10/2025 15:33:37 Num. 2214373969 - Pág. 32 ----- Documento id 2214373969 - Representação da autoridade policial (MASTER\_Bloqueio\_-\_Fase\_ostensiva\_versao\_final\_assinado) DELEINQUE POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL NO DISTRITO FEDERAL DELEGACIA DE INQUÉRITOS ESPECIAIS DA POLÍCIA FEDERAL DELEINQUE/DRPJ/SR/PF/DF ###### 4.2. Resultado da auditoria do Banco Central: CCBS derivadas dos contratos **eram insubsistentes** Nesse ponto, ante a perplexidade dos fatos consolidados no relatório do Banco Central, faremos a transcrição dos trabalhos e conclusões emanadas da autarquia, já que dispensam qualquer outro tipo de inferência destes subscritores, em resumo: - Há fortes indícios de que as CCBs vendidas ao BRB pelo Banco Master, por 12,2 bilhões de reais, não existiam. - Ao examinar os contratos que deram ensejo as carteiras de crédito negociadas pela TIRRENO, o BCB consolida de maneira técnica, indícios cabais de que as carteiras cedidas ao BRB eram inexistentes, nenhum crédito sequer pôde ser confirmado. - O exame das cessões realizadas nos dias 13, 16, 20 e 30.1.2025 evidenciou quantidade expressiva de operações em conjuntos distintos de apenas 12 valores (182 mil operações de crédito com 151 mil titulares), contratados a cada dia: | | | | WS [RS | [RS 701486 | 125719762 7000 WS 7.13000 | ns 713764 [ws 7144 | 7020 Ws | aed 75770 sons | [ns | [as Ws | | [ns mene | [ns WS [ns [As sree] As | 72057460 | [ns | [ns azeins Ws T0876 | 3108 106753 | [ns 637730055 [s 71930160 1070013 | 5571 3510047725 [nS 1008.18 a | [ns | WS 1073016 | [Rs | | [Rs 1050016 Ws 1245627 | 423 ns [nS 1245450 | [ns 1245005 | Gavel ms [s 122517 WS 1249414 5.0 7 7821530 [RS 1200.43 10 [ms 122063 50702 | 0000s To 256 rom 7500 Os clientes das operações originadas pela Tirreno e cedidas pelo Master ao BRB nesse período coincidem, em larga medida, com os clientes do próprio Master titulares de operações que haviam sido por ele cedidas ao BRB entre julho de 2024 e dezembro de 2024, o que é contraintuitivo, considerando que tais operações Página 33 de 106 ![](img_p984_1.png) Assinado eletronicamente por: ALLAN PEREIRA PACHECO - 03/10/2025 15:33:37 Num. 2214373969 - Pág. 33 ----- Documento id 2214373969 - Representação da autoridade policial (MASTER\_Bloqueio\_-\_Fase\_ostensiva\_versao\_final\_assinado) DELEINQUE POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL NO DISTRITO FEDERAL DELEGACIA DE INQUÉRITOS ESPECIAIS DA POLÍCIA FEDERAL DELEINQUE/DRPJ/SR/PF/DF teriam sido originadas pela Tirreno, empresa recentemente constituída (novembro de 2024). As operações de crédito cedidas pelo Master ao BRB foram inicialmente informadas pelo Master ao BCB, em resposta ao Ofício 7062/2025-BCB/DESUP, no dia 25.3.2025 (docs. 29 e 30), como tendo duas associações de servidores do Estado da Bahia, a ASTEBA (Associação dos Servidores Técnico-Administrativos e Afins do Estado da Bahia) e ASSEBA (Associação dos Servidores da Saúde e Afins da Administração Direta do Estado da Bahia) como originadoras. No entanto, a partir de 13.1.2025, as cessões de crédito passaram a envolver CPFs de diversas localidades do país. Adicionalmente, não foram encontradas movimentações financeiras das referidas Associações compatíveis com as cessões de crédito para o Master. Após questionamentos formulados pelo BCB, a titularidade dessas operações passou a ser atribuída à TIRRENO. Com o propósito de aprofundar a compreensão do tema, o BCB realizou análise individual de um conjunto de 30 supostos clientes (CPFs) tomadores de crédito das operações cedidas em janeiro de 2025 e originadas a partir do acordo com a TIRRENO, aleatoriamente selecionados. Avaliou-se toda a movimentação financeira a favor desses clientes (recebimentos) advinda de pessoas jurídicas (CNPJs) a partir de 2020, por meio das bases transacionais de TEDs e Pix. Situações de transferências internas (na mesma instituição financeira) não são capturadas pelas bases disponíveis no BCB, mas para tais condições foi consultado o Cadastro de Clientes do Sistema Financeiro Nacional (CCS), que registra a existência de contas e relacionamentos em instituições financeiras, para assegurar que todos os relacionamentos financeiros de cada cliente estavam sendo contemplados pelos testes efetuados. Apesar de poderem existir outros fatores que impedem a identificação da vinculação entre a liberação financeira e a data da contratação, em teste realizado Página 34 de 106 ![](img_p985_1.png) Assinado eletronicamente por: ALLAN PEREIRA PACHECO - 03/10/2025 15:33:37 Num. 2214373969 - Pág. 34 ----- Documento id 2214373969 - Representação da autoridade policial (MASTER\_Bloqueio\_-\_Fase\_ostensiva\_versao\_final\_assinado) DELEINQUE POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL NO DISTRITO FEDERAL DELEGACIA DE INQUÉRITOS ESPECIAIS DA POLÍCIA FEDERAL DELEINQUE/DRPJ/SR/PF/DF com as operações de crédito desses clientes com outras entidades foi possível vincular os eventos de liberação de recursos para a quase totalidade das operações informadas no SCR. No caso das operações adquiridas pelo BRB do Master **advindas de terceiros, contudo, não foi possível estabelecer qualquer correspondência das operações com os respectivos fluxos financeiros para nenhum dos 30 clientes da amostra, o que corrobora os indícios de insubsistência** das operações. O BRB forneceu ao Banco Central uma amostra de 100 contratos de crédito formalizados por meio de CCBs emitidas pelo Banco Master (ver arquivos de apoio ao PE289907), supostamente adquiridos da TIRRENO, com os respectivos documentos de averbações de crédito e depósito em conta de cada cliente, como forma de evidenciar a existência dos pagamentos. Tais depósitos teriam ocorrido em contas que estes clientes possuiriam na instituição responsável pela liberação dos recursos. No entanto, análises preliminares não permitiram atestar que os depósitos estão vinculados aos respectivos contratos, uma vez que: i) Nas CCBs consta que a liberação será formalizada por meio de crédito em conta ao cliente, mas os dados para crédito (banco, agência e conta) não são preenchidos; ii) A data de liberação enviada no comprovante de depósito na conta de pagamento do cliente é posterior à data emissão da CCB (em média 180 dias - alega-se dificuldade no processo de averbação do crédito); iii) O valor da operação de crédito constante da CCB é, em geral, significativamente inferior ao valor do depósito realizado em conta (alega-se a cessão da parcialidade da operação); iv) Todas as operações teriam sido originadas pela Cartos SCD S/A (Cartos). Para validar o cessionário das operações foi efetuado questionamento à Cartos que, em sua resposta à Requisição Página 35 de 106 ![](img_p986_1.png) Assinado eletronicamente por: ALLAN PEREIRA PACHECO - 03/10/2025 15:33:37 Num. 2214373969 - Pág. 35 ----- Documento id 2214373969 - Representação da autoridade policial (MASTER\_Bloqueio\_-\_Fase\_ostensiva\_versao\_final\_assinado) DELEINQUE POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL NO DISTRITO FEDERAL DELEGACIA DE INQUÉRITOS ESPECIAIS DA POLÍCIA FEDERAL DELEINQUE/DRPJ/SR/PF/DF SISCOM 109537 de 4.7.2025 (arquivos de apoio ao PE 289907) informou que os documentos de averbações de crédito e depósito na conta dos clientes referem-se a operações que foram cedidas pela Cartos a três Fundos de Investimento em Direitos Creditórios (FIDC) denominados Noto, Sueste e VCK, e não à Tirreno ou ao Banco Master; v) Com efeito, foram identificadas no Sistema de Informações de Crédito (SCR) cessões de crédito para Fundos de Investimento em Direitos Creditórios (FIDCs) dos mesmos clientes, com datas próximas e em valores superiores ao valor liberado; vi) Com isso, restam sem comprovação as liberações de recursos aos clientes e as averbações de crédito relativas aos 100 contratos analisados, representando indícios de insubsistência das referidas operações, cedidas pelo Master ao BRB. ###### Ao que se vê, em nenhum dos 100 contratos verificados pelo BCB foi constatada a existência do crédito apresentado, sequer os documentos de **averbação nos órgãos correspondentes às carteiras e os comprovantes de depósitos encontravam correspondência aos contratos apresentados.** Por conseguinte, torna-se evidente que os créditos cedidos eram fictícios, sequer existiam de forma escritural, e mesmo a averbação apresentada pela Tirreno não possuía qualquer lastro de veracidade. ###### 5. Do fluxo utilizado para falsificação de Títulos de Crédito - falsificação de **CCBs de crédito consignado pelo Banco Master.** A Cédula de Crédito Bancário (CCB) é um título de crédito. Este documento representa uma promessa de pagamento em dinheiro, certa, líquida e Página 36 de 106 ![](img_p987_1.png) Assinado eletronicamente por: ALLAN PEREIRA PACHECO - 03/10/2025 15:33:37 Num. 2214373969 - Pág. 36 A. ----- Documento id 2214373969 - Representação da autoridade policial (MASTER\_Bloqueio\_-\_Fase\_ostensiva\_versao\_final\_assinado) DELEINQUE POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL NO DISTRITO FEDERAL DELEGACIA DE INQUÉRITOS ESPECIAIS DA POLÍCIA FEDERAL DELEINQUE/DRPJ/SR/PF/DF exigível, formalizando uma dívida originada de uma operação de crédito bancário. A CCB pode ser emitida por pessoas físicas ou jurídicas em favor de instituições financeiras. Entre outras características, possui força executiva, o que permite ao credor cobrar a dívida judicialmente sem precisar passar por um processo de declaração de dívida. Em regra, nos casos da concessão de crédito consignado por uma instituição financeira, observa-se o seguinte fluxo: 1º - cliente vai até a loja ou correspondente bancário ou na própria instituição financeira (ou até por app). 2º - preenchimento da proposta de crédito, que inclui:- a identificação do cliente (dados pessoais, matrícula, dados do benefício, dados bancários); - a escolha do produto (ex: consignado, cartão consignado); - a identificação do convênio (ex: INSS, SIAPE, etc); - simulação com base na margem informada pelo cliente. 3 - Formalização da proposta: - após simulação, definição do valor total do empréstimo ou valor da parcela do empréstimo (com base na margem informada pelo cliente ou após consulta a base da data prev IN 100); - criação da CCB - Cédula de crédito bancário; - identificação biométrica do cliente (que vale como assinatura). 4 - Averbação do empréstimo junto ao convênio / ente consignante. 5 - Liberação do valor na conta de titularidade do cliente. 6 - Finalização da CCB: nesse momento (i) o contrato é finalizado e enviado ao cliente e (ii) a operação passará a ser registrada como ativo de crédito na instituição financeira. No entanto, sobre a formalização da Cédula de Crédito Bancário (CCB) é importante frisar que ela não poderá ser realizada por um correspondente bancário. Dessa forma, o correspondente, apesar de iniciar as tratativas relativas ao crédito que irá originar o título, não poderá emitir a CCB, já que apenas as instituições financeiras Página 37 de 106 ![](img_p988_1.png) Assinado eletronicamente por: ALLAN PEREIRA PACHECO - 03/10/2025 15:33:37 Num. 2214373969 - Pág. 37 ----- Documento id 2214373969 - Representação da autoridade policial (MASTER\_Bloqueio\_-\_Fase\_ostensiva\_versao\_final\_assinado) DELEINQUE POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL NO DISTRITO FEDERAL DELEGACIA DE INQUÉRITOS ESPECIAIS DA POLÍCIA FEDERAL DELEINQUE/DRPJ/SR/PF/DF autorizadas, como um banco, cooperativa de crédito ou entidade autorizada estão autorizadas a emitir a Cédula de Crédito Bancário. Os correspondentes, portanto, no caso das CCBs, não emitem o título de crédito, mas podem estar envolvidos no processo de oferta do crédito como facilitadores, e a emissão é realizada por instituição financeira. No caso apresentado pelo BCB, os créditos ou carteiras de créditos supostamente foram obtidas/oferecidas por correspondentes bancários da SCD CARTOS S.A., cedidos à Tirreno por meio de acordo operacional, e em seguida cedidas ao Banco Master. O Banco Master, por sua vez, foi o responsável em emitir os títulos executivos e os repassar ao BRB. No entanto, como visto no item anterior, as Cédulas foram emitidas sem qualquer correspondência com os documentos que as acompanhavam, sendo consideradas totalmente insubsistentes. Portanto, o Banco Master, além de se utilizar de mecanismo fraudulento para capacitação, emitiu títulos de crédito (CCBs - cédulas de crédito bancário) com robustos indícios de falsidade, e em condições absolutamente divergentes das constantes do registro. Trata-se de conduta prevista como crime no art. 7º I e II da Lei n. 7.492/1986. Em todos os contratos analisados foram constatadas divergências entre a emissão da cédula e a data do depósito, em relação ao montante expresso na CCB e ao documento de comprovação de crédito, incluindo a falta de preenchimento de dados básicos, como banco, agência e conta. ###### 6. REGISTROS CONTÁBEIS DO BANCO MASTER - infração de normas **contábeis para registro dos valores transferidos como prêmio do BRB.** Segundo o Banco Central, o Banco Master infringiu normas contábeis aos registrar os 12 bilhões recebidos do BRB. Página 38 de 106 ![](img_p989_1.png) Assinado eletronicamente por: ALLAN PEREIRA PACHECO - 03/10/2025 15:33:37 Num. 2214373969 - Pág. 38 ----- Documento id 2214373969 - Representação da autoridade policial (MASTER\_Bloqueio\_-\_Fase\_ostensiva\_versao\_final\_assinado) DELEINQUE POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL NO DISTRITO FEDERAL DELEGACIA DE INQUÉRITOS ESPECIAIS DA POLÍCIA FEDERAL DELEINQUE/DRPJ/SR/PF/DF As carteiras adquiridas da Tirreno eram imediatamente repassadas ao BRB, mediante prêmio e sem coobrigação. Todavia, o Banco Master não registrou os valores bilionários recebidos como prêmio do BRB como receita, infringindo, segundo consta do PE, normas contábeis relacionadas a esses valores. Haveria, segundo o órgão regulador, duas opções para registro dos prêmios na contabilidade do Banco Master, uma como receita e a outra como receita diferida, opção que também não foi utilizada. Segundo o BCB, a opção contábil utilizada pelo Banco Master está absolutamente equivocada, e apenas indica que os valores foram camuflados para que, a critério daquela instituição financeira, as carteiras pudessem ser recompradas. Página 39 de 106 ![](img_p990_1.png) Assinado eletronicamente por: ALLAN PEREIRA PACHECO - 03/10/2025 15:33:37 Num. 2214373969 - Pág. 39 ----- Documento id 2214373969 - Representação da autoridade policial (MASTER\_Bloqueio\_-\_Fase\_ostensiva\_versao\_final\_assinado) DELEINQUE POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL NO DISTRITO FEDERAL DELEGACIA DE INQUÉRITOS ESPECIAIS DA POLÍCIA FEDERAL DELEINQUE/DRPJ/SR/PF/DF LVI Avaliagio sobre registros contébeis das operagdes envolvendo Tirreno os a 28. Apresentamos, seguir, avaliagio dos registros contdbeis das operagdes originadas pela a Tirreno e cedidas pelo Master ao BRB: cedeu Master, perfodo de 3.1.25 até 4.6.25 (doc. 28), carteira valor de \* ao no no | R$6,7 bilhdes, com a cedidos sequéncia; na | de que procederia a | documental dos créditos | |---|---|---| | Como essa era uma | para o efetivo pagamento da carteira, registrado esse valor como um passivo 4.9.9.92.00.00-3 CREDORES DIVERSOS), | Master teria 0 | | aguardando a | formalizag¥o documental para o | efetivo pagamento. O item 1.4 contrato de | | parceria entre a | Tireno e o Master (doc. integralmente aplicado em CDB emitido pelo proprio Banco Master”. Todavia, | estabelece que esse montante "deverd ser existe | registro da existéncia de qualquer CDB com titularidade da Tirreno; Apesar de ter promovido documental, Master cedeu \* a a o as carteiras dela adquiridas BRB, de janeiro de 2025 (até ao sem a maio 15.5.25), por R$12.2 bilhdes (com prémio de R$5,5 bilhdes); Apesar da cessdo Master ndo registrou receita prémio de \* sem 0 como o RSS,5 bilhtes, como esperado em do género, supostamente pelo fato de, no momento em que carteiras foram cedidas BRB, ainda n3o haver da as ao existéncia da de das operages cedidas pela Tirreno Master, ao ou por saber que teria que recomprar tais créditos em de suas atipicidades; O Master também nfio registrou esse prémio diferida (passivo), \* como uma receita o que segunda possibilidade, de ndo usual incompativel tipo de seria uma apesar e com o | operagio declarada. Em vez | disso, informou ter usado uma | | terceira opgo, ndo prevista | |---|---|---|---| | nas normas contdbeis, que | foi a retificaciio | de | um ativo 1.8.8.92.00.00-6 | | DEVEDORES DIVERSOS), realizadas. | rubrica cujos valores | nada em | relacionam se com as | Página 40 de 106 ![](img_p991_1.png) Assinado eletronicamente por: ALLAN PEREIRA PACHECO - 03/10/2025 15:33:37 Num. 2214373969 - Pág. 40 ----- Documento id 2214373969 - Representação da autoridade policial (MASTER\_Bloqueio\_-\_Fase\_ostensiva\_versao\_final\_assinado) DELEINQUE POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL NO DISTRITO FEDERAL DELEGACIA DE INQUÉRITOS ESPECIAIS DA POLÍCIA FEDERAL DELEINQUE/DRPJ/SR/PF/DF ###### 7. Sobre a TIRRENO CONSULTORIA PROMOTORIA DE CRÉDITO E ###### PARTICIPAÇÕES - pessoa interposta/empresa de prateleira - vínculo entre o Banco Master/Tirreno - pessoa interposta controlada pela CARTOS ###### 7.1. Empresa de Prateleira Inicialmente, como já apresentado, ao ser questionado pelo Banco Central sobre a origem das carteiras cedidas ao BRB o Banco Master sugeriu que haviam sido originadas por duas Associações de servidores da Bahia. Porém, o BRB, ao responder à mesma pergunda, traz informação distinta: aponta a empresa TIRRENO como originadora dos créditos adquiridos do Banco Master, e a resposta que é acompanhada de uma sequencia de documentos comprobatórios. Desse modo, o Banco Central, ao analisar a origem e natureza da empresa originadora dos créditos foi capaz de identificar imediatamente que: 1) a condição da TIRRENO ao ser constituída se encaixava na situação típica de empresa de prateleira; 2) o responsável pela TIRRENO foi funcionário do Banco Master até março de 2022, conforme registro da Relação de Informações Sociais (RAIS). *[Relatório Sucinto das Diligências - I.V atipicidades relacionadas ao* *cedente/originador (Tirreno)].* As conclusões são aprofundadas pelo MPF e também nesta Polícia Federal em relatório de análise de de polícia judiciária n. 21161.07/2025 DELEINQUE/DRPJ/SR/PF/DF (em anexo). Os levantamentos apontam que a Tirreno teve sua origem na empresa SX 016 EMPREENDIMENTOS E PARTICIPAÇÕES AS, criada de forma genérica em **04/11/2024 por DANIEL MOREIRA BEZERRA - 450.161.348-39.** Página 41 de 106 ![](img_p992_1.png) Assinado eletronicamente por: ALLAN PEREIRA PACHECO - 03/10/2025 15:33:37 Num. 2214373969 - Pág. 41 ----- Documento id 2214373969 - Representação da autoridade policial (MASTER\_Bloqueio\_-\_Fase\_ostensiva\_versao\_final\_assinado) DELEINQUE POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL NO DISTRITO FEDERAL DELEGACIA DE INQUÉRITOS ESPECIAIS DA POLÍCIA FEDERAL DELEINQUE/DRPJ/SR/PF/DF ###### NOME DANIEL MOREIRA BEZERRA **CPF** 450.161.348-39 **D.N.** [ 08/01/1998 **FUNÇÃO** | Sócio da empresa SX 016 Empreendimentos. ###### VÍNCULOS FAMILIARES MÃE ORCEZINA MARIA MOREIRA PAI FRANCISCO DE ASSIS BEZERRA ###### POSSÍVEIS ENDEREÇOS Rua da Fe, nº 74 , Vila Marilena , São Paulo /SP, Cep 08411390, Brasil ###### POSSÍVEIS TELEFONES EMAIL (11)976596494 daniel.moreira.bezerra@hotmail.com ###### EMPRESAS ###### CNPJ NOME 57.965.351/0001-54 SX 016 EMPREENDIMENTOS E PARTICIPAÇÕES S.A Constatou-se que, assim como a SX016 EMPRENDIMENTOS E PARTICIPAÇÕES SA, DANIEL abriu vários outros CNPJs com as mesmas características, a exemplo das empresas: - SX 064 EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES S.A - 60.754.037/0001-37; - SX 068 EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES S.A - 60.828.552/0001-14; - SX 084 EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES S.A. - 61.974.047/0001-40; - SX 089 EMPREENDIMENTOS E PARTICIPACOES S.A. - 61.973.991/0001-83. Todas estas empresas estão registradas em nome de DANIEL MOREIRA BEZERRA - 450.161.348- 39. Igualmente, observou-se que assim como Página 42 de 106 ![](img_p993_1.png) Assinado eletronicamente por: ALLAN PEREIRA PACHECO - 03/10/2025 15:33:37 Num. 2214373969 - Pág. 42 ----- Documento id 2214373969 - Representação da autoridade policial (MASTER\_Bloqueio\_-\_Fase\_ostensiva\_versao\_final\_assinado) DELEINQUE POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL NO DISTRITO FEDERAL DELEGACIA DE INQUÉRITOS ESPECIAIS DA POLÍCIA FEDERAL DELEINQUE/DRPJ/SR/PF/DF as empresas registradas em nome de DANIEL, há ainda algumas dessas empresas (SX) registradas em nome de KATIA CAROLINE CUNHA SILVA - 384.561.938-44. Todas as empresas abertas por DANIEL possuem o mesmo endereço, assim como inúmeras outras empresas de terceiros, as quais também possuem registro de endereço na AVENIDA PAULISTA, 1912, ANDAR 8, SALA 81 - BELA VISTA, CONDOMÍNIO EDIFÍCIO FUNCEF CENTER SP, SÃO PAULO - SP, 01310- 200. Assim como DANIEL, KATIA possui vínculo empregatício com a empresa A2 SI ASSESSORIA EMPRESARIAL LTDA EPP - 20.588.260/0001-37, a qual também possui em seu registro o endereço da AVENIDA PAULISTA, 1912, ANDAR 8, SALA 81 - BELA VISTA, CONDOMÍNIO EDIFÍCIO FUNCEF CENTER SP, SÃO PAULO - SP, 01310-200, o mesmo endereço das empresas SX. Por sua vez, a empresa A2 SI ASSESSORIA EMPRESARIAL LTDA EPP, é um grupo que ostenta em seu website a promessa de desburocratização de serviços empresariais, tais como serviços cartorários, alvarás, escrituras, livros societários, registros, certidões, incluindo a disponibilização de empresas de **prateleiras ("shelf companies").** Página 43 de 106 ![](img_p994_1.png) Assinado eletronicamente por: ALLAN PEREIRA PACHECO - 03/10/2025 15:33:37 Num. 2214373969 - Pág. 43 ----- Documento id 2214373969 - Representação da autoridade policial (MASTER\_Bloqueio\_-\_Fase\_ostensiva\_versao\_final\_assinado) *Reprodução do site https://a2paralegal.com.br/, retirada em 29/09/2025.* Assim, a empresa SX 016 EMPREENDIMENTOS E PARTICIPAÇÕES S.A mencionada acima, criada pela empresa A2 SI ASSESSORIA EMPRESARIAL LTDA, foi transferida para ANDRE FELIPE DE OLIVEIRA SEIXAS MAIA - ###### 148.427.118-17, atual diretor da empresa (e ex-funcionário do MASTER), e então renomeada para TIRRENO CONSULTORIA PROMOTORIA DE CRÉDITO E PARTICIPACOES SA - 57.965.351/0001-54, no dia 02/12/2024, um mês após a **abertura.** No procedimento de alteração do estatuto social, em que a pessoa jurídica adquirida de uma "incubadora de CNPJ's" se torna TIRRENO, aparece o nome de HENRIQUE SOUZA E SILVA PERETTO - 151.935.858-09, apontado como DELEINQUE POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL NO DISTRITO FEDERAL DELEGACIA DE INQUÉRITOS ESPECIAIS DA POLÍCIA FEDERAL DELEINQUE/DRPJ/SR/PF/DF Apoio a auditorias juridicas de certiddes a nivel Brasil e estruturagdo de data room virtual); Registros de atos societarios em todas as Juntas Comerciais do Brasil; Disponibilizacéo de empresas prateleiras (“Shelf Companies”); Registros e averbages em cartérios a nivel Brasil; Licenciamento e regularizagdo de iméveis; Servigos de apoio a investidores estrangeiros (representacéo legal); Saiba mais Página 44 de 106 ![](img_p995_1.png) Assinado eletronicamente por: ALLAN PEREIRA PACHECO - 03/10/2025 15:33:37 Num. 2214373969 - Pág. 44 ----- Documento id 2214373969 - Representação da autoridade policial (MASTER\_Bloqueio\_-\_Fase\_ostensiva\_versao\_final\_assinado) DELEINQUE POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL NO DISTRITO FEDERAL DELEGACIA DE INQUÉRITOS ESPECIAIS DA POLÍCIA FEDERAL DELEINQUE/DRPJ/SR/PF/DF responsável por integralizar o capital social da empresa. HENRIQUE PERETTO foi o responsável pelas ações ordinárias emitidas no aumento do capital social aprovado para a companhia, que saiu de R$ 100,00 (cem reais) para R$ 30.000.000,00 (trinta milhões de reais), subscritas e integralizadas em moeda corrente nacional e/ou ativos. Página 45 de 106 ![](img_p996_1.png) Assinado eletronicamente por: ALLAN PEREIRA PACHECO - 03/10/2025 15:33:37 Num. 2214373969 - Pág. 45 ----- Documento id 2214373969 - Representação da autoridade policial (MASTER\_Bloqueio\_-\_Fase\_ostensiva\_versao\_final\_assinado) DELEINQUE POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL NO DISTRITO FEDERAL DELEGACIA DE INQUÉRITOS ESPECIAIS DA POLÍCIA FEDERAL DELEINQUE/DRPJ/SR/PF/DF 54. Ratificar a renuncia ao cargo de diretor da Companhia, apresentada nesta data pelo Sr. Daniel Moreira Bezerra, qual efetiva data, conforme termo de a se torna na presente que consta no Anexo II ao presente instrumento. 55. Aprovar a do\_diretor\_qualificado abaixo, para compor a Diretoria da Companhia, com mandato unificado de 3 (trés) anos: @ Sr. ANDRE FELIPE DE OLIVEIRA SEIXAS MAIA, brasileiro, divorciado, administrador de empresas, portador da cédula de identidade RG n° 22.760.776-4, inscrito CPF no A Pigina 2de 14 < sob 0 n° 148.427.1184, Paulo, na Av. Brigad n° 1.571, conjunto 16-A, Vila Olimpia, CEP ma, 01451-001 (“Sr. Ditétof Sem Designacao Especifica Para e 57. Aprovar o aumento do capital social da Companhia R$ 30.000.000,00 (trinta em milhdes de is), passando de R$ 100.00 (cem reais) para R$ 30.000.100.00 (trinta milhdes e cem reais), com a emissdo de 30.000.000 (trinta milhdes) de novas agdes ordindrias nominativas sem valor nominal, ao prego de emissdo de R$ 1,00 (um real) por agéo. ordindrias emitidas aumento do capital aprovado s no ora ¢ integralizadas, em moeda corrente nacional cou HENRIQUE SOUZA E SILVA PERETTO, brasileiro, casado em regime de separagdo total de bens, engenheiro, portador da cédula de identidade n° 13.564.037-4 inscrito no CPF sob n° com enderego comercial 0 na Paulo, Estado de Sao Paulo, Av. Brigadeiro Faria Lima, n° 1.3 Paulistano, CEP 01452-002 ( ionista™), conforme boletim de subscrigdo 10 Anexo IV a presente ata. serdo totalmente ativos, pelo Sr. SSP/SP, na cidade de Sao 12° andar, Jardim . presente Página 46 de 106 ![](img_p997_1.png) Assinado eletronicamente por: ALLAN PEREIRA PACHECO - 03/10/2025 15:33:37 Num. 2214373969 - Pág. 46 A. ----- Documento id 2214373969 - Representação da autoridade policial (MASTER\_Bloqueio\_-\_Fase\_ostensiva\_versao\_final\_assinado) DELEINQUE POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL NO DISTRITO FEDERAL DELEGACIA DE INQUÉRITOS ESPECIAIS DA POLÍCIA FEDERAL DELEINQUE/DRPJ/SR/PF/DF O documento oficializa ainda a alteração de endereço da empresa, que passou a funcionar na AVENIDA PAULISTA, Nº 1842, TORRE NORTE, CONJUNTOS 155, 158 E 178, BELA VISTA, SÃO PAULO - CEP 01.310-923. Chama atenção, todavia, que as alterações no contrato social, datadas de 02/12/2024, apenas tenham sido registradas na Junta Comercial em 15/04/2025, quando supostamente já haviam sido firmados os contratos entre o MASTER e a TIRRENO, bem como entre Master e o BRB. O novo endereço da TIRRENO também causa estranheza, pois coincide com vários espaços de coworking, dentre eles uma associação de ouvidoria que oferece serviços para receber correspondências: [| | | workplacepaulista | Segue | Emviar mensagem | |---|---|---| | 855 | 3751 | 2502 | Workplace Coworking ARO C 1042: PIT BEEN Página 47 de 106 ![](img_p998_1.png) Assinado eletronicamente por: ALLAN PEREIRA PACHECO - 03/10/2025 15:33:37 Num. 2214373969 - Pág. 47 A. ----- Documento id 2214373969 - Representação da autoridade policial (MASTER\_Bloqueio\_-\_Fase\_ostensiva\_versao\_final\_assinado) POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL NO DISTRITO FEDERAL DELEGACIA DE INQUÉRITOS ESPECIAIS DA POLÍCIA FEDERAL DELEINQUE/DRPJ/SR/PF/DF 0 para cor CEP: 01310 ANDRE FELIPE SEIXAS e HENRIQUE PERETTO, respectivamente diretor e acionista da TIRRENO, possuem diversos vínculos societários em comum. Seguem empresas com a participação de ANDRÉ: **CNPJ Nome Data Data** 24.788.118/0001- 94 Cartos Fintech Meios de Pagamentos S.a 14.483.955/0001- Silium Consultoria Em Negocios,financas e Meios de 51 Pagamento Ltda 14.483.955/0001- | Silium Consultoria Em Negocios,financas e Meios de Silium Consultoria Em Negocios,financas e Meios de | 51 | Pagamento Ltda | | |---|---|---| | 14.483.955/0001- | Pagamento Ltda (atual NUORO PAY INSTITUICAO DE | 16/12/2024 01/04/2025 | | 51 | PAGAMENTO LTDA) | | 00.119.6000/0001- Medsaude Assistencia a Medicina do Trabalho S/s Ltda 04/04/2000 10/11/2003 DELEINQUE **inclusão exclusão** 12/05/2016 22/07/2021 11/02/2014 28/10/2022 19/01/2024 04/11/2024 Página 48 de 106 ![](img_p999_1.png) Assinado eletronicamente por: ALLAN PEREIRA PACHECO - 03/10/2025 15:33:37 Num. 2214373969 - Pág. 48 ----- Documento id 2214373969 - Representação da autoridade policial (MASTER\_Bloqueio\_-\_Fase\_ostensiva\_versao\_final\_assinado) POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL NO DISTRITO FEDERAL DELEGACIA DE INQUÉRITOS ESPECIAIS DA POLÍCIA FEDERAL DELEINQUE/DRPJ/SR/PF/DF | | | |---|---| | 71 | | | 21.332.862/0001- | | | 91 | Cartos Sociedade de Credito Direto S.a. | | 49.933.244/0001- 16 | Oro5 Consultoria Em Negocios Financas e Meios de Pagamento Ltda | | 04.953.165/0001- 39 | Am Light Representacoes e Servicos Ltda | | 40.116.120/0001- 73 | Bdg Agro Ltda | | 20.487.147/0001- 65 | Cartos Companhia Securitizadora de Creditos Financeiros S/a | | 37.243.324/0001- 60 | Trevo Agronegocios e Comercio Atacadista Ltda | | 58.570.125/0001- 37 | Amapy Holding Ltda | | 11.469.083/0001- 89 | Yupi Meios de Pagamento Consultoria e Participacoes S.a. | | 11.469.083/0001- 89 | Yupi Meios de Pagamento Consultoria e Participacoes S.a. | | 41.629.100/0001- 69 | Vertra Consultoria e Participacoes Ltda | | 57.120.289/0001- 08 | Vicsonda Engenharia Ltda | | 57.965.351/0001- 54 | Tirreno Consultoria Promotoria de Credito e Participacoes Sa | | empresas abaixo | listadas: | | | | | | | | | | | | | DELEINQUE 03/11/2014 05/05/2021 14/03/2023 24/04/2014 20/06/2022 20/06/2014 28/07/2021 24/01/2025 27/12/2024 23/05/2025 03/02/2016 28/07/2021 22/12/2023 28/03/2025 19/04/2021 27/02/2009 15/04/2025 **CNPJ Nome Data Data** **inclusão** | **exclusão** 36.666.547/0001- | 78 24.788.118/0001- | Pma Consultoria e Participacoes Ltda | 18/11/2020 | |---|---|---| | 94 24.788.118/0001- | Cartos Fintech Meios de Pagamentos S.a | 23/05/2022 | | 94 24.788.118/0001- | Cartos Fintech Meios de Pagamentos S.a | 12/07/2018 04/03/2021 | | 94 18.067.378/0001- | Cartos Fintech Meios de Pagamentos S.a Jpf Comercio Fornecimento Importacao e Exportacao de | 23/05/2022 20/12/2024 | | 78 21.332.862/0001- | Alimentos Ltda | 05/08/2013 18/05/2022 | | 91 | Cartos Sociedade de Credito Direto S.a. | 03/11/2014 | Página 49 de 106 ![](img_p1000_1.png) Assinado eletronicamente por: ALLAN PEREIRA PACHECO - 03/10/2025 15:33:37 Num. 2214373969 - Pág. 49 A.