![](img_p1_2.png) A ![](img_p1_1.png) ![](img_p1_3.png) = # [| Mello, Marambaia& Lins & VELLOSO TA TOLEDO ##### & VILHENA TOLEDO ADVOCACIA CRIMINAL 0 EDO | DOC. 12 | |---| | Ingresso de Augusto Ferreira Lima no então Banco Máxima | | S.A.: retificação do número de ações emitidas | | ________________________________________________________ | | | ----- ![](img_p2_1.png) fe} JUCERIA Ne do Protocolo 00-2019/645414-0 Recebido em 07/11/2019 A JUCERJA NRE (DA SEDE OU DA LIAL QUANDO SEDE FOR EM OUTRA UF) orgie [Page 00003806471 08/11/2019 59500 595,00 NIRE: 33.3.0015721-2 000 | [sociedade Empresa ore | \| | BANCO MAXIMA 5/A Boleto(s): 103242647 | |---|---|---| | [Norma | \| | Hash: 70683977-199C-4C78-A668-784D5757856D TERMO DE AUTENTICACAO | Nome ##### [Banco s/a maxima 007 |Descrigao do Ato / Evento 999 1 de Assembleia Geral Extraordinaria / Sem Eventos (Empresa) ox ox ox ox CERTIFICO O DEFERIMENTO POR JOSE ROBERTO BORGES, NATAN SCHIPER E SAMIR FERREIRA BARBOSA NEHME SOB O NUMERO E DATA ABAIXO: | NIRE / Arquivamento | \|CNPJ | Enderego / Endereco completo no exterior | Bairro | Municipio | Estado | |---|---|---|---|---|---| | 00003806477 XXXXXXXXXXX | 33.923.798/0001-00 XX. XXX. XXX/ XXXX-XX | \|Avenida ATLANTICA 1130 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX | Copacabana [XXXXXXXXXXXXXXXXXXX | Rio de Janeiro | RI XX | ™ ###### XXXXXXXXXXX XXXX-XX XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX [XXXXXXXXXXXXXXXXXXX [XXXXXXXXXX XX. XXX. XXX ™ XX ™ ™ XXXXXXXXXXX XX. XXXX-XX XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXKX [XXXXXXXXXXXXXXXXXXX XX XXXXXXXXXXX XX XXX. XXX XXXX-XX XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXKX XXXXXXXXXXXXXXXXXXX [XXXXXXXXXX XX | XXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXX | XX. XXX. XXX/ XXXX-XX XX XXX. XXX/ XXXX-XX | XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX | XXXXXXXXXXXXXXXXXXX [XXXXXXXXXXXXXXXXXXX | XXOXXXXXXX | XX XX | |---|---|---|---|---|---| | XXXXXXXXXXX | XX. XXX. XXX/ XXXX-XX XK XX | XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXKX | [XXXXXXXXXXXXXXXXXXX | XXOXXXXXXXX | XX ™ | | XXXXXXXXXXX | XX. XXX. XXX/XXXX-XX XK XX | XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX | XXXXXXXXXXXXXXXXXXX | [XXXXXXXXXX | XX ™ | ™ | XXXXXXXXXXX | XX. XXX. XXX/ XXKX-XX XX. XXX. XXX/ XXXX-XX | XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX | [XXXXXXXXXXXXXXXXXXX | | XX XX | |---|---|---|---|---|---| | XXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXX | XX. XXX. XXX/ XXXX-XX XX. XXX. XXX/ XXXX-XX | XXXKXXXXXXXXXXXXXXXXXKX XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXKX | [XXXXXXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXXXXXXXXX | XXOXXXXXX | XX XX | | XXXXXXXXXXX | XX. XXX. XXX/ XXXX-XX | XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX | [XXXXXXXXXXXXXXXXXXX | | XX | ™ #### 4 Befnardo Spmpaio Berwanger SECRETARIO GERAL Observacio: Deferido em 08/11/2019 e arquivado em 08/11/2019 Node piginas Capa ![](img_p2_2.png) Junta Comercial do Estado do Rio de Janeiro r Empres NIRE: 00-2019/645414-0 Data 07/11/2019 ©: olo: | CERTIFICO O ARQUIVAMENTO 08/11/2019 SOB O NUM RO 00003806477 demais do de imi em e constantes termo para validar do ato h informe de protocolo. 1/10 o acesse o n° Pag. ----- ![](img_p3_1.png) fo Micro e Pequena Empresa ##### e Secretaria de Racionalizagdo do | Dopartamento Registro Emprasarial Intograsio 00-2019/6454 14-0 A JUCERJA | ### RS 0 SOX FOR BH OUTRALR) Arquivamento: Ogio 5% U 595,00 ##### 00003779649 03/10/2019 oma 333.00157212 - 0.00 0,00 NIRE: 333.00157212 BANCO MAXIMA S/A Tioo dion ###### [sociedade ] 103242647 ### re mers ###### fe I [REQUERIMENTO Sr. Presidente da Junta Comercial da Estado do Rio de Janeiro BANCO MAXIMA S/A requer a v. sa o deferimento do seguinte ato: ### | Codigo | | | / Qtde. — do ato do evento Gone ### | Ata 007 599 1 de Assemblela Geral Extraordinaria/ de Assemblers Geral Edraordinaria 00 oc oA ###### Reprasentanie legal da empresa # . ome: Hilo mar? o #### Assinatura: g | Telefone de contate: 2/ Data Cty pees df) J Ema Goer P Tipo de documento: Data de criagdo: 06/11/2019 Data da 12 entrada: 00-2019/645414-0 | Junta | Comercial | do | Estado | do | Rio | de | Janeiro | |---|---|---|---|---|---|---|---| | Empresa: | BANCO | | | | | | | PRIS en ern NIRE: 333.0015721 07/11/2019 ae Autenti / .gov.br/servicos/chanceladigital, informe n° de protocolo. 0: o ----- ![](img_p4_1.png) BANCO MAXIMA S/A A CNPJ/ME n° 33.923.798/0001-00 NIRE 3330015721-2 ATA DA ASSEMBLEIA GERAL EXTRAORDINARIA REALIZADA EM 03 DE ABRIL DE 2019, AS 11h00 DATA E HORARIO: 03 de abril de 2019, as 11h00. LOCAL: Na sede social do Banco Maxima S/A (“Companhia”), na cidade do Rio de Janeiro, Estado do Rio de Janeiro, na Avenida Atlantica n° 1.130, 12° andar (parte), Copacabana. Dispensada, tendo em vista a presenca de todos os acionistas, nos termos do paragrafo 4° do artigo 124 da Lei 6.404/76, conforme registros e assinaturas constantes do Livro de Presenca de Acionistas, que permanece na sede social. PRESENCA: Acionistas representando a totalidade do capital social, conforme se verificou das assinaturas no Livro de Presencga de Acionistas, conforme registros e assinaturas constantes do Livro de Presenca de Acionistas, que permanece na sede social. COMPOSICAO DA MESA: Presidente: Daniel Bueno Vorcaro Secretario: Angelo Antonio Ribeiro da Silva ORDEM DO DIA: Examinar, discutir deliberar 1. Retificar nimero de emitidas razao do e acerca: o em aumento do capital social da Companhia deliberado na Assembleia Geral Extraordinaria de 29/03/2019, as 11h00, no valor de R$20.000.000,00 (vinte milhdes de reais), (“AGE”), com a emissao de novas agdes por Augusto Ferreira Lima, acionista que ora ingressa na Companhia. 2. Consolidar capital social cumutada com a alteragao da Clausuta 5 do estatuto social; 3. o Ratificar as demais aprovadas na AGE nao modificadas nesta Assembleia; 4. Autorizar a administracdo da Companhia a proceder com as aprovadas na presente. DELIBERACOES: Preliminarmente, os acionistas autorizaram a lavratura da presente ata na forma sumaria, termos do artigo 130, paragrafo 1°, da Lei n° 6.404/76. Ato continuo, os acionistas nos presentes deliberaram, por unanimidade, o quanto segue: 4 Ata da Assembleia Geral do Banco S/A, realizada em 03 de abril de 2019 3s 11h00 Pagina 1 ![](img_p4_2.png) -0 Data do protacola: 07/11/2019 © NO RO demais constantes do termo de e informe o n° de proto: ----- ![](img_p5_1.png) ##### FOI ATESTAMOS QUE ESTE' DOCUMENTO. A EXAME DO BANCO CENTRAL DO BRASIL EM PROCESSO REGULAR E''A MANIFESTACAQ A RESPEITO- DOS ATOS PRATICADOS CONSTA CF “DEPARTAMENTO DE OR ![](img_p5_2.png) Junta Comercial do Estado do Rio de Janeiro Empresa: BANCO MAXIMA S/A JUCERJA NIRE: 333.0015721-2 Protocolo: 00-2013/645414-0 Data protocolo: 07/11/2019 do CERTIFICO O ARQUIVAMENTO 08/11/2019 SOB O NUMERO 00003806477 demais do de i a em e constantes termo Autenticacdo: Para validar o documento acesse informe o n° de protocolo ----- ![](img_p6_1.png) BANCO MAXIMA S/A CNPJ/ME n° 33, 1. Retificar niimero de emitidas do aumento do capital social da o em razao Companhia deliberado na Assembleia Geral Extraordinaria de 29/03/2019, as 11h00. Aprovar a retificacao da quantidade de agoes emitidas em decorréncia do aumento do capital social da Companhia no valor de R$20.000.000,00 (vinte milhdes de reais), para 6.349.206 (seis milhdes, trezentas mil, duzentas e seis) agdes ordinarias, valor de e quarenta e nove no emissao de R$3,15 (trés reais e quinze centavos) por ago ao prego de emissao. 1.1 As correspondentes a R$20.000.000,00 (vinte milhdes de reais) ora retificadas e emitidas s&o, neste ato, subscritas e integralizadas mediante pagamento a vista, em moeda corrente nacional, pelo acionista que ora ingressa na Companhia Augusto Ferreira Lima, brasileiro, casado, economista, portador do documento de identidade tipo cédula de identidade (RG) n° 068.879.17-27 SSP/BA, inscrito no CPF/ME sob o n° 785.851.395-87, residente e domiciliado na cidade de Cidade de Salvador, Estado da Bahia, que subscreve e integraliza 6.349.206 (seis milhGes, trezentas e quarenta e mil, duzentas e seis) ordinarias, valor de emissao de R$3,15 (trés reais nove no e quinze centavos) por agao ao de emissao, conforme boletim de subscrigao que passa a integrar Anexo I, substituindo boletim da A AGE. a presente ata como o anexo 1.2. Os acionistas Daniel Bueno Vorcaro, brasileiro, casado, administrador de empresas, portador da carteira nacional de habilitacao (CNH) n° 12849925, emitida pela SSP/MG, inscrito no CPF/ME sob o n° 062.098.326-44, residente e domiciliado na cidade de Belo Horizonte, Estado de Minas Gerais, Alberto Mauricio Cal6, brasileiro, solteiro, bacharel em direito, portador da carteira de identidade n.° 13.484.146-3, SSP/SP, inscrito no CPF/ME sob o n.° 086.316.998-88, residente e domiciliado na cidade e Estado de Sao Paulo; e Saul Dutra Sabba, brasileiro, divorciado, administrador de empresas, portador da cédula de identidade n° 02533276-9, expedida pelo IFP/RJ, inscrito no CPF/ME sob o n.° 238.779.527-04, residente e domiciliado na cidade e Estado de Sao Paulo renunciam, neste ato, em carater irrevogavel e irretratavel, aos seus direitos de preferéncia na subscricao do aumento de capital. 1.3. As emitidas no ambito do aumento fardo jus a todos os direitos e vantagens atribuidas as ordinarias, nos termos do Estatuto Social da Companhia e da legislagao aplicavel, conforme o caso. 1.4. Com o aumento ora aprovado, o capital social da Companhia passara para R$170.425.488,08 (cento e setenta milhdes, quatrocentos e vinte e cinco mil, quatrocentos e oitenta e oito reais e oito centavos). 2. Da Consolidagéo do Capital Social. Em da deliberacao 1 acima, o capital social da Companhia é de R$170.425.488,08 (cento e setenta milhdes, quatrocentos e vinte e cinco mil, quatrocentos e oitenta e oito reais e oito centavos), constituido por um total de 39.291.888 (trinta e nove milhdes, duzentas e noventa e um mil, oitocentas e oitenta e oito) Ata da Assembleia Geral do Banco Méxima S/A, realizada em 03 de abril de 2019 as 11h00 de 4 | -0 | Data do protocolo: | 07/11/2019 | |---|---|---| | NUMERO | 00003806477 | demais constantes | ----- ![](img_p7_1.png) ATESTAMOS QUE ESTE DOCUMENTO FOI SUBMETICO A EXAME DO BANCO CENTRAL DO BRASIL EM PROCESSO REGULAR E A MANIFESTACAO A RESPEITO DOS ATOS PRATICADOS CONSTA DE CARTA EMITIDA A PARTE. SISTEMA ![](img_p7_2.png) Junta Comercial do Estado do Rio de Janeiro Empresa: BANCO MAXIMA S/A JUCERJA NIRE: 333.0015721-2 Protocolo: 00-2019/645414-0 Data protocolo: 07/11/2019 do CERTIFICO O ARQUIVAMENTO 08/11/2019 SOB O NUMERO 00003806477 demais do de i a em e constantes termo Autenticagdo: Para validar o documento acesse http://www ucerja.r gov.br/servicos/chanceladigital informe o n° de protocolo ----- ![](img_p8_1.png) BANCO MAXIMA S/A CNPJ/ME n° 33.923.798/0001-00 NIRE acdes ordinarias, nominativas, valor nominal. Em virtude do aqui disposto, artigo 5° sem o do capital social da Companhia passa a ser redigido de acordo com a seguinte redacao: Artigo 5° O capital social é de R$170.425.488,08 (cento e setenta quatrocentos e vinte e cinco ‘mil, quatrocentos e oitenta e oito reais e oito centavos), constituido por um total de 39.291.888 (trinta e nove milhGes, duzentas e noventa e um mil, oitocentas e oitenta e oito) agbes ordindrias, nominativas, sem valor nominal. Pardgrafo Primeiro As agbes ou titulos multiplos certificados de serdo e os sempre assinados por dois Diretores da companhia. Pardgrafo Segundo A cada agdo ordindria nominativa corresponde um voto nas das Assembleias Gerals. 3. Da Ratificagdo. Ficam ratificadas as demais aprovadas na AGE que nao foram modificadas por esta Assembleia. 4. Da Autorizacdo a Administracao. Autorizar os administradores e procuradores da Companhia a tomar(em) todas e quaisquer providéncias necessarias e cabiveis para efetivar e implementar as desta Assembleia, bem como para proceder a solicitagao de homologacao perante autarquias competentes, ao posterior arquivamento desta ata na Junta Comercial do Estado do Rio de Janeiro, alteracdes e atualizagbes nos livros sociais, e publicagdes legais cabiveis. ENCERRAMENTO: Nada mais havendo a ser tratado, foi encerrada a Assembleia, da qual foi lavrada a presente ata em livro proprio, que, lida achada conforme, foi assinada todos presentes. e por os ASSINATURAS: Presidente: Daniel Bueno Vorcaro; Secretario: Angelo Antonio Ribeiro da Silva; Acionistas: Saul Dutra Sabba, Daniel Bueno Vorcaro e Alberto Mauricio Calé e acionista que ora ingressa na Companhia, Augusto Ferreira Lima. Certifico que a presente é copia fiel extraida do livro proprio. Rio de Janeiro, 03 de abril de 2019. ZH, ### yi ## Darfiel Bueno Vorcaro Ribgiro da Silva #### Presidente Secretafio Ata da Assembleia Geral Extraordinaria do Banco Méxima S/A, realizada em 03 de abril de 2019 35 11h00 Pigina3de 4 ![](img_p8_2.png) fides Junta Comercial Estado do Rio de Janeiro N JUCERJA NIRE: 333.0015721-2 Pr 2019/645414-0 Data protocolo: 07/11/20 o do CERTIFICO O ARQUIVAMEN 08/11/2019 SOB O NI RO 00003806477 demais constantes do termo de e Autentica de protocolo. ° ----- ![](img_p9_1.png) | ATESTAMOS | QUE | ESTE | DOCUMENTO A EXAME DO BANCO CENTRAL DO BRASIL EM PROCESSO | FOI | SUBMET!DO | |---|---|---|---|---|---| | PRATICADOS | | REGULAR E A MANIFESTACAO A RESPEITO CONSTA | DE_CARTA | | DOS A PARTE. | DEPARTAMENTO #### Salk fe Coordenador ![](img_p9_2.png) Junta Comercial do Estado do Rio de Janeiro Empresa: BANCO MAXIMA S/A JUCERJA NIRE: 333.0015721-2 Protocolo: 00-2019/645414-0 Data protocolo: 07/11/2019 do CERTIFICO O ARQUIVAMENTO 08/11/2015 SOB O NUMERO 00003806477 demais do de ii em e constantes termo Para validar o documento acesse informe o n° de protocolo ----- ![](img_p10_1.png) Identificacéo do Subscritor: Augusto Ferreira Lima, brasileiro, casado, economista, portador do documento de identidade tipo cédula de identidade (RG) n° 068.879.17-27 SSP/BA, inscrito no CPF/ME sob o n° 785.851.395-87, residente e domiciliado na cidade de Cidade de Salvador, Estado da Bahia. BANCO MAXIMA S/A CNPJ/ME NIRE 3330015721-2 ANEXO | A ATA DA ASSEMBLEIA GERAL EXTRAORDINARIA DO BANCO MAXIMA S/A REALIZADA EM 03 DE ABRIL DE 2019, AS 11h00 BOLETIM DE SUBSCRICAO | Quantidade/tipo de | subscritas: 6.349.206 (seis milhdes, trezentas e quarenta e nove | |---|---| | mil, duzentas e seis) | ordinarias, nominativas, sem valor nominal. | Valor total de R$ 20.000.000,00 (vinte milhdes de reais). Forma de As acdes serdo integralizadas a vista, em moeda corrente nacional. Rio de Janeiro, 03 de abril de 2019. Augusto Ferreira Lima (Esta pagina é parte integrante da Ata da Assembleia Geral do Banco Maxima S/A, realizada em 03 de abril de 2019, &s 11h00) 7 Ata da Assembleia Geral do Banco Maxima realizada em 03 de abril de 2019 3s 11h00 de 4 ![](img_p10_2.png) Junta Comercial Estado do Rio de Janeiro | cERTIFICO O ARQUIVAMEN /11/2019 SOB O NUMERO 00003806477 demais do termo de e ntes Autentica 8481DD1FBF58ECAAGETFAIDT0105E17766102F | Sw ov.br/servicos/chanceladigital, in me o n° de proto ag. 9/10 ----- ```text ```