``` 2019.0008122 (121 ``` Rub: SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL MJ - POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM MINAS GERAIS *Av. João Naves de Ávi Ca, 5800 - Santa 511,5ntta - 38408-663 - 7..)6erfiindiaMg- 'rd: (34)3230-2000* qualificação CPA-10 em final de 2013; QUE antes de ser contratada pelo IPREMU nunca havia operado no mercado de valores ou com fundos de investimentos; QUE foi convidada por MARCOS AMERICO BOTELHO para assumir a Diretoria Administrativa e Financeira do IPREMU, isso em novembro ou dezembro de 2012, após a eleição de GILMAR MACHADO para prefeito de Uberlândia/MG; QUE MARCOS é conhecido da interrogada, por participar da mesma igreja evangélica, apesar de frequentarem unidades distintas; QUE ficou na Diretoria do IPREMU durante todo o mandato do ex-prefeito GILMAR MACHADO, de janeiro/2013 a dezembro/2016; QUE além da declarante, participavam da gestão do IPREMU, o próprio MARCOS AMERICO BOTELHO, como superintendente, e o CLAUDIO ROBERTO BARBOSA, que exercia a função de Supervisor Financeiro, e formavam o COMITÊ DE INVESTIMENTOS DO IPREMU; QUE efetivamente a declarante participava do comitê e via o mesmo operar; ###### QUE como diretora administrativa e financeira a declarante fazia o pagamento das pensões e aposentadorias; participava do comitê, cobrava o repasse da prefeitura e fazia o relatório que o Ministério da Previdência exigia; **QUE no comitê de** investimentos a declarante participava das reuniões com os gestores e administradores dos fundos que já haviam sido passados pela consultoria; **QUE a empresa de** consultoria chamava Dl MATTEO, cujos sócios chamavam PATRICIA e RENATO, porém todas as tratativas eram com PATRICIA; QUE os mesmos eram de São Paulo e por duas vezes ao ano vinham até Uberlância para apresentar relatórios; **QUE** CLAUDIO ROBERTO tinha o mesmo papel da declarante: analisava o fundo e concordava ou discordava; QUE MARCOS AMÉRICO era a pessoa responsável para decidir sobre o fundo, ou seja ele "batia o martelo"; **QUE o ex prefeito GILMAR** MACHADO não tinha contato com a interrogada para assuntos relativos ao comitê de investimentos do IPREMU; QUE ADRIANO FERRO DE OLIVEIRA era procurador autárquico do IPREMU; QUE DILSON DOS SANTOS é servidor efetivo do IPREMU e exercia a função de Supervisor Financeiro, sendo que perdeu tal cargo com a entrada de CLAUDIO; QUE DILSON atuava como suplente no comitê de investimento; QUE como suplente, DILSON opinava sobre os investimentos, mas seu voto não tinha voto efetivo para decidir; QUE a decisão sobre a aplicação dos recursos ficava à cargo da interroganda, do MARCOS e do CLAUDIO; QUE participou da elaboração da política de investimento do IPREMU, sendo que a consultoria era quem indicava os melhores investimentos; QUE apesar de fazer parte do comitê de investimento, a interrogada e o CLAUDIO acabavam por não ter voz ativa, posto que, por vezes manifestavam-se cotrariamente a determinada aplicação, mas o MARCOS AMERICO determinava que a aplicação seria feita mesmo assim; QUE na verdade a destinação dos investimentos já vinha determinada pelo MARCOS AMERICO; QUE a política de investimento em fundos independentes, com prazos de resgate mais dilatados, foi orientação da consultoria Dl MATTEO; QUE nunca recebeu orientação de vereadores ou mesmo do prefeito sobre em qual fundo investir; QUE conhece RENATO DE MATTEO REGINATTO e PATRICIA ALMEIDA ALVES MISSON, os quais eram os responsáveis pela consultoria prestada ao IPREMU; QUE quando assumiu o cargo no IPREMU, a consultoria de investimento era prestada pela empresa Dl B -I, contudo, tão logo assumiu a nova gestão, a Dl MAMO passou a ser a consul ror .• responsável pela Cre NF” ![](img_p1_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:12 Número do documento: 20020615073099700000025546093 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:31 SIGILOSO Num. 27963224 - Pág. 3 ----- Rub: SERVIÇO PUBLICO FEDERAL MJ - POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM MINAS GERAIS *Av. iodo Naves are .Avila, 5800 - Santa "tônica - 38408-663 - WerfandialMG- (rd: (34)3230-2000* indicação dos investimentos, logo em janeiro ou fevereiro de 2013; QUE foi o MARCOS AMERICO quem disse que o IPREMU iria operar com a consultoria Dl MATTEO; QUE acredita que o procurador autárquico ADRIANO FERRO DE OLIVEIRA tinha conhecimento que a CONSULTORIA Dl MATTEO já estava operando junto ao IPREMU desde o início da nova administração; QUE o processo licitatório para a contratação da consultoria foi realizado pelo departamento de compras do IPREMU, sempre com a supervisão do ADRIANO FERRO; QUE RENATO DE MATTEO e PATRICIA ALMEIDA ALVES era os sócios da Dl MATTEO CONSULTORIA, que posteriormente foi transformada em DMF ADVISERS CONSULTORIA FINANCEIRA LTDA.; QUE não participou do processo licitatório para a contratação da Dl MATTEO; ###### QUE contudo pode afirmar que mesmo antes do início do processo licitatório a Dl MATTEO CONSULTORIA já estava efetivamente prestando o serviço de consultoria para o IPREMU; QUE somente já mais para o final de 2013, o processo licitatório foi concluído e a Dl MATTEO CONSULTORIA foi contratada oficialmente; QUE acredita que o processo fora direcionado para a contratação da empresa Dl MATTEO, pois o procurador ADRIANO FERRO e o superintendente do IPREMU, MARCOS AMÉRICO, comentavam que seria carta convite; QUE a interrogada não tem conhecimentos sobre o funcionamento dos processos licitatórios; QUE questionada quem participava da comissão de licitação do IPREMU, a interrogada informa que se recorda do CLAUDIO ROBERTO, ABADIO DE PAULA, PATRICA KAMINICE e LUCIANA TORIDO, além do procurador ADRIANO FERRO que atuava no processo; QUE a interrogada também assinava os papeis da licitação, em razão de sua condição de Diretora Administrativa Financeira, bem como o Superintendente MARCOS AMERICO; QUE ao que se recorda, DILSON DOS SANTOS não teve qualquer participação no processo licitatório para a contratação da Dl MATTEO; QUE não recebeu qualquer vantagem em razão da contratação da Dl MATTEO CONSULTORIA e também não tem conhecimento que alguma outra pessoa tenha recebido tal vantagem; QUE MARCOS AMERICO e CLAUDIO ROBERTO são amigos e frequentam a mesma igreja, sendo que também o ex-prefeito GILMAR MACHADO faz parte da mesma denominação religiosa, mas congrega em outra unidade; QUE não sabe informa se MARCOS AMERICO e GILMAR MACHADO tinham relação com RENATO DE MATTEO ou PATRICIA ALMEIDA; QUE sabe informar que CLAUDIO ROBERTO não tinha relação com o pessoa da Dl MATTEO CONSULTORIA; QUE fez curso de capacitação da ANBIMA e tinha conhecimento da Resolução 3922/2010 do CNN; QUE questionada o motivo pelo qual algumas aplicações não respeitaram os limites de aplicação determinados na resolução, a interrogada esclarece que quando isto acontecia, o IPREMU entrava em contato com o Administrador do Fundo para a adequação, que geralmente era feita com a captação de mais recursos de outros investidores; QUE já suspeitou de alguns investimentos, principalmente nos casos de fundos que não recebiam aportes de outros investidores, contudo, acreditava nas orietações da consultoria, a qual deveria fazer a análise da carteira de investimentos dos fundos; QUE o comitê não chegava a analisar a carteira de investimento do fundo, sendo que faziam uma análise mais superficial, geralmente envolvendo o tempo de criação do fundo e seus gestores, administradores e custodiantes; QUE não foi favorável mucJnça no perfil das ![](img_p2_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:12 Número do documento: 20020615073099700000025546093 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:31 SIGILOSO Num. 27963224 - Pág. 4 ----- ``` 2019.0008122 12-3 ``` Rub: SERVIÇO PUBLICO FEDERAL MJ - POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM MINAS GERAIS *Av. João Naves are Av!" Ca, 5800 - Santa "tônica - 38908-663 - 1.16erfândia/n- Tet: (34)3230-2000* aplicações realizadas pelo IPREMU, no sentido de retirar a maior parte dos investimentos dos bancos oficiais, como CEF, Bradesco, Banco do Brasil e Itati, e direcioná-los a fundos de gestores independentes, contudo, como já mencionado, a palavra final era sempre do MARCOS AMERICO; QUE a interrogada informa que no início da nova gestão, mas antes da alteração no Comitê de Investimento, diversas sugestões de aplicação receberam pareceres contrários à aplicação em fundos de gestores independentes; QUE em face das dificuldades criadas pelos pareceres contrários, MARCOS AMERICO resolveu destituir os antigos membros do comitê de investimento do IPREMU, oportunidade em que designou a interroganda, o CLAUDIO ROBERTO BARBOSA e o próprio Superintendente como membros do comitê; QUE todos os antigos membros do comitê de investimento, foram colocados na condição de suplentes; QUE acredita que o comitê de investimento foi alterado já no primeiro trimestre de 2013; QUE questionada à interrogada se faria as mesmas aplicações que foram feitas pelo IPREMU, em fundos de gestores independentes, em se tratando de recursos pessoal seu, a interroganda respondeu com uma negativa, dizendo que jamais aplicaria recursos pessoais em tais fundos, principalmente em razão do prazo exagerado para o resgate dos valores aplicados; QUE como dito, teve conhecimento dos diversos pareceres negativos do antigo comitê gestor aos investimentos propostos pela Dl MATTEO CONSULTORIA; QUE JOSENILDO SOUZA DE ANDRADE é esposo da interrogada e trabalhou para o ex-prefeito GILMAR MACHADO, como assessor do então prefeito; QUE JOSENILDO já trabalhava com GILMAR MACHADO, quando ele era deputado, oportunidade em que JOSENILDO trabalhava como motorista do então deputado; QUE após sua saída da direção da IPREMU, nunca mais teve qualquer contato com RENATO DE MATTEO ou PATRICIA MISSON; QUE também não prestou qualquer tipo de serviços relativos a RPPs, sendo que passou todo o ano de 2017 desempregada, tendo conseguido emprego somente em 19 de março de 2018; QUE questionada como explica o fato de que ativos financeiros do IPREMU eram aplicados em fundos de investimentos "cruzados", os quais investiam em empresas ligadas direta ou indiretamente a RENATO DE MATTEO, a interrogada, informa que desconhece tal ocorrência, destacando que não tinham conhecimento da carteira de investimento dos fundos; **QUE sabe informar que ARIANE APARECIDA MENDES SARTORI** REGINATO é esposa de RENATO DE MATTEO, mas não a conhece pessoalmente; ###### QUE ARIANE SARTORI REGINATO era sócia da empresa de DMF ADVISERS CONSULTORIA; QUE apesar de constar do contrato social, a interrogando nunca teve qualquer contato com ARIANE REGINATO para tratar de assuntos relativos a investimentos; QUE EDSON HYDALGO JUNIOR era Administrador de um dos fundos de investimento que a IPREMU aplicou recursos, contudo, não se recorda o nome de tal fundo; QUE não se recorda de PEDRO PAULO CORINO DA FONSECA; QUE não sabe informar se EDSON HYDALGO tem alguma relação com RENATO DE MATTEO; ###### QUE EDSON HYDALGO já esteve na sede do IPREMU para apresentar o fundo do qual ele é Administrador; QUE informa que as aplicações eram feitas por meio de transferência eletrônica disponível TED, por meio do internet banking diretamente das contas do IPREMU para o agente financeiro custodiante; QUE informa ainda que os valores debitados da conta do IPREMU eram integralmerqte creditados em favor do ![](img_p3_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:12 Número do documento: 20020615073099700000025546093 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:31 SIGILOSO Num. 27963224 - Pág. 5 ----- ``` 2019.0008122 VLt ``` Rub: SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL MJ - POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM MINAS GERAIS *AV. João Naves de Avi Ta, 5800- Santa "tônica - 38408-663 - Vberáindial€11Ç- Ter: (34)3230-2000* fundo de investimento, junto à instituição financeira custodiante; QUE não havia fracionamento dos depósitos em favor dos fundos de investimento; QUE as contas recebedoras das aplicações estavam sob o CNPJ dos fundos de investimentos respectivos; QUE sobre sua evolução patrimonia, informa que em 2013 concluiu a obra de sua residência, por meio de financiamento junto a Caixa Econômica Federal; QUE o as obras já estavam iniciadas desde 2011 ou 2012 e se encontrava inacabada, sendo que no início de 2013, logo após ser contratada pelo IPREMU, tomou financiamento de aproximadamente R$150.000,00 (cento e cinquenta mil reais) para concluir as obras, sendo que mudou-se para o imóvel já no final de 2013; QUE ainda hoje paga as prestações do referido imóvel, no valor mensal de R$1.520,00; QUE todo seu patrimônio encontra-se devidamente declarado à Receita Federal; QUE no ano passado não teve rendimento que justifique declaração de IR; QUE nunca foi presa ou processada criminalmente. Nada mais disse nem lhe foi perguntado. Foi então advertido(a) da obrigatoriedade de comunicação de eventuais mudanças de ende eço, em face das prescrições dos artigos 366 e 367 do CPP. Nada mais hav ndo, determinou a autoridade o encerramento do presente que, lido e achado .4.48"rme, assina com o(a) interrogado(a) , as testemunhas de leitura e e comigo, VIVIANE NOGUEIRA BARBOSA LAGES, Escrivã de Policia Federal, que o lavrei. ###### CRISTIAN ARLEY SIL ES DELEGADO DE POLICIA FEDERAL ##### 1 i skiCee. dti'NolA04-e, ###### SILVA RESENDE DE ANDRAD E TERR GADO 1aTES HENRIQUE O. COSTA 111/12AREW) EscrIwIlo de ~da FeCeral ###### ,* Classe - Matricula H3122 2a TESTE ###### (1, paUNC:5'ederal ###### 3si ![](img_p4_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:12 Número do documento: 20020615073099700000025546093 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:31 SIGILOSO Num. 27963224 - Pág. 6 ----- ``` SR/PF/SP cub- ``` FI: Rub: SERVIÇO PUBLICO FEDERAL MJ - POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM MINAS GERAIS DELEGACIA DE POLÍCIA FEDERAL EM UBERLÂNDIA ###### AUTO DE QUALIFICAÇÃO E INTERROGATÓRIO QUE PRESTA: CLÁUDIO ROBERTO BARBOSA Ao(s)12 dia(s) do mês de abril de 2018, nesta DELEGACIA DE POLÍCIA FEDERAL EM UBERLÂNDIA, onde se encontrava LAERTE VIEIRA GONÇALVES NETO, Delegado de Polícia Federal, pelo(a)mesmo(a)foi determinado que se formalizasse a qualificação do(a)indiciado(a)na forma abaixo: | NOME: | CLÁUDIO ROBERTO BARBOSA | |---|---| | FILIAÇÃO: | Hamilton Antônio Barbosa e Maria Eunice Barbosa | | DATA NASCIMENTO: | 16/06/1971 | | NACIONALIDADE: | brasileira | | NATURALIDADE: | Uberaba/MG | | ESTADO CIVIL: | Casado(a) | | PROFISSÃO : | Auxiliar Administrativo | **DOC. IDENTIDADE:** M4580256 - SSP/MG CPF: 812585186-00 **END. RESIDENCIAL:** Rua Maria José da Conceição, 88 - - Pacaembu - Uberlândia - MG-FONE | GRAU INSTRUÇÃO: | Ensino Superior - Graduação | |---|---| | INCIDÊNCIA PENAL: | Crimes contra o sistema financeiro | | Cientificado(a) das | imputações que lhe são feitas e de seus direitos constitucionais, | | inclusive o de permanecer | calado(a) interrogado(a) RESPONDEU: QUE Cientificado de | | que está sendo | investigado pelos crimes previstos nos arts. 40 , 5° e 9° da Lei n° | | 7492/86, art. 317, § | 1° do CPB, arts. 89 e 90 da Lei n° 8.666/93 e art. 10 da Lei n° | 9613/98; QUE informado dos benefícios de um acordo de colab -ção, concorda em fÁa,riQ/N ![](img_p5_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:12 Número do documento: 20020615073099700000025546093 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:31 SIGILOSO Num. 27963224 - Pág. 7 ----- Rub: SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL MJ - POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM MINAS GERAIS ###### DELEGACIA DE POLICIA FEDERAL EM UBERLÂNDIA *filv. João Naves are Ávila, 5800- Santa Mônica - 38408-663 - Werkindia/MG- Ter: (34)3230-2000* falar tudo o que sabe a respeito dos fatos; QUE atualmente é auxiliar administrativo na empresa Soberana Administradora de Condomínios, há um mês, empresa localizada na Av. Belo Horizonte, em Uberlândia; QUE sua formação é curso superior de logística, à distância, na UNINTER; QUE sua experiência profissional é de auxiliar de escritório, suporte de informática, trabalhou na ABCZ, em Uberaba e depois na Natura, há aproximadamente 25 anos; QUE quando começou a trabalhar no IPREMU nada sabia de mercado de capitais nem de aplicações em fundos de investimento; QUE somente depois de aproximadamente seis meses é que fez uma prova de CPA-10, que é uma certificação da AMBIMA para trabalhar com fundos de investimentos, mas continuava sem nada entender de mercados de capitais e fundos de investimentos, pois para passar na prova era necessário apenas decorar a matéria; QUE foi supervisor financeiro do IPREMU em Uberlândia; QUE na teoria sua função era de avaliar riscos e acompanhar extratos, mas na verdade apenas acompanhava extratos, pois pouco sabia de avaliação de riscos e apenas obedecia as orientações da Dl MATTEO CONSULTORIA; QUE também fez parte do comitê de investimentos do IPREMU; QUE sua escolha foi feita pelo próprio MARCOS AMÉRICO BOTELHO, que trabalhou com o interrogando na Natura e já o conhecia; QUE reconhece que não tinha qualquer experiência para atuar no mercado de ações ou indicando/vetando aplicações em fundos de investimentos quando foi contratado por MARCOS; QUE faziam parte do referido comitê quando o interrogando foi nomeado, além do interrogando, também MONICA SILVA RESENDE DE ANDRADE e MARCOS AMÉRICO BOTELHO; QUE quando entrou para o comitê, o comitê anterior foi substituído integralmente; QUE o interrogando fazia parte efetivamente do comitê e o viu operar; QUE sua verdadeira função no comitê era analisar e aprovar as sugestões encaminhadas pela Dl MATTEO CONSULTORIA; QUE agora, observando melhor, o interrogando apenas lia o prospecto e assinava os documentos que lhe eram apresentados, sem poder de vetar as orientações vindas da Dl MATTEO CONSULTORIA sobre os fundos de investimentos onde deveriam ser aplicados os recursos; QUE MONICA era diretora do IPREMU e, além de fazer a mesma coisa que o interrogando no comitê ela ainda fazia relatórios e geria contas a pagar no acompanhamento financeiro; QUE MARCOS BOTELHO era o superintendente, a pessoa que chefiava o IPREMU e dava as ordens; QUE era MARCOS quem determinava para o interrogando e MONICA onde e quando deveriam assinar os documentos que lhes eram apresentados para investimentos em fundos; QUE não sabe da participação do ex-prefeito GILMAR MACHADO no comitê; QUE ADRIANO FERRO DE OLIVEIRA não participava do comitê, mas era o procurador do IPREMU; QUE DILSON DOS SANTOS era membro do comitê quando da nomeação do interrogando, tendo com ele trabalhado poucos meses; QUE a participação de DILSON era a mesma do interrogando, ou seja, participava das reuniões mas assinava o que MARCOS e a Dl MATTEO mandavam; QUE não participou da política de investimentos do IPREMU, coisa que era da responsabilidade de MARCOS; QUE não sabe se MONICA também participava da política de investimentos do IPREMU; QUE não sabe como eram escolhidos os fundos de investimentos para recebimento das aplicações dos recursos do IPREMU, pois como já disse, tais fundos já vinham escolhidos pela Dl MATTEO CONSULTO' s e aprovados ![](img_p6_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:18 Número do documento: 20020615073153700000025546095 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:32 SIGILOSO Num. 27963226 - Pág. 1 ----- Rub: SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL MJ - POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM MINAS GERAIS *" João Naves de Aviía, 5800 - Santa "tônica - 38408-663 - WerfândiaMÇ- TeL (34)3230-2000* previamente por MARCOS; QUE não era responsável por indicar os fundos nos quais deveriam ser aplicados os recursos do IPREMU, sendo que quem eram responsáveis por tais escolhas eram MARCOS BOTELHO e a Dl MATTEO; QUE quem de fato determinava os investimentos que deveriam ser feitos pelo IPREMU era MARCOS AMÉRICO BOTELHO; QUE pelo que se recorda, não houve sugestão/indicação/orientação de pessoa estranha ao IPREMU nos investimentos; QUE entretanto, pode asseverar que os representantes dos diversos fundos de investimentos compareciam ao IPREMU e explanavam seus produtos, em reuniões onde todo o departamento financeiro do IPREMU, e não só o comitê, participava; QUE não se recorda de ter participado da licitação para contratação da empresa de consultoria Dl MATTEO CONSULTORIA (atual DMF ADVISERS CONSULTORIA FINANCEIRA LTDA), sabendo dizer, entretanto, que tal empresa foi contratada mediante modalidade Convite bem no início do governo do ex-prefeito GILMAR MACHADO; QUE o presidente da comissão da referida de licitação era ABADIO DE TAL, não se recordando do sobrenome; QUE acha que DILSON DOS SANTOS também fazia parte da comissão de licitação, mas não tem certeza; QUE ADRIANO FERRO não fazia parte da comissão de licitação, mas participou dela como procurador parecerista jurídico; QUE não sabe se eles participaram de todas as reuniões da comissão permanente de licitação; QUE não sabia que houve fraude no processo licitatório Carta Convite n° 03/2013 que contratou a Dl MATTEO CONSULTORIA; QUE portanto, não sabe de eventual participação de DILSON DOS SANTOS e ADRIANO FERRO em suposta fraude na licitação; QUE o interrogando não participou de fraude na referida licitação; QUE também não sabe se houve pedido ou oferecimento de vantagem indevida às pessoas envolvidas na licitação; QUE conhece RENATO DE MATTEO REGINATTO e PATRÍCIA ALMEIDA ALVES MISSON, pois eram os representantes da Dl MATE° CONSULTORIA, não sabendo se PATRÍCIA era sócia ou apenas empregada, mas RENATO era sócio; QUE eles compareciam sempre ao IPREMU no início, ministrando cursos rápidos e apresentação de resultados, mas depois seus comparecimentos ao IPREMU foram diminuindo; QUE os conhece desde o início de 2013, basicamente após ganharem a licitação; que PATRÍCIA comparecia mais ao IPREMU; QUE a relação com eles era apenas profissional, pois eles ministraram cursos de avaliação de risco para o interrogando (CPA-10); QUE foi o próprio MARCOS BOTELHO quem os apresentou ao interrogando; QUE eles chegaram ao IPREMU através de MARCOS, bem no início da gestão do ex-prefeito GILMAR MACHADO; QUE não sabe dizer se MONICA tinha outra relação com RENATO e PATRÍCIA fora a profissional; QUE MARCOS era mais próximo deles, não sabendo se tinham relação com o ex-prefeito GILMAR MACHADO; QUE não teve conhecimento ou percebeu qualquer irregularidade envolvendo aplicações do IPREMU, pois como já disse, apenas assinava papeis; QUE fez curso de capacitação pela ANBIMA para receber certificado para atuação no mercado de capitais; QUE sabia do teor da resolução n° 3922/2010 do CMN para que fossem respeitados limites de aplicação em relação ao fundo; QUE de fato alguns limites não foram respeitados em algumas aplicações de recursos do IPREMU, pois as operações eram autorizadas antes pelo interrogando e somente após é que o interrogando verificava nas planilhas frgr ![](img_p7_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:18 Número do documento: 20020615073153700000025546095 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:32 SIGILOSO Num. 27963226 - Pág. 2 ----- Rub: SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL MJ - POLICIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM MINAS GERAIS ###### DELEGACIA DE POLICIA FEDERAL EM UBERLÂNDIA *\_Av. João Naves deAvira, 5800 - Santa Mônica - 38408-663 - 'Uberara-ia/n- 7d: (34)3230-2000* os limites ultrapassados; QUE então era a diretora MONICA quem fazia algumas ligações para o pessoal do fundo ou para o próprio MARCOS; QUE não sabe quais eram as providências tomadas então; QUE foi favorável às mudanças no perfil das aplicações dos recursos líquidos do IPREMU, os quais antes eram aplicados em fundos de investimentos de bancos oficiais e outros bancos, tais como Banco do Brasil, Caixa, Bradesco e ltaú, para que tais recursos fossem retirados desses bancos e aplicados em fundos de investimento independentes; QUE foi induzido a tal e orientado a tais mudanças no perfil por MARCOS, que defendia os interesses da Dl MATTEO nas reuniões; QUE não sabia que tais fundos de investimentos eram caracterizados pelo alto risco, pela falta de conhecimento; QUE naquela época talvez pelo desconhecimento e influência de MARCOS aplicaria recursos próprios naqueles fundos, mas hoje de forma alguma, pois no final era de conhecimento geral no IPREMU que tais fundos eram de alto risco; QUE sabe que a Consultoria Dl MATTEO já operava no IPREMU mesmo antes de concluído o procedimento licitatório; QUE de fato, fornecia informações a MONICA RESENDE acerca da posição financeira do IPREMU para realocação de ativos indicados pela Consultoria Dl MATTEO, mas não se recorda se o fez antes mesmo de concluído o procedimento licitatório; QUE não sabe dizer se houve pedido, oferecimento, pagamento de vantagem indevida às pessoas relacionadas ao IPREMU para a realização dos investimentos indicados pela consultoria Dl MATTEO; QUE não sabia que ativos financeiros do IPREMU eram aplicados em fundos de investimentos "cruzados", os quais investiam em empresas ligadas direta ou indiretamente a RENATO DE MATTEO; QUE conhece JOSENILDO DE SOUZA ANDRADE, sendo ele marido de MONICA RESENDE; QUE ele antes da eleição ele era motorista do ex-prefeito GILMAR MACHADO; QUE depois da eleição ele começou a trabalhar na prefeitura, mas não mais como motorista, não sabendo o cargo; QUE não conhece ARIANE APARECIDA MENDES SARTORI REGINATO; QUE também não conhece EDSON HYDALGO JUNIOR ou PEDRO PAULO CORINO DA FONSECA; QUE de fato, após tomar conhecimento da dinâmica das aplicações e do alto risco dos fundos aplicados, o interrogando chegou à conclusão que possivelmente se tratava de fraude, pois retirar milhões de contas de bancos sólidos e aplicá-los em fundos de alto risco não era uma conduta normal ou lógica; QUE então, nesse sentido, o caminho percorrido pelo dinheiro quando da formalização da aplicação nos fundos fraudulentos se dava através de transferências bancárias realizadas por MONICA RESENDE; QUE os recursos eram transferidos a partir da conta do IPREMU através de TED's e DOC's para as contas dos fundos fraudulentos; QUE os créditos correspondiam exatamente aos valores debitados na conta do IPREMU; QUE os créditos eram fracionados em várias contas de acordo com os respectivos fundos; QUE os valores eram apenas transferidos, não entregues em espécie; QUE não se recorda dos titulares e dos demais dados das contas beneficiárias do recebimento dos recursos do IPREMU; QUE o único patrimônio que adquiriu após o ano de 2013 foi o veículo que está em nome de sua esposa, uma Renault Duster, ano 2013, sendo que declarou tal bem à Receita Federal; QUE nunca foi preso ou processado civil/criminalmente. Nada mais disse nem lhe foi perguntado. Foi então advertido(a) da obrigatoriedade de comunicação de eventuais mudanças de endt o, em face das ### 7 ![](img_p8_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:18 Número do documento: 20020615073153700000025546095 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:32 SIGILOSO Num. 27963226 - Pág. 3 ----- ``` SR/PF/SP 121 ``` Rub: SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL MJ - POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM MINAS GERAIS ###### DELEGACIA DE POLICIA FEDERAL EM UBERLÂNDIA *Av. lodo Naves de "Gila, 5800 - Santa Mônica - 38408-663 - Werlandia/Mg- Ter: (34)3230* prescrições dos artigos 366 e 367 do CPP. Nada mais h. -.:orieterminou a - autoridade o encerr mento do presente que, lido e achado 550, assina com o(a) interrogado(a), as emunhas de leitura e e comigo, /12 CRISTIANO DE BRITO GONTIJ d al, que o lavr ###### LAERTE VIEI GONÇALVES NE O DELEGADO DE POLÍCIA FEDERAL Fp LA **O ROBE O BARBOSA** INTERROGADO l a TESTEM 28TEST ![](img_p9_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:18 Número do documento: 20020615073153700000025546095 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:32 SIGILOSO Num. 27963226 - Pág. 4 ----- ``` 2019.0008122 930 ``` Rub: | SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL" MESP - POLICIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM SÃO PAULO ###### TERMO DE DECLARAÇÕES DE ALESSANDRO LABER: Ao(s) 17 dia(s) do mês de abril de 2018, nesta SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL DE POLÍCIA FEDERAL EM SÃO PAULO, em São Paulo/SP, onde se encontrava FABIO SEIJI TAMURA, Delegado de Polícia Federal, Classe Especial, matrícula n.° 15.175, compareceu ALESSANDRO LABER, sexo masculino, nacionalidade brasileira, união estável, filho(a) de Herman Laber e Renee Levy Laber, nascido(a) aos 20/02/1971, natural de Rio de Janeiro/RJ, instrução ensino superior incompleto, profissão Empresário, documento de identidade n° 08.497.958/2/IFP/RJ, CPF 009.586.377-09, residente na(o) Avenida Sernambetiba, 4000, Bloco II, 201, bairro Barra da Tijuca, CEP 22630-011, Rio de Janeiro/RJ, celular (21)988051000. 'Inquirido a respeito dos fatos, RESPONDEU QUE possui acordo de colaboração premiada homologado na 7a Vara Criminal da subseção do Rio de Janeiro da Justiça Federal no qual foi autorizada sua residência no exteriór; QUE possui 3° grau incompleto, tendo trabalhado com incorporação imobiliária e setor de tecnologia; QUE é sócio das empresas SMART SAFE BRASIL, LABER EMPRESARIAL, GARD; QUE atualmente não é sócio da BRIDGE ADMINISTRADORA DE RECURSOS, entretanto foi sócio até meados de 2016, tendo sido, inclusive, diretor sem designação entre 2014 e 2016; QUE na prática não desempenhou papel algum nessa empresa e gozava de um rendimento médio de R$ 10 a R$ 15 mil reais por mês; QUE a inclusão de seu nome foi feita com seu consentimento e era uma espécie de "garantia" de que no futuro seria acionista de fato, participando dos lucros; QUE ZECA, JOSÉ CARLOS LOPES XAVIER DE OLIVEIRA, era o diretor geral da BRIDGE; QUE nunca ouviu falar dos fundos de investimento TOWER BRIDGE I, TMJ, TERRA NOVA FICFIRF, não sabendo dizer /quem os administrava; QUE não sabe dizer como era a composição da carteira dos fundos mencionados, pois como já dito, não participou da administração da BRIDGE; ###### QUE não sabe dizer se as responsabilidades da BRIDGE foram repassadas a algum outro gestor; QUE quer esclarecer que conhece ARTHUR PINHEIRO MACHADO desde 2013, o responsável de fato pela BRIDGE e pela empresa ATG AMERICAN TRADING GROUP; QUE ZECA é subordinado à ARTHUR apenas na BRIDGE, não tendo papel de destaque, ou mesmo alguma posição formal na ATG; QUE por meio da ATG, ARTHUR captava dinheiro do setor público, em especial, do POSTALIS e SERPROS, cabendo ao declarante intermediar informalmente o retorno desse dinheiro do exterior; QUE logo após captar o dinheiro, ARTHUR, via ATG, remetia esses valores ao exterior, sob diversas justificativas oficiais, sempre como prestação de serviços fictícios feitos no exterior; QUE havia uma circularização do dinheiro no exterior para então, no câmbio informal, esses valores voltarem ao Brasil em reais; **QUE esse retorno era feito via doleiro; QUE o declarante tinha como papel intermediar** a ida e a volta do dinheiro conferindo confiançá à transação; QUE o dinheiro sa'a oficialmente do Brasil e ia para os Estados Unidos, de lá ià para a China, não saben dizer se oficialmente ou não; QUE da China esse dinheiro voltava ao Brasil por 'mei de dólar cabo, porém a liquidação era em reais; QUE indagado quem recebia esse dinheiro, no caso da ATG, o declarante identificou algumas pessoas, as q ais estão Ze IPL N°0004/2017-li fls. 1 / 4 ![](img_p10_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:18 Número do documento: 20020615073153700000025546095 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:32 SIGILOSO Num. 27963226 - Pág. 5 ----- `SR/PF/SP` SR/PX/Slf ``` 2019.0008122 FI:151 ``` Rub: mencionadas em seu acordo de colaboração feito na Justiça Federal do Rio de Janeiro; QUE no caso da BRIDGE não sabe dizer quem recebeu; QUE indagado à respeito do FIP ETB - MULTIESTRATÉGIA e da criação da empresa XNICE para extrair recursos do POSTALIS em razão de restrição regulamentar, respondeu que nada sabe dizer a respeito do fundo e da empresa; QUE não sabe dizer o total da carteira de fundos de investimentos sob a administração da BRIDGE, bem como seu faturamento; QUE nada sabe dizer a respeito de que tipo e quais são os clientes da BRIDGE; QUE indagado a respeito da emissão de • debêntures da XNICE PARTICIPAÇÕES S/A, respondeu nada saber; QUE maiá uma vez afirma que sua relação com ARTHUR PINHEIRO MACHADO começou como amizade, inclusive foi padrinho de casamento dele, para depois se espraiar para os negócios; QUE entretanto não foi da maneira como o declarante esperava, pois lhe foi relegado apenas o serviço de intermediação de câmbio, que o declarante sempre entendeu ser ilegal; QUE sua expectativa era participar de fato na empresa BRIDGE, o que nunca ocorreu; QUE tinha ciência de que a BRIDGE administrava recursos, mas nunca soube precisar a origem desses recursos, tampouco se eram recursos oriundos de RPPS; ###### QUE quando ingressou no quadro social da BRIDGE passou procuração para PATRICIA IRIARTE para que ela assinasse pelo declarante; QUE PATRICIA assinou tudo em seu nome, exceto a abertura de contas; QUE cabia à ela, na qualidade de diretora financeira da ATO e de procuradora do declarante na BRIDGE, administrá-la de acordo com as ordens de ARTHUR PINHEIRO MACHADO; QUE a execução era dela e as ordens de ARTHUR; QUE nunca ouviu falar de SERGIO SERRANO DE LIMA, porém ALBERTO ELIAS ASSAYAG cuidava da BRIDGE junto com ZECA; QUE questionado a respeito da GENEVE INVESTIMENTOS, respondeu que era uma holding que abarcava o COLÉGIO ALUBAN, cabendo ao declarante uma quota de 4000; QUE esse colégio é um empreendimento que existe e funciona em Brasília, não tendo o declarante uma participação de fato; QUE questionado a respeito dos R$ 700.000,00 que recebeu em sua conta pessoal oriundos da conta da GENEVE INVESTIMENTOS, respondeu que na realidade esse expediente não se tratou de quebra de dever fiduciário com a BRIDGE, mas sim de uma forma de reintroduzir um dinheiro já pertencente à família do declarante no exterior sem chamar a atenção das autoridades fiscais, e gerar dinheiro em espécie, em reais, para que ARTHUR pulverizasse no esquema dele; QUE perguntado qual era o "expediente", respondeu que se tratava de consultorias fictícias prestadas para o grupo de ARTHUR; QUE as notas das consultorias foram emitidas pela LABER EMPRESARIAL; QUE perguntado qual era o esquertia de ARTHUR, respondeu que alguns eram ligados à fundos de pensão "POSTALIS e SERPROS", alguns lobistas; QUE indagado se esse padrão se reproduzia tambéi-n na BRIDGE, respondeu que é possível, porém não pode afirmar, até mesmo porque PATRÍCIA também estava na BRIDGE como procuradora; QUE perguntado a respeito dos aproximadamente R$ 5.000.000,00 (cinco milhões) recebidos em seu nome oriundos de uma conta da BRIDGE aberta no HSBC em 07/08/2014, respondeu que na verdade acredita que seja aproximadamente 3 milhões, e se tratou de expediente para internalizar dinheiro que pertencia à sua família no exterior e ao mesmo tempo fornecer reais em espécie para .ARTHUR; QUE esse dinheiro foi declarado como "bônus" da BRIDGE; QUE diante desta explicação, neg ter quebrado relação fiduciária da BRIDGE com os quotistas dos fundos que subscreveram debêntures de XNICE; QUE não tem nenhuma ascendência hierárquica sobre PATRÍCIA IRIARTE, a qual respondia somente à ARTHUR; QUE questionado a IPL N°0004/2017-li fls. 2 / 4 ![](img_p11_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:18 Número do documento: 20020615073153700000025546095 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:32 SIGILOSO Num. 27963226 - Pág. 6 ----- . ËRub: respeito dos fatos antecedentes a este aporte de aproximadamente 5 milhões, consistentes num aporte que o RPPS PAULIPREV de Paulínea/SP fez em fundos da BRIDGE, respondeu que nada sabe dizer, sendo que nunca ouviu falar de PAULIPREV em proveito do FUNDO TOWER BRIDGE; QUE indagado a respeito de pessoa chamada OMAR, afirmou desconhecer por completo; QUE conhece FABIO DE SOUZA SILVA e o tem por amigo; QUE FABIO DE SOUZA SILVA foi sócio do declarante na empresa SPOT GESTORA DE RECURSOS por um ano, salvo engano 2010; CICIE FABIO ainda é seu amigo, embora ainda não tenha mais o mesmo contato com ele;, QUE em 2012 apresentou FABIO para ARTHUR indicando-o para trabalhar na BRIDGE; não sabendõ dizer se eles continuam tendo relacionamento pessoal ou profissional; QUE nunca ouviu falar de MAGALI VALÉRIO CODOGNO MACIEL ou dOSÉ PAVAN JUNIOR; QUE não sabe de nenhum pagamento feito a partido político pela BRIDGE; QUE reconhece que a rubrica "licença para cópia e distribuição de programas de computador" era usada na rotina de circularização de dinheiro e reputa como possível a remessa em 24/11/2015 de valor de R$ 1.707.684,91 pela ATG, provavelmente por PATRÍCIA IRIARTE, entretanto nada sabe dizer a respeito de eventual aporte espúrio de recursos em algum fundo e que seja subjacente a este envio para o exterior; QUE nunca ouviu falar de MEIRE BONFIM POZA ou do escritório ARBOR CONSULTORIA CONTÁBIL; QUE não sabe dizer quem eram os prestadores de serviços contábeis; QUE perguntado a. respeito de envio de- recursos para os Estados Unidos com a natureza 47197 '"outros serviços técnicos profissionais e administrativos", em quatro remessas diferentes entre julho de 2014 a junho de 2015-, togas direcionadas para EQ ASSOCIATES LLC, e também a respeito de seis remessas totalizando 'cerca de 10 milhões de reais entre janeiro a outubro de 2015, direcionadas para a LOGICAL ASSOCIATES LLC, respondeu que reconhece essas remessas, porém nada sabe dizer a respeito do qüe as motivou; QUE essas remessas estão todas pormenorizadas em seu acordo de colaboração premiada homologado na 7a Vara Criminal da subseção do Rio de Janeiro da Justiça Federal; QUE nunca ouviu falar da empresa ITS@; QUE nunca ouviu falar do fundo CIÁK FICFIRF, tampouco de alguma aquisição do fundo TOWER BRIDGE de suas quotas; QUE nunca ouviu falar do Instituto PREVICAMPOS, tampouco que ele tenha aplicado na TOWER BRIDGE; ###### QUE conhece de ouvir falar' da Corretora GRADUAL, não mantendo nenhum relacionamento profissional com eles; QUE também não-sabe se a Corretora GRADUAL intermediou negócios entre a TOWER BRIDGE e a PREVICAMPOS; QUE nunca ouviu falar de JORGE WILLIAN PEREIRA CABRAL e NELSON AFONSO DE SOUZA OLIVEIRA; QUE nunca ouviu falar de consultoria chamada CRÉDITO & MERCADO; QUE nunca ouviu falar do RPPS de Mossbró, e que ele tenha aplicado 7 milhões de reais no FUNDO TERRA- NOVA da BRIDGE; QUE nunca ouviu falar de JOSÉ ROBERTO MACHADO NETO e PAULO GUILHERME GONÇALVES; QUE nunca ouviu falar de FERNANDA FERRAZ BRAGA DE LIMA DE FREITAS 9 GABRIEL PAULO GOUVEA DE FREITAS JUNIOR; QUE a CORRETORA GRADUAL estaya em processo de aquisição pela BRIDGE, ocasião em que ARTHUR PINHEIRO MACHADO, já no final da transação, brigou com, salvo engano, FERNANDA, dona da GRADUAL, desfazendo o negócio; QUE não sabe dizer se ARTHUR tem reiná \\\\. profissional ou negócios em comum com a GRADUAL; QUE não sabe dizer se algum fundo gerido pela BRIDGE comprou CLHP, BKHP e PCFC; QUE não conhece as pessoas de WENDEL DE SOUZA SILVA, RENATO DE MATEO REGINATTO, IPL N°0004/2017-li (ÇLbi . rt ![](img_p12_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:18 Número do documento: 20020615073153700000025546095 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:32 SIGILOSO Num. 27963226 - Pág. 7 ----- `SR/PF/SP` SR/PF/SP-1 ``` 2019.0008122 IS ``` Rub: ARIANE REGINATO, FABIO ANTONIO GARCÊZ BARBOSA, EDSON HIDALGO JUNIOR ou PEDRO PAULO CORNO DA FONSECA; QUE conhece apenas PATRICIA IRIAF1TE, a qual já foi mencionada acima; QUE não reconhece participação municipais em debêntures sem lastro; QUE como já dito acima, sua responsabilidade era apenas de intermediar a circulação de dinheiro como já dito acima, e de acordo com o seu acordo de colaboração; QUE não sabe de nenhuma vantagem indevida oferecida ou exigida de servidor público que administra fundos municipais de servidores; QUE o declarante nunca participou da emissão de debêntures; QUE possui contas no exterior, oficiais dedlaradas no Imposto de Renda, tendo inclusive residência nos Estados Unidos da América; QUE possui patrimônio no Brasil declarado no Imposto de Renda, não sabendo especificar no momento tudo o que tem; QUE quem faz seu Imposto de Renda é seu pai junto com o contador; QUE sua evolução patrimonial é compatível com a sua renda; QUE tudo está em seu nome ou em nome de empresas que pertencem ao declarante; QUE tudo está 100% declarado à Receita; ###### QUE nunca foi preso ou processado anteriormente, entretanto possiii um acordo de colaboração premiada com o MPF do Rio de Janeiro, já homologado; QUE questionado se deseja firmar acordo de delação premiada, respondeu que não teve acesso à totalidade da investigação, razão pela qual deseja deixar essa questão em aberto, mas que o declarante se encontra à disposição para elucidar qualquer ponto da investigação, desde que não atingido pelo sigilo do acordo de colaboração por ele firmado com o MPF/RJ e homologado pela Justiça;• **QUE questionado a respeito da** PLENA, respondeu que em sucessivas oportunidades representantes da PLENA, na maioria das vezes em dupla, estiveram no escritório da ATO no Rio de Janeiro, na sala de reuniões de ARTHUR, ocasiões em que PATRICIA sempre esteve presente; QUE indagado a respeito do nomes desses representantes, respondeu que não sabe dizer; ###### QUE perguntado se era CELSO STEREMBERGER, respondeu que não sabe dizer, pois não se ocupava em saber o nome; QUE o declarante presenciou a visita desses representantes, pois no momento que eles chegavam, o declarante tinha que sair da sala de ARTHUR, local onde eram feitas as reuniões; QUE nada sabe dizer a respeito do teor das reuniões; QUE ouvia dizer que a PLENA captava 'recursos de Fundos de Pensão e .que era uma das grandes captadoras de recursos dessa natureza; QUE quer deixar bem claro, que sua e SAFE é 100% correta e nada tem a ver com os fatos em apuração icando à inteira dispo o para apresentar quaisquer documentos fiscais, contábe' e financeiros que forem n ssários; QUE Nada mais disse e nem lhe foi pergunt o. Determinou a autoridade o ncerrarnento do presente que, lido e achado conforme assina com o(a)declarante, n resença de seu advogado RODRIGO DE SOU Co TA, inscrito na OAB/. sob n° 115092 e comigo, AUGUSTO KIBATA, JLscrivã. de Polícia Fed Classe Especial, matrícula n.° 15.953. AUTORIDADE • DECLARANTE • Ad IADVOGADO(Al **ffeet** **e** ###### Ii ESCRIVÃO(Ã) / IPL N° 0004/2017-11 fls. 4 / 4 ![](img_p13_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:22 Número do documento: 20020615073203700000025546097 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:32 SIGILOSO Num. 27963228 - Pág. 1 ----- ALESSANDRO LABER ``` ro-849795/32/PPRJ / 44)1 me4(9~ f ála ~GR Ui ``` .:1777'1Tr21'07042/79711 ocs rH HERMAN LAHER E:R " RENEE LEVY LABER o 1 O r 00 529956909 ~SM iie H ``` AL10.12C HABILITAC AO --. ``` 2R/07/2019 29/03/1994 0115131"en | LCOL | | be | |---|---|---| | RIO DE JANEIRO, RJ | 30/07/2014 DATA EMISMO 64479081267 812080266131 | 0.)1 -Ç4)^1`6 , | | p,E | sete, bilfrer-M Bl E IP O 9-+7: | rz.to° \\CP, | *#ç* *tr 4,V>* *O O' <0tb* *&?* 5 "te° it .1\\ çV CV" (Cr ![](img_p14_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:22 Número do documento: 20020615073203700000025546097 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:32 SIGILOSO Num. 27963228 - Pág. 2 ----- ``` SR/PF/SP 1.3Gi ``` SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL MESP - POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM SÃO PAULO DELECOR/SR/PF/SP ###### TERMO DE DEPOIMENTO DE SILAS DA CRUZ BATISTA: Aos 17 dias do mês de abril de 2018, nesta SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL DE POLICIA FEDERAL EM SÃO PAULO, em São Paulo/SP, onde se encontrava MARCELO FERES DAHER, Delegado de Polícia Federal, Classe Especial, matricula n.° 9.467, compareceu SILAS DA CRUZ BATISTA, brasileiro, casado, filho de Ademilson Batista e de Maria Cecilia da Cruz Batista, nascido aos 15/04/1986, natural de São Paulo/SP, instrução ensino superior - graduação, analista financeiro, documento de identidade n.° 44.236.824-SSP/SP, CNH 03710275521, CPF 339.274.408-50, residente na Rua Ângelo Bertini, 164, Bloco 4, ap. 63, Jardim Celeste, CEP 04195-090, São Paulo/SP, fone (11) 2619-1504, celular (11) 98243-0804, endereço comercial na Av. Jucelino Kubitscek, 1.909, conjunto 191, São Paulo/SP, fone (11) 3374-8300, e-mail silas.batista@gmail.com. Devidamente compromissado do dever de dizer a verdade e das penas do crime de falso testemunho. Inquirido a respeito dos fatos, RESPONDEU QUE é formado em administração de empresas e trabalha como analista financeiro na GRADUAL CORRETORA desde o ano de 2015; ###### QUE antes disso, trabalhou como assistente financeiro na ONE CLEAN, empresa que comercializa produtos de limpeza; QUE a função exata do depoente na GRADUAL é a de comandar as ordens de pagamentos de despesa do fundos de investimento administrados pela GRADUAL, bem como responsável por dar as ordens para investimentos em fundos de zeragem; QUE que fundos de zeragem são aqueles em que se aporte a sobra de dinheiro em caixa nos fundos de investimentos, por pouco tempo, apenas para que não se fique com dinheiro parado em conta; QUE o depoente exerce essa mesma função desde 2015; QUE antes do depoente, a pessoa que exercia essa função era uma mulher de nome DULCE ou DULCINEIA, não se recordando o nome ao certo; QUE após a deflagração da operação PAPEL FANTASMA, em 06/07/2017, o depoente não recebeu orientação alguma sobre como responder a eventuais indagações da policia; QUE não possui conta bancária, de investimentos ou trust no exterior; QUE não s e se a GRADUAL possui contas no IPL N°0004/2017-li / A fís. 1 / 6 V ![](img_p15_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:22 Número do documento: 20020615073203700000025546097 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:32 SIGILOSO Num. 27963228 - Pág. 3 ----- SR/PE/SP exterior; **QUE não detém participação acionária de empresa alguma; QUE a** GRADUAL possui segregação de funções de forma rígida entre os funcionários, até **QUE a corretora GRADUAL, em regra, não faz gestão de fundos de investimentos.** Portanto, não há uma equipe responsável pela gestão de fundos; QUE com relação à administração de fundos de investimentos, há doze funcionários envolvidos com a rotina de administração dos fundos, sem contar os chefes e superiores hierárquicos; **QUE o depoente está no setor de administração de fundos. Que a superior hierarquica** imediata do depoente é EVELYN. Que não sabe o restante do nome de EVELYN; QUE EVELYN se reporta a FREDERICO, superintendente da área de fundos; QUE FREDERICO, por sua vez, se reporta a GABRIEL FREITAS, Diretor responsável pela área de fundos de investimentos; QUE os doze funcionários que atuam na área de administração de fundos são: o depoente, MATEUS, PEDRO, REGIANE, EMANUELA, LARISSA, TIAGO, BIANCA, CLAUDOMIRO, LIDIANE e coordenadora EVELYN; QUE não sabe os nomes completos deles; QUE são os mesmos funcionários e o mesmo setor que atua na administração fiduciária de fundos de investimento; QUE com relação à custódia, é outro setor da corretora que responde pela custódia de fundos de investimento. Que se trata do setor de custódia; QUE o setor de custódia conta com aproximadamente doze funcionários e está igualmente subordinado a FREDERICO e GABRIEL FREITAS; QUE existe uma área separada da corretora que atua na estruturação de produtos. Que essa área é a responsável por eventuais estruturações de procedimentos de emissão de debêntures; QUE não sabe o nome dessa área ou quem são os funcionários responsáveis por essa área de estruturação; QUE não sabe quem seriam os funcionários responsáveis pela atuação da GRADUAL como agente fiduciária de debêntures emitidas; QUE não sabe quem são os funcionários que atuam na GRADUAL escrituradora de debêntures ou na GRADUAL liquidante de operações com debêntures. Que acredita que seja um mesmo setor que cuide dessas funções; ###### QUE o depoente não teve papel algum na emissão de debêntures da BITTENPAR PARTICIPAÇÕES S/A; QUE o depoente conhece essas debênutres, pois as ordens de compra ou venda passam pelo depoente. Contudo, nada sabe e não participou da estruturação dessa ou de outras operações; QUE não sabe dizer especificamente quais os papéis desempenhados pela GRADUAL CCTVM na emissão das debêntures IPL N°0004/2017-li fls. 2 /6 / ![](img_p16_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:22 Número do documento: 20020615073203700000025546097 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:32 SIGILOSO Num. 27963228 - Pág. 4 ----- da BITTENPAR; QUE não sabe como a BITTENPAR conseguia compradores para as debêntures. Que o depoente, na GRADUAL, apenas executava as ordens recebidas seria pago esse valor; QUE às vezes, o depoente recebia ordens de compra e venda de ativos diretamente de GABRIEL, antes de chegar qualquer ordem do gestor. Que mesmo assim, o depoente somente podia dar cumprimento à ordem, com formalização do pedido por parte do gestor do fundo; QUE nesses casos, o depoente redigia um e-mail com a estrutura da operação solicitada por GABRIEL e enviava para o gestor do fundo, solicitando uma confirmação; QUE somente com uma confirmação do gestor, por e-mail ou por telefone, é que o depoente executava a ordem de compra e venda do ativo solicitada por GABRIEL; QUE esses e-mails estão guardadas na caixa de entrada do e-mail de depoente: sbatista@gradualinvestimentos.com.br; QUE não ser recorda de caso específico em que primeiro chegou a ordem de GABRIEL e somente depois foi feita a solicitação do "de acordo" do gestor. Que existem alguns casos desses, que o depoente pode verificar em sua conta de e-mail, mas não era a regra; QUE o mais comum era receber as ordens diretamente do gestor dos fundos; QUE conhece MEIRE BONFIM POZA, porque ela ministrou um curso na GRADUAL, sobre como se fazer declaração de imposto de renda pessoa física. Que esse curso foi em 2017; QUE o depoente via MEIRE na GRADUAL, mas não sabe qual a exata função que MEIRE exercia na corretora. Que acredita que MEIRE prestava algum serviço de contabilidade; QUE conheceu FRANCISCO AUGUSTO TERTULIANO apenas de vista, pois se tratou de um agente autônomo de investimento, que saiu da GRADUAL por volta de 2016; QUE conhece WENDEL da própria GRADUAL CORRETORA. Que WENDEL trabalhava em um escritório de advocacia que presta serviços para a GRADUAL. Que se trata do escritório COSTA AUGUSTO; QUE WENDEL ia até a GRADUAL quando havia necessidade de resolver algum problema jurídico ou participar de assembléias de fundos de investimentos; QUE nunca recebeu ordem alguma de WENDEL. Que não possuía muito contato com WENDEL e o conhece apenas de vista; QUE o depoente chegou a trabalhar com JONATAS no setor de administração de fundos da GRADUAL, de 2016 até meados de 2017; QUE JONATAS exercia a função de coordenador da área de administração de fundos função hoje exercida pela EVELYN, conforme acima descrito; QUE não sabe o motiv pelo qual ele IPL N°0004/2017-li fls. 3 / 6 ![](img_p17_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:22 Número do documento: 20020615073203700000025546097 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:32 SIGILOSO Num. 27963228 - Pág. 5 ----- deixou a GRADUAL; QUE conhece a OAK ASSET GESTÃO DE RECURSOS FINANCEIROS LTDA., pois se trata de empresa de gestão de fundos que presta FABRÍCIO FERNANDES, pois se trata do responsável pela OAK ASSET. Que os "de acordo" das operações partiam de FABRICIO FERNANDES, que falava em nome da OAK ASSET; QUE não conhece DJENIS CARLA; QUE o depoente mantém contato com algumas funcionárias da OAK ASSET: CLEANE e AMANDA; QUE CLEANE e AMANDA são subordinadas a FABRICIO; QUE o depoente mantinha pouco contato com FERNANDA LIMA; QUE o depoente mantém mais contanto com GABRIEL FREITAS, que é o diretor da área de fundos de investimento da GRADUAL; QUE o depoente nunca se reuniu com GABRIEL, ROBERTA, FERNANDA ou FABRíCIO para discutir investimentos dos fundos da GRADUAL; QUE o depoente não participa das tomadas de decisões sobre fundos. Que atua na área de execução de ordens, conforme já explicado; QUE não conhece a empresa GF PARTICIPAÇÕES; QUE conhece a empresa ITS@ apenas de nome, em razão da debênture; QUE sabe que existe uma equipe de TI que presta serviços na GRADUAL e acredita que sejam empregados da ITS@. Que sabe que uma equipe da ITS@ já desenvolveu software que é usado pela GRADUAL CORRETORA, mas não na área do depoente; QUE conhece as debêntures ITSY11 apenas de nome, pois cabe ao depoente executar as ordens de compra de ativos para os fundos administrados pela GRADUAL; QUE a aquisição de debêntures do ITSY11 é um exemplo de caso em que o depoente primeiro recebeu ordens de GABRIEL para adquirir os ativos, para só depois efetuar uma solicitação formal de autorização para o gestor. Que o depoente redigiu o e-mail, desenhando a operação solicitada por GABRIEL, e depois passou para o gestor do fundo dar o "de acordo". Que não se recorda de qual era o gestor especificamente nesse caso; QUE não tem certeza, mas acredita que debêntures ITSY11 teriam sido adquirida por fundo da OAK e pelo fundo BLUE ANGELS. Que não se recorada ao certo dos nomes dos fundos para essa operação específica; QUE se recorda que em meados de /2017, a BITTENPAR teria adquirido cotas do fundo BLUE ANGELS, tornando-se o único cotista. Que não tem certeza e não se recorda dos detalhes da operação, porque a estruturação das operações não passam pelo depoente. Que o depoente executa as ordens, então acaba vend o fim das operações, s é difícil de IPL N°0004/2017-li fls. 4 / 6 ![](img_p18_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:22 Número do documento: 20020615073203700000025546097 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:32 SIGILOSO Num. 27963228 - Pág. 6 ----- se recordar de detalhes, por não participar das discussões e tomadas de decisões; ###### QUE se recorda que o fundo BLUE ANGELS fez alguma operação com troca de ativos, cumprimento de busca no âmbito da operação PAPEL FANTASMA, deflagrada em 06/07/2017, foi encontrado um caderno na mesa do depoente com anotações descrevendo as operações acima e outras. Que não foi o depoente quem estruturou essas operações. Que coube ao depoente seguir as ordens de GABRIEL, que passou as instruções pessoalmente para o depoente. Que o depoente somente fez as anotações das ordens recebidas de GABRIEL para, posteriormente, executar as ordens de pagamento na tesouraria e processamento da carteira na custódia. Portanto, a estruturação das operações não foi feita pelo depoente, que apenas executou as ordens recebidas de GABRIEL; QUE conhece FABIO DESLANDES de vista, pois se trata de agente autônomo de investimento que prestar serviços para a GRADUAL CORRETORA; QUE indagado sobre qual a relação de GABRIEL FREITAS e FERNANDA com a OAK, respondeu que entende ser meramente negociai; QUE sabe que FABRICIO está fora do Brasil. Que não sabe quem está no lugar de FABRICIO na administração da OAK. Que acredita que possa ser o GUILHERME; QUE não sabe o restante do nome de GUILHERME; QUE não enxerga relação de subordinação entre FABRICIO FERNANDES e GABRIEL FREITAS. Que acredita que a relação entre eles seja negociai, uma vez que a OAK é gestora de alguns fundos administrados pela GRADUAL; QUE MARCELO JUNQUEIRA é funcionário da GRADUAL. Que o depoente não sabe exatamente qual a função de MARCELO na GRADUAL, mas acredita que seja na área de serviços fiduciários; QUE conhece RICARDO EDUARDO SANTOS, porque é o Diretor da Tesouraria da GRADUAL; QUE aberta a oportunidade de perguntas ao advogado de defesa, o depoente respondeu QUE WENDEL nunca se apresentou como advogado, embora fizesse parte do departamento jurídico do escritório que prestava serviços jurídicos à GRADUAL; QUE nunca viu WENDEL se apresentando como Diretor Jurídico; QUE acredita não haver diretoria jurídica dentro da GRADUAL; QUE nunca viu WENDEL portando arma de fogo ou dizendo que possuía armas de fogo; QUE ao que saiba, o único cotista da BLUE ANGELS é a BITTENPAR e que não existe cotista RPPS; QUE com relação à operação estruturada envolvendo a OAK e o fundo BLUE A C S, o depoente disse que não é comum,/ vA € IPL N°0004/2017-li fls. 5 / 6 ![](img_p19_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:22 Número do documento: 20020615073203700000025546097 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:32 SIGILOSO Num. 27963228 - Pág. 7 ----- ``` SR/PF/SP9141 ``` mas às vezes ocorrem operações estruturadas desse tipo. Que não vê irregularidade alguma nesse tipo de operação; QUE essa operação foi estruturada por GABRIEL, o que foi obtido posteriormente, por meio de e-mail redigido pelo depoente; QUE não sabe o motivo pelo qual foi feita a operação. Que houve uma mera troca de ativos, sem ganhos ou perdas financeiras aparentes; QUE ao que se recorda, 100% das debêntures ITSY11 que estavam no fundo da OAK foram transferidas para o fundo BLUE ANGELS; QUE sabe que até hoje, a BITTENPAR é a única cotista do fundo BLUE ANGELS; QUE Nada mais disse e nem lhe foi perguntado. Determinou a autoridade o encerramento do presente qu e, lido e achado conforme, assina com o depoente, na presença de seu advogado EURO BENTO MACIEL FILHO, inscrito na OAB/SP sob n.° 153.714 e comigo, ROMULO SCARPA SITONIO Escrivão de Policia Federal, 2a Classe, mat n.° 9.584 AUTORIDADE DEPOENTE ADVOGADO -e/ /.1 ESCRIVÃO(A) IPL N° 0004/2017-11 fls. 6 / 6 ![](img_p20_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:22 Número do documento: 20020615073203700000025546097 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:32 SIGILOSO Num. 27963228 - Pág. 8 ----- Irekti 100:040 rswitektit-a• " 7. . • 14T rnin .,%5•.e.mitt.r\_ • , ,19-A , , küffifitta LAS DA CRUZ BATISTA • coo tternawEstaG , .F4236824 SSP/ SP DATA smcnceurc 39 FILIPOO ADEMILSON BATISTA "1 Cr) [ | O O | MARIA CECILIA DA CRUZ | |---|---| | §1 | BATISTA | | O 00 | CAT. HAB. iiirtrsaa memie- ACC | "' <.0 o~1. e. • RofinoTtirT0/10/200 ~Lung. n. cn REG . 14-3 r 037 10275!,1i o MCPWW4AW ***ArsOR*** "." DATA E.4155d0 r LOCAI. C16/01/207.(31 SA0 PAULO, $P \\ 1\\ -3'tf J. 56166240917 musa Bora ee Vou .= OIcia Prinnki: do Cinen.SP 5P760766223 aMeal SAO PAULO `pR 6` . R ulo Sca ``` nofflo ``` r-irrG'd eladod op oçA1J353 rivão de leia Federa r uoils edien olmo?) . *Matric* 584 CONFERE COM O OR1GI DrivriNinRcORisRiDpFsP, ![](img_p21_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:22 Número do documento: 20020615073203700000025546097 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:32 SIGILOSO Num. 27963228 - Pág. 9 ----- ``` SR/PF/SP 91-15 ``` SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL MESP - POLICIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM SÃO PAULO DELECOR/SR/PF/SP TERMO DE DEPOIMENTO DE SEBASTIÃO LEMES FILHO: Aos 17 dias do mês de abril de 2018, nesta SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL DE POLÍCIA FEDERAL EM SÃO PAULO, em São Paulo/SP, onde se encontrava MARCELO FERES DAHER, Delegado de Policia Federal Classe Especial, Matricula n° 9.467, compareceu SEBASTIÃO LEMES FILHO, brasileiro, divorciado, filho de Sebastião Lemes do Prado e de Maria Ayres do Prado, nascido aos 20/03/1951, natural de Cachoeira Alta/GO, instrução ensino médio ou técnico profissional, contador, documento de identidade n.° 5.875.935-9-SSP/SP, CPF 289.933.578-20, residente na Rua Croata, 502, ap. 111, Vila Ipojuca, CEP 05056-020, São Paulo/SP, fone (11) 3864-5338, celular (11) 99661-1112, endereço comercial na Rua Doutor Paulo Vieira, n.° 128, Sumaré, CEP 01257-000, São Paulo/SP, fone (11) 3129-9923, e-mail seba@lemesassecont.com.br. Aos costumes disse nada. Compromissado na forma da Lei, informado sobre as penas do crime de falso testemunho. Inquirido a respeito dos fatos, RESPONDEU QUE é técnico contábil desde 1973; QUE presta seus serviços por intermédio de escritório próprio, a empresa LEMES SERVIÇOS CONTÁBEIS LTDA.; QUE que possui esse escritório desde 2010; QUE não é sócio de outras empresas, a não ser uma participação de 5% na 101 NITERÓI, uma franquia de temaqueria. Que a sócio administradora da 101 NITERÓI é BIANCA BARBOSA LEMES, filha do depoente; QUE já foi sócio de outra empresa de contabilidade, da qual não se recorda o nome. Que esse outro escritório acabou ficando com o outro sócio na época da divisão, em 1991; QUE nunca foi funcionário da GRADUAL; QUE > prestou serviços de assessoria contábil para a GRADUAL de julho de 2010 a junho de 2015. Que a partir de julho de 2015, passou a ser o contador da GRADUAL e da ITS@. Que fez a contabilidade da GRADUAL até dezembro de 2016 e da ITS@ até abril de 2017; QUE o depoente sempre se reportou diretamente a FERNANDA FREITAS, administradora da GRADUAL; QUE o depoente, durante o período de 2010 a 2015, era uma espécie de assistente contábil e fazia o intercâmbio das informações contábeis da GRADUAL e o escritório de contabilidade terceirizado, que era de fato o responsável pela contabilidade da GRADUAL; QUE esse escritório de contabilidade que fazia a contabilidade da GRADUAL até junho de 2015 era a IGNES SERVIÇOS > F IPL N°0004/2017-li fls. 1 / 4 ![](img_p22_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:22 Número do documento: 20020615073203700000025546097 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:32 SIGILOSO Num. 27963228 - Pág. 10 ----- SR/PF/iSd ç CONTÁBEIS; QUE de julho de 2015 a dezembro de 2016, o escritório do depoente passou a fazer a contabilidade da GRADUAL; QUE ao que sabia, GABRIEL PAULO de tudo", juntamente com FERNANDA; QUE não conhece WENDEL DE SOUZA SILVA, MARCELO JUNQUEIRA, SILAS DE CRUZ BATISTA ou RICARDO EDUARDO DOS SANTOS; QUE conhece MEIRE POZA, pois se tratava da contadora da corretora IPANEMA e o depoente conhece os contadores de corretoras, em razão de ter trabalhado na corretora SPINELLI por vinte e três anos, antes de prestar serviços para a GRADUAL; QUE MEIRE POZA foi prestar serviços para a GRADUAL em período posterior ao que o depoente lá esteve; QUE não se recorda de ter indicado os serviços de MEIRE POZA para prestar serviços para a GRADUAL; QUE em 2010, quando o depoente iniciou sua prestação de serviços para a GRADUAL, MEIRE POZA já possuía uma relação profissional para a GRADUAL. Que naquela época, MEIRE POZA ofereceu um programa de cálculo de impostos. Que não sabe ao certo quais serviços MEIRE POZA prestou para a GRADUAL em 2010, pois o depoente praticamente não teve contato com MEIRE nessa época; QUE o depoente foi contatado por FERNANDA no ano de 2016, para elaborar as demonstrações contábeis de alguns fundos administrados pela GRADUAL; QUE não se recorda do nome dos fundos e nem de quantos seriam; QUE indagado sobre os fundos de nome PIATA, MULTISETORIAL II, GRADUAL FIRF, OAK FIRF, OAK FICFIRF, SCULPTOR e BARCELONA, o depoente afirma que não efetuou as demonstrações contábeis desses fundos; QUE não se lembra da GRADUAL ter necessitado de um aporte de 10 milhões de reais para atender Regulação do Banco Central do Brasil; QUE sabe que a GRADUAL perdeu um selo de qualidade da BM&F por falta de dinheiro, mas não sabe mais detalhes; QUE o depoente fez a contabilidade da ITS@ e portanto sabe que, no início de 2016, houve a venda de debêntures ITSY11. Que não se recorda quem seria o adquirente das debêntures e não se recorda o valor total arrecadado com a venda; ###### QUE não sabe dizer se o valor obtido com essa venda teria sido aportado na GRADUAL; QUE o depoente e seu escritório não participam na formatação ou criação de fundos de investimento ou na escolha dos papéis que eram investidos; QUE não sabe quem, na GRADUAL, atuava na formação de fundos de investimentos; QUE indagado sobre qual sua participação na emissão das debêntures ITSY11, respondeu que nenhuma, a não ser a contabilização da operação, após receber os documentos necessários, encaminhados por algum funcionário da GRADUAL; Q22 ão teve 2. ## F IPL N°0004/2017-li fls. 2 / 4 ![](img_p23_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:25 Número do documento: 20020615073252400000025546107 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:33 SIGILOSO Num. 27963238 - Pág. 1 ----- qualquer participação na emissão das debêntures XNIC11 ou BITTN11; QUE não conhece as empresas XNICE ou BITTENPAR; QUE conhece a ITS@ INTEGRATED S/A., porque fez a contabilidade dessa empresa até abril de 2017; QUE a pessoa que contratou os serviços do depoente para efetuar a contabilidade da ITS@ foi FERNANDA FREITAS; QUE não conhece ROBERTO CAMPANELLA CANDELARIA; ###### QUE conhece ROBERTA CARVALHO FRANCO GOUVEA DE FREITAS, pois se trata da filha de GABRIEL FREITAS. Além disso, ROBERTA trabalhou na GRADUAL. Que não sabe qual a função ROBERTA desempenhava na GRADUAL; QUE a atividade da ITS@ era a produção de programas de tecnologia; QUE não se recorda ao certo, mas acredita que a receita mensal da ITS@ nos anos de 2015, 2016 e 2017 girou em torno de 60 mil reais; QUE a principal cliente da ITS@ era a própria GRADUAL; QUE não se recorda do nome de outros clientes; QUE não se trata de empresa de fachada; QUE a empresa existia de fato. Que havia uns cinco ou seis pessoas que prestavam serviços para a ITS@; QUE com relação ao documento denominado "Razão Analítico", cuja cópia ora lhe foi apresentada, esclarece que se trata da razão contábil da ITS@ do ano de 2016, no qual consta toda a contabilização das receitas e despesas da ITS@ durante o ano de 2016; QUE desconhece a existência e o objetivo da manobra contábil descrita em e-mail redigido por FERNANDA DE LIMA e datado de 27/01/017, dirigido a GABRIL e MEIRE, cuja cópia ora foi apresentada ao depoente; QUE não sabe quem da PLANNER teria atuado na emissão das ITSY11, na qual a PLANNER atuou como agente fiduciária; QUE não conhece ninguém da PLANNER; QUE desconhece a afirmação de que fundos denominados MULTISETORIAL II e PIATà teriam adquirido debêntures da ITS@. Que não conhece esses fundos; QUE não conhece a empresa INCENTIVO; QUE nada sabe sobre falsificação de rating de risco. Que não sabe o que é "rating de risco"; QUE não conhece FABRÍCIO, da gestora OAK ASSET; QUE não conhece a OAK ASSET GESTÃO DE RECURSOS FINANCEIROS LTDA.; QUE não conhece FABRICIO FERNANDES FERREIRA DA SILVA ou DJENNIS CARLA DE ASSIS SOUZA; QUE desconhece qualquer relação entre MEIRE POZA e empresa de nome OAK ASSET (antiga SOLO INVESTIMENTOS); QUE sabe que a empresa ARBOR pertence a MEIRE POZA. Que não sabe se a ARBOR emitiu notas frias para a GRADUAL ou para outras empresas; QUE não conhece a FMD GESTÃO DE RECURSOS LTDA.; QUE não conhece RENATO DI\_MATTE0 REGINATTO; QUE conhece a BRIDGE ADMINISTRADORA DE RECj,J4S, pois se trata de mpresa c, / IP L N°0004/2017-li fls. 3 / 4 ![](img_p24_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:25 Número do documento: 20020615073252400000025546107 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:33 SIGILOSO Num. 27963238 - Pág. 2 ----- que tentou ficar sócia de FERNANDA na GRADUAL. Que não se recorda a data desse fato. Que o negócio não deu certo e o depoente não sabe o motivo; QUE não conhece conhece JOSÉ BARBOSA MACHADO NETO ou PAULO GUILHERME GONÇALVES; ###### QUE não conhece a BITTENPAR; QUE não tem conhecimento de esquema criminoso de aquisição por fundos de investimentos administrados/geridos pela GRADUAL de debêntures sem lastro, em prejuízo de cotistas RPPSs; QUE nunca foi solicitado a sacar recursos de "caixa 2" para disponibilizar aos sócios da GRADUAL e nunca teve conhecimento de que isso ocorreria; QUE não tem conhecimento sobre eventual existência de contas bancárias dos sócios da GRADUAL no exterior; QUE desconhece eventual existência de contas de FERNANDA ou de GABRIEL em Portugal, Luxemburgo, Ilhas Virgens Britânicas ou EUA; QUE não se recorda do e-mail, cuja cópia ora lhe foi exibida, na qual FERNANDA explica uma movimentação financeira que se inicia nas Ilhas Virgens Britânicas, passa pelos EUA e entra no Brasil pela empresa TURING (ITS@), adquirida pela GRADUAL. Que não sabe dizer se o procedimento ali descrito é legítimo. Que realmente não se recorda desse e-mail; QUE não sabe como FERNANDA obteve os recursos; QUE o depoente nunca presenciou prestação de serviços de TI pela ITS@ para instituições Financeiras. Que sabe que a ITS@ prestava serviços para a GRADUAL; QUE o depoente nunca recebeu ordens de MEIRE POZA. Que a contratante dos serviços do depoente sempre foi a FERNANDA. Que é possível que o depoente recebesse documentos em seu escritório de contabilidade, encaminhados por MEIRE POZA, ou outra funcionário da GRADUAL; **QUE Nada mais disse e nem lhe foi perguntado. Determinou a autoridade o** encerramento do presente que, lido e achado conforme, assina com o depoente, na presença de seu advogado ALAN CESAR FOZ LUCHIARI, inscrito na OAB/SP sob n.° 221.914 e comigo, JOSÉ ROBERTO FIEL DE JESUS, Escrivão de Polícia Federal, Classe Especial, Ma ula n° 10 01, qu :lavrei. AUTORIDA DEPOEN ADVOGADO(A) • ES C R IVÃO(k) IPL N° 0004/2017-11 fls. 4 / 4 ![](img_p25_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:25 Número do documento: 20020615073252400000025546107 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:33 SIGILOSO Num. 27963238 - Pág. 3 ----- SR/PF/SP" ``` SR/PF/SP 11-4 ``` SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL MESP - POLICIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM SÃO PAULO DELECOR/SR/PF/SP ###### TERMO DE DEPOIMENTO DE JONATAS MONTEIRO ORTEGA: Aos 18 dias do mês de abril de 2018, nesta SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL DE POLÍCIA FEDERAL EM SÃO PAULO, em São Paulo/SP, onde se encontrava MARCELO FERES DAHER, Delegado de Policia Federal, Classe Especial, matricula n.° 9.467, compareceu JONATAS MONTEIRO ORTEGA, brasileiro, solteiro, filho de Eliseo Santos Ortega e de Maria Sueli Monteiro Ortega, nascido aos 31/10/1990, natural de São Paulo/SP, instrução ensino superior - graduação, economista, documento de identidade n.° 47.225.394-SSP/SP, CNH 04548714713, CPF 391.609.308-88, residente na Rua Santa Catarina, n° 122, Rochdale, CEP 06220-180, Osasco/SP, fone (11) 3686-4363, celular (11) 99929-1143, endereço comercial na Avenida Presidente Juscelino Kubitschek, n° 1.726, 19° andar, conjunto 194, Vila Nova Conceição, CEP 04543-000, São Paulo/SP, fone (11) 4095-9331, e-mail jonatas.m.ortega@gmail.com. Devidamente compromissado do dever de dizer a verdade do que souber e das penas do crime de falso testemunho. Inquirido a respeito dos fatos, RESPONDEU QUE é formado em economia, com conclusão do curso superior no ano de 2014; QUE trabalha no mercado financeiro desde 2007; QUE atualmente trabalha em um gestora de recursos de nome VALER INVESTIMENTOS, com salário de quinze mil reais; QUE trabalhou na GRADUAL CORRETORA de setembro de 2013 até 12 de maio de 2017; QUE ingressou na GRADUAL em 2013, como assistente, em razão de uma "joint venture" firmada entre as empresas PORTBANK e GRADUAL. Que o depoente trabalhava na PORTBANK desde 2012, com estagiário. Ocorre que essa "joint venture" não deu certo. Durou apenas uns dois meses e ano início de 2014 a PORTBANK saiu do negócio; QUE após essa saída da PORTBANK, o depoente acabou ficando na GRADUAL; QUE a partir de dezembro de 2016, o depoente passou a atuar na área de administração de fundos. Que antes disso, não possuía experiência nessa área de administração; QUE a partir da última semana de fevereiro ou da primeira semana de março de 2017, não se recordando a data ao certo, o depoente passou a exercer a função de coordenador da área de administração de fundos da GRADUAL; QUE a atividade do depoente, era coordenar a área de administração de fundos, manter relação com as ASSETs e gerir os funcionários do setor; **QUE havia uns dezoito funcionários nessa área de** administração de fundos; QUE o depoente se reportava diretamente para FERNANDA IPL N°0004/2017-li fls. 1 / 5 ![](img_p26_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:25 Número do documento: 20020615073252400000025546107 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:33 SIGILOSO Num. 27963238 - Pág. 4 ----- DE LIMA, Diretora Presidente da GRADUAL; QUE na época em que o depoente esteve no setor, a Diretora responsável pela administração de fundos era FERNANDA DE LIMA; QUE GABRIEL estava sempre palpitando nas operações da área, mas a responsável legalmente pela área era FERNANDA DE LIMA; QUE especificamente com relação a operações envolvendo as empresas ITS@, BITTENPAR, FMD e OAK, as ordens eram dadas diretamente por GABRIEL DE FREITAS e, nesses casos, cabia ao depoente apenas obedecer; QUE muitas vezes, GABRIEL nem passava a operação pelo depoente e entregava a operação diretamente para o funcionário que iria operacionalizar as transações; QUE excetuando esses casos de clientes do GABRIEL (ITS@, FMD, BITTENPAR e OAK), o depoente possuía liberdade para barrar operações que entendesse esquisitas ou contrárias ao compliance e ética do mercado; ###### QUE o depoente saiu da GRADUAL em 2017 porque foi demitido pela FERNANDA DE LIMA. Que a justificativa dada por FERNANDA foi de que o depoente estava desmotivado com o serviço; QUE o depoente achou bom ter sido demitido, porque estava mesmo se sentido desconfortável com a maneira como a área de administração de fundos estava sendo comandada. Que o depoente não concordava com ordens e transações dadas por GABRIEL e nada podia fazer. Que inclusive já estava pensando em pedir demissão no mês seguinte, quando foi demitido por FERNANDA; QUE o depoente já não trabalhava mais na GRADUAL na data de deflagração da operação PAPEL FANTASMA, que ocorreu em julho de 2017; QUE o depoente não foi procurado ou orientado por ninguém da GRADUAL após essa operação policial; QUE o depoente não possui conta bancária, investimentos ou trust no exterior em nome próprio ou de empresa offshore; QUE não sabe dizer se a GRADUAL possui contas bancárias ou investimentos no exterior; QUE ouvia dizer que, por volta de 2014 ou 2015, a GRADUAL manteve uma parceria com uma corretora no exterior; QUE não se recorda o nome dessa corretora do exterior; QUE a GRADUAL possui segregação de funções de entre os funcionários que ocupam as diferentes áreas da corretora; QUE na época do depoente, só poderiam entrar na área de administração de fundos os funcionários que atuavam naquele setor; QUE a área que cuidava o processamento e custódia de ativos era a área de Custódia de Fundos, separada da área do depoente; **QUE a parte de distribuição ou coordenação de emissão de debêntures ficava a cargo** de funcionário de nome MARCELO JUNQUEIRA; QUE o depoente não atuou na operação de emissão de debêntures da BITTENPAR PARTICIPAÇÕES S/A. Que essa operação foi coordenada por GABRIEL. Que o depoente se recorda que chegou a opinar sobre essa operação, por não gostar do risco assumido em operações do tipo "greenfield"; QUE operação "Greenfield" é aquela em que se capta operação do mercado para se viabilizar um projeto do nada, um projeto que só existe no papel. Então, o risco é enorme, pois qualquer probleminha na execução do projeto, derru a IPL N°0004/2017-li fls. 2 / 5 ![](img_p27_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:25 Número do documento: 20020615073252400000025546107 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:33 SIGILOSO Num. 27963238 - Pág. 5 ----- SR/FF/SP' ``` SR/PF/SP ercl ``` toda a operação. Que se recorda que a ideia era construir uma fábrica para produzir snacks de carne para exportar para China. Imagina se ocorre algum problema comercial com a China nos próximos anos, não há garantia alguma de se recuperar o dinheiro investido na operação; QUE não se recorda de quanto de dinheiro chegou a ser captado na emissão de debêntures da BITTENPAR. Que não se recorda se ainda estava na GRADUAL, quando o procedimento de emissão de debêntures foi concluído; ###### QUE não se recorda do exato papel da GRADUAL CCTVM na emissão das debêntures da BITTENPAR. Que essa informação pode ser obtida no site www.debentures.com.br; QUE não sabe comoa BITTENPAR conseguiu compradores para suas debêntures; QUE não sabe quem foram os compradores dessas debêntures no mercado primário. Provavelmente, algum fundo administrado pela GRADUAL, caso contrário o procedimento não passaria pela GRADUAL CORRETORA; QUE conhece MEIRE BONFIM POZA, porque MEIRE trabalhava na área de contabilidade da GRADUAL; QUE MEIRE sanava dúvidas contábeis mais pontuais referentes a imposto de renda; QUE conhece WENDEL, porque se trata do advogado que prestava serviço para a GRADUAL. Que WENDEL era do escritório CostaAugusto advogados, mas exercia suas funções dentro da corretora GRADUAL. Que WENDEL ocupava uma sala própria para ela na GRADUAL; QUE não se recorda de ter recebido algum tipo de ordem de WENDEL; QUE sabe que WENDEL sempre participava das assembléias dos fundos de investimento quando a INCENTIVO era a gentora. Que não gostava dessa participação de WENDEL, porque ele era muito grosso no trato, o que gerava uma certa tensão no ambiente; QUE SILAS era um dos funcionários do setor de administração de fundos. Que SILAS era subordinado ao depoente; QUE desconhece o pagamento de adiantamento de bônus pela GRADUAL, no mês de junho. Em regra, a GRADUAL não pagava bônus a seus funcionários; QUE a relação do depoente com a OAK ASSET GESTÃO DE RECURSOS FINANCEIROS LTDA. foi estritamente comercial, assim como com qualquer outra gestora de fundos administrados pela GRADUAL; QUE conhece FABRICIO FERNANDES, pois se trata do responsável da OAK ASSET junto á GRADUAL; QUE não conhece DJENIS CARLA; QUE o deponte também mantinha contato com outros dois funcionário do setor operacional da OAK ASSET. Que não se recorda do nome dessas pessoas; QUE o depoente se reuniu com GABRIEL e ZEZÉ, por ocasião das discussões sobre lançamento de debêntures, para financiar o projeto da BITTENPAR. Que o depoente nunca participou de reunião ou discussões sobre quem seriam os compradores dessas debêntures. Que a conversa foi sobre o projeto de construção da fábrica e a melhor maneira de obter investimento; QUE conhece a empresa GF PARTICIPAÇÕES, pois se trata de empresa de GABRIEL FREITAS. Que acredita ser uma das sócias da ITS@; QUE conhece a empresa ITS@, pois se trata da empresa de tecnologia da GRADUAL; QU 2.\_ IPL N°0004/2017-li fls. 3 15 ![](img_p28_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:25 Número do documento: 20020615073252400000025546107 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:33 SIGILOSO Num. 27963238 - Pág. 6 ----- conhece as debêntures ITSY11, porque fundos administrados pela GRADUAL adquiriram essas debêntures; QUE se recorda bem que no dia 10/03/2016, GABRIEL e APARECIDO foram até o setor de administração de fundos da GRADUAL e determinaram que o fundo INCENTIVO II adquirisse 974 quantidades da debênture ITSY11. Que o depoente não estava na sala no momento e nem sequer foi informado da operação, motivo pelo qual ficou muito chateado e quase pediu demissão da empresa; QUE foi apresentada ao depoente uma cópia da folha do caderno apreendido na mesa de SILAS. Que o depoente esclarece que SILAS é um funcionário operacional, apenas aperta o botão. Que certamente alguém passou para SILAS as operações descritas nas anotação; QUE o depoente nunca recebeu ordens como essa. Que a única ordem similar a essa que se recorda ocorreu em 2016, quando foi dada a ordem de retirar debentures do fundo INCENTIVO II e passar para o fundo PIATA; QUE o depoente foi indagado sobre o que entende da operação descrita no e-mail de SILAS, na qual se descreve a troca de ativos entre a OAK e o fundo BLUE ANGELS. O depoente entende que o e-mail descreve o seguinte: a OAK iria comprar debêntures emitidas pela BITTENPAR e, em contrapartida, a BITTENPAR iria aportar o mesmo valor financeiro no fundo BLUE ANGELS, o qual, por sua vez, iria adquirir as debêntures da ITS@. Que o fundo BLUE ANGELS até então era pré-operacional e se tornou um fundo operacional para permitir a operação de troca de ativos ITSY11 por BITTN11; QUE acredita que a operação acima descrita foi a maneira encontrada pelo fundo da OAK para retirar as debêntures ITSY11 de sua carteira, para que os cotistas do fundo OAK El RF "não olhassem mais as ITSY11" na carteira do fundo; QUE não tem conhecimento de esquema criminoso de aquisição por fundos de investimentos administrados ou geridos por GRADUAL, BRIDGE, FMD e INTRADER de debêntures sem lastro; QUE o depoente possuía desconfiança sobre os riscos das operações, mas não sobre a existência de esquema criminoso. Que essas debêntures não eram emitidas sem lastro. Que eram ativos muito arriscados, sem garantia de que a pessoa que investisse neles iria receber o valor investido no futuro, mas isso não significa que não houvesse lastro. Que os lastros de cada debênture são sempre descritos na escritura de emissão de debênture, a qual pode ser conferida no site www.debentures.com.br; QUE obviamente, somente as debentures devidamente registradas na CETIP é que constam desse site na internet; QUE os fundos administrados pela GRADUAL, por regulamento, não poderiam adquirir debentures não registradas na CETIP; QUE indagado sobre o e-mail de autoria do depoente, no qual enumera críticas sobre a emissão das debêntures BITTN11, explica que apenas detalha os riscos do negócio, uma vez que não havia garantia de que o negócio, embora promissor, fosse dar certo; QUE de fato, o valor da emissão era 24 vezes o valor da empresa, a qual era pré-operacional (Gre ied) e sem garantias de sucesso. )\_ IPL N°0004/2017-li fls. 4 / 5 ![](img_p29_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:25 Número do documento: 20020615073252400000025546107 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:33 SIGILOSO Num. 27963238 - Pág. 7 ----- ``` SR/PF/SPcfs ``` FI: ``` 2019.0008122 Rub: ``` Assim, dificilmente haveria investidor interessado no negócio. Que o risco era tanto que o depoente entendeu que a GRADUAL, como administradora dos fundos que iriam adquirir as debêntures, tinha o dever de barrar uma operação tão arriscada para os cotistas; QUE o depoente entende que também é papel da administradora dos fundos cuidar dos interesses dos cotistas; QUE além disso, a operação deveria ser para "investidor profissional" e o fundo OAK FIRF CP era um fundo para "investidor qualificado"; QUE a emissão de debêntures em fase pré-operacional deveria ser distribuída exclusivamente para investidores profissionais, mas o fundo comprador permitia investidor qualificado; QUE o depoente entendeu ser "uma loucura" aquela operação, da forma como foi proposta; QUE o depoente não recebeu resposta a seu e-mail; QUE embora a decisão de investimento fosse do gestor, a GRADUAL, como administradora, era responsável por garantir e proteger os investimentos dos cotistas; ###### QUE no e-mail, o depoente ressaltou sua opinião sobre a operação, deixando bem claro: "Quero ressaltar o meu desconforto com essa operação, dada a sua fragilidade e falta de garantia."; QUE a ordem para conclusão dessa operação foi dada por GABRIEL FREITAS. Que toda operação envolvendo debêntures da BITTENPAR ou da ITS@ era ordenada diretamente por GABRIEL, normalmente antes de qualquer solicitação do gestor dos fundos; QUE o depoente sempre cobrava a ordem do gestor. Que em muitas vezes, MARCELO JUNQUEIRA é que "fazia esse meio de campo" e corria atrás dos documentos necessários para formalizar a ordem dos gestores; QUE Nada mais disse e nem lhe foi perguntado. Determinou a autoridade o encerramento do presente que, lido e achado conforme, assina com o depoente, e comigo, CAROLINA RIBEIRO SANTANA, Escrivã de Polícia Federal, Classe Especial, matrícula n.° 10.5 AUTORIDADE • DEPOENTE ESCRIVÃO(A) IPL N°0004/2017-li fls. 5 / 5 ![](img_p30_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:25 Número do documento: 20020615073252400000025546107 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:33 SIGILOSO Num. 27963238 - Pág. 8 ----- SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL MESP - POLICIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM SÃO PAULO ###### TERMO DE DECLARAÇÕES DE FABIO DESLANDES: Aos 20 dias do mês de abril de 2018, nesta SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL DE POLÍCIA FEDERAL EM SÃO PAULO, em São Paulo/SP, onde se encontrava MARCELO FERES DAHER, Delegado de Polícia Federal, Classe Especial, matrícula n.° 9.467, compareceu FABIO DESLANDES, brasileiro, solteiro, filho de Celso Deslandes e de Sylvia Deslandes, nascido aos 11/01/1967, natural de Rio de Janeiro/RJ, instrução ensino superior incompleto, agente autonomo de investimentos, documento de identidade n° 6.014.718-8-IFP/RJ, CNH 04029869692, CPF 925.964.017-20, residente na Alameda Jau, n.° 731, ap. 162, Jardim Paulista, CEP 01420-001, São Paulo/SP, celular (11) 98338-8112, endereço comercial na Avenida Presidente Juscelino Kubitschek, n.° 1.909, 19° andar, Vila Nova Conceição, CEP 04543-011, Rio de Janeiro/RJ, fone (11) 3372-8341, e-mail fabiodeslandes@hotmail.com. Inquirido a respeito dos fatos, RESPONDEU QUE é agente autônomo de investimento na GRADUAL CORRETORA, com remuneração mensal aproximada em torno de quatorze mil reais; QUE trabalha na GRADUAL CORRETORA há doze anos. Que durante esse período, sempre foi agente autônomo de investimento, exceto por cerca de três meses, quando foi funcionário contratado via CLT da GRADUAL; QUE conhece GABRIEL há muitos anos e possui relação de amizade com ele; QUE a função exercida por GABRIEL da GRADUAL é a de Diretor. Que GRABRIEL participa da administração da GRADUAL e atua mais na parte operacional; QUE conhece FERNANDA LIMA, a qual exerce a função de Presidente da corretora; QUE o declarante atua na mesa de bolsa de valores da GRADUAL; QUE com relação à área de administração de fundos da corretora, o declarante captou o cliente JG ASSET, que é o gestor de três fundos administrados pela GRADUAL; QUE esses fundos são: INFRA, IGUA e PATRIMONIAL; QUE esses três fundos são de infraestrutura e possuem RPPS como clientes; QUE não sabe mencionar qual a principal RPPS cliente desses fundos, pois são vários RPPS que figuram como clientes desses fundos; QUE conhece JOSÉ CARLOS LOPES XAVIER DE OLIVEIRA,, .7 d A IPL N°0004/2017-li fls. 1 / 3 ![](img_p31_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:29 Número do documento: 20020615073302600000025546112 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:34 SIGILOSO Num. 27963243 - Pág. 1 ----- SR/PF/SP4 ``` SR/PF/SP FI: ``` BRIDGE. Que o conheceu porque ele foi sócio da GRADUAL por alguns meses. Que esse é o único contato que manteve com ZECA; QUE não conhece os fundos de BRIDGE I e acredita que tenha sido um fundo de investimento do ZECA. Que esse fundo teria sido administrado pela GRADUAL, mas não sabe o período ou se ainda continua sendo administrado pela GRADUAL; QUE conhece ARTHUR PINHEIRO MACHADO de vista. Que o viu duas vezes, no escritório de LUCIO FUNARO, cliente e amigo do declarante; QUE conhece a ATG AMERICAN TRADING GROUP apenas por meio de notícias de jornal, por se tratar da empresa que estava querendo constituir uma nova bolsa de valores no Brasil; QUE conhece ALESSANDRO LABER, amigo de praia do declarante; QUE conhece o BOULEVARD JARDINS RIO CLARO. Que já esteve lá há uns três meses, para encontrar PATRICIA, funcionária de uma empresa de consultoria que autoriza investimentos de RPPS; QUE naquela ocasião, o declarante marcou a conversa com PATRICIA, para ver se ela aprovava a aquisição, por parte da RPPS, de cotas um fundo da OAK; QUE não se recorda qual era a RPPS em questão e não se recorda o nome desse fundo da OAK; QUE PATRICIA ficou de analisar a proposta de investimento, mas logo no momento já adiantou para o declarante que seria difícil aprovar o investimento no fundo da OAK, porque a OAK teria perdido o selo da ANBIMA e a nova legislação exigiria esse selo para que uma RPPS pudesse investir dinheiro; QUE ao fim, o investimento acabou não sendo autorizado por PATRICIA; QUE antes desse encontro, o declarante não conhecia PATRICIA. Que a procurou somente por ter ficado sabendo que ela era a pessoa que poderia liberar o investimento da RPPS no fundo da OAK; QUE embora o declarante não seja responsável pela captação de recursos para fundos administrados pela GRADUAL, no caso em questão o declarante foi atrás disso, por conta da amizade que possui com FABRICIO e por se tratar de um fundo da OAK; QUE foi uma iniciativa do declarante. Não houve pedido da OAK; QUE não ofereceu dinheiro ou vantagem patrimonial alguma para PATRICIA, para que ela autorizasse o investimento da RPPS no fundo da OAK; QUE aberta a oportunidade de pergutas ao advogado, o declarante respondeu que acredita que o software utilizado pelo declarante no exercício de suas funções pertença à empresa ITS@; QUE acha que a equipe de TI que presta serviço na GRADUAL seja da empresa ITS@; QUE nunca ofereceu dinheiro a gestor de IPL N°0004/2017-li fls. 2 / 3 ![](img_p32_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:29 Número do documento: 20020615073302600000025546112 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:34 SIGILOSO Num. 27963243 - Pág. 2 ----- SR/PF/SP- ``` SR/PF/SP FI: ti ``` RPPS, para levar dinheiro para a GRADUAL; QUE nunca soube de alguém que pratique isso; QUE WENDEL é funcionário de um escritório de advocacia que presta advogado ou como Diretor Jurídico da GRADUAL; QUE nunca viu WENDEL armado ou fazendo menção ao uso de armas de fogo. Que sabe que ele foi policial civil; QUE Nada mais disse e nem lhe foi perguntado. Determinou a autoridade o encerramento do presente que, lido e achado conforme, assina com o declarante, na presença de seu advogado EURO BENTO MACIEL FILHO, inscrito na OAB/SP sob n° 153714 e comigo, GERARDO MAG **•** UNIOR, Escrivão de Policia Federal, r Classe, matrícula n.° 19.18 AUTORIDADE • DECLARANTE : ADVOGADO • ESCRIVÃO IPL N° 0004/2017-11 fls. 3 /3 ![](img_p33_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:29 Número do documento: 20020615073302600000025546112 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:34 SIGILOSO Num. 27963243 - Pág. 3 ----- ``` SR/PF/SP '735 ``` A Er Al ``` F=..ParN40/Vm°4nw ) ``` , 96 7 it 00 t- LIMO . CELSO DESLANDES S YLVIA DESLANDES **2 o** r 'ã1;Mb F-N.mono **6 Cv) r 040298 69 692** F07/v0AL; / 2( DATE Hr0--615"0"371Aç9ABC r-I 013SERVA~ -4- ANMMINIA 00 ~DOR r•ccu DATA EMISSÃO ISA° PAULO, SP 03/02/20-171 Ir) • **CON Rh Ct..** 55315568154 • LO **DELEF Re .3PF/SPS** mennll Der eM Mevri; Wir• meier ~dente do °et. ranw 5P1343921986 : allèlbtAlli ehNsoil Cfà Manga **SAO PAULO** r-4 **akUhlageiaLiinaJUnkW** ###### 4101071. PaliC49 Federal »4 classe 7. ![](img_p34_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:29 Número do documento: 20020615073302600000025546112 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:34 SIGILOSO Num. 27963243 - Pág. 4 ----- Rub SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL MESP - POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM SÃO PAULO ###### TERMO DE APENSAMENTO Aos 27 dia(s) do mês de abril de 2018, nesta cidade de São Paulo/SP, no cartório da DELECOR/SR/PF/SP, em cumprimento ao despacho de fls. 819 do IPL 0004/2017-11-DELECOR/SR/PF/SP, procedo o APENS 01ENTO das petições dos investigados e respectivas certidões de vista. Eu, t , CAROLINA RIBEIRO SANTANA, Escrivã de Policia Federal, Classe E pecia , matricula n° 10.587, lavro este termo. IPL N°0004/2017-li ![](img_p35_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:29 Número do documento: 20020615073302600000025546112 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:34 SIGILOSO Num. 27963243 - Pág. 5 ----- SR/PF/S14X FI: Rub el SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL MESP - POLICIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM SÃO PAULO ###### CONCLUSÃO Mis) 10 dia(s) do mês de maio d 2018, faço estes autos conclusos a(o) Senhor(a) Delegado(a). Eu, AROLINA RIBEIRO SANTANA, Escrivã de Policia Federal, Class ecial, matricula n° 10.587, que o lavrei. rt to ias? *L,Ctri* okida Fttdeça 540 c' 10.EAA DESPACHO Considerando que o auto de apreensão de fls.867/868 foi juntado aos autos por equívoco, substitua-se por cópia para manter a numeração dos autos e extraia-se o original para integrar o apenso respectivo; Junte-se aos autos o AQI de JOSÉ BARBOSA MACHADO NETO e seu RG, Termo de Declarações de ROBERTA GOUVEA DE FREITAS MARQUES e seu RG, Termo de Depoimento de MARCELO JUNQUEIRA e seu RG, FRANCISCO AUGUSTO TERTULIANO a informação policial 03/2018, ofício SEI n° 6/2018/CGACl/SRPPS/SPREV-MF, oficio SEI n° 7/2018/CGACl/SRPPS/SPREV-MF; Junte-se ao apenso XI (com a abertura de novo volume se necessário) as petições da CVM e dos advogados dos investigados e do vereador do município de Osasco, da INTRADER DTVM e do interventor Instituto de Pouso Alegre; Aguardo o resultado das análises. maio de KARI A MU Dele ada Polícia 1a Classe - 01 ###### DATA dia(s) do mês d maio 18, recebi estes autos com o Despacho da Autoridade. Eu, CAROLINA RIBEIRO SANTANA, Escrivã de Policia Federal, Classe ecial, matricula n° 10.587, que o lavrei. A 9kk., Ftl de Jag- 105N Inj de polida :tnek IPL N°0004/2017-li ![](img_p36_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:29 Número do documento: 20020615073302600000025546112 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:34 SIGILOSO Num. 27963243 - Pág. 6 ----- | ###### CERTIDÃO CERTIFICO que em cumprimento ao item 1 do despacho por cópias, sendo que as vias originais serão apensadas oportunamente. O referido é verdage e dou fé. São Paulo/ P, aos 17 dia(s) do mês de maio de 2018. Eu, JOSÉ ROBERTO FIEL DE JESUS, Escrivão de Poli ia Federal, Classe Especial, Mat. n° 10.601 que a lavrei. ![](img_p37_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:29 Número do documento: 20020615073302600000025546112 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:34 SIGILOSO Num. 27963243 - Pág. 7 ----- ``` Fl. 1051 4 ``` SR/PF/SP 4 | FI: i Rub: SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL MESP - POLICIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM SÃO PAULO AUTO DE QUALIFICAÇÃO E INTERROGATÓRIO DE: JOSE BARBOSA MACHADO NETO Aos 02 dias do mês de maio de 2018, nesta SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL DE POLICIA FEDERAL EM SÃO PAULO, em São Paulo/SP, onde se encontrava MARCELO FERES DAHER, Delegado de Policia Federal, Classe Especial, Matricula n° 9.467, pelo(a) mesmo(a) foi determinado que se formalizasse a qualificação do(a) indiciado(a) o(a)qual RESPONDEU: NOME: JOSE BARBOSA MACHADO NETO ALCUNHA: NACIONALIDADE: Brasileira ESTADO CIVIL: Casado(a) PAI: Jose Ug Barborsa Mais MÃE: Isis Helena Gottardi Barbosa Maia DATA DE NASCIMENTO: 18/12/1969 NATURALIDADE: Itupeva/SP PROFISSÃO: Empresário(a) INSTRUÇÃO: Ensino Superior Incompleto DOCUMENTO DE IDENTIDADE: 19713347- SSP/SP TITULO DE ELEITOR: Zona: Seção: CPF 119.417.358-60 RESIDÊNCIA: Rua Três, n° 180- casa - - Jundiai - SP - CEP 13213-420 - FONE ENDEREÇO COMERCIAL: Avenida Paulista, n° 37 - - - São Paulo - SP - CEP - Cientificado das imputações que lhe são feitas e de seus direitos constitucionais, inclusive o de permanecer calado, interrogado, RESPONDEU QUE foi adivertido de que está sendo investigado pelo cometimento dos delitos tipificados nos artigos 288, do Código Penal, artigos 6°, 7°, III, e 9° da Lei n° 7.492/86; QUE não possui filhos; **QUE já foi processado criminalmente, por crime tributário, em caso no qual os tributos** já foram pagos; QUE nunca foi preso ou condenado criminalmente; QUE faz uso de seu direito constitucional ao silêncio e não irá respondeu aos questionamentos neste IPL N°0004/2017-li 1 / 2 ![](img_p38_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:29 Número do documento: 20020615073302600000025546112 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:34 SIGILOSO Num. 27963243 - Pág. 8 ----- FI: Rub: momento; QUE deseja ratificar os termos da petição hoje apresentada por seus advogados; QUE Nada mais disse nem lhe foi perguntado. Foi então advertido da prescrições dos artigos 366 e 367 do CPP. Nada mais havendo, determinou a autoridade o encerramento do presente que, lido e achado conforme, assina com o interrogado, na presença de seu advogado ROBERTO DELMANTO JÚNIOR, inscrito na OAB/SP sob n° 118848 e RENATO GUIMARÃES CARVALHO, OAB/SP 326.680, as testemunhas de leitura e co ULO SCARPA SITONIO, Escrivão de Policia Federal, 2a Classe, - icula n° 19.58 que o Iaytou. AUTORIDADE INTERROGADO(A) • ADVOGADO(A) ADVOGADO(A) ESCRIVÃO(A) doe Policia Fau,àr, *met. n' le.Cei* IPL N° 0004/2017-11 fls. 2 / 2 ![](img_p39_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:29 Número do documento: 20020615073302600000025546112 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:34 SIGILOSO Num. 27963243 - Pág. 9 ----- NOME-, rJOSE BARBOSA MACHADO :NETO F..9713i47 SSP7,SP GPF. DMA NASCITO F19.43-77.3; ----g 18/12/19691 C'Q JOSE UG BARBOSA HAIA 00 (En, • ISIS H 'GOTTARDI E MALA P; ECO CM- H\*8.- FO I jj'0 C•3 IM CO `r` l•HABarrAcdo G RO vnuonoe Lf> 0273054800, N/12[1-7:1,R/02/1989 o - 1 mspw4099s I • 4979 ' r LOCAL IrOB /12/ 201T1 ITUPEVA, SP '1•J L\_À 04926057446 """'"5 " m\*:a0CEZZ:;;: °°"" I 528E10781343 ~MS Si1 /40 PAULO wea RÇAmuioScarp tonO T,Atrivâo de Po a Federal Vivi; ntil A.; 9 Classe " CON.VERE COMO OK EnNrimicoWs ``` fl ``` ![](img_p40_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:29 Número do documento: 20020615073302600000025546112 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:34 SIGILOSO Num. 27963243 - Pág. 10 ----- ![](img_p41_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:29 Número do documento: 20020615073302600000025546112 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:34 SIGILOSO Num. 27963243 - Pág. 11 ----- SR/PF/SP-I FI: Rub: SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL MESP - POLICIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM SÃO PAULO I PL n.° 0004/20 I 7- 11-SR/DPF/SP ###### TERMO DE DECLARAÇÕES DE ROBERTA GOUVEA DE FREITAS MARQUES (nome de solteira: ROBERTA ###### CARVALHO FRANCO GOUVEA DE FREITAS): Aos 02 dias do mês de maio de 2018, nesta SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL DE POLÍCIA FEDERAL EM SÃO PAULO, em São Paulo/SP, onde se encontrava MARCELO FERES DAHER, Delegado de Policia Federal, Classe Especial, matricula n.° 9.467, compareceu ROBERTA GOUVEA DE FREITAS MARQUES, brasileira, casada, filha de Gabriel Paulo Gouvea de Freitas Junior e de Celina Carvalho Franco Gouvea de Freitas, nascida aos 27/11/1985, natural de São Paulo/SP, instrução ensino superior - graduação, administradora de empresas, documento de identidade n° 44290427/SSP/SP, CNH 03251775662, CPF 349.831.518-85, residente na Rua Oscar Freire, 1.735, ap. 103, Pinheiros, CEP 05409-011, São Paulo/SP, celular (11) 98456-6128, email rojuca@hotmail.com. Inquirido a respeito dos fatos, RESPONDEU ###### QUE trabalhou na corretora de valores GRADUAL de março de 2010 até fevereiro de 2017; QUE saiu em 2017, por conta de sua primeira gravidez e sem intenção de retornar para a GRADUAL; QUE na GRADUAL, exercia a função de analista pleno de middle office, atuando diretamente com a distribuição de fundos de investimentos de terceiros; QUE a GRADUAL distribuía fundos de outras administradoras e a declarante cuidava dessa parte e dos clientes da GRADUAL que investiam em fundos de investimentos não administrados pela GRADUAL; QUE quando saiu da empresa, os administradores da GRADUAL eram FERNANDA LIMA e GABRIEL FREITAS. Que GABRIEL era agente autónomo de investimentos e passou a ser administrador a partir de 2011 ou 2012; QUE nunca foi sócia da GRADUAL. Que era empregada contratada; ###### QUE é sócia da ITS@ e da GF SYSTEMS; QUE que nunca exerceu função alguma nas empresas ITS@ e GF SYSTEMS. Que é sócia apenas para compor o quadro societário dessas empresas; QUE nunca foi sócia de outras empresas; QUE a declarante não teve participação alguma na emissão de debêntures da ITS@. Que desconhece esse assunto e nunca teve interesse em participar em assuntos das empresas ITS@ e GF SYSTEMS. Que mesmo da GRADUAL, nunca teve interesse em 7 IPL N°0004/2017-li fls. 1 / 3 ![](img_p42_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:29 Número do documento: 20020615073302600000025546112 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:34 SIGILOSO Num. 27963243 - Pág. 12 ----- ti ``` Fl. 1056 - 1 ``` FI: Rub: assuntos que fugissem da função da declarante, como empregada; QUE eventuais documentos que assinava, por constar como sócia da ITS@ e GF SYSTEMS, a pai e assinava sem ler eventuais documentos; QUE conheceu MEIRE POZA apenas de vista, por conta de MEIRE ter prestado serviços na GRADUAL; QUE nunca conversou com MEIRE; QUE dos fatos em apuração nestes autos, a declarante tem conhecimento apenas pelo que leu em noticias. Que nem sequer conversou sobre esse assunto com outras pessoas e não pretende conversar, pois não quer saber sobre o que pode ter ocorrido; QUE conhece WENDEL DE SOUZA SILVA apenas de vista, por ser um prestador de serviços da GRADUAL; QUE ao que saiba, WENDEL era funcionário de um escritório de advocacia, o qual prestava serviços para a GRADUAL. Que não sabe exatamente qual a função dele na GRADUAL. Que sabe apenas que WENDEL ocupava um escritório dentro da GRADUAL; QUE conhece MARCELO JUNQUEIRA e SILAS DE CRUZ BATISTA, como colegas de trabalho. Que ambos não atuavam na mesma área da declarante; QUE a declarante mantinha mais contato com a equipe da área comercial da GRADUAL; QUE não sabe como funcionava o sistema de administração de fundos pela GRADUAL, pois não era a área da declarante; QUE RICARDO EDUARDO DOS SANTOS é Diretor Estatutário da GRADUAL, mas não sabe dizer exatamente qual a função dele; QUE SEBASTIÃO LEMES FILHO foi pessoa que atuou na área de contabilidade da GRADUAL. Que SEBASTIÃO saiu da GRADUAL faz alguns anos. Que acredita que a pessoa que substituiu SEBASTIÃO na GRADUAL tenha sido a MEIRE POZA, mas não tem certeza; QUE não sabe dizer se a GRADUAL CORRETORA, além de administradora, também exercia função de gestora de fundos de investimentos; QUE a declarante não trabalhava com fundos administrados pela GRADUAL. Que trabalhava apenas com fundos de investimentos de outras administradoras; QUE sabe que a INCENTIVO é uma gestora de fundos. Que sabe que houve algum desentendimento entre a GRADUAL e a INCENTIVO, mas não sabe dizer o motivo do desentendimento; QUE conhece a empresa OAK apenas de nome. Que desconhece se havia fundos de investimentos administrados pela OAK com investimentos de clientes da GRADUAL. Que a OAK é uma gestora de fundos. Que na área de atuação da declarante, havia investimento apenas em fundos BNY MELLON e da BTG PACTUAL; QUE na a sabe IPL N°000412017-li fls. 2 / 3 ![](img_p43_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:29 Número do documento: 20020615073302600000025546112 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:34 SIGILOSO Num. 27963243 - Pág. 13 ----- FI: Rub: sobre a captação de recursos de RPPS como clientes de fundos de investimentos; ###### QUE sabe que FRANCISCO AUGUSTO TERTULIANO trabalhou para a GRADUAL TERTULIANO na GRADUAL; QUE conheceu JULIO FIDERICHI, funcionário que trabalhou no back-office de renda fixa da GRADUAL e com registros em CETIP. Que o conhecia apenas de vista; QUE conhece FABRICIO FERNANDES FERREIRA DA SILVA, dono da OAK ASSET, apenas de vista. Que o viu uma ou duas vezes, dentro da GRADUAL; QUE não conhece a FMD GESTÃO DE RECURSOS LTDA. ou FABIO GARCEZ; QUE não conhece RENATO DE MATTEO REGINATTO, JOSÉ BARBOSA MACHADO NETO ou ARTHUR MARIO PINHEIRO MACHADO; QUE não conhece empresa de nome BITTENPAR; , pois se trata do proprietário da BITTENPAR; QUE não conhece EDSON HYDALGO JUNIOR; QUE a declarante não possui contas ou patrimônio algum no exterior; QUE GABRIEL, genitor da declarante, não possui contas ou bens no exterior; QUE FERNANDA não possui contas no exterior; QUE não conhece o fundo TERRA NOVA, administrado pela BRIDGE. Que não conhece nenhum fundo de investimento que tenha sido administrado pela BRIDGE; QUE ao sair da empresa, o salário da declarante na GRADUAL era de aproximadamente cinco mil reais; QUE ás perguntas de seu advogado, a declarante respondeu que WENDEL não era advogado ou Diretor Jurídico da GRADUAL; QUE MEIRE POZA comparecia na GRADUAL uma ou duas vezes por semana. Que MEIRE prestava serviços ligado à contabilidade, mas não sabe exatamente quais serviços prestados por MEIRE. Que sabe que MEIRE, uma vez, ministrou uma palestra a funcionários da GRADUAL sobre como declarar imposto de renda; QUE a ITS@ prestava serviços para a GRADUAL, com desenvolvimento de softwares, os quais eram utilizados pela GRADUAL; QUE Nada mais disse e nem lhe foi perguntado. Determinou a autoridade o encerramento do presente que, lido e achado conforme, assina com a declarante, na presença de seu advogado E ô BEN S M5J.EL F S OAB/SP sob 153714 e comigo, ROMULO S RPA SITO •" 2aIa .° 19.584. AUTORIDADE • **-"--ugagittimat** m DECLARANTE **,** ADVOGADO :. ESC R IVÃO6ão IPL N°0004/2017-li fls. 3 / 3 ![](img_p44_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:29 Número do documento: 20020615073302600000025546112 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:34 SIGILOSO Num. 27963243 - Pág. 14 ----- .14(:3 4 FLS: c'DEpAtirivniTtikt,13 ,>`atiiolvaitzetirói» v 1 IE 181WC:" `I ta ,` ``` FREITAS mc wrammxidocrmumiw 44290427 SSP/SP ``` WF *DATA NASCIMENTO* ``` 349.831.518-85 27/11/1985 Recto GABRIEL PAULO COUVE:. D E FREITAS JUNIOR CELINA CARVALHO FRANCO ``` cbtivEA DE `/TAS` IUMW4 **ainal r."---1(001.15,** RLGI O 03251775662 'MUDAM J.W.BILITO00 ``` 09/08/2019 14/04/2004 ``` wi 00 0c4t ``` SAÕ PAULO, SP ``` 09/09/2014 ``` 1 90248406641 SP640297900 ``` 40102iMiSIO MEOU L51: `111` *,:e4r.14* `Si»` ``` ;4',544 1 ``` A/ CONFERE COM Ét ORIOINAL. O DaErIN/DRCOII/RIDPF/SP, a Sitonio Policia Fed -3° Classe 1 ![](img_p45_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:29 Número do documento: 20020615073302600000025546112 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:34 010.011.192.034 SIGILOSO Num. 27963243 - Pág. 15 ----- ![](img_p46_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:29 Número do documento: 20020615073302600000025546112 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:34 SIGILOSO Num. 27963243 - Pág. 16 ----- FI: Rub ” SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL MESP - POLICIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM SÃO PAULO IPL 0004/2017-11-SR/PF/SP TERMO DE DEPOIMENTO DE ###### MARCELO JUNQUEIRA: Aos 03 dias do mês de maio de 2018, nesta SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL DE POLICIA FEDERAL EM SÃO PAULO, em São Paulo/SP, onde se encontrava MARCELO FERES DAHER, Delegado de Policia Federal Classe Especial, Matrícula n° 9.467, compareceu MARCELO JUNQUEIRA, brasileiro, união estável, filho de Antonio Costa Junqueira e de Cleide Ivani Junqueira, nascido aos 18/05/1972, natural de São Paulo/SP, instrução ensino superior incompleto, agente autônomo de investimentos, documento de identidade n.° 18.823.257-6-SSP/SP, CPF 124.986.408-94, residente na Rua Bijari, n° 88, CEP 05579-040, São Paulo/SP, celular (11) 99270-9970, endereço comercial na Avenida Juscelino Kubitschek, 1.909, 190 andar, Torre Norte, CEP 04543-907, São Paulo/SP, fone (11) 3074-1236, e-mail nnarcelo.junqueira.casa@gmail.com. Aos costumes disse nada. Compromissado na forma da Lei e inquirido a respeito dos fatos, RESPONDEU QUE inicialmente, o depoente foi cientificado que será ouvido na condição de testemunha e tem o dever de dizer a verdade e de não se omitir; QUE possui curso superior incompleto como administrador de empresas; QUE não possui experiência na área de administração de fundos de investimentos; QUE trabalha na GRADUAL CORRETORA desde outubro de 2013, como responsável pela mesa de renda fixa e crédito privado; QUE a função do declarante é registrar as operações de debentures na CETIP, bem como negociar e distribuir esses títulos, no mercado primário e secundário; QUE não possui conta bancária, investimentos ou trust no exterior; QUE não é sócio de empresa alguma, a não ser a GROOVE AAI LTDA., pessoa jurídica pela qual presta seus serviços para a GRADUAL; QUE a GRADUAL possui segregação de funções entre os funcionários, divididos em setores; QUE a GRADUAL atua mais na administração de fundos de investimentos e não costuma atuar na gestão de fundos. Que a GRADUAL é gestora de fundos estressados, que são aqueles que já chegam com problemas para recuperação de crédito; QUE não há um setor específico para atuar nessa gestão limitada de fundos de investimento. Que nesses casos a FERNANDA LIMA, IPL N°0004/2017-li fls. 1 / 5 ![](img_p47_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:29 Número do documento: 20020615073302600000025546112 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:34 SIGILOSO Num. 27963243 - Pág. 17 ----- ![](img_p48_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:29 Número do documento: 20020615073302600000025546112 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:34 SIGILOSO Num. 27963243 - Pág. 18 ----- `SR/PF/SP` SR/PF/SP FI: Rub: Presidente da GRADUAL, que efetua pessoalmente a gestão; QUE com relação a a administração de fundos de investimento, a GRADUAL conta com área específica, de fundos conta com aproximadamente dez funcionários. O funcionário responsável é FREDERICO. Que não se recorda do sobrenome de FREDERICO; QUE não sabe se há outro funcionário diretamente subordinado ao FREDERICO, pois não conhece a estrutura de subordinação hierárquica do setor de administração de fundos; QUE existe outro setor que cuida da custódia de fundos de investimento. Que se trata do setor de custódia de fundos; QUE o setor que cuida da coordenação de emissão de debêntures e na liquidação de operações com debentures é o setor de distribuição, no qual o depoente trabalha. Que esse setor tem um único funcionário, que é o depoente; ###### QUE o depoente se reporta diretamente a GABRIEL e FERNANDA, ambos Diretores da GRADUAL; QUE GABRIEL é Diretor estatutário da GRADUAL; QUE há outra área, de serviços fiduciários, que é responsável pela escrituração de debêntures. Que a pessoa responsável pela escrituração era ANDRÉ AMORIM; QUE ANDRÉ AMORIM deixou a GRADUAL na semana passada; QUE sobre a emissão de debêntures da BITTENPAR PARTICIPAÇÕES S/A, o depoente fez o controle da distribuição; QUE a GRADUAL também foi a escrituradora e agente fiduciária dessas debentures, mas outras áreas que cuidam dessas partes; QUE os compradores das debentures emitidas pela BITTERNPAR foram fundos de investimentos geridos pela OAK; QUE não sabe como a BITTENPAR conseguiu esses compradores para as debêntures; ###### QUE conhece MEIRE BONFIM POZA, pois se trata de pessoa que prestava serviços de contabilidade na GRADUAL, e também ministrou um curso para os funcionários da corretora; QUE conhece FRANCISCO AUGUSTO TERTULIANO apenas de vista. Que sabe que FRANCISCO trabalhou na GRADUAL até o ano de 2015, na função de agente atônomo de investimento; QUE WENDEL fazia parte da equipe de assessoria jurídica da GRADUAL. Que ele trabalhava em na sala do jurídico da dentro da fi GRADUAL; QUE nunca recebeu ordem alguma de WENDEL. Que não sabe dizer se WENDEL era advogado; QUE trabalhou com JONATAS na GRADUAL no final de 2015, na área de atendimento a clientes. Posteriormente, JONATAS foi trabalhar na administração de fundos; QUE o depoente nunca chegou a trabalhar na administração de fundos de investimento; QUE JONATAS deixou a GRADU L faz aproximadament IPL N°0004/2017-li fls. 2 / 5 ![](img_p49_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:29 Número do documento: 20020615073302600000025546112 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:34 SIGILOSO Num. 27963243 - Pág. 19 ----- FI: Rub um ano, após uma reestruturação da área de administração de fundos; QUE conhece a OAK ASSET GESTÃO DE RECURSOS FINANCEIROS LTDA e mantém relação GRADUAL; QUE conhece FABRÍCIO FERNANDES, pois é o responsável pela OAK ASSET; QUE na OAK, o depoente mantém contato com FABRÍCIO FERNANDES, bem como com os funcionários CLEANE e KELVIN; QUE não conhece DJENIS CARLA; QUE o contato do depoente com FERNANDA LIMA e GABRIEL FREITAS é estritamente profissional. Que o depoente reportava suas atividades para ambos; QUE nunca se reuniu com GABRIEL, ROBERTA, FERNANDA ou FABRÍCIO para discutir investimentos dos fundos da GRADUAL na debentures da BITTENPAR (B1TTN11); ###### QUE conhece a GF PARTICIPAÇÕES, pois se trata de empresas pertencente a GABRIEL. Que a GF PARTICIPAÇÕES é acionista controladora da ITS@; QUE conhece as debêntures ITSY11, pois se tratam de debêntures de emissão da ITS@; ###### QUE tem conhecimento de que, em meados de 2017, a BITTENPAR teria adquirido cotas do fundo BLUE ANGEL e esse fundo iria adquirir as debêntures da ITS@ que estavam alocadas em outro fundo de investimento gerido pela OAK; QUE na sequência, o fundo de investimento gerido pela OAK adquiriu os mesmo valor em debêntures BITTN11; QUE a pessoa que operacionalizou essa operação foi o funcionário SILAS, pois se trata de funcionário do setor de administração de fundos; ###### QUE não sabe quem teria determinado a operacionalização desse investimento; QUE provavelmente as ordens foram dadas pelos gestores; QUE indagado sobre o fato de SILAS ter dito que as ordens envolvendo negociações de debentures da BITTENPAR e da ITS@ eram todas dadas diretamente por GABRIEL, antes mesmo de qualquer ordem dos gestores, o depoente respondeu que é possível que o gestor combine previamente algum negócio com o administrador dos fundos, mas desconhece casos específicos; **QUE conhece FABIO DESLANDES, da mesa de operações da** GRADUAL; QUE acredita que FABIO DESLANDES poderia atuar na captação de clientes para fundos de investimentos administrados pela GRADUAL, bem como para aplicação em bolsa de valores. Contudo, não tem conhecimento específico sobre isso; **QUE não sabe se FABIO poderia captar clientes para fundos de investimentos geridos** pela OAK; QUE não sabe qual a relação de FABIO com a OAK ou com FABRICIO; ###### QUE desconhece a existência de e-mails de GABRIEL FREITAS e de FERNANDA qf IPL N°0004/2017-li fls. 3 / 5 ![](img_p50_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:29 Número do documento: 20020615073302600000025546112 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:34 SIGILOSO Num. 27963243 - Pág. 20 ----- SR/PF/SP ç()) FI: leAp Rub: dirigidos para a OAK, com emissão de algum tipo de ordem; QUE não sabe se teria ficado alguém no lugar de FABRICIO, na administração da OAK; QUE desconhece FREITAS; QUE RICARDO SANTOS é o funcionário responsável pelo back-office e pela tesouraria da GRADUAL; QUE o depoente não recebeu valor algum a título de antecipação de bônus. Que não recebe bônus e não era costume da GRADUAL o pagamento de bônus; QUE com relação a e-mails que o depoente teria enviado para FABRICIO, da OAK, cobrando a formalização das transações envolvendo debêntures da BITTENPAR e da ITS@, inclusive com relação a operação envolvendo o fundo BLUE ANGEL, o depoente confirma ter enviado e-mails nesse sentido, com a intenção de obter, de maneira formal, a ordem do gestor dos fundos, antes de consumar a operação solicitada; QUE não sabe dizer quem poderia ter solicitado essas operações, pois é comum o depoente ter de cobrar a formalização de ordens de gestores; QUE a comunicação das operações chegavam ao depoente por duas maneiras: poderia ser uma demanda da própria GRADUAL, do setor de administração; ou do próprio emissor das debêntures; QUE com relação a debentures da empresa XMASSETO, o depoente diz que chegou a dar uma olhada na documentação, porque lhe foi passado que um fundo de investimento gerido pela OAK estava interessado em adquirir essas debentures; QUE não se recorda do nome do fundo de investimento, mas acredita que essas debêntures tenham sim sido adquiridos por algum fundo da OAK; QUE Nada mais disse e nem lhe foi perguntado. Determinou a autoridade o encerramento do presente que, lido e achado conforme, assina com o depoente, na presença de seu advogado GABRIEL HUBERMAN TYLES, inscrito na OAB/SP sob n° 310842 e comigo, ROMULO SCARPA SITONIO, Escrivão de Polícia Federal, r Classe, Matrícula n° 19.584 o lavrei. AUTORIDAD DEPOENTE ADVOGADO(A) • ESCRIVÃOg IPL N°0004/2017-11 fls. 414 ![](img_p51_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:29 Número do documento: 20020615073302600000025546112 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:34 SIGILOSO Num. 27963243 - Pág. 21 ----- REPUBLICA FEDERATIVA DO BRASIL .":":nasorytt"\* At3A.jt;AfR•NÇA RLI:31 rorrni 8000-2 **U.** CAtet) *Ifdit.kj ( 1" •• .4, y,* CONFERE COM O ORIGINAL. " • -itioap.coittworFisr,SS\_AL Romu ' rpa Sitonio - Escriv : Pollcia era! :jratrl: a4-3' Classe 34. é VALIDA EM TODO O TER RITORIO NACIONAL 5, - • 18.823.257-6 DA4ZA023)0UT/2007 en MARCELO JUk'IQUE " *inUACÂO Al;PTON O O 0.5f7;:\*JUNWSE IRA* 'CLEIDE (fligta JUNQUEIRA DATA DE NASCI...VOO NSA .P;ULO • 18/MA1/1972 czelPftrbiZt.'SÀ15 'PAULO-SP GERQUEIRA CESAR *?N.:LV,A5.7 VELS.07y /N.122306* 8•64118:/ 94 i s Ériw arED ro4JicJZ ti .oki • =da ![](img_p52_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:29 Número do documento: 20020615073302600000025546112 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:34 SIGILOSO Num. 27963243 - Pág. 22 ----- f SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL MESP - POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM SÃO PAULO ###### TERMO DE DEPOIMENTO DE FRANCISCO AUGUSTO TERTULIANO: Aos 11 dias do mês de maio de 2018, nesta SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL DE POLÍCIA FEDERAL EM SÃO PAULO, em São Paulo/SP, onde se encontrava MARCELO FERES DAHER, Delegado de Policia Federal, Classe Especial, matricula n.° 9.467, compareceu FRANCISCO AUGUSTO TERTULIANO, brasileiro, casado, filho de Benedito Tertuliano e de Dora Fiorini Tertuliano, nascido aos 16/02/1946, natural de Belo Horizonte/MG, instrução ensino superior - graduação, economista, documento de identidade n.° 9.328.459-7-SSP/SP, CPF 007.315.446-68, residente na Rua dos Franceses, n° 498 - E, ap. 73, Morro dos Ingleses, CEP 01329-010, São Paulo/SP, fone (11) 3288-4458, celular (11) 99659-9457, endereço comercial na Avenida Faria Lima, n.° 1355, 3° andar, Pinheiros, CEP 04543-010, São Paulo/SP, fone (11) 3299-2549. Devidamente compromissado de sua condição de testemunha e do dever de dizer a verdade, RESPONDEU QUE é formado em economia na UFMR, com conclusão do curso superior no ano de 1972; QUE presta serviços como agente autônomo de investimentos para a SOCOPA CORRETORA há dois anos e meio; QUE antes disso, atuou como agente autônomo de investimento na GRADUAL CORRETORA, no período de maio de 2005 a dezembro de 2015; QUE a função do depoente na GRADUAL era fazer a parte comercial e a estruturação de fundos de investimento em direitos creditórios, conhecidos como FIDCs; QUE alguns dos fundos com atuação do depoente possuíam RPPS corno clientes. Contudo, nesses casos, não era o depoente o responsável pelo relacionamento com as RPPS; QUE havia um setor de captação de clientes na GRADUAL, que era a responsável pelos contatos com clientes RPPS. Além disso, boa parte desses fundos com clientes RPPS eram capitalizados pela gestora dos fundos e não pela GRADUAL; QUE o depoente não atuava na captação de clientes para os fundos. Que atuava na estruturação dos fundos e no comercial com cliente que poderiam montar um fundo, o que não era o casos das RPPS; QUE deseja ressaltar que de todos os fundos que o depoente levou para a GRADUAL, nenhum teve problemas. Além disso, quando o depoente saiu da 7 IPL N°0004/2017-li fls. 1 / 3 ![](img_p53_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:29 Número do documento: 20020615073302600000025546112 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:34 SIGILOSO Num. 27963243 - Pág. 23 ----- ``` SR/PF/SP FI: 2019.0008122 Rub: ``` GRADUAL no ano de 2015, levou consigo todos seus fundos e respectivos clientes. Que esses fundos continuam com o depoente até hoje, na SOCOPA CORRETORA, julho de 2015, logo após a desistência de FERNANDA LIMA em vender a GRADUAL para a BRIDGE, os clientes do depoente o procuraram e solicitaram que os fundos saíssem da administração da GRADUAL, porque já aparentava que algo estava muito errado, uma vez que a BRIDGE já havia assumido a direção da GRADUAL e, de repente, tudo foi desfeito; QUE naquela época, a GRADUAL estava em dificuldades financeiras e havia recebido vinte milhões de reais da BRIDGE TRUST, valor utilizado para quitar débitos fiscais; QUE com o desfazimento do negócio, o mercado ficou em dúvida de como FERNANDA LIMA iria levantar dinheiro para restituir o que já havia recebido da BRIDGE TRUST. Por conta dessa questão de difícil solução é que os clientes do depoente ficaram preocupados e quiseram saiu da GRADUAL; QUE dessa forma, em dezembro de 2015, o depoente saiu da GRADUAL e foi prestar serviços na SOCOPO CORRETORA, para onde levou os fundos de investimento desses clientes que estavam preocupados com a situação financeira da GRADUAL; QUE na GRADUAL, na época em que o depoente lá trabalhou, a pessoa que coordanava o setor de captação de recursos, que fazia contatos com as RPPS, era a própria FERNANDA LIMA; QUE não conhece a FMD GESTÃO DE RECURSOS LTDA. ou RENATO DE MATTEO REGINATTO; QUE conhece a OAK ASSET apenas de nome. Que nenhum dos fundos levados pelo depoente para a SOCOPA conta com a OAK como gestora; QUE cada fundo que o depoente levou possui uma gestora diferente; ###### QUE na época em que trabalhou na GRADUAL, o depoente se reportava diretamente a FERNANDA LIMA; QUE GABRIEL FREITAS era Diretor da área operacional da corretora; QUE o depoente mantinha pouco contato com GRABRIEL; QUE o depoente nunca atuou com emissão de debêntures; QUE conheceu JONATAS ORTEGA, funcionário da GRADUAL que trabalhava na mesa enfrente ao depoente; QUE conheceu MARCELO JUNQUEIRA, funcionário da GRADUAL que trabalhava diretamente com GABRIEL FREITAS; QUE neste ato, o depoente leu o e-mail encaminhado por JONATAS ORTEGA para GABRIEL e para FERNANDA, sobre a emissão de debêntures da BITTENPAR; QUE o depoente concorda integralmente by sobre os alertas feito por JONATAS, pois tecnicamente está perfeita. Além disso, não IPL N°0004/2017-li , fls. 2 / 3 ![](img_p54_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:29 Número do documento: 20020615073302600000025546112 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:34 SIGILOSO Num. 27963243 - Pág. 24 ----- ![](img_p55_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:29 Número do documento: 20020615073302600000025546112 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:34 SIGILOSO Num. 27963243 - Pág. 25 ----- SR/PF/SP'i FI: Rub: se monta uma operação séria de debêntures em que o agente estruturador acumula a função de agente fiduciário. Que o agente fiduciário precisa ser uma figura dos clientes. Caso contrário, não haveria sentido na função de agente fiduciário; QUE legalmente, é possível essa acumulação de funções, mas o mercado não adquire debêntures estruturadas dessa forma, por conta da "baixa qualidade" e pouca segurança; QUE não conhece e nunca ouviu falar da empresa ITS@; QUE os sistemas de informática utilizados pela GRADUAL eram adquiridos no mercado ou desenvolvidos pela própria GRADUAL. Que a equipe de TI era formada por funcionários da própria GRADUAL; QUE não conhece WENDEL DE SOUZA SILVA; ###### QUE não conhece a empresa INCENTIVO; QUE não conhece FABRICIO FERNANDES; QUE neste ato, foi mostrada ao depoente cópia de e-mail redigido por FERNANDA DE LIMA, no qual, ao falar de contatos diretos com RPPs, consta a seguinte frase "Queria apenas a anuência do Tertuliano, para não estarmos falando com alguém que não podemos" (fls. 218v. do apenso IX); QUE o depoente não conhece e não conhecia ninguém de RPPS. Que acredita que FERNANDA estivesse falando sobre os fundos FIDC NP (não padronizado), pois esses fundos não podem ter RPPS como investidor. Que não adiantaria manter contato com representantes de RPPS, se o produto a ser oferecido fosse fundos FIDC NP; QUE esse tipo de fundo conta com créditos muito arriscados e, por isso, é proibido que Regime de Previdências invistam nesse tipo de fundo; QUE naquela época, a GRADUAL não possuía relacionamento direto com RPPS e a função de LEONARDO BARROS era de atuar com isso, de forma a criar uma proximidade entre a GRADUAL e as RPPS. Que LEONARDO BARROS ingressou na GRADUAL juntamente com MARCELO JUNQUEIRA, para atuar nessa área de clientes RPPS; QUE Nada mais disse e nem lhe foi perguntado. Determinou a autoridade o encerramento do presente que, lido e achado conforme, assina com o declarante, e comigo, ROMULO SCARPA SITONIO, Escrivão de Polícia Fed a Classe Mit la n.° 19.5 AUTORIDADE DEPOENTE :......[, ESC R IVÃO(ik) IPL N°0004/2017-li fls. 3 / 3 ![](img_p56_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:29 Número do documento: 20020615073302600000025546112 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:34 SIGILOSO Num. 27963243 - Pág. 26 ----- SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL MJ - POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL No ESTADO DE SÃO PAULO DELECOR - DELEGACIA DE REPRESSÃO A CORRUPÇÃO E CRIMES FINANCEIROS ###### INFORMAÇÃO 03/2018 ###### Para: DPF KARINA MURAKAMI SOUZA Assunto: BRIDGE E XNICE - ENDEREÇOS Data: 27/03/2018 Referência: IPL 0004/2017-11 Senhora Delegada, Conforme OM n° 385/2018 os APFs ZOLINI e BAKER, participaram da busca e apreensão da operação PAUSARE, deflagrada no dia 01/02/2018, no Rio de Janeiro/RJ, endereço Praia de Botafogo 501, bloco Pão de Açúcar, sala 201, onde funcionaria a empresa XNICE, tendo em vista que os alvos são semelhantes aos da OPERAÇÃO PAPEL FANTASMA desta delegacia. No local fomos informados que na referida sala não funcionava nenhuma empresa. O segurança do edifício possuía a chave da sala, abrindo-a, e pudemos constatar que, de fato, a sala se encontrava vazia, conforme fotos abaixo: Página 1 de 4 ![](img_p57_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:29 Número do documento: 20020615073302600000025546112 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:34 SIGILOSO Num. 27963243 - Pág. 27 ----- ![](img_p58_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:29 Número do documento: 20020615073302600000025546112 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:34 SIGILOSO Num. 27963243 - Pág. 28 ----- SERVIGO PUBLICO FEDERAL Pagina2de4 yy ![](img_p59_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:29 Número do documento: 20020615073302600000025546112 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:34 SIGILOSO Num. 27963243 - Pág. 29 ----- ![](img_p60_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:29 Número do documento: 20020615073302600000025546112 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:34 SIGILOSO Num. 27963243 - Pág. 30 ----- ``` 2019.0008122 o ``` ,UI -n FLS..,. SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL MJ - POLICIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL No ESTADO DE SÃO PAULO DELECOR - DELEGACIA DE REPRESSÃO A CORRUPÇÃO E CRIMES FINANCEIROS No mesmo andar, na sala 202, se localizava a empresa ATG, do mesmo grupo investigado, em pleno funcionamento. Já na sala 203 foi identificada a empresa BRIDGE, porém as portas se encontravam fechadas e não possuíamos mandado de busca nesta para entrarmos, ficando registrada apenas as fotos abaixo: Página 3 de 4 ![](img_p61_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:29 Número do documento: 20020615073302600000025546112 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:34 SIGILOSO Num. 27963243 - Pág. 31 ----- ![](img_p62_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:29 Número do documento: 20020615073302600000025546112 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:34 SIGILOSO Num. 27963243 - Pág. 32 ----- SERVIGO PUBLICO FEDERAL Paginad ded ![](img_p63_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:29 Número do documento: 20020615073302600000025546112 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:34 SIGILOSO Num. 27963243 - Pág. 33 ----- ![](img_p64_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:29 Número do documento: 20020615073302600000025546112 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:34 SIGILOSO Num. 27963243 - Pág. 34 ----- Y\\ - se HEE) SEI/MF - 0425226 - Oficio ORS'00 0-1 01.1(Q-0 cv3-! `Fl. 1078` At c),0 k3/ t REGISTRO MINISTÉRIO DA FAZENDA *N2 QG3* Secretaria de Previdência ti Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social DATA 020 Coordenação-Geral de Atuária, Contabilidade e Investimentos Esplanada dos Ministérios, Bloco F, Anexo, Ala A, 4° andar - Bairro Zona Cívico-Administrativa CEP 70059-900 - Brasília/DF -(61) 2021-5555 - e-mail atendimentospps@previdencia.gov.br tco *-4* Oficio SEI n° 6/2018/CGACl/SRPPS/SPREV-MF \\CI FLS.: ....... Brasília, 12 de março de 2018. A Sua Senhoria a Senhora KARINA MURAKAMI SOUZA Delegada da Polícia Federal Rua Hugo D'Antola, 95, Lapa de Baixo 05038-090 - São Paulo - SP. cri IA o 0 0 E Assunto: Resposta ao Oficio 2628/2018 - IPL 0004/2017-11 SR/PF/SP *Referência: Ao responder este Oficio, favor indicar expressamente o Processo n° 10133.100545/2018- xl* 09. Senhora Delegada, 1. Cumprimentando-o cordialmente, encaminhamos as informações solicitadas por meio do Oficio n° 2628/2018 - IPL 0004/2017-11 SR/PF/SP, em relação aos Regimes Próprios de Previdência Social que foram objeto de auditoria, conforme descrição abaixo: Angra dos Reis - RJ + Auditoria Especifica de Investimentos 11/06/2017 https://seilazenda.gov.br/sei/controlador.php?acao=documento\_imprimir\_web&acao\_ori... 13/03/2018 k0 OinW!o iti-'272 *49(03)1? ock* -hei ec ![](img_p65_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:29 SIGILOSO Número do documento: 20020615073302600000025546112 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:34 Num. 27963243 - Pág. 35 ----- ![](img_p66_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:29 Número do documento: 20020615073302600000025546112 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:34 SIGILOSO Num. 27963243 - Pág. 36 ----- SEI/MF - 0425226 - Oficio 6 NAF 017/2017 a NAF 018/2016 2 iD In Assis - SP ANY) + Auditoria Especifica de Investimentos 11/07/2017 NAF 09/2017 ###### Barueri -SP Auditoria Especifica de Investimentos 07/10/2013 Auditoria Direta no RPPS PAP 142/2015 Auditoria Especifica de Investimentos 08/03/2017 ###### Belford Roxo - RJ Auditoria em Investimentos Inrregular 05/10/2016 Auditoria Especifica de Investimentos 30/10/2014 ###### Betim - MG Informação Fiscal 16/11/2017 Auditoria Direta Especifica de Investimentos 01/07/2017 ###### Campos dos Goytacazes - RJ PAP 39/2017 PAP 129/2015 Auditoria Direta no RPPS- PAP 102/2017 Auditoria Direta no RPPS Especifica Custeio - NAF 157/2014 ###### Colombo - PR Auditoria Direta no RPPS NAF 055/2015 Auditoria Fiscal no RPPS 06/07/2007 Auditoria Especifica de Investimentos 11/07/2014 Insformação Fiscal 12/12/2017 ###### Hortolândia - SP https://sei.fazenda.gov.br/sei/controlador.php?acao=documento\_imprimir\_web&acao\_ori... 13/03/2018 ![](img_p67_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:29 Número do documento: 20020615073302600000025546112 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:34 SIGILOSO Num. 27963243 - Pág. 37 ----- SEI/MF - 0425226 - Oficio 6 Auditoria Especifica de Investimentos 10/06/2015 oR Auditoria no RPPS 22/04/2016 #### 8 % 2 Auditoria Direta no RPPS -NAF 100/2017 ###### Itaquaqueeetuba-SP Auditoria Especifica de Investimentos 24/03/2013 ###### Jandira - SP Auditoria Especifica de Investimentos 31/05/2012 Auditoria Especifica de Investimentos 02/04/2014 ###### Japeri - RJ Auditoria Especifica de Investimentos 16/08/2013 Auditoria Direta no RPPS 13/08/2015 ###### Novo Gama - GO Auditoria Fiscal Especifca no RPPS 28/06/2013 -NAF 143/2013 Auditoria Fiscal no RPPS 28/06/2013 - NAF 143/2013 ###### Osasco - SP Auditora Especifica em Investimentos 22/05/2012 Auditoria Especifica - Investimentos 11/12/2013 Auditoria Especifica de Investimentos 10/03;2017 Representação Administrativa 04/05/2007 ###### Palmeira - PR Auditoria Especifica de Investimentos 28/08/2014 Informação Fiscal 16/11/2017 ###### Paranapanema - SP Auditoria Especifica de Investimentos 13/10/2013 ###### Paulínia - SP + Auditoria Especifica de Investimentos 28/11/2013 https://sei.fazenda.gov.br/sei/controlador.php?acao=documento\_imprimir\_web&acao\_ori... 13/03/2018 ![](img_p68_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:29 Número do documento: 20020615073302600000025546112 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:34 SIGILOSO Num. 27963243 - Pág. 38 ----- SEI/MF - 0425226 - Oficio Informação Fiscal 13/05/2016 Informação de Auditoria Especifica de Investimentos 12/04/2012 Auditoria Especifica de Investimentos30/11/2016 Auditorai Direta no RPPS 19/05/2016 - NAF 69/2016 Informação Fiscal 07/12/2017 Informação Fiscal 21/12/2017 ###### Pinhais - PR Auditoria Especifica de Investimentos 06/10/2016 ###### Piracicaba - SP Auditoria Especifica de Investimentos 14/04/2015 ###### Porto Ferreira - SP Auditoria Direta no RPPS 14/06/2012 Auditoria Direta Especifica de Investimetnos 30/11/2016 ###### Pouso Alegre - MG Auditoria de Investimentos no RPPS 18/11/2016 - PAP 209/2016 Informação Fiscal 04/12/2017 ###### Rio Negrinho - SC Auditoria Direta Especifica-Investimentos 26/11/2015 ###### Rondonópolis - MT NAF 182/2015 Informação Fiscal 28/11/2017 ###### São Mateus do Sul - PR Auditoria Especifica de Investimentos 22/02/2016 ###### São Sebastião - SP Auditoria Direta Especifica de Investimentos - 23/02/2017 Auditoria Especifica de Investimentos 19/03/2014 6 ##### 2 ## N https://sei.fazenda.gov.br/sei/controlador.php?acao=documento\_imprimir\_web&acao\_ori... 13/03/2018 ![](img_p69_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:29 Número do documento: 20020615073302600000025546112 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:34 SIGILOSO Num. 27963243 - Pág. 39 ----- SEI/MF - 0425226 - Oficio 6 . Suzano - SP + ##### \ Auditoria Especifica de Investimentos 05/01/2016 uw \\ on Informação Fiscal 01/12/2017 Uberlândia - MG i Auditoria Especifica de Investimentos 28/08/2013 Auditoria Direta no RPPS 09/05/2014 - PAP 79/2014 Auditoria Especifica de Investimentos 27/10/2016 Informação Fiscal 21/11/2017 Além disso, estão sendo disponibilizadas informações sobre aplicações de RPPS em fundos de investimento e outros dados que constam dos Demonstrativos de Aplicações e Investimento de Recursos - DAIR encaminhados a esta Secretaria de Previdência do Ministério da Fazenda pelos RPPS. As informações estão sendo disponibilizadas na mídia eletrônica em anexo. Outrossim, sugerimos que o Auditor-Fiscal da Receita Federal do Brasil, Wanderley Bergamim de Oliveira, lotado nesta Secretaria, preste os esclarecimentos necessários, sobretudo com relação aos relatórios de auditoria e informações fiscais que ainda não constem dos autos e estamos à disposição para produção de mais informações que forem necessárias. Atenciosamente, Documento assinado eletronicamente ALLEX ALBERT RODRIGUES Coordenador-Geral de Atuária, Contabilidade e Investimentos Documento assinado eletronicamente por Allex Albert Rodrigues, Coordenador(a)-Geral de **Atuária,Contabilidade e Investimentos, em 13/03/2018, às 09:34, conforme horário oficial** de Brasília, com fundamento no art. 62, § 1° , do Decreto n° 8.539, de 8 de outubro de 2015. A autenticidade deste documento pode ser conferida no site http://sei.fazenda.gov.br/sei/controlador externo.php? i acao=documento conferir&id orgao acesso externo.° informando o código verificador 1 0425226 e o código CRC 182CC512. https://sei.fazenda.gov.br/sei/controlador.php?acao=documento\_imprimir\_web&acao\_ori... 13/03/2018 ![](img_p70_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:29 Número do documento: 20020615073302600000025546112 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:34 SIGILOSO Num. 27963243 - Pág. 40 ----- ![](img_p71_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:29 Número do documento: 20020615073302600000025546112 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:34 SIGILOSO Num. 27963243 - Pág. 41 ----- SEI/MF 0425226 Oficio ``` Fl. 1085 6 ``` Processo n° 10133.100676/2018-88. SEI n° 0425226 https://sei.fazenda.gov.br/sei/controlador.php?acao=documento\_imprimir\_web&acao\_ori... 13/03/2018 ![](img_p72_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:29 Número do documento: 20020615073302600000025546112 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:34 SIGILOSO Num. 27963243 - Pág. 42 ----- ![](img_p73_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:29 Número do documento: 20020615073302600000025546112 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:34 SIGILOSO Num. 27963243 - Pág. 43 ----- tu ###### ,0 rio , DECLARAÇÃO DE CONTEÚDO \ \--.... , Coordenação Geral de Atuaria Contabilidade e Investimento CARIMBO DA UNIDADE REMETENTE DESTINATÁRIO NOME:Coordenaoão Geral de Atuaria, Contabilidade e Investimer NOME: Karina Murakami Souza ENDEREÇO:EsplajOada dos Ministérios Bloco "F" Edificio Anexo ENDEREÇO: Rua Hugo D' Antera, 95, Lapa de Baixo . Alá "A4° andar Sala 411 CIDADE: • Brasília LIF: DF CIDADE: São Paulo uE: SP CEP: 70059:9007 CPF/CNPJ: 00.394.528.004-35 CEP: 05038-090 CPF/CNPJ: 00.394.460/0492.30 IDENTIFICAÇÃO DOS BENS ITEM CONTEÚDO ~NI. VALOR 01 Oficio n°06./2018 -CD 01 DECLARAÇÃO "Decipro Ave não me enquadro no conceito de contribuinte previsto no art. 40 da Lei Complementar n° 87/1996. uma vez que não realizo, com habitualidade ou em volume que coractedze intuito comercial, operações de circulação de mercadoria, ainda que se iniciem no exterior, ou estou dispensado da emissão da nota fiscal por força do legislação tributária vigente, responsabilizando-me, nos termos da lei e a quem de direito, por informações inveridicas. a c) ,8 V%-ed;CP•c" IBACIzalAkA. . : de h•-.Ctrue.,4) de ,Ó2-0-À-4,---t Assinatura do Declarante/Remetente .ORSERVAÇÃO: ." ,• CorKtitüibirroe Oorifra a ordem tributária suprimir ou reduár tributo, ou contribuição social e qualquer acessório (Lei 8.137/90 Art. 1°, V). - ' " • • ''' - de MF • Subsecretana dos Regimes Prbpnos Previdenttia Sodal de Atuária, Coordenação Ger al entos - CGACI Contabitidade e Investim 10.059-900 Sala 411 - CEP For (511 2021-5555 ![](img_p74_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:29 Número do documento: 20020615073302600000025546112 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:34 SIGILOSO Num. 27963243 - Pág. 44 ----- , ![](img_p75_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:29 Número do documento: 20020615073302600000025546112 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:34 SIGILOSO Num. 27963243 - Pág. 45 ----- ![](img_p76_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:29 Número do documento: 20020615073302600000025546112 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:34 SIGILOSO Num. 27963243 - Pág. 46 ----- SEI/MF - 0451536 - Oficio . Página I de 2 ``` ("ry Fl. 1090 Mse-i SR/PF/SP ``` ##### 01,teftç . 013 Ligs _ir- qs MINISTÉRIO DA FAZENDA Secretaria de Previdência Subsecretaria dos Regimes Próprios de Previdência Social *te. eu* Coordenação-Geral de Atuária, Contabilidade e Investimentos *%Ir) in* Esplanada dos Ministérios, Bloco F, Anexo, Ala A, 4° andar - Bairro Zona Civico-AdministaFA.:-------ati CEP 70059-900 - Brasília/DF -(61) 2021-5555 - e-mail atendimento.rpps@previdencia.".br DELEFIN/SR/DPUISP Ofício SEI n° 7/2018/CGACl/SRPPS/SPREV-MF REG I STRO ##### Ne .2601 DATA Dá) 3 Lit Brasília, 12 de março de 2018. A Sua Senhoria a Senhora ###### KARINA MURAKAMI SOUZA Delegada da Polícia Federal Rua Hugo D'Antola, 95, Lapa de Baixo 05038-090 - São Paulo - SP. Assunto: Resposta ao Ofício 2628/2018 - IPL 0004/2017-11 SR/PF/SP *Referência: Ao responder este Ofício, favor indicar expressamente o Processo n° 10133.100545/2018-* 09. Senhora Delegada, Cumpritnentando-a cordialmente, encaminhamos a Vossa Senhoria, na mídia eletrônica em anexo, considerando as informações solicitadas por meio do Oficio n° 2628/2018 - IPL 0004/2017-11 SR/PF/SP, cópia da legislação desses RPPS e de informação elaborada por esta Coordenação-Geral relativas à sua estrutura de gestão (o que prevê a legislação de cada RPPS no tocante à nomeação de gestores, instituição de conselhos e comitê de investimentos). Assim, na mídia em anexo consta a legislação digitalizada e um documento em word com a análise da estrutura de governança dos Regimes Próprios de Previdência Social dos municípios de Angra dos Reis/RJ, Assis/SP, Barueri/SP, Belford Roxo/RJ, Betim/MG, Campos dos https://sei.fazenda.gov.br/sei/controlador.php?acao=documento\_imprimir\_web&acao ori... 19/03/2018 ##### i c al o L eiv iY)- %voto eh cie &fle__~-leifrid-cp i c D / vii /maio 024103 2-02 f ![](img_p77_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:29 Número do documento: 20020615073302600000025546112 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:34 SIGILOSO Num. 27963243 - Pág. 47 ----- q & ![](img_p78_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:29 Número do documento: 20020615073302600000025546112 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:34 SIGILOSO Num. 27963243 - Pág. 48 ----- SEI/MF - 0451536 - Ofício Página 2 de 2 ’ Goytacazes/RJ, Colombo/PR, Hortolândia/SP, Itaquaquecetuba/SP, Jandira/SP, Japeri/RJ, Novo `2019.0008122` Gama/GO, Osasco/SP, Palmeira/PR, Paranapanema/SP, Paulínia/SP, Pinhais/PR, Piracaia/SP, Porto Ferreira/SP, Pouso Alegre/MG, Rio Negrinho/SC, Rondonópolis/MT, Santa Luzia/MG, São Mateus do Sul/PR, São Sebastião/SP, Suzano/SP, Uberlândia/MG, Várzea Grande/MT. Colocamo-nos a disposição para outros esclarecimentos ou providências que forem necessárias. 2 Atenciosamente, Documento assinado eletronicamente ALLEX ALBERT RODRIGUES Coordenador-Geral de Atuária, Contabilidade e Investimentos Documento assinado eletronicamente por Allex Albert Rodrigues, Coordenador(a)-Geral de Atuária,Contabilidade e Investimentos, em 19/03/2018, às 10:13, conforme horário oficial de Brasília, com fundamento no art. 62, § 12, do Decreto n28.539, de 8 de outubro de 2015. A autenticidade deste documento pode ser conferida no site http://sei.fazenda.gov.br/sei/controladorexterno.php? acao=documento conferir&id orgao acesso externo=0 informando o código verificador **0451536 e o código CRC A5674C5A.** Processo n° 10133.100676/2018-88. SEI n°0451536 https://sei.fazenda.gov.br/sei/controlador.php?acao-documento\_imprimir\_web&acao\_ori... 19/03/2018 0“ ![](img_p79_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:29 Número do documento: 20020615073302600000025546112 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:34 SIGILOSO Num. 27963243 - Pág. 49 ----- ![](img_p80_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:29 Número do documento: 20020615073302600000025546112 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:34 SIGILOSO Num. 27963243 - Pág. 50 ----- ![](img_p81_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:29 Número do documento: 20020615073302600000025546112 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:34 SIGILOSO Num. 27963243 - Pág. 51 ----- Rub7Ciffè SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL MESP - POLÍCIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM SÃO PAULO TERMO DE ENCERRAMENTO DE VOLUME Ao(5)17 dia(s) do mês de maio de 2018, nesta SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL DE POLÍCIA FEDERAL EM SÃO PAULO em São Paulo/SP, em consonância com o disposto no Art. 43 da IN 108/2016-DG/DPF, procedo ao CERRAMENTO do ###### VOLUME V dos autos do IPL n° 0004/2017-11. Eu JOSÉ ROBERTO FIEL DE JESUS, Escrivão de Poli ia Feder I, Classe Especial, ; matricula n° 10.601, que o lavrei. IPL N° 0004/2017-11 fls. 1 / 1 ![](img_p82_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:29 Número do documento: 20020615073302600000025546112 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:34 SIGILOSO Num. 27963243 - Pág. 52 ----- ![](img_p83_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:29 Número do documento: 20020615073302600000025546112 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:34 SIGILOSO Num. 27963243 - Pág. 53 ----- SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL ###### DEPARTAMENTO DE POLÍCIA FEDERAL ## INQUÉRITO POLICIAL ###### SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM SÃO PAULO DELEGACIA DE REPRESSÃO A CORRUPÇÃO E CR MES FINANCEIROS 111 **IPL N°0004/2017-li** TOMBO 2017. E-PROC: 0000252-69.2017.4.03.6181 INCIDÊNCIA PENAL: Artigos 4, 5 e 7 da Lei 7492/86. Ar igo 2 da Lei 12850/2013. INDICIADOS: ###### VOLU E VI ETIQUETA JUSTIÇA f ETIQUETA JUSTIÇA ![](img_p84_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:29 Número do documento: 20020615073302600000025546112 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:34 SIGILOSO Num. 27963243 - Pág. 54 ----- TERMO DE ABERTURA DE VOLUME Ao(s)17 dia(s) do mês de maio de 2018, nesta SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL DE POLÍCIA FEDERAL EM SÃO PAULO em São Paulo/SP, em consonância com o disposto no Art. 43 da IN 108/2016-DG/DPF, procedo à ABERTURA do VOLUME VI. dos autos do IPL ° 0004/2017-11, o qual se inicia com esta folha n° 989. Eu Federal, Cla e Espec ai, matrícula n° 10.601, que o lavrei. SERVIÇO PUBLICO FEDERAL MESP - POLICIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM SÃO PAULO Rub: \_\_\_\_\_ , SÉ ROBERTO FIEL DE JESUS, Escrivão de Polícia IPL N°0004/2017-li fls. 1 / 1 ![](img_p85_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:29 Número do documento: 20020615073302600000025546112 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:34 SIGILOSO Num. 27963243 - Pág. 55 ----- ###### CERTIDÃO CERTIFICO que em cumprimento ao item 1 do despacho XI (volumes I, II e III). O referido é verdade e dou fé. São Paulo/ P, aos 17 dia(s) do mês de maio de 2018. Eu, É ROBERTO FIEL DE JESUS, Escrivão de Poli a Federal, Classe Especial, Mat. n° 10.601 que a lavrei. ![](img_p86_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:29 Número do documento: 20020615073302600000025546112 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:34 SIGILOSO Num. 27963243 - Pág. 56 ----- 18/04/2018 9 oi 0 https://sapiens.agu.gov.bdclocumento/125695905 `Fl. 1100` 30% ITA : ADVOCACIA-GERAL DA UNIÃO lq/04 /IS PROCURADORIA-GERAL FEDERAL PROCURADORIA FEDERAL ESPECIALIZADA (GABINETE DO PROCURADOR-CHEFE) RUA 7 DE SETEMBRO, N° 111, CENTRO, RIO DE JANEIRO - RJ OFÍCIO n. 00001/2018/PFE - CVM/PFE-CVM/PGF/AGU Rio de Janeiro, 17 de abril de 2018. À Senhora KARINA MURAKAMI SOUZA Delegada de Policia Federal nepartamento de Polícia Federal iperintendência Regional em São Paulo Rua Hugo D'Antola95, Lapa de Baixo 05038-090 - São Paulo NUP: 00783.001944/2018-71 INTERESSADOS: COMISSÃO DE VALORES MOBILIÁRIOS - CVM ASSUNTOS: ATIVIDADE FIM REFERÊNCIA: IPL n° 04/2017. Procedimento n° 00252-69.2017.403.61.81. 6" Vara Federal Criminal de São Paulo. Senhora Delegada de Policia Federal, Fazemos referência aos procedimentos em epígrafe para solicitar o compartilhamento, em caráter 'giloso, das provas obtidas no âmbito da Operação Encilhamento, tendo em vista a competência da CVM para a "upervisão e fiscalização dos agentes de mercado com atuação na indústria de fundos de investimento (art. 2°, inciso V, e § 2°, art. 9°, incisos III e V, da Lei n° 6.385/76), o acordo de cooperação técnica celebrado entre esta Autarquia e o Departamento de Polícia Federalill e a instrução em curso dos procedimentos n° 19957.005375/2016-61, RJ-2015-318 e RJ-2015-12142, todos relacionados aos fatos noticiados pela imprensa acerca da operação de que se trata. Na oportunidade, renovamos protestos de estima e consideração. \_\_PLE5,1-Rfal(7 *DiE----51-ffrn* CELSO LUIZ ROCHA SERRA FILHO PROCURADOR-CHEFE PFE-CVM **adoram** tais A. Fenti!\_ Pa **Delegado de** Federal ###### I. k; %IS SAipFisr I ENE PAT CIA DE NORONHA NAJJARIAN PROCURADORA FEDERAL Subprocuradora-Chefe GJU-4/PFE-CVM (Em exercício) ![](img_p87_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:29 Número do documento: 20020615073302600000025546112 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:34 SIGILOSO Num. 27963243 - Pág. 57 ----- 18/04/2018 https://sapiens.agu.gov.br/documento/125695905 Atenção, a consulta ao processo eletrônico está disponível em http://sapiens.agu.gov.br mediante o fornecimento do Número Único de Protocolo (NUP) 00783001944201871 e da chave de acesso 1e203dc0 Notas ![](img_p88_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:29 Número do documento: 20020615073302600000025546112 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:34 SIGILOSO Num. 27963243 - Pág. 58 ----- `SR/PF/SP` SR/PF/SP ``` 2019.0008122 FI: . ``` *'TI!* Rub: SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL MESP - POLICIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM SÃO PAULO ###### CONCLUSÃO Aoisi 21 dia cio mês de maio de 2018, faço estes autos conclusos. Eu, CAROLINA RIBEIRO SANTANA, Escrivã de Policia Federa i Classe Especial, matricula n° 10.587, que o lavrei. DESPACHO 1. Atendendo à solicitação do Exmo. Senhor Rodrigo de Grandis, remeta-se o inquérito policial à Procuradoria da República em SP. São Paulo/SP, 21 de maio de 2018. URA I SO elegada de lícia Federal Classe - M rícula n° 10.155 ###### DATA Aoisi 21 diaÁs, jio mês de maio de 2018, recebi estes autos. Eu, CAROLINA RIBEIRO SANTANA, Escrivã de Policia Federal, (Fiasse Especial, matricula n°10.587, que o lavrei. ###### REMESSA Ao(5) 21 dia(s) do de maio de 2018, faço remessa destes autos ao MPF/SP . Eu, CAROLINA RIBEIRO SANTANA, Escrivã de Policia Federal asse Especial, matricula n°10.587, que o lavrei. IPL N°0004/2017-li ![](img_p89_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:29 Número do documento: 20020615073302600000025546112 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:34 SIGILOSO Num. 27963243 - Pág. 59 ----- ![](img_p90_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:29 Número do documento: 20020615073302600000025546112 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:34 SIGILOSO Num. 27963243 - Pág. 60 ----- SR/PF/ FI: Rub: SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL MESP - POLICIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM SÃO PAULO ###### CONCLUSÃO 13 dia(s) do mês de maio de 2018, faço estes autos conclusos. Eu, Aip CAROLINA RIBEIRO SANTANA, Escrivã de Policia Federal, Class Especial, mat. 10.587, que o lavrei. DESPACHO 64-1. Junte-se aos autos: o laudo n° 1332/2018 - NUCRIM/SETEC/SRPD/SP (perícia contábil e financeira), o termo de deslacração e lacração e, seguindo a ordem cronológica: os memos expedidos e os laudos periciais de informática; 01/2. Junte-se ao apenso XI as petições dos advogados de MEIRE POZA, MARCOS BOTELHO, da PLANNER, de PEDRO PAULO CORINO DA FONSECA, de JAZON BARACAT DE LIMA, do Instituto de Previdência de Itaquaquecetuba e da GRADUAL; 3. Em razão da elaboração dos relatórios de análise documental de parcela dos alvos da operação, formem-se apensos conforme abaixo discriminado (com respectiva abertura de volumes, se necessário): APENSO XII - FERNANDA FERRAZ BRAGA DE LIMA DE FREITAS, GABRIEL PAULO GOUVEA DE FREITAS JUNIOR, MEIRE BOMFIM POZA, WENDEL DE SOUZA SILVA, FABRICIO FERNANDES FERREIRA DA SILVA (material das equipes SP11, SP12, SP16 e SP10). Juntar a este apenso os documentos referentes ao cumprimento do mandado de prisão preventiva em desfavor de GABRIEL PAULO GOUVEA DE FREITAS JUNIOR; APENSO XIII - BITTENPAR PARTICIPAÇÕES S/A, JOSÉ BARBOSA MACHADO NETO e PAULO GUILHERME GONÇALVES (material das equipes SP3, SP18 e SP19); APENSO XIV - COLUMBIA HOLDING E PARTICIPAÇÕES S/A, BERKELEY HOLDING E PARTICIPAÇÕES S/A, PACIFIC HOLDING E PARTICIPAÇÕES S/A, EDSON HYDALGO JUNIOR e PEDRO PAULO CORINO DA FONSECA (material das equipes SP4, SP15 e SP14); d) APENSO XV - BRIDGE ADMINISTRADORA DE RECURSOS, XNICE IPL N°0004/2017-li ![](img_p91_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:29 Número do documento: 20020615073302600000025546112 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:34 SIGILOSO Num. 27963243 - Pág. 61 ----- SR/Pg/3 FI: Rub: PARTICIPAÇÕES S/A, ARTHUR MARIO PINHEIRO MACHADO, PATRICIA BITTENCOURT DE ALMEIDA IRIARTE e JOSÉ CARLOS LOPES XAVIER DE apresentação nesta DELECOR, RJ22); e) APENSO XVI - IDEAS REAL STATE EMPREENDIMENTOS IMOBILIÁRIOS S/A, ALVES & MISSON CONSULTORIA FINANCEIRA, RENATO DE MATTEO REGINATTO, ARIANE APARECIDA MENDES SARTORI REGINATTO, PATRICIA ALMEIDA ALVES MISSON (material das equipes 5P5, SP6, 8P13 e SP17); APENSO XVII - FMD GESTÃO DE RECURSOS LTDA e FÁBIO ANTONIO GARCEZ BARBOSA (material das equipes SP1 e SP9); APENSO XVIII - PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A (material da equipe SP2); APENSO XIX - MARCOS AMÉRICO BOTELHO, GILMAR ALVES MACHADO, MONICA SILVA RESENDE DE ANDRADE e CLÁUDIO ROBERTO BARBOSA (material das equipes MG26, MG25, MG27 e MG24); com relação aos RPPS's, formem-se apensos para cada um dos 28 institutos de previdência; *Co ncian ei* Liti ick'iscsU a. 1. 4. Aguardo o cumprimento. São Paulo/SP, 28 de maio de 2018. RIN MURAKA Delegada de P ia Classe - Matricu 55 ###### DATA A s)28 dia(s) do mês de maio de 2018, recebi estes autos. Eu *ef-* CAROLINA RIBEIRO SANTANA, Escrivã de Policia Federal, Classe Especial, mat. 10.587, que o lavrei. IPL N°0004/2017-li ![](img_p92_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:29 Número do documento: 20020615073302600000025546112 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:34 SIGILOSO Num. 27963243 - Pág. 62 ----- ,0 A, eld SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL MESP - POLICIA FEDERAL SETOR TÉCNICO CIENTÍFICO - NÚCLEO DE CRIMINALISTICA LAUDO N° 1332/2018 - NUCRIM/SETEC/SR/PF/SP LAUDO DE PERÍCIA CRIMINAL FEDERAL (CONTÁBIL-FINANCEIRO) Em 11 de abril de 2018, no NÚCLEO DE CRIMINALíSTICA do Setor Técnico-Cientifico da Superintendência Regional de Policia Federal em São Paulo, designadW":4 pelo chefe do Núcleo, o perito criminal federal RODRIGO ARAUJO DO CARMO elaboroua -5 , • o presente Laudo Pericial, no interesse do inquérito plicial n° 004/2017-11 rici,W.23,- DELECOR/DRCOR/SR/PF/SP, a fim de atender a solicitação contida no memorando ndr",.;-,- 3389/2018-IPL0004/2017-11-SR/PF/SP de 02/04/2018 e registrado no Sistema Criminalistica sob o n° 2098/2018-SETEC/SR/PF/SP em 04/04/2018, descrevendo conv verdade e com todas as circunstâncias tudo quanto possa interessar à Justiça e responde aos quesitos formulados, abaixo transcritos: *"1) As demonstrações contábeis da B17TENPAR do ano de 2016 demonstram que ela* 93 possui capacidade económica e financeira para realizar uma estruturação financeiraák *'de emissão de debéntures no valor de R$ 750 milhões?* 2) *O balanço patrimonial da empresa do ano de 2016 permite que seja feita $2,31..,,Á o:* *abertura de uma rubrica referente à adiantamento de distribuição de lucros?* *a) Caso seja detectado património a descoberto, a rubrica de adiantamento de lucros..V.,Ot* *pode ser uma forma de dilapidar o património da empresa?* *O cotejo de balanço patrimonial com a demosntração de resultados (DRE) do anó c0,,,t,•'* *de 2016 permite concluir que a empresa tem geração de lucro?* *Se, de acordo como comité de pronunciamentos contábeis (CPCs) é possível que aA ,4'2r 4 ,c* *empresa apresente património a descoberto?* *Com base na análise realizada, é possível afirmar que se trata de empresa de* *fachada?"* I - MATERIAL Com o expediente supracitado, foi recebido o material descrito a seguir: 4' d# 4' - ?"- ###### 1 ;gi= ,As.0 , , 2 ,# A 4'' A 1A"41 ,01 çO ie'Á' 0,1 \_,,#A0 dey 9,1 rM *0 P • 7,e* w"er"»,:, *,4 •!,9 ,5?. 1 ,"•24 '''* *ct' 41 -M* , -41 :24 ***.1?*** *"4', "à .* -, ,t , :417 1. Ficha cadastral simplificada da empresa Bittenpar Participações S.A. (CNP} 23.741.508/0001-46) mantida junto à JUCESP. . 1 **8039500175** II ###### Laudo 1332/18-NUCRIFI/SP I.f :?-<. # /4,04 # Á ![](img_p93_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:29 Número do documento: 20020615073302600000025546112 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:34 RPO) SIGILOSO Num. 27963243 - Pág. 63 ----- 7.' . ` `Fl. 1107` "à 04 d ``` SR/PF/SP +5 , 4 ``` LAUDO N° 1332/2018 -NUCRIM/SETEC/SR/PF/SP t Ata da Assembleia de constituição da empresa N.A.H.S.P.E. Empreendientos et és cs's içO .e. .5 Participações S.A., antecessora da Bittenpar Participações S.A., registrada na JUCESP',4' el 4 Estatuto social da empresa N.A.H.S.P.E. Empreendimentos e Participações S.A. anexo ao documento descrito no item anterior. Ata da assembleia geral extraordinária da empresa N.A.H.S.P.E. Empreendimentos e d 0, Participações S.A., antecessora da Bittenpar Participações S.A., registrada na JUCESP, cis' , , 41,es•@': e datada de 05/02/2016. *01 , át'* 5. Declaração da Bittenpar, perante a JUCESP, de não enquadrar-se na classificação ded 1, • rd:5 sociedade de grande porte, datada de 24/07/2017. "# fri Fotocópia da publicação do balanço patrimonial da Bittenpar Participações S.A. no .,-.4-trio. - ...\*".3 jornal DCI em maio de 2017. Ata de aprovação para publicação e registro na Junta Comercial de São Paulo do, Q 4w balanço patrimonial e demonstração do resultado do exercício da Bittenpar #, Q.1e5 1 1 :g• Participações S.A. no ano de 2016. 0'2) Balanço patrimonial de dezembro de 2016 e demonstração do resultado do exercício.fs5 Plid e 4- no ano de 2016 da Bittenpar Participações S.A. registrados na JUCESP. e Rd -0 Ata da assembleia geral extraordinária da Bittenpar Participações S.A., datada deí, ,•.= A 52J 05/04/2016, registrada na JUCESP. '"fo? Estatuto social da empresa Bittenpar Participações S.A. Ata da assembleia pela aprovação das contas do I° trimestre de 2017. Registro do balanço patrimonial e DRE do primeiro trimestre de 2017 na JUCESP. Escritura da primeira emissão de debêntures conversíveis em ações da Bittenpar,d Participações S.A., em 06/04/2016. sç'?4,4 x 5?'' II - OBJETIVO ,M À's Os exames visam, a partir da documentação encaminhada, verificar asiei ref características patrimoniais e financeiras da empresa Bittenpar Participações S.A. (CNEks d ,4 23.741.508/0001-46) a fim de acumular elementos que permitam responder a quesitação ;:).1 -44 formulada, transcrita no preâmbulo deste laudo. ,-4dIteie4 *o 4* e•-de,?. 5.#,,v,••:• 's # ,lb •** **, .** --- - **• eec** - **• • e.** - **' • •** **gr • • • '•** **es. es • •** --- *Ç 3°. Os mandatários constiluídoi pela Companhia deverão sempre agir em conjunto com um Diretor ou outro mandatário com poderes, exceto para instrumentos que contemplem poderes da cláusula 'ad judicia', nos quais os outorgados poderão agir conjunta ou separadamente.* *Artigo 10. A Diretoria reunir-se-á sempre que convocada pelo Diretor Presidenie ou por outro Diretor.* *Ç r. As reuniões da Diretoria poderãd ser realizadas por conferência-telefônica, videoconferência ou por qualquer outro meio de conninicação que permita a identificação do membro e a .* - *comunicação simultânea com todas as demais pessoas prpQ a reunião, devendo o Diretor.* *confirmar seu. voá através de declaração por escrito enc ti ada ao Diretor Presidente, ., .ou seu* *substituto, por carta, fac7simile ou correio detrónicot* 44,• pós o término da reunião. Uma vez *. recebida. a declaração, o Diretor Presidente ficará in tido de plenos poderes para assinar a ata da* *reunião em nome do Diretoit* *2°. A Diretoria deliberará Mediante a ap?oJao da maioria dos presentes, cabendo ao Diretor Presidente, o voto de qualidade.* *55' 3°.. Das reuniões da Diretoria lgvvj1tseão 'atas, nas quais serão consignadas as deliberações* *tomadas.."* - (vi) Conhecer a renúncia dos atiSDireteores, Sra. 'SUELI DE FÁTIMA FERRETTI é Sr. CLEBER FARIA FERNANDES, encerr mandato em vigor. (vii) Eleger as pessoas rad qualificadas para compor -a Diretoria, com mandato que vigorará até a Assembleia Geral Ordinária de 2017, que aprovar as contas de 2016, conforme artigo 8° do Estatuto Social ora reformulado: NOVA DIRETORIA: JOSÉ BARBOSA MACHADO NETO, brasileiro, casádo em comunhão parcial de beiis, empresário, titular da Cédula de Identidade RG 19.713.347 SSP/SP, inscrito no CPF sob n° 119.417.358-60', com ![](img_p113_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:29 Número do documento: 20020615073302600000025546112 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:34 ES SIGILOSO Num. 27963243 - Pág. 83 ----- PED : . . . ``` •• • • SR/PF/SP ``` **•••** ***••••*** **•• ••• "** - **e • •** - **II • • •** **•• • •• • •• • • e** --- - **• • •• ic:05)l** --- - **e.,,. "..,"** endereço na Rua Três, 180 - Bairro Bom Jardim, Jundiai - SP, CEP 13..213-420, para o cargo de Diretor Presidente. PAULO GUILHERME GONÇALVES, brasileiro, solteiro, adminigtrador de empresas, titular da Cédula de Identidade RG- 18.272.697-6 SSP/SP, inscrito no CPF sob n° 295.680.328-00, com eitdereço na Rua Carmela Nano, 60, Casa 1; Jardim Samambaia, Jundiai - SP, CEP 13211-710, para o cargo de Diretor. Declaração de Desimpedimento: A Diretoria toma posse neste ato e cada um deles declara (i),ter reputação n, ilibada, e (ii) não estar administrativamente impedido de exercer suas funçoes, bem como não estar incurso em crim& previsto em lei que o impeça de exercer a6idades me; is, em especial oS impedimentos e crimes mencionados no artigo 147 da Lei das Sociedades por O termo de posse da Diretoria será registrado juntamente com a presente ata e será lavrado no li7o Atas de Reunião da Diretoria. Nos termos do artigo'149, § 2°, datei de Sociedades por Ações, fica Içado como domicilio no qual os membros da Diretoria ora empossados receberão as citações e filtres ern prodessos administrativos e judiciais relativos a atos de gestão, a Avenida Paulista, 37, cj. 42 Ed. P. Cultural Paulista, CEP 01311-000. Fixar o montante anual e global da renyraão dos administradores em R$1.000,00 (um mil reais). - (ix) Determinar que todas as publica ordenadas pela lei sejam feitas no Diário Comei-eia], além das • publicações no órgão oficial do -Estado (x) O acionista declara tei do disposto no artigo 206, inciso I, alínea "d" da Lei de Sociedade por Ações n° 6.404/76, conform fada, e irá reconstituir a sociedade até a realização da próxima Assembleia Geral Ordinária de 2016, qda3rovar as contas de 2015. Reformular e. consolidar o Estatuto Social da Sociedade que, já alterado de acordo com as resoluções dos itens anteriores, passa a vigorar conforme o Anexo I à presente Ata. Aprovar, nos termos, do § I° art. 130 da Lei n° 6.404/76, a lavra uri da ata desta assembleia em forma de anuário. 5. K ![](img_p114_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:29 Número do documento: 20020615073302600000025546112 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:34 SIGILOSO Num. 27963243 - Pág. 84 ----- •• *1•* **•** --- .• •• **••** --- - **• e •** --- **••e. ••• presentes. '** , 'São Paulo; 05 de fevereiro de 2016. MESA: ###### A José BarA a Machado Neto ' Presid de da Mesa José Barbosa a 134.381/16-6 = 111111111 II HM 1111111111111111e ..6 A . ![](img_p115_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:29 Número do documento: 20020615073302600000025546112 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:34 SIGILOSO Num. 27963243 - Pág. 85 ----- BITTENPAR PARTICIPAÇÕES S.A. CNPJ n° 23341.508/0001-46 | NUM 35300485335 - **ATA DE ASSE1V1BLEI4L GERAL EXTRAORDINÁRIA** (Lavrada sob a forma de sumário, de acordo com a autorização contida no parágrafo 1° do Art. 130 da Lei 6.404/76). ### de social da BITTENPAR Data, Hora e Local: 18 de julho de 2017, às 17h0Omi PARTICIPAÇÕES S.A.,• ("Companhia"), localizada na de São Paulo, Estado de São Paulo, na Avenida Paulista, n° 37, conjunto 42, bairro Be a sta, CEP 01.311-000. Convocação e Presença: Dispensada a convoc a m virtude da presença da totalidade dos acionistas da Companhia, conforme se verifi âs assinaturas apostas na Lista de Presença de Acionistas ("Anexo I"), nos termos do AttJ24,. §4°, da Lei 6.404/76, de 15 de dezembro de 1976). Mesa: Presidente: José Barbosa Mac, eto; Secretário: Paulo Guilherrae, Gonçalves. Ordem do Dia: Dejsobre: (i) prestação de contas aos acionistas acerca da evolução das obrakQz unidade operacional da subsidiária Super Grill X Indústria e | Comércio de | flntos Ltda., inscrita no CNP)" sob o n° 13.758.096/0001= | |---|---| | 01("Sti er G | á) pertinência e oportunidade de realização de pesquisa, estudo• | | e análise, do | cado de Meat Snacks Chinês, inclusive com avaliação in loco das | | oportunidades | do mercado Chinês quanto ao produto Mencionado; (iii) | | apresentação do | resultado do trabalho de análise e estudo econômico financeiro do | | negócio a s'er | explorado pela subsidiária Super Grill; (iv) apresentação do resMtado | | do trabalho de | atualização do sumário executivo •do negócio explorado pela | | subsidiária Super | Grill; (v) ratificar a contratação da empresa Grani Thomton | | Corporate | Consultores de Negócios Ltda., inscrita no cartão CNPJ sob o if | | 13.418.712/0001-77 | ("GT") para elaboração 'do laudo completo de avaliação - | | Váluation = da | Super Grill; (vi) ratificação da contratação da empresa Grani | | Thorriton CorpOrate | Consultores de Negócios Ltda., inscrita no cartão CNPJ sob o | | n° 13.418.712/0001=77 | para prestação do serviço de auditoria independente e a | | consequente | realização da auditoria contábil e financeira da Companhia, assim | BIT iEt:IP.Aft.' RITTENPAR PARTICIPAÇÕES SÃ. [FALSES S ![](img_p116_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:29 Número do documento: 20020615073302600000025546112 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:34 SIGILOSO Num. 27963243 - Pág. 86 ----- | ••• | •• | •• •.• • | |---|---|---| | • | | • •• | | • • | • • | • | | • • | • • | • •• •• | como da Super Grill; (vil) aumento do capital social da Bittenpar Participações S.A; (viii) aumento do capital social da Super Grill; (ix) convocação de assembleia geral de debenturistas para substituição do atual agente fiduciário daa debêntures èofiVerSíVeia tiú ações éblifidaa poa Corripanhia dna 06 dê abril dê 2016, donfoitié Instrumento Particular de Escritura da P Emissão de Debêntures conversíveis em Ações da Companhia, registrado perante a JUCESP em 21 de junho de 2016, sob o • ED001913-6/000; (x) locação de nova sala para a mudança da sede da Sociedade em São Paulo/SP; (xi) contratação de agência de "Rating" cujo escopo será a classifidação do risco de crédito das debé:nture emitidas pela Companhia, Por empresa de primeira linha e de renome no mer5ad Deliberações: Após estudos e debates sobre as matérias es da ordem do dia, estas foram submetidas à votação, sendo deliberadas, por de de votos, da seguinte forma: (i) Foi apresentado aos acionistas o atual s o andamento das obras da unidade ( pródutiva da subsidiária Super Grillc, abar, resumidamente, (i) reforma e ampliação do galpão industrial, eslintura de suporte industrial (caldeira, almoxarifado, laboratórios, plantapj4o, central de controle de máquinas, central de controle e rnonitoramento, c e força e tratamento de água); ,(ii) reforma e ampliação dos prédios admita ativos (sede da Super Grill e ,recursos humanos). As referidas obras, inicia12 em março/2017 estão em pleno andamento e desenvolvimento. Os a anhamentos estão sendo realizados por meio de inspeção técnica preseiipte aferição de contratos pertinentes, conforme Contrato de Prestação de s4s cujo escopo é a elaboração de laudos técnicos com periodicidade qu enal de, acompanhamento e evolução das obras, datado de | 28/03/2017, 're | do na análise de engenheiro avaliador Eng Sr. Renato | |---|---| | Cuiabano B | inscrito perante o CREA/RJ sob o n. 1981102435, tudo | corroborado 7' (sétima) inspeção de obras, realizada no dia 12 de julho de 2017 pela empresa Rendava]. Serviços de Avaliação Ltda., conforme apresentado aos acionistas; (ii) A Companhia adquiriu recentemente a publicação do Professional Research Meat Snacks Research Center, que complementa a pesquisa anteriormente adquirida, a saber, Global Meat Snacks Market da empresa Technavio.Com, a qual engloba todas as informações do mercado e indústrias de meat snacks explorando os dados dos principais produtores globais, especialmente no mercado Chinês, ao longo dos anos 2012 a 2017, com as projeções até o ano de 2022. A pesquisa envolve o perfil de cada empresa do segmento e seu valor, além de informações dos seus produtos, - | capacidade de produção, preço de venda e custo de produção A pesquisa se BrODRIPAR • IIITTENPAR PARTICIPAÇÕES SÃ. ![](img_p117_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:29 Número do documento: 20020615073302600000025546112 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:34 SIGILOSO Num. 27963243 - Pág. 87 ----- .coaduna com o trabalho in loco realizado pela Companhia, por meio do séu 0E0 o qual já realizou e permanecerá realizando compromissos profissionais pela Companhia à China, notadamente rumo as províncias de Shanghai, Wenzhou, Shenzen, Nanjing, Yiwu e Hong Kong e reforçam a convicção de que existem , . diversas oportunidades no mercado de meat snacks da China; Foi apresentado pelos diretores da Super Grill os Srs. Paulo' Gonçalves e Carlos JOâé da Silva, e pelo responsável técnico, o Sr. Delir Feliciano da Silva, o resultado do estudo econômico financeiro da Super G - 1, o qual tratou-se de um trabalho completo dç informações sobre a., forrnaç e custos dos produtos, capacidade produtiva, geração de receita, margens' túário econômico financeiro ao qual a operação econômica está inserida, beifÇjmo os resultados financeiros que demonstram viabilidade e rentabilidad operação que será explorada economicamente pela Companhia , • Foi apresentado pelos Srs. José Barbotilachado Neto, Paulo Gonçalves, Carlin José Jia Silva e Delir Feliciano da sbr respectivamente ocupantes dos cargos de 030 da Companhia, Presidente,"Teor Financeiro e responsável técnico da Super Grill, o resultado do trabalho Astualização do sumário executivo da Companhia. Foi ponderado, por oportunrWportância do conteúdo do sumário executivo que contém' todas as informaçaare o ambiente de negóciO, incluindo sem limitar, (i) o histórico dos profissibas envolvidos, (ii) o planejamento de distribuição dos produtos; (iii) cade odutiva;-(iv) análise de metéado; (vi) análise dos fornecedores e (viQ7Mfotma e ampliação da planta industrial, dentre outros itens de suma importang, cuidadosamente trabalhados neste instrumento. O sumário -% executivo pi sjeciona uma visão ampla do negócio que está sendo • implementare" em seus múltiplos 1 aspectos, viabilidade, rentabilidade, implantação, sendo todos esses motivos justificadores da entrega do multicitado sumário executivo cujo conteúdo foi aprovado unanimemente pelos acionistas. Ratificar a aprovação da contratação da empresa Grant Thornton Corporate Consultores de Negócios Ltda., inscrita no cartão CNN sob o n° 13.418.712/0001- 77, para elabdração do laudo de avaliação econômico e financeiro ("valuation") da Super Grill, sob o n° REL - 1735/2017, como o objetivo de estimar quanto vale o negócio explorado pela Super Grill. 0 laudo foi entregue pelos auditores independentes aos envolvidos, no mês de junho/2017, cuja conclusão foi pela validação dos números apresentados na análise econômico-financeira e formação . de custos, ou seja, reforçando em linha com todos os demais documentos **4 BITTIENPAR** BITÉENPÁR PARTICIPAÇÕES SA IP ![](img_p118_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:29 Número do documento: 20020615073302600000025546112 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:34 SIGILOSO Num. 27963243 - Pág. 88 ----- apresentados, a viabilidade econômico-financeira do objeto econômico explorado pela subsidiária Super Grill. Ratificada a aprovação da contratação da empresa Grant Thomton Corporate Consultores de Negócios Ltda., inscrita no cartão CNPJ sob o n°. 13.418.712/0001- 77 para a prestação 'do serviço de auditoria independente, ó consequente realização da auditoria contábil e financeira da Companhia e da sua subsidiária " SuperGrill, referente ao exercício social encenado em 2016, assim como, do 1° , (primeiro) trimestre de 2017 e exercício social de 2017N qual foi formalizada por meio da Carta dó Contratação de Auditoria (G1 /2017) assinada pelas partes ení 13/07/2017. (vii) Aprovado o aumento do capital social dae itienpar Participações S.A, CNPJ . 21741.508/000146 registrada na junta ercial sob o Nire 3530048.5335, para R$5.000.000,00 (cinco milhões dri-selfié) mediante a émissão e subscrição de 4:999.500,00 (Quatro milhões novecóátâ e noventa .e nove Mil e quinhentas) novas ações ao preço de R$1,00.(41seal) cada ação; Mie será integralizado nos próximos 05 (Cinco). anos ou ema\* 60 (sessenta) meses. Ficando os diretores da Companhia autorizados registra n'devida alteração na Junta Comercial de São Paulo - Jucesp e nos demaiérgãos. (vili) Aprovado o aumento tita1 social da Super Grill, no valor de R$1.000.000,00 (um milhão:de reais),I.Mediante a emissão e subscrição de 1.000.000,00 (um milhão) 'de novaseMotas ao preço de R$1,00 (um real) cada quota, ficando D's diretores da CoinSàià autorizados a assinar alteração do contrato social da Super' Grill que delináàià sobre a matéria; Aprovada a autorização para que os diretores da ComPanhia tornem todas as providências leguis é regulamentares fundamentais, para a substituição do agente fiduciário das debêntures conversfireis em ações emitidas pela 'Companhia em 06 de abril de 2016, conforme instrumento Particular de Escritura da P Emissão de Debêntures conversíveis-em Ações da Companhia, registrado perante a JUCESP em 21 de junho de 2016, sób o n° ED001913-6/900, em especial.a convocação da assernbleiá gend dê dêbáituriãtã neàõásária parà á õófitratáçãõ dõ iiõVõ ãgèiitõ fiduciário. . BWRiPir B ITTEN PAR PARTICIPAÇÕES S.A. ![](img_p119_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:29 Número do documento: 20020615073302600000025546112 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:34 SIGILOSO Num. 27963243 - Pág. 89 ----- ~ apresentados, a viabilidade econômico-financeira do objeto econômico explorado pela subsidiária Super Grill. (vi) Ratificada a aprovação da contrafação da empresa Grani Thornton Corporate Consultores de Negócios Ltda., inscrita no cartão CNPJ sob o n° 13.418.712/000h 77 para a prestação do serviço de auditoria independente, e consequente realização da auditoria contábil e financeira da Companhia e da sua subsidiária SuperGrill, referente ao exercício social encerrado em 2016, assim como, do 10 (primeiro) trimestre de 2017 e exercício social de 201ç qual foi formalizada por meio da Carta de Contratação de Auditoria (GTNot".\*" 11 2017) assinada pelas partes em 13/07/2017. -(vii) Aprovado o aumento do capital social da npar Participações S.A, CNF'J 23.741.508/0001-46 registrada na junta miai sob o Nire n° 35300485335, para R$1.000.000,00 (um milhão de rea1t.tnediante a emissão e subscriçãO de 999.500,00 (Novecentas e noventa e mil e Quinhentas) riovas quotas ao preço de R$1,00 (uni real) cada ta, ficando os diretores da Companhia autorizados registra a devida Me na Junta Comercial de São Paulo - Jucesp e nos demais órgãos. (viii) Aprovado o aumento do Capital social da Super Grill, no valor de R$1.000.000,00 (um milhão de' reais taiante a emissão e subscrição de 1.000.000,00 (um milhão) de novas quoijs ao preço de R$1,00 (um real) cada quota, ficando os diretores da Com! .Nm • a autorizados a assinar alteração do contráto social da Super Grill que delib obre a matéria-, Aprovada a. autorização parei- que os diretores da Companhia tomem todas 'as providências legais. e regulamentares fundamentais para a substituição do agente fiduciário das debêntures conversíveis em ações emitidas ,pela Companhia- em 06 de abril de 2016, conforme Instrumento ,Particular.de Escritura da 1 Emissão de Debêntures conversíveis em Ações da Companhia, registrado perante a JUCESP em 21 de junho de 2016, sob o n° ED001913-6/000, em espeCial a convocação da a:sáenibleia. geral . dê deliefittitistas ÉteeeSSafia pão. à CofitrataCão dõ norsiófiduciário. BITTENPAR PARTICIPAÇÕES S.A- ![](img_p120_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:29 Número do documento: 20020615073302600000025546112 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:34 SIGILOSO Num. 27963243 - Pág. 90 ----- (x) Aprovada a locação de nova sala localizada em São Paulo/SP para a nova sede da Companhia, considerando o aumento do volume de documentos e necessidade de mais espaço para aloca-los. Foi outorgada a autorização para que os diretores da . Companhia tomem todas as providências legais e regulamentares para fiel cumprimento desta deliberação. (xi) Aprovada a contrafação de agência de "Rating" cujo escopo será a classificação do risco de crédito das debêntures emitidas pela Companhia, por empresa de primeira linha e de renome no mercado.. **j** Arquivamento: Os acionistas autorizam os diretoipÇ4 Companhia a tomar todas as providências necessárias para concretizar as delibera °finalizadas nesta ata. . o . Encerramento: Nada mais havendo a tratar, o Sr.crAidente deu por encerrados os trabalhos, suspendendo a sessão para que se lavrasse a "tente ata que, depois de lida e aprovada, foj assinada por todos os acionistas, por mim S1jP,táriõ e pelo Sr. Presidente em livro próprio, nos termos da legislação aplicável. A presente ata é idêntica à lavrada eÏh4vro próprio da Companhia: São Paulo, 18 de julho de 2 Mesa: VI José Barbosa Paulo Guillie Presidente Secretário : An i B TWNPAR PAR PARTICIPAÇÕES 5A. "uie!•' add.& ![](img_p121_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:29 Número do documento: 20020615073302600000025546112 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:34 SIGILOSO Num. 27963243 - Pág. 91 ----- ``` 414. mgh. • • ``` ``` II • Ow • G. • *ri* e, Ca • • • alb *dl *O* 41 ``` 18 de julho de 2017. \\ BITTENPAR PARTICIPAÇÕES S.A. CNPJ ni° 23.741.508/0001-46 NIRE 35300485335 ATA DE ASSEMBLEIA GERAL EXTRAODINARIA LISTA DE pRESENÇA DJÇIONISTAS Número 4tt4aciona1ida ssinatura do Acionis . Endereço de Ordem de , 1 brasileira 4, /g, j2 *A 4 I. a ' détár- (r* brasileira " Pa 1 1 , 'TI r" K. Ca/1Jc; gixof 4fD-tvntkiS-f brasileira 3• , BITTENPAR PARTICIPAÇÕES S,A, | , ###### BITTIENRAFé eitçOEss'ic ![](img_p122_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:29 Número do documento: 20020615073302600000025546112 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:34 SIGILOSO Num. 27963243 - Pág. 92 ----- ###### (Art.2° da Deliberação JUCESP N°0?de 25 de Março de 2015) A sociedade BITTENPAR PARTICIPAÇOES S A peg'istrada sob o NIRE: **35.306.485.335, CNPJ N°. 23.741.508/0001-46, deciTair para os fins do artigo 2° da Deliberação JUCESP N° 02 de 2â de Marçdèl4 2015, expedida pela Junta** Comèrcial do Estado do Estado de São Padtp:t JUCESP, que não é uma sociedade de grande porte nem integra dm cqWto de sociedades sob o controle - .comum que teve, no exercício anterior., ativolptal ou superior a R$ 240.000.000' ,00 (duzentos e quarenta milhões de reais/mi receita bruta apuai superior a ,R$ 300.000.000,00 (trezentos milhões de rçait), conforme dispõe o att. 3° da Lei n°. 11.638/07. Por ser verdade, firmo(amos) a pré' éhte. São Paulo, 24 de Júlho de 2017;- ###### ANEXO ###### DECLARAÇÃO ###### BITTENPAR P Vtva CIP/AÇÕES S.A ###### José Barbosa Machado Neto Diretor Presidente - ###### Mareio Laurentino do Nascimento CRC: 1SP216860/0-2 . **Contador** BITTENPAR -PARTICIPAÇÕES S.A. . PI ![](img_p123_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:29 Número do documento: 20020615073302600000025546112 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:34 SIGILOSO Num. 27963243 - Pág. 93 ----- **•••• :••••** | Ilial0C090RCK11401~411•43111,n1;04 | | ORW44a11414 0: 'mon ,o 7 " | |---|---|---| | MAM Clrek • ~O ue main | isc023014114.11; 411. eX-tr.M. 9•• ir • Or Cavo Cr ••••••11.••••• ••• ~e rasar • ~em Na /./.1• laminem s.-ars ....•••~•••• • | mar "Se • | | ma, aro | ,sr • •• mar. ••• | ,44 • 0.4 ••• | | wee | cai | . //10.1.1. | | ••••111~4 redre • ••••• ~ta aram. giras • sirt 114 • as r | ••• *ar dra | • ...ma arr... • •••• ara • Irra rant | | sir.•••••••••••••••••• hm.. • v na. orar* ris • •••• sus. •• ira ri 9 asa Min 144 erra ar ••• .••• | ••••ts. ror is •• nem.. r• rei-. • 41 /PM.. mi MI ft | over ••••~ • •••• • • ira rei | **•••••••/•S••••••••••••• ia. irm.. •** *r* **- - . "\*"' -- 44 fatigai raM1123011~ 1 »}** | **,............ ... ...,. ...',.",,,..."4"..,4** | 044. arab. •VMAC H- •••=1,raOrom iZtfflt Zo ettr A. | | ..7.-..,i, - | |---|---|---| | , ... ,,, , , . . .41. --,-,- , • ... | tr.- -4.. • mil , ....,4.......4 ......, -.-•,. .. ...•.", , ".. , , 1 ., | .. • ... | | 34: em. .1 •• iii*••• ram ...... 14.4~.1.44,41.44.4 t | O:1~n . • •••••~Avia...., • ' • | .....J.m........ 94 larr•••••••• • .14 • - •-• | ***a'.1*** itifiggiCirlataireSas "sak **inineire amo( no** ***• ••ir• MI IV lu-1W.*** Ø4MNMASWJseeemousnecetriA000•0 1191•8•140,14,./ | | | 044/~01.~ • ~MC 1- trantr /00..-011• | |---|---|---| | 11218:11 1 | ••• •••••••••4••••••. | 4. "O, • Min nri | | | COMA %ai ler • SM... •• -tom% •••••• | ir••• | | ••••••••••••••••••444r | ~meses. • Ar amr•trsou• | e4...•••• | **.mra • •• -•••• • 4. •••** - **- 1.4414 . 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NOM Mil rira Ware*** **fOUnAMINTill mv.V.• 1194451 5414• 147W0N7V40** SUPERBIO NET 11 4850-8400 Co ###### CIPERSID.NET11 4950 94E10 sqx-Yhal **4101,14 • 41•ARTa D4114~ • 041.0. tio" i•401411.00.** Os ![](img_p124_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:29 Número do documento: 20020615073302600000025546112 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:34 SIGILOSO Num. 27963243 - Pág. 94 ----- ***•••••*** **• • .1••** **•••• ••• •••.:** --- ***4 • • • •*** --- ***.... .. - - ,... -..................*** ###### BITTENPAR PARTICIPAÇÕES S.A CNPJ N°23.741.506/000146 NIRE 35.300.485.335 ATA DE APROVAÇÃO PARA PUBLICAÇÃO E REGISTRO NA JUNTA COMERCIAL DE ###### SÃO PAULO - JUCESP PARA O BALANÇO PATRIMONIAL E DAS DEMONSTRAÇÕES DE RESULTADOS - DRE - REFERENTE AO EXERCLIO DE 2016. 1- DATA, HORA E LOCAL DA ASSEMBLÉIA: Realizadp aes 30 (Trinta) dias do mês de | Janeiro de 2017, às 19:00 horas; na sede da Companhid,NP'/Cidade de São Paúlo, Est:ado . . de São Paulo, na Avenida Paulista, N°37, Conjunto 4,)ÇÉP: 01311-00.0. , **CONVOCAÇÃO E PRESENÇA: Dispensada '&,Oonvocação, hos lermos do artigo 124,** /,- §4?, da Lei 6.404/76, em razão de estarerryentes os acionistas titulares das ações representativas da totalidade do capital spekaida Companhia, conforme livro de presença de acionistas, a saber: rti1achaidc, :!co, brasileiro,. Administrador de EMpresas, portador da Cédula de Ide,ntidãcie RG n° 19.713.347 SSP/SP e Inscrito:no CPF sob n° 119,417.358-60, residente"Omiciliado na Cidade de Jundiai nø Estado de São Paulo, na Rua Três 180, Bairrocaè 'Bom Jardim, CEP 13213-420 e rir. PE:1410 GrAherrne **Gonçalves, brasileiro, Admipt\*-trédor de Empresas, portador da Cédula de Identidade RG.** n.18.272,697-6 SSP/SP eiristrito no CPF sob. n° 295.680.328-00, residente e domiciliado na Cidade de Jundiai no EStado de São Paulo, na Rua Carmela Nano, 60, Casa 1, Bairro Jardim Samambaia, CEP.: 13211-710 - ###### MESA: Sr. José Barbosa Machado Neto - Presidente, **Sr. Paulo Guilherme Gonçalves - Diretor. Sr. Marcio Laurentino do Nascimento - 10. Secretário Sr.. Vanio Aulino de Souza - 2°. Secretário ms** a BITIENÇAR PARTICIPAÇÕES 5.k. ![](img_p125_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:29 Número do documento: 20020615073302600000025546112 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:34 SIGILOSO Num. 27963243 - Pág. 95 ----- | • • • • | • • • • | • • • • • •-• | |---|---|---| | • | • • | • • I | 4' ORDEM DO DIA: 4.1 -Deliberar scibre "AUTORIZAÇÃO PARA O REGISTRO E PUBLICAÇÃO DO' BALANÇO PATRIMONIAL EDAS DEMONSTRAÇÕES DE RESULTADO - DRE DO EXERCÍCIO DE 2016':. 5-DELIBERAÇÕES:. Discutidaà, .. as matérias ein pauta, alidade dos membros do conselho deliberou, por unanimidade dos votos• e s9taisquer ressalvas, o quanto segue: 5.1 Ficam aprovados: A públicação e o reg' do Balanço Patrimonial e das Demonstrações de Resultado- DRE do exickio 2016a Companhia. ,Áfil • 6- ENCERRAMENTO: Nada mais havendo 'ã5 ,44r tratado, foi encerrada a reunião, da qual se lavrou a presente ata, que lida, foi ap 4t.ia e assinada por todos os presentes. São Paulo, 30 de janeiro de 2617. •Nv Assinaturas' Mesa: Sr. José Barba Machado Neto - Presidente sUCESp **Sr. PauloMplhenne Gonçalves - Diretor.** TOMAI 2017 ###### Sr. M R0Laurentino do Nascimento -1°. Secretário al2g42# ###### Sr.. Va o Aulino de Souza - 2°. Secretário : RE, # ve 51 v•-c;t : c. a **Marcio Laurentino do Nascimento Vanio- ulino de Souza** > ll ——3 g . **1°. Secretário** 2°. Secretário RITT. ÉNPAil PARTICIPAÇÕES Sà *NO-415L4 r1CON1 4'1* *J4-1-"S"* r4l14.06F 01-3, ia) larçA.4~ 1 ![](img_p126_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:29 Número do documento: 20020615073302600000025546112 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:34 SIGILOSO Num. 27963243 - Pág. 96 ----- | **Pie • | 10010 na*, | ••• 41,* | |---|---|---| | lie | • | • | | • | • | 4411. | BALANÇO PATRIMONIAL PERTODO DE JANEIRO A DEZEMBRO/2016 ATIVO ATIVO CIRCULANTE Disponivel Banca.Conta Movimento Banco BradeSco S/A Aplicações Liquidez Imediata Aplicação Automática Bradesco Despesas do Exercício Seguinte Consordos Ativo Não Circulante Ativo Realizável a Longo Prazo DESPESAS DE EXERCICIOS FUTUROS Adro distribuição de Lucro Pagamento del...uvas Imobilizado . Software Software Total São Paulo, 31 d zembro de 2016 PRESIDENTE JOSÉ B ÉlOSA MACHADO NETO CPF: 119.417.358-60 ''.\\\\ ``` • aie No** O ``` Empresa: BITTENPAR PARTICIPAÇÕES S/A CNPJ: 23.741.508/000146 PASSIVO 452.931,03 Passivo Circulante 449.902,77 Obrigaç ões d#W4prto Prazoi - 1,00 Fornece 1,00 Integrated hnology System 4.865.868,08 4.865.868,08 1.050.000,00 1.050.000,00 | 449.901,77 | Coixfas'kt agar | 3.815.868,08 | |---|---|---| | fre"477 | ieuidi lie Investimento | 3.815.868,08 | | 3.028,26 | | | | 3.0282 | Hatrimonio Liquido | (419.047,13) | | " Capital Social Integralizado + 500,00 | | | | | (-) Deficit do Exercício | (419.547,13) | 3.99 5492 .889,92 ' 3.889,92 Nal.821.921,71 121.968,21 1.050.000,00 1.050.000,00 " ote, 1.050.000,00 o 4.446.820,95 Total " 4.446.820,95 ~ 2-2a to -- CONTADOR RESPONSÁ' 1 MARCIO LAURENTINO DO NAS AMENTO CRC N°. 1SP 216.860/02 etriENPAR BITTENPAR PARTICIPAÇÕES A 5 ![](img_p127_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:29 Número do documento: 20020615073302600000025546112 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:34 SIGILOSO Num. 27963243 - Pág. 97 ----- BITTENPAR)-.::à4 ." --- - • 4•••• II a --- DEMONSTRAÇÃO DO RESULTADO PER1000 DE JANEIRO DEZEMBRO/2016 .. Empresa: BITTENPAR PARTICIPAÇÕES SIA CNPJ: 23.741,508/0001-46 , DepestømP Selados e Ordenados Asistencia Médica/Hospitalar. Nsécii~00:~iWir - Alugueis • Dombustiveis e Lubrificantes Despesas com Anuncio s e Publicações Despesas com Assessoria Honorários Adiecaticios Materiais de Expediente Tailas e Emoiumentos Despesas com Viagens Despesas Diversas De0e0)01 1rititte4,í, 11 ' Despeag Bancarias . 200WILWOUWIWW0440000010000¥010,»JAMMEgtiâtilleiffilMEWIMiiiidlibii SidiRSOW Sao Paulo, 31 de Dezifiaibro de 2016 ID JOSÉ BARBOSA MA&LOO NETO CPF: 119.417,35840 , - **• G** --- **a\*. ••** (2s(mmo) (3.455,72) (650,01) (932,18) , (15.500,00) (150.769,33) (36.569,50) (16.939,46) (,507,97) (166,655,25) (350,00) ""ZNITOMIÇOX ' (2.217,70) *-c* CONTADOR RES- PONS/WEL MARCIO LAURENTINO DO NASCIMENTO CRC N°, 1SP 216.860/0-2 " tekTTENPAR SITTEN PAR PARTiCIPAÇÕES S.A. *4w. -4-m* .4stfisift ![](img_p128_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:29 Número do documento: 20020615073302600000025546112 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:34 SIGILOSO Num. 27963243 - Pág. 98 ----- 01409:(0kb:EMSDNíVálAYli4,"dr4rn `Fl. 1142` cial do Estado de São Paulo gr,PONiOrtgerj/4.:Ms:Lel-e• `SR/PF/SP` | T5cykiiieciták:O.);45VMU lústria e Comércio Exterior ``` JtJccS 2019.0008122 ``` tacha Cgrgerclq-ANRC s onOrto, Ciência e Tê'Crrolad18. - 195.219/16-8 • • • . . ‘Capa . eimon - 'o • • • JUGESP PROTOCOLO 1111111.11111111111111111111111111111111111111 11 - . • • 0.396.600116-5 - ra!:..444.,,,``''' • • • , • • i # i vcgh." Jorge oga, TA CO V-47- WIRE DA SEDE CODIGO DE BARRAS (NIRE) CNIP3 DA SEDE **2a Exigência** 3530048533-5 filli I I I III I RIM I ll ii 23.741.50B/0001-46• i \* liii 27 AL ATO(S) • ' Pf OTC ] | Alteração de Outras Claúsulas Cont atuais/Estatutárias; | jg i | . 'a.' g Lã | |---|---|---| | NOME EMPRESARIAL BITTENPAR PARTICIPACOES S/A | DE!ERti . VugarRelator | e TURMA | | LOGRADOURO . | | NÚMERO | .. Avenida Paulista • 2. Vogá! Revisor ' 37 4E: vogal COMPLEMENTO BAIRRO/DISTRITO CÓDIGO DO 51UNICIPIO - Bela Vista 613:11-0uo -, d33 CONJ 42 MUNICIPIO UF MOS sp São Paulo CORREIO ELETRÔNICO TELEFONE NOME DO ADVOGADO N OAB U.F. \_ VALORES RECOLHIDOS IDENTIFICAÇÃO D R-"E"-IESENTANTE DA EMPRESA DARE 306,64 NOME: • JOSE BAR SA MACHADO NETO (Diretor) 21,00" ASSINATURA: DATA ASSINATURA: 05/04/2016 DARF . DECLARO, SÓS AS PENAS DA LEI, QUE AS IN RMAÇÓES CONSTANTES DO REQUERIMENTO/PROCESSO SÃO EXPRESSÃO DA VERDADE, ' I 27/412016 9:05:48. Página Ide 2 ![](img_p129_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:29 Número do documento: 20020615073302600000025546112 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:34 SIGILOSO Num. 27963243 - Pág. 99 ----- ###### VI --- - **. e é** ```text • • • • • • • • • . •• •• . ••• •••• •• •••• •• )MERCIAL ``` •• MERCIAL ~~ --- ? r,U10 IR 7216 1k . **BITTENPAR PARTICIPAÇÕES S.A.** COLO **N IRE n° 35.300.485.335 ---- CNPJ n° 23.741.508/0001-46** **ATA DA ASSEMBLEIA GERAL EXTRAORDINÁRIA** MERCIAL ###### REALIZADA EM 05 DE ABRIL DE 2016 IP 2016 \* **DATA, HORA E LOCAL: 05 de abril de 2016, às 10:30 horas, na Avenida Paulista, 37, cj. 42, Ed. R \*** Cultural Paulista, CEP 01311-000, na Cidade de São Paulo, Estado de São Paulo. **lCOLC)** **QUORUM DE INSTALAÇÃO: Dispensada a convocação em** .razão da presença de acionistas representando a totalidade do capital social, nos termos do § 4° do artigo 124 da Lei n°6.404/76. **PRESENÇAS: Acidnista titular de-100% (cem por cento) do capital social da Sociedade.** **:MESA: Presidente: José Barbosa Machado Neto. Secretário: Paulo Guilherme Gonçalves.** **ORDEM DO DIA: Deliberar sobre: (i) os termos e condições dai' (Primeira) Einissão de Debêntures** .Conversívéis em Ações da Companhia, que serão objeto de colocação privada ("1' Emissão"); e (ii) ratificação dos Atos praticados e autorização aos diretores para que esses adotem todas as medidas necessárias- ! para a formalização da 1° Emissão. **DELIBERAÇÕES: Dando início aos trabalhos, declarou-se aberta a Assembleia Geral Extraordinária. Lida** e discutida as matérias constantes da Ordem do Dia, o acionista deliberou, por unanimidade: **AUTORIZAR a Companhia a realizar a 1" Emissão com as características descritas a seguir:** **Registro da Emissão: A Emissão não será objeto de registro perante a Comissão de Valores Mobiliário;** . uma vez que as Debêntures 'serão objeto de colocação privada, sem qualquer esforço de venda perante investidores. **Série e Número da Emissão: A Emissão será realizada em série única e constitui a 1" (primeira) Emissão** de Debêntures da Emissora. **Valor Total da Emissão: O valor total da Emissão é de R$ 750.000.000,00 (Setecentos e Cinquenta** Milhões de reais), na Data de Ernissão: • **Quantidade de Debêntures: Serão emitidas 1.500 (Hum Mil e 'Quinhentas) debêntures (em conjunto** denominadas "Debêntures" e, isoladamente, "Debênture"). **Valor Nominal Unitário: As Debêntures terão o valor nominal unitário de R$ 500.000,00 (Quinhentos** Mil Reais). . O Conversibilidade: As Debêntures serão conversíveis em ações ordinárias de emissão da Emissora ("Ações"), nos termos do artigo 57 da Lei das Sociedades pôr Ações e de acordo com ás condições estabelecidas na Escritura de Emissão. Observadas as disposições da Escritura, cada unia das Debêntures poderá ser convertida em Ações: até. \*a Data de Vencimento Final das Debêntures; ,a critério 'dos Debenturistas, reunidos em Assembleia Geral de Debenturistas representando a totalidade das Debêntures em circulação, sempre por uma quantidade,de Ações decorrentes da divisão entre (a) seu Valor Nominal Unitário . **Atualizado acrescido da remuneração ou o Saldo do Valor Nominal \*Unitário Atualizado acrescidos da** remuneração é dos Encargos Moratórios, se for o caso; efb) o preço.de conversão ("Preço de Conversão" e "Conversão em Ações"). A Emissora deverá contratar, as suas expensas, urna empresa de auditoria renomada, para emissão de um `2Laudo de Avaliação" que determinará ci valor econômico da Conipanhia na época da **avaliação e conterá dentre outras informações, o valor unitário de cada Ação de emissão da Emissora em relação ao valor econômico obtido ("Laudo"), servindo este Laudo de base. para 'Conversão das Debêntures** em Ações. A Emissora deverá tomar as providências -necessárias para emitir o Minero de Ações **correspondentes à quantidade de Debêntures convertidas. O aumento de capital da Emissora decorrente da oo 1** . ![](img_p130_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:29 Número do documento: 20020615073302600000025546112 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:34 SIGILOSO Num. 27963243 - Pág. 100 ----- ``` 006* • Ga. .00, • • • • • • kir o • • e • ``` **e.** ``` 94 111040 *00 e • • • • G •• O ``` ``` *G *G.* • • ~O * • • • • • 10* GO ``` conversão das Debêntures em Ações de sua emissão, observada a forma estabelecida no inciso III, do artigo 166 da Lei 6.404/76 e no Estatuto Social da Emissora, será comunicado à JUCESP para as devidas atualizações cadastrais e será refletido nos livros de registro de ações da Companhia. A conversão das Debêntures em Ações implicará, automaticamente, no çancelamento das Debêntures e na extinção, de pleno direito, desta Escritura de Emissão.' Espécie: As Debêntures serão da espécie sem garantia. Vencimento das Debêntures: O prazo de vencimento das Debêntures será de 120 (cento e vinte) meses a contar da Data de Emissão, observado o Prazo de Carência, de 72 (setenta e dois) meses. Pagamento das Debêntures: Ultrapassado o Prazo de Carência, o Valor Nominal Unitário das Debêntures, incluindo sua Remuneração, será pago, semestralmente, ein parcelas consecutivas, conforme cronograma de pagamentos a ser anexado à Escritura de Emissão. A Remuneração das Debêntures será composta de atualização monetária e juros remuneratórios, conforme disposto a seguir: Atualização Monetária: A,partir da Data da Primeira Subscrição até o seu efetivo pagamento, o Valor Nominal Unitário das Debêntures será atualizado mensalmente pela variação do índice Nacional de Preços ao Consumidor Amplo, apurado e divulgado pelo Instituto Brasileiro de Geografia e Estatística - IBGE ("IPCA") ("Valor Nominal Unitário Atualizado"), sendo calculado da seguinte forma: SiNa = VIU x C Onde: . VNa = Valor Nominal Unitário Atualizado, calculado com 08 (oito) casas decimais, sem arredondamento; VNe = Valor Nominal Unitário na Data da Primeira Subscrição ou saldo do Valor Nominal Unitário Atualizado, após amortização e/ou atualização, conforme aplicável, calculado com 08 (oito) casas decimais, sem arredondamento; e - C = Fator acumulado das variações mensais do 1PCA, calcinado com 08 (oito) casas decimais, sem arredondamento, apurado da seguinte forma: ``` C = 11 [I Mk NdwPid r 1 ' ``` Onde: ri = número total de índices considerados na Atualização Monetária das Debêntures. sendo "n" um número inteiro; Nlk = valor do número-índice do IPCA do mês anterior ao mês de atualização, caso a atualização seja em data anterior ou na nrópfla data de aniversário das Debêntures. Após a data de aniversário, o "NlIc" correspondera ao valor do número-índice do IPCA do mês de atualização; NIK.i = valor do número-índice do.IPCA do mês anterior ao Mês "k". - dup = número de Dias úteis entre a Data da Primeira Subscrição ou a última data de aniversário, conforme o caso, e a data de cálculo, limitado ao número total de dias úteis de vigência do IPCA, sendo "dtip" um número inteiro; dut = número de Dias úteis contados entre a última e a próxima data de aniversário, sendo "dut" um número inteiro. Sendo que:' A aplicação do IPCA incidirá no menor período permitido pela legislação em vigor, sem necessidade de ajuste desta Escritura de Emissão ou qualquer outra formalidade. O IPCA deverá ser utilizado considerando idêntico número de casas, decimais divulgado pelo IBGE; Considera-se "data de aniversário" todo, dia 15 (quinze) de cada mês, e caso referida data não seja Dia Útil, o primeiro Dia Útil subsequente; ![](img_p131_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:29 Número do documento: 20020615073302600000025546112 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:34 2 SIGILOSO Num. 27963243 - Pág. 101 ----- **••.• • • ••• ••••** **44 •••** --- - **\*. • • •••** --- - **• e** **•• ••• el.• ••••• 11.1** **•• 4,••• •• ••••** --- | • | • • | e• | |---|---|---| | • | • | •• | --- Considera-se como mês de atualização, b período mensal compreendido entre duas datas de aniversários consecutivas das Debêntures; Nik )d.t O fator resultante da expressão: 411k-t) é considerado com 8 (oito) casas decirhais, sem arredondamento; O produtóiio é executado a partir do fatór mais recente, acrescentando-se, em seguida, os mais remotos. Os resultados intermediários são calculados com 16 (dezesseis) casas decimais, sem arredondamento; Os valores dos finais de semana ou feriados serão iguais ao valor do Dia Útil subsequente, apropriando o "pra rata' do último Dia Útil anterior. . Remuneração: A partir da Data da Primeira Subscrição, inclusive, até mdata de seu efetivo pagamento, as | Debêntures farão jus a uma remuneração correspondente a 9,75% (nove inteiros e setenta e cinco centésimos por cento) ao ano, capitalizada diariamente, de fonna exponencial, calculada pra rata temporis, com base em um de 252 Dias Úteis, calculado conforme abaixo ("Remuneração"): *J VNa x (Pia torJuros - .1)* Onde: J = Valor unitário de juros devidos no final do Período de Capitalização, calculado com 8 (oito) casas decimais sem arredondamento; VNa = Valor Nominal Unitário Atualizado calculado com 8 (oito) casas decimais, sem arredondamento, no final de cada Período de Capitalização; Fatoduros = Fator de juros fixos calculado com 9 (nove) casas decimais, cormarredondamerito, apurado da seguinte forma: *DP* *" (taxa )252 DT fratorJuros=* *I 00* Onde: Taxa = 9,7500; n =Número de Dias .Úteis entre a data do próximo evento, e a data do evento anterior, sendo "n um número inteiro; • DP =Número de Dias Úteis entre o último evento e a data atual, sendo "DP" hm número inteiro; DT Número de Dias Úteis entre o último e o próximo evento, sendo "DT" um número inteiro: II - RATIFICAR os atos, eventualmente, já praticados pela Diretoria na realização da 12 Emissão e autorizar a celebração, pela Diretoria, de todos os instrumentos contratuais relativos à ln Emissão, incluindo, mas não se limitando, aos documentos que se referem às escrituras de emissão das debêntures. ENCERRAMENTO: Nada mais havendo a tratar, lavrou-se esta ata que, lida 'e aprovada, foi assinada pelos presentes. São Paulo, 05 de abril de 2016. A.a, Mesa: Presidente: José Barbosa Machado Neto. Sedretário: Paulo Guilherme Gonçalves, Acionista: José Barbosa Machado Neto. A presente-é cópia fiel original lavrada em livro próprio. São Paulo 5 de abril de 2016: I, à José Barbos t4 achado Neto Preside la Meia 3 . . ![](img_p132_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:29 Número do documento: 20020615073302600000025546112 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:34 SIGILOSO Num. 27963243 - Pág. 102 ----- **DATA, HORA E LOCAL: 05 de fevereiro de 2016, às 10:30 horas, na Rua Pamplona, n° 818, 9° andar,** conjunto 9Z Município de São Paulo, Estado de São Paulo, CEP: 01405-001. **QUÕRUM DE INSTALAÇÃO: Dispensada a convocação em razão da presença de acionistas'** representando a totalidade do capital social, nos termos do § 4° do artigo 124 da Lei n°6.404/76. **PRESENÇAS: Acionista titular de 100% (cem por cento) do capital social da Sociedade. MESA: Presidente: José Barbosa Machado Neto. Secretário: Paulo Guilherme Gonçalves.** . **ORDEM DO : (i) alterar a denominação da Sociedade; (ii) 'alterai- o endereço da sede da Sociedade;** (iii) alterar o objeto social da Sociedade; (iv) aprovar a integralização do restante do capital social, alterando o artigo 5° do Estatuto Social:. (v) alterar o "Capitulo ly Da Administração" do Estatuto Social; (vi) conhecer a 'renúncia da atual Diretoria e elgeger novos membros da Diretoria; (N4i) fixar a remuneração anual da Diretoria; (viii) definir o Jornal de publicação legal dos atos :societários; (ix) observância pelo único acioniita dó disposto no artigo 206, inciso I, alínea "d" da Lei de Sociedade por Ações n°6.404/76. conforme alterada; (it) reformular.e consolidar o Estatuto Social; e (xi) aprovar a elaboração da ata em forma de Sumário, **DELIBERAÇÕES: Dando inicio aos trabalhos, declarou-se aberta a Assembleia Geral Extraordinária. Lida** b discutida as matérias constantes da Ordem do 'Dia. o acionista deliberou: por unanimidade: **(i)** Alterar a denominação sociil da Sociedade para "BITTENPAR PARTICIPAÇÕES S.A.-, com a consequente alteração do respectivo artigo do Estatuto Social da Sociedade, que passará a vigorar com a seguinte nova redação: *-Artigo I". Á BITTENPAR PARTICIPAÇÕES S.A. é uma sociedade anônima que reger-se-á por este Estatuto Social e Mas demais disposições legais que lhelbrem aplicáveis."* ###### JUCESP PROTOCOLO 0.264.034116-8 `SR/PF/SP` ``` . • • • • 2019.0008122 ``` --- - ***ré • • • • • kfilIMIMENNIMMIkkilik*** --- ###### Neid ia ll•E• 1V191:11tE E NDIVE StiO S E **' NIRE 11" 35.300.485.335** **CNPJ n° 23.741.508/0001-46** ###### ATA DA ASSEMBLEIA GERAL EXTRAORDINÁRIA REALIZADA EM 05 DE FEVEREIRO DE 2016 , SERVIÇO DE REGIO (NÓT IVIL DAS P SSOAS kl NATURAIS E AN **DE ITUPEVA-SP** RUA EMANCI DORES DO UNICIPIO 376 > . TABELIÂO Ul ÉROBERTO - RAYMUNDO 4 AUTENTICA A Gost, Ceco, eivir AUTFII COPIA rtPo **Fiwo** ohiff. Ohioi0M1 *aügt€11 A8A,Ê0 1,1 ÕOU f É* l/ và rio cbb gdA it415,66 . ti 44,4 -s ![](img_p133_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:29 Número do documento: 20020615073302600000025546112 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:34 SIGILOSO Num. 27963243 - Pág. 103 ----- ``` • • '• • • • • • • 2019.0008122 ``` --- | . • • | • • | • . • | .. • | • • - . e | | | |---|---|---|---|---|---|---| | • • • | • • • . • | • • • • • . | • • • • • | • . • • • *" • • • | • | • • | Alterar o endereço da sede da Sociedade da Rua Pamplona n° 818,9° Andar, conjunto '92, Bairro Jardim Paulista, CEP 01405-001. na Cidade de São Paulo, Estado de São Paulo, para o endereço na Avenida Paulista, 37, cj. 42, Ed. P. Cultural Paulista, CEP 01311-000, na Cidade de São Paulo, Estado de São Paulo. Em razão desta deliberação, o artigo correspondente do Estatutg Social da Sociedade passará a vigorar com a seguinte nova redação: . *"Artigo 2°. A:Companhkt tem sua sede e firo na Cidade de São Paulo, Estado de São Paulo, nu Avenida Paulista, 37, (J. 42,' Ed. P. Czthural Paulista: CEP 013112000, podendo abrir filiais, escritórios e representações em qualquer localidade do país, mediante deliberação da.Dirmoria."* Alterar o objeto social da Sociedade, com a consequente alteração do respectivo artigo do Estatuto Social da Sociedade, que vigorará coma seguinte nova redação: *'Artigo 3°- ' A sociedade min por objeto social á participação como acionista -ou consta em* *-outras sociedades no Brasil eúni no exterior, especialmente aquelas que possuam atividade relacionada .* *à prodUção. proceSsaniel110, industrialização, eomercialização, importação e'exportação de proteínas animais e atividades' correlatas". •* .(iv) ' Aprovai' a integralização do restante do capital social, conformej compitovante de depósito anexo (Anexo III), passando o "caput" do artigo 5'a ter a seguinte redação: *'Artigo 5° O capital social é de R$500,00 (quinhentos reais), representado por 500 . (quinhentas ) açães. sendo todas' • ordinárias nominativas; sem valor nominal, totalmente subscritas e - integralizadas."* ,(v) Modificar as disposições sobre a administração da Sociedade, reformulando o Capitulo IV - Da Administração, que passa a ter a seguinte redação: *"Capítulo IV - Da Administração •* *Artigo* 7° *A ConMatzhia será administrada por uma Diretoria, com os poderes conferidos pela* *lei aplicável é de acordo com este Estatuto ,* **I ÇO DE REGISTRO CIVIL DAS PESSOAS** NATURAIS E ANEXO (NOTAS) DE ITUPEVA-SP RuAEMANCIPADORES ICIPIO 376 2 TABELIA0 LUIZ ROO TO RA MUNDO AUTEN CA AO ,LoystS03$10.0%. alt.1.~4 -kfa. ç ALITEIIIIC k 'PIA H& ou AFICA AB7737 teCliFSFUÀF IJ 01IML A MIM APUSÉNt 0A,r, Buli DOU F vAttria kSÉCONilAuTEkT cemSIAM ![](img_p134_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:29 Número do documento: 20020615073302600000025546112 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:34 SIGILOSO Num. 27963243 - Pág. 104 ----- ``` • Fl. 1148 ``` | • | • - | • | • | • | |---|---|---|---|---| | , • | • - | • . . | • • | • • • | . . • • • • • , • • - • • • . • • • • • • . • --- | • | • | • • | • | • | |---|---|---|---|---| | •• • | | | | ••• | --- - • **e.• • • • •** • --- *.§ 2'. Os .adminátruclore.s: serão investidos nav seus cargos mediante assinatura de termo de posse* *770 Livro de Atas de Reunião da Diretoria e permanecerão em seus respectivas cargos até aposse de* *seus sucessores, excelo.se de outro modo determinado no respectivo instrumento, que tratar da destituição. -* *,§.3( É exprèssanzeine vedado-e será mil° de pleno direito o ato • praticado por qualquer* *administrador. procurador •ou.fioicionário da Companhia que á envolva eurn9brigações relativas a•* [) *negócios e operações estranhos ao objeto social, sem prejuízo da responsabilidade civil ou criminal.* *sefiro caso, a que estará snieilo ó infrator deste dispositivo.* */Irrigo 8". A Diretoria será-composta Pin. até 2 (dois) Diretores, sendo um Diretor Presidente 'e -um Diretor. todos eleitos e destitzdveis pela Assembleia Geral, com n•andeno 'de 2 (dois) cujos, permilitla a reekição..* *Artigo 91 CiimPeie ci Diretoria dar execução à política e . às cleterminaçõe.s da iis.sembleici •* *Clero', sob a coordenação do Diretor Presidente. e praticar lodos os aios necessários ao • funcionamento regular da Companhia e á consecução do.objeto social.* *A C'ompanhia será • representada da seguinte : forma: pelo Diretor :Previdente. hvoludamente; (ii)Por 2 (dois) Diretores. cor conjunto; (iii) por procuradores, observado (o.disposto 170,5 parágrajbs 2"e .3' deste artigo* *§ 2". Os instrumentos de manchil° da C'ompanhia deverão ser outorgados pela Diretor Presidente. isoladamente, ou ent conjunto C(,011 Outro Diretor, e deverão especificar os pochmes atribuídos aos numdalários -e o. prazo. de duração do inundai°. que não poderá ser superior-a I (uno ano, ressalvadas. os instrumentos • que nmienplem as poderes da dirimida 'ai judicia que poderão ler . prazo indeterinituido,* S:.it'/WO DE UEGlasno Ca.& DA:7. ÇESSOAG F:1) TAFIELIÃO LUIZ ROBERTO RAYMUNDO . Au )7Lté..17;CAÇA1.ã 5 3 -"4• • AU.JÉNTiCAÇ - vii40,3 - .. ' t, *--* | .?; • | ffil | i • . - | |---|---|---| | A | . | .(,r NI r:riv,r,:; A l'IettrIMA ttivM'IM ' | | 4644 . | 7r:(..•Kol,fir !$Naffimmi fi ifiefi' imih i) P, | ICA ' | 3' '-' •2, 1mi (4i iituuliiim., l'ovAirtntickeA o UI 5.00 / P1? g:'4-'4,,s\_zi:, e c2v\_ixtt).-iskir,Livnen.LAI,E ![](img_p135_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:29 Número do documento: 20020615073302600000025546112 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:34 SIGILOSO Num. 27963243 - Pág. 105 ----- - • • • • • • • .• • • • • • • • • • i• `2019.0008122` - • e • • - • . • . | , | • • • • • | • . | • • | • • • | |---|---|---|---|---| | • | • | • | • • • • • • à • • • | • | --- | • •• • . | .• | • ••• | ••• | |---|---|---|---| | ••• • I | •• | .0 • • • | • • • ,• | *§ 3°. Os mandatários dolistitiados pelarbinpanbia deverão sempre agir Si conjunto com um* *cláusula 'ad judicia', nos quais os outorgados poderão agir conjunta ou separadamente.* *Artigo 10. A Diretoriareunir-se-á sempre que convocada pelo Diretor Presidente ou por outro Diretor:* *1° As reuniões-da Diretoria poderão ser realizadas por coáferência telefônica, videoconferência ou por qualquer outro meio de domunicação que permita a identificação • do membro e a• comunicação simultânea com todas as demais pessoas presentes à reunião, devendo o Diretor confirmar seu voto através de declaração por escrito -encaminhada ao Diretor Presidente, ou seu . • substituto, por carta, fac-shnile ou correio. eletrôniéo logo após O término da' reunião. Uma vez - . recebida a declaração, o Diretor Presidente ficará investido de plenos poderes para assinar a ata da reunião em nome do Diretor.* *§ ' A Diretoria deliberará mediante .a aprovação da maioria dos presentes, cabendo ao Diretor Presidente, ovoto de qualidade.* *§ 3°' Das reuniões da Diretoria lpvrar-Se-ão atas, nas quais serão consignadas as deliberações tomadas."* Conhecer a renúncia do S atuais Diretores, Sra. SUEM DE FÁTIMA FERRETTI e Sr. CLEBER FARIA FERNANDES, encerrando o mandato em vigor. Eleger as pessoas abaixo qualificadas para compor a Diretoria, com mandato que vigorará até a Assembleia Geral Ordinária de 2017, que aprovar as contas de 2016; conforme artigo 8° dó Estatuto Social ora.reformulado:. NOVA DIRETORIA: JOSÉ BARBOSA MACHADO NETO, brasileiro;Casado em comunhão -parcial de bens, empresário, | titular da Cédula de Identidade RO 19.713.347 SSP/SP, inscrito no ÇPF sob n° 1 19.417.358-60, com i . SERVIÇO DE REGISTRO NATURAIS E ANEXO (N S PESSOAS RUA EMANCIPADO AS)I3 ITUPEVA-Sp O NU CIPIO 376 Id0 LU DER ORA MUNDO. TiCA AO GO, N TA It• 13 ###### L .% C *cai tz.nc447* Ss nel/E-41k, `41 yi *... .. AuTEMICOAPOSEM COPIAR 810011AFICA* r. *FORME 00filOWALAMI* 1A0A,00 Ou E Dou F *;HS 7t)* MORIECOBIDOPO•d".\_ MiifidA0011$3,06 - e • .&.~4.7'.~.0E *o* ![](img_p136_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:29 Número do documento: 20020615073302600000025546112 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:34 SIGILOSO Num. 27963243 - Pág. 106 ----- . . Vi ~ ``` *G 0111.1.0 1,11.0' ``` wi - • • • • • : endereço na Ruirrêr, 180- InirrO'Boni Jaescrint.Jundiai - SP, CEP 13.213-420, para o cargo de Diretor PAULO GUILHERME GONÇALVES, brasileiro, solteiro, administrador de empresas, titular. da Cédula de Identidade RO 18.272.697-6 SSP/SP, inscrito no CPF sob n° 295,680.328-00, com endereço na Rua Carmela Nano, 60, Casa" I, Jardim, Samambaia, Jundiai SP, CEP 13211-710, para o cargo de Diretor. Declaração de Desimpedimento: A Diretoria toma posse neste ato e cada um deles declara (i) ter reputação. ilibada, e (ii) não estar administrativamente impedido de exercer suas funções, bem como não estar incurso em crime previsto em lei que o impeça de exercer atividades mercantis, em especial os impedimentos e crimes mencionados no artigo 147 da Lei das Sociedades por Ações. O tenho de posse da Diretoria será registrado juntamente com a presente ata e será lavrado no livro de Atas de Rebnião da Diretoria. Nos termos do artigo 149, § 2°, da Lei de Sociedades por -Ações, fica indicado corno domicílio no qual os membros da Diretoria ora empossados receberão as citações e intimações em processos administrativos e judiciais relativos a atos de gestão, a Avenida Paulista, 37, cj. 42, Ed. P. Cultural Paulista, CEP 01311-000. , Fixar o montante anual e global da remuneração dos administradores em R$1M00,00 (um mil reais). Determinar que todas as públicações ordenadas pela lei sejam feitas no Diário Comercial, além das publicações no órgão oficial do Estado. - O acionista declara ter ciência do disposto no artigo 206, inciso 1, alínea "d" da Lei de Sociedade por Ações n° '6.404/76,, conforme alterada, e irá reconstituir a sociedade até a realização da próxima Assembleia Geral Ordinária de 2916, que aprovar as contas de 2015. Reformular e consolidar o Estatuto Social da Sociedade que, já alterado de acordo com as resoluções. , dos itens anteriores, passa a vigorar conforme o Anexo 1 à presente Ata. Aprovar, nos. termos, do §-1° art. 130 da Lei n° 6.404/76, a lavratura da ata desta assembleia em N forma de sumário. i SERVIÇO DE REGISTRO CIVIL DAS PESSOAS NATURAIS E ANEXO (NOTAS) 0 ITUPEVA-SP RuAgMANcIPADORES UN IPIO 378 **TABELIÃO LUIZ ROEl** O RAY NC)0 AuTENT AÇÃO AU ftIICUAI'fl 9EV II PRA/ RAFICA F.' NE afitliliAl MIADA 00 Ga Dou ci IU itek.ovrs. (D.O:4AB ALOR nuio6 PO Vg..1Wa ![](img_p137_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:29 Número do documento: 20020615073302600000025546112 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:34 SIGILOSO Num. 27963243 - Pág. 107 ----- ``` • .. SR/PF/SP • .• • • - • • - • 2019.0008122 ``` --- - • , • • .. - . • •• • • • • • . • • • • | .. .... | .• .... | . • • | |---|---|---| | . ... | . ... .... | . | | . .. • . | , .. •. SIGILOSO | • • ENCERRAMENTO: ttiadà•mais hdVen06 a trataIlaNVou-se esta ata que, lida e aprovada, foi assinada pelos | presentes. São Paulo. 05 de fevereiro de 2016:. # aiovirdc.stial____• r / José Barbos \\Machado Neto Paulo Gui grile Gonçalves I. • Presiden da Mesa • Secretário da Mesa • ACIONISTA: \\'', • 70.5z," *O -* ' Oçc. (c) • . . - o o --- ###### MERCIAL ###### BITTENPAR PARTICIPAÇÕES S.A CNPJ N° 23.741.508/0001-46 1,2011 \* **NIRB 35.300.485.335** )COLO ###### ATA DE APROVAÇÃO DE CONTAS 1°. TRIMESTRE DE 2017 #### r Abril de 2017, às 19:00 horas, na sede da Companhia, oa Clde de São Paulo, Estado de São Paulo, na Avenida Paulista, N°37, Conjunto 42, EP: 01311-000. **CONVOCAÇÃO E PRESENÇA: Dispensada a (ohvocação, nos termos do artigo 124,** §4°, da Lei 6.404/76, em razão de estarem priairites os acionistas titulares das ações representativas da totalidade do capital soci 4.hompanhia, conforme livro de presença de acionistas, a saber: Sr. José Barbosa,. **chado Neto, brasileiro, Administrador de** - Empresas, portador da Cédula de identid RG n°19.713.347 SSP/SP e Inscrito no CPF sob n° 1.19.417.358-60, residente e d iciliado na Cidade de Jundiai no Estado de São - Paulo, na Rua Três 180, Bairro d Bom Jardim, CEP 13213-420 e Sr. Paulo Guilherme **Gonçalves, brasileiro, AdministROr de Empresas, portador da Cédula de Identidade RG.t** n° 18.272.697-6 SSP/SP ,el4n'crito no, CPF sob. n° 295.680.328-00, residente e pt,\\SP domiciliado na Cidade da °baldia( no Estado de SãO Paulo, na Rua Carmela Nano, 60, Casa 1, Bairro Jardim iT1,ímbaia, CEP.: 13211-710 ###### MESA: Sr. José Barbosa Machado Neto - Presidente; **Sr. Paulo Guilherme Gonçalves - Diretor. Sr. Mareio Laurentino do Nascimento - 1°. Secretário Sr.. Vanio Aulino de Souza- 2°. Secretário** BITTENPAR PARTICIPAÇÕES S.A. 9,9",c,TRECR *lq PAl tf, Rii en'1,* ELA VIS I A 5Ar.i l'AULUM' C1I'n.3" 1 COO ![](img_p146_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:29 Número do documento: 20020615073302600000025546112 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:34 SIGILOSO Num. 27963243 - Pág. 116 ----- ###### BITTENPAR' PARTICIPAÇOES A. ; ###### 4-ORDEM DO DIA: **4.1 Deliberar sobre "APROVAÇÃO DE CONTAS DO 1°. TRIMESTRE DE 2017". 4.2 Apresentação do Quadro de Acionistas** ’ **DELIBERAÇÕES: Discutidas as matérias em pauta, a totalidade dos membroá do'** conselho deliberou, por unanimidade dos votos e sem quaisquer ressalvas, o quanto segue: **5.1 Fica aprovado a prestação de contas do 1°. Trimejtfe 2017, sem ressalvas. 5.2 Quadro dos Acionistas conforme deliberações.** ###### Quadro dos Acionistas José Barbosa Machado Neto 99,99aes Paulo Guilherme Gonçalves •00,01,A ão Totais 109,1)0dAções **ENCERRAMENTO: Nada mais havendoser tratado, foi encerrada a reunião, da qual** se lavrou a presente ata, que lida, foi Vada e assinada por todos os presentes. - São Paulo, 06 de Abril de 2017. Assinaturas: Mesa: Sr. José Barbosa Machádo Neto - Presidente , Sr. Páulet\* **j,Guilherme Gonçalves - Diretor.** **Sr. Mareie Laurentino do Nascimento - 1°. Secretário** 03 HAI ###### Sr.. Vanio Aulino de Souza - 2°. Secretário | BITTENPAR ARTICIPAÇÕESe ) | tu | TIC AÇÕES S.A. | |---|---|---| | José Barbo \\\\a Machado Neto Presideké | | Gonçalves | *c-2 '. de;;;.sr* ###### Marcio Laurentino do Nascimento 1°. Secretário i ###### Vanio Aul"no de Souza 2°. Secretário . | : | | i | |---|---|---| | BITTENPAR PARTICIPAÇÕES S.A. | BITTEN PAR.. PARIICIFAÇÕES | \| | | u.f3 /4 uNIA ar O 3'1 | rn, iLL 1. | \| | ![](img_p147_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:29 Número do documento: 20020615073302600000025546112 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:34 SIGILOSO Num. 27963243 - Pág. 117 ----- ``` • Fl. 1161 y 2019.0008122 ``` ###### BITTENPAR PARTICIPAÇÕES Sà CNPJ N° 23.741.508/000146 NIRE 35.300.485.335 ###### ATA DE APROVAÇÃO PARA PUBLICAÇÃO E REGISTRO NA JUNTA COMERCIAL DE SÃO PAULO - JUCE.SP : PARA O BALANÇO PATRIMONIAL E AS DEMONSTRAÇÕES **DE RESULTADOS - DRE - REFERENTE AO 1°. TRIMESTRE DE 2017** **i; DATA, HORA E LOCAL DA ASSEMBLÉIA: Realizada aos 28 (Vinte e Oità Dias) dias** do mês de Abril de 2017, às 19:00 horas, na sede da Companhia, na Cidade de São Paulo, Estado de São Paulo, ná Avenida Paulista, N° 37,. Conjunto 42, CEP: 01311-060. **CONVOCAÇÃO E PRESENÇA: Dispensada a convocação, tios termos do artigo 124,** §4°, da Lei 6.404/76, em razão de estarem presentes os acionistas titulares das ações representativas da tátalidade do capital social da Companhia, conforme livro de presença de acionistas, a saber: Sr. José Barbosa Machado Neto, brasileiro, Administrador de Empresas, portador da Cédula de Identidade RG n° 19.713.347 SSP/SP e Inscrito no CPF sob n° 119.417.358-60, residente e domiciliado na Cidade de Jundiaí no Estado de São Paulo, na Rua Três 180, Bairro de Bom Jardim, CEP 13213-420 e Sr. Paulo Guilherme **Gonçalves, brasileiro, Administrador de Empresas, portador da Cédula de Identidade RG.** n° 18.272.697-6 SSP/SP e inscrito no CPF sob. n° 295.680.328-00, residente e domiciliado na Cidade de Jundiai no Estado de São Paulo, na.Rua Carmela Nano, 60, Casa 1, Bairro Jardim Samambaia, CEP.: 13211-710 **MESA: " Sr. José Barbosa Machado Neto - Presidente;** **Sr. Paulo Guilherme Gonçalves - Diretor. Sr. Mareio Laurentino do Nascimento - 1°. Secretário Sr.. Vanio Aulino de Souza - 2°. Secretário** BITTENP R BITTEN PAR PARTICIPAÇÕES S.A. \_ *AV =STA 37 COM CZ* SELA VISTA c:1A0 F.V.ROISP CEP 01.311 000 ![](img_p148_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:29 Número do documento: 20020615073302600000025546112 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:34 SIGILOSO Num. 27963243 - Pág. 118 ----- ORDEM DO DIA: 4.1 Deliberar sobre . "AUTORIZAÇÃO PARA PUBLICAÇÃO E REGISTRO -DO BALANÇO PATRIMONIAL E&DAS \*DEMONSTRAÇÕES DE RESULTADOS - ORE DO 1° TRIMESTRE DE 2017". DELIBERAÇÕES: Discutidas as matérias em pauta, à &totalidade dos membros do conselho deliberou, por unanimidade dos votos e sérn quaisquer ressalvas, o quanio segue: 5.1 Ficam aprovados: A publicação e. o registro do Balanço Patrimonial e das **Demonstrações de Resultado- ORE do 1° Trimestre 2017 da Companhia.** 5.2 **6- ENCERRAMENTO: Nada mais havendo a ser tratado, foi encerrada-ayeunião, da qual** - . se lavrou a presente ata, que lida, foi aprovada e assinada Por todos os presentes. . . São Paulo, 28 de Abril de 2017. 1.0 Ma} Assinaturés: Mesa: Sr. José Barbosa Machado Neto - Presidente **Sr. Paulo Guilherme .Gonçalves - Diretor. Sr. Marcio Lautentino do Nascimento - 1°Secretário Sr.. Vanio Aulino de Souza - 2°. Secretário** ###### José Barb r•-• , - Preside o r.119-:-, ###### Marcio Laurentido do Nascimento ###### 1°. Secretário ###### Vanio Aulino 'e Souza 2°. Secretário ' BITTENPAR PARTICIPAÇÕES B.A. AV. PAUUSTA, 37 CONJ. 42 .BELA VISTA- SAO PAULCVSP CEP 01311430 BITTENPAR *o* ![](img_p149_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:29 Número do documento: 20020615073302600000025546112 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:34 SIGILOSO Num. 27963243 - Pág. 119 ----- ###### B ITTEN PAR pftanciPacoEs S A ATIVO ATIVO CIRCULANTE Disponivel Banco Conta Movimento Banco Bradesco S/A Aplicações Liquidez Imediata Aplicação Automática Bradesco Direitos Realizava is a Curto Prazo Adiantamentos Adiantamentos - Outros Adiantamento de Fornecedores Despesai do Exercicio Seguinte Consorcios Consorcio Bradesco Ativo Não Circulante Ativo Realizavel a Longo Prazo DESPESAS DE EXERCICIOS FUTUROS Juros s/ emissão de Debentures Adto distribuição de Lucro Pagamento de Luvas - Investimentos Participa ções Societa rias Aquisição de Participação Societária Reavaliação de Participação Societaria Imobilizado Software Software . Benfeitorias em Bens Instalações- DESPESAS PRÉ OPERACIONAIS DESPESAS PRÉ OPERACIONAIS' Embalagens 'Prospecção Exterior Catakigos Total São Paulo, 31 de M rç de 2017 •• •• •••• 1.• - • • • • • " --- - • • I• --- BALANÇO PATRIMONIAL PERÍODO DE JANEIRO A MARCO/2017 Empresa: BITTENPAR PARTICIPAÇÕES S/A CNPJ: 23.741.508/0001-46 PASSIVO 2.136.306,85 Passivo Circulante 1.972.653,85 Obrigações de Curto Prazo 1.426.809,34 Fornecedores 1.426.809,34 Integrated Technology System 545.844,51 Debenturea Comersiveis 545.844,51 157.596,78 Tributos a Recolher' 157.596,78 IRPJ Diferido-Reavaliação de Bens 70.764,14 CSLL Diferida-Reavaliação de Bens 86.832,64 6.056,22 Contas a Pagar 6.056,22 Fundo de lmestimento 6.056,22 39.982.865,60' Patrimonio Liquido Capital Social 4.501.507,80 Capital Integralizado 4.501.507,80 (-) Deficit Acumulado dos Exercicios 475.413,00 3.844.253,09 181.841,71 Re'servas e Outras Ajustes de Avaliação Patrimonial 31.598.280,00 Ajustes de Avaliação Patrimonial 31.598.280,00 Ajustes de Avaliação Patrimonial 5.500.000,00 26.b98.280,00 1.189.500,00 1.050.000,00- 1.050.000,00 139.500,09 139.500,00 2.693.577,80- 2.693.577,80 8.377,80 2.676.200,00 g.000,00 42.119.172,45 Total . 25.751.245,35 25.751.245,35 12.575.413,00 1.050.000,00' 11 525 413 00 8.647.835,23 6.358.702,37 2.289.132,86 ’ 4.527.997,12 4.527.997,12 16.367.927,10 . 600,00 (9.730.852,90) 26.098.280,00 26.098.280,00 26.098.280,00 26.098.280,00 ss : ESIDENTE JOSÉ BAIBIDSA MACHADO NETO CPF: 119.417.358-60 < 67 7 CONtADOR RESPONSÁVEL 'MÁRCIO LAURENTINO DO NASCIMENTO CRC N°. 1SP 216.860/0-2 BITTENPAR. BIT.TENPAR PARTICIPAÇÕES S.A. ![](img_p150_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:29 Número do documento: 20020615073302600000025546112 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:34 SIGILOSO Num. 27963243 - Pág. 120 ----- ###### BITTENPAR PARTICIPAÇOES 5 A 1 --- Empresa: BITTENPAR PARTICIPAÇÕES S/A CNPJ: 23.741.508/0001-46 | Despesas Administrativas Salarios e Ordenados | | (6211173,63) (26.475,07) - | |---|---|---| | F.G.T.S | • | (477,94) | | I.N.S.S | , | (2.2t9,73) | Vale Refeição ii - • (520,28) . Contribuição Sindical (385,09) . Alugueis ! . (398,00) ! Bens de Natureza Permanente . (18.500,00) Despesas de Manutenção . (10.134,72) Despesas com Energia Eletrica (2.315,16) | Despesas dPublicações (8.750,00) | Despesas com Assessoria (284.841,52) | Fotocopias e Autenticações Honorários Profissionais - Advogados Lanches e Refeições - Serviços Manutenção de Equipamentós | Honorários Profissionais - Advogados Lanches e Refeições - Serviços | (674,90) (166.116,25) (279,22) (101,00) | |---|---|---| | Material de Consumo | , | (81;65) | | Despesas c/Material de | Escritório | (190,00) | | Despesas c/Material de Limpeza | e Higiene | (480,00) | | Despesas c/Publicidade | | (2.300,00) | | Despesas com Telefonia | • | (244,81) | | Despesas com Viagens | | (67.624,80) | | Despesas com Seguros • . | | (169,40) | | Despesas c/Fretes e' Carretos | | (600,00) | | DeSpesas com Internet | | (242,98) | | Despesa Com Contabilidade . | | (25.425,00) | | Despesas com Internet • (597,06) | | | | Despesas Bancarias ' | | . (1.029;05) | | Despesas Gerais • | | (37.07755), | | Honorários da Administração | | | | | | (26.365,98) | | Assist. Medico/Hospitalar | | (10.461,57) | | Despesas Diversas | | • (250,00) | | Despesas Tributárias | | (5.219,36) | | Despesas Com Taxas Mun. Est. Diversas . . (5.219,36) | | | | r =Prejuízo Operacional | | | | | | (663.470,54) | : ' = Prejuízo Contábil Liquido antes da Contribuição Social i . (663.470,54) , = Prejuízo Contábil Líquido antes 'do Imposto de Renda (663.470 54 Imposto de Renda . . (8.647.835,23) IRPJ Diferido-Reavaliação de Bens, •(6.358.7,02,37) CSLL Diferido-Reavaliação de Bens (2:289.132,86) 1, .= PrethiiP . . W:3;1":17.3-fiã,"7-7)1 i i 1= PretUízo Um! ido do Perlado. . • . .l (9.311.305,77), ! . PRE NTE JOSÉ BARBOS ACHADO NETO CPF: 119.417.358-60 CtiCADOR RESPONSÁVEL MARCIO LAURENTINO DO NASCIMI CRC N°. 1SP 216.860/0-2 ###### BITTENPAR BITTENPAR PARTICIPAÇÕES S.A. DARTI:IPAÇCEE ![](img_p151_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:29 Número do documento: 20020615073302600000025546112 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:34 SIGILOSO Num. 27963243 - Pág. 121 ----- INSTRUMENTO PARTICULAR DEESCRITURA (RRIMEIRA) DA 13 EMISSAO DE PL DEBENTURES CONVERSIVELS AGOES DA PARTICIPAGOES . or I \\ yor sHo Paulo; he . I B J . . ‘ ![](img_p152_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:29 Número do documento: 20020615073302600000025546112 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:34 SIGILOSO Num. 27963243 - Pág. 122 ----- ###### INSTRUMENTO PARTICULAWDEIESCR,FERRA DA I a. (P.SIMEIRA) EMISSÃO DE DEBÊNTURES CONVERSÍVE.ig S.A. Pelo preáente instrumento particular: ###### BITTENPAR PARTICIPAÇÕES S.A., de valores mobiliários junto--à GVIA., com sede na Avenida Paulista, 37, ci. 42, Ed. Paibl 2016 Cultural Paulista, CEP 01311-000, na Cidade de São Paulo, Estado de São Paulo, inscrita no CNPJ/MF sob o no 23.741.508/0001-46 e no NIRE 35.300.485.336, registrada na JUCESP em sessão de 26.11:2015,. neste ato representida por seu(s),:rocoLo representante(s) legal(is) devidamente autorizado(s) e identificado(s) nas páginas-• de assinaturas do presente instrumento ("Emissora" ou "Companhia"), A ###### GRADUAL CCTVM S.A., instituição financeira, com sede na Cidade de São Paulo, Estado São Paulo,-Av. Pres. Juscelino Kubitschek, 50 - 5°. Andar, CEP:04543-000 - Vila Nova Conceição, inscrita no CNPJ/MF sob o no 33.918 0/0001-73, neste ato representada por seu(s) representante(s) legalas) dev identificado(s) nas páginas dg Assinaturas do pres Fiduciário"); sendo a Emissora e o Agente Fiduciário doravante "Partes" e, individual e indistintamente, como " melhor forma de direito, firmar o presente "Inst Emissão de Debêntures Conversíveis em Aç ("Escritura de- Emissão" e "Emissão", resp condições a seguir. Os termos aqui iniciados em letra m significado a eles atribuído nesta Escrit 1.1 Os termos definidos na Ações AGE Agente Fiduciário Assembleia Geral Debenturistas CETIP Companhia Data de Emissão Data de Pagamento • Data de Vencimento Final Debêntures . ‘ Dia útil , Emissora Emissão '.. • ote ``` Fl. 1166' it . 2019.0008122 ``` I : . ••• • • s., --- Açoqr-DA BI.ITPN.PAR PARTICIPAÇÕES Ca? ###### E.GE, *,e sociedade por ações; SeITI reg) -* # e-emisser • if-11 te autorizado(s) e instrumento ("Agente nados, em conjunto, como • , vêm, por meio desta e na to Particular de Escritura da la' a Bittenpar Participações S.A." ente), mediante as cláusulas e Ia, no singular ou no plural, terão o . ainda que posteriormente ao seu uso. ###### USULA I FINIÇÕES ente Escritura terão o seguinte significado: significa ações ordinárias de emissão da Companhia , 44, significa a. Assembleia Gerai Extraordinária da Companhia realizada em 05 de Abril de 2016. possui o sighificado constante no preâmbulo desta . Escritura de Emissão. . de significa a reunião dos Debenturistas CETIP S.A. - Mercados Organizados. ,Bittenpar Participações S.A. possui o significado constante na cláusula 4.1 possui o significado constante na cláusula 4.7.2 significa o dia 06/04/2026, conforme cronograma de pagamentos previsto no Anexo I bossui o significado constante na cláusula 3.3 significa qualquer dia, exceto sábados, domingos ' e feriado declarado nacional. b significa a Companhia possui o significado constante no preâmbulo ![](img_p153_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:29 Número do documento: 20020615073302600000025546112 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:34 SIGILOSO Num. 27963243 - Pág. 123 ----- | Escritura de Emissão | • r:pctui °significado constante no preâmbulo | |---|---| | Escriturador | . Grbdual ¡Coletora de: dâmbio, Títulos e Valores | | Evento Antecipado | de | Vencimento | possui o significado constante na cláusula 7.1 | |---|---|---|---| | JUCESP | Lei das Sociedades por Ações Agente de Liquidação | | Junta Comercial do Estado de São Paulo Lei no 6.404 de 15 de dezembro de 1976, conforme Gradual Corretora de Câmbio, Títulos e Valores | | Local de Pagamento | possui o significado constante na cláusula 4.10 | |---|---| | Parte(s) | possui o significado constante no preâmbulo | | Preço de Subscrição | possui o significado constante na cláusula 4.5.1 | ###### 2.1. Autorização A celebração desta Escritura de Emissão foi autorizada nas deliberações dá Assembleia Geral Extraordinária realizada em 05 de Abril de 2016 ("AGE"), em conformidade com o disposto no artigo 59 datei das Sociedades por Ações. | Z2 | Arquivamento na JUCESP e Publicação dos Atos Societários | |---|---| | A ata | da AGE será arquivada na Junta Comercial do Estado de São Paulo ("JUCESP") | | e publicada | no Diário Oficial do Estado de São Paulo e no Diário Comercial, nos termos | | da Lei | das Sociedades por Ações. ,/ | | 2.3 | Arquivamento na JUCESP e Publicação da Escritura de Emissão | | Esta | Escritura de Emissão e seus eventuais aditamentos serão arquivados na JUCESP | | e publicadas | no Diário Oficial do Estado de São Paulo e no Diário Comercial, conforme | | disposto | no artigo 62 datei das Sociedades por Ações. | | 2.4 | Registro da Emissão | | 2.4.1 | A Emissão não será objeto de registro perante a Comissão de Valores | | Mobiliários, | uma vez cipe as Debêntures serão objeto de colocação privada, sem | | qualquer | esforço de venda perante investidores. | | 2.4.2 | As Debêntures serão registradas na CETIP em nome dos Debenturistas sendo | | a | liquidação financeira dos eventos realizados através da CETIP. As debêntures não | | serão | registradas para negociação em mercados organizados de valores mobiliários | | administrados | pela CETIP. | | 2.5 | Objeto Social da Emissora | | A | Companhia tem como objeto social a participação como acionista ou cotista em | | outras | sociedades no Brasil e/ou no exterior, especialmente aquelas que possuam | **e a• O e a • \*O \* O a ii, • a•** | • a | . | • | •e | |---|---|---|---| | • . . . | *40 • | O | ... • • | ``` O •••• •••• ••• • , ``` ""IvrO5iliáridS• S.•A:, corn...sddee na Av. Pres. Juscelino Kubitschek, 50 - 5°. Andar, Vila Nova Conceição, sob o no 33.918.160/0001-73 alterada. Mobiliários S.A, com sede na Av. Pres. Juscelino Kubitschek, 50 - 5°. Andar, Vila Nova Conceição, São Paulo - SP, CEP:04543-000, inscrita no CNPJ sob o no 33.918.160/0001-73 ###### CLÁUSULA II AUTORIZAÇÕES E REQUISITOS ![](img_p154_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:29 Número do documento: 20020615073302600000025546112 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:34 SIGILOSO Num. 27963243 - Pág. 124 ----- ``` •••: • ••• 2019.0008122 ``` **:••• ••• •••** **••** ***•••*** **• 'na ••••••'** **09 11. 4** atividade relacionada à iirodusgo, processamento, industrialização, comercialização, . importação e exportação de rroteírras anritlit•s ê ativick4s•correlatas. : , n • • • . . ###### CLAUsuati ••• •• | 3.1 | Série e Número da Emissão | |---|---| | A Emissão | será realiiada em série única e constitui a ia (primeira) Emissão de | | Debêntures | da Emissora. | | 3.2 | Valor Total da Emissão | | O valor | total da Emissão é de R$ 750.000.000,00 (Setecentos e Cinquenta Milhões | | de | reais), na Data de Emissão. As Debêntures terão o valor nominal unitário de R$ | | 500.000,00 | (Quinhentos Mil Reais). ("Valor Nominal Unitário") | | 3.3 | Quantidade de Debêntures | Serão emitidas 1.500 (Hum Mil e Quinhentas) debêntures conjunto denominadas " .tebêntures" e, isoladamente, "Debênture"). ###### 3.4 Destinação dos Recursos Os recursos captados serão empregados na gO ição de ativos e empresas cujo objeto social esteja relacionado à produsat rocessarnento, industrialização, comercialização, importação e. exportação1/49 proteínas animais e atividades correlatas. . **3.5** • Eheriturador e Agente de Liq ação 3.5A O escriturador das Debêntur erá a Gradual Corretora de Câmbio, Títulos e Valores Mobiliários S.A., com sedOkAv. Pres. Juscelino kubitschek, 50 - 5°. Andar, Vila Nova Conceição, São Paulo NSIO, CEP:04543-000, Inscrita no CNP] sob o no 33.918.160/0001-73 sendo res11q9Sável por efetuar a escrituração e o registro das Debêntures para custódia ele'phica e liquidação financeira dos eventos na CETIP, entre outras atribuições em, riras e Regulamento da, CETIP ("Escriturador"). 3.5.2 O agente de liquaão das Debêntures será a Gradual Corretora de Câmbio, Títulos e Valores' Mobiliar-1U S.A., dom sede na Av. Pres. Juscelino Kubitschek, 50 - . 56. Andar, Vila Novawet4neiçãO, São Paulo -5P, CEP:04543-000, inscrita no CNPJ sob o no 33.918.160/6.031.-73, sendo responsável pelo serviço de liquidação das operações, entre outras atribuições em Normas e Regulamento da CETIP ("Agente de Liquidação"). ###### CLÁSULA IV CARACTERÍSTICAS DAS DEBÊNTURES **4.1 Data de Emissão.** Para todos os efeitos legais, a data de emissão das Debêntures será o dia 06 de Abril de 2016 ("Data de Emissão"). **4.2 Conversibilidade.** 4. ![](img_p155_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:29 Número do documento: 20020615073302600000025546112 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:34 SIGILOSO Num. 27963243 - Pág. 125 ----- . **•••• • G • •••** --- As Debêntures serão conversiveis: em 405prde em.1Z.MD\* **, • •** .4da Emissora, conforme \\\_ 127, disposto na clausula 4.9 abaira\* "' ••"" **4.3 Espécie.** As Debêntures serão da espécie sem garantia. **\\\\ 4.4 Forma.** **As Debêntures serão escriturais, sem emissão de cautelas ou certificados. i ..."4.5 Preço de Subscrição e Forma de Integralização** **adir%** 4.5.1 As Debêntures serão subscritas por seu Valor Nominal Unitário, na data da primeira subscrição ("Data da Primeira Subscrição") ou seu Valor Nominal Unitário acrescido dos Juros Remuneratárjos e correção rnonetáj1a, calculados pro rata *tempbris, desde a Data da Primeira Subscrição até* eata de sua efetiva integralização, nas datas posteriores, de acordo com d` imos e condições desta Escritura de Emissão, fora do âmbito da CETIP ("Preco.de ubscrição"). 4.5.2 A integralização das Debêntures será realizatN e vista, no ato da subscrição, em moeda corrente nacional, pelo Preço de Substri %o das Debêntures, conforme Cláusula 4.5.1 acima. **4.6 Vencimento das Debêntures.** O prazo de vencimento das Debêntures e 120 (cento e vinte) meses a contar da Data de Emissão, vencendo, porta m 06/04/2026, observado o Prazo de Carência previsto na cláusula 4.7.1 abai ("Data de Vencimento Final"). ###### 4.7 Pagamento das Debênture 4.7.1 O pagamento das Debêntures contará com uma carência de 72 (setenta e dois) meses contados da Datatiemissão. 4.7.2 Ultrapassado o prazA carênCia, o Valor Nominal Unitário das Debêntures, incluindo sua Remunera será pago, semestralmente nos meses de março e setembro, em parcelastSecutivas, vencendo-se a primeira 'em 06/04/2022 e as demàis em igual dia dg:teses subsequentes, conforrne cronograma de pagamentos constante do Anexogde ta Escritura de Emissão (cada uma das.datas de pagamento, uma "Data de Pagamento"). 4.7.3 As Debêntures que não forem convertidas durante o período de conversão, conforme cláusula 4.9 desta Escritura de Emissão serão pagas em moeda corrente nacional, na Data de Vencimento, pelo seu Valor Nominal acrescido da Remuneração devida. ###### 4.8 Remuneração A Remuneração das Debênturês será composta de atualização monetária e juros remuneratários, conforme disposto a seguir: . 4.8.1 Atualização Monetária: A partir da Data da Primeira Subscrição até o seu efetivo pagamento, o Valor Nominal Unitário das Debêntures será atualizado mensalmente 'pela variação do índice Nacional de Preços ao Consumidor Amplo, apuradb e divulgado pelo Instituto Brasileiro de Geografia e Estatística- IBGE ’ ``` • • • •• •••• 2019.0008122 \ ``` --- - **b. . . , ••• •** **. •** ••• **•• '.., ••• ••••** • --- **•• • s• ••** --- **•:** . • . . - \\ . ![](img_p156_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:29 Número do documento: 20020615073302600000025546112 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:34 SIGILOSO Num. 27963243 - Pág. 126 ----- ``` ... 2019.0008122 ``` - • e.• • • ("IPCA") ("Valor Nominal Uniterlo Atualiz4elo""i"sendo calcuiado da seguinte forma: - 1: • `•...•` ``` = VN e mt . "" ' .:....* ``` Onde: VNa = Valor Nominal Unitário Atualizado; caldulado com Ó8 (oito) casas decimais, sem arredondamento; VNe = Valor Nominal Unitário na Data da Primeira Subscrição ou saldo do Valor Nominal Unitário Atualizado, após amortização e/ou atualização, .conforme: a,plicável, calculado com 08 (oito) casas decimais, sem arredondamento; e C = Fator acumulado das variações mensais do IPCA, calculado com 08 (oito) casas decimais, sem arredondamento, apurado da seguinte forma: .• c,\_ k=1 Onde: ' ,r-t - = número satal de índices .Considera 1-ta Atualização Monetária das Debêntures, sendo "n" um número intei NIk = valor do número-índice do IP A mês anterior ao mês de atualização, caso a atualização seja em data an 9r ou na própria data de aniversário das Debêntures. Após a data deanlverrio, o "NIk" corresponderá ao valor do número-índice do IPCA do mês dikr tuálização; ‘ valor do rmero-inõl.Cetklo IPCA do mês anterior a9 mês "k". dup = número de Dias átaintre a Data da Primeira Subscrição ou a última data de aniversário, cogerie o casO, e a data de cálculo, limitado ao número total de dias úteis de2Lft Cuica, Anttnin QtEtiroz Se pa *L671* *Ni;* ![](img_p209_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:32 Número do documento: 20020615073459100000025546118 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:35 SIGILOSO Num. 27963249 - Pág. 35 ----- *6c4 0,5W. 02.0 Lio° Po r* - *0* SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL MESP - POLICIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM SÃO PAULO Memorando n°4498/2018 - IPL 0004/2017-11 SR/PF/SP Em 26 de abril de 2018. OPERAÇÃO ENCILHAMENTO ###### URGENTE Ao(ASenhoka)Chefe do SETEC/SR/PF/SP. AssuntoReguisita disponibilização de dados das mídias digitais apreendidas SenhorChefe, Visando instruir os autos do Inquérito Policial n° 0004/2017-11- SR/PF/SP, requisito à Vossa Senhoria, nos termos do art. 2°, § 2°, da Lei 12.830/2013, com a máxima urgência, sejam disponibilizados os dados existentes nas mídias digitais, constantes da relação que este acompanha, com seus respectivos lacres, apreendidos na Operação ENCILHAMENTO, com indexaçãodos arquivos em sistema próprio- I PED. ! Esclareço que referidas mídias foram objeto de espelhamento por esse setor, conforme se percebe das Informações Técnicas n° 96 e 99/2018-NUCRIM/SETEC/SR/PF/SP. Informo que os Autos de Apreensão, Mandados de Busca e Apreensão e demais documentos pertinentes foram disponibilizadosà secretaria desse setor em meio digital. Atenciosamente, /KÊRI A MURAKA )ele ada de P a Classe - Matricu a n 10.155 **10 1~1~1~ara•** SETEC / SR / OPF / SP Recebi *.7°-#467* *Cari % Antonio ..13-iinfis"da.tat egaCãO > Assinattira". È néçess,ária a mstaiaçao jarè:t.tia tiip,CeifificadO rala •Cla ICP Brasil 'A Cariai, impressa destát dOttniiento /só-terá validade .com assinatura ,manuactila original , **g 4 e 4 04 94 042 ç** .0 ###### Odg ç ###### C> ###### 4g 'R 0 .0 < ###### Z' ' Qc, dr,QR ()< ***4214*** 4 C. RR 00 9 40 94 40 ![](img_p217_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:32 Número do documento: 20020615073459100000025546118 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:35 < R o. 104- i'7a- SIGILOSO Num. 27963249 - Pág. 43 ----- ###### SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL MESP - POLICIA FEDERAL ###### DELEGACIA DE POLÍCIA FEDERAL EM UBERLÂNDIA ###### UNIDADE TÉCNICO-CIENTÍFICA ###### LAUDO N° 217/2018 - UTEC/DPF/UDI/MG ###### LAUDO DE PERÍCIA CRIMINAL FEDERAL (INFORMÁTICA) Em 13 de abril de 2018, na UNIDADE TÉCNICO-CIENTIFICA da Delegacia de Polícia Federal no Município de Uberlândia no Estado de Minas Gerais, designados pelo '4" r-,0ã • responsável pela Unidade, Perito Criminal Federal MÁRIO HENRIQUE PALIS SANTANA, • \_i os Peritos Criminais Federais GILSON MARQUES D,A SILVA e FÁBIO MELO PFEIFER elaboraram o presente Laudo "Pericial, no interesse do Inquérito Policial n°mal? 004/2017-SR/PF/SP, a fim de atender a solicitação do Delegado de Polícia 'Federal CARLOS • VS' HENRIQUE COTTA D'ÂNGELO, contida no memorando n° 0534/2018-DPF/UDI/MG de •dOc> 12/04/2018 e registrado no Sistema de Criminalística sob o n° 0235/2018-UTEC/DPF/UDI/MG em 12/04/2018; descrevendo com verdade e com todas as circunstâncias tudo quanto possa interessar à '.1üstiça e atendendo à solicitação formulada, abaixo transcrita: "(...) encaminho a Vossa Senhoria os aparelhos celulares descritos nos autos de ,4 apreensões anexos e solicito a extração de dados" 1- MATERIAL Este Laudo apresenta o resultado da extração de dados realizada nos materiais descritos na Tabela r, os quais, segundo Auto de Apreensão recebido juntamente com solicitação de extração de dados, foi arrecadado em poder de MARCOS AMÉRICO Xtg BOTELHO. • zr,.<1 (Si c#41ci **' . 4 ,- .-si.,?** ,.-. , . a ###### ;;srM5 r,p "yr/á' .4s ![](img_p218_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:32 SIGILOSO Número do documento: 20020615073459100000025546118 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:35 Num. 27963249 - Pág. 44 Wa: »/ /\\i /- "Z5Att ,Çtf dd 1 :r, d] 0,1/4 ' *4* ###### ZIR 17, ``` 2019.0008122 - • ,§,i ``` - *i s 7 . • Q* *k ta •?4* 4".<4 ***J K1 41 9:Á»*** **ta"** **4.** 4,1. " ,415, trã : Ogt; D ... \_\_; 9,dâ.ç.rd:Rs ',,nnts ifii7 *f43,0* *.. is •* *r* I | ``` ,..,,..e, 4t , ``` ###### Laudo 217/16-UTEC/UD ###### ILY 4\f-r, ``` ,o/epto ``` c P , # 1WnSsi,:i' ----- LAUDO N° 217/2018 - UTEC/DPF/UDI/MG Tabela 1 - Informações sobre o material examinado Item 1- Material SISCRIM 267/2018-UTEC/DPF/UDUMG Aparelho Marca/Modelo: SAMSUNG, modelo SM-A700F (Galaxy A7) 1ME11: 359505060244865 / 359506060244863 Extração dados: Realizada com sucesso. | Cartão SIM2 Operadora: | ICC-1D3: IMSI4: Extração | GI 8955312929928185677 724312927172608 dados: Realizada com sucesso. | |---|---|---| | Cartão SIM | Operadora: | TIM | | | ICC-ID: | 89550232000016425942 | | | IMSI: | 724023201642594 | | | Extração dados: | Realizada com sucesso. | | | Observações: | Senha padrão geométrico fornecida: | 4->2->6->9->8->7->1 Item 2 - Material SISCRIM 268/2018-UTEC/DPF/UDUMG | Aparelho | Marca/Modelo: | SAMSUNG, modelo SM-G530H (Galaxy Grand Prime) | |---|---|---| | | IMEI: | . 356514069341295 / 356515069341292 | | | Extração dados: | Realizada com sucesso. | | | Observações: | Película de proteção da tela quebrada. | Sem cartões SIM inseridos. Item 3 -Material SISCRIM 269/2018-UTECMPF/UDI/MG Aparelho Marca/Modelo: SAMSUNG, modelo SM-G9251 | IMEI: | 351555070173792 | |---|---| | Extração dados: Não | realizada, aparelho não funciona. | | Observações: | Aparelho não funciona, sequer carrega a bateria. Sem cartões SIM inseridos. | Os aparelhos de telefone celular possuem tecnologia GSM, e os dados ,1,0 apresentados na Tabela 1 foram obtidos por meio de exame visual direto nos materiaisN4.."1 questionados e por meio de dados coletados por equipamentos forenses. Os Peritos Criminais esclarecem que demais itens constantes no mesmo Auto e não relacionados acima não são objetos deste Laudo. 41 • '- # ### ,,," \* -#. O V ,# 44".1 ,45à41., , CO 2 5 - 1 ?,42 ``` Fl. 1232 # • o 2019.0008122 . 44,v 6'3 ``` ### r ,,,,.,,,,,,, < ", di #,I &,." # /".?s ,. -' e ,4 fr 4'-ren *On4* *I IMEI (International Mobile Equipment Identity) - número internacional de identcação do equipamento.* *2Cartão SIM (Subscriber Identity Module Card) - cartão do assinante, associado a um número de telefone. 3ICC-ID (Integrated Circuit Card ID)- identificador único do SIM, válido internacionalmente. 4IMSI (Internacional Mobile Subscriber Identity) - número de identificação do assinante junto à operadora.* ##### 0-45p,d *,01'* ![](img_p219_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:32 Número do documento: 20020615073459100000025546118 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:35 e:ri.,#,.; SIGILOSO Num. 27963249 - Pág. 45 ----- *,m,41* *. ,* `SR/PF/SP` *\_á0',0 ,* ``` 2019.0008122 0)4,45 ``` LAUDO N°217/2018 - UTEC/DPF/UDI/MG ###### II- OBJETIVO ,,,, ' • 02,,t0 Este exame pericial é realizado com a finalidade de identifiCár as características do material descrito na seção anterior e extrair o conteúdo desse material que tenha relação com a solicitação. • 4' 45#4• C10\*43 5c•r•-',43 :1 III - EXAME Inicialmente foi realizado o levantamento e a identificação do material • ,•cf • . c) recebido a exame. As baterias dos aparelhos de telefonia celular foram recarregadas e aparelhos examinados. A descrição completa dos aparelhos encontra-se na seção I. r4,4 Os dados da memória interna dos aparelhos examinados, bem como dos - respectivos cartões SIM (chips), foram extraídos por meio do equipamento forense Cellebrite *UFED 4PC, sendo feita, também, a geração de relatórios do conteúdo extraídos por meio do ' e.n•,- '`* 41,4.1; , programa Cellebrite UFED Physical Analyzer. inal Foram gerados relatórios nos formatos HTML, PDF, XLS e em um formato proprietário do fabricante do equipamento que realizou a extração automatizada (extensão • UFDR). Esses relatórios contêm essencialmente as mesmas informações, porém com formatações diferentes. Para a visualização do relatório no formato proprietário UFDR, deve-se utilizar *.042* o software denominado "UFED Reader". Este Programa facilita a visualização das rd',C4.521 informações extraídas, e foi incluído no disco rígido descrito a seguir, junto aos relatórios. r 5 :ra Para utilizá-lo, basta abrir o programa "UFEDReadenexe" localizado na pasta que contém os 4: relatórios. , .4143 t/sd Os relatórios foram armazenados no disco rígido externo de destino, de marca Cg.,, SAMSUNG, com número de série E2 FtA1575311 El 2E5 87 e 1 TB (terabytes) de capacidade de . • , Cy , i armazenamento, o qual foi cadastrado no Sistema de Criminalística sob o n° 270/2018-UTEC/ ,'"(fp OS' <4 DPF/UDI/MG. Tal disco de destino recebeu também resultado da extração de outros , • 4, 4,,,,, materiais, consignados em Laudos próprios. .0 01 **IV - CONSIDERAÇÕES TÉCNICAS** cP, • 1• Oa/, 4 , ..viaâ . 45 è ###### Os Peritos Criminais destacam que, durante exames de aparelhos de telefonia á"1 41 celular, os aparelhos são ligados para a extração ou conferência dos dados presentes nos mesmos, jit4 1 .# ce0 , L3 951'454 p, ![](img_p220_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:32 Número do documento: 20020615073459100000025546118 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:35 i dA, :;,%5' • r4 ''':gP", ''\_•:,' SIGILOSO Num. 27963249 - Pág. 46 ----- ``` i Fl. 1234 ``` LAUDO N° 217/2018 - UTEC/DPF/UDI/MG 4'crc) preferencialmente sem os chips ou em modo offline ("modo avião"), quando possível-NÓ' *4414,* entanto, é possível que, caso seja necessário operá-los com chip instalado e haja cobertura dasr,ãs:#4çl aparelhos enquanto os mesmos são examinados: **, 0:14i** ###### V - CONCLUSÕES # A descrição completa dos aparelhos examinados encontra-se detalhada na .' ,0 seção I e os dados extraídos foram copiados sob a forma de relatórios para o HD externo "ell's # cadastrado no Sistema de Criminalística sob o n° 270/2018-UTEC/DPF/UDI/MG, sob pasta identificada pela Equipe correspondente ao material examinado. Os Peritos Criminais destacam, ainda, que as operadoras têm condições ?s./1 técnicas de fornecer dados não armazenados na memória de aparelhos celulares ou cartões, SIM (ou armazenados de forma incompleta), tais como: número de habilitação, caixa postal ,4,A1 de voz, áreas de localização (células e setores da rede de telefonia móvel), durações)a individuais de chamadas, se determinado aparelho foi utilizado com outros cartões SIM,. dados cadastrais, entre outros. 2 Tendo por bem esclarecido o assunto, devolve-se, com o Laudo, o material4 examinado, lacrado em envelope de segurança com numeração 0 2 0 0 0 8 5 0 0 8 1. Nada mais havendo a lavrar, os peritos encerram o presente Laudo Pericial Criminal que, elaborado em quatro páginas, lido e achado conforme, assinam acordes. p'1 45.4- s5i laiÀ 41, ###### PA **GILSONE** 1k SILVA **FÁBIO MELO PFE1FER** PERITOp RIMINAL FEDERAL PERITO CRIMINAL FEDERAL sk,. s # DOCUMENTO ASSINADO DIGITALMENTE Em confamaidade como art. 1°, §2°, inciso (II, alínea "a" da lei 11.419/06. A conferência de autmticidade da versão digital deste documento poderá <,4'• e? ##### BrasilJ ser realizada com uso do aplicativo Adobe Acrobat Reader em "Visualizar 24ã 1" H > Mostrar/Ocultar > Painéis de Navegação > Assinatura". É necessária a instalação prévia do certificado raiz da ICP-Brasil. A versão impressa deste documento só terá validade com assinatura 410 manuscrita original do(s) autor(es) ou guando autenticada pelo chefe da unidade de • ericia criminal ou servidor • üblico desi :nado. **(}kis.k?'41.4,i** rze; ![](img_p221_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:32 Número do documento: 20020615073459100000025546118 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:35 SIGILOSO Num. 27963249 - Pág. 47 ----- ,tít,'-1 4 0',I,S'ç SS i *s i* , ir ' `SR/PF/SP` çtP-es#\\•icP - 4'5 6.1xP4-4 Q41 cd **SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL** # 4 **MESP - POLÍCIA FEDERAL** & 41,,e$P4 d . f"- ickli ###### UNIDADE TÉCNICO-CIENTIFICA ###### LAUDO N° 218/2018-UTEC/DPF/UDI/MG 01M,(54,1' **LAUDO DE PERÍCIA CRIMINAL FEDERAL** 41J# (INFORMÁTICA) .11-41, • (SI dá '341 dil "el Em 13 de abril de 2018, na UNIDADE TÉCNICO-CIENTIFICA da Delegacia 41 41' , 1 '• - de Polícia Federal no Município de Uberlândia no Estado de Minas Gerais, designado pelo Responsável pela Unidade, Perito Criminal Federal MÁRIO HENRIQUE PALIS SANTANA, ? os Peritos Criminais Federais FÁBIO MELO PFEIFER e GILSON MARQUES DA SILVA .4ÇO, elaboraram o presente Laudo Pericial, no interesse do Inquérito Policial 004/2017-SR/PF/SP, a fim de atender a solicitação do Delegado de Polícia Federal CARLOS HENRIQUE COTTA D' ÂNGELO, contida no Memorando n° 0534/2018-DPF/UDI/MG, de 12/04/2018, e • 70. 4&,•.t."? registrado no Sistema de Criminalística sob o n° 235/2018-UTEC/DPF/UDI/MG, em 12/04/2018; descrevendo com verdade e com todas as circunstâncias tudo quanto possa ,.... interessar à Justiça e atendendo à solicitação formulada, abaixo transcrita: *"(..) encaminho a Vossa, Senhoria. os aparelhos celulares descritos nos autos de* *apreensões anexos e solicito a extração de dados"* ip : o 42. ###### I - MATERIAL Este laudo apresenta o resultado da extração de dados realizada no material descrito na Tabela 1, o qual, segundo Auto de Apreensão, foi arrecadado na residência de - 4s,4,g 'GILMAR ALVES MACHADO. Tabela 1 - Material examinado. ,#04x, ###### Telefone Celular SAMSUNG - Material 271/2018-UTEC/DPF/UDI/MG - Item 09 | Aparelho Marca/Modelo: | SAMSUNG, modelo SM-G930F (Galaxy 57) | #4,• 4 ,..zi, 4 | |---|---|---| | 1MEII: | 358151070250856 | 914 | | Extração dados: | Realizada com sucesso. | OkS. Q MS | - 0,0 *' opcSts* *1 IMEI (International Mobile Equipment Identity) - número internacional de iden f cação do equ pamento '* át. 49 0 04-0' ##### 1H11 s 11111,11IIIIMV1 01111 udo 41 # 0 m 044.0 04 04 Q ,cfsiws4 ci 4'' • 4 ![](img_p222_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:32 Número do documento: 20020615073459100000025546118 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:35 SIGILOSO Num. 27963249 - Pág. 48 ----- .0' •14, 45 , ``` Fl. 1236 4.1J ``` 4s m.4 ``` SR/PF/SP .5,m4 2019.0008122 .• . ``` 4i,,efrs0 LAUDO N°218/2018-UTEC/DPF/UDI/MG crgi ál Cartão Operadora: Algar Telecom 41 8 95539 031000350 60 675 *.41* SIM' ICC-1E3: IMSF4: 72 4 39 0303506067 41 ç4:,er ,3 j Extração dados: Realizada com sucesso. Tablet Motorola - Material 272/2018-UTEC/DPF/UDUMG -Item 10 O é.cV .e Aparelho Marca/Modelo: MOTOROLA, modelo MZ616-32 1ME15: 358559090118977 O | | Extração dados: | Realizada com sucesso. | | |---|---|---|---| | Cartão | Marca/Modelo: | SMART | 44 , | | MicroSD | Numeração: Capacidade: | F000120A 2GB | | | | Extração dados: | Realizada com sucesso. | , i 4 5:4: | Os aparelhos de telefone e tablet possuem tecnologia GSM, e os dados apresentados na Tabela 1 foram obtidos através de exame visual direto no material ãt questionado e através de dados coletados por equipamentos forenses. *a* II- OBJETIVO *ots 4W :3»* Este exame pericial é realizado com a finalidade de identificar as d. | características do material descrito na seção anterior e extrair o conteúdo desse material que | ,g | 44; | |---|---|---| | tenha relação com a solicitação, além do fornecimento de outros dados oportunos. | | 7 "a R | III - EXAMES i Inicialmente foi realizado o levantamento e a identificação do material recebido a exame. A bateria dos aparelhos foram recarregadas e os aparelhos examinados. A lt>0 1 5. descrição completa dos aparelhos encontra-se na seção I. Para a extração dos dados do telefone celular, tablet, do cartão SIM e do cartão e. . MicroSD foi utilizado o equipamento forense Cellebrite UFED 4PC e foram disponibilizados relatórios em diversos formatos. ";

0C.1 (••.3',' 41,4 AV-?4'0' n 0,4 4 *4s* ,&/••14 ; 1.4 ``` SR/PF/SP Cès, tr ( 2019.0008122 ``` . Te k 4• ,0 § \*2 ÍMÃ., *rIr 1, ( C* *41,4:114r13* *QP M* ![](img_p224_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:32 Número do documento: 20020615073459100000025546118 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:35 t' -4 * Mespariteultar > Painéis de Nivegatão > Assidaturar.'t necessária inStalaçite prévia do certificado raiz da JCP-Brasil. A versão ,impressa diste 'docilmente só terá validade com assinatura manuscrita original de(s):autor(es)nelpiando autenticada pelo chefe da unidade de perícia aiminal'eil serVidorpúblice desiorado... ![](img_p225_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:32 Número do documento: 20020615073459100000025546118 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:35 SIGILOSO Num. 27963249 - Pág. 51 ----- *SS •* -(1 :SH- V " `SR/PF/SP` SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL DELEGACIA DE POLICIA FEDERAL EM UBERLÂNDIA UNIDADE TÉCNICO-CIENTÍFICA LAUDO N° 219/2018 - UTEC/DPF/UDUMG LAUDO DE PERÍCIA CRIMINAL FEDERAL (INFORMÁTICA) Em 13 de abril de 2018, na UNIDADE TÉCNICO-CIENTIFICA da Delegacia de Polícia Federal no Município de Uberlândia no Estado de Minas Gerais, designados pelo responsável pela Unidade, Perito Criminal Federal MÁRIO HENRIQUE PALAS SANTANA, os Peritos Criminais Federais RONALDO CORDEIRO e FÁBIO MELO PFEIFER elaboraram o presente Laudo Pericial, no interesse do Inquérito Policial n° 004/2017-SR/ff/SP, a fim de atender a solicitação do Delegado de Polícia Federal CARLOS HENRIQUE COTTA D'ÂNGELO, contida no memorando n° 0534/2018-DPF/UD1/MG de • 12/04/2018, registrado no Sistema de Criminalística sob o n° 0235/2018-UTEC/DPF/ UDI/MG em 12/04/2018, descrevendo com verdade e com todas as circunstâncias tudo quanto possa interessar à Justiça e atendendo à solicitação formulada, abaixo transcrita: "(...) encaminho a Vossa Senhoria os aparelhos celulares descritos nos autos de apreensões anexos e solicito a extração de dados" I - MATERIAL Este laudo apresenta o resultado da extração de dados realizada no material descrito na Tabela 1, cadastrado no Sistema de Criminalística com o n° 273/2018-UTEC/DPF/ UDI/MG, o qual, segundo cópia do Auto de Apreensão recebida, foi encontrado em poder de CLÁUDIO ROBERTO BARBOSA. Tabela 1 - Informações sobre o material examinado. *Qk* Item 1 Aparelho Marca/Modelo: ASUS, modelo ZCSOOTG ;051. 'MEV: 354785070551013 / 354785070547011 Extração dados: Realizada com sucesso. 1 0`. q *MIEI (International Mobile Equipment Identity) - número internacional de identificação do equipamento* 0 0c1400 I ", °go *0 q* IIIIII9111011111111 *<* ![](img_p226_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:32 Número do documento: 20020615073459100000025546118 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:35 747,-11 SIGILOSO Num. 27963249 - Pág. 52 ----- **çi? S.\*** Ok g 45 | | | | | Extração dados: Realizada com sucesso. | | .00 0 | | | | Cartão SIM | Operadora: | Algar Telecom | | | | | | | | oRk4.g.°,09 | | | | | ICC-IO: | 89553403000021252536 | ofg' | | | | | IMS1: | 724340302125253 | | qk | < | | | Extração dados: | Realizada com sucesso. | | | | | Cartão | Marca/Modelo: | K1NGSTON | | 4;) | < | | MicroSD | N° de série: | 1217035898N | • | QR | < | | | | | e R 09 | | | | | Capac. nominal: | 8 GB | | | ç | | | Extração dados: | Realizada com sucesso. | | g 0 | RR < | | | Observações: | Senha padrão geométrico fornecida: 3->2->1->4->7->8->9 | 09 | RR | 09 | | | | | 0 RR | | | | | O aparelho de telefone | celular possui tecnologia GSM, e os dados apresentados | R | RR | | | na Tabela 1 foram obtidos através de exame visual direto nos materiais questionados e através | | | | | | de dados coletados por equipamentos forenses. Os peritos esclarecem que demais itens constantes do mesmo Auto e não e R Rif relacionados acima serão objeto de laudos específicos. v ###### II- OBJETIVO ***(*** Este exame pericial é realizado com a finalidade de identificar as características do material descrito na seção anterior, extrair e analisar o conteúdo desse material que tenha relação com a solicitação. **III -EXAME** qk < Inicialmente foi realizado o levantamento e a identificação do material enviado (< operadoras de telefonia, que novas chamadas e mensagens sejam registradas nas memórias dos 2 aparelhos enquanto os mesmos são examinados. V - CONCLUSÕES A descrição completa dos aparelhos examinados encontra-se detalhada na seção I e os dados extraídos foram copiados sob a forma de relatórios para o MD externo cadastrado no Sistema de Criminalística sob o n° 270/2018-UTEC/DPF/UDI/MG. sob pasta 0 XON identificada pela Equipe correspondente ao material examinado. Os peritos destacam, ainda, que as operadoras têm condições técnicas de fornecer dados não armazenados na memória de aparelhos celulares ou cartões SIM (ou armazenados de forma incompleta), tais como: número de habilitação, caixa postal de voz, áreas de localização (células e setores da fede de telefonia móvel), durações individuais de chamadas, se determinado aparelho foi utilizado com outros cartões SIM, dados cadastrais, entre outros. Tendo por bem esclarecido o assunto, devolve-se, com o Laudo, o material examinado, lacrado em envelope plástico transparente com numeração 01001311000. #### pe ![](img_p228_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:32 Número do documento: 20020615073459100000025546118 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:35 7147,,,s'A , SIGILOSO Num. 27963249 - Pág. 54 ----- .4 <> g `Fl. 1242` dgR 0.4( V gR <1,..ij SR ``` SR/PF/SP 'Oeg 0 ``` 42 c. 4 *..z.ek\*.z.<* k e « LAUDO N°219/2018 - UTEC/DPF/UD1/MG \\ pa 'R pm R . R\\ < Nada mais havendo a lavrar, os peritos encerram o presente Laudo Pericial %g Criminal que, elaborado em quatro páginas, lido c achado conforme, assinam acordes. 44( 9/fRt .0 40 o 4z4 O t fr *4,4 o liq'ç* .Rk C | 7gr | FÁBIO MELO PFEIFER | 4 cr,R4 a < | |---|---|---| | PERI CRIMINAL FEDERAL | PERITO CRIMINAL FEDERAL | ,e5 <>O < e. 4%9 | .D9CliMENTO.41SS.INADaDIGITAWILE,NTE 5Igk R Q.59., < -Em.conforrnidaile.-como.art...ê. t O'', inçai sollliallnea "ai;da lei 11.41.91/436.. etgil\* '64. ktonférdiatia -4,4teititiadáklé da PéfadO digital deste dOcuMento poderá aerieáliaada com uso dclanlitinh:oisdobetÀércbát.Rmidei em "Visualizai >:41cistràriOtiátár.?•Éiiiitia dc islia%'ega¡lis >- -..tassinattará"..!netesaária a iriitaláPid : jsit.Pi'a 4o. certificado raiz dá 1C-2-,Bral 'A Pezsat, impressa .diste documento só 'ttsá aralidade tom dssinatuza sannicritz'oriOnál do(a)-átiroi(ea) ou quando atiteinitada -pelo chefe dá *e d< e* *4 vo c* unidade de penoa cnmrnal ou servidor Pábiltp desijoadm. .04k, 4 e,n g <, i510; > ``` (Sn j go oN C), g ``` .Rg° ';' :z , N , cio o s DgeR' R • < ,R )101Siço O .d.R.< C) C) Recebi ein\_\_\_\_W-J2--q--/--- -c>/9 - rVa !I Kni ![](img_p245_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:32 Número do documento: 20020615073459100000025546118 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:35 SIGILOSO Num. 27963249 - Pág. 71 ----- d-. J *O 175W. nicaledokr-* 7 SERVIÇO PÚBLICO FEDERAL MESP - POLICIA FEDERAL SUPERINTENDÊNCIA REGIONAL EM SÃO PAULO Memorando n°4434/2018 - IPL 0004/2017-11 SR/PF/SP OPERAÇÃO ENCILHAMENTO URGENTE Ao(ABenhor(a)Chefe do SETEC/SR/PF/SP Assunto: Requisita disponibilização de dadn'slas mídias digitais apreendidaç Senhor Chefe, Visando instruir os autos do Inquérito Policial n° 0004/2017-11 - SR/PF/SP, requisito à Vossa Senhoria, nos termos do art. 2°, § 2°, da Lei 12.830/2013, com a máxima urgência, sejam disponibilizados os dados existentes no HD SAMSUNG, Model HX-M101TCB/G, S/N E2FWJJHF12E587, que este acompanha, apreendido na Operação ENCILHAMENTO, com indexação dos arquivos em sistema próprio - IPED/UFED. Esclareço que referida mídia contém dados extraídos de computadores do IPREMU - RPPS DE UBERLANDIA (Equipe 54), conforme Auto de Extração de Dados Eletrônicos que este acompanha, bem como conteúdo de aparelhos de telefone celular, cuja extração foi realizada por peritos da UTEC/UBERLANDIA/SR/PF/MG conforme tabela abaixo: EQUIPE ITEM DESCRIÇÃO Telefone Celular placa: 01 (um) telefone celular de CLÁUDIO ROBERTO BARBOSA, de marca UDI 24 ASUS, SN:FAAZB6001502, IMEI 1 354785070551013, IMEI2 354785070547011, com 01 (um) chip Claro e 01 (um) cartão de memória; Telefone Celular placa: 01 (um) celular | UDI 25 | 9 SAMSUNG, cor prata, IMEI 358151/07/025085/6 UDI/MG | |---|---| | UDI 25 | 10 Tablet Motorola, cores preta e cinza, modelo | M7616-32 1 Telefone Celular placa: marca SAMSUNG UDI 26 DUOS | UDI 26 | 2 Telefone Celular placa: marca SAMSUNG, | |---|---| | UDI 26 | 3 Telefone Celular placa: marca SAMSUNG, | Telefone Celular placa: CELULAR SAMSUNG, UDI 27 4 IMEI 1 354743082606770 - IMEI 2 354744082606778 Informo que os Autos de Áps. ensão, Mandado e Busca e Apreensão e demais documentos pertinentes foram disponibili±a s à Atenciosamente | SiTEC / SR / OPE; / sp AU e Li#À1ÇSOU eleg a de P. a | Recebi ent\_es211/ 04/ / 2019 a ClaS S ail(Se Carlems Antonio Queirz Serpa AA MI 11.671 Em 26 de abril de 2018. LAUDO 219/2018-UTEC/DPF/ UDI/MG 218/2018-UTEC/DPF/ 218/2018-UTEC/DPF/ UDI/MG 217/2018-UTEC/DPF/ UDI/MG 217/2018-UTEC/DPF/ UDI/MG 217/2018-UTEC/DPF/ UDI/MG 216/2018-UTEC/DPF/ UDI/MG r a des setor em meio digital. icia F ícula n°10. ![](img_p246_1.png) Este documento foi gerado pelo usuário 152.\*\*\*.\*\*\*-69 em 28/05/2026 17:24:32 Número do documento: 20020615073459100000025546118 Assinado eletronicamente por: ROGERIO SOCCA CESAR - 06/02/2020 15:07:35 SIGILOSO Num. 27963249 - Pág. 72 ----- *(5-'e 075ca o-togai/too&