![](img_p1_2.png) \\{ ) 9p ![](img_p1_1.png) ----- C-M, U-í=- CaÃDÜAL Hitíf.vt:<>oi Admínistriutor: GRADUAL CCTVM S.A. ü^;EyNBP:DÍaNyESTlMÈNirÕ;ÍM RPPS -PAI^limA Av Pres Juscelino Kubistsck, 50 Vila Nova Conceição Data Descrição 28/02/20 18 Saldo Anterior 29/03/20 18 Saldo Final Yan Ccilaem28/02/2Òl8 . ,64.76680464 PL em 28/02/2018 60.162.415.68 HAZ FUNDO DE INVESTIMENTO LMOBIUARIO Administraçno CNPJ: 33.918.160/0001-73 f,. ; EXTRATO CONSOLIDADO Duta Emissão: 03/04/2018 , CNPJ 14 631 148/0001-39 CNPJ: 07.681,157/0001-79 Sâo Paulo Período: 01/03/2018 á 29/03/2018 | Valor Bruto | Pcnalty | iU | iOF | Valor Líquido | Cota Utilizada | Qld. dc Cotas | Saldo dc Cotas | |---|---|---|---|---|---|---|---| | 809.585,06 | 0.00 | 0.00 | 0,00 | 809.585,06 | 64,76680464 | 12.500,00000000 | 12.500.00000000 | | 813.611,80 | 0,00 | 0.00 | 0.00 | 813.61 Í.80 | 65,08894390 | 12.500,00000000 | 12.500,00000000 | UL Mês J! 0,50 Cola em 29/03/2018 65.08894390 PLem 29/03/2018 60.461.653.48 \_RENTABILII)ADES (Iffl.SyiL iL-iáiíL íl . 6Meses.';!'! 'teMêstó', í( 24Meses 0,30 (31,30) (31,54) (37,41) 20 7 Aciiiii: . (34.91) ![](img_p2_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:23 Número do documento: 20102318420816600000036880387 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 1/1 SIGILOSO Num. 40753810 - Pág. 133 ----- a. SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL NO ESTADO DE SÃO PAULO **DELEGACIA DE COMBATE A CORRUPÇA0 E CRIMES FINANCEIROS** **RELATÓRIO DE ANÁLISE DE MATERIAL APREENDIDO - MIDIA - PGZ-48** **Operação: ENCILHAMENTO Inquérito Policial n.° 04/2017-SR/PF/SP - Autos n.° 00252-69.2017.403.6181 Destinatário: DPF Karina Murakami Souza Analista: APF EVAN FERRAZ FILHO Investigado: RPPS de Palmeira Local da apreensão: Rua Juvenal Marcondes Zanardini, 2, Centro, Palmeira/PR Data da diligência: 12/04/2018** Senhora Delegada, Encaminhamos o presente relatório com a análise de midia apreendida no endereço supracitado. O material de informática teve os lacres mantidos e foi encaminhado para o SETEC. Em seguida, o material contido na mídia periciada foi disponibilizado pelo SETEC/SR/PF/SP para análise através do endereço W10.11.15.50 \\Encilhamento, com acesso pelo Windows Explorer. O material apresentado foi submetido a dois sistemas, a saber: sistema lndexador e Processador de Evidências Digitais (IPED 3.13.15) - para as mídias em geral - e o UFED Reader, para os celulares. Ambos os sistemas utilizados para montagem e indexação de arquivos de imagem. Os arquivos dos itens 30, 35 e 36 (descritos abaixo) foram agrupados no sistema indexador IPED onde foi identificada a existência da seguinte estrutura de diretórios possiveis de leitura/análise compreendendo 3.911.372 arquivos, conforme figura abaixo: ITEM DESCRIÇÃO QT. UNIDADE OBSERVAÇÃO 30 HD COMPUTADOR 1 UM HD da marca seagate n° 8T31000524A8; 01 (uma) 35 36 | \| HD COMPUTADOR | 1 | UM | 01 (um) HD da marca kingston. | \| | |---|---|---|---|---| | HD COMPUTADOR | 1 | UM | Espelhamento (back-up) do HD do servidor do | \| | SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL MESP POLICIA FEDERAL mídia da marca kingstone de 120 GB; ambos retirados do computador da mesa de trabalho do | presidente da RPPS de Palmeira/PR, bem como 01 (um) pen-drive na forma de cartão da empresa Dl MATTEC e outros 02 (dois) pen-drive, sendo um na cor vermelha e um em tom maderado, além de 02 (duas) mídias laser (DVD e CD). | RPPS de Palmeira/PR, o qual foi realizado pelos Peritos Criminais Federais, Srs. BOGO (mat. 18.232) e VITORINO (mat. 17.760). OBS: O HD é do setor de perícia da SR/PR. Página 1 de 2 1 /1 ![](img_p3_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:23 Número do documento: 20102318420816600000036880387 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753810 - Pág. 134 ----- et wi SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL ###### MESP POLICIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL NO ESTADO DE SÃO PAULO ###### DELEGACIA DE COMBATE A CORRUPÇÃO E CRIMES FINANCEIROS 01 imanem 41 N... 1301.2. •\_j o arma im -• • • • ...da 1 Uni CM•100. ,T400013. OMMOCMiala 1100.0009 | Li | 1105 11/0 | ~X At | |---|---|---| | Li | IlLitulamfMitti | ,aoO,4 14•10 ~min elarams | | OJTIRPCOLL | 1122 im. | moremo el,00002. | ka OU Cm0-2.120.09 Ung 222 orm mura emPem. L Ql.... ri oLl• 0c001.1L fi 20Z 00 " pa; ▪ 1354 laln 0fl22n embate 0, 1 PG. »um Mia 1:2 1,00 9/000. 011 igin 5.k ; L..Z.CMMG :.14.3eL201.44 5 015 min '0 002 00 *.gao.••••••.* 1.514 bise m £012201201 Illf~ e• atm ***Si !III' "12 1•10*** pio '23 10.10 002043000 ri 24124 53 n2 Mi rim iffn ricOMom 2,SX warris• -;Pnraa. ~P.a | aefamm Li••••••• | | uni 224 | 1914 Um •114, 231* 01.• | |---|---|---|---| | Miam | -:.ftleciELSNIDO | e. | !al.512 0111, | | O ~ara ~Ru | | | 14,00 tem | | ÔRR0.0 0.00m | | | 01.120 Tau Promnm• Mien | | T-Z03 | | O | 10150 fl. | II • 000000,0000., e,. 200 0,0 • 000 00 : 1~0. Importante destacar que a pesquisa foi feita através de palavras-chave relacionadas ao objeto da investigação, qual seja, aplicação de recursos públicos da previdência dos servidores municipais em fundos de investimentos. Tal metodologia se fez necessária por causa do grande volume de dados contidos nas midias apreendidas, sendo, portanto, uma análise não-exaustiva. Ademais, a pesquisa se pautou na busca de indicativos de corrupção de agentes públicos do Instituto na aplicação desses recursos em fundos de investimentos específicos. **Comentário do analista: a partir da pesquisa realizada e observando o objetivo proposto** acima registrado, não foram encontradas informações relevantes à investigação até o presente momento. È o relatório. São Paulo, 11 de outubro de 2018. ###### . III ###### Eva Ferraz mi; o Agente de Policia Federal ###### Classe Especial - Mat. 14.223 Página 2 de 2 ![](img_p4_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:23 Número do documento: 20102318420816600000036880387 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753810 - Pág. 135 ----- ![](img_p5_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:23 Número do documento: 20102318420816600000036880387 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753810 - Pág. 136 ----- SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL MINISTÉRIO DA JUSTIÇA DEPARTAMENTO DE POLÍCIA FEDERAL INQUÉRITO POLICIAL SUPERWTEWDEliCiA Elfl eSLEGACIA DE REPRESSÃO A CORRUPÇÃO E CRIMES Fli^, iPL M® 0@O4/2Ô17-11 TOMBO 2017 'mIJ-y E-PROC: 0000252-69.2017.4.03.6181 INCIDÊNCIA PENAL: Artigos4. 5 e 7 da Lei 7492/86, Artigo 2 da Lei 12850/20 13. INDICIADOS: - XL0¥ ETIQUETA JUSTIÇA ETIQUETA JUSTIÇA DPF - 309 ![](img_p6_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:25 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 1 ----- 00000. SR/PF/SP PI: Rub: ZT SERVIÇO PUBLICO FEDERAL MESP - POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM SÃO PAULO TERMO DE APENSAMENTO APENSO XLIV IPREMB - RPPS de Betim Aos 11 dia (s) do mês de junho de 2018, nesta cidade de São Paulo/SP, no cartório da DELECOR/SR/P^/^K\_.em-cumprimento ao despacho de fis. 992/993 do iPL 0004/2017-4^l5eéECO^SR/PF/SP, procedo oAPENSAMENTO deste APENSO XLiV. J Eu. ) .CEZAR AUGUSTO PERAZZI GRANDiNi, Escrivão de Policia Feder^íÚiasse E^pécial, matricula n° 10.279, lavro este termo. / IPLN" 0004/20 17-1 1 ![](img_p7_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:25 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 2 ----- E 000Ò2 n U PODER JÚDIGIÁRÍO JUSTIÇA FEOÉKÂL SEXTA VARA CRIMINAL FEDERAL ESPECIALIZADA EM CRIMES CONTRA O SISTEMA FINANCEIRO NACIONAL E EM LAVAGÈM DE VALORES XLAMEDA MINISTRO ROCHA AZEVEDO, N? 25- 6?ANDAR - CERQUEllU CÉSAR - SÃO PAÜLO/SP -CEP Ó14Í ÒÀIOI - TELEPONE/FAX (II)2172-6606,Tone (1,1) 2172-6616 MANDADO DE BUSCA E APREENSÃO N« 31/2018 AUTOS 0015230-51.2017.403,6181 Referente ao Inquérito Policial n'' 0000252-69.2017.403.6181 IPL n" 0004/2017-11-UPP/SP PRAZO DE VALIDADE; 60 PIAS O DOUTOR .lOÂG BATISTA GONÇALVES, MM JUIZ FEDERAL DA SEXTA VARA CRIMINAL FEDERAL, na forma da lei, AUTORIZA O DELEGADÓ DE POLÍCIA FEDERAL e os agentes designados para o ato oú quem: fizèr suas vezes,, que se dirijam era cumprimento ao presente, ao endereço abaixo indicado e aí, observadas as exigências constitucionais acerça do horário, procedam à BUSCA E APREENSÃO coih a finalidade de apreender quaisquer dõeiimèhtos óu outras provas relacionadas aos. crimes tipificados iios artigos 4^ 5° e T da Lei n"^ 7,492/86, no artigo 2® da Lei n° 12.850/2013 e ho artigo 1® da Lei n® 9.613/98, tais cora agendas, anotações, extratos, livros fiscais,, cpníraíos,, pr.oeurações, escrituras, estatutos, atas de reunião de empresa, computadores, hard, discs e mídias eletrônicas, de armazenamento de. dados que tèhham relação com quiusquer das pessoas mencionadas nós autos, bem como acesso e coleta de dados annazenados em disco virtuai (cÍGud computing), ainda que armazenados em servidores localizados no exterior, sem prejuízo de cpJher-sé qualquer putrO'elemento de convicção, de prática criminosa, com .fundámentô tios artigos 240,. caput, c.c. parágrafo 1®, alíneas "e", 'T e "h", 241, 242, 243, 244, 245, 246, 247 e 248, todos do Código de Processo Penalr - Sede do RPPS de Betim - Instituto de Prévldência Social do Município/^'^ Betim -IPREMB, CNPJ 07.842.278/600I.55, Av. Amazonas, 1354, Bra/r%á. Betím/MG OBSÉRVACÕÉS: Cece \\ Vile Cnn a FO toi . v^6,.UíP?>-oL

=) fon) ~y 3 PQDER JUDICIÁRIO Pieá autorizada, a.áberlura ou arrpmharaenfo de eo.fres, caso Q investigádo se reeúse; à ábrí-losi eventualmente existentes no endereço süpramehcionado, assim como apreensão de valores em moeda nacional ou estràngeira, em. quantia superior a R$ I0,®0,00, além dè objetos de valor que possam^ configurar prova em a.ção penal ou proveito auferido com a pratica de crime. Outmssim, tendo em. vista a natureza do material, a ser apreendido e á necessidade, da realização de perícia nos mesmos para a investigação criminal, comfease ,no artigo- 5%, inciso.XII, da Coristituição Federal, fica decretada a quebra do sigilo dos dados contidos nos matériàis apreendidos em razão da büsca, incluindo âutOrização para que,, caso seja.necessário, durante á: diligência, póssá sèr acéssâdõ Oseu cOnféüdo, inclusivepara análise por-equipe FEN de investigação. : Tendo em vista o teor dos documentos que podem ser cDletados na sedè de institutos de previdência, fica autorizado a participação de servidores dâ Receita Federal iia. execução dá medida de busca e apreensão ora deferida. Factível, ainda, g apliçaçãd da .Portaria n.'' 1287/2005 do Ministério da.Justiça que regulamenta o Gumprimento dá busca e apreensão pelá autoridade policial pará mellíõr afeiir os documentos á serem apreciados. O Mandádò deve ser cumprido no prazo máximo de 60 dias pela autoridade policial federal designada para tanto, ou pelos agentes federais queindicar, e obedecido o horário legal(durante o dia). São Paulo, 22 dê feyéreirõ db .20,18;. Eu. tlristina Paula Maestrini, Diretora de Secretariã, digitei e subscrevo. JOÃO B TüizRèderal ![](img_p9_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:25 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 4 ----- 000004 --.iVX• m > , / N - SERVIÇO PUBLICO FEDERAL MINISTÉRIO DA JUSTIÇA - POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL NOESTADO SÃOPAULO DELÉGAGI DijREPRESSAO ACORRUPÇÃO ECRIMES FINANCEIROS l Rua HugoD'Antola, n.° 95 - 6° andar - Lapa de Baixo - São Paulo/SP - CEP 05038-090- Fone (11)3538.5517 \_ OPERAÇÃO PAPEL FANTASMA II lEQUIPE 51 AUTO CIRCUNSTANCIADO DE BUSCA E APREENSÃO Ao dia 12 de abril de 2018, às : 3>0 horas, nesta cidade de Betim/MG, em cumprimento a mandado de busca e apreensão expedido pela 6® Vara Federal Criminal de São Paulo, nos autos do inquérito policial n.° 04/2017-11-SR/DPF/SP, a equipe de policiais federais identificada ao final chegou à Av. Amazonas, 1354, Brasileia, Betim/MG e, na presença das testemunhas abaixo qualificadas, arrecadou o material relacionado a seguir, que será encaminhado à DELECOR/DRCOR/SR/PF/SP: DESCRIÇÃO OvfYVX. AKAkr^ ^ a-) ftrftS r/)mi i\\7i/-Z0O Item /COy\\Vlm/>j0 Ax -d/3 /jj. O0l~^ U\\^/t\\UÀÁ) I20L-9 Oi í\\7. ,/f/^pr7v /Íuaaa^ /C(Vv> e-) ydj/^oy^ ^l\\tftS COmiTéL Item g. MVUAF:»T\\me. j-2/n/^ i 02 Aji ^AjUni/^1 nJ) hA/ÇAnfsX^-y-^/v}^ Item 03 â^fh, .|u/v> /!ÍJ. • JJ/Y>rv/fX /rx)nr^ rn/ç/x. ^J!X^ÀAAC^j Item 04 í/7M/Ck/^0 . l/v\\/rx>\\rj i\\/r>/C{/) /v\\0^ /Ct/O ÇAJnà clj^ m\\/?^ |y)i/>Crv }ax//tUv>1' • ^ 'O' (hÁlA^> / Ü Item ^ 05 /itp ^/IMAl-zh' jOrVvliOr. /li) iT/OYTg^ "Í/\\/0/^p77Ag/vv'jrOw-< y5~> /tlt Qíi\\f(1^A0l aO item | í^Á/i-li"' ) •^AA/w^ji.JfAil. /tU /K)A^ - .3 PR-firV^/^ /r.7W-fe/v>/ÇÍQ /iXXAxyAX) < 06 •• \\firJ!á)r4j\\rr>./dM nTfíl/O^ ^S£l r ![](img_p10_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:25 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 5 ----- Item 07 Item Ò8 Itení 09 Item 10: Item 11 Item 12 Item 13 Item 14 Item li 000005 SERVIÇO PUBLICO FEDERAL MINISTÉRIO DA JUSTIÇA • POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL NOESTADO SÃOPAULO :DELEGACIA DE REPRESSÃO ÀCORRUPÇÃO ECRIMES FINANCEIROSj Rua Hugo D'Antola, n.°95 - 6°andar- Lapade Baixo - São Paulo/SP - CEP05038-090 - Fone (11)3538.5517 \*9 J^ /V ^ /UCWri PK 'L PRCíY\\^ ^ l/v\\4'jynTAr\\A£> ^^ry^nJj(JAAÃ1o . /MM ,pi?/>iX(>r^O 'jA/Vhn^AJ>/Ál- /f>ao47/-v^/Íi8 •M 11rY>r\\jc^ ryuni^Á/>r^nc^^ /ta^. /i/^aa/73 c^- P\\'^K-0 1V ryv\\/v ./Tí>\\ \_ A7 . . . 0,.... .. r . ' - u> I. • Q- • - -- -^ . . . lv%lwx^ Al '''^ Qaj /^.r/^pZ/Yv^xrX, /A.AlcrwÀ>v<..-^- Xn/sAjO-^!^^ l?> í? \\ ,r1'/lg-nXrir'V>'^^9-/I^AAfCjO ÁÚ,KAA<<\\iO . Aj^aí^ " k\\\\\\^L;^A/-A\\^ At ü Qj/^^^aÍá, ^ AP£. y:^ 006} P'0O^ ! l Kdr/vwx OQA) SOf^ ,A^ffí,ajO At . líj&TinryO fvi^-il A/^\\/l/imO ljr)\\oo. In íOA^ Ox/Z/dl/s^^ á/y<^ a-^xaaJ^; MAnn ^ç>-> pOlljj' ^ Pr^Ai. /9 A l/- , ÀAf\\/-A>^h/:^yCLf) /9.0Í/-X. Ao^ /lA/CAtí/O^nç ^ i^'rÍÀÍA/y\\l.) -> //Vvi /n//x . | nifA.Í}axÁ/?) QI , OZ- .{0^1 /TíIl , A ![](img_p11_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:25 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 6 ----- 000006 SERVIÇO PUBLICO FEDERAL MINISTÉRiO DA JUSTIÇA • POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL NOESTADO SÃOPAULO IbEjEGy^lA DE REPRESSÃO ÀCORRUPÇÃO ECRIMES FINANCEIROS | Rua HugoD'Antola, n.°95 - 6° andar - Lapa de Baixo - São Paulo/SP- CEP 05038-090- Fone (11)3538.5517 Item A. m 16 ol Item kJA/r/>rÁ.<^ j ft Pfi 001 I20Í1 •(. Q2U'I^(1- 17; [)/yy\\/rK^ i/aA/iz-i/Ã. /fOwn Áa/^a/^ Item /.,11a íPfs " ' 18 /j/VO /wT/CVv^A//^/Í/7,o -?/VV> L-^ivs 0-^ doe Item (/ -iftülA 'ftl° lk<^\\ 70\\2 19 | | ('kfv> Wv). | | ^\\r 7,^^(ji-7 .S \\K\\^ Ai. | |---|---|---|---| | Item 20 | 5QO \\J/nuA/\\n loxArlAyn | njLnnA/a ÁJõ "\\.:^AAhfíl | Ar- paj/x Á/y~r\\ /lw3v>\|^//y)\\9 , ÁtO^r | | Item 21 | A/\\^rfA x/r^nJA Qú/xLfh^o T/>. ir^.Oc; N-y><7.^w.'W). J)ÍMjxc ÍOáá J2í | Kt i^A/\\en/i^. '\\hAjJí/>\\, /^nO/rf líxayr\\í/Adr>^ V/yv. A£yr\\ uAAs Avi/t lAy^íi 1ic., | . - | |---|---|---|---| Item /ysÃT/C^ 6 r,\\J LP4)t " A^A:f,0 , iTÜ,. SAyxJ}}{^ - ffj áaIXá. v^)A\\/r/fA/fiO 22 rfA/diVo P/\\x.o/?7ix?to - \\QvTxj.g:\\>fO Ax^ . -J]AaA/OU- . I/Xux-Aa^ ÁA(\\P/D>ÀlArNP{/CkA\\^ koAÍAtjf/^^r/xJ) Ac^W I^Of? Item 23' ![](img_p12_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\* .\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:25 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 [ SIGILOSO | Num. 40753811 - Pág. 7 ----- Qdmwii m ' • SERVIÇO PUBLICO FEDERAL MINISTÉRIO DA JUSTIÇA • POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL NOESTADO SÃOPAULO ;DELEGACIA DE REPRESSÃO ACORRUPÇÃO ECRIMES FINÃNGEIROS I í<'f C^yd-âSIGILOSO Rua HugoD'Antola, n.° 95 - 6° andar - Lapa de Baixo - São Paulo/SP - CEP 05038-090 - Fone (11)3538.5517 OBSERVAÇÕES (Se necessário, use overso) AnA/v^fn. /fíiP /f.Dr^/j/o ydjO ^ ^AaXCí ^-A^ ; à (julAAnATM^ âCüír)ii^aí/iWg l' ' úlo Á}ÁA'hv\\ r/^ x ![](img_p13_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:25 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 8 ----- 000008 ' « SERVIÇO PUBLICO FEDERAL MINISTÉRIO DA JUSTIÇA - POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL NOESTADO SÃO PAULO ÍDELEGACIA DE REPRESSÃO ^Ç^RRUPÇÃ^ FINANCEIROS j . SIGILOSO Rua HugoD'Antola, n.° 95-6° andar - Lapa de Baixo - São Paulo/SP - CEP 05038-090- Fone (11)3538.5517 MORADOR OU RESPONSÁVEL PELO IMÓVEL: | Nome: f | áa. | | |---|---|---| | Filiação: l^cmAT) | Arv SJiOw ja- rfOlulx/vy/? | /plo- ;ri. | | Data de Nascimento: Doe. de Identidade: | Telefones: CPF: | QQ(n^S ^CPiO^. | | Endereço Res.: QiAr^ f\\\\r,(m(jí^ f,{ | PygAAAx? MOvivO | - Mihrrr-. | Ü TESTEMUNHAI: | Nome: | C/KÀrXkr^m^ Áj | | |---|---|---| | Filiação: Àv/a/. | Ai CríriAQ | ^(yyui^. (Y)^ yHi. /(/>ÂaaQ | | Data de Nascimento: Doe. de Identidade: fy]G-ll'02Í | í2£/34. | Telefones: CPF: (Q(/o Ifff- | | Endereço Res.: TESTEMUNHA 2: | ('xmaLq | úd^hx:) ^tiiourx, | | Nome: ^dli.ii/VNg. P/> a» JU Filiação: vaniQ | sl- r^A-/7> | . | | Data de Nascimento: 1^\\\\^ l6 Doe. de Identidade: | | Telefones: [^)\\ CPF: | ```text Endereço Res.: _Újia^ fh/TvLo r ^50 P^I 10 o./^j 20?, Al ^ 0^' Telefones: C3\\ f?. Endereço do escritório: )yv\^. o ' • ``` neste auto, o mesmo é lido e assinado portodos que participaram da diligência. Executor 1- Nome: ^Pí /'0c>.o^oUo Mat.ik^^Assin. vOcAaQaa/^ Executor2- Nome: ^Ar:j.,g-i Mat .Á606f Assin cll Mat. jiklJAssin. ad Executor 3 - Nome: P Morador ou responsável (qual. açlma): Testemunha 1 (qual. acima): Bog Testemunha 2 (qual. acima): Advogado (qual. acima): de ^-Aoto tnd ![](img_p14_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:25 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 9 ----- oGoooa SERVIÇO PUBLICO FEDERAL MINISTÉRIO DA JUSTIÇA - POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL NO ESTADO SÃO PAULO [PEBEOACIà DE REPRESSÃO ÀCORRUPÇÃO ECRIMES FINANCEIROS | Rua Hugo D'Antola, n.° 95-6° andar - Lapa de Baixo - São Paulo/SP - CEP 05038-090 - Fone (11) 3538.5517 r J OPERMÃO PAP ^ TERMO DE ENTREVISTAS Ao dia 12 de abril de 2018, às Qà :3D horas, nesta cidade de Betim/MG, em cumprimento a mandado de buscae apreensão expedido pela 6® Vara Federal Criminal de São Paulo, nos autos do Inquérito policial n.° 04/2017-11-SR/DPF/SP, a equipe de policiais federais identificada ao finai chegou à Av. Amazonas, 1354, Brasilela, Betim/MG e, na presença das testemunhas ao finai qualificadas, passou a entrevistar as pessoas que se encontravam no locai e nos seus arredores, V. indagando-as sobre osfatos em apuração, conforme orientações do documento Objetivos da Busca, entregue à equipe. Acerca de tais indagações, os entrevistados responderam o que se segue: J 'c í Wl/lfiflf dÁ4i\\/0 écl m | L | cJcÂdn üin ZPÇCMÍb. | âSuid^A, | |---|---|---| | \\A/) | p •lo/la dt | . UM- | (j/) ÚZNZZ l.AljZA S/, tlA- Cüi/i~íí^ na dJúdt (II ÜMviMyju d ãk(tT\\Arkàfn c/a^ ríír"i Lyyl^ ^1 C-^ >•/ y ^ w -f - : .,rj- | 4^jra | J IA/'n | £ CêMM^fp^íS- | |---|---|---| | I^^,dü-y ^^Il\\aa dl | ^ -ktrMyliacLr? | luM^iíZã, | | flÁ/.VÍ^h-íúcl^ 1: í 5(kf\\Aclüra | | cIa 2ld,4i4^j4<) J | Í^huIlp /^i0i2>. MvaliUúAA^^. halpIkQ (ln^-^\\/\\A/iAyt:J-eH • Sw cÁilí l ^OU[JiO ^ütÚMl^. Í^Â^fbT/\\ V %LVA . a Á] {mI/Vl/ÍttC) q/iQ liA\\johÍ)iMnA/]^ IfiA^Oú/^l^o J éyJkiMlhO /mr. g^-kl (M^hnOlê)^ L^\\^. 0 5mÂC0 d/. CMsulécrlú clí }iA^(i^\\hwiú/uh<^ | ún CJUÍM bd^ltj ryr\\ãv a | a ^t^ãfkJõhÍ4)A4/iAyrfia^- | ú^IvJÍmi | |---|---|---| | (ftugwvrlv) a. hÁfÁ^^od/l | IAaÕ Cêkjí4-^ | dnvd/j- | \\^\\AAãA/l-\\l!P^ ^Cí \\Ü LlU/lU \\míl^did<í ^0 í) iAÁ^T^Wyi fj /, IL. o^c •A.rj//) 1QfyUy(^ üíLLOÍa 1 jjb) -raL\\Mí}A/}d~üdS /) íhblúC-jdIfJ € n^íJ â^érú4/ /^MA CMidr^lo C^/J^ n du^d^djío Q -jÇj.Acio ^CULfWR cLflmíd^<^£ f/^í^^fO hAíiCJrZ^ c/^ üAAfTfl^a fM.Ú Q^r^doíü cín XaiacU) . A ^;l 2cJi>i/iJu4^' 4radêfa ^í/^y/íL í o âáfMÍ^iy M lÃcUl L (J}i^à4~í' du %y(iMUiAA(kAj(U. A {04/1^1 liM yore cLüiÀr ![](img_p16_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\* .\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:25 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 11 ----- OOOOli SERVIÇO PUBLICO FEDERAL MINISTÉRIO DA JUSTIÇA - POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL NO ESTADO SÃO PAULO :DELEGACIA DE REPRÉS^Ò ÀCORRUPÇÃO ECRIMES FINANCEIROS ' L SIGILOSO Rua HugoD'Antola, n.° 95 - 6° andar - Lapa de Baixo - São Paulo/SP - CEP 05038-090- Fone (11)3538.5517 "òôhrí o éCOffHA) rlt hl9- íorl^ü J•ô ^ vO'A)/> | ^tk) | Ji L m4tí[A^3.cli3 vfítnu ^diâ | iA^\\ILâA^^ -QAAtcy^ g/o, à(i/Â^lh^ jii4Q,l^4(^éAJlL^úJ u(f-h)U | ^Ajf7Q/i/}4é(/ (Ll £f? | |---|---|---|---| | ^ í4a}ILúa^. VmJíaj o 'ci/iA U/jaLuiaaí | | | do ^i^áâAA']-p. dn &hJ'P. rLUjklíj dk/ '^QuipL nuí | | ^ç\\w&\\A dn | | ÍaiT dl. ^uido ^ôhn ^'QA^ÍiwtdiA^Q^ CU) | OhjÀ a | ```text S h/iá(\yuíclâ^ r^:Q.l\^3^yilü Jl dai- ^to sA/IjOí^^ o cJiQM/U)i) OJC ^úfh^cirjcylir^^ CM^J[ fCj-Z^, d^L . ``` &AA íO - (jijâ-liyi/íh' ípál^léV . -'t\\. oU )yi[/á/fk^(ki/4^ c^Jí fcvi/£ ' ' '•^- V\\il &CJjA/} Oa/\\:^ Á.Í CÁfL j^iA^yyp "U/flOvI^ cG.q/- Üi/\\ir\\J.O ~íri-hli9^ l^'j^í^íAJ',C'9l/^./J/lyi.'h, I^ 4l^ú. ![](img_p17_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:25 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 12 ----- SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL NO ESTADO SÃO PAULO iDELEt^CÍA PEjRgPRESSÃQ^lORRUP Rua Hugo DAntola, n.° 95-6° andar - Nada mais havendo a constar, encerramos este termo com a assinatura de todos. | ENTREVISTADO 1: | Nome: ^4'^ | l-Ifli/i | Gõrãlclo | |---|---|---| | Filiação: | Jm\\q\\iíKõ | ÂàÍã,) | | Data de | Nascimento: | 0^/Oâ//36-3 | Doe. de Identidade: Endereço Res.: ENTREy!STAD02Í | Nome: | k^/a | ^í^IaA | |---|---|---| | Filiação: | ÂjrCL^ | d/. | | Data de | Nascimento: | lO/ãTI | Doe. de Identidade: Endereço Res.: (?.U0 ''^vkÀrt ENTREVISTADO 3: Nome: Filiação: Data de Nascimento: Doe. de Identidade: Endereço Res.: ENTREVISTADO 4: Nome: Filiação: Data de Nascimento: Doe. de Identidade: 000012 SERVIÇO PUBLICO FEDERAL MINISTÉRIG DA JUSTIÇA - POLÍCIA FEDERAL ECRIMES FINANCEIROS Lapa de Baixo - São Paulo/SP - CEP 05038-090 - Fone (11) 3538.5517 rÍA dío ^ Telefonei %l 0^0^ CPF: ?í4. fílê3êé> -04- K'( -hl(úi/ú lk)í\\Mi^ - /Hí-i ^ ^ cji C-^TrO ^ Cú^ho / o/a Telefones: "%/ CdajÍ^}^ /T- CPF: K.//^AQ~ Q^,\\(í'\\jx l-sÀlMâ/HG -7/ Telefones: . CPF: . ^ , Telefones: CPF: ![](img_p18_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:25 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 13 ----- 00001^ SERVIÇO PUBLICO FEDERAL MINISTÉRIO DA JUSTIÇA - POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL NOESTADO SÃOPAULO iDELEGACIA PE I^PRESMÓ^À CQRRUPÇÃ^^ FINANCEIRÕ^ Rua Hugo D'Antola, n.° 95- 6°andar - Lapa de Baixo - São Paulo/SP - CEP 05038-090 - Fone (11) 3538.5517 Endereço Res.: ' TESTEMUNHAI: Nome: frÍAlj.^í. faAÂQ . Filiação: (Y\\r^.A,.A\\jS Data de Nascimento: X>hÚ g-o Telefones: A ?n. Doe. de identidade: rviA CPF: Endereço Res.: hso K>rxi)\\ r/)?.. fe, TESTEMUNHA 2: Nome: ~ Filiação: Data de Nascimento: Telefones:. Doe. de Identidade: CPF: Endereço Res.: ADVOGADO: (se for o casol . Nome: Çô/rWckAcli?:P^ GAB/UF: Telefones: Aquem representa: \\ PRC.m P-,. auto, o mesmo é lido e assinado portodos que participaram da diligência. | Endereço do escritório: Ài, L As entrevistas seguiram até as | | L/.^. P>(Áa/ya~, / 1^0(2? I horas. Nada mais havendo a constar neste | |---|---|---| | DELEGADO Nome: AGENTE 1 Nome: | Mat. Mat. MBAssin. | Assin. | | AGENTE 2 Nome: (íDjw. ESCRIVÃO Nome: | Mat. J^^Assin. | Mat. H5^Assin. ^ | ENTREVISTADO 1 (qual. acima) ENTREVISTADO 2 (qual. acima) ENTREVISTADO 3 (qual. acima) ENTREVISTADO 4 (qual. acima) TESTEMUNHA 1(qual. acima): Ú TESTEMUNHA 2 (qual. acima): ADVOGADO (qual. acima): Í7-.-LJL^ g? ^ ![](img_p19_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:25 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 14 ----- m SR/PF/MG Fl: Rub: o SERVIÇO PUBLICO FEDERAL MESP - POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM MINAS GERAIS AUTO DE APREENSÃO - Operação PAPEL FANTASMA II Equipe 51 Ao 12 dias dos mês abril de 2018, na cidade de Batim/MG, onde se encontrava Delegado Polícia Federal Leopoldo Soares Lacerda, matrícula n° 14.332, na presença das testemunhas abaixo identificadas, pelo mesmo foi determinado que se tornasse efetiva a apreensão, na forma da Lei, do material abaixo discriminado: ITEM 01) Uma pasta capa dura, cor preta, com os dizeres "ATAS - COMINV - 2017", contendo atas de reunião do ano de 2017 e janeiro/2018: ITEM 02) Uma pasta AZ core preta, capa dura, com os dizeres "ATAS COMITÊ DE INVESTIMENTOS IPREMB 2013, 2015 e 2016", contendo atas de reunião do Instituto IpremB; ITEM 03) Uma planilha impressa do computador de Paula Cristina, funcionária da divisão de investimentos, referente ao levantamento da posição dos fundos de investimento; ITEM 04) Uma pasta com capa transparente, com os dizeres "Carteira de Investimentos IPREMB - JULHO 2017", contendo várias laudas. Referido material foi encontrado na sala da Presidência; ITEM 05) Um pasta contendo várias laudas, com os dizeres" Carteira de Investimentos IPREMB - JANEIRO 2018". Referido material foi encontrado na sala da Presidência; ITEM 06) Uma pasta de capa transparente, com os dizeres "Relatório de Gestão - 4° trimentre de 2017 - IPREMB", contendo várias laudas. Referido material foi encontrado na sala da Presidência; ITEM 07) Cinco laudas grampeadas em conjunto, com os dizeres "FUNDOS IPREMB". Referido material foi encontrado na sala da Presidência; ITEM 08) Um saco plástico transparente, contendo várias laudas referente á ÁTICO - ve TERMO DE ADESÃO; ITEM 09) Uma pasta suspensa, cor parda, contendo várias laudas referente á ÂTlCO; ITEM 10) Uma pasta suspensa, cor bege clara, referente á administradora de investimentos SCULPTOR, contendo várias laudas; ITEM 11) Uma pasta suspensa, cor bege clara, referente à administradora BRIDGE, contendo várias laudas; ITEM 12) Uma folha com os dizeres "AUTORIZAÇÃO DE APLICAÇÃO E RESGATE - APRn° 006/2017"; ITEM 13) Processo Administrativo n° 001/2017, datado de 10/02/2017; ITEM 14) Oito laudas, grampeadas em conjunto, com os dizeres "Balanço Orçamentário - exercício 2014 - Parte V - DCASP. Referido material foi encontrado na sala da secretária da Presidência, senhora Edilene; ITEM 15) Cinco laudas, grampeadas em conjunto, referente á atestado 01, 02 e 03, todos do ano 2017; ITEM 16) Dois cartões de visita BRIDGE, em nome de Rogério Maciel e Rian Foglia; ITEM 17) Duas laudas grampeadas em conjunto "Autorização de Aplicação e Resgate fis. 1 /2 ![](img_p20_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:25 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 15 ----- SR/PF/MG PI: Rub: SERVIÇO PUBLICO FEDERAL MESP - POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM MINAS GERAIS - APR n° 007/20 17 e 024/20 17" ITEM 18) Uma lauda com os dizeres " Relação de Responsáveis pelo RPPS"; ITEM 19) Três laudas, grampeadas em conjunto, com os dizeres "PORTARIA n° 159/20 12" ITEM 20) Um HD, marca SEAGATE, S/N: Z990Z5W8, de 500GB, retirado do computador da sala do Presidente do Instituto; ITEM 21) Várias laudas grampeadas em conjunto, com a inscrição Relatório de Auditoria Direta Específica - Investimentos"; ITEM 22) Várias laudas grampeadas em conjunto "Análise Técnica SCULPTOR - Fundo de Investimento Multimercado Crédito Privado - Janeiro de 20 17" ITEM 23) Várias laudas encadernadas "Apresentação Agosto/2017 - ANBIMA - FMD!' Referida apreensão foi efetuada em cumprimento ao Mandado de Busca e Apreensão n° 31/2018, expedido pelo MM Juiz Federal da 6^ Vara Criminal Federal Especializada em Crimes contra o Sistema Financeiro Nacional e em Lavagem de Dinheiro, na SEDE do RPPS de Betim/MG, localizada na Av.Amazonas n° 1354, Brasileia, Betim/MG. Nada mais havendo, determinou a autoridade o encerramento do presente que, lido e achado conforme, assina com as testemunhas e comigo. Maria Raquel de Carvalho Silveira, Matricula n° 16061, que o lavrei. AUTORIDADE: TESTEMUNHA: .C....ínffi. TESTEMUNHA: .... Jo.^£S.. fIs.2/2 ![](img_p21_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\* .\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:25 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 [ SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 16 ----- •èQ Hj5'l knné-iiAi. cd ./ «Uí^y iiii\_ "••• SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL ‘ >^ã MESP - POLÍCIA FEDERAL lACIA DE REPRESSÃO A CORRUPÇÃO E CRIMES FINANCEIROS RELATÓRIO DE DILIGÊNCIA 2018 - Equipe MG51 ("artigo 6" e seguintes do Código de Processo Penal) DATA: 12/04/2018 REFERENCIA: IPL N° 04/2017- DELECOR/DRCOR/SR/PF/SP OperaçãoENCILHAMENTO Diligências - cumprimento demandado debusca e apreensão ASSUNTO: | LOCAL: | Av, Amazonas, 1354, Brasiléia, Betim/MG | |---|---| | ALVO: | Instituto de Previdência Social do Município de Betim - IPREMB | | ANEXOS | Auto circunstanciado de busca e apreensão; Auto de Apreensão; e Termo de Entrevista | SITUAÇÃO: Apresente investigação apura a possível prática dos crimes previstos nos artigos 288, 317 e333 do Código Penal, e artigos 4°, 5°, 6° e 7°, III, da Lei n 7.492/86, uma vez que foi constada a aplicação de recursos de diversos Institutos de Previdência Municipais em fundos de investimento que continham em suas carteiras debêntures sem lastro ("podres"), emitidas por empresas de fachadas vinculadas às adininistradoras e gestoras dos fundos. Nesse contexto, a coordenação da Operação ENCILHAMENTO determinou o cumprimento das medidas cautelares proferidas pelo Juiz Federal da 6^ Vara Criminal Federal de São Paulo/SP, bem como a realização de diligências com a finalidade de angariar elementos de prova que possam ratificar, retificar ou excluir a hipótese criminal construída no caso em concreto e conseqüente elucidação dos fatos investigados no bojo do inquérito policial n° 004/2017-11 DELECOR/DRCOR/SR/PF/SP. ![](img_p22_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:25 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 17 ----- Ouifi:fi. < ü li"'J ib áf ve, SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL MESP - POLÍCIA FEDERAL SRSP- DELEGACIADE REPRESSÃO A CORRUPÇÃO E CRIMES FINANCEIROS DILIGÊNCIAS: a) cumprimento de mandados de busca e apreensão. A diligência foi acompanhada pelo auditor fiscal Amarildo Caxeta Guimarães;; b)foram entrevistados AILTON GERALDO DASILVA, servidor lotado na Divisão de Contratos e folha de pagamento, e PAULA CRISTINA DE CASTRO, lotadana Divisão de Investimentos. O atual presidente do Instituto, RENATO DINIZ LANZA, estava na cidade de São Paulo,juntamente com o chefe da Divisão de Investimentos, ROMULO ERNANE BATISTA. c) as buscas foram concentradas na sala da presidência do Instituto e na Divisão de Investimentos, onde foram encontrados todos os documentos de interesse, como as Atas do Comitê de Investimentos e pastas dos fundos investidos que interessam à investigação. Arquivos digitais e-mails ficam armazenados em servidor da Prefeitura, em outra localidade, motivo pelo qual foi apreendido somente o HD da estação de trabalho do presidente. O conteúdo do computador onde a servidora PAULA foi verificado e os documentos que interessam à investigação foram impressos e apreendidos. d) O instituto conta com 53 funcionários, sendo 43 servidores do município (na condição de cedidos ou comissionados) e 10 contratados (terceirizados, estagiários). O instituto ocupa quatro andares do prédio (partes do térreo e 3° andar e todo o 4° e 5° andar). Todo o espaço é alugado. Todo investimento do instituto é financeiro. Não possui imóvel, veículos ouqualquer outro patrimônio próprio. | OUTRAS DILIGÊNCIAS O gestor anterior, Sr. Evandro Manoel, é servidor da prefeitura de Betim, mas atualmente encontra-se cedido para o Tribunal Regional Eleitoral. O Sr. Raphael Fernandes permaneceu no Instituto até o final de 2016 e atualmente está de licença sem vencimentos. O Sr. Nelson Diniz permaneceu no Instituto até 2015, quando retornou para a prefeitura de Betim e atualmente está lotado na Empresa de Construções, Obras, Serviços, Projetos, Transportes e Trânsito deBetim (ECOS). ![](img_p23_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:25 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 18 ----- SRSP- DELEGACIADE REPRESSÃO A CORRUPÇÃO E CRIMES FINANCEIROS OBSERVAÇÕES DAEQUIPE; Durante as entrevistas e superficial vista nos documentos apreendidos, chama a atenção o fato do atual presidente do Instituto, o qual também preside o Comitê de Investimento, mesmo contrariado, insistiu em investir o montante de R$ 35 milhões no fundo SCULPTOR, o qual prometia a excelente rentabilidade de IPCA + 8%, porém com o assustador resgate D+1440. Os demais fundos TOWER BRIDGE1 e 11 foram investidos na gestão anterior. 0000 18 SERVIÇO PUBLICO FEDERAL MESP - POLÍCIA FEDERAL Classe Especial - Matrícula 14.3.; )ELECOR/DRCOR/SR/PF/MG ![](img_p24_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:25 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 19 ----- OOOOlü SERVIÇO PUBLICO FEDERAL MESP - POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM MINAS GERAIS Memorando n° 36 15/20 18- SR/PF/MG Em 04 de maio de 20 18 . Ao(À) Chefe da DELECOR/SR/PF/SP Assunto: encaminhamento do material da Operação Enciihamento / Equipe 51 DELEFIN/SR/DPF/SP REGISTRO ; Senhor (a) Delegado (a). | m data |IqQ Em atenção ao mandado de Busca e Apreensão 31/2018 exarado peio Juiz Federai João Batista Gonçalves, cumprido no dia 12/04/2018 na sede do RPPS de Betim - instituto de Previdência Social do Município de Betim - iPREMB, CNPJ 07 .842.278/0001-55, localizado na Avenida Amazonas, 1354, Brasileia, Betim/MG, encaminho o material produzido na ocasião como abaixo segue: 1) Um saco lacrado sob o números 0005699 contendo os matérias apreendidos . 2) Envelope branco contendo Mandado de Busca e Apreensão 31/2018 recibado, Auto Circunstanciado de Busca e Apreensão, Termo de entrevista. Auto de Apreensão, Relatório de Diligências. Informo ainda que algumas peças foram produzidas com o nome Fantasma II ao invés de Enciihamento pois havia documentos encaminhados pela equipe coordenadora com esse nome. Atenciosamente, LE0POLDCrs0ARÈS-D^ERDA Delegado de Polícia Federal ![](img_p25_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:25 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 20 ----- MINISTÉRIO DA FAZENDA ###### OPERAÇÃO ENCILHAMENTO EQUIPE 51- RPPS DO MUNICÍPIO DE BETI1V1/1VIG DOCUMENTOS SELECIONADOS ENTRE OS APREENDIDOS, CONSTANTES DE AUTO CIRCUNSTANCIADO DE BUSCA E APREENSÃO. Entre os documentos apreendidos aproveitamos alguns, os quais relacionamos, que guardam vínculo com as aplicações dos recursos do RPPS, objeto da presente operação. Antes, porém, é importante apresentar os aspectos da Legislação que regem o RPPS do Município de Betim/MG, notadamente aqueles que têm relação mais direta com a forma e com a responsabilidade pela aplicação dos recursos. ###### LEGISLAÇÃO A LEI N° 4275 DE 28 DE DEZEMBRO DE 2005 dispôs sobre a criação do RPPS do Município de Betim - RPPS, definindo sua organização da seguinte forma: --- Art. 23 - O Regime Próprio de Previdência Social será gerido pelo Município e Instituto de Previdência dos Servidores do Município de Betim, observado o disposto nesta Lei Complementar e as normas gerais de contabilidade atuária, com vistas a garantir seu equilíbrio financeiro e atuarial. Art. 24 - Fica instituído o Conselho Municipal de Previdência -CMP, órgão superior de deliberação colegiada, composto pelos seguintes membros, todos nomeados pelo prefeito com mandato de dois anos, admitida uma recondução: I - três representantes do Poder Executivo; II - dois representantes do Poder Legislativo; III - três representantes dos servidores ativos, sendo um de cada Quadro Setorial; IV - dois representantes dos inativos e pensionistas. (Incisos com redação dada Pela Lei n° 4313, de 31/3/2006). O Art. 28 definiu suas competências, entre as quais destacamos: III - conceber, acompanhar e avaliar a gestão operacional, econômica e financeira dos recursos do RPPS; V - autorizar a contratação de empresas especializadas para a realização de auditorias contábeis e estudos atuariais ou financeiros; X - acompanhar e fiscalizar a aplicação da legislação previdenciária pertinente pelo órgão ou entidade do Regime Próprio de Previdência Social; XII - solicitar a elaboração de estudos e pareceres MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social (61) 2021-5474 - drpsp(igprevidencia.gov.br- Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília - DF ![](img_p26_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:25 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 21 ----- ###### MINISTÉRIO DA FAZENDA SECRETARIA DE PREVIDÊNCIA técnicos relativos a aspectos atuariais, jurídicos, financeiros e organizacionais relativos a assuntos de sua competência; XIV - garantir o pleno acesso dos segurados às informações relativas à gestão do RPPS. O Art. 29 tratou da constituição de Entidade de Previdência: É o Poder Executivo autorizado a constituir entidade de previdência municipal, sob a forma de autarquia, com personalidade jurídica de direito público interno, patrimônio e receitas próprias, gestão administrativa e financeira descentralizadas, prazo de duração indeterminado e sede no Município de Betim, para operar e administrar os planos de beneficios e de custeio de que trata esta Lei Complementar. ###### A LEI N° 4276 DE 28 DE DEZEMBRO DE 2005 Dispôs sobre a criação do Instituto de Previdência Social do Município de Betim - IPREMB: Art. 1° - O Instituto de Previdência Social do Município de Betim -IPREMB - criado pela Lei n° 2294, de 23 de dezembro de 1992, fica alterado e passa a ser regido por esta Lei Complementar, sendo constituído como entidade autárquica, com personalidade jurídica de direito público interno, autonomia administrativa e financeira, patrimônio e receita próprios, prazo de duração indeterminado, sede e foro no Município de Betim. Art. 3°: O Instituto de Previdência Social do Município de Betim IPREMB tem a seguinte estrutura orgânica: I - Unidades Colegiadas: Conselho Fiscal; II - Direção Superior: Diretoria Executiva; III - Unidades de Controle e Assessoramento: Controladoria; Assessoria Jurídica; Assessoria; IV - Unidades Administrativas: A - Divisão Administrativa; B - Divisão de Benefícios." § 1° - A nomeação dos Conselheiros do Conselho Fiscal será feita por decreto do Poder Executivo que disporá sobre as suas atribuições. § 2° - A competência e a descrição da Direção Superior e das Unidades de Controle e Assessoramento e das Unidades Administrativas previstas neste artigo serão estabelecidos por decreto. A LEI N° 5108 DE 18 DE FEVEREIRO DE 2011 que dispôs sobre o plano de cargos e carreira dos servidores do Instituto, e da Lei n° 6161, de 27 de janeiro de 2017 que alterou dispositivos da anterior, de onde destacamos os cargos de Presidente e Chefe de Divisão de Investimentos, com breve resumo de suas atribuições: ###### Presidente - Assinar credenciamentos, ajustes, convênios, contratos e acordos celebrados nos termos da lei; autorizar os pagamentos e despesas em geral mediante procedimentos próprios; abrir contas bancárias em nome da autarquia municipal MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social -(61) 2021-5474 - 2 drpspgprevidencia.gov.br -Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília - DF ![](img_p27_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:25 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 22 ----- MINISTÉRIO DA FAZENDA SECRETARIA DE PREVIDÊNCIA previdenciária; fazer aplicações financeiras e resgates dos ativos do instituto em fundos de investimentos; movimentar as contas bancárias da autarquia municipal previdência; autorizar licitações e contratações; avaliar estudos e pareceres técnicos relativos a aspectos atuariais, financeiros e organizacionais, referentes a assuntos de suas competências; proceder quaisquer diligências às empresas prestadoras de serviços junto ao Instituto; manter-se informado sobre a política previdenciária e de investimentos; propor ao Conselho Municipal de Previdência as medidas necessárias à administração do Instituto que dependam da aprovação do mesmo; controlar a gestão dos recursos orçamentários e financeiros. Chefe de Divisão de Investimentos - Coordenar a política de Investimentos do Instituto; Analisar e emitir parecer sobre o credenciamento de Instituições Financeiras junto ao Instituto; convocar o Comitê de Investimento sempre que necessário; Prestar informações em conjunto com a Auditoria e Procuradoria Geral Autárquica ao Ministério da Fazenda e Tribunais de Contas; fazer pesquisas e projetos de viabilidade econômica financeira do IPREMB. A LEI N" 5.970, DE 06 DE NOVEMBRO DE 2015, cria cargos efetivos na lei n° 5.108, de 18 de fevereiro de 2011, e esclarece acerca das atribuições do cargo de Diretor executivo. ###### LEI Ne 5.970, DE 06 DE NOVEMBRO DE 2015 CRIA CARGOS EFETIVOS NA LEI Ne 5108, DE 18 DE FEVEREIRO DE 2011, QUE "DISPÕE SOBRE ###### O PLANO DE CARGOS, CARREIRA E VENCIMENTOS DOS SERVIDORES DO INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA SOCIAL DO MUNICÍPIO DE BETIM" E DÁ OUTRAS PROVIDÊNCIAS. O Povo do Município de Betim, por seus representantes, aprovou e eu, Prefeito municipal, sanciono a seguinte Lei: Art. 10 Ficam criados e acrescidos os cargos efetivos abaixo descritos no Anexai do Quadro de Cargos Efetivos contidos na Lei n. 5.108, de 18 de fevereiro de 2011, Plano de Cargos, Carreira e Vencimentos dos Servidores do Instituto de Previdência Social do Município de Betim, que passa a vigorar com a seguinte redação: MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social -(61) 2021-5474 - 3 drpsp@previdencia.gov.br - Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Mexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília - DF ![](img_p28_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:25 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 23 ----- L3 MINISTÉRIO DA FAZENDA Art. 22 São atribuições especificas do cargo de Diretor Executivo, representar o RPPS ativa e passivamente, em juízo ou fora dele; exercer a administração geral do IPREMB, praticando os atos de gestão necessários ao cumprimento de seus objetivos; expedir resoluções, portarias, ordens de serviços e outros atos administrativos necessários ao bom funcionamento do Instituto; conceder benefícios previdenciários; gerenciar os recursos humanos do Instituto; determinar a instauração de Inquéritos •e processos administrativos disciplinares; nomear, admitir, contratar, punir, promover, transferir, readaptar, demitir, aposentar e dispensar servidores, bem como lhes conceder férias regulamentares e prêmios, licenças, gratificações e demais direitos ou vantagens regulamentares, bem como, praticar quaisquer outros atos relativos à administração do pessoal efetivo do instituto ou cedidos pela Prefeitura Municipal de Betim; conceder, anular, revisar e extinguir benefícios previdenciários nos termos da lei; assinar credenciamentos, ajustes, convênios, contratos e acordos celebrados nos termos da lei; autorizar os pagamentos e despesas em geral mediante procedimentos próprios; controlar, fiscalizar e acompanhar as atividades administrativas do !PREMEI; participar das reuniões das Unidades Colegiadas; abrir contas bancárias em nome da autarquia municipal previdenciária; fazer aplicações financeiras e resgates dos ativos do instituto em fundos de investimentos; movimentar as contas bancárias da autarquia municipal previdência; autorizar licitações e contratações; analisar e apresentar às Unidades Colegiadas os relatórios de prestação de contas; convocar os membros das Unidades Colegiadas para deliberação •de atos de sua competência, conforme determina a lei; emitir despachos e decisões sobre questões de natureza previdenciária; elaborar estudos e pareceres técnicos relativos a aspectos atuariais, financeiros e organizacionais, referentes a assuntos de suas competências; dirimir dúvidas quanto à aplicação das normas regulamentares, relativas ao IPREMB; realizar inspeções nas contas públicas que geram os recursos previdenciários; analisar relatórios de gestão previdenciária; proceder quaisquer diligências às empresas prestadoras de serviços junto ao Instituto; fazer pesquisas e projetos de viabilidade económica financeira do IPREMB; prestar contas de sua administração; prestar informações solicitadas pelos órgãos competentes; encaminhar ao órgão competente a proposta orçamentária e fiscalizar a execução do orçamento aprovado; manter-se informado sobre a política previdenciária e de investimentos; cumprir e fazer cumprir todas e demais normas e disposições legais disciplinadoras das atividades do Instituto; avaliar a decidir, ad referendum do Conselho Municipal de Previdência, sobre cobertura de guias de atendimento para beneficiários; examinar os pareceres emitidos pelo Conselho Fiscal; propor ao Conselho Municipal de Previdência as medidas necessárias à administração do Instituto que dependam da aprovação do mesmo; remeter ao Poder Legislativo relatórios e demonstrativos estabelecidos na legislação vigente; controlar a gestão dos recursos orçamentários e financeiros; apresentar ao Prefeito Municipal, relatório e balanço geral do exercício encerrado, após aprovação feita pelas Unidades Colegiadas e delegar atribuições. Art. 32 Esta Lei entra em vigor na data de sua publicação. Art. 42 Revogam-se as disposições em contrário. Betim, 06 de novembro de 2015. COMITÊ DE INVESTIMENTOS A PORTARIA N° 159/2012, DE 10 DE OUTUBRO DE 2012, anexada ao presente como Doc. 11, criou o Comitê de Investimentos-COINV, no âmbito do Instituto de Previdência Social do Município de Betim-MG, com a competência de debater e definir a aplicação dos recursos financeiros do IPREMB, conforme seu artigo 1°, ressaltando MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social -(61) 2021-5474 - 4 drpsp@previdencia.gov.br- Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 447- CEP 70059-900 - Brasília - DF ![](img_p29_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:25 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 24 ----- tt MINISTÉRIO DA FAZENDA que no paragrafo 1°, do artigo 3°, o Comitê tem funções apenas consultivas, e nas discussões em caso de empate e dúvida será decisivo o voto do diretor executivo. A mesma Portaria, em seu artigo 2°, nomeia seus membros, em número de quatro, e no artigo 6° define que estes terão mandato dei ano. O DECRETO MUNICIPAL N° 34.266, DE 14/02/2013, revogou disposições em contrário e instituiu o Comitê de Investimentos como órgão de discussão e deliberação sobre tomada de decisões que envolvam alocações de recursos do IPREMB. ***Art. 1".*** Fica instituído o Comitê de Investimentos dos recursos do RPPS, como órgitto de CiiSCLPS5250 e Cielik,erdCad sobre tomado de decisões que envolvam os ("locações de recursos. Art. 2" ***. 0 Comitê de Investimentos serei Cie" orgeSci auxiliar no*** processo decisório quanto a execucCio do político de Investimentos e suas decisões deiverCio ser registradas em ata., **art.** 3". Os membros do Comitê de Investimentos serCio servidores efetivos estatutarios, com grau de instrucõe de. no mínimo, Ensino Médio, preferencicilnnente com dois membros qualificados com Certificaceto por entidade de reconhecido capacidade tecnica clifuseto no mercado brasileiro de capitais, para dile •catendam os demandas ~cessarias, podendo ou nao ser membros do COMPREM. ###### Art_ 4". 0 Comitê de Investimentos ser<5 formado por 05 (cinco) Integrantes, entre eles o Presidente. o Gesta de Investimentos e mais 03 (três) servidores, normalmente designados poro o tuncene por ato do autoridade competente e com ciprovaceio do Ct+.41,. ###### Art. 5'. Compete cia Comitê de Investimentos: 1 - Acompanhar o desempenho do carteira de investimentos do 'PREME em conformidade com os objetivos estabelecidos pela Política de investimentos; 11- Analisar o didedCad de recursos por cada segmento do mercado; nu - Atualizar o Política de Investimentos de acordo com o avoluçõci da conjuntura econômica; IV - Analisar os pareceres e avaliações do cendrio mcacrciecc>nõrnico, avaliando seu impacto no carteira de investimentos do IPRENAB; V Assegurar prudência e cautela nos investimentos do IPRENIB MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social -(61) 2021-5474 - 5 drpspprevidencia.gov.br - Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília - DF ![](img_p30_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:25 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 25 ----- t5 ( ###### MINISTÉRIO DA FAZENDA art. 7°. Dos prazos de permanência: - Os rnenntoros de Comité terão mandato pior prazo de quatro anos, observados os prazos de vencimentos do CertifIcabeio CPA-10, podendo ser reconduzidos por prazos incleterminactios; ii - O Conselho fr.naniaibtal cie Previdência avaliara **os** trabalhos dos membros e, constatada o falta de partlaipacOo, pez:tolero solicitar o sr\_slostituicao dos mesmos; J.- - mia - perrinanernelo de eordo rn e rn a no no Gomil iSzvogue-it.:54o, condiciono do o penas a o porovocao e rn enrame de Certifica c cao. art. **0°. 0 Castor cio Comité cie Investimentos eloaorora.** trimestralmente relatarias ciefornoclos pertinentes a gestao aos recursos financeiros, especialmente no offe tanga a fanfabinacreia, custos e *controle de riscos, as cionis serão remetidos oca Cot-nen-to tvionlallacil Cie* Previdência ocurf,, cera, ecir-nento e vara ciclo ao. **9°\_** Es te decreto entro em vicior na data do soo. ptitoilcacão. **Art. 1 O. Rev000rn- se os cllsoosicaes em contrario.** Prefeitura Betirrn 14 ae fevereiro cite 201 a. O DECRETO N" 38447/2015, DE 06/08/2015 estabelece o Regimento Interno do Comitê de Investimentos do IPREMB ###### Art. 1° O Comitê de Investimentos do !FREME é instituído exclusivamente com finalidade consultiva para atuar como órgetto auxiliar no processo decisório quanto â execução da política de investimentos do RPM cabendo-lhe analisar, propor políticas e estratégias de alocaçõo dos recursos com condições que preservem o segurança, a rentabilidade, a solvência, a liquidez e a transparência dos mesmos à Diretoria Executivo, ###### Art. 3' O Comitê de Investimentos será composto por no mínimo 05 (cinco) membros titulares nomeados por Decreto do Executivo Municipal dentre os servidores públicos efetivos, com conhecimento sobre investimentos, dentre os quais será nomeado um para ocupar a função de Presidente desse colegiado. § r O mandato dos membros do Comitê de Investimentos será sempre de 03 (três) canos consecutivos. prorrogáveis por igual período. § O exercício da função de membro do Comitê de Investimentos. não será remunerado, podendo ser desempenhado em horário de expediente de trabalho e considerado serviço público efetivo e relevante na avaliação de desempenho funcional. ###### Art. 5' A escolha dos membros para compor o Comitê de Investimentos dar-se-Cr de forma democrática entre os servidores públicos lotados ou pertencentes a autarquia e que possuem, - certificação mínima CEA10 ou equivalente. i comprovavel através de certificado; II - escolaridade de nível superior com formação em administração, contabilidade, atuária. direito ou economia, comprowlivel através de diploma; MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social - (61) 2021-5474- 6 drpsp@previdencia.gov.br - Esplanada dos Ministérios -Bloco F - Anexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília- DF ![](img_p31_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:25 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 26 ----- mercado de capitais, c.omprovavel pela CTPS, ou por documento que demonstre vinculo laborai ou OUtrCJS. deverao ser combinados pelo menos dois requisitos acima. Entre outras, separamos as seguintes competências: perspectivas de mercado; calocaçao: envolvam compra, venda e/cru renovaçõo dos ativos das carteiros do RPPS; alterações que entenderem necessárias: para o exercício financeiro seguinte; durante o exercício financeiro e apresentar proposições de alterações quando entender necessário; Doe 1 a - Responsáveis pelas aplicações do IPREM Entre os documentos apreendidos consta uma planilha denominada "Relação de responsáveis pelo RPPS", que segue anexa, contendo nomes, período de atuação e citação do ato de nomeação de cada pessoa mencionada, constando os dados dos prefeitos, dos integrantes da diretoria da unidade gestora, de membros do conselho administrativo, do conselho fiscal e do comitê de investimentos, do quais destacamos os membros da diretoria e do comitê de investimentos: 64F/SPREV/SRPPS - Subsccretaria dos Regánes Próprios de Previdência Social -(61) 2021-5474 - 7 drpspgprevidencia.gov.hr - Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília - f' MINISTÉRIO DA FAZENDA 111 - experiência no exercício de atividade financeira e/ou § 1"' Para participaceio no Comitê de Investimentos Art. 10. Compete ao Comitê de Investimentos: - analisar a conjuntura. cenários econômicos e III - troçar estratégias de composiçõo de ativos e definir IV - avaliar as opções de investimento e estratégias que V - avaliar riscos potenciais; VI - propor a Política de Investimentos, bem corno as --- XIX - elaborar proposta de Política Anual de Investimentos XX - acompanhar a Política Anual de Investimentos XXI - acompanhar a consultoria de investimentos: DOCUMENTO | DF ![](img_p32_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:25 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 27 ----- *lq•* ###### MINISTÉRIO DA FAZENDA DIRETORIA DA UNIDADE GESTORA NOME PERÍODO DE ATUAÇÃO Jose Ivan Palma Souza 01/01/20019 a 31/12/2012 Evandro Manoel Firmino da Fonseca 01/01/2013 a31/I2/2O16 COMITÊ DE INVESTIMENTOS NOME PERÍODO DE ATUAÇÃO Rafael Fernandes Riso Prado 14/03/2015 a 31/12/2016 Evandro Manoel Firmino da Fonseca 14/03/2015 a 31/12/2016 | Wesley de Melo Souza | 14/03/2015 a 31/12/2016 | |---|---| | Adenilson Carvalho Oliveira Santos | 14/03/2015 a? | | Paula Cristina de Castro | 14/03/2015 a? | | Polianc da Silva Duarte | 14/03/2015 a 31/12/2016 | **b - Empresas de consultoria** Entre os documentos apreendidos não foram localizados contratos de prestação de serviços de consultoria financeira. No entanto, e por oportuno, do Relatório de Auditoria Direta Específica-Investimentos, de 24/06/2016, da Secretaria de Previdência, que analisou aplicações ocorridas entre janeiro/2012 a fevereiro/2016, e cuja cópia segue anexada ao presente relatório como Doc. 10, extraímos que: *"2.1.12 Foram encaminhados à auditoria cópias de contratos firmado entre a Unidade* *Gestora do RPPS e as seguintes empresas de consultoria/assessoria financeira:* *DI BLASI CONSULTORIA FINANCEIRA LTDA: firmado em 23/02/2012, cujo objeto era o seguinte: "contratação de Assessoria/Consultoria Técnica Financeira no processo de administração e gestão da carteira de investimentos, de acordo com os preceitos legais estabelecidos e com a Política de Investimentos deste Instituto, através de uma metodologia definida conforme a natureza e as características dos ativos do Instituto de Previdência Social do Município de Betim - IPREMB, nos termos da Resolução e 3922/2010 do CMN/BACEN". O prazo do contrato era de 12 meses e o seu valor de R$ 24.000,00, a serem pagos em 12 parcelas mensais de R$ 2.000,00. LIBERTAS E ASSOCIADOS LTDA.. firmado em 05/06/2012, cujo objeto era o seguinte: "prestação de serviços especializados de Assessoria e Consultoria Previdenciária no Instituto de Previdência Social do Município de Betim - IPREMB, envolvendo: assessoria contábil, orçamentária, financeira, atuarial, técnico-jurídica e organizacional, através das melhores técnicas e em conformidade com a legislação especifica". O prazo do contrato era de 9 meses e o seu valor de R$ 28.755,00, a serem pagos mensalmente o valor de R$ 3.195,00. Foi assinado o I° Termo Aditivo para este contrato em 01/03/2013, prorrogando-o até o dia 04/05/2013.* i MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social -(61) 2021-5474 - 8 drpspítjprevidencia.gov.hr - Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília - DF ![](img_p33_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:25 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 28 ----- ##### is MINISTÉRIO DA FAZENDA *c) CRÉDITO E MERCADO GESTÃO DE VALORES MOBILIÁRIOS LTDA:* *firmado em 19/02/2014, cujo objeto era o seguinte: "contratação de empresa especializada em serviços técnicos de consultoria em valores mobiliários para auxiliar o IPREMB no cumprimento da meta atuarial, bem como análise dos* *investimentos do Instituto, através de um sistema on-line com ferramentas para* *acompanhar a gestão dos recursos financeiros do Instituto". O prazo do* *contrato era de 12 meses e o seu valor de R$ 7.500,00, a serem pagos em 12* *parcelas de R$ 625,00. ALIANÇA ASSESSORIA E CONSULTORIA LTDA: firmado em 28/02/2014,* *cujo objeto era o seguinte: "prestação de serviços especializados de* *Consultoria Previdenciária no Instituto de Previdência Social do Município de Betim - IPREMB, envolvendo: assessoria contábil, orçamentário-financeira, administrativa, atuarial e de benefícios, através das melhores técnicas e em* *conformidade com a legislação específica". O prazo do contrato era de 12* *meses e o seu valor de R$ 51.600,00, a serem pagos mensalmente o valor de R$* *4.300,00. Foi assinado o I° Termo Aditivo para este contrato em 28/02/2015,* *prorrogando-o por 12 meses, e em 25/02/2016 foi assinado o 2° termo aditivo,* *que o prorroga por mais 12 meses.* *e) MENSURAR - SERVIÇOS DE CONSULTORIA ECONÔMICA LTDA - ME:* *firmado em 18/05/2015, cujo objeto era o seguinte: "contratação de empresa* *especializada em serviços técnicos de consultoria em serviços técnicos de* *investimentos, para avaliar o RPPS em seus valores mobiliários e no* *cumprimento da meta atuarial, bem como na análise dos investimentos feitos* *pelo Instituto e acompanhamento da gestão dos recursos financeiros* *aplicados". O prazo do contrato era de 8 meses e o seu valor de R$ 4.640,00, a* *serem pagos em 8 parcelas de R$ 580,00".* Informa-se também o que constou em nosso trabalho, produzido para a Secretaria de Previdência, a INFORMAÇÃO FISCAL de 16 de novembro de 2017, onde foram analisados documentos e informações solicitados através do OFICIO N° 674/2017/SRPPS/SPREV/MF, de 22 de maio de 2017, envolvendo os investimentos do RPPS do Município Betim/MG, mais especificamente quanto ao fundo SÃO DOMINGOS FUNDO DE INVESTIMENTO IMOBILIÁRIO - CNPJ: 16.543.270/0001-89: *"3.1.1.9 Foi encaminhada cópia do Contrato de Prestação de Serviços n°003/2016, de* *02 de maio de 2016, pactuado entre o RPPS e a MENSURAR-SERVIÇOS DE* *CONSULTORIA ECONÔMICA LTDA.-CNRE 16.847.061/0001-29, representada pelo* *Sr. Paulo Márcio Moreira de Oliveira - CPF: 012.389.386-04, efetivado com dispensa* *de licitação, e constante do Processo Administrativo de Compras n° 014/2016 O* *contrato tem como objeto a prestação de serviços técnicos de investimentos para* *avaliar o RPPS em seus valores mobiliários e no cumprimento da meta atuarial, bem* *como análise de investimentos fritos pelo Instituto e acompanhamento da gestão dos* MF/SPREV/SRPPS - Subseeretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social - (61) 2021-5474 - 9 drpsp@prevideneia.gov.br- Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília - DF ![](img_p34_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:25 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 29 ----- MINISTÉRIO DA FAZENDA SECRETARIA DE PREVIDÊNCIA *recursos financeiros aplicados. Sua validade é de nove meses da assinatura, com um* *custo de R$ 5.220,00 a serem pagos em nove parcelas mensais de R$ 580,00".* Além disso, em atas de reuniões do Comitê de Investimentos constou: De 30/01/2017 - Membros: Rômulo Emane Batista Silva-Presidente, Avelino José de Moraes, Paula Cristina de Castro e Renato Diniz Lanza. "5) Todos os membros ressaltam a importância da contratação de uma consultoria financeira *para subsidiar o trabalho do Comitê e da Divisão de Investimentos".* De 10/02/2017 - Membros: Rômulo Emane Batista Silva-Presidente, Adenilson Carvalho Oliveira Santos, Avelino José de Moraes e Paula Cristina de Castro. *"7) Fica agendada para o dia 15/02/2017 às 14:00 h na sala de reuniões , uma sessão* *extraordinária para decisões de realocações dos ativos da carteira, que contará com a* *presença do Sr. Dvorge Veloso, consultor da Mensurar como convidado".* De 15/02/2017 - Membros: Rômulo Emane Batista Silva-Presidente, Avelino José de Moraes, Paula Cristina de Castro e Renato Diniz Lanza. Reunião para tratar da escolha de ativos para realocação da carteira de investimentos do IPREMB, com a presença de Dyorge Veloso e Polyana Borges Vidal Amaral consultores da Mensurar. Nesta reunião o consultor Dyorge Veloso explanou a situação da carteira do RPPS e sugeriu alterações em perfil e percentuais para aplicações, oportunidade em que os membros também decidiram por novas aplicações, como segue: "Passando aos fundos de investimento ofertados pelas empresas CAMARGUE *ASSET MANA GEMENT e FMD GESTÃO DE RECURSOS LTDA. o Presidente do* *COMINV, Rômulo, selecionou 4 (quatro) para avaliações, que são: 1-CAM THRONE FIP* *IMOBILIÁRIO 2- ILLUMINATI FIDC 3- FUNDO DE INVESTIMENTO MULTIMERCADO* *SCULPTOR CRÉDITO PRIVADO 4- FUNDO DE INVESTIMENTO DE RENDA FIXA* *PYXELS INSTITUCIONAL 1M4-B. Após analise do laudo técnico da consultoria todos os* *membros presentes do COMINV concordaram em investir no fundo CAM THRONE FIP* *IMOBILIÁRIO por apresentar uma boa perspectiva de rentabilidade (IPCA + 10%) e por não* *estar sujeito à curva V" devido as CCTS securitizadas. ...Em relação ao FIDC ILLUMINATI* *todos concordaram que não é um bom momento... O fundo MULTIMERCADO SCULPTOR* *CRÉDITO PRIVADO foi aprovado pelos membros Renato, Rômulo e Paula e reprovado pelo* *membro ÁcIenilson, que justificou seu voto apontando que o fundo tem conversão de cota para* *resgate em D+1440 (mil quatrocentos e quarenta) dias sendo que existem no mercado outros* *fundos Multimercado com maior liquidez O fundo PYXELS INSTITUCIONAL IMA-B ffl* *reprovado por todos os membros.... Fica decidido que serão aplicados R$ 7.000.000,00 (sete* *milhões de reais) no fundo CAM THRONE FIP IMOBILIÁRIO por todos os membros. Os* *membros Renato e Rômulo votam por aportar R$ 34.000.000,00 (trinta e quatro milhões de* *reais) no fundo MULTIMERCADO SCULPTOR CRÉDITO PRIVADO, a membro Paula vota* *pelo aporte máxime de R$ 15.000.000,00 (quinze milhões de reais). Sendo que o membro* *Adendson não aprovou a aplicação no fundo", i* MF/SPREV/SRPPS -Eubsecretaria dos Reglmcs Próprios de Previdência Social - (61) 2021-5474 - 10 drpsp(dtprevidencia.gov.br- Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 447 - CEP 70059-900- Brasília- DF ![](img_p35_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:25 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 30 ----- 3 i MINISTÉRIO DA FAZENDA NOTA 1 - Relativamente aos fundos CAM THRONE FUNDO DE INVESTIMENTO EM PARTICIPAÇÕES IMOBILIÁRIO MULTIESTRATÉGIA - 21.862.783/0001r-92.e FUNDO DE INVESTIMENTO MULTIMERCADO SCULPTOR CRÉDITO PRIVADO - 14.655.180/0001-54 temos que, considerando os dados das carteiras destes fundos encontrados na CVM, *https://cvmweb.cvm.gov.br/swb/default. asp?sg sistema=fundosreg, com data base* 12/2016, quando em 15/02/2017 se decidiu pelas aplicações nestes fundos já deveria ser de conhecimento do RPPS e da consultoria contratada que o FUNDO DE INVESTIMENTO MULTIMERCADO SCULPTOR, onde se aplicou R$ 34.500,000,00, conforme abaixo se demonstrará, possuía entre os ativos de sua carteira aplicações no fundo CAM THRONE FUNDO DE INVESTIMENTO EM PARTICIPAÇÕES IMOBILIÁRIO MULTIESTRATEGIA no valor de R$ 21.249.557,76, o que equivalia a 10,95% dos ativos do SCULPTOR, e representava 73,92% do Patrimônio Liquido deste fundo CAM THRONE, e que o RPPS estaria realizando aplicações diretamente neste último fundo, aumentando sua exposição a este via aplicações cruzadas. Competência: 12/2016 v Nome de Furidt8 FUNDO DE INVESTIMENTO M LTIMERCAO0 t l , CNP14.85.1-801 ? , 03 54 ,- - . SCULPTOR CRÉDITO PRIVADO Administrador: GRADUAL CCTVM S/A CNPJ: 33.918.160/0001-73 Versão. 4.0 ###### Patrimônio Liquido do Fundo: R$ 194152.330,22 Posição Final Ativo Valores Quant. / Patr. Lie. Custo Mercado , Cotim de PundtiS 7,- ,, CAM THRONE PUSIDO DE ',,,,Jt4t, syt- ,- 20.934 ,l l'It. , 21 9. , 30, INVESTIMENTO EM PARTICIPAÇOES '..-- IMOBILIÁRIO MULTIESTRATÉGIR '7.P' ' - , Cotas de Fundos CAM VANGUARDA IMOBILIÁRIO FUNDO 20.700 20.551.184,83 10,585 DE INVESTIMENTO EM PARTICIPAÇÕES - MULTIESTRATÊGIA Cotas de Fundos CAM AGRO EFICIÊNCIA AMBIENTAL 14.000 14.025.929,89 7,224 FUNDO DE INVESTIMENTO EM PARTICIPAÇÕES - MULTIESTRATÉGIA Cotas de Fundos SÃO DOMINGOS - FUNDO DE 43.134 - 7.538.723,49 3,883 INVESTIMENTO IMOBILIÁRIO - Fll Cotas de Fundos FUNDO DE INVESTIMENTO EM 6.083 5.905.010,04 | 3,041 PARTICIPAÇÕES CAM VERA CRUZ IMOBILIÁRIO Cotas de Fundos FUNDO DE INVESTIMENTO EM 44 2.996.000,39 1,543 PARTICIPAÇÕES LSH - MULTIESTRATEGIA 4 MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Pró() ios de Previdência Social - (61) 2021-5474 - 1 drpsp@previdencia.gov.br - Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasilia - DF ![](img_p36_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:25 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 31 ----- MINISTÉRIO DA FAZENDA Cotas de Fundos FIP GESTÃO EMPRESARIAL - FUNDO 3 2.862.872,25 1,475 DE INVESTIMENTO EM PARTICIPAÇOES MULTIESTRATÉGIA Cotas de Fundos FUNDO DE INVESTIMENTO 100 1.030.321,27 0,531 MULTIMERCADO OSLO Debêntures CNPJ do emissor: 24.444.902/0001-85 Denominação Social do emissor: EBPH 971 10.831.202,44 5,579 Participações S.A. Venc.: 30/05/2025 Debêntures CNPJ do emissor: 01.971.821/0001-38 Denominação Social do 10 10.734.191,61 5,529 emissor: CAPITALPART Venc.: 15/06/2021 Disponibilidades 374.737,79 0,193 Descrição: Disponibilidade Títulos de Crédito Privado CNPJ do emissor: 09.236.104/0001-74 Denominação Social do emissor: Next 4 8.856.857,17 4,562 Village Venc.: 05/11/2017 Títulos de Crédito Privado CNPJ do emissor: 27.937.333/0001-06 Denominação Social do emissor: Banco 1 6.718.511,48 3,46 BRJ Venc.: 15/04/2020 Títulos de Crédito Privado CNPJ do emissor: 27.937.333/0001-06 Denominação Social do emissor: Banco 1 5.231.214,58 2,694 BRJ Venc.: 05/08/2020 Títulos de Crédito Privado CNPJ do emissor: 27.937.333/0001-06 Denominação Social do emissor: Banco 1 2.757.970,80 1,421 BRJ Venc.: 08/05/2020 Títulos Públicos Cod. SELIC: 760199 3.000 9.207.593,43 4,742 Venc.: 15/05/2035 Titulos Públicos Cod. SELIC: 210100 619 5.221.262,42 2,689 Venc.: 01/03/2020 Titulas Públicas Cod. SEL1C: 210100 488 4.111.853,35 2,118 Venc.: 01/03/2021 Titulas Públicos | Cod. SEL1C: 210100 Venc.: 01/03/2022 | 390 | 3.282.391,87 | 1,691 | |---|---|---|---| | Valores a pagar Descrição: Valores a Pagar | | 308.814,26 | -0,159 | | Valores a receber Descrição: Valores a Receber | | 4.051.752,36 | 2,087 | I 12/2016 Competência: MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social - (61) 2021 5474 - 12 drpspgprevidenciagov.br - Esplanada dos Ministêrios - Bloco F - Anexo A - sala 447 - CEP 70059 900 - Brasília - DF ![](img_p37_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:25 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 32 ----- 3r ###### MINISTÉRIO DA FAZENDA Nome do Nado: CAM THRONE FINDO DÊ INVESTIMENTO64" .soi;ip j-, 2`1,8'6i ini,001:'2 PAR71CIPAÇÕES IMOBILIÁRIO MULTIEStRATÉGIA '0:,,=:tf ` ''''' ' - ,-- ' Administrador: SOCOPA SOCIEDADE CORRETORA PAULISTA CNPJ: 62 285 390/0001-40 SA Versão: 2.0 **ido do Fundo'** Posição Final Ativo Valores Quant. A Patr. Lig. Custo Mercado Ações Descrição: BONZ CNPJ do emissor: 21.862.783/01301-92 2.097.216 14.000.000,00 14.000.000,00 48,705 Denominação Social do emissor: BONANZA NORDESTE AJU EMPREED IMOBILIARIO Ações Descrição: RIVCN CNPJ do emissor: 21.986.065/0001-28 6.797.000 8.000.460,00 7.986.475,00 27,784 Denominação Social do emissor: Rivlera Casa Nova S/A Ações Descrição: FLXN CNPJ do emissor: 23.217.339/0001-40 868.643 5.199.772,97 5.200.100,57 18,091 Denominação Social do emissor: FLUXO NORDESTE AJU EMPREED IMOBILIARIOS Disponibilidades 1.293,23 0,004 Descrição: Disponibilidade Valores a pagar - 33.951,37 -0,118 Descrição: Valores a Pagar Valores a receber Descrição: Valores a Receber NOTA 2 - Conforme mostrado acima, na carteira do fundo CAM THRONE FUNDO DE INVESTIMENTO EM PARTICIPAÇÕES IMOBILIÁRIO MULTIESTRATÉGIA, constava uma aplicação em Ações de emissão da empresa Riviera Casa Nova S/A - CNPJ 21.986.065/0001-28, que acredita-se pertencer a Renato de Matteo Reginatto e Ariane Aparecida Mendes Sartori Reginatto, tendo sido o primeiro também proprietário da empresa de Consultoria DI MATTEO, posteriormente DMF FINANCIAL ADVISERS. De 24/03/2017 Membros: Rômulo Emane Batista Silva-Presidente, Avelino José de Moraes, Paula Cristina de Castro, Renato Diniz Lanza e Jhone Santos Valério. *"Renato comunica que a licitação para a contratação de uma consultoria de investimentos* *está em andamento e que em breve haverá uma sessão de pregão para a contratação".* ###### Doe 2 a - Formulário Autorização de Aplicação e Resgate-APR, n° 024/2017, de 02/03/2017, que autoriza a aplicação de RS 34.500.000,00 no FUNDO DE INVESTIMENTO 0 13 MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social - (61) 2021-5474 - drpsp@previdencia.gov.br - Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília - DF ![](img_p38_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:25 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 33 ----- g MINISTÉRIO DA FAZENDA MULTIMERCADO SCULPTOR CRÉDITO PRIVADO. Constam deste documento como Proponente da operação e gestor autorizador - Renato Diniz Lanza, e como responsável pela liquidação da operação - Camila Francisca Nolasco, sendo que tal documento não contém qualquer assinatura. Verificamos junto à CVM, https://crmweb.cvm.gov.br/swb/defaultasp?sg sistema=fundosreg, constatando ter havido neste fundo uma aplicação de R$ 34.500.000,00, com data de cotização de 03/03/2017. Esta aplicação foi aprovada pelo Comitê de Investimentos para um valor de R$ 34.000.000,00, conforme consta da ata de reunião de 15/02/2017, já descrita acima. b - Análise Técnica elaborada pela MENSURAR INVESTIMENTOS sobre o fundo SCULPTOR MULTIMERCADO CRÉDITO PRIVADO, datada de janeiro/2017 e comunicação datada de 30/10/2017, via e-mail, da programação dos resgates já solicitados para este fundo, sendo que para o IPREMB a previsão é da ocorrência em 16/02/2021. c - Documento do Comitê de Investimentos - COMINV, ERRATA, datado de 12/09/2017, onde o Presidente do Instituto, Sr. Renato Diniz Lanza e o Sr. R:êmulo Emane Batista Silva, representando a Divisão de Investimentos, vem informar que se altere o decidido na reunião do Comitê de Investimentos, de 15/02/2017, passando o valor aprovado para aplicação no FUNDO DE INVESTIMENTO MULTIMERCADO SCULPTOR CRÉDITO PRIVADO de R$ 34.000.000,00 para R$ 34.500.000,00. Consta ainda neste documento a ciência de Paula Cristina de Castro e Adenilson Carvalho Oliveira Santos, membros do Comitê de Investimento. Doe 3 a - Ata de reunião do Comitê de Investimentos de 05/10/2016. Membros: Raphael Fernandes R. Prado- Presidente, Evandro Manoel F. da Fonseca, Wesley de Melo Souza, Adenilson Carvalho de Oliveira Santos, Paula Cristina de Castro e Poliane Duarte. Foi levado para deliberação um novo aporte de recursos no FUNDO DE INVESTIMENTO IMOBILIÁRIO SÃO DOMINGOS, ao que os membros Adenilson, Wesley, Paula e Poliane votaram por não aplicar em fundos como sugeriu o Presidente do COMINV, e optaram pela compra direta de títulos públicos. b - Ata de. reunião do Comitê de Investimentos do IPREMB, de 05/06/2017, Membros: Romulo Emane • Batista Silva-Presidente, Avelino José de Moraes, Paula Cristina de Castro, Renato Diniz Lanza. • É dada ciência aos membros do Oficio n° 674 da Secretaria de Previdência, relativo à aplicação no FUNDO DE INVESTIMENTO IMOBILIÁRIO. SÃO DOMINGOS, ofício este já mencionado no item “1b” do presente relatório. • • MF/SPREV/SRPPS - Sebsecreia4a das Regimes Próprios de Previrter.cla Social (61).202:i-5474 - 14 drpsp@previdencia:gov.br Espanada dos Ministérios - Blcco F - Pc- xo A - sala 447 -CE F •70059-900 Brashia ![](img_p39_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:25 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 34 ----- MINISTÉRIO DA FAZENDA NOTA - Reproduzimos da INFORMAÇÃO FISCAL de 16 de novembro de 2017, onde foram analisados documentos e informações solicitados através do OFICIO NO 674/2017/SRPPS/SPREV/MF, de 22 de maio de 2017, as informações relacionadas ao FUNDO DE INVESTIMENTO IMOBILIÁRIO SÃO DOMINGOS: ***"3. 1. 1.1*** *Cópias de extratos mensais desde o início da aplicação no fundo SÃO* *DOMINGOS FUNDO DE INVESTIMENTO IMOBILIÁRIO - CNPJ: 16.543.270/0001-* 89. *Verificamos os extratos relativos a este fundo onde se observa que em 06/07/2016* *foi realizada uma aplicação de R$ 5.000.000,00, equivalente a 32.209,043806 cotas,* *não tendo havido novos ingressos até, ao menos, 31/08/2017, data em que a aplicação* *estava avaliada por R$ 6.555.458,33.* ***3.1.1.1.1 A*** *título informativo, verificamos através da CVM, o RELATÓRIO* *SEMESTRAL - I° SEMESTRE/2016, elaborado pela Genus Capital Group, gestor do* *fundo, com data de 20/07/2016, para o semestre encerrado em junho/2016, próximo à* *data da aplicação (06/07/2016), sendo que para um patrimônio líquido de R$* ###### 80.632.449,29, este fundo possuía em sua carteira os ativos de R$ 75.760.702,57, *sendo além da aplicação em CRI ALTERE de R$ 19.544.597,21 e Fundos de Renda Fixa de R$ 1.196.975,21, mantidos para as necessidades de liquidez, os ativos fim abaixo relacionados, ressaltando que conforme consta do citado relatório o SÃO DOMINGOS FII investe apenas em ativos de base imobiliária e que tais ativos não* ***possuem liquidez necessária e nem procedimentos consensuais de mercado para marcação a mercado dos ativos, mantendo assim os ativos a preço de custo, revisando*** *periodicamente por meio de laudos de avaliação elaborados por consultoria terceirizada. Ao longo do semestre, os ativos Paulinia do Brasil Terras Empreendimentos e Santo André Empreendimento foram revisados conforme descrições acima* ###### Imóveis para Renda Acabados *Terras Empreendimentos Imobiliários SPE 04 Ltda - R$ 15.771.069,49 Seasons Empreendimento Ltda - R$ 934.178,01* ###### Ações de Sociedades cujo único propósito se enquadra entre as atividades permitidas aos VII *San Benedetto S.A - R$ 16.275.341,42 Maxima Realty S.A - R$ 6.500.000,00 Santo Andre Empreendimento Ltda - R$ 6.642.803,74 Riviera Casa Nova - R$ 4.000.500,00* ***». Cotas de Sociedades que se enquadre entre as atividades permitidas aos F11*** *Paulínia do Brasil Projetos Imobiliários Ltda - R$ 11.395.237,49* Doc. 4 - Atestados de compatibilidade das aplicações com as obrigações do RPPS para os fundos: FUNDO DE INVESTIMENTO MULTIMERCADO SCULPTOR CRÉDITO PRIVADO, CAM THRONE FIP e ITAU INSTITUCIONAL PROTEGIDO IBOVESPA, este já cancelado na CVM em 13/07/2018. MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social -(61) 2021-5474 - 15 dmsp@iprevidencia.govibr - Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília - *LLN* DF ![](img_p40_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:25 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 35 ----- MINISTÉRIO DA FAZENDA SECRETARIA DE PREVIDÊNCIA Doc. 5 a - Termo de Adesão ao fundo ÁTICO FLORESTAL FIP, de 29/11/2012, data em que o RPPS aplicou R$ 10.000.000,00. NOTA - Em 31/12/2012 o valor da cota era de R$ 969.785,0454e em 30/06/2018 era de R$ 949.005,12173, o que representa 97,86% do valor investido há 5 1/2 anos. b - Convocação para Assembleia Geral de Cotistas do ÁTICO FLORESTAL FIP, datada de 03/07/2018, disponível em *https://cvmweb.cvm.gov.br/swb/default. asp?sg sistema-fundosreg, reproduzida a seguir:* Rio de Janeiro, 03 de julho de 2018. Ref.: Convocação para Assembleia Geral de Cotistas do Afico Florestal Fundo de Investimento em Participações IVIultiestratégia CNPJ/MF n°12.312.76710001-35. Prezado Cotista, BNY Mefion Serviços Financeiros Distribuidora de Titulos e Valores Mobiliários SA., inscrito no CNPJ/MF sob o n° 02.201.501/0001-61 ("BNY Mellon" ou "Administrador), na qualidade de administrador fiduciário do ÁTICO FLORESTAL FUNDO DE INVESTIMENTO EM PARTICIPAÇÕES IVIULTIESTRATÉGIA, inscrito no CNPJ/MF sob o n° 12.312.767/0001-35 ("Fundo"), vem, pela presente, adicionar esclarecimentos ,á última assembleia realizada, bem como convoca-los, a se reunir em nova Assembleia Geral de Cotistas. em 24 de Mito de 2018 às 14 horas a ser realizada na sede social do Administrador, na Cidade e Estado do Rio de Janeiro, na Avenida Presidente Wilson, 231, 40 andar, conforme segue. Inicialmente, lembramos á V.Sas. que o Fundo há diversos anos não possui recursos em caixa, o que levou o BNY Mellon antecipar o pagamento das despesas essenciais ao seu regular funcionamento, no que se incluem o pagamento das taxas cobradas pela Comissão de Valores Mobiliários - CVM, taxas de custõdia, bem como para elaboração das demonstrações financeiras do Fundo. Ademais, o Administrador também enfrentou dificuldades para obter informações a respeito da situação financeira das companhias investidas, em razão da ausência do laudo de avaliação envolvendo a Tree Florestal Empreendimentos Participações S.A., o que fez com que as demonstrações financeiras do Fundo correspondentes aos exercícios sociais encerrados em setembro de 2016 e 2017 fossem emitidos com abstenção de opinião e opinião adversa respectivamente. Este cenário contribuiu para que o BNY Mellon apresentasse formalmente a sua renúncia ao cargo e administrador do Fundo em 22 de maio de 2018. Ainda, lembramos que o prazo de duração do Fundo se encerra em 21 de setembro de 2018, e que com o encerramento, sem que haja prorrogação do prazo de duração, a consequência prática é a baixa do registro das cotas do Fundo nos mercados em que são negociados e a eventual liquidação do Fundo. MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social -(61) 2021-5474 - 16 P *drpsp({22previdencia.gov.br - Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Mexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília -* DF ![](img_p41_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:25 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 36 ----- MINISTÉRIO DA FAZENDA SECRETARIA DE PREVIDÊNCIA NOTA - Pela leitura desta convocação verificam-se os problemas deste fundo, sem caixa, sem informações, renúncia do administrador, possibilidade de liquidação do fundo, etc. c - Extraído de https://cvmweb.cvm.gov.br/swb/default.asp?sg\_sistema -fundosreg ÁTICO FLORESTAL - FUNDO DE INVESTIMENTO PARTICIPAÇÕES MULTIESTRATÉGIA CNPJ/MF n° 12.312.767/0001-35 ASSEMBLEIA GERAL DE COTISTAS REALIZADA EM 11 DE JUNHO DE 2018. Dia, Hora e Local: No dia 11 de Junho de 2018, às 14:00 horas, na sede social da BNY Mellon Serviços Financeiros Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários S.A., inscrita no CNPJ n° 02.201.501/0001-61 ("Administrador"), na qualidade de administrador do ÁTICO FLORESTAL - FUNDO DE INVESTIMENTO PARTICIPAÇÕES MULTIESTRATEGIA ("Fundo"), localizada na Av. Presidente Wilson n° 231, 40 andar, Centro, Rio de Janeiro/RJ. Os cotistas por maioria dispensaram os representantes da TMJ presentes, considerando que (i) dentre os cotistas presentes, não houve indicação desse prestador de serviço para assumir gestão; (ii) não receberam previamente a proposta da TMJ; (iii) não demonstraram interesse no prestador para assumir a gestão do Fundo; e (iv) pela TMJ não ser aprovado no DDQ do Administrador. O item 3 ("Eleição de uma nova Gestora, caso tenham sido apresentados propostas de eventual prestador de serviço de gestão para o Fundo.") embora aprovada a substituição do Gestor, nos termos indicados pelo item 2, os cotistas por maioria entendem que como não houve envio prévio de propostas para sua apreciação, o item está prejudicado, devendo ser retirado de pauta. Dessa forma, nos termos e condições indicados no item 2, na futura convocação para deliberação desse item, deve, em conjunto, ser enviada a proposta do eventual proponente para assumir a gestão, de modo que os cotistas possam no momento da Assembleia ter suas respectivas orientações de voto. NOTA - Representantes da empresa TMJ tentam participar de uma reunião do ÁTICO FLORESTAL FIP sem terem sido convidados e são dispensados. Doc. 6 a - Ata de reunião do Comitê de Investimento de 27/01/2013. Membros: Nelson Diniz da Silva-Presidente, Evandro Manoel F. da Fonseca, Raphael Femandes R. Prado, Wesley de Melo Souza e José Augusto F. Doma Martins. Decidiu-se pela solicitação do resgate total das cotas do Fundo ÁTICO INSTITUCIONAL FI IMA-B. NOTA - O referido fundo teve sua denominação alterada para TOWER BRIDGE RENDA FIXA FUNDO DE INVESTIMENTO IMA-B 5, em junho de 2015. Em 31/03/2016 ocorreu uma cisão de parte do fundo TOWER BRIDGE RF FI IMA-B 5 - CNPJ: 12.845.801/0001-37 para o fundo iniciado nesta data, o TOWER BRIDGE II 17 MF/SPREV/SRPPS - Subsccretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social - (61) 2021-5474 - drpspprevidencia.gov.br - Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília- DF ![](img_p42_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:25 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 37 ----- MINISTÉRIO DA FAZENDA RENDA FIXA FI IMA-B 5 - CNPJ: 23.954.899/0001-87, quando foi transferida uma parcela do Patrimônio Líquido de R$ 125.988.059,59, distribuído proporcionalmente à participação dos então 41 cotistas do fundo original. Ata de reunião do Comitê de Investimento de 24/06/2016. Membros: Raphael Fernandes R. Prado- Presidente, Evandro Manoel F. da Fonseca, Wesley de Melo Souza, Adenilson Carvalho de Oliveira Santos, Paula Cristina de Castro e Poliane Duarte. Informa que o Comitê recebeu a visita dos representantes do fundo TOWER BRIDGE no dia 17/05/2016, que solicitaram avaliação par cancelamento do resgate proposto em março de 2013, ao que decidiu-se pela manutenção do resgate, programado para ocorrer em março de 2017. APR n° 006/2017, de 13/02/2017, que registra o resgate de R$ 19.960.121,89 do fundo TOWER BRIDGE RF FI IMA-B 5 - CNPJ: 12.845.801/0001-37, e APR n° 007/2017, de 13/02/2017, que registra o resgate de R$ 5.552.442,60, totalizando R$ 25.512,564,49. NOTA - Conforme verificamos junto ao endereço eletrônico da CVM, *https://evmweb.eVm gov.br/swb/default. asp?sg sistema=fundosreg, os resgates informados* ocorreram, de fato, em 10/02/2017, conforme segue: i 02/2017 ir Competência: CNPJ: 12.845.801/0001-37 Nome do Fundo: TOWER BRIDGE RENDA FIXA FUNDO DE INVESTIMENTO IMA-B 5 CNPJ: .010.779/0001-42 hAdministrador: BRIDGE ADMINISTRADORA DE RECURSOS LTDA Data da Captação Resgate no Dia RatdmOnlo Liquido Total da Carteira N°. Total de próxima Quota no Dia Codstas Informação do Dia (R$) (R$) (RE) (R$) (R$) PL 535.676.196,19 555.691.441,41 36 13/02/2017 . 10 ' 1,4814171 0,00 19.950.121,89 I 02/2017 .. Competência: .. .." ...... CNPJ: 23,954.899/000l-87 Nome ao Fundo: TOWER BRIDGE II RENDA FIXA FUNDO DE INVESTIMENTO IMA-B 5 CNPJ: 11.010.779/000 -42 Administrador BRIDGE ADMINISTRADORA DE RECURSOS LTDA. Data da Património Liquido Total da Carteira NI°. Total de próxima Quota Captação no Did esgate no Dia informação DM (R$) (R$) (R$) Cotistas (RS) (R$) . do PL 112.798.475,12 132.359.137,37 32 13/02)2017 10 1,4155813 0,00 . 5:552.442,60 Dessa forma foram resgatados na totalidade os fundos pelo valor de R$ 25312.564,49. O primeiro registro desta aplicação consta do DAIR NOV/DEZ-2012, pelo valor R$ 20.037.412,52, equivalente às 11.396.044,143735 cotas possuídas. Doc. 7 • • • a Ata de reunião. do -Comitê, de Investimentos de 19/05/2015. Membros: Raphael Fernandes • R. 'Pfesrtderite, Evandro- Manoel F. da Fonseca, Wesley de Melo• ia dos Reginws Próprias de Fre,4deneia Social - (i5.1) 2621-3474 - 18 - drpsp@preiOdencia.gov.br - Espiona:1a dos i14inisterles •- Bloco F - Anexo A- saia 447 ,:i3-EF '70059,960 •• Srasf ia • DF ![](img_p43_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:25 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 38 ----- MINISTÉRIO DA FAZENDA SECRETARIA DE PREVIDÊNCIA Souza, Adenilson Carvalho de Oliveira Santos, Paula Cristina de Castro e Poliane Duarte. O Comitê entendeu que seria interessante a compra direta de títulos públicos, ficando a discussão para próxima reunião Ata de reunião do Comitê de Investimentos de 23/06/2015. O Comitê entendeu até entender melhor como se efetua a compra diretamente no mercado, comprar títulos via fundos de investimento. Ata de reunião do Comitê de Investimentos de 01/12/2015. Membros: Raphael Fernandes R. Prado- Presidente, Evandro Manoel F. da Fonseca, Wesley de Melo Souza, Adenilson Carvalho de Oliveira Santos, Paula Cristina de Castro e Poliane Duarte. Compra de títulos públicos NTN-B e NTN-F. O Presidente do COM1NV solicitou cotações de preços dos títulos a quatro bancos: CEF, BB, BRADESCO e 'TAL, e somente Bradesco e •Itaú encaminharam cotações. Decidiu-se aguardar para a compra visto que os PU's dos títulos estavam em seu preço máximo do dia. d - Planilha apreendida contendo informações sobre a compra de títulos públicos. Considerando os dados informados em planilha que, conforme Auto de Apreensão, foi impressa no computador da servidora Paula Cristina, da divisão de investimentos, e anexada ao presente, além da verificação pelos respectivos DAIR inseridos no CADPREV - Sistema de Informações dos Regimes Públicos de Previdência Social, elaboramos o quadro demonstrativo abaixo, onde os preços registrados no SELIC foram obtidos no endereço http:/4ww4.betwombrivornIdemab/negociacoestapresentacao.asOidnai=SELICOPERAGIO ###### PREÇOS REGISTRADOS - DIF. PU COMPRA COMPRA X **SELIC DE DIF. PU DE DATA PU X PU VR. PELO PU PU MÉDIO** COMPRA TITULO QTDE VCTO COMPRA VR. PAGO **Mínimo Máximo MÉDIO MÉDIO SELIC SELIC** **1 3 2 SELIC RS RE (1-2) 4 3-4** | 09/09/2016 | NTNB | 18.770 | 15/05/2017 | 2.983,91 | 56.008.035,69 | 2.981,88 | 2.982,65 | 2.990,04 | 100,04% | 55.984.415,50 | 23.620,19 | |---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---| | 26/1012016 | NTNB | 7.753 | 15/08/2018 | 2.969,89 | 23.025.553,73 | 2.946,58 | 2.964,51 | 2.986,13 | 100,18% | 22.983.831,99 | 41.721,74 | | 17/11/2016 | NTNB | 1.698 | 15/08/2020 | 2.982,94 | 5.065.035,44 | 2.913,49 | 2.937,43 | 2.987,76 | 101,55% | 4.987.754,28 | 77.281,16 | | 17/11/2016 | NTNB | 1.709 | 15/08/2022 | 2.974,73 | 5.083.811,65 | 2.904,63 | 2.921,15 | 3.061,82 | 101,83% | 4.992.247,80 | 91.563,85 | | 17/11/2016 | NTNB | 3.405 | 15/08/2024 | 2.989,24 | 10.178.358,26 | 2.907,11 | 2.938,01 | 3.005,38 | 101,74% | 10.003.908,91 | 174.449,35 | | 17/11/2016 | NTN-F | 10.000 | 01/01/2023 | 966,27 | 9.662.724,20 | 940,54 | 944,27 | 959,51 | 102,33% | 9.442.759,80 | 219.964,40 | | | | | | | 109.023.518,97 | | | | | 108.394.918,28 | 628.600,69 | dl . Comparando-se as operações com os preços de compra praticados pelo RPPS ( ) em relação aos preços médios ponderados - PU MÉDIO (2), divulgados pelo Banco Central(Selic), verifica-se uni gasto a maior(3-4), em relação a estes preços, de R$ 628.600,69, sendo que a diferença percentual máxima registrada foi de 2,33%. d2. Ocorre que entre os documentos verificados não há qualquer evidência de que as compras dos títulos públicos em tela tenham sido feitas de acordo com o determinado MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social -(61) 2021-5474 - 19 drpsp@previdencia.gov.br - Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília DF ![](img_p44_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:25 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 39 ----- ###### MINISTÉRIO DA FAZENDA pelo § 1° , do artigo 70 , pela Resolução CMN n° 3922/2010, ou seja, que tenham sido realizadas através de plataformas eletrônicas ou adquiridos em ofertas públicas do Tesouro Nacional por intermédio das instituições regularmente habilitadas. Tem-se, somente, conforme informações obtidas nos DAIR correspondentes, que estas tiveram como intermediário a instituição XP INVESTIMENTOS CCTVM S/A., e que o custodiante dos títulos é o BANCO DO BRASIL S/A. *"RESOLUÇÃO N°3.922, DE 25 DE NOVEMBRO DE 2010 Art. 7° No segmento de renda fixa, as aplicações das recursos dos regimes próprios de previdência social subordinam-se aos seguintes limites: I - até 100% (cem por cento) em: a) títulos de emissão do Tesouro Nacional, registrados no Sistema Especial de Liquidação e Custódia (SEL1C); sç 1° As operações que envolvam os ativos previstos na alínea "a" do inciso 1 deste artigo deverão ser realizadas por meio de plataformas eletrônicas administradas por sistemas autorizados a funcionar pelo Banco Central do Brasil ou pela Comissão de Valores Mobiliários (CVM), nas suas respectivas áreas de competência, admitindo-se, ainda, aquisições em ofertas públicas do Tesouro Nacional por intermédio das instituições regularmente habilitadas, desde que possam ser devidamente comprovadas".* ###### Doc. 8 a - Ata de reunião do Comitê de Investimento de 30/09/2013. Membros: Nelson Diniz da Silva-Presidente, Evandro Manoel F. da Fonseca, Raphael Fernandes R. Prado, Wesley de Melo Souza e José Augusto F. Dorna Martins. Decidiu-se pela aplicação de R$ 8.000.000,00 no fundo ÁQUILLA FI IMOBILIÁRIO - 13.555.918/0001-49. b- Ata de reunião do Comitê de Investimento de 08/09/2016. Membros: Evandro Manoel F. da Fonseca, Wesley de Melo Souza, Adenilson Carvalho de Oliveira Santos, Paula Cristina de Castro e Poliane Duarte. Decidiu-se pelo aporte• de mais **R$ 3.000000,00 no fundo ÁQUILLA FI** IMOBILIÁRIO. NOTA 1 - Pela verificação através dos DAIR do RPPS constantes do CADPREV - Sistema de Informações dos Regimes Públicos de Previdência Social, verifica-se que entre julho e agosto/2015 houve um outro aporte em torno de R$ 3.000.000,00 neste fundo assim totalizando R$ 14.000.000,00 aplicados. NOTA 2 - Incluímos como anexo ao presente relatório uma análise detalhada sobre o fundo ÁQUILLA FI IMOBILIÁRIO, com base em dezembro/20I7, elaborado na SRPPS. MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social -(61) 2021-5474 - 20 drpspgprevidencia.gov.br - Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília - DF ![](img_p45_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:25 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 40 ----- Z)? ###### MINISTÉRIO DA FAZENDA SECRETARIA DE PREVIDÊNCIA ###### Doc. 9 a - Ata de reunião do Comitê de Investimento de 15/06/2015. Membros: Raphael Fernandes R. Prado- Presidente, Evandro Manoel F. da Fonseca, Wesley de Melo Souza, Adenilson Carvalho de Oliveira Santos, Paula Cristina de Castro e Poliane Duarte. O Comitê aprovou a aplicação de R$ 5.000.000,00 no fundo GBX PRIME I FIDC - 17.013.985/0001-92, atual GGR PRIMEI FIDC. b - Ata de reunião do Comitê de Investimento de 29/06/2016. Membros: Raphael Fernandes R. Prado- Presidente, Evandro Manoel F. da Fonseca, Wesley de Melo Souza, Adenilson Carvalho de Oliveira Santos, Paula Cristina de Castro e Poliane Duarte. O Comite aprovou a aplicação de mais R$ 7.500.000,00 no fundo GBX PRIME I FIDC - 17.013.985/0001-92. , atual GGR PRIMEI FIDC. NOTA 1 - Conforme se verifica pelos DAIR encaminhados e disponíveis no CADPREV - Sistema de Informações dos Regimes Públicos de Previdência Social, entre julho e agosto de 2015 o RPPS aplicou mais R$ 6.000.000,00 neste fundo, de forma que as aplicações totalizaram R$ 18.500.000,00. NOTA 2 - Até a edição da Resolução CMN n°4.392/2014 de 19/12/2014, que alterou a Resolução CMN n° 3922/2010, havia a possibilidade de se aplicar até 15% dos recursos do RPPS em FIDCs abertos e até 5% em FIDCs fechados. A nova redação restringiu as aplicações somente para cotas de classe senior, da seguinte forma: aplicação de até 15% (quinze por cento) em cotas de classe sênior de findos de investimento em direitos creditõrios, constituídos sob a forma de condomínio aberto; e até 5% (cinco por cento) em cotas de classe sênior de fundos de investimento em direitos creditórios, constituídos sob a forma de condomínio fechado. ###### "RESOLUÇÃO N°3.922, DE 25 DE NOVEMBRO DE 2010 ***Art. 7° No segmento de renda fixa, as aplicações dos recursos dos regimes próprios de*** *previdência social subordinam-se aos seguintes limites:* ***VI - até 15% (quinze por cento) em cotas de classe sênior de fundos de investimento em*** *direitos creditórios, constituídos sob a forma de condomínio aberto; (Redação dada* ***pela Resolução CMN n°4.392, de 19/12/2014) Original: VI - até 15% (quinze por cento) em cotas de fundos de investimento em*** *direitos creditórios, constituídos sob a forma de condomínio aberto;* ###### VII- até 5% (cinco por cento) em: a) cotas de classe sênior de fundos de investimento em direitos creditórios, constituídos *sob a forma de condomínio fechado; ou (Redação dada pela Resolução CMN n°* ***4.392, de 19/12/2014) Original: a) cotas de fundos de investimento em direitos creditórios, constituídos sob a*** *forma de condomínio fechado; ou"* 21 d MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social - (61) 2021-5474 - drpsp@previdencia.gov.hr - Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - saia 447 - CEP 70059-900 - Brasília - DF ![](img_p46_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:25 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 41 ----- MINISTÉRIO DA FAZENDA Dessa forma, sendo as aplicações do RPPS posteriores a 19/12/2014 estas estão em desacordo com o que a legislação determina uma vez que o fundo FIDC GBX PRIME I, atual GGR PRIME I FIDC, tem uma única classe de cotas. Assim, apesar de não haver subordinação a qualquer outra classe, a inexistência de cotas da classe sênior e, consequentemente, da classe subordinada, aumentam sensivelmente os riscos •desta aplicação, uma vez que, na pratica, as cotas subordinadas quando previstas servem como um colchão de segurança por se tratar de um percentual das cotas de uma determinada emissão que fica na propriedade do cedente dos créditos como garantia adicional aos detentores de cotas sênior, uma vez que somente serão pagas depois de satisfeitos os direitos dos cotistas seniores. Doc. 10 - Relatório de Auditoria Direta Específica - Investimentos, de 24/06/2016. Doe.!! - Portaria ri° 159/2012, de 10 de outubro de 2012. OBS: 1 - Além do. já comentado, não foram encontradas entre o material apreendido outras informações sobre a aplicação de: R$ 5.000.000,00 ocorrida entre MAI/jUN-2015 no fundo CONQUEST FIP - CNPJ: 10.625.626/0001-47, conforme consta do DAIR correspondente. No entanto, e cOnforme consta do RELATÓRIO DE AUDITORIA DIRETA ESPECÍFICA - INVESTIMENTOS, de 24/06/2016, que segue anexo, como Doc. 10, extraímos: *"Conforme enrolas, a aplicação do RPPS no fundo teve inicio em 26/05/2015* *com o valor de R$ 5.000.000,00 equivalente a 589.790,81 cotas. Esta aplicação* *foi autorizada pelo Comité de Investimentos em reunião realizada no dia* *12/05/2015, tendo sido encaminhada à auditoria também a APR n° 127/2015,* *de 26/05/2015, relativa à aplicação".* Além disso, e ainda por DAIR, verificamos ter havido um incremento nesta aplicação entre julho/agosto-2016, equivalente a 119.625,9483 cotas, totalizando 709.416,7636 cotas que em final de junho/2016 estavam avaliadas por R$ 5.906.896,43, ressaltando que ao final de junho/2016 os R$ 5.000.000,00 inicialmente aplicados estavam valendo R$ 4.930.968,03. Em dezembro de 2017 as 709.416,7636 cotas estavam avaliadas por • R$ 4.734.278,92. 2 - Também não foram encontradas outras informações sobre a aplicação FIP MULTIESTRATÉGIA LA SHOPPING CENTERS (EX FIP USINA INVEST MALLS) - 16.685.929/0001-31, aplicação, segundo consta de DAIR, realizada entre julho/agosto2013 pelo valor de R$ R$ 15.000000,00, equivalentes a 14.999,1202922 cotas. . MF/SFREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Própiios de Previdência Social (61) 2021-5474 22 . drpspgprevidencia.gov.br - Esplanada doc Ministérios - Bloco P- A111.XC, Á sala 447 - CE? 70059:900 Brasília ![](img_p47_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:25 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 42 ----- Entre julho/agosto-2016 há um aumento/ajuste de três cotas, passando o RPPS a deter 15.001,694206 cotas deste fundo, que em final de agosto/2016, conforme DAIR, estavam precificadas por R$ 14.866.495,81. Entre setembro/outubro-2016, conforme DAIR, a aplicação, mantida a mesma quantidade de cotas, tem seu valor reduzido para R$ 6.465.134,74, acusando uma "perda" de R$ 8.401.361,07. Em dezembro/2017, conforme DAIR, a aplicação estava avaliada por R$ 6.387.587,67. Esta perda ocorrida entre setembro/outubro-2016, verificada em DAIR, está descrita nos registros obtidos da CVM https://cvmweb.cvm.gov.br/swb/default.asp?sg sistema=fundosreg (informe trimestral), abaixo transcritos. CNPJ: Nome: Administrador: Diretor: Período de competência: Pâtrimanio líquido: tem RS) -',,,,..- Número de Cotistas: Quantidade de Cotas: ValOrPatriMonial da CCM; CNPJ: Nome: Administrador: Diretor: Período de competência: Pablniónioliquldo:(ént 14$): ' Número de Cotistas: Quantidade de Cotas: Valor Patilmerfietda Ctit.S, - 'V;,. Verifica-se, portanto, que houve uma redução de R$ 131.754.270,48 Liquido do Fundo, ou seja, de 56,52% sobre o PL anterior. O evento que gerou a expressiva perda ao findo, e seus cotistas, é empresa GRANT THORTON AUDITORES INDEPENDENTES, relatório disponível *haps://cvmweb.cvm.gov.br/swb/defaultasp?sg sistema--fundosreg* semestrais- Parecer do Auditor Independente) MINISTÉRIO DA FAZENDA SECRETARIA DE PREVIDÊNCIA --- 16.685.929/0001-31 FUNDO DE INVEST.PARTICIPAÇÕES MULTIESTRATÉGIA LA SHOPPING CENTERS PLANNER CORRETORA DE VALORES SA CNPJ: 00.806.535/0001-54 ARTUR MARTINS DE FIGUEIREDO 1 Abr/2016 até Jun/2016 .. abir I . " --, -- 233.108319,41 4 235136,000000000000 991,378390400000 •- , 16.685,929/0001-31 icUNDO DE INVEST.PARTICIPAÇÕES MULTIESTRATÉGIA LA SHOPPING CENTERS aLANNER CORRETORA DE VALORES SA CNPJ: 00.806.535/0001-54 4RTUR MARTINS DE FIGUEIREDO , , JuV2016 até Set/2016 ji Exibir .... ..... .. ........., . " ., - 101.35444e,'9ViL. 235175,000000000000 ' 914447000000 , no Patrimônio explicado pela conforme seu no 'endereço eletrônico da CVM (demonstractiCS financeiras 23 MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social -(61) 2021-5474 - d drpspgprevidencia.gov.br - Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília - DF ![](img_p48_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:25 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 43 ----- MINISTÉRIO DA FAZENDA Grani Thornion Auditores Independentes Av. Engenheiro Luis Carlos Berdni, 105 12- andar Edifico Benirs Oneiltaim Bábi São 9Pauto4SPlegrasil 11-4-5.5 11 3886\_5100 www\_ciranntiornton\_cornçbr Flando de Increstimento em n Praticipações LA Shopping C enters dezionainado Pondo de Invent% 12 Inveat Tel alia) C151Pl. 16.655.929/0001-31 (Adapirnanado pela Planner Conetoca de Valore a S.A. CNP): 013.606.535/0001 -54) Ellenrcinstraçóes Contábeis netanwaithriclas do Relatório do 2-Staditor Independente sobre as nerncanstraeõies Contábeis Exercício fiado em 31 de dezembro de 2016 Base para opinião comi ressalva Conferiste mencionado na nota explicativa 4, o Fundo de Investimento em Participações LA Shopping Centers possui investimentos na LA Shopping Centers SÃ. no montante de R$ 104.439 mil em 31 de dezembro de 2016, montante este, liquido de ajuste a valor de mercado no montante de R$ 131.673 mil, sendo este ajuste reconhecido integralmente no resultado do exercício findo em 31 de dezembro de 2016. Com base em nossos procedimentos de auditoria, não foi possível identificar se o efeito registrado como desvalorização ao valor de mercado, no exercício findo em 31 de dezembro de 2016, refere-se integralmente a este exercício ou a exercícios anteriores. Énfase Conforme descrito na Nota Explicativa n° 4 às demonstrações contábeis, em 31 de dezembro de 2016, o Fundo mantém investimento em empresa que possui investimentos em propriedades para investimento de R$104.439 mil, que foram registradas diretamente nas demonstrações contábeis do Fundo pelo método conhecido como "Capitalização de renda". Nesse método foram utilizadas expectativas de receitas e despesas futuras ajustadas a valor presente. A fruição dos benefícios econtimico-thturos das propriedades para investimentos pelos valores registrados depende da confirmação dessas expectativas. Nossa opinião não está ressalvada em função desse assunto. faJotas explicatix-as da \_Administração às - clernoristmees contábeis para o período findo em 31 de dezembro de 2016 e 2015 (Valores expressos em milhares de Reais) MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social- (61) 2021-5474 - 24 drospgprevidencia.gov.br - Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília - DF ![](img_p49_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:25 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 44 ----- 4% MINISTÉRIO DA FAZENDA ###### 4. Títulos e Valores Mobiliários Os títulos e valores mobiliários são demonstrados conforme abaixo: 31/1212016 104.439 Titules de Renda Vanavel 104.439 Ações em Companhias Fechadas (\*) .104.439 Total (\*) Referem-se à 700.184.536 ações da LA Shopping Centers S.A. - ON. As demonstrações contábeis de 31 de dezembro de 2016 da LA Shopping Centers S.A. foram auditadas por outros Auditores Independentes que emitiram, em 07 de abril de 2017, relatório de auditoria com as seguintes ressalvas: "a) A Companhia possuía investimento indiretos na proporção de 50%, por meio da investida Realesis Brasilia Empreendimentos Imobiliários S.A., na Companhia 2008 Empreendimentos Comerciais S.A. avaliados pelo método de equivalência patrimonial no montante de R$10.999 mil e adiantamentos para futuro aumento de capital no montante de R$20.259 mil, cujos demonstrativos contábeis não foram objeto de auditoria em 31 de dezembro de 2016; b) A Companhia possuía adiantamentos a FUNDIAGUA - Fundação de Previdência da Cia de Saneamento do Distrito Federal, no montante de R$ 3.071 mil que não possuem expectativa de realização e c) A Companhia possuía aplicações financeiras em debêntures de emissão da BVA Empreendimentos S.A, vencidas em 30 de novembro de 2015 e não resgatadas que não possuem expectativa de realização. Abaixo apresentamos as principais informações contábeis da investida em 31 de dezembro de 2016: % - Participação Ativo total Patrimônio liquido Resultado do Denominação social exercício 100,00% 21.820 20.264 (2.250) LA Shoppinq Denteis S.A. Em julho de 2016 o Fundo, através da investida LA Shopping Centers S.A contratou a empresa Colliers International do Brasil para avaliar o valor justo das propriedades para investimentos na qual a LA Shopping Center S.A. investe indiretamente através das companhias Realesis P2 Empreendimentos Imobiliários S.A. e Realesis Brasilia Empreendimentos Imobiliários S.A., como resultado do laudo de avaliação o Fundo constatou que o valor dos registros contábeis do Fundo apresentava valor superior ao valor justo dos projetos e foi reconhecido ajuste ao valor justo no montante cle R.8 131.673. 25 . MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social -(61) 2021-5474 - drpsp@previdencia.gov.br - Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília - *4* DF ![](img_p50_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:25 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 45 ----- *4$* ###### MINISTÉRIO DA FAZENDA A elaboração do laudo, utilizou como base o método de capitalização de renda o qual identifica o valor justo da propriedade para investimento com base no seu potencial de geração de renda através da aplicação do fluxo de caixa descontado nas companhias Realesis P2 Empreendimentos Imobiliários S.A. e Realesis Brasilia Empreendimentos Imobiliários S.A., empresas investidas da LA Shopping Centers. Estas empresas por sua vez possuem contratos de locação firmado em 2007, por prazo de 25 anos, renováveis, na qual existe o projeto de construção de um shopping em Belo Horizonte na região da Painpulha pela Realesis P2 Empreendimentos Imobiliários SÁ., para o qual foi avaliado ao valor justo no montante de R$ 88.000, o qual se ajustado a participação indireta de 90,4998% do Fundo na sociedade em 31 de dezembro de 2016 perfaz o montante de R$ 79.640. Naquela data a construção encontrava-se parada devido a problemas com o locador, os quais estão em fase final para uma resolução. Existe ainda o shopping já construido em Brasilia denominado Boulevard Shopping Brasilia, administrado pela 2008 Empreendimentos Comerciais, que por sua vez possui participação direta da Realesis Brasilia Empreendimentos Imobiliários S.A. para o qual foi avaliado ao valor justo no montante de R$ 127.000, já considerando a decisão arbitrai proferida em 22 de agosto de 2016, majorando o aluguel, o qual ajustado a participação indireta de 22,62% do Fundo em 50% do Empreendimento perfaz o montante de R$ 14.365. Com base nestas informações, o valor justo das propriedades para investimentos é de R$ 94.005, que acrescido do AFAC existente na companhia Realesis Brasília Empreendimentos Imobiliários S.A. e deduzido da subscrição de capital da Ásia, perfaz o montante de R$ 104.439. O fundo em referência é administrado pela PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A. e gerido conjuntamente pela LEGATUS GESTORA DE RECURSOS FINANCEIROS LTDA. e PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A. São Paulo, 31 7/2018 ###### Wanderle !'giím de Oliveira Auditor-Fiscal d Receita Federal do Brasil AUDITORIA DOS RPPS 26 MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social -(61) 2021-5474 - - Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 447 - CEP 70059,900 - Brasilia - drpspgprevidencia.gov.br DF ![](img_p51_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:25 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 46 ----- ###### MINISTÉRIO DA FAZENDA SECRETARIA DE PREVIDÊNCIA ###### ANEXO ###### ÁQUILLA FUNDO DE INVESTIMENTO IMOBILIÁRIO - CNPJ: 13.555.918/0001-49 O Áquilla Fundo de Investimento Imobiliário iniciou suas atividades em 23/09/2011, sob a forma de condomínio fechado, com prazo de duração indeterminado e destinado a investidores qualificados. Em se tratando de fundo imobiliário e com prazo de duração indeterminado o (mico modo do RPPS negociar suas cotas é no mercado secundário. Essa negociação depende, por óbvio, da oferta e demanda por cotas do fundo. Na data base de 31/12/2017, o Fundo estava sob gestão da AQUILLA ASSET MANAGEMENT LTDA - CNPJ: 08.964.545/0001-20 e sob administração da Foco Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários Ltda - CNPJ: 00.329.598/0001-67. Segue abaixo uma avaliação de alguns ativos que compõe a carteira do Fundo, direta ou indiretamente e, em anexo, a documentação utilizada na elaboração dessa análise. ###### QUEIMADOS NEGÓCIOS IMOBILIÁRIOS - CNPJ: 06.369.683/0001-35 - "Queimados" Trata-se de sociedade de propósito específico - SPE focada no desenvolvimento de *projetos imobiliários residenciais, comerciais e industriais, podendo para tanto* *adquirir, alienar, incorporar, alugar, construir e administrar bens imóveis em todo o* *território nacional2.* Segundo as demonstrações financeiras do Fundo Áquilla FII, em 31/12/2011, a empresa possuía um terreno com uma área de 57.114,72m2 localizado na Av. Gandu, hoje Av. do *Canal, Jardim Marajoara - Plano G, próximo a BR 116- Rodovia Rio - São Paulo, no* *Município de Queimados, Rio de Janeiro e estava contabilmente registrada pelo valor* de R$ 3.076.020,00 (três milhões setenta e sei mil e vinte reais). Em 31 de dezembro de 2012 a empresa consta nas demonstrações financeiras do Fundo Áquilla FII corno proprietária de um terreno de 124.902 m2 constituído pelas áreas I e *II do Jardim Marajoara, Plano G, situada na Rodovia Presidente Dutra, posta Rio/SP,* *junto e com frente para o trevo de acesso a Engenheiro Pedreira, com frente também* A SPE "Queimados" faz parte da carteira do Fundo AQ3 Fundo de Investimento Imobiliário, do qual o Fundo Áquilla Fll é corista, ambos do mesmo gestor. 2 Notas explicativas às Demonstrações Financeiras do exercício findo em 31/12/2011. MF/SPREV/SRPFS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social (61) 2021-5474 - drpspgprevidencia.gov.br- Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 447 - CEP 70059-900- Brasília- DF ![](img_p52_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:25 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 47 ----- MINISTÉRIO DA FAZENDA *para a Avenida Guandu, denominação local da Rodovia Estadual RJ-093 e para a faixa de proteção do Rio Guandu no bairro Jardim Marajoara, Município de Queimados,* *Estado do Rio de Janeiro.* | Tabela 1: valor | da SPE "Queimados" e | sua participação | no PL do Fundo Aquilla | FH -201 1 a 2014 | |---|---|---|---|---| | Data | Valor - em R$ | % Reavaliação | PL do Fundo Áquilla Fll - em R$ | % da "Queimados" no PL do Fundo | | 31/11/2011 | 3.076.020,00 | do ativo | 12.086.000,00 | Áquilla Fll 25,45% | | Março/2012 | .7.520.000,00 | Informe do | Administrador enviado à CVM. Utilizado discrepância a respeito do aumento de área do terreno | em decorrência da | | 31/12/20123 | 19.189.000,00 | 155,17% | 99.692.000,00 | 19,25% | | 31/12/2013 | 22.660.000,00 | 18,09% | 142.824.000,00 Valor registrado nas demonstrações financeiras do | 15,87% | Fundo AQ3 Fll em decorrência da permuta desse 31/12/2014 27.750.000,00 22,46% ativo pela Agera Negócios Imobiliários, objeto de análise mais adiante. A reavaliação das SPE "Queimados" em 2012, foi aprovada na Assembleia Geral de Cotistas realizada em 12 de março daquele ano que deliberou, dentre outros assuntos: pela emissão de 28.959,337137 novas cotas, com valor unitário com base no valor da cota em 09/03/2012, qual seja, de R$ 969,703425 cada uma; pela aprovação dos laudos de avaliação dos terrenos de propriedade de 3 sociedades de propósito especifico (Queimados Negócios Imobiliários Ltda; Queimados Negócios Imobiliários II Ltda e Queimados Negócios Imobiliários III Ltda), cujas cotas serão utilizadas na integralização das novas cotas do Fundo.° Segundo Fato Relevante divulgado em 04/04/2012: *Gostaríamos de explicitar aos cotistas do fundo os motivos que levaram a tal valorização. Mesmo o fundo ainda estando em seu período de investimento e desenvolvimento de seus ativos adquiridos, decidimos reavaliar as áreas devido a grande valorização percebida no entorno. A* 3 Ante a divergência da descrição dos ativos da SPE nas demonstrações financeiras de 2011 e 2012 - em 2011 fala-se em um terreno de cerca de 57 mil m2 e em 2012 em um terreno (área] e II) de cerca de 124 mil m2 - é possível que novos aportes tenham ocorrido no inicio de 2012 na sociedade investida com o objetivo de aquisição de outra parte do terreno inicialmente comprado em 2011. Por isso utilizou-se, como parâmetro de comparação o valor do Informe de março de 2012, mês anterior á reavaliação do ativo. 4 Em decorrência da apreciação dos laudos de avaliação dos terrenos das 3 SPE Imobiliárias, foi aprovada a integralização de novas cotas do fundo no valor total R$ 28.081.968,40 em cotas das SPE imobiliárias. MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social -(61) 2021-5474 - drpspgprevidencia.gov.br - Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasilia - DF ![](img_p53_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:25 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 48 ----- SECRETARIA DE PREVIDÊNCIA *fase inicial foi propositadamente de compra de terrenos com vocação industrial para posterior desenvolvimento devido ao fato de entendermos que os preços praticados estavam apresentando um desconto substancial frente ao potencial de valorização dos terrenos alvos do fundo. Foi solicitado ao Administrador do fundo que contratasse uma empresa especializada na avaliação de ativos ( APSIS Consultoria* *www.apsis.com.br) para realizar a reavaliação dos ativos do fundo. O Fundo possui três terrenos que foram objeto de avaliação pela APSIS. O valor total desses ativos foi avaliado pela APSIS no valor total de R$67.422 mil (sessenta e sete milhões, quatrocentos e vinte e dois mil reais). Os laudos de avaliação da APSIS Consultoria encontram-se disponíveis para envio aos cotistas mediante solicitação.* Em 2014 houve a permuta, entre o Fundo Áquilla 'Fli e o Fundo AQ3 Fundo de investimento Imobiliário5- CNPJ: 14.069.202/0001-02, da "Queimados" pela SPE Agera Negócios Imobiliários - CNPJ: 16.718.424/0001-26 - "Agera", de propriedade deste último. Conforme se observa na Tabela 2, após a permuta da "Queimados", o ativo continuou sendo valorizado no Fundo AQ3 FII, o que impactou positivamente no resultado do Fundo uma vez que o Fundo Áquilla Fll tinha percentual significativo do seu patrimônio líquido investido no Fundo AQ3 FII. *Tabela 2: participação da SPE "Queimados" no PL do Fundo Áquilla FII após o ativo deixar de compor a sua carteira -participação indireta por meio do Fundo AQ3 Fll* Valor SPE Valor r nvestido pelo %do PL do Áquilla flrt dpto eda Exercido das PL AQ3 AI - em %"Queimados" no PL Áquilla Fll - em "Queimados': no Áquilla Fll no AQ3 F II investido no 403 P5. demonstrações R$ PL do A03 F II R$ A03 F II - em R$ Fll - em R$ Fll financeiras (A) (C) = (B)/(A) (G) (G) (D) (E) = (D)/(G) t.Q4t' 2013 41969.000 0 000% 43.969.000 3079% 10 142.824.000 | 2014 | 160.092.000 | 27.750.000 | 17,33% | 82.093.000 | 46,09% | | 178.104.000 | |---|---|---|---|---|---|---|---| | 2015 | 160.036.000 | 27.750.000 | 17,34% | 84.140.000 | 47,25% | 8,19% | 178.067.000 | | 2016 | 180.826.000 | 33.533.000 | 18,54% | 91.150.000 | 48,84% | 9,06% | 186.615.000 | | 2017 | 174.366.000 | 24.735.000 | 14,19% | 86.754.000 | 47,55% | | 182.441.000 | No tocante à valorização do ativo, observa-se que seu o valor continuou subindo, em decorrência de reavaliações com base em laudos de avaliação a valor justo, atingindo em 2016 o montante de R$ 33,533 milhões, o que representa um acréscimo de 345,92% se comparado com ® Anteriormente denominado Verona Fundo de Investimento Imobiliário - Fil e Aquilla Renda Fundo de Investimento Imobiliário - FII MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social - (61) 2021-5474 - drosp@previdencia.gov.br- Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília - DF ![](img_p54_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:25 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 49 ----- MINISTÉRIO DA FAZENDA o valor registrado no informe de março/20I2 e de 74,75% se comparado com o valor registrado nas demonstrações financeiras do exercício findo em 31/12/2012 Em que pese reavaliações sucessivas em percentuais expressivos, as informações prestadas pelo gestor do fundo nos relatórios emitidos semestralmente não indicam a implantação de nenhum negócio nos terrenos desde a sua aquisição capazes de gerar receita para o Fundo. Além disso, o Ultimo Parecer dos Auditores Independentes relativo às demonstrações Financeiras do Fundo AQ3 FII (demonstrações financeiras de 2017) indica que foram apresentados apenas parcialmente os registros dos imóveis registrados em nome da investida "Queimados", fato também mencionado nas demonstrações financeiras relativas ao exercício findo em 31/12/2016. *Gráfico I: evolução do preço da SPE "Queimados" conforme informações prestadas à CVM* 40.000.000,00 -• 35.000.000,00 - 20.000.000,00 10.000.000,00 5.000.000,00 de7/11 dez/12 dez/14 dez/15 dez/16 dez/17 QUEIMADOS NEGÓCIOS IMOBILIÁRIOS 2 - CNPJ: 14.987.617/0001-57 - "Queimados 2" Trata-se de spE focada no desenvolvimento de projetos imobiliários residenciais, *comerciais e industriais, podendo para tanto adquirir, alienar, incorporar, 'alugar,* *construir e administrar bens imóveis em todo a território nacional.* Segundo as demonstrações financeiras, em 31/12/2011, a empresa possuía um terreno *com área de 58.223 m2 localizado na incidência da Rodovia Presidente Dutra, entre os* *Kms 26 e 27 com a Estrada da Onça, trata-se de uma via de terra batida com uma* MF/SPREV/SRPPS - Subsecretária dos Regimes Próprios de PreMdência. Social -(61) 2021-5474 - drpspgprevidencia.gov.br - Esplanada dos Ministérios - "Boco F - Anexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília - DF ![](img_p55_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:25 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 50 ----- MINISTÉRIO DA FAZENDA SECRETARIA DE PREVIDÊNCIA *utilização predominantemente residencial, sítios e/ou áreas inabitadas. O custo do* *imóvel é de R$ 1.164 em 31 de dezembro de 2011.* A Administradora informou à CVM que o ativo constou em sua carteira até agosto de 2012, quando estava precificado a R$ 38.684.000,00. Posteriormente o ativo passa a constar nas demonstrações financeiras do Fundo Firenze FII - CNPJ: 14.074.721/0001-50, segundo a qual, em 31/12/2013, estava precificado a R$ 43.830.000,00 e, em 31/12/2014, a R$ 48.530.000,00. Embora o ativo "Queimados 2" não constasse mais na carteira do Áquilla FII em 31/12/2013, esse fundo continuou como investidor indireto da referida SPE, em percentuais significativos, uma vez que era cotista majoritário (cerca de 80% das cotas) do Firenze FII. Conforme se observa na Tabela 3, o Áquilla FII é cotista do Firenze FII desde 20126. Em 2013 a SPE "Queimados 2" passou a constar nas demonstrações do Firenze FII pelo valor de R$ 43,830 milhões. *Tabela 3: participação da SPE "Queimados 2" no PL do Fundo Áquilla Hl após o ativo deixar de compor a sua carteira - participação indireta por meio do Fundo Firenze FII* Valor da SPE % "Queimados 2' Valor investido % do PL do Áquilla ,P. à Exercício das PI Firenze II- em PL Áquilla 811- em "Queimados 2'' - no PL do Firenze pelo Áquil la Fll no Fll investido no demonstrações RS R$ em R$ RI Firenze RI - em R$ Firenze Fll .(1I ti rir financeiras (A) (G) | (B) | (Cl | (D) | (E) = (MG) | |---|---|---|---| | R$ 38.684.000 | NC | R$ 40.709.000 | 40,83% | | R$ 43.830.000 | 79,19% | R$ 44.618.000 | 31,24% | | R$ 48.530.000 | 77,56% | R$ 50.692.000 | 28,46% | | R$ 48.530.000 | 76,50% | 8$ 51.394.000 | 28,86% | | 8$ 44.180.000 | 72,57% | R$ 49.356.000 | 26,45% | | 8$ 41.450.000 | 67,31% | 8$ 49.704.000 | 27,24% | O valor da SPE "Queimados 2", informado à CVM pela administradora do Áquilla FII, era de R$ 1.164.468,40, em janeiro de 2012, passando para R$ 38,684 milhões em março de 2012, permanecendo esse valor até agosto de 2012, quando deixa de ser informado à CVM pelo Fundo Áquilla Fil. Para uma avaliação mais precisa da valorização do ativo seria necessário conhecer se houve a aquisição de novos imóveis ou se esse salto de R$ 1,164 milhões para R$ 38,684 milhões decorre apenas de valorização com base em laudos de avaliação. De todo modo, considerando esse último valor, ainda se nota uma expressiva valorização da SPE "Queimados 2": de R$ 38,684 "Não estão disponíveis no site da CVM as demonstrações financeiras do Fundo Firenze anteriores a 2014, não sendo possível determinar o valor do Pl, em 31 /1 2/2012. O valor adotado para "Queimados 2" em 2012 é o valor informado pela Administradora do Aquilla Fll à CVM em agosto de 2012. MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social - (61) 2021-5474 - drpsp(Mprevidencia.gov.br- Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Mexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília- DF ![](img_p56_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:25 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 51 ----- *5,* MINISTÉRIO DA FAZENDA milhões para R$ 48,530 milhões em 2015 (25,45%), o que possivelmente afetou o crescimento significativo do PL do Fundo Áquilla FII no período. A exemplo da "Queimados", em que pese reavaliações sucessivas em percentuais expressivos da "Queimados 2", as informações prestadas pelo gestor e administrador do Fundo à CVM nos relatórios emitidos semestralmente não indicam a implantação de nenhum negócio nos terrenos desde a sua aquisição capazes de gerar receita para o Fundo. *Gráfico 2: evolução do preço da SPE "Queimados 2" conforme informações prestadas à CVM* 20.000.000,00 • 0,00 • jan/12 dez/12 dez/13 dez/14 dez/15 dez/16 dez/17 QUEIMADOS NEGÓCIOS IMOBILIÁRIOS III - CNPJ: 14.443.539/0001-20 - "Queimados 3" Trata-se de SPE focada no desenvolvimento de projetos imobiliários residenciais, *comerciais e industriais, podendo para tanto adquirir, alienar, incorporar, alugar,* *construir e administrar bens imóveis em todo o território nacional.* Segundo as demonstrações financeiras, em 31/12/2012, a empresa possui um terreno *com 113.207 m2 denominada Sítio Bela Vista, situada na Rodovia Presidente Dutra,* *entre os km 189 e 190, pista Rio/SP, junto e antes do n° 26.770 (Projetec Fábrica de* *Estruturas Metálicas), com frente também para a Estrada da Onça, no bairro Boa* *Vista, Município de Queimados, Estado do Rio de Janeiro. É um zoneamento industrial* *para desenvolvimento futuro de operação de logística ou BTS (Built to Suit) com* *empresas interessadas em se instalar na região.* MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social -(61) 2021-5474 - drpsp(q)previdencia.gov.br- Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasil ia - DF ![](img_p57_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:25 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 52 ----- *cez* MINISTÉRIO DA FAZENDA As informações prestadas pelo administrador do Fundo à CVM indicam que o ativo estava precificado em R$ 4.250.000,00, até março de 2012, e em abril de 2012, em R$ 9.319.228,96, possivelmente em decorrência da reavaliação dos ativos indicada na Ata da Assembleia Geral de Cotistas de 12/03/2012, dada a proximidade das datas. *Tabela 3: participação da SPE "Queimados 3" no PL do Fundo Áquilla Fll - investimento direto* Participação % da Exercício das Valor da SPE % valorização do PL do Fundo "Queimados 3" no demonstrações "Queimados 3" - ativo Áquilla Fil PI do Fundo financeiras em R$ Áquilla Fll mar/12 4.250.000 | 31/12/2012 | 9.118.000 | 114,54% | 99.692.000 | 9,15% | |---|---|---|---|---| | 31/12/2013 | 10.370.000 | 13,73% | 142.824.000 | 7,26% | | 31/12/2014 | 11.350.000 | 9,45% | 178.104.000 | 6,37% | | 31/12/2015 | 11.350.000 | 0,00% | 178.067.000 | 6,37% | | 31/12/2016 | 13.009.000 | 14,62% | 186.615.000 | 6,97% | | 31/12/2017 | 13.400.000 | 3,01% | 182.441.000 | 7,34% | A exemplo da "Queimados" e da "Queimados 2", em que pese reavaliações sucessivas em percentuais expressivos da "Queimados 3", as informações prestadas pelo gestor e administrador do Fundo à CVM nos relatórios emitidos semestralmente não indicam a implantação de nenhum negócio nos terrenos desde a sua aquisição capazes de gerar receita para o Fundo. AGERA NEGÓCIOS IMOBILIÁRIOS - CNPJ: 16.718.424/0001-26 - "Agera" Trata-se de SPE com foco no desenvolvimento de projetos imobiliários residenciais, *comerciais e industriais, podendo para tanto adquirir, alienar, incorporar, alugar,* *construir e administrar bens imóveis em todo o território nacional.* Em AGE de 26 de setembro de 2013 a Agera Negócios Imobiliários S.A. teve seu capital aumentado em R$ 13,155 milhões, mediante a emissão de 13.153.696 ações ordinárias, totalmente subscritas e integralizadas pelo Fundo AQ3 FII. MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social - (61)2021-5474 - drpspa:6previdencia.gov.br - Esplanada dos Ministérios - BlocoF - Anexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília - DF ![](img_p58_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:25 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 53 ----- c-3 / MINISTÉRIO DA FAZENDA SECRETARIA DE PREVIDÊNCIA A "Agera", inicialmente, era de propriedade do Fundo AQ3 Renda FII tendo sido permutada, no decorrer de 2014, pelas ações da Queimados Negócios Imobiliários S.A., *a valores de mercado, conforme laudos de avaliação, para adequar ao Fundo, ativos* *que proporcionem rendas, um dos objetivos do Fundo.* Segundo o administrador do Fundo AQ3 Renda FII [Foco DTVM, mesmo administrador do Fundo Áquilla FII] os valores justos dos imóveis estão suportados por *laudos de avaliação elaborados pela empresa Apsis Consultoria Empresarial Ltda.,* *emitidos em novembro de 2014. Os métodos adotados foram o comparativo de direto de* *dados, no qual foi identificado o valor de mercado de imóveis semelhantes e método de* *fluxo de caixa livre.* Segundo as demonstrações financeiras do Fundo AQ3 FII, em 31/12/2013, a "Agera" era proprietária de área de 109.610,53 m2, constituída pela unificação das glebas A-2 e *B, situada na Rodovia Presidente Dutra na altura do Km 192, pista Rio/São Paulo, com* *frente também para a Estrada Olegário Dias no Município de Queimados-RJ.* *Tabela 4: participação da SPE "Agera" no PL do Fundo Áquilla FII - investimento indireto até 2013 e direto a partir de 2014* Valor SOE "Agera" ti.),?; % "Agera" no Valor investido % do PI do 1: (no AQ3 FI, até a Exercício das PL A03 Fl!- PL do Fundo pelo Aquilla Fll Aqui lia Fll PL Aquela Fll - 2013, e no Moina demonstrações em R$ que compunha no A03 Fll - investido no A03 em R$ (A) • Fll a partir de (G) ,""" Á C . financeiras a carteira em R$ Fll 2014) - em R$ ), 1\\, (8,)/: (C) = (B)/(A) (D) (E) = (D)/(6.) (B) | Aquisiefio (*) 2012 | 19.696.000 | 12.428.000 18.296.000 | 92,89% | | 19.660.000 | 19,72% | 99.692.000 | |---|---|---|---|---|---|---|---| | 2013 | 43.969.000 | 20.230.000 | 46,01% | ' | 43.969.000 | 30,79% | 142.824.000 | | 2014 | '160.092.000 | 27.750.000 | 17,33% | | 82.093.000 | 46,09% | 178.104.000 | | 2015 | 160.036.000 | 22.200.000 | 13,87% | | 84.140.000 | 47,25% | 178.067.000 | | 2016 | 180.826.000 | 22.990.000 | 12,71% | | 91.150.000 | 48,84% | 186.615.000 | | 2017 | 174.366.000 | 22.481.000 | 12,89% | | 86,754.000 | 47,55% | 182.441.000 | (\*)segundo as demonstrações finan eiras do Fundo AM F em 31/12/2012 Conforme se observa da Tabela 4 o Fundo Áquilla sempre foi proprietário da empresa "Agera", pois -mesmo no período em que essa empresa compunha exclusivamente a - carteira do 'Fundo AQ3 FII o único cotista desse fundo era justamente o Fundo Áquilla MFiSPREl1/4SRPFS - Subsecrelairla dos Regimes Próprios de Freaidência Social- (61)2021,5474 - drpsp@previdencia.gov.br - Esplanada dos Ministérios 'Bloco F - Ano= A - sala 447 CEP 70059-900u Brasília - DF ![](img_p59_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:25 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 54 ----- MINISTÉRIO DA FAZENDA SECRETARIA DE PREVIDÊNCIA (vide colunas A e D), de modo que a expressiva valorização desse ativo impactou a rentabilidade das cotas de ambos os fundos. Parte dos bens da "Agera" passaram por situação gravíssima e que possivelmente poderiam ter impactado negativamente no seu valor de mercado, mas o que se verificou foi uma valorização positiva desse ativo, senão vejamos. Em 26 de junho de 2013, o Juiz Federal Fabrício Antônio Soares, após consignar, no que interessa à análise dos imóveis da "Agera", que as operações de compra e venda de *imóveis, com dissimulação do valor venal e do valor declarado, a fim de encobrir a* *diferença de ativos obtidos, em tese, ilicitamente, é observado, dentre outras operações,* na aquisição de parte dos imóveis de propriedade da "Agera", notadamente: i) Lote, *Área B, Rodovia Presidente Dutra 72.620 m, s/n, Queimados, escriturado em* *22/03/2012, 20% da área de 72.620 m, valor declarado R$ 50.000,00. Na DOI, o valor* *total do terreno é declarado por R$ 250.000,00, o valor venal do imóvel é R$* *2.904.840,00, sendo que a compra é feita juntamente com Yan Felix; e ii) Lote, Área A,* *Estrada Olegário Dias, s/n, Queimados, escriturado em 10/05/2012, 20% da área de* *36.989,54 m, valor declarado R$ 72.000.00, já o valor venal não foi identificado, sendo* *que a compra é feita juntamente com Yan Feliz; determinou o sequestro dos referidos* bens imóveis: *Por todas as razões expostas, sobretudo pelos fundamentos expostos pela autoridade policial e pelo MPF, presentes o fumus bani iuris (indícios suficientes da proveniência ilícita dos bens) e o periculum in mora (assegurar o eventual efeito condenatório de perda), autorizo, com fulcro nos arts. 4° da Lei 9.613/98 e 125 e seguintes do CPP:* 1) *o sequestro dos seguintes bens imóveis:* *Lote, Área 8, Rodovia Presidente Dutra 72.620 m, s/n, Queimados,* *escriturado em 22/03/2012, 20% da área de 72.620 m;* *Lote, Área A, Estrada Olegario Dias, s/n, Queimados, escriturado em* *10/05/2012, 20% da área de 36.989,54 m;* *Expeçam-se ofícios aos respectivos cartórios de Registro de Imóveis.* Em 9 de dezembro de 2013 a 3' Vara Federal Criminal da Seção Judiciária do Rio de Janeiro, na ação penal 0020162-27.2012.4.02.5101, decretou, com fundamento no art. *7° da Lei 9.613/98, a perda, em favor da União, de todos os bens móveis e imóveis,* *direitos e valores relacionados, direta ou indiretamente, à prática do crime de lavagem* *de dinheiro, adquiridos pelo réu Oliver Ortiz de Zarate Martin, nos anos de 2009 a* *2013, e apreendidos/sequestrados nos autos dos processos n° 2013.51.01.801713-0 e n°* MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social -(61) 2021-5474 - drpsp/i6previdencia.gov.br - Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília - DF ![](img_p60_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:25 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 55 ----- MINISTÉRIO DA FAZENDA SECRETARIA DE PREVIDÊNCIA *0801711-81.2013.4.02.5101, dentre os quais constavam os terrenos de propriedade da* Agera retromencionados. Note-se que nem mesmo uma sentença judicial determinando o sequestro de parte dos bens da "Agera" e posterior sentença judicial decretando o perdimento desses bens em favor da União, foram suficientes para evitar uma nova reavaliação do bem em cerca de 62,78% no período entre a aquisição e a data de 31/12/2013. Além disso não há, no site da CVM, nenhum fato relevante divulgado aos cotistas do Fundo AQ3 FII em relação a esse assunto. Ao contrário do que era de se esperar, o que acontece é uma nova reavaliação positiva do imóvel em 31/12/2014, dessa vez para que possa ser permutado por ações da "Queimados" de propriedade do Fundo Áquilla FII. Em 2014, os bens da "Agera" são avaliados em R$ 27,750 milhões: uma valorização de 123,29% se comparada ao custo da aquisição e de 37,17% se comparado ao valor de 31/12/2013. Tudo isso após a referida sentença judicial que decretou o perdimento de parte dessas propriedades em favor da União. Em 31/12/2014, seguindo a cronologia, a "Agera" passa a ser de propriedade do Fundo Áquilla FII. Esse fato, como dito anteriormente, pouco muda em relação à situação da exposição ao risco desses dois fundos à "Agera" pois o Fundo Áquilla FII era o único cotista do Fundo AQ3 FII no período de 2012 e 2013, o que evidencia uma transferência de risco entre os fundos com a passagem de um Fundo a outro, com uma avaliação no mínimo questionável, de ativos para os quais fora decretado o perdimento em favor da União. Reitere-se, dada a gravidade dos fatos: após a decretação da perda de parte dos bens (20%) em favor da União por serem decorrentes da prática de ilícito penal, em 09/12/2013, o Fundo Áquilla FII realizou, em 2014, negócio no qual aceitou permutar a sua participação societária na SPE Queimados Negócios Imobiliários LTDA pela participação na empresa Agera Negócios Imobiliários S.A, cujos ativos se limitavam justamente aos terrenos cujo perdimento de parte dos bens (20%) fora anteriormente decretado (imóvel no total de 109 mil m2, áreas A e B). Além disso, o bem estava registrado nas Demonstrações Financeiras do Fundo Áquilla Renda FII, em 31/12/2013, ao valor de mercado de R$ 20,230 milhões, ou seja, mesmo após uma sentença judicial decretando o perdimento dos referidos bens, realizou-se avaliação que concluiu pela valorização dos bens em 62,78%, fato sequer objeto de menção no Relatório dos Auditores Independentes. Como se não bastasse, a permuta das ações da Agera Negócios Imobiliários pelas da Queimados Negócios Imobiliários, foi realizada considerando o valor de R$ 27,750 milhões, segundo as demonstrações financeiras do Fundo Áquilla Renda FII do MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social -(61) 2021-5474 - drpspigprevidencia.gov.br - Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Mexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília - DF ![](img_p61_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:25 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 56 ----- MINISTÉRIO DA FAZENDA exercício de 2014, uma valorização de mais de 123% em relação ao custo da aquisição contabilmente registrado. Dito de outro modo, o Fundo Áquilla FII aceitou um bem, para o qual havia sentença judicial anterior decretando perdimento de parte dele em favor da União, por valor 123% superior ao seu valor de compra originalmente registrado nas demonstrações financeiras de 2012 (R$ 12,428 milhões). ni-diriiWatiefilitiararaÉ"iiiitifo'WifiliirkétdififTèretaagiarinT De caráter imobiliário Em 31 de dezembro de 20130 Fundo não possui aplicações financeiras de caráter imobiliário. *Pmpriedades para investimento* Descrição 2013 2012 Custo de Valor de Custo de Valor de Aquisição Mercado Aquisição Mercado | Agera Negócios Imobiliários S.A. | 13.155 | 20.230 | 12.428 | 18.296 | |---|---|---|---|---| | Imóvel industrial em Taubaté - SP | 1.354 | 15.436 | 1.854 | 2.038 | | | 15.009 | 35.666 | 14.282 | 20.334 | Os valores justos dos imóveis estão suportados por laudos de avaliação elaborados pela empresa Apsis Consultoria Empresarial Ltda , emitidos em novembro e dezembro de 2013. Os métodos adotados foram o comparativo de direto de dados, no qual foi identificado o valor de mercado de imóveis semelhantes e método de fluxo de caixalivre. Descrição: Agera Negócios Imobiliários S.A. Companhia que tem por objetivo o desenvolvimento de projetos imobiliários residenciais, comerciais e industriais, podendo para tanto adquirir, alienar, incorporar, alugar, construir e administras bens imóveis em todo o territórionacional. Em AGE de 26 de setembro de 2013 a Agera Negócios Imobiliários S A. teve seu capital aumentado em R$ 13.155, mediante a emissão de 13.153.696 ações ordinárias, totalmente subscritas e integralizadas pelo Fundo. Recentemente adquiriu uni terreno com uma área de 109.610,53 m2, constituída pela unificação das glebas A-2 e B, situada na Rodovia Presidente Dutra na altura do Kin 192, pista Rio/São Paulo, com frente também para a Estrada Olegário Dias no Muni cipio de Queimados-RI ciiisTrtdeThralWair icrriirttà'rciïiiii;RëTidâFif tati7didir at MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social - (61) 2021-5474 - drpspgprevidenciaigovibr - Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A- sala 447 - CEP 70059-900 - Brasi lia - DF ![](img_p62_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:25 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 57 ----- MINISTÉRIO DA FAZENDA Decaráter Imobiliário 5.2) Propriedades para investimento - ações Descrição 2014 2013 Custo de Valor de Custo de Valor de Aquisição Mercado Aquisição Mercado AgeraNegocios Imobiliários S.A. 13.155 20.230 QueimadosNegócios Imobiliários S.A. 27.750 27.750 27.750 27.750 13.155 20.230 No exercício de 2014, o administrador e gestor decidiram, após estudos, pennutar as ações da Agera Negócios Imobiliários S.A., detidas pelo Fundo, por ações da Queimados Negócios Imobiliários S.A., a valores de mercado, conforme laudos de avaliação, para adequar ao Fundo, ativos que proporcionem relidas, um dos objetivos do Fundo. Os valores justos dos Unoveis estão suportados por laudos de avaliação elaborados pela empresa Apsis Consultoria Empresarial Lida, emitidos em novembro de 2014. Os métodos adotados foram o comparativo de direto de dados, no qual foi identificado o valor de mercado de imóveis semelhastes e método de fluxo de caixa livre. O Fundo Áquilla FII tentou, em ação judicial do ano de 2016, a restituição dos bens (Lote área A e Lote área B) a seu favor (0501314-90.2016.4.02.5101 (2016.51.01.501314-0)7 . Porém, o magistrado, além de indeferir o pedido, em sentença prolatada em 25 de julho de 2016, registrou uma série de incoerências e interrelacionamentos entre a Agera Negócios Imobiliários Ltda, Fundo AQ3 FII e Fundo Áquilla FII, além das pessoas físicas envolvidas (em anexo) A administradora do Fundo publicou fato relevante indicando que fora realizado negócio jurídico para incorporação em seu patrimônio de ativo para o qual já havia sido decretado perdimento em favor da União (negócio realizado no segundo semestre de 2014 e sentença de perdimento proferida em dezembro de 2013). 7 Descortinou-se que, cor o proveito gerado pelas atividades de traficância desempenhadas pelo grupo por ele integrado, realizou Oliver operações de compra e venda de imóveis, com falseamento do valor venal e do valor declarado, a fim de encobrir a diferença de ativos obtidos ilicitamente, conforme observado nas seguintes oportunidades: a)Lote, Área B, Rodovia Presidente Dutra 72.620 m, s/n, Queimados, escriturado em 22/03/2012, 20% da área de 72.620 m, valor declarado R$ 50.000,00. Na DOI, o valor total do terreno é declarado por R$ 250.000,00, o valor venal do imóvel é R$ 2.904.840,00, sendo que a compra é feita juntamente com Yan Fel ix; b) Lote, Área A, Estrada Gregário Dias, s/n, Queimados. escriturado em 10/05/2012, 20% da área de 36.989,54 ri), valor declarado R$ 72.000.00, já o valor venal não foi identificado, sendo que a compra é feita juntamente com Yan Feliz; Estes exatamente os bens que buscam. as requerentes desembaraçar; ocorre que sua narrativa e os elementos por eles produzidos não permitem que seu pleito prospere. MF/SPREV/SRPFS - Subsêcretaria dos Regimes Pitprios de Previdência Social -(61) 2021-5474 - drpspgjprevidencia.gov.br - Esplanada dos Ministérios - Bloco Ij - Anexo A - sala 447- CEP 70059-900 - Brasilia - DF ![](img_p63_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:25 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 58 ----- MINISTÉRIO DA FAZENDA SECRETARIA DE PREVIDÊNCIA Em que pese o registro do negócio envolvendo as ações da empresa Agera Negócios Imobiliários constar nas Demonstrações Financeiras do Fundo Áquilla Renda FII desde o exercício de 2014, somente a partir do exercício findo em 31/12/2016 a referida empresa passou a constar nas Demonstrações Financeiras do Fundo Áquilla FII. A conduta das empresas de auditoria independente deve ser analisada pelos órgãos com competência para tanto, uma vez que as demonstrações financeiras do Fundo Áquilla FII relativa aos exercícios findos em 31/12/2014 e 31/12/2015 obtiveram parecer favorável da empresa de auditoria independente, mesmo diante de um erro na composição da sua carteira de ativos. Não pode ser deixado de levar em consideração o fato de que essas informações eram de conhecimento da referida empresa de Auditoria, pois as demonstrações financeiras dos Fundos Áquilla FII e AQ3 Fll foram auditadas pela mesma empresa. Mesmo tendo conhecimento de negócio jurídico realizado entre dois fundos de investimentos, para os quais emitiu relatório a respeito das demonstrações financeiras, não fez menção ao fato de que um dos ativos já não compunha a carteira de um dos fundos, o que poderia prejudicar a decisão de investimento de clientes interessados em aportar recursos. Desse modo, as demonstrações financeiras do Fundo Áquilla FII, do exercício findo em 31/12/2014 e 31/12/2015, ao que parece, não representavam adequadamente os ativos que compunham seu patrimônio, pois a empresa "Queimados" já não compunha mais sua carteira em decorrência da permuta realizada com a "Agera" em 2014. *Tabela 5: resumo das conclusões da auditoria independente em relação às demonstrações financeiras* Fundo de Investimento | AQ3 | FI1 | (cx | |---|---|---| | Verona | e Aguda Renda FII) | ex- | | - | 14.069.202/0001- | CNN: | 02 Exercido DF 2014 Empresa de Auditoria Independente Lopes, Machado Auditors, Consultants & Business Adviscrs | Data do | Trechos das demonstrações | Conclusa() do Relatório dos | |---|---|---| | Relatório dos Auditores | financeiras em que se faz mençâo à empresa Agera Negócios Imobiliários | Auditores Independentes | | 13/05/2015 | No exercício de 2014,-5 administrador | Em nossa opinião, aidetninistrações | | e gestor decidiram, após estudos, permutar as ações da Agera Negócios | financeiras | acima apresentam adequadamente. em todos | referidas | |---|---|---|---| | Imobiliários S.A., detidas pelo Fundo, por ações da Queimados Negócios | | os aspectos relevantes, a posição patrimonial e financeira do ,4quilla | | *Imobiliários SÁ., a valores de Renda Fundo de Investimento* MF/SPREWSRPPS - Subsecrctaria dos Rcgin es Próprios de Previdência Social - (61) 2021-5474 - drpsp@previdencia.gov.br - Esplanada dos Ministério - Bloco F - Anexo A - sala 447 - CO' 70059-900 - Brasília - *do Fundo AQ3 Fli e Áquilla Fll* *mercado, conforme avaliação, para adequar ao Fundo. ativos que proporcionem rendas, um dos objetivos do Fundo.* *Os vale" Justos dos imóveis estão suportados por laudos de avaliação elaborados pela Consultoria emitidos em novembro de 2014. Os métodos adotados foram o comparativo de direto de dados, identificado o valor de mercado de imóveis semelhantes e método de fluxo de caixa livre.* DF *laudos* *empresa Empresarial* *de Imobiliário - FR em 3/ de dezembro* *de 2014, o desempenho das suas - operações e seu fluxo de caixa para o exercício findo naquela data, de acordo com as praticas contábeis adotadas no Brasil, aplicáveis aos fim dos de investimento imobiliário. Apsis Ltda.,* *no qual foi* *..* ![](img_p64_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:25 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 59 ----- ÁQU1LLA Fll - CNPJ: 13.555.918/0001- 19 2014 2015 *5cI* MINISTÉRIO DA FAZENDA 27/03/2015 Não faz menção à Agem a Negócios *Em nossa opinião, as demonstrações* Imobiliários. Continua mencionando *financeiras acima referidas* a empresa Queimados Negócios *apresentam adequadamente, em todos* Imobiliários S.A. *os aspectos relevantes, a posição* *patrimonial e financeira do /iguala* *Fundo de Investimento Imobiliário -* *171 1 em 31 de dezembro de 2014, o* *desempenho das suas operações e seu* *fluxo de caixa para o exercício findo* *naquela data, de acordo com as* *práticas contábeis adotadas no Brasil,* Lopes, Machado *aplicáveis aos fundos de investimento* Auditors, *imobiliário.* Consultants & 04/04/2016 Não faz menção a Agera Negócios *Em nossa opinião, exceto pelos efeitos* Business Advisers Imobiliários. Continua mencionando *do assunto mencionado no parágrafo* a empresa Queimados Negócios *Base para Opinião com Ressalva, as* Imobiliários S.A. *demonstrações financeiras acima* *referidas apresentam adequadamente,* *em todos os aspectos relevantes, a* *posição patrimonial e financeira do* *Aquilla Fundo de Investimento* *Imobiliário - EB em 31 de dezembro* *de 2015, o desempenho das suas* *operações e seu fluxo de caixa para o* *exercício findo naquela data, de* *acordo com as práticas contábeis* *adotadas no Brasil, aplicáveis aos* *fundos de investimento imobiliário.* MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social -(61) 2021-5474 - drpsp@providencia.gov.br - Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília - DF ![](img_p65_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:25 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 60 ----- ![](img_p66_2.png) MINISTÉRIO DA FAZENDA SECRETARIA DE PREVIDÊNCIA COMPOSIÇÃO DA CARTEIRA DO FUNDO ÁQUILLA FII EM 31/12/2017 E ALGUMAS DESPESAS DO FUNDO A carteira do Fundo Áquilla FII em 31/12/2017 é composta, predominantemente por ativos que não geram receita para o Fundo (84,8%) - tanto que não houve, desde a criação do fundo, nenhuma distribuição de rendimentos aos cotistas - e está fortemente atrelada aos imóveis retromencionados que passaram por forte processo de valorização desde a sua aquisição, conforme demonstra a Tabela 6, impactando diretamente no aumento do patrimônio líquido do Fundo Áquilla e, consequentemente, nas despesas com gestão e administração desse fundo. *Tabela 6: resumo dos principais ativos do Fundo "Iguala em 31/12/2017 - participação direta e indireta nos ativos* XD MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social -(61) 2021-5474 - dresp(inprevidencia.eov.b Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília - DF ![](img_p66_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:25 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 61 ----- ![](img_p67_2.png) MINISTÉRIO DA FAZENDA SECRETARIA DE PREVIDÊNCIA Participação % do Valor investido pelo . % do PL do Munia Fil investido | Valor do ativo *'d ""* ativo no PI do PL do Fundo ao qual AqUilla Fll no fundo ao Custo da aquisição em 31/12/2017 - Valor] zaçã o no fundo a0 qual pertence o qual pertence o ativo - Fundo ao qual pertence o fundo ao qual pertence o ativo Ativo (C) = (8)/8-1\*100 ativo ativo (A) em R$ pertence ( 6) em R$ IN (E) = (H) / 91 Áquilla•100 (F) = (8)/(G)•100 (H) 24.735.000 228,92% 47,55% 14,31% 172.909.000 86.754000 | ACt3 Fli | Queimados | 7320000 | |---|---|---| | Firenze Fll | Queimados 2 | 38.684.000 | | Áquilla Fll | Queimados 3 | 4.250.000 | Áquilla Fll Agera 12.428.000 92,96% 1.500.000 47,55% 0,87% 172.909.000 86.754.000 AQ3 Ell 15.600.000 741,42% 47,55% 9,02% 172.909.000 86.754.000 AQ3 Fil Terreno Taubaté 1.854.000 11.500.000 19.300.000 67,83% 47,55% 11,16% 172.909.000 86.754.000 AOS Fli Imóvel Nova Iguaçu 108.840.000 37,72% 47,55% 62,95% 172.909.000 86.754.000 | AQ3 Fll | Terreno Queimados | 79.031.000 | |---|---|---| | Firenze Fll | São Domingos | | (A) valor obtido a partir das informações das demonstrações fina ceras dos Fundos Áquilla FR, A03 Fll ou tire ze Eli ademais doeu ment s desses fundos constantes no site d CVM (El) valor obtido a partir das informações das demonstrações financeirasdos Fundos Aquilla Eli, AOS Fll ou Fira te El 1 (Cl percentual devalorizaçã do ativo considerando o custo de aquisição ao valor do ativo em 31/12/2017 (0) Indica quanto o ativo -em termos percentuais- representa do patrimônio liquido do fundo. Et: a empresa "Queimados" representa 3,80% do PI do Fundo Áquilla Fll em 31/12/2013 {E) Indica quanto do patrimônio liquido do Fundo Áquilla éinvestido em outro Fundo. Ex.: 47,5% do PI do Fundo Áquilla e investido no Fundo AC13 Fll (F) Indica quanto o ativo - em termos percentuais- representa do património liquido do fundo ao qual pertence. Ex.: a empresa "Queimados" representa 14,31% do PLdo Fundo ACI3 Fll em 31/12/2017 (G) valor obtido a partir das informações das demonstrações financeiras dos fundos ião uilã FP, AC13 Fil ou Firenze El i valo r obtido a partir das informações das demonstrações financeiras dos Fundos Excluiria Fil, A03 Eu ou Firenze Fli IN MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social - (61) 2021-5474 - drpsp@previdencia.o,ov.br - Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 447- CEP 70059-900 - Brasília - DF ![](img_p67_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:25 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 62 ----- ![](img_p68_2.png) MINISTÉRIO DA FAZENDA SECRETARIA DE PREVIDÊNCIA MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social - (61) 2021-5474 - drpsp@prev ide c .2ov.br - Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala NS 447 - CEP 70059-900 - Brasília - DF ![](img_p68_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:25 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 63 ----- ',3 ###### MINISTÉRIO DA FAZENDA Nota-se, portanto que as empresas "Queimados", "Queimados 2", "Queimados 3" e "Agera" são detentoras apenas de terrenos nos quais ainda não há empreendimentos capazes de gerar receitas para o Fundo Áquilla FII e representam 45,3% do PL do Fundo em 31/12/2017, o que - juntamente com os outros terrenos (Taubaté, Nova Iguaçu e Queimados) não impediu a reavaliação dessas empresas em valores expressivos que, ao elevarem o patrimônio líquido do fundo influenciaram diretamente no montante dos valores pagos a título de taxa de administração, gestão e performance. Por fim, cumpre reiterar, que não se obteve notícia, nas informações prestadas à CVM, da construção de empreendimentos nos bens imóveis mencionados na Tabela 6 capazes de gerar receitas para o fundo que pudessem ser distribuídas aos cotistas e que a valorização - mesmo após a decretação judicial do perdimento de parte dos bens da Agera Negócios Imobiliários em favor da União - está suportada em laudos de avaliação aos quais não obtivemos acesso, impactando diretamente no montante das despesas do Fundo, conforme Tabela 6, que atingiram, no acumulado do período de 2011 a 2017, aproximadamente R$ 16 milhões. *Tabela 7: resumo das principais despesas do Fundo Again° 2011 a 2017* Gestão e Consultoria Outras despesas Total ano Ano Administração Performance 6.000,00 R$ 16.000,00 R$ R$ R$ 22.000,00 2011 R$ .730.000,00 3$ 315.000,00 3$ 369.000,00 3$ 1.684.000,00 2012 3$ 270.000,00 3$ | 2013 3$ 417.000,00 3$ 1.234.000,00 3$ 338.000,00 R$ | | 271.000,00 | 3$ | 2.260.000,00 | |---|---|---|---|---| | 2014 3$ 594.000,00 3$ 1.632.000,00 3$ | 18.000,00 3$ | 684.000,00 | R$ | 2.928.000,00 | | 2015 3$ 705.000,00 3$ 1.944.000,00 3$ | 2.000,00 3$ | 166.000,00 | 3$ | 2.817.000,00 | | | 9.000,00 3$ | 693.000,00 | 3$ | 3.413.000,00 | 2016 3$ 719.000,00 3$ 1.992.000,00 3$ 2017 3$ 767.000,00 3$ 1.840.000,00 3$ 9.000,00 3$ 214.000,00 3$ 2.830.000,00 " ###### RESUMO QUEIMADOS NEGÓCIOS IMOBILIÁRIOS - CNPJ: 06.369.683/0001-35 - "Queimados" Em 31/12/2011: terreno com área de 57.114,72m2 em Queimados - RJ, registrado pelo valor de R$ 3.076.020,00 12/03/2012: Reavaliação da SPE "Queimados" » 04/04/20127 Fato Relevante divulgado, informando que a reavaliação » ocorreu depois do gestor solicitar ao Admigistrador a contratação empresa especializada na avaliação de' ativos (contratada a APSIS Consultoria - w)vw.apsis.com.br) MF/SPREWSRPPS - Subsecretaria dos Regiiiies Próprios de Previdência Social .. (61) 2021-5474 - drpsp@previdencia.govibr - Esplanada dos Ministérios - Blocc F - Anexo A sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília - DE : ![](img_p69_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:25 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 64 ----- MINISTÉRIO DA FAZENDA 2014: permuta entre o Fundo Áquilla FII e o Fundo AQ3 (CNPJ: 14.069.202/0001-02), do mesmo gestor, da "Queimados" pela SPE Agera Negócios Imobiliários (CNPJ: 16.718.424/0001-26 - "Agem") Após a permuta da "Queimados", o ativa continuou sendo valorizado no Fundo AQ3 FII, o que impactou positivamente no resultado do Fundo Áquilla FII, uma vez que o tinha percentual significativo do seu patrimônio líquido investido no Fundo AQ3 FII. Valor da SPE Queimados continuou subindo, em decorrência de laudos--de avaliação, atingindo em 20160 montante.de R$ 33,533 milhões, o que representa um acréscimo de 345,92% se comparado com o valor registrado no informe de março/2012 e de 74,75% se comparado com o valor registrado nas demonstrações financeiras do exercício findo em 31/12/2012. Apesar das valorizações sucessivas, não há indicação da implantação de nenhum negócio nos terrenos desde a sua aquisição capazes de gerar receita para o Fundo. Além disso, o último Parecer dos Auditores Independentes relativo às demonstrações Financeiras do Fundo AQ3 FII (demonstrações financeiras de 2017) indica que foram apresentados apenas parcialmente os registros dos imóveis registrados em nome da investida "Queimados", fato também mencionado nas demonstrações financeiras relativas ao exercício findo em 31/12/2016. QUEIMADOS NEGÓCIOS IMOBILIÁRIOS 2- CNPJ: 14.987.617/0001- 57- "Queimados 2" 31/12/2011: empresa possuía um terreno com área de 58.223 m2 em Queimados - RJ, com custo de R$ 1,164 milhões. A Administradora informou à CVM que o ativo constou em sua carteira até agosto de 2012, quando estava precificado a R$ 38.684.000,00. 31/12/2013: Ativo passa a constar nas demonstrações financeiras do Fundo Firenze FII (CNPJ: 14.074.721/0001-50), no qual foi precificado a R$ 43,83 milhões. Embora o ativo não constasse mais na carteira do Áquilla FII em 31/12/2013, esse fundo continuou como investidor indireto da referida SPE, em percentuais significativos, uma vez que era cotista majoritário (cerca de 80% das cotas) do Firenze FII. 31/12/2014: Ativo reavaliado a R$ 48,53 milhões. » O valor dá SPE "Queimados 2", informado à CVM pela » administradora do Áquilla FII, era de R$ 1,16 milhões em janeiro de 2012, passando para R$ 38,68 milhões em março de 2012, e para R$ 48,53 MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social -(61) 2021-5474 - 46 drpsp@previdencia.gov.br - Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasil ia - DF ![](img_p70_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:25 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 65 ----- *g5* MINISTÉRIO DA FAZENDA milhões em 2015, o que possivelmente afetou o crescimento significativo do PL do Fundo Áquilla FII no período. A exemplo da "Queimados", em que pese reavaliações sucessivas em percentuais expressivos da "Queimados 2", as informações prestadas pelo gestor e administrador do Fundo à CVM nos relatórios emitidos semestralmente não indicam a implantação de nenhum negócio nos terrenos desde a sua aquisição capazes de gerar receita para o Fundo. QUEIMADOS NEGÓCIOS IMOBILIÁRIOS III - CNPJ: 14.443.539/0001- 20- "Queimados 3" 31/12/2012: terreno com 113.207 m2 em Queimados - RJ. Ativo precificado em R$ 4,25 milhões até março de 2012, e R$ 9,32 milhões em abril/2012. A exemplo da "Queimados" e da "Queimados 2", em que pese reavaliações sucessivas em percentuais expressivos da "Queimados 3", as informações prestadas pelo gestor e administrador do Fundo à CVM nos relatórios emitidos semestralmente não indicam a implantação de nenhum negócio nos terrenos desde a sua aquisição capazes de gerar receita para o Fundo. AGERA NEGÓCIOS IMOBILIÁRIOS - CNPJ: 16.718.424/0001-26 - "Agera" 26/09/2013: Capital aumentado em R$ 13,15 milhões, mediante a emissão de 13.153.696 ações ordinárias, totalmente subscritas e integralizadas pelo Fundo AQ3 FII. A "Agera" inicialmente era de propriedade do Fundo AQ3 Renda FII tendo sido permutado, no decorrer de 2014, pelas ações da Queimados Negócios Imobiliários S.A. Em 31/12/2013: "Agera" proprietária de área de 109.610,53 m2, no Município de Queimados-RJ. O Fundo Áquilla sempre foi proprietário da empresa "Agera", pois mesmo no período em que essa empresa compunha exclusivamente a carteira do Fundo AQ3 FII o único cotista desse fundo era justamente o Fundo Áquilla, de modo que a expressiva valorização desse ativo sempre impactou ambos os fundos. 26/06/2013: sentença declarando que "as operações de compra e venda de imóveis, com dissimulação do valor venal e do valor declarado, a fim de encobrir a diferença de ativos obtidos, em tese, ilicitamente, é observado, dentre outras operações, na aquisição de parte dos imóveis de propriedade da Agera" e determinando o sequestro dos referidos bens imóveis: 47 MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social -(61) 2021-5474- drpsp@previdencia.gov.br - Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A- sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília - DF ![](img_p71_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:25 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 66 ----- # 6' MINISTÉRIO DA FAZENDA 09/1 2/2013: sentença decretou a perda, em favor da União, de todos os bens móveis e imóveis, direitos e valores relacionados, direta ou indiretamente, à prática do crime de lavagem de dinheiro, adquiridos pelo réu Oliver Ortiz de Zarate Martin, nos anos de 2009 a 2013, e apreendidos/sequestrados nos autos dos processos n° 2013.51.01.801713-0 e n° 0801711-81.2013.4.02.5101, dentre os quais constavam os terrenos de propriedade da Agera. Mesmo uma sentença judicial determinando o sequestro de parte dos bens da "Agera" e posterior sentença judicial decretando o perdimento desses bens em favor da União, foram suficientes para evitar uma nova reavaliação do bem em cerca de 62,78% no período entre a aquisição e a data de 31/12/2 013. Além disso não há, no site da CVM, nenhum fato relevante divulgado aos cotistas do Fundo AQ3 FII em relação a esse assunto, indicando que fora realizado negócio jurídico para incorporação em seu patrimônio de ativo para o qual já havia sido decretado perdimento em favor da União (negócio realizado no segundo semestre de 2014 e sentença de perdimento proferida em dezembro de 2013). Ao contrário do que era de se esperar, o que acontece é uma nova reavaliação positiva do imóvel em 31/12/2014, dessa vez para que possa ser permutado por ações da "Queimados" de propriedade do Fundo Áquilla FII. Reavaliação em R$ 27,75 milhões (valorização de 123,29% se comparada ao custo da aquisição). Esse fato, como dito anteriormente, pouco muda em relação à situação da exposição ao risco desses dois fundos à "Agera" pois o Fundo Áquilla FII era o único cotista do Fundo AQ3 FII no período de 2012 e 2013, o que evidencia uma transferência de risco entre os fundos com a passagem de um Fundo a outro, com uma avaliação no mínimo questionável, de ativos para os quais fora decretado o perdimento em favor da União. O bem estava registrado no Fundo Áquilla Renda FII, em 31/12/2013, ao valor de mercado de R$ 20,230 milhões, ou seja, mesmo após uma sentença judicial decretando o perdimento dos referidos bens, realizou-se avaliação que concluiu pela sua valorização, fato sequer objeto de menção no Relatório dos Auditores Independentes. Como se não bastasse, a permuta das ações da Agera Negócios Imobiliários pelas da Queimados Negócios Imobiliários, foi realizada considerando o valor de R$ 27,750 milhões, segundo as demonstrações financeiras do Fundo Áquilla Renda FII do exercício de 2014 (valorização de mais de 123% em relação ao custo da aquisição contabilmente registrado). Ou seja, o Fundo Áquilla FII aceitou um bem, para o qual havia sentença judicial anterior decretando perdimento de parte dele em favor da MF/SPREV/SRpPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social -(61) 2021-5474 - - Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília - DF ![](img_p72_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:25 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 67 ----- MINISTÉRIO DA FAZENDA União, por valor 123% superior ao seu valor de compra originalmente registrado nas demonstrações financeiras de 2012 (R$ 12,428 milhões). O Fundo Áquilla FII tentou, em ação judicial do ano de 2016, a restituição dos bens (Lote área A e Lote área B) a seu favor, porém o magistrado, além de indeferir o pedido, em sentença prolatada em 25 de julho de 2016, registrou uma série de incoerências e inter-relacionamentos entre a Agera Negócios Imobiliários Ltda, Fundo AQ3 FII e Fundo Áquilla FII, além das pessoas físicas envolvidas, dentre as quais que com o proveito gerado pelas atividades de traficância desempenhadas pelo grupo por ele integrado, realizou Oliver operações de compra e venda de imóveis, com falseamento do valor venal e do valor declarado, a fim de encobrir a diferença de ativos obtidos ilicitamente Portanto que as empresas "Queimados", "Queimados 2", "Queimados 3" e "Agera" são detentoras de terrenos nos quais ainda não há empreendimentos capazes de gerar receitas para o Fundo Áquilla FII e representam 45,3% do PL do Fundo em 31/12/2017, o que - juntamente com os outros terrenos (Taubaté, Nova Iguaçu e Queimados) não impediu a reavaliação dessas empresas em valores expressivos que, ao elevarem o patrimônio líquido do fundo influenciaram diretamente no montante dos valores pagos a título de taxa de administração, gestão e performance. Entre 2011 e 2017, cerca de R$ 16 milhões de valores pagos a esses títulos. MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social - (61) 2021-5474 - 49 drpsp@previdencia.gov.br - Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília - DF ![](img_p73_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:25 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 68 ----- ![](img_p74_2.png) ###### Ca 1 { RELAÇÃO DE RESPONSÁVEIS PELO RPPS MUNICIPIO RETINI UNIDADE GESTORA INSTTIUTO DE PREVIDENCIA SOCIAL DO MUMCI110 DE BET1M PREMI luiri uma. era'. PERIODO DE GESTÃO RG C1'14 E.NDEREÇO NOME INICIO FIM 01.01.2009 31.12.2012 M437.89S 199.513966-15 RUA BASILEU PERC1RA OUIMARAES.120, ANGOLA - BETIMMG MARIA DO CARMO LARA PERPÉTUO CARLMLE JESUS PEDROSA 01.01.2013 2$- 17, • 1G . M-1.451.270 108.902346-72 AV. BENJAMIM BATISTA BORGES, 150, GlIARUJA - BET1M/MG DIRETORIA DA UNIDADE GESTORA E GEN iuit uh RrAmnau6 PF.RIODO DE GESTÃO ATO DF. RO **ar** ENDEREÇO . CARGO NOMEAÇÃO \_ NOME INICIO • 11M . DECRETO SI W. DE 01E0.2009 \*PUBLICADO RUA WILSON DADDAD. 79. CO.TRO. RETD.1 - MO PII MO ORCA() OFICIAL 170 JOSÉ IVAN PALMA SOU7.A 01.01.2009 31.12.2012 M-1092.091 • 271.180,02615 = = MUNICHIO FM . . 00.01.2009 - nN . . - - - - • DECRETO SI N'. DE 4 . . 01 01/013 -PUBLICADO + 51 - ri- lG . MG-3.976.726 ROSSO. 340. TUPANUARA - SÃO JOAQUIM DE BICAS- MO DIRETOR EXECUTIVO NO ORGAO OFICIAL DO — ENFARDE° MANOEL FIIIMINO DA FONSECA 01.01.2013 651.013/46-04 a RIJA MATO G MUNICIPIO EM ' . . 03.01.2013 ' P .. - 1 . CONSELHO ADMINISTRATi Pu ATO DE. PERIODO DE GESTÃO Rd . - ' CPP •• ENDEREÇO • CARGO • NOME . . . NOMEAÇÃO . . INICIO . FINI \_ DECRETO W.29 260DE 12.122015 24.032017 M-3.612.973 554.237.606-15 MIA MAPA, 396, AP. 201. AMAZONAS - CONTAGEM - MO PRESIDENTE , 11.12.2015 LEONARDO CARDOSO DE ALVARENGA - DECRETOU'. 37.626 DE | 'AI-1.075.534 297.722226.01 RUA MARIA NAcm DE MIRANDA. 220, INGÁ -13E1114 . MG *. MEMORO* 20.03.2915 . MARCELO JORGE DA MATA 24.03/015 24.03.2017 *\_ . . .* . DE011110 W.39.352 DE 24.03.201/ M-2.085.665 400.139.156-68 RUA JOSE DE ALENCAR, 569 NOVA MASSA • DE2.0 HORIZONTE - MG MEMBRO 0412,2015 '- CLAUDIA V1ÉLEDA SILVA TA1AR 05.12.2015 DECRETO Ng. 37.626 DE 24.03.2015 24.03.2017 M4,142.307 026,703126-97 RUA DAS PALMEIRAS. 170, OMBRO SANTA LUCIA • BETBASIG 1 MEMBRO 20.03.2015 g REGINA MARIA DE ALMEIDA '' • \_ . DECRETO N'. 37.626 DE 2403/015 2403.2O17 M0.3.970.170 80448416648 RUA BENEDITO PEREIRA DA FONSECA. 241 BAIRRO INGÁ -13E7E4/610 MEMBRO 2003.2015 ROSEMARY GAIVÃO 'DA SILVA FAIJLA DECRETO W. 37.626011 24.03.2015 2403.2017 M-1.743.008 517.961396-53 RUA RIO GRANDE DO SUL 393. VIU. RICA - CONTAGEM - MO MEMBRO 20.031015 JOSÉ BRAGA VIEIRA DECRETO W. 37.626013 ON 24.03.2015 24.031017 M4,398.982 024441.086-10 RUA METAO, 241 BOM JESUS - CONTAGEM - MO MEMBRO 20 03.2015 ANDREIA DI1BORAII DA COSTA 8 DECRETOU'. 37.626 DE 24.03.2015 24.032017 M-534.432 491.064396-04 RUA CAVE& 30. AP. 704 JARDIM AMERICA - BF3.0 BoRGIONTF. - MG MEMBRO 70,031015 WEBER DF. AVELAR SILVA DECRETO W. 31.626 DE 24.02.2017 M.11.193.721 040931.396-36 RUA JOSE DP. SOUZA BRAGA, 214, RIVIE1RA - RETINI - MG MEMBRO 20.03.2015 LUIZ FERNANDO DE SOUZA OUVE1RA 24.031015 DECRETO R'. 37.626 DE 24.03/017 M.630.307 109053.406-04 BUA RA4U1S0 ALVES DE MEL0.43. CHÁCARA - BETIM • EIG MEMBRO 20.03.2015 GETULIO GONÇALVES BORGES 24,031015 1 /45 -A1JDP--Pr QUIJeS Pr LI1 ftPs- --PPAUD - I CUPO \_ r 10 Na ii8(062,G ![](img_p74_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:25 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 69 ----- ![](img_p75_2.png) **a** CONSELHO FI PERÍODO DE GESTÃO NOME RG Cri' ENDEREÇO CARGO ATO DE Moo NOMEAÇÃO GILMAR JOSÉ JEN:IMMO 24.03.2015 24.03.2017 M- 1.45E687 248055.4E6-49 RUA PREIDENTEVAROAs, 1043 SALOM - BETIM -NIG PRESIDENTE DECRETO Pr . 37.625 D6 200)2015 ROBSON MARCOS DE ALCÂNTARA 24.03.201.5 24.032017 M4.588.033 . 593.480.976.87 RUA DR LHA° ANToNTO DA SRALN 497, AP. 201, MARUJA -1311T04 . 340 MEMBRO DTICRED314. 37.625 .DE 20032015 | RAIMUNDO ROGNO LIMA • | 24.03.2015 | 24.032017 | M-1.376.441 | 398.82930644 | RuA ALE" 125, BRASITER - iii3TQl alo | | MEMBRO | DECRET0N4 | 37623 DE | |---|---|---|---|---|---|---|---|---|---| | | | | | | | | | | 20.032015 | | MARGARLITH MELO REZENDE BUTOR1 | 24.03.2015 • | 24.03.2017 | M-3306.538 ' | 645.802.43647 | RUA I0A0 ANATOM umA, 332. BAIRRO INGÁ - | itirracmo | MEMBRO | . DECRETO | 74.37.625 DE | | | | | | | | | | | 2003,2015 | | NEILSON RODRIGUES E AZEVEDO | 05.112015 | 24.032017 | 8247802 | 011.225.98641 | RUA DORES DO ~AIA, 127, COMI ROhIERO GIL - | Herm -MO | MEMBRO | DECRETO | N'. 3935) DE | | 0412.2015 ' | | | | | | | | | | | LEONILDO FERREIRA LOPES | . 2403.201$ | 24.032017 | M461.596 | 233.732.93647 | RUA glivIDAO, 167, vEREIMS.DA SERRA - MATIZA | -740 | 'MEMBRO | DastETO | NP. 37625 DE | | | | | | | | | | | 20,03 2015 | | INF/. MARIA PONGELUPE | 2403.2015 | .24.03.2017 | M- L373.946 | 328266346-49 | Run ADELINA AmARAL TIONGM-INE. 29, ~MIAR . | BEL0 HOR12.074n1 - h O | MEMBRO | DECRETO | N'. 37.625 DE 200320)5 | | LOURDES DINIZ COSTA | 24.03.2015 | 24.03.2017 | M.I.375.047 | 402.515.276.20 | RUA SANTOS DumONT, 67, HORTO -13E1174 -7.40 | | MEMBRO | DEERETO | 64 37.625 DE | | | | | | | | | | | 20.032015 | | PAULO NOGUEIRA FORTES SIGILOSO 24.03.2015 24.03.2017 MO-1.368.403 164.645.916-49 RUA PFDRO DA SiLvA FORTES, st. HORT° - BETIM - ma MEMBRO DECRirrO74. 37.625 DE | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 20.03 2015 | | COMITÉ DE IN STIMENTOS | | | | | | | | | | | | PERÍODO DE GESTÃO | | | | | | | | | | NOME RG CPP ENDEREÇO CARGO ATO DE | | | | | | | | | | | | INÍCIO | rim | | | | | | | NOMEAÇÃO | | RAPHAEL FERNANDES RIOS PRADO | 14.03.2015 | 3).12/ 10 | M041749502 | 063.017.306-07 | RUA GR HENRIQUE CABRAL, 18I, VILA TFUANGuLo | -13Enm - hm | PRESIDENTE | \| ' opaETo | N. 37.607 DE | | | | | | | | | | | 11.{0.2015 | | ENAMORO MANOEL ~ODA FONSECA | 14.03.2015 | 3 .12. . IG | MO-3.976326 | 651.013246-04 | RUA MATO GROSSO. 340, TUrAmJARA - SÁO JOÃO | bt BICAS -MC | MEMBRO | DECRETO /437.607 DE | | | | | | | | | | | | 11 03.2015 | | WIGLEV DE MELO SOUZA | 14.03.2015 | 5( .1 2.,. (G | M-5419-422 | - 161110.946-IS | RUA DOS COQUEIROS. Ho. ALT0 DAS FLORES - | BM4-MO | MEMORO | DEcRETO | 7437 607 DE | | | | | | | | | | | 11.032015 | | ADENILSON CARVALHO OLIVEIRA SANTOS | 14.031915 | | M0-13.875.052 • | 0674075.88640 | Av. REZ'MARCO TOLTO isAA4..9285,131.. SAP. | 13~ -NIG | MEMBRO | DECRETO | 14 37 607 DE | | | | | | | | | | | 11.032015 | | PAULA CRISTINA DE CASTRO | 14.03.2015 | | MO41.021.959 | 041468316-71 | RUA PADRE COUTO, IS, RETIRO -NOVA UNIA - | NIG | MEMBRO | DECRETO | N' 37.607 DE | | | | | | | | | | | 11.03.3015 | | PCRIANE DA SILVA DUARTE | 14.03.2015 | 51. IL.IG | MG-13.627.338 | 066.095.826-02 | RUA RITA CAmAROOS. 1750 Atro 30) BLOCO?. Bom | Min; CONTAGEM - | MEMBRO | DECRETO | N' 37.607 DE | | | | | | | MG | | | | 11.03 am5 | | BEM. IT DE MARÇO DE 2018 ÁPL. | | | | | | | | | | | DARLENE ROCHA UNES RODRIGUES - ASSESSORIA TÉCNICA | | | | | | | | | | ![](img_p75_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:25 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 70 ----- 'u9c\_\_ A .6 **ipremB** 1,Ittl.M3P ~IS SMAJORtill4t,Ud61, £9 COMITÊ DE INVESTIMENTOS DO IPREMB REUNIÃO ORDINÁRIA 1 Aos trinta dias do mês de janeiro de 2017, às 10:30 horas na Sala de Reunião do Instituto de Previdência Social do Município de Betim - IPREMB, situado à Avenida Amazonas, 1354, 40 andar, Bairro Brasileia - Betim reuniram-se os membros do Comitê de Investimentos do IPREMB - COMINV: 1) Rõmulo Batista- Presidente do COMINV; 2) Avelino José de Moraes - membro; 3) Paula Castro - membro e 4) Renato Lanza - membro. Determinou-se como pauta: 1) Apresentação dos novos membros do Comitê de Investimentos; 2) Escolha do membro pára secretariar as reuniões do COMINV durante o ano de 2017; 3) Criação da Divisão de Investimentos na estrutura organizacional do IPREMB; 4) Abordagem geral da situação deixada pela gestão anterior; Solicitação de contratação de Consultoria especializada em Investimentos para RPP'S; Agenda do Comitê de Investimentos e 7) Pauta para a próxima reunião do COMINV. O Presidente do Comitê agradeceu a presença de todos e designou a Sra. Paula Castro para secretariar a reunião. Passando aos itens da pauta, o Presidente do COMINV, Sr. Rômulo Batista, expõe aos membros presentes o Decreto Municipal n°. 40.624, de 18/01/201T que nomeia os . membros do Comitê de Investimentos do IPREMB e dá as boas vindas a todog/rltando o compromisso em cumprir a legislação municipal. 2) Fica designába, càmconsentirnentolde todos os membros presentes, que a Sra. Paula Castro irá secretariar todas as reunioj es do Comitê e redigir as Atas no ano de 2017. 3) l Com a aprovação da Lei 6.161 de.27/01/2017 fica instituído na estrutura organizacional do IPREMB -a"DiVisão de Investirhentos para dedicação exclusiva à rotina dos t -1. investimento'4)-0.PreSidente do-60MINV, Rômulo Batista faz uma breve explanação sobre a situação da carteira de investimentos do IPREMB e a necessidade de realocação dos ativos, sempre objetivando alcançar a meta atuarial e que o saldo total das contas movimento e de aplicações financeiras do IPREMB, em 31/12/2016, foi R$969.042.720,37. Também expõe aos membros que a inexistência de um setor de investimentos na gestão passada demandará um trabalho maior para a estruturação da Divisão de Investimentos, uma vez que não há arquivado dados essenciais ao trabalho do setor. 5) Todos os membros ressaltam a importância da contratação de uma consultoria financeira para subsidiar o trabalho do Comitê e da Divisão de Investimentos 6) Estabeleceu-se em acordo com os membros que as reuniões do Comitê acontecerão ordinariamente duas vezes por semana, sempre nas segundas-feiras e sextas-feiras, sendo uma das reuniões A abertas a receber Instituições Financeiras com prévio agendamento junto ao Comitê e a outra reunião somente com a participação dos membros do COMINV para deliberações ! e tomadas de decisão. Ficou definida a pauta para a próxima reunião a discussão sobre a condução interna do Comitê de Investimentos. Te tens de pauta e sem nada mais a acrescentar, às 12:00 horas ando-se a presente Ata para registro e assinatura dos membros cS e - Irsa E "ir/14 .1--kt&A,au ![](img_p76_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:25 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 71 ----- tt l I p re r n B initrecen~10:62201~~ Wómulo Emane Batist Silva - Presidente do Comitê de Investimentos Avelino é de Mor es - membro t\\.• Paula Cristina de astro- membro e s cretária para o Ato Renato ###### IPREMB ###### Publicado no órgão Ofici I e em dA, Assinatura do Respon ave( Mat. -4-anete ... .. Analista PreviderKiário/0540233-6 IPREMts ![](img_p77_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:25 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 Jie 1 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 72 ----- | TeleFones (3» 3594-5380 1 3595-7828 ipremb@betim.mg,gov.br Rvenida Rmazonas, 1.354, Brasileia Betim 1 MG - CEP.: 32600-324 { ###### COMITÊ DE INVESTIMENTOS DO IPREMB REUNIÃO ORDINÁRIA I B o futuro é hoje Aos dez dias do mês de fevereiro de 2017, às 14:00 horas na Sala de Reunião do Instituto de Previdência Social do Município de Betim - IPREMB, situado à Avenida Amazonas, 1354, 4° andar, Bairro Brasileia - Betim reuniram-se os membros do Comitê de Investimentos do IPREMB - COMINV: 1) Rômulo Batista; 2) Adenilson Carvalho; 3) Avelino Moraes e 4) Paula Castro. Assuntos para deliberação: 1) Alteração dos dias de reunião do Comitê; 2) Cálculo da rentabilidade da carteira e do atingimento da meta atuarial pelo IPREMB; 3) Extratos bancários dos fundos de investimento; 4) Conta administrativa do Instituto 5) Resgate dos Fundos de Investimentos em Ações da Geração Futuro 6) Publicações do Comitê de Investimentos 7) Pauta para a próxima reunião extraordinária do COMINV. O Presidente Rômulo Batista agradeceu a presença de todos e inicou a reunião com a leitura da ata da reunião anterior que foi aprovada por todos os presentes. Passando aos itens da pauta, por sugestão dos membros do Comitê ficou decidido que as reuniões ordinárias ocorrerão sempre às terças-feiras no horário das 14:00 h. O recebimento de instituições financeiras ficará condicionado a uma vez por semana, preferencialmente nas terças e quintas-feiras com horário flexível para escolha dos visitantes. 2) Fica estabelecida uma padronização dos parâmetro para o cálculo da rentabilidade mensal da carteira para alinhamento . com os dados da consultoria de investimentos e a Divisão de Investimentos. O cálculo da rentabilidade até dezembro de 2016 era feito com base nos rendimentos líquidos dos fundos (valor monetário), quando a forma correta e utilizada no mercado é calcular pelo valor da cota do fundo. O membro Adenilson sugere a compra de um software específico para os cálculos. A membro Paula ressalta a importância da execução dos cálculos das rentabilidades e meta atuarial pela equipe do IPREMB para acompanhamento dos dados juntamente com a Consultoria. O presidente então sugere a marcação de uma visita técnica da consultoria para esclarecer as dúvidas do Comitê e alinhar as informações. 3) O membro Adenilson explica a importância da disponibilidade dos extratos mensais dos investimentos para os lançanientos do Setor de Contabilidade e solicita ao Chefe da Divisão de Investimentos e Presidente do • Comitê, Rômulo, que os encaminhe ao receber para o email financeiro.ipremboutlook.com. A decisão é aprovada por todos os presentes. 4) Por decisão unânime de todos os membros presentes nesta reunião, fica estipulada a g¢ abertura de uma nova conta para os recursos de despesas administrativas do IPREMB , ¥ no Banco do Brasil com a finalidade de separar os recursos financeiros internos do recursos previdenciários. Será encerrada a conta administrativa atual na Caix Econômica Federal devido a facilidade operacional do Sistema do Banco do Brasil. Os & ![](img_p78_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:25 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 73 ----- Telefones: (31) 3594-5380 1 3595-7828 O ipremb@betim.mg.gov.br Rvenida Rmazonas, 1.354, Brasitela 4 1B Betim 1 MG - CEP.: 32600-324 Wein.° Nerldencla Serial cb ~WS) de Setim o futuro é hoje recursos referentes à taxa de administração do instituto será retirado do fundo BB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA FLUXO, CNPJ: 13.077.415/0001-05). Assim que a abertura da conta for confirmada pelo Banco do Brasil, será providenciada a APR para a transferência dos recursos. 5) Fica decidido o resgate dos fundos de investimentos em ações Geração Futuro Dividendos e Geração Fututro Seleção devido a rentabilidade dos mesmos estar abaixo do índice IBOVESPA e do Fundo BRB FUNDO DE INVESTIMENTO EM COTAS DE FUNDO DE INVESTIMENTO RENDA FIXA Dl LONGO PRAZO 1 MILHÃO, CNPJ: 15.786.690/0001-23 para diminuir as posições em fundos Dl devido a baixa da taxa Selic. Ficará para a próxima reunião a escolha de realocação dos valores a serem resgatados. 6) As publicações das Atas de Reunião do Comitê de Investimentos, o calendário de reuniões a as informações da carteira serão publicadas no site do IPREMB tão logo seja concluída a reestruturação do site. 7) Fica agendada para o dia 15/02/2017 C-- às 14:00 h na sala de reuniões, uma sessão extraordinária para decisões de realocações dos ativos da carteira, que contará com a presença do Sr. Dyorge Veloso, consultor da- --- Mensurar, como convidado. Sem nada mais a acrescentar, às 16:10 horas encerrou-se a reunião lavrando-se a pres Ata para registro e assinatura dos membros presentes. Rômulo Emane Batist i vã residente do Comitê de Investimentos Adenílson Carv Santos - membro ###### IPREMB ###### Publicado no órgão Oficial CR4 Aveli t de Morae - membro **do Municlkio de Betim** e ###### Assinatura do Respons vel Mal *r+CW2P-12\_, aua ris na te as* Paula Cristina de Cas ro- membr e secretária para o Ato Analista PrevidTp oelc.mp, iério/0540233-6 @ ![](img_p79_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:25 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 74 ----- Telefones: (30 3594-5380 1 3595-7828 ipremb ®betim.mg.gov.br Avenida Amazonas, 1.354, Brasileia pag Betim 1 MG - CEP.: 32600-324 ###### COMITÊ DE INVESTIMENTOS DO IPREMB REUNIÃO EXTRAORDINÁRIA . | oy B tn te sto rcpt Futuro 6 hoje Aos quinze dias do mês de fevereiro de 2017, às 14:20 horas na Sala de Reunião do Instituto de Previdência Social do Município de Betim - IPREMB, situado à Avenida Amazonas 1354, 4° andar, Bairro Brasileia - Betim reuniram-se os membros do Comitê de Investimentos do IPREMB - COMINV: 1) Aderillson Carvalho; 2) Avelino Moraes; 3) Paula Castro; 4) Renato Lanza; 5) Rômulo Batista e os convidados: 1) Dyorge Veloso e 2) Pollyana Borges Vidal Amaral - Consultores da Mensurar...Lidem do dia: 1) Escolha de ativos para realocação da ..........-\_\_.....,-,\_. carteira de investimentos do IPREMB. O Sr. Dyorge Veloso iniciou a reunião apresentando o relatório de gestão do 4° (quarto) trimestre (meses de outubro, novembro e dezembro) do ano de 2016 ressaltando o acompanhamento pelo IPREMB dos benchmarks dos fundos e dos indicadores de desempenho dos mesmos. Destaca a posição atual da carteira com 14,57% (catorze inteiros e cinquenta e sete centésimos por cento) do patrimônio líquido em fundos IDKA-2 de curto prazo e a maior concentração da carteira em fundos referenciados no Dl, o que é preocupante no momento devido a redução da taxa SELIC e a previsão de nova queda na próxima reunião do Copom que ocorrerá no próximo dia 21/02/2017. O Sr. Dyorge sugere que o benchmark a ser perseguido pelo Instituto deve ser o IPCA+6% (índice de Preços ao Consumidor Amplo mais seis por cento), uma vez que é esta a meta atuarial do IPREMB. Também é ressaltada a alta concentração de fundos em um único gestor, sendo atualmente 31,14% (trinta e um inteiros e catorze centésimos por cento) na Caixa Econômica Federal e 28,91% (vinte e oito inteiros e noventa e um centésimos por cento) no Banco do Brasil. Ficou decidido que a discussão sobre as posições em Títulos Públicos Federais ficará para as reuniões futuras. Dando continuidade à apresentação, o consultor Dyorge apresentou a performance da carteira em relação à meta atuarial. No mês de dezembro de 2016 a rentabilidade do Instituto ficou em 1,23% (um inteiro e vinte e três ke) centésimos por cento) cumprindo a meta atuarial que foi de 0,81% (oitenta e um centésimos por cento). Já no período de 06 (seis) meses a carteira rendeu 3,72% (três inteiros e setenta e dois centésimos por cento) sendo a meta de 4,83% (quatro inteiros e oitenta e três centésimos por cento). .Já no ano de 2016 a rentabilidade do IPREMB foi de 10,70% (dez inteiros e setenta centésimos por cento) e a meta atuarial de 12,64% (doze inteiros e sessenta e quatro centésimos por cento). O índice de Sharpe calculado para a carteira foi de 1,39% (um inteiro e trinta e nove centésimos por cento). Dyorge explicou que o Instituto perde 1,39% (um inteiro e trinta e nove centésimos por cento) de rentabilidade para cada unidade de risco assumida. Sugere ao Comitê que faça sempre 40 acompanhamento do Patrimônio Líquido dos fundos investidos. Ta bém ressalta í possibilidade de perda nos FIDC'S Master III e Premium devido à perda d grau de rating -) \_....---------\_ ![](img_p80_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:25 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 75 ----- TeleFones: (31) 35911-5380 1 3595-7828 ipremb@betim.mg.gov.br Avenida Amazonas, 1.354, Brasileia Bet1rn 1 MG - CEP.: 32600-32H { ***44114•*** B ***1 1*** on bm o futuro é hoje de risco dos mesmos, podendo ocorrer um default. O membro Adenfison ressalta que já havia informado sobre o default destes ativos. Dyorge recomenda diminuir a concentração nos Fundos de Investimentos em Renda Fixa, enquadrados no artigo 70, IV, "a" , que hoje é de 25,56% (vinte e cinco inteiros e cinquenta e seis centésimos por cento) da carteira, quase no limite da Resolução 3922 que é de no máximo 30% (trinta por cento) para a categoria, devido a diminuição da taxa Selic. Foi pontuado pelo consultor o baixo limite permitido pela Política de Investimentos do IPREMB de apenas 5% (cinco por cento) no artigo 7° III "a" - Fundos de Renda Fixa Referenciados, quando a Resolução 3922 permite aplicação de até 80% (oitenta por cento) do patrimônio líquido, assim como no artigo 8° I - Fundos de Ações Referenciados, onde na 3922 permite investir até 30% (trinta por cento) do patrimônio líquido e á Política do Instituto permite 4% (quatro por cento). Dyorge salienta a necessidade de melhorar a relação risco/retorno medida pelo índice de Sharpe da carteira, afirmando que o risco assumido pelo Instituto ainda está alto pelas rentabilidades realizadas. Na apresentação do gráfico de rentabilidade da carteira no ano de 2016, é demonstrado que a rentabilidade do IPREMB ficou abaixo do CD!, do IBOVESPA e da Meta Atuarial, o que precisa ser revisto. Em relação à duration (prazo médio) da carteira, Dyorge afirmou que está atualmente por volta de 2,51 (dois inteiros e cinquenta e um centésimos) anos, devendo a mesma ser levada a patamares de longo prazo. A maioria dos papéis presente na carteira atual são as NTN-B com quase 60,15% (sessenta e cinco inteiro quinze centésimos por cento) do total, o que segundo o consultor é prejudicial a carteira, devendo diversificar a distribuição entre outros índices. Ressalta a tendência de alta das LTN'S e sugere aumentar a duration em títulos abertos. E priorizar os FIDC'S abertos. Às 16h3Omin o membro Avelino Moraes precisou se retirar. O Presidente do COMINV, Rômulo Batista, sugere aos membros presentes alterar a Política de Investimentos 2017 do IPREMB <&— e trabalhar todos os artigos no limite máximo da Resolução 3922, sendo aprovado Por unanimidade. Todos concordam que é necessário avaliar os produtos ofertados pelas instituições financeiras antes de credenciá-las. Passando aos fundos de investimento ofertados pelas empresas CAMARGUE ASSET MANAGEMENT e FMD GESTÃO DE 1 RECURSOS LTDA., o. Presidente do Cominv, Rômulo, selecionou 4 (quatro) para avaliações, que são: 1- CAM THRONE FIP IMOBILIÁRIO 2- ILLUMINATI FIDC 3- FUNDO DE a INVESTIMENTO MULTIMERCADO SCULPTOR CRÉDITO PRIVADO 4- FUNDO DE INVESTIMENTO DE RENDA FIXA PYXELS INSTITUCIONAL IMA - B. Após análise do laudo técnico da consultoria todos os membros presentes do COMINV concordaram em inves nO---TLIFÍcía-CATN.71--TSWWEBTLIÁRIO por apresentar uma boa perspectiva { rentabilidade (IPCA + 10%) e por não estar sujeito à curva "3" devido as CCI'S securitizad O membro Adenílson ressalta que é a favor após conhecer o projeto rry3is profundament @ ![](img_p81_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:25 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 76 ----- Telefones: (31) 3594-5390 1 3595-7829 ipremb®betim.mg.govbr Avenida Amazonas, 1.351-1, Brasileia ***sor*** Betim MG - CEP.: 32600-32H \\ *9 3* 1 És: - **ff\*** B o futuro é hoje assim como as instituições Gestora e Administradora do fundo. Em relação ao.FOC ILLUMINATI todos concordaram que não é um bom momento para o IPREMB investir em FIDC'S fechados. O fundo MULTIMERCADO SCULPTOR.CRÉDITO PRIVADO foi aprovado pelos membros Renato, Rômulo e Paula e reprovado pelo membro Adenilson, que justificou seu voto apontando que o fundo tem conversão de cota para resgate em D+ 1440 (mil quatrocentos e quarenta) dias sendo que existem no mercado outros fundos Multimercado com maior liquidez. O fundo PYXE\_LS\_INSTITU\_CIONAL IMA - B foi reproyaplo por todos os membros. Para investir nos fundos aprovados ficou definido por todos os votantes que serão aplicados os recursos retirados dos fundos BRB 1 MILHÃO, GERAÇÃO FUTURO SELEÇÃO e GERAÇÃO FUTURO DIVIDENDOS já definidos em ata anterior e também será aplicado o recurso de' R$ 25.000.000,00 (vinte e cinco milhões de reais) resgatado com o fim dos fundos TOWER BRIDGE I e Il. Fica decidido que s'erão aplicados R$ 7.000.000,00 (sete ct.c. milhões de reais) no Fundo CAl....A\_IIIRON"E\_FIP IMOBILIÁRIO por todos os membros. Os membros Renato e Rijmulo votam por aportar R$ 34.000.000,00 (trinta e quatro milhões de reais) no fundo MULTIMERCADO SCULPTOR CRÉDITO PRIVADO, a membro Paula vota pelo aporte máximo-dr RS-15700~5-(q-uinze milhões de reais). Sendo que o membro Adenflson não aprovou a aplicação no fundo, fica decidido pela maioria presente o aporte de R$ 34.000.000,00 (trinta e quatro milhões de reais) no fundo, o que ocasiona a alteração da Ata do dia 10/11/2016, sobre a aplicação em 'Fundos Multimercados de até 05 (cinco) \\ dias para resgate. A partir desta data, 15/02/2017, os aportes em Fundos Multimercado não serão orientados em função de nenhum prazo determinado para resgate das quotas. O membro Adenilson questiona que a saída antes do prazo com pagamento de taxa compromete a rentabilidade e o valor aplicado no fundo. As aplicações nos fundos ke) aprovados pelo COMINV estarão sujeitas ao Credenciamento e a visita à gestora para conferência das garantias ofertadas. Em relação aos fundos DI, todos os mernbros /71 concordam em realocar os recursos em fundos IFRM, IFRM 1 e IFRM 1 + das mesmas instituições onde estão aplicados antes da próxima reunião do COPOM que deverá acontecer na proXima terça-feira 21/02/2017, onde há previsões para mais um corte na taxa de juros. Sem nada mais a acrescentar, às 18h1Omin encerrou-se a reunião lavrando-se a presente Ata s. egistro e ass ura dos membros present **lesa** Aderillson Carv alholiveira os - membro ![](img_p82_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:25 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 77 ----- % Telefones: (31) 3594-5380 I 3595-7828 ipremb@betim.mg.gov.br Avenida Amazonas, 1.354, Brasileia pig Betirn I MG - CEP.: 32600-324 | M I L instilam de INIVI~SOrttl Staók1014 Õ~I o futuro é hoje membro CieGUIL 0;tÁfr-\\ Paula Cristina de C stro- memb o e secretária para o Ato Renato Diniz La r. *fmbro* j/. Rômulo Emane Batista Silva - Pr sidente do Comitê de Investimentos ###### IPREMB Publicado no órgão Oficial do Município de Retini em 04041 WiR- ~f/fe, Assinatura, do Respons vel Mat. ae40-gpiegírierdaeastro-- Analista Previdenciário/05402334 IPREMB ##### 9, ![](img_p83_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:25 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 78 ----- ![](img_p84_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:25 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 79 ----- | Telefones: (31) 359H-5380 1 3595-7828 ipremb@betim.mg.gov.br Avenida Amazonas, 1.351-1, Brasilela Betim 1 MG - CEP.: 32600-324 ###### COMITÊ DE INVESTIMENTOS DO IPREMB REUNIÃO ORDINÁRIA } aft o futuro é hoje Aos vinte e quatro dias do mês de março de 2017, às 15:00 horas na Sala de Reunião do Instituto de Previdência Social do Município de Betim - IPREMB, situado à Avenida Amazonas 1354, 4° andar, Bairro Brasileia - Betim reuniram-se os membros do Comitê de Investimentos do IPREMB - COMINV: 1) Rômulo Batista; 2) Avelino Moraes; 3) Paula Castro; 4) Jhone Santos e 5) Renato Lanza. Assuntos para deliberação: 1) Saldos em conta corrente; 2) Atas de Assembleias; 3) Realocações na carteira; 4) Software de Investimento; 5) Convite para evento Rio Quente Resorts; 6) Pauta para a próxima reunião do COMINV. O Presidente Rômulo Batista agradeceu a presença de todos e iniciou a reunião com a leitura da ata da reunião extraordinária do dia 15/02/2017 que foi aprovada por todos os presentes e justifica o período de vacância das reuniões ordinárias do Comitê devido às viagens para visitar Gestoras e Administradoras, assim como para certificar as garantias dos novos fundos da carteira Passando aos itens da pauta, Rômulo propõe aplicar todos os recursos da conta corrente do Instituto na Caixa Econômica Federal que anteriormente eram aplicados no Fundo Dl, para o Fundo IFR-M da mesma instituição. Todos os membros presentes concordaram que todo saldo que entrar na conta corrente será destinado ao Fundo IFR-M. 2) Fica comunicado a todos os membros do COMINV a obrigação de anexar as Atas de Assembleias que os membros do Comitê venham a participar na Prestação de. Contas encaminhada à Auditoria para maior transparência aos processos. Renato Lanza, membro e Presidente do Instituto orienta a apresentar todos os recibos e comprovantes de despesas também. 3) Após analisar o fechamento da carteira de janeiro, constatou-se que a rentabilidade do Instituto foi de aproximadamente 1,50% (um inteiro e cinquenta centésimos por cento), o equivalente a aproximadamente R$ 14.000.000,00 (catorze Milhões de reais) o que garantiu ao IPREMB o cumprimento da meta atuarial de janeiro que foi de 0,87% (oitenta e sete centésimos por cento). Todos os membros concordam que apesar do bom resultado de janeiro são necessárias mudanças para otimizar os resultados e diminuir o encurtamento da carteira. Rômulo sugere o aumento da posição de renda variável já que as aplicações em renda fixa com.a .queda das taxas de juros não vai garantir a meta, assim corno.será necessárioalterar algumas posições da renda fixa Todos os membros concordararn e ficou, então decidido,que na próxima terça-feira (28/03/2017) o COMINV se reunirá para debater as posições de renda fixa da carteira. 4) O membro do Comitê e Presidente do .IPREMB, Renato Lanza, expõe sua intenção em adquirir um sistem informatizado para os trabalhos internos da Divisão de Investimentos, assim como assinatura de uma revista ou jornal especializado no mercado fi anceiro ara ) »e-2 1 @/ **IPREMILCOMM O IPREMB** ![](img_p85_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:25 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 80 ----- acompanhamento do setor no mercado. Renato comunica que a licitação para **. •** **contratação de uma consultoria de investimentos está em andamento e que em breve . \_** haçrdr-á uma sessao de pregão para a contratação. Os membros concordam e ressaltam a importancia dessas ferramentas no trabalho diário da divisão. Os membros Jhone e Paula se comprometem a buscar propostas e encaminhá-las à Divisão Administrativa para os procedimentos legais da compra 5) Em relação ao convite da empresa Riviera Investimentos (em anexo) todos os membros concordam que o Instituto aguardará a visita da Riviera ao IPREMB agendada para o dia 06/04/2017 para conhecer melhor o projeto e avaliar a viabilidade de uma futura alocação para conhecer o resort. 6) Fica agendada para á próxima reunião o estudo e as realocações dos ativos de renda fixa da • 'carteira. Sem nada mais a acrescentar, às 15:50 horas encerrou-'se a reunião lavrando-se a presente Ata para registro e assinatura dos membros presentes. Aveli ij osé de Mor s - membro 5,Cab/À s Valério - membro Paula Cristin de Castro- membro e secretária para o Ato Renato Dl Romulo Emane Batista Silva Presidente do Comitê de Investimentos Telefones: (41) 3594-5380 1 3595-7828 ipremb@betim.mg.gov.br \_ Rvenida Rmazonas, 1.354, Brasilela ow Betim 1 MG - CEP.: 32600-324 { ° ###### Ema§ ###### Mgtbite del~.415arlaltlealtIPIOMIXIM **o futuro é hoje** **IPRE12113** ###### Publicado no Orgao Oficial O Municiai* de Betirn ###### §rn ZiOej 7,019- e **mi um do Reaponsáv I** ###### Mat Analista Previdenciário/0540233-6 IPREMIS 01) WINW.IPREMB.CONI.BR . O "me ![](img_p86_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:25 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 81 ----- Qc 2,47,\_ ‘ Telefones: (31) 3599-5380 1 3595-7828 'Ipremb@betim.mg.gov.br Rvenida Rmazonas,1.351-1, Brasileia Betiml MG - CEP.: 32600-329 o Muro ê hoje ###### AUTORIZAÇÃO DE APLICAÇÃO E RESGATE - APR 25/04/2012, DOU DE 26/04/2012 ###### AUTORIZAÇÃO DE APLICAÇÃO E RESGATE - APR ###### N° / ANO: Unidade Gestora do RPPS: IPREMB - INSTITUTO DE 024/2017 PREVIDÊNCIA SOCIAL DO MUNICÍPIO DE BETIM Data: | CNRI: 07.842.278/0001-55 | 02/03/2017 | |---|---| | VALOR (R$): 34.500.000,00 | Dispositivo da Resolução do CMN: Fl de Renda Variável - Art. 8°, IV | ###### HISTÓRICO DA OPERAÇÃO Descrição da operação: Transferência de parte dos recursos disponíveis na Conta Corrente 29-9, Caixa Econômica Federal, para o FUNDO DE INVESTIMENTO MULTIMERCADO SCULPTOR CRÉDITO PRIVADO. Em se tratando do atual criáno econoThico, os fundorrnil tirnercado são apropriados para o momento porque podem aplicar em diferentes papéis, proporcionando uma maior diversificação dos ativos. A escolha pela aplicação foi tomada pelo Comitê de investimentos do IPREMB e registrada em Ata no dia 15/02/2017. A Instituição foi escolhida mediante processo de credenciamento onde foi apurado que a empresa possui corpo técnico altamente qualificado, detentores de vasta experiência no mercado financeiro, atuando há mais de 10 (dez) anos e sendo signatária do código de ética ANBIMA e do código de regulação e melhores práticas. A escolha pelo fundo MULTIMERCADO SCULPTOR CRÉDITO PRIVADO deu-se pela adequação do mesmo ao fluxo de caixa do Instituto e por buscar uma rentabilidade superior ao IPCA + 6%a.a. O fundo encontra-se enquadrado em relação à Resolução 3.922/2010 do CMN e adequado à Política de Investimentos vigente no IPREMB. A instituição está credenciada junto ao IPREMB. Características dos ativos: A aplicação é compatível com a necessidade de fluxo de caixa futuro do Instituto. A decisão da aplicação no supracitado fundo deu-se de comum acordo com o Comitê de Investimentos do IPREMB. A Política de Investimento do FUNDO busca atingir uma rentabilidade superior ao Índice Nacional de Preços ao Consumidor Amplo - IPCA, capitalizado de uma sobretaxa de 6% (seis por cento) ao ano, através da diversificação do portfolio que envolva diversos fatores de risco, sem o compromisso de concentração em nenhum ativo ou fator de risco em especial, com o objetivo de valorizar as cotas no médio e longo prazo. | Proponente: | Gestor/autorizador: Certificação- validade | Responsável pela liquidação da operação: | ¢ | |---|---|---|---| Renato Diniz Lanza 041.415.276-02 Renato Diniz Lanza Camila Francisca Nolasco 041.415.276-02 055.704.156-29 ![](img_p87_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:25 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 82 ----- ![](img_p88_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:25 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 83 ----- 0. = AL ™ Avenida Alvares Cabral. 344 - Sala 1505 MENSURAR Lourdes - Belo Horizonte MG CEP: 30.170-911 Investimentos ###### ANÁLISE TÉCNICA SCULPTOR FUNDO DE INVESTIMENTO MULTIMERCADO CRÉDITO PRIVADO ###### BELO HORIZONTE, JANEIRO DE 2017 www mensurarinvestimemos.com.br contator .,T, 3 .R bn to C r tal) O CP co E k ao 2 al e b.0 co c W E co C C C ANÁLISE A gestão do fundo é de responsabilidade da FMD Assei. A empresa possui rating QG 3-, junto a Austing. A validade da nota é até 31 de agosto de 2017 e confere a qualidade de "boa" qualidade de gestão de ativos e controle. A FMD Asset é signatária do código de autorregularão Anbima. Os sócios Fábio Antônio Garcez e Arnaldo José da Silva possuem a certificação CGA. Fábio Antônio Garcez Barbosa é graduado em Administração de Empresas pela Fundação Armando Álvares Penteado (FAAP), como diversos cursos de especialização wora-nensurarina eitimentostom.br contata?' mcnsurarinv est tme mos,cotn.br ![](img_p92_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:25 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 87 ----- ### ™ Avenida Alvares Cabral, 344- Sala 1505 MENSURAR Lourdes - Belo Horizonte 1 MG CEP: 30.170-911 Investimentos T.:(31) 3582-8980 / (31) 3582-8970 de negócios para executivos pela Fundação Getúlio Vargas (SP). Foi gestor de renda variável, responsável pelo desenvolvimento do relacionamento com clientes e na formação de pessoal especializado no Unibanco Asset Management. Foi superintendente da área de administração de recursos de terceiros do Banco Itaú. Foi responsável pela área de Advisors do Private do Banco BNP Paribas. É sócio fundador da FMD Asset, responsável para área de gestão de recursos de terceiros. Arnaldo José da Silva é graduado em Administração de Empresas pela Faculdade de Administração São Marcos e MBA em Finanças pelo IBMEC - Instituto Brasileiro de Mercado de Capitais. Foi gestor de investimentos no Banco Bradesco S/A, gerente de operações de renda variável no Banco Safra S/A, superintendente de fundos de investimento de renda variável na BMG Asset Management, gerente de investimentos mobiliários na Serpros Fundo Multipatrocinado, gestor de fundos de investimento na Grau Gestão de Ativos, gestor de fundos de investimento na Banif Gestão de Ativos, diretor de gestão na Beta Administradora de Recursos, gestor de fundos de investimento na Planner Investimentos. É responsável pela área de compliance da FMD Gestão de Recursos. O nicho de mercado da FMD tem sido principalmente os Regimes Próprios de Previdência - RPPS, tendo em outubro de 2016 um total de R$490,9 milhões em ativos sob sua gestão. A empresa possui dois fundos de renda fixa, um FDIC e um multimercado. wu w.mensurariM eStiMentos.com.br e mil ato(a mensurarinvestimentos.com.br ![](img_p93_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:25 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 88 ----- aí *QZ* ) Avenida Alvares Cabral, 344- Sala 1505 Lourdes - Belo Horizonte 1 MG MENSURAR CEP: 30.170-911 Investimentos A Austin destaca como pontos positivos para sua classificação a formação e experiência profissional dos colaboradores, foco definido de atuação - RPPS, e busca de diversificação com fundo de renda fixa. Dentro dos pontos que a Agência de Risco pondera, estão o tempo reduzido dos fundos sob sua gestão, estratégia de alocação concentrada no mercado imobiliário e baixa diversificação dos ativos ao longo das carteiras, ou seja, presença de um mesmo ativo em fundos diferentes. Além disso, ela destaca que a gestora não possui suas demonstrações financeiras auditadas. No ranking Anbima de Patrimônio Líquido por Classe, de dezembro de 2016, a gestora está na 274' posição de um total de 531 empresas. Possuía em 30/01/2017, um Patrimônio Líquido de R$ 195.334.221,89 e 15 cotistas. Abaixo apresentamos a carteira consolidada do fundo e a composição de seus ativos por categorias: ###### NOME DO ATIVO PARTICIPAÇÃO DO ATIVO **COTAS DE FUNDOS** 39,72% **TÍTULOS DE CRÉDITO PRIVADO** 31,39% **TÍTULOS PÚBLICOS (OMITIDOS)** 12,33% **DEBÊNTURES** 11,31% **VALORES A RECEBER** 5,07% **DISPONIBILIDADES** 0,31% WN's w ole nsurariin estimentos.contbr contaioit me oçurarinv estimentos.com.br ![](img_p94_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:25 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 89 ----- PA Avenida Alvares Cabral. 344- Sala 1505 Lourdes - Belo Horizonte 1 MG MENSURAR CEP: 30.170-911 Investimentos T.:(31) 3582-8980 / (31) 3582-8970 **VALORES A PAGAR** -0,14% ###### DATA DA CARTEIRA: 30/12/2016 Tipo do Ativo 39,72%Fundos de Investimento • 31,39%Títulos Privados 12,33%Títulos Federais • 11,31%Debéntures 5,25%Valores a pagar/receber De acordo com a apresentação da FMD Asset, os ativos que compõem 75% do crédito privado do fundo estão distribuídos da seguinte maneira: Empreendimento Localização Tipo de Empreendimento Valor do VGV Papel Tx.% A.A.Indexador Rahng Imacd | Ideas | Casa Nova | Reidencial | g 80 mihões | CCCB | IPCA+8% | A- (Austh) | |---|---|---|---|---|---|---| | Idem | Navegantes | Terminal loghtico | 4 1C0 mihões | Debêntures | IPCA+ | A- (Ausfri) | | 'Rb Alto | | | 42W mihões | CCB | | | | 1 | limas Gerais | Casas Populares | | | IPCA+10% | A- (Austin) | | .Rio Alto | Paraiba | Casas Populares | 42W mihões | CCB | IPCA+9% | A- (Austh | | ',Capital | Santo Antonio de Platina | Residencial | 460 mihões | Debêntures | IPCA+10% | A- (Austin) | | I- | | | 430 mihões | CRI | | | | Next Vilage | Bombhhas | San t Hotel | | | 5,57% IGPM-IND | 8B8-(SR Ratin) | | Reserva S Franscisco | Juazeio | Loteamento | 4 55 mihões | Debêntures | IPCA+ | A- (Austin) | ###### Nnkw mi e ti su ra ri n yes iiment os.com.br contato(kinensurarinvestimentos.com.br ![](img_p95_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:25 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 90 ----- ™ Avenida Alvares Cabral, 344- Sala 1505 MENSURAR Lourdes - Belo Horizonte 1 MG CEP: 30.170-911 Investimentos À Asset apresentou os Indicadores Taxa Interna de Retorno - TIR e Pay Back de todos os empreendimentos. A TIR é a taxa de desconto que iguala o valor presente das entradas de caixa ao investimento inicial referente a um projeto, ou seja, um Valor Presente Líquido - VPL = $0. Temos que: V TIR>custo do capital: aceita-se o projeto; I TIR Prazo máximo de recuperação do capital: rejeita-se o projeto; Pay-Back = Prazo máximo de recuperação do capital: indiferente. Os valores encontrados pela FMD para cada projeto, utilizando uma taxa de 15% a.a para trazer o fluxo de caixa aos valores presentes, foram: Projeto Casa Nova (Bahia) - TIR = 109% a.a., pay-back 08/2018; Projeto Next Terminal Logístico (Navegantes) - TIR = 58,45% a.a., pay-back 10/2020; meimirarinvestinumlos.com.br cont ature/ inensurarim estimentos.conthr ![](img_p96_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:25 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 91 ----- ##### dy 1 MENSURAR Investimentos Para os demais projetos foi apresentado somente o Valor Geral de Vendas - VGV, conforme apresentado na tabela acima. À Asset informa que todos os ativos contam com garantias reais, que excedem o valor da operação entre 130 a 150% de acordo com laudo de empresa independente em venda forçada. Outro destaque fica para o residencial São Francisco - Barbacena / MG, que está 100% vendido. Abaixo apresentamos uma comparação dos retornos acumulados do fundo por períodos, bem como dos benchmarks chave a análise: NOME SCULPTOR El MULTIMERCADO CRÉDITO PRIVADO CD1 IDKA ll'CA 5 ANOS META ATUARIAL IPCA Os Indicadores de Performance calculados foram: NOME SCULPTOR El 81ULTINIERCADO CRÉDITO PRIVADO C1/1 Avenida Alvares Cabral, 344- Sala 1505 Lourdes - Belo Horizonte1MG CEP: 30.170-911 T.:(31) 3582-8980 / (31)3582-8970 RETORNO | 02/01/2017 até | 02/01/2017 até | 28/07/2016 até | 28/01/2016 até | |---|---|---|---| | 27/01/2017 | 27/01/2017 | 27/01/2017 | 27/01/2017 | | 0,62% | 0,62% | 3,67% | 9,24% | | 0,99% | 0,99% | 6,81% | 14,04% | | 1,96% | 1,96% | 7,09% | 20,26% | | 0,93% | 0,93% | 4,84% | 11,94% | | ALFA - CD I/CDI | BETA - CDUCDI | SKARN!: - CDI | % DO BENCHMARK (RETORNO) - META ATUARIAL IPCA | |---|---|---|---| | Jan/2016 até Dez/2016 | Jan/2016 até Dez/2016 | Jan/2016 até Dez/2016 | Jan/2016 até De7/2016 | | 1,11 | -7,73 | -1,15 | 73,55% | | o | 1 | O | 110,53% | .menstintrim estimenkb.com.br WW corri:tinia mensurantn estimentos.com.hr ![](img_p97_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:25 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 92 ----- ig' aí Avenida Alvares Cabral. 344 - Sala 1505 MENSURAR Lourdes - Belo Horizonte I MG CEP: 30.170-911 Investimentos T.:(31) 3582-8980 / (31) 3582-8970 /DICA IPCA 5 ANOS 0,85 -4,98 1,50 164,04% META ATUARIAL IPCA 0,40 -2,04 0.21 Por fim, os Indicadores de Risco do Fundo: TRACKING ERROR - | NOME META ATUARIAL IPCA VAR VOLATILIDADE | | | | | | | |---|---|---|---|---|---|---| | | 3an/2016 | até | Jan/2016 | até | lan/2016 | até | | | Dez/2016 | | Dez/2016 | | Dez/2016 | | | SCULPTOR FI MULTIMERCADO | | | | | | | | CRÉDITO PRIVADO | | 3,90% | | 1,72% | | 3,62% | | CDI | | 1,26% | | 0,10% | | 0,21% | | MICA IPCA 5 ANOS | | 3,44% | | 1,87% | | 3,95% | | META ATUARIAL IPCA | | 0,00% | | 0,56% | | 1,17% | ###### 4. PORTARIA N° 519, DE 24 DE AGOSTO DE 2011 - MPS E **ALTERAÇÕES.** **G-) Art. 3° A União, os Estados, o Distrito Federal e os Municípios deverão observar na gestão dos recursos de seus RPPS as seguintes obrigações, além daquelas previstas na Resolução do CMN que dispõe sobre a aplicação dos recursos dos RPPS: (alterado pela Portaria MPS n° 170, de 25/4/2012)** ###### I - na gestão por entidade autorizada e credenciada, realizar processo seletivo e submetê-lo à instância superior de deliberação, tendo como **critérios, no mínimo, a solidez patrimonial da entidade, a compatibilidade desta com o volume de recursos e a experiência positiva no exercício da w mensuntrim estimentosenm.br continua mensurar-no estimentoseom.hr** ![](img_p98_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:25 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 93 ----- si Avenida Alvares Cabral, 344 - Sala 1505 Lourdes - Belo Horizonte 1 MG MENSURAR CEP: ,30.170-91 I Investimentos **atividade de administração de recursos de terceiros; (alterado pela Portaria MPS n° 170, de 25/4/2012) STATUS** Regulamento do Fundo em conformidade com a Resolução 3.922/2010. ###### CONCLUSÃO Os dados presentes na Comissão de Valores Mobiliários - CVM, referente ao Sculptor Fl Multimercado não descrevem com exatidão os ativos da carteira. Utilizamos os dados da apresentação da FMD Asset para examinar mais profundamente os ativos do fundo. Quanto a Performance do Fundo, foram analisados os seguintes indicadores: *Sharpe - avalia se o risco tomado nos últimos 12 meses foi recompensado. É* considerado tanto o risco sistêmico (risco de mercado), como não sistêmico (risco portfálio). Este indicador apresentou um retorno de -1,15, ou seja, a cada unidade de risco o investidor teve de retorno -1,15. *Alfa e Beta - relacionam a volatilidade e o retorno do fundo com o mercado,* respectivamente. Os valores encontrados de 1,11 e -7,73 indicam que o fundo tem um retorno acima do mercado e uma volatilidade abaixo. com auya 'num sor:1d Ti Vesti 11 en to,;.com .br ![](img_p99_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:25 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 94 ----- aí | Avenida Alvares Cabral, 344- Sala 1505 Lourdes - Belo Horizonte 1 MG MENSURAR CEP: 30.170-911 T.:(31) 3582-8980 / (31) 3582-8970 Investimentos Em comparação com o CDI, ativo considerado como livre de risco, o fundo rendeu 66,54%. Já em relação ao seu benchmark, o IDKA IPCA 5 anos, o Sculptor FI Multimercado, nos últimos 12 meses, teve um retorno de 44,84% e uma volatilidade de 74,81%. Os indicadores de risco analisados foram: *Tracking Error: mede a aderência do fundo ao benchmark. Por se tratar de um* fundo voltado para RPPS, trabalhamos para a análise da Meta Atuarial IPCA + 6% a.a. como referência. O risco do RPPS é não bater a Meta Atuarial. O valor de retorno encontrado foi de 3,90%. Assim a análise baseia que o indicador mais próximo de 0, mais aderente o fundo ao seu benchmark. *Value ai Risk - Var e volatilidade: O primeiro indicado registrou um percentual* de 1,72 e o segundo 3,62. O Var Indica máxima perda que um ativo pode ter em uma situação de stress. O ativo tende a ter uma oscilação de -3,62% à +3,62% em seu patrimônio, com perda máxima de 1,72%. ***4*** Um fator que chama atenção são os custos incidentes sobre a rentabilidade das cotas. O fundo possui uma taxa administrativa de 1,70%, percentual este aplicado normalmente para fundos de gestão ativa. mensuni ri n' estim colos .co] o. br Co nuitoro mensurarim esti mem ty:.contbr ![](img_p100_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:25 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 95 ----- g7 Avenida Alvares Cabral, 344- Sala 1505 MENSURAR Lourdes - Belo Horizonte 1MG CEP: 30.170-911 Investimentos T.:(31) 3582-8980 / (31) 3582-8970 Por último, outro ponto de destaque é a liquidez do fundo. A conversão das cotas para resgate é D+90 no mínimo, e caso o investidor efetue o resgate em um período anterior a D+1440 será aplicado uma taxa de regaste de 30% sob a rentabilidade auferida. Projeta-se para 2017, crescimento de 1% do Produto Interno Bruto - PIB. Uma recuperação da economia impulsiona o setor da construção civil, que é uma indústria chave em qualquer país. Parte considerável dos analistas de mercado acredita que a recuperação da economia doméstica se dará por um aumento no nível de investimento. O governo pretende fazer novas concessões e privatizações e este movimento se concretizando, tende a trazer bons retornos para o mercado imobiliário. ###### 6.1 AVALIAÇÃO DO FUNDO DENTRO DO CONTEXTO DA CARTEIRA DO RPPS DE BETIM/MG A política de investimentos do RPPS elaborada para o exercício de 2017 permite alocação de até 5% em fundos enquadrados no Artigo 8°, Inciso IV da Resolução CMN 3.922/2010. Atualmente, o RPPS não tem investimentos nesta categoria de investimento. O fundo possui prazo de resgate é D+90 no mínimo, e caso o investidor efetue o resgate em um período anterior a D+1440. A carteira de investimentos do IPREMB contato', ir ensuranm estimentes.com.hr ![](img_p101_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:25 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 96 ----- ™ Avenida Alvares Cabral, 344 - Sala 1505 Lourdes - Belo Horizonte 1MG MENSURAR CEP: 30.170-911 Investimentos possui menos 15% em fundos com liquidez mais reduzida. Caso haja interesse do RPPS pelo investimento, deverão ser observadas as exigências contidas na Portaria MPS 440/2013, quanto à necessidade de o investimento ser precedido de atestado do responsável legal pelo RPPS, evidenciando a sua compatibilidade com as obrigações presentes e futuras. Na opção de realizar o investimento, o administrador e gestor do fundo deverão estar credenciados, em obediência aos requisitos da Portaria MPS 440/2013, e considerados aptos pelo órgão colegiado competente do RPPS. Fundo destinado exclusivamente a Investidores Qualificados, nos termos da Instrução CVM n° 555/2014. Caberá ao RPPS observar as condições necessárias para estar apto a realizar aportes no fundo, em especial as disposições contidas no Artigo 6° da Portaria MPS n° 300/2015. comaiow mensurarinvetimentos.com.br ![](img_p102_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:25 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 97 ----- Pa ™ SR Avenida Alvares Cabral, 344- Sala 1505 Lourdes - Belo Horizonte I MG MENSURAR CEP: 30.170-911 Investimentos Mensurar Investimentos Relatório feito pela Mensurar Investimentos Ltda. (Mensurar), empresa do Grupo Aliança. A Mensurar não comercializa nem distribui quotas de fundos de investimentos, valores imobiliários ou quaisquer outros ativos. Este relatório é fornecido exclusivamente a titulo informativo e não constitui nem deve ser interpretado como oferta ou solicitação de compra ou venda de valores mobiliários, instrumento financeiro ou de participação em qualquer estratégia de negócios específica, qualquer que seja a jurisdição. Algumas das informações aqui contidas foram obtidas com base em dados de mercado e de fontes públicas consideradas confiáveis. O Grupo Aliança e a Mensurar não declaram ou garantem, de forma expressa ou implícita, a integridade, confiabilidade ou exatidão de tais informações e se eximem de qualquer responsabilidade por quaisquer prejuízos, diretos ou indiretos, que venham a decorrer da utilização desse relatório e de seu conteúdo. As opiniões, estimativas e projeções expressas neste relatório refletem o atual julgamento do responsável pelo seu conteúdo na data de sua divulgação e estão, portanto, sujeitas a alterações sem aviso prévio. As projeções utilizam dados históricos e suposições, de forma que devem ser realizadas as seguintes advertências: (1) Não estão livres de erros; (2) Não é possível garantir que os cenários obtidos venham efetivamente a ocorrer; (3) Não configuram, em nenhuma hipótese, promessa ou garantia de retorno esperado nem de exposição máxima de perda; e (4) Não devem ser utilizadas para embasar nenhum procedimento administrativo perante órgãos fiscalizadores ou reguladores. Esse relatório é confidencial e não pode ser reproduzido ou redistribuído para qualquer pessoa, no todo ou em parte, qualquer que seja o propósito, sem o prévio consentimento por escrito da Mensurar. Sentabilidade obtida no passado não representa garantia de rentabilidade futura não ha qualquer tipo de garantia, implícita ou explícita, prestada pela Mensurar ou qualquer empresa do Grupo Aliança Assessoria ou por qualquer mecanismo de seguro ou, ainda, pelo Fundo Garantidor de Crédito - FGC. Uma Empresa do Grupo ALIANÇA assessoria contato mensura rinvestimentos.com.br ![](img_p103_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:25 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 98 ----- ![](img_p104_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:25 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 10 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 99 ----- O1À01/201/2i; ™M Gmail Gmail - Fl MM Sculptor Uy **g 7(** ###### Cominv IPREMB ###### Fl MM Sculptor Para: Cominv IPREMB Prezados, Boa tarde! Segue abaixo a programação de resgates do fundo FIM Sculptor CP até a liquidação do IPREMB. | COTISTA | DATA DE CONVERSÃO | DATA DE LIQUIDAÇÃO | |---|---|---| | Cotiáta - 1 | 09/10/2017 | 10/10/2017 | | Cotista - 2 | 31/12/2017 | 01/01/2018 | | Cotista -3 | 08/01/2018 | 09/01/2018 | | Cotista -4 | 07/03/2018 | 08/03/2018 | | Cotista - 5 | 18/11/2018 | 19/11/2018 | | Cotista -6 | 22/07/2019 | 23/07/2019 | | Cotista - 7 | - | 22/06/2020 | 23/06/2020 | |---|---|---|---| | Cotista - 8 | | 29/06/2020 | 30/06/2020 | | Cotista - 9 | | 30/06/2020 | 01/07/2020 | | Cotista - 10 | | 10/08/2020 | 11/08/2020 | ###### INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA DO MUNICÍPIO DE BETIM - IPREMB 15/02/2021 16/02/2021 Atenciosamente, cropped-logo\_FMD-novo Rua Barão do Triunfo, 612 - 9°andar, conj 909 ![](img_p105_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:25 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 100 ----- 01/11/2017 Gmail - Fl MM Sculptor 04602-002 - São Paulo - SP Fone: (11) 4305-0329 / (11) 3045-4873 De: Cominv IPREMB [mailto:cominv.ipremb@gmail.com] ###### Enviada em: quinta-feira, 26 de outubro de 2017 17:41 Para: Comercial I FMD Asset Assunto: Re: Fl MM Sculptor [Texto das mensagens anteriores oculto] ![](img_p106_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:25 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 101 ----- 01/11/201Z , ###### M Gmail Gmail - Fl MM Sculptor (53 ###### Cominv IPREMB ###### Fl MM Sculptor Para: Comercial 1 FMD Assei Prezados Agradeço pela informação prestada. Muito embora, seja necessário informações mais especificas ... como os valores que serão pagos em cada um dos resgates informados, sobretudo. Precisamos das informações para analisar nossa posição de cotista (%), ao longo do período. Ainda, em relação aos Ativos atuais da Carteira, solicito o envio de Relatório Gerencial mensal, com as perspectivas de Rentabilidade propostas e, Riscos de cada um, detalhadamente. Também se faz necessário, a metodologia de precificação dos Ativos utilizada para cada um deles ... com análise do gestor em relação aos modelos. Em relação às aplicações em Fundos de Investimentos, solicitamos que sejam enviadas as mesmas informações, porém, com a análise do Gestor de cada Fl investido. Agradecidos desde já. COMINV [Texto das mensagens anteriores oculto] Comitê de Investimentos - COMINV Instituto de Previdência Social do Município de Betim - IPREMB Av. Amazonas, 1354- Brasileia - Betim / MG (31) 3593-9608 (Ramal 4) ![](img_p107_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:25 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 102 ----- c. rQ c Z. c. Telefones: (31) 3599-5380 1 3595-7828 ipremb@beUm.mg.gov.br Pvenicla Pmazonas, 1.35'1, Brasiteie Betim 1 MG - CEP.: 32600-329 COMITÊ DE INVESTIMENTOS - COMINV ERRATA O Comitê de Investimentos do Instituto de Previdência Social do Município de Betim torna público a correção da Ata da reunião ordinária, realizada em 15 de fevereiro de 2017, publicada no órgão oficial em 01 de abril de 2017, conforme segue abaixo: Onde se lê: "... votam por aportar R$ 34.000.000,00 (trinta e quatro milhões de reais) no fundo...". Leia-se: "... votam por aportar R$ 34.500.000,00 (trinta e quatro milhões e quinhentos mil reais) no fundo...". Onde se lê: "... fica decido pela maioria presente o aporte de R$ 34.000.000,00 (trinta e quatro milhões de reais) no fundo...". Leia-se: "... fica decido pela maioria presente o aporte de R$ 34.500.000,00 (trinta e quatro milhões e quinhentos mil reais) no fundo...". Ratificam-se os demais dispositivos. Betim, 12 de setembro de 2017. Renat \_ anza Rômulo Emane Batista Silva President Divisão de Inveítimentos C te u-r Azioci I R- SZÁ09 2,c)cnfindnwit. Áriftlista Previdenci.r o/0540233-6 TrinwB I 21 sko: { **IPRE** B o ft/tur.:sthoje."... ![](img_p108_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:25 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 103 ----- ![](img_p109_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:25 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 Tl 4 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 104 ----- Vo ### =e tfl IpremB ma. UNtar)1511.00~61~ ###### COMITÉ DE INVESTIMENTOS DO IPREMB REUNIÃO ORDINÁRIA Aos vinte e cinco dias do mês de outubro de 2016, às 14:00 horas na Sala de Reunião do 1354, 40 andar, Bairro Brasileia - Betim reuniram-se os membros do Comitê de Investimentos do IPREMB - COMINV: 1) Raphael Fernandes Rios Prado - presidente; 2) Evandro Fonseca - membro; 3) Wesleji de Melo Souza - membro; 4) Poliane Duarte - membro; 5) Adertílson Oliveira - membro e 6) Paula Castro - membro. Determinou-se como pauta: 1) Compra de -PC` nulos %Ocos. NT\_N-Ei 2018 2) Novo Aporte no Fundo de Investimento Imobiliário-MO D-o-rõln\_,gos;,- 3) Política de Invettimentos do IPREMB para --2017. - O Presidente do Comitê agradeceu a presença de todos e designou a senhora Paula Castro para secretariar os trabalhos, Passando aos itens da pauta, o Presidente do COMINV fez uma explanação informando que o momento com a queda nas taxas de juros é plausível para investir em Fundos IMA B 5 e IMA e 5 +. Ressaltou ainda, que os referidos fundos, em sua maioria estão compostos de Títulos que possuem cupom acima das taxas de 6,50%, proporcionando maior rentabilidade e cumprimento da meta atuarial. Diante da informação, os membros do Cominv (Adenllson, Wesley, Poliane e Paula) oPtarattuDelLcompra direta.de.Titulos NTN-B's 2018, que esto remunerando o cupom em torno de 6,20% e não\_aptioar em fundos como sugeriu o Presidente do COMINV. O membro Evandro Fonseca se absteve do voto! Ficou decidida a compra de Titulos NTN B 2018 no valor de R$ 23.009.000,00 (vinte e três milhões). O Presidente então sugeriu que os recursos se-jarratados dos fundos DI's, já que a expectativa da taxa SELIC para o ano de 2017 é de 9,75%, que não cumprirá a meta atuarial, A proposta foi aceita à unanimidade. Assim os recursos serão retirados dos fundos Dl Banco do Brasil Renda Fixa Perfil e Fluxo que apresentam pior desempenho entre os fundos Dl da carteira de investimentos do IPREMB 2) Em relação a um novo aporte no Rindo Imobiliário São Domingos, todos os membros concordaram que embora o projãto• -úja interessante e o IPREMB já possua recursos alocados no mesmo, requer uma análise documental ma aprofundada e também visitas às obras para acompanhamento do fundo supracitado; 3) Com relação à Política de Investimentos do IPREMB para o próximo ano, todos os membros foram unânimes em aprovar a abertura para futuros investimentos em Fundos Multimercado. Tendo encerrado os itens da pauta e sem nada mais a acrescentar, às 14:40 horas encerrou-se a reunião lavrando-se a presente Ata para registro e assinatura dos membros presentes. lides Rios Prado - Presidente Evandro Manoel F' clat/F\\Caeca - membro Aderillson C "v ''i veira Santos - membro ane - me bro membro 6 Souza ###### Publicado no Orgia OfiCiii do Município de Botim **rfi50,10 (2** e ###### Assinatura do Responi Mat. ###### !PRESAS **4.17LJA, 7\_0(.1C** . , *;Tr;* IPREMS AP5(1"212.--- e"" Paula Cristina de Castro- membro e secretária para o Ato ![](img_p110_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:25 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 105 ----- Doc Sb Telefones: (31) 3594-5380 1 3595-7828 ipremb@betim.mg.gov.br Rvenicla Rmazonas, 1.35H, Brasileia | Betim MG - CEP.: 32600-32,1 o futuro è hoje COMITÊ DE INVESTIMENTOS DO IPREMB *gig* REUNIÃO ORDINÁRIA Aos cinco dias do mês de junho de 2017, ás 16:00 horas na Sala de Reunião do Instituto de Previdência Social do Município de Betim - IPREMB, situado à Avenida Amazonas, 1354, 4° andar, Bairro Brasileia - Betim, reuniram-se os membros do Comitê de Investimentos do IPREMB - COMINV: 1) Rômulo Batista; 2) Paula Castro; 3) Avelino Moraes e 4) Renato Lanza. Reuniram-se para deliberarem: 1) Reunião do COPOM; 2) Renda Fixa; 3) Ofício da Secretaria de Previdência e 4) Fundo de Investimento Multimercado Capital Protegido Itaú. O Presidente do COMINV, Rômulo Batista, agradeceu a presença de todos e iniciou a reunião com a leitura da Ata da última reunião. Passando aos itens da pauta, o presidente do Comitê de Investimentos do IPREMB, Rômulo Batista, faz um breve comentário sobre a última reunião do COPOM ocorrida no dia 31/05/2017, onde a taxa básica de juros - SELIC foi reduzida a 10,25% (dez inteiros e vinte e cinco centésimos por cento) ao ano. A medida é um avanço para o Brasil, pois contribui para o crescimento das empresas e ao fortalecimento da economia interna, mas também impõe a reavaliação das estratégias de alocação dos investidores institucionais, como é o caso dos RPP'S. 2) Em relação às realocações realizada nos ativos de renda fixa, que também tiveram grandes perdas com os acontecimentos do dia 18/05/2017, os membros ressaltam que tais movimentos foram realizados de acordo com o • cenário' econômico vigente. Todos concordam em manter:as posições ,e; aguardar pela retomada dos índices de mercado . t que impábtani dirétánYddtb"êStes ativos. 3) O presidente do IPREMB e ff membro-C18`CÓMINV,--Penato Lanza, dá ciência aos membros do Comitê solcir.abálótíCi"@"0,:t67:21TdáSedretaria de Previdência, órgão vinculado ao MiniStério'sidâ:t.'razeTtay.--es minhado ao município de Betim no dia 22/05/2017, 'solicitando informações sobre o FUNDO DE INVESTIMENTO IMOBILIÁRIO SÃO DOMINGOS, desde o investimento no ano de 2016 até a ® presente data, para fins de auditoria. Renato ressalta a importância de **1** seguir os procedimentos padrões indicados pela Secretária de previdência para a regularidade e transparência do Instituto. @ WVOIMPREMB.COMBR O ;PREMEI ![](img_p111_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:25 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 106 ----- 4) Os membros do Comitê após discutirem sobre o FUNDO UAI) INSTITUCIONAL CAPITAL PROTEGIDO IBOVESPA MULTIMERCADO FUNDO DE INVESTIMENTO, CNPJ 26.470.464/0001-55, decidem pela aplicação no mesmo. O Fundo tem prazo determinado de um ano apenas e garantia de nenhuma perda do 'capital investido. A rentabilidade do FUNDO estará atrelada a variação do índice Bovespa - lbovespa. O valor a ser aportado será de R$ 8.000.000,00 (oito milhões de reais). Sem nada mais a acrescentar: as 16:55 horas encerrou-se a reunião lavrando-se a presente Ata para registro e assinatura dos membros presentes. Paula Cristina de Castro- Membr e secretária para o Ato Renato Dini Membro Pôr-nulo Emane atista Silva- Presidente do Comitê de Investimentos & Telefones: (31) 3594-5380 3595-7828 . ipremb@betim.mg.gov.br » Avenida Amazonas, 1.354, Brasileia Betim 1 MG - CEP.: 32600-324 -1;r: N.,;3717;" """ ###### Publicado no Orgab Oficia do MunistRio te Bati, emit;LU Assi tur mat. ###### IPREMB **o Responsável** ###### Alone Santos Ver ###### [Imbu J ieveNhirt [I IPREMB ® ’ Id on ![](img_p112_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:25 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 107 ----- Nec [OR 4 & Telefones: (31) 359H-5380 1 3595-7828 iprembgbetim.mg.gov.br IPRE o Rvenida Amazonas, 1.35H, Brasileia B Belim 1 MG CEP.: 32600-32H ###### INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA SOCIAL DO MUNICÍPIO DE BETIM - IPREMB ) ###### ATESTADO DE COMPATIBILIDADE COM OBRIGAÇÕES PRESENTES E FUTURAS DO RPPS ###### ART. 30 , §4 DA PORTARIA MPS N°519/2011, INCLUÍDO PELO ART. 1° DA ###### PORTARIA MPS N°440/2013 ###### Atestado 01/2017 Aplicação realizada em 22 de fevereiro de 2017. A aplicação de R$ 34.500.000,00 (trinta e quarto milhões e quinhentos mil reais), no Fundo de Investimento Multimercado Sculptor Crédito Privado, CNPJ 14.655.180/0001-54, com resgate programado para fevereiro de 2021, é compatível com as obrigações presentes e futuras do regime, conforme Cálculo Atuarial de 2017. Considerando o prazo de desinvestimento dos fundos com carência para resgate e conversão de cotas, que compõe a Carteira de Investimentos do IPREMB é possível atestar que a aplicação no Fundo de Investimento Multimercado Sculptor Crédito Privado está alinhada com as obrigações presentes e futuras do regime. Contudo, devem ser observados os limites de aplicação da Resolução 3.922/2010, do Conselho Monetário Nacional. ###### Renato 13 ###### Pre idente CPF 0 .415.276-02 [ ![](img_p113_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:25 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 108 ----- Telefones: (31) 359L1-5380 1 3595-7828 ###### ANtar t, ipremb®betirn.mg.gov.br Avenida Amazonas, 1.35H, Brasilela **Intem13** Betim 1 MG - CEP.: 32600-324 a Futuro é hoje ###### INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA SOCIAL DO MUNICÍPIO DE BETIM - IPREMB g g ) ###### ATESTADO DE COMPATIBILIDADE COM OBRIGAÇÕES PRESENTES E FUTURAS DO RPPS ###### ART. 3°, §4 DA PORTARIA MPS N°51912011, INCLUÍDO PELO ART. 1° DA PORTARIA MPS N°440/2013 ###### Atestado 02/2017 Aplicação realizada em 17 de fevereiro de 2017. A aplicação de R$ 7.000.000,00 (sete milhões de reais), no CAM Throne Fundo de Investimento em Participações Imobiliário, CNPJ 21.862.783/0001-92, com resgate programado para janeiro de 2022, é compatível com as obrigações presentes e futuras do regime, conforme Cálculo Atuarial de 2017. Considerando o prazo de desinvestimento dos fundos com carência para resgate e conversão de cotas, que compõe a Carteira de Investimentos do IPREMB é possível atestar que a aplicação no CAM Throne Fundo de Investimento em Participações Imobiliário está alinhada com as obrigações presentes e futuras do regime. Contudo, devem ser observados os limites de aplicação da Resolução 3.922/2010, do Conselho Monetário Nacional. ###### Renato niz Ltiza Pre dente **CPF 041.415.276-02** ® ![](img_p114_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:26 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 109 ----- **INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA SOCIAL DO MUNICÍPIO DE BETIM - IPREMB** 7 ###### ATESTADO DE COMPATIBILIDADE COM OBRIGAÇÕES PRESENTES E FUTURAS DO RPPS ###### ART. 30, §4 DA PORTARIA MPS N°519/2011, INCLUÍDO PELO ART. 1° DA PORTARIA MPS N°440/2013 ###### Atestado 03/2017 Aplicação realizada em 12 de junho de 2017. A aplicação de R$ 8.000.000,00 (oito milhões de reais), no Itaii Institucional Capital Protegido IBOVESPA Multimercado Fundo de Investimento, CNPJ 26.470.464/0001- 55, com resgate programado para junho de 2018, é compatível com as obrigações presentes e futuras do regime, conforme Cálculo Atuarial de 2017. Considerando o prazo de desinvestimento dos fundos com carência para resgate e conversão de cotas, que compõe a Carteira de Investimentos do IPREMB é possível atestar que a aplicação no Itaú Institucional Capital Protegido IBOVESPA Multimercado Fundo de Investimento está alinhada com as obrigações presentes e futuras do regime. Contudo, devem ser observados os limites de aplicação da Resolução 3.922/2010, do Conselho Monetário Nacional. ###### Rena nza P re4 iden i CPF 0 1.415.276-02 Telefones: (31) 3599-5380 1 3595-7828 ipremb@bebmmg.gov.br Rvenida Rmazonas, 1.354, Brasileia Betim 1 MG - CEP.: 32600-329 & 1 B o futuro thoje" FN ![](img_p115_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:26 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 110 ----- assessoria ###### 8. PROJEÇÃO ATUARIAL ###### Quadro 21: Projeção Atuarial FLUXO MONETÁRIO ANO RECEITA DESPESA SALDO | 2017 | 119.700.077,81 | 110.033.054,63 | 1.634.587.917,24 | |---|---|---|---| | 2018 | 124.861.952,74 | 107.197.780,93 | 1.750.327.364,08 | | 2019 | 129.979.587,33 | 117.168.151,91 | 1.868.158.441,34 | | 2020 | 134.916.091,15 | 129.641.190,87 | 1.985.522.848,09 | | 2021 | 139.999.695,06 | 140.440.285,35 | 2.104.213.628,68 | | 2022 | 145.015.795,06 | 151.820.421,92 | 2.223.661.819,53 | | 2023 | 150.009.108,83 | 162.862.419,21 | 2.344.228.218,33 | | 2024 | 153.925.612,25 | 187.528.098,86 | 2.451.279.424,82 | | 2025 | 158.568.053,77 | 201.520.314,22 | 2.555.403.929,86 | | 2026 | 162.627.941,15 | 221.469.420,82 | 2.649.886.685,99 | | 2027 | 166.919.016,15 | 238.523.616,52 | 2.737.275.286,78 | | 2028 | 171.185.969,46 | 255.353.755,79 | 2.817.344.017,66 | | 2029 | 173.930.286,30 | 288.473.773,12 | 2.871.841.171,90 | | 2030 | 178.918.944,56 | 296.184.618,92 | 2.926.885.967,86 | | 2031 | 183.975.280,38 | 302.591.975,55 | 2.983.882.430,76 | | 2032 | 188.978.737,72 | 309.270.257,64 | 3.042.623.856,68 | | 2033 | 193.732.004,94 | 316.985.102,04 | 3.101.928.190,99 | | 2034 | 197.793.228,74 | 331.567.755,95 | 3.154.269.355,24 | | 2035 | 203.104.313,95 | 334.698.096,73 | 3.211.931.733,77 | | 2036 | 208.692.846,87 | 335.481.821,80 | 3.277.858.662,87 | | 2037 | 214.387.147,43 | 335.251.607,21 | 3.353.665.722,87 | | 2038 | 219.631.636,59 | 338.495.838,33 | 3.436.021.464,50 | | 2039 | 224.219.125,28 | 347.271.747,23 | 3.519.130.130,42 | | 2040 | 227.656.417,68 | 363.921.660,93 | 3.594.012.694,99 | | 2041 | 232.847.087,48 | 366.188.887,01 | 3.676.311.657,16 | | 2042 | 238.022.308,34 | 368.338.277,13 | 3.766.574.387,81 | | 2043 | 242.349.116,72 | 376.408.345,96 | 3.858.509.621,84 | | 2044 | 247.739.662,80 | 376.259.692,35 | 3.961.500.169,60 | | 2045 | 252.062.772,62 | 384.111.475,13 | 4.067.141.477,26 | | 2046 | 257.330.629,85 | 385.260.512,30 | 4.183.240.083,44 | | 2047 | 262.220.612,02 | 388.397.817,23 | 4.308.057.283,24 | | 2048 | 266.041.193,40 | 396.616.212,84 | 4.435.965.700,80 | | 2049 | 271.108.663,15 | 396.415.227,05 | 4.576.817.078,95 | | 2050 | 276.578.351,12 | 393.189.692,85 | 4.734.814.761,96 | | 2051 | 105.136.614,67 | 389.980.473,24 | 4.734.059.789,10 | | 2052 | 105.298.355,00 | 385.417.107,41 | 4.737.984.624,04 | | 2053 | 105.441.203,36 | 382.844.478,76 | 4.744.860.426,08 | .aiiancamg.com.br Aven 3Ahere Cabed 344 sdo 1505 and% Belo Nionzonfe MG CEP 30 170-911 fel 31 3582-8980 Fax 3i 3582-8970 ![](img_p116_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:26 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 111 ----- ANO 2054 2055 2056 2057 2058 2059 2060 2061 2062 2063 2064 2065 2066 2067 2068 2069 2070 2071 2072 2073 2074 2075 2076 2077 2078 2079 2080 2081 2082 2083 2084 2085 2086 2087 2088 2089 2090 2091 2092 RECEITA 105.518.482,51 105.743.857,78 105.654.372,28 105.313.849,80 105.086.746,45 104.957.408,77 104.805.752,46 104.671.292,84 104.509.581,56 104.567.611,97 104.670.566,12 104.829.951,50 104.787.745,28 104.522.405,50 104.523.897,17 104.613.309,58 104.700.809,32 104.660.452,88 104.735.786,41 104.541.590,95 104.543.421,45 104.507.292,64 104.454.225,04 104.443.728,17 104.423.869,18 104.500.719,07 104.517.318,05 104.350.358,76 104.456.028,61 104.455.104,47 104.568.870,00 104.469.666,61 104.574.971,86 104.687.307,87 104.724.941,13 104.795.091,04 104.722.946,76 104.684.195,71 104.626.324,12 FLUXO MONETÁRIO DESPESA 378.945.477,22 378.821.337,78 382.364.560,40 383.045.509,64 382.074.789,08 381.156.593,80 379.790.491,18 378.576.996,10 373.911.671,81 368.492.980,90 362.447.386,07 359.407.896,99 360.166.920,46 356.733.082,39 352.260.245,71 348.111.748,46 346.203.874,91 342.518.690,92 342.847.535,54 339.805.639,76 336.910.924,42 333.646.606,68 329.997.243,26 326.366.306,06 322.166.697,67 318.305.217,58 317.768.133,55 312.934.025,50 308.724.086,38 302.995.071,01 297.597.787,32 291.515.747,84 285.518.889,59 279.359.398,05 273.835.639,92 268.537.563,98 263.699.402,95 258.577.003,81 253.425.535,48 ALIANÇA as sesso ria SALDO 4.756.125.056,93 4.768.415.080,35 4.777.809.797,04 4.786.746.725,03 4.796.963.485,91 4.808.582.110,03 4.822.112.297,91 4.837.533.332,53 4.858.383.242,23 4.885.960.867,83 4.921.341.699,95 4.962.044.256,46 5.004.387.736,68 5.052.440.323,99 5.107.850.394,88 5.170.822.979,69 5.239.569.292,88 5.316.085.212,42 5.396.938.576,04 5.485.490.841,79 5.582.252.789,33 5.688.048.642,66 5.803.788.543,00 5.930.093.277,69 6.068.156.045,87 6.218.440.910,10 6.378.296.549,20 6.552.410.675,41 6.741.287.258,17 6.947.224.527,11 7.171.029.081,42 7.414.244.745,08 7.678.155.512,05 7.964.172.752,60 8.272.912.418,96 8.605.544.691,16 8.962.900.916,44 9.346.782.163,33 9.758.789.881,76 */0]* .a iancamg.co nebr Avenda \*ares Cobrai 344 sola 150% lindes BeH Horizonte MG CEP 3 o Tet 3587-8980 Fax 31 35824970 ![](img_p117_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:26 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 112 ----- Ll IS ![](img_p118_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:26 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 113 ----- P Dae s, 'VP- A\*" BNY MELLON ASSET SERVICING **a** ###### ANBIMA FUNDO DE ACORDO COMO CÓDIGO DA AEVCAP/ANBIMA DE REGULAÇÃO E MELHORES PRATICAS PARA OS FUNDOS DE INVESTIMENTO EM PARTICIPAÇÕES E FUNDOS DE INVESTIMENTO EM EMPRESAS EMERGENTES ATICO FLORESTAL -FUNDO DE INVESTIMENTO EM PARTICIPAÇÕES CNPJ/MF na 12.312.767/0001-35 BOLETIM DE SUBSCRIÇÃO DE COTAS N°\_ CARACTERISTICAS DA EMISSAO A presente emissão de Cotas do ATICO FLORESTAL - FUNDO DE INVESTIMENTO EM PARTICIPAÇÕES ("Fundo") será de, no máximo, R$ 500.000.000,00 (quinhentos milhões de reais), representada por 500 (quinhentas) Cotas, com o valor mínimo unitário de emissão de R$ 1.000.000,00 (um milhão de reais), e no mínimo, R$ 1.000.000,00 (um milhão de reais), representada por 1 (uma) Cota, que poderá ser atingido no prazo de 6 (sois) meses, prorrogáveis por igual período, contados da data de registro do Fundo pela CVM. Ademais, em 19 de março de 2012, as características da 1a emissão e o Regulamento foram modificados mediante Ato de Administrador, alterando o valor mínimo de cotas, bem como, o patrimônio mlnimo inicial do Fundo, conforme orientação do Gestor, considerando a diminuição do patrimônio mínimo previsto para o inicio do Fundo, QUALIFICAÇÃO DO SUBSCRITOR NOME i RAZÃO SOCIAL: 3-n ak.: tiAtt? ciçA,1).A.ZA:r. SiOC4 2'..e. cl.z, rt.Azin,(0,, frui.) dx, r2lR hy1»,-L, | CPF I GNI:P.1: ""a R-. | 242 , '2. niig 1 oco 4 . | (5 | |---|---|---| | ENDEREÇO: PÀ,QX, | daf-yel, , | ii 6 3 | -. viya,( 5.6 ) , *'ø .810* NÚMERO: COMPLEMENTO: BAIRRO: CEP: /I ESTADO: 1-1 63 CIDADE: 62..a:Wv PAIS: TE L/FAx PREENCHIMENTO EXCLUSIVO PESSOA FISICA Av. Presidente Wilson, 231/ 11° , 13^ e 17" (parte) andares - Rio de Janeiro, RJ SAC: sachnyinellon.com.br ou (2115219-2600, (11) 3050-8010, 0800 725 3219 Ouvidoria: www.bnymetion.com.brisf ou 0000 725 3219 Caixa Postal 140, CEP 20.010-974 - Rio de Janeiro, RJ *A 11,654* *p 1 4 /Gc-* ![](img_p119_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:26 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 114 ----- o 3 ESTADO CIVIL PROFISSÃO NACIONALIDADE ORCA° EMISSOR DOCUMENTO DE IDENTIDADE ###### COTAS SUBSCRITAS VALOR TOTAL QUANTIDADE DE COTAS *40 000 , 0a7 40* VALOR TOTAL POR EXTENSO *tynilaci i ca, j\\-tei/N* FORMA DE INTEGRALIZAÇÃO A integralização de Cotas deverá ocorrer em atendimento a chamados do ADMINISTRADOR, sob previa e expressa recomendação do GESTOR, nos termos do regulamento do Fundo ###### FORMA DE PAGAMENTO DA INTEGRALIZAÇAO Em moeda corrente nacional, por meio de: transferência eletrônica disponlvel - TED; ou mercado de balcão organizado, por meio do SDT - Módulo de Distribuição, operacionalizado pela CETIP - CETIP S.A. Balcão Organizado de Ativos e Derivativos. ###### DECLARAÇAO Declaro, pare todos os fins de direito, que estou de acordo com as condições expressas neste presente Boletim de Subscrição e que: (i) recebi, neste ato, gratuitamente, li e compreendi o inteiro teor do Regulamento do Fundo, concordando integralmente com os seus termos, cláusulas e condições e manifestando minha adesão irrevogável e irretratável; (1) recebi, neste ato, informações acerca da qualificação e experiência profissional dos integrantes do corpo técnico do Administrador, conforme Anexo I ao presente documento; estou de acordo com as regras de aplicação, amortização, resgate e demais procedimentos dispostos no Regulamento do Fundo; sou investidor qualificado nos termos da regulamentação em vigor e informarei o (iv) Administrador do Fundo caso venha a deixar de atender a esta condição; ![](img_p120_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:26 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 115 ----- 10° J *Ae" b* BNY MELLON ASSET SERVICING BNY Mellon Serviços Financeiros **ab** ###### ANBIMA FUNDO DE ACORDO COMO CÓDIGO DA ABVCAP/AN8tMA DE REGULAÇÃO E MELHORES PRATICAS PARA OS FUNDOS DE INVESTIMENTO EM PARTICIPAÇÕES E FUNDOS DE INVESTIMENTO EM EMPRESAS EMERGENTES (v) tenho conhecimento e experiência em finanças e negócios suficientes para avaliar os riscos e o conteúdo da oferta, sendo que sou capaz de assumir tais riscos; busquei toda a assessoria legal e financeira que entendi necessária para avaliação da oferta e, diante do meu conhecimento e experiência em finanças e negócios, estou confortável com a qualidade e os riscos do valor mobiliário ofertado; e tive amplo acesso as informações necessárias e Suficientes para a tomada de decisão de investimento, e estou ciente, inclusive: (a) do objetivo e da politica de investimento do Fundo, (b) dos riscos envolvidos no investimento no Fundo, estando estes de acordo com a minha situação financeira, o meu perfil de risco e a minha estratégia de investimento, (c) da possibilidade de ocorrência de variações do patrimônio liquido do Fundo e de perda total do capital investido no Fundo, (d) do valor da taxa de administração praticada pelo Fundo, bem como da composição da carteira previstas no Regulamento do Fundo, (e) da política de divulgação de informações do Fundo adotada pelo Administrador, (f) de que a existência de rentabilidade/performance do Fundo e/ou de outros fundos de investimento não representa garantia de resultados futuros, (g) de que as aplicações realizadas no Fundo e/ou em fundos de investimento em que o Fundo eventualmente aplique seus recursos não contam com garantia de seu Administrador, de seu Gestor, de qualquer empresa pertencente ao seu conglomerado financeiro, de qualquer mecanismo de seguro e/ou do Fundo Garantidor de Créditos - FGC, (h) de que a presente oferta pública do FUNDO será distribuída com esforços restritos, nos termos da Instrução CVM n° 476/2009, de. forma que a presente distribuição não se encontra registrada na CVM; (i) de que as Cotas por mim subscritas somente poderão ser negociadas nos mercados regulamentados de valores mobiliários com investidores qualificados e após decorridos 90 (noventa) dias da data da subscrição, sujeitando-se, assim, a todas as restrições de negociação previstas na Instrução CVM n° i 476. *Av. Presidente Wilson, 231/ 110. 13° o 17" (parte) andares - Rio de Janeiro, RJ* SAO: sac(0)bnymellon.norn.br ou (01) 3219-2600.111) 3050-8010. 0800 725 3219 Ouvidoria: www.bnyinclIon contbr/sf ou 0800 725 3219 Caixa Restai 140, 8:131) 20.010-974 - R82 de Janeiro, RJ ![](img_p121_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:26 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 116 ----- (viu) irei integralizar as Cotas do Fundo ora subscritas, de acordo com os prazos, termos e condições previstos no regulamento do Fundo e neste Boletim de Subscrição ora celebrado com o Fundo; os recursos que serão utilizados na integralização das Cotas do Fundo não serão oriundos de quaisquer praticas que possam ser consideradas como crimes previstos na legislação relativa à politica de prevenção e combate à lavagem de dinheiro; forneci as informações abaixo dispostas sobre minha situação financeira e meu perfil de risco, de modo a permitir a compatibilidade destes com o investimento ora realizado: minha faixa de patrimônio global (incluindo imóveis, investimentos, participações societárias, bens móveis) é: ( ) De R$ 50.001,00 a R$ 300.000,00: ( ) De R$ 300.001,00 a R$ 1.000.000,00; ( ) De R$ 1.000.001,00 a R$ 3.000.000,00; ( ) De R$ 3.000.001,00 a R$ 10.000.000,00; Acima de R$ 10.000.000,00 a parcela do meu patrimônio disponivel para investimentos no mercado financeiro e de capitais é: ( ) De R$. 50.001,00 a R$ 300.000,00: ( ) De R$ 300.001,00 a R$ 1.000.000,00: ( ) De R$ 1.000.001,00 a R$ 3.000.000,00; ( ) De R$ 3.000.001,00 a R$ 10.000.000,00; ;(.4Acirna de R$ 10.000.000,00 o prazo que pretendo avaliar o desempenho do investimento que ora pretendo realizar à de: ( ) menos de 2 anos; ( ) entre 2 e 5 anos; 21entre 5 e 10 anos; ( ) mais de 10 anos. em meus investimentos no mercado financeiro e de capitais, a parcela que posso precisar de liquidez imediata ê ![](img_p122_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:26 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 117 ----- tof BNY MELLON ASSET SERVICING Serviços Fini,iioE, as 11,19ItUll **a** ###### ANBIMA FUNDO DE ACORDO COMO CÓDIGO DA ABVCAP/ANBIMA DE REGULAÇÃO E MELHORES PRÁTICAS PARA OS FUNDOS DE INVESTIMENTO EM PARTICIPAÇÕES E FUNDOS DE INVESTIMENTO EM EMPRESAS EMERGENTES ( ) mais de 50%; de 20 a 50% ( ) de 10 a 20% ( ) % a 10 cio minha tolerância a riscos, 02 busca de retornos diferenciados, inclusive com possibilidade de perdas substanciais do patrimônio investido no mercado financeiro e de capitais é: ( ) muito alta ( ) média ( ) baixa ( ) muito baixa tenho experiência de investimento no mercado financeiro e de capitais em nível: ( ) muito alto )51-alto ( ) médio ( ) baixo ( ) muito baixo Adicionalmente, responsabilizo-me pela veracidade das declarações aqui prestadas, bem corno por ressarcir o Administrador de quaisquer prejuízos (incluindo perdas e danos decorrentes de falsidade, inexatidão ou imprecisão das mesmas). n-LO lrg de (nOliJIII de )1-2 L Av. Presidente Wilson, 231! 1Y. 130 e 17° (parte) andares - Rio de Janeiro, RJ SÃO-sacgbnyinellon.com lir oii ^1) 3219-2600, (11) 3050-8010, 0800 725 3219 Ouvidoria: w'Àw bilyinelion.com brisf OU 0800 725 3219 Caixa Postal 140, ri .020.010-974 - Rio de Janeiro, RJ ![](img_p123_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:26 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 118 ----- u(( \\ a 50'0 Subscrit.r ou Re.resentante léagal\\ 7;ec\\PS) As \\ \\PX 5053 RECIBO Recebemos do subscritdr [descrever valores/ativos recebidos] Rio de Janeiro de de BNY Mellon Serviços Financeiros Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários S.A. ANEXO I AO BOLETIM DE SUBSCRIÇÃO DE COTAS DO ÁTICO FLORESTAL - FUNDO DE INVESTIMENTO EM PARTICIPAÇÕES CNPJ/MF n°12.312.767/000I-35 Qualificação e Experiência Profissional dos Integrantes do Corpo Técnico do Administrador ![](img_p124_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:26 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 119 ----- BNY MELLON **»1 /4** ASSET SERVICING BNY Mellon Serviços Financeiros abvra ###### ANBIMA FUNDO DE ACORDO COMO CÓDIGO DA ABVCAP/ANSIMA DE REGULAÇÃO E MELHORES PRÁTICAS PARA OS FUNDOS DE INVESTIMENTO EM PARTICIPAÇÕES E FUNDOS DE INVESTIMENTO Em EMPRESAS EMERGENTES Diretor Presidente: José Carlos Lopes Xavier de Oliveira; brasileiro, divorciado, economista, portador da Carteira de Identidade n° 04667892-6, expedida pelo IFP/RJ, inscrito no CPF sob o n° 003.888.737-10, residente e domiciliado na Cidade e Estado do Rio de Janeiro, na Avenida Presidente Wilson, n° 231, 11° , 13° e 17° (parte) andares. *Formação técnica: Graduado em Ciências Econômicas pela Pontifícia Universidade* 1 Católica- RJ em 1988; Pós-Graduado em Controladoria e Contabilidade pela Fundação Getúlio Vargas- RJ em 1993 *Experiência profissional: Atuando a mais de 12 anos de experiência em* Investimentos: Associou-se à Dreyfus Brascan Asset Management em janeiro de 1998, como responsável pela Controladoria e pelo Departamento Administrativo. Sócio do Banco Icatu S.A. responsável pela área de Controle Financeiro que era composta pelos Departamentos de Liquidação, Processamento e Controle do Banco, de Fundos e Carteiras Administradas e suas Empresas Coligadas. Anteriormente atuou na área de Informações Gerenciais onde era responsável pelo acompanhamento gerencial do Banco Icatu S.A. (cálculo das posições e dos resultados e patrimônios gerenciais do Banco Icatu, desenvolvimento do Modelo de Risco e do Sistema de Centro de Custos do Banco 'cato), de janeiro de 1989 a janeiro de 1998. Trabalhou como Analista de Informações Gerenciais na Triplik CTVM S.A de janeiro de 1987 a fevereiro de 1988 e no Banco de Investimentos Garantia S.A. de fevereiro de 1988 a janeiro de 1989. Diretor Vice-Presidente: Alberto Elias Assayag Rocha, brasileiro, casado, . engenheiro, portador da Carteira de Identidade n° 07916188-1, expedida pelo IFP- Av, Presidente Wilson, 231/ 11°, 13" e 17° (parte) andares - Rio de Janeiro, RJ SAC. sac©bnymellon.corn.br ou (21) 3219-2600, (11) 3050-8010, 0800 725 3219 Ouvidoria: wumbnymellon.com.brisf ou 0800 725 3219 Caixa Postal 140, CEP 20.010-974- Rio de Janeiro, RJ ![](img_p125_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:26 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 120 ----- RJ, inscrito no CPF sob o n° 018.639.577-90, residente e domiciliado na Cidade e , 130 e 17° Estado do Rio de Janeiro, na Avenida Presidente Wilson, n° 231, 11° (parte) andares Pontifícia Universidade Católica - RJ em 1996; Estágio no Instituto de Tecnologia ORT, exercendo funções de técnico em eletrônica do Laboratório de Robótica - i (maio de 1989 a agosto de 1990); Estágio no Centro de Estudos em Telecomunicações da PUC-Rio - CETUC - estagiário de eletrônica do Laboratório de Desenvolvimento de Hardware e Software (LDHS), participando do desenvolvimento de diversos projetos visando o desenvolvimento de novas tecnologias - (outubro de 1992 a setembro de 1996). *Experiência profissional: Banco lcatu - Analista de Telecomunicações Junior (até* outubro/1997) e Analista de Telecomunicações Pleno. Administrador do Lotus Notes, Internet em LAN, experiência com roteadores, voice-mail em rede, implantação/manutenção de acessos a diversas agências de notícias (como Bloomberg, Reuters, Broadcast, InvestNews e Globo Meca) e implantação/manutenção de acessos a outras instituições financeiras como BACEN, Bovespa, BVRJ, BM&F, Cetip e Beijo. Diretor Executivo: Mauricio Graccho de Severiano Ribeiro, brasileiro, casado, economista, portador da Carteira de Identidade n° 8644-4, emitida pelo CORECON/RJ, inscrito no CPF sob o n° 315.096.737-68, residente e domiciliado na Cidade e Estado do Rio de Janeiro, na Avenida Presidente Wilson, n° 231, 11°, 13° e 17° (parte) andares, *Formação técnica: Graduado em Ciências Econômicas pela Faculdade Cândido* Mendes em 1974; Pós Graduação em Controladoria e Contabilidade pela Fundação Getúlio Vargas em 1993; *Experiência profissional:* Membro do Comitê Contábil e Fiscal da Anbid (Associação Nacional dos Bancos li de Investimento). Assistente administrativo da First Nahonal City Bank (FINACO) - 1973/1974, trabalhando com supervisão de contabilidade do Departamento de Serviços Gerais, e Orçamento. Assistente administrativo da Intermarine do Brasil Ltda. - 1974/1975. Analista Financeiro da Veplan Residência Empreendimentos e Construções S.A. 197511978. Analista de Relatórios e Orçamento do Banco Brascan de Investimentos S.A. - e) 1978/1979, trabalhando com Planejamento Econômico-Financeiro. ![](img_p126_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:26 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 121 ----- 1 1 0 BNY MELLON ASSET SERVICING 0NY Mellon Serviços Financeiros **abv** ###### ANBIMA : i FUNDO DE ACORDO COMO CÓDIGO DA ABVCAP/ANBIMA DE REGULADA° E MELHORES PRATICAS PARA OS FUNDOS DE 14 INVESTIMENTO EM PARTICIPAÇÕES E FUNDOS DE INVESTIMENTO EM EMPRESAS EMERGENTES i De 1979 a 1984 trabalhou na Veplan Indústria Imobiliária do Rio de Janeiro Ltda., desempenhando as funções de Chefe do Departamento Financeiro e Analista de Planejamento, trabalhando com Cash-Flow, Tesouraria, Contas a ; Pagar, Planejamento Econômico-Financeiro e Estudos de Viabilidade. | De 1984 a 1989 trabalhou na Triplik S.A. Corretora de Valores e Câmbio S.A. como Gerente de Informações e Controle, desempenhando diversas funções relacionadas a Informações Gerenciais, Orçamento, Controles Internos e Contatos Externos. De 1990 a 1991 trabalhou na Norsul CCVM Ltda. como prestador de serviços, criando rotinas e controles internos, implantando sistemas de informações gerenciais, de informações de acompanhamento da legislação e implantando orçamentos de empresas. De 1991 a 2000 trabalhou no Banco lcatu S.A. corno Assessor da Diretoria, se envolvendo no assessoramento direto ao diretor administrativo e financeiro. Diretor Executivo: Marcelo Pereira da Silva. brasileiro, solteiro, contador e de empresas, portador da Carteira de Identidade CRC-RJ n° administrador 0912371P-5 e CRA-RJ n° 20-50806-9, inscrito no CPF sob o n°966,331.587-34, residente e domiciliado na Cidade e Estado do Rio de Janeiro, na Avenida Presidente Wilson, n° 231, 11°, 13° e 17° (parte) andares. i *Formação técnica: Graduado em Administração de Empresas pela Universidade* Cândido Mendes-RJ em 1994; Pós-Graduado em Mercado de Capitais, Futuros e Commodities pela Bolsa Brasileira de Futuros (BBF) em 1997: Cursou ate ci 6° período de Ciências Contábeis na Universidade Cândido Mendes-Rj. *Experiência profissional: Trabalhou na KPMG Auditores Independentes, evoluindo do* cargo de Trainee de Auditoria à Gerente de Auditoria. Av. Presidente Wilson, 231/ 11°, 13° 017° (parle) andares - Rio de Janeiro, RJ SAC: sac@bnymellon.corn.br ou (21) 3219-2600, (11) 3050-8010, 0800 725 3219 Ouvidoria: www.bnymellon.com.brist ou 0800 725 3219 \\ Caixa Postal 110, CEP 20.010-974 - Rio de Janeiro, RJ ![](img_p127_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:26 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 122 ----- ![](img_p128_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:26 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 123 ----- Ata da segunda reunião do comitê de investimentos do Instituto de Previdência do Município de Betim. Aos vinte e sete dias do mês de janeiro de dois mil e treze, reuniram-se na sede do Ipremb, os membros do comitê de investimentos, Nelson Diniz da Silva, Evandro Manoel Firmino da Fonseca, Raphael Fernandes Rios Prado, Wesley de Melo Souza e José Augusto Ferreira Doma Martins com o propósito de se proceder a análise da carteira de investimentos do Ipremb e verificação da necessidade de adequações nos valores aplicados. Iniciou-se a reunião abordando a posição do investimento mantido pelo Ipremb no Fundo de Ações META VALOR FIA do Gestor BNY, Banco de Nova York, cuja aplicação ocorreu na gestão anterior deste instituto, mais precisamente, com aportes nos meses de fevereiro, março, abril e outubro de dois mil e dez, e que vem apresentando rentabilidades insatisfatórias, seu desempenho foi negativo no período de aplicação, apresentando atualmente um valor abaixo do montante aplicado. Conforme análise do cenário de mercado e em especial da carteira do fundo, optou o comitê em sair do investimento com a finalidade de proteção dos recursos remanescentes e não mais absorver perdas futuras e certas como as que ocorreram em mais de dois anos de ingresso no respectivo fundo. Foi também, determinado pelo comitê a solicitação do resgate total das cotas do Fundo Atico Institucional FI-IMA B. Determinou-se também que para aplicação de novos recursos, no corrente mês, seja acompanhada a orientação da última reunião e que os recursos necessários ao pagamento de benefícios sejam resgatados dos fundos DI mantidos no Banco do Brasil. Nada mais havendo a deliberar, foi lavrada a presente ata, que segue assinada pelos membros presentes. ###### D-Qc 't- **tfit** | | ###### IpremB L O INIZ DA LVA Presidente d • om te EVA DRO MA F. DA FON CA ###### 1 - or Executivo aa-40fr '. RAPHA **1 " DES R. PRADO** ssessor Ipremb Auditor Intern JOSÉ AUGU RNA MA NS Presidente CMP ![](img_p129_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:26 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 124 ----- ![](img_p130_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:26 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 125 ----- **tO C-- • (01** Iti IpremB ###### COMITÊ DE INVESTIMENTOS DO IPREMB REUNIÃO ORDINÁRIA Aos vinte e quatro dias do mês de junho de 2016, às 16:00 horas na Sala de Reunião do 1 et, Instituto de Previdência Social do Município de Betim - IPREMB, situado à Avenida Amazonas, I 1354, 4° andar, Bairro Brasileia - Betim reuniram-se os membros do Comitê de Investimentos J membro; 3) Paula Castro - membro; 4) Poliane Duarte - membro e 5) Adenilson Oliveira - membro. O membro Wesley de Melo Souza já possuía outra atividade, justificando assim sua ausência na reunião. Determinou-se como pauta: 1) Abertura, na política de investimentos, de aportes nos Fundos Multimercados Abertos, art. 8°, IV da Resolução 3.922/2010; 2) Rendimentos mês a mês na carteira de investimentos; 3) Aportes em fundos enumerados pelos membros do Comitê. O Presidente do Comitê agradeceu a presença de todos e designou a senhora Paula Castro para secretariar os trabalhos. Passando aos itens da pauta, o presidente do COMINV explanou sobre o cenário atual expondo que sua opinião é de que a carteira do IpremB está bem diversificada, suportando quaisquer oscilações e volatilidades dando o retorno esperado até o momento, informa que a carteira no mês de maio não deve ter rendimento compatível com os meses anteriores diante da volatilidade que o mercado financeiro apresentou, que impactou principalmente os fundos de renda variável e os de renda fixa que são compostos por títulos públicos. Demonstrou a expectativa do mercado para o IPCA no mês de Maio, que é de 0,71% (zero, setenta e um por cento) que resultará em uma meta atuarial para o mês de 1,21% (um, vinte e um por cento) de rendimento percentual. Todos concordam que a meta atuarial para o mês será difícil de ser superada, mas esperam o fechamento da carteira para verificar o resultado. Ainda assim, o Presidente relembra a todos que mesmo não sendo cumprida a meta para o mês de maio, a anual ainda estará batida até o momento. Passando ao Item 2 da pauta, o Presidente informa que há dois Fundos de Investimentos que vencerão no dia 15/08/2016, solicitando a todos que estudem a realocação desses valores desde já. Esclarece também que, apesar da curva de juros paga pelo Tesouro Federal nos Títulos Públicos abrirem no momento, ainda não apresentam rentabilidade para se cumprir a meta atuarial. Diante disso, todos os membros do Comitê decidem por monitorar o mercado, aguardando tal abertura da curva para realizar o mais rápido possível novas alocações; Item 3- O valor resgatado do supracitado fundo mais o disponível na conta corrente do IpremB somou R$ 22.000.000,00 (vinte e dois milhões de reais). Após análise, o COMINV, por unanimidade, definiu que os recursos serão aplicados no Fundo CAIXA Fl IRFM TÍTULOS PÚBLICOS; 4) Apesar do IpremB ter votado em assembléia para que não fossem amortizadas as cotas no presente momento, porém, a maioria dos cotistas votou pela amortização. O momento está propício para recuperação de fundos Small Caps e o COMINV analisou várias opções de fundos para alocação. Dessa forma, como o cenário econômico no mês de maio foi de incertezas, o COMINV optou por aguardar com o recurso de aproximadamente 2,2 milhões de reais aplicados em Dl para alocação em fundo Small Caps na primeira oportunidade. Item 5) O comitê está satisfeito com o rendimento do fundo ITAÚ INSTITUCIONAL ALOCAÇÂO DINÂMICA no ano, visto que, além da rentabilidade de mais de 10% (dez por cento) no período, não apresenta volatilidade tal qual a dos fundos 100% títulos públicos e nem o baixo rendimento dos fundos Dl, que não cumprem a meta atuarial e são usados exclusivamente para opções defensivas na carteira de investimentos. Após o exposto, o Presidente do COMINV apresentou a rentabilidade de todos os fundos DI's aplicados pelo IpremB. Assim, o que teve pior rendimento em relação aos outros foi o fundo BB PREVID RF PERFIL, portanto, à unanimidade o COMINV aprovou o resgate de R$ 5.000.000,00 (cinco milhões de reais) desse fundo para aplicação no fundo ITAU INSTITUCIONAL ALOCAÇÂO DINÂMICA. Item 6) Cancelamento do resgate fundo TOWER BRIDGE: o Cominv recebeu a visita dos representantes do fundo no dia 17/05/2016, que solicitaram avaliação para cancelamento do resgate proposto em março de 2013. Cumpriu-se esclarecer que por força do regulamento do fundo, o resgate se dá sempre após transcorridos 1.470 (mil quatrocentos e setenta dias) após a solicitação. O Diretor Executivo e membro do Comitê relembra a todos que a aplicação no referido fundo não foi efetuada na atual gestão e, diante de todas as incertezas que envolvem ¥ esta aplicação era necessária avaliação de todo o Comitê sobre a carteira do fundo. O Presidente do COMINV relembra os eventos de "default" ocorridos em alguns títulos de créditos que compõe a carteira do fundo indicando que, mesmo com a apresentação de uma carteira renovada pelo Gestor- em que realmente há papéis de boas empresas- essa renovação não da garantia de que papéis de empresas ruins possam retornar, compromentendo tanto a ![](img_p131_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:26 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 126 ----- rentabilidade quanto o capital investido pelo IpremB. Portanto, fica mantido por unanimidade dos membros do COMINV o resgate do fundo TOWER BRIDGE RF Fl IMAB-5, que está programado para o mês de mar -Wde 2017, devido ao seu regulamento. Assim, o presidente solicitou ao Membro Aderalson Oliveira que elabore as APR's para providenciar os resgates e aplicações de todos os valores acordados. Tendo encerrado o item de pauta e sem nada mais a acrescentar, às 16:40 horas encerrou-se a reunião lavrando-se a presente Ata para registro e assinatura dos membros presentes. Raphael Fer • - - • arado - Presidente do Comitê de Investimentos Evandro o da Fonse a - membro Adenils iveira Santos Paula Cristina e Castro- membro secretária para o Ato Wesley de Melo Souza- membro lane D e - membro PublicadotPni:Ebrgaão Oficiei do Munisse" io de Etetirn ern ar 7 mat. *nuTa CrzslináWreft I* ![](img_p132_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:26 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 127 ----- 52'- 4 ve. Telefones: (31) 3594-5380 1 3595-7828 ipremb@betim.mg.gov.br Avenida Amazonas, 1.359, Brasileia Betim1MG - CEP.: 32600,324 & e e o futuro é hoje **AUTORIZAÇÃO DE APLICAÇÃO E RESGATE - APR** 113 25/04/2012, DOU DE 26/04/2012 ###### AUTORIZAÇÃO DE APLICAÇÃO E RESGATE - APR ###### N° / ANO: Unidade Gestora do RPPS: IPREMB - INSTITUTO DE 006/2017 PREVIDÊNCIA SOCIAL DO MUNICIPIO DE BETIM Data: CNPJ: 07.842.278/0001-55 13/02/2017 Dispositivo da Resolução do CMN: **VALOR (R$): 19.960.121,89** **Fl Renda Fixa/Referenciados" - Art. 7 0, III "a" HISTÓRICO DA OPERAÇÃO Descrição da operação:** Resgate total do Fundo TOWER BRIDGE RENDA FIXA Fl IMA-B5, com transferência para a conta corrente 29-9, agência 0892-6 da Caixa Econômica Federal. O fundo foi resgatado obedecendo a data de conversão de cotas no 1.470° (milésimo quadringentésimo septuagésimo) dia subsequente à solicitação de resgate. O resgate foi solicitado na data da aplicação no fundo. O fundo encontra-se enquadrado em relação à Resolução 3.922/2010 do CMN e adequado à Política de Investimentos vigente no IPREMB. A instituição está credenciada junto ao IPREMB. Características dos ativos: O prazo de permanência no fundo foi compatível com as necessidades de fluxo de caixa do Instituto. A decisão pelo resgate total das cotas se deu de comum acordo com o Comitê de Investimentos do IPREMB. O Fundo TOWER BRIDGE RENDA FIXA El IMA-B5 O FUNDO tem como objetivo tem como objetivo a valorização de suas cotas acima do índice de Mercado Anbima B - IMA B 5, por meio da aplicação dos recursos de sua carteira nos ativos financeiros classificados como renda fixa, sem a necessidade de concentrar a sua carteira em um fator de risco específico ou em fatores de risco diferentes das demais classes de fundos de investimento existentes, nos termos da regulamentação em vigor. | Proponente: | Gestor/autorizador: Certificação- validade | Responsável pela liquidação da operação: | |---|---|---| Reimulo Emane Batista Silva 055.649.956-51 CPA 20- 21/08/2017 Renato Diniz Lanza : 041.415.276-02 Camila Francisca Nolasco 055.704.156-29 ![](img_p133_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:26 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 128 ----- ![](img_p134_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:26 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 129 ----- Telefones: (31) 3599-5380 1 3595-7828 ipremb@betim,mg.gov.br Evenida Rmazonas,1.359, Brasileia Betim1MG - CEP.: 32600-329 ?soti 1 o futuro é hoje ###### AUTORIZAÇÃO DE APLICAÇÃO E RESGATE - APR li 25/04/2012, DOU DE 26/04/2012 ###### AUTORIZAÇÃO DE APLICAÇÃO E RESGATE - APR ###### N° / ANO: Unidade Gestora do RPPS: IPREMB - INSTITUTO DE 007/2017 PREVIDÊNCIA SOCIAL DO MUNICÍPIO DE BET1M Data: CNPJ: 07.842.278/0001-55 13/02/2017 Dispositivo da Resolução do CMN: **VALOR (R$): 5.552.442,60** **Fl Renda Fixa/Referenciados" - Art. 7°, III "a" HISTÓRICO DA OPERAÇÃO Descrição da operação:** Resgate total do Fundo TOWER BRIDGE II RENDA FIXA Fl IMA-B5, com transferência para a conta corrente 29-9, agência 0892-6 da Caixa Econômica Federal. O fundo foi resgatado obedecendo a data de conversão de cotas no 1.470° (milésimo quadringentésimo septuagésimo) dia subsequente à solicitação de resgate. O resgate foi solicitado na data da aplicação no fundo. O fundo encontra-se enquadrado em relação à Resolução 3.922/2010 do CMN e adequado à Política de Investimentos vigente no IPREMB. A instituição está credenciada junto ao IPREMB. Características dos ativos: O prazo de permanência no fundo foi compatível com as necessidades de fluxo de caixa do Instituto. A decisão pelo resgate total das cotas se deu de comum acordo com o Comitê de Investimentos do IPREMB. O Fundo TOWER BRIDGE II RENDA FIXA Fl IMA-B5 O FUNDO tem como objetivo tem como objetivo a valorização de suas cotas acima do índice de Mercado Anbima B - IMA B 5, por meio da aplicação dos recursos de sua carteira nos ativos financeiros classificados como renda fixa, sem a • necessidade de concentrar a sua carteira em um fator de risco especifico ou em fatores de risco diferentes das demais classes de fundos de investimento existentes, nos termos da regulamentação em vigor. | Proponente: | Gestor/autorizador: Certificação- validade | Responsável pela liquidação da operação: | |---|---|---| Refemulo Emane Batista Silva 055.649.956-51 CPA 20- 21/08/2017 Renato Diniz Lanza 041.415.276-02 Camila Francisca Nolasco 055.704.156-29 FN ![](img_p135_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:26 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 130 ----- ![](img_p136_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:26 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 1a SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 131 ----- ***-.9-0*** Fou **COMITÊ DE INVSETIMENTOS DO IPREMB** 5 ###### REUNIÃO ORDINÁRIA | Aos dezenove dias do mês de maio de 2015, às 11:30 horas na Sala de Reunião do Instituto de Previdência Social do Município de Betim - IPREMB, situado à Avenida Amazonas, 1354, 40 andar, Bairro Brasileia - Betim reuniram-se os membros do Comitê de Investimentos do IPREMB - COMINV dentre os quais: 1) Raphael Prado - Presidente do COMINV; 2) Paula Castro - membro; 3) Poliane Duarte - membro; 4) Adenilson Carvalho - membro; 5) Evandro Fonseca - membro e 6) Wesley Melo - membro. Determinou-se como pauta: 1) Análise da carteira e resultado do mês de abril; 2) FIA Franklin Templeton, 3) Armotização Fundo BTG Pactuai NTB Fl RF e 4) Fundo IPCA IX Banco do Brasil marcado a Mercado. O Presidente do Comitê agradeceu a presença de todos e designou a senhora Paula Castro para secretariar os trabalhot. Passando ao item 1 da pauta, o Comitê continua com a estratégia adotada após o cumprimento de 94,50% (noventa e quatro vírgula cinquenta por cento) da meta atuarial. Em referência ao item 2, o Presidente apresentou a justificativa do Gestor e após nova análise do Regulamento o Comitê delibera por não retornar ao investimento e, com as ressalvas dos membros Adenilson e Wesley de que devemos aguardar a análise da Consultoria contratada sobre a questão. Item 3): O Comitê decide pela aplicação da amortização no Fundo BTG Dividendos FIA e Item 4) O \_ Comitê entende que não é interessante a entrada no fundo a marcação a mercadoisirçaompra direta.\_ de -títulos. Púbticos, com custódia ficando a discussão para a próxima reunião- . Tendo discutido ia-dos os itens de pauta e sem nada mais a acrescentar, $ 12:30 horas encerrou-se a reunião lavrando-se a presente Ata para registro e assinatura dos membros presentes. te er es Rios Prado - Presidente do Comitê de Investimentos Evandraly\_lanoel Fi o da Fons ca - membro - membro A nils embro o lane Duarte - membro Paula Cristina Castro - membro e Secretári para o Ato. ![](img_p137_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:26 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 132 ----- 11-0e. ###### COMITÊ DE INVESTIMENTOS DO IPREMB IpremB REUNIÃO ORDINÁRIA IrrurneeNntensoledhs,,S.bi Aos vinte e três dias do mês de junho de 2015, às 10:00 horas na Sala de Reunião do H 6 Instituto de Previdência Social do Município de Betim - IPREMB, situado à Avenida Amazonas, 1354, 4° andar, Bairro Brasileia - Betim reuniram-se os membros do Comitê de Investimentos do IPREMB - COMINV dentre os quais: 1) Raphael Prado - Adenilson Carvalho - membro; 5) Evandro Fonseca - memb ro e a ausência do membro Wesley de Melo Souza. Determinou-se como pauta: 1) Análise para **aplicação no Fundo de Investimento CAIXA Brasil 2016 III Títulos Públicos** **Renda Fixa; 2) Compra de Títulos Públicos diretamente no mercado secundário;** <--- ###### 3) Análise fundb-Frar - din Templeton e 4) FIP e Fll apresentado pelo BRB: Banco **de Brasília. O Presidente do Comitê agradeceu a presença de todos e designou o** senhor Adenilson Carvalho para secretariar os trabalhos. Passando ao item 1 da pauta, o Presidente do COMINV fez uma explanação sobre o fundo e informou sobre os prêmios pagos para as NTN-B's 2016, que superam os 6% (seis por cento) ao ano, mais o IPCA do período, com conseqüente atingimento da meta atuarial do recuso aplicado no fundo. Dessa forma, o Comitê deliberou por aplicar o valor de R$ 50.000.000,00 (cinquenta milhões de reé-i1), resgatando dos fundos IRFM-1 e Dl. Item 2) O comitê entendeu que até entender melhor como se efetua a compra diretamente no rifirCido, comprará os titulo-i-vrá-füriab-s-di-trivestiajitOT Item 3) O representante do Fundo de Investimento solicitou mais uma análise e o comitê concordou em não o, e Fll BRB, embora os membros do COMINV tenham gostado dos Fundos, não há espaço para alocações em FIP's e sugerem aguardar o momento de crise para entrar no Fundo Imobiliário de renda. Tendo discutido todos os itens de pauta e sem nada mais a acrescentar, às 11:00 horas encerrou-se a reunião lavrando-se a presente Ata para registro e assinatura dos membros presentes. Raphael Ferna , %"'"ér ra o - Presidente do Comitê de Investimentos dro Mano eca - membro Adenilson Ca bro e secretário para o ato e - membro *--rstslixçzJe* Paula Cristina Castro - membro ![](img_p138_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:26 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 133 ----- ..to c\_ Fe #### f) IpremB ###### COMITÊ DE INVESTIMENTOS DO IPREMB REUNIÃO ORDINÁRIA Ao primeiro dia do mês de dezembro de 2015, às 14:00 horas na Sala de Reunião do J Instituto de Previdência Social do Município de Betim - IPREMB, situado à Avenida Amazonas, 1354, 40 andar, Bairro Brasileia - Betim reuniram-se os membros do Comitê de Investimentos do IPREMB - COMINV dentre os quais: 1) Raphael Prado - Presidente do COMINV; 2) Paula Castro - membro; 3) Poliane Duarte - membro; 4) Evandro Fonseca - membro; 5) Wesley de Melo Souza- membro e 6) Adenilson Carvalho Oliveira Santos - memb ro. De terminou-se como pauta: 1) C ompras de **Titulos Públicos NTN-B e NTN-F. O Presidente do Comitê agradeceu a presença de** todos e designou a senhora Paula Castro para secretariar os trabalhos. Passando ao item da pauta, o Presidente do COMINV solicitou cotações de preços dos supracitados títulos à 04 (quatro) Bancos: CAIXA ECONÔMICA FEDERAL, BANCO DO BRASIL, BRADESCO E ITAU. Somente Bradesco e Raiá enviaram cotações. Após a análise dos preços, o COMINV deliberou por aguardar para a compra visto que os PU's dos títulos estavam em seu preço máximo do dia, aguardando oportunamente outra nova data a ser convocada pelo Presidente. Tendo encerrado o item de pauta e sem nada mais a acrescentar, às 15:00 horas encerrou-se a reunião lavrando-se a presente Ata para registro e assinatura dos membros presentes. Raphae s Prado - Presidente do Comitê de Investimentos Evandro Ma el Firmino da Fonseca - membro embro 6 f uarte - membro P ula Cristinãtastro - membro e ecretária para o ato Adenílson Carva Santos - membro ###### 'PREMO Publicado no órgão Oficiai do Município de Betim 2-4 1 2/ J,3-- Assinatura do Responsáv *Mattie-Crisisia* 1 Analista'revi n IPREMI3 ![](img_p139_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:26 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 134 ----- ![](img_p140_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:26 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 135 ----- ![](img_p141_2.png) 30/11/2016 . temp-o da-- Valor Banco • ..° Fundo Data Estimada, • Rendi mento - R$ Rendiment . Aplicação lor Inicial -R$ Va Novembro/2016 - Vencimento de entrada o - % EE '- meses R$ . -, : | 1 B Paulista SÃO DOMINGOS FUDO IMOBILIÁRIO 01/07/2016 4 5.000.000,00 5.012.513,35 12.513,35 0,25 \| Indeterminado | | | | | | | | | | |---|---|---|---|---|---|---|---|---|---| | 28 Paulista | ÁQUILLA Fl IMOBILIÁRIO | 01/10/2013 | 37 | 8.000.000,00 | 17.032.130,94 | 9.032.130,94 | | 112,90 \| Indeterminado | | | 3 BNY MELON AZ QUEST AÇÕES FIQ FIA | | 01/06/2015 | 17 | 2.000.000,00 | 3.921.574,71 | 1.921.574,71 | | 96,08 \| Indeterminado | | | 4 BNY MELON AZ QUEST SMALL MID CAPS FIC DE FIA | | 01/06/2016 | 5 | 1.000.000,00 | 2.534.530,73 | 1/534.530,73 | | 153,45 \| Indeterminado | | | 5 Pradesco TOWER BRIDGE RF Fl IMAB-5 01/01/2013 46 20.042.874,18 19.438.785,26 (604.088,92) '' (3,01) 01/02/2017 | | | | | | | | | | | 6 pradesco | TOWER BRIDGE RF Fl IMÁB-5 II | 01/03/2016 | 8 | 5.188.385,67 | 5.321.704,89 -- ' | 133.319,22 | | 2,57 \| 01/02/2017 . | | | 7 Bradesco | Bradesco Fl RF IMA-B Títulos Públicos | 01/01/2013 | 46 | 4.832.114,67 | 9.222.001,66 | 4.389.886,99 | | 90,85 \| Indeterminado | | | 8 Bradesco | BRADESCO F.I. REF. Dl PREMIUM | 01/07/2015 | 16 | 1.529.899,55 | 13.854.123,51 | 12.324.223,96 | | 805,56 \| Indeterminado | | | 9 [Bradesco | RIO SMALL CAPS FIA | 01/01/2013 | 46 | 5.034.458,25 | 3.890.093,21 | (1.144.365,04) | | (22,73) | 21/12/2016 | | 10 Bradesco | GERAÇÃO FUTURO DIVIDENDOS FIA | 01/04/2015 | 19 | 4.000.000,00 | 6.817.161,58 | 2.817.161,58 | | 70,43 \| Indeterminado | | | 11 Bradesco GERAÇÃO FUTURO SELEÇÃO FIA 01/07/2015 16 3.500.000,00 3.583.692,36 83.692,36 2,39 \| Indeterminado | | | | | | | | | | | 12 Bradesco | ATICO FLORESTÁL FIP SIGILOSO 01/01/2013 | | 46 | 9.977.265,49 | 10.017.632,04 itc. As. 3 \\\\., 40.366,54 | | | 0,40 \| 30/11/2018 . | | | 13 Brasil | NTN-B - Títulos Públicos | 01/01/2013 | 46 | 5.770.066,12 | 6.307.293,96 | 537 227,84 | | 9,31 \| 15/08/2024 | | | 14 Brasil | NTN-B -Títulos Públicos | 01/01/2013 | 46 | 8.354.290,05 | 9.132.124,67 | í | 777.834,62 | 9,31 | \| 15/08/2024 | | 15 Brasil | NTN-B - Títulos Públicos | 01/09/2016 | 2 | 56.008.035,69 | 55.287.858,21 | i (720.177,48) | | (1,29) | 15/05/2017 | | 16 Brasil | NTN-B -Títulos Públicos | 01/10/2016 | 1 | 23.025.553,73 | 23.185.602,41 | | 160.048,68 | 0,70 | \| 15/08/2018 | | 17 Brasil | NTN-B - Títulos Públicos | 01/11/2016 | O | 5.083.811,65 | 5.083.811,65 | | - | - | 15/08/2022 | | 18 Brasil | NTN-B -Títulos Públicos | 01/11/2016 | O | 10.178.358,26 | 10.178.358,26 | | - | - | 15/08/2024 | | 19 Brasil | NTN-B -Títulos Públicos | 01/11/2016 | O | 5.065.035,44 | 5.065.035,44 | | - | - | 15/08/2020 | | 20 Brasil | NTN-F Títulos Públicos | 01/11/2016 | O | 9.662.724,20 | 9.662.724,20 | | - | - | 01/01/2023 | | 21 Brasil | BB PREVID RF IDKA2 | 01/01/2013 | 46 | 36.413.074,40 | 139.438.771,13 | 103.025.696,74 | | 282,94 \| Indeterminado 5 | | | 22 Brasil | re | 01/08/2015 | 15 | 70.000.000,00 | 57.035.684,85 | (12.964.315,15) | | (18,52) | 15/08/2022 | | 23 Brasil | BB PREVID RF FLUXO | 01/01/2013 | 46 | 3.257.966,89 | 2.706.181,65 | (551.785,24) | | (16,94) Indeterminado 4 | | | 24 Brasil | BB PREVID TP IPCA III | 01/02/2014 | 33 | 50.353.569,74 | 63.896.951,44 | 13.543.381,70 | | 26,90 \| 15/08/2024 | | | > | | | | | | | | | | | 25 Brasil | BB PREVID IPCA III | 01/10/2013 | 37 | 5.000.000,00 | 7.533.904,07 | 2.533.904,07 | | 50,68 \| Indeterminado | | | 26 Brasil | BB AÇÕES PIPE FIC Fl | 01/10/2013 | 37 | 5.000.000,00 | 6.230.031,37 | 1.230.031,37 | | 24,60 \| 10/09/2017 | | | 27 'Brasil | BB RPPS Fll RB CAPITAL II | 01/01/2013 | 46 | 2.508.675,00 | 1.077.552,00 | (1.431.123,00) | | (57,05) Indeterminado | | | 28 BRB | BRB FIC Fl RF Dl LP 1 MILHÃO | 01/08/2016 | 3 | 10.000.000,00 | 10.384.225,86 | | 384.225,86 | 3,84 | Indeterminado | | 29 BTG Pactuai BTG PACTUAL NTNB Fl RF 01/03/2014 32 10.000.000,00 12.115.052,00 2.115.052,00 21,15 \| 25/03/2019 \|— | | | | | | | | | | | 30 BTG Pactuai BTG PACTUAL DIVIDENDOS FIA | | 01/01/2013 | 46 | 2.071.516,76 | 10.690.537,72 | 8.619.020,96 | | 416,07 | Indeterminado | | 31 BTG Pactuai BTG ABSOLUTO RIS FIQ FIA | | 01/07/2015 | 16 | 2.000.000,00 | 9.942.809,78 | 7.942.809,78 | | 397,14 \| Indeterminado | | | 32 BTG Pactuai BTG PACTUAL INFFtAESTRUTURA II | | 01/05/2013 | 42 | 215.982,72 | 1.395.073,68 | 1.179.090,96 | | 545,92 \| 06/05/2023 | | | ![](img_p141_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:26 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 136 ----- N...," SIGILOSO ,. -irémpty dá --:-.-' • . • .-- ^ .NálOr - - • .1 k . - - ---. Data,Estimada -- . - ," . , . .- . - , , - - Rendimento.- R$7 Reridirtient. - :- : Banco FundO cr c 4, Mplicaçao Valor Inicial \*. illovemt?ro/20:16 - • ,r• ,' , Vencimento ' ~| .' de entrada - . . , i , • | r .• , .? meses - . : | 33 CEF | CAIXA Fl BRASIL IRF-M 1 TP RF | 01/01/2013 | 46 | 4.779.623,66 | 15.520.162,23 | 15.520.162,23 | 10.740.538,57 | \| 224,72 | \| Indeterminado | |---|---|---|---|---|---|---|---|---|---| | 34 CEF | CAIXA Fl BRASIL IRF-M TP RF | 01/07/2016 | 4 | 20.366.036,51 | 52.692.540,84 | | 32.326.504,33 | 158,73 | Indeterminado' | | 35 CEF | Fl CAIXA BRASIL IMA-B 5 TP RF LP | 01/02/2013 | 45 | 2.036.730,66 | 79.125.277,99 | | 77.088.547,33 | 3.784,92 [ Indeterminado | | | _ | | | | | | | | | | | 36 CEF | Fl CAIXA BRASIL IMA-B 5+ TP RF LP | 01/01/2013 | 46 | 12.141.228,09 | 11.354.516,95 | | (786.711,14) | (6,48) Indeterminado | | | 37 CEF | CAIXA Fl BRASIL 2024 V TP RF | 01/03/2015 | 20 | 20.076.840,00 | 23.431.300,00 | | 3.354.460,00 | 16,71 | 25/03/ 2024 | | 38 CEF | CAIXA Fl BRASIL 2018 I TP | 01/03/2014 | 32 | 40.243.000,00 | 50.877.280,00 | | 10.634.280,00 | 26,43 \| 28/02/2018 | | | 39 CEF | CAIXA Fl BRASIL Dl LONGO PRAZO 085 | 01/04/2013 | 43 | 4.808.431,05 | 11.888.325,26 | | 7.079.894,21 | 147,24 \| Indeterminado | | | 40 CEF | CAIXA Fl BRASIL Dl LONGO PRAZO 029 | 01/02/2013 | 45 | 521.000,37 | 14.527.751,43 | | 14.006.751,06 \| 2.688,43 \| Indeterminado | | | | 41 CEF | Fl CAIXA BRASIL IPCA XVI RF | 01/04/2015 | 19 | 5.000.000,00 | 6.269.525,00 | | 1.269.525,00 | 25,39 | Indeterminado | | 42 CEF | FIC CX AÇOES VALOR SMALL CAP RPPS | 01/01/2013 | 46 | 11.808.139,90 | 6.601.141,81 | | (5.206.998,09) | (44,10) | 22/03/2017 | | 43 CEF | FIC AÇÕES VINCI VALOR DIVIDENDOS | 01/01/2013 | 46 | 10.141.970,00 | 11.361.670,00 | | 1.219.700,00 | 12,03 | 23/08/2017 | | 44 CEF | FIP CAIXA INCORPORAÇÃO IMOBILIÁRIA | 01/04/2013 | 43 | 467.440,52 | 3.029.674,43 | | 2.562.233,91 | 548,14 | 19/12/2017 | | 45 CEF | CAIXA RIO BRAVO Fll | 01/11/2013 | 36 | 8.000.000,00 | 7.800.000,00 | | d(200.09,00) | (2,50) Indeterminado' | | | 46 Citibank FIDC MASTER III 01/05/2013 42 20.793,34 55.864,80 35.071,46 168,67 Indeterminado | | | | | | | | | | | 47 Itati | SULAMERICA ÍNDICES Fl RF LP | 01/06/2014 | 29 | 1.000.000,00 | 3.073.537,99 | | -1'2.073.537,99 \| | 207,35 \| Indeterminado | | | \| \| _ | | | | | | | | | | | 48 Itaii | ITAU ALOCAÇÃO DINÂMICA | 01/08/2015 | 15 | 9.104.966,42 | 62.019.366,40 | | 52.914.399,98 | 581,16 | Indeterminado | | 49 Itaii | ITACI ALOCAÇÃO DINÂMICA II | 01/10/2016 | 1 | 3.820.704,99 | 3.834.372,10 | | 1,., 13.667,11 | 0,36 | Indeterminado | | 50 Itati | FIDC CEDAECOTA SÉRIE 1 | 01/01/2013 | 46 | 264.280,17 | | 47.112,55 | 217.167,62) | (82,17) | 01/06/2017 | | 51 Itaú | FIDC CEDAE COTA SÉRIE 2 | 01/01/204 | 46 | 2.029.098,91 | | 423.188,--,..-• 63 | 1.605.910,28) | (79,1t | -01/06/2017 | | 52 Itaii | ITAU AÇÕES CONSUMO Fl | 01/01/2013 | 46 | 1.096.212,47 | 1.765.021,05 | | 668.808,58 | 61,01 | Indeterminado | | 53 Itaii | KINEA PIPE FIA | 01/12/2013 | 35 | 2.000.000,00 | 4.690.002,40 | | 2.690.002,40 \| | 134,50 | 10/12/2018 _ | | 54 Itati | CONQUEST FIP | 01/05/2015 | 18 | 5.000.000,00 | 5.908.179,18 | | 908.179,18 | 18,16 \| indeterminado | | | 55 Petra | FIDC GBX PRIMEI - SUB JUNIOR | 01/06/2013 | 41 | 5.000.000,00 | 21.104.712,83 | | 16.104.712,83 | 322,09 | 01/03/2019 | | 56 Petra | FIDC PREMIUM | 01/01/2013 | 46 | 6.283.264,35 | 3.128.678,35 si | | (33154.586,00) | (50,21) Indeterrninadol | | | 57 Planner | FIP USINA INVEST MALLS | 01/06/2013 | 41 | 15.000.000,00 | 6.459.765,34 | | (8.540.234,66) | n56,93) - 28/08/ 202L1 | | Total 953.984.496,18 AN ![](img_p142_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:26 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 137 ----- INSTITUTO DE PREVIDENCIA SOCIAL DO MUNICÍPIO DE BETIM MG Ata da nona reunião do comitê de investimentos do Instituto de Previdência do Município de Betim, instituído pelo Decreto No. 34,266, de 14 de fevereiro de 2013. Aos trinta dias do mês de setembro de dois mil e treze, reuniram-se na sede do Ipremb, os membros do comitê de investimentos, Nelson Diniz da Silva, Evandro Manoel Firmino da Fonseca, Raphael Fernandes Rios Prado, Wesley de Melo Souza e José Augusto Ferreira D. Martins, com o propósito de se proceder a análise da carteira de investimentos do Ipremb e verificação da necessidade de adequações na mesma. Após a apresentação de praxe da carteira os membros do comitê avaliaram a necessidade de se diversificar o quadro de investimentos, desta forma, dos fundos apresentados foram selecionados e aprovados por unanimidade entre os membros do comitê de investimentos do Ipremb os seguintes produtos e respectivos valores a serem investidos: ÁQUILLA FUNDO DE INVESTIMENTO IMOBILIÁRIO - rsd FII R$8.000.000,00, Caixa Rio Bravo. Fundo de Fundos de Investimento Imobiliário - FII - R$8.000.000,00, BB PREVIDENCIÁRIO RF CRÉDITO PRIVADO IPCA III - R$5.000.000,00, BB AÇÕES PIPE FUNDO DE INVESTIMENTO EM COTAS DE FUNDOS DE INVESTIMENTO - R$5.000.000,00 e ITAI3 KINEA PIPE FUNDO DE INVESTIMENTO EM AÇÕES - 6.000.000,00. Nada mais havendo a tratar, foi lavrada a presente ata, que segue assinada pelos membros presentes. 4 c— **111** **tn** ###### IpremB N LSON DINIZ DA SIL A Presidente do Comit EVAND O MAN,. - DA FONS CA r Executivo RAPHA ANDES R. PRADO ssessor Ipremb JOSÉ AU ORNA MARTIN Presidente CMP ![](img_p143_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:26 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 138 ----- #### Iti IpremB to ###### COMITÊ DE INVESTIMENTOS DO IPREMB **REUNIÃO ORDINÁRIA** i Aos oito dias do mês de setembro de 2016, às 16:00 horas na Sala de Reunião do Instituto de andar, Bairro Brasileia - Betim reuniram-se os membros do Comitê de Investimentos do IPREMB - COMINV: 1) Evandro Fonseca - membro; 2) Wesley de Melo Souza - membro; 3) Paula Castro - membro; 4) Poliane Duarte - membro e 5) Adenílson Oliveira - membro. Determinou-se como pauta: 1) Aportes em fundos enumerados pelos membros do Comitê; 2) Manifestação de voto - Consulta Formal Funde TOWER BRIDGE II; 3) Manifestação de voto - Assembleia Geral de Cotista - FIP U&INAJYESL]V.AÇLC Presidente do Comitê agradeceu a presença de todos e designou a senhora Paula Castro para secretariar os trabalhos. Passando aos itens da pauta, todos os membros do Comitê decidem por aplicar os R$ 60.000.000,00 (sessenta milhões de reais) do fundo de renda fixa BB PREV RF TP IPCA III -"Frcr , ie estava-m-aplicados em IMA-B 5 temporariamente , na compra de títulos públicos NTN-B com vencimento\_em,\_2017. Também ficou decidido um aporte no valor'de Rnb-00.0-00,00 ((fés mi1no-érde reais) no Filie° Imobiliário Áquilla Fl IMOBILIÁ, RIO, recursos retirados do fundo Vd BRADESCO FÍ REFERENCIADO Dl 2) trn relação à Consulta Formal do Fundo TOWER BRIDGE II, todos os membros aprovam os Institutos indicados para acompanhaitento-do-fundo supracitado; 3) O comitê decidiu pedir uma análise dos itens da Ata de Convocação da Assembleia Geral de Cotistas do Fundo de Investimentos em Particações....USINA\_INVEST MALLS à Consultoria Mensurar, para-e-nlao decidir o posionam-énto do IPREMB na Assembleia. Aidiiiitdà aci" Membro Adenílson Oliveira que elabore as APR's para providenciar os resgates e aplicações dos valores acordados. Tendo encerrado os itens da pauta e sem nada mais a acrescentar, às 16:40 horas encerrou-se a reunião lavrando-se a presente Ata para registro e assinatura dos membros presentes. Evandro Manoel Firmi Fonsec - membro Adenílson antos - membro Paula Cristina mem ro e secretária para o Ato Poliane Duarte - membro ###### IPREMB ###### Publicado no (»clic* Oficial do Municl io de Betim at Mat. *Paula Cristina de Castro* Analista Previdenciário/0540233-6 TPREMB ![](img_p144_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:26 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 139 ----- Sh of Jatt ET aly amie tas es (ns, ![](img_p145_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:26 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 140 ----- **ss** #### DAr) 50,,, Iti oremB ###### COMITÊ DE INVSETIMENTOS DO IPREMB REUNIÃO ORDINÁRIA htUutill~.3r/I MN.f0M UNI Aos quinze dias do mês de junho de 2015, às 15:00 horas na Sala de Reunião do Instituto de Previdência Social do Município de Betim - IPREMB, situado à Avenida 1/2 Amazonas, 1354, 4° andar, Bairro Brasileia - Betim reuniram-se os membros do Comitê de Investimentos do IPREMB - COMINV dentre os quais: 1) Raphael Prado - Adenilson Carvalho - membro; 5) Evandro Fonseca - membro e 6) Wesley Melo - membro. Determinou-se como pauta: 1) Fundos de Ações; 2) FIDC GBX/GGR; 3) Percentuais aplicados na cadeira por tipo de investimento; 4) Análise do Fundo Rio Bravo. O Presidente do Comitê agradeceu a presença de todos e designou a senhora Paula Castro para secretariar os trabalhos. Passando ao item 1 da pauta, o Comitê deliberou por atingir o percentual de 15% (quinze por cento) do total da cadeira em renda variável, de acordo com os fundos escolhidos através dos votos dos membros do Comitê anexo. Item 2) O Comitê-aprovou\_a\_aplicação no GBX PRIME\_LEIDC\_no a4 valor de R$ 5.000.000,00 (cinco milhões de reais), que corresponde a 0,64% (zero vírgulnessenta e quatro-por cento) da cadeira. Item 3) O comitê deliberou por fixar que 10% (dez por cento) da cadeira deverá ser aplicada nos fundos Ima-B puro e 4) 0 Comitê deliberou por não vender as cotas do Fundo Imobiliário Caixa Rio Bravo por esse ainda não ter dado rentabilidade positiva ao Instituto. Tendo discutido todos os itens de pauta e sem nada mais a acrescentar, às 17:00 horas encerrou-se a reunião lavrando-se a presente Ata para registro e assinatura dos membros presentes. Rap es Rios Prado - Presidente do Comitê de Investimentos Evandro Man irmino da F nseca - membro - C- f - • •tiza embro Adeni • Ilik lise kth ' - membro iane D - e - membro rN\_OuGate, Paula Cristina Castro - membro ecretária para o Ato. ![](img_p146_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:26 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 141 ----- COMITÊ DE INVESTIMENTOS ANEXO 1-REUNIÃO 27/05/2015 VOTOS DOS MEMBROS FUNDOS APRESENTADOS PELOS MEMBROS PARA APLICAÇÃO 1- GERAÇÃO FUTURO GERAÇÃO FIA GERAÇÃO FUTURO SELEÇÃO FIA BTG PACTUAL ABSOLUTO INSTITUCIONAL BTG PACTUAL DIVIDENDOS FIA VOTOS DOS MEMBROS. VALORES FUNDO 2: R$ 8.000.000,00 FUNDO 3: R$ 6.000.000,00 WESLEY 1,2,3 E 4 FUNDO 4: R$ 6.000.000,00 FUNDO 5: R$ O FUNDO 2: R$ 7.000.000,00 FUNDO 3: R$ 4.000.000,00 PAULA 2,3,4 E 5 FUNDO 4: R$ 5.000.000,00 FUNDO 5: R$ 4.000.000,00 FUNDO 2: R$ 5.000.000,00 FUNDO 3: R$ 5.000.000,00 ADENILSON 2,3,4 ES FUNDO 4: R$ 5.000.000,00 FUNDO 5: R$ 5.000.000,00 FUNDO 2: R$ 6.000.000,00 FUNDO 3: R$ 4.000.000,00 POLIANE 2,3,4 E 5 FUNDO 4: R$ 6.000.000,00 FUNDO 5: R$ 4.000.000,00 FUNDO 2: R$ 7.000.000,00 - FUNDO 3: R$ 4.000.000,00 EVANDRO 1,2,3 E 4 FUNDO 4: R$ 4.000.000,00 FUNDO 5: R$ 5.000.000,00 FUNDO 2: R$ 7.000.000,00 FUNDO 3: R$ 4.000.000,00 RAPHAEL 2,3,4 E 5 FUNDO 4: It5 5.000.000,00 FUNDO 5: R$ 4.000.000,00 APROVADOS: 2,3,4 E 5 e em 2 parcelas de 50% cada MOVIMENTAÇÕES APROVADAS | APLICAÇÃO NO FUNDO | VALOR | FUNDO RESGATADO DA PRIMEIRA PARCELA* | |---|---|---| | GERAÇÃO FUTURO SELEÇÃO FIA | R$ | 7.000.000,00 BB PREVID PERFIL | | QUEST AÇÕES FIO FIA | R$ | 4.000.000,00 GB PREVID PERFIL | | BTG PACTUAL ABSOLUTO INSTITUCIONAL | R$ | 5.000.000,00 BB PREVID PERFIL | | 5-610 PACTUAL DIVIDENDOS FIA | R$ | 4.000.000,00 BB PREVID PERFIL | | TOTAL | R$ | 20.000.000,00 TOTAL R$ 10.000.000,00 . 0 FUNDO A SER RESGATADO NA SEGUNDA | PARCELA SERÁ DECIDIDO NO MOMENTO DA APLICAÇÃO lua Duarte ,frer *ttntrate* /' rado Analista Previdenclati0/0540234 cornardes dai mist ativa IPREMB Cheta da taveroesntit ihael Pa Cristi" d2 C4641' .96 Analista Previdenciario/0540233 IPREMS Me'o Souza Foninodaf ,Nes,eY pçt,p9 Evandm veta Executivo = IPREMB ![](img_p147_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:26 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 142 ----- -Dica ci")• **Is] Iprema** ###### COMITÉ DE INVESTIMENTOS DO IPREMB REUNIÃO ORDINÁRIA ISVille,N;(4.:914WPOMM Aos vinte e nove dias do mês de junho de 2016, às 14:00 horas reuniram-se os membros do Comitê de 13 Investimento do IPREMB COMINV por audio- conferência dentre os quais: 1) Raphael prado - Presidente de COMINV; 2) Evandro Fonseca membro; 3) Wesley de Melo Souza - membro; 4) Paula **vai SIGILOSO** Castro - membro; 5) Poliane Duarte - membro e 6) Adenilson Oliveira - membro. Determinou-se como pauta: 1) Fundo FIDC....W3X/Gq[L., () Presidente do Comitê agradeceu a presença de todos e designou a senhora Paula Castro para secretariar os trabalhos. Passando ao item da pauta, o membro do COMINV Evandro Fonseca explanou sobre a abertura de cotas do FUNDO FIDC GBX/QÇR\_e a possibilidade do I Pi. Ma aumentar o volume de recursos alocado no mesmo, visto que o fundo vem apresentando urna boa rentabilidade. APOs explanação, sugere que seja aplicado o valor de RS 7,500,000,00 (sete milhões e quinhentos mil reais), a serem debitados dos outros fundos Dl, deixando livre para sugestões dos demais membros do COMINV para sugestão de qual fundo o valor será resgatado. Após análise, o COMINV, por unanimidade, definiu-se que os recursos serão sacados do do fundo BB PREVID RF PERFIL Assim, o presidente solicitou ao Membro Adenfison Oliveira que elabore as APR's para providenciar o resgate e a aplicação dos valores. Tendo encerrado o item de paute e sem nada mais a acrescentar, às 14:30 horas encerrou-se a reunião lavrando-se a presente Ata para registro e assinatura dos membros presentes. do - Presidente do Comitê de investimentos Evand s. Manoel Firm Fonseca -)membro Adenilson an OS membro membro e sec"ária pare o ato ###### IPREPAB ###### PublIcado no órgão Oficiai do fvluotcípio de BeUrn ent,:U/OS/s --"Quit e tern bro ###### Assinatura do Reson **Mat, Paula Cristina cie Cãs** *o* IPREMb ![](img_p148_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:26 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 143 ----- ![](img_p149_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:26 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 144 ----- i= v4 Ministério da Fazenda Secretaria de Políticas de Previdência Social Relatório de Auditoria Direta Especifica - Investimentos - RPPS do Município de Betim - MG RELATÓRIO DE AUDITORIA DIRETA ESPECÍFICA - INVESTIMENTOS DADOS CADASTRAIS DO ENTE FEDERATIVO ; MUNICÍPIO: BETIM - MG I CNPJ: 18.715.391/0001-96 'ENDEREÇO: Rua Pará de Minas, n° 640 j BAIRRO: Brasiléia 1UF: MG CEP: 32.600-412 1E-MAIL: gabprefeito@betim.mg.gov.r; secfaz@betim.mg.gov.br TELEFONE: (31) 3512-3445 ; PREFEITO MUNICIPAL: Carlaile de Jesus Pedrosa ; DATA DE INICIO DA GESTÃO: 01/01/2013 | DADOS CADASTRAIS DA UNIDADE GESTORA NOME: Instituto de Previdência Social do Município de Betim - CNPJ: 07.842.278/0001-55 IPREMB ENDEREÇO: Av. Amazonas, n° 1354 -4° e 5° andares | | BAIRRO: Jardim Pompéia | '1 UF: MG | 1 CEP: 32.600-324 | |---|---|---| | E-MAIL: ipremb(ii,betim.mg.gov.br | | TELEFONE: (31) 3593-9608 | ¡ RESPONSÁVEL LEGAL: Evandro Manoel Finnino da Fonseca ! CARGO Diretor : 1 DATA DE INICIO DA GESTÃO: 01/01/2013 1. INTRODUÇÃO 1.1 Este Relatório de Auditoria Direta Específica tem por finalidade registrar os fatos apurados envolvendo os investimentos do RPPS do Município de BETIM - MG, analisados em auditoria direta não presencial, que abrangeu o período de janeiro de 2012 à fevereiro de 2016, precedida pela remessa do OFICIO N° 312/MTPS/SPPS/DRPSP, de 01 de março de 2016. 1.2 O Oficio em referência solicitou, conforme Termo de Solicitação de Documentos - TSD, o encaminhamento dos documentos abaixo elencados para as dependências do Departamento dos Regimes de Previdência no Serviço Público - DRPSP: çgitaispAtt)ditausvidenciugov.br- Esplanada dos Ministérios - Bloco E - Anexo A - sala 450 - CEP 70059-900 - Brasilia - DF ![](img_p150_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:26 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 145 ----- Ministério da Fazenda Secretaria de Políticas de Previdência Social Relatório de Auditoria Direta Específica - Investimentos - RPPS do Município de Betim - MG **Legislação atualizada de criação e organização do Regime Próprio de Previdência Social -** 1•1 • RPPS. 2 Atas de reuniões dos colegiados e instâncias de decisão legalmente constituídos desde 1 . JANEIRO/2012. ###### Demonstrações contábeis do RPPS a partir de DEZEMBRO/2011: Balanço Patrimonial, 1.3 conciliação bancária das contas do RPPS e demonstração mensal da composição do saldo de disponibilidades financeiras. ###### Extratos bancários mensais de todas as contas correntes, aplicações em fundos de **1.4 investimento e títulos públicos federais (carteira própria), realizadas e/ou mantidas a partir** de JANEIRO/2012 até FEVEREIRO/2016 (de preferência arquivos em meio magnético). Para as operações com títulos públicos federais (carteira própria), documentos que comprovem que estas ocorreram conforme dispõe o § 10, do artigo 7° , da Resolução CMN n° 1.5 3.922/2010, bem como todas as Notas de Negociação de compra e venda dos títulos **públicos independente doperíodo da transação.** 6 Extratos mensais do custodiante de valores mobiliários e de outros ativos financeiros, a l partir de JANEIRO/2012. ' Relatórios das Políticas Anuais de Investimentos e suas revisões para os exercícios de 1.7 2012, 2013, 2014, 2015 e 2016, com a aprovação do órgão superior competente, conforme disposto no parágrafo 3°, do artigo 1°, da Portaria MPS n°519, de 24/08/2011. **Certificados dos responsáveis definidos no caput do artigo 2° da Portaria MPS n° 519, de** 24/08/2011, que participaram da gestão dos recursos do RPPS e dos membros do **1.8 Comitê de Investimentos nos moldes da alínea "e" do § 1° do art. 3°-A da Portaria MPS n°** 519/2011, a partir de JANEIRO/2012. Atestados de credenciamento emitidos para todas as instituições administradoras, gestoras **e distribuidoras de fundos de investimentos, ou de outras instituições que receberam** 1.9 **aplicações entre 11/10/2013 e 29/02/2016, em atendimento ao disposto no inciso IX do** artigo 3°, da Portaria MPS n°519, de 24/08/2011 e parágrafos 1° ao 3° do mesmo artigo. **Relatórios trimestrais de investimentos, ou de períodos menores se disponíveis, com a 1 1 o comprovação de seu encaminhamento às instâncias superiores de deliberação e \* controle, emitidos para os anos de 2014 e 2015, conforme disposto no inciso V, do artigo 3°,** da Portaria MPS n°519, de 24/08/2011 (Cópias digitalizadas em PDF). Para as aplicações ocorridas após 11/10/2013 que apresentem prazos para desinvestimento, inclusive prazos de carência e para conversão de cotas de fundos de investimentos, deverão 1.11 ser encaminhados atestados do responsável legal pelo **RPPS evidenciando a** **compatibilidade das aplicações com as obrigações presentes e futuras do regime. (§ 4°** do Art. 3°, Portaria MPS n°519, de 24/08/2011). VIII **alíneas "a" até "h", do artigo 3°, da Portaria MPS n° 519, de 24/08/2011.** Comprovação quanto à existência do Comitê de Investimentos (atos de constituição e nomeação dos seus membros e atas de reuniões a partir de JANEIRO/2012), atendendo ao 1.13 disposto no parágrafo 1°, alíneas "a" até "e", do artigo 3°-A, da Portaria MPS n° 519, de 24/08/2011. Formulários APR - Autorização de Aplicação e Resgate para as aplicações ocorridas a partir 1.14 de JANEIRO/2012 (Art. 3°-B e § único, Portaria MPS n° 519/2011) (Cópias digitalizadas **em PDF).** 2 c\_gjtà.pmailprát@pleyjatrisjuov .br- Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 450 - CEP 70059-900- Brasília - DF ![](img_p151_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:26 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 146 ----- 2-á Ministério da Fazenda Secretaria de Políticas de Previdência Social Relatório de Auditoria Direta Especifica - Investimentos - RPPS do Município de Betim - MG Documentos referentes à contratação de entidade autorizada ou credenciada para gestão 1.15 de recursos, no caso desse tipo de gestão (incisos II e III do § 1° do art. 15 da Resolução CMN 3.922/2010). por entidade autorizada e credenciada, no caso desse tipo de gestão. Comprovação quanto à adoção das providências cabíveis caso se constate performance 1.17 insatisfatória no desempenho das aplicações efetuadas por entidade autorizada e credenciada, no caso desse tipo de gestão. do| Art. 18 da Resolução CMN n°3922/2010. pelo] Tribunal de Contas do Estado, a partir do exercício de 2012. Cópia dos atos de nomeação/designação e exoneração dos respectivos dirigentes 1.20-responsáveis pelas aplicações financeiras do RPPS, bem como dos membros dos Conselhos legalmente constituídos, a partir de JANEIRO/2012. Preenchimento e envio da planilha: "Anexo 06 - Relação de Responsáveis pelo RPPS" O modelo da planilha foi encaminhado ao Município por correio eletrônico. Ocorrendo 1.21 problemas no recebimento ou em caso de dúvidas quanto ao seu preenchimento, solicitar os esclarecimentos ao Auditor-Fiscal responsável pela auditoria, conforme e-mail indicado abaixo. 1.22 Outras informações, documentos ou cópias solicitados no decorrer da auditoria. 2. ANÁLISE DA DOCUMENTAÇÃO ENCAMINHADA | 2.1 | A documentação foi encaminhada sem que estivesse acompanhada de um | |---|---| | documento | formal por parte do RPPS, tendo sido toda entregue em meio magnético | | (gravados | em mídia eletrônica - DVD). Posteriormente, após ciência do RPPS sobre | | inconsistências | apuradas pela auditoria, foram encaminhados novos documentos e | | justificativas | por meio de mensagens eletrônicas. Após análise de todos os documentos, | | verificamos | que: | | 2.1.1 | Foi encaminhada a legislação de criação e organização do Regime Próprio de | | Previdência | Social - RPPS. Dessa forma, descrevemos abaixo uma síntese da estrutura | | administrativa | da Unidade Gestora do RPPS, além das principais competências | | relacionadas | aos investimentos dos órgãos administrativos, conforme previsto na legislação | | municipal | encaminhada à auditoria: | 3 cgaai.auditoria@pgsvidenejugov.br- Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Mexo A - sala 450 - CEP 70059-900 - Brasilia - DF ![](img_p152_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:26 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 147 ----- Ministério da Fazenda Relatório de Auditoria Direta Especifica - Investimentos - RPPS do Município de Betim - MG Lei n° 4.275, de 28/12/2005 - Dispõe sobre a criação do Regime Próprio de Previdência Social do município de Betim - RPPS *"Art. 24 - Fica instituído o Conselho Municipal de Previdência - CMP, órgão superior* *de deliberação colegiada, composto pelos seguintes membros, todos nomeados pelo* *Prefeito com mandato de dois anos, admitida uma recondução:* *1- três representantes do Poder Executivo;* *II - dois representantes do Poder Legislativo;* *três representantes dos servidores ativos, sendo um de cada Quadro Setorial;* *dois representantes dos inativos e pensionistas.* *Art. 28- Compete ao CMP:* *(.)* *III - conceber, acompanhar e avaliar a gestão operacional, econômica e financeira dos* *recursos do RPPS;* *V - autorizar a contratação de empresas especializadas para a realização de auditorias* *contábeis e estudos atuariais e financeiros;* *VII - aprovar a contratação de agentes financeiros, bem como a celebração de contratos,* *convênios e ajustes pelo órgão ou entidade de RPPS.* *Art. 29 - É o Poder Executivo autorizado a constituir entidade de previdência municipal,* *sob a forma de autarquia, com personalidade pública de direito público interno,* *patrimônio e receitas próprias, gestão administrativa e financeira descentralizadas, prazo* *de duração indeterminado e sede no município de Betim, para operar e administrar os* *planos de beneficios e custeio de que trata esta Lei Complementar.* *Art. 32 - A entidade de previdência será administrada por uma diretoria executiva,* *composta de membros escolhidos dentre servidores efetivos de nível superior, reconhecida* *capacitação técnica e gerencial, nomeados pelo Prefeito Municipal." (OBS: A lei não trata* das competências da Diretoria Executiva). Lei n° 4.276, de 28/12/2005 - Dispõe sobre a criação do Instituto de Previdência Social do Município de Betim - IPREMB *"Art. I° - O Instituto de Previdência Social do Município de Betim -IPREMB - criado pela* *Lei n° 2294, de 23 de dezembro de 1992, fica alterado e passa a ser regido por esta Lei* *Complementar, sendo constituído como entidade autárquica, com personalidade jurídica* *de direito público interno, autonomia administrativa e financeira, patrimônio e receita* *próprios, prazo de duração indeterminado, sede e foro no Município de Betim. (Caput do* *artigo 1° com redação dada pela Lei n°4313, de 31/3/2006).* *Art. 3° - O Instituto de Previdência Social do Município de Betim - IPREMB tem a seguinte* *estrutura orgânica:* *1- Unidades Colegiadas: Conselho Fiscal;* *II - Direção Superior: Diretoria Executiva;* + 4 egaai.auditoriaaPprevidenciajov.br - Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A- sala 450- CEP 70059-900 - Brasília- DF ![](img_p153_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:26 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 148 ----- Ministério da Fazenda Relatório de Auditoria Direta Especifica - Investimentos - RPPS do Município de Betim - MG *III - Unidades de Controle e Assessoramento: Controladoria; Assessoria Jurídica; Assessoria; IV - Unidades Administrativas: A - Divisão Administrativa; B - Divisão de Benefícios." § 2' - A competência e a descrição da Direção Superior e das Unidades de Controle e Assessoramento e das Unidades Administrativas previstas neste artigo serão estabelecidos por decreto. (Artigo, incisos e parágrafos com redação dada pela Lei n° 5109, de 18/2/2011).* Decreto n° 12.121, de 02/02/2006 - Regulamenta Lei n° 4.276/2005, que dispõe sobre a criação do IPREMB *Art. 3°- O IPREMB tem a seguinte estrutura orgânica: 1- Unidades Colegiadas: A - Conselho Deliberativo;* ***B - Conselho Fiscal.*** *II - Direção Superior: A - Diretoria Executiva. III - Unidades Administrativas: A - Superintendência; B - Assessoria Técnica Jurídica; C - Assessoria. Art. 4°- O Conselho Deliberativo do Instituto de Previdência Social do Município de Betim é órgão de deliberação e de orientação superior integrante da estrutura do Instituto, tem por finalidade fundamental o estabelecimento de diretrizes e normas gerais de organização, operação, atuação e administração das unidades administrativas da autarquia, competindo-lhe: (-) VII - aprovar as propostas de gestão financeira e patrimonial, bem como o relatório anual e a prestação de contas de cada exercício. Art. 5°- O Conselho Deliberativo é composto por: 1- Diretor Executivo do IPREMB;* *- Secretário Municipal de Finanças, Planejamento e Gestão; III - Auditor-Geral do Município; IV - um representante do Poder Legislativo; V - dois servidores efetivos, esses para mandatos de dois anos, contados da posse, permitida uma recondução. Art. 13 - O Conselho Fiscal tem por finalidade a fiscalização e o controle interno do IPREMB, competindo-lhe:* *5* cspai.auditpriq@plgyjdepcia,gov.br - Esplanada dos Ministérios - Bloco E. Anexo A - *sala 450. CEP 70059-900 Brasília- DE* ![](img_p154_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:26 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 149 ----- Ministério da Fazenda Secretaria de Políticas de Previdência Social Relatório de Auditoria Direta Especifica - Investimentos - RPPS do Município de Betim - MG *II - opinar sobre os relatórios, as demonstrações contábeis, financeiras e orçamentárias, as prestações de contas anuais e a situação econômico-financeira da Autarquia; 11/ - acompanhar a execução financeira, fiscal e orçamentária, valendo-se do exame de livros e documentos, assim como de outras informações pertinentes, que entender necessárias. Art. 15 - A Direção Superior do IPREMB será exercida pelo Diretor Executivo, ao qual compete: 1- exercer a administração geral do IPREMB praticando os atos de gestão necessários ao cumprimento de seus objetivos; XVI - controlar a gestão dos recursos orçamentários e financeiros.* 2.1.1.1 Da leitura da legislação apresentada, verifica-se uma incoerência nos seus textos em relação ao órgão superior de deliberação e controle do RPPS, haja vista que a Lei n° 4.275/2005, que dispõe sobre a criação do RPPS do município de Betim, institui o Conselho Municipal de Previdência - CMP, órgão superior de deliberação colegiada, enquanto que o Decreto n° 12.121/2006, que regulamenta a Lei n° 4.276/2005 (a qual dispõe sobre a criação do Instituto de Previdência Social do Município de Betim - IPREMB, e não descreve em sua estrutura o Conselho Municipal de Previdência), apresenta na estrutura orgânica do IPREMB o Conselho Deliberativo, também como órgão de deliberação e de orientação superior. Após questionamento ao IPREMB a respeito dessa duplicidade de órgãos de deliberação e controle, foi esclarecido que de fato só existe o Conselho Municipal de Previdência - CMP, tendo ocorrido um equívoco na elaboração do Decreto n° 12.121/2006, sendo que inclusive a forma atual de composição do Conselho é aquela prevista na Lei n° 4.275/2005, ou seja, com dez membros, e não com seis integranteS, como consta no Decreto. Ante o exposto, o município deve efetuar a adequação da legislação citada, de forma que passe a constar a existência de um único órgão de deliberação e controle do RPPS no município. 2.1.2 Foram encaminhadas as atas de reuniões do Conselho Municipal de Previdência, do Conselho Fiscal e do Comitê de Investimentos, realizadas de 2012 a fevereiro de 2016. Após leitura das mesmas, constata-se que as aplicações e resgates dos investimentos não são decididos pelo órgão superior de deliberação e controle do RPPS (Conselho Municipal 6 uni.auditoria(Wprevidencia.gov.hr - Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 450- CEP 70059-900 - Brasília DF ![](img_p155_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:26 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 150 ----- ###### Ministério da Fazenda Secretaria de Políticas de Previdência Social Relatório de Auditoria Direta Especifica - Investimentos - RPPS do Município de Betim - MG de Previdência - CMP), mas sim pelo Comitê de Investimentos, procedimento que será analisado com mais detalhe no item 2.1.10. **2.1.3** Os extratos de contas correntes e de aplicações em fundos de investimento realizadas e/ou mantidas pelo RPPS entre janeiro de 2012 e fevereiro de 2016 foram encaminhadas à auditoria, cujas verificações estão descritas no item 3 do presente relatório. **2.1.4** Foram analisados os Relatórios das Políticas Anuais de Investimentos do RPPS de 2012 a 2016, sendo todos aprovados pelo Conselho Municipal de Previdência. Comparamos os documentos com os respectivos Demonstrativos da Política de Investimentos - DP1N encaminhados à Secretaria de Políticas de Previdência Social na forma do artigo 1° da Portaria MPS n° 519/2011, do artigo 5°, inciso XVI, alínea "g" e § 6°, inciso IV da Portaria MPS n° 204/2008, e do artigo 22 da Portaria MPS n° 402/2008, sendo detectadas pequenas inconsistências entre os referidos documentos nos anos de 2012 e 2015. No entanto, por se tratar de políticas que não estão mais em vigência, não há necessidade de retificação e não será gravada irregularidade por este motivo. **2.1.5 Nos termos do artigo 15, inciso XVI do Decreto Municipal n° 12.121/2006, o Diretor** Executivo do IPREMB tem a competência de "controlar a gestão dos recursos orçamentários e financeiros", tendo sido comprovada a certificação em investimentos do atual Diretor Executivo, Sr. EVANDRO MANOEL FIRMINO DA FONSECA (certificação CPA-10/ANBIMA, válida até 18/07/2017). **2.1.6** Em relação à existência de prévio credenciamento e sua renovação semestral de todas as instituições escolhidas para receber as aplicações de recursos do RPPS, foi comprovado o credenciamento de todas as instituições que atualmente são gestoras ou administradoras de fundos de investimentos em que o RPPS possui recursos aplicados. 7 cRaai.auditoriaQnrevidencia.gov.br- Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A1 - sala 450- CEP 70059-900 - Brasilia - DF ![](img_p156_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:26 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 151 ----- (3! Ministério da Fazenda Secretaria de Políticas de Previdência Social Relatório de Auditoria Direta Especifica - Investimentos - RPPS do Município de Betim - MG 2.1.7 Com relação à elaboração do Relatório Detalhado de Investimentos, foram encaminhados à auditoria edições dos seguintes relatórios: 1° Trimestre, 1° Semestre e Anual de 2014, e 1° Semestre, 3° e 4° Trimestres de 2015. Após análise dos documentos, verificou-se que devem passar a constar nos relatórios a aderência dos investimentos do RPPS à Política Anual de Investimentos, além de não ter sido comprovado o encaminhamento dos relatórios às instâncias superiores de deliberação e controle, conforme determina o inciso V do artigo 3° da Portaria MPS n° 519/2011. Apesar disso, ficou demonstrado pelas atas de reuniões do Conselho Municipal de Previdência - CMP, que são apresentados aos conselheiros a Carteira de Investimentos mensal do RPPS e eventualmente também o envio de relatórios específicos por e-mail aos conselheiros. Ante o exposto, recomenda-se aos gestores do IPREMB que passem a encaminhar aos conselheiros do CMP os relatórios trimestrais de investimentos, bem como que os mesmos sejam apresentados nas reuniões do Conselho. 2.1.8 Foi solicitado, para as aplicações ocorridas após 11/10/2013 que apresentem prazos para desinvestimento, inclusive prazos de carência e para conversão de cotas de fundos de investimentos, o encaminhamento de atestados do responsável legal pelo RPPS evidenciando a compatibilidade das aplicações com as obrigações presentes e futuras do regime, conforme previsto no § 4° do Art. 3°, Portaria MPS n° 519/2011. Diante disso, foram encaminhados "Atestados de Compatibilidade com Obrigações Presentes e Futuras" de todos os fundos de investimentos cujas aplicações iniciais do RPPS ocorreram após 11/10/2013 e que possuem prazos para desinvestimento, atendendo-se ao previsto na legislação. 2.1.9 Constatou-se que os documentos e informações constantes nas alíneas "a" até "h" do inciso VIII do artigo 30 da Portaria MPS n°519/2011 encontram-se disponibilizados aos segurados e pensionistas no site do IPREMB (www.ipremb.com.br), conforme exigido na legislação. cgaai.auditorianrevidencia.gov.br- Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 450- CEP 70059-900 - Brasília- DF ![](img_p157_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:26 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 152 ----- Ministério da Fazenda Secretaria de Políticas de Previdência Social Relatório de Auditoria Direta Especifica - Investimentos - RPPS do Município de Betim - MG 2.1.10 O Comitê de Investimentos do RPPS foi instituído pelo Decreto n° 34.266, de 14/02/2013, o qual define no seu art. 1° ser um órgão de discussão e deliberação sobre tomada de decisões que envolvam as alocações de recursos. Ao mesmo tempo, o art. 2° do referido decreto trata o Comitê como órgão auxiliar no processo decisório quanto à execução da política de investimentos. Ou seja, verifica-se uma incoerência no Decreto, pois determina no art. 1° ser um órgão de deliberação sobre as decisões que envolvam as alocações de recursos e no art. 2° determina ser um órgão auxiliar no processo decisório. Após leitura das atas do Comitê de Investimentos, do Conselho Municipal de Previdência - CMP e do Conselho Fiscal, verifica-se que na prática quem decide sobre as alocações e resgates dos investimentos é o Comitê de Investimentos. O Comitê é composto por 5 (cinco) membros: o presidente, o gestor de investimentos e mais 3 (três) servidores, normalmente designados para a função por ato da autoridade competente e com aprovação do CMP. Nos termos do Decreto n° 30.607, de 11/03/2015, os atuais membros titulares do Comitê são: 1) RAPHAEL FERNANDES RIO PRADO (presidente), 2) EVANDRO EMANOEL FIRMINO DA FONSECA, 3) WESLEY DE MELO SOUZA, 4) ADENILSON CARVALHO OLIVEIRA SANTOS, 5) PAULA CRISTINA DE CASTRO e 6) POLIANE DA SILVA DUARTE. Verifica-se que o Decreto de nomeação estabelece 6 (seis) membros do Comitê, no entanto, o Decreto de criação do Comitê (34.266/2013) determina que são 5 (cinco) os membros do órgão, não tendo sido apresentada à auditoria legislação de alteração do Decreto 34.266/2013. Ante o exposto, recomenda-se que o município faça adequação na legislação do Comitê de Investimentos do RPPS, de forma a definir corretamente a quantidade de membros do órgão Em relação à certificação da maioria dos membros do Comitê, conforme determina o art. 3°-A, §1°, inciso "e", da Portaria MPS 519/2011, foi comprovada perante a auditoria a certificação em investimentos da maioria de seus membros, exceto do Sr WESLEY DE MELO SOUZA, cuja certificação CGRPPS-164 está vencida desde 30/06/2015. Os membros que possuem certificação são os seguintes: RAPHAEL FERNANDES RIO PRADO (CPA-10 e CPA-20 válidos até 21/08/2017), EVANDRO EMANOEL FIRMINO DA FONSECA (CPA-10 válido até 18/07/2017), ADENILSON CARVALHO OLIVEIRA SANTOS 9 cgaai.auditoria@previdencia,gov.br-Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 450 - CEP 70059-900 - Brasília - DF ![](img_p158_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:26 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 153 ----- 12 g Ministério da Fazenda Secretaria de Políticas de Previdência Social Relatório de Auditoria Direta Especifica - Investimentos - RPPS do Município de Betim - MG (CPA-20 válido até 11/09/2018), PAULA CRISTINA DE CASTRO (CPA-10 válido até 29/05/2018) e POLIANE DA SILVA DUARTE (CPA-20 válido até 16/07/2018), atendendo-se ao previsto na legislação. 2.1.11 Foram encaminhados arquivos digitalizados de formulários APR - Autorização de Aplicação e Resgate emitidos nos anos de 2013, 2014 e 2015, e no mês de janeiro de 2016. Nos formulários emitidos em 2016 constam as assinaturas do Sr. Raphael Fernandes Rio Prado, presidente do Comitê de Investimentos, na condição de "proponente", do Sr. Evandro Manoel Firmino da Fonseca, Diretor Executivo do RPPS e membro do Comitê de Investimentos, como "gestor/autorizado?', e do Sr. Adenilson Carvalho Oliveira Santos, membro do Comitê de Investimentos, como "responsável pela liquidação da operação". Cabe registrar, ainda, que o preenchimento das APRs não está integralmente de acordo com as instruções constantes no formulário disponível no sítio eletrônico do Ministério do Trabalho e Previdência Social (http://www.mtps.gov.br/mais-informacoes-de-regimesproprios-da-previdencia/previdencia-no-servico-publico/investimentos),haja vista não constarem nos formulários encaminhados as seguintes informações: 1) a motivação pela *modalidade e a justificativa da opção por determinada instituição/ativo em detrimento das* *demais instituições/ativos; 2) a aderência da aplicação à política de investimentos; 3) o* *cadastramento/habilitação do fundo de investimento/instituição realizado pela unidade* *gestora do RPPS. Ante o exposto, todas essas informações deverão passar a constar em* todas as futuras APRs a serem emitidas. 2.1.12 Foram encaminhados à auditoria cópias de contratos firmado entre a Unidade Gestora do RPPS e as seguintes empresas de consultoria/assessoria financeira: a) DI BLASI CONSULTORIA FINANCEIRA LTDA: firmado em 23/02/2012, cujo objeto era o seguinte: "contratação de Assessoria/Consultoria Técnica Financeira *no processo de administração e gestão da carteira de investimentos, de acordo com* *os preceitos legais estabelecidos e com a Política de Investimentos deste Instituto,* 10 cpai.auditoria0previdencia.gov.br - Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 450- CEP 70059-900 - Brasília- DF ![](img_p159_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:26 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 154 ----- ffi Ministério da Fazenda Secretaria de Políticas de Previdência Social Relatório de Auditoria Direta Especifica - Investimentos - RPPS do Município de Betim - MG *através de uma metodologia definida conforme a natureza e as características dos* *ativos do Instituto de Previdência Social do Município de Betim - IPREMB, nos* *termos da Resolução n°3922/2010 do CMN/BACEN". O prazo do contrato era de* 12 meses e o seu valor de R$ 24.000,00, a serem pagos em 12 parcelas mensais de R$ 2.000,00. LIBERTAS E ASSOCIADOS LTDA: firmado em 05/06/2012, cujo objeto era o seguinte: "prestação de serviços especializados de Assessoria e Consultoria *Previdenciária no Instituto de Previdência Social do Município de Betim -* *IPREMB, envolvendo: assessoria contábil, orçamentária, financeira, atuarial,* *técnico-jurídica e organizacional, através das melhores técnicas e em* *conformidade com a legislação espec(fica". O prazo do contrato era de 9 meses e o* seu valor de R$ 28.755,00, a serem pagos mensalmente o valor de R$ 3.195,00. Foi assinado o 1° Termo Aditivo para este contrato em 01/03/2013, prorrogando-o até o dia 04/05/2013. CRÉDITO E MERCADO GESTÃO DE VALORES MOBILIÁRIOS LTDA: firmado em 19/02/2014, cujo objeto era o seguinte: "contratação de empresa *especializada em serviços técnicos de consultoria em valores mobiliários para* *auxiliar o IPREMB no cumprimento da meta atuarial, bem como análise dos* *investimentos do Instituto, através de um sistema on-line com ferramentas para* *acompanhar a gestão dos recursos financeiros do Instituto". O prazo do contrato* era de 12 meses e o seu valor de R$ 7.500,00, a serem pagos em 12 parcelas de R$ 625,00. ALIANÇA ASSESSORIA E CONSULTORIA LTDA: firmado em 28/02/2014, cujo objeto era o seguinte: "prestação de serviços especializados de Consultoria *Previdenciá ria no Instituto de Previdência Social do Município de Betim -* *IPREMB, envolvendo: assessoria contábil, orçamentário-financeira,* *administrativa, atuarial e de beneficios, através das melhores técnicas e em* 11 cgaatauditoria(aorevidencia.gov.br- Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 450- CEP 70059-900 - Brasília - DF ![](img_p160_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:26 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 155 ----- ###### Secretaria de Políticas de Previdência Social Relatório de Auditoria Direta Específica - Investimentos - RPPS do Município de Betim - MG *conformidade com a legislação espec(ca". O prazo do contrato era de 12 meses e* o seu valor de R$ 51.600,00, a serem pagos mensalmente o valor de R$ 4.300,00. Foi assinado o 10 Termo Aditivo para este contrato em 28/02/2015, prorrogando-o por 12 meses, e em 25/02/2016 foi assinado o 2° termo aditivo, que o prorroga por mais 12 meses. e) MENSURAR - SERVIÇOS DE CONSULTORIA ECONÔMICA LTDA - ME: firmado em 18/05/2015, cujo objeto era o seguinte: "contratação de empresa *especializada em serviços técnicos de consultoria em serviços técnicos de* *investimentos, para avaliar o RPPS em seus valores mobiliários e no cumprimento* *da meta atuarial, bem como na análise dos investimentos feitos pelo Instituto e* *acompanhamento da gestão dos recursos financeiros aplicados".* O prazo do contrato era de 8 meses e o seu valor de R$ 4.640,00, a serem pagos em 8 parcelas de R$ 580,00. **2.1.13 Foram encaminhadas a relação nominal e os dados pessoais dos atuais responsáveis** pelo RPPS, além dos atos normativos de designação/nomeação dos responsáveis pelo RPPS, conforme consta na planilha anexa "Relação de Responsáveis pelo RPPS". ###### 3. QUADROS RESUMO DAS APLICAÇÕES - BIMESTRES JAN-FEV/2012 A ###### JAN-FEV/2016 **3.1** A partir dos extratos bancários encaminhados e das informações obtidas por meio dos Demonstrativos das Aplicações e Investimentos dos Recursos - DAIR encaminhados à Secretaria de Políticas de Previdência Social, elaboramos os quadros resumos a seguir. 12 cuttatauditoria@previdenciágoy.br - Esplanada dos Ministérios- Bloco F - Anexo A - sala 450- CEP 70059-900 - Brasília - DF ![](img_p161_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:26 Número do documento: 20102318420860600000036880388 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:08 SIGILOSO Num. 40753811 - Pág. 156 ----- v36 Ministério da Fazenda Relatório de Auditoria Direta Especifica - Investimentos - RPPS do Município de Betim - MG B '-N 2012-2B,--- 012-30 Enquad. Fanacnoof 'mouras. fies. CNN -- No olo Fundo de Investi F1 do Fundo Quant. de Vobryotal iteuirsos .. '' Valor Total Quant,de Valor Total. tilli . - P ' I! !SI , 1RPPS a .T...-... . gp-,- ' ..:.. gliPPS ::. L I7:k......,2"F knoun. | | Mulas Públ Icas Federa Is -Guelra própria | | | O 63.760.572 | 15,13 | | 0 64.912.241 | 14,50 | | O 66.781.178 | |---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---| | | BBPREVIDENCIARIO RE IRSM TP | 07.111.384/0001-69 | 13.912.606 | 33.903.952 | 8,05 | 9.919.065 | 24.882.731 | 5 16 | 9.919.065 | 25.579.609 | | | 1313PREVIDENCIARIO RF IMA-8 TP | 07.442.078/0001-05 | 22.037.558 | 52.104.079 | 12,37 | 22.037.668 | 55.279.692 | 12,35 | 22.037.668 | 55.119.781 | | Art. 72,1, | 1313RPP5 RF IMA135+FI | 13.327.340/0001-73 | 4.332.874 | 5.223.521 | 1,24 | 22.180.911 | 28.934.116 | 6,96 | 22.933.027 | 30.155.850 | | 'b" | 135 RPPS RE ID1022 Fl | 13.322.205/0001-35 | 20.074.833 | 22.951.270 | 5,45 | 24.3E16.371 | 28.519.637 | 6 39 | 24.385.371 29.072.431 | | | | CAIXA Fl BRASIL IMABTP RF LP | 10.740.658/0001-93 | 70.323.745 | 94.263.495 | 22,37 | 67.849.691 | 96.619.877 | 11.59 | 68.302.245 | 98020.597 | | | CNXAFI BRASIL IRFM 1 TP RF | | | | IT | | | | 1.278.589 | 1.609.945 | | | BRADESCO Fl 93 IMA I3 TITU105 PÚBLICOS | 10.986.880/0001-70 | 4.121.534 | 5.595.193 | 1,33 | 4.121.534 | 5.956.488 | 1,33 | 4.121.534 | 6.043.503 | | Art. | 78,111,9 BB PREVIDENCIARIO RF IMAS Fl | 07.861.554/0001-22 | 24.258.193 | 50.614.754 | 12,01 | 22.901.648 | 50.721.467 | 11,33 | 22.901.648 | 51.479.935 | | | FIC FI CAIXA NOVO BRASIL IMA-8 REI? | 10.646.895/0001-90 | 19.161.028 | 27.075.031 | 6,43 | 19.284.196 | 28.961.855 | 6,47 | 19.452.264 | 29.602.979 | | | EIB PREVIDENCIARIO RENDA FIXA FLUXO | | | | | | 127.529 | 0,03 | 15.466.909 | 17.301.185 | | | | 13.077.415/0001-05 | 39.581 | 43.103 | 0,01 | 115.432 | | | | | | AI'!. 72, IV, | a FUNDO DE INVESTIMENTO EM COTAS DE Fl | | | | | | | | | | | | 313 RPM RF PERFIL FIC | 13.077.418/000149 | 9.298.411 | 10.200.000 | 2,42 | 1.575123 | 1.756.267 | 0,39 | 1.151.252 | 1,301,538 | | | BMG FIDC ABERTO CRED. CONSIGNADO RPP5 | 12.604.345/0001-33 | 1.856 | 2.090.434 | 0,50 | 1.856 | 2.127.501 | 0,48 | 1.856 | 2.154.939 | | | FIDC ABERTO CPP 540 RP125 | 06.318.153/0001-68 | 781.162 | 2.092.288 | 0,50 | 781.162 | 2.133.249 | 0,08 | 781.162 | 2.169.397 | | | | 06.018.354/0001-85 | 524.469 | 1.560.109 | 0,37 | 524.459 | 1.586.686 | 0,35 | | P3D10.22.2 | | | FIDC PREMIUM | | | | | | | | | | | Art. 72, VI | | | | | 1,06 a r '2 - | | .. e | | | | | AUTOPAN FIDC ORIGINÁRIOS CD< VEICULOS 05.630.130/0001-21 1.437.420 4.471 093 .'" | | | | | | | | | | | | | CAIXA FIDC MASTER CDC VEÍCULOS BCO | | | | | | | | | 4.634.336 | | | | 05.874.1377/0001-25 | 1.396.357 | 4.487.452 | 1,06 | 1.396.357 | 4.563.896 | 1,02 | 1.396.357 | | | | PANÁM5RICANO | | | | | | | | | | | | FIDC CABE COTA SENIOR -12 5ERIE | 11.225.344/0001-15 | 42.000 | 953.833 | 0,23 | 42.000 | 923.953 | 0,21 | 42.000 | 891.138 | | Art. 72, VII, FIDC MULlISETORIAL BVAMASTER III | | 12.138.813/0001-21 | 4.732 | 3.817.294 | 0,91 | 4.732 | 3.062.431 | 0,68 | 4.732 | 2.872.962 | a FIDC COMPANHIA ESTADUAL DE MUSAS E 2.600 2.464.129 14.137.344/0001-51 2.600 2.555.934 0,61 2.600 2.509.405 0,56 ESGOTOS- CEDAE | Art. 72, Vil, b | Fl CAIXA BRASIL IPCA III FIF CRED. PRIVADO Art. 72, Vil, CAIXA BRASILIPCA IX liF <1^ , JOSIMARA de Polícia Federal, Classe Especial, matr|6ma n- 9670, Chefe do DESPACHO 1. Ciente da certidão supra; 2. Distribua-se o presente expediente ao DPF. KARINA São PauIoVSP, 14 dejunho de20I8 VICTOR HUGO RODRIGUES ALVES FERREIRA DelegadoCa] oeTolícia Federal CÍãiiè~Especial-^atrícuIa 9307 Chefe da DELECOR/DRCOR/SR/PF/SP DATA /e2! ,-recebo o presente expediente com o despacho supra, do que lavro este JOSIMARA SIMONCELLI, EscrivãCo) de Polícia Federal, Classe CONCLUSÃO expediente concluso ao PF KARINA MURAKAMI lavro este termo. Eu, , JOSIMARA SIMONCELLI, Polícia Federal, Classe Especial, mati^ula n^ 9670, Chefe do ![](img_p189_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:27 Número do documento: 20102318420901600000036880389 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753812 - Pág. 3 ----- ...r SERVIÇO PUBLICO FEDERAL MJ - POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM SÃO PAULO CORREGEDORIA REGIONAL DE POLÍCIA FEDERAL DESPACHO N°. 2011/2018 - COR/SR/PF/SP DATA: 1 1/06/20 18 REFERENCIA: SEI n° 08500.027534/2018-91 ASSUNTO: Processo n° 0005838-53.2018.403.6181 - 6® VCF/SP - Representação pelo afastamento do sigilo bancário - IPL 0004/2017-11 INTERESSADO: ADMINISTRAÇÃO PUBLICA DESTINO: DELECOR/DRCOR/SR/PF/SP vistos. 1. Registre-se em N/C, não ,^vorávejf, no SISCART para fin^e controle 2. Após, encaminhe-se ^gELECO^DRCOR/SR/PF/SP o interesse do IPL 0004/20 17-1 1. Cumpra-se ADRIANO ES BARB^ yelegad olícia Fed^l Cqiregedor gional da S#PF/SP ![](img_p190_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:27 Número do documento: 20102318420901600000036880389 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 %iS SIGILOSO Num. 40753812 - Pág. 4 ----- lií ti ''J :ÍH>' iS "É. (LCV) TERMO DE AUTUAÇAO ; da 6.A Vara, autuo os documentos adiante, em folhas,i com apensos, na seguinte conformidade: i I i Processo: 0005838-53.2018 .403 .6181 j Classe..: 00 166 PETIÇÃO Assunto .: | 05 .20.08-CRIMES CONTRA O SISTEMA FINANCEIRO NACIONAL (LEI 7.492/86) - CRIMES PREVISTOS NA LEGISLAÇÃO EXTRAVAGANTE - DIREITO PENAL i REDISTRIBUICAO A VARA em 2 1/05/20 18 REQUERENTE : DELEGADO DA POLICIA FEDERAL EM SAO PAULO REQUERIDO : SEM IDENTIFICAÇÃO Volume..: 1 Para constar, lavro e assino o presente, Diretor da SecretXri ![](img_p191_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:27 Número do documento: 20102318420901600000036880389 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753812 - Pág. 5 ----- 0OJ6Z-í>O- Db. 20iy,-'-íOò. &( íi GOOOOS,^^ \_ Serviço Público Federal Mesp - PoLiciA Federal Superintendência Regional No Estado De São Paulo DELECOR - Delegacia de Repressão a corrupção e crimes financeiros oy7«os£jQi8 - IPL 0004/2017-11 SR/PF/SP | JFSP - FORUn CRIMINAL SETOR DE PROTOCOLO INICIRL 18/06/20,8 ,7-,6 h Paulo/SP, 14 de maio de 2018. .Jiiililllllllii 0005838-53.2018.4.03.6181, 23S A«3; füiS 'Í»ÃrC3éíJÃÍ«l2õ3í\_5 ÍUÚW§: 9í fl ,. \_ |^pjr.%tí3«ej nra ai - Gí>j/cí-?:-ís{d.$a.5S?/2aaFSí . - . . -. • n- V fí^#^JÍÍíffi'í#'V" ' - '- Ts L^£f f'W rí|I fA» » r®TFí : - • ' ' lÈ^Jb Tfliíl <-- \_ %J: \\ \* "' «. 8/.aw,./01 ; ~ - - jK «if» -yr |j«5, tr4flí:W'i.>30 èi c%C,i.- "f •" \_ . «tMitrâiiíaisHüí su ;/ . é?>S484'a fi^#iy?Kvgs/g5rdis ifès$&.y "• \_\_\_ j DãIa: k'h/U/Mí^ . FV,-.. i-- v-: --•- t fl. «lOJípilô iKÃf/í;3 , •'í-úHCfêOTÊs .- ivÁ feSl CíPITAl - . íFftUftí eStóSãS"? | nm ftíORffiiy | *' 3 ••'. | . -íi | |---|---|---| | ; tmiirt gai/saà;® ftSí 3324 | ÍSClfô«NM1®W | -Fui | y/iOfi ^ -43e,^ POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA'REGI0NAL EM SÃO PAULO DELECOR/SR/PF/SP AUTO DE QUALIFICAÇÃO EINTERROGATÓRIO DE: PEDRO PAULO CÒRINO DA FONSECA A0(s)12 dia(s) do mês de abril de 2018, nesta SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL DE POLÍCIA FEDERÀL em São PAULO, em São Paulo/SP, onde se encontrava JACKSON GONÇALVES, Delegado de Polícia Federal, 1^ Classe, Matrícula n° 16.009,. pelO(a) m^smo(a)foi determinado que se formalizasse a qualificação dO(a) indiciadO(a) 0(a) qual RESPONDEU: #### t NÓME: PEDRO PAULO CORINO DA FONSECA ALCUNHA:. NACIONALIDADE: Brasileira ESTADO CIVIL: Casádo(a) PAI: José Francisco Corino.da Fonseca MÃE: Silvia Regina Guedes Cprino da Fonseca DATA DE NASCIMENTO: 24/10/1980 NATURALIDADE: Brasília/DF PROFISSÃO:-Advogado(a) INSTRUÇÃO: Ensino Superior - Graduação t J DOCUMENTO DE IDENTIDADE: 26280603-4 - SSP/SP TÍTULO DE ELEITOR: Zona: Seção: . . CPF:-28504181880 RESIDÊNCIA: Rua Belterrà 291, apartamento 81,A - Santo Amaro - SÃO PAULO - SP- CEP 4747140 - FONE. ' : . ENDEREÇO COMERCIAL: Alameda Santos 1767, 8° andar - -Jardim Paulista -SÃO PAULO - SP - CEP r FONE 11 30672759 CientificadO(a) das imputações que lhe são feitás ede seus dir^os constitupionais, inclusive o de permanecer calad0(a) interrogado(a) RE^P0.NDÈy:/|GlUE/ tem um fiiyo de dois anos de idade; Que seu filho não tem qualquer p/ebiemá cj^/saúdy; Que caso/enha a ser Tnaí :i> ^qis.>/;5 IPL N° 0004/20 17-1 1 MAY-18-20 18 12:19 PM 0 10.0 1 1-192.034 ![](img_p204_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:27 Número do documento: 20102318420901600000036880389 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753812 - Pág. 18 ----- 00018 preso sua esposa MARISTELLA DE SENA MANSO ROSSI CORINO DA FONSECA ficará responsável pèía criança; QUE é sócio da ernpresa BERKELEY, COLUMBIA E PACIFÍC; QUE é sócio presidente das empresas e sua função é a compra de precatórios e direitos creditórios com o dinheiro que fosse captado por Edson Hidalgo Júnior; Que Edson Hidalgo Júnior era sócio das mesmas empresas, porém através de urna ó.utra empresa, a qual rião se recorda o nome; Que o objeto social das empresas era a compra e venda de precatório com capital . próprio e de terceiros; Que o capital social dás empresas era em torno de dez mil reais; Que em ativos o interrogado alega que captalizou doze, milhões iniciais e posteriormente com as seguintes emissões das debênturés acredita que atualmente o valor sornado das três empresas\* em ativos atinja a quantia aproximada de cinqüenta e cinco milhões; Que não confirma que as empresas se tratavam de empresas de fachada visando sacar dinheiro de fundos investidos por RPPS; QUE esclarece que os valores recebidos pelas emissões das = 1 . debêntures foram destinados â aquisição de ativos ou investimento direto no fundo INX SSPI BÓNDS FIDIC NP; QUE os ativos adquiridos em. nome das sociedades anôminas foram integralizados no fundo acima mencionado; Que esse fundo foi dado em garantia real das debêntures, através de um liquidante; Que a relação entre as empresas Betkeley, Pacific e Cplumbia com a empresa SP Precatórios pu Sociedade São Paulo de Invéstimentos, Desenvolvimento e Planejamento Ltda. que são localizadas no mesmo endereço se estabelece porque o interrogado é sócio em todas elas; Que esclarece que todas elas tem o mesmo objeto social que é a compra, de precatórios;, Que ainda esclarece que a SP PREÇATÓRIQS ou Sociedade Sãq Paulo de Investimentos já existe desde 2002, mais que passou a se . estabelecer no mesmo local que ás outras três desde • 2008; / • QUE EDSON HIDALGO • JÚNIOR f não tem nenhuma participação na empresa SP PRECATÓRIOS; QUE esclarece, pela palavra do advogado ora presente, que nunca houve confusão de patrimônio e também nunca houve #### % empréstimo entre ãs empresas, informa que há relação de investime.ntós, investimentos conjunto, tendo havido'inclusive venda de precatórios da empresa São Paulo Invéstimentos para as empresa Berkeley, Columbia e Pacifiç, o que é lícito e de praxe no mercado; Que conhece Renato-de Matteo Reginatto porque foi apresentado através de Edson Hidalgo Júnior para que Ointerrogado apresentasse o .seu riegócio, à época atuando pela empresa SÃQ PAULQ ÍNVESTIMENTQ"; QUE fez toda a apresentação, tal como realizada para outros investidores privados e nessa época já estavam fórhnando o fundo NX SSPI quê ainda era exclusivo do interrogado; Que ÈdSon Hidalgo a partir dessa apresentação, d+sSFae Interrogado \\ que Renato de Matteo, tinha se. interessad^ • 1 muito peloiiegóqio.e foi . •y que.foram rhontadas as três empresas; Que conhece Fábio qu rq^idente, da FMD; Que sobre a relação seria o e Fábio tema assuniidç/a gestão dos entre Fábio da FMD e Renato de Matteo ibe dize y IPLN° 0004/2017-11 MAY-18-20 18 12:19 PM 0 10.0 1 1.192.034 ![](img_p205_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:27 Número do documento: 20102318420901600000036880389 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753812 - Pág. 19 ----- 000 .0 1^ fundo Barcèlona que foi quem teria comprado as debêntures.das SA's do interrogado; Que esclarece que quando descobriu que nos fundos havia investirnento público buscou imediatamente negociar a antecipação do pagamento junto a Fábio porque não. queria se ver envolvido com o dinheiro público; Qüe esclarece mais, que através de advogados contratados chegou até Fábio que era o credor das debêritüres; Que ainda hão fora feita a liquidação das ; debêntures; Que acredita que os valores de emissão das.debêntures foi de quarenta milhões de reais e que teria sido aportado um capital de vinte e seis milhões, aproximadamente, o que , acredita, tenha justificado uma ordem de pehhòra emitido pelo Juiz da 6® Vara Criminal Federal, sendo este o motivo pelo quaj esteve ha Justiça. Federal na data de ontem; Que não sabe informar e nunca ouviu falar.de Marco Auréíip Botelho e nem de qualquer relação com Renato de Matteo; Que esclarece que quando tornou c,onhecim.ento de que havia investimento público nos fundos das SA's alega que realizou denúncias em vários órgãos, tais como MPF, #### t BACEN, CVM e outros, bem .como alega qpe ajuizou mais de dez ações judiciais em face de Edson Hidalgo e seus furrdos e instituições finanpeiras que ele é dono, a saber INTRADER INX..,, e outras; Que acredita que o fato de ter descoberto o investimento público e ter feito as denúncias foi o niotivador para que Renato de Matteo deixasse as SA's, inclusive ao que sabe teria saído do país; Que esclarece que agora em dezembro passado, conseguiu excluir Edson Hidalgo da gestão das S"A's; Que esclarece que.a exclusão de Edson Hidalgo se deu por conta que tempos atrás descobriu ,que Edson estava desviando valores dp fundo INX SSPI, que se tratava justamente da gararitia do fundo Barcelona; Que conheceu Fernanda Braga e a empresa. Gradual através da indicação da gestora OAK, que-foi indicado por um .amigo chamado Boris Ferreira Rocha Filho; Que a, sua relação com Fernanda se deu pela necessidade de transferir os fundos INX SSPI da administração de Edson Hidalgo Júnior para que se evitasse que continuasse desviando os récursos do fundo; Que conseguiu Ferhanda, #### % com muita dificuldade, porque naquela altura, ninguém ho. mercadp queria adquirir os fundos posto que já de conhecimento que já possuía recursos públicos;. Que conheceu Fernando Aparecido Louzada há mais de dez anos o qual já atuava com vendas de precatórios e que, por um tempo, passou a trabalhar com o interrogado; Que Lousada foi chamado pelo .interrogado para' ,auxiliá-lò na regularização dos precatórios para a antecipação das. debêntures, em razão de ser especialista na matéria; Que inclusive Louzada foi eleito diretor em substituição a Edson Hidalgo; "Que Louzada ainda figura como dirétor das empresas, esclarecendo que nunca foi sócio das empresas e nem assinou em nome d^s-qhipresas e nem mesmo recebeu qualquer valor estando ao lado do jn^rrqgado lizade; .tpue nega que Louzada seja um mero laranja usado no esquema q ola se apura/reafirmándb que trata-se apenas de um amjgo que èstá auxiliancjoí o interrogai a regularização das d/bêntures; Que r ipi MO nrin4/9ni7-i 1 MAY-18-20 18 12:19 PM 0 10.0 1 1.192.034 ![](img_p206_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:27 Número do documento: 20102318420901600000036880389 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753812 - Pág. 20 ----- OÔOOS | f/SP jiy Rtí não conhece e não tem nenhuma relação com Míriam Antônia Mercado, sabendo apenas que é mãe de. Edson Hidalgo e que tenha-assinado documentos em conjunto com a mesma, atuando esta pela INTRADERPAR; Que esclarece que a empresa INTRADERPAR é ,-de propriedade de. Edson Hidalgo e sua mãe Míriam, embora sócia da Intraderpar, assinando por essa empresa, de fato, quem atuava ou administrava a empresa era Edson Hidalgo; Que não sabe afirmar se Miriarn se tratava de laranja da empresa, pois segundo Edson Hidalgo Míriam constava na empresa por conta de uma exigência de. haver dóis sócios; Que sobre a emissão das debêntures da Columbia/Pacific/Ber.keley no montante de quarenta milhões de reais esclarece que embora tenha assinado é emitido as debêntures conjuntarfiente com Edson Hidalgo Júnior, sua responsabilidade ou atuação era .investir os.recursos provenientes das debêntures nà compra de precatórios, que na verdade era o seu negócio, investir o capital advindo das debêntures para.obter rèndiméntos; Que assinou a emissão das>debêntures como % presidente das SÁ's; Que alega que quando da emissão das. debêntures tinha captai em forma de precatórios pessoais já adquiridos para garantia dás debêntures e esclarece ainda que foi feita uma auditoria pela QVM dq Rio de Janeiro em'dezembro de 2016 que não apontou nenhuma irregulariade que tenha chegado ao conhecimento do interrogado; Que Renato,di . Matteo seria o investidor, que iria comprar as debêntures por meio do fundo Barcelona e que chegou a adquiri-las, não na totalidade na ordem de aproximadamente vinte'e seis. milhões; Que a responsabilidade pela emissão das. debêntures no valor de quarenta milhões foi exclusiva de Edson Hidalgo; Que mais uma vez informa, que.o papel do interrogado era a venda de precatórios e captação de recursos para nova compra de precatórios ê também investimento nos fundos; Que em relação aos compradores, para as debêntures e por conseqüência a captação de recursos desta forma era de responsabilidade exclusiva dê Edson Hidalgo que. Inclusive, foi quem conseguiu o fundo Barcelona para adquirir essas debêntures #### % no valor de quarenta milhões pois Edson Hidalgo era o administrador do fundo Barcelona de Renato de Matteo; Que não sabe informar qual o valor .destinado,ao •intermédiário pois não . atuava desta fôrma; Que n.ãb sabe informar como era pago. o valor aos intermediários e-se . existia tal figura nas negociações;. Que còmo já informado .o, Comprádqr das debêntures foi o fundo Barcelona; Que o recebimento doS valores é feito através de transferência TED recebidos do Fundo Barcelona para as SA's,. de forma absolutámente transparente aos controles financeiros; Que a relação da empresa SP PREÇATÓRIOSc^ a emissão das debêntures é que foi justamente a.venda de precatórios que foi reaKzada j^ra a garantia é pagamento das debêntures ^ Dbíeinção de liiSro para o fündo JNX todo o .dinheiro. arrecadado com a' venda de tures das mpresas BERKELEIr, GOLUMBIA E PACIFIÇ foi er utilizado para investimento n rmo INX SS compra de precatórios, emba a o interrogado ipi NO nnn4/?f)i7-ii. MAy-18-20 18 12:19 PM fls.4/5 • 0 10.0 1 1.192.034 ![](img_p207_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:27 Número do documento: 20102318420901600000036880389 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753812 - Pág. 21 ----- t/PFj não se recorde das siglas GLHPi BKHP e,PGFC; Que nega qualquer participação no esquema criminoso ora apurado de obtenção por fundo de investimentos de debêntures sem lastro; Que . esclarece .que o interrogado possui lastro e os dèmais investidores, que adquiriram os precatórios já receberam, assim corrio os investidores do. fundo Barcelona também rèceberão com lucro, sem qualquer prejuízo aos investidores ou ao. mercado financeiro; Que não tem conta no éxterior? Que se compromete a colaborar corri a investigação para yer os .fatos esclarecidos e comprovar que não tem participação no. eequéma ora investigado.Que por solicitação do advogado ora preseníe dèseja acrescentar informações por - petição, posteriormente; QLIE, nunca foi preso(a) Ou processado(a) anteriormente. Nada mais disse nem lhe foi perguntado. Foi então advertidO(a) da, obrigatoriedade de Çomunicação de eventuais mudanças de endereço, em face das prescrições dos artigos 36.6 e 367 do GPP. Nada mais havendo, detérrninou a autoridade o ericgnãm^nto dõApresente que, |ido e achado conforme, #### s assina com 0(a)interrOgadO(a) na de seu;(sua, s) advogadaLEONARDO. MAGALHÃES AVELAR, inscrito na OAB/Sp^b n° g^MTüTasle^emunhasj de leitura e e comigo ÁNDRE POZZA, Escrivão de Pqlfdia FederatíClasse Especial, Matrícu/a n° 8667, que o lavrou. AUTORIDAD INTERROGA ADVOGADO(A) t | 1®TESTEMUNHA 2® TESTEMUNHA - ESCRIVAO(Ã) IPL N° 0004/2017-11 MftY-18-20 18 12:19 PM fis. 5/5 0 10.0 1 1.192.034 ![](img_p208_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:27 Número do documento: 20102318420901600000036880389 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753812 - Pág. 22 ----- PODER JUDICIÁRIO JUSTIÇA FEDERAL VISTA Em 21 de maio de 2018, faço vista destes autos ao ilustre representante do Ministério Público Federal. Eu, Téc. Judiciário, R.F. 2924. / » t / cxí». t 000022 al a | | ![](img_p209_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:27 Número do documento: 20102318420901600000036880389 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753812 - Pág. 23 ----- 000023 20 f PODER JUDICIÁRIO JUSTIÇA FEDERAL 6^ VARA CRIMINAL DASEÇÃO JUDICIÁRIA DESÃOPAULO CONCLUSÃO Em 21/05/2018 faço conclusão destes autos ao MM. Juiz Federal da Sexta Vara Criminal Federal Especializada em Crimes contra o Sistema Financeiro Nacional e em Lavagem de Valores, Dr.JOÃO BATISTA GONÇALVES. Analista/Técnico Judiciário' Vistos. Trata-se de representação da autoridade policial pelo afastamento do sigilo bancário das pessoas indicadas às fls. 06/08. A representação em epigrafe constitui desdobramento dos Autos n° 0015230-51.2017.403 .6181 e n° 0000252-69.2017.403.6181 (Inquérito Policial n° 0004/2017-11-DPF/SP), com finalidade de apurar possivel prática por representantes da empresa Gradual dos delitos previstos nos artigos 4°, 5° e 7° da Lei n° 7.492/86, no artigo 2° da Lei n° 12.850/2013 e no artigo 1° da Lei n° 9.613/98. O Ministério Público Federal apresentou manifestação pelo . deferimento integral da medida, entendendo como necessária para Ne continuidade das investigações (fl. 19). É o relatório. Decido. O pedido comporta deferimento. Inicialmente faz-se necesséirio registrar que a Constituição Federal assegura a incolumidade ã intimidade e à vida privada (ar De igual modo, o Código Civil prevê, em seu artigo 21, a invjptómfidade da vida ![](img_p210_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:27 Número do documento: 20102318420901600000036880389 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753812 - Pág. 24 ----- PODER JUDICIÁRIO JUSTIÇA FEDERAL 6"VARACRIMINAL DA SEÇÃOJUDICIÁRIA DE SÃO PAULO privada da pessoa natural, nelas se inserindo, certamente, a garantia do sigilo de informações bancárias. Tal garantia, como qualquer outro direito ou garantia fundamental, . não é absoluta, uma vez que outros direitos insculpidos na Constituição - como o direito à segurança ou o direito do Estado de exercitar o jus puniendi - também devem ser preservados, em atenção ao Princípio da Unidade Constitucional, pelo qual nenhuma norma da Lei Maior pode preponderar ou sobrepujar outras normas constitucionais. Hã sempre necessidade da ponderação de interesses, contemporizando o rigorismo dos diversos comandos constitucionais, para que possam coexistir em harmonia. Assim, direitos fundamentais não podem servir de escudo protetor para empreitadas criminosas e, existindo indícios concretos de ocorrência de atividades ilícitas (fumus boni iuris), é razoável que se autorize o sacrifício do direito/garantia individual em prol do legitimo interesse da repressão estatal. Nessa ordem de idéias, a relativização do sigilo bancário é admitida quando presentes as condições do artigo 1°, § 4°, da Lei Complementar n.° 105/01, in verbis (negritado): "Art. r[...] § 4° A quebra de sigilo poderá ser decretada, quando necessária para apuração de ocorrência de qualquer ilícito, em qualquer fase do inquérito ou do processo judicial, e especialmente nos seguintes . crimes: I- de terrorismo; II - de tráfico ilícito de substâncias entorpecentes ou drogas afins; III - de contrabando ou tráfico de armas, munições ou material destinado a sua produção; IV- de extorsão mediante seqüestro; V- contra o sistema financeiro nacional; VI- contra a Administração Pública; ![](img_p211_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:27 Número do documento: 20102318420901600000036880389 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753812 - Pág. 25 ----- 000024 Al r PODER JUDICIÁRIO JUSTIÇA FEDERAL 6^ VARACRIMINAL DA SEÇÃOJUDICIÁRIA DE SÃO PAULO Vn - contra a ordem tributária e a previdência social; VIU - lavagem de dinheiro ou ocultação de bens, direitos e valores; IX-praticadopor organização criminosa." E, em conformidade com a lição da Juíza Federal JOANA CAROLINA LINS PEREIRA em seu artigo Sigilo Bancário, poderíamos resumir os requisitos para a relativização do sigilo bancário da seguinte forma: "[...] exigência de prova quanto à existência de irregularidades praticadas contra o Fisco ou quanto à prática de ilícitos; - existência de pertinência entre as informações requisitadas e objetivo da investigação; - proibição de excesso, ou seja, demonstração da imprescindibilidade da quebra do sigilo para o êxito da investigação, requisito este intimamente relacionado ao princípio da razoabilidade." Segundo a autoridade policial, em vista dos indícios de irregularidades envolvendo a emissão de debêntures por companhias investigadas nos autos, faz-se necessária a obtenção de informações sobre vendedores, subscritores, valores de emissão, negociações e datas das operações suspeitas. As investigações do Inquérito Policial n° 0004/2017-11-DPF/SP apuram operações financeiras suspeitas envolvendo a empresa Gradual Corretora, com possíveis prejuízos para institutos municipais de previdência. Dentre as empresas apontadas como possíveis envolvidas em delitos | contra o Sistema Financeiro Nacional, em razão da emissão e negociação de | | debêntures suspeitas, constam as companhias ITS@ Integrated Technology Systems, Xnice Participações S.A., XMASSETO Participações 8/A., Bittenpar Participações S/A., Columbia Holding e Participações S/A., Pacific Holding e Participações 8/A, Berkley Holding e Participações 8/A. e GF Systems Tecnologia da Informação Ltda. ![](img_p212_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:27 Número do documento: 20102318420901600000036880389 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753812 - Pág. 26 ----- PODER JUDICIÁRIO JUSTIÇA FEDERAL 6° VARACRIMINAL DA SEÇÃOJUDICIÁRIA DE SÃO PAULO Conforme consta dos autos n° 0015230-51.2017.403 .6181, são ^ apurados indícios de que a empresa ITS@ Integrated Technology Systems, ligada a Gradual, não teria lastro suficiente para garantir a emissão das debêntures ITSYll, limitando-se a escritura a mencionar garantia outorgada ' pela empresa GF Systems. A empresa GF Systems seria proprietária da empresa ITS@ e teria ligações com a Gradual Investimentos, segundo apontado pela autoridade policial com base em e-mail informado a Receita Federal . As debêntures ITSYll, emitidas pela empresa ITS@, teriam sido adquiridas em grande volume, direta ou indiretamente, por outros fundos de investimento (OAK FIRF, Gradual FIRF, Tower Bridge, Oak FlC FIRF, Terra ^ Nova, Sculptor, Monte Cario), que igualmente recebem investimentos de institutos de previdência de servidores públicos de municípios brasileiros. Assim como no caso das debêntures ITSYll, as debêntures XNlCEll e BITNll também teriam sido adquiridas por fundos de investimento que recebem aportes de recursos de Institutos de Previdência de Municípios Brasileiros. A empresa Xnice Participações seria responsável pela emissão das debêntures XNICEll, em valor bastante superior ao seu capital social, com coordenação da empresa Gradual. Apesar de atuar com operações de grande i porte, a empresa não teria registro de funcionários em cadastro do CAGED. Por seu turno, a empresa Bittenpar seria responsável pela emissão de debêntures BITNll em montante incompatível com seu capital social, tendo como coordenadora da emissão a empresa Gradual. Outrossim, as companhias Gradual e FMD teriam mantido parceira na gestão e administração de fundos com movimentação financeira dê aproximadamente R$ 275 milhões em dezembro de 2016 (Fundos Barcelona RF, Pyxis RF e Iluminati FIDO). / / ![](img_p213_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:27 Número do documento: 20102318420901600000036880389 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753812 - Pág. 27 ----- 000025 ^. Qy ^ r PODER JUDICIÁRIO JUSTIÇA FEDERAL 6" VARA CRIMINAL DASEÇÃO JUDICIÁRIA DESÃOPAULO Os fundos ligados a empresa FMD teriam como investidores Regimes Próprios de Previdência dos Municípios de Paranapanema/SP, Rondonòpolis/MT, Pouso Alegre/MG, Uberlândia/MG, Paulínia/SP e Campo dos Goitacazes/RJ. Por fim, apura-se eventual envolvimento de Renato de Matteo Reginato em empresas emissoras de debêntures suspeitas de irregularidades, adquiridas pelo Fundo Barcelona, no caso, as empresas Columbia Holding e Part. S.A., Berkeley Holding e Partie. S.A., e Paeific Holding e Part. S.A. 3 No caso das empresas Columbia, Berkeley e Paeific, teriam capital A social entre R$ 5 .000,00 e R$ 15 .000,00 e estariam localizadas no mesmo endereço, sem registro de funcionários . Segundo a autoridade policial, documentos apreendidos no decorrer da investigação indicam que R$ 8,5 milhões de recursos provenientes Institutos de Previdência geridos pela empresa FMD, por meio do Fundo Sculptor, tiveram como destino contas de Renatto de Matteo com anuência da empresa Gradual. Tais recursos podem ser originários de Institutos de Previdência de Campos de Goytacazes/RJ e Paulínia/SP. A representação da autoridade policial (fls. 02/08) menciona dados obtidos a partir da apreensão de material na residência de Fábio Antônio Gareez Barbosa, que seria o responsável pela empresa FMD Gestão de Recursos Ltda. Segundo a autoridade policial foram encontrados comprovantes de transferência bancária da empresa BSI Securitizadora S/A para empresas ligadas a remessas internacionais, no caso, as empresas Albêncios Turismo e Câmbio e Oreins Consultoria de Comércio Exterior Ltda, na data de 05/12/2016, em valor aproximado de R$ 593.000,00 (fl. 04). A empresa BSI teria aprovado a emissão de certificados de recebíveis imobiliários no montante de R$ 200 milhões, que constariam da carteira do fundo Illuminati, sob gestão da empresa FMD (conforme planilhaÇapréendida na sede da empresa Planner, fl. 13). Segundo a aurtõnl^dé^policial, faz-se Cr ![](img_p214_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:27 Número do documento: 20102318420901600000036880389 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753812 - Pág. 28 ----- PODER JUDICIÁRIO JUSTIÇA FEDERAL 6^ VARACRIMINAL DA SEÇÃOJUDICIÁRIA DE SÃO PAULO Processo j\\° 0005838-53.2018.403.6181 necessário obter informações sobre os referidos títulos, bem como verificar se integram a carteira de outros fundos de investimentos cujos cotistas são RPPS's e a que título teriam ocorrido os depósitos cujos comprovantes estavam na residência de Fábio Garcez. De fato, os elementos de informação que constam dos autos corroboram as alegações da autoridade policial, dependendo a continuidade das investigações do aprofundamento sobre operações realizadas entre as empresas citadas (FDM Gestão de Recursos Ltda., BSl Securitizadora S/A., Albêncios Turismo e Câmbio e Orcins Consultoria). Is Além disso, a autoridade policial requer informações sobre cotistas e aportes de recursos dos fundos Blue Angels, SSPl FIDC e White Bear Fundo de . Investimento Imobiliário, que podem ser fornecidas pela BMfisF Bovespa Supervisão de Mercados. No caso, o fundo de investimentos Blue Angels teria sido utilizado ' para esconder ativos ITSYll após divulgação jornalística sobre possíveis irregularidades envolvendo a empresa 1TS@ Integrated Technology Systems. Em relação às empresas Berkeley, Columbia e Pacific, segundo , declarações de Pedro Paulo Corino da Fonseca, os recursos arrecadados com debêntures emitidas pela referidas empresas teriam sido utilizados para investimento do Fundo INX SSPl BONDS Fundo de Investimentos (íls. 14/18). Jã o Fundo White Bear seria proprietário de terreno onde se localiza o parque industrial da companhia Super Grill X, ligada à empresa Bittenpar Participações S/A. A empresa XMASSETO também teria emitido debêntures sem lastro financeiro, adquiridas por fundos de investimentos geridos pela empresa^AK Asset, investigada nos autos. Os fundos geridos pela OAK Ass^ seriam administrados pela Gradual, havendo indícios de relação de subm=d3tnação, , ![](img_p215_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:27 Número do documento: 20102318420901600000036880389 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753812 - Pág. 29 ----- 000026 .13 r- PODER JUDICIÁRIO JUSTIÇA FEDERAL ó''VARA CRIMINAL DA SEÇÃO JUDICIÁRIA DESÃOPAULO com ingerência de representantes da Gradual na escolha de ativos para negociação. Dessa forma, as informações pleiteadas pela autoridade policial mostram-se pertinentes ao objeto da investigação, sendo necessário o acesso | para complementação dos elementos de informações obtidos até o momento. | De fato, os dados sobre operações financeiras, conforme pleiteado pela autoridade policial, mostram-se úteis para que se esclareça do relacionamento mantido entre empresas e pessoas investigadas nos autos. Outrossim, é possivel que se conheça da participação ou colaboração de pessoas não identificadas até o momento, bem como o destino de recursos arrecadamos com a emissão de debéntures suspeitas de irregularidades. Outrossim, a medida de afastamento de sigilo, conforme requerida, mostra-se adequada e dentro do limite da razoabilidade, tendo em vista os elementos auferidos até o momento no bojo da investigação criminal e a possibilidade concreta de lesão a bens jurídicos penalmente protegidos . De ressaltar que as informações pleiteadas dizem respeito a período a partir do qual teriam sido emitidas debéntures pelas empresas supracitadas, o que poderá ser delimitado a partir do fornecimento das informações pela BM85F Bovespa. Tem-se, pois, como parâmetro para o fornecimento de dados, períodos diferentes em que as empresas investigadas teriam emitido e negociado títulos perante o mercado, assim como operações subsequentes . Assim, informações sobre o tempo em que realizadas operações suspeitas poderão ser definidos com precisão a partir do fornecimento dos dados pleiteados pela autoridade investigadora. Por todo o exposto, com fulcro no artigo 1°, §4°, incisos V, VI e VIII, e artigo 3°, ambos da Lei Complementar n° 105/2001, defíro a represeji^a^o da autoridade policial para afastamento do sigilo bancário d^s^^güintes pessoas jurídicas: ![](img_p216_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:27 Número do documento: 20102318420901600000036880389 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753812 - Pág. 30 ----- PODER JUDICIÁRIO 6® VARA CRIMINAL DASEÇÃO JUDICIÁRIA DESÃOPAULO ITS@ Integrated Technology Systems Instituições Financeiras S/A XNICE Participações S/A XMASSETO Participações S/A Bittenpar Participações S /A Columbia Holding e Participações S/A Pacific Holding e Participações S/A Berkley Holding e Participações S/A GF Systems Tecnologia da Informação LTDA. Blue Angels Fundo de Investimento Multimercado INX SSPI Bonds Fundo de Investimento Creditórios Não Padronizados White Bear Fundo de Investimento Imobiliário Expeça-se ofício a BM&F Bovespa Supervisão de Mercados, para que forneça, no prazo de 10 dias, 06/08: "a) análises e Encilhamento, deflagrada suspeitas de fraude municipais a partir da emissão de debêntures sem lastros; b) procedimentos ou em andamento, 33.198.160/0001-73) Operação Encilhamento; c) dados qualificativos sobre as debêntures emitidas por ITS@ INTEGRATED TECHNOLOGY INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS XNICE PARTICIPAÇÕES XMASSETO PARTICIPAÇÕES S/A JUSTIÇA FEDERAL - Tecnologia para CNPJn" 17.158.218/0001-71 em Direitos as seguintes informações, CNPJn° 17.426.229/0001-95 CNPJn" 14.265.207/0001-00 CNPJ n" 23.741.508/0001-46 CNPJ n° 20.300.472/0001-77 CNPJn° 20.300.461/0001-97 CNPJ n° 20.011.184/0001-00 CNPJ n° 08.860 .232/0001-21 CNPJ n° 27.734.236/0001-08 CNPJn" 19.832 .159/0001-09 CNPJ n° 26.269.251/0001-60 indicadas às fls. investigações relacionadas à Operação em 12/04/2018, para investigar contra regimes próprios de previdências administrativos investigatórios, concluídos envolvendo a GRADUAL CCTVM S/A (CNPJ e seus administradores, relacionados à SYSTEMS - TECNOLC^IA PARA | S/A | (CNPJ 17 | .158^8/0001-71), | |---|---|---| | S/A | (CNPJ (CNPJ | 17.^^^9/0001-95), 14 .26^07/0001-00), | ![](img_p217_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:27 Número do documento: 20102318420901600000036880389 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753812 - Pág. 31 ----- 000027 r- PODER JUDICIÁRIO JUSTIÇA FEDERAL 6® VARA CRIMINAL DASEÇÃO JUDICIÁRIA DESÃOPAULO | BITTENPAR | PARTICIPAÇÕES | 3/A | (CNPJ | 23.741 | .508/0001-46), | |---|---|---|---|---|---| | COLUMBIA | HOLDING | E | PARTICIPAÇÕES 20.300 .472/0001-77), PACIFIC HOLDING E PARTICIPAÇÕES S/A | S/A | (CNPJ | | (CNPJ, | 20.300 .461/0001-97), | | BERKLEY PARTICIPAÇÕES S/A (CNPJ 20.011 .184/0001-00), com especial | HOLDING | E | atenção para identificação de subscritores, data e valores de emissão e a identificação de todos os negócios realizados com as debêntures desde a emissão até a presente data, contendo a data da negociação e a indicação de compradores e vendedores; d) os dados qualificativos dos títulos emitidos pela empresa BSI SECURITIZADORA S/A (CNPJ 11.257.352/0001-43) e identificação de subscritores, data e valores de emissão e a identificação de todos os negócios realizados com os certificados de recebíveis imobiliários (CRI) e certificados de recebíveis do agronegócio (CRA) desde a emissão até a presente data, contendo a data da negociação e a indicação de compradores e vendedores; e) o envio de cópias das notas promissórias emitidas por GF SYSTEMS TECNOLOGIA DA INFORMAÇÃO LTDA. (CNPJ 08.860 .232/0001-21); e f) a indicação dos cotistas dos Fundos BLUE ANGELS FUNDO DE INVESTIMENTO MULTIMERCADO (CNPJ27 .734.236/0001-08) e INX SSPI BONDS FUNDO DE INVESTIMENTO EM DIREITOS CREDITÕRIOS NÃO PADRONIZADOS (CNPJ 19.832.159/0001-09) e WHHE BEAR FUNDO DE INVESTIMENTO IMOBILIÁRIO (CNPJ 26.269 .251/0001-60) ." As informações e documentos acima indicados deverão ser encaminhados a Delegacia de Repressão a Corrupção e Crimes Finanden^-'- DELECOR, aos cuidados da Delegada de Polícia Federal Kariría JVíiífakami ![](img_p218_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:27 Número do documento: 20102318420901600000036880389 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753812 - Pág. 32 ----- PODER JUDICIÁRIO JUSTIÇA FEDERAL 6® VARACRIMINAL DA SEÇÃOJUDICIÁRIA DESÃO PAULO Souza, com endereço à Rua Hugo D'Antola, n° 95, Lapa de Baixo, São Paulo/SP, CEP 05038-090. Os documentos a serem enviados pelas instituições deverão, se necessário, ser autuados em apartado, apondo-se a tarja SIGILOSO. Tendo em vista que os documentos ora solicitados são protegidos pelo sigilo, a fim de resguardar o cumprimento satisfatório da medida e os interesses das pessoas eventualmente envolvidas, determino, desde jã, permaneçam os autos sob sigilo documental, inclusive dos documentos a serem encaminhados, nos termos do artigo 792, §1° do C.P.P, do artigo 155 do , C.P.C., por aplicação analógica do artigo 3° do C.P.P., e do artigo 7°, §1°, item 2, do Estatuto da Ordem dos Advogados do Brasil (Lei N° 8.906 de 04.07.1994), devendo a eles ter acesso as autoridades que nele oficiaram e a Defesa dos investigados, de acordo com a Súmula N° 14, de 02.02.2009, do E. Supremo Tribunal Federal, e a Resolução n. 58, de 25 .05.2009, do Conselho da Justiça Federal (cf. art. 3°, §4°). Ciência ao Ministério Público Federal, que deverá encaminhar, após, os autos diretamente ao Departamento de Polícia Federal, para continuidade das investigações, nos termos da Resolução n° 63/2009 do Conselho da Justiça Federal. São Paulo, 21 de maio de 20 18. JOÃO Íj/ATISTAIWW Juiz Federai ![](img_p219_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:27 Número do documento: 20102318420901600000036880389 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753812 - Pág. 33 ----- y U u íi ® PODER JUDICIÁRIO JUSTIÇA FEDERAL CERTIDÃO Certifico que nos termos da decisão de fls. 20/24 expedi o oficio 409/2018 à BOVESPA, cuja cópia segue anexa. ##### f São Paulo, 23 de maio de 2018 . Cristina PauIaíMaiéstriní Diretora de Secretaria - 2924 ##### f ![](img_p220_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:27 Número do documento: 20102318420901600000036880389 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753812 - Pág. 34 ----- ![](img_p221_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:27 Número do documento: 20102318420901600000036880389 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753812 - Pág. 35 ----- 000028 gk PODER JUDICIÁRIO JUSTIÇA FEDERAL SEXTA VARA CRIMINAL FEDERAL ESPECIALIZADA EM CRIMES CONTRA O SISTEMA FINANCEIRO NACIONAL E EM LAVAGEM DE VALORES ALAMEDA MINISTRO ROCHA AZEVEDO, N. 25- 6" ANDAR - i CERQUEIRA CÉSAR-CEP.: 01410-001-SÃOPAULO/SP - TeL: 2172-6606-Fax: 2172-6686 São Paulo, 22 de maio de 20 18. URGENTE | OFICIO N.° 409/20 18 Autos n.° 0005838-53.20 18.403.6 18 1 (OP. ENCILHAMENTO) (Favor usar como referência) ##### t SENHOR RESPONSÁVEL, Determino sejam adotadas as providências necessárias ao cumprimento da decisão proferida nestes autos, visando o fornecimento das informações requeridas pela Polícia Federal, cuja cópia segue anexa . Na oportunidade, apresento protestos de distinta consideração . JOAfilf BATISTA GTONÇALVES t JUlfe FEDERAL | ILUSTRISSIMO(A) SENHOR(A) RESPONSÁVEL bmsbf bovespa supervisão de mercado SÃO PAULO/SP ![](img_p222_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:27 Número do documento: 20102318420901600000036880389 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753812 - Pág. 36 ----- PODER JUDICIÁRIO JUSTIÇA FEDERAL : Z 1 000030 Autos n." 0005838-53.2018.403.6181 CERTIDÃO CERTIFICO e dou fé que nesta data procedi a entrega do Oficio 409/2018 ao agente da Policia Federal, RENATO REWAI PARANA E SILVA, matricula 13.312. Nada mais . São Paulo, 24 de maio de 2018. Eu,(ÇvnrCTsCristina Paula Maestrini, Diretora V. j de Secretar •Renato rewai PARANA matricula 13.312 L ![](img_p223_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:27 Número do documento: 20102318420901600000036880389 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753812 - Pág. 37 ----- 00003 1 PODER JUDICIÁRIO JUSTIÇA FEDERAL o » fls?^ •k ^ 2 i CERTIDÃO CERTIFICO e dou fé que foram remetidos nesta data, ao Ministério Público | Federal, dan doa | se,; | baixa | (Comunicado | |---|---|---|---| | COGE ,;n. .;á9 3, | de deverão támbém/;^nçfmi%har os autos | 10/09/2009), | e | | ao Departamento, nos termPsr/da.;^ | | Pâícia Federal, n° 63, de | | 26 .06.2009, do Conselho da Justiça Federal^ os presentes autos de Inquérito Policial Em 23 - de fl4H. de 20-f9 Técnico Judiciário, R.F. 6'^d^ ![](img_p224_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:27 Número do documento: 20102318420901600000036880389 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753812 - Pág. 38 ----- MINISTÉRIO PÚBLICO FEDERAI 3 O MAl 2018 RECEBIDO co Poífoia FeáaraÉ pcSci-A; ;x>l3 Ccffedo03. Pícs trinca dÒÃíL 13,11, do ÇpP. SSoPa:.íio, RODRSCSO DE GRAhiDIS Pfèotífatíor dá República ![](img_p225_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:27 Número do documento: 20102318420901600000036880389 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753812 - Pág. 39 ----- 18/06/2018 Webmail PF - (38) Caixa de Entrada | Assunto: De: | RES: Quebra de sigilo bancário Henrique FrattaLobo | 000032 | |---|---|---| | Data: Para: | Quaita, Maio 30,2018 12:32 BRT firmino.chfo@dpf.gov.br karina.kms@dpf.gov.br | | | CC: | Marcos Jose Rodrigues Torres Luiz Felipe Amaral Calabro | | Bruno Roberto Assis De Azevedo 5 arquivos Prezados, Em atendimento à solicitação abaixo, segue anexo documento em Excel com as informações sobre as debêntures ITSYll, de emissão da ITS@ Integrated Technology Systems - Tecnologia para Instituições Financeiras S/A (CNPJ/MF: 17.158.218/0001-71) ('TTS(^"). Referido documento identifica os subscritores, a data e os valores de emissão e identifica todos os negócios realizados com as debêntures desde a emissão até a presente data. As operações de subscrição estão identificadas com o código 452 na coluna "K" do documento anexo. Nesse sentido, os seguintes fimdos subscreveram debêntures de emissão da ITS(^: INCENTIVO FIDC \\\_\_ MULTISETORIALII (posteriormente substituído por PIATAFIRF LP PREVIDENCIARIO CP, conforme abaixo explicado), GRADUAL FUNDO DE INVESTIMENTO RENDA FIXA IMA-B 5 e OAK FUNDO DE INVESTIMENTO EM RENDA FIXA - CREDITO PRIVADO. Os negócios realizados após a emissão estão identificados com o código 52 na coluna "K" do documento anexo. As seguintes partes figuram como compradores das debêntures: OAK FUNDO DE INVESTIMENTO EM RENDA FIXA - CREDITO PRIVADO, GRADUAL FI RF, GRADUAL CCTVM AS em nome de ITS TECNOLOGIA PARA INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS LTDA, JACARANDA TREE FUNDO DE INVESTIMENTO MULTIMERCADO CREDITO PRIVADO e BLUE ANGELS FUNDO DE INVESTIMENTO MULTIMERCADO. Os vendedores das debêntures são: PIATA FI RF LP PREVIDENCIARIO CP, GRADUAL CCTVM AS em nome de ITS TECNOLOGIA PARA INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS LTDA e OAK FUNDO DE INVESTIMENTO EM RENDA FIXA - CREDITO PRIVADO. Em complemento às informações acima, também encaminhamos: (a) os boletins de subscrição das \_. debêntures e (b) a ata que a GRADUAL CCTVM SA identificou erro na subscrição das debêntures pelo ~ fundo INCENTIVO FIDC MULTISETORIAL II, que foi substituído posteriormente por PIATA FI RF LP PREVIDENCIARIO CP. Por fim, as respostas aos demais quesitos serão enviadas no prazo determinado por V.Sas. Permanecemos à disposição para eventuais esclarecimentos. Att. Henrique Fratta Lobo Gerente - Superintendência Jurídica - BSM ![](img_p226_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:27 Número do documento: 20102318420901600000036880389 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753812 - Pág. 40 ----- 18/06/2018 Webmail PF - (38) Caixade Entrada Telefone: +55 (11) 2565-6466 .rrií?j¥?r>A'Q - . henriquc.lobo@b3.com.br )escrição: Descrição; cld:image001.jpg@01D2ADFF.6F25A710 De: Carlos Henrique Firmino de OHveirarmailto:fírmino.chfo@,dpf.gov.br1 Enviada em: terça-feira, 29 de maio de 2018 16:49 Para: Henrique Fratta Lobo; Marcos Jose Rodrigues Toires Ce: Karina Murakami Souza Assunto: Re: Quebra de sigilo bancário Senliores, boa tarde. Caso já tenham a resposta a respeito da debênture ITSYll, podem nos enviar uma resposta parcial ao ofício. Esta será a primeira informação a ser utilizada, pois um de seus diretores encontra-se preso provisoriamente neste momento. Att. CARLOS H FIRMINO DE OLIVEIRA, Me.Econ. Agente de Polícia Federal Laboratório de Tecnologia contra Lavagem de Dinheiro Delegacia de Repressão à Comipção e Crimes Financeiros Superintendência Regional da PF em São Paulo Tel.:+55 11 3538-5340 Esta mensagem pode conter informação confidencial e/ou privilegiada e é destinada exclusivamente ao indivíduo ou à entidade para a qual é endereçada. O remetente utilizao correio eletrônico no exercido do seu trabalho ou em razão dele, eximindo a Companhia e as demais instituições Integrantes de seu grupo econômico de qualquer responsabilidade por sua utilização indevida. Se você não for o destinatário ou a pessoa autorizada a receber esta mensagem, não deverá utilizar, armazenar, copiar, alterar e/ou divulgar a mensagem ou qualquer Informação nela contida, ou tomar qualquer ação baseada nessas ) Informações. Sevocê recebeu estamensagem por engano, por favor, avise Imediatamente o remetente, apagando a mensagem em seguida. Agradecemos sua cooperação. This message may contain confidential and/or privileged Information and is intended to be received soiely by the person or entity Itis addressed to. The sender uses its e-mail box as a working tool, being the Company and the other entities that are part of its corporate group not liable for any misuse. Ifyou are not the addressee or authorized to recelve this for the addressee, you must not use, retain, copy, disclose, change and/or take any action based on this message or any Informationherein. Ifyou have received this message Inerror, please inform the sender Immediatelyand delete this message. Thank you for your cooperation. Esta mensagem pode conter Informação confidencial e/ou privilegiadae é destinada exclusivamente ao indivíduoou à entidade para a qual é endereçada. O remetente utiliza o correio eletrônico no exercido do seu trabalho ou em razão dele, eximindo a Companhia e as demais Instituições integrantes de seu grupo econômico de qualquer responsabilidade por sua utilização indevida. Se você não for o destinatário ou a pessoa autorizada a receber esta mensagem, não deverá utilizar, armazenar, copiar, alterar e/ou divulgar a mensagem ou qualquer Informação nela contida, ou tomar qualquer ação baseada nessas Informações. Se você recebeu esta mensagem por engano, por favor, avise Imediatamente o remetente, apagando a mensagem em seguida. Agradecemos sua cooperação. This message may contain confidentiai and/or privileged Information and Is intended to be received solely by the person or entity it is addressed to. The sender uses its e-mail box as a v/orklng tool, beIng the Company and the other entities that are part of its corporate group not liable for any misuse. Ifyou are not the addressee or authorized to receive this for the addressee, you must not use, retain, copy, disclose, change and/or take any action based on this message or ![](img_p227_1.png) [=] Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\* .\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:27 SIGILOSO A Número do documento: 20102318420901600000036880389 | i | https://pje1g.trf3.jus.br:443/pje/Processo/ConsultaDocumento/listView.seam?x=20102318420901600000036880389 | |---|---| | [= | Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 | Num. 40753812 - Pág. 41 ----- 18/06/2018 Webmail PF -(38) Caixa de Entrada any Information herein. If you have recelved this message In error, please Infomi the sender Immediately and delete this 000034 message. Thank you for your cooperation. image001.jpg (4.3 KiB) Operações com ITSYll.xIsx (32.1 KiB) 01. Boletim subscrição do Piatã.pdf (2.9 MiB) 02. Boletim subscrição Fundo RF Ima-B-.pdf (2.9 MiB) 03 . Ata registrando Erro Operacional.pdf (1.6 MiB) ![](img_p228_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:27 Número do documento: 20102318420901600000036880389 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753812 - Pág. 42 ----- ÜUÜi BOLETIM DESUBSCRIÇÃO N2 001 QUIROGRAFÁRIA, COM GARANTIA REAL ADICIONAL, EM SÉRIE ÚNICA PARA DISTRIBUIÇÃO PÚBLICA COM ESFORÇOS RESTRITOS, DA ITS@ - INTEGRATED TECHNOLOGYSYSTEMS -TECNOLOGIA PARA INSTITUIÇÕES FINANCEIRASS/A C.N.P.J 17.158.218/0001-71NIRE 35.2.2695958-8 ("Emissora") Boletim de subscrição ("Boletim de Sxibscrição") de debêntures conversíveis era ações, da espécie quirografária, com garantia fidejussória e real adicional, em duas séries, para colocação íprivadá,' da 1^ emissão da Emissora ("Debêntures" e "Emissão", respectivatoente), conforme disposto no "Instrumento Particular de Escrlturct:. da 12 OC Emissão de Debêntures da Espécie Quirografária, com Garantia Real Adicional, em Série Única, para Colocação Privada, da ITS@ - INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS - TECNOLOGIA PARA INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS", celebrado em 21 de dezembro de 2015 entre (a) a Emissora e (b) o Subscritor(conforme definido abaixo) ("Escritura"). Os termos utilizados: no presente Boletim de Subscrição, iniciados em letras maiúsculas (estejam no singular ou no plural), que não sejam definidos de outra forma neste Boletim de Subscrição,terão o significado que lhes é atribuído na Escritura. CARACTERÍSTICAS DA EMISSÃO | (a) | Emissão: l^ Emissão; | | |---|---|---| | (b) (c) | Série: única • Quantidade de Debêntures: 30.000 (trinta mil) Debêntures; | • - | | (d) (e) | Montante da Emissão: R$ 30.000.000,00 (trinta milhões de reais); Valor nominal unitário; R$ 10.000,00 (dez mil reais); | | (f). de eimssão: 26 de janeiro de 2016; A (g) Data de vencimento: 26 de janeiro de 2023; (h) Encargos moratórios; Sem prejuízo da Remuneração, ocorrendo impontualidadé no pagamento pela Emissora de qualquer quantia devida aos Debenturistas nos termos desta Escritura de Emissão, os débitos em atraso vencidos e não pagos pela Emissora, devidamente atualizados pela Remuneração, ficarão sujeitos a, independentemente de aviso, notificação ou interpelação judicial ou extrajudicial: (i) multa convencional, irredutível e não compensatória, de 1% (dois por cento); e (ii) juros moratórios à razão de 1% (um por cento) ao mês calculados pro rata temporis ("EncargosMoratórios"). (i) Local de pagamento: Os pagamentos a que fizerem jus as Debêntures serão efetuados pela Emissora (a) através dos procedimentos adotados pela CETIP; ou ,(]b) na hipótese de as debentures não estarem custodiadas eletronicamente na RY ![](img_p229_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:27 Número do documento: 20102318420901600000036880389 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753812 - Pág. 43 ----- 000038 CETIP, junto ao BancoLiquidante, fora do ambiente da CETIP. 0) Local de emissão: São Paulo - SP. AMORTIZAÇÃO PROGRAMADA DAS DEBÊNTURES As Debêntures serão amortizadas a anualmente, sendo a primeira amortização era 26 de janeiro de 2020, conforme tabela abaixo: Data % do Saldo do Valor Mominaf Unitário 26/01/2020 25% (vinte e cinco por cento) 26/01/2021 25% (vinte e cinco por cento) 26/01/2022 25% (vinte e cinco por cento) 26/01/2023 Saldo do valor nominal unitário 3. ATUALIZAÇÃO DO VALOR NOMINAL UNITÁRIO EREMUNERAÇÃO DAS DEBÊNTURES ÓValor Nominal Unitário das Debêntures será atualizado a partirda Data de Emissão, pela variação acumulada do índice Nacional de Preços ao Consumidor Amplo ("IPCA"), calculadb e divulgado pelo Instituto Brasileiro de Geografia e Estatística ("IBGE"] até a data do efetivp pagamento das Debêntures ("Atualização Monetária") ou, se na data de vencimento de quaisquerobrigações pecuniárias da Emissora não houverdivulgação do IPCA, será alternativamente utilizado o índice Geral de Preços de Mercado ("IGP-M"), publicado pela Fundação Getúlio Vargas. O produto da Atualização Monetária será automaticamente incorporado ao Valor Nominal Unitário das Debêntures ou, se for o casò, ao'saldo do Valor Nominal Unitário das Debêntures ("Valor Nominal Unitário Atualizado"). , " , , ' Juros Remuneratórios: Sobre o Valor Nominal Unitário atualizado (ou sobre o Saldo do Valor Nominal Unitário, conforme aplicável) das Debêntures incidirão juros remuneratórios correspondentes a 9% (nove por cento) ao ano, base 252 (duzentos e cinqüenta e dois) dias úteis, calculados de forma exponencial e cumulativa, pro rata temporis, a partir da Data de Emissão ou última data de incorporação dos juros, ou última Data de Pagamento dos Juros, conforme o caso, até a Data de Vencimento, ou se for o caso, a data de liquidação antecipada resultante de um Evento de Vencimento O Antecipado ("Juros Remuneratórios"). 4. COORDENADOR LÍDER GRADUAL CORRETORA DE CÂMBIO, TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS SA., Instituição integrante do sistema de distribuição de valores mobiliários, com sede na cidade de São Paulo, Estado de São Paulo, na Avenida Juscelino Kubitschek n^SO, 6- andár. Vila Nòva conceição, CEP 04543-000, inscrição no CNPJ sob n® 33.918.160/0001- 73 5. SUBSCRITOR DAS DEBÊNTURES (a) Nome/ denominação social: PIATA FUNDO DE INVESTIMENTO RENDA FIXA LONGO PRAZOPREVIDENCIÁRIO CRÉDITO PRIVADO ![](img_p230_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:27 Número do documento: 20102318420901600000036880389 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 9^ SIGILOSO Num. 40753812 - Pág. 44 ----- 000037 tb) CPF/CNPJ; 09.613.226/0001-32 (c3 Endereço: Av. Juscelino Kubitschekne 50 - 6^ andar - 04543-000 SUBSCRIÇÃO EINTEGRALIZAÇÂO DAS DEBÊWTURÈS^ (a) Quantidade de Debêntiires subscritas: 974; (b3 Preçode subscrição das Debêntures: R$10.272,75579338; (c) Valortotal de Debêntures subscritas: R$10.005.664,14 (d) Forma de integralização: à vista, eni moeda corrente nacional, no ato de subscrição, de acordo com as normas de liquidação aplicáveis daCETIP (e) Data dasubscrição: será realizada pelo Subscritor até odia 10 de março 2016. 7, GARANTIAS Garantia Real. Em garantia do fiel, integral e pontual cumprimento de todo e qualquer valor relativo às Debêntures devido pela Emissora aos Debenturistas, o Garantidor constitui alienação fiduciária de 1.636.600 (um milhão seiscentos e trinta i- yp- ' e seis mil e • seiscentas] ações da Emissora representativas de até 20% (vinte por cento) do capital termos previstos em contrato de alienação fiduciária de ações a ser firniáâq\_^ junto áo Agente Fiduciário ("Contrato de Alienação Fiduciária de Ações" ou "Contrato de Garantia") •: , f f«^fv:tó^ m PaiílóíSP - -fel, ÍWÍ5t47eB t' 22tofeai>^^CTétK^gmBÍltóíH Sc^ Reconheço por semelhança f\\mú serrivalor-èconòm}& <áèt ^4% ^4/^% . FERNANDA FERRAZ BRASA DE LIMA STIEITAS. . ::: ~ /• ^ Sâo PauiQj9deAbrtj;de201? ' •; . ^'S' Emtestvv-^^-'í.-»-^ ;. K/^N B^TtOGONÇALVES , W Srtíki «^À^Of- Selo(s);, iDèjAí<0693909 Valor; k$5.Z5 V Op8racÍor:;3 - ^ J. Atualização Inclusão da nova funcionalidade para possibilitar a realização da Operação anterior à integralização de detiêntures no mercado primário, de acordo com o comunicado CE 0 10-20 17-DN inclusão da conta miolo 96 para a parte e contraparte de acordo com o comunicado 038/17. inclusão de melhoria nas dispensa de preço único. Retirada do iF OBR do manuai, comunicado 1 10/16. Alteração do titulo função. Melhoria no Subscrição. Alteração nos observações campo "Distribuidor Própria)". Alteração no descrição do campo "Parte (Conta)". Nas opções "Alterar" ser feita antes pré-autorização Custodiante do Emissor. inclusão do texto "Quando o for conta de cliente identificação para sequencia do processo de financeira identificação Manutenção Comitentes" na Visão Gerai. Melhoria na descrição para indicação do status da operação" e na opção "Exclusão comitentes". inclusão Especificação". Melhoria nos textos; de Conta agendamentos para suas agendamento especificados pendentes de e 2. "Criação de origem dos Observação, referente a pré-autorizaçôes com conforme do tópico e do nome da texto sobre Recibos de textos da Visão Gerai, 2 e 3 e na descrição do (C.Intermediação ou texto da Visão Gerai e na e "Excluir", poderão ou depois da confirmação pelo Escriturador ou investidor finai 1 e 2, é obrigatória a na operação do comitente liquidação | e/ou | sua | finalização. | A | |---|---|---|---| | deverá ser feita na função | | | | | de | Especificação | | de | | | | do campo | "Campo | | | da | identificação | de | | da "Opção Detalhar | | | | 2. "Admite ao Titular Cliente especificar ou operações de compra Contas Cliente 1 e 2. 0 e operações podem ser mesmo que estejam lançamento da contraparte" posição nos sistemas de respectivos ativos e no SiC 3 ![](img_p253_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:27 Número do documento: 20102318420901600000036880389 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753812 - Pág. 67 ----- MDA- Módulo de Distribuição de Ativos Introdução ao Módulo de 23/1 1/20 15 23/1 1/20 15 Distribuição ' Atualizado Versão • • Referência' em , Registro de Agendamentos de Compra/Venda Manutenção de Agendamentos de 23/1 1/20 15 23/1 1/20 15 Compra/Venda Consulta de Agendamentos de Compra/Venda Depósito para Distribuição e 27/07/20 15 12/08/20 15 Retirada de Custódia Confirmação Escriturador/Custodiante Emissor | 27/07/20 15 | 27/07/20 15 | | |---|---|---| | 27/07/20 15 | 27/07/20 15 | Depósito e Venda Definitiva | | 27/07/20 15 | 27/07/20 15 | Retirada de Custódia | 27/07/20 15 27/07/20 15 Depósito para Distribuição Depósito Associado para Distribuição | 27/07/20 15 | 27/07/20 15 | | |---|---|---| | 27/07/20 15 | 27/07/20 15 | Compra/Venda Definitiva | | 27/07/20 15 | 27/07/20 15 | Venda Associada para Distribuição | 15/06/20 15 15/06/20 15 | 14/04/20 14 | 08/0 1/20 15 | Retirada de Custódia | |---|---|---| | 14/04/20 14 | 28/1 1/20 14 | Diversas funções | | 14/04/20 14 | 27/1 1/20 14 | Diversas funções | | 14/04/20 14 | 3 1/10/20 14 | Atuaiizações da Versão | 14/04/20 14 24/09/20 14 Todo 0 manual após a liquidação ou finalização da operação". Inclusão do item "Aaendamento das operações de compra e venda . Atualização inclusão dos tópicos. Melhoria do texto, com inclusão do Custodiante do Emissor em trecho do texto. Inclusão do tópico. Inclusão de informação sobre situações em que é obrigatório Custodiante do Investidor. Inclusão de informações sobre confirmação do Escriturador e Custodiante do Emissor. Inclusão de informações sobre confirmação do Escriturador e Custodiante do Emissor e de informação sobre situações em que é obrigatório Custodiante do Investidor. Inclusão de informações sobre confirmação do Escriturador e Custodiante do Emissor. Inclusão de informação sobre situações em que é obrigatório Custodiante do Investidor. Inclusão de Informação sobre situações em que é obrigatório Custodiante do Investidor. Migração da distribuição do CRA e CRi de distribuição pública para o MDA, conforme comunicado 043/15. Na Visão Geral, retirada da posição "A ESPECIFICAR". Atualização de teias devido a novo layout. Atualização de telas devido a novo layout. Mudança de lugar no manual e mudança na ordem cronológica. Da mais nova para a mais antiga. Arrumação das funções conforme estão no NoMe e o caminho completo; Nas descrições dos campos, inclusão da informação se o preenchimento é obrigatório ou não; E atualização de algumas teias conforme estão no NoMe. ![](img_p254_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:27 Número do documento: 20102318420901600000036880389 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753812 - Pág. 68 ----- ESS nc u' o MDA- Módulo de Distribuição de Ativos 14/04/20 14 24/09/20 14 Todo 0 manual ' Atualizado Referência !; Versão em 14/04/20 14 14/04/20 14 Depósito e Venda Definitiva Manutenção de Especificação de Comitentes | 20/05/20 13 | 20/05/20 13 | | |---|---|---| | 2 1/1 1/20 1 1 | 20/03/20 13 | Todo 0 manual | | 2 1/1 1/20 1 1 | 2 1/02/20 13 | Campos com a descrição opcional. | Retirada do iF NOA por motivo de descontinuidade do registro, conforme comunicado 025/14. - Atualização ; Mudança na tela com a retirada de alguns campos e no campo "Papel" apenas comprador e vendedor. Nova tela e um link para o SIC onde o comitente é cadastrado. Conforme comunicado 034/13. Inclusão dos ativos CIAV e DEB. Mudança na descrição. De: Campo ou Preenchimento Opcional. Para: Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. ![](img_p255_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:27 Número do documento: 20102318420901600000036880389 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753812 - Pág. 69 ----- MDA Médulo de de Ativos ![](img_p256_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:27 Número do documento: 20102318420901600000036880389 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753812 - Pág. 70 ----- 00 01157 MDA- Módulo de Distribuição de Ativos A Cetip disponibiliza para seus Participantes o MDA - Módulo de Distribuição de Ativos, que foi desenvolvido com os seguintes objetivos: 1. Permitir a Colocação e a Distribuição primária de ativos; e 2. Controlar as variáveis do processo de Colocação e Distribuição primária de ativos. - Prazo de distribuição; - Instituições autorizadas a distribuir; - Agendamento das operações de compra e venda; - Operações de colocação; - Especificação dos detentores para as Contas de Cliente 1 ou 2; - Especificação automática da aquisição dos ativos por contas próprias. O Módulo de Distribuição - MDA está disponível para os seguintes instrumentos financeiros: CFF (Cotas de Fundos Fechados); CIAV (Certificado de Investimento Audiovisual - CINE); DEB (Debêntures); LF (Letra Financeira); NC (Notas Comerciais); CRA de distribuição pública (Certificado de Recebíveis do Agronegócio); e CRI de distribuição pública (Certificado de Recebíveis Imobiliários). Outra funcionalidade deste Módulo é a emissão dos Recibos de Subscrição, para os Participantes envolvidos no processo de Distribuição de Ativos. Após a realização dos procedimentos de especificação, os Recibos são disponibilizados nos malotes dos respectivos Detentores ou seus Representantes e Distribuidores. O MDA é um Módulo dinâmico e que interage com os seguintes Módulos de Registro e Negociação da Cetip: 1. Módulo de Fundos; 2. Módulo de Títulos e Valores Mobiliários e 3. SIC - Módulo de Identificação de Comitentes. Observação: Para maiores informações sobre como acessar o módulo, consulte o manual do NoMe. ![](img_p257_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:27 Número do documento: 20102318420901600000036880389 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753812 - Pág. 71 ----- MDA - Módulo de Distribuição de Ativos Os botões das teias exibidas ao iongo do manual estão relacionados às seguintes ações: | Atuaiizar | Re-executa a consulta a partir dos filtros informados na tela de filtro. | |---|---| | Avançar | Envia os dados para validação. Caso haja algum dado incorreto é apresentada mensagem de erro. | | Confirmar | Confirma os dados informados em tela. | | Corrigir | Retorna á tela anterior com os dados editados para eventual correção. | | Desistir | Retorna á tela inicial com os dados editáveis em branco. | | Enviar | Envia os dados informados para validação. Havendo algum dado incorreto é apresentada mensagem de erro. | | Exibir Página | Digitando o número da página e clicando no botão Exibir Página, o sistema exibe conteúdo da página informada. | | Limpar | Limpa todos os campos selecionados e digitados. | Campos | Obter no | Botão que permite gravar a consulta exibida na teia em formato texto (.txt) e | |---|---| | Formato | em planilha Excel (.xis). Com o arquivo exibido no formato desejado, o usuário pode salvá-los em seu | diretório. Basta clicar na opção: Arquivo/Salvar Como. | Pesquisar | Submete os dados selecionados para pesquisa. | |---|---| | Voltar | Retorna á teia iniciai com os últimos dados selecionados/digitados. | ![](img_p258_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:27 Número do documento: 20102318420901600000036880389 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753812 - Pág. 72 ----- MDA Mddulo de de Ativos ![](img_p259_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:27 Número do documento: 20102318420901600000036880389 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753812 - Pág. 73 ----- MDA- Módulo de Distribuição de Ativos Distribuição de Ativos > Agendamentos > Registro de Agendamentos de CompraA/enda Visão Geral Função disponível para os ativos que tiverem sido previamente disponibilizados para agendamento no MDA pela área de Valores Mobiliários da Cetip. O agendamento possibilita ao(s) distribuidor(es) e comprador(es) agendar o lançamento da compra e/ou de venda, bem como a identificação do comitente(s), quando necessário, para uma colocação primária que ainda não tenha sido iniciada. O agendamento será transformado em operação, assim que for incluído o PU da distribuição e tenha sido atribuido quantidade de ativo ao distribuidor (es) previamente cadastrado, conforme os seguintes critérios: Tenha sido atribuido saldo suficiente para efetivação das operações (conta 00 ou 69); Se o agendamento tenha sido realizado sem a informação do PU, a operação assumirá o PU informado na distribuição; Se o agendamento tenha sido realizado com informação do PU , e este for igual ao PU cadastrado na distribuição a operação seguirá seu curso; Se o PU do agendamento for diferente do PU da distribuição, o agendamento será rejeitado, a exceção para os casos onde a distribuição tenha sido cadastrada com a "dispensa de preço único" O agendamento que não tenha sido transformado em operação a partir da Data Início da distribuição será rejeitado no final da grade Sem Modalidade. Tela de Filtro Agendamento de Compra/Venda Agendamento de CompraA/enda Dados do Agendamento | Parte(Conta) D50DD Papel VENDEDOR | 1-189 | HS | \| | |---|---|---|---| | Contra parte(Conta) 10020 | i-fio | H-* | 1 | Tipo IF J i Código IF § NC00 150004 1 FERN Quantitfade. 3Z i i Meu número Dados Complementares do Agendamento (Campos opciònais] PU(Preço Unitário) Taxa do Distribuidor Enviar Limpar Campos Desistir Dados do Agendamento - Campos de preenchimento obrigatório. Parte (Conta) Contas 00, 10, 20, 40, 69, 70 a 88 e 96.; Obs: O emissor, conta 40, pode atuar como distribuidor (vendedor) nas distribuições de CRI e CRA, quando aplicável. 10 ![](img_p260_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:27 Número do documento: 20102318420901600000036880389 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753812 - Pág. 74 ----- 000059 MDA- Módulo de Distribuição de Ativos Papel Caixa combo-box com as opções:, COMPRADOR, VENDEDOR.Obs. Obrigatório Vendedor ou Comprador. Contas 00,10, 20,\_40, 6\_9, 70 .a 88 e 96.. Contraparte (Conta) Obs: 0 emissor, conta miolo 40, pode atuar como distribuidor (vendedor) nas emissões de CRI e CRA, quando aplicável. Caixa combo-box com as opções: CFF, DEB, LF, NC, CRi e CRA. Tipo IF | Código IF | Código IF previamente cadastrado. | |---|---| | Quantidade | Quantidade de IF. Campo de 10 caracteres numéricos. Não poderá ser repetido em | | Meu número | agendamento pelo mesmo participante e para o mesmo código iF. | | jDados Complementares | do Agéndamehto Çarnpos de.preõhchimentojópcjohál >i, ^ .j\| | | PU (Preço Unitário) | PU do preço unitário. Percentual a ser aplicado sobre o registro do negócio. Máximo de 2 (dois) | | Taxa do Distribuidor | inteiros e 5 (cinco) decimais. | | Após clicar no botão | ENVIAR o sistema apresenta tela de confirmação: | | Agendamento de | CompraA/enda | Dados do Agendamenfo Parte(Conta) 05000.69^ PapelWNDEDOR Contraparte(Conta) 10020.10-4 Tipo IF HO Código IFNCO0t500041 Quantidade 1,00000000 Meu número 6325 Dados Complementares do Agendamento (Campos opcionais) PUtPreço Unitário) Taxa do Oistribuidor :Conlinnar [~^rriglr j{Desistir j Ao ciicar no botão CONFIRMAR, o sistema apresenta mensagem de confirmação do lançamento conforme imagem abaixo: Agendamento AGEN151005000164 registrado com sucesso. O lançamento de agendamento será apresentado nas funções "Manutenção de Agendamentos de CompraA/enda" e "Consulta de Agendamentos de Compra/Venda". ![](img_p261_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:27 Número do documento: 20102318420901600000036880389 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 11 SIGILOSO Num. 40753812 - Pág. 75 ----- MDA - Módulo de Distribuição de Ativos Distribuição de Ativos >Agendamentos > Manutenção de Agendamentos de CompraWenda | Visão Geral Nessa função é possível: Alterar ou cancelar agendamento pendente; e Cancelar agendamento casado. A manutenção de agendamento poderá ser feita até a Data Início da distribuição, antes do cadastramento do PU da distribuição. Os Participantes podem realizar agendamentos que envolvam contas da sua família de digitação. Tela Manutenção de Agendamentos de Compra/Venda Manutenção de ÀQendamentos de Compran/enda PartB(Conta))ioo20 ! 10 4 Contraparte(Conta) Papelj Tipo IFp códigoIF|NC0D1S{iao4l Situação] Pesquisar Limpar Campos Desistir Campos de preenchimento não obrigatório. Conta Cetip da Parte. | Parte (Conta) | Contas OÒ, YoTâ.d, 4Ò, 69^, 7Ò'a 88 e~96" Conta Cetip da Contraparte. | |---|---| | Contraparte (Conta) | ,Contas 00, 10, 2Ó, 4Õ, 69, 70 a 88 e 96., | | Papel | Caixa combo-box com as opções: COMPRADOR, VENDEDOR. | | Tipo IF | Caixa combo-box com as opções: CFF, DEB, LF, NC, CRI e CRA. | | Código IF | Código do Instrumento Financeiro. | | Situação | Caixa combo-box com as opções: PENDENTE, CASADO ou CANCELADO. | | Descrever BRANCO como | opção pode dar a entender que o preenchimento do campo não é | obrigatório. Após clicar no botão PESQUISAR, o sistema apresenta tela de relação: 12 ![](img_p262_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:27 Número do documento: 20102318420901600000036880389 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753812 - Pág. 76 ----- 000060 MDA- Módulo de Distribuição de Ativos | Ttpo Ca Oi»Afxnum»í5 UCTQI^ IlUt&U Ti» AçBKvnvwrle ;cni?jwccn 6Kt?.f8>« t»;t> ii!>A irurpu 5«m u: iicaiKt^ Ti» Ai^iietrn teCTP IM iiufea S»t>í iH RO«1tiQOt'. Ittwmi «I Tc» Aigfnufttif -ittzo IM líVlflU cçti=au:rH ux unxitccooc i.»ríca»3' \_Atv^usr • V^tw , « • 1 . \* " (Úrttf«so&3ahâlir tom • !j'uiiU. luiiv- Vi.tiai;dui jAUbRÍblU^iUUUUi://; jpAnrt l\*nç. r.ompMrtnr!Aí^rH-Irt-lftPrftftOPTf;! | jcu-juüu | ]ACbM1b1VU1UUU1j!bi | |---|---| | rjMrtn | iArtrNu;irtftioftni.'4' | Na Caixa de Seleção, campo Ação, estão disponíveis as opções: CONFIRMAR, ALTERAR, { CANCELAR e DETALHAR. Após selecionar essa alternativa e clicar no ícone », é exibida a teia da respectiva ação. Opção Confirmar Confirmar Agendamento CompraA/enda Parte(Conta) 10020.1CM Papel COMPRADOR Contraparte(Conta) 05000.69-6 i Tipo IF NC Código IP NC00150004I Quantidade 1,00000000 Meunúnnero -j PU(Preço Unitário) Taxa do Distribuidor Confirmar I| Limpar Campos }| Voltar | | Desistir- Opção Alterar ~ Alterar Agendamento CompraA/enda Parte(Conta)|o50l)0 |.'69 | -6 Papel i VENDEDOR | Contraparte(Conta) 10Q20 | i.10 | ;-4 | |---|---|---| | TipolFjNC Código IF ;mco0150004I | -ri | | Quantidade ;-{ ; , t Meu número 6325 PU(Preço Unitário) i, Taxa do Distribuidor i j Confirmar | LimparCampos j j Voltar 11 Desistir | 13 ![](img_p263_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:27 Número do documento: 20102318420901600000036880389 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753812 - Pág. 77 ----- MDA - Módulo de Distribuição de Ativos Cancelar Agendamento CompraAíenda ParteíConta).05000.69-6 Papel VENDEDOR Contraparte(Conta) 10020.10-4 Tipo IF NC Código IF NC00150004I i Quantidade 1,00000000 Meu número 6325 PUlPreço Unitário) Taxa do Distribuidor Ptleu número cancelamento Confirmar Limpar Campos Voltar Desistir Opção Detalhar Detalhar Agendamento CompratVenda : Parte(Conta} 05000.69-6 Papel VENDEDOR Contraparte(Conta) 10020.10-4 Tipo IF NC Código IF NC00 150004! Quantidade 1,00000000 Meu número 6325 PU(Preço Unitário) Taxa do Distribuidor Voltar Sair 14 ![](img_p264_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:27 Número do documento: 20102318420901600000036880389 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753812 - Pág. 78 ----- 00006 1 MDA- Módulo de Distribuição de Ativos Distribuição de Ativos > Agendamentos > Consulta de Agendamentos de GompraA/enda Visão Geral Esta consulta apresenta todos os dados do agendamento, inclusive sua situação quanto à efetivação. É possível consultar agendamentode um IF até D+5 da data início da distribuição. Tela Consulta de Agendamentos Consulta de Agendamentos Parte(Conta) | Contraparte(Conta) Papel v| TipolF V Código IF NCQ01500041 i Situação do Lançamento Situação da Efetivação Pesquisar Limpar Campos Desistir gampjosideipreencnimentõlnãorobriaatorio | Parte (Conta) | Campo de preenchimento não obrigatório. | |---|---| | Contraparte (Conta) | Campo de preenchimento não obrigatório. | | Papel | Caixa combo-box com as opções: COMPRADOR e VENDEDOR. | | Tipo IF | Caixa combo-box com as opções: CFF, DEB, LF, NC, CRI e CRA. | | Código IF | Código do instrumento Financeiro. Caixa combo-box com as opções: PENDENTE, CASADO ou CANCELADO. | | Situação do | Observação: São considerados pendentes os agendamentos que estejam | | Lançamento | com a situação "Pend. lanç. Comprador" e "Pend. íanç. Vendedor". Caixa combo-box com as opções: A EFETIVAR, CANCELADO, | | Situação da | EFETIVADO, NÃO EFETIVADO - (PU divergente, PU distribuição não | Efetivação informado. Distribuidor não cadastrado. Distribuidor sem saldo e Comprador sem Custodiante). Ao clicar no botão PESQUISAR, o sistema apresenta teia detalhada do instrumento financeiro. 15 ![](img_p265_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:27 Número do documento: 20102318420901600000036880389 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753812 - Pág. 79 ----- MDA- Módulo de Distribuição de Ativos Consulta de Agendamentos Página 1 de 1 (Unhas 1 a 14de 14 ) O e Hora Critério da Consulta: de 05/10/2015-16:05:19 pesquisa Contraparte | Tipo de Parte Parte(Nome Lançamento (Conta) Simplificado} | Contraparte (Conta) | Simplificado) | | |---|---|---|---| | jAgendamento j0500D.4D-7[RJOBM ^ | iVENDEDORjOSODO^O-S | !R10BM__ | rooi5ooo^L- | | IÁgend^ento_:Õ5000.00^;raOBM | TvEnDEDORi73410.00'-Í' | {fTAUBM^^ | 2,DOOOOOJOI1 LAf.118 | | ^Àgendamento iOSODQ.OÒ-SjRlOBM | 1v%NDEDÕRi iT02Ò.'Í0-4' | jlÊ?.lEBM | ioDDOOOODf I 15J0000 178 | Data e Hora da Usuário Taxa do Situação do última responsável Num CtrI modificação de Operação Distribuidor Lançamento peto situação do lançamento lançamento j05/l0i2015 14:29;CI8jfitonique Futumata AGEN151005000164[ íCasado AEFtWAR "" iÕSÃI 0/20Í513:34:261' ÃE%IVÃR agen35Í"õo5oFoTk| iCasado iPan^lançJ/endedorj O^J 17:20:31 [ ÁGETJISÍoTidoTiSãi A EFETIVAR (fim) 16 ![](img_p266_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:27 Número do documento: 20102318420901600000036880389 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753812 - Pág. 80 ----- MDA Médulo de Distribuigao de Ativos ![](img_p267_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:27 Número do documento: 20102318420901600000036880389 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753812 - Pág. 81 ----- MDA - Módulo de Distribuição de Ativos Distribuição de Ativos > Consultas > Agenda da Distribuição Visão Geral Função disponível para os seguintes instrumentos financeiros: CIAV, CFF, ORA, GRi, DEB, LF e NO. O objetivo desta função é permitir aos Participantes consultar todos os detalhes dos processos de distribuição cadastrados e em andamento. Tela Filtro Agenda de Distribuição Agenda de Distribuição Tipo do Ativo J Código do Ativo Emissor (Conta) J Emissor (Nome Simplificado) | Distribuidor (Conta) | i Data I i Situação da Distribuição í Pesquisar Limpar Campos Desistir Nesta tela filtro, o usuário deve informar dados relativos a Distribuição a ser consultada. Para efetivar a consulta o Participante deve preencher, peio menos, um campo da teia e olicar no botão Pesquisar. Quanto maior o número de dados informados, mais refinada é a pesquisa. Caso as informações sejam válidas, o sistema apresenta a tela de relação. Descrição dos campos da Tela Agenda de Distribuição Tipo do Ativo Campo de preenchimento obrigatório. Campo com as opções do código do ativo objeto de procura: CFF, CIAV, CRA, CRI, DEB, LF e NC. | Código do Ativo | Indicar o código do ativo a ser pesquisado. | |---|---| | Emissor (Conta) | Conta Cetip do Emissor. | | Emissor (Nome | Nome simplificado do Emissor | Simplificado) Distribuidor (Conta) Conta Cetip do Distribuidor. Data Prazo do registro do ativo no sistema. Data iniciai - Data finai. 18 ![](img_p268_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:27 Número do documento: 20102318420901600000036880389 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753812 - Pág. 82 ----- 00006 MDA - Módulo de Distribuição de Ativos | Situação de | informa a situação da distribuição do ativo. | |---|---| | Distribuição | Caixa de Seleção com as opções: Confirmada; Concluída; e Data Limite Distribuição expirada. | Tela de Relação - Agenda de Distribuição 1Agenda deDistribuição 1 Página 1 de 2 (Unhas 1 a 25 de 41) Data e Hora da Consulta: 26/1 1 120 14-1 1:55:09 Cillério de pesquisa Tipo Código do Emissor Data DataRnal Situação da Distribuição Ativo (Conta) Início Ativo CONFIRliMDOSEM RESTRICAOÍ88896.40-ljl3/01/2014]l3/03/2014|Data Limite Distribuição explradal DEB SUISS23 í DETALHAR CONFIRIdADOSEM RESTRiCAOÍ02479.40-2Íl6/06/2014;14/06;2029;Confirmada IDEB MRAIáSOOOl ^ li iPExibir pénina~~| ^ Obter no formato: Excel V (continua) Quantidade Quantidade Quantidade Quantidade Bloqueio Depositada Distribuída Migrada CETIP 612,0000000oll9.700,00000000 640,00000000 108.000,00008000 1.000,00000000 35,000000001 302,00000000 65,00000000 35,00000000 (fim) A teia de reiação informa ao Participante os resuitados obtidos com os dados inseridos na teia anterior. Na Caixa de Seieção, campo Ação, está disponívei para o usuário a opção DETALHAR, ao selecioná-la e clicar no ícone o módulo apresenta teia com os detalhes da Distribuição do ativo selecionado. 19 ![](img_p269_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:27 Número do documento: 20102318420901600000036880389 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753812 - Pág. 83 ----- MDA - Módulo de Distribuição de Ativos Detalhe da OistrrlKiíção Características do Ativo Tipo do Ativo OEB Código do Ativo SUISS23 SituaçãolAtIvo) CONFIRMADO SEM RESTRIÇÃO Situaçãoda Distribuição Data LimiteDistribuição expirada Distribuidores Cadastrados Distribuidor (C. Própria) 777fi5.(XM Nome Simplificado COPABM Contato FÁBIO Telefone {011)31111457 Emaii fabiovalcso^cetip.-com.br Descrição Adicional testa Distribuidor (C. Própria) 05053.00-7 Nome Simplificado GARANTIADTVM Contato DIOGO . Telefone {011)37019505 &nail Iist.brszi l-oeti p^cradit-^uísse.com Distribuidor (C. Própria) 0505 1.00-9 Nome Simplificado GARANTIAS I Contato DIOGO Telefone {011)37019505 Bmail Iist.braziI-cetip@Dredit-suisse.com Descrição Adicional TESTE Características da Distribuição Data Inicio 13>"01/2014 Data Final 13/03/20 14 Quantidade ÍAáxima a ser distribuída O,O0OO(X>DO Preço de Distribuição Tipo de Distribuição Mista Módulo de Custódia Secundária DEBENTURE Informações para o Recibo de Distribuição | Endereço | RuaAV CHILE Complementol1 AND KunicipioRIO DE JANEIRO CEP20231-170 | Nuiiiero230 BairroCENTRO UFRJ | |---|---|---| Caracteristlca/Dlspensa TESTE CREDIT SUISSE .Docum«ito5, Frases ou Perguntas Cadastradas Nso existem documentos cadastrados. Voltar Sair! Com a solicitação de detalhamento, feita pelo Participante, o sistema exibe teia de detalhes com informações relativas à Distribuição, cadastradas na função Manutenção. Ao final da consulta o Participante pode voltar a teia de relação anterior, ou sair da função Agenda de Distribuição. ![](img_p270_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:27 Número do documento: 20102318420901600000036880389 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 20 SIGILOSO Num. 40753812 - Pág. 84 ----- Qo o o b 4 MDA - Módulo de Distribuição de Ativos Distribuição de Ativos > Consuitas > Consuita Operações de Distribuição Visão Gerai Função disponívei para os seguintes instrumentos financeiros: CIAV, CFF, CRA, CRI, DEB, LFe NO. Está função permite consultar operações de distribuição. Tela de Consulta Operações de Distribuição / Consulta Operações Distribuição Parte (Conta) I I Contraparte (Conta) I CodigoTipolF f Codigo IF I Tipo de Operação ; Situação da Operação Número CETIP Modalidade Liquidação Data da Operação Pesquisar Limpar Campos Desistir 2 1 ![](img_p271_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:27 Número do documento: 20102318420901600000036880389 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753812 - Pág. 85 ----- MDA - Módulo de Distribuição de Ativos Títulos e Valores Mobiliários > Consultas > Consulta Bloqueio/Desbloqueio de Operações por Ativo Visão Geral O objetivo desta função é permitir aos Participantes consultar todos os detalhes do instrumento financeiro NC que estejam impedidos / bloqueados para uma determinada negociação. Tela Filtro - Consulta Bloqueio/Desbloqueio de Operações por Ativo Consulta Bloqueio I Desbloqueio de Operações por Ativo Código IF HC00140D02F Confirmar Limpar Campos Desistir Nesta tela filtro, o usuário deve informar o Instrumento Financeiro a ser consultado. ¢ Tela de Consulta - Bloqueio/Desbloqueio de Operações por Ativo Consulta Bloqueio / Desbloqueio de Operações por Ativo Página 1 de 1 ( ünhas 1 a 3 de 3 ) O e Hora Critério da Consulta: de 26/11/2014 -14:47:3 1 pesquisa Cód, Operação IHC !riC0014D002F 653-SAIDA/EMTRADA CUSTODIA - TRANSFERENCIA SEJÍ FINAMCHRO REALIZADA POR CETF | ;NCJ | "\|NCÍÍíÍ40ÕtóF' | 53-SAIDA/EfnkADA DE'cUSfoDlA DO PAR^PANÍE PORTRANSFERENCIA SEM FÍNANCÈJRÒ" | |---|---|---| | \|"hC | jNCOO\|4"D002f | | 52-COMPRA/VENDA DEFlNtWA/CESSAO 44 4 1 Atualizar Voltar Exibir página (continua) | Obter no formato: | Excel | | | |---|---|---|---| | E)t.Bloqueio 111/1^1/2014 12:^^3^ Iteste | Motivo Bloq. Usuário Bloq. DtDesbloq. __..1?ST1E8^ | Motivo Desbloq, | Usuário Desbloq. | | ri"i/l1/201412:43:04 jteste" '~1 í/Í1/2'oT4''l2:42:42'\|teste | ÍT??re8 ' ITESfiã" | | | (fim) 22 ![](img_p272_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:27 Número do documento: 20102318420901600000036880389 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753812 - Pág. 86 ----- MDA Médulo de de Ativos ![](img_p273_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:27 Número do documento: 20102318420901600000036880389 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 23 SIGILOSO Num. 40753812 - Pág. 87 ----- MDA - Módulo de Distribuição de Ativos Distribuição de Ativos > Registro de Operação > Venda Associada para Distribuição Visão Geral Função disponível para os seguintes instrumentos financeiros: CIAV, CFF, CRA, CRI, DEB, LF e NC. Esta função tem a finalidade de permitir ao Distribuidor (conta 69), consultar as pré-autorizações de distribuição de quantidades de ativos dadas pelos Emissores em seu favor, acompanhar a evolução no sistema das operações de vendas já lançadas e efetuar o lançamento de novas operações de venda das quantidades pré-autorizadas. A quantidade negociada não pode exceder a quantidade pré-autorizada para o distribuidor. A cada operação de venda efetuada pelo Distribuidor contra um Investidor (futuro Detentor), o módulo promove lançamento automático de uma operação de depósito entre o Emissor e o Distribuidor. Esta operação de depósito entre o emissor e o distribuidor e operação de venda, entre distribuidor são associadas e serão finalizadas simultaneamente após a liquidação financeira da operação de venda. A operação de venda associada para distribuição é realizada pelos Distribuidores (conta 69), para os Detentores e, uma vez lançadas, podem ser consultadas através do n/Iódulo de Operações, no item Consultas. Quando o investidor final for conta de cliente 1 e 2, é obrigatória a identificação na operação do comitente para sequencia do processo de liquidação financeira e/ou sua finalização. A identificação deverá ser feita na função Manutenção de Especificação de Comitentes. A compra de IF de distribuição pública somente poderá ser efetuada por contas que possuam Gustodiante do Investidor autorizado pela GVM indicado (no MDA a conta 69 só faz ponta de venda). Observações: 1 - As pré-autorizações dadas para contas de intermediação fazem com que a operação de depósito entre emissor e distribuidor sempre seja feita com valor financeiro a ser liquidado. 2 - A Operação de depósito é gerada automaticamente pelo módulo quando da finalização da operação de venda definitiva. 3 - Quando utilizada a ação "Alterar" para a pré-autorização, a alteração do PU só será permitida se não houver outra pré-autorização em aberto com o mesmo PU. Tela Venda Associada para Distribuição Venda Associada Para Distribuição Tipo do Ativo jQpp j Código do Ativo | Distribuidor (C. Intermediação) | 1] Pesquisar Limpar Campos 24 ![](img_p274_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:27 Número do documento: 20102318420901600000036880389 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753812 - Pág. 88 ----- MDA- Módulo de Distribuição de Ativos relação. poquhis PKU6SI - CC^ Lia ovtux - teu titócai \* , Mwpíqnt Na Caixa de Seleção, VENDA. Após selecionar uma das alternativas e ação. Ao escolher a opção ALTERAR, o sistema apresenta quantidade autorizada para distribuição. Alteração de Pré-Autorização Através desta teia o Participante pode alterar a desde que estas não tenham sido ainda não vendido o Emissor pode aumentar ou diminuir a quantidade autorizada para distribuição. Após preencher os campos e clicar no conferir os dados alterados, Ao clicar em Confirmar, o sistema retorna mensagem informando o sucesso da operação. e clicar no botão Pesquisar, Tela de Relação Óa3«e5.t CW»-» cGuet-y setoco-i xtznes^ coiM\*»! G2tii^4 1DIQCQIS uj:â?}«a âlurtjM Vvtai campo Ação, são mostradas clicar Opção Alterar - Tela Alteração de Pré-Autorização Tipo do Ativo DEB Código do Ativo RIOLL601 Papel EMISSOR Distribuidor(C. Intermediação) 02706.69-4 Emissor (Conta) 88896.40-1 Quantidade Autorizada PU(Preço Unitário) ioqo Banco Liquidante (Conta) 07570.00-7 Enviar Limpar Campos Voltar quantidade autorizada de distribuição distribuídas por meio botão Enviar, é com a possibilidade de confirmação, correção, 000066 o sistema apresenta uma teia de ,í5íSSt r lúlillijniii | .'WJbCfi | ejx«r«ii' | íccce»^ | lí^wtswjtte | |---|---|---|---| | JCtOCOWOCDtCt | »ÍT®/>XC<«8' | 4Mf3Tíf«Jía | >.3»t&»JCCC- | | iCB-oscoEi | c>,ocueni | tuxm}»x | zattsxxa | | \\btooam | i&xcuis- | ncccmx | i&u.uakkc#. | as três opções; ALTERAR, EXCLUIR e no ícone é exibida a teia da respectiva uma teia para que o Participante altere a i Desistir de um ativo, de operações de vendas. Sobre o saldo exibida uma teia onde o Participante pode retorno ou desistência. 25 ![](img_p275_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:27 Número do documento: 20102318420901600000036880389 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753812 - Pág. 89 ----- MDA - Módulo de Distribuição de Ativos Custodiante do Emissor, nessa situação será apresentado o campo "Quantidade aguardando confirmação", campo em que deverá ser indicada a alteração na quantidade. A quantidade pré-autorização também pode ser alterada depois de confirmada peio Escrituradorou Custodiante do Emissor nessa situação será apresentado o campo "Quantidade autorizada" e essa alteração ficará pendente de confirmação pelo Escriturador ou Custodiante do Emissor. Descrição do campo da tela Alteração de Pré-Autorização Quantidade Autorizada Inserir a quantidade de um determinado ativo que será distribuída. Opção Excluir - Tela Exclusão de Pré-AutorIzação Exclusão de Pré-Autorização Tipo do Ativo CFF Código do Ativo D139714SE1 Distribuidor (C. Intermediação) 01209.69-7 Emissor (Conta) 01397.44-4 Quantidade Autorizada 100.000,00000000 PU(Preço Unitário) 1,00000000 Banco Liquídante (Conta) 07570.00-7 Confirmar Voltar Sair Ao escolher a opção EXCLUIR, o módulo apresenta uma tela para que o Participante cancele uma operação de venda associada previamente autorizada. Através desta tela o Participante pode excluir uma pré-autorização de distribuição, desde que esta ainda tenha saldo remanescente não vendido, ou seja, não tenha havido distribuição total do ativo até o momento. Somente a quantidade remanescente pode ser excluída. A exclusão poderá ser feita antes ou depois da confirmação pré-autorização peio Escriturador ou Custodiante do Emissor. Quando a pré-autorização confirmada for excluída pelo Emissor, será gerada pendência de confirmação pelo Escriturador ou Custodiante do Emissor. Ao clicar em Confirmar, o sistema exclui a autorização e retorna mensagem informando o sucesso da operação. Opção Venda - Tela Compra e Venda Definitiva Esta função tem a finalidade de permitir ao investidor (futuro Detentor) o lançamento de operações de compra de ativos ou permitir ao Distribuidor o lançamento de operações de venda, associadas a operações de depósito ou não. 26 ![](img_p276_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:27 Número do documento: 20102318420901600000036880389 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753812 - Pág. 90 ----- MDA- Módulo de Distribuição de Ativos Nesta tela o Participante deve inserir os venda. Após preencher os campos e clicar no conferir os dados alterados, Ao clicar em Confirmar, o sistema retorna mensagem informando o sucesso da operação. Descrição dos campos da tela Compra e Venda Definitiva Campos de preenchimento obrigatório. Meu número Contraparte (Conta) Quantidade V. Taxa do Distribuidor Modalidade de Liquidação ^ y íj ü u í Tipo do Ativo CFF Código do Ativo 02549 13TES Papel COMPRADOR Parte (Conta) 050G0.10-8 Meu Número 155 Contraparte (Conta) 10020.00-1 Quantidade 1,00000000 PU(Preço Unitário) 10,00000000 Taxa do Distribuidor Modalidade de Liquidação BRUTA Banco Liquidante (Conta) Confirmar Corrigir Desistir dados relativos ao registro da operação de compra ou de botão Enviar, é exibida uma tela onde o Participante pode com a possibilidade de confirmação, correção, retorno ou desistência. Número de controie do Participante que está iançando a operação. Conta do Participante contraparte da operação. Contas 00, 10, 2Õ, 40, 69, 70 a 88 e 96.j Quantidade a ser negociada. Percentual a ser aplicado sobre o registro do negócio. Máximo de 2 (dois) inteiros e 5 (cinco) decimais. Esta taxa pode ser indicada de duas formas: - Incluído sinal de menos (-) antes do percentual, o sistema calcula a comissão deduzindo-o ao valor financeiro da operação. Não havendo a indicação do sinal de menos (-), o sistema calcula a comissão somando-o ao valor financeiro da operação. Modalidade da operação. Opções: Sem Modalidade e Bruta. 27 ![](img_p277_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:27 Número do documento: 20102318420901600000036880389 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753812 - Pág. 91 ----- MDA - Módulo de Distribuição de Ativos Distribuição de Ativos> Registro de Operação Visão Gera! Função disponível para os seguintes instrumentos financeiros: NO. Esta função tem como objetivo ou não. O distribuidor pode realizar emissor estiver cadastrado como distribuidor, intermediação (69)). Após o Emissor cadastrar as pré-autorizações e/ou distribuições, para Distribuição e Depósito acessar essa função para lançar as operações de venda. A operação de Compra / Venda Definitiva é realizada através do registro de operação de venda pelo Distribuidor, simultaneamente detentor). Para lançar operações de com o status Confirmado e os Distribuidores devem estar cadastrados na função Manutenção de Distribuição. Uma vez lançadas, essas operações podem ser consultadas através do Operações, no item Consultas. Quando o investidor final comitente para sequencia do processo de liquidação financeira e/ou sua finalização. A identificação deverá ser feita na função distribuição pública somente Investidor autorizado pela CVM indicado ( conta Compra e Venda Definitiva > CompraA/enda Definitiva CIAV, CFF, ORA, CRI, DEB, LF e permitir distribuições primárias, associadas à operação de depósito operação de venda a partir de sua conta própria (00), conta 40 (se o o que é possível para CRI, CRA e NC, ou conta de nas funções Depósito Associado para Distribuição, respectivamente, os Distribuidores podem ao lançamento de operação de compra pelo investidor (futuro venda de um ativo é necessário que a .Situação de Distribuição esteja Móduio de for conta de cliente 1 e 2, é obrigatória a identificação na operação do Manutenção de Especificação de Comitentes,A compra de IF de poderá ser efetuada por contas que possuam Custodiante do 69 apenas vende no MDA). Teia Compra e Venda Definitiva Tipo doAtivo I Código do Ativo j Papel I Parte (Conta) | i Meu Número | i Contraparte (Conta) | | Quantidade | PU (Preço Unitário) | Taxa do Distribuidor | ! Modalidade de Liquidação \\ Banco Líquídante (Conta) [ | | i Enviar I Limpar Campos 28 ![](img_p278_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:27 Número do documento: 20102318420901600000036880389 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753812 - Pág. 92 ----- - ^ lí «Ui MDA- Módulo de Distribuição de Ativos devem preencher todos os campos da tela e clicar no botão Enviar, é exibida uma tela onde o Participante pode conferir os dados alterados, com a possibilidade de confirmação, correção, retorno ou desistência. Ao clicar em Confirmar, o módulo retorna mensagem informando o sucesso da operação. Observações: 1 - O PU (Preço Unitário) indicado deve ser igual ao cadastrado na Manutenção de Distribuição. 2-0 Banco Liquidante das Partes pode ser um banco liquidante secundário, desde que esteja especificado no cadastro do Participante. Caso não esteja indicado o módulo, automaticamente, indica o Banco Liquidante Principal para liquidar a operação. Descrição dos campos da Tela Compra e Venda Definitiva | | Campos de | preenchimento obrigatório. | |---|---|---| | N | Tipo do Ativo | Campo com as opções do código do ativo objeto de procura: CFF, CIAV, CRA, CRI, DEB, LF e NC. | | | Código do Ativo | Indicar o código do ativo a ser negociado. | | | Papel | Campo com as opções: Comprador e Vendedor. | | | Parte (Conta) | Conta do Participante que está lançando a operação. | | | Meu Número | Número de controle do Participante que está lançando a operação. | Contraparte (Conta) Conta do Participante contraparte da operação. Quantidade A quantidade negociada não pode exceder a quantidade pré-autorizada. quando utilizada a conta 69 como vendedora e a quantidade na carteira "Distribuição Livre" quando utilizada a conta 00 do distribuidor. PU (Preço Unitário) Preço de cada quantidade negociada. Máximo de 10 (dez) inteiros e 8 (oito) decimais. Deve ser igual ao PU para Distribuição informado no dia e igual ao PU do depósito ou pré-autorização para o distribuidor. | Taxa do | Percentual a ser aplicado sobre o registro do negócio. Máximo de 2 (dois) | |---|---| | Distribuidor | inteiros e 5 (cinco) decimais. | | Modalidade de | Modalidade da operação. Opções: Sem Modalidade e Bruta. | Liquidação Banco Liquidante Conta própria do Banco Liquidante do emissor. (Conta) Preenchimento opcional, caso não seja indicado o sistema automaticamente indica o Banco Liquidante principal do Participante lançador. 29 ![](img_p279_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:27 Número do documento: 20102318420901600000036880389 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753812 - Pág. 93 ----- MDA - Módulo de Distribuição de Ativos Distribuição de Ativos >Registro de Operação >CompraA/enda Definitiva para Subscrição Visão Geral Função disponível apenas para o seguinte instrumento financeiro: DEB. Esta função tem como objetivo permitir a subscrição com integraiização a prazo em distribuições primárias de debêntures. Após o Emissor cadastrar as pré-autorizações e/ou distribuições, na função Depósito para Distribuição, respectivamente, os Distribuidores podem acessar essa função para lançar as operações de subscrição. O distribuidor pode realizar operação de venda para subscriçãoapenas a partir de sua conta própria (00). A operação é casada por meio do registro de operação de venda pelo Distribuidora do registro de Lo operação de compra pelo custodiante do investidor. Para lançar operações de subscrição de um ativo é necessário que a Situação de Distribuição esteja com o status Confirmado e os Distribuidores devem estar cadastrados na função Manutenção de Distribuição. Uma vez lançadas, essas operações podem ser consultadas através do Módulo de Operações, no item Consultas. Quando o investidor finai for conta de cliente 1 e 2, é obrigatória a identificação na operação do comitente beneficiário finai para sua finalização e posterior integraiização. A identificação deverá ser feita na função Manutenção de Especificação de Comitentes. A compra de instrumento financeiro de distribuição pública somente poderá ser efetuada por contas que possuam Custodiante do Investidor autorizado pela CVM. Teia Compra e Venda Definitiva Compra e Venda Definitiva para Subscrição Anterior a Integraiização Tipo do Ativo DEB Código doAtivo | | Papel I Parte(Conta) | | Meu Número | Contraparte (Conta) | i Quantidade | Pü(Preço Unitário) | | Enviar Limpar Campos | | DesisbT Para efetuar a operação de subscrição, as Partes na operação (Comprador e Vendedor) devem preencher todos os campos da teia e clicar no botão Enviar, é exibida uma teia onde o Participante pode conferir os dados alterados, com a possibilidade de confirmação, correção, retorno ou desistência. Ao cilcar em Confirmar, o módulo retorna mensagem informando o sucesso da operação. 30 ![](img_p280_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:27 Número do documento: 20102318420901600000036880389 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753812 - Pág. 94 ----- Si?í969' MDA- Módulo de Distribuição de Ativos Observação: - O PU (Preço Unitário) indicado deve ser igual ao cadastrado na Manutenção de Distribuição. Descrição dos campois da Tela Compra e Venda Definitiva |,ÇarpRo .• Descrição.V . Campos de preenchimento obrigatório. | Tipo do Ativo | Campo fixo, com a opção do código do ativo objeto: DEB. | |---|---| | Código do Ativo | indicar o código do ativo a ser negociado. | | Papei | Campo com as opções: Comprador e Vendedor. | | Parte (Conta) | Conta do Participante que está lançando a operação. | | Meu Número | Número de controle do Participante que está lançando a operação. | | Contraparte (Conta) | Conta do Participante contraparte da operação. | | Quantidade | A quantidade negociada não pode exceder a quantidade pré-autorizada e a quantidade na carteira "Distribuição Livre" quando utilizada a conta 00 do distribuidor. | PU (Preço Unitário) Preço de cada quantidade negociada. Máximo de 10 (dez) inteiros e 8 (oito) decimais. Deve ser igual ao PU para Distribuição informado no dia e igual ao PU do depósito ou pré-autorização para o distribuidor. 31 ![](img_p281_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:27 Número do documento: 20102318420901600000036880389 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753812 - Pág. 95 ----- MDA - Módulo de Distribuição de Ativos Distribuição de Ativos > Registro de Operação > Depósito Associado para Distribuição Visão Geral Função disponível para os seguintes instrumentos financeiros: CIAV, CFF, ORA, CRI, DEB, LF e NO. Esta função permite ao emissor acompanhar a evolução das pré-autorizações concedidas. As pré-autorizações dadas para contas de intermediação fazem com que a operação de depósito entre emissor e distribuidor sempre seja feita com valor financeiro a ser liquidado. As quantidades da pré-autorização não podem exceder a quantidade máxima da distribuição, indicada na função "Manutenção de Distribuição". A pré-autorização lançada pelo Emissor ficará pendente de confirmação pelo Escriturador ou Custodiante do Emissor do ativo e após essa confirmação, a quantidade ficará disponível para o Distribuidor. A confirmação pelo Custodiante do Emissor ou Escriturador será realizada por melo da função "Confirmação Escriturador/Custodiante Emissor". A partir do momento em que um Distribuidor receber a pré-autorização, já pode acessar a função Compra / Venda Definitiva ou Venda Associada para Distribuição e lançar suas operações de venda para seus investidores. Quando o investidorfinai for conta de cliente 1 e 2, é obrigatória a identificação na operação do comitente para sequencia do processo de liquidação financeira e/ou sua finalização. A Identificação deverá ser feita na função Manutenção de Especificação de Comitentes,. Observação: Para realizar essa operação o Distribuidor deve estar previamente cadastrado na função Manutenção de Distribuição e a situação da distribuição deve estar com o status CONFIRMADO. Importante: As pré-autorizações dadas para contas de Intermediação fazem com que a operação de depósito entre emissor e distribuidor sempre seja feita com valorfinanceiro a ser liquidado. 32 ![](img_p282_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:27 Número do documento: 20102318420901600000036880389 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753812 - Pág. 96 ----- o 07^ MDA - Módulo de Distribuição de Ativos O Emiss or (C onta O Distribuidor (CorttâSd) pré autoriza a distribuição faz a xrenda de oada -de "N\*' quantidade de um ativo. quantidade. Distribuidor Ir^ vesti doro s O módulo cria uma operação de depôs ito ass ooiado a venda definitiva: DEPÓSITO Emissor (C o nta^tO^ Distribuidor ( Conta 63) X X Distribuidor (Conta 63] D etentor (C ontas OO. iO ou20. 70a8S> Tela Depósito Associado para Distribuição Depósito Associado Para Distribuição \\ Tipo do Ativo Código do Ativo Distribuidor (C. Intermediação) | Pesquisar Limpar Campos Desistir | O usuário deve digitar, no mínimo, um campo relacionado ao ativo para o quai a pré-autorização será concedida e clicar no botão Pesquisar. Descrição dos campos da Tela Depósito Associado | Tipo do Ativo | Campo com as opções do código do ativo objeto de procura: CFF, CiAV, CRA, CRI, DEB, LF e NC. | |---|---| | Código do Ativo | indicar o código do ativo a ser pesquisado. | | Distribuidor (C. | Conta Cetip do Distribuidor (conta 69). | intermediação) Teia de Relação I «r «t u Ocn^d\* pnolto •wlÇy CR -a«Â9e^ aã b:aoCA>«caM vtfC».C»y DISOTUí;»'\* S4cr»2ju vl$0> c»\* u«jmTi4C\*h rii^Uvf »4UW^ t« »«»e»esa6 "vwcr 'oissrrt^M otjrtsfer níC^M«» t-t<0a>73S\*t M n traSM 33 ![](img_p283_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:27 Número do documento: 20102318420901600000036880389 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753812 - Pág. 97 ----- MDA - Módulo de Distribuição de Ativos Na Caixade Seleção, campo Ação, são mostradas as opções: ALTERAR e EXCLUIR. Após selecionar essa alternativa e clicar no ícone é exibida a tela da respectiva ação. Observações: 1 - Na medida em que ocorrem as distribuições o valor do campo Quantidade Distribuída aumenta, proporcionalmente o valor do campo Quantidade a Distribuir diminui. 2 - Caso a função seja acessada por um Distribuidor previamente cadastrado, é mostrada apenas a opção VENDA, após selecioná-la e clicar no ícone \*5^, émostrada atela Compra eVenda Definitiva. Opção Alterar - Tela Alteração de Pré-Autorização Ao escolher a opção ALTERAR, o sistema apresenta uma tela para que o Participante altere a quantidade autorizada para distribuição. Alteração de Pré-Autorizaçao Tipo do Ativo CFF Código do Ativo 0139714SE1 PapelO.MSSOR Distribuidor (C. Intermediário) 01209.€9>7 Emissor (Conta) 01397.44-4 Quantidade Autorizada 10D.ÜOO,OQODDDOO PU (Preço Unitário) Banco Liquidante (Conta) 07570.00-7 Limpar Campos Através desta tela o emissor pode alterar a quantidade autorizada para um distribuidor, desde que estas não tenham sido totalmente distribuídas por meio de operações de vendas. Sobre o saldo remanescente o Emissor pode aumentar ou diminuir a quantidade autorizada para distribuição. Após preencher os campos e clicar no botão Enviar, é exibida uma tela onde o Participante pode conferir os dados alterados, com a possibilidade de confirmação, correção, retorno ou desistência. Ao clicar em Confirmar, o sistema retorna mensagem informando o sucesso da operação. As pré-autorizações já confirmadas pelo Custodiante do Emissor ou Escriturador, ao serem alteradas, gerarão nova pendência de confirmação. As pré-autorizações ainda não confirmadas, poderão ser alteradas e a pendência para o Custodiante do Emissor ou Escriturador, refletirá sempre a última alteração realizada antes da confirmação. Descrição do campo da teia Aiteração de Pré-Autorização líM-c# Quantidade Autorizada Inserir a quantidade de um determinado ativo que será distribuída. Opção Excluir - Teia Exclusão de Pré-Autorização Ao escolher a opção EXCLUIR, o sistema apresenta uma tela para que o Participante cancele uma operação de venda associada previamente autorizada. 34 ![](img_p284_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:27 Número do documento: 20102318420901600000036880389 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753812 - Pág. 98 ----- MDA- Módulo de Distribuição de Ativos Através desta tela o Participante pode excluir uma pré-autorização de distribuição, desde que esta ainda tenha saldo remanescente não vendido, ou seja, não tenha havido distribuição total do ativo até o momento. Somente a quantidade remanescente pode ser excluída. Se nenhuma quantidade tiver sido vendida, a autorização pode ser totalmente cancelada. Ao clicar em Confirmar, o sistema exclui a autorização e retorna mensagem informando o sucesso da operação. As pré-autorizações já confirmadas pelo Custodiante do Emissor ou Escriturador, ao serem excluídas, gerarão nova pendência de confirmação. As pré-autorizações ainda não confirmadas, poderão ser excluídas e não será gerada pendência de confirmação para o Custodiante do Emissor ou Escriturador. i • Tipo do Ativo CFF Código do Ativo 0139714SE1 Distribuidor (C. Intermediação) 01209.69-7 Emissor (Conta) 01397.44-4 Quantidade Autorizada 100.000,00000000 PU(Preço Unitário) 1,00000000 Banco Liquidante (Conta) 07570.00-7 Confirmar i Voltar Sair 35 ![](img_p285_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:27 Número do documento: 20102318420901600000036880389 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753812 - Pág. 99 ----- MDA - Módulo de Distribuição de Ativos Distribuição de Ativos > Registro de Operação > Depósito para Distribuição Visão Geral Função disponível para os seguintes instrumentos financeiros: GIAV, CFF, ORA, CRI, DEB, LF e NC. Essa função permite ao emissor (conta 40) realizar depósito para a conta própria do distribuidor, (ou conta 40, caso o emissor de CRI, ORA ou NC esteja cadastrado como distribuidor da oferta) para gerar saldo na carteira "Distribuição Livre", ou na conta de intermediação do distribuidor, para gerar quantidade pré-autorizada. Através desta função o Distribuidor também pode confirmaro lançamento de operações de depósito realizadas por um emissor. Posteriormente a finalização do depósito, o Distribuidor pode lançar operações de venda para seus investidores através da função Compra / Venda Definitiva. Apenas distribuidores cadastrados para uma distribuição podem receber depósitos de ativos dos seus respectivos emissores. Fiuxograma do processo Depósito para Distribuição O Emissor (Conta 40) O Distribuidor (ConiaOO] pré autoriza a distribuição faz a venda de cada de "N" quantidade de um ativo. quantidade. Emissor Distribuidor Investidores . O módulo orla uma operação de depósito associado a venda definitiva; DEPOSITO E m is s o r (C 0 nta40) Distribuidor (Conta 00) X X Distribuidor (Conta 00) Detentor (Contas 00. 10 ou 20. 70388) 36 ![](img_p286_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:27 Número do documento: 20102318420901600000036880389 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753812 - Pág. 100 ----- MDA - Módulo de Distribuição de Ativos Depósito Para Distribuição Nesta tela, o Participante deve digitar os dados relativos ao ativo Enviar. Em seguida, é exibida uma teia onde o Participante pode conferir os dados lançados, com a possibilidade de confirmação, retorna mensagem informando o sucesso da operação. 0 depósito ficará pendente de lançamento pelas partes, e após a confirmação, a quantidade ficará disponível Caso seja feito o cancelamento do Depósito após a do Emissor, será gerada pendência de confirmação do cancelamento do Depósito Emissor, não será gerada pendência de confirmação para essas figuras. Observações: 1 - Para que a operação seja realizada tanto o Distribuidor, paridade as informações 2 - Para realizar essa operação o Distribuidor deve estar previamente cadastrado para a oferta. 3 - Nas emissões de CRI, CRA e deve ocorrer em sua conta 40. 4 - Quando o depósito for feito para aberto para essa conta campo "Dispensa de preço "PU (Preço Unitário)" estiver diferente do preço ainda estejam com quantidade disponível maior que zero. Tela de Depósito Para Distribuição Tipo do Ativo I "n Código do Ativo Pape! Distribuidor (C. intermediação ou Própria) Emissor (Conta) Meu Número i i Quantidade Autorizada a Distribuir PU(Preço Unitário) i Modalidade de Liquidação Banco Llquidante (Conta) Enviar Umpar Campos Desistir a ser distribuído e clicar no botão correção, retorno ou desistência. Ao clicar em Confirmar, o sistema confirmação seja feito antes da pelo Escriturador ou Custodiante do Emissor após para o Distribuidor. confirmação pelo Escriturador ou Custodiante cancelamento para essas figuras. Caso o confirmação pelo Escriturador ou Custodiante do quanto o Emissor devem preencher em do ativo a ser depositado para posterior distribuição. NC é admitida a distribuição pelo Emissor. Para isso, o depósito a conta 69 de um distribuidor com uma pré-autorização em do mesmo ativo, e se a distribuição do ativo estiver cadastrada com o único" igual a SIM. A inclusão do depósito poderá ser feita se o campo unitário de pré-autorizações em aberto, ou seja, que para distribuição, campo "Quantidade a Distribuir" for 37 ![](img_p287_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:27 Número do documento: 20102318420901600000036880389 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753812 - Pág. 101 ----- MDA - Módulo de Distribuição de Ativos Tipo do Ativo Campo de preenchimento obrigatório. Campo com as opções do código do ativo objeto de procura: CFF, CiAV, CRA, CRI, DEB, LF e NC. | Código do Ativo | Campo de preenchimento obrigatório. indicar o código do ativo a ser negooiado. | |---|---| | Papel | Campo de preenchimento obrigatório. Campo com as opções: Distribuidor e Emissor. | | Distribuidor (0. | Campo de preenchimento obrigatório. | | intermediação ou | Conta Cetip do Distribuidor. | Própria) Conta 00, 69 ou 40. Emissor (Conta) Campo de preenchimento obrigatório. Conta Cetip do Emissor. Para o ativo NC informar a conta do Banco Mandatário. Meu Número Campo de preenchimento obrigatório. Número de controle do Participante que está lançando a operação. Quantidade Autorizada Campo de preenchimento obrigatório. | a Distribuir | Quantidade a ser distribuída. | |---|---| | PU (Preço Unitário) | Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. Preço de cada quantidade negociada. Máximo de 10 (dez) inteiros e 8 (oito) decimais. | | Modalidade de | Campo de preenchimento obrigatório. | |---|---| | Liquidação | Modalidade da operação. Opções: Sem Modalidade e Bruta. Observação: A modalidade Bruta deve ser utilizada apenas para | Depósito Associado. Banco Liquidante Conta própria do Banco Liquidante do emissor. (Conta) Preenchimento opcionai, caso não seja indicado o sistema automaticamente indica o Banco Liquidante principal do Participante lançador. 38 ![](img_p288_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:27 Número do documento: 20102318420901600000036880389 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753812 - Pág. 102 ----- ôü iíyy MDA- Módulo de Distribuição de Ativos Distribuição de Ativos > Registro de Operação > Retirada de Custódia Visão Geral Função disponível para os seguintes instrumentos financeiros: CIAV, CFF, ORA, CRI, DEB, LF e NC. Através desta função os emissores e detentores podem solicitar a retirada de custódia de um determinado ativo disponível na carteira "Distribuição Livre". Para tanto a quantidade a ser retirada deve estar depositada na posição DISTRIBUIÇÃO LIVRE. Tela Retirada Tipo do Ativo I [i Código do Ativo J Papel I Parte (Conta) ^ Contraparte (Conta) J Quantidade Retirada J . Meu Número [ ; Enviar Limpar Campos Desistir Para efetuar a retirada de custódia de um ativo, o Participante deve preencher todos os campos da Tela Retirada e clicar no botão Enviar. A seguir é exibida tela para confirmação dos dados e finalização da operação. A Retirada ficará pendente de confirmação pelo Escriturador ou Custodiante do Emissor após lançamento pelas partes, e após a confirmação, a quantidade ficará disponível para o Distribuidor. Caso seja feito o cancelamento da Retirada após a confirmação pelo Escriturador ou Custodiante do Emissor, será gerada pendência de confirmação do cancelamento para essas figuras. Caso o cancelamento do Depósito seja feito antes da confirmação pelo Escriturador ou Custodiante do Emissor, não será gerada pendência de confirmação para essas figuras. | Descrição dos campos | da Tela Retirada | | |---|---|---| | \|C^ãmPO,' , Campos de preenchimento obrigatório. | Doscriçpó | 1 | | Tipo do Ativo | Campo com as opções do código do ativo objeto de procura: CFF, CIAV, CRA, CRI, DEB, LF e NC. | | | Código do Ativo Papel | Indicar o código do ativo a ser negociado. Campo com as opções: Emissor e Detentor. | | | Parte (Conta) Contraparte (Conta) | Conta do Participante que está lançando a operação. Conta do Participante contraparte da operação. | | | Quantidade Retirada Meu Número | Quantidade a ser retirada. Número de controle do Participante que está fazendo a retirada. | | 39 ![](img_p289_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:27 Número do documento: 20102318420901600000036880389 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753812 - Pág. 103 ----- MDA- Módulo de Distribuição de Ativos Distribuição de Ativos > Registro de Operação > Depósito e Venda Definitiva (Dação) Visão Gerai Função disponível para os seguintes instrumentos financeiros: NO. Na função de Depósito e Venda Definitiva, os Participantes podem realizar a dação de ativos, ou seja, essa operação distribuição primária. A operação somente poderá ser Investidor autorizado peia CVM indicado. Essa operação é realizada Detentores e, uma vez realizadas, item Consultas. Quando o investidor final for conta comitente para seqüência do processo de liquidação financeira e/ou sua finalização. deverá ser feita na função Manutenção de Especificação de Comitentes. Operação de Depósito e Venda ttefínitiva - Dação Dados Relativos à Operação Dados Relativos ao Ativo a Dados Relativos ao Ativo a GIAV, CFF, ORA, CRI, DEB, LF e possibilita a troca de ativos já emitidos e depositados, por ativos em efetuada para conta receptora final que possua Custodiante do entre Emissores ou Distribuidores previamente cadastrados com podem ser consultadas através do Módulo de Operações, no de cliente 1 e 2, é obrigatória a identificação na operação do A identificação Tela de Dação Papel Parte Contraparte 1.1 y Meu Número Ser I>epositado Tipo do Ativo Código do Ativo Quantidade PU (Preço Unitário) Ser Transferido Sém Rnanceiro Sistema | Registrado naCETIP Tipodo Ativo I VI Código do Ativo Quantidade PU (Preço Unitário) Limpar Campos | [ Enviar Desistir 40 ![](img_p290_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:27 Número do documento: 20102318420901600000036880389 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753812 - Pág. 104 ----- 0GG0?4 MDA - Módulo de Distribuição de Ativos Enviar. Descrição dos campos da Tela Depósito e Venda Definitiva Dados Relativos à Operação - Campos de preenchimento obrigatório. Papel Participante que está lançando a operação. Campo de seleção com as opções: Comprador e Vendedor. Parte Conta do Participante que está lançando a operação. 'Contas ÕÒ, 10, 20, 40, 69, 70 a 88 e 96. :ÇqnIa^Òã'_tÓ7A0.l4.Q. 69,.7Pl"a^8_e 96j | Contraparte | Conta do Participante contraparte da operação. | | |---|---|---| | Meu Número | Número de controle do | Participante que está lançando a operação. | | Dados Relativos ao | Ativo a Ser Depositado | - Campos de preenchimento obrigatório. | | Tipo do Ativo | Campo com as opções do CRA, CRI, DEB, | código do ativo objeto de procura: CFF, CIAV, LF e NC. | | Código do Ativo | Indicar o código do ativo a | ser negociado. | | Quantidade | Quantidade do ativo a ser | depositado | | PU (Preço | Preço unitário com até 10 (dez) inteiros e 8 (oito) decimais de cada | |---|---| | Unitário) | quantidade negociada. OBS.: 0 PU informado deve ser igual ao PU informado na função | Manutenção de Distribuição. Dados Relativos ao Ativo a Ser Transferido Sem Financeiro - Campos de preenchimento obrigatório. | Sistema | Indicar o sistema em que o ativo está registrado. Campo de seleção com as opções: Registrado na Cetip e Fora do âmbito da Cetip. | |---|---| | Tipo do Ativo | Campo com o código do ativo objeto que será transferido. | | Código do Ativo | Indicar o código do ativo a ser transferido. | | Quantidade | Quantidade a ser transferida. | | PU (Preço | Preço unitário com até 10 (dez) inteiros e 8 (oito) decimais de cada | | Unitário) | quantidade negociada. OBS.: Q PU informado deve ser igual ao PU Informado na função Manutenção de Distribuição. | 41 ![](img_p291_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:27 Número do documento: 20102318420901600000036880389 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753812 - Pág. 105 ----- MDA Médulo de de Ativos ![](img_p292_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:27 Número do documento: 20102318420901600000036880389 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753812 - Pág. 106 ----- 00007S MDA- Módulo de Distribuição de Ativos Distribuição de Ativos > Registro de Operação > Confirmação Escriturador/Custodiante Emissor. Visão Geral Função disponível para os seguintes instrumentos financeiros: CIAV, CFF, CRA, CRI, DEB, LF e NC. Na função de Confirmação Escriturador/Custodiante do Emissor, os Participantes Escrituradores e Custodiantes do Emissor podem realizar a confirmação de depósitos e préautorizações das distribuições de ativos nos quais atuem como Escriturador ou Custodiante do Emissor. Tela de Filtro Confirmação Escrtturador/ Custodiante do Emissor Participante (Nome Simplificado) Participante (Conta) H H 1 Função »1 Tipo IF '1 1 Código IF Emissor (Nome Simplificado) | Emissor (Conta) Distribuidor (Nome Simplificado) | H | H | 1 | |---|---|---|---| | Distribuidor (Conta) | H | H | 1 | Situação » 1 IPesquisar j| Limpar Campos j|^DesÍstir j Descrição dos campos da Teia de Filtro da Confirmação Escriturador/Custodiante Emissor Participante Nome simplificado do Participante Escriturador ou Custodiante do Emissor. (Nome Simplificado) Participante Conta do Participante Escriturador ou Custodiante do Emissor. (Conta) | Funções | Escriturador ou Custodiante do Emissor. Apresenta a função do confirmador. | |---|---| | Tipo IF | Tipo IF do ativo com operações a serem confirmadas. CIAV, CFF, CRA, CRI, DEB, LF e NC. | | Código IF | Campo para informação do código do ativo com operações pendentes. | | Emissor (Nome | Campo para nome simplificado do emissor. | Simplificado) Emissor (Conta) Campo para conta do Emissor 43 ![](img_p293_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:27 Número do documento: 20102318420901600000036880389 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753812 - Pág. 107 ----- MDA - Módulo de Distribuição de Ativos fYer.iSv Distribuidor Campo para nome simplificado do distribuidor. (Nome Simplificado) Distribuidor Campo para conta do Distribuidor. (Conta) Situação Campo com as opções: Pendente Lançamento: Escriturador, Pendente Lançamento: Custodiante Emissor, Confirmador: Aguard. Finalização Tela de Relação A tela de relação apresentará as operações pendentes de confirmação com as ações Detalhar, Confirmar ou Rejeitar. Tipo da tipo Emissor Ação Fur>ção Quanfidade (Nome Emissor Operação IF (Conta) SmpIHtcado) | •jC^IRlOBU | Í05000.aO-5 jcUSTODIAMTE DO EMISSORfe-lia | \|NC iNC0ai50001Fj I.OOOaOQDOlNOTA | |---|---|---| | [rIOBM | Í050ÍJ0.00-5 )CÜSTODI.AMTE DO EM1SS0R;2423 | iNC ihícao15000 jis.oooqooooÍnota | Distribuidor Codigo da (Nome Distribuidor Situação (Conta) Operação Sônplr&cado) jo1209.09-7 iPENDEt-JTE DE LANCAMEMTO: CUST. DO EMISSOR:201506291170451 lj jFLUDtVM |01209.QO-Q iPENDEI-JTE DE LAWCAMEr-TTO: CUST. DO EMISSORj2O15O622112874O0j -FLÜDTVM (fim) 44 ![](img_p294_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:27 Número do documento: 20102318420901600000036880389 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753812 - Pág. 108 ----- MDA Médulo de Distribuigao de Ativos | ![](img_p295_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:27 Número do documento: 20102318420901600000036880389 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753812 - Pág. 109 ----- MDA - Módulo de Distribuição de Ativos Distribuição de Ativos > Manutenção > Distribuições em Curso Visão Geral Função disponível para os seguintes instrumentos financeiros: CiAV, GFF, ORA, CRI, DEB, LF e NC. Esta função possibilita ao Participante consultar os processos de distribuição de ativos que se encontram em curso. Através desta função o Participante também pode consultar sua condição de aceite ou aderência a eventuais documentos ou condições para os quais é necessário seu conhecimento prévio, para o que o mesmo possa participar de um processo de distribuição de ativos. Observação: Apenas as distribuições em curso podem ser consultadas por meio desta função. Di&liftnilç&eft em CuitkO Pitjna 1ee t cUrttiú» 1 ds 2) DsU e Hsris d C^uU; 7SÍ} VZ0I4 . T7 8?:C! I Onóffo do posquUa ii i « Ixütir plglmi. otiernofontuio; Na Caixa de Seleção, campo Ação, é mostrado ao Participante duas opções: Aceite e Visualizar Arquivo. Após selecionar uma das alternativas e clicar no ícone é exibida a tela da respectiva ação. Confirmação de Aceite Tomei conhecimento e concordo com os termos aqui descritos São disponibilizadas as ações de Aceite e Visualizar somente se existir a necessidade do Participante tomar e aceitar previamente determinadas condições para participar de um processo de distribuição. O usuário que promover o aceite o está fazendo em nome da Instituição que representa no sistema, bem como, para os Participantes que se encontram sob seu serviço de digitação. Tela de Relação - Distribuições em Curso ar a23«ilJ!tS OmíHfí ConttT^sda -HCAROL iK3r»VAOI 2 Manutenção > Manutenção de Especificação de Comitentes Visão Geral Função disponivel para os seguintes instrumentos financeiros: CIAV, GFF, ORA, CRI, DEB, LF e NC. Esta função foi desenvolvida para permitir aos Participantes, notadamente quando forem registrados agendamentos ou operações de compra por suas contas de Cliente 1 ou 2, especificar cada um dos comitentes que operaram na Cetip por meio destas contas. As especificações realizadas através desta função resultam na geração de Recibos de Subscrição; criação de operações específicas de Depósito por Distribuição nos sistemas de origem dos ativos distribuídos e a migração automática destas especificações para o SIC. A função possibilita a especificação de comitentes para as seguintes situações: TN 1. Que o Distribuidor especifique para si as quantidades de ativos que estejam depositadas em sua posição de Distribuição Livre da sua Conta Própria; 2. Admite ao Titular de Conta Cliente especificar agendamentos ou operações de compra para suas Contas Cliente 1 e 2. O agendamento e operações podem ser especificados mesmo que estejam pendentes de lançamento da contraparte. As especificações realizadas através dessa função resultam na: 1. Geração dos Recibos de Subscrição; 2. Criação de posição nos sistemas de origem dos respectivos ativos e no SIC após a liquidação ou finalização da operação. Observações: 1) As quantidades que forem adquiridas por Contas Próprias de Participantes que não sejam os Distribuidores de determinado ativo, são automaticamente especificadas em nome desses Participantes e as quantidades geradas, automaticamente, no sistema de origem e ~ de negociação secundária do ativo distribuído. 2) É admitida a exciusão de especificações de comitentes em agendamentos ou operações não finalizadas. Mais informações sobre o a exclusão de especificações estão disponíveis no item "Exclusão de especificação de comitentes". 48 ![](img_p298_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:27 Número do documento: 20102318420901600000036880389 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753812 - Pág. 112 ----- 000078 MDA - Módulo de Distribuição de Ativos Especificação de Comitentes Tipo do Ativo ' CFF Código do Ativo ' Número da Operação Código do Agendamento. Detentor (Conta) Data Situação da Especificação !Pendente deEspecificação Pesquisar Limpar Campos Desistir | Para realizar a pesquisa, ao menos um campo deve se preenchido. Após clicar no botão PESQUISAR o sistema apresenta teia de relação. Descrição dos campos da Teia Especificação de Comitentes )0 ' . Tipo do Ativo Campo de preenchimento obrigatório. Campo com o código do ativo objeto de procura. Cpção: CFF, CiAV, CRI, ORA, DEB, LF e NO. | Código do Ativo | Indicar o código do ativo a ser pesquisado. | |---|---| | Número da | Número de registro da operação no sistema. | Operação Código do Código do agendamento. Agendamento | Detentor (Conta) | Campo de preenchimento obrigatório. Conta Cetip do Detentor. | |---|---| | Data | Prazo do registro do ativo no sistema. Data inicial - Data finai. | | Situação da | Campo para indicação do status da operação. Caixa de Seleção com as | | Especificação | seguintes opções: Pendente de Especificação, Especificada Parcial, Especificação Finalizada, Agendamento Especificado e Agendamento a especificar. | Teia de Relação - Especificação de Comitentes í«y#?«í¥»i vPáBd «< 49 ![](img_p299_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:27 Número do documento: 20102318420901600000036880389 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753812 - Pág. 113 ----- MDA - Módulo de Distribuição de Ativos ESPECIFICAÇÃO. Observação: A opção DETALHAR ESPEGIFIÇÃG estará disponível, se já houver quantidade especificada. Após selecionar uma das alternativas eclicar no botão \*5^, éexibida ateia da respectiva ação. Opção Especificar Especificação de Comitentes | Dados da Operação i DEB | Tipo do Ativo | Código do Ativo RIOLL703 | i | |---|---|---| | código da Operação | Data da Subscrição | \| | | PU da Operacao | Emissor (Conta) | | { 88896.40-1 Emissor (Razão Social) Quantidade da Operação TESTE - RIO LEASING S/A ARREND. MERCANTIL 15,00000000 | Quantidade Especificada | Quantidade a Especificar | |---|---| | 0,00000000 | 8,00000000 | | Detentor (Conta) | Quantidade Especificada Agendamento | | 10020.10-4 | 7,00000000 | Dados do Comitente Tipo de Comitente CPF/CNPJ Quantidade Subscrita Cadastro do Coiriilenle Dados da Subscrição Destino da Colocação Enviar Uiiipar Campos ,Voltar Desistir Descrição dos Campos da Tela Especificação de Comitentes. íGánipol 'péácViÇãjü Dados do Comitente - Campos de preenchimento obrigatório. | Tipo de Comitente | Identificar se o comitente é Pessoa Física (PF), ou Pessoa Jurídica (PJ). | |---|---| | CPF/CNPJ | Digitar o CPF, caso o comitente seja Pessoa Física, ou CNPJ em caso de Pessoa Jurídica. | Quantidade Subscrita Inserir a quantidade do ativo a ser subscrita. 50 ![](img_p300_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:27 Número do documento: 20102318420901600000036880389 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753812 - Pág. 114 ----- 000"O? 9, MDA- Módulo de Distribuição de Ativos OBS; Caso o comitente indicado no campo CPF/CNPJ não seja encontrado no SIC, uma mensagem de falta de cadastro do mesmo deverá ser apresentada. "O comitente indicado não está cadastrado no módulo de Identificação de Comitentes". Assim o participante terá o link "Cadastro de Comitente" como facilitador de acesso ao SIC para que o participante prossiga com o cadastro. Mesmo sem tentar especificar um comitente, o participante poderá clicar no link e dirigir-se ao SIC para cadastrá-lo, sabendo que essa etapa será necessária. Dados da Subscrição - Campos de preenchimento obrigatório. Destino da Colocação Caixa de seleção com as opções onde a colocação pode ser destinada. Opção Detalhar Especificação Ao escolher a opção DETALHAR ESPECIFICAÇÃO, o módulo exibe tela com as especificações efetuadas para a operação e opção de exclusão. OHcacKfa iftpMâcuu VfU «itUUrt WííUí | Exclusão da identificação de comitentes É admitido o cancelamento das especificações de comitentes de agendamentos e de operações | que não estejam finalizadas na função "Manutenção de especificação de comitentes" por comando único do titular da conta de cliente. Ao selecionar a operação que será o cancelada a identificação(ões) deve ser utilizada a ação "Detalhar especificação", que apresentar todas as especificações realizadas e possibilitará a exclusão das especificações desejadas. l&cttiltvnntnsia |m |NemrT9.dJ,C^ra^ tu»\*'»]»((SICIM X3 1 ivtsasi t Manutenção > Lançamento PU da Distribuição Visão Geral Função disponível para os seguintes instrumentos financeiros: CIAV, CFF, CRA, CRI, DEB, LF e NO. Está função permite atualizar o PU de distribuição do ativoque está sendo distribuído. Tela de Lançamento de PU para Distribuição Lançamento de PU para Distribuição Tipo do Ativo CFF V Código do Ativo 0 1397 14SE 1 Data Lançamento PU 27/1 1/20 14 PU (Preço Unitário) 'vJ-' Enviar Limpar Campos Desistir Ao clicar no botão Enviar torna-se visível a Teia de Confirmação com os dados preenchidos nos campos acima. Teia de Confirmação Lançamento de PU para Distribuição Tipo do Ativo CFF Código do Ativo 0139714SE1 Data Lançamento PU 27/11/2014 PU (Preço Unitário) 1,00000000 I Confirmar Corrigir Desistir Ao cílcar no botão Confirmar é enviada a mensagem de confirmação da operação. Descrição da Tela de Lançamento de PU para Distribuição Campos de preenchimento obrigatório. | Tipo do Ativo | Campo com o código do ativo objeto de procura. Opção: CFF, CIAV, CRI, CRA, DEB, LF e NC. | |---|---| | Código do Ativo | Indicar o código do ativo a ser negociado. | | Data Lançamento PU | Informa a data de lançamento do PU de distribuição do ativo. | | PU (Preço Unitário) | Preço de cada quantidade negociada. Máximo de 10 (dez) inteiros e 8 (oito) decimais. | 52 ![](img_p302_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:27 Número do documento: 20102318420901600000036880389 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753812 - Pág. 116 ----- n.f)no8 MDA- Módulo de Distribuição de Ativos Distribuição de Ativos > Manutenção > Histórico PU da Distribuição Visão Geral Função disponívei para os seguintes instrumentos financeiros: CiAV, CFF, CRA, CRi, DEB, LF e NC. Está função permite consuitar e/ou aiterar o preço de distribuição dos ativos. Tela de Filtro Lançamento de PU para Distribuição Filtro lançamento de PU para Distribuição Tipo do Ativo CFF s/ Código do Ativo s / 0 1397 14SE 1 Data Inicio Data Final Pesquisar Limpar Campos Desistir Descrição da Teia de Filtro Lançamento de PU para Distribuição 1»? Tipo do Ativo Campo de preenchimento obrigatório. Campo com o código do ativo objeto de procura. Opção: CFF, CiAV, CRI, CRA, DEB, LF e NC. | Código do Ativo | indicar o código do ativo para consulta do histórico do PU de distribuição. | |---|---| | Data início | Indica a data de início do período a ser consultado. Formato: DD/MM/AAAA. | | Data Finai | indica a data finai do período a ser consultado. Formato: DD/MM/AAAA. | Tela de Relação Histórico de PUda Distribuição Página 1 de 1 (Linhas 1 a 1 de 1) Data e ©Cfllérlo Hora da Consulta: 27/1 1/20 14 -10:45:44 de pesquisa Ação Tipo do Ativo Código do Ativo Data Lançamento PU Preço de Distribuição ALTERAR Q «0 |oi39714SE1 |02/09/2014 1 1,0000000000 CFF | « | -4 Obter no formato: | Exibir página Excel | • | » | |---|---|---|---|---| ![](img_p303_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:27 Número do documento: 20102318420901600000036880389 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753812 - Pág. 117 ----- MDA - Módulo de Distribuição de Ativos essa alternativa e clicar no ícone é exibida a teia da respectiva ação. Opção Alterar - Tela Alteração de Preço Unitário Ao escolher a opção ALTERAR, o sistema apresenta uma teia para que o Participante altere o preço unitário de distribuição. Lançamento de PU para Distribuição Tipo do Ativo CFF Código do Ativo 0139714SE1 Data Lançamento PU 02/09/2014 PU(Preço Unitário) ~~ 1l LimparCampos 1 Desistir Enviar Voltar Através desta teia o emissor pode alterar o PU (Preço unitário) para distribuição. Após preencher os campos e clicar no botão Enviar, é exibida uma teia onde o Participante pode conferir os dados aiterados, com a possibilidade de confirmação, correção, retorno ou desistência. Ao clicar em Confirmar, o sistema retorna mensagem informando o sücesso da operação. 54 ![](img_p304_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:27 Número do documento: 20102318420901600000036880389 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753812 - Pág. 118 ----- MDA Médulo de Distribuigéo de Ativos ![](img_p305_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:27 Número do documento: 20102318420901600000036880389 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 55 SIGILOSO Num. 40753812 - Pág. 119 ----- MDA - Módulo de Distribuição de Ativos Estão disponibilizadas para download no site da Cetip (www.cetip.com.br), na seção Informação Técnica/Manuais. 56 ![](img_p306_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:27 Número do documento: 20102318420901600000036880389 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753812 - Pág. 120 ----- 000082 MDA - Módulo de Distribuição de Ativos B Banco Liquidante: Instituição financeira com conta reserva bancária compulsória, em espécie, no Banco Central do Brasil, detentora de conta individualizada junto á Cetip, habilitada para prestar serviços de liquidação financeira das operações registradas no sistema, bem como para pagamento das taxas e encargos relativos à utilização deste sistema. Banco Mandatário: Banco Liquidante contratado pelo Emissor de um Ativo. c Contraparte: Participante que aceita a anuência em uma operação. Cota de Fundo Fechado: Cota de Fundo de Investimento constituído sob a forma de condomínio fechado. D Depósito: Operação em que o Ativo é admitido no Sistema de Custódia Eletrônica e registrado em Conta de Participante e/ou de Cliente. Emissor: Participante que emite um Ativo a ser mantido em Custódia Eletrônica, na forma da regulamentação aplicável. F Fundo Fechado: Fundo de investimento constituído sob a forma de condomínio fechado. Lançamento: Registro efetuado por Participante em um Sistema, para inclusão de dados, confirmação ou rejeição de liquidação financeira, entre outros. LF: Letra Financeira Liquidação Bruta: Modalidade em que as obrigações são remetidas para Liquidação "uma a uma", no momento de Aprovação. P Participante: Responsável pelo lançamento de operações. 57 ![](img_p307_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:27 Número do documento: 20102318420901600000036880389 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753812 - Pág. 121 ----- MAA -noe y\\R\_s *08S-00 03 Doo e kic,* .1 fo *BSM* ***SUPERVISÃO DE MERCADOS*** és lide junho de 2018 OF/BSM/DAR-2754/2018 ###### Delegacia de Repressão à Corrupção e Crimes Financeiros - DELECOR Rua Hugo D'Antola, n° 95, Lapa de Baixo CEP 05038-090, São Paulo - SP DELEFIN/SR/DPF/SP *A/C: Sra. Karina Murakami Souza* REGISTRO Ns: G i DATA Ref.: **Oficio n° 409/2018** **Autos n° 005838-53.2018.403.6181 Inquérito Policial n° 0004/2017-11-DPF/SP Operação Encilhamento - Gradual CCTVM S/A** \* Er Exma. Sra. Delegada da Polícia Federal Karina Murakami Souza, BM&FBOVESPA SUPERVISÃO DE MERCADOS - BSM, associação sem fins lucrativos, inscrita no CNPJ sob n° 09.069.853/0001-54, com sede na Rua XV de Novembro, n° 275, 8° andar, CEP 01013-001, Cidade e Estado de São Paulo, representada 'por seu Diretor de Autorregulação, Marcos José Rodrigues Torres, vem, respeitosamente, à presença de V. Exa., prestar os esclarecimentos solicitados. Em 24.5.2018, a BSM recebeu o Ofício em referência, que afastou o sigilo bancário de pessoas jurídicas e fundos de investimentos' para determinar o fornecimento de informações relacionadas aos indícios de prática de delitos previstos nos artigos 4°, ' o juízo da Sexta Vara Criminal Federal Especializada em Crimes Contra o Sistema Financeiro Nacional e em Lavagem de Dinheiro, com base no artigo 1°, §4°, incisos V, VI e VIII, e artigo 3°, todos da Lei Complementar n° 105/2001, deferiu a representação da autoridade policial para afastamento do sigilo bancário das seguintes pessoas jurídicas e fundos de investimento: ITS@ Integrated Techonology Systems - Tecnologia para Instituições Financeiras S/A, XNICE Participações S/A, Xmasseto Participações S/A, Bittenpar Participações S/A, Columbia Holding e Participações S/A, Pacific Holding e Participações S/A, Berkley Holding e Participações S/A, GF Systems Tecnologia da Informação Ltda., Blue Angels Fundo de Investimento Multimercado, INX SSPI Bonds Fundo de Investimento em Direitos Creditórios Não Padronizados e White Bear Fundo de Investimento Imobiliário. BSM SUPERVISÃO DE MERCADOS DAR/SJUR/BRA Rua XV de Novembro, 275, 8° andar 01013-001 - São Paulo, SP Tel.: (11) 2565-4000 (as: AN effvv. cÁ nm'aiA) xim\_tM ![](img_p308_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:27 SIGILOSO Número do documento: 20102318420901600000036880389 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 Num. 40753812 - Pág. 122 ----- ***BSM*** 81 ) ###### SUPERVISÃO DE MERCADOS OF/BSM/DAR-2754/2018 .2. 50 e 7° da Lei n°7.492/86, no artigo 2° da Lei n° 12.850/13 e no artigo 1° da Lei n° 9.613/98 por representantes da Gradual CCTVM S/A - em liquidação extrajudicial ("Gradual"). A seguir apresentamos as informações solicitadas. **a) Análises e investigações relacionadas à Operação Encilhamento, deflagrada em 12.4.2018, para investigar suspeitas de fraude contra regimes próprios de previdências municipais a partir da emissão de debêntures sem lastros, incluindo procedimentos administrativos investigatórios, concluídos ou em andamento, envolvendo a Gradual e seus administradores, relacionados à Operação Encilhamento.** A Cetip S.A., atualmente denominada B3. S.A. - Brasil, Bolsa, Balcão ("B3") recebeu, em 6.9.2016, Denúncia (Doeis) de Incentivo Investimentos Ltda. ("Incentivo"), que, na época, era gestoras dos fundos de investimentos envolvidos na Denúncia, Piatã Fundo de Investimento Renda Fixa Longo Prazo Previdenciário Crédito Privado ("Fundo Piatã") e Incentivo Fundo de Investimento em Direitos Creditórios Multisetorial II ("Multisetorial II"), ambos administrados pela Gradua'''. De acordo com a Denúncia, a Incentivo, em 22.3.2016, teve acesso ao Relatório de Carteira Consolidada de Multisetorial II e verificou que 974 debêntures IF n° ITSY11 ("ITSY11") emitidas por ITS@ Integrated Technology Systems - Tecnologia para Instituições Financeiras S.A. ("emissora")5, haviam sido subscritas 2 Todos os documentos referidos neste Oficio estão gravados em CD-Rom anexo. 3 Incentivo, na época da Denúncia, setembro de 2016, não era Participante da B3 - Segmento Cetip UTVM. 4 Gradual, na época da denúncia, era Participante da B3 - Segmento Cetip UTVM e administradora legal dos fundos de investimento envolvidos. 5 De acordo com as informações extraída s do sistema CefiplNome: Emissora: ITS@ Integrated Technology Systems - Tecnologia para Instituições Financeiras S.A. Série única, la emissão, escriturai, não conversível, quirografária; Data da emissão: 26.1.2016; Data do vencimento: 26.1.2023; Distribuição com esforços restritos (Instrução CVM n° 476); Coordenador líder da distribuição: Gradual CCTVM S.A.; Agente fiduciário dos debenturistas: Planner Trustee DTVM Ltda.; Escriturador: Itaú CV S.A.; Tipo de regime: Depositado, com eventos cursados pela Cetip; Quantidade emitida: 3.000; BSM SUPERVISÃO DE MERCADOS Rua XV de Novembro, 275, 8° andar 01013-001 -São Paulo, SP ny Tel.: (11) 2565-4000 ![](img_p309_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:27 Número do documento: 20102318420901600000036880389 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753812 - Pág. 123 ----- ###### BSM ###### SUPERVISÃO DE MERCADOS OF/BSM/DAR-2754/2018 .3. pelo Fundo, no valor total de R$ 10.005.664,13 (dez milhões e cinco mil, seiscentos e sessenta e quatro reais e treze centavos). Segundo a Denúncia, "tal subscrição foi realizada diretamente pela Gradual *CCTVM S.A., sem a aprovação, participação ou qualquer conhecimento da* *Gestora. (...). Posteriormente, no dia 28 de abril de 2016, após solicitação expressa* *da Gestora, a GRADUAL CCTVM S.A. encaminhou o Relatório de Carteira* *Consolidada de outro fundo por ela [Incentivo] administrado, o Fundo Piatã,* *conforme mensagem eletrônica enviada pela GRADUAL CCTVM S.A. às 16:55 hs* *do dia 28 de abril de 2016 (vide o documento que integra esta carta como Anexo* *Z). Tal Relatório de Carteira Consolidada do Fundo Piatã evidenciou, para surpresa* *da Gestora, nova irregularidade, qual seja a aquisição, em 22 de abril de 2016, das* *mesmas 974 Debêntures ITSY1 1, que então deixaram de integrar a carteira do* *Multisetorial II e passaram a compor a carteira do Fundo Piatã".* A Denúncia destacou que, além da ausência de manifestação da Incentivo para a subscrição das debêntures ITSY11, outros fatos também afetaram a regularidade da subscrição, uma vez que a emissora seria "parte relacionada à Gradual": (a) a emissora e a Gradual possuíam o mesmo endereço, (b) GF Systems Tecnologia da Informação (CNPJ 17.985.970/0001-96), cujo sócio era o Sr. Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior (Diretor da Gradual), compunha o quadro societário da emissora e (c) Fernanda Ferraz Braga, Diretora da Gradual, também teria sido Diretora Financeira da emissora. Para a Incentivo, a aquisição e a transferência, via Cetip, de debêntures ITSY11 em nome de fundos de investimento administrados pela Gradual, sem a anuência da Incentivo, gestora dos fundos de investimento envolvidos, implicou violação à Valor unitário: R$ 10.000,00; Valor total da emissão: R$ 30.000.000,00; Inicio da distribuição: 8.3.2016; Fim da distribuição: 8.9.2017; Data da última alteração: 24.3.2017 (Motivo: prorrogação de prazo de distribuição); *Status: confirmado sem restrição.* BSM SUPERVISÃO DE MERCADOS Rua XV de Novembro, 275, 8° andar 01013-001 -São Paulo, SP Ny Tel.: (11) 2565-4000 ![](img_p310_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:27 Número do documento: 20102318420901600000036880389 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753812 - Pág. 124 ----- ***BSM*** J ***SUPERVISÃO DE MERCADOS*** | OF/BSM/DAR-2754/2018 .4. Instrução CVM n° 555/2014 e à política de investimento dos fundos, dispostas em seus regulamentos. Assim, diante do conteúdo da Denúncia, a Diretoria de Autorregulação da Cetip, enviou questionamentos à Gradual, solicitando documentações que suportassem as movimentações denunciadas pela Incentivo, realizadas no ambiente Cetip e, em 22.11.2016 comunicou o conteúdo da Denúncia ao Conselho de Controle de Atividades Financeiras - COAF (Doc. 2). Em resposta aos questionamentos, a Gradual enviou as documentações solicitadas, em que foram identificadas inconsistências e falhas no registro documental de boletins de subscrição de ITSY11. Conforme denunciado pela Incentivo, os boletins de subscrição de ITSY11 por Multisetorial II e por Fundo Piatã não foram assinados por representantes da Gestora, mas apenas por representantes da Gradual6, administradora dos Fundos, e por representantes da emissora de ITSY11. Na Denúncia, a Incentivo reportou que a Gradual, administradora dos Fundos, por erro operacional, teria subscrito e negociado ITSY11, em nome dos Fundos e sem ordem do gestor. Diante das inconsistências, a distribuição da debênture ITSY11 (nos termos da Instrução CVM n° 476/2009) foi incluída no escopo de auditoria realizada na Gradual, realizada em novembro de 2016, conforme Memorando de Fiscalização 6 Os serviços prestados pela Gradual para os fundos de investimento Multisetorial II e Fundo Piatã estão descritos abaixo: ###### Incentivo FIDC Multisetorial II CNPJ 13.344.834/0001-66 Conta B3 Segmento Cetip - 12965.00-9 Serviços Prestados: Administrador Legal, Custodiante, Administrador de Custódia e Banco **Liquidante. Piata Fl RF LP Previdenciário CP** CNPJ 09.613.226/0001-32 Conta B3 Segmento Cetip - 07517.00-8 Serviços Prestados: Administrador Legal. BSM SUPERVISÃO DE MERCADOS \\ Rua XV de Novembro, 275, 8° andar 01013-001 - São Paulo, SP Tel.: (11) 2565-4000 ![](img_p311_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:27 Número do documento: 20102318420901600000036880389 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753812 - Pág. 125 ----- ***BSM*** 5+ ***SUPERVISÃO DE MERCADOS*** / OF/BSM/DAR-2754/2018 .5. Programada n°400 (itens 3.12 e 4.12 do Doc. 3). A auditoria constatou, entre outros apontamentos, que "a Instituição [Gradual] não tem como procedimento e controle interno, formalizar 100% (cem por cento) dos 'Boletins de Subscrição', de modo a garantir a integridade das informações referentes: (i) às ofertas subscritas pelos investidores no mercado primário, (ii) às definições constantes na escrituração de emissão dos valores mobiliários, (iii) às determinações exigidas pela ICVM n° 476/2009 e (iv) ao registro no sistema da Cetip" (item 4.12 do Memorando de Fiscalização Programada n° 400). Em resposta aos trabalhos da auditoria e ao apontamento do item 4.12, referente à ausência de boletins físicos de subscrição, a Gradual apresentou, em 31.1.2017, plano de ação (Doc. 4), que teve como objeto a elaboração de política interna e a criação de planilha em formato Excel com utilização de novos controles das ofertas em relação aos boletins físicos de subscrição (p. 51 do Doc. 4). Em 8.8.2017, a Superintendência de Relações com o Mercado e Intermediários (SMI) da Comissão de Valores Mobiliários (CVM) encaminhou o Ofício n° 61/2017/CVM/SMI/GMA-2 à BSM, informando a instauração do processo n° 19957.005375/2016-61 perante a SIN/CVM e avocando (a) a investigação dos fatos mencionados na Denúncia da Incentivo Investimentos Ltda. e (b) o procedimento para apuração de eventual responsabilidade dos envolvidos na Denúncia (Doc. 5). Em resposta ao Oficio n° 61/2017/CVM/SMI/GMA-2, a BSM encaminhou os documentos solicitados pela CVM e arquivou o caso internamente, tendo em vista que a investigação seria conduzida no âmbito do processo administrativo 19957.005375/2016-61, instaurado pela CVM (Doc. 6). **b) Dados qualificativos sobre as debêntures emitidas por ITS@ INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS - Tecnologia para Instituições Financeiras S/A (CNPJ: 17.158.218/0001-71), XNICE Participações S/A (CNPJ: 17.426.229/0001-95), XMASSETO Participações S/A (CNPJ 14.265.207/0001-00), BITTENPAR Participações S/A (CNPJ 23.741.508/0001-46), COLUMBIA Holding e Participações S/A (CNPJ 20.300.472/0001-77), PACIFIC Holding e Participações S/A (CNPJ 20.300.461/0001-97) e BERKLEY Holding e Participações S/A (CNPJ 20.011.184/0001-00), com especial atenção para identificação de** BSM SUPERVISÃO DE MERCADOS Rua XV de Novembro, 275, 8° andar 01013-001 - São Paulo, SP f Tel.: (11) 2565-4000 ![](img_p312_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:27 Número do documento: 20102318420901600000036880389 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753812 - Pág. 126 ----- ###### BSM | ###### SUPERVISÃO DE MERCADOS 88 / OF/BSM/DAR-2754/2018 .6. **subscritores, data e valores de emissão e a identificação de todos os negócios realizados com as debêntures desde a emissão até a presente data, contendo a data da negociação e a indicação de compradores e vendedores.** Inicialmente informamos que não há, no Sistema da 83 S.A. - segmento Cetip UTVM, registro de emissão de debêntures por Columbia Holding e Participações S/A, por Pacific Holding e Participações S/A e por Berkley Holding e Participações S/A, por isso não possuímos informações sobre os subscritores, data e valores de emissão de debêntures emitidas por referidas empresas. Bittenpar Particpações S/A não emitiu debêntures registradas na 83 S.A. - segmento Cetip UTVM. A seguir, apresentamos informações sobre as debêntures ITSY11 (emitida por ITS@ INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS - Tecnologia para Instituições Financeiras S/A), XNIC11 (emitida por XNICE Participações S/A) e XMAS11 (emitida por XMASSETO Participações S/A). **b.1) ITSY11** O Doc. 7 do CD-Rom anexo contém planilha excel que identifica os subscritores, datas e valores de emissão e todos os negócios realizados com ITSY11, desde a emissão até a presente data. As informações são sumarizadas a seguir: i Subscritores Compradores Vendedores Negociação código 452 na coluna "k" INCENTIVO FIDC OAK FUNDO DE MULTISETORIAL II Os negócios INVESTIMENTO EM PIATA Fl RF LP realizados após a (posteriormente substituído por RENDA FIXA - CREDITO PREVIDENCIARIO CP PIATA Fl RF LP emissão estão PRIVADO identificados com o PREVIDENCIARIO CP código 52 na coluna "K" do documento GRADUAL Fl RF, GRADUAL CCTVM AS anexo GRADUAL FUNDO DE GRADUAL CCTVM AS em em nome de ITS INVESTIMENTO RENDA FIXA | nome de ITS TECNOLOGIA | TECNOLOGIA PARA IMA-B 5 PARA INSTITUICOES INSTITUICÕES FINANCEIRAS LTDA. FINANCEIRAS LTDA BSM SUPERVISÃO DE MERCADOS Rua XV de Novembro, 275, 8° andar 01013-001 -São Paulo, SP Tel.: (11) 2565-4000 ![](img_p313_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:27 Número do documento: 20102318420901600000036880389 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753812 - Pág. 127 ----- ***BSM*** i ###### SUPERVISÃO DE MERCADOS OF/BSM/DAR-2754/2018 | OAK FUNDO DE INVESTIMENTO | FUNDO DE | INVESTIMENTO EM | |---|---|---| | EM RENDA FIXA - CREDITO | INVESTIMENTO | RENDA FIXA - CREDITO | | PRIVADO | MULTIMERCADO | PRIVADO | Também encaminhamos: (a) boletim de subscrição das debêntures de ITSY11 por Multisetorial II (Doc. 8) e (b) a ata em que a Gradual identificou erro na subscrição das debêntures pelo fundo Multisetorial II, que foi substituído posteriormente por Fundo Piatã (Doc. 9). ###### XNIC11 O Doc. 10 do CD-Rom anexo contém planilha excel que identifica os subscritores, data e valores de emissão de XNIC11. As informações são sumarizadas a seguir: 1 Subscritores Código 452 na coluna "k" Fl MULT. CREDIT CREDITO PRIVADO POSTALIS INSTITUTO DE PREVIDENCIA COMPLEMENTAR Após subscritas, as debêntures XNIC11 não foram negociadas em mercado BOTAFOGO FIM CP TOWER BRIDGE RF Fl IMA-B 5 ###### XMASS11 O Doc. 11 do CD-Rom anexo contém planilha excel que identifica os subscritores, data e valores de emissão de XMASS11, desde a emissão até a presente data. As informações são sumarizadas a seguir: JACARANDA TREE OAK FUNDO DE CREDITO PRIVADO BLUE ANGELS FUNDO DE INVESTIMENTO MULTIMERCADO --- Compradores Vendedores Negociação secundário. BSM SUPERVISÃO DE MERCADOS Rua XV de Novembro, 275, 8° andar 01013-001 - São Paulo, SP Tel.: (11) 2565-4000 ![](img_p314_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:27 Número do documento: 20102318420901600000036880389 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753812 - Pág. 128 ----- ***BSM*** *lo* / ###### SUPERVISÃO DE MERCADOS OF/BSM/DAR-2754/2018 .8. Subscritores Compradores Vendedores Negociação código 452 na coluna "k" OAK FUNDO DE INVESTIMENTO Após subscritas, as debêntures XMASS11 não foram negociadas em mercado EM RENDA FIXA - CREDITO PRIVADO secundário. **dados qualificativos dos títulos emitidos pela empresa BSI Securitizadora S/A (CNPJ 11.257.352/0001-43) e identificação de subscritores, data e valores de emissão e a identificação de todos os negócios realizados com os certificados de recebíveis imobiliários (CRI) e certificados de recebíveis do agronegócio (CRA) desde a emissão até a presente data, contendo a data da negociação e a indicação de compradores e vendedores.** BSI Securitizadora S/A, de acordo com os registro de operações finalizadas existentes na B3 S.A. - segmento Cetip UTVM, emitiu (a) CRA em 24.4.2017 e (b) CRI em 18.5.2017 e 25.9.2017. A emissão e o registro de CRI e CRA no sistema da B3 S.A. - segmento Cetip UTVM podem ser identificadas nas colunas H e I, representadas pelos "Cód. Tipo Operação" 1 (depósito sem financeiro) e 402 (MDA depósito com financeiro MERCADO PRIMAR10), conforme destacado em cinza na planilha do Doc. 12. Não houve negociação secundária dos ativos emitidos pela BSI Securitizadora S/A. ###### Notas promissórias emitidas por GF SYSTEMS TECNOLOGIA DA **INFORMAÇÃO LTDA. (CNPJ 08.860.232/0001-21).** A empresa GF Systems Tecnologia da Informação Ltda., CNPJ 08.860.232/0001- 21, é sociedade simples e não possui relação com a Gradual ou com os seus sócios, conforme consulta ao site da Receita Federal do Brasil (Docs. 13 e 14). Contudo, a empresa homônima GF Systems Tecnologia da Informação Ltda., CNPJ 17.985.970/0001-96, atualmente denominada GF Participações em Tecnologia Ltda. (Doc. 15), possui Gabriel Paulo Gouveia de Freitas Junior como sócio. Gabriel BSM SUPERVISÃO DE MERCADOS Rua XV de Novembro, 275, IP andar 01013-001 - São Paulo, SP Tel.: (11) 2565-4000 ![](img_p315_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:27 Número do documento: 20102318420901600000036880389 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753812 - Pág. 129 ----- ***BSM*** iA f ###### SUPERVISÃO DE MERCADOS OF/BSM/DAR-2754/2018 .9. Paulo Gouveia de Freitas Junior também compunha o quadro de Diretores da Gradual (Doc. 16). Assim, apresentamos abaixo informações (públicas) sobre as notas promissórias emitidas por GF Participações em Tecnologia Ltda. GF Participações em Tecnologia Ltda. emitiu notas promissórias em primeira e segunda emissões, nos termos das Atas de Reunião de sócios que deliberou pela emissão e distribuição de notas promissórias comerciais com esforços restritos (Instrução CVM n°476/09) (Docs. 17 e 18): ***\_ \_.*** ***Emissão Registro Série e Valor Destinação*** | Primeira | Ata de Reunião de | societárias que | |---|---|---| | Emissão | sócios de 7.12.2016. | desempenham | Segunda Ata de Reunião de R$ 15.600.000,00 Única meio do Módulo societárias que Emissão sócios de 24.11.2017. desempenham **e) A indicação dos cotistas dos Fundos BLUE ANGELS Fundo de Investimento Multimercado (CNPJ 27.734.236/0001-08) e INX SSPI BONDS Fundo de Investimento em Direitos Creditórios Não Padronizados (CNPJ 19.832.159/0001-09) e WHITE BEAR Fundo de Investimento Imobiliário (CNPJ 26.269.251/0001-60).** Os fundos BLUE ANGELS Fundo de Investimento Multimercado, INX SSPI BONDS Fundo de Investimento em Direitos Creditórios Não Padronizados e WHITE BEAR Fundo de Investimento Imobiliário não possuem registro na B3 S.A., portanto, não temos acesso a informações sobre seus cotistas. Em consulta à base de dados Fundos.Net no sítio eletrônico da CVM7, verificamos que: | Valor total da Emissão 2 series: | Forma de Distribuição Distribuição no Aquisição de mercado participações primários, por | |---|---| | R$ 14.000.000,00 R$ 8.000.000,00 | meio do Módulo de distribuição atividades na área | | R$ 6.000.000,00 | administrado de tecnologia. pela CETIP. Distribuição no Aquisição de mercado participações primários, por de distribuição atividades na área administrado de tecnologia. pela 133. | 7 https://cvmweb.cvm.qov.br/swb/default.asp?sq sistema=fundosreq L BSM SUPERVISÃO DE MERCADOS Rua XV de Novembro, 275, 8° andar 01013-001 - São Paulo, SP Tel.: (11) 2565-4000 ![](img_p316_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:27 Número do documento: 20102318420901600000036880389 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753812 - Pág. 130 ----- ***BSM*** i A ***SUPERVISÃO DE MERCADOS*** / OF/BSM/DAR-2754/2018 .10. o único cotista do White Bear Fundo de Investimento Imobiliário é Bittenpar Participações S/A (CNPJ 23.741.508/0001-46), conforme Ata de Assembleia realizada em 16.5.2018 (Doc. 19); e os cotistas de INX SSPI Bonds Fundo de Investimento em Direitos Creditórios Não Padronizados são Columbia Holding e Participações S.A., Pacific Holding e Participações S.A. e Berkeley Holding e Participação S.A., conforme Ata de Assembleia realizada em 1°.9.2016 (Doc. 20). Permanecemos à disposição para quaisquer esclarecimentos que se façam necessários. Atenciosamente, c-4-) cç ín-sr, Marcos José Rodrigues Torres Lui Felipe A aral Calabró Diretor de Autorregulação Superintendente Jurídico BSM SUPERVISÃO DE MERCADOS Rua XV de Novembro, 275, 8° andar 01013-001 - São Paulo, SP Tel.: (11) 2565-4000 ![](img_p317_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:27 Número do documento: 20102318420901600000036880389 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753812 - Pág. 131 ----- (93 ###### BSM ###### SUPERVISÃO DE MERCADOS OF/BSM/DAR-2754/2018 (CD-Rom - Docs. 1 a 20) BSM Supervisão de Mercados Rua XV de Novembro, 275- 01013-001 - São Paulo, SP Tel.: (11) 2565-4000 www.bsm-autorrequlacao.com.br ![](img_p318_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:27 Número do documento: 20102318420901600000036880389 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753812 - Pág. 132 ----- SERVIÇO PUBLICO FEDERAL MESP - POLÍCIA FEDERAL TERMO DE APENSAMENTO Aos 12 dia(s) do mês de junho de 2018, nesta cidade de São Paulo/SP, DELECOR/SR/PF/SP, em cumprimento ao^d^pacho 0004/2017-11-DELECOR/SR/PF/SP,procedd;èrAPENSAMENTO deste APENSO XLiX, com 04 (quatro) volumes Eu, GRANDINI, Escrivão de Polícia Fede termo . IPL N" 0004/20 17-1 1 SR/PF/SP Fl: Rub; r^ooi no cartório da de fis. 1128 do iPL ^ , CEZAR AUGUSTO PERAZZI bolai, matrícula n° 10 .279, lavro este ![](img_p319_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:32 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 1 ----- SR/PF/SP Fl: Rub: Z SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM SÃO PAULO AUTO DEAPREENSÃO E APRESENTAÇÃO AO(s) 16 dia(s) do mês de maio POLÍCIA FEDERAL EM SÃO PAULO, MURAKAMI SOUZA, Delegada de Polícia Federal, Classe Especial, presença das testemunhas APF EVAN SOCCAR CÉSAR, MAT.6.980e apreensão, na forma da Lei, do material abaixo discriminado: v . Apreensão n°: 974/2018 Item Descrição 1 Computador | 2 Aces.p/lnformátlca - periféricos SERVIÇO PUBLICO FEDERAL f.002 MESP - POLÍCIA FEDERAL DELECOR/SR/PF/SP 974/20 18 de 2018, nesta SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL DE em São Paulo/SP, onde se encontrava KARINA Matrícula n° 10.155, na FERRAZ FILHO, MAT. 14.223 E EPF ROGÉRIO , pelo mesmo foi determinado que se tornasse efetiva a | Quant. | Unidade | Observação | |---|---|---| | 1 | UN | GABINETE DE COMPUTADOR DA | MARCA HP COMPAQ, COM ETIQUETA NA COR CINZA COM IDENTIFICAÇÃO DA "GRADUAL PATRIMÔNIO 000085" - S/N BRG935F 1F4 - P/N VN104LA#AC4 - LACRE 0057 122 2 UN 02 (DOIS) MONITORES DE COMPUTADOR DA MARCA LG, COM A IDENTIFICAÇÃO N°SÉRIE 3098PRWOU8 14 E 3098PFXOU787(ETIQUETA CINZA " COM IDENTIFICAÇÃO DA GRADUAL PATRIMÔNIO 002496) JUNTAMENTE COM PERIFÉRICOS MOUSE E TECLADO - LACRES 0057 19 1 E0 187322 C IPL N" 0004/20 17-1 1 íls. 1 / 2 ![](img_p320_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:32 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 2 ----- SR/PF/SP Fl: Rub: =fr003 3 ' Documentos Diversos UN DOCUMENTOS DIVERSOS, TAIS COMO:NFS-e, EXTRATOS MENSAL BRADESCO DA ITS FINANCEIRAS LTDA, EXTRATO DE CONTA CORRENTE DO BANCO ITAU EM NOME DA ITS INT STF INST FINAN LTD, FOLHAS DE PRO-LABORE DA INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS, FOLHA DE BALANÇO PATRIMONIAL E ANALÍTICO, CONSULTA DE QUADRO SOCIETÁRIO DA EMPRESA GHF PARTICIPAÇÕES S/A, HAUTMONT PARTICIPAÇÕES LTDA, DECLARAÇÃO DE DÉBITOS E CRÉDITOS TRIBUTÁRIOS FEDERAIS, ANOTAÇÕES MANUSCRITAS GRAMPEADAS "JANEIRO/2017", FICHA CADASTRAL DA GRADUAL, BALANÇO PATRIMONIAL, 01 PASTA AMARELA SUSPENSA COM A IDENTIFICAÇÃO "GRUPO GRADUAL" CONTENDO DOCUMENTOS DIVERSOS , 01 ENVELOPE PARDO COM A IDENTIFICAÇÃO "REMETENTE ANDRÉ LUIS GOSSAIN", CONTENDO EM SEU INTERIOR: 1® ALTERAÇÃO ECONSOLIDAÇÃO DO ATO CONSTITUTIVO A. ARAÚJO COSTA EIRELL, COMPROVANTE DE INSCRIÇÃO E DESITUAÇÃO CADASTRAL , CERTIFICADO DIGITAL DA GRADUAL HOLDING acondiclonado em saco plástico transparente. Referida apreensão foi efetuada às 12 horas, de 16/05/2018 n0(a)NUCART/DELECOR/SR/PF/SP e teve como APRESENTANTE SÉRGIO RICARDO DE SIQUEIRA, filho(a) de BENEDITO MOISÉS DE SIQUEIRA e ELZA DE SOUZA SIQUEIRA, nascldo(a) aos 11/01/1965, natural de São Paulo/SP, profissão TÉCNICO Contábil, documento de Identidade n° 13401629/SSP/SP, CPF 045.092.658-32, residente na(o) RUA PROFESSOR INHANHA MELO, 2580, APTO. 14 - TORRE PASSION, bairro JARDIM AVELINO, SÃO PAULO/SP, fone (11)69119859, celular (11)983491699, endereço comercial na(o) RUA CAPUTIRA 84, CJ. 06, bairro MIRANDÓPOLIS, SÃO PAULO/SP, fone (11)55941202, ACOMPANHADO DE SUAS ADVOGADAS Dra. MARCELA FLEMING SOARES ORTIZ - OAB/SP 321.655 e Dra. IZABELLA HERNANDEZ BORGES OAB/SP 327.697. Nada mais havendo, determinou a autoridade o encerramento do presente que, lido e achado conforme, assina com as testemunhas, o, detentora,s,es) e comigo, CLEIC^ DEJ^ATO^ ISIDORO, Escrivã de Polícia Federal, Classe Especial, Matrícula n° 11.031, qu AUTORIDADE DETENTOR/AP TESTEMUNHA, TESTEMUNHA: ADVOGADO(A, ADVOGADO(A): IPL N" 0004/2017-11 fis.2/2 ![](img_p321_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:32 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 3 ----- MINISTÉRIO DA FAZENDA DECLARAÇÃO DE DÉBITOS E CRÉDITOS SECRETARIA DA RECEITA FEDERAL DO BRASIL TRIBUTÁRIOS FEDERAIS D C T F MENSAL - 3 .4 Dados Iniciai s Periodo: 0 1/12/20 1'7 a 3 1/12/20 17 f.004 Declaração Retificadora: NÃO Situação: Normal rj iiidLivd lio mês dd üecldrdçdo: ivau PJ optante pelo Simples Nacional: NÃO Qualificação da Pessoa Jurídica: PJ em Geral Forma de Tributação do Lucro: Real Trimestral PJ com débitos de SCP a serem declarados: NÃO PJ optante'pela CPRB: NÃO Situação da PJ no mês da declaração: PJ não se enquadra em nenhuma das situações anteriores no mês da declaração Critério de Reconhecimento das 'Variações Monetárias dos Direitos de Crédito e das Obrigações do Contribuinte, em Função da ,Taxa de Câmbio: Sem alteração do regime Regime de Apuração da Contribuição para o PIS/Pasep e/ou da Cofins: Não-cumulativo Dados Cadastrais do Estabelecimento Matriz Nome Empresarial: ITS - INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS - TECNOLOGIA Logradouro: AV AV PADLISTA Número: 2073 Complemento: CONJ 1020 Bairro/Distrito: BELA VISTA JARDIM PA Município: SAO PAULO UF: SP CEP: 0 13 1 1-300 Telefone: (0 1 1) 3 1299923 Fax: (0 1 1) 32583862 Caixa Postal: UF: CEP: Correio Eletrônico: lemessercontÊgmail.com ![](img_p322_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:32 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 4 ----- MINISTÉRIO DA FAZENDA SECRETARIA DA RECEITA FEDERAL DO BRASIL CNPJ: 17.158.2 18/000 1-7 1 Dados do Representante da Pessoa CPF: 343.83 1.5 18-85 Telefone: (0 1 1) 33728300 Correio Eletrônico: LEMESSERCONT@GMAIL.COM Dados do Responsável pelo Preenchimento Nome: ROBERTA CARVALHO FRANCO GOUVEIA CPF: 349.83 1.5 18-85 Inscrição no CRC: Telefone: (1 1) 33728300 Correio Eletrônico: TOPEMP@TERRA.COM.BR DECLARAÇÃO DE DÉBITOS E CRÉDITOS TRIBUTÁRIOS FEDERAIS D C T F MENSAL - 3 .4 DEZ/2017 Página 2 . Jurídica DE FREITAS T» OO5 Ramal; FAX: DE FREITAS UF: Ramal: Fax: (1 1) 33728300 ![](img_p323_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:32 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 5 ----- MINISTÉRIO DA FAZENDA DECLARAÇÃO DE DÉBITOS E CRÉDITOS SECRETARIA DA RECEITA FEDERAL DO BRASIL TRIBUTÁRIOS FEDERAIS D C T F MENSAL - 3 .4 Débito Apurado e Créditos Vinculados-R$ | GRÜPO DO TRIBDTO: CÓDIGO DA RECEITA: 1708-06 | IRRF - | IMPOSTO SOBRE A RENDA RETIDO NA FONTE | |---|---|---| | DENOMINAÇÃO: | | IRRF - Remuneração de Serviços Prestados por Pessoa Jurídica | CRÉDITOS VINCULADOS | | PERIODICIDADE: Mensal DÉBITO APURADO | PERÍODO DE APURAÇAO: Deiseiiibro / 2017 1.94 1,15 | |---|---|---| | - | PAGAMENTO - COMPENSAÇÕES | 1.94 1,15 0,00 | | - | PARCELAMENTO | 0,00 | | - | SUSPENSÃO SOMA DOS CRÉDITOS VINCULADOS | 0,00 1.94 1,15 | | | SALDO A PAGAR DO DÉBITO | 0,00 | Valor do Débito-R$ Total: 1.94 1,15 Total do Imposto apurado no período, antes de efetuadas as compensações 1.94 1,15 | Pagamento Relação de DARF | vinculados ao Débito. | | Total: 1.94 1,15 | |---|---|---|---| | PA: 3 1/12/20 17 Data de Vencimento: 19/0 1/20 18 | CNPJ: | 17.158.2 18/000 1-7 1 | Código da Receita: 1708 N° de Referência: | | Valor do Principal: Valor da Multa: | | | 1.94 1,15 0,00 | | Valor dos Juros: Valor Total do DARF: | | | 0,00 1.94 1,15 | | Valor Pago do Débito: | | | 1.94 1,15 | ![](img_p324_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:32 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 6 ----- MINISTÉRIO DA FAZENDA DECLARAÇÃO DE DÉBITOS E CRÉDITOS SECRETARIA DA RECEITA FEDERAL DO BRASIL TRIBUTÁRIOS FEDERAIS D C T F MENSAL - 3 .4 Débito Apurado e Créditos Vinculados-R$ GRUPO DO TRIBUTO: CSRF - CONTRIBUIÇÕES SOCIAIS RETIDAS NA FONTE PELAS PJ DE DIREITO PRIVADO CÓDIGO DA RECEITA: 5952-07 DENOMINAÇÃO: CSLL, COFINS e PIS/PASEP - Retenção de contribuições sobre pagamentos de PJ a PJ de direito privado CRÉDITOS VINCULADOS | | PERIODICIDADE: Mensal DÉBITO APURADO | PERÍODO DE APURAÇÃO: Dezembro / 2017 6.033,24 | |---|---|---| | - | PAGAMENTO - COMPENSAÇÕES | 6.033,24 0,00 | | - | PARCELAMENTO | 0,00 | | - | SUSPENSÃO SOMA DOS CRÉDITOS VINCULADOS | 0,00 6.033,24 | | | SALDO A PAGAR DO DÉBITO | 0,00 | Valor do Débito-R$ Total: 6.033,24 Total das Retenções no periodo, antes de efetuadas as | compensações Pagamento Relação de DARF | vinculados ao Débito. | | 6.033,24 Total: 6.033,24 | |---|---|---|---| | PA: 3 1/12/20 17 Data de Vencimento: 19/0 1/20 18 | CNPJ: | 17.158.2 18/000 1-7 1 | Código da Receita: 5952 N° de Referência: | | Valor do Principal: Valor da Multa: | | | 6.033,24 0,00 | | Valor dos | Juros: Valor Total do DARF: | 0,00 6.033,24 | |---|---|---| | | Valor Pago do Débito: | 6.033,24 | \*\*\*\*\* FIM DE IMPRESSÃO \*\*\*\*\* ![](img_p325_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:32 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 7 ----- MINISTÉRIO DA FAZENDA .. SECRETARIA DA RECEITA FEDERAL DO BRASIL RECIBO DE ENTREGA DA DECLARAÇAO DE DÉBITOS E CRÉDITOS TRIBUTÁRIOS FEDERAIS D C T F MENSAL - 3.4 CNPJ: 17.158.2 18/000 1-7 1 Mês/Ano: DEZ 20 17 Nome Empresarial: ITS - INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS - TECNOLOGIA Declaração Retificadora: NÃO r.i Situação Especial: NÃO Data do Evento: TOTALIZAÇÃO DOS TRIBUTOS E CONTRIBUIÇÕES APURADOS HO MÊS - R$ | Débitos Apurados | Saldo a Pagar | Saldo a Pagar em Quotas | |---|---|---| | 0,00 | 0,00 | 0,00 | | IRRF | 1.94 1,15 | 0,00 | |---|---|---| | IPI | 0,00 | 0,00 | | lOF | 0,00 | 0,00 | | CSLL | 0,00 | 0,00 | | PIS/PASEP | 0,00 | 0,00 | | COFINS | 0,00 | 0,00 | | CPMF | 0,00 | 0,00 | | Cl DE | 0,00 | 0, 00 | | RET/PAGAMENTO UNIFICADO DE TRIBUTOS | 0,00 | 0,00 | | CSRF | 6.033,24 | 0,00 | | COSIRF | 0,00 | 0,00 | | CONTRIBUIÇÕES PREVIDENCIÁRIAS | 0,00 | 0,00 | TOTALIZAÇÃO DOS TRIBUTOS E CONTRIBUIÇÕES APURADOS NO TRIMESTRE ANTERIOR - R$ ha | | Débitos Apurados | Saldo a Pagar | |---|---|---| | IRPJ | 0,00 | 0,00 | | CSLL | 0,00 | 0,00 | Opresente Recibo deEntrega da DCTF contém a transcrição da Ficha Resumo dareferida declaração, queconstitui confissão dedívida, deforma irretratável, dosimpostos e contribuições declarados. Ficao declarante ciente de que osimpostos e contribuições declarados na DCTF e não pagos serão enviados para inscrição em Dívida Ativa da União, conforme o disposto no parágrafo 2°doartigo 5°do Decreto-Lei n° 2.124,de 13 dejunho de 1984,combinado com a PortariaMFn° 118,de 28 dejimhode 1984. Sobre osimpostos e contribuições nãopagos ounãorecolhidos nosprazos legais incidirão multa, moratória oude ofício, conforme o caso, ejurosde mora nos termos dosartigos 44 e 61daLei n°9.430, de 27 de dezembro de 1996, e artigo 18da Lei n°10.833, de29de dezembro de 2003. No caso defalta deapresentação oudeapresentação de declaração com incorreções ouomissões, o contribuinte fíeará sujeito àsmultas previstas no artigo 7° da Lei n° 10.426, de 24 de abril de 2002. Nãoproduzirá efeito a solicitação de retificação de informações prestadas na DCTF quetiverporobjeto: reduzirdébitos relativos a impostos e contribuições cujos valoresjá tenham sido enviados parainscrição em Dívida Ativa daUnião, sejam eles saldos apagar ou valores apurados emprocedimento de auditoria interna; e alterar débitos de tributos emrelação aos quais o sujeito passivo tenha sido intimado do imcio de procedimentofiscal. DADOS DO REPRESENTANTE DA PESSOA iJURIDICA Nome: ROBERTA CARVALHO FRANCO GOUVEIA DE FREITAS J CPF: 349.83 1.5 18-85 Telefone: (011 ) 33728300 Ramal: FAX: Correio Eletrônico: LEMESSERCONT@GMAIL.COM Essa declaração foi assinada com o certificado digital do NI 045.092.658-32 Declaração recebida via Internet Atenção! Para retificar esta declaração será pelo Agente Receptor SERPRO exigido este número de recibo: em 23/02/20 18 às 15:32:10 33.85.25.09.14-20 402367 1234 Versão: 3.40 33 .85.25.09.14 ![](img_p326_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:32 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 8 ----- EDUARDO DOIMADIO balanço PATR!M0N!AL 0 195 GRADUAL HOLDING S.A. CNPJ: 08.279.007/0001-04 CIRCULANTE c REALIZAVÉL A LONGO PRAZO ATIVO PERMANENTE INVESTIMENTOS INVESTIMENTOS NO EXTERIOR TIGRES HOLDINGS LLC PARTICIPAÇÕES EM COLIGADAS E CON GHFPARTICIPAÇÓESS/A EQUIVALÊNCIA - GHF PARTICIPAÇÕES TOTAL DO ATIVO Reconhecemos a exatidão do presente balanço encerrado em 31 GRADUAL HOLDING S.A. FERNANDA FERRAZ BRAGA DE LIMA DE FREITAS FUNÇÃO: DIRETORA RG; 17.897.264-2 SSP-SP CPF; 1 17.753.1 18-64 FOLHA: 000002 ENCERRADO EM: 3 1/12/20 16 CIRCULANTE E EXIGIVÉL A LONGOPRAZO OUTRAS OBRIGAÇÕES DIVERSAS VALORES A PAGAR A SOCIEDADES LIGA | 1.247.723,40 D r | GRADUAL C.C.T.V.M. S/A uKc:L/\\jr\\co uivcrvoL^o -fmio | 1.300.000,00 C | | |---|---|---|---| | 28.065.282,05 D | GABRIEL PAULO G. FREITAS JR. | 26.154,68 | C | | 16.183.837,24 C | lATT TECNOLOGIA LTDA ME HAUTMONT | 12.500,00 277.000,00 C | C | , PATRIMÔNIOLIqUIDO CAPITAL SOCIAL CAPITAL SOCIAL AÇÕES ORDINÁRIAS NO PAIS 16.171.681,40 C RESERVAS DE CAPITAL OUTRAS RESERVAS DE CAPITAL RESERVAS PARA FuTlíRD AUMENTO D 543.312,50 C LUCROS OU prejuízos ACUMULADOS LUCROS OU PREJUÍZOS ACUMULADOS LUCROS OU prejuízos 5.501.480,37 D 13.129.168,21 D TOTAL DO passivo E PATRIMÔNIO LÍQUIDO 13.129.168,21 C de Dezembro de 2016 conforme documentação apresentada. SEBASTIÃO LEMES FILHO FUNÇÃO: TÉCNICO CONTÁBIL CPF: 289.933.578-20 TC/CRC: 1SP 13 1408/O-2 ![](img_p327_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:32 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 9 ----- 00 10 < EDUARDO DONADIO DEMONSTRAÇÃO DO RESULTADO DO EXERCÍCIO 0195 GRADUAL HOLDING S.A. CNPJ: 08.279.007/0001-04 FOLHA: 000002 ENCERRADO EM: 3 1/12/20 16 3.1 - RECEITAS OPERACIONAIS 3.1.6 - RECEITA DE EQUIVALÊNCIA PATRIMONIAL 3.1.6.01 - RECEITA DE EQUIVALENDIA PATRIMONIAL 3.1.6.ÒÍ.ÔÕÒÍ - RÊCÊÍTÀ PÕSiTiVÀ DÊ EQÜÍV.- GHF PÀ 1.023.990,06 0 RECEITA DE EQUIVALENDIA PATRIMONIAL 1.023.990,06 0 ) Total de CONTAS DE RESULTADO CREDORAS 1.023.990,CB C (=) RECEITA LÍQUIDA 1.023.990,06 C -< r (=) LUCRO BRUTO 1.023.990,06 C 4 - CONTA DE RESULTADO 4.1 - CONTAS DE RESULTADO DEVEDORAS 4.1.6 - DESPESAS DE PARTICIPAÇÕES 7 4.1.6.20 - DESPESAS DE AJUSTES EM INVESTIMENTOS 6.063 .322,04 0^ 4.1.6.20.0001 - GHF PARTICIPAÇÕES S/A DESPESAS DE AJUSTES EM INVESTIMENTOS 6.063.322,04 D V, 4.1.7 - DESPESAS ADMINISTRATIVAS 4.1.7.54 - DESPESAS DE SERV.DO SISTEMA FINANCEIRO 4.1.7.54.0002 - DESPESAS BANCÃRIAS 437,60 D DESPESAS DE SERV.DO SISTEMA FINANCEIRO 437,60 D Total de CONTA DE RESULTADO 6.063.759,64 D ' (=) PREJUÍZO OPERACIONAL 3.039.709,38 D Resultado Financeiro: Outras Receitas/Despesas: (=)PREJUÍZO ANTES DOSIMPOSTOS, PARTICIP. E CONTRIBUIÇÕES 1 5.039.769,58 D J \\\_\_/ Provisão de impostos: Participações e Contribuições: (=)Total do PREJUÍZO do Período; | 5.039.769,58 D Reconhecemos a exatidão da presente demonstração encerrada em 31 de Dezembro de 2016 conforme documentação apresentada. GRADUAL HOLDING S.A SEBASTIÃO LEMES FILHO FERNANDA FERRAZ BRAGA DE LIMA DE FREITAS FUNÇÃO; TÉCNICO CONTÁBIL FUNÇÃO; DIRETORA CPF: 289.033.578-20 RG: 17.897.264-2 SSP-SP TC/CRC: 1SP 13 1408/O-2 CPF: 1 17.753.1 18-64 ![](img_p328_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:32 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 10 ----- 00 1 1 EDUARDO DONADIO | BALANCETE ANALÍTICO | | | | | | | FÒLHA: | | 00000 1 | |---|---|---|---|---|---|---|---|---|---| | 0 195 GRADUAL HOLDING S.A. | | | | | | | DATA: | 07/03/2017 | | | CNPJ: | 08.279.007/000 1-04 | | | | | | MÊS/ANO: | | 12/20 16 | | CONTA DESCRIÇÃO SDO. ANTERIOR DÉBITO CRÉDITO SDO. ATUAL | | | | | | | | | | | A- CIRCULANTE E REALIEAVÉL A LONGO PRA20 | | | 10 208 191 78 D | 4185.500,00 | | 1 204 523 57 | | 13 129 155 21 D | | | •" '1.'3- ATTV0>ÉRMANENTÉ'" . • " 10.208.Í91,78D 4.185.500,00 " 1.264.523:57 13;Í29.168,21'Dl | | | | | | | | | | | "1.3.1-INVESTIMENTÕS | | | 10.20'8.191",78 D | 4Í85'.5ÕÔ,bO" | | i'.264.523,"57 | | •13.129.168,21 D" | | | , ~ ÍV3.1.01 - INVESTIMENTOS NÓ ÊXfERIOR " | | | 1 ."247.723,49 0 | | 0,00 | | 0,00 | 1.247.723,40 D | | | | 0001 - TIGRES HOLDINGS LLC | | 1 .247.723,40 0 | | Ò,00 | | 0,00 | i.247.723,40 D | | | , 1.3.1.02-PARTICIPAÇÕES EMCOÜGADASÉCONTRpLÃDÁS | | | "8.960.468,38 D | ""4.185.5"QÒ,Õ'Õ | | 1.264.523,57 | | 11."881.444,81" D | | | | 0001 -GHF | PÃRTICIPAÇÓESS/Á | 28.065.28Z05 D | | 0,00 | | 0,00 | 28.065.282^ | D | | | GÒ02 - EQUIVALÊNCIA - GHF PARTÍCIPÂÇÔÊS S/A | | 19.104.813,67 C | 4.185.5Ód;Ò0 | | í:.264.523,"57" | | 15.183.837:24 C | | | 2 - CIRCULANTE E EXIGIVÉL A LONGO PRAZO | | | 13.983.437,79 C | 5.039.769,58 | | 4.185.500,00 | | 13.129.168,21 C | | | 2.r-OUTRAS OBRIGAÇÕES • . - ^ "l'.615.654,68Ç " 0,00 " " '"dioò" • • 1.615.65^68 C : | | | | | | | | | | | 2.1.1DIVERSAS | | | 1.615;654,68C" | | ò,'oo | | d,d"o | •i"."615:654,68 C" | | | "2.1.1.01VÁLORÈS A PAGAR Á SOCIEDADES LIGADÃS | | | ~1.300:Ò0Ó,Õ0C | | "o,dd | | d,do | ""i.3ob.boo:o'oc' | | | | 0001 - GRADUAL C.C.T.V.M. S/A | | 1 .300.000,00 0 | | 0,00 | | 0,00 | 1.300.000,00 C | | | . 2.Í:í.'40- CRÈDORESDIVERSÒS-PAIS | | | 315.654,68 0 | . """ d,dd , | | | dçd " | " 315.654,68 0 ; | | | | 0001 - GABRIEL PAULO G. FREITAS JR. | | 26 .154,68 C | | 0,00 | | 0,00 | | 26.154,68 C | , ôòik-IãWtccnólogialtdame 12.500,00 0 " \\ 'd,pd'• d,o"o T2.5bo':âb"c; 0003 - HAUTMONT 277.000,00 0 "0,00 " " d,do"" '277;ood,oo"c"' ,• ^2.4- rATRIfvIONIG LÍQUIDO-" '- T2i357.7u3,1 TC' ""^"'-3.033.753,55'^' " '4153,500,00 "11.515.513,53 C-' 2.4.1 - "CAPITAL SOCIAL l'6.17i:681,40C ò,od """ o,"do 16.171.681740 C 0001 -AÇÕES ORDINÁRÍAS NO PAIS 16.171.681,40 0 0,00 0,00 16.171.681,40 c ' ^:2.4Í2-'RESERVAS DÊO.ÁPITÁll-"!.- •.-T.. - -'...-.Ç,,.-. ..• - 843.3 12 50 G"- - -- OidCF-=-..,,1.nn'-.- ' 843:312 50 Gr' | 2.4.2.10- OUTRAS RESERVAS DE CAPITAL | 843.312,50 C | 0,00 | 0,00 | 843.312,50 C | |---|---|---|---|---| | ÔOOT-RESERVAS PÃRA FÜtURO AUMENTO DE CAPÍTÂL | 843.312,50 0 | 0,00 | 0,00 | "843.312,50 C • | | 2.4.5 - LUCROS OU PREJUÍZOS ACUMULADOS | 4.647.210,79 D | 5.039.769,58 | 4.185.500,00 | 5.501.480,37 D | | ; 2.4.5.'ÍÕ-"LÚCROS Õ'UPRÉJUIZÕsWUMÜlÃbÒS | ' • 4647.21Cj,79'b'''' | '""•""•5.Ò39;769;SB''" | '"'"""'"'ííss.èdõçd'" | """'•"5:5dT.48"d,'37"D7 | | 0001 - LUCROS OU PREJUÍZOS | 4.647.210,79 D | 5.039.769,58 | 4.185.500,00 | 5.501.480,37 D | 3-CONTAS DÊ RESULTADO CREDORAS " 1.023:990,06Ç •l.023".99did6 0,00 "o:oo! | 3.1 - RECEITAS OPERACIONAIS | | 1 .023.990,06 0 | 'T.023.990,06' ' | | | oyod | 0,00 | |---|---|---|---|---|---|---|---| | 34,.67lREÇEffÃ:PÈ"EQUjyAlE^^^^^ | _ .H. | 1.023.990.Ò6C | " """""""l."d23.9"9á.Õ6 | - | " | ""Q.ÕÕ" "" " ' " | d.bb". | | 3.1.6.01 - RECEITA DE EQUIVALENDIA PATRIMONIAL | | 1 .023.990,06 C | 1.023.990,06 | | | 0,00 | 0,00 | ; OOÕi -RECEITA PÕ"SITIVÀ DEÊQÚIVr-GHF PÁRT" ri.Õ23.99"0,06 C i:õ2"3;99o;56" ....... .... ••". o:b"o' 4 - CONTA DE RESULTADO 4.799.236,07 D 1.264.523,57 6.063.759,64 0,00 ' 4.1 - CÕNTÀS DE RESÜLfÂDÕ DEVEDORAS " "4799.236,07 p" • " 'í.264.523,57 "" "èrdéàlreadí • ' "d,"dd" 4."l"l6~- DÊSPESÃS DÊ PÀRfiCIPÁÇÔÉS " ~4798.798,47D " "Í.264'.523,57 " ' '6.b&l':322,Õ4 ' "ò",'oo" | : 4T.6.20 - DÉSPESAS DEAJUSTES ÉM ÍNVÉSTIMÈNTÒS , '4.798.798,47 D • l'.264.523;57 6.063;322,d4 """G,"ob'. | | | | | | | | | | | |---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---| | | 0001GHF PARTICIPAÇÕES S/A | | 4.798.798,47 D | | | 1.264.523,57 | | 6.063.322,04 | | 0,00 | | '41.7-DESPESAS AdMÍNISTRATIVAS | | | | 437,60 D | | | o,dd | | 437:60 | " ' ó,oà' | | 4.1.7.54 | - DESPESAS DE SERV.DO | SISTEMA FINANCEIRO | | 437,60 | D | | 0,00 | | 437,60 | 0,00 | | | " "ÕÓtó -DESPESAS BANCÁRÍAS | | | 437,60 D | | | "d,ôõ" | | " 437,60 " | • b,bd" | | 6 - CONTA DE RESULTADO | | | | | 0,00 | 6.063.759,64 | | 6.063.759,64 | | 0,00 | | : 6.i'-CÓNTA | DÊ RESULtÁbO•" | ' | | | 0,00" | " | "6.Ò'63.759,64" | " | 6.063.759,64 | "d,"dd; | | 6.1 ;i - "CONTA DÊ RESULTADO | | ~~ | | | Ó,Qb | 6.0KÍ'.759:6"4' " | | "•6.063.759,64 | | ' o,od" | | ; 6.1.1.10-RESULTADO | | | | | d,oõ | 6.d63.'re9,64 | | 6.0'rà.759,64" | | b,bO; | | | 0001 - RESUTLADO DO EXERCÍCIO | | | | 0,00 | 6.063.759,64 | | 6.063.759,64 | | 0,00 | ![](img_p329_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:32 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 11 ----- f<012 EDUARDO DONADIO BALANCETE ANALÍTICO | | FOLHA | 000002 | |---|---|---| | 0 195 GRADUAL HOLDING S.A. | DATA | 07/03/2017 | | CNPJ: 08.279.007/0001-04 | MÊS/ANO | 12/20 16 | | Total do CIRCULÁNTE Ê RÊÂLÍZAVÊL A | 13.120.168,21 D | Total do | CIRCÜLANTE E ÉXlGlVÊL A | I3.l29.l68,2l Ó | |---|---|---|---|---| | Total de CONTA DE RESULTADO | 0,00 | Total de | CONTAS DE RESULTADO CR | 0,00 | | Somatórias | 13.129.168,21 D | | | 13.129.168,21 C | | Não há diferença entre os Lançamentos: | 0,00 | | Diferença entre o ATIVO e o PASSIVO: | 0,00 | Reconhecemos a exatidão do presente balancete encerrado em 31 de Dezembro de 2016 conforme documentação apresentada. GRADUAL HOLDING S.A. SEBASTIÃO LEMES FILHO FERNANDA FERRAZ BRAGA DE LIMA DE FREITAS FUNÇÃO: TÉCNICO CONTÁBIL FUNÇÃO: DIRETORA CPF: 289.933.578-20 RG: 17.897.264-2 SSP-SP TC/CRC: 1SP 13 1408/O-2 v\_y CPF: 1 17.753.1 18-64 ![](img_p330_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:32 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 12 ----- f'013 r EDUARDO DONADIO BALANCETE ANALÍTICO 0 195 GRADUAL HOLDING S.A. CNPJ: 08.279.007/0001-04 CONTA DESCRIÇÃO 1 = CIRCULANTE E REALIZÁVEL A L0N30 PRAZO i'" 1.3-ÁflVOPÈRMÃNENtE '• 1.3.1 - INVESTIMENTOS - " 1.3.1.Ó1-ÍNVESfiMENtOS NO E)(tERIOR 0001 - TIGRES HOLDINGS LLC , 1.3.1;Õ2 - PÂRTICIPAÇÕES ÉM CÓLÍGÃDAS ECONTROLADAS oÕor-GHF PARTICIPAÇÔESS/A 0Ò02 - ÉQUIVALENCIà - GHF PARTICIPAÇÕES S/A 2 - CIRCULANTE E EXIGIVÉL A LONGO PRAZO ; 2.1-OUTRAS OBRIGAÇÕES" 2.1'.i - diverSás ' "2:1.1 .õí-vÃLORÈsApagarAsociedadéSLigadas 0001 - GRADUAL C.C.T.V.M. S/A ; 2.1T1.40-CREDORES DIVERSOS-PAIS 0001 - GABR^L PAULO G. FREITAS JR. ; " 0002'- lÂTT TECNÕLÒGI LTDA ME" 0003 - HAÚTMONT 2.4"-rATRíMÓNIO LÍQUIDO"" ' 2.'4.r-CAPITÁL SOCIAL " j Z4.1.01-CAPITAL SOCIAL " 0001 -AÇÕES ORDINÁRIAS NO PAIS L----.2.4;2- P.E6ERy.AS-DE"Q.AP!TAt:"--i.-r-.-- 2.4.2.10 - OUTRAS RESERVAS DE CAPITAL ; Õgól - RESERVAS PÁRÁ FUTÜRÒ ÁÜMÊNTO DE CÁPITAL 2.4.5 - LUCROS OU PREJUÍZOS ACUMUUDOS , 2:4.5.'lO^ LÚCROS'ÒLÍ PRÉJÜÍZbSÃ'CÚMU^ 0001 - LUCROS OU PREJUÍZOS 3 - CONTAS DÉ RESULTADOCREDORAS 3.1 - RECEITAS"OPERACIONAIS l',37l.;6.-ÇE'ÇEIIÃDÉlQÜ|yALENÇlAfAT:RI^^ 3.1.6.01 - RECEITA DE EQUIVALENDIA PATRIMONIAL 0Õ01 - rêcêiTa positiva de éqUiv.- GHF pArT 4 - CONTA DE RESULTADO 4.1 - CONTAS DÉRESULTADO DÈVÉDÕRÃS " iLè - DÉSPESAS DÉ PARfícrPÃÇÕES : 4í;6.2"õ~-BéSpeSAs'dèAjüsTéseminvesTimèntõs OÕÓI -GHF pÁrTICIPAÇÕES S/A - 4.1.7- déspesAs AdminisT^tivAs 4.1.7.54 - DESPESAS DE SERV.DO SISTEMA FINANCEIRO 0ÕÓ2 - DESPESASBANCARIAS Total do CIRCULANTE EREALIZAVÉL A Total de CONTA DE RESULTADO Somatórias SDO. ANTERIOR 10.208.1 SI ,78 D - - . "10.208.191,78"D 10.208.19'1',76 D " 1.'247.723,40 D 1 .247.723,40 D DÉBITO ^ i OB Bnn nn "4.185.500,00" ' 4."l'85.5bo;bO ' 0,00 0,00 7 | MÊS/ANO: CRÉDITO 1.264.523,57 ""1.264:5"23,"57 | FOLHA: DATA: | 00000 1 07/03/20 17 12/20 16 SDO. ATUAL 13.129.188,21 D 13.129.168,21 "D; | |---|---|---| | i."284.523,57 | 77 | 13.129.168,21"D | | ,""b,óo 0,00 | | .1.2477723,40 01 1.247.723,40 D | 8.960.488,38b" 28.085.282,05 D 19.104.813,87C 13.983.437,79 0 " '11815.854,88 0 '1.815.654,680 "1.3ÓO.Õ"OÒ";õÒ C " 1 .300.000,00 0 "4.185.500,00 õ,oo' ~"4.185:500,00" 0,00 - 0,00 "o;ob 0,00 0,00 "1.264:523,57 0,00 í.264.52'3,57 " " 4.185.500,00 - "••'o,o'ó " " " ' 0,00" - OTÕO " 0,00 l"l.88i:444,8l"b, 28.085.282,05 D " 18:i83:"837,24 C 1 18.188.937,79 C 1.615.654,68 C, 1.815.854,88 C 1 1.300.000:00 "c"i 1.300.000,00 C | 3Í5.854;68"C | b,"oo | o;oo | " 3Í5!654,68C: | |---|---|---|---| | 28 .154,88 0 | 0,00 | 0,00 | ^.154,88 C | "' 12.500,00 C " 'O,O0" "'õ,"bb" " "12.500,0001 277.000,00 C b;ob'" b,õo" ' 277.000,00 C• . -r- r-- ^ r "" 12:357.7C3,'11 0 ^ -"---"~~-0,Ó0^^-V. 4.155.500,00"'" =- --18555.253:1 TC^ | | Í8."l7i;88Í,40'C | | | | 0,00" | | "0,00 | 18.171.881140 C | | |---|---|---|---|---|---|---|---|---|---| | | " 1ai71.881,40C " | | | | OiOO | | 0,00 | "18.171.881,40 0" | | | | 18.171.881,40 | 0 | | | o,oõ | | 0,00 | 18.171.881,40 | C | | | - -643.3 12'50;G - ; •--- | | | | | | | -TãiS.SioBÕlG-i | | | | | 843.312,50 C | | | 0,00 | | 0,00 | 843.312,50 | C | | | ,843.312,50 0 | | , | | '0,00 | | :"o:oo. | 843:"3'12,50'C | | | | 4.847.210,79 D | | | | 0,00 | 4.185.500,00 | | 481.710,79 D | | | " "" | 47847.210,79 0 | | | | | íi8"5":5Õ'Ó"bb~ ' ' | | 46ll7ÍÕ,79T) | | | | 4.847.210,79 D | | | | 0,00 | 4.18ã50Õ,00 | | 481.710,79 D | | | | 1.0^ .990,08 0 | | | | 0:00 ' | | o,ób | 1.023.990,08 C : | | | ~'1.023.990,"0"6C ~" b;oo " ' •' "0,00" í.023.990,b8C" | | | | | | | | | | | J......L023,.990,g6 C " | | | | | -J.bo"...7 . to.bb""- "" " 1.023:990.06 C | | | | | | | 1 .023.990,08 | C | | | 0,00 | | 0,00 | 1.023.990,08 | C | | | T.023".990,06 C | | | | " "g,oo" ' | | " o,bõ | T":bM:£e"ólo8""c•• | | | | 4.799.238,07 D | | | 1.284.523,57 | | | 0,00 | 8.083.759,84 D | | | | 4.799.236,07D | | | • 1.284.'523,57• | | | 0,00 | 6.b63;759,"64 D' | | | " "'4.798.798;47"D ' '"* "i':264'.523,57"" o',cto 8?063.'322,Õ4 D | | | | | | | | | | | | 4:798.798,47 D | | | " 1.284.523,57 | | | ." 0,00 " | 8.083.322,04 D"', | | | | 4.798.798,47 D | | | 1.284'52a57 | | | 0,00 | 6.083.322,04 D | | | | | 437,80b | | | b,bO" | | .0,00 | | 437,80 D' | | | | 437,80 D | | | 0,00 | | 0,00 | | 437,80 D | " 437,80 b " ObO' 0,00 '437,6bb' 13.129.168,21 D 6.063.759,64 D 19.192.927,85 D Total do CIRCUANTE E EXIGIVÉLA Total de CONTAS DE RESULTADO CR 18.168.937,79 C 1.023.990,06 C 19.192.927,85 C ![](img_p331_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:32 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 13 ----- 00 14 EDUARDO DONADIO FOLHA: | BALANCETE ANALÍTICO | | 000002 | |---|---|---| | 0 195 GRADUAL HOLDING S.A. | DATA: | 07/03/20 17 | | CNPJ: 08.279.007/0001-04 | MÊS/ANO: | 12/20 16 | 1 1«uv NI2r> 0,00 Diferença entra o ATIVO e o PASSIVO: 5.039.769,58 C MU Miivi v^nyU umiu v/o uunyun «wi Total de Prejuízos do Período 1.264.623,57 D Tota! de Prejuízos Acumulados 5.039.769,58 D Reconhecemos a exatidão do presente balancete encerrado em 31 de Dezembro de 2016 conforme documentação apresentada. GRADUAL HOLDING S.A. SEBASTIÃO LEMES FILHO FERNANDA FERRAZ BRAGA DE LIMA DE FREITAS FUNÇÃO: TÉCNICO CONTÁBIL FUNÇÃO; DIRETORA CPF: 288.933.578-20 RG: 17.897.264-2 SSP-8P TC/CRC: 1SP 13 1408/O-2 CPF; 117.753.118-64 ![](img_p332_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:32 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 14 ----- f'0 15 EDUARDO DONADIO | BALANCETE ANALÍTICO | FOLHA: | 000001 | |---|---|---| | 0 195 GRADUAL HOLDING S.A. | DATA: | 07/03/2017 | | CNPJ: 08.279.007/0001-04 | MÊS/ANO: | 12/2016 | | SDO. ANTERIOR | DÉBITO | CRÉDITO | SDÒ. ATUAL | |---|---|---|---| | 10.208.191,78 0 | 4.185.500,00 | 1.264.523,57 | 13.129.168,21 D | | 10.208.191,780 | 4:i85.50Õ,ÓÕ" | "1.264:523,57 • | 13.129.168,21 b! | | 10.208.191,78 D | 4.185.500,00" | 1.264;523,57 ' | 13.129.168,21 b | | 1 ."247.723,40 D | 0,00 | 0,Ó0 | 1.247.723,40b | | 1 .247.723,40 0 | 0,00 | 0,00 | 1.247.723,40 D | | 8.960.468,38 b | " 4.l85.5Óô;õb" | ' 1.264".523,57" " | "l1.88T.'444,8rb | | 28 .065.282,05 D | 0,00 | 0,00 | 28.065.282,05 6 | | 19.104.813,67 C | 4.r85.500,Õ0 " | 1".264.523,5'7 ' | 16.183.837,24C | | 13 .983.437,79 C | 0,00 | 4.185.500,00 | 18.168.937,79 C | ,'""271 ; ÒÜfRÃS ÒBRIGÀÇÕÈS" "1.615.654,68 0 0,00 •" T b,'bb " " T."615.65468 C"- "2.i".1 - DIVERSAS 1 .615.654,68 0 o;oò ' "0,00"" 16Í5.'654,68C : 2.1.1.01-VALORES APAGAR ASOCIEDADES LIG"ADAS 1.300.000,00 0' - " • ""o.oó" ' "" 6,00 1.300.000,00 c' | : 2.1.1.40 - credores DIVERSOS -PAIS | 0001 - GRADUAL C.C.T.V.M. S/A 2.1.1.40 - credores DIVERSOS -PAIS | 1 .300.000,00 0 315.654,68C " | 0,00 " 6,oõ | 0,00 6,ira | 1.300.000,00 C 315.654,68 C | |---|---|---|---|---|---| | | 0001 - GABRIEL PAULO G. FREITAS Jr! | 26 .154,68 0 | 0,00 | 0,00 | 26.154,68 C | | r " | : OÕOj-IÂTTTECNOLÜGIà LfDAMÈ | '12.500,00C " | 0,00 | ,.~*6,0b " | T2."56ó;o6C i | | 0003 - HÀÜTMONT 277.000,00 C " 6,00 " "o.oo" ' " ' 277."000',0b C | | | | | | | •7 2.4-PATRIMONIÒ'LlCiUIDÓ "" - , . - . 12.367.783,11 C" 0,00 " 4.185.500,00 "16.553.283,11 C; | | | | | | | 2.4.1-CAPÍTAL SOCIAL ' "16."17L681;40C 0,00 6,00 "• 16.171.681,4bC | | | | | | | 2.4.1;Õ1- CÀPITÀL SOCIAL " " | | 16.171.681,40 C | 0,00 | 0,00 • | l6l7í.681,40Ci | | SIGILOSO CONTA | 0001 -ÃÇÔES ORDINÁRIAS NO PAIS DESCRIÇÃO | 16.171.681,40 0 | o,oõ | 0,00 | | | | | | | | Í6Ti 71.681,40 0 | | 2.4.2-RESERVAS DE CAPITAL' | | 843.312,500 | b,66" "" | 6,00 | 843.312,56Ci | | 2.4.2.10- | OUTRAS RESERVAS DE CAPITAL | 843.312,50 C | 0,00 | 0,00 | 843.312,50 C | cra"bl7 RESERVAS PÁRA FUtÜ ÁÜMENTO DECAPITAL 843.312,50 0 , 060•" ' 6,00 "843:312,50 C= | 2.4.5- LUCROS OU PREJUÍZOS ACUMULADOS | | 4.647.210,79 D | | | 0,00 | | 4.185.500,00 | | 461.710,79 6 | | |---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---| | : "2A5.10-LUCROS OÜ prejuízos ÁCÜMÜLÁbOS | | 4.647.210,79 D | | | 0,00 •". | •" 4.l"85."5bb,00""" | | | 461.710,79 D | | | | ÒOOl - LUCROS OU prejuízos | 4.647.210,79 D | | | 0,00 | | 4.185.500,00 | | 461.710,79 6 | | | 3"-"CÕNfAS DÉ RÉSULTÁ'bO CR"ÈbO"RÂS | | 1.023.990,06 0 | | | 6,00 " " | | | ' 0,00 | 1.023.990,06 C | | | 3.1 - RECEITAS OPERACIONAIS | | 1.023.990,06 0 " " | | | 0,60 " | | | • 0,00 | 1.623.990,06C | | | 3.1.6"- | RECEITA DE'ÊQ"UÍVÁLENCIÁ PÁtRIMONIAL | "1.023.990,06 | 0 | | 0,00 | | | 0,06 | " 1.ã».990,b6 | C , | | 3.1.6.01 - | RECEITA DE EQUIVALENDIA PATRIMONIAL | 1 .023.990,06 | 0 | | 0,00 | .. | | 0,00 0,00 | 1.023.990,06 | C | | , " | ""0dbT-"RECEÍTÁ""PÓ5lflVÁDÊÉQUIV.-GHF"P^^ | 1TÓ23'.99Ô,06 | C | | 0,06 | | | | 1.023:990,06C | ! | | 4 - CONTA DE RESULTADO | | 4.799.236,07 D | | 1.264.523,57 | | | | 0,00 | 6.063.759,64 D | | | ; 4.1- CONTAS"DERESULTADObÉVÉbORÀS " 4.799.236,07 D 1."264'.523,57""""" •" 0,00 6.063.759,64 D | | | | | | | | | | | | • 4T.6-DESPESÁSDEPÁRTICIPAÇÕES " 4.798.798,47 D" 1.264.523,57 0,00 "" ' '6.063."322,04 D | | | | | | | | | | | | r 4.l76;2Õ-DE"spESÁSbEÁJÜSTESÈM rNVESTl"MÊ"NTOS | | 4."798".79a,47 D | | 1.264.523,57 | | | ; ' -. 0,00 | | 6.063.32264 D | | | | ÕOOÍ -GHF PARTICIPAÇÕES S/A | 4.798.798,47 D | | í.264.523,57 | | | | 0,00 | 6.063.322,04 D | | | ; 4.l"r77bESPÈSÃSAbMINIStRAtlVAS | | | 43"7,60Ü " | | 6,00 | • | | 6,bb | ; | 437,60 D1 | | 4.1.7.54- | DESPESAS DE SERV.DO SISTEMA FINANCEIRO | | 437,60 D | | 0,00 | | | 0,00 | | 437,60 D | 1 ' "" M)02'-'pÊSPÈSASB"ANÇÁRIÁS" " 437.60 b ' " 6,'oò' ; • 0,00 "437,600' | Total do CIRCULANTE E REALIZAVÉL A | 13.129.168,21 D | Total do | CIRCULANTE E EXIGIVÉL A | 18.168.937,79 C | |---|---|---|---|---| | Total de CONTA DE RESULTADO | 6.063.759,64 D | Total de | CONTAS DE RESULTADO CR | 1.023.990,06 C | | Somatórias | 19.192.927,85 D | | | 19.192.927,85 C | ![](img_p333_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:32 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 15 ----- EDUARDO DONADIO --- BALANCETE ANALÍTICO 0195 GRADUAL HOLDING S.A. CNPJ: 08.279.007/0001-04 Não há diferença entre os Lançamentos: Total de Prejuízos do Período Reconhecemos a exatidão do presente balancete encerrado em 31 de Dezembro de 2016conforme documentação apresentada. GRADUAL HOLDING S.A FERNANDA FERRAZ BRAGA DE LIMA DE FREITAS FUNÇÃO; DIRETORA RG: 17.897.264-2 SSP-SP CPF: 117.753.118-64 FOLHA DATA MÊS/ANO 0,00 1.264.523,57 D Diferença entre o ATIVO e o PASSIVO: Total de PreJuízos Acumulados SEBASTIÃO LEMES FILHO FUNÇÃO: TÉCNICO CONTÁBIL CPF: 289.933.578-20 TC/CRC: 1SP131408/O-2 f .ÕlG 000002 07/03/20 17 12/2016 5.039.769,58 C 5.039.769,58 D ![](img_p334_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:32 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 16 ----- SE f<017 EDUARDO DONADIO | BALANCETE ANALÍTICO | | | | | | | | FOLHA: | | 000001 | |---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---| | 0170 ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS | | | | | | | | DATA: 16/03/20 17 | | | | SA | | | | | | | MÊS/ANO: | | | 12/2016 | | GNPJ: | 17.158.218/0001-71 | | | | | | | | | | | CONTA | DESCRIÇÃO | SDO. ANTERIOR | | DÉBITO | | CRÉDITO | | | SDO. ATUAL | | | 1 - ATIVO | | 29.060.010,61 D | | 19.039.952,16 | | 11.697.393,12 | | | 36.402.569,65 D | | | ; 1.i -AtlVÕCIRCljLANTÈ | | 17.450.466,11 p | | 1T464.994,5Ò | | Í.8T5;795,92 ' | | | 33.099.664,69 0 | | | í.í.i-dIsponívél"' | | " 342.914,33 D | | 'l46.'4es,78 | | ' l'38Í32,79 | | | '351.151,32 0' | | | L 1.1;i .01 - BENS NUMERÁRIOS | | | 5 .026,33 D | | ; 0,00' | ; | : m | | | ao26;33b | | | OaÕl-CADW | | 5 .026.33 D | | 0,00 | | 0,00 | | | 5.0^,330 | | ; T.1.1.02-BANCOS ' | | | 1 .555.34 0 | 137.855,94 | | 137.631,12 | | | | i.780,16 D | | | 0001 - BancosCta. Movimento - CÈF | | 1 .000,00 D | | 0,00 | | 0,00 | | ' í.000,00 D | | | í | 00Ò2 - BancosCta.Movimento - HSBC | | 62,80 D | | Õ,OÕ | | 0,00 | | | K,8Ò D' | | | 0003- BancoBrdesco S/Aa^ | | 492,53 0 | 133.855,93 | | 134.048,98~ | | | | "^9,48 D | '7-' ' " 0004- 0,01 D •4.ÒCX),or 3;582,Í4' • 'tíiWd k X2.258,16 C 0,00 601,67 2.859,83 C . l 2.258,16 "C Ò;Òb 2.859,83 C^ ^•'>Òo~-Ú00í^ | | 18.590,82 D | | 8.613,84 | | | 0,00 | 347.204,66 0 | | |---|---|---|---|---|---|---|---|---| | | >^1.430137 | 0 | | 910,41 | | 0,00 | | 22.340,78 0 | | | | 9.005,15 0' | | 4.201,87 | | '0,00 | 103.207,02 | 0 | | | | f.918,07b | | 1.400,63' | | "0,00 | | 89.318,70 0" | | | | '(237,^0 | | 2.100,93 | | 0,00 | 132.338,16 | 0 | | | '\|5'51,78 D | | 17.318.524,72 | | 1.677.563,13 | | 32.748.513,37 0 ^ | | | SIGILOSO 135,22 D 1.196.162,25 151.297,47 1.050.000,00 0 | | | | | | | | | | | | ^ ,22 D •' i4nn6V5 ' | | | "151:M7,47 | | " | 0,00 | | | | po,oo'c | | 6.1Õ0,ÓÕ | | O^ÓO | | ... | | | | \\ aoõ' | 1.050.000,00 | | | • 0.00 | 1.050.000,00 0 ~ | | | | | 6,56 0 | 16.122.362,47 | | 1.526.265,66 | | 31.698.513,37 0 | | | Í,70P 64.470~,0Í 1.526.265;66 " \| 533.016,05 0 ; | | | | | | | | | | | | 1,00 b | | '0,00" | | õ.óo | | 888Ó'l,00 0 | | | | •02 b | | õ,do | | ' 0;ÒÒ | | 13.127,02 0 | | | | ,84 0 | 16.057.892,46 | | | 0,00 | 31.063.869,30 0 -O | | | | | 50 D 1. ' | i.574.957;66 ' | | 9.681.597,20 | | "3.302.904,960 . | | | | | 10 0 | i.520265,66 | | '9.708.Í43,6è | | | 0,00 | | | | 1 | | | 9.708;i^,66 | | | 0,00' • | | 4 0 0 1.526.^5,66' DD 1.526.2é5,66 '9.708.1^,66' 0,00 ' | | | | | | | | | | 3 .427.666,50 0 " ' 48.692,00" '173.4ra,54' ' ' ' 3.302:954,'960 : | | | | | | | | | | | 11.008.244,29 0 | | 48.692,00 | | | 0,00 | 11.056.936,29 0 | | | 0001 - DesenvolvNegoc EíetronHome Broker | " 873.480,00 | b. | | 0.00 | | "0,00 | 873.480,00 | 0 | | 0002 - Desenvolv Order Manag System (OMS) | 218.370,00 | 0 | | aoo | | 0,00 | 218.370,00 | 0 | | ÓÔÕ3 - Desenvolv Conta Margem | '218.370,00 0 | | | 0,00 | | ' • 0,00 | 218.370,00 0 . | | | 0004 - Desenvolvimento Risco | 218.370,00 | 0' | | "0,00 | | 0,00 | 218.370,00 | 0 | | 0005 - Desenvolv Sinal Difus Cotag... | 218.370,00 0 | | | • 0,0Ò • | | ' 0,00 | 218.370,00 0 | | | 0006 - Desenvolv Desktop Trading System 1 .965.330,00 0 0,00 0,00 ' ' 1.965.330,00 b | | | | | | | | | | ÓÓÒ7 - Dèsenvolvimènto Ihtranet | 655.iio,trab | | | õ,oõ " | | 0,00 | 655.110;00 0 | | | 0008 - Economic Value of Operations-Home... | 3!804.478,Ò0"o | | | 0,00 | | 0,00 | '3.804.478,'ÕÕd' | | | 0009- impleméntá^o- OMS | 108.720,00 | D | | o,óo' | | 0,00 | 108.720,00 | 0 | | 0010 - implementação - Risco 82.672,'oÒb 0,00 ' 0,00 8Í672,bÒb" | | | | | | | | | | 001 i - ImplémentagâO - SinaiDifus Cotação " ~~ 79 .141,56 0 ò,óo" 0,00 79.141,56 0 | | | | | | | | | | 0012 - Implemeníação - Desktop © 130.213,32 D ó,òo 0,00 130.213,32 Õ | | | | | | | | | | 0013-implémêrita^o Intranet | 61.080,00'b " | | | 0,00 | | 0.00 | 61.080,00 b "i | | | 0014-ÍNTRANÉT- NÓVÕS MODULOS | 28 | .195,49 0 | | 0,00 | | 0,00 | | 28.195,49 0 | | 00157 SÍSTEM SPIDER - CONSÒL RISCO -... | 316.715,03 b | | | | ' | 0,00 | 316.715,03 b ; | | | 0016- SISTEMA CÕMpLiANCE- NM | 89.447,18 | 0' | | 0,00 | | 0,00 | | M.447,18 0 | | 0017 - SISTÈMÁ CÂbÁSTRO ON ÜtvlÉ - NM | 2l2.456,'82 | 0 | | 0,00 | | 0,00 | 212.456,62 | 0 | | 0018- SIsfÉMÁDÉCONTRÕLÉ DESALDÕ... | 66 | .918,46 0 | | 0,00"' | | 0,00 | | 66.918,46 0 | ![](img_p335_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:32 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 17 ----- f'0.l8 EDUARDO DONADIO | BALANCETE ANALÍTICO | | | | | | FOLHA: | 000002 | |---|---|---|---|---|---|---|---| | 0170ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS DATA: 16/03/20 17 | | | | | | | | | SA | | | | | | MÊS/ANO: | 12/20 16 | | CNPJ: | 17.158.218/0001-71 | | | | | | | | CONTA | DESCRIÇÃO | SDO. ANTERIOR | DÉBITO | | CRÉDITO | | SDO. ATUAL | | i | Ò019-SISTEMA DE SUÍTTABILÍTY-NM | 212.757,53 0 | | 0,00 | | 0,00 ' | "212;'757,53"D | | | 0020- sisTEMA TESOURO DIRETO - NM | 56 .390,98 D | | 0,00 " | | 0,00 | 56.390,98 D | | | . 0021 - SISTEMA DE CARE ORDER - NM | 136.363,64 0 | | 0,00" | | 0,00 | 136.363,64 D | | | 0022 - SISTEMA STOCKMARKET - NM | '16.917,29 0 | | 6,00 ' | " | 0,00 | 16.917,29 D | | | Ô023 - SfSfEMA MÕDÜLÓS DE FUNDOS - NM | 114537,44 0 | | 0,00 | | 0,00 | TÍ4.'537,44b '• | | | 0024 - SISTEMA DE^CONTENT MÁNÀG... | 48 .870,52 0 | | ò,oo' | ' "õ,oo' | | 48.870,52 D | | " 0Õ25 - SISTEMA SÜPERVlSOR DROPCPPY -... 119.318,18 0 0,00 0,00 Tl9.3Í8,Í8 D : | | | | | | | | | | 0026- sisTEMÀ GRADUAL CONSULTA - NM | 31 .718,06 0 | | 0,00 | | 0,00 ' | 3Í.718,06D | | | '0027-SISTEIiM CONTROLE "POSTRÂDE~-NM | 70.839,00 0 | | o,óõ' | | o~oõ | 70.839,00 b .; | | | 'Õ028 - siSTEMà PÒRTÃL DO CAMBIO - NM | 102272Í72D | | d,oõ ' | | ''o,oó' | ÍÒZ272,72b | | • | OOS-SfSTÉMÂMODULO"SUPÈRVISÒR-NM | 65 .789,47 D | | 0,00 | " 0,00 | | '65.789,47 D ^ | | | 0030'- SISTEMA GESTOR SÍNACOR - NM" | 83.998,55 0' | | 0,0Õ | | 0,00 | 83.998,55 D | | 1 | ^ 0Ò31-SISTEMà DÈ C0NTRÓLEDÈPL'D-2Ó1 6 | 60í.033,05 D | '48.'692,00 | | | òiòS "' | "649.725,05 D : | | 1.2.4.02- (-)AMORTIZAÇÕES ACUMULADAS | | 7.580.577,79 C | | 0,00 | 173.453,54 | | 7.754.031,33 C | | | OOÕí - (-)Desenvply Negoc Elétron Hôme Broker | 758.288,55 0 | | 0,00 | 14.55'8,00" | | 772.846,'55C | | | OOCÉ -(-) Desenvolv Òrder Manag System (OMS) | 183.572,07 0 | | 0,00 | ' 3.639,50 " | | 187Í2"lí,57 C | | i | "Ò0'Õ3-(-0 Desênvbivítnenfb ContaMargètn | 183.572,070 | | o,dô' | '3.639,50 " " | | 187.21Í;57C : | | | Ò004- (-) Desenvolvimento Risco | 183Í572,07C | | 0,00 | *3.639,50 | | i87.211,oVc | | " ÓÒÒ5 - (-)Desenv SinalbiftjsCbtáç... 183.572,07 0 0,00 3:639,50 " "Í87.21"Í,"57C | | | | | | | | | | 0006 - (-) Desenvolv Desktop Trading System | 1 .652.149,4ÍC | | d,oo' | 32.755,50 | | Í.é84.9Ó4,9l'c | | ~ 0007- (-)Desenvoívimèntb Intranet 550.716,48 C õ,do. 10.918,50" ' 561.634,98'C'. | | | | | | | | | SIGILOSO 0008 - (-) Economic Value of Oper-Home Broker 3Í198.223,95 C 0,00 63.407,97 """ 3.261.raí,92 C | | | | | | | | | | Ó0Õ9-(-) implementação-Oli/IS | 85.164,96 0 | | 0,00 | "llBiZÍÚO | | 86:976;96b ; | | | 0010 - (-) implementação - Risco | 64.701,49 0 | | 0,00 | ' 1.377,87' | | " 66.079,36 C | | f | 0011 - (-) ímpiementáçâb i Sinal Difus Cotado | 62.053;68C " | | " 0,00 ' | í:319,03 | | 63.372,71 C ; | | | Ò012 -(-) implementação - Desktop | 102.001,56 0 | | 0,00 | 2.170^22 | | " Íd4.17l",'78''c | | I | Òbl3-(-)írnpièmentaçâo"-lntránet | 47 .846,48 C | | 0,00 | ' 1.018,00 | | 48.864,48 C | | | 0014 - (-) INTRANET - (NM) NOVOS MODULOS | 5.169,12 C" | | o,oó | | 469,92 | 5.639,M C | | | "Ò0Í5- (-)SISTEMA SPiDÊR - CONSÕL RISCO... | 58.064,38 0 | | 0,00 | ' 5.278,58" | | ' 63.342,96'C j | | | óóie-(-)SIStYmÀ CÓMPLÍÃNCE - NM | ' 16.398,69 0 | | d,od | 1.490,79" | | 17.889,48 C | | ; | OOÍ7-(-)SISfEMÃCbNtR.bÉSALDO... | 29 .247,89 C | | 0,00 | 3.5lW,95 | | " 32.788,'84C '• | | | OoTa -(^SlisTEMà CADASTRO ON LINE - NM | 21 .970,97 0 | | o,oo'" | 1.115,31" | | 23.d86,28c" | | 1" Ô019-(-)SISTÈI\\MDE"SÜlTfÀBILI7Y-NM 39 .0d5;56C 0,00 • ' 3.545,96 , '42:551,52"C , | | | | | | | | | | 0020-(-) SISTEMA TEs'Ó'ur6dÍRETO-NM | 10^338,35 0 | | 0,00 | | 939,85 | Ti.278,20 "C | | t ~ Õ02Í - (-)SISTÈI\\M DE CÃRÈ ORDER"-NM' 25.'CK]0,03 C 0,00 2.272,73" "27;272,'76C | | | | | | | | | | 0022-(-) SISTEMA STOCKMARKET- NM | 3.101,450 | | oíoo | | 281,95" | 3.383,40 C | | • ' - - - " Õ023 - (-)'SÍSTEMA MÒDIJLOS DEFUNDOS"... 20.998,56 C 0,00 , 1.'9Ô8,96 ' 22.907,52 c | | | | | | | | | | ' 0024-(-) SISTEMA d¥CÓNTENT MÃrÍAG... | 8 .959,61 C | | 0,00 | | 814,51 | ' '9.774,12 c' | | i | 0025-(-) SISTEMA'SUPERVISOR DRÒPCPPY;.." | 21 .875,04 C | | 0,00 | 1.988,64 | | "23."863,68'C | | | 0Ó2b"- (-) sisfEMA GRÁDÜÃL CONSULTA - NM | 5 .814,93 C | | 0,00 | | 528,63 | 6.343,56 C | | | " Õd^'-(-) SISTEMA CÕNfROLE POSYRADE -... | 12.987,150 ' | | "0,00 " | Í.'l80,'é5 | | " 14.167,80C' | | | 0028-(-) SISTEMA PORTAL DÕ CÃMBiO - NM | 18 .750,05 0 | | 0,00 | 1.704,55 | | ' '20Í454,60 C | | " " ~ 0029'-(-ySIStEMA MODULO SUPERVISOR" -... 1"2.061,39C 0,00 1.096,49 '13.Í57,88'Ç | | | | | | | | | | 0030~-(õ SisfEMA GESTOR SÍNACOR - NM | 15 .399,78 0 | | b,ôo | 1.399,98 | | 16.799,76 0 | | 2-PASSIVO' 29.465.865,01 0 9.733.353Í68 '16.183.0Í0,81' 35.915.522,T4'C' | | | | | | | | | 2 1-PASSIVO CIRCULANTE 24.725Í476,82 C 9.733.353Í68 " 16.183.010,81 31.175.133,95 0' | | | | | | | | | ; 2.1.1 - OBRIGAÇÕES ÀCURTO"FÍRAZO 24.725.476,82 0 9.733.353,68 16.183.010,81 " '31.175.Í33:95C | | | | | | | | | 2.1.1.01 - OBRIGAÇÕES A RECOLHER | | 4.422,17 C | 15.744,31 | | 114.982,01 | | 103.659,87 C | | OÒOÍ - PIS a Recolher' 0,00 "2.311,03 19.636,03" 17.325,00 C | | | | | | | | | OÕÒ2 - COFÍNS a Recolher ò,oo' Í0.6Ü,73'" 9ÒÍ444,73 79.800,00 C | | | | | | | | | 1 " "0003 - IS"S a Recbfher ~~ 2.788,55 0 2.788,55" '4.901,25:.' '4.9Ó'1,25 C• | | | | | | | | | 0005 - IRRF Retido de Terceiros a Recolher 398,45 0 d,oo" 'o',oo ' 39545C | | | | | | | | | | 0006 - CSLL,Pis,CÕF.Ret. de Terc. a Recolher | 1 .235,17 0 | | d,óo ' | | 'o,òb | " •1.235',1'7 C | | 2.1.1.03-OBRIGAÇÕES P/EMPRÉSTIMOS,FINANCIAMENTOS 5 .604.059,91 0 5.604.059,91 0,00 0,00 | | | | | | | | | dOÔÍ - Émpréstirno Sócios 4.036,34 0 '4.036;34 0,00 0,00 | | | | | | | | ![](img_p336_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:32 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 18 ----- EDUARDO DONADIO BALANCETE ANALÍTICO FOLHA 0170 ITS@-II\\ITEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TEGNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS DATA SA MÊS/ANO CONTA DESCRIÇÃO DÉBITO CRÉDITO SDO. ANTERIOR | | | 0003 - RED KIT AMÉRICAS LLC | 5 .600.023,57 C | 5.600.023,57 | 0,00 | |---|---|---|---|---|---| | ; | 2.1.1.04-CONtÃS A PAGAR | ' 0001 - c/c Gradual Investimentos | 19.116.994,74 0 2.897,81 C | 4.1Í3.549,46 " 5.429,37 | Í6:õ68.028,8Ó 10.136,34 | | | OÕÍf-GraduárcCWM'S.Ã. | | 4.108.120,09 c | 4.l'08.f2Ò,09 | 0,00 | " 0015'-DEBENTÚRES CONVERSÍVEIS Á.!. 1 15.005.976,84 0 0,0Ó ' ' 16.057.892,'46' ; 2,3- PÁTRIMÓNIÓ LÍQUIDÒ 4.740.388,19 0 0,00 v: ,: 2.'3.í-CAPITAL SOCIAL 4.740.388,19 0 0,00 0,00 ;' :2.3.Í.Ó1"'-CAPITAL SÕCIÁLINTÉGRALIZADO 8.183.000,00"C ' bfoo; " ;• '0,00" •; 0001 - CapItalSocIal Subscrito 1 .122,00 C 0,00 0,00 | f ' ' | ÓÔ02'- CápitarsoclãlSÍJbscrtto-CÔRTEX | | 8 .181.878,00 C | | | 0,00' | " | ' | OTÕO | |---|---|---|---|---|---|---|---|---|---| | 2.3.1.04 - RESULTADOS ACUMULADOS | | | 3 .442.611,81 D | | | 0,00 | | | 0,00 | | | 00Õ1 - Lucros óú Prejuízos Acumulados | | 1 .645.552,09 D | | | 0,00 | | | Q.qp | | | 0003 - Prejuízo Acumulado - Incorpporaçâo Corte | | 1.'797.059,72 d" | | | 0,00 | "" | | 0,00 | | 13- RECEITAS" | | - | 1 .711.882,83 0 | | | 0,00 | | 1.190.062,25 | | | 3.1-REciÍTAS OPÉRACÍONAIS | | | 1 .711.749,51 0 | | | 0,00 | ' 1.l'90.06'2í5~ | | | | i•~ 3.1.1 - RÉCÉITAS ÒPERÀCiONAIS BRÜtÁS | | | 1 .711.749,51 C | | | '0,00 | | 1.190.062,25 | | | 3.1.1.01 - PRESTAÇÃO DESERVIÇOS | | | 1 .711.749,51 C | | | 0,00 | | 140.062,25 | | | | Õ0Õ1 - Receita de ServiçosPrestados | | i.711.749,51 C | | | ' 0,00 | | "140.062,25 | | | 3.1.1.02 - RECEITAS EXTRAORDINÃRIAS | | | | | 0,00 | 0,00 | | 1.050.000,00 | | | | OÓÕÍ - RECEITAS SÊRVIÇÕS EXECUTADOS... " | | | | 0,00 | õ,oó | | í.õ5p.bdo,bo | | | 3.2 - OUTRAS | RECEITAS | | | 133,32 | 0 | 0,00 | | | 0,00 | | ; ''3.11-RECEITAS ÒPERACÍONAÍS | | * | | 133,32 0 | | " b,òb " | | | b,bo" | | 3.2.1.01 - RECEITAS | FINANCEIRAS | | | 133,32 | 0 | 0,00 | | | 0,00 | 0003- Rendimento dé Aplicações Financeiras 133,32 0 ò,co" ' | | 4-DESPESAS | 2.117.737,23 D | 310.116,11 | 12.955,77 | |---|---|---|---|---| | , | 4;r-DÈSPÉSAS ÕPÉRACIÕNAÍS 4.1.1 - DESPESAS OPÉ^ciÕNAIS | 2.117.737,23 D 2.117.737,23 D | 310.116,"11 310.116,11 | 12.955,77 12.955,77 | | ; | 4.1 .i .01 - abatimentos dAreceita bruta ÒÒOI - pis S/Faturamento | 42.942,41 D 1 .567,22 D | 120;258,73 19.636,03 | 12.955,76 2.311,03 | Ò002 - CÓFINS s/Faturamento 7.2Í8,67 b •9Õ.444;73 " 10.644,73 V, V 34 .156,52 0 10.177,97 o,oõ 0003 - ISS s/Faturamento 7.992,09 b ' 1.238,44 ' •; ' dòb ' 0006 - Assistência Médica | . 4.1.1.04 - DESPESAS COM PESSOAL | 7 .992,09 D | 'l.238,44 | 0,00 | |---|---|---|---| | " '4.'l.1.05-SERVIÇOS PRÉSTADOSPOR TERCEIROS' | 87 .616,85 D | 14.434,'98" | 0,00 | | 0001 - Serviços de Assessotia | 43 .163,36 D | 0^00 | ó,Õõ | Ó0Ò2-Honorários Cbntáíjeis ~ 20.240,00 D 4.400,00 : •o;pb 5 .650,00 D 6.582,00' o^óò 0003 - Honorários Advooaticlos J 0034^CÊTlP - Cèntráí deTítuíbs emcustódia 18 .563;49D 2.500,00 , b;bo - ' 0,00 952,98 " ó,bõ 0317 - ANBIMA - Assoc Bras das Entid do Merc | , 4.1.1 ;o7- despèísAs C/IMPÕSTÕS.TA)WS,C0NTR1BU\|ÇÕÈS ÒÓ04 - TributosFederais/Estaduais- Diversos | 3.488.12 b | Ó,ÔO 0,0Ò | ' ' | Vo,bo ' ô,'ob | |---|---|---|---|---| | 0Õ06 - Outras taxas Prefeitura | 306,44 0 | õ.õó ' | • | '0,'ob | | 4.1.1.09 - DESPESAS GERAIS | 1 .973.834,34 0 | 173.906,60 | | 0,00 | j - . - g 637,50 0 ' . 127,50 0,00 0007 - Despesas Diversas 34.518,78 0 325,56 o,õo i ÓÒÍ3 - Despesas c/Anundose Propagandas 6.327,28b ' 0,00 " 0,00 0018 - Despesas c/Multas e Juros s/Impostos 28,52 D 0,00 0,00 00 19 000003 16/03/20 17 12/2016 SDO. ATU/U. 0,00 31.Ó7i;474,08C " 7.60478 C ' T' 0,(X)' 31.063.869,30 c" 4.74b.388,'l9 C 4740.388,19'c 8.íM.obb,bb'c ' "l'."l22,0ÒC ' 8.j'8Í."878,bbC ; 3.442.611,81 D ' í.'645.'552,09 D; 1.797^59,72 b' '2.901.945,08 0 2;90Ír811,76C 2;9Õl'.8i:i76C': 1.851.811,76 C Í .85Í.'8í:176'C , 1.050.000,00 C i.b50.õbb,ooc' 133,32 C 1"33;32'C ' 133,32 C 133,320 ; 2.414.897,57 D 2.'4l4.897;57 b : 'Í'414.897,57 0 Í5b.245,38 b • 18.892,22 0 87.bf8,67b "44.334,49 b' " 9:230,53b: 9.230,53 D 102.051,"83 b , ^.163,360^ ''24.64b,0b'b " i2.'232,00" b 21.063,49 D f 952,98 0 ' ' ' 3;488,12 D 3.181,68 b~ 306,44 b' 2.147.740,94 D 765,00 D ; 34.844,34 D 6.327,28 b ; 28,52 0 ![](img_p337_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:32 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 19 ----- EDUARDO DONADIO BALANCETE ANALÍTICO 0170ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS SA CONTA DESCRIÇÃO 0020 - Despesas de Amortização 0025- ND - DESPESAS NÃO DEDUTlVÉlS. 4.1.1;10 - DÉSPÉSAS FINÃNCÈiRAS 0004 - Despesas Bancárias Total do ATIVO Total de DESPESAS Somatórias Não há diferença entre os Lançamentos: Total de Lucros do Período L Reconhecemos a exatidão do presente balancete encerrado em 31 de GABRIEL PAULO GOUVEA DE FREITAS JÚNIOR FUNÇÃO: SÓCIO RG: 6.006.199 SSP/SP CPF: 0 16.809.958-63 ROBERTA CARVALHO FRANCO GOUVEIA DE FREITAS FUNÇÃO: ADMINISTRADORA CPF: 349.83 1.5 18-85 MÊS/ANO: | SDO. ANTERIOR | DÉBITO | CREDITO | |---|---|---| | 1 .907.988,94 D | 173.453,54 | 0,00 | | 24.333,32 b | 0,OÓ~ | õbo | | 1 .863,42 D | 277,36 | Ó,Ò1 | | 1.863,42 0 | 277^6 | 5,01 | 36.402.569,65 D 2.414.897,57 D 38.817.467,22 D 0,00 Total do PASSIVO Total de RECEITAS Diferença entre o ATIVO e o PASSIVO: 892.901,91 C Total de Lucros Acumulados Dezembro de 2016 conforme documentação apresentada. SEBASTIÃO LEMES FILHO FUNÇÃO: TÉCNICO CONTÁBIL CPF: 289.933.578-20 TC/CRC: 1SP 13 1408/O-2 FOLHA: 000004 DATA: 16/03/2017 12/2016 SDO. ATUAL 2.081.442,48 D | 24.333,32 0 "2rf4Ó,77D | 2.T^,77D~ 35.915.522,14 C 2.901.945,08 C 38.817.467,22 C 487.047,51 D -« 487.047,51 C ![](img_p338_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:32 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 20 ----- 'p'^ 0021 <\\ 25 EDUARDO DONADIO . BALANCETE ANALÍTICO FOLHA: 00Q001 0170 ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEWIS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS DATA: 10/03/20 17 SA MÊS/ANO: 12/2016 CONTA DESCRIÇÃO SDO. ANTERIOR DEBITO CREDITO SDO. ATUAL 1 - ATIVO 29.060.010,61 D 17.989.952,16 11.697.393,12 35.352.569,65 D ; 1:1 -ATIVO CIRCULANTE" "" " 17."450.466,11 D 16:414.994,50 • | | | | i:815.795;92 ' | | "32:049.664,'69 D : | |---|---|---|---|---|---| | 1.1.1-DISPONÍVEL | ' 342.914,33 D | "146.469,78 | '138.232,79 | ' | 351.151,32 D' I 5.026;33 D" / | | "1 .r;i.01 - BENS NUMERÁRIOS | 5 .026.33 0 | " ' " 0,00 | 0,00" | | | - " • 'QOOT-CAIXA " 5 .026,33'D " " 0,00 0,00 •5.026,33 Qp >• " 1.'1.1.02-BANCOS ... - 1 .555.34 0 137.855;94 137.631,12 ,. 1:780,16 D " . " "0,00' ^•'1 .000,00 Dv/V ' - - i;ooo,oo O o;oo' 0002 -Bancos Cta. MoVInhentò -HSBC U ^ " " \\)^ 62,80 DVyP '5--^ 62,80 O 0,00 0,00 ^ 0003 -Banco Brdesco S/A ag 0133 -co 0001860.Í ' 492,53 0 | 133.855,93 | "134:048,98" | ' | 299,48 D | |---|---|---|---| | ' 4.000,01 | " | 3.582,14 | 417,88 D | | 1.1.1.03 - APLICAÇÕES FINANCEIRAS | .258,16 C | 0,00 | 601,67 | 2.859,83 C | |---|---|---|---|---| | OOOT-Aplicações'Financeiras | 2.258;i6 C | 0,00' | 601,67' | 2.859.83 C | | 1.1.1.04 - IMPOSTOS A RECUPERAR | 338.590,82 D | 8.613,84 | | 347.204,66 D | -'^(D 0001 -Pis Retido na Fonté 21;430,37D 910,41 22.340,78 D VÃ/ / ~- ' 99 .005,15 D 4.201,87 103.207,02 D' vJLA \*0002 - Cofiris a Retido' na Fonte "0003 - Cohtr. Social Retido na Fonte 87 .918,07 D • 1.'400,63 89.318,70 D ? ' 0004 - IRRF - Imposto de Rèndá Retidó na Fonte' ' 130.237,23 D ' 2.100,93 132.338,16 D 3-? | .1.1.2i,VALORES ARECEBER. | :.17.107.551,78.D- | _. .16.268,524,72, | .1.677.563,13.. | -.,31,698.513,37.D,., 0,00 / | |---|---|---|---|---| | 1.1.2.01 - CLIENTES | 5 .135,22 D | 146.162,25 | 151.297,47 | '" , -7 0,00-;/ | ; ' 0001 - Duplicatas a Receber 11 .235,22 D 140.062,25 " 151.297,47 /P - . jjgjjg \_Qpy^DJAL CCTVM S/A " ' 6.100,00 C 6.100,00 • ' "0,00 ' 0,00 .:,1.1,2,03 -AO!ANTAMENTOS.piVERSOS ",.,16.122.362,47... 1.526.265,66,:: ..3i;.698.513.37:d /y -.17.1021416,56.D" 1 .994.811,70 D ' 64.470,01" "1.526.265:66 "533.016,05 D ^ ^ • 0004 -Adiàntaménto aANORESSA DE MENOONZA 0003 - Adiantamento Concedidos a terceiros 88:501 .00 D:/y// - 88 .501,00 D "0,00 • o;oo | 0008 - BLOQUIO"JUOICIAL'- A REGULARIZAR | 0,00 | "" | "0,00 | LI27.02 | |---|---|---|---|---| | 0010- AOIANT. P/FUTURA AQUISIÇÃO-INVESTIMENTOS | 16.057.892,46 . | ' " | 0,00 | 31.063.869,30 | | 1.3 - ATIVO NÃO CIRCULANTE | 11.600.544,50 D | 1.574.957,66 | 0.831,597,20 | 3.302.904,96 D | |---|---|---|---|---| | 1.2.1- VALORES REALIZÁVEISA LONGO PRAZO' | 8 .181.878,00 D | 1.526.265,66: | 9.708.143,66 ' | -. - - - - OjOO'; | | 1.2.1.02 - CRÉDITOS E VALORES | 8 .181.878,00 D | 1.526.265,66 | 9.708.143,66 | 0,00 o.ooíA/ | ^ O "Créditos com Sócios 8 .181:878,00 D' 1.526.265,66 9.708.T43,66 1.2.4-intangível 3 .427.666,50 D 48.692,00 - 173.453,54 3.302.904,96 D ,D:. 1.2.4:01-INTANGÍVEIS' " 11.008.244,29 D 48.692,00 ' " 0,00 "11:056:936,29 D . | 0001'- Oéserivolv Negòó ElétronHome Brokér 0002 - OesenvClv Order Manag SystèíTi (OMS) ' | 873.480,000 218:370,00 0 | ' | ' 0,00 0,00 | 0,00 "0,00 | 873.480,00 D i 218:370,00 D^ | |---|---|---|---|---|---| | "0003 - Oeserivólv Conta Mardém | 218.370,00 0 | | 0,00 | " 0,00 ' | ' 218:370,00 D^ | ~ 0004 -Desenvolvimento Risco ' •' 218.370,00 D 0,00 p;oo " 218:370,00 D i | 0005"- Désén'vólv Siriâi Dirüs Cóiãç BDVESPABiviSF | 213.370,00 D | Oiüü | d:oo | 218.370,00 D ( | |---|---|---|---|---| | ' 0006 - Désenvolv Desktop Irading Systèm | ' i.965.33o;oo:d | "0,00 | 0,00 | '1.965.330,00 D" | 0007 - Dêsénvòlvltfientó Intranet " 655.110,00 0 'o;oo ' ' 0,00 " 655.110,00 D"; 0008 - EConornIcValue CfOperations^Hóme broker ' 3 .804.478,00 0 ' 0,00 • 'o;oo 3.804.478,00 D , 0009-Implernentá^o-OMS ' 108.720,00 0 "0,00 0,00 " '108.720,00 D , 'p010.-.,|rnp|ementãçãb"-,Risç^^ " ' •82.672,00 0'. ... : ..:p,oo:. ;.o,pp;, 82\_-672,0PD .; " 0011 - Implementado - SInál DlfusGotaçâo •79.14i;56D "'0,00 ' ' ' """ o,oP " 'TO.IÍI^O D, 0012-lm"plernentãção-Desktop 130.213,32 0 0,00 """" 0,00 130.213,32 D" 0013- Implementação Iritranet 61 .080,00 0 ' ~' "0,00" ' P,00 61.080,00 DI 00 14 -INTRANET - NOVOS MODULOS 28 .195,49 0 • 0,00 0,00' 28.195:49d; "001S-SISTEMA'SPiDER- CONSOLRISCO-NM' ' ' " 316.715,03'D ' 0,00 " " 0,00 -316:715,03 D - " B5.447,TB D'" " " OiOD" plOQ- ""' -" 5ãr447:i5 D '"OOId-SISTEWíACumFLIANCE-NWÍ'" ----- - " ' 0017-SISTEMACADASTRO ONLINE-NM 212.456,82 D 0,00 ' 0,00 "212.456,82 D , ' 0018 - SISTEMA DE CONTROLE DE SALDO DEVEDOR - N 66:918,46 0 0,00 0,00 66.918,-46 D i 0019-SISTEMA DE SUITTABILITY-NM 212.757,53 D 0,00 ' 0,00 - 212.757,53 D " 0020-"SiSTEMATESOURO DIRETO - NM ' 56 .390,98 0 0,00 ' 0,00 '" "56.390,98 D" o,õo "0,00 " '136.363,64 D "0021 - SISTEMA DE CARE ORDER - NM " ~~ © 136.363,64 0 0022 - SISTEMA STOCKMARKET-NM ,• 16.917,29 0 • 0,00 "0,00" ' 16.917,29 D ![](img_p339_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:32 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 21 ----- ~~ ![](img_p340_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:32 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 22 ----- Lt f'022 EDUARDO DONADIO BALANCETE ANALÍTICO FOLHA: 000QQ2 0170 ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS DATA: 10/03/20 17 SA | SIGILOSO CNPJ: | SIGILOSO 17.158.218/0001-71 | SIGILOSO | SIGILOSO | SIGILOSO | MÊS/ANO: SIGILOSO | 12/2016 | |---|---|---|---|---|---|---| | CONTA DESCRIÇÃO SDO. ANTERIOR DEBITO CREDITO SDO. ATUAL | | | | | | | | | 0023 - SISTEMA MOOULOS DE FUNDOS - NM | 114.537,44 O | | | | 114.537,440" / | | | | | | 0,00 | 0,00 | | | | 0024-'SISTEMA DE CONTENT MANAG SYSTEM - NM | 48 .870,52 0 | | 0,00 | 0,00 | 48:870,52 D | | | 'Ó025-'SISTEMA'SÜPER\\/ISORDROPCPPY-NM | 119.318,180 | | 0,00 | 0,00 | 119.318,18 0/ | | 0026- SISTEMA GRADUALCONSULTA- NM ' ,31.718,06 0 0,00 • 31.718:06 0 / / | | | | | | | | | | | | | '0,00 | | | | "0027 LSISTEMA'CONTROLE POS TRADE - NM | 70.839,00 D | | 0,00 | 0,00 | '70.839,00 0"/' | | | ""0028 - SISTEMA PORTAL 00 CAMBIO - NM | 102.272,72 O | | 0,00 | 0,00 | 102;272,72 O"/" | | | 0029- SISTEMA MOOutoSUPERVISOR - NM | '65.789,47 O | | 0,00' | 0,00' | 65.789,47 0';^ | | | 0030 - SISTEMA GESTOR SINACOR -,NM | 83:998,55 O | | 0,00 | o;oo | - 83.998,55 D>/ | | | 0031'- SISTEMA DE CONTROLE DE PLO - 2016 | 601.033,05 D | 48.692,00 | | 0,00 | 649.725;05 D/' | | '1;2AQ2""(*) AMORTIZAÇÕES AOÜMULADAS-' •-V ?:580:577-,79 O• v-o,oo--v-r G- | | | | | | | p 0001 -(-)Oésenvolv Negòo Eletròh Home Broker Cf'' 758.288,55 0 . 187.211,57 0,00 ' 14.558,00 0•,j/' 0002 - (-) Desenyolv Ofdér Manág Sysfêm'(OMS) 183.572,07 0" 0,00 • "3.639,50 \_2i ÒÒ03"- (-) Oesénvolvirnentò Conta Margem ' 183.572,07 0 0,00 ' • 3.639;50 187:211,57 0 y 0004 - (-)'OésehvolvlrTie"nto Risco" 183.572,07 O 0,00 " ' • 3.639,50" 187814,57 O : •(-) Oésèh^^ãnal Difus Oòfeç BOVESP/BM&F 183.572,07 0 "o;oo' '3.639,50 • 187.211,57 0 ' 0005 ® | 0006 - (-)Deserivblv Desktop Trading"Systém" | 1 .652.149,41 O | 0,00 | 32.755,50" | "1:684.904.91 O" | |---|---|---|---|---| | "0007 - (-) Déserivolvimento Intrariãt" | 550.716,48 O | o;oo | 10;918,50" | 561:634,98 0 | 0008-(-)EconortilcVálüè ofOpèr-HorTÍe Broker • ' 3 .198.223,95 0 0,00 63:407,97 • 3.261.631,92 O" N / 0009 - (-) Implemèhtáção - OMS 85 .164,96 0 0,00 1.812,00 86:976,960 | 0010 -(-) Implementação -Risco ; 64.701,49 0 0,00 1.377,87 66.079,36O" /, | | | | | | | | | | |---|---|---|---|---|---|---|---|---|---| | | 0011 - (-}ímpIsíMCMísçaG - 5íri5íOnds Cotação | rvc s a a o | | O «v» "• | | 4 | | "63.372,71 i | | | | | | | | | I .o 1 | | | | | | 0012 r (-) implementação- Desktop | 102.001,56 0 | | 0,00 | | 2.170,22 | | 104.171,78 0 | | | | 0013-'(-)'lm"plémeht'a^o-Intranét | 47 .846,48 O | | 0,00 | | 1.018,00 | | 48.864,48 0 | | | | • 0014 - (-) INTRANET - (NM) NOVOS MOOULOS' | " 5 .169,12 0 | | 0,00'- | | 469,92 | | 5:639:04 o • // | | | | 0015 - (1) SISTEMA SPIOER - OONSOL RISOO - NM | 58 .064,38 O | | 0,00 | | 5.278,58 | | 63.342,96 O" ^ | | | | .;.00.16.-v(r).SISTEMA..C.QMPLIANCE.-.NM:.. | .16.398,69^0..: | | .,.:o,oo: | | ..1.490,79 | | :i7.889,48.o:i | 4, | | | "0017-'(-) SISTEMA" OONTR.OE SALDO"DEVEDOR"- NM | " 29 .247,89 O | | 0,00 | | '3:540,95 | | .788,840" | | | | 0018 - (-ySISTEMA CADASTRO.ON LINE- NM" | 21 .970,97 0 | | "0,00 • | | 1.115,31 | | 23:086,28 O : | | | | | | | | | | | | JZ | | | 0019 - (-)"S1STEMA DE SUITTABILITY - NM | 39 .005,56 O | | o;oo" | | '3.545:96 | | 42.551,52 O | | | | | | | | | | | 11.278,20 O":^ | | | | 0020 - (•:) SISTEMA TESOURO DIRETO - NM" | 10.338,35 0 | | 0,00 | | 939,85 | | | | | | 0021 - (-) SISTEMA DE OARE ORDER • NM | 25 .000,03 O | | 0,00 | | 2.272,73 | | 27.272,'76 O | | | | ^«322- (-) SISTEMA 5TüOKiviA"KKcT - f | 0.1Ut,40 O | | U,UÜ | | - ^0 1,ao | | o.ooo,eU. O" | | | | 0023 - (-) SISTEMA MODULOS DE FUNDOS - NM | 20.998,56 O | | 0,00 | | 1.908,96 | | 22:907,52 0 | | | | 0024 -'(-) SISTEMADE CONTENTMANAG SYSTEM- NM | | | 0,00" | | 814,51 | | 9.774,12 0 1^ Y | | | | | 8 .959,61 O | | | | | | | | | | 0025 - (-)SISTEMA SUPERVISOR DROPOPPY - NM | 21 .875,04 O | | 0,00 | | 1.988,64 | | '23.863,680 | 7 | | :â- | 0026 - (-) SISTEMA GRADUALCONSULTA- NM | "5:ST^Tr | | ""0700" | | ~S2S^ | | | | | | \\0027 - (-) SISTEMA OONTROLE POS TRADE '-NM | | | | | 1.180;65 ' | | 14.167,80 O" | ', y | | | | "12.987.15 0 | | 0,00 | | | | | | | | 0028 - (-/SISTEMA PORTAL DO CAMBIO- NM | '18.750,05 0 | | ' 0,00 | | 1.704,55 | | 20.454,60 0 | y | | | ' 0029 - (-) SISTEMAMODULO SUPERVISOR - NM | 12.061,39 0 | | 0,00 | | 1.096749 • | | 13.157,880" | y | | | 0030 - (-) SISTEMAGESTOR SINACOR- NM ' | 15 .399,78 0 | | 0,00 | | 1.399:98' | | 16.799,76 O-'y. | | | 2 - PASSIVO | | 29.465.865,01 O | 10.730.097,22 | | 17.080.529,35 | | 35.816.297,14 0 | | | | ,.:;-i.a,1-."PASa!V0'ÇIRÇUtANTEr.-" -24,725,476,83 Ç . .. 0;733,353,68: -leioas,785,81; - 3i.:Q75.:008,a5Ç3 . | | | | | | | | | | | "2.1.1'- OBRIGAÇÓES ACURTO PRAZO | | 24.725.476,82 O | 9.733.353:68 | | "16.083:785,81' | | ' 3i:O75.908;95 O" | | | ' 2.1.1.01-OBRIGAÇÕES ARECOLHER ' 4 .422,17 O 15.744,31 " 15.757,01 4r434;87 0-; OOOl - PIS a Recolher 0,00 2.311,03 ' " 2.311,03 0,00" 0002- OOFINS'a Recolher 0,00 10.644,73 10,644,73 o,oo'! 0003 - ISS'ã Recõlhaf ' "sLtSss " '2.801',35' "'2,80 1.25 0 2.7BS.55 C T 0005'-'IRRF Retidò"de Tefceirós a Recolher • 0,00 ' .o;oo " 398,45 0;- | ' | ' 0006- OSLL,PIS,OOF.Ret.de TerG'."á Recolher ' | 1 .235,17 0 | 0,00 | 0,00 | 1:235,17 O | |---|---|---|---|---|---| | '2.1:T.03 - | OBRIGAÇÕES P/EMPRÉST1MOS,FINANOIAMENTOS '0001 -Empréstimo Sóciõ"s | 5:604.059,91 O 4.036,34 0 | 5.604.059:91 4.036;34 | OíOO 0,00 | 0,007 ' 0,00 ' | 0003 TRED.KIT.AMERIOAS.LLO L.. 5 .600:023:57-0.. -5.600.023.57. \_ 0.00" :o.oo.; ~~ ier. 2.1.1.04 - CONTAS A PAGAR - 0001 - 0/0 Gradual Investimentos Ó011-Gradual OOTVM S.a: •" -• ' "0015- DEBENTURES OONVERSÍVEISA PAGAR 2.3 - PATRIMÔNIO LÍQUIDO 19.116.994,74 0 2.897,8T O 4.108 .120,090 15.005.976,84 0 4.740.388,19 0 4.113.549,46 5.429,37 4.108.120,09 0,00 996.743,54 16.068.028,80 -"" 10:i36,34 0,00 16:057 .892,46 0,00 31.071.474,08 0 " "' 7.604,78 0:. 0,00 " '31.063.869,30 0;^ 3.743.644,65 O ![](img_p341_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:32 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 23 ----- EDUARDO DONADIO BALANCETE ANALÍTICO FOLHA: 0170 ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TECNOLOGIA P/IIMSTITUIÇÕES FINANCEIRAS DATA: SA MÊS/ANO; CONTA DESCRIÇÃO SDO. ANTERIOR DÉBITO CRÉDITO 2.3:1 - CAPITAL SOCIAC 4.740.388,19 0 ' • 996.743,54 • ' " "" "0;00 2.3.1.01 -CAPITAL SOCIAL INTEGRALIZADO ^ | 8 .183.000,00 0 | 0,00 | 0,00 | |---|---|---| | 1 .122,00 c | 0,00 " | OiOO | | 0002 -Capital Social Sütíscrito -CORTEX 3^^ | | | | 8 .181.878,00 0 | 0,00 | 0,00 ' | | 3:442.611;81 D | 996.743,54 | 0,00 | "OOOr-Lücròs"ouPrejuízosAcumulados' 1 .645.552,09 D 996:743,54 ' " 0,00" | "0003 - Prejuízo Acumuladó- Incdrppbrâçâd Corte 2.4-RESULTADO | 1 .797.059,72 D 0,00 | | "0,00 ' 0,00 | 0,00' " 996.743,54 | |---|---|---|---|---| | . 2.4.1;- RESULTADOS-ACOraCnrADOS.. 2.4.1.01 - lucros/prejuízos acumuu?dos | .: | ._.o,op" 030.00 | .:-_-,L.,_-.o,oo:::, 0,00 | V,.,.996.743,542... 996.743,54 | | /0002 -Prejuízo do ExercIcIõy | | / "0,00 | o;oo | 996.743,54" " ' | | 3 - receitas ^ | 1 .711.882,83 | 0 | 0,00 | 140.062,25 | ' 3.1 -RECEITÂS:OPER^ • ~ 1 .711.749,51 C ' "0,00 140.062,25 ' ' ' -RÊCÈItÃS OPERÀC "'[^"i;7Íj.749,SÍC~ "l4Ô:ôé225 ~ •3.1:1:01-PRESTAÇÃO DESERVIÇOS ^ 1.711 .749,51 C ^\\T.711.749,5TC o;oo 140:062,25 " 0001"; Receita dê Serviços Prestados ' ' 0,00 " '140.062,25' 3.2"-"OUTRAS RECEITAS 133,32 0' " '0,00" 0,00 ~ •• ' 3,3,1-RECEITAS'OPEPAÇIONAIS ' ' 133,32 C '" ' '0,00 • Q,QÇi ; 3.2:1.01- RECEITAS FINANCEIRAS ' . 133,32 0 0,00 0,00 | 0003; Rendimentodè A(3lica^es Finariceiras' 4-DESPESAS | | 133,32 0 2.117.737,23 0 | 0,00 CO 210:891,11 | 0,00' 12.955,77" | |---|---|---|---|---| | ' | 4.1 - DESPESAS OPERACIONAIS | 2.117.737,23 D | "210.891,'11 | 12.955,77 | | .' | 4.1 .í-DESPESAS©peraçiona!s.;".l",..v.._,i " 1 | •2.1.17..737,23_D.: | ; 210:891.,ti:.. | 12,955.77' ; " | | | 4.1.1.01 - ABATIMENTOS OA RECEITA BRUTA | 42.942,41 0 | 21.033,73 | 12.955,76 | 0001 - PIS s/Faturamento • 1 .567,22 0 2.311,03 • 2.311,03" | OOO2 - COFINS s/Faturamento | ' 7.218,67 | 0 * | | 10.644,73" | T0:644,73 | |---|---|---|---|---|---| | '0003 -ISS's/FatiJjãtnento | 34 .156,52 0 | " | - | 8.077,97 | 0,00 | | 4.1.1.04 - DESPESAS COM PESSOAL "'"0006 - ÃssistênciaMédica | 7 .992,09 0 7 .992,09 0 | | | | 0,00 0,00 " | 4.1.1.05 - SERVIÇOS PRESTADOS POR TERCEIROS 87 .616,85 0 14.434,98 0,00 OOOT-Sèn/lçdsdé Assèssdria" . 43 .163,36 0 """ 0,00 " 0,00 | 0002 - Hònòrários Contábeis 0003 - Honorários Advòcaticlos | 20.240,00 0 5 .650,00 D | 4:400,00" " 6.582,00 | ' | 0,00 0,00 | |---|---|---|---|---| | ' "0034- CETIP - Central de"Títulos em custódia ' | 18 .563,49 0' | 2.500,00 | ' | 0,00 | | 0317-" ANBIMA'-Assoc Bras das Entid dO Merò | "" 0,00 | 952,98 | " | 0,00" | | 4.1.1.07- DESPESAS C/IMPOSTOS,TAXAS,CONTRIBUIÇÔES | 3 .488,12 0 | 0,00 | | 0,00 | --rr-, 3;Tgi;5g D ...- ''~00ü4'-TnSüros'Fê3êralsíE5raãUãls'-Orvèrsãs"""'^ . 0006 - Outras Ta"x'a's Préfeltura 306,44 0 0,00 • " 0,00 4.1.1.09 - DESPESAS GERAIS " 1 .973.834,34 0' " 173.906,60 0,00 """ "0003 ;'Télefones è Comunicações ' " ' 637,50 0 ' 127,50" 0,00' 1 opp7;,pè.sp,esas Diversas^".!: 34,518,78.D:\_ ,:325,56.:': 0013- Oèspèsas c/AnUhcIõs e Propagandas " "'6.327,28 0' '" •'"'OjÒÓ ' • ' 0,00 | 0018-: Despesas c/Multas e'JUross/lrnpostos | 28,52 0 | ;• | - | 0,00 | : 0,00 , | |---|---|---|---|---|---| | 0020 TOespesàs deArnortra^õ 0025 - NO- DESPESAS NÃO OEOUTiVEIS." " | 1 .907.988,94 0 24.333,32 0 | '173.453,54 | • | ' * "0,00 | "0,00 0,00;" | OQQQQS 10/03/20 17 12/2016 SDO. ATUAL ' 3.743:644,65 C 8.183.000,00 C '/ 1.122,00 c ' 8'.181'578,00C "4.439.355,35 0" ' 2642.295,63 0' 1.797:059,720 996.743,54 C M6,743,54jC:, ;996.743,54 C " ( 996.743:54 C l!fel:S45,08 C 1.851.811,76 0 Í".'851 ;8ÍÍ',76"C" " 1.851.811,76 C TT 1.851.811,76 C ' 133,32 0" 133,33 Ç 133,320 133,32 0 2.315.672,57 0 2:315:672,57 O" .;2,315,67a57:D:,; 51.020,38 D - ' '1,567,22 D " ' 7.218,'67 D' - 42.234,49 0 , 9.230,53 D 9.230,53 D " 102.051,83 D '" 43.163,36 D , ' 24.640,00 D ' 12.232,00 0 21.063,49 0' '952,98 0 © 3.488,12 D •''3;1ôTíd5'D"; 306,44 0' 2.147.740,94 0 , 765,00 0' ' 34.844.34 O "1 6:327;28'D "28,52 0: '2.081.44248 O" ' 24.333,32 O", 4.1.1.1D - DESPESAS FINANCEIRAS ""0004-"Oéspesãs Bancárias" “© 1 .853,42 0 277,35 0,01 2140,77 0 1 .863,42 0 "277,36 0,01 " 2.140,77 O , ![](img_p342_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:32 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 24 ----- EDUARDO DONADIO BALANCETE ANALÍTICO 0170 ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEWIS-TECNOLOGIA P/IIMSTITUIÇÕES FINANCEIRAS SA MÊS/ANO: Total do ATIVO 35.352.569,65 D Total do PASSIVO Total de DESPESAS 2.315.672,57 D Total de RECEITAS | Somatórias | 37.668.242,22 D | | |---|---|---| | Não há diferença entre os Lançamentos: | 0,00 | Diferença entre o ATIVO e o PASSIVO: | | Total de Prejuízos do Período >• | 57.873,09 D | Total de Prejuízos Acumulados | Reconhecemos a exatidão do presente balancete encerrado em 31 de Dezembro de 2016 conforme documentação apresentada. GABRIEL PAULO GOUVEA DE FREITAS JÚNIOR SEBASTIÃO LEMES FILHO FUNÇÃO: SÓCIO FUNÇÃO: TÉCNICO CONTÁBIL Pa RG: 6.006.199 SSP/SP CPF: 289.933.578-20 GPF: 0 16.809.958-63 TC/CRC: 1SP 13 1408/O-2 ROBERTA CARVALHO FRANCO GOUVEIA DE FREITAS FUNÇÃO: ADMINISTRADORA CPF: 349.83 1.5 18-85 FOLHA: 000004 DATA: 10/03/2017 12/2016 35.816.297,14 C 1.851.945,08 C 37.668.242,22 C 463.727,49 C 463.727,49 D ![](img_p343_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:32 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 25 ----- EDUARDO DONADIO BALANÇO PATRIMONIAL 0170 ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS SA CNPJ: 17.158.218/0001-71 ATIVO ATIVO CIRCULANTE DISPONÍVEL BENS NUMERÁRIOS BANCOS APLICAÇÕES FINANCEIRAS IMPOSTOS A RECUPERAR VALORES A RECEBER CLIENTES ADIANTAMENTOS DIVERSOS ATIVO NAO CIRCULANTE INTANGÍVEL INTANGIVÉIS (r)AMORTIZAÇÕES ACUMULADAS ~~. TOTAL DO ATIVO 7 Reconhecemos a exatidão do presente balanço encerrado em 31 GABRIEL PAULO GOUVEA DE FREITAS JÚNIOR FUNÇÃO: SÓCIO RG: 6.006.199 SSP/SP CPF: 0 16.809.958-63 ROBERTA CARVALHO FRANCO GOUVEIA DE FREITAS FUNÇÃO: ADMINISTRADORA CPF: 349.83 1.5 18-85 FOLHA: ENCERRADO EM: PASSIVO PASSIVO CIRCULANTE OBRIGAÇÕES ACURTO PRAZO | 5.026,33 D | OBRIGAÇÕES A RECOLHER | |---|---| | 1.780,16 D | CONTAS A PAGAR | 2.659,53 C PATRIMÔNIOLIOUIDO 347.204,66 D CAPITAL SOCIAL ^ CAPITAL SOCIAL INTEGRALIZADO \\ 1.050.000,00 RESULTADOS ACUMULADOS ^~~TT:BgB3i3;3r D 11.056.936,29 D 7.754.031,33 C 36.402.669,65 D TOTAL DO PASSIVO E PATRIMÔNIOLÍQUIDO de Dezembro de 2016 conforme documentação apresentada. 000002 31/12/2016 103.659,87 C 31.071.474,08 C 8.183.000,00 c 2.955.564,30 D 36.402.569,65 c ![](img_p344_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:32 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 26 ----- EDUARDO DONADIO BALANCETE ANALÍTICO FOLHA: 0170 ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS SA MÊS/ANO: | SIGILOSO CNPJ: | 17.158.218/0001-71 | | | | |---|---|---|---|---| | CONTA | DESCRIÇÃO | SDO. ANTERIOR | DEBITO | CREDITO | | 1 - ATIVO | | 29 .060.010,61 D | 17.989.952,16 | 11.697.393,12 | | j: 1.1 -ATIVO | CIRCULANTE | "17.450.466,1:1 D'".' | 16.4Í4;994;50' | i;815.795,92 | 1.171-DISPONÍVEL ' 342.914,33 D ' 146.469,78" 138.232,79 ; i:i.T.01-BENS NUMERÁRIOS ~ 0,00 ' ' 0,00 Óoor-CAIXA' • '5:026,33D' "0,00' 0,00 1 i:i.1.02- BANCOS - - • '1.555,34 0 137.855,94' 137.631,12 0001 LBancos Cta. Movimento- CEP '1.000,00 D 0,00 " • 0700' 0002 - Bancos Cta. MòvImento- HSBC ' ~ 62,80 0' ' - - - 0,00 ' 0,00 ' 0003- Bantxí Brdescò S/A ãg 0133-'õ:'0001860-0 ' 492,53 0 ' 133.855,93" 134.048,98 | 0004-Banco Itãü Unibanco S/A-Ag 350-0:140059" | 0,01 O | - 4.ooo;oi | " | 3:582,14" | |---|---|---|---|---| | 1.1.1.03- APLICAÇÕES FINANCEIRAS 0001 -Aplicações FIriáhçeIrás | 2.258,16 0 2.258,16 0 | 0,00 0,00 | | 601,67 "60 1;67 | ; 1.1.1.04 - IMPOSTOS A RECUPERAR 338.590,82 O 8.613,84 0,00 21:430,370 910,41 0,00 ~ 0001 - Pis Retido nã Fohte | 0002-"Cetins a Rètidd na Fotite 0003-^-Cdntf. Social Retido na"Fonte | ' | 99 .005,15 0' 87,918,07 0' | " | 4.201,87 1.400i63 | ' " 0,00" - 0,00 | |---|---|---|---|---|---| | ' 0004-'IRRF"-Impostò dè Rènda Rètido na Fonte | | 130:237,23 O | | '"2.100,93* | 0,00 | | : | 1:1.2-VALORES A RECEBER | 17.107.551,78 O | 16:268.524,72 | 1.677.563,13; | |---|---|---|---|---| | | 1.1.2.01 - CLIENTES | 5 .135,22 O | 146.162,25 | 151.297,47 | " 0001 - Duplicatas a Reõeber' ' 11 .235,22 0 140.062,25 151.297,47' 0003 - GRAOUAL CCTVM S/A 6 .100,00 c '6.100,00 ' • 'o',o'o ' 1.1.2:03 -ADIANTAMENTOS DIVERSOS' ' - - - 17.102.416,56 O 16.122.362,47 1.526.265,66 | 0003^ Adlantaménto Cdncedldòs a terceiros " | 1 .994.811,70 0 | 64.470:or | "1:526.265,66 | |---|---|---|---| | " 0004V Adiantamento'ã ANORESSA OE MENDONZA | 88.501,000 | 0:00 | 0:00 | | 0008-BLOQUIOJUDICIAL-AREGULARIZAR | 13 .127,02 0" | " " ' 0:00 | '0,00' | | 0010:-'AOIANT. P/FUTURA AQUISIÇÃO-INVESTIMENTOS | '15.005.976,84 D | 16.057.892,'46 | '" 0,00 | | 1.2 - ATIVO NÃO CIRCULANTE | 11.609.544,50 0 | 1.574.957,66 | 9.881.597,20 | | 1.2.1 - VALORESREALIZÁVEIS A'LONGO PRAZO | : 8 .181.878,00 0' | , 1.526.265,66 | 9.708:143,66 | | 1.2.1.02 - CRÉDITOS E VALORES | 8 .181.878,00 0 | 1.526.265,66 | 9.708.143,66 | | 0001 - Créditos com Sócios | - 8 .181.878,00:0 " | 1.526.265,66 | 9.708:143,66 | | 1.2.4-intangível | 3 .427.666,50 O | 48.692,00 | 173.453,54 | | 1.2.4:01-INTANGIVÉIS | 11 .008.244,29 O | ' 48.692;00 | 0,00 | 0001 - OésetivolvNè\*góc ElétronHomé Brokêr " 873.480,00 0 ' '0,00' " "0,00 N 0002 - Oésenvdlv Ordèr ManagSystem (OMS) " 218.370,00 0 • ' ' 0,00 0,00 0003 - OesénvolvCoritàMargèm • 218.370,00 0 ' "" "'o;oo "0,00 '0004'-Oésenvólvimentó Risoó': 218.370,00 0 0,00" ' • 0,00 | "0005 LOésérivdlvSinal OifüsCotáç BOVESPA/BM&F " | 218.370,00 0 | | o,oõ | " o;oo | |---|---|---|---|---| | "0006 - Oesenvdlv Desktop Trading Systém | 1 .965.330,00 0' | " | 0,00' | ' 0,00 ' | | 0007 - Oèsènvbivimehtõ Intranét 0008 - Ecohornio Valüeof Operations-Homébroker | 655.110,00 0 3 .804.'478,00 O | ' ' | 0,00" 0,00 | 0,00 " 0,00 | 0009 - Irhplernentaçâo"-OMS " 108.720,00 0 0,00' "0,00 | " " | ' 0010 -lmplem"enta'çâ'd"-Risco 0011 - Implementado- SinalOlfüs Cotação | 82.672,00 0 '79.141,56 0 | ' | - | " 'o;oo 0,00 | 0:00 0,00 | |---|---|---|---|---|---|---| | | 0012-ItripieméntãÇâo'-:^Desktop' | 130.213,32 O | | | 0,00 | 0:00' | 0013 - lmpleméritaçãóIntrariet""" " \* 61 .080,00 0 ' "'0,00' 0,Ó0' 28.195,490 0,00 o:oo' - 0014'-'INTRANET-NOVOS MOOULOS ~ ' 0015 - SISTEMÁSPIOER - CONSOLRISCO - NM ' 316.715,03 0' 0,00' 0,00 "0016-SISTEMA COMPLIANCE-NM 89 .447,18 0' ' 0,00 "0,00.. ~~ h ' ' 0017TSISTEMA CADASTRO ON UNE ;NM 212.'456,82 0 0,00 0,00' | - | 0018 -' SISTEMA OE CONTROLE OE SALOO OEVEOOR - N . 0019-SISTEMA OE SUITTABILITY-'NM | '66:918,46 0 *212.757,53 0" | 0,00 0,00 | 'p,op 0,0b" | |---|---|---|---|---| | " | 0020-SISTEMATESOURO DIRETO-NM ~~ | ' 56.390,98 O 136.363:64 0 | " 0,00 "0,00" | 0,00" 0,00 | ' "0021 - SISTEMA OE CARE OROER - NM ' ' 0022-SISTEMA STOCKMARKET-NM 16,917,29 0' 0:00' 0,00 002G 000001 DATA: 10/03/20 17 12/2016 SDO. ATUAL 35.352.569,65 O 32.049.664,69 O " "351.151,32 O '5.026^330 ' 5.026,33 0 i:780;i6 O 1.000,000 '62,80 0"; ' " ' '299,'48 O' ' - 417,88 0- 2.859,83 C 2.859,83 C 347.204,66 O 22.340,78 O 103.207,02 0 •V89.318,70 O " '132.338,16 0 31.698.513:37 0 i 0,00 - "0,00 0,00 31:698.513,37 D'| ~~ "533.016,05 0"' 88:501,00 0 . ""' 13.127:02 O'' 3i:063.869,30D : 3.302.904,96 O 0,00: 0,00 ' 0,00 3.302.904,96 O 11.056.936,290'; ' 873.480,'dÒ O ' ' 218.370^00 0 : '" 218.370,00 0' 218:370,00'0': 7 '218.370,00 0 1.965.330:00 0: "é55.110,00 0 ' 3.804.'478,00 O . ^108.720,00 O " - 82.672,00 O : 79.'T41,56'0' 130.213,320 6i:080,00 O'\* ' 28.195,49 0 : " 316:715,03 0 ' ' 89.447,180':, " 212.456,82 0"' ' " 66.918,46 O"I " \*212.757,53 0 '56:390,98 O ' 136.363:64 0 ' 16:917,29 0 ' ![](img_p345_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:32 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 27 ----- r-027 EDUARDO DONADIO BALANCETE ANALÍTICO FOLHA: 000002 0170 ITS@-II\\ITEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS DATA: 10/03/20 17 SA MÊS/ANO: 12/20 16 CONTA DESCRIÇÃO SDO. ANTERIOR DÉBITO CRÉDITO SDO. ATUAL 0023 - SISTEMA MODULOS DE FUNDOS - NM 114.537,44 D 0,00 0,00 114.537,44 D i ' • ~ 0024-SISTEMA"DE CONTENTMANAG SYSTEM- NM : - 48.870,52 p 0,00 - "• " •0,00" •" 48;870;52D^ | 0025 - SISTEMA SUPERVISOR DROPCPPY - NM | 119.318,18 0 | "0,00 | o;oo | " ' ' | 119.31848 D"" | |---|---|---|---|---|---| | "0026"-SISTEMA GRADUACCONSULTA-NM | 31 .718,06 0 | " 0,00 | 0,00 - | ... _ | . 31 7.,g QgD • | | ' ~0027 - SISTEMA CONTROLE POS TRADE - NM | 70.839,00 D" | o;oo'"" " "" ' | " *0,00 •" | "• | "7o:839;oo'D- | | i ' :" ; | | ' " 0028;-SISTEMA PORTALDOCAMBIO - NM 0029 - SISTEMA MODULO SUPERVISOR - NM 0030 - SISTEMA GESTORSINACOR - NM 7 | 102.272,72 D 65 .789,47 D . 83 .998,550 | 0,00 , ò;òo " 0,00 | "" • : ; - | | , -o;po • . • 0,00 " " : 0,00 | - " | 102.272,72 D . 65.789,'47 D 83:998,55 D : | |---|---|---|---|---|---|---|---|---|---| | ' | " | ""OOSr-SISTEMADECONTROLE DEPLD-'2016 ' | 601.033,05 0 | 48:692:00 | ' | - | "5,00 | •" | "" 649.725,05 D' | | | | -1.2.4:02-(-)"AMORTIZAÇÔES ACUMULADAS | 7:580.577,79 0 " | " 0,00" | "" | | | | 1731453,54 " " • 7.754.031,33 0": | " OOOI-'(-)Dèsérivòlv"NegóoEletrdn"Home Broker 758.288;55 C ~ o;oõ '"'' ' ' "14.558,00 """ 772.846,55 0 |"; "0002- (r)"Désènvolv Ordér Manãg Systêm'(OMS) •183:572,07 0 " 0,00". -: "3.6M;50 """ 187.211,57 0"; 0003"- (-)'DesénvolvirnéntòC6ritã Margem " \*183.572,07 C 0,00 3:639:50 " - "187:21157 0" í". " 0004'-(TDesenvòMrrièntõ'Riscò" " ' 183.572,07 0 0,00 : 3:639,50 • 187.211,57 0 ' " 0005 -(-) Dèsenv Sihal DIfús Cõtaç BOVESP/Bli/I&F " "" ' "o",'oo~ 183.572,07 C " " 3.639EÒ" \* 187.211,57 0"' ; 0006-"(TDésénvõlv De'sktop Tra"ding Systèm 1:652.149,41 C 0,00 " 32.755:50 :"""' 1684.904,91 0": 0007'-(-) DesenvólvIiTientò Intfãnèt 550.716,48 0 o;oo T 0.918,50 - " 561634:98 0 " ' " " 0008 :-(-fEcdhòmlõValüê:òfOpefTHòme Brókér. 3 .198.223,95 0 . '0;00";. 63.407,97 : • 3.261.631,92 0 : OO09 - (-)Tmpléméntá^o - OMS" " • 85 .164,96 0 0,00 ' T.8i2;oo 86:976,96 0 0010-(-) Implernentaçâd - Risco 64.701,49 0 • 0,00 •" • 1.377,87 """ 66.079,36 0 | ' | 00T1 - (-)Implementà^b - SlnârDIfüs Cotação" | 62.053,68 C | ' "• ' " • 0,00 • | " | "1.319:03" | "" ""63.372,71 0" | |---|---|---|---|---|---|---| | , | 0012-(-);implementa'ção-Desktop 0013 - (-Jimplefnéritaçãó"-lnfra"nèt' | 102:001,56 0 ' 47 .846,48 0" | 0,00 - o;od""" | " " | 2.170:22 • 1.018,00 •• ~ | 104.171,78 0 1 •' 48.864,"48"0 | ' 7 0014-"(-)INTRANET ^(NM) NOVOS MODULOS 5 .169,12 0 : " " 0,00 " 469,92 : 5.639,040 ; 0015-"(-)ElSTEMASPIDER-CONSOL RISCO-NM 58 .064,38 0 ' ' 0,00 5.278,58 ""' 63.342,96 0 ' 7 - -'0016'-'(-)SISTEMA COMPLIANCE -NM 16.398,69 0 'o;oo :" " " " 1.490,79 " • 17.889,48 0 ; 0017 - (-)'SISTEMA CONTR.DESALDO'DEVEDOR -'NM 29 .247,89 0 ' "" o;oo • 3:54o;95 32.788,84 0 7' - 0018- (-ySISTEMA CADASTRO ONLINE -NM • , 21 .970,97 0 , .; 0,00 1."115;31 " • " 23.086,28 0 ' " "0019- (-)"SISTEMA DEEuITTABILITY- NM"""" ' 39:005,56 0 0,00 " "3.545,96 42.551,52 0 ' | "00207(-) SISTEMATESOURO DIRETO-NM | ,10.338,35 0: | 0,00 | •" | 939:85 " " " • | 11.278,200", | |---|---|---|---|---|---| | "0021 : (-)"SIStEMA"DE CAREÒRDER - NM | 25:00Õ,03C | " • " ''' 0,00' "" | '2.272,73 •" | " | 27.272,76 0 | ; " 0022 - (-ySISTEMA STOCKMARKET - NM" • 3 .101,45 c 0,00 "; • 28195 . ' 3:383,40 0" | "0023 -(-) SISTEMA MÓDULOS DE FUNDOS - NM | " 26.998,56"C | 0,00 | 1.908,96 • • '" | ' 22:907,520 | |---|---|---|---|---| | "0024 - (-) SISTEMA DE CONTENT MANAGSYSTEM - NM . | 8 .959,61 0 | 0,00' | 8 14,5 1" | 9.774,12 0 : | | "0025 -f) SISTEMA"SUPERVIS0R'DR0PCPPY -'NM "" | •*21.875,04 0 | "0,00 • ' | 1988,64 "" ' " | 23:863^68 0" | 7 " '" • • 0026-(-) SISTEMA GRADUAL CONSULTA- NM ' 5 .814,93 0 0,00 • - r - 528,63- "" . - ~ 6.343;56c: - 0027 - (-) SISTEMACONTROLEPOS TRADE- NM 12.987,15 0 0,00 1.180;65 " 14.167,80 0" 0028-:(-) SISTEMA PORTALDO CAMBIO-NM " : 18 .750,05 0 . " 0,00 -i704,K "• 20.454:60 0 • '" "0029 -'(-fSISTEMA MODULOSUPERVISOR - NM 12.061,39 0 • 0",Õ0• • "' 1096:49'' "" " •13:"157;88 0 ' | 0030-(-) SISTEMA GESTOR SINACOR- NM | . 15 .399,78 0 • | • 0,00 | 1.399;98 | 16.799,76 0: | |---|---|---|---|---| | 2 - PASSIVO | 29.465.865,01 0 | 10.730.097,22 | 17.080.529,35 | 35.816.297,14 0 | i "E;!-PASSIVO CIRCULANTE - • " 24.725.476,82 0 9.733.353:68." "16:083.785:81 "' 31.075:908,95 0 ; 2.1:1-OBRIGAÇÕES ACURTOPRAZO 24.725.476,82 0 • 9:733.353:68 • '16.083:785,81 31.075.908,95 0 , " 2.1.1.01"- OBRIGAÇÕES ARECOLHER - 4.422,17 0 15.744,31 : 15.757,01 •• 4.434,87 0 2.31 i,03" .... 0,00 "0001 - PIS à Recólhér' 0,00 2.311,03 " 0002^COFINS a Recolher ' 0,00 • 10.644,73 ' . 10.644,73: " '-0,00 . 0003-1SS a Récolhér 2^88,^0 2:788:55 2.801,25 2.80125"0 ' , , ~0005 - IRRF Retido de Tércelrósà Recolher . - . 0,00 " ""0:00:" " : 398,45 0 : ( 1.235,17 0' ) ... 1. .. .- -Q-Qjj - " -0006 -CSLL;PIS,COF.Ret."de Terc.á Recblhér 0,00 ' 1.235,17 0 1. '",;2.i;.1.03 - OBRIGAÇÕES P/EMPRÉSTIMOSiFlNANCIAMENTOS' ' 5 .604:059,91 0 ' 5.604.059,91 • 000' " 7" , .... "0,00 •' '"OOOrTEmpréstimõ"Sócios '' 4:036,34 0 4.036,34 ' • ó;oü | 0003-RED KITAMÉRICAS LLC | • | 5 .600.023,57 0 " | "5.600.023,57 " | 0,00 | -"•-: | 0,00 | |---|---|---|---|---|---|---| | 2.1.1.04 - CONTAS A PAGAR | | 19.116.994,74 0 | 4.113.549,46 | 16.068.028,80 | | 31.071.474,08 0 | . ' ' 000 1"-C/C Gradual Invèstimehtòs 2 .897,810 / 5.429,37 , 10.136,34: " •• "• 7.604,78 0; 0011 ^Gradual CCTVMs:A. ' 4:108.120,090" ' 4:i08;i20,09 ' 0,00 • • 0,00 i, 7 0015-DEBENTURES CONVERSÍVEIS APAGAR 15.005:976,84 0:" " • 0,00 ::: .16:057.892,^. """: 31.063.869,30 0 j 2.3 - PATRIMÔNIO LÍQUIDO 4.740.388,19 0 996.743,54 0,00 3.743.644,65 0 ![](img_p346_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:32 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 28 ----- f'028 EDUARDO DONADIO BALANCETE ANALÍTICO FOLHA: 000003 0170 ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS DATA: 10/03/2017 SA MÊS/ANO: 12/2016 | CONTA | DESCRIÇÃO | SDO. ANTERIOR | DÉBITO | | CRÉDITO | | SDO. ATUAL | |---|---|---|---|---|---|---|---| | • '2.3.1-CAPITAL SOCIAL | '' | 4.740.388,19 C | 996.743,54:'; , | " | -.0,00 | . | 3.743.644:65 0' | | 2.3.1.01 - CAPITAL SOCIAL INTEGRALIZADO | | 8 .183.000,00 0 | 0,00 | | 0,00 | | 8.183.000,00 0 | ; 0001,- Càpitãl SociàrSübscritõ 1 .122,00 c 0,00" 0,00 •" " , 1.122,00 c : '0002-'Cã~pit'alSbclarSijbsõnt'd'-"CORTEX 8 .181.878,00 0' 0,00 "• " 0,00 8.181.878,00 0 : 2.3.1.04-RESULTADOS ACUMULADOS - - ~ 3 .442.611,81 D 996.743:54 ' 'OiOO 4.439:355,35 D ; 0001'-"LuèrcjsóüPrejuízos'Aciimüladò's 1 .645.552,09 0 996.743,54' ' " 0,00 2.642.295,63 D | , ' | '0003 -PfêJüizo Acumülado-Iricoippbra^o Cdtté | 1 .797.059,72 D | 0,00 " '; | "";p;op': • | 1.797:059,72 D"; | |---|---|---|---|---|---| | 2.4 - RESULTADO | ' | 0,00 | 0,00 | 996.743,54 | 996.743,54 C | | ""2.4.1-RESULTADOS"ACUMULADOS | • | 0,00 | 0.00 | ' | 996.743,54 | ' - | 996.743,54 C ; | |---|---|---|---|---|---|---|---| | 2.4.1.01 - LUCROS/PREJUÍZOS ACUMULADOS | | 0,00 | 0,00 | | 996.743,54 | | 996.743,54 C | 0002 -:Prejuízo"do" Exercício 0,00 " o;oo • - 996.743:54 996.743,54 C | 3 - RECEITAS | 1 .711.882,83 0 | 0,00 | 140.062,25 | 1.851.945,08 0 | |---|---|---|---|---| | I "3:i - RECEITAS OPERACIONAIS | 1.711.749,510 | 0,00 ' | 140.062:25 | - i:851.811",76 C ; | ( " 3.1.1 ^RECEITAS OPERACIONAIS BRUTAS 1 .711.749;51~C o;oo ' 140:062,25 " • "" 1.851.811,76 0 3.1.1.01 - PRESTAÇÃO DESERVIÇOS 1 .711.749,51 0 "" 0,00 " 140:062,25, " 7 1.851.811,76 0 ! 0001 - Receita de Serviços' Prestados 1 .711.749,51 0 0,00" " " i4o:oá:;25 " 1:851.811;76C ' ; 3.2-OUTRASRECEITAS • " " 133,320 : 133,32 C 0,00 0,00 " " ' 3.2.1- RECEITAS OPERACIONAIS " "133,32 C 0,00 "0,00' " 133,32 0 - " 3:2:1.0 1- RECEITAS FINANCEIRAS' " " "" 133,32 C 0,00' •' ' • -"0,00" • ""133,32 0 0003-Reiídlrnentd dé Apllca^és Financeiras " 133,32 0 0,00 ~ ' ''0,00' " 133,32'C :4-DESPESAS : ; 2.117.737,23 D 210.891,11 "12.955,77' " 2.315.672,57 0, 2:117.737,23 D' 12.95S;77 2;315.672;57D"' " 4.1- DESPESAS OPERACIONAIS " 210.891,11 7 | : " 4.1:1 -" DESPESAS OPERACIONAIS | 2:117.737,23 0 | 210.891,11 | •' 12.955,77 | ' | 2.315.672,57 D . | |---|---|---|---|---|---| | 4.1.1.01 - ABATIMENTOS DA RECEITA BRUTA | 42.942,41 D | 21.033,73 | 12.955,76 | | 51.020,38 D | | | 0001 - PIS s/Fáturamento" | | .1.567,22 0 | ' 2.311,03 " | 2:311,03 | 1.567,22 D i | |---|---|---|---|---|---|---| | ' " | 0002""-'COFINS s/Fàturámentò' | ~ | 7 .218,67 D' | 10.644,73 | 10.644,73 | 7.218,67 D ' | | 1 | 0003"-ISSs/Fát"urãmentõ " | " | " ' 34.156,52 0 | "8.077,97" | 0.00 | 42.234,'49 D", | | | 4.1.1.04- DESPESAS COM PESSOAL | | 7 .992,09 D | 1.238,44 | 0,00 | 9,230,53 D | | " | 0006 - ApistênciaMédica . | • | 7 .992,09 D | 1.238:44 | : | 0,00 " | " 9.239:53 D . | |---|---|---|---|---|---|---|---| | | 4.1.1.05 - SERVIÇOS PRESTADOS POR TERCEIROS | | 87 .616,85 0 | 14.434,98 | | 0,00 | 102.051,83 D | ." 0001 -serviçosdeAssessoriã"' 43 .163,36 0 "" "0,00 0,00 "43.163,36 0' 0002 - Hòhonários Cõ"ntáb"èis '20.240,00 D " 4:4oo;oo" '0,00 ' "24.640,00 0 0003 - Honorários Advòõaticios • " "5.650,00 D 6.582,00 " - """ 0,00 " ' 12.232,00 0. ' 0034- CETIP - Centràrde Titulos ém custódia ' 18 .563,49 0 "' "2.500,00 ' "0,00" " 21.CB3,49D ... - Q3i7;.ftmBIMA-Assop"Brasda"sEntld"dp'Merc - ';952,98 952,98 D 0,00 0,00 " © | 4.1.1.07- DESPESAS C/IMPOSTOS,TAXAS,CONTRIBUIÇÕES 3 .488,12 D 0,00 0,00 3.488,12 D ' ~ ~ 0004- Tributos Federais/Estádüãis - Diversos • "" . 3 .181,68 0 -" 0,00 " ' - - 0,00 " 3.181.68 D : " """0,0b""' 0,00' '" 306,44D"' 0006 -Outras Taxas Prefeitura" • 306,44 0' 7 ,'"'4.1.1.09-DESPESAS GERAIS - - 1973.834,34 0 '173.906,60 ' 0,00 • ' "2.147.740,94 0". ""0003"-Telefõne"s"é"Cò'rnunicaçõés' 637,50 0 i27;5ò ' 0,00 - "765,00 D" [ ' "0007 - Despèsãs Diversas " - , - " • 325,56 '7 "" r • 0:00 34.844,34 D 34:518,78 0 © 0013 - Des^sas'c/Anuriclòs é Propagandas' ~ 6.327,28 D ' o;oo "" 0,00" -' 6.327,28 D j 0018-Despesas c/Mültáse Juros s/Irripòstos ' 1 ' 28;52 D " -o;oo '; 0:00 28,52 D , - 0020 - Despesás de Amortização' 1 .907.988,94 0" ""0,00 ' "' ' ' 2;08"1'."442,48'D"' 173.453,54 TTT 0025 - ND'- DESPESAS NÃO DEDUTlVEISr ' 24.333,32 D 0,00 0,00 • - - 24.333,32 0 ' 4.1.1.10 - DESPESAS FINANCEIRAS \* ' 0004 - Despesas Bancárias | 1 .863,42 D | 277,36 | 0,01 | 2.140,77 0 | |---|---|---|---| | : '1.863,42 0 | 277,36 | 0:0 1" | 2.140,77 D : | ![](img_p347_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:32 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 29 ----- EDUARDO DONADIO BALANCETE ANALÍTICO 0170ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTENIS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS SA Total do ATIVO Total de DESPESAS Somatórias Não há diferença entre os Lançamentos: Total de Prejuízos do Período Reconhecemos a exatidão do presente balancete encerrado em 31 de Dezembrode 2016 conformedocumentação apresentada. GABRIEL PAULO GOUVEA DE FREITAS JÚNIOR FUNÇÃO: SÓCIO \\\_\_/ RG: 6.006.199 SSP/SP CPF: 0 16.809.958-63 ROBERTA CARVALHO FRANCO GOUVEIA DE FREITAS FUNÇÃO: ADMINISTRADORA CPF: 349.83 1.5 18-85 MÊS/ANO: | 35.352.569,65 D | Total do | PASSIVO | |---|---|---| | 2.315.672,57 D | Total de | RECEITAS | 37.668.242,22 D 0,00 Diferença entre o ATIVO e o PASSIVO: 57.873,09 D Total de Prejuízos Acumulados SEBASTIÃO LEMES FILHO FUNÇÃO: TÉCNICO CONTÁBIL CPF: 289.933.578-20 TC/CRC: 1SP 13 1408/O-2 Oâ3 FOLHA: 000004 DATA: 10/03/2017 12/2016 35.816.297,14 C 1.851.945,08 C 37.668.242,22 C 463.727,49 C 463.727,49 D ![](img_p348_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:32 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 30 ----- EDUARDO DONADIO PLANO DE CONTAS - Plano 5G0001 FOLHA; 0170 - rrS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS DATA: CNPJ: 17.158.218/0001-71 CONTA COD.REDUZIDO DESCRIÇÃO 1 - ATIVO r™i:TTÃnvõ círcükít^ ~ ; rr ' " """ f r" í.1.1 1.1.1.01.0001 -(OOOOÕOÕOOÍ) -CAIXA 1.1.1.02-BANCOS " iXTdiSMiV-lpÕÒÕÔbÕoitt Cta. Movimento ~ 1.1.1.02.ÕÒ02-(QOOOSOÕOÕã) -Bancos Cta; Movimentò-HSBC' : ^ ~ "TíT.Õ2.ÕÕÕ3-(ÔÔ"0ÕÕÕÓ36Ír-Banco B^^ ~ i ' , ' f.l .í.02.0004- (O0OOOOO4O2) - Bá^nco Itau Unibanco S/A-Ag 350-0:140059 ; r: TTXoêr^/TOeÃÇô"^ : 1.1.1.03.0001 - (0000000360) - Aplicações Financeiras r\\~1 .iTí:õ4'-Impostos ãTíécupèI^r 7 " 1.1.1.04.0001 - (0000000318) - Ws Retido na Fonte j í .1.1 .G4.ÓÓ02 -(0ÒÓ0ÕÕÕ319) - Cpfins a Retido naFonte í.i .1.04.0003 -(0000000320) -Contr. Social Retido naFonte ['ít 1.T.T.Õ4.0ÕÕ4T(ÕÕÒÕ0ÔÕ321T-'|MF - "" 1.1.2 - VALORES A RECEBER 1.1.2.01 - CLIENTES 1.1.2.01.0001 - (0000000005) - Duplicatas a Receber 1.1.2.01.0002 - (Õ000000006) - Provisão para Créditos de Liq. Duvidosa ~HT29Í.0003-70000000359^- GRÃDUÃlIÍCTVM ^ ~ T.lT^lTÔÕÒõT(oOoOci004Í6) - Valoresa Receber-Receitasc/Fat.Rjturo •• 1.1.2.02 - OUTROS DEVEDORES "i .~l72.Ò2l)ÕÔí 7(óoOÕÕcr035Õ)~-lDevedores p/Aquisição de Investimentos 1.L2727ÕÒÍ7(ÕoÕÕÕÕÕ408) - GABRIEL GÒÜVÊiÀ 1712:03 "-ÀWÂNtÃMENTÕS"b^^ ' 1.1.2.03.0001 - (0000000007) - Adiantamento a Fornecedores '1.1.2:03.0^00277 7, 1.1.2.03.0003 - (0000000012) - Adiantamento Concedidos a terceiros 1.1.2.03.0004 - (0000000008) - Adiantamento a ANDRESSA DE lyiENDONZA 1.1.2.03.0005 - (0000000010) - Adiantamento para Viagens .1.2.03:0006-(0000000352)-Femando Corrêa de Lima i .1.2.03.0007 -(b0Õ00Õ0353) - Rodrigo Lourenço daSilva 7 " 1'.172.03:0008 -(0Õ000Ó0404) -BLOQUIO JUDICIAL -AREGULARIZ/V^ l7T.2.F£MTb77ÕÕÕ500Õ4147-ÃDlÃlíf."p/FufÜRAÃQU^ f 77" 117294^ ÕUTRÂS1®N1AS'ARE^ " ' ' 7" "7 1.1.2.04.0001 - (0000000011) - Empréstimos a Sócios e Funcionários f~-7i72-atTvõnãocTrc^^^ 12.1 REALIZAVEIS A LONGO ----- ' -7 ""7 AGIOS DE 1.2.1 .o7.000Í -(0000000028) -Agio deÃquisição -Cortex It (,030 . 000001 30/03/2017 12/2016 | ' " "" - j T ~ j .-l ![](img_p349_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:32 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 31 ----- i '•'031 EDUARDO DONADIO PLANO DE CONTAS - Plano 5G0001 FOLHA: 000002 0170- rrS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS DATA: 30/03/2017 PERlODO: 12/2016 CNPJ: 17.158.218/0001-71 CONTA COD.REDUZIDO DESCRIÇÃO [""7 "' 1.2.1.02- CRÉDÍTOS^^E Vi^ÕRÊS 7~ 12.1.02.0001 -(ÓOOOOOddíS) -Créditos com Sócios £1 ! i 3"T2:^1NYESTIÍ^^ """7" | " | ^^;25ifrpÃj^]SípõK sbciÉfÁRÍAS | |---|---| | r | T.2.'2.M7õõõf^õõMcdM6)~c il .Í2.Ô1.0002 -(dobadÕÒoir^-T-TAgiõ de | 1.2.2.02.-PARTICIPAÇÕES EM SOC.LIGADAS ~"Í52.Õ2'oÕÔÍ -(0ÔÕÕÔ(5Õ41Í)^'ÃÍJT^ ' 1.2.2.02.0002 - (0000000412) - AGIC DE AQUISIÇÃO T2.2j2^db3^|ÓdÕÒbdÕ413)-¥QUÍVÃLEtícÍA"R^^^ f ^'1 ,'""1.2.3-IMOBILIZADO' 1.'dd.dr- bens e Híríítõs 1.2.3.01.0002-(0000000025)-Instalações • . : . 1.2.3.01.0003 - (0000000022) - Máquinas, Aparelhos e Equipamentos 1.2.3,01.0004-(ÕÕÕÒÕpÕÓ^d) -Computadores e Periféricos í 2.¥Õ1 .0006 -(OÒdoÓdÕddl) - Móveis e Utensflios 1.2.3.01.0007- (0000000024) - Veículos 1.2.4-INTANGÍVEL 1.2.4.01 - INTANGÍVEIS 1.2.4.01.0001 - (0000000324) - Desenvolv Negoc Elétron Home Broker 1.2.4.01.0002 - (OOÓOOO0325) - Desenvolv ÕrderManag Systém (OMS) 1.2.4.01.0003 - (0000000326) - Desenvolv Conta Margem i .2.4.01.0004- (0000000327) - Desenvolvimento RiScp T£¥6i!ÒÕd5 -(dodÕddÒ328) -Desenvoí¥s]n¥l DifiJS Cotaç 1.2.4.01.0006- (00ÓÕ0Ò0329) r DesenvolvDesktopTradingSystem 1.2.4.01.0007 - (0000000330) - Desenvolvimento intranet I" •~'Í72£45T:ÕÕÕB^'(Ô'Õ0Ò'00033"1) TÉconomicValue of Õperations-Home brokér ^ % llXõí.ÒO(»'-(ÕdÕ0Õ0Ò332) -lrnpíemente^-'bMS r ' ^Í.'2¥7ÕTÔ01Ô-TÕMÕÕÕÕããã) - ImpIenTelitaçlõ - Risco 1.2.4.01.0011 -7o000000334) - Implementação - Sinal Difus Cotação 1.2.4.01.0012- (ÒÒOOOOÒ335) - Implementação - Desktop i .2.4.01.0013 -(dooodÒ0336) -Implementação Intranet i .2.4.01.0014 - (0000000381)- INTRANET - NOVOS MODULOS T.2Ãdíx015¥(doddÕdÕ382) -Sl^^ spider - consól ríscò -nm 1.2.4.01.0016- (000000Ò383) - SISTEMA COMPLI/\\NCE - NM 1.2.4.01.0017 - (0000000366) - SISTEMA CADASTRO ON LINE- NM 15XÕTM,S^((jÕÜÕÕiD03ÍB7)"-'SISTEMA D¥c5NTÍ?ÕIÍ"'6Í^Ã12»6ÍÕÍKFt.^^^^ 1.2^dl¥dÍ9 -(obdòõõdsddy- SISTEMADÊSÜIT^^ -NM r" l'.2r4TÓT."0Ó2ÕTP"0Õ0ÕÕ3"69Í-"srSTEMÀ'TESOURO DlRÊ^^^ 7rTTTT"T I Ti.4H'õÕ2T¥{dõ5õõõ"òã7^ õrdír^^nm " '1.2.4701.0022- (O00Ò0Ò0371) - SISTEMA STOCKMARKET - NM 1.2.4.01.0023 - (0000000372) - SISTEMA MODULOS DE FUNDOS - NM 1.2.4.01.0024- (OOOÔOOO373) - SISTEMA DECONTENT MANAG SYSTEM - NM 172.4didÕ2¥(dõdõõdõdyyy^ ¥isfemX¥lípèrv^^ "1.2.4.01.0026 - (OOÒ0000375) - SISTEMA GRADUAL CONSULTA - NM ![](img_p350_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:32 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 32 ----- ; EDUARDO DONADIO PLANO DE CONTAS - Plano 5G0001 . FOLHA; 0170 - ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS DATA: PERÍODO: CNPJ: 17.158.218/0001-71 CONTA COD.REDUZIDO DESCRIÇÃO 1.2.4.01.0027 - (0000000376) - SISTEMA CONTROLE POS TRADE - NM 1.2.4;01.0028- (0000000377)- SISTEMA PORTAL DO CÂMBIO -NM " 1.2X01.ÕÕ29'- (ÒollÕÒHsisr- aSTÍMÃXÕDÚLO SÜPERVÍS Í.2.4.Ó1.003? -(0Õ000ÕO4Õ9) -SISTEMA DE CONTROLE DE PLD -2016 1.2.4.02.0001 - (0000000337) - (-)Desenvolv Negoc Elétron Home Broker 1.2.4.02.0002- (000ÕÒ0Õ338) - (-)DesenvolvOrder ManagSystem (OMS) í.2.4.02.0003 -(0000000339) - p)Desenvolvimento Conta Margem 1.2.4.02.0004-(0000000340)- (-)DeSenvolviriienfo Risco ' 'T!2AÕÍFobX-ToOÕÕÒb034iyXTDéXnvSinãT'Dlfus~^^^^^^^ 1.2.4.02.0006 - (0000000342) - (-)Desenvolv Desktop Trading System 1.2.4.02.0007 - (0000000343) - (-) Desenvolvimento Intranet 1.2.4.02.0008 - (00000003W) -,(-)Economic Valueof.Oper-Hòme Broker 1.2.4.02.0009 -(bo00000345) -(-) implementação - OMS 1.2.4.02.ÓÕ10 - (0000000346)-(-)Implementação - Risco 1.2.4.02.0011 - (0000000347) - (-) Implementação - Sinal Difus Cotação 1.2.4.02.0012 - (0000000348) - (-) Implèmentação - Desktop 1.2.4.02.0013 -(000000Ó34'9) -(-) implementação - Intranet T.2.4.02.bÕ14 - (OÕÕ0000384) - (-)INTRANET - (NM) NOVOS MODULOS '1 j2.4.b2'.bbT5-^obõbbbbssér-(-VsisTEMÀ spTdírXo^^ 1.2.4.02.0016-(0000000386)-(-) SISTEMA COMPLIANCE- NM •1.2.4.02^0017 -(ÒOOOOOC)387r^SÍÍfÍMÃOÓNffÍDE 1.2.4.02:0018 - (0000000388) - (-) SISTEMACADASTROON LINE - NM 'TiyíHõõíir^íoóóõóÕMâej'^) nm "1.2.4.Õ2M2ST7ÕbÕÕÕÕÕ3W-(-)~SÍSTÉI\\KTES'ÕU^^ T.Í4.b2Íb2ÍXõbbbbbb39ij-'(-)'slsTÍ^MAD^^ "1."lXo'2.0022 - (0000ÒÓ0392) - (-)• SISTEMA STOCKM/M^KET r NM T2Ãb2"bÕ23 y . "7£4j2";bbT5~Wobobb395yX)sisfÉm - (-) SÍSTEM DE CÒNTENT MANAG SYSTEM - NM I 1.2.4.02.0027- (bÕbbÔbÕ397) -7-) SISTEM/ycONTRXE POS TRADE - N . "'l5S 'fiXoi.òóib'-(oboMobsé?)'-XsTstem^^ PORTAL süpêrvísor" íím f" líTÓãMãMÕÕÕÕ^^ SISTEMA GESTGRllNADiiR^ NM~" " " " " T.2y.b2^ob31 -(booÓbbo4ÍÕ) Xmõrti^ãõ -SÍSTÊMÀXd 2Ò^ p2-]i^sivõ r; " .7 " ^^7jTpASSÍVÒ CyfStJLANTE~ r 2:iX-nõBRrGÃÇÕÈSXCURTQPÍ^ " " '•' -" ~~~ 2.1.1.01.0001 - (0000000040)r PIS a Recolher' '2yiXÕííÕÕ2X0ÓbÕ0OÕ041) -CÒFINS a Recolher 2.1.1.01.0003 - (0000000045) - ISS a Recolher 2.1.1.01.0005 -(obo0000046) -IRRF Retido deTerceiros a Recolher {TTT '2.T.I - de Terc. a Recolfièr <•'032 000003 30/03/2017 12/2016 ![](img_p351_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:32 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 33 ----- EDUARDO DONADIO PLANO DE CONTAS - Plano 5G0001 FOLHA: 0170 - ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TECNOLGGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS DATA: PERÍODO: CNPJ: 17.158.218/0001-71 CONTA COD.REDUZIDO DESCRIÇÃO 2.1.1.01.0007 - (0000000070) - CSLL a Recolher 2.1.1.01.0008 - (0000000071) - IRPJ a Recolher 2.1.1.01.0009 - (0000000048) - I.S.S. Ret. de Terc. a Recolher T.IÍ7Õ^2"~ÉNCXRG"ÕS ' 2~TTÕzÕÕ'0r-(ÕÓb00Õ0Ó50j^alárioslipã^ 2.1.1.02.0002 - ,(0000000051) - Pró-Labore a Pagar ZlTf.0'2.ÕMÍ-(ÕÕÕÕÕÒÔ052)^'.G7f^^ 2.1.1.02.0004 - (0000000053) - I.N.S.S. a Pagar 2.1.1.02.0005 - (0000000054) - Contrib. Sindical a Pagar 2.1.1.02.ÓÓ06 - (0000000055) - Contrib! Confedératlva a Pagar " 2.1.1.02.0007 -(0000000057) -Contrib. Ãssistencial a Pagar 2.1.1.02.0008 T(0000000058) - I.R.R.F. s/Folha de Pagamento 2riX02.ÕÒM~^ÓÕ00ÕÕ056j -Í.R^r!f. s/Só-Ubõre " " 2.T;i.03- obrigações P/EMpRÉSTIMOSjlNÃNcrAMÈNTÕS 2.1.1.03.0001 - (0000000061) - Empréstimo Sócios [ 2.1.1.03.0002-(0000000358)-FINEP-FINANC. DE EST.E,PROJETOS' 2]Í.XoXo"oÔ3'-7oÒOÕdÕÕ4Ô5)-"R^^ 2.1.1.04-CONTAS APAGAR, . 2.1.1.04.0001 -(0000000062) - C/C Graduaíínvestimentos 2.1.1Pagar 1\_" .04.0002- " (0000000063) - Serviços de Terceiros a 2;1.1.04;ÕÕÕ4"- (ÕÕÒMÕÕOéS^-Ãliiguèis a Pagar 2.1.1.04.0005 - (0000000066) - Energia Elétrica a Pagar 2.1.1.Õ4.ÕM6 - (0000000067)-Agua e Êsgòtósa Pagar ZÍ.TS4.GiÕo7-ToÕÕoÕÕÕ^ -ISnoráriõs ã piagar ~ '2J.f^OTê7pb(jbÕÕ^F CEF • 2.1.1 J)4.0009 - (0000000059) - Empr. Consignado Citibank '2Ti7l1Õ4TÓ"ÓTb - (Ò~OÕÓ0ÕÓÕ79y- Çontís a Pagãr"Diveriãrs "2.TlJOÍ.obi i'-(ÕÕÕÕÕÕÒÔÕÍ) - GraduaiCcfvM SA. ~ j 2.1.1.04.0012- (0000000120)-C/C Cortexit fT' XT.Í35"-"PRÕVISÕES" ' ' -r 2.7.705.0001 -(0ÔÕÒÕÕ0Õ72)7provisão deFérias 2.1.1.05.0002 - (0000000073)- Provisão de INSS s/Proy de Férias 2.1.1.05.0003 - (0000000074) - Provisão de FGTS s/Prov de Férias ••2.T.1'.05.q004;- (0000000060) 7Pftii5®toí3iT3°'SÍiãrÍõ 2.1.1.05.0005 - (0000000075) - Provisão de INSS s/Prov 13° Salários 2.f.1.05.0006 - (0000000076) - Provisão de FGTS s/Prov de 13° Sàlario 2.1.1.05.0007 - (0000000310) - Rescisões a pagar 2.2 - VALORES TRANSITÓRIOS 2.2.1.01 -VALORES TRANSITÓRIOS 2.2.1.01.0001 - (0000000077) - Transferencia p/Incorporação ~2.2.T!ÕT.Õffi)2XÕbbbl)ÕÕÕ78^PTÍtuTõ^^ Pagar '''033 000004 30/03/2017 12/2016 ![](img_p352_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:32 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 34 ----- r-034 EDUARDO DONADIO PLANO DE CONTAS - Plano 5G0001 FOLHA: 0170 - ITS@4NTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS DATA: CA CNPJ: 17.158.218/0001-71 CONTA COD. REDUZIDO DESCRIÇÃO 2.3- PATRIMÔNIO LÍQUIDO ~~~~ 2.3.1-C/KPITALSOCI/VL. í; ™2.£i' 2.3.1.01.0001 - (00000Ò008Õ) t CapitalSocial Subscrito '; 2.3.1.0TÓC)Õ2"- (OOOOOOÕoÕTjr^cápííaTs^iãTsu T.3.iM-cãp1talsòcíalãínteg'i^^^ 7 ~ " • 2.3.1.02.0001 - (0000000081) - Capital Social a Integrallzar 2.3.1.03 - RESERVAS DE CAPITAL 2.3.Í.Õ3.Ò001 -(ÕÓ0Õ000Ó83) -Àdiartt. p/Futuro Aumento deCapital 2.3.1.04 - RESULTADOS ACUMULADOS 2.3^ .04.0001 -(ÕÕ00Õ00362) - Lucros ou Prejuízos Acumulados 2.3.1.04.0002 - (ÓÕOOÕ50363) - Lucrios ou Prejuizosío Exercício ' 2.3.1.04.0003 - (0000000364) - Prejuízo Acumulado - Incorpporação Corte T4- FSSÜL1^ÍÍ)0 ^ ~ 2.4.1 - RESULTADOS ACUMULADOS 2.4.1.01 - lucros/prejuízos ACUMULADOS 2.4.1.01.0001 - (0000000098) - Lucro do Exercício 2.4.1.01.0002 - (0000000099) - Prejuízo do Exercício 2.4.1 ,Ó1.0003 -(000000009Ò) - Lucros ou Prejuízos /Lnterior 2.4.1 .OT .0004- (OOOÕOÓÕ097) r Lucros Acumulados 2.4.1.01.0005 - (0000000092) - Lucros Distribuídos 2.4.1.01.0006 - (0000000093) - Prejuízo do Exercício - CORTEX 3 - RECEITAS 3ri'TreCÍÍTÃS OPERACIÒNÃIS" ~7 : • 3.1.1.01.0001 - (0000000103) - Receita de Serviços Prestados '3.1.1 .'0'2 - RECEÍTASE)aRAÕRDiNÂRiÂS ~Xl7lTÔzÕÕÕl -7ÒoÕÓo"ÕÒ4Í5^^^^^ SERVIÇOS EXECUTADOS FAT.FUTURO '372'^OUfl^S~RlCEITÁS" 3.2:1.ãf-'RÉcWÃS"FÍNANC'ÉrRAS 3.2.1.01.0001 -(0000000110)-Juros s/Duplicatas ^ y "^'3:2.7.01 .âQM'^ (ÕÒÕÓ0ÓÕ1Í2)'^ Ren^^ de Aplicações Financeirás" yM c^píTai •4 - DESPESAS ' 4.Í~DESPÉSAS OPá^clÔNÃè" ""A.Ti ; DESPWÁS ÒT^ÈF^CIÕNArs" 000005 30/03/2017 12/2016 ~~ ~ 4.T.Í3TÕÕÕÍ - (ÕbÕOÕOOÍÕI)"- PISs/Faturãmento 4.1.1.01.0003 - (0000000204) - ISS s/Faturamento 4.1.1.01.0004 - (0000000200) - IRRF s/Servíços Prestados ![](img_p353_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:32 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 35 ----- EDUARDO DONADIO PLANO DE CONTAS - Plano 5G0001 FOLHA: 0170 - rrS@^NTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEli^S PERlODO; CNPJ: 17.158.218/0001-71 CONTA COD.REDUZIDO DESCRIÇÃO p-= 4.1.1.01.0005 - (0000000199) - CSRF s/Serviços Prestados I 4.1.1.ÕÍ.OG06- (0000000198) -PIS Retido naFonte s/Serv. Prestados 4.1.1.01.0007 - (OÕOOObOI97)- CÕFINS Ret.na Fonte s/Serviçps^Prestados , 4.1.1.02 - DEDUÇÕES E ABATIMENTOS 4.1.1.03 - REMUNERAÇAGA DIRIGENTES 4.1.17o3.0Õbl -^OÕÒÕÕÕÒMi)-Pró-Làbore" [ 4.1.1.04-DESPESAS COM PESSOAL 4.1.1.04.0002 -(OÕOOOOÒ223) -13° Saíáffõ""^,^ Xl/L045ÕM'r^'ÔÕÒM06) .'Fériãs . ~4T.TÕ4.WÓ'4^ÕÕÔbÕÕÕ2Õ^^^^^ 47i .i7Õ4!!ÒÒ05 -(0000000235) -Vàírfra^^ 4.1.1.04.0006- (Õ0Ò0000207) - Assistência Médica 4.1.1.04.0007 -(0000000208) -Assistência Odontoíógica "4^.lTi"b4bÕÕ8"-'"(WÓÕÕ^ÕÕ236)^âíêRê^^ 4.1.1 !Õ4XlbÕ9 -(Òóbõõbõ^õg) -vâiãÃlirnentaçio 4.1.1.04.0010 - (0000000210) - AuxilioCrectie 4.1.1 .OÍ.Óoii - (000000021 í) - Seguro de^da Funcionários 4.1.1.04.0012 - (0000000212)- Bolsa dè Estudos '47T.Õ4b^?3-70000000309)-BÕn^^^^ 4.ÍXÕ4.0014-"(õbÕÕÕÕÕSI4)~Í^^^^ -r - 4.1.1.05 - SERVIÇOS PRESTADOS POR TERCEIROS 4TÍ.Í 'Õ5.ÕÓ0Í - (bb0ÒÕbÓ238) - Serviços de Assessoria 4.1.1.05.0002 - (0000000226) - Honorários Contábeis 4.1.1.05.0003 - (0000000279)- Honorários Advocatícios 4.1.1.05.0004 - (0000000213) - /Vnigos da Lama Informática Ltda. ME ~444b5bÕ054'(ÕbbbbbÕ2l4) -HTdèaíd SetvíçosdêlnfoTmática S/S Ltdà 4.T.1.Ó5.ÓÕÕ6 -(0000000215)'- InteTíi informática Ltda. ME 4ri4~b5bbÕ7 -Xbbbb'ÕôÓ246) -"RgãTciasystémln^^^ Ltda Xl7!Õ5.QÕÕ877ÓÒÕÕ0Õ02Í7)-'üiihãQuarent^ Ltda 4.1.1.05.0009 - (OÓÒ0000218) - LucenaCons.,eTec. da Informação Ltdà. 4.1.1.05.0010 - (0000000219) - Macedo Asses, em Informática Ltda. .V RW aré-Tecnofda Informação Ltda. • 444705.0013- (boõbbbbãbl) - MB Tecnoiogla da Informação Ltda 4.1.1.05.0014 - (0000000302) - Bianca A. da Rocha Tecn. da Informação 44.4.05.0645- (bbbbbbb239)"VVÕrtdwÍde"BusT^eseã^^ L 4.1.1.05.0016 -^ÕÕÕÒÕbÒãi 1) -CIEE -Centro Integração Empresa Éscoía "4447b5.ÕblT;"(b0bÕ^Dbb3Í2)4TekTrifdirrná^^^ 4.1.1.05.0018 - (0000000313) - André Cristino Miguel ME 444~Õ5.6Õ34~-(bbÕÕbbÕXbs) - C CehtSideTliüicis énicustódia 4.1.1.05.0314- (ÒobÒÒÕ0315)-Femando Corrêa Lima ME 474l.b5.Ò3454(Õbb0b003Í6) - Rodrigo Sampaio Tecnologia MÈ 4.1.1.05.0316 - (0000000317) - Rodrigo Lourenço da Silva Informática ME 4.1.1.05,0317 - (0000000322) - ANBIMA - AssòcBras das Entid do Merc (•'035 000006 DATA; 30/03/2017 12/2016 ![](img_p354_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:32 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 36 ----- r-036 EDUARDO DONADIO PLANO DE CONTAS - Plano 5G0001 | | FOLHA: | 000007 | |---|---|---| | 0170 - ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS SIGILOSO SA | DATA: | 30/03/2017 | | CNPJ: 17.158.218/0001-71 | PERlODO: | 12/2016 | CONTA COD.REDUZIDO DESCRIÇÃO 4.1.1.05.0318 - (0000000323) - Mestra - Gestão Empresarial Ltda. 4.1.1.05.0319 - (00ÕÕÓ0Í3354) - FW/V Tecnologia da informação Ltda. í.í .1.05.0320 -(ÒÒOOOÒÒ355) -YO Yamashita blagramação Visual Ltda. | I | 4.1.1.05.0321 -(0000000356)- AUGUSTO DE OLIVEIRA SOARES ME 4.1.1.05.0322 -(0000000357) -AVIVATEC SOL. EM f ÉCN. DÃTnF. LTDÁ.EPP | |---|---| | í | Xl.l"5~5.0323-WÓÕÕÓÕ365)'^TÍBÊRUM^^ "41.1.05.035Õ'H[Õ0Õ(W(j«Í0^ VALORES A^ÍSírÕPRÍÃrIi^^ | 4T?OÍ6-ENG^Í^ÕSS0CÍM^ ~ "7! - 7 7 47l.'Ò6.ÍÕõrf7(õõÓÕ0ÕÓ230)-~FTG.f.b'. - - 4.1.1.06.0003 - (000Ò000232) - Provisão FGTS s/Prov.de Férias I ^ 41 .t.Õ6.QÕÕ3- (000ÕÓ0QM3)-ProvisâV[NSS s7Prov. de Férias • , 4Í 4Ó6.ÒÕÕ5 -(00000602347- Provisão FGTS s/Prov 13° Salário I --- -(õ5ãjÕÕÕ^)~Prõiri8â | | | IRRF S/MULTA E VANTAGENS - 9385 | R$1.853,58 | R$ 1.853,58 | | | | IMPOSTOS E CONTRIBUIÇÕES S/SALARIOS | R$2.172.021,81 | R$2.278.154,81 | | | | IRRF S/ SALARIOS - 0561/3562 | R$1.852.651,40 | R$1.805.261,16" | | | | PREVIDÊNCIA SOCIAL | R$128.441,98 | R$264.135,48 | | | ; | FGTS | R$ 27.503,50 | R$34.519,97 | ! | | J CONTRIBUIÇÃO SINDICAL EASSISTENCIAL R$ 27.645,58 R$27.792,98 | | | | | | | OUTRAS CONTRIBUIÇÕES | R$1.982,65 | R$ 12.648,52 | | | | PREVIDÊNCIA SOCIAL - CONTINGÊNCIA (LIMINAR) | R$ 133.796,70 | R$133.796,70, | j | | | OUTRAS | R$ 4.082.771,31 | R$ 3.495.423,59 , | | | | IRRF S/ALUGUEL PF - 3208 | R$ 82.782,51 | R$81.090,55 | | | | PIS INSTITUIÇÃO FINANCEIRA - 4574 | R$84.051,57 | R$73.593,10 | 1 | | | COFINS INSTITUIÇÃO FINANCEIRA - 7987 | R$418.922,22 | R$360.716,19; | | | | IRRF S/FUNDOS/CLUBES - 68 13/6800 | R$ 345.633,66 | R$ 328.269,66 ' | ; | | | IRRFS/OPERAÇÕES BOVESPA- 5557 | R$ 25.097,89 | R$ 35.039,09 ; | | | | | R$ 183.535,06 | R$274.615,23; | | IRRF S/DAY TRADE - 8468 IRRF S/OPERAÇÕES BMF - 5557 R$2.158,46 R$ 3.839,50 : i Este relatório foi gerado pelo Sistema Público de Escrituração Digitai - Sped Versão 5.0.1 do Visuaiizador Página 7 de 10 ![](img_p374_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 56 ----- BALANÇO PATRIMONIAL ! | Entidade; GRADUAL CCTVM S/A Período da Escrituração: 01/01/2016a 31/12/2016 CNPJ: 33.918.160/0001-73 Número de Ordem do Livro: 8 Período Selecionado: 01 de Julho de 2016 a 31 de Dezembro de 2016 r, ... Descrito- | | Saldo Inicial | Saldo Inicial | | Saldo Final | Saldo Final | | | |---|---|---|---|---|---|---|---| | lOF S/TESOURO DIRETO/FIFI BB/FIC BMF - 6854 | | R$3.431.48 | | | R$ 6.584,50 | | \| | | ISS SÃO PAULO | R$ 393.638,69 | | | R$345.018,25' | | | ! \| | | ISS RIO DE JANEIRO | | R$2.158,82 | | | R$ 6.985,06 | | | | IRRF S/RESGATE RENDA FIXA PF - 8053 | R$579.210,11 | | | R$841.715,95' | | | ' | | IR S/CORRETAGEM - 8045 | | R$ 3.253,88 | | | R$6.388,18' | | | | ISS BELO HORIZONTE | | R$1.798,44 | | | R$ 273,78 : | | | | IRRF S/RESGATE RENDA FIXA PJ - 3426 | R$ 120.704,69 | | | | R$ 87.335,26 | | | | lOFS/OPERAÇÃO DECÂMBIO COMPRA - 4290 | | R$ | 9.290,56 | | R$ | 8.860,84 ' | | | lOFS/OPERAÇÃO DECÂMBIO VENDA - 5220 | R$ 1.791.332,98 | | | R$1.007.166,95 | | | | | REFIS DIVIDA ATIVA IRPJ 20 10 - 4737 | | R$ 13.204,04 | | | R$9.903,19 | | i | | REFIS DIVIDA ATIVA IRPJ 2004/2006 - 3835 | | R$ | 22.566,25 | | R$ | 18.028,31 ' | | | NEGOCIACAO E INTERMEDIAÇÃO DE VALORES | R$31.542.270,42 | | | R$59.114.793,25' | | | ' | | \| | | | | | | | | | | | | | | | | \| | | AQUISICAO E SUBSCRIÇÃO DE TÍTULOS DECORRENTES | | R$172,80 | | | R$75.815,23 | | | | CREDORES - CONTA LIQUIDAÇÃO PENDENTES | R$31.542.097,62 | | | R$ 59.038.978,02 i | | | | | PESSOAS físicas | R$ 25.030.733,42 | | | R$22.301.302,65 | | | 1 | | CLUBES | | | R$ 0,00 | R$262.719,07 | | | | | CONVERSORES DE COTAS - FUNDOS | | | R$ 0,00 | R$17.809.131,24 | | | \| | | PESSOAS JURÍDICAS | R$4.431.214,05 | | | R$18.623.013,69: | | | ' | | INSTITUIÇÕES DE MERCADO | | R$5.848,19 | | | R$42.811,37' | | : | | VALORES À LIQUIDAR MOEDAS | R$ 2.074.301,96 | | | | | R$ 0,00 | | | TRANSFERENCIA MOVIMENTOS FUNDOS E CLUBES | | | R$ 0,00 | | | R$ 0,00 | | | VALORES A CLASSIFICAR | | | R$ 0,00 | | | R$ 0,00 | \| | | VALORES A REGULARIZAR | | | R$ 0,00 | | | R$ 0,00 • | i | | y' PENDÊNCIA AJUSTE BMF R$ 0,00 R$ 0,00 , | | | | | | | | | RENDA VARIAVEL A REGULARIZAR | | | R$ 0,00 | | | R$ 0,00 , | | | SISTEMA DE CONTA CORRENTE | | | R$ 0,00 , | | | R$ 0,00 . | 1 | | SISTEMA DE RENDA VARIAVEL - BOVESPA | | | R$ 0,00 | | | R$ 0,00 , | | | OPERACOES A LIQUIDAR | | | R$ 0,00 | | | R$0,00 | 1 | | DIVIDENDOS A INDIVIDUALIZAR | | | R$ 0,00 | | | R$ 0,00 . | | | | SISTEMA RDA. VARIÁVEL MARGEM - BOVESPA R$ 0,00 . R$ 0,00 1 ; | PENDÊNCIA DE COMPRA | R$ 0,00 | R$ 0,00 | 1 | |---|---|---|---| | SISTEMA DE RENDA VARIAVEL - BM&F | R$ 0,00 | R$ 0,00 ; | | | SISTEMA RDA VARIAVEL MARGEM - BM&F | R$ 0,00 | R$ 0,00 , | | | DIVERSAS | R$ 2.752.233,01 i | R$3.491.559,98, | i | | Este relatório foi gerado pelo Sistema Público de Escrituração Digital - Sped Versão 5.0.1 do Visualizador Página 8 de 10 ![](img_p375_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 57 ----- BALANÇO PATRIMONIAL L057 | Entidade: GRADUAL CCTVM S/A Período da Escrituração: 01/01/2016 a 31/12/2016 CNPJ: 33.918.160/0001-73 Número de Ordem do Livro: 6 Período Selecionado: 01 de Julho de 2016 a 31 de Dezembro de 2016 | OBRIG.P/AQUIS.DE BENS E DIREITO | | R$ 0,00 | | R$ 4.088,00 | | |---|---|---|---|---|---| | PROV.P/PAGAMENTOS A EFETUAR | R$2.095.743,40 | | R$2.821.946,20 | | \| | | DESPESAS DE PESSOAL | R$791.719,90 | | R$476.631,94 ' | | | | SALÁRIOS A PAGAR | | R$ 0,00 | | R$ 0,00' | | | RESCISÕES A PAGAR | | R$ 0,00 | R$ | 12.937,20 ' | | | IS^SALARIO | R$ | 146.540,05 | | R$ 0,00 i | | | FERIAS | R$443.542,31 ' | | R$312.391,33 | | | | INSS S/13 " SALARIO E FERIAS | R$ | 152.004,91 | R$ | 80.284,55 ' | | | FGTS S/13 " SALARIO E FERIAS | R$ 47.275,63 | | R$24.915,81 | | | | ~~, | | | | | | | ( | | | | | | | ESTAGIÁRIOS A PAGAR | R$ 2.305,50 | | R$1.167,81 , | | | | INDENIZAÇÃO TRABALHISTA | | R$ 0,00 | R$ | 43.332,00 ' | | | EVENTOS SOCIAIS FUNCIONÁRIOS A PAGAR | | R$51,50 | | R$1.603,24 | | | PENSÃO alimentícia Á PAGAR | | R$ 0,00 | | R$ 0,00 | | | \| ADIANTAiMENTOS SALARIAL A PAGAR R$ 0,00 R$ 0,00 < | | | | | | | CLASSIFICAÇÃO DA FOLHA DEPAGTO | | R$ 0,00 • | | R$ 0,00 ' | \| | | OUTRAS DESPESAS ADMINISTRATIVAS | R$1.033.076,76 | | R$1.891.932,91 | | | | ALUGUEL | R$ | 59.985,32 | R$ | 36.069,75 ; | | | CONDOMÍNIO E IPTU | | R$6.177,00 | | R$ 0,00 , | \| | | COMUNICACOES | R$ | 32.034,72 | R$ | 35.375,56 ; | | | AUDITORIA | R$ 3.338,62 | | R$1.877,01 | | | | SEGUROS | | R$ 0,00 | | R$ 0,00 1 | | | AGENTE AUTÔNOMO DE INVESTIMENTOS | R$471.600,00 | | R$191.560,19! | | | | ASSESSORIA E CONTABILIDADE A PAGAR | R$ | 68.880,82 | R$ | 108.343,64 | \| | | \| | | | | | | | CONSULTORIA JURÍDICA | | R$ 706,64 | | R$ 0,00 | | | COMISSÃO CORRESPONDENTE CAMBIAL | | R$ 0,00 | R$1.518.706,76, | | | | REEMBOLSO RELATÓRIO DE VIAGEM | | R$ 353,64 : | | R$ 0,00 | | | | | | | | \| | | MEDIAÇÃO E ARBITRAGEM | | R$ 0,00 | | R$ 0,00 | | | OUTROS PAGAMENTOS | R$ 270.946,74 | | R$453.381,35 | | | | | | | | | \| | | OUTRAS PROVISÕES | R$ | 17.177,61 | R$ | 7.431,54 | | | EMOLUMENTOS/TAXAS E REGISTRO BM&F/BVSP - CBLC | | R$ 0,00 | R$ | 45.217,97 , | | | BM&F BOVESPA SA | | R$ 0,00 | | R$ 0,00 ; | | | PROCESSAMENTO DE D/MDOS | R$213.461,53 | | R$ 126.017,17 , | | | | VIAGENS E REPRESENTAÇÕES | | R$ 1.427,16 | | R$ 0,00 , | | | | | | | | ; | | MANUTENÇÃO E CONSERVAÇÃO | R$ | 25.884,72 , | R$ | 26.633,28 , | | | | | | | | \| | Este relatório foi gerado pelo Sistema Público de Escrituração Digital - Sped Versão 5.0.1 do Visualizador Página 9 de 10 ![](img_p376_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 58 ----- BALANÇO PATRIMONIAL r.058 Entidade: GRADUAL CCTVM S/A Período da Escrituração: 01/01/2016a 31/12/2016 CNPJ: 33.918.160/0001-73 Número de Ordem do Livro: 8 Período Selecionado: 01 de Julho de 2016 a 31 de Dezembro de 2016 | MATERIAL PARA ESCRITÓRIO | | R$ 2.370,25 | | | R$1.195,70 | | |---|---|---|---|---|---|---| | COPA E COZINHA | | R$ | 2.975,03 | | R$ | 4.253,23 | | CVM, BBM, BSM E ANBIMA | | R$4.826,13 | | | R$4.826,13 | | | NYSE MARKET | | | R$ 0,00 | | | R$ 0,00 | | OUTRAS | | R$ 2.539,07 | | R$218.327,28 | | | | TAXAS - FUNDOS | | | R$ 0,00 | | R$ | 19.479,05 | | PROVISÃO PARA PASSIVOS CONTINGENTES | | R$ 240.000,00 ^ | | R$ 240.000,00 \| | | | | PASSIVOS TRABALHISTAS | | R$ 171.084,79 | | R$ 171.084,79 | | | | /-> OUTROS PASSIVOS R$68.915,21 R$68.915,21 | | | | | | | | } R$68.915,21 R$68.915,21 | | | | | | | | CONTR.SINDICAL E ASSISTENCIAL - DEP EM JUÍZO | | | | | | | | CREDORES DIVERSOS - PAIS | | R$416.489,61 | | R$ 425.525,78 ' | | | | VALORES À IDENTIFICAR | | R$416.489,61 | | R$ 425.525,78 | | | | PATRIMÔNIO LIQUIDO | R$ 12.147.800,32 | | | R$ 15.647.829,06 | | | | PATRIMÔNIO LIQUIDO | R$ 12.147.800,32 | | | R$ 15.647.829,06 \| | | | | SIGILOSO | | | | | | | | CAPITAL SOCIAL | R$ 25.265.543,45 | | | R$ 25.265.543,45 | | | | CAPITAL | R$ 25.265.543,45 | | | R$ 25.265.543,45 | | | | ORDINÁRIAS - PAIS | R$12.632.771,72 | | | R$ 12.632.771,72 | | | | PREFERENCIAIS NAO CUMUL.E NAO RESG.-PAIS | R$ 12.632.771,73 | | | R$ 12.632.771,73 : | | | | (-) LUCRO OU prejuízos ACUMULADOS | R$ (13.117.743,13) | | | R$ (9.617.714,39) | | | | (-) LUCROS OU prejuízos ACUMULADOS | R$ (13.117.743,13) | | | R$ (9.617.714,39) | | | | (-) LUCRO OU prejuízo ACUMUL.EXERC.ENCERRADO | R$ (8.499.678,26) | | | R$ (2.999.678,26) | | | | (-) LUCROS OU prejuízos DO 1° SEMESTRE | R$ (4.618.064,87) | | | R$ (6.618.036,13) | | | | APURAÇÃO DERESULTADO | | | R$ 0,00 | | | R$ 0,00 | { APURAÇÃO DERESULTADO R$ 0,00 R$ 0,00 Este relatório foi gerado pelo Sistema Público de Escrituração Digital - Sped Versão 5.0.1 do Visualizador Página 10 de 10 ![](img_p377_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 59 ----- ![](img_p378_2.png) ![](img_p378_1.png) ----- ![](img_p379_2.png) ![](img_p379_1.png) ANN ----- NFS-e EMITIDAS CCM n".; 4.656.776-3 - rTS@4NTEGRATED TECHNOLOGYSYSTEMS-TEC INSTFINANCEIRASSA FILTROS Série: Período: CPF/CNPJ do Tomador: ITodas Incidência 1/2016 TODOS RESUMO DA CONSULTA (Layout do /Vrquivo NFS-e) Quantidade NFS-e: Valor dos Serviços: lãlor das Deduções: Valor dos Créditos: ISS devido pelo prestador: ISS a pagar pelo prestador: ISS devido pelo tomador. ISS a recolher pelo tomador: ISS devido pelo Intermediário: ISS a recolher pelo Intermediário: Tomador de Intermediário Emissão Serviços de Serviços Serviços Dedução devido Gerador GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO 0000009:" 27/01/2016 PTÍTULOS E 00000097 ' 10:25:29 27/01/2011 "valores 76.952,31 0,00 1.539,04 MOBS S/A Inscrição: 2.969.581-3 GRADUAL CORRETORA] DE CAMBIO | 04/0 1/20 16 | TÍTULOS E | 70.767,56 | 0,00 1.415,35 | |---|---|---|---| | 00000096 000000S6 | 04/01/2016 | | | | 11:40:54 | VALORES | | | MOBS S/A Inscrição: 2.969.58 1-3 006 1 Nome/Razão Social do Tomador: TODOS .Expoitár Totais 2 R$ 147.719,87 R$ 0,00 R$ 0,00 R$ 2.954,39 R$ 0,00 R$ 0,00 R$ 0,00 R$ 0,00 R$ 0,00 Valor por Ne Carta de Crédito Situação ^Correção 4 ' (RS) Retido? 2 0,00 0,00 Não Normal 1.539,04 Consultar 0,00 0,00 Não Normal 1.415,35 Consultar ![](img_p380_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 62 ----- r'062 CCM n".; 4.656.776-3 - ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGYSYSTEMS -TEC INST FINANCEIRAS SA FILTROS | Série: | Período: | CPF/CNPJ do Tomador: | Nome/Razâo Social do Tomador; | |---|---|---|---| | Todas | Incidência 2/2016 | TODOS | TODOS | RESUMO DA CONSULTA Para exportaras Notas, selecioneo formato do arquivo: |TXT (Layout do Arquivo NFS-e) Totais Quantidade NFS-e: 3 Valor dos Serviços: R$ 171.694,51 Valor das Deduções: R$ 0,00 Valor dos Créditos: R$ 0,00 ISS devido pelo prestador: R$ 3.433,88 ISS a pagar pelo prestador: R$ 0,00 ISS devido pelo tomador: R$ 0,00 ISS a recolher pelo tomador: R$ 0,00 ISS devido pelo Intermediário: R$ 0,00 ISS a recolher pelo Intermediário: R$ 0,00 iSS pago Data -- 'j j I í J-- • Vaior Vaiar ISS Vaior por Serviços de dee Intennediano^ . pag^rCredito a " . ISS Carta de NFS-e RPS Emissão Fato Serviços ServiçosDeduçao devido Situação guia Correção Retido? Gerador NFS-e obra (RS) V\_.-' . (?) GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO 24/02/20 16 . TÍTULOS E 74.996,95 0,00 1.499,93 0,00 0,00 1.499,93 00000 1oo 00000101 24/02/2011 ''VALORES Não Normal Consultar 11:15:11 MOBS S/A Inscrição: 2.969.581-3 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO 12/02/2016 - títulos E 25.930,00 0,00 518,60 0,00 0,00 518,60 QOQ0009900000099 12/02/2011 "valores Não Normal Consultar 16:37:07 MOBS S/A Inscrição: 2.969.58 1-3 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO 01/02/2016 - TÍTULOS E 70.767,56 0,00 1.415,35 0,00 0,00 1.415,35 Consultar 00000098 00000098 01/02/2011 "valores Não Normal 15:54:24 MOBS S/A Inscrição: 2.969.581-3 ![](img_p381_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 63 ----- f.063 NFS-e EMITIDAS CCM n°.: 4.656.776-3 - rrS@-ll\\ITEGRATEDTECHIMOLOGY SYSTEMS -TECINST FINANCEIRASSA FILTROS' J | Série: | Período: | CPF/CNPJ do Tomador: | Nome/Razão Social do Tomador | |---|---|---|---| | Todas | incidência 3/2016 | TODOS | TODOS | RESUMO DA CONSULTA Expoftãr (Layoutdo Arquivo NFS-e) Totais Quantidade NFS-e: 2 | ISS devido | Valor dos Serviços: Valor das Deduções: Valor dos Créditos: pelo prestador. | R$ 102.733,46 R$ 0,00 R$ 0,00 R$ 2.054,66 | |---|---|---| | ISS a | pagar pelo prestador | R$0,00 | | | ISS devido pelo tomador | R$ 0,00 | | ISS a | recolher pelo tomador | R$ 0,00 | ISS devido pelo Intermediário: R$ 0,00 ISS a recolher pelo Intermediário: R$ 0,00 . iSS pagò Valor Valor iSS ^ Valor ISS . Carta de J?" Data Tomador de lnterm'ediário Retido?ama Correção ^® Emissão Fato Serviços Dedução devido Crédito Serviços de Serviços Gerador (R$) (R$) {R$). (R$) GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO 1 1/03/20 16 títulos E 31.965,90 0,00 639,31 0,00 0,00 639,31 00000 102 00000 102 1 1/03/20 16 Não Normal Consultar 1 1:23:30 VALORES MOBSS/A Inscrição: 2.969.58 1-3 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO 01/03/2016 01/03/2016 y] E 70.767,56 0,001.415,35 0,00 0,00 1.415,35 D0D00101 A00000 10 1 Não Normal Consultar 1 1:44:05 ÍALORES MÓBS S/A Inscrição: 2.969.58 1-3 ![](img_p382_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 64 ----- r'064 29/03C017 Usuário: 06.231.295/0001-93 - NFS-e - NotaFiscal de Serviços Eletrônica- São Paulo NFS-e EMITIDAS CCM n°.: 4.656.776-3 - rTS@-II\\ITEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS -TEC INST FINANCEIRAS SA FILTROS | Série: | Período: | CPF/CNPJ do Tomador: | |---|---|---| | Todas | Incidência 4/2016 | TODOS | RESUMO DA CONSULTA (Layout do Arquivo NFS-e) Quantidade NFS-e: Valor dos Serviços: Valor das Deduções: Valor dos Créditos: ISS devido pelo prestador ISS a pagar pelo prestador ISS devido pelo tomador ISS a recolher pelo tomador ISS devido pelo Intermediário: ISS a recolher pelo Intermediário: Data . Tomador de Intermediário S erviços Dedução devido Emissão Fato Serviços de Serviços Gerador GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO OOOOOlOf-26/04/20 16 26/04/2016 yjriTüLOS E 66.847,54 00000 106 10:00:38 lALORES MOBS S/A Inscrição: 2.969.581-3 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO 26/04/2016, 26/04/2016^] riTULOS E Q0000105A.OOOQ0103 66.990,76 09:46:37 ÍALORES MOBS S/A Inscrição: 2.969.58 1-3 Nome/Razão Social do Tomador: TODOS ] ILayoutV. 001 • | Exportar Totais 1 R$ 66.847,54 R$ 0,00 R$ 0,00 R$ 1.336,95 R$ 0,00 R$ 0,00 R$ 0,00 R$ 0,00 R$ 0,00 Iss Valor PO NN° ISS Carta de .Crédito Situação Retido? Correção RS) (?) 0,001.336,95 0,00 0,0C Não Normal 1.336,95 Consultar 0,001.339,81 0,00 Cancelada 0,00 Não" (26/04/2016) ![](img_p383_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 65 ----- 20/O3y2O17 Usuário: 06.231295/0001-93 - NFS-e- NotaFiscal de Serviços Eletrônica - São Paulo NFS-e EMITIDAS . CCWI n°.: 4.656.776-3 - rrS@-ll\\iTEGRATED TECHNOLOGYSYSTEMS -TEC INST FINANCEIRAS SA FILTROS Série: Período: CPF/CNPJ do Tomador: Nome/Razâo Social do Tomador: v] Todas Incidência 5/2016 TODOS TODOS RESUMO DA CONSULTA Para exportar as Notas, selecione oformato doarquivo: | TXT 1Layout V. 001 f | Exportar (Layout do Arquivo NFS-e) Totais Quantidade NFS-e: 3 Valor dos Serviços: R$ 169.299,96 V^lor das Deduções: R$ 0,00 Valor dos Créditos: R$ 0,00 ISS devido pelo prestador: R$ 3.385,99 ISS a pagar pelo prestador: R$ 0,00 ISS devido pelo tomador: R$ 0,00 ISS a recolher pelo tomador: R$ 0,00 ISS devido pelo Intermediário: R$ 0,00 ISS a recolher pelo Intermediário: R$ 0,00 . iSS pago Tomador de intermediário, a ISS . por Carta de. Nf Emissão , " . Serviços Dedução devido \_Credito-, ... Situação guia " -da Serviços de Serviços Retido? Correção Gerador NFS-e (RS) (?) GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO -24/05/20 16 JnrULOS E 00000109 00000 10! 24/05/2011 "valores 61.238,85 0,00 1.224,77 0,0C 0,00 Não Normal 1.224,77 Consultar 11:35:49 MOBS S/A inscrição: 2.969.581-3 GRADUAL | CORRETORA DE CAMBIO 12/05/2016 c títulos E 37.293;55 745,87 0,00 0,00 Normal 745,87 Q000Ó108 00000 108 12/05/2011 "(VALORES 0,00 Não Consultar 09:28:39 MOBS S/A Inscrição: 2.969.581-3 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO 02/05/20 16 -TÍTULOS E 70.767,56 0,00 1.415,35 0,00 0,00 1.415,35 Consultar 00000107 00000 107 02/05/2011 "valores Não Normal 10:40:09 MOBS S/A Inscrição: 2.969.581-3 ![](img_p384_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 66 ----- 29/03/2017 Usuário: 06.231295/0001-93- NFS-e- NotaFiscalde ServiçosEietrônica-São Paulo r.Ohp> NFS-e EMITIDAS CCM n°.: 4.656.776-3 - ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGYSYSTEMS -TEC INST FINANCEIRAS SA FILTROS | Série: | Período: | CPF/CNPJ do Tomador: | Nome/Razão Social do Tomador: | |---|---|---|---| | Todas | Incidência 6/2016 | TODOS | TODOS | RESUMO DA CONSULTA Para exportaras Notas,selecioneo formato do arquivo: |TXT (Layout do Arquivo NFS-e) Totais Quantidade NFS-e: 2 lãlor dos Serviços: R$ 138.258,34 V^or das Deduções: R$ 0,00 Válor dos Créditos: R$ 0,00 iSS devido pelo prestador: R$ 2.765,16 ISS a pagar pelo prestador R$ 0,00 ISS devido pelo tomador: R$ 0,00 ISS a recolher pelo tomador: R$ 0,00 ISS devido pelo intermediário: R$ 0,00 ISS a recolher pelo intermediário: R$ 0,00 vaiui vaiu] loo ^ vaiui |jui Qg|.{g çjg Tomador de intermediário Emissão .Sétyiços, , de Serviços Serviços Dedução devido Crédito^ .Situação guia \_ -- da rot-, rotN Retido? - ^ Correção^, Gerador ©) GRADUAL CORRETORA] DECAMBiO 28/06/2016 .TÍTULOS E 67.490,78 0,00 1.349,81 0,00 0,00 1.349,81 00000111 00000111 28/06/2011 "valores Não Normal Consultar 10:29:25 MOBS S/A inscrição: 2.969.581-3 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO 01/06/2016 . títulos E 70.767,56 0,00 1.415,35 0,00 0,00 1.415,35 Consultar 00000 1 10 0000011C 01/06/2011 "valores Não Normal 11:43:00 MOBSS/A Inscrição: 2.969.58 1-3 ![](img_p385_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 67 ----- NFS-e EMITIDAS CCM n°.: 4.656,776-3 - ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGYSYSTEMS-TEC INSTFINANCEIRASSA FILTROS | Série: | Período: | CPF/CNPJ do Tomador: | |---|---|---| | Todas | Incidência 7/2016 | TODOS | RESUMO DA CONSULTA (Layout do Arquivo NFS-e) Quantidade NFS-e; Nãlor dos Serviços: \\âlor das Deduções: \\âlor dos Créditos: ISS devido pelo prestador: ISS a pagar pelo prestador: ISS devido pelo tomador ISS a recolher pelo tomador: ISS devido pelo Intermediário: ISS a recolher pelo Intermediário: \_ . - Tomador de Intermediário Emissão Fato Serviços \_ . de Serviços Serviços Dedução devido Gerador | GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO 22/07/2016 TÍTULOS E 68.846,50 00000113 00000 1 13 22/07/2016 0,00 1.376,93 14:38:25 VALORES MOBS S/A Inscríção: 2.969.581-3 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO 04/07/2016 RTÍTULOS É 00000112 0000011: 04/07/201( "valores 70.767,56 0,00 1.415,35 12:17:43 MOBSS/A inscrição: 2.969.58 1-3 11 Layout V. 001 t Totais 2 R$ 139.614,06 R$ 0,00 R$ 0,00 R$ 2.792,28 R$ 0,00 R$ 0,00 R$ 0,00 R$ 0,00 R$ 0,00 f-OBV Nome/Razâo Social do Tomador; TODOS | Exportar ISS pago Valor por Ne ISS Carta de Credito Situação guia Correção 4 Retido? - NFS-e obra] (R$) (?) 0,00 0,00 0,00 Não 0,00 Não Normal 1.376,93 Consultar Normal 1.415,35 Consultar ![](img_p386_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 68 ----- CCM n".: 4.656.776-3 - ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGYSYSTEMS -TEC INST FINANCEIRAS SA FILTROS | Série: | Período: | CPF/CNPJ do Tomador: | |---|---|---| | Todas | Incidência 8/2016 | TODOS | RESUMO DA CONSULTA (Layout do Arquivo NFS-e) Quantidade NFS-e: Valor dos Serviços; V^ordas Deduções: Valor dos Créditos: ISS devido pelo prestador: ISS a pagar pelo prestador: ISS devido pelo tomador: ISS a recolher pelo tomador: ISS devido pelo intermediário: ISS a recolher pelo intermediário: Data vaitji vaiui Tomador de IntenTtediário Emissão Fato Serviços de Serviços Serviços Dedução devido roíN Gerador, GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO .26/08/20 16 " TÍTULOS E 61.577,55 00000116 00000111 26/08/2011 ° VALORES 09:07:59 MOBS S/A Inscrição: 2.969.581-3 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO | 03/08/2016 | . TÍTULOS E | 15.000,00 | |---|---|---| | 00000115 00000 1 15 | 03/08/2011 ''valores | | 14:39:13 MOBS S/A Inscrição: 2.969.581-3 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO 03/08/2016, . TÍTULOS E 70.767,56 00000114 00000 1 14 03/08/2011 "valores 14:36:42 MOBS S/A Inscrição: 2.969.581-3 Nome/Razâo Social do Tomador: TODOS v| |Layout V. 001 •[[^Exportar Totais 3 R$ 147.345,11 R$ 0,00 R$ 0,00 R$ 2.946,90 R$ 0,00 R$ 0,00 R$ 0,00 R$ 0,00 R$ 0,00 Io o ^ vaiui j33 CSílB d6 Crédito-. ... -Situação quia \_ . da /DíY pagar Retido? - Correção 0,00 1.231,55 0,00 0,00 Não Normal 1.231,55 Consultar 0,00 300,00 0,00 0,00 1.415,35 0,00 0,00 Não 0,00 Não Normal 300,00 Consultar Normal 1.415,35 Consultar ÍTttps://nf&prefeiturasp.gov.t3r/contribuinte/notasapuradas.aspx?inscricao=46567763&cpfcnpj=8inome=®ime=2&ano=20168jnra=8&pagas-1&pendente.. 1/1 ![](img_p387_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 69 ----- 29/03/2017 Usuário: 06.231.295/0001-93- NFS-e- NotaFiscalde ServiçosEletrônica- São Paulo r .ORg NFS-e EMITIDAS CCM n".: 4.656.776-3 - ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGYSYSTEMS -TEC INSTFINANCEIRASSA FILTROS | série: | Período; | CPF/CNPJ do Tomador: | |---|---|---| | Todas | Incidência 9/2016 | TODOS | RESUMO DA CONSULTA (Layout do Arquivo NFS-e) Totais Quantidade NFS-e: 4 Valor dos Serviços: R$ 200.634,25 Valor das Deduções: R$ 0,00 Valor dos Créditos: R$ 0,00 ISS devido pelo prestador R$4.012,68 ISS a pagar pelo prestador R$ 0,00 ISS devido pelo tomador R$ 0,00 ISS a recolher pelo tomador R$ 0,00 ISS devido pelo Intermediário: R$ 0,00 ISS a recolher pelo Intermediário: R$ 0,00 ISS pago Valor Valor ISS ^ Valor Data POT N° Tomador de intermediário ISS carta de Emissão Fato ServicosDeducão devido Crédito Situação Correção ® Serviços de Serviços (RS) (RS) (R$) (RS) Retido? Gerador NFS-e - obra (RS) (?) GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO 14:05:4 1®26/09/2016 J] títulos E 61.590,18 0,001.231,80 0,00 0,00 1.231,80 Consultar 30000121 00000121 Não Normal FALORES MOBS S/A Inscrição: 2.969.58 1-3 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO 23/09/2016 JriTULOS E Cancelada 00000 12000000 120 12:32:54 ^ Í3/08/201I ®VALORES 4.000,00 0,00 80,00 0,00 Não (28/09/2016) 0,00 MOBS S/A Inscrição: 2.969.58 1-3 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO 19/09/20 16 . títulos E 53.276,51 0,001.065,53 0,00 0,00 1.065,53 Consultar 00000 1 19 00000 1 19 19/09/2011 ''valores Não Normal 16:59:03 MOBS S/A Inscrição: 2.969.58 1-3 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO 0 1/09/20 18 - títulos E 70.767,56 0,001.415,35 0,00 0,00 1.415,35 Çonsüllar 00000 1 18 00000 1 18 01/09/2011 "valores Não Normal' 15:02:20 MOBSS/A Inscrição: 2.969.58 1-3 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO 0 1/09/20 16 -TÍTULOS E 15.000,00 300,00 0,00 0,00 Não 300,00 00000 1 17 00000 1 17 bl/09/2011 0,00 Normal Consultar 09:30:27 VALORES MOBSS/A Inscrição: 2.969.58 1-3 https;//nfa|a-efeiturasp.gov.br/contritiuinte/notasapuradas.aspx?inscricao=46557763&cpfcnpj=&nome=®ime=2&anci=2016&mes=98ipagas-1&pendente.. 1/1 ![](img_p388_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 70 ----- 29/03/2017 Usuário: 06.231.^5/0001-93- NFS-e - NotaFisoal de Serviços Eletrônica- São Paulo f'070 NFS-e EMITIDAS CCM n°.: 4.656.776-3 - ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGYSYSTEMS -TEC INST FINANCEIRAS SA FILTROS | Série: | Período: | CPF/CNPJ do Tomador; | Nome/Razão Social do Tomador; | |---|---|---|---| | Todas | Incidência 10/2016 | TODOS | TODOS | RESUMO DA CONSULTA Para exportaras Notas,selecioneo formato do arquivo: |TXT • 11 Layout V. 001 v | Exportar (Layout do Arquivo NFS-e) Totais Quantidade NFS-e: 3 Valor dos Serviços: R$ 139.364,20 Valor das Deduções: R$ 0,00 | Valor dos Créditos: R$ 0,00 ISS devido pelo prestador: R$ 2.787,27 ISS a pagar pelo prestador: R$ 0,00 ISS devido pelo tomador: R$ 0,00 ISS a recolher pelo tomador: R$ 0,00 ISS devido pelo intermediário: R$ 0,00 ISS a recolher pelo intermediário: R$ 0,00 ISS pago Valor por N" Tomador de Intermediário ISS Carta de , Emissão Serviços de Serviços Serviços Dedução devido Crédito Situação. guia da Correção^ - ' (R$) Retido? , Gerador NFS-e - obra (R$) - (?) GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO 27/10/2016 - TÍTULOS E 6.518,98 0,00 130,37 0,0C 130,37 00000 124 00000124 27/10/2011 "valores 0,00 Não Normal Consultar 10:40:39 MOBS S/A inscrição: 2.969.581-3 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO : 27/10/2016 -tituLose 62.077,66 0,00 .0,00 1.241,55 Consultar 00000123 00000 123 27/10/2011 "valores 0,00 1.241,55 Não Normal 09:45:12 MOBS S/A inscrição: 2.969.581-3 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO 03/10/2016 . TÍTULOS E 70.767,56 0,00 1.415,35 0,00 0,00 1.415,35 Consultar 00000 12200000 122 03/10/2011 Não Normal 14:40:22 "valores MOBS S/A Inscrição: 2.969.581-3 ![](img_p389_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 71 ----- 29/03G017 Usuário: 06.231.295/0001-93- NFS-e- NotaFiscal de Serviços Eletrônica- São Paulo r .n? NFS-e EMITIDAS CCM n°.: 4.656.776-3 - rTS@-JNTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS -TEC INSTFINANCEIRAS SA FILTROS | Série; | Período; | CPF/CNPJ do Tomador; | Nome/Razão Social do Tomador; | |---|---|---|---| | Todas | Incidência 11/2016 | TODOS | TODOS | RESÜMQ-DA CONSULTA Para exportaras Notas,selecione oformato do arquivo; | TXT (Layoutdo Arquivo NFS-e) Totais Quantidade NFS-e: 2 Valor dos Serviços: R$ 139.427,66 Valor das Deduções: R$ 0,00 Valor dos Créditos: R$ 0,00 ISS devido pelo prestador: R$ 2.788,55 ISS a pagar pelo prestador: R$ 0,00 ISS devido pelo tomador R$ 0,00 ISS a recolher pelo tomador. R$ 0,00 ISS devido pelo intermediário: R$ 0,00 ISS a recolher pelo intermediário: R$ 0,00 ISS ISS , P39° a ISS . P°'- Carta de Ne. Tomador de Intermediário Emissão Serviços de Serviços Serviços Dedução devido CreditOr^ ... «Situacao guia ^ Gerador P^ (R5) NFS-e 7 GRADUAL CORRETORA] DE CAMBIO 28/1 1/20 16 TÍTULOS E 68.660,10 0,00 1.373,20 0,00 0,00 Não 1.373,20 Consultar 00000 12600000 126 28/1 1/20 16 Normal 09:49:39 VALORES MOBS S/A Inscrição; 2.969.581-3 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO 01/11/2016 nrULOSE 70.767,56 0,00 1.415,35 0,00 0,00 i;415,35 00000125 00000 125 01/11/2016 Não Normal Consultar 16:52:42 VALORES MOBS S/A Inscrição; 2.969.581-3 https;//nfe.prefeiturasp.gov.hr/contribüinte/notasapuradas.aspx?inscricao=46567763&cpfcnpj=&nome=&r^imep2&ano-2016&rnes=11&pagas-1&pendent.. 1/1 ![](img_p390_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 72 ----- Usuário; 06.231.^5/0001-93- NFS-e- NotaFiscal de Serviços Eletrônica - São.Paulo 0072 29/03/2017 NFS-e EMITIDAS CCWI n°.: 4.656.776-3 - rrS@-INTEGRATED TECHNOLOGYSYSTEMS -TEC INST FINANCEIRAS SA FILTROS Série: Período: CPF/CNPJ do Tomador: Nome/Razão Social do Tomador: ITodas v] Incidência 12/2016 TODOS TODOS RESUMO DA CONSULTA - I ILayout V. 001 t|| Exportar (Layout do Arquivo NFS-e) Totais Quantidade NFS-e: 2 Valor dos Serviços: R$ 140.062,25 | \\ãlor das Deduções: R$ 0,00 Valor dos Créditos: R$ 0,00 ISS devido pelo prestador: R$ 2.801,24 ISS a pagar pelo prestador: R$ 0,00 ISS devido pelo tomador: R$ 0,00 ISS a recolher pelo tomador: R$ 0,00 ISS devido pelo Intermediário: Rí 0,00 ISS a recolher pelo Intermediário: R$ 0,00 g Valor igg . por Valor Valor iSS \_ . . Tomador de intermediário Carta de . Emissão Fato Serviços \_ de Serviços Serviços Dedução devido 7-^^ CréditOp. (R$) ... -Situação - NFS-e da Correção^ - •(Ré (R$) (R$) , Gerador ^ obra ^ (R$) GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO 08/12/20 16 -TÍTULOS E 69.294,69 0,00 1.385,89 0,00 0,00 1.385,89 00000 128 00000128 08/12/2011 ° VALORES Não Normal Consultar 1 1:39:45 MOBS S/A inscrição: 2.969.581-3 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO 0O0Ô012700000127 0 1/12/20 16 - títulos E 70.767,56 0,00 1.415,35 0,00 0,00 1.415,35 Consultar 01/12/2011 ° VALORES Não Normal 13:49:23 MOBS S/A Iriscrição: 2.969.58 1-3 ![](img_p391_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 73 ----- ![](img_p392_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 74 ----- J) âj^ )S5 o ^ cSoi6 O m)/ 0^ J) d,í- IO. .c><"|>A-Xu..aí^'2 \\ | peá^be/^^-dl <3^- j /,í. .ír<..\_\\ i"/ O' A-.-^••^- C 5 ;u?,i, -4-€>"»/V"ví^'^ c?-ÍCxO,oO , /O p 1 S^i4ujtxA^ I o ^ 51 ãoiG QOÍS05'0 ![](img_p393_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 75 ----- ![](img_p394_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 76 ----- ![](img_p395_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 77 ----- ![](img_p396_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 78 ----- ! ![](img_p397_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 79 ----- ![](img_p398_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 80 ----- ![](img_p399_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 81 ----- ![](img_p400_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 82 ----- ![](img_p401_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 83 ----- ![](img_p402_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 84 ----- ![](img_p403_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 85 ----- ![](img_p404_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 86 ----- ![](img_p405_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 87 ----- ![](img_p406_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 88 ----- ![](img_p407_1.png) ----- ![](img_p408_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 90 ----- ![](img_p409_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 91 ----- ![](img_p410_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 92 ----- ![](img_p411_2.png) | 0057 | Saldo de Salárb | | | |---|---|---|---| | 0058 | Aviso Prévio Indenizado | 5.000,00 | 5.000,00 | | 0059 | 13o. Salário Proporcional | 2.916,67 | 2.916,67 | | 0061 | Férias Proporcionais | 2.916,67 | 2.916,67 | | 0075 | 13o. Salário Indenizado | 416,67 | 416,67 | | 0213 | Férias Proporc. Indenizadas | 416,67 | 416,67 | | 0072 | iRRF Sobre 13o Sal. (Rescisão) | 65,48 | 65,48 | |---|---|---|---| | 0073 | Liquido de Rescisão | 12.498,98 | 12.498,98 | | 0035 | Contr.Sindical (Adnrissão) | 166,67 | 166,67 | ![](img_p411_1.png) ] ----- i • I ^ : i i u C-J , ' i í',. | •- .:r^.-v, -r - | - | ;i | |---|---|---| | 'v | • | . | :! i '-•< I '.V ' •• i-i-. - ! I .A l. -i 5, ! .,5 M c :;• i; 'r í •\*! - r-' l í . ' i ; : i; -• i:; ! r cv- I- ; 1' í'-' l:- - li ; 1 V-r <,. i .• ! : 1 ! ( - ; -i-vi •i-•. •- r - íC, ' '..I i i Q i'' - r - ^r:' -:• - 5r m ; •: i • Ji . I- ,•. ! i L- • i • . • &X; : ; i : • y- i ~x , ; ' ilí -i- • , • i- - Ç.' '«C ! 1 i! : : > : ; ! J. : t^ •; • r i" ..•y )• -• «i X -1 •? : ! O ,.i ! .X 1 r- .; í , í:^ T, :• X-- ' ií r: '1 . i; í / !; s, : . -? ' -H -''i ^• 1 ••• V.: : 1 '•• I i " ; 9 ' í- 1 - '••• t •- • " ' >• í I : ! ; '1 i ? -' í i ' .• ! í Vi r. K : : ,; .if í i' ::;í; ' ; r.' si:i ,: '' V- 1 •1, ,• 1• ..• i , • ••• i i: \_ ;i li". • Vs; a ! '-• • • ?•- i -L i - : •;. • ;. ,J •íi •• ; 1!, • ' i 1! . 'V i; !•: ,• ' •u,.; .',i ; -'i í: ! : ![](img_p412_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 94 ----- ,0 - .1 % 01 cNPj/ca 08.279.007/000 1-04 03 Didereço (logradouro, n°, andar, apartamento) Avenida Presidente Juscelino Kubitschek 50 São Paulo 10 RS/PASff» 1 1 198354369 12 Bidereço (logradouro, n°, andar, apartamento) Rua Aramanaí 66 14 lyiunic^io São Paulo 19 Data de Nascimento 07/12/1949 21 lipo de Contrato 1. Contrato de trabalho por prazo indeterminado. 22 Causa do Afastamento Despedida sem justa causa, pelo empregador 23 Remineração Mês Ant. 5.000,00 28 Pensão ABm. (%) TRCT 0,00 31 CõtSigoSndica) VERBAS RESCISÓRIAS Rubrica 50 Saldo de 1/dias Salário (liquido de O/faltas e I3SR) 53 Adicional de bsalubridade % 56.1 Horas Brtras Horas a 59 Reflexo do [3SR sobre Salário Variável 62 Salário-Famüia 65 Férias Roporcionais 7/12 avos 69 Aviso R-évio Indenizado 30 dias —~ DEDUÇÕES Desconto 100 Pensão Alimentícia 103 Aviso -Prévio Indenizado 1 1Z 1 previdência Social 114.2 IRRF sobre 13° Salário 0084- TERIWO DE RESCISÃO BO CONTRATO DE TRABALHO IDEISmHGACÃQ DO EMPREGADOR 02 Razão Social/Nome GRADUAL HOLDING FINANCEIRA S.A. 06 UF 07 00= 08 CNAE 09 CNPJ/CB Tomador/Obra SP I04543-000 IDENTinCACÃODQ TRABALHADOR: 11 Nome RENATO ALVES RABELLO | 15 UF | 16 C0> | 17 CTPS(n°, série, UF) | 18 CPF | |---|---|---|---| | SP | 05450-030 | 24953 / 349 / SP | 527.747.408-00 | 20 Nome da Mãe CÉLIA GUIMARÃES ALVES RABELLO DADOSDO CONTRATO 04 Bairro Vila Nova Conceiçã 646 1 100 13 Bairro Vila Madalena 24 Data de Adnissão 25 Data do Aviso Révio 03/04/20 17 29 Pensão ACm. (%) FGTS 0,00 32 CNPJ e Nome da Bitidade Sindical Laborai 60.976.404/0001-47 - SINDICATO EAA DO ESTADO DE SÃO PAULO DISCRIMINAÇÃO DAsa/ERBAS RESCISÓRIAS Valor Rubrica 166,67 51 Comissões 0,0c 54 Adicional de Periculosidade % 26 Data de Afastamento 0 1/1 1/20 17 0 1/1 1/20 17 30 Categoria do Trabalhador 01 - Empregado 27 Cód. Afastamento SJ2 Valor Rubrica 0,00 52 Gratificação 0,00 55 Adicional Noturno Horas a % Valor 0,00 0,00 % 0,0G 57 Gorjetas 0,0c 60 MultaArt. 477, § 8°/CLT 0,0G 63 13° Salário Roporcional 7/12 avos 2.916,67 66.1 Férias Vencidas f%r. Aquisitivo a 5.000,00 70 13° Salário (Aviso-Révio hdenizado) 1/12 avos 0,00 58 Descanso Semanal Remunerado (DSR) 0,00 61 Multa Art 479/CLT 2.916,67 64.1 13° Salário Exercício /12 avos 0,00 68 Terço Constitucional de Férias 416,67 71 Férias (Aviso-Révio Indenizado) 1/12 avos 0,00 0,00 0,00 1.111,11 416,67 Valor Desconto 0,00 101 Adiantamento Salarial dias 0,00 104 Indenização Art. 480 CLT 13,33 1 12.2 Revidência Social - 13° Salário 65,48 TOTAL BRUTO 12.944,46 Valor Desconto 0,00 102 Adiantananto de 13° Salário 0,00 105 Enpréstimo em (Consignação 366,67 114.1 IRRF TOTAL DBJUÇÕES VALOR LÍQUIDO . Valor 0,00 0,00 0,00 445,48 12498;98 ![](img_p413_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 95 ----- O;'-l''•'-. 'ííôçíã^jijiM; c •^:;i^ 1 "Z. '»r!'^i''''.!»j•••. í -j''- wM VÜ• .Zl?Íaa";Í1 ' .ri A'' n ,A1 •'!'•• •: c. Vi'^' ! .'a,ji . .V';.- , a.-;ía;c\*'AO ãaa.oG ; ' 'mJ j . •• . :m.Í J iOj io- Tr !• "'•• ' i; -.;'i.:r. ió.•:•/•:''i :,.!ú,'' 'V. A- t..- i--.. • - "i ; At nfíA | '^AA-X- | Á-"'A''vI;A.A., | ' AA;;A;-A'Tr-i | |---|---|---| | •'_ Ü ' .AA | v' •. A' i / I ^ | ' | A ,. "• .';,!•:"!••• .1 .>• ' .w.Xiby-:' . A:-iíbiKAA b-' •'; A- '; .<^.rjn'' suA ; | ; | ••, | !r" '• | - •• I | |---|---|---|---| | ,-• | .;v;,' | '\\ .u 'A. | n l:; | .. ...i . ;'6r'A sL' •C I tA', • >!••'.:'/ :;b v - ' íAj/AAAÍ; ••Av^ \* AA•^^nA>V!niÜ AiJAA ; v;Z'''';a: -'•AA •fiAiAAi.í' L;-r'A"ÃA oAifrjAA Sb OAiAsoAí AÍ | ; | | r,;i" -A.••'-...K | |---|---|---| | , | -Ar: .í^O'..a;, | fMsi 3AíAEí-'0A.j. | | ! | ' | ' | A-.-') TA 1 rijí"-.í;i:,;.-'[ í Avi, ,'J ;•••• "! :-• fr'--r.', S.-'-•Icõ TS. •J-i"-- AA.a.-;.; A,w v •"jAiJ"-'..-: Ta' '';Oi.\\rA:T , AÁ^Ar-íG ! \\; TATAO'.-'.. Ci- 0'T A,;- ,Ainó r "(jf». 'A "ií j c,ríj"i ;ÁA/-l'\* ••; A-'"" AAHJ' ^ AAí a c- - • i •. ,• • - u-'. A VAíi.." :• iT-TT'-T U ^ A •••-' \* H. :g- A/ .T•.JT^T:A (ÃA •T.-.:T A T- .A-aT^- - Tè--' ATAIA aA'.c; íA' 'L-f'1... ZZ'''"AZí^lE'y':"'TAA 'lÃà áZA''!''r V tZZo A ..• ..••AAduíA -.-APA''i, -. T''P''' \_ jG^T'-' ' ~í'i!i.'"r Ip ' ... "Ae-aí •:' O ; : : ..-r' Í-AT " '••?-''.--;rA":', :Á-í b ' r.'i. r-:\*'?":.> A. .';• 'A' A ^ : í\_ i .• i''II...;:., • :'.-',y."T,íj • A sn ;.'r• i-P; ít ' ri ...i.-i.'; f'T"J.;'í ' i i . .: .. .. .; :A,0 ; oH ,•••' • I- i ^ ^ ííÃ,;; r -> P :'''• i E • ! x: •- < A I.A íArP v:r''.T A ' ii-«.í <-Ti fie; - M VfIiil'-.''; :oí; t ~i'à rP,.TA . • T" ••; inr;i.j •\_ . :: .n: •••.X •>. r ..CPO T êA"v,-ii. • TA -sC; \_ \_\_ \_ ••'"''••'A - . - ' :. I i ''•••'•• •' 'T ••• í -A i) " TT.\\;; .3; V • e".-'.., 7 : r .:>P '^i;; c. 0"i. .ri.ji-/'' ' \_ ; i,cii i iií,'t íT-ii-T"-T •= I .A 1 lA',' '•i' .•••: Cl ...r-.. ^ r T"']T'.Oi.' .' • A tiri r.- < ' CA í:"i-'I'\\: n:-.,: • . 'in-j i . .T• ' •:•, ;••••• \_.i. ; I j . . ... .. "A ! Ãr>sAÀ ~ n^íjiA , ;-Ai: ; .I .Z'Zô'ZZ3 AíSA- ATAGATa,.;/7 3 -TÃAAc.r " ' < ••• .,r - III' .••'t f\*!";-\*. : T"00.0 I TiAírvííPA T;". lMJ. T .iIT b AiíT.; ;/ Ti'- rf.i "" i.r.is'.ii.i' ,; i;'./!. íAi. ..i-üT'-' j'v;VAc;AiA C'-T «. i-s '• A r-xjf [ A • -7 •A.'3AAA7'A77i':a cT.íApT - •: AAaa" A'7:A:Aq' rxrr' i í ••i -A"! \_ ; : í bbO' -à 'O A À'- i, 0'.''Fíc-í. "Al T.'T •;, i : AçrCvAf I CPO.iA;' ![](img_p414_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 96 ----- " TERMO DE QUITACAO DE RESCISÃO DO CONTRATO DE TRABALHO EMPREGADOR SIGILOSO | 01 CNPJ/CB 08.279.007/000 1-04 TRABALHADOR.,'.. 10 PIS/PASS' 1 1 198354369 | | 02 GRADUAL HOLDING FINANCEIRA S.A. • 11 RENATO ALVES RABELLO | |---|---|---| | 17 | CTPS(n°, série, UF) | 18 | | 24953 | / 349 / SP | 527.747.408-00 | •CONTRATO 22 Causa do Afastamento Despedida sem justa causa, pelo empregador 24 Data de Adnissão 25 Data do Aviso P-évIo 03/04/20 17 01/11/2017 30 Categoria do Trabalhador 01 - Empregado FoireaSzada a rescisão do contrato de trabalho do trabalhador Leis doTrabalio (CLT). A assistência à rescisão prevista no § 1° do art n.° 477 da CLTnão contrato de trabalho não ser superior a um ano de serviço e não existir previsão de assistência à rescisão contratual em Acordo ou Convenção Coletiva de Trabalho da categoria a qual pertence o trabalhador. No dia / / .foi realizado, verbas rescisórias especificadas no corpo do TRCT, no valor liquido de 1^12.498,98, o qual, devidamente rubricado parte Integrante do presente Termo de Quitação. 150 Assinatura do Brpregador ou FVeposto GfV\\DUAL HOLDING FINANCHRA S.A. Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Junlor-CPF;016.809.958-63 151 Assinatura do Trabalhador f, OQp ...... - , , • ... • , . . . Razão Social/Nome -i', . . . Nome CPF 19 Data de Nascimento 20 Nome da Mãe 07/12/1949 CÉLIA GUIMARÃES ALVES RABELLO •.. V - ^ :«,•:/ 26 Data de Afastamento 27 Cód. Afast 0 1/1 1/20 17 SJ2 29 Pensão Alimentícia (%) FGTS 0,00 acima qualificado,nos termos do artigo n.° 477 da Consolidação das é devida, tendo em vista a duração do nos termos do art. 23 da hstrução NormatIva/SRTn.° 15/2010, o efetivo pagamento das pelas partes, é de de 152 Assinatura do Responsável Legal do Trabalhador 156 Informações à CAIXA: AAssistência NO ATO DERESasÃO CONTRATUAL ÉORÀTÚTA. Pode o trabalhador Iniclar ação judicial quanto aos créditos resultantes das relações dê trabalho até d ínite de dòls anos após do contrato de trabalho (friç. XXIX, Art.7° da Constituição Federal/1988). o , a extinção'. ••; ![](img_p415_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 97 ----- oí; /. ':5f'rí.-! .V" -; •••/' 'í'J•; I - - - - -- T -T-V-', ' - - V. ii;; r h:- o, -r ; • .. •. ,. r,i ' ^ í t-'' Cb.:: ; - .•• r r •.•••'•• •"• • L'J ;:D '- r ' . .r.r. Rj.-. ' •• . l-;-' . j - • 'rb-M'-• V-i. • •• •. ' Mí.i •"• T c :: " ' O - : V.r." '•.< . ^ s •> ' o ^-.f,'; CÍiiV -ih Oi:" i.i. : .'0. rr/-- i-: ' '..-,5 r-"onv.'":: 0"'.\\'Ov^ " 'i:.-•r-!'o'.-i" ..'•-.•vk-v', •/- í^,- ^ J.'7 •• •'♦•/"r' -•!'•.• , •' ;.:7 '.'O,' o- .-fi' ; | . | i | o-• /i". ^r. | '.1 | . .1. j'--LV; • | .• | • | |---|---|---|---|---|---|---| •5'í''r ' o : •."f. . ri. r -P - ' ': r, : 'iUi '"yM A : lu; •' •> f ji.r'-' "• 'v j- ![](img_p416_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 98 ----- r. | Folha de Pró-Labore | | 13/09/20 17 19:02:35 | |---|---|---| | Apelido: ITS | Razão Social: IMTB3RATH3TEO-MOLOGY SYSTHVIS | Pág:1 | | CNPJ/Ca: 17.158.218/0001-71 | Inscrição: | Período de: 01/09/2017 a 30/09/20 17 | Endereço: Avenida FYesidente JusceDno Kubitschek2041 5^ andar Bairro: Vila Nova Conceiçã Cidade: São Raulo UF: SP Cód: 1 Nome: gabriel paulo gouvea de freitas júnior Dep. IR: 0 Data Inicio: 01/05/2017 Situação: Ativo 80 R'o-Labore 30,00 10.000,00 88 IRK= Sobre Pro-Labore 27,50 1.713,32 100 INSS Contribuinte Individual 11,00 608,44 | Base INSS Errpresa: | 10.000,00 | Base INSS Sócio: | 10.000,00 | Base I.RRF.: | 10.000,00 | |---|---|---|---|---|---| | Base F.G.T.S.: | 0,00 | F.G.T.S.: | 0,00 | Deduções: | 608,44 | | Proventos: | 10.000,00 | Descontos: | 2.321,76 | Liquido: | 7.678,24 | Cód: 2 Nome: roberta carvalho franco gouvea de freita Dep. IR: Data Início: 01/05/2017 Situação: Ativo 80 Ro-Labore 30,00 10.000,00 88 ira?F Sobre Ro-Labore 27,50 1.713,32 100 INSS Contribuinte Individual 11,00 608,44 | Base INSS Errpresa: | 10.000,00 | Base INSS Sócio: | 10.000,00 | Base I.RRF.: | 10.000,00 | |---|---|---|---|---|---| | Base F.G.T.S.: | 0,00 | F.G.T.S.: | 0,00 | Deduções: | 608,44 | | Roventos: | 10.000,00 | Descontos: | 2.321,76 | Liquido: | 7.678,24 | LG.T.S.: 0.00 1,00 C.Social: 0,00 GiaS «•aí. | / | id. 103 1 jio. iO*rO | Segurados Enpresa | 1.216,88 4.000,00 | Cod. 1058 Cod. 1066 | Dedução FPAS Total Liquido | 0,00 5.216,88 | |---|---|---|---|---|---|---| | | Cod. 0 1 15 | Terceiros | 0,00 | | | | Total de Sócios: 2 -{ ![](img_p417_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 99 ----- '!• ..-3 .• i- •- i : J-Ò • • f • •'•/lO.ii:";.'" ! ''7 7-7 •í-.^j7" ! vt-7; 77 7''.'; 7f 7; .i-iírt 771;."v-: ^ I 7 ;'"7 i:....í ' V.-V •,1. 7 7 '•u' 7;: J 7 ü'- vv :i t"./.-•••.•••-i-:; ' | i 0 | . .-a::.-'»/! | , t-• | . | a • | 1 i | |---|---|---|---|---|---| | ': | | '• | | | ..vi . | i i.i r-,-/- ""ifr •; li- O" 1' ' í | • O- '.ooCif í í-i-A-V' | 7 •7.-í'_',7.7 ;••.(-• i; .7 | r7;'rr7' | .-a-;." | _ '7' '-a.S: ai'-•-,{ | |---|---|---|---|---| | A":?.7 | | 7A" | | 77 | : •: -y.i ..-j-íO í"' : í' íl'"' '.,7' - y -O ' •••: .^ • '••••}•'a'i• r - roo. ! ; io-r;!!'. ji •i.-','-. i O ; • oT.:\\7c;- ' atppiviao- O'' ".O' .--jrH .-cT^a õOrA • •rrsi ; 7. '-rj; '7'o 7'''c07' r;\_.,C' ..'1'"O'' , , -•yíOO .cO.o;.,.' 7' 'O; 7 .-cOv-oo7 ^0,COC C" .......... ^ O (.'-,-•,••0.0 i>i íj ^ i .-"'-'-7~j j-f•' \*• õcv•V--";T " ''êü'\* ' " i-'--.ÕT' f V' ' '.-cT -•/ . :•; 77.'( -..L • .:-o7 aaoi : oo- 00 or? •• =. ox-.h.-v-, i • G!-: i ![](img_p418_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 100 ----- Folha de Pró-Labore | Apelido: ITS | Razão Social: | |---|---| | CNPJ/CB: | 17.158.218/0001-71 | | Endereço: Avenida | FYesidente JusceDno Kubitschek2041 5 andar | | Cód: 1 | Nome: gabriel paulo gouveade freitas júnior | Data inicio: 01/05/2017 . 80 Pro-Labore Base INSS Errpresa: Base F.G.T.S.: Proventos: Cód: 2 Nome: roberta carvalho franco gouvea de freita Data início: 01/05/2017 80 Rro-Labore Base INSS Errpresa: Base F.G.T.S.: Proventos: Base F.G.T.S.: ^ id. 1031 Segurados «áid. 1040 Enpresa Cod. 0 1 15 Terceiros f'0®7 14/10/20 17 14:20:59 IMTB3RATH3 7ECHNOLOGY SYSTBUIS Pág:1 Inscrição: Período de: 0 1/10/20 17 a 3 1/10/20 17 Bairro: Vila Nova Conceiçã Cidade: São Paulo UF:SP Dep. IR: 0 Situação: Ativo 30,00 10.000,00 88 IRRF Sobre Pro-Labore 27,50 1.713,32 100 INSS Contribuinte Individual 11,00 608,44 | 10.000,00 | Base INSS Sócio: | 10.000,00 | Base I.R.RF.: | 10.000,00 | |---|---|---|---|---| | 0,00 | F.G.T.S.: | 0,00 | Deduções: | 608,44 | | 10.000,00 | Descontos: | 2.321,76 | Liquido: | 7.678,24 | Dep. IR: 0 Situação: Ativo 30,00 10.000,00 88 IRRF Sobre Pro-Labore 27,50 1.713,32 100 INSS Contribuinte Individual 11,00 608,44 | 10.000,00 | Base INSS Sócio: | 10.000,00 | Base I.RRF.: | 10.000,00 | |---|---|---|---|---| | 0,00 | F.G.T.S.: | 0,00 | Deduções: | 608,44 | | 10.000,00 | Descontos: | 2.321,76 | Liquido: | 7.678,24 | FGTS - . ^ >•\* t ' 1 0,00 F.G.T.S.: 0,00 C.Social: 0,00 •'r G P S ' S ' | 1.216,88 | Cod. 1058 | Dedução FPAS | 0,00 | |---|---|---|---| | 4.000,00 | Cod. 1066 | Total Liquido | 5.216,88 | 0,00 Total de Sócios: 2 ![](img_p419_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 101 ----- Folha de Pró-Labore 14/11/201718:00:31 Apelido; ITS Razão Social; INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS Pág:1 | CNPJ/CEI; 17.158.218/0001-71 | Inscrição; | Período de; | 01/11/2017a 30/11/2017 | |---|---|---|---| | Endereço; Avenida Presidente JuscelinoKubítschek 2041 5 andar | Baln-o; Vila Nova Conceiçã | Cidade; São Paulo | UF;SP | Cód; 1 Nome; GABRIEL PAULO GOUVEA DEFRBTASJÚNIOR Dep. IR; 0 Data Inicio; 01/05/2017 Situação; Ativo 80 Pro-Labore 30,00 ' 10.000,00 88 IFtRF Sobre Pro-Labore 27,50 1.713,32 100 INSS Contribuinte Individual 11,00 608,44 | | Base INSS Empresa; | 10.000,00 | Base INSS Sócio; | 10.000,00 | Base Í.R.R.F.; | 10.000,00 | |---|---|---|---|---|---| | Base F.G.T.S.; | 0,00 | F.G.T.S.; | 0,00 | Deduções; | 608/44 | | Proventos: | 10.000,00 | Descontos; | 2.321,76 | Liquido; | 7.678,24 | Cód; 2 Nome; ROBERTA CARVALHO FRANCO GOUVEA DE FREITA Dep. IR; 0 Data Início; 01/05/2017 Situação; Ativo 80 Pro-Latwre 30,00 10.000,00 88 IRRF Sobre Pro-Labore 27,50 1.713,32 100 INSS Contribuinte Individual 11,00 608,44 | Base INSS Empresa; | 10.000,00 | Base INSS Sócio; | 10.000,00 | Base I.R.R.F.: | 10.000,00 | |---|---|---|---|---|---| | Base F.G.T.S.; | 0,00 | F.G.T.S.; | 0,00 | Deduções: | 608,44 | | +" "^•íiventos; | 10.(XI0,00 | Descontos; | 2.321,76 | Liquido; | 7.678,24 | '.ívFGTSk:^'^::, •: "" ' r '• Base F.G.T.S.: 0,00 F.G.T.S.; 0,00 C.SocIal; 0,00 | Cod. 1031 | Segurados | 1.216,88 | Cod. 1058 | Dedução FPAS | 0,00 | |---|---|---|---|---|---| | Cod. 1040 Cod. 0 1 15 | Empresa Terceiros | 4.000,00 0,00 | Cod. 1066 | Total Liquido | 5.216,88 | Total de Sócios: 2 ![](img_p420_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 102 ----- Folha de Pró-Labore | Apelido: FTS | Razão Social: INTH3RATED "TECHNOLOGY SYSTHVIS | | |---|---|---| | CNPJ/CB: 17.158.218/0001-71 | Inscrição: | Período de: | | Endereço: Avenida FYesidente JusceEno Kubltschek2041 5 andar | Bairro: Vila Nova Conceiçã | Cidade: São Paulo | Cód: 1 Nome: GABRIEL paulo gouvea de freitas júnior Data Início: 01/05/2017 Situação: Ativo 80 FYo-Labore 30,00 10.000,00 88 IRra= Sobre Pro-Labore 100 INSS Contribuinte Individual | Base INSS Brpresa: | 10.000,00 | Base INSS Sócio: | 10.000,00 | Base I.R.R.F.: | |---|---|---|---|---| | Base F.G.T.S.: | 0,00 | F.G.T.S.: | 0,00 | Deduções: | | FYovéntos: | 10.000,00 | Descontos: | 2.321,76 | Liquido: • | | Cód: 2 Data Início: 01/05/2017 | Situação: Ativo | Nome: roberta carvalho franco gouvea de freita | | | | 80 Ro-Labore | 30,00 | 10.000,00 | 88 IRR= Sobre 100 INSS Contribuinte Individual | Pro-Labore | | Base INSS Enrpresa: | 10.000,00 | Base INSS Sócio: | 10.000,00 | BaseLRRF.: | | Base F.G.T.S.: | 0,00 | F.G.T.S.: | 0,00 | Deduções: | | Proventos: | 10.000,00 | Descontos: | 2.321,76 | Liquido: | OjOO\_;\_FjGXSj: 0,00 F.G.T.S.: | ( | íid. 103 1 | Segurados | 1.216,88 | Cod. 1058 | Dedução FPAS | |---|---|---|---|---|---| | V-^d. | 1040 Cod. 0 1 15 | Enpresa Terceiros | 4.000,00 0,00 | Cod. 1066 | Total Liquido | Total de Sócios: 2 18/12/20 17 06:56:30 Pág:1 0 1/12/20 17 a 3 1/12/20 17 UF:SP Dep.lR: 0 27,50 1.713,32 11,00 608,44 10.000,00 608,44 7.678,24 Dep.lR: 0 27,50 11,00 1.713,32 608,44 10.000,00 608,44 7.678,24 0,00 0,00 5.216,88 ![](img_p421_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 103 ----- V' • -h -. ...\* I c'-'"-.'- '•• OO-s"..;'"'r.'-V C.O".^ -'Ci'') 'i'í'j. r-:? .jp.v .J'' • • - ."A; , . .. ., - - ' ' O-' - :'i. ..f i: )j:r-;i . ' .-5 •••' OT''-".!"' 1. •'.)•'"» "iiy\*?-. •/• • '' 'A •" >"•; :'' j -rv.' 'M ; •- r ,.\\;A -Vj-í3 •' • •,.• v'^ . I r, ' r<' -i''-' ''i"' •'.! .ij c.-A'". 1 r -'Ai' ; •: ' .. •: vh; C-c^O •;' -A- .'Jo.; A-'.!.-.v;iA • r-" C-ii-• "'0 ' i. !•••• •A O 0:5 ;• .-A i ;• ^ il 'M ': ^ 'rA,. r.r'.i.OC ' 'vy-, \\nC'. •nzj!-. C5Vi' -jfjr; íX' GJO.CI' - ".5.1 li C'./A n;:. :i X.. -• •• • :X G j'"'.!.'•' 'xc s • 't Of.cj, ' r:-vjr.,••• '. .. : •£ ,rc, Oí | •7 ••. ...I • | • • i.*i"J r -A" | ír.'":' .c :•.: | • •'0 ' '••• 'X. | •'••.•.• | hrj. hlXÍ | |---|---|---|---|---|---| r "• .... V- - Jt V •. L, 5 ![](img_p422_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 104 ----- EDUARDO DONADIO BALANÇO PATRIMONIAL 0166 GF SYSTEMS TECNOLOGIA DA INFORWIACAO LTDA. CNPJ: 17.985.970/000 1-96 ATIVO ATIVO CIRCUUNTE disponível BENS NUMERÁRIOS CAIXA 9.970,00 D ATIVO PERMANENTE ATIVO FIXO VEÍCULOS 79.900,00 D (-)DEPRECIAÇÃO DEVEPÍCULOS 9.987,50 C INVESTIMENTOS ITS @ INTEGRATED TECHNOLOGY SY 30,00 D DESAGIO DEAQUISIÇÃO - VALOR PAT 8.101.140,00 D (-) EQUIVALÊNCIAPATRIMONIAL-ITS 2.926.008,66 C TOTAL DO ATIVO 5.255.043,84 D 31 de Dezembro de 2016 conforme documentação apresentada. GABRIEL PAULO GOUVEIA DE FREITAS JÚNIOR FUNÇÃO: SÓCIO-ADMINISTRADOR RG: 6.006.199-S8P/SP CPF: 0 16.809.958-63 FOLHA; ENCERRADO EM: PASSIVO PASSIVO CIRCULANTE OBRIGAÇÕES E ENCARGOS FISCAIS A RE CONTAS A PAGAR GABRIEL PAULO GOUVEA DE FREITAS IMPOSTOS E CONTRIBUIÇÕES SI 0 LUCR Contríb. Social a Recolher IRPJ a recolher PATRIMÔNIO LIQUIDO CAPITAL REALIZADO CAPITAL SOCIAL CAPITAL-GAB RIEL P.G.DE FREITAS JR CAPITAL-RAFAEL SANCHES GARCIA RESULTADO LUCROS OU prejuízos ACUMULADOS LUCROS DO exercício prejuízos acumulados LUCROS ACUMULADOS TOTAL DO PASSIVO E PATRIMÔNIOLÍQUIDO r. 000002 3 1/12/20 16 79.900,00 C 430.459,62 C 1.171.721,17 C 9.000,00 C 1.000,00 C 474.187,02 C 91.927,87 D 3.180.703,90 C 5.255.043,84 c ![](img_p423_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 105 ----- EDUARDO DONADIO BALANCETE ANALÍTICO 0166 GF SYSTEMS TECNOLOGIA DA INFORMAÇÃO LIDA. SIGILOSO | CNPJ: | 17.985.970/0001-96 | | |---|---|---| | CONTA | DESCRIÇÃO | SDO. ANTERIOR | | 1 -ATIVO i ítÃz^iyp | | 4.371.736,79 D 9,97p,0Òp | 1.1.1 - DISPONÍVEL 9 .970,00 D r J .1.1 ^01 -BENS NÜMEIWm 9.970,00 P 0001 - CAIXA 9 .970,00 D í^ÃTÍyo ^MÃNE^ 4.361 .766,797p 1.3.1 - ATIVO FIXO 4.361.766,79 D "7p.578,34D 1 .3.1.01 • 0003-veículos 79 .900,00 D Ò0Õ9 -(-) DEPRECIAÇÃO DÊ yÉPiCULOS 9 .321,66 0 1.3.1.02 - INVESTIMENTOS 4.291.188,45 D 77 7 .3o,õpp777 7 0002 - DESAGIO DE AQUISIÇÃO -VALOR... % 8 .101.140,00 D | ' ' | .-^Ó0Ò3^"(-)fEQUim | . O | 3.8097981,55 0 | |---|---|---|---| | 2-PASSIVO | | | 4.780.856,82 C | 1 2,i -PASSIVO ÇIÊÇÜLA^^ \_ • ,.. , ^ , V^, 1.682.(ão,79Ç 2.1.1 - OBRIGAÇÕES E ENCARGOS FISCAIS A RECOLHER 1 .682.080,79 0 - 2J .1^03-CONTAS A PAGAR 79.90o7oOG 0002 - GABRIEL PAULO GOUVEA DE.. 79 .900,00 C ; 2.3.1.04-jiyip])STósÊç^ 1:6P2J80,TOÇ 7 0001 - Contríb. Social a Recolher 430.459,62 C [• \_ ()0Ò2- ÍRRJ a recolher ' 1,17í772i7i7C CH 2.4 - PATRIMÔNIO LIQUIDO 3 .098.776,03 C : 2.'4'í - CAPITAL REALIZADO iaooo,poc 2.4.1.01 - CAPITAL SOCIAL 10.000,00 0 71;I, .37.7, 97cfflp,0(7c 7 0002 - CAPITAL-RAFAEL SANCHES GARCIA 1 .000,00 0 V- ' 2.4.2 - RES ULTADO 3.088.'^6,03 C 7 2.4.2.02- LUCROS OU PREJUÍZOS ACUMULADOS 3 .088.776,03 C | G G37 7^ 7 | exercícío" " 0002 - prejuízos acumulados | V- | 3.180.7^,90 G7 91 .927,87 D | |---|---|---|---| | [7377 .7. [põçp | rluçfx^^;^ | 7 7[ | 0,00 | V 3-REC\_EITAS \_ 12.531,90 0 ; 3^-RECE|Ta3nâG?P|RAÇI0NA^^^ 7 [ 77[, 7 12.531,90 0 3.2.1 - RECEITAS NÃO OPERACIONAIS 12.531,90 0 7773^1-PS ; ÊQUIVAiInG 1Í531,90C A 0001 - RECEITA POSITIVA DE EQUIV.DE... 12.531,90 0 iizOESPEJSAS ' ^ 421.651,93 p 4.1 - DESPESAS OPERACIONAIS 7 .324,17 D : •7 41.1 -ABATIMÊNfÕS Dà RECEltÁ BrUjA .. .7 ' 7 .324,17 D A 4.1 .1.10 - DESPESAS GERAIS 7 .324,17 D 77-324,V7 D © í G.:! 7,' RE 4.2- DESPESAS NÃO^OPERACIONAL 414.327,76 D ! " 4.2.1 -DÊSPESAS NÃÓ ÒPÊRÂcfONAL 7 .77- 414.327,76 D ~~ 4.2.1.01 - EQUIVALÊNCIA PATRIMONIAL DE INVESTIMENTO 414.327,76 D FOLHA: DATA: MÊS/ANO: | | DEBITO 883.972,89 | CRÉDITO 665,84 | |---|---|---| | 7 | .[7opp:77- 0,00 | _. GTçip 7 0,00 | | -7 | 0,00 0,00 | 70.Õ0.., 0,00 | 788^727^77[7 G G-766í^4; 7 883.972,89 665,84 7, ppo 77 777 "7,^1^7.- 7 0,00 0,00 7^\_665,é4' 0,00 o 000001 17/03/2017 12/2016 SDO. ATUAL 5.255.043,84 D 79-§ZP7o8Â' 9.970,00 D 9.9fp,00Dj 9.970,00 D -1 5.24570737840"; 5.245.073,84 D :^RÍ2,MPí 79.900,00 D . 9.987,^ c : | 883.972,89 | 0,00 7 777"7Gõõ77777G.7777'7rM' 7". 7 _.7773^77°í< | 5.175.161,34 0 | |---|---|---| | 0,00 | 0,00 | 8.101.140,00 0 | G 78837P72,89 777 7 .7.G7õ7pp7,. 7. | 3.180.703,90 | 3.180.703,90 | 4.780.856,82 C | |---|---|---| | 7 0,00 7 | . ,/ò,qp , | 1,68yi8P,;raç7 | | 0,00 | 0,00 | 1.682.080,79 0 | 77 7 põp777. 7...7.777p7õo7 7 7 7.7p?ffipp7p7 3 | 0,00 | 0,00 | 79.900,00 C | |---|---|---| | õ,bo | _ 7... 7. .:.p0p; | 16p2.;^re7c7 37 | | 0,00 | 0,00 | 430.459,62 0 | | 7.7 7777Pp777 77. - | G77pí^7 . 77 | ' | | 3.180.703,90 | 3.180.703,90 | 3.098.776,03 C | | _ ;P,m; | o,m) | 10.000,00 c: | | 0,00 | 0,00 7.770.^77 .,,,777 77"7®8G7 77 .7 77 P-®.99:G^ | 10.000,00 0 | | 0,00 | 0,00 | 1.000,00 c | | 3.180.703790 | p^ipPTOpTgp 7 | 370887776,03 0; | y | 3.180.703,90 | 3.180.703,90 3.1pp7TO79p; 7 777.777, 7.õípp77 77 .777 77Gp7^' | 3.088.776,03 0 | |---|---|---| | 0,00 | 0,00 777 777ppp77777 7 _ 3.ÍOT7cS9Çi7, | 91.927,87 D G ^180.^,9007 | | '777pyP?7 77. 777' | G83;9rà789777777 | 8967504,79 c | |---|---|---| | 0,00 77o.?p777. | 883.972,89 7883.972,8977 .77 7.7 ÇOpjsp^^c; | 896.504,79 C | | 0,00 | 883.972,89 | 896.504,79 C | | 0,00 | 883.972,89 | 896.504,79 C | | 665,84 7. | ; 7 ......0,^ , | 422ál"7,77D; | | 665,84 | 0,00 7865,mG 7 ... 77 7,77rço7 77' 7 777^/R õj | 7.990,01 D | | 665,84 | 0,00 | 7.990,01 D | |---|---|---| | 77.. ^.8í .G •7., | pTw 7 | G^OÍD; | | 0.00 | 0,00 | 414.327,76 D | | G | 0,00 | 7 7 | 7 | .Roõ 7- | "414.327776~DÍ | |---|---|---|---|---|---| | | 0,00 | | | 0,00 | 414.327,76 D | ![](img_p424_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 106 ----- EDUARDO DONADIO BALANCETE ANALÍTICO | 0166 GF SYSTEMS TECNOLOGIA DA INFORMAÇÃO LIDA. CNPJ: 17.985.970/0001-96 | FOLHA DATA | 000002 17/03/2017 | |---|---|---| | SIGILOSO DESCRIÇÃO | MÊS/ANO | 12/2016 | SDO. ANTERIOR DÉBITO CREDITO SDO. ATUAL ..QO?!; EQyiyALENCJA PATRIM ^ 414.327,76 0 0,00 0,00\_ 414.327;76pj Total do ATIVO 5.255.043,84 D Total do PASSIVO 4.780.856,82 C Total de DESPESAS 422.317,77 D Total de RECEITAS 896.504,79 C Somatórias 5.677.361,61 D Não há diferença entre osLançamentos: 0,00 5 .677.361,61 0 Diferença entre o ATIVO e o PASSIVO: 474.187,02 D Total de Lucros do Período 883.307,05 0 Total de Lucros Acumulados 474.187,02 C Reconhecemos aexatidão do presente balancete encerrado em 31 de Dezembro de 2016 conforme documentação apresentada. GABRIEL PAULO GOUVEIA DE FREITAS JÚNIOR .^FUNÇÃO: SÓCIO-ADMINISTRADOR ^ RG:6.006.199-SSP/SP CPF: 016.809.958-63 ![](img_p425_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 107 ----- Consulta Quadro de Sócios e Administradores - QSA Página 1 de 1 r-0.93 Consultapuadro de Sócios e Administradores - QSA NOME EMPRESARIAL: GHF PARTICIPAÇÕES S.A. R$ 22.309.850,00 (Vinte e dois milhões, trezentos e nove CAPITAL SOCIAL: mil e oitocentos e cinqüenta reais) OQuadro de Sócios e Adminlstradores(QSÂ) constante da base de dados do Cadastro Nacional da P Nome/Nome Empresarial: FERNANDA FERRAZ BRAGA DE LIMA DE FREITAS Qualificação: 10-Diretor Nome/Nome Empresarial: GABRIEL PAULO GOUVEA DE FREITAS JÚNIOR Qualificação: 10-Diretor Para informações relativas à participação no QSA, acessar o E-CAC com certificado digital ou compa Emitido no dia 08/04/2017 ás 16:05 (data e hora de Brasília). Voltar Preparar Página j; pára Impressão ( ; ![](img_p426_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 108 ----- EDUARDO DONADIO nPjuiOM .QTRArÃn nn rrqiii taro nn 0178 GHF PARTICIPAÇÕES S.A. CNPJ: 15.769.708/000 1-89 3 - CONTAS DE RESULTADO CREDORAS 3.1 - RECEITAS OPERACIONAIS 3.1.6- RECEITAS DEPARTICIPAÇÃO EM CONTROLADAS 3.1.6.01- RECEITA DEPARTICIPÂÇÃO EM CONTROLADAS 3.1.6.01.0001 - RECEITA POSITIVA DE PARTIC.EM CONT Total de CONTAS DE RESULTADO CREDORAS (=)RECEITA LÍQUIDA (=) LUCRO BRUTO 4 - CONTA DE RESULTADO 4,1 - CONTAS DE RESULTADO DEVEDORAS 4.1.è - DÊSPÊSÂS DÊPÂRTÍCÍPÂÇÕÊS 4.1.6.20 - DESPESAS DE AJUSTES EM INVESTIMENTOS 4.1.6.20.0001 - GRADUAL C.C.T.V.M. S/A 4.1.7 - DESPESAS ADMINISTRATIVAS 4.1.7.54 - DÊSPÊSÂS DÊ SÊRV.DÕ SiSTÊM FÍNÀNCÊÍRÕ 4.1.7.54.0002 - DESPESAS BANCÁRIAS Total de CONTA DE RESULTADO r (=)PREJUÍZO OPERACIONAL Resultado Financeiro: Outras Receitas/Despesas: (=)PREJUÍZO ANTES DOS IMPOSTOS, PARTICIP. ECONTRIBUIÇÕES Provisão de Impostos: Participações e Contribuições: (=)Total do PREJUÍZO do Período: ) Reconhecemos a exatidão da presente demonstração encerrada em31 de Dezembro de 2016 conforme documentação apresentada. FERNANDA FERRAZ BRAGA DE LIMA DE FREITAS FUNÇÃO: DIRETORA RG: 17.SB7.264 SSP/SP CPF: 1 17.753.1 18-64 m EXERCICIO FOLHA: 000002 ENCERRADO EM: 3 1/12/20 16 1.345.764,83 c 1.345.764,83 C 1.345.764,83 C 1.345.764,83 C 1.345.764,83 C 1.345.764,83 C 1.345.764,83 C ) 1.345.764,83 C 7.967.751,66 D 7.967.751,66 D 7.966.651,16 0 7.966.651,16 0 7.966.651,16 D 1.100,50 0 Í.ÍÕÕ,5ÕD 1.100,50 0 ) 7.967.751,66 D ) 6.621.986,83 D 6.621.986,83 D 6.621.986,83 D SEBASTIÃO LEMES FILHO FUNÇÃO: TÉCNICO CONTÁBIL CPF; 289.933.678-20 TC/CRC: 1SP 13 1408/O-2 ![](img_p427_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 109 ----- EDUARDO DONADIO BALANCETE ANALÍTICO 0178 GHF PARTICIPAÇÕES S.A. CNPJ: 15.769.708/0001-89 | CONTA 4 - CIRCULANTE E REALIZAVÉL A LONGO PRAZO | DESCRIÇÃO 4 - CIRCULANTE E REALIZAVÉL A LONGO PRAZO | 4 - CIRCULANTE E REALIZAVÉL A LONGO PRAZO | SDO. ANTERIOR •1^04 | SDO. ANTERIOR •1^04 0 gQ3 3^ Q | c | DÉBITO cnn nnn nn | |---|---|---|---|---|---|---| | í | 1.1-DISPONIBILIDADES | | | 9 .479,17 D | | "ò:òo | | ' '1.1.1 - CAIXA ' 9 .479,17 D o;oo | | | | | | | | : '1.1.1.01-CAIXA | | | | 6.879,31 D | | ò,"òo | | | 0001 - CAIXA GERAL | | | 8 .879,31 D | | 0,00 | | , | 1.Í.1.02-bÈPÓSÍTOSB"ÂNCÁRipS | | | 599,86 D | | 0,00 | | | 0001 - BANCO BRADESCO S/A - C/C:11.079-5 | | | 599,86 D | | 0,00 | | • 1.3-ATIVO PERMANENTE ' | | ; ' | "íí.809.424,67 D | | "5.500."óbóbó " | | | " 'l'.3.'l - ÍNVESTIMÉNTOS " | | ' ' | 1i.809.'424,67D' | | "5.500'.00"0,b0 ' | | | 1.3.1.OT-"PARTiCiFAÇuES Em CDLIGADAS E CONTROLADAS | | | 11 .SD3.424;õ7 D | | • •5.'5D0'.D00',0D~ ' | | | | 0001 - GRADUAL C.C.T.V.M. S/A | | 23 | .963.057,73 D | | 0,00 | | ' Õ0"02-("-)"EQUIVALÊNCIA 12.153.633,06 C ' 5.500r0ÔÕ,0'0' | | | | | | | | 2 - CIRCULANTE E EXIGIVÉLA LONGO PRAZO | | | 16.779.230,26 C | | 6.621.986,83 | | | r | Zl -OÜfRAS ÒBRÍGAÇOÉS | | | 44.306,75 C | | ' 0,00 | | ' "zí.í- OUTRAS ÒBRÍGÁÇÕÈS "" ' """44l3Õ6,75"'C ãòõ | | | | | | | | ; • 2.1.1.41-ÓUTRÃS OBRIGAÇÕES ADMINISTRATIVAS | | | | 10:000,00C | | Ò,00 " | | | 0001 -ASSESSORIA TÉCNICA | | | 10.000,00 c | | 0,00 | 3-1.1-43.."ÇRgDQRÈS.QlyEREQS - "NQ PAIS. - ..'-r-.-- 34.3DB,7S:Ç-.\_ | 0001 - GABRIEL PAULO G. FREITAS JÚNIOR f 2.4- PATRIMÔNIO LÍQUIDO " '2Al-CAPITALSOCIAL >. 2.4.1.01.^'CARltALj;,".J".^.-. 0001 -AÇÕES ORDINÁRIAS NO PAIS | ' | | 34.306,75 C 16.734.923,51 C 22:309.850,00 C ...1...::ã.309.85g,óo C...," 22.309.850,00 C | 0,00 6.621.98'6,83 • 0,00 0,00 | |---|---|---|---|---| | . 2.42-RESERVAS DE LUCROS 2.4.2.10 - RESERVAS DE LUCROS | . ' | ^ | 76.774,68 C 76.774,68 C | " 0,00 0,00 | | -0001-.RÉSERVA LEGAL | | ,. | 76.774,68Ç' . | ,.,,...-0,00 | | 2.4.3 - RESERVAS ESPECIAIS DE LUCRO | | | 1 .458.718,98 C | 0,00 | | ~ 2.4T3'.ÍO-OUTRÂS " ~ 0001 - OUTRAS | | | f.458.718",9"8 C 1 .458.718,98 C | *"o;bü' 0,00 | | ' 2.4.5-" LUCROS OU PREJUÍZOS | ACUMULADOS | , | 7 .110.420,15 D " | 6.621:986,83 ~ " | | 2.4.5.10 - LUCROS OU PREJUÍZOS ACUMULADOS 0001 - LUCROS OU PREJUÍZOS | | | 7 .110.420,15 D 7.110.420,15 0 | 6.621.986,83 " 6.621.98é;83' | | 3 - CONTAS DE RESULTADO CREDORAS | 3 - CONTAS DE RESULTADO CREDORAS | | 1 .345.764,83 C | .345.764,83 C | 1.345.764,83 | 1.345.764,83 | |---|---|---|---|---|---|---| | "'Sri -'RbCbiTAã^ÕPtRACiCNAlS"" ^ ~ :r--• '.S/K.754:53"C' ' '"™i:345:7S4;83 | | | | | | | | ' 3.1.6- RECEITAS DEPÂRTICIPAÇÃO EM CONTROLADAS | | | 'i.345.764,83 0 | | 1.345.764,'83 | | | • ' S.l.6.01 - RECEITA DE PÃRTICIPÁÇÃO EM CONTROLADAS | | | 1.345 .764,'83C "" | | T.345.764,83' | | | | 0001 - RECEITA POSITIVA DE PARTIC.EM CONTROLADA | | 1 .345.764,83 0 | | 1.345,764,83 | | | ,4"JCONTA DE RESuLTADO-" " ' " r "-^~S!3CG!C3T,23 D" •- '1.í3ST.uuOí4T-" ' ' " | | | | | | | | 4.1 - CONTAS DE RESULTADO DEVEDORÃS | | | 6.306.091,25 D | | 1.66T.66'0,4Í | | | ; 4.1.6- DÈSPESÃS DEPARtiCIPAÇÕÉS | | | 6.305.055,55 D | | 1:6617595,61 | | | 4.1.6.20- DESPESAS DE AJUSTES EM INVESTIMENTOS | | | 6.305.055,55 D | | 1.661.595,61 | | | | "^ÒOOi ; GRADUAL C.C.WM. S/A | " | 6.305.055,'55'D | | 1.661.^5,61 | | | 4.1.7 - | DESPESAS ADMINISTRATIVAS | | | 1 .035,70 0 | | 64,80 | | "4.1.7.54'^ DESPESAS DÉ SERV.DÒ SISTÊMA FINANCEIRO | | | | 1.035,70 b | | 64,80 | | | 0002 - DESPESAS BANCÁRIAS | | | 1 .035,70 0 | | 64,80 | | 6 - CONTA DÈ RESULTADÕ 0,Ò0 7.967.751,66" | | | | | | | "6.1'-'CONTA DÊ RESULTADO " 0,00' " 7.367.751,66 "' '"6.1.1-CÒNTA DÊ RÈSULTÀDO ' ~~ 0,'Ò"0 7.967.751,66" FOLHA: DATA: MÊS/ANO: CRÉDITO 4 aa4 ogn 4^ 64780 64,80 0,00 0,Ò0 " 64,80 64,80 Í.66Í:'595,6T 1.66Í'.595,6'1 " ' • TiDor.õãõior ' 0,00 1.661.595,6'1 5.500.000,00 õ,ob "oiã) "o,oò 0,00 .. 0,00 5.500.00"0,00' ""0,00" ' "\_,:.-7o,óo\_7\_..."7:^.309:850,00Ci 0,00 ' 0",óõ 0,00 ,\_:"..:lõ,oo-;:7 7\_, 0,00 , ""0,00 0,00 5.500.000,00" 5.500.000,00 - 5.5"0'0.0''00,00 0,00 --Í-ÍQ-QQ-- 0,00 ' ~ ò,òo 0,00 ""7:Su7:73T,Su'~ 7.967:751,'66' ' 7.966.651',16 ' 7.966.651,16 7:966.651:716" " 1.100,50 'TIÕO',50' 1.100,50 '7.'967.751,66 7.867.761,66' ' '7.967.751,66 r .096 00000 1 07/03/20 17 12/20 16 SDO. ATUAL 15.857.243,43 D 97414,37 d; 9.414,37 D 8.879,31 D 8.879,31 D " 535,06b 535,06 D Í5.é47.829',Ó6 D 'Í5.647.'829,06 b "15:547:529,05D' 23.963.057,73 D "^8.3'15.228,67 C; 15.657.243,43 C '44.'306;75 C "44:3Õ6,'75'c' iò:ooo,ooc • 10.000,00 C 34.3ds,7s:g: 34.306,75 C 15.612.936,68"C 22.309.850,00 C 22.309.850,00 C 76.774,68 C 76.774,68 C 76:774,680: 1.458.718,98 C 1.458.718,98 C, 1.458.718,98 C^ .. 1 r /> 8.232.406,98 D 8.232.406,98 D "8.232.406,98 D\\ ..-""u,00" 0,00 ' 0,00 0,00 0,00 --'"•-T-^-oioo; "0,00 oiOo 0,00 0,00: 0,00 ' '0,'CK): 0,00 0,ôo " 0,00 , O.OO"' ![](img_p428_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 110 ----- f. EDUARDO DONADIO BALANCETE ANALÍTICO | | FOLHA: | 000002 | |---|---|---| | 0178GHFPARTICIPAÇÕES S.A. | DATA: | 07/03/2017 | | CNPJ: 15.769.708/000 1-89 | MÊS/ANO: | 12/2016 | CONTA DESCRIÇÃO DÉBITO CRÉDITO SDO. ATUAL SDO. ANTERIOR 6.1.1.10-RESULTADO 0,00 7.967.751,66 7.967.751,66 0.00 >- - oijòlT-REsyfíÃDO DÒÊX -• - "• ' 7.967.751,66 ' •" T.967.751,66 0,00 0.00 | Total do | CIRCULANTE E REALIZAVÉL A | 15.657.243.43 D | | Total do | CIRCULANTE E EXIGIVÉL A | 15.657.243,43 C | | |---|---|---|---|---|---|---|---| | Total de | CONTA DE RESULTADO | | 0,00 | Total de | CONTAS DE RESULTADO CR | | 0,00 | | Somatórias 15.657.243,43 D 15.657.243,43 C | | | | | | | | | Não há | diferença entre os Lançamentos: | | 0,00 | Diferença | entre o ATIVO e o PASSIVO: | | 0,00 | | Reconhecemos | a exatidão do presente balancete | encerrado | em confomie | documentação | apresentada. | | | FERNANDA FERRAZ BRAGA DE LIMA DE FREITAS SEBASTIÃO LEMES FILHO FUNÇÃO: DIRETORA FUNÇÃO: TÉCNICO CONTÁBIL ^ RG; "7.397.254 SSP/SF / CPF: 1 17.753.1 18-64 TC/CRC: 1SP 13 1408/O-2 ![](img_p429_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 111 ----- r-008 EDUARDO DONADIO | BALANCETE ANALÍTICO | FOLHA: | 00000 1 | |---|---|---| | 0178GHF PARTICIPAÇÕES 8.A. | DATA: | 07/03/2017 | | CIMPJ: | 15.769.708/000 1-89 | | | MÊS/ANO: | 12/20 16 | |---|---|---|---|---|---| | CONTA | DESCRIÇÃO | SOO. ANTERIOR | DEBITO | CRÉDITO | SDO. ATUAL | | 4 - CIRCULANTE | E | REALIZÁVEL A LONGO PRAZO | 5 500 OCO 00 | 4 cai 560 41 | 4C ac7 0^0 <10 rv | 1 1.1-DISPONIBILIDADES 9.479,17 0 ." " "o,do "64,"80' \* "\*9."41437 d; 1.1.1 - CAIXA 9.479,170 " 0,00 ""• "64,80 • " " 9.414,37D" i l.i.i.Oi-CÃiXÀ" ' 8 .879,31 D d,do "o,õd" ' 8.879,3\*1 D , | 0001 - CAIXA GERAL | 8 .879,31 D | | 0,00 | 0,00 | 8.879,31 D | |---|---|---|---|---|---| | 1.1.1.02 -'DÉPÓSÍTÓS BANCÂRiÒS 0001 - BANCO BRADESCO S/A - C/C:1 1.07M | '599,86 0 599,86 D | •' | ' 'o,dd" 0,00 | ' '64,80 64,80 | •" 535,06 D, 535^6 D | | i 'i:3-AtlVÓ:PÊRMÃNENTÉ • | *Í1.809;424,67D | " | '5.5dd.'oo'o^do | 1.661.595,61" | 157647.829,06 D" | | 1 .3.1 - INVESTIMENTOS | Íl'.809:424,67 D | ' | 5;500.00d,d0 | *1.661".'595;6Í | 15.647.8*29,*06 D | | í 1,3.1.01"- PARTiCIPAÇuêS EM COLIGADÂS E CONTROLADAS ' ' 0001 - GRADUAL C.C.T.V.M. S/A | """"11.003.424,57 D" 23.963.057,73 D | """- | 5:500.000,00"-""' " 0,00 | 'Í.DD"r":5ã5\|5T-"^ 0,00 | '151047.825:05 D' 23.963.057,73 D | | 0Ó02-(-)EQÜIVALÊNC'lÁ | " 12.153.633,06 Ç | "'*5:5'od.6dõ;dd"" | - | 1.661.595,61 | *8.~3*15.228167 C | | 2 - CIRCULANTE E EXIGIVÉLA LONGO PR/\\ZO • 2.1-jDUtRAS OBRfGAÇÔÉS | 16.779.230,2é C J"" 44.306,75 C' | | 0,00 d;dd • "' | 5.500.000,00 * " 0,00 | 22.279.230,26 C '.'44l3d6,7"5 C. | | " 2.i'.l'-OUTRAS OBRÍGÁÇÔÈS | •*"44.m6V75'C | | ojõo" | 'l)"oò'" | '44.3d6,"75"c | | 2.ÍAAÍ - OUTRAS OBRIGAÇÕESADMINISTRÀTIVAS 0001 - ASSESSORIA TÉCNICA | io.õbo,oo'c 10.000,00 c | " •••' " | ofio " 0,00 | 0,00 0,00 | "io'.ddd*,do"c: 10.000,006 | i- 3,1,1.43.; ÇRggóRgfi •iVERfiQfi - NO P.aIs , -- ~ - -• - 343os,7s.g-l;-.".",~'- -- VOiQO? T." - ..l.àí.3QS.7SC. | 0001 - GABRIEL PAULO G. FREITAS JÚNIOR | 34 .306,75 C | 0,00 | 0,00 SIGILOSO | 34.306,75 C | |---|---|---|---|---| | ; 2.4-PATRIMÔNIO LIQUIDO' | " 16:734923,51 C ' | 0,00 | 5.500.000,00 *'• | 22.23'4.923l5TC 1 | | 2.4.1'- CÀPITÀL SOCIAL ' | ' '22:309.'850,00 C ' | " 0,00 | 0,00" | 22l30*9l85d,0"0 C | | ;...;2.4.i.púcAP!m/\\-,,.^^ | ™^,309.850;00 C."l | .10.00 | 11 | - ..22.3ã9l85p,d0.C. | | 0001 -AÇÕES ORDINÁRIAS NO PAIS | 22.309.850,00 C | 0,00 | 0,00 | 22.309.850,00 C | | 2.4.2-RESERVAS DE LUCROS | ' | ' | 76 .774,68 C | ò,ool | o,qd | 7èl774,68"c; | |---|---|---|---|---|---|---| | 2.4.2.10 - RESERVAS I,. .-:JdOÕt-.RÉSÉRVA LEGAL -,..' | DE | LUCROS | 76 .774,68 C ::,_;.76;774,68 c | 0,00 | 0,00 l.>.".ll.l,d,oã...~.;l--;/.-,J"l..;,..d,õd-^;ll.---ll_.:.76.774*,*6*8,Cl | 76.774,68 C | | 2.4.3- RESERVAS ESPECIAIS DE LUCRO 2.'4.3.ÍÓ - OUTRAS " 0001 - OUTRAS | 1 .458.718,98 C 1 .458.718,98 C- 1 .458.718,98 C | | 0,00 "0,00 0,00 | 0,00 d,00 0,00 | 1.458.718,98 C 1."458:718,98""C J í.458.718,98 C | |---|---|---|---|---|---| | i 2.4.5 - LUCROS OU PREJUÍZOS ACUMULADOS | 7 .110.420,15 0 | / | " """ôido | '5.500.000,00 | • " 1.610.420,45 D | | 2.4.5.10 - LUCROS OU PREJUÍZOS ACUMULADOS | 7 .110.420,15 0 | | 0,00 | 5.500.000,00 | 1.610.420,15 0 | | 0001 - LUCROS OU prejuízos | 7 .110.420,15 0 | ' | õ,do" | 5.5dÒ.dG0,dÕ " | 1."6Í*d.42d,Í5D | | 3 - CONTAS DE RESULTADO CREDORAS | 1 .345.764,83 0 | | 0,00 | 0,00 | 1.345.764,83 C | i" âli-'RtctlTAs OPtKÂülõNAiS •""™ • - - . - - . - 1.3^.764,33 C r~-r-r--'~i 13'45'.7B4lS3 C7 | ' •'3.1.6- RÉCÈITAS DEPArTICIPAÇÃÕ EM CONTROLADAS | i;345.764,83"C | "ô,od" | *"0,00 "*•* | T.345.764,"83"C | |---|---|---|---|---| | 3.1.6*01T RECÉÍTA DE participação EM CÒNTRÓÍÁDAS | 1.345.764,83 0 ' | '0,00 | ó,'od | 1.345.764,83 0 | | 0001 - RECEITA POSITIVA DE PARTIC.EM CONTROLADA | 1 .345.764,83 0 | 0,00 | 0,00 | 1.345.764,83 c | 4 "CONTA DE RESULTADO "" r-?•->- - . '"- ""0:300:031,23 0 "\*• '"~'T.C3T.uS0,41 •" 7.3u7:75T,uS D: 4.V-CONTAS DE RESULTADO bÉVEDORAS' ' 6.3Ó6.Ò9Í,25D 1.66ll660;4l"- ' o,od \*" "7."967l75Í,66 D | | f "4.IT6-DESPESAS DÉparticipações' * 4.1.6.20 - DESPESAS DE AJUSTES EM INVESTIMENTOS | 6:3Ó5'.d55,"55 D " 6.305.055,55 D | | "1.661.595,61"- 1.661.595,61 | | ...... 0,00 | * 7l966.65Í,*l'6"D ' 7.966.651,16 0 | |---|---|---|---|---|---|---|---| | : | ÓOp*l "- G^"DUÃL C.C.T.V.M. S/A | " 6.305.055,550 | ' | "i.661.*595,61 , | ' | '1 0,00 ' | 7.966.651,16 D'i | | | 4.1.7 - DESPESAS ADMINISTRATIVAS ' 41.7.54; DÉSPÈSÃS DE SÉRVibÕ SISTEMA FiNANCEÍRÕ | 1 .035,70 D ' 1.035,70 D | | 64,80 64,80 "" | | 0,00 0,00 | 1.100,50 D 7 1.ldÕ,5p'D". | | | 0002 - DESPESAS BANCÁRIAS | 1 .035,70 D | | 64,80 | | 0,00 | 1.100,50 0 | ![](img_p430_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 112 ----- # r. EDUARDO DONADIO BALANCETE ANALÍTICO FOLHA: 000002 0178GHF PARTICIPAÇÕES S.A. DATA: 07/03/2017 Total do cIrCÜLÁNTE E REÁLÍZAVÊL A 15.657.243,43 D Total do CiRCÜLÃNTE E EXIgIVÊL  22.279.230,26 6 Total de CONTA DE RESULTADO 7.967.751,66 D Total de CONTAS DE RESULTADO CR 1.345.764,83 C | Somatórias | 23.624.995,09 D | | 23.624.995,09 C | |---|---|---|---| | Não há diferença entre os Lançamentos: | 0,00 | Diferença entre o ATIVO e o PASSIVO: | 6.621.986,83 C | | Total de Prejuízos do Período | 1.661.660,41 D | Total de Prejuízos Acumulados | 6.621.986,83 D | >• Reconhecemos a exatidão do presente balancete encerrado em 31 de Dezembro de 2016 conforme documentação apresentada. FERNANDA FERRAZ BRAGA DE LIMA DE FREITAS SEBASTIÃO LEMES FILHO FUNÇÃO; DIRETORA FUNÇÃO: TÉCNICO CONTÁBIL RG: 17.897.264 SSP/SP CPF: 289.933.578-20 ~~. CPF: ii7.755.ii8-õ4 TC/CRC: i5Pi3i408/O-2 ![](img_p431_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 113 ----- ^-.uliíulla vuduiu ut; òucius e Aüttumstraclores - QSA Consulta Quadro de Sócios e Administradores - QSA CNPJ: NOME EMPRESARIAL: GF PARTICIPAÇÕES LIMITADA. CAPITAL SOCIAL: OQuadro de Sócios eAdministradores(QSA) constante da base de dados do Cadastro Nacional da P Nome/Nome Empresarial: Qualificação: Nome/Nome Empresarial: Qualificação: Para informações relativas àparticipação no QSA, acessar oE-CAC com certificado digitai ou compa Emitido no dia08/04/2017 às 16:12(datae horade Página 1 de 1 r-ioo 17.985.970/0001-96 R$ 10.000,00 (Dez mil reais) GABRIEL PAULO GOÜVEA DE FREITAS JÚNIOR 49-Sócio-Administrador ROBERTA CARVALHO FRANCO GOUVEA DE FREITAS 22-Sócio Brasília). Voltar Preparar Página para impressão http;//www.receita.fazenda.gov.br/PessoaJuridíca/CNPJ/cnpjreva/Cnpjreva\_qsa.asp 08/04/2017 ![](img_p432_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 114 ----- ('10 1 Extrato Mensal / Por Período , rrs TECNOLOGIA PARA INSrmJIÇÕES FINANCEIRAS LTDA | CNPJ: 017.158.218/0001-71 Nome do usuário; FERNANDA FERRAZ BRAGA DE UMA DE FREUAS Bradesco Data da operação; 03/01/2017 - 09hl4 Net Empresa Agência | Conta Total Disponível (R$) ' Total (R$) 00133 10001860-0 1.392,21 1.392,21 Extrato de; Ag: 133 | CC: 0001860-0 | Entre 01/12/2016 e 31/12/2016 | Data | Lançamento | Dcto. | Crédito (R$) | Débito (R$) | Saldo (R$) | |---|---|---|---|---|---| | 30/11/2016 | SALDO ANTERIOR TRANSFCCPARACCPJ | | | | 492,53 | | 02/12/2016 | GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TITU | 133837 | 5.276,72 | | 5.769,25 | PAGTO ELETRÔNICO TRIBUTO 5340050 -5.276,72 492,53 INTERNET-P.M SAO PAULO/SP | 05/12/2016 | RESGATE MERCADO ABERTO TRANSFCCPARACCPJ | 7 1 1 1730 | 351,67 | 844,20 | |---|---|---|---|---| | | | 133438 | 66.415,36 | 67.259,56 | - GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TTTU PAGTO ELETRON COBRANCA 55 -64.470,01 2.789,55 BANCO RODOBENSS/A PAGTO ELETRÔNICO TRIBUTO -2.788[55 5559907 1,00 INTERNET-PMSP SP 07/12/2016 RESGATE MERCADO ABERTO 7 1 1 1730 250,00 251,00 PAGTO ELETRON COBRANCA 56 -127,50 123,50 MAISTELECOM TARIFA BANCARIA 15/12/2016 1 12 16 -114,30 9,20 CestaEmpresariais TED-TRANSF ELET DISPON 19/12/2016 7660470 6.582,00 6.591,20 REMET.GRADUAL CORRETORA DE TED DIF.TTTULCC H.BANK 73 17342 -6.582,00 9,20 DEST. COSTA AUGUSTO SOCIED DOC/TED INTERNET 73 17342 -8,80 0,40 TED INTERNET DOC CREDITO AUTOMÁTICO\* 20/12/2016 4976 13 649,74 650,14 BIANCA AGUIAR DA ROCHA PAGTO ELETRON COBRANCA 57 -325,56 324,58 7 TABEUAO DE PROTESTO DE LETRA TED-TRANSF ELET DISPON 21/12/2016 1005 194 5.500.000,00 5.500.324,58 REMET.TTS® INTEGRATED TECH TED-TRANSF ELET DISPON -5.500.000,00 324,58 4052 13 DEST. GABRIEL PAULO GOUVEA DOC/TED PESSOAL 4052 13 -16,30 308,28 TED PESSOAL 22/12/2016 TED-TRANSF ELET DISPON 4.400,00 4.708,28 2233866 REMET.GRADUAL CORRETORA DE TED DIF.TTTULCC H.BANK 19 14 198 -4.400,00 308,28 DEST. DONADIO SERVIÇOS CON DOC/TED INTERNET 19 14 198 -8,80 299,48 TEDINTERNET TRANSFCCPARACCPJ 29/12/2016 133036 49.930,44 50.229,92 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TTTU PAGTO ELETRON COBRANCA 58 -1.238,44 48.991,48 AMIGOS DA LAMA TRANSFCCPARACCPJ -14.180,00 34.811,48 156821 VRWARE TECNOLOGIA DA INF TRANSFCCPARACCPJ 475746 -18.862,00 15.949,48 AMIGOS DA LAMA INFORMÁTICA TRANSFCCPARACCPJ -15.650,00 299,48 656336 HIDEAKI SERVIÇOS DE INFORM Total 5.633.855,93 -5.634.048,98 299,48 Os dados acima têm como base 03/01/2017 às 09hl4 e estão sujeitos a alterações. ÚltimosLançamentos 1 of2 03/01/2017 09:15 ![](img_p433_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 115 ----- | Data | Lançamento | |---|---| | 29/12/2016 | SALDO ANTEiaOR TRANSF AUTORIZ ENTRE AGS | 02/01/2017 ALEXANDRE PONSO DE TOLEDO PIZA GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TITU APUCACAO AUTOMATICA PAGTO ELETRON COBRANCA 1,00 BANCO | RODOBENSS/A | Total / v\_ Dcto. Crédito (R$) Débito (R$) Saldo (R$) 299,48 | 1851415 | 500,33 | 799,81 | |---|---|---| | 133495 | 64.470,01 | 65.269,82 | | 20 1 17 | -798,81 | 64.471,01 | 59 -64.470,01 64.970,34 -65.268,82 1,00 2of2 03/01/2017 09:15 ![](img_p434_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 116 ----- f-103 Banco Itaú S/A https:/^anklineplus.itau.com.b^/Vl/EMP/IMG/VersaoImp^essao.htm Extrato de conta corrente Nome: ITS INT T S T P INST FINAN LTD Agência: 0350 Conta: 14005-9 Posição da Conta Corrente - 03/01/2017 às og:22:03h | Extrato | - Por Período | | 0 1/12/20 16 a 30/12/20 16 | |---|---|---|---| | Data | Lançamento | Valor (R$) | Saldo (R$) | | 25/11 | SALDO ANTERIOR | | 0,01 | | 0 1/12 | LIS/JUROS | 1,66- | |---|---|---| | 0 1/12 | lOF | 0,50- | | 0 1/12 | SALDO | 2,15- | | 02/12 | SISPAG TRIBUTOS | 350 | 669,34- | |---|---|---|---| | 02/12 | SISPAG GRADUAL CORR CTV | 1248 | 1.000,00 | 02/12 SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS 328,51 05/12 TAR CONTA CERTA 11/16 350 127,00- | 05/12 | SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS | 201,51 | |---|---|---| | 06/12 | SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS | 201,51 | | 07/12 | SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS | 201,51 | | | 08/12 SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS | 201,51 | | 09/12 | SDO CT/VAPL AUTOMÁTICAS | 201,51 | 12/12 FTDEBENTURES 4464 2.500,00 • 12/12 SISPAG GRADUAL CORR CTV 1248 3.000,00 | 12/12 | SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS | 701,51 | |---|---|---| | 13/12 | SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS | 701,51 | | 14/12 | SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS | 701,51 | | 15/12 | FT CUSTO CETIP ANBIMA | 4464 | 283,64- | |---|---|---|---| | | 15/12 REND PAGO APLIC AUT MAIS | | 0,01 | | 15/12 | SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS | 417,88 | |---|---|---| | 16/12 | SDO CTA//\\PL AUTOMÁTICAS | 417,88 | | 19/12 | SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS | 417,88 | | 20/12 | SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS | 417,88 | | 2 1/12 | SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS | 417,88 | | 22/12 | SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS | 417,88 | | 23/12 | SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS | 417,88 | | 26/12 | SDO CTA//^L AUTOMÁTICAS | 417,88 | | 27/12 | SDO CT/V/\\PL AUTOMÁTICAS | 417,88 | | 28/12 | SDO CT/V/\\PL AUTOMÁTICAS | 417,88 | | 29/12 | SDO CTA//VPL AUTOMÁTICAS | 417,88 | | 30/12 | SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS | 417,88 | | 30/12 | SALDO | 10,00 | Aviso - Os saldos acima são baseados nas Informações disponíveis até esse Instante e poderão ser alterados a qualquer momento em função de novos lançamentos. Ide2 03/01/2017 09:22 ![](img_p435_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 117 ----- . 0 104 Dúvidas, sugestões e reclamações, se necessário, utilize o SAC itaú 0800 728 0728, todos os dias, 24h, ou o Fale Conosco (www.itau.com.br). Se desejar a reavaliação da solução apresentada após utilizar esses canais, recorra à Ouvidoria Corporativa itaú 0800 570 0011, dias úteis, das 9 às 18h, Caixa Postal n" 67.600, CEP 03162-971. Deficientes auditivos ou de fala 0800 2 de 2 03/01/2017 09:22 ![](img_p436_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 118 ----- B oo MO Comprovante de Transação Bancária Boletos de Cobrança Data da operação: 31/01/2017 - 10h57 Bradesco N" de controle: 973.197.676.450.061.269 | Documento: 0000062 Net Empresa Conta de débito: Agência: 0133 | Conta: 0001860-0 | Tipo: Conta-Corrente Empresa: ITSTECNOLOGIA PARA INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS LTDA| CNPJ: 017.158.218/0001-71 Código de barras: 23793 38102 90000 042417 35015 187608 1 70620000123842 Banco destinatário: 237-BANCO BRADESCO S.A. Data de vencimento: 06/02/20 17 Valor: R$1.238,42 Data de débito: 31/01/2017 Desaição: AMIGOS DA LAMA Atransação acima foi realizada por meio do Bradesco Net Empresa. Autenticação QeLmx2tz n4dD®U®k sbVjbXlz n90ey4A? FWejivm #2pPfyt7 uKBoNUCU pj2SM68Z yNGSbrüF HKhc#o4? XR42dgSg JLgtnx2YU APybHSkh KV16Kxzz VifgEeEU RSTIIAnH | | ?38QxkvT | VpwgZDeT IMKfDkQX MdutwNRV | ®NrNyu?x DUQSBgKD 41270137 | 20668023 | |---|---|---|---|---| | SAC - Serviço de | AlôBradesco | Deficiente Auditivo ou de Fala | Cancelamentos, Reclamações e Informações. | Demais telefones | | Apoio ao cliente | 0800 704 8383 | 0800 722 0099 | Atendimento 24 horas, 7 dias por semana. | consulte o site Fale Conosco | | Ouvidoria | 0800 727 9933 | Atendimento de segunda a sexta-fera, das 8h | às | ISh, exceto feriados. | ![](img_p437_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 31/01/2017 10;5S 7 1/ni/oni-7in.^o SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 119 ----- (•! 10B Comprovante de Transação Bancária m Boletos de Cobrança Data da operação: 10/01/2017 - lOhSS Bradesco N" de controle: 332.303.178.241.812.089 | Documento: 0000061 Net Empresa Conta de débito; Agência: 0133 | Conta: 0001860-0 | Tipo: Conta-Corrente Empresa: rrs TECNOLOGIA PARA INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS LTDA| CNP3: 017.158.218/0001-71 Códigode barras: 34 19 1 57494 1 1237 670705 96045 240007 5 70350000060000 Banco destinatário: 34 1-rTAU UNIBANCO S.A. Data de vencimento: 10/0 1/20 17 Valor: R$ 600,00 Data de débito: 10/0 1/20 17 Descrição: AFFYNITE NP 549 A transação acima foi realizada por meio do Bradesco Net Empresa. Autenticação j\*I23vOO 4ApHKzYL w6K9EhPW ASoinKPG NerVjIv3 Ad#u#omH SqTgnCzg VSBVonyr #U7hQYA? hPiaD9ujL bBnmZBRG jXWAVttWx ziZAWeKm XUOBffKX ElNfqBAY u\*QHtYBb n8jQ82BR 7ntAKQSz ##E#D9fj SiiIqVb8 aHhBitiTqy qKAR@Pq? 00110107 30060001 | SAC - Serviço de | Alô Bradesco | Deficiente Auditivo ou de Fala | Cancebmentos, Reclamações e Informações. | Demais telefones | |---|---|---|---|---| | Apoio ao Cliente | 0800 704 8383 | 0800 722 0099 | Atendimento 24horas, 7 dias porsemana. | consulte o site Fale Conosco | | Ouvidoria | 0800 727 9933 | Atendimento de segunda a sexta-feira, das | 8h | às 18h, exceto feriados. | 1 of 1 10/01/2017 10:55 ![](img_p438_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 120 ----- íllWl Comprovante de Transação Bancária Transferências entre Contas Bradesco Data da operação: 31/01/2017 - lOhSO Bradesco N° de controle: 973197676450061269 j Documento: 0475144 Net Empresa Conta de débito: Agência: 0133 | Conta: 0001860-0 | Tipo: Conta-Corrente Empresa: US TECNOLOGIA PARA INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS LTDA | CNP3:017.158.218/0001-71 Conta de crédito: Agência: 475 | Conta: 63557-0 | Tipo: Conta-Corrente Nome do favorecido: AMIGOS DA LAMA INFORMÁTICA Valor: R$18.862,00 Data de débito: 31/01/2017 Descrição: NF126 Atransação acima foi realizada por melo do Bradesco Net Empresa e está sujeita a análise. O aédito será efetuado em Instantes. Autenticação v?dc9MxJ 2b#YS2fR GNPeaxIC KOicRbj? a03k2Dnk iz#SKDAb 5WDE®sf8 4d2YdWiY rxkzWKpQ KC9QbS®C JhPStSrC fqHx4gSI 5M2TOhwg Ybirtlas vmTMOvub 6w5wlaQ9 owCdzLov 72STec43 uV9Jkv8\* f?\*yLFad \*JyJNySX zqMgYPST 00133000 00000018 | SAC - Serviço de | Alô Bradesco | Deficiente Auditivo ou de Fala | Cancelamentos, Reclamações e Informações. | Demais telefones | |---|---|---|---|---| | Apoio ao Cliente | 0800 704 8383 | 0800 722 0099 | Atendimento 24 horas, 7 dias por semana. | consulte o site Fale Conosco | | Ouvidoria | 0800 727 9933 | Atendimentode segunda a sexta-fera, das 8h | às | 18h, exceto feriados. | 1 ofl ![](img_p439_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 3 1/0 1/20 17 10:50 | SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 121 ----- — - — = C408 Comprovante de Transação Bancária Boletos de Cobrança Data da operação: 02/01/2017 - 18h42 Bradesco N° de controle: 242.051.178.561.224.938 | Documento: 0000059 Net Empresa Conta de débito: Agência: 0133 | Conta: 0001860-0 | Tipo; Conta-Corrente Empresa; ITSTECNOLOGIA PARA INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS LTDA| CNPJ: 017.158.218/0001-71 Código de barras; 23792 37403 34041 000026 13023 138004 1 70300006447001 Banco destinatário: 237-BANCO BRADESCO S.A. Data de vencimento: 05/0 1/20 17 Valor: R$64.470,01 Data de débito: 02/0 1/20 17 Desalção: BANCORODOBENSS/A V\_/ Autenticação Z@NCVrwc yw29F#C5 wBs52XA? wcuMYCwI 1N2\*344K íRqBFrhS B6hwvu?H 20Cig?X7 MleVweGB JüzqcJbM gbbmN6wa aAXGGcua lSxny?MS Fw9UH#JD xKfORkKK 5dV7Qvzz | | RE72cfCz | 0D7BpacG wVqgbytZ mTKYWvVC | 385**BKG ssgR?vz? 02970177 | 20550010 | |---|---|---|---|---| | SAC - Serviço de | AlôBradesco | Deficiente Auditivo ou de Fala | Cancelamentos, Reclamações e Informações. | Demais telefones | | Apoio ao Cliente | 0800 704 8383 | 0800 722 0099 | Atendimento 24 horas, 7 das por semana. | consulte o site Fale Conosco | | Ouvidoria | 0800 727 9933 | Atendinento de segunda a sexta-feira, das | 8h | às 18h, exceto feriados. | 1 ofl 02/01/2017 18:42 ![](img_p440_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 122 ----- f^09 EB Comprovante de Transação Bancária il Transferências Para Contas de Outros Bancos(TED) Data da operação: 31/01/2017 - 10h56 Bradesco N" de controle: 973197676450051269 | Documento: 7362712 Net Empresa Conta de débito: Agência: 0133 | Conta: 0001860-0 | Tipo: CONTA CORRENTE Empresa: ITSTECNOLOGIA PARA INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS LTDA | CNPI:017.158.218/0001-71 Nome do favorecido: DONADIO SERVIÇOS CONTÁBEIS CNPJ: 06.231.295/0001-93 Conta de crédito: Banco: 33 - BANCO SANTANDER (BRASIL) SJV. | Agência: 1 | Conta: 130278475 Tipo de conta: CONTA-CORRENTE INDIVIDUAL Finalidade: 5 - PAGAMENTO DE FORNECEDORES Valor: R$2.811,00 / Tarifa: R$ 8,95 Valor total: R$2.819,95 Tipo de transferência: TED - Titularidade Diferente Crédito disponível no mesmo dia da data de débito Data de débito: 31/01/2017 Atarifa é cobrada por transferência realizada e para as operações agendadas poderá sofrer alteração de acordo com os valores vigentes na data do débito Autenticação qR#ZjzAE 3VuPns7U n?tQKIN8 hdlEc#Yr ?5RF5ima xIHuwsZb #YGmVJ3u fyHpcOqO A?L8Tg?o 9Rp#AkHh aOCHPu3Y DfkVwVg6 3Z\*Xkxd\* gPRW8Xav \*lKb5UJN yr72TEtn hzRQAINm CPDEX4Ld 6TbXvq#j AvLrOgTw HiFeytUs X6IN2AFf 73G27123 1/0 1/20 1 | SAC - Serviço de | Alô Bradesco | Deficiente Auditivo ou de Fala | Cancelamentos, Reclamações e Informações. | Demais telefones | |---|---|---|---|---| | Apoio ao Cliente | 0800 704 8383 | 0800 722 0099 | Atendimento 24 horas, 7 dias por semana. | consulte o site Fale Conosco | | Ouvidoria | 0800 727 9933 | Atendimentode segunda a sexta-fera, das 8h | às | 18h, exceto feriados. | 1 of 1 31/01/2017 10:56 ![](img_p441_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 123 ----- Banco Bradesco S/A ht1ps://\\vww.nel2.bradesconetempresa.b.br/ibpjsei/imprimirPopup.jsf 3io Comprovante de Transação Bancária Transferências entre Contas Bradesco Data da operação: 31/01/2017 - lOhSl Bradesco N° de controle: 973197676450061269 | Documento: 0656630 Net Empresa Conta de débito: Agência: 0133 | Conta: 0001860-0 | Tipo: Conta-Corrente Empresa: ITSTECNOLOGIA PARA INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS LTOA | CNPJ: 017.158.218/0001-71 Conta de crédito: Agência: 656 | Conta: 76901-0 | Tipo: Conta-Corrente Nome do favorecido: HIDEAia SERVIÇOS DE INFORM Valor: R$15.650,00 Data de débito: 3 1/0 1/20 17 | Descrição: NF 68 | Atransação acima foi realizada por melo do Bradesco Net Empresa e está sujeita a análise. O crédito será efetuado em Instantes. Autenticação cCfJEKmd bSRgjmOJ BSndQkTB kw2Ms9Vz BDf6v\*2@ LHplBjdP Q#9dJc@v YOrRjTSK qwADQgCB fzuv2F®@ ©kRvoHAn 6VqUOXJ7 2biE35P0 3c9dTSMr jTKAnLCt aSDOKPBG VMwVChpS \*jNq?mhh 12N7720V MqY0Ca7x a@lHY9n3 \*uwgbwNI 00133000 00000018 | SAC - Serviço de | Alô Brad^co | Deficiente Auditivo ou de Fala | Cancelamentos, Reclamações e Infomiações. | Demae telefones | |---|---|---|---|---| | Apoio ao Cliente | 0800 704 8383 | 0800 722 0099 | Atendimento 24 horas, 7 dias por semana. | consulte o site Fale ConMco | | Ouvidoria | 0800 727 9933 | Atendimento de segunda a sexta-fera, das | 8h | às ISh, exceto feriados. | 1 of 1 31/01/2017 10:51 ![](img_p442_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 124 ----- : Hii Comprovante de Transação Bancária ISS/TFE/rFA/nJF Data da operação: 10/01/2017 - 09h52 Bradesco NO de controle: 332.303.178.241.812.089 | Autenticação bancária: 023.470.845 Net Empresa Conta de débito: Agência: 133 | Conta: 1860-0 | tipo: Conta-Corrente Empresa: ITSTECNOLOGIA PARA INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS LTOA | CNP3:17.158.218/0001-71 Código de barras: 8 1830000028-0 0 124570 1 170-3 1 1002002288-7 93 120029925-2 Empresa/Órgão: PMSP SP Desaição: ISS/TFE/TFA/TUF REFERENCIA: 1 1002002288 Data de débito: 10/0 1/20 17 Data do vencimento: 10/0 1/20 17 Valor principal: R$ 2.801,24 Desconto: R$0,00 Juros: R$0,00 Muita: R$0,00 Valor do pagamento: R$ 2.801,24 Atransação acima foi realizada por meio do Bradesco Net Empresa. O lançamento consta no extrato de conta, junto a agência 133, com data de pagamento em 10/01/2017. Autenticação ebZwYGlZ DKD?QLrH QXdBboSv R4KPZ6VZ BZwxScBY JQi?g#d5 n3V®4tMd zzQ@3cFu 2zwalcxV SVNZtItP vSiUWkH wf6a5BW7 iu2ejw?8 lJcv8k2A tR2A3#hr em4noXU2 hNWDsYYS 7J@Db#PH ?E71rNFN bJ91NyF5 q\*xi21\*Y 7p?OTgAV 00101027 00810001 | SAC - Serviço de | AlôBradesco | Deficiente Auditivo ou de Fala | Cancelamentos, Reclamações e Informações. | Demae telefones | |---|---|---|---|---| | Apoio ao cliente | 0800 704 8383 | 0800 722 0099 | Atendimento24 horas, 7 dias por semana. | consulte o site Fale Conosco | | Ouvidoria | 0800 727 9933 | Atendinento de segunda a sexta-feia, das 8h | às | 18h, exceto feriados. | 1 ofl 10/01/2017 10:53 ![](img_p443_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 125 ----- -f^l O 5 Comprovante de Transação Bancária il Transferências Para Contas de Outros Bancos(TED) Data da operação: 20/01/2017 - lOhSS Bradesco N" de controle: 134930359044146139 | Documento: 1624217 Net Empresa Conta de débito: Agência: 0133 | Conta: 0001860-0 | Tipo: CONTA COFIRENTE Empresa: ITSTECNOLOGIA PARA INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS LTOA | CNPJ:017.158.218/0001-71 Nome do favorecido: lucy alves caiveta CPF: 1 19.129.388-20 Conta de crédito: Banco: 33 - BANCO SANTANDER(BRASIL] S.A. | Agência: 4639 | Conta: 10018695 Tipo de conta: CONTA-CORRENTE INDIVIDUAL Finalidade: 5 - PAGAMENTO DE FORNECEDORES Valor: R$450,00 Tarifa: R$ 8,95 Valor total: R$ 458,95 Tipo de transferência: TED - Titularidade Diferente Crédito disponível no mesmo dia da data de débito Data de débito: 20/01/2017 Atarifa é cobrada por transferência realizada e para as operações agendadas poderá sofrer alteração de acordo com os valores vigentes na data do débito Autenticação AqI7m\*DH g\*D®IbVr jS4dZbiK vm7f8KCC VhFOzZfg p9WDfhXc j7glqSfH SamK8BCSj WfHOdFPy Y?Brx?vF pZwCgXsd ?0p9QnZK t47osa4q an8MVv\*H NK?uiUaq JbXBoEFg 7Yb?IjkA CtDXfx?E JwGSq?Lb IBAldAN? CVmjau#\* 4@MN6v4A 16242172 0/0 1/20 1 | SAC - Serviço de | AlôBradesco | Deficiente Auditivo ou de Fala | Cancebmentos, Recbmações e Infcamações. | Demais telefones | |---|---|---|---|---| | Apoio ao Cliente | 0800 704 8383 | 0800 722 0099 | Atendimento 24 horas, 7 dias por semana. | consulte o site Fale Conosco | | Ouvidoria | 0800 727 9933 | Atendmento de segunda a sexta-fera, das 8h | às | 18h, exceto feriados. | 20/01/2017 10:55 lofl ![](img_p444_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 126 ----- Comprovante de Transação Bancária Boletos de Cobrança Data da operação: 09/01/2017 - 10hl9 Bradesco N" de controle: 264.921.075.871.093.938 | Documento: 0000060 Net Empresa Conta de débito: Agência: 0133 | Conta: 0001860-0 I Tipo: Conta-Corrente Empresa: ITSTECNOLOGIA PARA INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS LTDA | CNP3: 017.158.218/0001-71 Código de barras: 23791 85107 91700 216533 53000 7383011 70330000012750 Banco destinatário: 237-BANCO BRADESCO S.A. Data de vencimento: 08/0 1/20 17 Valor: R$127,50 Data de débito: 09/0 1/20 17 Desaição: MAISTELECOM Atransação acima foi realizada por meio do Bradesco Net Empresa. Autenticação BumE3Xui xl2rsDHR IvSTtXZg HZ@dSH@5 J\*?SL4fL frLw368E TBM3J1Q0 tVoDENSi rr®eL7G\* \*7pNlHZR Qii®2S7T Eu4C9ZGl YaVz2o01 JKJBJWe4 zeE69g#D LR169LaX | | ?cyApOW# | BuSzwKcX KLUQ2N@e Ain3fOKP5 | XIRQgs8M GdcSBvuZ 59070127 | 208S7000 | |---|---|---|---|---| | SAC- Serviço de | Alô Bradesco | Deficiente Auditivo ou de Fala | Cancelamentos, ReciamaçSes e Informações. | Demais telefones | | Apoio ao Cliente | 0800 704 8383 | 0800 722 0099 | Atendimento24 horas, 7 dias por semana. | consulte o site Fale Conosco | | Ouvidoria | 0800 727 9933 | Atendimentode segunda a sexta-feira, das 8h | às | 18h, exceto feriados. | 1 ofl ![](img_p445_1.png) Í4 13- 09/01/2017 10:22 Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 127 ----- Comprovante de Transação Bancária 1h Transferências Para Contas de Outros Bancos (TED) Data da operação; 31/01/2017 - lOhSS Bradesco N° de controle: 973197676450061269 | Documento: 7359837 Net Empresa Conta de débito: Agência: 0133 | Conta: 0001860-0 | Tipo: CONTA CORRENTE Empresa: ITSTECNOLOGIA PARA INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS LTDA | CNPJ: 017.158.218/0001-71 Nome do favorecido; RODRIGO SAMPAIO CPF: 3 16.579.348-45 Conta de crédito: Banco: 745 - BANCO CITIBANK S.A | Agência: 18 | Conta: 31457738 Tipo de conta: CONTA-CORRENTE INDIVIDUAL Finalidade: 10 - CREDITO EM CONTA Valor: R$8.000,00 Tarifa; R$ 8,95 Valor total: R$8.008,95 Tipo de transferência; TED - Titularidade Diferente Crédito disponível no mesmo dia da data de débito Data de débito; 3 1/0 1/20 17 Atarifô é cobrada por transferência realizada e para as operações agendadas poderá sofrer alteração de acordo com os valores vigentes na data do débito Autenticação TSsXRrAF fXyíQyYd eBYQdSiy woNOHaeg ETyc08vV gdz2DPJ8 OUbnYqQn dHlY#bcg ae6ÜXd3R MLkkqxEp NÜWyfGcT ZltBpDnk TPAwA?\*C kmWCkrek gQFlhljU qP13pL7\* fInB?HV8 eRLcVkDr d2emMxL0 Ya7Y9u2V #4Zmgy7v D6wN#AUf 73598373 1/0 1/20 1 | SAC- Serviço de | Alô Bradesco | Deficiente Auditivo ou de Fala | Cancelamentos, Reclamações e Informações. | Demas telefones | |---|---|---|---|---| | Apoio ao Cliente | 0800 704 8383 | 0800 722 0099 | Atendimento 24 horas, 7 dias por semana. | consulte o site Fale Conosco | | Ouvidoria | 0800 727 9933 | Atendimento de segunda a sexta-fera, das 8h | às | 18h, exceto feriados. | 1 ofl ![](img_p446_1.png) •f: d 3 1/0 1/20 17 10:54 Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 128 ----- ^^ ra 1,5• Comprovante de Transação Bancária 1 Transferências entre Contas Bradesco Data da operação: 31/01/2017 - 10h48 Bradesco N" de controle: 973197676450061269 | Documento: 0156525 Net Empresa Contade débito: Agência: 0133 | Conta: 0001860-0 | Tipo: Conta-Corrente Empresa: ITSTECNOLOGIA PARA INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS LTDA | CNP3: 017.158.218/0001-71 Contade crédito: Agência: 156 | Conta: 186171-9 | Tipo: Conta-Corrente Nome do favorecido: VRWARE TECNOLOGIA DA INF Valor: R$14.180,00 Data de débito: 31/01/2017 Descrição: NF118 Atransação acima foi realizada por melo do Bradesco Net Empresa e está sujeita a análise. O aédito será efetuado em instantes. Autenticação R@Pf2L#G SXHuoZF? nscJe2ri vKWTtWMQ BNJfpRJv i94oQcGt YD7qp#Ye itiwPZZiFn rSlOFBSS ToCQNsHT tAV#glxF #wPpqHkP QLLnATOG vCgcC\*te SqzoVyaw cZxzodId | | vHa@B8DF | iflI4vm Jj??*NP5 yG#PphjA | L2pRatLP ZTggMACb 00133000 | 00000018 | |---|---|---|---|---| | SAC - Serviço de | Alô Bradesco | Deficiente Auditivo ou de Fala | Cancelamentos, Reclamações e Informações. | Demais telefones | | Apoio ao Cliente | 0800 704 8383 | 0800 722 0099 | Atendimento 24 horas, 7 dias por semana. | consulte o site Fale Conosco | | Ouvidoria | 0800 727 9933 | Atendimento de segunda a sexta-feira, das | 8h | às 18h, exceto feriados. | 1 Ofl 31/01/2017 10:48 ![](img_p447_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 129 ----- Banco Bradesco S/A https;//www.nel2.bradesconetempresa.b.br/ibpjsei/imprimírPopup.jsf' Extrato Mensal / Por Período rrs TECNOLOGIA PARA INSmOIÇÕES RNANCEIRAS LTDA | CNPJ: 017.158.218/0001-71 Nome do usuário: FERNANDA FERRAZ BRAGA DE LIMA DE FREITAS Bradesco Data da operação: 03/02/2017 - lOhOS Net Empresa | Agência \| Conta | Total Disponível (R$) | Total (R$) | |---|---|---| | 00133 1 0001860-0 | 1.539,72 | 1.539,72 | Extrato de; Ag: 133 | CC: 0001860-0 | Entre 01/01/2017 e 31/01/2017 | Data | Lançamento | Dcto. | Crédito (R$) | Débito (R$} | Saldo (R$] | |---|---|---|---|---|---| | 29/12/2016 | SALDO ANTERIOR TRANSF AUTORIZ ENTRE AGS | | | | 299,48 | | 02/01/2017 | ALEXANDRE PONSO DE TOLEDO PIZA | 185 14 15 | 500,33 | | 799,81 | TRANSF CC PARA CCPJ 133495 54.470,01 65.269,82 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TITU | APLICAÇÕES EM PAPEIS PAGTO ELETRON COBRANCA | 1286730 | -798,81 | 64.471,01 | |---|---|---|---| | 1,00 BANCO 59 RODOBENS S/A | | -64.470,01 | | 09/01/2017 RESGATE MERCADO ABERTO 7 1 1 1730 250,00 251,00 PAGTO ELETRON COBRANCA 60 -127,50 123,50 MAISTELECOM | 10/01/2017 | RESGATE MERCADO ABERTO TRANSF CC PARA CCPJ | 7 1 1 1730 | 342,44 | 465,94 | |---|---|---|---|---| | | GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TTTU | 133822 | 3.000,00 | 3.465,94 | PAGTO ELETRON COBRANCA -600,00 2.865,94 61 AFFYNrTENF549 PAGTO ELETRÔNICO TRIBUTO 5559925 -2.801,24 64,70 INTERNET-PMSP SP 13/01/2017 RESGATE MERCADO ABERTO 1286730 250,00 314,70 TARIFA BANCARIA 20117 -116,15 198,55 CestaEmpresariaB 20/01/2017 RESGATE MERCADO ABERTO 1286730 261,40 459,95 TED DIF.TTTULCC H.BANK -450,00 9,95 16242 17 DEST. lucy alvs caiveta DOC/TED INTERNET 16242 17 -8,95 1,00 TED INTERNET 23/01/2017 TED-TRANSF ELET DISPON 649,74 650,74 2933731 REMET.BIANCA AGUIAR DA ROC APLICAÇÕES EM PAPEIS 3508887 -649,74 1,00 ~ 31/01/2017 TRANSF AUTORIZ ENTRE AGS 619,21 620,21 185 1444 Alexandre Ponso de Toledo Rza TRANSF CC PARA CCPJ 60.741,42 61.361,63 133278 : GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TTTU PAGTO ELETRON COBRANCA -1.238,42 60.123,21 62 AMIGOS DA LAMA TED DIF.TTTULCC H.BANK -8.000,00 52.123,21 7359837 DEST. RODRIGO SAMPAIO TED DIF.TTTULCC H.BANK -2.811,00 49.312,21 73627 12 DEST. DONADIO SERVIÇOS CON TRANSF CC PARA CCPJ -14.180,00 35.132,21 156525 VRWARE TECNOLOGIA DA INF TRANSF CC PARA CCPJ -18.862,00 16.270,21 475 144 AMIGOS DA LAMA INFORMÁTICA TRANSF CC PARA CCPJ -15.650,00 620,21 656630 HIDEAKI SERVIÇOS DE INFORM DOC/TED INTERNET -8,95 611,26 7359837 TED INTERNET DOC/TED INTERNET -8,95 602,31 73627 12 TEDINTERNET APLJC.INVEST PLUS 4324005 -601,31 1,00 Total 131.084,55 -13 1.383,03 1,00 Os dados acima têm como base 03/02/2017 às lOhOSe estão sujeitos a alterações. Últimos Lançamentos 1 of2 03/02/2017 10:10 ![](img_p448_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 130 ----- Banco Itaú S/A https:/^anklineplus.itau.co^l.br/Vl/EMP/IMG/VersaoImpressao.htm 0 1 Extrato de conta corrente Nome: ITSINT T S T PINST FINAN LTD Agência: 0350 Conta: 14005-9 Posição da Conta Corrente - 03/02/2017 às 09:58:2ih | Extrato - Por Período | Extrato - Por Período | | 02/01/2017 a 3 1/0 1/20 17 | 02/01/2017 a 3 1/0 1/20 17 | 02/01/2017 a 3 1/0 1/20 17 | |---|---|---|---|---|---| | Data Lançamento Valor (R$) Saldo (R$) | | | | | | | 02/01 | SALDO ANTERIOR | | | | 10,00 | | 03/01 | TAR CONTA CERTA 12/16 | 350 | 127,00 - | | | | 03/01 | REND PAGO/>iPLICAUT MAIS | | | 0,02 | | | 03/01 | SOO CTA/APL AUTOMÁTICAS | | | | 290,90 | | 04/01 | SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS | | | | 290,90 | | 05/01 | SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS | | | | 290,90 | | 06/01 | ET CUSTO CETIP | 4464 | 187,23- | | | | 06/01 | REND PAGO/ipLICAUT MAIS | | | 0,03 | | | 06/01 | SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS | | | | 103,70 | | 09/01 | SDO CT/V/spL AUTOMÁTICAS | | | | 103,70 | | 10/01 | FTDEBENTURES | 4464 | 2.500,00 | - | | | 10/01 | SISPAG GRADUAL CORR CTV | 1248 | 3.000,00 | | | | 10/01 | SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS | | | | 603,70 | | 11/01 | SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS | | | | 603,70 | | 12/01 | SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS | | | | 603,70 | | 13/01 | SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS | | | | 603,70 | | 16/01 | FT CUSTO CETIP ANBIMA | 4464 | 523,92 - | |---|---|---|---| | 16/01 | REND PAGO/SkPLICAUT MAIS | | 0,14 | | 16/01 | SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS | 79,92 | |---|---|---| | 17/01 | SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS | 79,92 | | 18/01 | SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS | 79,92 | | 19/01 | SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS | 79,92 | | 20/01 | SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS | 79,92 | | 23/0 1 | SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS | 79,92 | | 24/01 | SDO CT/VAPL AUTOMÁTICAS | 79,92 | | 26/01 | SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS | 79,92 | | 27/01 | SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS | 79,92 | | 30/01 | SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS | 79,92 | | 31/01 | SDO CT/VAPL AUTOMÁTICAS | 79,92 | | 31/01 | SALDO | 10,00 | Aviso - Os saldos acima são baseados nas informações disponíveis até esse instante e poderão ser alterados a qualquer momento em função de novos lançamentos. Dúvidas, sugestões e reclamações, se necessário, utilize o SAC Itaú 0800 728 0728, todos os dias, 24h, ou o Fale Conosco (www.itau.com.br). Se desejar a reavaliação da solução apresentada após utilizar esses canais, recorra à Ouvidoria Corporativa Itaú 0800 570 0011, dias úteis, das 9 às 18h, Caixa Postal n° 67.600, CEP 03162-971. Deficientes auditivos ou de fala 0800 722 1722, disponível 24hs todos os dias. Idel 03/02/2017 09:58 ![](img_p449_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 131 ----- to) \*9lA ItaúEmpresas Extrato de conta corrente Agência: 0350 Conta: 14005-9 Posição da Conta Corrente - 02/D1/2018 às 09:47:oih | Extrato | - Por Período | | 0 1/12/20 17 a 3 1/12/20 17 | |---|---|---|---| | Data | Lançamento | Valor (R$) | Saldo (R$) | | | 0 1/12 SALDO /ANTERIOR | | 10,00 | | 04/12 TAR | CONTA CERTA 11/17 | 350 | 136,00- | | 04/12 | RENO PAGO APLiC AUT MAIS | 0,17 | |---|---|---| | 04/12 | SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS | 825,78 | | 05/12 | SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS | 825,78 | 06/12 SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS 825,78 07/12 SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS 825,78 / 08/12 SDO CT/VAPL AUTOMÁTICAS 825,78 2.679,32 ^ 1 1/12 FT DEBENTURES 4464 | 11/12 | TED 033.2008GRADUAL CORR SDO CT/VAPL AUTOMÁTICAS | 2.679,32 | 825,78 | |---|---|---|---| | 12/12 SDO CT/VAPL AUTOMÁTICAS , 825,78 | | | | | 13/12 | SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS | | 825,78 | | 14/12 SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS | | 542,80-'^ 825,78 | | | 15/12 FT CUSTO CETIP ANBIMA 4464 | | | | | 15/12 | TED 033.2008GRADUAL CORR | 542,80 | | | 15/12 | SDO CT/VAPL AUTOMÁTICAS | | 825,78 | | 18/12 | SDO CT/VAPL AUTOMÁTICAS | | 825,78 | | 19/12 | SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS | | 825,78 | | 20/12 | SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS | | 825,78 | | 2 1/12 | SDO CT/VAPL AUTOMÁTICAS | | 825,78 | | 22/12 | SDO CT/VAPL AUTOMÁTICAS | | 825,78 | | 26/12 | SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS | | 825,78 | | 27/12 | SDO CTA/iAPL AUTOMÁTICAS | | 825,78 | | 28/12 | SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS | | 825,78 | | 29/12 | SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS | | 825,78 | AVISO! - Os saldos acima são baseados nas informações disponíveis até esse instante e poderão ser alterados a qualquer momento em função de novos lançamentos. Dúvidas, sugestões e reclamações, se necessário, utilize o SAC Itaú 0800 728 0728, todos os dias, 24h, ou o Fale Conosco (www.itau.comJ}r). Se desejar a reavaliação da solução apresentada após utilizar esses canais, recorra à Ouvidoria Corporativa Itaú 0800 570 0011, dias úteis, das 9 às 18h, Caixa Postal n" 87.600, CEP 03162-971. Deficientes auditivos ou de fala 0800 722 1722, disponível 24hs todos os dias. ![](img_p450_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 132 ----- Banco Bradesco S/A 1/ jhttps;//www.nel2.bradesconetempresa.b.br/ibpjsei/iniprimirPppup.jsf r .iil Extrato Mensal / Por Período rrs TECNOLOGIA PARA INSTITUIÇÕES RNANCEIRAS LTDA | CNPJ: 017.158.218/0001-71 Nome do usuário: FERNANDA FERRAZ BRAGA DE LIMA DE FREITAS Bradesco Data da operação: 05/12/2017 - 10hl6 Net Empresa | Agência \| Conta | Total Disponível (R$) | Total (R$) | |---|---|---| | 00133 1 0001860-0 | 1.136,84 | 1.136,84 | Extrato de: Ag: 133 i CC 0001860-0 | Entre 01/11/2017 e 30/1 1/20 17 Data Lançamento Dcto. Crédito (R$] Débito (R$) Saldo (R$) | | 31/10/2017 | SALDO ANTERIOR | .,-TO / , | 9,07 | |---|---|---|---| | 01/11/2017 | TRANSF CC PARA CC PJ | 15.356,48 | 15.365,55 | 133682 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TITU | TRANSF CC PARA CC PJ 1,00 / 133793 120.000 135.365,55 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TTTU RESGATE INVEST FÁCIL 358983 10,93 135.376,48 ^ -7.678,24 TED DIF.TTTULCC H.BANK 3468894 127.698,24 DEST. GABRIEL PAULO 60UVEA TED DIF.TTTULCC H.BANK "N -7.678,24 / 34735 12 120.020,00 DEST. ROBERTA CARVALHO FRA TRANSF CC PARA CC PJ » -120.000,00' ;• 2503420 20,00 WENDa DE SOUZA SILVA DOC/TED INTERNET 3468894 10,50 TED INTERNET / DOC/TED INTERNET 34735 12 -9,50 1,00 TED INTERNET TRANSF CC PARA CC PJ 06/11/2017 133208 64.570,01 ; 64.571,01 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TTTU PAGTO ELETRON COBRANCA 105 -64.470,01 101,00 BANCO ROtXJBENSS/A 252,50 ^ TED-TRANSF ElET DISPON 08/11/2017 9 135985 353,50 REMET.GRADUAL CORRETORA DE 4.508,50 / TRANSF CC PARA CC PJ 4.862,00 133243 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TTTU 9 PAGTO ELETRON COBRANCA -4.256,00 606,00 106 GB PUBUaDADE PROPAGANDA PAGTO ELETRON COBRANCA -252,50 353,50 107 MAIS TELEATENDIMENTO - SERVIÇOS y PAGTO ELETRON COBRANCA 108 -127,',5a 226,00 MAIS TELEATENDIMENTO - SERVIÇOS 1.917,30 / 09/11/2017 TRANSF CC PARA CC PJ 2.143,30 13348 1 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TITU PAGTO ELETRÔNICO TRIBUTO 88,85 1.454,45 5559909 INTERNET -PMSP SP j-646,16 j PAGTO ELETRÔNICO TRIBUTO 808,29 5559948 INTERNET -PMSP SP PAGTO ELETRÔNICO TRIBUTO 226,00 555995 1 INTERNET -PMSP SP TRANSF CC PARA CC PJ / 10/11/2017 133220 20.250,00 20.476,00 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TITU -18.000,00 y PAGTO ELETRÔNICO TRIBUTO 2.476,00 5559905 INTERNET -PMSP SP TRANSF CC PARA CC PJ -2.250,00 226,00 SÉRGIO RICARDO DE SIQUBRA 156284 14/11/2017 TRANSF CC PARA CC PJ 10.000,00 10.226,00 133369 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TITU TARIFA BANCARIA -126,00 V y 10.100,00 1 1 1 17 CestaEmpresariais BRADESCO NET EMPRESA -3 .003,28V/ 6045 190 7.096,72 NET EMPRESA DARF 5 190 1/ BRADESCO NET EMPRESA -3 .003,28 f 4.093,44 6045190 NET EMPRESA DARF 5190 BRADESCO NET EMPRESA -3.003,28 1.090,16 6045 190 NET EMPRESA DARF 5190 138.069,19 / 17/11/2017 TRANSF CC PARA CC PJ 139.159,35 133438 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TTTU -5.216,88 J PAGTO ELETRÔNICO TRIBUTO 133.942,47 5 19582 1 INTERNET -INSS/GPS y PAGTO ELETRÔNICO TRIBUTO -15,67 133.926,80 530582 1 INTERNET -DARF / PAGTO ELETRÔNICO TRIBUTO -1.941,15 131.985,65 530582 1 INTERNET -DARF 1 0f2 05/12/20 17 10:21 ![](img_p451_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 133 ----- Banco Bradesco S/A https://www.nel 2.bradesconeternpresa.b.br/ibpjsei/iiTipriiTrirPopHp.jsf •Ci ^ . f .l20 Data Lançamento Dcto. Crédito (R$) Débito (R$) Saldo (R$} PACTO ELETRÔNICO TRIBUTO 5305821 -6.017,57 125.968,08 INTERNET -DARF / BRADESCO NET EMPRESA -3 .426,64 / / 122.541,44 604056 1 NET EMPRESA DARF 0561 TRANSF CC PARA CC PJ -121.451,28 / 1.090,16 7007 148 23/11/2017 APUC.INVEST FAQL 9 1025 19 1,00 TRANSF CC PARA CC PJ 13.503,28 f 30/11/2017 133725 13.504,28 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TTTU | RESGATE INVEST FÁCIL TED DIF.TITULCC H.BANK | 358983 7 1 17 1 17 | V -10.500,00 /A | 13.514,28 3.014,28 | |---|---|---|---| | DEST. LÜCIANO DE MARIA LEA PACTO ELETRÔNICO TRIBUTO | 530582 1 | y -3 .003,28 /> | 11,00 | INTERNET -DARF DOC/TEDINTERNET 7 1 17 1 17 -9,50 1,50 TED INTERNET Total 388.448,19 -388.455,76 1,50 O o o Os dados actna têm como base 05/12/2017 às 10hl6 e estão sujeitos a alterações. ÚltimosLançamentos | Data | Lançamento | Dcto. | Crédito (R$) | Débito (R$) | Saldo (R$) | |---|---|---|---|---|---| | 01/12/2017 | SALIXl ANTERIOR RESGATE INVEST FÁCIL | 358983 | 18,50 | | -17,50 1,00 | | 05/12/2017 | TRANSF.ALITORIZENTRE C/C GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TTTU | 133042 | 64.470,01 | | 64.471,01 | | Total | PACTO ELETRON COBRANCA | 109 | 64.488,5 1 | -64.470,01 -64.470,0 1 | 1,00 1,00 | l . 2 Cf 2 05/12/2017 10:21 ![](img_p452_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 134 ----- : = ItaúEmpresas ni2i hor^ Extrato de conta corrente Agência: 0350 Conta: 14005-9 Posição da Conta Corrente -18/12/2017 às D9:57:06h Extrato - Por Período 01/09/2017 a 30/09/20 17 Data Lançamento Valor (R$) Saldo (R$) 19/09 SALDO ANTERIOR 10,00 | 20/09 | SpO CTA/APL AUTOMÁTICAS | 1.154,07 | |---|---|---| | 21/09 | SOO CTA/APL AUTOMÁTICAS | 1.154,07 | | 22/09 | SOO CTA/APL AUTOMÁTICAS | 1.154,07 | | 25/09 | SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS | 1.154,07 | | 26/09 | SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS | 1.154,07 | | 27/09 | SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS | 1.154,07 | | 20/09 | SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS | 1.154,07 | | 29/09 | SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS | 1.154,07 | AVISOl - Os saldos acima são baseados nas informações disponíveis até esse instante e poderão ser alterados a qualquer momento em função de novos lançamentos. Dúvidas, sugestões e reclamações, se necessário, utilize o SAC Itaú 0800 728 0728, todos os dias, 24h, ou o Fale Conosco (www.Itau.com.br). Se desejar a reavaliação da solução apresentada após utilizar esses canais, recorra à Ouvidoria Corporativa Itaú 0800 570 0011, dias úteis, das 9 às 18h, Caixa Postal n° 67.600, CEP 03162-971. Deficientes auditivos ou de fala 0800 722 1722, disponível 24hs todos os dias. ![](img_p453_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 135 ----- Banco Bradesco S/A https://www.ne12.brade.sconetempresa.b.br/ibpjsei/imprimirPopupjsf i M22 : Extrato Mensal / Por P^-íodo M rrs TECNOLOGIA PARA INSTITUIÇÕES RNANCEIRAS LTDA | CNPJ: 017,158.218/0001-71 Nome do usuário; FERNANDA FERRAZ BRAGA DE UMA DE FREITAS Sradesco Data da operação: 02/01/2018 - 09h20 Net Empresa | Agência \| Conta | Total Disponível (R$) | Total (R$) | |---|---|---| | 00133 10001860-0 | 982,19 | 982,19 | Extrato de: Ag: 133 | CC: 0001860-0 | Entre 01/12/2017 e 31/12/2017 Data Lançamento Dcto. Crédito (R$) Débito (R$) Saldo (R$) 30/11/2017 SALDO ANTERIOR .356,48 // 1,50 TRANSF CC PARA CC PJ 01/12/2017 13362 1 15.357,98 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TITU RESGATE INVEST FAQL 358983 18,50 # 15.376,48 TED DIF.TITULCC H.BANK 8949937 -7.678,24 7.698.24 DESr. GABRIEL PAULO GOUVEA TED DIF.TITULCC H.BANK ^y 8953 107 -9,l,50/^ 20,00 DEST. ROBERTA CARVALHO FRA DOC/TEDINTERNET 8949937 10,50 TED INTERNET DOC/TED INTERNET 8953 107 -9,50 1,00 TED INTERNET 05/12/2017 TRANSF CC PARA CC PJ 64.470,01 64.471,01 133042 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TTTU PAGTO ELETRON COBRANCA BANCO RODOBENS S/A 109 -64.470,01 1,00 5.802,00 j TRANSF CC PARA CC PJ 08/12/2017 133 178 5.803,00 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TITU \\/ PAGTO ELETRON COBRANCA -5.674,50<^ 128,50 1 10 REGU5 DO BRASIL PAGTO ELETRON COBRANCA -127,50 1,00 1 1 1 MAIS TELEATENDIMENTO - SERVIÇOS 11/12/2017 TRANSF CC PARA CC PJ 1.123,80 / 1.124,80 133894 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TTTU -561,90'^ PAGTO ELETRÔNICO TRIBUTO 5559900 562,90 INTERNET -PMSP SP PAGTO ELETRÔNICO TRIBUTO -561,91 1,00 5559989 INTERNET -PMSP SP 15/12/2017 TRANSF CC PARA CC PJ 121.451,28, 121.452,28 133374 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TTTU / 1,64 RESGATE INVEST FÁCIL 358983 • / 121.498,92 79, 1,36 / -126,1,001 121.578,28 RESGATE INVEST FÁCIL 9 1025 19 TARIFA BANCARIA 121.452,28 Cesta Bn presa rial3 1 12 17 2 TRANSF CC PARA CC PJ -121.451,28 1,00 7007956 BRTTS SOFTWARE LTDA 20/12/2017 TRANSF CC PARA CC PJ 16.517,91 y 16.618,91 133649 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TTTU .216,88y PAGTO ELETRÔNICO TRIBUTO -5 11.402,03 5 19582 1 INTERNET -INSS/GPS PAGTO ELETRÔNICO TRIBUTO -15,67 11.385,36 530582 1 y INTERNET -DARF PAGTO ELETRÔNICO TRIBLTTO V -1 .941,15> 9.445,21 530582 1 INTERNET -DARF PAGTO ELETRÔNICO TRIBUTO -6.017,57- 3.427,64 530582 1 INTERNET -DARF BRADESCO NET EMPRESA -3.426,64 /\\ 604056 1 1,00 NET EMPRESA DARF 0561 TRANSF CC PARA CC PJ 2.250,00j 22JÍ2l2aí7 13343 1 2.251,00 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TITU :.250,00 X TRANSF CC PARA CC PJ 1,00 SÉRGIO RICARDO DE SIQUHRA 156442 TRANSF CC PARA CC PJ | 26/12/2017 133679 2.837,25 2.838.25 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TTTU PAGTO ELETRON COBRANCA -321,33^ 2.516,92 1 12 REGUS DO BRASIL LTDA NF 424 PAGTO ELETRON COBRANCA -2.515,92. 1,00 1 13 REGUS DO BRASIL LTDA NF 4426 /: 28/12/2017 TRANSF CC PARA CC PJ 65.640,00 65.541,00 133739 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TITU I RESGATE INVEST FÁCIL 9 1025 19 10,00 65.651,00 1 of2 02/0 1/20 18 09:21 ![](img_p454_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 136 ----- FR ^ 0 123 | Data | Lançamento | Dcto, | Crédito (R$) | Débito (R$) | Saldo (R$) | |---|---|---|---|---|---| | | jei DlF.TirULCC H.BANK DESr. LUCIANO DE MARIA LEA TRANSE CC PARA CC PJ | 4623926 | | -10.500,00'^ -55 .140,00/ y | 55.151,00 | | | GRADUAL CORRETORA DE CAMBI DOC/TEDINTERNET | 13372 1 | | -9,50/ | 11,00 | | | TED INTERNET | 4623926 SIGILOSO | | | 1,50 | | Total | | | 295.703,23 | -295.703,23 | 1,50 | Os dados acrna têm como base 02/01/2018 às 09h20 e estão sujeitos a alterações. Últimos Lançamentos | Data | Lançamento | Dcto. | Crédito (R$) | Débito (R$) | Saldo (R$] | |---|---|---|---|---|---| | 28/12/2017 | SALDO ANTERIOR RESGATE INVEST FÁCIL | 9102519 | 10,00 | | -8,50 1,50 | | 02/01/2018 | TRANSF.ALTTORIZENTRE C/C GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TITU | 133 136 | 13.356,48 | | 13.357,98 | TRANSFAUTORIZ-ENTREC/C 133445 2.000,00 15.357,98 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TTTU TED-TRANSF aET DISPON 663784 1 -7.678,24 7.679,74 DEST.GABRia PAULO GOUVEA J TARIFA DOC/TED 663784 1 -9,70 7.670,04 TED INTERNET TED-TRANSF aET DISPON 6638895 -7.678,24 -8,20 DEST.ROBEKTA C. F. G. FRE TARIFA DOC/TED 6638895 -9,70 -17,90 TED INTERNET Total 15.366,48 -15.375,88 -17,90 2of2 02/01/2018 09:21 ![](img_p455_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 137 ----- ^•124 ItaúEmpresas 30 horas Extrato de conta corrente Agência: 0350 Conta: 14005-9 Posição da Conta Corrente - 01/12/2017 às i6:08:27h | Extrato - Por Período | Extrato - Por Período | | 0 1/1 1/20 17 a | 30/1 1/20 17 | |---|---|---|---|---| | Data Lançamento Valor (R$) Saldo (R$) | | | | | | 01/11 | SALDO ANTERIOR | | | 10,00 | | 03/11 | TAR CONTA CERTA 10/17 | 350 | 136,00- | | | 03/11 | REND PAGO APLIC AUT MAIS | | 0,17 | | | 03/11 | SDO CT/VAPL AUTOMÁTICAS | | | 960,93 | | 06/11 | SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS | | | 960,93 | | \| | | | | | | 07/11 | SDO CT/VAPL AUTOMÁTICAS | | | 960,93 | | 08/11 | SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS | | | 960,93 | 09/11 SDO CT/VAPL AUTOMÁTICAS 960,93 | 10/11 | FTDEBENTURES | 4464 | 2.679,32- | |---|---|---|---| | 10/11 | TED 033.2008GRADUAL CORR | | 3.222,12 | 10/11 SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS 1.503,73 13/11 SDO CT/V/V^L AUTOMÁTICAS 1.503,73 14/11 SDO CT/VAPL AUTOMÁTICAS 1.503,73 | 16/11 FT CUSTO CETIP ANBIMA | 4464 | 542,80 - | |---|---|---| | 16/11 | REND PAGO APLIC AUT MAIS | 0,68 | | 16/11 | SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS | 961,61 | |---|---|---| | 17/11 | SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS | 961,61 | | 21/11 | SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS | 961,61 | | 22/11 | SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS | 961,61 | | 23/11 | SDO CT/VAPL AUTOMÁTICAS | 961,61 | | 24/11 | SDO CT/VAPL AUTOMÁTICAS | 961,61 | | 27/11 | SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS | 961,61 | | 28/11 | SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS | 961,61 | N | | 29/11 | SDO CT/VAPL AUTOMÁTICAS | 961,61 | |---|---|---| | 30/11 | SDO CT/VAPL AUTOMÁTICAS | 961,61 | AVIS01 - Os saldos acima são baseados nas informações disponíveis até esse instante e poderão ser alterados a qualquer momento em função de novos lançamentos. Dúvidas, sugestões e reclamações, se necessário, utilize o SAC Itaú 0800 728 0728, todos os dias, 24h, ou o Fale Conosco (www.itau.com.br). Se desejar a reavaliação da solução apresentada após utilizar esses canais, recorra à Ouvidoria Corporativa Kaú 0800 570 0011, dias úteis, das 9 às 18h, Caixa Postal n° 67.600, CEP 03162-971. Deficientes auditivos ou de fala 0800 722 1722, disponível 24hs todos os dias. ![](img_p456_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 138 ----- f'ia ItaúEmpresas horas Extrato de conta corrente Agência: 0350 Conta: 14005-9 Posição da Conta Corrente -14/11/2017 às ii:57:i5h | Extrato | - Por Período | | 0 1/10/20 17 a 3 1/10/20 17 | |---|---|---|---| | Data | Lançamento | Valor (R$) | Saldo (R$) | | | 02/10 SALDO ANTERIOR | | 10,00 | | 03/10 TAR | CONTA CERTA 09/17 | 350 | 136,00- | 03/10 REND PAGO APLIC AUT MAIS 0,19 | 03/10 | SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS | 1.018,26 | |---|---|---| | 04/10 | SDO CT/V/APL AUTOMÁTICAS | 1.018,26 | | | 05/10 SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS 06/10 SDO CTiA/APL AUTOMÁTICAS | 1.018,26 1.018,26 | | | 09/10 SDO CTA/AiPL AUTOMÁTICAS | 1.018,26 | | 10/10 FTDEBENTURES 4464 2.679,32 - | | | |---|---|---| | 10/10 TED 033.2008GRADUAL CORR | 3.300,00 | | | 10/10 SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS | | 1.638,94 | | 11/10 SDO CTA//!kPL AUTOMÁTICAS | | 1.638,94 | | 13/10 SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS | | 1.638,94 | 16/10 FT CUSTO CETIP ANBIMA 4464 542,80- 16/10 REND PAGO APLIC AUT MAIS 0,62 | 16/10 | SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS | 1.096,76 | |---|---|---| | 17/10 | SDO CT/VAPL AUTOMÁTICAS | 1.096,76 | | 18/10 | SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS | 1.096,76 | | 19/10 | SDO CT/VAPL AUTOMÁTICAS | 1.096,76 | | 20/10 | SDO CTMfiPL AUTOMÁTICAS | 1.096,76 | | 23/10 | SDO CT/VAPL AUTOMÁTICAS | 1.096,76 | | 24/10 | SDO CT/VAPL AUTOMÁTICAS | 1.096,76 | | 25/10 | SDO CT/VAPL AUTOMÁTICAS | 1.096,76 | | 26/10 | SDO CT/VAPL AUTOMÁTICAS | 1.096,76 | | 27/10 | SDO CT/VAPL AUTOMÁTICAS | 1.096,76 | | 30/10 | SDO CT/VAPL AUTOMÁTICAS | 1.096,76 | | 31/10 | SDO CT/VAPL AUTOMÁTICAS | 1.096,76 | 3 1/10 SALDO 10,00 AViSOl - Os saldos acima são baseados nas informações disponíveis até esse instante e poderão ser alterados a qualquer momento em função de novos lançamentos. Dúvidas, sugestões e reclamações, se necessário, utilize o SAC Itaú 0800 728 0728, todos os dias, 24li, ou o Fale Conosco (www.ltau.com.br). Se desejar a reavaliação da solução apresentada após utilizar esses canais, recorra à Ouvidoria Corporativa Itaú 0800 570 0011, dias úteis, das 9 às 18h, Caixa Postal n° 67.600, CEP 03162-971. Deficientes auditivos ou de fala 0800 722 1722, disponível 24h5 todos os dias. ![](img_p457_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 139 ----- - • í f'12 Extrato Mensal / Por Período rrs TECNOLOGIA PARA INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS LIDA | CNPJ: 017.158.218/0001-71 Nome do usuário; FERNANDA FERRA2 BRAGA DE LIMA DE FREITAS Bradesco Data da operação: 14/11/2017 - llh47 Net Empresa | Agência \| Conta | Total Disponível(R$) | Total (R$) | |---|---|---| | 00133 1 0001860-0 | 301,13 | 301,13 | Extrato de: Ag: 133 i CC 0001860-0 | Entre 01/10/2017 e 31/10/2017 | Data | Lançamento | Dcto. | Crédito (R$] | Débito (R$) | Saldo (R$) | |---|---|---|---|---|---| | 29/09/2017 | SALDO ANTERIOR | | | | 2,00 | 1,4» ^j 02/10/2017 TRANSF CC PARA CC PJ 15.356,48 15.358,48 133538 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TITÜ 1,00 ./ / RESGATE INVESr FÁCIL 358983 18, 15.376,48 TED DIF.TrrULCC H.BANK -7.678,24/ / 7.698,24 7947559 DESr. GABRIEL PAULO GOUVEA TED DIF.TITULCC H.BANK 7951087 -7.678,24 ( 20,00 DESr. ROBERTA CARVALHO FRA / DOC/TED INTERNET 7947559 -9,50 10,50 TED INTERNET DOC/TED INTERNET -9,50 / 795 1087 1,00 TED INTERNET 04/10/2017 TRANSF CC PARA CC PJ 64.470,01 . 64.471,01 133505 GRAOJAL CORRETORA DE CAMBIO TTTU TRANSF CC PARACCPJ 2.000,00 , 66.471,01 133820 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TTTU RESGATE INVEST FÁCIL 358983 10,00, .'470,01 i j 66.481,01 PAGTO ELETRON COBRANCA 103 -64 2.011,00 BANCO RODOBENS S/A 108 1482 -2.000,00 11,00 DEST. ITS TECNOLOGIA PARA DOC/TED INTERNET / 1081482 -9,50 1,50 TED INTERNET 09/10/2017 RESGATE INVEST FÁCIL 358983 127,00 128,50 / PAGTO ELETRON COBRANCA -127,50 1,00 104 MAIS TELEATENDlMBtTO - SERVIÇOS 10/10/2017 TRANSF CC PARA CC PJ 15.500,00 15.501,00 133284 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TTTU / RESGATE INVEST FÁCIL 358983 50,00 15.551,00 PAGTO ELETRÔNICO TRIBUTO -13.300,00 2.251,00 5559909 INTERNET -PMSP SP TRANSF CC PARA CC PJ -2.250,00 1,00 156960 SÉRGIO RICARDO DE SIQUBRA 13/10/2017 TRANSF CC PARA CC PJ 500,00 ' 501,00 133044 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TTTU TRANSF CC PARA CC PJ 200.000,00 / 133564 200.501,00 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TTTU / TARIFA BANCARIA -126,00 200.375,00 Cesta Empresa riais 2 10 17 .J TED DIF.TITULCC H.BANK -200.000,00 375,00 8532989 / f,5o DEST. OWL DOCS LTDA ME DOC/TEDINTERNET y 365,50 8532989 -9, TED INTERNET 17/10/2017 TRANSF CC PARA CC PJ 121.451,28 121.816,78 133725 .451,28 / GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TTTU TRANSF CC PARA CC PJ 365,50 7007955 -121, BRTTS SOFTWARE LTDA 16.625,11 / TRANSF CC PARA CC PJ 16.990,61 20/10/2017 133788 ^5.216,88 !^ GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TTTU PAGTO HETRONICO TRIBUTO 11.773,73 5 162 100 INTERNET - PESS GPS 2100 PAGTO ELETRÔNICO TRIBUTO -22,87 11.750,86 530582 1 INTERNET -DARF / PAGTO ELETRÔNICO TRIBLTTO -1.941,15 9.809,71 530582 1 INTERNET -DARF PAGTO ElETRONICOTRIBUTO -6.017,57 / 530582 1 3.792,14 INTERNET -DARF BRADESCO NET EMPRESA / 604056 1 -3.426,64 365,50 NET EMPRESA DARF 0561 24/10/2017 PAGTO ELETRÔNICO TRIBUTO -326,43 39,07 5921618 INTERNET -SP/SEFAZ-DARE 1 of2 14/11/2017 11:51 ![](img_p458_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 140 ----- Banco Bradesco S/A https://www.nel2.hradesconetempresa.b.br/ibpjsei/iniprimirPoi7np.jsf i-- .--rj r .íi Data Lançamento Dcto, Crédito (R$) Débito (R$) Saldo (R$) -21,00 / BRADESCO NB" BvIPRESA 604662 1 18,07 NET EMPRESA DARF 6621 / / 1.750,00/ TRANSE CC PARA CC PJ 26/10/2017 133468 / 1.768,07 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TITU TED DIF.TUULCC H.BANK -1.750,00 ' 842 1655 18,07 DOC/THJlNTBINEr 8421655 8,57 TED INTERNET / TRANSE CC PARA CC PJ 30/10/2017 133 137 105.454,00 105.462,57 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TITU -80.450,00 y| BRADESCO NET EMPRESA 6042089 25.012,57 NET EMPRESA DARE 2089 BRADBCO NET BIPRESA -25.004,00 J 6042372 8,57 NET EMPRESA DARE 2372 31/10/2017 TRANSE CC PARA CC PJ 10.500,00 / 133 184 10.508,57 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TITU 10,00 / / RESGATE INVEST FÁCIL 358983 10.518,57 TED DIE.TTTULCC H.BANK 2378786 -10.500,00 18,57 DEST. LUQANO DE MARIA LEA DOC/TED INTERNET -9,50 / 2378786 9,07 TED INTERNET Total 553.82 1,88 -553.8 14,8 1 9,07 Os dados acrna têm como base 14/11/2017 às llh47 e estão sujeitos a alterações. Últimos Lançamentos | | Não há lançamentos | para este tipo de extrato. | | | |---|---|---|---|---| | SAC - Serviço de | Alô Bradesco | Deficiente Auditivo ou de Fala | Cancelamentos, Reclamações e Informações. | Demab telefones | | Apoio ao Giente | 0800 704 8383 | 0800 722 0099 | Atendimento 24 horas, 7 dias por semana. | consiAe o site Fale Conosco | | Ouvidoria | 0800 727 9933 | Atendimentode segunda a sexta-feira, das | 8h | às 18h, exceto feriados. | 2of2 14/11/2017 11:51 ![](img_p459_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 141 ----- Banco Bradesco SM https;//www.ne12.bradesconetempresa.b.br/ibpjsei/impriTnirPopup.jsf /X .-zà. r-128 Extrato Mensal / Por Período M , rrs TECNOLOGIA PARA INSTITUIÇÕES RNANCEIRAS LTDA 1CNPJ: 017.158.218/0001-71 Nome do usuário; FERNANDA FERRAZ BRAGA DE UMA DE FREITAS Bradesco Data da operação: 18/12/2017 - 09h52 Net Empresa | Agência \| Conta | Total Disponível (R$) | Total (R$) | |---|---|---| | 00133 10001860-0 | 1.010,97 | 1.010,97 | B(tratode:Ag:133 | 00 0001860-0 | Entre 01/09/2017 e 30/09/2017 Data Lançamento Dcto. Crédito (R$) Débito (R$) Saldo (R$) f / 31/08/2017 SALDO ANTERIOR 1,00 01/09/2017 TRANSF CG PARA CC PJ .219,00 JJ / 1.220,00 133405 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TITÜ RESGATE INVESr FAQL 358983 10,00 1.230,00 f -1.219,00^^ TED DIF.TITULCC H.BANK 11,00 DEST. lucyal\\/es caíveta 4812430 DOC/TED INTERNET 9,50/^ 48 12430 150 TED INTERNET 04/09/2017 TRANSF CC PARA CC PJ 15.356,48 15.357,98 133709 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TTTU RESGATE INVEST FÁCIL 358983 18,50 15.376,48 TED DIF.TITULCC H.BANK 7.678,24; 7.698,24 634 1204 DEST. ROBERTA CARVALHO FRA TH) DIF.TITULCC H.BANK -7.678,24 20,00 6342652 DEST. GABRIEL PAULO GOUVEA DOC/TED INTERNET 10,50 634 1204 TED INTERNET DOC/TED INTERNET 6342652 TED INTERNET 05/09/2017 TRANSF CC PARA CC PJ % 64.470,01 64.471,01 133555 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TTTU PAGTO ELETRON COBRANCA 97 1,00 BANCO RODOBENS 08/09/2017 RESGATE INVEST FÁCIL 358983 127,50 128,50 PAGTO ELETRON COBRANCA -{y -127,50 98 15% MAIS TaEATENDIMBíTO - SHWICOS 12/09/2017 TRANSF CC PARA CC PJ 2.251,00 1332 17 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TTTU TRANSF CC PARA CC PJ 2.250,00 1,00 156939 SÉRGIO RICARDO DE SIQUHRA TRANSF CC PARA CC PJ 2.214,67 15/09/2017 133675 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TTTU RESGATE INVEST FÁCIL 358983 126,00 2.340,67 PAGTO ELETRON COBRANCA 127,00 . 99 ANBIMA TARIFA BANCARIA \\\\ -126,00 1,00 Cesta Empresa riais 109 17 TRANSF CC PARA CC PJ' 22.518,08 \\ í " 22.519,08 20/09/2017 13399 1 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TTTU | PAGTO ELETRÔNICO TRIBUTO -5.216,88 17.302,20 5 162 100 A INTERNET - PESS GPS 2100 11 PAGTO ELETRÔNICO TRIBUTO -18,12 17.284,08 5305821 INTERNET -DARF J. PAGTO ElETRONICO TRIBUTO > -1.438,47 15.845,61 530582 1 INTERNET -DARF sj PAGTO ELETRÔNICO TRIBUTO -1.941,15 13.904,46 5305821 INTERNET -DARF PAGTO ELETRÔNICO TRIBUTO V -4.459,25 9.445,21 530582 1 INTERNET -DARF 'j ^ Vi PAGTO ElETRONICO TRIBUTO -6.017,57 3.427,64 530582 1 INTERNET -DARF BRADESCO NET EMPRESA -3.426,64 1,00 604056 1 NET EMPRESA DARF 0561 N> 121.451,28 22/09/2017 TRANSF CC PARA CC PJ 121.452,28 133320 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TTTU a , TRANSF CC PARA CC PJ -121.451,28 1,00 7007722 V/'// BRTTS SOFTWARE LTDA TRANSF CC PARA CC PJ x 3.736,00 25/09/2017 133708 3.735,00 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TTTU y PAGTO ELETRON COBRANCA ^ -500,00 3.236,00 100 . AFFYNTTE ASSESSORIA P I LTDA 3 > lof2 18/12/2017 09:53 ![](img_p460_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 142 ----- ^ r-129 Data Lançamento Dcto. Crédito (R$) Débito (R$) Saldo (R$) PAGTO ElETRON COBRANCA 10 1 D -468,92 2.767,08 REGUS DO BRASIL / PAGTO ELETRON COBRANCA 102 -2.766,08 1,00 REGUS DO BRASIL 85,1,50 y TRANSE CC PARA CC PJ 26/09/2017 133 1 10 86,50 RESGATE INVEST FÁCIL 358983 10,00 96,50 TED DIF.TTTULCC H.BANK 38 12282 85,50 11,00 DEST. lucy ah/es caiveta DOC/TED INTERNET 3812282 1,50 TED INTERNET 29/09/2017 TRANSE CC PARA CC PJ 10.500,00 10.501,50 133222 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TTTU RESGATE INVEST FÁCIL 358983 10,00 10.511,50 TED DIF.TTTULCC H.BANK 10.500,00 11,50 6380982 DEST. LUCIANO DE MARIA LEA DOC/TED INTERNET 6380982 2,00 TED INTERNET Totai 244.10 1,02 -244.100,02 2,00 Os dados acina têm como base 18/12/2017 às 09hS2 e estão sujeitos a alterações. Últimos Lançamentos | Data | Lançamento | Dcto. | Crédito (R$) | Débito (R$] | Saldo (R$) | |---|---|---|---|---|---| | 11/12/2017 15/12/2017 | SALDO ANTERIOR BX AUTOMATICA APUCACOES | 15 12 17 | 126,00 | | 1,00 127,00 | | | TRANSE CC PARA CC PJ GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TTTU | 133374 | 121.451,28 | | 121.578,28 | | | TARIFA BANCARIA CestaEmpresariais | 1 12 17 | | -126,00 | 121.452,28 | | | TRANSE CC PARA CC PJ BRITS SOFTWARE LTDA | 7007956 | | -121.451,28 | 1,00 | | Total | | | 12 1.577,28 | -12 1.577,28 | 1,00 | 2of2 18/12/2017 09:53 ![](img_p461_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 143 ----- Consulta Quadro de Sócios eAdministradores - QSA Página 1 de 1 f'13G Consulta Quadro de Sócios e Administradores - QSA CNPJ: 10.494.131/0001-26 CAPITAL SOCIAL- 23 (Vinte e tres milhões, quatrocentos e noventa milreais) O Quadro de Sócios e Administradores(QSA) constante da base de dados do Cadastro Nacional da P Nome/Nome Empresarial: FERNANDA FERRAZ BRAGA DE LIMA DE FREITAS Qualificação: 49-Sócio-Administrador Nome/Nome Empresarial: GABRIEL PAULO GOUVEA DE FREITAS JÚNIOR Qualificação: 49-Sócio-Administrador Para informações relativas à participação no QSA, acessar o E-CAC com certificado digital ou compa Emitido no dia 01/04/2017 às 10:03 (data e hora de Brasília). Voltar Preparar Página para Impressão ![](img_p462_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 144 ----- EDUARDO DONADIO BALANCETE ANALÍTICO 0187 HAUTMONT PARTICIPAÇÕES LIDA CNPJ: 10.494.131/0001-26 CONTA DESCRIÇÃO 1 - ATIVO 1.1-ATIVO CIRCULANTE l.i.1-DISPONIBILIDADES 1.1.1.01-CAIXA 0001 - CAIXA GERAL 1.1.1.02 - DEPÓSITOS BANCÁRIOS 0002 - GRADUAL S/A CONTA CORRENTE 1.1.5 - OUTROS VALORES E BENS 1.1.5.04 - ADTO P/FUTURO AUMENTO DE CAPITAL 00Ó1 - GRADUAL HOLdING FINANCEIRA S/A 1.3 - ATIVO PERMANENTE 1.3.1-INVESTIMENTOS 1.3.1.01 - PART.SOC.PAIS - GRADUAL HOLDING FIN S/A j, 0001 - VALOR PATRIMONIAL 0002- ÁGIO NA AQUISIÇÃO Of 0003 - ÉQUIVÃLÊNCIAPATRIMONIAL" 1 .3.1.02 - PART.SOC.PAIS - GAM EMP.E PARTIC.LTDA 00Ò1 - VÁLORPATRIMONIÁL ^ \\0\\ 0002-ÁGIO NA AQUISIÇÃO "ÓÕ03- EQUIVALÊNCIA PÂTRIMONIAL 1.3.1.03 - PART.SOC.PAIS - GRADUAL SEC.CRED.FIN.S/A 0001 - VALOR patrimonial 1.3.1.04- PART.SOC.PAIS - GHF PARTICIPAÇÕES S/A 0001 - VALOR" PATRIMONIAL 0003 - EQUIVALÊNCIAPÁTRIMÒNIAL "1.3.2 - PARTICIPAÇÕES SOCIETÁRIAS NO EXTERIOR 1.3.2.01 - GRADUAL F W MANAGEMENT SERVICES AG •A 0001 -VALOR PATRIMONIAL 2 - PASSIVO 2.1 - PASSIVO CIRCULANTE 2.1:2-DIVERSAS" - 2.1.2.01 - CRÉDITO DE PÈSSOÁS LIGADAS h íp 0001 - FERNANDA FERRAZ BRAGA DE LIMA 2.1.2.04 - PROVISÕES DE PAGAMENTOS A EFETUAR 0004 - GRADUAL C.C.T.V.M. S/A ; 2.4- PATRIMÔNIO LfQÚIDO 2.4.1 - CAPITAL SOCIAL 2.4.1.01 - CAPITAL REALIZADO \\xV 0001 - CAPITAL 2.4.2 - RESULTADO 2.4.2.10 - LUCROS OU PREJUÍZOS ACUMULADOS oobl - LUCROS OU prejuízos acumulados 5-^ 3 - CONTAS DE RESULTADO CREDORAS 3.1 - RECEITAS OPERACIONAIS \\xh " 3.1.9-APROV.E AJUSTES PATROMINIAIS " y " 3.1.9.02 - receita de AJUSTES EM INVESTIMENTOS 0001 - EQUIVALÊNCIA PATRIMONIAL SDO. ANTERIOR 12.475.369,44 D 635.709,64 D 2.809,64 D' í.548,93 D 1 .548,93 D DEBITO 5.500.000,00 0,00' 0,00 0,00 0,00 MSl FOLHA DATA MÊS/ANO CREDITO 1.662.828,80 0,0Ò 0,00 0,00 0,00 00000 1 07/03/2017 12/20 16 SDO. ATUAL 16.312.540,64 D 635.709,64 0 2.809,64 D 1.548,93 0 1.548,93 0 , •/ | 1 .260,71 D | 0,00 | 0,00 | 1.260,71 D | |---|---|---|---| | 1 .260,71 D | 0,00 | 0,00 | 1.260,71 D | | 632.900,00 D | 0,00 | 0,00 | "632.900,00D | | 632.900,00 D | 0,00 | 0,00 | 632.900,00 D | | ' 632.900,00 D | Ò,OÓ" | 0,00 | "632.900,00 D | | 11 .839.659,80 0 | 5.500.000,00 | 1.662.828,80 | 15.676.831,00 D | | 11 .405.276,53 0 | 5.500.000,00" | 1.662.828,80 | 15.242.447,73 D | | Q, 8.589.100,090 1A%&^-166.487,Í5D | 4.185.500,00 0,00 | 1.265.691,96 0,00 | 11.508.908,13 D • 26.166.487,15 D | | 8 .970.929,27 D | 0,00 | 0,00 | 8.970.9Í29,27 D | | 26.548.316,33 C | 4.185.500,00 | 1.265.691,96" | 23.628.508,29" C | | 1 .947,73 0 | 0,00 | 0,00 | 1.947,73 D J | |---|---|---|---| | 7 .425,66 D | 0,00 | 0,00 | 7.425,66 D | | 1.716,210 | 0,00 | "0,00" | 1.716,21 D | | 7 .194,14 0 | Õ,OÕ | 0,00 | 7.194,1"4C | 100,00 D 0,00 0,00 100000 © 100,00 D 0,00 0,00 ```text 2.814.128,71 D 1.314.500,00 397.136,84 3.731.491 ,87D / 4.673.402,76 D 0,00 0,00 4:673.402,76 V4 434.383,27 D 0,00 0,00 434.383,27 D ``` | 17 .439.234,36 C | 0,00 | 5.500.000,00 | 22.939.234,36 C | |---|---|---|---| | 7.926.816,20c | b,oo | 0,00 | " 7.926.816,20 C | | 7 .926.816,20 0 | 0,00" | 0,00 | 7.926.8Í6,20 C | | 7:660.316,20 0 | 0,00 | b,oo | 7.660.316,20 G. | | 7 .660.316,20 C | 0,00 | 0,00 | 77660.316,20 c | | 266.500,00 C | 0,00 | | 0,00 | 266.500,00 C | |---|---|---|---|---| | 266.500,00 C | 0,00 | | 0,00 | 266.500,00 C | | | | 5.500.000,00"" | | 15.012.418,16 C | | 9.512.418,16 C | 0,00 | | | © | | 23 .490.000,00 C | o,0o | | 0,00 | 23.490.000,00 C | | ^.490.000,00 C | 0,00 | | ""0,00' | 23.49b.bCK),00 C | | 23 .490.000,00 C | 0,00 | | 0,00 | 23.490.000,00 C | | 13 .977.581,84 D | "0,00" | 5.5bb.0Õ0',00" | | 8.477.581,84 D | | 13 .977.581,84 D | 0,00 | 5.500.000,00 | | 8.477.581,84 0 | | 13 .977.581,84 D | o,bb | 5.500.000,00""" | | 8.477.581,84 0 | | 1 .343.473,30 c | 0,00 | | 0,00 | 1.343.473,30 C | | 1 .343.473,30 C | "0,00 | | b,bb | 1.343.473,30 C | | "1.343.473,3b C | 0,00 | | " •0,00 | 1.343.473,30 C | | 1.343.473,30 c | 0,00 | | "0,00 | 1.343.473,30 C | | 1 .343.473,30 C | 0,00 | | 0,00 | 1.343.473,30 C | . axe 45.104. ![](img_p463_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 145 ----- r-132 EDUARDO DONADIO BALANCETE ANALÍTICO | 0187 | HAUTMONT PARTICIPAÇÕES LTDA | | | | | | | | | DATA: | 07/03/2017 | |---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---| | CNPJ: 10.494.131/0001-26 | | | | | | | | | MÊS/ANO: | | 12/2016 | | SIGILOSO CONTA DESCRIÇÃO SDO. ANTERIOR DÉBITO CRÉDITO SDO. ATUAL | | | | | | | | | | | | | 4-CONTAS DE RESULTADOS DEVEDORAS | | | | 6.307.338,22 D | | 1.662.828,80 | | | ÕiÕÕ | 7.970.167,02 D• | | | 4,1 -CONTAS DE resultado DEVÉDORÁS | | | | | 45,00 D | | 0,00 | | 0,00 ~ | | 45 00D' | | , | 4.1.7-DESPESASÁDMiNISTRÂTIVÁS | " | | | 45,00 D | | 0,'õ0 | ' | O^OO | | 45^00 D' | | 4.1.7.54-DESPESAS DE SERV.DO SISTEMA FINANCEIRO | | | | | 45,00 D | | 0,00 | | 0,00 | | 45,00 D | | | Ò0Ò2 -DESPESAS BANCÁRIAS | | | | 45,00 D | | 0,00 | | O^ÕO | | 45^00 D | | 4.9 -OUTRAS OBRjGAÇÕES | | | | 6.307.293,22 0 | | 1.662.828,80 | | | 0,00 | 7.970.122,02 0 | | | 4.9.9-APROV.ÉÀJÜSTES PATRIMONIAIS ~ ' "6.307.293;22 D 1.6'62.828,80 " 0,00 " 7.97Ò.T22,Õ2 Di | | | | | | | | | | | | | 4.9.9.10-DESPESAS DEAJUSTE EM INVESTIMENTOS | | | | 6.307.293,220 | | 1.662.828,80 | | | 0,00 | 7.970.122,020 | | | | ÕOÕÍ-EQUIVALÊNCIA PATRIMONIAL •' | | | 6.3Ó7.'293,22 D | | 1.'662.828,80 " | | | 'Ó,ÕÕ | " 7.97ori22,'Ó2 D | | | Total do ATIVO | | 16.312.540,64 D | | | Total do i PASSIVO | | | | | 22.939.234,36 C | | | Total de CONTAS DE RESULTADOS DE 7.970.167,02 D Total de CONTAS DE RESULTADO CR 1.343.473,30 C | | | | | | | | | | | | | Somatórias 24.282.707,66 D 24.282.707,66 C | | | | | | | | | | | | | Não há diferença entre os Lançamentos: | | | 0,00 | | Diferença entre o ATIVO e o PASSIVO: | | | | | 6.626.693,72 C | | | Total de Prejuízos do Período | | i.662.828,80 D | | | Total de Prejuízos Acumulados | | | | | 6.626.693,72 d | | I..I -l.l..-. III I I I I I • I •• • • I » • I I • • I i---I I • » • II • - I • 11 -!»• -- Reconhecemos a exatidão do presente balancete encerrado em 31 de Dezembro de 2016 conforme documentação apresentada. FERNANDA FERRAZ BRAGA DE LIMA FREITAS SEBASTIÃO LEMES FILHO | FUNÇÃO: SÓCIA-DIRETORA | FUNÇÃO: TÉCNICO CONTÁBIL | |---|---| | CPF: 117.753.118-64 | CPF; 289.933.578-20 TC/CRC: 1SP 13 1408/O-2 | ![](img_p464_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 146 ----- 0.1- w | EDUARDO DONADIO DEMONSTRAÇÃO DO RESULTADO DO EXERCÍCIO 0 187 HAUTWIONT PARTICIPAÇÕES LTDA | CNPJ: | 10.494.13 1/000 1-26 SIGILOSO 3 - CONTAS DE RESULTADO CREDORAS | FOLHA: ENCERRADO EM: | 000002 3 1/12/20 16 | |---|---|---|---| 3.1 - RECEITAS OPERACIONAIS 3.1.9 - APROV.E AJUSTES PATROMINIAIS 3.1.9.02 - RECEITA DE AJUSTES EM INVESTIMENTOS 3.1.9.Ò2.ÒÔÒ1 - 1.343.473,30 C RECEITA DE AJUSTES EM INVESTIMENTOS 1.343.473,30 C Total de CONTAS DE RESULTADO CREDORAS 1.343.473,30 C >• - - (=)RECEITA LÍQUIDA • 1. -1 - . . - -" - - - ) 1.343.473,30 C ] (=) LUCRO BRUTO 1.343.473,30 C 4 - CONTAS DE RESULTADOS DEVEDORAS 4.1 - CONTAS DE RESULTADO DEVEDORAS 4.1.7 - DESPESAS ADMINISTRATIVAS 4.1.7.54 - DESPESAS DE SERV.DO SISTEMA FINANCEIRO 4.1.7.54.0002 - DESPESAS BANCÃRIAS 45,00 D DESPESAS DE SERV.DO SISTEMA FINANCEIRO 45,00 D 4.9 - OUTRAS OBRIGAÇÕES 4.9.9 - APROV.E AJUSTES PATRIMONIAIS 4.9.9.10 - DESPESAS DE AJUSTE EM INVESTIMENTOS 4.9.9.1Ò.ÒÒÒ1 - êqUívalêncíàpãTrímòníãl 7.970.122,02 D DESPESAS DE AJUSTE EM INVESTIMENTOS 7.970.122,02 0 ) Total de CONTAS DE RESULTADOS DEVEDORAS 7.970.167,02 D (=) PREJUÍZO OPERACIONAL | 6.626.693,72 D Resultado Financeiro: Outras Receitas/Despesas: ) (=)PREJUÍZO ANTES DOS IMPOSTOS, PARTICIP. ECONTRIBUIÇÕES 6.626.693,72 D | Provisão de Impostos: Participações e Contribuições: | (=)TotaÍ do PRÊJÜÍZÕ do Período: 6.626.693,72 D Reconhecemos a exatidão da presente demonstração encerrada em 31 de Dezembro de 2016 conforme documentação apresentada. FERNANDA FERRAZ BRAGA DE LIMA FREITAS SEBASTIÃO LEMES FILHO | FUNÇÃO; SÓCIA-DIRETORA | FUNÇÃO: TÉCNICO CONTÁBIL | |---|---| | CPF: 1 17.753.1 18-64 | GPF: 289.933.678-20 TC/CRC: 1SP 13 1408/O-2 | ![](img_p465_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 147 ----- EDUARDO DONADIO BALANCETE ANALÍTICO FOLHA: 00000 1 0 187 HAUTWIONT PARTICIPAÇÕES LTDA DATA: 07/03/20 17 CNPJ: 10.494.13 1/000 1-26 MÊS/ANO: 12/20 16 CONTA DESCRIÇÃO SDO. ANTERIOR DÉBITO CRÉDITO SDO. ATUAL 1= ATIVO 12.475.368,44 D c cnn nnn nn 4 QOQ an 16.312.540,64 0 | f 'iJl-ATIVOClRCULÂNTE, | 635.709,64D | o,òb' | oibb | 'é3'5;769,64 b: | |---|---|---|---|---| | •1.Í;1 - DISPÒNIBILIDADEÍ ' | 2.609,64 0 | 0,0(j'" | 0:60' • | 2:809,64 D' | | ;rT.i.i .01-CAIXA" | 1 .546,93 0 | 0,60 | " õ;ob" | 17548,93 b | | 0001 - CAIXA GERAL | 1 .548,93 0 | 0,00 | 0,00 | 1.548,93 D | | • TT.I .02-DÈPÓSÍtÕS BANCÁRIOS | 1.260:7i D | 0,00 | o]òà | 1.260,71 0, | | 0002 - GRADUAL S/A CONTA CORRENTE | 1 .260,71 D | 0,00 | 0,00 | 1.260,71 D | | , Ti .5- OUTROSVALORES E BENS | 632:900,001) | 0,00 | "OiOò " • '• | '632.'9b0,00 D• | | 1.1.5.04 - ADTO P/FUTURO AUMENTO DE CAPITAL | 632.900,00 D | 0,00 | 0,00 | 632.900,00 D | ' " Ò001"- GRADUAL HOLDING FINANCEIRA'S/A " • 632.900,ÒO"D ' " ó;bò " "'• • " " 0,66 '63Z9Õ0,6Ò b" | 1.3 - ATIVO PERMANENTE | | 11.839.659,80 0 | | 5.500.000,00 | | 1.662.828,80 | | 15.676.831,00 D | | |---|---|---|---|---|---|---|---|---|---| | i.3.1 - investímEnjos 11.405 .276,'53D" *. •5.506.000,00 Í.66Z828,8b 15.242.447:73 b ; | | | | | | | | | | | 1.3.1.01 - PART.SOC.PAIS - GRADUAL HOLDING FIN S/A | | 8 .589.100,09 0 | | 4.185.500,00 | | 1.265.691,96 | | 11.508.908,13 0 | | | OOOi"-VÃLOKpÂTRÍMONlAir'"'~ " ""•'26:i6b;4S7,'iSD"' "26:ib5:487:i5'D'" | | | | | | | | | | | ' | 0002-ÁGIO NA AQUISIÇÃO" | 8.970.929:27 | 0 | | o":oo | | 0,00 | 8.970.929,27 | D | | | CK)03 - ÊQUIVÂLÊNCIAPÂfRiMONIAL | 26:548.316,33 C | | 4.185:50"6,Ô'0" | | i.265.691,96 | | "23.628.503,29" C ' | | | 1.3.1.02 | - PART.SOC.PAIS - GAM EMP.E PARTIC.LTDA | | 1 .947,73 0 | | 0,00 | | 0,00 | | 1.947,73 0 | | " • | "oOÔi - VALORPATRIMONIAL | | 7.425,66 b | | • o;eo: | | 'õ,bo' | | 7.425,66 b: | | | 0002 -ÁGIO NÁÁQÜISIÇÃO | | 1.716:210 | | 0,00 "• | | ~""o,bo"" | | Í.716,2lb' | | | Cm03- EQÜIVÁLÊNCIÁPATRIMÔNIÁL | | 7.194,140 | | "ò,óõ" | | "o,"bo' | | 7.19"4,1"4C | | 1.3.1.03 - | PART.SOC.PAIS - GRADUAL SEC.CRED.FIN.S/A | | 100,00 0 | | 0,00 | | 0,00 | | 100,00 0 | | ' •" " | OObl - VÁLOR PÁTRIMÒNIAL | | 100,00 b ' | | "o,oó' | | 6,bo | | 100,000: | | 1.3.1.04- PART.SOC.PAIS - GHFPARTICIPAÇÕES S/A | | 2.814.128,71 D | | 1.314.500,00 | | 397.136,84 | | 3.731.491,87 D | | | ; | OOOi-VALOR PAfRIMÕNlÃL | 4.673.402,76 | D | | o,'(rà | | 0,00 | 4:673:4b2,76"b | ' | | | 0003"; É'QUIVALÊNCIà PATRIMONIAL | i.859.274,05 0 | | Í.314.'500,'00'' | | '397.136,84 "" | | "941.910,89C | | | , "í.3.2 ; | PARTICIPAÇÕES SOCIÈTÃRIÁS NÒ'ÈXf"E'RÍÕR | 434.383,27 | 0 | | 0,00 | | 0,00 | ""43'4.'383,27 | D' | | 1.3.2.01 | - GRADUAL F WMANAGEMENT SERVICES AG | 434.383,27 | D | | 0,00 | | 0,00 | | 434.383,27 D | | | '"OÓOi - VALOR PATRIMÕNIÁL | 434.383,27 | D | | 6,00" | | '6,60 | "434:383,27 | b | | 2 - PASSIVO | | 17 .439.234,36 C | | 14.596.860,74 | | 13.470.167,02 | | 16.312.540,64 C | | | ' 2.1 - PASSiVO CIRCULANTE 7,926.816,20 0 o:õ"ò" 0,00 • 7.926.8i'6,20C ' | | | | | | | | | | | " 2.1.2-DIVERSAS " 7.926:8Í6,20 C " "0,00" 6,00 " 7:926.8'l6,2b'C | | | | | | | | | | | ;"""Zi.2.01 •-CRÉDiTÕ DÉ pessoas LÍGADÁS " | | 7.660.316,200 | | | õ,ôo:' | | ;õ,b6 | 7.66b.316:2b"C | | | | " OOÓl- FERNANDA FERRAZ BRAGA DE LIMA | 7 .660.316,20 | C | | 0,00 | | 0,00' | 7.660.316,20 | C | | 2.1.2.04 - PROVISÕES DE PAGAMENTOS A EFETUAR | | 266.500,00 0 | | | "0,00 | | " ' 0,00 | 266.5b6,00"c' | | | | ~ 0004- GRADUAL C.C.T.V.M. S/A | 266.500,00 | C | | 0,00 | | 0,00 | | 266.500,00 C | ," 2.4"-PÁTRTMÒNIÕ LlQÜIDO " 9 .512.418,16 0 Í4.596.860;74" Í3.47aÍ67T02 "8.385:724744 c 2.4:1'- CAPITAL"SOCIAL ' 23.49b'.000,"Ó"0 C • " 6,60 0,00 23.'tóo".ob6:boc' Zírt.01-CAPITAL RÈÁLIZADÕ " ' " • 23 .490:000,00 C •"o,õó •6,õb" •23.'fôo:obo":boc: 23 .490.000,00 C 0,00 0,00 23.490.000,00 C 0001 - CAPITAL | "2.4.2;RESüLfÁbõ""'"' - - - 13 .977.581,84 D " Í4.ra6.86b;74" Í3.476."Í67762~"'"" Í5."Í"0"4.275:56b' | | | | | | | | |---|---|---|---|---|---|---|---| | 2.4.2.10 - LUCROS OU PREJUÍZOS ACUMULADOS | | 13 .977.581,84 D | 14.596.860,74 | 13.470.167,02 | | 15.104.275,56 D | | | | | 13.977:581,84 b | 14.596:86b:74" | Í3.47b.Í67,b2 | | Í5.Í04:275::56"C; | | | | 0001. - LUCROS ÓU PREJUÍZOS ÁCUMÜLAbÕS | \| | | | | | | | 3 - CONTAS DE RESULTADO CREDORAS | | 1 .343.473,30 c | 1.343.473,30 | | 0,00 | | 0,00 | | ; :-3.r-RECÈTfÁS 'ÕPÉRACrò"NÁrS • - 1 .343.473,30 0 1.343.473,30 0,00- • 0,00 | | | | | | | | | ' "3.1.9- APROV.E AJUSTES PATRÕMINIÁIS | | '1.343.473;30"C | 1.343.473",30 | | o^ob' | | 0:00' | - 3.T.9.02-RÈCÊITA"DE AJUSTES Em INVESTIMENTOS " " 1".343.473;30 C T.343.473;3b" õ,"bb" " ' Õ7OO' 0001 - équivalência patrimonial 1 .343.473,30 0 1.343.473,30 0,00 0,00 ![](img_p466_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 148 ----- B EDUARDO DONADIO BALANCETE ANALÍTICO oooooé. FOLHA: , 0187 HAUTWIONT PARTICIPAÇÕES LTDA DATA: 07/03/20 17 CNPJ: 10.494.131/0001-26 MÊS/ANO: 12/20 16 CONTA DESCRIÇÃO DÉBITO CRÉDITO SDO. ANTERIOR SDO. ATUAL ,4-;eONTAS PE RESULTADPSUEVEP0RAS~""™ 6 .307.^8,22 P~\_™ 1,662:828,80",--...,.\_7.970.167,02\_\_,- . ....:0,0o,, ~ '4.1 - CONTAS DÉRESÚLTADO DEVEDÓRÀS ' ' " • 45,ÕÓ'd' aoo"" 45,00 ; " 45,00 D • 0,0Õ' " 45,00"' "' 'b,õò'! | 4.1.7.54 - DESPESAS PE SERV.DO SISTEMA FINANCEIRO | 45,00 D | 0,00 | 45,00 | 0,00 | |---|---|---|---|---| | 0002-•"PESPÉSAS BA¥CARÍÃS" | 45,00b | C),'00 ~" | ' <é,òò | '0,00' | | 4.9- OUTRAS OBRIGAÇÕES | 6 .307.293,22 D | 1.662.828,80 | 7.970.122,02 | 0,00 | f° 49.9TAPRÕV;É'ÃJÜSfÊSPÂTRIMÒ " " 7 "T 6.3Ò7.293,'22 D ' L662:ã28,"8d . " T97Ò.f22-Õ2 " ""iDjÕd'' 4.9.9.10- PESPESAS DE AJUSTE EM INVESTIMENTOS 6.307.293,22 D 1.662.828,80 7.970.122,02 0,00 7 " 'dÓÕ1-ÉQÜIVALÊ"NCÍAPÃfRIMÕ , 6.'3Ó7.293,22 D " • '1.662.828,80 " 7."97Õ:122';02 '""'õ,®: | Total do ATIVO | 16.312.540,64 D | Total do | PASSIVO | 16.312.540,64 C | |---|---|---|---|---| | Total de CONTAS DE RESULTADOS DE | 0,00 | Total de | CONTAS DE RESULTADO CR | 0,00 | Somatórias 16.312.540,64 D 16.312.540,64 C Não há diferença entre os Lançamentos; 0,00 Diferença entre o ATIVO e o PASSIVO: 0,00 Reconhecemos a exatidão do presente balancete encerrado em conforme documentação apresentada. FERNANDA FERRAZ BRAGA DE LIMA FREITAS SEBASTIÃO LEMES FILHO | FUNÇÃO: SÓCIA-DIRETORA | FUNÇÃO: TÉCNICO CONTÁBIL | |---|---| | CPF: 1 17.753.1 18-64 | CPF: 289.933.578-20 TC/CRC: 1SP 13 1408/O-2 | N / ![](img_p467_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 149 ----- EDUARDO DONADIO BALANCETE ANALÍTICO 0 187 HAUTMONT PARTICIPAÇÕES LTDA CNPJ: 10.494.131/0001-26 CONTA DESCRIÇÃO 1 = ATIVO i 1.1-ÁTiVÕCIRCÜLANtE "1.1.1-DISPONIBILIDADES " ' , T.1.'l.õr-"CAIXA ' 0001 -CAIXA GERAL fl .1.02-DEPÓSITOS BANCÁRIOS " 0002 - GRADUAL S/A CONTA CORRENTE ' i;i .5 - OUTROS VALORES E "BENS 1.1.5.04 - ADTO P/FUTURO AUMENTO DE CAPITAL - "òooi-"graduãlholdíngfinÃnceira sw; " 1.3 - ATIVO PERMANENTE ; '1.3.1-INVÈSTiMÊNtOS " • ' , 1.3.1.01 - PART.SOC.PAIS - GRADUAL HOLDING FIN S/A '0002"-'ÁGIO NA AQUISIÇÃO ' õõbs'- é""q"üivalêNciâ'patrImoNial 1.3.1.02 - PART.SOC.PAIS - GAM EMP.E PARTIC.LTDA ' " " oò"bi- VALOR"pàtrimóNIàl " " " 0002 -ÁGIO NA AQUISIÇÃO W3-EQÜIVALÊNCIA PATRIMONIAL 1.3.1.03 - PART.SOC.PAIS - GRADUAL SEC.CRED.FIN.S/A ' 0001 - VALOR PATRIMONIAL 1.3.1.04- PART.SOC.PAIS-GHF PARTICIPAÇÕES S/A ! •"' " 0001 -vãlp"r pátrWõnial " 0003- eqüivalênciA patrimonial " ' - ÍT3.2- PARfrcrPAÇÕ"ESSOCIÈtÃRIÁS"NOEXtE"RIOR' 1.3.2.01 - GRADUAL F W MANAGEMENT SERVICES AG "OOÕI - VALORPATRIMONIAL 2 - PASSIVO : " 2.1- PAssivõ circulante ""2.Í.2-DIVERSÃS •2.Í.2.Ò1-CRÉDÍTÒ DE PESSOAS LjGADÃS ' 0001 - FERNANDA FERRAZ BRAGA DE LIMA 2.1.2.04-PROVISÕES DE PÃGÃM"ENT0S AEFEtUAR 0004 - GRADUAL C.C.T.V.M. S/A ; 2.4-PATRIMÕNIÕ"L[QÜIDb 2.4.1 - CAPITAL SOCIAL " ; '2A1.0Í-GAPÍTÁL RÈÃLÍZÃDÕ" 0001 - CAPITAL - '2.4.2-RESUlfÃDÕ - 2.4.2.10- LUCROS OU PREJUÍZOS ACUMULADOS "ÒÓÕI -LUCROS "ÕÜ PréjUIZÒS"ACÜMÜLÁ"DÕS 3 - CONTAS DE RESULTADO CREDORAS '""371-RECÈÍtÀS ÕPÈRACIÕNÂIS"'""'" ~3.1'.9'-APRÓV:E AJUSTE'S"PATROMINIAIS "llTaÒá-RECÊÍTA DÊ ÀJUSTÈS"ÉM investimentos 0001 - equivalência patrimonial SDO. anterior 12 476 363 44 0 635.709,64'D 2.809,64"D 1."548,93 D 1 .548,93 D 1 .260,71 D 1 .260,71"D " 632:900,00 D 632.900,00 D ' "632'900,00 D "' 11.839.659,80 0 "li .405:276,53 D 8 .589.100,09 0 ~'""26.'i8b'4S77i5 D """ 87970.929,27 0" "" " 26.548.316,330 1 .947,73 0 " 7.425,'66D' " 1.716,21 D "". 7.194,14 0 100,00 0 100,00 b 2.814.128,71 D 4.673,402,760 17859.274,05 0 434:383,27 D 434,383,27 D "434.383,27 D 17.439.234,36 C 7:926.816,200 •" "7.926.816;20C 7:660.316,20 c 7 .660.316,20 0 266.500,00 C 266.500,00 C 9.512.418,16 0 23.490.000,00 C 23.49Õ.ÕÔ0;00 C 23.490.000,00 C " 13:977.581,84b" 13.977.581,84 0 Í3.977":58l,'84b 1 .343.473,30 0 í:343:473,3õ~c" " 1.343.473,30 0" "Í.343".473,"3ÕC TTT 1 .343.473,30 0 DÉBITO 5.500.000,00 - "• . " 0,00 " o;òo 0,00 0,00 FOLHA: DATA: MÊS/ANO: CRÉDITO 4 o^io on - b,o:d" "0,00 " \*ò,"oo 0,00 r .i37 00000 1 07/03/20 17 12/20 16 SDO. ATUAL 16 3 12 540 04 D " ~635.709",é4"D : 2.809,64 b" Í:548,93 b 1.548,93 D 0,00 0,00 " o,"bò" 0,00 0,00 5.500.000,00 sVsoo.ooõioo "• 4.185.500,00 •"o;oo"'"' \_ ,. "4:i85.5o"õ,so ; d,dd • 0,00 d,do 0,00 1.662.828,80 i:6"62.828:8d 1.265.691,96 "OiOO"""''" -58'í5B:487,'í5 07 õ,od"""' "1.265.691:96 1.26d,7i:b 1.260,71 D 632.9dd,bdD 632.900,00 D 632.9ÒO,bo'b' 15.676.831,00 D 15.242.447,730: 11.508.908,13 0 ' 8:970:929,27D' 23.'628.508,^"C; | 0,00 | 0,00 | 1.947,73 0 | |---|---|---| | 0,00" | d",õ"d" | 7.425,66 0. | "0,00 "o,òo " Í.716,2Í"d" o,"õò o;oo 7.194,14 C 0,00 "o,"oo 0,00 100,00 D o,òo 100,00D• | 1.314.500,00 | 397.136,84 | 3.731.491,87 0 | |---|---|---| | 'o;õõ " | d,oo: | 4:673.402,76 D | | í."314.500,00 | 397.136^4 | " "94Í.9"ÍÕ',89"C | | Ó,OÓ | .0,00 | " 434.383,'27 D; | | 0,00 | 0,00 | 434.383,27 D | | d,oõ ' | 0,00 | •434:383,270. | | 0,00 | 5.500.000,00 | 22.939.234,36 C | | õ,õò • | d,oó | ' 7.926.8i6,2b C : | | 0,00" | d;o"o | •7:926.816:20b" | | ó,òõ' | 0,00 | "7.660.316,20 0 , | | 0,00 | 0,00 | 7.660.316,20 0 | 0,00 o,ob ' oioo 0,00 ò,oõ 5.5dd.ooo7oo | 0,00 | 0,00 | |---|---| | "ò,Oõ" | "drod | | 0,00 | 0,00 | "• •• '"b,õíb"'" '""" "'5."5odbõb7õò 0,00 5.500.000,00 : 0,00 " 5.5ob.obo",ob | 0,00 0,00" | -r-r~ | ;--g^-g--- 0,00 ò",úo | .-- | |---|---|---|---| | "0,00"" | | 0,00" | | J 0,00 0,00 '266.500,00 C" 266.500,00 C "15.012:418,'l"6 C . "23.490.000,00C 23.49b.SoãYbo'c, 23.490.000,00 C "8.477:58Í:84"D , 8.477.581,84 D •8.477.581,84 0 : 1.343.473,30 0 Í".343:473,3b"C\* 1.'343.473,30C 1.343.473,30 0 1.343.473,30 0 ![](img_p468_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 150 ----- EDUARDO DONADIO BALANCETE ANALÍTICO 0 187 HAUTMONT PARTICIPAÇÕES LIDA CNPJ: 10.494.131/0001-26 CONTA DESCRIÇÃO 4- CONTAS.DE RESULTADOS DEVEDORAS. 4.1 - CONTAS DE RESULTADO DEVEDORAS - 4:l.7~- bÉSPÈSÂS ÃDM^^^^^^ 4.1.7.54 - DESPESAS DE SERV.DO SISTEMA FINANCEIRO ; ~ " MaZ-pÈSPESAS BANCÁRIAS 4.9- OUTRAS OBRIGAÇÕES , \*4.9.9- ÁPRÓV.EAJUSTÈS PATRIMONIAIS ' " 4.9.9.10 - DESPESAS DE AJUSTE EM INVESTIMENTOS \* \*ÓÔ01 - ÈQÜIVÁLÊNCiÀPATRIMÕNTÁL \* Total do ATIVO | Total de CONTAS DE RESULTADOS DE | Somatórias N Não há diferença entre os Lançamentos: Total de Prejuízos do Período Reconhecemos a exatidão do presente balancete encerrado em 31 de Dezembro de 2016 conforme documentação apresentada. FERNANDA FERRAZ BRAGA DE LIMA FREITAS FUNÇÃO; SÓCIA-DIRETORA CPF: 1 17.753.1 18-64 SDO. ANTERIOR DEBITO - ....6.307.338,220^--.1.662.828.80-.,™ | | 45,00 D 45,00 D 45,00 0 | 0,00 "õ,qõ "" 0,00 | |---|---|---| | ... VV.'.^ | 45,00" D • 6.307.293,22 D | p o" 1.662.828,80 | | | 6 .307.293,22 D | 1.662.828,80 | | | 6.307.293,22 D | 1.662.828,80 | \* •• 6.307.293,22 b ; 1.662:828,lÔ'""" | 16.312.540,64 D | Total do | PASSIVO | |---|---|---| | 7.970.167,02 D | Total de | CONTAS DE RESULTADO CR | 24.282.707,66 D 0,00 Diferença entre o ATIVO e o PASSIVO: 1.662.828,80 D Total de Prejuízos Acumulados FOLHA . DATA MÊS/ANO CREDITO -0,oo~. 0,00 0,00 ' 0,00 \*"òrdõ " 0,00 0,00 0,00 - 0,00 " SEBASTIÃO LEMES FILHO FUNÇÃO: TÉCNICO CONTÁBIL CPF: 289.933.578-20 TC/CRC: 1SP 13 1408/O-2 r .i38 000002 07/03/20 17 12/20 16 SDO. ATUAL 7.970.167.02.Di 45,00 D T :^ób' 45,00 D •''k;oò"d' 7.970.122,02 D 7.970.122,02 D , 7.970.122,02 D \*7.97Õ.T22;62 D•: 22.939.234,36 C 1.343.473,30 C 24.282.707,66 C 6.626.693,72 C 6.626.693,72 D j ![](img_p469_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 151 ----- ^ f439 / C/9-v^ Qi^7'\\j20'-^'vGv ( \_gK;<^6í^Wo ce'^£|7 y q^^P^-oaI C^ f•í^ | DeSU^ I ) \\3 jO^iA 6^-4^0 i-n . ooo / i.^QO / ')'r^ i ,9^0 / § -íO-O/Cn 4.7so / i.^^S^o / ITS ,4.g41í)'U.ir'JQàs.MUAI- Nome/Razâo Social: ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY CPF/CNPJ: 17.158.218/0001-71 Endereço: AVPAULISTA 02073, A10 S 1020 - CONSOLAÇÃO - CEP: 01311-300 Município: São Paulo CPF/CNPJ: IN Prestação de serviços contábeis fevereiro e março/Z017. Vencimento: 10/04/20 17. Dados bancários para depósito: Banco Bradesco Agência 0156 Conta corrente 0 157444-2 Sérgio Ricardo de Siqueira CPF 045.092.658-32 INSS (R$) Código do Serviço 01839 - Planejamento, coordenação, ValorTotaldas Deduções (R$) 0.00 Município da Prestação do Serviço (1) Esta NFS-© foi emitida com Nacional: Número da Nota 0000000 1 SECRETARIA MUNICIPAL DA FAZENDA Data e Hora de Emissão 08/04/20 17 12:00:37 Código de Verificação HXDM>JEÜZ PRESTADOR DE SERVIÇOS inscrição fí^unicipal; 5.675.164-8 UF: SP TOMADOR DE SERVIÇOS SYSTEMS -TEC INST FINANCEIRAS SA inscrição Municipal: 4.656.776-3 UF: SP E-mail: lemessercont@gmail.com INTERMEDIÁRIO DE SERVIÇOS Nome/Razáo Social: - DISCRIMINAÇÃO DOS SERVIÇOS das empresas ITS e GF, referente aos meses de janeiro, VALOR TOTAL CSLL(R$) NOTA = R$ 6.750,00 1 COFINS(R$) IRRF(R$) PIS/FASEP (R$) | | programação ou | organização técnica, financeira ou administrativa. | | |---|---|---|---| | Base de Cálculo(R$) | Alíquota (%) | Valordo ISS (R$) | Crédito(R$) | | X | X Número Inscrição da Obra | X | 0,00 Valor Aproximado dos Tributos / Fonte | OUTRAS INFORMAÇÕES respaido na Lei n° 14.097/2005; (2) Documento emitido por ME ou EPP optante pelo Simples ![](img_p471_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 153 ----- ![](img_p472_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 154 ----- Usuário; 27.428 .478/0001-73 -NF-e -Nota Fiscal Eletrônica de Serviços - São Paulo Página 1de 1 0 2 4 J PREFEITURA DO MUNíCiPÍO DE SAC PAULO Número da Nota 00000002 SECRETARIA MUNICIPAL DA FAZENDA Data e Hora de Emissão NOTA FISCAL ELETRÔNICA DE SERVIÇOS - NFS-e 08/04/20 17 12:04:02 Código de Verificação WVC3-C4PX 20 170408U2742847B000 173 PRESTADOR DE SERVIÇOS CPF/CNPJ: 27.428.478/0001-73 InscriçãoMunicipal: S.675.164-8 Nome/Razão Social: SR DE SIQUEIRA SERVIÇOS ADMINISTRATIVOS - ME Endereço: R Caputlra 00084, CONJ 6 - MIrandópolls - CEP: 04052-070 Município: São Paulo UF: SP 11 Í^\\PlCàíiA.M},\\U TOMADOR DE SERVIÇOS Nome/Razão Social: ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS -TEC INST FINANCEIRAS SA CPF/CNPJ: 17.168.218/0001-71 Inscrição Municipal: 4.656.776-3 Endereço: AV PAUUSTA02073, A10 S 1020 - CONSOLAÇÃO - CEP: 01311-300 Município: São Paulo UF:SP E-mail: lemessercont@flmall.com INTERMEDIÁRIO DE SERVIÇOS CPF/CNPJ: Nome/Razão Social; - DISCRIMINAÇÃO DOS SERVIÇOS Prestação de serviços contábeis das empresas ITS e GF, referente ao mês de abtil/20 17. Vencimento: 10/04/20 17. Dados bancários para depósito: Banco Bradesco Agência 0156 Conta corrente 0 157444-2 Sérgio Ricardo de Siqueira CPF 045.092.658-32 VALOR TOTAL CSLL(R$) NOTA = R$ 2.250,00 1 COFINS(R$) INSS (R$) IRRF(R$) PIS/PASEP (R$) Código do Serviço 01899 - Planejamento, coordenação, proflramação ou organização técnica, financeira ou administrativa. Valor Totaldas Deduções (R$) Base de Cálculo(R$) Alíquota (%) Valordo IS3 {R$) Crédito(R$) | 0.00 | Z | Z | 0,00 | |---|---|---|---| | Município da Prestação do | Serviço | Número Inscrição da Obra OUTRAS INFORMAÇÕES | Valor Aproximado dos Tributos / Fonte | (1) Esta NFS-e foi emitida com respaldo na Lei n° 14.097/2005; (2) Documento emitido por ME ou EPP optante pelo Simples Nacional; littps://nfe.prefeitura.sp.gov.br/contribuinte/notaprint.aspx?nf=2&inscricao=56751648... 08/04/2017 ![](img_p473_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 155 ----- j' J 1 vv-'' OC A^U'r::rí-J:V-; -• t •,•••« :í'- ; ..-.I'- .'"•'•••.yy N'/ y y r" r-...yo.?••:-.• y .•'•,' -••• yf z,í- j? :-•':-' jvi; • lA.- •"- ír A -Oyyyyyfy 'r-o ?'.)qis--o' ••.'' ;•••'' '' y.-. :,.--5t- .z '••'yy.""''"^z ." . • y .y. j - ' ••' . •• í .í. i • \\- yy - cy,'! c ü:-.^ yry. ••,-i r.; 1 ji- f. - T.".' .. • . '^i'; . -1 y;yyyvri':' Zl-o :';"V:;3e TT O aà;: A ATOM AO J-V' 07 /A^ C;í;-- V ; !• A'- r':ir'l-Ay- '-•-' ^: " V,vv ;.J í'A •. -- . .í AjÁVaíaAOaAi vü - 'JÍ .' ••.' 7'i . AaA 17VÔA '•• 'o > •'.' A''A -a V ••• ' . <;• •-:./•/ .m •"VA. ![](img_p474_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 156 ----- Usuário; 27.428.478/0001-73 - NF-e - Nota Fiscal Eletrônica de Serviços- São Paulo Página 1 de 1 f. PREFEITURA DO MUNICÍPIO DE SAO PAULO 20170409U27428478000173 CPF/CNPJ: 27.428.478/0001-73 ##### m Nome/Razão Sociai: SR DE SIQUEIRA SERVIÇOS ADMINISTRATIVOS - ME Endereço: R Caputira 00084, CONJ 6 - MIrandópolls - CEP: 04052-870 Município: São Paulo Nome/Razão Social: GRADUAL HOLDING FINANCEIRA S/A CPF/CNPJ: 08.279.007/0001-04 Endereço: AVPRESIDENTE JUSCELINO KUBITSCHEK 50 - VILA NOVA CONCEIÇÃO - CEP: 04543-000 Município: São Paulo CPF/CNPJ: { J Prestação de serviços janeiro, fevereiro e março/2017. Vencimento: 10/04/20 17. Dados bancários para depósito: Banco Bradesco Agência 0156 Conta corrente 0 157444-2 Sérgio Ricardo de Siqueira CPF 045.092.658-32 INSS (R$) Código do Serviço 01899 - Planejamento, coordenação, ValorTotal das Deduções (R$) 0.00 Município da Prestação do Serviço (1) Esta NFS-e foi emitida com respaldo Nacional: Número da Nota 00000003 SECRETARIA MUNICIPAL DA FAZENDA Data e Hora de Emissão 08/04/20 17 12:07:22 Código de Verificação LASW-G8H1 PRESTADOR DE SERVIÇOS Inscrição Municipai: 5.675.164-8 UF: SP TOMADOR DE SERVIÇOS Inscrição Municipai: 3.562.047-1 UF: SP E-mail: - INTERMEDIÁRIO DE SERVIÇOS Nome/Razão Sociai: - DISCRIMINAÇÃO DOS SERVIÇOS contábeis das empresas GRADUAL HOLDING B HAUTMONT, referente aos meses de VALOR TOTAL DA NOTA = R$ 6.750,00 IRRF(R$) CSLL(R$) 1 COFINS(R$) PIS/PASEP (R$) | | programação ou | organização técnica, financeira ou administrativa. | | |---|---|---|---| | Base de Cálculo(R$) | Alíquota (%) | Valordo ISS (R$) | Crédito(R$) | | S | 8 Número Inscrição da Obra | A | 0.00 Valor Aproximado dos Tributos / Fonte | OUTRAS INFORMAÇÕES na Lei n° 14.097/2005; (2) Documento emitido por ME ou EPP optante pelo Simples ![](img_p475_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 157 ----- Usuário; 27.428.478/0001-73 - NF-e - Nota Fiscal Eletrônica de Serviços - São Paulo Página 1 de 1 4 / PREFEITURA DO MUNICIPIO DE SAG PAULO Número da Nota 00000004 SECRETARIA MUNICIPAL DA FAZENDA Data e Hora de Emissão 08/04/20 17 12:13:06 Código de Verificação T7I1-5GPU 20 170409U274284780Q0 173 PRESTADOR DE SERVIÇOS CPF/CNPJ: 27.428.478/0001-73 inscrição Municipal: 5.675.164^ Nome/Razão Social: SR DE SIQUEIRA SERVIÇOS ADMINISTRATIVOS - ME Endereço: R Caputira 00084, CONJ 6 - MIrandõpolls - CEP; 04052-070 Município: São Paulo UF: SP TOMADOR DE SERVIÇOS Nome/Razão Social: GRADUAL HOLDING FINANCEIRA S/A CPF/CNPJ: 08.279.007/0001-04 Inscrição Municipal: 3.562.047-1 Endereço: AV PRESIDENTE JUSCELINO KUBITSCHEK 50 - VILA NOVA CONCEIÇÃO - CEP; 04543-000 Município: São Paulo UF: SP E-mail: - INTERMEDIÁRIO DE SERVIÇOS CPF/CNPJ: Nome/Razão Social: - DISCRIMINAÇÃO DOS SERVIÇOS Prestação de serviços contábeis das empresas GRADUAL HOLDING E HAUTMONT, referente ao mês de abcil/20 17. Vencimento: 10/04/20 17. Dados bancários para depósito: Banco Bradesco Agência 0156 Conta corrente 0 157444-2 Sérgio Ricardo de Siqueira CPF 045.092.658-32 A VALOR TOTAL DA NOTA = R$ 2.250,00 CSLL(R$) 1 COFINS(R$) PIS/FASEP (F®) INSS (R$) IRRF(R$) Código do Serviço | 01899 - Planejamento, | coordenação, programação ou | organização técnica, | financeira ou administrativa. | | |---|---|---|---|---| | ValorTotaldas Deduções (R$) | Base de Cálculo (R$) | Alíquota (%) | Valordo ISS (R$) | Crédito(R$) | | 0,00 Municípioda Prestação do Serviço | X | K Número Inscrição da Obra | K | 0.00 Valor Aproximado dos Tributos 1Fonte | OUTRAS INFORMAÇÕES | (1) Esta NFS-e foi emitida com respaldo na Lei n° 14.097/2005; (2) Documento emitido por ME ou EPP optante pelo Simples Nacional; ![](img_p476_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 158 ----- n.-'! líi';'l íi ' "í ii":'.;"! •jíCu-'! - 1 ^.üOvOO :<:• :2'' •' •?: íJj - O''p •..-v- •••.•,Pí- '-i.O r","!.:.'! • ó 111 - í'-. "• . i ."-• A' o.ACi;... •: -c. UC> ÍVrA,c".;A;AA!.f; 5>;jc r£H:;A:;iAi;^r; AO ''Oõ. ÍA ^ .2iT0vi /-C !ò'":ór "íOAHO--: '' 0 ![](img_p477_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 159 ----- Usuário: 27.428.478/0001-73 - NF-e - Nota Fiscal Eletrônica de Serviços - São Paulo Página 1 de 1 O PREFEITURA DO MUNICIPIO DE SAG PAULO Número da Nota Q0000006 SECRETARIA MUNICIPAL DA FAZENDA Dátà ê Hora de Emissão D5/D5/2017 16:08:48 NOTA FISCAL ELETRÔNICA DE SERVIÇOS - NFS-e Código de Verificação X9LP-YRFF 20 1604 16U27428478000 173 PRESTADOR DE SERVIÇOS CPF/CNPJ: 27.428.478/0001-73 Inscrição Municipal: 5.675.164-8 Nõme/Rãzâo smh\\: SR DE SIQUEIRA SERVIÇOS ADMINISTRATIVOS - ME Endereço: R Caputira 00084, CONJ 6 - MIrandópolls - CEP: 04052-870 Município: São Páülò UF: SP TOMADOR DE SERVIÇOS Nome,'Razão Social: ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS -TEC INST FINANCEIRAS SA CPF/CNPJ: 17.158.218/0001-71 Inscrição Municipal: 4.656.776-3 Iriderèçò: ÀV PÂUÜStÀ Ò2Ò73, À1Ò S '1Ò2Ò - CONSÒLÀÇÃÒ -CÉP: Ò131Í-3Ò0 Município; São Paulo UF: SP E-mail: lemessercont@gmall.com INTERMEDIÁRIO DE SERVIÇOS CPF/CNPJ: Nome/Razão Social: - DISCRIMINAÇÃO DOS SERVIÇOS êtèstãçãõ dè sênViçõs contábeis dás èmpteSãs "ÍTS è (3F, rèifèténtè ãõ íSès dè mâiô-20i7 Vencimento; ÍÕ/Õ5/20Í7 Dados bancários para depósito: Banco Bradesco Agência OlSõ cóiità còctèntè 0 157444^2 Sérgio Ricardode Siqueira CPF "045 .Õ'92.658-32 VALOR TOTAL DA NOTA = R$ 2.250,00 INSS (R$) IRRF (R$) CSLt (R$) COFINS (R$) PIS/PASEP(R$) Código do Serviço 0189S .-Planejamento, coordenação, prOgrãmagão ou Organizagão técnica, fihaniéélra ou àdmíhistrãtli/a. ValorTotal das Deduções (R$) Base de Cálculo (R$) Alíquota (%) Valor do ISS (R$) Crédito (R$) 0,00 0,00 Município da Prestação do Serviço Número Inscrição da Obra ValorAproximado dos Tributos / Fonte OUTRAS INFORMAÇÕES (1)Esta NFS-e foi emitida com respaldo na Lei ri° 14.097/2005; (2)Documento emitido porMÉ ou ÉPPoptante pelo Simples Nacional; ![](img_p478_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 160 ----- ..:Cx •-'••• •• • y.j .'.-'•y-: y:/. . -y^yy-í-: V i'-- C:..- . ••-y. íy. • ?'i: ^-oi^'!Óyr.y;y Arcy -••jC"y-;::?. yc pr.'ikiP^': p-p y«i ' c '; c . ' i • . - íh. V; ^',1 .-í-?:•::•/•\_.• - '-'yc ..a., .r.- ;.'• r'i •''c : •.:: .y !.ycí. •-•i ^ ••'; V/.>; ..•'v.•,••>! y 1; - .!•,í (''TV : , 'li; y' y.iijyyiny ••;•« •'": ?.!í;v '/iíj ro cyy yy. .LPJOP y:yj.' y !. | ••••.•• | i"- | '1' ."11 | • ,ii | \\ u.." n | --F | ; i | |---|---|---|---|---|---|---| 9,; ,3. IrCTi 1 ; : .•'•y .';;;• .•'li.i; ![](img_p479_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 161 ----- Usuário: 27.428.478/0001-73 - NF-e - Nota Fiscal Eletrônicade Serviços - São Paulo Página 1 deJ O 5 | Q0000Q07 | | PREFEITURA DO MUNICÍPIO DE SAO PAULO | Número da Nota | |---|---|---| | VEE | SECRETARIA MUNICIPAL DA FAZENDA | Data e Hora de EmisSáo | | & | git NOTA FISCAL ELETRÔNICA DE SERVIÇOS - NFS-e \| SIGILOSO | 05/05/20 17 16:14:10 Código de Verifícaçáo | FYIP-XEPY -20180416U274284780Q0173 PRESTADOR DE SERVIÇOS | CPF/CNPJ: 27.428.4T8ro001-73 Inscrição Municipal: 5.675.164-S Nôlíiè/Rãzáò SõPíãl: SR DE SIQUEIRA SERVIÇOS ADMINISTRATIVOS - ME Endereço: R Caputira 00084, CONJ 6 - Mirandópolls - CEP; 04052-070 Município: São Paulo UF: SP TOMADOR DE SERVIÇOS Nome/Razão Social: GRADUAL HOLDING FINANCEIRA S/A CPF/CNPJ: 08.279.007/0001-04 inscrição Municipal: 3.562.047-1 Ericièpèçò: À\\/PRÈSIDENU JUSCÉLÍNÕ KUBitSCHEK 60 - VILA NÕVÁ CDNCÊIÇÃÒ - CEP: Ò4543-ÓÒÜ Município: São Paulo UF: SP E-mail: INTERMEDIÁRIO DE SERVIÇOS CPF/CNPJ: - Nome/Razão Social: - DISCRIMINAÇÃO DOS SERVIÇOS J "Pnèstâçãò dè serviços contábeis dás èmprêsãs Grãdüàl Hõiding e Hautmõnt, cêfèrèntê ãõ inês de maio-20 17 Vencimento: 1Q/05/-20 17 Dados bancários para depósito: Banco Bradesco Agência 0l5S Conta coerente 0 157444-2 Sérgio Ricardo de Siqueira CPF 045.092.658-32 \\ VALOR TOTAL DA NOTA = R$ 2.250,00 | INSStRS) IRRF(F^) CSLL (R$) COFINS(R$) PIS/PASEP(R$) | Código do Serviço : 01899j' Planejãmérito, còõraéhágão, programação ou órflárilzãgãò tétirilcá, financeira óu administrativa. ValorTotal das Deduções (R$) Base de Cálculo (R$) Alíquota (%) Valor do ISS (R$) Crédito (R$) 0,00 0,00 Município da Prestação do-Serviço- Núrnero Inscrição da Obra Valor Aproximado 'dos Tributos / Fonte OUTRAS INFORMAÇÕES (1) Esta NFS-e foi ernitidá com respáldo ria" Lei rP 14.b97/2ÜD5; (2) Docum"ento emitido porME óu ÉPP óptante pólo Simples Nacional; ![](img_p480_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 16/04/2018 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 162 ----- '""j .s'l !;!: \\ •••''/''••O ''••'Í jX ' ;o.>- . • • • | •' | T | • | • | - " | •'.'- | '.' | . . | -S | |---|---|---|---|---|---|---|---|---| | - •.-i.jv | ' | | | | "v/' | ••.•••.•. | | - •• | | '•Z | : | | • | | | | | | ' ''-'AA' ^ .í^Ci . - i r .. !;• ;• í'-í>0 . •-' '"• A' .""'A'>! Ji-ÂVAÀ i "'-' / "A ' Al, l. .'•.'i; . ' J..' • : ]. í so-:; c Ao-;-'!ív:' HrA;-. vç; ^ yr- ;; í-'^; ti ur .m^,' ,;''.,",,à1 j:y: • ' TA i/i A JJ-.Vi?;'"' is/ii A'" '"i' AC.' i :-•- . . i O Av : ~ ^ ''uAiA A'; í''A'- ^ 'jí'!;'."]!'!';:'; A ![](img_p481_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 163 ----- Usuário: 27.428.478/0001-73 - NF-e - Nota Fiscal Eletrônica de Serviços - São Paulo Página 1 de 1 0 146 PREFEITURA DO WIUNÍCiRIO DE SAG PAULO NOTA FISCAL ELETRÔNICA DE SERVIÇOS - NFS-e •20 1604 16U2742847800Q 173 CPF/CNPJ; 27.428.478/0001-73 Nbifiè/Rarâó Sõciâl; Endereço: R Caputlra 00084, CONJ 6 - Mirandópolls - CEP; Município: São Pàülo Nome,'Razão Social: GRADUAL HOLDING FINANCEIRA S/A CPF/CNPJ; 08.279.007/0001-04 Endereço: ÀV PRÈSIDÊNTÉ JÜSCELÍNÕ KÜBITSCHÉK 50 - VILA NÔVà CÕNCEIÇÃÓ - CEP: Ò4643-ÕÒÒ Município; São Paulo CPF/CNPJ: - Ptèstâçãò dè sèirviçõs contábeis junho-20 17. Vencimento! 16/06/-20 17 Dados bancários: Banco Bradesco Ag O156 c/C 0 157444-2 Sérgio Ricardo de Siqueira CPF 045.092.658-32 J INSS (R$) Código do Serviço 01899 --Plariejamejfto, còòraénaçã ValorTotal das Deduções (R$) 0,00 Município da Prestação do Serviço (i) Esta NFS-e foi emitida-com respaldo na Lei Nacional; Número da Nota Q000QQ08 SECRETARIA MUNICIPAL DA FAZENDA Data é Hófa de Emissão 13/06/20 17 1 1:07:55 Código de' Verificação F8CR-9JFB PRESTADOR DE SERVIÇOS Inscrição Municipal: 5.675.164-8 SR DE SIQUEIRA SERVIÇOS ADMINISTRATIVOS - ME 04052-070 UF: SP TOMADOR DE SERVIÇOS inscrição Municipal: 3.562.047-1 UF:SP E-mail: INTERMEDIÁRIO DE SERVIÇOS Nome/Razão Social: - DISCRIMINAÇÃO DOS SERVIÇOS dâs êiãpÊesas Grádüãl Holding ê- Hautmont, nefêíentè àõ mês de VALOR TOTAL DA NOTA = R$ 2.250,00 IRRF (R$) CSLL (R$) COFINS (R$) PIS/PASEP (R$) programação ou órganização técrijeá, financiglra óu aditiinistratiua. | Base de Cálculo (R$) | Alíquota (%) Número Inscrição da Obra | Valor do ISS CR$) | Crédito (R$) ValorAproximado 'dos Tributos / Fonte | |---|---|---|---| OUTRAS INFORMAÇÕES n°14.097/^005; (2) Documento emitido porMÈ ou ÉPP optante pelo Simples Jittgs7/nfe^prefeitoajp^gov.br/contribuinte/notaprint.aspx?inscrícao=56751648&nF=8... 16/04/2018 | ![](img_p482_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 wn Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 164 ----- ••h i ;:í'; • ''Cj' ''!?C 'J'' "Oíífóíra' ! •' ' • L • ••• • ;:• '• ! •;v;'Jví.-;ív 5C: /!• Díi-li" í? 'y^Z:''."k jr.. ò" '• ' V-l '•••t <: • S ."• -jy • h r 1 '-'H ad •j ,"r-; ú"--' • rVí-.' j.. 'i -ji v-.i" I ;5.- ,.<• r'',. ;i ! ••• i : oy:jf.y:\\éy--yry': H | ! : i i '>y-' -jyy :í ••:'•: '• A''O;' .'/'."ri, H i »•- r.\*";' aí:: . ;aooAr:!.-'0^íi? yy-ny-) i. ^ ! '.il .A' (M , ! 'TóC"-c"• ,. t, 'js' ![](img_p483_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 OAi/' .r.O'"i m SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 165 ----- Usuário; 27.428.478/0001-73 - NF-e - Nota Fiscal Eletrônica de Serviços - São Paulo Página 1 de 1 , PREFEITURA DO MUNICÍPIO DE SAO PAULO NOTA FISCAL ELETRÔNICA DE SERVIÇOS - NFS-e -20 1804 16U27428478000 173 CPF/CNPJ; 27.428.478/0001-73 Nõmè/Ràrãõ Sôdíâl: SR DE SIQUEIRA SERVIÇOS ADMINISTRATIVOS - ME Endereço: R Caputira 00084, CONJ 6 - Mlrandópolls - CEP: 04052-070 Município: São Paulo Nome/Razão Social: ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY CPF/CNPJ: 17.158.218/0001-71 Èriderèçò: aV pAüÜSTA Ò2Ò73, Alb S ÍÒ2Ò - CONSOLAçãÕ - CÈP: Ò13Í1-3Õ0 Município: São Paulo CPF/CNPJ: - Pcèstãçâõ dè-sècviçõs-cõiitáb&is Vencimento: 16/06/20 17 Dados bancários: Banco Bcadesco Ag 0156 C/C 0157444=2 Sérgio Ricardode Siqueira CPF 045.052.656-32 INSS (Rí) Código do Serviço 01898 - Piahéjãmerito, cõordenáçãò, prógrãmãçãb oU ói-gànização técnica, financeira óu ValorTotal das Deduções (R$; 0,00 Município da Prestação do Serviço (i)-lsta NFS-e foi emitida com respaldo na Lei Nacional; Número'da Nota 00000009 SECRETARIA MUNICIPAL DA FAZENDA Data é Hora de Emissão 13/06/20 17 1 1:09:47 Código de Verificação P4AZ-S2X7 PRESTADOR DE SERVIÇOS Inscrição Municipal: 5.675.164-8 UF: SP TOMADOR DE SERVIÇOS SYSTEMS -TEC INST FINANCEIRAS SA Inscrição Municipal: 4.655.776-3 UF-: SP E-maii. lemessercont@gmail.com INTERMEDIÁRIO DESERVIÇOS Nome/Razão Social: - DISCRIMINAÇÃO DOS SERVIÇOS das êfflpÊêsàs ITâ è GF, cefèténte ãõ ffiès dè junhõ-âÕiT. VALOR TOTAL DA NOTA = R$ 2.250,00 IRRF (R$) CSLL(^) 1 CÕFINS(R$)' PÍS/PASEP(R$) Base de Cálculo (R$} Alíquota (%) 3t Número Insorição da Obra ádítilhistratlvá. Valordo ISS (R$) Crédito (R$) S 0,00 ValorAproidmado dos Tributos / Fonte OUTRAS INFORMAÇÕES ri" 14.Ò97/2DÒ5; (2) Documento emitido porME ouÉPP oplante pelo Simples ![](img_p484_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 SIGILOSO Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 Num. 40753813 - Pág. 166 ----- ^r .u:-: s'-• •íi/ • . r.v -K-'O-/rí'.: fi - c c.-;í Ai-iUrtaMíi;!-» JOQÜOOOÚ. ''•; '[• iYicC-J.rí ' V ; i'A - •' -••.:••; :: j^s p j-í jA"\*erv --vom -; - • .-Jx : • • !-f>\\ ••••{•1. - í ! r ,: •: • •••'. :: - ! . ••• , l''; •: •S. ; r.i • : 7 X í; H " A'i Oy; j~.'' j/A: C.OC O aA^Tí.m yvy-v :>• i'"!'!• i.'j'iO'' í-í • '.y í'. k; ',••••. y I;;, ç;i -í' j"," ![](img_p485_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 167 ----- Usuário: 27.428.478/0001-73 - NF-e - Nota FiscalEletrônica de Serviços - SãoPaulo Página 1 de 1 r448 PREFEITURA DO MUNICIPIO DE SAG PAULO Número da Nota 000000 10 SECRETARIA MUNICIPAL DA FAZENDA Data ê Hora de Emissão 06/07/20 17 14:50:34 NOTA FISCAL ELETRÔNICA DE SERVIÇOS - NFS-e Código de Verificação HWPB-WAYW '20180416U274284780Q0173 PRESTADOR DE SERVIÇOS CPF/CNPJ: 27.428.478«m01-73 Inscrição Municipal: 5.675.164-8 Nóífiè/Razâo SõCiãl: SR DE SIQUEIRA SERVIÇOS ADMINISTRATIVOS - ME Endereço: R Caputira 00084, CONJ 6 - MIrandópolls - CEP: 04052-070 Município: São Pàiilò UF: SP TOMADOR DE SERVIÇOS Nome/Razão Social: ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS -TEC INST FINANCEIRAS SA CPF/CNPJ! 17.158.218/0001-71 Inscrição Municipal: 4.656.776-3 Eridèrèçó: ÀV PAULISTA Ò2073, ÀÍÒ S ÍÒ2Õ - CÒMSOLAÇÃD - CEP; Ò13Í1-3ÒÒ Município: São Paulo UF: SP E-mail: lemessercont@gmall.com INTERMEDIÁRIO DE SERVIÇOS CPF/CNPJ: Nome/Razão Social: - C DISCRIMINAÇÃO DOS SERVIÇOS ÈÈèstãçao dè serviços contábeis das empresas líS è GF, rèfèrênte ãõ íSès dè jülhõ-20Í7. ve Vencimento: ÍÕ/Ô7/20Í7 Dados bancários: Banco, \_Bcadesco Ag D156 C/C 0 157444-2 Sérgio Ricardo de Siqueira CPF e4'5.092.-6S8-32 \\ VALOR TOTAL DA NOTA = R$ 2.250,00 INSS(W) IRRF (R$) CSLL (R$) COFIN-S (R$) PIS/PASEP (R$) Código do Serviço 01899 - Planejamento, coordenação, programação ou orgãhlzáçãò técnica, financeira Ou administrativa. ValorTotal das Deduçóes (R$) Base de Cálculo (R$) Alíquota (%) Valordo ISS (R$) Crédito (R$) 0,00 0,00 Município da Prestação do Serviço Número Inscrição da Obra ValorAproximado dos Tributos / Fonte OUTRAS INFORMAÇÕES (i) Esta NFè-e for emitida com respaldo na Lei ri° 14,097/2005; (2) Documento emitido por ME ou ÉPP oplante pelo Simples Nacional: ^tt2s7Me^prefeitoajp^gov.br/contribuinte/notaprint.aspx?inscricao=56751648&nf=l... 16/04/2018 ![](img_p486_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 168 ----- '};G gíG?g;iiiíG: r:;,:. aggib-ígG 0; ••'iAC; i---; ccci .'••••' ••••'• .c-c:.3c ; .cCvi çr:A..:-.: JAje-^ a •- ;'•• í'"' : Vti C'"Kii'-/ÃCC' !'•• '. "y\\. • •; • - vmO-v-.-^r^ 1• • T - j .I-.. :• ,;•• .-,••• . " V:, '.I ' •- i -V'' - A' C'"'!,'-' ,V V\\ C\\'. :••••,tj ,,:i -i' •; ! j I '. ,-C.O ![](img_p487_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 169 ----- Usuário: 27.428.478/0001-73 - NF-e - Nota Fiscal Eletrônicade Serviços - São Paulo Página 1 de 1 0 149 PREFEITURA DO MUNICÍPIO DE SAO PAULO NOTA FISCAL ELETRÔNICA DE SERVIÇOS - NFS-e 20 1604 16U27428478000 173 CPF/CNPJ; 27.428.478/0001-73 Nôííiè/Razâõ Social: SR DE SIQUEIRA SERVIÇOS ADMINISTRATIVOS - ME Endereço: R Caputira 00084, CONJ 6 - Mlrandópolls - CEP: Município; São Paiilo Nome/Razão Social: GRADUAL HOLDING FINANCEIRA S/A CPF/CNPJ: 08.279.007/0001-04 Iridèrèçò; ÀV PRÊSibÉNTÉ JÜSCÉLINÒ KÜBifSÔHÈk 50 - VILA NÕVA CDNCEIÇÃÕ - CEP: Ò4543-ÕÕÕ Município; São Paulo CPF/CNPJ; ~ \\/ Pcéstâçãõ dè sérViçõs Gõíitábéis julho-20 17. VenG-imentG: 10/07/20 17 Dados bancários: Banco BradesCO Ág 0156 C/C 0 157444-2 Sérgio Ricardo-de-Siqueira CPF 045.092.658-32 INSS(R$) Código do Serviço 01899 --Pianejamènto, coordénação, programação ou ValorTotal das Deduções (R$) 0,00 Município da Prestação do Serviço t1).Esta NFS-e foi emitida com Nacional; SECRETARIA MUNICIPAL DA PAZENDA Dátà é Hora de EmisSáo PRESTADOR DE SERVIÇOS TOMADOR DE SERVIÇOS UF; SP E-mail; INTERMEDIÁRIO DE SERVIÇOS Nome/Razão Social; - DISCRIMINAÇÃO DOS SERVIÇOS das empresas Srâdúàl Hõiding è Hãutmõnt, Cèfeténtè ao mês dè Número da Nota 000000 1 1 08/07/20 17 14:55:45 Código-de.Verificação. ILKD-2ESM inscrição Municipal: 5.675.164\*8 04052-070 UF: SP Inscrição Municipal; 3.662.047-1 VALOR TOTAL DA NOTA = R$ 2.250,00 IRRF (R$) CSLL (m) COFINS (F?$) PIS/PASÊP (R$) organlzagãO técilicã, firta^rifcêjra ou administrativa. | Base de Cálculo (RS) | Alíquota (%) Número inscrição da Obra | Valordo ISS (R$) | Crédito (R$) Valor Aproximado dos Tributos / Fonte | |---|---|---|---| OUTRAS INFORMAÇÕES respaldo na Lei rP 14.097/2005; (2) Documento emitido por ME ou ÉPP optante pelo Simples https7/nfe.prefeitura.sp.gov.br/contribuinte/notaprint.aspx?inscricao=56751648&nf=l... 16/04/2018 ![](img_p488_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 170 ----- J , i-OüOÕJr: .. o .iíjÃ^ Cí4o. :5iG 0'^nG;^G .G/i cq íri. •: : ''• 'íi i •V;--3S-U?' n.c-: ón;: . ! i Gí 1 • r':'! J . G-.-G í \\'r.i -• o-: f •. ; • -.r C : " • r •: p /y': j ;; ro .' [• r>,;AV J: • ':• •• •'• »-o.; - • IJ'. 5 U- Í G n ' .f- • ' ![](img_p489_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 171 ----- Usuário: 27.428.478/0001-73 - NF-e - Nota Fiscal Eletrônica de Serviços - São Paulo Página 1 de 1 r.i 50 PREFEITURA DO MUNICfPIO DE SAG PAULO Número da Nota ) 000000 12 SECRETARIA MUNICIPAL DA FAZENDA Data e Hora de Emissão 07/07/20 17 13:17:35 NOTA FISCAL ELETRÔNICA DE SERVIÇOS - NFS-e Código de Verificação PFSA^ZLV •20 1804 16U27428478000 173 PRESTADOR DE SERVIÇOS CPF/CNPJ: 27.428.478/0001-73 inscrição Municipal: 5.675.164-8 Nõmè/Rarâo Sõcíâl: SR DE SIQUEIRA SERVIÇOS ADMINISTRATIVOS - ME Endereço: R Caputira 00084, CONJ 6 - Mlrandópolls - CEP: 04052-070 Município: São Paüló UF: SP TOMADOR DE SERVIÇOS Nome/Razão Social: GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TÍTULOS E VALORES MOBS S/A CPF/CNPJ: 33.918.160/0001-73 Inscrição Muriiclpg: 2.969.581-3 Êridefèçò: ÀV PRÊSIDÈNTÈ JUsCELINO kUBITSCHÈR 50, 6» ÀNDAR - VILà NÕVÀ CÕNCÊIÇÃÕ - CEP; 04543-ÕbÕ Município: São Paulo UF: SP E-mail: contasapagar@gradualinvestlmentos.com.br INTERMEDIÁRIO DE SERVIÇOS CPF/CNPJ: - Nome/Razão Social: - DISCRIMINAÇÃO DOS SERVIÇOS PEèstâçãõ dè serviços- téciiicós nà rèVisãõ-dó balanço rèlativó àõ -ãnó dê 20Í6. Vencimentos: 1°) 1Ó/Ú7/2ÕÍ7 - Valor R$ ÍÕ.ÕÕÕ,ÒQ 2") -10/03/20 17 - Valor R5 10.000, 00 Dados bancários: Banco BradesCO ág 0156 C/C 0 157444-2 Sérgio Ricardo de Siqueira CPF 045.092.658-32 VALOR TOTAL DA NOTA = R$ 20.000,00 INSS (R$) IRRF (R$) CSLL(R$) CÕFÍNS (R$) PIS/PASEP(R$) Código do Serviço | 01899 - Plariejãmentõ, | cbórdéháçãb, prõgrámaçãb oU | õrgãriizáçãó técnica, | financeira óu administrativa. | | |---|---|---|---|---| | ValorTotal das Deduções (R$) | Base de Cálculo (R$) | Alíquota (%) | Valordo ISS(R$) | Crédito (R$) | | 0,00 Município da Prestação do Serviço | S | a Número Insorição da Obra | a | 0,00 ValorAproximado dos Tributos / Fonte | OUTRAS INFORMAÇÕES (i) Esta NFS-e foi emitida com respaldo na Lei ri° 14.097/2006; (2) Documento emitido porME ou ÉPP optante pelo Simples Nacional: ![](img_p490_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 16/04/2018 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 172 ----- !• J • •rv,.'-í- .1' -c A'-^'i/iO?' : '3 .'-^j .jÁMOcí-'"! ^OCA'!c;-:aí-: :''-!C',:.;.'A:' C..;- - • ir i-í .- "\\h'" r.-v,-• fiC --'" ••!, :... :: •.••.... ;i.' i 'y j: ,'!ri. •••-• n 13.3:3 SCA>3,-;iC"." ;:'"i''?; e ;• •-•- "i .\\r .r,: .r ;• >;• ."•• • avj/ja. .' • a-a;; r- i i^aCA:: A i ' A • •:. =-i v •:••". • i ; V •• r',J,•:, .•.•••A:',.V . A'j A ••.•2 . us;- '• ni . .X.• aAí -a AaA/frr' rís '! Aa í :av 'í;-i.1 , .:•)•:•;! rii," .r. .s'; •;'• i . ;; o i,,' OAl - u;; .; i -i-À' .HAi'/.ím'"> i;.;• ij.li.A,i"'üMi:-vi A . r r.'. '! iTkiA • '1 i'K' y. t r.C A. i ![](img_p491_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 173 ----- Usuário: 27.428.478/0001-73 - NF-e - Nota Fiscal Eletrônica de Serviços - São Paulo Página 1 de 1 . PREFEITURA DO MUNiCiPiO DE SAG PAULO Número da Nota Q00000 13 SECRETARIA MUNICIPAL DA FAZENDA Data é Hora de Emissáo 24/08/20 17 22:20:53 NOTA FISCAL ELETRÔNICA DE SERVIÇOS - NFS-e Códigada VerificaçâO- KVJYJP8U 20 18Q4 16U27428478000 173 PRESTADOR DE SERVIÇOS iSJS CPF/CNPJ; 27.428.478/0001-73 Inscrição Municipal: 5.675.164-8 NòTfiè/RãzâõSõciâl: SR DE SIQUEIRA SERVIÇOS ADMINISTRATIVOS - ME Endereço: R Caputira 00084, CONJ 6 - Mlrandópolls - CEP: 04052-070 Municipio: São Pàüló UF: SP TOMADOR DE SERVIÇOS Nome/Razâo Social: ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS -TEC INST FINANCEIRAS SA CPF/CNPJ; 17.158.218/0001-71 Inscrição Municipâl: 4.656.776.3 Ehdèrèçò: ÀV PRÉS JÜSCÉLINÕ küBÍTSCHÊK 2Ò4Í, 5''Àndãr - Vilã Nòva Còhcèiçàò,- CEP:Ò4543-ÒÍ1 Município; São Paulo UF:SP E-mail: letnessercont@gmail.com INTERMEDIÁRIO DE SERVIÇOS CPF/CNPJ: ~ Nome/Razão Social: - DISCRIMINAÇÃO DOSSERVIÇOS PÊèstaçãò dè serviços contábeis das êmprèsas iTS' è GF; rèfètentè aõ ííiès dè âgõãtò-20'17 . vencimento: 1Õ/Õ8/2ÕÍ7 - Prorrogado para 28/08/2017. Dados bancátios\\; Banco Bradesco Ag 8156 C/C 015744 4-2 Sérgio Ricardode Siqueira CPF Õ45.D'92.658-32 VALOR TOTAL DA NOTA = R$ 2.250,00 INSS(R$) IRRF (R$) CSLL (R$) COFINS (R$) PiS/PA-SiP (F^) Código do Serviço 01899 - Plãiiejamerito, coordèhação, prpgrártiagão ou orgahjzáçãò técrilCá, financeira Ou administrativa. ValorTotal das Deduções (R$) Base de Cálculo (R$) Alíquota (%) Valordo ISS (R$) Crédito (R$) 0,00 0.00 Município da Prestação do SePiHço Número Inscrição da Obrã ValorAproximado dos Tributos / Fonte OUTRAS INFORMAÇÕES •{1) Êsta NFS-e foi emitida com respaldo na Lei ri° 14.Ò97/20Ò5; (2) Documento emitido porMl ou ÉPP oplante pelo Simples Nacional: ![](img_p492_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 16/04/2018 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 174 ----- wad ;.. !/ ;,v i(;;;j d£;- •<,:;a-íií ; I • ^- • • :;oo: Oi^-oóOoijOO :")0 Alôirn;,.-03friq í ;::r 000000 'yj.i <-Jh- >:«'• O-.:, £-000.. 0-.>Oií oc ÀO-lwò.irBJO .;O;Vi:0 -O""-' l .,.. ••oO-O: õ--:':' í 0;j:;:Vs Jr£ O;; 0€C^',t0:ixM 1 •.;:£' •• ••' -i' i'C- C'.? s.;: o,-, .o.,.-?." 00 nO/OCOtO'" •' rr\*', :1'. • \*..->'-'1 ' A"':'r3 iW/A' 1' " ..;;j r 0 ' •'AÃl c | : ;''-,"c-'"..- • | V 'I ••' 5-0 c O ..-s ; | ' i'V O'" | - "''.AAí-^ O" | ' - ^ * • | "n "r;"-...'' | |---|---|---|---|---|---| i-;v:í;ooo oo oo;••:•-.Tmí :C:VOO{iO •'• í' r,'í ',"/• ;íü -;• ' ..'"i ,r,'l • •• ; '-í ••V .''--••AOiOOr-:;.- 2h) { .•'•'• j ::<••: 7 • Vüj .i ![](img_p493_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 175 ----- Usuário: 27.428.478/0001-73 - NF-e - NotaFiscalEletrônica de Serviços - SãoPaulo Página 1 de 1 íd52 PREFEITURA DO MUNICÍPIO DE SAO PAULO Número da Nota 000000 14 SECRÊTARIà MUNICIPAL DA FAZENDA Data e Hora de Emissão 24/08/20 17 22:25:57 NOTA FISCAL ELETRÔNICA DE SERVIÇOS - NFS-e Código de Verificaçáo YDHR-GXXF •20180416U27428478000173 PRESTADOR DE SERVIÇOS CPF/CNPJ; 27.428.478/0001-73 inscrição Münicipai; 5.675.164\*8 Nõfflè/Rãzâò Sociãl: SR DE SIQUEIRA SERVIÇOS ADMINIStRATIVOS - ME Endereço: R Caputlra 00084, CONJ 6 - MIrandópolls - CEP: 04052-070 Município: São Pàülo UF: SP TOMADOR DE SERVIÇOS Nome/Razão Social: GRADUAL HOLDING FINANCEIRA S/A CPF/CNPJ: 08.279.007/0001-04 inscrição Municipal: 3.562.047-1 Eriderèçò; AV PRÈS JUSCÈLINO kÜBÍTSCHÉK 19Ò9, Cj. 191-B-19° Ahdãir - Vilã NòvàCóncèiçâò - CEP: Õ4543-ÕTÍ Município: São Paulo UF:SP E-mail: INTERMEDIÁRIO DE SERVIÇOS CPF/CNPJ: ~ Nome/Razão Social: - a DISCRIMINAÇÃO DOS SERVIÇOS / PÈèstàçãò- dè sêCViços- contábeis das êínptèsas Grâdüal Hõlding; è Hãutmõnt, irèfèréntè aò mês dè agosto-20 17. Vencimento: 10/08/20-17 - Pcorrogado para 28/08/20 17 Dados bancários: Banco Bradesco Àg, 015Í6 C/C 0 157444-2 Sérgio Ricardo de Siqueira CPF 045.092.658-32 I ~ VALOR TOTAL DA NOTA = R$ 2.250,00 ÍMSS(R$) IRRF (R$) CSLL (R$) COFÍNS (R$) PiS/PASEP(R$) Código do Serviço 01899 - Plánejãjirtènto, cóordéiiaçãb, programação ou orjganlzaçâó téchicã, financeira óu administrativa. ValorTotal das Deduções (R$) Base de Cálculo (R$) Alíquota (%) Valordo ISS (R$) Crédito (R$) 0,00 0,00 Município dá Prestação do Sen/íço Número insorição da Obra Valor Aproximado 'dos Tributos / Fonte OUTRAS INFORMAÇÕES (1) Ésta NFS-e foi emitida com respaldo na Lei ri° 14.Ò97/2&Õ5; (2) Documento emitido por MÊ ou ÉPP opfante peloSimples Nacional; Jxtt^j^fe^^refeitoa^sp^gQv^bi/conrii^^ aspx?inscricao=56751648&nf=1... 16/04/2018 ![](img_p494_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 176 ----- ; f.-.-::') '.i.ií - •o\* ••.•jvt' tí, -v . ;-i'i iíjvi'» - V•' Aohj.y^- , via::- -ao ca A:iU'"ir:--íCC-í -i • o .;A-;:;!ir3r.:f -AA^o-ynoíí.-; fC"'- •-'/ Ai ' - .A-'.A-A:: ag JADAíA •'-'•• -^0 >::GGpV2Av.p •':.-oc ' .í 'í. •" • •: /VC-PP' v\\'; P-:: .••; C ••-•AT'C P: "i? • .A-Ag | -pp." | •"•:•• | •/ | jí..-p | |---|---|---|---| | •" | | | it- | L •/>"-; GC '-'í.G;-v •i •? .' "p '.'i 'ij-r. i •"' j-. :)S" •• 'o:; i;.;-. j-P'. •••:(!:-•• -• • P-' •; •Aí ' . í ;• '1 ! . c' :-.GG;VG,-;G G: GAjG':;j:';ípG G-V J ••'•.•'•.JÁ-G. •• d >. •''GGArí-i-.G A- MM - ... : p:>" í' •• • •; ,:õ •ií. •- Gí'^-C j AGííV- ;:pG; •:;• ..... l í' p '•. o , •P ií • í G!'í/V' f Piíí C; i IP.. ' • .y ; . \_ y ![](img_p495_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 177 ----- Usuário: 27.428.478/0001-73 - NF-e - Nota Fiscal Eletrônica de Serviços - São Paulo Página 1 de 1 r453 PREFEITURA DO MUNICÍPIO DE SAO PAULO Número da Nota 000000 15 SECRETARIA MUNICIPAL DA FAZENDA Data ê Hora de Emissão 06/09/20 17 15:52:55 NOTA FISCAL ELETRÔNICA DE SERVIÇOS - NFS-e Código-de Verificaçáo- 4BCD-EZ6I 20180416U27428478QQ0173 PRESTADOR DE SERVIÇOS ^2Í"CPF/CNPJ: 27.428.478/QÔÓÍ-73 ihsciiçáò Muntcipál; 5.675.Í64-8 IMõííiè/Rãzâõ Sõciàí: SR DE SIQUEIRA SERVIÇOS ADMINISTRATIVOS - MÈ Endereço: R Caputira 00084, CONJ 6 - MIrandópolls - CEP: 04052-070 Município: São Páiilo UF: SP TOn/IADOR DE SERVIÇOS Nome/Razão Social: GRADUAL HOLDING FINANCEIRA S/A CPF/CNPJ: 08.279.007/0001-04 Inscrição Municipal: 3.562.047-1 Ênderèçò: AV PRÉS JUSCÈLIND KUBffSCHEK 19Ò9, Cj. 19Í-B - Í9» Andar -Vilã Nòvá Cóncèiçâò - CEP: Ó4'543-ÓÍÍ Município: Sãò Paulo UF: SP E-mail: - INTERMEDIÁRIO DE SERVIÇOS CPF/CNPJ: ™ Nome/Razão Social: - DISCRIMINAÇÃO DOS SERVIÇOS / PÈéstàçâò dè sètviçóS (èmprèsás Gtãduál Holding è Hàutmont), cèfècentè àò mês dé sètèmbrò-2Dl7. Vencimento: Í2/Õ9/2ÕÍ7 Dados bancários: Banco Bradesco Ag. 0156 C/C 0157^44-2 Sérgio Ricardode Siqueira CPP 045.042.658-32 Ie VALOR TOTAL DA NOTA = R$ 2.250,00 INSS (F^) IRRF (R$) CSLU(R$) COFINS (ra) PIS/PASEP (R$) Código do Serviço 01899 - Planejamento, cóordènaçãò, prõgrâhiãgãò ou ôrgahizàgãó têchlcá, financeira óu àdniihístrativa. ValorTotal das Deduções (R$) Base de Cálculo (R$) Alíquota (%) Valordo ISS (R$) Crédito (R$) 0.00 0.00 Município da Prestação do Serviço Número Inscrição da Obra ValorAproximado dos Tributos / Fohté OUTRAS INFORMAÇÕES (1) Esta NPS-e foi emitida com respaldo naLei ri° 14.ÒS7/2bb5; (2) Documento emitido por ME ouÉPP opfante pelo Simples Nacional; ![](img_p496_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 16/04/2018 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 178 ----- •, í l;..'' ..h'//•nOilr;:. i •• -i''•• • -í'' OJüAm O-C 0--AíV.:r'Ui3i Oü A 3)' o n3{;0'.,\\.^0 3 1 H -..."'IsCíIíiJm^í Ct!,'.£v 1 1;;:1 VrO.>V:3-.3'<- -. '^, Ã;}l!307;TH..:^.'Â.Jl;R AfCy' ; •':. 1 ichhRaa'-" v:R- -'c.h'^í::^. c-l .• a;-.,'" Vi"^ -il pa :y A, t •'. "JA. AviL.-r- •• I-"- • ;• c v;àí i;0 lin ." ';;or •• -•-; 1 " ••'\_;• •••:. : - f r • .. -'i: ••' • , s ' •;•: •"\*-; •>N ^ i' • ó i!•• .o;., ••('•' 'SI.' ••' •" '"•'Vlsi "••1...\\>lRhl3Riíl ür-/'l'- ;» ,3 '^.'í "l-- .-.3: -'í. ^'Oí i i.- ,t 1. • .10 1 1.'''í' • ' •.••-.1 .'í.. 1.'li: - i ,ii'/ .> i . • R;.. A3i-, i ; 'V ^... i:'.' .'iS •; Sí''>íi i;: l.'! ••'i' ;•"u; ...'•• .'íi, . ![](img_p497_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 179 ----- Usuário: 27.428.478/0001-73 - NF-e - Nota Fiscal Eletrônica de Serviços - São Paulo Página 1 de 1 0 154 PREFEITURA DO MUNICIPiO DE SAG PAULO Número da Nota 000000 16 SECRETARIA MUNICIPAL DA FAZENDA Data ê Hora de Emissão D8/09/2017 15:58:18 NOTA FISCAL ELETRÔNICA DE SERVIÇOS - NFS-e Código, de VerificaçáO- T 1EU-R9RV 20 1804 16u274;8478000 173 PRESTADOR DE SERVIÇOS CPF/CNPJ; 27.428.478/0001-73 Inscrição h/lunicipal; 5.675.164<8 Nõífiè/Rãrãõ Sõcíal; SR DE SIQUÉIRà SERVIÇOS ADMINISTRATIVÕS - ME Endereço: R Caputlra 00084, CONJ 6 - MIrandópolís - CEP: 04052-070 Município: São PãülO UF: SP TOMADOR DE SERVIÇOS Nome/Razáo Social: ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS -TEC INST FINANCEIRAS SA | CPF/CNPJ: 17.158.218/0001-71 Ênderèçò: ÀV PRÊS JUSCÈLINÒ kÜBÍtSCHEk 204Í, 5°Àndãr- Vilã Nòva Cònceiçãò - CEP: Õ454â-Ò11 | _ | Inscrição Municipal: 4.655.776-3 | |---|---|---| | Município: São Paulo | UF: SP | E-mail: lemessercont@gmail.com | INTERMEDIÁRIO DE SERVIÇOS CPF/CNPJ: Nome/Razáo Social: - DISCRIMINAÇÃO DOS SERVIÇOS \_/ Pcéstãçãõ dè sèrviçõs dàs èíâpcèsàs '('ÍTS è GF) , rèfèrentè ãõ mês dè setembrõ-2ÜÍ7. Vencimento: Í2/Õ9/2flÍ7 Dados bancários: Banco Bradesco Ag 0156 C/C 015.744.4-2 Sérgio Ricardo de Siqueira CPF 045;ÕS2.658-32 VALOR TOTAL DA NOTA = R$ 2.250,00 INSS (R$) IRRF (R$) CSLL (F») 1 CÒFINS (R$] PIS/PASEP(R$) Código do Serviço | 01899 - Plahejãmèrito, | Cõõrdènaçãò, prògrámaçãb ou | órgarilzâçãò téchicá, | financeira òu admihlsti^lva. | | |---|---|---|---|---| | ValorTotal das Deduções (R$) | Base de Cálculo (R$) | Alíquota (%) | Valordo ISS (R$) | Crédito (R$) | | 0,00 Municípioda Prestação do Serviço | a | a' Niímero Inscrição da Obra | a | 0,00 ValorAprúxtmãdú dós Tributos / Fonte | OUTRAS INFORMAÇÕES (1) Esta NFS-e foi emitida com respaldo na Lei ri° 14.097/2005: (2) Documento emitido porMl ouEPP optante pelo Simples Nacional; ![](img_p498_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 16/04/2018 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 180 ----- •''.•:í'^;:;vví a-: ía'íA » 5 vrA^-u;;'': .: •V:-'--íA -'Á :• AriA;ArA;-; . , uvr- -Vi ,,:^;j. T~ - ••; ' '.:'•• -A" A'.''AA; AAAA A: : - n"í'íA^ • :"; :0 y.: •- ^ A J ' -y' . í" ^ :j.. :^|!V - T'.:. í í • ••"yC ;•: '. '-;A] '••• '•• ' | '•'••.•• | '• • | •• •'• | A''• V•• A'A A" i''i! | |---|---|---|---| | ArA''A; | V | | AAV-iAííá jA'A | 0. • « . -Í ' ' : ' • »'••• • A-. -A A• • ; r. .C-' \_ 'f •• -A- .'f- . .. í ...J ~~ I .' 1i;'o: -1 '> '' . VA-.; \\:' iV :• Í a i " /" , ' ![](img_p499_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 181 ----- Usuário: 27.428.478/0001-73 - NF-e- NotaFiscalEletrônica de Serviços - SãoPaulo Página 1 de 1 r-15E•J PREFEITURA DO MUNICÍPIO DE SAO PAULO Número da Nota 00000Q 17 SECRETARIA MUNICIPAL DA FAZENDA Data é Hora de Emissão NOTA FISCAL ELETRÔNICA DE SERVIÇOS - NFS-e 02/10/2017 13:30:43 Código de Verificação. HS7S-BBHE •20180416U27428478000173 PRESTADOR DE SERVIÇOS CPF/CNPJ; 27.428.478/0001-73 inscrição h/lunioípal: 5.675.164'8 Nomè/Rãzâò Sõciãl; SR DE SIQUEIRA SERVIÇOS ADMINISTRÂtIVÕS - MÈ . Endereço: R Caputlra 00084, CONJ 6 - Mirantiópolis - CEP: 04052-070 Münicipio; São Paülo UF: SP TOMADOR DE SERVIÇOS Nome/Razão Social: ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS -TEC INST FINANCEIRAS SA CPF/CNPJ: 17.158.218/0001-71 inscrição Municipal: 4.656.776-3 Êridèrèçò; AV PRÉS JUSCÈLINÕ KUBlTSCHEk 2Ò4Í, 5°Âridár - Vilã Nòva Còricèlção -CEP: Õ454â-ÕÍ1 Município: São Paulo UF:SP E-mail: lemessercont@gmail.com INTERMEDIÁRIO DE SERVIÇOS CPF/CNPJ: ~ Nome/Razão Sociai: - DISCRIMINAÇÃO DOS SERVIÇOS Etèstàçãõ dè sètviçiõs dãs èiüptésã (ITS è GF) , cêfècentè âõ mês dè õütübnò-20l7 Vencimento; ÍÕ/ÍÒ/2ÔÍ7 Dados bancácios Banco Bcadesco Ag 0156 C/C 015 7444-2 Sérgio Ricardo de Siqueira CPF 045.092.658-32 VALOR TOTAL DA NOTA = R$ 2.250,00 INSS(R$) IRRF (R$) CSLb(R$) COFINS(F^) FIS/PASEP (R$) Código do Serviço 01898-- Planejamento, còóraènaçãó, prógrámggãò ou órgan técrilcã, fihancèira òu administrativa. ValorTotal das Deduções (R$) Base de Cálculo (R$) Alíquota (%) Valordo ISS (R$) Crédito (R$) 0,00 0,00 Município da Prestação do Serviço Numero inscrição da Obra Valor Aproximado dos Tributos / Fonte OUTRAS INFORMAÇÕES ri) Esta NFS-e foi emifida corn respaldo na Lei ri° 14.Ò97/2D05; (2) Documento emitido por ME ou ÈPP optante pelo Simples Nacional: ![](img_p500_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 16/04/2018 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 182 ----- - J: ! , 0^;^^ '-'-r' - ;;b <:.')'n.ò':•••!'• ' .1 OAe •-] Í-I., '1 / Â- •^•k' í\\rn'-. V~ í •' - SIGILOSO c.O; ^-U'- -O0,:Vf ÍT.'; . 'O -.c .'c X .. " '• ' " •; / •- •V.-' k- . . .•».<. . k' J . • 1 • ,« ' V' • J > > y.; -• ---kVir y.yy y y ^ ' ./V. í { . :- a:-':- .. - . ^ A VA " 1 ••;••:- ' .•'.'v . :,,•••••. ; "i-o\*:-i.>:;•' '.•'•• •••<'.•;.uí."liy,i••• ;; • -íh '- .-'i.','i .íx,:í • .-• ? íoa a n-j ilí'- í cy. -.>7.:3,.; i/íJC;! -rj,,/- ; .•- ír-; -/T".'. .;rj i" , yy.';' '. A úCysr ••.'"•.yO";. ' V'\* ' A'' ; 7;:h\\7í'.> Pin ![](img_p501_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 183 ----- Usuário: 27.428.478/0001-73 - NF-e - Nota Fiscal Eletrônica de Serviços - São Paulo Página 1 de 1 PREFEITURA DO MUNICIPIO DE SAG PAULO Número da Nota 000000 18 SECRETARIA MUNICIPAL DA FAZENDA Data e Hora de Emissão 02/10/20 17 13:34:40 NOTA FISCAL ELETRÔNICA DE SERVIÇOS - NFS-e Código de Verificação XNFJ-S9QP -20 1BQ4 16U27428478000 173 PRESTADOR DE SERVIÇOS "CPF/CNPJ; 27.428.478/0001-73 inscrição Municipal; 5.675.164-8 ,Nõtfiê/RãzâO Sõciâl: SR DESIQUEIRA SÉRVIÇpS ADMINISTRATIVOS - ME Endereço: R Caputlra 00084, CONJ 6 - Mlrandópolls - CEP: 04052-070 Municipio; São Paulo UF: SP TOMADOR DE SERVIÇOS Nome/Razão Social: GRADUAL HOLDING FINANCEIRA S/A CPF/CNPJ: 08.279.007/0001-04 inscrição Municipal: 3.662.047-1 Eridèfèçò: ÀV PRÉS JUSCÉLlND RÚBlfSCHÉK 19Ò9, Cj. 191 -B -19° Àndãr -Vilã Novã Còriceiçâo - CEP: Ò4'543-ÕÍ í Município: São Paulo UF: SP E-mail: - INTERMEDIÁRIO DE SERVIÇOS CPF/CNPJ: Nome/Razão Social: - DISCRIMINA^ÇAO DOS SERVIÇOS PEèstàçâô dè sètviçóS (eitipnèsas Gnâdiiaí Holding e Hãutmont), nèfeeêntè âO mês dé õUtúbt;o-2Ói7 Vencimento: Í0/Í0/20Í7 Dados bancários: Banco Bradesco Ag. 0156 C/C 0 157444-2 Secgio Ricardo de Siqueira CPF 045.092.658-32 VALOR TOTAL DA NOTA = R$ 2.250,00 INSS (R$) IRRF (R$) CSLL (R$) 1 CÓFINS (RÍ) PiS/PASEP (R$) Código do Serviço 01899 - Planejamènto, cóòrdériaçãb, prógrãmaçãò ou òrgãnizãçãó técrilcâ, flháhcêlra óu administrativa. ValorTotal das Deduções (R$) Base de Cálculo (R$) Alíquota (%) Valor do ISS(R$) Crédito (R$) 0,00 a a 0,00 Município da Prestação dú Serviço Número Inscrição da Obra ValorAprOxirnado 'dos Tributos / Fonte OUTRAS INFORMAÇÕES (i) Esta NFS-e foi emitida com respaldo naLei ri° l4.Õ97/2bÒ5; (2) Documento emitido por ME ouÈPP optante pelo Simples Nacional: Jitt2s^^^e^prefeitm;a.sp.gov.br/contribuinte/notaprint.aspx?inscricao=^56751648&nf=l... 16/04/2018 ![](img_p502_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 184 ----- . 0.0 : 0:10'.' ir.-. •'? í Ov •: j-O . •íJ O O'•"• - '-'r-.':."' • '• yi'- :!•!?.. ir.l.- ÍO;: 3--0 O;:",, Of: r:ij - ••'•'' 7^: -•>''> 'i j,- "'oi-" a"'oo; '•l'r.r7 - o IV ; ,•• ; -r y ••,!•. •'•".oor ic. vr •, • ' :.:••••. 'i ,•o Vi;;,v; ÓOOO. V •: I. Oóv :.'Ô : o-OOií^O.';, '!0:;-c.s fCO , JATO'; '••j V'' -'V 1 •'í; 0''i'rrAO 'Uoo .vOvii vo-, O; .vÇ •V.OOOv.Qv ' 3 •••,. o V ;..f; ;• ![](img_p503_1.png) ; 1 :'y , Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 185 ----- Usuário; 27.428.478/0001-73 - NF-e - Nota Fiscal Eletrônica de Serviços - São Paulo Página 1 de 1 PREFEITURA DO MUNICÍPIO DE SAO PAULO Número da Nota" ,000000 19 SECRÊTÂRI MUNICIPÃL D FAZENDA Data é Hora de Emissão 06/1 1/20 17 09:17:52 NOTA FISCAL ELETRÔNICA DE SERVIÇOS - NFS-e Códlgo.deVerjfica'çâO" U5KX-EIP8 •20 1804 16U27428478000 173 PRESTADOR DE SERVIÇOS ÍJ[Íj"CPF/CNPJ: 27.428.478/0001-73 Inscrição Municipal: 5.675.164-8 ' .Noffiê/Rãrâd Sõcrai; SR DÉSIQUÉIR SÈRVIÇOS ADMINISTRATIVOS - MÈ Endereço: R Caputira 00084, CONJ 6 - Mlrandópolls - CEP: 04052-070 Municipio: Sãõ Paulo UF: SP TOMADOR DE SERVIÇOS Nome/Razão Social: ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS -TEC INST FINANCEIRAS SA CPF/CNPJ: 17.158.218/0001-71 Inscrição Municipal: 4.655.776-3 Endèrèçò: ÀV PRES JUSCÊLINÒ KÜBffSCHÈK 2Ò4Í, ^®Ándãr. - Vilã Nòva Cóncèíçâò - ÔÊP: Õ454á-ÕÍ1 Município; Sâo Paulo UF:SP E-mail: lemessercont@gmall.com INTERMEDIÁRIO DE SERVIÇOS CPF/CNPJ: Nome/Razão Social: - y DISCRIMINAÇÃO DOS SERVIÇOS PÊèstáçãò dè serviços das èffiptèsã&.(ÍT3 ê GF), refètentè àõ mês dè ftõveiílbrci-2ÜÍ7. Vencimento: 1Õ/Í1/2ÜÍ7 Dados bancários: Banco Bcadesco Ag. 0156 c/C. 0157444-2 Sérgio Ricardode Siqueira cor 045.Õt2.558-32 VALOR TOTAL DA NOTA = R$ 2.250,00 eSLL(R$)" j. CÔFINS(RÍ). INSS (R$) ÍRRF(R$)• PIS/PASÊP (W) Código do Serviço 01898 - Planèjamèntò, cõòrdénaçãò, prògrámação ou õrgahizãçâò techlOá, financeira óu administrativa. Valor Totaídas Deduções (R$) Base de Cálculo (R$) Alíquota (%) Vaiordo ISS (R$) Crédito (R$) £ 0,00 0,00 3 3 Município "da Prestação dO Serviço Número Inscrição da Obra ValorAprdxiniadodos Tributos/ Fonte OUTRAS INFORMAÇÕES ri) Esta NFè-e foi emitida com respaldo na Lei if= Í4.Ò97/2ÕÓ5: (2) Documento emitido por Ml ou EPP opfante pelo èirnples Nacional: ![](img_p504_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 SIGILOSO Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 Num. 40753813 - Pág. 186 ----- ; '••y. •jvií: hV?-;; : À.-3 rCCOC-úi: •liityyyi a-z . 'Ziwj' :i'( 'cCO'- •••..:• ;••• ;• ;? '.í .y-A^^y U~- .-j - - . . ,,. •- ;'• '• ''•Z '''-y-A-. •• ' ': . • , :)'i.\\::'-: •"?•••• r ' m..-: " i , •-••".!.•• -^e I Z- Z' \\ Z[''r \_ -1,..""- .'-i :• ;•" A,A;:'í ;; s /- AAA 30>; •/:' iz-zy.jz::: ó/' •; A. ZA'" ..í:.- r'0 .y" 1 ; •;•; i' • v'' ^ . •• 'i;. 5; ;•. >• í- ! :o :• •fe :í 1 . ) < . AjZ .:•• CL s i ![](img_p505_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 187 ----- Usuário: 27.428.478/0001-73 - NF-e - NotaFiscalEletrônica de Serviços - SãoPaulo Página 1 de 1 0 158 PREFEITURA DO MUNICÍPIO DE SAO PAULO Número da Nota 00000020 SECRETARIA MÜNICÍPAL DA FAZENDA Datá e Hora de Emissão 06/1 1/20 17 09:24:20 NOTA FISCAL ELETRÔNICA DE SERVIÇOS - NFS-e Código de Verificação- 3U6M-EWRY •201B0416U27426479000173 PRESTADOR DE SERVIÇOS i^ CPF/CNPJ: 27.428.478/0001-73 Inscrição Municipal; 5.675.164'S Nõmè/Rãzãõ Sõciâl: SR DÉ SIQUEIRÁSERVIÇOS ÃDMÍNISTRATIVÕS - ME Endereço: R Caputlra 00084, CONJ 6 - Mirandópolls - CEP: 04052-070 Município: São Pãülo UF: SP TOMADOR DE SERVIÇOS Nome/Razão Social: GRADUAL HOLDING FINANCEIRA S/A CPF/CNPJ: 08.279.007/0001-84 Irischçãõ Municipal; 3.662.047-1 Ênâèrèçò; AV PRÈS ÚLíSCÊLlNÒ KUBltSCHÈk 19Õ9, Cj. 19Í-B-19''Andar - Vilã Nòvã Cònceiçãò - CEP: Ò4543-Õ1Í Município: São Paulo UF: SP E-maii: INTERMEDIÁRIO DE SERVIÇOS CPF/CNPJ: ~ Nome/Razão Social: - ( DISCRIMINAÇÃO DOS SERVIÇOS Peèstaçãô de sèrViçoS dãs- èfiprèsãs (Gcâduàl Hõldinq è Hautmòiit) , cefetèntè- âõ -ínês dè nõvèabrô- Ns’ 20 17. Vene-imento: 10/1 1/20 17 Dados bancários: Banco BradesCO Ág. 0156 C/C. 0 157444-2 Sérgio Ricardo de Siqueira CPF 045.092.658-32 VALOR TOTAL C.SLL(R$) NOTA = R$ 2.250,00 j CÕFINS(RÍ) INSS (R$) IRRF (R$) PI.S/PASEP (R$) Código do Serviço | 01899 - Plahejãmènto, | còórdénàçãb, prògrahiaçãò ou | Organizáção técnica, | fihahcéira óu administrativa. | | |---|---|---|---|---| | ValorTotal das Deduções (R$) | Base de Cálculo (R$) | Alíquota (%) | Valor do ISS (R$) | Crédito (R$) | | 0,00 Município da Prestação do Serviço | a | 3 Numero Inscrição da Obra | 3 | 0,00 ValorAprOximadó'dos Tributos / Fonte | OUTRAS INFORMAÇÕES ti) Esta NFS-e foi emitida comrespaldo na Lei ri" 14.Ò97/2Ò05; (2) Documento emitido porMÊ ou ÉPPoptante pelo Simples Nacional; ![](img_p506_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 16/04/2018 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 188 ----- '' • 'y.v v.;í ,, T . 5 ' \\ - 0A3 EV3 •.: 13:03";OO > 0'^ <.Oí'v'' - ^ J;'r ^3. í;... -: •', • •')['' />••• ..i-V.v ' oy-, j:..: •::T:r -... 5 -.V- 'O.! --S-Y ..v:.í- .1 •í.>' > . • r -• ?'j yy^y-^y . i-O.' ' O" -'.>13? <••''•: n í. " r fO-j '"•".• ícii' . 'O- . . O ' 1; • ,• /• ,j i;. C- - ••.•:,?^yy.^rx- -i-j ••-- -.f' \\ ooú-" 'yyi - yi>::ir ; " y-i' ' " •. Vo ' - v. .. ![](img_p507_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 189 ----- Usuário: 27.428.478/0001-73 - NF-e - Nota Fiscal Eletrônica de Serviços - São Paulo Página 1 de 1 PREFEITURA DO MUNICIPÍO DE SAG PAULO NOTA FISCAL ELETRÔNICA DE SERVIÇOS - NFS-e 20ieQ4 16u274284780Q0 173 CPF/CNPJ: 27.428.478/0001-73 Nõmè/Razão Sòciãi: SR DÉ SIQUEIRA SERVIÇOS ADMINISTRATIVOS - ME Endereço: R Caputira 00084, CONJ 6 - MIrandõpolls - CEP: 04052-070 Município; São Paulo Nome/Razão Social: GRADUAL HOLDING FINANCEIRA S/A CPF/CNPJ: 08.279.007/0001-04 Èridefèçò: ÀV PRES Município: São Paulo CPF/CNPJ: - (ÜLTDiíà NÕTA FiSCRL - Pcestação de serviços dezembro/2 0 17. Vencimento: 22/12/20 17. Dãdõs Báricáfióã: Banco Bradesco Ag. 0156 C/C. 0 157444-2 Sérgio Ricardo de GPF 045.092.658-32 \\ INSS (R$) Código do Serviço 01899 - Planejamento, ValorTotal das Deduções (R$) 0,00 Município da Prestação do Serviço (1) Esta t>jFS-e foi emitida com Nacional: 0 159 Número da Nota 0000002 1 SECRETARIA MUNICIPAL DA FAZENDA Data é Hora de Emissão 18/12/20 17 08:40:54 Código de Verificação VNTP-PCRT PRESTADOR DE SERVIÇOS inscrição Municipal; 5.675.164-8 UF: SP TOMADOR DE SERVIÇOS iriscrição Municipal: 3.562.047-1 JUSCELINÒ KUBÍtSCHÉK 19Ò9, Cj. 19'i-B-19»Andar -Vilá Novã Córicèição - CÈP: Õ4543-ÕÍÍ UF: SP E-mail: INTERMEDIÁRIO DE SERVIÇOS Nome/Razão Social: - DISCRIMINAÇÃO DOS SERVIÇOS FINAL DA PRÊSTAÇÃÒ DE SERVIÇOS - tJÃÔ HAVERA CÔtíTiNÜAÇAO) . das empresas (Graduai Holding e Hautmont), referente ao mês de Siqueira VALOR TOTAL DA NOTA = R$ 2.250,00 IRRF (R$) CSLL(R$) COFÍNS (R$) PIS/P/SSEF (R$) | coórdenaçãd, programação | ou organização técrijcá, | firiahcfeira õu admiri^^^ | | |---|---|---|---| | Base de Cálculo (R$) | /yfquDta (%) Número Inscrição da Obra | Valordo ISS (R$) | Crédito (R$) ValorAproximado dos Tributos / Fonte | OUTRAS INFORMAÇÕES respaldo na Lei ri» 14.Ó97/20Õ5; (2) Documento emitido porME ou ÉPP opfante pelo Simples ![](img_p508_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 16/04/2018 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 190 ----- Usuário: 27.428.478/0001-73 - NF-e- NotaFiscalEletrônica de Serviços - SãoPaulo Página 1 de 1 f460 PREFEITURA DO MUNICÍPIO DE SAO PAULO Número da Nota 00000022 SECRETARIA MUNICIPAL DA FAZENDA Data é Hora de Emissão 18/12/20 17 08:43:0 1 NOTA FISCAL ELETRÔNICA DE SERVIÇOS - NFS-e Código de Veriflóaçáo FLUB-QRÜ7 •20160416U27428478QQ0173 PRESTADOR DE SERVIÇOS CPF/CNPJ: 27.428.478/0001-73 Inscrição Municipal: 5.675.164-8 Nõmè/RãzSó Sõcíãl: SR DÉ SIQUEIRA SERVIÇOS ADMINISTRATIVOS - ME Endereço; R Caputlra 00084, CONJ 6 - MIrandópolls - CEP: 04052-070 Municipio; São PáülO UF: SP TOMADOR DE SERVIÇOS Nome/Razão Social: ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS -TEC INST FINANCEIRAS SA CPF/CNPJ: 17.158.218/0001-71 Inscrição Municipal: 4.656.776-3 Endèrèçò: AV PRÈS JUSCÈLINÒ KÜBrfSCHIK 2041, 5» Andar - Vilã Nova Còhcèiçâò - CEP: 04543-011 Município: São Paulo UF: SP E-mail: lemessercont@gmail.com INTERMEDIÁRIO DE SERVIÇOS CPF/CNPJ: - Nome/Razão Social: - C DISCRIMINAÇÃO DOS SERVIÇOS fÚLTÍMA NOTA FISCAL - FINAL DA PRÉSTAçÃÒ DE SERVÍÇÒS - NÃÒ HAVERA CÕffilNÚAçÃO). Prestação de serviços das empresas (ITS e GF), referente ao mês de dezembto/2017. Vencimento: 22/12/20 17. Dados bancários: Báinfiò Btádèscò Ag. 0156\_ C/C. 0157444-2 Sérgio Ricardo de Siqueira CPF 045.092.658-32 I \\ VALOR TOTAL DA NOTA = R$ 2.250,00 INSS (R$) IRRF (R$) CSLL(RÍ) COFINS (R$) PIS/PASÊP (R$) Código do Serviço 01899 - Planejaitteritó, còordéhaçãó, prbjgrámagão ou órganjzãgãò téchicá, fihahcêlra óu administrativa. ValorTotal das Deduções (R$) Base de Cálculo (R$) Alíquota (%) Valor do ISS (R$) Crédito (R$) 0,00 0,00 Município da Prestação do Serviço Núrnero Insorição da Obra ValorAprommado dos Tributos I Fonte OUTRAS INFORMAÇÕES {i) Esta NFS-e foi emitida com respaldo na Lei ri° 14.Ò97/2bÔ5; (2) Docurnento emitido por MÈ ou EPP opfante pelo Simples Nacional; ![](img_p509_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 16/04/2018 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 191 ----- •• 1 .,'vn/Vi!jl,.i i !.).;'•••, ; ;'ií; H\\'! \\ \\ or:;:' i.-' ' | Ã'---'J'7í:í | 7 ..7,; | 5 | |---|---|---| | /•"7:?7A7 | A- ,1-=7:!7\\'7 1 7i.->77 - Jr:7 | | ••- V 71 Ii7-7\\v ^ 7-". Ã'^U'67 ' ••.'? .V 777'' ••••. ;'C7y; J'' SIGILOSO ; • ;7 "'M , ;-:: - i.'."' , •' . !•: .r n-'' J ^ . •• - C 1 . •:;7;7i-;;:7 ^ f77 :.:.-'77;77Tv7 7 V-C. •;'-'77;l!i''.w7 A! '\_?£.« n9:va[wi=^0'.a> ha?? ' aa ![](img_p510_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 192 ----- Usuário: 27.428.478/0001-73 - NF-e - Nota Fiscal Eletrônica de Serviços - São Paulo Página 1 de 1 0 16 1 PREFEITURA DO MUNICÍPIO DE SAO PAULO Número da Nota 00000023 SECRETARIA MUNICIPAL DA FAZENDA Data ê Hora de Emissão 29/0 1/20 18 15:19:29 A NOTA FISCAL ELETRÔNICA DE SERVIÇOS - NFS-e Código de Verificação JK2F-1ZPL 20 1604 16U27428478000 173 PRESTADOR DE SERVIÇOS CPF/CNPJ; 27.428.478/0001-73 Inscrição Municipal: 5.675.164^ Nõmè/Rãzâó Sõciãl: SR DE SIQUEIRA SERVIÇOS ADMINISTRATIVOS - MÈ Endereço: R CaputIra 00084, CONJ 6 - MIrandópolls - CEP: 04052-070 Münicipio: São Páülo UF: SP TOMADOR DE SERVIÇOS Nome/Razão Social: ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS -TEC INST FINANCEIRAS SA CPF/CNPJ! 17.158.218/0001-71 Inscrição Municipal: 4.656.776-3 Êridèrèçò: AV PRES JUSCÊLINÒ KUBrfSCHEK 2Ò4Í, 5"Aridãr - Vilã Nóva 'Còhcéiçâo - CEP: 04543-011 Município: São Paulo UF: SP E-rnaii; lemessercont@gmai|.çom, , INTERMEDIÁRIO DE SERVIÇOS CPF/CNPJ: - Nome/Razão Social: - DISCRIMINAÇÃO DOS SERVIÇOS ANE Cõfisúltõrià nõ ínês dè janèiro/20 18 (ÍTS è GF) Vencimento; 3Õ/Í2/2ÕÍ7 Dados pata depósito: Banco Btadesco Ag. 0156 C/C D15 74Í4-2 Secgio Ricardo de Siqueira CPF '045.092.650-32 VALOR TOTAL DA NOTA = R$ 2.250,00 INSS (R$) IRRF (R$) CSLL(R$) CÔFÍNS (R$) PIS/PA3EP (R$) Código do Serviço 01899 - PlanéjãmèntOj còOrdèhação, prógrámação ou Organizãção técrilcá, financeira Ou administrativa. ValorTotal das Deduções (R$) Base de Cálculo (R$) Alíquota (%) Valor do ISS(R$) Crédito (R$) 0.00 0,00 Município'daPrestação do Serviço Número Inscrição da Obra ValorAproximado'dos Tributos / Fonte OUTRAS INFORMAÇÕES (1)Esta NFS-e foi emitida oorn respaldo na Lei ri° 14.Ò97/2&Ò5; (2) Documento emitido porME ou ÉPPopfante pelo Simples Nacional; ![](img_p511_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 16/04/2018 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 193 ----- •v 'ij j ;;i'>ííJ i "i. !'•' •' ^•'"''•'•'0 X-'i O''C'- .'- .;U"• ívjVír^ HÍUjO» í,'- {•] - .' í ' f'V •;>' • : - . j "S , ' . i'. x;:\\-•• • ; . i!;. ;í . -t • :"i'' •' 'Tí-om;. • - w '• • -o -ó!- ') J.;;- i:,í. .'r-.. : • '' ••'i ,v r; ~' im.ííí-T' :• •- íTiO"-.- i N • --- ' : • S r.' - .1-, ,1 V j '.Oi ..!••,• .i ;; í >:L•.• •- ;• •;••'. rr.>• '-ií •• • V,.' ^í- /• •. • ?:'Ç Ail :; •! ,íC^.:AV 0;^';;:r ^lí^r-- j- 'i;..'. A;"í' '. 'V.UPASA^'. ÍAi') .'" -'i -AV''; u;.V'" -.-,-r •• .'kI" .íriuo'?' ![](img_p512_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 194 ----- Usuário; 27.428.478/0001-73 - NF-e - Nota Fiscal Eletrônica de Serviços - São Paulo Página 1 de 1 O PREFEITURA DO MUNICIPIO DE SAG PAULO Número da Nota 00000024 SECRETARIA MUNICIPAL DA FAZENDA Data e Hora de Emissão 2â/0i/20 18 15:24:06 NOTA FISCAL ELETRÔNICA DE SERVIÇOS - NFS-e Código de Verificação 88SK-SC6G 20 1804 16U27428478000 173 PRESTADOR DE SERVIÇOS r CPF/CNPJ: 27.428.478/0001-73 Inscrição Municipal: 5.675.164-8 Noiíiè/Rãrâò Sõciâl: SR DÉ SIQUEIRA SERVIÇOS ÃDMINISTRÂtlVÕS - ME Endereço: R Caputira 00084, CONJ 6 - MIrandópolls - CEP: 04052-070 Município; São Pãülô UF: SP TOMADOR DE SERVIÇOS Nome/Razão Social: GRADUAL HOLDING FINANCEIRA S/A CPF/CNPJ: 08.279.007"/0Õ01-04 \_ Inscrição Municipal: 3.562.047-1 Èridefèçò: AV PRÉS JÚSCELIND KÜBffSCHEK 19Õ9, Cj. 19Í-B -19° Áridàr -Vilã Nova Còriceiçâò - CEP: Õ4543-ÕÍÍ Município: São Paulo UF: SP E-mail: - INTERMEDIÁRIO DE SERVIÇOS CPF/CNPJ: - Nome/Razão Social: - DISCRIMINAÇÃO DOS SERVIÇOS Cõnsüitótiâ no iaês dê jãiièltò/'20l8 ( Gràdüâi Holding e Hâutmõnt) . ~ Vencimento; 3Õ/Õ1/2ÕÍ8 Dados para depósito: Banco Btadesco Ag. 0156 C/C. 01574'44-'2 Sérgio Ricardode Siqueira CPF 045.092.658-32 VALOR TOTAL DA NOTA = R$ 2.250,00 INSS (RS) IRRF ÍR$) CSLL(Rí) CÕFINS(R$] PIS/PASEP (R$) Código dd Serviço 01899 - Planejamento, cõõrdénáçãò, prográmagão ou órgahlzáÇãó téerileá fihahcélra óu áditijhlstrátlva. ValorTotal das Deduções (R$) Base de Cálculo (R$) Alíquota (%) Valor do ISS (R$) Crédito (R$) 0,00 0,00 Município da Prestação do Serviço Núrnéra inscrição da Obra ValorApmsámado dos Tributos / Fonte OUTRAS INFORMAÇÕES {1) Esta NFS-e foi emifida com respaldo na Lei ri° 14.Ó97/2b05; (2) bocumento emitido porME ou EPP opfante pelo Simples Nacional; ![](img_p513_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 16/04/2018 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 195 ----- i ',.u í v-r;-/'' - ; /'íís^ ib ;3r?h-fd"íiji I - -'-'íi''' • b- ••Ui-':C '•''' i .•' AG05A:Ab-iU biO ^bíbül ::rlSÍ.b'- ^ >bl..;Obb'(: i ' •' •i," !;«'• "U b's-'.i;', í-b''.- \* 3 .3 ! f.-'bb-- ;•• O;-, .^,bj/o. brb-A :'-b3n Abo- I ObDbí-HC V.'Í..A'"V b-í •;,' biO -'t 7 \\/ ;•»! • J , 'w . r-K A; - " ^ •; •í. «• "i. ''Aia^-b,? úv V ••••:; - iv ,;• ;: ! ;..?•• A7' T A • ;a, • ,' •<• r'.. 1' •-VS.CACvA . r-WK \*>'. r - bA-7>'''-•-í áí 'bs'^,'"?Ub'Á-1? i i' •-b r-.Aí; r...-bÁA;rv;b1..iÇ!'"' uO.übV \\ ?;-í " Á"CA ,A . ,iÃTOT .HVriC .• .if.i;r;;» jo 5 :ís->r'í;,ip . .,."r A n-,.;.' "'pP"!.' ^ 'pp ' lA" \* •• A j \_ \_ , , . A'' ' Abà .;AiVbbObM: ybbwJCS •• a.;A;!A.-:ip A";,.A ,i\\, ;'7; Ai 'A'A. Ab"": ' 7«.^.C.p 1, ii;..•"p Ir"A,, T|íiri ![](img_p514_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 196 ----- EES r. Extrato Mensal / Por Período rrs TECNOLOGIA PARA INSTITUIÇÕES RNANCEIRAS LTDA | CNPJ: 017.158.218/0001-71 Nome do usuário: FERNANDA FERRAZ BRAGA DEUMADEFREITAS Sradesco Data da operação: 03/05/2017 - 09h57 Net Empresa | Agência \| Conta | Total Disponível (R$) | Total CR$) | |---|---|---| | 00133 10001860-0 | 4,07 | 4,07 | Extoato de; Ag: 133 | CC: 0001860-0 | Entre 01/04/2017 e 30/04/2017 | Data | Lançamento | Dcto. | Crédito (R$) | Débito (R$) | Saldo (R$) | |---|---|---|---|---|---| | 30/03/2017 | SALDO ANTERIOR TRANSFCCPARACCPJ | | | | 283,52 | | G5A)4/2017 | GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TITU | 133116 | 64.470,01 | | 64.753,53 | TRANSFCCPARACCPJ 133455 850,00 65.603,53 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TITU PAGTO ELETRON COBRANCA 76 -64.470,01 1.133,52 BANCO RODOBENS S/A /• TED DIF.TITULCC H.BANK 4131986 -850,00 283,52 DEST.iucy alvK caiveta DOC/TED INTERNET 4 13 1986 -8,95 274,57 TEDINTERNET 07/04/2017 TED-TRANSF ELET DISPON 477.000,00 477.274,57 6 156209 REMET.ITS® INTEGRATED TECH TRANSFCCPARACCPJ -477.000,00 274,57 133113 GRADUAL CORRETORA DE CAMBI 10/04/2017 TED-TRANSF ELET DISPON 5.515,35 5.789,92 7755579 REMET.GRADUAL CORRETORA DE PAGTO ELETRON COBRANCA -127,50 5.662,42 77 MAISTELECOM PAGTO ELETRÔNICO TRIBUTO -5.515,35 147,07 5559950 INTERNET-PMSP SP 11/04/2017 TRANSFCCPARACCPJ 9.000,00 9.147,07 133 138 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TTTU TRANSFCCPARACCPJ -6.750,00 2.397,07 156681 SÉRGIO RICARDO DE SIQUEIRA TRANSFCCPARACCPJ -2.250,00 147,07 156923 SÉRGIO RICARDO DE SIQUEIRA 13/04/2017 TARIFA BANCARIA -116,15 30,92 304 17 Cesta Empresariais TRANSFCCPARACCPJ 8.337,15 8.368,07 20/04/2017 133569 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TITU ~ PAGTO ELETRON COBRANCA -378,43 7.989,64 78 ICHTHYS ESCRITÓRIO TÉCNICO BRADESCO NET EMPRESA -1.941,15 6.048,49 6041708 NET EMPRESA DARF1708 BRADESCO NET EMPRESA -6.017,57 30,92 604 1708 NET EMPRESA DARF 1708 24/04/2017 TRANSFCCPARACCPJ 128.216,68 128.247,60 133227 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TITU TRANSFCCPARACCPJ -121.451,28 6.796,32 7007430 BRTTS SOFTWARE LTDA TRANSFCCPARACCPJ -6.765,40 30,92 7007804 BRITS SOFTWARE LTDA TRANSFCCPARACCPJ 32.200,00 32.230,92 28/04/2017 133546 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TTTU PAGTO ELETRON COBRANCA -1.200,00 31.030,92 79 AFFYNFTEASSESSORIA TED DIF.TTTULCC H.BANK -10.000,00 21.030,92 99072 18 DEST. JORGE LUIZ PERBRA B TED DIF.TTTULCC H.BANK -21.000,00 30,92 99 1 1269 DEST. LÜCIANO DE MARIA LEA DOC/TED INTERNET -8,95 21,97 99072 18 TED INTERNET DOC/TED INTERNET -8,95 13,02 99 1 1269 TED INTERNET Total 725.589,19 -725.859,69 13,02 1 of2 03/05/20 ![](img_p515_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 197 ----- ; :.Lk£V' \\'r j :!'r-:::ifl^s<-': -ró •.:. ' > -/J.;--"'- jK>-r :u .rn:;; .c ." • 'kyz ' i:-' .-•u:,. - " IO.' -if; w:;- rS è -Aih ; oü-uí; •••oí6t:(T;''A o-AJi-it A-5:-' rn :';Z: Z Z! | IS 3;.' A" 7 /v;-'Ao: | 7.j;zV-Z ...j A" 7 /v;-'Ao: | 7.j;zV-Z ...j A" 7 /v;-'Ao: | au 'j v;:: | |---|---|---|---| | •'• i-j"'A;.'• •%--•• - '• | | | | | | 3ó-'-..:o. >. ••;• | | •;" | | | | , | 1í' ^ . | | | ' • | 7, | | | | | •r" '••.íl'- | r:r | | !' ••"7•(: 'M A -'A; | | | A | | A.'.-' 7 .1:; ."7 -'HA | | | | | | 'T. | : | AP/AA | A .-a:. 'A.,- )3 jAAA'' íiOiP-izV\\>7:-r.r •: .x-, 7:\\''\\X'7i'•• i/z:V3''•T' ,v | | j.. 3^ • | • '. ' | |---|---|---| | a:.;;, | . a | ; a:v | | ••i •- | | | xjzl z: k. :• o •ap- A ;• :• -A:--'va - áli? ''X Ã'"7' •::•>'( A. | r , | ' . 7a ' . | . j» ^ | :P | |---|---|---|---| | -'A/A' | | !, ./r A : A 'A | | | •••>••. | ••."ÍVAAA:^; | •_ • | í;-.. : | | • | | 7 X :. 7: "'A •3,-. | | | | Aa:, | A-t/ vijApAAP P-:; vcc,,-) ;7';A-;''d T5/ | | | •'7^AO :..• | ; -AAaA/ 7 ;K':PÍV..., | | V. " | x:" .''pr -,:z, j.. 'A ,/.••••. , , •'/•A ACt ' iXrZ^X •\_• ;rc'!"'í,í i!v7 rAí.rj ; :t. ,Ai .'í " rc: :CAa 7!C~XXZJ - irsy-;a: t ^í, A : f»!- f li. 7 •••'XXÍcXr 3 ,.i- Xx.'7xr-.-. A 'sr, • aaíAa .1 aa c.r a; aaaaaa: a-p AAi.-'- =7 üi-iAlAA.; AP-''- - AAC ,Aj AíAAA: A' y.» " • iiA . I :• 'PTia: vPTgcA '--p,] >A A.• h-loV ![](img_p516_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 198 ----- Banco Bradesco S/A https.7/www.nel2.bradesconetempresa.b.br/ibpjsei/imprimirPopup.jsf ÍV16S . Os dados acima têm como base 03/05/2017 às 09h57 eestão sujeitos a alterações. Últimos Lançamentos Data Lançamento Dcto. Crédito (R$) Débito (R$] Saldo (R$} 28/04/2017 SALDO ANTERIOR TED-TRANSF ELET DISPON 02/05/2017 2755956 64.575,00 64.588,02 REMEr.ITS@ INTEGRATED TECH DEPÔS ENTRE AGS DINHHRO O PROPRIO FAVOREODO 1030306 49.950,00 114.538,02 DEPÔS ENTRE AGS DINHEIRO O PROPRIO FAVOREQDO TRANSFCCPARACCPJ GRADUALCORRETORA DE CAMBIOTITU PAGTO ELETRON COBRANCA 80 -569,00 1.114.588,02 SERASA S.A. TRANSFCCPARACCPJ GRADUAL CORRETORA DE CAMBI TRANSFCCPARACCPJ BITTENPAR PARTiapACOES S. TED D CC HBANK\* DEST. ITS TECNOLOGIA PARA Wj DOC/TED INTERNET TED INTERNET Total 1.1 15.144,00 -1.115.152,95 4,07 J 1030306 1.000.050,00 133206 569,00 13,02 1.114.588,02 1.115.157,02 | 133792 | -50.000,00 | 1.064.588,02 | |---|---|---| | 306109 | -54.575,00 | 1.000.013,02 | | 2532778 | -1.000.000,00 | 13,02 | | 2532778 | -8,95 | 4,07 | 2of2 03/05/20 17 09:59 ![](img_p517_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 199 ----- Extrato de conta corrente Nome; ÍTS INT T S T P INST FINAN LTD Agência: 0350 Conta: 14005-9 | Extrato | - Por Período | | 01/04/2017 a 28/04/2017 | |---|---|---|---| | Data | Lançamento | Valor (R$) | Saldo (R$) | | | 03/04 SALDO ANTERIOR | | 10.00 | | 04/04 | TBI7054.82153-8graduaps | 4 175 | 619.21 | | 04/04 TAR | CONTA CERTA 03/17 04/04 SOO CTA/APL AUTOMÁTICAS | 350 | 136,00- 1.303,05 | | | 05/04 SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS | | 1.303,05 | | | 06/04 SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS | | 1.303,05 | | | 07/04 SDO CTAJAPL AUTOMÁTICAS | | 1.303,05 | { / | | 10/04 FTDEBENTURES | 4464 | 2.679,32- | |---|---|---| | 10/04 SISPAG FORNECEDORES TED | 350 | 12.000,00- | | 10/04 TED 033.2008GR/\\DUAL CORR | | 3.000,00 | | 10/04 TED 033.2008GRADUAL CORR | | 12.000,00 | 10/04 SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS 1.623,73 11/04 SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS 1.623,73 12/04 SDO CTA//iJ=L AUTOMÁTICAS 1.623,73 13/04 SDO CT/VAPL AUTOMÁTICAS 1.623,73 | 17/04 FT CUSTO CETIP ANBIMA | 4464 | 535,14- | |---|---|---| | 17/04 REND PAGO APLIC AUT MAIS | | 0,70 | 17/04 SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS 1.089,29 18/04 SISPAG TRIBUTOS 350 132,60- 18/04 REND PAGO /\\PLIC AUT M/MS 0,18 | 18/04 | SDO CT/VAR. AUTOMÁTICAS | 956,87 | |---|---|---| | 19/04 | SDO CT/V/\\PL AUTOMÁTICAS | 956,87 | | 20/04 | SDO CTA//\\PL AUTOMÁTICAS | 956,87 | | 24/04 | SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS | 956,87 | ~~ | 25/04 | SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS | 956,87 | |---|---|---| | 26/04 | SDO CTNPPl AUTOMÁTICAS | 956,87 | | 27/04 | SDO CJMAPL AUTOMÁTICAS | 956,87 | | 28/04 | SDO CJAIPPL AUTOMÁTICAS | 956,87 | | 28/04 | SALDO | 10,00 | - Os saldos acima são baseados nas informações disponíveis até esse instante e poderão ser alterados a qualquer momento em função de novos lançamentos. Dúvidas, sugestões e reclamações, se necessário, utilize o SAC Itaú 0800 728 0728, todos os dias, 24h, ou o Fale Conosco (www.itau.com.br). Se desejar a reavaliação da solução apresentada após utilizar esses canais, recorra à Ouvidoria Corporativa Itaú 0800 570 0011,dias úteis, das 9 às 18h, Cafoca Postal n" 67.600, CEP 03162-971, Deficientes auditivos ou de fala 0800 7221722, disponível 24hs todos os dias. ![](img_p518_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 200 ----- aw 1 Jt 1 2 Folha de Pró'«Labore 19/06/20 17 08:00:54 Apelido; fTS Razão Social: INTEGRATHD TECHONOLOGY SYSTB\\/IS Pág:1 = CNPJ/Ca: 17.158.218/0001-71 Inscrição: Período de: 01/05/2017 a 31/05Q017 Endereço: Avenida Pauista 2073 CONJ.1020 ANDAR Bairro: Bela Vista Cidade: São Raulo UF:SP Cód: 1 Nonrie: gabriel paulo gouvea de freitas júnior Dep. IR: 0 Data Inicio: 01/05/2017 Situação: Ativo 80 Ro-Labore 30,00 10.000,00 88 IRRF Sobre Pro-Labore 27,50 1.713,32 100 INSS Contribuinte Individual 11,00 608,44 | Base INSS Errpresa: | 10.000,00 | Base INSS Sócio: | 10.000,00 | Basel.R.RF.: | 10.000,00 | |---|---|---|---|---|---| | Base F.G.T.S.: fYoventos; | 0,00 10.000,00 | F.G.T.S.: Descontos: | 0,00 2.321,76 | Deduções: Liquido: | 608,44 7.678,24^ | Cód: 2 Nome: roberta carvalho franco gouvea de freita Dep. IR: 0 Data Início: 01/05/2017 Situação: Ativo 80 Pro-Labore 30,00. 10.000,00 88 IRra= Sobre Pro-Labore 27,50 1.713,32 100 INSS Contribuinte Individual 11,00 608,44 | Base INSS Errpresa: | 10.000,00 | Base INSS Sócio: | 10.000,00 | BaseLRRF.: | 10.000,00 | |---|---|---|---|---|---| | Base F.G.T.S.: | 0,00 10.000,00 | F.G.T.S.: | 0,00 2.321,76 | Deduções: Liquido: | 608,44 7.678,2-^ | | Proventos: | | [descontos: | | | | | Bssfi F.Q.X.S.I | 0,00 | F.G.T.S.: | 0,00 | C.Social: | 0,00 | % :-V' 25 | ]d. 1031 | Segurados | 1.216,88 | Cod. 1058 | Dedução FPAS | 0,00 | |---|---|---|---|---|---| | ,vJd. 1040 Cod. 0 1 15 | Enpresa Terceiros | 4.000,00 0,00 | Cod. 1066 | Total Liquido | 5.216,88 = { | Total de Sócios: 2 or ![](img_p519_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 201 ----- "• T í- - '• V -'t . . r'' ^ .' ..i' ." 'Z-'yt'u'i íauK;.. < "' o!jí;s.^Aí c. ^ -.iív-í : -.j oinríl '• • 'O'. T' C, • jr-fl fi-xüsvA o;i;i'""-i • :rÁ;.Lü ,"••• . '• ' -•v r s•- •• - .. r\_ ,. 'i.v ^ V' r: . .'-yu- -•• X: • L. . 7 r f , . •;•' • f -.í, •: • • f j cz.c,- f.Míi- •-> •'i! : • X .f-.áO ! .'S ..".rE ! ex ••C fjf; if.' , ' ; 0\\ .'.ii. ' V-^íTx.V " r;,x .•r"'! '3' ...r' !. 'i J 33 •••} i ••\_ .... 3.1.3. , r,?-. STS;-"; n"";: ••.1 . «.••.. ri r % ; c; . :u;í .iy3 N í-VTC r.t-.o-".:)' .-••o ...-r .: - • -•\_\* .i .... -w-sS;".' . ![](img_p520_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 202 ----- EE 0172 | Folha de Pró->Labore | | 07/06/20 17 14:29:22 | |---|---|---| | Apelido: ITS | Razão Social: INTB3RATHD TECHONOLOGY SYSTHVK | Pág:1 | | CNPJ/CH: 17.158.218/0001-71 | Inscrição: | Período de: 0 1/05/20 17 a 3 1/05/20 17 | Endereço: Avenida PauDsta 2073 CONJ.1020 ANDAR Bairro: Bela Vista Cidade: São Paulo L^:SP Côd: 1 Nome: Gabriel paulo gouveade freitas júnior bep.ÍR: 0 Data Início: 01/05/2017 Situação: Ativo 80 R-o-Labore 30,00 10.000,00 88IRRF Sobre Pro-Labore 27,50 1.723,65 100 INSS Contribuinte Individual 11,00 570,88 | Daca IMQQ l^rrnra | •in nnn nn | Doca IMQQ Qár^irt* | 1 n nnn nn | Daeo I D 13 E - | 1 n nnn nn | |---|---|---|---|---|---| | Base F.G.T.S.: | 0,00 | F.G.T.S.: | 0,00 | Deduções: | 570,88 | | Proventos: | 10.000,00 | Descontos: | 2.294,53 | Liquido: | 7.705,4^ | Cód: 2 Nome: roberta carvalho franco gouvea de freita Dep. IR: 0 n»\*.. n-i/nE/on-i"7 A«>in 80 Pro-Labore 30,00 10.000,00 88 IRRF Sobre Pro-Labore 27,50 1.723,65 100 INSS Contribuinte Individual 11,00 570,88 | Base INSS Errpresa: | 10.000,00 | Base INSS Sócio: | 10.000,00 | Basel.R.RF.: | 10.000,00 | |---|---|---|---|---|---| | Base F.G.T.S.: Roventos: | 0,00 ÍÔ.Ò0ã,ÚI3 | F.q.T.S.: Óescontos: | . 0,00 2.Ú94,éà | Dedüções: Liquido: | 570,88 | FGTS Base F.G.T.S.: 0,00 F.G.T.S.: 0,00 C.Social: 0,00 G p s wt;w|uí'diiüâ' I . »T I . <Ü' WÓLl. I www I rrSw Ad. 1040 Errpresa 4.000,00 Cod. 1066 Total Líquido 5.141,76 Cod. 0 1 15 Terceiros 0,00 Total de Sócios: 2 ![](img_p521_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 203 ----- ![](img_p522_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 204 ----- 0 173 itaúEmpresas 30 hoias Extrate E riA AÁirifÁ corrente Nome: ITS INT T S T P INST FINAN LTD Agência: 0350 Conta: 14005-9 Posição da Conta Corrente - 02/06/2017 às 09:05:4ih | Extrato | - Por Período | | 01/05/2017 a 31/05/2017 | |---|---|---|---| | Data | Lançamento | Valor (R$) | Saldo (R$) | | | 02/05 SALDO ANTERIOR | | 10,00 | | 03/05 TAR | CONTA CERTA 04/17 | 350 | 136.00 í' | ni/nR .RFMD PAQO APIJC '^'JT MAjÇ 0,94 03/05 SOO CTA//\\PL AUTOMÁTICAS 821,11 04/05 SOO CTA/APL AUTOMÁTICAS 821,11 \\\_\_/ 05/05 SOO CT/V/\\PL AUTOMÁTICAS 821,11 | r\\n inc | r"T | i oTr^ | Tin | |---|---|---|---| | OUíUO | i | -i | •Oi.-i-ti | 08/05' SDO CTMfiPL AUTOMÁTICAS 815,40 09/05 SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS 815,40" | 10/05 FTDEBENTURES | 4464 | 2.679,32- | |---|---|---| | i0/ü5 TED 055.2ü06GRÂDÜAL GORR | | 5.000,00 | 10/05 SDO CTA/i^PL AUTOMÁTICAS 1.136,08 11/06 SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS 1.136,08 12/05 SDO CT/VAPL AUTOMÁTICAS 1.136,08. /• 15/05 K CÜSI t> Gtl ÍP/WBÍM 4464 541,49- / | 15/05 | REND PAGO APLIC AUT MAIS | 0,70 | |---|---|---| | 15/05 | SDO CT/VAPL AUTOMÁTICAS | 595,29 | | 16/05 | SDO CT/V/\\PL AUTOMÁTICAS | 595,29 | | 1 r/0£> | SuO a i /VAHL Au t üfVÍAf (CAS | 595,29 | | 18/05 | SDO CTA//\\PL AUTOMÁTICAS | 595,29 | | 19/05 | SDO CT/VAPL AUTOMÁTICAS | 595,29 | | \\__/ 22/05 SDO CT/V/\\PL AUTOMÁTICAS 595,29 | | | | 23/05 | Süt) C1A//v^ Au i ÜMAi fCAtí | 595,29 | | 24/05 | SDO CJNfiPL AUTOMÁTICAS | 595,29 | | 25/05 | SDO CT/VAPL AUTOMÁTICAS | 595,29 | | 26/05 | SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS | 595,29 | | 20/05 | Suü ÜIA//W^ AU i ÜiwAí luAS | 595,29 | | 30/05 | SDO CTA//VL AUTOMÁTICAS | 595,29 | | 31/05 | SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS | 595,29" | | 3 1/05 | SALDO | 10,00 | AVISOl - Os saldos acima são baseados nas Informações disponíveis até esse instante e poderão ser alterados a qualquer momento em função de novos lançamentos. Dúvidas, sugestões e reclamações, se necessário, utilize o SAC Itaú 0800 728 0728, todos os dias, 24h, ou o Fale Conosco (www.itau.com.br). Se desejar a reavaliação da solução apresentada após utilizar esses canais, recorra à Ouvidoria Corporativa Itaú 0800 570 0011, dias úteis, das 9 às 18h, Caixa Postal n° 67.600, CEP 03162-971. Deficientes auditivos ou de fala 0800 7221722, disponível 24hs todos os dias. ![](img_p523_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 205 ----- f .l7l | i | Extrato Mensal / Por Período | |---|---| | 1 | rrs TECNOLOGIA PARA INSTULIIÇÕES FINANCEIRAS LTDA \| CNPJ: 017.158.218/0001-71 Nome do usuário: FERNANDA FERRAZ BRAGA DE UMA DE FREITAS | Bradesco Data da operação: 02/06/2017 - 09hl9 Net Empresa | Agência \| Conta | Total Disponível (R$) | Total (R$) | |---|---|---| | 00133 1 0001860-0 | -14,75 | -14,75 | cxirai» de: Ag: i35 } CC: CC01õ5w-ü i entre C1/C9/2C17 e 3jl/üS/20i/ | Data | Lançamento | Dcto. | Crédito (R$) | Débito (R$) | Saido (R$) | |---|---|---|---|---|---| | 28/04/2017 | SALDO ANTERIOR Tm-TRAí"i3r r'i rr Dijroíi | | ./ | | 13,02 | | 02/05/2017 | REMEr.n"S@ INTEGRATED TECH | 2755966 | 64.575,00 | | 64.588,02 | | | DEPÔS ENTRE AGS DINHEIRO O PROPRIO FAVOREQDO | 1030306 | 49.950,00-^ 1.000.050,0o/ | | 114.538,02 | | | DEPÔS ENTRE AGS DINHEIRO 0 PROPRIO FAVOREQDO | 1030306 | | | 1.114.588,02 | | | 1KANbl- LL PAKA LL KJ GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TITU | 133206 | 569,00 • | | 1.115.157,02 | | | PAGTO aETRON COBRANCA SERASA S.A | 80 | | -569,00' -1.000.000,00''^ | 1.114.588,02 | | | TED D CC HBANK* nF.5T. IT.S TFCNOI OGTA PARA TRANSFCCPARACCPJ | 2532778 | | -50.000,00./^ | 114.588,02 | | | GRADUAL CORRETORA DE CAMBI | 133792 | | -64.575,00-/^ | 64.588,02 | TRANSFCCPARACCPJ 306 109 13,02 BITTENPAR PARTICIPAÇÕES S. DOC/TED INTERNET 253277S A m •f' TED INTERNET TRANSFCCPARACCPJ 2.000,00 2.004,07 04/05/2017 133702 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TTTU TED DIF.TTTULCC H.BANK -2.000,01 4,07 438653 1 DEST. luq^ alves caiveta DOC/Tuv livi LRTvLi -8,95 -4,88 438653 1 TEDINTERNET 05/05/2017 TRANSFCCPARACCPJ 64.470,01' 64.465,13 133039 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TTTU / TRANSFCCPARACCPJ 3.011,00 67.476,13 133946 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TTTU PAfcjlU tLtIKUN LUBKANLA -64.470,01 3.006,12 8 1 BANCO RODOBENS S/A TED DIF.TTTULCC H.BANK -2.811,00 195,12 5946585 DEST. DONADIO SERVIÇOS CON DOC/TEDINTERNET -8,95 186,17 5946585 TFD TMTFRNFT TED-TRANSF ELET DISPON 20.000,00 20.186,17 08/05/2017 6854126 REMET.ITS® INTEGRATED TECH TRANSFCCPARACCPJ 127,50 20.313,67 133706 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TTTU PAGTO ELETRON COBRANCA 20.135,17 32 NF267 TED DIF.TTTULCC H.BANK -20.000,00 ' 186,17 6855344 DEST. GABRIEL PAULO GOUVEA DOC/TED INTERNET -8,95 177,22 6855344 TED INTERNET 09/05/2017 TíxAixGr\* CC r ARA CC Pij 347,43 524,65 133666 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TITU PAGTO ELETRÔNICO TRIBUTO -326,43 198,22 592283 1 INTERNET-SP/SEFAZ-DARE BRADESCO NET EMPRESA -21,00/ 177,22 6046621 NET EMPRESA DARF 6621 | 10/05/2017 | I KflNbF LL HAKA LL PJ GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TITU | 133071 | 2.250,00'' | 2.427,22 | |---|---|---|---|---| | | TRANSF CC PARA CC PJ GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TITU | 133884 | 450,00 | 2.877,22 | 1 0f2 Ü2/U6/2ÜI / 09:20 ![](img_p524_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 206 ----- ' . Aü! • irAi 'V-.vl: i.J'. . ' "PT"''. '•' '•• ^ J aaa-a; : .p-A ^: ,-M • . '•;,: ^ r • ";.: •. j • .-A, . V.'-, •'•>•/,-.L^a-. o •Í.-..Í ; y-.-'' • \\ ' '•"• I 'i'P• , ?C • ^5 •". ••") . • / ; .. :../• . '.• :'i: r; :• ••>•;. :'>oy?í.'v'' ••- í'--"; v;- • . - -prAP?".": a-, '/,'{OPA'-;'; ; A' • c V • V ' : :í:í'-'A p - ;-'i" • • ' :.• •••.' A " ;, .''A/p •> ' • •\*\_ • "•-: A. • -r^ A j'! ' S" ; ..'• •" 'i,\*- .' : ••;' V-.- -A. : •-.• t<:;' p r -;:;A':prp v; '•^ppv\* '. / AP ' O'A | ..•; •• | A ,; | V | A --:' . •'• ,i.:- | .. - . •) .•"•P | . . | |---|---|---|---|---|---| P . P'.,A^ 'P-A/P-P ... ^,,,. | ^ A- :i,;. | f. A" ,.1 | J ./; P'A;V' ' | ' " ' | |---|---|---|---| :,t •-, 'C • :>•:••• yx.:- o>,.v ;:;va.f';.D. pxtx-x. g"' '•". o XG,a; OÍO^-GO': -G .:í:; 'ivv-' ' -r.;^ ~'G -g:- . ,. 1.1 ' ., , riG n.^ar''' •', r; .•';. /•" g-XG • ^ | ,' | ••« | . | • ;',r,-Ui L'-' | |---|---|---|---| | G. ' | ' G | -! /•. '-j'. - | X:G GG Gi GGG',' G'' | Gai'í\\G•'r'G > GiG G'"0:G;GG )s' ••!-'"G •;'GiG.: \_'/p •> Gv. p,c.. G'G X-íi- • GG.JG" G"" -- yp-• I\\/--iG-pg •• • ••••'••'~GG vx;X'j- GGw g;,^-g i Gür : -GVj í,G-.i- "-t:' iG;'' - xAA:A;r:AA:/ P P; ' ;A,v'- IP -.-A-p -,' A 1: OA',-' .P 'PPÍ.AvKP , ![](img_p525_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 207 ----- A 0 175 Data Lançamento Dcto. Crédito (R$] Débito (Rf) Saldo (R$) I tu Ulh 111UL-LL M.BANK 9 1 1 1243 -450,00 2.427,22 DEST. DONADIO SERVIÇOS CON ENCARGOS UMITE DE CRED | ENCARGO -13,44% TRANSE CC PARA CCPJ | 7807286 | -0,02 | 2.427,20 | |---|---|---|---| | SIGILOSO 156 .SFRfiTO RTCARDO DF .RTOl IHRA DOC/TED INTERNET TED INTERNET TARIFA BANCARIA | 195 9 1 1 1243 | -2.250,00 -8,95 | 177,20 168,25 | | 15/05/2017 CestaEmpresariaB | 205 17 | -116,15^ | 52,10 | TRANSE CC PARA CCPJ 1322 17 Q Ar\\'y nc < S.4E4,1£ GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TITU / PAGTO ELETRÔNICO TRIBUTO 530582 1 -2.049,28 6.404,88 INTERNET -DARE / PAGTO ELETRÔNICO TRIBUTO 530582 1 -6.352,78 52,10 INTERNET-DARE 19/05/2017 rm ai o • • « «w.c 83 -40,00 12,10 NICBR TRANSE CC PARA CCPJ 22/05/2017 133032 121.451,28 • 121.463,38 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TTTU TRANSE CC PARA CCPJ 7007698 -121.451,28 • 12,10 BRITS SOFTWARE LTDA 31/05/2017 (KANbl- CL PAKA LL PJ 23.311,00 23.323,10 133075 / GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TITU 'v y TED DIE.TTTULCC H.BANK 396 1825 -2.811,00 - 20.512,10 DEST. DONADIO SERVIÇOS CON TED DIE.TTTULCC H.BANK -10.500,00' 10.012,10 3963888 DERT. 11 r.TANn DF MARTA I EA TED DIE.TTTULCC H.BANK -10.000,00 12,10 3965322 DEST. JORGE LUIZ PERHRA B DOC/TED INTERNET 396 1825 -8,95^ 3,15 TED INTERNET DOC/TEDINTERNET 3963SSS -8,95' -5,80 TED INTERNET DOC/TED INTERNET 3965322 -8,95 • -14,75 TED INTERNET Total 1.360.964,28 -1.360.992,05 -14,7S Últimos Lançamentos 1 Não há lançamentos para este tipo de extrato. FY J 2of2 Ü2/Ü6/2Ü17 09:20 ![](img_p526_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 208 ----- Folha de Pró-Labore | Apelido: ITS | Razão Social: | |---|---| | CNPJ/CS: | 17.158.218/0001-71 | | Bideréço: Avenida | PauEsta 2073 CONJ.1020 ANDAR | | Cód: 1 | Nome: GABRIEL paulo gouvea de freitas juniof | Data Início: 01/05/2017 80 FYo-Labore Base INSS Brpresa: Base F.G.T.S.: Proventos: Cód: 2 Nome: roberta carvalho franco gouvea de fftEITA Data Inicio: 01/05/2017 80 Ro-Labore Base INSS Enpresa: Base F.G.T.S.: fYoventos: Base F.G.T.S.: ~ad. 1031 Segurados ^od. 1040 Enrpresa Cod. 0 1 15 Terceiros 0 178 26/06/20 17 07:17:08 imBSRATHD TECHONOLOQY SYSTBVIS Pág:1 Inscrição: Período de: 0 1/06/20 17 a 30/06/20 17 Bairro: Bela Vista Cidade: São Paulo 18=:SP Dep. IR: 0 Situação: Ativo / 30,00 10.000,00/ 88 IRRF Sobre Ro-Labore 27,50 1.713,32' 100 INSS Contribuinte Individual 11,00 608,44^ | 10.000,00 | Base INSS Sócio: | 10.000,00 | Base I.RRF. | 10.000,00 | |---|---|---|---|---| | 0,00 | F.G.T.S.: | 0,00 | Deduções: | 608,44 | | 10.000,00 | Descontos: | 2.321,76 | Liquido: | 7.678,24 | Dep. IR: 0 Situação: Ativo / 30,00 10.000,00/ 88 IRRF Sobre Pro-Labore 27,50 1.713,32-/ 100 INSS Contribuinte Individual 11,00 608,44 - | 10.000,00 | Base INSS Sócio: | 10.000,00 | Base I.R.RF.: | 10.000,00 | |---|---|---|---|---| | 0,00 | F.G.T.S.: | 0,00 | [Deduções: | 608,44 | | 10.000,00 | Descontos: | 2.321,76 | Liquido: | 7.678,24 | l F G T S - ^ V ^ •í''» s'» , , 0,00 F.G.T.S.: 0,00 C.Social: 0,00 % V --- r . G"ps^ r' - ;^ r V " -a ^ i/- 1.216,88 / Cod. 1058 Dedução FPAS 0,00 4.000,00/ Cod. 1066 Total Liquido 5.216,88 0,00 Total de Sócios: 2 ![](img_p527_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 209 ----- ; !- .Ó TiOC -írOXlJC; rO^O i0''O . O i',ãO'-^í-jO aO'0,. áo,," f;' - N'.•'-''nij-i' r" ^ !0'/,dCi''í"0 •í'^. -a; : •••;!.; b;;h a'< V -a. !/cS Atoo,. 000 ar;í •o 'I' ' . 'Oi ?'•; o •. Oi "7 ..50. .' z=""1' õ""-.-õ.' . fí-" "fi "irn^ò c"'- òr^o :; .'C r^3fi^ C") ' 1- •'.; O.i.ijO''; "Oi: 0?;'!i Oo •• ! | 00 •:;:; O' | n'0/':..o0: Oi-O; I; | •"•,ü'::;;or | ah.ooo-;' .--.o " A '• | |---|---|---|---| . '• V > . •' A.-.. 0-7;:if."OC O.:.' ôii .qJl ; -1: ! ' JÕ ' i.j.jr .;-i;'"'1 C'! 00, ;• 7.'ii-|;u i. ' • .. '• .'iO ' "õ,õí?í.r"" O | s > •- oo, | •AÕAiürA | n ;,o | |---|---|---| | . i | oO'i ry 1 | ' , ; OC.O | ')') : .xi ' -i ; • .rTi pj hF;o- •' •V V'-' V/: '.•iy-'Z c^C-P •- Oi" -,'0:.-. , V • r. •- . Í-' \\ T - !.-c.J-.ií'7 ai; crtkf"; i 1 í.^''íô 'v":'\* c'0 -abiíi.1 . . . .., ..i ' V-' .-•- ~ • : t''Or'c "O;,, f- A ..rO' 'aioi ' ' : .oí-íío .. /•;/' • " I i.o". A ! ->4 . '.V- ' cú- ' ;• ~:i: ' \_1 ;•,• ao- •" ; -^i- '.'-v r.oj-i'! :i',• |'0 •• r.7-i:.- .vO| " • • ir . . J : -iV; O . ;7!Í;firv'VC • ó;.i Ti-ií;:' ..•..:co ^'• J '•• -j ' - i.i '.r .•"'i 1.-': '••••'- ; .0 " O.,o 'ioccco; ;. O' -i aa ij icn ••"••r., .hd. ![](img_p528_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 210 ----- banco Bradesco S/A .nel2. bradesconetempresa. b.br/ibpjsei/impnmirPopupjsí 0Í79 Extrato Mensal / Por Período \\ rrs TECNOLOGIA PARA INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS LIDA | CNPJ; 017.158.218/0001-71 Nome do usuário: FERNANDA FERRAZ BRAGA DE UMA DE FREITAS Braáesco Data da operação; 04/07/2017 - 09h20 Net Empresa | Agência I Conta | Total Disponível (R$) | Total (R$) | |---|---|---| | 00133 10001860-0 | 173,15 | 173,15 | cxiraio de: Ãg: 133 i CC: CGOiôSC-0 i cnire Gl/C5/2Cx7 e 30/06/2017 Data Lançamento Dcto. Crédito (R$} Débito (R$) Saldo (R$) / | 31/05/2017 | SALDO ANTERIOR | -14,75 | |---|---|---| | u2/0u/^x7 | ICr 3/ UTILIZAÇÃO LIímITC | -14^3 | /uu/xuu 05/06/2017 TRANSF COPARA CG RJ 133 194 64.670,01 • 64.655,18 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TTTU PAGTO ELETRON COBRANCA 84 -64.470,01,' 185,17 BANCO RODOBENS S/A / TRANSF CC PARA CC PJ 7.7üü,üCi' xy/lutifÁMí/ 133854 7.805.17 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TITU TRANSF CC PARA CCPJ 133873 7.800,00 15.685,17 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TITU TED DIF.TITULCC H.BANK 9907583 -7.705,47 7.979,70 DEST. ROBERTA CARVALHO FRA I tu Ult. (1) UUU. M.BflNK 9959338 -7.705,47 274,23 DEST. GABRIEL PAULO GOUVEA DOC/TED INTERNET 9907583 -8,95 265,28 TED INTERNET DOC/TED INTERNET 9959338 -8,91 256,33 TFD TNTFRNFT PAGTO ELETRON COBRANCA 08/06/2017 85 -127,50 128,83 MAISTELECOM NF283 ENCARGOS UMITE DE CRED 12/06/2017 7807286 -0,30 128,53 ENCARGO -13,36% TRANSF CC PARA CCPJ 133862 2.378 53 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TTTU TRANSF COPARA CCPJ -2.250,00' 128,53 156038 SÉRGIO RICARDO DE SIQUEIRA 14/06/2017 TARIFA BANCARIA -116,15" 12,38 106 17 CestaEmpresaría!3 r»Af> A 20/06/2017 1 rvniiaJi rrv\\r^ r.\* 133638 6.289,80 , 6.302.18 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TITU PAGTO ELETRON COBRANCA 86 -1.257,96•< 5.044,22 REGUS DO BRASIL LTDA PAGTO ELETRON COBRANCA -5.031,84^ 12,38 87 REGUS DO BRASIL LTDA 21/06/2017 I KflNSI- LL PAKA LL PJ 2.785,05 • 2.797,43 133332 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TTTU TED DIF.TITULCC H.BANK -2.250,00 •' 547,43 9628487 DEST.lucy alves caiveta PAGTO ELETRÔNICO TRIBUTO 5924090 -326,43 • 221,00 TNTFRNFT-SP/fiFFA7-DARF BRADESCO NET EMPRESA 6046621 -21,00' 200,00 NET EMPRESA DARF 6621 DOC/TED INTERNET 9628487 -8,95 . 191,05 TED INTERNET / TRANSF CC PARA CCPJ 133272 121.451,25 121.542,33 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TTTU TRANSF CC PARA CCPJ 7007693 -121.451,28, 191,05 BRITS SOFTWARE LTDA / TRANSF CC PARA CCPJ 30/06/2017 133045 10.000,00 10.191,05 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TITU 1 ixruvji rnfvn rj 133446 42.747,40 52.938,45 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TITU TED DIF.TITULCC H.BANK -10.500,00 • 42.438,45 60836 19 DEST. LUCIANO DE MARIA LEA TED DIF.TITULCC H.BANK -10.000,00' 32.438,45 6087677 DEST. JORGE LUIZ PEREIRA B 1 0f2 04/0 //20 1'/ üy;23 ![](img_p529_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 211 ----- .• i.v;. o ' -M- ••. ; '•• j '•••'" "c ;-'i I.: •' ''Oi'! ^•-'A} 1 .o.-jCí -n^-ísi-vi r^Uí'-? ;; J^A i. : r'i:; Ia. 'x' v,í" •' i/l. -' ;r- ' ' '')" l" ' • Ai A.]!/; ' • ' ; ••!/"' ^ - ' •, y'y^ • A j/- •/'./V : .'.í •. | V" ;• •••aã.' | ^ | :aü'Aía'i | |---|---|---| | - | j -A- j •• | . . i ••• | ' í : S" •; ' :r V.'/C' ;••-, nt/: ' yV':;y 'ú.^ • •/. i-> • /o} AC- i-' •• , r.^'- :• y.-- ;• ' ' - J.. ' i .'ij- -V •'• --'.A:: r:'A.i - • •' • -A" 1 ./I • ^a. - "A/A "AiA r?"' AA • -A-oí:-xA->' i 'íh; ;.:jA C f. ; • •. ••-•.'PiPO ' ' ' .,, ^ 1/ i , í\_í'''•"•»,• A- -• . .. •'•, .- . . '.A A--' 'í . \\A ; '-'-.J J ^ .'A .'AA V V- i .'U;!.-// /..V, :-.Ar ^ ci"' .lAi: .IJ-pi ii /j.Ki". •."•Ki'' ![](img_p530_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 212 ----- Banco Bradesco S/A https://www.nel2. bradesconetempresa. b.br/ibpjsei/impnmirPopup.jst k "1 r480 | Data | Lançamento | Dcto. | Crédito (R$) | Débito (R$} | / | Saldo (R$) | |---|---|---|---|---|---|---| | | PAbIU tLtlKUNJLU IKlbUIU INTERNET-PMSP SP TRANSE CC PARA CCPJ | 5559902 | | -22.247,40 ' y -10.000,00/ | | 10.191,05 | | | GRADUAL CORRETORA DE CAMBI DOC/TEDINTERNET | 133744 | | -8,95-fy | / | 191,05 SIGILOSO 60836 19 182,10 | TPn TNTFRNFT DOC/TED INTERNET -8,95/ 6087677 173,15 TED INTERNET Total 265.693,54 -265.505,64 173,15 Os dadosacimatêm comobase 04/07/2017às 09h20e estão sujeitosa alterações. Úitinios Lançamentos Não há lançamentos para este tipo de extrato. 4 2 Cf 2 Ü4/Ü7/2U 1/ W:23 ![](img_p531_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 213 ----- r .18 1 itaúEmpresas 30 heras MfcW v aw WW SIbM Nome: ITS INT T S T P INST FINAN LTD Agência: 0350 Conta: 14005-9 IPosição da Conta Corrente - 04/07/2017 às O9:29:50h | Extrato | - Por Período | | 0 1/06/20 17 a 30/06/20 17 | |---|---|---|---| | Data | Lançamento | Valor (R$) | Saldo (R$) | | 01/06 SALDO | ANTERIOR 02/06 T/\\R CONTA CERTA 05/17 | / 136,00- 350 | 10.00 | 0Z'06 REND PAGO APLÍC AUT MAIS n 94 02/06 SOO CTA/APL AUTOMÁTICAS 459,53 | 05/06 SOO CTA/APL AUTOMÁTICAS 06/06 SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS 08/06 SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS 09/06 SDO CT/V/APL AUTOMÁTICAS | | | 459,53 459,53' | |---|---|---|---| | 12/06 FTDEBENTURES | 4464 | 2.679,32 - | | | Í2/0Õ TED 055.20üêGRADüAL CORR | | 3.00i>,0õ> | | | 12/06 SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS | | | 780,21 | | 13/06 SDO CT/VAPL AUTOMÁTICAS | | | 780,21 | | 14/06 SDO CT/VAPL AUTOMÁTICAS | | | 780,21 | | Ib/Ub hl CUSIO CtMPANHIMA 44b4 b42,au- | | | | | 16/06 REND PAGO APLIC AUT MAIS 0,67/ | | | | | 16/06 | SDO CT/V/iPL AUTOMÁTICAS | 238,08 | |---|---|---| | 19/06 | SDO CT/V/\\PL AUTOMÁTICAS | 238,08 | | 2Ü/Ub | SUU CIA/APL AU t UMAI fUAS | 2bb,ua | | 21/06 | SDO CT/V/VPL AUTOMÁTICAS | 238,08 | | 22/06 | SDO CTA//\\PL AUTOMÁTICAS | 238,08 | / \\ 23/06 SDO CT/VAPL AUTOMÁTICAS 238,08 | 2b/üb | SUO C lA/AFL AU 1UMAI ICAS | 23b.0b | |---|---|---| | | 27/06 SDO CT/V/VL AUTOMÁTICAS | 238,08 | | | 28/06 SDO CT/VAPL AUTOMÁTICAS | 238,08 | | | 29/06 SDO CT/VAPL AUTOMÁTICAS | 238,08 | | 30/üb | SUU C lA/APL AU I UMAI ICAS | 23a,Ub | / 30/06 SALDO 10,00 nvi sui - Os saldos acima são baseados nas informações disponíveis até esse instante e poderão ser alterados a qualquer momento em função de novos lançamentos. niivirias. simestnes ç mr.lamarnns. sp npppssárín, iitilÍ7P n SAC Iran Onnn 72R tflTR. tnrin« ns dias, 24h, ou o Fale Conosco (www.itau.com.br). Se desejar a reavaliação da solução apresentada após utilizar esses canais, recbn-a à Ouvidoria Corporativa Itau 0800 570 0011, dias úteis, das 9 às 18h, Caixa Postal n° 67.600, CEP 03162-971. Deficientes auditivos ou de fala 0800 722 1722, disponível 24hs todos os dias. ![](img_p532_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 214 ----- Folha de Pró-Labore | Apelido: ITS | Razão Social: | |---|---| | CNPJ/CB: | 17.158.218/0001-71 | | Bidereço: Avenida | PauEsta 2073 CONJ.1020 ANDAR | | cód: 1 | Nome: GABRIEL PAULO GOUVEA de FREITAS JÚNIOR | Data Início: 01/05/2Ü17 80 fYo-Labore Base INSS Errpresa; Base F.G.T.S.; Roventes: Cód: 2 Nome: roberta carvalho franco gouvea de freita Data Início: 01/05/2017 80 Pro-Labore Base INSS Enrpresa; Base F.G.T.S.: Proventos: Base F.G.T.S.: "^Dd. 1031 Segurados / ^iod. 1040 Errpresa Cod. 0 1 15 Terceiros C r^iRr. 19/07/20 17 10:0 1:4 1 INTTEGRATHDTECHONOLOGY SYSTBVIS Pág:1 Inscrição: Período de: 01/07/2017 a 31/07/2017 Bairro: Bela Vista Cidade: São Raulo LF:SP Dep. IR: 0 Situação: Ativo 30,00 10.000,00 88 ira^ Sobre FYo-Labore 27,50 1.713,32 100 INSS Contribuinte Individual 11,00 608,44 | 10.000,00 | Base INSS Sócio: | 10.000,00 | Basel.RR.F. | 10.000,00 | |---|---|---|---|---| | 0,00 | F.G.T.S.: | 0,00 | Deduções: | 608,44 | | 10.000,00 | Descontos: | 2.321,76 | Liquido: | 7.678,24 | Dep. IR: 0 Situação: Ativo 30,00 10.000,00 88 IRRF Sobre Pro-Labore 27,50 1.713,32 100 INSS Contribuinte Individual 11,00 608,44 | 10.000,00 | Base INSS Sócio: | 10.000,00 | Basel.R.RF. | 10.000,00 | |---|---|---|---|---| | 0,00 | F.G.T.S.: | 0,00 | Deduções: | 608,^ | | 10.000,00 | Descontos: | 2.321,76 | Liquido: | 7.678,24 | 0.00 F.G.T.S.: 0,00 1.216,88 4.000,00 0,00 Cod. 1058 Cod. 1066 Total de Sócios: 2 C.Social: ^ V.-í Dedução FPAS Total Liquido 0,00 0,00 5.216,88 ![](img_p533_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 215 ----- •O 1 8 i \\y\\ns6f^f banco naub^A ItaúEmpresas 30 horas Extrato de conta corrente Nome: ITSINT T S T PINST FINAN LTD Anfinnia- n.?<>n r.nnta- lAOníí.') Posição da Conta Corrente - 01/08/2017 às ii:22:03h | bxtrato | - Kor Kenoao | | 0 1/07/20 17 a 3 1/07/20 17 | |---|---|---|---| | Data | Lançamento 03/07 SALDO ANTERIOR | Valor (R$) | Saldo (R$] ÍG.OO | | 04/07 TAiR | CONTA CERTA 06/17 | 350 | 136,00- | 04/07 RENO PAGO APLIC AUT MAIS 0,01 04/07 SDOCTA/APL AUTOMÁTICAS 102,09 05/07 SDG CT.A'APL AUTGMATICAS mn no yas / 06/07 SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS 102,09 07/07 SDOCTA/APL AUTOMÁTICAS 2.679,32-^ 102,09 10/07 FTDEBENTURES 4464 1G/'G7 TED G33.2GGôGRADurú. CORR 3.GGG,GGf | 10/07 | SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS | 422,77 | |---|---|---| | 11/07 | SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS | 422,77 | | 12/07 | SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS | 422,77 | | 13/ü/ | SOU CI/VAPL AUIÜÍWAIICAS | 422,// | | 14/07 | SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS | 422,77 | | 17/07 FT CUSTO CETIP ANBIMA | 4464 | 542,80- | |---|---|---| | 17/07 REND PAGO APLIC AUT MAIS | | 0,1V | ir/U/ SAL ou 119,5^2- AVISOl - Os saldos acima são baseados nas informações disponíveis até esse instante e poderão ser alterados a qualquer momento em função de novos lançamentos. a Dúvidas, sugestões e reclamações, se necessário, utilize o SAC Itaú 0800 728 0728, todos os dias, 24h, ou o Fale Conosco (www.itau.com.br). Se desejara reavaliação da solução apresentada após uiiiizaresses canais, recorra à Ouvidoria Corporativa itaú üãüü 5/u üDíi, dias úteis, das 9 às 18h, Caixa Postal n° 67.600, CEP 03162-971. Deficientes auditivos ou de fala 0800 7221722, disponível 24hs todos os dias. nnpe://bars 16.857,63 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO UTU / PAGTO ELETRÔNICO TRIBUTO -1.941,15 14.916,48 530582 1 , INTERNET-DARF / PAGTO aETRONICO TRIBUTO -6.017,57 8.898,91 530582 1 INTERNET-DARF / BKAUtbLUNtI tMPKtbA -2.152,73 6.746.18 604 1708 NET EMPRESA DARF 1708 -6.673,47 ^ BRADESCO NET EMPRESA 72,71 6045952 NET EMPRESA DARF 5952 1 Of 2 Ü2/Ü8/2Ü17 10:17 ![](img_p535_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 217 ----- 0 189 | Data | Lançamento | Dcto. | Crédito (R$) | Débito (R$) | Saldo (R$) | |---|---|---|---|---|---| | 20/07/2017 | I KANbl- LL HflKA LU fj GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TITU | 133574 | 8.643,52 < | | 8.716,23 | PAGTO ELETRÔNICO TRIBLTTO 5 162 100 -5.216,88 3.499,35 INTERNET - PESS GPS 2100 BRADESCO NET EMPRESA NFT FMPRFSA DARF OSfil TRANSFCCPARACCPJ 21/07/2017 133373 121.500,00 - 121.572,71 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TITU TRANSFCCPARACCPJ 7007334 -121.451,28 121,43 BRITS SOFTWARE LTDA TRANSFCCPARACCPJ 133427 Al-i A'i GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TITU f - TRANSFCCPARACCPJ 133489 124.546,54 , 124.968,07 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TITU TRANSE CC PARA CC PJ 133687 1.828,75\* 126.796,82 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TITU TCu DL • í i i ijL.CC í í.uAiViC 7530 179 -1.300,00 125.496,82 DEST. lucy alves calveta PAGTO ELETRÔNICO TRIBUTO 592 1350 -255,00 125.241,82 INTERNET-SP/SEFAZ-DARE PAGTO ELETRÔNICO TRIBUTO 592 1500 -255,00. 124.985,82 INTERNET-SP/SEFAZ-DARE PAGTO ELETRÔNICO TRIBUTO 592 1630 -63,75 124.923,07 INTERNET-SP/SEFAZ-DARE PAGTO ELETRÔNICO TRIBUTO 592 1760 -255,00 124.668,07 INTERNET-SP/SEFAZ-DARE BRADESCO NET EMPRESA -95.259,33 29.408,74 6042089 NET EMPRESA DARF 2089 BRADESCO NET EMPRESA -29.287,31 121,43 6042372 NET EMPRESA DARF 2372 DOC/TED INTERNET -9,50 111,93 7530 179 TED INTERNET 31/07/2017 TRANSFCCPARACCPJ 20.500,00.) 20.611,93 133652 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO ITIU TED DIF.TTTULCC H.BANK -10.500,00 • 10.111,93 866 1327 DEST. LUaANO DE MARIA LEA TED DIF.TTTULCC H.BANK -10.000,00.. 111,93 8663 1 17 DEST. JORGE LUIZ PERHRA B DOC/TED INTERNET -9,50' 102,43 866 1327 TED INTERNET DOC/TED INTERNET -9,50 92,93 8663 1 17 TED INTERNET Total 392.688,98 -392.769,20 92,93 Os dados adma tem como trase 02/08/2017 âs looie e estão sujeitos a alterações. FEY ÚltimosLançamentos | Data | Lançamento | Dcto. | Crédito (R$) | Débito (R$) | Saldo (R$} | |---|---|---|---|---|---| | 31/07/2017 01/08/2017 | SALDO ANTERIOR TRANSFCCPARACCPJ | | 15.500,00 | | 92,93 15.592,93 | 133204 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TITU I tu Ult. m UL.LL M. BANK -7.678,24 7.914,69 9693578 DEST. GABRIEL PAULO GOUVEA TED DIF.nnJLCC H.BANK -7.678,24 236,45 9697590 DEST. ROBERTA CARVALHO FRA DOC/TEDINTERNET | 9693578 -9,50 226,95 TFD TMTFRNFT DOC/TED INTERNET -9,50 217,45 9697590 TED INTERNET Total 15.500,00 -15.375,48 217,45 2ot2 Ü2/Ü8/2U17 10:17 ![](img_p536_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 218 ----- >:• SIGILOSO - -S , . .-••• . •'CW- L-- o \\ , - i' - r c .i .'. - ' r-j-\\ .0;.-J,-.''' r ..r, V-í -í""' .. r • \\ - iT-'- - •• ' . aív ,v , ,n~ : o.. - ^V. r\\'i. "M • -^rj:'y: sj i.. , t;-I y:> , ii--P.-\*r. - •, í , T ' ![](img_p537_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 219 ----- | F'olha de Pró-Labore | | 14/08/20 17 09:09:13 | |---|---|---| | Apelido: ITS | Razão Social: iríTEGRATHÍ TECHONOLOGY SYSTHVIS | Pâg:1 | | CNPJ/CB: 17.158.218/0001-71 | Inscrição: | Período de: 01/08/2017 a 31/08/2017 | Bidereço: Avenida Paulista 2073 CONJ.1020 ANDAR Bairro: Bela Vista Cidade: São Paulo UF:SP Cód: 1 Nome: gabriel paulo gouvea de freitas júnior Dep. IR: 0 Data Início: 01/05/2017 Situação: Ativo 80 Pro-Labore 30,00 10.000,00 88 IRRF Sobre Pro-Labore 27,50 1.713,32 100 INSS Contribuinte Individual 11,00 608,44 | Base INSS Errpresa: | 10.000,00 | Base INSS Sócio: | 10.000,00 | BaseLRRF.: | 10.000,00 | |---|---|---|---|---|---| | Base F.G.T.S.: | 0,00 | F.G.T.S.: | 0,00 | Deduções: | 608,44 | | Proventos: | 10.000,00 | Descontos: | 2.321,76 | Liquido: | 7.678,24 | Cód: 2 Nome: roberta carvalho fr/\\nco gouvea de freita Dep. IR: 0 Data Início: 01/05/2017 Situação: Ativo 80 FYo-Labore 30,00 10.000,00 88 iRRF Sobre Ro-Labore 27,50 1.713,32 100 iNSS Contribuinte Individual 11,00 608,44 | Base INSS Errpresa: | 10.000,00 | Base INSS Sócio: | 10.000,00 | BaseLRRF.: | 10.000,00 | |---|---|---|---|---|---| | Base F.G.T.S.: | 0,00 | F.G.T.S.: | 0,00 | Deduções: | 608,44 | | FYoventos: | 10.000,00 | Descontos: | 2.321,76 | Liquido: | 7.678,24 | | Base F.G.T.S.: | 0,00 | F.G.T.S.: | 0,00 | asocial: | 0,00 | G P S ud. 103 1 1.216,88 0,00 'sd. 1040 ErTpresa 4.000,00 5.216,88 Cod. 1066 Total Cod. 0 1 15 Terceiros 0,00 | Total de Sócios: 2 ![](img_p538_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 220 ----- 1 . c • '• . -'C ' •''• -1 -.-ir íò"'''\*'- - \\ ' ':.o. • . ••• :, . -y-i •: • • 0! • .-.í;.;- , - -..OW-r. -O;: ii •• >. -A' - ! .r" Tm • ' ..-'i ' : .i ••/i y.j yzQ.'}- •s:c'í;IÍ.Ú; v"i/i -r.-M, :y'. o i , :-v. /• ... =o'r;c.-., C.' 1/ • . . • 1'" : G; - y.;í^ ;/ .i. ;ry.y; J• ••;:;v , í;í^ í yj r^Z"); .''r-K..}-• '>].• ' o> iJ?S i.-- • '!•, . 'iGir . L 1 I .- yjiric.r; C..!-'i'fj ..r 0. .--..•ni !•: a V: ) r ^ - . • .V.-7 r\_- > o . T ...G."i ac J r»- aiar«t . A--!.'!-•• OG u r - r.i ![](img_p539_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 221 ----- Usuário: 17.158.218/0001-71 - NFS-e - NotaFiscal de Serviços Eletrônica - SãoPaulo Page 1 of 1 D195 n.s=^s-b emitidas CCWI n".: 4.656.776-3 - ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS -TEC INST FINANCEIRAS SA P'iLTROS Série: Período: CPF/CNPJ do Tomador: do Para exportaras Notas,selecione o formato do arquivo: |TXT ; v 11Layout V.001•v | Exportar (Layout do Arquivo NFS-e) TOtaFs Quantidade NES-ol 0 | Valor dos Serviços: | R$ 0,00 | |---|---| | Valor das Deduções: | R$a,o(r | | Valor dos Créditos: | R$ 0,00 | ISS devido pelo prestador: R$ 0,00 ISS a pagar pelo prestador: R$ 0,00 ISS devido pelo tomador: R$ 0,00 ISS a recolher pelo tomador R$ 0,00 ISS devido pelo intermediário: R$ 0,00 ISS a recolher pelo Intermediário: R$ 0,00 ![](img_p540_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 222 ----- ![](img_p541_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 223 ----- ^ a . Banco Bradcsco S/A r ';' '.i : ."'O' !f'. r." ? (e-:; Ij-J-V' '.M .^CV;t5 :::^ lAc - . • i : -j:.' vr '.''1 '' -jC : ;•;! rp."M .. '!j:- r-: '-ri •?•-!" i'--'í-v--' :.j •;•: • -•^- ::r:'.-s /: .Vu-j/v .• | C | ."^ *1. •"' | '. | -• | |---|---|---|---| | ' | 1 -O'' | ""h- | u"""-'-; | i' ' - ' • . •'" " ^" i--'- ' j •' ! •'.'' '•• .v'- -•'. 3r> , .•• ?'.> ^ "(A' \* • -í" V-x.'': c" ifí, ' c •":•• i - ;• • r ov-"-' • /. --r-x: . .' :r .• •V •:. :: ^ ![](img_p543_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 225 ----- 0 197 Banca Bradcsco S/A hltps:/7www.nc í2.bradcsconclcrnprcsa.b.br/ibpjsc(/inipriTnirPopup.jsí | Data | Lançamento | Dcto, | Crédito (R$) | Débito (R$) | |---|---|---|---|---| | 18/08/2017 | TRANSF CC PARA CC PJ GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TITU | 133255 SIGILOSO | 8.000,00 • | | PA6T0 aETRONICO TRIBUTO 530582 1 -39,19 INTERNET -DARF / PAGTO aETRONICO TRIBUTO 530582 1 -1.941,15 INTERNET -DARF PAOTO aETRONlCOTRiafTO 5305821 -6.017,57 INTERNET -DARF 24/08/2017 RESGATE INVEST FÁCIL 358983 497,911 PAGTO ELETRÔNICO TRIBUTO -250,00v 5305821 INTERNET -DARF PAGTO ELETRÔNICO TRIBUTO 530582 1 -250,00' INTERNET -DARF 25/08/2017 TRANSF CC PARA CC PJ 14.101,4! 133879 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TTTU PAGTO aETRON COBRANCA 95 3.177,15 REGUS PAGTO aETRON COBRANCA 96 REGUS PAGTO aETRONICO TRIBUTO 5 162 100 -6.354,15 INTERNET - PESS GPS 2100 BRADESCO NET EMPRESA 6040561 -4.198,81 NET EMPRESA DARF 0561 2S/CS/2017 TRANSF CC PARA CC PJ 1333 1S T i cn nn GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TTTU TRANSF CC PARA CC PJ 156730 -2.250,00 SÉRGIO RICARDO DE SIQUHRA 31/08/2017 TRANSF CC PARA CC PJ 20.500,00 1335 15 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TITU TRANSF CC PARA CC PJ 133517 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TTTU RESGATE INVEST FÁCIL 358983 19,00/ TED DIF.TITULCC H.BANK 3880674 -10.500,00 DEST. LUCIANO DE MARIA LEA / TED DIF.TITULCC H.BANK 38845 19 -10.000,00 DEST. JORGE LUIZ PERHRA B TRANSF CC PARA CC PJ 199 1907 -201,80 PLANNERTRUSTEE DISTRIBUID DOC/TED INTERNET 3880674 -9,50 TED INTERNET DOC/TED INTERNET 38845 19 -9,50 TED INTERNET Total 385.547,48 -385.639,4 1 Os dados acima têm como base 04/09/2017 às 12h40 e estão sujetos a alterações. (™ Últimos Lançamentos | Data | Lançamento | Dcto. | Crédito (R$) | Débito (R$) | |---|---|---|---|---| | 31/08/2017 | SALDO ANTERIOR RESGATE INVEST FÁCIL | 358983 | 19,00 | | | 01/09/2017 | BXAUTOMATICA APUCACOES TRANSF CC PARA CC PJ | 109 17 | 9,50 | | | | GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TITU | 133405 | 1.219,00 | | | | TED DIF.TITULCC H.BANK DEST. kjcy alves caiveta | 48 12430 | | 1.219,00 | DOC/TED INTERNET 4812430 TED INTERNET 04/09/2017 BX AUTOMATICA APUCACOES 1468 0,50 TRANSF.ALrTORIZ.ENTRE C/C Í33709 15.356,48 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TITU TED-TRANSF ELET DISPON 634 1204 7.678.24 DEST.ROBERTA C. F. G. FRE TARIFA DOC/TED 634 1204 9,50 TBJ INTERNET Saldo (R$) 8.001,00 7.961,81 6.020,66 3,09 501,00 251,00 1,00 14.102,49 10.925,34 10.553,96 4.199,81 1,00 2.251,00 1,00 20.501,00 "to ^o t o o 20.721,80 10.221,80 221,80 20,00 10,50 1,00 1,00 Saldo (R$) -18,00 1,00 10,50 1.229,50 10,50 1,00 1,50 15.357,98 7.679,74 7.670,24 2of3 04/09/2017 12:48 ![](img_p544_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 226 ----- 0 198 Banco Bradcsco S/A hUps://www.nc12.bradcsconctcrnprcsa.b.br/ibpjsci/iinpriTnirPopup.jsf Oata l>ançamento Dcto. Credito (R$) TED-TRANSF ELET DISPON -7.678,24 TARIFA DOC/TED TED INTERNET Total 16.604.48 -16.603,98 () NN Saldo (R$} -8,00 -17,50 -17,50 3 of3 04/09/2017 12:48 ![](img_p545_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 227 ----- 0 199 1 • Extrato de conta corrente Nome; ITS INT T S T P INST FINAN LTD Anfinf^la' nílRn P.nnta\* iiinnK^ Posição da Conta Corrente - 08/09/2017 às io:io;25h | bxtrato | - for fenoao | | 0 1/08/20 17 a 3 1/08/20 17 | |---|---|---|---| | Data | Lançamento | Valor (R$) | Saldo (R$) | | | 17/07 SALDO ANTERIOR | | 1 19.92- | 01/08 LIS/JUROS 8,98-7 01/08 lOF 0.52 01/08 SALDO 129,42- C2/CS TED C33.2CCSGR/\\DLi/^i- CORR 02/08 TAR CONTA CERTA 07/17 350 136,00-- 02/08 SOO CTA/AfL AUTOMÁTICAS 234,58 03/08 SOO CTA/APL AUTOMÁTICAS 234,58 i | 04/05 5DO CTA/APL AuTOMATiCAS 07/08 SOO CTMPPL AUTOMÁTICAS 08/08 SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS 09/08 SDO CJAJfiPL AUTOMÁTICAS | | | 234,55 234,58 | |---|---|---|---| | W/VS hl UtbtfV) I UKtS 4484 2.8/9,32- | | | | | 10/08 TED 033.2008GR/\\DU/\\L CORR | | 4.000,00> | | | 10/08 SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS | | | 1.555,26 | | 11/08 SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS | | | 1.555,26 | | 14/08 SUO CIA//W^ AUIOMAI lüAS | | | 1.888,28 | | 15/08 FT CUSTO CETIP ANBIMA | 4464 | 542,80- | | | 15/08 REND PAGO APLIC AUT M/VS 0,01 | | | | | 15/08 | SDO CTA//\\PL AUTOMÁTICAS | 1.012,47 | |---|---|---| | 18/08 | SUO O l/V/W-T. AU IOMAF lOAS | 1.0 12,4/ | | 17/08 | SDO CTA//\\PL AUTOMÁTICAS | 1.012,47 | | 18/08 | SDO CT/VAPL AUTOMÁTICAS | 1.012,47 | | 21/08 | SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS | 1.012,47 | | 22/08 | SUO ü l/V/\\KL AU I OMAI lUAS | 1.0 12,4/ | | 23/08 | SDO CTPJfiPL AUTOMÁTICAS | 1.012,47 | | 24/08 | SDO CTA/ZkPL AUTOMÁTICAS | 1.012,47 | | 25/08 | SDO CTAZ/spL AUTOMÁTICAS | 1.012,47 | | 28/08 | SUO C l/VAHL AU I OMAI ICAS | 1.0 12,4/ | | 29/08 | SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS | 1.012,47 | | 30/08 | SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS | 1.012,47 | | 31/08 | SDO CTA/APL AUTOMÁTICAS | 1.012,47 | 3 1/08 S A L U O 10,00 - Os saldos acima são baseados nas informações disponíveis até esse instante e poderão ser alterados a niialmier momento em fiinoão de novos lançamentos. Dúvidas, sugestões e reclamações, se necessário, utilize o SAC Itaú 0800 728 0728, todos os dias, 24h, ou o Fale Conosco (www.itau.com.br). Se desejar a reavaliação da solução apresentada após utilizaresses canais, recorraà Ouvidori^Corporativa Itaú 0800 5700011, dias úieis, das 9 ãs iSn, Caixa Postai n" õT.büü, CEP 03iò2-»7i. üeficienies auditivos ou defaia ÕHÜÚ 7221722, disponível 24hs todos os dias. ![](img_p546_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 228 ----- 0200 GOVERNO DO ESTADO DE SÃO PAULO SECRETARIA DEDESENVOLVIMENTO ECONÔMICO, CIÊNCIA, TECNOLOGIA E INOVAÇÃO JUNTA COMERCIAL DO ESTADO DE SÃO PAULO NESTA FICHA CADASTRAL COMPLETA, AS INFORMAÇÕES DOS QUADROS "EMPRESA", "CAPITAL", "ENDEREÇO", "OBJETO SOCIAL" E "TITULAR/SÓCIOS/DIRETORIA" REFEREM-SE A SITUAÇÃO DA EMPRESA NO MOMENTO DE SUA CONSTITUIÇÃO OU AO SEU PRIMEIRO REGISTRO CADASTRADO NO SISTEMA INFORMATIZADO. A SEGUIR, SÃO INFORMADOS OS EXTRATOS DOS ARQUIVAMENTOS POSTERIORMENTE REALIZADOS, SE HOUVER. A AUTENTICIDADE DESTA FICHACADASTRAL COMPLETA PODERÁ SER CONSULTADA NO SITE WWW.JUCESPONLINE.SP.GOV.BR, MEDIANTE O CÓDIGO DE AUTENTICIDADE INFORMADO AO FINAL DESTE DOCUMENTO. PARA EMPRESAS CONSTITUÍDAS ANTES DE 1.992, OS ARQUIVAMENTOS ANTERIORES A ESTA DATA DEVEM SER CONSULTADOS NAFICHA DE BREVE RELATO (FBR). . GRADUAL HOLDING FINANCEIRA S/A NIRE MATRIZ 35300334337 INÍCIO DE ATIVIDADE 01/08/2006 LOGRADOURO: ALAMEDA CAMPINAS ' IRRO: JD. PAULISTA [MUNICÍPIO: SAO PAULO AGOSTINHO RENOLDI JÚNIOR, NACIONALIDADE BRASILEIFJA, CPF; 271.706.168-15, RG/RNE: 3461580, RESIDENTE ÀAVENIDA HIGIENOPOLIS, 148i APT 203, HIGIENOPOLIS, SAO PAULO - SP, CEP01238-901, NA SITUAÇÃO DE DIRETOR SEM DESIGNAÇÃO. PAULO CÉSAR DE LIMA, NACIONALIDADE BRASILEIRA, CPF: 007.674.098-68, RG/RNE: 4144256, RESIDENTE ÀRUA lUPEBA, 200,APTO 101, JARDIM AMPLIACAO, SAO PAULO - SP, NA SITUAÇÃO DE DIRETOR SEM DESIGNAÇÃO. FICHA CADASTRAL COMPLETA EMPRESA TIPO:SOCIEDADE POR AÇÕES DATA DACONSTITUIÇÃO EMISSÃO 0 1/09/2006 3 1/03/20 17 16:22:59 CNPJ INSCRIÇÃO ESTADUAL 08.279.007/000 1-04 CAPITAL R$ 10.000,00 (DEZ MILREAIS) ENDEREÇO NÚMERO: 463 COMPLEMENTO: 12 ANDAR CEP: 0 1404-902 UF: SP OBJETO SOCIAL HOLDINGS DEINSTITUIÇÕES NÃO-FINANCEIRAS TITULAR I SÓCIOS / DIRETORIA ARQUIVAMENTOS NUM.DOC; 290.028/06-1 SESSÃO: 25/10/2006 ALTERACAO DE SOCIOS/TITULAR/DIRETORIA: CONFORME A.G.E., DATADA DE: 16/10/2006. Documento Gratuito Página 1 de 9 Proibida a Comercialização ![](img_p547_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 229 ----- ![](img_p548_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:33 Número do documento: 20102318420930800000036880390 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:09 SIGILOSO Num. 40753813 - Pág. 230 ----- r-40Í EDUARDO DONADIO RAZÃO ANALÍTICO FOLHA: 000077 0170 ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES DATA: 29/03/20 17 FINANCEIRAS SA CNPJ: 17.158.218/0001-71 PERÍODO: 01/01/2016 A 3 1/12/20 16 ContaAnalisada - 4.1.1.10.0004 - 0000000291 - Despesas Bancárias . - | Data | Lancto | Contrapartida | Complemento | Débito | Crédito | Saldo | |---|---|---|---|---|---|---| | | | | | Saldo Anterior: | | 593,75 D | | 09/06/20 16 0000000448 | 1.1.1.02.0003 Despesas bancária Bradesco | 8,25 | | 602,00 | 602,00 D | |---|---|---|---|---|---| | 10/06/20 16 0000000482 1.1.1.02.0004 | Reembolso de despesas bancárias | | 2,99 | 599,01 | D | | 15/06/20 16 0000000452 1.1.1.02.0003 | Despesas Bancárias do mes | 97,30 | | 696,31 | D | | 17/06/20 16 0000000477 1.1.1.02.0003 | Despesas Bancárias bradesco | 8,25 | | 704,56 D | | | 30/06/20 16 0000000476 1.1.1.02.0003 | Despesas Bancárias banco bradesco | 8,25 | | 712,81 | D | | 04/07/20 16 0000000525 1.1.1.02.0003 | Despesas Bancárias Bradesco | 8,80 | | 721,61 | D | | 05/07/20 16 0000000536 1.1.1.02.0003 | Despesas bancárias Bradesco | 8,80 | | 730,41 | D | | 08/07/2016 0000000539 1.1.1.02.0003 | Despesas Bancárias Bradesco | 8,80 | | 739,21 | D | | « | | | | | | | 1 1/07/20 16 0000000575 1.1.1.02.0004 | AJsute de despesas bancárias | | 1,81 | 737,40 D | | | 15/07/20 16 0000000548 1.1.1.02.0003 | Despesas Bancarias mensal Bradesco | 114,30 | | 851,70 D | | | 22/07/20 16 000000055 1 1.1.1.02.0003 Despesas Bancárias Bradesco 8,80 860,50 D | | | | | | | 28/07/2016 0000000554 1.1.1.02.0003 | Despesas Bancárias Bradesco | 8,80 | | 869,30 | D | | 29/07/20 16 0000000573 1.1.1.02.0003 | Despesas Bancarias Bradesco | 8,80 | | 878,10 D | | | 03/08/20 16 00000006 15 1.1.1.02.0003 | Despesa Bancária Bradesco | 8,80 | | 886,90 D | | | 05/08/20 16 0000000680 1.1.1.02.0004 | Reembolso de taxas | | 0,34 | 886,56 D | | | 08/08/2016 0000000634 1.1.1.02.0003 | Despesas Bancária Bradesco | 8,80 | | 895,36 D | | | 10/08/20 16 0000000682 1.1.1.02.0004 | Reembolso de taxas | | 0,02 | 895,34 D | | | 15/08/20 16 0000000647 1.1.1.02.0003 | Despesas Bancárias Bradescp | 114,30 | | 1.009,64 D | | | 25/08/20 16 0000000658 1.1.1.02.0003 | Despesas Bancárias Bradesco | 8,80 | | 1.018,44 D | | | 3 1/08/20 16 0000000677 1.1.1.02.0003 | Despesas Bancárias Bradesco | 8,80 | | 1.027,24 D | | | 0 1/09/20 16 0000000730 1.1.1.02.0003 | Despesas Bancárias Bradesco | 8,80 | | 1.036,04 D | | | 05/09/2016 0000000740 1.1.1.02.0003 | Despesas Bancárias Bradesco | 8,80 | | 1.044,84 D | | | 05/09/20 16 0000000922 1.1.1.02.0004 | Pagto. Tarifas Bancárias DESPESAS | | | | | | | bancArías ITAU | 126,81 | | 1.171,65 D | | | 12/09/20 16 0000000749 1.1.1.02.0003 | Despesas Bancárias Bradesco | 8,80 | | 1.180,45 D | | | 12/09/20 16 00000009 18 1.1.1.02.0004 | AJUSTE TX BANCÁRiA | | 0,04 | 1.180,41 | D | | 15/09/20 16 000000075 1 1.1.1.02.0003 | Despesas Bancarias Bradesco Mensal | 114,30 | | 1.294,71 D | | | 15/09/20 16 0000000753 1.1.1.02.0003 | Despesas Bancárias Bradesco | 8,80 | | 1.303,51 | D | + 15/09/20 16 0000000920 1.1.1.02.0004 PAGAMENTO REEMBOLSO DESP BANCARIA 0,01 1.303,50 D | 20/09/2016 0000000762 1.1.1.02.0003 | Despesas Bancárias Bradesco | 8,80 | | 1.312,30 D | |---|---|---|---|---| | 30/09/2016 0000000775 1.1.1.02.0003 | Despesas Bancárias Bradesco | 8,80 | | 1.321,10 D | | 04/10/2016 0000000870 1.1.1.02.0004 | Despesas Bancaria Itau | 127,00 | | 1.448,10 D | | 04/10/20 16 0000000871 1.1.1.02.0004 Ajuste Despesas Bancaria itau 0,02 1.448,08 D | | | | | | 10/10/20 16 0000000839 1.1.1.02.0003 | Despesas Bancárias Bradesco | 8,80 | | 1.456,88 D | | 14/10/20 16 0000000843 1.1.1.02.0003 ADespesas Bancárias Bradesco 114,30 "• 1.571,18 D | | | | | | 17/10/20 16 0000000874 1.1.1.02.0004 | Ajuste de despesas Bancárias itau | | 0,48 | 1.570,70 D | | 27/10/2016 0000000855 1.1.1.02.0003 | Despesas Bancárias Bradesco | 8,80 | | 1.579,50 D | | 27/10/20 16 0000000876 1.1.1.02.0004 | Ajuste de despesas bancárias Itau | | 1,36 | 1.578,14 D | | 3 1/10/20 16 0000000877 1.1.1.02.0003 | Despesas Bancárias Bradesco | 8,80 | | 1.586,94 D | | 03/1 1/20 16 0000000968 1.1.1.02.0004 | Pagto. Tari^s Bancárias iTAU | 127,00 | | 1.713,94 D | | 07/1 1/20 16 0000000937 1.1.1.02.0003 | Pagto. Tarifós Bancárias pgto a | | | | | | RODOBENS | 8,80 | | 1.722,74 D | | 07/1 1/20 16 0000000939 1.1.1.02.0003 | Pagto. Tari^s Bancárias bradesco | 8,80 | | 1.731,54 D | | 10/1 1/20 16 0000000970 1.1.1.02.0004 | Pagto. Tarifas Bancárias REEMBOLSO | | 0,01 | 1.731,53 D | | 14/1 1/20 16 0000000944 1.1.1.02.0003 | Pagto. Tarifes Bancárias do mes | 114,30 | | 1.845,83 D | | 22/1 1/20 16 0000000949 1.1.1.02.0003 | Pagto. Tarifes Bancárias ted | 8,80 | | 1.854,63 D | Saldo Atual: 1.854,63 D ![](img_p549_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:35 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 1 ----- EDUARDO DONADIO RAZÃO ANALÍTICO FOLHA: 0170 ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTENIS-TEGNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES DATA: FINANCEIRAS SA CNPJ: 17.158.218/0001-71 PERÍODO: 01/01/2016 A Conta Analisada - 4.1.1.10.0004 - 0000000291 - Despesas Bancárias' Data Lancto Contrapartida Complemento Débito Crédito Saldo Anterior: | 25/11/2016 0000000973 30/1 1/20 16 0000000967 | 1.1.1.02.0004 Pagto. Tarifas Bancárias ajuste 1.1.1.02.0003 Pagto. Tarifas Bancárias Pagamento a HIDEAKI NF 66 | 0,01 8,80 | |---|---|---| | 01/12/2016 000000 1044 1.1.1.02.0004 | Despesas bancária jltau | 1,66 | | 0 1/12/20 16 000000 1045 1.1.1.02.0004 | Despesas bancária jltau | 0,50 | | 05/12/20 16 000000 1048 1.1.1.02.0004 | Jaiifa mensal Itau | 127,00 | | 15/12/20 16 000000 1022 1.1.1.02.0003 | Débito de trarífas bancárias | 114,30 | | 15/12/20 16 000000 1052 1.1.1.02.0004 Ajuste de tari^ bancária itau 0,01 | | | | 19/12/2016 000000 1025 1.1.1.02.0003 | Débito tarifa de ted | 8,80 | | . | | | | 21/12/2016 (KI00001030 1.1.1.02.0003 | Debito despesas tarifa ted | 16,30 | | 22/12/20 16 000000 1033 1.1.1.02.0003 | Debito despesas de transf de TED | 8,80 | | 31/12/2016 000000 1 133 6.1.1.01.0001 | TRANSFERÊNCIA PARA APURAÇAO | | DE RESULTADOS Z140,77 Saldo Geral: 2.147,87 2.147,87 ContaAnalisada - 6.1.1.01.0001 - 0Ò00000167 - RESULTADO DO EXERCÍCIO Data Lancto Contrapartida Complemento Débito Crédito Saldo Anterior: 31/12/2016 0000001113 3.1.1.01.0001 TRANSFERÊNCIA PARA APURAÇÃO DE RESULTADOS 1.851.811,76 31/12/2016 000000 1 1 14 3.1.1.02.0001 TRANSFERÊNCIA PARA APURAÇÃO DE RESULTADOS 1.050.000,00 31/12/2016 000000 1 1 15 3.2.1.01.0003 TRANSFERÊNCIA PARA APURAÇÃO DE RESULTADOS 133,32 31/12/2016 0000001116 4.1.1.01.0001 TRANSFERÊNCIA PARA APURAÇÃO DE RESULTADOS 18.892,22 31/12/2016 000000 1 1 17 4.1.1.01.0002 TRANSFERÊNCIA PARA APURAÇÃO Lo DE RESULTADOS 87.018,67 31/12/2016 0000001118 4.1.1.01.0003 TRANSFERÊNCIA PARA APURAÇÃO DE RESULTADOS 44.334,49 31/12/2016 000000 1 1 19 4.1.1.04.0006 TRANSFERÊNCIA PARA APURAÇÃO DE RESULTADOS 9.230,53 31/12/2016 000000 1 120 4.1.1.05.0001 TRANSFERÊNCIA PARA APURAÇÃO DE RESULTADOS 43.163,36 31/12/2016 0000001121 4.1.1.05.0002 TRANSFERÊNCIA PARA APURAÇÃO DE RESULTADOS 24.640,00 3 1/12/20 16 000000 1 122 4.1.1.05.0003 TRANSFERÊNCIA PARA APURAÇÃO DE RESULTADOS 12.232,00 31/12/2016 000000 1 123 4.1.1.05.0034 TRANSFERÊNCIA PARA APURAÇÃO DE RESULTADOS 21.063,49 31/12/2016 000000 1 124 4.1.1.05.0317 TRANSFERÊNCIA PARA APURAÇÃO DE RESULTADOS 952,98 31/12/2016 000000 1 125 4.1.1.07.0004 TRANSFERÊNCIA PARA APURAÇÃO DE RESULTADOS 3.181,68 31/12/2016 000000 1 126 4.1.1.07.0006 TRANSFERÊNCIA PARA APURAÇÃO DE RESULTADOS 306,44 3 1/12/20 16 000000 1 127 4.1.1.09.0003 TRANSFERÊNCIA PARA APURAÇÃO DE RESULTADOS 765,00 000078 29/03/20 17 31/12/2016 Saldo 1.854,63 D 1.854,62 D 1.863,42 D 1.865,08 D 1.865,58 D 1.992,58 D 2.106,88 D 2.106,87 D 2.115,67 D 2.131,97 D 2.140,77 D 0,00 C 0,00 C ] Saldo 0,00 1.851.811,76 C 2.901.811,76 C 2.901.945,08 c 2.883.052,86 c 2.796.034,19 c 2.751.699,70 c 2.742.469,17 c 2.699.305,81 c 2.674.665,81 c 2.662.433,81 c 2.641.370,32 c 2.640.417,34 c 2.637.235,66 c 2.636.929,22 c 2.636.164,22 c Saldo Atual: 2.636.164,22 c ![](img_p550_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:35 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 2 ----- f.403 EDUARDO DONADIO RAZÃO ANALÍTICO FOLHA: 000079 0170 ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TECIMOLOGIA P/INSTITUIÇOES DATA: 29/03/20 17 FINANCEIRAS SA CNPJ: 17.158.2 18/000 1-7 1 PERÍODO: 01/01/2016 A 3 1/12/20 16 Conta Analisada - 6.1.1.01.0001 - Oooooooie?- resultado do exercício ) | Data | Lancto | Contrapartida | Complemento | Débito | Crédito | Saldo | |---|---|---|---|---|---|---| | | | | | Saldo Anterior: | | 2.636.164,22 C | | | 3 1/12/20 16 000000 1 128 4.1.1.09.0007 | | TRANSFERÊNCIA PARA APURAÇÃO DE RESULTADOS | 34.844,34 | | 2.601.319,88 C | | | 3 1/12/20 16 000000 1 129 4.1.1.09.0013 | | TRANSFERÊNCIA PARA APURAÇÃO DE RESULTADOS | 6.327,28 | | 2.594.992,60 C | | | 3 1/12/20 16 000000 1 130 4.1.1.09.00 18 | | TRANSFERÊNCIA PARA APURAÇÃO DE RESULTADOS | 28,52 | | 2.594.964,08 C | 3 1/12/20 16 000000 1 13 1 4.1.1.09.0020 TRANSFERÊNCIA PARA APURAÇÃO DE RESULTADOS 2.081.442,48 513.521,60 C 3 1/12/20 16 000000 1 132 4.1.1.09.0025 TRANSFERÊNCIA PARA APURAÇÃO { DE RESULTADOS 24.333,32 489.188,28 C 3 1/12/20 16 000000 1 133 4.1.1.10.0004 TRANSFERÊNCIA PARA APURAÇÃO DE RESULTADOS 2.140,77 487.047,51 C 3 1/12/20 16 000000 1 134 2.3.1.04.0002 TRANSFERÊNCIA PARA APURAÇÃO DE RESULTADOS 487.047,51 0,00 C Saldo Geral: 2.901.945,08 2.901.945,08 0,00 C ![](img_p551_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:35 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 3 ----- EDUARDO DONADIO BALANCETE ANALÍTICO 0 166 GF SYSTEMS TECNOLOGIA DA INFORMAÇÃO LIDA. CNPJ: 17.985.970/000 1-96 SDO. ANTERIOR 1 -ATIVO 4.371.736,79 D 883.972,89 9.970,00 p ^ P..00. ' 1 .1-ATIVO CIRCULANTE | 1.1.1 - disponível | 9 .970,00 D | 0,00 | |---|---|---| | 1.1.1.01-BENS NUMERÁRIOS | 9 .970,00 0 | _0,po.. | | 000 1 - CAIXA | 9 .970,00 D | 0,00 | | 1.3-ATIVOPERMANEN^^^ | 4361.766,79 0 .7 | 883.97Í89J | | 1.3.1 - ATIVO FIXO | 4.361.766,79 0 | 883.972,69 | r j..3.Toi^.ri..L .,,.f" ... .r... \\ 70.578,34 0 ' 0;00' 0003 - VEÍCULOS 79 .900,00 D 0,00 ; " " /0OO9-(-)DEPRra 9 .321,66 0 0,00 1.3.1.02 - INVESTIMENTOS 4.291.188,45 0 883.972,89 ~ 7 •. --7 ,. .7 7pçpi.7.iTs7@ ín^^^ ^ ' ÇÒO ' v 30,00 D " 0002- DESAGIO DEAQUISIÇÃO - VALOR... 8 .101.140,00 0 0,00 ' .77.. 7 0003 -(-) EQUIVALÊNCIA PÀTRIMÒNIÂL- |TS " 883.972jtó \_ 3 .809.981,55 0 | 2-PASSIVO | | 4.780.856,82 C | 3.180.703,90 | | |---|---|---|---|---| | ! 2J-PASSlv6ciRÇU^ | | 4682.080,79 0 | | 0,00 | | 2.1.1 - OBRIGAÇÕES | E ENCARGOS FISCAIS A RECOLHER | 1 .682.080,79 0 | | 0,00 | | 2.1.f03-CONTASA>AGAR | | 79.^0,000 | | 0,00 | | | 0002 - GABRIEL PAULO GOUVEA DE... | 79 .900,00 C | | 0,00 | | 2.1.1.04:IMPOSTOS ÈÇ0NTRIBU\|C0ES S/ OLUCR | | 1,602.180,79 Ç , | | 0;00 | | | 0001 - Contríb. Social a Recolher | 430.459,62 C | | 0,00 | | | | | | o^oó | | | OOCC - IRPJ a recolher | 1,171.721,17 0 | | | | 2.4 - PATRIMÔNIO LIQUIDO | | 3 .098.776,03 C | 3.160.703,90 | | | 7 2.4.1 - CAPITAL | REALIZADO | 10,000,00 0 | . | ...o.ppT. | | 2.4.1.01 - CAPITAL | SOCIAL | 10.000,00 c | | 0,00 | 7 .. .. 7 vQapjtaL^ 9 .000,00 C "0,00' ' 0002 - CAPITAL-RAFAEL SANCHES GARCIA 1 .000,00 c 0,00 ; 2.4.2-RESULTADO 7.7 3 .088.776,03 C 3.180.703,90 • | 2.4.2.02- LUCROS OU PREJUÍZOS ACUMULADOS | 3 .088.776,03 C | 3.180.703,90 | |---|---|---| | 7 .7 7 777õooi -.llíçrosdó exe^^^ | ,3.180.703,90 0 | ' 3.180703,90 | | 0002 - prejuízos acumulados | 91 .927,87 D | 0,00 | | 7 OPO^lLuTjROS ACUMULADOS | 0,00 | 0,00 | | 3-RECEITAS | 12.531,90 0 | 0,00 | | 3.2-RECEITAS NÃO_ OPERACIONAIS | '12.531,90 C | 0,00 ' " | | 3.2.1 - RECEITAS NÃO OPERACIONAIS | 12.531,90 0 | 0,00 | | Í27.02-EQUIVALÊNCIA POSITIVA | 12.531,90 0 | 0,0b | | 0001 - RECEITA POSITIVA DE EQUIV.DE... | 12.531,90 0 | 0,00 | | ;4-DESPESA.S . . 4.1 - DESPESAS OPERACIONAIS | | 421.651,93 0 7 .324,17 0 | 665,84. 665,84 | | |---|---|---|---|---| | 4.71-ABATÍMENTÓS DA RECEITA BR | 7 . . .. .. | 7.324,17 P: | 665184 | ' | | 4.1.1.10- DESPESAS GERAIS . .7: . 'M,13- PBSP. C/DEPRECtA^^ DE VEICULOS | | 7 .324,17 D 7 .324,17 0 | 665,84 665,84 | | | 4.2 - DESPESAS NÃO OPERACIONAL | 414.327,76 0 | 0,00 | |---|---|---| | 42.1 - DESPESAS NÃO ÕPERACION^ | 414.327,76 D | 0,00 | | 4.2.1.01 - EQUIVALÊNCIA PATRIMONIAL DE INVESTIMENTO | 414.327,76 0 | 0,00 | FOLHA: 000001 DATA: 17/03/2017 MÊS/ANO: 12/20 16 CRÉDITO SDO. ATUAL 665,84 5.255.043,84 D 0,00 9.970,00 0: 0,00 9.970,00 D 0,00 9.970,00 p" | 0,00 • 9.970,00 D | | | |---|---|---| | | 665184 ' | 1l5.2l6l073l8l4lD; | | | 665,84 | 5.245.073,84 D | | | 665,84 | é9.912,50bi | | | | _ | | | 0,00 | 79.900,00 D | | 1 | '665,84^ | l9.98f,50cl | | | 0,00 | 5.175.161,34 0 | | 11 " " "0,00 11 | | 1 30,00 p1 | | | 0,00 | 8.101.140,00 0 | | 11 1 11:9,0?, | | 2.926.p08,è6Ò' | 3.180.703,90 4.780.856,82 C . 0,00 \_1.682.080,79 Ç | 0,00 1.682.080,79 C 79.900lpÒC 0,00 0,00 79.900,00 C 1.602l.lép,79Ç: 0,00 0,00 430.459,62 C "llll7l.72i,Í7C 0,00 3.180.703,90 3.098.776,03 C 1 10,Õol" 10.000,00 ç! | 0,00 | 10.000,00 C | |---|---| | lb,õo | "lãooolrôèl | | 0,00 | 1.000,00 c | 13.180:703,90 3.088,776;03çl 3.180.703,90 3.088.776,03 C 1 "111 6,õo '1 1 1 1 o,(m | 3.180.703,90 | 0,00 3.180.703,90 883.972,89 | 91.927,87 D ""3.'l80.703,90 Cl 896.504,79 C | |---|---|---| | 18831972,89 11 | | 896.504,79 Cl | | | 883.972,89 | 896.504,79 C | | 8831972,891 | | 896.504179 çl | | | 883.972,89 | 896.504,79 C | | "111 11 pipo. 11" | | 422,31:177 pj | | | 0,00 | 7.990,01 D | | 1 11 | 0,00 | 7.M0ÇÍ p; | | | 0,00 | 7.990,01 D | | | 0,00 | 7.990Çipj | | | 0,00 | 414.327,76 D | | 11 1 .11111,0,001 11 _11 414.327,7601 | | | 0,00 414.327,76 0 ![](img_p552_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:35 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 4 ----- r .405 EDUARDO DONADIO BALANCETE ANALÍTICO FOLHA: 000002 0 166 GF SYSTEMS TECNOLOGIA DA INFORMAÇÃO LTDA. DATA: 17/03/2017 CNPJ: 17.985.970/0001-96 MÊS/ANO: 12/2016 CONTA DESCRIÇÃO SDO. ANTERIOR DÉBITO CRÉDITO SDO.ATUAL \_ Oppi - EQUIVALENÇJA PATRIMON^ 414.327,76 0 0,00 . M".. 414.327,76 0 - . - Total do ATIVO 5.255.043,84 D Totaldo PASSIVO 4.780.856,82 C Total de DESPESAS 422.317,77 D Total de RECEITAS 896.504,79 0 | Somatórias | 5.677.361,61 D | | 5.677.361,61 0 | |---|---|---|---| | Não há diferença entre os Lançamentos: | 0,00 | Diferença entre o ATIVO e o PASSIVO: | 474.187,02 D | | Total de Lucros do Período | 883.307,05 C | Total de Lucros Acumulados | 474.187,02 C | Reconhecemos a exatidão do presente balancete encerrado em 31 de Dezembro de 2016 conforme documentação apresentada. GABRIEL PAULO GOUVEIA DE FREITAS JÚNIOR FUNÇÃO: SÓCIO-ADMINISTRADOR RG: 6.006.199-SSP/SP CPF: 0 16.809.958-63 ![](img_p553_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:35 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 5 ----- r^OB EDUARDO DONADIO BALANCETE ANALÍTICO FOLHA: 00000 1 0166 GF SYSTEMS TECNOLOGIA DA INFORMAÇÃO LIDA. DATA: 17/03/20 17 SIGILOSO | CNPJ: | | 17.985.970/000 1-96 | | | MÊS/ANO: | 12/20 16 | |---|---|---|---|---|---|---| | CONTA | . | DESCRIÇÃO | SDO. ANTERIOR | DÉBITO | CRÉDITO | SDO. ATUAL | | 1-ATIVO | | | 4.371.736,79 0 | 883.972,89 | 665,84 | 5.255.043,84 D | i 1.1; AJIVO CIRCULANTE . 9.970,00 p o[po' 9.970,ÒÕ pi . - P.PP... 1.1.1 - disponível 9 .970,00 D 0,00 0,00 9.970,00 D . 1.1.1.01; BENS NUMERARIOS^ " 9.970,00p 7 , PiPP'. . 77- 9.97Õ,OOb7 0,00 0001 - CAIXA 9 .970,00 D 0,00 0,00 9.970,00 D 1.3-ATIVO p"eRMA'nENTE 4361.766,79 p J 883b72,89 7 "'665784 7. 5.245.073,84 D | 1.3.1 - ATIVO FIXO | 4.361.766,79 0 | 883.972,89 | 665,84 | 5.245.073,84 D | |---|---|---|---|---| | 1-.3.1.01- | 70.578,34 0 " ' | , P.PP | 665,84 | ' 69.912,50 0 | | 0003-VE[CULOS | 79 .900,00 D | 0,00 | 0,00 | 79.900,00 D | |---|---|---|---|---| | 0009-(-) DEPRECIAÇÃO DE VEPfCULOS | 9 .321,66 0 | o,po | 665,84 | 9.987,50 C | | 1.3.1.02 - INVESTIMENTOS | 4.291.188,45 0 | 883.972,89 | 0,00 | 5.175.161,34 0 | \_ V. 1-ITS @INTEGRÀJED TECHNOLOGY... M,00 p " jpfPP. 7 0,00 30,00 p 0002- DESAGIO DEAQUISIÇÃO - VALOR... 8 .101.140,00 0 0,00 0,00 8.101.140,00 0 ; , -(-) EQUIVALEN^^^^ 3.899.981,55 0 '883.972,^ " . .777.7 . ]p.pp,...7 ... 2.926'.0Õ8,6"6 C; | 2-PASSIVO | 4.780.856,82 C | 3.180.703,90 | 3.654.890,92 | 5.255.043,84 C | |---|---|---|---|---| | : 2,1-PASSIVO CÍRCULANTC | 1;682,080,79 C | p,op • " | o.pp7.7 | 1,682.080,79 0 | | 2.1.1 - OBRIGAÇÕES E ENCARGOS FISCAIS A RECOLHER | 1 .682.080,79 0 | 0,00 | 0,00 | 1.682.080,79 C | ' -2.1.1.03-CONTÁSà PAGAR " 79.900,0O.G 0,00 "' 7pIoo' ^ 79.900,00 C | 0002 - GABRIEL PAULO GOUVEA DE... | 79 .900,00 C | 0,00 | 0,00 | 79.900,00 C | |---|---|---|---|---| | " 2.1.1.04; IM_pbSTOS e'cONTRIBU^^ | '1.602,180,79 Ç | 0,00 | 7 7 0.00 | 1,602.1^79 0' | | 0001 - Contríb. Social a Recolher | 430.459,62 C | 0,00 7 OjOO .. , " | 0,00 0,00 7- | 430.459,62 C "l.17Í.721,f7C | 1 0002 -IRPJ a recolher 1 .171.721,17 C 2.4 - PATRIMÔNIO LIQUIDO 3 .098.776,03 C 3.180.703,90 3.654.890,92 3.572.963,05 C - 2.4.1 -CAPITAL R^LI^DO 7.7. ..7."7pipp77 10.000,00 C 10.000,00 C opo 2.4.1.01 - CAPITAL SOCIAL 10.000,00 0 0,00 0,00 10.000,00 C ; ' ' 0001 -CAPITAL-GAB RIEL P.G.DE FREITAS JR 9.000,00 C 0,0Ò . 0,00 9.000,00 C 0002 - CAPITAL-RAFAEL SANCHES GARCIA 1 .000,00 0 0,00 0,00 1.000,00 C 2.4!2;RESULTApO^ ^ 3.654.890,92 3.5^.963,05 ç; | | 2.4.2.02 - LUCROS OU PREJUÍZOS ACUMULADOS | 3 .088.776,03 0 3 .088.776,03 C | 3.180.703,90 3.180.703,90 | 3.654.890,92 | 3.562.963,05 C | |---|---|---|---|---|---| | r 7 | ~^01-LUCR^^^ 0002 - prejuízos acumulados | il80.703,90 0 91 .927,87 D | "3.180.703,90 " ' 7 0,00 | 474.187,02 0,00 | 474.Í87P2 C 91.927,87 D | | | Ò003 - LUCROS ACUMULADOS | o,pò | 0,00 | 3.180703,90 | 3.180.703,90 C | | 3-RECEITAS | 3.2- RECEITAS NÃO pPERACiq^^ | 12.531,90 0 12.531,90 0 | 896.504,79 896504,79 | 883.972,89 883.972,89 | 0,00 0,00 | | | 3.2.1 - RECEITAS NÃO OPERACIONAIS _b2.l!Ò2 -EQUIVALÊNCIA POSITIVA DE INV | 12.531,90 0 | 896.504,79 896.504,79 ' 7 | 883.972,89 883.972,89 | 0,00 0,00 | 12.531,90 C | | :4;;PES PESAS 4.1 - DESPESAS OPERACIONAIS | 0001 - RECEITA POSITIVA DE EQUIV.DE... 7.7^. .. , | | - 7 | | 12.531,90 0 421.651,93 0 7 .324,17 0 | 896.504,79 '665,84 665,84 | 883.972,89 422.317,77 7.990,01 | 0,00 0,00 0,00 | |---|---|---|---|---|---|---|---|---| | 4.1.1- ABA^MÉNTO^^ | BF | " | , , | , | ' 7.324,17.p' | 66554 | 7.990,01 | 0,00 | | 4.1.1.10 - DESPESAS GERAIS | | | | | 7 .324,17 D | 665,84 | 7.990,01 | 0,00 | \_ ' PP13 vPÊSP. Ç/DEPRÉÇIAÇÃO p VEICULOS 7.990,'p1 0,00 | | 7 .324,17 0 | 665,84 | | | |---|---|---|---|---| | 4.2 - DESPESAS NÃO OPERACIONAL | 414.327,76 0 | 0,00 | 414.327,76 | 0,00 | | , 4.Í1-DESPESAS NÃO ÒPÊRACÍÓNÃL | 414.327,76 0 | 0,00 | 414.327,76 | 0,00 | | 4.2.1.01 - EQUIVALÊNCIA PATRIMONIAL DE INVESTIMENTO 414.327,76 0 0,00 414.327,76 0,00 ![](img_p554_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:35 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 6 ----- <'•407 EDUARDO DONADIO BALANCETE ANALÍTICO | | FOLHA; | 000002 | |---|---|---| | 0166 GF SYSTEMS TECNOLOGIA DA INFORMAÇÃO LTDA. | DATA: | 17/03/2017 | | CNPJ: 17.985.970/0001-96 SIGILOSO | MÊS/ANO: | 12/2016 | | | CONTA | DESCRIÇÃO | SDO. ANTERIOR | | | DÉBITO | CRÉDITO | | SDO. ATUAL | |---|---|---|---|---|---|---|---|---|---| | • | _ | pópi - EQUIVALÊNCIA PATRIMO^^^^ | 414.327,76 0 | ' | _ | o,po_ | 414.327,76 | _ | o,opj | | 6 - CONTA DE RESULTADO | | | 0,00 | | | 896.504,79 | 896.504,79 | _ | 0,00 | i 6.1 - RESULTADO 0,00 • 896.504,79 896.504,79 o,oo; 6.1.1 -RESULDADO 0,00 896.504,79 896.504,79 0,00 6.ij,pi^ 1n n "1 ... r 0,Õp ^6,504,79 ..!-Í®6.5Ò4,79 0001 - RESULTADO DO EXERCÍCIO 0,00 896.504,79 896.504,79 0,00 Total do ATIVO 5.255.043,84 D Total do PASSIVO 5.255.043,84 C Total de DESPESAS 0,00 Total de RECEITAS 0,00 | Somatórias | 5.255.043,84 D | | 5.255.043,84 0 | |---|---|---|---| | Não há diferença entre os Lançamentos: | 0,00 | Diferença entre o ATIVO e o PASSIVO; | 0,00 | | Reconhecemos a exatidão do presente balancete encerrado em | | conforme documentação apresentada. | | GABRIEL PAULO GOUVEIA DE FREITAS JÚNIOR FUNÇÃO: SÓCIO-ADMINISTRADOR RG: 6.006.199-88P/SP CPF: 0 16.809.958-63 ![](img_p555_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:35 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 7 ----- r .408 EDUARDO DONADIO BALANÇO PATRIMONIAL 0 166 GF SYSTEMS TECNOLOGIA DA INFORMAÇÃO LIDA. CNPJ: 17.985.970/0001-96 FOLHA: 000002 ENCERRADO EM: 3 1/12/20 16 ATIVO PASSIVO | ATIVO CIRCULANTE | PASSIVO CIRCULANTE | |---|---| | disponível | OBRIGAÇÕES E ENCARGOS FISCAIS A RE | | BENS NUMERÁRIOS | | CONTAS A PAGAR | | | |---|---|---|---|---| | CAIXA | 9.970,00 D | GABRIEL PAULO GOUVEA DE FREITAS | 79.900,00 | C | | ATIVO PERMANENTE IMPOSTOS E Contribuições si o lucr | | | | | | ATIVO FIXO | | Contríb. Social a Recolher | 430.459,62 | C | | | | IRPJa recolher | 1.171.721,17 | c | | VEÍCULOS 79.900,00 D PATRIMÔNIO LIQUIDO | | | | | | (-)DEPRECIAÇÃO DE VEPÍCULOS | 9.987,50 C | CAPITAL REALIZADO | | | | INVESTIMENTOS | | CAPITAL SOCIAL | | | | ITS @ INTEGRATED TECHNOLOGY SY 30,00 D CAPITAL-GAB RIEL P.G.DE FREITAS JR 9.000,00 c | | | | | | DESAGIO DEAQUISIÇÃO - VALOR PAT | 8.101.140,00 D | CAPITAL-RAFAELSANCHES GARCIA | 1.000,00 c | | | (-) EQUIVALÊNCIA PATRIMONIAL- ITS | 2,926.008,66 C | RESULTADO LUCROS OU PREJUÍZOS ACUMULADOS | | | | | | LUCROS DO EXERCÍCIO | 474.187,02 | c | | | | prejuízos acumulados | 91.927,87 | D | | | | LUCROS ACUMULADOS | 3.180.703,90 | C | TOTAL DO ATIVO 5.255.043,84 D TOTAL DO PASSIVO E PATRIMÔNIOLÍQUIDO 5.255.043,84 0 31 de Dezembro de 2016 conforme documentação apresentada. GABRIEL PAULO GOUVEIA DE FREITAS JÚNIOR FUNÇÃO: SÓCIO-ADMINISTRADOR RG: 6.006.199-SSP/SP CPF: 016.809.958-63 ![](img_p556_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:35 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 8 ----- r .409 EDUARDO DONADIO DEMONSTRAÇÃO DO RESULTADO DO EXERCÍCIO 0166 GF SYSTEWIS TECNOLOGIA DA INFORMAÇÃO LIDA. | CNPJ: 17.985.970/000 1-96 | FOLHA: ENCERRADO EM: | .000002 3 1/12/20 16 | |---|---|---| 3-RECEITAS 3.2 - RECEITAS NÃO OPERACIONAIS 3.2.1 - RECEITAS NÃO OPERACIONAIS 3.2.1.02 - EQUIVALÊNCIA POSITIVA DE INVESTIMENTOS 3.2.1.02.0001 - RECEITA POSITIVA DE EQUIV.DE INVÉS 896.504,79 C EQUIVALÊNCIA POSITIVA DE INVESTIMENTOS 896.504,79 C | Total de RECEITAS 896.504,79 C (=)RECEITA LfQUIDA 896.504,79 C (=) LUCRO BRUTO ) 896.504,79 C 4-DESPESAS 4.1 - DESPESAS OPERACIONAIS 4.1.1 - ABATIMENTOS DA RECEITA BRUTA 4.1.1.10-DESPESAS GERAIS 4.1.1.10.0013- DESP.C/DEPRECIACÃO DEVElCULOS 7.990,01 D DESPESAS GERAIS 7.990,01 D 4.2 - DESPESAS NÃO OPERACIONAL 4.2.1 - DESPESAS NÃO OPERACIONAL 4.2.1.01 - EQUIVALÊNCIA PATRIMONIAL DE INVESTIMENTO 4.2.1.01.0001 - EQUIVALÊNCIA PATRIMONIAL INVEST.-I 414.327,76 D EQUIVALÊNCIA PATRIMONIAL DE... 414.327,76 D | r Total de DESPESAS 422.317,77 0 ] (=) LUCRO OPERACIONAL 474.187,02 C Resultado Financeiro: Outras Receitas/Despesas: (=)LUCRO ANTES DOS IMPOSTOS, PARTICIP. ECONTRIBUIÇÕES 474.187,02 C ) Provisão de Impostos: Participações e Contribuições: (=)Total do LUCRO do Período: 474.187,02 C -« Reconhecemos a exatidão da presente demonstração encerrada em 31 de Dezembro de 2016 conforme documentação apresentada. GABRIEL PAULO GOUVEIA DE FREITAS JÚNIOR FUNÇÃO: SÒCIO-ADMINISTRADOR | RG: 6.006.199-SSP/SP ! CPF: 0 16.809.958-63 ![](img_p557_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:35 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 9 ----- EDUARDO DONADIO BALANÇO PATRIMONIAL 0170 ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS SA CNPJ: 17.158.218/0001-71 ATIVO ATIVO CIRCULANTE DISPONÍVEL BENS numerários BANCOS APLICAÇÕES FINANCEIRAS IMPOSTOS A RECUPERAR VALORES A RECEBER CLIENTES ADIANTAMENTOS DIVERSOS ATIVO NÃO CIRCULANTE INTANGÍVEL INTANGIVÉIS (-) AMORTIZAÇÕES ACUMULADAS TOTAL DO ATIVO Reconhecemos a exatidão do presente balanço encerrado em 31 de Dezembro de 2016 conforme documentação apresentada. GABRIEL PAULO GOUVEA DE FREITAS JÚNIOR FUNÇÃO: SÓCIO RG: 6.006.199 SSP/SP CPF: 0 16.809.958-63 ROBERTA CARVALHO FRANCO GOUVEIA DE FREITAS FUNÇÃO: ADMINISTRADORA CPF: 349.83 1.5 18-85 FOLHA: ENCERRADO EM: 31/12/2016 PASSIVO PASSIVO CIRCUUNTE OBRIGAÇÕES ACURTO PRAZO | 5.026,33 D | OBRIGAÇÕES A RECOLHER | |---|---| | 1.780,16 D | CONTAS A PAGAR | 2.859,83 C PATRIMÔNIOLÍQUIDO | 347.204,66 D | CAPITAL SOCIAL CAPITAL SOCIAL INTEGRALIZADO | |---|---| | 1.050.000,00 D | RESULTADOS ACUMULADOS | 31.698.513,37 D 11.056.936,29 D 7.754.031,33 C 36402.569,65 D TOTAL DO PASSIVO E PATRIMÔNIOLÍQUIDO SEBASTIÃO LEMES FILHO FUNÇÃO: TEC-CONTÃBIL CPF: 289.933.578-20 TC/CRC: 1SP 13 1.408/0-2 000002 103.659,87 C 31.071.474,08 C 8.183.000,00 c 2.955.564,30 D 36.402.569,65 c ![](img_p558_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:35 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 10 ----- <'•411 EDUARDO DONADIO DEMONSTRAÇÃO DO RESULTADO DO EXERCÍCIO 0170 ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS SA | CNPJ: 17.158.218/0001-71 | FOLHA: ENCERRADO EM: | 000002 31/12/2016 | |---|---|---| 3 - RECEITAS 3.1 - RECEITAS OPERACIONAIS 3.1.1 - RECEITAS OPERACIONAIS BRUTAS 3.1.1.01 - PRESTAÇÃO DESERVIÇOS 1.851.811,76 0 3.1.1.02 - RECEITAS EXTRAORDINÁRIAS 1.050.000,00 C RECEITAS OPERACIONAIS BRUTAS 2.901.811,76 c 3.2-OUTRAS RECEITAS 3.2.1 - RECEltAS OPERACIONAIS 3.2.1.01 - RECEITAS FINANCEIRAS 133,32 0 RECEITAS OPERACIONAIS 133,32 0 ) Total de RECEITAS 2.901.945,08 C (=)RECEITA LÍQUIDA ) 2.901.945,08 C (=) LUCRO BRUTO 2.901.945,08 C 4 - DESPESAS 4.1 - DESPESAS OPERACION/MS 4.1.1 - DESPESAS OPERACIONAIS | \| | 4.1.1.01 - ABATIMENTOS DA RECEITA BRUTA 4.1.1.04 - DESPESAS COM PESSOAL | 150.245,38 D 9.230,53 D | |---|---|---| | | 4.1.1.05 - SERVIÇOS PRESTADOS POR TERCEIROS 4.1.1.07- DESPESAS C/IMPOSTOS,TAXAS,CONTRIBUIÇÕES | 102.051,83 D 3.488,12 D | | | 4.1.1.09 - DESPESAS GERAIS | 2.147.740,94 D | | | 4.1.1.10 - DESPESAS FINANCEIRAS | 2.140,77 D | DESPESAS OPERACIONAIS 2.414.897,57 D 2.414.897,57 D ) Total de DESPESAS ' (=) LUCRO OPERACIONAL 487.047,51 C Resultado Financeiro: Outras Receitas/Despesas: (=)LUCRO ANTES DOSiMPOSTOS, PARTiCiP. E CONTRiBUiÇÕES 487.047,51 C Provisão de impostos; | Participações e Contribuições: | | ![](img_p559_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:35 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 11 ----- '^EDUÃRèo DONADIO DEMONSTRAÇÃO DO RESULTADO DO EXERCÍCIO 0170 ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEIWS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS SA CNPJ: 17.158.218/0001-71 FOLHA: ENCERRADO EM: Reconhecemos a exatidão da presente demonstração encerrada em31 de Dezembro de 2016 conforme documentação apresentada. GABRIEL PAULO GOUVEA DE FREITAS JÚNIOR SEBASTIÃO LEMES FILHO | FUNÇÃO; SÓCIO | FUNÇÃO: TEC-CONTABIL | |---|---| | RG: 6.006.199 SSP/SP | CPF: 289.933.578-20 | | CPF: 0 16.809.958-63 | TC/CRC: 1SP 13 1.408/0-2 | ROBERTA CARVALHO FRANCO GOUVEIA DE FREITAS FUNÇÃO: ADMINISTRADORA CPF: 349.83 1.5 18-85 04 12 | | 000003 31/12/2016 ) .047,51 C ![](img_p560_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:35 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 12 ----- r'4i3 EDUARDO DONADIO | BALANCETE ANALÍTICO | | | | | | FOLHA: | 000001 | |---|---|---|---|---|---|---|---| | 0170 ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEIWS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS | | | | | | | | | DATA: 29/03/20 17 | | | | | | | | | SA | | | | | | MÊS/ANO: | 11/2016 | | SIGILOSO CNPJ: 17.158.218/0001-71 | | | | | | | | | CONTA | DESCRIÇÃO | SDO. ANTERIOR | DÉBITO | | CRÉDITO | | SDO. ATUAL | | 1 - ATIVO | | 29.108.036,71 D | 417.749,20 | | 465.775,30 | | 29.060.010,61 0 | | 1.Í-ATIVOCIRCULANTÈ " | | 17.373.730,é7 D | 369.057,20" | | ^2.321,76 " | | 17:450.466,1 LO | | í.í .1- díspõnívèl | | 345.045,'97D | 153.637,88" | | 155.7ra,52 | | "342.914830 | | 1.1.1.01-BENS NÜMERARÍÒS | | 5 .026,33 D | | 0,00" | | 0,00 | 5.026830 | | "0ÕÒl"-CÁl)« • 5 .026,33 D 0,00 0,00 " "'6026,330 | | | | | | | | | 1.Í.Í.02-BANCOS" | | 1.063,87 D | 143.869,39 | | 143.377,92 | | 1.555,340 | | | OOÓI - BancosCta.Movimento - CÉF | i.000,00 D | | 0,00" | | 0,00 | iioõoiooo | | 0002 - Bancos Cta. Movimento - HSBC 62,80 D 0,00 " 0,00 " 62,'8ÓO | | | | | | | | | 0Ò03 -Banco Brdesco S/Á ag0133 - cc... 1,00 D 140.869,37 140.377,84 .«2,536 | | | | | | | | | 0004 - Banco Itau Unitianco S/A-Ag... 0,07 D 3.Ó00,"Ò2 3:0C)0",08 " 0,01 0 | | | | | | | | | 1.1.1.03- APLICAÇÕES FINANCEIRAS | | 8 .939,75 D | 1.193,69 | | 12.391,60 | | 2.258,16 C | | | "'Ò001 - Aplicações FiríanceiraV | 8 .939,75 0 | 1.Í93",69 | | Í2."391,6Ò' , | | "2.258","16c | | 1.1.1.04 - IMPOSTOS A RECUPERAR | | 330.016,02 0 | 8.574,80 | | | 0,00 | 338.590,82 0 | | | OÕÒÍ - Pis Retido na Foiite | , 20.524,09 0 | "" 906,28 | | - 8,06 | | 21.430870 | | | | 94.822,32 D ' | "4.Í82,83 | | | 0,00 | 99.005,15 b | | | 0002 - Cofins a Retido na Fonte | | | | | | | | | 0003 - Confr. Social Retidò na Fonte | 86 .523,79 D | 1:394,28^ | | | 0,00 - | 87.918,07 D 1 | | | 0004 - IRRF -imposto deRenda Retido naFonte | " 128.Í45,82D | 2Í09Í,4r''"" | | ' "6,00 | | 130.237,23 0 | | í .T2 - VALORES Á RECÉBÈR | | 17.028.684,70 D | "215.419,32" , | | 136852,24 | | 17.107.551,78 0 | | 1.1.2.01 - CLIENTES | | 2.259,80 D | 139.427,66 | | 136.552,24 | | 5.135,22 0 | | | 0001 - Duplicatas a Recetier | "8.359,80 0 | • 139.427,66 | | "136.552,24 | | 1L235,22'0 | | | OOÓ3 - GRÁDÚAL CCTVM S/A " | 6.ÍOO,00 C | | òioo | " 0,06 | | 6.Í00,ÒÕC | | í.i;2.03 - ADIANtAMENTOS DIVERSOS " 17.026.424,90 0 "75.99186" " Ó;0'0 "17.102.416;560 | | | | | | | | | + | | | | | | | | | | | 1.930.341 Í69 D | 64.470,01 ' | | | 0,00 | 1.994.8Í1,70 0 | | | 0003 - Adiantamento Concedidos a terceiros | | | | | | | | | 0004 - Adiantamento a ANDRÈSSA DÊ... | " 88.501,000 | | " 0,00 | | 6,0Õ | • 88.501,66D | | | oôoa-BLÒQÜió JubiciÁL- Aregularízar | VÍ605,37D | 11.521,65 | | | Õ,00 | 13.127,020 | | | 0010-ADIANT. P/FUTURA... | 15.005.976,84 0 | | 0,00 | | o,'oo | • 15":o65.9"76,"84b | | 1.2 - ATIVO NÃO CIRCULANTE | | 11.734.306,04 0 | 48.692,00 | | 173.453,54 | | 11.609.544,50 0 | | í.2:i - vaLorés reali^veis a longo prazo | | 8 .181.878,00 0 | " " 0,0Ó | | | "0,06 | " 8.18"1.87880'D | | 1.2.1.02 - CRÉDITOS | E VALORES | 8 .181.878,00 0 | | 0,00 | | 0,00 | 8.181.878,00 0 | | | OOOi- Créditos com Sócloê | 8.181."878,00 b | | "080 • | | 0,00 | 8.181.878,00 "0" | | 1.2.4-intangível | | 3 .552.428,04 D | 48.692,00 | | 173.453,54 | | 3.427.666,50 0 | | 1.2.4.Ò1 - INfÀNGIVÉlS | | 10.959.552,29 D | 48.692,00 | | | 0,0Ô • | 11.008.244,29 0" | | | 0001 - besenvolv Negoc Elétron Home Broker | 873.480,00 b | | 0,00' | | 0,00 | 873.480,00 0 ' | | | 0Ò02 - Desenvolv OrderManagSystem(ÔMS) | 218.370,00D " | | o,"(io | | 0,(X) | 218.370,00 0 | | : | | | | | | | | | | 0003 - Desenvolv Conta Margem | 218.370,00 0 | | 0,00 | | 0,00 | 218.370,00 0 | | | Ô0Ò4- Desenvolvimento Risco | 218.370,00 D | | 0,00 | | 0,00 - | 218.370,60 D" | | | 0005 - Desenvolv Sinal Difus Cotaç... | 218.3TO,00 D | | 0,00 | | 0,00 | 218.370,00 0 | | | 0006- Desenvolv DeSidóp Trading Systérn | 1.955 .330,000 | | 0,00 | | Ó,M | 1.965.330,60 0 | | | | 655.110ÍÕ0D | | 0,00 | | "0,00 | 655.'l10,00 0 ' | | | 0007 - Desenvolvimento intranet | | | | | | | | | ÕbOS - Écõnomic Vaiúe pfÒperations-Home... | 3.804.478,00D " | | Õ,0Ó | | ó,(râ • | 3.804.478,60 0 | | | 0009 - Implementação - OMS | 108J20Í00 D | | 0,00 | | 0,80 " | 108.720Í00 b~ | | 0010 - Implementação - Risco 82.672,00 0 o,òo r 0,00 82.672,00 0 | | | | | | | | | | 001 i - Implementação - Sinal bifus Cotação | 79 .141,56 0 | | " 0,00 | | 6,00 ' TT 79.141,56 0 | | | | 0012-Tmjjlementaçâo - Desktop | 130.213,32 D | | 0,00 | | 6,00 | 130.213,32 0 | | | 0013 - Implementação intranet | 61 .080,00 D | | 0,00 ' | | 6,oò | éi .080,00 D | | | ÕÕÍ4 - INTRÂNÉT-NOVOS MObULÕS | 28.195,49 0 " | | "ò,cw " | | "0,(X) " " | 28."T95,49"0 | | | " 0015- SÍSTEMA SPÍDER -CONSOLRISCO-... | 316.715,03 0 | | 0,00 | | 6,06 | 316.715,03 0 | | : | Ó016-SISTEMA"CÕMPLÍANCE-NM | 89.447,180' | | 0,00 | | 0,00 | ^.447,18 0 " | | | 0017'-SISTEMA cadastro"o'n UNE - NM | 212.456,82 D | | 0,00 | | 0,0Ò " | 212.456,82 D | | | 0Ó18- SISfEMÁ DE CONTROLEDE SALDO:.. | 66.918,46 0 | | ò,oó | | ò,op"" | "66.918,46 o | | | b0Í9-sistema DÊSUITTÃBILÍTY"-NM ' | 212.757,53 0 | | 0,00 | | 'b,õo | 212.757,53 0 | ![](img_p561_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:35 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 13 ----- EDUARDO DONADIO | \| | BALANCETE ANALÍTICO 0170 ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS | FOLHA: | 000002 DATA; 29/03/20 17 | |---|---|---|---| | | SA CNPJ: 17.158.2 18/000 1-7 1 | MÊS/ANO: | 1 1/20 16 | | CONTA DESCRIÇÃO SDO. ANTERIOR DÉBITO CRÉDITO SDO. ATUAL | | | | | | | |---|---|---|---|---|---|---| | [" ' '«020-SISTEMATESOURÒblREtÕ-NM 0,'00 0,00 , . 56 .390,98 D 56.:SÓ88d : | | | | | | | | | 0021 -sisfEMA DE GARE ORDÉR - NM ' | 13S363,64 D | 0,00 | | 0,00 | 136.363,64 D | | • " | • ÓÓ22-STSTÈMA STÓCKMARKET- NM | ,16.917,29 0 | 0,00' | | 0,00. ^ | 18817,29 b | | | 0023-"sistema módulos DÈ FUNDOS - NM | 114.537,44 0 | ' 0,00 | | 0,00 | 114.537,44'd | | i | 0024- SISTEMA DE CONTÉNT MANÀG..." | 48.870,520 | Ò,00 | | 0,00 | "48.'87d,52 b ; | | | 0'025 - SISTEMA SUPÉRVISÓR DROPCPPY -... | Tl9r3Í8,18D | 0,00 | | 0,00 | ' 119.3Í8',Í8b'' | | ; ^ - 0*^026 - SISTEMAGRÂDÜAL CÓNSULTA -NM 31 .718,06 0 0,00 ' . . .. 31.71886 b | | | | | | | | | ÒÕ27"siSTtMAÓONfRÒLE POS TRADE - NM | 70.839,00 0 | 0,00 | | 0,00 ' | 70.839,00 D | | | 0028- SISTEMA PORTAL DO CÂMBÍÓ-NM | 102.272,72 0' | 0,00 | "'0,00 | | 102:272,72 b 1 | | ' | OÒM - SISTEMA MODULO SUPERVISOR - NM | 65.789,47 0' | o,dò | | o,óò | "65.^9,47 D | | | 0030 - SfSfÈMÃGESTÓR SINÃCÓR - NM ' | '83.998,55 0 | 0,00 • | '• "0,00' " | | "83.99885 b: | | 0031 - SISTEMA DE CONTROLE DE PLD - 20 16 552.341,05 D 48;692,Ó0 ' 0,00 601.033,050 | | | | | | | | i 1,2.4.02-(-)ÂM0RTIZAÇÕÉSÁGUM1JLÂDAS 7 .407.124,25 C ' "d,óó - ' 1.73.453,54 7.580:57'7779 C | | | | | | | | | 0Ò01 - (-)Desenvolv Negoc Elétron Home Broker | 743.730,55 C | o,oo" | 14.558,00''" | | '758.288,55 C | | i | 0002 - (-) Désenvólv brderMariág Sykem (OMS) | 179.932,57 C | ~ b,õo'. | 3.'639;5'0' | | 183.572,07 0 ; | | | 0003 - (-) Desenvolvimento Conta Margem | 179.932,57 C | 0,00 | 3.639,50 | | 183.572,070' | | " "ÕÕ04-(-) Desenvolvimento Risco 179.932,57 C . 0,00 3.'639,'50 1'83'.57'2;Ò7C | | | | | | | | | 0005 - (-) Desenv Sinal Difüs Gotaç... | 179.932,57 C | 0,00 " | 3.'63980 | | 183872,07 C | | | Õ006 -(-) Desenvolv Desktop Trading System | , 1 .619.393,91 C | 'Ò;ÒÒ | "32:755,50' | | 1.652:i49,"4'l C ' | | | 0007 - (-) Desenvolvimento Intranet | 539.797,98 C | o,"õò | 10.9Í8~50 | | '55Õ.7l"6,48 C | | , 0Õ08 - (-)Éconòmlc Value ofÓpêr-Home Bròker 3 .134.815,98 C •' 0,00 63.407,97 " 31198.22385 C | | | | | | | | SIGILOSO 0009 - (-) Implementação - OMS 83 .352,96 C o,õó 1ÍÍ2,00 85.164,96 0 | | | | | | | | | 0010-(-) Implementado- Risco | 63 .323,62 C | •0,00 | 1.37787' ' | | "64.701,49 C • | | | 0011 - (-) Implementação - Sinal DIfus Cotação | 60.734,65 C | ò,óo | 1.319,03 | | 62.Ò53,é8C | | | ÒÕÍ2 - (-)Implemêtitãçâo"- Desktop | 99.831,340 | • 0,ÕÒ '• | 2.'Í7Õ,^ ' | | '102:ÔÓ'T,56 Ç • | | | Ó013 -(-) Implementação -Intranet | 46 .828,48 C | 0,00 | 1.018,00 | | 47.848,48'C' | | | " "0O14^(-) ÍNtRÀNEt-(NM) NOTO^ | - 4.699,20 C • | 0,00 | 46982 | | 8.169,128' | | | ÓÒ15 -'(-)"SISTEMA SPÍDER-GONSOL RISCO... | 52.785,80 C | 0,00 | 5.278,58 | | 58.0648b C | | • • •Õ016-(-)SISfEMACÕMPÜÁ\|ilC^^ . 14.907,90 C •o^od. 1.<80,79^ 1"6898,69 C " | | | | | | | | | ' 0017-(-)SÍSTEMA CÓNTR.DE SALDO... | 25 .706,94 C | o,oò | 3.54Ò,'9'5 | | ' 29.247,89 C | | | Õ018 - (-)SISTEMA CÀDÂStRÕ ON LiNE - NM | 20;855,66,C | 0,00" • | i;i15.31 | | •21.'97Õ,97 C \| | | | " '0019 -(-) SISTEMA DE SUITTABILÍTY - NM | 35 .459,60 C | o,oo" | 3.545,96 | | '39805,56 0 | | | • 0020-(-) SISTEMA TÉSOURÒ.DIRÊTÕ-"NM^ | 9 .398,50 C | 0,00 | 939,85 | | . loáâsàs C"' | | | 0021 -'(^SISTEMA DE CÃRE ÓRDER - NM | 22.727,30 C | o,dd | 2.272,73 | | 25.odo83C | | r " | ''Õ0^-(-)"SISTÉMStÓClG4ARteT- NM^^ | 2.819,50 C | ' 0,00 | 28185" | | 3:i'o1','e c. | | : 0023-(-) SISTEMA MÓDULOS DÉ FUNDOS-... 19.089,60 0 0,00 1.908,96 20.998,56 C | | | | | | | ; " .0024-(-) SISTEMA DE CONTÉNTMANAG... 8.145,10 C 0,00 • • • 814,5T • 8:95981 C ; | : | | Õ025 -'(-) SISTEMA SUPÉRVISÓR DROPCPPY... • ÓÕ26-(-)SISTÈMÀl3RA[DUÀLCONStJLTA-NM | ' | 19 .886,40 C 5.286,30 C | .886,40 C 5.286,30 C | | 0,00 ò;óo ' | 1.988,64 | 1.988,64 528,63 | 2187é,"04C | 2187é,"04C 5.814,93 C; | |---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---| | \| | | 0Õ27 -(-) SISTEÍl/ià CÓNTROLÈ POS TRADE -... | | 11 .806,50 C | | | 0,00 | 1.180,65 | | 12.98785 0 | | | | | 0028 - (-) SISTEMA PORTAL DO CAMBIO- NM | | 17.045,50C | | | ó,õo ' | í.'704,55' | | '18J5'Ó;Ò5C" | | | \| | | M29 -(-) SISTEMA MODULO SUPERVISOR -... | | 10.964,90 C | | | 0,00 ' | 1.096,49 | | 12.061,39 0 | | | | | ' Ob30"- (ò SISTÉMA GÉStÜR SÍNÂCÕR - NM | | 13 .999,80 0 | | | 0,00 | 1.'399,98 | | 15:399,"78Ç | | | | 2 - PASSIVO | | 29.465.863,73 C | | | 15.684,33 | | 15.685,61 | | 29.465.865,01 C | | | , ' 2.Í-PÃSSIVOCIRCULANTÈ 24.725.475,54 C 15.684;33 15.685,61 "24.'725.476,82 C": | | | | | | | | | | | | | | 2.1.1 - ÓBRIGÃÇÕES ACURTO PRAZO | | 24.725.475,54 C | | | 15.684,33' | | 15.685,61 | | 24.7'25'.476,8'2'c ' | | | ; 21.1.01- OBRIGAÇÕES ARECOLHER' 4.420,89 C •15.684;33 15.685;61 4.422,17'C' | | | | | | | | | | | | | | | Õ001 - PISa Recolher | | | 0,00 ' | '2.300,56 | | 2.300,56 | | | "6,00 | | | | : 0002- COFÍNS a Recolher | | | 0,00 | 10.596,50" | | 10896,50 " | | • | ' ò;õo" | | | | 0003- iss a Recolher | | 2.787,27 C | | 2.787,27 | | 2.'78885 | | 2.788,55 0 | | | | | O005 - IRRF Retido dê Terceiros a Recolher | | 398,45 C | | | OiÕÕ | | 0,00 | " 398,45'C1 | | | | | 0Õ06 - CSLL,PIS,COF.Ret. deTero. a Recolher | | 1 .235,17 | C | | 0,0Ò | | 0,00 | | 1.235,17 0 | | . 2.1.1.03-obrigações p/empRéstimcís,financiamentos 5 .604.059,91, C 0,00 p.oO 5.604:059,91 C'; | | | | | | | | | | | | | | | 0001 - Empréstimo Sócios | | 4.036,34 | C | | 0,00 | | Ò,ÓO | | 4.036,34 0 | | | ' | 0003 - RÉD-KITAMÉRICAS LLC | , 5 .600.023,57 C | | | | 0,00 | | , 0,00 | 5.600.023,57 C | | ![](img_p562_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:35 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 14 ----- r-4í5 EDUARDO DONADIO | BALANCETE | ANALÍTICO | | | | | | | FOLHA: | 000003 | |---|---|---|---|---|---|---|---|---|---| | 0170 ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS DATA: 29/03/20 17 | | | | | | | | | | | SA | | | | | | | MÊS/ANO: | | 11/2016 | | CNPJ: | 17.158.218/0001-71 | | | | | | | | | | CONTA DESCRIÇÃO SDO. ANTERIOR DÉBITO CRÉDITO SDO. ATUAL | | | | | | | | | | | 2.1.1.04 - CONTAS | A PAGAR | 19.116.994,74 | 0 | 0,00 | | | 0,00 | 19.116.994,74 | 0 | | | OQOi - C/C Gradual ínvésBméhfos | | 2.897,81 C | ' õ,'õd | - | | 0,06 | | 2.897,61 C". | | | 0011 - Gradual CCTVM S.A. | 4.108.120,09 0 | | " 6,00 | | | 6,00 " | 4.108.120,09 C | | | | ÒÓÍ5- DÈBENtURES CÕNVÈRSfVElS A.;. | 15.005.976,840 | | " 0,00 " | | | " 0,00 | 15.005.976,84 C ^ | | | 2.3 - PATRIMÔNIO LÍQUIDO | | 4.740.388,19 0 | | 0,00 | | | 0,00 | 4.740.388,19 0 | | | 2.3.1 - CÁPifÃL SOCIAL | | 4.740;388,19C | | o,õò | | | 6,06 | 4.7«.388,Í9C' | | | 2.3.1.01 - CAPITAL | SOCIAL INTEGRALIZADO | 8 .183.000,00 | 0 | 0,00 | | | 0,00 | 8.183.000,00 | 0 | | | 0001 - Capital Social èubscntó | | 1 .122,00 C | 0,66• | , | | 0,00 | | 1.122,00 c | | | 0002 - Capital Social Suljscrito - CORTEX | 8 .181.878,00 c | | o,óo | | | 6,66 | ai8Í.878,06"c | | | 2.3.L04-RÉSÜLtADOS | ACUMULADOS | 3 .442.611,81 | 0 | ó,oo" | | | 0,06 | • | 3.442.611,81 0 | | | 0001 - Lucros ou Prejuízos Acumulados | 1 .6^.552,09 0 | | o,õó | | | o,"òb | " 1.é45.55"2,'09 0 | | | " ' " 0003- Prejuízo Acumulado - Incorpporaçâo Corte ' 1.797.059,72 0 0,00 • ofoo 1.797.059,72 D'' | | | | | | | | | | | 3 - RECEITAS | | 1 .572.455,17 0 | | 0,00 | | 139.427,66 | | 1.711.882,83 0 | | | f 3.1 - RÉCEltAS OPERACIONAIS ^ 1,572.321,85 0 6,00 " 139!427,66 ' '1.711.749í5Í C" | | | | | | | | | | | '3.l7l - RECEITAS ÕPÉRACIÓNAIS BRUTAS | | 1 .572.321,85 0 | | 0,06 | | 139.427,66 ' | | 1.711.749,51 0 | | | / • 3.1:1.0'1 - PRESTAÇÃO DESERVIÇOS | | 1 .572.321,85 0 | | 6,õo ' | | Í39.427,66 | | 1.711:749,51 0 | | | | 0001 - Receita de Serviços Prestados | 1.572621,85 0 | | 0,00 ' | | ' 139.42768 | | "iJÍi ."749,51 C | | . 3.2 - OUTRASRÉCElfAS " 133,32 0 0,66 • 0,66 "133:32 e 3.Z1 - RECEITAS"ÒPÊlWCrONAIS 133,32 0 6,66 0,06 133,32 0 | : 3.2.1.0 1- RECEITAS FINANCEIRAS ;4-DESPESAS | 3.2.1.0 1- RECEITAS FINANCEIRAS ;4-DESPESAS | 3.2.1.0 1- RECEITAS FINANCEIRAS 0003 - Rendimento de Aplicações Financeiras | 133,32 C 133,32 0 ' 1.930.282,19 0 | '200.852,45 " | 0,06 0,00 '200.852,45 " | 0,00 ' 6,00' 13:397,41' | ÍÍ33,32C' " 133,32 C 2.117.737,23 0 | |---|---|---|---|---|---|---|---| | 41 - DESPESAS operacionais' ^ 1.'930.282,19 D 200.852,45 "l3.'397,4l "' 2.117.737,23 0 | | | | | | | | | 4.1.1 - DESPESAS ÒPERÂCIONAIS | | | 1.930.282,19D " | 260.852,45 | | 13.397:41" | 2.117.737,230 | | 4.1.1.01 - ABATIMENTOS DA RECEITA BRUTA | | | 40.153,86 0 | 15.685,61 | | 12.897,06 | 42.942,41 0 | | | | 0001 - PIS s/Faturamento | 1 .567,22 0 | 2.300,56 | | 2.300,56" | 1.567,22 0 ; | | | | Ò002 - CÒFINS s/Faturamento | 7 .218,67 0 | '10.596,50 | | 10.596,50 | 7.218,67 0 | | : : 0Õ03 - ISSs/Fafuram'ènto - 31 .367,97 0 2.788755 o;6ò ' 34.156,52 D" | | | | | | | | | 4.1.1.04 - DESPESAS COM PESSOAL | | | 7 .491,76 D | 1.000,66 | | 500,33 | 7.992,09 0 | | — 0006-À^stérrçlá Médica 7 .491,76 0 "i:ot)o66" S0Õ;33 7.992,09 0'' | | | | | | | | | 4.1.1.05 - SERVIÇOS PRESTADOS POR TERCEIROS | | | 82.633,21 D | 4.983,64 | | 0,00 | 87.616,85 0 | | | | ÒÒÓ1 - Serviços de Âssessoiia | 43 .163,36 D | | ' 6,06 | 6,00' | «.i'63,36 0 ; | | | | Ò002- HonoràrlosContábeis | "18.046,00 0 | 27266,00 | | "'660 | 26.246,60 D | | ÕÕ03- Honoiários Âdvocatlclos "' 5.650,00 0 ' 0,00 0,00 " TT 5:650,66D , | | | | | | | | | | | 0034- CÊTIP - Central de Títulos emcustódia | 15 .779,85 0 | 2.783,64 | | " 0~00 | ' 18.563,49 0 | | : 4.1.1.07-DESPESAS C/IMPÓSTOS,TAXAS,CONTRIBUIÇÕES 3 .488,12 0 0,06 "6,00 •3.488,12 D' | | | | | | | | | | | 0004 - Tributos Federais/Estaduais - Diversos | 3 .181,68 0 | | 0,00 | 6,60' | 3.181,680 | | | | 0006 - Outras taxas Prefeitura | 306,44 0 | | 6,00 | 0,06 | 366;44 D ; | | 4.1.1.09 - DESPESAS GERAIS | | | 1 .794.928,30 0 | 178.906,04 | | 0,00 | 1.973.834,34 0 | | " | : | 0Õ03 - télefõnes e Coniunlca^és | '51Õ,0Ób | | 127,50" | 6,06 | 637,50 0 i | | | | OOÓ7 - Despesas Diversas | 29 .193,78 0 | 5.325,6o | | "6,66"" | " 34:5Í ã78 0 | | | - . õg.\|3 _Qespãsas c/Ãnunclos e Propigahdas | | 6.327,28 0 | | õ,"oo | õ,oo " | 6.327;28 0 1 | 0016 - Despesas c/Multas e Juros s/Impostos 28,52 0 6,00 " 6,66 2662o" r " ' ÕÓ2Ò - Despesas dê Amortização 1.734.535,40 0" 173.453,54 6,00 TT i .907.988,94 'D ^ Ó025 -ND-DESPESAS NÃO DEDtÍTÍVÉlS. 24.333,32 D 0,00 ~'ò,ào' ' 24.333,32 D ' •4.1.1 .'lÒ-DESPESAS FÍNANCÈÍRÀS' 1.586,940 " "276,50" 0,02 í:86ã^D í 0004 - Despesas Bancárias 1 .586,94 0 276,50 "0,02" © 7 i .863,42 0' ![](img_p563_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:35 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 15 ----- EDUARDO DONADIO | BALANCETE ANALÍTICO 0170 ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TECNOLOGIA P/IIMSTITUIÇÕES FINANCEIRAS | FOLHA: | 000004 DATA: 29/03/20 17 | |---|---|---| | SA | MÊS/ANO: | 11/2016 | CNPJ: 17.158.2 18/000 1-7 1 Total do ATIVO 29.060.010,61 D Total do PASSIVO 29.465.865,01 C Total de DESPESAS 2.117.737,23 D Total de RECEITAS 1.711.882,83 C Somatórias 31.177.747,84 D 31.177.747,84 C Não há diferença entre os Lançamentos: 0,00 Diferença entre o ATIVO e o PASSIVO; 405.854,40 C Reconhecemos a exatidão do presente balancete encerrado em 30 de Novembro de 2016 conforme documentação apresentada. GABRIEL PAULO GOUVEA DE FREITAS JÚNIOR SEBASTIÃO LEMES FILHO | FUNÇÃO: SÓCIO | FUNÇÃO: TEC-CONTÃBIL | |---|---| | RG: 6.006.199 SSP/SP | CPF: 289.933.578-20 | | CPF: 0 16.809.958-63 | TC/CRC: 1SP 13 1.408/0-2 | ROBERTA CARVALHO FRANCO GOUVEIA DE FREITAS FUNÇÃO: ADMINISTRADORA CPF: 349.83 1.5 18-85 ![](img_p564_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:35 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 16 ----- EDUARDO DONADIO BALANCETE ANALÍTICO FOLHA: 0170ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEWIS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS SA MÊS//\\NO: CNPJ: 17.158.218/0001-71 | CONTA | DESCRIÇÃO | SDO. ANTERIOR | DÉBITO | CRÉDITO | |---|---|---|---|---| | 1 - ATIVO | | 29.161.621,04 0 | 400.789,55 | 454.373,88 | | • | 1.1-ATIVO circulante | 17.300.553,46 D | 354.097,55 | 280.920,34 | | " | 1.1.1-dísponIvél | 346.304,02 0 | 14é.657,97 ' | 149:916,02 | 1.1.101-BENS NUMERÁRIOS 5.026,33 b 0,Ò0 0,00 5.026,33 b 0,00 0,00 0001 - CAIXA ; 1.1.1.02-BANCOS 2.546,32 0 '137.184,59 138.66'7,b4 •• | OOÓl - BancosCfa.Movimento - CEF l.tráo^ÓOD 6,00 ' b,"óo | | | | | | | | |---|---|---|---|---|---|---|---| | | 0002 - Bancos Cta. Movimento - HSBC | | 62,80b | | 0,00 | | 0,00 | | | 0003- Banco Brdesco S/Àag 0133- cc... | | 1,000 | 134.182,73 | | 134.182,73 | | | | Ò004 - BancoItauUnibanco S/A-Àg... | 1 .482,52 0 | | 3.001,86 | | 4.484,31 | | | 1.1.1.03- APLICAÇÕES FINANCEIRAS | | 17 .286,25 D | | 2.902,48 | | 11.248,98 | | | ÓÕÓV-Aplicadas Financeiras , ' 17.286,25 b 2:^,48 " '1T'.248;98 ' | | | | | | | | | 1.1.1.04 - IMPOSTOS A RECUPERAR | | 321.445,12 0 | | 8.570,90 | | | 0,00 | | | ÒÕÕI - Pis Retido ná Fonte | 19 .618,22 0 | | 905,87 ' | | | 0,0b | | | Ò002 - Cofinsa Retidona Fonte | 90.641,39 D | | 4.180,93 | | | 6,00 " | | i ' Õ0Ò3 - Coritr. SõdàÍRetfdo nã Fonfé" 85.130,14b 1.393,65 0,00 | | | | | | | | | | 0004 -IRRF -imposto deRenda Retido na Fonte | 126.055,37 0 | | Z090,45 " | | | oibo | | Í.1.2Í VALORESÁ RECEBER | | 16.954.249,44 0 | | '205':439,58 | | 131.004:32 | | | 1.1.2.01 - CLIENTES | | 6.100,08 C | | 139.364,20 | | 131.004,32 | | | ; ^ ÕOOi - Duplicatas a Receber 0,08 C "139.364,20 131.004,32 | | | | | | | | | | 0003- GRADUAL CÒTVM S/Á | 6.100,000 | | | 0,00 | | 6,00" ' | | ; • í .1.2.03- ADiÂNTAMENTOS DÍVERSOS | | 16.960.349,52 0 | | 66.075,38 | | | "b;00 | | | | 1 .865.871,68 0 | | 64.470,01 ' | | | 6,00 | | | 0003 - Adiantamento Concedidos a terceiros | | | | | | | | 1 | 0004 - Adiantamento a ANDRESS DÉ... | 88 | .501,00 D | | Ó,00 | | 0,00 | | | 0008- BLOQUid JUDÍCÍÁL -A REGULARIZÁR | | 0,00 | 1.605,37 | | | 0,66 | | | bOÍO- ADÍANf. P/FUTLJRA... | '15.005.976,84 D | | | 0,Õ0 ' | | b,oo | | 1.2 - ATIVO NÃO CIRCULANTE | | 11.861.067,58 0 | | 46.692,00 | | 173.453,54 | | | ; "l.2:r-VALÕRÉSREAUZÂVEISALÒNGOPRAZÒ • 8.1él .878,00D Õ,ÒÓ 0,00 | | | | | | | | | | 1.2.1.02 - CRÉDITOS E VALORES | 8 .181.878,00 | 0 | | 0,00 | | 0,00 | | ' " | 0001 - Créditos com Sócios | ' 8.181.878,00 0 | | | 0,66 | | b,0o:" | | 1.2.4-intangível | | 3 .679.189,58 0 | | 46.692,00 | | 173.453,54 | | | NY | | | | | | | | | 1.2:4.01-intAngivéis | | 1"P.9'12.860,29 b | | " 46.'692;Ò0 | | | 0,00 | | | 0001 - Desenvolv Negoc Elétron Home Broker | 873.480,00 D | | | Ò,"ÓO | | 6,00' | | | 0b02- Desenvolv Òrder Manag System (ÕMS) | 218.370,00b ' | | | 0,00 | | b,bb ' | | | 0003 - Desenvolv Conta Margem | 218.370,00 | 0 | | 0,00 | | "6,òo | | i | 0004 - De^nvolvlrríento Riá» | 218.370,000 | | | 6,00 | | o,bb' | | | 0005 - Desenvolv Sinal Difus Cotaç... | 218.370^00 0 | | | ó,6o | | 0,00 ' | | 1 | Ó0Ó6 - Desenvolv Desktop TradingSystem | 1 .965.330,00 | 0 | | 0,00 | | õ,óo | | | | 655.110^00 | 0 | | o,6o~ | | 6,00 | | | 0007 - Desenvolvimento Intranet | | | | | | | | Ò008 - Ecônomio Vaiüeõf bperations-Home... 3 .804.478,00,0 õ,oò ' 'o;oo | | | | | | | | | | 0009 - Implementação - OMS | 108.720,00 0 | | | ò,o6 | | 6,00 " | | ' " | . ooYõ - Impíernenteçâo-Risco | 82.672,00 | D | | blóo" | | b;00 | | | 0Ò11 -Implementação - Sinal Difus Cotação | 79 | .141,56 0 | | o,bo" | | ' 'o,oo' | | | 0012 - Implementação - Desktop | 130.213,32 | 0 | | b;ob | | b,oo | | | 0013 - Implementação Intranet | èl | .080,00 0 | | 0,00 | | " 6,6o~ | | ^ ' 0bl4-INTRANET-NÓVÓS MÓDULOS 28.195,490 ' • 0,00 ' 0,00 | | | | | | | | | | 0015 - SISTEMA SPIDER - CONSOL RÍSCÒ -... | 316.715,03 | 0 | | ' 6,00 | | 0,00 | | [ | 0016-SlSTÉMACOMPLlANCÉ'-NM | 89 | .447,18b"; | | ' bibo' | | o,bo' | | | 0017- SISTEMA CADASTRO 01^1 LII>IE - NM | | | | | | ' 0,00 | | | | 212.456,82 | 0 | | 0,00 | | | | | Õ018- SISTEMADECONTROLÊDE SALDO... | 66.918,46 | 0 | | o,bo | | • abo" | | | '• OOIsLsiSTEMÁbEStjiTTÃBÜ^ | 2Í2.757,é3b | | | 6,00 | | 6,00 | o 000001 DATA: 29/03/20 17 10/2016 SDO. ATUAL 29.108.036,71 0 17.373.730,67 0 : '345;045,'97b' 5.b26,33"b ; 5.026,33 0 i.063;87b; í.000,00 0 62,80 0 . 1,00 0 0,07 0 8.939,75 0 "8.939,750 : 330.016,02 0 "20.524,09 b"; 94.822:32 D 86.523,79"0" , 128.145,82 0 17.028.684,700 2.259,80 0 '8.359,80 b; 6.100,00 0 17.026.424,90 0 1.930.341,69 0 " " " 88'.56l,bob ' 1.605,37 0 15.0b5.'976,84b • 11.734.306,04 0 8.1,81.878,06 b • 8.181.878,00 0 8.Í81.878;bO D 3.552.428,04 0 Í0.959.552,29:0": 873.480:00 0' '2Í8.37b,bOO i 218.370,00 0 2i8.37o,'ob'o; 218.370,060 ' l".9K.33b,"0b 0 , 655.110,00 0 3.804:478,00b' 108.720,00 0 " 82.672,000"' 79.14Í,56D' Í3b.2Í3,'32 0 , '" 61.080,00'b 28:i95,49b' 316.715,03 o' 89:W,18"D ; '' 212.456,82 0 66.'918,46b 212.757,53 0 ![](img_p565_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:35 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 17 ----- EDUARDO DONADIO BALANCETE ANALÍTICO 0170ITS@-II\\ITEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS SA | CNPJ: CONTA | | 17.158.218/0001-71 DESCRIÇÃO | |---|---|---| | 1 | ^ | 0020-SiStÉMATESOURO"ÔlRÉtO-NM 0021 - SISTEMA DE GARE ÒRDER - NM | | r" | | 0Õ22;'STStEMÁSTbCKMÀRI«^ 0023 - SÍSTÉMA MÓDÜLÕS DÈ FUNDOS - NM | ÕÒ24- SISTMA DE CÓNTENT MANÁG... 1)025-SISTEMA SÜPERVISÒR DROPCPPY-... | ; | Ò026 - SISTEMA GRÀDUAL CONSULTA - NM 6027'-'sISTEMA CONTROLE"p'0S T^DE - NM | |---|---| | r | 1»28-SISTEMA PORTAL DO CAMBIO-NM 0029 - SISTEMA MODULO SUPERVISOR- NM | " 0030-SISTEMAGESTOR SINACOR-NM | 0Ò31 - SISTEMA DÊCONTROLE DEPLD -2016 ; l'.Z4.02-(-yÀMÒRTfZAÇÕÉS acumuladas | I 0001 - (-)Desenvolv Negoo Elétron Home Broker 1 ÔÒ02- (-)Deserivolv ÒrderManagSystem(OMS). N 0003 - (-) Desenvolvimento Conta Margem ' " .ÓÒÓ4 -(-) Desenvblvimènto Risíxi | ÓÔÒ5 -(-) Desenv Sinal DIfüs Cotaç... r . Ò0Õ6-(-)beserivoly Déiktbp tradíng System 0007 - (-) Desenvolvimento Intranet ' Ú0Ó8 - (-)Ebonomic Vàlue of ÓpêF-Hòme Broker 0009 - (-) Implementação - OMS 0Õ10 - (-)Implementação - Risco : 0011 - (-) Implementação - Sinal DIfus Cotação ; Õ012-(-)Tmplementãção-Desktop 0013 - (-) Implementação - Intranet ! ÕÒ14 •- (-)"INTRANÉT - (NM) NOVOS MODULOS 0Ô15 -(1) SÍSTEMA SPÍDER -ÓONSÒL RISCO... ! "ÕÕ16-(-)SÍSfEMACbMPLIÀNCE-NM ÓÓl7-(-) SISTEMA CÓNTR.DESALDO." bÕTS; (-)SISTEMA CAbASTRbbN LINE - NM ' 0019- (-) SISTEMA DE SUITTABÍLITY'-"n f :O020-(-)'SISfÉMÂTÊSpURbDrRÉTb-NM 0021 -(-) SISTEMA DE CARE ORDER - NM r " 0022- (õ SÍSfEMA SfbCrailARKÉf-NM '0Õ^'-(ó SISTEMA MODUrósD^^ \\ i: : Õ024"- (-)SISTEMA DE CbNTENfMÃNAG... 0025 - (-) SISTEMA SUPERVISOR DROPCPPY... , • " ~ 0Ó26-'(-) SISTÉMA'GRADÜÂL CONSULT - NM 0027-(-) SISTEMA CONTROLE POS TRADE-... i " Õ028 - (-)SÍStEMà PÕRtÂL DO CÀMBÍO - NM ÒÒ29-(-lsiSTEMA MODULO SUPERVISOR-... : " 0030-(-) SISTÉM GÈStbR SlNÀCbR - NM 2 - PASSIVO r 2.1 - PÀSSIVÓCIRCLÍUNtE: - " 2.1.1 - õbrígáçõesácurto prazo' 2.1.1.01-bBRIGAÇbÉSÀRECbLHÈR ÒÒÓI - PÍSa Recolher 0002 - COFINS a Recolher 0003 - ISS a Recolher ; " " 0005 - IRRF RetIdò de Terceirosa Recolher Ó006 - CSLL,PIS,COF.Ret. deTerc. a Recolher 2.1.1.03 - OBRIGAÇÕES P/EMPRÉSTIMbS,FINANCIAMENTOS 0001 - Empréstimo Sócios '0003-RÉD kl'tÃMÉRICÃaLLC " , FOLHA: 000002 DATA: 29/03/20 17 MÊS/ANO: 10/20 16 | SDO. ANTERIOR | DÉBITO | CRÉDITO | SDO. ATUAL | |---|---|---|---| | 56:390,98 D | ô,óo | " "olpò" | "56.390,98 d"; | | 136.363,64 D | 0,00 | o,oó | 136.363,64 b | | 16.917,29 0 | 0,00 V | 0,00 | 16.917,29 D | | 114.537,44 0 | 0,00 | 0,00 | "114537144 0 | | 48;870,52 D | 0,00 | o,õò | 48.'87P,5"2 D"; | | 119.318,18 D | olòò | o,oò | 119.318,18 b | | 31 .718,06 0 70.839,00 D | ò;õo 0,00 | ' | o,òo; 0,00 | 31.718,06b ' ' 70.839,00 b | |---|---|---|---|---| | 102.272,72 0 65.709,47 D | o,òo o,'oó | ; | 0,00 ó,oõ' | Í02,"272;72b"! 7 '65789,'4rD | | • 83 .998,55 D ó,o'õ . 6,06 83.998,55bi | | | | | | |---|---|---|---|---|---| | | 505 .649,05 D | 46.692,00 | | "0,00 ' | 55284Í","05b | | | 7 .233.670,71 C | | 0,00 | 173.^,54 | "7.407.l'24l25C ' | | | 729.172,55 C | | 0,00 | 14.'55'8,0Õ | 743.730,55'o ' | | | 176.293,07 0 | | 0,00' , | "" 3.639,50 | •" Í79.932,'57C i | | | 176.293,07 0 | | 0,00 | 3.639,50 | 179r932,'57 0 | | | 176.293,07 0 | | 'Õloo • | 3839,50" | 179.'932,57"C • | | | 176.293,07 C ' | | ' 'ò,"oo' | 3.639,50 ' | 179.932,57 0 | | | 1.586.638,41 C | " | " 0,00 | '32.755,50 | T'.6T9.393,9TC''; | | 528.879,48 C "o,oo 10.918,50 ' 539.797,98'o' | | | | | | | | 3 .071.408,01 C | | o,õo | " 63.407,97 | "3.Í34.815;980l | | | 81 .540,96 C | | 0,00 | 1.812,00 | 83.352,96 0 | | | 61 .945,75 C | | o,'o'o | " T.377,87 | "63.323;62"C i | | | 59 .415,62 0 | | 0,00 | "1.319,03 | 60l734,65'c' | | | 97 .661,12 0 | | 0,00 | 2.170,22 | "99.83T,3"4 C ", | | | 45 .810,48 0 | | 0,00 | 1.018,00 | 46.828,48 0 | | | 4.229,28 0 | | o,06 | 469,92 | 4.699,"2Õ" C ] | | | 47.507Í22 C | | 0,00 | 5.278,58 | '52.785,80 0 | | " | | | õ,oo'. "~ | I.FfâòrfS | T4807;9'0C | | | 24.591,63 0 | | olõo | 1.115,3Í | '25.706,94 0' | | | '17.314,710 | | o,õo"'" | " 3.540,95 | 2d;855,66 C : | | 31 .913,64 0 o,oó " 3.545,96 ' 35.459,60 0 ' | | | | | | | | • 8 .458,65 0 | | o;6o | 939,85 " | '9".398;5Ò"l0 • | | | 20.454,57 0 | | 0,00 | 2.2721/8 | 22.727,30 0 | | | 2.537,55 0 , | | o;oo " | '281,95 | 2r8Í9,5ÒC". | | | 17 .180,64 0 | | 0,00 | ' 1.'908,'96 | 19.089,60 0 | | , 7 .330,59 0 Ó,"00 1 814,51 8.145,"Í0 0 | | | | | | | | 17 .897,76 0 | | o,òo | í.988,64 | 19.'886,4ÕC | | | 4.757,67 0 | | o,óõ | 528:63" | '5.286,"36 0 , | | | 10.625,85 0 | | o,õo | 1.180,65 | 1Í.806,50 0 | | | | | b,ob r" | | 171645,50" 0 ' | | CC | | | | | | | | 15 .340,95 0 | | | 1.704,55 | | | | 9 .868,41 0 | | "Ò,00 | 1.b9è,49 | 10.964,90 0 | | | 12.599,82 0' | | • 0,00 • | 1.M9,98 | i3lM9,"8ó 0: | | | 29.467.089,14 0 | 16.903,87 | | 15.678,46 | 29.465.863,73 0 | | | | | | 15,678,46 | 24.725.475,54~0"; | . 24.726.700,95 0 16.90387 24.726.700,95 0 16.903,87 15.678,46 ' 24.725.475',é4"c"' 5 .646,30 0 " "16.903,87 15.678,46 " 4.42Õ,'8"9C: | \| | 0,00 0,00 | 2.299,51 10.591,68 | 2.299,51 "10:591.68 1 | oloo " "oloo | |---|---|---|---|---| | | 4.012,68 0 398,45 0 | 4.012,68 0,00" | ' 2.787,27 0,00 | 2787,27 0 398,45 0 | | | 1 .235,17 0 | 6,00 | "0,00 | Íl235,17 0 | | 5 .604.059,91 | 0 4 .036,34 0 | 0,00" olCK) | 0,00 ó,bo | 5.604.059,91 0"' 4.036134'0' | | 5 .600.023,57 | 0 | 0,60 | " 080 | "5.'60Õ.Ó23,57O ' | ![](img_p566_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:35 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 18 ----- EDUARDO DONADIO | BALANCETE ANALÍTICO | | | | | | FOLHA: | | 000003 | |---|---|---|---|---|---|---|---|---| | 0170ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TEGNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS DATA: 29/03/20 17 | | | | | | | | | | SA | | | | | | MÊS/ANO: | | 10/2016 | | CNPJ: | 17.158.2 18/000 1-7 1 | | | | | | | | | CONTA | DESCRIÇÃO | SDO. ANTERIOR | | DÉBITO | CRÉDITO | | SDO. ATUAL | | | 2.1.1.04 - CONTAS A PAGAR | | 19,116.994,74 C | | 0,00 | | 0,00 | 19.116.994,74 C | | | 1 0001 - Ò/C Gradual invèstimentos 2.897,81 C 0,00 0,00 : 2.897:81 C' | | | | | | | | | | | Ó01T-Graduai CCT\\/MS.A.' | 41108.120,09 C | | b,'od | | d.CK) | 4.iro.i2o:o9c | | | | OOfS- DEBENTURÈS CONVERSÍVEIS A..." | 15.005.976,840 | | ó,do | | o,dd' | 15.005.976,84 0 * | | | 2.3 - PATRIMÔNIO LÍQUIDO | | 4.740.388,19 C | | 0,00 | | 0,00 | 4.740.388,19 C | | | " 2.3A - CAPITALSÕCIÂL | | | | "0,00 | | d,'dd | 4.740.388',19'C | | | 2.3.1.01 - CAPITAL SOCIAL INTEGRALIZADO | | 8 .183.000,00 0 | | 0,00 | | 0,00 | 8.183.000,00 C | | | <- | OÓ01 - Capital Social Subscrito | | 1 .122,00 0 | d,oõ | | d,dõ | | i. 122,00C | | | 0002 - Capital Social Subscrito - CORTEX | 8 .181.878,00 0 | | 0,00 | | d,dd | 8.181.878,00 0 | | | 2.3.1.04 - | RESULTADOS ACUMULADOS | 3:442.611,81 | 0 | " o,do ' | | o,dd | 3.442.611,81 | b | | 0001 - Lucros ou Prejuízos Acumulados 1 .6^,552,09 0 o,dd òbo " '1 .'645.552,09 0 | | | | | | | | | | | Õ003 - Prejuízo Ãcümulãdò - Incorppora^òCorte | 1 .797.059,72 0 | | d,do ' "•" | | o',do'''' | 1.797.059,720' | | | 3 - RECEITAS | | 1 .433.090,97 0 | | 0,00 | 139.364,20 | | 1.572.455,17 C | | | 1 âif-RÉCEltÃS ÓPÈRACIONAiS | | i.432.957,65 0 | | "d,00 | 139.364,20 | | 1.572.321,85 C \| | | | "3.1.1 - RECEITAS ÒPÊRACÍONÃIS BRUTAS | | 1.432.957,65 0 | | 0,00 | 139:364',20 ' ' | | Í.572.'32T,'85C | | | S.Tl.OI - PRESTAÇÃO DÉSERVIÇOS | | 1:432.957,650 | | '0,00 " | 139.364,20 | | ' '1.572:321,850' | | | 0001 - Receita de Serviços Prestados 1 .432.957,65 0 ' 0,00 " ""'139.364,20 ~1.572'321,85 C | | | | | | | | | | . 3.2 - outras RECÈITAS 133,32 0 d,do dioo Í33,'32 C | | | | | | | | | | ' " 3.ZÍ - RECÉÍTÃS ÓPERAcioNÁlS | | | 133,32 0 | 0,03 | | 0,00 | ""Í33,32C | | | SIGILOSO | | | | | | | | | | 3.2.1.01-RECÈÍTÀS FINANCEIRAS 133,32C • 'd,od' 0,00 ' • 133,32C" | | | | | | | | | | | 0003 - Rendimento de Aplicações Financeiras | | 133,32 0 | 0,00 | | 0,00 | | 133,32 C | | i4VbE"SPÉSAS ' 1 .738,559,07 D 205.i 16,50 13:393,38 1.930.282,19b' | | | | | | | | | | 4.1-DESPESAS OPERACIONAIS 1 .738.559,07 0 205.116,50^ 13.393738 i:930.282,Í9D | | | | | | | | | | ; 4.1.1 | - DESPESAS ÕPERÂCIÒNAIS | 1 .738.559,07 | 0 | 205.116:50 | ' 13.393:38' | : | 1.930.282,19 | 0 | | 4.1.1.01 - ABATIMENTOS DA RECEITA BRUTA | | 37 .366,59 D | | 15.678,46 | 12.891,19 | | 40.153,86 0 | | | | CÕÓÍ - PIS s/Faturamentõ | '1.567,22 | 0 | 2.299,5Í | | 2.299,51 | | '1.567,220' | | | 0002 - COFINS s/Faturamento | | 7.218,67b | 10.591,68 | "10.591,68 | | '7.2Í'8,67b | | | ; | 0ÕÕ3 - ISS s/FatiíâtTiénto | " | 28.58Ò;70b | 2787,27 | | d7dd | 31.367,97 | b | | 4.1.1.04 - | DESPESAS COM PESSOAL | | 6 .991,43 0 | 1.000,66 | | 500,33 | | 7.491,76 D | | 1 " -- - •"' 0006-ÂssistêiiciaMédica 6 .991,43 0 1.000,66 " ' 5dd,33 7.49í;76 d | | | | | | | | | | 4.1.1.05 - SERVIÇOS PRESTADOS POR TERCEIROS | | 71 .999,57 D | | 10.633,64 | | 0,00 | 82.633,21 D | | | | 0001 - Serviços de Assessoria | 43 .163,36 0 | | '' o;oo | | d,oo | 43.163,36b • | | | | 0002 - Hcnorérios Contábeis | | | 2.200,00 | | dbo | "l8.04ÕbOD | | | ; •• | " OOÓ3 - Honorários Advoõatícios | : | " 0,Õ"0 | 5.650,Od | | ò,db | | 5.650,00 0 | | | 0034 - CETIP - Central de Títulos em custódia | 12.996,21 b | | 2.783,64 | | obo | 15.'779,85D | | | . 4.1 ;i.07-DESPESAS C/iMPÕSTÓS,TAXAS,CÓNTRÍBUIÇÕES | | | 3 .488,12 0 | o,dd | | 0,00 | ' 3.488,12 b | | | | 0004 - Tributos Federais/Estaduais - Diversos | | 3 .181,68 0 | 0,00 | | d,do | ' 3.18'i,68D' | | 1 - - -- "ôõog.OutrasTáxasPiafertura 306,44 b 0,00 0,00 306,44 D | 4.1.1.09 - DESPESAS | GERAIS | 1 .617.392,26 0 | 177.536,04 | 0,00 | 1.794.928,30 0 | |---|---|---|---|---|---| | i | ÕÒ03-Telefones e Cõmunica^es | 382,50 b | '127,50" | 0,00 | 510,00 D | | or | 0007 - Despesas Diversas | 25.^8,78D | "3.955,00 | d,dõ' | " 29.193,78 0 | | ; | 'ÕOI31^ Despesas c/Àriúriclbs"è Prõpágandás 0018 - Despesas c/Muitas e Juros s/Impostos | "^6,327,280 28,52 0 | 0,00 0,00 | 0,00 ~ ' 0,00 | 7 6:327,28 D 28,52 D | | '• ~0Õ2Ò - Despesas dé Âmortizãçâo' 0025- ND - DÈSPESÀS NÃO DEDUTÍVEisi | 1:561.081,86 b 24.333,32 0 | •' | 173.453,54 "' o,óo | õTod 0^00 | 1.734:535,40b 24.333,32 b | |---|---|---|---|---|---| | j "4.1.1.10-DÊSPESÃSFINANCEÍRÃS 0004 - Despesas Bancárias | 1 .321,10 0 1 .321,10 0 | | 267,70 267,70"^ | '1,86 "'l,"86 ' | 1:586:94 D 1.586,94 0 | ![](img_p567_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:35 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 19 ----- EDUARDO DONADIO | BALANCETE ANALÍTICO 0170ITS@-II\\ITEGRATED TECHNOLOGY SYSTEWIS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS | FOLHA: | 000004 DATA: 29/03/20 17 | |---|---|---| | SA | MÊS/ANO: | 10/2016 | CNPJ: 17.158.218/0001-71 Total do ATIVO 29.108.036,71 D Total do PASSIVO 29.465.863,73 C Total de DESPESAS 1.930.282,19 D Total de RECEITAS 1.572.455,17 C Somatórias 31.038.318,90 D 31.038.318,90 C Não há diferença entre os Lançamentos: 0,00 Diferença entre o ATIVO e o PASSIVO: 357.827,02 C Reconhecemos a exatidão do presente balancete encerrado em 31 de Outubro de 2016 conforme documentação apresentada. GABRIEL PAULO GOUVEA DE FREITAS JÚNIOR SEBASTIÃO LEMES FILHO | FUNÇÃO: SÓCIO | FUNÇÃO: TEC-CONTÃBIL | |---|---| | RG: 6.006.199 SSP/SP | CPF: 289.933.578-20 | | CPF: 0 16.809.958-63 | TC/CRC: 1SP 13 1.408/0-2 | ROBERTA CARVALHO FRANCO GOUVEIA DE FREITAS FUNÇÃO: ADMINISTRADORA CPF: 349.83 1.5 18-85 ![](img_p568_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:35 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 20 ----- r42i EDUARDO DONADIO | BALANCETE ANALÍTICO | | | | | | FOLHA | | 00000 1 | |---|---|---|---|---|---|---|---|---| | 0170ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEWIS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS DATA 29/03/20 17 | | | | | | | | | | SA | | | | | | MÊS/ANO | | 09/20 16 | | CNPJ: | 17.158.2 18/000 1-7 1 | | | | | | | | | CONTA | DESCRIÇÃO | SDO. ANTERIOR | DÉBITO | | CRÉDITO | | SDO. ATUAL | | | 1 - ATIVO | | 29.147.896,76 D | 594.751,47 | | 581.027,21 | | 29.161.621,04 0 | | | i.1-ATlVÕCIRCULANtÈ^ | | 17.160.067,66 D | 548.059,47 | | 407.573,67' | | '17.30'0.5®,46 0 , | | | i4'.i-díspònível " 333.288,72 D ' 219:954,71 206.939,41 '346.304,02 0 | | | | | | | | | | 1.1.1 .Of-BENS NUMÉRÁRÍOS | | 5 .026,33 D | | ' b,õú | | 0,00 | | 5.026,® 0 : | | | Òooi - CAIXA | 5 .026,33 D | | 0,00 | | 0,00 | | 5.026,33 0 | , 1.1.1.02-BANCOS • 1 .956,39 D ' 198.405,37 197.815,44 2.546,32 0 , OÓÒI - BancosCta.Movimento - CEF 1 .000,00 D o:"oò" ' 0,66 i:boo,bo D' i OOÔ2-BancosCta. Movimento-HSBC 62,80b o,bõ'' 'Ó,00 62,8b b' 0003 - Banco Brdesco S/A ag 0133 - cc... 1,00 D 194.904,99 194.904,99'' 1,00 0 | 00Õ4-Banco ItauUnibancõ S/Ã-Ag^.. 892,59b ' 3.500,38 ' 2.910,45 1.482:520" | | | | | | | |---|---|---|---|---|---|---| | 1.1.1.03- APLICAÇÕES FINANCEIRAS | | 14.685,68 D | 9.210,32 | 6.609,75 | | 17.286,25 0 | | ' | OÕÓi -Aplicações Financeiras | 14.685,68 D | 9:210,32 | 6.609;75 | | '17.286,25 0'; | | 1.1.1.04 - IMPOSTOS A RECUPERAR | | 311.620,32 D | 12.339,02 | 2.514,22 | | 321.445,12 0 | | | 0001 - Pis Retido na Fonte | 18 .762,58 0 | 1.304,13' | 448,49 | | 19.618,22 0 ; | | | 0002 - Cofins a Retido na Fonte | 86 .688,08 0 | 6.019,04 | "2.065,73 | | 90.641,39 0 | | , ~ Ó003 - Cõnfr. SobiálRetido nã Fonte • 83.123,800 2.006,34 • 0,06 '85.130,14 0 1 | | | | | | | | | 0004 - IRRF - Imposto de Renda Retido na Fonte | 123.045,86 d' | 3.009,51 | | 0,00 | 126.055,37 0 | | i'l .2 - VÀLÓRÉS À RECEBER | | 16.826.778,94 0 | 328.104,76 | 200.634,26 | | 'Í6.®4.249',44'0 | 1 " ÕOOl - Duplicatas áReceber ~Õ,07C 2Òe:6'34,25' ' 20'Õ;634;26 • " 0,®C | | 0003- GRÁDIJAL CCTVM S/à | 6 .100,00 c | | 0,00 | | 0,00 | 6.100,00 c | |---|---|---|---|---|---|---|---| | • 1.1.2.03 - ADIANTAMENTOS blVÉRSÕS 16.832.879,01 D 127.470,51 ' ó,'do ^ 16.®o:349,52 0 | | | | | | | | | | 0003 - Adiantamento Concedidos a terceiros | 1 .8oT.4ÕÍ,67 D | 64.470,01 | | | 0,00 | " 1.865.871,68 0 | | | 0004- Adiantamento a ÀNDRÈSSà DE... | ' 25.500,50D | "63.000,50 | | | 0,00 ', ' | 88.50'l,b0b | | | ' OoiÓ- ÃDIANT. P/FUTÜRA.!. | 15.005.976,84 D | | 'o:òo | | 0,00 | 15.005.976,84 0 | | "i.2 - ÀTIVONÃOCIRCULANTE 11.987.829,12 0 46.692,00 ^ 173.453,54 Í1.®L067',58 0 , | | | | | | | | | T2.1~-VALORES | REAÜZAvÈÍS ALONGO PRAZO ~ | 8 .181.878,00 0 | | "0,00 | | 0,00 | 8."l8Í:878,bÒ 0' | | 1.Z1.02 - CRÉDitÓS É VALORES | | 8.f81 .'878,00D | | 0,0Ò | | ò,bo | 8.181.878,00 0 , | | | 00Ò1 - Créditoscom Sócios | 8.181.878,00 0' | | 0,00' | ' | b,'bo | '8:i'8Í:878,Ó0 0' | | ' 1.2:4-ÍNTANGIVEL " " ' '3.805.951,120 46.692,00 173:453,54' 3.679:189,'5'8 D | | | | | | | | | 1.2.4.01 -INTANGIVÉIS | | 10.866.168,29 0 | 46.692,00 | | | 0,00 | 10.912.860,29 D | | 0001 - Desenvolv NegocÈíetron Home Broker '873.480,00 b 0,00' ' ' 0,00 873.480,® b | | | | | | | | | | 00Ò2 - Desenvolv Órder Manag System (OMS) | "2l'8.370,00 D | | oioo' | | b,oo | 218.37'b,00 D | | ; | 0003 - Desenvolv Conta Margem | 218.370,00 0 | ' | o:õò ' | | 0,00 | 2Í8.37b,"00 0 | | | 0004 - Desenvolvimento Risco | 218.370,00 b | | ' 0,00 | | ' 0,0'b | 218.'370,bo'o | | | " Õ0Ò5- Desenvolv Sinal Difus Cotáç... ' | 218.370,00 0 | | ó,òò | | o,bb ' • | 2'18.370,®0". | | | 0006 - Desenvolv Desktop Tradlng System | 1 .965.330,00 D | | 'o",òo" | ' | 0^00 " | 1.965.330,00 0 | | | 0007 - Desenvolvimento Intranet | 655.110,00 0 | | o','oõ | | - biOb | ®5.11Õ,OOD | | | 0Ó08 - Economic Value ofOperatlons-Home... | 3.804.478,00 D | | ò,óo | | b,oo " | 3.804.478,00 0 | | | Ò0Ò9 - Implementação - ÒMS | 108.720,00b | | 'ò,àõ | | b,oõ' | 108.7®,® b • | | | 0010 - Implementação - Risco | 82.672,00 0 | | 0,00 | | 0,00 | 82.6rê,bb D | | | 0011 - Implementação- Sinal Ditüs Cotado | 79 .141,56 0 | | o;õo | | b,òo | '79:i41,56D ; | | | 0012 - Implementação - Desktop | 130.213,32 0 | | o:'òo | ' | 0,00 | 130.213:32 b' | | ' ' ' r0O13 - implementação Intranet 61.Õ80,00'D • 0,00 "b,bo " 61.580,00 0; | | | | | | | | | | 0014-INTRANET-"nÕVÕViWIÒDULOS | | | 0:0b | | 0,00 | 28:Í95,49 0 | | ; ~ '0015 - SISTEMA SPfDER'-"CONSÕL RÍSCOr..'. '316.715,03 0 'biOO - - • • 0:®' ' 77 7 316.715,03 D i | | | | | | | | | | ' ÓoTa-SISTEMACOMPLIANCE-NM " | 89 .447,18 0 | | 0,00 R | | 5,00 ' | 89.447:180 | | | 0017-SISTEMA CAl)ÃSTRÕÕNLINÈ-NM | 212.456,82 0 | | 0,00 | | b® | 212.456,82 0' | | | 0018-SISTEMA DECONTROLE DESALDO..: ~~ | 66 .918,46 0 | | 0,00 | | 0,00 | 66.918,46 0 | | ; | "0019-SISTEMA DE SUITTÀBILltY-NM | 212.757,53 0 | | 0,00 | | biOb' | 2'l'2.757,53 b i | b02Ó '-SISTEMA TESOURO DIRETO - NM 0,00 | 56.390,98 0 0,00' '56.390,98 0 ![](img_p569_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:35 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 21 ----- f.422 EDUARDO DONADIO BALANCETE ANALÍTICO FOLHA: 000002 0170 ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS DATA: 29/03/20 17 SA MÊS/ANO: 09/20 16 CNPJ: 17.158.2 18/000 1-7 1 CONTA DESCRIÇÃO SDO. ANTERIOR DÉBITO 1CRÉDITO SDO. ATUAL | • 0021 - SISTÉMA DECAREÒRDÉR- NM | 136.3'63,64D | 'd,óo | ó,ob | 136.363,64 D \| | |---|---|---|---|---| | 0022- SISTEMA STÓCKMARKEf- NM | 16.917,29 D | 0,00 | 0,00 | 16017,29 D | Ctó23"-SISTEM MÓDULOS DE FUNDOS-NM ÍÍ'4.537,44D 0,00' • 0,00 • Ti'4.537,44 d ; | | b024-s'isfÉMADECONTÉNf MÀNÃG... 0025 - SISTEMA'SUPERVISÒR DROPCPPY -... | 48 .870,52 D 1Í9.318,18D | | 0,00 | | 0,00 ••õ,òb | 48.870,520' '119.318,18 D . | |---|---|---|---|---|---|---|---| | | b02é -SISTEMA GRADUAL CÒNSLILTA - NM | '31.718,06 D | | 0,00 | | ' 0,00 | ' 31.718,06 D | | | 0027 ^'SISTEMA CONfRÒLE PÓS tRÀDE - NM | 70.839,00 D | | 0,ÓÕ | | o;òo "' | 70.839,00b | | | 0028- SISTCMA PORTAL DÓ'CAMBIO - NM | 102.272,72 D | | Ó,ÒO | | 0,00 | '102.272,72 b | | | 0029- SISTEMA MODULOSUPERVISOR - NM | "•65.789,47 0' | | *ò,õo | | 0,00 | 65.789;47D ': | | | 0030- SISTEMA GESTOR SINACOR - NM~ | "83.998,5'5 D | | 0,00 | | o,oo' | 83.998Ó5D | | | "0Ô31- SISTEMA DE CÓNTROLÊ DE PLD2bí'6 | 458.957,05 D | 46.692,00 | | | 0,00 | 5b5.649;b5D | | 1.2.4.02- (-)AMORTIZAÇÕES ACUMULADAS | | 7 .060.217,17 C | | 0,00 | 173.453,54 | | 7.233.670,71 6 | | | bbOI - (-)Desenvoív Negóc Elétron Homé Brokér | " 7T4.6Í4,râC | | '0,ÒÓ | Í4.558,00 | | 729,Í72;55C | | | 0002 -(-) besenvolv Órder Manag System (ÓMS) | 172.653,57'C | | 0,00 | 3.639,50 | | 176.293,07 0 | | | ÕbÕ3 -(-) Desenvolvimento ContaMargerri | 172.653,57 C | ' | õ,bo ' | 3:639,50 | | 176.293,07 6 | | | 0004 - (-) Desenvolvimento Risco | 172.653,570 | | o,ob | 3;639,5Ò | | 176.293,07 6 | | | 0005- (-)bé^ny SinalDiftts Cotaç... | 172.653,57 C | | o,bo | 3.639,50 | | 176.293,07 6 | | | 0006 -(-) Desenvolv besktop Trading System | 1 .553.882,91 C | | 0,00 ' | 32.755,50 | | 1.586.638,41 c' | | | Õ007 - (-)Désenvoivimentò irifrahet | '517.960,98 0 | | 0,00 | 10.'9Í'8',50 | | "528.879,486 | | 0008 - (-) Economio Value of Oper-Home Broker 3 .008.000,04 C 0,00 63.407,97 " 3.071.408,01 6 | | | | | | | | | | 0009- (-)Irfipíernênta^o - OMS | 79.728,96 0 ~ | | 0,00 | '1.812,00 • | | 81.540,96(3 | | | 0010 - (-) Implementação - Risco | 60."567,88 C | | 0,00 | 1.3^,87 | | 61.945,75 6 | | | (Mil- (-)impiementã^b - SinalDifus Cotação | 58 .096,59 C | | 0,00 | '1.319,03 | | 59.415,62 6 | | | 0012 - (-) Implementação - Desktop | '95.490,90 C | | 0,00 | ' 2.170,22 | | '97.661,12 6 | | ; | 0013-(-) Implementação-Intratiet | '44.792,48 C | | ó,ob | i.Oi | 800' | «.'810748'6 | | | ooi4-(-)intra"i^ét-(nm)novõs"modu'los " ' | ' 3.7râ,36 C | | b,'oo '' | 469,92 | | 4.2^,28 6 | | | 0015-(-) sistemaSPlDER-CÓNSO"L RISCO... | "^42.228,646 | | OiOO | '5.278,58 ' | | 47.50'7',22C | | | 'b016-(-j"sisfEMACÓ'MPLIANCÉ'-NM | | | | ' 1.490,79 ' | | 13.417,116 | | | | | | 0,00 | | | | | | 0017-(-) SISTEMA CÕNTR.DE SALDO..; | '23.476,32 0 | | 0,00" | "i;il5,3i " | | 24;59'1,63C | | | bbÍ8-(-) Sl'STEMÁ CADASTRO ÓN LINE -NM | 13.773,76 0 | | b,bo | 3.540,95 | | 'l7.3Í4,71 6 | | ' | oõí9 - (-)sistèMà de suittàbility -• NM | 28 .367,68 C | | o,bb' | 3.545,96 | | '31:9i3;646 | | | 0020 -(-)SÍSTEI\\w'fÊSOURO DIRETO - NM | 7 .518,80 6 | | o,bb | 939,85 | | 8.458,65 6 | | 1 | 'b'02l'-(-)SISTEMA DECÁRE ÓRDER -'NM ' | 18 .181,84 6 | | 'ó,óo " | 2.272,73' | | ' 2'Ó.454,57 6' | | | 0022-(-)SÍstÈMASTOCKMARi428 « EDUARDO DONADIO BALANCETE ANALÍTICO 0170ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS SA CNPJ: 17.158.218/0001-71 Total do ATIVO 29.147.896,78 D Total do PASSIVO Total de DESPESAS 1.550.583,30 D Total de RECEITAS Somatórias 30.698.480,08 D Não há diferença entre os Lançamentos: 0,00 Diferença entre o ATIVO e o PASSIVO: Reconhecemos a exatidão do presente balancete encerrado em 31 de Agosto de 2016 conforme documentação apresentada. GABRIEL PAULO GOUVEA DE FREITAS JÚNIOR SEBASTIÃO LEMES FILHO | FUNÇÃO: SÓCIO | FUNÇÃO: TEC-CONTÂBIL | |---|---| | RG: 6.006.199 SSP/SP | CPF: 289.933.578-20 | | CPF; 0 16.809.958-63 | TC/CRC: 1SP 13 1.408/0-2 | ROBERTA CARVALHO FRANCO GOUVEIA DE FREITAS FUNÇÃO: ADMINISTRADORA CPF: 349.83 1.5 18-85 FOLHA: 000004 DATA: 29/03/20 17 MÊS/ANO: 08/2016 29.466.023,36 C 1.232.456,72 C 30.698.480,08 C 318.126,58 C ![](img_p576_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:35 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 28 ----- f429 EDUARDO DONADIO | BALANCETE ANALÍTICO 0170 ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS | FOLHA: | 000001 DATA: 29/03/20 17 | |---|---|---| | SA CNPJ: 17.158.218/0001-71 | MÊS/ANO: | 07/2016 | | CONTA | DESCRIÇÃO | SDO. ANTERIOR | | DÉBITO | | CRÉDITO | | SDO. ATUAL | | |---|---|---|---|---|---|---|---|---|---| | 1 - ATIVO | | 29.251.818,61 D | | 441.866,26 | | 509.459,57 | | 29.184.225,30 0 | | | 1.1 - ATIVO CIRCULANTE | | 17.010.466,41 D | | 395.174,26 ' | | 336.006,03 | | 17.069.634,64 0 | | | í .1.1 - DISPONÍVEL | | 338.127,95 0 | | 178.59d,Í'9 | | 196.391,95 | | 320.32é,19D | | | 1.1.1.01-BENS NUMÊRARIOS | | 5 .026,33 D | | | 0,00 | | o,'oõ | ' | "5.0^,33 0 | | | ÕÓ01-CÃ1XÀ | 5 .026,33 0 | | | 0,00 | | 0,00 | | 5.026,33 D | | . 1.1.1.02-BANCOS | | 2.421,50 0 | | 165.170,03. | | 165.351,56"' | | | 2.239,67D | | | OÓOI - BancosCta.Movimento - CEF | 1 .000,00 D | | | o",do"' | | õ,'oo'' | | i.boo.oo D | | | 0002 - Bancos Cta. Movimento - HSBC | | 62,80 D | | 0,00 | | ò,oó " | | 62,80 0 | | | 0003 - Banco Brdesco S/à ag0133 - cc... | | 1,00 D | 162.568,22 | | 162.568,22' | | | ?00 0 | | dOÒ4-Banco Itau Uhibánco S/Á-Ag... "1.357,70 0" 2.éÒÍ,81 " 2.783,64 TTT 1.175,870 | | | | | | | | | | | 1.1.1.03- APLICAÇÕES FINANCEIRAS | | 36.388,70 D | | 4.833,88 | | 31.040,09 | | | 10.182,49 0 | | | 0Ô01 - Aplicações Financeiras | "36.388,70 D | | 4.833,88 | | "31.040To9 | | T"Ó.Í82,49 0 | | | 1.1.1.04 - IMPOSTOS A RECUPERAR | | 294.291,42 0 | | 8.586,28 | | | 0,00 | 302.877,70 0 | | | | ÒÒÒI - Pis Retido ria Fórite | 16.954,260 | | | 907,49" | | :o",óo | "Í7.861,750 | | | | 0002 - Cofins a Retido na Fonte | 78.341,49 0' | | 4.188,43 | | | o,'óò" | | 82.529,92 0 | | | 0003 - Contr. Social Retido ná Fonte | "'80.254,190 | | i.396,15 | | | "ò,"ò6" | " 81.650,34 0 | | | | 0004 - IRRF - Imposto de Renda Retido na Fonte | 118.741,48 0 | | 2.094,21 | | | • b^õo"" | 120.835,69 b | | | 1.1.2 - VALORES À RECEBER 16.672.338,46 0 216:584,07 139.614,08 " "16.749.308,45 0 | | | | | | | | | | | SIGILOSO 1.1.2.01 - CLIENTES 6 .100,03 C 139.614,06 139.614,08 6.100,05 C | | | | | | | | | | | ÓOOÍ - Duplicatas ã Receber 0,03 C ^ '1""39.614,G6 "139.614ÍÕ8' 0,05 C | | | | | | | | | | | | 0003 - GRADUAL CCTVM S/A | | 6.100,00 c | | 0,00 | | 0,Ò0 | | 6.ioo,bbc | | l.i .2.03-ADÍANtAMÊNTOS DlVERSOS • 16.678.438,49 0 " 76.970,01" "õbo 16.755.408,500 | | | | | | | | | | | 0003 - Adiantamento Concedidos a terceiros ^672^461,65 D " 64.470,0? 0,00 i.736.93166 0 | | | | | | | | | | | | 0004 - Adiantamento a ANDRÈSSA DÈ... | | "0,00 | "" 12.500,00 | | | 0,00 | | 12.5"00,Ód"D | | | ÒÕlO -ÀDiANT. P/FUTÚRA... | 15.005.976,84 0 | | | Ò,00 | | 0,00 ' | ' 15605.97984 o' | | | 1.'2-ATIVO NÃO CIRCULANTE | | "12.241.352,20b | | 46.692,00 | | 173.'453;54 | | 12.114.590,66 0 | | | T.2.1 - VALORES RÈALÍzAVEÍS ALONGO PI^O | | '8.181.878,000 | | | ' 0,00 ' | | "0,60 | 8.181.878,00 0 | | | 1.2.1.02 -CRÉDITOS Ê VALORES | | 8.181.878,00 b | | | Ó,00 | | 0,60 "" | 8.181'.878",0"0 0 | | | | OOÓl - Créditoscom Sócios | 8:Í8i:878,0Ób | | | 0,00 | | 0,00' ' | ' 8.181.878,00 0 | | | 1.2:4 - INTÃNGiVÉL 4:(S9.474,20b 46.692,"Ó0 ' "Í73.453;54 3.932.712,66 D | | | | | | | | | | | 1.2.4.01 - INTANGiVÉIS | | 10.772.784,29 D | | 46.692,00 | | | 0,00 | 10.819.476,29 0 | | | 0ÕÕ1 - Deserivolv NegocElétron Home Broker 0002 - Desenvolv Order Manag System (OMS) 0003- Desenvolv ContaMargeiri | 873.480,00 0 218.370,00 D "218.370,00 0 | | 0,00 ò,(râ " Ò,Ò0 | " ò.oo" ó,do "o,òõ | 873."48Ò,eâb 218.370,bbb 218.370,00 0 | |---|---|---|---|---|---| | 0004 - Desenvolvimento Risco Ò005 - Desenvolv SinalDifus Cotaç... | ' 218.370,00 D 218.370,00b | " | 0,00 "Ó,00 | 0,00 0,00 | 218.370,00 0 218.370,00 0 © | | 0006 - Desenvolv Desktop Trading System 00Õ7 - Desenvolvimento Intranet | 1 .965.330,00 0 655.110,00 0 | | 0,00' 0,00 | 0,00 0,00 | 1.965.33900 0 655.110,000 | | 0008 - Economic Value of Operations-Home... | 3.804.478,00 0 | | ò,'6ò | 0,00' | 3.804.478,00 0 | | ÒdÕâ - ImpiemenfaÇâo - ÒMS 0010 - Implementação - Risco | " 108.720,00D ' 82.672,00 D | ó,óo ' o,'oò | 6,oò 0,00 | 7 | 108.720,00b 82.672,00 D | |---|---|---|---|---|---| | 001í 7implementação - SinaiDifus Cotação | " 79.141,56 0 | o,òo" | " o,oó | | 79,141,56 b \| | | 0012 - Implementação - Desktop CIOIS -Triipiemeritação intiariét | 130.213,32 0" ' •6"í .080,00"b | õ,'oo" " 0,00" | 0,00 Õ,00 | "" | 130.213,32 0' 61.080,000 \| | | ooi4"-íi^ãnet-n6vòs'modulos | 28.195,49 b | o,bõ | 0,00 | | 28.'Í95,49 0 | Ó015-STSTEMASPÍDER"-CÒNS0L RISCO-...' 316.715,03 0" - 0 oo' - " 0,00 316:7Í5,d3b" | 0016-SISTEMA CÕMPLIANCE-NM | © | 0,00 | ó,óo | 89!447^Í8D | |---|---|---|---|---| | ' ~ 0Ó17-SISTEMA cadastro ON LINÉ - NM | 2Í'2.456",82"D | ' o,oò | ò,po | " 212.456,82 0 | | OoVé - SÍSTEMA DÉ CONTROLE DE SALDO... ' | "66.918,'46 0 | 0,00 | "o,bõ | 66.918,46 0 | | 0)19 - SISTEMADÉ SUlfTÃBILITY -NM | 212.757,53 0 | 0.00 | ""ò:oo | 212.757,53 0 | | 002Ó - SISTEMÃTESOLIRÒ DIRETO- NM' ' | '56.390,98 0 | 0,00 | b,óó | 56:390,98 0 | ![](img_p577_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:35 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 29 ----- EDUARDO DONADIO BALANCETE ANALÍTICO 0170 ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS SA GNPJ: 17.158.2 18/000 1-7 1 CONTA DESCRIÇÃO !' ÓÓ2Í'- SISTEMA DÉCARE ORDER - NM 0022- SÍSTEMA STÓCKMARÍET - NM 0023 -srsTÈMà MODÜLOS bE FUNDOS - NM 0024- SISTEMA DE CÒNTENT MÃNAG... " Ó025"-SlSfEMASUPERVTSOR^DROPCPPY-... ' ÒÒ26 - áiSTEMA GRADUAL CONSULTÁ - NM ,' " 0027"- SISTÈMÁ CÓNtROLÊ POS TRADÈ - NM ÒÕ28- SISTEMA PORTAL DÒ CAMBIO - NM " 0029-SiSfÈMA MODULO SÜPERVISOR-NM 0030- SISTEMA GESTOR SINACÒR - NM '• ~ ;wi~-'mstêmãwcwito 1.2.4.02- (-)AMORTIZAÇÕES ACUMULADAS Õ001 - HDesênvblv Negop Életrón Homé Broker 0002 - (-) Desenvolv Order Manag Syslem (OMS) ~~ Ô003-'(-)Dese~nvolvímehtò~Conta Margem 0004 - (-) Desenvolvimento Risco Ò0Ò5 - (-)Desenvsinal DIfus Cõtaç... 0006 - (-) Desenvolv Desktop Trading System 0007 - (-) Desenvolvimento Intranet 0008 -(-) Economío Value ofOper-Home Broker 0009 - (-)Implementação - ÕMS 0010 - (-) Implementação - Risco OOií- (-)lmplefnéntaçâo- SlnalDIfusCotação 0012 - (-) Implementação - Desktop 0013-(-)lmplenientaçâo-íntrãnet Õ014-(õlNTRANEf-'(NM)NÒVÒSMODULOS - Ó0T5- (-)SISTEMA SPlDER-CONSOllRISCO... Ò016 -(-) SISTEMA COMPLIANCE - NM ' 1 ~ 0017-f) SISTEMA CÒigTR.DÈ SÃL^^^ 0018-(-) SISTEMA CADASTRO ÓN LINE - NM " 0Õ19 - (-)SISfEMà DE SÜrTTABILÍTY: NM 0020 -'(-) SÍSTEMA TESOURO bÍRETÒ - NM " ; 0021 ->)'SISfEMÂ'DÉ ÇARÉ ÕRDÉRyNM 0022 - (-) SISTEMA STOCKMARKET - NM - , : 0023-(-)SÍStÈ'MA MO'DÚLOSDÈ FUNDOS-... 0024 -(-)SISTEMA DE CÓNTENT MANAG... : 0Õ25-(-) SISTEMA SUPERVISOR DRÓPCPPY... 0026 -(-) SISTE^'GRADUAL COIÍSULtA - NM 0027-(-) SISTEMA CONTROLE PÓSTRADE "... 00^ -(-) SISTEMA PÓRTÁL DO CAMBIO - NM '0Õ29-(-) SISTÊMÀ MÓDULO SUPERVISOR-... 0030-(-) SISTEMA GEsfoRSINACOR-NM .2-PASSIVO '2.1-PASSIVO CIRCULANTE , 2.1.1 - OBRIGAÇÕES ACURTO PRAZO 2.1.1.01 - OBRIGAÇÕES ARECOLHER " 00(31-PISa Recolher ÓÓ02 - COFÍNS a Recolher 0003 - ISS a Recólher 0005 - IRRF Retido de Terceiros a Recolher r. ' ' ' • 0ÓÕ6 - CSLL7PIS,CÕF.Retrde tero.'a Recolher 2.1.1.03 - OBRIGAÇÕES P/EMPRÉSTIMOS,FINANCIAMENTOS 0Ô01 ^Èmpréstlrflo Sócios H 0Ò03 - RED KITÃH/IERICAS LLC f-430 FOLHA: 000002 DATA: 29/03/20 17 MÊS/ANO: 07/20 16 0,00 | SDO. ANTERIOR 136.363,640 | DÉBITO | CRÉDITO 0;b'0 | SDO. ATUAL "" 13"6.363,'64 b •; | |---|---|---|---| | 16.917,29 0 | 0,00 | Ò,OÓ" | 16.917,29 0 | | 114.537,44 0 | 0,00" | 0,0Õ | 114.537,44 D | | 48 .870,52 D | b,òo' | 0,00 | " "48.870,52 D | | 119.318,18 0 | Cíò | ".õ;bo | 119.318,18 0 , | | 31 .718,06 0 | òbo | obo" | '31.718,06 0" | | 70.839,00 D | 0,00 | o,òo | 7Ò.839",d()D | | 102.272,72 D | obo | 0,00 | 102.272,72 0 | | 65 .789,47 0 | " b,oõ | 9,00 | 65.789,47 D | | 83 .998,55 D | 0,00 | 0,00 | 83.998,55 0 | | '365:573,05 D | 46.692,00 | :Q:eo '' | 4T2."265,"Ô5"b" | | 6.713.310,09 C | 0,00 | 173.453,54 | | 6.886.763,63 C | |---|---|---|---|---| | 665.498,55C 165.374,57 C | b,ôó" 0,00' | liSSSflO 3.639^50 | " | 70Ó;Ó56",55C": 169.014^7 0"' | | 165.374,57 0 165.374,57 0 | o,bo 0,00 | 3.639,50" 3.63950 | | 169.bl4;Õ7'C 169.014,07 C~ | | 165.374,57 C | 0,00 | 3:639,50 | | 1"69:OT4íO"7 C | | 1 .488.371,91 C 496.123,98 C | 0,00 0,oõ | 32.755,50 10.918,50" | " • | 1.521.127,41 "C 5Ó7T042,48C | | 2.881.184,10c 76.104,96 0 | o,Bo 0,00 | 63;407^7 1.812,00 | | 2.9Í1.592,Õ7C 77.916,96 C | | 57 .812,14 0 55.458,530 | 0,00 0,00 | 1.377,87' 1.319,03 | | 59.190,01 C • "56.777,56 "C i | | 91 .150,46 0 42.756,48 0 | Ó,K) 0,00 ' | 2.170,22 1.018,00 | | 93.320,68 C 43.774,48 C | | 2.819,52 C 31 .671,48 C | 0,00 'o,'oó | 469,92 5.278,58 | | ' 3.28'9^44C" 36.95Õ;06 C ! | | 8 .944,74 C 18 .820,06 C | 0,00 0,00 | "1.490,79 " 1.115,31 " | | 10..«5,53C " 19:935,37c"' | | 9 .117,50 C 21 .275,76 0 | 0,00 o,óo | 3.5^,95 3.545;96 | | Í2".6Í58,45C 24.821,72 0 • | | 5 .639,10 C 13 .636,38 C | Õ,00 0,00 | 939,85 2."272,73 | | 6.578,95 C I5.9b9,'irc ; | | 1 .691,70 C 11 .453,76 0 | o,oõ ò,õo' | 281,95 T.908,96 " | | " 1.973^'C 13.362,72 C | | 4.887,06 C 11 .931,84 0 | 0,00 "o,õo | 814,51 1.988,64 | | 5.701,57 C "13.^0,48 C', | | 3 .171,78 0 7 .083,90 0 | 0,00 0,00; | 528,63 1.18P;65 | | 3J00,"41 C 8264:55 C"' | | 10.227,30 C | 0,00 | 1.704,55 | | 1^931,85 C | | 6 .578,94 C 8 .399,88 C | 0,00 0,00 | 1.096,'49 ' 1.399,98 | " | 7.675,'«C, 9'799,"86 C | | 29.478.381,41 C 24.737.993,22 0 | 33.70946 33.709,46 | 21:916,35 21.916,35 | 29.466.588:30 | C : 24.726.200,11 C | | 24.737.993,22 0 | 33.709,46 | 21.91.6,35 | " | 24.726.2(ra,11X : | | 4.758,57 C 0,00 | 15.679,46 2.3(j3,63 | 16.066,35 2.303,63 | | 5.145,46 C : o,()ó • | | 0,00 2.765,16 0 | 10.610,67 2.765,16 | 10.610,'67 2.792,28 | | o,"oo' 2.792,28 C ' | | 486,20 C | 0,00 | 87,75 | | 573^95 C | | 1 .507,21 C | OjOÒ | 272,02 | " | 1.779,23 C | | 5 .604.059,91 0 | 0,00 | 0,00 | 5.604.059,91 C | |---|---|---|---| | 4;036,34 C | 0,00 | ;0.0Q | ""4.036,34 C | | È600.023,57 C | 0,00 | Ó,00 | 5.6ÒÒ.Ò23,57 C | ![](img_p578_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:35 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 30 ----- f'43 1 EDUARDO DONADIO | BALANCETE ANALÍTICO FOLHA 000003 | | | | | | | | | | |---|---|---|---|---|---|---|---|---|---| | 0170 ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS DATA 29/03/20 17 | | | | | | | | | | | SA | | | | | | | MÊS/ANO | | 07/20 16 | | CNPJ: | 17.158.218/0001-71 | | | | | | | | | | CONTA | DESCRIÇÃO | SDO. ANTERIOR | | DÉBITO | | CRÉDITO | | SDO. ATUAL | | | • 2.1.1.04-CONTAS PAGAR 19:129.174,74 0 18:030,bo": 5.850;00 19.1í 6.994,74C | | | | | | | | | | | | OÓOI - C/C Gradual Investimentos | | Z897,81 C | | 'o,"oo | | ò,bõ ' ' | | 2.897,81 C | | | ÕpiO - Contasa PagarDiversas | | | Í8.b3b,00 | | 5.850,00 | | | ""0,00 | | | 0Ò11 - GraduaicCTVM S.A. | 4.108.120,09 0 | | | 0,00 | | Ò^ÕÓ | 4!iO8.'Í20,O9 C | | | | 0015-DEBENtURES CONVERSÍVEISÂ... | i'5.005.976,84 C | | | 0,00 | | ' o,bO' | 1'5.O05.9'76,84 C | | | 2.3 - PATRIMÔNIO LÍQUIDO | | 4.740.388,19 C | | | 0,00 | | 0,00 | 4.740.388,19 C | | | 2.3.1 - CAPITAL SOCIAL | | 4.740.388,1'9"C | | | b,oó ' " | | b','0'0 " | '4.7^.388,19~C | | | 2.3.1.01 - CAPITAL | SOCIAL INTEGRALIZADO | 8 .183.000,00 | C | | 0,00 | | 0,00 | 8.183.000,00 | C | | | 0Õ01 - Capital Social Subscrito | | 1 .122,00 c | | "b,oo | | 0,00 | | 1.122,00C | | | Ò002 -Capitai Social Subscvito -CORTEX | 8 .181.878,00 | C | | 0,00 | | 0,00 | 8.181078,00 | C | | i '2.3.1.04-RESULTADOS ACUMULADOS'' 3 .442.611,81 D O.ob, o.oO 3:442:6fi,81 D' | | | | | | | | | | | | 0001 - Lucros ou Prejuízos Acumulados | 1 .645.552,09 0 | | | "o^òo | | 0,00 | 1.645.552,09 0 | | | | 0003 - Prejuízo Acumulado - Incorpporação Corte | 1.797.059,72 0 | | | 0,00"^ | | "0,0b' | 1:797,059,720 | | | 3 - RECEITAS | | 945.497,55 C | | | 0,00 | 139.614,06 | | 1.085.111,61 C | | | 3.'í - receitas"OPERACIONAIS | | 945.364,23 C | | | arâ | l'39'.6Í4;b6 | | 1.084.978,29C | | | "3.1.1-RECEITASOPEFWCIÒNAISBRÜTAS | | 945.364;23 'C ' | | | 0,00 | Í39.614,()6 | | 1.084.970,29 0 | | | ' 3.1.1.01 - PRESfÁÇÂÕ DE SERVIÇOS 945.364,23'C 0,00 'I39;614,q6 1.084.97809 C | | | | | | | | | | | | 0001 - Receita de Serviços Prestados | 945.364,23 C | | " ò,õó " | | ' mèiXóè" | | t08'4'978,'29'c' | | | SIGILOSO , •3."2 - OLITRAS RECEITAS | | | 133,32 0 0,00 0,00 ,í33,32 0 | | | | | | | | '3.2.1- RECEITAS | OPERACIONAIS | | 133^32 0 | | ó,'õo | | 0,00 | | 133,320' | | , '3.2.1.01-RECEITAS | FINANCEIRAS | | 133,32 C | | o,'óo' | | 0,QÓ | | 'Í33,'32C | | | 0003 - Rendimento de Aplicações Financeiras | | 133,32 C | | 0,00 | | ò,o"o | | 133,32 0 | | '4-DESPESAS j:i72.b60,35D 208.830,70 • 'T3.416;44 " 1.367.474,61 D | | | | | | | | | | | ~4.1-DESF^ESÃSÓPERÃCIÓNÃIS ' 1.172.060,35 0 208.83070 i'3.4Í6Íit'" 'í.'367.474,61 0 | | | | | | | | | | | 4.1.1-DESPESAS OPERACIONAIS | | 1 .172.060,35 0 | | 208.83b,'7b | | 13.416,44 | | 1.367.474,61 D | | | 4.1.1.01 - ABATIMENTOS DA RECEITA BRUTA | | 24.781,39 0 | | 15.706,58 | | 12.914,30 | | 27.573,67 D | | | | 0001 -PIS s/Faturamento | | 1.061,810 | 2.303,63 | | 2.'303;63 | | | 1.061,81 D | | | 0002 - COFINS s/Faturamento | | 4 .890,74 D | 10.610,67 | | 10.610,67 | | ' 4.89004 0 | | | | OÒ03 - ISS s/Faturarnènto | 18 .828,84 0 | | 2J92,28 ' | | | "• O^OO | 21.621,12 0 | | | 4.1.1.04 - DESPESAS COM PESSOAL | | | 5 .490,44 D | 1.000,66 | | | 500,33 | | 5.990,77 D | | | bÕ06 - Asdstêncla Médica | | 5.490,44 D" | '1.001,66 | | | 500,33 | | 5.990,77 D | | 4.1.1.05 - SERVIÇOS PRESTADOS POR TERCEIROS | | 46 .298,65 D | | 15.733,64 | | | 0,00 | 62.032,29 D | | | 1, | ObOi - Serviçosde Ássessoria | 32 .413,^0 | | l'0.75O;b0 , | | ' ' , 'qob | | 43.'Í63,36D | | | | 0002 - Honorários Contábeis | | 9.240,00 0 | 2.200,00 | | | o^oò" | Í'Í.44O0O D | | | 0034 - CÈTÍP - Centrai dè títulos èm custódia " 4."645,:» D " • ' 21783,64""^ 'õ,'bo' ' ""'7:428,93 0' | | | | | | | | | | | 4.1.1.07- DESPESAS | C/IMPOSTOS,TAXAS,CONTRIBUIÇÕES | | 2.874,84 D | | 613,28 | | 0,00 | | 3.488,12 D | | : | 0004- Tributos Fedérals/Èstadúals-Diversos | | 2.568,40 D . | | 613,28 | | 0,00 | | 3.18Í,68D | | | OOOS - Outrastaxas Prefeitura | | '306,44 0 | | "o,o'o | | 0,00" | | 306,44 D | | 4.1,1.09 - DÈSPÉSÃS GERÂÍS | | 1 .091.902,22 0 - | | 175.6'Ó9,44 | | | ' o,oó' | 1.267:511,66 D | | | 0003 - Telefones e Comunicações 0,00 127,50 0,00 127000 | | | | | | | | | | | i | ÒÓÕ7-Despesas Diversas | 20.520,38 D | | 2.'028,'40' | | | 0,00 | 22.548,78 D | | | | 0013 - Despesas c/Anunclos e Propagandas | | 6.327,28 D | | o,bo' | 7 | 0,00 | | 6.327,28 D | | ; ÒÕ20 -Despesas de Amortização i.040.721,24 D Ó,(K) 173.453,54 TT i.214.174,78 b | | | | | | | | | | | | 0025 - ND - DESPESAS NÃO DEDUTÍVEIS. | 24.33Í32 | D | | 'Õ',ÓO | | 0,00 | " | 24.33'302 D | | : 4.1.1.10 - DESPESAS FINANCEIRAS 712,81 D 167,10 1,8Í 878,10 0 | | | | | | | | | | 0004 - Despesas Bancárias 1,81 R 712,81 d" 167,ÍÓ i 87800D ![](img_p579_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:35 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 31 ----- '«33 EDUARDO DONADIO BALANCETE ANALÍTICO FOLHA; 000004 0170 ITS@-INTEGRATED TECHIMOLOGY SYSTEMS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS DATA: 29/03/20 17 SA MÊS/ANO: 07/2016 CNPJ: 17.158.218/0001-71 Total do ATIVO 29.184.225,30 D Total do PASSIVO 29.466.588,30 C Total de DESPESAS 1.367.474,61 D Total de RECEITAS 1.085.111,61 C Somatórias 30.551.699,91 D 30.551.699,91 C Não há diferença entre os Lançamentos: 0,00 Diferença entre o ATIVO e o PASSIVO: 282.363,00 C Reconhecemos a exatidão do presente balancete encerrado em 31 de Julho de 2016 conforme documentação apresentada. GABRIEL PAULO GOUVEA DE FREITAS JÚNIOR SEBASTIÃO LEMES FILHO | FUNÇÃO: SÓCIO | FUNÇÃO: TEC-CONTÃBIL | |---|---| | RG: 6.006.199 SSP/SP | CPF: 289.933.578-20 | | CPF: 016.809.958-63 | TC/CRC: 1SP 13 1.408/0-2 | ROBERTA CARVALHO FRANCO GOUVEIA DE FREITAS FUNÇÃO: ADMINISTRADORA CPF: 349.83 1.5 18-85 ![](img_p580_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:35 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 32 ----- r- EDUARDO DONADIO BALANCETE ANALÍTICO FOLHA: 000001 | 0170ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS SA CNPJ: | 0170ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS 17.158.218/0001-71 | 0170ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS : 17.158.218/0001-71 | 0170ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS | 0170ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS | 0170ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS | 0170ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS | 0170ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS | MÊS/ANO: | DATA: 29/03/20 17 | DATA: 29/03/20 17 06/2016 | |---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---| | CONTA | DESCRIÇÃO | | SDO. ANTERIOR | | DÉBITO | | CRÉDITO | | SDO. ATUAL | | | 1 - ATIVO | | | 29.292.579,99 D | | 432.642,18 | | 473.403,56 | | 29.251.818,61 D | | | 1.1-ATIVO CIRCULÂNTE " ' 16.924.466,25 D 385.95"GÍ,Í8 299.950,02 17010.466,41 D | | | | | | | | | | | | 1.1.1-DISPÒNÍVEL | | | 316.597,80 D | | 183.221,83 | | '161.691,68' | | 338.127,'95 b' | | | 1.1.1.01 - BENS NUMERÁRIOS 5 .026,33 D " " o,õó" "• '0,00 " 5.0^,33 b | | | | | | | | | | | | | 0001 - CAIXA | | 5 .026,33 0 | | | 0,00 | | o,o'o' ' | 5.026,33 D | | | 1.1.1.02-BANCOS | | | 4.063,80 D | | 146.654,08 | | "148.2^,38 ' | | 2.421,5ÒD | | | | 0001 - Bancos Cta. Movimento - CEF | | i.boó,oò'D | | | Õ^OO | | 0,00 | "l.OOOioOD | | | | 0002 - Bancos | Cta. Movimento - HSBC | | 62,ép D | | b,o"õ | | 0,00 | TT | 62,80 b | | | 0003 - Banco Brdesco S/à ag0133 - cc... | | | Í,OOD | 143.651,09 | | 143.651,09 | | | 1,00 D | | | Ò0Ò4- Banco Itaü Unibánco S/Ã-Ag... | | "3.000,00 0 | | 3.002,99 | | 4.645,29 | | 1.357,70 D | | | 1.1.1.03- APLICAÇÕES FINANCEIRAS | | | 21 .719,13 0 | | 28.064,87 | | 13.395,30 | | 36.388,70 D | | | | 0Õ01 -Ãplicaçõês Financeiras | | "21.719,Í3D | | 28.064,87 | | 13.395,30 | | 36;38'8",70D | | | 1.1.1.04 - IMPOSTOS A RECUPERAR | | | 285.788,54 D | | 8.502,88 | | | 0,00 | 294.291,42 D | | | | Ò0Ó1 - Pis Retido na Fonte | | "16.055,58 0. | | | 898,68 | | 0,00 | 16.954,26 D | | | | | | 74 .193,74 0 | | 4.147,'75 | | | 0,00 | \| | | | | 0002 - Cofins a Retido na Fonte | | | | | | | | 78.341,'«D | | | | Ò003 - Contr. Sbdai Retido nã Fonte | | '78.871,61 D | | 1.382,58 | | | " o,"oO | 80.254,19 D | | | | 0004 - IRRF - Imposto de Renda Retido na Fonte | | 116.667,61 0 | | 2.073,87 | | | "090 | 118.741,48'b | | | 1.1.2 - VALORESA RECEBER | | | 16.607.868,45 D | | 202.728,35 | | 138.258;34 | | 16.672.338,46D | | | ÕOOi - Duplicatas a Receber | | 0,03 C | '138.258,34 | 138.258;34 | Õ,Õ3C | |---|---|---|---|---|---| | 00Ó31 GRADUAL CCTVM S/à | ' | 6 .100,00 C | Ò,OÕ | 0,00 | 6.100,00 C | | "í.1.2.03-AblÃNtÃMENTÒS DIVERSOS | | 16.613.968,48.0 | " 64.470,01 '" | 0,00 | " "l6.678;Ã38,49b | | 0003 - Adiantamento Concedidos a OOIO-ÃDIÃNT.P/FUtURA... | terceiros | 1607.991,64 D 15.005.976,84 0 | 64.476Í01 0,00 | 0,00 oOò | " 1.672.461,65 D 15.005.976,84 D | | 1.2 - ATIVO NAO CIRCUUNTE 1.2.1 - VALORES REALIZÁVEIS A LONGO PRA2Ó | | 12.368.113,74 0 8 .181.878,00 D | 46.692,00 o,m | 173.453,54 0,00 | 12.241.352,20 D 8.181.878,00 b : | | 1.2.1.02 - CRÉDITOS E VALORES ÕÒ01 - Créditos com Sócios | | 8 .181.878,00 0 8.181.878,00 D | 0,00 0,00" "• | 0,00 0,00" | 8.181.878,00 D 8.181.878,00 b : | 1.2.4-intangível 4.186.235,74 0 46.692,00 173.453,54 4.059.474,20 D "í.2.4.01-iNTANGiVÉiS 10,726.092,29 D 46.692,00 - • "•o;õo" 10:772.784,29 D | 0001 - Desenvolv Negoc Elétron Home Broker | ' 873.480,00 b | " 0,00 | õ,òò | 873.48O,'0Ob' | |---|---|---|---|---| | 0002- Desenvolv ÓrderManag System(OMS) | 218.370,000 | 0,00 | ó,"oO | 218.370,00b | | 0003 - Desenvolv Conta Margem | 218.370,00 b | 0,00' | ' "0,00 " | 2lá;37b,00'D | | 0004 - Desenvolvimento Risbo | 218.370,00 D | "0,OÒ | o;oõ | 218.37000 0 | | 0005 - Desenvolv Sinal DIfus Cotaç... '218.370,00 0 0,00 ' ' 0,00 2Í8.3TO,0b D | | | | | | 0ÒÓ6 - Desenvolv Desktop Trading Syáem | 1.965.33b,Ò0b '• | oioo | o;òà" | 1.965.330,00 D | | | 655.110,00 0 | ' 0,00 " | õ,óo" | _ | | 0007 - Desenvolvimento Intranet | | | | 655.110,00 D | | 0008 - Economic Value of Operations-Home... | 3 .804.478,00 D | 0,00 | 0,00" | 3.804.478,00 D | | 0ÕÒ9 -Implementação - OMS | " '108.720,00 0 " | 0,0Ò | o7òo | '108.720,00 D | | Õòio- Inõpiètnefiteçâo - Riscõ | 82.672,00b | """0.00 | oOo •" | "82:672,00b | | 0011 - Implementação - Sinal DIfus Cotação | 79 .141,56 0 | 0~00 | 0,00 | 79.14156 D | | OOi 2 - Implementado - Desktop | ""130.213,32 b | o;bo | Ó;00 | 130.213,32 b' | | 0013 - Implementação Intranet | 61 .080,00 0 | 0,00 | 0,00 | 6Í.0'80,'00D | | 0014 - ÍNTRÁNET - NOVOS MODULOS | 28 .195,49 0 | ' 0,00 | o,"òo | 28.195,49 D | 0015-SISTEMA SPÍDER - CONSOL RISCO-... 3'l6.715,03 b' o7oo '0,00 ' " | 316.715,03 D H ' 7 0016 - SiSTÉMÁ COMPLIÁNCE - NM 0,00 89.447,18 b o,oO 8"9.Ã47,18D | 0017- SISTEMA CADASTRÓ ONUNE - NM | 212.456,82 D | Ò,00 | | o,òo | 212.456,82 D | |---|---|---|---|---|---| | 00 18 - SISTEMA DE CONTROLE DE SALDO... 0019- SISTEMA DE SUlffABÍLITY - NM | 66.918,46 b 212.757,53 0 | Ô,00 o,oó | "' | 0,00 0,00 | 66.918,46 D ' 212.757,53 D | | 002Õ - SISTEMà TCSÕÜRÕ DIRETO- NM 0021 - SISTEMà DECARE ORDER - NM | 56.390,98 D 136.363,64 D | o,õo 0,00 | | 0,00 0,00 | 56.390,98 D Í36.3è3,64D | ![](img_p581_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:35 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 33 ----- EDUARDO DONADIO BALANCETE ANALÍTICO 0170 ITS@-INTEGRATED TECHIMOLOGY SYSTEWIS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS SA CNPJ: 17.158.218/0001-71 CONTA DESCRIÇÃO 1 Ò'022-SISTEMA StbCKMARKEt-NM 0023- SÍSTEMA MÒDULÓS DE FUNDOS - NM ' 0024^-SISTÈMA^DÊ CbNTENT MANAG.;. 0025- SISTEMA SUPERVISÒR DRÒPCPPY Ò026~- SÍSTEMA GRADUAL CONSULTA- NM "0027-sisfEMA CÓNTRÒLÉ POS TRADE - NM ' 0028-SISTEMA PORTAL Db CAMBIO-NM 0029- SISTEMA MODULO SUPERVISOR - NM ÒOSO - SISfEMA^GÈSTOR SÍNACOR - NM 0031 - sisTEMÀ DE CONTROLE DE PLD - 2016 172.4.02 - (-)amortizações ACUMULADAS 0001 - (-)Desenvolv Negoc Elétron Home Broker 0002 - (-) Desenvolv Order Manag System (OMS) 0003 - (-) Desenvolvimento Conta Margem ÕÕ04 - (-)Desenvolvimento RÍscõ 0005 - (-) Desenv Sinal Difüs Cotaç... 00Õ6 -(-) Desenvolv Desktop Tnadirig Systêm 0007 - (-) Desenvolvimento Intranet 0008-H Éoçnomio Valuê ofOper-Home'Sroker 0009 - (-) Implementação - OMS OiOlO'-(-) Implementado- Risco 0011 - (-) Implementação - Sinal DIfus Cotação 0012- (-)Implementado- Desktop 0013 - (-) Implementado - Intranet 0ÔÍ4-(-) INTRÃNÉT - (NM) NOVOS MODULOS Õ015 -(7) SISTEMA SPÍDÍR 7CONSOL RÍSCO..." 0016-'(TSISTEMA COMPLÍANCE -NM " 0ÕÍ7-(-) SISTEMA CÕNTR.DE SALDO... 0018- (-)sistema CÀDÂSTRO ONLiNÉ - NM 0019-(7)SISTEMA DE SUÍTTABÍLITY - Nm' 002Ò"-(-) SISTEMA TESOURO"DrRÈTb"-NM 0021 7(-) SISTEMA DÊ cArEÓRDEr7 nM 0022 - (-) SISTEMA STOCKMARKET - NM 0023 -(7) SISTEMA MODULOS DE FUNDOS-... : - 0024-(-) SISTEMA DE CbNtENTMÁNAG.;. 0025-(-) SÍSTEMA SUPERVISOR DRÒPCPPY... Ó026-(-) SISTEMA GRADUAL CONSULTA - NM 0027 -(-) SISTEMA CONTROLE POS TRADÉ í 0028-(-) SISTEMA PORTAL DOCAMBÍb - NM 0029- (-) SÍSTEMA MODULO SUPERVISOR-... 0030-(-) SISTEMA GÈStÕRSINACbR - Nm 2 - PASSIVO 2.1-PASSIVO CIRCULANTE 2.1.1- OBRIGAÇÕES ACURTO PRAZO > 27Í.1.Ò1 - OBRIGAÇÕES ARecolher 000 1 - PIS a Recolher 0002 - COFINSa Recolher" ÒÓ03 - iss a Recolher 0005 - IRRF Retido dê Terceiros a Recolher OÒÒa - CSLL,PIS,CÓF.Ret. deTero. a Recolher 7 2.1.1.03-bBRIGÁÇÕ"ÈSP/EMPRÉSTIM0S7FINA'NClAMÈNTbS 0001 - Empréstimo Sócios 0003- RED KIT AMÉRICAS LLC FOLHA MÊS/ANO | SDO. ANTERIOR | DÉBITO | | CRÉDITO | | |---|---|---|---|---| | /16.9Í7,29D | | 0,00. | | " 6,00 | | 114.537,44 b | | 0,00 | ""6,oò"" | | | 48".870;52"D | | 'o,óO • | | "õ,òp | | 119.318,Í8D | | 0,00 | | 0,00 | | 31.718,06D • | | 0,00 | | "0,00 | | 70.839,00 D | | oíoõ | | 6,00 | | 102.272,72 D | | 0,00 | | õioo | | '65789,47 D | | 0,Ót) | | '6,00 | | "83.998,55 D | | 0,00 | | 0,00 | | ' 318.881,05 D 46.692,00 6,00 7 | | | | | | 6.539.856,55 C 0,OÕ' "" "173.453,54 | | | | | | 670.940,55 C | | Ò,ÒO | 14.558,00 | | | '161.735,07C | | oioo | 37639,50 | | | 161.735,07 C | | 0,00 | 3.039,50 | | | 161.735,07 C | | o,òo | 3.639',5Ò | | | 161.735,07 C | | oioo | 3.639,50 | | | 17455.616,410 | | ' "0,00 | 32.755,50 ' | | | 485.205,48 C | | 0,00 | 10.918,50 | | | 2.817:776,13 C | | "0,Õ5 | 637407,97 | | | 74 .292,96 C | | 0,0Ò | Í.8Í2,0Ó "" | | | 56 .434,27 C | | 0,00 | " Í.377;87 | | | 54 .139,50C | | 0,00 | 1.3l'9,03 | | | 88 .980,24 C | | 0,00 | 2.170722 | | | 41 .738,48 C | | o,'oo'~' | 1.018,00 | | | 2 .3«,60C | | p,õo | 469,92 | | | 2é.392,90b | | ó,òò | ' 5.'278;58 ' | | | 7 .453,95 C | | 0,00 | 1.490,79 | | | 17 .704,75 C | | 0,00 | líl'l5,3'l | | | 5.576,550 | | "0,00 | 3.54Ò;95 " | | | 17729,80 C " õ,õó ' ' 3.545,96 ' | | | | | | 4.699,25 C | | o,òo | "939785 | | | li.363,65 C | | 6,00 | 27272,73 | | | 1 .409,75 C | | 0,0Õ | 281,95 • | | | 9 .544,80 C | | ò,õo | 1.908,96'" ' | | | 4 .072,KC | | õ,6õ | "814,51 | | | 9 .943,20 C | | o,oò | 1.988,64 | | | '2.643,15C | | ' ó,ob" | 528,63 | | | 5.903,25"C | | 0,00 | 1.180,65 | | | 8.522,75 0 | | o,oõ" | 17704,55' | | | 5 .482,45 C | | 0,00 | 1.096,49 | | | 6 .999,90 C | | ~o,õó | " "l."399,98 | | | 29.466.462,47 C | 22.024,88 | | 33.943,82 | | | 24.726.074,28 C | 22.024,88 ' | | ' 33.943782 | | | 24.726.074,28 C' | 22.024,88 | | 33.9^62 | | | 5.019,63 0" | 16.174,88 • | | 15.91'3,82 | | | 0,00 2.281,26 2.281,26 | | | | | | 0,00 10.507,63 10.507,63 | | | | | | 3 .385,99 C ' '3.385,99 2.765,l'6" | | | | | | 398,45 C | | "0,00 | | 87775 | | T235,Í9C' | | 0,00 | 272,02 | | | 5 .604.059,91 0 | | 0,00 | | "õ,"6o | | 4 .036,34 C | | 6,00 | | 0,00 | | 5 .600.023,57 C | | 0.00 | | 0,00 | 000002 DATA 29/03/20 17 06/20 16 SDO. ATUAL 16.917,29 D . 114."S37,itD ' 48.870752D Í19.318,Í8D 31.718,06 D 707839,Òob Í0"27272,72b 65.789,47 0 83.998,55 0' 365.573,05 b 6.713.31,0,09 C 685'7498,55'C 165.374,57 C Í65.374,57C 165.374,"57C 165.374,57 C "1.488.371,91 C 496.123,98 C " " 2.881.184,TO C" 76.104,96 0 57.812,14 C 5è.458,53 C " 91.150,46 C 4Z756,48 C 2.819,52 C 31.671,48 C 8.944,74 C ; 18.820,06 0 9:ÍÍ7"750 C 2l'.275,76'c 5.639,10 C " 13.6367380 1.691,70 0 11.453,700 4.887,(®C 11.931,84 C 3.171,"78 C 7.083,'90 C 10.227,30 C 6.578,94 0 8.399,88 C 29.478.381,41 C "" 24.737.993,"22 C 24.^7.993,22 C 4.758,57 C õ7oo " 0,00 2.765,lè C " 486,20 C Í75Ò7,2Í C 5".6"04.05"9,91'C 4.036,34 C " 5.600.023,57 C 2.1.1.04 - CONTAS A PAGAR 19.116.994,74 C 5.850,00 18.030,00 19.129.174,74 0 ![](img_p582_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:35 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 34 ----- EDUARDO DONADIO BALANCETE ANALÍTICO FOLHA 0170ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEWIS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS DATA SA MÊS/ANO | CNPJ: | 17.158.218/0001-71 | | | | | | | |---|---|---|---|---|---|---|---| | CONTA | DESCRIÇÃO | SDO. ANTERIOR | | DÉBITO | | CRÉDITO | | | | OÕOÍ - c/c Gradual Investimentos | | 2.897,61 C | | 0,"ÓÓ ' | | o,ó6 | | 0010 - Contas a Pagar Diversas 0,00 5.850,00 18.030,00 | | | | | | | | | | ÔÕíT^ Graduãí CCTÍÁ/M S.Ã. | 4.108.120,09 | C | | ÔÍC) | | "õ;oo" | | 0Ò15-DÉBENTURES CONVERSfVEIS Á...' ~15.005.976,84 C 0,0)" 'o,'66 | | | | | | | | | 2.3-PATRIMÔNIO LÍQÜibÒ ' 4.74Ò.M8,19G 0,00 0,00 | | | | | | | | | 2.3.1-CÀPÍTAL | SÒCÍÀL ' | 4 .740.388^9 | C | | 0,00 | | òioõ | | 2.3.1.01 - CAPITALSOCIAL INTEGRALIZADÔ | | 8 .183.000,00 C | | | o;óó~ . | | 'ó;oo | | | 0001 -Capital Social SutiscrIto | | 1 .122,00 C | | 0,00 | | 'ó,òo | | | 0002- Capital SocialSubscrito - CORTÈX | 8 .181.878,00 | C | | o,óò'7" | | 0,00 | | 2.3.1.04 - RESULTADOS ACUMULADOS | | 3 .442.611,81 D | | | 0,00 | | 0,00 | | | oboi - Lucros ou Prejuízos Acumulados | 1.645 .552,09D | | | 0,00 | | o',oó | | | 0003 - Prejuízo Acumulado - Incorpporação Corte | 1.797.059,72 D | | | 0,Õ0 | | 0,00 | | 3 - RECEITAS | | 807.239,21 C | | | 'õ,òo' | 138.258,34 | | | 3.1 - RECEITAS OPÈRÃCIONAIS | | 807.105,89 C | | | 0,00 | 138.258,34 | | | 3.1.1 - RECEITAS ÕPERACiONAIS BRUTAS'" | | 807.105,89 C | | | 0,00 | 138.258,34 | | | 3.1.1.01 - PRESTAÇÃO DESERVIÇOS | | 807.105,89 C | | | 0,00 | 138.258,34 | | | | Òopí- Receitade ServiçosPrestados | 807.105,89 C | | | 0,00 | 138.258,34 | | | 3.2 - OUTRAS | RECEITAS | | 133,32 C | | 0,00 | | 0,00 | | 3.2.1"-RÊCÉITÁS ÔPÉRACiÒNÂfS | | | 133,32 C | | 0,ÔÕ ' ".* | | o7õo | | 3.2.1.01 - RECEITAS | FINANCEIRAS | | 133,32 C | | 0,00 | | 0,00 | | | ÕÕÕ3 - Rendimento dá Aplicações Financeiras | | 133,32 C | | b,õõ | | 0;ÓÒ | | 4-DESPESAS | | 981.121,69 D | | 204.230,87 | | 13.292,21 | | | 4.1 - DESPESAS OPERACIONAIS | | 981.121,69 D | | 204.230,87 ' | | 13.292,21 | | | ' 4.1.'l-DESPESAS ÒPEIWCIONAIS | | 98Í.121,69D | | '2047230,87' | | 137292,21 | | | 4.'l .1.01 - ABATIMENTOS DÀRECEITA BRUTÁ | | 22.016,23 D | | 15.554,'Õ5 | | 12.788,89 | | | | 0001 - PIS s/Faturamento | | 1 .061,81 D | 2.281,26 | | 2.281,26 | | | | 0002 - CÕFINS s/Faturamento | | 4.890,74 D | 10;50'7,63 | | 10.507,63 | | | | 00Ó3 - ISSs/Faturamento | 16 .063,68 D | | Z765,Í6 | | | 'oioõ' | | 4.1.1.04-DESPESAS CÔM PESSOAL | | •"'4.990,11 D | | 1'.8Õ0;66,. | | " ' 500,33 | | | | 0006 -AssistênciaMédica | | 4.990,11 b | ' 'Í.00Õ,66 | | | 500,33 | | /" 4.1.1.05- SÈRViÇÕS PRÈSTÂbÓS PÔR TERCEIROS* | | 33803,36 D | | * 127695,29 | | | b,ob'" • " | | | 0001 - Serviços de Assessoria | 26.563^36 0 | | 5.85Ò,Ò0 ' | | | 0,00 | | | pÕt)2*-Honorários Contábeis | "7.040,00D | | ' '2.200,00 | | | ,0,00 | | o,ob 4.645,29 0,00 | | | | | | | | | | 0034 - CETiP - Central de Títulos em custódia | | | | | | | | • 4.1.1.07-DESPESAS"C/IMPOSTOS.TAXAS,CONTRIBtJIÇÔES | | | 2:219,56 D | | éB5,28 | | 0,00 | | | | | 1.913,12 0 | " '655728 | | | ' o7oo' • | | | 0004 - Tributos Federais/Estaduais - Diversos | | | | | | | i . ÕÕ06-Ôüttias taxas Prefeitura 306,44 0 0,00" " "Oibo" | 4.1.1.09 - DESPESAS GERAIS | 917.698,68 0 | 174.203,54 | 0,00 | |---|---|---|---| | íO(K)7 - Despesas IJiversas | 19 .770,38 D | 750700' | 0,00 | | 0013 - Despesas c/Anunclos e Propagandas | 6.327,280 | 6,00 | 0,00 | | QOáj -Despesas de Amortização | 867.267,70b | 173.453,54' | 0,00 | | 0025- NID - DESPESAS fÍÃO DEDUTlVEIS. | '24.333,32 0 | o,oò | 0,00 | | '4.1.1.10 - DESPESAS FINANCEIRAS | 593,75 0 | "122705 | 2,99 | | 0004 - Despesas Bancárias | 593,75 D | 122,05 | 2,99 ' | o fr ôõ 000003 29/03/20 17 06/20 16 SDO. ATUAL 2.897,'61 C •ízi8o,'o6c '4.108.12b,b9\*"C 5.005.976Í84 C 4.7^.388,19 C 4.7Í3.388,Í9 C 8.'i83;õbp,b"oc; " 1.í22,00 C 8."i8í.878,P0"C : 3.442.611,81 D 1.645.552,09 0 1.797.C®9,72 D '945.'497,55 C 945.364,23 C "945.364,23 C'j 945.364,23 C ' '945.364723 C' 133,32 C 133,32 C 133,32 C 133,32C": 1.172.060,35 0 1.172;b6b,'3'5'D ' Í.17Z060,35 D 24.781,39 0 , ' 1.061,8l'D '4.890,74 D Í87é28,84D 5.490,44 D ; '5.'fôÓ,44b " 487^8,650 • '32.413,36 0 9.'24Õ,Ó0D ' 4:645,29 D 2.874,84 D ; " ''2.568,«D "386744 D" 1.091.902,22 0 20752Ó,38 b •' 6.327728 0 l".04p.72T,'24'b 24.333,32 0 712,81 D 7Í2,81 b ![](img_p583_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:35 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 35 ----- 43% EDUARDO DONADIO | BALANCETE ANALÍTICO 0170ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS | FOLHA: | 000004 DATA: 29/03/20 17 | |---|---|---| | SA | MÊS/ANO: | 06/2016 | CNPJ: 17.158.218/0001-71 Total do ATIVO 29.251.818,61 D Total do PASSIVO 29.478.381,41 0 Total de DESPESAS 1.172.060,35 D Total de RECEITAS 945.497,55 C Somatórias 30.423.878,96 D 30.423.878,96 C Nâo há diferença entre os Lançamentos: 0,00 Diferença entre o ATIVO e o PASSIVO; 226.562,80 0 Reconhecemos a exatidão do presente balancete encerrado em 30 de Junho de 2016 conforme documentação apresentada. GABRIEL PAULO GOUVEà DE FREITAS JÚNIOR SEBASTIÃO LEMES FILHO | FUNÇÃO: SÓCIO | FUNÇÃO: TEC-CONTÃBIL | |---|---| | RG: 6.006.199 SSP/SP | CPF: 289.933.578-20 | | CPF: 0 16.809.958-63 | TC/CRC: 1SP 13 1.408/0-2 | ROBERTA CARVALHO FRANCO GOUVEIA DE FREITAS FUNÇÃO: ADMINISTRADORA CPF: 349.83 1.5 18-85 ![](img_p584_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:35 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 36 ----- V • J -a EDUARDO DONADIO BALANCETE ANALÍTICO FOLHA: 0170ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS SA MÊS/ANO: | CNPJ: | 17.158.2 18/000 1-7 1 | | | | | | | |---|---|---|---|---|---|---|---| | CONTA | DESCRIÇÃO | SDO. ANTERIOR | | DÉBITO | | CRÉDITO | | | 1 - ATIVO | | 29.306.034,71 D | | 872.853,10 | | 886.307,82 | | | 1.1-ATIVO CIRCULANTE 16.850.159,43,0 787.161,10" 712.854,28 © | | | | | | | | | ri .1-DISPONÍVEL | | 306.760,'97D | | 478.391,13 | | 468.554,30 | | | l.í.lVor-BENS NÜMERÁRÍÒS | | 5 .026,33 D | | | o,óo | ' ,',^óo"," " | | | | ôooi-caixa' | 5 .026,33 D | | | oíò | | "òioo | | ; i.f.1.02-BANCOS " " ^ ' 1.063,80 D "353.296,35" 350.296,35 | | | | | | | | | | 0001 - Bancos Cta. Movimento - CÉF | 1.000,00 D | | | o,oò | | 'Ó,ÒÕ | | | 0002 - Bancos Cta. Movimento - HSBC | | 62,8p D | | Ó,ÓÓ | | O.bó | | | 0003 - Banco Brdesco S/A ag 0133 - cc... | | 1,00 D | ' 350.296,35 | | | | | | | | | | | 350 296 35 | | | | Ò0Õ4 - Banco Itau Unitãnco S/A-Ag... | | 0,00 | 3.000,ÒO ' | | | 0,00 | | 1.1.1.03- APLICAÇÕES FINANCEIRAS | | 22.944,31 D | | 114.682,82 | | 115.908,00 | | | ; Õ0Ò1 -Apiloáçõês Financeirãs - - - 22.944,31 0 i14.682,"82' " " "115.908700 | | | | | | | | | 1.1.1.04- IMPOSTOS A RECUPERAR | | 277.726,53 D | | 10.411,96 | | 2.349,95 | | | | OOÒi - Pis Retido na Fonte | 15 .374,31 0 | | "l .100,45 " | | | 419,18 | | | | " 71 .045,50 D | | 5.079,01 | | 1.930,77 | | | | 0002 - CoUns a Retido na Fonte | | | | | | | | 1 | 0003- Coritr. Social Rêtidò na Fonte | '77.178,60 b | | 1.693,"ÕÍ | | | ' 0,00 • | | | 0004 - IRRF - Imposto de Renda Retido na Fonte | 114.128,12 0 | | 2.539,49 | | | o,òo | | i .1.2 - VALORES Á RECEBER | | 16.543.398,46 0 | | '308;769,'97 | | 244.299",98 | | | 1.1.2.01 - CLIENTES | | 6.100,01 C | | 169.299,96 | | 169.299,98 | | | | ÕOOl - Duplicatas a Receber | | 0,01 C | "169.299,96 | | 169.2"M,98 | | | | 0003- GFWDUÀL CCTVM S/à | 6.100,00 C | | ' "o,oo" | | | 0,00 | | : 1.1iZOS - ADIANTÃMENTOS DlVERSOS 16.549.498,47 D "l39.470,01 75.ÒÒÕ,"00 | | | | | | | | | | | 1 .543.521,63 0 | | Í39Í470,0Í | | 75.000,00 | | | | 0003 - Adiantamento Concedidos a terceiros | | | | | | | | | OÓÍÒ -ÀDÍANt. P/FUtURA.;. | Í5.Ó05.976,84 D | | | õ,òo" | | "'o7o"ô" | | 1.2 - ATIVO NÃO CiRCUUNTE | | 12.455.875,28 D | | 85.692,00 | | 173.453,54 | | | Í.Z1-VALORES REÁliZÁVEIS ALONGO PRAZO | | 8 .181.878,00 0 | | ' | o,õò | | 0,00 " | | 1.2.1.02 - CRÉDITOS | E VALORES | 8 .181.878,00 | 0 | | 0,00 | | 0,00 | | | 0001 - Créditos cbm Sócios | 8 .181.878,00 0 | | " | 0,Ò0 " | | "0,'Õb | | = 1.2.4-intangível 4.273.997,28 D 85.692,00 173.453,54 | | | | | | | | | V " 1.2.4.01-INTANGIVÉIS 10.640.400,290 85:692,00 b,oõ | | | | | | | | | | 0001 - Desenvolv Negoo Elétron Home Broker | 873.480^00 0 | | | "6,00 | | o,oo' ' | | | 0002- Desenvolv Order Mánag System (OMS) | 218.370,000 | | | Ò,OÔ | | 0,0Ò | | | 0003 - Desenvolv Conta Margem | 218.370,000 | | | 6,'oo | | 0,00 | | Õ0Ó4 - Desenvofvlmento Risco Í218.370,00 D Tõo". " " "Ó,0Õ " | | | | | | | | | | 0005 - Desenvolv Sinal DIfus Cotaç... | 218.370,00 | 0 | | o,ôo | | oTÓO | | | 0006 - Desenvolv Desktop Trading System | 1.965 | .330;00b | | o,0o | | o,óo | | | | 655.110,00 | 0 | | b,oo" | | o,õo' | | | 0007 - Desenvolvimento Intranet | | | | | | | 1 00Ó8 - Economic Vaiue ofÕperations-Home... 3 .804.478,00 0 o,òò 0,00 | 0009 - Implementação - OMS 108.720,00 0 ò,do' " 0,00 : i " Õ01Õ - implementação - Risco 82.672,00 0 ' """' """oroô" """ ;; abo"' 0011 - Implementação - Sinal DIfus Cotação 79.141,56 0 0,00 0,00 0012 - Implementação - Desktop 130.213,32 0" o;dd " " "":b,0ó " õ,oo'' Ò,00 0013 - Implementação Intranet 61 .080,00 0 - "0014 - ÍNTRANÉT - NOVOS MODULOS 28.195,49 b b,ciõ 0,00 | 0Ó15-SISTEMA SPÍDER-'cÒNSOL RISCO' | 316.715,03 0 | | õ,bo | | "o,oo | |---|---|---|---|---|---| | 0016"-SiStEMA CÕMPLIÁNCE- NM 00 17 - SISTEMA CADASTRO ON LINE - NM | 89.447,18 b 212.456,82 0 | " | ci;oo ' '"ó,oo" | " ' \\ | .wr:\\ 0,00 | | ^OOiS - SISTEMA DÉ CONTROLE DÉ SALDO... | 66 .918,46 0 | " | ú,oó ' o,~oo" | | 0,00 | 0019- SISTEMÃDE SUITTÃBÍLITY - NM 212.757,53 0 0,00 ! "0020-SISTEMA TESÕÜRÕbiRÉTÕ-NM 56.390,98 0 0,00 " à;ôô 136.363,64 0 o,òo" 'Ò,00 ' 0021 - SISTEMA DE CARE ORDER - NM 000001 DATA; 29/03/20 17 05/2016 SDO. ATUAL 29.292.579,99 D 16.924.466,25 0 ' 316r597,'8Òb" 5.026,33 D 5.026,33 0 " • 4.063,80"o : i.òocj,'oob 62,80b : 1,00 0 3:Õ00,ÒOD 21.719,13 0 "2i:7Í9,13b"; 285.788,54 0 16.055,58 0" ' 74.193,74 0 "•78."87Í,6l D", 116^67,610 "I6.6b7.8è«,450 6.100,03 0 0,03 C 6.100,00 C 16.613:968,48 0 , 1.607.991,64 0 15".ÓÒ5.976,"84 b 12.368.113,74 0 8.181:878,00 D , 8.181.878,00 0 " 8.181.878;Ò0'b7 4.186.235,74 0 10.726.092,29 0 • 873.480,cb"b 2Í8.370,OÒ D '2T8:370,00 0 2Í8.370;óÕ D • 2Í8.370,0Õb 1.965.^0,00 0 ' è55.iiõ,óób 3.804.478,00 0 '108.720,00 d" " "82.672,00 0 ^ " 79:141,56 0 Í3Õ:213,32 D•; ' 61.080,00 D 28.195,49 D"' 316.7Í'5,03O 89.447,18 07 212.456,82 0 66.918,46b ' 212.757,53 0 "56.390,98 D 136.363,64 0 ![](img_p585_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:35 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 37 ----- r438 EDUARDO DONADIO BALANCETE ANALÍTICO FOLHA: 000002 0170 ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS DATA: 29/03/20 17 SA MÊS/ANO: ~~ 05/20 16 | CNPJ: | 17.158.2 18/000 1-7 1 | | | | | | |---|---|---|---|---|---|---| | CONTA DESCRIÇÃO SDO. ANTERIOR DÉBITO CRÉDITO SDO. ATUAL | | | | | | | | i'"'" | Ó022 - SISTEMA STOCrâ/IARkÉT - NM | 16.917,29 D | Ó.põ, | | "0,00 • | ";i6.917;29 0 • | | | ' 0023- SISTEMA MÓDULOS DE FUNDOS - NM " | 114.537,44 0 | Ò,00 | | ò,oó " | 114.537,440 ' | | | OÕ24-STSTEMADECONfÊNTMANAG... | 48 .870,52 0 | "0,00 | | "o,õó " | ' 48'87Õ,520 | | | 0025 - SISTEMA SUPERVISOR DFÍOPCPPY -... | 119.318,18 0 | 0,00 | | 0,00 | 119.318^18 0 | | | QÓ26 - SISTEltiÀ GRADUAL CONSULTA - NM | 31 .718,06 0 | 0,09'• | | ò,0o | ' 3'i.7"i8",ó"6b: | | ' | "0027- SÍsfÉMÁ ÒÒNTRÒLÈ PÓS TRÃDE - NM | 70.839,00'0 | '' Ò,'oÕ | | 0,00' | "m83"9,ÒÓ'l3 | | j ' 0Ó28-'SISTEMA PORTÀL DÓ CÂMBIO-NM 102.272,72 0 0,00 0,00 " r02.2"72,72D" | | | | | | | | | 0029- SISTEMA MÓdÜLÓ "supervisor - NM ' | 65 .789,47 0 | ' o,oo' | | 0,00 | 65.789747 0 | | , | OOSO - SISTEMA GÉSTOR SÍNACÕR - NM, | 83 .998,55 0 | 0,00 | ' | õ,bo" | "83.998,550 | | | 0Ó3Í'-"sisTEMA DE CONTROLE DE PLD - 2016 | | 85.692,00 | | ãoò | 318.88Í,Òéo' | | | | 233.189,05 0 | | | | | | r2.4.Õ2- {-) AMORTIZAÇÕES ACUMULADAS | | 6.366.403,01 C | 0,00" | 173.453,54 | | 6.539.856;55 0 , | | | 0001 - (-)Desenvolv Negoc Elétron Home Broker | 656.382,55 C | 0,00 | 14!558,00 | | '670.940755 0 | | ; | 0002-(-) Desenvolv 0'rder Manág Systeiih (OMS) | 158.095,57 C | o,'õõ;; | 3.639,50 | | 161.735570 " | | | 0003 - (-) Desenvolvimento Conta Margem | 158.095,570 | " ò,òo | 3.639,50 | | 161.'735,07 0 | | 0004- (-)bèèertvblvímentò^RIsòo "••• ' 158.095,57 0 • ' • b,oo' ~ - "" •3."râ"9;5ó • " "Í6T.735',07"'C ; | | | | | | | | ~ | | | | | | | | | 0005 - (-) Desenv Sinal Difus Cotaç... | 158.095,57 0 | 0,00 | 3.639,93 | | 161.7355^0 | | í ÓÓÒ6 - (-)Desenvolv Desktop Trâdíng System 1 .422.860,91 C "0,00 32.755,50 " 1.455.616,41 0 | | | | | | | | | 0007 - (-) Desenvolvimento Intranet | 474.286,98 C | 0,00 | 10.918,50 | | 485."20l5",48"o ' | | í 7 ÕÕ08-(-) ÉconòmIcValue õfÕpêr-Home Broker 2.754.368,16 0 0,00 63.407,97 "2.8"l7:77'6,"f3"C ; | | | | | | | | | 0009 - (-) Implementação - OMS | 72.480,96 C | "o,oò | í.812!Ôd | | 74.^2796 0 | | | 0010-(-) Implementado- Risco | | "õ;oo" | 1.377,87 | | 56.434,27 0 ; | | | 0011 - (-) Implementação - Sinal Difus Cotação | 52.820,47 C | 0,00 | Í.3r9,03 | | 547i'39,5"0O | | | 0012-(-) Implerhentação-Desktop | 86.810,02 0 | 0,00 | 2.1~70,22 | | "88.980,24 0 ' | | | 0013 - (-) Implementação - Intranet | 40.720,48 C | o,oó | 1.018,00 | | 41 .'738,48 0 | | ; | 0014-(-) INTRANET-(NM) NÒVOS MÕDULOS ' | 1 .879,68 0 | "õ,co" ' | " 469,92 | | 2.349,"60 0 ; | | | 0015 -(õ SISTEMA SPÍDER -CONSÓL RISCO... | 21 .114,32 0 | 0,00 | 5.278,58 | | " 26.39250 0 | | | | 5 .963,16 C | Õ,Ò0 " | i.480";79" | | 7.^,95 0 1 | | | 0017-'(-) SÍSTEI^ CONfR.DÉ"sALDO... | 14.163,80 0 | õ^do | 3.540,95 | | "17.704,75 0 | | | 0018-'(-)SISTÈM CADASTRO ÒNLÍNE - NM | 4 .461,24 0 | 0,00 | T.115,'31 " | | '""5;576,"550 | | | 0019 -"(-) sisfÉMÁ DE SÜÍTTABILITY - NM | 14 .183,84 0 | ò,"oo | "3.545,9è' | | 17.72950 0 | | ; | ÕÓ20 - (-jSIStEM TESOURO DÍRÈTO-NM | 3 .759,40 0 | '"o",õo | "939,85 | | 4.6"99;25 0 . | | | 0021 -(-) SISTEMA DE "CARÈ ÓRDÉR - NM | 9 .090,92 0 | o,do | "2.272,73 ~ | | Íi7363,65 0' | | i | Õ022 - (-)SISTEMà STOCkMÀRKET - NM | 1 .127,80 0 | o,'ob | 281,95 | | 1.409,75 0 , | | | 0023- (-) SISTEMA MODULOS DE FUNDOS-... | 7 .635,84 0 | 0,00 | 1.908,96 | | 9.54i,ão 0 | | i " 3 .258,04 0 ò;od 8Í4;5"Í " 4572,"® 0" | | | | | | | | | ' 0025 -(r) SÍSTÊMA SUPERVISOR DROPCPPY... | 7 .954,56 0 | o,òo | 1.988,64 | | 9.94350 0 | | | Ó026;(-)SISTEMA GRADUAL CONSULTA - NM | 2.114,52 0 | "0,00 | " 528,63 " | | "2.643;Í5 0 | | | Õ027-(-) SISTEMA CONTROLE POS TFWDE -... | 4.722,60 0 | 0,00 | 1.180,65 | | 5.903^25 0 | | : | 0028-'(-)SISTEMA PORTAL DOCAMBÍO - NM | 6 .818,20 0 | •*0,00" | 1.704,55 | | '8.522,75 0' | | | 0Õ29 -(-) SISTEMA MODULO SUPERVISOR -... | 4.385,96 0 | o,õo | i.096,49 | | 5.482,45 0 | | | 0030 - (-) SISTEMA GESTOR SINACOR- NM | 5 .599,92 0 | 0,00 | i;399,M | | 6'.999",9ÒC | | 2 - PASSIVO 29 .464.413,43 0 16.997,20 19.046,24 29.466.462,47 0 | | | | | | | | : "Í"l- PASSrVO CIRCULA'NTÉ 24.724.025,24 0 16.997,20 "19.046,24 24.726.074,28 0 ": | | | | | | | | 2.1.1 - OBRIGAÇÔES ACURTO PRÁZÓ 24.724.025,24 0 16.997,20 Í9.046,24 24.7267o74728 0 | | | | | | | | ; "ZÍ.'1.01-OBRIGAÇÕES ÃRÈCOLHÈR" 2.970,59 0 16.997,20 " 19.045,24 5.019763 0; | | | | | | | | OÕOI - PISa Recolher 0,00 2.793,45 2.793,45 0,00 | | | | | | | | " 0Õ02-COFINS a Recolher 0,00 12.866,80 12.866,80 'o,oo""; | | | | | | | | | | 1 .336,95 0 | 1.336,95 | 3!385,99 | | 3^385,99 0 | | | 0003 - ISS a Recolher | | | | | | | : ~ 0005 - IRRF Retido de Terceiros a Recolher 398,45 0 Ó,00 0,00 398,45 0 : | | | | | | | | | 0006 - CSLL,PIS,COF.Ret. de Terc. a Recolher | 1 .235,19 0 | 0,00 | "" d,õo " | | 1.235,19 0 | | ' 2.1.1.03 - ÓBRIGÃÇÕ"ÉS"P/EMPRÉSTIMÓS."FINÂNCIÀMÈNTOS | | 5 .604.059,91 0 | Õ,ÒO | | 0,00 | 5.6Ó'4.059,9TC , | | | 0001 - Empréstimo Sócios | 4.036,34 0 | 0,00 | | o,oó" | 4.036,34 0 | | | 0ÕÒ3 - RÊDKIT AMÉRICAS LLC | 5 .600.023,57 0 | 0,00 | | 0,00 | 5.600.023,57 0 ^ | | | 2.1.1.04 - CONTAS A PAGAR | 19 .116.994,74 0 | 0,00 | | 0,00 | 19.116.994,74 0 | ![](img_p586_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:35 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 38 ----- i''439 EDUARDO DONADIO | BALANCETE ANALÍTICO 0170 ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS | FOLHA | 000003 DATA 29/03/20 17 | |---|---|---| | SA CNPJ: 17.158.2 18/000 1-7 1 | MÊS/ANO | 05/2016 | | CONTA | DESCRIÇÃO | SDO. ANTERIOR | | DÉBITO | | | CRÉDITO | | SDO. ATUAL | | |---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---| | í | 0Õ01-C/CGradual investimenfos | | 2.897,81 C | | " 0,00 | | | : 'Ò;00 | | 2.897,81 C • | | | 0011-Gradua! CCTVM SA | 4108.120,09C | | | Õ20 | | | ô,oõ | 4.108.120,096 | | | | OÕÍS- DEBÉNTURÉS CONVERSÍVEIS Â-.. | 15.005.976,84 C | | | 0,00 | | | 2,00 | 15.005:976,84C : | | | 2.3 - PATRIMÔNIO LÍQUIDO | | 4.740.388,19 C | | | 0,00 | | | 0,00 | 4.740.388,19 c | | | -2:3.1 - CAPITAL SbClÃL ' - 4.740.388,190 •0,00" ' 0,00 4.740.388,19 C ; | | | | | | | | | | | | | 2.3.1.01 - CAPITAL SOCIAL INTEGRALIZADO | 8 .183.000,00 | C | | 0,00 | | | 0,00 | 8.183.000,00 | c | | | OÓÕI - Capital Social Sütiscrito | | 1 .122,00 C, | | b,óò | '' ' | ' | 2Tob' | | 1.122,00 C : | | | Ò002 -Capital Social Subscrito -CÒRTEX | 8.181.8V8,0ÕC | | | 0,00 | | | 0,00 | 8.Í81.878,'Òbc | | | r Z3Í'l.'04-RESLILTÃDOS'ACÜMULADdS """ ' | | 3 .442.611,81 0 | | | "oioò | | | o,ãô | 3.442.61'1,8Í D , | | | OOOi - Lucros ouPrejuízos Acumulados 1.645.552709 0 0,00 ' • o,oó 1:645.552,09 0 | | | | | | | | | | | | | 0003 - Prejuízo Acumulado - Incorpporação Cprte | 1 .797.059,72 | 0 | | "oioõ | | | 'ò,Ob | 1.797.Õ5"9,72D | ' | | 3 - RECEITAS | | 637.939,25 C | | | 0,00 | | 169.299,96 | | 807.239,21 C | | | ; ' 3.1'-RECEITAS ÒPÊRACIÒNAIS | | 637.805,93 C | | | 0,00 | | 169.2^26: | | 807.'105,89"C | | | V " 0,00 " 3.1.1 - RECEITAS OPERACIONAIS BRUTAS 637.805,93 C 169.299,96 ' 807.105,89 C | | | | | | | | | | | | : 3.1 :i;Ò1 "- PRESTAÇÃO DE SERVIÇOS 637.805,93 C 0,00 169.299,96' 807.105,89 C • | | | | | | | | | | | | | 0001 - Receita de Serviços Prestados | 037.805,93 C | | | 0,00 | | 169.299,96 | | 807:105,89 C | | | ; 3.2-OUTRAS'RÉCEITÁS ^ 133,32 0 "ò,õp;'-' 0,00 ' ' i33,32 Cj | | | | | | | | | | | | | 3.2.1 - RECEITAS ÒPERACIONÁIS | | 133,32 C | | 020 | | | 0,00 | | 133,32 C | | SIGILOSO •' '3.2.1.01-RÊCEÍTÁS financeiras | | | 133,32 C 0,00 0,00 133;32C í | | | | | | | | | | 0003 - Rendimento de Aplicações Financeiras | | 133^2C | | o,oõ | | | 'ó,òo' | | í33,32 C | | .4-DESPESAS | | 796.317,97 D | | 198.614,35 | | | iloioToo" | | 981.Í2Í ,69"D | | | 4.1 - DESPESAS OPERACIONAIS | | 796.317,97 D | | 198.61425' | | " ' | 13.'81Õ,63 | | 981.121,69 0 | | | : 4:1.1 - DESPESAS opérAcíónais 796.317^97 D '198.61425 " 13.810,63 981 ri2129 D : | | | | | | | | | | | | 4.1.1.01 - ABATIMENTOS DA RECEITA BRUTA | | 16.280,29 0 | | 19.046,24 | | | 13.310,30 | | 22.016,23 0 | | | | OObl- PIS s/Faturamento | | 642,63 0 | 2.793,^' | | | 2.374,27 | | | i:06Í,8lb | ```text 0002 - COFINS s/Faturamento 2.959,97 D 12.866,80 "iÒ!^936,Õ3 ' 4.890,74 0 4.1.1.04- DESPESAS COM PESSOAL 4.489,78 D 1.000,66 500,33 4.990,11 D 0006 - Assistência Médica 4.489,78 0 1.000,66 ' '500,33 4.990,11 D : ``` | \\ 4.1.1.05 - SERVIÇOS PRESTADOS POR TERCEIROS 31 .403,36 0 2.200,00 0,00 33.603,360 | | | | | | |---|---|---|---|---|---| | | 0001 - Serviçosdê Àssêssoria | 26 .563,36 D | o;oo | 0,00 | 26.563,36'D , | | | Õ002 - Honorários Contábeis | '4.840,Ó0"b" | 2.200,00 | 0,00 | 7.040,00 D | | ; ' '41.107 - DESPÉSÀ'S C/ÍMPÒSTOS,TAXAS,CONTRIBUIÇÕES 2069,20 b ' 150,36 ' o,õb 2.219,56 0 | | | | | | | | 0004 - Tributos Federais/Estaduais - Diversos | 1 .762,76 0 | 150,36 | 0,00 | 1.913,12 0 | | | 00Õ6 - Outras taxas Prefeitura | 306,44 b • | ãóo | oiód | '306:44 0: | | 4.1.1.09 - | DESPESAS GERAIS | 741.620,14 0 | 176.078,54 | 0,00 | 917.698,68 0 | j . Õ0Õ7 - Déspesàs Diversas 17.145,38 b" 2.625,00 b,òo' •19.77028 b 0013 - Despesas c/Anunclos e Propagandas 6.327,28 D ' 0,00 0,00 "' ' 6.32728 D 0020r Despesas de Amortizado 693.814,16b '173.453;54 " ' "" 0,00 867.267,7Ò~D ' | ÒÒ25 - 'NDrDESPESÃS NÃO DÉDÜTÍVEIS." ' | 24.333,32 D | 'o,óo | 0,00 | "24.333,32 b | |---|---|---|---|---| | 4.1.1.10 - DESPESAS FINANCEIRAS | 455,20 D | 13825 | ó,úo | 593;75D | | 00Õ4 - Despesas Bancárias | 45520 0 | 138,55 | õ]õb | 593,75 d" | ![](img_p587_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:35 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 39 ----- r .440 con EDUARDO DONADIO | BALANCETE ANALÍTICO 0170 ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TEGNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS | FOLHA; | 000004 DATA: 29/03/20 17 | |---|---|---| | SA | MÊS/ANO: | 05/2016 | GNPJ: 17.158.2 18/000 1-7 1 Total do ATIVO 29.292.579,99 D Totai do PASSIVO 29.466.462,47 C Total de DESPESAS 981.121,69 D Total de RECEITAS 807.239,21 C Somatórias 30.273.701,68 D 30.273.701,68 C Não há diferença entre os Lançamentos: 0,00 Diferença entre o ATIVO e o PASSIVO: 173.882,48 C Reconhecemos a exatidão do presente balancete encerrado em 31 de Maio de 2016 conforme documentação apresentada. GABRIEL PAULO GOUVEA DE FREITAS JÚNIOR SEBASTIÃO LEMES FILHO | FUNÇÃO: SÓCIO | FUNÇÃO: TEC-CONTÃBIL | |---|---| | RG: 6.006.199 SSP/SP | CPF: 289.933.578-20 | | CPF: 016.809.958-63 | TC/CRC: 1SP 13 1.408/0-2 | ROBERTA CARVALHO FRANCO GOUVEIA DE FREITAS FUNÇÃO: ADMINISTRADORA CPF: 349.83 1.5 18-85 a NN ![](img_p588_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:35 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 40 ----- 044 1 EDUARDO DONADIO BALANCETE ANALÍTICO FOLHA: 000001 0170 ITS@-INTEGRATEDTECHNOLOGY SYSTEMS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇOES FINANCEIRAS DATA: 29/03/20 17 SA MÊS/ANO: 04/2016 | CNPJ: | 17.158.2 18/000 1-7 1 | | | | | | | |---|---|---|---|---|---|---|---| | CONTA | DESCRIÇÃO | SDO. ANTERIOR | DÉBITO | | CRÉDITO | | SDO. ATUAL | | 1 - ATIVO | | 29.353.910,11 D | 764.615,77 | | 812.491,17 | | 29.306.034,71 0 | | 1.1-ATIVO CIRCULANTE | | T6.775.694,34 D | 713.502,72 | | 639.037,63 | | 16.850.159,'43b | | 1.1.1-DISPONÍVÈL | | 296.765,89 0 | 511.417,61 | | 501.422,53 | | 306.7èÒ,97 b | | 1.1.1.01 - BENS NUMERÁRIOS | | 5 .026,33 D | | 0,00 | | 0,Õ0 | 5.026,33 b | | | 00Q1-CAIXÁ | 5 .026,33 0 | | 0,00 | | 0,00 | 5.026,33 0 | | '1.1.1.02-BANCOS | | | 376.537,32 | | 376.537;32 | | 1.063;80b | | | 0001 - BancosCta.Movimento - CÉF | 1.000,00 0 | | 0,00 ' | | 0,00 | ' "1.000,00 D | | 1 0002 - Bancos Cta. Movimento - HSBC '62,80 b "Ó,00 0,00 62,'80 0 | | | | | | | | | 0003 - Banco Brdesco S/A ag 0133 - cc... 1,00 0 376.537,32 376.537,32 1,00 0 | | | | | | | | | 1.14.Ó3 - APLICÀÇÔÈS FINANCEIRAS | | 21 .412,55 0 | '126.416,97 | | 124.885,21 | | 22.944;31 0 | | | 0001 - Aplicações Financeiras | 21 .412,55 0 | 126.416,97 | | 124.8^,21 | | 22.944,31 D | | 4.1.1.04- IMPOSTOS Á RECUPERAR | | 269.263,21 D | 8.463,32 | | | 0,00 | ' 277.726,53 0 | | | | 14.479,81 b | | 894,50 | | 0,00 | 15.374,31 0 | | | 0001 - Pis Retido na Fonte | | | | | | | | | | 66.917,05 0 | 4.128,45 | | | 0,00 | 71.045,500" | | | 0002 - Cofins a Retido na Fonte | | | | | | | | | 0Ò03 - Contr. SocialRetido na Fonte | 75 .802,45 0 | 1.376,15 | | | Ò,OÒ | 77.178,60 0 | | | Ô0Ò4 - IRRF - Imposto de Renda Retido na Fonte | 112.063,90 0 | 2.064,22 | | | 0,00 | 114.128,120 | | 1.1.2 - VALORES A RECEBER | | 16.478.928,45 D | 202.085,11 | | 137.615,10 | | 16.543.398,46 0 | | 1.1.2.01-CLIENTES | | 6.100,01 C | '137.615,10 ' | | "137.615,10 | | 6;tpo,oi C | | 0001 - Duplicatas a Receber 0,01 C 137.615,10 137.615,10 0,01 C | | | | | | | | | | | 6.100,00C | | 0,Ó0 | | 0,00 | '6.100,00 C" | | | 0003 - GRADUAL CCTVM S/A | | | | | | | | 1.1.2.03 - ADIANTAMENTOS DIVERSOS | | 16.485.028,46 D | 64.470,01 | | | 0,00 | 16.549.498,47 0 | | | ÓÕÒ3 - Adiantamento Concedidos a terceiros | 1.479.051,62 b ' | 64.470,01' | | | 0,00 | 1.543.521,63 0 | | | 0010- ADIÁNT. P/FUTURa4. | 15 .005.976,84 0 | | 0,00 | | 0,00 | 15,0b5.976,'84 0 | | ' "1.2-ATIVO NÃÒ CIRCULANTE | | 12.578.215,77 0 | 51.113,05 | | 173.453,54 | | 12.455.875,28 D | | 1.2.1 - VALORES REALIZÁVEIS ALONGO PRAZO " 8.181.878,000 0,00 0,00 8.181.878^00 0 | | | | | | | | | 1.2.1.02-"CRÉDITÒS | E VALORES | 8 .181.878,00 0 | | 'õ',oo" | | d,"oó | 8.181.878,00 0 | | | | 8 .181.878,00 D | | 6,00 | | 0,00 | 8.181.878,00 D | | | 0001 - Créditos com Sócios | | | | | | | | 1.2.4-intangível | | 4.396.337,77 D | 51.113,05 | | 173.453,54 | | 4.273.997,28 0 | | 1.2.4.01 - INTANGIVÉIS | | 10.589.287,24 D | 51.113,05 | | | 0,00 | 10.640.400,29 0 | | | 00Ó1- Desenvolv NegocElétron HomeBroker | 873.480,00 D | | 0,00 | | ' 0,00 | 873.480,00 0 | | | 0002 - Desenvolv Order Manag System (OMS) | 2lè.37Ó,00D | | Ò,00 | | o,oo' | 218.370,00 0~ | | | 0003 - Desenvolv Conta Margem | 218.370,00 D | | 0,00 | | 0,00 | 218.370,00 0 | | | | 218.370,00 D | | 0,00 | | ' Ò,00 | 218.370,00 0 | | | 0004 - Desenvolvimento Risco | | | | | | | | | 00Õ5 - Desenvolv Sinal DIfus Cotaç... | 218.370,00 0 | | o,'oò | | 0,00 | '218.370,00 D' | | | 0006 - Desenvolv Desktop Trading System | 1 .965.330,00 0 | | 0,00 | | o^oó | 1.965.330,00 0 | | | 0007 - Desenvolvimento Intranet | 655.110,00 0 | | 0,00 | | 0,C)0 | 655.110,00 0 | | | 0008 - Economio Value of Operations-Home... | | " | ' 0,Ò0 | | 0,00 | 3.804.478,00 0 | | | | 3.804 .47800 D | | | | | | | | 0009 - Implementação - OMS | 108.720,00 D | | o7oo | | 0,00 | 108.720,00 D" | | | | 82.672,00 0 | | 0,00 | | d,oo' | 82.672,00 0 | | | 0010 - Implementação - Risco | | | | | | | | | doí1 - Implementação - Sinal DIfus Cotação | 79 .141,56 0 | | 'ò,do | | 0,00 | '79.141,56 0 | | | | 130.213,32 0 | | 0,00 | | Ò,00 | '130.213,320 | | | 0012 - Implementação - Desktop | | | | | | | | | 0013- Irnpíemêntâ^o Intranet | 6Í .080,00 0 | | 0,00 | | 0,00 | 61.080,00 0' | | | | 28 .195,49 0 | | 0,00 | | 0,00 "" | 28.195,49 0 | | | 00 14 - INTRANET - NOVOS MODULOS | | | | | | | | 0015 -SISTÉMÁSPlbER - CÒNSÓL RISCO-... 316.715,03 0 9,0Ó o,õò • " 316.7f5,03 0 | | | | | | | | | | 0016-SISTEMA CÒMPLIANCÉ-NM | 89 .447,18 0 | | 0,00 | | 0,00 | " 89.447,18 0 | | ; | 0017- SISTEMA CÀDÀSTRÓ ON LINE - NM | 212.456,82 b | | ~Ò,00 | | o,oò | 212.456,82 0 | | | 00 18 - SISTEMA DE CONTROLE DE SALDO... | 66 .918,46 0 | | 0,00 | | 0,00 | 66.918,46 0 | | : " | Ò019-SISTEMADESUlffABILifY-NM | 212.757,53 0 | | 'b^oo' ' | | 0,00 | 212.75'7,53 b | | | 0020 - SISTEMA TESOURO DIRETO - NM | 56 .390,98 D | | 0,00 | | 0,00 | 56.390,98 0 | Ò,00 0,00 ; \*136.363,64 0 0021 - SISTEMADÊCÃRE ÕRDER - NM 136.363,64 0 ooá - SISTEMA STOCKMARKET - NM' 16.917,29 0 0,00 Ó,00" 16.917,29 0 ![](img_p589_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:35 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 41 ----- r-442 EDUARDO DONADIO BALANCETE ANALÍTICO FOLHA: 000002 0170 ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TECIMOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS DATA: 29/03/20 17 | | SA CNPJ: CONTA | 17.158.218/0001-71 DESCRIÇÃO | SDO. ANTERIOR | DÉBITO | DÉBITO | CRÉDITO | MÊS/ANO: CRÉDITO | 04/20 16 SDO. ATUAL | |---|---|---|---|---|---|---|---| | 0023 - SISTEMA MQDULOS DE FUNDOS - NM 114.537,44 D 0,00' . . õ,ôo" ' 1"14.537,"44"D | | | | | | | | | | 0Ó24 -SIsfEMÃDÈ CÒNTÈNT MANAG.^ | 48 .870,52 D | | ' ò,òo | | "0,00 | ' '48.870,52 0 | | | " 0025-SISTEMASUPERVISOR DRÕPCPPY-... | 119,318,18"D | | 0,00 | | ' o,õò | 119:318,18 D | | | 0026 - SISTEMA GRADUAL CONSULTA - NM | 31 .718,06 0 | | o,ob | | 0,00 | 31.718,Õ'6b | | | 0027 r SISTEMÀCONTROLEPOS TRADE- NM | 70.839,00 D | | o,oó | | 0,00 | 7Ò:839bÕ D' | | | 0028- SISTEMA PORTAL DÓCAMBlÒ - NM | 102.272,72 D | | 0,00 | | 0,00 " | ' ÍÓ2.'272,72 b | | ; | Ô029-SISTEMA MODULO SUPÉRVISOR -NM | 65 .789,47 D | | 0,00 | | õ;õó | 65.789,470 | | | dÓSO-SISTEMA GESfoRSINACOR - NM ' | 83 .998,55 D | | 0,00 | | 'o,oo' | '83.998,55 0 | | | 'b03f-SISTEMA DE CONTROLE DÉ PLD -2016 | 182.076,00.0 | "51.113,05 | | | õ;oo | 233;i8Í9,Ó5D | | 1.2.4.02- (-)AMORTIZAÇÕES ACUMULADAS | | 6.192.949,47 C | | 0,00 | 173.453,54 | | 6.366.403,01 C | | 0001 - (-jDesêhvòly NègocElétron Home Broker 641.824,55 c o;óo ' " 14.558,00 ' ' 656:'382,55 C | | | | | | | | | | 0002 -(-) Desenvolv Órder Manag System (OMS) | 154.456,07 C | | 0,00 | 3.639,50 | | 158b95,57C | | | ÒÕ03 - (-)Desenvolvimento CóntãMargem | • 154.456,07 C | | 0,00 • | 3.639^0 ' | | "158.095,57 c | | J ... QQQg-_ J.J Qgggpy glpgl (-) Desenvolvimento Risco 154.456,07 C o,òo ' 3.639,50 'l58.0'9S~57 C | | | | | | | | | AN 154.456,07 C ""0,00 3.'639,5Ò "158.095";57 C | | | | | | | | | | 0006 - (-) Desenvolv Desktop Trading System | 1 .390.105,41 C | | 0,00 | 32.ré5,50 | | L422.860,91 C | | | 00Ò7 - (-)Desenvolvimento jntranet | 463.368,48 0 | | "ó,õo | 10.918,50 | | " "474.286,98 C | | | 0008 - (-) Economio Value of Oper-Home Broker | 2.690.960,19 0 | | 0,00 | "63!407,97 | | 2754.368,160 | | | (W09 - (-)Implemenfãçâõ - OMS | 70.668,96 0 | | ô,üõ | 1.812;00 | | "72.480,96C" | | | 0010 - (-) Implementação - Risco | 53.é78,53 C | | 0,00 | L377",87 | | '55.056,40 0 | | [ | 0011- (-)ImplemenS^d - SinalDifüs Cotação | 51 .501,44 0 | | 0,00 | "1.319;03 " | | 52.820,47"C | | SIGILOSO 0012 - (-) Implementação - Desktop 84.639,800 0,00 2.170,22 86.810,02 0 | | | | | | | | | | OOÍ3 - (-)Implementação -Thtranet | 39 .702,48 0 | | o;õo | 1.Oi8,00" | | ""41.720,48 0 | | | 0014 -(-) INTRANET -(NM) NÕVÒS MÓDULOS | 1 .409,76 C | | o',oo | ^9^92 | | 1.879,68'C | | | 0015- (-)SISfÈMA SPIDER - CÕNSOL RISCO... | 15.835,74 0 | | Õ,'00 • | 5.'278,58 | | 21."11"4;32'C | | | 00T6-(-)SÍSTEMAcbMPLIANCE"-NM | 4.472,37 C | | o,óò | 1.490,79 | | 5.963,16 0 | | | Õ017-'(-)"SISTÉIlMCÒNmDE~SALDO... | 10.622,85 C | " | 0,00 | 3.54Õ,'95 | | 14.'í"63,"80 C | | | OÓÍ8-(-) SISTEMA CADASTRO ON LINE - NM | 3 .345,93 C | | o,óo | 1.115,31 | | 4.^1,24C | | | ' "0019 - (^j SISTEMA DE SÚÍ™ | 10.637,880 | | "b,'oo" | 3.545;96 | | " '14.Í83,84"C | | | ÒÓã) -'(-) SISTEMA TESOURO DÍRÉTÓ- NM | 2.819,55 C | | 0,00 | "939,'85 | | "3.759,40 C | | | 0Ó2T- (-)SfSfEMA DECARÉ ORDÈR - NM | 6 .818,19 0 | | o,õo | 2.272,73 | | 9."09Õ,^C | | OÒá SISTEMA sfÓCKMARKÈf- NM 845,85 0 o,oó 281,95 " 1.127,80 c | | | | | | | | | ÓÕ»-(-) SISTEmA MÓÕljLOSDÈ FÜN 5 .726,88 C Õ,ÓO" ' " •1.908,96 " '" 7.635:84 C | | | | | | | | | | Õ024- (-) SISTEMA DÉ CONTÊNT MÃNÁG... | 2.443,53 C | | 0,00 | 81451 | | 3.258^04 C | | i | 0025 - (-) SISTEMA SUPERVISOR DROPCPPY... | 5 .965,92 0 | | 0,00 | 1.988;64 | | 7.954;56"C | | | 0026 -(^SÍSTEMA GRADUAL CONSULTA - NM | 1 .585,89 C | | Ò,00 | 528,63 | | 2.11452 0 | | | " 0027'-(-)SÍSTEM CONTROLE PÓSTRADE -... | 3 .541,95 0 | | 0,00 | 1.180,65 ' | | ' 4.722,60 C | | | 0028 -(-) SISTEMA PORTAL DÓ CAMBIO - NM | 5 .113,65 0 | | 0,00 | ' 1.704,55 | | 6.818^200 | | i '0029 - (-)SISf EMA -... 3.289,47 c 0,00 1:õ96;49" "4.385,96 0 | | | | | | | | | | ÒÕ3Ò -(-) érSTÈMà GÈSTÓR SINACGr'- NM | 4 .199,94 0 | | 0,00 | 1.399,98 | | 5.599^92 0 | | '2 - PASSIVO | | 29.470.121,47 C | 142.748,83 | | 137.040:79 | | 29:"464".41"3,"43 C | | 2.1 - PASSIVO CIRCULANTE | | 24.729.733,28 C | 142.748,83 | | Í37.04Ò,79 | | 24.724025,24 0 | | ' 2.1.1-obrigações ACURTO PRAZO 24.729.733,28 C 142.748,83' • T37.'Ò40,79 " 24.724.025,24 0 | | | | | | | | | 2.1.1.01 - OBRIGAÇÕES ARECOLHER | | 3 .688,30 C | 14.421,55 | | 13.703,84 | | 2.970,59 C | | " ÕÕ01 - PÍS a Recolher o,oò 2.205,99 2.205,99 " Ò,ÕO" | | | | | | | | | " 0002- CÒFÍNS a Recolher 0,00 10.160^0 10.160,90 " " " """"0,00 | | | | | | | | | | 0ÓÕ3 - ISS a Recolher | 2.054,66 C | 2.054,66 | | '1.3Í36,95 | | 1.336,95Ç | | | 0005 - IRRF Retido de Terceiros a Recolher | 398,45 0 | | 0,00 | | ò,(rá | " 398,45'C | | | ÓÓÓ6- CSLL,PIS,COF.Rêt. de tèrc. a Recolher | 1 .235,19 0 | | 0;0Ó | | 0,00 | í:235;i'9C | | 2.1.1.03-OBRIGAÇÕES P/EMPRÉSTIMOS,FINANCIAMENTOS | | 5 .604.059,91 0 | | 0,00 | | 0,00 | 5.604.059,91 C | | 1 | ÒbOÍ - Empréstimo Sócios | 4 .036,34 0 | | 0,00 | | b,'òo | " 4.036,34C | | | 0003-RED KIT AMERICÂSLLC | 5 .600.023,57 0 | | Ó,00 | | 0,00 | 5.600.(ã3,57'c | | '2.1.1.04 - CÓNTAS A'PAGAR | | 19.121.985,07 0 | 128.327,28 | | 123:335,95 | | 19.116:994,74 0 \| | | | 0001 - c/c Gradual Investimentos | 1 .560,86 0 | 122.000,00 | | l'23.336,95 | | 2.897,81 C | ![](img_p590_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:35 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 42 ----- EDUARDO DONADIO BALANCETE ANALÍTICO FOLHA: 0170 ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS SA MÊS/ANO: | CNPJ: | 17.158.2 18/000 1-7 1 | | | | | | |---|---|---|---|---|---|---| | CONTA | DESCRIÇÃO | SDO. ANTERIOR | | DÉBITO | CRÉDITO | | | i | ÓpiO-ContasaPagarbiversas | | 6.327,28 C | 6.327,28 " | | 0,00 | | | OÒTl - Gradual CcfvM S.À. | 4.108.120,09 0 | | 0,00 | | 0,GÓ | | | ÒOiê - "DEBENilJRÈS CONVÉ^RSÍVÈÍSÃ... | 15.005.976,84C | | 0,00 | | 0,00 | | 2.3 - PATRIMÔNIO LÍQUIDO | | 4.740.388,19 C | | 0,00 | | 0,00 | | •'"2.1l-CAPlfÀ"L SOCIAL | | 4.740.388,190 | | b,òó | | 0,00 | | 2.3.1.01 - CAPITAL SOCIAL INTEGRALIZADO | | 8 .183.000,00 0 | | 0,00 | | 0,00 | | 1 0Õ01 - Capital Social Subscrito • 1 .122,ÕÒC • "0,00 • " Ô7Ò0 | | | | | | | | | 0002 - Capital Social Subscrito - CÒRTEX | 8 .181.878,00 0 | | "d,bo" | | 0,00 | | r "2.3.Í.04-RESÜLfÃDÕS | ACUMULADOS | 3,442.611,81 | D | " oTõó | | 0,00 | | | 0001 - Lucros OU PrejuízosÁcumuiados | ' 1.645.552,09 0 | | V,'do | | 0,00 | | | 0Õ03 - Prejuízo Acumulado - Incorpporaçâo Corte | 1 .797.059,72 0 | | Q,OÒ | | 0,00 | | 3 - RECEITAS | | 500.324,15 C | | 0,00 | 137.615,10 | | | ! • 3.1"-RECEITAS OPERACIONAIS 50Ó.190,râC 0,00" " 137.6Í'5,10 | | | | | | | | 3.1.T-RECEITAS OPERÁCIONÃis brutas" ' | | 500.190,83 0 | | 0,00 | 137.615,fo' | | | , 33.1.01- PRESTAÇÃO DE SÉRViçdS 500.190,83 0 0,00 137.615,10 | | | | | | | | | 0001 - Receita de Serviços Prestados | 500.190,83 0 | | 0,00 | 137.615,10 | | | í" l2-bUtRÃS RECElfÀS ' 133,32 0 d^oò' b,òo | | | | | | | | 3.2.1 - RECEITAS ÓPERACIONAiS | | | 133,32 0 | 0,00 | | õToo | | ~3.Z1.01-RECEiTAS FfNANCÈIRÀS | | | 133,32 0 | õ,(râ | | OiCK) | | | 0003 - Rendimento de Aplicações Financeiras | | 133,32 0 | 0,00 | | 0,00 | | 14-DESPESAS 616.535,51 D 192.649,68 • 12.867,22' | | | | | | | | ' 4.1 - DESPESAS OPERACIONAIS 616.535,51 D 192.649,68 12.867,22 | | | | | | | | 4.Í.1 - DESPESAS OPERÃCiONAIS " 616.535,51 D 192.649,68 ' 12.867,22 | | | | | | | | 4.1.1.01 - ABATIMENTOS DA RECEITA BRUTA | | 13 .606,39 D | | 15.040,79 | 12.366,89 | | | j | OOpi -Pis s/Faturamento | | "642,63D | 2.205,99 | 2.205,99 | | | | | | 2.959,97 D | 10.Í60,90 | 10.160,90 | | | | 0002 - COFiNS s/Faturamento | | | | | | | | 0003 - ISS s/Faturamento | 10.003,79 | 0 | 2673,90' | | 0,00 | | 4.1.1.04 - | DESPESAS COM PESSOAL | | 3 .989,45 D | 1.000,66 | | 500,33 | | | ÓÓ06 - Assistência Médica | • 3.989,45 0 | | 1.00Ô,'66 | | 500,33 | | 4.1.1.05 - SERVIÇOS PRESTADOS POR TERCEIROS | | 29 .203,36 D | | 2.200,00 | | 0,00 | | ' ÇiÓÕI - ServiçosdêÃssessoriâ • "26.563,36 0 " 0,00 " Ò,(M " | | | | | | | | | 0002 - Honorários Contábeis | | 2.640,00 0 | 2.200,00 | | 0,00 | | il .'1.07- | DESPESAS C/ÍMPOStOS.TAXÀS.CONTRrBÜlÇÕES | | 1 .741,56 D | 327,64 | | 0,00 | | | 0004 - Tributos Federais/Estaduais - Diversos | | 1 .435,12 0 | 327,64 | | 0,00 | | i | OOÒé-Outrastaxas Prefeitura | | 306,44 D | õ;oo | | 0,00 | | | 4.1.1.09 - DESPESAS GERAIS | 567.661,60 | D | 173.958,54 | | 0,00 | | j | Õ0Õ7,- Despesas Diversas | 16.640,38 | 0 | 505,00 | | 0,00 | | | 0013 - Despesas c/Anuncios e Propagandas | '6.327,28 | 0 | " ' ò,dó | | b,oó | | 002Ó - Despesas de Amortização "520.360,620 173.453,54 • "o,oò | | | | | | | | " ' ' OÓK - ND - DESPESAS NÃO DÈDÜTÍVEIS. 24.333,32 0 0,00 0,00 | | | | | | | | • A.TI .10-DESPESAS FINANCEIRÃS 333,15 0 122,05 • 0,00 | | | | | | | | | 0004 - Despesas Bancárias | | 333,150 | Í22,05 | | 060 | f'443 000003 DATA: 29/03/20 17 04/2016 SDO. ATUAL : 0,00•; 4.Í08.12Õ,09 C '15.005.976;84C 4.740.388,19 C '4.74b.388",Í9C ' 8.183.000,00 C 1.122,006' st81.878,00 C 3.442.611,81 b , 1.645.55'2,09b 1.797.059,72 D 637.939,25 C 637.805,93 C 637.805,93 C 637.8b5i93C ' 637605,93 C 133,32 C 133,32 C '• 'Í33,"32C , '133,32 C 796.3Í7,97D ^ 796.317,970 796.31767 b 16.280,29 D '642,63 0"' 2.959,97 0 12.677,69 0 4.489,78 D 4.489,78 D' 31.403,36 0 26.563,36 D '4840,000 2.069,20 b"' 1.762,76 D 306;44D ; 741.620,14 0 17.145,'38D 6627,28 d " 693.814,16 0. 24;333,32 D TC '455,20 0 455,20 b ![](img_p591_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:35 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 43 ----- r. EDUARDO DONADIO BALANCETE ANALÍTICO FOLHA: 000004 0170ITS@-II\\ITEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS DATA: 29/03/20 17 SA MÊS/ANO: 04/2016 GNPJ: 17.158.218/0001-71 Total do ATIVO 29.306.034,71 D Total do PASSIVO 29.464.413,43 C Total de DESPESAS 796.317,97 D Total de RECEITAS 637.939,25 0 Somatórias 30.102.352,68 D 30.102.352,68 0 Não há diferença entre os Lançamentos: 0,00 Diferença entre o ATIVO e o PASSIVO: 158.378,72 C Reconhecemos a exatidão do presente balancete encerrado em 30 de Abril de 2016 conforme documentação apresentada. GABRIEL PAULO GOUVEA DE FREITAS JÚNIOR SEBASTIÃO LEMES FILHO | FUNÇÃO: SÓCIO | FUNÇÃO: TEC-CONTÃBIL | |---|---| | RG: 6.006.199 SSP/SP | CPF: 289.933.578-20 | | CPF: 0 16.809.958-63 | TC/CRC: 1SP 13 1.408/0-2 | NY ROBERTA CARVALHO FRANCO GOUVEIA DE FREITAS FUNÇÃO: ADMINISTRADORA CPF: 349.83 1.5 18-85 V. ![](img_p592_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:35 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 44 ----- EDUARDO DONADIO BALANCETE ANALÍTICO 0170 ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS SA CNPJ: 17.158.218/0001-71 | CONTA | DESCRIÇÃO | SDO. ANTERIOR | |---|---|---| | 1 - ATIVO | | 14.385.719,74 D | i" •ÍT-ÀtlVpCIRCÜLA^^ ' ' ' •1.694.742,43 0 . ' i.ri 206.260,82 D - 5.026i33 D "oõoi -CAÍXÃ' ' " 5 .026,33 D l^-íXlTG-BÀNCÕS"' •\* •"" . , ; 1 .063,80 D OÒOÍ - BancosCta.Movimento - CÉF i.ooolòob T'. - •',0002-BanaisCte.Movimento-HSBC. "• • '.í fâ,80D' 0003 - Banco Brdesco S/A ag 0133 - cc... 1,00 D " ';7 0,00, | | 1.1.1.03- APLICAÇÕES FINANCEIRAS | 21 .347,86 D | |---|---|---| | í | dÓÕT-Aplicações Fi^ | 21 .347,86 D | | | 1.1.1.04 - IMPOSTOS A RECUPERAR | 258.822,83 D | ' OÓÔi-Pis ReMd na ' ' .13,425,59:0; | | | 0Ò02 - Cofins a Retido na Fonte | 62.050,29 D | |---|---|---|---| | ' | • | 0003 r Confr. Social Retido na Fonte 0Ò04 -IRRF - imposto deRenda Retido na Fonte | '• '• 73 .994,68 0 109.352,27 0 | | | ;;íT.T2-W!lORÉaÃR^ | | . 1 .408.481,61 D | | | 1.1.2.01 - CLIENTES | | 6.100,00 C | ! ; •j'" OOOl -DupTiÇãtasaReceber ; ò,Oo\_. í 0003 - GRADUAL CC^ S/Á 6.100,00 C r 'T.T2.Ó3;ADW , ' ' 1.414.581,61 p . | | 0003 - Adiantamento Concedidos a terceiros | | 1 .414.581,61 0 | |---|---|---|---| | T;' ^ | . : Scno-i^NT P/FÜfÚRÀ::. " | , | 0,00 | | | 1.2 - ATiVO NÃO CiRCULANTE i.2.1 - VALORES REALIZÁVEiSA LONGO PRAZO | | 12.690.977,31 0 . 8 .181:878,00 D | | | 1.2.1.02 - CRÉDITOS E VALORES | | 8 .181.878,00 0 | " ""ÕÕÕ1 - CréditosooióiSócIos -• - y. - .- • . 8Í181,878,000 . 1.2.4-iNTANGiVEL 4.509.099,31 0 V 1.2.4.01-INTÃNGIVÉIS " " : 10.528:595,24 0 | ; ' | | 0001 - Desenvolv Negoc Elétron Home • >0002.-Desenvolv ÕrderMánag System (OMS) 0003 - Desenvolv Conta Margem | Broker 873.480,00 0 ";'218.370,00 0 : 218870,00 D | |---|---|---|---| | : >'.í - rfÕÕÕ4- DesenvòivimertfoRi^^ . 218870,00 0 - | | | | | | | 0005 - Desenvolv Sinal Difus Cotaç... | 218.370,00 D | | i; :• | | SÕ06.-Desenvo\|yPeèídop fraS | 1 .965.330,00 0 | | | | 0007 - Desenvolvimento Intranet | 655.11080 0 | | i" | • " | 0008-Écõndáíc Váíúé ofÕ^ | 3 .804.478,00 0 | | | | 0009 -implementação - OMS | 108.720,00 D | | ji ' " ;OOIO- implemènfaçâó -.RÍscò, - • 82.672,00 D | | | | | | | 0011 - implementação - Sinal Difus Cotação | 79 .141,56 0 | | f J | | JÒÔÍ2-impíémeníáção - Desktop . ; | ; 130:213,32 0 | | | | 0013 - implementação Intranet | 61 .080,00 D | | | " 7,, | "0ÕÍ4-lNTRÃNÉt-19QVÕ^ | 28 .195,49 0 | | ' | | 'oOlõ-SlsfEMASPiDER-CÕNSOlRÍSCO'-... | 316.715,030 | r • " ~7" ®" SISTEMA CÕMPLÍANCEVnM' ^ ' TT 89.447,18 0 - ' ' ÓÓÍT l sisfEMÁCÁDÁSTRÓ ÒN 212.456,82 0 i r . • " "7 Õ°^8 - áíSltMA DE CONTROLEW • 66 .918,46 0 ' ' 00191 SISTEMA DE SUITTABÍLITY - NM 212 757,53 D 1: ' ' "Ó02Õ -SlSTEMA TESOURO DiRÊTÕ -NM . 56.390,98 0 0021 -SISTEMA DECARE ORDER - NM 136.363,64 0 <'•445 FOLHA: 000001 DATA: 29/03/20 17 MÊS/ANO: 03/2016 | | DÉBITO | | CRÉDITO | | SDO. ATUAL | | | |---|---|---|---|---|---|---|---| | | 25.53 1.76 1.95 | | 10.563.571,58 | | 29.353.910,11 D | | | | ^ | 25 .471.069 95 | | 10890.118,04 | | lè.775.694.34b : | | | | | 10.219.846,65 | | 10.20984188 | | | 296.765,89 B" | | | ; / ' 0,00 , 0,00 5.026,33b | | | | | | | | | | | 0,00 | | 0,00 | | 5.026,33 | D' | | | 10.192.243,69 | | 10.192.243,69 | | ' • | 1.063,80b | | | 0,00 0,00 ' í.bóo,bb b~ | | | | | | | | | ;• | | •^ 0,00 ? y | | 0,00 | •: - - -- 62,80 b | | | | | 186.579,56 | | 186.579,56 | | | • | 1,00D | | | 10.005.664,13 | | IÒ.OÒS.664,13 | | 7 | | 0,00 : | 16.485.21 16.420,52 21.412,55 D . ^5 420,52 , 21.412,55 0 . 16.485 21 11.117,75 677,37 269.263,21 0 | ' • | Li 75,05 | | y -- y | 120,83 | | " " | 14.47981 D' | |---|---|---|---|---|---|---|---| | | 5.423.30 | | | 556.54 | | | 66.917,05 0^ | | " . 1.807 77 | | | | | 0.00 | | 75802,45 D | | | Z711,63 | | | | 0,00 | | 'lÍ2;ora,9Òb | | 15.251.223,30 | | | •^ • 180.776,46 . " | | | | 16.478;928,45 D " | | | 180.776.45 | | | 180.776.46 | | | 6.100.01 C | | • • Í8Õ.776.46 0.01 c : | | | | | | | | | | 180.776 45 | | | | | | | | | | 0,00 | | | 0,00 | | 6.100,00 0 | | . 15.070.446,85 | | | | | 'yõ;ôo'--• | | 16.485.028,46 D | | | 64.470,01 | | | | ' 0,00 " | | "l.'479.Õ5l762b | | | | | - : | - | 0,00 y • " 15.005.976,84D | | | | 15.005.976,84 | | | | | | | | | | 60.692,00 | | | 173.453,54 | | | 12.578.215,77 D | | | | 0,00 | | | 0,00 | , | "'8.181.878,00 by | | | | 0,00 | | | 0.00 | | 8.181.878,00 0 | | | ... | .. QQQ | | | | ..... | gf gyg 00^ | | | | | : , | • | 0.00 | | | | | 60.692,00 | | | 173.453,54 | | | 4.396.337,77 D | \* 60.692,00 ' 0,00 10.589.287,24 D \\ 0,00 0,00 873.480.0Õ b " - 0,00 .. y ^ , 0,00 ' 218.370.007b: 0,00 0,00 218.37O,0b"b" 0,00 : " o:oo •" "2i'8.370.00;D 1 0,00 0,00 2 18.370.00 D 0,00 j 0,00 •:'; " "1.9^:330.00 0 ; o,oo' 0,00 655.110,00 D . 0,00 , "' , 0,00 " 3804:478^0 D í 0,00 0,00 ' ' 'í"08.72Ò,"Óbb' " 0,00 ^ 0,00 82;672,00 0 0,00 080 79.141,56 0 - : •••T-y 0.00 ,y 0,00 • 130;213,320 ; b,óo 0,00 " ~ " •6Í".Ò8Õ,ÒÓ b~ 0,00 ,, 0,00 "28:195,49 0 ; 0,00 0,00 316715,03 0 . ... 89447\_.|g• y " 0,00 • ,y 0,00 0,00 0,00 212.45682 0 0,00 • "• '"'• 0,00 ' 66.918,46 0 0,00 0,00 212.757,'53 0' ; • 0,00 ' 0,00 ' 56.390,980 0,00 0,00 ' Í3èl363,64'0~ ![](img_p593_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:35 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 45 ----- EDUARDO DONADIO | BALANCETE ANALÍTICO 0170 ITS@-1NTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TEGNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS | FOLHA | 000002 DATA 29/03/20 17 | |---|---|---| | SA CNPJ: 17.158.218/0001-71 | MÊS/ANO | 03/20 16 | | CONTA | DESCRIÇÃO | SDO. ANTERIOR | DEBITO | CREDITO | SDO. ATUAL | |---|---|---|---|---|---| | | 0022 - SISTEMA STOCKMARKET - NM | 16.917,29 0 | • 0,00 | 0,00 | 16.917,290 j | | ÕÕ23 - SISTÉMÁ MÓDULOS DE FUNDOS - NM | 114.537,44 0 | 0,00 | ó,òó | 114537,44 0 | |---|---|---|---|---| | ÕP24- SiSfÉMAOÉ CÕNTÉNT M^^^ | 48.870,52 b | P,ó"o | 0,0Õ | 48.870,52 D | | 0025-SISTEMASUPERVISOR DROPCPPY-... | 119.318,18 D | b,òo | ô",òo | 119.318,1ío" | | Õ'Ó26 -SISTEMA GRADUAL CONSULTA- NM | 31 .718;06D | o,oõ | opò | 31JT8,'Ó6 b | | 0027SISTEMACONTRÒLE POSTRADE - NM | 70.839,00 0 | ' 0,00 | ó,oó | '70.839,00 0 | | 0Ò28 - SÍSTEMÁ PORfAlpÕ CAMBIÓ - NM | 102.272,72 D | 0,00 | 0,00 | 102.27272 0 | | 00^-'slsfEMA MobÚLÓ SUF^ERvTsÒR - 0030 - SÍSTEMA GÉStOR SÍNACÕR - NM | " | 65 .789,47 D 83 .998,55 D | 0,00' o,òo. | 0,00~ 0,00 | 65.789~47D 83.998,55 D1 | |---|---|---|---|---|---| | 0031 -sisTÉMÁDECONTROLE DEPLD - | 2016 | 121.384,00 0 | 60.692,00 | 0,00' | 182.076^00 o" | | 1.2.4.02- (-)AMORTIZAÇÕES ACUMULADAS | | 6:019.495,930" | "0,00 | T73:4S3,54 | 6.192.949,47 0 : | | 0001 - (-)Desenvolv Negoo Elétron Home | Broker | 627.266,55 C | 0,00 | ' mIssÕoo | '641.824,55 O | | ' ' 0003 - (-) Desenvolvimento Conta Margem | 0002-(-) Desirivolv Õfdér Mãnag Systeni (ÔMS)~ | 150.816,57 0 150.816,57 C | o,'oo'" 0,00 | ""3.639,50 3539,50 | " 154.456,07 0 . Í54.456,'07 O | | 0004 0005 - (-) Desenv Sinal Difus Cotaç... | besenvolvimentõl^scó | 150.816,57 0 150.816,57 C | 0,00 0,00 | " "3."râ9;50 3.639,50 | 'I5f456;070 .1 154450,07 0 | | I 0006- (-)besehvolvDesktop Tradfng System 1 .357.349,91 C "0,00 ;32".755,50 • í.390.io5;4i "o": | | | | | | | | | |---|---|---|---|---|---|---|---|---| | | 0007 - (-) Desenvolvimento Intranet | 452.449,98 C | | 0,00 | ' l'0918",5O | | 463.368:48 0" | | | | 0008- (-)Ècónomio VàlüéofOpêr-Hõme Brôker | 2:627.552,22 0 | | ""0,00:; | 83:407,97 | | "2.690.960,19 0"; | | | | 0009 - (-) Implementação - OMS | 68 .856,96 0 | | 0,00 | '1.812,00 | | '70.660,96 0' | | | ' | bÓi0~-(-) Implèmèntãçâb-Riám | 52.359,50 0, | | 0,00 | T.3Í9,03" | | "53578:53'0 l | | | SIGILOSO 0011 - (-) Implementação - Sinal Difus Cotação 50.123.57 0 0,00 1.377,87' 51.50Í;44 0' | | | | | | | | | | | 0OÍ2-(-) Impiementação - Desktop | 82.469.58 C | | 0,00 | 2.170,22 | | "84.639,80"C " | | | | 0013 - (-) Implementação - Intranet | 38 .684,48 0 | | 0^00 | 1.018,00 | | 39.702:^'c | | | j ' | ' '00f4->)JNfRANET- rNM) NOVOS MODÜLOS ' | | 939,84 0 | 0,00 | | 469,92 | " 1.409:76 | 0:". | | | 0015-(-ÍTsISTEMA SPIDÍR -CÓNSÓL RISCO..'. | 10.557,16 0 | | 0;\|Õ0 | 5.278,58 | | 15.835',7'4C" | | | í . " | ®6-(-)SIStÊMAC0MpLIANCÉ'-NM • | 2.981,58 0 | | 000' | 1.490:79 | | 4.472:37 O" ; | | | | 0017 -Õ-) SISTEMA CONTR.DE SALDO... | 7 .081,90 0 | | 0,00 | 3.540.95 | | 10:62255 O | | | r | ' "0018SISTEMA CÀbASfRdON UNE - NM | 2.230,62 O | | 0,00 | 1.115,31 | | 3.345,930 | | | | "0019'- (ysisTEMÁbÈ SljnTABÍLITY - NM | 7 .091,92 0 | | 0,00 | 3!545,96 | | i0.637,880 | | | ; " ; " ' 0020-(-) SISTEMA TESÕÜRO DIRETO- NM 1 .879,70 0 0,00 939,85 2.819,55 O : | | | | | | | | | | ' | ''002Í-'(ÕSÍSTEMA'"dÍ"cAR'ÉÕ'rDÉ | 4.545,46 O | | 0^00 | 2.272:73 | | é.8l'8,Í9'o' | | | ; • . . | Ó022-(-) SlSTEMÁ STOCkMÀRKEt - NM | 563,90 O | | 0,00 | | 281,95 | "•845;85c:: | | | | 0023 -(-) slsTEMA MODULOS DE FUNDOS -... | 3 .817,92 O | | 0,00 | 1.908.96 | | 5:726,88 0 | | | 1 | 0024-"(0'SIStEMA DÈ CÔNtÉNtMÀNÀG... | 1.629,020 | | " 0,00 | ""814,51 | | 2:443,530; | | | | 0025'-'(-') SISTEMA SUPERVISOR"DROPCPPY... | 3 .977,28 O | | 0,00 | 1.988,04 | | 5.9^,920 | | | | 0026- (-)'SÍSTEMA gradual CONSULTA - NM | 1 | .057,26 0 | 0,00 | | 528,63 | | 1:585","89 0; | | | 0'O27 -O SISTEMA controle" POS TRÁDE-...' | 2.361,30 0 | | 0,00' | 1.l'80,'65' | | 3.541 ,'95 0 | | | : • 0028-"H SISTEMA PÕRTÀL bO CAMBIO- NM " 3:409,10 O 0,00, f.704:55 . "'"5.11"3,65C 1 | | | | | | | | | | | 0Õ29 -(-) SISTEMA MÓDULÓ SUPERVISOR-... | 2.192,98 O | | 0,00 | 1.096,49 | | 3:289,47 0 | | | ' Ó030-(-ysíSTEMA^6ÈSTÕRSINÂCOR-NM 2.799,96 0 0,00 1.399,98 41^:94 O : | | | | | | | | | | 2 - PASSIVO 14.468.182,07 0 58.899,06 15.060.838,46 29.470.121,47 0 | | | | | | | | | | ; zi - pa;ssívo"circulaWe 9 .727.793,88 0 58.899,06 15.060.8^,46 •"24:729.733,28 0 I | | | | | | | | | | 2.41-OBRÍGÂçÒÍs ÀCURTO PRÁZO 9 .727.793,88 O 58599,06 15.06O.'838,46 ' '24.720733,28 0" | | | | | | | | | | ; ',2J.1.01 -OBRIGÂ^^^ ào.issjo 2o."4To;i2 '3.688,'3ÓO"i | | | | | | | | | | | 0001 - PISa Recolher | | 0,00 | 2.982,81 | 2.982,81 | | | 0,00 | | 0002 - COFINS a Recolher" 0,00 13.739,01" 13.739,01 " ' 0,00 " | | | | | | | | | | | 0003 - ISSa Recolher | 3 .433.88 O | | '3.433,88 | '"2:054,66 | | "2.054,66 0 | | | | 0005 - ÍRRF Retido de Terceiros a Recolher | | " 0,00 | "0,00 | | 398,45 | | 398,450"' | | | 0006-'csL,PIS,COF.Ret. deterõ. a Recolher | | 0,00 | 0,00' | 1.235:19 | | ' 'l.235,':9C | | | •2.1:1.03 - OBRIGAÇÕES "P/EMPRÉSTIMOS,FINANCIÂMÉNTOS | | 5:604.059,91 O | | 0,00 | | b;o0 | 5:6O4:059;9Í o , | | | | 0001 - Empréstimo Sócios | 4 | .036,34 O | 0,00 | ' | O,'0O | | 4.036,34 0 | | | "0003-REb klT"AM'ÉRICAS LLC | 5 .600.023,57 O | | 0,00 | | 0.00 | 5.600.023,57 0 ; | | | 2.1.1.04 - CONTAS A PAGAR 4.120.300,09 0 38.743,36 15.040.428,34 19.121.985,07 0 | | | | | | | | | ![](img_p594_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:35 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 46 ----- r EDUARDO DONADIO | BALANCETE ANALÍTICO | | | | | | | | FOLHA | | 000003 | |---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---| | 0170ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS DATA 29/03/20 17 | | | | | | | | | | | | SA | | | | | | | | MÊS/ANO | | 03/20 16 | | CNPJ: | 17.158.218/0001-71 | | | | | | | | | | | CONTA | DESCRIÇÃO | SDO. ANTERIOR | | | DÉBITO | | CRÉDITO | | SDO. ATUAL | | | | ÓOOi - C/C Gradual Investimentos | 1 | | Òloo | | ò,po | i.560,86 | | | Í".560',86,C ; | | 0002 - Serviços de Terceiros a Pagar iiieo.ooò 38.743,36 2é.563,36 0,00 | | | | | | | | | | | | | OGÍO"-Contas a Pagar Divêiisas | | | 0,00 | | Ò,Ô"Ó'" | 6:327,28 | | | 6.327;28*C | | | ÕÕÍÍ-'GraduaiCCTVMS.A. | 4.108.120,09 0 | | | | b,òo ' | | 0,Ò0 | 4.108.Í2Ò,09 C | | | ; Ó015~- DEBENTURÉS CÓNVERSÍVEiS A... 0,00 o;òó" 15:005.976,84 5.0C)5.9'76,84 C | | | | | | | | | | | | 2.3 - PATRiMONiO LÍQUiDO | | 4.740.388,19 0 | | | | 0,00 | | 0,00 | 4.740.388,19 C | | | 2.3.1 - CÃPiTÃLSÕCiÃL | | 4.740.388,19 0 | | | | 0,00 •• | | 0,00' | "4.740.388,19 C 1 | | | 2.3.1.01 - CAPiTAL SOCiAL iNTEGRALiZADO | | 8 .183.000,00 0 | | | | 0,00 | | 0,00 | 8.183.000,00 C | | | | ÓOO^ - Capitei Sociãi Subscrito | | 1 .122,ÒÕC | | | Ó,0Ô | | 0,00 ' | | 1.'12Í2,00 C " | | | Ò0Ò2 -Capitai Social Subscrito -CÓRÍEX | 8 .181.878,00 0 | | | | 0,Ò0 | | olóo | 8.181.878700 C | | | " 2^.1704-RESULTADOS Acumulados | | 3 .442.611,81 D | | | | b,òó | | Õ,ÓO | 3.'442.611,81 D | | | | 0001 - Lucros ou PrejuizosAcumuiados | 1 .645.552,09 D | | | | b,oò | | 0.00 | 1.'645.552,09 D | | | 1 | ÒbÒ3 - Prejuizo Acurtíuiado - incorppora^o Corte | ' 1.797.059,72 D | | | | 0,00 | | 0,Ó0 | 1.797.059,72 b . | | | 3 - RECEiTAS | | 319.547,70 0 | | | | 0,00 | 180.776,45 | | 500.324,15 C | | | ;' "3.1 -RECEITAS ÓPERACiONÃiS" | | 3Í9.'414,38'C | | | | ó;óó ' | 180.776,45 | | "500.190,83 C": | | | '' 3.1.1 - RECEiTAS"ÕPERACiONAiS BRUTAS | | 319.414,38 0 | | | | 6,00 " | 18().'776l« | | '5bo.'i90,83 b | | | '3.1:1.Ói- PRESTAÇÃO DESERViÇÕS 319.414,38 0 ó,óo 180.77'6,45 © 500.Í9Ó,83C; | | | | | | | | | | | | | Ò001 - Receita deServiços Prestados | 319.4141380 | | | | 0,00 | 180.7^145 | | 500.190,83 C | | | 3.2 - OUTRASRÊCEiTAS | | | 133,320 | | | õ,óo | | "b,òo | | 133,3"2'C : | | SIGILOSO " 3.Z1RECEITAS OPERACIONAIS ' 133,32 C ' 0,00 0,Ó0 133,32 C | | | | | | | | | | | | "3.2.1.01 - RÈCEitAS HNANCÊiRAS • 133,32 0 õ,óõ 0,00 133,32C'; | | | | | | | | | | | | | 0003 - Rendimento de Aplicações Financeiras | | 133,32 | 0 | | 0,Ó0 | | 0,00 | | 133,32 C | | 4-DESPESAS | | 402.010,03 0 | | | 23i.070;26 | | 16.544,78 • | | "616.535,51 b '1 | | | 4.1 - DESPESAS OPERACiONAÍS | | 402010,03 0 | | | 231.070,26 | | 16.544,78 | | 616.535,51 D | | | 4.1.1-DÉSPÉSÂSOPEfWCiONÃrS | | 402.010,03b | | | 231.070,26 | | "16.544,78 | | '616.535,51 D | | | 4.1.1.01 - ABATIMENTOS DA RECEITA BRUTA | | | 9 .313,50 D | | 20.337,34 | | 16.044,45 | | 13.606,39 0 | | | | 0001 - PIS s/Faturamento | | 521,80b | | 2.982,81 | | 2.86Í798 | | | 642,63 b . | | | 0002- CÓFiNS s/Faturamento | | '2.403,43'b | | 13.739,01 | | 13.182,47 | | | 2l959,97 D" | | ; | 0003 - iSS s/Faturamento | '6.388,27 D | | | 3.615,52 | | | '0,Ó0 | 10.003,79 b 1 | | | 4.1.1.04- DESPESAS COM PESSOAL | | | 3 .489,12 D | | 1.000,66 | | | 500,33 | | 3.989,45 D | | | OOÕè -Assistência Médica | | 3 .489,12 0 | | 1.Ó0Ó,66 | | | 500,33' | | 3.989,45 D • | | 4.1.1.05 - SERVIÇOS PRESTADOS POR TERCEIROS | | | | 0,00 | 29.203,36 | | | 0,00 | 29.203,36 D | | | ; | ÓOOI - Serviçosdê Assessorla | | | 0,00 | 26.563,36 | | | " õ;oo | ' 26.'563,36b , | | | | 0002 - Honorários Contábeis | | | 0,00' | 2.640,00 | | | ''o7oo | ' 2.640,00 d' | | | i 4.1.1.07-DÊSPESASC/IMPOSTOS,TA)«S;CONfRi'BÜiÇOES | | | 1.107,28 b | | | 634728 | | 0,00 | | 1.741,56 0 ; | | | 0004 - Tributos Federais/Estaduais - Diversos | | " 800,84 | b | | 63428 | | 0,00 | | '1.435,120 | | | ÓÓ06-Outras Taxas Prefêltüra | | •306,44 D | | | Ó,00 | | 0,00 | | 306,44 b ' | | 4.1.1.09 - DESPESAS GERAIS | | 387.880,78 D | | | 179.780,82 | | | 0,00 | 567.661,60 D | | | | ÒÒ07 - Despesas Diversas | • 16.640,38b | | | | 0,00 | | 0,00 | 16.'640,38D ' | | 0013 - Despesas c/Anuncios e Propagandas ' 0I0O ' 6.327,28 0,00 6.327,2áD ' Ó02Ó77 Desperasde Amortizado •346;907,08,D 173.'453",54 ,0,00 52"0.360,6Í2 b • 0025- ND- DESPESAS NÃO DEDUTÍVEiS. 24.333,32 0 0,00 'aoò 24.333,32 0 , 4.1.1.10-DESPESAS FiNANCÈiFWS . 219,35 b 113,80 0,ÓÓ 7 333,15 0 ' 0004 - Despesas Bancárias 219,35 0 113,80 0,0b " 333,Í5b ![](img_p595_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:35 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 47 ----- r'443 f ' EDUARDO DONADIO BALANCETE ANALÍTICO FOLHA 000004 0170 ITS@-IIMTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS DATA 29/03/20 17 SA MÊS/ANO 03/20 16 CNPJ: 17.158.218/0001-71 Total do ATIVO 29.353.910,11 D Total do PASSIVO 29.470.121,47 C Total de DESPESAS 616.535,51 D Total de RECEITAS 500.324,15 C Somatórias 29.970.445,62 D 29.970.445,62 C Não há diferença entre os Lançamentos: 0,00 Diferença entre o ATIVO e o PASSIVO: 116.211,36 C Reconhecemos a exatidão do presente balancete encerrado em 31 de Março de 2016 conforme documentação apresentada. GABRIEL PAULO GOÜVEA DE FREITAS JÚNIOR SEBASTIÃO LEMES FILHO | FUNÇÃO: SÓCIO | FUNÇÃO: TEC-CONTÃBIL | |---|---| | RG: 6.006.199 SSP/SP | CPF: 289.933.578-20 | | CPF: 0 16.809.958-63 | TC/CRC: 1SP131.408/0-2 | ROBERTA CARVALHO FRANCO GOUVEIA DE FREITAS FUNÇÃO: ADMINISTRADORA CPF: 349.83 1.5 18-85 ![](img_p596_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:35 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 48 ----- r449 EDUARDO DONADIO | BALANCETE ANALÍTICO 0170ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS | FOLHA: | 000001 DATA: 29/03/20 17 | |---|---|---| | SA CNPJ: 17.158.218/0001-71 | MÊS/ANO: | 02/2016 | | | | CONTA | DESCRIÇÃO | SDO. ANTERIOR | | DÉBITO | | CRÉDITO | | SDO. ATUAL | | |---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---| | | | 1- ATIVO | | 14.405.961,37 D | | 1.441.135,15 | | 1.461.376,78 | | 14.385.719,74 0 | | | | | 7 1.1-AtlVOCIRCULÁNTE | | 1.60????,52 D | | 1.380.44335 ' | | 1.287.923,24; | | 1.'694.742,43 D | | | | | " 1.T.1-díspònIvêl | | 258.210,93 D | | 1.144.278,62 | | 1.116.228,73 | | 286.260,82 0 | | | | | T7Í.Tor-BENS NUMERÁRIOS | | 5 .026,33 D | | | Õ,ÓO | | 0,00 | 5.026,33'D | | | | | | ÒÕ01 - CAIXA | 5 .026,33 D | | | Ó,00 | | 0,00 | 5.026,^0 | | | 1.1.1.02-BANCOS . . 1 .063,80 D 795.146,46 795.1 #:46 ' l.qfô;8o"o' | | | | | | | | | | | | | | | | 0001 - Bancos Cta.Movimento - CÉF | 1 .000,00 D | | | o,bo" | | 0,00 | 'í.bbb,ooD' | | | | | | ÔO(Ê- Bancos Cta. Movimento- HSBC | | 62,80 D | | "b,bb | | o',bb | | 62,80b | | | | | 0003 - Banco Brdesco S/A ag 0133 - cc... | | 1,00 D | 795.146,46 | | rê5.146^46~ | | | 1,00 0 | | | | T,1 ;i03 - apLicâçõês finânceirás' | | 1 .285,74 D | | 338.572,95' | | 318.510,83 | | '21."347:86 0 | | | | | | 0001 - Aplicações Financeiras | 1 .285,74 D | | 338.572,95 | | 3l'8510,83" ' | | 21.347,86 0 | | | | 4 | ' 1.1.104-ÍMPÒSTOSÁ RECUPERAR | | 250.835,06 D | | 10:559,21 | | 2.57Í;44 | | 258.822,83 0 | | | | ee | | 0001 - Pis Retido na Fonte | 12.768,26 D | | 1.116,02 | | ' 458,69 ' | | 13.425,59 0 | | | | | | 0ÒÕ2- Cofins a Retido na Fdnté | 59 .012,20 D | | 5.150,84 " | | 2.112,75 | | 62.b5Ó;29'D | | | | | | 00Ò3 - Contr. Social Retido na Fonte | 72.277,74 D | | 1.7lé,"94 | | | 0,00 | 73.994,68 b | | | | | | 0004 - IRRF - Imposto de Renda Retido na Fonte | 106.776,86 0 | | 27575,41 | | . | 0,00 | 109.352,27 0 | | | | | 1.1.2 - VALORES A RECEBER | | 1 .344.011,59 0 | | 236.164,53 | | 171.694,51 | | 1.408.481,61 0 | | | | | I.LZÒi-CÜÉNTÉS" | | 6.100,01 C | | , 171.694,52 " | | '171:694,51 | | 6."lb0,00C | | | SIGILOSO 0001 - Duplicatas a Receber 0,01 C 171.694,52 i71.694,51' ' ó^ob | | | | | | | | | | | | | | | | ÕÓÕà - gradual CCTVM'S/ | 6 .100,00 C | | | 0,00 | ' • ' " " b;ob | | "6.1ÕÒ,bÒC | | | | | 1.1.2.03 - ADIANTAMENTOS DIVERSOS | | 1 .350.111,60 0 | | 64.470,01 | | | 0,00 | 1.414.581,61 0 | | | | | | 0003 - ÃdiantamentpConcedidos a terceiros | 1 .350.111,60 0 | | 64.470,01 | | | o,ob" | •l74l'4.'58Í,'61 b | | | | | 1.2 - ATIVO NÃO CIRCULANTE | | 12.803.738,85 D | | 60.692,00 | | 173.453,54 | | 12.690.977,31 0 | | | | | "1.2.1 - VALORES "RÈALl^VEiS A LONGO PRAZO | | 8.181.878,00 0 | | | 0,Ò0 | | 0,00 | "s.Tsi.sfsbo^o' | | | | | 1.2.1.02- CRÉDITOS | E VALORES | 8 .181.878,00 | 0 | | 0,00 | | 0,00 | 8.181.878,00 | 0 | | 0001 - Créditos com Sócios 8 .181.878,00 0 0,00 • ' 0,00 8.'18Í .878,'0"Ò'b | | | | | | | | | | | | | \| | | 1.2.4-intangível | | 4.621 .860,85 D | | 60.692,00 | | 173.453,54 | | 4.509.099,31 0 | | | : ~i .2.4.01 - INTÁNGIVÉÍS 10.467.903,24 D 60.692,00 obo ' í b.528.'5^,240 | | | | | | | | | | | | N 0001 - Desenvolv Negoc Elétron Home Broker 873.480,00 0 0,00 0,00 873.48b,obo | | 0Õ02 - Desenvòív brder Mahág System (OMS) | 218.370,00 0 | 0,00 | 0,00 | | "218.370,00 D | |---|---|---|---|---|---|---| | - | 0003 - Desenvolv Conta Margem 0004 - Desenvolvimento RIsCo' | 218.370,00 0 218.370,00 D | o,ob •0.00 ' | 0,00 " 0,00 | ' | 2l'8.370,00'b 2Í"8.37b,bOO © | | | bÔÓ5 - Desenvolv Sinal Difus Cotaç... 0006 - Desenvolv Desktop Tradlng SyStèm | 218.370,00 0 1.965 .330,00D | 0,00 0,00 | " "o,oo' ' , b,bo | | 2Í87370,b0 0 1.965.^0,00 0 | | | 0007 - Desenvolvimento Intranet Õ008 - Économic Value ófÕperations-Home... | 655.110,00 D 3 .804.478,00 D | 0,00 'b,ob | ObO 0,00' | | 655T10,00^0 3;8b4.478,bb'b | | | 0009 - Implementação - OMS boi0 - ImplemêrSaçâõ - Risco | 108.720,00 D 82.672,00 0 | b,oo 0,00 | 0,00 biob | | 108.720,00 D 82.672,b0b | | | 0011 - Implementação - Sinal DifusCotação Õ012 -impiementaçâó - Desktop | 79 .141,56 0 130.213,32 D | 0,00 o,bb | " bbb o.bo | | mÍ4Í,56b 13a2Í3,'3'2b | | | 0013 - Implementação Intranet 0014- rNT^NET- NÒVQS MÕbÜLÒS | 61 .080,00 D 28 .195,49 0 | 0,00 o,dó | b,oo ""0,00 | | 61.080,00 0 •28.'^Í"95,49 b | | | Õ015 - SISTEMA SPÍDÉr" CÓtisOLRISCO -... bOÍ6-SÍSTEMÃCO'MPLIÁNCÈ-NM ' | 316.715,03 0 89 .447,18 0 | b,bo 0,00 | 0,00 0,00 | | 3'l 67715,03 0 89.447,i"8 0 | | | 0017- sisTEMACÁDÃSTRÒ ONLINE - NM | 212.456,82 0 | 0,00 | | | | 0,00 | ' • 212.45"6782'd | |---|---|---|---|---|---|---|---|---| | " | ÕOiS-SiSTÈMÁDÈCÕNfRÕLEbÉSA^ '"ooíg-SrSTÈMÃDESUÍTTABlÚTy-N^^^ | 66 .918,46 0 212.757,53 0 | 0,00 0,00 | . | ' | ' | b,oõ, "• b,bo | 66,9f8746'b 21 2.757,m'o | | | 0020 - SISTEMA TÉSOURÓ'DÍREtO- NM 0021 - SISTEMA DE CARE ORDER - NM | 56.390,98 D 136.363,64 0 | " o.ob 0,00 | | | | o3iõ • TTT 0,00 | 56.39b,'98 b Í36b63^é4 0 | | | © 00'22 - SiStEMÀ STOCKMÀRKET- NM 0023-SÍSTEMà MObULOS DÉFUNDOS - NM | 16.917:29 0 114.537,44 0 | 0,00 0,00 | | | | b,oO o,bo | 16.917,29 0 114.537,44 0 | ![](img_p597_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:35 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 49 ----- EDUARDO DONADIO BALANCETE ANALÍTICO 0170 ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TECIMOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS SA CNPJ: 17.158.2 18/000 1-7 1 CONTA DESCRIÇÃO 1 " 0024-SISTEMA DECONTENTMANAG... Ò025 - SISTEMÁ SÚPÈRVISOR DRÓPCPPY"... : ' 'Cffl26'-~SISTCMA GÍ^bUAL CÕNSULT - NM 0027- SISTEMA CONTROLÈ POSTRÃbE"- NM 0028 - SISTEMA PORTÂL DO CÀMBÍÒ- NM 6029"- SIsfÊMà MÒDULÒ SUPÉRVISÓR - NM' 00M-SISTEMA GESTOR SINACOR-NM ~ 0031 -sisTEMA DE CONTROLE DÊ PLD-2016 1.2.4.02 - (-)ÃMÕRTI^ÇÕÈS ACUMULADAS 0001 - (-)Desenvolv Negoc Elétron Hotne Broker 0002-(-) Desènvolv ÓrderManag Systêm(OMS) 0003 - (-) Desenvolvimento Conta Margem Ò004 -(-) besênvoívímenFo Risco 0005 - (-) Desenv Sinai DIfus Cotaç... ' Õ0Õ6-(-) Dèsehvoiv Desktop Tradfng System 0007 - (-) Desenvolvimento intranet í 00Õ8-(-)Écõnomic VÍÍuebf Ópér-Homè Broker 0009 - (-) implementação - OMS OÒIO - (-)impiemèntáçâo - RTsco 0011 - (-) implementação - Sinai Difus Cotação 0012-(-) impièmehtâ^o- Desktop 0013 - (-) implementação - intranet 0014 - (-)iNfRÁNÉT - (NM)'NOVÔS MODULOS 0Ó15 -(-ySisfÉMA SPiDER -CONSÒL RISCO... 0016-(-) SISTEMA COMPLIANCE-NM 0017-(-) SÍsfEMA CÒNTR.DE SALDO...' | ! - | 0018- (^SISTEMA CADASTRÓ ON LIN^^ O0V9 -(-) SÍSTEMa'd"e SUirrABiLITY - NM | |---|---| | f | õòm - h'sIsteMYésõürodiRéto"-"nm 0021 - (-) SISTEMA DE CARE ORDER - NM 0022- (-)'srsfEMÁSTOCKMARKÈf- NM ÓÒ'ã -(-) 'éiSTÈMA MÓDULOS DÉ FUNDOS -... | | 1' | ~ | ' | ' '0024-(-)'SiSTEMA bECÒNtENtMANÂG... 0025-(-) SiSTEMÀ SUPERVISOR DROPCPPY... | |---|---|---|---| | í | | | 0026-(-)SiSfEMAGRÁDÜÃLCONSULTA-NM 0027-(-) SISTEMA CONTROLE PÓS TRÃDE-... | 0028-0 SISTEMA PÓRTÃL DO CÂMBlÕ -NM 'ÓÕ29-(-) SISTEMA MObÚLÓ SÜPERViSOR-... 0030- (-)SÍStÉMA GÉStORSINAC^ 2 - PASSIVO ; 2.Í-PASSÍV0 CIRCULANTE Y 2.1.1-OBRIGÂÇÔÊSà CURTO P^O : ' 2.T.1 .OY-OBRÍGÃÇÓESA RÈCÜLHÈR 0001 - PIS a Recolher ; 0Ó02'-'CÓFINS'ã Recolher 0003 - ISSa Recolher .0006-CSLL,PIS,COF.Ret. de Terc.a Recolher r450 FOLHA: 000002 DATA: 29/03/20 17 MÊS/ANO: 02/20 16 | SDO. ANTERIOR DÉBITO CRÉDITO SDO. ATUAL | | | | | | |---|---|---|---|---|---| | '48.870,52D | | 0,00 | | 0,00 | 48.870,52 D 1 | | 119.316,18 D | | 0^00 | | 0,00 | "l'l9.'3Í8,18 D | | • 31 .718,06 D | | 0,00 • | | •0,00 | 31.7T8,06D, | | 70.839,00 D | | 0,00 | | 0,00 | 70.839,00 D | | 102.272,72 D | | 0,00 | | 000 | 102.272172 D ; | | 65 .789,47 D | | 0^00 | | '0,00 | 65.789,47 0 | | 83 .998,55 D | | 0,00 | | 0,00 | 83.998,55 01 | | 60.692,00 D | 6O;69200 | | | 0,00' | 121.384,00 0 | | 5 .846.042,39 C | | . 0;"00 | 173.453,54 | | 6.019.rè"5,93 0 1 | | 612708,55 0 | | 0,00 | 14.558,00 | | '627.266,55 0 | | 147.177,07 0 | | 0,00 | 3.63'9,50 | | •150.816,57 0 , | | 147.177,07 0 0,00' 3.63900 ' Í5O.81607''o" | | | | | | | 147.177,07 0 | | 0";0Ó | '3.6M;50 | | 150.816,57 0 | | 147.177,07 0 | | 0,00 | 3.639,50 | | ' 150.816,57 0 | | 1 .324.594,41 C | | " 0,00 | "32.'755,50 | | 1.'357.349,91 0 . | | 441.531,48 0 | | 0,00 | 10.918,50 | | •«2l449l98'c | | 2:564.144,250 | | 0,00 | 63.407,97 | | 2.627:552,22 0 ' | | 67 .044,96 C | | 0,00 " | 1.8Í20O | | 68.856,96 0' | | 50.981,63 0 | | 0,00 | ' 1:377,87 | | 52.359,50"0 : | | 48 .804,54 0 | | 0,00 | '1.31903 | | 50.123.'57C" | | 80.299,36 C 0,00 2.170;22 " 82.469,58 0 ; | | | | | | | 37 .666,48 C | | 0,00 | 1.018,00 | | 38.684,48 0 | | 469,92 0 0:00. "469,92 • 7 939,84 0 : | | | | | | | 5 .278,58 0 | | 0,00 | 5.278,58 | | 10.557,16 0 | | 1 .490,79 0 | | ó;õo | 1.490,79 | | 2.'981T58C : | | 3 .540,95 0 " 0,00 ' 3.540,'95' 7.081,90 0 | | | | | | | . 1.115,310 0,00 Í.1T5,31 2:230,62 c | | | | | | | 3 .545,96 0 | | 0,00 | 3.5^,96 | | 7.09102 0 | | 939,85 0 . 0,00 939,85 " 4079,TO"C ; | | | | | | | 2.272,73 0 | | ' 0,00 | 2.272,73 | | 4.545I46C | | 281,95 0 . | | 0,00 | 281,95 | | 563,90 0 | | 1.908,960 | | 0,00 | 1.908,96 | | 3.817,92 0 ' | | 814,5'1 C | | 0,00' | • 814,51 ' | | • 1.6:^1020: | | 1 .988,64 0 | | 0,00 | 1.988,64 | | 3.977,28 0 | | 528,63 0 | | 0,00 | 528163' | | ' T:Ó57,'26"0 ' | | 1 .180,65 0 | | 000 | ' 1.180,65 | | 206 1,300 | | 1 .704,55 0 | | "0,00 | 1.704,55 | | 3.409,TO 0 , | | 1 .096,49 0 | | 0,00" | 1.096149 | | 2IÍ92I98 0 | | 1 .399,98 0 | | 0,00' | 1.399198 | | 2j99;96 0 ! | | 14.455.522,58 0 333.852,33 346.511,82 14.468.182,07 0 | | | | | | | 9 .715.134,39 0 | 333052,33 | | 346.51'1,82 | | 9.727.793,88 0 1 | | 9 .715.134,39 0 | ' 333.852,"33 • | | 346011,82 | | 9.727'.793',88 0 | | 2.954,39 0 | 18.852,33 | | 19.331,82 | | 3.:«3,88C: | | 0,00 2.832,96' 2.832,96 0,00 | | | | | | | 0,00 13.048,78•• ' "13.'048;78 0,00 j | | | | | | | 2.954,39 0 | 2.954,39 | | 3.433,88 | | 3.433,88 0 | | 0,00 16,20 16,20 . • 10,00'; | | | | | | | | | 2.1.1.03- OBRIGAÇÕES P/EMPRÉSTIMOS,FINANCIAMENTOS | 5 .604.059,91 0 | 0,00 | 0,00 | 5.604.059,91 0 | |---|---|---|---|---|---|---| | 1 | " | OOÕT- Empréstimo Sócios 0003- RÉb KIT AMÉRICAS LLC | 4 .036,34 0 5 .600.023,57 0 | 0,00 0,00 | 1 • 0,00 0,00 | 4.036,340 , 5.000.023,570 | | , | ' | 2.1.1.04-CONTASAPAGAR 0002 - Serviços de Terceiros a Pagar | 4.108.120,09 0 0,00 | 315.000,00 0,00 | 327.180,00 " '12.180,00 | 4.120.300,09 o' 12.180,00 0 | | ' • • | | 0011- Graduai CCTVMS.A. | 4.108.120,090 | 315.000,00 | 315.000,00 | 4.108:120,09 0 • | ![](img_p598_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:35 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 50 ----- r .45i EDUARDO DONADIO BALANCETE ANALÍTICO FOLHA 000003 0170ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS DATA 29/03/20 17 SA MÊS/ANO 02/2016 | C SIGILOSO | CNPJ: CONTA | 17.158.2 18/000 1-7 1 DESCRIÇÃO | SDO. ANTERIOR | SDO. ANTERIOR | DEBITO | CRÉDITO | SDO. ATUAL | |---|---|---|---|---|---|---| | 2.3 - PATRIMÔNIO LÍQUIDO | | 4.740.388,19 C | | 0,00 | 0,00 | 4.740.388,19 C | | , 2.3.1-'CAPITAL SOCIAL ' | | í740.388,19 c | | 0,00 | ' 0,00' | 4.740.388,19 C"; | | 2.3.1.01 - CAPITAL SOCIAL INTEGRALIZADO | | 8 .183.000,00 C | | 0,00 | 0,00 | 8.183.000,00 C | | , ' Moi -CapitW Social Subscrito : 1.122,00c 0,00 '0,60' "1 .1^,'ÓÓ'C ', | | | | | | | | | Ó002 -Capital Social Subst^o -CORTEX | '8.Í81.878,0ÓC | | 0,00 | "0,00 | ál81.878,00 C | | • "2.3.1.04-'RESÜLTADÕS ACUMULADOS | | 3.442.611,81" D | | 'ò.õo | ò,'6ò'" | 3.442:6fí,'81 D | | | 0001 - Lucros ou Prejuízos Acumulados | 'i.645.'552,09"d" | | o,óò | "0,00' | 'l.'645.552[09 D | | | 0003 - Prejuízo Acumulado - Incorpporaçâo Corte | 1 .797.059,72 0 | | 0,00 | o,6ò | '1.797.059,72D | | 3 - RECEITAS | | 147.719,87 C | | 0,00 | 171.827,83 | 319.547,70 C | | ' •3.1-RECÈIÍAS'OPERACIONAIS " 147.719,87C • 'o,ôõ 17Í.'6'94;5T ' 319.414.38 C ; | | | | | | | | 34.1 -"receitas ÒPERACIÒNÁÍS BRLITÀé '147.719,87 C' acra' '171694,51 ' 319.414738 C | | | | | | | | • -3.1.1.01-PRÉSTÃÇÂO DESERVrÇQS 147.719,"87 C' " ' " 'ó,oo' IT^I.eW,^! 31"9.414,38'G i | | | | | | | | 0001 - Receita de Serviços Prestados 147.719,87 C 'ó,oò' 171.694^51 319.414,38 C | | | | | | | | ; "'3.'2 - OUTRAS RÉC'ÍITA'S - - - - - 0,00 oToõ 133,32' 133,32'C ; | | | | | | | | " 3.2.1 - RÈcirTAS OPERACiO~NÁÍS | | | 0,00 | 'oroõ | T33,32 | Í33,3Í2C | | , •"3;2.'1.01 - RÈCEÍTAS FINANCEIRAS' | | | "'o;óó' | '0,00 | " 133,32 ' | "133,32C | | | 0003 - Rendimento de Aplicações Financeiras | | ' 0,00 | " ò,õo | 133,32 | ~ 133,32 C | | ^'-DÉSPÈSA^S | | 197.281,08 | D | 218.539Í59" | "13.810,64 | 402.010,03"D | | "4.1 - DESPESASOPERACiONÁls"" 197.281,08 D ' 218;539,59 13.810,64 "402.610,03 D | | | | | | | | ; 4.1.1 - | DÉSPESÂSÒPÉRACiON^^^ | 197.281,08 | 0' | 218:539,59" | 13.810,64 | 402.016,03D , | | 4.1.1.01 - ABATIMENTOS DA RECEITA BRUTA | | 3 .308,18 0 | | 19.315,62 | 13.310,30 | 9.313,50 D | | | OÕoi - PIS s/Faturamento | | '63,11 D, | 2.032,96 | 2.'374,27 | 521,80 D , | | | Ò0Ó2 - COFÍNS s/Faturamento | | 290^68 0 | 13.048,78 ' | 10J936,03 | 2.^3,43D | | | 0Ó03 - ISS s/Fatuiãmento | 2.954,39 b' | | 3.433,'88 | 0,00 | 6.388,27 b • | | | 4.1.1.04 - DESPESAS COM PESSOAL | | 2.988,79 D | 1.000,66 | 500,33 | 3.489,12 0 | | | 6666 - Assistência Médica | 2.988,79 b | | 1.000,66 | 500,33 | 3.489,120 ; | | 4.1.1.07- DESPESAS C/iMPOSTOS,TAXAS,CONTRIBUIÇÔES | | | 784,64 D | 322,64 | 0,00 | 1.107,28 0 | | | ""Õ004- tri'butbs Federais/Éstadüáis-bívérsçs | | 784,6'4D | ' 16,20 | 6,60 | 866,84 b , | | 6,00 30é,44 ... . 306,44 D | | | | | | | | | 0006 - Outras Taxas Prefeitura | | | | | | | 4.Í.1.09 - DESPESAS GERAIS | | 7190.693,92 D | | 197.786,87 | 0,01" | 387.886,780 ! | | | 0007 - Despesas Diversas | 16.640,38 0 | | ' 0,00' | 67Õ0' | 'Í6.64Ò,38"^D | | | Ó020 - Despesas dã Amortização | 173.453,54"D | | 173.453,54 | 0,06 | 346.907,08D : | | | 0025- ND - DESPESAS NÃÓ DEDUTÍVEIS'.' | | 0,00 | 24.333,33 | "ÓÕÍ' | 2Í333,32'd | | 4.1.1.16 - DESPÉSAS FINANCÉIFÍÃS | | | 105,55 b | 113,80" | "0,66 | 219,35 0 | | | 0004 - Despesas Bancárias | | 106550 | 113,'80 | 6,06 | Í219,35 0 | Total do ATIVO 14.385.719,74 D Total do PASSIVO 14.468.182,07 C Total de DESPESAS 402.010,03 D Total de RECEITAS 319.547,70 Somatórias 14.787.729,77 D 14.787.729,77 0 ![](img_p599_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:35 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 51 ----- T: O. : Ü-'Sc- EDUARDO DONADIO | BALANCETE ANALÍTICO 0170 ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS | FOLHA; | 000004 DATA; 29/03/20 17 | |---|---|---| | SA | MÊS/ANO; | 02/2016 | CNPJ: 17.158.218/0001-71 Não há diferença entre os Lançamentos: 0,00 Diferença entre o ATiVO e o PASSiVO: 82.462,33 C Reconhecemos a exatidão do presente balancete encerrado em 29 de Fevereiro de 2016 conforme documentação apresentada. GABRIEL PAULO GOUVEA DE FREITAS JÚNIOR SEBASTIÃO LEMES FILHO | FUNÇÃO; SÓCIO | FUNÇÃO; TEC-CONTÃBIL | |---|---| | RG; 6.006.199 SSP/SP | CPF: 289.933.578-20 | | CPF; 0 16.809.958-63 | TC/CRC: 1SP 13 1.408/0-2 | ROBERTA CARVALHO FRANCO GOUVEIA DE FREITAS FUNÇÃO: ADMINISTRADORA \\ CPF: 349.83 1.5 18-85 ![](img_p600_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:35 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 52 ----- EDUARDO DONADIO BALANCETE ANALÍTICO FOLHA: 0170 ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEWIS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS SA MÊS//\\NO: | CNPJ: | 17.158.218/0001-71 | | | | | | | |---|---|---|---|---|---|---|---| | CONTA | DESCRIÇÃO | SDO. ANTERIOR | | DÉBITO | | CRÉDITO | | | 1 - ATIVO | | 6 .281.338,84 D | | 9.029.485,36 | | 904.862,83 | | | ;• 1.1'ÃTiVacrRCÜLANTE | | 1 .546.716,45 0 | | 786.915,36 V | | " 731.409,29 | | | í.Tí - díspgnÍveL | | 261.074,86 0 | | ' 475.725,48 | | 473589,41' ' | | | 1;'1.í:01-BENS NUMERÁRIOS | | 5 .026,33 D | | | Ó,0I3' . | | 0,00 | | | 000 1-CAIXA | 5 | .026,33 D | | 0,00 | | 0,00 | | 'I.í.1.d2-BÁNCÒS | | 1 .063,80 D | | 361.235,53 ' | | ÍK1.235,53 | | | | 0001 - Bancos Cta. Movimento - CEF | 1 .000,00 D | | | 0,00 | | Ó,00 | | Ò0Õ2 - BancosCta.Movimento - HSBC 62,80 D ' 0,00 " | | | | | | | | | | 0003 - Banco Brdesco S/A ag 0133 - cc... | | 1,000 | 361.235,53 | | 361.235,53 | | | ; 1.l!l.ra-APLICAÇÕES'FINANCÉIRÁS | | 12.880,65 0 | | 105.405,18 | | 1177000,09 ' | | | | 0001 - Aplicações Financeiras | 12.880,6èD | | 105.405,18 | | 11T000^Ò9' | | | ;• • 1.T.i;04-ÍMPÕStÒS | ÁRECUPERAR | 242.104,08 | 0 | | 9.084,77 | | 353,79 | 11 .871,19 0 960,18 '63,Í1 0001 - Pis Retido na Fonte i ÒÔÕ2 -Coflns a Retido na Fonte 4.431,60 ' '290,68; 54 .871,28 0 | OÒÓà - Contr. Social Retido na Fonte | 70.800,54 D' | 1.477;20 | 'o,oo | |---|---|---|---| | ÕÕÒ4 -IRRF - Imposto dé Renda Rêtidb nàFonte | 104.561,07 0 | 2.215,79 " | '" ' 0,00 | | 1.1.2 - VALORES A RECEBER | 1 .285.641,59 0 | 311.189,88 | 252.819,88 | | ; ' 1.TÍ.Ó1 - CLlÉNTES | 0,00' | '246.'7Í9/B7 v" | 2527819,88 ' | | 0Ó01 - Duplicatas a Receber | 0,00 | 147.719,87' | 1477l"9,88 | | 0003-GRADUAL CCfVM S/À | 0,00 | "99.000,00 | 105.Í0'Ó,00' | | 1.1.2.03 - ADIANTAMENTOS DIVERSOS | 1 .285.641,59 0 | 64.470,01 | 0,00 | | ' ÕÕÕ3 - Adiantàménío Concedidos a terceiros | .'1.285.641,590 | 64.470,01 | õ,cio' | | 1.2 - ATIVO NÃO CIRCULANTE | 4.734.622,39 D | 8.242.570,00 | 173.453,54 | | "1.2.1- VALÕRK RÈÀLliZÁVÉIS A"LONGO PRÁZO | 0,00 | 8.181.878,00 ' | 0,00 | | 1.2.1.02 - CRÉDITOS E VALORES | 0,00 | 8.181.878,00 | 0,00 | | ÓÕÕI - Créditos com Sõcios | 0,00 | '8.181.878,00 | "obo | | 1.2.4-intangível | 4.734.622,39 D | 60.692,00 | 173.453,54 | r 1.2AÕr-rigTÀNGIVÉIS 10.407.211,24 0 •'60.^2,00 • 0,00 | 0001 - Desenvolv Negoc Elétron Home Broker | 873.480,00 D | 0,00 | 0,00 | |---|---|---|---| | 0002 - Desenvolv Order Manag System (OMS) | 218.370,00 0 | 0,00 """ | 0,00" | | 0003 - Desenvolv Conta Margem | 218.370,00 0 | o,oo" | ' õ,od " | | ' ÓÕ04 -Desenvolvimento Risco | 218.370,00 0 | o,óo' | :'0',Õ0 | | Ò0Ò5 - Desenvoiv Sinal DIfus Cotaç... | 218.370,00 0 | 0,00 | ' " "obo | | 00Õ6 - Desenvolv Desktop TradTng System | 1 .965.330,00 0 | 0,00 | ;o,òò | : 0007 - Desenvolvimento Intranet | | | | 655.110,00 0 | 0,00 | o^óo ' | |---|---|---|---|---|---| | \| | i | ÕÕÓ8-EcononíiloVãlüéofÒperatÍohs-Hotrie... 0009 - Implementação - OMS | 3.604.478,00 D 108.720,00 0 | 0,00 0,00 | 0,00 0,00 | | | | 001Õ -Implementação - Risco 0011 - Implementação - Sinal DIfus Cotação | 82.672,00 0 79 .141,56 0 | 0,00 0,Ò0 | õ,òb 0,00 | | | | ÔQÍ2 - Implementado - Desktop 0013 - implementação Intranet | 130.213,32 0 61 .080,00 0 | o,oó 0,00 | ò,óo' Ó,00 | | | | 0014 - INTRANET-. NOVOS MODULOS 0015'-SÍSTEMA SPIDÊR- CONSÕL RISCO-... | 28 .195,49 0 316.715,03 0 | 0,00 0,00 | 'o,òó' 0,00 | | | | 0016-sistema CbMPÜAN OÕTt'-SISTÉMÁbÃDASTRÓ'ÕNUNE - NM | 89 .447,18 0 212.456,82 0 | 0,00 o,'oò " | 0,00' 0,00 | | | ; | 0018 - SISTEMA DE CONTROLE DE SALDO... | 66 .918,46 0 | 0,00 | '0,00 | " boÍ9 - SISTEMA DE SUlff/^BlUTY - NM 212.757,53 0 ' 0,00 Õ,00 ' - | WO -SISTEMA TESÒIJRO DÍRÉTO- NM> | 56 .390,98 0 | • 0,00 | ò,ob | |---|---|---|---| | ' Cffl2Í - SISTEMA DE CÁRE ORDÉR - NM | 136.363,64 0 | 0,00 | 0,00 | | '0022-SISTEMA STÕ(ÍKMARKET-NM | 16.917,29 0 | 0,00 | Ò,00 | | Ó023-SISTÊMA'MODÜLOSbE FUNDOS-NM | 114.537,44 0 | 0,00 | 0,00 | 000001 DATA: 29/03/20 17 01/2016 SDO. ATUAL 14.405.961,37 0 1.'602.'222;52 b '258.21Ò,'93b 5.026,33 b • '3026,33 0 ' '1.063,80 "0 : í.ooò,oó'o' 62^o"d'; i,oob 1.285,74 0: 1.205,74 0 ' 250.é35,Õ6 b ; 12.768,26 0 59.ÒÍ2,2Ó"0'i 727277,74 0' "" 106.776,86b' 1.344.011,59 0 ' ' 6:100,01:0 ] d,o'i C 6.100,ÔÒC' 1.350.111,60 0 1.35o:fi1,6b'b" 12.803.738,85 0 '8.18'í.878.Ób"0 1 8.181.878,00 0 8;i8T.878,Óbb 4.621.860,85 0 10.467:903.24 0" ' 873.480,00 0 " 218.370,00 0 i 2187370",00"b 218.370,00 b: 2Í8.37o7oO 0 ' "1.965.330,00 0 655.110,060 . 3.8()4.478,6Ò b • 108.720,00 0 827672,00b , 79.Í4Í,56 b : 130:213,32"0' 61.080700 0 28;T95,49b i 316.715,03 0 89.447,T8'b ; 212.456,82 0"" 6'6.91"8,'46 b • 212.757,53 0 ' 56.390,98 0 ; 136.363,64 0 16.917,290' 11475377440' ![](img_p601_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:35 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 53 ----- EDUARDO DONADIO BALANCETE ANALÍTICO FOLHA: 000002 0170 ITS@-INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS-TECNOLOGIA P/INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS DATA: 29/03/20 17 SA MÊS/ANO: 0 1/20 16 | CNPJ: | 17.158.218/0001-71 | | | | | | | | |---|---|---|---|---|---|---|---|---| | CONTA | DESCRIÇÃO | SDO. ANTERIOR | | DÉBITO | | CRÉDITO | | | | | | | | | | | | SDO. ATUAL | | > | ' •0024-SISTEMA DÈ.CONtENtMÀNAG.. | 48 .870,62 D | | • • • 0,00" " | | | 0,00 | 48.870,52 D | | Õ025 - SISTEMA SUPERVISOR DRÓPCPPY -... 119.318,18 D Ò,00 "0,00 " 119"3Í8,'Í8D | | | | | | | | | | | | 31 .718,06 D | | | 0,00 " | " p,ó"o~' | | 34718,06 0'; | | | ÕÒ27 - "sièTÉMA CONTROLÈ POS TRADE - NM | 70.839,00 | D | | 0,00 | | o,bb" | 70.839,00 D | | | 0028 - SISTEMA PORTAL DO CAMBÍÕ - NM | 102.272,72 | D | | 0,00 | | õ,óó | iõz272y2 b •; | | | 0029 - SISTEMA MODULO SUPERVISOR - NM | 65 | .789,47 D | | o',oo' | | Ôbo' | K.789,47 D | | r | ,Ó03Õ - SISTÈMA GESTOR SÍNÁCOR - NM | 83 .998,55 D | | | p,õp | | " 0,00 ' | 83.998,55b": | | | b03l'-ãsfÈMÃDECONfROLEDE PLD - 2016 | | 0,00 | 60.692pÒ | | ^~o,oo' | | ' 60.692,bb b | | : T.Í4.b2 - (-)AMÕRTiáAÇÕÈS ACUMÜLADAS' | | 5 .672.588,85 C | | | o,õo | 173:453,54" | | 5.846.042,39 C , | | | 0001 - (-)Desenvolv Negoc Elétron Home Broker | 598.150,55 C | | | 0,00 | Í4.5'58,bb | | 612.708,55 0 | | | ÕD02 - (-) Dêsénvolv Õrder Mánag Systern (OMS) | 143.537,57 C | | " " Ò,ÔO | | 3.639,50" | | Í47.Í"77;07"C ; | | | 0003 - (-) Desenvolvimento Conta Margem | 143.537,57 C | | | ò,d6 | 3.b39Í50""~ | | 147.1^,070 | | | 0004 - (-)Desenvolvlrnenlõ RIso) | 143.537,57 C | | | 0;00, | 3.639,50 | | 147.177,070 : | | | bÕÕS -(-) Desenv Sinal Difús Cotaç... | 143.537,57 c | | | 0,00 | 3.639Í50 | | | | | | | | | | | | 147.177,07 C | | | ÒÕ06-'(-) Desénvòiv DesírtopTrading System | 1.291.838,91 C | | | 0,00 | '32.755,'5"Ò'" | | 4324.594,41 C | | | 0007 - (-) Desenvolvimento Intranet | 430.612,98 c | | | 0,00 | ÍÓ.918,50 | | 44Í.531,48 0 | | ÕbÕ8 - {-) Écõnomic VãTue ôfOpêr-Home Brokèr 2^500.736,28 C "Õ^OQÍ 63;407,97 • "'2.564(144,25 C | | | | | | | | | | | 0009 - (-) Implementação - OMS | 65 .232,96 C | | | 0,00 | '1.812,00 | | "67'044,96C | | | poTO - (-) ímpleméntaçâõ - R | 49 .603,76 C, | | | o',õò . | 1.377,87 | | "50.981,'6"3*C ; | | | 0011 -(-) implementação -Sinal DIfus Cotação | 47.485,51 b | | | "o,oo ' | 1.319,b3~' | | '48.804,54 C' | | ÕQÍ2-(-jfmplêmentáçàô-Desktop " 78 .129,14 C 0,00 " 2.170,22 80.^9,36 C ' | | | | | | | | | | | 0013 - (-) Implementação - Intranet | 36.648,480 | | | 0,00 | 1.0Í8,b0 | | 37.666,48 C | | | 'ÕÕ14 - (-)INTRÂNÉT-(NM) NOVÓS M | | 0,00 | | "o,ôõ | 46"9,"92" | | 469,92 C : | | | "0015-(-) SISTEMA SPÍDER-CONSOL RISCO... | | 0,00 | | o,õo' | ~'5.'278,58" | | ' 5(278,580 | | 1 | ÕÕ16 -(-) "SISTEMA CÕMPLÍÃNCE - NM | | 0,00 | | o,ó"õ' | 1.490,79 | | 1.490,79C | | | 0017-(-) SISTEMA CÒNTR.DE SALDÒ". | | 0,00 | | o,oõ' | 3.540,95 " | | 3.540,95 C | | " (H)Í8 - (PSiSTÉMA CADASTRO ÕN LINE - NM" O,00 "b,"õo 1.l'Í5,3r " 4115,31 C | | | | | | | | | | | ÒoTg -(-) SISTEMA DE SUÍTTÃBILÍTY - NM | | 0,00 | | o,õb | 3.545,96 | | 3.545,96 C~ | | | Õ020'-(P SISTEMAtÉSÕÜ^ÒDIR'ÈTO-NM | | 0,00 | | õ,"oo | ^9i85 " | | 939,85 C : | | 0Ò2Í -(-j siSTEMA DE CARE ÕRDER - NM 0,00 b,bo " ' '2.272,73 ~ '2.272(73'c' | | | | | | | | | | | 0022L(:)'SISfEMA STÓCWVl"ÂRI EDUARDO DONADIO BALANÇO PATRIMONIAL 0166 GF SYSTEMS TECNOLOGIA DA INFORMAÇÃO LIDA. CNPJ: 17.985.970/0001-96 FOLHA: 000002 ENCERRADO EM: 3 1/12/20 15 ATIVO PASSIVO | ATIVO CIRCULANTE | PASSIVO CIRCULANTE | |---|---| | DISPONÍVEL | OBRIGAÇÕES E ENCARGOS FISCAIS A RE | | BENS NUMERÁRIOS | | | CONTAS A PAGAR | | | |---|---|---|---|---|---| | CAIXA ATIVO PERMANENTE | 9.970,00 | D | GABRIEL PAULO GOUVEA DE FREITAS IMPOSTOS E CONTRIBUIÇÕES S/O LUCR | 79.900,00 | C | | ATIVO FIXO | | | Contrib. Social a Recolher | 430.459,62 | C | | VEÍCULOS | 79.900,00 D | | IRPJ a recolher PATRIMÔNIO LIQUIDO | 1.171.721,17 | c | | (-)DEPRECIAÇÃO DEVEÍCULOS INVESTIMENTOS | 1.997,49 C | | CAPITAL REALIZADO CAPITAL SOCIAL | | | | ITS @ INTEGRATED TECHNOLOGY SY DESAGIO DEAQUISIÇÃO - VALOR PAT | 30,00 D 8.101.140,00 D | | CAPITAL-GAB RIEL P.G.DE FREITAS JR CAPITAL-RAFAEL SANCHES GARCIA | 9.000,00 c 1.000,00 c | | | (-) Equivalência patrimonial- its | 3.408.185,69 C | | RESULTADO | | | LUCROS OU PREJUÍZOS ACUMULADOS | LUCROS DO exercício | 3.180.703,90 | c | |---|---|---| | PREJUÍZOS ACUMULADOS | 91.927,87 | D | TOTAL DO ATIVO 4.780.856,82 D TOTAL DO PASSIVO E PATRIMÔNIOLÍQUIDO 4.780.856,82 c 31 de Dezembro de 2015 conforme documentação apresentada. GABRIEL PAULO GOUVEIA DE FREITAS JÚNIOR FUNÇÃO: SÓCIO-ADMINISTRADOR RG: 6.üa6.199-SSP/SP CPF: 0 16.809.958-63 ![](img_p609_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:35 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 61 ----- EDUARDO DONADIO 0462 DEMONSTRAÇÃO DO RESULTADO DO EXERCÍCIO 0166 GF SYSTEÍWS TECNOLOGIA DA INFORMAÇÃO LIDA. CNPJ: 17.985.970/0001-96 FOLHA: 000002 ENCERRADO EM: 3 1/12/20 15 3-RECEITAS 3 .2 - RECEITAS NÃO OPERACIONAIS 3.2.1 - RECEITAS NÃO OPERACIONAIS 3.2.1.02 - EQUIVALÊNCIA PATRIMONIAL POSITIVA DE INV 3.2.1.02.0001 - RECEITA DE EQUIVALÊNCIA POSITIVA D 845.717.89 0 EQUIVALÊNCIA PATRIMONIAL POSITIVA DE INV 845.717,89 0 ^ Total de RECEITAS 845.717,89 0 (=)RECEITA LÍQUIDA ) 845.717,89 C >• | (=) LUCRO BRUTO ) 845.717,89 C 4-DESPESAS 4.1 - DESPESAS OPERACIONAIS 4.1.1 - ABATIMENTOS DA RECEITA BRUTA = 4.1.1.10- DESPESAS GERAIS 4.1.1.10.0013- DESP.C/DEPRECIAÇÃO DEVElCULOS 1.997,49 D DESPESAS GERAIS 1.997,49 D 4.2 - DESPESAS NÃO OPERACIONAL 4.2.1 - DESPESAS NÃO OPERACIONAL 4.2.1.01 - EQUIVALÊNCIA PATRIMONIAL DE INVESTIMENTO 4.2.1.01.0001 - EQUIVALÊNCIA PATRIMONIAL INVEST.-I 935.648,27 D EQUIVALÊNCIA PATRIMONIAL DE... 935.648,27 D 937.645,76 Dj Total de DESPESAS (=)PREJUÍZO OPERACIONAL 91.927,87 D - Resultado Financeiro: Outras Receitas/Despesas: (=) PREJUÍZO ANTES DOS IMPOSTOS, PARTICIP. ECONTRIBUIÇÕES 91.927,87 0 ~~ Provisão de Impostos: Participações e Contribuições; (=)Total do PREJUÍZO do Período: ) 91.927,87 0 Recontiecemos a exatidão da presente demonstração encerrada em 31 de Dezembro de 2015 conforme documentação apresentada. GABRIEL PAULO GOUVEIA DE FREITAS JÚNIOR FUNÇÃO: SÓCIO-ADMINISTRADOR RG: 6.006.199-SSP/SP CPF: 0 16.809.958-63 ![](img_p610_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:35 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 62 ----- 010. 011.192.034 ![](img_p611_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:35 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 63 ----- ![](img_p612_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:35 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 010.011.192.034 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 64 ----- ![](img_p613_2.png) ![](img_p613_1.png) AM ----- ![](img_p614_2.png) | M El | ÍA: ;RE BONFIM )EREÇO: RUA DO ORFANATO, | 4y 0 ã N° | 41imPARTAMSNT0 | |---|---|---|---| | 1( C | , TORRE MONDO- VILA PRUDENTE. •: 03131-010 | €Sá!i xcA;'í" .í | í#'' | | s. | ) PAULO-SP | | | ![](img_p614_1.png) i | | | 1 | | ----- íf 4 6 í Via do sollcitante: INFORMAÇÃO IMPORTANTE -LERCOM CUIDADO: Protocolos de Inscrição no Cadastrode Contribuintes Mobiliários -CCM deferidos para pessoas obrigadasao credenciamentono Domicílio Eletrônico do Cidadão Paulistano-DEC, nos termos da LeiMunicipal n° 15.406/2011, implicarão, também, em seu credenciamento automático naquele sistema, conforme previsto do Decreto Municipal n° Fazenda serão realizadas por este meio, dispensando-se a sua publicação no Diário Oficial da Cidade. É dever do contribuinte acessar regularmente o DEC para verificara existência de eventuais mensagens pendentes. CCM Protocolo:90.306.597 'Zi,? ,ú ENCAMINHADO EM | CNPJ:21 .721.075/0002-12 | RECUSADO EM | / | / | |---|---|---|---| | CNPJ SEM SENHA WEB COMPLETO | DEVOLVIDO EM | / | / | DATA DE TRANSMISSÃai9/02/2018 MARlUoSA H, KINEUCHI RF.: 739.628-7 DIATE / SF N ![](img_p615_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:35 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 67 ----- T 0467 --- -: : : • • • --- - • JUCESP PJ^OJOCOLO - ,• ' ! --- 0.423.106/17-0 | 12 ALTERA,ÇÃ^ÇC0NSí5LléAÇÃ0 DCjAT.G\*CONSTr : A/i^RAújb cosívh hreli - mi Pelo presente instrumento particular de alteração e consolidação, AUBE ARAÚJO COSTA, brasileiro, casado em regime de comunhão parcial de bens, empresário, nascido em 11/01/1969 em São Luís - MA, residente e domiciliado na Rua das Cegonhas, n® 30, Condomínio Enseada Atlântico, Parque Atlântico - Olho D'Água, São Luís (MA), CEP; 65.066- 052, portadordo RG n2 000000252292-6 SSP-MA e inscrito no CPF sob o nS 280.182.903-00, na qualidade de titular da Empresa Individual de Responsabilidade Limitada denominada A. ARAÚJO COSTA EIRELI - ME, estabelecida na Rua das Cegonhas, n2 30, Condomínio Enseada Atlântico, Parque Atlântico - Olho D'Água, São Luís (MA), CEP: 65.066-052, devidamente inscrita noCNPJ sob nS 21.721,075/0001-31, Inscrição Estadual lE n® 12,456.001-6/MA e.|SlRE ns 21600018919, delibera sobre as seguintes alterações no Ato Constitutivo: I-ABERTURA DE FILIAL 1. Neste ato a empresa abre uma filial no Estado de São Paulo, cidade de São Paulo, situada na Av. Ibirapuera, ns 2.120 - conj. 191 - Indianápolis- São Paulo/SP - CEP: 04028-001. Diante dessa alteração, a CLÁUSULA PRIMEIRA do ATO CONSTITUTIVO \\ passa a vigorar com a seguinte redação: "1® A empresa girará sob o nome empresarial A. ARAÚJO COSTA EIRELI - ME e terá sede e domicílio na Rua da Cegonhas, n- 30, Condomínio Enseada Atlântico, Parque Atlântico - Olho D'Água, São Luís (MA), CEP: 65.066-052, e filial no Estado de São Paulo, cidade de São Paulo, na Av. ibirapuera. ns 2.120 - coni. 191 - Indianápolis - CEP: 04028-00 1. , Parágrafo Único - a sociedade utilizará o nome de fantasia "SPARTA SOLUTIONS - ADMINISTRAÇÃO, CONSULTORIA, TREINAMENTOS ESERVIÇOS". 2. Nesta oportunidade, destaca-se R$ 10.000,00(dez mil reais) para compor o capital social da filial ora criada. II - CONSOLIDAÇÃO DO ATO CONSTITUTIVO Faceà deliberação acima,o AtoConstitutivo da empresa é consoiidado neste ato, passando a vigorar com a seguinte redação: JUNTA COMERCIAL DO ESTADO DO MARANHÃO CERTIFICO O REGISTRO EM 23/12/20 16 15:0 1 SOB N? 20 160653753. PROTOCOLO: 160853753 DE 07/12/2016. CÓDIGO DE VERIFICAÇÃO: 1 16030 10694. NIRE: 2 16000 189 19. JUCEMA A. ARAÚJO COSTA EIRELI - ME Lilian Theresa Rodrigues Mendonça SECRETÃRIA-6ERAL SÃO LUÍS, 23/12/2016 vww.en^resafacll.ma.gov.br A validade deste documento, se impresso, fica sujeito à cocçrovaçâo de sua autenticidade nos respectivos portais. Informando seus respectivos códigos de verificação ![](img_p616_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:35 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 68 ----- isiMea atíJ cçwastitutiVJo çonsolidado - •\*- A\*.\*ARAÚJO CO\*STA\*EIRELI - ME | 1. AUBE ARAÚJO COSTA, brasileiro, casado em regime de comunhão parcial de bens, empresário, nascido em 11/01/1969 em São Luís - MA, residente e domiciliado na Rua das Cegonhas, ns 30, Condomínio Enseada Atlântico, Parque Atlântico - Olho D'Água, São Luís (MA),CEP: 65.066-052, portador do RG nS 000000252292-6 SSP-MAe inscrito no CPFsob o ns 280.182.903-00. Constitui uma Empresa Individual de Responsabilidade Limitada, sob as seguintes cláusulas: lã A empresa gira sob o nome empresarial A. ARAÚJO COSTA EIRELI - ME e tem sede e , domicílio na Rua da Cegonhas, n^30, Condomínio Enseada Atlântico, ParqueAtlântico - Olho •'Água, São Luís (MA), CEP: 65.066-052, e filial no Estado deSão Paulo, cidade deSão Paulo,; na Av. Ibirapuera, n92.120- conj. 191 - indianápolis-CEP:04028-001. Parágrafo Único - A sociedade utilizará o nome de fantasia "SPARTA SOLUTIONS - ADMINISTRAÇÃO, CONSULTORIA, TREINAMENTOS ESERVIÇOS". 2- O capital é de R$ 100.000,00(cem mil reais),totalmente integralizado em moeda corrente do País, sendo destacadodeste, R$ 10.000,00(dez mil reais) para comporo capital da filial. Parágrafo Único - Aresponsabilidade do titular é limitada ao capital integralizado. 3ã o objeto será: CONSULTORIA EASSESSORIA EM EVENTOS ESEGURANÇA CORPORATIVA; '.V • TREINAMENTOS PROFISSIONAIS EDE SEGURANÇA CORPORATIVA; SERVIÇOS COMBINADOS DE ' 5; LIMPEZA, CONSERVAÇÃO, PORTARIAS E RECEPÇÃO; SERVIÇOS .DE ADMINISTRAÇÃO DE / EMPRESAS; SERVIÇOS DE ADMINISTRAÇÃO DE CONDOMÍNIOS; SERVIÇOS DE MONTAGENS DE EQUIPAMENTOS E SUPORTE TÉCNICO EM ELETRÔNICA; SERVIÇOS,. DE MOTORISTA DE , '-y- '• VIATURAS, SERVIÇOS DE CONDUÇÃO DE EMBARCAÇÕES, SERVIÇOS DE OPERAÇÃO DE;:.;- -; . :• ---V.. CÂMERAS TÉRMICAS ESERVIÇOS DE OPERAÇÕES COM VEÍCULOS AÉREOS NÃO TRIPULADOS; j-!,. SERVIÇOS DE ADMINISTRAÇÃO EPRODUÇÃO DE EVENTOS; REPRESENTAÇÃO DE MÁQÚÍNAS E EQUIPAMENTOS ELETRÔNICOS. LOCAÇÃO DE EQUIPAMENTOS ELETRÔNICOS; e LOCAÇÃO. DE VEÍCULOS. 4ã Aempresa iniciousuas atividades em 22/01/2015 e seu prazo de duração é indeterminado, (art. 997, II, CC/2002). ; ; 'M-í JUNTA COMERCIAL DO ESTADO DO MARANHAO CERTIFICO O REGISTRO EM 23/12/20 16 15:0 1 SOB U" 20 160653753. PROTOCOLO: 160853753 DE 07/12/2016. CÓDIGO DE VERIFICAÇÃO: 1 16030 10694. NIRE: 2 16000 189 19. JUCEMA A. ARAÚJO COSTA EIRELI - ME Lilian Thexesa Rodrigues Mendonça SECRETÁRIA-GERAL SÃO LUÍS, 23/12/2016 www.en^resafacil.ma.gov.br A validade deste documento, se ingresso, fica sujeito à conprovaçâo de sua autenticidade nos respectivos portais. Informando seus respectivos códigos de verificação ![](img_p617_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:35 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 69 ----- 53 Aadmini^fá^ô^aâ emprfsaSètá exercida\* por/tUBE ARAÚJO COSTA, com os poderes e atribuições dê ac5Tiini3:rador,tautori;gCio o usaSsrêjme empresarial, vedado, atividades estranhas áo interesse social ou assumir obrigações'seja em favor de qualquer dos e 1.072, § 2® e art. 1.078, CC/2002). 63 O exercício social coincidirá com o ano civil, sendo que em 31 de dezembro será elaborado inventário, balanço patrimonial e balanço de resultado econômico, cabendo ao titular os lucros ou perdas apurados. 73 O Titular poderá fixar uma retirada mensal, a título lucros, observadas as disposições regulamentares pertinentes. 83 Declaro que não possuo nenhuma outra empresa dessa modalidade registrada. 93 O Administrador declara, sob as penas da lei, de administração da sociedade, por lei especial, qu em virtude de condenação criminal,ou por se encontrar sob os efeitos dela, a pena que vede, ainda que temporariamente, o acesso a cargos • públicos; ou por crime falimentar, de prevaricação, peita contra a economia popular, contra o sistema financeiro nacional, contra concorrência, contra as relações de consumo, fé pública, ou a propriedade, CC/2002). 103 A empresa poderá, a qualquer tempo, abrir, estabelecimentos no País ou fora dele, mediante alteração do ato constitutivo. /C/iv SãoLuís (MA), 30 de novembro de 2016 %é Aube Araújo Costa CPF: 280.182.903-00 i ®DNdMICO, 9^ PESEíMVOLViriEIMTO ClÉfitCtA, - TEcwoLoeíA e (novaçíso JUCESPi CeRTíFlCO -O:R£I3J5tíío FUVIA aç>í>resafacil.ma.gov.br A validade deste doctimento, se impresso, fica sujeito à con^rovação de sua autenticidade nos respectivos portais. Informando seus respectivos códigos de verificação ![](img_p618_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:35 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 70 ----- f'470 •••: ; : . - • \*1 I --- \*\* GOVERNO DO ESTADO DE^SÃO PAULO SECRETARIA DE BeSENVQlíVíMÊNTO ECetlÔMliCO, CIÊNCIA, TECNOLOGIA E . JUMTA\*(J0íiÍ!eRCIÂE.'DÒ\*ÉSTADO'dÊ: : :\* \* JUCESP SAO PAULO -JÜCESP JunlaComerdMdo DECLARAÇÃO Eu, AUBE ARAÚJO COSTA, portador da Cédula de Identidade n° 0000002522926, inscrito no Cadastro de Pessoas Físicas - CPF sob n° 280.182.903-00, na qualidade de titular, sócio ou responsável legal da empresa A ARAÚJO COSTA EIRELI - ME, DECLARO estar ciente que o ESTABELECIMENTO situado no(a) Avenida Ibirapuera, 2120 , CONJ. 191 , Indianópolis, São Paulo, São Paulo, CEP 04028-001, NÃO PODERà EXERCER suas atividades sem que obtenha o parecer municipal sobre a viabilidade de sua instalação e funcionamento no local indicado, conforme diretrizes estabelecidas na legislação de uso e ocupação do solo, posturas municipais e restrições das áreas de proteção ambiental, nos termos do art. 24, §2 do Decreto Estadual n° 55.660/2010 e sem que tenha um CERTIFICADO DE LICENCIAMENTO INTEGRADO VÁLIDO, obtido pelo sistema Via Rápida Empresa - Módulo de Licenciamento Estadual. Declaro ainda estar ciente que qualquer alteração no endereço do estabelecimento, em sua atividade ou grupo de atividades, ou em qualquer outra das condições determinantes à expedição do Certificado de Licenciamento Integrado, implica na perda de sua validade, assumindo, desde o momento da alteração, a obrigação de renová-lo. Por fim, declaro estar ciente que a emissão do Certificado de Licenciamento Integrado poderá ser solicitada por representante legal devidamente habilitado, presencialmente e no ato da ; retirada das certidões relativas ao registro empresarial na Prefeitura, ou pelo titular, sócio, ou contabilista vinculado no Cadastro Nacional da Pessoa Jurídica (CNPJ) diretamente no site da Jucesp, através do módulo de licenciamento, mediante uso da respectiva certificação digital. JBE ARAÚJO COSTA RG: 0000002522926 A ARAÚJO COSTA EIRELI - ME ![](img_p619_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:35 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 71 ----- JUCESP - Junta Comercial do Estado de São Paulo 4474 Ministérip dp Pesenypfvj.niento, Indústria a Comércip Exterior Secretaria de Comércioe Serviços Departamento Nacional deij^^tra doComércio JDNRC, \*\* • • .Secretaria deDesenvolvimento Écr^ônlicq, Ciência eTecrtdlQgiJ os es’ DECLARAGAO DE DESIMPEDIMENTO A Junta Comercial do AUBE ARAÚJO COSTA | NACIONALIDADE | ESTADO CIVIL | CPF | RG/RNE | DIGITO | DATA DEEXPEDIÇÃO | ÓRGÃO EXPEDIDOR | UF | |---|---|---|---|---|---|---|---| | Brasileira | Casado(a) | 280.182.903-00 | 252292 | 6 | 2 1/0 1/20 15 | SSP | MA | NÚMERO | Rua Cegonhas | | 30 | |---|---|---| | COMPLEMENTO | BAIRRO/DISTRITO | CEP | | Edif Enseada | Parque Atiãntico | 65066-052 | | MUNICÍPIO | | UF | | São Luís | | MA | Declara, sob as penas da lei, que não está impedido, por lei especial, de exercer a administração da sociedade e nem condenado ou sob efeitos de condenação, a pena que vede, ainda que temporariamente, o acesso a cargos públicos, ou por crime falimentar, de prevaricação, peita ou suborno, concussão, peculato; Ou contra a economia popujar, contra o Sistema Fjnpnçel.rp Nacional, contra as normas de defesa da çpnçorrência, contra as relações de consumo, a fié pública ou a propriedade. É não participa de nenhuma outraempresadesta modalidade. hoMEEassinatura do EMPRESARIO/SÕCIOSJDIRETORES/ADMINISTRADORES ou representante l^GAU 7 ALIDADE São Paulo-SP A DATA 17/011201 [NPME AUBt ARAÚJO COaTA (Administrador) ASSINATURA\*^ V 4/18/2017 8:19:05 AM - Página 1 de 1 ![](img_p620_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:35 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 72 ----- ![](img_p621_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:35 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 73 ----- | f'47É ^ÍD Ministério doDeseA^^Siníanto, Indústri^ gponféfGio éctarior Secretariade Connércio\*e ^ervfeos • • • \* • Departamento Naciôíaal de Registrd Qõ Cbrnérciô - DNRC . | p• | ••pp | pi | |---|---|---| | I | ****. TIPOJURlQlCÍ *p | • | N" DE CONTROLE NA INTERNET CNPJ SEDE INSCRIÇÃO ESTADUAL SEDE 2160001891;^..••ép\* EIBÉW.\*\*..\* Q21D11276á) 21 .721.075/0001;31 124.560.016. A. Araújo Costa EIRELI - ME NIRE FILIAL CNPJ FILIAL INSCRIÇÃO ESTADUALFILIAL | LOGRADOURO(rua, av, etc.) Avenida Ibirapuera | | NÚMERO 2 120 | |---|---|---| | COMPLEMENTO | BAIRRO/DISTRITO | CEP | | cONJ 191 | Indianépoiis | 04028-001 | | município | UF | PAIS | | São Paulo | SP | Brasil | E-MAIL ATOS Abertura de Filial ATIVIDADE ECONÔMICA PRINCIPAL 7490199 - Outras atividades profissionais, científicas e técnicas não especificadas anteriormente ATIVIDADES SECUNDARIAS 4614100 - Representantes comerciais e agentes de cemércie de máquinas, equipamentec, embarcações e aeronaves 9521500 - Reparação e manutenção de equipamentos eletroeietrônicos de uso pessoal e doméstico t I I iww ~ L.wvc4yciw vjo C4WIWI iiovoi«9 oOiii owi JUulWi 7739099 ^ Aluguel de outras máquinas e equipamentos comerciais e industriais não especificados anteriormente, sem operador f Uac.v>-ruv " ouvtuau^o vi^ v,/Wi louuwi to o»ii ^obiov./ cinpi oooi loi, wwi tooivoi lo twwi «iwu oo^owtiicrci 8230002 - Casas de festas e eventos 8599604 - Treinamento em desenvolvimento profissional e gerencial 8299799 - Outras atividades de serviços prestados principalmente âs empresas não especificadas aríteriormeríte 6822600 - Gestão e administração da propriedade imobiliária 8111700 - Serviços combinados para apoio a edifícios, exceto condomínios prediais descrição DOOBJETO SOCIAL O obleto será: CONSULTORIA E ASSESSORIA EMEVENTOSE SEGURANÇAC0RP0RATIVA;TREINAMENT0S PROFISSIONAIS E DE AN SEGURANÇA CORPORATIVAjSERVIÇOS COMBINADOS DELIMPEZA, CONSERVAÇÃO, f^ORTARIAS E RECEPÇÃOiSERVIÇOS DE vn-tI'""r^SAC>SEtuV.RÇCC~d3 : nAÇAC'CE CONDwn1iMiOS|SEKViyOSuE MOl^iTAGiiNSDE EQUIPÂIVItzN iOS -E SUPORTE TÉCNICO EM ELETRÔNICA; SERVIÇOS DEMOTORISTA DEVIATURAS, SERVIÇOS DECONDUÇÃO DEEMBARCAÇÕES, SERVIÇOS DEOPERAÇÃO DECÃMERAS TÉRMICAS E SERVIÇOS DEOPERAÇÕES COM VEÍCULOS AÉREOS NÃO TRIPULADOS;SERVIÇOS DEADMINISTRAÇÃO E PRODUÇÃO DEEVENTOS;REPRESENTAÇÃO DEMÁQUINAS E EQUIPAMENTOS ELETRÔNICOS, LOCAÇÃO DEEQUIPAMENTOS; e LOCAÇÃO VEÍCULOS. DEPENDE DEAUTORIZAÇÍiO GOVERNAMENTAL? CAPITAL Valor Cíinitat Filial $10,000.00 DEZ MIL REAIS CLÃUSULA PERMISSIVA DEDELIBERAÇÃO MAJORITÃRIA? TIPO DE CAPITAL PAlS DE ORIGEM DATA DEASSINATURA DO DOCUMENTO OU REALIZAÇÃO DAATA TIPO DE EMPRESA 17/0 1/20 17 Microempresa 4/2S/2017 5:53:04 PM - Página 3 de 6 ![](img_p622_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:35 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 74 ----- ![](img_p623_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:35 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 75 ----- Ministério doDesdMVb^ii^entè, bidústríe e^Coiti^Vio fecterior Secretaria deComércioe^enÇçcfs l \* Departamento Naciqnat deRegistrei CiJiftIrcfo\* \*DNRC Secretaria de DesenvolvimentoEconômico, Ciência e Teçpglogia AMARRAÇÕES • • • • • • --- 4 • • • • 4/25/2017 5:53:04 PM - Página 6 de 6 ![](img_p624_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:35 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 76 ----- Sistema Nacional de Registro de Empresas Mercantis - SINREM 1 4 7 4 JUNTA COMERCIAL DO ESTADO DO MARANHÃO t --- - • • • • • » • • ;": \*í5|rtidão:sÍmp1ificadA I ••••-• Páãina: 001/ 001 - » Certificamps que asintormaçpe.s t %.\* abaíx^ co})$tain dos doçíqieQtos arquivados nesta Junta Corhercial esãovigentes nadatadasua expedidSp, \*\*••\* •••• A. ARAÚJO COSTA EIRELLME Natureza Jurídica: EMPRESA INDIVIDUAL DE RESPONSABILID/UIE LTDA Número de Identificação do Registro de CNPJ Data de Arquivamento do Data de Inicio Empresas - NIRE-(Sede) Ato Constitutivo de Atividade 21 6 000 189 1-9 21.721.075/0001-31 2 1/0 1/20 15 22/01/2015 Endereço Completo (Logradouro, N°e Complemento, Bairro/Distito, Município, UF, CEP) RUA DAS CEGONHAS, 30-CND. ENSEADA ATLÂNTICO, PARQUE ATLÂNTICO, OLHO D'ÁGUA, SÃO LUÍS, MA, 65.066-052 Objeto- - - CONSULTORIA E ASSESSORIA EM EVENTOS E SEGURANÇACORPORATIVA; TREINAMENTOS PROFISSIONAIS E DE SEGURANÇA CORPORATIVA; SERVIÇOS COMBINADOS DE LIMPEZA, CONSERVAÇÃO, PORTARIAS ERECEPÇÃO; SERVIÇOS DEADMINISTRAÇÃO DEEMPRESAS; SERVIÇOS DEADMINISTRAÇÃO DECONDOMÍNIOS; SERVIÇOS DE MONTAGEM DE EQUIPAMENTOS ESUPORTE TÉCNICO EM ELETRÔNICA; SERVIÇOS DE MOTORISTA DE VIATURAS, SERVIÇOS DE CONDUÇÃO DE EMBARCAÇÕES, SERVIÇOS DE OPERAÇÃO DE CAMERAS TÉRMICAS £ SERVIÇOS DE 3 OPERAÇÕES COM VEÍCULOS AÉREOS NÃO TRIPULADOS; SERVIÇOS DE ADMINISTRAÇÃO EPRODUÇÃO DE EVENTOS; REPRESENTAÇÃO DE MÁQUINAS EEQUIPAMENTOS ELETRÔNICOS. LOCAÇÃO DE EQUIPAMENTOS ELETRÔNICOS; ELOCAÇAO DE VEÍCULOS. Capital: R$ 100.000,00 Prazo de Duração Microemprèsa ou (CEM MILREAIS) Empresa de Pequeno Porte (Lei n» 123/2006) Capita! Integralizado: R$ Indeterminado 100.000,00 Microempresa (CEM MIL REAIS) | Titular | | Inicio do | Término do | |---|---|---|---| | Nome/CPF | Administrador | Mandato | Mandato | | AUBE ARAÚJO COSTA | Sim | 21/01/2015 | . | 280.182.903-00 Último Arquivamento Situação Data: 23/12/2016 Número: 20160853753 REGISTRO ATIVO Ato: /tLTERAÇÃO Status Evento (s): ABERTURA DE FILIALEM OUTRA UF Fillal(ais) nesta Unidade da Federação ou fora dela 1 - NIRE: XX300IXXXXXX cNPJ: Endereço Completo (Logradouro, l>F e Complemento, Bairro, Cidade, UF, CEP, Pais) ~ iL AVENiDA Ibirapuera, 2120 - CONJ 191;, Indianópolls, SÃO PAULO, SP, 04.02BK)01, BRASIL SÃOLUÍS - MA, 17 de abril de.2017 17/ai5847-0 Eu, Conferi e assino. LILIAN THERESA RODRIGUES MENDONÇA SECRETÁRIO GERAL o Documento assinado digitalmente por:JUNTA COMERCI/M. DOESTADO DOMARANHÃO em 17/04/2017, às 14:40. A autenticidade deste documento poderá ser consuitada em http;//www.jucema.ma.gDv.br/consuita\_certidao através do protocolo n":170158470 ![](img_p625_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:35 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 77 ----- í;í j -..tj •••: •••. ••: .•• ••: : : :a - ••• • \*..• -..T f\*/>, '• • iS.'"' "'A?; \*\* •• •• í/í ' />'T. /; •'.•'l .Vf:Áo:> .à ••. -T - !>! vV;>i • í •••• f ".i-. •'•'Ti. ' - A'•>•. rV.Vy í".r» i",- •; , ;«• ' .• v • ' .'.'iX-'-.''-'; a ;V •-.i s- rA r.í'-:: i:: ; ' V • ,•/• A> • ••,. -r-^O:.' •-i • , • :t ..•••, • fr-.•••;. • .•, t .'y. ••.;.•> Vi--V.'-'"\*''• ; Ai -V; "" : A',j'.'"s >/•:>'V '• '.'tv-vi '• ^ •.)••' v.''- .-V'':-v i• .•{"/ •ÍO .:^0 J í v-' Ai :JC AO-A,\*; !'"• .v.; r '.•l'y '-• '.j'\\ '--•rj ' i;'. :i'' IAvj / "•,/ iV- • •\* '-''i..--. ';y-y.'í vc .y:'; 'í-y;: -•••; íy :••• •y-ryí; ;;5y.;y y.- •.:• yy íyy-y-K:^!^ " yí;r"syy;:;y. y; y y-;::" y:.y jyyyy .íy yyyy-y; - aVí ;.A.;yV--A VVJs- J-.•; •• '• u>-r.y, • 'j-r:- l.. r-: •• ' . .M. • i i. •. .•í- '•• i' •• onT---n>A; O'""' V ••A\\ -a .-.O'- .ÍA' í .•'• .'•••'}•.'• .-A/' T.r-AvX-.^-O ^K- '! Aí-.V..; -(',;'J C A i .-A;• | . • í ,...' | '.S | .; | m: i •; • •;:••• | ;••' • | • | • !:.-A | i ; 5 • . -x :: | "• •• | •• • r-:l. :• •'• X"V .. | |---|---|---|---|---|---|---|---|---|---| ![](img_p632_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:35 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 84 ----- 480 iSiíüSa ?,5^esí Ministério do Deseevolvimentij, IgdiT^ij Itiomércio fecterlor iSecretaria de Comércio'e Serviços • \*' \*\*• • Departamento NacísnaNe^lJ^stfc; de Comércio\*'ONRC Secretaria de Desenvolvimento Econômico, Ciência e Tecnologia tipo5uri6i5« • J , inscrição estadual sede N" DE CONTROLE NA INTERNET NIRE SEDE • • • CNPJ SEDE 9 • \* • • • • • « '• q21011276:0 2160001891;9; :. l EIRELI,",.\* ».\* \* 21.721.075/0001c31 124.560.016. - 1 virii- A. Araújo Costa EIRELI - ME Inire-fiual INSGRIÇÃOÍSTADUALRLIAL | LOGRADOURO (rua, av, etc.) Avenida ibirapuera | | NÚMERO 2 120 | |---|---|---| | COMPLEMENTO | BAIRRO/DISTRITO | CEP- | | Conj 191 | Indianópolis | 04028-001 | | MUNICÍPIO | UF | PAIS | | São Paulo | SP | Brasil | E-MAIL ATOS Abertura de Filial ATIVIDADE ECONÔMICA PRINCIPAL 7490199 - Outras atividades profissionais, científicas e técnicas não especificadas anteriormente ATIVIDADES SECUNDÁRIAS ^,61 'l 100 - Representantes cc-mcrciais c agentes dc eomércic de máqeinao, cquiparnentos, embarcações e aeronaves 9521500 - Reparação e manutenção de equipamentos eletroeietrônicos de uso pessoal e dornéstico I f < I ~ \\iS«i^ vtuwti/i 1vv^i\*.» 0<7i i I vyv/« iviiirfkViri 7739099 - Aluguei de outras máquinas e equipamentos comerciais e Industriais não especificados anteriormente, sem operador / X/4:.W^UU ÜUi ídCíH«./Í'fC4 Otrx ^X.»\\7iC4M «.#lll|^lO'OC4IIC«f) O/XWWXW V/WlltJWIiWIICi lOOiriLrO 8230002 - Casas de festas e eventos 8599604 - Treinamento em desenvolvimento profissional e gerencial 8299799 - Outras atividades de serviços prestados principálmente ás empresas não especificadas anteriormente 6822600 - Gestão e administração da propriedade imobiliária 8111700 - Serviços combinados para apoio a edifícios, exceto condorninios prediais descrição do objeto SOCIAL o obleto será: CONSULTORIA E ASSESSORIA EM EVENTOS E SEGURANÇA CORPORATIVAiTREINAMENTOS PROFISSIONAIS E DE SEGURANÇA CORPORATIVAjSERVIÇOS COMBINADOS DE LiMPEZA, CONSERVAÇÃO, PORTARIAS E RECEPÇÃO;SERVIÇOS DE AD"iN!^Ts^-,Ç.\*-OC-.^;!r'ívííríí5Tí^ÇAD-Dc'C0NuGmíriiGo,3cr\\VíÇw3 uE nT0r«TAGEí^3 wEEQüiPAmcf«T03 E SUPORTE TÉCNICO EM ELETRÔNICA; SERVIÇOS DE MOTORISTA DE VIATURAS, SERVIÇOS DECONDUÇAÕ DEEMBARCAÇÕES, SERVIÇOS DE OPERAÇÃO DE CÂMERAS TÉRMICAS ESERVIÇOS DE OPERAÇÕES COM VEÍCULOS AÉREOS NÃO TRIPULADOS;SERVIÇOS DE ADMINISTRAÇÃO EPRODUÇÃO DE EVENTOS;REPRESENTAÇÃO DE MÁQUINAS EEQUIPAMENTOS ELETRÔNICOS, LOCAÇÃO DE EQUIPAMENTOS; e LOCAÇÃO VEÍCULOS. DEPENDE DEAUTORIZftÇÁO SOVERNAMENTAL? CAPITAL Valor Capital Filial $10,000.00 DEZ MIL REAIS 1 CLÁUSULA PERMISSIVA DEDEUBERAÇAO MAJORITÁRIA? TIRO DE CAPITAL PAlS DE ORIGEM DATA DEASSINATURA DODOCUMENTO OU REALIZAÇÁO DAATA TIPO DE EMPRESA 17/01/2017 Micrpempresa 4/25/2017 5:53:04 PM - Página 5 de 6 ![](img_p633_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:35 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 85 ----- ![](img_p634_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:35 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 86 ----- Ministério do DesetjvaMment^ it]di}éfal9 èbomérçio ^^ibr O 4 8 1 Secretaria deComércio\*e $erv»;oe J\*" ' \*« « . Departamento NacionaM^iJ^strado.Cofníêrci&^DNItD Secretaria de Desenvolvimento Econômico,CiênciaóTecnolopia tti Ficha Cadastrai-Modelo » • - K • • • \* ^ 1 » cT • --- 4/13/2017 3:20:23 AM - Página 1 de 2 ![](img_p635_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:35 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 87 ----- JUCESP - Junta ComerciaS do Estado de São Paulo 482 blinistérip do Desenvoivtmenio, Indústria o Comércio Exterior Secretaria de Comércio e Serviços Departamento Nacional de Registo do Com^fjp-JiNfKi • • • • • • , -^Sfscretaria de Desenvolvimeifi&^onômúoaCiêncitif.TecfieipgiaÕ • a 5 f: \* f" • s ««»> DECLARAÇÃO DE DESIMPEDIMENTO ÀJunta Comercial do EstadiOkdeSãb Pawío;; - M \* . nri-• --- NOME AUBE ARAÚJO COSTA NACIONAUDADE ESTADO CIVIL CPF RG/RNE DIGITO DATA DEEXPEDIÇÃO ÓRGÃO EXPEDIDOR UF Brasileira Casado(a) 280.182.903-00 252292 6 2 1/0 1/20 15 SSP MA NUMERO | Rua Ceyoiihes | | 30 | |---|---|---| | COMPLEMENTO | BAIRROÍDISTRITO | CEP | | Edif Enseada | Parque Atlântico | 65066-052 | | MUNICÍPIO | | UF | | São Luís | | MA | Declara, sob as penas da lei, que não está impedido, por lei especial, de exercer a administração da sociedade e nem condenado ou sob efeitos de condenação, a pena que vede, ainda que temporariamente, o acesso a cargos públicos, ou por crime falimentar, de prevaricação, peita ou suborno, concussão, peculato; Ou contra a economia popular, contra o Sisteina Financeiro .Nacional, contra as nprm.as de defesa da ço.ncp.nrênçia, çpnUa as relações de censumo, a fé pública ou a prepriedade. Ènãp participa de nenhuma putraempresadesta modalidade. NOMEE ASSINATURADO EMPRESÃRIQ/SÓCIOS/DIRETORESfADMlNISTRADORES OU REPRESENTANTE LEGAL •"CAUDAOE jsSo Paulo-SP DATA |l7/01fl0« i /\\ j i — ^ ME AUBE ÂRAüJOCOSTA(Administrador) ASSiNAiüRÃ^ P 4/18/2017 8:19:05 AM - Página 1 de 1 ![](img_p636_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:35 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 88 ----- ![](img_p637_2.png) ![](img_p637_1.png) ----- ![](img_p638_2.png) . I ##### VI HAIOL “101 ![](img_p638_1.png) ----- INFORMAÇÃO IMPORTANTE rLERCOM CUIDADO; Protocolos de Inscrição no Cadastro deContribuintes Mobiliários'-CCM-defèridos para pessoas obrigadas ao credenciamento noDomicílio Eletrônico doCidadão Paulistano -DEÔ, nos;4eriTios da Lei Municipal n° 15.406/2011. credenciamento automático naquele sIstemiLcònforme previsto doDecreto Municipal n° em seu no DEC, as comunicagdes da Secretaria Municipal da ispensando-se Diario a sua no Oficial da Cidade. E dever do Protocolo:90.306.597 CCM ,\\i ENCAMINHADO EM CNPJ;21.721.075/0002-12 RECUSADO EM / , CNPJ SEM SeWHA VMCD - -L C I VJ devolvido em / I data deTRANSMISSÃQ19/02/2018 \\--- :M | | Para: | marcela@borgesortiz.com.br , izabella@borgesortiz.com.br | Anexos: imageOOl.png, image002.png, imageOOS.png De: Fernanda de Lima [mailto:fdelima@gradualinvestimentos.com.br] Enviada em: segunda-feira, 29 de janeiro de 2018 09:09 Para: Meire Bomfim Cc: Top Assessoria Empresarial; Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior; Ricardo Eduardo dos Santos Assunto: RES: DF GF 2016- status quo Oi Meire, bom dia! Sim é isso mesmo. O auditor alega que na auditoria da ITS ele contabilizou o patrimônio a maior. Portanto, a equivalência tem que ser feita contemplando o Pl de 6MM. Porém, como deve se recordar, aleguei que a capitalização foi feita pela própria ITS, e não pela Gradual. Assim, para fins de conclusão da GF de 2016, é apenas ajustar a equivalência para o PLmaior. No que refere a 2017, vou pedir para mandarem as movimentações de conta corrente. Att Fernanda de Lima Presidente Fone: +55 1 13074-1258 Celular: +55 1 199393-5488 Av. Pres. Juscelino Kubitschek, 1909 -19 ° Andar, Torre Norte r ^ 04543-907 | São Paulo | SP | Brasil www.graduaiinvestimentos.com.br De: Meire Bomfim [mailto:meirebomfim24@gmaiI.comJ Enviada em: sábado, 27 de janeiro de 2018 12:00 Para: Fernanda de Lima Cc:Top Assessoria Empresarial ; Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior ; Ricardo Eduardo dos Santos Assunto: Re: DF GF 2016- status quo Sérgio; em outubro/2016 a ITS devia R$ 3.902mm para a Grradual CCTVM e pagou CEDENDO uma participação no seu Capital Social. Diante disso, o Capital da ITS que era de R$ 8.183.000,00 passou a ser de R$ 12.085.713,09 e o Patrimônio Líquido que era de R$ 2.158.510,19 passou a ser de R$ 6.061.223,28. ![](img_p644_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:35 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 96 ----- Se pegarmos o PL de outubro ÇR.$ 6.061) e calcularmos a participação da GF que é de 99%, vamos ter uma equivalência patrimonial POSITIVA (na GF) no valor de R$ 3.625.600,10, ou seja, 99% do valor que aumentou o Capital e mais 99% do resultado do mês. houve o ingresso de nova participação por conta da CCTYM, a participação da GF teria que ser menor. Daí então, seguindo a sugestão do Luiz Correia, fizemos o seguinte: foi feita a equivalência patrimonial de 99%, entretanto EXCLUÍMOS do PL da ITS o valor da participação que teoricamente seria da CCTYM. (Veja o anexo "Cálculo PLAITS"). Pelo que entendi, é para VOLTAR o lançamento original, ou seja, contabilizar a equivalência patrimonial POSITIVA nobalancete daGF, novalor deR$ 3.625.600,10. É isso? Se for, sem problemas. Posso fazer o lançamento. Entretanto, no meu entendimento, quando a CCTVM faz essa operação, cria um investimento que não poderia refletir no PL da GF, porque vai ficar sem uma perna de lançamento. Só me oriente nesse sentido, porque se for mesmo isso é apenas um lançamento pra alterar. Todos os balancetesjá foram encerrados, já olhei aqui no sistema, de forma que só precisamos reabrir os lotes e alterar o lançamento. Aproveito para solicitar que me encaminhe as Notas Explicativas da GF relativas ao ano de 2015 para qne en possa fazer as do ano de 2016. Seria interessante pedir para que o Luiz Correia ou o Ricardo da Next elaborasse a Nota Explicativa relativa a esse lançamento, porque não sei se entendi direito, portanto posso escrever errado. Quanto ao ano de 2017, eu já havia feito até agosto e posso, sim, concluir até dezembro, sem nenhum problema. Aguardo seu retomo. Abs Meire. Em 23 de janeiro de 2018 10:20, Femanda de Lima escreveu: I Prezados ![](img_p645_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:35 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 97 ----- r-4Q2 j Em 12 lugar, desejo um Feliz 2018 para ambos. Meire, espero que tenha descansado na viagem a j Dubai. Gostaria de saber como estamos com a conclusão da DF de 2016 da GF. Estamos hiper atrasados, e o Seria importante neste mesmo processo, já vermos quais as pendências de 2017. Para não termos tanta dificuldade. Peço a gentileza de que retornem o quanto antes com uma posição. Atenciosamente Fernanda de Lima Presidente Fone; +55 1 1 3074-1258 Celular: +55 1 199393-5488 Av. Pres. Juscelino Kubitschek. 1909-19 ° Andar, Torre Norte 04543-907 1São Paulo | SP | Brasil www.gradualinvestimentos.conn.br De: Top Assessoria Empresarial rmailto:topemD(5)terra.com.br1 Enviada em: terça-feira, 9 de janeiro de 201811:27 Para: 'Meire Bomfim' Cc: Fernanda de Lima : Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior : Ricardo Eduardo dos Santos Assunto: ENC: Demonstração com Notas Explicativas Oi Meire, Bom dia! Em cópia Sra. Fernanda, Sr. Gabriel e Sr. Ricardo Será que você pode me atender para discutirmos uma melhor forma de encerrarmos definitivamente esse assunto? Desde já agradeço a sua atenção, Sérgio Ricardo CRC-1SP195462/0-7 1 1 98349-1699 1 1 5594-1202 De: Fernanda de Lima fmailtoifdelimaOgradualinvestimentos.com.br] Enviada em: terça-feira, 9 de janeiro de 2018 09:30 Para: Top Assessoria Empresarial Cc: Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior Assunto: RES: Demonstração com Notas Explicativas ![](img_p646_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:35 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 98 ----- r.493 Sérgio, muito obrigado eu não sabia. Vamos ver se consigo te ajudar, caso tenha mais dúvidas me avise: 2. ITS. Fez aumento de capital, através de aporte de cessão de créditos (ver DF auditada da ITS). O auditor fala que não viu a Ata, mas depois nós mandamos. Ao final, acredito que os pontos que devem ser tratados 1. Participação direta na ITS (com base na DFde 2016 da ITS) 2. Captação de 14MM. Não há pendências tributárias, pois é uma HOLDING de participação. Assim, não teve receitas. Por favor me diga o que mais precisa, e quais outras dúvidas vc tem. Abs Fernanda de Lima Presidente Fone: +55 1 13074-1258 Celular: +55 1 199393-5488 Av. Pres. Jusceiíno Kubitschek. 1909 -19 ° Andar, Torre Norte 04543-907 j São Paulo j SP j Brasil www.gradualinvestimentos.com.br De: Top Assessoria Empresarial ímailtoitoDempOterra.com.brl Enviada em: terça-feira, 9 de janeiro de 2018 09:23 Para: Fernanda de Lima Cc: Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior Assunto: RES: Demonstração com Notas Explicativas Oi Fernanda, Bom dia! Veja a baixo o e-mail que mandei na semana passada para o Gabriel, preciso saber de vocês o que está acontecendo para não ficar na mão do Auditor fiscal. Obrigado, Sérgio Ricardo 1 1 98349-1699 1 1 5594-1202 De: Top Assessoria Empresarial rmailto:tooemp(5)terra.com.br1 Enviada em: sábado, 6 de janeiro de 201813:44 Para: 'Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior' Assunto: RES: Balanços Prioridade: Alta ![](img_p647_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:35 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 99 ----- f.494 Oi Gabriel, Boa tarde! Por favor, antes de falar com o Auditor será que você consegue me explicar o que está acontecendo na (GFX ITS), não consigo falar com a Meire e esse assunto é de 2016. Obrigado, Sérgio Ricardo, 1 1 98349-1699 De: Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior ímailto:gfreitas@gradualinvest1mentos.com.bri Enviada em: sexta-feira, 5 de janeiro de 2018 13:47 Para: Top Assessoria Empresarial Assunto: RES: Balanços Next Auditores Ricardo Spezia +55 (471 3288 1979 Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior Diretoria Fone: 1 13372-83 12 Av. Pres. Juscelino Kubitschek. 1909 -19 ° Andar, Torre Norte 04543-907 j São Paulo j SP 1 Brasil www.graduallnvestimentos.conn.br De: Fernanda de Lima fmailto:fdelima@gradualinvestimentos.com.br1 Enviada em: terça-feira, 9 de Janeiro de 2018 08:49 Para: Top Assessoria Empresarial Cc: Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior Assunto: ENC: Demonstração com Notas Explicativas r'" I Bom dia Sérgio! Gostaria de saber se conseguiu avançar na DFda GF, pois precisamos resolver esta pendência. Desde já agradeço atenção, e peço a gentileza de me posicionar. Att Fernanda de Lima Presidente Fone: +55 1 13074-1258 Celular: +55 1 199393-5488 Av. Pres. Juscelino Kubitschek. 1909- 19 ° Andar, Torre Norte 04543-907 j São Paulo j SP 1 Brasil www.gradualinvest 1mentos.com.br ![](img_p648_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:35 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 100 ----- 04-95 De: Fernanda de Lima Enviada em: terça-feira, 2 de janeiro de 201816:41 Para:Top Assessoria Empresarial Cc: Stefany Ferreira de Almeida Barreto Assunto: Demonstração com Notas Explicativas Sérgio, O que a Next precisa agora é da Demonstração da GFcom as Notas Explicativas. A Meire havia enviado algo, mas estava errada pois os dados não batiam. Com base nestes BS que vc enviou hoje, precisamos fazer um documento semelhante a este da ITS, só que para a GF. Veja se consegue com ela o que já tinha sido feito. Att Fernanda de Lima Presidente Fone: -h55 1 13074-1258 Celular: +55 1 199393-5488 Av. Pres. Juscelíno Kubitschek. 1909-19 ° Andar, Torre Norte 04543-907 ] São Paulo j SP | Brasil www.gradualinvestimentos.com.br De: Stefany Ferreira de Almeida Barreto Enviada em: terça-feira, 2 de janeiro de 2018 16:25 Para: Fernanda de Lima Assunto: RES: Balanços Fernanda, Conversei com o Sérgio e ele me informou que já encaminhou, segue arquivo em anexo. Favor verificar. Fico à disposição. Att., Stefany Ferreira de Almeida Barreto Jurídica Fone; 11 3372-83 18 www.Qradualinvestimentos.com.br ![](img_p649_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:35 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 101 ----- r. De: Fernanda de Lima Enviada em: terça-feira, 2 de janeiro de 2018 12:55 Para: Stefany Ferreira de Almeida Barreto Assunto: ENC: Balanços Por favor, feia com ele, quando pretende mandar a DF da GF de 2016. Pois, é a única pendência da auditoria, e sem isso não terminamos. Muito obrigado Fernanda de Lima Presidente Fone: +55 1 13Q74-1258 Celular: +55 1 199393-5488 Av. Pres. Juscelino Kubítschek. 1909 -19 ° Andar, Torre Norte 04543-907 j São Paulo | SP j Brasil www.graduallnvestimentos.com.br De: Top Assessoria Empresarial fmailto:toDemp(5)terra.com.br1 Enviada em: sábado, 30 de dezembro de 2017 10:36 Para: Stefeny Ferreira de Almeida Barreto : Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior : Fernanda de Lima : Ricardo Eduardo dos Santos : Evaldo Chaves Santos Assunto: Balanços Fernanda, Gabriel, Stefany, Ricardo e Evaldo, Bom dial Em primeiro lugar um grande ano a todos e que em 2018 seja repleto de conquistas, muita saúde, paz e muitas surpresas boas Conforme solicitação segue: 1) O Balanço da ITS com os centavos (Stefany); 2) Documentos da GF (Gabriel e Fernanda) as demonstrações da GF; 3) Preciso encerrar 2017 e ainda está faltando os seguintes documentos: - Documentos completos (nota fiscal + boleto), Obs.: não adianta mandar o copiprovante de pagamento - Extrato C/C da ITS na Gradual - A posição das Debentures (pode ser o extrato) - (Ricardo e Evandro) i | ![](img_p650_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:35 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 102 ----- f.497 4) Por favor, me passar o dados do novo Contabilista para o ano de 2018, isso é importante para termos uma transição tranqüila. Agradeço a todos o respeito pelo meu trabalho e fico a disposição. Sérgio Ricardo 1 1 98349-1699 1 1 5594 12-02 CONFIDENCIALIDADE DO CORREIO ELETRÔNICO Asinformações contidas nesta | mensagem e nos arquivos anexados são para uso restrito, sendo seu sigilo protegidopor lei, não havendo ainda garantia legal quanto à integridade de seu conteúdo. Caso você não seja o correto destinatário, ou a pessoa autorizadaa receber esta mensagem,não poderáusá-la, copiá-la, ou divulgar asinformações de seu conteúdo, tampoucotomar decisõescom base nestasinformações, por favor, a desconsidere e apague de seus arquivos. CONFIDENCIALIDADE DO CORREIO ELETRÔNICO Asinformações contidas nesta mensagem e nos arquivosanexados são para uso restrito, sendo seu sigilo protegidopor lei, não havendo aindagarantia legal quanto à integridadede seu conteúdo. Caso você não seja o correto destinatário, ou a pessoa autorizadaa receber esta mensagem, não poderáusá-la, copiá-la, ou divulgaras informaçõesde seu conteúdo, tampouco tomar decisõescom base nestasinformações, por favor, a desconsidere e apague de seus arquivos. CONFIDENCIALIDADE DO CORREIO ELETRÔNICO Asinformações contidas nesta | mensagem e nos arquivos anexados são para uso restrito, sendoseu sigiloprotegidopor lei, não havendo ainda garantia legal quanto à integridade de seu conteúdo. Caso você não seja o correto destinatário, ou a pessoa autorizadaa receber esta mensagem, não poderáusá-la, copiá-la, ou divulgaras informações de seu conteúdo, tampoucotomar decisõescom base nestasinformações, rpor favor, a desconsidere e apague de seus arquivos. CONFIDENCIALIDADE DO CORREIO ELETRÔNICO Asinformações contidas nesta mensagem e nos arquivos anexados sãoparauso restrito, sendo seu sigilo protegido porlei, não havendoaindagarantia legal quanto à integridadede seu conteúdo. Caso você não seja o corret© destinatário, oua pessoa autorizada a receber esta mensagem, não poderá usá-la, copiá-la, ou divulgarasinformações de seu conteúdo, tampoucotomar decisõescom base nestasinformações, por favor, a desconsidere e apague de seus arquivos. ![](img_p651_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:35 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 103 ----- ![](img_p652_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:35 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 104 ----- Tuesday, May 22, 2018 at12:57:49 PM Brasília Standard Time , 409 Assunto: ENC: Balancete e carta de faturamento | Data: | terça-feira, 24 de abril de 201820:14:56 Horário Padrão de Brasília | |---|---| | De: | Sérgio | | Para: | marcela(5)borgesortiz.com.br , izabella@borgesortiz.com.br | Anexos: imageOOl.png, imageOOB.png, image004.png De: Fernanda de Lima [mailto:fdellma@gradualinvestimentos.com.br] Enviada em: sexta-feira, 16 de fevereiro de 2018 20:26 Para: Top Assessoria Empresarial Cc: Ricardo Eduardo dos Santos; Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior Assunto: RES: Balancete e carta de faturamento Sérgio, boa noite Tirei a Stefany da cópia porque não entendi a sua resposta . Estava ao lado do Gabriel quando vocês conversaram e alinharam que você deixaria se assinar os balanços a partir de 2018. Da nossa parte estamos seguindo com o acordado e já temos profissional para assumir as funções a partir de janeiro. Entretanto, informações relacionadas ao ano de 2017, o que inclui a carta de faturamento de dezembro ainda tem que ser feitas por você. @Ricardo, por favor, peça para o Fernando providenciar os dados de dezembro de forma que o Sérgio Já deixe assinado a carta de faturamento daquele mês. Att Fernanda de Lima Presidente Fone: +55 1 13074-1258 Celular: +55 1 199393-5488 Av. Pres. Juscelino Kubitschek, 1909 -19 ° Andar, Torre Norte 04543-907 | São Paulo j SP | Brasil www.gradualinvestimentos.com.br De: Top Assessoria Empresarial [mailto:topemp@terra.com.br] ![](img_p653_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:35 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 105 ----- f.500 Enviada em: sexta-feira, 16 de fevereiro de 2018 14:29 Para: Stefany Ferreira de Almeida Barreto ; Ricardo Eduardo dos Santos Cc: Fernanda de Lima Assunto: RES: Balancete e carta de faturamento Stefany, Boa tardei Conforme falamos no mês passado, em minha opinião a Graduai Corretora precisa de um profissional contratado para exercer as funções de contabilista de forma exclusiva. Esse profissional deve estar disponível internamente para dar suporte contábil seja para assinar documentos, para orientar, esclarecer dúvidas, acompanhar os processos entre outros assuntos relacionados à Corretora. Quero desculpar-me, mas nesse momento eu não tenho como ser esse profissional. Não tenho especialidade no mercado financeiro e de corretagem de valores que são repletos de normas, regras e legislação específica. O Ricardo que nos lê em cópia Já vem cuidando contabilmente (2018) das empresas ITS/GF/Hautmont/Gradual Holding Caso precise de mais uma ajuda neste mês de fevereiro posso ajudá-los, mas é muito importante que contratem novo contador para dar continuidade à contabilidade da Corretora. Obrigado, Sérgio Ricardo 1 1 98349-1699 De: Stefany Ferreira de Almeida Barreto rmailto:sbarreto@gradualinvestimentos.com.br1 Enviada em: quarta-feira, 14 de fevereiro de 2018 15:58 Para: Fernando de Souza Geraldo : Top Assessoria Empresarial Cc: Fernanda de Lima Assunto: Balancete e carta de faturamento Prioridade: Alta Prezados, boa tarde. Dendo em vista que semana que vem (terça-feira 20/02) o perito estará aqui para nova diligência, solicito por gentileza que sejam encaminhados, em tempo hábil, o balancete de novembro e carta de faturamento. Desde Já, obrigada. Fico à disposição. Att., ![](img_p654_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:35 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 106 ----- 050 1 Stefany Ferreira de Almeida Barreto Jurídico www.aradualinvestimentos.com.br De: Stefany Ferreira de Almeida Barreto Enviada em: quarta-feira, 3 de janeiro de 2018 14:07 Para: Fernando de Souza Geraldo : 'Top Assessoria Empresarial' Cc: Fernanda de Lima Assunto: Balancete e carta de faturamento Prioridade: Alta Prezados, boa tarde. Tendo em vista que semana que vem (quarta-feira -10/01) o perito estará aqui para nova diligência, solicito por gentileza que sejam encaminhados, em tempo hábil, o balancete de outubro e carta de faturamento. Desde Já, obrigada. Fico à disposição. Att., stefany Ferreira de Almeida Barreto Jurídico Fone: 11 3372-83 18 www.aradualinvestimentos.com.br De: Stefany Ferreira de Almeida Barreto Enviada em: terça-feira, 28 de novembro de 2017 11:08 Para: Fernando de Souza Geraldo : Top Assessoria Empresarial ![](img_p655_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:35 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 107 ----- Cc: Fernanda de Lima Assunto: Balancete e carta de feturamento Prioridade: Alta Tendo em vista que semana que vem (terça-feira - 05/12) o perito estará aqui para nova diligência, solicito por gentileza que sejam encaminhados, em tempo hábil, o balancete de setembro e carta de faturamento. Desde Já, obrigada. Fico à disposição. Att., Stefany Ferreira de Almeida Barreto Jurídico Fone: 11 3372-83 18 www.aradualinvestimentos.com.br De: Stefany Ferreira de Almeida Barreto Enviada em: terça-feira, 31 de outubro de 2017 10:31 Para: Fernando de Souza Geraldo : Top Assessoria Empresarial Cc: Fernanda de Lima Assunto: Balancete e carta de faturamento Prioridade: Alta Bom dia prezados, Tendo em vista que semana que vem (dia 07/11) o perito estará aqui para nova diligência, solicito por gentileza que sejam encaminhados, em tempo hábil, o balancete de agosto e carta de faturamento. Desde já, obrigada. Fico à disposição. Att., ![](img_p656_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:35 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 108 ----- Stefany Ferreira de Almeida Barreto Juridico www.aradualinvestimentos.cQm.br De: Fernanda de Lima Enviada em: segunda-feira, 2 de outubro de 2017 16:49 Para: Stefany Ferreira de Almeida Barreto Cc:Top Assessoria Empresarial Assunto: ENC: Balancete e faturamento Stefany Por favor, coordenar o recebimento, pois na terça o perito estará aqui. Att ^ ^ Fernanda de Lima Presidente Fone: +55 1 13074-1258 Celular: +55 1 199393-5488 Av. Pres. Juscelino Kubitschek, 1909 -19 ° Andar, Torre Norte 04543-907 | São Paulo j SP | Brasil www.gradualinvestimentos.com.br De: Fernando de Souza Geraldo Enviada em: segunda-feira, 2 de outubro de 2017 15:53 Para: Top Assessoria Empresarial Cc: Fernanda de Lima; Contabilidade Gradual Assunto: Balancete e faturamento Boa tarde Sérgio, Seguem, balancete de julho e carta de faturamento para assinatura. © Atenciosamente. Femando de Souza Geraldo Contabilidade Fone: 11 3372-8336 www.QradualinvestimentGs.com.br CONFIDENCIALIDADE DO CORREIO ELETRÔNICO Asinformações contidas nesfâ mensagem e nos arquivos anexados são para uso restrito, sendo seu sigilo protegido por lei, não havendo ainda garantia legal quanto à integridade de seu conteúdo. Caso você não seja o correto destinatário, ou a pessoa autorizada a receber esta mensagem, não poderá usá-la, copiá-la, ou divulgar as informações de seu conteúdo, tampouco tomar decisões com base nestas informações, por favor, a desconsidere e apague de seus arquivos. CONFIDENCIALIDADE DO CORREIO ELETRÔNICO Asinformações contidas nesta mensagem e nos arquivos anexados são para uso restrito, sendo seu sigilo protegido por lei, não havendo ainda garantia legal quanto à integridade de seu conteúdo. Caso você não seja o correto ![](img_p657_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:35 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 109 ----- ![](img_p658_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:35 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 110 ----- r.505 •ill TIM -Ç- 12:32 Y ^ 35% ÍZI' Todas Perdidas Editar Recentes 4082-1800 12:16 desconhecido(a) Nilza (2) 12:03 celular Marcela Ortiz - Advog... ® 1 1:37 celular 323 1-0704 ® 11:31 desconhecido(a) C Nilza ® 10:32 celular Reinaldo Soares ® 10:14 celular •x;' Adapta 09:40 ® | O | Jli . | ::: | ckd | |---|---|---|---| | Recentes | Contatos | Teclado | Volcemail | ![](img_p659_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:35 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 111 ----- ![](img_p660_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:35 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 112 ----- '•507 Marcela Ortlz | From: | Top Assessoria Empresarial | |---|---| | Sent: | terça-feira, 22 de maio de 2018 15:04 | | To: | marcela@borgesortiz.com.br; izabelia@borgesortiz.com.br | | Subject: | ENC Balancete | Attachments: BANCO CENTRAL- AVISO DE ATRASO EM REMESSA DE DOCUMENTO - CNPJ 33.918.160 (4,98 KB) De: Top Assessoria Empresarial [mailto:topemp@teiTa.com.br] Enviada em: terça-feira, 22 de maio de 201815:02 Para: 'Ricardo Eduardo dos Santos' Cc:'Fernando de Souza Geraldo' Assunto: ENC: Balancete Ricardo, , ~ imdia! Apedido do Gabriel acabo de receber a ligação doSr. Vanio apresentando-se como novo contador doGrupo, quero reiterarminha exigência da retirada do meu nomee CRC como responsável contábil pela Gradual Corretora no Banco Central. Enfatizo, uma vezmais, que nãofui prestadorde serviços e que o contadorcontratadopela Gradual deverá assinar os documentos que se fizerem necessários. Segue emanexo o último e-mail doBacen solicitando regularizações as quais nunca fui responsável. Novamente,afirmo que 29/03/2018 pedi por e-mail diretamente a você, Sérgio,que fosse retirado meu nome e CRC como responsável contábil junto ao Banco Central, um vez quenão havia sido consultado sobre essa questão e nunca fui defato responsável pela contabilidade da Gradual Corretora, apenas assinei alguns documentos a pedido da Meire, emrazão de nossa amizade de muitos anos. Peço, novamente, que meenvie, AINDA HOJE. o documento quecomprova a retirada domeu nome junto aoBANCO CENTRAL Caso isso não ocorra, tomarei medidas judiciais cabíveis e procurarei meus direitos. Recebi hoje uma ligação de um homem chamado Mauro que seidentificou como funcionário doBC, perguntando se poderia passar meu telefone para clientes daGradual queestariam liquidando suas posições como credores. Onúmero dessa ligação recebida é da Gradual, 114082-1800, gostaria de entender o porque alguém aí da Gradual me ligou e se identificou como funcionário do Banco Central? Não estou entendendo o que está acontecendo e peço explicações. Sérgio Ricardo Siqueira De: Ricardo Eduardo dos Santos fmailto:rsantos@gradualinvestimentos.com.bri Enviada em: quarta-feira, 9 de maio de 2018 07:55 Para: topemp@terra.com.br Cc: Fernando de Souza Geraldo Assunto: RES: Balancete Sérgio, bom dia. Entendemosseu posicionamento e defato a empresa jáencontrou novo contador para serresponsável a partir do mês de março, data onde conversamos evocê nos reiterou firmemente asua decisão de não prestar mais serviços para a empresa. O documento em questão se refere ao mês de fevereiro. ![](img_p661_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:35 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 113 ----- r.508 Sobre a exclusão do seu nome do BC, faremos com a maior brevidade possível, não foi feito antes como você bem disse, por conta dos fatos recentes envolvendo os controladores e administradores da Gradual. Quanto ao serviços prestados as empresas, não temos dúvidas do profissionalismo em que atuou. At., SIGILOSO De: Top Assessoria fmailto:topemp(5)terra.com.br1 Enviada em: quarta-feira, 2 de maio de 2018 18:54 Para: Fernando de Souza Geraldo Cc: Ricardo Eduardo dos Santos Assunto: Re: Balancete Prioridade: Alta Ricardo e Fernando Boa tarde! Gostaria de reposlciona-los a respeito da prestação de serviços contábeis: 1- Em dezembro de 20 17 enviei uma Nota Fiscal de encerramento referente aos serviços prestados à ITS, Gradual Holding, GF e Haitman. Ressaltando que tais serviços prestados foram distribuídos da seguinte forma: eu era o responsável pela Folha de Pagamento/Pró Labore e a Meire Poza era responsável pela apuração fiscal/balanços, Inclusive sob supervisão da Fernanda, uma vez que Informei por diversas vezes que não tinha competência técnica para quaisquer assuntos relacionados a empresas do mercado de ações/capitals. 2- Além da minha Nota Fiscal de encerramento comuniquei por e-mall diversas vezes que não daria segulmento à prestação serviços contábeis. Inclusive Ricardo, em 21/03/2018 você me comunicou por e-mail que já estava alinhando com um novo contador . y 3- Ricardo, em 29/03/2018 pedi por e-mall diretamente a você, que fosse retirado meu nome e CRC como responsável contábil junto ao Banco Central, um vez que não havia sido consultado sobre essa questão e não sou de fato responsável pela contabilidade da Gradual Corretora. Dados os últimos acontecimentos peço que me envie o documento que comprova tal retirada ou procurarei pessoalmente o BANCO CENTRAL para as devidas providencias. 4- Reforço que com relação à Gradual Corretora não fui prestador de serviços e que o contador contratado pela Gradual deverá assinar os documentos que se fizerem necessários. 5- Todos esses fatos que vem sendo divulgados e apurados pela Polícia Federal me deixaram profundamente abalado, uma vez minha parceria foi com vocês sempre pautada pela transparência, respeito e honestidade. Repudio ![](img_p662_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:35 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 114 ----- r'509 toda e qualquer conduta ilícita que a Gradual possa ter praticado e peço que respeitem meu nome e minha iiibada reputação. Peçam ao contador contratado que dê continuidade e assistência necessárias para todo e qualquer trabalho do Grupo Gradual . Fico no aguardo do envio do documento de retirada do meu nome e CRC do Banco Centrai . Cordialmente Sérgio Ricardo de Siqueira Qua 02/05/18 15:21, Fernando de Souza Geraldo fgeraIdo@gradualmvestimentos.com.br escreveu: Boa tarde Sérgio, Segue para assinaruta, balancete e relatório de renda mensal da Gradual, referente à fevereiro de 2.018. Atenciosamente. . /' v GRADUAL Í^;•.'C2TI?.16W7. | .57.000-1 | COMISSÕES-AAI.-BC | | | 8.1.7.54.58.000-8 | COMISSÕES- CORRESP. CAMBIAL - BC | 8.1.7.57.00.000-4 8.1.7.57.05.000-9 8.1.7.57.15.000-2 8.1.7.57.90.000-1 DESPESAS DE SERVIÇOS DE TERCEIROS AUTENTICAÇÕES, REPRODUÇÕES E COPIAS SERVIÇOS GRAHCOS OUTROS 8.1.7.63.00.000-5 8.1.7.63.10.000-8 8.1.7.63.30.000-4 8.1.7.63.35.000-9 8.1.7.63.40.000-7 DESPESAS DE SERVIÇOS TÉCNICO ESPECIAL AUDITORIA EXTERNA ASSESSORIA TÉCNICA ASSESSORIA EM INFORMÁTICA CONSULTORIA JURÍDICA 8.1.7.66.00.000-2 DESPESAS DE TRANSPORTE 8.1.7.66.10.000-5 CONDUÇÃO E LOCOMOÇÃO 8.1.7.66.15.0000 combustíveis e lubrificantes 8.1.7.66.25.000-3 ESTACIONAMENTO 8.1.7.66.30.000 1 MENSAGEIRO MOTO 8.1.7.66.50.000-7 OUTROS-CARRETOS 8.1.7.69.00.0009 DESPESAS TRIBUTARIAS 8.1 .; ^l5.000-4 TRIBUTOS FEDERAIS 8.1.7.69.05.01O7 TAXACVM 8.1.7.69.15.0007 TRIBUTOS MUNICIPAIS 8.1.7.69.15.005-2 IPTU E TAXAS 8.1.7.72.00.000-3 DESPESAS DE VIAGEM AO EXTERIOR 8.1.7.72.00.001-0 VIAGEM DIRETORIA - EXTERIOR 8.1.7.75.00.000-0 DESPESAS DE VIAGEM NO PAIS 8.1.7.75.10.000-3 PESSOAL ADMINISTRAÇÃO | 8.1.7.99.00.000-0 | OUTRAS DESPESAS ADMINISTRATIVAS | |---|---| | 8.1.7.99.05.000-5 | condomínio | | 8.1.7.99:20.000-6 | CONTRIBUIÇÃO SINDICAL PATRONAL | | 8.1.7.99.35.000-4 | REFEIÇÕES - PESSOAL ADMINISTRATIVO | | 8.Í.7.99.40.000-2 | JUROS, MULTAS E CORRECAO MONETÁRIA | | 8.1.7.99.45.000-7 | ASSOCIACAÒ DE CLASSE | | 8.1.7.99.50.000-5 | EMOLUMENTOS JUDICIAIS E DE CARTORIO | | 8.1.7.99.55.000-0 | COPA E COZINHA | | 8.1.7.99.60.000-8 | GUARDA DE DOCUMENTOS | | 8.1.7.99.6 1.000-5 | GUARDA MÓVEIS | | 8.1.7.99.70.000-1 | MATERIAL PARA ESCRITÓRIO | | 8.1.7.99.80.00(M | PEQUENAS IMOBIUZAÇÕES | | Sistema ; SCMF | Versão 7.6 | Saldo Anterior Movimento | 21,400.00- | 21,444.90- | 42,844.90- | |---|---|---| | 21,400.00- | 21,444.90- | 42,844.90- | | 1,581.08- | 996.98- | 2,578.06- | | 1,581.08- | 996.98- | 2,578.06- | | 1,938,538.80- | 844,472.46- | 2,783,011.26- | | 137,828.07- | 22,312.24- | 160,140.31- | | 14,265.55- | 12,238.76- | 26,504.31- | | 23,149.09- | 18,614.48- | 41,763.57- | | 6 15.42- | 1,162.96- | 1,778.38- | | 92,145.71 - | 49,035.30- | 141,181.01- | | 4,199.39- | 3,678.09- | 7,877.4S. | | 247 .98- | 24,695.28- | 24,943.26- | | 1,400.97- | 655.49- | 2,056.46- | | 33,588.09- | 0.00 | 33,588.09- | | 497,817.76- | 230,222.18- | 728,039.94- | | 1,133,280.77- | 481,857.68- | 1,615,138.45- | | 53,227.49- | 56,912.02- | 110,139.51- | | 1,505.35- | 375.30- | 1,880.65- | | 0.00 | 2,307.00- | 2,307.00- | | 51,722.14- | 54,229.72- | 105,951.86- | | 531,319.99- | 487,260.29- | 1,018,580.28- | | 18,658.89- | 18,658.89- | 37,317.78- | | 237/«)i53- | 249,828.41 - | 487,230.94- | | 59,251.69- | 56,109.65- | 115,361.34- | | 216,006.88- | 162,663.34- | 378,670.22- | | 8,775.38- | 8,950.04- | 17,725.42- | | 5,473.04- | 2,878.52- | 8,351.56- | | 62.44- | 56.84- | 1 19.28- | | 0.00 | 25.00- | 25.00- | | 3,239.90- | 5,139.68- | 8,379.58- | | 0.00 | 850.00- | 850.00- | | 9,610.93- | 95,729.90- | 105,340.83- | | 8,038.63- | 8,038.63- | 16,077.26- | | 8,038.63- | 8,038.63- | 16,077.26- | | 1,572.30- | 87,691.27- | 89,263.57- | | 1,572.30- | 87,691.27- | 89,263.57- | | 63,322.00- | 0.00 | 63,322.00- | | 63,322.00- | 0.00 | 63,322.00- | | 1,249.09- | 825.87- | 2,074.96- | | 1,249.09- | 825.87- | 2,074.96- | | 235,636.38- | 225,110.92- | 460,747.30- | | 38,428.53- | 38,428.53- | 76,857.06- | | 25.00- | 25.00- | 50.00- | | 14,973.45- | 7,979.96- | 22,953.41- | | 42,461.66- | 28,311.86- | 70,773.52- | | 12,158.00- | 31,953.53- | 44,111.53- | | 29,673.70- | 17,094.25- | 46,767.95- | | 3,829.92- | 5,263.18- | 9,093.10- | | 14,691.94- | 2,059.75- | 16,751.69- | | 644.80- | 1,740.01- | 2,384.81- | | 203.19- | 3,575.98- | 3,779.17- | | 780.00 - | 1,076.40- | 1,856.40- | Módulo: SC301R1P.FRX InfoBanc Sistemas ![](img_p669_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:35 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 121 ----- { ) Contabilidade 02/05/20 18 10:0 1:37 Balancete Interno de Fevereiro de 20 18 Empresa : 900 - GRADUAL C.C.T.V.M. S/A /•516 CNPJ :33.918.160/0001-73 Folha: 10 Saldo Anterior Movimento \*\*\* Passivo \*\*\* | 8.1.5.20.05.000-9 LETRAS RNANCEIRAS DO TESOURO 0.00 2.40- 2.40- | | | | | | | |---|---|---|---|---|---|---| | 8.1.5.20.15.000-2 | CERTIRCADO DE DEPOSITO BANCARIO | | 24.93- | | 279.67- | 304.60- | | 8.1.5.20.45.000-1 | NOTAS TESOURO NACIONAL | | 362.82- | | 19.70- | 382.52- | | 8.1.5.50.00.000-5 | PREJUÍZOS EM OPERACOES C/DERIVATIVOS | 8,587.93- | | | 0.00 | 8,587.93- | | 8.1.5.50.31.000-1 | RJTURO | 8,587.93- | | | 0.00 | 8,587.93- | | 8.1.5.50.31.005-6 | NORMAL | 8,587.93- | | | 0.00 | 8,587.93- | | 8.1.7.00.00.000-6 | DESPESAS ADMINISTRATIVAS | 4,906,997.34- | | 3,563,877.82- | | 8/170,875.16- | | 8.1.7.03.00.000-3 | DESPESAS DE AGUA, ENERGIA E GAS | 11,855.19- | | 16,368.30- | | 28,223.49- | | 8.1.7.06.00.0006 | DESPESAS DE ALUGUEIS | 137,151.62- | | 137,151.62- | | 274,303.24- | | 8.1.7.09.00.000-7 | DESPESAS DE ARRENDAMENTO DE BENS | 57,799.05- | | 58,601.43- | | 116,400.48- | | 8.1.7.12.00.000-1 | DESPESAS DE COMUNICACOES | 54,480.98- | | 50,775.68- | | 105,256.66- | | r -2.05.000-6 POSTAIS 864.95- 1,367.60- 2,232.55- | | | | | | | | ( . -2.10.000-4 TELECOMUNICAÇÕES 53,616.03- 49,408.08- 103,024.11- | | | | | | | | 8.1.7.18.00.000-5 | DESPESAS DE HONORÁRIOS | 82,469.30- | | 82,469.30- | | 164,938.60- | | 8.1.7.18.30.000-4 | DIRETORIA E CONSELHO DE ADMINISTRAÇÃO | 82,469.30- | | 82,469.30- | | 164,938.60- | | 8.1.7.21.00.000-9 | DESPESAS MANUTENÇÃO E CONSERVACAO | 31,653.47- | | 50,100.01 - | | 81,753.48- | | 8.1.7.2 1.05.00(M | SERVIÇOS E MATERIAIS DE UMPEZA | 17,531.40- | | 16,022.00- | | 33,553.40- | | 8.1.7.21.06.000-1 | SERVIÇOS DE SEGURANÇA E VIGILÂNCIA | | 0.00 | 28,340.00- | | 28,340.00- | | 8.1.7.21.10.000-2 | MANUTENÇÃO DEMAQUINAS E EQUIPAMENTOS | | | | | | | | | | 356 .00- | | 0.00 | 356.00- | | 8.1.7.21.15.000-7 | REPAROS, ADAPTAÇÕES E CONSERVACAO | 13,766.07- | | 5,738.01 - | | 19,504.08- | | 8.1.7.27.00.000-3 | DESPESAS DE PESSOAL - BENERCIOS | 147,261.98- | | 117,936.29- | | 265,198.27- | | 8.1.7.27.01.000-0 | PROGRAMA DE AUMENTACAO AO TRABALHADOR | 78,151.57- | | 83,214.23- | | 161,365.80- | | 8.1.7.27.02.000-7 | ASSISTÊNCIA MEDICA | 56,516.17- | | 18,653.74- | | 75,169.91- | | 8.1.7.27.03.000-4 | VALE-TRANSPORTE | 9,125.74- | | 9,334.98- | | 18,460.72- | | 8.1.7.27.05.000-8 | ASSISTÊNCIA ODONTOLOGICA | | 670.68- | | 57 1.32- | 1,242.00- | | 8.1.7.27.06.000-5 | SEGURO DE VIDA | 2,797.82- | | 5,618.02- | | 8,415.84- | | 8.1.7.27.07.000-2 | AUXlUO CRECHE | | 0.00 | | 544.00- | 544.00- | | 8.1.7.30.00.000-7 | DESPESAS DE PESSOAL- ENCARGOS SOCIAIS | 139,028.97- | | 154,519.46- | | 293,54843- | | 8.1.7.30.10.000-0 | FUNDO DE GARANTIA POR TEMPO DE SERVIÇO | 30,862.54- | | 33,659.02- | | 64,521.56- | | 8.1.7.30.50.000-2 | PREVIDÊNCIA SOCIAL | 108,166.43- | | 120,860.44- | | 229,026.87- | | 8.1:, , 00.000-4 DESPESAS DE PESSOAL- PROVENTOS 456,077.66- 489,980.37- 946,058.03- | | | | | | | | 8.1.7.33.01.000-1 | SALARIOS | 294,517.79- | | 330,217.51 - | | 624,735.30- | | 8.1.7.33.02.000-8 | 13.SALARIO | 24,497.96- | | 28,431.00- | | 52,928.96- | | 8.1.7.33.03.000-5 | FERIAS | 35,058.35- | | 44,543.63- | | 79,601.98- | | 8.1.7.33.04.000-2 | HORAS EXTRAS | 20,460.14- | | 5,753.70- | | 26,213.84- | | 8.1.7.33.05.000-9 | AVISO PRÉVIO | 2,043.42- | | 1,500.00- | | 3,543.42- | | 8.1.7.33.07.000S | INDENIZAÇÕES | 42,000.00- | | 42,034.53- | | 84,034.53- | | 8.1.7.33.20.000-0 | OUTROS SERVIÇOS TERCEIROS PESSOA FÍSICA | 37,500.00- | | 37,500.00- | | 75,000.00- | | 8.1.7.36.00.000-1 | DESPESAS DE PESSOAL- TREINAMENTO | 8.371.78- | | 5,971.32- | | 14,343.10- | | 8.1.7.36.15.000-9 | BOLSA DE ESTUDO | 4.209.79- | | 3,130.21 | | 1,079.58- | | 8.1.7.36.16.000-6 | TREINAMENTO | | 0.00 | 3,807.15- | | 3,807.15- | | 8.1.7.36.20.000-7 | ESTAGIÁRIOS | 4,161.99- | | 5,294.38- | | 9/456.37- | | 8.1.7.39.00.000-8 | DESPESAS PROCESSAMENTO DE DADOS | 904,161.83- | 650,385.73- | 1,554,547.56- | |---|---|---|---|---| | 8.1.7.39.01.000-5 | ALUGUEL DE EQUIPAMENTOS | 28,480.31 - | 26,157.62- | 54,637.93- | | 8.1.7.39.02.000-2 | EXECUCAO DE SERVIÇOS | 659,533.17- | 445,639.83- | 1,105,173.00- | | 8.1.7.39.03.000-9 | MANUTENÇÃO E UCENÇA DESISTEMAS | 90,752.85- | 77,733.98- | 168,486.83- | | 8.1.7.39.04.000-6 | SISTEMAS DENEGOCIAÇÃO E INFORMAÇÃO | 125,395.50- | 100,854.30- | 226,249.80- | | 8.1.7.42.00.000-2 | DESPESAS PROM.E RELAÇÕES PUBUCAS | 12,024.37- | 7,914.93- | 19,939.30- | |---|---|---|---|---| | 8.1.7.42.05.000-7 | REPRESENTAÇÕES | 4,800.29- | 779.40- | 5,579.69- | | 8.1.7.42.11.000-2 | EVENTOS E PALESTRAS | 7,224.08- | 7,135.53- | 14,359.61- | Sistema : SCMF Versão 7.6 Módulo; SC30 1R 1P.FRX InfoBanc Sistemas ![](img_p670_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:35 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 122 ----- ( Contabilidade }- 02/05/2018 10:01:37 Balancete Interno de Fevereiro de 20 18 Empresa: 900 - GRADUAL G.C.T.V.M. S/A r .5i7 CNPJ :33.9 18.160/000 1-73 Foiha: 9 Saldo Anterior Movimerrlo \*\*\* Passivo \*\*\* | 7.1.7.10.00.000-6 | RENDAS DE ADMINISTRAÇÃO DE FUNDOS DE INVESTIMENTO | 807,611.69 | 725,439.70 | 1,533,051.39 | |---|---|---|---|---| | 7.1.7.10.10.000-9 | ADMINISTRAÇÃODE FUNDOS E CLUBES | 807,611.69 | 725,439.70 | 1,533,051.39 | | 7.1.7.10.10.0054 | TAXA ADMINISTRAÇÃO DEFUNDOS | 781,876.32 | 692,197.84 | 1,474,074.16 | | 7.1.7.10.10.010-2 | TAXA ADMINISTRAÇÃO CLUBE DEINVESTIMENTOS | 25,735.37 | 33,241.86 | 58,977.23 | | 7.1.7.45.00.000-2 | RENDAS DECOMISSÃO DECOLOCAÇÃO TÍTULOS | 13,755.50 | 31,098.98 | 44,854.48 | | 7.1.745.20.000-8 | CORRETAGEM EMOPERAÇÕES DERENDA RXA | 3,620.51 | | 3,883.01 | | | | | 262.50 | | | 7.1.7.45.90.000-9 | OUTRAS COMISSÕES | 2,784.48 | 24,671.92 | 27,456.40 | | 7.1.7.45.95.000-4 | COMISSÕES NA COLOC DE DEBENTURES | 7,350.51 | 6,164.56 | 13,515.07 | | 7.1.7.60.00.000-1 | RENDAS DE CORRET.OPER.BOLSAS | 198,262.99 | 198,831.20 | 397,094.19 | | 7.1.7.60.04.000-9 | CORRETAGEM - RIO DE JANEIRO | 6,203.89 | 8,230.60 | 14,434.49 | | 7.T7.60.10.000-4 | CORRETAGEM - SAO PAULO | 174,909.60 | 145,259.71 | 320,169.31 | | f >0.15.000-9 BMF-BOLSAMERC.FUTUROS-SÃO PAULO 17,149.50 62,490.39 | | | | | | | | | 45,340 .89 | | | 7.1.7.70.00.000-8 | RENDAS DE SERVIÇOS DE CUSTODIA - SÃO PAULO | 117,381.46 | 289,919.26 | 407,300.72 | | 7.1.7.80.00.000-5 | RENDAS DE SERVIÇOS DE CUSTODIA DE FUNDOS | 564,083.88 | 503,771.38 | 1,067,855.26 | | 7.1.7.96.00.000-6 | RENDAS DE SERVIÇOS DIFERENCIADOS - PF | 201,588.97 | 171,977.41 | 373,566.38 | | 7.1.7.96.07.000-5 | CORRETAGEM ENVOLVENDO TÍT, VAL MOB, DERIV E CUSTÕDIA | 201,588.97 | 171,977.41 | 373,566.38 | | 7.1.7.96.07.003-6 | CORRETAGEM RIO JANEIRO - PF | 49,668.23 | 46,863.48 | 96,531.71 | | 7.1.7.96.07.005-0 | CORRETAGEM SÃO PAULO - PF | 114,371.02 | 93,767.74 | 208,138.76 | | 7.1.7.96.07.007-4 | CORRETAGEM BMF SÃO PAULO - PF | 37,549.72 | 31,346.19 | 68,895.91 | | 7.1.7.99.00.000-3 | RENDAS DE OUTROS SERVIÇOS | 13,457.90 | 103,268.05 | 116,725.95 | | 7.1.7.99.03.000-4 | ASSESSORIA NA REPRESENTAÇÃO DECLIENTES - SÃO PAULO | 5,000.00 | 96,221.44 | 101,221.44 | | 7.1.7.99.06.000-5 | ISS REPASSADO - SÃO PAULO | 6,64Z09 | 5,745.37 | 12,387.46 | | 7.1.7.99.07.000-2 | ISS REPASSADO - SÃO PAULO - BMF | 1,815.81 | 1,301.24 | 3,117.05 | | 7.1.9.00.00.000-5 | OUTRAS RECEITAS OPERACIONAIS | 1,304,580.51 | 1,393,162.77 | 2,697,743.28 | | 7.1.9.30.00.000-6 | RECUPERAÇÃO DEENCARGOS E DESPESAS | 74,864.20 | 73,177.95 | 148,042.15 | | 7.1.9.30.00.001-3 | RECUPERACAO DE DESPESAS | 74,864.20 | 73,177.95 | 148,042.15 | | 7.1.9.99.00.000-9 | OUTRAS RENDAS OPERACIONAIS | 1,229,716.31 | 1,319,984.82 | 2,549,701.13 | | ; 9.20.000-5 DIFERENÇA DEUQUIDAÇÃO-CUENTES 1,348.12 2,284.23 | | | | | | | | | 936.1 1 | | | :x...J9.41.000-8 OUTRAS 0.00 5,159.43 5,159.43 | | | | | | 7.1.9.99.50.0094 | MULTA S/OPERAÇÕES NÃO LIQUIDADAS | 1,228,368.19 | 1,302,634.98 | 2,531,003.17 | | 7.1.9.99.60.000-7 DESCONTOS OBTIDOS 0.00 11,254.30 11,254.30 | | | | | | 8.0.0.00.00.000-6 | CONTAS DE RESULTADO DEVEDORAS | 5,596,096.93- | 4,132,196.65- | 9,728,293.58- | | 8.1.0.00.00.000-5 | DESPESAS OPERACIONAIS | 5,596,096.93- | 4,132,196.65- | 9,728,293.58- | | 8.1.1.00.00.000-8 | DESPESAS DE CAPTACAO | 120,198.46- | 70,831.75- | 191,030.21- | | 8.1.1.50.00.000-3 | DESPESASDEOPERAÇÕESCOMPROMISSADAS | 120,198.46- | 70,831.75- | 191,030.21- | | 8.1.1.50.10.0096 | CARTEIRA PRÓPRIA | 120,198.46- | 70,831.75- | 191,030.21- | | 8.1.4.00.00.000-7 | (-) DESPESAS DE CAMBIO | 98,534.24- | 46,866.44- | 145,400.68- | | 8.1.4.20.00.009 1 | OUTROS | 76,644.67- | 35,580.74- | 112,225.41- | |---|---|---|---|---| | 8.1.4.20.20.0097 | TRANSPORTE DE VALORES | 76,644.67- | 35,580.74- | 112,225.41- | 8.1.4.50.00.0092 (-) DESPESAS DE VALORES E DIFERENÇAS DE TAXA 8.1.4.50.00.001-9 (-) DESPESAS DE VARIAÇÕES E DIFERENÇAS DE TAXAS 21,889.57- 21,889.57- 11,285.70- 33,175.27- 11,285.70- 33,175.27- 8.1.5.00.00.0090 DESP. C/TVM E INSTR.RNANC.DERIVATIVOS 8,975.68- 30 1.77- 9,277.45- 8.1.5.20.00.0094 PREJUÍZOS C/TITULOS DE RENDA RXA Sistema: SCMF Versão 7.6 387.75- 30 1.77- 689.52- Módulo : SC30 1R 1P.FRX InfoBanc Sistemas ![](img_p671_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:35 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 123 ----- . -{ Contabilidade ) 02/05/2018 10:01:37 Balancete Interno de Fevereiro de 20 18 Empresa : 900 - GRADUAL C.C.T.V.M. S/A r .5i8 CNPJ :33.918.160/0001-73 Folha: 8 \*\*\* Passivo \*\*\* 4.9.9.35.90.003-0 CONTRSINDICAL E ASSISTENCIAL - DEP EMJUÍZO 4.9.9.92.00.000-7 CREDORES DIVERSOS - PAIS 4.9.9.92.40.000-9 VALORES ÀIDENTIHCAR 4.9.9.92.83.000-2 VALORES DE CLUBES/FUNDOS A UQUIDAR (P.LA.) \*\*"""• | 6.j^ | 6.0.0.00.00.000-2 6.1.0.00.00.000-1 6.1.1.00.00.000-4 6.1.1.10.00.000-1 i.13.000-5 | PATRIMÔNIO LIQUIDO PATRIMÔNIO UQUIDO CAPITALSOCIAL CAPITAL ORDINÁRIAS -PAIS | |---|---|---| | 6. | 16.000-6 | PREFERENCIAIS NAO CUMULE NAQ RESG.-PAIS | | | 6.1.8.00.00.000-5 | LUCRO OU PREJUÍZOS ACUMULADOS | | | 6.1.8.10.00.000-2 | LUCROSOU PREJUÍZOS ACUMULADOS | | | 6.1.8.10.10.000-5 | LUCRO OU PREJUÍZO ACUMULEXERC.ENCERRADO | | | 6.1.8.10.50.000-7 | LUCROS OU PREJUÍZOS DO 1° SEMESTRE | | | 7.0.0.00.00.000-9 | CONTAS DE RESULTADO CREDORAS | | | 7.1.0.00.00.000-8 | RECEITAS OPERACIONAIS | | | 7.1.3.00.00.000-7 | RENDAS DE CAMBIO | | | 7.1.3.30.00.000-8 | RENDAS DE VARIAÇÕES E DIFERENÇAS DE TAXA | | 7.1.3.30.10.000-1 | | RENDAS DE VARIAÇÕES E DIFERENÇAS DE TAXAS | | | 7.1.3.30.10.001-8 | ATUAUZACAO MOEDA ESTRANGEIRA | | | 7.1.4.00.00.000-0 | RENDAS DE APUCACOESINTERF. DE UQUIDEZ | | | 7.1.4.10.00.000-7 | RENDAS DE APUC.OPERCOMPROMIS. | | | 7.1.i. ^^ iO.OOO-O 7.1.4.10.10.001-7 | POSIÇÃO BANCADA títulos PUBUCOS | 7.1.5.00.00.000-3 RENDAS C/TVM E INSTRFINANC.DERIVATIVOS 7.1.5.10.00.000-0 RENDAS DE TÍTULOS DE RENDA FIXA 7.1.5.10.00.002-4 CERTIFICADO DEPOSITO BANCARIA 7.1.5.10.00.003-1 LETRAS RNANCEIRAS TESOURO 7.1.5.75.00.000-7 LUCROS COM TÍTULOS DE RENDA FIXA 7.1.5.75.05.000-2 LETRAS RNANCEIRAS DO TESOURO 7.1.5.75.10.000-0 NOTAS TESOURO NACIONAL 7.1.5.75.15.000-5 CERTIRCADO DEPOSITO BANCARIO 7.1.5.75.40.000-9 OUTROS Saldo Anterior Movimento Saldo Atual 68,915.21 0.00 68,915.21 516,925.76 516,925.76 0.00 159,856.20 0.00 159,856.20 676,781.96 516,925.76 159,856.20 2,196,599.39- 1,651,243.79- 2,024,724.29- 0.00 2024,724.29- 2,024,724.29- 0.00 2024,724.29- 25,265,543.45 0.00 25,265,54345 | 25,265,543.45 | 0.00 | 25,265,543.45 | |---|---|---| | 12.632771.72 | 0.00 | 12632.771.72 | | 12.632771.73 | 0.00 | 12632.771.73 | 27,290,267.74- 0.00 27,290,267.74- | 27,290,267.74- | 0.00 | 27,290,267.74- | |---|---|---| | 9,175,454.81 - | 0.00 | 9,175,454.81- | | 18,114,812.93- | 0.00 | 18,114,812.93- | | 5,424,221.83 | 4,677,552.25 | 10,101,774.08 | | 5,424,221.83 | 4,677,55225 | 10,101,774.08 | | 2119,891.10 | 1,027,556.06 | 3,147,447.16 | | 2,119,891.10 | 1,027,556.06 | 3,147,447.16 | | 2,119,891.10 | 1,027,556.06 | 3,147,447.16 | | 2,119,891.10 | 1,027,556.06 | 3,147,447.16 | | 41,244.03 | 11,446.87 | 52,690.90 | | 41,244.03 | 11,446.87 | 52,690.90 | | 41,244.03 | 11,446.87 | 52,690.90 | | 41,244.03 | 11,446.87 | 52,690.90 | | 42,363.80 | 221,080.57 | 263,444.37 | | 25,536.39 | 181,317.74 | 206,854.13 | | 4.44 | 3.66 | 8.10 | | 25,531.95 | 181,314.08 | 206,846.03 | | 16,827.41 | 23,539.73 | 40,367.14 | | 650.00 | 21,702.10 | 22,352.10 | | 1 16.20 | 1 18.82 | 235.02 | | 5,407.41 | 1,718.81 | 7,126.22 | | 10,653.80 | 0.00 | 10,653.80 | 7.1.5.80.00.000-9 RENDAS EM OPERA€OESC/DERIVATIVOS 0.00 16,223.10 16,223.10 | 7.1.5.80.31.000-5 | FUTURO | 0.00 | 11,394.71 | 11,394.71 | |---|---|---|---|---| | 7.1.5.80.31.0054) | NORMAL | 0.00 | 11,394.71 | 11,394.71 | | 7.1.5.80.90.000-6 | OUTROS | 0.00 | 4,828.39 | 4,828.39 | |---|---|---|---|---| | 7.1.5.80.90.010-9 | SWAP - BROKERAGEM | 0.00 | 4,828.39 | 4,828.39 | 7.1.7.00.00.000-9 RENDAS DE PRESTACAO DE SERVIÇOS Sistema: SCMF Versão 7.6 1,916,142.39 2,024,305.98 3,940,448.37 Módulo : SC30 1R 1P.FRX infoBanc Sistemas ![](img_p672_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:35 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 124 ----- Contabilidade )- { 02/05/20 18 10:0 1:37 Balancete Interno de Fevereiro de 20 18 Empresa : 900 - GRADUAL C.C.T.V.M. S/A f .SlS CNPJ :33.918.160/0001-73 Folha: 7 CódigoSIGILOSO Descrição Saldo Anterior Movimento Saldo Atual \*\*\* Passivo \*\*\* | 4.9.4.20.90.023-9 | ISS SÃO PAULO | 367,328.84 | 7,912.22 | | 375,241.06 | |---|---|---|---|---|---| | 4.9.4.20.90.026-0 | ISS RIO DE JANEIRO | 5,875.34 | | 15.56- | 5,859.78 | | 4.9-4.20.90.027-7 | IRRF S/RESGATE RENDA RXA PF - 8053 | 27,937.41 | 10,956.36- | | 16,981.05 | | 4.9.4.20.90.030-1 | IR S/CORRETAGEM - 8045 | 5,623.38 | 135.42 | | 5,758.80 | | 4.9.4.20.90.033-2 | IRRF S/RESGATE RENDA RXA PJ - 3426 | 254.29 | 2,987.94 | | 3,242.23 | | 4.9.4.20.90,035-6 | lOFS/OPERAÇÃO DECÂMBIO COMPRA -4290 | 1,449.58 | 1,780.33 | | 3,229.91 | | | lOFS/OPERAÇÃO DECÂMBIO VENDA - 5220 | 680,054.04 | 104,522.59- | | 575,531.45 | | 4.9.4.20.90.036-3 | | | | | | | 4.9.4.20.90.920-9 | PRTRFB DEMAIS-MP 766/20 17 | 904,977.52 | 1,430.92- | | 903,546.60 | | 4.9.4.20.90.921-6 | PRTPREV-MP 766/2017 | 7,480.62 | 1,000.00- | | 6,480.62 | | 4.9.4.20.90.95 1-5 | PERT PGFN IRPJ | 1,069.61 | | 0.00 | 1,069.61 | | 4.9.4.20.90.953-9 | PERT-RFB | 8,582,806.37 | | 0.00 | 8,582,806.37 | | 4.9.4.20.90.954-6 | PERT-PREVIDÊNCIA | 93,109.81 | | 0.00 | 93,109.81 | | 4.9.4.20.90.955-3 | PERT-PGFN | 30,408.14 | | 0.00 | 30,408.14 | | 4.9.4.20.90.997-9 | PRT RFB - PAGAMENTOS | 233,151.92 | | 0.00 | 233,151.92 | | 4.9.4.20.90.999-3 | (-)COMP. CRED. TRIBUTÁRIO- IRPJ/CSLL | 11,379,552.60- | | 0.00 | 11,379,552.60- | | / | | | | | | | l.sV 00.0004 | | | | | | | NEGOCIACAO E INTERMEDIAÇÃO DE VALORES 176,567,614.40 6,945,519.40- 169,622,095.00 | | | | | | | 4.9.5.05.00.000-9 | AQUISICAO E SUBSCRIÇÃO DE TÍTULOS DECORRENTES | 281,481.44 | | 0.00 | 281,481.44 | | 1.9.5.30.00.000-5 | CREDORES - CONTA UQUIDACAO PENDENTES | 176,286,132.96 | 6,945,519.40- | 169,340,613.56 | |---|---|---|---|---| | 4.9.5.30.04.000-3 | PESSOAS RSICAS E jurídicas | 176,215,833.79 | 7,096,074.38- | 169,119,759.41 | | 4.9.5.30.10.0003 | INSTITUIÇÕES DE MERCADO | 70,299.17 | 150,554.98 | 220,854.15 | 1.9.9.00.00.000-6 DIVERSAS 4.9.9.20.00.000-0 OBRIG.P/AQUIS.DE BENS E DIREITO 9,138,845.88 2,010.00 154,991.85- 8,983,854.03 2,010.00- 0.00 4.9.9.30.00.000-7 PROV.P/PAGAMENTOS A EFETUAR 3,488,525.09 178,915.76- 3,309,609.33 | 4.9.9.30.10.000-0 | DESPESAS DE PESSOAL | 490,359.09 | | 25,537.24 | 515,896.33 | | |---|---|---|---|---|---|---| | 4.9.9.30.10.002-4 | SALÁRIOS A PAGAR | | | | | | | | | | 782.84- | 782.84 | | 0.00 | | 4.9.9.30.10.003-1 | RESCISÕES A PAGAR | | 10.48- | | | | | 0.00 10.48- | | | | | | | | 4.9.9.30.10.004-8 | 13» SALARIO | 24,158.96 | | 28,101.42 | 52.260.38 | | | 4.9.9.30.10.005-5 | FERIAS | 305,74639 | | 28,100.11 | 333,842.50 | | | 4.9.9.30.10.006-2 | INSS S/13 » SALARIO E FERIAS | 84,784.59 | | 14,443.81 | 99,228AO | | | 4.9.9.30.10.007-9 | FGTS S/13 » SAURIO E FERIAS | 26,057.08 | | 4,437.15 | 30,494.23 | | | 4.9.9.30.10.009-3 | ESTAGIÁRIOS A PAGAR | | 851.01 | | 1,148.29 | | | | | | | 297.28 | | | | 4.9.9.30.10.012-7 | PENSÃO AUMENTICIAÀ PAGAR | 1,066.99- | | | 1,066.99- | | | 0.00 | | | | | | | | 4.9.9.30.10.9984 | CLASSIRCAÇÂO DESPPESSOAL - BENERCIOS | | | | | | | | | 50,625.37 | | 50,625.37- | | 0.00 | | RE | | | | | | | | 4.9^ ^->0.000-2 | OUTRASDESPESAS ADMINISTRATIVAS | | | | | | | | | 2,475,894.40 | | 119,820.81- | 2356,073.59 | | | 4.9.9.30.50.001-9 | ALUGUEL | | 0.00 | 123,797.30 | 123,797.30 | | | 4.9.9.30.50.002-6 | CONDOMÍNIO E IPTU | 33,400.12 | | | 33,400.12 | | | 0.00 | | | | | | | | 4.9.9.30.50.003-3 | COMUNICACOES | 41,40298 | | 2532.65 | 43,935.63 | | | 4.9.9.30.50.008-8 | AGENTEAUTÔNOMO DE INVESTIMENTOS | 203.478.61 | | 41,124.88 | | | | | | | | | 244,603.49 | | | 4.9.9.30.50.010-5 | ASSESSORIA E CONTABIUDADE A PAGAR | 10,247.98 | | 5,156.51 - | 5,091.47 | | | 4.9.9.30.50.013-6 | CONSULTORIA JURÍDICA | 33,315.14 | | 20,177.75- | 13.137.39 | | | 4.9.9.30.50.022-2 | COMISSÃOCORRESPONDENTE C/VUIBI/U. | 2154,049.57 | | 261,941.38- | 1,892,108.19 | | | 4.9.9.30.90.0004 | OUTROS PAGAMENTOS | 522,271.60 | 84,632.19- | 437,639.41 | |---|---|---|---|---| | 4.9.9.30.90.001-1 | OUTRAS PROVISÕES | 286,668.85 | 110,526.47- | 176,142.38 | | 4.9.9.30.90.0026 | EMOLUMENTOS/T/ÜCAS E REGISTRO BMaF/BVSP - CBLC | 68,207.26 | 18,535.28 | 86,742.54 | | 4.9.9.30.90.010-7 | EMPRÉSTIMOS CONSIG FOLHA - CEF | 5,950.23 | 6,199.71 | 12149.94 | | 4.9.9.30.90.012-1 4.9.9.30.90.014-5 | PROCESSAMENTO DE DADOS MANUTENÇÃO ECONSERVAÇÃO | 122.481.62 8,668.28 | 28,945.37 4,034.66- | 151,426.99 4,633.62 | | 4.9.9.30.90.015-2 | MATERIALPARA ESCRITÓRIO | 180.00 | 2,437.50 | 26 17.50 | | 4.9.9.30.90.016-9 4.9.9.30.90.0206 | COPA E COZINHA CVM, BBM, BSM E ANBIMA | 2,898.99 27,216.37 | 1,027.45 27,216.37- | 3,926.44 0.00 | | 4.9.9.35.00.000-2 | PROVISÃO PARA PASSIVOS CONTINGENTES | 5,131,385.03 | 133,922.29- | 4,997,462.74 | |---|---|---|---|---| | 4.9.9.35.10.000-5 | PASSIVOS TRABALHISTAS | 20,000.00 | 0.00 | 20,000.00 | | 4.9.9.35.20.0006 | AÇÕES JUDICIAIS | 5,042,469.82 | 133,922.29- | 4,908,547.53 | 4.9.9.35.90.000-9 OUTROS PASSIVOS Sistema : SCMF Versão 7.6 68,915.21 0.00 68,915.21 Módulo: SC301R1P.FRX InfoBanc Sistemas ![](img_p673_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:35 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 125 ----- -[ Contabilidade j- 02/05/2018 10:01:37 Balancete interno de Fevereiro de 20 18 Empresa : 900 - GRADUALC.C.T.V.M. S/A £520 CNPJ :33.9 18.160/000 1-73 Foiha: 6 Saldo Anterior Movimento \*\*\* Passivo \*\*\* | 4.0.0.00.00.000-8 CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO 203,820,654.98 13,436,717.97- 190,383,937.01 | | | | | | | | |---|---|---|---|---|---|---|---| | 4.aO.OO.OO.OO(X6 | | OBR1G.P/OPER.COMPROMISSADAS | 17,118,019.76 | 6,235,414.18- | | 10,882,605.58 | | | 4.2.1.00.00.000-9 | | CARTHRA PRÓPRIA | 17,118,019.76 | 6,235,414.18- | | 10,882,605.58 | | | 4.21.10.00.000-6 | | RECOMPRAS A UQUIDAR-CARTEIRA PRÓPRIA | 17,118,019.76 | 6,235,414.18- | | 10,882,605.58 | | | 4.2.1.10.03.000-7 | | LETRAS FINANCEIRAS DO TESOURO | 14,318,047.11 | 3,435,441.53- | | 10,882,605.58 | | | 4.2.1.10.03.001-4 | | LETRAS FINANCEIRAS DO TESOURO | 14,321,518.14 | 3,436,438.41 - | | 10,885,079.73 | | | 4.2.1.10.03.999-8 | | (-) DESPESAS A APROPRIAR - LFT | 3,471.03- | | 996.88 | 2,474.15- | | | 4.2 1.10.05.000-1 | | LETRAS DO TESOURO NACIONAL | 2799,97265 | 2799,97265- | | | 0.00 | | 4.2.1.10.05.001-8 | | LETRAS DO TESOURO NACIONAL | 2,800,677.67 | 2800,677.67- | | | 0.00 | | 4.2 1.10.05.999-2 | | (-) DESPESAS A APROPRIAR-LTN | 705.02- | | 705.02 | | 0.00 | | | í | | | | | | | | 4.';, | .iOO.000-1 | lINSTRUMENTOS RNANCEIROS DERIVATIVOS | 1,784.78 | 1,784.78- | | | 0.00 | | 4.7.1.00.00.000-4 | | INSTRUMENTOS RNANCEIROS DERIVATIVOS | 1,784.78 | 1,784.78- | | | 0.00 | | 4.7.1.85.00.000-5 | | OUTROS INSTRUMENTOS RNANCEIROS DERIVATIVOS - PASSIVO | 1,784.78 | 1,784.78- | | | 0.00 | | 4.7.1.85.13.000-9 | | OUTROS | 1,784.78 | 1,784.78- | | | 0.00 | | 4.7.1.85.13.001-6 | | OUTROS | 1,784.78 | 1,784.78- | | | 0.00 | | 4.9.0.00.00.000-9 OUTRAS OBRIGAÇÕES 186,700,850.44 7,199,519.01 - 179,501,331.43 | | | | | | | | | 4.9.2.00.00.000-5 | | CARTEIRA DE CAMBIO | 8,892.71 | 1,867.48- | | 7,025.23 | | | 4.9.2.35.00.000-1 | | OBRIGAÇÕES POR COMPRAS DE CAMBIO | 8,89271 | 1,867.48- | | 7,025.23 | | | 4.9.2.35.20.000-7 | | RNANCEIRO | 8,892.71 | 1,867.48- | | 7,025.23 | | | 4.9.2.35.20.999-8 | | RNANCEIRO | 8,89271 | 1,867.48- | | 7,025.23 | | | 4.9.4.00.00.000-1 | | RSCAIS E PREVIDENCIARIAS | 985,497.45 | 97,140.28- | | 888,357.17 | | | 4.9.4.20.00.000-5 | | IMPOSTOS E CONTRIBUIÇÕES A RECOLHER | 985,497.45 | 97,140.28- | | 888,357.17 | | | 4.1- | 110.000-8 | IMPOSTOS E CONTRS. S/SERV. TERCEIROS | 211.148.56 | 2,822.62- | | 208,325.94 | | | | B.10.001-5 | IRRF S/SERVIÇOS TERCEIROS PJ-1708 | 34,079.84 | | 537.14- | 33,542.70 | | | 4.9.4.20.10.002-2 | | ISS RERDO S/SERVIÇOS TERCEIROS SP | 89,613.19 | 4,063.70- | | 85,549.49 | | | 4.9.4.20.10.004-6 | | PIS/CORNS/CSLL LEI 10.833 - 5952 | 75,826.91 | | 89.91 - | 75,737.00 | | | 4.9.4.20.10.007-7 | | INSS RETIDO S/SERV TERC PJ - 2631 | 14,339.56 | 1,040.34- | | 13,299.22 | | | 4.9.4.20.10.011-8 | | ISS RETIDO S/SERVIÇOS TERCEIROS BH | 197.53 | | 0.00 | | 197.53 | | 4.9.4.20.10.0 13-2 | | IRRF S/REMESSA EXTERIOR - 0422 | 2,908.47- | 2,908.47 | | | 0.00 | | 4.9.4.20.20.000-1 | | IMPOSTOS E CONTRIBUIÇÕES S/SALARIOS | 479,742.78 | 5,703.04 | | 485A45.82 | | | 4.9.4.20.20.001-8 | | IRRF S/SALÁRIOS - 0561/3562 | 94,147.23 | 3,850.53 | | 97,997.76 | | | 4.9.4.20.20.002-5 | | PREVIDÊNCIA SOCIAL | 148,651.63 | 1,165.32 | | 149,816.95 | | | 4.9.4.20.20.003-2 | | FGTS | 27,946.49 | | 555.49 | 28,501.98 | | | 4.9.4.20.20.004-9 | | CONTRIBUIÇÃO SINDICAL EASSISTENCIAL | 45,186.21 | | 13 1.70 | 45,317.91 | | | 4.9.4.20.20.009-4 | | OUTRAS CONTRIBUIÇÕES | 30,014.52 | | 0.00 | 30,014.52 | | | 4.9.4.20.20.011-1 | | PREVIDÊNCIA SOCIAL - CONTINGÊNCIA(UMINAR) | 133,796.70 | | 0.00 | 133,796.70 | | 4.9.4.20.90.000-2 4.9.4.20.90.001-9 4.9.4.20.90.002-6 4.9.4.20.90.004-0 4.9.4.20.90.005-7 4.9.4.20.90.009-5 4.9.4.20.90.011-2 4.9.4.20.90.013-6 4.9.4.20.90.022-2 Sistema : SCMF Versão 7.6 OUTRAS IRRF S/ALUGUEL PF - 3208 PIS INSTITUIÇÃO FINANCEIRA - 4574 COFINS INSTITUIÇÃO FINANCEIRA -7987 IRRF S/FUNDOS/CLUBES - 68 13/6800 IRRF S/OPERAÇÕES BOVESPA - 5557 IRRF S/DAY TRADE - 8468 IRRF S/OPERAÇÕES BMF -5557 lOF S/TESOURO DIRETO/F1FI BB/HC BMF - 6854 294,606.11 28,782.72 60,335.35 370,076.06 141,868.78 50,679.29 76,742.14 1,086.97 3,060.53 100,020.70- 0.00 4,760.89- 29,297.81 - 38,045.75 244.92- 480.90 5.92 859.87 Módulo: SC301R1P.FRX 194,585/11 28,782.72 55,574.46 340,778.25 179,914.53 50,434.37 77,223.04 1,092.89 3,920.40 InfoBanc Sistemas ![](img_p674_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:35 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 126 ----- -[ Contabilidáde }- 02/05/2018 10:01:37 Balancete Interno de Fevereiro de 20 18 Empresa : 900 - GRADUAL C.C.T.V.M. S/A r521 CNPJ :33.918.160/0001-73 Folha: 5 \*\*\* Ativo \*\*\* | | 3.0.6.10.50.000-1 3.0.6.10.50.010-4 3.0.6.10.50.035-5 3.0.6.10.90.000-3 3.0.6.20.00.000-3 3.0.6.20.05.000-8 3.0.6.20.10.000-6 3.0.6.40.00.000-7 3.0.6.40.06.000-9 3.0.8.00.00.000-5 | DE TERCEIROS OPÇÕES-BOVESPA OPERAÇÕES A TERMO INTERMEDIAÇÃO DE SWAP DEPÓSITOS DE MARGEM DE CLIENTES BOVESPA BMF VALORES EM GARANTIA DE OPERAÇÕES títulos de renda VARIAVEL CONTRATOS | |---|---|---| | 3.0 | )0.000-6 3.>-.-=-0.50.000-1 | ADMINISTRAÇÃO DERECURSOS DETERCEIROS CLUBE DE INVESTIMENTO | | | 3.0.8.30.70.000-7 | FUNDOS DE APUC.EM QUOTAS DE FUNDOS DE RF | | | 3.0.8.30.90.000-3 | OUTROS FUNDOS DE RENDA RXA | | | 3.0.8.50.00.000-0 | CONTRATOS DE ARRENDAMENTO | | | 3.0.8.50.10.000-3 | CONTRATOS DE ARRENDAMENTO | | | 3.0.8.50.10.0 10-6 | CONTRATOS DE ARRENDAMENTO | | | 3.0.8.70.00.000-4 | CONTRATO DE SEGURO | | | 3.0.8.70.18.000-3 | RISCOS DIVERSOS - VENC 24/0 1/20 16 | | | 3.0.9.00.00.000-8 | CONTROLE | | | 3.0.9.22.00.000-0 3.0.9.22.10.000-3 | RENDAS DE TVM - CONTROLE RENDAS DETVM, EXCETO VARIAÇÃO CAMBI/SiL | 3.0.9.53.00.000-0 OPERACOES COMPROMISSADAS - OBRIGAÇÕES 3.0.9.53.00.00 1-7 OPERACOES COMPROMISSADAS - OBRIGAÇÕES 3.0.9.99.00.000-2 OUTRAS CONTAS COMPENSACAO ATIVAS 3.0.9.99.05.000-7 COMODATO BM&F 3. • -1.10.000-5 RF BM&F REGISTRO DE VALORES Saldo Anterior Movimento Saldo Atual, 5,487,164.74- 3,199,300.00- 2,287,864.74- 754,704.14 673,899.20- 1,428,603.34 4,732,460.60- 3,873,199.20- 859,261.40- 214,181,751.09- 1,162,187.14- 215,343,938.23- 111,305,973.76- 63,167,992.29- 48,137,981.47- 3.137.489.68 125,579.99 3.011.909.69 108,168,484.08- 63,042,412.30- 45,126,071.78- 246,790,202.12- 246,790,202.12- 3,574,388,970.87- 3,821,179,172.99- 3,574,388,970.87- 3,821,179,172.99- 4,376,635,160.45- 5,718,893.96 4,370,916,266.43- 4,374,030,628.55- 23,974,388.57- 1,493,974,663.51 - 2,856,081,576.47- 5,718,893.96 4,824,130.80 3,204,110.16 2,309,347.00- 4,368,311,734.59- 19,150,257.77- 1,490,770,553.35- 2,858,390,923.47- 2,399,735.40- 0.00 2,399,735.40- | 2,399,735.40- | 0.00 | 2,399,735.40- | |---|---|---| | 2,399,735.40- | 0.00 | 2,399,735.40- | | 204,796.50- | 0.00 | 204,796.50- | |---|---|---| | 204,796.50- | 0.00 | 204,796.50- | | 17,523,214.67- | 6,030,556.71 | 11,492,657.96- | | 42,363.80- | 204,857.47- | 247,221.27- | | 42,363.80- | 204,857.47- | 247,221.27- | | 17,118,019.76- | 6,235,414.18 | 10,882,605.58- | | 17,118,019.76- | 6,235,414.18 | 10,882,605.58- | | 362,831.11- | 0.00 | 362,831.11- | | 325,220.98- | 0.00 | 325,220.98- | | 37,610.13- | 0.00 | 37,610.13- | Sistema : SCMF Versão 7.6 Módulo: SC301R1P.FRX InfoBanc Sistemas ![](img_p675_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:35 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 127 ----- ( Contabilidade ^ 02/05/2018 10:01:37 Balancete Interno de Fevereiro de 20 18 Empresa : 900 - GRADUALG.C.T.V.M. S/A r .52 o 'V CNPJ :33.9 18.160/000 1-73 Folha: 4 *** Ativo *** | Código SIGILOSO Descrição | | Saldo Anterior | Movimento | Saldo Atual, | |---|---|---|---|---| | ai.9.90.15.000-1 | SOCIO EFETIVO BM&F | 4,000.00- | 0.00 | 4,000.00- | | 2.2.0.00.00.000-2 | ÍMOBÍUZADO DE USO | 2,544,823.95- | 61,967.30 | 2,482,856.65- | | 2.2.4.00.00.000-4 | INST.MOVEIS E EQUIPAMENTOS DE USO | 2,015,896.69- | 43,857.67 | 1,972,039.02- | | a2.4.10.00.000-1 | INSTALAÇÕES | 2,148,071.89- | 0.00 | 2148,071.89- | | 2.2.4.20.00.000-8 | MOVEIS E EQUIPAMENTOS DE USO | 3,579,885.47- | 0.00 | 3,579,885.47- | | a2.4.20.10.000-1 | MOVEIS E EQUIPAMENTOS | 3,579,885.47- | 0.00 | 3,579,885.47- | | 22.4.96.00.000-1 | (-) DEPREO.ACUM.de INSTALAÇÕES | 1,699,826.13 | 17,345.64 | 1,717,171.77 | | 22.4.99.00.000-8 | (-) DEPREC.ACUM.MOVEIS E EQUIPAMENTOS | 2,012234.54 | 26,51203 | 2,038,746.57 | | 229.00.00.000-9 | OUTROS | 528,927.26- | 18,109.63 | 510,817.63- | 2.; .00.000-6 SISTEMA DE COMUNICACAO 1,649,398.60- 0.00 1,649,398.60- 0.00 | Í.__.'J0.10.000-9 | EQUIPAMENTOS -COMUNICAÇÕES | 1,649,398.60- | | 1,649,398.60- | |---|---|---|---|---| | 229.30.00.000-0 | SISTEMA DE PROC. DE DADOS - EQUIPAMENTOS | 2,654,328.67- | 3,604.52- | 2,657,933.19- | | 22.9.70.00.000-8 | SISTEMA DE TRANSPORTE | 198,922.04- | 0.00 | 198,922.04- | | 2.29.99.00.000-3 | (-) DEPRECACUM.OUTRAS IMOBIUZ.DE USO | 3,973,72205 | 21,714.15 | 3,995,436.20 | | 22.9.99.10.0006 | SISTEMA DE COMUNICACAO - EQUIPAMENTOS | 1,352957.35 | 11,403.57 | 1,364,360.92 | | 22.9.99.30.000-2 | SISTEMA DE PROCESSAMENTO DE DADOS | 2,522502.04 | 6,995.21 | 2,529,497.25 | | 2.2.9.99.70.000-4 | (-) SISTEMA DE TRANSPORTE | 98,262.66 | 3,315.37 | 101,578.03 | | 2.5.0.00.00.000-9 | INTANGÍVEL | 380,613.50- | 20,181.51 | 360,431.99- | | 2.5.1.00.00.000-2 | ATIVOS INTANGÍVEIS | 380,613.50- | 20,181.51 | 360,431.99- | | 2.5.1.98.00.000-7 25.1.98.10.0006 | OUTROS ATIVOS INTANGÍVEIS OUTROSATIVOS INTANGÍVEIS ADQUIRIDOS ANTES DE1° DE | 2,701,044.74- 1,255,741.59- | 0.00 0.00 | 2701,044.74- 1,255,741.59- | | 25.1.98.20.0006 | ATIVOS INTANGÍVEIS ADQUIRIDOS A PARTIRDE 1° DE | 1,445,303.15- | 0.00 | 1,445,303.15- | | 2.5.1.99.00.0006 25.1.99.10.000-9 | AMORTIZAÇÃO ACUMULADA DEATIVOS INTANGÍVEIS ADQUIRIDOS ANTES DE1»DEOUTUBRO DE2013 (-) | 2,320,431.24 1,251,094.12 | 20,181.51 738.60 | 2,340,612.75 1,251,832.72 | | 25.1.99.20.000-2 | ADQUIRIDOS APARTIR DE1°DEOUTUBRO DE2013(-) | 1,069,337.12 | 19,44291 | 1,088,780.03 | | 3.f ~ | 60.000-1 | COMPENSACAO | 5,086,160,423.86- | 3,560,310,512.91 - | 8,646,470,936.77- | |---|---|---|---|---|---| | | 3.0.3.00.00.0006 | títulos e valores mobiuarios | 18,695,735.17- | 93,638.36- | 18,789,373.53- | | | 3.0.3.40.00.000-8 3.0.3.40.020006 | títulos disponíveis para VENDA títulos públicos federais - NEG.COMPETITIVO | 18,695,735.17- 18,695,735.17- | 93,638.36- 93,638.36- | 18,789,373.53- 18,789,373.53- | | | 3.0.4.00.00.0006 | CUSTODIA DE VALORES | 90,099,693.86- | 1,643,194.03- | 91,742,887.89- | | | 3.0.4.30.00.000-4 | DEPOS.DE VALORES EM CUSTODIA | 90,099,693.86- | 1,643,194.03- | 91,742,887.89- | | | 3.0.4.30.10.000-7 | PROPRIOS | 4,377,688.06- | 3,529,079.89- | 7,906,767.95- | | 3.0.4.30.10.0 | 106 | RENDA FIXA | 4,377,688.06- | 3,529,079.89- | 7,906,767.95- | | | 3.0.4.30.20.0006 3.0.4.30.20.0206 | TERCEIROS RENDA VARIAVEL | 85,722,005.80- 6,326,081.25- | 1,885,885.86 582,204.60 | 83,836,119.94- 5,743,876.65- | | | 3.0.4.30.20.0506 | RENDA FIXA - SEUC/CETIP | 79,395,924.55- | 1,303,681.26 | 78,092,243.29- | 3.0.6.00.00.000-9 NEGOCIACAO E INTERMEDIAÇÃO DE VALORES 583,206,619.71 - 3,570,323,131.19- 4,153,529,750.90- 3.0.6.10.00.0006 CONTRATOS DE ACOES, ATIVOS RNANC.MERCAD 225,110,443.83- 928,350.00 224,182,093.83- | 3.0.6.10.40.0006 | PROPRIOS | 5,441,528.00- | 1,335,833.00 | 4,105,695.00- | |---|---|---|---|---| | 3.0.6.10.40.0056 | BTC - ALUGUEL DE TÍTULOS | 5,441,528.00- | 1,335,833.00 | 4,105,695.00- | Sistema : SCMF Versão 7.6 Módulo SC301R1P.FRX InfoBanc Sistemas ![](img_p676_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:35 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 128 ----- -[Contabilidade }- 02/05/2018 10:01:37 Balancete Interno de Fevereiro de 20 18 Empresa : 900 - GR/VDUAL C.C.T.V.M. S/A | r'523 CNPJ :33.9 18.160/000 1-73 Folha: 3 Saldo Anterior Movimento \*\*\* Ativo \*\*\* | 1.8.8.40.00.000-1 | DEVEDORES POR DEPOSITO EM GARANTIA | 830,212.42- | 0.00 | 830,212.42- | |---|---|---|---|---| | 1.8.8.40.90.000-8 | OUTROS | 830,212.42- | 0.00 | 830,212.42- | | 1.8.8.40.90.002-2 | CONTR.SINDICAL E ASSISTENOIAL - DEP EM JUÍZO | 68,915.21 - | 0.00 | 68,915.21- | | 1.8.8.40.90.005-3 | OUTRAS | 761,297.21 - | 0.00 | 761,297.21- | | 1.8.8.45.00.000-6 | IMPOSTOS ECONTRIBUIÇÕES ACOMPENSAR | 1,785,950.55- | 199.48- | 1,786,150.03- | | 1.8.8.45.10.000-9 | ANTECIPAÇÕES DEIRPJ NÃO COMPENSADAS NOPRÕPRIO | 90,298.25- | | 90,298.25- | 0.00 199.48- | 1.8 | 1.8.8.45.10.001-6 1.8.8.45.20.000-2 1.8.8.45.20.00 1-9 ^590.000G | ANTECIPAÇÕES DEIRPJNÃO COMPENSADOS NO PRÕPRIO ANTECIPAÇÕES DECSLL NÃO COMPENSADAS NOPRÕPRIO ANTECIPAÇÕES DECSLL NÃO COMPENSADAS NOPRÓPRIO outros IMPOSTOS ECONTRIBUIÇÕES ACOMPENSAR | 90,298.25- 91,378.95- 91,378.95- 1,604,273.35- | 0.00 0.00 0.00 | 90,298.25- 91,378.95- 91,378.95- 1,604,472.83- | |---|---|---|---|---|---| | 1', . | 5.90.010-6 1.8.8.45.90.049-8 | IR S/CORRETAGEM IRRF 0561 - PAGO A MAIOR | 192,938.92- 1,891.80- | 199.48- 0.00 | 193,138.40- 1,891.80- | | | 1.8.8.45.90.050-8 1.8.8.45.90.0568 | CSLL DIPJ 20 14/20 13 PIS/COFINS/CSLL REC. A MAIOR | 24 1.22- 12,210.64- | 0.00 0.00 | 24 1.22- 12,210.64- | | | 1.8.8.45.90.057-7 1.8.8.45.90.060-1 | IMPOSTOS DECENDIAIS REC. A MAIOR IRRF 1708 - PAGO A MAIOR | 129,611.92- 4,661.49- | 0.00 0.00 | 129,611.92- 4,661.49- | | | 1.8.8.45.90.063-2 | IRRF SI FUNDO/CLUBE PAGO A M/VOR | 679.70- | 0.00 | 679.70- | | | 1.8.8.45.90.0658 1.8.8>t5.90.068-7 | CSLL EX 20 12-ANTECIPADO Antecipação PERT- RFB | 167.68- 1,141,097.56- | 0.00 0.00 | 167.68- 1,141,097.56- | | | 1.8.8.45.90.069-4 1.8.8.45.90.0704 | Antecipação PERT- PEVIDÉNCIA Antecipação PERT - PGFN | 10,269.02- 110,490.77- | 0.00 0.00 | 10,269.02- 110,490.77- | | | 1.8.8.45.90.099-3 | IMPOSTOS ECOtíTRIBUIÇÕES PAGOS AMAIOR | 12.63- | 0.00 | 1Z63- | | | 1.8.8.65.00.0008 | PAGAMENTOS A RESSARCIR | 508,483.58- | 0.00 | 508483.58- | | | 1.8.8.65.99.0008 1.8.8.65.99.0048 | OUTROS PAGAMENTOS AEROPORTO INTERNACIOI4AL - GUARDA ESPECIE | 508,483.58- 508,483.58- | 0.00 0.00 | 508,483.58- 508,483.58- | | | 1.8.8.85.00.000-4 1.8.8.85.12.000-1 1.8.8.85.15.000-2 | VALORES A RECEBER DE SOCIEDADES LIGADAS GRADUAL HOLDING GRADUAL HOLDING S/A | 11,886,885.31 - 2,421,215.25- 9,465,670.06- | 0.00 | 11,886,885.31- 2,421,215.25- 9,465,670.06- | |---|---|---|---|---|---| | 1.8- | )0.000-4 | DEVEDORES DIVERSOS - PAIS | 369,176.90- | 42,331.65 | 326,845.25- | | lL | ;!.99.000-4 | FUNDOS DIVERSOS | 369,176.90- | 42,331.65 | 326,845.25- | | | 1.9.0.00.00.000-8 | OUTROS VALORES E BENS | 77,77a77- | 26,240.63- | 104,013.40- | | | 1.9.9.00.00.000-5 | DESPESAS ANTECIPADAS | 77,772.77- | 26,240.63- | 104,013.40- | | | 1.9.9.10.00.000-2 | DESPESAS AI4TECIP/\\DAS | 77,772.77- | 26,240.63- | 104,013.40- | | 1.9.9.10.5 | 1.0004 1.9.9.10.53.000-8 | BLOOMBERG - CONTRATO TRIMESTRAL ORACLE - CONTRATO DE SUPORTE | 46,589.95- 0.00 | 7,155.69 40,384.46- | 39,434.26- 40,384.46- | | | 1.9.9.10.61.000-7 1.9.9.10.90.000-9 | TX.FISCAUZAÇÃO CVM -TRIMESTRAL UCENÇA DE USO | 16,077.25- 15,105.57- | 8,038.63 1,050.49- | 8,038.62- 16,156.06- | | | 2.0.0.00.00.0004 | PERMANENTE | 2,959,437.45- | 82,148.81 | 2,877,288.64- | 2.1.0.00.00.000-3 INVESTIMENTOS 34,000.00- 0.00 34,000.00- 2.1.4.00.00.000-5 títulos PATRIMONIAIS 30,000.00- 0.00 30,000.00- | 2.1.4.10.00.000-2 | títulos PATRIMONIAIS | 30,000.00- | 0.00 | 30,000.00- | |---|---|---|---|---| | 2.1.4.10.90.000-9 | OUTROS | 30,000.00- | 0.00 | 30,000.00- | 2.1.9.00.00.000-0 OUTROS INVESTIMEInTTOS 4,000.00- 0.00 4.000.00- 2.1.9.90.00.000-3 OUTROS INVESTIMENTOS Sistema : SCMF Versão 7.6 4,000.00- 0.00 4,000.00- Módulo: SC30 1R 1P.FRX InfoBanc Sistemas ![](img_p677_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:35 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 129 ----- { } Contabilidade 02/05/20 18 10:0 1:36 Balancete Interno de Fevereiro de 20 18 Empresa : 900 - GRADUAL C.C.T.V.M. S/A r-524 CNPJ :33.9 18.160/000 1-73 Foiha: 2 Saldo Anterior \*\*\* Ativo ^ | 1.3.1.10.07.000-3 | NOTAS TESOURO NACIONAL | 7,167.55- | 99.12- | 7,266.67- | |---|---|---|---|---| | 1.3.1.10.07.001-0 | NOTASTESOURO NACIONAL | 7,167.55- | 99.12- | 7,266.67- | | 1.3.1.10.25.000-5 | CERTIFICADO DEPOSITO BANCARIO | 480.94- | 3.66- | 484.60- | | 1.3.1.10.25.001-2 | CERTinCADO DEPOSITO BANCARIO | 480.94- | 3.66- | 484.60- | | 1.3.2.00.00.000-0 | VINCULADOS A OPERACOES COMPROMISSADAS. | 14,318,047.11- | 3,435,441.53 | 10,882,605.58- | | 1.3.2.10.00.000-7 | TÍTULOS DE RENDA FIXA - VINCA RECOMPRAS | 14,318,047.11- | 3,435,441.53 | 10,882,605.58- | | 1.3.2.10.03.000-8 | LETRAS RNANCEIRAS DO TESOURO | 14,318,047.11 - | 3,435,441.53 | 10,882,605.58- | | 1.3.6.00.00.000-2 | VINCULADOS A PRESTACAO DE GARANTIAS | 4,164,610S6- | 19,429.35- | 4,184,039.71- | | 1.3.6.20.00.000-6 | TÍTULOS DADOS EM GARANTIA - OUTROS | 4,164,610.36- | 19,429.35- | 4,184,039.71- | | l.s: .. .02.000-0 | Títulos Públicos Federais- TesouroNacional | 4,164,610.36- | 19,429.35- | 4,184,039.71- | | 1.3.6.20.02.001-7 | LFT | 4,164,610.36- | 19,429.35- | 4,184,039.71- | | 1.8.0.00.00.000-9 | OUTROS CRÉDITOS | 172,943,917.99- | 10,065,234.57 | 162,878,683.42- | | 1.8.2.00.00.000-5 | CARTEIRA DE CAMBIO | 2,669,202.12- | 342,676.72 | 2,326,525.40- | | 1.8.2.25.00.000-4 | DIREITOS SOBRE VENDAS DE CAMBIO | 2,669,202.12- | 342,676.72 | 2,326,525.40- | | 1.8.2.25.20.000-0 | RNANCEIRO | 2,669,202.12- | 342,676.72 | 2,326,525/40- | | 1.8.2.25.20.999-1 | RNANCEIRO | 2,669,202.12- | 342,676.72 | a326,525.40- | | 1.8.3.00.00.000-8 | RENDAS A RECEBER | 5,267,459.48- | 151,867.75- | 5,419,327.23- | | 1.8.3.90.00.000-1 | OUTRAS RENDAS A RECEBER | 5,267,459.48- | 151,867.75- | 5,419,327.23- | | 1.8.3.90.25.000-2 | FUNDOS DE INVESTIMENTOS | 2,788,342.56- | 144,374.77- | 2,932,717.33- | | 1.8.3.90.27.000-6 | CLUBES DE INVESTIMENTOS | 38,080.53- | 2,257.02 | 35,823.51- | | 1.8.3.90.30.000-0 | OUTRAS RENDAS | 2,441,036.39- | 9,750.00- | 2,450,786.39- | | 1.8.4.00.00.000-1 | NEGOCIACAO E INTERMEDIAÇÃO DE VALORES | 147,739,513.36- | 9,853,721.64 | 137,885,791.72- | | 1.8.4.10.00.000-8 1j ' '11.08.000-4 I 115.000-6 | CAIXAS DEREGISTRO E UQUIDAÇÃO PROJEÇÃO DETERMO VALORES A UQUIDARSEUC/CETIP | 16,010,269.89- 90.00- | 8,643,092.07 0.00 | 7,367,177.82- 90.00- | | | | 16,010,179.89- | 8,643,092.07 | 7,367,087.82- | | 1.8.4.30.00.000-2 | DEVEDORES - CONTA UQUIDACOES PENDENTES | 129,797,386.44- | 1,340,286.56 | 128,457,099.88- | | 1.8.4.30.04.000-0 1.8.4.30.05.000-7 | PESSOAS RSICAS E JURÍDICAS DIRETORES, SOCIOS,GER.,ACION.E COTISTAS | 126,376,519.71 - 39.00- | 2,186,023.85 3.00- | 124,190,495.86- 42.00- | | 1.8.4.30.10.000-5 | INSTITUIÇÕES DE MERCADO | 3,420,827.73- | 845,734.29- | 4,266,562.02- | | 1.8.4.53.00.000-3 | OPERACOESDEINTERMEDIAÇÃO DESWAP | 218,794.44- | 4,828.39- | 223,622.83- | | 1.8.4.53.01.0004) | SWAP A RECEBER | 218,794.44- | 4,828.39- | 223,622.83- | | 1.8.4.90.00.000-4 | OUTROS CRÉDITOS POR NEGOCIACAO E INTERME | 1,713,062.59- | 124,828.60- | 1,837,891.19- | | 1.8.4.90.01.000-1 | CONTAS DEVEDORAS MAIS DE 30 DIAS | 1,713,062.59- | 124,828.60- | 1,837,891.19- | | 1.8.8.00.00.000-3 | DIVERSOS | 17,267,743.03- | 20,703.96 | 17,247,039.07- | | 1.8.8.03.00.000-0 | ADIANTAMENTOS E ANTECIPAÇÕES SALARIAIS | 30,600.75- | 6,395.76- | 36,996.51- | |---|---|---|---|---| | 1.8.8.03.01.000-7 | ADIANTAMENTOS SALARIAIS | 30,600.75- | 550.00- | 31,150.75- | | 1.8.8.03.03.000-1 | ADIANTAMENTO FERIAS | 0.00 | 5,845.76- | 5,845.76- | | 1.8.8.05.00.000-8 | ADIANTAMENTOS P/PAGTO NOSSA CONTA | 1.856,433.52- | 15,032.45- | 1,871,465.97- | | 1.8.8.05.10.000-1 | ADIANTAMENTOS A FORNECEDORES | 1,856,433.52- | 15,032.45- | 1,871,465.97- | | 1.8.8.35.40.000-1 | DEVED.P/COMPRA DE VALORES E BENS - CORTEX | 3,902,713.08- | 0.00 | 3,902,713.08- | |---|---|---|---|---| | 1.8.8.35.90.000-6 | {-)DEVEDORES P/COMPRA DE VALORESE BENS | 3,902,713.08 | 0.00 | 3,902,713.08 | | Sistema : SCMF Versão 7.6 | | | | Módulo: SC301R1P.FRX InfoBanc Sistemas | ![](img_p678_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:35 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 130 ----- Contabilidade }- 02/05/2018 10:01:36 " , ^ , , . \_ . , Balancete Interno de Fevereiro de 20 18 Empresa : 900 - GRADUAL C.C.T.V.M. S/A f.525 CNPJ :33.918.160/0001-73 Foiha: 1 *** Ativo *** | | | Saldo Anterior | Movimento | Saldo Atu^ | |---|---|---|---|---| | 1.0.0.00.00.000-7 | CIRCULANTE E REAUZAVEL A LONGO PRAZO | 198,664,618.14- | 12,809,213.56 | 185,855,404.58- | | 1.1.0.00.00.000-6 | DISPONIBIUDADES | 4,147,219.56- | 63,885.33 | 4,083,334.23- | | 1.1.1.00.00.000-9 | CAIXA | 150,108.59- | 6,809.88- | 156,918/47- | | 1.1.1.10.00.000-6 | CAIXA | 150,108.59- | 6,809.88- | 156,918.47- | | 1.1.1.10.05.000-1 | CAIXA GERAL | 1,500.00- | 0.00 | 1,500.00- | | 1.1.1.10.07.000-5 | CAIXA - FILIAL RIO DE JANEIRO | 700.00- | 0.00 | 700.00- | | 1.1.1.10.20.000-2 | CAIXA MOEDA ESTRANGEIRA | 147,908.59- | 6,809.88- | 154,718.47- | | 1.1.2.00.00.000-2 | DEPÓSITOS BANCÁRIOS | 2,801,110.65- | 230,461.57- | 3,031,572.22- | | 1.1.2.30.00.000-3 | DEPÓSITOS BANCÁRIOS INST. S/CTA. RESERVA | 2,801,110.65- | 230,461.57- | 3,031,572.22- | | 1,1-2-30.05.000-8 lf •1.06.000-5 | BANCO BRADESCO S/A - CTA 11.078-7 BANCO BRADESCO S/A - CTA 25.053-8 | 1 15.00- 100.00- | 32,858.53 0.00 | 32,743.53 100.00- | | 1.',....i0.07.000-2 | BANCO PAUUSTA S/A | 336.90- | 297.37 | 39.53- | | 1.1.2.30.11.000-3 | BANCO BM&F S/A - CONTA 326- | 86,863.00- | 84,063.00 | 2,800.00- | | 1.1.2.30.13.000-7 | CAIXA ECONÔMICA FEDERAL | 32.3 1 - | 0.00 | 32.3 1- | | 1.1.2.30.14.0004 | BANCO SANTANDER - AG 2008 CTA 13000647-1 | 100.00- | 0.00 | 100.06 | | 1.1.2.30.15.000-1 | BANCO CITIBANK S/A | 0.00 | 25.30- | 25.36 | | 1.1.2.30.17.000-5 | BANCO RENDIMENTO S/A | 2.97- | 2,136.68- | 2,139.66 | | 1.1.2.30.20.000-9 | BANCO OURINVEST S/A C/C: 4036-3 | 0.00 | 34,167.40 | 34,16740 | | 1.1.2.30.21.000-6 | BANCO GRADUAL - SPB | 2,713,470.47- | 379,685.89- | 3,093,156.36 | | 1.1.2.30.22.000-3 | MS BANK S./L - BCO DE CAMBIO | 90.00- | 0.00 | 90.06 | | 1.1.5.00.00.006 1 | DISPONIBIUDADES EM MOEDAS ESTFWNGEIRAS | 1,196,000.32- | 301,156.78 | 894,843.54- | | 1.1.5.40.00.0069 | DISPONIBIUDADES EM MOEDAS ESTRANGEIRAS | 1,196,000.32- | 301,156.78 | 894,843.54- | | 1.1.5.40.10.0062 | DISPONIBIUDADES EM MOEDAS ESTRANGBRAS | 1,196,000.32- | 301,156.78 | 894,843.54- | | 1.1.5.40.10.150-6 | AUD - DÓLAR AUSTRALIANO | 256.30- | 5,051.66- | 5,307.96- | | 1.1.540.10.165-4 | CAD - DÓLAR CANADENSE | 38,432.43- | 1490.90- | 39,923.33- | | 1.1.5.40.10.2266 | USD - DÓLAR AMERICANO | 1,089,579.59- | 390,712.31 | 698,867.28- | | 1.1.5.40.10.4269 | CHF-FRANCO SUÍÇO | 6,893.87- | 5,898.27 | 995.60- | | 1.1.5.40.10.470-9 | JPY-IENE | 0.02- | 5,561.37- | 5,561.39- | | 1.1.5.40.10.5469 | GBP - UBRA ESTERUNA | 17,015.65- | 10,588.45- | 27,604.10- | | 1.1.5.40.10.7067 | ARS - PESO ARGENTINO | 9,345.72- | 425.02 | 8,920.70- | | ~ 1.10.7163 1.'.;./=-.6.10.741-4 | CLP-PESO CHILENO MXN - PESO MEXICANO | 3,724.66- a816.99- | 1,788.32- 464.58- | 5,512.98- 3,281.57- | | 1.1.5.40.10.7462 | UYU - PESO URUGAUIAO | a645.45- | 1,183.55 | 1,461.90- | | 1.1.5.40.10.9760 | EUR-EURO | 25,289.64- | 72,117.09- | 97,406.73- | | 1.a0.00.00.0065 | APUCACOES INTERFINANCEIRAS DE UQUIDEZ | 2,799,972.65- | 2,799,972.65 | 0.00 | | 1.2.1.00.00.000-8 | APUCACOES EM OPERACOES COMPROMISSADAS | 2,799,972.65- | ^799,972.65 | 0.00 | | 1.2.1.10.00.0065 | REVENDAS A UQUIDAR - POSIÇÃO B/\\NC/VDA | ^799,972.65- | a799,97a65 | 0.00 | | 1.2.1.10.05.0060 | LETRAS DO TESOURO NACIONAL | 2,799,972.65- | 2,799,972.65 | 0.00 | | 1.2.1.10.05.00 1-7 | LETRAS DO TESOURO NACIONAL | 2,800,677.67- | 2,800,677.67 | 0.00 | | 1.2.1.10.05.996 1 | RENDAS A APROPRIAR | 705.02 | 705.02- | 0.00 | 1.3.0.00.00.000-4 TVM E INSTR FINANC. DERIVATIVOS 18,695,735.17- 93,638.36- 18,789,373.53- 1.3.1.00.00.0067 UVRES 213,077.70- 3,509,650.54- 3,722,728.24- 1.3.1.10.00.0004 títulos de RENDA FIXA 213,077.70- 3,509,650.54- 3,722,728.24- | 1.3.1.10.03.0065 | LETRAS RNANCEIRAS DO TESOURO | 205,429.21 - | 3,509,547.76- | 3,714,976.97- | |---|---|---|---|---| | 1.3.1.10.03.005-0 | LETRAS FINANCEIRAS DO TESOURO | 18,688,086.68- | 93,535.58- | 18,781,622.26- | | 1.3.1.10.03.996-5 | (-) VINCULADOA RECOMPRA | 14,318,047.11 | 3,435,441.53- | 10,882,605.58 | | 1.3.1.10.03.998-9 | (-) GARANTIA | 4,164,610.36 | 19,429.35 | 4,184,039.71 | | Sistema: SCMF Versão 7.6 | | | | Módulo ; SC30 1R 1P.FRX InfoBanc Sistemas | ![](img_p679_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:35 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 131 ----- ![](img_p680_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:35 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 132 ----- r.527 Tuesday, May 22,2018 at 1:05:38 PM Brasília Standard Time Assunto: ENC: Balancete e carta de fiaturamento | Data: | terça-feira, 24 de abril de 2018 20:50:16 Horário Padrão de Brasília | |---|---| | De: | Sérgio | | Para: | marcela@borgesortiz.com.br , izabella@borgesortiz.com.br | Anexos: imageOOl.png, image002.png, imageOOS.png De: Nicole Viana Souza [mailto:nsouza@graduaiinvestimentos.com.br] Enviada em: segunda-feira, 9 de abril de 2018 14:15 Para: topemp@terra.com.br Cc: Stefany Ferreira de Almeida Barreto Assunto: RES: Balancete e carta de faturamento Prezado Sérgio, boa tarde. Segue ema nexo a carta com a correção, conforme conversado. •> Att. Nicole Viana Souza Jurídico Fone: 11 3372-8360 www.aradualinvestimentos.com.br De: Fernando de Souza Geraldo Enviada em: sexta-feira, 6 de abril de 2018 16:43 Para: Stefany Ferreira de Almeida Barreto : Top Assessoria Empresarial Cc: Jurídico Assunto: RES: Balancete e carta de faturamento ‘~~ Prezados, boa tarde. Seguem, documentos para assinatura conforme solicitação. Atenciosamente. Fernando de Souza Geraldo Contabilidade Fone: 11 3372-8336 w\\ww.qradua linvestimentos.com.br ![](img_p681_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:35 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 133 ----- (•521.8 De: Stefany Ferreira de Almeida Barreto Enviada em: segunda-feira, 2 de abril de 201811:59 Para: Fernando de Souza Geraldo : Top Assessoria Empresarial Cc: Fernanda de Lima : gustavo@mendesenagib.com.br: Hugo Oliveira : Juridico : Fernando Assunto: Balancete e carta de faturamento Prioridade: Alta Prezados, bom dia. Tendo em vista que semana que vem (terça-feira 10/04) o perito estará aqui para nova diligência, solicito por gentileza que sejam encaminhados, em tempo hábil, o balancete de Janeiro e carta de faturamento. Vale ressaltar, que conforme informei no mês passado, em decisão judicial fora determinado a penhora incida sobre todas as contas de receitas da Gradual previstas no Gruoo 7 dos balanços. Copio os advogados responsáveis pelo o processo (os Drs. Gustavo e Hugo) para que tenham ciência da penhora a ser realizada neste mês. Desde já, obrigada. Att., Stefany Ferreira de Almeida Barreto Jurídico Fone: 11 3372-83 18 www.Qradualinvestimentos.corn.br De: Stefany Ferreira de Almeida Barreto Enviada em: terça-feira, 6 de março de 201814:02 Para: Fernando de Souza Geraldo : 'Top Assessoria Empresarial' ![](img_p682_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:35 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 134 ----- <"•529 Cc: Fernanda de Lima : gustavo@mendesenagib.com.br: 'Hugo Oliveira' : Jurídico : 'Fernando' Assunto: Balancete e carta de faturamento Prioridade: Alta Prezados, boa tarde. Tendo em vista que semana que vem (terça-feira 13/03) o perito estará aqui para nova diligência, solicito por gentileza que sejam encaminhados, em tempo hábil, o balancete de novembro e carta de faturamento. Vale ressaltar, que conforme última decisão judicial, fora determinado a penhora incida sobre todas as contas de receitas da Gradual previstas no Gruoo 7 dos balanços . Copio os advogados responsáveis pelo o processo (os Drs. Gustavo e Hugo) para que tenham ciência da penhora a ser realizada neste mês. Desde já, obrigada. Att., Stefany Ferreira de Almeida Barreto Jurídico Fone: 11 3372-83 18 www.aradualinvestimentos.com.br J De: Stefany Ferreira de Almeida Barreto Enviada em: quarta-feira, 14 de fevereiro de 2018 15:58 Para: Fernando de Souza Geraldo : 'Top Assessoria Empresarial' Cc: Fernanda de Lima Assunto: Balancete e carta de faturamento Prioridade: Alta ![](img_p683_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:35 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 135 ----- r.530 Prezados, boa tarde. Tendo em vista que semana que vem (terça-feira 20/02) o perito estará aqui para balancete de novembro e carta de faturamento. Desde Já, obrigada. Fico à disposição. Att., Stefany Ferreira de Almeida Barreto Jurídico Fone; 11 3372-83 18 www.Qradualinvestimentos.com.br De: stefany Ferreira de Almeida Barreto Enviada em: quarta-feira, 3 de janeiro de 2018 14:07 Para: Fernando de Souza Geraldo : Top Assessoria Empresarial' Cc: Fernanda de Lima Assunto: Balancete e carta de faturamento Prioridade: Alta Prezados., boa tarde. Tendo em vista que semana que vem (quarta-feira -10/01) o perito estará aqui para nova diligência, solicito por gentileza que sejam encaminhados, em tempo hábil, o balancete de outubro e carta de faturamento. Desde já, obrigada. Fico à disposição . Att., ![](img_p684_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:35 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 136 ----- r53 . Stefany Ferreira de Almeida Barreto Jurídico www.Qradualinvestimentos.com.br De: Stefany Ferreira de Almeida Barreto Enviada em: terça-feira, 28 de novembro de 2017 11:08 Para: Fernando de Souza Geraldo : Top Assessoria Empresarial Cc: Fernanda de Lima Assunto: Balancete e carta de faturamento Prioridade: Alta Bom dia prezados, lendo em vista que semana que vem (terça-feira - 05/12) o perito estará aqui para nova diligência, solicito por gentileza que sejam encaminhados, em tempo hábil, o balancete de setembro e carta de faturamento. Desde Já, obrigada. Fico à disposição. Att., stefany Ferreira de Almeida Barreto Jurídico Fone: 11 3372-83 18 www.aradualinvestimentQs.cGm.br De: Stefany Ferreira de Almeida Barreto Enviada em: terça-feira, 31 de outubro de 2017 10:31 Para: Fernando de Souza Geraldo : Top Assessoria Empresarial ![](img_p685_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:35 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 137 ----- Cc: Fernanda de Lima Assunto: Balancete e carta de ^turamento Prioridade: Alta Tendo em vista que semana que vem (dia 07/11) o perito estará aqui para nova diligência, solicito por gentileza que sejam encaminhados, em tempo hábil, o balancete de agosto e carta de faturamento . Desde Já, obrigada. Fico à disposição. Att ., Stefany Ferreira de Almeida Barreto Jurídico Fone: 11 3372-83 18 www.aradualinvestimentos.com.br De: Fernanda de Lima Enviada em: segunda-feira, 2 de outubro de 2017 16:49 Para: Stefany Ferreira de Almeida Barreto Cc: Top Assessoria Empresarial Assunto: ENC: Balancete e faturamento Stefany Por favor, coordenar o recebimento, pois na terça o perito estará aqui. Att Fernanda de Lima Presidente Fone: +55 1 13074-1258 Celular: +55 1 199393-5488 Av. Pres. Juscelino Kubitschek, 1909 -19 ° Andar,Torre Norte 04543-907 j São Paulo j SP | Brasil www.gradualinvestimentos.com.br ![](img_p686_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:35 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 138 ----- (•533 De: Fernando de Souza Geraldo Enviada em: segunda-feira, 2 de outubro de 2017 15:53 Para: Top Assessoria Empresarial Cc: Fernanda de Lima; Contabilidade Gradual Assunto: Balancete e faturamento Boa tarde Sérgio, | Seguem, balancete de julho e carta de faturamento para assinatura. Atenciosamente. Fernando de Souza Geraldo Contabilidade Fone: 11 3372-8336 www.Qradualinvestimenlos.coiTi.br CONFIDENCIALIDADE DOCORREIO ELETRÔNICO Asinformações contidas nesta mensagem e nos arquivos anexados sãoparauso restrito, sendo seu sigilo protegido porlei, não havendo aindagarantialegal quantoà integridade de seu conteúdo. Casovocê não seja o correto destinatário, ou a pessoa autorizada a receber estamensagem, não poderáusá-la, copiá-la, ou divulgar asinformações de seu conteúdo, tampouco tomar decisões combasenestas informações, por favor, a desconsidere e apague de seus arquivos. | ![](img_p687_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:35 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 139 ----- ^534 GRADUAI y INVESTIMENTOS Ref.: Relação de rendas credoras dos últimos 12 meses Prezados Senhores: Segue abaixo demonstrativo do total de rendas credoras da Gradual CCTVM S/A, relativo ao período de Fevereiro de 2017 a Janeiro de 2018. Va FEVEREIRO/20 17 3.038.893,81 MARÇO/2017 4.022.289,28 Is ABRIL/20 17 3.087.719,40 MAIO/20 17 3.889.467,72 JUNHO/20 17 18.246.062,30 JULHO/20 17 6.847.968,98 AGOSTO/20 17 8.728.998,41 SETEMBRO/20 17 6.168.303,78 OUTUBRO/20 17 5.588.287,76 NOVEMBRO/20 17 5.516.905,65 2 DEZEMBRO/20 17 8.251.466,57 JANEIRO/20 18 5.424.221,83 TOTAL 78.810.585,49 Atendosamente, GRADUAL Corretora de Câmbio Títulos e Valores Mobiliários S/A CNPJ N2 33.918.160/000Í-73 SÉRGIO RICARDO DE SIQUEIRA CPF: 045.092.658-32 CRC: 1 SP 195.462/0-7 C ![](img_p688_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:35 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 140 ----- Tuesday, May 22, 2018 at 1:06:36 PM Brasilia Standard Time ÕB35 Assunto: ENC: Balancete e carta de faturamento | Data: | terça-feira, 24 de abril de 2018 20:01:17 Horário Padrão de Brasília | |---|---| | De: | Sérgio | | Para: | marcela@borgesortiz.com.br , izabella@borgesortiz.com.br | Anexos: imageOOl.png, imageOOS.png, image004.png De: Fernanda de Lima [mailto:fdeiima@gradualinvestimentos.com.br] Enviada em: segunda-feira, 2 de abril de 2018 12:34 Para: Stefany Ferreira de Almeida Barreto; Fernando de Souza Geraldo; Top Assessoria Empresarial Cc: gustavo@mendesenagib.com.br; Hugo Oliveira; Jurídico; Fernando Assunto: RES: Balancete e carta de faturamento Prezado Dr Gustavo, Estive considerando o caso e talvez uma forma de fazer o juiz entender que essa penhora é indevida, é mostrar que 1. O valor penhorado mês passado eqüivale a 6% do patrimônio da corretora. Ou seja, algo incompatível com a premissa inicial de sustentabilidade da empresa. 2. Aempresa teve prejuízos nos dois primeiros meses, e a penhora proposta só irá agravar essa situação, colocando em risco o próprio compromisso com o pagamento do passivo. Esses dois pontos são facilmente evidenciados pela análise do balanço. Por fim, um ponto que TODOS os peritos concordaram é que medida em que eu faturo R$ 1 com bolsa ou câmbio, eu automaticamente Já estou me comprometendo a pagar um % pré-definido. EM outras palavras, de fato Já está acordado que parte da receita não é nossa. Tanto que há discussão na receita para que o imposto não incida mais sobrea a base toda, mas sobre a base após abater rebate. Atenciosamente Fernanda de Lima Presidente Fone; +55 1 13074-1258 Celular; +55 1 199393-5488 Av. Pres. Juscelino Kubitschek, 1909 -19 ° Andar, Torre Norte 04543-907 j São Paulo j SP j Brasil www.gradualinvestimentos.com.br De: Stefany Ferreira de Almeida Barreto ![](img_p689_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:35 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 141 ----- f.536 Enviada em: segunda-feira, 2 de abril de 2018 11:59 Para: Fernando de Souza Geraldo ; Top Assessoria Empresarial Cc: Fernanda de Lima; gustavo@mendesenagib.com.br; Hugo Oliveira ; Juridico ; Fernando Assunto: Balancete e carta de faturamento Prioridade: Alta Prezados, bom dia. Tendo em vista que semana que vem (terça-feira 10/04) o perito estará aqui para nova diligência, solicito por gentileza que sejam encaminhados, em tempo hábil, o balancete de Janeiro e carta de faturamento. Vale ressaltar, que conforme informei no mês passado, em decisão Judicial fora determinado a penhora incida sobre todas as contas de receitas da Gradual previstas no Gruoo 7 dos balanços. Copio os advogados responsáveis pelo o processo (os Drs. Gustavo e Hugo) para que tenham ciência da penhora a ser realizada neste mês. Desde Já, obrigada. Att,, Stefany Ferreira de Almeida Barreto Jurídico Fone; 11 3372-83 18 www.aradualinvestimentos.com.br De: Stefany Ferreira de Almeida Barreto Enviada em: terça-feira, 6 de março de 2018 14:02 Para: Fernando de Souza Geraldo : 'Top Assessoria Empresarial' Cc: Fernanda de Lima : gustavo@mendesenagib.com.br: 'Hugo ![](img_p690_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:35 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 142 ----- r.537 Oliveira' : Juridico : 'Fernando' Assunto: Balancete e carta de faturamento Prioridade: Alta Prezados, boa tarde. Tendo em vista que semana que vem (terça-feira 13/03) o perito estará aqui para nova diligência, solicito por gentileza que sejam encaminhados, em tempo hábil, o balancete de novembro e carta de faturamento. Vale ressaltar, que conforme última decisão Judicial, fora determinado a penhora incida sobre todas as contas de receitas da Gradual previstas no Gruoo 7 dos balanços . Copio os advogados responsáveis pelo o processo (os Drs. Gustavo e Hugo) para que tenham ciência da penhora a ser realizada neste mês. Desde já, obrigada. Att., Stefany Ferreira de Almeida Barreto Jurídico Fone; 11 3372-83 18 www.aradualinvestimentos.com.br v^y De: Stefany Ferreira de Almeida Barreto Enviada em: quarta-feira, 14 de fevereiro de 2018 15:58 Para: Fernando de Souza Geraldo : 'Top Assessoria Empresarial' Cc: Fernanda de Lima Assunto: Balancete e carta de faturamento Prioridade: Alta ![](img_p691_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:35 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 143 ----- Tuesday, May 22, 2018 at 12:24:11 PM Brasília Standard Time Assunto: Re: BALANCETE ITS -JULHO/2017 f'538 | Data: | terça-feira, 22 de maio de 2018 12:23:28 Horário Padrão de Brasília | |---|---| | De: | Izabeiia | | Para: | Sérgio | Anexos: imageOOl.png, image002.png De: Sérgio Data: terça-feira, 24 de abril de 2018 20:06 Para: , Assunto: ENC: BALANCETE ITS - JULHO/2017 De; Fernanda de Lima [mailto:fdelima@gradualinvestimentos.com.br] Enviada em: quinta-feira, 15 de março de 2018 08:56 Para: Meire Bomfim Cc: Top Assessoria Empr^arial Assunto: RES: BALANCETE ITS - JULHO/2017 Oi Meire Você conseguiu ver os dados que te mandei. Tem algo no qual possa ajudar? Por favor, me avise, pois é importante tentarmos concluir esse BS para depois avançarmos da GF. Copio o Sérgio, pois as vezes ele tem mais facilidade de te encontrar. Att Fernanda de Lima Presidente Fone: +55 1 13074-1258 Celular: +55 1 199393-5488 Av. Pres. Juscelino Kubitschek, 1909 -19 ° Andar, Torre Norte 04543-907 j São Paulo | SP j Brasil www.graduaiinvestimentos.com.br De: Fernanda de Lima Enviada em: terça-feira, 13 de março de 2018 13:30 Para: 'Meire Bomfim' Assunto: ENC: BALANCETE ITS-JULHO/2017 Meire, boa tarde Desculpe a demora, mas fiquei com algumas dúvidas. 1. Adiantamentos concedidos a terceiros. ![](img_p692_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:35 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 144 ----- | a. | Imagino que sejam os valores de 70m!l mensal que o Sebastião lançou como valores adiantados para o Gabriel. Mas, que deveriam ser apenas lançados como despesas. | 0539 | |---|---|---| | b. | Se o saldo inicial foi de fechamento de 2016, e não houve lançamentos vamos manter. Mas, acho que podemos criar uma depreciação de 120 meses para essa conta SIGILOSO 2. Adiantamento para futura aquisição. | | a. Fui ver a DF auditada de 2016, e percebi que aqui esse valor tem que ser quitado com o pagamento de 2,5% do faturamento de serviços da Gradual, sendo que há uma carência de seis meses desde a assinatura (novembro/2016) b. Portanto, a partir de Junho teríamos que ter apropriado como CONTA a RECEBER o valor deste % e abater isso do valor do Investimento. Pois, como não houve transferência financeira, não temos como incluir como RECEITA. A menos que tenha alguma idéia. Irei calcular para você quanto seria esse valor! Para avaliarmos o que fazer. Alguns outros pontos que precisamos incluir: 3. Depreciação. Nessa versão não foi lançada nenhuma depreciação nos sistemas, imagino que vc vai reconciliar isso depois. 4. Ativação. Parte dos gastos com a BRITS foram usados para desenvolver sistemas que passam a ) ser de posse da ITS. Portanto, os R$ 630mil (até julho), podemos ativar R$ SOOmil. Sendo que os Ativos que precisamos lançar seriam: a. 0031. Sistema de controle de PLD. Investimentos adicional de R$ ISOml, para contemplar novas exigências da BSM. b. 0028. Portal de câmbio. Investimento em portal para negociação eletrônica de câmbio e integração das bases cadastrais do portal de câmbioe da corretora. Investimento de R$ 150.000,00 Novo. Sistema de controle de renda fixa. Desenvolvimento de sistema para controle de c . posição de ofertas de renda fixa privada na Cetip/B3. Investimento de R$ 70.000,00 d. Novo. Plataforma de Equity CrowdFunding. Desenvolvimento de plataforma de EF. Investimento R$ lOOmil. Receita Serviços 2.50% | jan/17 fev/17 mar/17 abr/17 mai/17 | 1.862.026,91 1.709.379,98 1.962.175,91 1.648.706,73 1.845.077,09 | | |---|---|---| | jun/17 | 1.678.780,62 | 41.969,5 | | jul/17 | 1.652.981,29 | 41.324,5 | | ago/17 | 1.861.877,82 | 46.546,9 | | set/17 | 1.646.970,58 | 41.174,3 | | out/17 | 1.600.001,03 | 40.000,0 | | nov/17 | 1.598.015,09 | 39.950,4 | | dez/17 | 1.865.296,51 | | 46.632.4 297.598,1 ![](img_p693_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:36 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 145 ----- r,540 Fernanda de Lima Presidente Fone: +55 1 13074-1258 Celular; +55 1 199393-5488 Av. Pres. Juscelino Kubitschek, 1909 -19 ° Andar, Torre Norte 04543-907 | São Paulo | SP | Brasil www.gradualinvestimentos.com.br De: Meire Bomfim fnnailto:meirebonnfim24@gmai!.com] Enviada em: sexta-feira, 9 de março de 2018 10:33 Para: Fernanda de lima Assunto: BALANCETE ITS- JULHO/2017 Fernanda, bom dia! Segue o balancete da ITS ref. ao mês de Julho/2017. Dê uma olhada nas contas de ativo e passivo. As despesas e receitas ainda sofrerãoajustes, então, por enquanto, não considere. N ) Fiztoda a digitação até o final do ano, mas está conciliado atéjulho. Amanhã - sábado - vou finalizar toda a conciliação e começar a preparar para auditoria, portanto seria bem legal sejá pudesseter todas as alteraçõesque precisam serfeitas. Concluindo a ITS, vou fazer a equivalência patrimonial da GR Aguardo suas considerações. Abs Meire CONFIDENCIALIDADE DO CORREIO ELETRÔNICO Asinformações contidas nesta mensagem e nos arquivos anexados são parauso restrito, sendo seu sigilo protegido porlei, não havendo ainda garantialegal quanto à integridadede seu conteúdo. Caso você não seja o correto destinatário, ou a pessoa autorizada a receberestamensagem, não poderáusá-la, copiá-la, ou divulgar asinformações de seu conteúdo, tampouco tomar decisões com base nestasinformações, por favor, a desconsidere e apague de seus arquivos. ![](img_p694_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:36 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 146 ----- Tuesday, May 22, 2018 at11:39:52 AM Brasilia Standard TÍnni 4 1 Assunto: ENC: DF da GF e ITS | Data: | terça-feira, 24 de abril de 2018 20:05:22 Horário Padrão de Brasíiis | |---|---| | De: | Sérgio | | Para: | marcela@borgesort1z.com.br , izabelia@borgesortiz.cpm.br | Anexos: imageOOl.png, imageOOS.png, image004.png De: Femanda de Lima [mailto:fdeiima@graduaiinvestimentos.com.br] Enviada em; quarta-feira, 21 de março de 2018 20:24 Para: Ricardo Eduardo dos Santos; Top Assessoria Empresarial; Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior Assunto: DF da GF e ITS Sérgio, boa noite Naturalmente respeito a sua decisão, e agradeço a oferta de nos apoiar na transição. Só fico um pouco confusa acerca de como as DFs de 2017 serão tratadas. Pois, como é de ciência tenho atendido aos pedidos de esclarecimento da Meire para que possamos concluir os trabalhos. Posso considerar que iremos concluir essas entregas. Ou devemos procurar alguém para 2017? Atenciosamente, Fernanda Fernanda de Lima Presidente Fone; +55 1 13074-1258 Celular: +55 1 199393-5488 Av. Pres. Juscelino Kubitschek, 1909 -19 ° Andar, Torre Norte 04543-907 j São Paulo | SP | Brasil www.gradualinvestimentos.com.br "i De: Ricardo Eduardo dos Santos Enviada em: quarta-feira, 21 de março de 2018 18;2S Para: Top Assessoria Empresarial ; Fernanda de Uma ; Gabriel Paulo Gouvea de Freitas junior Assunto: RES; RES; RES: RES: RES: RES; ADIANTAMENTO DE PRÕ-LABORE +Fernanda e Gabriel Ricardo Eduardo dos Santos Diretoria Fone: 11 3372-83 1 1 www.Qradualinvestimentos.com.br ![](img_p695_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:36 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 147 ----- Í.542 De: Ricardo Eduardo dos Santos Enviada enri: quarta-feira, 21 de março de 2018 15:27 Para: Top Assessoria Empresarial Assunto: Re: RES: RES: RES: RES: RES: ADIANTAMENTO DE PRÓ-LABORE Abs Ricardo Eduardo dos Santos 11 3372-83 1 1 11 99 142-5 133 Enviado do meu iPhone Em 21 de mar de 2018, à(s) 11:17, Top Assessoria Empresarial escreveu: Obrigado!! r De: Ricardo Eduardo dos Santos ímailto:rsantos(S)gradualinvestimentos.com.brl Enviada em: quarta-feira,. 21 de março de 2018 11:01 Para: Top Assessoria Empresarial Assunto: Re: RES: RES: RES: RES: ADIANTAMENTO DE PRÓ-LABORE Entendi Sérgio, vou alinhar com um novo contador e te procuro para começarmos a transição. Obrigado Ricardo Eduardo dos Santos 11 3372-83 1 1 11 99 142-5 133 Enviado do meu iPhone Em 21 de marde 2018, à(s) 10:04, Top Assessoria Empresarial escreveu: Oi Ricardo, Bom dia! Infelizmente não vamos continuar com a contabilidade da ITS e das outras empresas. Fico a disposição para ajudar no que for necessário para essa transição. Obrigado e novamente desculpa por alguma coisa que não tenha agradado. Sérgio Ricardo de Siqueira ![](img_p696_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:36 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 148 ----- r.543 De: Ricardo Eduardo dos Santos ímaHto:rsantos@gradualinvestimentos.conn.brl Enviada em: terça-feira, 20 de março de 2018 11:44 Para:Top Âssessoria Empresaria! Assunto: RES: RES: RES: RES: ADIANTAMENTO DE PRÓ-LABORE Sérgio, bom dia. Poderia me responder este e-mail? Obrigado Ricardo Eduardo dos Santos ^ ^ ^ Fone: 11 3372-8311 www.aradualinvestimentos.com.br De: Ricardo Eduardo dos Santos Enviada em: segunda-feira, 12 de março de 2018 14:54 Para:Top Âssessoria Empresaria! Assunto: RES: RES; RES; RES; ADIANTAMENTO DE PRÓ-LABORE Sérgio, boa tarde. Preciso de uma posição sua, se pretende continuar como contador das empresas, exceto Gradual CCTVM. Obrigado. Abs Ricardo Eduardo dos Santos °'''®^°'l^ ^ ^ ^ Fone: 11 3372-8311 www.araduaiinvestimentos.com.br De: Ricardo Eduardo dos Santos Enviada em: sexta-feira, 23 de fevereiro de 201810:03 Para: Top Âssessoria Empresarial Assunto: Re; RES; RES; RES; ADIANTAMENTO DE PRÓ-LABORE Bom dia, Sérgio. Obrigado pela informação. r ensoüna possibilidade de continuar com as empresas Abs Ricardo Eduardo dos Santos 11 3372-83 1 1 11 99 142-5 133 Enviado do meu iPhone ![](img_p697_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:36 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 149 ----- f.544 Em 23 de fev de 2018, à(s) 09:34, Top Assessoria Empresarial escreveu: Oi Ricardo, Vamos iniciar o desconto do Sr. Gabriel no valor de R$ 2.000,00 (adiantamento de R$ 20.000,00). Haverá também um desconto de R$ 27,23 do Gabriel e R$ 27,23 da Roberta referente ao pagamento a maior do pró-labore de maio-20 17. Abraço, Sérgio Ricardo 1 1 98349-1699 De: Meire Bomfim fmailto:meirebomfim24(5)gmail.coml Enviada em: segunda-feira^, 5 de fevereiro de 2018 16:39 Para: Fernanda de Lima Cc: Top Assessoria Empresarial : Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior : Ricardo Eduardo dos Santos Assunto: Re: RES: RES: ADIANTAMENTO DE PRÓ-LABORE Sérgio boa tarde! Em relação aos R$ 20.000,00 de adiantamento de pró-Iábore concedido ao Sr. Gabriel Gouvea em maio/2017, queira, por gentileza, descontar R$ 2.000,00 por mês a partir do prólabore de fevereiro/2018, até o de novembro/2018 (10 parcelas), ou de outra forma que seja determinada pela Sra. Fernanda. Abs Meire Enviado do meu iPhone Em 5 de fev de 2018, às 16:05, Fernanda de Lima escreveu: De acordo vamos fazer assim, abs Fernanda de Lima Presidente Fone: +55 1 13074-1258 Celular: +55 1 1 99393-5488 Juscellno Kubltschek, 1909 - Av. 19 ° Andar, Torre Norte 04543-907 1São Paulo | SP | Brasil ![](img_p698_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:36 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 150 ----- www.gradualinvestimentos.com.br <ímage002.png> De: Meire Bomfim fmailto:meirebomfím24@gmail.comT Enviada em: segunda-feira, 5 de fevereiro de 2018 14:35 Para: Fernanda de Lima Cc: Top Assessoria Empresarial : Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior : Ricardo Eduardo dos Santos Assunto: Re: RES: ADIANTAMENTO DE PRÓ-LABORE Fernanda Sim, ele recebe pró-Iabore todos os meses. Mas ele pediu pra segurar e portanto não foi descontado. Se preferir posso pedir pro Sérgio descontar em parcelas... Meire Enviado do meu iPhone Em 5 de fev de 2018, às 14:04, Fernanda de Lima escreveu: Oi Meire, Uma dúvida: ele não tinha pró-Iabore a receber? Ou isso é adicional? Se for adicional, irei seguir a orientação. Abs Fernanda de Lima Presidente Fone: +55 1 1 3074-1258 Celular: +55 1 1 99393-5488 Av. Pres. Juscelino Kubitschek, 1909 -19 ° Andar, Torre Norte 04543-907 j São Paulo | SP | Brasil www.graduallnvestimentos.com.br ![](img_p699_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:36 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 151 ----- r.546 De: Meire Bomfim •rnnailto:meírebomfim24(5)gmail.comT Enviada em: segunda-feira, 5 de fevereiro de 20 18 12:1 1 Para: Fernanda de Lima Cc: Top Assessoria Empresarial : Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior ; Ricardo Eduardo dos Santos Assunto: Re: ADIANTAMENTO DE PRÒ- LABORE Fernanda, quando foi feito, ficou acertado que seria descontado um pouco por mês e depois o Gabriel pediu pra ir prorrogando. Saiu como adiantamento de próiabore. O que posso fazer é o seguinte: reclassifico como adiantamento de prestação de serviços de terceiros. Daí vocês conseguem uma nota num valor maior, de modo que o líquido final seja R$ 20.000,00 ou um valor maior do que esse. A nota pode entrar agora, não tem í V, problema, porque pode ser feito um contrato com data de maio/2017 para justificar a saída do valor. Ex.: A contratação de um serviço de consultoria (de sistemas, financeiro, etc ...) com um adiantamento no valor de R$ 20.000,00 e o saldo na finalização dos serviços. E, agora em 2018, apresentação de um refatório de finalização dos serviços e apresentação da nota fiscal. Abs Meire ![](img_p700_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:36 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 152 ----- Em 5 de fevereiro de 20 18 12:01. Fernanda de Lima escreveu: Não sei, acho melhor baixar como despesa. A menos que o Ricardo tenha uma justificativa. Obrigado Fernanda de Lima Presidente Fone: +55 1 13074-1258 Celular: +55 1 1 99393-5488 Av. Pres.JuscelIno Kubitschek. 1909- 19 ° Andar, Torre Norte 04543-907 j São Paulo | SP | Brasil www.gradualinvestimentos.com.br De: Meire Bomfim rmailto:meirebomfim24@gmail.com 1 Enviada em: segunda-feira, 5 de fevereiro de 20 18 12:00 Para: Fernanda de Lima Cc: Top Assessoria Empresarial : Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior : Ricardo Eduardo dos Santos Assunto: Re: ADIANTAMENTO DE PRÓ-LABORE Fernanda, foi feito um adiantamento de R$ 20.000,00 em maio/2017. Abs Meire Em 5 de fevereiro de 2018 09:13, Fernanda de Lima escreveu: Í.547 ![](img_p701_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:36 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 153 ----- Meire | Qual o valor do adiantamento? { Pois eu não sabia disso, e sem o valor fica complicado apoiar. Abs Fernanda de Lima Presidente Fone; +55 1 13074-1258 Celular: +55 1 1 99393-5488 Av. Pres. Juscellno Kubítschek. 1909 - 19 ° Andar, Torre Norte 04543-907 j São Paulo | SP | Brasil www.graduaiinvestimentos.com.br De: Meire Bomfim rmailto:meirebomfim24@gmail.co m] Enviada em: domingo, 4 de fevereiro de 20 18 12:54 Para: Top Assessoria Empresarial : Fernanda de Lima : Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior : Ricardo Eduardo dos Santos Assunto: ADIANTAMENTO DE PRÓ-LABORE Prezados, em 08/05/20 17 foi feito um Adiantamento por conta de Pró- Labore ao Sr. Gabriel Paulo Gouvea de Freitas. Tal lançamento continua em aberto! É necessário que seja feita - com a máxima urgência - a regularização. Aguardo posicionamento. i Abs r'543 PageSoflO ![](img_p702_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:36 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 154 ----- I Meire { CONFIDENCIALIDADE DO CORREIO ELETRÔNICO As informações contidas nesta anexados são para uso restrito, sendo seu sigilo protegido por lei, não havendo ainda garantia legal quanto à integridade de seu conteúdo. Caso você não seja o correto destinatário, ou a pessoa autorizada a receber esta mensagem, não poderá usá-la, copiá-la, ou divulgar as informações de seu conteúdo, tampouco tomar decisões com base nestas informações, por favor, a desconsidere e apague de seus arquivos. 'v CONFIDENCIALIDADE DO CORREIO ELETRÔNICO As informações contidas nesta mensagem e nos arquivos anexados são para uso restrito, sendo seu sigilo protegido por lei, não havendo ainda garantia legal quanto à integridade de seu conteúdo. Caso você não seja o correto destinatário, ou a pessoa autorizada a receber esta mensagem, não poderá usá-la, copiá-la, ou divulgar as informações de seu conteúdo, tampouco tomar decisões com base nestas informações, por favor, a desconsidere e apague de seus arquivos. CONFIDENCIALIDADE DO CORREIO ELETRÔNICO As informações contidas nesta mensagem e nos arquivos anexados são para uso restrito, sendo seu sigilo protegido por lei, não havendo ainda garantia legal quanto à integridade de seu conteúdo. Caso você não seja o correto destinatário, ou a pessoa autorizada a receber esta mensagem, não poderá usá-la, copiá-la, ou divulgar as informações de seu conteúdo, tampouco tomar decisões com base nestas informações, por Í.549 ![](img_p703_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:36 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 155 ----- ("•550 favor, a desconsidere e apague de seus arquivos. COISIFIDENCIALIDADE DO CORREIO ELETRÔNICO As informações contidas nesta mensagem e nos arquivos anexados são para uso restrito, sendo seu sigilo protegido por lei, não havendoaindagarantialegal quanto à integridade de seu conteúdo. Caso você não seja o correto destinatário, ou a pessoa autorizada a receber esta mensagem, não poderá usá-la, copiá-la, ou divulgar as informações de seu conteúdo, tampouco tomar decisões com base nestas informações, por favor, a desconsidere e apague de seus arquivos. CONFIDENCIALIDADE DOCORREIO ELETRÔNICO Asinformações contidas nesta mensagem e nos arquivos anexados são para uso restrito, sendo seu sigilo protegido por lei, não havendo ainda garantia legal quanto à integridade de seu conteúdo. Caso você não seja o correto destinatário, ou a pessoa autorizada a receber esta mensagem, não poderá usá-la, copiála, ou divulgar as informações de seu conteúdo, tampouco tomar decisões com base nestas informações, por favor, a desconsidere e apague de seus arquivos. CONFIDENCIALIDADE DO CORREIO ELETRÔNICO Asinformações contidas nesta mensagem e nos arquivos anexados são para uso restrito, sendo seu sigilo protegidopor lei, não havendo ainda garantia legal quanto à integridadede seu conteúdo. Caso você não seja o correto destinatário, ou a pessoa autorizada a receber esta mensagem, não poderá usá-la, copiá-la, ou divulgar as informações de seu conteúdo, tampouco tomar decisões com base nestas informações, por favor, a desconsidere e apague de seus arquivos. CONFIDENCIALIDADE DO CORREIO ELETRÔNICO As informações contidas nesta mensagem e nos arquivos anexadossão para uso restrito, sendo seu sigilo protegidopor lei, não havendo aindagarantialegal quanto à integridade de seu conteúdo. Caso você não seja o correto destinatário, ou a pessoa autorizada a receberestamensagem, não poderáusá-la, copiá-la, ou divulgaras informaçõesde seu conteúdo, tampoucotomar decisõescom base nestasinformações, r'' por favor, a desconsidere e apague de seus arquivos. ![](img_p704_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:36 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 156 ----- f-551 Thursday, May 24,2018 at 1:20:56 PM Brasília Standard Time Assunto: Re: BALANCETE ITS-JULHO/2017 | Data: | quinta-feira, 24 de maio de 201813:20:36 Horário Padrão de Brasília | |---|---| | De: | Izabella | | SIGILOSO Para: | Top Assessoria Empresarial | | An^s: | ímage001.png, image002.png | De:TopAssessoria Empresarial Data: terça-feira, 22 de maio de 201813:27 Para:, Assunto: ENC: BALANCETE ITS -JULHO/2017 De: Fernanda de Lima [mailto:fdelima(S)gradualinvestimentos.com.br] Enviada em: quinta-feira, 15 de março de 2018 08:56 Para: Meire Bomfím ( j Cc: Top Assessoria Empresarial Assunto: RES: BALANCETE ITS -JULHO/2017 Oi Meire Você conseguiuver os dados que te mandei. Tem algo no qual possa ajudár? Porfavor, me avise, poisé importante tentarmos concluir esse BSpara depois avançarmos da GRCopio o Sérgio, pois as vezes ele tem mais facilidade de te encontrar. Att Fernanda de Lima Presidente Fone: +5511 3074-1258 Celular; +55 11 99393-5488 Av. Pres. Juscelino Kubitschek, 1909 -19 ° Andar, Torre Norte 04543-9071 São Paulo I SP I Brasil www.aradualinvestimentos.onm.hr ~~ De: Fernanda de Lima Enviada em: terça-feira, 13 de março de 2018 13:30 Para: 'Meire Bomfim' Assunto: ENC: BALANCETE ITS - JULHO/2017 Meire, boa tarde Desculpe a demora, mas fiquei com algumas dúvidas. ![](img_p705_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:36 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 157 ----- RRR L 0552 1. Adiantamentos concedidos a terceiros. a. Imagino que sejam os valores de 70mil mensal que o Sebastião lançou como valoresadiantados para o Gabriel. Mas, que deveriam ser apenas lançados como despesas. b. Se o saldo inicial foi de fechamento de 2016, e não houve lançamentos vamos manter. Mas, acho que podemos criar uma depreciação de 120 meses para essa conta 2. Adiantamento para futura aquisição. a. Fui ver a DF auditada de 2016, e percebique aqui esse valor tem que ser quitado com o pagamento de 2,5% do faturamento de serviços da Gradual, sendo que há uma carência de seis meses desde a assinatura (novembro/2016) b. Portanto, a partir de junho teríamos que ter apropriado como CONTA a RECEBER o valor deste % e abater isso do valor do Investimento. Pois, como não houve transferência financeira, não temos como incluir como RECEITA. A menos que tenha alguma idéia. Irei calcular para você quanto seria esse valor! Para avaliarmos o que fazer. Alguns outros pontos que precisamos incluir; 3. Depreciação. Nessa versão não foi lançada nenhuma depreciação nos sistemas, imagino que vc vai reconciliar isso depois. 4. Ativação. Parte dos gastos com a BRITSforam usados para desenvolver sistemas que passam a ser de posse da ITS. Portanto, os R$ 630mil (até julho), podemos ativar R$ õOOmil. Sendo que os Ativos que precisamos lançar seriam: a. 0031. Sistema de controle de PLD. Investimentos adicional de R$ ISOmI, para contemplar novas exigências da BSM. b. 0028. Portal de câmbio. Investimento em portal para negociação eletrônica de câmbio e integração das bases cadastrais do portal de câmbio e da corretora. Investimento de R$ 150.000,00 c. Novo. Sistema de controle de renda fixa. Desenvolvimento de sistema para controle de posição de ofertas de renda fixa privada na Cetip/B3. Investimento de R$ 70.000,00 d. Novo. Plataforma de Equity CrowdFunding. Desenvolvimento de plataforma de EF. Investimento R$ lOOmil. Receita Serviços 2,50% | jan/17 fev/17 mar/17 abr/17 mai/17 | 1.862.026,91 1.709.379,98 1.962.175,91 1.648.706,73 1.845.077,09 | | |---|---|---| | jun/17 | 1.678.780,62 | 41.969,5 | | jul/17 | 1.652.981,29 | 41.324,5 | | ago/17 | 1.861.877,82 | 46.546,9 | | set/17 | 1.646.970,58 | 41.174,3 | | out/17 | 1.600.001,03 | 40.000,0 | | nov/17 | 1.598.015,09 | 39.950,4 | ![](img_p706_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:36 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 158 ----- | dei/17 I 1.865.296.51 | 4i;.CT7a | | 297.598,1 r.553 | Fernanda de Lima Presidente Fone; +55 11 3074-1258 Celular: +55 11 99393-5488 Av. Pres. Juscelino Kubitschek, 1909 -19 ° Andar, Torre Norte 04543-907 I São Paulo 1 SP I Brasil www.aradualinvestlrnentos.com.br De: Meire Bomfim fmailto:meirebomfím24@gmail.coml Enviada em: sexta-feira, 9 de março de 2018 10:33 Para: Fernanda de Lima Assunto: BALANCETE ITS - JULHO/2017 Fernanda, bom dial . Segue o balancete da ITS ref. ao mês de Julho/2017. Dê uma olhada nas contas de ativo e passivo. As despesas e receitas ainda sofrerão ajustes, então, por enquanto, não considere. Fiz toda a digitação até o final do ano, mas está conciliado até julho. Amanhã - sábado - vou finalizar toda a conciliação e começar a preparar para auditoria, portanto seria bem legal se já pudesse ter todas as alterações que precisam ser feitas. Concluindo a ITS, vou fazer a equivalência patrimonial da GF. Aguardo suas considerações. Abs Meire CONFIDENCIALIDADE DO CORREIO ELETRÔNICO Asinformações contidas nesta mensagem e nos arquivos anexados são para uso restrito, sendo seu sigilo protegido por lei, não havendo ainda garantia legal quanto à integridade de seu conteúdo. Caso você não seja o correto destinatário, ou a pessoa autorizada a receber esta mensagem, não poderá usá-la, copiá-la, ou divulgar as informações de seu conteúdo, tampouco tomar decisões com base nestas informações, por favor, a desconsidere e apague de seus arquivos. ![](img_p707_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:36 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 159 ----- , r Tuesday, May 22, 2018 at 12:27:49 PM Brasília Standard Time Assunto: ENC: Balancete e carta de faturamento | Data: | terça-feira, 24 de abril de 2018 20:06:37 Horário Padrão de Brasília | |---|---| | De: | Sérgio | | Para: | marcela@borgesortiz.com.br , izabella@borgesortiz.com.br | Anexos: imageOOl.png, imageOOB.png, image004.png De: Femarida de Lima [maiito:fdelima@gradualinvestimentos.com.br] Enviada em: segunda-feira, 12 de março de 2018 14:26 Para: Fernando de Souza Geraldo; Stefany Ferreira de Almeida Barreto; Top Assessoria Empresarial Cc: gustavo@mendesenagib.com.br; Hugo Oliveira; Jurídico; Fernando Assunto: RES: Balancete e carta de faturamento Fernando Vamos mudar o cabeçalho para TOTAL RENDA CREDORA, e não RECEITAS, pois fica ainda mais claro o tema. Fernanda de Lima Presidente Fone: +55 1 13074-1258 Celular: +55 1 199393-5488 Av. Pres. Juscelino Kubitschek, 1909 -19 ° Andar, Torre Norte 04543-907 j São Paulo j SP j Brasil www.gradualinvestimentos.com.br De: Fernando de Souza Geraldo Enviada em: segunda-feira, 12 de março de 2018 14:18 Para: Stefany Ferreira de Almeida Barreto ; Top Assessoria Empresarial Cc: Fernanda de Lima ; gustavo@mendesenagib.com.br; Hugo Oliveira; Jurídico ; Fernando <ífaf@uol.com.br> Assunto: RES: Balancete e carta de faturamento ~~ Stefany, boa tarde . Seguem, balancete, carta de faturamento e carta de receitas conforme solicitação. Atenciosamente. Fernando de Souza Geraldo Contabilidade Fone: 11 3372-8336 www.aradualinveslimentos.com.br ![](img_p708_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:36 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 160 ----- r555 v De: Stefany Ferreira de Almeida Barreto Enviada em: terça-feira, 6 de março de 2018 14:04 Para: Fernando de Souza Geraldo : Top Assessoria Empresarial Cc: Fernanda de Lima : gustavo(5)mendesenagib.com.br: Hugo Assunto: RES: Balancete e carta de faturamento Prezados, em tempo, para este mês serão utilizados o balancete de dezembro. Stefany Ferreira de Almeida Barreto Jurídico Fone: 11 3372-83 18 www.Qradualinvestimentos.com.br De: Stefany Ferreira de Almeida Barreto Enviada em: terça-feira, 6 de março de 2018 14:02 Para: Fernando de Souza Geraldo : Top Assessoria Empresarial Cc: Fernanda de Lima gradualinvestimentos.com.br>: gustavo@mendesenagib.com.br: Hugo Oliveira : Juridico : Fernando Assunto: Balancete e carta de faturamento Prioridade: Alta Prezados, boa tarde. Tendo em vista que semana que vem (terça-feira 13/03) o perito estará aquí para nova diligência, solicito por gentileza que sejam encaminhados, em tempo hábil, o balancete de novembro e carta de faturamento. O j ~~" Vale ressaltar, que conforme última decisão judicial, fora determinado a penhora incida sobre todas as contas de receitas da Gradual previstas no Grupo 7 dos balanços. Copio os advogados responsáveis pelo o processo (os Drs. Gustavo e Hugo) para que tenham ciência da penhora a ser realizada neste mês. Desde já, obrigada. Att., ![](img_p709_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:36 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 161 ----- r.55B Stefany Ferreira de Almeida Barreto Jurídico www.aradualinvestimentos.com.br De: Stefany Ferreira de Almeida Barreto Enviada em: quarta-feira, 14 de fevereiro de 2018 15:58 Para: Fernando de Souza Geraldo : 'Top Assessoria Empresarial' Cc: Fernanda de Lima Assunto: Balancete e carta de faturamento Prioridade: Alta Prezados, boa tarde. Tendo em vista que semana que vem (terça-feira 20/02) o perito estará aqui para nova diligência, solicito por gentileza que sejam encaminhados, em tempo hábil, o balancete de novembro e carta de faturamento. Desde Já, obrigada. Fico à disposição. Att., stefany Ferreira de Almeida Barreto Jurídico Fone: 11 3372-83 18 w\\ww.aradualinvestimentos.com.br De: Stefany Ferreira de Almeida Barreto Enviada em: quarta-feira, 3 de janeiro de 2018 14:07 ![](img_p710_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:36 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 162 ----- r.557 Para: Fernando de Souza Geraldo : 'Top Assessorla Empresarial' Cc: Fernanda de Lima Assunto: Balancete e carta de faturamento Prioridade: Alta Prezados, boa tarde. Tendo em vista que semana que vem (quarta-feira -10/01) o perito estará aqui para nova diligência, solicito por gentileza que sejam encaminhados, em tempo hábil, o balancete de outubro e carta de faturamento . Desde Já, obrigada. Fico à disposição. Att., Stefany Ferreira de Almeida Barreto Jurídico Fone: 11 3372-83 18 www.aradualinvestiinentos.com.br De: Stefany Ferreira de Almeida Barreto Enviada em: terça-feira, 28 de novembro de 2017 11:08 Para: Fernando de Souza Geraldo : Top Assessoria Empresarial Cc: Fernanda de Lima {T Assunto: Balancete e carta de laturamento Prioridade: Alta Bom dia prezados. Tendo em vista que semana que vem (terça-feira - 05/12) o perito estará aqui para nova diligência, solicito por gentileza que sejam encaminhados, em tempo hábil, o ![](img_p711_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:36 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 163 ----- r-55S balancete de setembro e carta de faturamento. Desde já, obrigada. Att., Stefany Ferreira de Almeida Barreto Jurídico Fone: 11 3372-83 18 www.aradualinveslimentos.com.br De: stefany Ferreira de Almeida Barreto Enviada em: terça-feira, 31 de outubro de 2017 10:31 Para: Fernando de Souza Geraldo : Top Assessoria Empresarial Ce: Fernanda de Lima Assunto: Balancete e carta de faturamento Prioridade: Alta Bom dia prezados. Tendo em vista que semana que vem (dia 07/11) o perito estará aqui para nova diligência, solicito por gentileza que sejam encaminhados, em tempo hábil, o balancete de agosto e carta de faturamento. Desde já, obrigada . Fico à disposição . Att., stefany Ferreira de Almeida Barreto Jurídico Fone; 11 3372-83 18 www.Qradualinvestimentos.com.br ![](img_p712_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:36 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 164 ----- r.559 De: Fernanda de Lima Enviada em: segunda-feira, 2 de outubro de 2017 16:49 Para: Stefany Ferreira de Almeida Barreto Cc:Top Assessoria Empresarial Assunto: ENC: Balancete e faturamento Stefany Por favor, coordenar o recebimento, pois na terça o perito estará aqui. Att Fernanda de Lima Presidente Fone: +55 1 13074-1258 Celular: +55 1 199393-5488 Av. Pres. Jusceiino Kubitschek, 1909 -19 ° Andar, Torre Norte 04543-907 j São Paulo j SP j Brasil www.gradualinvestimentos.com.br De: Fernando de Souza Geraldo Enviada em: segunda-feira, 2 de outubro de 2017 15:53 Para: Top Assessoria Empresarial Cc: Fernanda de Lima; Contabilidade Graduai Assunto: Balancete e faturamento Boa tarde Sérgio, Seguem, balancete de julho e carta de faturamento para assinatura. Atenciosamente. Fernando de Souza Geraldo Contabilidade Fone: 11 3372-8336 www.aradualinvestimentos.com.br CONFIDENCIALIDADE DOCORREIO ELETRÔNICO Asinformações contidas nesta mensagem e nos arquivos anexados são para uso restrito, sendoseu sigiloprotegidopor lei, não havendo ainda garantia legal quanto à integridade de seuconteúdo. Caso você nãosejao correto destinatário, ou a pessoa autorizada a receberestamensagem, não poderáusá-la, copiá-la, ou divulgar asinformações de seu conteúdo, tampouco tomar decisões combase nestasinformações, por favor, a desconsidere e apague de seus arquivos. ![](img_p713_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:36 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 165 ----- Tuesday, May 22,2018 at 7:24:12 PM Brasília Standard Time Assunto: ENC; AUDITORIA GF T' 5 6 O | Data: | terça-feira, 24 de abril de 2018 19:48:42 Horário Padrão de Brasília | |---|---| | De: | Sérgio | | Para: | marcela@borgesortiz.com.br , izabella@borgesortiz.com.br | Anexos: imageQ02.png, imageOOl.png De: Diogo Henrique Agostini [mailto:diogo@nextauditores.com.br] Enviada em; quarta-feira, 7 de fevereiro de 2018 18:06 Para: Ricardo Artur Spezia 1 Next Auditores Cc: Fernanda de Lima; Meire Bomfim; Top Assessoria Empresarial; Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior; Ricardo Eduardo dos Santos Assunto: Re: AUDITORIA GF Meire, boa tarde. Tenteiligar para você, porem não obtive sucesso. Poderias me informar o melhor horário para lhe retomar? Em qua, 7 de fev de 2018 às 17:28, Ricardo Artur Spezia | Next Auditores escreveu: Meire desculpe mas estou enrolado e não consegui retomar para você. De toda forma o Diogo já está analisando os documentos enviados. O Diogo estará entrando em contato com você daqui a pouco. Att Em 7 de fevereiro de 2018 12:08, Fernanda de Lima escreveu: OK, muito obrigado! Vou insistir com ele, se pyder fazer o mesmo agradeço! Fernanda de Lima Presidente Fone: +55 1 13074-1258 Celular: +55 1 199393-5488 Av. Pres. Juscelino Kubitschek. 1909-19 ° Andar, Torre Norte 04543-907 j São Paulo j SP j Brasil www.gradualinvestimentos.com.br De: Meire Bomfim fmailto:meirebomfim24@gmail.coml Enviada em: quarta-feira, 7 de fevereiro de 2018 10:46 Para: Fernanda de Lima : Top Assessoria Empresarial : Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior : Ricardo Eduardo dos Santos : Ricardo Artur Spezia | Next Auditores Assunto: AUDITORIA GF ![](img_p714_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:36 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 166 ----- r.56i Fernanda o Ricardo daNext me enviou uma mensagem na segunda-feira às 18:25hs perguntando se poderíamos falar na terça feira, ao que respondi que sim. Até o momento não recebi a ligação dele! Continuo aguardando. Abs Meire CONFIDENCIALIDADE DOCORREIO ELETRÔNICO Asinformações contidas nesta mensagem e nos arquivos anexados são para uso restrito, sendo seu sigilo protegido por lei, não havendo ainda garantia legal quanto à integridade de seu conteúdo. Caso você não seja o correto destinatário, ou a pessoa autorizada a receber esta mensagem, não poderá usá-la, copiá-la, ou divulgar as informações de seu conteúdo, tampouco tomar decisões com base nestas informações, por favor, a desconsidere e apague de seus arquivos. Atenciosamente, Pag&Zof 2 ![](img_p715_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:36 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 167 ----- Tuesday, May 22,2018 at 7;23:01 PM Brasilia Standard Tinye ^0^ Assunto: ENC: DFs GF e ITS 20 17 | Data: | terça-feira, 24 de abril de 2018 19:58:55 Horário Padrão de Brasília | |---|---| | De: | Sérgio | | Para: | marcela@borgesortiz.com.br , izabella@borgesortiz.com.br | -Mensagem originai- De: Fernanda de Lima rmailto:fdelima@graduaiinvestimentos.com.br1 Enviada em: quinta-feira, 5 de abril de 2018 09:12 Para: Meire Bomfim Cc: Ricardo Eduardo dos Santos; Top Assessoria Empresarial; Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior Assunto: RES: DFs GF e ITS 20 17 Bom dia! Desculpe insistir, mas preciso de uma previsão de entrega dos balanços. Pois, estamos atrasados com o prazo Muito obrigado Mensagem original- De: Fernanda de Lima Enviada em: terça-feira, 3 de abril de 2018 13:50 Para: 'Meire Bomfim' Cc: Ricardo Eduardo dos Santos Assunto: DFs GF e ITS 20 17 Boa tarde Espero q tenha aproveitado o feriado para descansar, e obrigado pelo livro realmente muito bonito o lugar. Gostaria de ver contigo se conseguiu avançar na DF das empresas para 2017. Obrigado \\ CONFIDENCIALIDADE DO CORREIO ELETRÔNICO As informações contidas nesta mensagem e nos arquivos anexados são para uso restrito, sendo seu sigilo protegido por lei, não havendo ainda garantia legal quanto à integridade de seu conteúdo. Caso você não seja o correto destinatário, ou a pessoa autorizada a receber esta mensagem, não poderá usá-la, copiá-la, ou divulgar as informações de seu conteúdo, tampouco tomar decisões com base nestas informações, por favor, a desconsidere e apague de seus arquivos. ![](img_p716_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:36 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 168 ----- Tuesday, May 22, 2018 at 7:15:19 PM Brasília Standard Time f.563 Assunto: ENC: Balanço Dez 2017 - ITS e GF | Data: | terça-feira, 24 de abril de 2018 20:12:19 Horário Padrão de Brasília | |---|---| | De: | Sérgio | | Para: | marcela@borgesortiz.com.br , izabella@borgesortiz.com.br | Anexos: imageOOl.png, image002.png De; Femanda de Lima [mailto:fdelima@graduaiinvestimentos.com.br] Enviada em: terça-feira, 27 de fevereiro de 2018 11:26 Para: Top Assessoria Empresarial Cc: Ricardo Eduardo dos Santos; Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior Assunto: Balanço Dez 2017 - ITS e GF Bom dia! Gostaria de saber como estamos com a conclusão do balanço de dezembro de 2017 para essas duas empresas. @Ricardo, o Sérgio havia pedido algumas informações sobre as empresas, notadamente contas correntes, quando vc estava fora. Não sei se foram passadas. @Sérgio o que mais você precisa de informações. Quanto falta para concluirmos esses balanços? Muito obrigado Fernanda de Lima Presidente Fone: +55 1 13074-1258 Celular: +55 1 199393-5488 Av. Pres. Juscelino Kubitschek, 1909 -19 ° Andar, Torre Norte 04543-907 j São Paulo j SP | Brasil www.gradualinvestimentos.com.br De: Fernanda de Lima Enviada em: terça-feira, 20 de fevereiro de 2018 15:54 Para: 'Diogo Henrique Agostini" Cc: Ricardo Artur Spezia ] Next Auditores ; Ricardo Eduardo dos Santos ; Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior Assunto: cessão Gradual e GF Diogo segue o documento restante com as assinaturas. Att Fernanda de Lima Presidente Fone: +55 1 13074-1258 Celular: +55 1 199393-5488 Av. Pres. Juscelino Kubitschek, 1909 -19 ° Andar, Torre Norte 04543-907 j São Paulo j SP I Brasil www.gradualinvestimentos.com.br ![](img_p717_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:36 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 169 ----- r.564 De: Diogo Henrique Agostini fmailto:diogo(5)nextauditores.com.bri Enviada em: terça-feira, 20 de fevereiro de 2018 10:27 Para: Fernanda de Lima Cc: Ricardo Artur Spezia | Next Auditores : Ricardo Eduardo dos Santos Assunto: Re; ENCERRAMENTO GF 20 16 Olá Fernanda, Esta tudo certo. Quanto a carta posso levar, estarei na Gradual durante esta semana (Sala Oceania). Em ter, 20 de fev de 2018 às 10:05, Fernanda de Lima escreveu: Oi Diogo, De acordo, vou ajustar para você. Segue em anexo a Carta de Responsabilidade assinada. A vereão original mandamos para vocês, ok? Abs Fernanda de Lima Presidente Fone: +55 1 13074-1258 Celular: +55 1 199393-5488 Av. Pres. Juscelino Kubitschek, 1909 -19 ° Andar, Torre Norte 04543-907 | São Paulo j SP j Brasil www.gradualinvestimentos.conn.br De: Diogo Henrique Agostini rmailto:diogo@nextaudltores.com.brl Enviada em: segunda-feira, 19 de fevereiro de 201814:43 Para: Fernanda de Lima Cc: Ricardo Artur Spezia | Next Auditores : Ricardo Eduardo dos Santos : Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior Assunto: Re: ENCERRAMENTO GF 20 16 Boa tarde Fernanda, Poderia ser desta forma sim sem problemas, só precisaria evidenciar a transferência do que era direito de cobrança da Gradual corretora e passou para a GF. Quanto a minuta aprovada, podemos seguir com a assinatura da carta de responsabilidade? Assim quando o contrato estiver pronto já conseguimos liberar as demonstrações. ![](img_p718_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:36 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 170 ----- r.565 | Em seg, 19 de fev de 2018 às 14:26, Fernanda de Lima escreveu: Diogo, boa tarde Desculpe a demora em retornar. Da minha parte não tenho qq restrição quanto a minuta de DF apresentada. Com relação a cessão, fiquei com uma dúvida. Como não houve troca e participação, não há que se falar em cotas ou valores, nesse caso não seria mais eficiente incluir a GF como anuente no contrato inicial? Att Fernanda de Lima Presidente Fone; +55 1 1 3074-1258 Celular: +55 1 1 99393-5488 Av. Pres. Juscelino Kubitschek, 1909 -19 ° Andar, Torre Norte 04543-907 | São Paulo | SP | Brasil ( www.gradualinvestimentos.com.br De: Diogo Henrique Agostini fmailto:diogo@nextauditores.com.brl Enviada em: sexta-feira, 16 de fevereiro de 2018 16:20 Para: Fernanda de Lima Cc: Marcelo Junaueira : Ricardo Artur Spezia | Next Auditores : Meire Bomfim : Top Assessoria Empresarial : Ricardo Eduardo dos Santos : Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior Assunto: Re: ENCERRAMENTO GF 20 16 Boa tarde Fernanda, Espero que esteja bem. O contrato que recebemos em setembro trata de uma cessão entre a Gradual Corretora e a rrs@, não tratando da GF na operação. Conversei com o Ricardo, e sugerimos como forma de completar a operação, que a gradual faça essa cessão em favor da GF por valor simbólico, assim teríamos suporte para a operação. Buscando agilizar a conclusão desta auditoria, estou encaminhando a carta de responsabilidade da administração para assinatura. Envio também a minuta do relatório para verificação, e confirmação do Contador e informações referentes a 2015 para a qual elaboramos sem muitos detalhes. Atenciosamente, Em qui, 15 de fev de 2018 às 19:37, Fernanda de Lima escreveu: ![](img_p719_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:36 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 171 ----- r» 5 6 6 . Diogo, boa noite Estou fora do escritório em licença, mas eu já mandei esse documento para vocês em setembro! Porfavor, peço que procurem nos arquivos! Caso não encontrem, na segunda quando estiver de Att Fernanda de Lima Presidente Fone: +55 1 1 3074-1258 Celular: +55 1 1 99393-5488 Av. Pres. Juscelíno Kubitschek. 1909-19 ° Andar, Torre Norte 04543-907 j São Paulo j SP | Brasil www.gradualinvestimentos.com.br De: Diogo Henrique Agostini fmailtordiogoOnextauditores.com.brI Enviada em: quinta-feira, 15 de fevereiro de 2018 14:43 Para: Marcelo Junqueira Cc: Ricardo Artur Spezia | Next Auditores : Fernanda de Lima : Meire Bomfim :Top Assessoria Empresarial : Ricardo Eduardo dos Santos : Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior Assunto: Re: ENCERRAMENTO GF 20 16 Boa tarde Marcelo, Para as Notas Promissórias o extrato recebido já é suficiente para não ressalvarmos o assunto. Vocêconseguiria nos encaminhar também o termo de cessão de direito de uso, que foi cedido na integralização de capital na rrS@, com este conseguimos finalizar a auditoria. Em qui, 15 de fev de 2018 às 10;15, Marcelo Junqueira escreveu: Bom dia, Ricardo. Não foi gerado nenhum Termo de Quitação, porém consigo gerar esse extrato da Cetip, que mostra a liquidação das 2 notas que venceram {NC00160004T e NC0G160004U), bem como a emissão da nova (NC0017Q09FQ), operações ocorridas em 21/12/2017. | At ., | ![](img_p720_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:36 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 172 ----- r.567 De: Ricardo Artur Spezia | Next Auditores fmaiito:ricardo(5)nextauditores.conn.br1 | Enviada em: quinta-feira, 15 de fevereiro de 2018 09:59 Para: Fernanda de Lima : Top Assessoria Empresarial : Ricardo Eduardo dos Santos : Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior : Marcelo Junqueira Assunto: Re: ENCERRAMENTO GF 20 16 Marcelo bom dia. Estamos a disposição para qualquer dúvida. Você pode procurar por Diogo ou Ricardo. Estamos no fone 47 3288-1979 Att Em 15 de fevereiro de 2018 08:35, Fernanda de Lima escreveu: Diogo Estou fora essa semana mas o Marcelo Junqueira aqui copiado pode levantar os documentos. Obrigado Enviado do meu iPhone Em 13 de fev de 2018, à(s) 14:55, Diogo Henrique Agostini escreveu: Boa tarde a Todos, Ricardo. Como são informações novas, ainda não havia solicitado estes documentos. Fernanda. Poderias por gentileza, encaminhar a quitação destas notas promissórias (Termo de quitação ou comprovante da transferência bancária). Quanto ao termo de cessão de direito de uso, poderias também me | encaminha-lo. Qualquer dúvida, favor entrar em contato. Em sex, 9 de fev de 2018 às 14:29, Ricardo Artur Spezia | Next Auditores ![](img_p721_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:36 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 173 ----- r.568 escreveu: Diogo temos os documentos que suportam o que a Fernanda comentou para encerrarmos o assunto? att Em 8 de fevereiro de 2018 18:11, Fernanda de Lima escreveu: Diogo Quanto a NP ela foi liqüidada e foi feita nova missão para 5 anos. Quanto ao aumento de capital foi feito através de cessão de direito, em troca de cessão do direito de uso do código finte pra Gradual. Sendo q a cessão não pode ser comercializada e só para uso da gradual Tb nao há perda do ativo pela GF pois ela cedeu direito de uso. Espero ter ajudado. Att Enviado do meu iPhone Em 8 de fev de 2018, à(s) 17:43, Diogo Henrique Agostini escreveu: Boa tarde Fernanda, Para conclusão das demonstrações financeiras da GF, precisamos de resposta para os seguintes itens; Verificamos o registro da ata de aumento de capitai da ÍTS@, onde a GF faz a integralização mediante a cessão de direito de crédito. Como estes créditos eram detidos peia Gradual, precisamos entender como ocorreu esta transferência da Gradual para a GF. Para as notas promissórias devidas pela GF, estas tinham vencimento para dez/2017. Para concluir o assunto precisamos verificar se foram liquidadas ou se venceram. Qualquer dúvida, gentileza entrar em contato. Atenciosamente, Em 5 de fevereiro de 2018 09:50, Fernanda de Lima | escreveu: ![](img_p722_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:36 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 174 ----- 0569 Ricardo e Diogo, bom dia! i Segue em anexo os DREs da GF para conclusão da | auditoria. Ocorre que a empresa não havia sido auditada em 2015, portanto, não há um caderno anterior. compartilhar para que a contabilidade conclua a DFe, consequentemente, possamos terminar a auditoria de 20 16. Desde já agradeço o apoio nesse trabalho. Att Fernanda de Lima Presidente Fone; +55 1 1 3074-1258 Celular: +55 1 1 av. 99393-5488 Pres. Juscelíno Kubítschek. 1909 -19 ° Andar, Torre Norte 04543-907 j São Paulo j SP j Brasil www.gradualinvestimentos.com.br De: Meire Bomfim fmailto:meirebomfím24(5)gmail.com1 Enviada em: domingo, 4 de fevereiro de 2018 11:36 Para: Top Assessoria Empresarial : Fernanda de Lima : Ricardo Eduardo dos Santos : Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior Assunto: ENCERRAMENTO GF 20 16 Prezados, segue, em anexo, o encerramento da GF relativo ao exercício findo em 12/2016. Observem que encaminho os balancetes mensais a partir de OlJTÜBRO/2016, que foi o mês que sofreu alteração relativa ao cálculo da Equivalência Patrimonial. Os meses anteriores não sofreram nenhuma alteração e já haviam sido encaminhados (de janeiro a setembro/2016). Estou enviando; - balancete de outubro/2016 - balancete de novembro/2016 - balancete de dezembro/2016 - balancete de resultados ref. dezembro/2016 - balanço patrimonial -DRE - cálculo da equivalência patrimonial tomando por base oPLAdaITS. ![](img_p723_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:36 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 175 ----- r'570 | Queiram, por gentileza, verificar se está de acordo com a auditoria da ITS. Estando "ok", preciso que me encaminhem o último caderno de anditoría da GF para que Fico à disposição para esclarecimentos que julguem necessários. Abs Meire CONFIDENCIALIDADE DO CORREIO ELETRÔNICO Asinformações contidas nesta mensagem e nos arquivos anexados são para uso restrito, sendo seu sigilo protegido por lei, não havendo ainda garantia legal quanto à integridade de seu conteúdo. Caso você não seja o correto destinatário, ou a pessoa autorizada a receber esta mensagem, não poderá usá-la, copiá-la, ou divulgar as informações de seu conteúdo, tampouco tomar decisões com báse nestas informações, por favor, a desconsidere e apague de seus arquivos. CONFIDENCIALIDADE DO CORREIO ELETRÔNICO As informações contidas nesta mensagem e nos arquivos anexados são para uso restrito, sendo seu sigilo protegido por lei, não havendo ainda garantia legal quanto à integridade de seu conteúdo. Caso você não seja o correto destinatário, ou a pessoa autorizada a receber esta mensagem, não poderá usá-la, copiá-la, ou divulgar as informações de seu conteúdo, tampouco tomar decisões com base nestas informações, por favor, a desconsidere e apague de seus arquivos. CONFIDENCIALIDADE DOCORREIO ELETRÔNICO Asinformações contidas nesta mensagem e nos arquivos anexados são para uso restrito, sendo seu sigilo protegido por lei, não havendo ainda garantia legal quanto à integridade de seu conteúdo. Caso você não seja o correto destinatário, ou a pessoa autorizada a receber esta mensagem, não poderá usá-la, copiá-la, ou divulgar as informações de seu conteúdo, tampouco tomar decisões com base nestas informações, por favor, a desconsidere e apague de seus arquivos. CONFIDENCIALIDADE DO CORREIO ELETRÔNICO Asinformações contidas nesta mensagem e nos arquivos anexados são para uso restrito, sendo seu sigilo protegido por lei, não havendo ainda garantia legal quanto à integridade de seu conteúdo. Caso você não seja o correto destinatário, ou a pessoa autorizada a receber esta mensagem, não poderá usá-la, copiá-la, ou divulgar as informações de seu conteúdo, tampouco tomar decisões com base nestas informações, por favor, a desconsidere e apague de seus arquivos. ![](img_p724_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:36 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 176 ----- •571 1 | Atenciosamente, CONFIDENCIALIDADE DO CORREIO ELETRÔNICO As informações contidas nesta mensagem e nos arquivos anexados são para uso restrito, sendo seu sigilo protegido por lei, não havendo ainda garantia legal quanto à integridade de seu conteúdo. Caso você não seja o correto destinatário, ou a pessoa autorizada a receber esta mensagem, não poderá usá-la, copiá-la, ou divulgar as informações de seu conteúdo, tampouco tomar decisões com base nestas informações, por favor, a desconsidere e apague de seus arquivos. Atenciosamente, CONFIDENCIALIDADE DO CORREIO ELETRÔNICO Asinformações contidas nesta mensagem e nos arquivos anexados são para uso restrito, sendo seu sigilo protegido por lei, não havendo ainda garantia legal quanto à integridade de seu conteúdo. Caso você não seja o correto destinatário, ou a pessoa autorizada a receber esta mensagem, não poderá usá-la, copiála, ou divulgar as informações de seu conteúdo, tampouco tomar decisões com base nestas . informações, por favor, a desconsidere e apague de seus arquivos. Atenciosamente, CONFIDENCIALIDADE DO CORREIO ELETRÔNICO Asinformações contidas nesta mensagem e nos arquivos anexados são para uso restrito, sendo seu sigilo protegido por lei, não havendo ainda garantia legal quanto à integridade de seu conteúdo. Caso você não seja o correto destinatário, ou a pessoa autorizada a receber esta mensagem, não poderá usá-la, copiá-la, ou divulgar as informações de seu conteúdo, tampouco tomar decisões com base nestas informações, por favor, a desconsidere e apague de seus arquivos. Forwarded message From: Lidiane dos Santos Cbicarolli Souza To: Fernanda de Lima - Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior Cc: Bcc: Date: Tue, 20Feb 2018 11:42:31 +0000 Subject: Ref. Carta de Responsabilidade da Administração GF Participações 31.12.2016 Fernanda / Gabriel, Bom dia. Segue anexo documento assinado. Att., Lidiane dos Santos Cbicarolli Souza Administrativo Fone: 11 3372-8300 www.aradualinvestimentos.com.br ![](img_p725_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:36 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 177 ----- Tuesday, May 22,2018 at 6:49:31 PM Brasília Standard Timef, 572 Assunto: ENC: ESCLARECIMENTOS LANÇAMENTO ITS | Data: | terça-feira, 24 de abril de 2018 20:24:04 Horário Padrão de Brasília | |---|---| | De: | Sérgio | | Para: | marcela(5)borgesortiz.com.br, izabella(5)borgesortiz.com.br | Anexos: imageOOl.png, image002.png De; Fernanda de Lima [mailto:fdeiima@graduaiinvestimentos.com.br] Enviada em: segunda-feira, 5 de fevereiro de 2018 09:15 Para: Meire Bomfim; Top Assessoria Empresarial; Ricardo Eduardo dos Santos; Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior Assunto: RES: ESCLARECIMENTOS LANÇAMENTO ITS Meire A Bittenpar contratou serviços da Gradual, e nós retivemos mais do que era devido em imposto. Este valor foi apenas a correção do imposto pago a maior. Att ~~, I Fernanda de Lima Presidente Fone: +55 1 13074-1258 Celular: +55 1 199393-5488 Av. Pres. Juscelino Kubitschek, 1909 -19 ° Andar, Torre Norte 04543-907 j São Paulo j SP j Brasil www.gradualinvestimentos.com.br De: Meire Bomfim [mailto:meirebomfim24@gmail.com] Enviada em: domingo, 4 de fevereiro de 2018 12:46 Para: Top Assessoria Empresarial ; Fernanda de Lima ; Ricardo Eduardo dos Santos ; Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior Assunto: ESCLARECIMENTOS LANÇAMENTO ITS Prezados, para correta classificação contábil do fato, solicito sua especialgentilezano sentido de informar ao que se refere o pagamento no valor de R$ 64.575,00 realizado em 02/05/2017 para Bittenpar Participações S/A ou, se for o caso, informar em qual conta contábil o lançamento deverá ser efetuado. Aguardo retomo para finalização do lançamento. Abs Meire CONFIDENCIALIDADE DO CORREIO ELETRÔNICO As informações contidas nesta mensagem e nos arquivos anexados são para uso restrito, sendo seu sigilo protegido por lei, não havendo ainda garantia legal quanto à integridade de seu conteúdo. Caso você não seja o correto destinatário, ou a pessoa autorizada a receber esta mensagem, não poderá usá-la, copiá-la, ou divulgar as informações de seu conteúdo, tampouco tomar decisões com base nestas informações. ![](img_p726_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:36 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 178 ----- por favor, a desconsidere de arquivos. e apague seus ![](img_p727_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:36 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 Page2of2 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 179 ----- Tuesday, May 22,2018 at7:09:10 PM Brasília Standard Tir(ie5 7 4 Assunto: ENC:ADIANTAMENTO DE PRÓ-LABORE | Data: | terça-feira, 24 de abril de 2018 20:19:12 Horário Padrão de Brasília | |---|---| | De: | Sérgio | | Para: | marcela@borgesortiz.com.br , izabella@borgesortiz.com.br | Anexos: imageOOl.png, image002.png De: Fernanda de Lima [mailto:fdelima@gradualinvestimentx)s.com.br] Enviada em: segunda-feira, 5 de fevereiro de 2018 14:05 Para: Meire Bomfim Cc: Top Assessoria Empresarial; Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior; Ricardo Eduardo dos Santos Assunto: RES: ADIANTAMENTO DEPRÓ-LABORE Oi Meire, Uma dúvida: ele não tinha pró-labore a receber? Ou isso é adicional? Se for adicional, irei seguir a orientação. Abs Fernanda de Lima Presidente Fone: +55 1 13074-1258 Celular: +55 1 199393-5488 Av. Pres. Juscelino Kubitschek, 1909 -19 ° Andar, Torre Norte 04543-907 j São Paulo j SP 1Brasil www.gradualinvestimentos.com.br De: Meire Bomfim [mailto:meirebomfim24@gmail.com] Enviada em: segunda-feira, 5 de fevereiro de 2018 12:11 Para: Fernanda de Lima Cc: Top Assessoria Empresarial ; Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior ; Ricardo Eduardo dos Santos Assunto: Re: ADIANTAMENTO DE PRÓ-LABORE Fernanda, quando foi feito, ficou acertado que seria descontado um pouco por mês e depois o Gabriel pediu pra ir prorrogando. Saiu como adiantamento de pró-labore. ![](img_p728_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:36 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 180 ----- ' f'575 Oque posso fazeré o seguinte: reclassifico comoadiantamento de prestaçãode serviços de terceiros. Daí vocês conseguem uma nota numvalor maior, de modoque o líquido final seja R$ 20.000,00 ou um valor maior do que esse. A nota pode entrar agora, não tem problema, porque pode ser feito um contrato com data de Ex.: Acontratação de um serviço de consultoria (de sistemas, financeiro, etc...) com um adiantamento no valorde R$ 20.000,00e o saldo na finalização dos serviços. E, agora em 2018, apresentação de um relatório de finalização dos serviços e apresentação da nota fiscal. Abs Meire Em 5 de fevereiro de 2018 12:01, Fernanda de Lima escreveu: 01 Meire Não sei, acho melhor baixar como despesa. A menos que o Ricardo tenha uma justificativa. Obrigado Fernanda de Lima Presidente Fone; +55 1 1 3074-1258 Celular: +55 1 1 99393-5488 Av. Pres. Juscelino Kubítschek. 1909-19 ° Andar, Torre Norte 04543-907 j São Paulo | SP j Brasil www.gradualinvestimentos.com.br De: Meire Bomfim rmailto:meirebomfim24(5)gmail.com 1 Enviada em: segunda-feira, 5 de fevereiro de 2018 12:00 Para: Fernanda de Lima Cc:Top Assessoria Empresarial : Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior : Ricardo Eduardo dos Santos Assunto: Re: ADIANTAMENTO DE PRÓ-LABORE Femanda, foi feito um adiantamento de R$ 20.000,00 em maio/2017. Abs Meire Em 5 de fevereiro de 2018 09:13, Femanda de Lima escreveu: | Meire | Qual o valor do adiantamento? Pois eu não sabia disso, e sem o valor fica complicado apoiar. Abs ![](img_p729_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:36 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 181 ----- r-57G Fernanda de Lima Presidente Fone: +55 1 1 3074-1258 Celular: +55 1 1 99393-5488 Av. Pres. Juscelino Kubítschek. 1909-19 ° Andar, Torre Norte 04543-907 | São Paulo | SP | Brasil www.gradualinvestimentos.com.br De: Meire Bomfim fmailto:meirebomfím24(5)gmail.com1 Enviada em: domingo, 4 de fevereiro de 2018 12:54 Para: Top Assessoria Empresarial : Fernanda de Lima : Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior : Ricardo Eduardo dos Santos Assunto: ADIANTAMENTO DE PRÓ-IABORE Prezados, em 08/05/2017 foi feito um Adiantamento por conta de Pró-Labore ao Sr. Gabriel Paulo Gouvea de Freitas. Tal lançamento continua em aberto! É necessário queseja feita - com a máxima urgência - a regularização. Aguardo posicionamento. Abs Meire CONFIDENCIALIDADE DOCORREIO ELETRÔNICO Asinformações contidas nesta mensagem e nos arquivos anexados são para uso restrito, sendo seu sigilo protegido por lei, não havendo ainda garantia legal quanto à integridade de seu conteúdo. Caso você não seja o correto destinatário, ou a pessoa autorizada a receber esta mensagem, não poderá usá-la, copiála, ou divulgar as informações de seu conteúdo, tampouco tomar decisões com base nestas informações, porfavor, a desconsidere e apague de seus arquivos. CONFIDENCIALIDADE DO CORREIO ELETRÔNICO As informações contidas nesta mensagem e nos arquivos anexados são para uso restrito, sendo seu sigilo protegido por lei, não havendo ainda garantia legal quanto à integridade de seu conteúdo. Caso você não seja o correto destinatário, ou a pessoa autorizada a receber esta mensagem, não poderá usá-la, copiá-la, ou divulgar as informações de seu conteúdo, tampouco tomar decisões com base nestas informações, por favor, a desconsidere e apague de seus arquivos. COISIFIDENCIALIDADE DO CORREIO ELETRÔNICO Asinformações contidas nesta mensagem e nos arquivos anexados são para uso restrito, sendo seu sigilo protegido por lei, não havendo ainda garantia legal quanto à integridade de seu conteúdo. Caso você não seja o correto destinatário, ou a pessoa autorizada a receber esta mensagem, não poderá usá-la, copiá-la, ou divulgar as informações de seu conteúdo, tampouco tomar decisões com base nestas informações, por favor, a desconsidere e apague de seus arqmvos. ![](img_p730_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:36 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 182 ----- Tuesday, May 22, 2018 at 7:06:22 PM Brasilia Standard Time ^'577 Assunto: ENC: ENCERRAMENTO GF 2016 | Data: | terça-feira, 24 de abril de 2018 20:19:42 Horário Padrão de Brasília | |---|---| | De: | Sérgio | | Para: | marcela@borgesortiz.com.br, izabella@borgesortiz.com.br | Anexos: imageOOl.png, image002.png De; Fernanda de Lima [maiito:fdeiima@gradualinvestimentos.com.br] Enviada em: segunda-feira, 5 de fevereiro de 2018 12:06 Para: Meire Bomfim Cc: Top Assessoria Empresarial; Ricardo Eduardo dos Santos; Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior Assunto: RES: ENCERRAMENTO GF 2016 Oi Meire De acordo, tanto que e mandei hoje cedo ao Ricardo e o Diogo. Talvezseja o caso de ligarmos para o Diogo ao final do dia e verificar se estão de acordo. Abs Fernanda de Lima Presidente Fone; +55 1 13074-1258 Celular: +55 1 199393-5488 Av. Pres. Juscelino Kubitschek, 1909 -19 ° Andar, Torre Norte 04543-907 | São Paulo j SP j Brasil www.gradualinvestimentos.com.br De: Meire Bomfim [mailto:meirebomfim24@gmail.com] Enviada em: segunda-feira, 5 de fevereiro de 2018 12:03 Para: Fernanda de Lima Cc: Top Assessoria Empresarial ; Ricardo Eduardo dos Santos ; Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior Assunto: Re: ENCERRAMENTO GF 20 16 ' Fernanda, é importante que os balancetesjá sejam encaminhados ao auditor antes de elaborar as Notas Explicativas, pois se houver algo para modificar, já providencio. Abs Meire Em 5 de fevereiro de 2018 09:19, Fernanda de Lima escreveu: ![](img_p731_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:36 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 183 ----- f'578 Meire Muito obrigado, irei verificar. Quanto ao caderno de auditoria, como disse não há. Pois, a GF não foi auditada em 2015. Assim terá que ser feito pela primeira vez. Talvez possa pedir ao Ricardo da Next se ele tem algum modelo para nos recomendar. Na verdade eu Att Fernanda de Lima Presidente Fone: +55 1 13074-1258 Celular: +55 1 1 99393-5488 Av. Pres. Juscelino Kubitschek. 1909 - 19 ° Andar. Torre Norte 04543-907 j São Paulo | SP j Brasil www.Bradualinvestimentos.com.br De: Meire Bomfim fmailto:meirebomfim24@gmail.com 1 Enviada em: domingo, 4 de fevereiro de 201811:36 Para: Top Assessoria Empresarial : Fernanda de Lima J : Ricardo Eduardo dos Santos : Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior Assunto: ENCERRAMENTO GF 20 16 Prezados, segue, em anexo, o encerramento da GF relativo ao exercício findo em 12/2016. Observem que encaminhoos balancetes mensais a partir de OUTÜBRO/2016, que foi o mês que sofreu alteração relativa ao cálculo da Equivalência Patrimonial. Os meses anteriores não sofreram nenhuma alteração e já haviam sido encaminhados (de janeiro a setembro/2016). Estou enviando; - balancete de outubro/2016 - balancete de novembro/2016 - balancete de dezembro/2016 - balancete de resultados ref. dezembro/2016 - balanço patrimonial -DRE - cálculo da equivalência patrimonial tomando por base o PLA da ITS. Queiram, por gentileza, verificar se está de acordo com a auditoria da ITS. Estando "ok", preciso que me encaminhem o último caderno de auditoria da GF para que possa elaborar as notas comparativas. Fico à disposição para esclarecimentos que julguem necessários. Abs Meire CONFIDENCIALIDADE DOCORREIO ELETRÔNICO Asinformações contidas nesta mensagem e nos arquivos anexados são para uso restrito, sendo seu sigilo protegido por lei, não havendo ainda garantia legal quanto à integridade de seu conteúdo. Caso você não seja o correto destinatário, ou a pessoa autorizada a receber esta mensagem, não poderá usá-la, copiá-la, ou divulgar as itrformações de seu conteúdo, tampouco tomar decisões com base nestas informações, ![](img_p732_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:36 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 184 ----- ^•579 I porfavor, adesconsidere e apague de seus arquivos. CONFIDENCIALIDADE DO CORREIO ELETRÔNICO As informações contidas nesta mensagem e nos arquivos anexados são para uso restrito, sendoseu sigiloprotegido por lei, não havendo ainda garantia legal quanto à integridade de seuconteúdo. Caso você não seja o correto divulgar asinformações deseu conteúdo, tampouco tomar decisões com basenestas informações, porfavor, a desconsidere e apague de seus arquivos. ![](img_p733_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:36 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 185 ----- Tuesday, May 22,2018 at 7:05:13 PM Brasília Standard Time r580 Assunto: ENC: ENCERRAMENTO GF 20 16 | Data: | terça-feira, 24 de abril de 2018 20:21:20 Horário Padrão de Brasília | |---|---| | De: | Sérgio | | Para: | marcela@borgesort1z.com.br , izabelia@borgesortiz.com.br | Anexos: image002.png, imageOOl.png, DF Modelo - DFs NEXT AUDITORES.docx, DFs 31-12-2016 - modelo.xisx De: Femanda de Lima [maiito;fdeiima@graduaiinvestimentos.com.br] Enviada em: segunda-feira, 5 de fevereiro de 2018 11:08 Para: Meire Bomfim; Top Assessoria Empresarial Cc: Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior; Ricardo Eduardo dos Santos Assunto: ENC: ENCERRAMENTO GF 2016 Bom dia! ^ Segue modelo da própria Next que acredito seja suficiente para concluirmos essa auditoria. Poderiam me avisar quando conseguem concluir a DF, pois precisamos concluirá de 2017. Muito obrigado. Fernanda de Lima Presidente Fone: +55 1 13074-1258 Celular: +55 1 199393-5488 Av. Pres. Juscelino Kubitschek, 1909 -19 ° Andar, Torre Norte 04543-907 j São Paulo 1SP | Brasil www.gradualinvestimentos.com.br De: Diogo Henrique Agostini [mailto:diogo@nextauditores.com.br] Enviada em: segunda-feira, 5 de fevereiro de 2018 11:06 Para: Fernanda de Lima Cc: Ricardo Artur Spezia | Next Auditores ; Meire Bomfim ; Top Assessoria Empresarial ; Ricardo Eduardo , dos Santos ; Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior Assunto: Re: ENCERRAMENTO GF 20 16 Bom dia a todos, Seguem modelos de demonstrações para ser utilizado. Atenciosamente, Em 5 de fevereiro de 2018 11:00, Femanda de Lima escreveu: j Oi Ricardo }Muito obrigado pela ajuda. Att ![](img_p734_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:36 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 186 ----- f'58 1 Fernanda de Lima Presidente Fone; +55 1 1 3074-1258 Celular: +55 1 1 99393-54«8 Av. Pres. Juscelino Kubítschek. 1909-19 ° Andar, Torre Norte 04543-907 ] São Paulo | SP | Brasil De: Ricardo Artur Spezia | Next Auditores [maiitoiricardoOnextauditores.com.brl Enviada em: segunda-feira, 5 de fevereiro de 2018 10:42 Para: Fernanda de lima Cc: diogo@nextauditores.com.br: Meire Bomfim : Top Assessoria Empresarial : Ricardo Eduardo dos Santos : Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior Assunto: Re: ENCERRAMENTO GF 20 16 ótima notícia Fernanda. Vamos dar andamento com urgência. Diogo favor enviar o caderno em word da ITS que pode servir de base para a confecção das DFs. att Em 5 de fevereiro de 2018 09:50, Fernanda de Lima escreveu: Ricardo e Diogo, bom dia! Segue em anexo os DREsda GF para conclusão da auditoria. Ocorre que a empresa não havia sido auditada em 2015, portanto, não há um caderno anterior. Por acaso vocês teriam um modelo de DF que possam compartilhar para que a contabilidade conclua a DF e, consequentemente, possamos terminar a auditoria de 2016. Desde já agradeço o apoio nesse trabalho. Att Fernanda de Lima Presidente Fone: +55 1 1 3074-1258 Celular; +55 1 1 99393-5488 Av. Pres. Juscelino Kubítschek. 1909-19 ° Andar, Torre Norte 04543-907 j São Paulo j SP j Brasil www.gradualinvestimentos.com.br De: Meire Bomfim fmailto:meirebomfim24@gmail.com 1 Enviada em: domingo, 4 de fevereiro de 2018 11:36 Para: Top Assessoria Empresarial : Fernanda de Lima : Ricardo Eduardo dos Santos : Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior Assunto: ENCERRAMENTO GF 20 16 Prezados, segue, em anexo, o encerramento da GF relativo ao exercício findo em 12/2016. Observem que encaminho os balancetes mensais a partir de OUTlJBRO/2016, que foi o mês ![](img_p735_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:36 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 187 ----- r.582 . que sofreu alteração relativa ao cálculo da Equivalência Patrimonial. Os meses anteriores não sofreram nenhuma alteração e já haviam sido encaminhados (de janeiro a setembro/2016). Estou enviando; - balancete de novembro/2016 - balancete de dezembro/2016 - balancete de resultados ref. dezembro/2016 - balanço patrimonial -DRE - cálculo da equivalência patrimonial tomando por base o PLA da ITS. Queiram, por gentileza, verificar se está de acordo com a auditoria da ITS. Estando "ok", preciso que me encaminhem o ultimo caderno de auditoria da GF para que possa elaborar as notas comparativas. Fico à disposição para esclarecimentos que julguem necessários. Abs Meire CONFIDENCIALIDADE DO CORREIO ELETRÔNICO Asinformações contidas nesta mensagem e nos arquivos anexados são para uso restrito, sendo seu sigilo protegido por lei, não havendo ainda garantia legal quanto à integridade de seu conteúdo. Caso você não seja o correto destinatário, ou a pessoa autorizada a receber esta mensagem, não poderá usá-la, copiála, ou divulgar as informações de seu conteúdo, tampouco tomar decisões com base nestas informações, por favor, a desconsidere e apague de seus arquivos. CONFIDENCIALIDADE DOCORREIO ELETRÔNICO Asinformações contidas nesta mensagem e nos arquivos anexados são para uso restrito, sendo seu sigilo protegido por lei, não havendo ainda garantia legal quanto à integridade de seu conteúdo. Caso você não seja o correto destinatário, ou a pessoa autorizada a receber esta mensagem, não poderá usá-la, copiá-la, ou divulgar as informações de seu conteúdo, tampouco tomar decisões com base nestas informações, por favor, a desconsidere e apague de seus arquivos. CONFIDENCIALIDADE DOCORREIO ELETRÔNICO Asinformações contidas nesta mensagem e nos arquivos anexados são para uso restrito, sendo seu sigilo protegido por lei, não havendo ainda garantia legal quanto à integridade de seu conteúdo. Caso você não seja o correto destinatário, ou a pessoa autorizada a receber esta mensagem, não poderá usá-la, copiá-la, ou divulgar as informações de seu conteúdo, tampouco tomar decisões com base nestas informações, por favor, a desconsidere e apague de seus arquivos. ![](img_p736_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:36 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 188 ----- Tuesday, May 22, 2018 at 6:56:53 PM Brasília Standard Time r.583 Assunto: ENC: ENCERRAMENTO GF 2016 | Data: | terça-feira, 24 de abril de 2018 20:22:36 Horário Padrão de Brasília | |---|---| | De: | Sérgio | | Para: | marcela(5)borgesortiz.com.br , izabella@borgesortiz.com.br | | SIGILOSO | | | Anexos: | imageOOl.png, image002.png. Calculo PLA ITS.xIsx, GF Balancete 102016 (versão022018).pdf, GF Balancete 112016 (versão 022018).pdf, GF Balancete 122016 (versão022018).pdf, GF Balancete Resultados 2016 (versão 022018).pdf,GF Balanço Patrimonial (versão 022018).pdf, | GFDRE 2016 (versão 022018).pdf De: Fernanda de Lima [mailto:fdeiima@graduaiinvestimentos.com.br] Enviada em: segunda-feira, 5 de fevereiro de 2018 09:51 Para: Ricardo Artur Spezia | NextAuditores; diogo@nextauditores.com,br Cc: Meire Bomfim; TopAssessoria Empresarial; Ricardo Eduardo dos Santos; Gabriel PauloGouvea de Freitas Júnior Assunto: ENC: ENCERRAMENTO GF 2016 ^ Ricardo e Diogo, bomdia! ~ Segue em anexo os DREs da GF para conclusão da auditoria. Ocorre que a empresa não havia sido auditada em 2015, portanto, não há um caderno anterior. Por acaso vocês teriam um modelo de DF que possam compartilhar para que a contabilidade conclua a DF e, consequentemente, possamos terminar a auditoria de 2016. Desde já agradeço o apoio nesse trabalho. Att Fernanda de Lima Presidente Fone: +55 1 13074-1258 Celular: +55 1 199393-5488 Av. Pres. Juscelino Kubitschek, 1909 -19 ° Andar,Torre Norte 04543-907 | São Paulo j SP | Brasil www.gradualinvestimentos.com.br ^De: Meire Bomfim [mailto:meirebomfim24@gmail.com] Enviada em: domingo, 4 de fevereiro de 201811:36 Para: Top Assessoria Empresarial ; Fernanda de Lima ; Ricardo Eduardo dos Santos ; Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior Assunto: ENCERRAMENTO GF 20 16 Prezados, segue, em anexo, o encerramento da GF relativo ao exercício findo em 12/2016. Observem que encaminho os balancetes mensais a partir de OUTUBRO/2016, que foi o mês que sofreu alteração relativa ao cálculo da Equivalência Patrimonial. Os meses anteriores não sofreram nenhuma alteração e já haviam sido encaminhados (de janeiro a setembro/2016). Estou enviando; - balancete de outubro/2016 - balancete de novembro/2016 ![](img_p737_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:36 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 189 ----- - balancete de dezembro/2016 - balancete de resultados ref. dezembro/2016 - balanço patrimonial -DRE - cálculo da equivalência patrimonial tomando por base o PLA da ITS. Queiram, por gentileza, verificar se está de acordo com a auditoria da ITS. Estando "ok", precisoque me encaminhem o último caderno de auditoria da GF para que possa elaborar as notas comparativas. Fico à disposição para esclarecimentos que julguem necessários. Abs Meire CONFIDENCIALIDADE DOCORREIO ELETRÔNICO Asinformações contidas nesta mensagem e nos arquivos anexados são para uso restrito, sendo seu sigilo protegido por lei, não havendo aindagarantia legal quanto à integridadede seu conteúdo. Caso você não seja o correto destinatário, ou a pessoa autorizada a receber esta mensagem, não poderá usá-la, copiá-la, ou divulgar as informações de seu conteúdo, tampouco tomar decisões com base nestas informações, por favor, a desconsidere e apague de seus arquivos. ![](img_p738_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:36 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 190 ----- CALCULO EQUIVALÊNCIA PATRIMONIAL GF SEMPARTICIPAÇÃO GRADUAL PLA ITS Outubro/2016 PARCIAL Patrimônio Líquido 6.061.223,28 Resultado do mês: Receitas 1.777.885,74 Despesas - 1.937.249,03 PLA 5.901.859,99 99%[ 5.842.841,39 |PLA ITS Novembro/2016 | | Valor Investimento em set/2016 Equivalência Patrimonial GF | 2.217.241,29 3.625.600,10 | |---|---|---| | I | trimônio Líquido Resultado do mês: | 6.061.223,28 | | | Receitas Despesas | 1.917.313,40 2.124.704,07 | PLA 5.853.832,61 99%; 5.795.294,28 Valor Investimento em out/2016 5.842.841,39 Equivalência Patrimonial GF 47.547,11 PLAITSDezembro/2016 Patrimônio Líquido 6.061.223,28 Resultado do mês: > Receitas 3.110.235,48 Despesas - 4.242.053,23 PLA 4.929.405,53 •r 99%1 J.88q.lll,47 Valor Investimento em nov/2016 5.795.294,28 Equivalência Patrimonial GF 915.182,81 ![](img_p739_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:36 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 191 ----- r'586 GRADUAL INVESTIMENTOS BALANCETE ANALÍTICO | | | | | | | FOLHA | | 000001 | |---|---|---|---|---|---|---|---|---| | 0166 GF SYSTEMS TECNOLOGIA DA INFORWIACAO LTDA. | | | | | | DATA | 04/02/20 18 | | | CNPJ: | 17.985.970/0001-96 | | | | | MÊS/ANO | | 10/20 16 | | CONTA DESCRIÇÃO SOO. ANTERIOR DÉBITO CRÉDITO SDO. ATUAL | | | | | | | | | | C SIGILOSO | | | | | | | | | | 1 -ATIVO | | 2.290.121,31 D | 3.625.600,10 | | | 665,84 | 5.915.055,57 D | | | 1.1 - ATIVO CIRCULANTE | | 970,00 D | | 0,00 | | 0,00 | | 970,00 D | | 1.1.1-disponível | | 970,00 D | | 0,00 | | 0,00 | | 970,00 D | | 1.1.1.01 - BENS NUMERÁRIOS | | 970,00 D | | 0,00 | | 0,00 | | 970,00 D | | | 0001 - CAIXA | 970,00 D | | 0,00 | | 0,00 | | 970,00 D | | 1.3 - ATIVO PERMANENTE | | 2.289.151,31 D | 3.625.600,10 | | | 665,84 | 5.914.085,57 D | | | 1.3.1 -ATIVO FIXO | | 2.289.151,31 D | 3.625.600,10 | | | 665,84 | 5.914.085,57 D | | | 1.3.1.01 - | | 71.910,02 0 | | 0,00 | | 665,84 | 71.244,18 0 | | | | 0003-VEÍCULOS | 79.900,00 D | | 0,00 | | 0,00 | 79.900,00 | D | | | 0009 - (-)DEPRECIAÇÃO DEVEPtCULOS | 7.989,98 C | | 0,00 | | 665,84 | | 8.655,82 C | | 1.3.1.02 - INVESTIMENTOS | | 2.217.241,29 D | 3.625.600,10 | | | 0,00 | 5.842.841,39 0 | | | | 0001 - ITS @ INTEGRATED TECHNOLOGY... | 2.217.241,29 D | 3.625.600,10 | | | 0,00 | 5.842.841,39 0 | | | ~ PASSIVO | | 2.215.797,60 C | | 0,00 | | 0,00 | 2.215.797,60 | C | | 2.4 - PATRIMÔNIO | LIQUIDO | 2215.797,60 C | | 0,00 | | 0,00 | 2215.797,60 | C | | 2.4.1 - CAPITAL | REALIZADO | 89.900,00 C | | 0,00 | | 0,00 | 89.900,00 | C | | 2.4.1.01 | - CAPITAL SOCIAL | 89.900,00 C | | 0,00 | | 0,00 | 89.900,00 | C | | | 0001 - CAPITAL-GAB RIEL P.G.DE FREITAS JR | 88.900,00 C | | 0,00 | | 0,00 | 88.900,00 | C | | | 0002 - CAPITAL-RAFAEL SANCHES GARCIA | 1.000,00 C | | 0,00 | | 0,00 | | 1.000,00 C | | 2.4.2-RESULTADO | | 2.125.897,60 C | | 0,00 | | 0,00 | 2.125.897,60 C | | | 2.4.2.02 - LUCROS | OU PREJUÍZOS ACUMULADOS | 2.125.897,60 C | | 0,00 | | 0,00 | 2.125.897,60 | C | | | 0001 - LUCROS DO EXERCÍCIO | 2.217.825,47 C | | 0,00 | | 0,00 | 2.217.825,47 | C | | | 0002 - PREJUÍZOS ACUMULADOS | 91.927,87 0 | | 0,00 | | 0,00 | 91.927,87 0 | | | 3-RECEITAS | | 176.376,77 C | | 0,00 | 3.625.600,10 | | 3.801.976,87 C | | | 3.2 - RECEITAS NÃO OPÈRÁCIONAIS | | 176.376,77 C | | 0,00 | 3.625.600,10 | | 3.801.976,87 C | | | 3.2.1 - RECEITAS NÃO OPERACIONAIS | | 176.376,77 C | | 0,00 | 3.625.600,10 | | 3.801.976,87 C | | | 3.2.1.02 - EQUIVALÊNCIA POSITIVA DE INVESTIMENTOS | | 176.376,77 G | | 0,00 | 3.625.600,10 | | 3.801.976,87 C | | | | 0001 - RECEITA POSITIVA DE EQUIV.DE... | 176.376,77 C | | 0,00 | 3.625.600,10 | | 3.801.976,87 C | | | 4-DESPESAS | | 102.053,06 0 | | 665,84 | | 0,00 | 102.718,90 0 | | | 4.1 - DESPESAS OPERACIONAIS | | 5.992.49 0 | | 665,84 | | 0,00 | | 6.658,33 0 | | 4.1.1 - ABATIMENTOS DA RECEITA BRUTA | | 5.992,49 0 | | 665,84 | | 0,00 | | 6.658,33 0 | | £7 | | | | | | | | | | 1.1.1.10 - DESPESAS GERAIS | | 5.992,49 0 | | 665,84 | | 0,00 | | 6.658,33 0 | | | 0013- DESP.C/DEPRECIAÇÃO DEVEÍCULOS | 5.992,49 0 | | 665,84 | | 0,00 | | 6.658,33 0 | | \| 4.2 - DESPESAS NÃO OPERACIONAL 96.060,57 0 0,00 0,00 96.060,57 0 | | | | | | | | | | 4.2.1 - DESPESAS NÃO OPERACIONAL | | 96.060,57 0 | | 0,00 | | 0,00 | 96.060,57 0 | | | 4.2.1.01 - Equivalência patrimonial de investimento | | 96.060,57 0 | | 0,00 | | 0,00 | 96.060,57 0 | | | | 0001 - Equivalência patrimonial... | 96.060,57 0 | | 0,00 | | 0,00 | 96.060,57 D | | | Total do ATIVO 5.915.055,57 D Total do PASSIVO 2.215.797,60 C | | | | | | | | | | Total de DESPESAS 102.718,90 D Total de RECEITAS 3.801.976,87 | | | | | | | | | Somatórias 6.017.774,47 D 6.017.774,47 C ![](img_p740_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:36 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 192 ----- f.587 GRADUAL INVESTIMENTOS did BALANCETE ANALÍTICO FOLHA: 000002 0166 GF SYSTEMS TECNOLOGIA DA INFORMAÇÃO LTDA. DATA: 04/02/2018 Não há diferença entre os Lançamentos: 0.00 Diferença entre o ATIVO e o PASSIVO: 3.699.257,97 D Reconhecemos a exatidão do presente balancete encerrado em 31 de Outubro de 2016 conforme documentação apresentada. GABRIEL PAULO GOUVEIA DE FREITAS JÚNIOR SÉRGIO RICARDO DE SIQUEIRA | FUNÇÃO: SÓCIO-ADMINISTRADOR | FUNÇÃO: TÉCNICO CONTÁBIL | |---|---| | RG: 6.006.199-SSP/SP | CPF: 045.092.658-32 | | CPF: 0 16.809.958-63 | TC/CRC; 1SP 195462/0-7 | ![](img_p741_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:36 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 193 ----- L 0588 GRADUAL INVESTIMENTOS BALANCETE ANALÍTICO | | | | | | | | FOLHA: | | 000001 | |---|---|---|---|---|---|---|---|---|---| | 0166 GF SYSTEMS TECNOLOGIA DA INFORMAÇÃO LTDA. | | | | | | | DATA: | 04/02/20 18 | | | CNPJ; 17.985.970/0001-96 | | | | | | MÊS/ANO: | | | 1 1/20 16 | | CONTA | DESCRIÇÃO | SOO. ANTERIOR | | DÉBITO | | CRÉDITO | | | | | SIGILOSO SDO.ATUAL | | | | | | | | | | | 1-ATIVO | | 5.915.055,57 | D | | 0,00 | 482 | 12,95 | 5.866.842,62 | D | | 1.1-ATIVO | CIRCULANTE | | 970,00 D | | 0,00 | | 0,00 | | 970,00 D | | 1.1.1-disponível | | | 970,00 D | | 0,00 | | 0,00 | | 970,00 D | | 1.1.1.01 - BENS | NUMERÁRIOS | | 970,00 D | | 0,00 | | 0,00 | | 970,00 D | | | 0001 - CAIXA | | 970,00 D | | 0,00 | | 0,00 | | 970,00 D | | 1.3- ATIVO PERMANENTE | | 5.914.085,57 D | | | 0,00 | 48.212,95 | | 5.865.872,62 D | | | 1.3.1 - ATIVO FIXO | | 5.914.085,57 D | | | 0,00 | 48.212,95 | | 5.865.872,62 D | | | 1.3.1.01 - | | 71.244,18 | D | | 0,00 | | 665,84 | 70.578,34 | 0 | | | 0003-VEÍCULOS | 79.900,00 | D | | 0,00 | | 0,00 | 79,900,00 | D | | | 0009-(-)depreciação de VEPÍCULOS | | 8.655,82 C | | 0,00 | | 665,84 | | 9.321,66 C | | 1.3.1.02 - INVESTIMENTOS | | 5.842841,39 D | | | 0,00 | 47.547,11 | | 5.795.294,28 D | | | | 0001 - rrs @ integrated technology... | 5.842841,39 0 | | | 0,00 | 47.547,11 | | 5.795.294,28 D | | | ^ PASSIVO 2.215.797,60 C 1.000,00 1.000,00 2.215.797,60 C | | | | | | | | | | | 2.4 - PATRIMÔNIO UQUIDO | | 2.215.797,60 C | | i.ooo,0o | | 1.000,00 | | 2215.797,60 C | | | 2.4.1 - CAPITAL REALIZADO | | 89.900,00 C | | 1.000,00 | | 1.000,00 | | 89.900,00 C | | | 2.4.1.01 - CAPITAL SOCIAL | | 89.900,00 C | | 1.000,00 | | 1.000,00 | | 89.900,00 C | | | | 0001 - CAPITAL-GAB RIEL P.G.DE FREITAS JR | 88.900,00 | C | | 0,00 | | 0,00 | 88.900,00 | C | | 0002 - CAPITAL-RAFAEL SANCHES GARCIA 1.000,00 C 1.000,00 0,00 0,00 | | | | | | | | | | | 0003 - CAPITAL - ROBERTA GOUVEA DE... 0,00 0,00 1.000,00 1.000,00 C | | | | | | | | | | | 2.4.2-RESULTADO | | 2.125.897,60 C | | | 0,00 | | 0,00 | 2.125.897,60 C | | | 2.4.202 - LUCROS | OU PREJUÍZOS ACUMULADOS | 2.125.897,60 | C | | 0,00 | | 0,00 | 2.125.897,60 | C | | | 0001 - LUCROS DO EXERCÍCIO | 2.217.825,47 | Ç | | 0,00 | | 0,00 | 2.217.825,47 | C | | | 0002 - PREJUÍZOS ACUMULADOS | 91.927,87 | D | | 0,00 | | 0,00 | 91.927,87 | 0 | | 3-RECEITAS | | 3.801.976,87 | C | | 0,00 | | 0,00 | 3.601.976,87 | C | | 3.2 - RECEITAS | NÃO OPERACIONAIS | 3.801.976,87 | C | | 0,00 | | 0,00 | 3.801.976,87 | C | | 3.21 - RECEITAS | NÃO OPERACIONAIS | 3.801.976,87 | C | | 0,00 | | 0,00 | 3.801.976,87 | C | | 3.2.1.02 - | EQUIVALÊNCIA POSITIVA DE INVESTIMENTOS | 3.801.976,87 | C | | 0,00 | | 0,00 | 3.801.976,87 | C | | | 0001 - RECEITA POSITIVA DE EQUIV.DE... | 3.801.976,87 C | | | 0,00 | | 0,00 | 3.801.976,87 C | | | 4-DESPESAS | | 102.718,90 0 | | 48.21295 | | | 0,00 | 150.931,85 D | | | 4.1 - DESPESAS OPERACIONAIS | | | 6.658,33 D | 665,84 | | | 0,00 | | 7.324,17 D | | ;4.1.1 -ABATIMENTOS DA RECEITA BRUTA | | | 6.658,33 D | 665,84 | | | 0,00 | | 7.324,17 D | | ' 4.1.1.10-DESPESASGERAIS | | | 6.658,33 D | 665,84 | | | 0,00 | | 7.324,17 D | | | 0013- DESP.C/DEPRECIAÇÂO DEVEÍCULOS | | 6.658,33 D | 665,84 | | | 0,00 | | 7.324,17 D | | 4.2 - DESPESAS NÃO OPERACIONAL | | 96.060,57 D | | 47.547,11 | | | 0,00 | 143.607,68 D | | | 4.21 - DESPESAS NÃO OPERACIONAL | | 96.060,57 D | | 47.547,11 | | | 0.00 | 143.607,68 D | | | 4.2.1.01 - EQUIVALÊNCIA PATRIMONIAL DE INVESTIMENTO | | 96.060,57 D | | 47.547,11 | | | 0,00 | 143.607,68 D | | | | 0001 - EQUIVALÊNCIA PATRIMONIAL.. | 96.060,57 D | | 47.547,11 | | | 0,00 | 143.607,68 D | | | Total do ATIVO 5.866.842,62 D Total do PASSIVO 2.215.797,60 C | | | | | | | | | | | Total de DESPESAS 150.931,85 D Total de RECEITAS 3.801.976,87 C | | | | | | | | | | Somatórias 6.017.774,47 D 6.017.774,47 0 ![](img_p742_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:36 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 194 ----- ^ 0589 GRADUAL INVESTIMENTOS BALANCETE ANALÍTICO | | FOLHA | 000002 | |---|---|---| | 0166 GF SYSTEMS TECNOLOGIA DA INFORWIACAO LTDA. | DATA | 04/02/20 18 | | CNPJ: 17.985.970/000 1-96 SIGILOSO | MÊS/ANO | 1 1/20 16 | Não há diferença entre os Lançamentos; 0,00 Diferença entre o ATIVO e o PASSIVO: 3.651.045,02 D Reconhecemos a exatidãodo presente balancete encerrado em 30 de Novembro de 2016 conforme doraimentação apresentada. GABRIEL PAULO GOUVEIA DE FREITAS JÚNIOR SÉRGIO RICARDO DE SIQUEIRA | FUNÇÃO: SÓCIO-ADMINISTRADOR | FUNÇÃO: TÉCNICO CONTÁBIL | |---|---| | RG: 6.006.199-SSP/SP | CPF: 045.092.658-32 | | CPF: 016.809.953-63 | TC/CRC: 1SP 195462/0-7 | 4 ![](img_p743_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:36 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 195 ----- GRADUAL INVESTIMENTOS --- BALANCETE ANALÍTICO . 0166 GF SYSTEMS TECNOLOGIA DA INFORMAÇÃO LTDA. CNPJ: 17.985.970/0001-96 CONTA DESCRIÇÃO DÉBITO | 1-ATIVO | S.866.842,62 D | 14.000.000,00 | |---|---|---| | 1.1-ATIVO CIRCULANTE | 970,00 D | 14.000.000,00 | | 1.1.1-disponível | 970,00 D | 14.000.000,00 | | 1.1.1.01 - BENS NUMERÁRIOS | 970,00 D | 14.000.000,00 | | 0001 - CAIXA | 970,00 D | 0,00 | | 0003 - Conta Corrente Gradual Investimentos | 0,00 | 14.000.000,00 | | 1.3 - ATIVO PERMANENTE | 5.865.872,62 D | 0,00 | | 1.3.1-ATIVO FIXO | 5.865.872,62 0 | 0,00 | | 1.3.1.0 1 - | 70.578,34 D | 0,00 | | 0003-VEÍCULOS | 79.900,00 D | 0,00 | | 0009 - (-)depreciação de VEPÍCULOS | 9.321,66 0 | 0,00 | | 1.3.1.02- INVESTIMENTOS | 5.795.294,28 D | 0,00 | | 0001 - rrs @ integrated technology... | 5.795.294,28 D | 0,00 | | ^.PASSIVO | 2.215.797,60 C | 0,00 | | 2.1 - PASSIVO CIRCULANTE | 0,00 | 0,00 | | 2.1.1 - OBRIGAÇÕES E ENCARGOS FISCAIS A RECOLHER | 0,00 | 0,00 | | 2.1.1.03 - CONTAS A PAGAR | 0,00 | 0,00 | | 0004 - Notas Promissórias | 0,00 | 0,00 | | 2.4 - PATRIMÔNIO LIQUIDO | 2.215.797,60 0 | 0,00 | | 2.4.1 - CAPITAL REALIZADO | 89.900,00 C | 0,00 | | 2.4.1.01 - CAPITAL SOCIAL | 89.900,00 C | 0,00 | | 0001 - CAPITAL-GAB RIEL P.G.DE FREITAS JR | 88.900,00 C | 0,00 | | 0003 - CAPITAL - ROBERTA GOUVEA DE... | 1.000,00 C | 0,00 | | 2.4.2-RESULTADÕ | 2.125.897,60 C | 0,00 | | 2.4.2.02 - LUCROS OU PREJUÍZOS ACUMULADOS | 2.125.897,60 C | 0,00 | | 0001 - LUCROS DO exercício | 2.217.825,47 C | 0,00 | | 0002 - PREJUÍZOS ACUMULADOS | 91.927,87 D | 0,00 | | 3-RECEITAS | 3.801.976,87 C | 0,00 | | 3.2 - RECETTASNÃO OPERACIONAIS | 3.801.976,87 C | 0,00 | | 3.2.1 - RECEITAS NÃO OPERACIONAIS *1^.2.1.02 -EQUIVALÊNCIA POSITIVA DE INVESTIMENTOS | 3.801.976,87 C | 0,00 | | | 3.801.976,87 C | 0,00 | | 0001 - RECEITA POSITIVA DE EQUIV.DE... | 3.801.976,87 C | 0,00 | | 4-DESPESAS | 150.931,85 D | 956.724,31 | | 4.1 - DESPESAS OPERACIONAIS | 7.324,17 D | 41.541,50 | | 4.1.1 - ABATIMENTOS DA RECEITA BRUTA | 7.324,17 0 | 41.541,50 | | 4.1.1.10- DESPESAS GERAIS | 7.324,17 D | 665,84 | | 0013- DESP.C/DEPRECIAÇÃO DEVEÍCULOS | 7.324,17 D | 665,84 | | 4.1.1.12- DESPESAS FINANCEIRAS | 0,00 | 40.875,66 | | 0003 - Juros Nota Promissória | 0,00 | 40.875,66 | | 4.2 - DESPESAS NÃO OPERACIONAL | 143.607,68 D | 915.182,81 | | 4.2.1 - DESPESAS NÃO OPERACIONAL | 143.607,68 D | 915.182,81 | | 4.2.1.01 - EQUIVALÊNCIA PATRIMONIAL DE INVESTIMENTO | 143.607,68 D | 915.182,81 | | 0001 - EQUIVALÊNCIA PATRIMONIAL... | 143.607,68 D | 915.182,81 | FOLHA: DATA: MÊS/ANO: CRÉDITO 915.848,65 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 915.848,65 915.848,65 665,84 0,00 665,84 915.182,81 915.182,81 14.040.875,66 14.040.875,66 14.040.875,66 14.040.875,66 14.040.875,66 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 000001 04/02/20 18 12/20 16 SDO. ATUAL 18.950.993,97 D 14.000.970,00 D 14.000.970,00 D 14.000.970,00 D 970,00 D 14.000.000,00 0 4.950.023,97 D 4.950.023,97 D 69.912,50 D 79.900,00 D 9.987,50 C 4.880.111,47 0 4.880.111,47 0 16.256.673,26 C 14.040.875,66 C 14.040.875,66 C 14.040.875,66 C 14.040.875,66 C 2.215.797,60 C 89.900,00 C 89.900,00 C 88.900,00 C 1.000,00 C 2.125.897,60 C 2.125.897,60 C Z217.825,47 C 91.927,87 0 3.801.976,87 C 3.801.976,87 C 3.801.976,87 C 3.801.976,87 C 3.801.976,87 C 1.107.656,16 0 48.865,67 D 48.865,67 D 7.990,01 D 7.990,01 D 40.875,66 D 40.875,66 D 1.058.790,49 D 1.058.790,49 D 1.058.790,49 D 1.058.790,49 D ![](img_p744_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:36 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 196 ----- f.53í GRADUAL INVESTIMENTOS BALANCETE ANALÍTICO FOLHA; 000002 0166 GF SYSTEIWS TECNOLOGIA DA INFORMAÇÃO LTDA. DATA: 04/02/2018 | Total do ATIVO | 18.950.993,97 D | Total do | PASSIVO | 16.256.673,26 C | |---|---|---|---|---| | Total de DESPESAS | 1.107.656,16 D | Total de | RECEITAS | 3.801.976,87 0 | | Somatórias | 20.058.650,13 D | | 20.058.650,13 C | |---|---|---|---| | Não há diferença entre os Lançamentos: ^ Total de Prejuízos do Período | 0,00 956.724,31 D | Diferença entre o ATIVO e o PASSIVO: | 2.694.320,71 D | | | | Total de Lucros Acumulados | 2.694.320,71 c | Reconhecemos a exatidão do presente balancete encerrado em 31 de Dezembro de 2016 conformedocumentação apresentada. GABRIEL PAULO GOUVEIA DE FREITAS JÚNIOR SÉRGIO RICARDO DE SIQUEIRA | FUNÇÃO: SÓCIO-ADMINISTRADOR | FUNÇÃO: TÉCNICO CONTÁBIL | |---|---| | RG; 6.006.199-SSP/SP | CPF: 045.092.658-32 | | CPF: 0 16.809.958-63 | TC/CRC: 1SP 195462/0-7 | ![](img_p745_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:36 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 197 ----- GRADUAL INVESTIMENTOS BALANÇO PATRIMONIAL 0166 GF SYSTEMS TECNOLOGIA DA INFORMAÇÃO LTDA. CNPJ: 17.985.970/0001-96 ATIVO ATIVO CIRCULANTE DISPONÍVEL BENS NUMERÁRIOS CAIXA 970,00 D Conta Corrente Gradual investimentos 14.000.000,00 D ATIVO PERMANENTE ATIVO FIXO VEÍCULOS 79.900,00 D (-)DEPRECIAÇÃO DEVERÍCULOS 9.987,50 C INVESTIMENTOS rrs @ INTEGRATED TECHNOLOGY SY 4.880.111,47 0 TOTAL DO ATIVO 18.950.993,97 D 31 de Dezembro de 2016 conforme documentação apresentada. GABRIEL PAULO GOUVEIA DE FREITAS JÚNIOR FUNÇÃO: SÓC10-/VDMINISTRADOR RG: 6.006.199-SSP/SP CPF: 016.809.958-63 FOLHA: 000002 ENCERRADO EM: 3 1/12/20 16 PASSIVO PASSIVO CIRCULANTE OBRIGAÇÕES E ENCARGOS FISCAIS A RE CONTAS A PAGAR Notas Promissórias 14.040.875,66 C PATRIMÔNIO LIQUIDO CAPITAL REALIZADO CAPITAL SOCIAL CAPITAL-GAB RIEL P.G.DE FREITAS JR 88.900,00 C CAPITAL - ROBERTA GOUVEA DE FREIT 1.000,00 C RESULTADO LUCROS OU PREJUÍZOS ACUMULADOS LUCROS DO exercício 4.912.146,18 C prejuízos ACUMULADOS 91.927,87 D TOTAL DO PASSIVO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO 18.950.993,97 C SÉRGIO RICARDO DE SIQUEIRA FUNÇÃO: TÉCNICO CONTÃBIL CPF: 045.092.658-32 TC/CRC: 1SP 195462/0-7 ![](img_p746_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:36 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 198 ----- GRADUAL INVESTIMENTOS DEMONSTRAÇÃO DO RESULTADO DO EXERCÍCIO 0166 GF SYSTEMS TECNOLOGIA DA INFORMAÇÃO LTDA. CNPJ: 17.985.970/0001-96 FOLHA; 000002 ENCERRADO EM: 31 /12/2016 3-RECEITAS 3.2.1 - RECEITAS NÃO OPEF5ACIONAIS 3.2.1.02 - EQUIV/VLENCIA POSITIVA DE INVESTIMENTOS 3.2.1.02.0001 - RECEITA POSITIVA DE EQUIV.DE INVÉS 3.801.976,87 C EQUIVALÊNCIA POSITIVA DE INVESTIMENTOS 3.801.976,87 C ) Total deRECEITAS 3.801.976,87 C (=)RECEITA LÍQUIDA ) 3.801.976,87 C (=) LUCRO BRUTO 3.801.976,87 C 4-DESPESAS 4.1 - DESPESAS OPERACIONAIS 4.1.1 - ABATIMENTOS DA RECEITA BRUTA 4.1.1.10 - DESPESAS GEF5AIS •j 4.1.1.10.0013 -DESP. C/DEPFÍECIAÇÃO DE VEÍCULOS 7.990,01 D DESPESAS GERAIS 7.990,01 D 4.1.1.12 - DESPESAS FINANCEIRAS 4.1.1.12.0003 - Juros Nota Promissória 40.875,66 D DESPESAS FINANCEIRAS 40.875,66 D 4.2 - DESPESAS NÃO OPERACIONAL 4.2.1 - DESPESAS NÃO OPEF?ACIONAL 4.2.1.01 - EQUIVALÊNCIA PATRIMONIAL DE INVESTIMENTO 4.2.1.0 1.000 1 - EQUIVALÊNCIA PATRIMONIAL INVEST.-I 1.058.790,49 D EQUIVALÊNCIA PATRIMONI/VL DE... 1.058.790,49 0 Total de DESPESAS 1.107.656,16 0 (=) LUCRO OPERACIONAL 2.694.320,71 C Resultado Rnancelro: Outras Receitas/Despesas: {\_ H LUCRO ANTES DOSIMPOSTOS, PARTICIP. E CONTRIBUIÇÕES 2.694.320,71 C ) Provisão de Impostos: Participações e Contribuições: •4 (=)Total do LUCRO do Período: 2.694.320,71 C Reconhecemos a exatidão da presente demonstração encerrada em 31 de Dezembro de 2016 conforme documentação apresentada. GABRIEL PAULO GOUVEIA DE FREITAS JÚNIOR SÉRGIO RICARDO DE SIQUEIRA | FUNÇÃO: SÓCIO-/\\DMINISTR/\\DOR | FUNÇÃO: TÉCNICO CONTÁBIL | |---|---| | RG: 6.006.199-SSP/SP | CPF: 045.092.658-32 | | CPF; 0 16.809.958-63 | TC/CRC: 1SP 195462/0-7 | ![](img_p747_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:36 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 199 ----- Tuesday, May 22, 2018 at 6:53:42 PM Brasília Standard Time -r.594 Assunto: ENC: ENCERRAMENTO GF 20 16 | Data: | terça-feira, 24 de abril de 2018 20:23:01 Horário Padrão de Brasília | |---|---| | De: | Sérgio | | Para: | marcela(5)borgesortiz.com.br , izabella@borgesortiz.com.br | Anexos: imageOOl.png, image002.png De: Fernanda de Uma [mailto:fdelima@gradualinvestlmentos.com.br] Enviada em: segunda-feira, 5 de fevereiro de 2018 09:19 Para: Meire Bomfim; Top Assessoria Empresarial; Ricardo Eduardo dos Santos; Gabriel F^ulo Gouvea de Freitas Júnior Assunt»: RES; ENCERRAMENTO GF 2016 Meire Muito obrigado, irei verificar. Quanto ao caderno de auditoria, como disse não há. Pois, a GFnão foi auditada em 2015. Assim terá que ser feito pela primeira vez. 7 - Talvez possa pedir ao Ricardo da Next se ele tem algum modelo para nos recomendar. Na verdade eu usaria o da ITS como base. Att Fernanda de Lima Presidente Fone: +55 1 13074-1258 Celular; +55 1 199393-5488 Av. Pres. Juscelino Kubitschek, 1909 -19 ° Andar, Torre Norte 04543-907 | São Paulo | SP 1Brasil www.gradualinvestimentos.com.br De: Meire Bomfim[mailto:meirebomfim24@gmail.com] Enviada em: domingo, 4 de fevereiro de 2018 11:36 Para: Top Assessoria Empresarial ; Fernanda de Lima ; Ricardo Eduardo dos Santos ; Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior Assunto: ENCERRAMENTO GF 20 16 Prezados, segue, em anexo, o encerramento da GF relativo ao exercício findo em 12/2016. Observem que encaminho os balancetes mensais a partir de OUTUBRO/2016, que foi o mês que sofreu alteração relativa ao cálculo da Equivalência Patrimonial. Os meses anteriores não sofreram nenhuma alteração ej"á haviam sido encaminhados (de janeiro a setembro/2016). Estou enviando: - balancete de outubro/2016 - balancete de novembro/2016 - balancete de dezembro/2016 - balancete de resultados ref. dezembro/2016 - balanço patrimonial -DRE ![](img_p748_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:36 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 200 ----- f^59 - cálculo da equivalência patrimonial tomando porbase o PLAda ITS. Queiram, por gentileza, verificar se está de acordo com a auditoria da ITS. Estando "ok", preciso que me encaminhem o ultimo caderno de auditoria da GF para que possa elaborar as notas comparativas. Fico à disposição para esclarecimentos quejulguem necessários. Abs Meire CONFIDENCIALIDADE DO CORREIO ELETRÔNICO As informações contidas nesta mensagem e nos arquivos anexados são parauso restrito, sendo seu sigilo protegido por lei, não havendo ainda garantia legal quanto à integridade de seuconteúdo. Caso você nãosejao correto destinatáno, ou a pessoa autorizada a receber estamensagem, não poderá usá-la, copiá-la, ou divulgar asinformações de seu conteúdo, tampouco tomardecisões com basenestas informações, por favor, a desconsidere e apague de seus arquivos. V. •' ![](img_p749_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:36 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 201 ----- 3 3 6 Tuesday, May 22,2018 at 6:52:09 PM Brasília Standard Time Assunto: ENC: iSS ITS | Data: | terça-feira, 24 de abril de 2018 20:23:38 Horário Padrão de Brasília | |---|---| | De: | Sérgio | | Para: | marcela@borgesortiz.com.br , izabella@borgesortiz.com.br | Anexos: imageOOl.png, image002.png De: Fernanda de Uma [mailto:fdelima@graduaiinvestimentos.com.br] Enviada em: segunda-feira, 5 de fevereiro de 2018 09:18 Para: Meire Bomfim; Top Assessoria Empresarial; Ricardo Eduardo dos Santos; Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior; Evaldo Chaves Santos Assunto: RES: ISS US Oi Meire Como explicado no e-mail anterior, esse valorfoi pago pela Bittenparcomo prestação de serviço. Eu havia entendido que acabou sendo estornado, e só registrado em 2017, a pedido do auditor. Quanto ao imposto, ele foi recolhido, mas não saberia dizer a data. Apenas que houve restituição do valor “ retido a maior em 2/5/2017. Arr Fernanda de Lima Presidente Fone: +55 1 13074-1258 Celular: +55 1 199393-5488 Av. Pres. Juscelino Kubitschek, 1909 -19 ° Andar, Torre Norte 04543-907 j São Paulo | SP j Brasil www.gradualinvestimentos.com.br De: Meire Bomfim [mailto:meirebomfim24@gmail.com] Enviada em: domingo, 4 de fevereiro de 2018 11:59 Para: Top Assessoria Empresarial ; Fernanda de Lima ; Ricardo Eduardo dos Santos ,; Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior ~ ; Evaldo Chaves Santos Assunto: ISS ITS Prezados, em dezembro de 2016 foi realizada a provisão do valor de R$ 21.000,00 referente ao ISS de um nota no valor de R$ 1.050.000,00 que foi emitida para recebimento futuro. Sabem dizer se esse valor foi efetivamente recolhido? Se "sim", poderiam informar a data do recolhimento? E, caso não tenha sido recolhido, é necessário que seja feito. Aguardo retomo. Abs ![](img_p750_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:36 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 202 ----- ("•597 Meire CONFIDENCIALIDADE DO CORREIO ELETRÔNICO As informações contidas nesta mensagem e nos arquivos anexados são parauso restrito, sendo seu sigilo protegido porlei, não havendo ainda garantia legal quanto à integridade de seu conteúdo. Caso você não seja o correto destinatário, oua pessoa autorizada a receber estamensagem, não poderá usá-la, copiá-la, ou porfavor, a desconsidere e apague de seus arquivos. f ; ![](img_p751_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:36 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 203 ----- Tuesday, May 22,2018 at 6:46:07 PM Brasília Standard Time ^ ' Assunto: ENC: DF GF 2016- status quo | Data: | terça-feira, 24 de abril de 2018 20:25:24 Horário Padrão de Brasília | |---|---| | De: | Sérgio | | Para: | marcela@borgesortiz.com.br , izabella@borgesortiz.com.br | | SIGILOSO | | | Anexos: | imageOOl.png, image002.png, imageOOS.png | De: Fernanda de Lima [mailto:fdelima@gradualinvestimentos.com.br] Enviada em: sexta-feira, 2 de fevereiro de 2018 13:14 Para: Meire Bomfim Cc: Top Assessoria Empresarial; Gabriel PauloGouvea de FreitasJúnior; Ricardo Eduardodos Santos Assunto: RES: DFGF 2016- status quo Meire e Sérgio, boa tarde Por acaso conseguiram avançar com a reunião? Seria importante termos uma posição de vocês. Muito obrigado . Fernanda de Lima Presidente Fone: +55 1 13074-1258 Celular: +55 1 199393-5488 Av. Pres. Juscelino Kubitschek, 1909 -19 ° Andar, Torre Norte 04543-907 | São Paulo 1SP j Brasil www.gradualinvestimentos.com.br De: Fernanda de Lima Enviada em: segunda-feira, 29 de janeiro de 2018 09:18 Para: 'Meire Bomfim' Cc: Top Assessoria Empresarial ; Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior ; Ricardo Eduardo dos Santos Assunto: RES: DF GF 2016- status quo r Oi Meire De fato, você tem razão: Em dezembro o lançamento estava no "Ativo Permanente" como "Investimentos". No entanto, como o contrato previa troca por sistemas, e não participação, esse valor deveria ter sido lançado na conta de "intangível". ![](img_p752_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:36 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 204 ----- f-5-é-é' o que justificaria o meu argumento de que a Gradual não comprou participação na ITS. Dequalquer forma, desde então, a pedido do BCB iremos baixaresse lançamento integralmente até março/2018. Portanto, não há necessidade de mudança em dez 2016. A menos que seja para incluir na conta de Intangível, o que não acho seja necessário, dado que o lançamento será revertido de qq forma. Espero ter esclarecido. Fernanda de Lima Presidente Fone: +55 1 13074-1258 Celular: +55 1 199393-5488 Av. Pres. Juscelíno Kubitschek, 1909 -19 ° Andar, Torre Norte 04543-907 j São Paulo j SP | Brasil www.gradualinvestimentos.com.br De: Meire Bomfim fmaiito:meirebomfim24@gmail.com 1 Enviada em: sábado, 27 de janeiro de 2018 12:11 Para: Fernanda de Lima Cc: Top Assessoria Empresarial : Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior : Ricardo Eduardo dos Santos Assunto: Re: DFGF 2016- status quo Sérgio, só mais uma coísa: no balancete de dezembro de 2016 da CCTVM, o valor de R$ 3.902mm está registrado na conta de Investimentos, Outros Investimentos, no Grupo 2 - Permanente, 2.1.9.90.90.000, então se for mesmo para alterar no balancete da GF é importante perguntar se foi lalterado posteriormente na CCTVM para que não haja desencontro de informações! Abs Meire Em 27 de janeiro de 2018 12:00, Meire Bomfim escreveu: Sérgio: em outubro/2016 a ITS devia R$ 3.902mm para a Gradual CCTVM e pagou CEDENDO uma participação no seu Capital Social. Diante disso, o Capital da TTS que era de R$ 8.183.000,00 passou a ser de R$ 12.085.713,09 e o Patrimônio Líquido que era deR$ 2.158.510,19 passou a ser de R$ 6.061.223,28. | | Se pegarmos o PL de outubro (R$ 6.061) e calcularmos a participação da GF que é de 99%, | vamos ter uma equivalência patrimonial POSITIVA (na GF) no valor de R$ 3.625.600,10, ou | seja, 99% do valor que aumentou o Capital e mais 99% do resultado do mês. ![](img_p753_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:36 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 205 ----- r. Essefoi o primeiro lançamento quefoifeito, e queo auditor não aceitou, pois entendeu quese houve o ingresso denova participação porconta daCCTVM, a participação daGF teria que ser menor. patrimonial de 99%,entretanto EXCLUÍMOS do PL da ITS o valor da participação que teoricamente seria da CCTVM. (Veja o anexo "CálculoPLAITS"). Pelo que entendi, é para VOLTAR o lançamento original, ou seja, contabilizar a equivalência patrimonial POSITIVA no balancete da GF, no valorde R$ 3.625.600,10. É isso? Se for, sem problemas. Posso fazer o lançamento. Entretanto, no meu entendimento, quando a CCTVM faz essa operação, cria um investimento que não poderia refletir no PL da GF, porque vai ficar sem uma perna de lançamento. Só me oriente nesse sentido, porque se for mesmo isso é apenas um lançamento pra alterar. Todos os balancetesjá foram encerrados, já olhei aqui no sistema, de forma que só precisamos reabrir os lotes e alterar o lançamento. Aproveito para solicitar que me encaminhe as Notas Explicativas da GF relativas ao ano de 2015 para qne en possa fazer as do ano de 2016. Seria interessante pedir para que o Luiz Correia ou o Ricardo da Next elaborasse a Nota Explicativa relativa a esse lançamento, porque não sei se entendi direito, portantoposso escrever errado. Quanto ao ano de 2017, eu já havia feito até agosto e posso, sim, concluir até dezembro, sem nenhum problema. Aguardo seu retomo. Abs Meire. Em 23 de janeiro de 2018 10:20, Fernanda de Lima escreveu: Prezados Em 19 lugar, desejo um Feliz 2018 para ambos. Meire, espero que tenha descansado na viagem a Dubai. Gostaria de saber como estamos com a conclusão da DF de 2016 da GF. Estamos hiper atrasados, e o auditor está me cobrando para conclusão. Seria importante neste mesmo processo. Já vermos quais as pendências de 2017. Para não termos tanta dificuldade. | | Peço a gentileza de que retornem o quanto antes com uma posição. Atenciosamente ![](img_p754_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:36 Número do documento: 20102318420968600000036880391 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 Paga 3 of 8 SIGILOSO Num. 40753814 - Pág. 206 ----- Tuesday, May 22,2018 at 6:42:02 PM Brasília Standard Time (". 0 Q'f Assunto: ENC: DF GF 2016- status quo | Data: | terça-feira, 24 de abril de 2018 20:26:40 Horário Padrão de Brasília | |---|---| | De: | Sérgio | | Para: | marcela@borgesort1z.com.br , izabella@borgesortiz.com.br | Anexos: imageOOl.png, image002.png, imageOOS.png O GRIFADO EM AMARELO FOI FEITO PELA PRÓPRIA FERNANDA .... De: Fernanda de Lima [mailto:fdelima@gradualinvestimentos.com.br] Enviada em: segunda-feira, 29 de janeiro de 2018 09:13 Para: Meire Bomfim Cc: Top Assessoria Empresarial; Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior; Ricardo Eduardo dos Santos Assunto: RES: DF GF 2016- status quo Oi Meire, Desculpe não havia visto o restante do e-mail. 1. Notas explicativas. Não temos, pois em 2015 a GF não foi auditada. Essa é a 1^ auditoria. 2. Para mim o lançamento que defendi seria a. Baixa do valor a pagar para a Gradual. b. Contrato de cessão foi capitalizado diretamente pela ITS, e permitido fazer aumento de capital com cessão de direito. Seria interessante pedir para que o Luiz Correia ou o Ricardo da Next elaborasse a Nota Explicativa relativa a esse lançamento, porque não sei se entendi direito, portanto posso escrever errado. Portanto, para fins da GF as notas tem que falar apenas que se trata de holding de participações e que a única investida é a ITS, e depois mencionar que, por equivalência o PLé de x%. At Fernanda de Lima Presidente Fone: +55 1 13074-1258 Celular: +55 1 199393-5488 Av. Pres. Juscelino Kubitschek, 1909 -19 ° Andar, Torre Norte 04543-907 | São Paulo j SP | Brasil www.Braduallnvestimentos.com.br ![](img_p755_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:37 Número do documento: 20102318421013300000036880392 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753815 - Pág. 1 ----- 060 o De: Meire Bomfim [mailto:meirebomfim24@gmail.com] Enviada em: sábado, 27 de janeiro de 2018 12:00 Para: Fernanda de Lima Cc: Top Assessoria Empresarial ; Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior Assunto: Re: DFGF 2016- status quo Sérgio; em outubro/2016 a ITS deviaR$ 3.902mmpara a Gradual CCTVMe pagouCEDENDO uma participação no seu Capital Social. Diante disso, o Capital da ITS que era de R$ 8.183.000,00 passou a ser de R$ 12.085.713,09e o Patrimônio Líquido que era deR$ 2.158.510,19 passou a ser de R$ 6.061.223,28. Se pegarmos o PL de outubro (R$ 6.061) e calcularmos a participação da GF que é de 99%, vamos , ter uma equivalência patrimonial POSITIVA (na GF) no valor de R$ 3.625.600,10, ou seja, 99% do valor que aumentou o Capital e mais 99% do resultado do mês. Esse foi o primeiro lançamento que foi feito, e que o auditor não aceitou, pois entendeu que se houve o ingresso de nova participação por conta da CCTVM, a participação da GF teria que ser menor. Dai então, seguindo a sugestão do Luiz Correia, fizemos o seguinte: foi feita a equivalência patrimonial de 99%, entretanto EXCLUÍMOS do PL da ITS o valor da participação que teoricamente seria da CCTVM. (Veja o anexo "Cálculo PLA ITS"). Pelo que entendi, é para VOLTARo lançamento original, ou seja, contabilizar a equivalência patrimonial POSITIVA no balancete da GF, no valorde R$ 3.625.600,10. É isso? Se for, sem problemas. Posso fazer o lançamento. Entretanto, no meu entendimento, quando a CCTVM faz essa operação, cria um investimento que não poderia refletir no PL da GF, porque vai ficar sem uma perna de lançamento. Só me oriente nesse sentido, porque se for mesmo isso é apenas um lançamento pra alterar. Todos os balancetesjá foram encerrados, já olhei aqui no sistema, de forma que só precisamos reabrir os lotes e alterar o lançamento. Aproveito para solicitar que me encaminhe as Notas Explicativas da GF relativas ao ano de 2015 para qne en possa fazer as do ano de 2016. Seria interessante pedir para que o Luiz Correia ou o Ricardo da Next elaborasse a Nota Explicativa relativa a esse lançamento, porque não sei se entendi direito, portanto posso escrever errado. Quanto ao ano de 2017, eu já havia feito até agosto e posso, sim, concluir até dezembro, sem nenhum problema. Aguardo seu retomo. Abs ![](img_p756_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:37 Número do documento: 20102318421013300000036880392 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753815 - Pág. 2 ----- r.603 Meire. Em 23 de janeiro de 2018 10:20, Fernanda de Lima escreveu: Prezados Em 19 lugar, desejo um Feliz 2018 para ambos. Meire, espero que tenha descansado na viagem a Dubai. Gostaria de saber como estamos com a conclusão da DF de 2016 da GF. Estamos hiper atrasados, e o auditor está me cobrando para conclusão. Seria importante neste mesmo processo, já vermos quais as pendências de 2017. Para não termos tanta dificuldade. Peço a gentileza de que retornem o quanto antes com uma posição. Atenciosamente Fernanda de Lima Presidente Fone: +55 1 13074-1258 Celular: +55 11 99393-5488 Av. Pres. Juscelino Kubitschek. 1909-19 ° Andar, Torre Norte 04543-907 | São Paulo j SP j Brasil www.gradualinvestimentos.com.br De: Top Assessoria Empresarial l^mailtortopemoOterra.com.br] Enviada em: terça-feira, 9 de janeiro de 2018 11:27 Para: 'Meire Bomfim' Cc: Fernanda de Lima : Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior : Ricardo Eduardo dos Santos Assunto: ENC: Demonstração com Notas Explicativas Oi Meire, Bom dia! Em cópia Sra. Fernanda, Sr. Gabriel e Sr. Ricardo Será que você pode me atender para discutirmos uma melhor forma de encerrarmos definitivamente esse assunto? Desde já agradeço a sua atenção, Sérgio Ricardo CRC-1SP195462/0-7 1 1 98349-1699 1 1 5594-1202 ![](img_p757_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:37 Número do documento: 20102318421013300000036880392 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753815 - Pág. 3 ----- Tuesdáy, May 22, 2018 at6:34:17 PM Brasília Standard Tirnef\*604 Assunto: ENC: DF GF 2016- status quo | Data: | terça-feira, 24 de abril de 2018 20:27:15 Horário Padrão de Brasília | |---|---| | De: | Sérgio | | Para: | marcela(5)borgesortiz.com.br , izabella@borgesortiz.conn.br | Anexos: imageOOl.png, image002.png, imageOOS.png De: Fernanda de Lima [mailto:fdelima@gradualinvestimentos.com.br] Enviada em; terça-feira, 23 de janeiro de 2018 10:21 Para: Tqd Assessoria Empresarial; 'Meire Bomfim' Cc: Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior; Ricardo Eduardo dos Santos Assunto: DF GF 2016- status quo Prezados Em 19 lugar, desejo um Feliz 2018 para ambos. Meire, espero que tenha descansado na viagem a Dubai. Gostaria de saber como estamos com a conclusão da DF de 2016 da GF. Estamos hiper atrasados, e o auditor está me cobrando para conclusão. Seria importante neste mesmo processo, já vermos quais as pendências de 2017. Para não termos tanta dificuldade. Peço a gentileza de que retornem o quanto antes com uma posição. Atenciosamente Fernanda de Lima Presidente Fone: +55 1 13074-1258 Celular: +55 1 199393-5488 Av. Pres. Juscelino Kubitschek, 1909 -19 ° Andar, Torre Norte 04543-907 | São Paulo | SP j Brasil www.gradualinvestimentos.com.br \\ De: Top Assessoria Empresarial [mailto:topemp@terra.com.br] Enviada em: terça-feira, 9 de janeiro de 2018 11:27 Para: 'Meire Bomfim' Cc: Fernanda de Lima ; Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior ; Ricardo Eduardo dos Santos Assunto: ENC: Demonstração com Notas Explicativas Oi Meire, ![](img_p758_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:37 Número do documento: 20102318421013300000036880392 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753815 - Pág. 4 ----- Bom dia! Em cópia Sra. Fernanda, Sr. Gabriel e Sr. Ricardo Será que você pode me atender para discutirmos uma melhor forma de encerrarmos definitivamente Desde já agradeço a sua atenção, Sérgio Ricardo CRC-1SP195462/0-7 1 1 98349-1699 1 1 5594-1202 De: Fernanda de Lima rmailto:fdelima@gradualinvestimentos.com.br1 Enviada em: terça-feira, 9 de Janeiro de 2018 09:30 Para: Top Assessoria Empresarial , Cc: Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior Assunto: RES: Demonstração com Notas Explicativas Sérgio, muito obrigado eu não sabia. Vamos ver se consigo te ajudar, caso tenha mais dúvidas me avise; 1. GF. Manteve a participação de 90% na ITS, e o saldo continua com o Gabriel. 1. TTS. Fezaumento de capital, através de aporte de cessão de créditos (ver DF auditada da ITS). O auditor fala que não viu a Ata, mas depois nós mandamos. Ao final, acredito que os pontos que devem ser tratados 1. Participação direta na ITS (com base na DF de 2016 da ITS) 2. Captação de 14MM. Não há pendências tributárias, pois é uma HOLDING de participação. Assim, não teve receitas. ( Porfavor me diga o que mais precisa, e quais outras dúvidas vc tem. Abs Fernanda de Lima Presidente Fone; +55 1 13074-1258 Celular; +55 1 199393-5488 Av. Pres. Juscelino Kubitschek, 1909 -19 ° Andar, Torre Norte 04543-907 j São Paulo j SP | Brasil www.gradualinvestimentos.com.br De: Top Assessoria Empresarial [mailto:topemD(5)terra.com.br1 Enviada em: terça-feira, 9 de Janeiro de 2018 09:23 Para: Fernanda de Lima Cc: Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior Assunto: RES: Demonstração com Notas Explicativas ![](img_p759_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:37 Número do documento: 20102318421013300000036880392 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753815 - Pág. 5 ----- f-606 Oi Fernanda, Bom dia! Veja a baixo o e-mail que mandei na semana passada para o Gabriel, preciso saber de vocês o que está acontecendo para não ficar na mão do Auditor fiscal. Obrigado, Sérgio Ricardo 1 1 98349-1699 1 1 5594-1202 De: Top Assessoria Empresarial ímailto:topemD(5)terra.com.br1 Enviada em: sábado, 6 de janeiro de 201813:44 Para: 'Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior' Assunto: RES: Balanços Prioridade: Alta Oi Gabriel, Boa tardei . Porfavor, antes de falar com o Auditor será que você consegue me explicar o que está acontecendo na (GF XITS), não consigo falar com a Meire e esse assunto é de 2016. Obrigado, Sérgio Ricardo, 1 1 98349-1699 De: Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior [mailto:gfreitas@gradualinvestimentos.com.br1 Enviada em: sexta-feira, 5 de janeiro de 2018 13:47 Para: Top Assessoria Empresarial Assunto: RES: Balanços Next Auditores Ricardo Spezia +55 (47^ 3288 1979 Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior Diretoria Fone: 1 13372-83 12 Av. Pres. Jusceiino Kubitschek, 1909 -19 ° Andar,Torre Norte 04543-907 | São Paulo j SP | Brasil www.gradualinvestimentos.com.br De: Fernanda de Lima rmailto:fdelima@gradualinvestimentos.com.brl Enviada em: terça-feira, 9 de janeiro de 2018 08:49 Para: Top Assessoria Empresarial Cc: Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior Assunto: ENC: Demonstração com Notas Explicativas ![](img_p760_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:37 Número do documento: 20102318421013300000036880392 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753815 - Pág. 6 ----- . Bom dia Sérgio! Gostaria de saber se conseguiu avançar na DFda GF, pois precisamos resolver esta pendência. Desde já agradeço atenção, e peço a gentileza de me posicionar. Att Fernanda de Lima Presidente Fone: +55 1 13074-1258 Celular: +55 1 199393-5488 Av. Pres. Juscelino Kubitschek, 1909 -19 ° Andar, Torre Norte 04543-907 j São Paulo j SP | Brasil www.gradualinvestimentos.com.br De: Fernanda de Lima Enviada em: terça-feira, 2 de janeiro de 2018 16:41 Para: Top Assessoria Empresarial Ce: Stefany Ferreira de Almeida Barreto Assunto: Demonstração com Notas Explicativas Sérgio, O que a Next precisa agora é da Demonstração da GF com as Notas Explicativas. A Meire havia enviado algo, mas estava errada pois os dados não batiam. Com base nestes BS que vc enviou hoje, precisamos fazer um documento semelhante a este da ÍTS, só que para a GF. Veja se consegue com ela o que já tinha sido feito. Att Fernanda de Lima Presidente Fone: +55 1 13074-1258 Celular: +55 1 199393-5488 Av. Pres. Juscelino Kubitschek, 1909 -19 ° Andar, Torre Norte ! 04543-907 | São Paulo | SP | Brasil www.gradualinvestimentos.com.br De: Stefany Ferreira de Almeida Barreto Enviada em: terça-feira, 2 de janeiro de 2018 16:25 Para: Fernanda de Lima Assunto: RES: Balanços ![](img_p761_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:37 Número do documento: 20102318421013300000036880392 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753815 - Pág. 7 ----- . 0608 Fernanda, Conversei com o Sérgio e ele me informou que já encaminhou, segue arquivo em anexo. Favor verificar. Fico à disposição. Att., Stefany Ferreira de Almeida Barreto Juridico Fone: 11 3372-83 18 www.aradualinvestimentos.com.br De: Fernanda de Lima Enviada em: terça-feira, 2 de Janeiro de 201812:55 Para: Stefany Ferreira de Almeida Barreto Assunto: ENC: Balanços Stefany Por favor, feia com ele, quando pretende mandar a DFda GF de 2016. Pois, é a única pendência da auditoria, e sem isso não terminamos. Muito obrigado Fernanda de Lima Presidente Fone; +55 1 13074-1258 Celular: +55 1 199393-5488 Av. Pres. Juscelino Kubitschek, 1909 -19 ° Andar, Torre Norte 04543-907 j São Paulo j SP | Brasil www.gradualinvestimentos.com.br í De: Top Assessoria Empresarial rmailto:toDemD(5)terra.com.br1 Enviada em: sábado. 30 de dezembro de 2017 10:36 Para: Stefeny Ferreira de Almeida Barreto : Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior : Fernanda de Lima : Ricardo Eduardo dos Santos : Evaldo Chaves Santos Assunto: Balanços ![](img_p762_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:37 Número do documento: 20102318421013300000036880392 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753815 - Pág. 8 ----- - 0609 Fernanda, Gabriel, Stefany, Ricardo e Evaldo, Bom dial Em primeiro lugar um grande ano a todos e que em 2018 seja repleto de conquistas, muita saúde, paz e muitas surpresas boas Conforme solicitação segue: 1) O Balanço da ITS com os centavos (Stefany); 2) Documentos da GF (Gabriel e Fernanda) as demonstrações da GF; 3) Preciso encerrar 2017 e ainda está faltando os seguintes documentos: - Documentos completos (nota fiscal + boleto), Obs.: não adianta mandar o comprovante de pagamento - Extrato C/C da ITS na Gradual - A posição das Debentures (pode ser o extrato) - (Ricardo e Evandro) 4) Por favor, me passar o dados do novo Contabilista para o ano de 2018, isso é importante para termos uma transição tranqüila. Agradeço a todos o respeito pelo meu trabalho e fico a disposição. Obrigado e sucesso a todos, Sérgio Ricardo 1 1 98349-1699 1 1 5594 12-02 CONFIDENCIALIDADE DO CORREIO ELETRÔNICO Asinformações contidas nesta mensagem e nos arquivos anexados são para uso restrito, sendo seu sigilo protegido por lei, não havendo ainda garantia legal quanto à integridade de seu conteúdo. Caso você não seja o correto destinatário, ou a pessoa autorizada a receber esta mensagem, não poderá usá-la, copiá-la, ou divulgar as informações de seu conteúdo, tampouco tomar decisões com base nestas informações, por favor, a desconsidere e apague de seus arquivos. CONFIDENCIALIDADE DO CORREIO ELETRÔNICO Asinformações contidas nesta mensagem e nos arquivos anexados são para uso restrito, sendo seu sigilo protegido por lei, não havendo ainda garantia legal quanto à integridade de seu conteúdo. Caso você não seja o correto destinatário, ou a pessoa autorizada a receber esta mensagem, não poderá usá-la, copiá-la, ou divulgar as informações de seu conteúdo, tampouco tomar decisões com base nestas informações, por favor, a desconsidere e apague de seus arquivos. CONFIDENCIALIDADE DO CORREIO ELETRÔNICO Asinformações contidas nesta mensagem e nos arquivos anexados são para uso restrito, sendo seu sigilo protegido por lei, não havendo ainda garantia legal quanto à integridade de seu conteúdo. Caso você não seja o correto destinatário, ou a pessoa autorizada a receber esta mensagem, não poderá usá-la, copiá-la, ou divulgar as informações de seu conteúdo, tampouco tomar decisões com base nestas informações, por favor, a desconsidere e apague de seus arquivos. ![](img_p763_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:37 Número do documento: 20102318421013300000036880392 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753815 - Pág. 9 ----- Tuesday, May 22, 2018 at 6:25:14 PM Brasília Standard-TímÈ 6 10 Assunto: ENC: Demonstração com Notas Explicativas | Data: | terça-feira, 24 de abril de 2018 20:28:34 Horário Padrão de Brasília | |---|---| | De: | Sérgio | | Para: | marcela@borgesortiz.com.br , izabella@borgesortiz.com.br | Anexos: imageOOl.png, image002.png, imageOOS.png, DF ITS@ 2016\_auditada.pdf, ITS @ - A G E Aumento de capital (07122016)v2.docx De: Femanda de Lima [mailto:fdelima@gradualinvestimentos.com.br] Enviada em: terça-feira, 9 de janeiro de 2018 09:30 Para: Top Assessoria Empresarial Cc: Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior Assunto: RES: Demonstração com Notas Explicativas Sérgio, muito obrigado eu não sabia. Vamos ver se consigo te ajudar, caso tenha mais dúvidas me avise: 1. GF. Manteve a participação de 90% na ITS, e o saldo continua com o Gabriel. 2. ITS. Fez aumento de capital, através de aporte de cessão de créditos (ver DFauditada da ITS). O auditor fala que não viu a Ata, mas depois nós mandamos . Ao final, acredito que os pontos que devem ser tratados 1. Participação direta na ITS (com base na DF de 2016 da ITS) 2. Captação de 14MM. Não há pendências tributárias, pois é uma HOLDING de participação. Assinv não teve receitas. Por favor me diga o que mais precisa, e quais outras dúvidas vc tem. Abs Femanda de Lima Presidente Fone: +55 1 13074-1258 Celular: +55 1 199393-5488 Is Av. Pres. Jusceiino Kubitschek, 1909 -19 ° Andar, Torre Norte ~ 04543-907 j São Paulo j SP | Brasil www.gradualinvestimentos.com.br De: Top Assessoria Empresarial [mailto:topemp@terra.com.br] Enviada em: terça-feira, 9 de Janeiro de 2018 09:23 Para: Fernanda de Lima Cc: Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior Assunto: RES: Demonstração com Notas Explicativas ![](img_p764_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:37 Número do documento: 20102318421013300000036880392 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753815 - Pág. 10 ----- 6 1 1 Oi Fernanda, Bom dia! Veja a baixo o e-mail que mandei na semana passada para o Gabriel, preciso saber de vocês o que está acontecendo para não ficar na mão do Auditor fiscal. Obrigado, Sérgio Ricardo 1 1 98349-1699 1 15594-1202 De: Top Assessoria Empresarial fmailto:toDemD@terra.com.br1 Enviada em: sábado, 6 de Janeiro de 2018 13:44 Para: 'Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior' Assunto: RES: Balanços Prioridade: Alta Oi Gabriel, Boa tarde! ..-. Por favor, antes de falar com o Auditor será que você consegue me explicar o que está acontecendo na (GF X rrS), não consigo falar com a Meire e esse assunto é de 2016. Obrigado, Sérgio Ricardo, 1 1 98349-1699 De: Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior fmailto:gfreitas@gradualinvestimentos.com.br 1 Enviada em: sexta-feira, 5 de Janeiro de 2018 13:47 Para: Top Assessoria Empresarial Assunto: RES: Balanços Mext Auditores Ricardo Spezia +55 (47) 3288 1979 Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior Diretoria Fone: 1 13372-83 12 Av. Pres. Juscelino Kubitschek, 1909 -19 ° Andar, Torre Norte 04543-907 j São Paulo | SP | Brasil www.gradualinvestimentos.com.br De: Fernanda de Lima rmailto:fdelima@gradualinvestimentos.com.br 1 Enviada em: terça-feira, 9 de janeiro de 2018 08:49 Para: Top Assessoria Empresarial Cc: Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior Assunto: ENC: Demonstração com Notas Explicativas ![](img_p765_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:37 Número do documento: 20102318421013300000036880392 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753815 - Pág. 11 ----- - r-612 Som dia Sérgio! Gostaria de saber se conseguiu avançar na DF da GF, pois precisamos resolver esta pendência. Desde já agradeço atenção, e peço a gentileza de me posicionar. Att Fernanda de Lima Presidente Fone: +55 1 13074-1258 Celular: +55 1 199393-5488 Av. Pres. Juscelino Kubitschek, 1909 -19 ° Andar, Torre Norte 04543-907 | São Paulo | SP | Brasil www.Bradualinvestimentos.com.br De: Fernanda de Lima Etiviada em: terça-feira, 2 de janeiro de 2018 16:41 Para: Top Assessoria Empresarial Cc: Stefany Ferreira de Almeida Barreto Assunto: Demonstração com Notas Explicativas í I Sérgio, -' O que a Next precisa agora é da Demonstração da GF com as Notas Explicativas. A Meire havia enviado algo, mas estava errada pois os dados não batiam. Com base nestes BSque vc enviou hoje, precisamos fazer um documento semelhante a este da ITS, só que para a GF. Veja se consegue com ela o que já tinha sido feito. Att Fernanda de Lima Presidente Fone: +55 1 13074-1258 Celular: +55 1 199393-5488 So Av. Pres. Juscelino Kubitschek, 1909 -19 ° Andar, Torre Norte 04543-907 | São Paulo j SP | Brasil www.eradualinvestimentos.com.br | De: Stefany Ferreira de Almeida Barreto Enviada em: terça-feira, 2 de janeiro de 2018 16:25 Para: Fernanda de Lima Assunto: RES: Balanços ![](img_p766_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:37 Número do documento: 20102318421013300000036880392 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753815 - Pág. 12 ----- - 06 13 Fernanda, Conversei com o Sérgio e ele me informou que já encaminhou, segue arquivo em anexo. Favor verificar. Fico à disposição. Att., Stefany Ferreira de Almeida Barreto Jurídico Fone; 11 3372-83 18 www.aradualinvestinientos.com.br De: Fernanda de Lima ~~ ' ) Enviada em: terça-feira, 2 dejaneiro de 2018 12:55 Para: Stefeny Ferreira de Almeida Barreto Assunto: ENC: Balanços Stefany Porfavor, fala com ele, quando pretende mandara DF da GF de 2016. Pois,é a única pendência da auditoria, e sem isso não terminamos. Muito obrigado Fernanda de Lima Presidente Fone: +55 1 13074-1258 Celular: +55 1 199393-5488 Av. Pres. Juscelino Kubitschek, 1909 -19 ° Andar, Torre Norte 04543-907 j São Paulo | SP j Brasil www.gradualinvestimentos.com.br De: Top Assessoria Empresarial rmailto:topemp(5)terra.com.br1 Enviada em: sábado, 30 de dezembro de 2017 10:36 Para: StefanyFerreira de Almeida Barreto: Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior : Fernanda de Lima : Ricardo Eduardo dos Santos : Evaldo Chaves Santos Assunto: Balanços ![](img_p767_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:37 Número do documento: 20102318421013300000036880392 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753815 - Pág. 13 ----- f.614 Fernanda, Gabriel, Stefany, Ricardo e Evaldo, Som dia! Em primeiro lugar um grande ano a todos e que em 2018 seja repleto de conquistas, muita saúde, paz e muitas surpresas boas Conforme solicitação segue: 1) O Balanço da ITS com os centavos (Stefany); 2) Documentos da GF (Gabriel e Fernanda) as demonstrações da GF; 3) Preciso encerrar 2017 e ainda está feltando os seguintes documentos: - Documentos completos (nota fiscal + boleto), Obs.: não adianta mandar o comprovante de ^gamento - Extrato C/C da ITS na Gradual - A posição das Debentures (pode ser o extrato) - (Ricardo e Evandro) 4) Por favor, me passar o dados do novo Contabilista para o ano de 2018, isso é importante para termos uma transição tranqüila. Agradeço a todos o respeito pelo meu trabalho e fico a disposição. Obrigado e sucesso a todos, Sérgio Ricardo 1 1 98349-1699 1 1 5594 12-02 CONFIDENCIALIDADE DOCORREIO ELETRÔNICO Asinfonnações contidas nesta mensagem e nos arquivos anexados são para uso restrito, sendo seu sigilo protegido por lei, não havendo ainda garantia legal quanto à integridade de seu conteúdo. Caso você não seja o correto destinatário, ou a pessoa autorizada a receber esta mensagem, não poderá usá-la, copiá-la, ou divulgaras informações de seu conteúdo, tampoucotomar decisõescom base nestasinformações, por favor, a desconsidere e apague de seus arquivos. CONFIDENCIALIDADE DO CORREIO ELETRÔNICO Asinformações contidas nesta mensagem e nos arquivos anexados são para uso restrito, sendo seu sigilo protegido por lei, não havendo ainda garantia legal quanto à integridade de seu conteúdo. Caso você não seja o correto destinatário, ou a pessoa autorizadaa receber esta mensagem, não poderáusá-la, copiá-la, ou divulgaras informações de seu conteúdo, tampoucotomar decisõescom base nestasinformações, por favor, a desconsidere e apague de seus arquivos. ![](img_p768_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:37 Número do documento: 20102318421013300000036880392 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753815 - Pág. 14 ----- 06 15 ITS@ - INTEGRATED TECHNOLOGY SISTEMS -TECNOLOGIA PARA INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS S/A CNPJ/MF ns 17.158.218/0001-71 NIRE 353.004.86 1-96 ATA DE ASSEMBLÉIA GERAL EXTRAORDINÁRIA Realizada em 07 de dezembro de 20 16 1. Data, Hora e Local; no dia 07 de dezembro de 2016, às lOhOOmin, na sede social da ITS@ - Integrated TechnologySistems-Tecnologia Para Instituições FinanceirasS/À ("Companhia"), = na Avenida Paulista, 2073, 10^ andar. Consolação, CEP 01311-300, São Paulo, Estado de São Paulo. 2. Convocação: dispensadas as publicações de editais de convocação e demais anúncios, conforme o disposto no artigo 124, § 4°, da Lei n^ 6 .404, de 15 de dezembro de 1976, conforme alterada ("Lei das S.A."). tendo em vista a presença da totalidade dos acionistas da Companhia, conforme assinaturas constantes desta ata. 3. Mesa: os trabalhos foram presididos por Gabriel Paulo Gouveia de Freitas Júnior, como Presidente da Mesa, e Roberta de Carvalho Gouveia de Freitas, como Secretária. 4. Deliberações: Na conformidade da Ordem do Dia, as seguintes deliberações foram tomadas por unanimidade de votos e sem quaisquer restrições: (a) Foi aprovada a lavratura desta ata na forma sumária, de acordo com o disposto no § 1^ do artigo 130 da Lei das S.A.; (b) Foi aprovado aumento de capital social da ITS(H) - INTEGRATED TECHNOLOGY SISTEMS - TECNOLOGIA PARA INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS S/A no montante de R$ 3.9ü2.713,00(três milhões novecentos e dois mil setecentos e treze reais) mediante a cessão de direito de crédito pertencente à Gradual Corretora de Câmbio Títulos e Valores Mobiliários S.A. ("Gradual"), com sede na Avenida Juscelino Kubitschek, n^ 1.909, conjunto 191- B -19^ andar-Torre Norte - Vila Nova Conceição, CEP 04.543-907 - São Paulo - SP - CNPJ n^ 33.918.160/0001-73 - NIRE 35.3.0033600-3, representada neste ato por Fernanda Ferraz Braga de Lima Freitas. (c) Foiautorizado a ratificar, observados os limites previstos no Estatuto Socialda Companhia e na legislação aplicável, todos e quaisquer atos celebrados pelos representantes legais e/ou procuradores da Companhia necessários à irnplementação das deliberações ora aprovadas. ![](img_p769_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:37 Número do documento: 20102318421013300000036880392 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753815 - Pág. 15 ----- 06 16 . 5. Aprovação da Ata: Como nada mais houve a ser tratado, após ter sido oferecida a palavra a quem dela quisesse fazer uso e, ninguém se manifestando, foram encerrados os trabalhos e suspensa a Assembléia Geral Extraordinária pelo tempo necessário à lavratura desta ata, a qual, reaberta a sessão, foi lida, aprovada e por todos assinada. Presidente: Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior Secretária: Roberta de Carvalho Gouveia de Freitas. Acionistas Presentes: GF Systems Tecnologia da informação Ltda., neste ato representada por seu administrador, o Sr. Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior; e o Sr. Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior. São Paulo, 07 de dezembro de 2016. Confere com original lavrado em livro próprio Acionistas Presentes: GF Systems Tecnologia da Informação Ltda. Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Jr. Mesa: Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Jr Roberta de Carvalho Gouveia de Freitas Presidente Secretária Subscritor Gradual Corretora de Câmbio Títulos e Valores Mobiliários S.A Representante: ![](img_p770_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:37 Número do documento: 20102318421013300000036880392 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753815 - Pág. 16 ----- Tuesday, May 22,2018 at 6:07:20 PM Brasilia Standard Tim'£.617 Assunto: ENC: Demonstração com Notas Explicativas | Data: | terça-feira, 24 de abril de 2018 20:30:36 Horário Padrão de Brasília | |---|---| | De: | Sérgio | | Para: | marcela(5)borgesortiz.com.br , izabella@borgesortiz.com.br | Anexos: imageOOl.png, image002.png, image003.png, BSAuditado 2016.pdf De: Fernanda de Lima [mailto;fdelima@gradualinvestimentos.com.br] Enviada em: terça-feira, 9 de janeiro de 2018 08:49 Para: Top Assessoria Empresarial Cc: Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior Assunto: ENC: Demonstração com Notas Explicativas Bom dia Sérgiol Gostaria de saber se conseguiu avançar na DFda GF, pois precisamos resolver esta pendência. Desde Já agradeço atenção, e peço a gentileza de me posicionar. Att Fernanda de Lima Presidente Fone: +55 1 13074-1258 Celular: +55 1 199393-5488 Av. Pres. Juscelino Kubitschek, 1909 -19 ° Andar, Torre Norte 04543-907 j São Paulo j SP | Brasil www.gradualinvestimentos.com.br De: Fernanda de Lima Enviada em: terça-feira, 2 de Janeiro de 2018 16:41 Para: Top Assessoria Empresarial Cc: Stefany Ferreira de Almeida Barreto Assunto: Demonstração com Notas Explicativas Sérgio, v\_ O que a Next precisa agora é da Demonstração da GFcom as Notas Explicativas. A Meire havia enviado algo, mas estava errada pois os dados não batiam. Com base nestes BS que vc enviou hoje, precisamos fazer um documento semelhante a este da ITS, só que para a GF. Veja se consegue com ela o que já tinha sido feito. Att Fernanda de Lima Presidente Fone: +55 1 13074-1258 Celular: +55 1 199393-5488 Av. Pres. Juscelino Kubitschek, 1909 -19 ° Andar, Torre Norte 04543-907 j São Paulo | SP | Brasil www.gradualinvestimentos.com.br ![](img_p771_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:37 Número do documento: 20102318421013300000036880392 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753815 - Pág. 17 ----- f'6l8 « De: Stefany Ferreira de Almeida Barreto Enviada em: terça-feira, 2 de janeiro de 2018 16:25 Para: Fernanda de Lima Assunto: RES: Balanços Fernanda, Conversei com o Sérgio e ele me informou que já encaminhou, segue arquivo em anexo. Favor verificar. Fico à disposição. Att., Stefany Ferreira de Almeida Barreto Jurídico Fone: 11 3372-83 18 www.Gradualinvestimentos.com.br De: Fernanda de Lima Enviada em: terça-feira, 2 de janeiro de 2018 12:55 Para: Stefeny Ferreira de Almeida Barreto Assunto: ENC: Balanços Stefany Porfavor, fala com ele, quando pretende mandar a DF da GF de 2016. Pois, é a linica pendência da auditoria, e sem isso não terminamos. Muito obrigado Fernanda de Lima Presidente Fone: +55 1 13074-1258 Celular: +55 1 199393-5488 Av. Pres. Juscelino Kubitschek, 1909 -19 ° Andar, Torre Norte 04543-907 1São Paulo j SP j Brasil www.gradualinvestimentos.com.br De:TopAssessoria Empresarial fmailto:topemD(5)terra.com.br1 Enviada em: sábado, 30 de dezembro de 2017 10:36 Para: Stefany Ferreira de Almeida Barreto : Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior : Fernanda de Lima : Ricardo Eduardo dos Santos : Evaldo Chaves Santos Assunto: Balanços ![](img_p772_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:37 Número do documento: 20102318421013300000036880392 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753815 - Pág. 18 ----- 06 19 Fernanda, Gabriel, Stefany, Ricardo e Evaldo, Bom dia! Em primeiro lugar um grande ano a todos e que em 2018 seja repleto de conquistas, muita saúde, paz e muitas surpresas boas Conforme solicitação segue: 1) O Balanço da ITS com os centavos (Stefany); 2) Documentos da GF (Gabriel e Fernanda) as demonstrações da GF; 3) Preciso encerrar 2017 e ainda está faltando os seguintes documentos: ' Documentos completos (nota fiscal + boleto), Obs.: não adianta mandar o comprovante de pagamento - Extrato C/C da ITS na Gradual - A posição das Debentures (pode ser o extrato) - (Ricardo e Evandro) 4) Porfavor, me passar o dados do novo Contabilista para o ano de 2018, isso é importante para termos uma transição tranqüila. Agradeço a todos o respeito pelo meu trabalho e fico a disposição. Obrigado e sucesso a todos. Sérgio Ricardo 1 1 98349-1699 1 15594 12-02 CONFIDENCIALIDADE DO CORREIO ELETRÔNICO Asinformações contidas nesta mensagem e nos arquivos anexados são para uso restrito, sendoseu sigiloprotegido por lei, não havendo aindagarantialegal quanto à integridade de seu conteúdo. Caso você não seja o correto destinatário, ou a pessoaautorizada a receberestamensagem, não poderáusá-la, copiá-la, ou divulgar asinformações de seu conteúdo, tampouco tomar decisões combasenestas informações, por favor, a desconsidere e apague de seus arquivos. ![](img_p773_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:37 Número do documento: 20102318421013300000036880392 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753815 - Pág. 19 ----- ![](img_p774_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:37 Número do documento: 20102318421013300000036880392 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753815 - Pág. 20 ----- ITS(S) - INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS - TECNOLOGIA PARA INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS S.A. CNPJ: 17.158.218/0001-71 Demonstrações financeiras Em 31 de dezembro de 2016 e 2015 Conteúdo Relatório da Administração Relatório dos auditores independentes sobre as demonstrações financeiras Balanço patrimonial | Demonstração do resultado Demonstração do resultado abrangente Demonstração das mutações do patrimônio líquido Demonstraçãodosfluxos de caixa - método indireto Notas explicativas às demonstrações financeiras 3 4-8 9 10 11 12 13 r-621 J / ![](img_p775_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:37 Número do documento: 20102318421013300000036880392 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753815 - Pág. 21 ----- f'622 ITS@ - INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS - TECNOLOGIA PARA INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS S.A. CNPJ: 17.158.218/0001-71 RELATÓRIO DAADMINISTRAÇÃO Acompanhia encerrou o exercício de 2016 com prejuízo na ordem de R$ 1.131 mil e um patrimônio líquido na ordem de R$ 4.929 mil em 31 de dezembro de 2016 frente a um patrimônio líquido na ordem de R$ 2.158 mil em 31 de dezembro de 2015. ACompanhia apresenta um resultado operacional positivo, com um EBIT de R$ 466 mil no exercício. Sendo que os principais impactos para o resultado liquido negativo são os juros referentes a emissão de debentures, assim como a amortização dos softwares desenvolvidos internamente, que devido a possuirem uma vida útil estimada relativamente curta (cinco anos), impactam diretamente no custo da Companhia, em 2016o impacto foi de R$2.081 mil (R$1.727 mil em 2015). Para o exercido de 2017, a ITS@ vislumbra a retomada de resultados positivos mesmo num cenário de muitas incertezas para o Brasil, seguindo sempre seus ideais. Em atendimento à Instrução CVM n. 381 de 14 dejaneiro de 2003, sobre a necessidade de divulgação pelas Entidades Auditadas, de informações sobre a prestação de serviços, pelo auditor independente, que não sejam auditoria externa, a ITS@- Integrated Technology Systems - Tecnologia para Instituições Financeiras S.A. informa que os únicos serviços prestados, no exercício de 2016, pelos auditores independentes foram aqueles relacionados com os exames de auditoria independente das demonstrações financeiras. São Paulo, 15 de março de 2017. À administração. ![](img_p776_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:37 Número do documento: 20102318421013300000036880392 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753815 - Pág. 22 ----- r .R' - ' ^ V-» Relatório dos Auditores Independentes sobre as Demonstrações Financeiras Aos acionistas da ITS@ - INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS - TECNOLOGIA PARA INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS S.A. São Paulo - SP Opinião com ressalvas Examinamos as demonstrações financeiras da ITS@ - INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS - TECNOLOGIA PARA INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS (Companhia), que compreendem o balanço patrimonial em 31 de dezembro de 2016 e as respectivas demonstrações do resultado, do resultado abrangente, das mutações do patrimônio líquido e dos fluxos de caixa para o exercício findo nesta data, bem como as correspondentes notas explicativas, incluindo o resumo das principais práticas contábeis. Em nossa opinião, exceto pelos possíveis efeitos dos assuntos mencionados no item "Base para opinião com ressalvas", as demonstrações financeiras acima referidas apresentam adequadamente, em todos os aspectos relevantes, aposição patrimonial e financeira da Companhia em 31 de dezembro de 2016, o desempenho de suas operações eos seus fluxos de caixa para oexercício findo nessa data, de acordo com as práticas contábeis adotadas no Brasil. Base para opinião com ressalvas i j "partes Em nossos exames de auditoria verificamos que aentidade possui registrado na rubrica^" relacionadas" o valor de R$10.558 mil, referente à acordo de investimento firmado com a Gradual Corretora de Câmbio, Títulos e Valores Mobiliários S.A., sendo que pelos documentos de controle interno disponibilizados pela Companhia, não nos foi possível expressar uma opinião sobre a realização destes investimentos, nem como avaliar o potencial destes investimentos retornarem para a entidade. Consequentemente, o resultado do exercício e o patrimônio líquido podem apresentar uma distorção neste mesmo montante. vvww.nextauditores.com.br Blumenau SC Rua Itapiranga 233 Sala 16 • \_ Curitiba PR Rua Pasteur463 ^ndar\_^São^a^ SP Av. Brig. Faria Lima 3144 3° Anda^ ![](img_p777_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:37 Número do documento: 20102318421013300000036880392 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753815 - Pág. 23 ----- '•624 NEX AUDITORES Conforme nota explicativa n? 7,referente ao direito de opção de compra para aquisição de participação naHautmont Participações Ltda realizado pela Companhia, no montante de RS20.500 mil, registrado na rubrica "partes relacionadas". Não nos foram apresentadas as demonstrações financeiras auditadas da entidade objeto do contrato, consequentemente não nos foi possível opinar sobre a sua capacidade de geração de fluxos de caixa futuros que suportem o retorno do valor da opção de compra. Adicionalmente não nos foi possível testar a capacidade financeira da parte vendedora dequitar o compromisso caso não seja exercida a opção de compra das ações. Conforme apresentado na Demonstração das mutações do patrimônio líquido, na rubrica "Integralizaçdo de Capital", durante o exercício a companhia efetuou aumento de capital no montante de R$ 3.903 mil, verificamos que não houve assembléia geral extraordinária, conforme Lei 6.404/76 art. 166, que define a realização desta para aumento no capital não definido no estatuto social, assim como o descumprimento do a prazo de arquivamento destaata najunta comercial. Nossa auditoria foi conduzida de acordo com as normas brasileiras e internacionais de auditoria. Nossas responsabilidades, em conformidade com tais normas, estão descritas na seção a seguir intitulada "Responsabilidade do auditor pela auditoria das demonstrações financeiras". Somos independentes em relação àCompanhia, de acordo com os princípios éticos relevantes previstos no Código de Ética Profissional do Contador e nas normas profissionais emitidas pelo Conselho Federal deContabilidade, e cumprimos com as demais responsabilidades éticas de acordo com essas normas. Acreditamos que a evidência de auditoria obtida é suficiente e apropriada para fundamentar nossa opinião com ressalvas. Ênfases Continuidade operacional As demonstrações financeiras foram preparadas no pressuposto da continuidade 1 normal das atividades da Companhia. Entretanto, existe a incerteza relacionada a continuidade operacional da Companhia. Observamos que a Companhia apresenta resultado negativo recorrente, ou seja, não obtendo resultado suficiente para arcar com o valor de suas despesas, o que sugere que a Companhia venha necessitar de novos aportes de capital por parte dos acionistas, ou na captação de recursos externos. Nossa opinião nãopossui modificação em relação a esse assunto. Principais assuntos de auditoria Principais assuntos de auditoria são aqueles que, em nosso julgamento profissional, UBD foram os mais significativos em nossa auditoria do exercício corrente^ Com exceção aos assuntos descritos na seção "Base para opinião com ressalvas", não existem outros A principais assuntos de auditoria a comunicarem nosso relatório. www.nextauditores.com.br p Blumenau SC Rua llapiranga 233 Sala 16 > Curitiba PR Rua Pasteuf463 13° Andar • SãoPa^p Av. Brig. Faria Lima 3144 3° Andar ![](img_p778_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:37 Número do documento: 20102318421013300000036880392 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753815 - Pág. 24 ----- ^•625 NEXT AUDITORES Outras informações que acompanham as demonstrações financeiras e o relatório do auditor A administração da Companhia é responsável por essas outras informações que compreendem o relatório da administração, obtido antes da data deste relatório. Nossa opinião sobre as demonstrações financeiras não abrange o relatório da administração e não expressamos ou expressaremos qualquer forma de conclusão de auditoria sobre esse relatório. Em conexão com a auditoria das demonstrações financeiras, nossa responsabilidade é a de ler as outras informações identificadas acima e, aofazê-lo, considerar se essas outras informações estão, de forma relevante, inconsistentes com as demonstrações \\ financeiras ou com nosso conhecimento obtido na auditoria ou, de outra forma, aparentam estar distorcidas de forma relevante. Se, com base no trabalho realizado, concluirmos que há distorção relevante nas outras informações obtidas antes da data deste relatório, somos requeridos a comunicar esse fato. Não temos nada a relatar a este respeito. Responsabilidade da administração e da governança pelas demonstrações financeiras A administração é responsável pela elaboração e adequada apresentação das demonstrações financeiras de acordo com as práticas contábeis adotadas no Brasil e pelos controles internos que ela determinou como necessários para permitir a elaboração de demonstrações financeiras livres de distorção relevante, independentemente se causada por fraude ou erro. Na elaboração das demonstrações financeiras, a administração é responsável pela avaliação da capacidade de a Companhia continuar operando, divulgando, quando aplicável, os assuntos relacionados com a sua continuidade operacional e o uso dessa base contábil na elaboração das demonstrações financeiras, a não ser que a administração pretenda liquidar a Companhia ou cessar suas operações, ou não tenha nenhuma alternativa realista paraevitar o encerramento das operações. Os responsáveis pela governança da Companhia são aqueles com responsabilidade pela supervisão do processo de elaboração das demonstrações financeiras. Responsabilidades doauditor pela auditoria das demonstrações financeiras Nossos objetivos são obter segurança razoável de que as demonstrações estão livres de AN distorção relevante, independentemente se causada por fraude ou erro, e emitir relatório de auditoria contendo nossa opinião. Segurança razoável é um alto nível de 7 www.nextauditores .com.br Blumenau SC Rua llapiraiiga 233 Sala 16 • Curitiba PR Rua Pasteuf463 13° Andar » São Paulo SP Av. Brig. Faria Uma 3144 3° Andar ![](img_p779_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:37 Número do documento: 20102318421013300000036880392 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753815 - Pág. 25 ----- r62G NEXT AUDITORES segurança, mas não uma garantia de que a auditoria realizada de acordo com as normas brasileiras e internacionais de auditoria sempre detectam as eventuais distorções relevantes existentes. As distorções podem ser decorrentes de fraude ou erro e são consideradas relevantes quando, individualmente ou em conjunto, possam influenciar, dentro de uma perspectiva razoável, as decisões econômicas dos usuários tomadas com base nas referidas demonstrações financeiras. Como parte da auditoria realizada de acordo com as normas brasileiras e internacionais de auditoria, exercemos julgamento profissional e mantemos ceticismo profissional ao longo da auditoria. Além disso: - Identificamos e avaliamos os riscos de distorção relevante nas demonstrações financeiras, independentemente se causada por fraude ou erro, planejamos e executamos procedimentos de auditoria em resposta a tais riscos, bem como obtemos evidência de auditoria apropriada e suficiente para fundamentar nossa opinião. Orisco de não detecção dedistorção relevante resultante de fraude é maior do que o proveniente de erro, já que a fraude pode envolver o ato de burlar os controles internos, conluio, falsificação, omissão ou representações falsas intencionais. - Obtemos entendimento dos controles internos relevantes para a auditoria para planejarmos procedimentos de auditoria apropriados às circunstâncias, mas, não, com o objetivo de expressarmos opinião sobre a eficácia dos controles internos da Companhia. - Avaliamos a adequação das políticas contábeis utilizadas e a razoabilidade das estimativas contábeis e respectivas divulgações feitas pela administração. - Concluímos sobre a adequação do uso, pela administração, da base contábil de continuidade operacional e, com base nas evidências de auditoria obtidas, se existe incerteza relevante em relação a eventos ou condições que possam levantar dúvida significativa em relação à capacidade de continuidade operacional da Companhia. Se concluirmos que existe incerteza relevante, devemos chamar atenção em nosso relatório de auditoria para asrespectivas divulgações nas demonstrações financeiras individuais e consolidadas ou incluir modificação em nossa opinião, se as divulgações forem inadequadas. Nossas conclusões estão fundamentadas nas evidências de auditoria obtidas até a data de nosso relatório. Todavia, eventos ou condições futuras podem levar a Companhia a não mais se manter em continuidade operacional. - Avaliamos a apresentação geral, a estrutura e o conteúdo das demonstrações financeiras, inclusive as divulgações e se as demonstrações financeiras representam as correspondentes transações e os eventos de maneira compatível com o objetivo de apresentação adequada. , wvtfw.nextauditores.com.br Blumenau SC Rua Itapiranga 233 Sala 16 Curitiba PR Rua Pasteur 463 13° Andar - São Paulo SP Av. Brig. Faria Lima 3144 3°Andar + ![](img_p780_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:37 Número do documento: 20102318421013300000036880392 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753815 - Pág. 26 ----- r.627 NEXT AUDITORES Comunicamo-nos com os responsáveis pela governança a respeito, entre outros aspectos, do alcance planejado, da época da auditoria e das constatações significativas de auditoria, inclusive as eventuais deficiências significativas nos controles internosque identificamos durante nossos trabalhos. Fornecemos também aos responsáveis pela governança declaração de que cumprimos com as exigências éticas relevantes, incluindo os requisitos aplicáveis de independência, e comunicamos todos os eventuais relacionamentos ou assuntos que poderiam afetar, consideravelmente, nossa independência, incluindo, quando aplicável, as respectivas salvaguardas. Biumenau-SC, 22 de agosto de 2017. NEXTÃUDII DEJsri^ES S/S WDEP CRC-SC 8.765/0-4 Ricardo Artur spei^ia ^^^Séiíio Responsável Contador CRC-SC 028.595/O-2 www.nextauditores.com.br Blumenau SC Rua Itapiranga 233 Sala 16 • \_ Curitiba PR Rua Pastour 463 13° Andar • São Paulo SP Av. Brig. Faria Uma 3144 3° Andar ![](img_p781_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:37 Número do documento: 20102318421013300000036880392 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753815 - Pág. 27 ----- !TS@ - INTEGRATED TECHNOLOGY INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS S.A. CNPJ: 17.158.218/0001-71 20 15 ATIVO Ativo circulante Caixa e equivalentes de caixa Clientes Tributos a recuperar Partes relacionadas Outros créditos Total do ativo circulante Ativo não circulante Partes relacionadas Intangível Total do ativo não circulante Total do ativo PASSIVO Passivo circulante Empréstimos e financiamentos Obrigações tributárias Total do passivo circulante Passivo não circulante Partes relacionadas Debentures Total do passivo não circulante Patrimônio líquido Capital social Prejuízos acumulados Total do patrimônio líquido Total do passivo + patrimônio líquido As notas explicativassão parte integrante das demonstrações financeiras. f-628 SYSTEMS - TECNOLOGIA PARA 31/12/2016 31/12/2015 Notas 4 5 6 7 5.8 16 1.050.000 252.904 10.557.892 10 1.629 1 1.968.24 1 7 22.559.282 8 3.302.904 25.862.186 37.830.427 18.97 1 242.104 26 1.075 1.285.642 4.734.622 6.020.264 6.28 1.339 25.434 25.434 4.060 10.649 14.709 7 .605 9 32.867.982 32.875.587 4.108.120 4.108.120 10 12.085.7 13 (7.156.307) 4.929.406 37.830.427 8.183.000 (6.024.490) 2.158.5 10 6.28 1.339 ![](img_p782_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:37 Número do documento: 20102318421013300000036880392 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753815 - Pág. 28 ----- r-629 ITS@ - INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS - TECNOLOGIA PARA INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS S.A. CNPJ: 17.158.218/0001-71 20 16 E 20 15 (Valores expressos em reais, exceto se mencionado de outra forma) 31/12/2016 31/12/2015 Notas 2.901.812 1.820.187 Receita de serviço (59.394) (-)Deduções da receita 2.735.49 1 1.760.793 Receita líquida (2.081.442) (1.726.741) (-)Custos operacionais 654.049 34.052 Lucro bruto Despesas operacionais (184.272) (112.564) Despesas administrativase gerais (3.488) Outras receitas e despesas (187.760) (112.564) Total das despesas operacionais 466.289 (78.512) Lucro (prejuízo) antesdo resultado financeiro 208.424 20 Receitas financeiras (1.806.530) (12.347) Despesas financeiras (1.598.106) (12.327) Prejuízo financeiro líquido 1 1 (1.131.817) (90.839) Prejuízolíquido do exercício (0,14) (0,01) Prejuízo líquido por ação As notas explicativas são parte integrante das demonstrações financeiras. J ![](img_p783_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:37 Número do documento: 20102318421013300000036880392 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753815 - Pág. 29 ----- ITS@ - INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS - TECNOLOGIA PARA INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS S.A. CNPJ: 17.158.218/0001-71 DEZEMBRO DE 2016 E 2015 {Valores expressos em reais, exceto se mencionado de outra forma) | | 31/12/2016 | 31/12/2015 | |---|---|---| | Prejuízo liquido do exercício | (1.131.817) | (90.83S) | | Resultado abrangente do exercício | (1.131.817) | (90.839) | As notas explicativassão parte integrante das demonstrações financeiras. 1 1 ![](img_p784_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:37 Número do documento: 20102318421013300000036880392 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753815 - Pág. 30 ----- r. 't)Ol Q n ') ITS@ - INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS - TECNOLOGfA PARA INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS S.A. CNPJ: 17.158.218/0001-71 DEMONSTRAÇÃO DAS MUTAÇÕES DO PATRIMÔNIO LÍQUIDO DOS EXERCÍCIOS FINDOS EM 3 1 DE DEZEMBRO DE 20 16 E 20 15 (Valores expressos em reais, exceto se mencionadode outra forma) Capital social Resultados Total integralizado acumulados Saído em 311121201^1 8.183.000 (5.933.651) 2.249.349 | | Prejuízo do exercício | | (90.839) | (90.839) | |---|---|---|---| | Saldo em 31/12/2015 | 8.183.000 | (6.024.490) | 2.158.5 10 | | íntegralização de Capital | 3.902.7 13 | | 3.902.7 13 | N Prejuízo do exercício (1.131.817) (1.131.817) Saldo em 31/12/2016 12.085.7 13 (7.156.307) 4.929.406 As notas explicativas são parte integrantedas demonstrações financeiras. ![](img_p785_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:37 Número do documento: 20102318421013300000036880392 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753815 - Pág. 31 ----- . ITS(S) - INTEGRATED TECHN0L06Y SYSTEMS - TECNOLOGIA PARA INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS S.A. CNPJ: 17.158.218/0001-71 DEMONSTRAÇÃO DOS FLUXOS DE CAIXA DO PERÍODO DE 06 DE JULHO DE 2016(DATA DO INICIO DAS ATIVIDADES) A 30 DEABRIL DE2017 (Valores expressos em reais, exceto se mencionadode outra forma) FLUXOS DE CAIXA DAS ATIVIDADES OPERACIONAIS | | 31/12/2016 | 31/12/2015 | |---|---|---| | Lucro líquido antes do IRPJ E CSLL Ajustado por; | (1.131.817) | (90.839) | | Depreciação e amortização do exercício | 2.08 1.442 949.625 | 1.726.74 1 1.635.902 | Aumento das contas ativas (1.050.000) Clientes | Tributos a recuperar Partes relacionadas | (10.800) (31.831.532) | (89.205) | |---|---|---| | | (101.629) | (760.789) | R Outros créditos Aumento das contas passivas Contas a pagar | | (4.100.515) | 1.182.160 | |---|---|---| | Obrigações fiscais e tributárias (exceto IR e CS) | 14.785 | 8.172 | | Caixa proveniente/(usado) nas operações Imposto de renda e contribuição socialpagos | (36.130.066) | 2.045.26 1 | | Caixa líquido proveniente/fusado) nasatividades operacionais | (36.130.066) | 2.045.26 1 | FLUXO DE CAIXA DAS ATIVIDADES DE INVESTIMENTO Capitalização de ativo intangível (549.724) (923.506) (649.724) (923.506) Caixa líquido usado nas atividadesde financiamentos FLUXOS DE CAIXA DAS ATIVIDADES DE FINANCIAMENTOS | Pagamento de empréstimos e financiamentos Recebimentos decorrentes de integralização de debêntures | (4.060) 28.403 .128 | (1.172.765) | |---|---|---| | Remuneração das debentures Integralização de Capital | 4.464.854 3.902.7 13 | | | Caixa líquido proveniente dasatividades definanciamentos | 36.766.635 | (1.172.765) | | REDUÇÃO LÍQUIDO DE CAIXA EEQUIVALENTES DE CAIXA | (13.155) | (51.010) | | Caixa e equivalente de caixa noinício do período Caixa e equivalente de caixa nofinal do período | 18.97 1 5 .8 16 | 69.98 1 18 .97 1 | As notas explicativas são parte integrante das demonstrações financeiras. ![](img_p786_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:37 Número do documento: 20102318421013300000036880392 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753815 - Pág. 32 ----- fS33 1TS@ - IIMTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS TECNOLOGIA PARA INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS S.A. CNPJ: 17.158.218/0001-71 3 1 DE DEZEMBRO DE 2016 E 2015 (Valores expressos emmilhares de reais, exceto osvalores unitários das cotas) 1. CONTEXTO OPERACIONAL OA ITS@ - INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS - TECNOLOGIA PARA INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS S.A., é uma sociedade anônima, fundada em 06 de agosto de 2012 e tem por objeto oferecer softwares e serviços tecnológicos para Companhias e agentes de negócio que atuam no mercado financeiro e de capitais, provendo qualidade, agilidade e aumento de rentabilidade através de soluções inteligentes. 2. PRINCIPAIS POLÍTICAS CONTÁBEIS 2.1 Declaração de conformidade em relação às normas do CPC As demonstrações financeiras foram preparadas de acordo com as práticas contábeis adotadas no Brasil. Essas demonstrações financeiras foram elaboradas de acordo com os Pronunciamentos de Contabilidade (coletivamente "CPCs") emitidos pelo Comitê de Pronunciamentos Contábeis (CPC), adotados no Brasil com aprovação do Conselho Federal de Contabilidade (CFC). 2.2 Base de mensuração As demonstrações financeiras foram preparadas com base no custo histórico, com exceção dos instrumentos financeiros. 2.3 Caixa e equivalentes de caixa Caixa e equivalentes de caixa incluem dinheiro em caixa, depósitos bancários, outros investimentos de curto prazo de alta liquidez, com vencimentos de até três meses (com risco insignificante de mudança de valor). 2.4 Contas a receber de clientes As contas a receber de clientes são inicialmente reconhecidas pelo valor da transação e subseqüentemente mensuradas pelo custo amortizado com ouso do método da taxa de juros efetiva menos a provisão para créditos de liquidação duvidosa e ajuste a valor presente, quando aplicável. •o Uma provisão para créditos de liquidação duvidosa é constituída quando existe uma evidência objetiva de que a Companhia não receberá todos os valores devidos de —. acordo com as condiçõesoriginais das contas a receber. ![](img_p787_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:37 Número do documento: 20102318421013300000036880392 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753815 - Pág. 33 ----- í-634 . ITS@ - INTE6RATED TECHNOLOGY SYSTEMS - TECNOLOGIA PARA INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS S.A. CNPJ: 17.158.218/0001-71 3 1 DE DEZEMBRO DE 2016 E 2015 (Valores expressos em milhares de reais, exceto os valores unitários das cotas) 2.5 Intangível Os gastos com softwares desenvolvidos internamente são capitalizados com base nos custos incorridos para adquirir e preparar os softwares parasua utilização. Esses custos são amortizados durante a vida útil estimável de cinco anos, a capitalização é realizada de acordo com as premissas estabelecidas pela NBC TG 04 - Ativo intangível, com correlação às Normas Internacionais de Contabilidade - IAS 38. A Companhia revisa anualmente possíveis reduções ao valor de recuperação dos softwares com baseem laudo de avaliação emitido porCompanhia especializada. 2.6 Provisões para perdas porimpairment emativos nãofinanceiros Os valores contábeis dos ativos não financeiros da Companhia são analisados a cada período de apresentação para apurar se há indicação de perda no valor recuperável. Caso ocorra tal indicação, então ovalor recuperável do ativo é determinado. AAdministração não identificou qualquer indicação que evidenciasse perda de valor recuperável dos ativos não financeiros. 2.7 Debentures e Empréstimos e financiamentos As debentures e empréstimos são inicialmente reconhecidos pelo valor da transação (ou seja, pelo valor recebido, incluindo os custos da transação) e subseqüentemente demonstrados pelo custo amortizado. As despesas com juros são reconhecidas com base no método de taxa de juros efetiva ao longo do prazo do empréstimo de tal forma que na data do vencimento o saldo contábil corresponde ao valor devido. Os juros são incluídos em despesas financeiras. Os empréstimos são classificados como passivo circulante, a menos que a Companhia tenha um direito incondicional de diferir a liquidação do passivo por, pelo menos, 12 meses após a data do balanço. 2.8 Fornecedores As contas a pagar aos fornecedores são inicialmente reconhecidas pelo valor justo e, subseqüentemente, mensuradas pelo custo amortizado com o uso do método de taxa de juros efetiva. E 4 ![](img_p788_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:37 Número do documento: 20102318421013300000036880392 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753815 - Pág. 34 ----- ITS@ - INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS TECNOLOGIA PARA fNSTITUIÇÕES FINANCEIRAS S.A. CNPJ: 17.158.218/0001-71 3 1 DE DEZEMBRO DE 20 16 E 20 15 (Valores expressos em milhares de reais, exceto os valores unitários das cotas) 2.9 Provisões para riscos fiscais e cíveis As provisões para ações judiciais são reconhecidas quando: a Companhia tem uma obrigação presente ou não formalizada como resultado de eventos passados; é provável que uma saída de recursos seja necessária para liquidar a obrigação; e o valor possa ser estimado com segurança. As provisões são mensuradas pelo valor presente dos gastos que devem ser necessários para liquidar a obrigação, usando uma taxa antes do imposto que reflita as avaliações atuais do mercado do valor do dinheiro notempo e dos riscos específicos da obrigação. Oaumento da obrigação em decorrência da passagem do tempo é reconhecido como despesa financeira. 2.10 Reconhecimento da receita Areceita compreende o valor justo da contraprestação recebida ou a receber pela comercialização de produtos eserviços no curso normal das atividades da Companhia. A receita é apresentada líquida de impostos, devoluções, abatimentos e descontos. ACompanhia reconhece a receita quando: (i) ovalor da receita pode ser mensurado com segurança; (ii) é provável que benefícios econômicos futuros fluam para aentidade e (iii) quando critérios específicos tiverem sido atendidos para cada uma das atividades da Companhia, conformedescrição a seguir. (a) Prestação de serviços A receita de prestação de serviços é proveniente de serviços de manutenção, implantação, comercialização e desenvolvimento de softwares. (b) Receita financeira Areceita financeira é reconhecida usando ométodo da taxa de juros efetiva. 2.11 Imposto de renda e contribuição social corrente As despesas fiscais do exercício compreendem oimposto de renda econtribuição social corrente. Oimposto é reconhecido na demonstração do resultado, exceto na proporção | em que estiver relacionado aitens reconhecidos diretamente no patrimônio líquido. Os encargos do imposto de renda e contribuição social corrente são calculados com base nas leis tributárias em vigor ou substancialmente promulgadas, na data do balanço. ![](img_p789_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:37 Número do documento: 20102318421013300000036880392 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 7 SIGILOSO Num. 40753815 - Pág. 35 ----- f.•636 ITSí® - fNTEGRATED TECHIMOLOGY SYSTEMS - TECWOLOGIA PARA INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS S.A. CNPJ: 17.158.218/0001-71 3 1 DE DEZEMBRO DE 20 16 E 20 15 (Valores expressos em milhares de reais, exceto os valores unitários dascotas) 2.12 Instrumentos financeiros a) Ativos financeiros não derivativos A Companhia reconhece os empréstimos, recebíveis e depósitos inicialmente na data em que foram originados. Todos os outros ativos financeiros (incluindo os ativos designados pelo valor justo por meio do resultado) são reconhecidos inicialmente na data da negociação na qual a Companhia se torna uma das partes das disposições contratuais do instrumento. ACompanhia baixa um ativo financeiro quando os direitos contratuais aos fluxos de caixa do ativo expiram, ou quando a Companhia transfere os direitos ao recebimento ‘ dos fluxos de caixa contratuais sobre um ativo financeiro em uma transação no qual essencialmente todos os riscos e benefícios da titularidade do ativo financeiro são transferidos. Eventual participação que seja criada ou retida pela Companhia nos ativos financeiros é reconhecida como um ativo ou passivo individual. ACompanhia tem osseguintes ativos financeiros nãoderivativos: Empréstimos e recebíveis Empréstimos e recebíveis são ativos financeiros com pagamentos fixos ou calculáveis que não são cotados no mercado ativo. Tais ativos são reconhecidos inicialmente pelo valor justo acrescido de quaisquer custos de transação atribuíveis. Após o reconhecimento inicial, os empréstimos e recebíveis são medidos pelo custo amortizado através do método dos juros efetivos, reduzidos de qualquer perda por redução ao valor recuperável. Os empréstimos e recebíveis abrangem clientes e outros créditos. Caixa e equivalentes de caixa abrangem saldos de caixa e aplicações financeiras de liquidez imediata. b) Passivosfinanceiros não derivativos ACompanhia reconhece títulos de dívida emitidos e passivos subordinados inicialmente na data em que são originados. Todos os outros passivos financeiros (incluindo passivos designados pelo valor justo registrado no resultado) são reconhecidos inicialmente na data de negociação na qual aCompanhia se torna uma parte das disposições contratuais do instrumento. ACompanhia baixa um passivo financeiro quando tem suas obrigações contratuais retiradas, canceladas ou pagas. ![](img_p790_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:37 Número do documento: 20102318421013300000036880392 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753815 - Pág. 36 ----- . ITS@ - INTEGRATED TECHIM0L06Y SYSTEMS - TECNOLOGIA PARA INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS S.A. CNPJ; 17.158.218/0001-71 3 1 DE DEZEMBRO DE 20 16 E 2015 (Valores expressos emmilhares de reais, exceto osvalores unitários dascotas) ACompanhia tem os seguintes passivos financeiros não derivativos: empréstimos e financiamentos, fornecedores e outras contas a pagar. Tais passivos financeiros são reconhecidos inicialmente pelo valor justo acrescido de quaisquer custos de transação atribuíveis. Após oreconhecimento iniciai, esses passivos financeiros sãomedidos pelo custo amortizado através do método dos juros efetivos. Os ativos e passivos financeiros são compensados e o valor líquido é apresentado no balanço patrimonial quando, e somente quando, aCompanhia tenha odireito legal de compensar os valores e tenha aintenção de liquidar em uma base líquida ou de realizar o ativo e quitar o passivo simultaneamente. c) Instrumentos financeiros derivativos Em 31 dedezembro de 2016 a Companhia possuí em aberto apenas a opção de compra de ações da Hautmont Participações Ltda, aqual poderá ser exercida apartir de 2019. 3. ESTIMATIVAS CONTÁBEIS As estimativas e os julgamentos contábeis são continuamente avaliados e baseiam-se na experiência histórica eem outros fatores, incluindo expectativas de eventos futuros. ACompanhia faz estimativas e estabelece premissas com relação ao futuro. Por definição, as estimativas contábeis resultantes raramente serão iguais aos respectivos resultados reais. As estimativas e premissas que apresentam um risco significativo de causar um ajuste relevante nos valores contábeis de ativos e passivos para o proximo exercício estão divulgadas abaixo; (a) Impairment emativos não financeiros Acapacidade de recuperação dos ativos que são utilizados nas atividades da Companhia é avaliada sempre que eventos ou mudanças nas circunstâncias indicarem que ovalor contábil de um ativo ou grupo de ativos pode não ser recuperável com base em fluxos de caixa futuros. Se ovalor contábil destes ativos for superior ao seu valor recuperável, ovalor líquido é ajustado e sua vida útil readequada para novos patamares. (b) Imposto de renda e contribuição social ACompanhia reconhece provisões para situações em que é provável que valores adicionais de impostos sejam devidos. Quando o resultado final dessas questões or diferente dos valores inicialmente estimados e registrados, essas diferenças afetarao os ativos e passivos fiscais atuais e diferidos no período em que o valor definitivo for determinado. 0 Q ![](img_p791_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:37 Número do documento: 20102318421013300000036880392 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753815 - Pág. 37 ----- f.638 ITS# - (NTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS - TECNOLOGIA PARA INSTÍTUIÇÕES FINANCEÍRAS S.A. CNPJ: 17.158.218/0001-71 3 1 DE DEZEMBRO DE 20 16 E 20 15 (Valores expressos em milhares de reais, exceto os valores unitários das cotas) (c) Provisões A Companhia atualmente não está envolvida em ações de natureza comercial e cível. Provisões são reconhecidas para os casos que representem perdas prováveis (a Companhia tem uma obrigação presente ou não formalizada como resultado de eventos passados é provável que uma saída de recursos seja necessária para liquidara obrigação e o seu valor possa ser estimado com segurança). A probabilidade de perda é avaliada baseada nas evidências disponíveis, incluindo a avaliação de advogados externos. 4. CAIXA E EQUIVALENTES DE CAIXA | | 31/12/2016 | 31/12/2015 | |---|---|---| | Dinheiro em bancos e em caixa | 5.398 | 6.090 | | Aplicações financeiras de liquidez imediata | 4 18 5.8 16 | 12.88 1 18.97 1 | As aplicações financeiras são prontamente conversíveis em montante conhecido de caixa e estão sujeitas a um insignificante risco de mudança de valores e, por essa razão, foram consideradas como equivalentes de caixa nas demonstrações dos fluxos de caixa. 5. CONTAS A RECEBER DE CLIENTES 31/12/2016 31/12/2015 Valores a receber - receita com faturamento futuro 1.050.000 1.050.000 Total 6. TRIBUTOS A RECUPERAR 31/12/2016 31/12/2015 5.520 1 1.87 1 Pis a recuperar 25.727 54.87 1 Cofins a recuperar 89.3 19 70.80 1 CSLL retido na fonte 132.338 104.56 1 IRRF retido na fonte 252.904 242.104 Total ![](img_p792_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:37 Número do documento: 20102318421013300000036880392 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753815 - Pág. 38 ----- ÍTS(S) - IWTEGRATED TECHNOLOGY INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS S.A. CNPJ: 17.158.218/0001-71 3 1 DE DEZEMBRO DE 20 16 E 20 15 (Valores expressos em milhares de reais, exceto os valores unitários das cotas) 7. PARTES RELACIONADAS Circulante Gradual Corretora S.A.' Partes relacionadas ativo circulante Não circulante Adiantamento a diretores ^ Opçãode compra HautmontParticipações Ltda ^ Partes relacionadas ativo não circulante i Total 1. Conforme acordo de investimento firmado companhia e a Gradual Corretora de investimento registrado refere-se a transferência de aquisição de empresas de tecnologia que ofereçam soluções para omercado financeiro. O retorno do investimento será pago equivalente a 2,5 pontos percentuais sobre a receita bruta de serviços da empresa até a quitação completa do investimento, com prazo decarência deseis meses. 2. Os adiantamentos efetuados a diretores ressarcimento dos valores adiantados. 3. ACompanhia adquiriu odireito de opção de compra para aquisição de participação na Hautmont Participações Ltda, essa opção de compra prevê aaquisição de até 17% da Hautmont, eaopção de compra pode ser exercida a partir de fevereiro de 2019. Apartir do momento em que a opção for exercida, a Companhia deverá compra da participação societária com base no investimento inicial de RS20,5 milhões, será reconhecido como ágio. Caso aCompanbia não efetue a opção de compra, ovalor pago pelo direito de opção de compra, tornar-seáum crédito junto avendedora das ações (Fernanda Ferraz Braga de Lima Freitas). 8. INTANGÍVEL Descrição 0001 - Desenvolv Negoc Elétron Home Broker 0002 - Desenvolv Order Manag System (OMS) 0003 - Desenvolv Conta Margem ^ 0639 SYSTEMS - TECNOLOGIA PARA 31/12/2016 10.557.892 10.557.892 2.059.282 20.500.000 22.559.282 33.1 17.174 em 30 de novembro de 2016, entre Câmbio, Títulos e Valores Mobiliários recursos para avaliação e possível pela Gradual mensalmente 31/12/2015 1.285.642 1.282.642 1.285.642 a S.A., o no montante não possuem prazo estipulado para efetuar a patrimônio líquido da Hautmont e o | | 20 15 20 16 Total Amortização Saldo | |---|---| | Taxa | Custo líquido Acumulada | | 20% 20% 20% | 275.330 100.633 (772.847) 873.480 74.832 (187.212) 3 1.158 2 18.370 3 1.158 (187.212) 2 18.370 74.832 Ee | ![](img_p793_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:37 Número do documento: 20102318421013300000036880392 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753815 - Pág. 39 ----- n ''640 iTS@ - INTEGRATED INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS CNPJ; 17 .158 .218/0001-71 3 1 DE DEZEMBRO DE 20 16 E 20 15 (Valores expressos em milhares 0004 - Desenvolvimento Risco 0005 - Desenvolv Sinal Difus Cotaç 0005 - Desenvolv Desktop Trading System 0007 - Desenvolvimento Intranet 0008 - Economic Value of Operations-Home... 0009 - Implementação - OMS 0010 - Implementação - Risco 0011 - Implementação - Sinal DifusCotação 0012 - Implementação - Desktop 0013 - Implementação Intranet ! 0014 - INTRANET - NOVOS MODULOS 0015 - SISTEMA SPIDER - CONSOL RISCO - 00 16 - SISTEMA COMPLIANCE - NM 0017 - SISTEMA CADASTRO ON UNE - 0018 - SISTEMA DE CONTROLE DE SALDO 0019 - SISTEMA DE SUITTABILITY - NM 0020 - SISTEMA TESOURO DIRETO - NM 002 1 - SISTEMA DE CARE ORDER - NM 0022 - SISTEMA STOCKMARKET - NM 0023 - SISTEMAMODULOS DE FUNDOS- NM 0024 - SISTEMA DE CONTENT MANA6 002S - SISTEMA SUPERVISOR DROPCPPY 0026 - SISTEMAGRADUAL CONSULTA - NM 0027 - SISTEMACONTROLE POS TRADE- NM 0028 - SISTEMA PORTAL DO CAMBIO - NM 0029 - SISTEMA MODULO SUPERVISOR- NM 0030 - SISTEMA GESTOR SINACOR - NM Total projetos finalizados Desaição Projetos em desenvolvimento 0031 - SISTEMADECONTROLE DE PLD- 2016 Total ativo intangível TECHNOLOGY SYSTEMS - TECNOLOGIA PARA S .A. EXERCÍCIOS FINDOS EM de reais, excetoos valores unitários das cotas) 20% 20% 20% 20% 20% 20% 20% 20% 20% 20% 20% 20% 20% NM 20% 20% 20% 20% 20% 20% 20% 20% 20% 20% 20% 20% 20% 20% Taxa 2 18.370 2 18.370 1.96S.330 655.1 10 3.804.478 108.720 82.672 79.142 130.2 13 6 1.080 28.195 3 16.7 15 89.447 2 12.457 65.9 18 2 12.758 56.39 1 136.364 16.9 17 1 14.537 48.87 1 1 19.3 18 3 1.7 18 70.839 102.273 65.789 83.999 10.407.2 1 1 Custo (187.212) (187.212) (1.684.905) (561.635) (3.261.631) (86.977) (66.079) (63.373) (104.172) (48.864) (5.639) (63.343) (17.889) (32.789) (23.086) (42.552) (11.278) (27.273) (3.383) (22.908) (9.774) (23.864) (6.344) (14.168) (20.455) (13.157) (16.800) {7.754D31) 20 16 Amortização Acumulada 3 1.158 3 1.158 280.425 93.475 542.846 2 1.743 16.593 15.769 26.042 12.2 16 22.556 253.372 7 1.558 179.668 43.832 170.206 45.1 13 109.09 1 13.534 9 1.629 39.096 95.455 25.375 56.67 1 8 1.8 18 52.632 67.199 2.653.179 Total liquido 74.832 74.832 673.49 1 224.497 1.303.743 43.487 33.068 3 1.656 52.084 24.432 28.195 3 16.7 15 89.447 2 12.457 66.918 2 12.758 55.39 1 136.364 16.9 17 1 14.537 48.87 1 1 19.3 18 3 1.7 18 70.839 102.273 65.789 83.999 4.734.622 20 15 Saldo 649.725 1 1.056J36 649.725 (7.754.031) 3.302.904 4.734.622 9. DEBENTURES 31/12/2016 31/12/2015 2 1 ![](img_p794_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:37 Número do documento: 20102318421013300000036880392 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753815 - Pág. 40 ----- 064 1 ITS@ - INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS - TECNOLOGIA PARA INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS S.A. CNPJ: 17.158.218/0001-71 3 1 DE DEZEMBRO DE 20 16 E 20 15 (Valores expressos em milhares de reais, exceto osvalores unitários das cotas) Debentures 34.464.854 (-) Debentures a integralizar (1.596.872) 32.867.982 ACompanhia emitiu em 26 de janeiro de 2016, 3.000 debentures no valor nominal de RSIO mil cada. A amortização ocorrerá em quatro parcelas anuais a partir de 2020, sendo o vencimento da primeira parcela de pagamento em 26 de janeiro de 2020 e da última parcela em 26 de janeiro de 2023. Aremuneração das debentures será de IPCA +9% a.a., com o adicional de participação de 20% nos lucros da Companhia. Em 31 de dezembro de 2016, a Companhia possui 2.861 debentures integraiizadas, permanecendo ainda um total de 139 debentures a integralizar. O preço unitário de cada debenture na referida data é de R$11.488,00 reais (onze mil quatrocentos e oitenta e oito reais). As debentures são de espécie quirografária com direito a participação no lucro, e possuem como garantia a alienação fiduciária de 1.636.600 (um milhão seiscentos e trinta e seismil e seiscentas) açõesda Companhia representativas de até 20%. 10. CAPITAL SOCIAL Ocapital social totalmente integralizado é composto por8.183.000 (oito milhões, cento e oitenta e três mil) ações, ordinárias, nominativas, escriturais, com valor nominal unitário de RS 1,00 (um real) cada. 11. RESULTADO FINANCEIRO | Ganhos de capital | 31/12/2016 205.43 1 | 31/12/2015 | |---|---|---| | Rendimento aplicação financeira | 2.933 | 20 | | Receita financeira | 208.424 | 20 | | Despesas bancárias Juros sobre debentures | (2.417) (1.804.113) | (12.347) | | Despesa financeira | (1.806.530) | (12.347) | | Prejuízo financeiro líquido | (1.598.106) | (12.327) | ![](img_p795_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:37 Número do documento: 20102318421013300000036880392 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753815 - Pág. 41 ----- fTS@ - INTEGRATED TECHNOLOGY SYSTEMS TECNOLOGIA PARA INSTITUIÇÕES FINANCEIRAS S.A. CNPJ: 17.158.218/0001-71 3 1 DE DEZEMBRO DE 2016 E 2015 (Valores expressos em milhares de reais, exceto os valores unitários das cotas) 12. AUDITORES INDEPENDENTES Em atendimento à Instrução CVM n. 381 de 14de janeiro de 2003, informamos que os únicos serviços prestados, no exercício de 2016, pela Next Auditores Independentes S/S, foram aqueles relacionados com os exames de auditoria independente das demonstrações financeiras. São/Paulo, 15 de março de^l7 Paulo Gouvea^e Freit^Junior Sér^Rtçár^^^iquelra (kfn^orTC CtiC 195462/07 Diretor Presidente CPF: 016.809.958-63 ( VPF: 045092658-32 Roberta de Carvalho Gouveia de Freitas CPF: 349.831.518-85 ![](img_p796_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:37 Número do documento: 20102318421013300000036880392 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753815 - Pág. 42 ----- Thursday, May 24, 2018 at 1:27:20 PM Brasília Standard Time 0^ ^ I Assunto: Re: ITENS 2, 5 e 8 - Auditoria da GF | Data: | quinta-feira, 24 de maio de 2018 13:27:12 Horário Padrão de Brasília | |---|---| | De: | Izabella | | Para: | Top Assessoria Empresarial | Anexos: imageüQl.png, imageü02.png De: Fernanda de Lima fmailto:fdeiima@Qradualinvestimentos.com.br1 Enviada em; quinta-feira, 21 de setembro de 2017 18:34 Para: Meire Bomfim; Top Assessoria Empresarial Cc: Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Júnior Assunto: ITENS 2, 5 e 8 - Auditoria da GF Meire, boa noite Aos poucos vamos avançando. Concluída a auditoria da ITS, agora estamos na fase da GF. O Douglas passou a lista de informações, em anexo. Mas, de você eu preciso dos itens abaixo. Como o Gabriel tem pressa nesta auditoria, pois estamos pendentes com a CETIP, se puder dar foco nestes pedidos te agradeço super. Abs 2 Balancete atual disponível 5 Demonstrações financeiras na data base 8 Memória de calculo da depreciação acumulada Fernanda de Lima Presidente Fone: +55 11 3074-1258 Celular: +55 11 99393-5488 Av. Pres. Jusceiino Kubitschek, 1909 -19 ° Andar, Torre Norte 04543-907 I São Paulo 1 SP I Brasil www.aradualinvestimentos.com.br CONFIDENCIALIDADE DOCORREIO ELETRÔNICO Asinformações contidas nesta mensagem e nos arquivos anexados são para uso restrito, sendo seu sigilo protegido por lei, não havendo ainda garantia legal quanto à integridade de seu conteúdo. Caso você não seja o correto destinatário, ou a pessoa autorizada a receber esta mensagem, não poderá usá-la, copiá-la, ou divulgar as informações de seu conteúdo, tampouco tomar decisões com base nestas informações, por favor, a desconsidere e apague de seus arquivos. ![](img_p797_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:37 Número do documento: 20102318421013300000036880392 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753815 - Pág. 43 ----- Tuesday, May 22, 2018 at 1:15:40 PM Brasília Standard Time (i 6 4 4 Assunto: ENC: Folha Pró-iabore juího-2017 - Folha da ITS | Data: | quinta-feira, 26 de abril de 2018 17:29:53 Horário Padrão de Brasília | |---|---| | De: | Top Assessoria Empresarial | | Para: | marcela@borgesortiz.com.br , izabella@borgesortiz.com.br | Anexos: imageOül.png, imageOÜ2.png De: Top Assessoria Empresarial [mailto:topemp@terra.com.br] Enviada em: sexta-feira, 1 de setembro de 2017 12:46 Para: 'Ricardo Eduardo dos Santos' ; 'Contas a Pagar Gradual' Assunto: RES: Folha Pró-labore julho-2017 - Folha da ITS Oi Ricardo, Bom dia Centralizei na Ariane, que ficou de mandar para os departamentos. Qualquer problema me avisa que mando novamente. Abraço, Sérgio Ricardo 1 1 98349-1699 De: Top Assessoria Empresarial rmailto:topema@terra.com.br1 Enviada em: segunda-feira, 14 de agosto de 2017 10:49 Para: 'Ariane Pacheco dos Santos Gonçalves' : 'Elise Alves' Cc: 'Gestão de Pessoas Gradual' : 'Contabilidade Gradual' Assunto: Folha Renato Rabello - agosto-2017 e Pró-labore Gabriel e Roberta agosto-2017 De: Ricardo Eduardo dos Santos fmailto:rsantos@gradualinvestimentos.com.br1 Enviada em: sexta-feira, 1 de setembro de 201711:59 Para: Top Assessoria Empresarial : Contas a Pagar Gradual Assunto: RES: Folha Pró-labore julho-2017 - Folha da ITS Sérgio, bom dia. Não recebemos o pró-labore de Agosto, poderia nos enviar At., Ricardo Eduardo dos Santos BackOffice & Risco Fone: 11 3372-83 1 1 www.aradualinvestimentos.com.br ![](img_p798_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:37 Número do documento: 20102318421013300000036880392 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753815 - Pág. 44 ----- . 0645 De: Top Assessoria Empresarial rmaiitoitopempOterra.com.brl Enviada em: sexta-feira, 28 de julho de 2017 11:40 Para: Contas a Pagar Gradual Cc: Marcelo Ananias Notaro : 'Meire Bomfim' Contas a pagar / Marcelo, Bom dia! Segue a folha de pagamento do pró-labore referente a julho-2017. GPS - vencimento dia 18/08/2017. IR-vencimento dia 18/08/2017. Abraço, Sérgio Ricardo 1 1 98349-1699 De: Marcelo Ananias Notaro fmailto:mnotaro@gradualinvestimentos.com.brl Enviada em: quarta-feira, 7 de junho de 2017 10:45 Para: Top Assessoria Empresarial Assunto: ENC: Numero PIS - Folha da ITS Sérgio, bom dia! Segue abaixo os números solicitados. Abraço, Obs.: Precisamos fazer o pagamento hoje. Marcelo Ananias Notaro Contabilidade Fone; 11 3372-8333 www.Qradualinvestimentos.com.br De: Vanessa de Oliveira Lima Enviada em: quarta-feira, 7 de junho de 2017 10:36 Para: Marcelo Ananias Notaro Cc: Gestão de Pessoas Gradual Assunto: RES: Numero PIS - Folha da ITS Marcelo, bom dia Gabriel Paulo Gouveia de Freitas Júnior; PIS; 12 12939442-8 ![](img_p799_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:37 Número do documento: 20102318421013300000036880392 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753815 - Pág. 45 ----- í"'646 Roberta Carvalho Franco Gouveia de Freitas. PIS: 1369783 193-2 Atenciosamente, Vanessa de Oliveira Lima Gestão de Pessoas Fone; 11 3372-8324 www.aradualinvestimentos.com.br De: Marcelo Ananias Notaro Enviada em: quarta-feira,, 7 de junho de 2017 10:13 Para: Vanessa de Oliveira Lima Assunto: Numero PIS - Folha da ITS Vanessa, bom dia! Peço sua gentileza, informar o número do PIS e data de cadastro conforme abaixo: Gabriel Paulo Gouveia de Freitas Júnior; Roberta Carvalho Franco Gouveia de Freitas. Grato, n/iarcelo Ananias Notaro Contabilidade Fone: 11 3372-8333 vww.araduallnvestimentos.com.br CONFIDENCIALIDADE DO CORREIO ELETRÔNICO Asinformações contidas nesta mensagem e nos arquivos anexados são para uso restrito, sendo seu sigilo protegido por lei, não . havendo ainda garantia legal quanto à integridade de seu conteúdo. Caso você não seja o correto destinatário, ou a pessoa autorizada a receber esta mensagem, não poderá usá-la, copiá-la, ou divulgar as informações de seu conteúdo, tampouco tomar decisões com base nestas informações, por favor, a desconsidere e apague de seus arquivos. CONFIDENCIALIDADE DO CORREIO ELETRÔNICO Asinformações contidas nesta mensagem e nos arquivos anexados são para uso restrito, sendo seu sigilo protegido por lei, não havendo ainda garantia legal quanto à integridade de seu conteúdo. Caso você não seja o correto destinatário, ou a pessoa autorizada a receber esta mensagem, não poderá usá-la, copiá-la, ou divulgar as informações de seu conteúdo, tampouco tomar decisões com base nestas informações, por favor, a desconsidere e apague de seus arquivos. ![](img_p800_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:37 Número do documento: 20102318421013300000036880392 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753815 - Pág. 46 ----- Tuesday, May 22,2018 at 2:35:04 PM Brasília Standard Titnl^' 647 Assunto: ENC; BSMaio e Carta de Faturamento para TBC | Data: | quinta-feira, 26 de abril de 2018 17:32:43 Horário Padrão de Brasília | |---|---| | De: | Top Assessoria Empresarial | | Para: | marcela(5)borgesortiz.com.br , izabella@borgesortiz.com.br | Anexos: imageOOl.png, imageOÜ2.png, image003.png De: Top Assessoria Empresarial [mailto:topemp@terra.com.br] Enviada em: segunda-feira, 14 de agosto de 2017 12:31 Para: 'Stefany Ferreira de Almeida Barreto' ; 'Fernanda de Lima' Assunto: RES: BS Maio e Carta de Faturamento para TBC Obrigado Stefany! De: Stefany Ferreira de Almeida Barreto fmailto:sbarreto@gradualinvestimentos.com.br1 Enviada em: segunda-feira, 14 de agosto de 2017 12:16 Para: Top Assessoria Empresarial : Fernanda de Lima Assunto: RES: BS Maio e Carta de Faturamento para TBC Prezados, boa tarde. Apenas para ciência, informo que os documentos já se encontram no departamento jurídico. Att.. Stefany Ferreira de Almeida Barreto Jurídico = Fone: 11 3372-83 18 www.aradualinvestimentos.com.br De: Top Assessoria Empresarial rmailto:toDemD@terra.com.br1 Enviada em: segunda-feira, 14 de agosto de 2017 10:23 Para: Fernanda de Lima Ce: Stefany Ferreira de Almeida Barreto ![](img_p801_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:37 Número do documento: 20102318421013300000036880392 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753815 - Pág. 47 ----- o Assunto: RES: BSMaio e Carta de Faturamento para TBC 01 Fernanda, Bom dia! Rua Caputira, 84 - Conjunto 6 - Bairro de Mirandópoiis Obrigado, Sérgio Ricardo 1 1 98349-1699 De: Fernanda de Lima fmailto:fdelima@gradualinvestimentos.com.br1 Enviada em: segunda-feira, 14 de agosto de 2017 10:06 Para: Top Assessoria Empresarial Cc: Stefany Ferreira de Almeida Barreto Assunto: RES: BS Maio e Carta de Faturamento para TBC Oi O Marcelo te enviou, pode confirmar endereço para irmos coletar? Fernanda de Lima Presidente Fone: +55 11 3074-1258 Celular: +55 11 99393-5488 Av. Pres. Juscelino Kubitschek, 1909 -19 ° Andar, Torre Norte 04543-907 I São Paulo I SP i Brasil www.aradualinvestimentos.com.br De: Top Assessoria Empresarial Tmailto:topemp@terra.com.br1 Enviada em: sexta-feira, 11 de agosto de 2017 18:06 Para: Fernanda de LTma Cc: Stefany Ferreira de Almeida Barreto Assunto: RES: BS Maio e Carta de Faturamento para TBC Oi Fernanda, Boa tarde! Preciso dos arquivos, como foi feito em abril-2017. De: Fernando de Souza Geraldo fmailto:fgeraldo@gradualinvestimentos.com.br1 Enviada em: terça-feira, 18 de julho de 201712:29 Para: Top Assessoria Empresarial Cc: Contabilidade Gradual Assunto: Faturamento e Balancete Bom dia Sr. Sérgio. Seguem, carta faturamento e balancete de abril de 2 .017 da GRADUAL, favor imprimir 2 vias de cada e assinar, amanhã enviaremos um portador para retirar. Atenciosamente. ![](img_p802_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:37 Número do documento: 20102318421013300000036880392 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753815 - Pág. 48 ----- f'649 Fernando de Souza Geraldo Contabilidade www.Qradualinvestimentos.com.br De: Fernanda de Lima fmailto:fdelima(5)gradualinvestimentos.com.br1 Enviada em: sexta-feira, 11 de agosto de 2017 17:30 Para: topemp@terra.com.br Cc: Stefany Ferreira de Almeida Barreto Assunto: ENC: BS Maio e Carta de Faturamento para TBC Sérgio, boa tarde Como discutido, todo o dia 15 do mês temos que apresentar ao perito judicial uma carta de faturamento e o balanço da corretora. Poderia me preparar 3 cópias da arta de faturamento (não receita) assinadas, bem como o BS de maio? Se puder me confirmar o endereço eu mando buscar na 2^feira. Muito obrigado pela atenção. Fernanda de Lima Presidente Fone: +55 11 3074-1258 Celuiar: +55 11 99393-5488 Av. Pres. Juscelino Kubitschek, 1909 -19 ° Andar, Torre Norte 04543-907 1 São Paulo I SP I Brasil www.aradualinvestimentos.com.br De: Fernanda de Lima Enviada em: sexta-feira, 11 de agosto de 2017 16:44 Para: 'Meire Bomfim'; Marcelo Ananias Notaro Cc: 'ifaf@uol.com.br'; Stefany Ferreira de Almeida Barreto Assunto: BS Maio e Carta de Faturamento para TBC Boa tarde Como devem se recordar iniciamos o processo de penhora de faturamento para cobrir a TBC. Neste sentido, no próximo di 15 (terça-feira) o perito judicial estará aqui e precisaremos de: ![](img_p803_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:37 Número do documento: 20102318421013300000036880392 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753815 - Pág. 49 ----- ![](img_p804_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:37 Número do documento: 20102318421013300000036880392 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753815 - Pág. 50 ----- Usuário: 26.356.371/0001-02 - NF-e - Nota Fiscal Eletrônica de Serviços - São Paulo ~~ Page 1 of 1 ^'651 PREFEITURA DO MUNICÍPIO DE SAO PAULO 20 1805 16U2635637 1000 102 CPF/CNPJ: 26.355.371/0001.02 Nome/Razão Social: ELIENE SILVA GOMES SERVIÇOS ADMINISTRATIVOS Endereço: R DO ORFANATO 411, APT101 B - VILAPRUDENTE - CEP: 031314)10 Município: São Paulo Nome/Razão Social: HENRIFARMA PRODUTOS QUÍMICOS E FARMACÊUTICOS LTDA CPF/CNPJ: 61.074.662/0001-09 Endereço: R FREIRE DA SILVA00209 - VILAMONUMENTO - CEP; 01523-020 Município: São Paulo CPF/CNPJ: = Prestação de serviços. INSS (R$) Código do Serviço 03158 - Datilograf, digitação, ValorTotal das Deduções (R$) 0,00 Município da Prestação do Serviço (1) Esta NFS-e foi emlBda com respaldo na Lei n° 14.097/2005; (2) Documento emitido por ME ou Nacional; Número da Nota 000000 15 SECRETARIA MUNICIPAL DA FAZENDA Data e Hora de Emissão 20/03/20 18 07:57:36 Código de Verificação I8UI-YCIG3 PRESTADOR DE SERVIÇOS Inscrição Municipal:5.580.116-1 UF: SP TOMADOR DE SERVIÇOS Inscrição Municipal: 1.057.282-1 UF:SP E-mail: tríbutai1o@euidicoplan.coin.br INTERMEDIÁRIO DE SERVIÇOS Nome/Razão Social: - DISCRIMINAÇÃO DOS SERVIÇOS VALOR TOTAL DA NOTA = R$ 7.000,00 IRRF (R$) CSLL(R$) COFINS (R$) PIS/PASEP (R$) | estenogrf, expdnte, | secret, redação, ed. revis, | infr estrut adm e congêneres | | |---|---|---|---| | Base de Cálculo (R$) | Alíquota (%) Ntimero Inscrição da Obra | Valor do ISS (R$) | Crédito (R$) Valor Aproximado dos Tributos / Fonte | OUTRAS INFORMAÇÕES EPP optante pelo Simples littps://nfe.prefeitura.sp.gov.br/contribuinte/notaprmt.aspx?mscricao=55801161&nf=l... 16/05/2018 ![](img_p805_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:37 Número do documento: 20102318421013300000036880392 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753815 - Pág. 51 ----- Usuário: 26.356.371/0001-02 - NF-e - Nota Fiscal Eletrônica de Serviços - São Paulo ~~ Page 1 of 1 Jfljmero daNota PREFEITURA DO R/IUNICIPIG DE SAG PAULO 000000 14 SECRETARIA RflUNICIPAL DA FAZENDA Data e Hora de Emissão Código de Verificação ZJJU-STWM 20 1805 16U2635637 1000 102 PRESTADOR DE SERVIÇOS V CPF/CNPJ: 26.356.37 1/000 1-02 Inscrição tomicipai: 5.581 Nome/Razão Social: ELIENE SILVA GOMES SERVIÇOS ADMINISTRATIVOS / Endereço: R DO ORFANATO411, /iPT 101 B - VILA PRUDENTE - CEP: 03131-OIQf Município: São Paulo UF:SP TOIUIADOR DE SERVi^S Nome/Razão Social: HENRIFARMA PRODUTOS QUÍMICOS E FARMACSmCOS 61.074.562rt)001-09 ^ Inscrição .282-1 Endereço: RFREIRE DA SILVA 00209 -VILA MONUMENTO -CEP: 0^23-020 Município: São Paulo UF: SP Ejfrail: tributario@audíco^tãft.com.br INTERMEDIÁRI^DE SERVlf^ Nome/Razão Social: - / Jt CPF/CNPJ: DISCRIIUIIN/^AO DOSJ Prestação de serviços administrativos. Vencimento: 15/03/20 18 '^ma^ALOR TO^L DA NOTA =R$ 15.000,00 IRRF (R$) CSLL(R$) COFINS (R$) PIS/P/iiSEP (R$) Códiçta do Serviço Datilogc^di itenogrf, ext^te, secret, redação, ed. revis, infrestrut adm e congêneres lor Total das Dedo Base de Càlciffi (R$) Alíquota (%) Valor do ISS (R$) Crédito (R$) 0,00 ãVfra^çâo do Número inscrição da Obra Valor Aproximado dos Tntutos / Fonte OUTRAS INFORIVIAÇÕES (1) Esta NFS-e foi emitida com I na Lei n° 14.097/2005; (2) Esta NFS-e foi CANCELADA em 16/03/2018; ![](img_p806_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:37 Número do documento: 20102318421013300000036880392 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753815 - Pág. 52 ----- Usuário: 26.356.371/0001-02 - NF-e - Nota Fiscal Eletrônica de Serviços - São Paulo ~~ Page 1 of 1 ^'653 Número da Nota m PREFEITURA DO MUNICÍPIO DE SAO PAULO 000000 13 SECRETARIA MUNICIPAL DA FAZENDA Data e Hora de Emissão Código de Verificação NDÜR-6VKU 20 1805 16Ü2635B37 1000 102 PRESTADOR DE SERVIÇOS CPF/CNPJ: 26.356.371/0001.02 inscrição Municipal: 5.580.116-1 Nome/Razão Social: ELIENE SILVA GOMES SERVIÇOS ADMINISTRATIVOS Endereço: R DO ORFANATO 411, APT 101 B - VILAPRUDENTE - CEP: 03131-010 Município: São Paulo UF: SP TOMADOR DE SERVIÇOS Nome/Razão Social: HENRIFARMA PRODUTOS QUÍMICOS E FARMACÊUTICOS LTDA CPF/CNPJ: 61.074.662/0001-09 Inscrição Municipal: 1.057.282-1 Endereço: R FREIRE DA SILVA00209 - VILAMONUMENTO - CEP: 01523-020 Município: São Paulo UF:SP E-mail: tríbutarío@audlcoplan.com.br INTERMEDIÁRIO DE SERVIÇOS CPF/CNPJ: Nome/Razão Social: - DISCRIMINAÇÃO DOS SERVIÇOS Prestação de serviços administrativos no mês de fevereiro-20 18. Vencimento: 19/02/20 18 VALOR TOTAL DA NOTA = R$ 7.000,00 INSS (R$) IRRF (R$) CSLL(R$) COFINS (R$) PIS/PASEP (R$) Código do Serviço 03158 - Datilograf, digitação, estenogrf, expdnte, secret, redação, ed. revis, infr estrut adm e congêneres ValorTotal das Deduções (R$) Base de Cálculo (R$) iNIquota(%) Valordo ISS(R$) Crédito (R$) 0,00 0,00 Municípioda Prestação do Serviço Número Inscrição da Obra Valor Aproximado dos Tntutos / Fonte OUTRAS INFORMAÇÕES (1) Esta NFS-e foi emitida com respaldo na Lei n° 14.097/2005; (2) Documento emitido por ME ou EPP optante pelo Simples Nacional; ![](img_p807_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:37 Número do documento: 20102318421013300000036880392 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753815 - Pág. 53 ----- Usuário: 26.356.371/0001-02 - NF-e - Nota Fiscal Eletrônica de Serviços - São Paulo ~~ Page 1 of 1 PREFEITURA DO MUNICÍPIO DE SAO PAULO 20t 80516U2635B371000102 CPF/CNPJ: 25.355.371/Ü001.02 Nome/Razão Social: ELIENE SILVA GOMES SERVIÇOS ADMINISTRATIVOS Endereço: R DO ORFANATO 411, APT 101 B - VILAPRUDENTE - CEP: 031314)10 Município: São Paulo Nome/Razão Social: HENRIFARMA PRODUTOS QUÍMICOS E FARMACÊUTICOS LTDA CPF/CNPJ; 51.074.662/00014)9 Endereço: R FREIRE DA SILVA00209 - VILAMONUMENTO - CEP: 015234)20 Município: São Paulo CPF/CNPJ: Pcestaçáo de serviços administrativos Vencimento: 19/0 1/20 18 INSS (R$) Código do Serviço 03158 - Oatilograf, digitação, estenogrf, Valor Total das Deduções (R$) 0,00 Município da Prestação do Serviço (1) Esta NFS-e foi emitida com respaldo Nacional; Número da Nota 000000 12 SECRETARIA MUNICIPAL DA FAZENDA Data e Hora de Emissão 19/0 1/20 18 07:39:22 Código de Verificação H8ZW-BBKE PRESTADOR DE SERVIÇOS Inscrição Municipal: 5.580.116-1 ÜF: SP TOMADOR DE SERVIÇOS Inscrição Municipal: 1.057.282-1 UF: SP E-mail: tributario@audicoplan.com.br INTERMEDIÁRIO DE SERVIÇOS Nome/Razão Social: - DISCRIMINAÇÃO DOS SERVIÇOS no mês de janeiro-2Q 18. VALOR TOTAL DA CSLL(R$) NOTA = R$ 1 7.000,00 COFINS(R$) IRRF (R$) PIS/PASEF (R$) expdnte, secret, redação, ed. revis, infr estrut adm e congêneres Base de Cálculo (R$) Alíquota (%) Valor do ISS(R$) Crédito(R$) a 0.00 Número Inscrição da Obra Valor Aproximado dos Tributos / Fonte OUTRAS INFORMAÇÕES na Lei rP 14.097/2005; (2) Documento emitido por ME ou EPP optante pelo Simples ![](img_p808_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:37 Número do documento: 20102318421013300000036880392 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753815 - Pág. 54 ----- Usuário: 26.356.371/0001-02 - NF-e - Nota Fiscal Eletrônica de Serviços - São Paulo ~~ Page 1 of 1 PREFEITURA DO MUNICIPiO DE SAG PAULO Número da Nota oooooou SECRETARIA MUNICIPAL DA FAZENDA Data e Hora de Emissão Código de Verificação HJID-FAL3 20 1805 16U2635637 1000 102 PRESTADOR DE SERVIÇOS CPF/CNPJ: 26.355.371/00014)2 Inscrição Municipal; 5.580.116-1 Nome/Razão Social: ELIENE SILVA GOMES SERVIÇOS ADMINISTRATIVOS Endereço: R DO ORFANATO 411, APT 101 B - VILA PRUDENTE - CEP: 03131-010 Município: São Paulo UF: SP TOMADOR DE SERVIÇOS Nome/Razão Social: HENRIFARMA PRODUTOS QUÍMICOS E FARMACÊUTICOS LTDA CPF/CNPJ: 614)74.562/00014)9 Inscrição Municipal: 1.057.282-1 Endereço: R FREIRE DA SILVA00209 - VILAMONUMENTO - CEP: 015234)20 Município: São Paulo UF:SP E-mail: tríbutario@audicopIan.com.br INTERMEDIÁRIO DE SERVIÇOS CPF/CNPJ: Nome/Razão Social: - DISCRIMINAÇÃO DOS SERVIÇOS Pcestaçâo de secviços administcativos no mês de dezembro-2017. Vencimento; 19/12/20 17 VALOR TOTAL DA NOTA = R$ 7.000,00 INSS(R$) IRRF (R$) CSLL(R$) COFINS (R$) PIS/PASEP (R$) Código da Serviço 03158 - Datilograf, digitação, estenogrf, expdnte, secret, redação, ed. revis, infr estrut adm e congêneres ValorTotal das Deduções (F?$) Base de Cálculo (R$) Alíquota (%) Valor do ISS(R$) Crédito (R$) 0.00 0,00 Município da Prestação do Serviço Número Inscrição da Obra Valor Aproximado dos Tnliutos / Fonte OUTRAS INFORMAÇÕES (1) Esta NFS-e foi emitida com respaldo na Lei n° 14.097/2005; (2) Documento emitido por ME ou EPP optante pelo Simples Nacional; ![](img_p809_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:37 Número do documento: 20102318421013300000036880392 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753815 - Pág. 55 ----- Usuário: 26.356.371/0001-02 - NF-e - Nota Fiscal Eletrônica de Serviços - São Paulo Page 1 of 1 '•656 PREFEITURA DO MUNICÍPIO DE SÃO PAULO Número da Nota 000000 10 SECRETARIA nflUNiCIPAL DA FAZENDA Data e Hora de Emissão Código de Verificação IF4V-GRNR/I 20 1805 16U2635637 1000 102 PRESTADOR DE SERVIÇOS CPF/CNPJ: 26.355.371/0001.02 Inscrição Municipai: 5.580.116-1 Nome/Razão Social: ELIENE SILVA GOMES SERVIÇOS ADMINISTRATIVOS Endereço: R DO ORFA1^IATO 411, APT 101 B - VILA PRUDENTE - CEP: 03131.«10 Município: São Paulo UF: SP TOnAADOR DE SERVIÇOS Nome/Razão Social: HENRIFARMA PRODUTOS QUÍMICOS E FARMACÊUTICOS LTDA CPF/CMPJ: 61.074.662/0001-09 Inscrição Municipal: 1.057.282-1 Endereço: R FREIRE DA SILVA 00209, 217 - VILA MONUMENTO - CEP: 01523-020 Município: São Paulo UF: SP E-mail: tributario@audicoplan.com.br INTERMEDIÁRIO DE SERVIÇOS CPF/CNPJ: Nome/Razão Social: - DISCRIMINAÇÃO DOS SERVIÇOS Prestação de serviços administrativos no mês de novembro-2D17. Vencimento: 2 1/1 1/20 17 VALOR TOTAL DA NOTA = R$ 7.000,00 INSS(R$) IRRF (R$) CSLL(R$) COFINS (R$) PIS/PASEP (R$) Código do Serviço 03158 - Datilograf, digitação, estenogrf, expdnte, secret, redação, ed. revis, infr estrut adm e congêneres ValorTotal das Deduções (R$) Base de Cálculo (R$) Alíquota (%) Valor do ISS(R$) Crédito (R$) 0,00 0,00 Município da Prestação do Serviço Número Inscrição da Obra Valor Aproximado dos Tributos / Fonte OUTRAS INFORMAÇÕES (1) Esta NFS-e foi emitida com respaldo na Lei rP 14.097/2005; (2) Documento emitido por ME ou EPP optante pelo Simples Nacional; ![](img_p810_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:37 Número do documento: 20102318421013300000036880392 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753815 - Pág. 56 ----- Usuário; 26.356.371/0001-02 - NF-e - Nota Fiscal Eletrônica de Serviços - São Paulo Page 1 of 1 065? PREFEITURA DO MUNICÍPIO DE SAO PAULO 20180516U26356371000102 CPF/CNPJ: 26.356.371/0001.02 Nome/Razão Social: ELIENE SILVA GOMES SERVIÇOS ADMINISTRATIVOS Endereço: R DO ORFANATO 411, APT 101 B - VILAPRUDENTE - CEP: 031314)10 Municipio: São Paulo Nome/Razão Social: GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TÍTULOS E VALORES MOBS S/A CPF/CNPJ: 33.918.160/0001-73 Endereço; AV PRES Município: São Paulo CPF/CNPJ: Prestação de serviços Serviços mensais R? Desc. Assist. Medica LIQUIDO A RECEBER { INSS (R$) Código do Serviço 03158 - Datilograf, digitação, Valor Total das Deduções (F?$] 0,00 Município da Prestação do Serviço (1) Esta NFS-e foi emitida com Nacional; Número da Nota 00000009 SECRETARIA n/lUNICIPAL DA FAZENDA Data e Hora de Emissão 25/09/20 17 18:17:25 Código de Verificação 8SBQ-EREZ PRESTADOR DE SERVIÇOS inscrição Municipal: 5.680.116-1 UF: SP TORflADOR DE SERVIÇOS Inscrição Municipal: 2.959.581.3 JUSCELINO KUBITSCHEK 1909, conjunto 191-b 19° an - Vila Nova Conceição - CEP: 045434)11 UF: SP E-mail: contasapagar@graclualinvestinientos.com.br INTERIUIEDIARIODE SERVIÇOS Nome/Razão Social: - DISCRIMINAÇÃO DOS SERVIÇOS administrativos. 19.000,00 (R5 649,74) RÇ 18.350,26 VALOR TOTAL DA NOTA = R$ 19.000,00 IRRF (R$) CSLL(R$) CQFINS (R$) PiS/PASEP (R$) estenogrf, expdnte, secret, redação, ed. revis, infr estrut adm e congêneres Base de Cálculo (R$) Alíquota (%) Valor do ISS(R$) Crédito (R$) S & 0,00 Número Inscrição da Obra Valor Aproximado dos Tributos / Fonte OUTRAS INFORIVIAÇOES respaldo na Lei n° 14.097/2005; (2) Documento emitido por ME ou EPP optante pelo Simples ![](img_p811_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:37 Número do documento: 20102318421013300000036880392 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753815 - Pág. 57 ----- Usuário: 26.356.371/0001-02 - NF-e - Nota FiscalEletrônicade Serviços - São Paulo Page 1 of 1 PREFEITURA DO MUNICIPIO DE SAG PAULO 20 1805 16U2635637 1000 102 CPF/CNPJ: 26.356.371/0001.02 Nome/Razão Social: ELIENE SILVA GOMES SERVIÇOS ADMINISTRATIVOS Endereço: R DO ORFANATO 411, APT 101 B - VILAPRUDENTE - CEP: 031314)10 Iviunicípio: São Paulo Nome/Razão Social: GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TTOILOS E VALORES MOBS S/A CPF/CNPJ: 33.918.160/0001-73 Endereço: AVPRES Município: São Paulo CPF/CNPJ: secviços mensais referente ao Desconto Plano de Desconto adiantamento: Desconto Faltas - Liquido da nota: RÇ 1 1.0 16,93 VENCIMENTO: 1 1/09/20 17 INSS (R$) Código do Serviço 03158 - Datilograf, digitação, estenogrf, ValorTotal das Deduções (R$) 0,00 Município da Prestação do Serviço (1) Esta NFS-e foi emitida com respaldo na Lei n° 14.097/2005; (2) Documento emitido por ME ou EPP optante pelo Simples Nacional; f.658 Número da Nota 00000008 SECRETARIA IVIUNICIPAL DA FAZENDA Data e Hora de Emissão 04/09/20 17 17:06:1 1 Código de Verificação ASGJ-QCZ5 PRESTADOR DE SERVIÇOS Inscrição Municipai: 5.580.116-1 UF: SP TORflADOR DE SERVIÇOS inscrição Municipal: 2.969.581-3 JUSCELINO KUBITSCHEK 1909, conjunto 191-b 19° an - Vila Nova Conceição - CEP: 045434)11 UF: SP E-maii: contasapagar@gradualinvestimentos.com.br INTERMEDIÁRIO DE SERVIÇOS Nome/Razão Social: - DISCRIMINAÇÃO DOS SERVIÇOS mês de agosto/20n= R? 25.000, 00 Saúde: (R$ 649,74) (R? 10.000,00) 4 dias; (R? 3.333,33) VALOR TOTAL DA NOTA = R$ 25.000,00 IRRF (R$) CSLL(R$) COF1N3 (R$) PIS/PASEP (R$) | | expdnte, secret, redação, | ed. revis, infr estrut adm e congêneres | | |---|---|---|---| | Base de Cálculo (R$) | Alíquota (%) | Valor do ISS(R$) | Crédito (R$) | | S | £ Número Inscrição da Obra | S | 0,00 Valor Aproximado dos Tributas / Fonte | OUTRAS INFORMAÇÕES ![](img_p812_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:37 Número do documento: 20102318421013300000036880392 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753815 - Pág. 58 ----- Usuário: 26.356.371/0001-02 - NF-e - Nota Fiscal Eletrônica de Serviços - São Paulo Page 1 of 1 í' 65''B W, PREFEITURA DO MUNICÍPIO DE SAO PAULO 2018Q516U26356371000102 CPF/CNPJ: 26.356.371/0001.02 Nome/Razão Social: ELIENE SILVA GOMES SERVIÇOS ADMINISTRATIVOS Endereço: R DO ORFANATO 411, APT 101 B - VILA PRUDENTE - CEP: 03131-010 Município: São Paulo Nome/Razão Social: GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TÍTULOS E VALORES MOBS S/A CPF/CNPJ; 33.918.160/0001-73 Endereço: AVPRESIDENTE JUSCELINO KÜBITSCHEK 50, 6» ANDAR - VILA NOVA CONCEIÇÃO - CEP: 04543-000 Município: São Paulo CPF/CNPJ: Prestação de serviços Serviços mensais Desconto Plano de Saúde Desconto Adiantamento Outros Serv. Extras empresas) ITS. gf. Gradual INSS (R$) Código do Serviço 03158 - Datilograf, digitação, estenogrf, ValorTotal das Deduções (R$) 0.00 Município da Prestação do Serviço (1) Esta NFS-e foi emitida com respaldo na Nacional; Número da Nota 00000007 SECRETARIA MUNICIPAL DA FAZENDA Data e Hora de Emissão 26/07/20 17 18:43:42 Código de Verificação 9VWP-AGK2 PRESTADOR DE SERVIÇOS Inscrição Municipal: 5.580.116-1 UF: SP TOMADOR DE SERVIÇOS Inscrição Municipal:2.969.581-3 UF:SP E-mall: contasapagar@gradualínvest!mentos.com.br INTERMEDIÁRIO DE SERVIÇOS Nome/Razão Social: - DISCRIMINAÇÃO DOS SERVIÇOS administrativos R? 25.000,00 (R? 649,74) | (R? | 8.000,00) | |---|---| | R5 | 5.68 1,82 (Horas adicionais para atendimento a trabalhos das | | Holding | e Hautmont) | VALOR TOTAL DA NOTA = R$ 30.681,82 IRRF (R$) CSLL(R$) COFINS (R$) PIS/PASEP (R$) expdnte, secret, redação, ed. revis, infr estnit adm e congêneres Base de Cálculo (R$) Alíquota (%) Valor do ISS(R$) Crédito (R$) S 0,00 Número Inscrição da Obra Valor Aproximado dos Tributos / Fonte OUTRAS INFORMAÇÕES Lei Tf 14.097/2005; (2) Documento emitido por ME ou EPP optante pelo Simples littps://nfe.prefeitura.sp.gov.br/contribuinte/notaprint.aspx?mscricao=55801161&ní=7... 16/05/2018 ![](img_p813_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:37 Número do documento: 20102318421013300000036880392 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753815 - Pág. 59 ----- Usuário: 26.356.371/0001-02 - NF-e - Nota FiscalEletrônica de Serviços - SãoPaulo ~~ Page 1 of 1 PREFEITURA DO WIÜNICIPIG DE SAO PAULO 2018Q516U26355371000107 CPF/CNPJ: 25.356.371/0001-02 Nome/Razão Social; ELIENE SILVA GOMES SERVIÇOS ADMINISTRATIVOS Endereço: R DOORFANATO 411, APT101 B - VILA PRUDENTE - CEP: 03131-01^ Município: São Paulo Nome/Razão Social: LUIZ CORREIA DA SILVA CPF/CNPJ: 267.896584-34 Endereço: R Octávio Zampírollo 680, CASA -Jardim Peri- CEP: 0^0-010 Município: São Paulo CPF/CNPJ: - Pcestaçáo de serviços de consultoria ! Vencimento: 05/07/20 17. (Empresa enquadrada no "Declaramos sob a pena da lei, previdenciárias de que III da instituição normativa profissionais regulamentados de empregados ou auxiliares" /' ^ JpS(R$) M Códig^do Serviço - Datilogij^,di§lgç^^|^tenogrf, exp^te, ^lorTotal das Dedug5^|fg$r ,ITMil7n!%> do Serví^^ (1) Esta NFS-e foi emitida com r^paldo na Lei rP 14.097/2005; (2) Esta NFS-e foi SECRETARIA RflUNICIPAL DA FAZENDA PRESTADOR DE SERVIÇOS InscriçãoI imero da Nota 00000006 Data e Hora de Emissão 29/06/20 17 14:56:09 Código de Verificação WJHN-P54C Icipal: 5.S80Alíl6j UF:| TOMADOR DE SERVIC Inscnçao UF: SP Ej^aW: LUIZCORREIA@PF UDITORES . M.BR INTERMEDIÁRIj " DE SERVI Nome/Razão Social: DISCRinfllN^ÃO DOS.ggRVígO£ na r^isão de nnp^S^^e simples nacioi para^ins da d tenção de^ontribuições trata o flRJf 219 do 038 de 06^/1999, C.C.ART. 120, inciso RBF^° 971 de que os se^iços são prestados por po^Legislaçãi endo os mesmos sócios civis, sem concurso "^^/ALOR TO^L DA NOTA =R$ 42.000,00 IRRF" (R$) . CSLL(R$) ^ secret, redação, ed. revis, infr estrut adm e congêneres Base de CálC]^(R$) Alíquota (%) S Número Inscrição da Obra COFINS (R$) PIS/PASEP (R$) Valor do ISS (R$) Crédito (R$) X 0,00 Valor Aproximado dos Tributos / Fonte CANCEL/\\DA em 11/07/2017; ![](img_p814_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:37 Número do documento: 20102318421013300000036880392 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753815 - Pág. 60 ----- Usuário: 26.356.371/0001-02 - NF-e - Nota Fiscal Eletrônica de Serviços - São Paulo Page 1 of 1 066 1 PREFEITURA DO MUNICÍPIO DE SAO PAULO 20t 805 16U2635637 1000 102 CPF/CNPJ: 26.356.371/0001.02 Nome/Razão Social: ELIENE SILVA GOMES SERVIÇOS ADMINISTRATIVOS Endereço: R DO ORFANATO 411, APT101 B - VILAPRUDENTE - CEP: 03131.010 Município: São Paulo Nome/Razão Social: GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TÍTULOS E V/VLORES MOBS S/A CPF/CNPJ: 33.918.160/0001-73 Endereço: AVPRESIDENTE JUSCELINO KUBITSCHEK 50, 6» ANDAR - VILA NOVA CONCEIÇÃO - CEP: 04543-000 Município: São Paulo CPF/CNPJ: = Prestação de serviços Valor bruto: R5 { - ) Plano de Saúde; ( - ) adiantamento Liquido: RS 16.350,26 INSS(R$) Código do Serviço 03158 - Oatilograf, digitação, estenogrf, ValorTotal das Deduçfies (R$) Município da Prestação do Serviço (1) Esta NFS-e foi emitida Nacional; Número da Nota 00000005 SECRETARIA IVIUNICIPAL DA FAZENDA Data e Hora de Emissão 27/06/20 17 19:29:39 NOTA FISCAL ELETRÔNICA DE SERVIÇOS - NFS-e Código de Verificação EI87-UGRE PRESTADOR DE SERVIÇOS Inscrição Municipal: 5.580.116-1 UF: SP TOMADOR DE SERVIÇOS inscrição Municipal: 2.969.581-3 UF:SP E-mail: contasap2Lgar@gradualinvestfmentos.com.br INTERMEDIÁRIO DE SERVIÇOS Nome/Razão Social: - DISCRIMINAÇÃO DOS SERVIÇOS administrativos 25.000,00 (R$ 649,74) : (R$ 8.000,00) VALOR TOTAL DA NOTA = R$ 25.000,00 IRRF (R$) CSLL(R$) COFINS (R$) PIS/PASEP (R$) expdnte, secret, redação, ed. revis, infr estrut adm e congêneres Base de Cálculo (R$) Alíquota (%) Valor do ISS(R$) Crédito (R$) 0.00 S 0,00 Número Inscrição da Obra Valor Aproximado dos Tributos / Fonte OUTRAS INFORMAÇÕES com respaldo na Lei n° 14.097/2005; (2) Documento emitido por ME ou EPP optante pelo Simples littps://nfe.prefeitura.sp.gov.br/contribuinte/notaprint.aspx?mscricao=55801161&nf=5... 16/05/2018 ![](img_p815_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:37 Número do documento: 20102318421013300000036880392 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753815 - Pág. 61 ----- Usuário: 26.356.371/0001-02 - NF-e - Nota FiscalEletrônica de Serviços - SãoPaulo ~~ Page 1 of 1 (66 2 PREFEITURA DO MUNICÍPIO DE SAO PAULO Número da Nota 00000004 SECRETARIA MUNICIPAL DA FAZENDA Data e Hora de Emissão Código de Verificação 20 1805 16U2635637 1000 102 RCEW-K334 PRESTADOR DE SERVIÇOS CPF/CNPJ: 26.356.371)0001.02 inscriçãoMunicipal: 5.680.116-1 Nome/Razão Social; ELIENE SILVAGOMES SERVIÇOS ADMINISTRATIVOS Endereço: R DO ORFANATO 411, APT 101 B - VILAPRUDENTE - CEP: 03131-010 Município: São Paulo UF: SP TOMADOR DE SERVIÇOS Nome/Razão Social: GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TÍTULOS E VALORES MOBS S/A CPF/CNPJ: 33.918.160/0001-73 inscriçãoMunicipal; 2.969.581-3 Endereço: AVPRESIDENTEJUSCELINO KUBITSCHEK 50, 6° /«vIDAR - VILA NOVA CONCEIÇÃO - CEP; 04543-000 Município: São Paulo UF: SP E-mail: contasapagar@gradualinvestímentos.com.br INTERMEDIÁRIO DE SERVIÇOS CPF/CNPJ: Nome/Razão Social: - DISCRIMINAÇÃO DOS SERVIÇOS Prestação de secviços administrativos. VALOR TOTAL DA NOTA = R$ 24.350,26 INSS (R$) IRRF (R$) CSLL(R$) COFINS (R$) PIS/PASEP (R$) Código do Serviço | 03158 - Datilograf, | digitação, estenogrf, expdnte, secret, | redação, ed. revis, | infr estrut adm e congêneres | | |---|---|---|---|---| | VaiorTotal das Deduçfies (R$; | Base de Cálcolo (R$) | Alíquota (%) | Valor do ISS(R$) | Crédito (R$) | | 0.00 Município da Prestação do Serviço | 3 | 3 Número Inscrição da Obra | 3 | 0,00 Valor Aproximado dos Tntutos / Fonte | OUTRAS INFORMAÇÕES (1) Esta NFS-e foi emitida com respaldo na Lei rP 14.097/2005; (2) Documento emitido por ME ou EPP optante pelo Simples Nacional; ![](img_p816_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:37 Número do documento: 20102318421013300000036880392 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753815 - Pág. 62 ----- Usuário; 26.356.371/0001-02 - NF-e- NotaFiscal Eletrônica de Serviços - SãoPaulo ~~ Page 1 of 1 066 5 PREFEITURA DO MUNICIPÍG DE SAG PAULO Número da Nota 00000003 SECRETARIA MUNICIPAL DA FAZENDA Data e Hora de Emissão Código de Verificação 20 1805 16ü2635637 1000 102 GÍ4L-SGAV PRESTADOR DE SERVIÇOS CPF/CNPJ: 25.355.371/00014)2 inscriçãoMunicipal; 5.580.115-1 Nome/Razão Social: ELIENE SILVAGOMES SERVIÇOS ADMINISTRATIVOS Endereço: R DO ORF/«slATO411, APT 101 B - VILAPRUDENTE - CEP: 031314)10 Município: São Paulo UF: SP TOMADOR DE SERVIÇOS Nome/Razão Social: GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TÍTULOS E VALORES MOBS S/A CPF/CNPJ: 33.918.150/0001-73 InscriçãoMunicipal: 2.969.581-3 Endereço: AVPRESIDENTEJUSCEUNO KUBITSCHEK 50, 5» AND/\\R- VILA NOVA CONCEIÇÃO - CEP: 045434)00 Município: São Paulo UF: SP E-mail: conta5apagar@gradualinvestimentos.com.br INTERMEDIÁRIO DE SERVIÇOS CPF/CNPJ: Nome/Razão Social: - DISCRIMINAÇÃO DOS SERVIÇOS Prestação de serviços administrativos. VALOR TOTAL DA NOTA = R$ 24.350,26 INSS(R$) IRRF (R$) CSLL(R$) CGFINS (R$) PIS/PASEP (R$) Código do Serviço 03158 - Datilograf, digitação, estenogrf, expdnte, secret, redação, ed. revis, infr estrut adm e congêneres Valor Total das Deduções (R$; Base de Cálculo (R$) Alíquota (%) Valordo ISS (R$) Crédito (R$) 0.00 S \* 0,00 Município da Prestação do Serviço Número Inscrição da Obra Valor Aproximado dos Tributos / Fonte OUTRAS INFORMAÇÕES (1) Esta NFS-e foi emitida com respaldo na Lei n° 14.097/2005; (2) Documento emitido por ME ou EPP optante pelo Simples Nacional; littps://nfe.prefeitura.sp.gov.br/contribuinte/notaprint.aspx?mscricao=55801161&nf=3... 16/05/2018 ![](img_p817_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:37 Número do documento: 20102318421013300000036880392 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753815 - Pág. 63 ----- Usuário: 26.356.371/0001-02 - NF-e - Nota Fiscal Eletrônicade Serviços - São Paulo ~~ Page 1 of 1 ^'66^ PREFEITURA DO MUNICÍPIO DE SAO PAULO 5 TE 20 1805 16U2635637 1000 102 CPF/CNPJ: 26.356.371/0001.02 Nome/Razão Social: ELIENE SILVA GOMES SERVIÇOS ADMINISTRATIVOS Endereço: R DO ORFANATO 411, APT101 B - VILAPRUDENTE - CEP: 031314)10 Município: São Paulo Nome/Razão Social: GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TÍTULOS E VALORES MOBS S/A CPF/CNPJ: 33.918.160/0001-73 Endereço: AV PRESIDENTE JUSCELINO KUBITSCHEK 50, 6° ANDAR - VILA NOVA CONCEIÇÃO - CEP: 04543-000 Município: São Paulo CPF/CNPJ: Pcestaçáo de serviços administrativos Serviços; RS 25.000,00 ( - ) Reembolso Plano de ( - ) adiantamento: (RS Liquido da Mota: RS 18.700,52 INSS (R$) Código do Serviço 03158 - Datilograf, digitação, estenogrf, Valor Total das Deduções (R$) 0.00 Município da Prestação do Serviço (1) Esta NFS-e foi emitida com Nacional; Número da Nota 00000002 SECRETARIA MUNICIPAL DA FAZENDA Data e Hora de Emissão 27/03/20 17 15:35:36 Código de Verificação LSHV-FQRA PRESTADOR DE SERVIÇOS Inscrição Municipal: 5.580.116-1 UF: SP TOMADOR DE SERVIÇOS Inscrição Municipal: 2.969.531-3 UF: SP E-maii: contasapagar@gracIualínvestimentos.com.br INTERMEDIÁRIO DE SERVIÇOS Nome/Razão Social: - DISCRIMINAÇÃO DOS SERVIÇOS Saúde: (RÇ 1.299,48) 5.000,00) VALOR TOTAL DA NOTA = R$ 25.000,00 IRRF (R$) CSLL(R$) COFINS (R$) PIS/PASEP (R$) | | expdnte, secret, redação, | ed. revis, infr estrut adm e congêneres | | |---|---|---|---| | Base de Cálculo (R$) | Alíquota (%) | Valor do ISS(R$) | Crédito (R$) | | S | * Número Inscrição da Obra | s | 0.00 Valor Aproximado dos Tributos / Fonte | OUTRAS INFORMAÇÕES respaldo na Lei n° 14.097/2005; (2) Documento emitido por ME ou EPP optante pelo Simples ![](img_p818_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:37 Número do documento: 20102318421013300000036880392 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753815 - Pág. 64 ----- Usuário: 26.356.371/0001-02 - NF-e- NotaFiscal Eletrônica de Serviços - SãoPaulo ~~ Page 1 of 1 . 66 5 PREFEITURA DO MUNICÍPIO DE SAO PAULO Número da Nota 0000000 1 SECRETARIA lUlUNICIPAL DA FAZENDA Data e Hora de Emissáo Código de Verificação 20 1805 16U2635637 1000 102 UU9E-RDLA PRESTADOR DE SERVIÇOS CPF/CNPJ: 26.356.371)0001-02 Inscrição Municipal: 5.580.116-1 Nome/RazãoSocial: ELIENESILVA GOMES SERVIÇOSADMINISTRATIVOS Endereço: R DO ORFANATO 411, APT 101 B - VILAPRUDENTE - CEP: 03131-010 Município: São Paulo UF: SP TOMADOR DE SERVIÇOS Nome/Razão Social: GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO TÍTULOS E VALORES MOBS S/A CPF/CNPJ: 33ai8.160/0001-73 Inscrição Municipal: 2.969.581-3 Endereço: AV PRESIDENTE JUSCELINO KUBfTSCHEK 50, 6° ANDAR - VILA NOVA CONCEIÇÃO - CEP: 04543-000 Município: SãoPaulo SP E-mail: contasapagar@graclualínvest!mentos.com.br INTERMEDIÁRIO DE SERVIÇOS CPF/CNPJ: Nome/Razão Social: - DISCRIMINAÇÃO DOS SERVIÇOS Pcestação de serviços (administrativos) VALOR TOTAL DA NOTA = R$ 25.000,00 INSS (RÍ) IRRF (R$) CSLL(R$) COFINS (R$) PIS/PASEP (R$) Código do Serviço 03158 - Datilograf, digitação, estenogrf, expdnte, secret, redação, ed. revis, infr estrut adm e congêneres ValorTotal das Deduções (R$; Base de Cálculo (R$) Alíquota (%) Valor do ISS(R$) Crédito (R$) 0.00 S & 0,00 Município da Prestação do Serviço Número Inscrição da Obra Valor Aproximado dos Tntutos / Fonte OUTRAS INFORMAÇÕES (1) Esta NFS-e foi emitida com respaldo na Lei n° 14.097/2005; (2) Documento emitido por ME ou EPP optante peloSimples Nacional: ![](img_p819_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:37 Número do documento: 20102318421013300000036880392 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753815 - Pág. 65 ----- Usuário: 26.356.371/0001-02 - NFS-e - Nota Fiscal de Serviços Eletrônica- São Paulo Page 1 of 1 <"•66^ NFS.e EMITIDAS CCMn°.: 5.580.116-1 - EUENE SILVA GOMES SERVIÇOS ADMINISTRATIVOS FILTROS Série; Período: CPF/CNPJ do Tomador: Nome/Razão Social do Tomador Todas Incidência 2/20 17 TODOS TODOS RESUMO DA CONSULTA Paraexportar as Notas, selecione oformato doarquivo:|TXT |v | |Layout V. OOIj v | Exportar (Layoüt do Arquivo NFS-e) Totais Quantidade NFS-e: 1 Valor dos Serviços: R$ 25.000,00 Valor das Deduções: R$ 0,00 Valor dos Créditos: R$ 0,00 ISS devido pelo prestador: R$ 0,00 ISS a pagar pelo prestador: R$ 0,00 ISS devido pelo tomador: R$ 0,00 ISS a recolher pelo tomador R$ 0,00 ISSdevidopelointermediário: R$ 0,00 ISS a recolher pelo Intermediário: R$ 0,00 ISS Data Valor Valor iSS ISS a Valor pago por Ne Tomador de Intermediário ISS Carta de NFS-e RPS Emissão Fato Serviços Serviços Dedução devido pagar Crédito Situação guia da de Serviços Retido? Correçãc Gerador (RS) (RS) (RS) (RS) (R$) NFS-e obrs (RS) (?) GRADUAL CORRETORA DE CAiMBIO 21/02/2017 rrruLOS e 0000000 1 21/02/2017 25.000,00 0,00 0,00 0,00 0,00 Não Normal S.Nacbnal ANEXAR 12:06:18 CALORES | VIOBS S/A Inscrição: 2.969.58 1-3 ![](img_p820_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:37 Número do documento: 20102318421013300000036880392 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753815 - Pág. 66 ----- Usuário: 26.356.371/0001-02 - NFS-e - NotaFiscal deServiços Eletrônica - São Paulo Page 1 of 1 NFS-e EMITIDAS CCMn».:5.580.116-1 - EUENE SILVA GOMES SERVIÇOS ADMINISTRATIVOS FILTROS Série: Periodo: CPF/CNPJ do Tomador Nome/Razão Social do Tomador Incidência 3/20 17 TODOS TODOS RESUMO DA CONSULTA Para exportar as Notas, selecione o formato do arquivo: |^yout\\Aj001J\_^ Exportar (Layout do Arquivo NFS-e) Totais Quantidade NFS-e: 1 Valor dos Serviços: R$ 25.000,00 Valor das Deduções: R$ 0,00 Valor dos Créditos: R$ 0,00 ISS devido pelo prestador R$ 0,00 ISS a pagar pelo presfeidor: R$ 0,00 ISS devido pelo tomador: R$ 0,00 ISS a recolher pelo tomador: R$ 0,00 ISS devido pelo Intermediário: R$ 0,00 ISS a recolher pelo Intermediário: R$ 0,00 ISS Data Valor Valor iSS ISS a Valor pago por NO Tomador de Intermediário ISS Carta de NFS-e RPS Emissão Fato Serviços de Serviços Serviços Dedução devido pagar Crédito Situação guia da (RS) detido? Correçãc Gerador (RS) (RS) (RS) (R$) NFS-e obra (RS) (?) GRADUAL t CORRETORA DE CAMBIO 27/03/2017 títulos E 00000002 27/03/2017 25.000,00 0,00 0,00 0,00 0,00 Não Normal S.Nactonal ANEXAR 15:35:36 l/ALORES I UOBS S/A Inscrição: 2.969.58 1-3 ![](img_p821_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:37 Número do documento: 20102318421013300000036880392 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753815 - Pág. 67 ----- Usuário: 26 .356.371/0001-02 - NFS-e - Nota Fiscal de Serviços Eletrônica - São Paulo Page 1 of 1 í-GGS NFS-e EMITIDAS CCMn-.: 5.580.116-1 - EUENE SILVA GOMES SERVIÇOS ADMINISTRATIVOS FILTROS Série: Período: CPF/CNPJ do Tomador Nome/Razão Social do Tomador Todas Incidência 4/20 17 TODOS TODOS RESUMO DA CONSULTA Para exportar as Notas,selecioneo formato do arquivo: ITXT jv j iLayout V.0011 v | Exportar (Layout do Arquivo NFS-e) Totais Quantidade NFS-e: 1 Valor dos Serviços; R$ 24.350,26 Valor das Deduções: R$ 0,00 Valor dos Créditos; R$ 0,00 ISS devido pelo prestador RS 0,00 ISS a pagar pelo prestador: R$ 0,00 ISS devido pelo tomador: R$ 0,00 ISS a recolher pelo tomador: R$ 0,00 ISS devido pelo intermediário: R$ 0,00 ISS a recolher pelo Intermediário: R$ 0,00 ISS Data Valor Valor ISS ISS a Valor pago por N° Tomador de Intermediário ISS Carta de NFS-e RPS Emissão Fato Serviços Serviços Dedução devido pagar Crédito Situação guia da de Serviços Retido? Correçâc Gerador (RS) (RS) (RS) (RS) (RS) NFS-e obra (RS) (?) QRADUAL CORRETORA DE CAMBIO 17/04/20171, rUULOS E 00000003 17/04/20 17 24.350,26 0,00 0,00 0,00 0,00 Não Normal S.Nacíonal ANEXAR 18:49:13 CALORES UOBS S/A Inscrição: 2.969.581-3 ![](img_p822_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:37 Número do documento: 20102318421013300000036880392 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753815 - Pág. 68 ----- Usuário: 26.356.371/0001-02 - NFS-e - Nota Fiscal de Serviços Eletrônica - São Paulo Page 1 of 1 r .669 NFS-e EMITIDAS CCMn®.; 5.580.116-1 - EUENE SILVA GOMES SERVIÇOS ADMINISTRATIVOS FILTROS Série: Período: CPF/CNPJ do Tomador. Nome/Razão Social do Tomador Todas Incidência 5/20 17 TODOS TODOS RESUMO DA CONSULTA Para exportar asNotas, selecione oformato doarquivo:|TXT^ ^vjj [^youtV^OO^ Exportar (Layout do Arquivo NFS-e) Totais Quantidade NFS-e: 1 Valor dos Serviços: R$ 24.350,26 Valor das Deduções: R$ 0,00 Valor dos Créditos: R$ 0,00 ISS devido pelo prestador: R$ 0,00 ISS a pagar pelo prestador: R$ 0,00 ISS devido pelo tomador: R$ 0,00 ISS a recolher pelo tomador R$0,00 ISS devido pelo Intermediário: R$ 0,00 ISS a recolher pelo Intermediário: R$ 0,00 ISS Data Valor Valor ISS ISS a Valor pago por N" Tomador de Intermediário Serviços Deduçãc|di ISS Situação guia Carta de NFS-e RPS Emissão Fato levido pagar Crédito da Serviços de Serviços Retido? Correção Gerador (RS) (RS) (RS) (RS) (RS) NFS-e obra (RS) (?) GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO 25/05/2017 rrrULOs e 00000004 25/05/20 17 24.350.26 0,00 0,00 0,00 0,00 Não Normal S.Naoional ANEXAR 18:31:52 i/ALORES VlOBSS/A inscrição: 2.969.58 1-3 ![](img_p823_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:37 Número do documento: 20102318421013300000036880392 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753815 - Pág. 69 ----- Usuário: 26.356.371/0001-02 - NFS-e - Nota Fiscal de Serviços Eletrônica- São Paulo Page 1 of 1 r .670 NFS-e EMITIDAS CCMn": 5.580.116-1 - ELIENE SILVA GOMES SERVIÇOS ADMINISTRATIVOS FILTROS Série: Periodo: CPF/CNPJ do Tomador Nome/Razão Social do Tomador Incidência 6/20 17 TODOS TODOS RESUMO DA CONSULTA Para exportar asNotas, selecione otbrmato doarquivo:|T^ Layout V. 001 | ExpertaT] (Layout do Arquivo NFS-e) Totais Quantidade NFS-e: 1 Valor dos Serviços: R$ 25.000,00 Valor das Deduções: R$0,00 Valor dos Créditos: R$ 0,00 ISS devido pelo prestador R$ 0,00 ISS a pagar pelo prestador: R$ 0,00 ISS devido pelo tomador R$ 0,00 ISS a recolher pelo tomador R$ 0,00 ISS devido pelo intermediário: R$0,00 ISS a recolher pelo intermediário: R$ 0,00 ISS Data Valor Valor ISS ISS a Valor pago por NO Tomador de Intermediáric ISS Carta de NFS-e RPS Emissão Fato Serviços de Serviços Serviços Deduçãdjilevido lagai Crédito Situação guia da (R$) (R$) (R$) (R$) (R$) Retido? Correçâc Gerador NFS-e obfc LUIZ OORREIA DA 29/06/2017 Cancelada ooooooot 29/06/2017 SILVA 42.000,OC 0,0C 0,00 0,00 Não S.Nacjonal 14:56:09 [11/07/2017] - 267.896.984- M SRADUAL CORRETOR/^ 9E CAMBIO 27/06/20 17 nruLos E 27/06/2017 25.000,00 O.OC 0,00 0,0C 0,00 Não Normal S.Nadonal ANEXAR 19:29:39 /ALORES V!OBS S/A Inscrição: 2.969.581-3 ![](img_p824_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:37 Número do documento: 20102318421013300000036880392 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753815 - Pág. 70 ----- Usuário: 26.356.371/0001-02 - NFS-e - NotaFiscal de Serviços Eletrônica - São Paulo Page 1 of 1 f-6 71 --- NFS-e EMITIDAS CCM n".:5.580.116-1 - EUENE SILVAGOMES SERVIÇOS ADMINISTRATIVOS FILTROS Série: PerícxJo: CPF/CNPJ do Tomador: Nome/Razão Social do Tomadon Todas Incidência 7/2017 TODOS TODOS RESUMO DA CONSULTA Para exportar asNotas, selecione oformato do arquivo:JTXT^^ jyjjLg^uMA^OIjvJ{" Exportar ^ (Layout do Arquivo NFS-e) Totais Quantidade NFS-e: 1 Valor dos Serviços: R$ 30.681,82 Valor das Deduções: R$ 0,00 Valor dos Créditos: R$ 0,00 ISS devido pelo prestador R$ 0,00 ISS a pagar pelo prestador: R$ 0,00 ISS devido pelo tomador: R$ 0,00 ISS a recolher pelo tomador: R$ 0,00 ISS devido pelo Intermediário: R$ 0,00 ISS a recolher pelo Intermediário: R$ 0,00 ISS Data Valor Valor ISS ISS a Valor pago por N" Tomador de Intermediário Serviços Deduçãc ISS Situação Carta de NFS-e RPS Emissão Fato Serviços de Serviços devido pagai Crédito guia da Retido? Correção Gerador (RS) (RS) (RS) (RS) (RS) NFS-e obra (RS) (?) GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO 26/07/2017 mULOS E 00000007 26/07/2017 30.681,82 0,00 0,00 0,00 0,00 Não Normal S.Nacional ANEXAR 18:43:42 l/ALORES | UOBS S/A Inscrição: 2.969.58 1-3 ![](img_p825_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:37 Número do documento: 20102318421013300000036880392 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753815 - Pág. 71 ----- Usuário: 26.356.371/0001-02 -NFS-e -Nota Fiscal de Serviços Eletrônica -São Paulo Page 1of1 ^^.0 q NFS-e EMITIDAS CCM n".: 5.580.116-1 - ELIENE SILVA GOMES SERVIÇOS ADMINISTRATIVOS FILTROS Tomador: Todas Incidência 8/20 17 TODOS TODOS RESUMO DA CONSULTA Para exportar as Notas, selecione o formato do arquivo: Exportar (Layout do /Vquivo NFS-e) Totais Quantidade NFS-e: 0 | Valor dos Serviços: | R$ 0,00 | |---|---| | Valor das Deduções: | R$ 0,00 | | Valor dos Créditos: | R$ 0,00 | iSS devido pelo prestador R$ 0,00 ISS a pagar pelo prestador: R$ 0,00 ISS devido pelo tomador: R$ 0,00 ISS a recolher pelo tomador: R$ 0,00 ISS devido pelo intermediário: R$ 0,00 ISS a recolher pelo intermediário: R$ 0,00 Nenhuma NFS-e foi encontrada para os filtros especificados acima littps://nfe.prefeitura.sp.gov.br/contribuinte/notasapuradas.aspx?mscricao=55801161... 16/05/2018 ![](img_p826_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:37 Número do documento: 20102318421013300000036880392 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753815 - Pág. 72 ----- Usuário: 26.356.371/0001-02 - NFS-e - Nota Fiscal de Serviços Eletrônica- São Paulo Page 1 of 1 ''•673 NFS-e EMITIDAS CCMn°.: 5.580.116-1 - EUENE SILVA GOMES SERVIÇOS ADMINISTRATIVOS FILTROS Série: Período: CPF/CNPJ do Tomador: Nome/Razão Social do Tomador; Incidência 9/20 17 TODOS TODOS RESUMO DA CONSULTA ^Jl^yotóVOOlJ^^ Exportar Para exportar as Notas, selecione o formato do arquivo: (Layout do Arquivo NFS-e) Totais Quantidade NFS-e: 2 Valor dos Serviços: R$ 44.000,00 Valor das Deduções: R$ 0,00 Valor dos Créditos: R$ 0,00 ISS devido pelo prestador: R$ 0,00 ISS a pagar pelo prestador: R$ 0,00 ISS devido pelo tomador: R$ 0,00 ISS a recolher pelo tomador: R$ 0,00 ISS devido pelo Intermediário: R$ 0,00 ISS a recolher pelo Intermediário: R$ 0,00 ISS Data Vaior Valor ISS ISS a Valor pago por N° Tomador de Intermediário ISS Carta de NFS-e RPS Emissão Fato Serviços Serviços Deduçãdd\* levido pagai Crédito Situação guia da de Serviços Retido? Correçãc Gerador (RS) (RS) (RS) (RS) (RS) NFS-e obra (RS) (?) GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO 25/09/2017 títulos E 00000009 25/09/2017 19.000,00 0.00 0,00 0,00 0,00 Não Normal S.Nacionai ANEXAR 18:17:25 CALORES MOBS S/A Inscrição: 2.969.58 1-3 GRADUAL CORRETORA DE CAMBIO M/09/20 17 TÍTULOS E 00000008 34/09/2017 25.000,00 0,00 0,00 0,00 0,00 Não Normal B.Nacíonal ANEXAR | 17:06:1 1 CALORES MOBS S/A Inscrição: 2.969.58 1-3 littps://nfe.prefeitura.sp.gov.br/contribuinte/notasapuradas.aspx?inscricao=55801161... 16/05/2018 ![](img_p827_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:37 Número do documento: 20102318421013300000036880392 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753815 - Pág. 73 ----- Usuário: 26.356.371/0001-02 - NFS-e- Nota Fiscalde Serviços Eletrônica - SãoPaulo Page 1 of 1 It] 7 4 NFS-e EMITIDAS CCM n".: 5.580.116-1 - ELIENE SILVA GOMES SERVIÇOS ADMINISTRATIVOS FILTROS Todas Incidência 10/20 17 TODOS TODOS RESUMO DA CONSULTA Para exportar as Notas, selecione oformato do arquivo: |p(T\_\_\_\_\_\_|vJ|^yoi£\\A001J^J Exportar (Layout do Arquivo NFS-e) Totais Quantidade NFS-e: 0 | iSS | Valor dos Serviços: Valor das Deduções: Valor dos Créditos: devido pelo prestador | R$ 0,00 R$ 0,00 R$ 0,00 .R$ 0,00 | |---|---|---| | iSS a | pagar pelo prestador: | R$ 0,00 | | ISS | devido peio tomador: | R$ 0,00 | | ISS a | recolher pelo tomador: | R$ 0,00 | ISS devido peio intermediário: R$ 0,00 iSS a recolher pelo intermediário: R$ 0,00 Nenhuma NFS-e foi encontrada para os filtros especificados acima A littps://nfe.prefeitura.sp.gov.br/contribuinte/notasapuradas.aspx?mscricao=55801161... 16/05/2018 ![](img_p828_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:37 Número do documento: 20102318421013300000036880392 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753815 - Pág. 74 ----- Usuário: 26.356.371/0001-02 - NFS-e - Nota Fiscal de Serviços Eletrônica - São Paulo Page 1of1 NFS-e EMITIDAS CCMn".:5.580.116-1 - EUENE SELVAGOMES SERVIÇOS ADMINISTRATIVOS FILTROS | Série: Periodo: (Todas | CPF/CNPJ do Tomador | Nome/Razão Social do Tomador | |---|---|---| | SIGILOSO Incidência 1 1/20 17 | TODOS RESUMO DA CONSULTA | TODOS | | Para exportar asNotas, sefedoneoformato do arquivo: | jv^ (Layout do Arquivo NFS-e) | Exportar I | Totais Quantidade NFS-e: 1 Valor dos Serviços: R$7.000,00 Valor das Deduções: R$0.00 Valor dos Créditos: R$ 0,00 ISS devido pelo prestador R$0,00 ISS a pagar pelo prestador R$ 0,00 ISS devido pelo tomador R$0.00 ISS a recolher pelo tomador R$ 0,00 ÍSS devido peio intermediário: R$0,00 ISS a recolher pelo Intermediário: R$ 0,00 ISS Data Valor Valor ISS ISS a Valor pago por Ne Tomador de intermediáric iSS Carta de NFS-e RPS Emissão Fato Serviços de Serviços Serviços Deduçãc devido pagar Crédito Situação guia da (R$) (R$) (R$) (R$) (R$) Retido? Correçãc Gerador NFS-e obrs HENRIFARMA PRODUTOS 21/11/2017 3U1MIC0S E 000000 10 21/11/2017 FARMACÊUTICOS 7.000,0C 0,0C 0,0C Q,O0 0,0C Normal 10:49:00 Nao S.Nacional ANEXAR ^CELAR LTDA nscrição: 1.057.282-1 littps://nfe.prefeitura.sp.gov.br/contribuinte/notasapuradas.aspx?inscricao=55801161... 16/05/2018 ![](img_p829_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:37 Número do documento: 20102318421013300000036880392 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753815 - Pág. 75 ----- Usuário: 26 .356.371/0001-02 - NFS-e - Nota Fiscal de Serviços Eletrônica - São Paulo Page 1 of 1 f<676 NFS-e EMITIDAS CCM n».:5.580.116-1 - EUENE SILVA GOMES SERVIÇOS ADMINISTRATIVOS FILTROS Série: Periodo: CPF/CNPJdoTomadon Nome/Razão Sedai do Tomador TODOS RESUMO DA CONSULTA Para exportar asNotas, seledone ofomiato do arquivo: |v| iLavout V. 0011 v 11 Exportar | (Layout do Arquivo NFS-e) Totais Quantidade NFS-e: 1 Valor dos Serviços: R$7.000,00 Valor das Deduções: R$ 0,00 Valor dos Créditos: R$ 0,00 ISS devido pelo prestador R$0,00 ISS a pagar pelo prestador R$ 0,00 ISS devido pelo tomador R$ 0,00 ISS a recolher pelo tomador R$ 0,00 ISS devido pelo intermediário: R$0.00 ISS a recolher pelo intermediário: R$ 0,00 ISS Data Valor Valor ISS ISS a Valor pago por N® Tomador de Intermediáric Serviçoí Dedução devido|pi ISS Situação guia Carta de NFS-e RPS Emissão Fato lagai Crédito da Serviços de Serviços (R$) Retido? Correçãc Gerador (R$) (R$) (R$) (R$) NFS-e obra (R$) (?) HENRIFARMA 3RODUTOS químicos e 18/12/2017 Normal 18/12/2017 'ARMACEUTiCOS 7.000,QC 0,0C O.OC 0,0C 0,0C 14:3 1:04 ÍANCELAR I.TDA nscríção: 1.057.282-1 littps://nfe.prefeitura.sp.gov.br/contribuinte/notasapuradas.aspx?inscricao=55801161... 16/05/2018 ![](img_p830_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:37 Número do documento: 20102318421013300000036880392 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753815 - Pág. 76 ----- Usuário: 26.356.371/0001-02 -NFS-e - NotaFiscal deServiços Eletrônica - São Paulo Page 1 of 1 NFS-e EMITIDAS FILTROS | | CCM | : 5^80.116-1 - EUENE SILVA GOMES SERVIÇOS ADMINISTRATIVOS | | |---|---|---|---| | Série: jTodas | Penodo: | CPF/CNPJ do Tomador: | Nome/Razão Social do Tomadon | | SIGILOSO Incidência | 1/2018 Para exportar as Notas, seledone o formato do arquivo: | TODOS RESUMO DA CONSULTA (Layout do Arquivo NFS-e) Totais | TODOS ExportaT^ | Quantidade NFS-e: 1 Valor dos Serviços: R$ 7.000,00 Valor das Deduções: R$ 0,00 Valor dos Créditos: R$ 0,00 ISS devido pelo prestador R$D,00 ISS a pagar pelo prestador R$ 0,00 ISS devido pelo tomadon R$0,00 ISS a recolher pelo tomadon R$ 0,00 ISS devido pelo intermediário: R$0,00 ISS a recolher peto intermedí^o: R$ 0,00 ISS Data Valor Valor ISS ISS a Valor pago por N® Tomador de Intermediáric ISS Carta de NFS-e RPS Emissão Fato Serviços de Serviços Serviçoi Dedução devidojpi lagai Créditc Situação guia da (R$) (R$) (R$) (R$) (R$) Retido? Correçãc Gerador NFS-e obra (R$) (?) HENRIFARMA 3RODUTOS QUÍMICOS E I9/01/201{ Normal 000000 12 'ARMACEÜTICOS 7.000,0( O.OC O.OC 0,00 0,OC Não S.Nacional ANEXAR 07:39:22 CANCELAR LTDA nscrição: í .057.282-1 ![](img_p831_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:37 Número do documento: 20102318421013300000036880392 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753815 - Pág. 77 ----- Usuário: 26.356.371/0001-02 - NFS-e - Nota Fiscal de Serviços Eletrônica- São Paulo Page 1 of 1 <"•678 NFS-e EMITIDAS CCM n».:5^80.116-1 - EUENE SILVA GOMES SERVIÇOS ADMINISTRATIVOS FILTROS Série; Periodo: CPF/CNPJ do Tomador: Nome/Razão Soda) do Tomador TODOS TODOS RESUMO DA CONSULTA Para exportar as Noías, selecione o formato do arquhm: Exporfar~| (Layout do Arquivo NFS-e) Totais Quantidade NFS-e: 1 Valor dos Serviços: R$7.000.00 Valor das Deduzes: R$0,00 Valor dos Créditos: R$D.OO ISS devido pelo prestador R$ 0,00 ISS a pagar pelo prestador R$ 0,00 ISS devido pelo tomador R$ 0,00 ISS a recolher pelo tomador R$ 0,00 ISS devido pelo intermediário: R$0,00 ISS a recolher pelo Intermediário: R$ 0,00 ISS Data Valor Valor ISS ISS a Valor pago por N" Tomador de Intermediáric Serviços Deduçãc devido|pi ISS Situação guia Carta de NFS.e RPS Emissão Fato lagai Crédito da Serviços de Serviços Retido? Correçãc Gerador (R$) (R$) (R$) (R$) (R$) NFS.e obra ^ENRIFARMA PRODUTOS 3UIM1COS E 19/02/201 £ 19/02/2018 =ARMACEUT1COS 7,000,QC O.OC O.OO 0,00 0,GC Nao ANEXAR 1 1:27:18 k-TDA nscríção: 1.057.282-1 littps://nfe .prefeitura .sp.gov .br/contribuinte/notasapuradas .aspx?inscricao=55801161... 16/05/2018 ![](img_p832_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:37 Número do documento: 20102318421013300000036880392 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753815 - Pág. 78 ----- Usuário: 26.356.371/0001-02 - NFS-e - NotaFiscal deServiços Eletrônica - São Paulo Page 1 of 1 <"•679 NFS-e EMITIDAS CCMn°j 5.580.116-1 - EUENE SILVA GOMES SERVIÇOS ADWHNISTRATWOS FILTROS | Série: iTodas | Periodo: | CPF/CNPJ do Tomador | Nome/Razão Social do Tomador | |---|---|---|---| | SIGILOSO Incidência | 3/20 18 | TODOS RESUMO DA CONSULTA | TODOS | OfoTfratodo arquivo:|TXr jV liLayoutV.001| v 11 Exportar (Layout do /Vrqurvo NFS-e) Totais Quantidade NFS-e: 1 Valor dos Serviços: RS 7.000,00 Vaiordas Deduções: RS 0,00 Valor dos Créditos: RS 0.00 ISS devido pelo prestador RS 0.00 ISS a pagar pelo prestador RS 0,00 ISS devido pelo tomador RS 0,00 ISS a recolher pelo tomador RS 0,00 ISS devido pelo intermediário: RS 0,00 ISS a recolher pelo intermediário: RS 0,00 ISS Data Valor Valor ISS ISS a Valor pago por N° Tomador de Intermediáric ISS Carta de NFS-e RP£ Emissão Fato Serviços de Serviços Serviço: Deduçãojd levido pagai iriCrédití •°R,eBdo? Situação guia da (R$) (R$) (R$) (R$) (R$) Correçàc Gerador NFS-e obra (R$)(?) flENRIFARMA PRODUTOS aUÍMICOS E 07:57:36/ 20/03/2018 -í Normal 0000001i ARMACEUTICOS 7.000,0( O.OO O.ÜO S.Nadona: ANEXAR -TDA CANCELAR nsctiçâo: 1.057.282-1 ÍENRJFARMA PRODUTOS 3UÍMIC0S E 15/03/201Í Cancelada 15/03/2016 -ARMACEUTICOS 15.000.OC O.QC 0,00 0,00 S.Nacional 08:58:26 [18/03/2018; -TDA Inscrição: L057.282-1 ![](img_p833_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:37 Número do documento: 20102318421013300000036880392 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753815 - Pág. 79 ----- Usuário: 26.356.371/0001-02 - NFS-e- Nota Fiscalde Serviços Eletrônica - SãoPaulo Page 1 of 1 •080 NFS-e EMITIDAS COM n".: 5.580.116-1 - ELIENE SILVA GOMES SERVIÇOS ADMINISTRATIVOS FILTROS Série; Nome/Razão Social do Período: CPF/CNPJ do Tomador Todas Tomador: Incidência 4/20 18 TODOS TODOS RESUMO DA CONSULTA Para exportar as Notas, selecione o formato do arquivo: llLayoutV. OOIlv} Exportar (Layout do Arquivo NFS-e) Totais Quantidade NFS-e: 0 | Vaior dos Serviços: | R$ 0,00 | |---|---| | Vaior das Deduções: | R$ 0,00 | | Valor dos Créditos: | R$ 0,00 | ISS devido pelo prestador R$ 0,00 iSS a pagar pelo prestador: R$ 0,00 ISS devido pelo tomador: R$ 0,00 iSS a recolher pelo tomador: R$ 0,00 ISS devido pelo intermediário: R$ 0,00 ISS a recolher pelo intermediário: R$ 0,00 Nenhuma NFS-e foi encontrada para os filtros especificados acima littps://nfe.prefeitura.sp.gov.br/contribuinte/notasapuradas.aspx?inscricao=55801161... 16/05/2018 ![](img_p834_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:37 Número do documento: 20102318421013300000036880392 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753815 - Pág. 80 ----- Usuário: 26.356.371/0001-02 - NFS-e- NotaFiscal de Serviços Eletrônica - SãoPaulo Page 1 of 1 r .68i NFS-e EMITIDAS CCM n°.: 5.580.116-1 - ELIENE SILVA GOMES SERVIÇOS ADMINISTRATIVOS FILTROS Todas Incidência 5/20 18 TODOS TODOS RESUMO DA CONSULTA Para exportaras Notas,selecione o formatodo arquivo: |TXT | v HLayoutV.001 [v | Exportar (Layout do Arquivo NFS-e) Totais Quantidade NFS-e: 0 | Valor dos Serviços: | R$ 0,00 | |---|---| | Valor das Deduções: | R$ 0,00 | | Valor dos Créditos: | R$ 0,00 | ISS devido pelo prestador R$ 0,00 ISS a pagar pelo prestador: R$ 0,00 ISS devido pelo tomador: R$ 0,00 ISS a recolher pelo tomador: R$ 0,00 ISS devido pelo Intermediário: R$ 0,00 ISS a recolher pelo Intermediário: R$ 0,00 Nenhuma NFS-e foi encontrada para os filtros especificados acima ![](img_p835_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:37 Número do documento: 20102318421013300000036880392 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753815 - Pág. 81 ----- ![](img_p836_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:37 Número do documento: 20102318421013300000036880392 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753815 - Pág. 82 ----- | Nenhum SIM fitam | 14:05 | -f | S7%mD SIGILOSO | |---|---|---|---| | ^ i | \|14\| MeírePozza , 18denovde2016 | QC | | I , Bom dia!!í!!!! ' ;Quanto vc cobraria pra assinar os balanços??? # 10:1 1 Bom dia ^0:•]2Vy Para você 10:13 Não cobro nada 10:1 3 >/y iAhhhhh fala sério!!! } 10=13 •• i Eu não sei até ! + © Nenhum SIM 14:05 @--f ^ 57%StD < (141 Meire Pozza QO VJrT4 Não diga nada 10:14 >// A vida é um caminho de mão dupla 10:1 5 vy 10:1 5 vy ' Sabe, a vida mostra tantas coisas pra ! gente!!! Cada dia é i 1 um novo i aprendizado!!! + [^ : r.683 Nenhum SIM 14:05 ® -f 57% MD ^ raim ^ < (Í4) Meire Pozza QO jEu não sei até | ' !quando!!!!!!! ' 10:13 Sério 10:13 N/y Vc precisa de uma ajuda e eu posso ajudar 10:14vy Amanhã pode ser diferente 10:14vy Roxa Sérgio!! Não sei 0" nem o que te dizer!!!!! © 10:14 ; | + | | © | |---|---|---| | Nenhum SIM | 14:05 | Y $ 57%«3 | | ^ 1Vocês são pessoas | < (14) Meire Pozza | QC ^ | :maravilhosas que ( ' Deus colocou na minha vida!! Tenho que agradecer diariamente por vocês existirem!!!! 10:16 Caso precise da minha ficha do CRC me fala que mando para ve io:i7yy © •©, © i -" -f © i ^ ![](img_p837_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:37 Número do documento: 20102318421013300000036880392 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753815 - Pág. 83 ----- MINISTÉRIO DA FAZENDA ###### OPERAÇÃO ENCILHAMENTO EQUIPE 51- RPPS DO MUNICÍPIO DE BETI1V1/1VIG DOCUMENTOS SELECIONADOS ENTRE OS APREENDIDOS, CONSTANTES DE AUTO CIRCUNSTANCIADO DE BUSCA E APREENSÃO. Entre os documentos apreendidos aproveitamos alguns, os quais relacionamos, que guardam vínculo com as aplicações dos recursos do RPPS, objeto da presente operação. Antes, porém, é importante apresentar os aspectos da Legislação que regem o RPPS do Município de Betim/MG, notadamente aqueles que têm relação mais direta com a forma e com a responsabilidade pela aplicação dos recursos. ###### LEGISLAÇÃO A LEI N° 4275 DE 28 DE DEZEMBRO DE 2005 dispôs sobre a criação do RPPS do Município de Betim - RPPS, definindo sua organização da seguinte forma: --- Art. 23 - O Regime Próprio de Previdência Social será gerido pelo Município e Instituto de Previdência dos Servidores do Município de Betim, observado o disposto nesta Lei Complementar e as normas gerais de contabilidade atuária, com vistas a garantir seu equilíbrio financeiro e atuarial. Art. 24 - Fica instituído o Conselho Municipal de Previdência -CMP, órgão superior de deliberação colegiada, composto pelos seguintes membros, todos nomeados pelo prefeito com mandato de dois anos, admitida uma recondução: I - três representantes do Poder Executivo; II - dois representantes do Poder Legislativo; III - três representantes dos servidores ativos, sendo um de cada Quadro Setorial; IV - dois representantes dos inativos e pensionistas. (Incisos com redação dada Pela Lei n° 4313, de 31/3/2006). O Art. 28 definiu suas competências, entre as quais destacamos: III - conceber, acompanhar e avaliar a gestão operacional, econômica e financeira dos recursos do RPPS; V - autorizar a contratação de empresas especializadas para a realização de auditorias contábeis e estudos atuariais ou financeiros; X - acompanhar e fiscalizar a aplicação da legislação previdenciária pertinente pelo órgão ou entidade do Regime Próprio de Previdência Social; XII - solicitar a elaboração de estudos e pareceres MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social (61) 2021-5474 - drpsp(igprevidencia.gov.br- Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília - DF ![](img_p838_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:39 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 1 ----- ###### MINISTÉRIO DA FAZENDA SECRETARIA DE PREVIDÊNCIA técnicos relativos a aspectos atuariais, jurídicos, financeiros e organizacionais relativos a assuntos de sua competência; XIV - garantir o pleno acesso dos segurados às informações relativas à gestão do RPPS. O Art. 29 tratou da constituição de Entidade de Previdência: É o Poder Executivo autorizado a constituir entidade de previdência municipal, sob a forma de autarquia, com personalidade jurídica de direito público interno, patrimônio e receitas próprias, gestão administrativa e financeira descentralizadas, prazo de duração indeterminado e sede no Município de Betim, para operar e administrar os planos de beneficios e de custeio de que trata esta Lei Complementar. ###### A LEI N° 4276 DE 28 DE DEZEMBRO DE 2005 Dispôs sobre a criação do Instituto de Previdência Social do Município de Betim - IPREMB: Art. 1° - O Instituto de Previdência Social do Município de Betim -IPREMB - criado pela Lei n° 2294, de 23 de dezembro de 1992, fica alterado e passa a ser regido por esta Lei Complementar, sendo constituído como entidade autárquica, com personalidade jurídica de direito público interno, autonomia administrativa e financeira, patrimônio e receita próprios, prazo de duração indeterminado, sede e foro no Município de Betim. Art. 3°: O Instituto de Previdência Social do Município de Betim IPREMB tem a seguinte estrutura orgânica: I - Unidades Colegiadas: Conselho Fiscal; II - Direção Superior: Diretoria Executiva; III - Unidades de Controle e Assessoramento: Controladoria; Assessoria Jurídica; Assessoria; IV - Unidades Administrativas: A - Divisão Administrativa; B - Divisão de Benefícios." § 1° - A nomeação dos Conselheiros do Conselho Fiscal será feita por decreto do Poder Executivo que disporá sobre as suas atribuições. § 2° - A competência e a descrição da Direção Superior e das Unidades de Controle e Assessoramento e das Unidades Administrativas previstas neste artigo serão estabelecidos por decreto. A LEI N° 5108 DE 18 DE FEVEREIRO DE 2011 que dispôs sobre o plano de cargos e carreira dos servidores do Instituto, e da Lei n° 6161, de 27 de janeiro de 2017 que alterou dispositivos da anterior, de onde destacamos os cargos de Presidente e Chefe de Divisão de Investimentos, com breve resumo de suas atribuições: ###### Presidente - Assinar credenciamentos, ajustes, convênios, contratos e acordos celebrados nos termos da lei; autorizar os pagamentos e despesas em geral mediante procedimentos próprios; abrir contas bancárias em nome da autarquia municipal MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social -(61) 2021-5474 - 2 drpspgprevidencia.gov.br -Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília - DF ![](img_p839_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:39 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 2 ----- MINISTÉRIO DA FAZENDA SECRETARIA DE PREVIDÊNCIA previdenciária; fazer aplicações financeiras e resgates dos ativos do instituto em fundos de investimentos; movimentar as contas bancárias da autarquia municipal previdência; autorizar licitações e contratações; avaliar estudos e pareceres técnicos relativos a aspectos atuariais, financeiros e organizacionais, referentes a assuntos de suas competências; proceder quaisquer diligências às empresas prestadoras de serviços junto ao Instituto; manter-se informado sobre a política previdenciária e de investimentos; propor ao Conselho Municipal de Previdência as medidas necessárias à administração do Instituto que dependam da aprovação do mesmo; controlar a gestão dos recursos orçamentários e financeiros. Chefe de Divisão de Investimentos - Coordenar a política de Investimentos do Instituto; Analisar e emitir parecer sobre o credenciamento de Instituições Financeiras junto ao Instituto; convocar o Comitê de Investimento sempre que necessário; Prestar informações em conjunto com a Auditoria e Procuradoria Geral Autárquica ao Ministério da Fazenda e Tribunais de Contas; fazer pesquisas e projetos de viabilidade econômica financeira do IPREMB. A LEI N" 5.970, DE 06 DE NOVEMBRO DE 2015, cria cargos efetivos na lei n° 5.108, de 18 de fevereiro de 2011, e esclarece acerca das atribuições do cargo de Diretor executivo. ###### LEI Ne 5.970, DE 06 DE NOVEMBRO DE 2015 CRIA CARGOS EFETIVOS NA LEI Ne 5108, DE 18 DE FEVEREIRO DE 2011, QUE "DISPÕE SOBRE ###### O PLANO DE CARGOS, CARREIRA E VENCIMENTOS DOS SERVIDORES DO INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA SOCIAL DO MUNICÍPIO DE BETIM" E DÁ OUTRAS PROVIDÊNCIAS. O Povo do Município de Betim, por seus representantes, aprovou e eu, Prefeito municipal, sanciono a seguinte Lei: Art. 10 Ficam criados e acrescidos os cargos efetivos abaixo descritos no Anexai do Quadro de Cargos Efetivos contidos na Lei n. 5.108, de 18 de fevereiro de 2011, Plano de Cargos, Carreira e Vencimentos dos Servidores do Instituto de Previdência Social do Município de Betim, que passa a vigorar com a seguinte redação: MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social -(61) 2021-5474 - 3 drpsp@previdencia.gov.br - Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Mexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília - DF ![](img_p840_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:39 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 3 ----- L3 MINISTÉRIO DA FAZENDA Art. 22 São atribuições especificas do cargo de Diretor Executivo, representar o RPPS ativa e passivamente, em juízo ou fora dele; exercer a administração geral do IPREMB, praticando os atos de gestão necessários ao cumprimento de seus objetivos; expedir resoluções, portarias, ordens de serviços e outros atos administrativos necessários ao bom funcionamento do Instituto; conceder benefícios previdenciários; gerenciar os recursos humanos do Instituto; determinar a instauração de Inquéritos •e processos administrativos disciplinares; nomear, admitir, contratar, punir, promover, transferir, readaptar, demitir, aposentar e dispensar servidores, bem como lhes conceder férias regulamentares e prêmios, licenças, gratificações e demais direitos ou vantagens regulamentares, bem como, praticar quaisquer outros atos relativos à administração do pessoal efetivo do instituto ou cedidos pela Prefeitura Municipal de Betim; conceder, anular, revisar e extinguir benefícios previdenciários nos termos da lei; assinar credenciamentos, ajustes, convênios, contratos e acordos celebrados nos termos da lei; autorizar os pagamentos e despesas em geral mediante procedimentos próprios; controlar, fiscalizar e acompanhar as atividades administrativas do !PREMEI; participar das reuniões das Unidades Colegiadas; abrir contas bancárias em nome da autarquia municipal previdenciária; fazer aplicações financeiras e resgates dos ativos do instituto em fundos de investimentos; movimentar as contas bancárias da autarquia municipal previdência; autorizar licitações e contratações; analisar e apresentar às Unidades Colegiadas os relatórios de prestação de contas; convocar os membros das Unidades Colegiadas para deliberação •de atos de sua competência, conforme determina a lei; emitir despachos e decisões sobre questões de natureza previdenciária; elaborar estudos e pareceres técnicos relativos a aspectos atuariais, financeiros e organizacionais, referentes a assuntos de suas competências; dirimir dúvidas quanto à aplicação das normas regulamentares, relativas ao IPREMB; realizar inspeções nas contas públicas que geram os recursos previdenciários; analisar relatórios de gestão previdenciária; proceder quaisquer diligências às empresas prestadoras de serviços junto ao Instituto; fazer pesquisas e projetos de viabilidade económica financeira do IPREMB; prestar contas de sua administração; prestar informações solicitadas pelos órgãos competentes; encaminhar ao órgão competente a proposta orçamentária e fiscalizar a execução do orçamento aprovado; manter-se informado sobre a política previdenciária e de investimentos; cumprir e fazer cumprir todas e demais normas e disposições legais disciplinadoras das atividades do Instituto; avaliar a decidir, ad referendum do Conselho Municipal de Previdência, sobre cobertura de guias de atendimento para beneficiários; examinar os pareceres emitidos pelo Conselho Fiscal; propor ao Conselho Municipal de Previdência as medidas necessárias à administração do Instituto que dependam da aprovação do mesmo; remeter ao Poder Legislativo relatórios e demonstrativos estabelecidos na legislação vigente; controlar a gestão dos recursos orçamentários e financeiros; apresentar ao Prefeito Municipal, relatório e balanço geral do exercício encerrado, após aprovação feita pelas Unidades Colegiadas e delegar atribuições. Art. 32 Esta Lei entra em vigor na data de sua publicação. Art. 42 Revogam-se as disposições em contrário. Betim, 06 de novembro de 2015. COMITÊ DE INVESTIMENTOS A PORTARIA N° 159/2012, DE 10 DE OUTUBRO DE 2012, anexada ao presente como Doc. 11, criou o Comitê de Investimentos-COINV, no âmbito do Instituto de Previdência Social do Município de Betim-MG, com a competência de debater e definir a aplicação dos recursos financeiros do IPREMB, conforme seu artigo 1°, ressaltando MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social -(61) 2021-5474 - 4 drpsp@previdencia.gov.br- Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 447- CEP 70059-900 - Brasília - DF ![](img_p841_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:39 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 4 ----- tt MINISTÉRIO DA FAZENDA que no paragrafo 1°, do artigo 3°, o Comitê tem funções apenas consultivas, e nas discussões em caso de empate e dúvida será decisivo o voto do diretor executivo. A mesma Portaria, em seu artigo 2°, nomeia seus membros, em número de quatro, e no artigo 6° define que estes terão mandato dei ano. O DECRETO MUNICIPAL N° 34.266, DE 14/02/2013, revogou disposições em contrário e instituiu o Comitê de Investimentos como órgão de discussão e deliberação sobre tomada de decisões que envolvam alocações de recursos do IPREMB. ***Art. 1".*** Fica instituído o Comitê de Investimentos dos recursos do RPPS, como órgitto de CiiSCLPS5250 e Cielik,erdCad sobre tomado de decisões que envolvam os ("locações de recursos. Art. 2" ***. 0 Comitê de Investimentos serei Cie" orgeSci auxiliar no*** processo decisório quanto a execucCio do político de Investimentos e suas decisões deiverCio ser registradas em ata., **art.** 3". Os membros do Comitê de Investimentos serCio servidores efetivos estatutarios, com grau de instrucõe de. no mínimo, Ensino Médio, preferencicilnnente com dois membros qualificados com Certificaceto por entidade de reconhecido capacidade tecnica clifuseto no mercado brasileiro de capitais, para dile •catendam os demandas ~cessarias, podendo ou nao ser membros do COMPREM. ###### Art_ 4". 0 Comitê de Investimentos ser<5 formado por 05 (cinco) Integrantes, entre eles o Presidente. o Gesta de Investimentos e mais 03 (três) servidores, normalmente designados poro o tuncene por ato do autoridade competente e com ciprovaceio do Ct+.41,. ###### Art. 5'. Compete cia Comitê de Investimentos: 1 - Acompanhar o desempenho do carteira de investimentos do 'PREME em conformidade com os objetivos estabelecidos pela Política de investimentos; 11- Analisar o didedCad de recursos por cada segmento do mercado; nu - Atualizar o Política de Investimentos de acordo com o avoluçõci da conjuntura econômica; IV - Analisar os pareceres e avaliações do cendrio mcacrciecc>nõrnico, avaliando seu impacto no carteira de investimentos do IPRENAB; V Assegurar prudência e cautela nos investimentos do IPRENIB MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social -(61) 2021-5474 - 5 drpspprevidencia.gov.br - Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília - DF ![](img_p842_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:39 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 5 ----- t5 ( ###### MINISTÉRIO DA FAZENDA art. 7°. Dos prazos de permanência: - Os rnenntoros de Comité terão mandato pior prazo de quatro anos, observados os prazos de vencimentos do CertifIcabeio CPA-10, podendo ser reconduzidos por prazos incleterminactios; ii - O Conselho fr.naniaibtal cie Previdência avaliara **os** trabalhos dos membros e, constatada o falta de partlaipacOo, pez:tolero solicitar o sr\_slostituicao dos mesmos; J.- - mia - perrinanernelo de eordo rn e rn a no no Gomil iSzvogue-it.:54o, condiciono do o penas a o porovocao e rn enrame de Certifica c cao. art. **0°. 0 Castor cio Comité cie Investimentos eloaorora.** trimestralmente relatarias ciefornoclos pertinentes a gestao aos recursos financeiros, especialmente no offe tanga a fanfabinacreia, custos e *controle de riscos, as cionis serão remetidos oca Cot-nen-to tvionlallacil Cie* Previdência ocurf,, cera, ecir-nento e vara ciclo ao. **9°\_** Es te decreto entro em vicior na data do soo. ptitoilcacão. **Art. 1 O. Rev000rn- se os cllsoosicaes em contrario.** Prefeitura Betirrn 14 ae fevereiro cite 201 a. O DECRETO N" 38447/2015, DE 06/08/2015 estabelece o Regimento Interno do Comitê de Investimentos do IPREMB ###### Art. 1° O Comitê de Investimentos do !FREME é instituído exclusivamente com finalidade consultiva para atuar como órgetto auxiliar no processo decisório quanto â execução da política de investimentos do RPM cabendo-lhe analisar, propor políticas e estratégias de alocaçõo dos recursos com condições que preservem o segurança, a rentabilidade, a solvência, a liquidez e a transparência dos mesmos à Diretoria Executivo, ###### Art. 3' O Comitê de Investimentos será composto por no mínimo 05 (cinco) membros titulares nomeados por Decreto do Executivo Municipal dentre os servidores públicos efetivos, com conhecimento sobre investimentos, dentre os quais será nomeado um para ocupar a função de Presidente desse colegiado. § r O mandato dos membros do Comitê de Investimentos será sempre de 03 (três) canos consecutivos. prorrogáveis por igual período. § O exercício da função de membro do Comitê de Investimentos. não será remunerado, podendo ser desempenhado em horário de expediente de trabalho e considerado serviço público efetivo e relevante na avaliação de desempenho funcional. ###### Art. 5' A escolha dos membros para compor o Comitê de Investimentos dar-se-Cr de forma democrática entre os servidores públicos lotados ou pertencentes a autarquia e que possuem, - certificação mínima CEA10 ou equivalente. i comprovavel através de certificado; II - escolaridade de nível superior com formação em administração, contabilidade, atuária. direito ou economia, comprowlivel através de diploma; MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social - (61) 2021-5474- 6 drpsp@previdencia.gov.br - Esplanada dos Ministérios -Bloco F - Anexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília- DF ![](img_p843_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:39 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 6 ----- mercado de capitais, c.omprovavel pela CTPS, ou por documento que demonstre vinculo laborai ou OUtrCJS. deverao ser combinados pelo menos dois requisitos acima. Entre outras, separamos as seguintes competências: perspectivas de mercado; calocaçao: envolvam compra, venda e/cru renovaçõo dos ativos das carteiros do RPPS; alterações que entenderem necessárias: para o exercício financeiro seguinte; durante o exercício financeiro e apresentar proposições de alterações quando entender necessário; Doe 1 a - Responsáveis pelas aplicações do IPREM Entre os documentos apreendidos consta uma planilha denominada "Relação de responsáveis pelo RPPS", que segue anexa, contendo nomes, período de atuação e citação do ato de nomeação de cada pessoa mencionada, constando os dados dos prefeitos, dos integrantes da diretoria da unidade gestora, de membros do conselho administrativo, do conselho fiscal e do comitê de investimentos, do quais destacamos os membros da diretoria e do comitê de investimentos: 64F/SPREV/SRPPS - Subsccretaria dos Regánes Próprios de Previdência Social -(61) 2021-5474 - 7 drpspgprevidencia.gov.hr - Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília - f' MINISTÉRIO DA FAZENDA 111 - experiência no exercício de atividade financeira e/ou § 1"' Para participaceio no Comitê de Investimentos Art. 10. Compete ao Comitê de Investimentos: - analisar a conjuntura. cenários econômicos e III - troçar estratégias de composiçõo de ativos e definir IV - avaliar as opções de investimento e estratégias que V - avaliar riscos potenciais; VI - propor a Política de Investimentos, bem corno as --- XIX - elaborar proposta de Política Anual de Investimentos XX - acompanhar a Política Anual de Investimentos XXI - acompanhar a consultoria de investimentos: DOCUMENTO | DF ![](img_p844_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:39 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 7 ----- *lq•* ###### MINISTÉRIO DA FAZENDA DIRETORIA DA UNIDADE GESTORA NOME PERÍODO DE ATUAÇÃO Jose Ivan Palma Souza 01/01/20019 a 31/12/2012 Evandro Manoel Firmino da Fonseca 01/01/2013 a31/I2/2O16 COMITÊ DE INVESTIMENTOS NOME PERÍODO DE ATUAÇÃO Rafael Fernandes Riso Prado 14/03/2015 a 31/12/2016 Evandro Manoel Firmino da Fonseca 14/03/2015 a 31/12/2016 | Wesley de Melo Souza | 14/03/2015 a 31/12/2016 | |---|---| | Adenilson Carvalho Oliveira Santos | 14/03/2015 a? | | Paula Cristina de Castro | 14/03/2015 a? | | Polianc da Silva Duarte | 14/03/2015 a 31/12/2016 | **b - Empresas de consultoria** Entre os documentos apreendidos não foram localizados contratos de prestação de serviços de consultoria financeira. No entanto, e por oportuno, do Relatório de Auditoria Direta Específica-Investimentos, de 24/06/2016, da Secretaria de Previdência, que analisou aplicações ocorridas entre janeiro/2012 a fevereiro/2016, e cuja cópia segue anexada ao presente relatório como Doc. 10, extraímos que: *"2.1.12 Foram encaminhados à auditoria cópias de contratos firmado entre a Unidade* *Gestora do RPPS e as seguintes empresas de consultoria/assessoria financeira:* *DI BLASI CONSULTORIA FINANCEIRA LTDA: firmado em 23/02/2012, cujo objeto era o seguinte: "contratação de Assessoria/Consultoria Técnica Financeira no processo de administração e gestão da carteira de investimentos, de acordo com os preceitos legais estabelecidos e com a Política de Investimentos deste Instituto, através de uma metodologia definida conforme a natureza e as características dos ativos do Instituto de Previdência Social do Município de Betim - IPREMB, nos termos da Resolução e 3922/2010 do CMN/BACEN". O prazo do contrato era de 12 meses e o seu valor de R$ 24.000,00, a serem pagos em 12 parcelas mensais de R$ 2.000,00. LIBERTAS E ASSOCIADOS LTDA.. firmado em 05/06/2012, cujo objeto era o seguinte: "prestação de serviços especializados de Assessoria e Consultoria Previdenciária no Instituto de Previdência Social do Município de Betim - IPREMB, envolvendo: assessoria contábil, orçamentária, financeira, atuarial, técnico-jurídica e organizacional, através das melhores técnicas e em conformidade com a legislação especifica". O prazo do contrato era de 9 meses e o seu valor de R$ 28.755,00, a serem pagos mensalmente o valor de R$ 3.195,00. Foi assinado o I° Termo Aditivo para este contrato em 01/03/2013, prorrogando-o até o dia 04/05/2013.* i MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social -(61) 2021-5474 - 8 drpspítjprevidencia.gov.hr - Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília - DF ![](img_p845_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:39 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 8 ----- ##### is MINISTÉRIO DA FAZENDA *c) CRÉDITO E MERCADO GESTÃO DE VALORES MOBILIÁRIOS LTDA:* *firmado em 19/02/2014, cujo objeto era o seguinte: "contratação de empresa especializada em serviços técnicos de consultoria em valores mobiliários para auxiliar o IPREMB no cumprimento da meta atuarial, bem como análise dos* *investimentos do Instituto, através de um sistema on-line com ferramentas para* *acompanhar a gestão dos recursos financeiros do Instituto". O prazo do* *contrato era de 12 meses e o seu valor de R$ 7.500,00, a serem pagos em 12* *parcelas de R$ 625,00. ALIANÇA ASSESSORIA E CONSULTORIA LTDA: firmado em 28/02/2014,* *cujo objeto era o seguinte: "prestação de serviços especializados de* *Consultoria Previdenciária no Instituto de Previdência Social do Município de Betim - IPREMB, envolvendo: assessoria contábil, orçamentário-financeira, administrativa, atuarial e de benefícios, através das melhores técnicas e em* *conformidade com a legislação específica". O prazo do contrato era de 12* *meses e o seu valor de R$ 51.600,00, a serem pagos mensalmente o valor de R$* *4.300,00. Foi assinado o I° Termo Aditivo para este contrato em 28/02/2015,* *prorrogando-o por 12 meses, e em 25/02/2016 foi assinado o 2° termo aditivo,* *que o prorroga por mais 12 meses.* *e) MENSURAR - SERVIÇOS DE CONSULTORIA ECONÔMICA LTDA - ME:* *firmado em 18/05/2015, cujo objeto era o seguinte: "contratação de empresa* *especializada em serviços técnicos de consultoria em serviços técnicos de* *investimentos, para avaliar o RPPS em seus valores mobiliários e no* *cumprimento da meta atuarial, bem como na análise dos investimentos feitos* *pelo Instituto e acompanhamento da gestão dos recursos financeiros* *aplicados". O prazo do contrato era de 8 meses e o seu valor de R$ 4.640,00, a* *serem pagos em 8 parcelas de R$ 580,00".* Informa-se também o que constou em nosso trabalho, produzido para a Secretaria de Previdência, a INFORMAÇÃO FISCAL de 16 de novembro de 2017, onde foram analisados documentos e informações solicitados através do OFICIO N° 674/2017/SRPPS/SPREV/MF, de 22 de maio de 2017, envolvendo os investimentos do RPPS do Município Betim/MG, mais especificamente quanto ao fundo SÃO DOMINGOS FUNDO DE INVESTIMENTO IMOBILIÁRIO - CNPJ: 16.543.270/0001-89: *"3.1.1.9 Foi encaminhada cópia do Contrato de Prestação de Serviços n°003/2016, de* *02 de maio de 2016, pactuado entre o RPPS e a MENSURAR-SERVIÇOS DE* *CONSULTORIA ECONÔMICA LTDA.-CNRE 16.847.061/0001-29, representada pelo* *Sr. Paulo Márcio Moreira de Oliveira - CPF: 012.389.386-04, efetivado com dispensa* *de licitação, e constante do Processo Administrativo de Compras n° 014/2016 O* *contrato tem como objeto a prestação de serviços técnicos de investimentos para* *avaliar o RPPS em seus valores mobiliários e no cumprimento da meta atuarial, bem* *como análise de investimentos fritos pelo Instituto e acompanhamento da gestão dos* MF/SPREV/SRPPS - Subseeretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social - (61) 2021-5474 - 9 drpsp@prevideneia.gov.br- Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília - DF ![](img_p846_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:39 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 9 ----- MINISTÉRIO DA FAZENDA SECRETARIA DE PREVIDÊNCIA *recursos financeiros aplicados. Sua validade é de nove meses da assinatura, com um* *custo de R$ 5.220,00 a serem pagos em nove parcelas mensais de R$ 580,00".* Além disso, em atas de reuniões do Comitê de Investimentos constou: De 30/01/2017 - Membros: Rômulo Emane Batista Silva-Presidente, Avelino José de Moraes, Paula Cristina de Castro e Renato Diniz Lanza. "5) Todos os membros ressaltam a importância da contratação de uma consultoria financeira *para subsidiar o trabalho do Comitê e da Divisão de Investimentos".* De 10/02/2017 - Membros: Rômulo Emane Batista Silva-Presidente, Adenilson Carvalho Oliveira Santos, Avelino José de Moraes e Paula Cristina de Castro. *"7) Fica agendada para o dia 15/02/2017 às 14:00 h na sala de reuniões , uma sessão* *extraordinária para decisões de realocações dos ativos da carteira, que contará com a* *presença do Sr. Dvorge Veloso, consultor da Mensurar como convidado".* De 15/02/2017 - Membros: Rômulo Emane Batista Silva-Presidente, Avelino José de Moraes, Paula Cristina de Castro e Renato Diniz Lanza. Reunião para tratar da escolha de ativos para realocação da carteira de investimentos do IPREMB, com a presença de Dyorge Veloso e Polyana Borges Vidal Amaral consultores da Mensurar. Nesta reunião o consultor Dyorge Veloso explanou a situação da carteira do RPPS e sugeriu alterações em perfil e percentuais para aplicações, oportunidade em que os membros também decidiram por novas aplicações, como segue: "Passando aos fundos de investimento ofertados pelas empresas CAMARGUE *ASSET MANA GEMENT e FMD GESTÃO DE RECURSOS LTDA. o Presidente do* *COMINV, Rômulo, selecionou 4 (quatro) para avaliações, que são: 1-CAM THRONE FIP* *IMOBILIÁRIO 2- ILLUMINATI FIDC 3- FUNDO DE INVESTIMENTO MULTIMERCADO* *SCULPTOR CRÉDITO PRIVADO 4- FUNDO DE INVESTIMENTO DE RENDA FIXA* *PYXELS INSTITUCIONAL 1M4-B. Após analise do laudo técnico da consultoria todos os* *membros presentes do COMINV concordaram em investir no fundo CAM THRONE FIP* *IMOBILIÁRIO por apresentar uma boa perspectiva de rentabilidade (IPCA + 10%) e por não* *estar sujeito à curva V" devido as CCTS securitizadas. ...Em relação ao FIDC ILLUMINATI* *todos concordaram que não é um bom momento... O fundo MULTIMERCADO SCULPTOR* *CRÉDITO PRIVADO foi aprovado pelos membros Renato, Rômulo e Paula e reprovado pelo* *membro ÁcIenilson, que justificou seu voto apontando que o fundo tem conversão de cota para* *resgate em D+1440 (mil quatrocentos e quarenta) dias sendo que existem no mercado outros* *fundos Multimercado com maior liquidez O fundo PYXELS INSTITUCIONAL IMA-B ffl* *reprovado por todos os membros.... Fica decidido que serão aplicados R$ 7.000.000,00 (sete* *milhões de reais) no fundo CAM THRONE FIP IMOBILIÁRIO por todos os membros. Os* *membros Renato e Rômulo votam por aportar R$ 34.000.000,00 (trinta e quatro milhões de* *reais) no fundo MULTIMERCADO SCULPTOR CRÉDITO PRIVADO, a membro Paula vota* *pelo aporte máxime de R$ 15.000.000,00 (quinze milhões de reais). Sendo que o membro* *Adendson não aprovou a aplicação no fundo", i* MF/SPREV/SRPPS -Eubsecretaria dos Reglmcs Próprios de Previdência Social - (61) 2021-5474 - 10 drpsp(dtprevidencia.gov.br- Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 447 - CEP 70059-900- Brasília- DF ![](img_p847_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:39 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 10 ----- 3 i MINISTÉRIO DA FAZENDA NOTA 1 - Relativamente aos fundos CAM THRONE FUNDO DE INVESTIMENTO EM PARTICIPAÇÕES IMOBILIÁRIO MULTIESTRATÉGIA - 21.862.783/0001r-92.e FUNDO DE INVESTIMENTO MULTIMERCADO SCULPTOR CRÉDITO PRIVADO - 14.655.180/0001-54 temos que, considerando os dados das carteiras destes fundos encontrados na CVM, *https://cvmweb.cvm.gov.br/swb/default. asp?sg sistema=fundosreg, com data base* 12/2016, quando em 15/02/2017 se decidiu pelas aplicações nestes fundos já deveria ser de conhecimento do RPPS e da consultoria contratada que o FUNDO DE INVESTIMENTO MULTIMERCADO SCULPTOR, onde se aplicou R$ 34.500,000,00, conforme abaixo se demonstrará, possuía entre os ativos de sua carteira aplicações no fundo CAM THRONE FUNDO DE INVESTIMENTO EM PARTICIPAÇÕES IMOBILIÁRIO MULTIESTRATEGIA no valor de R$ 21.249.557,76, o que equivalia a 10,95% dos ativos do SCULPTOR, e representava 73,92% do Patrimônio Liquido deste fundo CAM THRONE, e que o RPPS estaria realizando aplicações diretamente neste último fundo, aumentando sua exposição a este via aplicações cruzadas. Competência: 12/2016 v Nome de Furidt8 FUNDO DE INVESTIMENTO M LTIMERCAO0 t l , CNP14.85.1-801 ? , 03 54 ,- - . SCULPTOR CRÉDITO PRIVADO Administrador: GRADUAL CCTVM S/A CNPJ: 33.918.160/0001-73 Versão. 4.0 ###### Patrimônio Liquido do Fundo: R$ 194152.330,22 Posição Final Ativo Valores Quant. / Patr. Lie. Custo Mercado , Cotim de PundtiS 7,- ,, CAM THRONE PUSIDO DE ',,,,Jt4t, syt- ,- 20.934 ,l l'It. , 21 9. , 30, INVESTIMENTO EM PARTICIPAÇOES '..-- IMOBILIÁRIO MULTIESTRATÉGIR '7.P' ' - , Cotas de Fundos CAM VANGUARDA IMOBILIÁRIO FUNDO 20.700 20.551.184,83 10,585 DE INVESTIMENTO EM PARTICIPAÇÕES - MULTIESTRATÊGIA Cotas de Fundos CAM AGRO EFICIÊNCIA AMBIENTAL 14.000 14.025.929,89 7,224 FUNDO DE INVESTIMENTO EM PARTICIPAÇÕES - MULTIESTRATÉGIA Cotas de Fundos SÃO DOMINGOS - FUNDO DE 43.134 - 7.538.723,49 3,883 INVESTIMENTO IMOBILIÁRIO - Fll Cotas de Fundos FUNDO DE INVESTIMENTO EM 6.083 5.905.010,04 | 3,041 PARTICIPAÇÕES CAM VERA CRUZ IMOBILIÁRIO Cotas de Fundos FUNDO DE INVESTIMENTO EM 44 2.996.000,39 1,543 PARTICIPAÇÕES LSH - MULTIESTRATEGIA 4 MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Pró() ios de Previdência Social - (61) 2021-5474 - 1 drpsp@previdencia.gov.br - Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasilia - DF ![](img_p848_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:39 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 11 ----- MINISTÉRIO DA FAZENDA Cotas de Fundos FIP GESTÃO EMPRESARIAL - FUNDO 3 2.862.872,25 1,475 DE INVESTIMENTO EM PARTICIPAÇOES MULTIESTRATÉGIA Cotas de Fundos FUNDO DE INVESTIMENTO 100 1.030.321,27 0,531 MULTIMERCADO OSLO Debêntures CNPJ do emissor: 24.444.902/0001-85 Denominação Social do emissor: EBPH 971 10.831.202,44 5,579 Participações S.A. Venc.: 30/05/2025 Debêntures CNPJ do emissor: 01.971.821/0001-38 Denominação Social do 10 10.734.191,61 5,529 emissor: CAPITALPART Venc.: 15/06/2021 Disponibilidades 374.737,79 0,193 Descrição: Disponibilidade Títulos de Crédito Privado CNPJ do emissor: 09.236.104/0001-74 Denominação Social do emissor: Next 4 8.856.857,17 4,562 Village Venc.: 05/11/2017 Títulos de Crédito Privado CNPJ do emissor: 27.937.333/0001-06 Denominação Social do emissor: Banco 1 6.718.511,48 3,46 BRJ Venc.: 15/04/2020 Títulos de Crédito Privado CNPJ do emissor: 27.937.333/0001-06 Denominação Social do emissor: Banco 1 5.231.214,58 2,694 BRJ Venc.: 05/08/2020 Títulos de Crédito Privado CNPJ do emissor: 27.937.333/0001-06 Denominação Social do emissor: Banco 1 2.757.970,80 1,421 BRJ Venc.: 08/05/2020 Títulos Públicos Cod. SELIC: 760199 3.000 9.207.593,43 4,742 Venc.: 15/05/2035 Titulos Públicos Cod. SELIC: 210100 619 5.221.262,42 2,689 Venc.: 01/03/2020 Titulas Públicas Cod. SEL1C: 210100 488 4.111.853,35 2,118 Venc.: 01/03/2021 Titulas Públicos | Cod. SEL1C: 210100 Venc.: 01/03/2022 | 390 | 3.282.391,87 | 1,691 | |---|---|---|---| | Valores a pagar Descrição: Valores a Pagar | | 308.814,26 | -0,159 | | Valores a receber Descrição: Valores a Receber | | 4.051.752,36 | 2,087 | I 12/2016 Competência: MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social - (61) 2021 5474 - 12 drpspgprevidenciagov.br - Esplanada dos Ministêrios - Bloco F - Anexo A - sala 447 - CEP 70059 900 - Brasília - DF ![](img_p849_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:39 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 12 ----- 3r ###### MINISTÉRIO DA FAZENDA Nome do Nado: CAM THRONE FINDO DÊ INVESTIMENTO64" .soi;ip j-, 2`1,8'6i ini,001:'2 PAR71CIPAÇÕES IMOBILIÁRIO MULTIEStRATÉGIA '0:,,=:tf ` ''''' ' - ,-- ' Administrador: SOCOPA SOCIEDADE CORRETORA PAULISTA CNPJ: 62 285 390/0001-40 SA Versão: 2.0 **ido do Fundo'** Posição Final Ativo Valores Quant. A Patr. Lig. Custo Mercado Ações Descrição: BONZ CNPJ do emissor: 21.862.783/01301-92 2.097.216 14.000.000,00 14.000.000,00 48,705 Denominação Social do emissor: BONANZA NORDESTE AJU EMPREED IMOBILIARIO Ações Descrição: RIVCN CNPJ do emissor: 21.986.065/0001-28 6.797.000 8.000.460,00 7.986.475,00 27,784 Denominação Social do emissor: Rivlera Casa Nova S/A Ações Descrição: FLXN CNPJ do emissor: 23.217.339/0001-40 868.643 5.199.772,97 5.200.100,57 18,091 Denominação Social do emissor: FLUXO NORDESTE AJU EMPREED IMOBILIARIOS Disponibilidades 1.293,23 0,004 Descrição: Disponibilidade Valores a pagar - 33.951,37 -0,118 Descrição: Valores a Pagar Valores a receber Descrição: Valores a Receber NOTA 2 - Conforme mostrado acima, na carteira do fundo CAM THRONE FUNDO DE INVESTIMENTO EM PARTICIPAÇÕES IMOBILIÁRIO MULTIESTRATÉGIA, constava uma aplicação em Ações de emissão da empresa Riviera Casa Nova S/A - CNPJ 21.986.065/0001-28, que acredita-se pertencer a Renato de Matteo Reginatto e Ariane Aparecida Mendes Sartori Reginatto, tendo sido o primeiro também proprietário da empresa de Consultoria DI MATTEO, posteriormente DMF FINANCIAL ADVISERS. De 24/03/2017 Membros: Rômulo Emane Batista Silva-Presidente, Avelino José de Moraes, Paula Cristina de Castro, Renato Diniz Lanza e Jhone Santos Valério. *"Renato comunica que a licitação para a contratação de uma consultoria de investimentos* *está em andamento e que em breve haverá uma sessão de pregão para a contratação".* ###### Doe 2 a - Formulário Autorização de Aplicação e Resgate-APR, n° 024/2017, de 02/03/2017, que autoriza a aplicação de RS 34.500.000,00 no FUNDO DE INVESTIMENTO 0 13 MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social - (61) 2021-5474 - drpsp@previdencia.gov.br - Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília - DF ![](img_p850_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:39 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 13 ----- g MINISTÉRIO DA FAZENDA MULTIMERCADO SCULPTOR CRÉDITO PRIVADO. Constam deste documento como Proponente da operação e gestor autorizador - Renato Diniz Lanza, e como responsável pela liquidação da operação - Camila Francisca Nolasco, sendo que tal documento não contém qualquer assinatura. Verificamos junto à CVM, https://crmweb.cvm.gov.br/swb/defaultasp?sg sistema=fundosreg, constatando ter havido neste fundo uma aplicação de R$ 34.500.000,00, com data de cotização de 03/03/2017. Esta aplicação foi aprovada pelo Comitê de Investimentos para um valor de R$ 34.000.000,00, conforme consta da ata de reunião de 15/02/2017, já descrita acima. b - Análise Técnica elaborada pela MENSURAR INVESTIMENTOS sobre o fundo SCULPTOR MULTIMERCADO CRÉDITO PRIVADO, datada de janeiro/2017 e comunicação datada de 30/10/2017, via e-mail, da programação dos resgates já solicitados para este fundo, sendo que para o IPREMB a previsão é da ocorrência em 16/02/2021. c - Documento do Comitê de Investimentos - COMINV, ERRATA, datado de 12/09/2017, onde o Presidente do Instituto, Sr. Renato Diniz Lanza e o Sr. R:êmulo Emane Batista Silva, representando a Divisão de Investimentos, vem informar que se altere o decidido na reunião do Comitê de Investimentos, de 15/02/2017, passando o valor aprovado para aplicação no FUNDO DE INVESTIMENTO MULTIMERCADO SCULPTOR CRÉDITO PRIVADO de R$ 34.000.000,00 para R$ 34.500.000,00. Consta ainda neste documento a ciência de Paula Cristina de Castro e Adenilson Carvalho Oliveira Santos, membros do Comitê de Investimento. Doe 3 a - Ata de reunião do Comitê de Investimentos de 05/10/2016. Membros: Raphael Fernandes R. Prado- Presidente, Evandro Manoel F. da Fonseca, Wesley de Melo Souza, Adenilson Carvalho de Oliveira Santos, Paula Cristina de Castro e Poliane Duarte. Foi levado para deliberação um novo aporte de recursos no FUNDO DE INVESTIMENTO IMOBILIÁRIO SÃO DOMINGOS, ao que os membros Adenilson, Wesley, Paula e Poliane votaram por não aplicar em fundos como sugeriu o Presidente do COMINV, e optaram pela compra direta de títulos públicos. b - Ata de. reunião do Comitê de Investimentos do IPREMB, de 05/06/2017, Membros: Romulo Emane • Batista Silva-Presidente, Avelino José de Moraes, Paula Cristina de Castro, Renato Diniz Lanza. • É dada ciência aos membros do Oficio n° 674 da Secretaria de Previdência, relativo à aplicação no FUNDO DE INVESTIMENTO IMOBILIÁRIO. SÃO DOMINGOS, ofício este já mencionado no item “1b” do presente relatório. • • MF/SPREV/SRPPS - Sebsecreia4a das Regimes Próprios de Previrter.cla Social (61).202:i-5474 - 14 drpsp@previdencia:gov.br Espanada dos Ministérios - Blcco F - Pc- xo A - sala 447 -CE F •70059-900 Brashia ![](img_p851_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:39 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 14 ----- MINISTÉRIO DA FAZENDA NOTA - Reproduzimos da INFORMAÇÃO FISCAL de 16 de novembro de 2017, onde foram analisados documentos e informações solicitados através do OFICIO NO 674/2017/SRPPS/SPREV/MF, de 22 de maio de 2017, as informações relacionadas ao FUNDO DE INVESTIMENTO IMOBILIÁRIO SÃO DOMINGOS: ***"3. 1. 1.1*** *Cópias de extratos mensais desde o início da aplicação no fundo SÃO* *DOMINGOS FUNDO DE INVESTIMENTO IMOBILIÁRIO - CNPJ: 16.543.270/0001-* 89. *Verificamos os extratos relativos a este fundo onde se observa que em 06/07/2016* *foi realizada uma aplicação de R$ 5.000.000,00, equivalente a 32.209,043806 cotas,* *não tendo havido novos ingressos até, ao menos, 31/08/2017, data em que a aplicação* *estava avaliada por R$ 6.555.458,33.* ***3.1.1.1.1 A*** *título informativo, verificamos através da CVM, o RELATÓRIO* *SEMESTRAL - I° SEMESTRE/2016, elaborado pela Genus Capital Group, gestor do* *fundo, com data de 20/07/2016, para o semestre encerrado em junho/2016, próximo à* *data da aplicação (06/07/2016), sendo que para um patrimônio líquido de R$* ###### 80.632.449,29, este fundo possuía em sua carteira os ativos de R$ 75.760.702,57, *sendo além da aplicação em CRI ALTERE de R$ 19.544.597,21 e Fundos de Renda Fixa de R$ 1.196.975,21, mantidos para as necessidades de liquidez, os ativos fim abaixo relacionados, ressaltando que conforme consta do citado relatório o SÃO DOMINGOS FII investe apenas em ativos de base imobiliária e que tais ativos não* ***possuem liquidez necessária e nem procedimentos consensuais de mercado para marcação a mercado dos ativos, mantendo assim os ativos a preço de custo, revisando*** *periodicamente por meio de laudos de avaliação elaborados por consultoria terceirizada. Ao longo do semestre, os ativos Paulinia do Brasil Terras Empreendimentos e Santo André Empreendimento foram revisados conforme descrições acima* ###### Imóveis para Renda Acabados *Terras Empreendimentos Imobiliários SPE 04 Ltda - R$ 15.771.069,49 Seasons Empreendimento Ltda - R$ 934.178,01* ###### Ações de Sociedades cujo único propósito se enquadra entre as atividades permitidas aos VII *San Benedetto S.A - R$ 16.275.341,42 Maxima Realty S.A - R$ 6.500.000,00 Santo Andre Empreendimento Ltda - R$ 6.642.803,74 Riviera Casa Nova - R$ 4.000.500,00* ***». Cotas de Sociedades que se enquadre entre as atividades permitidas aos F11*** *Paulínia do Brasil Projetos Imobiliários Ltda - R$ 11.395.237,49* Doc. 4 - Atestados de compatibilidade das aplicações com as obrigações do RPPS para os fundos: FUNDO DE INVESTIMENTO MULTIMERCADO SCULPTOR CRÉDITO PRIVADO, CAM THRONE FIP e ITAU INSTITUCIONAL PROTEGIDO IBOVESPA, este já cancelado na CVM em 13/07/2018. MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social -(61) 2021-5474 - 15 dmsp@iprevidencia.govibr - Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília - *LLN* DF ![](img_p852_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:39 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 15 ----- MINISTÉRIO DA FAZENDA SECRETARIA DE PREVIDÊNCIA Doc. 5 a - Termo de Adesão ao fundo ÁTICO FLORESTAL FIP, de 29/11/2012, data em que o RPPS aplicou R$ 10.000.000,00. NOTA - Em 31/12/2012 o valor da cota era de R$ 969.785,0454e em 30/06/2018 era de R$ 949.005,12173, o que representa 97,86% do valor investido há 5 1/2 anos. b - Convocação para Assembleia Geral de Cotistas do ÁTICO FLORESTAL FIP, datada de 03/07/2018, disponível em *https://cvmweb.cvm.gov.br/swb/default. asp?sg sistema-fundosreg, reproduzida a seguir:* Rio de Janeiro, 03 de julho de 2018. Ref.: Convocação para Assembleia Geral de Cotistas do Afico Florestal Fundo de Investimento em Participações IVIultiestratégia CNPJ/MF n°12.312.76710001-35. Prezado Cotista, BNY Mefion Serviços Financeiros Distribuidora de Titulos e Valores Mobiliários SA., inscrito no CNPJ/MF sob o n° 02.201.501/0001-61 ("BNY Mellon" ou "Administrador), na qualidade de administrador fiduciário do ÁTICO FLORESTAL FUNDO DE INVESTIMENTO EM PARTICIPAÇÕES IVIULTIESTRATÉGIA, inscrito no CNPJ/MF sob o n° 12.312.767/0001-35 ("Fundo"), vem, pela presente, adicionar esclarecimentos ,á última assembleia realizada, bem como convoca-los, a se reunir em nova Assembleia Geral de Cotistas. em 24 de Mito de 2018 às 14 horas a ser realizada na sede social do Administrador, na Cidade e Estado do Rio de Janeiro, na Avenida Presidente Wilson, 231, 40 andar, conforme segue. Inicialmente, lembramos á V.Sas. que o Fundo há diversos anos não possui recursos em caixa, o que levou o BNY Mellon antecipar o pagamento das despesas essenciais ao seu regular funcionamento, no que se incluem o pagamento das taxas cobradas pela Comissão de Valores Mobiliários - CVM, taxas de custõdia, bem como para elaboração das demonstrações financeiras do Fundo. Ademais, o Administrador também enfrentou dificuldades para obter informações a respeito da situação financeira das companhias investidas, em razão da ausência do laudo de avaliação envolvendo a Tree Florestal Empreendimentos Participações S.A., o que fez com que as demonstrações financeiras do Fundo correspondentes aos exercícios sociais encerrados em setembro de 2016 e 2017 fossem emitidos com abstenção de opinião e opinião adversa respectivamente. Este cenário contribuiu para que o BNY Mellon apresentasse formalmente a sua renúncia ao cargo e administrador do Fundo em 22 de maio de 2018. Ainda, lembramos que o prazo de duração do Fundo se encerra em 21 de setembro de 2018, e que com o encerramento, sem que haja prorrogação do prazo de duração, a consequência prática é a baixa do registro das cotas do Fundo nos mercados em que são negociados e a eventual liquidação do Fundo. MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social -(61) 2021-5474 - 16 P *drpsp({22previdencia.gov.br - Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Mexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília -* DF ![](img_p853_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:39 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 16 ----- MINISTÉRIO DA FAZENDA SECRETARIA DE PREVIDÊNCIA NOTA - Pela leitura desta convocação verificam-se os problemas deste fundo, sem caixa, sem informações, renúncia do administrador, possibilidade de liquidação do fundo, etc. c - Extraído de https://cvmweb.cvm.gov.br/swb/default.asp?sg\_sistema -fundosreg ÁTICO FLORESTAL - FUNDO DE INVESTIMENTO PARTICIPAÇÕES MULTIESTRATÉGIA CNPJ/MF n° 12.312.767/0001-35 ASSEMBLEIA GERAL DE COTISTAS REALIZADA EM 11 DE JUNHO DE 2018. Dia, Hora e Local: No dia 11 de Junho de 2018, às 14:00 horas, na sede social da BNY Mellon Serviços Financeiros Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários S.A., inscrita no CNPJ n° 02.201.501/0001-61 ("Administrador"), na qualidade de administrador do ÁTICO FLORESTAL - FUNDO DE INVESTIMENTO PARTICIPAÇÕES MULTIESTRATEGIA ("Fundo"), localizada na Av. Presidente Wilson n° 231, 40 andar, Centro, Rio de Janeiro/RJ. Os cotistas por maioria dispensaram os representantes da TMJ presentes, considerando que (i) dentre os cotistas presentes, não houve indicação desse prestador de serviço para assumir gestão; (ii) não receberam previamente a proposta da TMJ; (iii) não demonstraram interesse no prestador para assumir a gestão do Fundo; e (iv) pela TMJ não ser aprovado no DDQ do Administrador. O item 3 ("Eleição de uma nova Gestora, caso tenham sido apresentados propostas de eventual prestador de serviço de gestão para o Fundo.") embora aprovada a substituição do Gestor, nos termos indicados pelo item 2, os cotistas por maioria entendem que como não houve envio prévio de propostas para sua apreciação, o item está prejudicado, devendo ser retirado de pauta. Dessa forma, nos termos e condições indicados no item 2, na futura convocação para deliberação desse item, deve, em conjunto, ser enviada a proposta do eventual proponente para assumir a gestão, de modo que os cotistas possam no momento da Assembleia ter suas respectivas orientações de voto. NOTA - Representantes da empresa TMJ tentam participar de uma reunião do ÁTICO FLORESTAL FIP sem terem sido convidados e são dispensados. Doc. 6 a - Ata de reunião do Comitê de Investimento de 27/01/2013. Membros: Nelson Diniz da Silva-Presidente, Evandro Manoel F. da Fonseca, Raphael Femandes R. Prado, Wesley de Melo Souza e José Augusto F. Doma Martins. Decidiu-se pela solicitação do resgate total das cotas do Fundo ÁTICO INSTITUCIONAL FI IMA-B. NOTA - O referido fundo teve sua denominação alterada para TOWER BRIDGE RENDA FIXA FUNDO DE INVESTIMENTO IMA-B 5, em junho de 2015. Em 31/03/2016 ocorreu uma cisão de parte do fundo TOWER BRIDGE RF FI IMA-B 5 - CNPJ: 12.845.801/0001-37 para o fundo iniciado nesta data, o TOWER BRIDGE II 17 MF/SPREV/SRPPS - Subsccretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social - (61) 2021-5474 - drpspprevidencia.gov.br - Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília- DF ![](img_p854_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:39 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 17 ----- MINISTÉRIO DA FAZENDA RENDA FIXA FI IMA-B 5 - CNPJ: 23.954.899/0001-87, quando foi transferida uma parcela do Patrimônio Líquido de R$ 125.988.059,59, distribuído proporcionalmente à participação dos então 41 cotistas do fundo original. Ata de reunião do Comitê de Investimento de 24/06/2016. Membros: Raphael Fernandes R. Prado- Presidente, Evandro Manoel F. da Fonseca, Wesley de Melo Souza, Adenilson Carvalho de Oliveira Santos, Paula Cristina de Castro e Poliane Duarte. Informa que o Comitê recebeu a visita dos representantes do fundo TOWER BRIDGE no dia 17/05/2016, que solicitaram avaliação par cancelamento do resgate proposto em março de 2013, ao que decidiu-se pela manutenção do resgate, programado para ocorrer em março de 2017. APR n° 006/2017, de 13/02/2017, que registra o resgate de R$ 19.960.121,89 do fundo TOWER BRIDGE RF FI IMA-B 5 - CNPJ: 12.845.801/0001-37, e APR n° 007/2017, de 13/02/2017, que registra o resgate de R$ 5.552.442,60, totalizando R$ 25.512,564,49. NOTA - Conforme verificamos junto ao endereço eletrônico da CVM, *https://evmweb.eVm gov.br/swb/default. asp?sg sistema=fundosreg, os resgates informados* ocorreram, de fato, em 10/02/2017, conforme segue: i 02/2017 ir Competência: CNPJ: 12.845.801/0001-37 Nome do Fundo: TOWER BRIDGE RENDA FIXA FUNDO DE INVESTIMENTO IMA-B 5 CNPJ: .010.779/0001-42 hAdministrador: BRIDGE ADMINISTRADORA DE RECURSOS LTDA Data da Captação Resgate no Dia RatdmOnlo Liquido Total da Carteira N°. Total de próxima Quota no Dia Codstas Informação do Dia (R$) (R$) (RE) (R$) (R$) PL 535.676.196,19 555.691.441,41 36 13/02/2017 . 10 ' 1,4814171 0,00 19.950.121,89 I 02/2017 .. Competência: .. .." ...... CNPJ: 23,954.899/000l-87 Nome ao Fundo: TOWER BRIDGE II RENDA FIXA FUNDO DE INVESTIMENTO IMA-B 5 CNPJ: 11.010.779/000 -42 Administrador BRIDGE ADMINISTRADORA DE RECURSOS LTDA. Data da Património Liquido Total da Carteira NI°. Total de próxima Quota Captação no Did esgate no Dia informação DM (R$) (R$) (R$) Cotistas (RS) (R$) . do PL 112.798.475,12 132.359.137,37 32 13/02)2017 10 1,4155813 0,00 . 5:552.442,60 Dessa forma foram resgatados na totalidade os fundos pelo valor de R$ 25312.564,49. O primeiro registro desta aplicação consta do DAIR NOV/DEZ-2012, pelo valor R$ 20.037.412,52, equivalente às 11.396.044,143735 cotas possuídas. Doc. 7 • • • a Ata de reunião. do -Comitê, de Investimentos de 19/05/2015. Membros: Raphael Fernandes • R. 'Pfesrtderite, Evandro- Manoel F. da Fonseca, Wesley de Melo• ia dos Reginws Próprias de Fre,4deneia Social - (i5.1) 2621-3474 - 18 - drpsp@preiOdencia.gov.br - Espiona:1a dos i14inisterles •- Bloco F - Anexo A- saia 447 ,:i3-EF '70059,960 •• Srasf ia • DF ![](img_p855_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:39 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 18 ----- MINISTÉRIO DA FAZENDA SECRETARIA DE PREVIDÊNCIA Souza, Adenilson Carvalho de Oliveira Santos, Paula Cristina de Castro e Poliane Duarte. O Comitê entendeu que seria interessante a compra direta de títulos públicos, ficando a discussão para próxima reunião Ata de reunião do Comitê de Investimentos de 23/06/2015. O Comitê entendeu até entender melhor como se efetua a compra diretamente no mercado, comprar títulos via fundos de investimento. Ata de reunião do Comitê de Investimentos de 01/12/2015. Membros: Raphael Fernandes R. Prado- Presidente, Evandro Manoel F. da Fonseca, Wesley de Melo Souza, Adenilson Carvalho de Oliveira Santos, Paula Cristina de Castro e Poliane Duarte. Compra de títulos públicos NTN-B e NTN-F. O Presidente do COM1NV solicitou cotações de preços dos títulos a quatro bancos: CEF, BB, BRADESCO e 'TAL, e somente Bradesco e •Itaú encaminharam cotações. Decidiu-se aguardar para a compra visto que os PU's dos títulos estavam em seu preço máximo do dia. d - Planilha apreendida contendo informações sobre a compra de títulos públicos. Considerando os dados informados em planilha que, conforme Auto de Apreensão, foi impressa no computador da servidora Paula Cristina, da divisão de investimentos, e anexada ao presente, além da verificação pelos respectivos DAIR inseridos no CADPREV - Sistema de Informações dos Regimes Públicos de Previdência Social, elaboramos o quadro demonstrativo abaixo, onde os preços registrados no SELIC foram obtidos no endereço http:/4ww4.betwombrivornIdemab/negociacoestapresentacao.asOidnai=SELICOPERAGIO ###### PREÇOS REGISTRADOS - DIF. PU COMPRA COMPRA X **SELIC DE DIF. PU DE DATA PU X PU VR. PELO PU PU MÉDIO** COMPRA TITULO QTDE VCTO COMPRA VR. PAGO **Mínimo Máximo MÉDIO MÉDIO SELIC SELIC** **1 3 2 SELIC RS RE (1-2) 4 3-4** | 09/09/2016 | NTNB | 18.770 | 15/05/2017 | 2.983,91 | 56.008.035,69 | 2.981,88 | 2.982,65 | 2.990,04 | 100,04% | 55.984.415,50 | 23.620,19 | |---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---| | 26/1012016 | NTNB | 7.753 | 15/08/2018 | 2.969,89 | 23.025.553,73 | 2.946,58 | 2.964,51 | 2.986,13 | 100,18% | 22.983.831,99 | 41.721,74 | | 17/11/2016 | NTNB | 1.698 | 15/08/2020 | 2.982,94 | 5.065.035,44 | 2.913,49 | 2.937,43 | 2.987,76 | 101,55% | 4.987.754,28 | 77.281,16 | | 17/11/2016 | NTNB | 1.709 | 15/08/2022 | 2.974,73 | 5.083.811,65 | 2.904,63 | 2.921,15 | 3.061,82 | 101,83% | 4.992.247,80 | 91.563,85 | | 17/11/2016 | NTNB | 3.405 | 15/08/2024 | 2.989,24 | 10.178.358,26 | 2.907,11 | 2.938,01 | 3.005,38 | 101,74% | 10.003.908,91 | 174.449,35 | | 17/11/2016 | NTN-F | 10.000 | 01/01/2023 | 966,27 | 9.662.724,20 | 940,54 | 944,27 | 959,51 | 102,33% | 9.442.759,80 | 219.964,40 | | | | | | | 109.023.518,97 | | | | | 108.394.918,28 | 628.600,69 | dl . Comparando-se as operações com os preços de compra praticados pelo RPPS ( ) em relação aos preços médios ponderados - PU MÉDIO (2), divulgados pelo Banco Central(Selic), verifica-se uni gasto a maior(3-4), em relação a estes preços, de R$ 628.600,69, sendo que a diferença percentual máxima registrada foi de 2,33%. d2. Ocorre que entre os documentos verificados não há qualquer evidência de que as compras dos títulos públicos em tela tenham sido feitas de acordo com o determinado MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social -(61) 2021-5474 - 19 drpsp@previdencia.gov.br - Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília DF ![](img_p856_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:39 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 19 ----- ###### MINISTÉRIO DA FAZENDA pelo § 1° , do artigo 70 , pela Resolução CMN n° 3922/2010, ou seja, que tenham sido realizadas através de plataformas eletrônicas ou adquiridos em ofertas públicas do Tesouro Nacional por intermédio das instituições regularmente habilitadas. Tem-se, somente, conforme informações obtidas nos DAIR correspondentes, que estas tiveram como intermediário a instituição XP INVESTIMENTOS CCTVM S/A., e que o custodiante dos títulos é o BANCO DO BRASIL S/A. *"RESOLUÇÃO N°3.922, DE 25 DE NOVEMBRO DE 2010 Art. 7° No segmento de renda fixa, as aplicações das recursos dos regimes próprios de previdência social subordinam-se aos seguintes limites: I - até 100% (cem por cento) em: a) títulos de emissão do Tesouro Nacional, registrados no Sistema Especial de Liquidação e Custódia (SEL1C); sç 1° As operações que envolvam os ativos previstos na alínea "a" do inciso 1 deste artigo deverão ser realizadas por meio de plataformas eletrônicas administradas por sistemas autorizados a funcionar pelo Banco Central do Brasil ou pela Comissão de Valores Mobiliários (CVM), nas suas respectivas áreas de competência, admitindo-se, ainda, aquisições em ofertas públicas do Tesouro Nacional por intermédio das instituições regularmente habilitadas, desde que possam ser devidamente comprovadas".* ###### Doc. 8 a - Ata de reunião do Comitê de Investimento de 30/09/2013. Membros: Nelson Diniz da Silva-Presidente, Evandro Manoel F. da Fonseca, Raphael Fernandes R. Prado, Wesley de Melo Souza e José Augusto F. Dorna Martins. Decidiu-se pela aplicação de R$ 8.000.000,00 no fundo ÁQUILLA FI IMOBILIÁRIO - 13.555.918/0001-49. b- Ata de reunião do Comitê de Investimento de 08/09/2016. Membros: Evandro Manoel F. da Fonseca, Wesley de Melo Souza, Adenilson Carvalho de Oliveira Santos, Paula Cristina de Castro e Poliane Duarte. Decidiu-se pelo aporte• de mais **R$ 3.000000,00 no fundo ÁQUILLA FI** IMOBILIÁRIO. NOTA 1 - Pela verificação através dos DAIR do RPPS constantes do CADPREV - Sistema de Informações dos Regimes Públicos de Previdência Social, verifica-se que entre julho e agosto/2015 houve um outro aporte em torno de R$ 3.000.000,00 neste fundo assim totalizando R$ 14.000.000,00 aplicados. NOTA 2 - Incluímos como anexo ao presente relatório uma análise detalhada sobre o fundo ÁQUILLA FI IMOBILIÁRIO, com base em dezembro/20I7, elaborado na SRPPS. MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social -(61) 2021-5474 - 20 drpspgprevidencia.gov.br - Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília - DF ![](img_p857_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:39 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 20 ----- Z)? ###### MINISTÉRIO DA FAZENDA SECRETARIA DE PREVIDÊNCIA ###### Doc. 9 a - Ata de reunião do Comitê de Investimento de 15/06/2015. Membros: Raphael Fernandes R. Prado- Presidente, Evandro Manoel F. da Fonseca, Wesley de Melo Souza, Adenilson Carvalho de Oliveira Santos, Paula Cristina de Castro e Poliane Duarte. O Comitê aprovou a aplicação de R$ 5.000.000,00 no fundo GBX PRIME I FIDC - 17.013.985/0001-92, atual GGR PRIMEI FIDC. b - Ata de reunião do Comitê de Investimento de 29/06/2016. Membros: Raphael Fernandes R. Prado- Presidente, Evandro Manoel F. da Fonseca, Wesley de Melo Souza, Adenilson Carvalho de Oliveira Santos, Paula Cristina de Castro e Poliane Duarte. O Comite aprovou a aplicação de mais R$ 7.500.000,00 no fundo GBX PRIME I FIDC - 17.013.985/0001-92. , atual GGR PRIMEI FIDC. NOTA 1 - Conforme se verifica pelos DAIR encaminhados e disponíveis no CADPREV - Sistema de Informações dos Regimes Públicos de Previdência Social, entre julho e agosto de 2015 o RPPS aplicou mais R$ 6.000.000,00 neste fundo, de forma que as aplicações totalizaram R$ 18.500.000,00. NOTA 2 - Até a edição da Resolução CMN n°4.392/2014 de 19/12/2014, que alterou a Resolução CMN n° 3922/2010, havia a possibilidade de se aplicar até 15% dos recursos do RPPS em FIDCs abertos e até 5% em FIDCs fechados. A nova redação restringiu as aplicações somente para cotas de classe senior, da seguinte forma: aplicação de até 15% (quinze por cento) em cotas de classe sênior de findos de investimento em direitos creditõrios, constituídos sob a forma de condomínio aberto; e até 5% (cinco por cento) em cotas de classe sênior de fundos de investimento em direitos creditórios, constituídos sob a forma de condomínio fechado. ###### "RESOLUÇÃO N°3.922, DE 25 DE NOVEMBRO DE 2010 ***Art. 7° No segmento de renda fixa, as aplicações dos recursos dos regimes próprios de*** *previdência social subordinam-se aos seguintes limites:* ***VI - até 15% (quinze por cento) em cotas de classe sênior de fundos de investimento em*** *direitos creditórios, constituídos sob a forma de condomínio aberto; (Redação dada* ***pela Resolução CMN n°4.392, de 19/12/2014) Original: VI - até 15% (quinze por cento) em cotas de fundos de investimento em*** *direitos creditórios, constituídos sob a forma de condomínio aberto;* ###### VII- até 5% (cinco por cento) em: a) cotas de classe sênior de fundos de investimento em direitos creditórios, constituídos *sob a forma de condomínio fechado; ou (Redação dada pela Resolução CMN n°* ***4.392, de 19/12/2014) Original: a) cotas de fundos de investimento em direitos creditórios, constituídos sob a*** *forma de condomínio fechado; ou"* 21 d MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social - (61) 2021-5474 - drpsp@previdencia.gov.hr - Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - saia 447 - CEP 70059-900 - Brasília - DF ![](img_p858_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:39 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 21 ----- MINISTÉRIO DA FAZENDA Dessa forma, sendo as aplicações do RPPS posteriores a 19/12/2014 estas estão em desacordo com o que a legislação determina uma vez que o fundo FIDC GBX PRIME I, atual GGR PRIME I FIDC, tem uma única classe de cotas. Assim, apesar de não haver subordinação a qualquer outra classe, a inexistência de cotas da classe sênior e, consequentemente, da classe subordinada, aumentam sensivelmente os riscos •desta aplicação, uma vez que, na pratica, as cotas subordinadas quando previstas servem como um colchão de segurança por se tratar de um percentual das cotas de uma determinada emissão que fica na propriedade do cedente dos créditos como garantia adicional aos detentores de cotas sênior, uma vez que somente serão pagas depois de satisfeitos os direitos dos cotistas seniores. Doc. 10 - Relatório de Auditoria Direta Específica - Investimentos, de 24/06/2016. Doe.!! - Portaria ri° 159/2012, de 10 de outubro de 2012. OBS: 1 - Além do. já comentado, não foram encontradas entre o material apreendido outras informações sobre a aplicação de: R$ 5.000.000,00 ocorrida entre MAI/jUN-2015 no fundo CONQUEST FIP - CNPJ: 10.625.626/0001-47, conforme consta do DAIR correspondente. No entanto, e cOnforme consta do RELATÓRIO DE AUDITORIA DIRETA ESPECÍFICA - INVESTIMENTOS, de 24/06/2016, que segue anexo, como Doc. 10, extraímos: *"Conforme enrolas, a aplicação do RPPS no fundo teve inicio em 26/05/2015* *com o valor de R$ 5.000.000,00 equivalente a 589.790,81 cotas. Esta aplicação* *foi autorizada pelo Comité de Investimentos em reunião realizada no dia* *12/05/2015, tendo sido encaminhada à auditoria também a APR n° 127/2015,* *de 26/05/2015, relativa à aplicação".* Além disso, e ainda por DAIR, verificamos ter havido um incremento nesta aplicação entre julho/agosto-2016, equivalente a 119.625,9483 cotas, totalizando 709.416,7636 cotas que em final de junho/2016 estavam avaliadas por R$ 5.906.896,43, ressaltando que ao final de junho/2016 os R$ 5.000.000,00 inicialmente aplicados estavam valendo R$ 4.930.968,03. Em dezembro de 2017 as 709.416,7636 cotas estavam avaliadas por • R$ 4.734.278,92. 2 - Também não foram encontradas outras informações sobre a aplicação FIP MULTIESTRATÉGIA LA SHOPPING CENTERS (EX FIP USINA INVEST MALLS) - 16.685.929/0001-31, aplicação, segundo consta de DAIR, realizada entre julho/agosto2013 pelo valor de R$ R$ 15.000000,00, equivalentes a 14.999,1202922 cotas. . MF/SFREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Própiios de Previdência Social (61) 2021-5474 22 . drpspgprevidencia.gov.br - Esplanada doc Ministérios - Bloco P- A111.XC, Á sala 447 - CE? 70059:900 Brasília ![](img_p859_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:39 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 22 ----- Entre julho/agosto-2016 há um aumento/ajuste de três cotas, passando o RPPS a deter 15.001,694206 cotas deste fundo, que em final de agosto/2016, conforme DAIR, estavam precificadas por R$ 14.866.495,81. Entre setembro/outubro-2016, conforme DAIR, a aplicação, mantida a mesma quantidade de cotas, tem seu valor reduzido para R$ 6.465.134,74, acusando uma "perda" de R$ 8.401.361,07. Em dezembro/2017, conforme DAIR, a aplicação estava avaliada por R$ 6.387.587,67. Esta perda ocorrida entre setembro/outubro-2016, verificada em DAIR, está descrita nos registros obtidos da CVM https://cvmweb.cvm.gov.br/swb/default.asp?sg sistema=fundosreg (informe trimestral), abaixo transcritos. CNPJ: Nome: Administrador: Diretor: Período de competência: Pâtrimanio líquido: tem RS) -',,,,..- Número de Cotistas: Quantidade de Cotas: ValOrPatriMonial da CCM; CNPJ: Nome: Administrador: Diretor: Período de competência: Pablniónioliquldo:(ént 14$): ' Número de Cotistas: Quantidade de Cotas: Valor Patilmerfietda Ctit.S, - 'V;,. Verifica-se, portanto, que houve uma redução de R$ 131.754.270,48 Liquido do Fundo, ou seja, de 56,52% sobre o PL anterior. O evento que gerou a expressiva perda ao findo, e seus cotistas, é empresa GRANT THORTON AUDITORES INDEPENDENTES, relatório disponível *haps://cvmweb.cvm.gov.br/swb/defaultasp?sg sistema--fundosreg* semestrais- Parecer do Auditor Independente) MINISTÉRIO DA FAZENDA SECRETARIA DE PREVIDÊNCIA --- 16.685.929/0001-31 FUNDO DE INVEST.PARTICIPAÇÕES MULTIESTRATÉGIA LA SHOPPING CENTERS PLANNER CORRETORA DE VALORES SA CNPJ: 00.806.535/0001-54 ARTUR MARTINS DE FIGUEIREDO 1 Abr/2016 até Jun/2016 .. abir I . " --, -- 233.108319,41 4 235136,000000000000 991,378390400000 •- , 16.685,929/0001-31 icUNDO DE INVEST.PARTICIPAÇÕES MULTIESTRATÉGIA LA SHOPPING CENTERS aLANNER CORRETORA DE VALORES SA CNPJ: 00.806.535/0001-54 4RTUR MARTINS DE FIGUEIREDO , , JuV2016 até Set/2016 ji Exibir .... ..... .. ........., . " ., - 101.35444e,'9ViL. 235175,000000000000 ' 914447000000 , no Patrimônio explicado pela conforme seu no 'endereço eletrônico da CVM (demonstractiCS financeiras 23 MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social -(61) 2021-5474 - d drpspgprevidencia.gov.br - Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília - DF ![](img_p860_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:39 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 23 ----- MINISTÉRIO DA FAZENDA Grani Thornion Auditores Independentes Av. Engenheiro Luis Carlos Berdni, 105 12- andar Edifico Benirs Oneiltaim Bábi São 9Pauto4SPlegrasil 11-4-5.5 11 3886\_5100 www\_ciranntiornton\_cornçbr Flando de Increstimento em n Praticipações LA Shopping C enters dezionainado Pondo de Invent% 12 Inveat Tel alia) C151Pl. 16.655.929/0001-31 (Adapirnanado pela Planner Conetoca de Valore a S.A. CNP): 013.606.535/0001 -54) Ellenrcinstraçóes Contábeis netanwaithriclas do Relatório do 2-Staditor Independente sobre as nerncanstraeõies Contábeis Exercício fiado em 31 de dezembro de 2016 Base para opinião comi ressalva Conferiste mencionado na nota explicativa 4, o Fundo de Investimento em Participações LA Shopping Centers possui investimentos na LA Shopping Centers SÃ. no montante de R$ 104.439 mil em 31 de dezembro de 2016, montante este, liquido de ajuste a valor de mercado no montante de R$ 131.673 mil, sendo este ajuste reconhecido integralmente no resultado do exercício findo em 31 de dezembro de 2016. Com base em nossos procedimentos de auditoria, não foi possível identificar se o efeito registrado como desvalorização ao valor de mercado, no exercício findo em 31 de dezembro de 2016, refere-se integralmente a este exercício ou a exercícios anteriores. Énfase Conforme descrito na Nota Explicativa n° 4 às demonstrações contábeis, em 31 de dezembro de 2016, o Fundo mantém investimento em empresa que possui investimentos em propriedades para investimento de R$104.439 mil, que foram registradas diretamente nas demonstrações contábeis do Fundo pelo método conhecido como "Capitalização de renda". Nesse método foram utilizadas expectativas de receitas e despesas futuras ajustadas a valor presente. A fruição dos benefícios econtimico-thturos das propriedades para investimentos pelos valores registrados depende da confirmação dessas expectativas. Nossa opinião não está ressalvada em função desse assunto. faJotas explicatix-as da \_Administração às - clernoristmees contábeis para o período findo em 31 de dezembro de 2016 e 2015 (Valores expressos em milhares de Reais) MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social- (61) 2021-5474 - 24 drospgprevidencia.gov.br - Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília - DF ![](img_p861_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:39 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 24 ----- 4% MINISTÉRIO DA FAZENDA ###### 4. Títulos e Valores Mobiliários Os títulos e valores mobiliários são demonstrados conforme abaixo: 31/1212016 104.439 Titules de Renda Vanavel 104.439 Ações em Companhias Fechadas (\*) .104.439 Total (\*) Referem-se à 700.184.536 ações da LA Shopping Centers S.A. - ON. As demonstrações contábeis de 31 de dezembro de 2016 da LA Shopping Centers S.A. foram auditadas por outros Auditores Independentes que emitiram, em 07 de abril de 2017, relatório de auditoria com as seguintes ressalvas: "a) A Companhia possuía investimento indiretos na proporção de 50%, por meio da investida Realesis Brasilia Empreendimentos Imobiliários S.A., na Companhia 2008 Empreendimentos Comerciais S.A. avaliados pelo método de equivalência patrimonial no montante de R$10.999 mil e adiantamentos para futuro aumento de capital no montante de R$20.259 mil, cujos demonstrativos contábeis não foram objeto de auditoria em 31 de dezembro de 2016; b) A Companhia possuía adiantamentos a FUNDIAGUA - Fundação de Previdência da Cia de Saneamento do Distrito Federal, no montante de R$ 3.071 mil que não possuem expectativa de realização e c) A Companhia possuía aplicações financeiras em debêntures de emissão da BVA Empreendimentos S.A, vencidas em 30 de novembro de 2015 e não resgatadas que não possuem expectativa de realização. Abaixo apresentamos as principais informações contábeis da investida em 31 de dezembro de 2016: % - Participação Ativo total Patrimônio liquido Resultado do Denominação social exercício 100,00% 21.820 20.264 (2.250) LA Shoppinq Denteis S.A. Em julho de 2016 o Fundo, através da investida LA Shopping Centers S.A contratou a empresa Colliers International do Brasil para avaliar o valor justo das propriedades para investimentos na qual a LA Shopping Center S.A. investe indiretamente através das companhias Realesis P2 Empreendimentos Imobiliários S.A. e Realesis Brasilia Empreendimentos Imobiliários S.A., como resultado do laudo de avaliação o Fundo constatou que o valor dos registros contábeis do Fundo apresentava valor superior ao valor justo dos projetos e foi reconhecido ajuste ao valor justo no montante cle R.8 131.673. 25 . MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social -(61) 2021-5474 - drpsp@previdencia.gov.br - Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília - *4* DF ![](img_p862_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:39 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 25 ----- *4$* ###### MINISTÉRIO DA FAZENDA A elaboração do laudo, utilizou como base o método de capitalização de renda o qual identifica o valor justo da propriedade para investimento com base no seu potencial de geração de renda através da aplicação do fluxo de caixa descontado nas companhias Realesis P2 Empreendimentos Imobiliários S.A. e Realesis Brasilia Empreendimentos Imobiliários S.A., empresas investidas da LA Shopping Centers. Estas empresas por sua vez possuem contratos de locação firmado em 2007, por prazo de 25 anos, renováveis, na qual existe o projeto de construção de um shopping em Belo Horizonte na região da Painpulha pela Realesis P2 Empreendimentos Imobiliários SÁ., para o qual foi avaliado ao valor justo no montante de R$ 88.000, o qual se ajustado a participação indireta de 90,4998% do Fundo na sociedade em 31 de dezembro de 2016 perfaz o montante de R$ 79.640. Naquela data a construção encontrava-se parada devido a problemas com o locador, os quais estão em fase final para uma resolução. Existe ainda o shopping já construido em Brasilia denominado Boulevard Shopping Brasilia, administrado pela 2008 Empreendimentos Comerciais, que por sua vez possui participação direta da Realesis Brasilia Empreendimentos Imobiliários S.A. para o qual foi avaliado ao valor justo no montante de R$ 127.000, já considerando a decisão arbitrai proferida em 22 de agosto de 2016, majorando o aluguel, o qual ajustado a participação indireta de 22,62% do Fundo em 50% do Empreendimento perfaz o montante de R$ 14.365. Com base nestas informações, o valor justo das propriedades para investimentos é de R$ 94.005, que acrescido do AFAC existente na companhia Realesis Brasília Empreendimentos Imobiliários S.A. e deduzido da subscrição de capital da Ásia, perfaz o montante de R$ 104.439. O fundo em referência é administrado pela PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A. e gerido conjuntamente pela LEGATUS GESTORA DE RECURSOS FINANCEIROS LTDA. e PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A. São Paulo, 31 7/2018 ###### Wanderle !'giím de Oliveira Auditor-Fiscal d Receita Federal do Brasil AUDITORIA DOS RPPS 26 MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social -(61) 2021-5474 - - Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 447 - CEP 70059,900 - Brasilia - drpspgprevidencia.gov.br DF ![](img_p863_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:39 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 26 ----- ###### MINISTÉRIO DA FAZENDA SECRETARIA DE PREVIDÊNCIA ###### ANEXO ###### ÁQUILLA FUNDO DE INVESTIMENTO IMOBILIÁRIO - CNPJ: 13.555.918/0001-49 O Áquilla Fundo de Investimento Imobiliário iniciou suas atividades em 23/09/2011, sob a forma de condomínio fechado, com prazo de duração indeterminado e destinado a investidores qualificados. Em se tratando de fundo imobiliário e com prazo de duração indeterminado o (mico modo do RPPS negociar suas cotas é no mercado secundário. Essa negociação depende, por óbvio, da oferta e demanda por cotas do fundo. Na data base de 31/12/2017, o Fundo estava sob gestão da AQUILLA ASSET MANAGEMENT LTDA - CNPJ: 08.964.545/0001-20 e sob administração da Foco Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários Ltda - CNPJ: 00.329.598/0001-67. Segue abaixo uma avaliação de alguns ativos que compõe a carteira do Fundo, direta ou indiretamente e, em anexo, a documentação utilizada na elaboração dessa análise. ###### QUEIMADOS NEGÓCIOS IMOBILIÁRIOS - CNPJ: 06.369.683/0001-35 - "Queimados" Trata-se de sociedade de propósito específico - SPE focada no desenvolvimento de *projetos imobiliários residenciais, comerciais e industriais, podendo para tanto* *adquirir, alienar, incorporar, alugar, construir e administrar bens imóveis em todo o* *território nacional2.* Segundo as demonstrações financeiras do Fundo Áquilla FII, em 31/12/2011, a empresa possuía um terreno com uma área de 57.114,72m2 localizado na Av. Gandu, hoje Av. do *Canal, Jardim Marajoara - Plano G, próximo a BR 116- Rodovia Rio - São Paulo, no* *Município de Queimados, Rio de Janeiro e estava contabilmente registrada pelo valor* de R$ 3.076.020,00 (três milhões setenta e sei mil e vinte reais). Em 31 de dezembro de 2012 a empresa consta nas demonstrações financeiras do Fundo Áquilla FII corno proprietária de um terreno de 124.902 m2 constituído pelas áreas I e *II do Jardim Marajoara, Plano G, situada na Rodovia Presidente Dutra, posta Rio/SP,* *junto e com frente para o trevo de acesso a Engenheiro Pedreira, com frente também* A SPE "Queimados" faz parte da carteira do Fundo AQ3 Fundo de Investimento Imobiliário, do qual o Fundo Áquilla Fll é corista, ambos do mesmo gestor. 2 Notas explicativas às Demonstrações Financeiras do exercício findo em 31/12/2011. MF/SPREV/SRPFS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social (61) 2021-5474 - drpspgprevidencia.gov.br- Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 447 - CEP 70059-900- Brasília- DF ![](img_p864_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:39 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 27 ----- MINISTÉRIO DA FAZENDA *para a Avenida Guandu, denominação local da Rodovia Estadual RJ-093 e para a faixa de proteção do Rio Guandu no bairro Jardim Marajoara, Município de Queimados,* *Estado do Rio de Janeiro.* | Tabela 1: valor | da SPE "Queimados" e | sua participação | no PL do Fundo Aquilla | FH -201 1 a 2014 | |---|---|---|---|---| | Data | Valor - em R$ | % Reavaliação | PL do Fundo Áquilla Fll - em R$ | % da "Queimados" no PL do Fundo | | 31/11/2011 | 3.076.020,00 | do ativo | 12.086.000,00 | Áquilla Fll 25,45% | | Março/2012 | .7.520.000,00 | Informe do | Administrador enviado à CVM. Utilizado discrepância a respeito do aumento de área do terreno | em decorrência da | | 31/12/20123 | 19.189.000,00 | 155,17% | 99.692.000,00 | 19,25% | | 31/12/2013 | 22.660.000,00 | 18,09% | 142.824.000,00 Valor registrado nas demonstrações financeiras do | 15,87% | Fundo AQ3 Fll em decorrência da permuta desse 31/12/2014 27.750.000,00 22,46% ativo pela Agera Negócios Imobiliários, objeto de análise mais adiante. A reavaliação das SPE "Queimados" em 2012, foi aprovada na Assembleia Geral de Cotistas realizada em 12 de março daquele ano que deliberou, dentre outros assuntos: pela emissão de 28.959,337137 novas cotas, com valor unitário com base no valor da cota em 09/03/2012, qual seja, de R$ 969,703425 cada uma; pela aprovação dos laudos de avaliação dos terrenos de propriedade de 3 sociedades de propósito especifico (Queimados Negócios Imobiliários Ltda; Queimados Negócios Imobiliários II Ltda e Queimados Negócios Imobiliários III Ltda), cujas cotas serão utilizadas na integralização das novas cotas do Fundo.° Segundo Fato Relevante divulgado em 04/04/2012: *Gostaríamos de explicitar aos cotistas do fundo os motivos que levaram a tal valorização. Mesmo o fundo ainda estando em seu período de investimento e desenvolvimento de seus ativos adquiridos, decidimos reavaliar as áreas devido a grande valorização percebida no entorno. A* 3 Ante a divergência da descrição dos ativos da SPE nas demonstrações financeiras de 2011 e 2012 - em 2011 fala-se em um terreno de cerca de 57 mil m2 e em 2012 em um terreno (área] e II) de cerca de 124 mil m2 - é possível que novos aportes tenham ocorrido no inicio de 2012 na sociedade investida com o objetivo de aquisição de outra parte do terreno inicialmente comprado em 2011. Por isso utilizou-se, como parâmetro de comparação o valor do Informe de março de 2012, mês anterior á reavaliação do ativo. 4 Em decorrência da apreciação dos laudos de avaliação dos terrenos das 3 SPE Imobiliárias, foi aprovada a integralização de novas cotas do fundo no valor total R$ 28.081.968,40 em cotas das SPE imobiliárias. MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social -(61) 2021-5474 - drpspgprevidencia.gov.br - Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasilia - DF ![](img_p865_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:39 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 28 ----- SECRETARIA DE PREVIDÊNCIA *fase inicial foi propositadamente de compra de terrenos com vocação industrial para posterior desenvolvimento devido ao fato de entendermos que os preços praticados estavam apresentando um desconto substancial frente ao potencial de valorização dos terrenos alvos do fundo. Foi solicitado ao Administrador do fundo que contratasse uma empresa especializada na avaliação de ativos ( APSIS Consultoria* *www.apsis.com.br) para realizar a reavaliação dos ativos do fundo. O Fundo possui três terrenos que foram objeto de avaliação pela APSIS. O valor total desses ativos foi avaliado pela APSIS no valor total de R$67.422 mil (sessenta e sete milhões, quatrocentos e vinte e dois mil reais). Os laudos de avaliação da APSIS Consultoria encontram-se disponíveis para envio aos cotistas mediante solicitação.* Em 2014 houve a permuta, entre o Fundo Áquilla 'Fli e o Fundo AQ3 Fundo de investimento Imobiliário5- CNPJ: 14.069.202/0001-02, da "Queimados" pela SPE Agera Negócios Imobiliários - CNPJ: 16.718.424/0001-26 - "Agera", de propriedade deste último. Conforme se observa na Tabela 2, após a permuta da "Queimados", o ativo continuou sendo valorizado no Fundo AQ3 FII, o que impactou positivamente no resultado do Fundo uma vez que o Fundo Áquilla Fll tinha percentual significativo do seu patrimônio líquido investido no Fundo AQ3 FII. *Tabela 2: participação da SPE "Queimados" no PL do Fundo Áquilla FII após o ativo deixar de compor a sua carteira -participação indireta por meio do Fundo AQ3 Fll* Valor SPE Valor r nvestido pelo %do PL do Áquilla flrt dpto eda Exercido das PL AQ3 AI - em %"Queimados" no PL Áquilla Fll - em "Queimados': no Áquilla Fll no AQ3 F II investido no 403 P5. demonstrações R$ PL do A03 F II R$ A03 F II - em R$ Fll - em R$ Fll financeiras (A) (C) = (B)/(A) (G) (G) (D) (E) = (D)/(G) t.Q4t' 2013 41969.000 0 000% 43.969.000 3079% 10 142.824.000 | 2014 | 160.092.000 | 27.750.000 | 17,33% | 82.093.000 | 46,09% | | 178.104.000 | |---|---|---|---|---|---|---|---| | 2015 | 160.036.000 | 27.750.000 | 17,34% | 84.140.000 | 47,25% | 8,19% | 178.067.000 | | 2016 | 180.826.000 | 33.533.000 | 18,54% | 91.150.000 | 48,84% | 9,06% | 186.615.000 | | 2017 | 174.366.000 | 24.735.000 | 14,19% | 86.754.000 | 47,55% | | 182.441.000 | No tocante à valorização do ativo, observa-se que seu o valor continuou subindo, em decorrência de reavaliações com base em laudos de avaliação a valor justo, atingindo em 2016 o montante de R$ 33,533 milhões, o que representa um acréscimo de 345,92% se comparado com ® Anteriormente denominado Verona Fundo de Investimento Imobiliário - Fil e Aquilla Renda Fundo de Investimento Imobiliário - FII MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social - (61) 2021-5474 - drosp@previdencia.gov.br- Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília - DF ![](img_p866_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:39 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 29 ----- MINISTÉRIO DA FAZENDA o valor registrado no informe de março/20I2 e de 74,75% se comparado com o valor registrado nas demonstrações financeiras do exercício findo em 31/12/2012 Em que pese reavaliações sucessivas em percentuais expressivos, as informações prestadas pelo gestor do fundo nos relatórios emitidos semestralmente não indicam a implantação de nenhum negócio nos terrenos desde a sua aquisição capazes de gerar receita para o Fundo. Além disso, o Ultimo Parecer dos Auditores Independentes relativo às demonstrações Financeiras do Fundo AQ3 FII (demonstrações financeiras de 2017) indica que foram apresentados apenas parcialmente os registros dos imóveis registrados em nome da investida "Queimados", fato também mencionado nas demonstrações financeiras relativas ao exercício findo em 31/12/2016. *Gráfico I: evolução do preço da SPE "Queimados" conforme informações prestadas à CVM* 40.000.000,00 -• 35.000.000,00 - 20.000.000,00 10.000.000,00 5.000.000,00 de7/11 dez/12 dez/14 dez/15 dez/16 dez/17 QUEIMADOS NEGÓCIOS IMOBILIÁRIOS 2 - CNPJ: 14.987.617/0001-57 - "Queimados 2" Trata-se de spE focada no desenvolvimento de projetos imobiliários residenciais, *comerciais e industriais, podendo para tanto adquirir, alienar, incorporar, 'alugar,* *construir e administrar bens imóveis em todo a território nacional.* Segundo as demonstrações financeiras, em 31/12/2011, a empresa possuía um terreno *com área de 58.223 m2 localizado na incidência da Rodovia Presidente Dutra, entre os* *Kms 26 e 27 com a Estrada da Onça, trata-se de uma via de terra batida com uma* MF/SPREV/SRPPS - Subsecretária dos Regimes Próprios de PreMdência. Social -(61) 2021-5474 - drpspgprevidencia.gov.br - Esplanada dos Ministérios - "Boco F - Anexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília - DF ![](img_p867_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:39 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 30 ----- MINISTÉRIO DA FAZENDA SECRETARIA DE PREVIDÊNCIA *utilização predominantemente residencial, sítios e/ou áreas inabitadas. O custo do* *imóvel é de R$ 1.164 em 31 de dezembro de 2011.* A Administradora informou à CVM que o ativo constou em sua carteira até agosto de 2012, quando estava precificado a R$ 38.684.000,00. Posteriormente o ativo passa a constar nas demonstrações financeiras do Fundo Firenze FII - CNPJ: 14.074.721/0001-50, segundo a qual, em 31/12/2013, estava precificado a R$ 43.830.000,00 e, em 31/12/2014, a R$ 48.530.000,00. Embora o ativo "Queimados 2" não constasse mais na carteira do Áquilla FII em 31/12/2013, esse fundo continuou como investidor indireto da referida SPE, em percentuais significativos, uma vez que era cotista majoritário (cerca de 80% das cotas) do Firenze FII. Conforme se observa na Tabela 3, o Áquilla FII é cotista do Firenze FII desde 20126. Em 2013 a SPE "Queimados 2" passou a constar nas demonstrações do Firenze FII pelo valor de R$ 43,830 milhões. *Tabela 3: participação da SPE "Queimados 2" no PL do Fundo Áquilla Hl após o ativo deixar de compor a sua carteira - participação indireta por meio do Fundo Firenze FII* Valor da SPE % "Queimados 2' Valor investido % do PL do Áquilla ,P. à Exercício das PI Firenze II- em PL Áquilla 811- em "Queimados 2'' - no PL do Firenze pelo Áquil la Fll no Fll investido no demonstrações RS R$ em R$ RI Firenze RI - em R$ Firenze Fll .(1I ti rir financeiras (A) (G) | (B) | (Cl | (D) | (E) = (MG) | |---|---|---|---| | R$ 38.684.000 | NC | R$ 40.709.000 | 40,83% | | R$ 43.830.000 | 79,19% | R$ 44.618.000 | 31,24% | | R$ 48.530.000 | 77,56% | R$ 50.692.000 | 28,46% | | R$ 48.530.000 | 76,50% | 8$ 51.394.000 | 28,86% | | 8$ 44.180.000 | 72,57% | R$ 49.356.000 | 26,45% | | 8$ 41.450.000 | 67,31% | 8$ 49.704.000 | 27,24% | O valor da SPE "Queimados 2", informado à CVM pela administradora do Áquilla FII, era de R$ 1.164.468,40, em janeiro de 2012, passando para R$ 38,684 milhões em março de 2012, permanecendo esse valor até agosto de 2012, quando deixa de ser informado à CVM pelo Fundo Áquilla Fil. Para uma avaliação mais precisa da valorização do ativo seria necessário conhecer se houve a aquisição de novos imóveis ou se esse salto de R$ 1,164 milhões para R$ 38,684 milhões decorre apenas de valorização com base em laudos de avaliação. De todo modo, considerando esse último valor, ainda se nota uma expressiva valorização da SPE "Queimados 2": de R$ 38,684 "Não estão disponíveis no site da CVM as demonstrações financeiras do Fundo Firenze anteriores a 2014, não sendo possível determinar o valor do Pl, em 31 /1 2/2012. O valor adotado para "Queimados 2" em 2012 é o valor informado pela Administradora do Aquilla Fll à CVM em agosto de 2012. MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social - (61) 2021-5474 - drpsp(Mprevidencia.gov.br- Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Mexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília- DF ![](img_p868_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:39 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 31 ----- *5,* MINISTÉRIO DA FAZENDA milhões para R$ 48,530 milhões em 2015 (25,45%), o que possivelmente afetou o crescimento significativo do PL do Fundo Áquilla FII no período. A exemplo da "Queimados", em que pese reavaliações sucessivas em percentuais expressivos da "Queimados 2", as informações prestadas pelo gestor e administrador do Fundo à CVM nos relatórios emitidos semestralmente não indicam a implantação de nenhum negócio nos terrenos desde a sua aquisição capazes de gerar receita para o Fundo. *Gráfico 2: evolução do preço da SPE "Queimados 2" conforme informações prestadas à CVM* 20.000.000,00 • 0,00 • jan/12 dez/12 dez/13 dez/14 dez/15 dez/16 dez/17 QUEIMADOS NEGÓCIOS IMOBILIÁRIOS III - CNPJ: 14.443.539/0001-20 - "Queimados 3" Trata-se de SPE focada no desenvolvimento de projetos imobiliários residenciais, *comerciais e industriais, podendo para tanto adquirir, alienar, incorporar, alugar,* *construir e administrar bens imóveis em todo o território nacional.* Segundo as demonstrações financeiras, em 31/12/2012, a empresa possui um terreno *com 113.207 m2 denominada Sítio Bela Vista, situada na Rodovia Presidente Dutra,* *entre os km 189 e 190, pista Rio/SP, junto e antes do n° 26.770 (Projetec Fábrica de* *Estruturas Metálicas), com frente também para a Estrada da Onça, no bairro Boa* *Vista, Município de Queimados, Estado do Rio de Janeiro. É um zoneamento industrial* *para desenvolvimento futuro de operação de logística ou BTS (Built to Suit) com* *empresas interessadas em se instalar na região.* MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social -(61) 2021-5474 - drpsp(q)previdencia.gov.br- Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasil ia - DF ![](img_p869_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:39 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 32 ----- *cez* MINISTÉRIO DA FAZENDA As informações prestadas pelo administrador do Fundo à CVM indicam que o ativo estava precificado em R$ 4.250.000,00, até março de 2012, e em abril de 2012, em R$ 9.319.228,96, possivelmente em decorrência da reavaliação dos ativos indicada na Ata da Assembleia Geral de Cotistas de 12/03/2012, dada a proximidade das datas. *Tabela 3: participação da SPE "Queimados 3" no PL do Fundo Áquilla Fll - investimento direto* Participação % da Exercício das Valor da SPE % valorização do PL do Fundo "Queimados 3" no demonstrações "Queimados 3" - ativo Áquilla Fil PI do Fundo financeiras em R$ Áquilla Fll mar/12 4.250.000 | 31/12/2012 | 9.118.000 | 114,54% | 99.692.000 | 9,15% | |---|---|---|---|---| | 31/12/2013 | 10.370.000 | 13,73% | 142.824.000 | 7,26% | | 31/12/2014 | 11.350.000 | 9,45% | 178.104.000 | 6,37% | | 31/12/2015 | 11.350.000 | 0,00% | 178.067.000 | 6,37% | | 31/12/2016 | 13.009.000 | 14,62% | 186.615.000 | 6,97% | | 31/12/2017 | 13.400.000 | 3,01% | 182.441.000 | 7,34% | A exemplo da "Queimados" e da "Queimados 2", em que pese reavaliações sucessivas em percentuais expressivos da "Queimados 3", as informações prestadas pelo gestor e administrador do Fundo à CVM nos relatórios emitidos semestralmente não indicam a implantação de nenhum negócio nos terrenos desde a sua aquisição capazes de gerar receita para o Fundo. AGERA NEGÓCIOS IMOBILIÁRIOS - CNPJ: 16.718.424/0001-26 - "Agera" Trata-se de SPE com foco no desenvolvimento de projetos imobiliários residenciais, *comerciais e industriais, podendo para tanto adquirir, alienar, incorporar, alugar,* *construir e administrar bens imóveis em todo o território nacional.* Em AGE de 26 de setembro de 2013 a Agera Negócios Imobiliários S.A. teve seu capital aumentado em R$ 13,155 milhões, mediante a emissão de 13.153.696 ações ordinárias, totalmente subscritas e integralizadas pelo Fundo AQ3 FII. MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social - (61)2021-5474 - drpspa:6previdencia.gov.br - Esplanada dos Ministérios - BlocoF - Anexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília - DF ![](img_p870_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:39 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 33 ----- c-3 / MINISTÉRIO DA FAZENDA SECRETARIA DE PREVIDÊNCIA A "Agera", inicialmente, era de propriedade do Fundo AQ3 Renda FII tendo sido permutada, no decorrer de 2014, pelas ações da Queimados Negócios Imobiliários S.A., *a valores de mercado, conforme laudos de avaliação, para adequar ao Fundo, ativos* *que proporcionem rendas, um dos objetivos do Fundo.* Segundo o administrador do Fundo AQ3 Renda FII [Foco DTVM, mesmo administrador do Fundo Áquilla FII] os valores justos dos imóveis estão suportados por *laudos de avaliação elaborados pela empresa Apsis Consultoria Empresarial Ltda.,* *emitidos em novembro de 2014. Os métodos adotados foram o comparativo de direto de* *dados, no qual foi identificado o valor de mercado de imóveis semelhantes e método de* *fluxo de caixa livre.* Segundo as demonstrações financeiras do Fundo AQ3 FII, em 31/12/2013, a "Agera" era proprietária de área de 109.610,53 m2, constituída pela unificação das glebas A-2 e *B, situada na Rodovia Presidente Dutra na altura do Km 192, pista Rio/São Paulo, com* *frente também para a Estrada Olegário Dias no Município de Queimados-RJ.* *Tabela 4: participação da SPE "Agera" no PL do Fundo Áquilla FII - investimento indireto até 2013 e direto a partir de 2014* Valor SOE "Agera" ti.),?; % "Agera" no Valor investido % do PI do 1: (no AQ3 FI, até a Exercício das PL A03 Fl!- PL do Fundo pelo Aquilla Fll Aqui lia Fll PL Aquela Fll - 2013, e no Moina demonstrações em R$ que compunha no A03 Fll - investido no A03 em R$ (A) • Fll a partir de (G) ,""" Á C . financeiras a carteira em R$ Fll 2014) - em R$ ), 1\\, (8,)/: (C) = (B)/(A) (D) (E) = (D)/(6.) (B) | Aquisiefio (*) 2012 | 19.696.000 | 12.428.000 18.296.000 | 92,89% | | 19.660.000 | 19,72% | 99.692.000 | |---|---|---|---|---|---|---|---| | 2013 | 43.969.000 | 20.230.000 | 46,01% | ' | 43.969.000 | 30,79% | 142.824.000 | | 2014 | '160.092.000 | 27.750.000 | 17,33% | | 82.093.000 | 46,09% | 178.104.000 | | 2015 | 160.036.000 | 22.200.000 | 13,87% | | 84.140.000 | 47,25% | 178.067.000 | | 2016 | 180.826.000 | 22.990.000 | 12,71% | | 91.150.000 | 48,84% | 186.615.000 | | 2017 | 174.366.000 | 22.481.000 | 12,89% | | 86,754.000 | 47,55% | 182.441.000 | (\*)segundo as demonstrações finan eiras do Fundo AM F em 31/12/2012 Conforme se observa da Tabela 4 o Fundo Áquilla sempre foi proprietário da empresa "Agera", pois -mesmo no período em que essa empresa compunha exclusivamente a - carteira do 'Fundo AQ3 FII o único cotista desse fundo era justamente o Fundo Áquilla MFiSPREl1/4SRPFS - Subsecrelairla dos Regimes Próprios de Freaidência Social- (61)2021,5474 - drpsp@previdencia.gov.br - Esplanada dos Ministérios 'Bloco F - Ano= A - sala 447 CEP 70059-900u Brasília - DF ![](img_p871_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:39 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 34 ----- MINISTÉRIO DA FAZENDA SECRETARIA DE PREVIDÊNCIA (vide colunas A e D), de modo que a expressiva valorização desse ativo impactou a rentabilidade das cotas de ambos os fundos. Parte dos bens da "Agera" passaram por situação gravíssima e que possivelmente poderiam ter impactado negativamente no seu valor de mercado, mas o que se verificou foi uma valorização positiva desse ativo, senão vejamos. Em 26 de junho de 2013, o Juiz Federal Fabrício Antônio Soares, após consignar, no que interessa à análise dos imóveis da "Agera", que as operações de compra e venda de *imóveis, com dissimulação do valor venal e do valor declarado, a fim de encobrir a* *diferença de ativos obtidos, em tese, ilicitamente, é observado, dentre outras operações,* na aquisição de parte dos imóveis de propriedade da "Agera", notadamente: i) Lote, *Área B, Rodovia Presidente Dutra 72.620 m, s/n, Queimados, escriturado em* *22/03/2012, 20% da área de 72.620 m, valor declarado R$ 50.000,00. Na DOI, o valor* *total do terreno é declarado por R$ 250.000,00, o valor venal do imóvel é R$* *2.904.840,00, sendo que a compra é feita juntamente com Yan Felix; e ii) Lote, Área A,* *Estrada Olegário Dias, s/n, Queimados, escriturado em 10/05/2012, 20% da área de* *36.989,54 m, valor declarado R$ 72.000.00, já o valor venal não foi identificado, sendo* *que a compra é feita juntamente com Yan Feliz; determinou o sequestro dos referidos* bens imóveis: *Por todas as razões expostas, sobretudo pelos fundamentos expostos pela autoridade policial e pelo MPF, presentes o fumus bani iuris (indícios suficientes da proveniência ilícita dos bens) e o periculum in mora (assegurar o eventual efeito condenatório de perda), autorizo, com fulcro nos arts. 4° da Lei 9.613/98 e 125 e seguintes do CPP:* 1) *o sequestro dos seguintes bens imóveis:* *Lote, Área 8, Rodovia Presidente Dutra 72.620 m, s/n, Queimados,* *escriturado em 22/03/2012, 20% da área de 72.620 m;* *Lote, Área A, Estrada Olegario Dias, s/n, Queimados, escriturado em* *10/05/2012, 20% da área de 36.989,54 m;* *Expeçam-se ofícios aos respectivos cartórios de Registro de Imóveis.* Em 9 de dezembro de 2013 a 3' Vara Federal Criminal da Seção Judiciária do Rio de Janeiro, na ação penal 0020162-27.2012.4.02.5101, decretou, com fundamento no art. *7° da Lei 9.613/98, a perda, em favor da União, de todos os bens móveis e imóveis,* *direitos e valores relacionados, direta ou indiretamente, à prática do crime de lavagem* *de dinheiro, adquiridos pelo réu Oliver Ortiz de Zarate Martin, nos anos de 2009 a* *2013, e apreendidos/sequestrados nos autos dos processos n° 2013.51.01.801713-0 e n°* MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social -(61) 2021-5474 - drpsp/i6previdencia.gov.br - Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília - DF ![](img_p872_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:39 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 35 ----- MINISTÉRIO DA FAZENDA SECRETARIA DE PREVIDÊNCIA *0801711-81.2013.4.02.5101, dentre os quais constavam os terrenos de propriedade da* Agera retromencionados. Note-se que nem mesmo uma sentença judicial determinando o sequestro de parte dos bens da "Agera" e posterior sentença judicial decretando o perdimento desses bens em favor da União, foram suficientes para evitar uma nova reavaliação do bem em cerca de 62,78% no período entre a aquisição e a data de 31/12/2013. Além disso não há, no site da CVM, nenhum fato relevante divulgado aos cotistas do Fundo AQ3 FII em relação a esse assunto. Ao contrário do que era de se esperar, o que acontece é uma nova reavaliação positiva do imóvel em 31/12/2014, dessa vez para que possa ser permutado por ações da "Queimados" de propriedade do Fundo Áquilla FII. Em 2014, os bens da "Agera" são avaliados em R$ 27,750 milhões: uma valorização de 123,29% se comparada ao custo da aquisição e de 37,17% se comparado ao valor de 31/12/2013. Tudo isso após a referida sentença judicial que decretou o perdimento de parte dessas propriedades em favor da União. Em 31/12/2014, seguindo a cronologia, a "Agera" passa a ser de propriedade do Fundo Áquilla FII. Esse fato, como dito anteriormente, pouco muda em relação à situação da exposição ao risco desses dois fundos à "Agera" pois o Fundo Áquilla FII era o único cotista do Fundo AQ3 FII no período de 2012 e 2013, o que evidencia uma transferência de risco entre os fundos com a passagem de um Fundo a outro, com uma avaliação no mínimo questionável, de ativos para os quais fora decretado o perdimento em favor da União. Reitere-se, dada a gravidade dos fatos: após a decretação da perda de parte dos bens (20%) em favor da União por serem decorrentes da prática de ilícito penal, em 09/12/2013, o Fundo Áquilla FII realizou, em 2014, negócio no qual aceitou permutar a sua participação societária na SPE Queimados Negócios Imobiliários LTDA pela participação na empresa Agera Negócios Imobiliários S.A, cujos ativos se limitavam justamente aos terrenos cujo perdimento de parte dos bens (20%) fora anteriormente decretado (imóvel no total de 109 mil m2, áreas A e B). Além disso, o bem estava registrado nas Demonstrações Financeiras do Fundo Áquilla Renda FII, em 31/12/2013, ao valor de mercado de R$ 20,230 milhões, ou seja, mesmo após uma sentença judicial decretando o perdimento dos referidos bens, realizou-se avaliação que concluiu pela valorização dos bens em 62,78%, fato sequer objeto de menção no Relatório dos Auditores Independentes. Como se não bastasse, a permuta das ações da Agera Negócios Imobiliários pelas da Queimados Negócios Imobiliários, foi realizada considerando o valor de R$ 27,750 milhões, segundo as demonstrações financeiras do Fundo Áquilla Renda FII do MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social -(61) 2021-5474 - drpspigprevidencia.gov.br - Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Mexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília - DF ![](img_p873_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:39 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 36 ----- MINISTÉRIO DA FAZENDA exercício de 2014, uma valorização de mais de 123% em relação ao custo da aquisição contabilmente registrado. Dito de outro modo, o Fundo Áquilla FII aceitou um bem, para o qual havia sentença judicial anterior decretando perdimento de parte dele em favor da União, por valor 123% superior ao seu valor de compra originalmente registrado nas demonstrações financeiras de 2012 (R$ 12,428 milhões). ni-diriiWatiefilitiararaÉ"iiiitifo'WifiliirkétdififTèretaagiarinT De caráter imobiliário Em 31 de dezembro de 20130 Fundo não possui aplicações financeiras de caráter imobiliário. *Pmpriedades para investimento* Descrição 2013 2012 Custo de Valor de Custo de Valor de Aquisição Mercado Aquisição Mercado | Agera Negócios Imobiliários S.A. | 13.155 | 20.230 | 12.428 | 18.296 | |---|---|---|---|---| | Imóvel industrial em Taubaté - SP | 1.354 | 15.436 | 1.854 | 2.038 | | | 15.009 | 35.666 | 14.282 | 20.334 | Os valores justos dos imóveis estão suportados por laudos de avaliação elaborados pela empresa Apsis Consultoria Empresarial Ltda , emitidos em novembro e dezembro de 2013. Os métodos adotados foram o comparativo de direto de dados, no qual foi identificado o valor de mercado de imóveis semelhantes e método de fluxo de caixalivre. Descrição: Agera Negócios Imobiliários S.A. Companhia que tem por objetivo o desenvolvimento de projetos imobiliários residenciais, comerciais e industriais, podendo para tanto adquirir, alienar, incorporar, alugar, construir e administras bens imóveis em todo o territórionacional. Em AGE de 26 de setembro de 2013 a Agera Negócios Imobiliários S A. teve seu capital aumentado em R$ 13.155, mediante a emissão de 13.153.696 ações ordinárias, totalmente subscritas e integralizadas pelo Fundo. Recentemente adquiriu uni terreno com uma área de 109.610,53 m2, constituída pela unificação das glebas A-2 e B, situada na Rodovia Presidente Dutra na altura do Kin 192, pista Rio/São Paulo, com frente também para a Estrada Olegário Dias no Muni cipio de Queimados-RI ciiisTrtdeThralWair icrriirttà'rciïiiii;RëTidâFif tati7didir at MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social - (61) 2021-5474 - drpspgprevidenciaigovibr - Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A- sala 447 - CEP 70059-900 - Brasi lia - DF ![](img_p874_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:39 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 37 ----- MINISTÉRIO DA FAZENDA Decaráter Imobiliário 5.2) Propriedades para investimento - ações Descrição 2014 2013 Custo de Valor de Custo de Valor de Aquisição Mercado Aquisição Mercado AgeraNegocios Imobiliários S.A. 13.155 20.230 QueimadosNegócios Imobiliários S.A. 27.750 27.750 27.750 27.750 13.155 20.230 No exercício de 2014, o administrador e gestor decidiram, após estudos, pennutar as ações da Agera Negócios Imobiliários S.A., detidas pelo Fundo, por ações da Queimados Negócios Imobiliários S.A., a valores de mercado, conforme laudos de avaliação, para adequar ao Fundo, ativos que proporcionem relidas, um dos objetivos do Fundo. Os valores justos dos Unoveis estão suportados por laudos de avaliação elaborados pela empresa Apsis Consultoria Empresarial Lida, emitidos em novembro de 2014. Os métodos adotados foram o comparativo de direto de dados, no qual foi identificado o valor de mercado de imóveis semelhastes e método de fluxo de caixa livre. O Fundo Áquilla FII tentou, em ação judicial do ano de 2016, a restituição dos bens (Lote área A e Lote área B) a seu favor (0501314-90.2016.4.02.5101 (2016.51.01.501314-0)7 . Porém, o magistrado, além de indeferir o pedido, em sentença prolatada em 25 de julho de 2016, registrou uma série de incoerências e interrelacionamentos entre a Agera Negócios Imobiliários Ltda, Fundo AQ3 FII e Fundo Áquilla FII, além das pessoas físicas envolvidas (em anexo) A administradora do Fundo publicou fato relevante indicando que fora realizado negócio jurídico para incorporação em seu patrimônio de ativo para o qual já havia sido decretado perdimento em favor da União (negócio realizado no segundo semestre de 2014 e sentença de perdimento proferida em dezembro de 2013). 7 Descortinou-se que, cor o proveito gerado pelas atividades de traficância desempenhadas pelo grupo por ele integrado, realizou Oliver operações de compra e venda de imóveis, com falseamento do valor venal e do valor declarado, a fim de encobrir a diferença de ativos obtidos ilicitamente, conforme observado nas seguintes oportunidades: a)Lote, Área B, Rodovia Presidente Dutra 72.620 m, s/n, Queimados, escriturado em 22/03/2012, 20% da área de 72.620 m, valor declarado R$ 50.000,00. Na DOI, o valor total do terreno é declarado por R$ 250.000,00, o valor venal do imóvel é R$ 2.904.840,00, sendo que a compra é feita juntamente com Yan Fel ix; b) Lote, Área A, Estrada Gregário Dias, s/n, Queimados. escriturado em 10/05/2012, 20% da área de 36.989,54 ri), valor declarado R$ 72.000.00, já o valor venal não foi identificado, sendo que a compra é feita juntamente com Yan Feliz; Estes exatamente os bens que buscam. as requerentes desembaraçar; ocorre que sua narrativa e os elementos por eles produzidos não permitem que seu pleito prospere. MF/SPREV/SRPFS - Subsêcretaria dos Regimes Pitprios de Previdência Social -(61) 2021-5474 - drpspgjprevidencia.gov.br - Esplanada dos Ministérios - Bloco Ij - Anexo A - sala 447- CEP 70059-900 - Brasilia - DF ![](img_p875_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:39 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 38 ----- MINISTÉRIO DA FAZENDA SECRETARIA DE PREVIDÊNCIA Em que pese o registro do negócio envolvendo as ações da empresa Agera Negócios Imobiliários constar nas Demonstrações Financeiras do Fundo Áquilla Renda FII desde o exercício de 2014, somente a partir do exercício findo em 31/12/2016 a referida empresa passou a constar nas Demonstrações Financeiras do Fundo Áquilla FII. A conduta das empresas de auditoria independente deve ser analisada pelos órgãos com competência para tanto, uma vez que as demonstrações financeiras do Fundo Áquilla FII relativa aos exercícios findos em 31/12/2014 e 31/12/2015 obtiveram parecer favorável da empresa de auditoria independente, mesmo diante de um erro na composição da sua carteira de ativos. Não pode ser deixado de levar em consideração o fato de que essas informações eram de conhecimento da referida empresa de Auditoria, pois as demonstrações financeiras dos Fundos Áquilla FII e AQ3 Fll foram auditadas pela mesma empresa. Mesmo tendo conhecimento de negócio jurídico realizado entre dois fundos de investimentos, para os quais emitiu relatório a respeito das demonstrações financeiras, não fez menção ao fato de que um dos ativos já não compunha a carteira de um dos fundos, o que poderia prejudicar a decisão de investimento de clientes interessados em aportar recursos. Desse modo, as demonstrações financeiras do Fundo Áquilla FII, do exercício findo em 31/12/2014 e 31/12/2015, ao que parece, não representavam adequadamente os ativos que compunham seu patrimônio, pois a empresa "Queimados" já não compunha mais sua carteira em decorrência da permuta realizada com a "Agera" em 2014. *Tabela 5: resumo das conclusões da auditoria independente em relação às demonstrações financeiras* Fundo de Investimento | AQ3 | FI1 | (cx | |---|---|---| | Verona | e Aguda Renda FII) | ex- | | - | 14.069.202/0001- | CNN: | 02 Exercido DF 2014 Empresa de Auditoria Independente Lopes, Machado Auditors, Consultants & Business Adviscrs | Data do | Trechos das demonstrações | Conclusa() do Relatório dos | |---|---|---| | Relatório dos Auditores | financeiras em que se faz mençâo à empresa Agera Negócios Imobiliários | Auditores Independentes | | 13/05/2015 | No exercício de 2014,-5 administrador | Em nossa opinião, aidetninistrações | | e gestor decidiram, após estudos, permutar as ações da Agera Negócios | financeiras | acima apresentam adequadamente. em todos | referidas | |---|---|---|---| | Imobiliários S.A., detidas pelo Fundo, por ações da Queimados Negócios | | os aspectos relevantes, a posição patrimonial e financeira do ,4quilla | | *Imobiliários SÁ., a valores de Renda Fundo de Investimento* MF/SPREWSRPPS - Subsecrctaria dos Rcgin es Próprios de Previdência Social - (61) 2021-5474 - drpsp@previdencia.gov.br - Esplanada dos Ministério - Bloco F - Anexo A - sala 447 - CO' 70059-900 - Brasília - *do Fundo AQ3 Fli e Áquilla Fll* *mercado, conforme avaliação, para adequar ao Fundo. ativos que proporcionem rendas, um dos objetivos do Fundo.* *Os vale" Justos dos imóveis estão suportados por laudos de avaliação elaborados pela Consultoria emitidos em novembro de 2014. Os métodos adotados foram o comparativo de direto de dados, identificado o valor de mercado de imóveis semelhantes e método de fluxo de caixa livre.* DF *laudos* *empresa Empresarial* *de Imobiliário - FR em 3/ de dezembro* *de 2014, o desempenho das suas - operações e seu fluxo de caixa para o exercício findo naquela data, de acordo com as praticas contábeis adotadas no Brasil, aplicáveis aos fim dos de investimento imobiliário. Apsis Ltda.,* *no qual foi* *..* ![](img_p876_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:39 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 39 ----- ÁQU1LLA Fll - CNPJ: 13.555.918/0001- 19 2014 2015 *5cI* MINISTÉRIO DA FAZENDA 27/03/2015 Não faz menção à Agem a Negócios *Em nossa opinião, as demonstrações* Imobiliários. Continua mencionando *financeiras acima referidas* a empresa Queimados Negócios *apresentam adequadamente, em todos* Imobiliários S.A. *os aspectos relevantes, a posição* *patrimonial e financeira do /iguala* *Fundo de Investimento Imobiliário -* *171 1 em 31 de dezembro de 2014, o* *desempenho das suas operações e seu* *fluxo de caixa para o exercício findo* *naquela data, de acordo com as* *práticas contábeis adotadas no Brasil,* Lopes, Machado *aplicáveis aos fundos de investimento* Auditors, *imobiliário.* Consultants & 04/04/2016 Não faz menção a Agera Negócios *Em nossa opinião, exceto pelos efeitos* Business Advisers Imobiliários. Continua mencionando *do assunto mencionado no parágrafo* a empresa Queimados Negócios *Base para Opinião com Ressalva, as* Imobiliários S.A. *demonstrações financeiras acima* *referidas apresentam adequadamente,* *em todos os aspectos relevantes, a* *posição patrimonial e financeira do* *Aquilla Fundo de Investimento* *Imobiliário - EB em 31 de dezembro* *de 2015, o desempenho das suas* *operações e seu fluxo de caixa para o* *exercício findo naquela data, de* *acordo com as práticas contábeis* *adotadas no Brasil, aplicáveis aos* *fundos de investimento imobiliário.* MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social -(61) 2021-5474 - drpsp@providencia.gov.br - Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília - DF ![](img_p877_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:39 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 40 ----- ![](img_p878_2.png) MINISTÉRIO DA FAZENDA SECRETARIA DE PREVIDÊNCIA COMPOSIÇÃO DA CARTEIRA DO FUNDO ÁQUILLA FII EM 31/12/2017 E ALGUMAS DESPESAS DO FUNDO A carteira do Fundo Áquilla FII em 31/12/2017 é composta, predominantemente por ativos que não geram receita para o Fundo (84,8%) - tanto que não houve, desde a criação do fundo, nenhuma distribuição de rendimentos aos cotistas - e está fortemente atrelada aos imóveis retromencionados que passaram por forte processo de valorização desde a sua aquisição, conforme demonstra a Tabela 6, impactando diretamente no aumento do patrimônio líquido do Fundo Áquilla e, consequentemente, nas despesas com gestão e administração desse fundo. *Tabela 6: resumo dos principais ativos do Fundo "Iguala em 31/12/2017 - participação direta e indireta nos ativos* XD MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social -(61) 2021-5474 - dresp(inprevidencia.eov.b Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília - DF ![](img_p878_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:39 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 41 ----- ![](img_p879_2.png) MINISTÉRIO DA FAZENDA SECRETARIA DE PREVIDÊNCIA Participação % do Valor investido pelo . % do PL do Munia Fil investido | Valor do ativo *'d ""* ativo no PI do PL do Fundo ao qual AqUilla Fll no fundo ao Custo da aquisição em 31/12/2017 - Valor] zaçã o no fundo a0 qual pertence o qual pertence o ativo - Fundo ao qual pertence o fundo ao qual pertence o ativo Ativo (C) = (8)/8-1\*100 ativo ativo (A) em R$ pertence ( 6) em R$ IN (E) = (H) / 91 Áquilla•100 (F) = (8)/(G)•100 (H) 24.735.000 228,92% 47,55% 14,31% 172.909.000 86.754000 | ACt3 Fli | Queimados | 7320000 | |---|---|---| | Firenze Fll | Queimados 2 | 38.684.000 | | Áquilla Fll | Queimados 3 | 4.250.000 | Áquilla Fll Agera 12.428.000 92,96% 1.500.000 47,55% 0,87% 172.909.000 86.754.000 AQ3 Ell 15.600.000 741,42% 47,55% 9,02% 172.909.000 86.754.000 AQ3 Fil Terreno Taubaté 1.854.000 11.500.000 19.300.000 67,83% 47,55% 11,16% 172.909.000 86.754.000 AOS Fli Imóvel Nova Iguaçu 108.840.000 37,72% 47,55% 62,95% 172.909.000 86.754.000 | AQ3 Fll | Terreno Queimados | 79.031.000 | |---|---|---| | Firenze Fll | São Domingos | | (A) valor obtido a partir das informações das demonstrações fina ceras dos Fundos Áquilla FR, A03 Fll ou tire ze Eli ademais doeu ment s desses fundos constantes no site d CVM (El) valor obtido a partir das informações das demonstrações financeirasdos Fundos Aquilla Eli, AOS Fll ou Fira te El 1 (Cl percentual devalorizaçã do ativo considerando o custo de aquisição ao valor do ativo em 31/12/2017 (0) Indica quanto o ativo -em termos percentuais- representa do patrimônio liquido do fundo. Et: a empresa "Queimados" representa 3,80% do PI do Fundo Áquilla Fll em 31/12/2013 {E) Indica quanto do patrimônio liquido do Fundo Áquilla éinvestido em outro Fundo. Ex.: 47,5% do PI do Fundo Áquilla e investido no Fundo AC13 Fll (F) Indica quanto o ativo - em termos percentuais- representa do património liquido do fundo ao qual pertence. Ex.: a empresa "Queimados" representa 14,31% do PLdo Fundo ACI3 Fll em 31/12/2017 (G) valor obtido a partir das informações das demonstrações financeiras dos fundos ião uilã FP, AC13 Fil ou Firenze El i valo r obtido a partir das informações das demonstrações financeiras dos Fundos Excluiria Fil, A03 Eu ou Firenze Fli IN MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social - (61) 2021-5474 - drpsp@previdencia.o,ov.br - Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 447- CEP 70059-900 - Brasília - DF ![](img_p879_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:39 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 42 ----- ![](img_p880_2.png) MINISTÉRIO DA FAZENDA SECRETARIA DE PREVIDÊNCIA MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social - (61) 2021-5474 - drpsp@prev ide c .2ov.br - Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala NS 447 - CEP 70059-900 - Brasília - DF ![](img_p880_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:39 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 43 ----- ',3 ###### MINISTÉRIO DA FAZENDA Nota-se, portanto que as empresas "Queimados", "Queimados 2", "Queimados 3" e "Agera" são detentoras apenas de terrenos nos quais ainda não há empreendimentos capazes de gerar receitas para o Fundo Áquilla FII e representam 45,3% do PL do Fundo em 31/12/2017, o que - juntamente com os outros terrenos (Taubaté, Nova Iguaçu e Queimados) não impediu a reavaliação dessas empresas em valores expressivos que, ao elevarem o patrimônio líquido do fundo influenciaram diretamente no montante dos valores pagos a título de taxa de administração, gestão e performance. Por fim, cumpre reiterar, que não se obteve notícia, nas informações prestadas à CVM, da construção de empreendimentos nos bens imóveis mencionados na Tabela 6 capazes de gerar receitas para o fundo que pudessem ser distribuídas aos cotistas e que a valorização - mesmo após a decretação judicial do perdimento de parte dos bens da Agera Negócios Imobiliários em favor da União - está suportada em laudos de avaliação aos quais não obtivemos acesso, impactando diretamente no montante das despesas do Fundo, conforme Tabela 6, que atingiram, no acumulado do período de 2011 a 2017, aproximadamente R$ 16 milhões. *Tabela 7: resumo das principais despesas do Fundo Again° 2011 a 2017* Gestão e Consultoria Outras despesas Total ano Ano Administração Performance 6.000,00 R$ 16.000,00 R$ R$ R$ 22.000,00 2011 R$ .730.000,00 3$ 315.000,00 3$ 369.000,00 3$ 1.684.000,00 2012 3$ 270.000,00 3$ | 2013 3$ 417.000,00 3$ 1.234.000,00 3$ 338.000,00 R$ | | 271.000,00 | 3$ | 2.260.000,00 | |---|---|---|---|---| | 2014 3$ 594.000,00 3$ 1.632.000,00 3$ | 18.000,00 3$ | 684.000,00 | R$ | 2.928.000,00 | | 2015 3$ 705.000,00 3$ 1.944.000,00 3$ | 2.000,00 3$ | 166.000,00 | 3$ | 2.817.000,00 | | | 9.000,00 3$ | 693.000,00 | 3$ | 3.413.000,00 | 2016 3$ 719.000,00 3$ 1.992.000,00 3$ 2017 3$ 767.000,00 3$ 1.840.000,00 3$ 9.000,00 3$ 214.000,00 3$ 2.830.000,00 " ###### RESUMO QUEIMADOS NEGÓCIOS IMOBILIÁRIOS - CNPJ: 06.369.683/0001-35 - "Queimados" Em 31/12/2011: terreno com área de 57.114,72m2 em Queimados - RJ, registrado pelo valor de R$ 3.076.020,00 12/03/2012: Reavaliação da SPE "Queimados" » 04/04/20127 Fato Relevante divulgado, informando que a reavaliação » ocorreu depois do gestor solicitar ao Admigistrador a contratação empresa especializada na avaliação de' ativos (contratada a APSIS Consultoria - w)vw.apsis.com.br) MF/SPREWSRPPS - Subsecretaria dos Regiiiies Próprios de Previdência Social .. (61) 2021-5474 - drpsp@previdencia.govibr - Esplanada dos Ministérios - Blocc F - Anexo A sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília - DE : ![](img_p881_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:39 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 44 ----- MINISTÉRIO DA FAZENDA 2014: permuta entre o Fundo Áquilla FII e o Fundo AQ3 (CNPJ: 14.069.202/0001-02), do mesmo gestor, da "Queimados" pela SPE Agera Negócios Imobiliários (CNPJ: 16.718.424/0001-26 - "Agem") Após a permuta da "Queimados", o ativa continuou sendo valorizado no Fundo AQ3 FII, o que impactou positivamente no resultado do Fundo Áquilla FII, uma vez que o tinha percentual significativo do seu patrimônio líquido investido no Fundo AQ3 FII. Valor da SPE Queimados continuou subindo, em decorrência de laudos--de avaliação, atingindo em 20160 montante.de R$ 33,533 milhões, o que representa um acréscimo de 345,92% se comparado com o valor registrado no informe de março/2012 e de 74,75% se comparado com o valor registrado nas demonstrações financeiras do exercício findo em 31/12/2012. Apesar das valorizações sucessivas, não há indicação da implantação de nenhum negócio nos terrenos desde a sua aquisição capazes de gerar receita para o Fundo. Além disso, o último Parecer dos Auditores Independentes relativo às demonstrações Financeiras do Fundo AQ3 FII (demonstrações financeiras de 2017) indica que foram apresentados apenas parcialmente os registros dos imóveis registrados em nome da investida "Queimados", fato também mencionado nas demonstrações financeiras relativas ao exercício findo em 31/12/2016. QUEIMADOS NEGÓCIOS IMOBILIÁRIOS 2- CNPJ: 14.987.617/0001- 57- "Queimados 2" 31/12/2011: empresa possuía um terreno com área de 58.223 m2 em Queimados - RJ, com custo de R$ 1,164 milhões. A Administradora informou à CVM que o ativo constou em sua carteira até agosto de 2012, quando estava precificado a R$ 38.684.000,00. 31/12/2013: Ativo passa a constar nas demonstrações financeiras do Fundo Firenze FII (CNPJ: 14.074.721/0001-50), no qual foi precificado a R$ 43,83 milhões. Embora o ativo não constasse mais na carteira do Áquilla FII em 31/12/2013, esse fundo continuou como investidor indireto da referida SPE, em percentuais significativos, uma vez que era cotista majoritário (cerca de 80% das cotas) do Firenze FII. 31/12/2014: Ativo reavaliado a R$ 48,53 milhões. » O valor dá SPE "Queimados 2", informado à CVM pela » administradora do Áquilla FII, era de R$ 1,16 milhões em janeiro de 2012, passando para R$ 38,68 milhões em março de 2012, e para R$ 48,53 MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social -(61) 2021-5474 - 46 drpsp@previdencia.gov.br - Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasil ia - DF ![](img_p882_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:39 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 45 ----- *g5* MINISTÉRIO DA FAZENDA milhões em 2015, o que possivelmente afetou o crescimento significativo do PL do Fundo Áquilla FII no período. A exemplo da "Queimados", em que pese reavaliações sucessivas em percentuais expressivos da "Queimados 2", as informações prestadas pelo gestor e administrador do Fundo à CVM nos relatórios emitidos semestralmente não indicam a implantação de nenhum negócio nos terrenos desde a sua aquisição capazes de gerar receita para o Fundo. QUEIMADOS NEGÓCIOS IMOBILIÁRIOS III - CNPJ: 14.443.539/0001- 20- "Queimados 3" 31/12/2012: terreno com 113.207 m2 em Queimados - RJ. Ativo precificado em R$ 4,25 milhões até março de 2012, e R$ 9,32 milhões em abril/2012. A exemplo da "Queimados" e da "Queimados 2", em que pese reavaliações sucessivas em percentuais expressivos da "Queimados 3", as informações prestadas pelo gestor e administrador do Fundo à CVM nos relatórios emitidos semestralmente não indicam a implantação de nenhum negócio nos terrenos desde a sua aquisição capazes de gerar receita para o Fundo. AGERA NEGÓCIOS IMOBILIÁRIOS - CNPJ: 16.718.424/0001-26 - "Agera" 26/09/2013: Capital aumentado em R$ 13,15 milhões, mediante a emissão de 13.153.696 ações ordinárias, totalmente subscritas e integralizadas pelo Fundo AQ3 FII. A "Agera" inicialmente era de propriedade do Fundo AQ3 Renda FII tendo sido permutado, no decorrer de 2014, pelas ações da Queimados Negócios Imobiliários S.A. Em 31/12/2013: "Agera" proprietária de área de 109.610,53 m2, no Município de Queimados-RJ. O Fundo Áquilla sempre foi proprietário da empresa "Agera", pois mesmo no período em que essa empresa compunha exclusivamente a carteira do Fundo AQ3 FII o único cotista desse fundo era justamente o Fundo Áquilla, de modo que a expressiva valorização desse ativo sempre impactou ambos os fundos. 26/06/2013: sentença declarando que "as operações de compra e venda de imóveis, com dissimulação do valor venal e do valor declarado, a fim de encobrir a diferença de ativos obtidos, em tese, ilicitamente, é observado, dentre outras operações, na aquisição de parte dos imóveis de propriedade da Agera" e determinando o sequestro dos referidos bens imóveis: 47 MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social -(61) 2021-5474- drpsp@previdencia.gov.br - Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A- sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília - DF ![](img_p883_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:39 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 46 ----- # 6' MINISTÉRIO DA FAZENDA 09/1 2/2013: sentença decretou a perda, em favor da União, de todos os bens móveis e imóveis, direitos e valores relacionados, direta ou indiretamente, à prática do crime de lavagem de dinheiro, adquiridos pelo réu Oliver Ortiz de Zarate Martin, nos anos de 2009 a 2013, e apreendidos/sequestrados nos autos dos processos n° 2013.51.01.801713-0 e n° 0801711-81.2013.4.02.5101, dentre os quais constavam os terrenos de propriedade da Agera. Mesmo uma sentença judicial determinando o sequestro de parte dos bens da "Agera" e posterior sentença judicial decretando o perdimento desses bens em favor da União, foram suficientes para evitar uma nova reavaliação do bem em cerca de 62,78% no período entre a aquisição e a data de 31/12/2 013. Além disso não há, no site da CVM, nenhum fato relevante divulgado aos cotistas do Fundo AQ3 FII em relação a esse assunto, indicando que fora realizado negócio jurídico para incorporação em seu patrimônio de ativo para o qual já havia sido decretado perdimento em favor da União (negócio realizado no segundo semestre de 2014 e sentença de perdimento proferida em dezembro de 2013). Ao contrário do que era de se esperar, o que acontece é uma nova reavaliação positiva do imóvel em 31/12/2014, dessa vez para que possa ser permutado por ações da "Queimados" de propriedade do Fundo Áquilla FII. Reavaliação em R$ 27,75 milhões (valorização de 123,29% se comparada ao custo da aquisição). Esse fato, como dito anteriormente, pouco muda em relação à situação da exposição ao risco desses dois fundos à "Agera" pois o Fundo Áquilla FII era o único cotista do Fundo AQ3 FII no período de 2012 e 2013, o que evidencia uma transferência de risco entre os fundos com a passagem de um Fundo a outro, com uma avaliação no mínimo questionável, de ativos para os quais fora decretado o perdimento em favor da União. O bem estava registrado no Fundo Áquilla Renda FII, em 31/12/2013, ao valor de mercado de R$ 20,230 milhões, ou seja, mesmo após uma sentença judicial decretando o perdimento dos referidos bens, realizou-se avaliação que concluiu pela sua valorização, fato sequer objeto de menção no Relatório dos Auditores Independentes. Como se não bastasse, a permuta das ações da Agera Negócios Imobiliários pelas da Queimados Negócios Imobiliários, foi realizada considerando o valor de R$ 27,750 milhões, segundo as demonstrações financeiras do Fundo Áquilla Renda FII do exercício de 2014 (valorização de mais de 123% em relação ao custo da aquisição contabilmente registrado). Ou seja, o Fundo Áquilla FII aceitou um bem, para o qual havia sentença judicial anterior decretando perdimento de parte dele em favor da MF/SPREV/SRpPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social -(61) 2021-5474 - - Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília - DF ![](img_p884_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:39 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 47 ----- MINISTÉRIO DA FAZENDA União, por valor 123% superior ao seu valor de compra originalmente registrado nas demonstrações financeiras de 2012 (R$ 12,428 milhões). O Fundo Áquilla FII tentou, em ação judicial do ano de 2016, a restituição dos bens (Lote área A e Lote área B) a seu favor, porém o magistrado, além de indeferir o pedido, em sentença prolatada em 25 de julho de 2016, registrou uma série de incoerências e inter-relacionamentos entre a Agera Negócios Imobiliários Ltda, Fundo AQ3 FII e Fundo Áquilla FII, além das pessoas físicas envolvidas, dentre as quais que com o proveito gerado pelas atividades de traficância desempenhadas pelo grupo por ele integrado, realizou Oliver operações de compra e venda de imóveis, com falseamento do valor venal e do valor declarado, a fim de encobrir a diferença de ativos obtidos ilicitamente Portanto que as empresas "Queimados", "Queimados 2", "Queimados 3" e "Agera" são detentoras de terrenos nos quais ainda não há empreendimentos capazes de gerar receitas para o Fundo Áquilla FII e representam 45,3% do PL do Fundo em 31/12/2017, o que - juntamente com os outros terrenos (Taubaté, Nova Iguaçu e Queimados) não impediu a reavaliação dessas empresas em valores expressivos que, ao elevarem o patrimônio líquido do fundo influenciaram diretamente no montante dos valores pagos a título de taxa de administração, gestão e performance. Entre 2011 e 2017, cerca de R$ 16 milhões de valores pagos a esses títulos. MF/SPREV/SRPPS - Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social - (61) 2021-5474 - 49 drpsp@previdencia.gov.br - Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 447 - CEP 70059-900 - Brasília - DF ![](img_p885_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:39 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 48 ----- ![](img_p886_2.png) ###### Ca 1 { RELAÇÃO DE RESPONSÁVEIS PELO RPPS MUNICIPIO RETINI UNIDADE GESTORA INSTTIUTO DE PREVIDENCIA SOCIAL DO MUMCI110 DE BET1M PREMI luiri uma. era'. PERIODO DE GESTÃO RG C1'14 E.NDEREÇO NOME INICIO FIM 01.01.2009 31.12.2012 M437.89S 199.513966-15 RUA BASILEU PERC1RA OUIMARAES.120, ANGOLA - BETIMMG MARIA DO CARMO LARA PERPÉTUO CARLMLE JESUS PEDROSA 01.01.2013 2$- 17, • 1G . M-1.451.270 108.902346-72 AV. BENJAMIM BATISTA BORGES, 150, GlIARUJA - BET1M/MG DIRETORIA DA UNIDADE GESTORA E GEN iuit uh RrAmnau6 PF.RIODO DE GESTÃO ATO DF. RO **ar** ENDEREÇO . CARGO NOMEAÇÃO \_ NOME INICIO • 11M . DECRETO SI W. DE 01E0.2009 \*PUBLICADO RUA WILSON DADDAD. 79. CO.TRO. RETD.1 - MO PII MO ORCA() OFICIAL 170 JOSÉ IVAN PALMA SOU7.A 01.01.2009 31.12.2012 M-1092.091 • 271.180,02615 = = MUNICHIO FM . . 00.01.2009 - nN . . - - - - • DECRETO SI N'. DE 4 . . 01 01/013 -PUBLICADO + 51 - ri- lG . MG-3.976.726 ROSSO. 340. TUPANUARA - SÃO JOAQUIM DE BICAS- MO DIRETOR EXECUTIVO NO ORGAO OFICIAL DO — ENFARDE° MANOEL FIIIMINO DA FONSECA 01.01.2013 651.013/46-04 a RIJA MATO G MUNICIPIO EM ' . . 03.01.2013 ' P .. - 1 . CONSELHO ADMINISTRATi Pu ATO DE. PERIODO DE GESTÃO Rd . - ' CPP •• ENDEREÇO • CARGO • NOME . . . NOMEAÇÃO . . INICIO . FINI \_ DECRETO W.29 260DE 12.122015 24.032017 M-3.612.973 554.237.606-15 MIA MAPA, 396, AP. 201. AMAZONAS - CONTAGEM - MO PRESIDENTE , 11.12.2015 LEONARDO CARDOSO DE ALVARENGA - DECRETOU'. 37.626 DE | 'AI-1.075.534 297.722226.01 RUA MARIA NAcm DE MIRANDA. 220, INGÁ -13E1114 . MG *. MEMORO* 20.03.2915 . MARCELO JORGE DA MATA 24.03/015 24.03.2017 *\_ . . .* . DE011110 W.39.352 DE 24.03.201/ M-2.085.665 400.139.156-68 RUA JOSE DE ALENCAR, 569 NOVA MASSA • DE2.0 HORIZONTE - MG MEMBRO 0412,2015 '- CLAUDIA V1ÉLEDA SILVA TA1AR 05.12.2015 DECRETO Ng. 37.626 DE 24.03.2015 24.03.2017 M4,142.307 026,703126-97 RUA DAS PALMEIRAS. 170, OMBRO SANTA LUCIA • BETBASIG 1 MEMBRO 20.03.2015 g REGINA MARIA DE ALMEIDA '' • \_ . DECRETO N'. 37.626 DE 2403/015 2403.2O17 M0.3.970.170 80448416648 RUA BENEDITO PEREIRA DA FONSECA. 241 BAIRRO INGÁ -13E7E4/610 MEMBRO 2003.2015 ROSEMARY GAIVÃO 'DA SILVA FAIJLA DECRETO W. 37.626011 24.03.2015 2403.2017 M-1.743.008 517.961396-53 RUA RIO GRANDE DO SUL 393. VIU. RICA - CONTAGEM - MO MEMBRO 20.031015 JOSÉ BRAGA VIEIRA DECRETO W. 37.626013 ON 24.03.2015 24.031017 M4,398.982 024441.086-10 RUA METAO, 241 BOM JESUS - CONTAGEM - MO MEMBRO 20 03.2015 ANDREIA DI1BORAII DA COSTA 8 DECRETOU'. 37.626 DE 24.03.2015 24.032017 M-534.432 491.064396-04 RUA CAVE& 30. AP. 704 JARDIM AMERICA - BF3.0 BoRGIONTF. - MG MEMBRO 70,031015 WEBER DF. AVELAR SILVA DECRETO W. 31.626 DE 24.02.2017 M.11.193.721 040931.396-36 RUA JOSE DP. SOUZA BRAGA, 214, RIVIE1RA - RETINI - MG MEMBRO 20.03.2015 LUIZ FERNANDO DE SOUZA OUVE1RA 24.031015 DECRETO R'. 37.626 DE 24.03/017 M.630.307 109053.406-04 BUA RA4U1S0 ALVES DE MEL0.43. CHÁCARA - BETIM • EIG MEMBRO 20.03.2015 GETULIO GONÇALVES BORGES 24,031015 1 /45 -A1JDP--Pr QUIJeS Pr LI1 ftPs- --PPAUD - I CUPO \_ r 10 Na ii8(062,G ![](img_p886_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:39 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 49 ----- ![](img_p887_2.png) **a** CONSELHO FI PERÍODO DE GESTÃO NOME RG Cri' ENDEREÇO CARGO ATO DE Moo NOMEAÇÃO GILMAR JOSÉ JEN:IMMO 24.03.2015 24.03.2017 M- 1.45E687 248055.4E6-49 RUA PREIDENTEVAROAs, 1043 SALOM - BETIM -NIG PRESIDENTE DECRETO Pr . 37.625 D6 200)2015 ROBSON MARCOS DE ALCÂNTARA 24.03.201.5 24.032017 M4.588.033 . 593.480.976.87 RUA DR LHA° ANToNTO DA SRALN 497, AP. 201, MARUJA -1311T04 . 340 MEMBRO DTICRED314. 37.625 .DE 20032015 | RAIMUNDO ROGNO LIMA • | 24.03.2015 | 24.032017 | M-1.376.441 | 398.82930644 | RuA ALE" 125, BRASITER - iii3TQl alo | | MEMBRO | DECRET0N4 | 37623 DE | |---|---|---|---|---|---|---|---|---|---| | | | | | | | | | | 20.032015 | | MARGARLITH MELO REZENDE BUTOR1 | 24.03.2015 • | 24.03.2017 | M-3306.538 ' | 645.802.43647 | RUA I0A0 ANATOM umA, 332. BAIRRO INGÁ - | itirracmo | MEMBRO | . DECRETO | 74.37.625 DE | | | | | | | | | | | 2003,2015 | | NEILSON RODRIGUES E AZEVEDO | 05.112015 | 24.032017 | 8247802 | 011.225.98641 | RUA DORES DO ~AIA, 127, COMI ROhIERO GIL - | Herm -MO | MEMBRO | DECRETO | N'. 3935) DE | | 0412.2015 ' | | | | | | | | | | | LEONILDO FERREIRA LOPES | . 2403.201$ | 24.032017 | M461.596 | 233.732.93647 | RUA glivIDAO, 167, vEREIMS.DA SERRA - MATIZA | -740 | 'MEMBRO | DastETO | NP. 37625 DE | | | | | | | | | | | 20,03 2015 | | INF/. MARIA PONGELUPE | 2403.2015 | .24.03.2017 | M- L373.946 | 328266346-49 | Run ADELINA AmARAL TIONGM-INE. 29, ~MIAR . | BEL0 HOR12.074n1 - h O | MEMBRO | DECRETO | N'. 37.625 DE 200320)5 | | LOURDES DINIZ COSTA | 24.03.2015 | 24.03.2017 | M.I.375.047 | 402.515.276.20 | RUA SANTOS DumONT, 67, HORTO -13E1174 -7.40 | | MEMBRO | DEERETO | 64 37.625 DE | | | | | | | | | | | 20.032015 | | PAULO NOGUEIRA FORTES SIGILOSO 24.03.2015 24.03.2017 MO-1.368.403 164.645.916-49 RUA PFDRO DA SiLvA FORTES, st. HORT° - BETIM - ma MEMBRO DECRirrO74. 37.625 DE | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 20.03 2015 | | COMITÉ DE IN STIMENTOS | | | | | | | | | | | | PERÍODO DE GESTÃO | | | | | | | | | | NOME RG CPP ENDEREÇO CARGO ATO DE | | | | | | | | | | | | INÍCIO | rim | | | | | | | NOMEAÇÃO | | RAPHAEL FERNANDES RIOS PRADO | 14.03.2015 | 3).12/ 10 | M041749502 | 063.017.306-07 | RUA GR HENRIQUE CABRAL, 18I, VILA TFUANGuLo | -13Enm - hm | PRESIDENTE | \| ' opaETo | N. 37.607 DE | | | | | | | | | | | 11.{0.2015 | | ENAMORO MANOEL ~ODA FONSECA | 14.03.2015 | 3 .12. . IG | MO-3.976326 | 651.013246-04 | RUA MATO GROSSO. 340, TUrAmJARA - SÁO JOÃO | bt BICAS -MC | MEMBRO | DECRETO /437.607 DE | | | | | | | | | | | | 11 03.2015 | | WIGLEV DE MELO SOUZA | 14.03.2015 | 5( .1 2.,. (G | M-5419-422 | - 161110.946-IS | RUA DOS COQUEIROS. Ho. ALT0 DAS FLORES - | BM4-MO | MEMORO | DEcRETO | 7437 607 DE | | | | | | | | | | | 11.032015 | | ADENILSON CARVALHO OLIVEIRA SANTOS | 14.031915 | | M0-13.875.052 • | 0674075.88640 | Av. REZ'MARCO TOLTO isAA4..9285,131.. SAP. | 13~ -NIG | MEMBRO | DECRETO | 14 37 607 DE | | | | | | | | | | | 11.032015 | | PAULA CRISTINA DE CASTRO | 14.03.2015 | | MO41.021.959 | 041468316-71 | RUA PADRE COUTO, IS, RETIRO -NOVA UNIA - | NIG | MEMBRO | DECRETO | N' 37.607 DE | | | | | | | | | | | 11.03.3015 | | PCRIANE DA SILVA DUARTE | 14.03.2015 | 51. IL.IG | MG-13.627.338 | 066.095.826-02 | RUA RITA CAmAROOS. 1750 Atro 30) BLOCO?. Bom | Min; CONTAGEM - | MEMBRO | DECRETO | N' 37.607 DE | | | | | | | MG | | | | 11.03 am5 | | BEM. IT DE MARÇO DE 2018 ÁPL. | | | | | | | | | | | DARLENE ROCHA UNES RODRIGUES - ASSESSORIA TÉCNICA | | | | | | | | | | ![](img_p887_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:39 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 50 ----- 'u9c\_\_ A .6 **ipremB** 1,Ittl.M3P ~IS SMAJORtill4t,Ud61, £9 COMITÊ DE INVESTIMENTOS DO IPREMB REUNIÃO ORDINÁRIA 1 Aos trinta dias do mês de janeiro de 2017, às 10:30 horas na Sala de Reunião do Instituto de Previdência Social do Município de Betim - IPREMB, situado à Avenida Amazonas, 1354, 40 andar, Bairro Brasileia - Betim reuniram-se os membros do Comitê de Investimentos do IPREMB - COMINV: 1) Rõmulo Batista- Presidente do COMINV; 2) Avelino José de Moraes - membro; 3) Paula Castro - membro e 4) Renato Lanza - membro. Determinou-se como pauta: 1) Apresentação dos novos membros do Comitê de Investimentos; 2) Escolha do membro pára secretariar as reuniões do COMINV durante o ano de 2017; 3) Criação da Divisão de Investimentos na estrutura organizacional do IPREMB; 4) Abordagem geral da situação deixada pela gestão anterior; Solicitação de contratação de Consultoria especializada em Investimentos para RPP'S; Agenda do Comitê de Investimentos e 7) Pauta para a próxima reunião do COMINV. O Presidente do Comitê agradeceu a presença de todos e designou a Sra. Paula Castro para secretariar a reunião. Passando aos itens da pauta, o Presidente do COMINV, Sr. Rômulo Batista, expõe aos membros presentes o Decreto Municipal n°. 40.624, de 18/01/201T que nomeia os . membros do Comitê de Investimentos do IPREMB e dá as boas vindas a todog/rltando o compromisso em cumprir a legislação municipal. 2) Fica designába, càmconsentirnentolde todos os membros presentes, que a Sra. Paula Castro irá secretariar todas as reunioj es do Comitê e redigir as Atas no ano de 2017. 3) l Com a aprovação da Lei 6.161 de.27/01/2017 fica instituído na estrutura organizacional do IPREMB -a"DiVisão de Investirhentos para dedicação exclusiva à rotina dos t -1. investimento'4)-0.PreSidente do-60MINV, Rômulo Batista faz uma breve explanação sobre a situação da carteira de investimentos do IPREMB e a necessidade de realocação dos ativos, sempre objetivando alcançar a meta atuarial e que o saldo total das contas movimento e de aplicações financeiras do IPREMB, em 31/12/2016, foi R$969.042.720,37. Também expõe aos membros que a inexistência de um setor de investimentos na gestão passada demandará um trabalho maior para a estruturação da Divisão de Investimentos, uma vez que não há arquivado dados essenciais ao trabalho do setor. 5) Todos os membros ressaltam a importância da contratação de uma consultoria financeira para subsidiar o trabalho do Comitê e da Divisão de Investimentos 6) Estabeleceu-se em acordo com os membros que as reuniões do Comitê acontecerão ordinariamente duas vezes por semana, sempre nas segundas-feiras e sextas-feiras, sendo uma das reuniões A abertas a receber Instituições Financeiras com prévio agendamento junto ao Comitê e a outra reunião somente com a participação dos membros do COMINV para deliberações ! e tomadas de decisão. Ficou definida a pauta para a próxima reunião a discussão sobre a condução interna do Comitê de Investimentos. Te tens de pauta e sem nada mais a acrescentar, às 12:00 horas ando-se a presente Ata para registro e assinatura dos membros cS e - Irsa E "ir/14 .1--kt&A,au ![](img_p888_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:39 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 51 ----- tt l I p re r n B initrecen~10:62201~~ Wómulo Emane Batist Silva - Presidente do Comitê de Investimentos Avelino é de Mor es - membro t\\.• Paula Cristina de astro- membro e s cretária para o Ato Renato ###### IPREMB ###### Publicado no órgão Ofici I e em dA, Assinatura do Respon ave( Mat. -4-anete ... .. Analista PreviderKiário/0540233-6 IPREMts ![](img_p889_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:39 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 Jie 1 SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 52 ----- | TeleFones (3» 3594-5380 1 3595-7828 ipremb@betim.mg,gov.br Rvenida Rmazonas, 1.354, Brasileia Betim 1 MG - CEP.: 32600-324 { ###### COMITÊ DE INVESTIMENTOS DO IPREMB REUNIÃO ORDINÁRIA I B o futuro é hoje Aos dez dias do mês de fevereiro de 2017, às 14:00 horas na Sala de Reunião do Instituto de Previdência Social do Município de Betim - IPREMB, situado à Avenida Amazonas, 1354, 4° andar, Bairro Brasileia - Betim reuniram-se os membros do Comitê de Investimentos do IPREMB - COMINV: 1) Rômulo Batista; 2) Adenilson Carvalho; 3) Avelino Moraes e 4) Paula Castro. Assuntos para deliberação: 1) Alteração dos dias de reunião do Comitê; 2) Cálculo da rentabilidade da carteira e do atingimento da meta atuarial pelo IPREMB; 3) Extratos bancários dos fundos de investimento; 4) Conta administrativa do Instituto 5) Resgate dos Fundos de Investimentos em Ações da Geração Futuro 6) Publicações do Comitê de Investimentos 7) Pauta para a próxima reunião extraordinária do COMINV. O Presidente Rômulo Batista agradeceu a presença de todos e inicou a reunião com a leitura da ata da reunião anterior que foi aprovada por todos os presentes. Passando aos itens da pauta, por sugestão dos membros do Comitê ficou decidido que as reuniões ordinárias ocorrerão sempre às terças-feiras no horário das 14:00 h. O recebimento de instituições financeiras ficará condicionado a uma vez por semana, preferencialmente nas terças e quintas-feiras com horário flexível para escolha dos visitantes. 2) Fica estabelecida uma padronização dos parâmetro para o cálculo da rentabilidade mensal da carteira para alinhamento . com os dados da consultoria de investimentos e a Divisão de Investimentos. O cálculo da rentabilidade até dezembro de 2016 era feito com base nos rendimentos líquidos dos fundos (valor monetário), quando a forma correta e utilizada no mercado é calcular pelo valor da cota do fundo. O membro Adenilson sugere a compra de um software específico para os cálculos. A membro Paula ressalta a importância da execução dos cálculos das rentabilidades e meta atuarial pela equipe do IPREMB para acompanhamento dos dados juntamente com a Consultoria. O presidente então sugere a marcação de uma visita técnica da consultoria para esclarecer as dúvidas do Comitê e alinhar as informações. 3) O membro Adenilson explica a importância da disponibilidade dos extratos mensais dos investimentos para os lançanientos do Setor de Contabilidade e solicita ao Chefe da Divisão de Investimentos e Presidente do • Comitê, Rômulo, que os encaminhe ao receber para o email financeiro.ipremboutlook.com. A decisão é aprovada por todos os presentes. 4) Por decisão unânime de todos os membros presentes nesta reunião, fica estipulada a g¢ abertura de uma nova conta para os recursos de despesas administrativas do IPREMB , ¥ no Banco do Brasil com a finalidade de separar os recursos financeiros internos do recursos previdenciários. Será encerrada a conta administrativa atual na Caix Econômica Federal devido a facilidade operacional do Sistema do Banco do Brasil. Os & ![](img_p890_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:39 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 53 ----- Telefones: (31) 3594-5380 1 3595-7828 O ipremb@betim.mg.gov.br Rvenida Rmazonas, 1.354, Brasitela 4 1B Betim 1 MG - CEP.: 32600-324 Wein.° Nerldencla Serial cb ~WS) de Setim o futuro é hoje recursos referentes à taxa de administração do instituto será retirado do fundo BB PREVIDENCIÁRIO RENDA FIXA FLUXO, CNPJ: 13.077.415/0001-05). Assim que a abertura da conta for confirmada pelo Banco do Brasil, será providenciada a APR para a transferência dos recursos. 5) Fica decidido o resgate dos fundos de investimentos em ações Geração Futuro Dividendos e Geração Fututro Seleção devido a rentabilidade dos mesmos estar abaixo do índice IBOVESPA e do Fundo BRB FUNDO DE INVESTIMENTO EM COTAS DE FUNDO DE INVESTIMENTO RENDA FIXA Dl LONGO PRAZO 1 MILHÃO, CNPJ: 15.786.690/0001-23 para diminuir as posições em fundos Dl devido a baixa da taxa Selic. Ficará para a próxima reunião a escolha de realocação dos valores a serem resgatados. 6) As publicações das Atas de Reunião do Comitê de Investimentos, o calendário de reuniões a as informações da carteira serão publicadas no site do IPREMB tão logo seja concluída a reestruturação do site. 7) Fica agendada para o dia 15/02/2017 C-- às 14:00 h na sala de reuniões, uma sessão extraordinária para decisões de realocações dos ativos da carteira, que contará com a presença do Sr. Dyorge Veloso, consultor da- --- Mensurar, como convidado. Sem nada mais a acrescentar, às 16:10 horas encerrou-se a reunião lavrando-se a pres Ata para registro e assinatura dos membros presentes. Rômulo Emane Batist i vã residente do Comitê de Investimentos Adenílson Carv Santos - membro ###### IPREMB ###### Publicado no órgão Oficial CR4 Aveli t de Morae - membro **do Municlkio de Betim** e ###### Assinatura do Respons vel Mal *r+CW2P-12\_, aua ris na te as* Paula Cristina de Cas ro- membr e secretária para o Ato Analista PrevidTp oelc.mp, iério/0540233-6 @ ![](img_p891_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:39 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 54 ----- Telefones: (30 3594-5380 1 3595-7828 ipremb ®betim.mg.gov.br Avenida Amazonas, 1.354, Brasileia pag Betim 1 MG - CEP.: 32600-324 ###### COMITÊ DE INVESTIMENTOS DO IPREMB REUNIÃO EXTRAORDINÁRIA . | oy B tn te sto rcpt Futuro 6 hoje Aos quinze dias do mês de fevereiro de 2017, às 14:20 horas na Sala de Reunião do Instituto de Previdência Social do Município de Betim - IPREMB, situado à Avenida Amazonas 1354, 4° andar, Bairro Brasileia - Betim reuniram-se os membros do Comitê de Investimentos do IPREMB - COMINV: 1) Aderillson Carvalho; 2) Avelino Moraes; 3) Paula Castro; 4) Renato Lanza; 5) Rômulo Batista e os convidados: 1) Dyorge Veloso e 2) Pollyana Borges Vidal Amaral - Consultores da Mensurar...Lidem do dia: 1) Escolha de ativos para realocação da ..........-\_\_.....,-,\_. carteira de investimentos do IPREMB. O Sr. Dyorge Veloso iniciou a reunião apresentando o relatório de gestão do 4° (quarto) trimestre (meses de outubro, novembro e dezembro) do ano de 2016 ressaltando o acompanhamento pelo IPREMB dos benchmarks dos fundos e dos indicadores de desempenho dos mesmos. Destaca a posição atual da carteira com 14,57% (catorze inteiros e cinquenta e sete centésimos por cento) do patrimônio líquido em fundos IDKA-2 de curto prazo e a maior concentração da carteira em fundos referenciados no Dl, o que é preocupante no momento devido a redução da taxa SELIC e a previsão de nova queda na próxima reunião do Copom que ocorrerá no próximo dia 21/02/2017. O Sr. Dyorge sugere que o benchmark a ser perseguido pelo Instituto deve ser o IPCA+6% (índice de Preços ao Consumidor Amplo mais seis por cento), uma vez que é esta a meta atuarial do IPREMB. Também é ressaltada a alta concentração de fundos em um único gestor, sendo atualmente 31,14% (trinta e um inteiros e catorze centésimos por cento) na Caixa Econômica Federal e 28,91% (vinte e oito inteiros e noventa e um centésimos por cento) no Banco do Brasil. Ficou decidido que a discussão sobre as posições em Títulos Públicos Federais ficará para as reuniões futuras. Dando continuidade à apresentação, o consultor Dyorge apresentou a performance da carteira em relação à meta atuarial. No mês de dezembro de 2016 a rentabilidade do Instituto ficou em 1,23% (um inteiro e vinte e três ke) centésimos por cento) cumprindo a meta atuarial que foi de 0,81% (oitenta e um centésimos por cento). Já no período de 06 (seis) meses a carteira rendeu 3,72% (três inteiros e setenta e dois centésimos por cento) sendo a meta de 4,83% (quatro inteiros e oitenta e três centésimos por cento). .Já no ano de 2016 a rentabilidade do IPREMB foi de 10,70% (dez inteiros e setenta centésimos por cento) e a meta atuarial de 12,64% (doze inteiros e sessenta e quatro centésimos por cento). O índice de Sharpe calculado para a carteira foi de 1,39% (um inteiro e trinta e nove centésimos por cento). Dyorge explicou que o Instituto perde 1,39% (um inteiro e trinta e nove centésimos por cento) de rentabilidade para cada unidade de risco assumida. Sugere ao Comitê que faça sempre 40 acompanhamento do Patrimônio Líquido dos fundos investidos. Ta bém ressalta í possibilidade de perda nos FIDC'S Master III e Premium devido à perda d grau de rating -) \_....---------\_ ![](img_p892_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:39 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 55 ----- TeleFones: (31) 35911-5380 1 3595-7828 ipremb@betim.mg.gov.br Avenida Amazonas, 1.354, Brasileia Bet1rn 1 MG - CEP.: 32600-32H { ***44114•*** B ***1 1*** on bm o futuro é hoje de risco dos mesmos, podendo ocorrer um default. O membro Adenfison ressalta que já havia informado sobre o default destes ativos. Dyorge recomenda diminuir a concentração nos Fundos de Investimentos em Renda Fixa, enquadrados no artigo 70, IV, "a" , que hoje é de 25,56% (vinte e cinco inteiros e cinquenta e seis centésimos por cento) da carteira, quase no limite da Resolução 3922 que é de no máximo 30% (trinta por cento) para a categoria, devido a diminuição da taxa Selic. Foi pontuado pelo consultor o baixo limite permitido pela Política de Investimentos do IPREMB de apenas 5% (cinco por cento) no artigo 7° III "a" - Fundos de Renda Fixa Referenciados, quando a Resolução 3922 permite aplicação de até 80% (oitenta por cento) do patrimônio líquido, assim como no artigo 8° I - Fundos de Ações Referenciados, onde na 3922 permite investir até 30% (trinta por cento) do patrimônio líquido e á Política do Instituto permite 4% (quatro por cento). Dyorge salienta a necessidade de melhorar a relação risco/retorno medida pelo índice de Sharpe da carteira, afirmando que o risco assumido pelo Instituto ainda está alto pelas rentabilidades realizadas. Na apresentação do gráfico de rentabilidade da carteira no ano de 2016, é demonstrado que a rentabilidade do IPREMB ficou abaixo do CD!, do IBOVESPA e da Meta Atuarial, o que precisa ser revisto. Em relação à duration (prazo médio) da carteira, Dyorge afirmou que está atualmente por volta de 2,51 (dois inteiros e cinquenta e um centésimos) anos, devendo a mesma ser levada a patamares de longo prazo. A maioria dos papéis presente na carteira atual são as NTN-B com quase 60,15% (sessenta e cinco inteiro quinze centésimos por cento) do total, o que segundo o consultor é prejudicial a carteira, devendo diversificar a distribuição entre outros índices. Ressalta a tendência de alta das LTN'S e sugere aumentar a duration em títulos abertos. E priorizar os FIDC'S abertos. Às 16h3Omin o membro Avelino Moraes precisou se retirar. O Presidente do COMINV, Rômulo Batista, sugere aos membros presentes alterar a Política de Investimentos 2017 do IPREMB <&— e trabalhar todos os artigos no limite máximo da Resolução 3922, sendo aprovado Por unanimidade. Todos concordam que é necessário avaliar os produtos ofertados pelas instituições financeiras antes de credenciá-las. Passando aos fundos de investimento ofertados pelas empresas CAMARGUE ASSET MANAGEMENT e FMD GESTÃO DE 1 RECURSOS LTDA., o. Presidente do Cominv, Rômulo, selecionou 4 (quatro) para avaliações, que são: 1- CAM THRONE FIP IMOBILIÁRIO 2- ILLUMINATI FIDC 3- FUNDO DE a INVESTIMENTO MULTIMERCADO SCULPTOR CRÉDITO PRIVADO 4- FUNDO DE INVESTIMENTO DE RENDA FIXA PYXELS INSTITUCIONAL IMA - B. Após análise do laudo técnico da consultoria todos os membros presentes do COMINV concordaram em inves nO---TLIFÍcía-CATN.71--TSWWEBTLIÁRIO por apresentar uma boa perspectiva { rentabilidade (IPCA + 10%) e por não estar sujeito à curva "3" devido as CCI'S securitizad O membro Adenílson ressalta que é a favor após conhecer o projeto rry3is profundament @ ![](img_p893_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:39 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 56 ----- Telefones: (31) 3594-5390 1 3595-7829 ipremb®betim.mg.govbr Avenida Amazonas, 1.351-1, Brasileia ***sor*** Betim MG - CEP.: 32600-32H \\ *9 3* 1 És: - **ff\*** B o futuro é hoje assim como as instituições Gestora e Administradora do fundo. Em relação ao.FOC ILLUMINATI todos concordaram que não é um bom momento para o IPREMB investir em FIDC'S fechados. O fundo MULTIMERCADO SCULPTOR.CRÉDITO PRIVADO foi aprovado pelos membros Renato, Rômulo e Paula e reprovado pelo membro Adenilson, que justificou seu voto apontando que o fundo tem conversão de cota para resgate em D+ 1440 (mil quatrocentos e quarenta) dias sendo que existem no mercado outros fundos Multimercado com maior liquidez. O fundo PYXE\_LS\_INSTITU\_CIONAL IMA - B foi reproyaplo por todos os membros. Para investir nos fundos aprovados ficou definido por todos os votantes que serão aplicados os recursos retirados dos fundos BRB 1 MILHÃO, GERAÇÃO FUTURO SELEÇÃO e GERAÇÃO FUTURO DIVIDENDOS já definidos em ata anterior e também será aplicado o recurso de' R$ 25.000.000,00 (vinte e cinco milhões de reais) resgatado com o fim dos fundos TOWER BRIDGE I e Il. Fica decidido que s'erão aplicados R$ 7.000.000,00 (sete ct.c. milhões de reais) no Fundo CAl....A\_IIIRON"E\_FIP IMOBILIÁRIO por todos os membros. Os membros Renato e Rijmulo votam por aportar R$ 34.000.000,00 (trinta e quatro milhões de reais) no fundo MULTIMERCADO SCULPTOR CRÉDITO PRIVADO, a membro Paula vota pelo aporte máximo-dr RS-15700~5-(q-uinze milhões de reais). Sendo que o membro Adenflson não aprovou a aplicação no fundo, fica decidido pela maioria presente o aporte de R$ 34.000.000,00 (trinta e quatro milhões de reais) no fundo, o que ocasiona a alteração da Ata do dia 10/11/2016, sobre a aplicação em 'Fundos Multimercados de até 05 (cinco) \\ dias para resgate. A partir desta data, 15/02/2017, os aportes em Fundos Multimercado não serão orientados em função de nenhum prazo determinado para resgate das quotas. O membro Adenilson questiona que a saída antes do prazo com pagamento de taxa compromete a rentabilidade e o valor aplicado no fundo. As aplicações nos fundos ke) aprovados pelo COMINV estarão sujeitas ao Credenciamento e a visita à gestora para conferência das garantias ofertadas. Em relação aos fundos DI, todos os mernbros /71 concordam em realocar os recursos em fundos IFRM, IFRM 1 e IFRM 1 + das mesmas instituições onde estão aplicados antes da próxima reunião do COPOM que deverá acontecer na proXima terça-feira 21/02/2017, onde há previsões para mais um corte na taxa de juros. Sem nada mais a acrescentar, às 18h1Omin encerrou-se a reunião lavrando-se a presente Ata s. egistro e ass ura dos membros present **lesa** Aderillson Carv alholiveira os - membro ![](img_p894_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:39 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 57 ----- % Telefones: (31) 3594-5380 I 3595-7828 ipremb@betim.mg.gov.br Avenida Amazonas, 1.354, Brasileia pig Betirn I MG - CEP.: 32600-324 | M I L instilam de INIVI~SOrttl Staók1014 Õ~I o futuro é hoje membro CieGUIL 0;tÁfr-\\ Paula Cristina de C stro- memb o e secretária para o Ato Renato Diniz La r. *fmbro* j/. Rômulo Emane Batista Silva - Pr sidente do Comitê de Investimentos ###### IPREMB Publicado no órgão Oficial do Município de Retini em 04041 WiR- ~f/fe, Assinatura, do Respons vel Mat. ae40-gpiegírierdaeastro-- Analista Previdenciário/05402334 IPREMB ##### 9, ![](img_p895_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:39 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 58 ----- ![](img_p896_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:39 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 59 ----- | Telefones: (31) 359H-5380 1 3595-7828 ipremb@betim.mg.gov.br Avenida Amazonas, 1.351-1, Brasilela Betim 1 MG - CEP.: 32600-324 ###### COMITÊ DE INVESTIMENTOS DO IPREMB REUNIÃO ORDINÁRIA } aft o futuro é hoje Aos vinte e quatro dias do mês de março de 2017, às 15:00 horas na Sala de Reunião do Instituto de Previdência Social do Município de Betim - IPREMB, situado à Avenida Amazonas 1354, 4° andar, Bairro Brasileia - Betim reuniram-se os membros do Comitê de Investimentos do IPREMB - COMINV: 1) Rômulo Batista; 2) Avelino Moraes; 3) Paula Castro; 4) Jhone Santos e 5) Renato Lanza. Assuntos para deliberação: 1) Saldos em conta corrente; 2) Atas de Assembleias; 3) Realocações na carteira; 4) Software de Investimento; 5) Convite para evento Rio Quente Resorts; 6) Pauta para a próxima reunião do COMINV. O Presidente Rômulo Batista agradeceu a presença de todos e iniciou a reunião com a leitura da ata da reunião extraordinária do dia 15/02/2017 que foi aprovada por todos os presentes e justifica o período de vacância das reuniões ordinárias do Comitê devido às viagens para visitar Gestoras e Administradoras, assim como para certificar as garantias dos novos fundos da carteira Passando aos itens da pauta, Rômulo propõe aplicar todos os recursos da conta corrente do Instituto na Caixa Econômica Federal que anteriormente eram aplicados no Fundo Dl, para o Fundo IFR-M da mesma instituição. Todos os membros presentes concordaram que todo saldo que entrar na conta corrente será destinado ao Fundo IFR-M. 2) Fica comunicado a todos os membros do COMINV a obrigação de anexar as Atas de Assembleias que os membros do Comitê venham a participar na Prestação de. Contas encaminhada à Auditoria para maior transparência aos processos. Renato Lanza, membro e Presidente do Instituto orienta a apresentar todos os recibos e comprovantes de despesas também. 3) Após analisar o fechamento da carteira de janeiro, constatou-se que a rentabilidade do Instituto foi de aproximadamente 1,50% (um inteiro e cinquenta centésimos por cento), o equivalente a aproximadamente R$ 14.000.000,00 (catorze Milhões de reais) o que garantiu ao IPREMB o cumprimento da meta atuarial de janeiro que foi de 0,87% (oitenta e sete centésimos por cento). Todos os membros concordam que apesar do bom resultado de janeiro são necessárias mudanças para otimizar os resultados e diminuir o encurtamento da carteira. Rômulo sugere o aumento da posição de renda variável já que as aplicações em renda fixa com.a .queda das taxas de juros não vai garantir a meta, assim corno.será necessárioalterar algumas posições da renda fixa Todos os membros concordararn e ficou, então decidido,que na próxima terça-feira (28/03/2017) o COMINV se reunirá para debater as posições de renda fixa da carteira. 4) O membro do Comitê e Presidente do .IPREMB, Renato Lanza, expõe sua intenção em adquirir um sistem informatizado para os trabalhos internos da Divisão de Investimentos, assim como assinatura de uma revista ou jornal especializado no mercado fi anceiro ara ) »e-2 1 @/ **IPREMILCOMM O IPREMB** ![](img_p897_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:39 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 60 ----- acompanhamento do setor no mercado. Renato comunica que a licitação para **. •** **contratação de uma consultoria de investimentos está em andamento e que em breve . \_** haçrdr-á uma sessao de pregão para a contratação. Os membros concordam e ressaltam a importancia dessas ferramentas no trabalho diário da divisão. Os membros Jhone e Paula se comprometem a buscar propostas e encaminhá-las à Divisão Administrativa para os procedimentos legais da compra 5) Em relação ao convite da empresa Riviera Investimentos (em anexo) todos os membros concordam que o Instituto aguardará a visita da Riviera ao IPREMB agendada para o dia 06/04/2017 para conhecer melhor o projeto e avaliar a viabilidade de uma futura alocação para conhecer o resort. 6) Fica agendada para á próxima reunião o estudo e as realocações dos ativos de renda fixa da • 'carteira. Sem nada mais a acrescentar, às 15:50 horas encerrou-'se a reunião lavrando-se a presente Ata para registro e assinatura dos membros presentes. Aveli ij osé de Mor s - membro 5,Cab/À s Valério - membro Paula Cristin de Castro- membro e secretária para o Ato Renato Dl Romulo Emane Batista Silva Presidente do Comitê de Investimentos Telefones: (41) 3594-5380 1 3595-7828 ipremb@betim.mg.gov.br \_ Rvenida Rmazonas, 1.354, Brasilela ow Betim 1 MG - CEP.: 32600-324 { ° ###### Ema§ ###### Mgtbite del~.415arlaltlealtIPIOMIXIM **o futuro é hoje** **IPRE12113** ###### Publicado no Orgao Oficial O Municiai* de Betirn ###### §rn ZiOej 7,019- e **mi um do Reaponsáv I** ###### Mat Analista Previdenciário/0540233-6 IPREMIS 01) WINW.IPREMB.CONI.BR . O "me ![](img_p898_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:39 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 61 ----- Qc 2,47,\_ ‘ Telefones: (31) 3599-5380 1 3595-7828 'Ipremb@betim.mg.gov.br Rvenida Rmazonas,1.351-1, Brasileia Betiml MG - CEP.: 32600-329 o Muro ê hoje ###### AUTORIZAÇÃO DE APLICAÇÃO E RESGATE - APR 25/04/2012, DOU DE 26/04/2012 ###### AUTORIZAÇÃO DE APLICAÇÃO E RESGATE - APR ###### N° / ANO: Unidade Gestora do RPPS: IPREMB - INSTITUTO DE 024/2017 PREVIDÊNCIA SOCIAL DO MUNICÍPIO DE BETIM Data: | CNRI: 07.842.278/0001-55 | 02/03/2017 | |---|---| | VALOR (R$): 34.500.000,00 | Dispositivo da Resolução do CMN: Fl de Renda Variável - Art. 8°, IV | ###### HISTÓRICO DA OPERAÇÃO Descrição da operação: Transferência de parte dos recursos disponíveis na Conta Corrente 29-9, Caixa Econômica Federal, para o FUNDO DE INVESTIMENTO MULTIMERCADO SCULPTOR CRÉDITO PRIVADO. Em se tratando do atual criáno econoThico, os fundorrnil tirnercado são apropriados para o momento porque podem aplicar em diferentes papéis, proporcionando uma maior diversificação dos ativos. A escolha pela aplicação foi tomada pelo Comitê de investimentos do IPREMB e registrada em Ata no dia 15/02/2017. A Instituição foi escolhida mediante processo de credenciamento onde foi apurado que a empresa possui corpo técnico altamente qualificado, detentores de vasta experiência no mercado financeiro, atuando há mais de 10 (dez) anos e sendo signatária do código de ética ANBIMA e do código de regulação e melhores práticas. A escolha pelo fundo MULTIMERCADO SCULPTOR CRÉDITO PRIVADO deu-se pela adequação do mesmo ao fluxo de caixa do Instituto e por buscar uma rentabilidade superior ao IPCA + 6%a.a. O fundo encontra-se enquadrado em relação à Resolução 3.922/2010 do CMN e adequado à Política de Investimentos vigente no IPREMB. A instituição está credenciada junto ao IPREMB. Características dos ativos: A aplicação é compatível com a necessidade de fluxo de caixa futuro do Instituto. A decisão da aplicação no supracitado fundo deu-se de comum acordo com o Comitê de Investimentos do IPREMB. A Política de Investimento do FUNDO busca atingir uma rentabilidade superior ao Índice Nacional de Preços ao Consumidor Amplo - IPCA, capitalizado de uma sobretaxa de 6% (seis por cento) ao ano, através da diversificação do portfolio que envolva diversos fatores de risco, sem o compromisso de concentração em nenhum ativo ou fator de risco em especial, com o objetivo de valorizar as cotas no médio e longo prazo. | Proponente: | Gestor/autorizador: Certificação- validade | Responsável pela liquidação da operação: | ¢ | |---|---|---|---| Renato Diniz Lanza 041.415.276-02 Renato Diniz Lanza Camila Francisca Nolasco 041.415.276-02 055.704.156-29 ![](img_p899_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:39 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 62 ----- ![](img_p900_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:39 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 63 ----- 0. = AL ™ Avenida Alvares Cabral. 344 - Sala 1505 MENSURAR Lourdes - Belo Horizonte MG CEP: 30.170-911 Investimentos ###### ANÁLISE TÉCNICA SCULPTOR FUNDO DE INVESTIMENTO MULTIMERCADO CRÉDITO PRIVADO ###### BELO HORIZONTE, JANEIRO DE 2017 www mensurarinvestimemos.com.br contator .,T, 3 .R bn to C r tal) O CP co E k ao 2 al e b.0 co c W E co C C C ANÁLISE A gestão do fundo é de responsabilidade da FMD Assei. A empresa possui rating QG 3-, junto a Austing. A validade da nota é até 31 de agosto de 2017 e confere a qualidade de "boa" qualidade de gestão de ativos e controle. A FMD Asset é signatária do código de autorregularão Anbima. Os sócios Fábio Antônio Garcez e Arnaldo José da Silva possuem a certificação CGA. Fábio Antônio Garcez Barbosa é graduado em Administração de Empresas pela Fundação Armando Álvares Penteado (FAAP), como diversos cursos de especialização wora-nensurarina eitimentostom.br contata?' mcnsurarinv est tme mos,cotn.br ![](img_p904_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:39 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 67 ----- ### ™ Avenida Alvares Cabral, 344- Sala 1505 MENSURAR Lourdes - Belo Horizonte 1 MG CEP: 30.170-911 Investimentos T.:(31) 3582-8980 / (31) 3582-8970 de negócios para executivos pela Fundação Getúlio Vargas (SP). Foi gestor de renda variável, responsável pelo desenvolvimento do relacionamento com clientes e na formação de pessoal especializado no Unibanco Asset Management. Foi superintendente da área de administração de recursos de terceiros do Banco Itaú. Foi responsável pela área de Advisors do Private do Banco BNP Paribas. É sócio fundador da FMD Asset, responsável para área de gestão de recursos de terceiros. Arnaldo José da Silva é graduado em Administração de Empresas pela Faculdade de Administração São Marcos e MBA em Finanças pelo IBMEC - Instituto Brasileiro de Mercado de Capitais. Foi gestor de investimentos no Banco Bradesco S/A, gerente de operações de renda variável no Banco Safra S/A, superintendente de fundos de investimento de renda variável na BMG Asset Management, gerente de investimentos mobiliários na Serpros Fundo Multipatrocinado, gestor de fundos de investimento na Grau Gestão de Ativos, gestor de fundos de investimento na Banif Gestão de Ativos, diretor de gestão na Beta Administradora de Recursos, gestor de fundos de investimento na Planner Investimentos. É responsável pela área de compliance da FMD Gestão de Recursos. O nicho de mercado da FMD tem sido principalmente os Regimes Próprios de Previdência - RPPS, tendo em outubro de 2016 um total de R$490,9 milhões em ativos sob sua gestão. A empresa possui dois fundos de renda fixa, um FDIC e um multimercado. wu w.mensurariM eStiMentos.com.br e mil ato(a mensurarinvestimentos.com.br ![](img_p905_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:39 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 68 ----- aí *QZ* ) Avenida Alvares Cabral, 344- Sala 1505 Lourdes - Belo Horizonte 1 MG MENSURAR CEP: 30.170-911 Investimentos A Austin destaca como pontos positivos para sua classificação a formação e experiência profissional dos colaboradores, foco definido de atuação - RPPS, e busca de diversificação com fundo de renda fixa. Dentro dos pontos que a Agência de Risco pondera, estão o tempo reduzido dos fundos sob sua gestão, estratégia de alocação concentrada no mercado imobiliário e baixa diversificação dos ativos ao longo das carteiras, ou seja, presença de um mesmo ativo em fundos diferentes. Além disso, ela destaca que a gestora não possui suas demonstrações financeiras auditadas. No ranking Anbima de Patrimônio Líquido por Classe, de dezembro de 2016, a gestora está na 274' posição de um total de 531 empresas. Possuía em 30/01/2017, um Patrimônio Líquido de R$ 195.334.221,89 e 15 cotistas. Abaixo apresentamos a carteira consolidada do fundo e a composição de seus ativos por categorias: ###### NOME DO ATIVO PARTICIPAÇÃO DO ATIVO **COTAS DE FUNDOS** 39,72% **TÍTULOS DE CRÉDITO PRIVADO** 31,39% **TÍTULOS PÚBLICOS (OMITIDOS)** 12,33% **DEBÊNTURES** 11,31% **VALORES A RECEBER** 5,07% **DISPONIBILIDADES** 0,31% WN's w ole nsurariin estimentos.contbr contaioit me oçurarinv estimentos.com.br ![](img_p906_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:39 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 69 ----- PA Avenida Alvares Cabral. 344- Sala 1505 Lourdes - Belo Horizonte 1 MG MENSURAR CEP: 30.170-911 Investimentos T.:(31) 3582-8980 / (31) 3582-8970 **VALORES A PAGAR** -0,14% ###### DATA DA CARTEIRA: 30/12/2016 Tipo do Ativo 39,72%Fundos de Investimento • 31,39%Títulos Privados 12,33%Títulos Federais • 11,31%Debéntures 5,25%Valores a pagar/receber De acordo com a apresentação da FMD Asset, os ativos que compõem 75% do crédito privado do fundo estão distribuídos da seguinte maneira: Empreendimento Localização Tipo de Empreendimento Valor do VGV Papel Tx.% A.A.Indexador Rahng Imacd | Ideas | Casa Nova | Reidencial | g 80 mihões | CCCB | IPCA+8% | A- (Austh) | |---|---|---|---|---|---|---| | Idem | Navegantes | Terminal loghtico | 4 1C0 mihões | Debêntures | IPCA+ | A- (Ausfri) | | 'Rb Alto | | | 42W mihões | CCB | | | | 1 | limas Gerais | Casas Populares | | | IPCA+10% | A- (Austin) | | .Rio Alto | Paraiba | Casas Populares | 42W mihões | CCB | IPCA+9% | A- (Austh | | ',Capital | Santo Antonio de Platina | Residencial | 460 mihões | Debêntures | IPCA+10% | A- (Austin) | | I- | | | 430 mihões | CRI | | | | Next Vilage | Bombhhas | San t Hotel | | | 5,57% IGPM-IND | 8B8-(SR Ratin) | | Reserva S Franscisco | Juazeio | Loteamento | 4 55 mihões | Debêntures | IPCA+ | A- (Austin) | ###### Nnkw mi e ti su ra ri n yes iiment os.com.br contato(kinensurarinvestimentos.com.br ![](img_p907_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:39 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 70 ----- ™ Avenida Alvares Cabral, 344- Sala 1505 MENSURAR Lourdes - Belo Horizonte 1 MG CEP: 30.170-911 Investimentos À Asset apresentou os Indicadores Taxa Interna de Retorno - TIR e Pay Back de todos os empreendimentos. A TIR é a taxa de desconto que iguala o valor presente das entradas de caixa ao investimento inicial referente a um projeto, ou seja, um Valor Presente Líquido - VPL = $0. Temos que: V TIR>custo do capital: aceita-se o projeto; I TIR Prazo máximo de recuperação do capital: rejeita-se o projeto; Pay-Back = Prazo máximo de recuperação do capital: indiferente. Os valores encontrados pela FMD para cada projeto, utilizando uma taxa de 15% a.a para trazer o fluxo de caixa aos valores presentes, foram: Projeto Casa Nova (Bahia) - TIR = 109% a.a., pay-back 08/2018; Projeto Next Terminal Logístico (Navegantes) - TIR = 58,45% a.a., pay-back 10/2020; meimirarinvestinumlos.com.br cont ature/ inensurarim estimentos.conthr ![](img_p908_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:39 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 71 ----- ##### dy 1 MENSURAR Investimentos Para os demais projetos foi apresentado somente o Valor Geral de Vendas - VGV, conforme apresentado na tabela acima. À Asset informa que todos os ativos contam com garantias reais, que excedem o valor da operação entre 130 a 150% de acordo com laudo de empresa independente em venda forçada. Outro destaque fica para o residencial São Francisco - Barbacena / MG, que está 100% vendido. Abaixo apresentamos uma comparação dos retornos acumulados do fundo por períodos, bem como dos benchmarks chave a análise: NOME SCULPTOR El MULTIMERCADO CRÉDITO PRIVADO CD1 IDKA ll'CA 5 ANOS META ATUARIAL IPCA Os Indicadores de Performance calculados foram: NOME SCULPTOR El 81ULTINIERCADO CRÉDITO PRIVADO C1/1 Avenida Alvares Cabral, 344- Sala 1505 Lourdes - Belo Horizonte1MG CEP: 30.170-911 T.:(31) 3582-8980 / (31)3582-8970 RETORNO | 02/01/2017 até | 02/01/2017 até | 28/07/2016 até | 28/01/2016 até | |---|---|---|---| | 27/01/2017 | 27/01/2017 | 27/01/2017 | 27/01/2017 | | 0,62% | 0,62% | 3,67% | 9,24% | | 0,99% | 0,99% | 6,81% | 14,04% | | 1,96% | 1,96% | 7,09% | 20,26% | | 0,93% | 0,93% | 4,84% | 11,94% | | ALFA - CD I/CDI | BETA - CDUCDI | SKARN!: - CDI | % DO BENCHMARK (RETORNO) - META ATUARIAL IPCA | |---|---|---|---| | Jan/2016 até Dez/2016 | Jan/2016 até Dez/2016 | Jan/2016 até Dez/2016 | Jan/2016 até De7/2016 | | 1,11 | -7,73 | -1,15 | 73,55% | | o | 1 | O | 110,53% | .menstintrim estimenkb.com.br WW corri:tinia mensurantn estimentos.com.hr ![](img_p909_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:39 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 72 ----- ig' aí Avenida Alvares Cabral. 344 - Sala 1505 MENSURAR Lourdes - Belo Horizonte I MG CEP: 30.170-911 Investimentos T.:(31) 3582-8980 / (31) 3582-8970 /DICA IPCA 5 ANOS 0,85 -4,98 1,50 164,04% META ATUARIAL IPCA 0,40 -2,04 0.21 Por fim, os Indicadores de Risco do Fundo: TRACKING ERROR - | NOME META ATUARIAL IPCA VAR VOLATILIDADE | | | | | | | |---|---|---|---|---|---|---| | | 3an/2016 | até | Jan/2016 | até | lan/2016 | até | | | Dez/2016 | | Dez/2016 | | Dez/2016 | | | SCULPTOR FI MULTIMERCADO | | | | | | | | CRÉDITO PRIVADO | | 3,90% | | 1,72% | | 3,62% | | CDI | | 1,26% | | 0,10% | | 0,21% | | MICA IPCA 5 ANOS | | 3,44% | | 1,87% | | 3,95% | | META ATUARIAL IPCA | | 0,00% | | 0,56% | | 1,17% | ###### 4. PORTARIA N° 519, DE 24 DE AGOSTO DE 2011 - MPS E **ALTERAÇÕES.** **G-) Art. 3° A União, os Estados, o Distrito Federal e os Municípios deverão observar na gestão dos recursos de seus RPPS as seguintes obrigações, além daquelas previstas na Resolução do CMN que dispõe sobre a aplicação dos recursos dos RPPS: (alterado pela Portaria MPS n° 170, de 25/4/2012)** ###### I - na gestão por entidade autorizada e credenciada, realizar processo seletivo e submetê-lo à instância superior de deliberação, tendo como **critérios, no mínimo, a solidez patrimonial da entidade, a compatibilidade desta com o volume de recursos e a experiência positiva no exercício da w mensuntrim estimentosenm.br continua mensurar-no estimentoseom.hr** ![](img_p910_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:39 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 73 ----- si Avenida Alvares Cabral, 344 - Sala 1505 Lourdes - Belo Horizonte 1 MG MENSURAR CEP: ,30.170-91 I Investimentos **atividade de administração de recursos de terceiros; (alterado pela Portaria MPS n° 170, de 25/4/2012) STATUS** Regulamento do Fundo em conformidade com a Resolução 3.922/2010. ###### CONCLUSÃO Os dados presentes na Comissão de Valores Mobiliários - CVM, referente ao Sculptor Fl Multimercado não descrevem com exatidão os ativos da carteira. Utilizamos os dados da apresentação da FMD Asset para examinar mais profundamente os ativos do fundo. Quanto a Performance do Fundo, foram analisados os seguintes indicadores: *Sharpe - avalia se o risco tomado nos últimos 12 meses foi recompensado. É* considerado tanto o risco sistêmico (risco de mercado), como não sistêmico (risco portfálio). Este indicador apresentou um retorno de -1,15, ou seja, a cada unidade de risco o investidor teve de retorno -1,15. *Alfa e Beta - relacionam a volatilidade e o retorno do fundo com o mercado,* respectivamente. Os valores encontrados de 1,11 e -7,73 indicam que o fundo tem um retorno acima do mercado e uma volatilidade abaixo. com auya 'num sor:1d Ti Vesti 11 en to,;.com .br ![](img_p911_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:39 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 74 ----- aí | Avenida Alvares Cabral, 344- Sala 1505 Lourdes - Belo Horizonte 1 MG MENSURAR CEP: 30.170-911 T.:(31) 3582-8980 / (31) 3582-8970 Investimentos Em comparação com o CDI, ativo considerado como livre de risco, o fundo rendeu 66,54%. Já em relação ao seu benchmark, o IDKA IPCA 5 anos, o Sculptor FI Multimercado, nos últimos 12 meses, teve um retorno de 44,84% e uma volatilidade de 74,81%. Os indicadores de risco analisados foram: *Tracking Error: mede a aderência do fundo ao benchmark. Por se tratar de um* fundo voltado para RPPS, trabalhamos para a análise da Meta Atuarial IPCA + 6% a.a. como referência. O risco do RPPS é não bater a Meta Atuarial. O valor de retorno encontrado foi de 3,90%. Assim a análise baseia que o indicador mais próximo de 0, mais aderente o fundo ao seu benchmark. *Value ai Risk - Var e volatilidade: O primeiro indicado registrou um percentual* de 1,72 e o segundo 3,62. O Var Indica máxima perda que um ativo pode ter em uma situação de stress. O ativo tende a ter uma oscilação de -3,62% à +3,62% em seu patrimônio, com perda máxima de 1,72%. ***4*** Um fator que chama atenção são os custos incidentes sobre a rentabilidade das cotas. O fundo possui uma taxa administrativa de 1,70%, percentual este aplicado normalmente para fundos de gestão ativa. mensuni ri n' estim colos .co] o. br Co nuitoro mensurarim esti mem ty:.contbr ![](img_p912_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:39 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 75 ----- g7 Avenida Alvares Cabral, 344- Sala 1505 MENSURAR Lourdes - Belo Horizonte 1MG CEP: 30.170-911 Investimentos T.:(31) 3582-8980 / (31) 3582-8970 Por último, outro ponto de destaque é a liquidez do fundo. A conversão das cotas para resgate é D+90 no mínimo, e caso o investidor efetue o resgate em um período anterior a D+1440 será aplicado uma taxa de regaste de 30% sob a rentabilidade auferida. Projeta-se para 2017, crescimento de 1% do Produto Interno Bruto - PIB. Uma recuperação da economia impulsiona o setor da construção civil, que é uma indústria chave em qualquer país. Parte considerável dos analistas de mercado acredita que a recuperação da economia doméstica se dará por um aumento no nível de investimento. O governo pretende fazer novas concessões e privatizações e este movimento se concretizando, tende a trazer bons retornos para o mercado imobiliário. ###### 6.1 AVALIAÇÃO DO FUNDO DENTRO DO CONTEXTO DA CARTEIRA DO RPPS DE BETIM/MG A política de investimentos do RPPS elaborada para o exercício de 2017 permite alocação de até 5% em fundos enquadrados no Artigo 8°, Inciso IV da Resolução CMN 3.922/2010. Atualmente, o RPPS não tem investimentos nesta categoria de investimento. O fundo possui prazo de resgate é D+90 no mínimo, e caso o investidor efetue o resgate em um período anterior a D+1440. A carteira de investimentos do IPREMB contato', ir ensuranm estimentes.com.hr ![](img_p913_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:39 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 76 ----- ™ Avenida Alvares Cabral, 344 - Sala 1505 Lourdes - Belo Horizonte 1MG MENSURAR CEP: 30.170-911 Investimentos possui menos 15% em fundos com liquidez mais reduzida. Caso haja interesse do RPPS pelo investimento, deverão ser observadas as exigências contidas na Portaria MPS 440/2013, quanto à necessidade de o investimento ser precedido de atestado do responsável legal pelo RPPS, evidenciando a sua compatibilidade com as obrigações presentes e futuras. Na opção de realizar o investimento, o administrador e gestor do fundo deverão estar credenciados, em obediência aos requisitos da Portaria MPS 440/2013, e considerados aptos pelo órgão colegiado competente do RPPS. Fundo destinado exclusivamente a Investidores Qualificados, nos termos da Instrução CVM n° 555/2014. Caberá ao RPPS observar as condições necessárias para estar apto a realizar aportes no fundo, em especial as disposições contidas no Artigo 6° da Portaria MPS n° 300/2015. comaiow mensurarinvetimentos.com.br ![](img_p914_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:39 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 77 ----- Pa ™ SR Avenida Alvares Cabral, 344- Sala 1505 Lourdes - Belo Horizonte I MG MENSURAR CEP: 30.170-911 Investimentos Mensurar Investimentos Relatório feito pela Mensurar Investimentos Ltda. (Mensurar), empresa do Grupo Aliança. A Mensurar não comercializa nem distribui quotas de fundos de investimentos, valores imobiliários ou quaisquer outros ativos. Este relatório é fornecido exclusivamente a titulo informativo e não constitui nem deve ser interpretado como oferta ou solicitação de compra ou venda de valores mobiliários, instrumento financeiro ou de participação em qualquer estratégia de negócios específica, qualquer que seja a jurisdição. Algumas das informações aqui contidas foram obtidas com base em dados de mercado e de fontes públicas consideradas confiáveis. O Grupo Aliança e a Mensurar não declaram ou garantem, de forma expressa ou implícita, a integridade, confiabilidade ou exatidão de tais informações e se eximem de qualquer responsabilidade por quaisquer prejuízos, diretos ou indiretos, que venham a decorrer da utilização desse relatório e de seu conteúdo. As opiniões, estimativas e projeções expressas neste relatório refletem o atual julgamento do responsável pelo seu conteúdo na data de sua divulgação e estão, portanto, sujeitas a alterações sem aviso prévio. As projeções utilizam dados históricos e suposições, de forma que devem ser realizadas as seguintes advertências: (1) Não estão livres de erros; (2) Não é possível garantir que os cenários obtidos venham efetivamente a ocorrer; (3) Não configuram, em nenhuma hipótese, promessa ou garantia de retorno esperado nem de exposição máxima de perda; e (4) Não devem ser utilizadas para embasar nenhum procedimento administrativo perante órgãos fiscalizadores ou reguladores. Esse relatório é confidencial e não pode ser reproduzido ou redistribuído para qualquer pessoa, no todo ou em parte, qualquer que seja o propósito, sem o prévio consentimento por escrito da Mensurar. Sentabilidade obtida no passado não representa garantia de rentabilidade futura não ha qualquer tipo de garantia, implícita ou explícita, prestada pela Mensurar ou qualquer empresa do Grupo Aliança Assessoria ou por qualquer mecanismo de seguro ou, ainda, pelo Fundo Garantidor de Crédito - FGC. Uma Empresa do Grupo ALIANÇA assessoria contato mensura rinvestimentos.com.br ![](img_p915_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:39 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 78 ----- ![](img_p916_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:39 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 10 SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 79 ----- O1À01/201/2i; ™M Gmail Gmail - Fl MM Sculptor Uy **g 7(** ###### Cominv IPREMB ###### Fl MM Sculptor Para: Cominv IPREMB Prezados, Boa tarde! Segue abaixo a programação de resgates do fundo FIM Sculptor CP até a liquidação do IPREMB. | COTISTA | DATA DE CONVERSÃO | DATA DE LIQUIDAÇÃO | |---|---|---| | Cotiáta - 1 | 09/10/2017 | 10/10/2017 | | Cotista - 2 | 31/12/2017 | 01/01/2018 | | Cotista -3 | 08/01/2018 | 09/01/2018 | | Cotista -4 | 07/03/2018 | 08/03/2018 | | Cotista - 5 | 18/11/2018 | 19/11/2018 | | Cotista -6 | 22/07/2019 | 23/07/2019 | | Cotista - 7 | - | 22/06/2020 | 23/06/2020 | |---|---|---|---| | Cotista - 8 | | 29/06/2020 | 30/06/2020 | | Cotista - 9 | | 30/06/2020 | 01/07/2020 | | Cotista - 10 | | 10/08/2020 | 11/08/2020 | ###### INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA DO MUNICÍPIO DE BETIM - IPREMB 15/02/2021 16/02/2021 Atenciosamente, cropped-logo\_FMD-novo Rua Barão do Triunfo, 612 - 9°andar, conj 909 ![](img_p917_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:39 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 80 ----- 01/11/2017 Gmail - Fl MM Sculptor 04602-002 - São Paulo - SP Fone: (11) 4305-0329 / (11) 3045-4873 De: Cominv IPREMB [mailto:cominv.ipremb@gmail.com] ###### Enviada em: quinta-feira, 26 de outubro de 2017 17:41 Para: Comercial I FMD Asset Assunto: Re: Fl MM Sculptor [Texto das mensagens anteriores oculto] ![](img_p918_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:39 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 81 ----- 01/11/201Z , ###### M Gmail Gmail - Fl MM Sculptor (53 ###### Cominv IPREMB ###### Fl MM Sculptor Para: Comercial 1 FMD Assei Prezados Agradeço pela informação prestada. Muito embora, seja necessário informações mais especificas ... como os valores que serão pagos em cada um dos resgates informados, sobretudo. Precisamos das informações para analisar nossa posição de cotista (%), ao longo do período. Ainda, em relação aos Ativos atuais da Carteira, solicito o envio de Relatório Gerencial mensal, com as perspectivas de Rentabilidade propostas e, Riscos de cada um, detalhadamente. Também se faz necessário, a metodologia de precificação dos Ativos utilizada para cada um deles ... com análise do gestor em relação aos modelos. Em relação às aplicações em Fundos de Investimentos, solicitamos que sejam enviadas as mesmas informações, porém, com a análise do Gestor de cada Fl investido. Agradecidos desde já. COMINV [Texto das mensagens anteriores oculto] Comitê de Investimentos - COMINV Instituto de Previdência Social do Município de Betim - IPREMB Av. Amazonas, 1354- Brasileia - Betim / MG (31) 3593-9608 (Ramal 4) ![](img_p919_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:39 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 82 ----- c. rQ c Z. c. Telefones: (31) 3599-5380 1 3595-7828 ipremb@beUm.mg.gov.br Pvenicla Pmazonas, 1.35'1, Brasiteie Betim 1 MG - CEP.: 32600-329 COMITÊ DE INVESTIMENTOS - COMINV ERRATA O Comitê de Investimentos do Instituto de Previdência Social do Município de Betim torna público a correção da Ata da reunião ordinária, realizada em 15 de fevereiro de 2017, publicada no órgão oficial em 01 de abril de 2017, conforme segue abaixo: Onde se lê: "... votam por aportar R$ 34.000.000,00 (trinta e quatro milhões de reais) no fundo...". Leia-se: "... votam por aportar R$ 34.500.000,00 (trinta e quatro milhões e quinhentos mil reais) no fundo...". Onde se lê: "... fica decido pela maioria presente o aporte de R$ 34.000.000,00 (trinta e quatro milhões de reais) no fundo...". Leia-se: "... fica decido pela maioria presente o aporte de R$ 34.500.000,00 (trinta e quatro milhões e quinhentos mil reais) no fundo...". Ratificam-se os demais dispositivos. Betim, 12 de setembro de 2017. Renat \_ anza Rômulo Emane Batista Silva President Divisão de Inveítimentos C te u-r Azioci I R- SZÁ09 2,c)cnfindnwit. Áriftlista Previdenci.r o/0540233-6 TrinwB I 21 sko: { **IPRE** B o ft/tur.:sthoje."... ![](img_p920_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:39 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 83 ----- ![](img_p921_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:39 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 Tl 4 SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 84 ----- Vo ### =e tfl IpremB ma. UNtar)1511.00~61~ ###### COMITÉ DE INVESTIMENTOS DO IPREMB REUNIÃO ORDINÁRIA Aos vinte e cinco dias do mês de outubro de 2016, às 14:00 horas na Sala de Reunião do 1354, 40 andar, Bairro Brasileia - Betim reuniram-se os membros do Comitê de Investimentos do IPREMB - COMINV: 1) Raphael Fernandes Rios Prado - presidente; 2) Evandro Fonseca - membro; 3) Wesleji de Melo Souza - membro; 4) Poliane Duarte - membro; 5) Adertílson Oliveira - membro e 6) Paula Castro - membro. Determinou-se como pauta: 1) Compra de -PC` nulos %Ocos. NT\_N-Ei 2018 2) Novo Aporte no Fundo de Investimento Imobiliário-MO D-o-rõln\_,gos;,- 3) Política de Invettimentos do IPREMB para --2017. - O Presidente do Comitê agradeceu a presença de todos e designou a senhora Paula Castro para secretariar os trabalhos, Passando aos itens da pauta, o Presidente do COMINV fez uma explanação informando que o momento com a queda nas taxas de juros é plausível para investir em Fundos IMA B 5 e IMA e 5 +. Ressaltou ainda, que os referidos fundos, em sua maioria estão compostos de Títulos que possuem cupom acima das taxas de 6,50%, proporcionando maior rentabilidade e cumprimento da meta atuarial. Diante da informação, os membros do Cominv (Adenllson, Wesley, Poliane e Paula) oPtarattuDelLcompra direta.de.Titulos NTN-B's 2018, que esto remunerando o cupom em torno de 6,20% e não\_aptioar em fundos como sugeriu o Presidente do COMINV. O membro Evandro Fonseca se absteve do voto! Ficou decidida a compra de Titulos NTN B 2018 no valor de R$ 23.009.000,00 (vinte e três milhões). O Presidente então sugeriu que os recursos se-jarratados dos fundos DI's, já que a expectativa da taxa SELIC para o ano de 2017 é de 9,75%, que não cumprirá a meta atuarial, A proposta foi aceita à unanimidade. Assim os recursos serão retirados dos fundos Dl Banco do Brasil Renda Fixa Perfil e Fluxo que apresentam pior desempenho entre os fundos Dl da carteira de investimentos do IPREMB 2) Em relação a um novo aporte no Rindo Imobiliário São Domingos, todos os membros concordaram que embora o projãto• -úja interessante e o IPREMB já possua recursos alocados no mesmo, requer uma análise documental ma aprofundada e também visitas às obras para acompanhamento do fundo supracitado; 3) Com relação à Política de Investimentos do IPREMB para o próximo ano, todos os membros foram unânimes em aprovar a abertura para futuros investimentos em Fundos Multimercado. Tendo encerrado os itens da pauta e sem nada mais a acrescentar, às 14:40 horas encerrou-se a reunião lavrando-se a presente Ata para registro e assinatura dos membros presentes. lides Rios Prado - Presidente Evandro Manoel F' clat/F\\Caeca - membro Aderillson C "v ''i veira Santos - membro ane - me bro membro 6 Souza ###### Publicado no Orgia OfiCiii do Município de Botim **rfi50,10 (2** e ###### Assinatura do Responi Mat. ###### !PRESAS **4.17LJA, 7\_0(.1C** . , *;Tr;* IPREMS AP5(1"212.--- e"" Paula Cristina de Castro- membro e secretária para o Ato ![](img_p922_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:39 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 85 ----- Doc Sb Telefones: (31) 3594-5380 1 3595-7828 ipremb@betim.mg.gov.br Rvenicla Rmazonas, 1.35H, Brasileia | Betim MG - CEP.: 32600-32,1 o futuro è hoje COMITÊ DE INVESTIMENTOS DO IPREMB *gig* REUNIÃO ORDINÁRIA Aos cinco dias do mês de junho de 2017, ás 16:00 horas na Sala de Reunião do Instituto de Previdência Social do Município de Betim - IPREMB, situado à Avenida Amazonas, 1354, 4° andar, Bairro Brasileia - Betim, reuniram-se os membros do Comitê de Investimentos do IPREMB - COMINV: 1) Rômulo Batista; 2) Paula Castro; 3) Avelino Moraes e 4) Renato Lanza. Reuniram-se para deliberarem: 1) Reunião do COPOM; 2) Renda Fixa; 3) Ofício da Secretaria de Previdência e 4) Fundo de Investimento Multimercado Capital Protegido Itaú. O Presidente do COMINV, Rômulo Batista, agradeceu a presença de todos e iniciou a reunião com a leitura da Ata da última reunião. Passando aos itens da pauta, o presidente do Comitê de Investimentos do IPREMB, Rômulo Batista, faz um breve comentário sobre a última reunião do COPOM ocorrida no dia 31/05/2017, onde a taxa básica de juros - SELIC foi reduzida a 10,25% (dez inteiros e vinte e cinco centésimos por cento) ao ano. A medida é um avanço para o Brasil, pois contribui para o crescimento das empresas e ao fortalecimento da economia interna, mas também impõe a reavaliação das estratégias de alocação dos investidores institucionais, como é o caso dos RPP'S. 2) Em relação às realocações realizada nos ativos de renda fixa, que também tiveram grandes perdas com os acontecimentos do dia 18/05/2017, os membros ressaltam que tais movimentos foram realizados de acordo com o • cenário' econômico vigente. Todos concordam em manter:as posições ,e; aguardar pela retomada dos índices de mercado . t que impábtani dirétánYddtb"êStes ativos. 3) O presidente do IPREMB e ff membro-C18`CÓMINV,--Penato Lanza, dá ciência aos membros do Comitê solcir.abálótíCi"@"0,:t67:21TdáSedretaria de Previdência, órgão vinculado ao MiniStério'sidâ:t.'razeTtay.--es minhado ao município de Betim no dia 22/05/2017, 'solicitando informações sobre o FUNDO DE INVESTIMENTO ea. IMOBILIÁRIO SÃO DOMINGOS, desde o investimento no ano de 2016 até a ® presente data, para fins de auditoria. Renato ressalta a importância de **1** seguir os procedimentos padrões indicados pela Secretária de previdência para a regularidade e transparência do Instituto. @ WVOIMPREMB.COMBR O ;PREMEI ![](img_p923_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:39 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 86 ----- 4) Os membros do Comitê após discutirem sobre o FUNDO UAI) INSTITUCIONAL CAPITAL PROTEGIDO IBOVESPA MULTIMERCADO FUNDO DE INVESTIMENTO, CNPJ 26.470.464/0001-55, decidem pela aplicação no mesmo. O Fundo tem prazo determinado de um ano apenas e garantia de nenhuma perda do 'capital investido. A rentabilidade do FUNDO estará atrelada a variação do índice Bovespa - lbovespa. O valor a ser aportado será de R$ 8.000.000,00 (oito milhões de reais). Sem nada mais a acrescentar: as 16:55 horas encerrou-se a reunião lavrando-se a presente Ata para registro e assinatura dos membros presentes. Paula Cristina de Castro- Membr e secretária para o Ato Renato Dini Membro Pôr-nulo Emane atista Silva- Presidente do Comitê de Investimentos Telefones: (31) 3594-5380 3595-7828 ipremb@betim.mg.gov.br Avenida Amazonas, 1.354, Brasileia Betim 1 MG - CEP.: 32600-324 -1;r: N.,;3717;" """ ###### Publicado no Orgab Oficia do MunistRio te Bati, emit;LU Assi tur mat. ###### IPREMB **o Responsável** ###### Alone Santos Ver ###### [Imbu J ieveNhirt [I IPREMB ® 4 4 ![](img_p924_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:39 SIGILOSO Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 Num. 40753823 - Pág. 87 ----- Nec [OR 4 & Telefones: (31) 359H-5380 1 3595-7828 iprembgbetim.mg.gov.br IPRE o Rvenida Amazonas, 1.35H, Brasileia B Belim 1 MG CEP.: 32600-32H ###### INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA SOCIAL DO MUNICÍPIO DE BETIM - IPREMB ) ###### ATESTADO DE COMPATIBILIDADE COM OBRIGAÇÕES PRESENTES E FUTURAS DO RPPS ###### ART. 30 , §4 DA PORTARIA MPS N°519/2011, INCLUÍDO PELO ART. 1° DA ###### PORTARIA MPS N°440/2013 ###### Atestado 01/2017 Aplicação realizada em 22 de fevereiro de 2017. A aplicação de R$ 34.500.000,00 (trinta e quarto milhões e quinhentos mil reais), no Fundo de Investimento Multimercado Sculptor Crédito Privado, CNPJ 14.655.180/0001-54, com resgate programado para fevereiro de 2021, é compatível com as obrigações presentes e futuras do regime, conforme Cálculo Atuarial de 2017. Considerando o prazo de desinvestimento dos fundos com carência para resgate e conversão de cotas, que compõe a Carteira de Investimentos do IPREMB é possível atestar que a aplicação no Fundo de Investimento Multimercado Sculptor Crédito Privado está alinhada com as obrigações presentes e futuras do regime. Contudo, devem ser observados os limites de aplicação da Resolução 3.922/2010, do Conselho Monetário Nacional. ###### Renato 13 ###### Pre idente CPF 0 .415.276-02 [ ![](img_p925_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:39 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 88 ----- Telefones: (31) 359L1-5380 1 3595-7828 ###### ANtar t, ipremb®betirn.mg.gov.br Avenida Amazonas, 1.35H, Brasilela **Intem13** Betim 1 MG - CEP.: 32600-324 a Futuro é hoje ###### INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA SOCIAL DO MUNICÍPIO DE BETIM - IPREMB g g ) ###### ATESTADO DE COMPATIBILIDADE COM OBRIGAÇÕES PRESENTES E FUTURAS DO RPPS ###### ART. 3°, §4 DA PORTARIA MPS N°51912011, INCLUÍDO PELO ART. 1° DA PORTARIA MPS N°440/2013 ###### Atestado 02/2017 Aplicação realizada em 17 de fevereiro de 2017. A aplicação de R$ 7.000.000,00 (sete milhões de reais), no CAM Throne Fundo de Investimento em Participações Imobiliário, CNPJ 21.862.783/0001-92, com resgate programado para janeiro de 2022, é compatível com as obrigações presentes e futuras do regime, conforme Cálculo Atuarial de 2017. Considerando o prazo de desinvestimento dos fundos com carência para resgate e conversão de cotas, que compõe a Carteira de Investimentos do IPREMB é possível atestar que a aplicação no CAM Throne Fundo de Investimento em Participações Imobiliário está alinhada com as obrigações presentes e futuras do regime. Contudo, devem ser observados os limites de aplicação da Resolução 3.922/2010, do Conselho Monetário Nacional. ###### Renato niz Ltiza Pre dente **CPF 041.415.276-02** ® ![](img_p926_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:39 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 89 ----- **INSTITUTO DE PREVIDÊNCIA SOCIAL DO MUNICÍPIO DE BETIM - IPREMB** 7 ###### ATESTADO DE COMPATIBILIDADE COM OBRIGAÇÕES PRESENTES E FUTURAS DO RPPS ###### ART. 30, §4 DA PORTARIA MPS N°519/2011, INCLUÍDO PELO ART. 1° DA PORTARIA MPS N°440/2013 ###### Atestado 03/2017 Aplicação realizada em 12 de junho de 2017. A aplicação de R$ 8.000.000,00 (oito milhões de reais), no Itaii Institucional Capital Protegido IBOVESPA Multimercado Fundo de Investimento, CNPJ 26.470.464/0001- 55, com resgate programado para junho de 2018, é compatível com as obrigações presentes e futuras do regime, conforme Cálculo Atuarial de 2017. Considerando o prazo de desinvestimento dos fundos com carência para resgate e conversão de cotas, que compõe a Carteira de Investimentos do IPREMB é possível atestar que a aplicação no Itaú Institucional Capital Protegido IBOVESPA Multimercado Fundo de Investimento está alinhada com as obrigações presentes e futuras do regime. Contudo, devem ser observados os limites de aplicação da Resolução 3.922/2010, do Conselho Monetário Nacional. ###### Rena nza P re4 iden i CPF 0 1.415.276-02 Telefones: (31) 3599-5380 1 3595-7828 ipremb@bebmmg.gov.br Rvenida Rmazonas, 1.354, Brasileia Betim 1 MG - CEP.: 32600-329 & 1 B o futuro thoje" FN ![](img_p927_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:39 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 90 ----- assessoria ###### 8. PROJEÇÃO ATUARIAL ###### Quadro 21: Projeção Atuarial FLUXO MONETÁRIO ANO RECEITA DESPESA SALDO | 2017 | 119.700.077,81 | 110.033.054,63 | 1.634.587.917,24 | |---|---|---|---| | 2018 | 124.861.952,74 | 107.197.780,93 | 1.750.327.364,08 | | 2019 | 129.979.587,33 | 117.168.151,91 | 1.868.158.441,34 | | 2020 | 134.916.091,15 | 129.641.190,87 | 1.985.522.848,09 | | 2021 | 139.999.695,06 | 140.440.285,35 | 2.104.213.628,68 | | 2022 | 145.015.795,06 | 151.820.421,92 | 2.223.661.819,53 | | 2023 | 150.009.108,83 | 162.862.419,21 | 2.344.228.218,33 | | 2024 | 153.925.612,25 | 187.528.098,86 | 2.451.279.424,82 | | 2025 | 158.568.053,77 | 201.520.314,22 | 2.555.403.929,86 | | 2026 | 162.627.941,15 | 221.469.420,82 | 2.649.886.685,99 | | 2027 | 166.919.016,15 | 238.523.616,52 | 2.737.275.286,78 | | 2028 | 171.185.969,46 | 255.353.755,79 | 2.817.344.017,66 | | 2029 | 173.930.286,30 | 288.473.773,12 | 2.871.841.171,90 | | 2030 | 178.918.944,56 | 296.184.618,92 | 2.926.885.967,86 | | 2031 | 183.975.280,38 | 302.591.975,55 | 2.983.882.430,76 | | 2032 | 188.978.737,72 | 309.270.257,64 | 3.042.623.856,68 | | 2033 | 193.732.004,94 | 316.985.102,04 | 3.101.928.190,99 | | 2034 | 197.793.228,74 | 331.567.755,95 | 3.154.269.355,24 | | 2035 | 203.104.313,95 | 334.698.096,73 | 3.211.931.733,77 | | 2036 | 208.692.846,87 | 335.481.821,80 | 3.277.858.662,87 | | 2037 | 214.387.147,43 | 335.251.607,21 | 3.353.665.722,87 | | 2038 | 219.631.636,59 | 338.495.838,33 | 3.436.021.464,50 | | 2039 | 224.219.125,28 | 347.271.747,23 | 3.519.130.130,42 | | 2040 | 227.656.417,68 | 363.921.660,93 | 3.594.012.694,99 | | 2041 | 232.847.087,48 | 366.188.887,01 | 3.676.311.657,16 | | 2042 | 238.022.308,34 | 368.338.277,13 | 3.766.574.387,81 | | 2043 | 242.349.116,72 | 376.408.345,96 | 3.858.509.621,84 | | 2044 | 247.739.662,80 | 376.259.692,35 | 3.961.500.169,60 | | 2045 | 252.062.772,62 | 384.111.475,13 | 4.067.141.477,26 | | 2046 | 257.330.629,85 | 385.260.512,30 | 4.183.240.083,44 | | 2047 | 262.220.612,02 | 388.397.817,23 | 4.308.057.283,24 | | 2048 | 266.041.193,40 | 396.616.212,84 | 4.435.965.700,80 | | 2049 | 271.108.663,15 | 396.415.227,05 | 4.576.817.078,95 | | 2050 | 276.578.351,12 | 393.189.692,85 | 4.734.814.761,96 | | 2051 | 105.136.614,67 | 389.980.473,24 | 4.734.059.789,10 | | 2052 | 105.298.355,00 | 385.417.107,41 | 4.737.984.624,04 | | 2053 | 105.441.203,36 | 382.844.478,76 | 4.744.860.426,08 | .aiiancamg.com.br Aven 3Ahere Cabed 344 sdo 1505 and% Belo Nionzonfe MG CEP 30 170-911 fel 31 3582-8980 Fax 3i 3582-8970 ![](img_p928_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:39 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 91 ----- ANO 2054 2055 2056 2057 2058 2059 2060 2061 2062 2063 2064 2065 2066 2067 2068 2069 2070 2071 2072 2073 2074 2075 2076 2077 2078 2079 2080 2081 2082 2083 2084 2085 2086 2087 2088 2089 2090 2091 2092 RECEITA 105.518.482,51 105.743.857,78 105.654.372,28 105.313.849,80 105.086.746,45 104.957.408,77 104.805.752,46 104.671.292,84 104.509.581,56 104.567.611,97 104.670.566,12 104.829.951,50 104.787.745,28 104.522.405,50 104.523.897,17 104.613.309,58 104.700.809,32 104.660.452,88 104.735.786,41 104.541.590,95 104.543.421,45 104.507.292,64 104.454.225,04 104.443.728,17 104.423.869,18 104.500.719,07 104.517.318,05 104.350.358,76 104.456.028,61 104.455.104,47 104.568.870,00 104.469.666,61 104.574.971,86 104.687.307,87 104.724.941,13 104.795.091,04 104.722.946,76 104.684.195,71 104.626.324,12 FLUXO MONETÁRIO DESPESA 378.945.477,22 378.821.337,78 382.364.560,40 383.045.509,64 382.074.789,08 381.156.593,80 379.790.491,18 378.576.996,10 373.911.671,81 368.492.980,90 362.447.386,07 359.407.896,99 360.166.920,46 356.733.082,39 352.260.245,71 348.111.748,46 346.203.874,91 342.518.690,92 342.847.535,54 339.805.639,76 336.910.924,42 333.646.606,68 329.997.243,26 326.366.306,06 322.166.697,67 318.305.217,58 317.768.133,55 312.934.025,50 308.724.086,38 302.995.071,01 297.597.787,32 291.515.747,84 285.518.889,59 279.359.398,05 273.835.639,92 268.537.563,98 263.699.402,95 258.577.003,81 253.425.535,48 ALIANÇA as sesso ria SALDO 4.756.125.056,93 4.768.415.080,35 4.777.809.797,04 4.786.746.725,03 4.796.963.485,91 4.808.582.110,03 4.822.112.297,91 4.837.533.332,53 4.858.383.242,23 4.885.960.867,83 4.921.341.699,95 4.962.044.256,46 5.004.387.736,68 5.052.440.323,99 5.107.850.394,88 5.170.822.979,69 5.239.569.292,88 5.316.085.212,42 5.396.938.576,04 5.485.490.841,79 5.582.252.789,33 5.688.048.642,66 5.803.788.543,00 5.930.093.277,69 6.068.156.045,87 6.218.440.910,10 6.378.296.549,20 6.552.410.675,41 6.741.287.258,17 6.947.224.527,11 7.171.029.081,42 7.414.244.745,08 7.678.155.512,05 7.964.172.752,60 8.272.912.418,96 8.605.544.691,16 8.962.900.916,44 9.346.782.163,33 9.758.789.881,76 */0]* .a iancamg.co nebr Avenda \*ares Cobrai 344 sola 150% lindes BeH Horizonte MG CEP 3 o Tet 3587-8980 Fax 31 35824970 ![](img_p929_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:39 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 92 ----- Ll IS ![](img_p930_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:39 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 93 ----- P Dae s, 'VP- A\*" BNY MELLON ASSET SERVICING **a** ###### ANBIMA FUNDO DE ACORDO COMO CÓDIGO DA AEVCAP/ANBIMA DE REGULAÇÃO E MELHORES PRATICAS PARA OS FUNDOS DE INVESTIMENTO EM PARTICIPAÇÕES E FUNDOS DE INVESTIMENTO EM EMPRESAS EMERGENTES ATICO FLORESTAL -FUNDO DE INVESTIMENTO EM PARTICIPAÇÕES CNPJ/MF na 12.312.767/0001-35 BOLETIM DE SUBSCRIÇÃO DE COTAS N°\_ CARACTERISTICAS DA EMISSAO A presente emissão de Cotas do ATICO FLORESTAL - FUNDO DE INVESTIMENTO EM PARTICIPAÇÕES ("Fundo") será de, no máximo, R$ 500.000.000,00 (quinhentos milhões de reais), representada por 500 (quinhentas) Cotas, com o valor mínimo unitário de emissão de R$ 1.000.000,00 (um milhão de reais), e no mínimo, R$ 1.000.000,00 (um milhão de reais), representada por 1 (uma) Cota, que poderá ser atingido no prazo de 6 (sois) meses, prorrogáveis por igual período, contados da data de registro do Fundo pela CVM. Ademais, em 19 de março de 2012, as características da 1a emissão e o Regulamento foram modificados mediante Ato de Administrador, alterando o valor mínimo de cotas, bem como, o patrimônio mlnimo inicial do Fundo, conforme orientação do Gestor, considerando a diminuição do patrimônio mínimo previsto para o inicio do Fundo, QUALIFICAÇÃO DO SUBSCRITOR NOME i RAZÃO SOCIAL: 3-n ak.: tiAtt? ciçA,1).A.ZA:r. SiOC4 2'..e. cl.z, rt.Azin,(0,, frui.) dx, r2lR hy1»,-L, | CPF I GNI:P.1: ""a R-. | 242 , '2. niig 1 oco 4 . | (5 | |---|---|---| | ENDEREÇO: PÀ,QX, | daf-yel, , | ii 6 3 | -. viya,( 5.6 ) , *'ø .810* NÚMERO: COMPLEMENTO: BAIRRO: CEP: /I ESTADO: 1-1 63 CIDADE: 62..a:Wv PAIS: TE L/FAx PREENCHIMENTO EXCLUSIVO PESSOA FISICA Av. Presidente Wilson, 231/ 11° , 13^ e 17" (parte) andares - Rio de Janeiro, RJ SAC: sachnyinellon.com.br ou (2115219-2600, (11) 3050-8010, 0800 725 3219 Ouvidoria: www.bnymetion.com.brisf ou 0000 725 3219 Caixa Postal 140, CEP 20.010-974 - Rio de Janeiro, RJ *A 11,654* *p 1 4 /Gc-* ![](img_p931_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:39 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 94 ----- o 3 ESTADO CIVIL PROFISSÃO NACIONALIDADE ORCA° EMISSOR DOCUMENTO DE IDENTIDADE ###### COTAS SUBSCRITAS VALOR TOTAL QUANTIDADE DE COTAS *40 000 , 0a7 40* VALOR TOTAL POR EXTENSO *tynilaci i ca, j\\-tei/N* FORMA DE INTEGRALIZAÇÃO A integralização de Cotas deverá ocorrer em atendimento a chamados do ADMINISTRADOR, sob previa e expressa recomendação do GESTOR, nos termos do regulamento do Fundo ###### FORMA DE PAGAMENTO DA INTEGRALIZAÇAO Em moeda corrente nacional, por meio de: transferência eletrônica disponlvel - TED; ou mercado de balcão organizado, por meio do SDT - Módulo de Distribuição, operacionalizado pela CETIP - CETIP S.A. Balcão Organizado de Ativos e Derivativos. ###### DECLARAÇAO Declaro, pare todos os fins de direito, que estou de acordo com as condições expressas neste presente Boletim de Subscrição e que: (i) recebi, neste ato, gratuitamente, li e compreendi o inteiro teor do Regulamento do Fundo, concordando integralmente com os seus termos, cláusulas e condições e manifestando minha adesão irrevogável e irretratável; (1) recebi, neste ato, informações acerca da qualificação e experiência profissional dos integrantes do corpo técnico do Administrador, conforme Anexo I ao presente documento; estou de acordo com as regras de aplicação, amortização, resgate e demais procedimentos dispostos no Regulamento do Fundo; sou investidor qualificado nos termos da regulamentação em vigor e informarei o (iv) Administrador do Fundo caso venha a deixar de atender a esta condição; ![](img_p932_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:39 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 95 ----- 10° J *Ae" b* BNY MELLON ASSET SERVICING BNY Mellon Serviços Financeiros **ab** ###### ANBIMA FUNDO DE ACORDO COMO CÓDIGO DA ABVCAP/AN8tMA DE REGULAÇÃO E MELHORES PRATICAS PARA OS FUNDOS DE INVESTIMENTO EM PARTICIPAÇÕES E FUNDOS DE INVESTIMENTO EM EMPRESAS EMERGENTES (v) tenho conhecimento e experiência em finanças e negócios suficientes para avaliar os riscos e o conteúdo da oferta, sendo que sou capaz de assumir tais riscos; busquei toda a assessoria legal e financeira que entendi necessária para avaliação da oferta e, diante do meu conhecimento e experiência em finanças e negócios, estou confortável com a qualidade e os riscos do valor mobiliário ofertado; e tive amplo acesso as informações necessárias e Suficientes para a tomada de decisão de investimento, e estou ciente, inclusive: (a) do objetivo e da politica de investimento do Fundo, (b) dos riscos envolvidos no investimento no Fundo, estando estes de acordo com a minha situação financeira, o meu perfil de risco e a minha estratégia de investimento, (c) da possibilidade de ocorrência de variações do patrimônio liquido do Fundo e de perda total do capital investido no Fundo, (d) do valor da taxa de administração praticada pelo Fundo, bem como da composição da carteira previstas no Regulamento do Fundo, (e) da política de divulgação de informações do Fundo adotada pelo Administrador, (f) de que a existência de rentabilidade/performance do Fundo e/ou de outros fundos de investimento não representa garantia de resultados futuros, (g) de que as aplicações realizadas no Fundo e/ou em fundos de investimento em que o Fundo eventualmente aplique seus recursos não contam com garantia de seu Administrador, de seu Gestor, de qualquer empresa pertencente ao seu conglomerado financeiro, de qualquer mecanismo de seguro e/ou do Fundo Garantidor de Créditos - FGC, (h) de que a presente oferta pública do FUNDO será distribuída com esforços restritos, nos termos da Instrução CVM n° 476/2009, de. forma que a presente distribuição não se encontra registrada na CVM; (i) de que as Cotas por mim subscritas somente poderão ser negociadas nos mercados regulamentados de valores mobiliários com investidores qualificados e após decorridos 90 (noventa) dias da data da subscrição, sujeitando-se, assim, a todas as restrições de negociação previstas na Instrução CVM n° i 476. *Av. Presidente Wilson, 231/ 110. 13° o 17" (parte) andares - Rio de Janeiro, RJ* SAO: sac(0)bnymellon.norn.br ou (01) 3219-2600.111) 3050-8010. 0800 725 3219 Ouvidoria: www.bnyinclIon contbr/sf ou 0800 725 3219 Caixa Restai 140, 8:131) 20.010-974 - R82 de Janeiro, RJ ![](img_p933_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:39 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 96 ----- (viu) irei integralizar as Cotas do Fundo ora subscritas, de acordo com os prazos, termos e condições previstos no regulamento do Fundo e neste Boletim de Subscrição ora celebrado com o Fundo; os recursos que serão utilizados na integralização das Cotas do Fundo não serão oriundos de quaisquer praticas que possam ser consideradas como crimes previstos na legislação relativa à politica de prevenção e combate à lavagem de dinheiro; forneci as informações abaixo dispostas sobre minha situação financeira e meu perfil de risco, de modo a permitir a compatibilidade destes com o investimento ora realizado: minha faixa de patrimônio global (incluindo imóveis, investimentos, participações societárias, bens móveis) é: ( ) De R$ 50.001,00 a R$ 300.000,00: ( ) De R$ 300.001,00 a R$ 1.000.000,00; ( ) De R$ 1.000.001,00 a R$ 3.000.000,00; ( ) De R$ 3.000.001,00 a R$ 10.000.000,00; Acima de R$ 10.000.000,00 a parcela do meu patrimônio disponivel para investimentos no mercado financeiro e de capitais é: ( ) De R$. 50.001,00 a R$ 300.000,00: ( ) De R$ 300.001,00 a R$ 1.000.000,00: ( ) De R$ 1.000.001,00 a R$ 3.000.000,00; ( ) De R$ 3.000.001,00 a R$ 10.000.000,00; ;(.4Acirna de R$ 10.000.000,00 o prazo que pretendo avaliar o desempenho do investimento que ora pretendo realizar à de: ( ) menos de 2 anos; ( ) entre 2 e 5 anos; 21entre 5 e 10 anos; ( ) mais de 10 anos. em meus investimentos no mercado financeiro e de capitais, a parcela que posso precisar de liquidez imediata ê ![](img_p934_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:39 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 97 ----- tof BNY MELLON ASSET SERVICING Serviços Fini,iioE, as 11,19ItUll **a** ###### ANBIMA FUNDO DE ACORDO COMO CÓDIGO DA ABVCAP/ANBIMA DE REGULAÇÃO E MELHORES PRÁTICAS PARA OS FUNDOS DE INVESTIMENTO EM PARTICIPAÇÕES E FUNDOS DE INVESTIMENTO EM EMPRESAS EMERGENTES ( ) mais de 50%; de 20 a 50% ( ) de 10 a 20% ( ) % a 10 cio minha tolerância a riscos, 02 busca de retornos diferenciados, inclusive com possibilidade de perdas substanciais do patrimônio investido no mercado financeiro e de capitais é: ( ) muito alta ( ) média ( ) baixa ( ) muito baixa tenho experiência de investimento no mercado financeiro e de capitais em nível: ( ) muito alto )51-alto ( ) médio ( ) baixo ( ) muito baixo Adicionalmente, responsabilizo-me pela veracidade das declarações aqui prestadas, bem corno por ressarcir o Administrador de quaisquer prejuízos (incluindo perdas e danos decorrentes de falsidade, inexatidão ou imprecisão das mesmas). n-LO lrg de (nOliJIII de )1-2 L Av. Presidente Wilson, 231! 1Y. 130 e 17° (parte) andares - Rio de Janeiro, RJ SÃO-sacgbnyinellon.com lir oii ^1) 3219-2600, (11) 3050-8010, 0800 725 3219 Ouvidoria: w'Àw bilyinelion.com brisf OU 0800 725 3219 Caixa Postal 140, ri .020.010-974 - Rio de Janeiro, RJ ![](img_p935_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:39 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 98 ----- u(( \\ a 50'0 Subscrit.r ou Re.resentante léagal\\ 7;ec\\PS) As \\ \\PX 5053 RECIBO Recebemos do subscritdr [descrever valores/ativos recebidos] Rio de Janeiro de de BNY Mellon Serviços Financeiros Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários S.A. ANEXO I AO BOLETIM DE SUBSCRIÇÃO DE COTAS DO ÁTICO FLORESTAL - FUNDO DE INVESTIMENTO EM PARTICIPAÇÕES CNPJ/MF n°12.312.767/000I-35 Qualificação e Experiência Profissional dos Integrantes do Corpo Técnico do Administrador ![](img_p936_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:39 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 99 ----- BNY MELLON **»1 /4** ASSET SERVICING BNY Mellon Serviços Financeiros abvra | ###### ANBIMA FUNDO DE ACORDO COMO CÓDIGO DA ABVCAP/ANSIMA DE REGULAÇÃO E MELHORES PRÁTICAS PARA OS FUNDOS DE INVESTIMENTO EM PARTICIPAÇÕES E FUNDOS DE INVESTIMENTO Em EMPRESAS EMERGENTES Diretor Presidente: José Carlos Lopes Xavier de Oliveira; brasileiro, divorciado, economista, portador da Carteira de Identidade n° 04667892-6, expedida pelo IFP/RJ, inscrito no CPF sob o n° 003.888.737-10, residente e domiciliado na Cidade e Estado do Rio de Janeiro, na Avenida Presidente Wilson, n° 231, 11° , 13° e 17° (parte) andares. *Formação técnica: Graduado em Ciências Econômicas pela Pontifícia Universidade* 1 Católica- RJ em 1988; Pós-Graduado em Controladoria e Contabilidade pela Fundação Getúlio Vargas- RJ em 1993 *Experiência profissional: Atuando a mais de 12 anos de experiência em* Investimentos: Associou-se à Dreyfus Brascan Asset Management em janeiro de 1998, como responsável pela Controladoria e pelo Departamento Administrativo. Sócio do Banco Icatu S.A. responsável pela área de Controle Financeiro que era composta pelos Departamentos de Liquidação, Processamento e Controle do Banco, de Fundos e Carteiras Administradas e suas Empresas Coligadas. Anteriormente atuou na área de Informações Gerenciais onde era responsável pelo acompanhamento gerencial do Banco Icatu S.A. (cálculo das posições e dos resultados e patrimônios gerenciais do Banco Icatu, desenvolvimento do Modelo de Risco e do Sistema de Centro de Custos do Banco 'cato), de janeiro de 1989 a janeiro de 1998. Trabalhou como Analista de Informações Gerenciais na Triplik CTVM S.A de janeiro de 1987 a fevereiro de 1988 e no Banco de Investimentos Garantia S.A. de fevereiro de 1988 a janeiro de 1989. Diretor Vice-Presidente: Alberto Elias Assayag Rocha, brasileiro, casado, . engenheiro, portador da Carteira de Identidade n° 07916188-1, expedida pelo IFP- Av, Presidente Wilson, 231/ 11°, 13" e 17° (parte) andares - Rio de Janeiro, RJ SAC. sac©bnymellon.corn.br ou (21) 3219-2600, (11) 3050-8010, 0800 725 3219 Ouvidoria: wumbnymellon.com.brisf ou 0800 725 3219 Caixa Postal 140, CEP 20.010-974- Rio de Janeiro, RJ ![](img_p937_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:39 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 100 ----- RJ, inscrito no CPF sob o n° 018.639.577-90, residente e domiciliado na Cidade e , 130 e 17° Estado do Rio de Janeiro, na Avenida Presidente Wilson, n° 231, 11° (parte) andares Pontifícia Universidade Católica - RJ em 1996; Estágio no Instituto de Tecnologia ORT, exercendo funções de técnico em eletrônica do Laboratório de Robótica - i (maio de 1989 a agosto de 1990); Estágio no Centro de Estudos em Telecomunicações da PUC-Rio - CETUC - estagiário de eletrônica do Laboratório de Desenvolvimento de Hardware e Software (LDHS), participando do desenvolvimento de diversos projetos visando o desenvolvimento de novas tecnologias - (outubro de 1992 a setembro de 1996). *Experiência profissional: Banco lcatu - Analista de Telecomunicações Junior (até* outubro/1997) e Analista de Telecomunicações Pleno. Administrador do Lotus Notes, Internet em LAN, experiência com roteadores, voice-mail em rede, implantação/manutenção de acessos a diversas agências de notícias (como Bloomberg, Reuters, Broadcast, InvestNews e Globo Meca) e implantação/manutenção de acessos a outras instituições financeiras como BACEN, Bovespa, BVRJ, BM&F, Cetip e Beijo. Diretor Executivo: Mauricio Graccho de Severiano Ribeiro, brasileiro, casado, economista, portador da Carteira de Identidade n° 8644-4, emitida pelo CORECON/RJ, inscrito no CPF sob o n° 315.096.737-68, residente e domiciliado na Cidade e Estado do Rio de Janeiro, na Avenida Presidente Wilson, n° 231, 11°, 13° e 17° (parte) andares, *Formação técnica: Graduado em Ciências Econômicas pela Faculdade Cândido* Mendes em 1974; Pós Graduação em Controladoria e Contabilidade pela Fundação Getúlio Vargas em 1993; *Experiência profissional:* Membro do Comitê Contábil e Fiscal da Anbid (Associação Nacional dos Bancos li de Investimento). Assistente administrativo da First Nahonal City Bank (FINACO) - 1973/1974, trabalhando com supervisão de contabilidade do Departamento de Serviços Gerais, e Orçamento. Assistente administrativo da Intermarine do Brasil Ltda. - 1974/1975. Analista Financeiro da Veplan Residência Empreendimentos e Construções S.A. 197511978. Analista de Relatórios e Orçamento do Banco Brascan de Investimentos S.A. - e) 1978/1979, trabalhando com Planejamento Econômico-Financeiro. ![](img_p938_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:39 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 101 ----- 1 1 0 BNY MELLON ASSET SERVICING 0NY Mellon Serviços Financeiros **abv** ###### ANBIMA : i FUNDO DE ACORDO COMO CÓDIGO DA ABVCAP/ANBIMA DE REGULADA° E MELHORES PRATICAS PARA OS FUNDOS DE 14 INVESTIMENTO EM PARTICIPAÇÕES E FUNDOS DE INVESTIMENTO EM EMPRESAS EMERGENTES i De 1979 a 1984 trabalhou na Veplan Indústria Imobiliária do Rio de Janeiro Ltda., desempenhando as funções de Chefe do Departamento Financeiro e Analista de Planejamento, trabalhando com Cash-Flow, Tesouraria, Contas a ; Pagar, Planejamento Econômico-Financeiro e Estudos de Viabilidade. | De 1984 a 1989 trabalhou na Triplik S.A. Corretora de Valores e Câmbio S.A. como Gerente de Informações e Controle, desempenhando diversas funções relacionadas a Informações Gerenciais, Orçamento, Controles Internos e Contatos Externos. De 1990 a 1991 trabalhou na Norsul CCVM Ltda. como prestador de serviços, criando rotinas e controles internos, implantando sistemas de informações gerenciais, de informações de acompanhamento da legislação e implantando orçamentos de empresas. De 1991 a 2000 trabalhou no Banco lcatu S.A. corno Assessor da Diretoria, se envolvendo no assessoramento direto ao diretor administrativo e financeiro. Diretor Executivo: Marcelo Pereira da Silva. brasileiro, solteiro, contador e de empresas, portador da Carteira de Identidade CRC-RJ n° administrador 0912371P-5 e CRA-RJ n° 20-50806-9, inscrito no CPF sob o n°966,331.587-34, residente e domiciliado na Cidade e Estado do Rio de Janeiro, na Avenida Presidente Wilson, n° 231, 11°, 13° e 17° (parte) andares. i *Formação técnica: Graduado em Administração de Empresas pela Universidade* Cândido Mendes-RJ em 1994; Pós-Graduado em Mercado de Capitais, Futuros e Commodities pela Bolsa Brasileira de Futuros (BBF) em 1997: Cursou ate ci 6° período de Ciências Contábeis na Universidade Cândido Mendes-Rj. *Experiência profissional: Trabalhou na KPMG Auditores Independentes, evoluindo do* cargo de Trainee de Auditoria à Gerente de Auditoria. Av. Presidente Wilson, 231/ 11°, 13° 017° (parle) andares - Rio de Janeiro, RJ SAC: sac@bnymellon.corn.br ou (21) 3219-2600, (11) 3050-8010, 0800 725 3219 Ouvidoria: www.bnymellon.com.brist ou 0800 725 3219 \\ Caixa Postal 110, CEP 20.010-974 - Rio de Janeiro, RJ ![](img_p939_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:39 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 102 ----- ![](img_p940_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:39 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 103 ----- Ata da segunda reunião do comitê de investimentos do Instituto de Previdência do Município de Betim. Aos vinte e sete dias do mês de janeiro de dois mil e treze, reuniram-se na sede do Ipremb, os membros do comitê de investimentos, Nelson Diniz da Silva, Evandro Manoel Firmino da Fonseca, Raphael Fernandes Rios Prado, Wesley de Melo Souza e José Augusto Ferreira Doma Martins com o propósito de se proceder a análise da carteira de investimentos do Ipremb e verificação da necessidade de adequações nos valores aplicados. Iniciou-se a reunião abordando a posição do investimento mantido pelo Ipremb no Fundo de Ações META VALOR FIA do Gestor BNY, Banco de Nova York, cuja aplicação ocorreu na gestão anterior deste instituto, mais precisamente, com aportes nos meses de fevereiro, março, abril e outubro de dois mil e dez, e que vem apresentando rentabilidades insatisfatórias, seu desempenho foi negativo no período de aplicação, apresentando atualmente um valor abaixo do montante aplicado. Conforme análise do cenário de mercado e em especial da carteira do fundo, optou o comitê em sair do investimento com a finalidade de proteção dos recursos remanescentes e não mais absorver perdas futuras e certas como as que ocorreram em mais de dois anos de ingresso no respectivo fundo. Foi também, determinado pelo comitê a solicitação do resgate total das cotas do Fundo Atico Institucional FI-IMA B. Determinou-se também que para aplicação de novos recursos, no corrente mês, seja acompanhada a orientação da última reunião e que os recursos necessários ao pagamento de benefícios sejam resgatados dos fundos DI mantidos no Banco do Brasil. Nada mais havendo a deliberar, foi lavrada a presente ata, que segue assinada pelos membros presentes. ###### D-Qc 't- **tfit** | | ###### IpremB L O INIZ DA LVA Presidente d • om te EVA DRO MA F. DA FON CA ###### 1 - or Executivo aa-40fr '. RAPHA **1 " DES R. PRADO** ssessor Ipremb Auditor Intern JOSÉ AUGU RNA MA NS Presidente CMP ![](img_p941_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:39 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 104 ----- ![](img_p942_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:39 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 105 ----- **tO C-- • (01** Iti IpremB ###### COMITÊ DE INVESTIMENTOS DO IPREMB REUNIÃO ORDINÁRIA Aos vinte e quatro dias do mês de junho de 2016, às 16:00 horas na Sala de Reunião do 1 et, Instituto de Previdência Social do Município de Betim - IPREMB, situado à Avenida Amazonas, I 1354, 4° andar, Bairro Brasileia - Betim reuniram-se os membros do Comitê de Investimentos J membro; 3) Paula Castro - membro; 4) Poliane Duarte - membro e 5) Adenilson Oliveira - membro. O membro Wesley de Melo Souza já possuía outra atividade, justificando assim sua ausência na reunião. Determinou-se como pauta: 1) Abertura, na política de investimentos, de aportes nos Fundos Multimercados Abertos, art. 8°, IV da Resolução 3.922/2010; 2) Rendimentos mês a mês na carteira de investimentos; 3) Aportes em fundos enumerados pelos membros do Comitê. O Presidente do Comitê agradeceu a presença de todos e designou a senhora Paula Castro para secretariar os trabalhos. Passando aos itens da pauta, o presidente do COMINV explanou sobre o cenário atual expondo que sua opinião é de que a carteira do IpremB está bem diversificada, suportando quaisquer oscilações e volatilidades dando o retorno esperado até o momento, informa que a carteira no mês de maio não deve ter rendimento compatível com os meses anteriores diante da volatilidade que o mercado financeiro apresentou, que impactou principalmente os fundos de renda variável e os de renda fixa que são compostos por títulos públicos. Demonstrou a expectativa do mercado para o IPCA no mês de Maio, que é de 0,71% (zero, setenta e um por cento) que resultará em uma meta atuarial para o mês de 1,21% (um, vinte e um por cento) de rendimento percentual. Todos concordam que a meta atuarial para o mês será difícil de ser superada, mas esperam o fechamento da carteira para verificar o resultado. Ainda assim, o Presidente relembra a todos que mesmo não sendo cumprida a meta para o mês de maio, a anual ainda estará batida até o momento. Passando ao Item 2 da pauta, o Presidente informa que há dois Fundos de Investimentos que vencerão no dia 15/08/2016, solicitando a todos que estudem a realocação desses valores desde já. Esclarece também que, apesar da curva de juros paga pelo Tesouro Federal nos Títulos Públicos abrirem no momento, ainda não apresentam rentabilidade para se cumprir a meta atuarial. Diante disso, todos os membros do Comitê decidem por monitorar o mercado, aguardando tal abertura da curva para realizar o mais rápido possível novas alocações; Item 3- O valor resgatado do supracitado fundo mais o disponível na conta corrente do IpremB somou R$ 22.000.000,00 (vinte e dois milhões de reais). Após análise, o COMINV, por unanimidade, definiu que os recursos serão aplicados no Fundo CAIXA Fl IRFM TÍTULOS PÚBLICOS; 4) Apesar do IpremB ter votado em assembléia para que não fossem amortizadas as cotas no presente momento, porém, a maioria dos cotistas votou pela amortização. O momento está propício para recuperação de fundos Small Caps e o COMINV analisou várias opções de fundos para alocação. Dessa forma, como o cenário econômico no mês de maio foi de incertezas, o COMINV optou por aguardar com o recurso de aproximadamente 2,2 milhões de reais aplicados em Dl para alocação em fundo Small Caps na primeira oportunidade. Item 5) O comitê está satisfeito com o rendimento do fundo ITAÚ INSTITUCIONAL ALOCAÇÂO DINÂMICA no ano, visto que, além da rentabilidade de mais de 10% (dez por cento) no período, não apresenta volatilidade tal qual a dos fundos 100% títulos públicos e nem o baixo rendimento dos fundos Dl, que não cumprem a meta atuarial e são usados exclusivamente para opções defensivas na carteira de investimentos. Após o exposto, o Presidente do COMINV apresentou a rentabilidade de todos os fundos DI's aplicados pelo IpremB. Assim, o que teve pior rendimento em relação aos outros foi o fundo BB PREVID RF PERFIL, portanto, à unanimidade o COMINV aprovou o resgate de R$ 5.000.000,00 (cinco milhões de reais) desse fundo para aplicação no fundo ITAU INSTITUCIONAL ALOCAÇÂO DINÂMICA. Item 6) Cancelamento do resgate fundo TOWER BRIDGE: o Cominv recebeu a visita dos representantes do fundo no dia 17/05/2016, que solicitaram avaliação para cancelamento do resgate proposto em março de 2013. Cumpriu-se esclarecer que por força do regulamento do fundo, o resgate se dá sempre após transcorridos 1.470 (mil quatrocentos e setenta dias) após a solicitação. O Diretor Executivo e membro do Comitê relembra a todos que a aplicação no referido fundo não foi efetuada na atual gestão e, diante de todas as incertezas que envolvem ¥ esta aplicação era necessária avaliação de todo o Comitê sobre a carteira do fundo. O Presidente do COMINV relembra os eventos de "default" ocorridos em alguns títulos de créditos que compõe a carteira do fundo indicando que, mesmo com a apresentação de uma carteira renovada pelo Gestor- em que realmente há papéis de boas empresas- essa renovação não da garantia de que papéis de empresas ruins possam retornar, compromentendo tanto a ![](img_p943_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:39 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 106 ----- rentabilidade quanto o capital investido pelo IpremB. Portanto, fica mantido por unanimidade dos membros do COMINV o resgate do fundo TOWER BRIDGE RF Fl IMAB-5, que está programado para o mês de mar -Wde 2017, devido ao seu regulamento. Assim, o presidente solicitou ao Membro Aderalson Oliveira que elabore as APR's para providenciar os resgates e aplicações de todos os valores acordados. Tendo encerrado o item de pauta e sem nada mais a acrescentar, às 16:40 horas encerrou-se a reunião lavrando-se a presente Ata para registro e assinatura dos membros presentes. Raphael Fer • - - • arado - Presidente do Comitê de Investimentos Evandro o da Fonse a - membro Adenils iveira Santos Paula Cristina e Castro- membro secretária para o Ato Wesley de Melo Souza- membro lane D e - membro PublicadotPni:Ebrgaão Oficiei do Munisse" io de Etetirn ern ar 1 mat. *nuTa CrzslináWreft I* ![](img_p944_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:39 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 107 ----- 52'- 4 ve. Telefones: (31) 3594-5380 1 3595-7828 ipremb@betim.mg.gov.br Avenida Amazonas, 1.359, Brasileia Betim1MG - CEP.: 32600,324 & e e o futuro é hoje **AUTORIZAÇÃO DE APLICAÇÃO E RESGATE - APR** 113 25/04/2012, DOU DE 26/04/2012 ###### AUTORIZAÇÃO DE APLICAÇÃO E RESGATE - APR ###### N° / ANO: Unidade Gestora do RPPS: IPREMB - INSTITUTO DE 006/2017 PREVIDÊNCIA SOCIAL DO MUNICIPIO DE BETIM Data: CNPJ: 07.842.278/0001-55 13/02/2017 Dispositivo da Resolução do CMN: **VALOR (R$): 19.960.121,89** **Fl Renda Fixa/Referenciados" - Art. 7 0, III "a" HISTÓRICO DA OPERAÇÃO Descrição da operação:** Resgate total do Fundo TOWER BRIDGE RENDA FIXA Fl IMA-B5, com transferência para a conta corrente 29-9, agência 0892-6 da Caixa Econômica Federal. O fundo foi resgatado obedecendo a data de conversão de cotas no 1.470° (milésimo quadringentésimo septuagésimo) dia subsequente à solicitação de resgate. O resgate foi solicitado na data da aplicação no fundo. O fundo encontra-se enquadrado em relação à Resolução 3.922/2010 do CMN e adequado à Política de Investimentos vigente no IPREMB. A instituição está credenciada junto ao IPREMB. Características dos ativos: O prazo de permanência no fundo foi compatível com as necessidades de fluxo de caixa do Instituto. A decisão pelo resgate total das cotas se deu de comum acordo com o Comitê de Investimentos do IPREMB. O Fundo TOWER BRIDGE RENDA FIXA El IMA-B5 O FUNDO tem como objetivo tem como objetivo a valorização de suas cotas acima do índice de Mercado Anbima B - IMA B 5, por meio da aplicação dos recursos de sua carteira nos ativos financeiros classificados como renda fixa, sem a necessidade de concentrar a sua carteira em um fator de risco específico ou em fatores de risco diferentes das demais classes de fundos de investimento existentes, nos termos da regulamentação em vigor. | Proponente: | Gestor/autorizador: Certificação- validade | Responsável pela liquidação da operação: | |---|---|---| Reimulo Emane Batista Silva 055.649.956-51 CPA 20- 21/08/2017 Renato Diniz Lanza : 041.415.276-02 Camila Francisca Nolasco 055.704.156-29 ![](img_p945_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:39 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 108 ----- ![](img_p946_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:39 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 109 ----- Telefones: (31) 3599-5380 1 3595-7828 ipremb@betim,mg.gov.br Evenida Rmazonas,1.359, Brasileia Betim1MG - CEP.: 32600-329 ?soti 1 o futuro é hoje ###### AUTORIZAÇÃO DE APLICAÇÃO E RESGATE - APR li 25/04/2012, DOU DE 26/04/2012 ###### AUTORIZAÇÃO DE APLICAÇÃO E RESGATE - APR ###### N° / ANO: Unidade Gestora do RPPS: IPREMB - INSTITUTO DE 007/2017 PREVIDÊNCIA SOCIAL DO MUNICÍPIO DE BET1M Data: CNPJ: 07.842.278/0001-55 13/02/2017 Dispositivo da Resolução do CMN: **VALOR (R$): 5.552.442,60** **Fl Renda Fixa/Referenciados" - Art. 7°, III "a" HISTÓRICO DA OPERAÇÃO Descrição da operação:** Resgate total do Fundo TOWER BRIDGE II RENDA FIXA Fl IMA-B5, com transferência para a conta corrente 29-9, agência 0892-6 da Caixa Econômica Federal. O fundo foi resgatado obedecendo a data de conversão de cotas no 1.470° (milésimo quadringentésimo septuagésimo) dia subsequente à solicitação de resgate. O resgate foi solicitado na data da aplicação no fundo. O fundo encontra-se enquadrado em relação à Resolução 3.922/2010 do CMN e adequado à Política de Investimentos vigente no IPREMB. A instituição está credenciada junto ao IPREMB. Características dos ativos: O prazo de permanência no fundo foi compatível com as necessidades de fluxo de caixa do Instituto. A decisão pelo resgate total das cotas se deu de comum acordo com o Comitê de Investimentos do IPREMB. O Fundo TOWER BRIDGE II RENDA FIXA Fl IMA-B5 O FUNDO tem como objetivo tem como objetivo a valorização de suas cotas acima do índice de Mercado Anbima B - IMA B 5, por meio da aplicação dos recursos de sua carteira nos ativos financeiros classificados como renda fixa, sem a • necessidade de concentrar a sua carteira em um fator de risco especifico ou em fatores de risco diferentes das demais classes de fundos de investimento existentes, nos termos da regulamentação em vigor. | Proponente: | Gestor/autorizador: Certificação- validade | Responsável pela liquidação da operação: | |---|---|---| Refemulo Emane Batista Silva 055.649.956-51 CPA 20- 21/08/2017 Renato Diniz Lanza 041.415.276-02 Camila Francisca Nolasco 055.704.156-29 FN ![](img_p947_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:39 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 110 ----- ![](img_p948_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:39 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 1a SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 111 ----- ***-.9-0*** Fou **COMITÊ DE INVSETIMENTOS DO IPREMB** 5 ###### REUNIÃO ORDINÁRIA | Aos dezenove dias do mês de maio de 2015, às 11:30 horas na Sala de Reunião do Instituto de Previdência Social do Município de Betim - IPREMB, situado à Avenida Amazonas, 1354, 40 andar, Bairro Brasileia - Betim reuniram-se os membros do Comitê de Investimentos do IPREMB - COMINV dentre os quais: 1) Raphael Prado - Presidente do COMINV; 2) Paula Castro - membro; 3) Poliane Duarte - membro; 4) Adenilson Carvalho - membro; 5) Evandro Fonseca - membro e 6) Wesley Melo - membro. Determinou-se como pauta: 1) Análise da carteira e resultado do mês de abril; 2) FIA Franklin Templeton, 3) Armotização Fundo BTG Pactuai NTB Fl RF e 4) Fundo IPCA IX Banco do Brasil marcado a Mercado. O Presidente do Comitê agradeceu a presença de todos e designou a senhora Paula Castro para secretariar os trabalhot. Passando ao item 1 da pauta, o Comitê continua com a estratégia adotada após o cumprimento de 94,50% (noventa e quatro vírgula cinquenta por cento) da meta atuarial. Em referência ao item 2, o Presidente apresentou a justificativa do Gestor e após nova análise do Regulamento o Comitê delibera por não retornar ao investimento e, com as ressalvas dos membros Adenilson e Wesley de que devemos aguardar a análise da Consultoria contratada sobre a questão. Item 3): O Comitê decide pela aplicação da amortização no Fundo BTG Dividendos FIA e Item 4) O \_ Comitê entende que não é interessante a entrada no fundo a marcação a mercadoisirçaompra direta.\_ de -títulos. Púbticos, com custódia ficando a discussão para a próxima reunião- . Tendo discutido ia-dos os itens de pauta e sem nada mais a acrescentar, $ 12:30 horas encerrou-se a reunião lavrando-se a presente Ata para registro e assinatura dos membros presentes. te er es Rios Prado - Presidente do Comitê de Investimentos Evandraly\_lanoel Fi o da Fons ca - membro - membro A nils embro o lane Duarte - membro Paula Cristina Castro - membro e Secretári para o Ato. ![](img_p949_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:39 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 112 ----- 11-0e. ###### COMITÊ DE INVESTIMENTOS DO IPREMB IpremB REUNIÃO ORDINÁRIA IrrurneeNntensoledhs,,S.bi Aos vinte e três dias do mês de junho de 2015, às 10:00 horas na Sala de Reunião do H 6 Instituto de Previdência Social do Município de Betim - IPREMB, situado à Avenida Amazonas, 1354, 4° andar, Bairro Brasileia - Betim reuniram-se os membros do Comitê de Investimentos do IPREMB - COMINV dentre os quais: 1) Raphael Prado - Adenilson Carvalho - membro; 5) Evandro Fonseca - memb ro e a ausência do membro Wesley de Melo Souza. Determinou-se como pauta: 1) Análise para **aplicação no Fundo de Investimento CAIXA Brasil 2016 III Títulos Públicos** **Renda Fixa; 2) Compra de Títulos Públicos diretamente no mercado secundário;** <--- ###### 3) Análise fundb-Frar - din Templeton e 4) FIP e Fll apresentado pelo BRB: Banco **de Brasília. O Presidente do Comitê agradeceu a presença de todos e designou o** senhor Adenilson Carvalho para secretariar os trabalhos. Passando ao item 1 da pauta, o Presidente do COMINV fez uma explanação sobre o fundo e informou sobre os prêmios pagos para as NTN-B's 2016, que superam os 6% (seis por cento) ao ano, mais o IPCA do período, com conseqüente atingimento da meta atuarial do recuso aplicado no fundo. Dessa forma, o Comitê deliberou por aplicar o valor de R$ 50.000.000,00 (cinquenta milhões de reé-i1), resgatando dos fundos IRFM-1 e Dl. Item 2) O comitê entendeu que até entender melhor como se efetua a compra diretamente no rifirCido, comprará os titulo-i-vrá-füriab-s-di-trivestiajitOT Item 3) O representante do Fundo de Investimento solicitou mais uma análise e o comitê concordou em não o, e Fll BRB, embora os membros do COMINV tenham gostado dos Fundos, não há espaço para alocações em FIP's e sugerem aguardar o momento de crise para entrar no Fundo Imobiliário de renda. Tendo discutido todos os itens de pauta e sem nada mais a acrescentar, às 11:00 horas encerrou-se a reunião lavrando-se a presente Ata para registro e assinatura dos membros presentes. Raphael Ferna , %"'"ér ra o - Presidente do Comitê de Investimentos dro Mano eca - membro Adenilson Ca bro e secretário para o ato e - membro *--rstslixçzJe* Paula Cristina Castro - membro ![](img_p950_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:39 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 113 ----- ..to c\_ Fe #### f) IpremB ###### COMITÊ DE INVESTIMENTOS DO IPREMB REUNIÃO ORDINÁRIA Ao primeiro dia do mês de dezembro de 2015, às 14:00 horas na Sala de Reunião do J Instituto de Previdência Social do Município de Betim - IPREMB, situado à Avenida Amazonas, 1354, 40 andar, Bairro Brasileia - Betim reuniram-se os membros do Comitê de Investimentos do IPREMB - COMINV dentre os quais: 1) Raphael Prado - Presidente do COMINV; 2) Paula Castro - membro; 3) Poliane Duarte - membro; 4) Evandro Fonseca - membro; 5) Wesley de Melo Souza- membro e 6) Adenilson Carvalho Oliveira Santos - memb ro. De terminou-se como pauta: 1) C ompras de **Titulos Públicos NTN-B e NTN-F. O Presidente do Comitê agradeceu a presença de** todos e designou a senhora Paula Castro para secretariar os trabalhos. Passando ao item da pauta, o Presidente do COMINV solicitou cotações de preços dos supracitados títulos à 04 (quatro) Bancos: CAIXA ECONÔMICA FEDERAL, BANCO DO BRASIL, BRADESCO E ITAU. Somente Bradesco e Raiá enviaram cotações. Após a análise dos preços, o COMINV deliberou por aguardar para a compra visto que os PU's dos títulos estavam em seu preço máximo do dia, aguardando oportunamente outra nova data a ser convocada pelo Presidente. Tendo encerrado o item de pauta e sem nada mais a acrescentar, às 15:00 horas encerrou-se a reunião lavrando-se a presente Ata para registro e assinatura dos membros presentes. Raphae s Prado - Presidente do Comitê de Investimentos Evandro Ma el Firmino da Fonseca - membro embro 6 f uarte - membro P ula Cristinãtastro - membro e ecretária para o ato Adenílson Carva Santos - membro ###### 'PREMO Publicado no órgão Oficiai do Município de Betim 2-4 1 2/ J,3-- Assinatura do Responsáv *Mattie-Crisisia* 1 Analista'revi n IPREMI3 ![](img_p951_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:39 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 114 ----- ![](img_p952_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:39 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 115 ----- ![](img_p953_2.png) 30/11/2016 . temp-o da-- Valor Banco • ..° Fundo Data Estimada, • Rendi mento - R$ Rendiment . Aplicação lor Inicial -R$ Va Novembro/2016 - Vencimento de entrada o - % EE '- meses R$ . -, : | 1 B Paulista SÃO DOMINGOS FUDO IMOBILIÁRIO 01/07/2016 4 5.000.000,00 5.012.513,35 12.513,35 0,25 \| Indeterminado | | | | | | | | | | |---|---|---|---|---|---|---|---|---|---| | 28 Paulista | ÁQUILLA Fl IMOBILIÁRIO | 01/10/2013 | 37 | 8.000.000,00 | 17.032.130,94 | 9.032.130,94 | | 112,90 \| Indeterminado | | | 3 BNY MELON AZ QUEST AÇÕES FIQ FIA | | 01/06/2015 | 17 | 2.000.000,00 | 3.921.574,71 | 1.921.574,71 | | 96,08 \| Indeterminado | | | 4 BNY MELON AZ QUEST SMALL MID CAPS FIC DE FIA | | 01/06/2016 | 5 | 1.000.000,00 | 2.534.530,73 | 1/534.530,73 | | 153,45 \| Indeterminado | | | 5 Pradesco TOWER BRIDGE RF Fl IMAB-5 01/01/2013 46 20.042.874,18 19.438.785,26 (604.088,92) '' (3,01) 01/02/2017 | | | | | | | | | | | 6 pradesco | TOWER BRIDGE RF Fl IMÁB-5 II | 01/03/2016 | 8 | 5.188.385,67 | 5.321.704,89 -- ' | 133.319,22 | | 2,57 \| 01/02/2017 . | | | 7 Bradesco | Bradesco Fl RF IMA-B Títulos Públicos | 01/01/2013 | 46 | 4.832.114,67 | 9.222.001,66 | 4.389.886,99 | | 90,85 \| Indeterminado | | | 8 Bradesco | BRADESCO F.I. REF. Dl PREMIUM | 01/07/2015 | 16 | 1.529.899,55 | 13.854.123,51 | 12.324.223,96 | | 805,56 \| Indeterminado | | | 9 [Bradesco | RIO SMALL CAPS FIA | 01/01/2013 | 46 | 5.034.458,25 | 3.890.093,21 | (1.144.365,04) | | (22,73) | 21/12/2016 | | 10 Bradesco | GERAÇÃO FUTURO DIVIDENDOS FIA | 01/04/2015 | 19 | 4.000.000,00 | 6.817.161,58 | 2.817.161,58 | | 70,43 \| Indeterminado | | | 11 Bradesco GERAÇÃO FUTURO SELEÇÃO FIA 01/07/2015 16 3.500.000,00 3.583.692,36 83.692,36 2,39 \| Indeterminado | | | | | | | | | | | 12 Bradesco | ATICO FLORESTÁL FIP SIGILOSO 01/01/2013 | | 46 | 9.977.265,49 | 10.017.632,04 itc. As. 3 \\\\., 40.366,54 | | | 0,40 \| 30/11/2018 . | | | 13 Brasil | NTN-B - Títulos Públicos | 01/01/2013 | 46 | 5.770.066,12 | 6.307.293,96 | 537 227,84 | | 9,31 \| 15/08/2024 | | | 14 Brasil | NTN-B -Títulos Públicos | 01/01/2013 | 46 | 8.354.290,05 | 9.132.124,67 | í | 777.834,62 | 9,31 | \| 15/08/2024 | | 15 Brasil | NTN-B - Títulos Públicos | 01/09/2016 | 2 | 56.008.035,69 | 55.287.858,21 | i (720.177,48) | | (1,29) | 15/05/2017 | | 16 Brasil | NTN-B -Títulos Públicos | 01/10/2016 | 1 | 23.025.553,73 | 23.185.602,41 | | 160.048,68 | 0,70 | \| 15/08/2018 | | 17 Brasil | NTN-B - Títulos Públicos | 01/11/2016 | O | 5.083.811,65 | 5.083.811,65 | | - | - | 15/08/2022 | | 18 Brasil | NTN-B -Títulos Públicos | 01/11/2016 | O | 10.178.358,26 | 10.178.358,26 | | - | - | 15/08/2024 | | 19 Brasil | NTN-B -Títulos Públicos | 01/11/2016 | O | 5.065.035,44 | 5.065.035,44 | | - | - | 15/08/2020 | | 20 Brasil | NTN-F Títulos Públicos | 01/11/2016 | O | 9.662.724,20 | 9.662.724,20 | | - | - | 01/01/2023 | | 21 Brasil | BB PREVID RF IDKA2 | 01/01/2013 | 46 | 36.413.074,40 | 139.438.771,13 | 103.025.696,74 | | 282,94 \| Indeterminado 5 | | | 22 Brasil | re | 01/08/2015 | 15 | 70.000.000,00 | 57.035.684,85 | (12.964.315,15) | | (18,52) | 15/08/2022 | | 23 Brasil | BB PREVID RF FLUXO | 01/01/2013 | 46 | 3.257.966,89 | 2.706.181,65 | (551.785,24) | | (16,94) Indeterminado 4 | | | 24 Brasil | BB PREVID TP IPCA III | 01/02/2014 | 33 | 50.353.569,74 | 63.896.951,44 | 13.543.381,70 | | 26,90 \| 15/08/2024 | | | > | | | | | | | | | | | 25 Brasil | BB PREVID IPCA III | 01/10/2013 | 37 | 5.000.000,00 | 7.533.904,07 | 2.533.904,07 | | 50,68 \| Indeterminado | | | 26 Brasil | BB AÇÕES PIPE FIC Fl | 01/10/2013 | 37 | 5.000.000,00 | 6.230.031,37 | 1.230.031,37 | | 24,60 \| 10/09/2017 | | | 27 'Brasil | BB RPPS Fll RB CAPITAL II | 01/01/2013 | 46 | 2.508.675,00 | 1.077.552,00 | (1.431.123,00) | | (57,05) Indeterminado | | | 28 BRB | BRB FIC Fl RF Dl LP 1 MILHÃO | 01/08/2016 | 3 | 10.000.000,00 | 10.384.225,86 | | 384.225,86 | 3,84 | Indeterminado | | 29 BTG Pactuai BTG PACTUAL NTNB Fl RF 01/03/2014 32 10.000.000,00 12.115.052,00 2.115.052,00 21,15 \| 25/03/2019 \|— | | | | | | | | | | | 30 BTG Pactuai BTG PACTUAL DIVIDENDOS FIA | | 01/01/2013 | 46 | 2.071.516,76 | 10.690.537,72 | 8.619.020,96 | | 416,07 | Indeterminado | | 31 BTG Pactuai BTG ABSOLUTO RIS FIQ FIA | | 01/07/2015 | 16 | 2.000.000,00 | 9.942.809,78 | 7.942.809,78 | | 397,14 \| Indeterminado | | | 32 BTG Pactuai BTG PACTUAL INFFtAESTRUTURA II | | 01/05/2013 | 42 | 215.982,72 | 1.395.073,68 | 1.179.090,96 | | 545,92 \| 06/05/2023 | | | ![](img_p953_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:39 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 116 ----- N...," SIGILOSO ,. -irémpty dá --:-.-' • . • .-- ^ .NálOr - - • .1 k . - - ---. Data,Estimada -- . - ," . , . .- . - , , - - Rendimento.- R$7 Reridirtient. - :- : Banco FundO cr c 4, Mplicaçao Valor Inicial \*. illovemt?ro/20:16 - • ,r• ,' , Vencimento ' ~| .' de entrada - . . , i , • | r .• , .? meses - . : | 33 CEF | CAIXA Fl BRASIL IRF-M 1 TP RF | 01/01/2013 | 46 | 4.779.623,66 | 15.520.162,23 | 15.520.162,23 | 10.740.538,57 | \| 224,72 | \| Indeterminado | |---|---|---|---|---|---|---|---|---|---| | 34 CEF | CAIXA Fl BRASIL IRF-M TP RF | 01/07/2016 | 4 | 20.366.036,51 | 52.692.540,84 | | 32.326.504,33 | 158,73 | Indeterminado' | | 35 CEF | Fl CAIXA BRASIL IMA-B 5 TP RF LP | 01/02/2013 | 45 | 2.036.730,66 | 79.125.277,99 | | 77.088.547,33 | 3.784,92 [ Indeterminado | | | _ | | | | | | | | | | | 36 CEF | Fl CAIXA BRASIL IMA-B 5+ TP RF LP | 01/01/2013 | 46 | 12.141.228,09 | 11.354.516,95 | | (786.711,14) | (6,48) Indeterminado | | | 37 CEF | CAIXA Fl BRASIL 2024 V TP RF | 01/03/2015 | 20 | 20.076.840,00 | 23.431.300,00 | | 3.354.460,00 | 16,71 | 25/03/ 2024 | | 38 CEF | CAIXA Fl BRASIL 2018 I TP | 01/03/2014 | 32 | 40.243.000,00 | 50.877.280,00 | | 10.634.280,00 | 26,43 \| 28/02/2018 | | | 39 CEF | CAIXA Fl BRASIL Dl LONGO PRAZO 085 | 01/04/2013 | 43 | 4.808.431,05 | 11.888.325,26 | | 7.079.894,21 | 147,24 \| Indeterminado | | | 40 CEF | CAIXA Fl BRASIL Dl LONGO PRAZO 029 | 01/02/2013 | 45 | 521.000,37 | 14.527.751,43 | | 14.006.751,06 \| 2.688,43 \| Indeterminado | | | | 41 CEF | Fl CAIXA BRASIL IPCA XVI RF | 01/04/2015 | 19 | 5.000.000,00 | 6.269.525,00 | | 1.269.525,00 | 25,39 | Indeterminado | | 42 CEF | FIC CX AÇOES VALOR SMALL CAP RPPS | 01/01/2013 | 46 | 11.808.139,90 | 6.601.141,81 | | (5.206.998,09) | (44,10) | 22/03/2017 | | 43 CEF | FIC AÇÕES VINCI VALOR DIVIDENDOS | 01/01/2013 | 46 | 10.141.970,00 | 11.361.670,00 | | 1.219.700,00 | 12,03 | 23/08/2017 | | 44 CEF | FIP CAIXA INCORPORAÇÃO IMOBILIÁRIA | 01/04/2013 | 43 | 467.440,52 | 3.029.674,43 | | 2.562.233,91 | 548,14 | 19/12/2017 | | 45 CEF | CAIXA RIO BRAVO Fll | 01/11/2013 | 36 | 8.000.000,00 | 7.800.000,00 | | d(200.09,00) | (2,50) Indeterminado' | | | 46 Citibank FIDC MASTER III 01/05/2013 42 20.793,34 55.864,80 35.071,46 168,67 Indeterminado | | | | | | | | | | | 47 Itati | SULAMERICA ÍNDICES Fl RF LP | 01/06/2014 | 29 | 1.000.000,00 | 3.073.537,99 | | -1'2.073.537,99 \| | 207,35 \| Indeterminado | | | \| \| _ | | | | | | | | | | | 48 Itaii | ITAU ALOCAÇÃO DINÂMICA | 01/08/2015 | 15 | 9.104.966,42 | 62.019.366,40 | | 52.914.399,98 | 581,16 | Indeterminado | | 49 Itaii | ITACI ALOCAÇÃO DINÂMICA II | 01/10/2016 | 1 | 3.820.704,99 | 3.834.372,10 | | 1,., 13.667,11 | 0,36 | Indeterminado | | 50 Itati | FIDC CEDAECOTA SÉRIE 1 | 01/01/2013 | 46 | 264.280,17 | | 47.112,55 | 217.167,62) | (82,17) | 01/06/2017 | | 51 Itaú | FIDC CEDAE COTA SÉRIE 2 | 01/01/204 | 46 | 2.029.098,91 | | 423.188,--,..-• 63 | 1.605.910,28) | (79,1t | -01/06/2017 | | 52 Itaii | ITAU AÇÕES CONSUMO Fl | 01/01/2013 | 46 | 1.096.212,47 | 1.765.021,05 | | 668.808,58 | 61,01 | Indeterminado | | 53 Itaii | KINEA PIPE FIA | 01/12/2013 | 35 | 2.000.000,00 | 4.690.002,40 | | 2.690.002,40 \| | 134,50 | 10/12/2018 _ | | 54 Itati | CONQUEST FIP | 01/05/2015 | 18 | 5.000.000,00 | 5.908.179,18 | | 908.179,18 | 18,16 \| indeterminado | | | 55 Petra | FIDC GBX PRIMEI - SUB JUNIOR | 01/06/2013 | 41 | 5.000.000,00 | 21.104.712,83 | | 16.104.712,83 | 322,09 | 01/03/2019 | | 56 Petra | FIDC PREMIUM | 01/01/2013 | 46 | 6.283.264,35 | 3.128.678,35 si | | (33154.586,00) | (50,21) Indeterrninadol | | | 57 Planner | FIP USINA INVEST MALLS | 01/06/2013 | 41 | 15.000.000,00 | 6.459.765,34 | | (8.540.234,66) | n56,93) - 28/08/ 202L1 | | Total 953.984.496,18 AN ![](img_p954_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:39 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 117 ----- INSTITUTO DE PREVIDENCIA SOCIAL DO MUNICÍPIO DE BETIM MG Ata da nona reunião do comitê de investimentos do Instituto de Previdência do Município de Betim, instituído pelo Decreto No. 34,266, de 14 de fevereiro de 2013. Aos trinta dias do mês de setembro de dois mil e treze, reuniram-se na sede do Ipremb, os membros do comitê de investimentos, Nelson Diniz da Silva, Evandro Manoel Firmino da Fonseca, Raphael Fernandes Rios Prado, Wesley de Melo Souza e José Augusto Ferreira D. Martins, com o propósito de se proceder a análise da carteira de investimentos do Ipremb e verificação da necessidade de adequações na mesma. Após a apresentação de praxe da carteira os membros do comitê avaliaram a necessidade de se diversificar o quadro de investimentos, desta forma, dos fundos apresentados foram selecionados e aprovados por unanimidade entre os membros do comitê de investimentos do Ipremb os seguintes produtos e respectivos valores a serem investidos: ÁQUILLA FUNDO DE INVESTIMENTO IMOBILIÁRIO - rsd FII R$8.000.000,00, Caixa Rio Bravo. Fundo de Fundos de Investimento Imobiliário - FII - R$8.000.000,00, BB PREVIDENCIÁRIO RF CRÉDITO PRIVADO IPCA III - R$5.000.000,00, BB AÇÕES PIPE FUNDO DE INVESTIMENTO EM COTAS DE FUNDOS DE INVESTIMENTO - R$5.000.000,00 e ITAI3 KINEA PIPE FUNDO DE INVESTIMENTO EM AÇÕES - 6.000.000,00. Nada mais havendo a tratar, foi lavrada a presente ata, que segue assinada pelos membros presentes. 4 c— **111** **tn** ###### IpremB N LSON DINIZ DA SIL A Presidente do Comit EVAND O MAN,. - DA FONS CA r Executivo RAPHA ANDES R. PRADO ssessor Ipremb JOSÉ AU ORNA MARTIN Presidente CMP ![](img_p955_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:39 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 118 ----- #### Iti IpremB to ###### COMITÊ DE INVESTIMENTOS DO IPREMB **REUNIÃO ORDINÁRIA** i Aos oito dias do mês de setembro de 2016, às 16:00 horas na Sala de Reunião do Instituto de andar, Bairro Brasileia - Betim reuniram-se os membros do Comitê de Investimentos do IPREMB - COMINV: 1) Evandro Fonseca - membro; 2) Wesley de Melo Souza - membro; 3) Paula Castro - membro; 4) Poliane Duarte - membro e 5) Adenílson Oliveira - membro. Determinou-se como pauta: 1) Aportes em fundos enumerados pelos membros do Comitê; 2) Manifestação de voto - Consulta Formal Funde TOWER BRIDGE II; 3) Manifestação de voto - Assembleia Geral de Cotista - FIP U&INAJYESL]V.AÇLC Presidente do Comitê agradeceu a presença de todos e designou a senhora Paula Castro para secretariar os trabalhos. Passando aos itens da pauta, todos os membros do Comitê decidem por aplicar os R$ 60.000.000,00 (sessenta milhões de reais) do fundo de renda fixa BB PREV RF TP IPCA III -"Frcr , ie estava-m-aplicados em IMA-B 5 temporariamente , na compra de títulos públicos NTN-B com vencimento\_em,\_2017. Também ficou decidido um aporte no valor'de Rnb-00.0-00,00 ((fés mi1no-érde reais) no Filie° Imobiliário Áquilla Fl IMOBILIÁ, RIO, recursos retirados do fundo Vd BRADESCO FÍ REFERENCIADO Dl 2) trn relação à Consulta Formal do Fundo TOWER BRIDGE II, todos os membros aprovam os Institutos indicados para acompanhaitento-do-fundo supracitado; 3) O comitê decidiu pedir uma análise dos itens da Ata de Convocação da Assembleia Geral de Cotistas do Fundo de Investimentos em Particações....USINA\_INVEST MALLS à Consultoria Mensurar, para-e-nlao decidir o posionam-énto do IPREMB na Assembleia. Aidiiiitdà aci" Membro Adenílson Oliveira que elabore as APR's para providenciar os resgates e aplicações dos valores acordados. Tendo encerrado os itens da pauta e sem nada mais a acrescentar, às 16:40 horas encerrou-se a reunião lavrando-se a presente Ata para registro e assinatura dos membros presentes. Evandro Manoel Firmi Fonsec - membro Adenílson antos - membro Paula Cristina mem ro e secretária para o Ato Poliane Duarte - membro ###### IPREMB ###### Publicado no (»clic* Oficial do Municl io de Betim at Mat. *Paula Cristina de Castro* Analista Previdenciário/0540233-6 TPREMB ![](img_p956_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:39 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 119 ----- Sh of Jatt ET aly amie tas es (ns, ![](img_p957_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:40 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 120 ----- **ss** #### DAr) 50,,, Iti oremB ###### COMITÊ DE INVSETIMENTOS DO IPREMB REUNIÃO ORDINÁRIA htUutill~.3r/I MN.f0M UNI Aos quinze dias do mês de junho de 2015, às 15:00 horas na Sala de Reunião do Instituto de Previdência Social do Município de Betim - IPREMB, situado à Avenida 1/2 Amazonas, 1354, 4° andar, Bairro Brasileia - Betim reuniram-se os membros do Comitê de Investimentos do IPREMB - COMINV dentre os quais: 1) Raphael Prado - Adenilson Carvalho - membro; 5) Evandro Fonseca - membro e 6) Wesley Melo - membro. Determinou-se como pauta: 1) Fundos de Ações; 2) FIDC GBX/GGR; 3) Percentuais aplicados na cadeira por tipo de investimento; 4) Análise do Fundo Rio Bravo. O Presidente do Comitê agradeceu a presença de todos e designou a senhora Paula Castro para secretariar os trabalhos. Passando ao item 1 da pauta, o Comitê deliberou por atingir o percentual de 15% (quinze por cento) do total da cadeira em renda variável, de acordo com os fundos escolhidos através dos votos dos membros do Comitê anexo. Item 2) O Comitê-aprovou\_a\_aplicação no GBX PRIME\_LEIDC\_no a4 valor de R$ 5.000.000,00 (cinco milhões de reais), que corresponde a 0,64% (zero vírgulnessenta e quatro-por cento) da cadeira. Item 3) O comitê deliberou por fixar que 10% (dez por cento) da cadeira deverá ser aplicada nos fundos Ima-B puro e 4) 0 Comitê deliberou por não vender as cotas do Fundo Imobiliário Caixa Rio Bravo por esse ainda não ter dado rentabilidade positiva ao Instituto. Tendo discutido todos os itens de pauta e sem nada mais a acrescentar, às 17:00 horas encerrou-se a reunião lavrando-se a presente Ata para registro e assinatura dos membros presentes. Rap es Rios Prado - Presidente do Comitê de Investimentos Evandro Man irmino da F nseca - membro - C- f - • •tiza embro Adeni • Ilik lise kth ' - membro iane D - e - membro rN\_OuGate, Paula Cristina Castro - membro ecretária para o Ato. ![](img_p958_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:40 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 121 ----- COMITÊ DE INVESTIMENTOS ANEXO 1-REUNIÃO 27/05/2015 VOTOS DOS MEMBROS FUNDOS APRESENTADOS PELOS MEMBROS PARA APLICAÇÃO 1- GERAÇÃO FUTURO GERAÇÃO FIA GERAÇÃO FUTURO SELEÇÃO FIA BTG PACTUAL ABSOLUTO INSTITUCIONAL BTG PACTUAL DIVIDENDOS FIA VOTOS DOS MEMBROS. VALORES FUNDO 2: R$ 8.000.000,00 FUNDO 3: R$ 6.000.000,00 WESLEY 1,2,3 E 4 FUNDO 4: R$ 6.000.000,00 FUNDO 5: R$ O FUNDO 2: R$ 7.000.000,00 FUNDO 3: R$ 4.000.000,00 PAULA 2,3,4 E 5 FUNDO 4: R$ 5.000.000,00 FUNDO 5: R$ 4.000.000,00 FUNDO 2: R$ 5.000.000,00 FUNDO 3: R$ 5.000.000,00 ADENILSON 2,3,4 ES FUNDO 4: R$ 5.000.000,00 FUNDO 5: R$ 5.000.000,00 FUNDO 2: R$ 6.000.000,00 FUNDO 3: R$ 4.000.000,00 POLIANE 2,3,4 E 5 FUNDO 4: R$ 6.000.000,00 FUNDO 5: R$ 4.000.000,00 FUNDO 2: R$ 7.000.000,00 - FUNDO 3: R$ 4.000.000,00 EVANDRO 1,2,3 E 4 FUNDO 4: R$ 4.000.000,00 FUNDO 5: R$ 5.000.000,00 FUNDO 2: R$ 7.000.000,00 FUNDO 3: R$ 4.000.000,00 RAPHAEL 2,3,4 E 5 FUNDO 4: It5 5.000.000,00 FUNDO 5: R$ 4.000.000,00 APROVADOS: 2,3,4 E 5 e em 2 parcelas de 50% cada MOVIMENTAÇÕES APROVADAS | APLICAÇÃO NO FUNDO | VALOR | FUNDO RESGATADO DA PRIMEIRA PARCELA* | |---|---|---| | GERAÇÃO FUTURO SELEÇÃO FIA | R$ | 7.000.000,00 BB PREVID PERFIL | | QUEST AÇÕES FIO FIA | R$ | 4.000.000,00 GB PREVID PERFIL | | BTG PACTUAL ABSOLUTO INSTITUCIONAL | R$ | 5.000.000,00 BB PREVID PERFIL | | 5-610 PACTUAL DIVIDENDOS FIA | R$ | 4.000.000,00 BB PREVID PERFIL | | TOTAL | R$ | 20.000.000,00 TOTAL R$ 10.000.000,00 . 0 FUNDO A SER RESGATADO NA SEGUNDA | PARCELA SERÁ DECIDIDO NO MOMENTO DA APLICAÇÃO lua Duarte ,frer *ttntrate* /' rado Analista Previdenclati0/0540234 cornardes dai mist ativa IPREMB Cheta da taveroesntit ihael Pa Cristi" d2 C4641' .96 Analista Previdenciario/0540233 IPREMS Me'o Souza Foninodaf ,Nes,eY pçt,p9 Evandm veta Executivo = IPREMB ![](img_p959_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:40 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 122 ----- -Dica ci")• **Is] Iprema** ###### COMITÉ DE INVESTIMENTOS DO IPREMB REUNIÃO ORDINÁRIA ISVille,N;(4.:914WPOMM Aos vinte e nove dias do mês de junho de 2016, às 14:00 horas reuniram-se os membros do Comitê de 13 Investimento do IPREMB COMINV por audio- conferência dentre os quais: 1) Raphael prado - Presidente de COMINV; 2) Evandro Fonseca membro; 3) Wesley de Melo Souza - membro; 4) Paula **vai SIGILOSO** Castro - membro; 5) Poliane Duarte - membro e 6) Adenilson Oliveira - membro. Determinou-se como pauta: 1) Fundo FIDC....W3X/Gq[L., () Presidente do Comitê agradeceu a presença de todos e designou a =— senhora Paula Castro para secretariar os trabalhos. Passando ao item da pauta, o membro do COMINV Evandro Fonseca explanou sobre a abertura de cotas do FUNDO FIDC GBX/QÇR\_e a possibilidade do I Pi. Ma aumentar o volume de recursos alocado no mesmo, visto que o fundo vem apresentando urna boa rentabilidade. APOs explanação, sugere que seja aplicado o valor de RS 7,500,000,00 (sete milhões e quinhentos mil reais), a serem debitados dos outros fundos Dl, deixando livre para sugestões dos demais membros do COMINV para sugestão de qual fundo o valor será resgatado. Após análise, o COMINV, por unanimidade, definiu-se que os recursos serão sacados do do fundo BB PREVID RF PERFIL Assim, o presidente solicitou ao Membro Adenfison Oliveira que elabore as APR's para providenciar o resgate e a aplicação dos valores. Tendo encerrado o item de paute e sem nada mais a acrescentar, às 14:30 horas encerrou-se a reunião lavrando-se a presente Ata para registro e assinatura dos membros presentes. do - Presidente do Comitê de investimentos Evand s. Manoel Firm Fonseca -)membro Adenilson an OS membro membro e sec"ária pare o ato ###### IPREPAB ###### PublIcado no órgão Oficiai do fvluotcípio de BeUrn ent,:U/OS/s --"Quit e tern bro ###### Assinatura do Reson **Mat, Paula Cristina cie Cãs** *o* IPREMb ![](img_p960_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:40 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 123 ----- ![](img_p961_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:40 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 124 ----- i= v4 Ministério da Fazenda Secretaria de Políticas de Previdência Social Relatório de Auditoria Direta Especifica - Investimentos - RPPS do Município de Betim - MG RELATÓRIO DE AUDITORIA DIRETA ESPECÍFICA - INVESTIMENTOS DADOS CADASTRAIS DO ENTE FEDERATIVO ; MUNICÍPIO: BETIM - MG I CNPJ: 18.715.391/0001-96 'ENDEREÇO: Rua Pará de Minas, n° 640 j BAIRRO: Brasiléia 1UF: MG CEP: 32.600-412 1E-MAIL: gabprefeito@betim.mg.gov.r; secfaz@betim.mg.gov.br TELEFONE: (31) 3512-3445 ; PREFEITO MUNICIPAL: Carlaile de Jesus Pedrosa ; DATA DE INICIO DA GESTÃO: 01/01/2013 | DADOS CADASTRAIS DA UNIDADE GESTORA NOME: Instituto de Previdência Social do Município de Betim - CNPJ: 07.842.278/0001-55 IPREMB ENDEREÇO: Av. Amazonas, n° 1354 -4° e 5° andares | | BAIRRO: Jardim Pompéia | '1 UF: MG | 1 CEP: 32.600-324 | |---|---|---| | E-MAIL: ipremb(ii,betim.mg.gov.br | | TELEFONE: (31) 3593-9608 | ¡ RESPONSÁVEL LEGAL: Evandro Manoel Finnino da Fonseca ! CARGO Diretor : 1 DATA DE INICIO DA GESTÃO: 01/01/2013 1. INTRODUÇÃO 1.1 Este Relatório de Auditoria Direta Específica tem por finalidade registrar os fatos apurados envolvendo os investimentos do RPPS do Município de BETIM - MG, analisados em auditoria direta não presencial, que abrangeu o período de janeiro de 2012 à fevereiro de 2016, precedida pela remessa do OFICIO N° 312/MTPS/SPPS/DRPSP, de 01 de março de 2016. 1.2 O Oficio em referência solicitou, conforme Termo de Solicitação de Documentos - TSD, o encaminhamento dos documentos abaixo elencados para as dependências do Departamento dos Regimes de Previdência no Serviço Público - DRPSP: çgitaispAtt)ditausvidenciugov.br- Esplanada dos Ministérios - Bloco E - Anexo A - sala 450 - CEP 70059-900 - Brasilia - DF ![](img_p962_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:40 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 125 ----- Ministério da Fazenda Secretaria de Políticas de Previdência Social Relatório de Auditoria Direta Específica - Investimentos - RPPS do Município de Betim - MG **Legislação atualizada de criação e organização do Regime Próprio de Previdência Social -** 1•1 • RPPS. 2 Atas de reuniões dos colegiados e instâncias de decisão legalmente constituídos desde 1 . JANEIRO/2012. ###### Demonstrações contábeis do RPPS a partir de DEZEMBRO/2011: Balanço Patrimonial, 1.3 conciliação bancária das contas do RPPS e demonstração mensal da composição do saldo de disponibilidades financeiras. ###### Extratos bancários mensais de todas as contas correntes, aplicações em fundos de **1.4 investimento e títulos públicos federais (carteira própria), realizadas e/ou mantidas a partir** de JANEIRO/2012 até FEVEREIRO/2016 (de preferência arquivos em meio magnético). Para as operações com títulos públicos federais (carteira própria), documentos que comprovem que estas ocorreram conforme dispõe o § 10, do artigo 7° , da Resolução CMN n° 1.5 3.922/2010, bem como todas as Notas de Negociação de compra e venda dos títulos **públicos independente doperíodo da transação.** 6 Extratos mensais do custodiante de valores mobiliários e de outros ativos financeiros, a l partir de JANEIRO/2012. ' Relatórios das Políticas Anuais de Investimentos e suas revisões para os exercícios de 1.7 2012, 2013, 2014, 2015 e 2016, com a aprovação do órgão superior competente, conforme disposto no parágrafo 3°, do artigo 1°, da Portaria MPS n°519, de 24/08/2011. **Certificados dos responsáveis definidos no caput do artigo 2° da Portaria MPS n° 519, de** 24/08/2011, que participaram da gestão dos recursos do RPPS e dos membros do **1.8 Comitê de Investimentos nos moldes da alínea "e" do § 1° do art. 3°-A da Portaria MPS n°** 519/2011, a partir de JANEIRO/2012. Atestados de credenciamento emitidos para todas as instituições administradoras, gestoras **e distribuidoras de fundos de investimentos, ou de outras instituições que receberam** 1.9 **aplicações entre 11/10/2013 e 29/02/2016, em atendimento ao disposto no inciso IX do** artigo 3°, da Portaria MPS n°519, de 24/08/2011 e parágrafos 1° ao 3° do mesmo artigo. **Relatórios trimestrais de investimentos, ou de períodos menores se disponíveis, com a 1 1 o comprovação de seu encaminhamento às instâncias superiores de deliberação e \* controle, emitidos para os anos de 2014 e 2015, conforme disposto no inciso V, do artigo 3°,** da Portaria MPS n°519, de 24/08/2011 (Cópias digitalizadas em PDF). Para as aplicações ocorridas após 11/10/2013 que apresentem prazos para desinvestimento, inclusive prazos de carência e para conversão de cotas de fundos de investimentos, deverão 1.11 ser encaminhados atestados do responsável legal pelo **RPPS evidenciando a** **compatibilidade das aplicações com as obrigações presentes e futuras do regime. (§ 4°** do Art. 3°, Portaria MPS n°519, de 24/08/2011). VIII **alíneas "a" até "h", do artigo 3°, da Portaria MPS n° 519, de 24/08/2011.** Comprovação quanto à existência do Comitê de Investimentos (atos de constituição e nomeação dos seus membros e atas de reuniões a partir de JANEIRO/2012), atendendo ao 1.13 disposto no parágrafo 1°, alíneas "a" até "e", do artigo 3°-A, da Portaria MPS n° 519, de 24/08/2011. Formulários APR - Autorização de Aplicação e Resgate para as aplicações ocorridas a partir 1.14 de JANEIRO/2012 (Art. 3°-B e § único, Portaria MPS n° 519/2011) (Cópias digitalizadas **em PDF).** 2 c\_gjtà.pmailprát@pleyjatrisjuov .br- Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 450 - CEP 70059-900- Brasília - DF ![](img_p963_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:40 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 126 ----- 2-á Ministério da Fazenda Secretaria de Políticas de Previdência Social Relatório de Auditoria Direta Especifica - Investimentos - RPPS do Município de Betim - MG Documentos referentes à contratação de entidade autorizada ou credenciada para gestão 1.15 de recursos, no caso desse tipo de gestão (incisos II e III do § 1° do art. 15 da Resolução CMN 3.922/2010). por entidade autorizada e credenciada, no caso desse tipo de gestão. Comprovação quanto à adoção das providências cabíveis caso se constate performance 1.17 insatisfatória no desempenho das aplicações efetuadas por entidade autorizada e credenciada, no caso desse tipo de gestão. do| Art. 18 da Resolução CMN n°3922/2010. pelo] Tribunal de Contas do Estado, a partir do exercício de 2012. Cópia dos atos de nomeação/designação e exoneração dos respectivos dirigentes 1.20-responsáveis pelas aplicações financeiras do RPPS, bem como dos membros dos Conselhos legalmente constituídos, a partir de JANEIRO/2012. Preenchimento e envio da planilha: "Anexo 06 - Relação de Responsáveis pelo RPPS" O modelo da planilha foi encaminhado ao Município por correio eletrônico. Ocorrendo 1.21 problemas no recebimento ou em caso de dúvidas quanto ao seu preenchimento, solicitar os esclarecimentos ao Auditor-Fiscal responsável pela auditoria, conforme e-mail indicado abaixo. 1.22 Outras informações, documentos ou cópias solicitados no decorrer da auditoria. 2. ANÁLISE DA DOCUMENTAÇÃO ENCAMINHADA | 2.1 | A documentação foi encaminhada sem que estivesse acompanhada de um | |---|---| | documento | formal por parte do RPPS, tendo sido toda entregue em meio magnético | | (gravados | em mídia eletrônica - DVD). Posteriormente, após ciência do RPPS sobre | | inconsistências | apuradas pela auditoria, foram encaminhados novos documentos e | | justificativas | por meio de mensagens eletrônicas. Após análise de todos os documentos, | | verificamos | que: | | 2.1.1 | Foi encaminhada a legislação de criação e organização do Regime Próprio de | | Previdência | Social - RPPS. Dessa forma, descrevemos abaixo uma síntese da estrutura | | administrativa | da Unidade Gestora do RPPS, além das principais competências | | relacionadas | aos investimentos dos órgãos administrativos, conforme previsto na legislação | | municipal | encaminhada à auditoria: | 3 cgaai.auditoria@pgsvidenejugov.br- Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Mexo A - sala 450 - CEP 70059-900 - Brasilia - DF ![](img_p964_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:40 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 127 ----- Ministério da Fazenda Relatório de Auditoria Direta Especifica - Investimentos - RPPS do Município de Betim - MG Lei n° 4.275, de 28/12/2005 - Dispõe sobre a criação do Regime Próprio de Previdência Social do município de Betim - RPPS *"Art. 24 - Fica instituído o Conselho Municipal de Previdência - CMP, órgão superior* *de deliberação colegiada, composto pelos seguintes membros, todos nomeados pelo* *Prefeito com mandato de dois anos, admitida uma recondução:* *1- três representantes do Poder Executivo;* *II - dois representantes do Poder Legislativo;* *três representantes dos servidores ativos, sendo um de cada Quadro Setorial;* *dois representantes dos inativos e pensionistas.* *Art. 28- Compete ao CMP:* *(.)* *III - conceber, acompanhar e avaliar a gestão operacional, econômica e financeira dos* *recursos do RPPS;* *V - autorizar a contratação de empresas especializadas para a realização de auditorias* *contábeis e estudos atuariais e financeiros;* *VII - aprovar a contratação de agentes financeiros, bem como a celebração de contratos,* *convênios e ajustes pelo órgão ou entidade de RPPS.* *Art. 29 - É o Poder Executivo autorizado a constituir entidade de previdência municipal,* *sob a forma de autarquia, com personalidade pública de direito público interno,* *patrimônio e receitas próprias, gestão administrativa e financeira descentralizadas, prazo* *de duração indeterminado e sede no município de Betim, para operar e administrar os* *planos de beneficios e custeio de que trata esta Lei Complementar.* *Art. 32 - A entidade de previdência será administrada por uma diretoria executiva,* *composta de membros escolhidos dentre servidores efetivos de nível superior, reconhecida* *capacitação técnica e gerencial, nomeados pelo Prefeito Municipal." (OBS: A lei não trata* das competências da Diretoria Executiva). Lei n° 4.276, de 28/12/2005 - Dispõe sobre a criação do Instituto de Previdência Social do Município de Betim - IPREMB *"Art. I° - O Instituto de Previdência Social do Município de Betim -IPREMB - criado pela* *Lei n° 2294, de 23 de dezembro de 1992, fica alterado e passa a ser regido por esta Lei* *Complementar, sendo constituído como entidade autárquica, com personalidade jurídica* *de direito público interno, autonomia administrativa e financeira, patrimônio e receita* *próprios, prazo de duração indeterminado, sede e foro no Município de Betim. (Caput do* *artigo 1° com redação dada pela Lei n°4313, de 31/3/2006).* *Art. 3° - O Instituto de Previdência Social do Município de Betim - IPREMB tem a seguinte* *estrutura orgânica:* *1- Unidades Colegiadas: Conselho Fiscal;* *II - Direção Superior: Diretoria Executiva;* + 4 egaai.auditoriaaPprevidenciajov.br - Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A- sala 450- CEP 70059-900 - Brasília- DF ![](img_p965_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:40 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 128 ----- Ministério da Fazenda Relatório de Auditoria Direta Especifica - Investimentos - RPPS do Município de Betim - MG *III - Unidades de Controle e Assessoramento: Controladoria; Assessoria Jurídica; Assessoria; IV - Unidades Administrativas: A - Divisão Administrativa; B - Divisão de Benefícios." § 2' - A competência e a descrição da Direção Superior e das Unidades de Controle e Assessoramento e das Unidades Administrativas previstas neste artigo serão estabelecidos por decreto. (Artigo, incisos e parágrafos com redação dada pela Lei n° 5109, de 18/2/2011).* Decreto n° 12.121, de 02/02/2006 - Regulamenta Lei n° 4.276/2005, que dispõe sobre a criação do IPREMB *Art. 3°- O IPREMB tem a seguinte estrutura orgânica: 1- Unidades Colegiadas: A - Conselho Deliberativo;* ***B - Conselho Fiscal.*** *II - Direção Superior: A - Diretoria Executiva. III - Unidades Administrativas: A - Superintendência; B - Assessoria Técnica Jurídica; C - Assessoria. Art. 4°- O Conselho Deliberativo do Instituto de Previdência Social do Município de Betim é órgão de deliberação e de orientação superior integrante da estrutura do Instituto, tem por finalidade fundamental o estabelecimento de diretrizes e normas gerais de organização, operação, atuação e administração das unidades administrativas da autarquia, competindo-lhe: (-) VII - aprovar as propostas de gestão financeira e patrimonial, bem como o relatório anual e a prestação de contas de cada exercício. Art. 5°- O Conselho Deliberativo é composto por: 1- Diretor Executivo do IPREMB;* *- Secretário Municipal de Finanças, Planejamento e Gestão; III - Auditor-Geral do Município; IV - um representante do Poder Legislativo; V - dois servidores efetivos, esses para mandatos de dois anos, contados da posse, permitida uma recondução. Art. 13 - O Conselho Fiscal tem por finalidade a fiscalização e o controle interno do IPREMB, competindo-lhe:* *5* cspai.auditpriq@plgyjdepcia,gov.br - Esplanada dos Ministérios - Bloco E. Anexo A - *sala 450. CEP 70059-900 Brasília- DE* ![](img_p966_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:40 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 129 ----- Ministério da Fazenda Secretaria de Políticas de Previdência Social Relatório de Auditoria Direta Especifica - Investimentos - RPPS do Município de Betim - MG *II - opinar sobre os relatórios, as demonstrações contábeis, financeiras e orçamentárias, as prestações de contas anuais e a situação econômico-financeira da Autarquia; 11/ - acompanhar a execução financeira, fiscal e orçamentária, valendo-se do exame de livros e documentos, assim como de outras informações pertinentes, que entender necessárias. Art. 15 - A Direção Superior do IPREMB será exercida pelo Diretor Executivo, ao qual compete: 1- exercer a administração geral do IPREMB praticando os atos de gestão necessários ao cumprimento de seus objetivos; XVI - controlar a gestão dos recursos orçamentários e financeiros.* 2.1.1.1 Da leitura da legislação apresentada, verifica-se uma incoerência nos seus textos em relação ao órgão superior de deliberação e controle do RPPS, haja vista que a Lei n° 4.275/2005, que dispõe sobre a criação do RPPS do município de Betim, institui o Conselho Municipal de Previdência - CMP, órgão superior de deliberação colegiada, enquanto que o Decreto n° 12.121/2006, que regulamenta a Lei n° 4.276/2005 (a qual dispõe sobre a criação do Instituto de Previdência Social do Município de Betim - IPREMB, e não descreve em sua estrutura o Conselho Municipal de Previdência), apresenta na estrutura orgânica do IPREMB o Conselho Deliberativo, também como órgão de deliberação e de orientação superior. Após questionamento ao IPREMB a respeito dessa duplicidade de órgãos de deliberação e controle, foi esclarecido que de fato só existe o Conselho Municipal de Previdência - CMP, tendo ocorrido um equívoco na elaboração do Decreto n° 12.121/2006, sendo que inclusive a forma atual de composição do Conselho é aquela prevista na Lei n° 4.275/2005, ou seja, com dez membros, e não com seis integranteS, como consta no Decreto. Ante o exposto, o município deve efetuar a adequação da legislação citada, de forma que passe a constar a existência de um único órgão de deliberação e controle do RPPS no município. 2.1.2 Foram encaminhadas as atas de reuniões do Conselho Municipal de Previdência, do Conselho Fiscal e do Comitê de Investimentos, realizadas de 2012 a fevereiro de 2016. Após leitura das mesmas, constata-se que as aplicações e resgates dos investimentos não são decididos pelo órgão superior de deliberação e controle do RPPS (Conselho Municipal 6 uni.auditoria(Wprevidencia.gov.hr - Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 450- CEP 70059-900 - Brasília DF ![](img_p967_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:40 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 130 ----- ###### Ministério da Fazenda Secretaria de Políticas de Previdência Social Relatório de Auditoria Direta Especifica - Investimentos - RPPS do Município de Betim - MG de Previdência - CMP), mas sim pelo Comitê de Investimentos, procedimento que será analisado com mais detalhe no item 2.1.10. **2.1.3** Os extratos de contas correntes e de aplicações em fundos de investimento realizadas e/ou mantidas pelo RPPS entre janeiro de 2012 e fevereiro de 2016 foram encaminhadas à auditoria, cujas verificações estão descritas no item 3 do presente relatório. **2.1.4** Foram analisados os Relatórios das Políticas Anuais de Investimentos do RPPS de 2012 a 2016, sendo todos aprovados pelo Conselho Municipal de Previdência. Comparamos os documentos com os respectivos Demonstrativos da Política de Investimentos - DP1N encaminhados à Secretaria de Políticas de Previdência Social na forma do artigo 1° da Portaria MPS n° 519/2011, do artigo 5°, inciso XVI, alínea "g" e § 6°, inciso IV da Portaria MPS n° 204/2008, e do artigo 22 da Portaria MPS n° 402/2008, sendo detectadas pequenas inconsistências entre os referidos documentos nos anos de 2012 e 2015. No entanto, por se tratar de políticas que não estão mais em vigência, não há necessidade de retificação e não será gravada irregularidade por este motivo. **2.1.5 Nos termos do artigo 15, inciso XVI do Decreto Municipal n° 12.121/2006, o Diretor** Executivo do IPREMB tem a competência de "controlar a gestão dos recursos orçamentários e financeiros", tendo sido comprovada a certificação em investimentos do atual Diretor Executivo, Sr. EVANDRO MANOEL FIRMINO DA FONSECA (certificação CPA-10/ANBIMA, válida até 18/07/2017). **2.1.6** Em relação à existência de prévio credenciamento e sua renovação semestral de todas as instituições escolhidas para receber as aplicações de recursos do RPPS, foi comprovado o credenciamento de todas as instituições que atualmente são gestoras ou administradoras de fundos de investimentos em que o RPPS possui recursos aplicados. 7 cRaai.auditoriaQnrevidencia.gov.br- Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A1 - sala 450- CEP 70059-900 - Brasilia - DF ![](img_p968_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:40 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 131 ----- (3! Ministério da Fazenda Secretaria de Políticas de Previdência Social Relatório de Auditoria Direta Especifica - Investimentos - RPPS do Município de Betim - MG 2.1.7 Com relação à elaboração do Relatório Detalhado de Investimentos, foram encaminhados à auditoria edições dos seguintes relatórios: 1° Trimestre, 1° Semestre e Anual de 2014, e 1° Semestre, 3° e 4° Trimestres de 2015. Após análise dos documentos, verificou-se que devem passar a constar nos relatórios a aderência dos investimentos do RPPS à Política Anual de Investimentos, além de não ter sido comprovado o encaminhamento dos relatórios às instâncias superiores de deliberação e controle, conforme determina o inciso V do artigo 3° da Portaria MPS n° 519/2011. Apesar disso, ficou demonstrado pelas atas de reuniões do Conselho Municipal de Previdência - CMP, que são apresentados aos conselheiros a Carteira de Investimentos mensal do RPPS e eventualmente também o envio de relatórios específicos por e-mail aos conselheiros. Ante o exposto, recomenda-se aos gestores do IPREMB que passem a encaminhar aos conselheiros do CMP os relatórios trimestrais de investimentos, bem como que os mesmos sejam apresentados nas reuniões do Conselho. 2.1.8 Foi solicitado, para as aplicações ocorridas após 11/10/2013 que apresentem prazos para desinvestimento, inclusive prazos de carência e para conversão de cotas de fundos de investimentos, o encaminhamento de atestados do responsável legal pelo RPPS evidenciando a compatibilidade das aplicações com as obrigações presentes e futuras do regime, conforme previsto no § 4° do Art. 3°, Portaria MPS n° 519/2011. Diante disso, foram encaminhados "Atestados de Compatibilidade com Obrigações Presentes e Futuras" de todos os fundos de investimentos cujas aplicações iniciais do RPPS ocorreram após 11/10/2013 e que possuem prazos para desinvestimento, atendendo-se ao previsto na legislação. 2.1.9 Constatou-se que os documentos e informações constantes nas alíneas "a" até "h" do inciso VIII do artigo 30 da Portaria MPS n°519/2011 encontram-se disponibilizados aos segurados e pensionistas no site do IPREMB (www.ipremb.com.br), conforme exigido na legislação. cgaai.auditorianrevidencia.gov.br- Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 450- CEP 70059-900 - Brasília- DF ![](img_p969_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:40 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 132 ----- Ministério da Fazenda Secretaria de Políticas de Previdência Social Relatório de Auditoria Direta Especifica - Investimentos - RPPS do Município de Betim - MG 2.1.10 O Comitê de Investimentos do RPPS foi instituído pelo Decreto n° 34.266, de 14/02/2013, o qual define no seu art. 1° ser um órgão de discussão e deliberação sobre tomada de decisões que envolvam as alocações de recursos. Ao mesmo tempo, o art. 2° do referido decreto trata o Comitê como órgão auxiliar no processo decisório quanto à execução da política de investimentos. Ou seja, verifica-se uma incoerência no Decreto, pois determina no art. 1° ser um órgão de deliberação sobre as decisões que envolvam as alocações de recursos e no art. 2° determina ser um órgão auxiliar no processo decisório. Após leitura das atas do Comitê de Investimentos, do Conselho Municipal de Previdência - CMP e do Conselho Fiscal, verifica-se que na prática quem decide sobre as alocações e resgates dos investimentos é o Comitê de Investimentos. O Comitê é composto por 5 (cinco) membros: o presidente, o gestor de investimentos e mais 3 (três) servidores, normalmente designados para a função por ato da autoridade competente e com aprovação do CMP. Nos termos do Decreto n° 30.607, de 11/03/2015, os atuais membros titulares do Comitê são: 1) RAPHAEL FERNANDES RIO PRADO (presidente), 2) EVANDRO EMANOEL FIRMINO DA FONSECA, 3) WESLEY DE MELO SOUZA, 4) ADENILSON CARVALHO OLIVEIRA SANTOS, 5) PAULA CRISTINA DE CASTRO e 6) POLIANE DA SILVA DUARTE. Verifica-se que o Decreto de nomeação estabelece 6 (seis) membros do Comitê, no entanto, o Decreto de criação do Comitê (34.266/2013) determina que são 5 (cinco) os membros do órgão, não tendo sido apresentada à auditoria legislação de alteração do Decreto 34.266/2013. Ante o exposto, recomenda-se que o município faça adequação na legislação do Comitê de Investimentos do RPPS, de forma a definir corretamente a quantidade de membros do órgão Em relação à certificação da maioria dos membros do Comitê, conforme determina o art. 3°-A, §1°, inciso "e", da Portaria MPS 519/2011, foi comprovada perante a auditoria a certificação em investimentos da maioria de seus membros, exceto do Sr WESLEY DE MELO SOUZA, cuja certificação CGRPPS-164 está vencida desde 30/06/2015. Os membros que possuem certificação são os seguintes: RAPHAEL FERNANDES RIO PRADO (CPA-10 e CPA-20 válidos até 21/08/2017), EVANDRO EMANOEL FIRMINO DA FONSECA (CPA-10 válido até 18/07/2017), ADENILSON CARVALHO OLIVEIRA SANTOS 9 cgaai.auditoria@previdencia,gov.br-Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 450 - CEP 70059-900 - Brasília - DF ![](img_p970_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:40 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 133 ----- 12 g Ministério da Fazenda Secretaria de Políticas de Previdência Social Relatório de Auditoria Direta Especifica - Investimentos - RPPS do Município de Betim - MG (CPA-20 válido até 11/09/2018), PAULA CRISTINA DE CASTRO (CPA-10 válido até 29/05/2018) e POLIANE DA SILVA DUARTE (CPA-20 válido até 16/07/2018), atendendo-se ao previsto na legislação. 2.1.11 Foram encaminhados arquivos digitalizados de formulários APR - Autorização de Aplicação e Resgate emitidos nos anos de 2013, 2014 e 2015, e no mês de janeiro de 2016. Nos formulários emitidos em 2016 constam as assinaturas do Sr. Raphael Fernandes Rio Prado, presidente do Comitê de Investimentos, na condição de "proponente", do Sr. Evandro Manoel Firmino da Fonseca, Diretor Executivo do RPPS e membro do Comitê de Investimentos, como "gestor/autorizado?', e do Sr. Adenilson Carvalho Oliveira Santos, membro do Comitê de Investimentos, como "responsável pela liquidação da operação". Cabe registrar, ainda, que o preenchimento das APRs não está integralmente de acordo com as instruções constantes no formulário disponível no sítio eletrônico do Ministério do Trabalho e Previdência Social (http://www.mtps.gov.br/mais-informacoes-de-regimesproprios-da-previdencia/previdencia-no-servico-publico/investimentos),haja vista não constarem nos formulários encaminhados as seguintes informações: 1) a motivação pela *modalidade e a justificativa da opção por determinada instituição/ativo em detrimento das* *demais instituições/ativos; 2) a aderência da aplicação à política de investimentos; 3) o* *cadastramento/habilitação do fundo de investimento/instituição realizado pela unidade* *gestora do RPPS. Ante o exposto, todas essas informações deverão passar a constar em* todas as futuras APRs a serem emitidas. 2.1.12 Foram encaminhados à auditoria cópias de contratos firmado entre a Unidade Gestora do RPPS e as seguintes empresas de consultoria/assessoria financeira: a) DI BLASI CONSULTORIA FINANCEIRA LTDA: firmado em 23/02/2012, cujo objeto era o seguinte: "contratação de Assessoria/Consultoria Técnica Financeira *no processo de administração e gestão da carteira de investimentos, de acordo com* *os preceitos legais estabelecidos e com a Política de Investimentos deste Instituto,* 10 cpai.auditoria0previdencia.gov.br - Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 450- CEP 70059-900 - Brasília- DF ![](img_p971_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:40 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 134 ----- ffi Ministério da Fazenda Secretaria de Políticas de Previdência Social Relatório de Auditoria Direta Especifica - Investimentos - RPPS do Município de Betim - MG *através de uma metodologia definida conforme a natureza e as características dos* *ativos do Instituto de Previdência Social do Município de Betim - IPREMB, nos* *termos da Resolução n°3922/2010 do CMN/BACEN". O prazo do contrato era de* 12 meses e o seu valor de R$ 24.000,00, a serem pagos em 12 parcelas mensais de R$ 2.000,00. LIBERTAS E ASSOCIADOS LTDA: firmado em 05/06/2012, cujo objeto era o seguinte: "prestação de serviços especializados de Assessoria e Consultoria *Previdenciária no Instituto de Previdência Social do Município de Betim -* *IPREMB, envolvendo: assessoria contábil, orçamentária, financeira, atuarial,* *técnico-jurídica e organizacional, através das melhores técnicas e em* *conformidade com a legislação espec(fica". O prazo do contrato era de 9 meses e o* seu valor de R$ 28.755,00, a serem pagos mensalmente o valor de R$ 3.195,00. Foi assinado o 1° Termo Aditivo para este contrato em 01/03/2013, prorrogando-o até o dia 04/05/2013. CRÉDITO E MERCADO GESTÃO DE VALORES MOBILIÁRIOS LTDA: firmado em 19/02/2014, cujo objeto era o seguinte: "contratação de empresa *especializada em serviços técnicos de consultoria em valores mobiliários para* *auxiliar o IPREMB no cumprimento da meta atuarial, bem como análise dos* *investimentos do Instituto, através de um sistema on-line com ferramentas para* *acompanhar a gestão dos recursos financeiros do Instituto". O prazo do contrato* era de 12 meses e o seu valor de R$ 7.500,00, a serem pagos em 12 parcelas de R$ 625,00. ALIANÇA ASSESSORIA E CONSULTORIA LTDA: firmado em 28/02/2014, cujo objeto era o seguinte: "prestação de serviços especializados de Consultoria *Previdenciá ria no Instituto de Previdência Social do Município de Betim -* *IPREMB, envolvendo: assessoria contábil, orçamentário-financeira,* *administrativa, atuarial e de beneficios, através das melhores técnicas e em* 11 cgaatauditoria(aorevidencia.gov.br- Esplanada dos Ministérios - Bloco F - Anexo A - sala 450- CEP 70059-900 - Brasília - DF ![](img_p972_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:40 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 135 ----- ###### Secretaria de Políticas de Previdência Social Relatório de Auditoria Direta Específica - Investimentos - RPPS do Município de Betim - MG *conformidade com a legislação espec(ca". O prazo do contrato era de 12 meses e* o seu valor de R$ 51.600,00, a serem pagos mensalmente o valor de R$ 4.300,00. Foi assinado o 10 Termo Aditivo para este contrato em 28/02/2015, prorrogando-o por 12 meses, e em 25/02/2016 foi assinado o 2° termo aditivo, que o prorroga por mais 12 meses. e) MENSURAR - SERVIÇOS DE CONSULTORIA ECONÔMICA LTDA - ME: firmado em 18/05/2015, cujo objeto era o seguinte: "contratação de empresa *especializada em serviços técnicos de consultoria em serviços técnicos de* *investimentos, para avaliar o RPPS em seus valores mobiliários e no cumprimento* *da meta atuarial, bem como na análise dos investimentos feitos pelo Instituto e* *acompanhamento da gestão dos recursos financeiros aplicados".* O prazo do contrato era de 8 meses e o seu valor de R$ 4.640,00, a serem pagos em 8 parcelas de R$ 580,00. **2.1.13 Foram encaminhadas a relação nominal e os dados pessoais dos atuais responsáveis** pelo RPPS, além dos atos normativos de designação/nomeação dos responsáveis pelo RPPS, conforme consta na planilha anexa "Relação de Responsáveis pelo RPPS". ###### 3. QUADROS RESUMO DAS APLICAÇÕES - BIMESTRES JAN-FEV/2012 A ###### JAN-FEV/2016 **3.1** A partir dos extratos bancários encaminhados e das informações obtidas por meio dos Demonstrativos das Aplicações e Investimentos dos Recursos - DAIR encaminhados à Secretaria de Políticas de Previdência Social, elaboramos os quadros resumos a seguir. 12 cuttatauditoria@previdenciágoy.br - Esplanada dos Ministérios- Bloco F - Anexo A - sala 450- CEP 70059-900 - Brasília - DF ![](img_p973_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 16:48:40 Número do documento: 20102318421030300000036880399 Assinado eletronicamente por: JOSE HENRIQUE DE OLIVEIRA COSTA - 23/10/2020 18:42:10 SIGILOSO Num. 40753823 - Pág. 136 ----- v36 Ministério da Fazenda Relatório de Auditoria Direta Especifica - Investimentos - RPPS do Município de Betim - MG B '-N 2012-2B,--- 012-30 Enquad. Fanacnoof 'mouras. fies. CNN -- No olo Fundo de Investi F1 do Fundo Quant. de Vobryotal iteuirsos .. '' Valor Total Quant,de Valor Total. tilli . - P ' I! !SI , 1RPPS a .T...-... . gp-,- ' ..:.. gliPPS ::. L I7:k......,2"F knoun. | | Mulas Públ Icas Federa Is -Guelra própria | | | O 63.760.572 | 15,13 | | 0 64.912.241 | 14,50 | | O 66.781.178 | |---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---| | | BBPREVIDENCIARIO RE IRSM TP | 07.111.384/0001-69 | 13.912.606 | 33.903.952 | 8,05 | 9.919.065 | 24.882.731 | 5 16 | 9.919.065 | 25.579.609 | | | 1313PREVIDENCIARIO RF IMA-8 TP | 07.442.078/0001-05 | 22.037.558 | 52.104.079 | 12,37 | 22.037.668 | 55.279.692 | 12,35 | 22.037.668 | 55.119.781 | | Art. 72,1, | 1313RPP5 RF IMA135+FI | 13.327.340/0001-73 | 4.332.874 | 5.223.521 | 1,24 | 22.180.911 | 28.934.116 | 6,96 | 22.933.027 | 30.155.850 | | 'b" | 135 RPPS RE ID1022 Fl | 13.322.205/0001-35 | 20.074.833 | 22.951.270 | 5,45 | 24.3E16.371 | 28.519.637 | 6 39 | 24.385.371 29.072.431 | | | | CAIXA Fl BRASIL IMABTP RF LP | 10.740.658/0001-93 | 70.323.745 | 94.263.495 | 22,37 | 67.849.691 | 96.619.877 | 11.59 | 68.302.245 | 98020.597 | | | CNXAFI BRASIL IRFM 1 TP RF | | | | IT | | | | 1.278.589 | 1.609.945 | | | BRADESCO Fl 93 IMA I3 TITU105 PÚBLICOS | 10.986.880/0001-70 | 4.121.534 | 5.595.193 | 1,33 | 4.121.534 | 5.956.488 | 1,33 | 4.121.534 | 6.043.503 | | Art. | 78,111,9 BB PREVIDENCIARIO RF IMAS Fl | 07.861.554/0001-22 | 24.258.193 | 50.614.754 | 12,01 | 22.901.648 | 50.721.467 | 11,33 | 22.901.648 | 51.479.935 | | | FIC FI CAIXA NOVO BRASIL IMA-8 REI? | 10.646.895/0001-90 | 19.161.028 | 27.075.031 | 6,43 | 19.284.196 | 28.961.855 | 6,47 | 19.452.264 | 29.602.979 | | | EIB PREVIDENCIARIO RENDA FIXA FLUXO | | | | | | 127.529 | 0,03 | 15.466.909 | 17.301.185 | | | | 13.077.415/0001-05 | 39.581 | 43.103 | 0,01 | 115.432 | | | | | | AI'!. 72, IV, | a FUNDO DE INVESTIMENTO EM COTAS DE Fl | | | | | | | | | | | | 313 RPM RF PERFIL FIC | 13.077.418/000149 | 9.298.411 | 10.200.000 | 2,42 | 1.575123 | 1.756.267 | 0,39 | 1.151.252 | 1,301,538 | | | BMG FIDC ABERTO CRED. CONSIGNADO RPP5 | 12.604.345/0001-33 | 1.856 | 2.090.434 | 0,50 | 1.856 | 2.127.501 | 0,48 | 1.856 | 2.154.939 | | | FIDC ABERTO CPP 540 RP125 | 06.318.153/0001-68 | 781.162 | 2.092.288 | 0,50 | 781.162 | 2.133.249 | 0,08 | 781.162 | 2.169.397 | | | | 06.018.354/0001-85 | 524.469 | 1.560.109 | 0,37 | 524.459 | 1.586.686 | 0,35 | | P3D10.22.2 | | | FIDC PREMIUM | | | | | | | | | | | Art. 72, VI | | | | | 1,06 a r '2 - | | .. e | | | | | AUTOPAN FIDC ORIGINÁRIOS CD< VEICULOS 05.630.130/0001-21 1.437.420 4.471 093 .'" | | | | | | | | | | | | | CAIXA FIDC MASTER CDC VEÍCULOS BCO | | | | | | | | | 4.634.336 | | | | 05.874.1377/0001-25 | 1.396.357 | 4.487.452 | 1,06 | 1.396.357 | 4.563.896 | 1,02 | 1.396.357 | | | | PANÁM5RICANO | | | | | | | | | | | | FIDC CABE COTA SENIOR -12 5ERIE | 11.225.344/0001-15 | 42.000 | 953.833 | 0,23 | 42.000 | 923.953 | 0,21 | 42.000 | 891.138 | | Art. 72, VII, FIDC MULlISETORIAL BVAMASTER III | | 12.138.813/0001-21 | 4.732 | 3.817.294 | 0,91 | 4.732 | 3.062.431 | 0,68 | 4.732 | 2.872.962 | a FIDC COMPANHIA ESTADUAL DE MUSAS E 2.600 2.464.129 14.137.344/0001-51 2.600 2.555.934 0,61 2.600 2.509.405 0,56 ESGOTOS- CEDAE | Art. 72, Vil, b | Fl CAIXA BRASIL IPCA III FIF CRED. PRIVADO Art. 72, Vil, CAIXA BRASILIPCA IX liF